02019R1716 — IT — 15.10.2022 — 004.001

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►B REGOLAMENTO (UE) 2019/1716 del Consiglio del 14 ottobre 2019 concernente misure restrittive in considerazione della situazione in Nicaragua (GU L 262 del 15.10.2019, pag. 1)

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▼B

REGOLAMENTO (UE) 2019/1716 del Consiglio

del 14 ottobre 2019

concernente misure restrittive in considerazione della situazione in Nicaragua







Articolo 1

Ai fini del presente regolamento si applicano le seguenti definizioni:

a) «richiesta»: qualsiasi richiesta, sotto forma contenziosa o meno, presentata anteriormente o posteriormente alla data di entrata in vigore del presente regolamento, derivante da un contratto o da un’operazione o a essi collegata, e in particolare: i) una richiesta volta a ottenere l’adempimento di un obbligo derivante da un contratto o da un’operazione o a essi collegata; ii) una richiesta volta a ottenere la proroga o il pagamento di una garanzia o di una controgaranzia finanziaria, indipendentemente dalla sua forma; iii) una richiesta di compensazione relativa a un contratto o a un’operazione; iv) una domanda riconvenzionale; v) una richiesta volta a ottenere, anche mediante exequatur, il riconoscimento o l’esecuzione di una sentenza, di un lodo arbitrale o di una decisione equivalente, indipendentemente dal luogo in cui sono stati pronunziati;

b) «contratto o transazione»: qualsiasi transazione, indipendentemente dalla sua forma e dal diritto a essa applicabile, che comprenda uno o più contratti o obblighi analoghi stipulati fra le stesse parti o fra parti diverse; a tal fine il termine «contratto» include qualsiasi forma di garanzia, in particolare una garanzia o controgaranzia finanziaria, e qualsiasi credito, anche giuridicamente indipendente, nonché qualsiasi clausola annessa derivante da siffatta transazione o a essa correlata;

c) «autorità competenti»: le autorità competenti degli Stati membri i cui siti web sono elencati nell’allegato II;

d) «risorse economiche»: le attività di qualsiasi tipo, materiali o immateriali, mobili o immobili, che non sono fondi ma che potrebbero essere utilizzate per ottenere fondi, beni o servizi;

e) «congelamento di risorse economiche»: il divieto di utilizzare risorse economiche per ottenere fondi, beni o servizi in qualsiasi modo, anche attraverso la vendita, la locazione e le ipoteche;

f) «congelamento di fondi»: il divieto di movimentazione, trasferimento, modifica, utilizzo o gestione dei fondi o di accesso a essi così da modificarne il volume, l’importo, la collocazione, la proprietà, il possesso, la natura, la destinazione o qualsiasi altro cambiamento che consente l’uso dei fondi, compresa la gestione di portafoglio;

g) «fondi»: tutte le attività e i benefici finanziari di qualsiasi natura, compresi, tra gli altri: i) contanti, assegni, cambiali, vaglia postali e altri strumenti di pagamento; ii) depositi presso istituti finanziari o altre entità, saldi sui conti, debiti e obblighi; iii) titoli negoziati a livello pubblico e privato e prestiti obbligazionari, comprese le azioni, i certificati azionari, le obbligazioni, i pagherò, i warrant, le obbligazioni ipotecarie e i contratti finanziari derivati; iv) interessi, dividendi o altri redditi generati dalle attività; v) credito, diritto di compensazione, garanzie, fideiussioni o altri impegni finanziari; vi) lettere di credito, polizze di carico e atti di cessione; e vii) documenti da cui risulti un interesse riguardante capitali o risorse finanziarie;

h) «territorio dell’Unione»: i territori degli Stati membri cui si applica il trattato, alle condizioni ivi stabilite, compreso lo spazio aereo.

Articolo 2

1. Sono congelati tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti a, posseduti, detenuti o controllati da una qualsiasi delle persone fisiche o giuridiche, delle entità o degli organismi elencati nell’allegato I.

2. Non sono messi a disposizione delle persone fisiche o giuridiche, delle entità o degli organismi elencati nell’allegato I, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche, né sono destinati a loro vantaggio.

3. Nell’allegato I figurano le persone fisiche o giuridiche, le entità e gli organismi che il Consiglio ha identificato, a norma degli articoli 1, paragrafo 1, e 2, paragrafo 1, della decisione (PESC) 2019/1720, come persone, entità e organismi: a) responsabili di gravi violazioni o abusi dei diritti umani o della repressione della società civile e dell’opposizione democratica in Nicaragua; b) che compromettono la democrazia e lo Stato di diritto in Nicaragua; c) associati alle persone fisiche o giuridiche, entità od organismi di cui alle lettere a) e b).

Articolo 3

1. In deroga all’articolo 2, le autorità competenti degli Stati membri possono autorizzare lo svincolo di taluni fondi o risorse economiche congelati o la messa a disposizione di taluni fondi o risorse economiche, alle condizioni che ritengono appropriate, dopo aver accertato che i fondi o le risorse economiche in questione sono: a) necessari per soddisfare le esigenze di base delle persone fisiche o giuridiche elencate nell’allegato I e dei familiari a carico di tali persone fisiche, compresi i pagamenti relativi a generi alimentari, affitti o ipoteche, medicinali e cure mediche, imposte, premi assicurativi e utenze di servizi pubblici; b) destinati esclusivamente al pagamento di onorari ragionevoli o al rimborso delle spese sostenute per la prestazione di servizi legali; c) destinati esclusivamente al pagamento di diritti o spese connessi alla normale gestione o alla custodia dei fondi o delle risorse economiche congelati; d) necessari per coprire spese straordinarie, a condizione che l’autorità competente abbia notificato alle autorità competenti degli altri Stati membri e alla Commissione, almeno due settimane prima dell’autorizzazione, i motivi per i quali ritiene che debba essere concessa una determinata autorizzazione; oppure e) pagabili su o da un conto di una missione diplomatica o consolare o di un’organizzazione internazionale che gode di immunità in conformità del diritto internazionale, nella misura in cui tali pagamenti servono per scopi ufficiali della missione diplomatica o consolare o dell’organizzazione internazionale.

