2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 1
Trattandosidiunsemplice strumentodidocumentazione,essononimpegnalaresponsabilitàdelleistituzioni
►B REGOLAMENTO(CE)N.2368/2002DELCONSIGLIO
del20dicembre2002
relativo all'attuazione del sistema di certificazione del processo di Kimberley per il commercio
internazionaledidiamantigrezzi
(GU L 358 del 31.12.2002, pag. 28)
Modificato da:
Gazzetta ufficiale
n. pag. data
►M1Regolamento (CE) n. 254/2003 del Consiglio dell'11 febbraio 2003 L 36 7 12.2.2003
►M2Regolamento (CE) n. 257/2003 della Commissione dell'11 febbraio 2003 L 36 11 12.2.2003
►M3Regolamento (CE) n. 418/2003 della Commissione del 6 marzo 2003 L 64 13 7.3.2003
►M4Regolamento (CE) n. 762/2003 della Commissione del 30 aprile 2003 L 109 10 1.5.2003
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REGOLAMENTO(CE)N.2368/2002DELCONSIGLIO
del20dicembre 2002
relativo all'attuazione del sistema di certificazione del processo di
Kimberley perilcommercio internazionaledidiamantigrezzi
IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA,
visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare l'arti-colo 133,
vista la proposta della Commissione,
considerando quanto segue:
(1)Le sanzioni adottate dal Consiglio di sicurezza delle Nazioni
Unite contro i movimenti ribelli della Sierra Leone e dell'Angola
e contro il governo della Liberia, che vietano, a determinatecondizioni, di importare diamanti grezzi dalla Liberia, dall'An-gola e dalla Sierra Leone, non sono riuscite a fermare il flussodi diamanti insanguinati verso commercio legittimo o ad arre-stare i conflitti.
(2)Il Consiglio europeo di Göteborg del giugno 2001 ha approvatoun programma per la prevenzione dei conflitti violenti in cui siafferma, tra l'altro, che gli Stati membri e la Commissione
affronteranno il problema del commercio illegale di beni
preziosi, tra l'altro cercando il modo per spezzare il legame tradiamanti grezzi e conflitti violenti e attraverso il sostegno alprocesso di Kimberley.
(3)Il regolamento (CE) n. 303/2002 del Consiglio, del 18 febbraio2002, relativo all'importazione nella Comunità di diamanti grezzidella Sierra Leone (
1), vieta, in determinate condizioni, l'importa-
zione di diamanti grezzi nella Comunità.
(4)È necessario integrare le misure esistenti con controlli efficacidel commercio internazionale di diamanti grezzi per impedireche il commercio dei diamanti insanguinati contribuisca al finan-ziamento dei movimenti ribelli o dei loro alleati, che mirano a
indebolire i governi legittimi. Controlli efficaci contribuiranno a
preservare la pace e la sicurezza internazionali e tutelerannoinoltre i redditi derivanti dalle esportazioni di diamanti grezzi,indispensabili per lo sviluppo dei paesi produttori africani.
(5)I negoziati del processo di Kimberley, a cui la Comunità parte-cipa insieme ai paesi interessati alla produzione e al commercio,che rappresentano in pratica la quasi totalità del commerciointernazionale di diamanti grezzi, all'industria dei diamanti e a
rappresentanti della società civile, sono stati avviati per svilup-
pare un efficace sistema di controllo e hanno portatoall'introduzione di un sistema di certificazione.
(6)Tutti i partecipanti hanno accettato i risultati dei negoziati comebase per l'attuazione di misure nell'ambito delle rispettivecompetenze.
(7)Nella risoluzione 56/263 l'Assemblea generale delle NazioniUnite ha accolto con favore il sistema di certificazione elaboratonell'ambito del processo di Kimberley e ha invitato tutte le partiinteressate a partecipare all'iniziativa.
(8)L'attuazione del sistema di certificazione richiede che le impor-tazioni e le esportazioni di diamanti grezzi nel o dal territoriodella Comunità siano soggette a detto sistema, incluso il rilasciodei pertinenti certificati da parte dei partecipanti.
(9)Ciascuno Stato membro può designare l'autorità o le autoritàresponsabili dell'attuazione delle pertinenti disposizioni delpresente regolamento all'interno del proprio territorio e può limi-tarne il numero.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 2
(1) GU L 47 del 19.2.2002, pag. 8.
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(10)La validità dei certificati che accompagnano i diamanti grezzi
importati dovrebbe essere adeguatamente verificata dalle autorità
competenti della Comunità.
(11)La conformità al presente regolamento non dovrebbe essere
considerata equivalente né costituire un'alternativa all'osservanza
di altri eventuali requisiti previsti dalla normativa comunitaria.
(12)Per garantire maggiore efficacia al sistema di certificazione,
occorre impedire le elusioni o i tentativi di elusione del mede-
simo. Analogamente, i fornitori di servizi sussidiari odirettamente collegati dovrebbero vigilare con la dovuta dili-genza sulla corretta applicazione delle disposizioni del presenteregolamento.
(13)I certificati di esportazione per i diamanti grezzi dovrebberoessere rilasciati e convalidati soltanto se esistono prove inconfu-tabili che i diamanti sono stati importati sulla scorta di uncertificato.
(14)In determinate circostanze, l'autorità competente del paesed'importazione partecipante dovrebbe confermare a quella delpaese d'esportazione partecipante l'avvenuta importazione delle
spedizioni di diamanti grezzi.
(15)Le prove inconfutabili richieste potrebbero essere fornite piùfacilmente grazie a un sistema di garanzie e di autoregolamenta-
zione dell'industria del tipo proposto dai rappresentantidell'industria dei diamanti grezzi partecipanti al processo diKimberley.
(16)Dovrebbero essere elaborate disposizioni per consentire l'esporta-zione dei diamanti grezzi importati prima dell'applicabilità deicontrolli specifici in materia di importazioni previsti dal presenteregolamento.
(17)Ciascuno Stato membro dovrebbe fissare le sanzioni applicabiliin caso di violazione del presente regolamento.
(18)Le disposizioni del presente regolamento relative all'importa-zione e all'esportazione di diamanti grezzi non dovrebberoapplicarsi ai diamanti grezzi che transitano nella Comunità peressere esportati in un altro paese partecipante.
(19)Ai fini dell'attuazione del sistema di certificazione, la Comunitàeuropea dovrebbe partecipare al sistema di certificazione delprocesso di Kimberley. Alle riunioni dei partecipanti al sistemadi certificazione del processo di Kimberley la Comunità europea
dovrebbe essere rappresentata dalla Commissione europea.
(20)Le misure necessarie per l'attuazione del presente regolamento
sono adottate in conformità della decisione 1999/468/CE del
Consiglio, del 28 giugno 1999, recante modalità per l'esercizio
delle competenze di esecuzione conferite alla Commissione (1).
(21)Bisognerebbe creare un forum per consentire alla Commissione e
agli Stati membri di esaminare le questioni relative all'applica-
zione del presente regolamento.
(22)Il presente regolamento dovrebbe entrare in vigore il giornodella sua pubblicazione, ma le disposizioni sui controlli inmateria d'importazione e d'esportazione dovrebbero esseresospese fino alla data concordata nell'ambito del processo diKimberley per la contemporanea attuazione dei controlli da partedi tutti i partecipanti,2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 3
(1) GU L 184 del 17.7.1999, pag. 23.
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HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
CAPITOLO I
OGGETTO EDEFINIZIONI
Articolo 1
Il presente regolamento istituisce un sistema comunitario di certifica-
zione e di controlli all'importazione e all'esportazione per i diamanti
grezzi ai fini dell'attuazione del sistema di certificazione del processo
di Kimberley.
Ai fini del sistema di certificazione, la Comunità è considerata un'entità
unica senza frontiere interne.
Il regolamento non pregiudica né sostituisce le disposizioni in vigore
relative alle formalità e ai controlli doganali.
Articolo 2
Ai fini del presente regolamento si intende per:
a) «processo di Kimberley»: la sede in cui i partecipanti hanno elabo-
rato un sistema di certificazione internazionale per i diamanti
grezzi;
b) «sistema di certificazione del processo di Kimberley» (qui di
seguito denominato «sistema di certificazione PK»): il sistema dicertificazione internazionale negoziato dal processo di Kimberleyquale indicato nell'allegato I;
c) «partecipante»: uno Stato, un'organizzazione regionale di integra-
zione economica, un membro dell'OMC o un territorio doganaleseparato che soddisfa i requisiti del sistema di certificazione delprocesso di Kimberley, lo ha notificato al presidente del sistema efigura nell'elenco dell'allegato II;
d) «certificato»: un documento debitamente rilasciato e convalidato
dall'autorità competente di un partecipante, che attesta laconformità di una spedizione di diamanti grezzi con i requisiti del
sistema di certificazione PK;
e) «autorità competente»: l'autorità designata da un partecipante per
rilasciare, convalidare o verificare un certificato;
f) «autorità comunitaria»: l'autorità competente designata da uno Stato
membro e indicata nell'allegato III;
g) «certificato comunitario»: un certificato corrispondente al modello
di cui all'allegato IV e rilasciato da un'autorità comunitaria;
h) «diamanti insanguinati»: i diamanti grezzi definiti nel sistema di
certificazione PK;
i) «diamanti grezzi»: diamanti non lavorati o semplicemente tagliati,
sfaldati o sbozzati e classificabili ai codici ex 7102 10, 7102 21 e7102 31 del sistema armonizzato di designazione e di codificazionedelle merci (in appresso «codice SA»);
j) «importazione»: l'ingresso materiale o l'introduzione di un bene in
una qualsiasi zona del territorio geografico di un partecipante;
k) «esportazione»: l'uscita materiale o il ritiro di un bene da una qual-
siasi zona del territorio geografico di un partecipante;
l) «spedizione»: una o più partite;
m) «partita»: uno o più diamanti imballati insieme;
n) «partita di origine mista»: una partita che contiene diamanti grezzi
provenienti da due o più paesi d'origine;
o) «territorio della Comunità»: il territorio degli Stati membri in cui è
applicabile il trattato alle condizioni stabilite dal medesimo;
p) «stock certificato»: uno stock di diamanti grezzi al quale si applica
il presente regolamento e di cui uno Stato membro abbia efficace-2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 4
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mente controllato ubicazione, volume, valore e eventuali modi-
fiche;
q) «transito doganale»: transito nell'accezione degli articoli da 91 a 97
del regolamento (CEE) n. 2913/92 del Consiglio, del 12 ottobre1992, che istituisce un codice doganale comunitario (
1).
