EXPOSÉ DES MOTIFS

1. CONTEXTE DE LA PROPOSITION

Le paquet de propositions relatives au programme-cadre «Horizon 2020», rédigé en parfaite conformité avec la communication de la Commission intitulée «Un budget pour la stratégie Europe 2020»[1], s’inscrit pleinement dans ladite stratégie, qui a défini la recherche et l’innovation comme des éléments essentiels à la réalisation des objectifs de croissance intelligente, durable et inclusive. Il se compose des propositions établissant:

(1) un programme-cadre pour Horizon 2020 (traité sur le fonctionnement de l’Union européenne ou TFUE);

(2) un ensemble unique de règles de participation et de diffusion (TFUE);

(3) un programme spécifique unique pour la mise en œuvre du programme-cadre «Horizon 2020» (TFUE); et

(4) une proposition unique couvrant les parties du programme-cadre «Horizon 2020» qui correspondent au traité Euratom.

La présentation politique générale de ces propositions législatives et le contexte dans lequel elles ont été rédigées font l’objet d’une communication de la Commission adoptée conjointement, qui traite une série d’éléments transversaux de premier plan, tels que la simplification et la manière dont l’approche de l’innovation a été renforcée.

Le programme-cadre «Horizon 2020» apporte des éléments de réponse directs aux grands défis de société recensés dans la stratégie «Europe 2020» et ses initiatives phares. Il contribuera également à assurer la primauté industrielle de l’Union. Il renforcera par ailleurs l’excellence de la base scientifique, ce qui est essentiel pour assurer à l’Europe un avenir durable et pour garantir la prospérité et le bien-être à long terme de ses citoyens. Pour réaliser ces objectifs, les propositions comprennent toute une gamme de mesures de soutien intégrées à tous les niveaux du cycle de la recherche et de l’innovation. Le programme-cadre «Horizon 2020» regroupe et renforce donc les activités actuellement financées au titre du septième programme-cadre de recherche, des volets du programme-cadre pour l’innovation et la compétitivité ayant trait à l’innovation et de l’Institut européen d’innovation et de technologie (EIT). De même, les propositions sont formulées de manière à offrir aux participants une structure sensiblement simplifiée.

2. RÉSULTATS DES CONSULTATIONS DES PARTIES INTÉRESSÉES ET DES ANALYSES D’IMPACT

Les réponses aux questions posées dans le cadre d’une vaste consultation publique relative au livre vert intitulé «Quand les défis deviennent des chances: vers un cadre stratégique commun pour le financement de la recherche et de l’innovation dans l’UE» [COM(2011) 48] ont été pleinement prises en considération dans la préparation des quatre propositions. Le Conseil européen, les États membres et une grande variété de parties concernées du secteur économique, du monde universitaire et de la société civile se sont exprimés à cette occasion.

Les propositions se fondent également sur deux analyses d’impact approfondies, réalisées sur la base de consultations des parties concernées, d’évaluations internes et externes et de contributions d’experts internationaux. Les analyses d’impact ont conclu que l’option «Horizon 2020» apporterait une plus grande clarté quant aux objectifs ciblés, qu’elle serait la mieux à même de réunir la masse critique nécessaire sur le plan des efforts à réaliser au niveau des programmes et des projets et qu’elle aurait un maximum d’impact sur les objectifs stratégiques et sur les avantages en aval en termes économiques, sociaux et de concurrence, tout en concourant à la simplification, par exemple en allégeant la charge administrative pesant sur les participants, en rationalisant les règles et procédures en vigueur, en assurant la cohérence entre les différents instruments et en contribuant à établir un nouvel équilibre entre le risque et la confiance.

3. ÉLÉMENTS JURIDIQUES DE LA PROPOSITION

3.1 Base juridique

La proposition regroupe en un ensemble cohérent les activités de recherche et d’innovation de manière à réaliser les objectifs stratégiques.

