Trattandosi di un semplice strumento di documentazione, esso non impegna la responsabilità delle istituzioni
"BREGOLAMENTO (CE) N. 2157/1999 DELLA BANCA CENTRALE EUROPEA
del 23 settembre 1999
sul potere della Banca centrale europea di irrogare sanzioni
(BCE/1999/4)
(GU L 264 del 12.10.1999, pag. 21)
Modificato da:
Gazzetta ufficiale
n. pag. data
"M1 Regolamento (CE) n. 985/2001 della Banca centrale europea del
10 maggio 2001L 137 24 19.5.20011999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 1
REGOLAMENTO (CE) N. 2157/1999 DELLA BANCA CENTRALE
EUROPEA
del 23 settembre 1999
sul potere della Banca centrale europea di irrogare sanzioni
(BCE/1999/4)
IL CONSIGLIO DIRETTIVO DELLA BANCA CENTRALE EURO-
PEA,
visti il trattato che istituisce la Comunità europea (in seguito denominato
«trattato»), in particolare l’articolo 110, paragrafo 3, lo statuto del
Sistema europeo di banche centrali e della Banca centrale europea (in
seguito denominato «statuto»), in particolare gli articoli 34.3 e 19.1, e il
regolamento (CE) n. 2532/98 del Consiglio, del 23 novembre 1998, sul
potere della Banca centrale europea di irrogare sanzioni (1) (in seguito
denominato «regolamento del Consiglio»), in particolare l’articolo 6,
paragrafo 2,
(1) considerando che, conformemente all’articolo 34.3 dello statuto,
in combinato disposto con l’articolo 43.1 dello statuto, il
paragrafo 8 del protocollo n. 25 su talune disposizioni relative
al Regno Unito di Gran Bretagna e Irlanda del Nord e il paragrafo
2 del protocollo n. 26 su talune disposizioni relative alla
Danimarca, il presente regolamento non conferisce alcun diritto
e non impone alcun obbligo agli Stati membri non partecipanti;
(2) considerando che il regolamento del Consiglio ha stabilito i limiti
e le condizioni entro i quali la Banca centrale europea (BCE) ha il
potere di infliggere alle imprese ammende o penalità di mora in
caso di inosservanza degli obblighi imposti dai regolamenti e dalle
decisioni da essa adottati;
(3) considerando che l’articolo 6, paragrafo 2, del regolamento del
Consiglio conferisce alla BCE il potere normativo di specificare i
meccanismi in base ai quali è possibile irrogare sanzioni nel
rispetto di quanto stabilito nello stesso regolamento;
(4) considerando che altri regolamenti del Consiglio o della BCE
possono prevedere sanzioni specifiche per settori specifici e
rinviare al presente regolamento per i principi e le procedure
connessi all’irrogazione di dette sanzioni;
(5) considerando che nell’espletamento della procedura volta a
determinare la sanzione applicabile la BCE deve assicurare il
massimo rispetto del diritto di terzi alla difesa in conformità dei
principi generali del diritto e della giurisprudenza della Corte di
giustizia delle Comunità europee in materia, in particolare della
giurisprudenza concernente i poteri di indagine della Commissio-
ne europea nel campo della concorrenza;
(6) considerando che all’interno del Sistema europeo di banche
centrali (SEBC) non sussistono impedimenti giuridici allo
scambio di informazioni connesse all’individuazione di eventuali
inosservanze di regolamenti o decisioni della BCE;
(7) considerando che nell’avviare una procedura di infrazione deve
essere rispettato il principio «ne bis in idem»;
(8) considerando che le norme che regolano i poteri della BCE e della
banca centrale nazionale competente nel quadro nella procedura di
infrazione devono garantire l’efficace svolgimento di accerta-
menti scrupolosi in merito alla presunta infrazione, assicurando
nel contempo un elevato livello di tutela dei diritti di difesa
dell’impresa interessata e la riservatezza della procedura di
infrazione;!B
(1) GU L 318 del 27.11.1998, pag. 4.1999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 2
(9) considerando che nell’espletamento della procedura di infrazione
può rendersi necessaria l’assistenza delle autorità degli Stati
