22004A0806(04)  
L 261/70  SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE  6.8.2004.  
PRILOG I.  
UNITED NATIONS CONVENTION AGAINST TRANSNATIONAL ORGANISED CRIME  
Article 1  
Statement of purpose  
The purpose of this Convention is to promote cooperation to 
prevent and combat transnational organised crime more effec ­
tively.  
Article 2  
Use of terms  
For the purposes of this Convention:  
(a) ‘organised criminal group’ shall mean a structured group of 
three or more persons, existing for a period of time and 
acting in concert with the aim of committing one or more 
serious crimes or offences established in accordance with 
this Convention, in order to obtain, directly or indirectly, 
a financial or other material benefit;  
(b) ‘serious crime’ shall mean conduct constituting an offence 
punishable by a maximum deprivation of liberty of at least 
four years or a more serious penalty;  
(c) ‘structured group’ shall mean a group that is not randomly 
formed for the immediate commission of an offence and 
that does not need to have formally defined roles for its 
members, continuity of its membership or a developed 
structure;  
(d) ‘property’ shall mean assets of every kind, whether corporeal 
or incorporeal, movable or immovable, tangible or intangi ­
ble, and legal documents or instruments evidencing title to, 
or interest in, such assets;  
(e) ‘proceeds of crime’ shall mean any property derived from or 
obtained, directly or indirectly, through the commission of 
an offence;  
(f) ‘freezing’ or ‘seizure’ shall mean temporarily prohibiting the 
transfer, conversion, disposition or movement of property 
or temporarily assuming custody or control of property on 
the basis of an order issued by a court or other competent 
authority;  
(g) ‘confiscation’, which includes forfeiture where applicable, 
shall mean the permanent deprivation of property by 
order of a court or other competent authority;  
(h) ‘predicate offence’ shall mean any offence as a result of 
which proceeds have been generated that may become the 
subject of an offence as defined in article 6 of this Conven ­
tion;  
(i) ‘controlled delivery’ shall mean the technique of allowing 
illicit or suspect consignments to pass out of, through or 
into the territory of one or more States, with the knowledge and under the supervision of their competent authorities, 
with a view to the investigation of an offence and the 
identification of persons involved in the commission of 
the offence;  
(j) ‘regional economic integration organisation’ shall mean an 
organisation constituted by sovereign States of a given 
region, to which its member States have transferred compe ­
tence in respect of matters governed by this Convention and 
which has been duly authorised, in accordance with its 
internal procedures, to sign, ratify, accept, approve or 
accede to it; references to ‘States Parties’ under this Conven ­
tion shall apply to such organisations within the limits of 
their competence.  
Article 3  
Scope of application  
1. This Convention shall apply, except as otherwise stated 
herein, to the prevention, investigation and prosecution of:  
(a) the offences established in accordance with Articles 5, 6, 8 
and 23 of this Convention; and  
(b) serious crime as defined in article 2 of this Convention;  
where the offence is transnational in nature and involves an 
organised criminal group.  
2. For the purpose of paragraph 1 of this Article, an offence 
is transnational in nature if:  
(a) it is committed in more than one State;  
(b) it is committed in one State but a substantial part of its 
preparation, planning, direction or control takes place in 
another State;  
(c) it is committed in one State but involves an organised 
criminal group that engages in criminal activities in more 
than one State; or  
(d) it is committed in one State but has substantial effects in 
another State.  
Article 4  
Protection of sovereignty  
1. States Parties shall carry out their obligations under this 
Convention in a manner consistent with the principles of sove ­
reign equality and territorial integrity of States and that of non- 
intervention in the domestic affairs of other States.  
2. Nothing in this Convention entitles a State Party to under ­
take in the territory of another State the exercise of jurisdiction 
and performance of functions that are reserved exclusively for 
the authorities of that other State by its domestic law.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 153
Article 5  
Criminalisation of participation in an organised criminal 
group  
1. Each State Party shall adopt such legislative and other 
measures as may be necessary to establish as criminal offences, 
when committed intentionally:  
(a) either or both of the following as criminal offences distinct 
from those involving the attempt or completion of the 
criminal activity:  
(i) agreeing with one or more other persons to commit a 
serious crime for a purpose relating directly or indirectly 
to the obtaining of a financial or other material benefit 
and, where required by domestic law, involving an act 
undertaken by one of the participants in furtherance of 
the agreement or involving an organised criminal group;  
(ii) conduct by a person who, with knowledge of either the 
aim and general criminal activity of an organised 
criminal group or its intention to commit the crimes 
in question, takes an active part in:  
a. criminal activities of the organised criminal group;  
b. other activities of the organised criminal group in the 
knowledge that his or her participation will contri ­
bute to the achievement of the above-described 
criminal aim;  
(b) organising, directing, aiding, abetting, facilitating or counsel ­
ling the commission of serious crime involving an organised 
criminal group.  
2. The knowledge, intent, aim, purpose or agreement referred 
to in paragraph 1 of this Article may be inferred from objective 
factual circumstances.  
3. States Parties whose domestic law requires involvement of 
an organised criminal group for purposes of the offences esta ­
blished in accordance with paragraph 1(a)(i) of this article shall 
ensure that their domestic law covers all serious crimes invol ­
ving organised criminal groups. Such States Parties, as well as 
States Parties whose domestic law requires an act in furtherance 
of the agreement for purposes of the offences established in 
accordance with paragraph 1(a) (i) of this article, shall so 
inform the Secretary-General of the United Nations at the 
time of their signature or of deposit of their instrument of 
ratification, acceptance or approval of or accession to this 
Convention.  
Article 6  
Criminalisation of the laundering of proceeds of crime  
1. Each State Party shall adopt, in accordance with funda ­
mental principles of its domestic law, such legislative and other 
measures as may be necessary to establish as criminal offences, 
when committed intentionally:  (a) (i) the conversion or transfer of property, knowing that 
such property is the proceeds of crime, for the 
purpose of concealing or disguising the illicit origin of 
the property or of helping any person who is involved 
in the commission of the predicate offence to evade the 
legal consequences of his or her action;  
(ii) the concealment or disguise of the true nature, source, 
location, disposition, movement or ownership of or 
rights with respect to property, knowing that such 
property is the proceeds of crime;  
(b) subject to the basic concepts of its legal system:  
(i) the acquisition, possession or use of property, 
knowing, at the time of receipt, that such property is 
the proceeds of crime;  
(ii) participation in, association with or conspiracy to 
commit, attempts to commit and aiding, abetting, faci ­
litating and counselling the commission of any of the 
offences established in accordance with this Article.  
2. For purposes of implementing or applying paragraph 1 of 
this Article:  
(a) each State Party shall seek to apply paragraph 1 of this 
Article to the widest range of predicate offences;  
(b) each State Party shall include as predicate offences all 
serious crime as defined in Article 2 of this Convention 
and the offences established in accordance with Articles 5, 
8 and 23 of this Convention. In the case of States Parties 
whose legislation sets out a list of specific predicate offen ­
ces, they shall, at a minimum, include in such list a compre ­
hensive range of offences associated with organised criminal 
groups;  
(c) for the purposes of subparagraph (b), predicate offences 
shall include offences committed both within and outside 
the jurisdiction of the State Party in question. However, 
offences committed outside the jurisdiction of a State 
Party shall constitute predicate offences only when the rele ­
vant conduct is a criminal offence under the domestic law 
of the State where it is committed and would be a criminal 
offence under the domestic law of the State Party imple ­
menting or applying this Article had it been committed 
there;  
(d) each State Party shall furnish copies of its laws that give 
effect to this Article and of any subsequent changes to such 
laws or a description thereof to the Secretary-General of the 
United Nations;  
(e) if required by fundamental principles of the domestic law of 
a State Party, it may be provided that the offences set forth 
in paragraph 1 of this Article do not apply to the persons 
who committed the predicate offence;  
(f) knowledge, intent or purpose required as an element of an 
offence set forth in paragraph 1 of this Article may be 
inferred from objective factual circumstances.HR 154 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Article 7  
Measures to combat money-laundering  
1. Each State Party:  
(a) shall institute a comprehensive domestic regulatory and 
supervisory regime for banks and non-bank financial insti ­
tutions and, where appropriate, other bodies particularly 
susceptible to money-laundering, within its competence, in 
order to deter and detect all forms of money-laundering, 
which regime shall emphasise requirements for customer 
identification, record-keeping and the reporting of suspi ­
cious transactions;  
(b) shall, without prejudice to Articles 18 and 27 of this 
Convention, ensure that administrative, regulatory, law 
enforcement and other authorities dedicated to combating 
money-laundering (including, where appropriate under 
domestic law, judicial authorities) have the ability to 
cooperate and exchange information at the national and 
international levels within the conditions prescribed by its 
domestic law and, to that end, shall consider the establish ­
ment of a financial intelligence unit to serve as a national 
centre for the collection, analysis and dissemination of 
information regarding potential money-laundering.  
2. States Parties shall consider implementing feasible 
measures to detect and monitor the movement of cash and 
appropriate negotiable instruments across their borders, 
subject to safeguards to ensure proper use of information and 
without impeding in any way the movement of legitimate capi ­
tal. Such measures may include a requirement that individuals 
and businesses report the cross-border transfer of substantial 
quantities of cash and appropriate negotiable instruments.  
3. In establishing a domestic regulatory and supervisory 
regime under the terms of this Article, and without prejudice 
to any other Article of this Convention, States Parties are called 
upon to use as a guideline the relevant initiatives of regional, 
interregional and multilateral organisations against money-laun ­
dering.  
4. States Parties shall endeavour to develop and promote 
global, regional, subregional and bilateral cooperation among 
judicial, law enforcement and financial regulatory authorities 
in order to combat money-laundering.  
Article 8  
Criminalisation of corruption  
1. Each State Party shall adopt such legislative and other 
measures as may be necessary to establish as criminal offences, 
when committed intentionally:  
(a) the promise, offering or giving to a public official, directly 
or indirectly, of an undue advantage, for the official himself 
or herself or another person or entity, in order that the 
official act or refrain from acting in the exercise of his or 
her official duties;  (b) the solicitation or acceptance by a public official, directly or 
indirectly, of an undue advantage, for the official himself or 
herself or another person or entity, in order that the official 
act or refrain from acting in the exercise of his or her 
official duties.  
2. Each State Party shall consider adopting such legislative 
and other measures as may be necessary to establish as criminal 
offences conduct referred to in paragraph 1 of this Article 
involving a foreign public official or international civil servant. 
Likewise, each State Party shall consider establishing as criminal 
offences other forms of corruption.  
3. Each State Party shall also adopt such measures as may be 
necessary to establish as a criminal offence participation as an 
accomplice in an offence established in accordance with this 
Article.  
4. For the purposes of paragraph 1 of this Article and 
Article 9 of this Convention, ‘public official’ shall mean a 
public official or a person who provides a public service as 
defined in the domestic law and as applied in the criminal 
law of the State Party in which the person in question performs 
that function.  
Article 9  
Measures against corruption  
1. In addition to the measures set forth in Article 8 of this 
Convention, each State Party shall, to the extent appropriate and 
consistent with its legal system, adopt legislative, administrative 
or other effective measures to promote integrity and to prevent, 
detect and punish the corruption of public officials.  
2. Each State Party shall take measures to ensure effective 
action by its authorities in the prevention, detection and punish ­
ment of the corruption of public officials, including providing 
such authorities with adequate independence to deter the exer ­
tion of inappropriate influence on their actions.  
Article 10  
Liability of legal persons  
1. Each State Party shall adopt such measures as may be 
necessary, consistent with its legal principles, to establish the 
liability of legal persons for participation in serious crimes 
involving an organised criminal group and for the offences 
established in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this 
Convention.  
2. Subject to the legal principles of the State Party, the liabi ­
lity of legal persons may be criminal, civil or administrative.  
3. Such liability shall be without prejudice to the criminal 
liability of the natural persons who have committed the offen ­
ces. 
4. Each State Party shall, in particular, ensure that legal 
persons held liable in accordance with this Article are subject 
to effective, proportionate and dissuasive criminal or non- 
criminal sanctions, including monetary sanctions.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 155
Article 11  
Prosecution, adjudication and sanctions  
1. Each State Party shall make the commission of an offence 
established in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this 
Convention liable to sanctions that take into account the gravity 
of that offence.  
2. Each State Party shall endeavour to ensure that any discre ­
tionary legal powers under its domestic law relating to the 
prosecution of persons for offences covered by this Convention 
are exercised to maximise the effectiveness of law enforcement 
measures in respect of those offences and with due regard to 
the need to deter the commission of such offences.  
3. In the case of offences established in accordance with 
Articles 5, 6, 8 and 23 of this Convention, each State Party 
shall take appropriate measures, in accordance with its domestic 
law and with due regard to the rights of the defence, to seek to 
ensure that conditions imposed in connection with decisions on 
release pending trial or appeal take into consideration the need 
to ensure the presence of the defendant at subsequent criminal 
proceedings.  
4. Each State Party shall ensure that its courts or other 
competent authorities bear in mind the grave nature of the 
offences covered by this Convention when considering the 
eventuality of early release or parole of persons convicted of 
such offences.  
5. Each State Party shall, where appropriate, establish under 
its domestic law a long statute of limitations period in which to 
commence proceedings for any offence covered by this Conven ­
tion and a longer period where the alleged offender has evaded 
the administration of justice.  
6. Nothing contained in this Convention shall affect the prin ­
ciple that the description of the offences established in accor ­
dance with this Convention and of the applicable legal defences 
or other legal principles controlling the lawfulness of conduct is 
reserved to the domestic law of a State Party and that such 
offences shall be prosecuted and punished in accordance with 
that law.  
Article 12  
Confiscation and seizure  
1. States Parties shall adopt, to the greatest extent possible 
within their domestic legal systems, such measures as may be 
necessary to enable confiscation of:  
(a) proceeds of crime derived from offences covered by this 
Convention or property the value of which corresponds 
to that of such proceeds;  
(b) property, equipment or other instrumentalities used in or 
destined for use in offences covered by this Convention.  
2. States Parties shall adopt such measures as may be neces ­
sary to enable the identification, tracing, freezing or seizure of 
any item referred to in paragraph 1 of this Article for the 
purpose of eventual confiscation.  3. If proceeds of crime have been transformed or converted, 
in part or in full, into other property, such property shall be 
liable to the measures referred to in this Article instead of the 
proceeds.  
4. If proceeds of crime have been intermingled with property 
acquired from legitimate sources, such property shall, without 
prejudice to any powers relating to freezing or seizure, be liable 
to confiscation up to the assessed value of the intermingled 
proceeds.  
5. Income or other benefits derived from proceeds of crime, 
from property into which proceeds of crime have been trans ­
formed or converted or from property with which proceeds of 
crime have been intermingled shall also be liable to the 
measures referred to in this Article, in the same manner and 
to the same extent as proceeds of crime.  
6. For the purposes of this Article and Article 13 of this 
Convention, each State Party shall empower its courts or 
other competent authorities to order that bank, financial or 
commercial records be made available or be seized. States 
Parties shall not decline to act under the provisions of this 
paragraph on the ground of bank secrecy.  
7. States Parties may consider the possibility of requiring that 
an offender demonstrate the lawful origin of alleged proceeds of 
crime or other property liable to confiscation, to the extent that 
such a requirement is consistent with the principles of their 
domestic law and with the nature of the judicial and other 
proceedings.  
8. The provisions of this Article shall not be construed to 
prejudice the rights of  bona fide  third parties.  
9. Nothing contained in this Article shall affect the principle 
that the measures to which it refers shall be defined and imple ­
mented in accordance with and subject to the provisions of the 
domestic law of a State Party.  
Article 13  
International cooperation for purposes of confiscation  
1. A State Party that has received a request from another 
State Party having jurisdiction over an offence covered by this 
Convention for confiscation of proceeds of crime, property, 
equipment or other instrumentalities referred to in Article 12(1), 
of this Convention situated in its territory shall, to the greatest 
extent possible within its domestic legal system:  
(a) submit the request to its competent authorities for the 
purpose of obtaining an order of confiscation and, if such 
an order is granted, give effect to it; or  
(b) submit to its competent authorities, with a view to giving 
effect to it to the extent requested, an order of confiscation 
issued by a court in the territory of the requesting State 
Party in accordance with Article 12(1), of this Convention 
insofar as it relates to proceeds of crime, property, equip ­
ment or other instrumentalities referred to in Article 12(1), 
situated in the territory of the requested State Party.HR 156 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
2. Following a request made by another State Party having 
jurisdiction over an offence covered by this Convention, the 
requested State Party shall take measures to identify, trace and 
freeze or seize proceeds of crime, property, equipment or other 
instrumentalities referred to in Article 12(1), of this Convention 
for the purpose of eventual confiscation to be ordered either by 
the requesting State Party or, pursuant to a request under para ­
graph 1 of this Article, by the requested State Party.  
3. The provisions of Article 18 of this Convention are appli ­
cable, mutatis mutandis, to this Article. In addition to the infor ­
mation specified in Article 18(15), requests made pursuant to 
this Article shall contain:  
(a) in the case of a request pertaining to paragraph 1(a) of this 
Article, a description of the property to be confiscated and a 
statement of the facts relied upon by the requesting State 
Party sufficient to enable the requested State Party to seek 
the order under its domestic law;  
(b) in the case of a request pertaining to paragraph 1(b) of this 
Article, a legally admissible copy of an order of confiscation 
upon which the request is based issued by the requesting 
State Party, a statement of the facts and information as to 
the extent to which execution of the order is requested;  
(c) in the case of a request pertaining to paragraph 2 of this 
Article, a statement of the facts relied upon by the reque ­
sting State Party and a description of the actions requested.  
4. The decisions or actions provided for in paragraphs 1 and 
2 of this Article shall be taken by the requested State Party in 
accordance with and subject to the provisions of its domestic 
law and its procedural rules or any bilateral or multilateral 
treaty, agreement or arrangement to which it may be bound 
in relation to the requesting State Party.  
5. Each State Party shall furnish copies of its laws and regu ­
lations that give effect to this Article and of any subsequent 
changes to such laws and regulations or a description thereof to 
the Secretary-General of the United Nations.  
6. If a State Party elects to make the taking of the measures 
referred to in paragraphs 1 and 2 of this Article conditional on 
the existence of a relevant treaty, that State Party shall consider 
this Convention the necessary and sufficient treaty basis.  
7. Cooperation under this Article may be refused by a State 
Party if the offence to which the request relates is not an 
offence covered by this Convention.  
8. The provisions of this Article shall not be construed to 
prejudice the rights of bona fide third parties.  
9. States Parties shall consider concluding bilateral or multi ­
lateral treaties, agreements or arrangements to enhance the 
effectiveness of international cooperation undertaken pursuant 
to this Article.  
Article 14  
Disposal of confiscated proceeds of crime or property  
1. Proceeds of crime or property confiscated by a State Party 
pursuant to Articles 12 or 13(1), of this Convention shall be 
disposed of by that State Party in accordance with its domestic 
law and administrative procedures.  2. When acting on the request made by another State Party 
in accordance with Article 13 of this Convention, States Parties 
shall, to the extent permitted by domestic law and if so reque ­
sted, give priority consideration to returning the confiscated 
proceeds of crime or property to the requesting State Party so 
that it can give compensation to the victims of the crime or 
return such proceeds of crime or property to their legitimate 
owners.  
3. When acting on the request made by another State Party 
in accordance with Articles 12 and 13 of this Convention, a 
State Party may give special consideration to concluding agree ­
ments or arrangements on:  
(a) contributing the value of such proceeds of crime or 
property or funds derived from the sale of such proceeds 
of crime or property or a part thereof to the account desi ­
gnated in accordance with Article 30(2)(c), of this Conven ­
tion and to intergovernmental bodies specialising in the 
fight against organised crime;  
(b) sharing with other States Parties, on a regular or case-by- 
case basis, such proceeds of crime or property, or funds 
derived from the sale of such proceeds of crime or property, 
in accordance with its domestic law or administrative proce ­
dures.  
Article 15  
Jurisdiction  
1. Each State Party shall adopt such measures as may be 
necessary to establish its jurisdiction over the offences esta ­
blished in accordance with Articles 5, 6, 8 and 23 of this 
Convention when:  
(a) The offence is committed in the territory of that State Party; 
or 
(b) The offence is committed on board a vessel that is flying the 
flag of that State Party or an aircraft that is registered under 
the laws of that State Party at the time that the offence is 
committed.  
2. Subject to Article 4 of this Convention, a State Party may 
also establish its jurisdiction over any such offence when:  
(a) the offence is committed against a national of that State 
Party;  
(b) the offence is committed by a national of that State Party or 
a stateless person who has his or her habitual residence in 
its territory; or  
(c) the offence is:  
(i) one of those established in accordance with Article 5(1), 
of this Convention and is committed outside its territory 
with a view to the commission of a serious crime within 
its territory;  
(ii) one of those established in accordance with 
Article 6(1)(b)(ii), of this Convention and is committed 
outside its territory with a view to the commission of an 
offence established in accordance with Article 6(1)(a)(i) 
or (ii) or (b) (i), of this Convention within its territory.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 157
3. For the purposes of Article 16(10), of this Convention, 
each State Party shall adopt such measures as may be necessary 
to establish its jurisdiction over the offences covered by this 
Convention when the alleged offender is present in its territory 
and it does not extradite such person solely on the ground that 
he or she is one of its nationals.  
4. Each State Party may also adopt such measures as may be 
necessary to establish its jurisdiction over the offences covered 
by this Convention when the alleged offender is present in its 
territory and it does not extradite him or her.  
5. If a State Party exercising its jurisdiction under paragraph 
1 or 2 of this Article has been notified, or has otherwise lear ­
ned, that one or more other States Parties are conducting an 
investigation, prosecution or judicial proceeding in respect of 
the same conduct, the competent authorities of those States 
Parties shall, as appropriate, consult one another with a view 
to coordinating their actions.  
6. Without prejudice to norms of general international law, 
this Convention does not exclude the exercise of any criminal 
jurisdiction established by a State Party in accordance with its 
domestic law.  
Article 16  
Extradition  
1. This Article shall apply to the offences covered by this 
Convention or in cases where an offence referred to in 
Article 3(1)(a) or (b), involves an organised criminal group 
and the person who is the subject of the request for extradition 
is located in the territory of the requested State Party, provided 
that the offence for which extradition is sought is punishable 
under the domestic law of both the requesting State Party and 
the requested State Party.  
2. If the request for extradition includes several separate 
serious crimes, some of which are not covered by this Article, 
the requested State Party may apply this Article also in respect 
of the latter offences.  
3. Each of the offences to which this Article applies shall be 
deemed to be included as an extraditable offence in any extra ­
dition treaty existing between States Parties. States Parties under ­
take to include such offences as extraditable offences in every 
extradition treaty to be concluded between them.  
4. If a State Party that makes extradition conditional on the 
existence of a treaty receives a request for extradition from 
another State Party with which it has no extradition treaty, it 
may consider this Convention the legal basis for extradition in 
respect of any offence to which this Article applies.  
5. States Parties that make extradition conditional on the 
existence of a treaty shall:  
(a) at the time of deposit of their instrument of ratification, 
acceptance, approval of or accession to this Convention, 
inform the Secretary-General of the United Nations 
whether they will take this Convention as the legal basis for cooperation on extradition with other States Parties to 
this Convention; and  
(b) if they do not take this Convention as the legal basis for 
cooperation on extradition, seek, where appropriate, to 
conclude treaties on extradition with other States Parties 
to this Convention in order to implement this Article.  
6. States Parties that do not make extradition conditional on 
the existence of a treaty shall recognise offences to which this 
Article applies as extraditable offences between themselves.  
7. Extradition shall be subject to the conditions provided for 
by the domestic law of the requested State Party or by appli ­
cable extradition treaties, including,  inter alia , conditions in rela ­
tion to the minimum penalty requirement for extradition and 
the grounds upon which the requested State Party may refuse 
extradition.  
8. States Parties shall, subject to their domestic law, endea ­
vour to expedite extradition procedures and to simplify eviden ­
tiary requirements relating thereto in respect of any offence to 
which this Article applies.  
9. Subject to the provisions of its domestic law and its 
extradition treaties, the requested State Party may, upon being 
satisfied that the circumstances so warrant and are urgent and at 
the request of the requesting State Party, take a person whose 
extradition is sought and who is present in its territory into 
custody or take other appropriate measures to ensure his or her 
presence at extradition proceedings.  
10. A State Party in whose territory an alleged offender is 
found, if it does not extradite such person in respect of an 
offence to which this Article applies solely on the ground 
that he or she is one of its nationals, shall, at the request of 
the State Party seeking extradition, be obliged to submit the 
case without undue delay to its competent authorities for the 
purpose of prosecution. Those authorities shall take their deci ­
sion and conduct their proceedings in the same manner as in 
the case of any other offence of a grave nature under the 
domestic law of that State Party. The States Parties concerned 
shall cooperate with each other, in particular on procedural and 
evidentiary aspects, to ensure the efficiency of such prosecution.  
11. Whenever a State Party is permitted under its domestic 
law to extradite or otherwise surrender one of its nationals only 
upon the condition that the person will be returned to that 
State Party to serve the sentence imposed as a result of the 
trial or proceedings for which the extradition or surrender of 
the person was sought and that State Party and the State Party 
seeking the extradition of the person agree with this option and 
other terms that they may deem appropriate, such conditional 
extradition or surrender shall be sufficient to discharge the 
obligation set forth in paragraph 10 of this Article.  
12. If extradition, sought for purposes of enforcing a 
sentence, is refused because the person sought is a national of 
the requested State Party, the requested Party shall, if its dome ­
stic law so permits and in conformity with the requirements of 
such law, upon application of the requesting Party, consider the 
enforcement of the sentence that has been imposed under the 
domestic law of the requesting Party or the remainder thereof.HR 158 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
13. Any person regarding whom proceedings are being 
carried out in connection with any of the offences to which 
this Article applies shall be guaranteed fair treatment at all 
stages of the proceedings, including enjoyment of all the 
rights and guarantees provided by the domestic law of the 
State Party in the territory of which that person is present.  