Le programme-cadre «Horizon 2020» en tant que tel reposera sur les titres «Industrie» et «Recherche et développement technologique et espace» du TFUE (articles 173 et 182). Les règles connexes de participation et de diffusion se fonderont sur les mêmes titres du traité (articles 173, 183 et 188). Dans les deux cas, le titre «Industrie» sera principalement invoqué en lien avec l’EIT, qui sera financé par une contribution du programme-cadre. L’EIT ne sera pas traité au niveau du programme spécifique.

Il convient de rappeler que les activités d’innovation ont été explicitement intégrées dans divers programmes-cadres reposant sur le titre «Recherche» du TFUE et que les programmes-cadres actuels intègrent également une série d’activités ayant trait à l’innovation. Il s’ensuit que le programme spécifique qui mettra en œuvre le programme-cadre «Horizon 2020» se fondera sur le titre «Recherche et développement technologique et espace» du TFUE (article 182), du fait que les activités qu’il contient relèveront de celles couvertes par ce titre.

La proposition relative au programme de recherche et de formation Euratom contribuant au programme-cadre «Horizon 2020» se fonde sur l’article 7 du traité Euratom.

3.2 Principes de subsidiarité et de proportionnalité

Les propositions ont été conçues de façon à maximaliser l’impact et la valeur ajoutée de l’Union européenne, en mettant l’accent sur les objectifs et les activités que des actions isolées des États membres ne permettraient pas de réaliser efficacement. Les mesures prises au niveau de l’Union permettent d’inscrire la recherche et l’innovation dans un cadre général plus solide et de coordonner les actions des États membres dans le domaine de la recherche. De ce fait, elles permettent d’éviter toute répétition inutile d’activités, de conserver une masse critique dans des secteurs clés et de garantir une utilisation optimale des fonds publics. Elles instaurent par ailleurs une concurrence à l’échelle du continent dans la recherche des meilleures propositions, ce qui accroît les niveaux d’excellence et assure la visibilité de l’innovation et de la recherche de pointe. L’échelon européen est également le mieux à même de favoriser la mobilité transnationale et, partant, d’améliorer la formation et l’évolution de carrière des chercheurs. Un programme européen est davantage en mesure de prendre en charge des activités de recherche à haut risque et à long terme: ce faisant, il assure un partage des risques, élargit la portée des activités entreprises et permet des économies d’échelle sans équivalent. Une intervention au niveau européen permet de lever davantage de fonds publics et privés en faveur de la recherche et de l’innovation; elle contribue à l’Espace européen de la recherche, qui assure la libre circulation des connaissances, des chercheurs et des technologies, et autorise une commercialisation et une diffusion plus rapides des innovations au sein du marché unique. Des programmes d’envergure européenne s’imposent également pour soutenir l’élaboration des politiques et les objectifs fixés par ces dernières. Les analyses d’impact jointes en annexe en apportent la démonstration.

4. INCIDENCE BUDGÉTAIRE

Le budget de l’ensemble des propositions est présenté en prix courants. La fiche financière législative jointe à la présente proposition décrit les implications de cette dernière sur le plan des ressources budgétaires, humaines et administratives. La Commission peut, sur la base d’une analyse coûts/avantages, recourir à des agences exécutives existantes pour la mise en œuvre d’«Horizon 2020», conformément aux dispositions du règlement (CE) n° 58/2003 du Conseil portant statut des agences exécutives chargées de certaines tâches relatives à la gestion de programmes communautaires.

2011/0401 (COD)

Proposition de

RÈGLEMENT DU PARLEMENT EUROPÉEN ET DU CONSEIL

portant établissement du programme-cadre pour la recherche et l’innovation «Horizon 2020» (2014-2020)

(Texte présentant de l’intérêt pour l’EEE)

LE PARLEMENT EUROPÉEN ET LE CONSEIL DE L’UNION EUROPÉENNE,

vu le traité sur le fonctionnement de l’Union européenne (TFUE), et notamment son article 173, paragraphe 3, et son article 182, paragraphe 1,

vu la proposition de la Commission européenne,

après transmission du projet d’acte législatif aux parlements nationaux,

vu l’avis du Comité économique et social européen[2],

vu l’avis du Comité des régions[3],

statuant conformément à la procédure législative ordinaire,

considérant ce qui suit:

