02014R0926 — GA — 06.03.2022 — 001.002

Is áis doiciméadúcháin amháin an téacs seo agus níl aon éifeacht dhlíthiúil aige. Ní ghabhann institiúidí an Aontais aon dliteanas orthu féin i leith inneachar an téacs. Is iad na leaganacha de na gníomhartha a foilsíodh in Iris Oifigiúil an Aontais Eorpaigh agus atá ar fáil ar an suíomh gréasáin EUR-Lex na leaganacha barántúla de na gníomhartha ábhartha, brollach an téacs san áireamh. Is féidir teacht ar na téacsanna oifigiúla sin ach na naisc atá leabaithe sa doiciméad seo a bhrú

►B COMMISSION IMPLEMENTING REGULATION (EU) No 926/2014 of 27 August 2014 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notifications relating to the exercise of the right of establishment and the freedom to provide services according to Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance) (IO L 254 28.8.2014, lch. 2)

Arna leasú le:









▼B

COMMISSION IMPLEMENTING REGULATION (EU) No 926/2014

of 27 August 2014

laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notifications relating to the exercise of the right of establishment and the freedom to provide services according to Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council

(Text with EEA relevance)







CHAPTER I

GENERAL PROVISIONS

Article 1

Subject matter

This Regulation lays down the standard forms, templates and procedures for the notifications to exercise the right of establishment and the freedom to provide services pursuant to Article 35(6), Article 36(6) and Article 39(5) of Directive 2013/36/EU.

Article 2

Definitions

For the purposes of this Regulation, the following definitions shall apply:

(1) ‘branch passport notification’ means a notification made in accordance with Article 35(1) of Directive 2013/36/EU by a credit institution wishing to establish a branch within the territory of another Member State to the competent authorities of its home Member State;

(2) ‘change in branch particulars notification’ means a notification made in accordance with Article 36(3) of Directive 2013/36/EU by a credit institution to the competent authorities of the home and host Member States of a change in the particulars communicated pursuant to Article 35(2)(b), (c) or (d) of that Directive;

(3) ‘services passport notification’ means a notification made in accordance with Article 39(1) of Directive 2013/36/EU by a credit institution wishing to exercise the freedom to provide services by carrying out its activities within the territory of another Member State for the first time to the competent authorities of its home Member State;

(4) ‘passport notifications’ means a branch passport notification, a change in branch particulars notification or a services passport notification.

Article 3

General requirements for passport notifications

1. Passport notifications submitted under this Regulation shall comply with the following requirements: (a) they shall be in writing in a language accepted by the competent authorities of the home Member State and in a language accepted by the competent authorities of the host Member State, or in any Union language accepted by both the competent authorities of the home and host Member States; (b) they shall be transmitted by post, or by electronic means where these are accepted by the relevant competent authorities.

2. The competent authorities shall make the following information publicly available: (a) the languages accepted in accordance with paragraph 1(a); (b) the address to which passport notifications are to be sent where submitted by post; (c) any electronic means by which passport notifications may be submitted and any relevant contact details.







CHAPTER II

PROCEDURES FOR BRANCH PASSPORT NOTIFICATION

Article 4

Submission of the branch passport notification

Credit institutions shall use the form laid down in Annex I to submit a branch passport notification to the competent authorities of the home Member State.

Article 5

Assessment of completeness and accuracy of the branch passport notification

1. On receipt of a branch passport notification the competent authorities of the home Member State shall assess the completeness and accuracy of the information provided.

2. Competent authorities of the home Member State shall treat the three-month period referred to in Article 35(3) of Directive 2013/36/EU as having commenced on the date of receipt of the branch passport notification containing information that is assessed to be complete and correct.

3. Where the information provided in the branch passport notification is assessed to be incomplete or incorrect, the competent authorities of the home Member State shall inform the credit institution without delay, indicating in which respect the information is assessed to be incomplete or incorrect.

Article 6

Communication of the branch passport notification

▼M1

1. Bainfidh údaráis inniúla an Bhallstáit baile úsáid as an bhfoirm a leagtar síos in Iarscríbhinn II chun fógra pas brainse a chur in iúl d’údaráis inniúla an Bhallstáit óstaigh in éineacht le cóip den fhógra pas brainse agus leis an bhfaisnéis is déanaí atá ar fáil maidir le cistí dílse agus an fhoirm atá leagtha síos in Iarscríbhinn III á húsáid acu. Tabharfar fógra faoin bhfaisnéis is déanaí atá ar fáil maidir le cistí dílse na hinstitiúide creidmheasa a chuireann isteach an fógra pas ar an leibhéal aonair agus ar an leibhéal comhdhlúite araon chuig údarás inniúil an Bhallstáit baile, i gcás inarb infheidhme agus ina bhfuil sí ar fáil.

