1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 1
Trattandosidiunsemplice strumentodidocumentazione,essononimpegnalaresponsabilitàdelleistituzioni
►B REGOLAMENTO(CE)N.515/97DELCONSIGLIO
del13marzo1997
relativo alla mutua assistenza tra le autorità amministrative degli Stati membri e alla collabora-
zione tra queste e la Commissione per assicurare la corretta applicazione delle normative
doganaleeagricola
(GU L 82 del 22.3.1997, pag. 1)
Modificato da:
Gazzetta ufficiale
n. pag. data
►M1Regolamento (CE) n. 807/2003 del Consiglio del 14 aprile 2003 L 122 36 16.5.2003
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REGOLAMENTO(CE)N.515/97DELCONSIGLIO
del13marzo1997
relativo alla mutua assistenza tra le autorità amministrative degli
Stati membri e alla collaborazione tra queste e la Commissioneper assicurare la corretta applicazione delle normative doganale e
agricola
IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA,
visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare gliarticoli 43 e 235,
visto il regolamento (CEE) n. 729/70 del Consiglio, del 21 aprile 1970,
relativo al finanziamento della politica agricola comune (
1), in partico-
lare l'articolo 8, paragrafo 3,
vista la proposta della Commissione (2),
visto il parere del Parlamento europeo (3),
visto il parere del Comitato economico e sociale (4),
considerando che la lotta contro le frodi nell'ambito dell'unione doga-
nale e della politica agricola comune esige una stretta collaborazionetra le autorità amministrative che, in ciascuno degli Stati membri,sono incaricate dell'esecuzione delle disposizioni adottate in ambeduei settori; che esso esige altresì un'adeguata collaborazione tra queste
autorità nazionali e la Commissione, che ha il compito di vigilare
sull'applicazione del trattato nonché sulle disposizioni adottate in virtùdi esso; che una collaborazione efficace in questo campo deve rinfor-zare in particolare la protezione degli interessi finanziari dellaComunità;
considerando che è pertanto opportuno definire le regole in base alle
quali le autorità amministrative degli Stati membri sono tenute a
prestarsi mutua assistenza e a collaborare con la Commissione al finedi assicurare la corretta applicazione delle regolamentazioni doganalee agricola e la tutela giuridica degli interessi finanziari della Comunità,in particolare attraverso la prevenzione e la ricerca delle infrazioni atali regolamentazioni, nonché attraverso l'individuazione di operazioni
che siano o appaiano in contrasto con queste regolamentazioni;
considerando che il regolamento (CEE) n. 1468/81 del Consiglio, del
19 maggio 1981, relativo alla mutua assistenza tra le autorità ammini-strative degli Stati membri e alla collaborazione tra queste e laCommissione per assicurare la corretta applicazione della regolamenta-zione doganale o agricola (
5), ha stabilito al riguardo un sistema di
stretta collaborazione tra le autorità amministrative degli Stati membri
e tra queste e la Commissione; che detto sistema si è rivelato efficace;
considerando che è tuttavia necessario, tenuto conto dell'esperienza
acquisita, sostituire integralmente il regolamento (CEE) n. 1468/81allo scopo di rafforzare la collaborazione sia tra le autorità amministra-tive incaricate nei singoli Stati membri di attuare le disposizioni
adottate nel settore dell'unione doganale e della politica agricola
comune sia tra tali autorità e la Commissione; che, a tal fine occorrefissare nuove norme sul piano comunitario;
considerando che l'attuazione di disposizioni comunitarie relative alla
mutua assistenza tra le autorità amministrative degli Stati membri edalla loro collaborazione con la Commissione al fine di assicurare la1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 2
(1) GU n. L 94 del 28. 4. 1970, pag. 13. Regolamento modificato da ultimo dal
regolamento (CEE) n. 2048/88 (GU n. L 185 del 15. 7. 1988, pag. 1).
(2) GU n. C 56 del 26. 2. 1993, pag. 1, GU n. C 262 del 28. 9. 1993, pag. 8 e
GU n. C 80 del 17. 3. 1994, pag. 12.
(3) GU n. C 20 del 24. 1. 1994, pag. 85, e parere del 16 gennaio 1997 (GU n. C
33 del 3. 2. 1997).
(4) GU n. C 161 del 14. 6. 1993, pag. 15.
(5) GU n. L 144 del 2. 6. 1981, pag. 1. Regolamento modificato dal regola-
mento (CEE) n. 945/87 (GU n. L 90 del 2. 4. 1987, pag. 3).
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corretta applicazione delle regolamentazioni doganale e agricola non
pregiudica l'applicazione della convenzione del 1967 per la mutua as-sistenza tra le amministrazioni doganali nei settori che continuano a
rientrare nella esclusiva competenza degli Stati membri; che tali dispo-
sizioni comunitarie non potrebbero peraltro pregiudicare l'applicazione,negli Stati membri, delle norme relative alla reciproca assistenza giudi-ziaria in materia penale;
considerando inoltre che le norme comunitarie generali che stabiliscono
un sistema di mutua assistenza e collaborazione tra le autorità ammini-strative degli Stati membri e tra queste e la Commissione non siapplicano se coincidono con quelle di regolamenti specifici, a menoche le norme generali non migliorino o rafforzino la cooperazione
amministrativa; che, in particolare, l'attuazione del sistema informativo
doganale non pregiudica gli obblighi di informazione degli Statimembri nei confronti della Commissione previsti dai regolamenti(CEE, Euratom) n. 1552/89 (
1) e (CEE) n. 595/91 (2) né la prassi delle
schede d'informazione sulle frodi utilizzate per diffondere le informa-zioni d'interesse comunitario;
considerando che una maggiore collaborazione tra gli Stati membri
rende peraltro necessario coordinare tra i servizi competenti le indaginie le altre azioni; che è pertanto indispensabile che la Commissione siainformata in modo più esauriente dagli Stati membri;
considerando che la Commissione deve vigilare alla parità di tratta-
mento degli operatori economici affinché l'applicazione del sistema dimutua assistenza amministrativa da parte degli Stati membri non creidiscriminazioni tra gli operatori economici stabiliti in diversi Stati
membri;
considerando che occorre precisare gli obblighi degli Stati membri nel
quadro della mutua assistenza amministrativa quando funzionari delleamministrazioni nazionali degli Stati membri effettuino indaginisull'applicazione della regolamentazione doganale e agricola per inca-
rico o con l'autorizzazione di un'autorità giudiziaria;
considerando che occorre precisare le competenze degli agenti nazio-
nali che effettuano indagini in un altro Stato membro; che occorreanche prevedere la possibilità per gli agenti della Commissione di
presenziare, per quanto sia giustificato, ad un'indagine nazionale rela-
tiva alla mutua assistenza amministrativa e precisare le lorocompetenze;
considerando che è necessario, per la riuscita della cooperazione ammi-
nistrativa, che la Commissione sia informata delle informazioni
comunicate tra gli Stati membri e i paesi terzi nel caso in cui ciòpresenti un interesse particolare per la Comunità;
considerando che ai fini di un rapido e sistematico scambio delle infor-
mazioni comunicate alla Commissione è necessario creare un sistema
informativo doganale automatizzato sul piano comunitario; che, in taleambito, occorre altresì memorizzare le informazioni sensibili relative afrodi e irregolarità in materia doganale o agricola in una base di daticentrale accessibile agli Stati membri, facendo in modo di rispettare ilcarattere riservato delle informazioni scambiate, con particolare
riguardo ai dati di carattere personale; che, a motivo della legittima
sensibilità della questione, devono essere stabilite norme precise etrasparenti al fine di garantire le libertà individuali;1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 3
(1) Regolamento (CEE, Euratom) n. 1552/89 del Consiglio, del 29 maggio
1989, recante applicazione della decisione 88/376/CEE, Euratom relativa al
sistema delle risorse proprie della Comunità (GU n. L 155 del 7. 6. 1989,
pag. 1). Regolamento modificato da ultimo dal regolamento (CE, Euratom)
n. 2729/94 (GU n. L 293 del 12. 11. 1994, pag. 5).
(2) Regolamento (CEE) n. 595/91 del Consiglio, del 4 marzo 1991, relativo alle
irregolarità e al recupero delle somme indebitamente pagate nell'ambito del
finanziamento della politica agricola comune nonché all'instaurazione di un
sistema d'informazione in questo settore e che abroga il regolamento (CEE)
n. 283/72 (GU n. L 67 del 14. 3. 1991, pag. 11).