2. Lo Stato membro interessato informa entro due settimane gli altri Stati membri e la Commissione delle autorizzazioni concesse a norma del paragrafo 1.

Articolo 4

1. In deroga all’articolo 2, paragrafo 1, le autorità competenti degli Stati membri possono autorizzare lo svincolo di taluni fondi o risorse economiche congelati a condizione che: a) i fondi o le risorse economiche siano oggetto di una decisione arbitrale emessa anteriormente alla data dell’inserimento della persona fisica o giuridica, dell’entità o dell’organismo di cui all’articolo 2 nell’elenco figurante nell’allegato I, di una decisione giudiziaria o amministrativa emessa nell’Unione o di una decisione giudiziaria esecutiva nello Stato membro interessato, prima o dopo tale data; b) i fondi o le risorse economiche siano usati esclusivamente per soddisfare i crediti garantiti da tale decisione o riconosciuti validi dalla stessa, entro i limiti fissati dalle leggi e dai regolamenti applicabili che disciplinano i diritti dei creditori; c) la decisione non vada a favore di una persona fisica o giuridica, di un’entità o di un organismo elencati nell’allegato I; e d) il riconoscimento della decisione non sia contrario all’ordine pubblico nello Stato membro interessato.

2. Lo Stato membro interessato informa entro due settimane gli altri Stati membri e la Commissione delle autorizzazioni concesse a norma del paragrafo 1.

Articolo 5

1. In deroga all’articolo 2, paragrafo 1, e purché un pagamento da parte di una persona fisica o giuridica, di un’entità o di un organismo di cui all’allegato I sia dovuto in forza di un contratto o di un accordo concluso o di un’obbligazione sorta per la persona fisica o giuridica, l’entità o l’organismo in questione prima della data di inserimento di tale persona fisica o giuridica, entità od organismo nell’allegato I, le autorità competenti degli Stati membri possono autorizzare, alle condizioni che ritengono appropriate, lo svincolo di taluni fondi o risorse economiche congelati purché l’autorità competente interessata abbia accertato che: a) i fondi o le risorse economiche saranno usati per un pagamento da una persona fisica o giuridica, da un’entità o da un organismo di cui all’allegato I; e b) il pagamento non viola l’articolo 2, paragrafo 2.

2. Lo Stato membro interessato informa entro due settimane gli altri Stati membri e la Commissione delle autorizzazioni concesse a norma del paragrafo 1.

Articolo 6

1. In deroga all’articolo 2, paragrafi 1 e 2, le autorità competenti degli Stati membri i cui siti web sono elencati nell’allegato II possono autorizzare che taluni fondi o risorse economiche congelati appartenenti a una persona fisica o giuridica, a un’entità o a un organismo elencati nell’allegato I siano svincolati o che taluni fondi o risorse economiche siano messi a disposizione di una persona fisica o giuridica, di un’entità o di un organismo elencati nell’allegato I, alle condizioni che ritengono appropriate, dopo aver stabilito che la fornitura di tali fondi o risorse economiche è necessaria per scopi umanitari, come fornire o facilitare la fornitura di assistenza, comprese forniture mediche, cibo o trasferimento di operatori umanitari e relativa assistenza o per evacuazioni dal Nicaragua.

2. Gli Stati membri interessati informano entro due settimane gli altri Stati membri e la Commissione delle autorizzazioni concesse a norma del paragrafo 1.

Articolo 7

1. L’articolo 2, paragrafo 2, non osta a che gli enti finanziari o creditizi accreditino sui conti congelati fondi trasferiti da terzi verso i conti di una persona fisica o giuridica, di un’entità o di un organismo che figura nell’elenco dell’allegato I, purché tali versamenti siano anch’essi congelati. L’ente finanziario o creditizio informa senza indugio l’autorità competente pertinente di tali operazioni.

2. L’articolo 2, paragrafo 2, non si applica al versamento sui conti congelati di: a) interessi o altri profitti dovuti su detti conti; b) pagamenti dovuti nell’ambito di contratti e accordi conclusi o di obbligazioni sorte anteriormente alla data in cui la persona fisica o giuridica, l’entità o l’organismo di cui all’articolo 2 sono stati inseriti nell’allegato I; oppure c) pagamenti dovuti nell’ambito di decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali emesse in uno Stato membro o esecutive nello Stato membro interessato,

purché tali interessi, altri profitti e pagamenti continuino a essere soggetti alle misure di cui all’articolo 2, paragrafo 1.

Articolo 8

1. Fatte salve le norme applicabili in materia di relazioni, riservatezza e segreto professionale, le persone fisiche e giuridiche, le entità e gli organismi sono tenuti a: a) fornire immediatamente qualsiasi informazione atta a facilitare il rispetto del presente regolamento, quali le informazioni relative ai conti e agli importi congelati a norma dell’articolo 2, all’autorità competente dello Stato membro in cui risiedono o sono situati e a trasmettere tali informazioni, direttamente o attraverso lo Stato membro, alla Commissione; e b) collaborare con l’autorità competente alla verifica di tali informazioni.

2. Le ulteriori informazioni ricevute direttamente dalla Commissione sono messe a disposizione degli Stati membri.

3. Le informazioni fornite o ricevute ai sensi del presente articolo sono utilizzate unicamente per gli scopi per i quali sono state fornite o ricevute.

Articolo 9

È vietato partecipare, consapevolmente e deliberatamente, ad attività aventi l’obiettivo o il risultato di eludere le misure di cui all’articolo 2.