membri al fine di assicurare l’efficace esercizio dei poteri della
BCE e della banca centrale nazionale competente;
(10) considerando che l’impresa interessata, una volta completata
l’eventuale fase di accertamento della procedura di infrazione, e
una volta ricevute le risultanze in fatto della stessa, nonché la
notifica degli addebiti, ha altresì il diritto di essere ascoltata;
(11) considerando che la procedura di infrazione viene condotta nel
rispetto dei principi di riservatezza e di segreto professionale; che
la riservatezza o il segreto professionale non pregiudicano il
diritto alla difesa dell’impresa interessata;
(12) considerando che il Consiglio direttivo della BCE può procedere
al riesame delle decisioni in materia di infrazioni e che occorre
stabilire le condizioni procedurali da applicare in sede di detto
riesame;
(13) considerando che, al fine di accrescere la trasparenza e l’efficacia
dei suoi poteri sanzionatori, la BCE ha facoltà di pubblicare le
proprie decisioni finali in merito all’irrogazione di sanzioni
ovvero qualsiasi informazione ad esse connessa; che, alla luce
delle particolari caratteristiche dei mercati finanziari, la pub-
blicazione di una decisione di irrogare una sanzione è una misura
eccezionale, adottata dalla BCE unicamente in seguito a
un’accurata considerazione delle circostanze relative al caso
specifico, dei probabili effetti di tale decisione sulla reputazione
dell’impresa interessata e del legittimo interesse economico di
quest’ultima; che la decisione di pubblicare deve essere adottata
nel rispetto del principio di non discriminazione e garantire parità
di trattamento; che in tale contesto, è auspicabile consultare le
competenti autorità di vigilanza prima dell’adozione di detta
decisione; che in nessun caso, nel pubblicare la decisione di
irrogare una sanzione, si rendono note informazioni di natura
confidenziale;
(14) considerando che la decisione che impone un obbligo pecuniario
deve essere resa esecutiva conformemente all’articolo 256 del
trattato; che alle banche centrali nazionali può essere delegato il
compito di adottare le misure necessarie a tal fine;
(15) considerando che, ai fini di una sana ed efficiente amministra-
zione, si ritiene opportuno prevedere una procedura sanzionatoria
semplificata per le infrazioni minori;
(16) considerando che il presente regolamento si applica ai casi di
inosservanza previsti dall’articolo 7, paragrafo 1, del regolamento
(CE) n. 2531/98 del Consiglio, del 23 novembre 1998,
sull’applicazione dell’obbligo di riserve minime da parte della
Banca centrale europea (1) (in seguito denominato «regolamento
del Consiglio sulle riserve minime») entro i limiti e le condizioni
stabiliti dallo stesso articolo 7, paragrafo 2; che la natura
particolare dei casi di inosservanza dell’obbligo di riserve minime
di cui all’articolo 7, paragrafo 1, del regolamento del Consiglio
sulle riserve minime giustifica l’adozione di un regime giuridico
specifico che preveda una procedura sanzionatoria abbreviata e, al
contempo, non lesiva del diritto alla difesa dell’impresa
interessata;
(17) considerando che, nell’esercizio delle competenze di cui all’arti-
colo 7 del regolamento (CE) n. 2533/98 del Consiglio, del 23
novembre 1998, sulla raccolta di informazioni statistiche da parte
della Banca centrale europea (2), la BCE agisce in conformità del
regolamento del Consiglio e del presente regolamento,!B
(1) GU L 318 del 27.11.1998, pag. 1.
(2) GU L 318 del 27.11.1998, pag. 8.1999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 3
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
Articolo 1
Definizioni
Ai fini del presente regolamento con l’espressione «banca centrale
nazionale competente» si intende la banca centrale nazionale dello Stato
membro nella cui giurisdizione si è verificata la presunta infrazione. Per
gli altri termini utilizzati valgono le definizioni di cui all’articolo 1 del
regolamento del Consiglio.
