32000D0642  
L 271/4  SLUŽBENI LIST EUROPSKIH ZAJEDNICA  24.10.2000.  
ODLUKA VIJE ĆA 
od 17. listopada 2000.  
o ure đenju suradnje izme đu financijsko-obavještajnih jedinica država članica vezano za razmjenu 
informacija  
(2000/642/PUP)  
VIJE ĆE EUROPSKE UNIJE,  
uzimaju ći u obzir Ugovor o Europskoj uniji, a posebno njegov 
članak 34. stavak 2. to čku (c),  
uzimaju ći u obzir inicijativu Republike Finske,  
uzimaju ći u obzir mišljenje Europskog parlamenta,  
budu ći da:  
(1) Akcijski plan za borbu protiv organiziranog kriminala 
usvojilo je Europsko vije će u Amsterdamu 16. i 17. lipnja 
1997. (  1 ) Akcijski plan preporu čio je, posebno u prepo ­
ruci 26. to čki (e), da se poboljša suradnja izme đu centara 
za vezu nadležnih za primanje dojava o sumnjivim tran ­
sakcijama na temelju Direktive Vije ća 91/308/EEZ od 
10. lipnja 1991. o spre čavanju korištenja financijskog 
sustava u svrhu pranja novca (  2 ). 
(2) Sve države članice osnovale su financijsko-obavještajne 
jedinice radi prikupljanja i analize informacija primljenih 
prema odredbama Direktive 91/308/EEZ s ciljem utvr ­ 
đivanja povezanosti izme đu sumnjivih financijskih tran ­
sakcija i s njima povezanih kriminalnih aktivnosti kako 
bi sprije čile i borile se protiv pranja novca.  
(3) Poboljšanje mehanizama za razmjenu informacija izme đu 
financijsko-obavještajnih jedinica jedan je od ciljeva koje 
je prepoznala Skupina stru čnjaka za pranje novca, osno ­
vana u okviru Multidisciplinarne skupine za organizirani 
kriminal, kao i poboljšanje razmjene informacija izme đu 
financijsko-obavještajnih jedinica i istražnih tijela u drža ­
vama članicama te u multidisciplinarnoj organizaciji 
financijsko-obavještajnih jedinica, kako bi se objedinila 
znanja financijskog i pravosudnog sektora te sektora 
policije.  
(4) Zaklju čci Vije ća od ožujka 1995. istaknuli su činjenicu da 
jačanje sustava za spre čavanje pranja novca ovisi o bližoj 
suradnji razli čitih nadležnih tijela uklju čenih u to spre ča­
vanje.  
(5) U drugom izvješ ću Komisije Europskom parlamentu i 
Vije ću o provedbi Direktive 91/308/EEZ navode se pote ­ 
ško će koje, kako se čini, još uvijek onemogu ćavaju komunikaciju i razmjenu informacija izme đu odre đenih 
jedinica s razli čitim pravnim položajem.  
(6) Potrebno je uspostaviti blisku suradnju izme đu rele ­
vantnih nadležnih tijela država članica uklju čenih u sprje ­ 
čavanje pranja novca te donijeti propise koji će omogu ­ 
ćiti izravnu komunikaciju izme đu tih tijela.  
(7) U državama članicama ve ć su uspješno usvojena rješenja 
vezana za ovaj problem, temeljena uglavnom na na če­
lima utvr đenim oglednim memorandumom o razumije ­
vanju koji je predložila neformalna svjetska mreža 
financijsko-obavještajnih jedinica poznata pod nazivom 
„Skupina Egmont”.  
(8) Države članice moraju organizirati financijsko-obavje ­ 
štajne jedinice na na čin kako bi osigurale da se informa ­
cije i dokumenti dostavljaju u razumnom vremenskom 
roku.  
(9) Ova Odluka ne utje če ni na koju konvenciju ili dogovor 
vezan za me đusobno pomaganje pri rješavanju kaznenih 
predmeta izme đu pravosudnih tijela,  
DONIJELO JE OVU ODLUKU:  
Članak 1.  
1. Države članice osiguravaju da financijsko-obavještajne jedi ­
nice, osnovane ili imenovane s ciljem primanja objava financij ­
skih podataka u svrhu sprje čavanja pranja novca, sura đuju u 
prikupljanju, analizi i provjeri relevantnih informacija u okviru 
financijsko-obavještajnih jedinica o bilo kakvoj činjenici koja bi 
mogla ukazivati na pranje novca, sukladno svojim nacionalnim 
ovlastima.  