▼B

2. The competent authorities of the host Member State shall acknowledge receipt of the branch passport notification to the competent authorities of the home Member State without delay, stating the date on which the branch passport notification was received.

3. Following the acknowledgement of receipt from the competent authorities of the host Member State, the competent authorities of the home Member State shall inform the credit institution without delay of the following: (a) the communication of the branch passport notification to the competent authorities of the host Member State; (b) the date of receipt of the branch passport notification by the competent authorities of the host Member State.

Article 7

Communication of conditions in the interest of the general good

1. The competent authorities of the host Member State shall communicate in writing to the credit institution any conditions referred to in Article 36(1) of Directive 2013/36/EU under which, in the interest of the general good, activities may have to be carried out in the territory of the host Member State.

2. Where the conditions referred to in paragraph 1 impose restrictions on the activities of the branch, the competent authorities of the host Member State shall also communicate those conditions in writing to the competent authorities of the home Member State.







CHAPTER III

PROCEDURES FOR A CHANGE IN BRANCH PARTICULARS NOTIFICATION

Article 8

Submission of a change in branch particulars notification

1. Credit institutions shall use the form laid down in Annex I to notify a change in branch particulars notification to the competent authorities of the home and host Member States except where the change concerns a planned termination of the operation of the branch.

▼M1

2. Bainfidh institiúidí creidmheasa úsáid as an bhfoirm atá leagtha síos in Iarscríbhinn IV chun fógra a thabhairt faoi athrú a bhaineann le foirceannadh beartaithe ar oibriú an bhrainse. I gcás ina dtógann brainse institiúide creidmheasa taiscí agus cistí inaisíoctha eile, nó inar thóg sé iad, cuirfidh an institiúid creidmheasa lena mbaineann ráiteas ina liostaítear na bearta a rinneadh nó atá á ndéanamh chun a áirithiú nach gcoinneoidh an institiúid creidmheasa taiscí nó cistí inaisíoctha ón bpobal tríd an mbrainse tar éis fhoirceannadh an bhrainse sin.

▼B

Article 9

Assessment of completeness and accuracy of the notification

1. On receipt of a change in branch particulars notification the competent authorities of the home Member State shall assess the completeness and accuracy of the information provided.

2. Competent authorities of the home and host Member States shall treat the one-month period referred to in Article 36(3) of Directive 2013/36/EU as having commenced on the date of receipt of the change in branch particulars notification containing information that is assessed to be complete and correct. The competent authorities of the home and host Member States shall cooperate in order to take the decisions referred to in Article 36(3) of Directive 2013/36/EU within the period referred to therein.

3. Where the information provided in the change in branch particulars notification is assessed to be incomplete or incorrect, the competent authorities of the home Member State shall inform the credit institution without delay, indicating in which respect the information is assessed to be incomplete or incorrect.

Article 10

Communication of the decisions taken following the notification

1. The competent authorities of the home Member State shall communicate their decision referred to in Article 36(3) of Directive 2013/36/EU in writing to the credit institution and to the competent authorities of the host Member State.

2. The competent authorities of the host Member State shall communicate their decision referred to in Article 36(3) of Directive 2013/36/EU in writing to the credit institution.

3. Where the decision referred to in paragraph 2 sets out conditions which impose restrictions on the activities of the branch, the competent authorities of the host Member State shall also communicate those conditions in writing to the competent authorities of the home Member State.







CHAPTER IV

PROCEDURES FOR SERVICES PASSPORT NOTIFICATION

Article 11

Submission of the services passport notification

Credit institutions shall use the form laid down in Annex V to submit a services passport notification to the competent authorities of the home Member State.

Article 12

Assessment of completeness and accuracy of the services passport notification

1. On receipt of a services passport notification the competent authorities of the home Member State shall assess the completeness and accuracy of the information provided.

2. Competent authorities of the home Member State shall treat the one-month period referred to in Article 39(2) of Directive 2013/36/EU as having commenced on the date of receipt of the services passport notification containing information that is assessed to be complete and correct.

3. Where the information provided in the services passport notification is assessed to be incomplete or incorrect, the competent authorities of the home Member State shall inform the credit institution without delay, indicating in which respect the information is assessed to be incomplete or incorrect.

Article 13

Communication of the services passport notification

The competent authorities of the home Member State shall use the form laid down in Annex VI to communicate a services passport notification to the competent authorities of the host Member State.







CHAPTER V

FINAL PROVISIONS

Article 14

Entry into force

This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.

This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.

▼M1









IARSCRÍBHINN I

Foirm chun fógra pas brainse nó fógra maidir le hathrú ar shonraí brainse a chur isteach

I gcás ina dtugann institiúidí creidmheasa fógra d’údaráis inniúla na mBallstát baile agus na mBallstát óstach maidir le hathruithe ar shonraí brainse, ní chomhlánóidh institiúidí creidmheasa ach na codanna den fhoirm ina bhfuil an fhaisnéis atá athraithe.