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considerando che le amministrazioni doganali debbono quotidiana-
mente applicare tanto le disposizioni comunitarie quanto quelle noncomunitarie, e che è pertanto opportuno disporre di un'unica infrastrut-
tura per l'applicazione di tali disposizioni;
considerando che le informazioni scambiate possono riguardare le
persone fisiche e che il presente regolamento deve perciò realizzarenel suo ambito di applicazione i principi della protezione delle personerispetto al trattamento, automatizzato o meno, dei loro dati di caratterepersonale; che i principi, quali figurano nella direttiva 95/46/CE delParlamento europeo e del Consiglio, del 24 ottobre 1995, relativa alla
tutela delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati perso-
nali, nonché alla libera circolazione di tali dati (
1), devono essere
precisati e completati nel presente regolamento, rispettando i termini ele condizioni di detta direttiva; che in attesa dell'applicazione dei prov-vedimenti nazionali di recepimento di tale direttiva, occorre dispensaredall'applicazione delle disposizioni relative agli scambi di dati non
automatizzati taluni Stati membri che, nella fase attuale, non dispon-
gono di norme di protezione rispetto a tali dati;
considerando che, per poter partecipare al sistema di informazione
doganale, gli Stati membri e la Commissione devono adottare una legi-slazione relativa ai diritti e alle libertà delle persone riguardo altrattamento dei dati personali; che, in attesa dell'applicazione dei prov-vedimenti nazionali che recepiscono la direttiva 95/46/CE, gli Stati
membri e la Commissione devono assicurare un livello di protezione
che si ispiri ai principi contenuti in tale direttiva;
considerando che, ai fini di un'adeguata protezione dei diritti delle
persone interessate, è necessario garantire un controllo indipendentedei trattamenti dei dati nominativi contenuti nel sistema informativodoganale sia a livello di ciascuno Stato membro che nei confronti dellaCommissione;
considerando che è opportuno che la Commissione faciliti l'installa-
zione e la gestione dei sistemi informatizzati negli Stati membri, in
stretta collaborazione con questi ultimi;
considerando che è opportuno che la Commissione sia informata delle
procedure giudiziarie o amministrative volte a sanzionare il mancato
rispetto delle disposizioni delle regolamentazioni doganale o agricola;
considerando che, al fine di attuare certe disposizioni del presente rego-
lamento, di favorire la realizzazione ed il funzionamento del sistemainformativo doganale e di esaminare gli eventuali problemi che riguar-dano lo sviluppo della collaborazione amministrativa prevista dalpresente regolamento, è opportuno prevedere la creazione di un comi-tato;
considerando che le disposizioni del presente regolamento riguardano
sia l'applicazione delle norme della politica agricola comune sia quella
delle regolamentazioni in materia doganale; che il sistema creato dal
presente regolamento costituisce un corpo comunitario completo; che,poiché le disposizioni specifiche del trattato in materia doganale nonhanno attribuito alla Comunità la competenza per creare un siffattosistema, è necessario ricorrere al disposto dell'articolo 235,
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
Articolo 1
1. Il presente regolamento determina le condizioni alle quali le
autorità amministrative incaricate negli Stati membri dell'esecuzionedelle regolamentazioni in materia doganale e agricola collaborano traloro e con la Commissione allo scopo di assicurare l'osservanza di taliregolamentazioni nell'ambito di un sistema comunitario.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 4
(1) GU n. L 281 del 23. 11. 1995, pag. 31.
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2. Le disposizioni del presente regolamento non si applicano qualora
coincidano con disposizioni specifiche di altre regolamentazioni inmateria di mutua assistenza e di collaborazione tra le autorità ammini-
strative degli Stati membri e tra queste e la Commissione per
l'esecuzione delle regolamentazioni doganale e agricola.
Articolo 2
1. Ai sensi del presente regolamento si intende per:
—regolamentazione dogonale, l'insieme delle disposizioni a carattere
comunitario e delle disposizioni adottate per l'applicazione dellaregolamentazione comunitaria cui sono soggetti l'importazione,
l'esportazione, il transito ed il soggiorno delle merci oggetto di
scambi tra gli Stati membri e i paesi terzi, nonché tra gli Statimembri per quanto riguarda le merci che non hanno lo status comu-nitario ai sensi dell'articolo 9, paragrafo 2 del trattato o per le qualile condizioni di acquisizione dello status comunitario costituisconooggetto di controlli o di indagini complementari;
—regolamentazione agricola, l'insieme delle disposizioni adottate
nell'ambito della politica agricola comune e delle regolamentazionispecifiche adottate rispetto alle merci risultanti dalla trasformazionedi prodotti agricoli;
—autorità richiedente, la competente autorità di uno Stato membro
che formula una richiesta di assistenza;
—autorità interpellata, l'autorità competente di uno Stato membro cui
è indirizzata una richiesta di assistenza;
—indagine amministrativa, qualsiasi controllo, verifica o azione intra-
presi da agenti delle autorità amministrative di cui all'articolo 1,paragrafo 1 nell'esercizio delle loro funzioni allo scopo di garantire
la corretta applicazione delle regolamentazioni doganale e agricola
e di accertare, se del caso, l'irregolarità di operazioni che sembranoad esse contrarie, ad eccezione delle azioni intraprese su richiesta osotto il diretto controllo di un organo giudiziario; il termine «inda-gine amministrativa» copre anche le missioni comunitarie di cuiall'articolo 20;
—dati personali, qualsiasi informazione riguardante una persona fisica
identificata o identificabile; si considera identificabile una personache può essere identificata direttamente o indirettamente in partico-lare con riferimento ad un numero di identificazione o ad uno o più
elementi specifici propri alla sua identità fisica, fisiologica,
psichica, economica, culturale o sociale.
2. Ciascuno Stato membro comunica agli altri Stati membri e alla
Commissione l'elenco delle autorità competenti designate a mantenere
i rapporti ai fini dell'applicazione del presente regolamento.
Nel presente regolamento, l'espressione «autorità competenti»
comprende le autorità designate a norma del primo comma.
Articolo 3
Quando le autorità nazionali decidono, sulla base di una domanda di
assistenza amministrativa o di una comunicazione fatta a norma delpresente regolamento, di intraprendere un'azione comprendente talunielementi cui si può ricorrere unicamente previa autorizzazione orichiesta dell'autorità giudiziaria, devono essere comunicati nel quadro
della cooperazione amministrativa prevista dal presente regolamento:
— le informazioni relative all'applicazione della regolamentazione
doganale e agricola che tali autorità ottengono, o, quantomeno,
— gli elementi essenziali della pratica che consentono di porre fine ad
una prassi fraudolenta.
Tuttavia, tale comunicazione deve essere preventivamente autorizzata
dall'autorità giudiziaria se tale autorizzazione risulta necessaria in baseal diritto nazionale.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 5
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TITOLO I
ASSISTENZASURICHIESTA
Articolo 4
1. L'autorità interpellata comunica all'autorità richiedente, su
richiesta di quest'ultima, tutte le informazioni che consentono di assicu-rare l'osservanza delle disposizioni previste dalle regolamentazioni
doganale e agricola ed in particolare quelle relative:
— all'applicazione dei dazi doganali e delle tasse di effetto equiva-
lente, nonché dei prelievi agricoli e di altre imposizioni previste
nel quadro della politica agricola comune o in quello dei regimi
specifici applicabili ad alcune merci derivanti dalla trasformazionedi prodotti agricoli;
— alle operazioni che fanno parte del sistema di finanziamento da
parte del Fondo europeo agricolo di orientamento e di garanzia.
2. Allo scopo di ottenere le informazioni richieste, l'autorità interpel-
lata, o l'autorità amministrativa cui l'autorità interpellata si rivolge,procede come se agisse per conto proprio o su richiesta di un'altraautorità del proprio paese.
Articolo 5
L'autorità interpellata fornisce all'autorità richiedente, su richiesta di
quest'ultima, qualsiasi attestazione, documento o copia conforme didocumento di cui dispone o che essa si procura alle condizioni di cuiall'articolo 4, paragrafo 2, e che si riferiscono ad operazioni cui siapplicano le regolamentazioni doganale o agricola.
Articolo 6
1. Su richiesta dell'autorità richiedente, l'autorità interpellata notifica
o fa notificare al destinatario, nell'osservanza delle norme in vigorenello Stato membro in cui essa ha sede, tutti gli atti o le decisioni adot-tate dalle autorità amministrative che riguardino l'applicazione delle
regolamentazioni doganale e agricola.
2. Le richieste di notifica che indicano l'oggetto dell'atto o della
decisione da notificare sono corredate da una traduzione nella linguaufficiale o in una delle lingue ufficiali dello Stato membro in cui hasede l'autorità interpellata, lasciando impregiudicata la facoltà per
quest'ultima di rinunciare alla comunicazione di tale traduzione.