Articolo 10

1. Il congelamento di fondi e risorse economiche o il rifiuto di rendere disponibili fondi o risorse economiche, se effettuato ritenendo in buona fede che tale azione sia conforme al presente regolamento, non comporta alcun genere di responsabilità per la persona fisica o giuridica, l’entità o l’organismo che lo attua, né per i suoi dirigenti o dipendenti, a meno che non si dimostri che i fondi e le risorse economiche sono stati congelati o trattenuti in seguito a negligenza.

2. Le azioni compiute da persone fisiche o giuridiche, entità od organismi non comportano alcun genere di responsabilità a loro carico se questi non sapevano, e non avevano alcun motivo ragionevole di sospettare, che le loro azioni avrebbero violato le misure previste dal presente regolamento.

Articolo 11

1. Non è soddisfatta alcuna richiesta in relazione a contratti o transazioni sulla cui esecuzione abbiano inciso, direttamente o indirettamente, integralmente o in parte, le misure istituite dal presente regolamento, comprese richieste di indennizzo o richieste analoghe, per esempio richieste di compensazione o richieste nell’ambito di una garanzia, segnatamente richieste volte a ottenere la proroga o il pagamento di una garanzia o di una controgaranzia, in particolare di una garanzia o controgaranzia finanziaria, indipendentemente dalla sua forma, se la richiesta è presentata da: a) persone fisiche o giuridiche, entità od organismi designati elencati nell’allegato I; b) qualsiasi persona fisica o giuridica, entità od organismo che agisca per tramite o per conto di una delle persone, delle entità o degli organismi di cui alla lettera a).

2. In ogni procedura volta al soddisfacimento di una richiesta, l’onere della prova che il soddisfacimento della richiesta non è vietato dal paragrafo 1 incombe alla persona fisica o giuridica, all’entità o all’organismo che richiede il soddisfacimento di tale richiesta.

3. Il presente articolo lascia impregiudicato il diritto delle persone fisiche o giuridiche, delle entità e degli organismi di cui al paragrafo 1 al controllo giurisdizionale della legittimità dell’inadempimento degli obblighi contrattuali a norma del presente regolamento.

Articolo 12

1. La Commissione e gli Stati membri si informano reciprocamente delle misure adottate ai sensi del presente regolamento e condividono qualsiasi altra informazione pertinente a loro disposizione riguardante il presente regolamento, in particolare le informazioni riguardanti: a) i fondi congelati a norma dell’articolo 2 e le autorizzazioni concesse a norma degli articoli da 3 a 6; b) i problemi di violazione e di applicazione delle norme e le sentenze pronunciate dagli organi giurisdizionali nazionali.

2. Ciascuno Stato membro comunica immediatamente agli altri Stati membri e alla Commissione tutte le altre informazioni pertinenti in suo possesso tali da pregiudicare l’effettiva attuazione del presente regolamento.

Articolo 13

1. Qualora decida di applicare a una persona fisica o giuridica, a un’entità o a un organismo le misure di cui all’articolo 2, il Consiglio modifica di conseguenza l’allegato I.

2. Il Consiglio comunica la decisione di cui al paragrafo 1, compresi i motivi dell’inserimento nell’elenco, alla persona fisica o giuridica, all’entità o all’organismo interessati direttamente, se l’indirizzo è noto, o mediante la pubblicazione di un avviso nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea , dando a tale persona fisica o giuridica, entità o organismo la possibilità di presentare osservazioni.

3. Qualora siano presentate osservazioni o siano addotte nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione di cui al paragrafo 1 e ne informa di conseguenza la persona fisica o giuridica, l’entità o l’organismo.

Articolo 14

1. L’allegato I include i motivi dell’inserimento nell’elenco delle persone fisiche o giuridiche, delle entità o degli organismi interessati.

2. L’allegato I include le informazioni disponibili necessarie per identificare le persone fisiche o giuridiche, le entità o gli organismi interessati. Per le persone fisiche, tali informazioni possono includere i nomi e gli pseudonimi, la data e il luogo di nascita, la cittadinanza, il numero del passaporto e della carta d’identità, il sesso, l’indirizzo, se noto, e la funzione o la professione. Per le persone giuridiche, le entità e gli organismi, tali informazioni possono comprendere le denominazioni, la data e il luogo di registrazione, il numero di registrazione e la sede di attività.

Articolo 15

1. Gli Stati membri stabiliscono norme sulle sanzioni applicabili alle violazioni delle disposizioni del presente regolamento e adottano tutte le misure necessarie per garantirne l’attuazione. Le sanzioni previste devono essere effettive, proporzionate e dissuasive.

2. Gli Stati membri comunicano senza indugio tali norme alla Commissione dopo l’entrata in vigore del presente regolamento, come pure ogni successiva modifica.

Articolo 16

1. Il Consiglio, la Commissione e l’alto rappresentante dell’Unione per gli affari esteri e la politica di sicurezza («alto rappresentante») trattano i dati personali per svolgere i loro compiti a norma del presente regolamento. Tali compiti comprendono: a) per quanto concerne il Consiglio, la preparazione e l’introduzione delle modifiche nell’allegato I; b) per quanto concerne l’alto rappresentante, la preparazione di modifiche dell’allegato I; c) per quanto concerne la Commissione: i) l’inclusione del contenuto dell’allegato I nell’elenco elettronico consolidato delle persone, dei gruppi e delle entità oggetto di sanzioni finanziarie dell’Unione e nella mappa interattiva delle sanzioni, entrambi pubblicamente disponibili; ii) il trattamento delle informazioni relative all’impatto delle misure contemplate dal presente regolamento, come il valore dei fondi congelati e le informazioni sulle autorizzazioni rilasciate dalle autorità competenti.

2. Il Consiglio, la Commissione e l’alto rappresentante possono trattare, se del caso, i dati pertinenti relativi ai reati commessi da persone fisiche elencate e alle condanne penali o misure di sicurezza riguardanti tali persone, solo nella misura in cui tale trattamento sia necessario per la preparazione dell’allegato I.

