„31.bb

32011 L 0061: Direktiva 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 8. lipnja 2011. o upraviteljima alternativnih investicijskih fondova i o izmjeni direktiva 2003/41/EZ i 2009/65/EZ te uredbi (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 1095/2010 (SL L 174, 1.7.2011., str. 1.). Za potrebe ovog Sporazuma odredbe Direktive sadržavaju sljedeće prilagodbe: (a) neovisno o odredbama Protokola 1. uz ovaj Sporazum, i ako nije drukčije predviđeno ovim Sporazumom, pojmovi ‚država članica/države članice’ i ‚nadležna tijela’ tumače se tako da uključuju, uz njihovo značenje u skladu s Direktivom, države EFTA-e odnosno njihova nadležna tijela; (b) ako nije drukčije predviđeno ovim Sporazumom, Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) i Nadzorno tijelo EFTA-e surađuju, razmjenjuju informacije i uzajamno se savjetuju za potrebe Direktive, posebice prije poduzimanja bilo koje mjere; (c) upućivanja na druge akte u Direktivi primjenjuju se u opsegu i obliku u kojem su ti akti uključeni u ovaj Sporazum; (d) upućivanja na ovlasti ESMA-e iz članka 19. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća u Direktivi smatraju se, u slučajevima predviđenima u točki 31.i ovog Priloga i u skladu s njom, upućivanjima na ovlasti Nadzornog tijela EFTA-e kad je riječ o državama EFTA-e; (e) kad je riječ o državama EFTA-e, članak 4. stavak 1. točka (an) glasi: ‚sekuritizacijski subjekti posebne namjene’ znači subjekti čija je jedina namjena obaviti sekuritizaciju ili sekuritizacije u smislu određenom u nastavku te drugim djelatnostima koje su primjerne za postizanje te svrhe. Za potrebe ove Direktive ‚sekuritizacija’ znači transakcija ili shema prema kojoj subjekt koji je odvojen od inicijatora ili osiguravajućeg ili reosiguravajućeg poduzeća te je osnovan ili služi za potrebe transakcije ili sheme izdaje financijske instrumente investitorima, a uz to: (a) imovina ili skup imovine ili dio te imovine ili skupa prenosi se na subjekt, koji je odvojen od inicijatora te je osnovan ili služi za potrebe transakcije ili sheme, bilo tako da inicijator prenosi prava vlasništva ili koristi od vlasništva nad tom imovinom ili putem podsudjelovanja; (b) kreditni rizik povezan s imovinom ili skupom imovine ili dio tog rizika prenosi se upotrebom kreditnih izvedenih instrumenata, jamstava ili bilo kojeg sličnog mehanizma investitorima u financijske instrumente koje izdaje subjekt koji je odvojen od inicijatora i koji je osnovan ili služi za potrebe transakcije ili sheme; (c) rizici osiguranja prenose se od osiguravajućeg ili reosiguravajućeg poduzeća na poseban subjekt koji je osnovan ili služi za potrebe transakcije ili sheme, pri čemu subjekt u potpunosti financira svoju izloženost tim rizicima izdavanjem financijskih instrumenata, a prava otplate investitora na tim financijskim instrumentima podređena su obvezi reosiguranja subjekta. Ako se ti financijski instrumenti izdaju, oni ne predstavljaju obveze plaćanja inicijatora ili osiguravajućeg ili reosiguravajućeg poduzeća;’; (f) u članku 7. stavku 5. dodaje se sljedeći podstavak: ‚ESMA, uz iste uvjete, u središnji javni registar iz drugog podstavka uključuje informacije o UAIF-ima koji imaju odobrenje za rad koje su izdala nadležna tijela države EFTA-e u skladu s ovom Direktivom, AIF-ima kojima takvi UAIF-i trguju ili upravljaju u EGP-u i nadležnim tijelima za svaki takav UAIF.’ (g) u članku 9. stavku 6., članku 21. stavku 6. točki (b), članku 21. stavku 7. i članku 21. stavku 17. točki (b) riječi ‚pravom Unije’ odnosno ‚pravo Unije’ zamjenjuju se riječima ‚Sporazumom o EGP-u’ odnosno ‚Sporazum o EGP-u’; (h) u članku 21. stavku 3. točki (c) kad je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚21. srpnja 2011.’ glase ‚dana stupanja na snagu Odluke Zajedničkog odbora EGP-a br. 202/2016 od 30. rujna 2016.’; (i) u članku 43.: i. u stavku 1. riječi ‚prava Unije’ glase ‚primjenjive u skladu sa Sporazumom o EGP-u’; ii. u stavku 2. kad je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚22. srpnja 2014.’ glase ‚osamnaest mjeseci nakon dana stupanja na snagu Odluke Zajedničkog odbora EGP-a br. 202/2016 od 30. rujna 2016.’; (j) u članku 47.: i. u stavku 1. drugom podstavku i u stavcima 2., 8. i 10. nakon riječi ‚ESMA’ umeću se riječi ‚ ili, prema potrebi, Nadzorno tijelo EFTA-e’; ii. u stavku 3. nakon riječi ‚ESMA-e’ odnosno ‚ESMA’ umeću se riječi ‚, Nadzornog tijela EFTA-e’ odnosno, Nadzorno tijelo EFTA-e’; iii. kad je riječ o državama EFTA-e, riječ ‚ESMA’ u stavcima 4., 5. i 9. glasi ‚Nadzorno tijelo EFTA-e’; iv. u stavku 7. dodaje se sljedeći podstavak: ,kad je riječ o državama EFTA-e, prije pripreme nacrta u skladu s člankom 9. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 1095/2010 s obzirom na odluku Nadzornog tijela EFTA-e u skladu sa stavkom 4., ESMA se savjetuje, prema potrebi, s ESRB-om i drugim mjerodavnim tijelima. Mišljenja koja je primila prosljeđuje Nadzornom tijelu EFTA-e.’; (k) u članku 50. kad je riječ o državama EFTA-e: i. u stavku 1. nakon riječi ‚ESMA-om’ umeću se riječi ‚, Nadzornim tijelom EFTA-e’; ii. u stavku 4. prvom podstavku nakon riječi ‚jedno drugom’ umeću se riječi ‚, Nadzornom tijelu EFTA-e’; (l) u stavku 61. kad je riječ o državama EFTA-e, riječi ‚22. srpnja 2013.’ i ‚22. srpnja 2017.’ glase ‚osamnaest mjeseci nakon dana stupanja na snagu Odluke Zajedničkog odbora EGP-a br. 202/2016 od 30. rujna 2016.’.