Articolo 7
Su richiesta dell'autorità richiedente, l'autorità interpellata esercita o fa
esercitare, per quanto possibile, una speciale sorveglianza nella zona diazione dei propri servizi:
a) sulle persone delle quali si possa ragionevolmente ritenere che
commettano infrazioni alle regolamentazioni doganale e agricola e,in modo particolare, sugli spostamenti di queste persone;
b) sui luoghi in cui siano stati costituiti depositi di merci in condizioni
tali da fare ragionevolmente supporre che essi siano destinati adalimentare operazioni contrarie alle regolamentazioni doganale eagricola;
c) sui movimenti di merci segnalati come possibile oggetto di opera-
zioni contrarie alle regolamentazioni doganale e agricola;
d) sui mezzi di trasporto che si può ragionevolmente ritenere siano
utilizzati per effettuare operazioni contrarie alle regolamentazionidoganale o agricola.
Articolo 8
L'autorità interpellata comunica all'autorità richiedente, su richiesta di
quest'ultima, segnatamente mediante relazioni e altri documenti o lorocopie conformi o estratti, tutte le informazioni di cui essa dispone oche essa si procura alle condizioni di cui all'articolo 4, paragrafo 21997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 6
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riguardo ad operazioni constatate o progettate che sono o appaiono
all'autorità richiedente contrarie alle regolamentazioni doganale o agri-cola, ovvero, se del caso, riguardo ai risultati della sorveglianza
esercitata a norma dell'articolo 7.
Tuttavia la comunicazione di documenti originali e di reperti è effet-
tuata solo se non è contraria alle disposizioni viegenti nello Statomembro in cui ha sede l'autorità interpellata.
Articolo 9
1. Su richiesta dell'autorità richiedente, l'autorità interpellata procede
o fa procedere alle opportune indagini amministrative in merito alle
operazioni che sono o appaiono all'autorità richiedente contrarie alle
regolamentazioni doganale o agricola.
Per effettuare tali indagini amministrative, l'autorità interpellata o
l'autorità amministrativa cui quest'ultima si rivolge, procede come seagisse per conto proprio o su richiesta di un'altra autorità del propriopaese.
L'autorità interpellata comunica i risultati di tali indagini amministra-
tive all'autorità richiedente.
2. Previo accordo tra l'autorità richiedente e l'autorità interpellata,
degli agenti designati dall'autorità richiedente possono assistere alleindagini amministrative di cui al paragrafo 1.
Gli agenti dell'autorità interpellata garantiscono in qualsiasi momento
lo svolgimento delle indagini amministrative. Gli agenti dell'autorità
richiedente non possono, di propria iniziativa, esercitare i poteri di
controllo spettanti agli agenti dell'autorità interpellata; essi hannotuttavia accesso agli stessi locali e agli stessi documenti cui hannoaccesso questi ultimi, per loro tramite ed esclusivamente ai fini dell'in-dagine amministrativa in corso.
Allorché le disposizioni nazionali in materia di procedura penale riser-
vano certi atti ad agenti specificamente indicati dalla legge nazionale,
gli agenti dell'autorità richiedente non partecipano a tali atti. Essicomunque non partecipano segnatamente alle perquisizioni domiciliario all'interrogatorio formale delle persone disciplinato dalla leggepenale. Essi hanno, tuttavia, accesso alle informazioni così ottenute,
alle condizioni previste dall'articolo 3.
Articolo 10
Previo accordo fra l'autorità richiedente e l'autorità interpellata e
secondo le modalità fissate da quest'ultima, gli agenti debitamenteautorizzati dalla prima possono raccogliere, negli uffici in cui eserci-tano le loro funzioni le autorità amministrative dello Stato membro incui ha sede l'autorità interpellata, delle informazioni relative all'applica-
zione delle regolamentazioni doganale e agricola necessarie all'autorità
richiedente e risultanti dalla documentazione cui possono accedere gliagenti di detti uffici. Tali agenti sono autorizzati ad estrarre copia ditale documentazione.
Articolo 11
Gli agenti dell'autorità richiedente che sono presenti in un altro Stato
membro in applicazione degli articoli 9 e 10 devono essere in grado
di produrre, in qualsiasi momento, un mandato scritto in cui siano indi-
cate la loro identità e la loro qualifica ufficiale.
Articolo 12
Gli accertamenti, gli attestati, le informazioni, i documenti, le copie
conformi a tutte le informazioni ottenute dagli agenti dell'autorità inter-pellata e trasmessi all'autorità richiedente nei casi di assistenza di cuiagli articoli da 4 a 11 possono essere invocati come elementi di provadagli organi competenti dello Stato membro dell'autorità richiedente.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 7
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TITOLO II
ASSISTENZASPONTANEA
Articolo 13
Le autorità competenti di ciascuno Stato membro prestano, alle condi-
zioni enunciate agli articoli 14 e 15, la propria assistenza alle autoritàcompetenti degli altri Stati membri, senza che sia stata formulata larichiesta preventiva da parte di queste ultime.
Articolo 14
Quando lo reputino utile ai fini dell'osservanza della regolamentazione
doganale e agricola, le autorità competenti di ciascuno Stato membro:
a) esercitano o fanno esercitare, nella misura del possibile, la speciale
sorveglianza di cui all'articolo 7;
b) comunicano alle autorità competenti degli altri Stati membri interes-
sati, in particolare con relazioni e altri documenti o con loro copieconformi o estratti, tutte le informazioni di cui dispongono su opera-zioni che sono o che appaiono loro contrarie alle regolamentazionidoganale o agricola.
Articolo 15
Le autorità competenti di ciascuno Stato membro comunicano senza
indugio alle autorità competenti degli altri Stati membri interessatiqualsiasi informazione utile che si riferisce ad operazioni che sono oappaiono loro contrarie alle regolamentazioni doganale e agricola, inparticolare le informazioni relative alle merci che ne costituiscono
l'oggetto nonché ai nuovi mezzi o metodi utilizzati per effettuare tali
operazioni.
Articolo 16
Le informazioni ottenute dagli agenti di uno Stato membro e trasmesse
ad un altro Stato membro nei casi di assistenza di cui agli articoli da 13a 15 possono essere invocate come elemento di prova dagli organi
competenti dello Stato membro destinatario di tali informazioni.
TITOLO III
RELAZIONICONLACOMMISSIONE
Articolo 17
1. Le autorità competenti di ogni Stato membro comunicano alla
Commissione, non appena ne dispongono:
a) ogni informazione che ritengono utile relativamente:
— alle merci che hanno costituito oggetto o che si presume abbiano
costituito oggetto di operazioni contrarie alle regolamentazionidoganale o agricola,
— ai metodi ed ai procedimenti utilizzati o che si presume siano
stati utilizzati per violare le regolamentazioni doganale o agri-cola,
— alle richieste di assistenza, alle azioni intraprese e alle informa-
zioni scambiate in applicazione degli articoli da 4 a 16 che
possono evidenziare tendenze di frode nei settori doganale oagricolo;
b) ogni informazione riguardante insufficienze o lacune delle regola-
mentazioni doganale o agricola che l'applicazione ha consentito dirilevare o di supporre.
2. La Commissione comunica alle autorità competenti di ogni Stato
membro, appena ne dispone, ogni informazione tale da consentire lorodi assicurare l'osservanza delle regolamentazioni doganale e agricola.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 8
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Articolo 18
1. Qualora operazioni contrarie o che appaiono contrarie alle regola-
mentazioni doganale e agricola siano constatate dalle autorità
competenti di uno Stato membro o presentino un particolare interessesul piano comunitario, segnatamente:
— qualora esse abbiano o possano aver ramificazioni in altri Stati
membri, ovvero
— qualora dette autorità ritengano che operazioni analoghe possano
essere state effettuate anche in altri Stati membri,
dette autorità comunicano senza indugio alla Commissione, di propria
iniziativa o su richiesta motivata della Commissione stessa, qualsiasiopportuna informazione, se del caso sotto forma di documenti o di
copie o estratti di documenti, occorrente per la conoscenza dei fatti ai
fini del coordinamento, ad opera della Commissione, delle azioni svoltedagli Stati membri.
La Commissione comunica tali informazioni alle autorità competenti
degli altri Stati membri.
2. Qualora facciano ricorso alla disposizione di cui al paragrafo 1, le
autorità competenti di uno Stato membro possono esimersi dal comuni-
care alle autorità competenti degli altri Stati membri interessati leinformazioni di cui all'articolo 14, lettera b), e all'articolo 15.
3. Su richiesta motivata della Commissione, le autorità competenti
degli Stati membri agiscono come previsto agli articoli da 4 a 8.
4. Quando la Commissione ritiene che siano state commesse irrego-
larità in uno o più Stati membri, essa ne informa lo (gli) Stato(i)membro(i) interessato(i) e questo(i) effettua(no) senza indugio un'inda-gine amministrativa cui possono assistere, alle condizioni enunciatedall'articolo 9, paragrafo 2 e dall'articolo 11 del presente regolamento,agenti della Commissione.