CAPITOLO II
REGIMED'IMPORTAZIONE
Articolo 3
L'importazione di diamanti grezzi nella Comunità è consentita soltanto
se sono soddisfatte tutte le seguenti condizioni:
a) i diamanti grezzi sono corredati di un certificato convalidato dall'au-
torità competente di un partecipante;
b) i diamanti grezzi sono conservati in contenitori a prova di manomis-
sione e i sigilli apposti dal partecipante in questione al momentodell'esportazione sono integri;
c) il certificato identifica chiaramente la spedizione cui si riferisce.
Articolo 4
1. I contenitori e i relativi certificati sono sottoposti congiuntamente
e appena possibile alla verifica di un'autorità comunitaria dello Stato
membro di importazione o di destinazione, così come indicato nei
documenti di accompagnamento.
2. Nel caso in cui i diamanti grezzi sono importati in uno Stato
membro sprovvisto di un'autorità comunitaria, essi sono presentantiall'autorità comunitaria competente dello Stato membro di destinazione.
Qualora né lo Stato membro di importazione né quello di destinazione
siano provvisti di un'autorità comunitaria, i diamanti sono presentatiall'autorità comunitaria competente di un altro Stato membro.
3. Lo Stato membro d'importazione dei diamanti grezzi ne garan-
tisce la presentazione all'autorità comunitaria competente di cui ai
paragrafi 1 e 2. A tal fine può essere concesso il transito doganale. In
tal caso, la verifica prevista dal presente articolo è sospesa fino all'ar-rivo dei diamanti presso l'autorità comunitaria competente.
4. L'importatore è responsabile della corretta circolazione dei
diamanti grezzi e dei relativi costi.
5. Per verificare che la merce conservata in un contenitore corri-
sponda ai dati riportati sul corrispondente certificato, l'autoritàcomunitaria opta per uno dei seguenti metodi:
a) apertura di ciascun contenitore ai fini della suddetta verifica; oppure
b) identificazione dei contenitori da aprire ai fini della suddetta veri-
fica sulla base di un'analisi dei rischi o altro sistema equivalenteche tenga debitamente conto delle spedizioni di diamanti grezzi.
6. L'autorità comunitaria completa la verifica senza indugio.
Articolo 5
1. Se l'autorità comunitaria stabilisce che le condizioni di cui all'ar-
ticolo 3:
a) sono soddisfatte, essa convalida il certificato originale e trasmette
all'importatore una copia autenticata non falsificabile del certificatoconvalidato. Tale procedura di convalida è espletata entro diecigiorni lavorativi a decorrere dalla data di presentazione del certifi-cato;
b) non sono soddisfatte, trattiene la spedizione.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 5
(1) GU L 302 del 19.10.1992, pag. 1. Regolamento modificato da ultimo dal
regolamento (CE) n. 2700/2000 (GU L 311 del 12.12.2000, pag. 17).
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2. Se l'autorità comunitaria accerta che il mancato rispetto delle
condizioni non è consapevole o intenzionale ovvero è da ascrivere aun'altra autorità che abbia agito nell'esercizio delle proprie funzioni,
essa può procedere alla convalida e svincolare la spedizione, dopo che
sono state prese le necessarie misure correttive per assicurare il rispettodelle condizioni.
3. Entro il termine di un mese, l'autorità comunitaria notifica even-
tuali inosservanze delle condizioni alla Commissione e all'autoritàcompetente del paese partecipante che si presume abbia rilasciato oconvalidato il certificato della spedizione in questione.
Articolo 6
1. Fino alla data di applicabilità degli articoli di cui all'articolo 29,
paragrafo 3, uno Stato membro può certificare stock di diamanti grezziimportati o presenti nel territorio della Comunità anteriormente allasuddetta data. Dopo tale data, i diamanti grezzi di stock certificatisono considerati conformi alle condizioni previste all'articolo 3.
2. In tutti gli altri casi, l'autorità comunitaria può rilasciare una
convalida attestante che essa considera i diamanti grezzi in questioneconformi alle condizioni previste all'articolo 3 se ha accertato che, a
partire dalla suddetta data, essi erano legalmente presenti nella
Comunità.
Articolo 7
In deroga alle disposizioni degli articoli 3, 4 e 5, l'autorità comunitaria
può autorizzare l'importazione di diamanti grezzi se l'importatorefornisce prove inconfutabili che i diamanti in questione erano destinati
all'importazione nella Comunità e sono stati esportati al massimo 5
giorni prima della data di applicabilità degli articoli di cui all'articolo29, paragrafo 3.
In tali casi, l'autorità comunitaria in questione rilascia all'importatore
una convalida di importazione legale attestante che i diamanti in causasono da considerarsi conformi alle condizioni previste all'articolo 3.
Articolo 8
1. La Commissione consulta i partecipanti sulle modalità pratiche di
conferma all'autorità competente del paese d'esportazione partecipante
che ha convalidato il certificato dell'avvenuta importazione nel terri-
torio della Comunità.
2. In base a queste consultazioni la Commissione definisce, confor-
memente alla procedura di cui all'articolo 22, paragrafo 2, gli
orientamenti per la compilazione di detta conferma.
Articolo 9
La Commissione fornisce a tutte le autorità comunitarie i modelli
autenticati dei certificati dei partecipanti, i nomi e gli altri dati perti-nenti relativi alle autorità che rilasciano e/o convalidano i certificati
nei paesi partecipanti, i modelli autenticati dei timbri e delle firme
che comprovano il rilascio o la convalida legittimi di un certificato,nonché ogni altra informazione pertinente ricevuta in relazione ai certi-ficati.
Articolo 10
1. Le autorità comunitarie trasmettono mensilmente alla Commis-
sione una relazione su tutti i certificati sottoposti a verifica ai sensi
dell'articolo 4.
Nella relazione sono riportati per ciascun certificato almeno:
a) il numero di certificato unico;
b) il nome dell'autorità che lo ha rilasciato e convalidato;
c) la data di rilascio e di convalida;2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 6
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d) la data di scadenza della validità;
e) il paese di provenienza;
f) il paese di origine, se noto;
g) il codice o i codici SA;h) il peso in carati;
i) il valore;
j) l'autorità comunitaria responsabile per la verifica;
k) la data della verifica.
Conformemente alla procedura di cui all'articolo 22, paragrafo 2, la
Commissione può decidere la struttura della relazione per agevolare ilmonitoraggio del funzionamento del sistema di certificazione.
2. L'autorità comunitaria conserva per almeno tre anni gli originali
dei certificati rilasciati a norma dell'articolo 3, lettera a), sottoposti averifica. Essa garantisce alla Commissione o alle persone o agli orga-nismi designati dalla Commissione l'accesso ai certificati originali,soprattutto per risolvere questioni sollevate nel quadro del sistema di
certificazione PK.
CAPITOLO III
REGIMEDIESPORTAZIONE
Articolo 11
L'esportazione di diamanti grezzi dalla Comunità è consentita soltanto
se sono soddisfatte entrambe le condizioni seguenti:
a) i diamanti grezzi sono corredati di un corrispondente certificato
comunitario rilasciato e convalidato da un'autorità comunitaria;
b) i diamanti grezzi sono conservati in contenitori a prova di manomis-
sione sigillati in conformità dell'articolo 12.
Articolo 12
1. L'autorità comunitaria può rilasciare un certificato comunitario ad
un esportatore qualora abbia accertato che:
a) l'esportatore ha dimostrato in modo inconfutabile che i diamanti
grezzi per la cui esportazione si richiede il certificato sono statiimportati legalmente in conformità delle disposizioni dell'articolo 3;
b) le altre informazioni richieste sul certificato sono corrette;
c) i diamanti grezzi sono effettivamente destinati al territorio di un
paese partecipante; e
d) i diamanti grezzi sono trasportati in un contenitore a prova di mano-
missione.
2. L'autorità comunitaria convalida il certificato comunitario soltanto
dopo aver verificato che la merce conservata nel contenitore corri-sponda ai dati riportati sul corrispondente certificato e che il
contenitore a prova di manomissione contenente i diamanti grezzi sia
stato successivamente sigillato sotto la responsabilità di tale autorità.
3. Per verificare che la merce conservata in un contenitore corri-
sponda ai dati riportati sul certificato l'autorità comunitaria opta peruno dei seguenti metodi:
a) verifica la merce dei singoli contenitori; o
b) identifica i contenitori la cui merce sarà verificata sulla base di
un'analisi dei rischi o altro sistema equivalente che tenga debita-
mente conto delle spedizioni di diamanti grezzi.
4. L'autorità comunitaria consegna all'esportatore una copia autenti-
cata non falsificabile del certificato comunitario convalidato.L'esportatore conserva ogni copia accessibile per un periodo di almenotre anni.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 7
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5. Il certificato comunitario è valido ai fini dell'esportazione per un
periodo non superiore a due mesi dalla data del rilascio. Qualora idiamanti grezzi non siano esportati entro tale periodo, il certificato
comunitario è rinviato all'autorità comunitaria di rilascio.
Articolo 13
Se l'esportatore è membro di un'organizzazione che si occupa di
commercio di diamanti elencata nell'allegato V, l'autorità comunitariapuò accettare, come prova inconfutabile dell'importazione legittimanella Comunità, un'apposita dichiarazione firmata dall'esportatore.Nella dichiarazione figurano almeno le informazioni richieste all'arti-
colo 17, paragrafo 2, lettera a), punto ii) per le fatture.
Articolo 14
1. Se l'autorità comunitaria accerta che una spedizione di diamanti
grezzi per la quale si richiede un certificato comunitario non soddisfale condizioni di cui agli articoli 11, 12 o 13, tale autorità trattiene laspedizione.
2. Se l'autorità comunitaria constata che il mancato rispetto delle
condizioni non è consapevole o intenzionale ovvero è da ascrivere adun'altra autorità che abbia agito nell'esercizio delle proprie funzioni,essa può svincolare la spedizione e procedere al rilascio e alla conva-lida del certificato comunitario, dopo che sono state prese le necessarie
misure correttive per assicurare il rispetto delle condizioni.
