1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 1
Trattandosi di un semplice strumento di documentazione, esso non impegna la responsabilità delle istituzioni
►B ►C2REGOLAMENTO (CEE) N. 4064/89 DEL CONSIGLIO
del 21 dicembre 1989
relativo al controllo delle operazioni di concentrazione tra imprese ◄
(GU L 395 del 30.12.1989, pag. 1)
Modificato da:
Gazzetta ufficiale
n. pag. data
►M1Regolamento (CE) n. 1310/97 del Consiglio del 30 giugno 1997 L 180 1 9.7.1997
Modificato da:
►A1Atto di adesione dell'Austria, della Finlandia e della Svezia C 241 21 29.8.1994
(adattato dalla decisione 95/1/CE, Euratom, CECA del Consiglio) L 1 1 1.1.1995
Rettificato da:►
C1Rettifica, GU L 73 del 20.3.1990, pag. 34 (4064/89)
►C2Rettifica, GU L 257 del 21.9.1990, pag. 13 (4064/89)
►C3Rettifica, GU L 40 del 13.2.1998, pag. 17 (1310/97)
NB: A partire dal 1ogennaio 1999, i riferimenti all'unità di conto europea e/o all'ecu contenuti nella presente versione conso-
lidata devono essere intesi come riferimenti all'euro — Regolamento (CEE) n. 3308/80 del Consiglio (GU L 345 del20.12.1980, pag. 1) e regolamento (CE) n. 1103/97 del Consiglio (GU L 162 del 19.6.1997, pag. 1).
▼B
REGOLAMENTO (CEE) N. 4064/89 DEL CONSIGLIO
del 21 dicembre 1989
relativo al controllo delle operazioni di concentrazione tra imprese
IL CONSIGLIO DELLE COMUNITÀ EUROPEE,
visto il trattato che istituisce la Comunità economica europea, in parti-
colare gli articoli 87 e 235,
vistalapropostadellaCommissione(1),
visto il parere del Parlamento europeo(2),
visto il parere del Comitato economico e sociale(3),
(1)considerando che, per la realizzazione delle finalità del trattato
che istituisce la Comunità economica europea, l'articolo 3, letteraf), assegna come obiettivo alla Comunità il compito di creare«un regime inteso a garantire che la concorrenza non sia falsatanel mercato comune»;
(2)considerando che tale obiettivo risulta essenziale nella prospet-tiva del completamento del mercato interno previsto per il 1992
e del suo ulteriore approfondimento;
(3)considerando che la soppressione delle frontiere interne porta eporterà ad una serie di notevoli ristrutturazioni delle imprese
nella Comunità, specie sotto forma di operazioni di concentra-zione;
(4)considerando che un'evoluzione di questo tipo deve essere valu-tata positivamente in quanto corrisponde alle esigenze di unaconcorrenza dinamica e può aumentare la competitività dell'in-dustria europea, migliorare le condizioni della crescita ed
elevare il tenore di vita nella Comunità;
(5)considerando tuttavia che è necessario garantire che il processodi ristrutturazione non comporti un pregiudizio durevole per la
concorrenza; che il diritto comunitario deve pertanto conteneredisposizioni applicabili alle operazioni di concentrazione chepossono ostacolare in modo significativo la concorrenza effettivanel mercato comune o in una parte sostanziale di questo;
(6)considerando che gli articoli 85 e 86, pur potendo essere appli-cati secondo la giurisprudenza della Corte di giustizia a taluneconcentrazioni, non sono tuttavia sufficienti a coprire tutte le
operazioni che rischiano di rivelarsi incompatibili con il regime
di concorrenza non falsata contemplato dal trattato;
(7)considerando quindi che occorre creare uno strumento giuridiconuovo sotto formadi regola mento che consentaun controlloeffettivo di tutte le operazioni di concentrazione in funzionedellaloro incidenzasullastrutturadi concorrenzanellaComunità e che sia il solo applicabile a tali concentrazioni;
(8)considerando che questo regolamento deve pertanto esserebasato non soltanto sull'articolo 87 ma principalmente sull'arti-
colo 235 del trattato, ai sensi del quale la Comunità può dotarsi
dei poteri d'azione aggiuntivi necessari a realizzare i suoi obiet-tivi, anche per quanto riguarda le concentrazioni sui mercati deiprodotti agricoli di cui all'allegato II del trattato;
(9)considerando che le disposizioni da adottare nel presente regola-mento devono applicarsi alle modifiche strutturali importanti ilcui effetto sul mercato si estende oltre le frontiere nazionali diuno Stato membro;1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 2
(1) GU n. C 130 del 19. 5. 1988, pag. 4.
(2) GU n. C 309 del 5. 12. 1988, pag. 55.
(3) GU n. C 208 dell'8. 8. 1988, pag. 11.▼C2
▼C2
(10)considerando che occorre pertanto definire il campo d'applica-
zione del presente regolamento in funzione dell'estensione
geografica dell'attività delle imprese interessate e limitarlomediante soglie quantitative per coprire le operazioni di concen-trazione che rivestono dimensione comunitaria; che, al terminedi una fase iniziale di applicazione di questo regolamento,occorre rivedere tali soglie alla luce dell'esperienza acquisita;
(11)considerando che ci si trova di fronte ad una operazione di
concentrazione di dimensione comunitaria quando il fatturato
totale delle imprese interessate supera, sia sul piano mondialeche nella Comunità, determinati livelli e quando almeno duedelle imprese interessate hanno il proprio campo esclusivo oessenziale di attività in uno Stato membro diverso o quando,benché le imprese in questione operino principalmente in un
unico e medesimo Stato membro, almeno una di esse svolge
attività di portata notevole in almeno un altro Stato membro;che tale ipotesi ricorre altresì quando le concentrazioni sonoattuate da imprese che non hanno nella Comunità il loro campoprincipale di attività, ma vi svolgono attività sostanziali;
(12)considerando che, nel regime da instaurare per un controllo delle
concentrazioni e fatto salvo l'articolo 90, paragrafo 2, del trat-
tato, occorre rispettare il principio di non discriminazione trasettori pubblico e privato; che ne risulta, nel settore pubblico,che per il calcolo del fatturato di un'impresa che partecipa allaconcentrazione si deve tener conto delle imprese che costitui-scono un insieme economico dotato di un potere decisionale
autonomo, indipendentemente dalla detenzione del capitale o
dalle norme di controllo amministrativo che sono loro applica-bili;
(13)considerando che occorre stabilire se le operazioni di concentra-zione di dimensione comunitaria siano compatibili o meno con ilmercato comune in funzione della necessità di preservare e
sviluppa re unaconcorrenzaeffettivanel merca to comune; che,
ciò facendo, la Commissione deve inquadrare la propria valuta-zione nell'ambito generale della realizzazione degli obiettivifondamentali di cui all'articolo 2 del trattato, compreso quellodel rafforzamento della coesione economica e sociale dellaComunità di cui all'articolo 130 A del trattato;
(14)considerando che il presente regolamento deve sancire il prin-
cipio secondo cui le operazioni di concentrazione di dimensione
comunitaria, che creano o rafforzano una posizione a causa dellaquale risulti ostacolata in modo significativo una concorrenzaeffettiva nel mercato comune o in una sua parte sostanziale,devono essere dichiarate incompatibili con il mercato comune;
(15)considerando che le operazioni di concentrazione possono esserepresunte compatibili con il mercato comune qualora, data la
modesta quota di mercato delle imprese interessate, non siano
tali da ostacolare la concorrenza effettiva; che, in particolare,fatti salvi gli articoli 85 e 86 del trattato, una tale indicazionesussiste qualora la quota di mercato delle imprese interessatenon sia superiore al 25 % né nel mercato comune né in una sua
parte sostanziale;
(16)considerando che la Commissione deve essere incaricata di pren-
dere tutte le decisioni intese a stabilire se le operazioni diconcentrazione di dimensione comunitaria siano compatibili omeno con il mercato comune, nonché le decisioni intese a ripri-stinare una concorrenza effettiva;
(17)considerando che per garantire una sorveglianza efficace occorreobbligare le imprese a notificare preventivamente le operazioni
di concentrazione di dimensione comunitaria nonché a sospen-
derne la realizzazione per un periodo limitato, pur rendendopossibile laprorogadellasospensione o lasuaderogain ca sodi necessità; che, nell'interesse dellasicurezzagiuridica , lavalidità delle transazioni deve nondimeno essere tutelata senecessario;1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 3
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(18)considerando che è opportuno prevedere i termini entro i quali la
Commissione è tenuta ad avviare una procedura nei confronti di