Lo o gli Stato(i) membro(i) interessato(i) comunicano senza indugio
alla Commissione le conclusioni cui è (sono) pervenuto(i) al terminedell'indagine.
5. Degli agenti della Commissione possono raccogliere le informa-
zioni di cui all'articolo 10 alle condizioni ivi stabilite e di comune
accordo.
6. Le disposizioni del presente articolo non pregiudicano il diritto
all'informazione e al controllo di cui la Commissione gode in virtù dialtre normative vigenti.
TITOLO IV
RELAZIONICONIPAESITERZI
Articolo 19
Sempreché il paese terzo interessato si sia giuridicamente impegnato a
fornire l'assistenza necessaria per raccogliere tutti gli elementi compro-vanti l'irregolarità di operazioni che sembrano contrarie alleregolamentazioni doganale o agricola o per determinare l'ampiezza
delle operazioni di cui si è constatata la non conformità a tali regola-
mentazioni, le informazioni ottenute a norma del presente regolamentopossono essergli comunicate, nell'ambito di un'azione concertata, conl'accordo delle autorità competenti che le hanno fornite, nel rispettodelle disposizioni interne applicabili al trasferimento di dati personali
a paesi terzi.
La comunicazione è effettuata dalla Commissione ovvero dagli Stati
membri, nell'ambito dell'azione concertata di cui al primo comma; inogni caso, nel paese terzo interessato è garantita con i mezzi adeguatiuna salvaguardia equivalente a quella di cui all'articolo 45, paragrafi 1e2 .1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 9
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Articolo 20
1. Allo scopo di conseguire gli obiettivi del presente regolamento la
Commissione può effettuare alle condizioni di cui all'articolo 19,missioni comunitarie di cooperazione e di indagine amministrative inpaesi terzi in coordinamento e stretta cooperazione con le autoritàcompetenti degli Stati membri.
2. Le missioni comunitarie nei paesi terzi di cui al paragrafo 1 si
svolgono alle seguenti condizioni:
a) la missione può essere effettuata su iniziativa della Commissione,
eventualmente in base ad elementi informativi forniti dal Parla-
mento europeo, ovvero su richiesta di uno o più Stati membri;
b) partecipano alle missioni agenti della Commissione nominati a tale
scopo e agenti a tal fine nominati dallo o dagli Stati membri interes-
sati;
c) la missione può inoltre essere effettuata, con l'accordo della
Commissione e degli Stati membri interessati, nell'interesse dellaComunità, da agenti di uno Stato membro, segnatamente in applica-zione di un accordo bilaterale di assistenza con un paese terzo; in talcaso, la Commissione è informata dei risultati della missione;
d) le spese di missione sono a carico della Commissione.
3. La Commissione comunica agli Stati membri e al Parlamento
europeo i risultati delle missioni svolte a norma del presente articolo.
Articolo 21
1. Le constatazioni effettuate e le informazioni ottenute nel quadro
delle missioni comunitarie di cui all'articolo 20, segnatamente sotto
forma di documenti comunicati dalle autorità competenti dei paesi terziinteressati, sono trattate a norma dell'articolo 45.
2. Il disposto dell'articolo 12 si applica, mutatis mutandis, alle
constatazioni ed alle informazioni di cui al paragrafo 1.
3. Ai fini della loro utilizzazione ai sensi dell'articolo 12, la
Commissione rilascia alle autorità competenti degli Stati membri, arichiesta di questi ultimi, i documenti originali ottenuti o copie autenti-cate degli stessi.
Articolo 22
Gli Stati membri informano la Commissione delle informazioni scam-
biate, nell'ambito della mutua assistenza amministrativa, con i paesiterzi quando ciò rivesta, ai sensi dell'articolo 18, paragrafo 1, un parti-
colare interesse per il corretto funzionamento delle regolamentazioni
doganale e agricola ai sensi del presente regolamento e quando taliinformazioni ricadono nel campo di applicazione del presente regola-mento.
TITOLO V
SISTEMAD'INFORMAZIONEDOGANALE
Capitolo 1
Istituzionediunsistemad'informazionedoganale
Articolo 23
1. È istituito un sistema informativo automatizzato, denominato
«sistema d'informazione doganale», in appresso «SID», che rispondealle necessità delle autorità amministrative incaricate dell'applicazionedelle regolamentazioni doganale o agricola, nonché alle esigenze dellaCommissione.
2. Il SID, a norma del presente regolamento, ha lo scopo di agevo-
lare la prevenzione, l'individuazione e il perseguimento delleoperazioni che sono contrarie alle regolamentazioni doganale o agri-cola, rendendo più efficaci, mediante una più rapida diffusione delle1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 10
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informazioni, le procedure di cooperazione e di controllo delle autorità
competenti di cui al presente regolamento.
3. Le autorità doganali degli Stati membri possono utilizzare l'infra-
struttura materiale del SID nell'ambito della cooperazione doganale di
cui all'articolo K.1 punto 8 del trattato sull'Unione europea.
In tal caso la Commissione assicura la gestione tecnica di detta infra-
struttura.
4. Le operazioni riguardanti l'applicazione della regolamentazione
agricola per le quali si devono inserire informazioni nel SID sonodeterminate dalla Commissione secondo la procedura di cui all'articolo43, paragrafo 2.
5. Lo scambio di informazioni a norma degli articoli 17 e 18 non è
disciplinato dalle disposizioni del presente titolo.
6. Gli Stati membri e la Commissione, in appresso denominati
«partner del SID», partecipano al SID alle condizioni enunciate dalpresente titolo.
Capitolo 2
Funzionamentoeutilizzazione delSID
Articolo 24
Il SID consiste in una base di dati centrale cui si può accedere tramite
terminali situati in ogni Stato membro e presso la Commissione. Ilsistema comprende esclusivamente dati, compresi i dati personali,necessari al raggiungimento del proprio scopo di cui all'articolo 23,
paragrafo 2, raggruppati secondo le seguenti categorie:
a) merci;
b) mezzi di trasporto;
c) imprese;
d) persone;
e) tendenze in materia di frode;
f) competenze disponibili.
Articolo 25
Sono stabiliti, secondo la procedura di cui all'articolo 43, paragrafo 2,
gli elementi da inserire nel SID relativamente a ciascuna delle cate-
gorie da a) a f) dell'articolo 24 per quanto necessario allarealizzazione dello scopo del sistema. Nelle categorie e) e f) nondevono figurare in nessun caso dati personali. Nell'ambito delle cate-gorie da a) a d), le informazioni inserite come dati personali sono al
massimo le seguenti:
a) cognome, cognome da nubile, nome e pseudonimi;
b) data e luogo di nascita;
c) cittadinanza;
d) sesso;
e) segni particolari oggettivi e permanenti;
f) motivo dell'inclusione dei dati;
g) azione proposta;
h) codice di allarme atto a segnalare che la persona ha già fatto uso di
armi o di violenza ovvero è sfuggita alle autorità;
i) numero d'immatricolazione del mezzo di trasporto.
Non sono ad ogni modo riportati i dati personali che rivelino l'origine
razziale od etnica, le opinioni politiche, le convinzioni religiose o filo-sofiche, l'appartenenza sindacale, nonché i dati relativi alla salute o allavita sessuale.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 11
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Articolo 26
Per l'attuazione del SID relativamente ai dati personali, devono essere
osservati i seguenti principi:
a) la raccolta e qualsiasi altra operazione di trattamento dei dati
devono essere effettuate in modo leale e lecito;
b) i dati devono essere raccolti per finalità determinate e lecite ed
utilizzati in modo compatibile con le finalità definite all'articolo23, paragrafo 2 e non devono essere trattati successivamente inmaniera incompatibile con tali finalità;
c) i dati devono essere adeguati, pertinenti e non sovrabbondanti
rispetto alle finalità per i quali sono trattati;
d) i dati devono essere esatti e, se necessario, devono essere aggiornati;
e) i dati devono essere memorizzati in una forma che consenta l'identi-
ficazione delle persone interessate soltanto per il periodo necessario
al conseguimento delle finalità perseguite.
Articolo 27
1. I dati delle categorie da a) a d) dell'articolo 24 sono inseriti nel
SID soltanto a fini di osservazione e di rendiconto, di sorveglianza
discreta o di controlli specifici.
2. Ai fini delle azioni di cui al paragrafo 1, i dati personali nell'am-
bito delle categorie da a) a d) dell'articolo 24 possono essere inseriti nel
SID soltanto se, specialmente sulla base di precedenti attività illecite,vi sono motivi sostanziali per ritenere che la persona interessata abbiaeffettuato, stia effettuando o effettuerà operazioni che sono in contrastocon le regolamentazioni doganale o agricola e che presentano un parti-
colare interesse sul piano comunitario.
