1999D0066 — IT — 22.12.1998 — 000.001 — 1
Trattandosi di un semplice strumento di documentazione, esso non impegna la responsabilità delle istituzioni
►B DECISIONE DEL CONSIGLIO
del 22 dicembre 1998
relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università
all’attuazione del quinto programma quadro della Comunità europea dell’energia atomica
(Euratom) (1998-2002)
(1999/66/Euratom)
(GU L 26 dell’1.2.1999, pag. 56)
Rettificata da:
►C1Rettifica, GU L 232 del 2.9.1999, pag. 34 (1999/66)
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▼B
DECISIONE DEL CONSIGLIO
del 22 dicembre 1998
relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di
ricerca e delle università all’attuazione del quinto programmaquadro della Comunità europea dell’energia atomica (Euratom)
(1998-2002)
(1999/66/Euratom)
IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA,
visto il trattato che istituisce la Comunità europea dell’energia atomica,
in particolare l’articolo 7,
vista la proposta della Commissione(1),
visto il parere del Parlamento europeo (2),
visto il parere del Comitato economico e sociale(3),
(1)considerando che il quinto programma quadro di attività di
ricerca e di insegnamento della Comunità europea dell’energiaatomica (Euratom) (1998-2002) (in seguito denominato «quintoprogramma quadro») è stato adottato con decisione 1999/64/Euratom del Consiglio (
4); che le modalità di partecipazione
finanziaria della Comunità indicate nell’allegato III di tale deci-sione devono essere completate da ulteriori disposizioni relativealla partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delleuniversità alle attività di ricerca e di sviluppo tecnologico,comprese le attività di dimostrazione e di insegnamento, inseguito denominate «azioni indirette di ►
C1RTDI◄»;
(2)considerando che le nuove disposizioni dovrebbero inserirsi in un
quadro completo, coerente e trasparente;
(3)considerando che le norme per la partecipazione delle imprese,dei centri di ricerca e delle università devono tener conto dellanatura delle azioni indirette di ►
C1RTDI◄; che, inoltre, esse
variano a seconda che il partecipante appartenga a uno Statomembro, a uno Stato associato o a uno Stato terz o e a seconda
della forma giuridica del partecipante;
(4)considerando che la partecipazione di soggetti giuridici di Statiterzi dovrebbe essere specificamente prevista, anche sulla base diaccordi internazionali; che peraltro gli accordi conclusi con laComunità, in particolare sulla base dell’articolo 101 del trattato,devono essere attuati nell’osservanza della condizione di recipro-cità e tutelando la proprietà intellettuale e industriale; che, diconseguenza, i soggetti giuridici della Comunità devono potereffettivamente accedere ai programmi di ricerca degli Stati terziin questione;
(5)considerando che il Centro comune di ricerche (di seguito«CCR») partecipa alle azioni indirette di ►
C1RTDI◄alle
stesse condizioni dei soggetti stabiliti in uno Stato membro o inuno Stato associato;
(6)considerando che le disposizioni dovrebbero essere applicate inmodo semplice ed efficace, così da ridurre al minimo gli oneriamministrativi e finanziari dei partecipanti e della Commissione,in particolare per quanto riguarda il tempo occorrente per predi-sporre proposte, per la negoziazione dei contratti e per i rimborsi;
(1) GU C 40 del 7.2.1998, pag. 14.
(2) GU C 195 del 22.6.1998, pag. 27.
(3) GU C 214 del 10.7.1998, pag. 51.
(4) Vedi pagina 34 della presente Gazzetta ufficiale.
