32012R1042  
9.11.2012.  SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE  L 310/19  
UREDBA KOMISIJE (EU) br. 1042/2012  
od 7. studenoga 2012.  
o izmjeni Uredbe (EU) br. 1031/2010 u pogledu navo đenja dražbovne platforme koju imenuje 
Ujedinjena Kraljevina  
(Tekst zna čajan za EGP)  
EUROPSKA KOMISIJA,  
uzimaju ći u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,  
uzimaju ći u obzir Direktivu 2003/87/EZ Europskog parlamenta 
i Vije ća od 13. listopada 2003. o uspostavi sustava trgovanja 
emisijskim jedinicama stakleni čkih plinova unutar Zajednice i o 
izmjeni Direktive Vije ća 96/61/EZ (  1 ), a posebno njezin članak 
3.d. stavak 3. i članak 10. stavak 4.,  
budu ći da:  
(1) Države članice, koje ne sudjeluju u zajedni čkoj akciji u 
skladu s člankom 26. stavcima 1. i 2. Uredbe Komisije 
(EU) br. 1031/2010 od 12. studenoga 2010. o raspo ­
redu, upravljanju i drugim aspektima dražbi emisijskih 
jedinica stakleni čkih plinova prema Direktivi 2003/87/EZ 
Europskog parlamenta i Vije ća o uspostavi sustava trgo ­
vanja emisijskim jedinicama stakleni čkih plinova unutar 
Zajednice (  2 ), mogu imenovati vlastitu dražbovnu plat ­
formu na kojoj će prodavati svoj dio koli čine emisijskih 
jedinica iz poglavlja II. i III. Direktive 2003/87/EZ. U 
skladu s tre ćim podstavkom stavka 5. članka 30. 
Uredbe (EU) br. 1031/2010, imenovanje takvih dražbo ­
vnih platformi podliježe uvrštenju doti čne dražbovne 
platforme u Prilog III. toj Uredbi.  
(2) U skladu s člankom 30. stavkom 4. Uredbe (EU) 
br. 1031/2010, Ujedinjena Kraljevina je obavijestila 
Komisiju o svojoj odluci da ne sudjeluje u zajedni čkoj 
akciji u skladu s člankom 26. stavcima 1. i 2. navedene 
Uredbe nego da imenuje vlastitu dražbovnu platformu.  
(3) Ujedinjena Kraljevina je 30. travnja 2012. obavijestila 
Komisiju o svojoj namjeri da imenuje ICE Futures 
Europe („ICE”) kao dražbovnu platformu iz članka 30. 
stavka 1. Uredbe (EU) br. 1031/2010.  
(4) Ujedinjena Kraljevina je 25. travnja 2012. dostavila služ ­
benu obavijest Odboru za klimatske promjene ustanov ­
ljenom u skladu s člankom 9. Odluke br. 280/2004/EZ 
Europskog parlamenta i Vije ća od 11. velja če 2004. o 
mehanizmu za pra ćenje emisija stakleni čkih plinova u 
Zajednici i za provedbu Kyotskog protokola (  3 ). Pored toga, Ujedinjena Kraljevina dostavila je Komisiji daljnje 
informacije i pojašnjenje te je time na odgovaraju ći 
na čin dopunila službenu obavijest.  
(5) Kako bi se osiguralo da je predloženo imenovanje ICE-a 
kao dražbovne platforme iz članka 30. stavka 1. Uredbe 
(EU) br. 1031/2010 spojivo sa zahtjevima navedene 
Uredbe i u skladu s ciljevima iz članka 10. stavka 4. 
Direktive 2003/87/EZ, potrebno je za ICE utvrditi više 
uvjeta i obveza.  