Articolo 28
1. Se le azioni di cui all'articolo 27, paragrafo 1 sono attuate, è
possibile raccogliere e trasmettere, in tutto o in parte, le informazioni
seguenti al partner del SID che ha suggerito tali azioni:
a) l'avvenuta individuazione della merce, del mezzo di trasporto,
dell'impresa o della persona oggetto di segnalazione;
b) il luogo, l'ora ed il motivo del controllo;
c) l'itinerario seguito e la destinazione del viaggio;
d) le persone che accompagnano la persona in questione o gli occu-
panti del mezzo di trasporto utilizzato;
e) i mezzi di trasporto utilizzati;
f) gli oggetti trasportati;
g) le circostanze relative all'individuazione della merce, dei mezzi di
trasporto, dell'impresa o della persona.
Qualora tale genere di informazioni è raccolto nel quadro delle azioni
di sorveglianza discreta, occorre adottare delle misure intese a garantireche la natura segreta della sorveglianza non sia compromessa.
2. Nel quadro dei controlli specifici di cui all'articolo 27, paragrafo
1, le persone, i mezzi di trasporto e gli oggetti possono essere ispezio-nati, entro i limiti consentiti e a norma delle leggi, regolamenti eprocedure dello Stato membro in cui ha luogo d'ispezione. Se la legi-
slazione di uno Stato membro non consente tali controlli specifici,
questi sono automaticamente convertiti dal medesimo Stato membroin un'osservazione e rendiconto ovvero in sorveglianza discreta.
Articolo 29
1. L'accesso diretto ai dati del SID è riservato unicamente alle
autorità nazionali designate da ciascuno Stato membro e ai servizi desi-gnati dalla Commissione. Tali autorità nazionali sono leamministrazioni doganali, ma possono comprendere anche altre autoritàcompetenti, in base alle leggi, ai regolamenti ed alle procedure dello1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 12
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Stato membro in questione, ad agire per raggiungere lo scopo previsto
all'articolo 23, paragrafo 2.
2. Ciascuno Stato membro invia alla Commissione l'elenco delle
autorità competenti designate che sono autorizzate ad eccedere diretta-mente al SID e precisa, per ciascuna autorità, a quali dati può avereaccesso e per quali scopi.
La Commissione ne informa gli altri Stati membri. Essa informa altresì
tutti gli Stati membri degli elementi corrispondenti riguardanti i propri
servizi autorizzati ad avere accesso al SID.
L'elenco delle autorità nazionali e dei servizi della Commissione desi-
gnati a tale scopo è pubblicato, per informazione, dalla CommissionenellaGazzetta ufficiale delle Comunità europee .
3. In deroga al disposto dei paragrafi 1 e 2, il Consiglio, deliberando
su proposta della Commissione, può decidere di consentire l'accesso alSID ad organizzazioni internazionali o regionali purché, laddove ciò siapertinente, sia parallelamente stipulato un protocollo con tali organizza-zioni, a norma dell'articolo 7, paragrafo 3 della convenzione tra gli
Stati membri dell'Unione europea sull'uso della tecnologia dell'informa-
zione a fini doganali. Per adottare tale decisione si tiene contosegnatamente di tutte le intese bilaterali o comunitarie esistenti e dell'a-deguatezza del livello di protezione dei dati.
Articolo 30
1. I partner del SID possono utilizzare i dati ottenuti dal SID
soltanto per lo scopo previsto all'articolo 23, paragrafo 2; essi possono,tuttavia, avvalersene a fini amministrativi o di altro genere, previaautorizzazione del partner del SID che ha introdotto i dati nel sistemae alle condizioni da questo stabilite. Un tale diverso utilizzo deve
essere conforme alle leggi, ai regolamenti ed alle procedure dello Stato
membro che intende servirsi dei dati e, se del caso, alle corrispondentidisposizioni applicabili in materia dalla Commissione e deve tenerconto dei principi indicati nell'allegato.
2. Fatto salvo il disposto dei paragrafi 1 e 4 del presente articolo e
l'articolo 29, paragrafo 3, i dati provenienti dal SID possono essere
utilizzati soltanto dalle autorità nazionali designati da ciascuno Statomembro nonché dai servizi designati della Commissione, i quali sonocompetenti, in base alle leggi, ai regolamenti ed alle procedure che adessi si applicano, ad agire in relazione allo scopo di cui all'articolo 23,paragrafo 2.
3. Ciascuno Stato membro invia alla Commissione l'elenco delle
autorità designate di cui al paragrafo 2.
La Commissione ne informa gli altri Stati membri. Essa informa altresì
tutti gli Stati membri degli elementi corrispondenti riguardanti i propri
servizi autorizzati a utilizzare il SID.
L'elenco delle autorità o dei servizi designati a tale scopo è pubblicato
dalla Commissione, per informazione, nella Gazzetta ufficiale delle
Comunità europee .
4. I dati ottenuti dal SID possono, previa autorizzazione dello Stato
membro che li ha inseriti nel sistema e subordinatamente alle condi-zioni da esso stabilite, essere comunicati ad autorità nazionali diversedalle autorità o servizi di cui al paragrafo 2, a paesi terzi ed a organiz-zazioni internazionali o regionali che desiderassero servirsene.Ciascuno Stato membro adotta speciali misure per garantire la sicu-
rezza dei dati trasmessi o forniti a servizi situati al di fuori del suo
territorio.
Le disposizioni di cui al primo comma si applicano, mutatis mutandis,
nei confronti della Commissione qualora i dati siano stati inseriti nelsistema da quest'ultima.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 13
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Articolo 31
1. A meno che il presente regolamento non stabilisca disposizioni
più rigorose, l'inserimento dei dati nel SID è disciplinato dalle leggi,dai regolamenti e dalle procedure dello Stato membro che li forniscee, se del caso, dalle corrispondenti disposizioni applicabili in materia
dalla Commissione.
2. A meno che il presente regolamento non stabilisca disposizioni
più rigorose, l'elaborazione dei dati provenienti dal SID, compresa la
loro utilizzazione o l'attuazione di qualsiasi azione di cui all'articolo
27 paragrafo 1 e suggerita dal partner del SID che ha fornito i dati, èdisciplinata dalle leggi, dai regolamenti e dalle procedure dello Statomembro che elabora o utilizza tali dati e, se del caso, dalle corrispon-denti disposizioni applicabili in materia dalla Commissione.
Capitolo 3
Modificadeidati
Articolo 32
1. Soltanto il partner del SID che ha fornito i dati ha il diritto di
modificare, completare, correggere o cancellare i dati che ha inseritonel SID.
2. Qualora un partner del SID che ha fornito dei dati rilevi ovvero
apprenda che i dati da esso inseriti sono di fatto inesatti oppure che
sono stati inseriti o memorizzati in violazione del presente regola-
mento, esso modifica, completa, corregge o cancella nel modo idoneoi dati e ne informa gli altri partner del SID.
3. Se un partner del SID dispone di prove indicanti che un dato è di
fatto inesatto, ovvero che è stato inserito o memorizzato nel SID inviolazione del presente regolamento, esso ne informa senza indugio ilpartner del SID che lo ha fornito. Quest'ultimo controlla i dati inquestione e, ove necessario, la corregge o lo cancella senza indugio.Inoltre, esso informa gli altri partner della correzione o cancellazione
effettuata.
4. Il partner del SID che, al momento di inserire dati nel sistema,
nota che la sua segnalazione, quanto al contenuto o all'azione richiesta,
è in contrasto con una segnalazione precedente, ne informa immediata-mente il partner che ha effettuato quest'ultima. I due partner siadoperano quindi di risolvere la questione. In caso di disaccordo,rimane valida al prima segnalazione, ma le parti di quella nuova chenon sono in contrasto con la prima sono inserite nel sistema.
5. Fatte salve le altre disposizioni del presente regolamento, qualora,
in uno Stato membro, un tribunale o un'altra autorità abilitata a tal finee dipendente da tale Stato adotti una decisione definitiva di modificare,
completare, correggere o cancellare i dati del SID, i partner del SID
agiscono in modo conforme.
In caso di contrasto tra tali decisioni dei tribunali o di altre autorità
abilitate a tal fine, incluse le decisioni di cui all'articolo 36 in materiadi correzione o cancellazione, lo Stato membro che ha inserito i dati inquestione li cancella dal sistema.
Le disposizioni di cui al primo comma si applicano, mutatis mutandis,
qualora una decisione della Commissione in merito a dati contenuti nelSID sia annullata dalla Corte di giustizia.
Capitolo 4
Conservazionedeidati
Articolo 33
1. I dati inseriti nel SID sono memorizzati soltanto per il periodo
necessario al raggiungimento dello scopo per cui sono stati inseriti. Lanecessità di conservarli è esaminata almeno annualmente dal partnerdel SID che li ha forniti.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 14
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2. Durante il periodo di esame il partner del SID che ha fornito i
dati può decidere di conservarli fino all'esame successivo, qualora ciòsia necessario per il raggiungimento dei fini per cui sono stati inseriti.