3. Ai fini del presente regolamento, il Consiglio, il servizio della Commissione indicato nell’allegato II e l’alto rappresentante sono designati come «titolari del trattamento» ai sensi dell’articolo 3, punto 8, del regolamento (UE) 2018/1725 per garantire che le persone fisiche interessate possano esercitare i loro diritti a norma del regolamento (UE) 2018/1725.

Articolo 17

1. Gli Stati membri designano le autorità competenti di cui al presente regolamento e le identificano sui siti web elencati nell’allegato II. Gli Stati membri comunicano alla Commissione le eventuali modifiche degli indirizzi dei loro siti web elencati nell’allegato II.

2. Gli Stati membri notificano senza indugio alla Commissione le proprie autorità competenti, compresi gli estremi delle stesse, dopo l’entrata in vigore del presente regolamento e la informano di ogni eventuale successiva modifica.

3. Laddove il presente regolamento imponga di notificare, informare o comunicare in altro modo con la Commissione, l’indirizzo e gli altri estremi da usare per dette comunicazioni sono quelli indicati nell’allegato II.

▼M4

4. Alla Commissione è conferito il potere di modificare l'allegato II sulla base delle informazioni fornite dagli Stati membri.

▼B

Articolo 18

Il presente regolamento si applica:

a) nel territorio dell’Unione, compreso il suo spazio aereo;

b) a bordo di tutti gli aeromobili o di tutti i natanti sotto la giurisdizione di uno Stato membro;

c) a qualsiasi persona fisica cittadina di uno Stato membro che si trovi all’interno o all’esterno del territorio dell’Unione;

d) a qualsiasi persona giuridica, entità od organismo che si trovi all’interno o all’esterno del territorio dell’Unione e sia registrata/o o costituita/o conformemente al diritto di uno Stato membro;

e) a qualsiasi persona giuridica, entità od organismo relativamente ad attività economiche esercitate, interamente o parzialmente, all’interno dell’Unione.

Articolo 19

Il presente regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.