(6) U skladu s člancima 18. do 21. Uredbe (EU) 
br. 1031/2010, dražbovna platforma odgovorna je za 
niz zada ća u vezi sa sudjelovanjem osoba u nadmetanju 
na dražbama, koji uklju čuju primjenu mjera dubinske 
analize klijenta kako bi se osiguralo da zahtjev za sudje ­
lovanje podnesu samo osobe koje ispunjavaju uvjete za 
izravno podnošenje ponuda na dražbama. Obveze draž ­
bovne platforme su tako đer povezane s provjeravanjem 
da li podnositelji zahtjeva ispunjavaju odre đene mini ­
malne zahtjeve za sudjelovanje u nadmetanju, s podno ­ 
šenjem i obradom zahtjeva za sudjelovanje u nadmetanju 
i s odlukama da li odobriti ili odbiti sudjelovanje u 
nadmetanju, opozvati ili suspendirati ve ć izdano 
odobrenje za sudjelovanje u nadmetanju. Članovi burze 
ICE-a i neki od njihovih klijenata, u skladu s modelom 
suradnje izme đu ICE-a i njegovih članova burze, obav ­
ljaju takve funkcije povezane sa sudjelovanjem u nadme ­
tanju za svoje postoje će ili potencijalne klijente. Takav 
model suradnje može biti spojiv s odredbama Uredbe 
(EU) br. 1031/2010 pod uvjetom da ICE osigura suklad ­
nost s obvezama dražbovne platforme u skladu s 
Uredbom (EU) br. 1031/2010.  
(7) Nadalje, u skladu s to čkom (b) članka 35. stavka 3. 
Uredbe (EU) br. 1031/2010, imenovana dražbovna plat ­
forma mora osigurati cjelovit, pravedan i pravi čan pristup 
nadmetanju na dražbama za mala i srednja poduze ća i 
pristup nadmetanju na dražbama za male emitere. U tu 
svrhu ICE bi trebao takvim malim i srednjim poduze ćima 
i malim emiterima dostaviti transparentne, sveobuhvatne 
i najnovije informacije o mogu ćnostima pristupa draž ­
bama koje provodi ICE za Ujedinjenu Kraljevinu, uklju ­ 
čuju ći sve potrebne prakti čne smjernice kako te mogu ć­
nosti što bolje iskoristiti. Takve informacije trebale bi biti 
javno dostupne na internetskoj stranici ICE-a. Pored toga, 
ICE bi trebao kontrolora dražbe, imenovanog u skladu s 
člankom 24. stavkom 2. Uredbe (EU) br. 1031/2010, 
izvješ ćivati o pokrivenosti postignutoj u okviru njegovog 
modela suradnje s članovima burze i njihovim klijentima, 
uklju čuju ći ostvarenu razinu geografske pokrivenosti, priHR 104 Službeni list Europske unije 15/Sv. 30  
( 1 ) SL L 275, 25.10.2003., str. 32.  
( 2 ) SL L 302, 18.11.2010., str. 1.  
( 3 ) SL L 49, 19.2.2004., str. 1.
 čemu mora u najve ćoj mogu ćoj mjeri uzeti u obzir 
preporuke kontrolora dražbe u vezi s tim kako bi 
osigurao ispunjenje svojih obveza iz članka 35. stavka 
3. to čaka (a) i (b) te Uredbe.  
(8) U skladu s to čkom (e) članka 35. stavka 3. Uredbe (EU) 
br. 1031/2010, kada imenuju dražbovne platforme 
države članice uzimaju u obzir u kojoj mjeri dražbovna 
platforma kandidat može izbje ći narušavanje tržišnog 
natjecanja na unutarnjem tržištu uklju čuju ći i tržište 
ugljika. Dražbovna platforma posebno ne bi trebala kori ­
stiti ugovor o svojem imenovanju za ja čanje konkurent ­
nosti svojih drugih aktivnosti, posebno sekundarnog 
tržišta kojeg organizira. Pored toga, uvrštenje ICE-a kao 
dražbovne platforme trebalo bi biti uvjetovano time da li 
ICE, uklju čuju ći sve članove burze i članove sustava za 
poravnanje koje primi ICE, omogu ćava ponuditeljima 
kandidatima sudjelovanje u nadmetanju na dražbama 
bez da moraju postati član burze ili sudionik u sekun ­
darnom tržištu kojeg organizira ICE ili bilo kojeg drugog 
mjesta trgovanja kojim upravlja ICE ili neka tre ća osoba.  
