02015D0038 — GA — 24.03.2022 — 001.003

Is áis doiciméadúcháin amháin an téacs seo agus níl aon éifeacht dhlíthiúil aige. Ní ghabhann institiúidí an Aontais aon dliteanas orthu féin i leith inneachar an téacs. Is iad na leaganacha de na gníomhartha a foilsíodh in Iris Oifigiúil an Aontais Eorpaigh agus atá ar fáil ar an suíomh gréasáin EUR-Lex na leaganacha barántúla de na gníomhartha ábhartha, brollach an téacs san áireamh. Is féidir teacht ar na téacsanna oifigiúla sin ach na naisc atá leabaithe sa doiciméad seo a bhrú

Arna leasú le:









▼B

DECISION (EU) 2015/2218 OF THE EUROPEAN CENTRAL BANK

of 20 November 2015

on the procedure to exclude staff members from the presumption of having a material impact on a supervised credit institution's risk profile (ECB/2015/38)







▼M1

Airteagal 1

Raon feidhme

Leagtar síos leis an gCinneadh seo na ceanglais nós imeachta maidir leis an iarratas ar chead roimh ré a chuirfidh institiúidí creidmheasa faoi mhaoirseacht faoi bhráid BCE chun baill foirne nó catagóirí ball foirne a eisiamh ón toimhde gur baill foirne shainaitheanta iad bunaithe ar na critéir chainníochtúla arna mbunú in Airteagal 6 de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 ón gCoimisiún ( 1 ).

▼B

Article 2

Definitions

For the purposes of this Decision:

(1) ‘supervised credit institution’ means a significant supervised entity as defined in Article 2(16) of Regulation (EU) No 468/2014 (ECB/2014/17) or significant supervised group as defined in Article 2(22) of Regulation (EU) No 468/2014 (ECB/2014/17);

(2) ‘ECB supervisory decision’ has the same meaning as defined in Article 2(26) of Regulation (EU) No 468/2014 (ECB/2014/17);

▼M1

(3) ciallaíonn “ball foirne sainaitheanta”: (a) gach ball foirne agus catagóirí baill foirne in institiúid creidmheasa faoi mhaoirseacht a bhfuil tionchar ábhartha ag a ghníomhaíochtaí/gníomhaíochta gairmiúla ar phróifíl riosca na hinstitiúide creidmheasa agus a shonraítear in Airteagal 92(3), pointí (a) go (c), de Threoir 2013/36/AE; agus (b) gach ball foirne eile agus catagóirí ball foirne nach sonraítear go sainráite in Airteagal 92(3), pointí (a) go (c), de Threoir 2013/36/AE agus a bhfuil tionchar ag a ghníomhaíochtaí/gníomhaíochtaí gairmiúla ar phróifíl riosca institiúide creidmheasa faoi mhaoirseacht atá chomh hábhartha céanna le próifíl na mball foirne nó na gcatagóirí ball foirne dá dtagraítear in Airteagal 4 den Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923.

▼B

Article 3

General information to be provided to the ECB

▼M1

1. Beidh an fhaisnéis seo a leanas in iarratas ar chead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 do dheireadh na bliana airgeadais roimhe sin agus don bhliain airgeadais reatha: ▼B (a) the reference date; (b) the legal entity identifier (LEI) of the supervised credit institution; (c) the number of full-time equivalent employees; (d) the number of identified staff; ▼M1 (e) líon na mball foirne sainaitheanta bunaithe ar na critéir cháilíochtúla arna mbunú in Airteagal 92(3), pointe (a) agus pointe (b), de Threoir 2013/36/AE agus in Airteagal 5 de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923; (f) líon na mball foirne sainaitheanta bunaithe go heisiach ar na critéir chainníochtúla arna mbunú in Airteagal 92(3)(c) de Threoir 2013/36/AE agus in Airteagal 6 de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923, mar aon le léiriú maidir le cé acu ceann de na catagóirí a shonraítear in Airteagal 92(3)(c) de Threoir 2013/36/AE nó in Airteagal 6(1)(a) nó (b) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923, a mbaineann gach ball foirne sainaitheanta leis; ▼B (g) the number of identified staff exclusively based on additional criteria set forth by the supervised credit institution.

