1996R2271 — IT — 29.11.1996 — 000.001 — 1
Trattandosidiunsemplice strumentodidocumentazione,essononimpegnalaresponsabilitàdelleistituzioni
►B REGOLAMENTO(CE)N.2271/96DELCONSIGLIO
del22novembre1996
relativo alla protezione dagli effetti extraterritoriali derivanti dall'applicazione di una normativa
adottatadaunpaeseterzo, edalleazioni sudiessabasateodaessaderivanti
(GU L 309 del 29.11.1996, pag. 1)
Rettificato da:
►C1Rettifica, GU L 179 dell'8.7.1997, pag. 10 (2271/96)
▼B
REGOLAMENTO(CE)N.2271/96DELCONSIGLIO
del22novembre1996
relativo alla protezione dagli effetti extraterritoriali derivanti
dall'applicazione di una normativa adottata da un paese terzo, e
dalleazionisudiessabasateodaessaderivanti
IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA,
visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare gli
articoli 73 C, 113 e 235,
vista la proposta della Commissione,visto il parere del Parlamento europeo(
1),
considerando che fra gli obiettivi della Comunità europea vi è anche
quello di contribuire allo sviluppo armonioso del commercio mondialee alla graduale soppressione delle restrizioni agli scambi internazionali;
considerando che la Comunità si sforza di conseguire, nella maggiore
misura possibile, l'obiettivo della libera circolazione di capitali tra Stati
membri e paesi terzi e l'eliminazione delle restrizioni agli investimentidiretti, inclusi gli investimenti in proprietà immobiliari, allo stabili-mento, alla prestazione di servizi finanziari o all'ammissione di valorimobiliari nei mercati finanziari;
considerando che un paese terzo ha approvato talune leggi, regolamenti
e altri strumenti legislativi con l'intento di disciplinare l'attività di
persone fisiche e giuridiche poste sotto la giurisdizione degli Statimembri;
considerando che per i loro effetti extraterritoriali tali leggi, regola-
menti e altri strumenti legislativi violano il diritto internazionale eostacolano il conseguimento degli obiettivi sopra menzionati;
considerando che tali atti normativi, ivi compresi regolamenti e altri
strumenti legislativi, e le azioni su di essi basate o da essi derivanti,incidono o potrebbero incidere sull'ordinamento giuridico costituito eavere effetti negativi sugli interessi della Comunità e sugli interessidelle persone fisiche e giuridiche che esercitano i loro diritti conforme-mente al trattato che istituisce la Comunità europea;
considerando che, in presenza di tali circostanze eccezionali, è neces-
sario avviare un'azione a livello comunitario per proteggerel'ordinamento giuridico costituito, gli interessi della Comunità e didette persone, in particolare eliminando, neutralizzando, bloccando oaltrimenti contrastando gli effetti della normativa estera interessata;
considerando che la richiesta di fornire informazioni in virtù del
presente regolamento non impedisce ad uno Stato membro di chiedere
informazioni della stessa natura da comunicare alle autorità di taleStato;
considerando che il Consiglio ha adottato l'azione comune 96/668/
PESC, del 22 novembre 1996(
2) per garantire che gli Stati membri
prendano le misure necessarie per la protezione delle persone fisiche e
giuridiche i cui interessi sono lesi dai suddetti atti normativi e azioni su
di essi basate, qualora tali interessi non siano tutelati dal presente rego-lamento;
considerando che la Commissione, nell'attuazione del presente regola-
mento, dovrebbe essere assistita da un comitato composto dairappresentanti degli Stati membri;
considerando che le azioni previste nel presente regolamento sono
necessarie per conseguire gli obiettivi del trattato che istituisce laComunità europea;1996R2271 — IT — 29.11.1996 — 000.001 — 2
(1) Parere espresso il 25 ottobre 1996 (GU n. C 347 del 18. 11. 1996).
(2) Cfr. pagina 7 della presente Gazzetta ufficiale.