Fatto salvo l'articolo 36, qualora non sia deciso di conservare i dati,
questi sono automaticamente trasferiti nella parte del SID il cui accessoè limitato a norma del paragrafo 4.
3. Il SID informa automaticamente il partner del SID che ha fornito
i dati del previsto trasferimento dei dati memorizzati nel SID ai sensidel paragrafo 2, con preavviso di un mese.
4. I dati trasferiti a norma del paragrafo 2 continuano ad essere
memorizzati pe un anno nel SID, ma, fatto salvo il disposto dell'arti-colo 36, ad essi possono accedere soltanto un rappresentante del
comitato di cui all'articolo 43, nel quadro dell'applicazione del para-
grafo 4 settimo, ottavo e nono trattino di tale articolo, nonché delparagrafo 5 di tale articolo, overo le autorità di controllo di cui all'arti-colo 37. Durante detto periodo, essi possono consultare i dati soltantoper controllare l'esattezza e la legittimità, dopo di ché i dati devonoessere eliminati.
Capitolo 5
Protezione deidatipersonali
Articolo 34
1. Qualsiasi partner del SID che intenda ricevere dal SID o inserire
in esso dati personali adotta, entro la data di entrata in applicazione delpresente regolamento, le disposizioni nazionali o regole interne che siapplicano alla Commissione che garantiscano la protezione dei diritti edelle libertà delle persone per quanto riguarda l'elaborazione dei datipersonali.
2. Un partner del SID può riceverne o inserirvi dati personali
soltanto se nel suo territorio sono entrate in vigore le disposizioni rela-
tive alla protezione di detti dati di cui al paragrafo 1. Ciascuno Stato
membro designa altresì preliminarmente una o più autorità di controllonazionali ai sensi dell'articolo 37.
3. Al fine di garantire la corretta applicazione delle disposizioni del
presente regolamento in materia di protezione dei dati personali,ciascuno Stato membro e la Commissione considerano il SID quale unsistema di elaborazione di dati personali, soggetto alle disposizioninazionali di cui al paragrafo 1 e alle disposizioni più rigorose contenute
nel presente regolamento.
Le regole interne che si applicano alla Commissione, di cui al para-
grafo 1, sono pubblicate nella Gazzetta ufficiale delle Comunità
europee.
Articolo 35
1. Fatto salvo l'articolo 30, paragrafo 1, l'utilizzazione da parte dei
partner del SID dei dati personali da questo provenienti per scopi diver-
si da quello di cui all'articolo 23, paragrafo 2 è vietata.
2. I dati possono essere duplicati solo per motivi tecnici, purché tale
operazione sia necessaria per la ricerca di informazioni ad opera delle
autorità di cui all'articolo 29. Fatto salvo il disposto dell'articolo 30,paragrafo 1, i dati personali inseriti da altri Stati membri o dallaCommissione non possono essere copiati dal SID in altri sistemi dielaborazione di dati di cui siano responsabili gli Stati membri o laCommissione.
Articolo 36
1. I diritti delle persone, per quanto riguarda i dati personali inseriti
nel SID e, in particolare, il diritto al loro accesso, sono esercitati:
— a norma delle leggi, regolamenti e procedure dello Stato membro in
cui sono fatti valere;1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 15
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— a norma delle regole interne che si applicano alla Commissione di
cui all'articolo 34, paragrafo 1.
Qualora le leggi, regolamenti e procedure dello Stato membro interes-
sato lo prevedano, l'autorità di controllo nazionale di cui all'articolo 37
decide in merito alla comunicazione dell'informazione e determina laprocedura da seguire.
2. Un partner del SID cui sia stata presentata una richiesta di
accesso ai dati personali può rifiutare tale accesso se la comunicazionedei dati può compromettere la prevenzione, l'individuazione ed il perse-
guimento di operazioni che sono contrarie alle regolamentazioni
doganale o agricola. Uno Stato membro può anche rifiutare l'accessoin virtù delle proprie leggi, dei propri regolamenti e delle proprieprocedure relativi ai casi in cui tale rifiuto costituisce una misuranecessaria per la salvaguardia della sicurezza dello Stato, della difesa,
della pubblica sicurezza o dei diritti e delle libertà altrui. La Commis-
sione può rifiutare l'accesso qualora ciò costituisca una misuranecessaria per la salvaguardia dei diritti e delle libertà altrui.
In ogni caso l'accesso è rifiutato durante il periodo in cui sono svolte
azioni per fini di osservazione e di rendiconto o di sorveglianzadiscreta.
3. Qualora i dati personali, dei quali è stato richiesto l'accesso, siano
stati forniti da un altro partner del SID, l'accesso è consentito soltantose al partner che ha fornito i dati è stato consentito di esprimere unparere.
4. A norma delle leggi, regolamenti e procedure di ciascuno Stato
membro o delle norme interne che si applicano alla Commissione,
chiunque può chiedere che i dati personali che lo riguardano siano
corretti o cancellati presso ciascun partner del SID, qualora sianoinesatti o siano stati inseriti o conservati nel SID in violazione delloscopo previsto all'articolo 23, paragrafo 2 o qualora non siano statiosservati i principi enunciati all'articolo 26.
5. Nel territorio di ciascuno Stato membro, chiunque può, a norma
delle leggi, regolamenti e procedure dello Stato membro in questione,
adire ovvero, se del caso, presentare un ricorso davanti ai tribunali oalle autorità competenti a tal fine secondo le leggi, regolamenti eprocedure dello Stato membro in questione, per quanto riguarda i datipersonali del SID che lo riguardano, al fine di:
a) far correggere o cancellare dati personali inesatti;
b) far correggere o cancellare dati personali inseriti o conservati nel
SID in violazione del presente regolamento;
c) ottenere l'accesso a dati personali;
d) ottenere il risarcimento dei danni a norma dell'articolo 40, paragrafo
2.
Per quanto riguarda i dati inseriti dalla Commissione, può essere
proposto ricorso alla Corte di giustizia, a norma dell'articolo 173 deltrattato.
Gli Stati membri e la Commissione si impegnano reciprocamente a
eseguire le decisioni definitive che sono pronunciate dai tribunali, dallaCorte di giustizia o da altre autorità abilitate a tal fine, che riguardano i
punti a), b) e c) del primo comma.
6. I riferimenti alla «decisione definitiva», di cui al presente articolo
e all'articolo 32, paragrafo 5, non comportano in nessun caso l'obbligo,per uno Stato membro o per la Commissione, di impugnare una deci-sione pronunciata da un tribunale o da un'altra autorità abilitata a talfine.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 16
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Capitolo 6
Controllodellaprotezione deidatipersonali
Articolo 37
1. Ciascuno Stato membro designa una o più autorità nazionali di
controllo responsabili della protezione dei dati personali, incaricate dieffettuare il controllo esterno di tali dati inseriti nel SID.
Le autorità di controllo, a norma delle rispettive legislazioni nazionali,
devono esercitare una sorveglianza e effettuare controlli esterni, per
garantire che l'elaborazione e l'utilizzazione dei dati inseriti nel SIDnon violino i diritti delle persone interessate. A tal fine, le autoritànazionali di controllo hanno accesso al SID.
2. Chiunque può chiedere a qualsiasi autorità nazionale di controllo
di verificare i dati personali del SID riguardanti la sua persona e l'usoche di essi è stato o è fatto. Tale diritto è disciplinato dalle leggi, dairegolamenti e dalle procedure dello Stato membro in cui è fatta larichiesta. Se tali dati sono stati inseriti da un altro Stato membro o
dalla Commissione, la verifica è effettuata in stretta collaborazione
con l'autorità nazionale di controllo di tale altro Stato membro o conl'autorità di cui al paragrafo 4.
3. La Commissione adotta tutte le disposizioni necessarie all'interno
dei propri servizi per garantire un controllo della protezione dei dati a
carattere personale che offra garanzie di livello equivalente a quellirisultanti dal paragrafo 1.
4. Fino alla designazione di una o più autorità create per le istitu-
zioni e gli organismi comunitari, le attività della Commissione in
materia di norme di protezione dei dati di cui all'articolo 34, paragrafo1, all'articolo 36, paragrafo 1 e all'articolo 37, paragrafo 3 sonosoggette al controllo del mediatore di cui all'articolo 138 E del trattatonell'ambito della missione da quest'ultimo conferitagli.
Capitolo 7
Sicurezza delSID
Articolo 38
1. Sono adottate tutte le adeguate misure tecniche e organizzative
necessarie per mantenere la sicurezza:
a) dagli Stati membri e dalla Commissione, ciascuno per quanto di
propria competenza, per quanto riguarda i terminali del SID situatinei loro rispettivi territori e presso gli uffici della Commissione;
b) del comitato di cui all'articolo 43, per quanto riguarda il SID ed i
terminali situati nella sede stessa del SID ed utilizzati per i fini
tecnici e per i controlli di cui al paragrafo 3.
