02013R0151 — HR — 01.11.2017 — 001.001

Ovaj je tekst namijenjen isključivo dokumentiranju i nema pravni učinak. Institucije Unije nisu odgovorne za njegov sadržaj. Vjerodostojne inačice relevantnih akata, uključujući njihove preambule, one su koje su objavljene u Službenom listu Europske unije i dostupne u EUR-Lexu. Tim službenim tekstovima može se izravno pristupiti putem poveznica sadržanih u ovom dokumentu.

►B DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 151/2013 od 19. prosinca 2012. o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju, u vezi s regulatornim tehničkim standardima kojima se određuju podaci koje trgovinski repozitoriji moraju objavljivati i stavljati na raspolaganje te operativnim standardima za agregiranje, usporedbu i pristup podacima (Tekst značajan za EGP) ( L 052 23.2.2013, 33)

Promijenio:









▼B

DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 151/2013

od 19. prosinca 2012.

o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju, u vezi s regulatornim tehničkim standardima kojima se određuju podaci koje trgovinski repozitoriji moraju objavljivati i stavljati na raspolaganje te operativnim standardima za agregiranje, usporedbu i pristup podacima

(Tekst značajan za EGP)







Članak 1.

Objava agregiranih podataka

1. Trgovinski repozitoriji objavljuju podatke predviđene u članku 81. stavku 1. Uredbe (EU) br. 648/2012, uključujući barem:

(a) podjelu agregiranih otvorenih pozicija prema razredu izvedenica kako slijedi:

i. roba;

ii. krediti;

iii. devize;

iv. vlasnički instrumenti;

v. kamate;

vi. drugo;

(b) podjelu agregiranih opsega transakcije prema razredu izvedenica kako slijedi:

i. roba;

ii. krediti;

iii. devize;

iv. vlasnički instrumenti;

v. kamate;

vi. drugo;

(c) podjelu agregiranih vrijednosti prema razredu izvedenica kako slijedi:

i. roba;

ii. krediti;

iii. devize;

iv. vlasnički instrumenti;

v. kamate;

vi. drugo.

2. Podaci se objavljuju na internetskoj stranici ili internetskom portalu koji je lako dostupan javnosti te ih se ažurira barem jednom tjedno.

Članak 2.

Pristup odgovarajućih tijela podacima.

1. Trgovinski repozitorij osigurava pristup svim podacima o transakcijama Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (European Securities and Markets Authority, ESMA) za potrebe ispunjavanja njegovih nadzornih nadležnosti.

2. ESMA donosi interne postupke kako bi osigurala pristup odgovarajućem osoblju te sva odgovarajuća ograničenja pristupa u vezi s aktivnostima koje nisu nadzorne aktivnosti u okviru ESMA-inog ovlaštenja.

3. Trgovinski repozitoriji osiguravaju Agenciji za suradnju energetskih regulatora (Agency for the Cooperation of Energy Regulators, ACER) pristup svim podacima o transakcijama povezanima s izvedenicama gdje je odnosna imovina energija ili emisijske jedinice.

4. Trgovinski repozitorij osigurava nadležnom tijelu koje nadzire središnju drugu ugovornu stranku i odgovarajućem članu Europskog sustava središnjih banaka (ESSB) koji nadgleda središnju drugu ugovornu stranku, gdje je to primjenljivo, pristup svim podacima o transakcijama čije poravnanje obavlja središnja druga ugovorna stranka ili u vezi s kojima središnja druga ugovorna stranka dostavlja podatke.

5. Trgovinski repozitorij osigurava nadležnom tijelu koje nadzire mjesta izvršavanja ugovora o kojima se dostavljaju podaci pristup svim podacima o transakcijama u okviru ugovora koje su izvršene na tim mjestima.

6. Trgovinski repozitorij osigurava nadzornom tijelu imenovanom u skladu s člankom 4. Direktive 2004/25/EZ pristup svim podacima o transakcijama s izvedenicama kada je odnosna imovina vrijednosni papir koji je izdalo društvo koje ispunjava jedan od sljedećih uvjeta:

(a) uvršteno je u trgovanje na reguliranom tržištu u njegovom području nadležnosti;

(b) ima sjedište ili, u slučaju kada nema sjedište, mjesto uprave, u njegovom području nadležnosti;

(c) ponuditelj je za subjekte predviđene u točkama (a) ili (b) te naknada koju nudi uključuje vrijednosne papire.

