2005R1183 — IT — 02.11.2011 — 008.001

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Modificato da:









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REGOLAMENTO (CE) N. 1183/2005 DEL CONSIGLIO

del 18 luglio 2005

che istituisce misure restrittive specifiche nei confronti delle persone che violano l’embargo sulle armi per quanto riguarda la Repubblica democratica del Congo







IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA, visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare gli articoli 60, 301 e 308, vista la posizione comune 2005/440/PESC del 13 giugno 2005 concernente le misure restrittive nei confronti della Repubblica democratica del Congo e che abroga la posizione comune 2002/829/PESC ( 1 ), vista la proposta della Commissione, visto il parere del Parlamento europeo ( 2 ), considerando quanto segue: (1) A fronte del persistente flusso illecito di armi all’interno della Repubblica democratica del Congo e verso di essa, il Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, deliberando a norma del capitolo VII della Carta delle Nazioni Unite, ha adottato la risoluzione 1596 (2005) del 18 aprile 2005 che prevede, tra l’altro, misure restrittive in campo finanziario contro le persone designate dal competente comitato per le sanzioni delle Nazioni Unite come responsabili di violazioni dell’embargo sulle armi imposto nei confronti della Repubblica democratica del Congo dalle risoluzioni 1493 (2003) e 1596 (2005) del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite. (2) La posizione comune 2005/440/PESC prevede, tra l’altro, l’applicazione di misure restrittive in campo finanziario contro le persone designate dal competente comitato per le sanzioni delle Nazioni Unite. Poiché tali misure rientrano nell’ambito del trattato, la loro applicazione richiede una normativa comunitaria, nella misura in cui esse riguardano il territorio della Comunità, per evitare distorsioni della concorrenza. Ai fini del presente regolamento, il territorio della Comunità si considera costituito dai territori degli Stati membri cui si applica il trattato, alle condizioni ivi stabilite. (3) Per motivi di opportunità, la Commissione dovrebbe essere autorizzata a modificare gli allegati del presente regolamento. (4) Per garantire l’efficacia delle misure da esso previste, il presente regolamento dovrebbe entrare in vigore il giorno della pubblicazione. (5) Gli articoli 60 e 301 del trattato autorizzano il Consiglio ad adottare, a determinate condizioni, misure volte a interrompere o a ridurre i pagamenti o i movimenti di capitali e le relazioni economiche nei confronti di paesi terzi. Le misure previste dal presente regolamento, che si applicano a singole persone non direttamente collegate al governo di un paese terzo, sono necessarie per raggiungere tale obiettivo della Comunità e l’articolo 308 del trattato autorizza il Consiglio ad adottarle ove il trattato non abbia previsto altri poteri specifici, considerando quanto segue: HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:







Articolo 1

Ai fini del presente regolamento si applicano le seguenti definizioni:

1) per «comitato per le sanzioni» s’intende il comitato del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite istituito a norma del paragrafo 8 della risoluzione 1533 (2004) di detto Consiglio di sicurezza;

2) per «fondi» si intendono le attività ed utilità finanziarie di qualsiasi natura, compresi a titolo meramente esemplificativo: a) i contanti, gli assegni, i crediti pecuniari, le cambiali, gli ordini di pagamento e altri strumenti di pagamento; b) i depositi presso enti finanziari o altri soggetti, i saldi sui conti, i crediti e le obbligazioni di qualsiasi natura; c) i titoli negoziabili a livello pubblico e privato e gli strumenti finanziari rappresentativi di un prestito, comprese le azioni, le quote di partecipazione, i titoli obbligazionari di qualsiasi natura, i pagherò, i warrant e i contratti derivati; d) gli interessi, i dividendi o altri redditi ed incrementi di valore generati dalle attività; e) il credito, il diritto di compensazione, le garanzie di qualsiasi tipo, le cauzioni e gli altri impegni finanziari; f) le lettere di credito, le polizze di carico e gli altri titoli rappresentativi di merci; g) i documenti da cui risulti una partecipazione in fondi o risorse finanziarie; h) tutti gli altri strumenti di finanziamento delle esportazioni;

3) per «congelamento di fondi» si intende il divieto di movimentazione, trasferimento, modifica, utilizzo o gestione dei fondi o di accesso ad essi così da modificarne il volume, l’importo, la collocazione, la proprietà, il possesso, la natura, la destinazione o qualsiasi altro cambiamento che consente l’uso dei fondi, compresa la gestione di portafoglio;

4) per «risorse economiche» si intendono le attività di qualsiasi tipo, materiali o immateriali, mobili o immobili, che non sono fondi ma che possono essere utilizzate per ottenere fondi, beni o servizi;

5) per «congelamento di risorse economiche» si intende il divieto del loro utilizzo al fine di ottenere fondi, beni o servizi in qualsiasi modo, compresi, a titolo meramente esemplificativo, la vendita, l’affitto e la costituzione di diritti reali di garanzia.

Articolo 2

1. Sono congelati tutti i fondi e le risorse economiche di proprietà o in possesso delle persone fisiche o giuridiche, delle entità o degli organismi di cui all’allegato I.

2. Nessun fondo o risorsa economica è messo a disposizione direttamente o indirettamente o a beneficio delle persone fisiche o giuridiche, delle entità o degli organismi di cui all’allegato 1.