una operazione di concentrazione notificata, nonché i terminientro i quali la Commissione deve pronunciarsi in via definitivasulla compatibilità o incompatibilità col mercato comune diun'operazione di questo tipo;
(19)considerando che è opportuno sancire il diritto delle impreseinteressate ad essere sentite dalla Commissione una volta avviatala procedura; che occorre anche dare ai membri degli organi didirezione o di vigilanza e ai rappresentanti riconosciuti dai lavo-ratori delle imprese interessate, nonché ai terzi che dimostrano di
avervi un interesse legittimo, l'occasione di essere ascoltati;
(20)considerando che è opportuno che la Commissione agisca in
stretto e costante collegamento con le autorità competenti degli
Stati membri raccogliendone le osservazioni e informazioni;
(21)considerando che, ai fini del presente regolamento e secondo la
giurisprudenzadellaCorte di giustizia , laCommissione deveottenere l'assistenza degli Stati membri e disporre inoltre del
potere di esigere le informazioni e di procedere agli accertamenti
necessari per la valutazione delle operazioni di concentrazione;
(22)considerando che l'osservanza delle disposizioni del presenteregolamento deve poter essere assicurata mediante ammende e
penalità di mora; che al riguardo è opportuno attribuire alla
Corte di giustizia, in conformità dell'articolo 172 del trattato,una competenza giurisdizionale anche di merito;
(23)considerando che è opportuno definire la nozione di concentra-
zione in modo da coprire unicamente le operazioni che si
concludono con unamodificadura turadellastrutturadelleimprese interessate; che occorre quindi escludere dal campo diapplicazione del presente regolamento le operazioni il cuioggetto od effetto consiste nel coordinamento del comporta-
mento concorrenziale di imprese indipendenti, operazioni che
debbono essere esaminate alla luce delle disposizioni appropriatedegli altri regolamenti d'applicazione degli articoli 85 e 86 deltrattato; che questa distinzione va operata segnatamente in casodi creazione di imprese comuni;
(24)considerando che non esiste coordinamento del comportamentoconcorrenziale ai sensi del presente regolamento quando due opiù imprese convengono di acquisire in comune il controllo diuna o più imprese, a condizione che l'operazione abbia lo scopo
e l'effetto di ripartire fra esse queste imprese o i loro patrimoni;
(25)considerando che l'applicazione del presente regolamento non è
esclusa quando le imprese interessate accettano restrizioni chesono direttamente legate e necessarie alla realizzazione dell'ope-
razione di concentrazione;
(26)considerando che è opportuno conferire alla Commissione,
lasciando impregiudicato il controllo della Corte di giustizia,una competenza esclusiva per l'applicazione del presente regola-
mento;
(27)considerando che gli Stati membri non possono applicare la legi-
slazione nazionale sulla concorrenza alle operazioni diconcentrazione di dimensione comunitaria, a meno che ciò non
sia previsto dal presente regolamento; che occorre limitare i rela-
tivi poteri delle autorità nazionali ai casi in cui, in mancanzadell'intervento dellaCommissione, unaconcorrenzaeffettivarischi di essere ostacolata in modo significativo nel territorio diuno Stato membro, e in cui gli interessi di concorrenza di questo
Stato membro non potrebbero altrimenti essere sufficientemente
tutelati dal presente regolamento; che gli Stati membri interessatidevono intervenire rapidamente in tali circostanze; che, a causadella diversità delle legislazioni nazionali, il presente regola-mento non può fissare una scadenza unica per l'adozione dellemisure appropriate;1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 4
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(28)considerando anche che l'applicazione esclusiva del presente
regolamento alle operazioni di concentrazione di dimensione
comunitaria lascia impregiudicato l'articolo 223 del trattato enon osta a che gli Stati membri prendano misure appropriateper assicurare la protezione di interessi legittimi diversi da quelliche sono presi in considerazione nel presente regolamento, dalmomento che queste misure sono compatibili con i principi
generali e le altre disposizioni del diritto comunitario;
(29)considerando che le operazioni di concentrazione che non sono
previste dal presente regolamento rientrano in linea di massimanella competenza degli Stati membri; che occorre tuttavia riser-vare alla Commissione il potere di intervenire, su richiesta di
uno Stato membro interessato, nei casi in cui una concorrenza
effettiva rischi di essere ostacolata in modo significativo nelterritorio di questo Stato membro;
(30)considerando che occorre prestare attenzione alle condizioni incui si realizzano nei paesi terzi le operazioni di concentrazionealle quali partecipano le imprese della Comunità e che occorre
a ltresì prevedere lapossibilità per laCommissione di ricevere
dal Consiglio un mandato di negoziazione appropriato allo scopodi ottenere un trattamento non discriminatorio per le impresedellaComunità;
(31)considerando infine che il presente regolamento non pregiudica
assolutamente i diritti collettivi dei lavoratori quali sono ricono-
sciuti nelle imprese interessate,
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
Articolo 1
Campo d'applicazione
1. Il presente regolamento si applica a tutte le operazioni di concen-
trazione di dimensione comunitaria come definite ai paragrafi 2 e 3,
fatto salvo l'articolo 22.
2. Ai fini dell'applicazione del presente regolamento un'operazione
di concentrazione è di dimensione comunitaria:
a) quando il fatturato totale realizzato a livello mondiale dall'insieme
delle imprese interessate è superiore a 5 miliardi di ecu, e
b) quando il fatturato totale realizzato individualmente nella Comunità
da almeno due delle imprese interessate è superiore a 250 milioni diecu,
salvo che ciascuna delle imprese interessate realizzi oltre i due terzi del
suo fatturato totale nella Comunità all'interno di un solo e medesimoStato membro.
3. Ai fini del presente regolamento un'operazione di concentrazione
che non supera le soglie stabilite al paragrafo 2 è tuttavia di dimen-sione comunitaria
a) quando il fatturato totale realizzato a livello mondiale dall'insieme
delle imprese interessate è superiore a 2,5 miliardi di ecu;
b) quando, in ciascuno di almeno tre Stati membri, il fatturato totale
realizzato dall'insieme delle imprese interessate è superiore a 100milioni di ecu;
c) quando, in ciascuno di almeno tre degli Stati membri di cui alla
lettera b), il fatturato totale realizzato individualmente da almenodue delle imprese interessate è superiore a 25 milioni di ecu; e
d) quando il fatturato totale realizzato individualmente nella Comunità
da almeno due delle imprese interessate è superiore a 100 milioni diecu,1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 5
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salvo che ciascuna delle imprese interessate realizzi oltre i due terzi del
suo fatturato totale nella Comunità all'interno di un solo e medesimoStato membro.
4. Entro il 1
oluglio 2000, laCommissione presentaa l Consiglio una
relazione sull'applicazione delle soglie e dei criteri di cui ai paragrafi 2e3 .
5. In seguito alla relazione di cui al paragrafo 4 e su proposta della
Commissione, il Consiglio, deliberando a maggioranza qualificata, puòriesaminare le soglie e i criteri menzionati al paragrafo 3.
Articolo 2
Valutazione delle operazioni di concentrazione
1. Le operazioni di concentrazione di cui al presente regolamento
sono valutate in relazione alle seguenti disposizioni per stabilire sesiano compatibili o meno con il mercato comune.
In tale valutazione la Commissione tiene conto:
a) della necessità di preservare e sviluppare una concorrenza effettiva
nel mercato comune alla luce segnatamente della struttura di tutti imercati interessati e della concorrenza reale o potenziale di impresesituate all'interno o esterno della Comunità;
b) della posizione sul mercato delle imprese partecipanti, del loro
potere economico e finanziario, delle possibilità di scelta dei forni-
tori e degli utilizzatori, del loro accesso alle fonti di
approvvigionamento o agli sbocchi, dell'esistenza di diritto o di fattodi ostacoli all'entrata, dell'andamento dell'offerta e della domandadei prodotti e dei servizi in questione, degli interessi dei consuma-tori intermedi e finali, nonché dell'evoluzione del progresso tecnicoed economico purché essa sia a vantaggio del consumatore e non
costituisca impedimento alla concorrenza.