1. Sonraí teagmhála







An cineál fógra □ Fógra tosaigh maidir le pas brainse □ Fógra maidir le hathrú ar shonraí brainse An Ballstát óstach ina bhfuil an brainse le bunú: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa] Ainm agus cód tagartha náisiúnta na hinstitiúide creidmheasa mar atá ar fáil i gclár na hinstitiúide creidmheasa arna choimeád ag an Údarás Baincéireachta Eorpach: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa] LEI na hinstitiúide creidmheasa: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa] Seoladh na hinstitiúide creidmheasa sa Bhallstát óstach óna bhféadfar doiciméid a fháil: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa] An phríomháit ghnó atá beartaithe don bhrainse sa Bhallstát óstach: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa] An dáta a bhfuil sé beartaithe ag an mbrainse a ghníomhaíochtaí a thosú: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa] Ainm an teagmhálaí sa bhrainse: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa] Uimhir theileafóin: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa] Ríomhphost: [le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2. Clár oibríochtaí

2.1. Na cineálacha gnó atá beartaithe

2.1.1. Tuairisc ar phríomhchuspóirí agus ar straitéis ghnó an bhrainse agus míniú ar an gcaoi a rannchuideoidh an brainse le straitéis na hinstitiúide agus, i gcás inarb infheidhme, le straitéis a grúpa

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.1.2. Tuairisc ar na sprioc-chustaiméirí agus ar na sprioc-chontrapháirtithe

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.1.3. Liosta de na gníomhaíochtaí dá dtagraítear in Iarscríbhinn I a ghabhann le Treoir 2013/36/AE a bhfuil sé beartaithe ag an institiúid creidmheasa iad a dhéanamh sa Bhallstát óstach mar aon le léiriú ar na gníomhaíochtaí a bheidh ina bpríomhghnó sa Bhallstát óstach, lena n-áirítear an dáta tosaigh atá beartaithe do gach gníomhaíocht (chomh cruinn agus is féidir).







Uimh. Gníomhaíocht Gníomhaíochtaí a bhfuil sé beartaithe ag an institiúid creidmheasa tosú ar iad a chur i gcrích (líon isteach le ‘S’)/nó scor dá gcur i gcrích (líon isteach le ‘C’) Gníomhaíochtaí arb é a bheidh iontu an príomhghnó An dáta tosaigh beartaithe nó dáta scoir beartaithe do gach gníomhaíocht 1. Taiscí agus cistí inaisíoctha eile a ghlacadh 2. Iasachtú lena n-áirítear, inter alia: creidmheas tomhaltóirí, comhaontuithe creidmheasa maidir le maoin dhochorraithe, fachtóireacht, bíodh iontaoibh i gceist nó ná bíodh, maoiniú idirbheart tráchtála (lena n-áirítear forghéilleadh); 3. Léasú airgeadais 4. Seirbhísí íocaíochta mar a shainmhínítear iad in Airteagal 4, pointe (3) de Threoir (AE) 2015/2366 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle (1) 4a. Seirbhísí lenar féidir airgead a chur i gcuntas íocaíochta chomh maith leis na hoibríochtaí go léir atá ag teastáil chun cuntas íocaíochta a fheidhmiú 4b. Seirbhísí lenar féidir aistarraingtí airgid a dhéanamh ó chuntas íocaíochta chomh maith leis na hoibríochtaí go léir atá ag teastáil chun cuntas íocaíochta a fheidhmiú 4c. Idirbhearta íocaíochta a fhorghníomhú, lena n-áirítear aistrithe cistí ar chuntas íocaíochta le soláthraí seirbhíse íocaíochta an úsáideora nó le soláthraí seirbhíse íocaíochta eile: — dochair dhíreacha a fhorghníomhú, lena n-áirítear dochair dhíreacha aonuaire — idirbhearta íocaíochta a fhorghníomhú trí chárta íocaíochta nó trí ghléas dá shamhail — aistrithe creidmheasa a fhorghníomhú, lena n-áirítear buanorduithe 4d. () Idirbhearta íocaíochta a fhorghníomhú i gcás ina gcumhdaítear na cistí faoi líne chreidmheasa d’úsáideoir seirbhíse íocaíochta: — dochair dhíreacha a fhorghníomhú, lena n-áirítear dochair dhíreacha aonuaire — idirbhearta íocaíochta a fhorghníomhú trí chárta íocaíochta nó trí ghléas dá shamhail — aistrithe creidmheasa a fhorghníomhú, lena n-áirítear buanorduithe 4e. () — Ionstraimí íocaíochta a eisiúint — Idirbhearta íocaíochta a fháil 4f. Seoltán airgid 4g. Seirbhísí tionscanta íocaíochta 4h. Seirbhísí faisnéise cuntas 5. Modhanna eile íocaíochta a eisiúint agus a riar (e.g. seiceanna taistil agus dréachtaí baincéireachta) sa mhéid nach dtagann gníomhaíocht den sórt sin faoi phointe 4. 6. Ráthaíochtaí agus gealltanais 7. Trádáil dilseánaigh nó trádáil do chuntas custaiméirí in aon cheann de na nithe seo a leanas: 7a. — Ionstraimí margaidh airgid (e.g. seiceanna, billí, deimhnithe taisce) 7b. — Malairt eachtrach 7c. — Todhchaíochtaí agus roghanna airgeadais 7d. — Ionstraimí malairte agus ionstraimí rátaí úis 7e. — Urrúis inaistrithe; 8. Rannpháirtíocht in eisiúintí urrús agus soláthar seirbhísí a bhaineann le saincheisteanna den sórt sin 9. Comhairle do ghnóthais maidir le struchtúr caipitil, straitéis thionsclaíoch agus ceisteanna gaolmhara agus comhairle mar aon le seirbhísí a bhaineann le cumaisc agus ceannach gnóthas 10. Bróicéireacht airgid 11. Bainistíocht punainne agus comhairle 12. Urrúis a chumhdach agus a riar 13. Seirbhísí teistiméireachta creidmheasa; 14. Seirbhísí slánchumhdaigh 15. Eisiúint airgid leictreonaigh ( 1 ) Treoir (AE) 2015/2366 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 25 Samhain 2015 maidir le seirbhísí íocaíochta sa mhargadh inmheánach (IO L 337, 23.12.2015, lch. 35). ( 2 ) An áirítear deonú creidmheasa i gcomhréir le hAirteagal 18(4) de Threoir (AE) 2015/2366 leis an ngníomhaíocht dá dtagraítear i bpointe 4d?