(1) L’Union a pour objectifs de renforcer ses bases scientifiques et technologiques, par l’établissement d’un espace européen de la recherche dans lequel les chercheurs, les connaissances scientifiques et les technologies circulent librement, et de favoriser le développement de sa compétitivité, y compris sur le plan industriel. Pour réaliser ces objectifs, elle devrait prendre des mesures pour assurer la mise en œuvre des activités de recherche, de développement technologique et de démonstration et pour promouvoir la coopération internationale, garantir la diffusion et l’optimisation des résultats et encourager la formation et la mobilité.

(2) L’Union a également pour objectif de veiller à ce que les conditions nécessaires à la compétitivité de son industrie soient réunies. À cette fin, elle devrait tendre par ses actions à favoriser une meilleure exploitation du potentiel industriel des politiques d’innovation, de recherche et de développement technologique.

(3) L’Union est résolue à mettre en œuvre la stratégie «Europe 2020»[4], laquelle a défini les objectifs d’une croissance intelligente, durable et inclusive, a souligné le rôle de la recherche et de l’innovation en tant que moteurs essentiels de la prospérité économique et sociale et d’un développement durable et s’est fixé comme objectifs de porter les dépenses consacrées à la recherche et au développement à 3 % du produit intérieur brut (PIB) d’ici 2020 et d’élaborer un indicateur de l’intensité d’innovation. Dans ce contexte, l’initiative phare «Une union de l’innovation» définit une approche stratégique intégrée en faveur de la recherche et de l’innovation, qui fixe le cadre des futures activités européennes de financement de la recherche et de l’innovation ainsi que les objectifs que celui-ci doit contribuer à réaliser. La recherche et l’innovation jouent également un rôle fondamental dans d’autres initiatives phares de la stratégie «Europe 2020», dont les initiatives «Une Europe efficace dans l’utilisation des ressources», «Une politique industrielle intégrée à l’ère de la mondialisation» et «Une stratégie numérique pour l’Europe». Pour atteindre les objectifs de la stratégie «Europe 2020» en matière de recherche et d’innovation, la politique de cohésion a par ailleurs un rôle essentiel à jouer en assurant le renforcement des capacités et en établissant les conditions qui permettent d’atteindre l’excellence.

(4) Lors de sa réunion du 4 février 2011, le Conseil européen a souscrit à l’idée d’un cadre stratégique commun pour le financement de la recherche et de l’innovation, qui doit permettre de renforcer l’efficacité de ce financement à l’échelon national et à l’échelon de l’Union. Il a également appelé l’Union à lever rapidement les derniers obstacles qui empêchent d’attirer les talents et les investissements, de façon à ce que l’Espace européen de la recherche soit mis en place d’ici 2014 et à ce qu’un véritable marché unique de la connaissance, de la recherche et de l’innovation soit établi.

(5) Dans sa résolution du 11 novembre 2010[5], le Parlement européen a appelé à une simplification radicale des procédures européennes de financement de la recherche et de l’innovation. Dans sa résolution du 12 mai 2011[6], il a souligné l’importance de l’initiative phare «Une Union de l’innovation» en vue de transformer l’Europe pour le monde de l’après-crise. Il a attiré l’attention sur les enseignements essentiels à tirer de l’évaluation intermédiaire du septième programme-cadre dans sa résolution du 8 juin 2011[7] et a approuvé l’idée d’un cadre stratégique commun pour le financement de la recherche et de l’innovation dans sa résolution du 27 septembre 2011[8].

(6) Le 26 novembre 2010, le Conseil de l’Union européenne a demandé que les futurs programmes de financement de l’UE mettent davantage l’accent sur les priorités de la stratégie «Europe 2020», qu’ils s’attaquent aux défis de société, privilégient les technologies essentielles et favorisent la recherche collaborative et la recherche inspirée par l’industrie, que les instruments soient rationalisés et d’un accès radicalement simplifié, que les délais de mise sur le marché soient réduits et que le renforcement de l’excellence se poursuive.