3. Entro il termine di un mese, l'autorità comunitaria notifica even-
tuali inosservanze delle condizioni alla Commissione e all'autoritàcompetente del paese partecipante che si presume abbia rilasciato o
convalidato il certificato della spedizione in questione.
Articolo 15
1. Le autorità comunitarie presentano alla Commissione una rela-
zione mensile su tutti i certificati comunitari da esse rilasciati econvalidati.
Nella relazione sono riportati per ciascun certificato almeno:
a) il numero di certificato unico;
b) il nome dell'autorità che lo ha rilasciato e convalidato;
c) la data di rilascio e di convalida;
d) la data di scadenza della validità;
e) il paese di provenienza;
f) il paese di origine se noto;
g) il codice o i codici SA;h) il peso in carati e il valore.
Conformemente alla procedura di cui all'articolo 22, paragrafo 2, la
Commissione può decidere la struttura della relazione per agevolare ilmonitoraggio del funzionamento del sistema di certificazione.
2. Le autorità comunitarie conservano per almeno tre anni le copie
autenticate di cui all'articolo 12, paragrafo 4, e le informazioni ricevute
da un esportatore per giustificare il rilascio e la convalida di un certifi-cato comunitario.
Esse garantiscono alla Commissione o alle persone o agli organismi
designati dalla Commissione l'accesso alle copie autenticate e alleinformazioni suddette, soprattutto per risolvere questioni sollevate nelquadro del sistema di certificazione PK.
Articolo 16
1. La Commissione consulta i partecipanti sulle modalità pratiche di
conferma dell'avvenuta importazione di diamanti grezzi esportati dallaComunità per cui l'autorità comunitaria ha convalidato il certificato.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 8
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2. In base a queste consultazioni la Commissione definisce, confor-
memente alla procedura di cui all'articolo 22, paragrafo 2, gliorientamenti per la compilazione di detta conferma.
CAPITOLO IV
AUTOREGOLAMENTAZIONEDELL'INDUSTRIA
Articolo 17
1. Le organizzazioni dei commercianti di diamanti grezzi che, ai fini
dell'attuazione del sistema di certificazione PK, hanno istituito unsistema di garanzie e di autoregolamentazione dell'industria possonochiedere alla Commissione europea di essere inserite, direttamente otramite l'autorità comunitaria appropriata, nell'elenco di cui all'allegato
V.
2. All'atto della richiesta, l'organizzazione:
a) fornisce prove inconfutabili che sono stati adottati norme e regola-
menti in virtù dei quali i suoi membri, che si occupano delcommercio di diamanti grezzi, siano essi persone fisiche o giuri-diche, si impegnano al più tardi a decorrere dalla data diapplicabilità degli articoli di cui all'articolo 29, paragrafo 3:
i) a vendere soltanto diamanti acquistati da fonti legittime in
conformità delle disposizioni delle pertinenti risoluzioni del
Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite e del sistema di
certificazione del processo di Kimberley e a garantire periscritto sulla fattura allegata a ciascuna vendita di diamantigrezzi che, in base alle informazioni in loro possesso e/o allegaranzie scritte del fornitore, i diamanti venduti non sono
diamanti insanguinati;
ii) a allegare a ciascuna vendita di diamanti grezzi una fattura,
contenente la summenzionata garanzia firmata, che consental'identificazione certa del venditore, dell'acquirente e delleloro sedi, che indichi la partita IVA del venditore, se del
caso, la quantità/il peso, la natura delle merci vendute, il valore
della transazione e la data di consegna;
iii) a non acquistare diamanti grezzi provenienti da fonti sospette o
sconosciute e/o originari di paesi non partecipanti al sistema dicertificazione PK;
iv) a non acquistare diamanti grezzi da fornitori a carico dei quali
è stata dimostrata, a seguito di un processo giusto e giuridica-mente vincolante, la violazione di norme e regolamentigovernativi sul commercio dei diamanti insanguinati;
v) a non acquistare diamanti grezzi in o provenienti da determi-
nate regioni, se un'autorità di governo o del sistema dicertificazione PK ha riconosciuto in una circolare che in quelleregioni sono venduti o da quelle aree provengono diamantiinsanguinati;
vi) a non acquistare, vendere o assistere terzi nell'acquisto o nella
vendita di diamanti insanguinati in modo consapevole;
vii) ad assicurarsi che tutti i dipendenti che acquistano o vendono
diamanti grezzi siano bene informati sulle misure commerciali
e sui regolamenti governativi che limitano il commercio dei
diamanti insanguinati;
viii) a creare e a conservare per almeno tre anni le registrazioni
delle fatture ricevute dai fornitori e rilasciate ai clienti;
ix) a chiedere ad un revisore indipendente di certificare che dette
registrazioni sono state effettuate e conservate accuratamente eche non sono state individuate transazioni non conformi agliimpegni di cui ai punti da i) a viii) o che tutte le transazioninon conformi a detti impegni sono state debitamente notificateall'autorità comunitaria appropriata;2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 9
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e
b) fornisce prove inconfutabili che sono stati adottati norme e regola-
menti che la obbligano:
i) ad espellere qualsiasi membro ritenuto colpevole, dopo un'in-
chiesta interna, di avere violato gravemente gli impegni
summenzionati;
ii) a rendere nota l'espulsione del membro e a notificarla alla
Commissione;
iii) ad informare tutti i suoi membri di tutte le norme, i regolamenti
e gli orientamenti concernenti i diamanti insanguinati applicati alivello governativo e nell'ambito del sistema di certificazionePK e a divulgare i nomi delle persone fisiche o giuridichedichiarate colpevoli, dopo un processo giusto e giuridicamente
vincolante, della violazione di dette norme e regolamenti;
e
c) fornisce alla Commissione e all'autorità comunitaria appropriata un
elenco completo di tutti i suoi membri che si occupano delcommercio di diamanti grezzi, inclusi i nomi, gli indirizzi, la resi-denza e altre informazioni utili per evitare errori d'identità.
3. Le organizzazioni contemplate dal presente articolo notificano
immediatamente alla Commissione e all'autorità comunitaria dello
Stato membro in cui risiedono o sono stabilite ogni cambiamento rela-
tivo ai propri membri, successivo alla richiesta di inserimentonell'elenco.
4. Conformemente alla procedura di cui all'articolo 22, paragrafo 2,
la Commissione inserisce nell'allegato V tutte le organizzazioni chesoddisfano i requisiti del presente articolo e notifica alle autorità comu-
nitarie i nomi dei membri delle organizzazioni elencate ed altre
informazioni pertinenti, nonché ogni relativo cambiamento.
5. a) Le organizzazioni elencate o i loro membri garantiscono alla
pertinente autorità comunitaria l'accesso alle informazioni chepossono essere necessarie per valutare l'adeguato funzionamento
del sistema di garanzie e di autoregolamentazione dell'industria.
Se le circostanze lo giustificano, tale autorità comunitaria puòchiedere garanzie supplementari sulla capacità delle organizza-zioni di assicurare un sistema credibile.
b) L'autorità comunitaria appropriata riferisce annualmente alla
Commissione sulla sua valutazione.
6. Qualora l'autorità comunitaria di uno Stato membro, nel corso del
monitoraggio dell'adeguato funzionamento del sistema, ottenga infor-mazioni attendibili secondo cui un'organizzazione elencata di cui alpresente articolo, residente o stabilita in tale Stato membro, o uno dei
suoi membri, residente o stabilito nel medesimo Stato membro, violano
le disposizioni del presente articolo, essa svolge un'inchiesta al riguardoper verificare se le disposizioni in questione siano state effettivamenteviolate.
7. a) Qualora la Commissione disponga di informazioni attendibili
secondo cui un'organizzazione elencata o uno dei suoi membri
violano le disposizioni del presente articolo, essa chiede all'au-
torità comunitaria dello Stato membro in cui tale organizzazioneo il suo membro risiedono o sono stabiliti di procedere alla valu-tazione della situazione. In seguito a tale richiesta, l'autoritàcomunitaria pertinente svolge rapidamente un'inchiesta al
riguardo e informa debitamente la Commissione sulle sue conclu-
sioni.
b) Qualora la Commissione concluda, sulla base di relazioni, valuta-
zioni o altre informazioni pertinenti, che un sistema di garanzie e
di autoregolamentazione dell'industria non funziona corretta-
mente e la questione non sia stata adeguatamente trattata, essaadotta le necessarie misure conformemente alla procedura di cuiall'articolo 22, paragrafo 2.
8. Se un'inchiesta dimostra che un'organizzazione viola le disposi-
zioni del presente articolo, l'autorità comunitaria dello Stato membro2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 10
▼B
in cui l'organizzazione risiede o è stabilita notifica immediatamente il
fatto alla Commissione. Dal canto suo, la Commissione adotta lemisure appropriate, conformemente alla procedura di cui all'articolo
22, paragrafo 2, al fine di escludere l'organizzazione dall'elenco di cui
allegato V.
9. Qualora un'organizzazione elencata o uno o più dei suoi membri
risiedano o siano stabiliti in uno Stato membro che non abbia designatoun'autorità comunitaria ai fini del presente articolo, la Commissionefunge da autorità comunitaria per tale organizzazione o per tali
membri.
10. Per quanto riguarda le organizzazioni o i loro membri contem-
plati dal presente articolo che operano sul territorio di un partecipantediverso dalla Comunità, si considera che essi ottemperino alle disposi-zioni del presente articolo se si sono conformati alle norme e airegolamenti stabiliti da tale partecipante ai fini dell'attuazione del
sistema di certificazione del processo di Kimberley.
CAPITOLO V
TRANSITO
Articolo 18
Le disposizioni degli articoli 4, 11, 12 e 14 non si applicano ai
diamanti grezzi che entrano nel territorio della Comunità unicamenteper il transito verso un partecipante diverso dalla Comunità, a condi-zione che né il contenitore originale in cui sono trasportati i diamanti
grezzi, né il certificato originale allegato, rilasciato da un'autorità
competente di un paese partecipante, siano stati manomessi all'ingressoe all'uscita dal territorio della Comunità, e che la finalità del transito siachiaramente indicata sul certificato allegato.
CAPITOLO VI
DISPOSIZIONIGENERALI
Articolo 19
1. Gli Stati membri possono designare, nel loro territorio, una o più
autorità come autorità comunitarie affidando loro vari compiti.