2. Le operazioni di concentrazione che non creano o non rafforzano
unaposizione domina nte, dacui risulti che unaconcorrenzaeffettivasia ostacolata in modo significativo nel mercato comune o in una parte
sostanziale di esso, devono essere dichiarate compatibili con il mercato
comune.
3. Le operazioni di concentrazione che creano o rafforzano una posi-
zione domina nte, dacui risulti che unaconcorrenzaeffettivasia
ostacolata in modo significativo nel mercato comune o in una parte
sostanziale di esso, devono essere dichiarate incompatibili con ilmercato comune.
4. Se e in quanto la costituzione di un'impresa comune che costi-
tuisce un'operazione di concentrazione ai sensi dell'articolo 3 ha peroggetto o per effetto il coordinamento del comportamento concorren-ziale di imprese che restano indipendenti, detto coordinamento viene
valutato sulla base dei criteri di cui all'articolo 85, paragrafi 1 e 3 del
trattato, al fine di stabilire se l'operazione sia compatibile o meno con ilmercato comune.
In tale valutazione, la Commissione tiene conto segnatamente:
— dellapresenzasignifica tivae simulta neadi due o più imprese
fondatrici sullo stesso mercato dell'impresa comune, o su un
mercato situato a monte o a valle di tale mercato, ovvero su un
mercato contiguo strettamente legato a detto mercato;
— della possibilità offerta alle imprese interessate, attraverso il loro
coordinamento risultante direttamente dalla costituzione dell'im-presa comune, di eliminare la concorrenza per una partesostanziale dei prodotti e servizi di cui trattasi.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 6
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Articolo 3
Definizione della concentrazione
1. Si ha un'operazione di concentrazione:
a) quando due o più imprese precedentemente indipendenti procedono
ad una fusione, oppure
b) quando:
— unao più persone che già detengono il controllo di a lmeno
un'impresa
o
— di unao più imprese,
acquisiscono direttamente od indirettamente, sia tramite acquisto di
partecipazioni nel capitale o di elementi del patrimonio, sia tramite
contratto o qualsiasi altro mezzo, il controllo dell'insieme o di parti
di unao più a ltre imprese.
2.►M1 ◄
Lacostituzione di un'impresacomune che esercitasta bilmente tutte le
funzioni di unaentità economicaa utonoma ►M1 ◄,v a
considerata come un'operazione di concentrazione ai sensi del para-grafo 1, lettera b).
3. Ai fini dell'applicazione del presente regolamento si ha controllo
in presenza di diritti, contratti o altri mezzi che conferiscono, da soli o
congiuntamente, e tenuto conto delle circostanze di fatto o di diritto, lapossibilità di esercitare un'influenza determinante sull'attività di un'im-presa; trattasi in particolare di
a) diritti di proprietà o di godimento sulla totalità o su parti del patri-
monio di un'impresa;
b) diritti o contratti che conferiscono un'influenza determinante sulla
composizione, sulle deliberazioni o sulle decisioni degli organi diun'impresa.
4. Il controllo è acquisito dalla persona o dalla impresa o dal gruppo
di persone o di imprese:
a) che siano titolari dei diritti o beneficiari dei contratti suddetti; o
b) che, pur non essendo titolari di tali diritti o beneficiari di tali
contratti, abbiano il potere di esercitare i diritti che ne derivano.
5. Non si ha operazione di concentrazione:
a) quando un istituto di credito, un altro istituto finanziario o una
società d'assicurazioni, la cui normale attività comprende la compra-venditao lamedia zione di titoli per conto proprio o per conto terzi,detiene temporaneamente partecipazioni nel capitale di un'impresaacquisite onde rivenderle, purché non eserciti i diritti di voto
inerenti alle partecipazioni stesse al fine di determinare il comporta-
mento concorrenziale di tale impresa, ovvero purché eserciti dettidiritti soltanto per preparare la vendita dell'impresa o di elementidel patrimonio della stessa o la vendita di tali partecipazioni e lavendita avvenga entro un anno a decorrere dal momento dell'acqui-
sizione; previa richiesta, la Commissione può prorogare detto
termine, ove l'istituto o le società giustifichino l'impossibilità ragio-nevole di effettuare la vendita nei termini stabiliti;
b) quando il controllo sia acquisito da una persona che abbia ricevuto
mandato dalla pubblica autorità in virtù della legislazione di unoStato membro relativa alla liquidazione, al fallimento, all'insolvenza,alla cessazione dei pagamenti, al concordato o ad altre procedureanaloghe;1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 7
▼C2
c) quando le operazioni di cui al paragrafo 1, lettera b), sono realizzate
da società di partecipazione finanziaria contemplate dall'articolo 5,paragrafo 3 della quarta direttiva 78/660/CEE del Consiglio, del 25
luglio 1978, relativa ai conti annuali di talune forme di società(
1),
modificata da ultimo dalla direttiva 84/569/CEE(2), purché tuttavia
i diritti di voto inerenti alle partecipazioni detenute siano esercitati,in particolare, tramite la nomina dei membri degli organi direttivi edi vigilanza delle imprese di cui esse detengono partecipazioni per
salvaguardare il pieno valore di tali investimenti e non per determi-
nare direttamente o indirettamente il comportamento concorrenzialedi tali imprese.
Articolo 4
Notificazione preventiva delle operazioni di concentrazione
1. Le operazioni di concentrazione di dimensione comunitaria di cui
al presente regolamento devono essere notificate alla Commissioneentro una settimana dalla conclusione dell'accordo o dalla pubblica-zione dell'offerta d'acquisto o di scambio o dall'acquisizione di una
partecipazione di controllo. Il termine comincia a decorrere dal verifi-
carsi del primo fra gli eventi indicati.
2. Le operazioni di concentrazione consistenti in una fusione ai sensi
dell'articolo 3, paragrafo 1, lettera a), o nell'assunzione di un controllo
comune ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1, lettera b) devono esserenotificate congiuntamente delle parti che intervengono nell'operazionedi fusione o nell'instaurazione di un controllo comune. Negli altri casila notificazione incombe alla persona o all'impresa che acquisisce il
controllo dell'insieme o di parti di una o più imprese.
3. La Commissione, quando constata che un'operazione di concen-
trazione notificata rientra nel presente regolamento, pubblica
l'avvenuta notificazione, precisando i nomi degli interessati, il tipo di
operazione di concentrazione, nonché i settori economici interessati.LaCommissione tiene conto dell'interesse legittimo delle imprese ache non vengano divulgati i segreti relativi ai loro affari.
Articolo 5
Calcolo del fatturato
1. Il fatturato totale di cui all'articolo 1, paragrafo 2, comprende gli
importi ricavati dalla vendita di prodotti e dalla prestazione di servizirealizzati dalle imprese interessate nell'ultimo esercizio e corrispondenti
alle loro normali attività, previa detrazione degli sconti concessi sulle
vendite, nonché dell'imposta sul valore aggiunto e di altre impostedirettamente legate al fatturato. Il fatturato totale di una impresa inte-ressata non tiene conto delle transazioni avvenute tra le imprese di cuial paragrafo 4 del presente articolo.
Il fatturato realizzato, nella Comunità o in uno Stato membro,
comprende i prodotti venduti ed i servizi forniti ad imprese o a consu-matori nella Comunità o nello Stato membro in questione.
2. In deroga alle disposizioni del paragrafo 1, quando la concentra-
zione ha luogo con l'acquisizione di parti, — indipendentemente dalfatto che tali parti abbiano o meno personalità giuridica — di una o
più imprese, è computato per il cedente o i cedenti il solo fatturato
che riguarda le parti oggetto della transazione.
Tuttavia, due o più transazioni del tipo di quelle contemplate dal primo
comma, concluse fra le stesse persone o imprese in un periodo di due
anni, sono da considerarsi un'unica operazione di concentrazione effet-tuata il giorno dell'ultima transazione.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 8
(1) GU n. L 222 del 14. 8. 1978, pag. 11.
(2) GU n. L 314 del 4. 12. 1984, pag. 28.
