02019D0023 — IT — 26.09.2021 — 001.001

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DECISIONE (UE) 2019/1376 DELLA BANCA CENTRALE EUROPEA

del 23 luglio 2019

sulla delega del potere di adottare decisioni concernenti il rilascio del passaporto, l'acquisizione di partecipazioni qualificate e la revoca di autorizzazioni degli enti creditizi (BCE/2019/23)







Articolo 1

Definizioni

Ai fini della presente decisione si applicano le seguenti definizioni:

1) per «decisione sul rilascio del passaporto» si intende una decisione della BCE relativa allo stabilimento di una succursale da parte di un soggetto vigilato significativo in uno Stato membro partecipante o in un altro Stato membro in base alla normativa nazionale di recepimento dell'articolo 35, paragrafo 3, della direttiva 2013/36/UE, in combinato disposto con l'articolo 17, paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 1024/2013 e con gli articoli 11 e 17 del regolamento (UE) n. 468/2014 (BCE/2014/17). Ai fini della presente decisione, la decisione sul rilascio del passaporto comprende altresì la decisione con la quale la BCE, in conformità alla normativa nazionale di recepimento dell'articolo 34, paragrafo 1, lettera d) della direttiva 2013/36/UE, presta il proprio assenso alla dichiarazione con cui un'impresa madre o imprese madri si impegnano a garantire in solido gli impegni assunti da istituzioni finanziare che ne costituiscono filiazioni e intendano svolgere le attività elencate nell'allegato I della direttiva 2013/36/UE in uno Stato membro partecipante, tramite lo stabilimento di una succursale o mediante la prestazione di servizi.

2) per «succursale» si intende una succursale come definita al punto 17 dell'articolo 4, paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 575/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio ( 1 );

3) per «decisione sulle partecipazioni qualificate» si intende una decisione della BCE relativa all'acquisizione di partecipazioni qualificate in un soggetto vigilato (società bersaglio) ai sensi della legislazione nazionale di recepimento dell'articolo 22 della direttiva 2013/36/UE in combinato disposto con l'articolo 15 del regolamento (UE) n. 1024/2013;

4) per «ente creditizio» si intende un ente creditizio come definito all'articolo 4, paragrafo 1, punto 1, del regolamento (UE) n. 575/2013;

5) per «decisione sulla revoca» si intende una decisione della BCE relativa alla revoca dell'autorizzazione a un ente creditizio sulla base della legislazione nazionale di recepimento dell'articolo 18 della direttiva 2013/36/UE in combinato disposto con l'articolo 14, paragrafo 5, del regolamento (UE) n. 1024/2013;

6) «decisione di delega» e «decisione delegata» hanno lo stesso significato di cui, rispettivamente, ai punti 2) e 4) dell'articolo 3 della decisione (UE) 2017/933 (BCE/2016/40);

7) per «capi delle unità operative» si intendono i capi delle unità operative della BCE ai quali è delegato il potere di adottare decisioni sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate e sulla revoca;

8) per «procedura di non obiezione» si intende la procedura stabilita all'articolo 26, paragrafo 8, del regolamento (UE) n. 1024/2013 e ulteriormente precisata nell'articolo 13 octies della decisione BCE/2004/2;

9) per «decisione negativa» si intende una decisione che non concede, integralmente o parzialmente, l'autorizzazione come da domanda del richiedente, ivi comprese le decisioni negative ai sensi dell'articolo 34, paragrafo 1, lettera d), e dell'articolo 35, paragrafo 3, della direttiva 2013/36/UE. Una decisione con disposizioni accessorie come condizioni o obblighi è da considerare come una decisione negativa salvo che tali disposizioni accessorie: (a) garantiscano che il richiedente soddisfi i requisiti di cui agli articoli 4, paragrafo 2, e 5, paragrafo 2, nonché all'articolo 6, paragrafi 3 e 4, e siano state convenute per iscritto; ovvero (b) ribadiscano unicamente uno o più dei requisiti esistenti a cui gli enti sono già tenuti ai sensi delle disposizioni di cui agli articoli 4, paragrafo 2, e 5, paragrafo 2, nonché all'articolo 6, paragrafi 3 e 4, o richiedano informazioni sulla soddisfazione di uno o più di tali requisiti.