2. Gli Stati membri che designano un'autorità comunitaria forni-
scono alla Commissione le informazioni che dimostrano che leautorità comunitarie designate possono svolgere in maniera affidabile,tempestiva, efficace ed adeguata i compiti previsti nel presente regola-mento.
3. Gli Stati membri possono limitare il numero di sedi dove possono
essere espletate le formalità contemplate dal presente regolamento e neinformano la Commissione. Sulla base delle informazioni di cui aiparagrafi 1 e 2 e conformemente alla procedura di cui all'articolo 22,paragrafo 2, la Commissione stabilisce nell'allegato III un elenco delleautorità comunitarie, la loro ubicazione e specifica i compiti ad esse
affidati.
4. Le autorità comunitarie possono chiedere a un operatore econo-
mico di corrispondere un diritto per la stesura, il rilascio e/o laconvalida di un certificato e per un'ispezione fisica ai sensi degli arti-coli 4 e 14. In nessun caso, però, l'importo da versare supera i costisostenuti dall'autorità competente per l'operazione in questione. Non
sono dovuti imposte o dazi analoghi per le operazioni suddette.
5. Gli Stati membri notificano alla Commissione l'opzione da essi
prescelta ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 5 e dell'articolo 12, para-grafo 3 e le successive modifiche.
6. La Commissione può modificare le specifiche del certificato
comunitario per migliorarne la sicurezza, il trattamento e la funzio-nalità ai fini del sistema di certificazione PK.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 11
▼M1
Articolo 20
In base alle informazioni pertinenti fornite dal presidente del processo
di Kimberley e/o dai partecipanti, la Commissione può modificarel'elenco dei partecipanti e delle loro autorità competenti.
Articolo 21
1. La Comunità è un partecipante al sistema di certificazione del
processo di Kimberley.
2. La Commissione, che rappresenta la Comunità nel sistema di
certificazione del processo di Kimberley, si adopera per assicurare
un'attuazione ottimale del sistema di certificazione PK, segnatamenteattraverso la cooperazione con i partecipanti. A tal fine, essa scambiacon i partecipanti informazioni sul commercio internazionale deidiamanti grezzi, collabora alle attività di monitoraggio, se del caso, e
alla composizione di eventuali controversie.
Articolo 22
1. Nell'esercizio delle funzioni in virtù degli articoli 8, 10, 15, 16,
17 e 19, la Commissione è assistita da un comitato (designato in
appresso come il «Comitato»).
2. Nei casi in cui è fatto riferimento al presente paragrafo, si appli-
cano gli articoli 4 e 7 della decisione 1999/468/CE.
Il periodo di cui all'articolo 4, paragrafo 3, della decisione 1999/468/
CE è fissato a 10 giorni lavorativi.
3. Il comitato adotta il proprio regolamento interno.
Articolo 23
Il comitato di cui all'articolo 22 può esaminare ogni questione relativa
all'applicazione del presente regolamento. Dette questioni possonoessere sollevate sia dal presidente, sia da un rappresentante di uno Statomembro.
Articolo 24
1. Le persone fisiche o giuridiche che forniscono servizi diretta-
mente o indirettamente collegati alle attività contemplate dagli articoli3, 4, 6, 7, 11, 12, 13, 17 o 18 verificano con la debita diligenza se le
attività per le quali forniscono servizi rispettano le disposizioni del
presente regolamento.
2. È vietata la partecipazione, consapevole e intenzionale, alle
attività il cui oggetto o la cui conseguenza sia l'elusione, diretta o indi-retta, delle disposizioni del presente regolamento.
3. Ogni informazione in merito a casi, anche passati, di elusione
delle disposizioni del presente regolamento è notificata alla Commis-sione.
Articolo 25
Le informazioni fornite conformemente al presente regolamento sono
utilizzate soltanto ai fini per i quali sono state fornite.
Le informazioni di natura riservata o trasmesse su base riservata sono
coperte dall'obbligo del segreto professionale. La Commissione non
può rivelarle senza l'espressa autorizzazione della persona che le ha
fornite.
La loro comunicazione è tuttavia permessa se la Commissione è obbli-
gata o autorizzata a farlo, in particolare in relazione a procedimentilegali. Detta comunicazione deve tenere conto dell'interesse legittimodella persona interessata alla segretezza delle sue operazioni commer-ciali.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 12
▼B
▼B
Il presente articolo non pregiudica la possibilità da parte della Commis-
sione di divulgare informazioni di carattere generale. Tale divulgazionenon è consentita qualora risulti incompatibile con il fine originario di
detta informazione.
In caso di violazione della riservatezza, la persona interessata può otte-
nere che l'informazione sia cancellata, ignorata o rettificata, a secondadei casi.
Articolo 26
Il rispetto del presente regolamento non esonera le persone fisiche o
giuridiche dall'osservanza, totale o parziale di qualsiasi altro obbligoai sensi della normativa comunitaria o della legislazione nazionale.
Articolo 27
Ciascuno Stato membro determina le sanzioni applicabili in caso di
violazione delle disposizioni del presente regolamento. Le sanzioni
devono essere efficaci, proporzionate e dissuasive, e far sì che i respon-
sabili della violazione non ottengano nessun beneficio economico dallaloro azione.
In attesa dell'eventuale adozione di norme a tal fine, le sanzioni da isti-
tuire in caso di violazione delle disposizioni del presente regolamentosono, se pertinenti, quelle stabilite dagli Stati membri per attuare l'arti-colo 5 del regolamento (CE) n. 303/2002.
Articolo 28
Il presente regolamento si applica:
a) nel territorio della Comunità, compreso il suo spazio aereo, o a
bordo degli aeromobili e dei natanti sotto la giurisdizione di uno
Stato membro,
b) ai cittadini di uno Stato membro e alle persone giuridiche, alle
entità e agli organismi registrati o costituiti conformemente allalegislazione di uno Stato membro.
Articolo 29
1. Il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblica-
zione nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee .
2. La Commissione riferisce annualmente o in qualsiasi altro
momento, se necessario, al Consiglio sull'attuazione del presente rego-
lamento e sulla necessità di un suo riesame, o della sua abrogazione.
3. Gli articoli 3, 4, 5, 10, 11, 12, 13, 14, 15 e 18 si applicano a
decorrere dal 1
ofebbraio 2003.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e diretta-
mente applicabile in ciascuno degli Stati membri.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 13
▼M1
▼B
▼B
ALLEGATO I
SISTEMADICERTIFICAZIONEDEL
PROCESSODIKIMBERLEY
PREAMBOLO
I PARTECIPANTI,
— RICONOSCENDO che il commercio dei diamanti insanguinati è un grave
problema internazionale, che può contribuire ad alimentare direttamente i
conflitti armati, le attività di movimenti ribelli volte ad indebolire o rove-
sciare governi legittimi, il traffico illecito e la proliferazione degli
armamenti, in particolare armi portatili e di piccolo calibro,
— RICONOSCENDO ALTRESÌ gli effetti devastanti dei conflitti alimentati
dal commercio dei diamanti insanguinati sulla pace e sulla sicurezza delle
popolazioni dei paesi colpiti, nonché le gravi e sistematiche violazioni dei
diritti umani perpetrate durante questi conflitti,
— TENENDO PRESENTI l'impatto negativo di questi conflitti sulla stabilità
regionale e gli obblighi imposti agli Stati dalla Carta delle Nazioni Unite
per preservare la pace e la sicurezza internazionali,
— CONSAPEVOLI che sono necessarie urgenti misure internazionali per impe-
dire che il problema dei diamanti insanguinati incida negativamente sul
commercio legittimo dei diamanti, il quale ha un ruolo importante nelle
economie dei numerosi Stati, soprattutto paesi in via di sviluppo, che produ-
cono, lavorano, esportano e importano diamanti,
— RAMMENTANDO tutte le pertinenti risoluzioni del Consiglio di Sicurezza
delle Nazioni Unite nel quadro del capitolo VII della Carta delle Nazioni
Unite, incluse le pertinenti disposizioni delle risoluzioni 1173 (1998), 1295
(2000), 1306 (2000), e 1343 (2001), e decisi a sostenere l'attuazione delle
misure ivi previste,
— SOTTOLINEANDO la risoluzione 55/56 (2000) dell'Assemblea generale
delle Nazioni Unite sul legame tra commercio di diamanti insanguinati e
guerre, nella quale si chiede alla comunità internazionale di intervenire con
urgenza e attenzione onde adottare misure efficaci e concrete per la solu-
zione del problema,
— SOTTOLINEANDO INOLTRE la raccomandazione formulata nel quadro
della risoluzione 55/56 dell'Assemblea generale delle Nazioni Unite, affinché
la comunità internazionale elabori proposte particolareggiate per lo sviluppo
di un sistema semplice ed efficace di certificazione internazionale per i
diamanti grezzi basato essenzialmente sui sistemi di certificazione nazionali
e su standard minimi concordati a livello internazionale,
— RAMMENTANDO che il processo di Kimberley, creato per trovare una
soluzione al problema internazionale dei diamanti insanguinati, mirava a
coinvolgere tutte le parti interessate, cioè gli Stati produttori, esportatori ed
importatori di diamanti, l'industria dei diamanti e la società civile,
— CONVINTI che il legame fra diamanti insanguinati e guerre può essere
spezzato introducendo un sistema di certificazione per i diamanti grezzi
inteso ad escludere i diamanti insanguinati dal commercio legittimo,
— RAMMENTANDO che il processo di Kimberley è giunto alla conclusione
che un sistema internazionale di certificazione per i diamanti grezzi, basato
sulle norme e sulle prassi nazionali e su standard minimi concordati a livello
internazionale, sarà il modo più efficace per affrontare il problema dei
diamanti insanguinati,
— PRENDENDO ATTO delle importanti iniziative già adottate per trovare una
soluzione al problema, in particolare dai governi dell'Angola, della Repub-
blica democratica del Congo, della Guinea e della Sierra Leone e da altri
paesi produttori, esportatori e importatori di diamanti, nonché dall'industria
dei diamanti, in particolare dal «World Diamond Council», e dalla società
civile,
— PLAUDENDO alle iniziative di autoregolamentazione su base volontaria
annunciate dall'industria dei diamanti, e consapevoli che un sistema di
questo tipo contribuirà ad assicurare un efficace controllo interno sui