▼M1
3. Il fatturato è sostituito:
a) per gli enti creditizi e gli altri istituti finanziari, per quanto riguarda
l'articolo 1, paragrafi 2 e 3, dalla somma delle seguenti voci diprovento così come definite nelladirettiva86/635/CEE del Consi-
glio, dell'8 dicembre 1986, relativa ai conti annuali ed ai conti
consolidati delle banche e degli altri istituti finanziari(
1)(*) al netto,
se del caso, dell'imposta sul valore aggiunto e di altre imposte diret-tamente associate ai suddetti proventi:
i) interessi e proventi assimilati;
ii) proventi su titoli:
— proventi di azioni, quote ed altri titoli a reddito variabile;
— proventi di partecipazioni;— proventi di partecipazioni in imprese collegate;
iii) proventi per commissioni;
iv) profitti da operazioni finanziarie;
v) altri proventi di gestione.
Il fatturato di un ente creditizio o istituto finanziario nella
Comunità o in uno Stato membro comprende gli elementi deiproventi, così come definiti sopra, che sono imputati ad unasuccursale o ad una unità operativa dell'istituto interessatoavente sede nella Comunità o nello Stato membro in questione,asecondadel ca so;
b) per le imprese di assicurazioni, dal valore di premi lordi emessi, che
comprendono tutti gli importi incassati o da incassare a titolo dicontratti d'assicurazione stipulati direttamente da dette imprese oper loro conto, inclusi i premi ceduti ai riassicuratori, previa detra-zione delle imposte o tasse parafiscali riscosse sull'importo dei
premi o sul relativo volume complessivo; per quanto riguarda l'arti-
colo 1, paragrafo 2, lettera b) e paragrafo 3, lettere b), c) e d) e dellafrase conclusiva di tali due paragrafi, vengono computati rispettiva-mente i premi lordi versati da persone residenti nella Comunità e dapersone residenti in uno Stato membro.
4. Salvo restando il paragrafo 2, il fatturato di un'impresa interessata
ai sensi dell'articolo 1, paragrafi 2 e 3, risulta dalla somma dei fatturati
delle imprese seguenti:
a) l'impresa interessata;
b) quelle nelle quali l'impresa interessata dispone, direttamente o indi-
rettamente,
— o di oltre la metà del capitale o del capitale di esercizio, o
— del potere di esercitare più della metà dei diritti di voto, o— del potere di designare più della metà dei membri del Consiglio
di vigilanza o d'amministrazione o degli organi che rappresen-tano legalmente l'impresa, o
— del diritto di gestire gli affari dell'impresa;
c) quelle che dispongono, in un'impresa interessata, dei diritti o poteri
menzionati alla lettera b);
d) quelle nelle quali o sulle quali un'impresa di cui al punto c) dispone
dei diritti o poteri menzionati alla lettera b);
e) quelle imprese nelle quali varie imprese ai sensi dei punti a)-d)
dispongono congiuntamente dei diritti o poteri di cui al punto b).
5. Se talune imprese partecipanti all'operazione di concentrazione
dispongono congiuntamente dei diritti o poteri di cui al paragrafo 4,1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 9
(1) GU n. L 372 del 31. 12. 1986, pag. 1.▼C2
▼M1
▼M1
lettera b), occorre, ai fini del calcolo del fatturato delle imprese interes-
sate ai sensi dell'articolo 1, paragrafi 2 e 3:
a) non tener conto del fatturato risultante dalla vendita di prodotti e
dalla prestazione di servizi realizzati tra l'impresa comune eciascuna delle imprese interessate o qualsiasi altra impresa legata auna di esse ai sensi del paragrafo 4, lettere da b)-e);
b) tener conto del fatturato risultante dalla vendita di prodotti e dalla
prestazione di servizi realizzati tra l'impresa comune e qualsiasiimpresa terza. Questo fatturato viene imputato in parti uguali alle
imprese interessate.
Articolo 6
Esame della notificazione e avvio della procedura
1. La Commissione procede all'esame della notificazione non
appena questa le è pervenuta.
a) Se essa conclude che l'operazione di concentrazione notificata non
rientra nel presente regolamento, lo constata mediante una deci-sione.
b) Se essa constata che l'operazione di concentrazione notificata, pur
rientrando nel presente regolamento, non suscita seri dubbi per
quanto riguarda la sua compatibilità con il mercato comune, decide
di non opporvisi e la dichiara compatibile con il mercato comune.
La decisione che dichiara la concentrazione compatibile riguarda
anche le restrizioni direttamente connesse alla realizzazione dellaconcentrazione e ad essa necessarie.
►
C3c) Fatto salvo il paragrafo 2, ◄se laCommissione consta tache
l'operazione di concentrazione notificata rientra nel presente regola-mento e suscita seri dubbi per quanto riguarda la sua compatibilitàcon il mercato comune, decide di avviare la procedura.
►
C32. Se laCommissione consta tache ◄, aseguito di modifiche
apportate dalle imprese interessate, un'operazione di concentrazionenotificata non suscita più seri dubbi ai sensi del paragrafo 1, lettera
c), essa può decidere di dichiarare tale operazione compatibile con il
mercato comune a norma del paragrafo 1, lettera b).
La decisione adottata a norma del paragrafo 1, lettera b) può essere
subordinata dalla Commissione a condizioni ed oneri destinati a garan-
tire che le imprese interessate adempiano agli impegni assunti nei
confronti della Commissione per rendere la concentrazione compatibilecon il mercato comune.
►
C33. La Commissione ha facoltà di revocare ◄le decisioni
adottate a norma del paragrafo 1, lettera a) o b):
a) quando la decisione sia fondata su indicazioni inesatte di cui sia
responsabile una delle imprese interessate, o sia stata ottenuta con
frode, o
b) qualora le imprese partecipanti non osservino uno degli oneri di cui
è corredata le decisione.
►C34. Nei casi di cui al paragrafo 3, la Commissione ◄può
adottare una decisione a norma del paragrafo 1, senza essere vincolata
al termine di cui all'articolo 10, paragrafo 1.
►M1►C35.◄◄ La Commissione informa immediatamente
della sua decisione le imprese interessate, nonché le autorità compe-tenti degli Stati membri.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 10
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Articolo 7
Sospensione dell'operazione di concentrazione
1. Una concentrazione, quale è definita all'articolo 1, non può essere
realizzata prima di essere notificata, né prima di essere stata dichiaratacompatibile con il mercato comune da una decisione adottata a norma
dell'articolo 6, paragrafo 1, lettera b) o dell'articolo 8, paragrafo 2
ovvero sulla base della presunzione di cui all'articolo 10, paragrafo 6.
3.►M1Il paragrafo 1 ◄non osta alla realizzazione di un'offerta
pubblica di acquisto o di permuta che sia stata notificata alla Commis-sione conformemente all'articolo 4, paragrafo 1, sempreché l'acquirentenon eserciti i diritti di voto inerenti alle partecipazioni in questione o lieserciti soltanto ai fini di mantenere il pieno valore dei suoi investi-menti e in base a una deroga accordata dalla Commissione
conformemente al paragrafo 4.
4. La Commissione può accordare, su domanda, una deroga agli
obblighi di cui ai paragrafi 1 o 3. La domanda di deroga deve essere
debitamente motivata. Nel decidere se accogliere tale domanda, la
Commissione tiene conto in particolare degli effetti che la sospensionepuò produrre su una o più delle imprese interessate dall'operazione diconcentrazione e sui terzi e del pregiudizio della concentrazione sullaconcorrenza. La deroga può essere subordinata a condizioni ed oneri
destinati a garantire condizioni di effettiva concorrenza. Essa può
essere chiesta e accordata in qualsiasi momento, anche prima dellanotificae dopo latra nsizione.
5. La validità di ogni transazione realizzata non rispettando il para-
grafo 1 dipende dalla decisione presa in applicazione dell'articolo 6,
paragrafo 1, lettera b), o dell'articolo 8, paragrafi 2 o 3, o dalla presun-
zione di cui all'articolo 10, paragrafo 6.
Tuttavia il presente articolo non ha alcun effetto sulla validità delle
transazioni su titoli, compresi quelli convertibili in altri titoli, che sipossono negoziare su un mercato che è regolamentato e sorvegliato daautorità riconosciute dai pubblici poteri, il cui funzionamento è rego-
lare e che è direttamente o indirettamente accessibile al pubblico,
salvo che gli acquirenti e i venditori sappiano o siano in grado disapere che la transazione è realizzata non rispettando il paragrafo 1.