14. Nothing in this Convention shall be interpreted as impo ­
sing an obligation to extradite if the requested State Party has 
substantial grounds for believing that the request has been made 
for the purpose of prosecuting or punishing a person on 
account of that person's sex, race, religion, nationality, ethnic 
origin or political opinions or that compliance with the request 
would cause prejudice to that person's position for any one of 
these reasons.  
15. States Parties may not refuse a request for extradition on 
the sole ground that the offence is also considered to involve 
fiscal matters.  
16. Before refusing extradition, the requested State Party 
shall, where appropriate, consult with the requesting State 
Party to provide it with ample opportunity to present its 
opinions and to provide information relevant to its allegation.  
17. States Parties shall seek to conclude bilateral and multi ­
lateral agreements or arrangements to carry out or to enhance 
the effectiveness of extradition.  
Article 17  
Transfer of sentenced persons  
States Parties may consider entering into bilateral or multilateral 
agreements or arrangements on the transfer to their territory of 
persons sentenced to imprisonment or other forms of depriva ­
tion of liberty for offences covered by this Convention, in order 
that they may complete their sentences there.  
Article 18  
Mutual legal assistance  
1. States Parties shall afford one another the widest measure 
of mutual legal assistance in investigations, prosecutions and 
judicial proceedings in relation to the offences covered by this 
Convention as provided for in Article 3 and shall reciprocally 
extend to one another similar assistance where the requesting 
State Party has reasonable grounds to suspect that the offence 
referred to in Article 3(1)(a) or (b), is transnational in nature, 
including that victims, witnesses, proceeds, instrumentalities or 
evidence of such offences are located in the requested State 
Party and that the offence involves an organised criminal group.  
2. Mutual legal assistance shall be afforded to the fullest 
extent possible under relevant laws, treaties, agreements and 
arrangements of the requested State Party with respect to inve ­
stigations, prosecutions and judicial proceedings in relation to 
the offences for which a legal person may be held liable in 
accordance with Article 10 of this Convention in the requesting 
State Party.  3. Mutual legal assistance to be afforded in accordance with 
this Article may be requested for any of the following purposes:  
(a) taking evidence or statements from persons;  
(b) effecting service of judicial documents;  
(c) executing searches and seizures, and freezing;  
(d) examining objects and sites;  
(e) providing information, evidentiary items and expert evalua ­
tions;  
(f) providing originals or certified copies of relevant documents 
and records, including government, bank, financial, corpo ­
rate or business records;  
(g) identifying or tracing proceeds of crime, property, instru ­
mentalities or other things for evidentiary purposes;  
(h) facilitating the voluntary appearance of persons in the 
requesting State Party;  
(i) any other type of assistance that is not contrary to the 
domestic law of the requested State Party.  
4. Without prejudice to domestic law, the competent 
authorities of a State Party may, without prior request, transmit 
information relating to criminal matters to a competent 
authority in another State Party where they believe that such 
information could assist the authority in undertaking or success ­
fully concluding inquiries and criminal proceedings or could 
result in a request formulated by the latter State Party pursuant 
to this Convention.  
5. The transmission of information pursuant to paragraph 4 
of this Article shall be without prejudice to inquiries and 
criminal proceedings in the State of the competent authorities 
providing the information. The competent authorities receiving 
the information shall comply with a request that said informa ­
tion remain confidential, even temporarily, or with restrictions 
on its use. However, this shall not prevent the receiving State 
Party from disclosing in its proceedings information that is 
exculpatory to an accused person. In such a case, the receiving 
State Party shall notify the transmitting State Party prior to the 
disclosure and, if so requested, consult with the transmitting 
State Party. If, in an exceptional case, advance notice is not 
possible, the receiving State Party shall inform the transmitting 
State Party of the disclosure without delay.  
6. The provisions of this Article shall not affect the obliga ­
tions under any other treaty, bilateral or multilateral, that 
governs or will govern, in whole or in part, mutual legal assi ­
stance.  
7. Paragraphs 9 to 29 of this Article shall apply to requests 
made pursuant to this Article if the States Parties in question are 
not bound by a treaty of mutual legal assistance. If those States 
Parties are bound by such a treaty, the corresponding provisions 
of that treaty shall apply unless the States Parties agree to apply 
paragraphs 9 to 29 of this Article in lieu thereof. States Parties 
are strongly encouraged to apply these paragraphs if they faci ­
litate cooperation.  
8. States Parties shall not decline to render mutual legal assi ­
stance pursuant to this Article on the ground of bank secrecy.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 159
9. States Parties may decline to render mutual legal assistance 
pursuant to this Article on the ground of absence of dual crimi ­
nality. However, the requested State Party may, when it deems 
appropriate, provide assistance, to the extent it decides at its 
discretion, irrespective of whether the conduct would constitute 
an offence under the domestic law of the requested State Party.  
10. A person who is being detained or is serving a sentence 
in the territory of one State Party whose presence in another 
State Party is requested for purposes of identification, testimony 
or otherwise providing assistance in obtaining evidence for inve ­
stigations, prosecutions or judicial proceedings in relation to 
offences covered by this Convention may be transferred if the 
following conditions are met:  
(a) the person freely gives his or her informed consent;  
(b) the competent authorities of both States Parties agree, 
subject to such conditions as those States Parties may 
deem appropriate.  
11. For the purposes of paragraph 10 of this Article:  
(a) the State Party to which the person is transferred shall have 
the authority and obligation to keep the person transferred 
in custody, unless otherwise requested or authorised by the 
State Party from which the person was transferred;  
(b) the State Party to which the person is transferred shall 
without delay implement its obligation to return the 
person to the custody of the State Party from which the 
person was transferred as agreed beforehand, or as other ­
wise agreed, by the competent authorities of both States 
Parties;  
(c) the State Party to which the person is transferred shall not 
require the State Party from which the person was trans ­
ferred to initiate extradition proceedings for the return of 
the person;  
(d) the person transferred shall receive credit for service of the 
sentence being served in the State from which he or she was 
transferred for time spent in the custody of the State Party 
to which he or she was transferred.  
12. Unless the State Party from which a person is to be 
transferred in accordance with paragraphs 10 and 11 of this 
Article so agrees, that person, whatever his or her nationality, 
shall not be prosecuted, detained, punished or subjected to any 
other restriction of his or her personal liberty in the territory of 
the State to which that person is transferred in respect of acts, 
omissions or convictions prior to his or her departure from the 
territory of the State from which he or she was transferred.  
13. Each State Party shall designate a central authority that 
shall have the responsibility and power to receive requests for 
mutual legal assistance and either to execute them or to tran ­
smit them to the competent authorities for execution. Where a 
State Party has a special region or territory with a separate 
system of mutual legal assistance, it may designate a distinct 
central authority that shall have the same function for that 
region or territory. Central authorities shall ensure the speedy 
and proper execution or transmission of the requests received. 
Where the central authority transmits the request to a compe ­
tent authority for execution, it shall encourage the speedy and 
proper execution of the request by the competent authority. The 
Secretary-General of the United Nations shall be notified of the central authority designated for this purpose at the time each 
State Party deposits its instrument of ratification, acceptance or 
approval of or accession to this Convention. Requests for 
mutual legal assistance and any communication related 
thereto shall be transmitted to the central authorities designated 
by the States Parties. This requirement shall be without preju ­
dice to the right of a State Party to require that such requests 
and communications be addressed to it through diplomatic 
channels and, in urgent circumstances, where the States 
Parties agree, through the International Criminal Police Organi ­
sation, if possible.  
14. Requests shall be made in writing or, where possible, by 
any means capable of producing a written record, in a language 
acceptable to the requested State Party, under conditions allo ­
wing that State Party to establish authenticity. The Secretary- 
General of the United Nations shall be notified of the language 
or languages acceptable to each State Party at the time it depo ­
sits its instrument of ratification, acceptance or approval of or 
accession to this Convention. In urgent circumstances and 
where agreed by the States Parties, requests may be made 
orally, but shall be confirmed in writing forthwith.  
15. A request for mutual legal assistance shall contain:  
(a) the identity of the authority making the request;  
(b) the subject matter and nature of the investigation, prosecu ­
tion or judicial proceeding to which the request relates and 
the name and functions of the authority conducting the 
investigation, prosecution or judicial proceeding;  
(c) a summary of the relevant facts, except in relation to 
requests for the purpose of service of judicial documents;  
(d) a description of the assistance sought and details of any 
particular procedure that the requesting State Party wishes 
to be followed;  
(e) where possible, the identity, location and nationality of any 
person concerned; and  
(f) the purpose for which the evidence, information or action is 
sought.  
16. The requested State Party may request additional infor ­
mation when it appears necessary for the execution of the 
request in accordance with its domestic law or when it can 
facilitate such execution.  
17. A request shall be executed in accordance with the 
domestic law of the requested State Party and, to the extent 
not contrary to the domestic law of the requested State Party 
and where possible, in accordance with the procedures specified 
in the request.  
18. Wherever possible and consistent with fundamental prin ­
ciples of domestic law, when an individual is in the territory of 
a State Party and has to be heard as a witness or expert by the 
judicial authorities of another State Party, the first State Party 
may, at the request of the other, permit the hearing to take 
place by video conference if it is not possible or desirable for 
the individual in question to appear in person in the territory of 
the requesting State Party. States Parties may agree that the 
hearing shall be conducted by a judicial authority of the reque ­
sting State Party and attended by a judicial authority of the 
requested State Party.HR 160 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
19. The requesting State Party shall not transmit or use 
information or evidence furnished by the requested State Party 
for investigations, prosecutions or judicial proceedings other 
than those stated in the request without the prior consent of 
the requested State Party. Nothing in this paragraph shall 
prevent the requesting State Party from disclosing in its procee ­
dings information or evidence that is exculpatory to an accused 
person. In the latter case, the requesting State Party shall notify 
the requested State Party prior to the disclosure and, if so 
requested, consult with the requested State Party. If, in an excep ­
tional case, advance notice is not possible, the requesting State 
Party shall inform the requested State Party of the disclosure 
without delay.  
20. The requesting State Party may require that the requested 
State Party keep confidential the fact and substance of the 
request, except to the extent necessary to execute the request. 
If the requested State Party cannot comply with the requirement 
of confidentiality, it shall promptly inform the requesting State 
Party.  
21. Mutual legal assistance may be refused:  
(a) if the request is not made in conformity with the provisions 
of this Article;  
(b) if the requested State Party considers that execution of the 
request is likely to prejudice its sovereignty, security, public 
order or other essential interests;  
(c) if the authorities of the requested State Party would be 
prohibited by its domestic law from carrying out the 
action requested with regard to any similar offence, had it 
been subject to investigation, prosecution or judicial procee ­
dings under their own jurisdiction;  
(d) if it would be contrary to the legal system of the requested 
State Party relating to mutual legal assistance for the request 
to be granted.  
22. States Parties may not refuse a request for mutual legal 
assistance on the sole ground that the offence is also considered 
to involve fiscal matters.  
23. Reasons shall be given for any refusal of mutual legal 
assistance.  
24. The requested State Party shall execute the request for 
mutual legal assistance as soon as possible and shall take as full 
account as possible of any deadlines suggested by the requesting 
State Party and for which reasons are given, preferably in the 
request. The requested State Party shall respond to reasonable 
requests by the requesting State Party on progress of its 
handling of the request. The requesting State Party shall 
promptly inform the requested State Party when the assistance 
sought is no longer required.  
25. Mutual legal assistance may be postponed by the reque ­
sted State Party on the ground that it interferes with an ongoing 
investigation, prosecution or judicial proceeding.  
26. Before refusing a request pursuant to paragraph 21 of 
this Article or postponing its execution pursuant to paragraph 
25 of this Article, the requested State Party shall consult with 
the requesting State Party to consider whether assistance may be granted subject to such terms and conditions as it deems neces ­
sary. If the requesting State Party accepts assistance subject to 
those conditions, it shall comply with the conditions.  
27. Without prejudice to the application of paragraph 12 of 
this Article, a witness, expert or other person who, at the 
request of the requesting State Party, consents to give evidence 
in a proceeding or to assist in an investigation, prosecution or 
judicial proceeding in the territory of the requesting State Party 
shall not be prosecuted, detained, punished or subjected to any 
other restriction of his or her personal liberty in that territory in 
respect of acts, omissions or convictions prior to his or her 
departure from the territory of the requested State Party. Such 
safe conduct shall cease when the witness, expert or other 
person having had, for a period of 15 consecutive days or for 
any period agreed upon by the States Parties from the date on 
which he or she has been officially informed that his or her 
presence is no longer required by the judicial authorities, an 
opportunity of leaving, has nevertheless remained voluntarily 
in the territory of the requesting State Party or, having left it, 
has returned of his or her own free will.  
28. The ordinary costs of executing a request shall be borne 
by the requested State Party, unless otherwise agreed by the 
States Parties concerned. If expenses of a substantial or extraor ­
dinary nature are or will be required to fulfil the request, the 
States Parties shall consult to determine the terms and condi ­
tions under which the request will be executed, as well as the 
manner in which the costs shall be borne.  
29. The requested State Party:  
(a) shall provide to the requesting State Party copies of govern ­
ment records, documents or information in its possession 
that under its domestic law are available to the general 
public;  
(b) may, at its discretion, provide to the requesting State Party 
in whole, in part or subject to such conditions as it deems 
appropriate, copies of any government records, documents 
or information in its possession that under its domestic law 
are not available to the general public.  
30. States Parties shall consider, as may be necessary, the 
possibility of concluding bilateral or multilateral agreements 
or arrangements that would serve the purposes of, give practical 
effect to or enhance the provisions of this Article.  
Article 19  
Joint investigations  
States Parties shall consider concluding bilateral or multilateral 
agreements or arrangements whereby, in relation to matters that 
are the subject of investigations, prosecutions or judicial procee ­
dings in one or more States, the competent authorities 
concerned may establish joint investigative bodies. In the 
absence of such agreements or arrangements, joint investiga ­
tions may be undertaken by agreement on a case-by-case 
basis. The States Parties involved shall ensure that the soverei ­
gnty of the State Party in whose territory such investigation is 
to take place is fully respected.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 161
Article 20  
Special investigative techniques  
1. If permitted by the basic principles of its domestic legal 
system, each State Party shall, within its possibilities and under 
the conditions prescribed by its domestic law, take the necessary 
measures to allow for the appropriate use of controlled delivery 
and, where it deems appropriate, for the use of other special 
investigative techniques, such as electronic or other forms of 
surveillance and undercover operations, by its competent 
authorities in its territory for the purpose of effectively comba ­
ting organised crime.  
2. For the purpose of investigating the offences covered by 
this Convention, States Parties are encouraged to conclude, 
when necessary, appropriate bilateral or multilateral agreements 
or arrangements for using such special investigative techniques 
in the context of cooperation at the international level. Such 
agreements or arrangements shall be concluded and imple ­
mented in full compliance with the principle of sovereign equa ­
lity of States and shall be carried out strictly in accordance with 
the terms of those agreements or arrangements.  
3. In the absence of an agreement or arrangement as set 
forth in paragraph 2 of this Article, decisions to use such 
special investigative techniques at the international level shall 
be made on a case-by-case basis and may, when necessary, 
take into consideration financial arrangements and understan ­
dings with respect to the exercise of jurisdiction by the States 
Parties concerned.  
4. Decisions to use controlled delivery at the international 
level may, with the consent of the States Parties concerned, 
include methods such as intercepting and allowing the goods 
to continue intact or be removed or replaced in whole or in 
part.  
Article 21  
Transfer of criminal proceedings  
States Parties shall consider the possibility of transferring to one 
another proceedings for the prosecution of an offence covered 
by this Convention in cases where such transfer is considered to 
be in the interests of the proper administration of justice, in 
particular in cases where several jurisdictions are involved, with 
a view to concentrating the prosecution.  
Article 22  
Establishment of criminal record  
Each State Party may adopt such legislative or other measures as 
may be necessary to take into consideration, under such terms 
as and for the purpose that it deems appropriate, any previous 
conviction in another State of an alleged offender for the 
purpose of using such information in criminal proceedings rela ­
ting to an offence covered by this Convention.  
Article 23  
Criminalisation of obstruction of justice  
Each State Party shall adopt such legislative and other measures 
as may be necessary to establish as criminal offences, when 
committed intentionally:  (a) the use of physical force, threats or intimidation or the 
promise, offering or giving of an undue advantage to 
induce false testimony or to interfere in the giving of testi ­
mony or the production of evidence in a proceeding in 
relation to the commission of offences covered by this 
Convention;  
(b) the use of physical force, threats or intimidation to interfere 
with the exercise of official duties by a justice or law enfor ­
cement official in relation to the commission of offences 
covered by this Convention. Nothing in this subparagraph 
shall prejudice the right of States Parties to have legislation 
that protects other categories of public officials.  
Article 24  
Protection of witnesses  
1. Each State Party shall take appropriate measures within its 
means to provide effective protection from potential retaliation 
or intimidation for witnesses in criminal proceedings who give 
testimony concerning offences covered by this Convention and, 
as appropriate, for their relatives and other persons close to 
them.  
2. The measures envisaged in paragraph 1 of this Article may 
include,  inter alia , without prejudice to the rights of the defen ­
dant, including the right to due process:  
(a) establishing procedures for the physical protection of such 
persons, such as, to the extent necessary and feasible, relo ­
cating them and permitting, where appropriate, non-disclo ­
sure or limitations on the disclosure of information concer ­
ning the identity and whereabouts of such persons;  
(b) providing evidentiary rules to permit witness testimony to 
be given in a manner that ensures the safety of the witness, 
such as permitting testimony to be given through the use of 
communications technology such as video links or other 
adequate means.  
3. States Parties shall consider entering into agreements or 
arrangements with other States for the relocation of persons 
referred to in paragraph 1 of this Article.  
4. The provisions of this Article shall also apply to victims in 
so far as they are witnesses.  
Article 25  
Assistance to and protection of victims  
1. Each State Party shall take appropriate measures within its 
means to provide assistance and protection to victims of 
offences covered by this Convention, in particular in cases of 
threat of retaliation or intimidation.  
2. Each State Party shall establish appropriate procedures to 
provide access to compensation and restitution for victims of 
offences covered by this Convention.  
3. Each State Party shall, subject to its domestic law, enable 
views and concerns of victims to be presented and considered at 
appropriate stages of criminal proceedings against offenders in a 
manner not prejudicial to the rights of the defence.HR 162 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Article 26  
Measures to enhance cooperation with law enforcement 
authorities  
1. Each State Party shall take appropriate measures to encou ­
rage persons who participate or who have participated in orga ­
nised criminal groups:  
(a) to supply information useful to competent authorities for 
investigative and evidentiary purposes on such matters as:  
(i) the identity, nature, composition, structure, location or 
activities of organised criminal groups;  
(ii) links, including international links, with other organised 
criminal groups;  
(iii) offences that organised criminal groups have committed 
or may commit;  
(b) to provide factual, concrete help to competent authorities 
that may contribute to depriving organised criminal groups 
of their resources or of the proceeds of crime.  
2. Each State Party shall consider providing for the possibi ­
lity, in appropriate cases, of mitigating punishment of an 
accused person who provides substantial cooperation in the 
investigation or prosecution of an offence covered by this 
Convention.  
3. Each State Party shall consider providing for the possibi ­
lity, in accordance with fundamental principles of its domestic 
law, of granting immunity from prosecution to a person who 
provides substantial cooperation in the investigation or prose ­
cution of an offence covered by this Convention.  
4. Protection of such persons shall be as provided for in 
Article 24 of this Convention.  
5. Where a person referred to in paragraph 1 of this Article 
located in one State Party can provide substantial cooperation 
to the competent authorities of another State Party, the States 
Parties concerned may consider entering into agreements or 
arrangements, in accordance with their domestic law, concer ­
ning the potential provision by the other State Party of the 
treatment set forth in paragraphs 2 and 3 of this Article.  
Article 27  
Law enforcement cooperation  
1. States Parties shall cooperate closely with one another, 
consistent with their respective domestic legal and administra ­
tive systems, to enhance the effectiveness of law enforcement 
action to combat the offences covered by this Convention. Each 
State Party shall, in particular, adopt effective measures:  
(a) to enhance and, where necessary, to establish channels of 
communication between their competent authorities, agen ­
cies and services in order to facilitate the secure and rapid 
exchange of information concerning all aspects of the 
offences covered by this Convention, including, if the 
States Parties concerned deem it appropriate, links with 
other criminal activities;  (b) to cooperate with other States Parties in conducting inqui ­
ries with respect to offences covered by this Convention 
concerning:  
(i) the identity, whereabouts and activities of persons 
suspected of involvement in such offences or the loca ­
tion of other persons concerned;  
(ii) the movement of proceeds of crime or property derived 
from the commission of such offences;  
(iii) the movement of property, equipment or other instru ­
mentalities used or intended for use in the commission 
of such offences;  
(c) to provide, when appropriate, necessary items or quantities 
of substances for analytical or investigative purposes;  
(d) to facilitate effective coordination between their competent 
authorities, agencies and services and to promote the 
exchange of personnel and other experts, including, 
subject to bilateral agreements or arrangements between 
the States Parties concerned, the posting of liaison officers;  
(e) to exchange information with other States Parties on 
specific means and methods used by organised criminal 
groups, including, where applicable, routes and conveyances 
and the use of false identities, altered or false documents or 
other means of concealing their activities;  
(f) to exchange information and coordinate administrative and 
other measures taken as appropriate for the purpose of early 
identification of the offences covered by this Convention.  
2. With a view to giving effect to this Convention, States 
Parties shall consider entering into bilateral or multilateral agree ­
ments or arrangements on direct cooperation between their law 
enforcement agencies and, where such agreements or arrange ­
ments already exist, amending them. In the absence of such 
agreements or arrangements between the States Parties concer ­
ned, the Parties may consider this Convention as the basis for 
mutual law enforcement cooperation in respect of the offences 
covered by this Convention. Whenever appropriate, States 
Parties shall make full use of agreements or arrangements, inclu ­
ding international or regional organisations, to enhance the 
cooperation between their law enforcement agencies.  
3. States Parties shall endeavour to cooperate within their 
means to respond to transnational organised crime committed 
through the use of modern technology.  
Article 28  
Collection, exchange and analysis of information on the 
nature of organised crime  
1. Each State Party shall consider analysing, in consultation 
with the scientific and academic communities, trends in orga ­
nised crime in its territory, the circumstances in which orga ­
nised crime operates, as well as the professional groups and 
technologies involved.  
2. States Parties shall consider developing and sharing analy ­
tical expertise concerning organised criminal activities with each 
other and through international and regional organisations. For 
that purpose, common definitions, standards and methodologies 
should be developed and applied as appropriate.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 163
3. Each State Party shall consider monitoring its policies and 
actual measures to combat organised crime and making asses ­
sments of their effectiveness and efficiency.  
Article 29  
Training and technical assistance  
1. Each State Party shall, to the extent necessary, initiate, 
develop or improve specific training programmes for its law 
enforcement personnel, including prosecutors, investigating 
magistrates and customs personnel, and other personnel 
charged with the prevention, detection and control of the 
offences covered by this Convention. Such programmes may 
include secondments and exchanges of staff. Such programmes 
shall deal, in particular and to the extent permitted by domestic 
law, with the following:  
(a) methods used in the prevention, detection and control of 
the offences covered by this Convention;  
(b) routes and techniques used by persons suspected of invol ­
vement in offences covered by this Convention, including in 
transit States, and appropriate countermeasures;  
(c) monitoring of the movement of contraband;  
(d) detection and monitoring of the movements of proceeds of 
crime, property, equipment or other instrumentalities and 
methods used for the transfer, concealment or disguise of 
such proceeds, property, equipment or other instrumentali ­
ties, as well as methods used in combating money-launde ­
ring and other financial crimes;  
(e) collection of evidence;  
(f) control techniques in free trade zones and free ports;  
(g) modern law enforcement equipment and techniques, inclu ­
ding electronic surveillance, controlled deliveries and under ­
cover operations;  
(h) methods used in combating transnational organised crime 
committed through the use of computers, telecommunica ­
tions networks or other forms of modern technology; and  
(i) methods used in the protection of victims and witnesses.  
2. States Parties shall assist one another in planning and 
implementing research and training programmes designed to 
share expertise in the areas referred to in paragraph 1 of this 
Article and to that end shall also, when appropriate, use 
regional and international conferences and seminars to 
promote cooperation and to stimulate discussion on problems 
of mutual concern, including the special problems and needs of 
transit States.  
3. States Parties shall promote training and technical assi ­
stance that will facilitate extradition and mutual legal assistance. 
Such training and technical assistance may include language 
training, secondments and exchanges between personnel in 
central authorities or agencies with relevant responsibilities.  
4. In the case of existing bilateral and multilateral agreements 
or arrangements, States Parties shall strengthen, to the extent necessary, efforts to maximise operational and training activities 
within international and regional organisations and within other 
relevant bilateral and multilateral agreements or arrangements.  
Article 30  
Other measures: implementation of the Convention 
through economic development and technical assistance  
1. States Parties shall take measures conducive to the optimal 
implementation of this Convention to the extent possible, 
through international cooperation, taking into account the 
negative effects of organised crime on society in general, in 
particular on sustainable development.  
2. States Parties shall make concrete efforts to the extent 
possible and in coordination with each other, as well as with 
international and regional organisations:  
(a) to enhance their cooperation at various levels with develo ­
ping countries, with a view to strengthening the capacity of 
the latter to prevent and combat transnational organised 
crime;  
(b) to enhance financial and material assistance to support the 
efforts of developing countries to fight transnational orga ­
nised crime effectively and to help them implement this 
Convention successfully;  
(c) to provide technical assistance to developing countries and 
countries with economies in transition to assist them in 
meeting their needs for the implementation of this Conven ­
tion. To that end, States Parties shall endeavour to make 
adequate and regular voluntary contributions to an account 
specifically designated for that purpose in a United Nations 
funding mechanism. States Parties may also give special 
consideration, in accordance with their domestic law and 
the provisions of this Convention, to contributing to the 
aforementioned account a percentage of the money or of 
the corresponding value of proceeds of crime or property 
confiscated in accordance with the provisions of this 
Convention;  
(d) to encourage and persuade other States and financial insti ­
tutions as appropriate to join them in efforts in accordance 
with this Article, in particular by providing more training 
programmes and modern equipment to developing coun ­
tries in order to assist them in achieving the objectives of 
this Convention.  