diamanti grezzi conforme al sistema internazionale di certificazione per i
diamanti grezzi,
— RICONOSCENDO che un siffatto sistema sarà credibile soltanto se tutti i
partecipanti avranno istituito sistemi interni di controllo per eliminare i2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 14
▼B
diamanti insanguinati dalla catena di produzione, esportazione e importa-
zione di diamanti grezzi nei loro territori, pur tenendo presente che le
differenze a livello di metodi di produzione, pratiche commerciali e controlli
istituzionali potrebbero richiedere l'applicazione di metodi diversi per
conformarsi agli standard minimi,
— CONSAPEVOLI altresì che il sistema internazionale di certificazione per i
diamanti grezzi deve rispettare la normativa in materia di commercio inter-
nazionale,
— RICONOSCENDO che occorre rispettare la sovranità nazionale e i principi
di uguaglianza, vantaggi reciproci e consenso,
RACCOMANDANO QUANTO SEGUE:
SEZIONEI
Definizioni
Ai fini del sistema internazionale di certificazione per i diamanti grezzi (qui di
seguito denominato «il sistema di certificazione»), si intende per:
DIAMANTI INSANGUINATI: i diamanti grezzi utilizzati dai movimenti ribelli
o dai loro alleati per finanziare i conflitti volti a rovesciare governi legittimi,
come indicato nelle pertinenti risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle
Nazioni Unite in vigore, o in altre analoghe risoluzioni che potrebbero essere
adottate in futuro dal Consiglio di sicurezza, e come indicato e riconosciuto
nella risoluzione 55/56 dell'Assemblea generale delle Nazioni Unite, o in altre
analoghe risoluzioni che potrebbero essere adottate in futuro dall'Assemblea
generale,
PAESE DI ORIGINE: il paese in cui è stata estratta una spedizione di diamanti
grezzi,
PAESE DI PROVENIENZA: l'ultimo partecipante dal quale è stata esportata
una spedizione di diamanti grezzi, come indicato nella documentazione d'impor-
tazione,
DIAMANTE: un minerale naturale di forma isometrica costituito essenzialmente
da carbonio cristallizzato puro, la cui durezza sulla scala di Mohs (incisione) è
pari a 10, il cui peso specifico è pari a circa 3,52 e il cui indice di rifrazione è
pari a 2,42,
ESPORTAZIONE: l'uscita materiale o il ritiro di un bene da una qualsiasi zona
del territorio geografico di un partecipante,
AUTORITÀ DI ESPORTAZIONE: le autorità o gli organismi designati da un
partecipante dal cui territorio è esportata una spedizione di diamanti grezzi, e
che sono autorizzati a convalidare il certificato del processo di Kimberley,
ZONA DI LIBERO SCAMBIO: una parte del territorio di un partecipante in cui
le merci introdotte sono di solito considerate, per quanto riguarda imposte e dazi
all'importazione, come poste al di fuori del territorio doganale,
IMPORTAZIONE: l'ingresso materiale o l'introduzione di un bene in una qual-
siasi zona del territorio geografico di un partecipante,
AUTORITÀ DI IMPORTAZIONE: le autorità o gli organismi designati da un
partecipante nel cui territorio è importata una spedizione di diamanti grezzi e
incaricati di espletare tutte le formalità previste per l'importazione, in particolare
la verifica dei certificati,
CERTIFICATO DEL PROCESSO DI KIMBERLEY: un documento non falsifi-
cabile, di formato particolare, che attesta che una spedizione di diamanti grezzi
è conforme ai requisiti richiesti dal sistema di certificazione,
OSSERVATORE: un rappresentante della società civile, dell'industria dei
diamanti, delle organizzazioni internazionali e dei governi non partecipanti invi-
tato a partecipare alle riunioni plenarie,
PARTITA: uno o più diamanti imballati insieme,
PARTITA DI ORIGINE MISTA: una partita che contiene diamanti grezzi
provenienti da due o più paesi d'origine,
PARTECIPANTE: uno Stato o un'organizzazione regionale d'integrazione
economica per i quali opera il sistema di certificazione,
ORGANIZZAZIONE REGIONALE D'INTEGRAZIONE ECONOMICA: un'or-
ganizzazione costituita da Stati sovrani che hanno trasferito a questa
organizzazione le competenze relative al sistema di certificazione,
DIAMANTI GREZZI: diamanti non lavorati o semplicemente tagliati, sfaldati o
sbozzati e classificabili ai codici 7102 10 00, 7102 21 00 e 7102 31 00 del
sistema armonizzato di designazione e di codificazione delle merci,
SPEDIZIONE: l'importazione o l'esportazione fisica di una o più partite,2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 15
▼B
TRANSITO: il passaggio fisico sul territorio di un partecipante o non parteci-
pante, con o senza trasbordo, deposito o variazione di modo di trasporto, se
tale passaggio rappresenta soltanto una parte del tragitto completo, che ha inizio
e termina al di là della frontiera del partecipante o non partecipante attraverso il
cui territorio transita la spedizione.
SEZIONEII
Certificato delprocessodiKimberley
Ciascun partecipante dovrebbe assicurarsi che:
a) ogni spedizione di diamanti grezzi destinata all'esportazione sia corredata di
un certificato del processo di Kimberley (qui di seguito denominato «il certi-
ficato»);
b) le procedure per il rilascio dei certificati siano conformi agli standard minimi
del processo di Kimberley stabiliti nella sezione IV;
c) i certificati siano conformi ai requisiti minimi indicati nell'allegato I. Una
volta assicurato il rispetto di questi requisiti, i partecipanti possono aggiun-
gere a loro discrezione altri elementi ai propri certificati, per esempio la
forma, dati supplementari o caratteristiche di sicurezza;
d) ai fini della convalida, le caratteristiche dei certificati, come indicato nell'al-
legato I, siano notificate, tramite il presidente, a tutti gli altri partecipanti.
SEZIONEIII
Impegniinrelazione alcommercio internazionale deidiamantigrezzi
Ciascun partecipante deve:
a) per quanto riguarda le esportazioni di diamanti grezzi in un partecipante,
chiedere che ogni spedizione sia corredata di un certificato debitamente
convalidato;
b) per quanto riguarda i diamanti grezzi importati da un partecipante:
— richiedere un certificato debitamente convalidato,
— inviare rapidamente l'avviso di ricevimento alla competente autorità
d'esportazione. La conferma dovrebbe riguardare almeno il numero del
certificato, il numero di partite, il peso in carati e i dati relativi all'impor-
tatore e all'esportatore,
— decidere che l'originale del certificato sia conservato e sia facilmente
accessibile per un periodo non inferiore a tre anni;
c) assicurarsi che nessuna spedizione di diamanti grezzi sia importata da o
esportata verso un non partecipante;
d) riconoscere che i partecipanti attraverso il cui territorio transitano le spedi-
zioni non sono tenuti a conformarsi agli obblighi di cui alle lettere a) e b) e
alla sezione II, lettera a), purché le autorità competenti del partecipante in
questione garantiscano che la spedizione lascia il suo territorio nelle stesse
condizioni in cui vi è entrata (cioè, chiusa e non manomessa).
SEZIONEIV
Controlliinterni
Impegni dei partecipanti
Ciascun partecipante dovrebbe:
a) istituire un sistema di controlli interni inteso ad eliminare i diamanti insan-
guinati dalle spedizioni di diamanti grezzi importati nel e esportati dal
proprio territorio;
b) designare una o più autorità di importazione e di esportazione;
c) assicurarsi che i diamanti grezzi siano importati ed esportati in contenitori in
grado di resistere alle manomissioni;
d) se necessario, modificare o adottare leggi o regolamenti per attuare il sistema
di certificazione e applicare sanzioni dissuasive e proporzionate in caso di
trasgressioni;
e) raccogliere e conservare dati ufficiali relativi alla produzione, alle importa-
zioni e alle esportazioni e scambiarli conformemente alle disposizioni della
sezione V;
f) all'atto dell'istituzione di un sistema di controlli interni, tenere conto, se
necessario, delle opzioni e delle raccomandazioni relative ai controlli interni
indicate nell'allegato II.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 16
▼B
Principi di autoregolamentazione dell'industria
I partecipanti si rendono conto che un sistema volontario di autoregolamenta-
zione dell'industria, quale indicato nel preambolo del presente documento,
comprenderà un sistema di garanzie basato sui controlli di revisori indipendenti
di singole società e sulle sanzioni interne fissate dall'industria, in modo da
rendere rintracciabili le transazioni di diamanti grezzi da parte delle autorità di
governo.
SEZIONEV
Cooperazioneetrasparenza
I partecipanti dovrebbero:
a) scambiarsi, tramite la presidenza, informazioni relative alle autorità o agli
organismi designati responsabili per l'attuazione delle disposizioni del
presente sistema di certificazione. Ciascun partecipante dovrebbe fornire,
tramite la presidenza, agli altri partecipanti informazioni, preferibilmente
per via elettronica, sulla normativa, sui regolamenti, sulle norme, sulle proce-
dure e sulle pratiche da esso applicati e, eventualmente, aggiornarle. Tra le
informazioni dovrebbe essere inclusa una sintesi in inglese dei punti fonda-
mentali;
b) raccogliere e mettere a disposizione di tutti gli altri partecipanti, tramite la
presidenza, dati statistici conformemente ai principi stabiliti nell'allegato III;
c) scambiarsi periodicamente informazioni ed altri dati pertinenti, inclusi quelli
sull'autovalutazione, per determinare le migliori pratiche nelle varie circo-
stanze;
d) considerare favorevolmente le richieste di assistenza di altri partecipanti per
migliorare il funzionamento del sistema di certificazione nei loro territori;
e) informare un altro partecipante, tramite la presidenza, se ritengono che la
normativa, i regolamenti, le norme, le procedure o le prassi applicate dal
suddetto partecipante non garantiscono l'assenza di diamanti insanguinati
nelle sue esportazioni;
f) cooperare con gli altri partecipanti per la soluzione di problemi che possono
nascere da circostanze non volute e che potrebbero comportare l'inosservanza
dei requisiti minimi per il rilascio o l'accettazione dei certificati e informare
tutti gli altri partecipanti dei problemi riscontrati e delle soluzioni trovate;
g) favorire, attraverso le autorità competenti, una più stretta collaborazione tra
le agenzie incaricate dell'applicazione della normativa e le autorità doganali
dei paesi partecipanti.