7. Podaci koji se moraju dostaviti u skladu sa stavkom 6. uključuju informacije o:

(a) odnosnim vrijednosnim papirima;

(b) razredu izvedenica;

(c) predznaku pozicije;

(d) broju referentnih vrijednosnih papira;

(e) drugim ugovornim strankama izvedenice.

8. Trgovinski repozitorij osigurava odgovarajućim tijelima Unije za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 81. stavka 3. točke (h) Uredbe (EU) br. 648/2012 pristup svim podacima o transakcijama za tržišta, sudionike, ugovore i odnosnu imovinu koji pripadaju u područje nadležnosti tog tijela u skladu s odgovarajućim nadzornim odgovornostima i ovlastima.

9. Trgovinski repozitorij osigurava Europskom odboru za sistemske rizike, ESMA-i i relevantnim članovima ESSB-a podatke na razini transakcije:

(a) za sve druge ugovorne stranke u njihovim dotičnim područjima nadležnosti,

(b) za ugovore o izvedenicama kad je referentni subjekt ugovora o izvedenici smješten u njihovom dotičnom području nadležnosti ili kad je referentna obveza državni dug dotičnog područja nadležnosti.

10. Trgovinski repozitorij osigurava relevantnom članu ESSB-a pristup podacima o pozicijama za ugovore o izvedenicama u valuti koju je izdao taj član.

11. Trgovinski repozitorij osigurava, za potrebe bonitetnog nadzora drugih ugovornih stranaka koje su obveznici obveze izvješćivanja, odgovarajućim subjektima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 pristup svim podacima o transakcijama tih drugih ugovornih stranaka.

Članak 3.

Tijela trećih zemalja

1. U vezi s odgovarajućim tijelima trećih zemalja koja su s Unijom sklopila međunarodni sporazum iz članka 75. Uredbe (EU) br. 648/2012, trgovinski repozitorij osigurava pristup podacima, uzimajući u obzir ovlaštenja i odgovornosti tijela treće zemlje te u s skladu s odredbama dotičnog međunarodnog sporazuma.

2. U vezi s odgovarajućim tijelima trećih zemalja koja su s ESMA-om sklopila dogovor o suradnji iz članka 76. Uredbe (EU) br. 648/2012, trgovinski repozitorij osigurava pristup podacima, uzimajući u obzir ovlaštenja i odgovornosti tijela treće zemlje te u skladu s odredbama dotičnog dogovora o suradnji.

Članak 4.

Operativni standardi za agregiranje i usporedbu podataka

▼M1

1. Trgovinski repozitorij subjektima iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 osigurava izravan i trenutačan pristup podacima o ugovorima o izvedenicama u skladu s člancima 2. i 3. ove Uredbe, uključujući i slučajeve delegiranja na temelju članka 28. Uredbe (EU) br. 1095/2010.

Za potrebe prvog podstavka, trgovinski repozitoriji upotrebljavaju format XML i predložak izrađen u skladu s metodologijom ISO 20022. Na temelju dogovora s predmetnim subjektom trgovinski repozitorij može osigurati pristup podacima o ugovorima o izvedenicama i u drugom formatu o kojem su se međusobno dogovorili.

▼M1 —————

▼B

Članak 5.

Operativni standardi za pristup podacima

1. Trgovinski repozitoriji evidentiraju informacije o pristupu podacima koji je odobren subjektima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.

2. Informacije iz stavka 1. uključuju:

(a) opseg podataka kojima je izvršen pristup;

(b) upućivanje na pravne odredbe kojima se odobrava pristup tim podacima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 i ovom Uredbom.

▼M1

3. Trgovinski repozitorij uspostavlja i održava potrebne tehničke aranžmane kojima subjektima iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 omogućuje spajanje sigurnim sučeljem između uređaja radi podnošenja zahtjevā za podatke i primanja podataka.

Za potrebe prvog podstavka, trgovinski repozitoriji upotrebljavaju protokol prijenosa datoteka SSH. Trgovinski repozitorij za komuniciranje putem tog sučelja upotrebljava standardizirane XML poruke izrađene u skladu s metodologijom ISO 20022. Na temelju dogovora s predmetnim subjektom trgovinski repozitorij može osigurati vezu i drugim protokolom o kojem su se međusobno dogovorili.