2. Za potrebe stavka 1., države članice osiguravaju da 
financijsko-obavještajne jedinice, same od sebe ili na zahtjev, 
te u skladu s ovom Odlukom ili u skladu s postoje ćim ili 
budu ćim memorandumima o razumijevanju, razmjenjuju sve 
dostupne informacije koje bi mogle biti relevantne za obradu 
ili analizu podataka ili za istragu financijsko-obavještajne jedi ­
nice o financijskim transakcijama vezanim za pranje novca fizi ­ 
čkih ili pravnih osoba koje su u njih uklju čene.  
3. Ako je država članica za financijsko-obavještajnu jedinicu 
imenovala policijsko tijelo, informacije kojima raspolaže ta 
financijsko-obavještajna jedinica namijenjene za razmjenu 
mogu se, prema ovoj Odluci, dostaviti nadležnom tijelu 
države članice koja te informacije prima koje je odre đeno za 
tu svrhu te je nadležno u podru čjima navedenima u stavku 1.HR 34 Službeni list Europske unije 19/Sv. 16  
( 1 ) SL C 251, 15.8.1997., str. 1.  
( 2 ) SL L 166, 28.6.1991., str. 77.
 Članak 2.  
1. Države članice osiguravaju, za potrebe ove Odluke, da 
financijsko-obavještajna jedinica bude zasebna jedinica za 
svaku državu članicu te da odgovara sljede ćoj definiciji:  
„Središnja, nacionalna jedinica koja je u svrhe spre čavanja 
pranja novca odgovorna za primanje (te, u mjeri u kojoj je 
dopušteno, zahtijevanje), analizu i prenošenje nadležnim tije ­
lima saznanja o financijskim podacima vezanim za primitke 
ostvarene kažnjivim djelom ili koje zahtijeva nacionalno 
zakonodavstvo ili regulativa”.  
2. U smislu stavka 1., država članica može osnovati 
centralnu jedinicu za primanje informacija od decentraliziranih 
agencija i prenošenje informacija decentraliziranim agencijama.  
3. Države članice odre đuju jedinicu koja će obavljati poslove 
financijsko-obavještajne jedinice u smislu ovog članka. Dužne su 
o tome obavijestiti Glavno tajništvo Vije ća pismenim putem. 
Ova obavijest ne utje če na trenuta čne odnose koji se ti ču sura ­
dnje izme đu financijsko-obavještajnih jedinica.  
Članak 3.  
Države članice osiguravaju da na obavljanje funkcija financijsko- 
obavještajnih jedinica ne utje če njihov unutarnji položaj, bez 
obzira radi li se o upravnim tijelima, tijelima kaznenog 
progona ili pravosudnim tijelima.  
Članak 4.  
1. Svaki zahtjev podnesen na temelju ove Odluke mora sadr ­ 
žavati kratku izjavu o relevantnim činjenicama kojima raspolaže 
financijsko-obavještajna jedinica koja taj zahtjev podnosi. Ta 
financijsko-obavještajna jedinica dužna je u zahtjevu navesti 
na čin na koji će se zatražene informacije upotrijebiti.  
2. Ako je podnesen zahtjev sukladno ovoj Odluci, financij ­
sko-obavještajna jedinica od koje se podaci traže dužna je osigu ­
rati sve relevantne informacije zatražene tim zahtjevom, uklju ­ 
čuju ći dostupne financijske podatke i zatražene podatke iz 
podru čja djelatnosti kaznenog progona, bez potrebe podnošenja 
formalnog zahtjeva na temelju važe ćih konvencija ili sporazuma 
izme đu država članica.  
3. Financijsko-obavještajna jedinica može odbiti otkriti infor ­
macije koje bi mogle omesti kaznenu istragu koja je u tijeku u 
državi članici od koje se te informacije traže u iznimnim okol ­
nostima ako bi otkrivanje tih informacija bilo u izuzetnom 
neskladu sa zakonitim interesima doti čne fizi čke ili pravne 
osobe ili države članice, ili ako bi na bilo koji drugi na čin 
bilo protivno temeljnim na čelima nacionalnog zakonodavstva. 
Za svako takvo odbijanje potrebno je dati odgovaraju će obja ­ 
šnjenje financijsko-obavještajnoj jedinici koja je te informacije 
zatražila.  
Članak 5.  
1. Informacije ili dokumenti pribavljeni prema ovoj Odluci 
moraju se koristiti za svrhe utvr đene člankom 1. stavkom 1.  