SEZIONEVI
Questioniamministrative
RIUNIONI
1. I partecipanti e gli osservatori si incontrano annualmente in riunione
plenaria e, se lo ritengono necessario, in altre occasioni, per discutere
sull'efficacia del sistema di certificazione.
2. Durante la prima riunione plenaria i partecipanti dovrebbero adottare il
regolamento interno per le riunioni.
3. Le riunioni si tengono nel paese in cui risiede il presidente, a meno che un
partecipante o un'organizzazione internazionale non proponga di ospitare
una riunione e l'offerta venga accettata. Il paese ospitante dovrebbe sempli-
ficare le formalità di ingresso per i partecipanti alle riunioni.
4. Al termine di ogni riunione plenaria, viene eletto un presidente incaricato di
presiedere tutte le riunioni plenarie e le riunioni dei gruppi di lavoro ad hoc,
fino alla conclusione della successiva riunione plenaria annuale.
5. I partecipanti decidono all'unanimità. Se non c'è unanimità, il presidente
deve avviare consultazioni.
SOSTEGNO AMMINISTRATIVO
6. Per garantire un'efficace gestione del sistema di certificazione, sarà neces-
sario un sostegno amministrativo. Le modalità e le funzioni di questo
sostegno dovrebbero essere discusse durante la prima riunione plenaria,
previa approvazione dell'Assemblea generale delle Nazioni Unite.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 17
▼B
7. Il sostegno amministrativo potrebbe comprendere le seguenti funzioni:
a) permettere la comunicazione, lo scambio d'informazioni e le consulta-
zioni tra i partecipanti per tutte le questioni indicate nel presente
documento;
b) conservare e mettere a disposizione di tutti i partecipanti una raccolta
delle leggi, dei regolamenti, delle norme, delle procedure, delle prassi e
delle statistiche forniti conformemente alla sezione V;
c) elaborare documenti e fornire sostegno amministrativo per le riunioni
plenarie e per quelle dei gruppi di lavoro;
d) svolgere gli altri compiti che potrebbero essere indicati durante le
riunioni plenarie, o durante le riunioni dei gruppi di lavoro delegati dalle
riunioni plenarie.
PARTECIPAZIONE
8. La partecipazione al sistema di certificazione è aperta su base mondiale non
discriminatoria a tutti i richiedenti che intendano e siano in grado di rispet-
tare gli obblighi previsti dal sistema.
9. I richiedenti che intendano partecipare al sistema di certificazione dovreb-
bero manifestare il proprio interesse rivolgendosi alla presidenza attraverso
canali diplomatici. Nella notifica, che dovrebbe essere trasmessa entro un
mese a tutti i partecipanti, dovrebbero figurare le informazioni previste alla
sezione V, lettera a).
10. I partecipanti intendono invitare i rappresentanti della società civile, dell'in-
dustria dei diamanti, dei governi non partecipanti e delle organizzazioni
internazionali alle riunioni plenarie in qualità di osservatori.
OBBLIGHI DEI PARTECIPANTI
11. Prima delle riunioni plenarie annuali del Processo di Kimberley, i parteci-
panti devono preparare e mettere a disposizione degli altri partecipanti le
informazioni richieste alla lettera a) della sezione V spiegando come gli
obblighi previsti dal sistema di certificazione sono attuati nelle rispettive
giurisdizioni.
12. L'ordine del giorno della riunione plenaria annuale deve prevedere il
riesame delle informazioni di cui alla lettera a) della sezione V e permettere
ai partecipanti, su richiesta dell'assemblea, di fornire ulteriori particolari suirispettivi sistemi.
13. Qualora siano necessari ulteriori chiarimenti, su raccomandazione della
presidenza i partecipanti alle riunioni plenarie possono individuare e deci-
dere misure di verifica supplementari. Tali misure devono essere attuate
conformemente alle normative nazionali e internazionali applicabili e
possono comprendere, tra l'altro:
a) la richiesta di informazioni e chiarimenti supplementari ai partecipanti;
b) missioni di riesame da parte di altri partecipanti o di loro rappresentanti,
qualora sussistano indicazioni verosimili di gravi inosservanze del
sistema di certificazione.
14. Le missioni di riesame devono essere effettuate in modo analitico, con
competenza e imparzialità e con il consenso del partecipante interessato. Il
numero, la composizione, il mandato e la durata delle missioni variano in
funzione delle circostanze e sono decisi dalla presidenza, d'intesa con il
partecipante interessato, e previa consultazione di tutti gli altri partecipanti.
15. Una relazione sui risultati delle misure di verifica deve essere trasmessa alla
presidenza e al partecipante interessato entro tre settimane dalla conclusione
della missione. Le osservazioni del partecipante e la relazione devono figu-
rare nella sezione ad accesso limitato di un sito web ufficiale del sistema di
certificazione entro tre settimane dalla presentazione della relazione al
partecipante interessato. I partecipanti e gli osservatori dovrebbero impe-
gnarsi alla massima riservatezza in relazione alle questioni e alle
discussioni sulla conformità al sistema di certificazione.
CONFORMITÀ E PREVENZIONE DELLE CONTROVERSIE
16. Qualora si ponga un problema relativo alla conformità di un partecipante o
qualsiasi altra questione relativa all'attuazione del sistema, il partecipante
interessato ne informa la presidenza, la quale a sua volta informa senza
indugio tutti i partecipanti e avvia un dialogo per risolvere il problema. I
partecipanti e gli osservatori si impegnano alla massima riservatezza in rela-
zione alle questioni e alle discussioni relative alla conformità al sistema di
certificazione.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 18
▼B
MODIFICHE
17. Il presente documento può essere modificato con decisione unanime dei
partecipanti.
18. Ciascun partecipante può proporre modifiche. Tali proposte dovrebbero
essere trasmesse per iscritto alla presidenza, almeno 90 giorni prima dellasuccessiva riunione plenaria, salvo diversa indicazione.
19. La presidenza deve comunicare senza indugio a tutti i partecipanti e agli
osservatori le modifiche proposte e porle all'ordine del giorno della succes-
siva riunione plenaria annuale.
MECCANISMO DI RIESAME
20. I partecipanti desiderano che il sistema di certificazione sia oggetto di un
riesame periodico, per consentire ai partecipanti un'analisi approfondita di
tutti gli elementi che lo costituiscono. Il riesame dovrebbe permettere anche
la valutazione della pertinenza di un siffatto sistema, visto che i partecipanti
e le organizzazioni internazionali, in particolare le Nazioni Unite, ritengono
che i diamanti insanguinati costituiscano una minaccia costante. Il primo
riesame dovrebbe essere effettuato entro tre anni dalla data effettiva di
entrata in vigore del sistema di certificazione. La riunione di riesame
dovrebbe coincidere con la riunione plenaria annuale, salvo diversa indica-
zione.
INIZIO DELL'ATTUAZIONE DEL SISTEMA
21. Il sistema di certificazione dovrebbe essere istituito alla riunione ministe-
riale di Interlaken del 5 novembre 2002 del sistema di certificazione del
processo di Kimberley per i diamanti grezzi.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 19
▼B
Allegato I all'allegato I
Certificati
A.Requisitiminimipericertificati
I certificati devono essere conformi ai seguenti requisiti:
— su ciascun certificato dovrebbero figurare il titolo «Certificato del processo
di Kimberley», il logo e la seguente dichiarazione. «I diamanti grezzi conte-
nuti in questa spedizione sono stati lavorati conformemente alle disposizioni
del sistema di certificazione del processo di Kimberley per i diamanti
grezzi»,
— paese di origine per le spedizioni di partite di origine unica (cioè, di prove-
nienza unica),
— i certificati possono essere rilasciati in qualsiasi lingua, purché sia inclusa
una traduzione in inglese,
— numerazione unica con il codice per paese Alpha 2, conformemente alla
norma ISO 3166-1,
— protezione contro manomissioni e falsificazioni,— data di rilascio,
— data di scadenza,
— autorità che rilascia il certificato,— identità dell'esportatore e dell'importatore,— peso in carati/massa,— valore in USD,— numero di partite per spedizione,— sistema armonizzato di designazione e di codificazione delle merci,— convalida del certificato da parte dell'autorità di esportazione.
B.Elementi facoltativi
Sono facoltativi i seguenti elementi:
— caratteristiche particolari (per esempio, la forma, i dati supplementari o gli
elementi relativi alla sicurezza),
— l'indicazione della qualità dei diamanti grezzi che fanno parte della spedi-
zione,
— nella ricevuta d'importazione dovrebbero figurare i seguenti elementi:
paese destinatario
identità dell'importatore
peso in carati e valore in USD
sistema armonizzato di designazione e di codificazione delle mercidata di ricevimento da parte dell'autorità d'importazionevidimazione da parte dell'autorità d'importazione
C.Procedure facoltative
I diamanti grezzi possono essere spediti in contenitori di sicurezza trasparenti.Il numero di certificato unico può essere riprodotto sul contenitore.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 20
▼B
Allegato II all'allegato I
RaccomandazionidicuiallasezioneIV,lettera f)
Raccomandazionigenerali
1. I partecipanti possono nominare uno o più coordinatori incaricati dell'attua-
zione del sistema di certificazione.
2. I partecipanti possono valutare l'opportunità di integrare e/o migliorare la
raccolta e la pubblicazione delle statistiche di cui all'allegato III in base al
contenuto dei certificati del processo di Kimberley.
3. I partecipanti sono invitati a conservare le informazioni e i dati richiesti alla
sezione V in una base di dati informatica.
4. I partecipanti sono invitati a trasmettere e a ricevere messaggi elettronici
per promuovere il sistema di certificazione.
5. I paesi partecipanti produttori di diamanti, che sospettano gruppi ribelli di
estrarre diamanti nei loro territori, sono invitati ad individuare le aree di
attività dei ribelli e a trasmettere l'informazione a tutti gli altri partecipanti.
Questi dati devono essere aggiornati periodicamente.
6. I partecipanti sono invitati a rendere noti, tramite la presidenza, a tutti gli
altri partecipanti i nomi dei singoli o delle società colpevoli di attività ille-
cite ai fini del sistema di certificazione.