2. In particolare, gli Stati membri, la Commissione e il comitato di
cui all'articolo 43 adottano misure intese a:
a) impedire a qualsiasi persona non autorizzata di accedere alle instal-
lazioni utilizzate per l'elaborazione dei dati;
b) impedire che i dati e i relativi supporti siano letti, duplicati, modifi-
cati o ritirati da persone non autorizzate;
c) impedire l'introduzione non autorizzata di dati e qualsiasi consulta-
zione, modifica o cancellazione di dati non autorizzata;
d) impedire che persone non autorizzate possano accedere ai dati del
SID mediante dispositivi per la trasmissione dei dati;
e) garantire, per quanto riguarda l'utilizzazione del SID, che le persone
autorizzate possano accedere soltanto ai dati di loro competenza;
f) garantire che sia possibile verificare e stabilire a quali autorità si
possano trasmettere i dati mediante i dispositivi di trasmissione;1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 17
▼B
g) garantire che sia possibile verificare e stabilire a posteriori quali dati
siano stati inseriti nel SID, quando e da chi, e verificare le consulta-zioni;
h) impedire qualsiasi lettura, duplicazione, modifica o cancellazione
non autorizzata di dati durante la trasmissione degli stessi o il
trasporto dei relativi supporti.
3. A norma dell'articolo 43, il comitato verifica che le ricerche effet-
tuate fossero consentite e siano state svolte da utenti autorizzati.Almeno l'1 % di tutte le consultazioni costituiscono oggetto di
controllo. Nel sistema è introdotto un estratto di tali consultazioni e
controlli, utilizzato esclusivamente per dette verifiche. Esso è cancel-lato dopo sei mesi.
Articolo 39
1. Ciascuno Stato membro designa un servizio che sarà responsabile
delle misure di sicurezza di cui all'articolo 38 per quanto riguarda i
terminali situati nel proprio territorio, delle funzioni di riesame di cuiall'articolo 33, paragrafi 1 e 2, oltre che in generale, della correttaattuazione del presente regolamento, nella misura necessaria a normadelle proprie leggi, regolamenti e procedure.
2. La Commissione designa nel proprio seno, per quanto la riguarda,
i servizi responsabili delle misure di cui al paragrafo 1.
Capitolo 8
Responsabilitàepubblicazioni
Articolo 40
1. Il partner del SID che ha inserito dei dati nel sistema è responsa-
bile dell'esattezza, dell'aggiornamento e della legittimità degli stessi.
Inoltre, ciascuno Stato membro o, secondo il caso, la Commissione èresponsabile dell'osservanza dell'articolo 26.
2. Ciascun partner del SID è responsabile, secondo le proprie leggi,
regolamenti e procedure nazionali o le disposizioni comunitarie equiva-
lenti, del danno arrecato ad una persona tramite l'uso del SID nello
Stato membro in questione o presso la Commissione.
La responsabilità sussiste anche quando il danno è stato provocato dal
fatto che il partner del SID che ha fornito i dati ha inserito dati inesatti
ovvero li ha inseriti nel sistema in violazione del presente regolamento.
3. Se il partner del SID contro cui è stata intentata un'azione in rela-
zione a dati inesatti non è quello che li ha forniti, i partner interessatiricercano un accordo sull'eventuale proporzione delle somme versate atitolo di risarcimento che il partner che ha fornito i dati rimborserà
all'altro partner. Le somme concordate sono rimborsate su richiesta.
Articolo 41
La Commissione pubblica nella Gazzetta ufficiale delle Comunità
europeeuna comunicazione relativa all'attuazione del SID.
TITOLO VI
PROTEZIONE DEI DATI NELLO SCAMBIO DI DATI NON
AUTOMATIZZATO
Articolo 42
Le disposizioni che si applicano agli scambi e all'elaborazione automa-
tizzati di dati si applicano, mutatis mutandis, agli scambi eall'elaborazione non automatizzati di dati.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 18
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TITOLO VII
DISPOSIZIONIFINALI
Articolo 43
1. La Commissione è assistita da un comitato.
2. Nei casi in cui è fatto riferimento al presente paragrafo, si appli-
cano gli articoli 5 e 7 della decisione 1999/468/CE (1).
Il periodo di cui all'articolo 5, paragrafo 6, della decisione 1999/468/
CE è fissato a tre mesi.
3. La procedura definita al paragrafo 2 si applica segnatamente per:
a) decidere gli elementi da includere nel SID, come previsto all'arti-
colo 25;
b) determinare le operazioni relative all'applicazione della normativa
agricola per le quali si devono inserire informazioni nel SID, comeprevisto all'articolo 23, paragrafo 4.
4. Il comitato esamina qualsiasi problema relativo all'applicazione
del presente regolamento che il suo presidente può sollevare di propriainiziativa o su richiesta del rappresentante di uno Stato membro, segna-tamente per quanto riguarda:
— il funzionamento della mutua assistenza prevista dal presente rego-
lamento su un piano generale,
— la fissazione delle modalità pratiche per la trasmissione delle infor-
mazioni di cui agli articoli 16 e 17,
— le informazioni comunicate alla Commissione in applicazione degli
articoli 17 e 18 al fine di trarne gli insegnamenti, di determinare lemisure necessarie per metter fine alle operazioni contrarie alle rego-
lamentazioni doganale o agricola che sono state constatate e, se del
caso, di proporre le modifiche delle disposizioni comunitarieesistenti o l'elaborazione di disposizioni complementari,
— la predisposizione di indagini da essere svolte dagli Stati membri e
coordinate dalla Commissione nonché delle missioni comunitarie
previste dall'articolo 20,
— le misure adottate per salvaguardare la riservatezza delle informa-
zioni, e segnatamente dei dati pesonali, scambiate ai sensi delpresente regolamento, diverse da quelle previste dal titolo V,
— la realizzazione e il buon funzionamento del SID e tutte le misure
tecniche ed operative intese a garantire la sicurezza del sistema,
— la necessità di conservare i dati nel SID,— le misure decise per salvaguardare la riservatezza delle informa-
zioni registrate nel SID ai sensi del presente regolamento esegnatamente i dati personali, e per garantire il rispetto degli
obblighi che gravano sui responsabili dell'elaborazione,
— le misure adottate in applicazione dell'articolo 38, paragrafo 2.
5. Il comitato esamina qualsiasi problema che il funzionamento del
SID possa porre alle autorità di controllo di cui all'articolo 37. In tal
caso, si riunisce con una composizione ad hoc cui partecipano rappre-sentanti designati da ciascuno Stato membro e provenienti dalla o dallesue autorità nazionali di controllo. Anche il mediatore di cui all'articolo37, paragrafo 4, o il suo rappresentante possono partecipare, di propriainiziativa e se lo ritengono compatibile con la loro missione, a tali
riunioni del comitato con la sua composizione ad hoc. Il comitato si
riunisce nella sua composizione ad hoc almeno una volta all'anno.
6. Ai fini del presente articolo, il comitato ha accesso diretto ai dati
inseriti nel SID e può utilizzarli direttamente.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 19
(1) GU L 184 del 17.7.1999, pag. 23.▼M1
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7. Il comitato adotta il proprio regolamento interno.
Articolo 44
Fatte salve le disposizioni di cui al titolo V relative al SID, la trasmis-
sione dei documenti previsti dal presente regolamento può esseresostituita dalla trasmissione di informazioni ottenute, in qualunque
forma e ai medesimi fini, a mezzo dell'informatica.
Articolo 45
1. Le informazioni comunicate in qualsiasi forma in applicazione del
presente regolamento hanno carattere riservato, ivi compresi i datimemorizzati nel SID. Esse sono coperte dal segreto d'ufficio e godonodella protezione accordata a informazioni di natura analoga dalla legi-
slazione nazionale dello Stato membro che le ha ricevute o dalle
disposizioni corrispondenti che si applicano agli organi comunitari.
Le informazioni di cui al primo comma non possono, in particolare,
essere trasmesse a persone diverse da quelle che, negli Stati membri onell'ambito delle istituzioni comunitarie, sono tenute per le loro
funzioni a conoscerle o a servirsene. Esse non possono neppure essere
utilizzate a fini diversi da quelli previsti dal presente regolamento, ameno che lo Stato membro o la Commissione che le ha fornite, o chele ha registrate nel SID, non vi abbia espressamente acconsentito, fattesalve le condizioni stabilite da detto Stato membro o dalla Commis-
sione e nella misura in cui tale comunicazione o utilizzazione non sia
contraria alle disposizioni vigenti nello Stato membro in cui ha sedel'autorità che le ha ricevute.