(7) L’importance d’une approche stratégique cohérente a également été soulignée dans les avis rendus par le comité de l’Espace européen de la recherche le 3 juin 2011[9], le Comité des régions le 30 juin 2011[10] et le Comité économique et social européen le 13 juillet 2011[11].

(8) Le réexamen du budget de l’UE adopté par la Commission le 19 octobre 2010 a établi les principes fondamentaux sur lesquels devrait reposer le futur budget de l’Union, à savoir accorder la priorité aux instruments apportant une réelle valeur ajoutée européenne, être dicté par une obligation de résultats et mobiliser des ressources financières provenant d’autres sources publiques et privées. Il a également proposé de regrouper l’ensemble des instruments de l’Union en matière de recherche et d’innovation dans un cadre stratégique commun.

(9) Le livre vert de la Commission intitulé «Quand les défis deviennent des chances: vers un cadre stratégique commun pour le financement de la recherche et de l’innovation dans l’UE»[12] a recensé les principales questions relatives à la manière de réaliser ces objectifs ambitieux et a entamé un vaste processus de consultation, au cours duquel les parties concernées et les institutions de l’Union ont largement approuvé les idées qu’il contenait.

(10) Dans sa communication intitulée «Un budget pour la stratégie Europe 2020»[13], la Commission a proposé d’intégrer dans un unique cadre stratégique commun pour la recherche et l’innovation les domaines couverts, durant la période 2007-2013, par le septième programme-cadre de recherche, le volet «innovation» du programme-cadre pour l’innovation et la compétitivité et l’Institut européen d’innovation et de technologie, en vue de faire passer à 3 % du PIB d’ici 2020 les dépenses en matière de recherche et de développement, conformément à l’objectif défini dans la stratégie «Europe 2020». Elle s’est également engagée, dans cette communication, à intégrer la question du changement climatique dans les programmes de dépenses de l’Union et à consacrer au moins 20 % du budget de l’Union à des objectifs liés au climat. La lutte contre le changement climatique et l’utilisation efficace des ressources sont des objectifs complémentaires en vue de parvenir à un développement durable. Les objectifs spécifiques qui y sont liés devraient être complétés par les autres objectifs spécifiques du programme-cadre «Horizon 2020». Il s’ensuit qu’au moins 60 % du budget global du programme-cadre devrait être lié au développement durable. Il est également prévu que les dépenses liées au climat devraient représenter plus de 35 % de ce budget, en y incluant les mesures mutuellement compatibles permettant une utilisation plus efficace des ressources. La Commission devrait fournir des informations sur l’étendue et les effets du soutien aux objectifs relatifs au changement climatique. Les dépenses liées au climat au titre du programme-cadre «Horizon 2020» devraient faire l’objet d’un suivi conformément à la méthodologie décrite dans la communication susvisée.

(11) Le programme-cadre pour la recherche et l’innovation dans l’Union européenne «Horizon 2020» (ci-après dénommé «Horizon 2020») se concentre sur trois priorités: permettre une production scientifique d’excellence, afin de renforcer le caractère d’excellence de la recherche scientifique européenne à l’échelle mondiale; promouvoir la primauté industrielle, de manière à soutenir les entreprises, dont les petites et moyennes entreprises (PME), et à encourager l’innovation; et relever les défis de société, de façon à répondre directement aux défis recensés dans la stratégie «Europe 2020» en soutenant des activités à tous les stades du processus menant de la recherche à la mise sur le marché. «Horizon 2020» devrait soutenir toutes les étapes de la chaine de l’innovation, et notamment les activités les plus proches du marché, dont les instruments financiers innovants, ainsi que l’innovation sociale et non technologique; il vise à satisfaire les besoins en matière de recherche de toute une série de politiques de l’Union, en mettant l’accent sur l’utilisation et la diffusion les plus larges possibles des connaissances générées par les activités soutenues, jusqu’à leur exploitation commerciale. Les priorités d’«Horizon 2020» devraient également être soutenues dans le cadre d’un programme relevant du traité Euratom, consacré à la recherche et à la formation en matière nucléaire.

