SEZIONE 1 — IDENTITÀ DEL SOGGETTO/DELLA PERSONA CHE TRASMETTE LA STOR

Gestore del mercato e impresa di investimento che gestiscono una sede di negoziazione/chiunque predisponga o esegua a titolo professionale operazioni — Specificare per ogni caso

Nome della persona fisica [Nome e cognome della persona fisica incaricata della trasmissione della STOR presso il soggetto trasmittente.]

Posizione presso il soggetto segnalante [Posizione occupata dalla persona fisica incaricata di trasmettere la STOR presso il soggetto trasmittente.]

Nome del soggetto segnalante [Nome completo del soggetto segnalante; per le persone giuridiche anche: — se applicabile, forma giuridica specificata nel registro del paese a norma della cui legge la persona giuridica è costituita; — se applicabile, identificativo della persona giuridica (codice LEI) secondo la norma ISO 17442]

Indirizzo del soggetto segnalante [Indirizzo completo (ad esempio via, numero civico, codice postale, località, regione/provincia) e Stato.]

Veste del soggetto relativamente agli ordini e operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato [Descrizione della veste in cui il soggetto segnalante ha agito relativamente agli ordini e operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato, ad esempio se ha eseguito ordini per conto di clienti, negoziato per proprio conto, gestito una sede di negoziazione o agito come internalizzatore sistematico.]

Tipo di attività di negoziazione (market making, arbitraggio ecc.) e tipo di strumento negoziato (titoli, derivati ecc.) dal soggetto segnalante (se disponibile)

Relazione con la persona nei cui confronti è trasmessa la STOR [Descrizione degli eventuali accordi o circostanze o relazioni societari, contrattuali o organizzativi.]

Referente per la richiesta di ulteriori informazioni [Persona di contatto presso il soggetto segnalante per la richiesta di ulteriori informazioni relative alla segnalazione (ad esempio responsabile della conformità) e relativi estremi di contatto: — nome e cognome, — posizione del referente presso il soggetto segnalante, — indirizzo e-mail professionale.]

SEZIONE 2 — ORDINE/OPERAZIONE

Descrizione dello strumento finanziario [Descrivere lo strumento finanziario oggetto della SYOR indicandone: — nome completo o descrizione; — se applicabile, codice identificativo stabilito dal regolamento delegato della Commissione adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014 o altro codice; — tipo secondo la tassonomia utilizzata per classificarlo e relativo codice (codice CFI secondo ISO 10962).] [Ulteriori elementi per gli ordini e le operazioni relativi a derivati OTC (elenco non esaustivo): — identificazione del tipo di derivato OTC (ad esempio, contratto per differenza (CFD), swap, credit default swap (CDS), opzione fuori borsa (OTC)] secondo i tipi previsti all'articolo 4, paragrafo 3, lettera b), del regolamento di esecuzione (UE) n. 1247/2012 della Commissione; — descrizione delle caratteristiche del derivato OTC, tra cui almeno, se pertinenti al particolare tipo di derivato: — — importo nominale (valore nominale); — valuta della denominazione del prezzo; — data di scadenza; — premio (prezzo); — tasso di interesse; — se pertinenti al particolare tipo di derivato OTC, indicazione almeno di: — — margine, pagamento anticipato e dimensione o valore nominale dello strumento finanziario sottostante; — termini dell'operazione quali prezzo di esercizio e condizioni contrattuali (ad esempio, utile o perdita sulla spread bet per movimento di variazione); — descrizione dello strumento finanziario sottostante del derivato OTC indicandone: — — nome completo o descrizione; — se applicabile, codice identificativo stabilito dal regolamento delegato che la Commissione deve adottare a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014 o altro codice; — tipo secondo la tassonomia utilizzata per classificarlo e relativo codice (codice CFI secondo ISO 10962).]

Data e ora dell'ordine o dell'operazione che potrebbe costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato [Indicare la data e l'ora dello o degli ordini ovvero della o delle operazioni indicando il fuso orario.]

Mercato dell'ordine o operazione [Indicare: — nome e codice per identificare la sede di negoziazione, l'internalizzatore sistematico o la piattaforma organizzata di negoziazione al di fuori dell'Unione in cui è stato inoltrato l'ordine o eseguita l'operazione, quale stabilito dal regolamento delegato della Commissione adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, oppure — se l'ordine non è stato inoltrato o l'operazione non è stata eseguita in nessuno di detti luoghi, indicare «fuori sede di negoziazione».]

Luogo (Stato) [nome completo dello Stato e codice paese a due caratteri secondo la norma ISO 3166-1.] [Indicare: — dove è stato impartito l'ordine (se disponibile); — dove l'ordine è stato eseguito.]

Descrizione dell'ordine o dell'operazione [Descrivere almeno le seguenti caratteristiche dello o degli ordini ovvero della o delle operazioni segnalati: — numero di riferimento dell'ordine/operazione (se applicabile); — data e ora di regolamento; — prezzo di acquisto/vendita; — volume/quantità di strumenti finanziari; — [In presenza di vari ordini o operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato, è possibile trasmettere all'autorità competente i dati sui relativi prezzi e volumi in un allegato della STOR.] — informazioni sulla presentazione dell'ordine, compresi almeno: — — tipo di ordine (ad esempio «comprare fino a x EUR»); — modalità di inoltro dell'ordine (ad esempio portafoglio ordini elettronico); — orario dell'inoltro dell'ordine; — identità della persona che ha effettivamente inoltrato l'ordine; — identità della persona che ha effettivamente ricevuto l'ordine; — mezzo di trasmissione dell'ordine; — informazioni sulla cancellazione o modifica dell'ordine (se applicabile): — — orario della modifica o cancellazione; — identità della persona che ha modificato o cancellato l'ordine; — natura della modifica (ad esempio modifica del prezzo o della quantità) e entità della modifica; — [In presenza di vari ordini o operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato, è possibile trasmettere all'autorità competente i dati sui relativi prezzi e volumi in un allegato della STOR.] — mezzo usato per modificare l'ordine (ad esempio, posta elettronica, telefono ecc.).]