Articolo 8
Poteri di decisione della Commissione
1. Ciascuna procedura avviata a norma dell'articolo 6, paragrafo 1,
lettera c), si conclude mediante una decisione conformemente ai para-grafi 2 a 5 del presente articolo, fatto salvo l'articolo 9.
2. Se la Commissione accerta che un'operazione di concentrazione
notificata, se del caso, a seguito di modifiche apportate dalle impreseinteressate, soddisfa il criterio di cui all'articolo 2, paragrafo 2, e, neicasi contemplati dall'articolo 2, paragrafo 4, i criteri di cui all'articolo
85, paragrafo 3 del trattato, essa, mediante decisione, dichiara la
concentrazione compatibile con il mercato comune.
La decisione può essere subordinata a condizioni e obblighi destinati a
garantire che le imprese interessate adempiano gli impegni assunti neiconfronti della Commissione per rendere la concentrazione compatibile
con il mercato comune. La decisione che dichiara la concentrazione
compatibile riguarda anche le restrizioni direttamente connesse allarealizzazione della concentrazione e ad essa necessarie.
3. Se la Commissione accerta che un'operazione di concentrazione
soddisfa il criterio di cui all'articolo 2, paragrafo 3 o, nei casi contem-1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 11
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plati dall'articolo 2, paragrafo 4, non risponde ai criteri di cui all'arti-
colo 85, paragrafo 3 del trattato, essa, mediante decisione, dichiara laconcentrazione incompatibile con il mercato comune.
4. Se l'operazione di concentrazione è già stata realizzata, la
Commissione può ordinare, in una decisione adottata a norma del para-
grafo 3 o in una decisione distinta, la separazione delle imprese o deglielementi patrimoniali acquistati o incorporati, la cessazione delcontrollo comune, nonché ogni altra misura idonea a ripristinare unaconcorrenzaeffettiva .
5. La Commissione ha facoltà di revocare le decisioni adottate a
norma del paragrafo 2:
a) quando la dichiarazione di compatibilità sia fondata su indicazioni
inesatte di cui sia responsabile una delle imprese interessate, o siastata ottenuta con frode, oppure
b) qualora le imprese partecipanti non osservino uno degli oneri di cui
è corredata la decisione.
6. Nei casi di cui al paragrafo 5, la Commissione può prendere una
decisione a norma del paragrafo 3 senza essere vincolata al termine dicui all'articolo 10, paragrafo 3.
Articolo 9
Rinvio alle autorità competenti degli Stati membri
1. LaCommissione può, media nte decisione, che essanotificasenza
indugio alle imprese interessate e che porta a conoscenza delle autoritàcompetenti degli altri Stati membri, rinviare alle autorità competentidello Stato membro interessato un caso di concentrazione notificata
alle seguenti condizioni.
2. Entro tre settimane a decorrere dalla data di ricezione della copia
della notifica, uno Stato membro può comunicare alla Commissione,
che a sua volta ne informa le imprese interessate, che un'operazione diconcentrazione:
a) minaccia di creare o di rafforzare una posizione dominante tale da
ostacolare in modo significativo una concorrenza effettiva in un
mercato all'interno del suddetto Stato membro che presenta tutte le
caratteristiche di un mercato distinto, o
b) incide sulla concorrenza in un mercato all'interno del suddetto Stato
membro che presenta tutte le caratteristiche di un mercato distinto enon costituisce una parte sostanziale del mercato comune.
3. Se laCommissione ritiene che, tenuto conto del merca to dei
prodotti o servizi in questione e del mercato geografico di riferimentoai sensi del paragrafo 7, tale mercato distinto e tale minaccia esistano:
a) provvede essa stessa ad affrontare il caso per preservare o ripristi-
na re unaconcorrenzaeffettivasul merca to in questione, o
b) rinvia il caso, interamente o in parte, alle autorità competenti dello
Stato membro interessato, per l'applicazione della legislazionenazionale sulla concorrenza del suddetto Stato.
Se al contrario la Commissione ritiene che tale mercato distinto o tale
minaccia non esistano, essa prende una decisione al riguardo indiriz-zandola allo Stato membro interessato.
Se uno Stato membro informa la Commissione che una operazione di
concentrazione incide sulla concorrenza in un mercato distinto all'in-terno del suo territorio, che non costituisce una parte sostanziale delmercato comune, la Commissione rinvia tutto il caso o la parte di1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 12
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esso riguardante detto mercato distinto, se essa ritiene che un tale
mercato distinto è interessato.
4. La decisione relativa al rinvio o al rifiuto del rinvio presa confor-
memente al paragrafo 3 interviene:
a) in generale entro il termine di sei settimane previsto all'articolo 10,
paragrafo 1, secondo comma, se la Commissione non ha avviato la
procedura ai sensi dell'articolo 6, paragrafo 1, lettera b), o
b) entro il termine massimo di tre mesi a decorrere dalla notifica
dell'operazione in questione, se la Commissione ha avviato la proce-
dura ai sensi dell'articolo 6, paragrafo 1, lettera c), senzaintraprendere i passi per predisporre l'adozione delle misure neces-sarie ai sensi dell'articolo 8, paragrafo 2, secondo comma, eparagrafi 3 o 4, per preservare o ripristinare una concorrenza effet-tivasul merca to in questione.
5. Se, entro il termine di tre mesi di cui al paragrafo 4, lettera b), la
Commissione, nonostante un sollecito da parte dello Stato membrointeressato, non ha preso la decisione relativa al rinvio o al rifiuto dirinvio prevista al paragrafo 3, né ha intrapreso i passi preliminari dicui al paragrafo 4, lettera b), si ritiene che essa abbia deciso di rinviare
il caso allo Stato membro interessato conformemente al paragrafo 3,
letterab).
6. La pubblicazione delle relazioni o l'annuncio delle conclusioni
dell'esame dell'operazione in questione da parte delle autorità compe-tenti dello Stato membro interessato interviene al più tardi quattromesi dopo il rinvio dapa rte dellaCommissione.
7. Il mercato geografico di riferimento è costituito da un territorio in
cui le imprese interessate intervengono nell'offerta e nella domanda dibeni e di servizi, nel quale le condizioni di concorrenza sono sufficien-temente omogenee e che può essere distinto dai territori vicini, inparticolare a motivo delle condizioni di concorrenza notevolmente
diverse da quelle che prevalgono in quei territori. In questa valutazione
occorre tener conto segnatamente della natura e delle caratteristiche deiprodotti o servizi in questione, dell'esistenza di ostacoli all'entrata, dipreferenze dei consumatori, nonché dell'esistenza, tra il territorio inoggetto e quelli vicini, di differenze notevoli di parti di mercato delle
imprese o di sostanziali differenze di prezzi.
8. Per l'applicazione del presente articolo, lo Stato membro interes-
sato può prendere soltanto le misure strettamente necessarie perpreservare o ripristinare una concorrenza effettiva sul mercato interes-sato.
9. Conformemente alle disposizioni pertinenti del trattato, ogni Stato
membro può ricorrere innanzi alla Corte di giustizia e chiedere in parti-colare l'applicazione dell'articolo 186, ai fini dell'applicazione dellapropria legislazione nazionale in materia di concorrenza.
10. Il presente articolo potrà essere riesaminato contemporanea-
mente alle soglie di cui all'articolo 1.
Articolo 10
Termini per l'avvio della procedura e per le decisioni
1. Le decisioni di cui all'articolo 6, paragrafo 1 debbono intervenire
entro il termine massimo di un mese. Tale termine si inizia a decorrereda l giorno successivo aquello dellaricezione dellanotificao, qua lorale informazioni che devono essere fornite all'atto della notifica siano
incomplete, dal giorno successivo a quello della ricezione delle infor-
mazioni complete.
Il suddetto termine è portato a sei settimane se la Commissione viene
investita di una richiesta da parte di uno Stato membro conformementeall'articolo 9, paragrafo 2 ►
M1o se, successivamente alla notifica di
una operazione di concentrazione, ►C3le imprese interessate presen-1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 13
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tano degli impegni, ai sensi dell'articolo 6, paragrafo 2 ◄, affinché
essi siano presi in considerazione, nell'interesse delle parti, in una deci-sione fondata sull'articolo 6, paragrafo 1, lettera b) ◄.