Articolo 2
Avvio di una procedura di infrazione
1. Non è possibile avviare più di una procedura di infrazione nei
confronti di una determinata impresa sulla base dei medesimi elementi di
fatto. Pertanto, il Comitato esecutivo della BCE o, se del caso, la banca
centrale nazionale competente non adottano alcuna decisione in merito
all’avvio di una procedura di infrazione prima di essersi scambiati
informazioni e reciprocamente consultati.
2. Prima di decidere se avviare una procedura di infrazione la BCE e/o
la banca centrale nazionale competente possono richiedere all’impresa
interessata di fornire tutte le informazioni concernenti la presunta
infrazione.
3. Il Comitato esecutivo della BCE o, se del caso, la banca centrale
nazionale competente hanno, su richiesta, la facoltà di prestarsi mutua
assistenza e di collaborare nell’espletamento della procedura di
infrazione, in particolare trasmettendosi tutte le informazioni che
possono essere considerate pertinenti.
4. Salvo diverso accordo fra le parti, le comunicazioni tra la BCE o, se
del caso, la banca centrale nazionale competente e l’impresa interessata
avvengono nella lingua comunitaria ufficiale (o in una delle lingue
comunitarie ufficiali) dello Stato membro nella cui giurisdizione si è
verificata la presunta infrazione.
Articolo 3
Poteri della BCE e della banca centrale nazionale competente
1. Fra i poteri che il regolamento del Consiglio conferisce alla BCE e
alla banca centrale nazionale competente nel corso della fase di
accertamento figura il diritto di ricercare qualsiasi elemento informativo
e di perquisire senza preavviso i locali dell’impresa interessata, al fine di
ottenere tutte le informazioni relative alla presunta infrazione.
2. I membri del personale della BCE o, se del caso, della banca centrale
nazionale competente che, conformemente ai rispettivi regolamenti
interni, sono autorizzati a ricercare informazioni nei locali dell’impresa
interessata esercitano i propri poteri presentando una formale autoriz-
zazione scritta, rilasciata in conformità dei suddetti regolamenti interni.
3. Tutte le richieste rivolte all’impresa interessata sulla base dei poteri
conferiti alla BCE o, se del caso, alla banca centrale nazionale
competente fanno riferimento specifico all’oggetto e allo scopo
dell’accertamento.
Articolo 4
Assistenza delle autorità degli Stati membri
1. La BCE o, se del caso, la banca centrale nazionale competente
possono richiedere, a titolo di misura precauzionale, l’assistenza delle
autorità degli Stati membri.
2. Nessuna autorità di uno Stato membro può sostituirsi alla BCE o, se
del caso, alla banca centrale nazionale competente nella valutazione
della necessità di procedere ad un accertamento.!B1999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 4
Articolo 5
Notifica degli addebiti
1. Prima di decidere sull’eventuale irrogazione di una sanzione la BCE
o, se del caso, la banca centrale nazionale competente notificano per
iscritto all’impresa interessata le risultanze in fatto degli accertamenti
svolti e gli addebiti mossi.
2. Contestualmente alla notifica degli addebiti, la BCE o, se del caso, la
banca centrale nazionale competente stabiliscono un termine entro il
quale l’impresa interessata può trasmettere per iscritto alla BCE o, se del
caso, alla banca centrale nazionale competente le proprie osservazioni in
merito agli addebiti mossi, fatta salva la possibilità di svilupparle
ulteriormente nel corso di un’audizione, qualora nelle suddette
osservazioni essa avanzi una richiesta in tal senso. Il termine, di durata
non inferiore a 30 giorni lavorativi, decorre a partire dal ricevimento
della notifica di cui al paragrafo 1 del presente articolo.
3. Dopo la replica dell’impresa interessata la BCE o, se del caso, la
banca centrale nazionale competente decidono se proseguire la fase di
accertamento allo scopo di risolvere eventuali questioni pendenti. Una
notifica aggiuntiva degli addebiti mossi ai sensi del paragrafo 1 del
presente articolo è inviata all’impresa interessata solo qualora il risultato
di ulteriori accertamenti svolti dalla BCE o, se del caso, dalla banca
centrale nazionale competente, induca a porre nuovi fatti a carico
dell’impresa interessata ovvero a modificare notevolmente gli elementi
di prova delle infrazioni contestate.