7. I partecipanti sono invitati a fare in modo che tutti gli acquisti di diamanti
grezzi effettuati in contanti siano conclusi attraverso le banche ufficiali e
accompagnati da documentazione verificabile.
8. I paesi partecipanti produttori di diamanti dovrebbero analizzare la loro pro-
duzione per quanto riguarda:
— le caratteristiche dei diamanti estratti,
— la produzione effettiva.
Raccomandazioniperilcontrollo sulleminieredidiamanti
9. I partecipanti sono invitati ad assicurarsi che tutte le miniere di diamanti
abbiano una licenza e che solamente le miniere autorizzate estraggano
diamanti.
10. I partecipanti sono invitati ad assicurarsi che le società che si occupano di
prospezione e di estrazione mineraria osservino standard di sicurezza effi-
caci per fare in modo che i diamanti insanguinati non contaminino il
commercio legittimo.
Raccomandazioni per i paesi partecipanti che hanno miniere su piccola
scala
11. Tutte le miniere di diamanti artigianali e informali dovrebbero avere una
licenza e soltanto alle persone autorizzate dovrebbe essere concesso di
estrarre diamanti.
12. Sulle licenze dovrebbero essere indicati almeno: il nome, l'indirizzo, la
nazionalità e/o la residenza e l'area in cui viene autorizzata l'attività di estra-
zione dei diamanti.
Raccomandazioni per gli acquirenti, i rivenditori e gli esportatori di
diamantigrezzi
13. Gli acquirenti, i venditori, gli esportatori, gli agenti e le società interessate
al trasporto dei diamanti grezzi devono essere registrati e devono ottenere
una licenza dalle autorità competenti di ciascun paese partecipante.
14. Sulle licenze dovrebbero essere indicati almeno: il nome, l'indirizzo e la
nazionalità e/o la residenza.
15. Gli acquirenti, i venditori e gli esportatori dei diamanti grezzi dovrebbero, a
norma di legge, conservare per cinque anni le scritture contabili giornaliere
relative agli acquisti, alle vendite o alle esportazioni con l'elenco dei nomi
dei clienti, compratori o venditori, il loro numero di licenza e la quantità e
il valore dei diamanti venduti, esportati o acquistati.
16. Le informazioni di cui al paragrafo 14 dovrebbero essere inserite in una
base di dati informatica, per facilitare la presentazione di informazioni parti-
colareggiate relative all'attività dei singoli acquirenti e venditori di diamanti
grezzi.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 21
▼B
Raccomandazioniperle esportazioni
17. L'esportatore dovrebbe presentare la spedizione di diamanti grezzi alle
competenti autorità d'esportazione.
18. L'autorità d'esportazione è invitata, prima di convalidare un certificato, a
chiedere all'esportatore una dichiarazione in cui si attesta che i diamantigrezzi da esportare non sono diamanti insanguinati.
19. I diamanti grezzi dovrebbero essere sigillati in un contenitore a prova di
manomissione insieme al certificato o a una copia debitamente autenticata.
L'autorità d'esportazione dovrebbe quindi inviare un messaggio e-mail parti-
colareggiato alla competente autorità d'importazione con indicazione del
peso in carati, del valore, del paese d'origine o di provenienza, dell'importa-
tore e del numero di serie del certificato.
20. L'autorità d'esportazione dovrebbe registrare tutti i particolari relativi alle
spedizioni di diamanti grezzi in una base di dati informatica.
Raccomandazioniperl'importazione
21. L'autorità d'importazione dovrebbe ricevere un messaggio e-mail prima o
all'arrivo di una spedizione di diamanti grezzi. Nel messaggio dovrebbero
figurare particolari quali il peso in carati, il valore, il paese di origine o di
provenienza, l'esportatore e il numero di serie del certificato.
22. L'autorità d'importazione dovrebbe ispezionare la spedizione di diamanti
grezzi per verificare se i sigilli e il contenitore siano stati manomessi e se
l'esportazione sia stata effettuata conformemente al sistema di certificazione.
23. L'autorità d'importazione dovrebbe aprire e ispezionare il contenuto della
spedizione per verificare la veridicità dei dati dichiarati sul certificato.
24. Quando previsto e su richiesta, l'autorità d'importazione dovrebbe rinviare
alla competente autorità d'esportazione il tagliando di ricevuta o il tallon-
cino che conferma l'avvenuta importazione.
25. L'autorità d'importazione dovrebbe registrare tutti i particolari relativi alle
spedizioni di diamanti grezzi in una base di dati informatica.
Raccomandazioni relative alle spedizioni destinate a e provenienti da zone
diliberoscambio
26. Le spedizioni di diamanti grezzi destinate a e provenienti da zone di libero
scambio dovrebbero essere esaminate dalle autorità competenti.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 22
▼B
Allegato III all'allegato I
Statistiche
Riconoscendo che la disponibilità di dati affidabili e comparabili sulla produzio-
ne e sul commercio internazionale di diamanti grezzi è essenziale per attuare in
modo effettivo il sistema di certificazione, in particolare per individuare irrego-
larità o anomalie che potrebbero rivelare la presenza di diamanti insanguinati
nel commercio legittimo, i partecipanti, pur tenendo conto della necessità di
proteggere informazioni sensibili in campo commerciale, sostengono conconvinzione i seguenti principi:
a) conservare e pubblicare, entro due mesi dall'inizio del periodo di riferimento
e in un formato standard, statistiche trimestrali globali sulle esportazioni e
sulle importazioni di diamanti grezzi, nonché sul numero di certificati vidi-
mati per l'esportazione e sulle importazioni corredate di certificati;
b) conservare e pubblicare statistiche sulle esportazioni e sulle importazioni per
origine e provenienza, se possibile; per peso in carati e valore; e secondo i
codici 7102 10, 7102 21 e 7102 31 del sistema armonizzato di designazione
e di codificazione delle merci;
c) conservare e pubblicare, su base semestrale ed entro due mesi dall'inizio del
periodo di riferimento, statistiche sulla produzione di diamanti grezzi per
peso in carati e per valore. Se un paese partecipante non può pubblicare
queste statistiche, dovrebbe notificarlo immediatamente al presidente;
d) raccogliere e pubblicare queste statistiche basandosi in primo luogo sulle
procedure e metodologie nazionali già applicate;
e) mettere queste statistiche a disposizione di organismi intergovernativi o di un
altro meccanismo appropriato indicato dai partecipanti per 1) la compilazione
e la pubblicazione trimestrale dei dati relativi alle esportazioni e alle impor-
tazioni, e 2) la compilazione e la pubblicazione semestrale dei dati relativi
alla produzione. Queste statistiche devono essere messe a disposizione delle
parti interessate e dei partecipanti, singolarmente o collettivamente, per poter
essere analizzate in base ai parametri stabiliti dai partecipanti;
f) esaminare le informazioni statistiche relative al commercio internazionale e
alla produzione di diamanti grezzi durante le riunioni plenarie annuali, per
affrontare le questioni connesse e favorire l'attuazione effettiva del sistema
di certificazione.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 23
▼M3
ALLEGATO II
Elenco dei partecipanti al sistema di certificazione del processo di
Kimberley e delle loro autorità competenti debitamente designate di cui
agliarticoli 2,3,8,9,12,17,18,19e20
ALGERIA
ANGOLA
Ministry of Geology and Mines
Rua Hochi Min
LuandaAngola
ARMENIA
Department of Gemstones and Jewellery
Ministry of Trade and Economic DevelopmentYerevan
Armenia
AUSTRALIA
— Community Protection Section
Australian Customs SectionCustoms House, 5 Constitution Avenue
Canberra ACT 2601
Australia
— Minerals Development Section
Department of Industry, Tourism and Resources
GPO Box 9839
Canberra ACT 2601Australia
BIELORUSSIA
Department of Finance
Sovetskaja Str., 7
220010 MinskRepubblica di Bielorussia
BOTSWANA
Ministry of Minerals, Energy & Water Resources
PI Bag 0018GaboroneBotswana
BRASILE
Ministry of Mines and Energy
Esplanada dos Ministerios — Bloco «U» — 3
oandar
70065-900 Brasilia — DF
Brasile
BURKINA FASOCANADA
—Internazionale
Department of Foreign Affairs and International Trade
Peace Building and Human Security Division
Lester B Pearson Tower B — Room: B4-120
125 Sussex DriveOttawa, OntarioCanada K1A 0G2
—Per il facsimile del certificato PK canadese
Stewardship Division
International and Domestic Market Policy DivisionMineral and Metal Policy Branch2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 24
▼M3
Minerals and Metals Sector
Natural Resources Canada580 Booth Street, 10
thFloor, Room: 10A6
Ottawa, OntarioCanada K1A 0E4
—Inchieste generali
Kimberley Process Office
Minerals and Metals Sector (MMS)Natural Resources Canada (NRCan)10
thFloor, Area A-7
580 Booth StreetOttawa, OntarioCanada K1A 0E4
CIPROCOMUNITÀ EUROPEA
Commissione europea
DG Relazioni esterne/A/2
170, Rue de la LoiB-1040 BruxellesBelgio
CONGO, Repubblica del
CONGO, Repubblica democratica del
Centre d'Evaluation, d'Expertise et de Certification (CEEC)
17
thfloor, BCDC Tower
30thJune Avenue
KinshasaRepubblica democratica del Congo
COREA, Repubblica democratica popolare di
COREA, Repubblica di
— UN Division
Ministry of Foreign Affairs and TradeGovernment Complex Building77 Sejong-ro, Jongro-guSeulCorea
— Trade Policy Division
Ministry of Commerce, Industry and Enterprise1 Joongang-dong, Kwacheon-CityKyunggi-doCorea
COSTA D'AVORIOEMIRATI ARABI UNITI
Dubai Metals and Commodities Centre
PO Box 63
DubaiEmirati arabi uniti
FEDERAZIONE RUSSA
Gokhran of Russia
14, 1812 Goda St.121170 MoscaRussia2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 25
▼M3
FILIPPINE
GABON
Ministry of Mines, Energy, Oil and Hydraulic Resources of Gabon
BP 576 or 874Libreville
Gabon
GHANA
Precious Minerals Marketing Company (Ltd)
Diamond House
Kinbu Road
PO Box M. 108Accra
Ghana
GIAPPONE
— United Nations Policy Division
Foreign Policy BureauMinistry of Foreign Affairs
2-11-1, Shibakoen Minato-ku
105-8519 TokyoGiappone
— Mineral and Natural Resources Division
Agency for Natural Resources and Energy
Ministry of Economy, Trade and Industry
1-3-1 Kasumigaseki, Chiyoda-ku100-8901 Tokyo
Giappone
GUINEA
Ministry of Mines and Geology
BP 2696
Conakry
Guinea
GUYANA
Geology and Mines Commission
PO Box 1028
Upper Brickdam
StabroekGeorgetown
Guyana
HONG KONG, Regione amministrativa speciale della Repubblica popolare
cinese
Department of Trade and Industry
Hong Kong Special Administrative Region
Peoples Republic of ChinaRoom 703, Trade and Industry Tower
700 Nathan Road
KowloonHong Kong
Cina
INDIA
The Gem & Jewellery Export Promotion Council
Diamond Plaza, 5
thFloor 391-A, Fr D.B. Marg
Mumbai 400 004
India
ISRAELE
Ministry of Industry and Trade
PO Box 300752130 Ramat Gan
Israele2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 26
▼M3
LAOS, Repubblica popolare democratica del
Department of Foreign Trade
Ministry of CommerceVientianeLaos
LESOTHO
Commission of Mines and Geology
PO Box 750Maseru 100Lesotho
LIBANOMALAYSIA
Ministry of Trade and Industry
Blok 10Komplek Kerajaan Jalan Duta50622 Kuala LumpurMalaysia
MALTA
MAURIZIO
Ministry of Commerce and Co-operatives
Import Division2
ndFloor, Anglo-Mauritius House
Intendance StreetPort LouisMaurizio
MESSICO
NAMIBIA
Diamond Commission
Ministry of Mines and EnergyPrivate Bag 13297WindhoekNamibia
NORVEGIA
Ministry of Foreign Affairs
PO Box 8114 Dep.0032 OsloNorvegia
REPUBBLICA CECA
Ministry of Finance
Letenska 15
Praga 1
Repubblica ceca
REPUBBLICA CENTRAFRICANA
Independent Diamond Valuators (IDV)
Immeuble SOCIM, 2ème étageBP 1613 BanguiRepubblica centrafricana
REPUBBLICA POPOLARE CINESE
Department of Inspection and Quarantine Clearance
General Administration of Quality Supervision, Inspection and Quarantine
(AQSIQ)
9 Madiandonglu
Haidian District
BeijingRepubblica popolare cinese2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 27