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(7)considerando che il contributo finanziario della Comunità
dovrebbe essere erogato ai partecipanti previa giustificazione deicosti ammissibili dell’azione indiretta di ►
C1RTDI◄, senza
che ciò escluda l’utilizzazione di altri metodi più appropriati;
(8)considerando che l’esecuzione delle attività di ricerca e disviluppo tecnologico, comprese le attività di dimostrazione, e diinsegnamento, dovrebbe essere conforme al principio di una sanagestione finanziaria;
(9)considerando che il programma di ricerca e di insegnamento puòprecisare o integrare, nella misura necessaria al raggiungimentodei suoi obiettivi, le norme per la partecipazione delle imprese,dei centri di ricerca e delle università;
(10)considerando che le disposizioni relative alla divulgazione delleconoscenze sono stabilite negli articoli da 12 a 29 del trattato;
(11)considerando che, per assicurare la coerenza tra le attività realiz-zate ai sensi del quinto programma quadro e quelle intraprese inattuazione della decisione n. 182/1999/CE del Parlamentoeuropeo e del Consiglio, del 22 dicembre 1998, relativa al quintoprogramma quadro delle azioni comunitarie di ricerca, disviluppo tecnologico e di dimostrazione (1998-2002) (
1), la
presente decisione e la decisione 1999/65/CE del Consiglio, del22 dicembre 1998, relativa alle norme per la partecipazione delleimprese, dei centri di ricerca e delle università e per la divulga-zione dei risultati della ricerca ai fini dell’attuazione del quintoprogramma quadro della Comunità europea (1998-2002) (
2),
dovrebbero essere adottate simultaneamente e relativamente allostesso periodo,
DECIDE:
CAPO I
DISPOSIZIONI GENERALI
Articolo 1
Definizioni
Ai fini della presente decisione si intende per:
a) «attività di ►C1RTDI◄»,le attività di ricerca, comprese le atti-
vità di dimostrazione, e di insegnamento specificamente indicatenell’allegato II del quinto programma quadro;
b) «azioni indirette di ►
C1RTDI◄»,una delle due modalità di
esecuzione delle attività di ►C1RTDI◄di cui all’allegato III del
quinto programma quadro. Esse sono eseguite da terzi nel contestodi contratti conclusi con la Comunità, con l’eventuale partecipazionedel CCR alle condizioni enunciate all’articolo 6;
c) «Stato associato»,uno Stato parte di un accordo internazionale
concluso con la Comunità, in particolare sulla base dell’articolo 101del trattato, in virtù del quale esso contribuisce al finanziamento delquinto programma quadro; detto accordo verte sulla cooperazione inmateria di ricerca e di insegnamento;
d) «Stato terzo»,uno Stato che non è né uno Stato membro, né uno
Stato associato;
e) «soggetto giuridico»,
— una persona fisica, ovvero— una persona giuridica, purché sia costituita conformemente al
diritto comunitario o al diritto nazionale applicabile ed abbiapersonalità giuridica oppure abbia la capacità, in nome proprio,
(1) Vedi pagina 1 della presente Gazzetta ufficiale.
(2) Vedi pagina 46 della presente Gazzetta ufficiale.
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di essere titolare di diritti ed obblighi di qualsiasi natura, distipulare contratti e di stare in giudizio;
f) «organizzazione internazionale»,un’associazione di Stati, diversa
dalla Comunità, costituita sulla base di un trattato o di un atto simile,dotata di organi comuni ed avente personalità giuridica internazio-nale distinta da quella dei paesi che ne fanno parte;
g) «utilizzatore potenziale dei risultati della ►
C1RTDI◄»,qualsiasi
soggetto giuridico o organizzazione internazionale, oppure il CCR,che in funzione delle sue esigenze e capacità, di carattere scientifico,tecnologico, economico o sociale, sia in grado di contribuire con ilsuo apporto specifico a valorizzare o a far valorizzare i risultati diazioni indirette di ►
C1RTDI◄.
CAPO II
NORME PER LA PARTECIPAZIONE DELLE IMPRESE, DEI CENTRI
DI RICERCA E DELLE UNIVERSITÀ
Articolo 2
Ambito di applicazione
Le disposizioni contenute nel presente capo si applicano, nell’osser-
vanza dell’articolo 10 del trattato, alla partecipazione ad azioni indirettedi►
C1RTDI◄dei soggetti giuridici e delle organizzazioni interna-
zionali, nonché del CCR.
Sezione 1
Condizioni di partecipazione e finanziamento
Articolo 3
Numero di partecipanti alle azioni indirette di ►C1RTDI ◄
1. Le azioni indirette di ►C1RTDI◄sono realizzate:
a) da almeno due soggetti giuridici, tra loro indipendenti, stabiliti in
due Stati membri diversi o in uno Stato membro e in uno Statoassociato, ovvero
b) da almeno un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro o in
uno Stato associato unitamente al CCR, ovvero
c) da uno o più soggetti giuridici stabiliti in uno Stato terzo o da
organizzazioni internazionali, che agiscano in cooperazione con ilnumero minimo di soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro oin uno Stato associato unitamente al CCR, come previsto alle letterea) e b).
2. In via eccezionale, quando il carattere delle azioni o delle attività
indirette di ►
C1RTDI◄richiede che siano realizzate da un solo
partecipante, esse devono essere eseguite:
a) da un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro, in uno Stato
associato o in uno Stato terzo, ovvero
b) da un’organizzazione internazionale, ovvero
c) dal CCR.