3. To the extent possible, these measures shall be without 
prejudice to existing foreign assistance commitments or to other 
financial cooperation arrangements at the bilateral, regional or 
international level.  
4. States Parties may conclude bilateral or multilateral agree ­
ments or arrangements on material and logistical assistance, 
taking into consideration the financial arrangements necessary 
for the means of international cooperation provided for by this 
Convention to be effective and for the prevention, detection and 
control of transnational organised crime.HR 164 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Article 31  
Prevention  
1. States Parties shall endeavour to develop and evaluate 
national projects and to establish and promote best practices 
and policies aimed at the prevention of transnational organised 
crime.  
2. States Parties shall endeavour, in accordance with funda ­
mental principles of their domestic law, to reduce existing or 
future opportunities for organised criminal groups to participate 
in lawful markets with proceeds of crime, through appropriate 
legislative, administrative or other measures. These measures 
should focus on:  
(a) the strengthening of cooperation between law enforcement 
agencies or prosecutors and relevant private entities, inclu ­
ding industry;  
(b) the promotion of the development of standards and proce ­
dures designed to safeguard the integrity of public and rele ­
vant private entities, as well as codes of conduct for relevant 
professions, in particular lawyers, notaries public, tax 
consultants and accountants;  
(c) the prevention of the misuse by organised criminal groups 
of tender procedures conducted by public authorities and of 
subsidies and licences granted by public authorities for 
commercial activity;  
(d) the prevention of the misuse of legal persons by organised 
criminal groups; such measures could include:  
(i) the establishment of public records on legal and natural 
persons involved in the establishment, management and 
funding of legal persons;  
(ii) the introduction of the possibility of disqualifying by 
court order or any appropriate means for a reasonable 
period of time persons convicted of offences covered by 
this Convention from acting as directors of legal 
persons incorporated within their jurisdiction;  
(iii) the establishment of national records of persons disqua ­
lified from acting as directors of legal persons; and  
(iv) the exchange of information contained in the records 
referred to in subparagraphs (d)(i) and (iii) of this para ­
graph with the competent authorities of other States 
Parties.  
3. States Parties shall endeavour to promote the reintegration 
into society of persons convicted of offences covered by this 
Convention.  
4. States Parties shall endeavour to evaluate periodically 
existing relevant legal instruments and administrative practices 
with a view to detecting their vulnerability to misuse by orga ­
nised criminal groups.  
5. States Parties shall endeavour to promote public awareness 
regarding the existence, causes and gravity of and the threat 
posed by transnational organised crime. Information may be 
disseminated where appropriate through the mass media and 
shall include measures to promote public participation in 
preventing and combating such crime.  6. Each State Party shall inform the Secretary-General of the 
United Nations of the name and address of the authority or 
authorities that can assist other States Parties in developing 
measures to prevent transnational organised crime.  
7. States Parties shall, as appropriate, collaborate with each 
other and relevant international and regional organisations in 
promoting and developing the measures referred to in this 
Article. This includes participation in international projects 
aimed at the prevention of transnational organised crime, for 
example by alleviating the circumstances that render socially 
marginalised groups vulnerable to the action of transnational 
organised crime.  
Article 32  
Conference of the Parties to the Convention  
1. A Conference of the Parties to the Convention is hereby 
established to improve the capacity of States Parties to combat 
transnational organised crime and to promote and review the 
implementation of this Convention.  
2. The Secretary-General of the United Nations shall convene 
the Conference of the Parties not later than one year following 
the entry into force of this Convention. The Conference of the 
Parties shall adopt rules of procedure and rules governing the 
activities set forth in paragraphs 3 and 4 of this Article (inclu ­
ding rules concerning payment of expenses incurred in carrying 
out those activities).  
3. The Conference of the Parties shall agree upon mecha ­
nisms for achieving the objectives mentioned in paragraph 1 
of this Article, including:  
(a) facilitating activities by States Parties under Articles 29, 30 
and 31 of this Convention, including by encouraging the 
mobilisation of voluntary contributions;  
(b) facilitating the exchange of information among States 
Parties on patterns and trends in transnational organised 
crime and on successful practices for combating it;  
(c) cooperating with relevant international and regional organi ­
sations and non-governmental organisations;  
(d) reviewing periodically the implementation of this Conven ­
tion;  
(e) making recommendations to improve this Convention and 
its implementation.  
4. For the purpose of paragraphs 3 (d) and (e) of this Article, 
the Conference of the Parties shall acquire the necessary know ­
ledge of the measures taken by States Parties in implementing 
this Convention and the difficulties encountered by them in 
doing so through information provided by them and through 
such supplemental review mechanisms as may be established by 
the Conference of the Parties.  
5. Each State Party shall provide the Conference of the 
Parties with information on its programmes, plans and practi ­
ces, as well as legislative and administrative measures to imple ­
ment this Convention, as required by the Conference of the 
Parties.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 165
Article 33  
Secretariat  
1. The Secretary-General of the United Nations shall provide 
the necessary secretariat services to the Conference of the Parties 
to the Convention.  
2. The secretariat shall:  
(a) assist the Conference of the Parties in carrying out the 
activities set forth in Article 32 of this Convention and 
make arrangements and provide the necessary services for 
the sessions of the Conference of the Parties;  
(b) upon request, assist States Parties in providing information 
to the Conference of the Parties as envisaged in Article 32(5), 
of this Convention; and  
(c) ensure the necessary coordination with the secretariats of 
relevant international and regional organisations.  
Article 34  
Implementation of the Convention  
1. Each State Party shall take the necessary measures, inclu ­
ding legislative and administrative measures, in accordance with 
fundamental principles of its domestic law, to ensure the imple ­
mentation of its obligations under this Convention.  
2. The offences established in accordance with Articles 5, 6, 
8 and 23 of this Convention shall be established in the dome ­
stic law of each State Party independently of the transnational 
nature or the involvement of an organised criminal group as 
described in Article 3(1), of this Convention, except to the 
extent that Article 5 of this Convention would require the 
involvement of an organised criminal group.  
3. Each State Party may adopt more strict or severe measures 
than those provided for by this Convention for preventing and 
combating transnational organised crime.  
Article 35  
Settlement of disputes  
1. States Parties shall endeavour to settle disputes concerning 
the interpretation or application of this Convention through 
negotiation.  
2. Any dispute between two or more States Parties concer ­
ning the interpretation or application of this Convention that 
cannot be settled through negotiation within a reasonable time 
shall, at the request of one of those States Parties, be submitted 
to arbitration. If, six months after the date of the request for 
arbitration, those States Parties are unable to agree on the 
organisation of the arbitration, any one of those States Parties 
may refer the dispute to the International Court of Justice by 
request in accordance with the Statute of the Court.  
3. Each State Party may, at the time of signature, ratification, 
acceptance or approval of or accession to this Convention, 
declare that it does not consider itself bound by paragraph 2 of this Article. The other States Parties shall not be bound by 
paragraph 2 of this Article with respect to any State Party that 
has made such a reservation.  
4. Any State Party that has made a reservation in accordance 
with paragraph 3 of this Article may at any time withdraw that 
reservation by notification to the Secretary-General of the 
United Nations.  
Article 36  
Signature, ratification, acceptance, approval and accession  
1. This Convention shall be open to all States for signature 
from 12 to 15 December 2000 in Palermo, Italy, and thereafter 
at United Nations Headquarters in New York until 12 December 
2002.  
2. This Convention shall also be open for signature by 
regional economic integration organisations provided that at 
least one Member State of such organisation has signed this 
Convention in accordance with paragraph 1 of this Article.  
3. This Convention is subject to ratification, acceptance or 
approval. Instruments of ratification, acceptance or approval 
shall be deposited with the Secretary-General of the United 
Nations. A regional economic integration organisation may 
deposit its instrument of ratification, acceptance or approval if 
at least one of its Member States has done likewise. In that 
instrument of ratification, acceptance or approval, such organi ­
sation shall declare the extent of its competence with respect to 
the matters governed by this Convention. Such organisation 
shall also inform the depositary of any relevant modification 
in the extent of its competence.  
4. This Convention is open for accession by any State or any 
regional economic integration organisation of which at least 
one Member State is a Party to this Convention. Instruments 
of accession shall be deposited with the Secretary-General of the 
United Nations. At the time of its accession, a regional 
economic integration organisation shall declare the extent of 
its competence with respect to matters governed by this 
Convention. Such organisation shall also inform the depositary 
of any relevant modification in the extent of its competence.  
Article 37  
Relation with protocols  
1. This Convention may be supplemented by one or more 
protocols.  
2. In order to become a Party to a protocol, a State or a 
regional economic integration organisation must also be a Party 
to this Convention.  
3. A State Party to this Convention is not bound by a 
protocol unless it becomes a Party to the protocol in accor ­
dance with the provisions thereof.  
4. Any protocol to this Convention shall be interpreted 
together with this Convention, taking into account the 
purpose of that protocol.HR 166 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Article 38  
Entry into force  
1. This Convention shall enter into force on the 19th day 
after the date of deposit of the 40th instrument of ratification, 
acceptance, approval or accession. For the purpose of this para ­
graph, any instrument deposited by a regional economic inte ­
gration organisation shall not be counted as additional to those 
deposited by Member States of such organisation.  
2. For each State or regional economic integration organisa ­
tion ratifying, accepting, approving or acceding to this Conven ­
tion after the deposit of the 40th instrument of such action, this 
Convention shall enter into force on the 30th day after the date 
of deposit by such State or organisation of the relevant instru ­
ment.  
Article 39  
Amendment  
1. After the expiry of five years from the entry into force of 
this Convention, a State Party may propose an amendment and 
file it with the Secretary-General of the United Nations, who 
shall thereupon communicate the proposed amendment to the 
States Parties and to the Conference of the Parties to the 
Convention for the purpose of considering and deciding on 
the proposal. The Conference of the Parties shall make every 
effort to achieve consensus on each amendment. If all efforts at 
consensus have been exhausted and no agreement has been 
reached, the amendment shall, as a last resort, require for its 
adoption a two-thirds majority vote of the States Parties present 
and voting at the meeting of the Conference of the Parties.  
2. Regional economic integration organisations, in matters 
within their competence, shall exercise their right to vote 
under this Article with a number of votes equal to the 
number of their Member States that are Parties to this Conven ­
tion. Such organisations shall not exercise their right to vote if 
their Member States exercise theirs and vice versa.  3. An amendment adopted in accordance with paragraph 1 
of this Article is subject to ratification, acceptance or approval 
by States Parties.  
4. An amendment adopted in accordance with paragraph 1 
of this Article shall enter into force in respect of a State Party 
90 days after the date of the deposit with the Secretary-General 
of the United Nations of an instrument of ratification, accep ­
tance or approval of such amendment.  
5. When an amendment enters into force, it shall be binding 
on those States Parties which have expressed their consent to be 
bound by it. Other States Parties shall still be bound by the 
provisions of this Convention and any earlier amendments that 
they have ratified, accepted or approved.  
Article 40  
Denunciation  
1. A State Party may denounce this Convention by written 
notification to the Secretary-General of the United Nations. 
Such denunciation shall become effective one year after the 
date of receipt of the notification by the Secretary-General.  
2. A regional economic integration organisation shall cease 
to be a Party to this Convention when all of its Member States 
have denounced it.  
3. Denunciation of this Convention in accordance with para ­
graph 1 of this Article shall entail the denunciation of any 
protocols thereto.  
Article 41  
Depositary and languages  
1. The Secretary-General of the United Nations is designated 
depositary of this Convention.  
2. The original of this Convention, of which the Arabic, 
Chinese, English, French, Russian and Spanish texts are 
equally authentic, shall be deposited with the Secretary- 
General of the United Nations.  
IN WITNESS WHEREOF, the undersigned plenipotentiaries, being duly authorised thereto by their respective 
Governments, have signed this Convention.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 167
CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CRIMINALITÉ TRANSNATIONALE ORGANISÉE  
Article premier  
Objet  
L'objet de la présente convention est de promouvoir la coopéra ­
tion afin de prévenir et de combattre plus efficacement la crimi ­
nalité transnationale organisée.  
Article 2  
Terminologie  
Aux fins de la présente convention:  
a) l'expression ‘groupe criminel organisé’ désigne un groupe 
structuré de trois personnes ou plus existant depuis un 
certain temps et agissant de concert dans le but de 
commettre une ou plusieurs infractions graves ou infractions 
établies conformément à la présente convention, pour en 
tirer, directement ou indirectement, un avantage financier 
ou un autre avantage matériel;  
b) l'expression ‘infraction grave’ désigne un acte constituant une 
infraction passible d'une peine privative de liberté dont le 
maximum ne doit pas être inférieur à quatre ans ou d'une 
peine plus lourde;  
c) l'expression ‘groupe structuré’ désigne un groupe qui ne s'est 
pas constitué au hasard pour commettre immédiatement une 
infraction et qui n'a pas nécessairement de rôles formelle ­
ment définis pour ses membres, de continuité dans sa 
composition ou de structure élaborée;  
d) le terme ‘biens’ désigne tous les types d'avoirs, corporels ou 
incorporels, meubles ou immeubles, tangibles ou intangibles, 
ainsi que les actes juridiques ou documents attestant la 
propriété de ces avoirs ou les droits y relatifs;  
e) l'expression ‘produit du crime’ désigne tout bien provenant 
directement ou indirectement de la commission d'une infrac ­
tion ou obtenu directement ou indirectement en la commet ­
tant;  
f) les termes ‘gel’ ou ‘saisie’ désignent l'interdiction temporaire 
du transfert, de la conversion, de la disposition ou du 
mouvement de biens, ou le fait d'assumer temporairement 
la garde ou le contrôle de biens sur décision d'un tribunal ou 
d'une autre autorité compétente;  
g) le terme ‘confiscation’ désigne la dépossession permanente de 
biens sur décision d'un tribunal ou d'une autre autorité 
compétente;  
h) l'expression ‘infraction principale’ désigne toute infraction à 
la suite de laquelle un produit est généré, qui est susceptible 
de devenir l'objet d'une infraction définie à l'article 6 de la 
présente convention;  
i) l'expression ‘livraison surveillée’ désigne la méthode consi ­
stant à permettre le passage par le territoire d'un ou de 
plusieurs États d'expéditions illicites ou suspectées de l'être, 
au su et sous le contrôle des autorités compétentes de ces États, en vue d'enquêter sur une infraction et d'identifier les 
personnes impliquées dans sa commission;  
j) l'expression ‘organisation régionale d'intégration économique’ 
désigne toute organisation constituée par des États souve ­
rains d'une région donnée, à laquelle ses États membres 
ont transféré des compétences en ce qui concerne les 
questions régies par la présente convention et qui a été 
dûment mandatée, conformément à ses procédures internes, 
pour signer, ratifier, accepter, approuver ladite convention ou 
y adhérer; les références dans la présente convention aux 
‘États parties’ sont applicables à ces organisations dans la 
limite de leur compétence.  
Article 3  
Champ d'application  
1. La présente convention s'applique, sauf disposition 
contraire, à la prévention, aux enquêtes et aux poursuites 
concernant:  
a) les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 
23 de la présente convention, et  
b) les infractions graves telles que définies à l'article 2 de la 
présente convention;  
lorsque ces infractions sont de nature transnationale et qu'un 
groupe criminel organisé y est impliqué.  
2. Aux fins du paragraphe 1, une infraction est de nature 
transnationale si:  
a) elle est commise dans plus d'un État;  
b) elle est commise dans un État mais qu'une partie substan ­
tielle de sa préparation, de sa planification, de sa conduite ou 
de son contrôle a lieu dans un autre État;  
c) elle est commise dans un État mais implique un groupe 
criminel organisé qui se livre à des activités criminelles 
dans plus d'un État, ou  
d) elle est commise dans un État mais a des effets substantiels 
dans un autre État.  
Article 4  
Protection de la souveraineté  
1. Les États parties exécutent leurs obligations au titre de la 
présente convention d'une manière compatible avec les prin ­
cipes de l'égalité souveraine et de l'intégrité territoriale des 
États et avec celui de la non-intervention dans les affaires inté ­
rieures d'autres États.  
2. Aucune disposition de la présente convention n'habilite un 
État partie à exercer sur le territoire d'un autre État une compé ­
tence et des fonctions qui sont exclusivement réservées aux 
autorités de cet autre État par son droit interne.HR 168 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Article 5  
Incrimination de la participation à un groupe criminel 
organisé  
1. Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres 
nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale, 
lorsque commis intentionnellement:  
a) à l'un ou l'autre des actes suivants, ou aux deux, en tant 
qu'infractions pénales distinctes de celles impliquant une 
tentative d'activité criminelle ou sa consommation:  
i) au fait de s'entendre avec une ou plusieurs personnes en 
vue de commettre une infraction grave à une fin liée 
directement ou indirectement à l'obtention d'un avantage 
financier ou autre avantage matériel et, lorsque le droit 
interne l'exige, impliquant un acte commis par un des 
participants en vertu de cette entente ou impliquant un 
groupe criminel organisé;  
ii) à la participation active d'une personne ayant connais ­
sance, soit du but et de l'activité criminelle générale 
d'un groupe criminel organisé, soit de son intention de 
commettre les infractions en question:  
a. aux activités criminelles du groupe criminel organisé;  
b. à d'autres activités du groupe criminel organisé lorsque 
cette personne sait que sa participation contribuera à 
la réalisation du but criminel susmentionné;  
b) au fait d'organiser, de diriger, de faciliter, d'encourager ou de 
favoriser au moyen d'une aide ou de conseils la commission 
d'une infraction grave impliquant un groupe criminel orga ­
nisé.  
2. La connaissance, l'intention, le but, la motivation ou l'en ­
tente visés au paragraphe 1 peuvent être déduits de circon ­
stances factuelles objectives.  
3. Les États parties dont le droit interne subordonne l'établis ­
sement des infractions visées au paragraphe 1, point a) i), à 
l'implication d'un groupe criminel organisé veillent à ce que 
leur droit interne couvre toutes les infractions graves impliquant 
des groupes criminels organisés. Ces États parties, de même que 
les États parties dont le droit interne subordonne l'établissement 
des infractions visées au paragraphe 1, point a) i), à la commis ­
sion d'un acte en vertu de l'entente, portent cette information à 
la connaissance du secrétaire général de l'Organisation des 
Nations unies au moment où ils signent la présente convention 
ou déposent leurs instruments de ratification, d'acceptation ou 
d'approbation ou d'adhésion.  
Article 6  
Incrimination du blanchiment du produit du crime  
1. Chaque État partie adopte, conformément aux principes 
fondamentaux de son droit interne, les mesures législatives et 
autres nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale, 
lorsque l'acte a été commis intentionnellement:  a) i) à la conversion ou au transfert de biens dont celui qui s'y 
livre sait qu'ils sont le produit du crime, dans le but de 
dissimuler ou de déguiser l'origine illicite desdits biens ou 
d'aider toute personne qui est impliquée dans la commis ­
sion de l'infraction principale à échapper aux consé ­
quences juridiques de ses actes;  
ii) à la dissimulation ou au déguisement de la nature vérita ­
ble, de l'origine, de l'emplacement, de la disposition, du 
mouvement ou de la propriété de biens ou de droits y 
relatifs dont l'auteur sait qu'ils sont le produit du crime;  
b) et, sous réserve des concepts fondamentaux de son système 
juridique:  
i) à l'acquisition, à la détention ou à l'utilisation de biens 
dont celui qui les acquiert, les détient ou les utilise sait, au 
moment où il les reçoit, qu'ils sont le produit du crime;  
ii) à la participation à l'une des infractions établies confor ­
mément au présent article ou à toute autre association, 
entente, tentative ou complicité par fourniture d'une assi ­
stance, d'une aide ou de conseils en vue de sa commis ­
sion.  
2. Aux fins de l'application du paragraphe 1:  
a) chaque État partie s'efforce d'appliquer le paragraphe 1 à 
l'éventail le plus large d'infractions principales;  
b) chaque État partie inclut dans les infractions principales 
toutes les infractions graves telles que définies à l'article 2 
de la présente convention et les infractions établies confor ­
mément à ses articles 5, 8 et 23. S'agissant des États parties 
dont la législation contient une liste d'infractions principales 
spécifiques, ceux-ci incluent dans cette liste, au minimum, un 
éventail complet d'infractions liées à des groupes criminels 
organisés;  
c) aux fins du point  b), les infractions principales incluent les 
infractions commises à l'intérieur et à l'extérieur du territoire 
relevant de la compétence de l'État partie en question. Toute ­
fois, une infraction commise à l'extérieur du territoire rele ­
vant de la compétence d'un État partie ne constitue une 
infraction principale que lorsque l'acte correspondant est 
une infraction pénale en vertu du droit interne de l'État où 
il a été commis et constituerait une infraction pénale en 
vertu du droit interne de l'État partie appliquant le présent 
article s'il avait été commis sur son territoire;  
d) chaque État partie remet au secrétaire général de l'Organisa ­
tion des Nations unies une copie de ses lois qui donnent 
effet au présent article, ainsi qu'une copie de toute modifi ­
cation ultérieurement apportée à ces lois ou une description 
de ces lois et modifications ultérieures;  
e) lorsque les principes fondamentaux du droit interne d'un 
État partie l'exigent, il peut être disposé que les infractions 
énoncées au paragraphe 1 ne s'appliquent pas aux personnes 
qui ont commis l'infraction principale;  
f) la connaissance, l'intention ou la motivation, en tant qu'élé ­
ments constitutifs d'une infraction énoncée au paragraphe 1, 
peuvent être déduites de circonstances factuelles objectives.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 169
Article 7  
Mesures de lutte contre le blanchiment d'argent  
1. Chaque État partie:  
a) institue un régime interne complet de réglementation et de 
contrôle des banques et institutions financières non bancai ­
res, ainsi que, le cas échéant, des autres entités particulière ­
ment exposées au blanchiment d'argent, dans les limites de 
sa compétence, afin de prévenir et de détecter toutes formes 
de blanchiment d'argent, lequel régime met l'accent sur les 
exigences en matière d'identification des clients, d'enregistre ­
ment des opérations et de déclaration des opérations suspec ­
tes; 
b) s'assure, sans préjudice des articles 18 et 27 de la présente 
convention, que les autorités administratives, de réglementa ­
tion, de détection et de répression et autres, chargées de la 
lutte contre le blanchiment d'argent (y compris, quand son 
droit interne le prévoit, les autorités judiciaires) sont en 
mesure de coopérer et d'échanger des informations aux 
niveaux national et international, dans les conditions définies 
par son droit interne et, à cette fin, envisage la création d'un 
service de renseignement financier qui fera office de centre 
national de collecte, d'analyse et de diffusion d'informations 
concernant d'éventuelles opérations de blanchiment d'argent.  
2. Les États parties envisagent de mettre en œuvre des 
mesures réalisables de détection et de surveillance du mouve ­
ment transfrontière d'espèces et de titres négociables appropriés, 
sous réserve de garanties permettant d'assurer une utilisation 
correcte des informations et sans entraver d'aucune façon la 
circulation des capitaux licites. Il peut être notamment fait obli ­
gation aux particuliers et aux entreprises de signaler les trans ­
ferts transfrontières de quantités importantes d'espèces et de 
titres négociables appropriés.  
3. Lorsqu'ils instituent un régime interne de réglementation 
et de contrôle aux termes du présent article, et sans préjudice de 
tout autre article de la présente convention, les États parties sont 
invités à prendre pour lignes directrices les initiatives pertinentes 
prises par les organisations régionales, interrégionales et multi ­
latérales pour lutter contre le blanchiment d'argent.  
4. Les États parties s'efforcent de développer et de promou ­
voir la coopération mondiale, régionale, sous-régionale et bila ­
térale entre les autorités judiciaires, les services de détection et 
de répression et les autorités de réglementation financière en 
vue de lutter contre le blanchiment d'argent.  
Article 8  
Incrimination de la corruption  
1. Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres 
nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale, 
lorsque les actes ont été commis intentionnellement:  
a) au fait de promettre, d'offrir ou d'accorder à un agent public, 
directement ou indirectement, un avantage indu, pour lui- 
même ou pour une autre personne ou entité, afin qu'il 
accomplisse ou s'abstienne d'accomplir un acte dans l'exer ­
cice de ses fonctions officielles;  b) au fait pour un agent public de solliciter ou d'accepter, 
directement ou indirectement, un avantage indu pour lui- 
même ou pour une autre personne ou entité, afin d'accom ­
plir ou de s'abstenir d'accomplir un acte dans l'exercice de 
ses fonctions officielles.  
2. Chaque État partie envisage d'adopter les mesures législa ­
tives et autres nécessaires pour conférer le caractère d'infraction 
pénale aux actes visés au paragraphe 1, impliquant un agent 
public étranger ou un fonctionnaire international. De même, 
chaque État partie envisage de conférer le caractère d'infraction 
pénale à d'autres formes de corruption.  
3. Chaque État partie adopte également les mesures néces ­
saires pour conférer le caractère d'infraction pénale au fait de se 
rendre complice d'une infraction établie conformément au 
présent article.  
4. Aux fins du paragraphe 1 et de l'article 9 de la présente 
convention, le terme ‘agent public’ désigne un agent public ou 
une personne assurant un service public, tel que ce terme est 
défini dans le droit interne et appliqué dans le droit pénal de 
l'État partie où la personne en question exerce cette fonction.  
Article 9  
Mesures contre la corruption  
1. Outre les mesures énoncées à l'article 8 de la présente 
convention, chaque État partie, selon qu'il convient et confor ­
mément à son système juridique, adopte des mesures efficaces 
d'ordre législatif, administratif ou autre pour promouvoir l'inté ­
grité et prévenir, détecter et punir la corruption des agents 
publics.  
2. Chaque État partie prend des mesures pour s'assurer que 
ses autorités agissent efficacement en matière de prévention, de 
détection et de répression de la corruption des agents publics, y 
compris en leur donnant une indépendance suffisante pour 
empêcher toute influence inappropriée sur leurs actions.  
Article 10  
Responsabilité des personnes morales  
1. Chaque État partie adopte les mesures nécessaires, confor ­
mément à ses principes juridiques, pour établir la responsabilité 
des personnes morales qui participent à des infractions graves 
impliquant un groupe criminel organisé et qui commettent les 
infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de 
la présente convention.  