ALLEGATO I

▼M3

A. Persone fisiche di cui all'articolo 2

▼M1







Nome Informazioni identificative Motivi Data di inserimento nell’elenco 1. Ramón Antonio AVELLÁN MEDAL Data di nascita: 11 novembre 1954 Luogo di nascita: Jinotepe, Nicaragua N. di passaporto: A0008696 Data di rilascio: 17 ottobre 2011 Data di scadenza: 17 ottobre 2021 Sesso: maschile Vicedirettore generale della polizia nazionale del Nicaragua (NNP) ed ex capo della polizia di Masaya. Responsabile di gravi violazioni dei diritti umani e della repressione della società civile e dell’opposizione democratica in Nicaragua, tra l’altro coordinando la repressione dei manifestanti a Masaya nel 2018. 4.5.2020 2. Sonia CASTRO GONZÁLEZ Data di nascita: 29 settembre 1967 Luogo di nascita: Carazo, Nicaragua N. di passaporto: A00001526 Data di rilascio: 19 novembre 2019 Data di scadenza: 19 novembre 2028 Numero ID: 0422909670000N Sesso: femminile Consigliera speciale del presidente del Nicaragua per le questioni sanitarie ed ex ministro della Salute. Responsabile di gravi violazioni dei diritti umani e della repressione della società civile e dell’opposizione democratica in Nicaragua, tra l’altro ostacolando l’accesso all’assistenza medica di emergenza per i civili feriti coinvolti nelle manifestazioni e ordinando al personale ospedaliero di segnalare i manifestanti portati in ospedale dalla polizia. 4.5.2020 ▼M5 3. Francisco Javier DÍAZ MADRIZ Data di nascita: 3 agosto 1961 Sesso: maschile Direttore generale della polizia nazionale del Nicaragua (NNP) dal 23 agosto 2018 ed ex vicedirettore generale della NNP. Responsabile di gravi violazioni dei diritti umani e della repressione della società civile e dell’opposizione democratica in Nicaragua, incluso in quanto capo delle forze di polizia che hanno commesso atti di violenza contro i civili, tra cui un uso eccessivo della forza, arresti e detenzioni arbitrari e torture. Nel 2021 ha condotto le indagini per avviare procedimenti contro i leader dell’opposizione arrestati prima delle elezioni. 4.5.2020 ▼M1 4. Néstor MONCADA LAU Data di nascita: 2 marzo 1954 Sesso: maschile Consigliere personale del presidente del Nicaragua per la sicurezza nazionale. In tale veste è stato direttamente coinvolto ed è responsabile dell’adozione di decisioni in materia di sicurezza nazionale e dell’elaborazione di politiche repressive da parte dello Stato del Nicaragua nei confronti di manifestanti, rappresentanti dell’opposizione e giornalisti in Nicaragua a partire dall’aprile 2018. 4.5.2020 5. Luís PÉREZ OLIVAS Data di nascita: 8 gennaio 1956 Sesso: maschile Commissario generale e dirigente principale per l’assistenza giuridica (DAEJ) nel centro penitenziario di «El Chipote». Responsabile di gravi violazioni dei diritti umani, tra cui la tortura, l’ampio uso della forza, il maltrattamento dei detenuti e altre forme di trattamento degradante. 4.5.2020 6. Justo PASTOR URBINA Data di nascita: 29 gennaio 1956 Sesso: maschile Capo dell’unità di polizia per le operazioni speciali (DOEP). È stato direttamente coinvolto nell’applicazione di politiche repressive contro i manifestanti e l’opposizione in Nicaragua, in particolare a Managua. In tale contesto è responsabile di gravi violazioni dei diritti umani e della repressione della società civile e dell’opposizione democratica in Nicaragua. 4.5.2020 ▼M2 7. Rosario María MURILLO ZAMBRANA Alias: Rosario María MURILLO DE ORTEGA Posizione(i): vicepresidente della Repubblica di Nicaragua (dal 2017), moglie del presidente Daniel Ortega Data di nascita: 22 giugno 1951 Luogo di nascita: Managua, Nicaragua Sesso: femminile Cittadinanza: nicaraguense N. di passaporto: A00000106 (Nicaragua) Vicepresidente del Nicaragua, first lady del Nicaragua e leader della Gioventù sandinista. Secondo il presidente Daniel Ortega, Rosario Marìa Murillo Zambrana condivide con lui la metà del potere. Ha svolto un ruolo determinante nell'incitamento e nella giustificazione della repressione delle manifestazioni dell’opposizione condotta dalla polizia nazionale del Nicaragua nel 2018. Nel giugno 2021 ha pubblicamente minacciato l'opposizione nicaraguense e ha screditato i giornalisti indipendenti. È pertanto responsabile di gravi violazioni dei diritti umani, della repressione della società civile e dell'opposizione democratica e di aver compromesso la democrazia in Nicaragua. 2.8.2021 8. Gustavo Eduardo PORRAS CORTES Posizione(i): presidente dell'Assemblea nazionale della Repubblica di Nicaragua (dal gennaio 2017) Data di nascita: 11 ottobre 1954 Luogo di nascita: Managua, Nicaragua Sesso: maschile Cittadinanza: nicaraguense Presidente dell'Assemblea nazionale della Repubblica di Nicaragua dal gennaio 2017 e membro della direzione nazionale del Fronte sandinista di liberazione nazionale (FSLN) dal 1996. Nella sua veste di presidente dell'Assemblea nazionale del Nicaragua è responsabile della promozione dell'adozione di vari atti giuridici repressivi, tra cui la legge di amnistia che impedisce qualsiasi indagine nei confronti degli autori di massicce violazioni dei diritti umani nel 2018, nonché leggi che compromettono la libertà e il processo democratico in Nicaragua. È pertanto responsabile della repressione della società civile e dell'opposizione democratica, nonché di aver compromesso gravemente lo Stato di diritto in Nicaragua. 2.8.2021 9. Juan Antonio VALLE VALLE Posizione(i): capo della polizia nazionale del Nicaragua Grado: commissario generale/ principale Data di nascita: 4 maggio 1963 Luogo di nascita: Matagalpa, Nicaragua Sesso: maschile Cittadinanza: nicaraguense Nella sua veste di capo con il grado di commissario principale (secondo più alto grado) della polizia nazionale del Nicaragua (NNP) e in una posizione di comando nella polizia di Managua, Juan Antonio Valle Valle è responsabile di ripetuti atti di brutalità della polizia e dell'uso eccessivo della forza, che ha causato la morte di centinaia di civili, di arresti e detenzioni arbitrari, di violazione della libertà di espressione e dell'impedimento di manifestazioni contro il governo. È pertanto responsabile di gravi violazioni dei diritti umani nonché della repressione della società civile e dell'opposizione democratica in Nicaragua. 