Articolo 4
Condizioni per la partecipazione dei soggetti giuridici degli Stati
membri e degli Stati associati
1. I soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato
associato possono partecipare alle azioni indirette di ►C1RTDI◄e
beneficiare di un finanziamento nell’ambito del quinto programmaquadro, a condizione che:
— esercitino o si accingano ad esercitare un’attività di ►
C1RTDI◄,
oppure
— contribuiscano alla divulgazione e alla valorizzazione dei risultati
delle attività di ►C1RTDI◄, oppure
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— siano utilizzatori potenziali dei risultati della ►C1RTDI◄,
oppure
— nell’ipotesi di reti tematiche o azioni concertate, siano in grado di
apportare un considerevole valore aggiunto alla qualità dei lavori daintraprendere grazie alle loro conoscenze nel settore di ricerca consi-derato.
2. Le condizioni di cui al paragrafo 1 non si applicano nell’ipotesi di
misure di accompagnamento nelle quali i soggetti giuridici abbiano lacompetenza tecnica necessaria per realizzare l’azione indiretta di►
C1RTDI◄considerata.
3. Quando l’oggetto dell’azione indiretta di ►C1RTDI◄lo
consenta, tutti i soggetti giuridici indicati ai paragrafi 1 e 2 devono
eseguire la maggior parte delle attività nel territorio degli Stati membrio degli Stati associati.
Articolo 5
Condizioni per la partecipazione dei soggetti giuridici degli Stati
terzi e delle organizzazioni internazionali
1. Ferme restando le condizioni del paragrafo 2, i soggetti giuridici
stabiliti in uno Stato terzo e le organizzazioni internazionali possonopartecipare alle azioni indirette di ►
C1RTDI◄, conformemente agli
interessi della Comunità e senza aver diritto a un finanziamento a titolodel quinto programma quadro, a condizione che:
a) il numero di partecipanti alla proposta di azioni indiretta di
►
C1RTDI◄sia conforme all’articolo 3e
b) essi soddisfino le condizioni previste all’articolo 4, paragrafi 1 e 2
per i soggetti giuridici degli Stati membri o degli Stati associati.
Tali disposizioni non si applicano alle borse di formazione di cui
all’allegato III del quinto programma quadro.
2. Ove necessario al fine di permettere l’accesso a programmi di
elevata qualità in uno Stato terzo e/o di garantire opportuni accordi inmateria di diritti di proprietà intellettuale (DPI), la partecipazione disoggetti giuridici stabiliti in tale Stato terzo è subordinata alla conclu-sione di un accordo internazionale fra la Comunità e lo Stato terzo inquestione. Nel caso in cui un siffatto accordo esista già, la partecipa-zione deve inoltre soddisfare i principi, le condizioni e i limiti in essostabiliti.
3. I soggetti giuridici negli Stati dell’Europa centrale e orientale o nei
nuovi Stati indipendenti che soddisfano le condizioni di cui al paragrafo1 possono partecipare beneficiando di un finanziamento a titolo delquinto programma quadro nel settore della fissione nucleare, purché ilfinanziamento sia debitamente giustificato dal fatto che la partecipa-zione rappresenta un contributo essenziale al conseguimento degli obiet-tivi del programma che non potrebbe essere fornito altrimenti.
Il finanziamento comunitario sarà assicurato soltanto per le attività
precisate nel programma di ricerca e di insegnamento e alle condizionida esso stabilite.
Tale disposizione non si applica alle borse di formazione definite all’al-
legato III del quinto programma quadro.
4. Le organizzazioni internazionali possono beneficiare, in via ecce-
zionale, di un finanziamento a titolo del quinto programma quadro:
a) nell’ipotesi di azioni indirette di ►
C1RTDI◄diverse dalle
misure di accompagnamento,
— qualora tale finanziamento sia motivato dal fatto che è essenziale
per conseguire gli obiettivi dell’azione indiretta di►
C1RTDI◄considerata e
— qualora debba essere utilizzata una struttura di base ubicata in
uno Stato terzo, che sia indispensabile per l’esecuzione delleattività progettate;
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b) nell’ipotesi di misure di accompagnamento, qualora esse dispongano
delle competenze tecniche necessarie e si tratti di competenze diffi-cilmente accessibili o non disponibili negli Stati membri o negli Statiassociati.
Articolo 6
Condizioni per la partecipazione del CCR
Compatibilmente con le misure interne di bilancio e amministrative
necessarie per consentire la partecipazione del CCR ad azioni indirettedi►
C1RTDI◄, il CCR è soggetto alle medesime condizioni ed ha i
medesimi diritti ed obblighi dei soggetti giuridici stabiliti in uno Statomembro o in uno Stato associato che partecipano alle azioni indirette di►
C1RTDI◄.