3. È vietato partecipare, consapevolmente e deliberatamente, ad attività le cui finalità o conseguenze siano tali da aggirare, direttamente o indirettamente, le misure di cui ai paragrafi 1 e 2.

Articolo 3

1. In deroga all’articolo 2 le autorità competenti degli Stati membri di cui all’allegato II possono autorizzare, alle condizioni che ritengono appropriate, che taluni fondi o risorse economiche congelati siano sbloccati o che taluni fondi o risorse economiche congelati siano messi a disposizione dopo aver stabilito che i fondi o le risorse economiche in questione sono:

a) necessari per coprire le spese di base, compresi i pagamenti relativi a generi alimentari, affitti o garanzie ipotecarie, medicinali e cure mediche, imposte, premi assicurativi e utenza di servizi pubblici;

b) destinati esclusivamente al pagamento di onorari ragionevoli e al rimborso delle spese sostenute per la prestazione di servizi legali;

c) destinati esclusivamente al pagamento di diritti o di spese connessi alla normale gestione o alla custodia dei fondi o delle risorse economiche congelati;

a condizione che lo Stato membro in questione abbia notificato le sue intenzioni al comitato per le sanzioni e tale comitato non abbia sollevato obiezioni entro quattro giorni lavorativi dalla notifica.

2. In deroga all’articolo 2, le autorità competenti degli Stati membri di cui all’allegato II possono autorizzare che taluni fondi o risorse economiche congelati siano sbloccati o che taluni fondi o risorse economiche congelati siano messi a disposizione dopo aver stabilito che i fondi o le risorse economiche in questione sono necessari per coprire le spese straordinarie, purché lo Stato membro abbia notificato tale decisione al comitato delle sanzioni e quest’ultimo l’abbia approvata.

Articolo 4

In deroga all’articolo 2, le autorità competenti degli Stati membri di cui all’allegato II possono autorizzare che taluni fondi o risorse economiche congelati siano sbloccati a condizione che:

a) i fondi o le risorse economiche siano oggetto di un vincolo giudiziario, amministrativo o arbitrale sorto prima del 18 aprile 2005 o di una sentenza giudiziaria, amministrativa o arbitrale resa prima di tale data;

b) i fondi o le risorse economiche siano usati esclusivamente per soddisfare i crediti garantiti da tale vincolo o riconosciuti validi da tale sentenza, entro i limiti fissati dalle leggi e dai regolamenti applicabili che disciplinano i diritti dei creditori;

c) il vincolo o la sentenza non vada a favore di una delle persone, delle entità o degli organismi di cui all’allegato I;

d) il riconoscimento del vincolo o della sentenza non sia contrario all’ordine pubblico dello Stato membro interessato;

e) lo Stato membro abbia notificato il vincolo o la sentenza al comitato per le sanzioni.

Articolo 5

1. L’articolo 2, paragrafo 2 non si applica al versamento sui conti congelati di:

a) interessi o altri profitti su tali conti, ovvero

b) di pagamenti dovuti nel quadro di contratti, accordi o obblighi anteriori alla data in cui tali conti sono stati assoggettati al presente regolamento,

a condizione che gli eventuali interessi, altri profitti e pagamenti siano congelati ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1.

2. L’articolo 2, paragrafo 2 non osta a che gli enti finanziari o creditizi accreditino sui conti congelati fondi trasferiti da terzi verso i conti della persona, dell’entità o dell’organismo che figura nell’allegato I, a condizione che tali versamenti siano anch’essi congelati. Gli istituti finanziari o creditizi informano senza indugio le autorità competenti in merito a tali transazioni.

Articolo 6

1. Fatte salve le norme applicabili in materia di relazioni, riservatezza e segreto professionale e le disposizioni dell’articolo 284 del trattato, le persone fisiche e giuridiche, le entità e gli organismi sono tenuti a:

a) fornire immediatamente qualsiasi informazione atta a facilitare il rispetto del presente regolamento, quali i dati relativi ai conti e agli importi congelati a norma dell’articolo 2, alle autorità competenti degli Stati membri in cui risiedono o sono situati, elencate nell’allegato II, e a trasmettere tali informazioni, direttamente o attraverso dette autorità competenti, alla Commissione;

b) collaborare con le autorità competenti di cui all’allegato II per qualsiasi verifica di tali informazioni.

2. Le ulteriori informazioni ricevute direttamente dalla Commissione sono messe a disposizione delle autorità competenti dello Stato membro interessato.

3. Le informazioni fornite o ricevute in conformità dei paragrafi 1 e 2 sono utilizzate unicamente per i fini per i quali sono state fornite o ricevute.

Articolo 7

Il congelamento di fondi e risorse economiche, o il rifiuto di rendere disponibili fondi o risorse economiche, se effettuato ritenendo in buona fede che tale azione sia conforme al presente regolamento non comporta alcun genere di responsabilità per la persona fisica o giuridica o l’entità che lo attua, né per i suoi direttori o dipendenti, a meno che non si dimostri che i fondi e le risorse economiche sono stati congelati per negligenza.

Articolo 8

La Commissione e gli Stati membri si informano reciprocamente e immediatamente delle misure adottate ai sensi del presente regolamento e si comunicano tutte le informazioni pertinenti in loro possesso riguardanti il presente regolamento, in particolare quelle relative a problemi di violazione e di applicazione delle norme e alle sentenze pronunciate dai tribunali nazionali.