2.8.2021 10. Ana Julia GUIDO OCHOA Alias: Ana Julia GUIDO DE ROMERO Posizione(i): procuratore generale della Repubblica di Nicaragua Data di nascita: 16 febbraio 1959 Luogo di nascita: Matagalpa, Nicaragua Sesso: femminile Cittadinanza: nicaraguense Nella veste di procuratore generale, il più alto funzionario del pubblico ministero, Ana Julia Guido Ochoa, fedele al regime di Ortega, è responsabile dei procedimenti penali di matrice politica nei confronti di numerosi manifestanti e membri dell'opposizione politica. Ha creato un'unità specializzata che ha falsificato le accuse contro i manifestanti e ha formulato imputazioni nei loro confronti. È inoltre responsabile dell'interdizione dalle cariche pubbliche del principale candidato dell'opposizione alle elezioni generali. È pertanto responsabile di gravi violazioni dei diritti umani, della repressione della società civile e dell'opposizione democratica, nonché di aver compromesso la democrazia e lo Stato di diritto in Nicaragua. 2.8.2021 11. Fidel de Jesús DOMÍNGUEZ ÁLVAREZ Posizione(i): capo della polizia di Leon, commissario generale della polizia nazionale Data di nascita: 21 marzo 1960 Sesso: maschile Cittadinanza: nicaraguense Nella sua veste di capo della polizia di Leon dal 23 agosto 2018, Fidel de Jesús Domínguez Alvarez è responsabile di numerose gravi violazioni dei diritti umani, in particolare di arresti e detenzioni arbitrari, compreso il rapimento di membri della famiglia di un oppositore politico, l'uso eccessivo della forza e violazioni della libertà di espressione e della libertà dei media. È pertanto responsabile di gravi violazioni dei diritti umani nonché della repressione della società civile e dell'opposizione democratica. 2.8.2021 12. Alba Luz RAMOS VANEGAS Posizione(i): presidente della Corte suprema della Repubblica di Nicaragua Data di nascita: 3 giugno 1949 Sesso: femminile Cittadinanza: nicaraguense N. di passaporto: A0009864 (Nicaragua) Nella sua veste di presidente della Corte suprema del Nicaragua, è responsabile della strumentalizzazione della magistratura a favore degli interessi del regime di Ortega, attraverso la criminalizzazione selettiva delle attività dell'opposizione, perpetuando lo schema di violazioni del diritto al giusto processo, arresti arbitrari, interdizione dei partiti politici e dei candidati dell'opposizione. È pertanto responsabile di gravi violazioni dei diritti umani, della repressione della società civile e dell'opposizione democratica, nonché di aver gravemente compromesso lo Stato di diritto in Nicaragua. 2.8.2021 13. Juan Carlos ORTEGA MURILLO Posizione(i): direttore di Canal 8 e Difuso Comunicaciones. Leader del movimento sandinista «4 maggio», figlio del presidente e della vicepresidente della Repubblica di Nicaragua Data di nascita: 17 ottobre 1982 Cittadinanza: nicaraguense Figlio del presidente Daniel Ortega e della first lady e vicepresidente Rosario Murillo. Direttore di una delle principali emittenti televisive di propaganda, Canal 8, e leader del movimento sandinista «4 maggio». Nella sua posizione ha contribuito a limitare la libertà di espressione e la libertà dei media. Ha pubblicamente minacciato uomini d'affari nicaraguensi che si oppongono al regime di Ortega. È pertanto responsabile di aver compromesso la democrazia e della repressione della società civile in Nicaragua. Essendo il figlio della vicepresidente Rosario Murillo, è associato a persone responsabili di gravi violazioni dei diritti umani e della repressione della società civile in Nicaragua. 2.8.2021 14. Bayardo ARCE CASTAÑO Posizione(i): consigliere economico del presidente della Repubblica di Nicaragua Data di nascita: 21 marzo 1950 Sesso: maschile Cittadinanza: nicaraguense Nella sua veste di consigliere economico del presidente Daniel Ortega, Bayardo Arce Castano esercita una notevole influenza sulle politiche del regime di Ortega. È pertanto associato a persone responsabili di gravi violazioni dei diritti umani in Nicaragua. Ha appoggiato l'elaborazione di leggi che impediscono ai candidati dell'opposizione di partecipare alle elezioni. È pertanto responsabile della repressione della società civile e dell'opposizione democratica in Nicaragua. 2.8.2021 ▼M3 15. Camila Antonia ORTEGA MURILLO Posizione: Figlia di Daniel Ortega e Rosario Murillo, consigliera della presidenza, coordinatrice della commissione per l'economia creativa, direttrice dell'emittente televisiva Canal 13 Data di nascita: 4.11.1987 Luogo di nascita: Managua, Nicaragua Sesso: femminile Cittadinanza : Nicaraguense Passaporto numero: A00000114 (Nicaragua) Documento d'identità numero: 0010411870001B Camila Antonia Ortega Murillo è strettamente coinvolta in azioni a sostegno della coppia presidenziale Daniel Ortega e Rosario Murillo, in qualità di consigliera della presidenza, assistente personale della vicepresidente e coordinatrice della commissione nazionale per l'economia creativa. È inoltre direttrice della piattaforma Nicaragua Diseña e della rete televisiva Canal 13. È responsabile dell'utilizzo di Nicaragua Diseña per sostenere le elezioni presidenziali e parlamentari fraudolente, che si sono svolte il 7 novembre 2021, creando account falsi su diverse piattaforme di social media. In qualità di direttrice di Canal 13, ha contribuito a diffondere l'incitamento all'odio del regime di Ortega nei confronti dell'opposizione civica, limitando al contempo la pluralità editoriale e perseguitando giornalisti e mezzi d'informazione indipendenti in Nicaragua, eliminando la libertà di espressione e l'effettiva competizione elettorale. Ha svolto un ruolo centrale nella repressione del pluralismo politico e nella disarticolazione definitiva della democrazia nicaraguense. È pertanto associata a persone responsabili di aver compromesso la democrazia e di aver commesso gravi violazioni dei diritti umani e lei ha sostenuto tale repressione e violazioni. 