Articolo 7
Condizioni relative alle risorse
1. I soggetti giuridici, le organizzazioni internazionali e il CCR
devono:
— all’atto del deposito della proposta di azione indiretta di
►C1RTDI◄, disporre almeno delle risorse potenzialmente
necessarie per l’attuazione dell’azione;
— all’atto della sottoscrizione del contratto, dimostrare che dispor-
ranno, al momento opportuno, di tutte le risorse necessarie perl’attuazione dell’azione.
2. Le risorse necessarie per partecipare all’esecuzione dell’azione
indiretta di ►
C1RTDI◄comprendono risorse umane, infrastrutture,
risorse finanziarie e, ove necessario, beni immateriali.
Sezione 2
Procedure
Articolo 8
Procedure applicabili
1. Le azioni indirette di ►C1RTDI◄diverse dalle misure di
accompagnamento formano oggetto di inviti a presentare proposte.Questi possono essere preceduti, a scopo informativo, da un invito amanifestare interesse. Tutti gli inviti sono pubblicati nella Gazzetta
ufficiale delle Comunità europee e dovrebbero inoltre essere divulgati
tramite altri canali appropriati.
Le azioni indirette di ►
C1RTDI◄nel campo della fusione termonu-
cleare controllata attuate nel contesto di contratti di associazione,dell’accordo NET, dell’accordo quadrilaterale di cooperazione tra laComunità, il Giappone, la Federazione russa e gli Stati Uniti d’Americasulle attività riguardanti la progettazione ingegneristica del reattoretermonucleare sperimentale internazionale (ITER), dell’impresa comuneJET (Joint European Torus) e di qualsiasi altro accordo concluso dallaComunità seguono le procedure stabilite da detti accordi.
2. Le misure di accompagnamento possono formare oggetto:
— di inviti a presentare proposte indetti secondo le modalità indicate
nel paragrafo 1;
— di procedure di aggiudicazione, in caso di azione indiretta di
►
C1RTDI◄riguardante acquisizioni o servizi, secondo le dispo-
sizioni applicabili in materia;
— di inviti a presentare candidature per una nomina quale esperto
indipendente, quando una misura presuppone che la Commissionetenga conto in modo equilibrato dei diversi operatori della ricerca,fatte salve le altre modalità previste al medesimo fine dall’articolo 5,paragrafo 2 del quinto programma quadro per gli esperti indipen-denti altamente qualificati nominati per la valutazione quinquennale.
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3. Le azioni indirette di ►C1RTDI◄realizzate sotto forma di
azioni pilota formano oggetto di procedure appropriate per tali azioni,come stabilito nella decisione relativa al programma di ricerca e diinsegnamento.
4. Fatti salvi gli obblighi giuridici e la necessità di rispettare le
esigenze di trasparenza e di parità di trattamento, la Commissione siadopera affinché le procedure utilizzate per la presentazione, la sele-zione e l’adozione delle proposte siano il più possibile brevi e mantienei costi amministrativi a carico dei candidati e della Commissione alminimo indispensabile.
Articolo 9
Criteri di selezione e condizioni applicabili in funzione del tipo di
procedura
1. Le proposte di azioni indirette di ►
C1RTDI◄inviate a seguito
di inviti a presentare proposte e le azioni pilota sono selezionate confor-memente all’allegato I del quintoprogramma quadro sulla base dellecondizioni di partecipazione indicate agli articoli da 3a 7 e dei criterisottoelencati:
a) eccellenza scientifica;
b) valore aggiunto per la Comunità;
c) potenziale contributo all’incentivazione degli obiettivi economici e
sociali della Comunità;
d) carattere innovativo della proposta di azione indiretta di
►
C1RTDI◄;
e) prospettive di divulgazione e di sfruttamento dei risultati così come
sono descritte nel programma di divulgazione e valorizzazione alle-gato alla proposta di azioni indiretta di ►
C1RTDI◄;
f) efficace cooperazione transnazionale;
g) gestione efficace ed efficiente;h) eventuali criteri supplementari previsti dal programma di ricerca e di
insegnamento.
I suddetti criteri si applicano in funzione delle categoria di azione
indiretta di ►
C1RTDI◄e della natura dell’attività di
►C1RTDI◄.
Non è selezionato alcun progetto non rispondente ai principi sanciti
dalle pertinenti convenzioni e normative internazionali.