□áirítear□ní áirítear ( 3 ) An áirítear deonú creidmheasa i gcomhréir le hAirteagal 18(4) de Threoir (AE) 2015/2366 leis an ngníomhaíocht dá dtagraítear i bpointe 4e?

□áirítear□ní áirítear

2.1.4. Liosta na seirbhísí agus na ngníomhaíochtaí a bhfuil sé beartaithe ag an institiúid creidmheasa a dhéanamh sa Bhallstát baile, agus dá bhforáiltear i Roinn A agus Roinn B d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Treoir 2014/65/AE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle ( 1 ), nuair a dhéantar tagairt do na hionstraimí airgeadais dá bhforáiltear i Roinn C d’Iarscríbhinn I den Treoir sin







Ionstraimí airgeadais Seirbhísí agus gníomhaíochtaí infheistíochta Seirbhísí coimhdeacha A 1 A 2 A 3 A 4 A 5 A 6 A 7 A 8 A9 B 1 B 2 B 3 B 4 B 5 B 6 B 7 C1 C2 C3 C4 C5 C6 C7 C8 C9 C10 C11

Nóta 1:

Tagairtí don roinn agus do na huimhreacha ítime in Iarscríbhinn I a ghabhann le Treoir 2014/65/AE atá i gceannteidil rónna agus colún (e.g. Tagraíonn A1 do phointe 1 de Chuid A d’Iarscríbhinn I)

2.2. Eagrúchán struchtúrach an bhrainse

2.2.1. Tuairisc ar eagrúchán struchtúrach an bhrainse, lena n-áirítear línte tuairiscithe feidhmiúla agus dlíthiúla agus suíomh agus ról an bhrainse laistigh de struchtúr corparáideach na hinstitiúide agus, i gcás inarb infheidhme, de struchtúr corparáideach a grúpa

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

Féadfar tacú leis an tuairisc le doiciméid ábhartha, amhail cairt eagraíochtúil

2.2.2. Tuairisc ar na socruithe rialachais agus sásraí inmheánacha rialúcháin an bhrainse, lena n-áirítear an fhaisnéis seo a leanas:

2.2.2.1. Nósanna imeachta bainistithe riosca an bhrainse agus sonraí maidir le bainistiú priacail leachtachta na hinstitiúide, agus i gcás inarb infheidhme, maidir le bainistiú priacail leachtachta a grúpa

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.2.2. Aon teorainn a bhfuil feidhm aici maidir le gníomhaíochtaí an bhrainse, go háirithe maidir lena ghníomhaíochtaí iasachtaithe

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.2.3. Mionsonraí faoi shocruithe inmheánacha iniúchóireachta an bhrainse, lena n-áirítear sonraí an duine atá freagrach as na socruithe sin agus, i gcás inarb infheidhme, mionsonraí an iniúchóra sheachtraigh

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.2.4. Socruithe an bhrainse in aghaidh sciúradh airgid lena n-áirítear sonraí an duine a cheapfar chun comhlíonadh na socruithe sin a áirithiú