10) per «soggetto vigilato significativo» si intende un soggetto vigilato significativo secondo la definizione di cui al punto 16) dell'articolo 2 del regolamento (UE) n. 468/2014 (BCE/2014/17);

11) per «soggetto vigilato» si intende un soggetto vigilato secondo la definizione di cui al punto 20) dell'articolo 2 del regolamento (UE) n. 468/2014 (BCE/2014/17);

12) per «gruppo» si intende un gruppo di imprese composto da un'impresa madre e dalle sue filiazioni, o imprese legate tra loro da una relazione ai sensi dell'articolo 22 della direttiva 2013/34/UE del Parlamento europeo e del Consiglio ( 2 ), compreso qualsiasi sottogruppo;

13) per «autorità nazionale competente» si intende un'autorità nazionale competente secondo la definizione di cui all'articolo 2, punto 2), del regolamento (UE) n. 1024/2013;

14) per guida della BCE si intende un documento approvato dal Consiglio direttivo su proposta del Consiglio di vigilanza, che è pubblicato sul sito Internet della BCE e che fornisce orientamenti sull'interpretazione dei requisiti giuridici adottata dalla BCE;

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15) per «delicatezza» si intende una caratteristica o un fattore che può avere un impatto negativo sulla reputazione della BCE e/o sul funzionamento efficace e coerente del Meccanismo di vigilanza unico, inclusi a titolo esemplificativo ma non esaustivo, i seguenti casi: a) il soggetto vigilato interessato è stato in precedenza o è al momento oggetto di severe misure di vigilanza, quali misure di intervento precoce; b) il progetto di decisione, una volta adottato, costituirà un nuovo precedente che potrebbe vincolare la BCE in futuro; c) il progetto di decisione, una volta adottato può attirare l’attenzione negativa dei mezzi di informazione o del pubblico; o d) un’autorità nazionale competente che ha aderito alla cooperazione stretta con la BCE comunica alla BCE il proprio disaccordo in merito al progetto di decisione proposto.

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Articolo 2

Oggetto e ambito di applicazione

1. La presente decisione specifica i criteri per la delega dei poteri decisionali ai capi delle unità operative della BCE per l'adozione di decisioni sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate e sulla revoca.

2. La delega di poteri decisionali non pregiudica la valutazione prudenziale che deve essere effettuata ai fini dell'adozione di decisioni sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate e sulla revoca.

Articolo 3

Delega di decisioni sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate e sulla revoca

1. Ai sensi dell'articolo 4 della decisione (UE) 2017/933 (BCE/2016/40), il Consiglio direttivo delega ai capi delle unità operative designate dal Comitato esecutivo in conformità all'articolo 5 di tale decisione, il potere di adottare decisioni sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate e sulla revoca.

2. Le decisioni sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate e sulla revoca sono adottate con decisione delegata solo se sono soddisfatti i criteri per l'adozione di decisioni delegate di cui agli articoli 4, 5 e 6.

▼M1

3. Le decisioni sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate e sulla revoca non possono essere adottate con decisione delegata qualora la complessità della valutazione o la delicatezza della questione richieda che le decisioni siano adottate con procedura di non obiezione.

4. La delega di poteri decisionali ai sensi del paragrafo 1 si applica: a) all’adozione di decisioni di vigilanza da parte della BCE; b) all'approvazione di valutazioni positive da parte della BCE nei casi in cui non sia necessaria una decisione di vigilanza; c) all'adozione da parte della BCE di istruzioni impartite, ai sensi dell'articolo 7 del regolamento (UE) n. 1024/2013, alle autorità nazionali competenti con le quali la BCE ha instaurato una cooperazione stretta.

▼B

5. Le decisioni negative sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate e sulla revoca non possono essere adottate con decisione delegata.

6. Qualora una decisione negativa sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate o sulla revoca non possa essere adottata con decisione delegata, è adottata in conformità alla procedura di non obiezione.

▼M1

7. I capi delle unità operative sottopongono al Consiglio di vigilanza e al Consiglio direttivo, ai fini dell'adozione con procedura di non obiezione, una decisione sul rilascio del passaporto, sulle partecipazioni qualificate o sulla revoca che soddisfi i criteri per l'adozione delle decisioni delegate di cui agli articoli da 4 a 6, qualora la valutazione prudenziale di tale decisione abbia un impatto diretto sulla valutazione prudenziale di un'altra decisione che deve essere adottata con procedura di non obiezione.