2. Le decisioni adottate a norma dell'articolo 8, paragrafo 2, e rela-
tive ad operazioni di concentrazione notificate debbono intervenire nonappena risultino eliminati i seri dubbi di cui all'articolo 6, paragrafo 1,
lettera c), e ciò a seguito delle modifiche apportate dalle imprese inte-
ressate ed al più tardi entro il termine di cui al paragrafo 3.
3. Fatto salvo l'articolo 8, paragrafo 6, le decisioni prese a norma
dell'articolo 8, paragrafo 3, relative alle operazioni di concentrazione
notificate, devono intervenire entro il termine massimo di quattro mesi
a decorrere dalla data dell'avvio della procedura.
4.►
M1I termini di cui ai paragrafi 1 e 3 sono ◄
eccezionalmente sospesi se la Commissione, per circostanze delle
quali è responsabile una delle imprese che partecipa alla concentra-
zione, abbia dovuto chiedere un'informazione mediante decisione inapplicazione dell'articolo 11 o ad ordinare una verifica mediante deci-sione in virtù dell'articolo 13.
5. Se la Corte di giustizia emette una sentenza che annulla total-
mente o parzialmente una decisione della Commissione in virtù delpresente regolamento, i termini fissati nel presente regolamento siapplicano nuovamente a decorrere dalla data in cui è stata emessa lasentenza.
6. Se laCommissione non hapreso unadecisione in virtù dell'a rti-
colo 6, paragrafo 1, lettere b) o c), o in virtù dell'articolo 8, paragrafi 2o 3, entro i termini rispettivamente stabiliti ai paragrafi 1 e 3 delpresente articolo, l'operazione di concentrazione è ritenuta essere
dichiarata compatibile con il mercato comune, fatto salvo l'articolo 9.
Articolo 11
Richiesta di informazioni
1. Per l'assolvimento dei compiti affidatile dal presente regolamento,
la Commissione può raccogliere tutte le informazioni necessarie pressoi governi, le autorità competenti degli Stati membri, le persone di cuiall'articolo 3, paragrafo 1, lettera b), nonché presso le imprese e asso-
ciazioni di imprese.
2. Quando la Commissione rivolge una domanda di informazioni ad
una persona, ad un'impresa o ad un'associazione di imprese, inviacontemporaneamente una copia di questa domanda all'autorità compe-
tente dello Stato membro nel cui territorio è domiciliata la persona
ovvero ha sede l'impresa o l'associazione d'imprese.
3. Nella sua domanda la Commissione indica le basi giuridiche e lo
scopo della domanda, nonché le sanzioni previste dall'articolo 14, para-
grafo 1, lettera c), per il caso in cui siano fornite informazioni inesatte.
4. L'obbligo di fornire le informazioni richieste incombe, se si tratta
di imprese, ai proprietari od ai rappresentanti delle stesse e, se si trattadi persone giuridiche, di società o di associazioni sprovviste di perso-
nalità giuridica, a coloro che, per legge, o in base allo statuto, ne hanno
la rappresentanza.
5. Se una persona, un'impresa o un'associazione di imprese non dà le
informazioni richieste nel termine stabilito dalla Commissione oppure
dà informazioni incomplete, la Commissione richiede tali informazionimediante decisione. Tale decisione precisa le informazioni richieste,stabilisce un termine adeguato entro il quale esse devono essere fornitee indica le sanzioni previste dall'articolo 14, paragrafo 1, lettera c), edall'articolo 15, paragrafo 1, lettera a), nonché il diritto di presentare
ricorso dinanzi alla Corte di giustizia avverso la decisione stessa.
6. La Commissione invia contemporaneamente copia della decisione
all'autorità competente dello Stato membro nel cui territorio è domici-liata la persona ovvero ha sede l'impresa o l'associazione di imprese.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 14
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Articolo 12
Accertamenti effettuati dalle autorità degli Stati membri
1. Su domanda della Commissione, le autorità competenti degli Stati
membri procedono agli accertamenti che la Commissione ritiene oppor-tuni a norma dell'articolo 13, paragrafo 1, o che essa ha ordinatomediante decisione adottata in base all'articolo 13, paragrafo 3. Gliagenti delle autorità competenti degli Stati membri incaricati di proce-
dere agli accertamenti esercitano i loro poteri su presentazione di un
mandato scritto rilasciato dall'autorità competente dello Stato membronel cui territorio deve essere compiuto l'accertamento. Tale mandatospecifica l'oggetto e lo scopo dell'accertamento.
2. Gli agenti della Commissione possono, su domanda di questa o
dell'autorità competente dello Stato membro nel cui territorio deveessere compiuto l'accertamento, assistere gli agenti di tale autoritànell'assolvimento dei loro compiti.
Articolo 13
Poteri di accertamento della Commissione
1. Per l'assolvimento dei compiti affidatile dal presente regolamento,
la Commissione può procedere a tutti gli accertamenti necessari pressole imprese o le associazioni di imprese.
Gli agenti della Commissione incaricati a tal fine dispongono dei
seguenti poteri:
a) controllare i libri e gli altri documenti aziendali,
b) prendere o richiedere copie o estratti dei libri o degli altri documenti
aziendali,
c) richiedere spiegazioni orali o in loco,
d) accedere a tutti i locali, terreni e mezzi di trasporto delle imprese.
2. Gli agenti incaricati dalla Commissione di procedere ai suddetti
accertamenti esercitano i loro poteri su presentazione di un mandatoscritto che precisi l'oggetto e lo scopo dell'accertamento, nonché lasanzione prevista dall'articolo 14, paragrafo 1, lettera d), per l'ipotesiin cui i libri o altri documenti aziendali richiesti siano presentati in
modo incompleto. La Commissione avvisa, per iscritto, in tempo utile
prima dell'accertamento, l'autorità competente dello Stato membro nelcui territorio deve essere compiuto l'accertamento, della missione diaccertamento e dell'identità dei suddetti agenti.
3. Le imprese e le associazioni di imprese sono obbligate a sotto-
porsi agli accertamenti ordinati dalla Commissione mediante
decisione. La decisione precisa l'oggetto e lo scopo dell'accertamento,ne fissa la data di inizio e indica le sanzioni previste dall'articolo 14,paragrafo 1, lettera d), e dall'articolo 15, paragrafo 1, lettera b), nonchéil diritto di presentare ricorso dinanzi alla Corte di giustizia avverso la
decisione.
4. LaCommissione informaper iscritto in tempo utile l'a utorità
competente dello Stato membro, nel cui territorio deve essere effettuatol'accertamento, della sua intenzione di adottare una decisione in forzadel paragrafo 3. Essa adotta la decisione dopo aver sentito tale autorità.
5. Gli agenti dell'autorità competente dello Stato membro nel cui
territorio deve essere effettuato l'accertamento possono, su domanda ditale autorità o della Commissione, prestare assistenza agli agenti dellaCommissione nell'assolvimento dei loro compiti.
6. Quando un'impresa, o un'associazione di imprese, si oppone ad un
accertamento ordinato a norma del presente articolo, lo Stato membrointeressato presta agli agenti incaricati dalla Commissione l'assistenzanecessaria per l'esecuzione del loro mandato. A tal fine entro un annodall'entrata in vigore del presente regolamento e dopo aver consultatola Commissione, gli Stati membri prendono le misure necessarie.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 15
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Articolo 14
Ammende
1. La Commissione può, mediante decisione, infliggere alle persone
di cui all'articolo 3, paragrafo 1, lettera b), alle imprese o alle associa-
zioni di imprese ammende varianti da 1 000 a 50 000 ecu quando,intenzionalmente o per negligenza:
a) omettano di notificare un'operazione di concentrazione conforme-
mente all'articolo 4;
b) forniscano indicazioni inesatte o alterate all'atto della notificazione
presentata in conformità dell'articolo 4;
c) forniscano informazioni inesatte in risposta ad una domanda rivolta
a norma dell'articolo 11, oppure non forniscono un'informazione
entro il termine stabilito da una decisione presa in virtù dell'articolo11;
d) presentino in maniera incompleta, all'atto degli accertamenti effet-
tuati a norma dell'articolo 12 o dell'articolo 13, i libri o altri
documenti aziendali richiesti, o non si sottopongano agli accerta-menti ordinati mediante decisione presa in forza dell'articolo 13.