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.2.5. Rialuithe ar sheachfhoinsiú agus socruithe eile le tríú páirtithe i dtaca leis na gníomhaíochtaí a dhéantar sa bhrainse atá cumhdaithe ag údarú na hinstitiúide

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.3. I gcás ina bhfuiltear ag súil go ndéanfaidh an brainse ceann amháin nó níos mó de na seirbhísí infheistíochta agus na gníomhaíochtaí a shainmhínítear in’Airteagal 4(1), pointe, de Threoir 2014/65/AE, tuairisc ar na socruithe seo a leanas:

2.2.3.1. Socruithe chun airgead agus sócmhainní cliant a chosaint

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.3.2. Na socruithe maidir le comhlíonadh na n-oibleagáidí a leagtar síos in Airteagail 24, 25, 27 agus 28 de Threoir 2014/65/AE agus na bearta arna nglacadh dá mbun ag údaráis inniúla ábhartha an Bhallstáit is óstach

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.3.3. Cód iompair inmheánach lena n-áirítear rialuithe ar dhéileáil cuntas pearsanta

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.3.4. Sonraí an duine atá freagrach as déileáil le gearáin maidir le seirbhísí infheistíochta agus gníomhaíochtaí an bhrainse

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.3.5. Sonraí an duine atá ceaptha chun comhlíonadh socruithe an bhrainse maidir le seirbhísí agus gníomhaíochtaí infheistíochta a áirithiú

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.2.4. Sonraí maidir le taithí ghairmiúil na ndaoine atá freagrach as bainistiú an bhrainse

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.3. Faisnéis eile

2.3.1. Plean airgeadais ina mbeidh réamhaisnéisí ar chlár comhardaithe agus ar chuntas brabúis agus caillteanais lena gcumhdaítear tréimhse trí bliana, ina mbeidh na toimhdí foluiteacha

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

Is féidir an fhaisnéis sin a sholáthar mar cheangaltán a ghabhann leis an bhfógra

2.3.2. Ainm agus sonraí teagmhála scéimeanna ráthaíochta taiscí an Aontais agus scéimeanna cosanta infheisteoirí sa Bhallstát a bhfuil an institiúid ina ball de agus a chumhdaíonn gníomhaíochtaí agus seirbhísí an bhrainse, mar aon le cumhdach uasta na scéime cosanta infheisteoirí

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]

2.3.3. Sonraí shocruithe TF an bhrainse

[le comhlánú ag an institiúid creidmheasa]









IARSCRÍBHINN II

Foirm chun fógra pas brainse a chur in iúl







Údaráis inniúla an Bhallstáit baile Ainm na roinne ábhartha: Seoladh ríomhphoist ginearálta na roinne ábhartha (más ann dó); Ainm an duine teagmhála: Uimhir theileafóin: Ríomhphost: Seoladh údaráis inniúla an Bhallstáit óstaigh: [Dáta] Tagairt: Cumarsáid maidir le fógra pas brainse Beidh an fhaisnéis seo a leanas sa chumarsáid: — ainm agus cód tagartha náisiúnta na hinstitiúide creidmheasa mar atá ar fáil i gclár na hinstitiúide creidmheasa arna choimeád ag ÚBE; — LEI na hinstitiúide creidmheasa; — údaráis inniúla atá freagrach as údarú na hinstitiúide creidmheasa agus as maoirseacht uirthi; — ráiteas maidir le rún na hinstitiúide creidmheasa gníomhaíochtaí a dhéanamh i gcríoch an Bhallstáit óstaigh, lena n-áirítear an dáta a bhfaightear an fógra faoi phas brainse ina bhfuil faisnéis a mheastar a bheith iomlán agus ceart; — ainm agus sonraí teagmhála na ndaoine atá freagrach as bainistiú an bhrainse; — ainm agus sonraí teagmhála scéimeanna ráthaíochta taiscí an Aontais agus scéimeanna cosanta infheisteoirí an Aontais a bhfuil an institiúid ina ball díobh agus lena gcumhdaítear gníomhaíochtaí agus seirbhísí an bhrainse.] [Sonraí teagmhála]









IARSCRÍBHINN III

Foirm chun méid agus comhdhéanamh na gcistí dílse agus na gceanglas cistí dílse a chur in iúl

1. Méid agus comhdhéanamh na gcistí dílse ar an leibhéal aonair agus comhdhlúite (más infheidhme agus nuair atá siad ar fáil)