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Articolo 4

Criteri per l'adozione di decisioni delegate sulle partecipazioni qualificate

1. Le decisioni sulle partecipazioni qualificate sono assunte con decisione delegata qualora siano soddisfatti tutti i seguenti criteri: a) l'acquisizione di una partecipazione qualificata è il risultato dell'aggiunta o della rimozione di uno strato intermedio nella struttura del gruppo dell'acquirente; ▼M1 b) l’acquisizione di una partecipazione qualificata è il risultato di un trasferimento della proprietà della società bersaglio da una società di partecipazione a un’altra società di partecipazione all’interno della stessa struttura di gruppo; ▼B c) l'acquisizione di una partecipazione qualificata è il risultato dell'aumento di una partecipazione qualificata già esistente, salvo che vi siano state modifiche sostanziali rispetto all'ultima valutazione che incidano su almeno uno dei criteri di valutazione ovvero l'acquirente abbia acquisito il controllo della società bersaglio; ▼M1 d) l’acquisizione di una partecipazione qualificata è effettuata da un soggetto giuridico appartenente a un gruppo di imprese che già detengono cumulativamente una partecipazione qualificata nella società bersaglio e non è superata nessuna soglia pertinente di cui all'articolo 22, paragrafo 1, della direttiva 2013/36/UE, come recepita nel diritto nazionale, a livello consolidato di gruppo. ▼B

2. La valutazione delle acquisizioni di partecipazioni qualificate è effettuata in conformità all'articolo 23 della direttiva 2013/36/UE, come recepita dalla normativa nazionale, anche tenuto conto di eventuali linee guida della BCE applicabili o atti analoghi che possano essere adottati dalla BCE, così come di orientamenti delle autorità europee di vigilanza ( 3 ).

Articolo 5

Criteri per l'adozione di decisioni delegate sulla revoca

1. Le decisioni sulla revoca possono essere assunte con decisione delegata qualora siano soddisfatti tutti i seguenti criteri: ▼M1 a) la decisione è adottata su richiesta del soggetto vigilato o a causa di una fusione per effetto della quale il soggetto vigilato cessa di esistere; ▼B b) presso il soggetto vigilato non permangono depositi dal pubblico dopo che la revoca è divenuta efficace; c) la revoca è collegata alla riorganizzazione interna a un gruppo.

2. La valutazione della revoca di autorizzazione è effettuata in conformità all'articolo 18 della direttiva 2013/36/UE come trasposta nella normativa nazionale, anche tenuto conto di eventuali linee guida della BCE applicabili o atti analoghi che possano essere adottati dalla BCE.

Articolo 6

Criteri per l'adozione di decisioni delegate sul rilascio del passaporto

1. Le decisioni sul rilascio del passaporto ai sensi dell'articolo 11 e dell'articolo 17, paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 468/2014 (BCE/2014/17) sullo stabilimento di una succursale da parte di un soggetto vigilato significativo possono essere assunte con decisione delegata se le attività totali della succursale stimate nel programma di operazioni non superano il 10 % delle attività totali del soggetto vigilato significativo.

2. Le decisioni sul rilascio del passaporto ai sensi della normativa nazionale di recepimento dell'articolo 34, paragrafo 1, lettera d), della direttiva 2013/36/UE con le quali è prestato assenso alla dichiarazione con cui un'impresa madre o imprese madri si impegnano a garantire in solido gli impegni assunti da istituzioni finanziare che ne costituiscono filiazioni possono essere assunte con decisione delegata se la prevista responsabilità dell'impresa madre in forza della garanzia prestata, alla luce del piano industriale di attività esercitate ai sensi della decisione sul rilascio del passaporto, non supera il 10 % delle attività totali dell'impresa madre a livello individuale.

3. La valutazione delle richieste di decisioni sul rilascio del passaporto ai sensi dell'articolo 11 e dell'articolo 17, paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 468/2014 (BCE/2014/17) è effettuata in conformità alle pertinenti disposizioni legislative nazionali di recepimento dell'articolo 35, paragrafo 3, della direttiva 2013/36/UE anche tenendo conto di eventuali linee guida della BCE applicabili o atti analoghi che possano essere adottati dalla BCE.

4. La valutazione delle richieste di decisioni sul rilascio del passaporto ai sensi della legislazione nazionale di recepimento dell'articolo 34 paragrafo 1, lettera d), della direttiva 2013/36/UE è effettuata in conformità alle pertinenti disposizioni legislative nazionali di recepimento degli articoli 34, 35 e 39 della direttiva 2013/36/UE tenendo altresì conto di eventuali linee guida della BCE applicabili o atti analoghi che possano essere adottati dalla BCE.

Articolo 7

Disposizioni transitorie

La presente decisione non si applica nei casi in cui un progetto di proposta di decisione sulle partecipazioni qualificate o sulla revoca sia stato presentato dall'autorità nazionale competente alla BCE, ovvero ove la notifica riguardante l'intenzione di stabilire una succursale o di garantire gli impegni istituzioni finanziare che ne costituiscono filiazioni sia stata inoltrata dall'autorità nazionale competente alla BCE prima dell'entrata in vigore della presente decisione.

Articolo 8

Entrata in vigore

La presente decisione entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.