4. Nella decisione di irrogare una sanzione, la BCE tiene conto
esclusivamente degli addebiti notificati ai sensi del paragrafo 1 del
presente articolo e in merito ai quali si è consentito all’impresa
interessata di rendere note le proprie osservazioni.
Articolo 6
Diritti e obblighi dell’impresa interessata
1. Nella fase di accertamento di una procedura di infrazione l’impresa
interessata collabora con la BCE o, se del caso, con la banca centrale
nazionale competente. In particolare, essa ha il diritto di produrre
documenti, libri o registri contabili, ovvero copie o estratti degli stessi, e
di fornire, per iscritto od oralmente, qualsiasi chiarimento.
2. La resistenza, l’inosservanza o il mancato adempimento da parte
dell’impresa interessata degli obblighi imposti dalla BCE o, se del caso,
dalla banca centrale nazionale competente nell’esercizio dei loro poteri
nel quadro di una procedura di infrazione possono costituire motivo
sufficiente per l’avvio di una procedura di infrazione ai sensi del
presente regolamento e dare luogo all’imposizione di penalità di mora.
3. L ’impresa interessata ha diritto all’assistenza legale per tutta la
durata della procedura di infrazione. Dopo che l’impresa interessata ha
ricevuto la notifica dell’avvio di detta procedura, la validità di questa non
sarà compromessa dal fatto che l’impresa abbia esercitato o meno il
proprio diritto all’assistenza legale.
4. Una volta ricevuta la notifica ai sensi del precedente articolo 5,
paragrafo 1, l’impresa interessata ha il diritto di accedere ai documenti e
agli altri elementi raccolti dalla BCE o, se del caso, dalla banca centrale
nazionale competente che costituiscono prova dell’infrazione contestata.
5. Qualora nelle proprie osservazioni scritte l’impresa interessata
chieda altresì di essere ascoltata nel corso di un’audizione, questa sarà
condotta, alla data stabilita, da persone nominate a tal fine dalla BCE o,
se del caso, dalla banca centrale nazionale competente. Le audizioni
sono tenute presso la sede della BCE o della banca centrale nazionale
competente. Le audizioni non sono pubbliche. I partecipanti all’audi-
zione sono ascoltati singolarmente oppure in presenza di altre persone ivi!B1999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 5
convocate. L ’impresa interessata può chiedere alla BCE o, se del caso,
alla banca centrale nazionale competente, entro limiti ragionevoli, di
ascoltare persone che possano confermare aspetti dei commenti da essa
formulati per iscritto.
6. Il contenuto essenziale delle dichiarazioni rilasciate da ciascuna
persona è registrato in un verbale che viene letto e approvato dalla
persona in questione unicamente per la parte relativa alle dichiarazioni
da essa rese.
7. Le informazioni e le richieste di presenziare alle audizioni,
provenienti dalla BCE o, se del caso, dalla banca centrale nazionale
competente, sono inviate ai destinatari per mezzo di lettera raccomandata
con avviso di ricevimento oppure consegnate a mano contro ricevuta.
Articolo 7
Riservatezza della procedura di infrazione
1. La procedura di infrazione si svolge nel rispetto dei principi di
riservatezza e di segreto professionale.
2. Fatto salvo l’articolo 6, paragrafo 4, di cui sopra, l’impresa
interessata non ha accesso ai documenti o ad altro materiale in possesso
della BCE o della banca centrale nazionale competente, che siano
ritenuti riservati con riguardo a terzi, alla BCE o alla banca centrale
competente. Rientrano nella suddetta categoria, in particolare, i
documenti o altro materiale contenenti informazioni connesse agli
interessi commerciali di altre imprese, nonché documenti interni della
BCE o della banca centrale nazionale competente, di altre istituzioni od
organismi comunitari, ovvero di altre banche centrali nazionali quali
note, progetti di testo e documenti di lavoro.