2. La Commissione può, mediante decisione, infliggere alle persone
o alle imprese ammende fino a concorrenza del 10 % del fatturatototale realizzato dalle imprese interessate, quali definite all'articolo 5,
quando intenzionalmente o per negligenza:
a) non osservino un onere imposto mediante decisione presa in forza
dell'articolo 7, paragrafo 4, o dell'articolo 8, paragrafo 2, secondocomma,
b) realizzino un'operazione di concentrazione non rispettando l'articolo
7, paragrafo 1, o una decisione presa in applicazione dell'articolo 7,paragrafo 2,
c) realizzino un'operazione di concentrazione dichiarata incompatibile,
con il mercato comune mediante una decisione presa in applicazionedell'articolo 8, paragrafo 3 o non prendano le misure ordinate condecisione presa in applicazione dell'articolo 8, paragrafo 4.
3. Nel determinare l'ammontare dell'ammenda occorre tener conto
del tipo e della gravità dell'infrazione.
4. Le decisioni adottate in forza dei paragrafi 1 e 2 non hanno un
carattere penale.
Articolo 15
Penalità di mora
1. La Commissione può, mediante decisione, infliggere alle persone
di cui all'articolo 3, paragrafo 1, lettera b), alle imprese e alle associa-zioni di imprese penalità di mora per un importo massimo di 25 000ecu per ogni giorno di ritardo a decorrere dalla data fissata nella deci-
sione, al fine di costringerle:
a) a fornire in maniera completa ed esatta un'informazione richiesta
mediante decisione adottata a norma dell'articolo 11,
b) a sottoporsi ad un accertamento che essa ha ordinato mediante deci-
sione adottata a norma dell'articolo 13.
2. La Commissione può, mediante decisione, infliggere alle persone
di cui all'articolo 3, paragrafo 1, lettera b), o alle imprese penalità dimora per un importo massimo di 100 000 ecu per ogni giorno di ritardoa decorrere dalla data fissata nella decisione, al fine di costringerle:
a) a sottoporsi all'onere imposto mediante una decisione presa in appli-
cazione dell'articolo 7, paragrafo 4, o dell'articolo 8, paragrafo 2,
secondo comma;
b) ad applicare le misure imposte da una decisione presa in applica-
zione dell'articolo 8, paragrafo 4.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 16
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3. Quando le persone, di cui all'articolo 3, paragrafo 1, lettera b), le
imprese o le associazioni di imprese hanno adempiuto all'obbligo, percostringerle all'osservanza del quale era stata inflitta la penalità di
mora, la Commissione può fissare l'ammontare definitivo di questa in
una misura inferiore a quella che risulterebbe dalla decisione originaria.
Articolo 16
Controllo della Corte di giustizia
La Corte di giustizia ha competenza giurisdizionale anche di merito ai
sensi dell'articolo 172 del trattato per decidere sui ricorsi presentati
avverso le decisioni con le quali la Commissione commina un'am-menda o una penalità di mora; essa può sopprimere, ridurre omaggiorare l'ammenda o la penalità di mora inflitta.
Articolo 17
Segreto professionale
1. Le informazioni raccolte a norma degli articoli 11, 12, 13 e 18
possono essere utilizzate soltanto per lo scopo per il quale sono staterichieste, per controllo o per l'audizione.
2. Fatti salvi l'articolo 4, paragrafo 3 e gli articoli 18 e 20, la
Commissione e le autorità competenti degli Stati membri, nonché iloro funzionari ed altri agenti sono tenuti a non divulgare le informa-zioni raccolte a norma del presente regolamento e che, per la loro
natura, sono protette dal segreto professionale.
3. I paragrafi 1 e 2 non ostano alla pubblicazione di informazioni di
carattere generale o di studi nei quali non compaiano indicazioni susingole imprese o associazioni di imprese.
Articolo 18
Audizione degli interessati e dei terzi
1. Prima di adottare le decisioni contemplate dall' ►
M1articolo 7,
paragrafo 4 ◄e dall'articolo 8, paragrafo 2, secondo comma, e para-
grafi da 3 a 5, nonché dagli articoli 14 e 15, la Commissione dà modoalle persone, alle imprese e associazioni di imprese interessate, dimanifestare in ogni fase della procedura sino alla consultazione delcomitato consultivo il proprio punto di vista relativamente alle obie-
zioni aloro ca rico.
2. In deroga al paragrafo 1 le decisioni relative alla deroga alla
sospensione di cui all'articolo 7, paragrafo 4, possono essere prese atitolo provvisorio, senza fornire alle persone, imprese e associazioni diimprese interessate l'occasione di far conoscere preliminarmente il loropunto di vista, a condizione che la Commissione ne dia loro l'occasioneal più presto possibile una volta presa la sua decisione.
3. LaCommissione fondale proprie decisioni solta nto sulle obie-
zioni in merito alle quali gli interessati hanno potuto fare
osserva zioni. Nello svolgimento dellaprocedurai diritti delladifesasono pienamente garantiti. Almeno le parti direttamente interessatepossono prendere conoscenza del fascicolo, rispettando l'interesse legit-timo delle imprese a che non vengano divulgati i segreti relativi ai loroaffari.
4. Ove lo ritengano necessario, la Commissione o le autorità compe-
tenti degli Stati membri possono sentire anche altre persone fisiche o
giuridiche. Qualora persone fisiche o giuridiche che dimostrino unsufficiente interesse, e segnatamente membri di organi di amministra-zione o di direzione delle imprese interessate nonché rappresentantiriconosciuti dei lavoratori delle medesime, chiedano di essere sentiti,la loro domanda viene accolta.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 17
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Articolo 19
Collegamento con le autorità degli Stati membri
1. La Commissione trasmette entro tre giorni feriali alle autorità
competenti degli Stati membri copia delle notifiche e, quanto prima, idocumenti più importanti che le sono presentati o che essa ha emesso anormadel presente regola mento. ►
M1Questi documenti devono
includere gli impegni che le parti vogliono far prendere in considera-
zione in una decisione fondata sull'articolo 6, paragrafo 1, lettera b) o
sull'articolo 8, paragrafo 2. ◄
2. La Commissione svolge le procedure previste dal presente regola-
mento in collegamento stretto e costante con le autorità competentidegli Stati membri, le quali sono autorizzate a formulare osservazioni
su tali procedure. Ai fini dell'applicazione dell'articolo 9, essa raccoglie
le comunicazioni delle autorità competenti degli Stati membri di cui alparagrafo 2 del succitato articolo e fornisce loro l'occasione di renderenota la loro opinione in tutte le fasi della procedura fino all'adozione diuna decisione ai sensi del paragrafo 3 del suddetto articolo, consen-
tendo loro a questo scopo di avere accesso al fascicolo.
3. Un comitato consultivo in materia di concentrazioni di imprese
deve essere sentito prima di ogni decisione adottata a norma dell'arti-colo 8, paragrafi da 2 a 5, e degli articoli 14 e 15, ovvero prima delledisposizioni di cui all'articolo 23.
4. Il comitato consultivo è composto di rappresentanti delle autorità
degli Stati membri. Ogni Stato membro designa uno o due rappresen-tanti che, in caso di impedimento, possono essere sostituiti da un altrorappresentante. Almeno uno di essi deve essere competente in materiadi intese e posizioni dominanti.
5. La consultazione viene effettuata nel corso di una riunione
comune, su invito dellaCommissione, che lapresiede. A ta le invitodevono essere allegati un'esposizione della questione con l'indicazionedei documenti più importanti e un progetto preliminare di decisione perciascun caso da esaminare. La riunione ha luogo non prima di quattor-
dici giorni dall'invio della convocazione. In via eccezionale la
Commissione può abbreviare tale termine in maniera adeguata perevitare un danno grave ad una o più imprese interessate all'operazionedi concentrazione.
6. Il comitato consultivo emette il suo parere sul progetto di deci-
sione della Commissione, eventualmente procedendo a votazione. Il
comitato consultivo può emettere il suo parere anche se alcuni membrisono assenti e non si sono fatti rappresentare. Il parere va redatto informa scritta ed è allegato al progetto di decisione. La Commissionetiene in massima considerazione il parere espresso dal comitato ed
informaquest'ultimo del seguito che vi hada to.