Articolo 9

1. La Commissione è autorizzata a:

a) modificare l’allegato I in base alle decisioni del comitato per le sanzioni;

b) modificare l’allegato II in base alle informazioni fornite dagli Stati membri.

2. Fatti salvi i diritti e gli obblighi degli Stati membri sanciti dalla Carta delle Nazioni Unite, la Commissione mantiene tutti i contatti necessari con il comitato per le sanzioni ai fini dell’effettiva attuazione del presente regolamento.

Articolo 10

Gli Stati membri stabiliscono norme sulle sanzioni applicabili alle violazioni delle disposizioni del presente regolamento e prendono tutte le misure necessarie per garantirne l’attuazione. Le sanzioni previste devono essere effettive, proporzionate e dissuasive.

Gli Stati membri notificano senza indugio tali norme alla Commissione dopo l’entrata in vigore del presente regolamento, come pure ogni successiva modifica.

Articolo 11

Il presente regolamento si applica:

a) nel territorio della Comunità, compreso il suo spazio aereo;

b) a bordo di tutti gli aeromobili o di tutti i natanti sotto la giurisdizione di uno Stato membro;

c) a qualsiasi cittadino di uno Stato membro, che si trova all’interno o all’esterno del territorio della Comunità;

d) a qualsiasi persona giuridica, entità o organismo registrato o costituito conformemente alla legislazione di uno Stato membro;

e) a qualsiasi persona giuridica, entità o organismo operante all’interno della Comunità.

Articolo 12

Il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

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ALLEGATO I

Elenco delle persone fisiche e giuridiche, degli organismi o delle entità di cui all’articolo 2

A. PERSONE FISICHE

1) Frank Kakolele Bwambale [alias a) Frank Kakorere, b) Frank Kakorere Bwambale]. Nazionalità: congolese. Funzione: generale delle FARDC (senza comando dal giugno 2001). Altre informazioni: a) ha lasciato il CNDP nel gennaio 2008; b) dal giugno 2011 risiede a Kinshasa, RDC; c) dal 2010 è coinvolto in attività, apparentemente nell’ambito del Programme de Stabilisation et Reconstruction des Zones Sortant des Conflits Armés (STAREC) del governo dell’RDC, tra cui la partecipazione a una missione STAREC a Goma e a Beni nel marzo 2011; d) ex leader dell’RCD-ML. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

2) Jérôme Kakwavu Bukande [alias a) Jérôme Kakwavu, b) Commandant Jérôme]. Titolo: generale. Nazionalità: congolese. Altre informazioni: a) ex presidente dell’UCD/FAPC; b) dal giugno 2011 è detenuto nel carcere di Makala a Kinshasa. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

3) Gaston Iyamuremye [alias: a) Rumuli, b) Byiringiro Victor Rumuli, c) Victor Rumuri, d) Michel Byiringiro]. Data di nascita: 1948. Luogo di nascita: a) distretto di Musanze (provincia del Nord), Ruanda; b) Ruhengeri, Ruanda. Titolo: brigadiere generale. Funzione: a) presidente delle FDLR; b) secondo vicepresidente delle FDLR-FOCA. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: a) dal giugno 2011 è basato a Kalonge, nella provincia del Kivu settentrionale; b) secondo numerose fonti, tra cui il gruppo di esperti per l’RDC del comitato delle sanzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, Gaston Iyamuremye è il secondo vicepresidente delle FDLR e, al loro interno, è considerato uno dei membri principali della dirigenza militare e politica; c) Gaston Iyamuremye ha gestito l’ufficio di Ignace Murwanashyaka (presidente delle FDLR) a Kibua, RDC, fino al dicembre 2009. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 23.12.2010.

4) Germain Katanga. Titolo: generale. Nazionalità: congolese. Altre informazioni: a) il 18.10.2007 è stato consegnato dal governo della RD del Congo alla Corte penale internazionale (CPI); b) capo dell’FRPI. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

5) Thomas Lubanga. Luogo di nascita: Ituri, RDC. Altre informazioni: a) consegnato dalle autorità congolesi alla CPI il 17.3.2006; b) presidente dell’UPC/L. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

6) Khawa Panga Mandro [alias a) Kawa Panga, b) Kawa Panga Mandro, c) Kawa Mandro, d) Yves Andoul Karim, e) Chief Kahwa, f) Kawa, g) Mandro Panga Kahwa, h) Yves Khawa Panga Mandro]. Data di nascita: 20.8.1973. Luogo di nascita: Bunia, RDC. Nazionalità: congolese. Altre informazioni: a) arrestato dalle autorità congolesi nell’ottobre 2005, assolto dalla Corte d’appello di Kisangani e successivamente consegnato alle autorità giudiziarie di Kinshasa sulla base di nuovi capi d’accusa; b) dal giugno 2011 è detenuto nel carcere centrale di Makala a Kinshasa; c) ex presidente del PUSIC. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

7) Callixte Mbarushimana. Data di nascita: 24.7.1963. Luogo di nascita: Ndusu/Ruhengeri, provincia del Nord, Ruanda. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: a) arrestato a Parigi il 3 ottobre 2010 su mandato della CPI per crimini di guerra e crimini contro l’umanità commessi nei Kivu dalle truppe delle FDLR nel 2009 e trasferito all’Aia il 25 gennaio 2011; b) segretario esecutivo delle FDLR e, fino all’arresto, presidente dell’alto comando militare delle FDLR. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 21.3.2009.