(9) U skladu s to čkom (h) članka 35. stavka 3. Uredbe (EU) 
br. 1031/2010, kad imenuju dražbovne platforme države 
članice moraju uzeti u obzir u kojoj su mjeri osigurane 
odgovaraju će mjere kojima se od dražbovne platforme 
zahtijeva da slijedniku dražbovne platforme preda svu 
materijalnu i nematerijalnu imovinu potrebnu za provo ­ 
đenje dražbi. Takve mjere su utvr đene u izlaznoj strategiji 
koju bi trebao provjeriti kontrolor dražbe. ICE bi trebao 
pripremiti svoju izlaznu strategiju na jasan i pravovremen 
na čin i pri tome u najve ćoj mogu ćoj mjeri uzeti u obzir 
mišljenje kontrolora dražbe.  
(10) U skladu s člankom 51. stavkom 3. Uredbe (EU) 
br. 1031/2010, sve naknade i uvjeti koje primjenjuje 
dražbovna platforma kao i oni koje primjenjuje sustav 
za poravnanje ili sustav za namiru moraju biti jasno 
navedeni, lako razumljivi i javno dostupni. S obzirom 
na model suradnje kojeg predvi đa ICE, sve dodatne 
naknade i uvjeti koje primjenjuju članovi burze i 
njihovi klijenti u odnosu na funkcije povezane sa sudje ­
lovanjem u nadmetanju koje obavljaju tako đer bi trebali 
biti jasno navedeni, lako razumljivi i javno dostupni na 
internetskim stranicama subjekata koji nude navedene 
usluge, pri čemu bi na internetskoj stranici ICE-a 
morala biti dostupna izravna upu ćivanja na te internetske 
stranice.  
(11) U skladu s člankom 64. stavkom 1. Uredbe (EU) 
br. 1031/2010, kona čna dražbovna platforma mora 
osigurati mehanizam izvansudskog rješavanja sporova 
za rješavanje pritužbi podnositelja zahtjeva, ponuditelja 
kojima je sudjelovanje u nadmetanju odobreno ili 
kojima je odobrenje odbijeno, opozvano ili suspendirano. 
Podnositelji zahtjeva, ponuditelji kojima je sudjelovanje u 
nadmetanju odobreno ili kojima je odobrenje odbijeno, 
opozvano ili suspendirano trebali bi mo ći iskoristiti svoje 
pravo na pritužbu u skladu s člankom 64. Uredbe (EU) 
br. 1031/2010 čak i kada takve odluke donose članovi 
burze ICE-a i njihovi klijenti.  (12) Uz promjene burzovnih pravila ICE-a koje su potrebne u 
svrhu osiguranja potpune sukladnosti s uvjetom i obve ­
zama navedenim u Prilogu ovoj Uredbi, ICE bi tako đer 
trebao poduzeti sve daljnje mjere koje su potrebne za 
osiguranje pune sukladnosti, što može uklju čivati prila ­
godbe ugovornih odnosa izme đu ICE-a i njegovih 
članova burze, izme đu članova burze i klijenata te 
izme đu svih drugih klijenata u lancu.  
(13) Nadalje, trebalo bi izmijeniti odre đene upute iz članka 
25. stavka 2. Uredbe (EU) br. 1031/2010 s ciljem ukla ­
njanja nedostataka u pra ćenju dražbenog postupka od 
strane kontrolora dražbe i zbog postizanja sukladnosti 
s drugim odredbama te Uredbe.  
(14) Uredbu (EU) br. 1031/2010 trebalo bi stoga na odgova ­
raju ći na čin izmijeniti.  
(15) Radi osiguravanja predvidljivih i pravovremenih dražbi 
dražbene platforme koju imenuje Ujedinjena Kraljevina, 
ova Uredba trebala bi stupiti na snagu po hitnom 
postupku.  
(16) Mjere predvi đene ovom Uredbom u skladu su s mišlje ­
njem Odbora za klimatske promjene,  
DONIJELA JE OVU UREDBU:  
Članak 1.  