▼B
considerando che il trattato, per l'adozione di talune disposizioni del
presente regolamento, prevede solo l'esercizio dei poteri contemplatidall'articolo 235,
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
Articolo 1
Il presente regolamento fornisce protezione e neutralizza gli effetti
dell'applicazione extraterritoriale degli atti normativi indicati nell'alle-gato del presente regolamento, compresi i regolamenti e gli altristrumenti legislativi e delle azioni su di essi basate o da essi derivanti,qualora tale applicazione leda gli interessi delle persone di cui all'arti-
colo 11 che effettuano scambi internazionali e/o movimenti di capitali
e attività commerciali connesse tra la Comunità e i paesi terzi.
Il Consiglio, deliberando conformemente alle pertinenti disposizioni del
trattato e nonostante le disposizioni dell'articolo 7, lettera c), può inse-rire o sopprimere atti normativi dall'allegato del presente regolamento.
Articolo 2
Qualora gli interessi economici e/o finanziari di qualsiasi persona di cui
all'articolo 11 siano lesi, direttamente o indirettamente, dagli atti
normativi indicati nell'allegato o da azioni su di essi basate o da essi
derivanti, tale persona ne informa la Commissione nei 30 giornisuccessivi alla data in cui le è pervenuta l'informazione; se sono lesigli interessi di una persona giuridica, tale obbligo incombe ai direttori,dirigenti o altre persone aventi responsabilità direttive(
1).
A richiesta della Commissione, tale persona fornisce tutte le informa-
zioni pertinenti ai fini del presente regolamento conformemente allarichiesta della Commissione entro 30 giorni dalla data di quest'ultima.
Tutte le informazioni sono trasmesse alla Commissione direttamente o
tramite le autorità competenti degli Stati membri. Se le informazionisono trasmesse direttamente alla Commissione, questa ne informa
immediatamente le autorità competenti dello Stato membro in cui la
persona che ha fornito le informazioni è residente o registrata.
Articolo 3
Tutte le informazioni fornite conformemente all'articolo 2 vengono
utilizzate soltanto per gli scopi indicati.
Le informazioni di carattere riservato o che sono state fornite su base
confidenziale sono protette dall'obbligo del segreto professionale. Essenon vengono divulgate dalla Commissione senza l'esplicita autorizza-
zione della persona che le ha fornite.
La Commissione può rivelare tali informazioni qualora obbligata o
autorizzata a farlo, inparticolare inrelazion e ad azion i giudiziarie. Inquesto caso si deve tener conto dell'interesse legittimo della personainteressata a che non siano divulgati i suoi segreti commerciali.
Il presente articolo non preclude alla Commissione la possibilità di
divulgare informazioni di carattere generale. La divulgazione di tali
informazioni non è permessa qualora ciò sia incompatibile con il loroscopo originario.
In caso di violazione della riservatezza, il mittente delle informazioni
ha il diritto di ottenere, secondo il caso, che siano soppresse, rettificateo non prese in considerazione.1996R2271 — IT — 29.11.1996 — 000.001 — 3
(1) Le informazioni devono pervenire all'indirizzo seguente: Commissione euro-
pea, Direzione generale I, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049 Brussels
[fax (32-2) 295 65 05].
▼B
Articolo 4
Nessuna sentenza di un tribunale e nessuna decisione di un'autorità
amministrativa esterna alla Comunità che, direttamente o indiretta-mente, renda operative gli atti normativi indicati nell'allegato o azionisu di essi basate o da essi derivanti, è accettata o eseguita in alcun
modo.
Articolo 5
Nessuna delle persone di cui all'articolo 11 deve rispettare, diretta-
mente o attraverso una consociata o altro intermediario, attivamente oper omissione deliberata, richieste o divieti, comprese le richieste ditribunali stranieri, basate o derivanti, direttamente o indirettamente,dagli atti normativi indicati nell'allegato o da azioni su di essi basate
o da essi derivanti.