8) Iruta Douglas Mpamo [alias a) Mpano, b) Douglas Iruta Mpamo]. Data di nascita: a) 28.12.1965, b) 29.12.1965. Luogo di nascita: a) Bashali, Masisi, RDC (si riferisce alla data di nascita a)], b) Goma, RDC [si riferisce alla data di nascita b), c) Uvira]. Nazionalità: congolese. Altre informazioni: a) dal giugno 2011 risiede a Gisenyi, Ruanda; b) proprietario/dirigente della Compagnie Aerienne des Grands Lacs e della Great Lakes Business Company. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

9) Sylvestre Mudacumura [alias a) Radja, b) Mupenzi Bernard, c) General Major Mupenzi, d) General Mudacumura]. Funzione: a) comandante militare delle FDLR-FOCA; b) primo vicepresidente dell’ala politica e capo dell’alto comando delle FOCA. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: dal giugno 2011 è basato nella foresta di Kikoma, vicino a Bogoyi, Walikale, nel Kivu settentrionale. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

10) Leodomir Mugaragu [alias: a) Manzi Leon; b) Leo Manzi]. Data di nascita a) 1954, b) 1953. Luogo di nascita: a) Kigali, Ruanda, b) Rushashi (provincia del Nord), Ruanda. Funzione: capo di Stato maggiore delle FDLR-FOCA, responsabile dell’amministrazione. Altre informazioni: a) secondo fonti aperte e comunicazioni ufficiali, Leodomir Mugaragu è capo di Stato maggiore delle Forces Combattantes Abucunguzi/Combatant Force for the Liberation of Rwanda (FOCA), ala armata delle FDLR; b) secondo comunicazioni ufficiali Mugaragu è un ufficiale di alto livello incaricato della pianificazione per le operazioni militari delle FDLR nella provincia orientale dell’RDC; c) dal giugno 2011 è basato presso il quartier generale delle FDLR nella foresta di Kikoma, Bogoyi, Walikale, nel Kivu settentrionale. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 23.12.2010.

11) Leopold Mujyambere [alias a) Musenyeri, b) Achille, c) Frere Petrus Ibrahim]. Data di nascita: a) 17.3.1962, b) 1966 (stimata). Luogo di nascita: Kigali, Ruanda. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: a) dal giugno 2011 è comandante del settore operativo Kivu meridionale, attualmente denominato «Amazon», delle FDLR-FOCA; b) basato a Nyakaleke (Mwenga sud-orientale, Kivu meridionale). Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 21.3.2009.

12) Ignace Murwanashyaka (alias Ignace). Titolo: Dr. Data di nascita: 14.5.1963. Luogo di nascita: a) Butera, Ruanda; b) Ngoma, Butare, Ruanda. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: a) presidente delle FDLR e comandante supremo delle forze armate FDLR; b) arrestato dalle autorità tedesche il 17 novembre 2009. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

13) Straton Musoni (alias I.O. Musoni). Data di nascita: a) 6.4.1961, b) 4.6.1961. Luogo di nascita: Mugambazi, Kigali, Ruanda. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: b) arrestato dalle autorità tedesche il 17 novembre 2009. b) sostituito in qualità di primo vicepresidente delle FDLR. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 13.4.2007.

14) Jules Mutebutsi [alias a) Jules Mutebusi, b) Jules Mutebuzi, c) Colonel Mutebutsi). Luogo di nascita: 1964 Minembwe Kivu meridionale, RDC. Nazionalità: congolese. Altre informazioni: a) ex vicecomandante militare regionale della decima regione militare delle FARDC; b) nel dicembre 2007 è stato arrestato dalle autorità ruandesi e da allora vive in regime di semilibertà a Kigali (non è autorizzato a lasciare il paese). Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

15) Mathieu Chui Ngudjolo (alias Cui Ngudjolo). Altre informazioni: a) Arrestato dalla MONUC a Bunia nell’ottobre 2003; b) il 7 febbraio 2008 è stato consegnato dal governo della RD del Congo alla Corte penale internazionale. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

16) Floribert Ngabu Njabu [alias a) Floribert Njabu, b) Floribert Ndjabu, c) Floribert Ngabu, d) Ndjabu]. Altre informazioni: a) presidente dell’FNI; b) agli arresti domiciliari a Kinshasa dal marzo 2005; b) trasferito all’Aia il 27 marzo 2011 per testimoniare ai processi della CPI. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

17) Laurent Nkunda [alias a) Laurent Nkunda Bwatare, b) Laurent Nkundabatware, c) Laurent Nkunda Mahoro Batware, d) Laurent Nkunda Batware, e) General Nkunda, f) Nkunda Mihigo Laurent, g) Chairman, h) Papa Six]. Data di nascita: a) 6.2.1967, b) 2.2.1967. Luogo di nascita: Kivu settentrionale/Rutshuru, RDC (si riferisce alla data di nascita a)]. Nazionalità: congolese. Altre informazioni: a) ex generale dell’RCD-G; b) Fondatore del Congresso nazionale per la difesa del popolo, 2006; c) alto responsabile del Raggruppamento congolese per la democrazia-Goma), 1998-2006; d) ufficiale del Fronte patriottico ruandese (RPF), 1992-1998; e) arrestato dalle autorità ruandesi in Ruanda nel gennaio 2009 e sostituito come comandante del CNDP; f) agli arresti domiciliari a Kigali. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