Articolo 8
Riesame della decisione da parte del Consiglio direttivo della BCE
1. Il Consiglio direttivo della BCE può chiedere all’impresa interessata,
al Comitato esecutivo della BCE e/o alla banca centrale nazionale
competente di fornire ulteriori informazioni ai fini di detto riesame.
2. Il Consiglio direttivo della BCE stabilisce un termine per la
trasmissione delle informazioni; tale termine non è inferiore a 10 giorni
lavorativi.
Articolo 9
Esecuzione della decisione
1. Allorché la decisione di irrogare una sanzione è definitiva, il
Consiglio direttivo della BCE, dopo aver consultato le competenti
autorità nazionali di vigilanza, ha facoltà di pubblicare tale decisione, o
le informazioni ad essa relative, nella Gazzetta ufficiale delle Comunità
europee . Nel pubblicare la decisione definitiva o le informazioni ad essa
relative si tiene conto del legittimo interesse dell’impresa a tutelare i
propri interessi economici, nonché di qualunque altro interesse
individuale.
2. Nella decisione, la BCE fissa le modalità di pagamento della
sanzione pecuniaria inflitta.
3. La BCE può chiedere alla banca centrale nazionale dello Stato
membro nella cui guirisdizione deve essere applicata la sanzione di
adottare tutti i provvedimenti necessari a tal fine.
4. Le banche centrali nazionali riferiscono alla BCE in merito
all’applicazione della sanzione.!B1999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 6
!M1
5. La banca centrale nazionale considerata o la BCE, se del caso,
raccoglie tutte le informazioni pertinenti alla determinazione e
applicazione delle sanzioni in un fascicolo che deve essere tenuto per
almeno cinque anni a partire dalla data nella quale la decisione
sull’imposizione della sanzione diventa finale. La banca centrale
nazionale competente trasmette alla BCE copia di tutti i documenti e
del materiale originale in suo possesso riguardante la procedura
d’infrazione.
Articolo 10
Procedura semplificata per infrazioni minori
1. In caso di infrazioni minori, il Comitato esecutivo della BCE ha
facoltà di applicare una procedura semplificata. La sanzione pecuniaria
inflitta in conformità di detta procedura non può superare l’importo di
25 000 EUR.
2. La procedura semplificata è articolata nel modo seguente:
a) il Comitato esecutivo della BCE notifica la presunta infrazione
all’impresa interessata;
b) la notifica cita tutti i dati di fatto addotti a prova dell’infrazione
contestata e la sanzione applicabile;
c) la notifica informa l’impresa interessata dell’applicazione di una
procedura semplificata e del diritto dell’impresa di opporsi a tale
procedura entro 10 giorni lavorativi dal ricevimento della notifica in
oggetto;
d) in caso di obiezione sollevata entro il termine stabilito alla
precedente lettera c), si ritiene avviata la procedura di infrazione;
il termine di 30 giorni lavorativi entro il quale l’impresa può
esercitare il diritto di essere ascoltata decorre dalla scadenza del
termine stabilito alla precedente lettera c). Qualora nessuna
obiezione sia sollevata entro il termine stabilito alla precedente
lettera c), la decisione del Comitato esecutivo della BCE in merito
all’irrogazione di una sanzione diviene definitiva.
3. Il presente articolo non osta alla procedura applicabile in caso di
inosservanza dell’obbligo di riserve minime di cui all’articolo 11 del
presente regolamento.
Articolo 11
Procedura in caso di inosservanza dell’obbligo di riserve minime
1. Ai casi di inosservanza di cui all’articolo 7, paragrafo 1, del
regolamento del Consiglio sulle riserve minime, non si applicano
l’articolo 2, paragrafi 1 e 3, nonché gli articoli 3, 4, 5 e 6 (ad eccezione
del paragrafo 3) del presente regolamento. Il termine di cui all’articolo 8,
paragrafo 2, è ridotto a 5 giorni lavorativi.