Ainm na hinstitiúide creidmheasa: ________________________________________________________________ Dáta tagartha (Leibhéal aonair): _________________________________________________________ Dáta tagartha (Leibhéal comhdhlúite – i gcás inarb infheidhme agus ina bhfuil sé ar fáil): ____________________________ Mír Tagairtí d’fhorálacha Rialachán (AE) Uimh. 575/2013 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle atá sna tagairtí uile (1) Leibhéal aonair Méid (ina mhilliúin EUR) Leibhéal comhdhlúite (i gcás inarb infheidhme agus ina bhfuil sé ar fáil) Méid (ina mhilliúin EUR) Cistí dílse Airteagail 4(1), pointe (118), agus Airteagal 72 [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 010 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn 1 a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014 ón gCoimisiún (2)] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 010 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Caipiteal leibhéal 1 Airteagal 25 [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 015 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 015 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Caipiteal Ghnáthchothromas Leibhéal 1 Airteagal 50 [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 020 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 020 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Caipiteal Breise Leibhéal 1 Airteagal 61 [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 530 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 530 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Caipiteal leibhéal 2 Airteagal 71 [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 750 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 750 i dTeimpléad 1 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] ( 1 ) Rialachán (AE) Uimh. 575/2013 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 26 Meitheamh 2013 maidir le ceanglais stuamachta i gcomhair institiúidí creidmheasa agus gnólachtaí infheistíochta, agus lena leasaítear Rialachán (AE) Uimh. 648/2012 (IO L 176, 27.6.2013, lch. 1). ( 2 ) Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014 ón gCoimisiún an 16 Aibreán 2014 lena leagtar síos caighdeáin theicniúla cur chun feidhme maidir le tuairisciú maoirseachta institiúidí de réir Rialachán (AE) Uimh. 575/2013 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle (IO L 191, 28.6.2014, lch. 1).

2. Ceanglais cistí dílse







Ainm na hinstitiúide creidmheasa: ________________________________________________________________ Dáta tagartha (Leibhéal aonair): _________________________________________________________ Dáta tagartha (Leibhéal comhdhlúite – i gcás inarb infheidhme agus ina bhfuil sé ar fáil): ____________________________ Mír Tagairtí d’fhorálacha Rialachán (AE) Uimh. 575/2013 atá sna tagairtí uile. Leibhéal aonair Méid (ina mhilliúin EUR) Leibhéal comhdhlúite (i gcás inarb infheidhme agus ina bhfuil sé ar fáil) Méid (ina mhilliúin EUR) Méid iomlán na risíochta ar phriacal Airteagail 92(3), 95, 96 agus 98. [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 010 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 010 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Méideanna risíochta atá ualaithe ó thaobh priacail le haghaidh creidmheasa, creidmheas contrapháirtí agus priacail chaolúcháin agus seachadtaí saor in aisce Airteagal 92(3), pointe (a) agus pointe (f) [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 040 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 040 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Méid iomlán na risíochta ar phriacal maidir le socraíocht/seachadadh Airteagal 92(3), pointe (c) (ii), agus Airteagal 92(4), pointe (b) [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 490 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 490 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Méid iomlán na risíochta ar phriacal maidir le suíomh, malairt eachtrach agus priacail tráchtearraí Airteagal 92(3), pointe (b)(i), pointe (c)(i) agus pointe (c)(iii), agus Airteagal 92(4), pointe (b) [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 520 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 520 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Méid iomlán na risíochta ar phriacal maidir le riosca oibríochtúil Airteagal 92(3), pointe (e), agus Airteagal 92(4), pointe (b) [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 590 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 590 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Méid breise na risíochta ar phriacal mar gheall ar fhorchostais sheasta Airteagal 95(2), Airteagal 96(2), Airteagal 97 agus Airteagal 98(1), pointe (a) [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 630 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 630 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Méid iomlán na risíochta ar phriacal maidir le coigeartú luachála creidmheasa Airteagal 92(3), pointe (d) [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 640 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 640 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Méid iomlán na risíochta ar phriacal maidir le risíochtaí móra sa leabhar trádála Airteagal 92(3), pointe (b)(ii), agus Airteagail 395 go 401 [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 680 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 680 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] Méideanna eile risíochta ar phriacal Airteagail 3, 458, 459 agus 500 agus méideanna risíochta ar phriacal nach féidir a shannadh do cheann de na hítimí eile ar an tábla seo [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 690 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014] [an dáta mar a tuairiscíodh é i ró 690 i dTeimpléad 2 d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Cur Chun Feidhme (AE) Uimh. 680/2014]









IARSCRÍBHINN IV

Foirm maidir le fógra a thabhairt faoi athrú a bhaineann le foirceannadh beartaithe ar oibriú brainse