18) Félicien Nsanzubukire (alias Fred Irakeza). Funzione: primo capo di battaglione delle FDLR-FOCA (basato nella zona di Uvira-Sange, nel Kivu meridionale). Data di nascita: 1967. Luogo di nascita: Murama, Kinyinya, Rubungo, Kigali, Ruanda. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: a) membro delle FDLR almeno dal 1994 e opera nella provincia orientale dell’RDC dall’ottobre 1998; b) dal giugno 2011 è basato a Magunda, nel territorio di Mwenga, Kivu meridionale. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 23.12.2010.

19) Pacifique Ntawunguka [alias a) Colonel Omega, b) Nzeri, c) Israel, d) Pacifique Ntawungula]. Funzione: comandante del settore operativo Kivu settentrionale (SONOKI) delle FDLR-FOCA. Data di nascita: a) 1.1.1964, b) 1964 (stimata). Luogo di nascita: Gaseke, provincia di Gisenyi, Ruanda. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: dal giugno 2011 è basato a Matembe, nel Kivu settentrionale. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 21.3.2009.

20) James Nyakuni. Nazionalità: ugandese. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

21) Stanislas Nzeyimana [alias a) Deogratias Bigaruka Izabayo, b) Bigaruka, c) Bigurura, d) Izabayo Deo e) Jules Mateso Mlamba]. Funzione: vice comandante delle FDLR-FOCA. Data di nascita: a) 1.1.1966, b) 1967 (stimata), c) 28.8.1966. Luogo di nascita: Mugusa (Butare), Ruanda. Nazionalità: ruandese. Altre informazioni: dal giugno 2011 è basato a Mukoberwa, nel Kivu settentrionale. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 21.3.2009.

22) Dieudonné Ozia Mazio [alias a) Ozia Mazio, b) Omari, c) Mr Omari]. Funzione: presidente della FEC nel territorio di Aru. Data di nascita: 6.6.1949. Luogo di nascita: Ariwara, RDC. Nazionalità: congolese. Altre informazioni: si ritiene che sia deceduto a Ariwara il 23 settembre 2008. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

23) Bosco Taganda [alias a) Bosco Ntaganda, b) Bosco Ntagenda, c) General Taganda, d) Lydia, e) Terminator, f) Tango, g) Tango Romeo, h) Major]. Titolo: brigadiere generale. Funzione: vice comandante de facto delle operazioni consecutive anti-FDLR «Umoja Wetu», « Kimia II» e « Amani Leo» nel Kivu settentrionale e meridionale (dal gennaio 2009). Nazionalità: congolese. Data di nascita: a) 1973, b) 1974. Luogo di nascita: Bigogwe, Ruanda. Altre informazioni: a) durante l’infanzia si è trasferito a Nyamitaba, territorio di Masisi, Kivu settentrionale; b) dal giugno 2011 risiede a Goma e possiede grandi aziende agricole nella zona di Ngungu, territorio di Masisi, Kivu settentrionale; c) nominato brigadiere generale delle FARDC con decreto presidenziale l’11 dicembre 2004, dopo gli accordi di pace di Ituri; d) ex capo di Stato maggiore nel CNDP, di cui è diventato comandante dopo l’arresto di Laurent Nkunda nel gennaio 2009; e) comandante militare dell’UPC/L; f) capo di Stato maggiore del CNDP. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

24) Innocent Zimurinda (alias Zimulinda). Titolo: tenente colonnello. Data di nascita: a) 1.9.1972, b) 1975. Luogo di nascita: Ngungu, territorio di Masisi, provincia del Kivu settentrionale, RDC. Titolo: colonnello. Nazionalità: congolese. Altre informazioni: a) integrato nelle FARDC nel 2009 con il grado di tenente colonnello, comandante di brigata delle operazioni Kimia II delle FARDC, basato nella zona di Ngungu; b) nel luglio 2009 è stato promosso colonnello e è diventato comandante di settore delle FARDC a Ngungu e, successivamente, a Kitchanga nell’ambito delle operazioni Kimia II e Amani Leo delle FARDC; c) pur non essendo citato nell’ordinanza del presidente dell’RDC del 31 dicembre 2010 che nomina gli alti ufficiali delle FARDC, ha mantenuto de facto la sua posizione di comando del 22o settore delle FARDC a Kitchanga e riveste il nuovo rango e la nuova uniforme delle FARDC. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 23.12.2010.

B. PERSONE GIURIDICHE, ENTITÀ E ORGANISMI

1) Butembo Airlines (alias BAL). Indirizzo: Butembo, RDC. Altre informazioni: dal dicembre 2008 BAL non è più titolare di una licenza di operatore aereo nell’RDC. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 13.4.2007.

2) Congomet Trading House. Indirizzo: Butembo, Kivu settentrionale, RDC. Altre informazioni: a) non esiste più in quanto impresa addetta al commercio di oro a Butembo, nel Kivu settentrionale; b) precedentemente inserita nell’elenco come CONGOCOM. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 13.4.2007.