Le proposte di misure di accompagnamento presentate ai sensi di una
procedura di aggiudicazione sono valutate secondo i criteri di selezionee di aggiudicazione definiti in conformità delle disposizioni applicabiliin materia.
2. Le candidature pervenute nell’ambito di un invito a presentare
candidature sono selezionate sulla base dei criteri enunciati nella deci-sione della Commissione relativa all’invito e delle pertinenti condizionidi partecipazione di cui agli articoli 3 ,4e5 .
Sezione 3
Contratti
Articolo 10
Contributo finanziario della Comunità e costi ammissibili
1. Nell’osservanza delle disposizioni dell’allegato III del quinto
programma quadro, il contributo finanziario della Comunità è costituitodal rimborso parziale o totale dei costi ammissibili dell’azione indirettadi►
C1RTDI◄.
2. I costi relativi a un’azione indiretta di ►C1RTDI◄sono
ammissibili quando sono necessari ai fini dell’azione considerata e sonoprevisti dal contratto. Il diritto al rimborso mediante pagamento entro unperiodo ragionevole è subordinato alla condizione che la spesa sia stata
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effettivamente sostenuta e i costi siano stati registrati nella contabilità o
nei documenti fiscali.
In circostanze appropriate, occorre prevedere l’eventualità di pagamenti
anticipati.
3. Per i progetti di ricerca, di dimostrazione e per i progetti integrati
di ricerca/dimostrazione si applica il sistema del costo aggiuntivoammissibile quando la Commissione ritiene che il sistema di contabilitàutilizzato dal partecipante all’azione indiretta di ►
C1RTDI◄non
consenta di stabilire con sufficiente precisione l’ammontare comples-sivo dei costi effettivi dell’azione indiretta di ►
C1RTDI◄.
4. Il totale dei costi ammissibili viene rimborsato mediante paga-
menti dietro giustificazione dei costi reali dell’azione indiretta di►
C1RTDI◄in questione. I costi devono essere comprovati da
idonei documenti giustificativi. Tuttavia, su richiesta dei partecipanti auna proposta di azione indiretta di ►
C1RTDI◄, le spese generali
possono essere calcolate in alternativa su base forfettaria, d’intesa con laCommissione.
Su richiesta dei partecipanti alla proposta di azione indiretta di
►
C1RTDI◄e d’intesa con la Commissione, il contratto può stabi-
lire condizioni diverse:
a) in caso di progetto su piccola scala, importi fissi determinati sulla
base di una valutazione del costo stimato delle attività;
b) negli altri casi, importi fissi connessi alla dimostrazione che è stato
compiuto il massimo sforzo per conseguire gli obiettivi definiti dalcontratto;
c) altre disposizioni che comportano pagamenti forfettari o a tasso
composito adeguati ai progetti specifici.
5. I costi aggiuntivi ammissibili di cui all’allegato III del quinto
programma quadro comprendono i seguenti elementi:
— i costi supplementari ammissibili determinati puramente dalla parte-
cipazione all’azione indiretta di ►
C1RTDI◄;
— un contributo forfettario alle spese generali.
Articolo 11
Contratti
1. Le proposte di azioni indirette di ►C1RTDI◄selezionate in
esito a una delle procedure indicate all’articolo 8 formano oggetto di uncontratto.
2. I contratti si fondano sul pertinente contratto tipo elaborato dalla
Commissione in consultazione con gli Stati membri, tenendo conto, sedel caso, delle diverse attività di ►
C1RTDI◄interessate.
CAPO III
DISPOSIZIONI FINALI
Articolo 12
Eventuali disposizioni del programma di ricerca e di insegnamento1. La decisione del Consiglio che adotta il programma di ricerca e di
insegnamento in attuazione del quinto programma quadro può precisareo integrare le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri diricerca e delle università.
2. Il paragrafo 1 non si applica alle definizioni di cui all’articolo 1 o
alle borse di formazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, secondocomma e all’articolo 5, paragrafo 3, terzo comma.
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Articolo 13
Modalità d’applicazione
La Commissione stabilisce le modalità di applicazione degli articoli 3, 7
e 10.
Articolo 14
Relazioni
1. La relazione annuale che la Commissione presenta al Parlamento
europeo e al Consiglio ai sensi dell’articolo 5, paragrafo 4 del quintoprogramma quadro contiene informazioni relative all’applicazione dellapresente decisione.
2. Entro la scadenza del quinto programma quadro, la Commissione
presenta al Consiglio una relazione sull’attuazione della presente deci-sione.
Articolo 15
Durata
La presente decisione si applica alle azioni indirette di ►
C1RTDI◄
intraprese in attuazione del quinto programma quadro.