2. Sous réserve des principes juridiques de l'État partie, la 
responsabilité des personnes morales peut être pénale, civile 
ou administrative.  
3. Cette responsabilité est sans préjudice de la responsabilité 
pénale des personnes physiques qui ont commis les infractions.  
4. Chaque État partie veille, en particulier, à ce que les 
personnes morales tenues responsables conformément au 
présent article fassent l'objet de sanctions efficaces, proportion ­
nées et dissuasives de nature pénale ou non pénale, y compris 
de sanctions pécuniaires.HR 170 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Article 11  
Poursuites judiciaires, jugement et sanctions  
1. Chaque État partie rend la commission d'une infraction 
établie conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente 
convention passible de sanctions qui tiennent compte de la 
gravité de cette infraction.  
2. Chaque État partie s'efforce de faire en sorte que tout 
pouvoir judiciaire discrétionnaire conféré par son droit interne 
et afférent aux poursuites judiciaires engagées contre des indi ­
vidus pour des infractions visées par la présente convention soit 
exercé de façon à optimiser l'efficacité des mesures de détection 
et de répression de ces infractions, compte dûment tenu de la 
nécessité d'exercer un effet dissuasif en ce qui concerne leur 
commission.  
3. S'agissant d'infractions établies conformément aux articles 
5, 6, 8 et 23 de la présente convention, chaque État partie 
prend les mesures appropriées conformément à son droit 
interne et compte dûment tenu des droits de la défense, pour 
faire en sorte que les conditions auxquelles sont subordonnées 
les décisions de mise en liberté dans l'attente du jugement ou de 
la procédure d'appel tiennent compte de la nécessité d'assurer la 
présence du défendeur lors de la procédure pénale ultérieure.  
4. Chaque État partie s'assure que ses tribunaux ou autres 
autorités compétentes ont à l'esprit la gravité des infractions 
visées par la présente convention lorsqu'ils envisagent l'éventua ­
lité d'une libération anticipée ou conditionnelle de personnes 
reconnues coupables de ces infractions.  
5. Lorsqu'il y a lieu, chaque État partie détermine, dans le 
cadre de son droit interne, une période de prescription 
prolongée au cours de laquelle des poursuites peuvent être 
engagées du chef d'une des infractions visées par la présente 
convention, cette période étant plus longue lorsque l'auteur 
présumé de l'infraction s'est soustrait à la justice.  
6. Aucune disposition de la présente convention ne porte 
atteinte au principe selon lequel la définition des infractions 
établies conformément à celle-ci et des moyens juridiques de 
défense applicables ainsi que d'autres principes juridiques régis ­
sant la légalité des incriminations relève exclusivement du droit 
interne d'un État partie et selon lequel lesdites infractions sont 
poursuivies et punies conformément au droit de cet État partie.  
Article 12  
Confiscation et saisie  
1. Les États parties adoptent, dans toute la mesure possible 
dans le cadre de leurs systèmes juridiques nationaux, les mesures 
nécessaires pour permettre la confiscation:  
a) du produit du crime provenant d'infractions visées par la 
présente convention ou de biens dont la valeur correspond 
à celle de ce produit;  
b) des biens, des matériels et autres instruments utilisés ou 
destinés à être utilisés pour les infractions visées par la 
présente convention.  
2. Les États parties adoptent les mesures nécessaires pour 
permettre l'identification, la localisation, le gel ou la saisie de tout ce qui est mentionné au paragraphe 1 aux fins de confi ­
scation éventuelle.  
3. Si le produit du crime a été transformé ou converti, en 
partie ou en totalité, en d'autres biens, ces derniers peuvent faire 
l'objet des mesures visées au présent article en lieu et place dudit 
produit.  
4. Si le produit du crime a été mêlé à des biens acquis 
légitimement, ces biens, sans préjudice de tous pouvoirs de 
gel ou de saisie, peuvent être confisqués à concurrence de la 
valeur estimée du produit qui y a été mêlé.  
5. Les revenus ou autres avantages tirés du produit du crime, 
des biens en lesquels le produit a été transformé ou converti ou 
des biens auxquels il a été mêlé peuvent aussi faire l'objet des 
mesures visées au présent article, de la même manière et dans la 
même mesure que le produit du crime.  
6. Aux fins du présent article et de l'article 13 de la présente 
convention, chaque État partie habilite ses tribunaux ou autres 
autorités compétentes à ordonner la production ou la saisie de 
documents bancaires, financiers ou commerciaux. Les États 
parties ne peuvent invoquer le secret bancaire pour refuser de 
donner effet aux dispositions du présent paragraphe.  
7. Les États parties peuvent envisager d'exiger que l'auteur 
d'une infraction établisse l'origine licite du produit présumé 
du crime ou d'autres biens pouvant faire l'objet d'une confisca ­
tion, dans la mesure où cette exigence est conforme aux prin ­
cipes de leur droit interne et à la nature de la procédure judi ­
ciaire et des autres procédures.  
8. L'interprétation des dispositions du présent article ne doit 
en aucun cas porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi.  
9. Aucune disposition du présent article ne porte atteinte au 
principe selon lequel les mesures qui y sont visées sont définies 
et exécutées conformément au droit interne de chaque État 
partie et selon les dispositions dudit droit.  
Article 13  
Coopération internationale aux fins de confiscation  
1. Dans toute la mesure possible dans le cadre de son 
système juridique national, un État partie qui a reçu d'un 
autre État partie ayant compétence pour connaître d'une infrac ­
tion visée par la présente convention une demande de confi ­
scation du produit du crime, des biens, des matériels ou autres 
instruments visés au paragraphe 1 de l'article 12 de la présente 
convention, qui sont situés sur son territoire:  
a) transmet la demande à ses autorités compétentes en vue de 
faire prononcer une décision de confiscation et, si celle-ci 
intervient, la faire exécuter, ou  
b) transmet à ses autorités compétentes, afin qu'elle soit 
exécutée dans les limites de la demande, la décision de confi ­
scation prise par un tribunal situé sur le territoire de l'État 
partie requérant conformément au paragraphe 1 de l'ar ­
ticle 12 de la présente convention, pour ce qui est du 
produit du crime, des biens, des matériels ou autres instru ­
ments visés au paragraphe 1 de l'article 12 situés sur le 
territoire de l'État partie requis.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 171
2. Lorsqu'une demande est faite par un autre État partie qui a 
compétence pour connaître d'une infraction visée par la 
présente convention, l'État partie requis prend des mesures 
pour identifier, localiser et geler ou saisir le produit du crime, 
les biens, les matériels ou les autres instruments visés au para ­
graphe 1 de l'article 12 de la présente convention, en vue d'une 
éventuelle confiscation à ordonner soit par l'État partie requé ­
rant, soit comme suite à une demande formulée en vertu du 
paragraphe 1 du présent article, par l'État partie requis.  
3. Les dispositions de l'article 18 de la présente convention 
s'appliquent  mutatis mutandis  au présent article. Outre les infor ­
mations visées à l'article 18, paragraphe 15, les demandes faites 
conformément au présent article contiennent:  
a) lorsque la demande relève du paragraphe 1, point a), une 
description des biens à confisquer et un exposé des faits sur 
lesquels se fonde l'État partie requérant qui permettent à 
l'État partie requis de faire prononcer une décision de confi ­
scation dans le cadre de son droit interne;  
b) Lorsque la demande relève du paragraphe 1, point b), une 
copie légalement admissible de la décision de confiscation 
rendue par l'État partie requérant sur laquelle la demande est 
fondée, un exposé des faits et des informations indiquant 
dans quelles limites il est demandé d'exécuter la décision;  
c) lorsque la demande relève du paragraphe 2, un exposé des 
faits sur lesquels se fonde l'État partie requérant et une 
description des mesures demandées.  
4. Les décisions ou mesures prévues aux paragraphes 1 et 2 
sont prises par l'État partie requis conformément à son droit 
interne et selon les dispositions dudit droit, et conformément à 
ses règles de procédure ou à tout traité, accord ou arrangement 
bilatéral ou multilatéral le liant à l'État partie requérant.  
5. Chaque État partie remet au secrétaire général de l'Orga ­
nisation des Nations unies une copie de ses lois et règlements 
qui donnent effet au présent article ainsi qu'une copie de toute 
modification ultérieurement apportée à ces lois et règlements ou 
une description de ces lois, règlements et modifications ultérieu ­
res. 
6. Si un État partie décide de subordonner l'adoption des 
mesures visées aux paragraphes 1 et 2 à l'existence d'un traité 
en la matière, il considère la présente convention comme une 
base conventionnelle nécessaire et suffisante.  
7. Un État partie peut refuser de donner suite à une demande 
de coopération en vertu du présent article dans le cas où l'in ­
fraction à laquelle elle se rapporte n'est pas une infraction visée 
par la présente convention.  
8. L'interprétation des dispositions du présent article ne doit 
en aucun cas porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi.  
9. Les États parties envisagent de conclure des traités, accords 
ou arrangements bilatéraux ou multilatéraux afin de renforcer 
l'efficacité de la coopération internationale instaurée aux fins du 
présent article.  
Article 14  
Disposition du produit du crime ou des biens confisqués  
1. Un État partie qui confisque le produit du crime ou des 
biens en application de l'article 12 ou de l'article 13, paragraphe 1, de la présente convention en dispose conformément à son 
droit interne et à ses procédures administratives.  
2. Lorsque les États parties agissent à la demande d'un autre 
État partie en application de l'article 13 de la présente conven ­
tion, ils doivent, dans la mesure où leur droit interne le leur 
permet et si la demande leur en est faite, envisager à titre 
prioritaire de restituer le produit du crime ou les biens confi ­
squés à l'État partie requérant, afin que ce dernier puisse indem ­
niser les victimes de l'infraction ou restituer ce produit du crime 
ou ces biens à leurs propriétaires légitimes.  
3. Lorsqu'un État partie agit à la demande d'un autre État 
partie en application des articles 12 et 13 de la présente 
convention, il peut envisager spécialement de conclure des 
accords ou arrangements prévoyant:  
a) de verser la valeur de ce produit ou de ces biens, ou les 
fonds provenant de leur vente, ou une partie de ceux-ci, au 
compte établi en application de l'article 30, paragraphe 2, 
point c), de la présente convention et à des organismes 
intergouvernementaux spécialisés dans la lutte contre la 
criminalité organisée;  
b) de partager avec d'autres États parties, systématiquement ou 
au cas par cas, ce produit ou ces biens, ou les fonds prove ­
nant de leur vente, conformément à son droit interne ou à 
ses procédures administratives.  
Article 15  
Compétence  
1. Chaque État partie adopte les mesures nécessaires pour 
établir sa compétence à l'égard des infractions établies confor ­
mément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente convention 
dans les cas suivants:  
a) lorsque l'infraction est commise sur son territoire, ou  
b) lorsque l'infraction est commise à bord d'un navire qui bat 
son pavillon ou à bord d'un aéronef immatriculé conformé ­
ment à son droit interne au moment où ladite infraction est 
commise.  
2. Sous réserve de l'article 4 de la présente convention, un 
État partie peut également établir sa compétence à l'égard de 
l'une quelconque de ces infractions dans les cas suivants:  
a) lorsque l'infraction est commise à l'encontre d'un de ses 
ressortissants;  
b) lorsque l'infraction est commise par un de ses ressortissants 
ou par une personne apatride résidant habituellement sur 
son territoire, ou  
c) lorsque l'infraction est:  
i) une de celles établies conformément à l'article 5, para ­
graphe 1, de la présente convention et est commise hors 
de son territoire en vue de la commission, sur son terri ­
toire, d'une infraction grave;  
ii) une de celles établies conformément à l'article 6, para ­
graphe 1, point b) ii), de la présente convention et est 
commise hors de son territoire en vue de la commission, 
sur son territoire, d'une infraction établie conformément à 
l'article 6, paragraphe 1, points a) i) ou a) ii), ou b) i), de 
la présente convention.HR 172 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
3. Aux fins de l'article 16, paragraphe 10, de la présente 
convention, chaque État partie adopte les mesures nécessaires 
pour établir sa compétence à l'égard des infractions visées par la 
présente convention lorsque l'auteur présumé se trouve sur son 
territoire et qu'il n'extrade pas cette personne au seul motif 
qu'elle est l'un de ses ressortissants.  
4. Chaque État partie peut également adopter les mesures 
nécessaires pour établir sa compétence à l'égard des infractions 
visées par la présente convention lorsque l'auteur présumé se 
trouve sur son territoire et qu'il ne l'extrade pas.  
5. Si un État partie qui exerce sa compétence en vertu du 
paragraphe 1 ou 2 a été avisé, ou a appris de toute autre façon, 
qu'un ou plusieurs autres États parties mènent une enquête ou 
ont engagé des poursuites ou une procédure judiciaire concer ­
nant le même acte, les autorités compétentes de ces États parties 
se consultent, selon qu'il convient, pour coordonner leurs 
actions.  
6. Sans préjudice des normes du droit international général, 
la présente convention n'exclut pas l'exercice de toute compé ­
tence pénale établie par un État partie conformément à son 
droit interne.  
Article 16  
Extradition  
1. Le présent article s'applique aux infractions visées par la 
présente convention ou dans les cas où un groupe criminel 
organisé est impliqué dans une infraction visée à l'article 3, 
paragraphe 1, point a) ou b), et que la personne faisant 
l'objet de la demande d'extradition se trouve sur le territoire 
de l'État partie requis, à condition que l'infraction pour laquelle 
l'extradition est demandée soit punissable par le droit interne de 
l'État partie requérant et de l'État partie requis.  
2. Si la demande d'extradition porte sur plusieurs infractions 
graves distinctes, dont certaines ne sont pas visées par le présent 
article, l'État partie requis peut appliquer également cet article à 
ces dernières infractions.  
3. Chacune des infractions auxquelles s'applique le présent 
article est de plein droit incluse dans tout traité d'extradition 
en vigueur entre les États parties en tant qu'infraction dont 
l'auteur peut être extradé. Les États parties s'engagent à inclure 
ces infractions en tant qu'infractions dont l'auteur peut être 
extradé dans tout traité d'extradition qu'ils concluront entre eux.  
4. Si un État partie qui subordonne l'extradition à l'existence 
d'un traité reçoit une demande d'extradition d'un État partie 
avec lequel il n'a pas conclu pareil traité, il peut considérer la 
présente convention comme la base légale de l'extradition pour 
les infractions auxquelles le présent article s'applique.  
5. Les États parties qui subordonnent l'extradition à l'exi ­
stence d'un traité:  
a) au moment du dépôt de leur instrument de ratification, 
d'acceptation, d'approbation ou d'adhésion à la présente 
convention, indiquent au secrétaire général de l'Organisation 
des Nations unies s'ils considèrent la présente convention comme la base légale pour coopérer en matière d'extradition 
avec d'autres États parties, et  
b) s'ils ne considèrent par la présente convention comme la 
base légale pour coopérer en matière d'extradition, s'effor ­
cent, s'il y a lieu, de conclure des traités d'extradition avec 
d'autres États parties afin d'appliquer le présent article.  
6. Les États parties qui ne subordonnent pas l'extradition à 
l'existence d'un traité reconnaissent entre eux aux infractions 
auxquelles le présent article s'applique le caractère d'infraction 
dont l'auteur peut être extradé.  
7. L'extradition est subordonnée aux conditions prévues par 
le droit interne de l'État partie requis ou par les traités d'extra ­
dition applicables, y compris, notamment, aux conditions 
concernant la peine minimale requise pour extrader et aux 
motifs pour lesquels l'État partie requis peut refuser l'extradition.  
8. Les États parties s'efforcent, sous réserve de leur droit 
interne, d'accélérer les procédures d'extradition et de simplifier 
les exigences en matière de preuve y relatives en ce qui concerne 
les infractions auxquelles s'applique le présent article.  
9. Sous réserve des dispositions de son droit interne et des 
traités d'extradition qu'il a conclus, l'État partie requis peut, à la 
demande de l'État partie requérant et s'il estime que les circon ­
stances le justifient et qu'il y a urgence, placer en détention une 
personne présente sur son territoire dont l'extradition est 
demandée ou prendre à son égard toutes autres mesures appro ­
priées pour assurer sa présence lors de la procédure d'extradi ­
tion.  
10. Un État partie sur le territoire duquel se trouve l'auteur 
présumé de l'infraction, s'il n'extrade pas cette personne au titre 
d'une infraction à laquelle s'applique le présent article au seul 
motif qu'elle est l'un de ses ressortissants, est tenu, à la demande 
de l'État partie requérant l'extradition, de soumettre l'affaire sans 
retard excessif à ses autorités compétentes aux fins de poursui ­
tes. Lesdites autorités prennent leur décision et mènent les pour ­
suites de la même manière que pour toute autre infraction grave 
en vertu du droit interne de cet État partie. Les États parties 
intéressés coopèrent entre eux, notamment en matière de procé ­
dure et de preuve, afin d'assurer l'efficacité des poursuites.  
11. Lorsqu'un État partie, en vertu de son droit interne, n'est 
autorisé à extrader ou remettre de toute autre manière l'un de 
ses ressortissants que si cette personne est ensuite renvoyée dans 
cet État partie pour purger la peine prononcée à l'issue du 
procès ou de la procédure à l'origine de la demande d'extradi ­
tion ou de remise, et lorsque cet État partie et l'État partie 
requérant s'accordent sur cette option et d'autres conditions 
qu'ils peuvent juger appropriées, cette extradition ou remise 
conditionnelle est suffisante aux fins de l'exécution de l'obliga ­
tion énoncée au paragraphe 10.  
12. Si l'extradition, demandée aux fins d'exécution d'une 
peine, est refusée parce que la personne faisant l'objet de cette 
demande est un ressortissant de l'État partie requis, celui-ci, si 
son droit interne le lui permet, en conformité avec les prescrip ­
tions de ce droit et à la demande de l'État partie requérant, 
envisage de faire exécuter lui-même la peine qui a été prononcée 
conformément au droit interne de l'État partie requérant, ou le 
reliquat de cette peine.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 173
13. Toute personne faisant l'objet de poursuites en raison de 
l'une quelconque des infractions auxquelles le présent article 
s'applique se voit garantir un traitement équitable à tous les 
stades de la procédure, y compris la jouissance de tous les 
droits et de toutes les garanties prévus par le droit interne de 
l'État partie sur le territoire duquel elle se trouve.  
14. Aucune disposition de la présente convention ne doit 
être interprétée comme faisant obligation à l'État partie requis 
d'extrader s'il a de sérieuses raisons de penser que la demande a 
été présentée aux fins de poursuivre ou de punir une personne 
en raison de son sexe, de sa race, de sa religion, de sa natio ­
nalité, de son origine ethnique ou de ses opinions politiques, ou 
que donner suite à cette demande causerait un préjudice à cette 
personne pour l'une quelconque de ces raisons.  
15. Les États parties ne peuvent refuser une demande d'ex ­
tradition au seul motif que l'infraction est considérée comme 
touchant aussi à des questions fiscales.  
16. Avant de refuser l'extradition, l'État partie requis 
consulte, le cas échéant, l'État partie requérant afin de lui 
donner toute possibilité de présenter ses opinions et de 
donner des informations à l'appui de ses allégations.  
17. Les États parties s'efforcent de conclure des accords ou 
arrangements bilatéraux et multilatéraux pour permettre l'extra ­
dition ou pour en accroître l'efficacité.  
Article 17  
Transfert des personnes condamnées  
Les États parties peuvent envisager de conclure des accords ou 
arrangements bilatéraux ou multilatéraux relatifs au transfert sur 
leur territoire de personnes condamnées à des peines d'empri ­
sonnement ou autres peines privatives de liberté du fait d'in ­
fractions visées par la présente convention afin qu'elles puissent 
y purger le reste de leur peine.  
Article 18  
Entraide judiciaire  
1. Les États parties s'accordent mutuellement l'entraide judi ­
ciaire la plus large possible lors des enquêtes, poursuites et 
procédures judiciaires concernant les infractions visées par la 
présente convention, comme prévu à l'article 3, et s'accordent 
réciproquement une entraide similaire lorsque l'État partie 
requérant a des motifs raisonnables de soupçonner que l'infrac ­
tion visée à l'article 3, paragraphe 1, point a) ou b), est de 
nature transnationale, y compris quand les victimes, les témoins, 
le produit, les instruments ou les éléments de preuve de ces 
infractions se trouvent dans l'État partie requis et qu'un 
groupe criminel organisé y est impliqué.  
2. L'entraide judiciaire la plus large possible est accordée, 
autant que les lois, traités, accords et arrangements pertinents 
de l'État partie requis le permettent, lors des enquêtes, pour ­
suites et procédures judiciaires concernant des infractions dont 
une personne morale peut être tenue responsable dans l'État 
partie requérant, conformément à l'article 10 de la présente 
convention.  3. L'entraide judiciaire qui est accordée en application du 
présent article peut être demandée aux fins suivantes:  
a) recueillir des témoignages ou des dépositions;  
b) signifier des actes judiciaires;  
c) effectuer des perquisitions et des saisies, ainsi que des gels;  
d) examiner des objets et visiter des lieux;  
e) fournir des informations, des pièces à conviction et des esti ­
mations d'experts;  
f) fournir des originaux ou des copies certifiées conformes de 
documents et dossiers pertinents, y compris des documents 
administratifs, bancaires, financiers ou commerciaux et des 
documents de sociétés;  
g) identifier ou localiser des produits du crime, des biens, des 
instruments ou d'autres choses afin de recueillir des éléments 
de preuve;  
h) faciliter la comparution volontaire de personnes dans l'État 
partie requérant;  
i) fournir tout autre type d'assistance compatible avec le droit 
interne de l'État partie requis.  
4. Sans préjudice de son droit interne, les autorités compé ­
tentes d'un État partie peuvent, sans demande préalable, 
communiquer des informations concernant des affaires pénales 
à une autorité compétente d'un autre État partie, si elles pensent 
que ces informations pourraient l'aider à entreprendre ou à 
conclure des enquêtes et des poursuites pénales, ou amener ce 
dernier État partie à formuler une demande en vertu de la 
présente convention.  
5. La communication d'informations conformément au para ­
graphe 4 se fait sans préjudice des enquêtes et poursuites 
pénales dans l'État dont les autorités compétentes fournissent 
les informations. Les autorités compétentes qui reçoivent ces 
informations accèdent à toute demande tendant à ce que lesdites 
informations restent confidentielles, même temporairement, ou 
à ce que leur utilisation soit assortie de restrictions. Toutefois, 
cela n'empêche pas l'État partie qui reçoit les informations de 
révéler, lors de la procédure judiciaire, des informations à la 
décharge d'un prévenu. Dans ce dernier cas, l'État partie qui 
reçoit les informations avise l'État partie qui les communique 
avant la révélation et, s'il lui en est fait la demande, consulte ce 
dernier. Si, dans un cas exceptionnel, une notification préalable 
n'est pas possible, l'État partie qui reçoit les informations 
informe sans retard de la révélation l'État partie qui les commu ­
nique.  
6. Les dispositions du présent article n'affectent en rien les 
obligations découlant de tout autre traité bilatéral ou multila ­
téral régissant ou devant régir, entièrement ou partiellement, 
l'entraide judiciaire.  
7. Les paragraphes 9 à 29 sont applicables aux demandes 
faites conformément au présent article si les États parties en 
question ne sont pas liés par un traité d'entraide judiciaire. Si 
lesdits États parties sont liés par un tel traité, les dispositions 
correspondantes de ce traité sont applicables, à moins que les 
États parties ne conviennent d'appliquer à leur place les disposi ­
tions des paragraphes 9 à 29. Les États parties sont vivement 
encouragés à appliquer ces paragraphes s'ils facilitent la 
coopération.  
8. Les États parties ne peuvent invoquer le secret bancaire 
pour refuser l'entraide judiciaire prévue au présent article.HR 174 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
9. Les États parties peuvent invoquer l'absence de double 
incrimination pour refuser de donner suite à une demande 
d'entraide judiciaire prévue au présent article. L'État partie 
requis peut néanmoins, lorsqu'il le juge approprié, fournir 
cette assistance, dans la mesure où il le décide à son gré, indé ­
pendamment du fait que l'acte constitue ou non une infraction 
conformément au droit interne de l'État partie requis.  
10. Toute personne détenue ou purgeant une peine sur le 
territoire d'un État partie, dont la présence est requise dans un 
autre État partie à des fins d'identification ou de témoignage ou 
pour qu'elle apporte de toute autre manière son concours à 
l'obtention de preuves dans le cadre d'enquêtes, de poursuites 
ou de procédures judiciaires relatives aux infractions visées par 
la présente convention, peut faire l'objet d'un transfert si les 
conditions ci-après sont réunies:  
a) ladite personne y consent librement et en toute connaissance 
de cause;  
b) les autorités compétentes des deux États parties concernés y 
consentent, sous réserve des conditions que ces États parties 
peuvent juger appropriées.  
11. Aux fins du paragraphe 10:  
a) l'État partie vers lequel le transfert est effectué a le pouvoir et 
l'obligation de garder l'intéressé en détention, sauf demande 
ou autorisation contraire de la part de l'État partie à partir 
duquel la personne a été transférée;  
b) l'État partie vers lequel le transfert est effectué s'acquitte sans 
retard de l'obligation de remettre l'intéressé à la garde de 
l'État partie à partir duquel le transfert a été effectué, confor ­
mément à ce qui aura été convenu au préalable ou à ce que 
les autorités compétentes des deux États parties auront autre ­
ment décidé;  
c) l'État partie vers lequel le transfert est effectué ne peut exiger 
de l'État partie à partir duquel le transfert est effectué qu'il 
engage une procédure d'extradition pour que l'intéressé lui 
soit remis;  
d) il est tenu compte de la période que l'intéressé a passée en 
détention dans l'État partie vers lequel il a été transféré aux 
fins du décompte de la peine à purger dans l'État partie à 
partir duquel il a été transféré.  
12. À moins que l'État partie à partir duquel une personne 
doit être transférée en vertu des paragraphes 10 et 11 ne donne 
son accord, ladite personne, quelle que soit sa nationalité, ne 
sera pas poursuivie, détenue, punie ou soumise à d'autres 
restrictions à sa liberté de mouvement sur le territoire de 
l'État partie vers lequel elle est transférée à raison d'actes, 
d'omissions ou de condamnations antérieurs à son départ du 
territoire de l'État partie à partir duquel elle a été transférée.  