Conformemente alle procedure di cui agli articoli 7 e 8, si può essere
autorizzati a rispettare, completamente o in parte, le norme contestate
se la loro inosservanza può danneggiare seriamente i propri interessi o
quelli della Comunità. I criteri di applicazione della presente disposi-zione sono fissati secondo la procedura di cui all'articolo 8. Qualorasussistano prove sufficienti che l'inosservanza causerebbe gravi danniad una persona fisica o giuridica, la Commissione sottopone senzaindugio al comitato di cui all'articolo 8 un progetto delle misure
adeguate da adottare a norma del presente regolamento.
Articolo 6
Qualsiasi persona di cui all articolo 11, impegnata in un'attività di cui
all'articolo 1 ha diritto al risarcimento dei danni, comprese le spesegiudiziali, ad essa causati dall'applicazione degli atti normativi indicatinell'allegato o da azioni su di essi basate o da essi derivanti.
Tale risarcimento può essere ottenuto dalla persona fisica o giuridica o
da qualsiasi altra entità che ha causato danni o da qualsiasi persona cheagisca per suo conto o altro intermediario.
La convenzione di Bruxelles del 27 settembre 1968 concernente la
competenza giurisdizionale e l'esecuzione delle decisioni in materiacivile e commerciale si applica ai procedimenti avviati ed alle sentenze
rese ai sensi del presente articolo. Il risarcimento può essere ottenuto
sulla base delle disposizioni delle sezioni da 2 a 6 del titolo II di taleconvenzione, nonché, ai sensi dell'articolo 57, paragrafo 3 di taleconvenzione, tramite procedimenti giudiziari avviati dinanzi ai tribunalidi uno Stato membro in cui tale persona, entità, persona che agisce persuo conto o intermediario detiene dei beni.
Fatti salvi altri mezzi disponibili e conformemente alla legislazione
applicabile, il risarcimento potrebbe assumere la forma di sequestro evendita di beni detenuti da tali persone, entità, persone che agiscono
per loro conto o altri intermediari nella Comunità, comprese le azioni
detenute in una persona giuridica registrata nella Comunità.
Articolo 7
Per l'attuazione del presente regolamento la Commissione:
a) informa immediatamente ed esaurientemente il Parlamento europeo
e il Consiglio sugli effetti degli atti normativi, regolamenti e altristrumenti legislativi e azioni derivanti di cui all'articolo 1, in basealle informazioni ottenute ai sensi del presente regolamento, eprepara in merito periodicamente un'esauriente relazione pubblica;
b) concede autorizzazioni alle condizioni stabilite nell'articolo 5, e,
nello stabilire il termine entro il quale il comitato deve esprimere il
suo parere, tiene interamente conto del termine che le personesoggette ad autorizzazione devono rispettare;
c) inserisce o sopprime, se del caso, riferimenti a regolamenti o ad altri
strumenti legislativi che derivano da atti normativi indicati nell'alle-gato e che rientrano nel campo di applicazione del presenteregolamento;1996R2271 — IT — 29.11.1996 — 000.001 — 4
▼B
d) pubblica nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee unavviso
sulle sentenze e decisioni a cui si applicano gli articoli 4 e 6;
e) pubblica nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee il nome e
l'indirizzo delle autorità competenti degli Stati membri cui si fa rife-
rimento nell'articolo 2.
Articolo 8
Nell'attuazione del disposto dell'articolo 7, lettere b) e c), la Commis-
sione è assistita da un comitato composto da rappresentanti degli Statimembri e presieduto dal rappresentante della Commissione.
Il rappresentante della Commissione presenta al comitato un progetto
delle misure da adottare. Il comitato formula il suo parere sul progettoentro un termine che il presidente può fissare in funzione dell'urgenza
della questione in esame. Il parere è formulato alla maggioranza
prevista dall'articolo 148, paragrafo 2 del trattato per l'adozione delledecisioni che il Consiglio deve prendere su proposta della Commis-sione. Nelle votazioni al comitato, viene attribuita ai voti deirappresentanti degli Stati membri la ponderazione definita all'articoloprecitato. Il presidente non partecipa alla votazione.
La Commissione adotta le misure previste se sono conformi al parere
del comitato.