Ainm an duine teagmhála san institiúid creidmheasa nó sa bhrainse: Uimhir theileafóin: Ríomhphost: Seoladh údaráis inniúla an Bhallstáit baile: Seoladh údaráis inniúla an Bhallstáit óstaigh: [Dáta] [Tagairt:] Athrú a chur isteach a bhaineann le foirceannadh beartaithe ar oibriú brainse [Beidh an fhaisnéis seo a leanas san fhógra: — ainm agus cód tagartha náisiúnta na hinstitiúide creidmheasa mar atá ar fáil i gclár na hinstitiúide creidmheasa arna choimeád ag ÚBE; — LEI na hinstitiúide creidmheasa; — ainm an bhrainse ar chríoch an Bhallstáit óstaigh; — údaráis inniúla atá freagrach as údarú na hinstitiúide creidmheasa agus as maoirseacht uirthi; — ráiteas maidir le rún na hinstitiúide creidmheasa oibriú an bhrainse a fhoirceannadh i gcríoch an Bhallstáit óstaigh agus an dáta faoina mbeidh éifeacht leis an bhfoirceannadh; — ainm agus sonraí teagmhála na ndaoine a bheidh freagrach as an bpróiseas chun oibriú an bhrainse a fhoirceannadh; — sceideal measta don fhoirceannadh beartaithe; — faisnéis faoin bpróiseas chun deireadh a chur leis an gcaidreamh gnó le custaiméirí brainse.] — i gcás ina soláthraíonn an brainse gníomhaíocht N. 1 (taiscí agus cistí inaisíoctha eile a thógáil) faoi roinn 2.1.3 d’Iarscríbhinn I, ráiteas ón institiúid creidmheasa ina léirítear na bearta a rinneadh nó atá á ndéanamh lena áirithiú nach gcoinneodh an brainse taiscí nó cistí inaisíoctha ón bpobal tríd an mbrainse tar éis oibriú an bhrainse sin a fhoirceannadh. [Sonraí teagmhála]









IARSCRÍBHINN V

Foirm chun fógra pas seirbhísí a chur isteach

1. Sonraí teagmhála







An cineál fógra Fógra pas seirbhísí An Ballstát óstach ina bhfuil sé beartaithe ag an institiúid a cuid gníomhaíochtaí a dhéanamh: Ainm agus cód tagartha náisiúnta na hinstitiúide creidmheasa mar atá ar fáil i gclár na hinstitiúide creidmheasa arna choimeád ag ÚBE: LEI na hinstitiúide creidmheasa: Seoladh cheannoifig na hinstitiúide creidmheasa: Ainm an teagmhálaí san institiúid creidmheasa: Uimhir theileafóin: Ríomhphost:

2. Liosta de na gníomhaíochtaí dá dtagraítear in Iarscríbhinn I a ghabhann le Treoir 2013/36/AE a dhéanfaidh an institiúid creidmheasa sa Bhallstát óstach mar aon le léiriú ar na gníomhaíochtaí a bheidh ina bpríomhghnó den institiúid creidmheasa sa Bhallstát óstach, lena n-áirítear an dáta tosaigh atá beartaithe do gach gníomhaíocht (chomh cruinn agus is féidir)