13. Chaque État partie désigne une autorité centrale qui a la 
responsabilité et le pouvoir de recevoir les demandes d'entraide 
judiciaire et, soit de les exécuter, soit de les transmettre aux 
autorités compétentes pour exécution. Si un État partie a une 
région ou un territoire spécial doté d'un système d'entraide 
judiciaire différent, il peut désigner une autorité centrale 
distincte qui aura la même fonction pour ladite région ou 
ledit territoire. Les autorités centrales assurent l'exécution ou 
la transmission rapide et en bonne et due forme des demandes 
reçues. Si l'autorité centrale transmet la demande à une autorité 
compétente pour exécution, elle encourage l'exécution rapide et 
en bonne et due forme de la demande par l'autorité compétente. 
L'autorité centrale désignée à cette fin fait l'objet d'une notification adressée au secrétaire général de l'Organisation des 
Nations unies au moment où chaque État partie dépose ses 
instruments de ratification, d'acceptation ou d'approbation ou 
d'adhésion à la présente convention. Les demandes d'entraide 
judiciaire et toute communication y relative sont transmises aux 
autorités centrales désignées par les États parties. La présente 
disposition s'entend sans préjudice du droit de tout État partie 
d'exiger que ces demandes et communications lui soient adres ­
sées par voie diplomatique et, en cas d'urgence, si les États 
parties en conviennent, par l'intermédiaire de l'Organisation 
internationale de police criminelle, si cela est possible.  
14. Les demandes sont adressées par écrit ou, si possible, par 
tout autre moyen pouvant produire un document écrit, dans 
une langue acceptable pour l'État partie requis, dans des condi ­
tions permettant audit État partie d'en établir l'authenticité. La 
ou les langues acceptables pour chaque État partie sont notifiées 
au secrétaire général de l'Organisation des Nations unies au 
moment où ledit État partie dépose ses instruments de ratifica ­
tion, d'acceptation ou d'approbation ou d'adhésion à la présente 
convention. En cas d'urgence et si les États parties en convien ­
nent, les demandes peuvent être faites oralement, mais doivent 
être confirmées sans délai par écrit.  
15. Une demande d'entraide judiciaire doit contenir les 
renseignements suivants:  
a) la désignation de l'autorité dont émane la demande;  
b) l'objet et la nature de l'enquête, des poursuites ou de la 
procédure judiciaire auxquelles se rapporte la demande, 
ainsi que le nom et les fonctions de l'autorité qui en est 
chargée;  
c) un résumé des faits pertinents, sauf pour les demandes adres ­
sées aux fins de la signification d'actes judiciaires;  
d) une description de l'assistance requise et le détail de toute 
procédure particulière que l'État partie requérant souhaite 
voir appliquée;  
e) si possible, l'identité, l'adresse et la nationalité de toute 
personne visée, et  
f) le but dans lequel le témoignage, les informations ou les 
mesures sont demandés.  
16. L'État partie requis peut demander un complément d'in ­
formation lorsque cela apparaît nécessaire pour exécuter la 
demande conformément à son droit interne ou lorsque cela 
peut faciliter l'exécution de la demande.  
17. Toute demande est exécutée conformément au droit 
interne de l'État partie requis et, dans la mesure où cela ne 
contrevient pas au droit interne de l'État partie requis et 
lorsque cela est possible, conformément aux procédures spéci ­
fiées dans la demande.  
18. Lorsque cela est possible et conforme aux principes 
fondamentaux du droit interne, si une personne qui se trouve 
sur le territoire d'un État partie doit être entendue comme 
témoin ou comme expert par les autorités judiciaires d'un 
autre État partie, le premier État partie peut, à la demande de 
l'autre, autoriser son audition par vidéoconférence s'il n'est pas 
possible ou souhaitable qu'elle comparaisse en personne sur le 
territoire de l'État partie requérant. Les États parties peuvent 
convenir que l'audition sera conduite par une autorité judiciaire 
de l'État partie requérant et qu'une autorité judiciaire de l'État 
partie requis y assistera.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 175
19. L'État partie requérant ne communique ni n'utilise les 
informations ou les éléments de preuve fournis par l'État 
partie requis pour des enquêtes, poursuites ou procédures judi ­
ciaires autres que celles visées dans la demande sans le consen ­
tement préalable de l'État partie requis. Rien dans le présent 
paragraphe n'empêche l'État partie requérant de révéler, lors 
de la procédure, des informations ou des éléments de preuve 
à décharge. Dans ce dernier cas, l'État partie requérant avise 
l'État partie requis avant la révélation et, s'il lui en est fait la 
demande, consulte l'État partie requis. Si, dans un cas excep ­
tionnel, une notification préalable n'est pas possible, l'État partie 
requérant informe sans retard l'État partie requis de la révéla ­
tion.  
20. L'État partie requérant peut exiger que l'État partie requis 
garde le secret sur la demande et sa teneur, sauf dans la mesure 
nécessaire pour l'exécuter. Si l'État partie requis ne peut satisfaire 
à cette exigence, il en informe sans délai l'État partie requérant.  
21. L'entraide judiciaire peut être refusée:  
a) si la demande n'est pas faite conformément aux dispositions 
du présent article;  
b) si l'État partie requis estime que l'exécution de la demande 
est susceptible de porter atteinte à sa souveraineté, à sa 
sécurité, à son ordre public ou à d'autres intérêts essentiels;  
c) au cas où le droit interne de l'État partie requis interdirait à 
ses autorités de prendre les mesures demandées s'il s'agissait 
d'une infraction analogue ayant fait l'objet d'une enquête, de 
poursuites ou d'une procédure judiciaire dans le cadre de sa 
propre compétence;  
d) au cas où il serait contraire au système juridique de l'État 
partie requis concernant l'entraide judiciaire d'accepter la 
demande.  
22. Les États parties ne peuvent refuser une demande d'en ­
traide judiciaire au seul motif que l'infraction est considérée 
comme touchant aussi à des questions fiscales.  
23. Tout refus d'entraide judiciaire doit être motivé.  
24. L'État partie requis exécute la demande d'entraide judi ­
ciaire aussi promptement que possible et tient compte, dans 
toute la mesure possible, de tous les délais suggérés par l'État 
partie requérant et qui sont motivés, de préférence dans la 
demande. L'État partie requis répond aux demandes raisonnables 
de l'État partie requérant concernant les progrès faits dans l'exé ­
cution de la demande. Quand l'entraide demandée n'est plus 
nécessaire, l'État partie requérant en informe promptement 
l'État partie requis.  
25. L'entraide judiciaire peut être différée par l'État partie 
requis au motif qu'elle entraverait une enquête, des poursuites 
ou une procédure judiciaire en cours.  
26. Avant de refuser une demande en vertu du paragraphe 
21 ou d'en différer l'exécution en vertu du paragraphe 25, l'État 
partie requis étudie avec l'État partie requérant la possibilité 
d'accorder l'entraide sous réserve des conditions qu'il juge néces ­
saires. Si l'État partie requérant accepte l'entraide sous réserve de 
ces conditions, il se conforme à ces dernières.  
27. Sans préjudice de l'application du paragraphe 12, un 
témoin, un expert ou une autre personne qui, à la demande 
de l'État partie requérant, consent à déposer au cours d'une 
procédure ou à collaborer à une enquête, à des poursuites ou 
à une procédure judiciaire sur le territoire de l'État partie requé ­
rant ne sera pas poursuivi, détenu, puni ou soumis à d'autres 
restrictions à sa liberté personnelle sur ce territoire à raison 
d'actes, d'omissions ou de condamnations antérieurs à son départ du territoire de l'État partie requis. Cette immunité 
cesse lorsque le témoin, l'expert ou ladite personne ayant eu, 
pour une période de quinze jours consécutifs ou pour toute 
autre période convenue par les États parties, à compter de la 
date à laquelle ils ont été officiellement informés que leur 
présence n'était plus requise par les autorités judiciaires, la possi ­
bilité de quitter le territoire de l'État partie requérant, y sont 
néanmoins demeurés volontairement ou, l'ayant quitté, y sont 
revenus de leur plein gré.  
28. Les frais ordinaires encourus pour exécuter une demande 
sont à la charge de l'État partie requis, à moins qu'il n'en soit 
convenu autrement entre les États parties concernés. Lorsque 
des dépenses importantes ou extraordinaires sont ou se révèlent 
ultérieurement nécessaires pour exécuter la demande, les États 
parties se consultent pour fixer les conditions selon lesquelles la 
demande sera exécutée, ainsi que la manière dont les frais seront 
assumés.  
29. L'État partie requis:  
a) fournit à l'État partie requérant les copies des dossiers, docu ­
ments ou renseignements administratifs en sa possession et 
auxquels, en vertu de son droit interne, le public a accès;  
b) peut, à son gré, fournir à l'État partie requérant intégrale ­
ment, en partie ou aux conditions qu'il estime appropriées, 
les copies de tous les dossiers, documents ou renseignements 
administratifs en sa possession et auxquels, en vertu de son 
droit interne, le public n'a pas accès.  
30. Les États parties envisagent, s'il y a lieu, la possibilité de 
conclure des accords ou des arrangements bilatéraux ou multi ­
latéraux qui servent les objectifs et les dispositions du présent 
article, leur donnent un effet pratique ou les renforcent.  
Article 19  
Enquêtes conjointes  
Les États parties envisagent de conclure des accords ou arran ­
gements bilatéraux ou multilatéraux en vertu desquels, pour les 
affaires qui font l'objet d'enquêtes, de poursuites ou de procé ­
dures judiciaires dans un ou plusieurs États, les autorités compé ­
tentes concernées peuvent établir des instances d'enquêtes 
conjointes. En l'absence de tels accords ou arrangements, des 
enquêtes conjointes peuvent être décidées au cas par cas. Les 
États parties concernés veillent à ce que la souveraineté de l'État 
partie sur le territoire duquel l'enquête doit se dérouler soit 
pleinement respectée.  
Article 20  
Techniques d'enquête spéciales  
1. Si les principes fondamentaux de son système juridique 
national le permettent, chaque État partie, compte tenu de ses 
possibilités et conformément aux conditions prescrites dans son 
droit interne, prend les mesures nécessaires pour permettre le 
recours approprié aux livraisons surveillées et, lorsqu'il le juge 
approprié, le recours à d'autres techniques d'enquête spéciales, 
telles que la surveillance électronique ou d'autres formes de 
surveillance et les opérations d'infiltration, par ses autorités 
compétentes sur son territoire en vue de combattre efficacement 
la criminalité organisée.HR 176 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
2. Aux fins des enquêtes sur les infractions visées par la 
présente convention, les États parties sont encouragés à conc ­
lure, si nécessaire, des accords ou arrangements bilatéraux ou 
multilatéraux appropriés pour recourir aux techniques d'enquête 
spéciales dans le cadre de la coopération internationale. Ces 
accords ou arrangements sont conclus et appliqués dans le 
plein respect du principe de l'égalité souveraine des États et ils 
sont mis en œuvre dans le strict respect des dispositions qu'ils 
contiennent.  
3. En l'absence d'accords ou d'arrangements visés au para ­
graphe 2 du présent article, les décisions de recourir à des 
techniques d'enquête spéciales au niveau international sont 
prises au cas par cas et peuvent, si nécessaire, tenir compte 
d'ententes et d'arrangements financiers quant à l'exercice de 
leur compétence par les États parties intéressés.  
4. Les livraisons surveillées auxquelles il est décidé de 
recourir au niveau international peuvent inclure, avec le consen ­
tement des États parties concernés, des méthodes telles que 
l'interception des marchandises et l'autorisation de la poursuite 
de leur acheminement, sans altération ou après soustraction ou 
remplacement de la totalité ou d'une partie de ces marchandises.  
Article 21  
Transfert des procédures pénales  
Les États parties envisagent la possibilité de se transférer mutuel ­
lement les procédures relatives à la poursuite d'une infraction 
visée par la présente convention dans les cas où ce transfert est 
jugé nécessaire dans l'intérêt d'une bonne administration de la 
justice et, en particulier lorsque plusieurs juridictions sont 
concernées, en vue de centraliser les poursuites.  
Article 22  
Établissement des antécédents judiciaires  
Chaque État partie peut adopter les mesures législatives ou 
autres qui sont nécessaires pour tenir compte, dans les condi ­
tions et aux fins qu'il juge appropriées, de toute condamnation 
dont l'auteur présumé d'une infraction aurait antérieurement fait 
l'objet dans un autre État, afin d'utiliser cette information dans 
le cadre d'une procédure pénale relative à une infraction visée 
par la présente convention.  
Article 23  
Incrimination de l'entrave au bon fonctionnement de la 
justice  
Chaque État partie adopte les mesures législatives et autres qui 
sont nécessaires pour conférer le caractère d'infraction pénale, 
lorsque les actes ont été commis intentionnellement:  
a) au fait de recourir à la force physique, à des menaces ou à 
l'intimidation ou de promettre, d'offrir ou d'accorder un 
avantage indu pour obtenir un faux témoignage ou 
empêcher un témoignage ou la présentation d'éléments de 
preuve dans une procédure en rapport avec la commission 
d'infractions visées par la présente convention;  b) au fait de recourir à la force physique, à des menaces ou à 
l'intimidation pour empêcher un agent de la justice ou un 
agent des services de détection et de répression d'exercer les 
devoirs de leur charge lors de la commission d'infractions 
visées par la présente convention. Rien dans le présent point 
ne porte atteinte au droit des États parties de disposer d'une 
législation destinée à protéger d'autres catégories d'agents 
publics.  
Article 24  
Protection des témoins  
1. Chaque État partie prend, dans la limite de ses moyens, 
des mesures appropriées pour assurer une protection efficace 
contre des actes éventuels de représailles ou d'intimidation 
aux témoins qui, dans le cadre de procédures pénales, font un 
témoignage concernant les infractions visées par la présente 
convention et, le cas échéant, à leurs parents et à d'autres 
personnes qui leur sont proches.  
2. Les mesures envisagées au paragraphe 1 peuvent consister 
notamment, sans préjudice des droits du défendeur, y compris 
du droit à une procédure régulière:  
a) à établir, pour la protection physique de ces personnes, des 
procédures visant notamment, selon les besoins et dans la 
mesure du possible, à leur fournir un nouveau domicile et à 
permettre, le cas échéant, que les renseignements concernant 
leur identité et le lieu où elles se trouvent ne soient pas 
divulgués ou que leur divulgation soit limitée;  
b) à prévoir des règles de preuve qui permettent aux témoins de 
déposer d'une manière qui garantisse leur sécurité, notam ­
ment à les autoriser à déposer en recourant à des techniques 
de communication telles que les liaisons vidéo ou à d'autres 
moyens adéquats.  
3. Les États parties envisagent de conclure des arrangements 
avec d'autres États en vue de fournir un nouveau domicile aux 
personnes mentionnées au paragraphe 1.  
4. Les dispositions du présent article s'appliquent également 
aux victimes lorsqu'elles sont témoins.  
Article 25  
Octroi d'une assistance et d'une protection aux victimes  
1. Chaque État partie prend, dans la limite de ses moyens, 
des mesures appropriées pour prêter assistance et accorder 
protection aux victimes d'infractions visées par la présente 
convention, en particulier dans les cas de menace de représailles 
ou d'intimidation.  
2. Chaque État partie établit des procédures appropriées pour 
permettre aux victimes d'infractions visées par la présente 
convention d'obtenir réparation.  
3. Chaque État partie, sous réserve de son droit interne, fait 
en sorte que les avis et préoccupations des victimes soient 
présentés et pris en compte aux stades appropriés de la procé ­
dure pénale engagée contre les auteurs d'infractions, d'une 
manière qui ne porte pas préjudice aux droits de la défense.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 177
Article 26  
Mesures propres à renforcer la coopération avec les 
services de détection et de répression  
1. Chaque État partie prend des mesures appropriées pour 
encourager les personnes qui participent ou ont participé à des 
groupes criminels organisés:  
a) à fournir des informations utiles aux autorités compétentes à 
des fins d'enquête et de recherche de preuves sur des 
questions telles que:  
i) l'identité, la nature, la composition, la structure ou les 
activités des groupes criminels organisés, ou le lieu où ils 
se trouvent;  
ii) les liens, y compris à l'échelon international, avec d'autres 
groupes criminels organisés;  
iii) les infractions que les groupes criminels organisés ont 
commises ou pourraient commettre;  
b) à fournir une aide factuelle et concrète aux autorités compé ­
tentes, qui pourrait contribuer à priver les groupes criminels 
organisés de leurs ressources ou du produit du crime.  
2. Chaque État partie envisage de prévoir la possibilité, dans 
les cas appropriés, d'alléger la peine dont est passible un 
prévenu qui coopère de manière substantielle à l'enquête ou 
aux poursuites relatives à une infraction visée par la présente 
convention.  
3. Chaque État partie envisage de prévoir la possibilité, 
conformément aux principes fondamentaux de son droit 
interne, d'accorder l'immunité de poursuites à une personne 
qui coopère de manière substantielle à l'enquête ou aux pour ­
suites relatives à une infraction visée par la présente convention.  
4. La protection de ces personnes est assurée comme le 
prévoit l'article 24 de la présente convention.  
5. Lorsqu'une personne qui est visée au paragraphe 1 et se 
trouve dans un État partie peut apporter une coopération 
substantielle aux autorités compétentes d'un autre État partie, 
les États parties concernés peuvent envisager de conclure des 
accords ou arrangements, conformément à leur droit interne, 
concernant l'éventuel octroi par l'autre État partie du traitement 
décrit aux paragraphes 2 et 3.  
Article 27  
Coopération entre les services de détection et de 
répression  
1. Les États parties coopèrent étroitement, conformément à 
leurs systèmes juridiques et administratifs respectifs, en vue de 
renforcer l'efficacité de la détection et de la répression des 
infractions visées par la présente convention. En particulier, 
chaque État partie adopte des mesures efficaces pour:  
a) renforcer ou, si nécessaire, établir des voies de communica ­
tion entre ses autorités, organismes et services compétents 
pour faciliter l'échange sûr et rapide d'informations concer ­
nant tous les aspects des infractions visées par la présente 
convention, y compris, si les États parties concernés le jugent 
approprié, les liens avec d'autres activités criminelles;  
b) coopérer avec d'autres États parties, s'agissant des infractions 
visées par la présente convention, dans la conduite d'en ­
quêtes concernant les points suivants:  i) identité et activités des personnes soupçonnées d'impli ­
cation dans lesdites infractions, lieu où elles se trouvent 
ou lieu où se trouvent les autres personnes concernées;  
ii) mouvement du produit du crime ou des biens provenant 
de la commission de ces infractions;  
iii) mouvement des biens, des matériels ou d'autres instru ­
ments utilisés ou destinés à être utilisés dans la commis ­
sion de ces infractions;  
c) fournir, lorsqu'il y a lieu, les pièces ou quantités de 
substances nécessaires à des fins d'analyse ou d'enquête;  
d) faciliter une coordination efficace entre les autorités, organi ­
smes et services compétents et favoriser l'échange de 
personnel et d'experts, y compris, sous réserve de l'existence 
d'accords ou d'arrangements bilatéraux entre les États parties 
concernés, le détachement d'agents de liaison;  
e) échanger, avec d'autres États parties, des informations sur les 
moyens et procédés spécifiques employés par les groupes 
criminels organisés, y compris, s'il y a lieu, sur les itinéraires 
et les moyens de transport ainsi que sur l'usage de fausses 
identités, de documents modifiés ou falsifiés ou d'autres 
moyens de dissimulation de leurs activités;  
f) échanger des informations et coordonner les mesures admi ­
nistratives et autres prises, comme il convient, pour détecter 
au plus tôt les infractions visées par la présente convention.  
2. Afin de donner effet à la présente convention, les États 
parties envisagent de conclure des accords ou des arrangements 
bilatéraux ou multilatéraux prévoyant une coopération directe 
entre leurs services de détection et de répression et, lorsque de 
tels accords ou arrangements existent déjà, de les modifier. En 
l'absence de tels accords ou arrangements entre les États parties 
concernés, ces derniers peuvent se baser sur la présente conven ­
tion pour instaurer une coopération en matière de détection et 
de répression concernant les infractions visées par la présente 
convention. Chaque fois que cela est approprié, les États parties 
utilisent pleinement les accords ou arrangements, y compris les 
organisations internationales ou régionales, pour renforcer la 
coopération entre leurs services de détection et de répression.  
3. Les États parties s'efforcent de coopérer, dans la mesure de 
leurs moyens, pour faire face à la criminalité transnationale 
organisée perpétrée au moyen de techniques modernes.  
Article 28  
Collecte, échange et analyse d'informations sur la nature de 
la criminalité organisée  
1. Chaque État partie envisage d'analyser, en consultation 
avec les milieux scientifiques et universitaires, les tendances de 
la criminalité organisée sur son territoire, les circonstances dans 
lesquelles elle opère, ainsi que les groupes professionnels et les 
techniques impliqués.  
2. Les États parties envisagent de développer leurs capacités 
d'analyse des activités criminelles organisées et de les mettre en 
commun directement entre eux et par le biais des organisations 
internationales et régionales. À cet effet, des définitions, normes 
et méthodes communes devraient être élaborées et appliquées 
selon qu'il convient.  
3. Chaque État partie envisage de suivre ses politiques et les 
mesures concrètes prises pour combattre la criminalité organisée 
et d'évaluer leur mise en œuvre et leur efficacité.HR 178 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Article 29  
Formation et assistance technique  
1. Chaque État partie établit, développe ou améliore, dans la 
mesure des besoins, des programmes de formation spécifiques à 
l'intention du personnel de ses services de détection et de 
répression, y compris des magistrats du parquet, des juges d'in ­
struction et des agents des douanes, ainsi que d'autres person ­
nels chargés de prévenir, de détecter et de réprimer les infrac ­
tions visées par la présente convention. Ces programmes 
peuvent prévoir des détachements et des échanges de personnel. 
Ils portent en particulier, dans la mesure où le droit interne 
l'autorise, sur les points suivants:  
a) méthodes employées pour prévenir, détecter et combattre les 
infractions visées par la présente convention;  
b) itinéraires empruntés et techniques employées par les 
personnes soupçonnées d'implication dans des infractions 
visées par la présente convention, y compris dans les États 
de transit, et mesures de lutte appropriées;  
c) surveillance du mouvement des produits de contrebande;  
d) détection et surveillance du mouvement du produit du 
crime, des biens, des matériels ou des autres instruments, 
et méthodes de transfert, de dissimulation ou de déguisement 
de ce produit, de ces biens, de ces matériels ou de ces autres 
instruments, ainsi que les méthodes de lutte contre le blanc ­
himent d'argent et contre d'autres infractions financières;  
e) rassemblement des éléments de preuve;  
f) techniques de contrôle dans les zones franches et les ports 
francs;  
g) matériels et techniques modernes de détection et de répres ­
sion, y compris la surveillance électronique, les livraisons 
surveillées et les opérations d'infiltration;  
h) méthodes utilisées pour combattre la criminalité transnatio ­
nale organisée perpétrée au moyen d'ordinateurs, de réseaux 
de télécommunication ou d'autres techniques modernes, et  
i) méthodes utilisées pour la protection des victimes et des 
témoins.  
2. Les États parties s'entraident pour planifier et exécuter des 
programmes de recherche et de formation conçus pour 
échanger des connaissances spécialisées dans les domaines 
visés au paragraphe 1 et, à cette fin, mettent aussi à profit, 
lorsqu'il y a lieu, des conférences et séminaires régionaux et 
internationaux pour favoriser la coopération et stimuler les 
échanges de vues sur les problèmes communs, y compris les 
problèmes et besoins particuliers des États de transit.  
3. Les États parties encouragent les activités de formation et 
d'assistance technique de nature à faciliter l'extradition et l'en ­
traide judiciaire. Ces activités de formation et d'assistance tech ­
nique peuvent inclure une formation linguistique, des détache ­
ments et des échanges entre les personnels des autorités 
centrales ou des organismes ayant des responsabilités dans les 
domaines visés.  
4. Lorsqu'il existe des accords ou arrangements bilatéraux et 
multilatéraux en vigueur, les États parties renforcent, autant qu'il 
est nécessaire, les mesures prises pour optimiser les activités opérationnelles et de formation au sein des organisations inter ­
nationales et régionales et dans le cadre d'autres accords ou 
arrangements bilatéraux et multilatéraux en la matière.  
Article 30  
Autres mesures: application de la convention par le 
développement économique et l'assistance technique  
1. Les États parties prennent des mesures propres à assurer la 
meilleure application possible de la présente convention par la 
coopération internationale, compte tenu des effets négatifs de la 
criminalité organisée sur la société en général, et sur le déve ­
loppement durable en particulier.  
2. Les États parties font des efforts concrets, dans la mesure 
du possible, et en coordination les uns avec les autres ainsi 
qu'avec les organisations régionales et internationales:  
a) pour développer leur coopération à différents niveaux avec 
les pays en développement, en vue de renforcer la capacité 
de ces derniers à prévenir et combattre la criminalité tran ­
snationale organisée;  
b) pour accroître l'assistance financière et matérielle à fournir 
aux pays en développement afin d'appuyer les efforts qu'ils 
déploient pour lutter efficacement contre la criminalité tran ­
snationale organisée et de les aider à appliquer la présente 
convention avec succès;  
c) pour fournir une assistance technique aux pays en dévelop ­
pement et aux pays à économie en transition afin de les 
aider à répondre à leurs besoins aux fins de l'application 
de la présente convention. Pour ce faire, les États parties 
s'efforcent de verser volontairement des contributions 
adéquates et régulières à un compte établi à cet effet dans 
le cadre d'un mécanisme de financement des Nations unies. 
Les États parties peuvent aussi envisager spécialement, 
conformément à leur droit interne et aux dispositions de 
la présente convention, de verser au compte susvisé un pour ­
centage des fonds ou de la valeur correspondante du produit 
du crime ou des biens confisqués en application des disposi ­
tions de la présente convention;  
d) pour encourager et convaincre d'autres États et des institu ­
tions financières, selon qu'il convient, de s'associer aux 
efforts faits conformément au présent article, notamment 
en fournissant aux pays en développement davantage de 
programmes de formation et de matériel moderne afin de 
les aider à atteindre les objectifs de la présente convention.  