2. Kod prenošenja informacija ili dokumenata na temelju ove 
Odluke, financijsko-obavještajna jedinica koja te informacije ili dokumente prenosi može nametnuti ograni čenja ili uvjete 
vezane uz upotrebu tih informacija u svrhe koje nisu obuhva ­ 
ćene stavkom 1. Financijsko-obavještajna jedinica koja te infor ­
macije prima mora se takvih ograni čenja i uvjeta pridržavati.  
3. Ako država članica želi upotrijebiti primljene informacije 
ili dokumente u svrhe kaznene istrage ili progona za potrebe 
utvr đene u članku 1. stavku 1., država članica koja prenosi 
takve informacije mora na to dati pristanak, osim ako je to 
prisiljena odbiti na temelju ograni čenja koja proizlaze iz nacio ­
nalnog zakonodavstva ili uvjeta navedenih u članku 4. stavku 3. 
Za svako takvo odbijanje potrebno je dati odgovaraju će 
objašnjenje.  
4. Financijsko-obavještajne jedinice poduzimaju sve potrebne 
mjere, uklju čuju ći i sigurnosne mjere, kako bi osigurale da infor ­
macije dostavljene sukladno ovoj Odluci ne budu dostupne 
nekim drugim nadležnim tijelima, agencijama ili uredima.  
5. Dostavljene informacije zašti ćene su sukladno Konvenciji 
Vije ća Europe od 28. sije čnja 1981. o zaštiti pojedinaca u vezi s 
automatskom obradom osobnih podataka te uzimaju ći u obzir 
Preporuku br. R(87) 15 od 15. rujna 1987. Vije ća Europe koja 
ure đuje upotrebu osobnih podataka u sektoru policije, sukladno 
pravilima povjerljivosti i zaštite osobnih podataka, barem 
jednakim onima koje propisuje nacionalno zakonodavstvo 
primjenjivo na financijsko-obavještajnu jedinicu koja te informa ­
cije potražuje.  
Članak 6.  
1. Financijsko-obavještajne jedinice mogu, u okviru ograni ­ 
čenja primjenjivog nacionalnog zakonodavstva te bez zahtjeva 
u tom smislu, razmjenjivati relevantne informacije.  
2. Članak 5. primjenjuje se na informacije obuhva ćene ovim 
člankom.  
Članak 7.  
Države članice osiguravaju i dogovaraju se oko prikladnih i 
zašti ćenih komunikacijskih kanala izme đu financijsko-obavje ­ 
štajnih jedinica.  
Članak 8.  
Ova se Odluka provodi ne dovode ći u pitanje obveze država 
članica prema Europolu, utvr đene Konvencijom o Europolu.  
Članak 9.  
1. Ako je razina suradnje izme đu financijsko-obavještajnih 
jedinica, kako je utvr đena važe ćim ili budu ćim memorandu ­
mima o razumijevanju koje potpisuju ovlaštena tijela država 
članica, sukladna ovoj Odluci ili ide dalje od odredbi ove 
Odluke, na nju ne će utjecati ova Odluka. Ako odredbe ove 
Odluke idu dalje od odredbi bilo kakvog memoranduma o 
razumijevanju koji potpisuju ovlaštena tijela država članica, 
ova Odluka zamjenjuje te memorandume o razumijevanju 
dvije godine nakon stupanja na snagu ove Odluke.  
2. Države osiguravaju da će mo ći u potpunosti sura đivati 
sukladno odredbama ove Odluke najkasnije tri godine nakon 
stupanja na snagu ove Odluke.HR 19/Sv. 16 Službeni list Europske unije 35
 
3. Vije će ocjenjuje u kojoj se mjeri države članice pridržavaju 
ove Odluke unutar četiri godine od datuma stupanja na snagu 
te može donijeti odluku o redovitom nastavku takvih ocjena.  
Članak 10.  
Ova se Odluka primjenjuje na Gibraltar. U tom smislu, neovisno 
o članku 2., Ujedinjena Kraljevina može obavijestiti Glavno 
tajništvo Vije ća o financijsko-obavještajnoj jedinici u Gibraltaru.  Članak 11.  
Ova Odluka proizvodi u činke od 17. listopada 2000.  
Sastavljeno u Luxembourgu 17. listopada 2000.  
Za Vije će 
Predsjednik  
É. GUIGOUHR 36 Službeni list Europske unije 19/Sv. 16