7. Il comitato consultivo può raccomandare la pubblicazione del
parere. La Commissione può procedere alla pubblicazione. La deci-sione relativa alla pubblicazione tiene debitamente conto dell'interesselegittimo delle imprese a che non vengano divulgati i segreti relativi ai
loro affari, nonché dell'interesse delle imprese interessate a che questa
pubblicazione avvenga.
Articolo 20
Pubblicazione delle decisioni
1. LaCommissione pubblicanella Gazzetta ufficiale delle Comunità
europee le decisioni che adotta a norma dell'articolo 8, paragrafi da 2 a
5.
2. La pubblicazione indica le parti interessate e il contenuto essen-
ziale della decisione; essa deve tener conto dell'interesse delle impresea che non vengano divulgati i segreti relativi ai loro affari.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 18
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Articolo 21
Competenza
1. Fatto salvo il controllo da parte della Corte di giustizia, la
Commissione ha competenza esclusiva ad adottare le decisioni previstedal presente regolamento.
2 Gli Stati membri non applicano la loro normativa nazionale sulla
concorrenza alle operazioni di concentrazione di dimensione comuni-
taria.
Il primo comma lascia impregiudicato il potere degli Stati membri di
procedere alle indagini necessarie all'applicazione dell'articolo 9, para-
grafo 2 e di prendere, dopo il rinvio, conformemente all'articolo 9,
paragrafo 3, primo comma, lettera b), o paragrafo 5, le misure stretta-mente necessarie all'applicazione dell'articolo 9, paragrafo 8.
3. Nonostante i paragrafi 1 e 2, gli Stati membri possono adottare
opportuni provvedimenti per tutelare interessi legittimi diversi da quelli
presi in considerazione dal presente regolamento e compatibili con i
principi generali e le altre disposizioni del diritto comunitario.
Sono considerati interessi legittimi ai sensi del primo comma la sicu-
rezza pubblica, la pluralità dei mezzi di informazione, le normeprudenziali.
Qualsiasi altro interesse pubblico è comunicato dallo Stato membro
interessato alla Commissione ed accettato dalla stessa, previo esamedella sua compatibilità con i principi generali e le altre disposizionidel diritto comunitario, prima che i provvedimenti di cui sopra possano
essere presi. La Commissione notifica la sua decisione allo Stato
membro interessato entro un mese dalla data della suddetta comunica-zione.
Articolo 22
Applicazione del presente regolamento
1. Il presente regolamento è il solo applicabile alle operazioni di
concentrazione quali definite dall'articolo 3, e i regolamenti n. 17(
1),
(CEE) n. 1017/68(2), (CEE) n. 4056/86(3) e (CEE) n. 3975/87(4) non
sono applicabili, fuorché per imprese comuni che non hanno dimen-sione comunitaria ed hanno per oggetto o per effetto il coordinamentodel comportamento concorrenziale di imprese che restano indipendenti.
3. Qualora la Commissione constati, su richiesta di uno Stato
membro o su richiesta congiunta di vari Stati membri, che un'opera-
zione di concentrazione quale è definita all'articolo 3, ma priva didimensione comunitaria ai sensi dell'articolo 1, crea o rafforza unaposizione dominante, tale da ostacolare in modo significativo unaconcorrenza effettiva nel territorio dello Stato o degli Stati membriche hanno presentato la richiesta congiunta, esse può, nella misura in
cui tale concentrazione possa pregiudicare il commercio tra Stati
membri, prendere le decisioni di cui all'articolo 8, paragrafo 2, secondocomma, e paragrafi 3 e 4.
4. L'articolo 2, paragrafo 1, lettere a) e b), nonché gli articoli 5, 6, 8
e da 10 a 20 si applicano ad una richiesta presentata ai sensi del para-
grafo 3. L'articolo 7 si applica nella misura in cui l'operazione diconcentrazione non è stata realizzata alla data nella quale la Commis-sione informa le parti che la richiesta è stata presentata.
Il termine per l'avvio della procedura di cui all'articolo 10, paragrafo 1,
decorre dal giorno successivo alla data di ricezione della richiesta dello
Stato o degli Stati membri interessati. La richiesta deve aver luogoentro e non oltre un mese dalla data in cui l'operazione di concentra-1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 19
(1) GU n. 13 del 21. 2. 1962, pag. 204/62.
(2) GU n. L 175 del 23. 7. 1968, pag. 1.
(3) GU n. L 378 del 31. 12. 1986, pag. 4.
(4) GU n. L 374 del 31. 12. 1987, pag. 1.▼M1
▼M1
zione è stata comunicata allo Stato membro o agli Stati membri che
hanno presentato la richiesta congiunta o è stata realizzata. Questotermine decorre dal momento in cui si verifica il primo di tali eventi.
5. La Commissione adotta, in applicazione del paragrafo 3, solo le
misure strettamente necessarie per prescrivere o ripristinare una concor-
renzaeffettiva ►
M1nel territorio dello Stato o degli Stati membri ◄,
in base alla cui richiesta essa è intervenuta.
Articolo 23
Disposizioni di esecuzione
La Commissione è autorizzata ad emanare disposizioni di attuazione
riguardanti la forma, il contenuto e le altre modalità di notificazione
presentate a norma dell'articolo 4, ►M1i termini fissati a norma degli
articoli 7, 9, 10 e 22 ◄, nonché le audizioni tenute a norma dell'arti-
colo 18.
La Commissione è autorizzata a fissare la procedura ►C3e i termini
per la presentazione degli impegni ai sensi dell'articolo 6, paragrafo 2,e dell'articolo 8, paragrafo 2. ◄
Articolo 24
Relazioni con i paesi terzi
1. Gli Stati membri informano la Commissione delle difficoltà di
carattere generale che le rispettive imprese incontrano nelle operazioni
di concentrazione definite all'articolo 3 in un paese terzo.
2. La Commissione elabora, per la prima volta al più tardi un anno
dopo l'entrata in vigore del presente regolamento e in seguito periodi-
camente, una relazione concernente il trattamento riservato alle imprese
della Comunità ai sensi dei paragrafi 3 e 4 per quanto riguarda leoperazioni di concentrazione nei paesi terzi. La Commissione trasmetteal Consiglio tali relazioni, corredandole all'occorrenza di raccomanda-zioni.
3. Se la Commissione constata, sulla base delle relazioni di cui al
paragrafo 2 o sulla base di altre informazioni, che un paese terzo nonconcede alle imprese della Comunità un trattamento paragonabile a
quello che la Comunità riserva alle imprese di tale paese terzo, essa
può sottoporre al Consiglio proposte volte a ricevere un mandato dinegoziato appropriato per ottenere possibilità di trattamento paragona-bili per le imprese dellaComunità.
4. Fatto salvo l'articolo 234 del trattato, le misure adottate ai sensi
del presente articolo saranno conformi agli obblighi che incombonoalla Comunità o agli Stati membri in virtù di accordi internazionali sia
bilaterali che multilaterali.
Articolo 25
Entrata in vigore
1. Il presente regolamento entra in vigore il 21 settembre 1990.
2. Il presente regolamento non si applica ad operazioni di concentra-
zione che siano state oggetto di un accordo, di una pubblicazione o che
siano state realizzate mediante un'acquisizione ai sensi dell'articolo 4,
primo paragrafo, prima della data di entrata in vigore del presente rego-lamento, e comunque non si applica ad operazioni per le quali unaprocedura sia stata avviata da parte di un'autorità competente in materiadi concorrenza in uno Stato membro prima della data summenzionata.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 20
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3. Per quanto riguarda le concentrazioni cui si applica il presente
regolamento in conseguenza dell'adesione, la data di entrata in vigoredel regolamento stesso è sostituita dalla data di adesione. La disposi-
zione del paragrafo 2, seconda alternativa, è parimenti applicabile alle
procedure avviate da parte di un'autorità competente in materia diconcorrenza dei nuovi Stati membri o dall'Autorità di vigilanzadell'EFTA.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e diretta-
mente applicabile in ciascuno degli Stati membri.1989R4064 — IT — 01.03.1998 — 002.001 — 21
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