(12) Le Centre commun de recherche devrait apporter un soutien scientifique et technique orienté vers le client aux politiques de l’Union en répondant avec souplesse aux nouvelles demandes.

(13) Dans le contexte du triangle de la connaissance que constituent la recherche, l’éducation et l’innovation, les communautés de la connaissance et de l’innovation relevant de l’Institut européen d’innovation et de technologie devraient contribuer de manière décisive à réaliser les objectifs d’«Horizon 2020», et notamment à relever les défis de société, en particulier en intégrant la recherche, l’éducation et l’innovation. Pour assurer les complémentarités au sein d’«Horizon 2020» et la bonne absorption des fonds, la contribution financière à l’Institut européen d’innovation et de technologie devrait être répartie en deux enveloppes, la seconde étant allouée en fonction d’une évaluation.

(14) «Horizon 2020» devrait contribuer aux objectifs des partenariats d’innovation européens, conformément à l’initiative phare «Une Union de l’innovation», en réunissant tous les acteurs concernés à tous les niveaux de la chaîne de la recherche et de l’innovation, afin de rationaliser, de simplifier et de mieux coordonner les divers instruments et initiatives.

(15) La simplification, qui est l’une des finalités essentielles d’«Horizon 2020», devrait être pleinement prise en considération dans la conception, les règles, la gestion financière et la mise en œuvre du programme-cadre. Le programme-cadre «Horizon 2020» devrait viser une forte participation des universités, des centres de recherche et de l’industrie, et plus particulièrement des PME, et être ouvert à de nouveaux participants. Il regroupe en effet l’ensemble des dispositifs de soutien à la recherche et à l’innovation en un unique cadre stratégique commun, qui comprend un ensemble rationalisé de formes de soutien, et repose sur des règles de participation dont les principes s’appliquent à toutes les actions couvertes. La simplification des règles de financement devrait réduire la charge administrative inhérente à toute participation et contribuera à réduire le nombre d’erreurs financières.

(16) Conformément à l’article 182, paragraphe 1, du TFUE, le programme-cadre définit l’enveloppe globale maximale et les règles détaillées de la participation financière de l’Union audit programme-cadre, ainsi que la répartition indicative des fonds au sein de chacune des activités prévues.

(17) Le présent règlement devrait établir, pour toute la durée d’«Horizon 2020», une enveloppe financière constituant pour l’autorité budgétaire, au cours de la procédure budgétaire annuelle, la référence privilégiée au sens du point [X] de l’accord interinstitutionnel du XX/XX entre le Parlement européen, le Conseil et la Commission sur la coopération en matière budgétaire et la bonne gestion financière.

(18) Il y a lieu de veiller à une bonne clôture d’«Horizon 2020» et des programmes antérieurs, en particulier en ce qui concerne la poursuite des conventions pluriannuelles réglementant leur gestion, et notamment le financement de l’aide technique et administrative.

(19) La mise en œuvre d’«Horizon 2020» peut entraîner la mise en place de programmes complémentaires auxquels ne participent que certains États membres, la participation de l’Union à des programmes entrepris par plusieurs États membres ou la création d’entreprises communes ou d’autres arrangements au sens des articles 184, 185 et 187 du TFUE.

(20) Pour consolider les liens entre la science et la société et accroître la confiance du public vis-à-vis de la science, «Horizon 2020» devrait favoriser l’implication éclairée des citoyens et de la société civile dans les questions liées à la recherche et à l’innovation en promouvant l’éducation scientifique, en démocratisant l’accès aux connaissances scientifiques, en établissant des programmes de recherche et d’innovation responsables qui répondent aux préoccupations et aux attentes des citoyens et de la société civile, et en facilitant la participation de ces derniers aux activités du programme-cadre.