SEZIONE 3 — DESCRIZIONE DELLA NATURA DEL SOSPETTO

Natura del sospetto [Indicare il tipo di violazione che potrebbero costituire gli ordini o operazioni segnalati: — manipolazione del mercato, — abuso di informazioni privilegiate, — tentata manipolazione del mercato, — tentato abuso di informazioni privilegiate.]

Motivi del sospetto [Descrizione dell'attività (operazioni e ordini, modalità di inoltro degli ordini o di esecuzione delle operazioni e caratteristiche degli ordini e operazioni che li rendono sospetti) e del modo in cui la questione ha richiamato l'attenzione del segnalante e precisazione dei motivi per sospettare. Criteri indicativi per redigere la descrizione (elenco non esaustivo): — per gli strumenti finanziari ammessi alla negoziazione/negoziati in una sede di negoziazione, descrizione della natura dell'interazione con il portafoglio ordini/delle operazioni sul portafoglio ordini che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato; — per i derivati OTC, dati relativi alle operazioni eseguite o agli ordini inoltrati sull'attività sottostante e informazioni sui possibili collegamenti tra le negoziazioni dell'attività sottostante sul mercato a pronti e le negoziazioni del derivato OTC segnalate].

SEZIONE 4 — IDENTITÀ DELLA PERSONA I CUI ORDINI O OPERAZIONI POTREBBERO COSTITUIRE ABUSO DI INFORMAZIONI PRIVILEGIATE, MANIPOLAZIONE DI MERCATO OVVERO TENTATO ABUSO DI INFORMAZIONI PRIVILEGIATE O TENTATA MANIPOLAZIONE DI MERCATO (IL «SOSPETTATO»)

Nome [Per le persone fisiche: nome e cognome.] [Per le persone giuridiche: nome completo compresa, se applicabile, la forma giuridica specificata nel registro del paese a norma della cui legge la persona giuridica è costituita e, se applicabile, identificativo della persona giuridica (codice LEI) secondo la norma ISO 17442.]

Data di nascita [Solo per le persone fisiche.] [aaaa-mm-gg]

Numero di identificazione nazionale (se applicabile) [Se applicabile nello Stato membro interessato.] [numero e/o testo]

Indirizzo [Indirizzo completo (ad esempio via, numero civico, codice postale, località, regione/provincia) e Stato.]

Informazioni sull'attività professionale — Luogo — Posizione [Informazioni sull'attività professionale del sospettato tratte dalle fonti di cui il soggetto segnalante dispone al suo interno (ad esempio, documentazione del conto per i clienti, dati sul personale per i dipendenti del soggetto segnalante).]

Numero/numeri di conto [Numero del o dei conti in contante e conti titoli, conti congiunti o deleghe su conti detenuti dal sospettato.]

Identificativo del cliente nel quadro della segnalazione delle operazioni a norma del regolamento (UE) n. 600/2014 sui mercati degli strumenti finanziari (o altro codice identificativo) [Se il sospettato è cliente del soggetto segnalante.]

Relazione con l'emittente degli strumenti finanziari (se applicabile e noto) [Descrizione degli eventuali accordi o circostanze o relazioni societari, contrattuali o organizzativi.]

SEZIONE 5 — INFORMAZIONI SUPPLEMENTARI

Contesto o altra informazione ritenuta pertinente dal soggetto segnalante

[Elenco non esaustivo: — posizione del sospettato (ad esempio, cliente al dettaglio, ente); — natura dell'intervento del sospettato (per proprio conto, per conto di un cliente, altro); — entità del portafoglio del sospettato; — se il sospettato è cliente del soggetto segnalante, data di inizio della relazione professionale; — tipo di attività dell'unità di negoziazione del sospettato, se disponibile; — modelli di negoziazione del sospettato; indicativamente possono risultare utili le informazioni seguenti: — — abitudini di negoziazione del sospettato in termini di leva finanziaria e vendita allo scoperto e frequenza d'uso; — comparabilità dell'entità dell'ordine/operazione segnalato con l'entità media degli ordini presentati/delle operazioni effettuate dal sospettato negli ultimi 12 mesi; — abitudini del sospettato in termini di emittenti di cui ha negoziato titoli o di tipi di strumenti finanziari negoziati negli ultimi 12 mesi, in particolare indicando se l'ordine/operazione segnalato riguarda un emittente di cui il sospettato ha negoziato titoli nell'ultimo anno; — altri soggetti/persone notoriamente implicati negli ordini o operazioni che potrebbero costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato ovvero tentato abuso di informazioni privilegiate o tentata manipolazione di mercato: — — nome; — attività (ad esempio esecuzione di ordini per conto di clienti, negoziazione per proprio conto, gestione di una sede di negoziazione, internalizzatore sistematico ecc.).]

SEZIONE 6 — DOCUMENTAZIONE ALLEGATA