2. Fatte salve le disposizioni di cui al titolo V relative al SID, le
informazioni relative alle persone fisiche e giuridiche costituiscono
oggetto delle comunicazioni contemplate dal presente regolamento
soltanto nella misura strettamente necessaria ai fini della prevenzione,dell'individuazione o del perseguimento di operazioni contrarie alleregolamentazioni doganale o agricola.
3. I paragrafi 1 e 2 non ostano acché le informazioni ottenute in
applicazione del presente regolamento siano utilizzate in azioni giudi-
ziarie o in procedimenti avviati successivamente per inosservanzadelle regolamentazioni doganale o agricola.
L'autorità competente che ha fornito dette informazioni è immediata-
mente informata di tale utilizzazione.
4. Quando uno Stato membro notifica alla Commissione che, al
termine di un supplemento d'indagine, risulta che una persona fisica ogiuridica, il cui nome gli è stato comunicato in virtù delle disposizionidel presente regolamento, non è stata implicata in una irregolarità, laCommissione ne informa senza indugio coloro ai quali i dati normativi
in questione sono stati comunicati sulla base del presente regolamento.
La persona interessata non sarà quindi più trattata come persona impli-cata nell'irregolarità in base alla prima notifica.
Quando i dati a carattere pesonale relativi a detta persona si trovano nel
SID, essi devono esserne ritirati.
Articolo 46
Ai fini dell'applicazione del presente regolamento gli Stati membri
adottano ogni disposizione utile:
a) per assicurare, sul piano interno, un efficace coordinamento tra le
autorità amministrative di cui all'articolo 1, paragrafo 1;
b) per stabilire, sul piano dei loro rapporti reciproci e nella misura
necessaria, una diretta cooperazione tra le autorità da essi specifica-mente abilitate a tal fine.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 20
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Articolo 47
Gli Stati membri possono decidere di stabilire di comune accordo, per
quanto necessario, le modalità atte ad assicurare il corretto funziona-mento della mutua assistenza prevista dal presente regolamento,segnatamente al fine di evitare qualsiasi interruzione nella sorveglianzadi persone o di merci che potrebbe essere pregiudizievole alla constata-
zione di operazioni contrarie alla regolamentazione doganale o
agricola.
Articolo 48
1. Il presente regolamento non impone alle autorità amministrative
degli Stati membri di prestarsi assistenza nel caso in cui tale assistenzapossa essere pregiudizievole all'ordine pubblico o ad altri interessiessenziali, in particolare in materia di protezione dei dati, dello Statomembro in cui hanno la loro sede.
2. Qualsiasi rifiuto di assistenza deve essere motivato.La Commissione è informata senza indugio di qualsiasi rifiuti di assis-
tenza e delle motivazioni addotte.
Articolo 49
Fatto salvo il diritto all'informazione di cui la Commissione gode in
virtù di altre regolamentazioni vigenti, gli Stati membri comunicanoalla Commissione le decisioni amministrative o giudiziarie, o glielementi essenziali di queste, relative all'applicazione di sanzioni perinosservanza delle regolamentazioni doganale o agricola nei casi che
hanno costituito oggetto di comunicazioni a norma degli articoli 17 e
18.
Articolo 50
Fatte salve le spese relative all'applicazione del SID, nonché le somme
previste a titolo di risarcimento all'articolo 40, gli Stati membri e laCommissione rinunciano ad ogni pretesa di rimborso delle spese risul-tanti dall'applicazione del presente regolamento, salvo le eventuali
indennità corrisposte agli esperti.
Articolo 51
Il presente regolamento non pregiudica l'applicazione negli Stati
membri delle norme di procedura penale e disposizioni relative all'assi-
stenza giudiziaria in materia penale, ivi comprese quelle relative alsegreto istruttorio.
Articolo 52
1. Il regolamento (CEE) n. 1468/81 è abrogato.2. I riferimenti al regolamento abrogato si intendono come riferi-
menti al presente regolamento.
Articolo 53
1. Il presente regolamento entra in vigore il terzo giorno successivo
alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee .
Esso si applica a decorrere dal 13 marzo 1998.
2. Tuttavia, le disposizioni dell'articolo 42 si applicheranno alla
Danimarca, all'Irlanda, al Regno Unito e alla Svezia solo allorché visarà una normativa comunitaria di applicazione a tutti i dati contem-
plati dal presente regolamento e contenuti.
A decorrere dalla data di applicazione in tutti gli Stati membri della
normativa di cui al primo comma, l'articolo 42 sarà abrogato e laderoga prevista al primo comma cesserà di produrre i suoi effetti.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 21
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Se, entro cinque anni, la suddetta normativa non si applicherà ancora,
sarà redatta una relazione dalla Commissione, eventualmente corredatada proposte.
Gli Stati membri potranno subordinare l'elaborazione non automatizzata
dei dati personali che essi possono comunicare ai quattro Stati membridi cui al primo comma al rispetto di norme in materia di protezione deidati, equivalenti a quelle che essi stessi applicano per quanto concernel'elaborazione non automatizzata di detti dati, fintantoché questi quattroStati membri non applicheranno le disposizioni dell'articolo 42.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e diretta-
mente applicabile in ciascuno degli Stati membri.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 22
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ALLEGATO
COMUNICAZIONEDEIDATI
(Articolo 30, paragrafo 1)
1.Comunicazioneadaltriorganismipubblici
La comunicazione di dati ad organismi pubblici dovrebbe essere consentita
solo se, in un caso determinato:
a) esiste un chiaro obbligo o autorizzazione legale ovvero permesso
dell'autorità di controllo; ovvero se
b) i dati in questione sono indispensabili al destinatario per assolvere il
proprio compito legale e nella misura in cui il fine della raccolta o
dell'elaborazione eseguita dal destinatario non sia incompatibile con
quello originariamente previsto e gli obblighi legali dell'organismo che
comunica i dati non ostino a ciò.
È inoltre eccezionalmente consentita una comunicazione se, in un caso
determinato:
a) la comunicazione è senza alcun dubbio nell'interesse della persona in
questione e se quest'ultima vi ha acconsentito o le circostanze consen-
tono di ritenere inequivocabilmente che vi sia tale consenso; ovvero,
b) la comunicazione è necessaria per evitare un grave ed imminente peri-
colo.
2.Comunicazioneaprivati
La comunicazione di dati a privati dovrebbe essere consentita solo se, in un
caso determinato, vi è un chiaro obbligo o autorizzazione legale ovvero
un'autorizzazione dell'autorità di controllo.
Una comunicazione a privati è eccezionalmente consentita se, in un caso
determinato:
a) la comunicazione è, senza alcun dubbio, nell'interesse della persona in
questione e se quest'ultima vi ha acconsentito o le circostanze permet-
tono di ritenere inequivocabilmente che vi sia tale consenso; ovvero
b) la comunicazione è necessaria per evitare un grave ed imminente peri-
colo.
3.Comunicazioneinternazionale
La comunicazione di dati ad autorità estere dovrebbe essere consentita solo
se:
a) esiste una chiara disposizione di legge derivante dal diritto interno o
internazionale;
b) se, in difetto di una siffatta disposizione, la comunicazione è necessaria
per prevenire un grave ed imminente pericolo e
nella misura in cui non si reca pregiudizio alle normative interne relative
alla protezione della persona interessata.
4.1.Domandedicomunicazione
Fatte salve le specifiche disposizioni della legislazione nazionale o di
accordi internazionali, le domande di comunicazione di dati dovrebbero
contenere indicazioni sull'organismo o la persona da cui provengono,
nonché sul loro oggetto e motivo.
4.2.Condizionidellacomunicazione
La qualità dei dati dovrebbe essere verificata, nella misura del possibile, al
più tardi prima della loro comunicazione. In ogni comunicazione di dati è
opportuno che siano menzionate, nella misura del possibile, le decisioni
giurisdizionali e le decisioni di non luogo a procedere, e che i dati basati
su opinioni o valutazioni personali siano verificati alla fonte prima della
loro comunicazione indicandone, inoltre, il grado di affidabilità o di esat-
tezza.
I dati che risultino inesatti e non aggiornati non dovrebbero essere comuni-
cati; se sono stati trasmessi dati non più validi o inesatti l'organismo
emittente, per quanto possibile, dovrebbe informare della loro non
conformità tutti gli organismi destinatari ai quali sono stati trasmessi.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 23
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4.3.Garanziarelativaallacomunicazione
I dati comunicati ad altri organismi, a privati o ad autorità estere non
dovrebbero essere utilizzati per fini diversi da quelli indicati nella domanda
di comunicazione.
Qualsiasi utilizzazione per altri fini dovrebbe essere subordinata all'accordo
dell'organismo emittente, fatto salvo il disposto dei punti da 1 a 4.2.1997R0515 — IT — 05.06.2003 — 001.001 — 24