▼M1

2. Cuimseofar an fhaisnéis seo a leanas in iarratas ar chead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 le haghaidh gach ball foirne a n-iarrtar Airteagal 6(2) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 a chur i bhfeidhm ina leith: ▼B (a) the staff member's name, entity, business unit, department, job title and reporting line together with the number of full-time equivalent employees under the staff member's management; (b) whether the staff member belongs to any risk taking or risk control function and if so, what is the threshold in millions of euro of risk positions that the function is allowed to take; (c) whether the staff member is a member of any committee and if so, the name of the committee, its reporting level and its degree of authority to take risk decisions expressed as a percentage of Common Equity Tier 1 capital; ▼M1 (d) méid iomlán an luacha saothair in euro agus an cóimheas idir an luach saothair inathraithe agus an luach saothair seasta arna dhámhadh ar an mball foirne sa bhliain tagartha; ▼B (e) the key performance indicators for the staff member's variable remuneration; ▼M1 (f) na critéir chainníochtúla ar measadh ar a mbonn gur baill foirne shainaitheanta é nó í an ball foirne (Airteagal 6(1)(a) nó (b) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923); (g) na critéir ar a n-iarrtar an cead roimh ré faoi Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 i ndáil leis an mball foirne (Airteagal 6(2)(a) nó (b) den Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923).

3. Cuimseofar in iarratas ar chead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 an tuarascáil bhliantúil maidir le measúnú iniúchta inmheánaigh nó sheachtraigh ar phróiseas um shainaithint an bhaill foirne sainaitheanta agus a thorthaí i leith gach ball foirne a n-iarrfar cead roimh ré faoi Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923.

▼B

Article 4

▼M1

Na doiciméid a theastaíonn lena dhearbhú nach ndéanann an ball foirne nó an chatagóir ball foirne ach gníomhaíochtaí gairmiúla in aonad gnó nach aonad gnó ábhartha é agus nach bhfuil ach údaráis aige nó aici ann

1. Agus cead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 á iarraidh, cuirfidh institiúidí creidmheasa faoi mhaoirseacht na doiciméid seo a leanas faoi bhráid BCE lena dhearbhú nach ndéanann an ball foirne nó an chatagóir ball foirne lena mbaineann an ball foirne ach gníomhaíochtaí gairmiúla in aonad gnó nach aonad gnó ábhartha é agus go bhfuil údaráis aige nó aici ann, dá dtagraítear in Airteagal 6(2)(a) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923: ▼B (a) a detailed and comprehensive description of the duties and responsibilities of the relevant staff member or the category of staff to which the staff member belongs; (b) an organisational chart of the relevant business unit that shows the hierarchical structure and reporting lines, including the relevant staff member or category of staff to which the staff member belongs; (c) a detailed description of the internal capital allocation to the relevant business unit according to Article 73 of Directive 2013/36/EU for the current and the 2 preceding financial years; (d) an overview of the internal capital allocation to all business units in accordance with Article 73 of Directive 2013/36/EU for the current and the 2 preceding financial years; ▼M1 (da) ráiteas ina dtugtar údar leis an gcúis nach meastar go bhfuil tionchar ábhartha ag an aonad gnó ar shlí eile ar chaipiteal inmheánach na hinstitiúide creidmheasa faoi mhaoirseacht; ▼M1 (e) ráiteas ina mínítear an fáth ar dhámh an institiúid creidmheasa faoi mhaoirseacht luach saothair a chomhlíonann na critéir arna mbunú in Airteagal 6(1) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 don bhall foirne, nó don chatagóir ball foirne lena mbaineann an ball foirne cé go ndéanann an ball foirne, nó an chatagóir ball foirne lena mbaineann an ball foirne, gníomhaíochtaí gairmiúla in aonad gnó neamhábhartha; (f) ráiteas réasúnaithe ina mínítear an fáth nach gcomhlíonann an ball foirne, nó an chatagóir ball foirne lena mbaineann an ball foirne, na critéir cháilíochtúla arna mbunú in Airteagal 92(3), pointe (a) agus pointe (b), de Threoir 2013/36/AE agus in Airteagal 5 de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923; ▼M1 (g) ráiteas cuimsitheach mionsonraithe ina mínítear an fáth nach croí-líne ghnó é an t-aonad gnó mar a shainítear in Airteagal 2(1), pointe (36), de Threoir 2014/59/AE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle ( 2 ) nó mar a shainítear in aon ghníomh tarmligthe a bhfuil sé de chumhacht ag an gCoimisiún é a ghlacadh de bhun Airteagal 2(2) den Treoir sin. ▼B

2. If the definition of business units within the supervised credit institution has changed within the current and the 2 preceding financial years, the supervised credit institution shall provide the reasons for this change.