Uredba (EU) br. 1031/2010 mijenja se kako slijedi:  
1. Članak 25. stavak 2. mijenja se kako slijedi:  
(a) to čka (c) zamjenjuje se sljede ćim: 
„(c) slu čajeve netržišnog ponašanja, zlouporabe tržišta, 
pranja novca, financiranja terorizma ili kaznenih 
djela;”;  
(b) to čka (f) zamjenjuje se sljede ćim: 
„(f) informacije o broju, naravi i statusu pritužbi 
podnesenih prema članku 59. stavku 4. i članku 
64. stavku 1. kao i drugih pritužbi podnesenih 
protiv dražbovne platforme nadležnim državnim tije ­
lima za nadzor te dražbovne platforme, sudovima ili 
nadležnim upravnim tijelima utvr đenim u nacio ­
nalnim mjerama kojima se prenosi članak 52. 
stavak 2. Direktive 2004/39/EZ.”  
2. Prilog III. mijenja se u skladu s Prilogom ovoj Uredbi.HR 15/Sv. 30 Službeni list Europske unije 105
 
Članak 2.  
Ova Uredba stupa na snagu sljede ćeg dana od dana objave u  Službenom listu Europske unije . 
Ova je Uredba u cijelosti obvezuju ća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.  
Sastavljeno u Bruxellesu 7. studenoga 2012.  
Za Komisiju  
Predsjednik  
José Manuel BARROSOHR 106 Službeni list Europske unije 15/Sv. 30
 
PRILOG  
Tablici iz Priloga III. Uredbi (EU) br. 1031/2010 dodaje se sljede će: 
„Dražbovne platforme koje imenuje Ujedinjena Kraljevina  
2 Dražbovna platforma  ICE Futures Europe (ICE)  
Rok imenovanja  Od najranije 10. studenoga 2012. do najkasnije 9. studenoga 2017., ne dovode ći 
u pitanje drugi podstavak stavka 5. članka 30.  
Definicije  U smislu uvjeta i obveza koje vrijede za ICE, primjenjuju se sljede će definicije: 
(a) „burzovna pravila ICE-a” – zna či pravila ICE-a, uklju čuju ći posebno ugovorna 
pravila i postupke koji se odnose na ICE FUTURES EUA AUCTION 
CONTRACT i ICE FUTURES EUAA CONTRACT; 
(b) „ član burze” – zna či član kako je utvr đen u odjeljku A.1. burzovnih pravila 
ICE-a; 
(c) „klijent” – zna či klijent nekog člana burze, kao i klijente njihovih klijenata dalje 
u lancu, koji omogu ćuju sudjelovanje osoba u nadmetanju i djeluju u ime 
ponuditelja.  
Uvjeti  Sudjelovanje u nadmetanju na dražbama ne ovisi o članstvu na burzi ili sudjelo ­
vanju na sekundarnom tržištu kojeg organizira ICE ili bilo kojem drugom mjestu 
trgovanja kojim upravlja ICE ili neka tre ća osoba.  
Obveze  1. ICE zahtijeva od članova burze ICE-a ili njihovih klijenata da o svim odlukama 
koje donesu u vezi s odobravanjem sudjelovanja u nadmetanju na dražbama te 
opozivom ili suspenzijom takvih odobrenja obavijeste ICE na sljede ći na čin: 
(a) u slu čaju odluka o odbijanju sudjelovanja u nadmetanju i odluka o opozivu 
ili suspenziji pristupa dražbama, obavijest se šalje za svaki pojedina čni 
slu čaj i bez odlaganja; 
(b) u slu čaju drugih odluka, obavijest se šalje na zahtjev. 
ICE osigurava da sve takve odluke mogu podlijegati provjeri ICE-a u vezi s 
njihovom sukladnoš ću s obvezama koje vrijede za dražbovnu platformu prema 
ovoj Uredbi, te da članovi burze ICE-a ili njihovi klijenti poštuju rezultate svake 
takve provjere ICE-a. To može izme đu ostalog uklju čivati pozivanje na sva 
primjenjiva burzovna pravila ICE-a, uklju čuju ći disciplinske postupke ili sve 
druge radnje koje su prikladne za omogu ćavanje sudjelovanja u nadmetanju 
na dražbama. 