10.1.2022 16. Laureano Facundo ORTEGA MURILLO Figlio di Daniel Ortega e Rosario Murillo, consigliere della presidenza Data di nascita: 20.11.1982 Luogo di nascita: Managua, Nicaragua Sesso: maschile Cittadinanza: Nicaraguense Passaporto numero: A00000684 (Nicaragua) Documento d'identità numero: 0012011820046M Laureano Facundo Ortega Murillo è strettamente coinvolto in azioni a sostegno della coppia presidenziale Daniel Ortega e Rosario Murillo, in qualità di consigliere della presidenza. Ha giustificato e sostenuto la detenzione arbitraria e illegale di leader dell'opposizione politica nicaraguense e di precandidati alle elezioni presidenziali, di leader studenteschi e rurali o di giornalisti indipendenti, tutti da lui qualificati come «terroristi». Contribuendo all'eliminazione dell'effettiva competizione elettorale, ha svolto un ruolo centrale nella repressione del pluralismo politico e nella disarticolazione definitiva della democrazia nicaraguense Ha agito come consigliere economico di suo padre, Daniel Ortega, e del regime Ortega attraverso l'agenzia governativa ProNicaragua. Inoltre, è responsabile della gestione di BanCorp, un'entità il cui scopo principale è assistere, sponsorizzare e sostenere finanziariamente le attività repressive di sua madre, la vicepresidente Rosario Murillo. È pertanto associato a persone responsabili della repressione della società civile e di gravi violazioni dei diritti umani e egli ha sostenuto tale repressione e violazioni. 10.1.2022 17. Brenda Isabel ROCHA CHACÓN Presidente del Consiglio supremo elettorale Data di nascita: 10.2.1967 Luogo di nascita: Bonanza, Nicaragua Sesso: femminile Cittadinanza: nicaraguense Dal maggio 2021 Brenda Isabel Rocha Chacón è presidente del Consiglio supremo elettorale (CSE), l'organo responsabile della preparazione, dello svolgimento e della certificazione delle elezioni generali del 7 novembre 2021, che, a causa della mancanza di trasparenza, di una vera opposizione e di un dibattito democratico, hanno compromesso le istituzioni e i processi democratici. Il CSE ha privato l'opposizione della possibilità di partecipare a elezioni libere ed è responsabile dell'organizzazione del voto in condizioni non democratiche. È pertanto responsabile della repressione dell'opposizione democratica e di aver compromesso la democrazia e lo Stato di diritto in Nicaragua. 10.1.2022 18. Cairo Melvin AMADOR ARRIETA Vicepresidente del Consiglio supremo elettorale Data di nascita: 1952 Sesso: maschile Cittadinanza: Nicaraguense Dal maggio 2021 Cairo Melvin Amador Arrieta è vicepresidente del Consiglio supremo elettorale (CSE), l'organo responsabile della preparazione, svolgimento e certificazione delle elezioni generali del 7 novembre 2021, che, a causa della mancanza di trasparenza, di una vera opposizione e di dibattito democratico, hanno compromesso le istituzioni e i processi democratici. Il CSE ha privato l'opposizione della possibilità di partecipare alle elezioni ed è responsabile dell'organizzazione del voto in condizioni non democratiche. È pertanto responsabile della repressione dell'opposizione democratica e di aver compromesso la democrazia e lo Stato di diritto in Nicaragua 10.1.2022 ▼M5 19. Lumberto Ignacio CAMPBELL HOOKER Membro del Consiglio supremo elettorale, presidente ad interim del Consiglio supremo elettorale nel 2018 Data di nascita: 3.12.1949 Luogo di nascita: Raas, Nicaragua Sesso: maschile Cittadinanza: nicaraguense Passaporto numero: A00001109 (Nicaragua) Documento di identità numero: 6010302490003 J Dal 2014 Lumberto Ignacio Campbell Hooker è membro del Consiglio supremo elettorale (CSE), l’organo responsabile della preparazione, dello svolgimento e della certificazione delle elezioni generali del 7 novembre 2021, che, a causa della mancanza di trasparenza, di una vera opposizione e di un dibattito democratico, hanno compromesso le istituzioni e i processi democratici. Il CSE ha privato l’opposizione della possibilità di partecipare a elezioni libere ed è responsabile dell’organizzazione del voto in condizioni non democratiche. Il mandato di membro del CSE di Lumberto Ignacio Campbell Hooker è stato rinnovato dall’Assemblea generale nel maggio 2021. Lumberto Ignacio Campbell Hooker ha parlato ai media durante le elezioni del 7 novembre 2021, giustificando e lodando la loro organizzazione. È pertanto responsabile della repressione dell’opposizione democratica e di aver compromesso la democrazia e lo Stato di diritto in Nicaragua. 10.1.2022 ▼M3 20. Nahima Janett DÍAZ FLORES Direttrice dell'Istituto nicaraguense delle telecomunicazioni e dei servizi postali, figlia del direttore generale della polizia nazionale del Nicaragua (PNN) Francisco Javier Díaz Madrid. Data di nascita: 28.6.1989 Sesso: femminile Cittadinanza: nicaraguense Nahima Janett Diaz Flores è la direttrice dell'Istituto nicaraguense delle telecomunicazioni e dei servizi postali (TELCOR), l'organismo di regolamentazione delle telecomunicazioni e dei servizi postali. TELCOR è stato utilizzato dalle autorità nicaraguensi per mettere a tacere i media indipendenti, comprese tre organizzazioni nel settore dell'informazione dal 2018. Durante la campagna per le elezioni generali del 2021 TELCOR ha condotto campagne di disinformazione su vasta scala. In quanto istituzione responsabile dell'attuazione della «legge sulla cibersicurezza», TELCOR dirige e svolge azioni di sorveglianza della società civile e l’opposizione democratica. Nella sua posizione, Nahima Díaz Flores ha agito a sostegno del regime Ortega e dirige e svolge azioni di disinformazione e sorveglianza attraverso TELCOR della società civile e dell’opposizione democratica. È pertanto responsabile di gravi violazioni dei diritti umani, della repressione della società civile e opposizione democratica e di aver compromesso la democrazia in Nicaragua. 10.1.2022 21. Luis Ángel MONTENEGRO ESPINOZA Direttore della sovrintendenza delle banche e degli altri istituti finanziari del Nicaragua Data di nascita: 1.1.1949 Luogo di nascita: Esteli, Nicaragua Sesso: maschile Indirizzo: Planes De Puntaldia Casa #16, Managua, Nicaragua Cittadinanza: nicaraguense Documento d'identità numero: 1610101490000S Luis Ángel Montenegro Espinoza è direttore della sovrintendenza delle banche e degli altri istituti finanziari del Nicaragua (SIBOIF). In tale posizione è responsabile della persecuzione degli attori finanziari che hanno resistito alle politiche del regime Ortega, nonché dell'applicazione del controllo esercitato dal regime Ortega sul settore finanziario. È stato nominato in tale posizione direttamente da Daniel Ortega come ricompensa per la sua fedeltà. Nel suo precedente incarico di controllore generale della Repubblica ha garantito che le attività finanziarie corrotte di Ortega non fossero sottoposte ad audit e ha altresì contribuito al controllo del regime da parte di Ortega. È pertanto responsabile di aver compromesso lo Stato di diritto in Nicaragua nonché della repressione della società civile e dell'opposizione democratica 10.1.2022