3. The ECB may require the supervised credit institution to submit further information to substantiate the application.

Article 5

▼M1

Na doiciméid a theastaíonn lena dhearbhú nach bhfuil aon tionchar suntasach ag gníomhaíochtaí gairmiúla an bhaill foirne nó na catagóire ball foirne ar phróifíl riosca aonaid gnó ábhartha

1. Agus cead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 á iarraidh, cuirfidh institiúidí creidmheasa faoi mhaoirseacht na doiciméid seo a leanas faoi bhráid BCE lena dhearbhú nach aon tionchar suntasach ag gníomhaíochtaí gairmiúla baill foirne, nó catagóire ball foirne lena mbaineann an ball foirne, ar phróifíl riosca aonaid gnó ábhartha, dá dtagraítear in Airteagal 6(2)(b) den Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923: ▼B (a) a detailed and comprehensive description of the duties and responsibilities of the relevant staff member or category of staff to which the staff member belongs; (b) an organisational chart of the relevant business unit that shows the hierarchical structure and reporting lines, including the relevant staff member or category of staff to which the staff member belongs; ▼M1 (c) cur síos mionsonraithe ar na critéir arna mbunú in Airteagal 3 de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 a úsáideadh lena mheas nach bhfuil aon tionchar suntasach ag gníomhaíochtaí gairmiúla an bhaill foirne ábhartha, nó na catagóire ball foirne lena mbaineann an ball foirne, ar phróifíl riosca aonaid gnó ábhartha, ina sonrófar conas a cuireadh na critéir sin i bhfeidhm agus conas a cuireadh na táscairí riosca agus feidhmíochta ábhartha go léir a úsáideadh chun críoch tomhais riosca inmheánaigh san áireamh; (d) ráiteas ina mínítear an fáth ar dhámh an institiúid creidmheasa faoi mhaoirseacht luach saothair a chomhlíonann na critéir arna mbunú in Airteagal 6(1) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 don bhall foirne, nó don chatagóir ball foirne lena mbaineann an ball foirne cé nach bhfuil aon tionchar suntasach ag an mball foirne ar phróifíl riosca aonaid gnó ábhartha; (e) ráiteas réasúnaithe ina mínítear an fáth nach gcomhlíonann an ball foirne ábhartha, nó an chatagóir ball foirne lena mbaineann an ball foirne, na critéir cháilíochtúla arna mbunú in Airteagal 92(3), pointe (a) agus pointe (b), de Threoir 2013/36/AE agus in Airteagal 5 de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923; ▼B

2. The ECB may require the supervised credit institution to submit further information to substantiate the application.

Article 6

Supplementary documentation to substantiate applications for staff members awarded a total remuneration of EUR 1 000 000 or more

▼M1

1. Agus cead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 á iarraidh i leith ball foirne ar dámhadh luach saothair iomlán EUR 1 000 000 nó níos mó dó nó di sa bhliain airgeadais roimhe sin, cuirfidh institiúidí creidmheasa faoi mhaoirseacht na doiciméid seo a leanas faoi bhráid BCE chun na himthosca eisceachtúla dá dtagraítear in Airteagal 6(4) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 a dhearbhú: ▼B (a) a detailed description of the exceptional circumstances linked to the professional activity of the relevant staff member and their impact on the risk profile of the supervised credit institution. A highly competitive situation shall not be considered an exceptional circumstance; ▼M1 (b) cur síos mionsonraithe ar aon imthosca eisceachtúla atá nasctha leis an mball foirne ábhartha ina mínítear an fáth ar dhámh an institiúid creidmheasa faoi mhaoirseacht luach saothair EUR 1 000 000 nó níos mó don bhall foirne, cé go dtuairiscítear nach bhfuil tionchar ábhartha ag an mball foirne ar phróifíl riosca na hinstitiúide creidmheasa faoi mhaoirseacht. ▼B

2. The ECB may require the supervised credit institution to submit further information to substantiate the application.

▼M1 —————

▼M1

Airteagal 8

An tréimhse chun iarratais ar chead roimh ré a chur isteach

Cuirfear iarratais ar chead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 isteach gan mhoill, agus ar a dhéanaí laistigh de 6 mhí ó dheireadh na bliana airgeadais roimhe sin.