Se le misure previste non sono conformi al parere del comitato o, in
mancanza di parere, la Commissione presenta senza indugio al Consi-glio una proposta relativa alle misure da prendere. Il Consiglio deliberaalla maggioranza qualificata.
Se al termine di un periodo di due settimane dalla data di presentazione
al Consiglio quest'ultimo non ha deliberato, la Commissione adotta le
misure proposte.
Articolo 9
Ciascuno Stato membro decide le sanzioni da imporre in caso di viola-
zione delle pertinenti disposizioni del presente regolamento. Talisanzioni devono essere efficaci, proporzionate e dissuasive.
Articolo 10
La Commissione e gli Stati membri si informano reciprocamente sulle
misure adottate conformemente al presente regolamento e si scambiano
le informazioni connesse.
Articolo 11
Il presente regolamento si applica a:
1) qualsiasi persona fisica residente nella Comunità(
1) e che ha la citta-
dinanza di uno Stato membro,
2) qualsiasi persona giuridica registrata nella Comunità,3) qualsiasi persona fisica o giuridica di cui all'articolo 1, paragrafo 2
del regolamento (CEE) n. 4055/86(
2),
4) qualsiasi altra persona fisica residente nella Comunità, fatto salvo il
caso in cui tale persona si trovi nel paese di cui ha la cittadinanza,
5) qualsiasi altra persona fisica nel territorio della Comunità, compresi
le sue acque territoriali e il suo spazio aereo, e a bordo di qualsiasi1996R2271 — IT — 29.11.1996 — 000.001 — 5
(1) Ai fini del presente regolamento, per «residente nella Comunità» si intende:
legalmente stabilito nella Comunità per un periodo di almeno 6 mesi entro il
periodo di 12 mesi immediatamente precedente la data in cui, ai sensi del
presente regolamento, insorge un obbligo o viene esercitato un diritto.
(2) Regolamento (CEE) n. 4055/86 del Consiglio, del 22 dicembre 1986, che
applica il principio della libera prestazione dei servizi ai trasporti marittimi
tra Stati membri e tra Stati membri e paesi terzi (GU n. L 378 del 31. 12.
1986, pag. 1). Regolamento modificato da ultimo dal regolamento (CE)
n. 3573/90 (GU n. L 353 del 17. 12. 1990, pag. 16).
▼B
aeromobile o nave soggetti alla giurisdizione o al controllo di uno
Stato membro, nell'esercizio della sua attività professionale.
Articolo 12
Il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione
nellaGazzetta ufficiale delle Comunità europee .
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e diretta-
mente applicabile in ciascuno degli Stati membri.1996R2271 — IT — 29.11.1996 — 000.001 — 6
▼B
ALLEGATO
LEGGI,REGOLAMENTIEALTRISTRUMENTILEGISLATIVI (1)
di cui all'articolo 1
PAESE: STATI UNITI D'AMERICA
ATTI LEGISLATIVI
1.«NationalDefenseAuthorisationActforFiscalYear1993»TitleXVII—
«CubanDemocracyAct1992»,sections1704and1706
Prescrizioni:Le prescrizioni sono consolidate nel titolo I del «Cuban Liberty and Demo-
cratic Solidarity Act» del 1996 (vedi inappresso).
Possibili pregiudizi per gli interessi dell'UE:Gli obblighi imposti sono ora incorporati nel «Cuban Liberty and Democratic
Solidarity Act» del 1996 (vedi inappresso).
2.«CubanLibertyandDemocratic SolidarityAct»del1996
Titolo IPrescrizioni:Conformarsi all'embargo economico e finanziario imposto dagli Stati Uniti
nei confronti di Cuba, in particolare non esportando negli Stati Uniti beni o
servizi di origine cubana o contenenti materiali o beni provenienti da Cuba o
direttamente o attraverso paesi terzi, non trattando merci che si trovano o si
trovavano precedentemente a Cuba o che sono trasportate da o attraverso
Cuba, non riesportando negli Stati Uniti zucchero originario di Cuba senza
notifica dell'autorità nazionale competente dell'esportatore e non importando
negli Stati Uniti prodotti a base di zucchero senza assicurarsi che non sono
prodotti cubani, congelando beni cubani e le operazioni finanziarie con Cuba.
