2.

Iza točke 31.bb (Direktiva 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća) umeće se sljedeća točka: „31.bc 32012 R 0648: Uredba (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (SL L 201, 27.7.2012., str. 1.). Za potrebe ovog Sporazuma odredbe Uredbe čitaju se sa sljedećim prilagodbama: (a) Neovisno o odredbama Protokola 1 uz ovaj Sporazum, i ako nije drukčije predviđeno u ovom Sporazumu, pojmovi ‚država članica/države članice’ i ‚nadležna tijela’ tumače se tako da uključuju, uz njihovo značenje u Uredbi, države EFTA-e odnosno njihova nadležna tijela; (b) Ako nije drukčije predviđeno u ovom Sporazumu, Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) i Nadzorno tijelo EFTA-e surađuju, razmjenjuju informacije i uzajamno se savjetuju za potrebe Uredbe, posebice prije poduzimanja svake mjere. To posebice uključuje dužnost da među sobom bez neopravdane odgode razmjenjuju informacije koje oba tijela trebaju za obavljanje svoje dužnosti u skladu s ovom Uredbom, kao što je priprema nacrta od strane ESMA-e kako je navedeno u točki (d). To se odnosi, među ostalim, na informacije koje je svako tijelo dobilo na temelju zahtjeva za registraciju ili odgovora na zahtjeve za informacije koje je podnijelo tržišnim subjektima ili pribavilo tijekom istraga ili izravnih nadzora. Ne dovodeći u pitanje članak 109. ovog Sporazuma, ESMA i Nadzorno tijelo EFTA-e razmjenjuju prijave, informacije, pritužbe ili zahtjeve koji su u njihovoj nadležnosti. U slučaju neslaganja između ESMA-e i Nadzornog tijela EFTA-e u pogledu provedbe odredaba Uredbe, predsjednik ESMA-e i Kolegij Nadzornog tijela EFTA-e, uzimajući u obzir hitnost predmeta, bez neopravdane odgode sazivaju sastanak radi postizanja konsenzusa. Ako se konsenzus ne postigne, predsjednik Tijela ili Kolegij Nadzornog tijela EFTA-e mogu zatražiti od ugovornih stranaka da to pitanje upute Zajedničkom odboru EGP-a koji ga uzima u razmatranje u skladu s člankom 111. ovog Sporazuma, koji se primjenjuje mutatis mutandis. U skladu s člankom 2. Odluke Zajedničkog odbora EGP-a br. 1/94 od 8. veljače 1994. o donošenju Poslovnika Zajedničkog odbora EGP-a (SL L 85, 30.3.1994., str. 60.) ugovorna stranka može zatražiti da se u hitnim okolnostima odmah organiziraju sastanci. Neovisno o ovom stavku ugovorna stranka može u svakom trenutku na vlastitu inicijativu uputiti to pitanje Zajedničkom odboru EGP-a u skladu s člankom 5. ili člankom 111. ovog Sporazuma; (c) Upućivanja na ‚članove ESSB-a’ ili na ‚središnje banke’ tumače se tako da uključuju, uz njihovo značenje u Uredbi, središnje banke država EFTA-e, osim Lihtenštajna na koji se ta upućivanja ne primjenjuju; (d) Odluke, privremene odluke, obavijesti, jednostavni zahtjevi, opozivi odluka i druge mjere Nadzornog tijela EFTA-e u skladu s člankom 56. stavkom 2, člankom 58. stavkom 1, člankom 61. stavkom 1., člankom 62. stavkom 3., člankom 63. stavkom 4., člankom 64. stavkom 5., člankom 65. stavkom 1., člankom 66. stavkom 1., člankom 71. i člankom 73. stavkom 1. donose se bez neopravdane odgode na temelju nacrta koje je pripremila ESMA na vlastitu inicijativu ili na zahtjev Nadzornog tijela EFTA-e; (e) U članku 4. stavku 2. točki (a), članku 7. stavku 5. te u članku 11. stavcima 6. i 10. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e, prema potrebi,’; (f) U članku 6. stavku 2. točki (c) iza riječi ‚proizvodi učinke’ umeću se riječi ‚u Uniji i, ako su datumi različiti, u državama EFTA-e’; (g) U članku 9. stavku 1. i članku 11. stavku 3., kada je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚16. kolovoza 2012.’ čitaju se ‚datuma stupanja na snagu Odluke Zajedničkog odbora EGP-a br. …/… od … [ove Odluke]’; (h) U članku 12. stavku 2., kada je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚Do 17. veljače 2013.’ čitaju se ‚U roku od šest mjeseci od dana stupanja na snagu Odluke Zajedničkog odbora EGP-a br. …/… od … [ove Odluke]’; i. U članku 17.: i. u stavku 4. i u stavku 5. prvom podstavku iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e, prema potrebi,’; ii. u stavku 5. riječi ‚prava Unije’ zamjenjuju se riječima ‚Sporazuma o EGP-u’; (j) U člancima 18. i 25. riječi ‚valute Unije’ zamjenjuju se riječima ‚valute ugovornih stranaka Sporazuma o EGP-u’; (k) U članku 55. stavku 1. iza riječi ‚ESMA-e’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o trgovinskom repozitoriju s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, kod Nadzornog tijela EFTA-e’; (l) U članku 56.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA-i’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o trgovinskom repozitoriju s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzornom tijelu EFTA-e’; ii. u stavku 2. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e, prema potrebi,’; (m) U članku 57. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e, prema potrebi,’; (n) U članku 58. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e, prema potrebi,’; (o) U članku 59.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e, prema potrebi,’; ii. stavak 2. zamjenjuje se sljedećim: ‚ESMA i Nadzorno tijelo EFTA-e obavješćuju jedno drugo te Komisiju o svakoj odluci donesenoj u skladu sa stavkom 1.’. (p) U članku 60. iza riječi ‚ESMA-i’ odnosno ‚ESMA-e’ umeću se riječi ‚ili Nadzornim tijelom EFTA-e’ odnosno ‚ili Nadzornog tijela EFTA-e’; (q) U članku 61.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o trgovinskom repozitoriju ili povezanim trećim osobama kojima su trgovinski repozitoriji izdvojili poslovne funkcije ili aktivnosti s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e’; ii. u stavcima 2., 3. i 5., kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ odnosno ‚ESMA-e’ čita se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’ odnosno ‚Nadzornog tijela EFTA-e’; iii. kada je riječ o državama EFTA-e stavak 3. točka (g) čita se kako slijedi: ‚navodi pravo na preispitivanje te odluke od strane Suda EFTA-e u skladu s člankom 36. Sporazuma između država EFTA-e o osnivanju Nadzornog tijela i Suda.’; iv. u stavku 5. dodaje se sljedeći podstavak: ‚Nadzorno tijelo EFTA-e bez neopravdane odgode prosljeđuje ESMA-i informacije koje je pribavilo u skladu s ovim člankom.’; (r) U članku 62.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili, ako osoba podvrgnuta istrazi ima poslovni nastan u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e’; ii. u stavku 1. dodaje se sljedeći podstavak: ‚Dužnosnici i ostale osobe koje je ESMA ovlastila imaju pravo pomagati Nadzornom tijelu EFTA-e u obavljanju njegovih dužnosti u skladu s ovim člankom te imaju pravo sudjelovati istragama na zahtjev ESMA-e.’; iii. kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ odnosno ‚ESMA-e’ u stavcima 2., 3. i 4. te u prvoj i drugoj rečenici stavka 6. čita se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’ odnosno ‚Nadzornog tijela EFTA-e’; iv. kada je riječ o državama EFTA-e, druga rečenica stavka 3. čita se: ‚U odluci se navode predmet i svrha istrage, periodične novčane kazne predviđene člankom 66. i pravo na preispitivanje odluke od strane Suda EFTA-e u skladu s člankom 36. Sporazuma između država EFTA-e o osnivanju Nadzornog tijela i Suda.’; v. kada je riječ o državama EFTA-e, u trećoj rečenici stavka 6. riječi ‚spisu ESMA-e’ čitaju se ‚spisu ESMA-e i Nadzornog tijela EFTA-e’; vi. kada je riječ o državama EFTA-e, četvrta rečenica stavka 6. čita se: ‚Zakonitost odluke Nadzornog tijela EFTA-e podliježe preispitivanju jedino od strane Suda EFTA-e u skladu sa Sporazumom između država EFTA-e o osnivanju Nadzornog tijela i Suda.’; (s) U članku 63.