3) Compagnie Aérienne des Grands Lacs (CAGL), [alias Great Lakes Business Company (GLBC)]. Indirizzo: a) CAGL: Avenue President Mobutu, Goma (CAGL ha anche un ufficio a Gisenyi, Ruanda); b) GLBC: PO Box 315, Goma, RDC (GLBC ha anche un ufficio a Gisenyi, Ruanda). Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 13.4.2007.

4) Machanga Ltd. Indirizzo: Kampala, Uganda. Altre informazioni: a) società esportatrice di oro (direttori: Rajendra Kumar Vaya e Hirendra M. Vaya); b) nel 2010 gli attivi appartenenti a Machanga detenuti sul conto di Emirates Gold sono stati congelati da Bank of Nova Scotia Mocatta (UK). Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 13.4.2007.

5) Tous Pour la Paix et le Développement (alias TPD). Indirizzo: Goma, Kivu settentrionale, RDC. Altre informazioni: a) TPD è un’organizzazione non governativa; b) Goma, con comitati provinciali nel Kivu meridionale, nel Kasai occidentale, nel Kasai orientale e nella provincia di Maniema; c) nel 2008 ha sospeso ufficialmente tutte le attività; d) in pratica, dal giugno 2011 gli uffici di TPD sono aperti e coinvolti in casi connessi al rientro degli sfollati interni, a iniziative di riconciliazione fra le diverse comunità, alla risoluzione di conflitti fondiari, ecc. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 10.11.2005.

6) Uganda Commercial Impex (UCI) Ltd. Indirizzo: a) Kajoka Street, Kisemente, Kampala, Uganda, b) PO Box 22709, Kampala, Uganda. Altre informazioni: a) società esportatrice di oro (ex direttori: Kunal Lodhia e J.V. Lodhia); b) nel gennaio 2011 le autorità ugandesi hanno notificato al comitato che, in seguito a una deroga riguardante le sue attività finanziarie, Emirates Gold aveva rimborsato il debito di UCI nei confronti della Crane Bank di Kampala, con conseguente chiusura definitiva dei suoi conti. Data di designazione di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera b): 13.4.2007.

▼B









ALLEGATO II

Elenco delle autorità competenti di cui agli articoli 3, 4, 5 e 6

BELGIO

Federale Overheidsdienst Financiën

Thesaurie

Kunstlaan 30

B-1040 Brussel

Fax: 00 32 2 233 74 65

E-mail: Quesfinvragen.tf@minfin.fed.be

Service Public Fédéral des Finances

Trésorerie

30 Avenue des Arts

B-1040 Bruxelles

Fax: 00 32 2 233 74 65

E-mail: Quesfinvragen.tf@minfin.fed.be

▼M3

BULGARIA

Министерство на финансите

ул. «Г.С. Раковски» № 102

София 1000

Тел: (359-2) 985 91

Факс: (359-2) 988 1207

Е-mail: feedback@minfin.bg

Ministry of Finance

102 «G.S. Rakovsky» street

Sofia 1000

Tel. (359-2) 985 91

Fax: (359-2) 988 1207

E-mail: feedback@minfin.bg

▼B

REPUBBLICA CECA

Ministerstvo financí

Finanční analytický útvar

P.O. BOX 675

Jindřišská 14

111 21 Praha 1

Tel.: + 420 2 5704 4501

Fax: + 420 2 5704 4502

Ministerstvo zahraničních věcí

Odbor společné zahraniční a bezpečnostní politiky EU

Loretánské nám. 5

118 00 Praha 1

Tel.: + 420 2 2418 2987

Fax: + 420 2 2418 4080

DANIMARCA

Erhvervs- og Byggestyrelsen

Langelinie Allé 17

DK-2100 København K

Tlf. (45) 35 46 62 81

Fax (45) 35 46 62 03

Udenrigsministeriet

Asiatisk Plads 2

DK-1448 København K

Tlf. (45) 33 92 00 00

Fax (45) 32 54 05 33

Justitsministeriet

Slotholmsgade 10

DK-1216 København K

Tlf. (45) 33 92 33 40

Fax (45) 33 93 35 10

GERMANIA

Concerning freezing of funds:

Deutsche Bundesbank Servicezentrum Finanzsanktionen Postfach D-80281 München Tel. (49) 89 28 89 38 00 Fax (49) 89 35 01 63 38 00

Concerning technical assistance:

Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) Frankfurter Straße 29—35 D-65760 Eschborn Tel. (49) 61 96 908-0 Fax (49) 61 96 908-800

ESTONIA

Eesti Välisministeerium

Islandi väljak 1

15049 Tallinn

Tel.: + 372 6317 100

Faks: + 372 6317 199

Finantsinspektsioon

Sakala 4

15030 Tallinn

Tel.: + 372 6680 500

Faks: + 372 6680 501

GRECIA

A. Freezing of Assets

Ministry of Economy and Finance

General Directory of Economic Policy

Address: 5 Nikis Str.

10 563 Athens — Greece

Tel.: + 30 210 3332786

Fax: + 30 210 3332810

Α. Δέσμευση κεφαλαίων

Υπουργείο Οικονομίας και Οικονομικών

Γενική Δ/νση Οικονομικής Πολιτικής

Δ/νση: Νίκης 5

10 563 Αθήνα

Τηλ.: + 30 210 3332786

Φαξ: + 30 210 3332810

Β. Import-Export restrictions

Ministry of Economy and Finance

General Directorate for Policy Planning and Management

Address Kornaroy Str.