4. U skladu s člancima 2. i 3. ove Uredbe, trgovinski repozitorij subjektima iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 osigurava pristup sljedećim informacijama:

(a) svim izvješćima o ugovorima o izvedenicama;

(b) podacima o najnovijem stanju trgovanja ugovorima o izvedenicama koji nisu dospjeli ili za koje se ne moraju podnositi izvješća s vrstom izmjene „E”, „C”, „P” ili „Z” kako se navodi u polju 93 u Tablici 2. Priloga Provedbenoj uredbi Komisije (EU) br. 1247/2012 ( 1 ).

5. Trgovinski repozitorij uspostavlja i održava potrebne tehničke aranžmane kojima subjektima iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 omogućuje uspostavu unaprijed definiranih periodičnih zahtjeva za pristup podacima o ugovorima o izvedenicama, kako je utvrđeno stavkom 4., koji su potrebni za izvršavanje njihovih odgovornosti i mandata.

6. Trgovinski repozitorij subjektima iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 na zahtjev osigurava pristup podacima o ugovorima o izvedenicama u bilo kojoj kombinaciji sljedećih polja kako se navode u Prilogu Provedbenoj uredbi (EU) br. 1247/2012:

(a) vremenski žig izvješćivanja;

(b) identifikacijska oznaka izvještajne druge ugovorne strane;

(c) identifikacijska oznaka druge ugovorne strane;

(d) korporativni sektor izvještajne druge ugovorne strane;

(e) vrsta izvještajne druge ugovorne strane;

(f) identifikacijska oznaka brokera;

(g) identifikacijska oznaka subjekta koji podnosi izvješće;

(h) identifikacijska oznaka korisnika;

(i) razred imovine;

(j) klasifikacija proizvoda;

(k) identifikacija proizvoda;

(l) identifikacija odnosnog instrumenta;

(m) mjesto izvršenja;

(n) vremenski žig izvršenja;

(o) datum dospijeća;

(p) datum prekida trgovanja;

(q) središnja druga ugovorna strana; i

(r) vrsta izmjene.

7. Trgovinski repozitorij uspostavlja i održava tehnički kapacitet pružanja izravnog i trenutačnog pristupa podacima o ugovorima o izvedenicama koji su subjektima iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 potrebni za izvršavanje njihovih odgovornosti i mandata. Taj pristup osigurava se na sljedeći način:

(a) ako subjekt iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 zatraži pristup podacima o važećim ugovorima o izvedenicama ili o ugovorima o izvedenicama koji su dospjeli ili za koje su izvješća s vrstom izmjene „E”, „C”, „Z” ili „P” kako se navodi u polju 93 u Tablici 2. Priloga Provedbenoj uredbi Komisije (EU) br. 1247/2012 podnesena najviše godinu dana prije datuma podnošenja zahtjeva, trgovinski repozitorij taj zahtjev izvršava najkasnije do 12:00 po koordiniranom svjetskom vremenu prvog kalendarskog dana od dana podnošenja zahtjeva.

(b) ako subjekt iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 zatraži pristup podacima o ugovorima o izvedenicama koji su dospjeli ili za koje su izvješća s vrstom izmjene „E”, „C”, „Z” ili „P” kako se navodi u polju 93 u Tablici 2. Priloga Provedbenoj uredbi Komisije (EU) br. 1247/2012 podnesena prije više od godine dana od datuma podnošenja zahtjeva, trgovinski repozitorij taj zahtjev izvršava najkasnije tri radna dana od dana podnošenja zahtjeva.

(c) ako se zahtjev za pristupanje podacima koji je podnio subjekt iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 odnosi na ugovore o izvedenicama koji su obuhvaćeni točkama (a) i (b), trgovinski repozitorij dostavlja podatke o tim ugovorima o izvedenicama najkasnije tri radna dana od dana podnošenja tog zahtjeva.

8. Trgovinski repozitorij potvrđuje primitak i provjerava točnost i potpunost svih zahtjeva za pristup podacima koje su podnijeli subjekti iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012. On predmetne subjekte obavještava o rezultatima navedenih provjera najkasnije šezdeset minuta od podnošenja zahtjeva.

9. Trgovinski repozitorij upotrebljava protokole za elektroničko potpisivanje i enkripciju podataka kako bi osigurao povjerljivost, cjelovitost i zaštitu podataka koji su stavljeni na raspolaganje subjektima iz članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.

▼B

Članak 6.

Stupanje na snagu

Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.