▼B

Article 9

Assessment by the ECB

▼M1

1. Bunaithe ar an bhfaisnéis a chuimsítear in iarratas ar chead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923, déanfaidh BCE measúnú orthu seo a leanas: ▼B (a) the completeness of the documentation; ▼M1 (b) an bonn ar ar dhearbhaigh an institiúid creidmheasa faoi mhaoirseacht go gcomhlíonann an ball foirne lena mbaineann, nó an chatagóir ball foirne lena mbaineann an ball foirne, ceann de na coinníollacha a leagtar síos in Airteagal 6(2) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923; ▼B (c) whether the staff member, or the category of staff to which the staff member belongs, has no material impact on the risk profile of a material business unit through the professional activities carried out by verifying: ▼M1 (i) cé acu a chuir nó nár chuir an institiúid creidmheasa faoi mhaoirseacht an coinníoll atá leagtha amach in Airteagal 6(2)(a) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923 nó a leagtar amach in Airteagal 6(2)(b) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923, san áireamh go cuí, de réir mar is infheidhme; agus (ii) cé acu a léirigh nó nár léirigh an institiúid creidmheasa faoi mhaoirseacht maidir leis an mball foirne lena mbaineann, nó leis an gcatagóir ball foirne lena mbaineann an ball foirne, dár cuireadh isteach an t-iarratas ar chead roimh ré dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923, nach bhfuil aon tionchar aige nó aici ar phróifíl riosca na hinstitiúide creidmheasa faoi mhaoirseacht atá chomh ábhartha céanna leis na catagóirí foirne sin a shonraítear in Airteagal 92(3), pointe (a), pointe (b) nó pointe (c), de Threoir 2013/36/AE; (d) maidir leis na hiarratais ar chead roimh ré do bhaill foirne dá ndámhadh luach saothair iomlán de EUR 1 000 000 nó níos mó, cibé an bhfuil imthosca eisceachtúla i bhfeidhm nó nach bhfuil. I gcásanna dá leithéid cuirfidh BCE torthaí an mheasúnaithe tosaigh in iúl don Údarás Baincéireachta Eorpach sula ndéanfar aon chinneadh.

2. Eiseoidh BCE cinneadh laistigh de 3 mhí i ndiaidh dó na doiciméid ar fad a fháil.

▼M1 —————

▼B

Article 10

Duration of prior approval granted

▼M1

1. Beidh cead roimh ré arna dheonú ag BCE, dá dtagraítear in Airteagal 6(3) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2021/923, teoranta d’fheidhmíocht an bhaill foirne le linn na bliana airgeadais i ndiaidh na bliana inar cuireadh cinneadh maoirseachta BCE ina bhfuil an cead in iúl don institiúid creidmheasa faoi mhaoirseacht.

▼B

2. In the case of a first application for a relevant staff member, the approval shall be granted for the performance of the staff member during the financial year in which the ECB supervisory decision containing the approval was notified to the supervised credit institution and also for the performance of the staff member during the following financial year. This provision shall only be applicable in reference to the applications submitted after the entry into force of this Decision.

Article 11

Transitional provisions

1. This Decision shall apply to the filing of notifications pursuant to Article 4(4) or applications for prior approval pursuant to Article 4(5) of Delegated Regulation (EU) No 604/2014 submitted after the entry into force of this Decision.

2. Exceptionally, filing of notifications pursuant to Article 4(4) or applications for prior approval pursuant to Article 4(5) of Delegated Regulation (EU) No 604/2014 based on 2014 information shall be made by 31 December 2015.

3. The approvals granted by the ECB pursuant to Article 4(5) of Delegated Regulation (EU) No 604/2014 under these transitional provisions shall apply to the performance of the staff member during the financial years 2015 and 2016.

Article 12

Entry into force

This Decision shall enter into force on the day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.