2. Il Comitato esecutivo della BCE può specificare e rendere pubblici i
criteri di applicazione delle sanzioni di cui all’articolo 7, paragrafo 1, del
regolamento del Consiglio sulle riserve minime. Tali criteri possono
essere oggetto di una comunicazione pubblicata nella Gazzetta ufficiale
delle Comunità europee .
3. Prima di irrogare una sanzione ai sensi dell’articolo 7, paragrafo I,
del regolamento del Consiglio sulle riserve minime, il Comitato
esecutivo della BCE o, per suo conto, la banca centrale nazionale
competente notifica all’impresa interessata la presunta inosservanza e la
corrispondente sanzione. La notifica contiene tutti i dati di fatto
pertinenti alla presunta inosservanza e informa l’impresa interessata che,
in assenza di obiezioni da parte della stessa, la sanzione si ritiene irrogata
per decisione del Comitato esecutivo della BCE.!B1999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 7
4. L ’impresa interessata dispone di 5 giorni lavorativi a decorrere dalla
data di ricevimento della notifica per:
— ammettere la presunta inosservanza e accettare di pagare la sanzione
pecuniaria specificata, nel qual caso la procedura di infrazione si
ritiene conclusa;
oppure
— presentare per iscritto informazioni, chiarimenti od obiezioni ritenuti
pertinenti alla decisione di irrogare la sanzione. L ’impresa interessata
può altresì accludere documenti a sostegno degli argomenti enunciati
nella propria replica. La banca centrale nazionale competente
trasmette senza ritardo ingiustificato il fascicolo completo al
Comitato esecutivo della BCE, cui spetta la decisione in merito
all’irrogazione della sanzione.
5. Qualora nessuna osservazione scritta sia stata sollevata dall’impresa
interessata nei termini previsti, la sanzione si ritiene irrogata per
decisione del Comitato esecutivo della BCE. Allorché la decisione è
divenuta definitiva, conformemente alle disposizioni contenute nel
regolamento del Consiglio, l’impresa interessata è tenuta a versare
l’importo della sanzione pecuniaria specificato nella notifica.
6. Nelle situazioni previste dal paragrafo 4, primo trattino, e dal
paragrafo 5 del presente articolo, la BCE o, se del caso, la banca centrale
nazionale competente, per conto della BCE, inviano notifica scritta alle
autorità di vigilanza competenti.
Articolo 12
Computo dei termini
1. Fatto salvo l’articolo 4 del regolamento del Consiglio, i termini
previsti nel presente regolamento decorrono dal giorno successivo al
ricevimento di una comunicazione oppure alla consegna a mano della
stessa. Eventuali comunicazioni dell’impresa interessata devono perve-
nire al destinatario, o essere spedite per mezzo di lettera raccomandata,
entro il termine previsto.
2. Nel caso in cui il termine scada di sabato, di domenica oppure in
giorno festivo, è prorogato di diritto alla fine del giorno lavorativo
successivo.
3. Ai fini del presente regolamento, i giorni festivi osservati dalla BCE
sono quelli elencati nell’allegato, mentre i giorni festivi osservati dalle
banche centrali nazionali sono quelli stabiliti per legge nel territorio
dello Stato membro in cui è situata l’impresa interessata. L ’espressione
«giorno lavorativo» è interpretata di conseguenza. Se necessario, la BCE
provvede ad aggiornare il suddetto allegato.!B1999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 8
ALLEGATO (Indicativo)
Elenco dei giorni festivi (di cui all’articolo 12, paragrafo 3)
La BCE osserva i seguenti giorni festivi:
Capodanno 1ogennaio
Martedì grasso (mezza giornata) data variabile
Venerdì santo data variabile
Lunedì dell’Angelo data variabile
Festa del lavoro 1omaggio
Anniversario della dichiarazione di Robert Schuman 9 maggio
Ascensione data variabile
Lunedì di Pentecoste data variabile
Corpus Domini data variabile
Anniversario della riunificazione tedesca 3 ottobre
Ognissanti 1onovembre
Vigilia di Natale 24 dicembre
Natale 25 dicembre
Santo Stefano 26 dicembre
San Silvestro 31 dicembre!B1999R2157 — IT — 24.06.2001 — 001.001 — 9