10 563 Athens

Tel.: + 30 210 3286401-3

Fax: + 30 210 3286404

Β. Περιορισμοί εισαγωγών — εξαγωγών

Υπουργείο Οικονομίας και Οικονομικών

Γενική Δ/νση Σχεδιασμού και Διαχείρισης Πολιτικής

Δ/νση: Κορνάρου 1

Τ.Κ. 10 563 Αθήνα — Ελλάς

Τηλ.: + 30 210 3286401-3

Φαξ: + 30 210 3286404

SPAGNA

Dirección General del Tesoro y Política Financiera

Subdirección General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales

Ministerio de Economía

Paseo del Prado, 6

E-28014 Madrid

Tel. (34) 912 09 95 11

Dirección General de Comercio e Inversiones

Subdirección General de Inversiones Exteriores

Ministerio de Industria, Comercio y Turismo

Paseo de la Castellana, 162

E-28046 Madrid

Tel. (34) 913 49 39 83

FRANCIA

Ministère de l'économie, des finances et de l'industrie

Direction générale du Trésor et de la politique économique

Service des affaires multilatérales et du développement

Sous-direction Politique commerciale et investissements Service Services, Investissements et Propriété intellectuelle

139, rue du Bercy

75572 Paris Cedex 12

Tél.: (33) 1 44 87 72 85

Télécopieur: (33) 1 53 18 96 55

Ministère des affaires étrangères

Direction générale des affaires politiques et de sécurité

Direction des Nations unies et des organisations internationales

Sous-direction des affaires politiques

Tél.: (33) 1 43 17 59 68

Télécopieur (33) 1 43 17 46 91

Service de la politique étrangère et de sécurité commune

Tél.: (33) 1 43 17 45 16

Télécopieur: (33) 1 43 17 45 84

IRLANDA

United Nations Section

Department of Foreign Affairs

Iveagh House

79-80 Saint Stephen's Green

Dublin 2

Tel.: + 353 1 478 0822

Fax: + 353 1 408 2165

Central Bank and Financial Services Authority of Ireland

Financial Markets Department

Dame Street

Dublin 2

Tel.: + 353 1 671 6666

Fax: + 353 1 679 8882

ITALIA

Ministero degli Affari Esteri

Piazzale della Farnesina, 1

I-00194 Roma

D.G.A.S. — Ufficio III

Tel. (39) 06 3691 8221

Fax. (39) 06 3691 5296

Ministero dell'Economia e delle Finanze

Dipartimento del Tesoro

Comitato di Sicurezza Finanziaria

Via XX Settembre, 97

I-00187 Roma

Tel. (39) 06 4761 3942

Fax. (39) 06 4761 3032

CIPRO

Ministry of Commerce, Industry and Tourism

6 Andrea Araouzou

1421 Nicosia

Tel: + 357 22 86 71 00

Fax: + 357 22 31 60 71

Central Bank of Cyprus

80 Kennedy Avenue

1076 Nicosia

Tel: + 357 22 71 41 00

Fax: + 357 22 37 81 53

Ministry of Finance (Department of Customs)

M. Karaoli

1096 Nicosia

Tel: + 357 22 60 11 06

Fax: + 357 22 60 27 41/47

LETTONIA

Latvijas Republikas Prokuratūra

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienests

Kalpaka bulvāris 6

Rīga, LV 1801

Tālr. Nr. (371) 70144431

Fakss: (371) 7044804

E-pasts: gen@lrp.gov.lv

Latvijas Republikas Ārlietu ministrija

Brīvības iela 36

Rīga, LV 1395

Tālr. Nr. (371) 7016201

Fakss: (371) 7828121

E-pasts: mfa.cha@mfa.gov.lv

LITUANIA

Security Policy Department

Ministry of Foreign Affairs of the Republic of Lithuania

J. Tumo-Vaižganto 2

LT-01511 Vilnius

Lithuania

Tel. (370-5) 236 25 16

Faks. (370-5) 236 30 90

LUSSEMBURGO

Ministère des Affaires étrangères et de l’Immigration

Direction des Relations économiques internationales

5, rue Notre-Dame

L-2240 Luxembourg

Tél.: (352) 478 2346

Fax: (352) 22 20 48

Ministère des Finances

3, rue de la Congrégation

L-1352 Luxembourg

Tél.: (352) 478 2712

Fax: (352) 47 52 41

UNGHERIA

Hungarian National Police Headquarters

Teve u. 4–6.

H-1139 Budapest

Hungary

Tel./fax: + 36-1-443-5554

Országos Rendőrfőkapitányság

1139 Budapest, Teve u. 4–6.

Magyarország

Tel./fax: + 36-1-443-5554

Ministry of Finance

József nádor tér. 2–4.

H-1051 Budapest

Hungary

Postbox: 1369 Pf.: 481

Tel.: + 36-1-318-2066, + 36-1-327-2100

Fax: + 36-1-318-2570, + 36-1-327-2749

Pénzügyminisztérium

1051 Budapest, József nádor tér. 2–4.

Magyarország

Postafiók: 1369 Pf.: 481

Tel.: + 36-1-318-2066, + 36-1-327-2100

Fax: + 36-1-318-2570, + 36-1-327-2749

Ministry of Economic Affairs and Transport (in view of Article 4)

Hungarian Trade Licencing Office

Margit krt.85.