3. Autant que possible, ces mesures sont prises sans préju ­
dice des engagements existants en matière d'assistance étrangère 
ou d'autres arrangements de coopération financière aux niveaux 
bilatéral, régional ou international.  
4. Les États parties peuvent conclure des accords ou des 
arrangements bilatéraux ou multilatéraux sur l'assistance maté ­
rielle et logistique, en tenant compte des arrangements 
financiers nécessaires pour assurer l'efficacité des moyens de 
coopération internationale prévus par la présente convention 
et pour prévenir, détecter et combattre la criminalité transnatio ­
nale organisée.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 179
Article 31  
Prévention  
1. Les États parties s'efforcent d'élaborer et d'évaluer des 
projets nationaux ainsi que de mettre en place et de promouvoir 
les meilleures pratiques et politiques pour prévenir la criminalité 
transnationale organisée.  
2. Conformément aux principes fondamentaux de leur droit 
interne, les États parties s'efforcent de réduire, par des mesures 
législatives, administratives ou autres appropriées, les possibilités 
actuelles ou futures des groupes criminels organisés de parti ­
ciper à l'activité des marchés licites en utilisant le produit du 
crime. Ces mesures devraient être axées sur:  
a) le renforcement de la coopération entre les services de détec ­
tion et de répression ou les magistrats du parquet et entités 
privées concernées, notamment dans l'industrie;  
b) la promotion de l'élaboration de normes et procédures visant 
à préserver l'intégrité des entités publiques et des entités 
privées concernées, ainsi que de codes de déontologie pour 
les professions concernées, notamment celles de juriste, de 
notaire, de conseiller fiscal et de comptable;  
c) la prévention de l'usage impropre par les groupes criminels 
organisés des procédures d'appel d'offres menées par des 
autorités publiques ainsi que des subventions et licences 
accordées par des autorités publiques pour une activité 
commerciale;  
d) la prévention de l'usage impropre par des groupes criminels 
organisés de personnes morales; ces mesures pourraient 
inclure:  
i) l'établissement de registres publics des personnes morales 
et physiques impliquées dans la création, la gestion et le 
financement de personnes morales;  
ii) la possibilité de déchoir les personnes reconnues coupa ­
bles d'infractions visées par la présente convention, par 
décision de justice ou par tout moyen approprié, pour 
une période raisonnable, du droit de diriger des 
personnes morales constituées sur leur territoire;  
iii) l'établissement de registres nationaux des personnes 
déchues du droit de diriger des personnes morales, et  
iv) l'échange d'informations contenues dans les registres 
mentionnés aux points d) i) et d) iii) avec les autorités 
compétentes des autres États parties.  
3. Les États parties s'efforcent de promouvoir la réinsertion 
dans la société des personnes reconnues coupables d'infractions 
visées par la présente convention.  
4. Les États parties s'efforcent d'évaluer périodiquement les 
instruments juridiques et les pratiques administratives pertinents 
en vue de déterminer s'ils comportent des lacunes permettant 
aux groupes criminels organisés d'en faire un usage impropre.  
5. Les États parties s'efforcent de mieux sensibiliser le public 
à l'existence, aux causes et à la gravité de la criminalité tran ­
snationale organisée et à la menace qu'elle représente. Ils 
peuvent le faire, selon qu'il convient, par l'intermédiaire des 
médias et en adoptant des mesures destinées à promouvoir la 
participation du public aux activités de prévention et de lutte.  6. Chaque État partie communique au secrétaire général de 
l'Organisation des Nations unies le nom et l'adresse de l'autorité 
ou des autorités susceptibles d'aider les autres États parties à 
mettre au point des mesures de prévention de la criminalité 
transnationale organisée.  
7. Les États parties collaborent, selon qu'il convient, entre 
eux et avec les organisations régionales et internationales 
compétentes en vue de promouvoir et de mettre au point les 
mesures visées dans le présent article. À ce titre, ils participent à 
des projets internationaux visant à prévenir la criminalité tran ­
snationale organisée, par exemple en agissant sur les facteurs qui 
rendent les groupes socialement marginalisés vulnérables à l'ac ­
tion de cette criminalité.  
Article 32  
Conférence des parties à la convention  
1. Une conférence des parties à la convention est instituée 
pour améliorer la capacité des États parties à combattre la crimi ­
nalité transnationale organisée et pour promouvoir et examiner 
l'application de la présente convention.  
2. Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies 
convoquera la conférence des parties au plus tard un an après 
l'entrée en vigueur de la présente convention. La conférence des 
parties adoptera un règlement intérieur et des règles régissant les 
activités énoncées aux paragraphes 3 et 4 (y compris des règles 
relatives au financement des dépenses encourues au titre de ces 
activités).  
3. La conférence des parties arrête des mécanismes en vue 
d'atteindre les objectifs visés au paragraphe 1, notamment:  
a) elle facilite les activités menées par les États parties en appli ­
cation des articles 29, 30 et 31 de la présente convention, y 
compris en encourageant la mobilisation de contributions 
volontaires;  
b) elle facilite l'échange d'informations entre États parties sur les 
caractéristiques et tendances de la criminalité transnationale 
organisée et les pratiques efficaces pour la combattre;  
c) elle coopère avec les organisations régionales et internatio ­
nales et les organisations non gouvernementales compéten ­
tes; 
d) elle examine à intervalles réguliers l'application de la présente 
convention;  
e) elle formule des recommandations en vue d'améliorer la 
présente convention et son application;  
4. Aux fins du paragraphe 3, points d) et e), la conférence 
des parties s'enquiert des mesures adoptées et des difficultés 
rencontrées par les États parties pour appliquer la présente 
convention en utilisant les informations que ceux-ci lui commu ­
niquent ainsi que les mécanismes complémentaires d'examen 
qu'elle pourra établir.  
5. Chaque État partie communique à la conférence des 
parties, comme celle-ci le requiert, des informations sur ses 
programmes, plans et pratiques ainsi que sur ses mesures légi ­
slatives et administratives visant à appliquer la présente conven ­
tion.HR 180 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Article 33  
Secrétariat  
1. Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies 
fournit les services de secrétariat nécessaires à la conférence des 
parties à la convention.  
2. Le secrétariat:  
a) aide la conférence des parties à réaliser les activités énoncées 
à l'article 32 de la présente convention, prend des disposi ­
tions et fournit les services nécessaires pour les sessions de la 
conférence des parties;  
b) aide les États parties, sur leur demande, à fournir des infor ­
mations à la conférence des parties comme le prévoit l'ar ­
ticle 32, paragraphe 5, de la présente convention, et  
c) assure la coordination nécessaire avec le secrétariat des orga ­
nisations régionales et internationales compétentes.  
Article 34  
Application de la convention  
1. Chaque État partie prend les mesures nécessaires, y 
compris législatives et administratives, conformément aux prin ­
cipes fondamentaux de son droit interne, pour assurer l'exécu ­
tion de ses obligations en vertu de la présente convention.  
2. Les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 
et 23 de la présente convention sont établies dans le droit 
interne de chaque État partie indépendamment de leur nature 
transnationale ou de l'implication d'un groupe criminel organisé 
comme énoncé à l'article 3, paragraphe 1, de la présente 
convention, sauf dans la mesure où, conformément à l'article 5 
de la présente convention, serait requise l'implication d'un 
groupe criminel organisé.  
3. Chaque État partie peut adopter des mesures plus strictes 
ou plus sévères que celles qui sont prévues par la présente 
convention afin de prévenir et de combattre la criminalité tran ­
snationale organisée.  
Article 35  
Règlement des différends  
1. Les États parties s'efforcent de régler les différends concer ­
nant l'interprétation ou l'application de la présente convention 
par voie de négociation.  
2. Tout différend entre deux États parties ou plus concernant 
l'interprétation ou l'application de la présente convention qui ne 
peut être réglé par voie de négociation dans un délai raisonnable 
est, à la demande de l'un de ces États parties, soumis à l'arbi ­
trage. Si, dans un délai de six mois à compter de la date de la 
demande d'arbitrage, les États parties ne peuvent s'entendre sur 
l'organisation de l'arbitrage, l'un quelconque d'entre eux peut 
soumettre le différend à la Cour internationale de justice en 
adressant une requête conformément au statut de la Cour.  
3. Chaque État partie peut, au moment de la signature, de la 
ratification, de l'acceptation ou de l'approbation de la présente 
convention ou de l'adhésion à celle-ci, déclarer qu'il ne se considère pas lié par le paragraphe 2. Les autres États parties 
ne sont pas liés par le paragraphe 2 envers tout État partie ayant 
émis une telle réserve.  
4. Tout État partie qui a émis une réserve en vertu du para ­
graphe 3 peut la retirer à tout moment en adressant une noti ­
fication au secrétaire général de l'Organisation des Nations 
unies.  
Article 36  
Signature, ratification, acceptation, approbation et adhésion  
1. La présente convention sera ouverte à la signature de tous 
les États du 12 au 15 décembre 2000 à Palerme (Italie) et, par la 
suite, au siège de l'Organisation des Nations unies, à New York, 
jusqu'au 12 décembre 2002.  
2. La présente convention est également ouverte à la signa ­
ture des organisations régionales d'intégration économique à la 
condition qu'au moins un État membre d'une telle organisation 
ait signé la présente convention conformément au paragraphe 1.  
3. La présente convention est soumise à ratification, accep ­
tation ou approbation. Les instruments de ratification, d'accep ­
tation ou d'approbation seront déposés auprès du secrétaire 
général de l'Organisation des Nations unies. Une organisation 
régionale d'intégration économique peut déposer ses instru ­
ments de ratification, d'acceptation ou d'approbation si au 
moins un de ses États membres l'a fait. Dans cet instrument 
de ratification, d'acceptation ou d'approbation, cette organisa ­
tion déclare l'étendue de sa compétence concernant les 
questions régies par la présente convention. Elle informe égale ­
ment le dépositaire de toute modification pertinente de 
l'étendue de sa compétence.  
4. La présente convention est ouverte à l'adhésion de tout 
État ou de toute organisation régionale d'intégration écono ­
mique dont au moins un État membre est partie à la présente 
convention. Les instruments d'adhésion sont déposés auprès du 
secrétaire général de l'Organisation des Nations unies. Au 
moment de son adhésion, une organisation régionale d'intégra ­
tion économique déclare l'étendue de sa compétence concernant 
les questions régies par la présente convention. Elle informe 
également le dépositaire de toute modification pertinente de 
l'étendue de sa compétence.  
Article 37  
Relation avec les protocoles  
1. La présente convention peut être complétée par un ou 
plusieurs protocoles.  
2. Pour devenir partie à un protocole, un État ou une orga ­
nisation régionale d'intégration économique doit être également 
partie à la présente convention.  
3. Un État partie à la présente convention n'est pas lié par un 
protocole, à moins qu'il ne devienne partie audit protocole 
conformément aux dispositions de ce dernier.  
4. Tout protocole à la présente convention est interprété 
conjointement avec la présente convention, compte tenu de 
l'objet de ce protocole.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 181
Article 38  
Entrée en vigueur  
1. La présente convention entrera en vigueur le quatre-vingt- 
dixième jour suivant la date de dépôt du quarantième instru ­
ment de ratification, d'acceptation, d'approbation ou d'adhésion. 
Aux fins du présent paragraphe, aucun des instruments déposés 
par une organisation régionale d'intégration économique n'est 
considéré comme un instrument venant s'ajouter aux instru ­
ments déjà déposés par les États membres de cette organisation.  
2. Pour chaque État ou organisation régionale d'intégration 
économique qui ratifiera, acceptera ou approuvera la présente 
convention ou y adhérera après le dépôt du quarantième instru ­
ment pertinent, la présente convention entrera en vigueur le 
trentième jour suivant la date de dépôt de l'instrument pertinent 
par ledit État ou ladite organisation.  
Article 39  
Amendement  
1. À l'expiration d'un délai de cinq ans à compter de l'entrée 
en vigueur de la présente convention, un État partie peut 
proposer un amendement et en déposer le texte auprès du 
secrétaire général de l'Organisation des Nations unies. Ce 
dernier communique alors la proposition d'amendement aux 
États parties et à la conférence des parties à la convention en 
vue de l'examen de la proposition et de l'adoption d'une déci ­
sion. La conférence des parties n'épargne aucun effort pour 
parvenir à un consensus sur tout amendement. Si tous les 
efforts en ce sens ont été épuisés sans qu'un accord soit inter ­
venu, il faudra, en dernier recours, pour que l'amendement soit 
adopté, un vote à la majorité des deux tiers des États parties 
présents à la conférence des parties et exprimant leur vote.  
2. Les organisations régionales d'intégration économique 
disposent, pour exercer, en vertu du présent article, leur droit 
de vote dans les domaines qui relèvent de leur compétence, d'un 
nombre de voix égal au nombre de leurs États membres parties 
à la présente convention. Elles n'exercent pas leur droit de vote 
si leurs États membres exercent le leur, et inversement.  3. Un amendement adopté conformément au paragraphe 1 
est soumis à ratification, acceptation ou approbation des États 
parties.  
4. Un amendement adopté conformément au paragraphe 1 
entrera en vigueur pour un État partie quatre-vingt-dix jours 
après la date de dépôt par ledit État partie auprès du secrétaire 
général de l'Organisation des Nations unies d'un instrument de 
ratification, d'acceptation ou d'approbation dudit amendement.  
5. Un amendement entré en vigueur a force obligatoire à 
l'égard des États parties qui ont exprimé leur consentement à 
être liés par lui. Les autres États parties restent liés par les 
dispositions de la présente convention et tous amendements 
antérieurs qu'ils ont ratifiés, acceptés ou approuvés.  
Article 40  
Dénonciation  
1. Un État partie peut dénoncer la présente convention par 
notification écrite adressée au secrétaire général de l'Organisa ­
tion des Nations unies. Une telle dénonciation prend effet un an 
après la date de réception de la notification par le secrétaire 
général.  
2. Une organisation régionale d'intégration économique cesse 
d'être partie à la présente convention lorsque tous ses États 
membres l'ont dénoncée.  
3. La dénonciation de la présente convention conformément 
au paragraphe 1 entraîne la dénonciation de tout protocole y 
relatif.  
Article 41  
Dépositaire et langues  
1. Le secrétaire général de l'Organisation des Nations unies 
est le dépositaire de la présente convention.  
2. L'original de la présente convention, dont les textes 
anglais, arabe, chinois, espagnol, français et russe font également 
foi, sera déposé auprès du secrétaire général de l'Organisation 
des Nations unies.  
EN FOI DE QUOI, les plénipotentiaires soussignés, à ce dûment autorisés par leurs gouvernements respectifs, 
ont signé la présente convention.HR 182 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNA ­
CIONAL  
Artículo I.  
Finalidad  
El propósito de la presente Convención es promover la coopera ­
ción para prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia 
organizada transnacional.  
Artículo 2  
Definiciones  
Para los fines de la presente Convención:  
a) por ‘grupo delictivo organizado’ se entenderá un grupo 
estructurado de tres o más personas que exista durante 
cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito 
de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con 
arreglo a la presente Convención con miras a obtener, 
directa o indirectamente, un beneficio económico u otro 
beneficio de orden material;  
b) por ‘delito grave’ se entenderá la conducta que constituya un 
delito punible con una privación de libertad máxima de al 
menos cuatro años o con una pena más grave;  
c) por ‘grupo estructurado’ se entenderá un grupo no formado 
fortuitamente para la comisión inmediata de un delito y en 
el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros 
funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la 
condición de miembro o exista una estructura desarrollada;  
d) por ‘bienes’ se entenderá los activos de cualquier tipo, corpo ­
rales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intan ­
gibles, y los documentos o instrumentos legales que acre ­
diten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;  
e) por ‘producto del delito’ se entenderá los bienes de cualquier 
índole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la 
comisión de un delito;  
f) por ‘embargo preventivo’ o ‘incautación’ se entenderá la 
prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar o 
mover bienes, o la custodia o el control temporales de 
bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra 
autoridad competente;  
g) por ‘decomiso’ se entenderá la privación con carácter defini ­
tivo de bienes por decisión de un tribunal o de otra auto ­
ridad competente;  
h) por ‘delito determinante’ se entenderá todo delito del que se 
derive un producto que pueda pasar a constituir materia de 
un delito definido en el artículo 6 de la presente Conven ­
ción;  
i) por ‘entrega vigilada’ se entenderá la técnica consistente en 
dejar que remesas ilícitas o sospechosas salgan del territorio 
de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con el 
conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a 
las personas involucradas en la comisión de éstos;  
j) por ‘organización regional de integración económica’ se 
entenderá una organización constituida por Estados sobe ­
ranos de una región determinada, a la que sus Estados miem ­
bros han transferido competencia en las cuestiones regidas 
por la presente Convención y que ha sido debidamente 
facultada, de conformidad con sus procedimientos internos, 
para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o 
adherirse a ella; las referencias a los ‘Estados Parte’ con 
arreglo a la presente Convención se aplicarán a esas organi ­
zaciones dentro de los límites de su competencia.  
Artículo 3  
Ámbito de aplicación  
1. A menos que contenga una disposición en contrario, la 
presente Convención se aplicará a la prevención, la investigación 
y el enjuiciamiento de:  
a) los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 
de la presente Convención, y  
b) los delitos graves que se definen en el artículo 2 de la 
presente Convención; cuando esos delitos sean de carácter 
transnacional y entrañen la participación de un grupo delic ­
tivo organizado.  
2. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito 
será de carácter transnacional si:  
a) se comete en más de un Estado;  
b) se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustan ­
cial de su preparación, planificación, dirección o control se 
realiza en otro Estado;  
c) se comete dentro de un solo Estado pero entraña la partici ­
pación de un grupo delictivo organizado que realiza activi ­
dades delictivas en más de un Estado, o  
d) se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales 
en otro Estado.  
Artículo 4  
Protección de la soberanía  
1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a 
la presente Convención en consonancia con los principios de 
igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, así 
como de no intervención en los asuntos internos de otros 
Estados.  
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará 
a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado, 
jurisdicción o funciones que el derecho interno de ese Estado 
reserve exclusivamente a sus autoridades.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 183
Artículo 5  
Penalización de la participación en un grupo delictivo 
organizado  
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de 
otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, 
cuando se cometan intencionalmente:  
a) una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos 
distintos de los que entrañen el intento o la consumación 
de la actividad delictiva:  
i) el acuerdo con una o más personas de cometer un delito 
grave con un propósito que guarde relación directa o 
indirecta con la obtención de un beneficio económico u 
otro beneficio de orden material y, cuando así lo 
prescriba el derecho interno, que entrañe un acto perpe ­
trado por uno de los participantes para llevar adelante ese 
acuerdo o que entrañe la participación de un grupo delic ­
tivo organizado,  
ii) la conducta de toda persona que, a sabiendas de la 
finalidad y actividad delictiva general de un grupo delic ­
tivo organizado o de su intención de cometer los delitos 
en cuestión, participe activamente en:  
a. actividades ilícitas del grupo delictivo organizado,  
b. otras actividades del grupo delictivo organizado, a 
sabiendas de que su participación contribuirá al 
logro de la finalidad delictiva antes descrita;  
b) la organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o 
asesoramiento en aras de la comisión de un delito grave 
que entrañe la participación de un grupo delictivo organi ­
zado.  
2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o 
el acuerdo a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo 
podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas.  
3. Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la parti ­
cipación de un grupo delictivo organizado para la penalización 
de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) 
del párrafo 1 del presente artículo velarán por que su derecho 
interno comprenda todos los delitos graves que entrañen la 
participación de grupos delictivos organizados. Esos Estados 
Parte, así como los Estados Parte cuyo derecho interno requiera 
la comisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante el 
acuerdo concertado con el propósito de cometer los delitos 
tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo 
1 del presente artículo, lo notificarán al Secretario General de las 
Naciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de 
su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la 
presente Convención o de adhesión a ella.  
Artículo 6  
Penalización del blanqueo del producto del delito  
1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los prin ­
cipios fundamentales de su derecho interno, las medidas legi ­
slativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como 
delito, cuando se cometan intencionalmente:  a) i) la conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de 
que esos bienes son producto del delito, con el propósito 
de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o 
ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del 
delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de 
sus actos,  
ii) la ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, 
origen, ubicación, disposición, movimiento o propiedad 
de bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de 
que dichos bienes son producto del delito;  
b) con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento 
jurídico:  
i) la adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabien ­
das, en el momento de su recepción, de que son producto 
del delito,  
ii) la participación en la comisión de cualesquiera de los 
delitos tipificados con arreglo al presente artículo, así 
como la asociación y la confabulación para cometerlos, 
el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitación, la 
facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión.  
2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del 
párrafo 1 del presente artículo:  
a) cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente 
artículo a la gama más amplia posible de delitos determi ­
nantes;  
b) cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes todos 
los delitos graves definidos en el artículo 2 de la presente 
Convención y los delitos tipificados con arreglo a los artí ­
culos 5, 8 y 23 de la presente Convención. Los Estados Parte 
cuya legislación establezca una lista de delitos determinantes 
incluirán entre éstos, como mínimo, una amplia gama de 
delitos relacionados con grupos delictivos organizados;  
c) a los efectos del apartado b), los delitos determinantes 
incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera de 
la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los 
delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte 
constituirán delito determinante siempre y cuando el acto 
correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno 
del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo 
delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que 
aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se 
hubiese cometido allí;  
d) cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las 
Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar 
aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulte ­
rior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;  
e) si así lo requieren los principios fundamentales del derecho 
interno de un Estado Parte, podrá disponerse que los delitos 
tipificados en el párrafo 1 del presente artículo no se apli ­
carán a las personas que hayan cometido el delito determi ­
nante;  
f) el conocimiento, la intención o la finalidad que se requieren 
como elemento de un delito tipificado en el párrafo 1 del 
presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas 
objetivas.HR 184 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
Artículo 7  
Medidas para combatir el blanqueo de dinero  
1. Cada Estado Parte:  
a) establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y 
supervisión de los bancos y las instituciones financieras no 
bancarias y, cuando proceda, de otros órganos situados 
dentro de su jurisdicción que sean particularmente suscepti ­
bles de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir 
y detectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en ese 
régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a la 
identificación del cliente, el establecimiento de registros y 
la denuncia de las transacciones sospechosas;  
b) garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los artículos 18 
y 27 de la presente Convención, que las autoridades de 
administración, reglamentación y cumplimiento de la ley y 
demás autoridades encargadas de combatir el blanqueo de 
dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al 
derecho interno, las autoridades judiciales), sean capaces de 
cooperar e intercambiar información a nivel nacional e inter ­
nacional de conformidad con las condiciones prescritas en el 
derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de 
establecer una dependencia de inteligencia financiera que 
sirva de centro nacional de recopilación, análisis y difusión 
de información sobre posibles actividades de blanqueo de 
dinero.  
2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar 
medidas viables para detectar y vigilar el movimiento transfron ­
terizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con suje ­
ción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la 
información y sin restringir en modo alguno la circulación de 
capitales lícitos. Esas medidas podrán incluir la exigencia de que 
los particulares y las entidades comerciales notifiquen las trans ­
ferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de 
títulos negociables pertinentes.  
3. Al establecer un régimen interno de reglamentación y 
supervisión con arreglo al presente artículo y sin perjuicio de 
lo dispuesto en cualquier otro artículo de la presente Conven ­
ción, se insta a los Estados Parte a que utilicen como guía las 
iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interre ­
gionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.  
4. Los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover 
la cooperación a escala mundial, regional, subregional y bilateral 
entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de 
reglamentación financiera a fin de combatir el blanqueo de 
dinero.  
Artículo 8  
Penalización de la corrupción  
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de 
otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, 
cuando se cometan intencionalmente:  
a) la promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario 
público, directa o indirectamente, de un beneficio indebido 
que redunde en su propio provecho o en el de otra persona 
o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se 
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones 
oficiales;  b) la solicitud o aceptación por un funcionario público, directa 
o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en 
su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el 
fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar 
en el cumplimiento de sus funciones oficiales.  
2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las 
medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para 
tipificar como delito los actos a que se refiere el párrafo 1 del 
presente artículo cuando esté involucrado en ellos un funcio ­
nario público extranjero o un funcionario internacional. Del 
mismo modo, cada Estado Parte considerará la posibilidad de 
tipificar como delito otras formas de corrupción.  
3. Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean 
necesarias para tipificar como delito la participación como 
cómplice en un delito tipificado con arreglo al presente artículo.  
4. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo y del 
artículo 9 de la presente Convención, por ‘funcionario público’ 
se entenderá todo funcionario público o persona que preste un 
servicio público conforme a la definición prevista en el derecho 
interno y a su aplicación con arreglo al derecho penal del 
Estado Parte en el que dicha persona desempeñe esa función.  
Artículo 9  
Medidas contra la corrupción  
1. Además de las medidas previstas en el artículo 8 de la 
presente Convención, cada Estado Parte, en la medida en que 
proceda y sea compatible con su ordenamiento jurídico, adop ­
tará medidas eficaces de carácter legislativo, administrativo o de 
otra índole para promover la integridad y para prevenir, detectar 
y castigar la corrupción de funcionarios públicos.  
2. Cada Estado Parte adoptará medidas encaminadas a garan ­
tizar la intervención eficaz de sus autoridades con miras a 
prevenir, detectar y castigar la corrupción de funcionarios públi ­
cos, incluso dotando a dichas autoridades de suficiente indepen ­
dencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia inde ­
bida en su actuación.  
Artículo 10  
Responsabilidad de las personas jurídicas  
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesa ­
rias, de conformidad con sus principios jurídicos, a fin de esta ­
blecer la responsabilidad de personas jurídicas por participación 
en delitos graves en que esté involucrado un grupo delictivo 
organizado, así como por los delitos tipificados con arreglo a 
los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención.  
2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la 
responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índole 
penal, civil o administrativa.  
3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la respon ­
sabilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan 
perpetrado los delitos.  