▼M3
ROMANIA
SIERRA LEONE
Ministry of Mineral Resources
Youyi Building
Brookfields
Freetown
Sierra Leone
SRI LANKA
Trade Information Service
Sri Lanka Export Development Board
42 Nawam Mawatha
Colombo 2
Sri Lanka
STATI UNITI D'AMERICA
U.S. Department of State
2201 C St., N.W.
Washington D.C.
Stati Uniti d'America
SUDAFRICA
South African Diamond Board
240 Commissioner Street
Johannesburg
Sudafrica
SVIZZERA
State Secretariat for Economic Affairs
Export Control Policy and Sanctions
Effingerstrasse 1
CH-3003 Berna
Svizzera
SWAZILAND
Geological Surveys and Mines Department
Box 9
Mbabane
Swaziland
TAIWAN, PENGHU, KINMEN E MATSU, territorio doganale separato
Import and Export office
Licensing and Administration
Board of Foreign Trade
Taiwan
TANZANIA
Commission for Minerals
Ministry of Energy and Minerals
PO Box 2000
Dar es Salaam
Tanzania
THAILANDIA
Ministry of Commerce
Department of Foreign Trade
44/100 Thanon Sanam Bin Nam-Nonthaburi
Muang District
Nonthaburi 11000
Thailandia2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 28
▼M3
TOGO
Directorate General — Mines and Geology
BP 356
216, Avenue Sarakawa
Lomé
Togo
UCRAINA
— Ministry of Finance
State Gemological Center
Degtyarivska St. 38-44
Kiev 04119
Ucraina
— International Department
Diamond Factory «Kristall»
600 Letiya Street 21
21100 Vinnitsa
Ucraina
UNGHERIA
VENEZUELA
Ministry of Energy and Mines
Apartado Postal No. 61536 Chacao
Caracas 1006
Av. Libertadores, Edif. PDVSA, Pent House BLa Campina — Caracas
Venezuela
VIETNAM
Export-Import Management Department
Ministry of Trade of Vietnam
31 Trang Tien
Hanoi 10.000
Vietnam
ZIMBABWE
Principal Minerals Development Office
Ministry of Mines and Mining Development
Private Bag 7709, Causeway
Harare
Zimbabwe2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 29
▼B
ALLEGATO III
Elenco delle autorità competenti degli Stati membri e delle loro funzioni
indicateagliarticoli 2e19.
1. the Government Diamond Office (GDO) within the United Nations Depart-
ment of the Foreign and Commonwealth Office,
King Charles Street,
London SW 1 A 2AHUnited Kingdom
Tel. (44-20) 70 08 69 02
Fax (44-20) 70 08 39 05
e-mail: clive.wright@fco.gov.uk
2. Federale Overheidsdienst Economie, KMO, Middenstand en Energie, Dienst
Vergunningen/Service Public Fédéral Economie, PME, Classes moyennes et
Energie, Service Licence
Italiëlei 124, bus 71
B-2000 Antwerpen
tel. (32-3) 206 94 70
fax (32-3) 206 94 90
e-mail: Diamond@mineco.fgov.be
In Belgio, i controlli delle importazioni e delle esportazioni di diamanti
grezzi imposti dal regolamento (CE) n. 2368/2002 e il trattamento doganale
sono di esclusiva competenza di:
The Diamond Office,
Hovenierstraat 22
B-2018 Antwerpen2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 30
▼M2
▼B
ALLEGATO IV
Certificato comunitariodicuiall'articolo 2
Il certificato comunitario di cui all'articolo 2 consta degli elementi indicati in
appresso. Gli Stati membri assicurano che i certificati da essi rilasciati siano
identici e, a tal fine, sottopongono alla Commissione modelli di certificati da
rilasciare.
Gli Stati membri provvedono alla stampa dei certificati CE, che possono essere
stampati da tipografie riconosciute dallo Stato membro nel quale sono stabilite.
In tal caso, ogni certificato CE deve recare il riferimento a detto riconoscimento
dello Stato membro. Su ogni certificato CE figurano il nome e l'indirizzo della
tipografia o un segno che ne consenta l'identificazione. La tipografia deve essere
una tipografia ad alta sicurezza per la stampa di banconote. La tipografia
dovrebbe fornire opportune referenze di clienti governativi e commerciali.
La Commissione europea mette a disposizione delle autorità CE modelli dei
certificati CE originali.
Materiale
— Dimensioni: A4 (210 mm × 297 mm).
— Filigrana con fibre invisibili (giallo/rosso) alla luce UV.
— Sensibile ai solventi.
— Carta 95 g/m².
— Peso della carta: 100 g/m2.
Stampa
— Stampa di fondo iridescente (sensibile ai solventi);
— La stampa di fondo iridescente non è visibile in fotocopia.
— Gli inchiostri utilizzati devono essere «sensibili ai solventi», in modo da
proteggere il documento dall'attacco di prodotti chimici impiegati per
alterare il testo, per es. uno sbiancante.
— Stampa di fondo monocromatica (permanente e fotostabile);
— Garantire la stampa di un'iride secondaria per impedire che la luce del
sole danneggi i certificati.
— Procedimento invisibile agli UV (stelle della bandiera UE);
— Nella stampa di sicurezza dovrebbe essere applicata la quantità esatta di
inchiostro per garantire che l'elemento UV sia invisibile alla luce
normale.
— Bandiera UE: stampata in giallo oro e blu europeo.
— Bordo in calcografia;
— l'inchiostro della calcografia percettibile al tatto è uno degli elementi più
importanti del documento.
— Rabescatura a microstampa: «Certificato del processo di Kimberley».
— Immagine latente: KP.
—►M2Microstampa con l'acronimo KPCS. ◄
— Il documento deve incorporare elementi anticopia («Medaglione») nella
rabescatura ad alta sicurezza.
Numerazione
— Ogni certificato CE ha un numero di serie unico preceduto dal codice: CE.
— La Commissione attribuisce i numeri di serie agli Stati membri che inten-
dono rilasciare certificati CE.
— Dovrebbero esserci due tipi di numerazione accoppiata: visibile e invisibile:— Tipo 1: numero sequenziale a ►
M28 cifre◄, una volta su tutte le parti
del documento, stampato in nero (che reagisce in verde alla luce UV).
— La tipografia dovrebbe essere interamente responsabile della numera-
zione dei certificati.
— La tipografia dovrebbe anche tenere una base di dati di tutta la numera-
zione.
— Il numero a destra e il numero a sinistra devono essere allineati orizzon-
talmente.2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 31
▼M2
▼B
▼M2
▼B
▼B
— Tipo 2: numero sequenziale a ►M28 cifre◄, stampato invisibile (accop-
piato a quello summenzionato), che reagisce in rosso alla luce UV (allineato
verticalmente con i numeri visibili sopra di esso).
Lingua
Inglese e, se del caso, lingua (lingue) dello Stato membro interessato.
Presentazione e finitura
Elementi obbligatori
Perforazione tratteggiata in una posizione, taglio in fogli singoli A4, a 100 mm
dal bordo destro.
a) lato sinistro
2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 32
▼M2
▼B
▼B
b) lato destro
2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 33
▼B
ALLEGATO V
Elenco delle organizzazioni che sioccupanodicommercio deidiamantiche
attuano il sistema di garanzie e autoregolamentazione dell'industria di cui
agliarticoli 13e17.
Antwerpsche Diamantkring CV
Hoveniersstraat 2 bus 515
B-2018 Antwerpen
Beurs voor Diamanthandel CV
Pelikaanstraat 78
B-2018 Antwerpen
Diamantclub van Antwerpen CV
Pelikaanstraat 62
B-2018 Antwerpen
Vrije Diamanthandel NV
Pelikaanstraat 62
B-2018 Antwerpen2002R2368 — IT — 02.05.2003 — 003.001 — 34
▼M4