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o pravnim osobama s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e’; ii. u stavku 1. dodaje se sljedeći podstavak: ‚Nadzorno tijelo EFTA-e bez neopravdane odgode prosljeđuje ESMA-i informacije koje je pribavilo u skladu s ovim člankom.’; iii. kada je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚ESMA’ ESMA-e, ESMA-ine odnosno ‚ESMA-u’ u stavcima od 2. do 7. te u prvoj, drugoj i trećoj rečenici stavka 9. čitaju se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’ odnosno ‚Nadzornog tijela EFTA-e’; iv. u stavku 2. dodaje se sljedeći podstavak: ‚Dužnosnici i ostale osobe koje imaju ovlaštenje ESMA-e imaju pravo pomagati Nadzornom tijelu EFTA-e u obavljanju njegovih dužnosti u skladu s ovim člankom te imaju pravo sudjelovati u izravnom nadzoru na zahtjev ESMA-e.’; v. kada je riječ o državama EFTA-e, druga rečenica stavka 4. čita se: ‚U odluci se navode predmet i svrha istrage, određuje datum njezina početka te navode periodične novčane kazne predviđene člankom 66. kao i pravo na preispitivanje odluke od strane Suda EFTA-e u skladu s člankom 36. Sporazuma između država EFTA-e o osnivanju Nadzornog tijela i Suda.’; vi. kada je riječ o državama EFTA-e, u četvrtoj rečenici stavka 9. riječi ‚spisu ESMA-e’ čitaju se ‚spisu ESMA-e i Nadzornog tijela EFTA-e’; vii. kada je riječ o državama EFTA-e, peta rečenica stavka 9. čita se: ‚Zakonitost odluke Nadzornog tijela EFTA-e podliježe preispitivanju jedino od strane Suda EFTA-e u skladu sa Sporazumom između država EFTA-e o osnivanju Nadzornog tijela i Suda.’; (t) U članku 64.: i. kada je riječ o državama EFTA-e, u prvoj rečenici stavka 1. riječi ‚ESMA imenuje neovisnog istražnog službenika unutar ESMA-e radi istrage o tom predmetu’ čitaju se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e, nakon savjetovanja s ESMA-om, imenuje neovisnog istražnog službenika unutar Nadzornog tijela EFTA-e radi istrage o tom predmetu’; ii. u stavku 1. dodaje se sljedeći podstavak: ‚Istražni službenik kojeg imenuje Nadzorno tijelo EFTA-e ne smije biti osoba koja je uključena ili je izravno ili neizravno bila uključena u nadzor ili postupak registracije dotičnog trgovinskog repozitorija, a svoje funkcije mora obavljati neovisno o Kolegiju Nadzornog tijela EFTA-e i Odboru supervizora ESMA-e.’; iii. kada je riječ o državama EFTA-e, u stavcima 2., 3. i 4 iza riječi ‚ESMA-i’ odnosno ‚ESMA’ umeću se riječi ‚i Nadzornom tijelu EFTA-e’ odnosno, i ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; iv. kada je riječ o državama EFTA-e u stavku 5. iza riječi ‚člankom 67.’ ostatak rečenice čita se kako slijedi: ‚Nadzorno tijelo EFTA-e odlučuje jesu li osobe koje su predmet istrage počinile jednu ili više povreda navedenih u Prilogu I. te, ako jesu, poduzima nadzornu mjeru u skladu s člankom 73. i nameće globu u skladu s člankom 65. Nadzorno tijelo EFTA-e dostavlja ESMA-i sve informacije i spise potrebne za izvršavanje njezinih obveza u skladu s ovim stavkom.’; v. u stavku 6. iza riječi ‚ESMA-e’ umeću se riječi ‚ili Nadzornog tijela EFTA-e’; vi. u stavku 8. kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ čita se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; (u) U članku 65.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o trgovinskom repozitoriju s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e,’; ii. kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ u stavku 2. čita se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; v. U članku 66.