Uimh. Gníomhaíocht Gníomhaíochtaí a bhfuil sé beartaithe ag an institiúid creidmheasa iad a dhéanamh (le comhlánú le ‘X’) Gníomhaíochtaí arb é a bheidh iontu an príomhghnó Dáta tosaigh beartaithe do gach gníomhaíocht 1. Taiscí agus cistí inaisíoctha eile a ghlacadh 2. Iasachtú lena n-áirítear, inter alia: creidmheas tomhaltóirí, comhaontuithe creidmheasa maidir le maoin dhochorraithe, fachtóireacht, bíodh iontaoibh i gceist nó ná bíodh, maoiniú idirbheart tráchtála (lena n-áirítear forghéilleadh); 3. Léasú airgeadais 4. Seirbhísí íocaíochta mar a shainmhínítear iad in Airteagal 4, pointe (3) de Threoir (AE) 2015/2366 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle (1) 4a Seirbhísí lenar féidir airgead a chur i gcuntas íocaíochta chomh maith leis na hoibríochtaí go léir atá ag teastáil chun cuntas íocaíochta a fheidhmiú 4b Seirbhísí lenar féidir aistarraingtí airgid a dhéanamh ó chuntas íocaíochta chomh maith leis na hoibríochtaí go léir atá ag teastáil chun cuntas íocaíochta a fheidhmiú 4c Idirbhearta íocaíochta a fhorghníomhú, lena n-áirítear aistrithe cistí ar chuntas íocaíochta le soláthraí seirbhíse íocaíochta an úsáideora nó le soláthraí seirbhíse íocaíochta eile: — dochair dhíreacha a fhorghníomhú, lena n-áirítear dochair dhíreacha aonuaire — idirbhearta íocaíochta a fhorghníomhú trí chárta íocaíochta nó trí ghléas dá shamhail — aistrithe creidmheasa a fhorghníomhú, lena n-áirítear buanorduithe 4d () Idirbhearta íocaíochta a fhorghníomhú i gcás ina gcumhdaítear na cistí faoi líne chreidmheasa d’úsáideoir seirbhíse íocaíochta: — dochair dhíreacha a fhorghníomhú, lena n-áirítear dochair dhíreacha aonuaire — idirbhearta íocaíochta a fhorghníomhú trí chárta íocaíochta nó trí ghléas dá shamhail — aistrithe creidmheasa a fhorghníomhú, lena n-áirítear buanorduithe 4e () — Ionstraimí íocaíochta a eisiúint — Idirbhearta íocaíochta a fháil 4f Seoltán airgid 4g Seirbhísí tionscanta íocaíochta 4h Seirbhísí faisnéise cuntas 5. modhanna eile íocaíochta a eisiúint agus a riar (e.g. seiceanna taistil agus dréachtaí baincéireachta) sa mhéid nach dtagann gníomhaíocht den sórt sin faoi phointe 4 6. Ráthaíochtaí agus gealltanais 7. Trádáil dilseánaigh nó trádáil do chuntas custaiméirí in aon cheann de na nithe seo a leanas: 7a — ionstraimí margaidh airgid (e.g. seiceanna, billí, deimhnithe taisce) 7b — malairt eachtrach 7c — todhchaíochtaí agus roghanna airgeadais 7d — ionstraimí malairte agus ionstraimí rátaí úis 7e — urrúis inaistrithe 8. Rannpháirtíocht i saincheisteanna urrús agus soláthar seirbhísí a bhaineann le saincheisteanna den sórt sin 9. Comhairle do ghnóthais maidir le struchtúr caipitil, straitéis thionsclaíoch agus ceisteanna gaolmhara agus comhairle mar aon le seirbhísí a bhaineann le cumaisc agus ceannach gnóthas 10. Bróicéireacht airgid 11. Bainistíocht punainne agus comhairle 12. Urrúis a chumhdach agus a riar 13. Seirbhísí teistiméireachta creidmheasa; 14. Seirbhísí slánchumhdaigh 15. Eisiúint airgid leictreonaigh ( 1 ) Treoir (AE) 2015/2366 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 25 Samhain 2015 maidir le seirbhísí íocaíochta sa mhargadh inmheánach (IO L 337, 23.12.2015, lch. 35). ( 2 ) An áirítear deonú creidmheasa i gcomhréir le hAirteagal 18(4) de Threoir (AE) 2015/2366 leis an ngníomhaíocht dá dtagraítear i bpointe 4d?

□áirítear□ní áirítear ( 3 ) An áirítear deonú creidmheasa i gcomhréir le hAirteagal 18(4) de Threoir (AE) 2015/2366 leis an ngníomhaíocht dá dtagraítear i bpointe 4e?

□áirítear□ní áirítear

3. liosta na seirbhísí agus na ngníomhaíochtaí a bhfuil sé beartaithe ag an institiúid creidmheasa iad a dhéanamh sa Bhallstát baile, seirbhísí agus gníomhaíochtaí dá bhforáiltear i Roinn A agus Roinn B d’Iarscríbhinn I a ghabhann le Treoir 2014/65/AE, nuair a dhéantar tagairt do na hionstraimí airgeadais dá bhforáiltear i Roinn C den Iarscríbhinn sin







Ionstraimí airgeadais Seirbhísí agus gníomhaíochtaí infheistíochta Seirbhísí coimhdeacha A 1 A 2 A 3 A 4 A 5 A 6 A 7 A 8 A9 B 1 B 2 B 3 B 4 B 5 B 6 B 7 C1 C2 C3 C4 C5 C6 C7 C8 C9 C10 C11

Nóta 1:

Tagairtí don roinn agus do na huimhreacha ítime in Iarscríbhinn I a ghabhann le Treoir 2014/65/AE atá i gceannteidil rónna agus colún (e.g. Tagraíonn A1 do Roinn A, pointe 1, d’Iarscríbhinn I)









IARSCRÍBHINN VI

Foirm chun fógra pas seirbhísí a chur in iúl







Údaráis inniúla an Bhallstáit baile: Ainm na roinne ábhartha: Seoladh ríomhphoist ginearálta na roinne ábhartha (más ann dó); Ainm an duine teagmhála: Uimhir theileafóin: Ríomhphost: Seoladh údaráis inniúla an Bhallstáit óstaigh: [Dáta] Tagairt: Fógra pas seirbhísí a chur in iúl Beidh an fhaisnéis seo a leanas sa chumarsáid: — ainm agus cód tagartha náisiúnta na hinstitiúide creidmheasa atá ar fáil i gclár na hinstitiúide creidmheasa arna choimeád ag ÚBE; — LEI na hinstitiúide creidmheasa; — údaráis inniúla atá freagrach as údarú na hinstitiúide creidmheasa agus as maoirseacht uirthi; — ráiteas maidir le rún na hinstitiúide creidmheasa gníomhaíochtaí a dhéanamh i gcríoch an Bhallstáit óstaigh i bhfeidhmiú na saoirse chun seirbhísí a sholáthar.] [Sonraí teagmhála]