H-1024 Budapest Hungary

Postbox: 1537 Pf.: 345

Tel.: + 36-1-336-7327

Gazdasági és Közlekedési Minisztérium – Kereskedelmi

Engedélyezési Hivatal

Margit krt.85.

H-1024 Budapest Magyarország

Postafiók: 1537 Pf.: 345

Tel.: + 36-1-336-7327

MALTA

Bord ta' Sorveljanza dwar is-Sanzjonijiet

Ministeru ta' l-Affarijiet Barranin

Palazzo Parisio

Triq il-Merkanti

Valletta CMR 02

Tel.: + 356 21 24 28 53

Fax: + 356 21 25 15 20

PAESI BASSI

De minister van Financiën

De Directie Financiële Markten/Afdeling Integriteit

Postbus 20201

NL-2500 EE Den Haag

Tel.: 070-342 8997

Fax: 070-342 7984

AUSTRIA

Oesterreichische Nationalbank

Otto Wagner Platz 3

A-1090 Wien

Tel. (+ 43-1) 404 20-0

Fax (+ 43-1) 404 20-7399

POLONIA

Main authority:

Ministry of Finance General Inspector of Financial Information (GIFF) ul. Świętokrzyska 12 00-916 Warsaw Poland Tel. (+ 48 22) 694 59 70 Fax. (+ 48 22) 694 54 50

Coordinating authority:

Ministry of Foreign Affairs Department of Law and Treaties Al. J. Ch. Szucha 23 00-580 Warsaw Poland Tel. (+ 48 22) 523 94 27 or 93 48 Fax. (+ 48 22) 523 83 29

PORTOGALLO

Ministério dos Negócios Estrangeiros

Direcção-Geral dos Assuntos Multilaterais

Largo do Rilvas

P-1350-179 Lisboa

Tel. (351) 21 394 67 02

Fax (351) 21 394 60 73

Ministério das Finanças

Direcção-Geral dos Assuntos Europeus e Relações Internacionais

Avenida Infante D. Henrique n.o 1, C, 2.o

P-1100 Lisboa

Tel. (351) 21 882 3390/8

Fax (351) 21 882 3399

▼M3

ROMANIA

Ministerul Afacerilor Externe

Aleea Alexandru, nr. 31

Sector 1, București

Tel: (40) 21 319 2183

Fax: (40) 21 319 2226

e-mail: cabinet@mae.ro

Ministerul Finanțelor Publice

Strada Apolodor nr. 17,

Sector 5, București

Tel: (40) 21 319 9743

Fax: (40) 21 312 1630

e-mail: cabinet.ministru@mfinante.ro

Ministerul Economiei și Comerțului

Calea Victoriei, nr. 152

Sector 1, București

Tel. (40) 21 231 02 62

Fax (40) 21 312 05 13

▼B

SLOVENIA

Ministry of Foreign Affairs

Prešernova 25

SI-1000 Ljubljana

Tel.: 00386 1 4782000

Faks: 00386 1 4782341

Ministry of the Economy

Kotnikova 5

SI-1000 Ljubljana

Tel.: 00386 1 4783311

Faks: 00386 1 4331031

Ministry of Defence

Kardeljeva pl. 25

SI-1000 Ljubljana

Tel.: 00386 1 4712211

Faks: 00386 1 4318164

SLOVACCHIA

Ministerstvo financií Slovenskej republiky

Štefanovičova 5

P.O. BOX 82

817 82 Bratislava

Tel.: 00421/2/5958 1111

Fax: 00421/2/5249 8042

Ministerstvo zahraničných vecí Slovenskej republiky

Hlboká cesta 2

83336 Bratislava

Tel: 00421/2/5978 1111

Fax: 00421/2/5978 3649

FINLANDIA

Ulkoasiainministeriö/Utrikesministeriet

PL/PB 176

FIN-00161 Helsinki/Helsingfors

P./Tfn (358-9) 16 00 5

Faksi/Fax (358-9) 16 05 57 07

SVEZIA

Articles 3 and 4:

Försäkringskassan 103 51 Stockholm Tfn (46-8) 786 90 00 Fax (46-8) 411 27 89

Articles 5 and 6:

Finansinspektionen Box 6750 113 85 Stockholm Tfn (46-8) 787 80 00 Fax (46-8) 24 13 35

REGNO UNITO

HM Treasury

Financial Systems and International Standards

1, Horse Guards Road

London SW1A 2HQ

United Kingdom

Tel. + 44 (0) 20 7270 5977

Fax. + 44 (0) 20 7270 5430

Bank of England

Financial Sanctions Unit

Threadneedle Street

London EC2R 8AH

United Kingdom

Tel. + 44 (0) 20 7601 4768

Fax. + 44 (0) 20 7601 4309

COMUNITÀ EUROPEA

European Commission

DG External Relations

Directorate A: Common Foreign and Security Policy (CFSP) and European Security and Defence Policy (ESDP): Commission Coordination and contribution

Unit A 2: Legal and institutional matters, CFSP Joint Actions, Sanctions, Kimberley Process

Tel. (32-2) 295 55 85

Fax (32-2) 296 75 63