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o trgovinskom repozitoriju ili pravnoj osobi s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e,’; ii. u stavku 4., kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ čita se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; (w) U članku 67.: i. u stavku 1. dodaju se sljedeći podstavci: ‚Prije pripreme svakog nacrta za Nadzorno tijelo EFTA-e u skladu s člancima 65. i 66., ESMA daje osobama koje su predmet postupka priliku da budu saslušane u pogledu nalaza. ESMA temelji svoje nacrte samo na nalazima koje su osobe koje su predmet postupka imale priliku komentirati. Nadzorno tijelo EFTA-e temelji svoje odluke u skladu s člancima 65. i 66. samo na nalazima koje su osobe koje su predmet postupka imale priliku komentirati.’; ii. kada je riječ o državama EFTA-e, u stavku 2. riječi ‚spisu ESMA-e’ čitaju se ‚spisu ESMA-e i Nadzornog tijela EFTA-e’; iii. kada je riječ o državama EFTA-e, u stavku 2. riječi ‚interne pripremne dokumente ESMA-e’ čitaju se ‚interne pripremne dokumente ESMA-e i Nadzornog tijela EFTA-e’; x. U članku 68.: i. u stavku 1. dodaje se sljedeće: ‚Nadzorno tijelo EFTA-e također objavljuje sve globe i periodične novčane kazne koje je nametnulo u skladu s člancima 65. i 66, podložno uvjetima utvrđenima u ovom stavku u pogledu objave globa i periodičnih novčanih kazni od strane ESMA-e.’; ii. kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ odnosno ‚ESMA-u’ u stavcima 3. i 4. čita se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; iii. kada je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚Europski parlament, Vijeće’ u stavku 3. čitaju se ‚ESMA-u i Stalni odbor država EFTA-e’; iv. kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚Sud’ u stavku 4. čita se ‚Sud EFTA-e’; v. u stavku 5. dodaje se sljedeći podstavak: ‚Stalni odbor država EFTA-e odlučuje o dodjeli iznosa globa i uplata periodičnih novčanih kazni koje je prikupilo Nadzorno tijelo EFTA-e.’; (y) U članku 71.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o trgovinskom repozitoriju s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e,’; ii. kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ u stavku 2. čita se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; iii. u drugoj rečenici stavka 3. iza riječi ‚ESMA-i’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o trgovinskom repozitoriju s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e,’; (z) u članku 72. stavku 1. dodaju se sljedeći podstavci: ‚Kada je riječ o trgovinskim repozitorijima s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e zaračunava naknade na istoj osnovi kao naknade koje se zaračunavaju drugim trgovinskim repozitorijima u skladu s ovom Uredbom i delegiranim aktima iz stavka 3. Iznosi koje je prikupilo Nadzorno tijelo EFTA-e u skladu s ovim stavkom prosljeđuju se ESMA-i bez neopravdane odgode.’; (za) U članku 73.: i. u stavku 1. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili, ako je riječ o trgovinskom repozitoriju s poslovnim nastanom u državi EFTA-e, Nadzorno tijelo EFTA-e,’; ii. kada je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ u stavku 2. čita se ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; iii. u stavku 3. dodaju se sljedeći podstavci: ‚Nadzorno tijelo EFTA-e bez neopravdane odgode obavješćuje dotični trgovinski repozitorij o svakoj odluci koju donese na temelju stavka 1. i dostavlja je nadležnim tijelima i Komisiji. ESMA svaku takvu odluku objavljuje na svojoj internetskoj stranici u roku od deset radnih dana od njezina donošenja. Nadzorno tijelo EFTA-e svaku svoju odluku također objavljuje na svojoj internetskoj stranici u roku od deset radnih dana od njezina donošenja. Prilikom objave odluke Nadzornog tijela EFTA-e kako je navedeno u trećem podstavku, ESMA i Nadzorno tijelo EFTA-e objavljuju i da dotični trgovinski repozitorij ima pravo na preispitivanje te odluke od strane Suda EFTA-e, činjenicu da je takav postupak pokrenut, kada je to relevantno, pri čemu se navodi da tužbe