B. Persone giuridiche, entità e organismi di cui all'articolo 2, paragrafo 1







Nome Informazioni identificative Motivi Data di inserimento nell'elenco 1. Polizia nazionale del Nicaragua La Policía Nacional Nicaragüense Sede: Managua, Nicaragua Data di istituzione: 22.8.1979 Sito web: http://www.policia.gob.ni/ La polizia nazionale del Nicaragua è responsabile di trattamenti degradanti, compresa la tortura fisica e psicologica, nei confronti degli oppositori del regime di Ortega. È responsabile della detenzione illegale, senza alcuna garanzia giuridica e democratica, di precandidati alle elezioni presidenziali, leader della società civile, leader studenteschi e rurali o giornalisti indipendenti. La polizia nazionale ha avuto un ruolo determinante nel consentire a Daniel Ortega di sottrarsi al confronto con una vera opposizione democratica durante le elezioni generali del 7 novembre 2021. Prima di tali elezioni ha effettuato una continua sorveglianza e persecuzione dei leader dell'opposizione, irruzioni domiciliari illegali e arresti arbitrari di membri dell'opposizione e ha sistematicamente minacciato i dipendenti pubblici. Nel 2018 la polizia nazionale è stata coinvolta nell'uccisione di manifestanti pacifici in Nicaragua. La polizia nazionale del Nicaragua è pertanto responsabile di gravi violazioni dei diritti umani, della repressione della società civile e dell'opposizione democratica e di aver compromesso la democrazia e lo stato di diritto in Nicaragua. 10.1.2022 2. Consiglio supremo elettorale Consejo Supremo Electoral Indirizzo: Pista Juan Pablo II, Managua 14005, Nicaragua Sito web: https://www.cse.gob.ni/ E-mail: info@cse.gob.ni Il Consiglio supremo elettorale (CSE) è l'organo responsabile della preparazione, svolgimento e certificazione delle elezioni generali del 7 novembre 2021, che, a causa della mancanza di trasparenza, di una vera opposizione e di un dibattito democratico, hanno compromesso le istituzioni e i processi democratici. Il CSE ha privato l'opposizione della possibilità di partecipare a elezioni libere ed è responsabile dell'organizzazione del voto in condizioni non democratiche. È pertanto responsabile della repressione dell'opposizione democratica e di aver compromesso la democrazia e lo Stato di diritto in Nicaragua. 10.1.2022 3. Istituto nicaraguense delle telecomunicazioni e dei servizi postali Indirizzo: Avenida Bolívar, Esquina diagonal al edifico de la Cancillería, Aptdo 2664, Managua, 10000, Nicaragua Data di registrazione: 12.6.1982 Sito web: https://www.telcor.gob.ni L'Istituto nicaraguense delle telecomunicazioni e dei servizi postali (TELCOR) è l'organismo di regolamentazione delle telecomunicazioni e dei servizi postali. È stato utilizzato dalle autorità nicaraguensi per mettere a tacere i media indipendenti, comprese tre organizzazioni nel settore dell'informazione dal 2018, durante la repressione del 2018 e dopo le elezioni generali del 2021. Durante la campagna per le elezioni generali TELCOR ha condotto una campagna di disinformazione su vasta scala. In quanto istituzione responsabile dell'attuazione della «legge sulla cibersicurezza», TELCOR dirige e svolge azioni di sorveglianza della società civile e dell’opposizione democratica. TELCOR è pertanto responsabile di gravi violazioni dei diritti umani nonché della repressione della società civile e dell'opposizione democratica. 10.1.2022

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ALLEGATO II

Siti web contenenti informazioni sulle autorità competenti e indirizzo per le notifiche alla Commissione

BELGIO

https://diplomatie.belgium.be/en/policy/policy-areas/peace-and-security/sanctions/belgian-authorities-in-charge-implementation-restrictive-measures-eu

BULGARIA

https://www.mfa.bg/en/EU-sanctions

CECHIA

www.financnianalytickyurad.cz/mezinarodni-sankce.html

DANIMARCA

http://um.dk/da/Udenrigspolitik/folkeretten/sanktioner/

GERMANIA

https://www.bmwi.de/Redaktion/DE/Artikel/Aussenwirtschaft/embargos-aussenwirtschaftsrecht.html

ESTONIA

https://vm.ee/sanktsioonid-ekspordi-ja-relvastuskontroll/rahvusvahelised-sanktsioonid

IRLANDA

https://www.dfa.ie/our-role-policies/ireland-in-the-eu/eu-restrictive-measures/

GRECIA

http://www.mfa.gr/en/foreign-policy/global-issues/international-sanctions.html

SPAGNA

https://www.exteriores.gob.es/es/PoliticaExterior/Paginas/SancionesInternacionales.aspx

FRANCIA

http://www.diplomatie.gouv.fr/fr/autorites-sanctions/

CROAZIA

https://mvep.gov.hr/vanjska-politika/medjunarodne-mjere-ogranicavanja/22955

ITALIA

https://www.esteri.it/it/politica-estera-e-cooperazione-allo-sviluppo/

CIPRO

https://mfa.gov.cy/themes/

LETTONIA

http://www.mfa.gov.lv/en/security/4539

LITUANIA

http://www.urm.lt/sanctions

LUSSEMBURGO

https://maee.gouvernement.lu/fr/directions-du-ministere/affaires-europeennes/organisations-economiques-int/mesures-restrictives.html

UNGHERIA

https://kormany.hu/kulgazdasagi-es-kulugyminiszterium/ensz-eu-szankcios-tajekoztato

MALTA

https://foreignandeu.gov.mt/en/Government/SMB/Pages/SMB-Home.aspx

PAESI BASSI

https://www.rijksoverheid.nl/onderwerpen/internationale-sancties

AUSTRIA

https://www.bmeia.gv.at/themen/aussenpolitik/europa/eu-sanktionen-nationale-behoerden/

POLONIA

https://www.gov.pl/web/dyplomacja/sankcje-miedzynarodowe

https://www.gov.pl/web/diplomacy/international-sanctions

PORTOGALLO

https://portaldiplomatico.mne.gov.pt/politica-externa/medidas-restritivas

ROMANIA

http://www.mae.ro/node/1548

SLOVENIA

http://www.mzz.gov.si/si/omejevalni_ukrepi

SLOVACCHIA

https://www.mzv.sk/europske_zalezitosti/europske_politiky-sankcie_eu

FINLANDIA

https://um.fi/pakotteet

SVEZIA

https://www.regeringen.se/sanktioner

Indirizzo per le notifiche alla Commissione europea:

Commissione europea

Direzione generale della Stabilità finanziaria, dei servizi finanziari e dell'Unione dei mercati dei capitali (DG FISMA)

Rue de Spa 2

B-1049 Bruxelles, Belgio

E-mail: relex-sanctions@ec.europa.eu