Possibili pregiudizi per gli interessi dell'UE:Divieto di caricare o scaricare merci da un'imbarcazione in qualsivoglia
luogo degli Stati Uniti o di entrare in un porto statunitense; rifiuto di impor-
tare prodotti o servizi originari di Cuba e di importare a Cuba prodotti o
servizi originari degli Stati Uniti; blocco di operazioni finanziarie coinvol-
genti Cuba.
Titolo III e Titolo IVPrescrizioni:Porre fine a «operazioni» («trafficking») con beni precedentemente di
proprietà di statunitensi (compresi cubani che hanno ottenuto la cittadinanza
degli Stati Uniti) e espropriati dal regime cubano. (Le «operazioni» compren-
dono: uso, vendita, passaggio di proprietà, controllo, gestione e altre attività a
vantaggio di una persona.)
Possibili pregiudizi per gli interessi dell'UE:Procedimenti giudiziari negli Stati Uniti, basati su responsabilità venute a
esistenza, contro cittadini o società dell'UE coinvolti in «operazioni» («traf-
ficking»), terminantisi con sentenze o decisioni che impongono il pagamento
di un indennizzo (multiplo) alla parte statunitense. Rifiuto di ingresso negli
Stati Uniti per persone coinvolte in «operazioni» («trafficking»), compresi
coniuge, figli minorenni e rappresentanti.
3.«IranandLibyaSanctionsAct»del1996
Prescrizioni:Divieto di investire in Iran o Libia un importo superiore a 40 milioni di
dollari USA durante un periodo di dodici mesi, che contribuisca in modo
diretto e significativo ad accrescere la capacità dell'Iran o della Libia di
sviluppare le rispettive risorse petrolifere. (Investimento destinato alla stipu-
lazione d'un contratto per detto sviluppo, a garantire lo stesso, a trarne
profitto, o ad acquistare parte della relativa proprietà.)1996R2271 — IT — 29.11.1996 — 000.001 — 7
(1) Ulteriori informazioni quanto alle disposizioni e ai regolamenti di cui sopra possono
essere ottenute presso la Commissione europea, Direzione generale I.E.3, rue de la
Loi/Wetstraat 200, B-1049 Bruxelles [fax (32-2) 295 65 05].
▼B
N. B.:Non sono presi in considerazione gli investimenti fatti nel quadro di
contratti esistenti prima del 5 agosto 1996.
Rispetto dell'embargo nei confronti della Libia decretato dalle risoluzioni 748
(1992) e 883 (1993) del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite(1).
Possibili pregiudizi per gli interessi dell'UE:
Misure adottate dal presidente USA per limitare le importazioni negli Stati
Uniti o i contratti d'appalto per tale paese; divieto di essere designati come
operatore primario o depositario di fondi governativi statunitensi; diniego di
accesso a prestiti erogati da enti finanziari statunitensi; restrizioni di esporta-
zione imposte dagli Stati Uniti; rifiuto di assistenza da parte della Export-
Import Bank.
REGOLAMENTI
►C11.31 CFR ◄(Code of Federal Regulations) Ch. V (ed. 7-1-95
edition) Part 515 — Cuban Assets Control Regulations, subpart B
(Prohibitions), E (Licenses, Authorizations and Statements of Licensing
Policy) andG(Penalties)
Prescrizioni:I divieti sono consolidati nel titolo I del «Cuban Liberty and Democratic
Solidarity Act» del 1996 (vedi sopra). Inoltre sono prescritte licenze e/o auto-
rizzazioni per attività economiche concernenti Cuba.
Possibili pregiudizi per gli interessi dell'UE:
Sanzioni pecuniarie, confisca, carcerazione in caso di violazione.1996R2271 — IT — 29.11.1996 — 000.001 — 8
(1) Per l'attuazione di queste risoluzioni vedi il regolamento (CE) n. 3274/93 del Consiglio
(GU n. L 295 del 30. 11. 1993, pag. 1).