4. Cada Estado Parte velará en particular por que se 
impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcio ­
nadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las 
personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al 
presente artículo.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 185
Artículo 11  
Proceso, fallo y sanciones  
1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos 
tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente 
Convención con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de 
esos delitos.  
2. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera 
facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su 
derecho interno en relación con el enjuiciamiento de personas 
por los delitos comprendidos en la presente Convención a fin 
de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer 
cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente 
en cuenta la necesidad de prevenir su comisión.  
3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los 
artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención, cada Estado 
Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su 
derecho interno y tomando debidamente en consideración los 
derechos de la defensa, con miras a procurar que al imponer 
condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad 
en espera de juicio o la apelación se tenga presente la necesidad 
de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedi ­
miento penal ulterior.  
4. Cada Estado Parte velará por que sus tribunales u otras 
autoridades competentes tengan presente la naturaleza grave de 
los delitos comprendidos en la presente Convención al consi ­
derar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la 
libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpa ­
bles de tales delitos.  
5. Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con 
arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripción prolon ­
gado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera 
de los delitos comprendidos en la presente Convención y un 
plazo mayor cuando el presunto delincuente haya eludido la 
administración de justicia.  
6. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará 
al principio de que la descripción de los delitos tipificados con 
arreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables o 
demás principios jurídicos que informan la legalidad de una 
conducta queda reservada al derecho interno de los Estados 
Parte y de que esos delitos han de ser perseguidos y sancionados 
de conformidad con ese derecho.  
Artículo 12  
Decomiso e incautación  
1. Los Estados Parte adoptarán, en la medida en que lo 
permita su ordenamiento jurídico interno, las medidas que 
sean necesarias para autorizar el decomiso:  
a) del producto de los delitos comprendidos en la presente 
Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de 
dicho producto;  
b) de los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o 
destinados a ser utilizados en la comisión de los delitos 
comprendidos en la presente Convención.  
2. Los Estados Parte adoptarán las medidas que sean necesa ­
rias para permitir la identificación, la localización, el embargo 
preventivo o la incautación de cualquier bien a que se refiera el párrafo 1 del presente artículo con miras a su eventual deco ­
miso.  
3. Cuando el producto del delito se haya transformado o 
convertido parcial o totalmente en otros bienes, esos bienes 
podrán ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto 
a tenor del presente artículo.  
4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con 
bienes adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes podrán, sin 
menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo 
o incautación, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado 
del producto entremezclado.  
5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del 
delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido 
el producto del delito o de bienes con los que se haya entre ­
mezclado el producto del delito también podrán ser objeto de 
las medidas previstas en el presente artículo, de la misma 
manera y en el mismo grado que el producto del delito.  
6. Para los fines del presente artículo y del artículo 13 de la 
presente Convención, cada Estado Parte facultará a sus tribu ­
nales u otras autoridades competentes para ordenar la presen ­
tación o la incautación de documentos bancarios, financieros o 
comerciales. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar las 
disposiciones del presente párrafo amparándose en el secreto 
bancario.  
7. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de 
exigir a un delincuente que demuestre el origen lícito del 
presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a 
decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los 
principios de su derecho interno y con la índole del proceso 
judicial u otras actuaciones conexas.  
8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán 
en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.  
9. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al 
principio de que las medidas en él previstas se definirán y 
aplicarán de conformidad con el derecho interno de los 
Estados Parte y con sujeción a éste.  
Artículo 13  
Cooperación internacional para fines de decomiso  
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado 
Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito compren ­
dido en la presente Convención con miras al decomiso del 
producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos 
mencionados en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente 
Convención que se encuentren en su territorio deberán, en la 
mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídico 
interno:  
a) remitir la solicitud a sus autoridades competentes para 
obtener una orden de decomiso a la que, en caso de conce ­
derse, darán cumplimiento; o  
b) presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le 
dé cumplimiento en el grado solicitado, la orden de deco ­
miso expedida por un tribunal situado en el territorio del 
Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en 
el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención en la 
medida en que guarde relación con el producto del delito, 
los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en 
el párrafo 1 del artículo 12 que se encuentren en el territorio 
del Estado Parte requerido.HR 186 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte 
que tenga jurisdicción para conocer de un delito comprendido 
en la presente Convención, el Estado Parte requerido adoptará 
medidas encaminadas a la identificación, la localización y el 
embargo preventivo o la incautación del producto del delito, 
los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el 
párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención con miras a 
su eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte 
requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada 
con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado Parte 
requerido.  
3. Las disposiciones del artículo 18 de la presente Conven ­
ción serán aplicables  mutatis mutandis  al presente artículo. 
Además de la información indicada en el párrafo 15 del artículo 
18, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente 
artículo contendrán lo siguiente:  
a) cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del 
párrafo 1 del presente artículo, una descripción de los bienes 
susceptibles de decomiso y una exposición de los hechos en 
que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean 
lo suficientemente explícitas para que el Estado Parte reque ­
rido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho 
interno;  
b) cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del 
párrafo 1 del presente artículo, una copia admisible en 
derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado 
Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición 
de los hechos y la información que proceda sobre el grado 
de ejecución que se solicita dar a la orden;  
c) cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del 
presente artículo, una exposición de los hechos en que se 
basa el Estado Parte requirente y una descripción de las 
medidas solicitadas.  
4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o 
medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo 
conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y 
en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o 
arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar 
vinculado al Estado Parte requirente.  
5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de 
las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos 
destinados a dar aplicación al presente artículo y de cualquier 
enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una 
descripción de ésta.  
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las 
medidas mencionadas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo 
a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte consi ­
derará la presente Convención como la base de derecho nece ­
saria y suficiente para cumplir ese requisito.  
7. Los Estados Parte podrán denegar la cooperación solici ­
tada con arreglo al presente artículo si el delito al que se refiere 
la solicitud no es un delito comprendido en la presente Conven ­
ción.  
8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán 
en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.  
9. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar 
tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con 
miras a aumentar la eficacia de la cooperación internacional 
prestada con arreglo al presente artículo.  Artículo 14  
Disposición del producto del delito o de los bienes 
decomisados  
1. Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de 
los bienes que hayan decomisado con arreglo al artículo 12 o al 
párrafo 1 del artículo 13 de la presente Convención de confor ­
midad con su derecho interno y sus procedimientos admini ­
strativos.  
2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado 
Parte con arreglo al artículo 13 de la presente Convención, los 
Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho 
interno y de ser requeridos a hacerlo, darán consideración prio ­
ritaria a la devolución del producto del delito o de los bienes 
decomisados al Estado Parte requirente a fin de que éste pueda 
indemnizar a las víctimas del delito o devolver ese producto del 
delito o esos bienes a sus propietarios legítimos.  
3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado 
Parte con arreglo a los artículos 12 y 13 de la presente Conven ­
ción, los Estados Parte podrán considerar en particular la posi ­
bilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:  
a) aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos 
bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto 
o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta 
designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) 
del párrafo 2 del artículo 30 de la presente Convención y a 
organismos intergubernamentales especializados en la lucha 
contra la delincuencia organizada;  
b) repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un 
criterio general o definido para cada caso, ese producto del 
delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de 
ese producto o de esos bienes, de conformidad con su 
derecho interno o sus procedimientos administrativos.  
Artículo 15  
Jurisdicción  
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesa ­
rias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipifi ­
cados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente 
Convención cuando:  
a) el delito se cometa en su territorio, o  
b) el delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su 
pabellón o de una aeronave registrada conforme a sus leyes 
en el momento de la comisión del delito.  
2. Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente 
Convención, un Estado Parte también podrá establecer su juris ­
dicción para conocer de tales delitos cuando:  
a) el delito se cometa contra uno de sus nacionales;  
b) el delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una 
persona apátrida que tenga residencia habitual en su territo ­
rio, oHR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 187
c) el delito:  
i) sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1 
del artículo 5 de la presente Convención y se cometa 
fuera de su territorio con miras a la comisión de un 
delito grave dentro de su territorio,  
ii) sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) 
del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente 
Convención y se cometa fuera de su territorio con miras 
a la comisión, dentro de su territorio, de un delito tipi ­
ficado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al 
inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la 
presente Convención.  
3. A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presente 
Convención, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean 
necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos 
comprendidos en la presente Convención cuando el presunto 
delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo 
extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.  
4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que 
sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los 
delitos comprendidos en la presente Convención cuando el 
presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado 
Parte no lo extradite.  
5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a 
los párrafos 1 o 2 del presente artículo ha recibido notificación, 
o tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u otros 
Estados Parte están realizando una investigación, un proceso o 
una actuación judicial respecto de los mismos hechos, las auto ­
ridades competentes de esos Estados Parte se consultarán, según 
proceda, a fin de coordinar sus medidas.  
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional 
general, la presente Convención no excluirá el ejercicio de las 
competencias penales establecidas por los Estados Parte de 
conformidad con su derecho interno.  
Artículo 16  
Extradición  
1. El presente artículo se aplicará a los delitos comprendidos 
en la presente Convención o a los casos en que un delito al que 
se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del 
artículo 3 entrañe la participación de un grupo delictivo orga ­
nizado y la persona que es objeto de la solicitud de extradición 
se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre 
y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible 
con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del 
Estado Parte requerido.  
2. Cuando la solicitud de extradición se base en varios delitos 
graves distintos, algunos de los cuales no estén comprendidos 
en el ámbito del presente artículo, el Estado Parte requerido 
podrá aplicar el presente artículo también respecto de estos 
últimos delitos.  
3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente 
artículo se considerará incluido entre los delitos que dan lugar a 
extradición en todo tratado de extradición vigente entre los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir 
tales delitos como casos de extradición en todo tratado de 
extradición que celebren entre sí.  
4. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la 
existencia de un tratado recibe una solicitud de extradición de 
otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de 
extradición, podrá considerar la presente Convención como la 
base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que 
se aplica el presente artículo.  
5. Los Estados Parte que supediten la extradición a la 
existencia de un tratado deberán:  
a) en el momento de depositar su instrumento de ratificación, 
aceptación o aprobación de la presente Convención o de 
adhesión a ella, informar al Secretario General de las 
Naciones Unidas de si considerarán o no la presente Conven ­
ción como la base jurídica de la cooperación en materia de 
extradición en sus relaciones con otros Estados Parte en la 
presente Convención, y  
b) si no consideran la presente Convención como la base jurí ­
dica de la cooperación en materia de extradición, esforzarse, 
cuando proceda, por celebrar tratados de extradición con 
otros Estados Parte en la presente Convención a fin de 
aplicar el presente artículo.  
6. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la 
existencia de un tratado reconocerán los delitos a los que se 
aplica el presente artículo como casos de extradición entre ellos.  
7. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en 
el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados 
de extradición aplicables, incluidas, entre otras, las relativas al 
requisito de una pena mínima para la extradición y a los 
motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar 
la extradición.  
8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, 
procurarán agilizar los procedimientos de extradición y simpli ­
ficar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a 
cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo.  
9. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus 
tratados de extradición, el Estado Parte requerido podrá, tras 
haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y 
tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, 
proceder a la detención de la persona presente en su territorio 
cuya extradición se pide o adoptar otras medidas adecuadas 
para garantizar la comparecencia de esa persona en los proce ­
dimientos de extradición.  
10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un 
presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un delito 
al que se aplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno 
de sus nacionales, estará obligado, previa solicitud del Estado 
Parte que pide la extradición, a someter el caso sin demora 
injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjui ­
ciamiento. Dichas autoridades adoptarán su decisión y llevarán a 
cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo 
harían respecto de cualquier otro delito de carácter grave con 
arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte 
interesados cooperarán entre sí, en particular en lo que respecta 
a los aspectos procesales y probatorios, con miras a garantizar 
la eficiencia de dichas actuaciones.HR 188 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita 
conceder la extradición o, de algún otro modo, la entrega de 
uno de sus nacionales sólo a condición de que esa persona sea 
devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya 
sido impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se 
haya solicitado la extradición o la entrega, y cuando ese Estado 
Parte y el Estado Parte que solicite la extradición acepten esa 
opción, así como otras condiciones que estimen apropiadas, esa 
extradición o entrega condicional será suficiente para que quede 
cumplida la obligación enunciada en el párrafo 10 del presente 
artículo.  
12. Si la extradición solicitada con el propósito de que se 
cumpla una condena es denegada por el hecho de que la 
persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, éste, 
si su derecho interno lo permite y de conformidad con los 
requisitos de dicho derecho, considerará, previa solicitud del 
Estado Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la 
condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con 
arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.  
13. En todas las etapas de las actuaciones se garantizará un 
trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una 
instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que se 
aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los 
derechos y garantías previstos por el derecho interno del 
Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.  
14. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá 
interpretarse como la imposición de una obligación de extra ­
ditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para 
presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perse ­
guir o castigar a una persona por razón de su sexo, raza, 
religión, nacionalidad, origen étnico u opiniones políticas o 
que su cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de 
esa persona por cualquiera de estas razones.  
15. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de 
extradición únicamente porque se considere que el delito 
también entraña cuestiones tributarias.  
16. Antes de denegar la extradición, el Estado Parte reque ­
rido, cuando proceda, consultará al Estado Parte requirente para 
darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de 
proporcionar información pertinente a su alegato.  
17. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos 
bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradición o 
aumentar su eficacia.  
Artículo 17  
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena  
Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar 
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado 
a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena 
de prisión o a otra pena de privación de libertad por algún 
delito comprendido en la presente Convención a fin de que 
complete allí su condena.  
Artículo 18  
Asistencia judicial recíproca  
1. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia 
judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y actua ­
ciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el artículo 
3 y se prestarán también asistencia de esa índole cuando el 
Estado Parte requirente tenga motivos razonables para 
sospechar que el delito a que se hace referencia en los apartados 
a) o b) del párrafo 1 del artículo 3 es de carácter transnacional, 
así como que las víctimas, los testigos, el producto, los instru ­
mentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado 
Parte requerido y que el delito entraña la participación de un 
grupo delictivo organizado.  
2. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor 
medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arre ­
glos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a inve ­
stigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con 
los delitos de los que una persona jurídica pueda ser conside ­
rada responsable de conformidad con el artículo 10 de la 
presente Convención en el Estado Parte requirente.  
3. La asistencia judicial recíproca que se preste de confor ­
midad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera 
de los fines siguientes:  
a) recibir testimonios o tomar declaración a personas;  
b) presentar documentos judiciales;  
c) efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventi ­
vos;  
d) examinar objetos y lugares;  
e) facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de 
peritos;  
f) entregar originales o copias certificadas de los documentos y 
expedientes pertinentes, incluida la documentación pública, 
bancaria y financiera, así como la documentación social o 
comercial de sociedades mercantiles;  
g) identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los 
instrumentos u otros elementos con fines probatorios;  
h) facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado 
Parte requirente;  
i) cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho 
interno del Estado Parte requerido.  
4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades 
competentes de un Estado Parte podrán, sin que se les solicite 
previamente, transmitir información relativa a cuestiones 
penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si 
creen que esa información podría ayudar a la autoridad a 
emprender o concluir con éxito indagaciones y procesos 
penales o podría dar lugar a una petición formulada por este 
último Estado Parte con arreglo a la presente Convención.  
5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 
del presente artículo se hará sin perjuicio de las indagaciones y 
procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autori ­
dades competentes que facilitan la información. Las autoridades 
competentes que reciben la información deberán acceder a toda 
solicitud de que se respete su carácter confidencial, incluso 
temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utili ­
zación. Sin embargo, ello no obstará para que el Estado Parte 
receptor revele, en sus actuaciones, información que sea excul ­
patoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte 
receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar 
dicha información y, si así se le solicita, consultará al Estado 
Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible 
notificar con antelación, el Estado Parte receptor informará sin 
demora al Estado Parte transmisor de dicha revelación.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 189
6. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las 
obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multila ­
terales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la 
asistencia judicial recíproca.  
7. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las 
solicitudes que se formulen con arreglo al presente artículo 
siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un 
tratado de asistencia judicial recíproca. Cuando esos Estados 
Parte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán 
las disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que 
los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos 
9 a 29 del presente artículo. Se insta encarecidamente a los 
Estados Parte a que apliquen estos párrafos si facilitan la 
cooperación.  
8. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para 
denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente 
artículo.  
9. Los Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia 
judicial recíproca con arreglo al presente artículo invocando la 
ausencia de doble incriminación. Sin embargo, de estimarlo 
necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, 
en la medida en que decida hacerlo a discreción propia, inde ­
pendientemente de que la conducta esté o no tipificada como 
delito en el derecho interno del Estado Parte requerido.  
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una 
condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se 
solicite en otro Estado Parte para fines de identificación, para 
prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a 
obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o 
actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la 
presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las 
condiciones siguientes:  
a) la persona, debidamente informada, da su libre consenti ­
miento;  
b) las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de 
acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos consideren 
apropiadas.  
11. A los efectos del párrafo 10 del presente artículo:  
a) el Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la 
competencia y la obligación de mantenerla detenida, salvo 
que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o 
autorice otra cosa;  
b) el Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin 
dilación su obligación de devolverla a la custodia del Estado 
Parte del que ha sido trasladada, según convengan de ante ­
mano o de otro modo las autoridades competentes de 
ambos Estados Parte;  
c) el Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir 
al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie proce ­
dimientos de extradición para su devolución;  
d) el tiempo que la persona haya permanecido detenida en el 
Estado Parte al que ha sido trasladada se computará como 
parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha 
sido trasladada.  
12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de 
trasladar a una persona de conformidad con los párrafos 10 y 
11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha persona, cual ­
quiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restricción de 
su libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasla ­
dada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores a 
su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.  
13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central 
encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca 
y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las 
autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna 
región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga 
de un régimen distinto de asistencia judicial recíproca, el Estado 
Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará 
la misma función para dicha región o dicho territorio. Las 
autoridades centrales velarán por el rápido y adecuado cumpli ­
miento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la 
autoridad central transmita la solicitud a una autoridad compe ­
tente para su ejecución, alentará la rápida y adecuada ejecución 
de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte 
notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el 
momento de depositar su instrumento de ratificación, acepta ­
ción o aprobación de la presente Convención o de adhesión a 
ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada 
a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cual ­
quier otra comunicación pertinente serán transmitidas a las 
autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La 
presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de 
los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones 
le sean enviadas por vía diplomática y, en circunstancias urgen ­
tes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto 
de la Organización Internacional de Policía Criminal, de ser 
posible.  
14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea 
posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito, 
en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condi ­
ciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la auten ­
ticidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las 
Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento 
de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Conven ­
ción o de adhesión a ella, el idioma o idiomas que sean acepta ­
bles para cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y 
cuando los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes 
podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin 
demora por escrito.  
15. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá 
lo siguiente:  
a) la identidad de la autoridad que hace la solicitud;  
b) el objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las 
actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre 
y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas 
investigaciones, procesos o actuaciones;  
c) un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate 
de solicitudes de presentación de documentos judiciales;  
d) una descripción de la asistencia solicitada y pormenores 
sobre cualquier procedimiento particular que el Estado 
Parte requirente desee que se aplique;  
e) de ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda 
persona interesada, y  
f) la finalidad para la que se solicita la prueba, información o 
actuación.HR 190 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
16. El Estado Parte requerido podrá pedir información 
complementaria cuando sea necesaria para dar cumplimiento 
a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para 
facilitar dicho cumplimiento.  
17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al 
derecho interno del Estado Parte requerido y en la medida en 
que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con 
los procedimientos especificados en la solicitud.  
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios 
fundamentales del derecho interno, cuando una persona se 
encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que 
prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judi ­
ciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del 
otro, podrá permitir que la audiencia se celebre por videocon ­
ferencia si no es posible o conveniente que la persona en 
cuestión comparezca personalmente en el territorio del Estado 
Parte requirente. Los Estados Parte podrán convenir en que la 
audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte 
requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del 
Estado Parte requerido.  
19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin 
previo consentimiento del Estado Parte requerido, la informa ­
ción o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido 
para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos 
de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el 
presente párrafo impedirá que el Estado Parte requirente 
revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean 
exculpatorias de una persona acusada. En este último caso, el 
Estado Parte requirente notificará al Estado Parte requerido antes 
de revelar la información o las pruebas y, si así se le solicita, 
consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, 
no es posible notificar con antelación, el Estado Parte requirente 
informará sin demora al Estado Parte requerido de dicha reve ­
lación.  
20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado 
Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y el 
contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para 
darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede 
mantener esa reserva, lo hará saber de inmediato al Estado 
Parte requirente.  
21. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada:  
a) cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo 
dispuesto en el presente artículo;  
b) cuando el Estado Parte requerido considere que el cumpli ­
miento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía, su 
seguridad, su orden público u otros intereses fundamentales;  
c) cuando el derecho interno del Estado Parte requerido 
prohíba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con 
respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de 
investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejer ­
cicio de su propia competencia;  
d) cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento 
jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la 
asistencia judicial recíproca.  
22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de 
asistencia judicial recíproca únicamente porque se considere que 
el delito también entraña asuntos fiscales.  
23. Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá 
fundamentarse debidamente.  24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de 
asistencia judicial recíproca lo antes posible y tendrá plenamente 
en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que 
sugiera el Estado Parte requirente y que estén debidamente 
fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte 
requerido responderá a las solicitudes razonables que formule el 
Estado Parte requirente respecto de la evolución del trámite de 
la solicitud. El Estado Parte requirente informará con prontitud 
cuando ya no necesite la asistencia solicitada.  
25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el 
Estado Parte requerido si perturbase investigaciones, procesos o 
actuaciones judiciales en curso.  
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al 
párrafo 21 del presente artículo o de diferir su cumplimiento 
con arreglo al párrafo 25 del presente artículo, el Estado Parte 
requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar 
si es posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las 
condiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente 
acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado 
Parte deberá observar las condiciones impuestas.  
27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente 
artículo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias del 
Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un 
juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuación 
judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser 
enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra 
restricción de su libertad personal en ese territorio por actos, 
omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha 
en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Ese 
salvoconducto cesará cuando el testigo, perito u otra persona 
haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el 
período acordado por los Estados Parte después de la fecha 
en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades 
judiciales ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir 
del país y no obstante permanezca voluntariamente en ese 
territorio o regrese libremente a él después de haberlo abando ­
nado.  
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de 
una solicitud serán sufragados por el Estado Parte requerido, a 
menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra 
cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de 
carácter extraordinario, los Estados Parte se consultarán para 
determinar las condiciones en que se dará cumplimiento a la 
solicitud, así como la manera en que se sufragarán los gastos.  
29. El Estado Parte requerido:  
a) facilitará al Estado Parte requirente una copia de los docu ­
mentos oficiales y otros documentos o datos que obren en 
su poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga 
acceso el público en general;  
b) podrá, a su arbitrio y con sujeción a las condiciones que 
juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente 
una copia total o parcial de los documentos oficiales o de 
otros documentos o datos que obren en su poder y que, 
conforme a su derecho interno, no estén al alcance del 
público en general.  
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la 
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multi ­
laterales que sirvan a los fines del presente artículo y que, en la 
práctica, hagan efectivas sus disposiciones o las refuercen.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 191
Artículo 19  
Investigaciones conjuntas  
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar 
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los 
cuales, en relación con cuestiones que son objeto de investiga ­
ciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados, 
las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos 
de investigación. A falta de acuerdos o arreglos de esa índole, 
las investigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo mediante 
acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte partici ­
pantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo 
territorio haya de efectuarse la investigación sea plenamente 
respetada.  
Artículo 20  
Técnicas especiales de investigación  
1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de 
su ordenamiento jurídico interno, cada Estado Parte adoptará, 
dentro de sus posibilidades y en las condiciones prescritas por 
su derecho interno, las medidas que sean necesarias para 
permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando 
lo considere apropiado, la utilización de otras técnicas especiales 
de investigación, como la vigilancia electrónica o de otra índole 
y las operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes 
en su territorio con objeto de combatir eficazmente la delin ­
cuencia organizada.  
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la 
presente Convención, se alienta a los Estados Parte a que cele ­
bren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multila ­
terales apropiados para utilizar esas técnicas especiales de inve ­
stigación en el contexto de la cooperación en el plano inter ­
nacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarán y ejecutarán 
respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de 
los Estados y al ponerlos en práctica se cumplirán estrictamente 
las condiciones en ellos contenidas.  
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el 
párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a esas 
técnicas especiales de investigación en el plano internacional se 
adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá, cuando 
sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los 
entendimientos relativos al ejercicio de jurisdicción por los 
Estados Parte interesados.  
4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano 
internacional podrá, con el consentimiento de los Estados Parte 
interesados, incluir la aplicación de métodos tales como inter ­
ceptar los bienes, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o 
sustituirlos total o parcialmente.  
Artículo 21  
Remisión de actuaciones penales  
Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse actua ­
ciones penales para el enjuiciamiento por un delito compren ­
dido en la presente Convención cuando se estime que esa remi ­
sión obrará en beneficio de la debida administración de justicia, 
en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, 
con miras a concentrar las actuaciones del proceso.  Artículo 22  
Establecimiento de antecedentes penales  
Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de 
otra índole que sean necesarias para tener en cuenta, en las 
condiciones y para los fines que estime apropiados, toda 
previa declaración de culpabilidad, en otro Estado, de un 
presunto delincuente a fin de utilizar esa información en actua ­
ciones penales relativas a un delito comprendido en la presente 
Convención.  
Artículo 23  
Penalización de la obstrucción de la justicia  
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra 
índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se 
cometan intencionalmente:  
a) el uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la 
promesa, el ofrecimiento o la concesión de un beneficio 
indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la 
prestación de testimonio o la aportación de pruebas en un 
proceso en relación con la comisión de uno de los delitos 
comprendidos en la presente Convención;  
b) el uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obsta ­
culizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un 
funcionario de la justicia o de los servicios encargados de 
hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los 
delitos comprendidos en la presente Convención. Nada de 
lo previsto en el presente apartado menoscabará el derecho 
de los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a 
otras categorías de funcionarios públicos.  