2. ICE na svojoj internetskoj stranici objavljuje i održava sveobuhvatan i ažuriran 
popis članova burze ili njihovih klijenata koji imaju pravo na omogu ćavanje 
pristupa malim i srednjim poduze ćima i malim emiterima dražbama Ujedinjene 
Kraljevine na ICE-u, zajedno s lako razumljivim prakti čnim smjernicama za 
mala i srednja poduze ća i male emitere o koracima koje trebaju poduzeti 
kako bi dobili pristup dražbama preko takvih članova burze ili njihovih klije ­
nata. 
3. U roku od šest mjeseci od po četka dražbi ili dva mjeseca od imenovanja 
kontrolora dražbe, ovisno o tome što je kasnije, ICE izvještava kontrolora 
dražbe o pokrivenosti postignutoj u okviru njegovog modela suradnje s člano ­
vima burze i njihovim klijentima, uklju čuju ći ostvarenu razinu geografske 
pokrivenosti, pri čemu u najve ćoj mogu ćoj mjeri uzima u obzir preporuke 
kontrolora dražbe u tom pogledu kako bi osigurao ispunjenje svojih obveza 
iz članka 35. stavka 3. to čaka (a) i (b) ove Uredbe. 
4. Sve naknade i uvjeti koje ICE i njegov sustav za poravnanje primjenjuju za 
osobe kojima je odobreno sudjelovanje u nadmetanju ili ponuditelje su jasno 
navedeni, lako razumljivi i javno dostupni na internetskoj stranici ICE-a koja se 
redovito ažurira.HR 15/Sv. 30 Službeni list Europske unije 107
 
Kada član burze ili njegov klijent primjenjuju dodatne naknade i uvjete za 
sudjelovanje u nadmetanju, ICE osigurava da su takve naknade i uvjeti 
tako đer jasno navedeni, lako razumljivi i javno dostupni na internetskim stra ­
nicama subjekata koji nude navedene usluge, pri čemu su na internetskoj 
stranici ICE-a dostupna izravna upu ćivanja na te internetske stranice. 
5. Ne dovode ći u pitanje druge pravne lijekove, ICE osigurava dostupnost 
postupka ICE-a za rješavanje pritužbi (ICE Complaints Resolution Procedures) 
s ciljem odlu čivanja o pritužbama koje se mogu pojaviti u vezi odluka članova 
burze ICE-a ili njihovih klijenata o odobrenju sudjelovanja u nadmetanju na 
dražbama, odbijanju sudjelovanja u nadmetanju na dražbama, opozivu ili 
suspenziji sudjelovanja u nadmetanju na dražbama koje je ve ć odobreno 
kako je pobliže utvr đeno u to čki 1. 
6. ICE svoja burzovna pravila izmjenjuje u svrhu osiguranja potpune sukladnosti s 
uvjetom i obvezama za njegovo uvrštenje na popis koje su navedene u ovom 
Prilogu. Izmijenjena burzovna pravila ICE-a posebno odre đuju obveze navedene 
u to čkama 1., 2., 4. i 5. 
7. U roku od dva mjeseca od 10. studenoga 2012., ICE Ujedinjenoj Kraljevini 
podnosi svoju detaljnu izlaznu strategiju na mišljenje kontrolora dražbe. U 
roku od dva mjeseca od primitka mišljenja kontrolora dražbe, ICE pregledava 
svoju izlaznu strategiju i pri tome u najve ćoj mogu ćoj mjeri uzima u obzir to 
mišljenje. 
8. Ujedinjena Kraljevina obavješ ćuje Komisiju o svim materijalnim promjenama u 
ugovornim odnosima s ICE-om o kojima je Komisija službeno obaviještena 
30. travnja, 4. svibnja i 14. lipnja 2012. te koji su dostavljeni Odboru za 
klimatske promjene 15. svibnja i 3. lipnja 2012.”HR 108 Službeni list Europske unije 15/Sv. 30