podnesene pred Sudom EFTA-e nemaju suspenzivni učinak, te činjenicu da Sud EFTA-e može suspendirati primjenu osporavane odluke u skladu s člankom 40. Sporazuma između država EFTA-e o osnivanju Nadzornog tijela i Suda.’; (zb) U članku 74.: i. u stavku 1. ispred riječi ‚može delegirati određene nadzorne zadaće’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e, prema potrebi,’; ii. u stavcima od 2. do 5. iza riječi ‚ESMA’, ‚ESMA-i’ odnosno ‚ESMA-e’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e’, ‚ili Nadzornom tijelu EFTA-e’ odnosno ‚ili Nadzornog tijela EFTA-e’; iii. dodaje se sljedeći stavak: ‚6. Prije delegiranja zadaće, Nadzorno tijelo EFTA-e i ESMA uzajamno se savjetuju.’; (zc) Ne primjenjuju se članak 75. stavci 2. i 3. te članak 76.; (zd) U članku 81. stavku 3., kada je riječ o državama EFTA-e: i. u točki (f), riječi ‚s Unijom kako je navedeno u članku 75.’ čitaju se ‚s državom EFTA-e u kojoj on ima poslovni nastan, kojim se odobrava uzajamni pristup i razmjena informacija o ugovorima o izvedenicama koje se nalaze u trgovinskim repozitorijima’; ii. u točki i., riječi ‚s ESMA-om kako je navedeno u članku 76.’ čitaju se ‚s državom EFTA-e u kojoj on ima poslovni nastan, kojim se odobrava pristup informacijama o ugovorima o izvedenicama koje se nalaze u trgovinskim repozitorijima s poslovnim nastanom u toj državi EFTA-e’; iii. tekst točke (j) čita se: ‚Agenciji za suradnju energetskih regulatora, podložno sadržaju i stupanju na snagu odluke Zajedničkog odbora EGP-a o uključivanju Uredbe (EZ) br. 713/2009 Europskog parlamenta i Vijeća od 13. srpnja 2009. o osnivanju Agencije za suradnju energetskih regulatora.’; (zf) U članku 83. iza riječi ‚ESMA-u’, ‚ESMA-e’ odnosno ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ili za Nadzorno tijelo EFTA-e’, ‚ili Nadzornog tijela EFTA-e’ odnosno ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e’; (zg) U članku 84. iza riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; (zh) U članku 87. stavku 2. kada je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚17. kolovoza 2014.’ čitaju se ‚u roku od godinu dana od dana stupanja na snagu Odluke Zajedničkog odbora EGP-a br. …/… od … [ove Odluke]’; (zi) U članku 89.: i. u stavku 1. iza prvog podstavka dodaje se sljedeći podstavak: ‚Tijekom razdoblja od tri godine nakon stupanja na snagu Odluke Zajedničkog odbora EGP-a br. …/… od … [ove Odluke] obveza poravnanja iz članka 4. ne primjenjuje se na ugovore o OTC izvedenicama koji objektivno mjerljivo smanjuju investicijske rizike koji su izravno povezani s financijskom solventnošću mirovinskih sustava, kako su definirani u članku 2. točki 10., uspostavljenih u državi EFTA-e. Prijelazno razdoblje također se primjenjuje na subjekte osnovane za potrebe pružanja naknade članovima mirovinskih sustava u slučaju neispunjavanja obveza.’; ii. u stavcima 3., 5., 6. i 8. kada je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚Komisija donijela regulatorne tehničke standarde’ čitaju se ‚Komisija donijela regulatorne tehničke standarde i primjenjuju se u EGP-u’; iii. u stavku 3. kada je riječ o državama EFTA-e, iza riječi ‚od dana stupanja na snagu svih’ umeću se riječi ‚odluka Zajedničkog odbora EGP-a koje sadržavaju regulatorne tehničke standarde’; iv. u stavcima 5. i 6. kada je riječ o državama EFTA-e iza riječi ‚od dana stupanja na snagu’ umeću se riječi ‚odluka Zajedničkog odbora EGP-a koje sadržavaju regulatorne tehničke standarde’; (zj) U Prilogu I. dijelu IV. točkama (a) i (c) te u Prilogu II. dijelu I. točki (g) i dijelu II. točki (c), iza riječi ‚ESMA’, ‚ESMA-e’, ‚ESMA-om’ odnosno ‚ESMA-u’ umeću se riječi ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e’, ‚ili Nadzornog tijela EFTA-e’, ‚ili Nadzornim tijelom EFTA-e’ odnosno ‚ili Nadzorno tijelo EFTA-e’.”.