Artículo 24  
Protección de los testigos  
1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de 
sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra even ­
tuales actos de represalia o intimidación a los testigos que 
participen en actuaciones penales y que presten testimonio 
sobre delitos comprendidos en la presente Convención, así 
como, cuando proceda, a sus familiares y demás personas cerca ­
nas.  
2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo 
podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del 
acusado, incluido el derecho a las garantías procesales, en:  
a) establecer procedimientos para la protección física de esas 
personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible, 
su reubicación, y permitir, cuando proceda, la prohibición 
total o parcial de revelar información relativa a su identidad 
y paradero;  
b) establecer normas probatorias que permitan que el testi ­
monio de los testigos se preste de modo que no se ponga 
en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio 
por conducto de tecnologías de comunicación como video ­
conferencias u otros medios adecuados.HR 192 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar 
acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de las 
personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo.  
4. Las disposiciones del presente artículo también serán apli ­
cables a las víctimas en el caso de que actúen como testigos.  
Artículo 25  
Asistencia y protección a las víctimas  
1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de 
sus posibilidades para prestar asistencia y protección a las 
víctimas de los delitos comprendidos en la presente Conven ­
ción, en particular en casos de amenaza de represalia o intimi ­
dación.  
2. Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados 
que permitan a las víctimas de los delitos comprendidos en la 
presente Convención obtener indemnización y restitución.  
3. Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho 
interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocu ­
paciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las actua ­
ciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe 
los derechos de la defensa.  
Artículo 26  
Medidas para intensificar la cooperación con las 
autoridades encargadas de hacer cumplir la ley  
1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para 
alentar a las personas que participen o hayan participado en 
grupos delictivos organizados a:  
a) proporcionar información útil a las autoridades competentes 
con fines investigativos y probatorios sobre cuestiones como:  
i) la identidad, la naturaleza, la composición, la estructura, 
la ubicación o las actividades de los grupos delictivos 
organizados;  
ii) los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con 
otros grupos delictivos organizados;  
iii) los delitos que los grupos delictivos organizados hayan 
cometido o puedan cometer;  
b) prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades compe ­
tentes que pueda contribuir a privar a los grupos delictivos 
organizados de sus recursos o del producto del delito.  
2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en 
los casos apropiados, la mitigación de la pena de las personas 
acusadas que presten una cooperación sustancial en la investi ­
gación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos 
en la presente Convención.  
3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de 
conformidad con los principios fundamentales de su derecho 
interno, la concesión de inmunidad judicial a las personas que 
presten una cooperación sustancial en la investigación o el 
enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la 
presente Convención.  4. La protección de esas personas será la prevista en el artí ­
culo 24 de la presente Convención.  
5. Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1 
del presente artículo que se encuentre en un Estado Parte pueda 
prestar una cooperación sustancial a las autoridades compe ­
tentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados 
podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, 
de conformidad con su derecho interno, con respecto a la 
eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato enunciado 
en los párrafos 2 y 3 del presente artículo.  
Artículo 27  
Cooperación en materia de cumplimiento de la ley  
1. Los Estados Parte colaborarán estrechamente, en conso ­
nancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y admini ­
strativos, con miras a aumentar la eficacia de las medidas de 
cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos 
comprendidos en la presente Convención. En particular, cada 
Estado Parte adoptará medidas eficaces para:  
a) mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades, 
organismos y servicios competentes y, de ser necesario, esta ­
blecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rápido de 
información sobre todos los aspectos de los delitos 
comprendidos en la presente Convención, así como, si los 
Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus 
vinculaciones con otras actividades delictivas;  
b) cooperar con otros Estados Parte en la realización de inda ­
gaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente 
Convención acerca de:  
i) la identidad, el paradero y las actividades de personas 
presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación 
de otras personas interesadas,  
ii) el movimiento del producto del delito o de bienes deri ­
vados de la comisión de esos delitos,  
iii) el movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos 
utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de esos 
delitos;  
c) proporcionar, cuando proceda, los elementos o las canti ­
dades de sustancias que se requieran para fines de análisis 
o investigación;  
d) facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, auto ­
ridades y servicios competentes y promover el intercambio 
de personal y otros expertos, incluida la designación de 
oficiales de enlace, con sujeción a acuerdos o arreglos bila ­
terales entre los Estados Parte interesados;  
e) intercambiar información con otros Estados Parte sobre los 
medios y métodos concretos empleados por los grupos delic ­
tivos organizados, así como, cuando proceda, sobre las rutas 
y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, 
documentos alterados o falsificados u otros medios de encu ­
brir sus actividades;  
f) intercambiar información y coordinar las medidas admini ­
strativas y de otra índole adoptadas con miras a la pronta 
detección de los delitos comprendidos en la presente 
Convención.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 193
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente 
Convención, considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o 
arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperación 
directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer 
cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, 
de enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los 
Estados Parte interesados, las Partes podrán considerar la 
presente Convención como la base para la cooperación en 
materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos 
comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, 
los Estados Parte recurrirán plenamente a la celebración de 
acuerdos y arreglos, incluso con organizaciones internacionales 
o regionales, con miras a aumentar la cooperación entre sus 
respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.  
3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida 
de sus posibilidades para hacer frente a la delincuencia organi ­
zada transnacional cometida mediante el recurso a la tecnología 
moderna.  
Artículo 28  
Recopilación, intercambio y análisis de información sobre 
la naturaleza de la delincuencia organizada  
1. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar, 
en consulta con los círculos científicos y académicos, las 
tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las 
circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así 
como los grupos profesionales y las tecnologías involucrados.  
2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar 
y compartir experiencia analítica acerca de las actividades de la 
delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral como por 
conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal 
fin, se establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones, 
normas y metodologías comunes.  
3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar sus 
políticas y las medidas en vigor encaminadas a combatir la 
delincuencia organizada y evaluarán su eficacia y eficiencia.  
Artículo 29  
Capacitación y asistencia técnica  
1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará, 
desarrollará o perfeccionará programas de capacitación específi ­
camente concebidos para el personal de sus servicios encargados 
de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instrucción y 
personal de aduanas, así como para el personal de otra índole 
encargado de la prevención, la detección y el control de los 
delitos comprendidos en la presente Convención. Esos 
programas podrán incluir adscripciones e intercambios de 
personal. En particular y en la medida en que lo permita el 
derecho interno, guardarán relación con:  
a) los métodos empleados en la prevención, la detección y el 
control de los delitos comprendidos en la presente Conven ­
ción;  
b) las rutas y técnicas utilizadas por personas presuntamente 
implicadas en delitos comprendidos en la presente Conven ­
ción, incluso en los Estados de tránsito, y las medidas de 
lucha pertinentes;  c) la vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;  
d) la detección y vigilancia de los movimientos del producto del 
delito o de los bienes, el equipo u otros instrumentos utili ­
zados para cometer tales delitos y los métodos empleados 
para la transferencia, ocultación o disimulación de dicho 
producto, bienes, equipo u otros instrumentos, así como 
los métodos utilizados para combatir el blanqueo de 
dinero y otros delitos financieros;  
e) el acopio de pruebas;  
f) las técnicas de control en zonas y puertos francos;  
g) el equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer 
cumplir la ley, incluidas la vigilancia electrónica, la entrega 
vigilada y las operaciones encubiertas;  
h) los métodos utilizados para combatir la delincuencia organi ­
zada transnacional mediante computadoras, redes de teleco ­
municaciones u otras formas de la tecnología moderna, y  
i) los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los 
testigos.  
2. Los Estados Parte se prestarán asistencia en la planificación 
y ejecución de programas de investigación y capacitación enca ­
minados a intercambiar conocimientos especializados en las 
esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo y, a 
tal fin, también recurrirán, cuando proceda, a conferencias y 
seminarios regionales e internacionales para promover la 
cooperación y fomentar el examen de los problemas de 
interés común, incluidos los problemas y necesidades especiales 
de los Estados de tránsito.  
3. Los Estados Parte promoverán actividades de capacitación 
y asistencia técnica que faciliten la extradición y la asistencia 
judicial recíproca. Dicha capacitación y asistencia técnica podrán 
incluir la enseñanza de idiomas, adscripciones e intercambios de 
personal entre autoridades centrales u organismos con respon ­
sabilidades pertinentes.  
4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilate ­
rales vigentes, los Estados Parte intensificarán, en la medida 
necesaria, sus esfuerzos por optimizar las actividades operacio ­
nales y de capacitación en las organizaciones internacionales y 
regionales, así como en el marco de otros acuerdos o arreglos 
bilaterales y multilaterales pertinentes.  
Artículo 30  
Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el 
desarrollo económico y la asistencia técnica  
1. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a 
la aplicación óptima de la presente Convención en la medida de 
lo posible, mediante la cooperación internacional, teniendo en 
cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la 
sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.  
2. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida 
de lo posible y en forma coordinada entre sí, así como con 
organizaciones internacionales y regionales, por:  
a) intensificar su cooperación en los diversos niveles con los 
países en desarrollo con miras a fortalecer las capacidades de 
esos países para prevenir y combatir la delincuencia organi ­
zada transnacional;HR 194 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
b) aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar 
los esfuerzos de los países en desarrollo para combatir con 
eficacia la delincuencia organizada transnacional y ayudarles 
a aplicar satisfactoriamente la presente Convención;  
c) prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los 
países con economías en transición para ayudarles a satis ­
facer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la 
presente Convención. A tal fin, los Estados Parte procurarán 
hacer contribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a 
una cuenta específicamente designada a esos efectos en un 
mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Los 
Estados Parte también podrán considerar en particular la 
posibilidad, conforme a su derecho interno y a las disposi ­
ciones de la presente Convención, de aportar a la cuenta 
antes mencionada un porcentaje del dinero o del valor corre ­
spondiente del producto del delito o de los bienes ilícitos 
decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente 
Convención;  
d) alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, 
según proceda, para que se sumen a los esfuerzos desple ­
gados con arreglo al presente artículo, en particular propor ­
cionando un mayor número de programas de capacitación y 
equipo moderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles 
a lograr los objetivos de la presente Convención.  
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los 
compromisos existentes en materia de asistencia externa ni 
otros arreglos de cooperación financiera en los planos bilateral, 
regional o internacional.  
4. Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos 
bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logística, 
teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para 
hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la 
presente Convención y para prevenir, detectar y combatir la 
delincuencia organizada transnacional.  
Artículo 31  
Prevención  
1. Los Estados Parte procurarán formular y evaluar proyectos 
nacionales y establecer y promover prácticas y políticas óptimas 
para la prevención de la delincuencia organizada transnacional.  
2. Los Estados Parte procurarán, de conformidad con los 
principios fundamentales de su derecho interno, reducir las 
oportunidades actuales o futuras de que dispongan los grupos 
delictivos organizados para participar en mercados lícitos con el 
producto del delito adoptando oportunamente medidas legisla ­
tivas, administrativas o de otra índole. Estas medidas deberían 
centrarse en:  
a) el fortalecimiento de la cooperación entre los organismos 
encargados de hacer cumplir la ley o el ministerio público 
y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria;  
b) la promoción de la elaboración de normas y procedimientos 
concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades públicas y de las entidades privadas interesadas, así como 
códigos de conducta para profesiones pertinentes, en parti ­
cular para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales y 
contadores;  
c) la prevención de la utilización indebida por parte de grupos 
delictivos organizados de licitaciones públicas y de subsidios 
y licencias concedidos por autoridades públicas para realizar 
actividades comerciales;  
d) la prevención de la utilización indebida de personas jurídicas 
por parte de grupos delictivos organizados; a este respecto, 
dichas medidas podrían incluir las siguientes:  
i) el establecimiento de registros públicos de personas jurí ­
dicas y naturales involucradas en la constitución, la 
gestión y la financiación de personas jurídicas,  
ii) la posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cual ­
quier medio apropiado durante un período razonable a 
las personas condenadas por delitos comprendidos en la 
presente Convención para actuar como directores de 
personas jurídicas constituidas en sus respectivas jurisdic ­
ciones,  
iii) el establecimiento de registros nacionales de personas 
inhabilitadas para actuar como directores de personas 
jurídicas, y  
iv) el intercambio de información contenida en los registros 
mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartado 
con las autoridades competentes de otros Estados Parte.  
3. Los Estados Parte procurarán promover la reintegración 
social de las personas condenadas por delitos comprendidos 
en la presente Convención.  
4. Los Estados Parte procurarán evaluar periódicamente los 
instrumentos jurídicos y las prácticas administrativas pertinentes 
vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que sean utili ­
zados indebidamente por grupos delictivos organizados.  
5. Los Estados Parte procurarán sensibilizar a la opinión 
pública con respecto a la existencia, las causas y la gravedad 
de la delincuencia organizada transnacional y la amenaza que 
representa. Cuando proceda, podrá difundirse información a 
través de los medios de comunicación y se adoptarán medidas 
para fomentar la participación pública en los esfuerzos por 
prevenir y combatir dicha delincuencia.  
6. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las 
Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad o las 
autoridades que pueden ayudar a otros Estados Parte a formular 
medidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional.  
7. Los Estados Parte colaborarán entre sí y con las organiza ­
ciones internacionales y regionales pertinentes, según proceda, 
con miras a promover y formular las medidas mencionadas en 
el presente artículo. Ello incluye la participación en proyectos 
internacionales para la prevención de la delincuencia organizada 
transnacional, por ejemplo mediante la mitigación de las circun ­
stancias que hacen vulnerables a los grupos socialmente margi ­
nados a las actividades de la delincuencia organizada transnacio ­
nal.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 195
Artículo 32  
Conferencia de las Partes en la Convención  
1. Se establecerá una Conferencia de las Partes en la Conven ­
ción con objeto de mejorar la capacidad de los Estados Parte 
para combatir la delincuencia organizada transnacional y para 
promover y examinar la aplicación de la presente Convención.  
2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la 
Conferencia de las Partes a más tardar un año después de la 
entrada en vigor de la presente Convención. La Conferencia de 
las Partes aprobará reglas de procedimiento y normas que rijan 
las actividades enunciadas en los párrafos 3 y 4 del presente 
artículo (incluidas normas relativas al pago de los gastos resul ­
tantes de la puesta en marcha de esas actividades).  
3. La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con 
miras a lograr los objetivos mencionados en el párrafo 1 del 
presente artículo, en particular a:  
a) facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con 
arreglo a los artículos 29, 30 y 31 de la presente Conven ­
ción, alentando inclusive la movilización de contribuciones 
voluntarias;  
b) facilitar el intercambio de información entre Estados Parte 
sobre las modalidades y tendencias de la delincuencia orga ­
nizada transnacional y sobre prácticas eficaces para comba ­
tirla;  
c) cooperar con las organizaciones internacionales y regionales 
y las organizaciones no gubernamentales pertinentes;  
d) examinar periódicamente la aplicación de la presente 
Convención;  
e) formular recomendaciones para mejorar la presente Conven ­
ción y su aplicación.  
4. A los efectos de los apartados d) y e) del párrafo 3 del 
presente artículo, la Conferencia de las Partes obtendrá el nece ­
sario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificul ­
tades encontradas por los Estados Parte en aplicación de la 
presente Convención mediante la información que ellos le faci ­
liten y mediante los demás mecanismos de examen que esta ­
blezca la Conferencia de las Partes.  
5. Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes 
información sobre sus programas, planes y prácticas, así como 
sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para 
aplicar la presente Convención, según lo requiera la Conferencia 
de las Partes.  
Artículo 33  
Secretaría  
1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestará los 
servicios de secretaría necesarios a la Conferencia de las Partes 
en la Convención.  
2. La secretaría:  
a) prestará asistencia a la Conferencia de las Partes en la reali ­
zación de las actividades enunciadas en el artículo 32 de la 
presente Convención y organizará los períodos de sesiones 
de la Conferencia de las Partes y les prestará los servicios 
necesarios;  
b) prestará asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el 
suministro de información a la Conferencia de las Partes según lo previsto en el párrafo 5 del artículo 32 de la 
presente Convención, y  
c) velará por la coordinación necesaria con la secretaría de 
otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes.  
Artículo 34  
Aplicación de la Convención  
1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los prin ­
cipios fundamentales de su derecho interno, las medidas que 
sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, 
para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo 
a la presente Convención.  
2. Los Estados Parte tipificarán en su derecho interno los 
delitos tipificados de conformidad con los artículos 5, 6, 8 y 
23 de la presente Convención independientemente del carácter 
transnacional o la participación de un grupo delictivo organi ­
zado según la definición contenida en el párrafo 1 del artículo 3 
de la presente Convención, salvo en la medida en que el artículo 
5 de la presente Convención exija la participación de un grupo 
delictivo organizado.  
3. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o 
severas que las previstas en la presente Convención a fin de 
prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional.  
Artículo 35  
Solución de controversias  
1. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia 
relacionada con la interpretación o aplicación de la presente 
Convención mediante la negociación.  
2. Toda controversia entre dos o más Estados Parte acerca de 
la interpretación o la aplicación de la presente Convención que 
no pueda resolverse mediante la negociación dentro de un plazo 
razonable deberá, a solicitud de uno de esos Estados Parte, 
someterse a arbitraje. Si, seis meses después de la fecha de la 
solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse 
de acuerdo sobre la organización del arbitraje, cualquiera de 
esos Estados Parte podrá remitir la controversia a la Corte Inter ­
nacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de 
la Corte.  
3. Cada Estado Parte podrá, en el momento de la firma, 
ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención 
o adhesión a ella, declarar que no se considera vinculado por el 
párrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parte no 
quedarán vinculados por el párrafo 2 del presente artículo 
respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.  
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de confor ­
midad con el párrafo 3 del presente artículo podrá en cualquier 
momento retirar esa reserva notificándolo al Secretario General 
de las Naciones Unidas.  
Artículo 36  
Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión  
1. La presente Convención estará abierta a la firma de todos 
los Estados del 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo 
(Italia) y después de esa fecha en la sede de las Naciones 
Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.HR 196 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17
2. La presente Convención también estará abierta a la firma 
de las organizaciones regionales de integración económica 
siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales 
organizaciones haya firmado la presente Convención de confor ­
midad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo.  
3. La presente Convención estará sujeta a ratificación, acep ­
tación o aprobación. Los instrumentos de ratificación, acepta ­
ción o aprobación se depositarán en poder del Secretario 
General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales 
de integración económica podrán depositar su instrumento de 
ratificación, aceptación o aprobación si por lo menos uno de 
sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese 
instrumento de ratificación, aceptación o aprobación, esas orga ­
nizaciones declararán el alcance de su competencia con respecto 
a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas 
organizaciones comunicarán también al depositario cualquier 
modificación pertinente del alcance de su competencia.  
4. La presente Convención estará abierta a la adhesión de 
todos los Estados u organizaciones regionales de integración 
económica que cuenten por lo menos con un Estado 
miembro que sea Parte en la presente Convención. Los instru ­
mentos de adhesión se depositarán en poder del Secretario 
General de las Naciones Unidas. En el momento de su adhesión, 
las organizaciones regionales de integración económica decla ­
rarán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones 
regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones 
comunicarán también al depositario cualquier modificación 
pertinente del alcance de su competencia.  
Artículo 37  
Relación con los protocolos  
1. La presente Convención podrá complementarse con uno o 
más protocolos.  
2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las 
organizaciones regionales de integración económica también 
deberán ser parte en la presente Convención.  
3. Los Estados Parte en la presente Convención no quedarán 
vinculados por un protocolo a menos que pasen a ser parte en 
el protocolo de conformidad con sus disposiciones.  
4. Los protocolos de la presente Convención se interpretarán 
juntamente con ésta, teniendo en cuenta la finalidad de esos 
protocolos.  
Artículo 38  
Entrada en vigor  
1. La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo 
día después de la fecha en que se haya depositado el cuadragé ­
simo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o 
adhesión. A los efectos del presente párrafo, los instrumentos 
depositados por una organización regional de integración 
económica no se considerarán adicionales a los depositados 
por los Estados miembros de tal organización.  
2. Para cada Estado u organización regional de integración 
económica que ratifique, acepte o apruebe la presente Conven ­
ción o se adhiera a ella después de haberse depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación, aproba ­
ción o adhesión, la presente Convención entrará en vigor el 
trigésimo día después de la fecha en que ese Estado u organi ­
zación haya depositado el instrumento pertinente.  
Artículo 39  
Enmienda  
1. Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada en 
vigor de la presente Convención, los Estados Parte podrán 
proponer enmiendas por escrito al Secretario General de las 
Naciones Unidas, quien a continuación comunicará toda 
enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de 
las Partes en la Convención para que la examinen y decidan al 
respecto. La Conferencia de las Partes hará todo lo posible por 
lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado 
todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha 
llegado a un acuerdo, la aprobación de la enmienda exigirá, 
en última instancia, una mayoría de dos tercios de los Estados 
Parte presentes y votantes en la sesión de la Conferencia de las 
Partes.  
2. Las organizaciones regionales de integración económica, 
en asuntos de su competencia, ejercerán su derecho de voto 
con arreglo al presente artículo con un número de votos 
igual al número de sus Estados miembros que sean Partes en 
la presente Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su 
derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y 
viceversa.  
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 
del presente artículo estará sujeta a ratificación, aceptación o 
aprobación por los Estados Parte.  
4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el párrafo 
1 del presente artículo entrará en vigor respecto de un Estado 
Parte noventa días después de la fecha en que éste deposite en 
poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instru ­
mento de ratificación, aceptación o aprobación de esa 
enmienda.  
5. Cuando una enmienda entre en vigor, será vinculante para 
los Estados Parte que hayan expresado su consentimiento al 
respecto. Los demás Estados Parte quedarán sujetos a las 
disposiciones de la presente Convención, así como a cualquier 
otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o 
aprobado.  
Artículo 40  
Denuncia  
1. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Conven ­
ción mediante notificación escrita al Secretario General de las 
Naciones Unidas. La denuncia surtirá efecto un año después de 
la fecha en que el Secretario General haya recibido la notifica ­
ción.  
2. Las organizaciones regionales de integración económica 
dejarán de ser Partes en la presente Convención cuando la 
hayan denunciado todos sus Estados miembros.  
3. La denuncia de la presente Convención con arreglo al 
párrafo 1 del presente artículo entrañará la denuncia de sus 
protocolos.HR 11/Sv. 17 Službeni list Europske unije 197
Artículo 41  
Depositario e idiomas  
1. El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de la presente Convención.  
2. El original de la presente Convención, cuyos textos en árabe, chino, español, francés, inglés y ruso son 
igualmente auténticos, se depositará en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.  
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos 
Gobiernos, han firmado la presente Convención.  
PRILOG II.  
Izjava o nadležnosti Europske zajednice u pogledu pitanja koja su predmet Konvencije Ujedinjenih naroda protiv 
transnacionalnog organiziranog kriminaliteta  
Člankom 36. stavkom 3. Konvencije Ujedinjenih naroda protiv transnacionalnog organiziranog kriminaliteta predvi đeno 
je da isprava o ratifikaciji, prihva ćanju ili odobrenju regionalne organizacije za gospodarsku integraciju sadrži izjavu o 
opsegu njezine nadležnosti.  
1. Zajednica naglašava da je nadležna za postupno osnivanje unutarnjeg tržišta koje se sastoji od podru čja bez unutarnjih 
granica u kojem je slobodno kretanje robe i usluga osigurano u skladu s odredbama Ugovora o osnivanju Europske 
zajednice. U tu svrhu Zajednica je donijela mjere za borbu protiv pranja novca. U ovom trenutku one, me đutim, ne 
uklju čuju mjere suradnje izme đu financijskih obavještajnih jedinica, otkrivanje i pra ćenje kretanja novca preko granica 
država članica ili suradnje pravosudnih tijela i tijela kaznenog progona. Zajednica je tako đer donijela mjere kojima se 
osigurava transparentnost i jednak pristup svim natjecateljima tržištima javnih ugovora i usluga, što doprinosi spre ­ 
čavanju korupcije. Ako je Zajednica donijela mjere, onda samo Zajednica može preuzeti vanjske obveze prema tre ćim 
državama ili nadležnim me đunarodnim organizacijama koje utje ču na takve mjere ili mijenjaju njihov opseg. Ta se 
nadležnost odnosi na članak 7., članak 9. i članak 31. stavak 2, to čku (c) Konvencije. Nadalje, politika Zajednice u sferi 
razvoja suradnje dopunjuje politike koje vode države članice i uklju čuje odredbe o borbi protiv korupcije. Ta se 
nadležnost odnosi na članak 30. Konvencije. Osim toga, Zajednica se smatra obvezana i drugim odredbama Konven ­
cije u mjeri u kojoj se odnose na primjenu članka 7., članka 9., članka 30. i članka 31. stavka 2. to čke (c), osobito 
članaka koji se odnose na njezinu svrhu, definicije i završne odredbe.  
Opseg nadležnosti Zajednice i njezino izvršavanje po svojoj se prirodi neprestano razvijaju, pa će Zajednica prema 
potrebi ovu izjavu upotpuniti ili izmijeniti, u skladu s člankom 36. stavkom 3. Konvencije.  
2. Konvencija Ujedinjenih naroda protiv transnacionalnog organiziranog kriminaliteta se s obzirom na nadležnost 
Zajednice primjenjuje na podru čjima na kojima se primjenjuje Ugovor o osnivanju Europske zajednice pod uvjetima 
utvr đenima u tom Ugovoru, a osobito njegovu članku 299.  
Na temelju članka 299. Ugovora ova izjava ne odnosi se na državna podru čja država članica u kojima se ne 
primjenjuje spomenuti Ugovor i ona ne dovodi u pitanje akte i stajališta koje doti čne države članice mogu donijeti 
u skladu s Konvencijom, u ime tih državnih podru čja i u njihovom interesu.  
PRILOG III.  
IZJAVA  
U odnosu na članak 35. stavak 2. Zajednica isti če da, u skladu s člankom 34. stavkom 1. Statuta Me đunarodnog suda, 
samo države mogu biti stranke pred tim sudom. Stoga će na temelju članka 35. stavka 2. Konvencije, za rješavanje 
sporova koji uklju čuju Zajednicu, na raspolaganju biti samo arbitraža.HR 198 Službeni list Europske unije 11/Sv. 17