(21) La mise en œuvre d’«Horizon 2020» devrait s’adapter aux possibilités et aux besoins changeants de la science et de la technologie, des entreprises, des politiques et de la société. À ce titre, les différentes stratégies devraient être établies en liaison étroite avec les acteurs de tous les secteurs concernés et être suffisamment flexibles pour pouvoir intégrer de nouvelles évolutions. À tout moment pendant la durée du programme-cadre, des conseils extérieurs devraient être sollicités, en mettant également à profit les structures adéquates telles que les plateformes technologiques européennes, les initiatives de programmation conjointe et les partenariats d’innovation européens.

(22) «Horizon 2020» devrait contribuer à l’attractivité des métiers de la recherche au sein de l’Union. Une attention appropriée devrait être apportée à la charte européenne du chercheur et au code de conduite pour le recrutement des chercheurs[14], ainsi qu’à d’autres cadres de référence pertinents définis dans le contexte de l’Espace européen de la recherche, tout en respectant leur nature volontaire.

(23) Les activités élaborées au titre d’«Horizon 2020» devraient avoir pour objectif de promouvoir l’égalité entre les hommes et les femmes dans la recherche et l’innovation, notamment en traitant les causes sous-jacentes du déséquilibre entre les sexes, en exploitant pleinement le potentiel des chercheurs tant masculins que féminins et en intégrant la dimension du genre dans le contenu des projets, de manière à améliorer la qualité de la recherche et à stimuler l’innovation. Elles devraient également veiller à l’application des principes relatifs à l’égalité entre les hommes et les femmes, tels qu’énoncés aux articles 2 et 3 du traité sur l’Union européenne et à l’article 8 du TFUE.

(24) Les activités de recherche et d’innovation soutenues au titre d’«Horizon 2020» devraient respecter les principes éthiques fondamentaux. Les avis du Groupe européen d’éthique des sciences et des nouvelles technologies devraient être pris en considération. Les activités de recherche devraient également prendre en considération l’article 13 du TFUE et réduire l’utilisation d’animaux dans la recherche et l’expérimentation, l’objectif étant, à terme, de remplacer cette utilisation par d’autres méthodes. Toutes les activités devraient être menées de manière à garantir un niveau élevé de protection de la santé humaine, conformément à l’article 168 du TFUE.

(25) La Commission européenne n’incite pas expressément à utiliser des cellules souches embryonnaires humaines. L’utilisation éventuelle de cellules souches humaines, adultes ou embryonnaires, est laissée à l’appréciation des chercheurs compte tenu des objectifs qu’ils souhaitent atteindre et est soumise à un strict contrôle éthique. Aucun projet impliquant l’utilisation de cellules souches embryonnaires humaines qui n’est pas dûment approuvé par les États membres ne devrait être financé. Aucune activité qui est interdite dans l’ensemble des États membres ne devrait être financée. Aucune activité ne devrait être financée dans un État membre où cette activité est interdite.

(26) Pour un impact maximal, «Horizon 2020» devrait développer d’étroites synergies avec d’autres programmes de l’Union dans des secteurs tels que l’éducation, l’espace, l’environnement, la compétitivité et les PME, la sécurité intérieure, la culture et les médias, ainsi qu’avec les fonds de la politique de cohésion et avec la politique de développement rural, qui peuvent contribuer plus particulièrement à renforcer les capacités nationales et régionales de recherche et d’innovation dans le contexte des stratégies de spécialisation intelligente.

(27) Les PME sont une source non négligeable d’innovation et de croissance en Europe. Il convient donc d’assurer une forte participation des PME, telles que définies dans la recommandation 2003/361/CE de la Commission du 6 mai 2003[15], au programme-cadre «Horizon 2020». Cette participation devrait contribuer à la réalisation des objectifs du Small Business Act[16].

(28) Pour donner un maximum d’impact au financement de l’Union, «Horizon 2020» devrait développer des synergies plus étroites, pouvant également prendre la forme de partenariats public-public, avec les programmes nationaux et régionaux en faveur de la recherche et de l’innovation.

(29) Pour garantir un plus grand impact, il conviendrait également d’associer «Horizon 2020» à des fonds privés dans le cadre de partenariats public-privé, dans des secteurs clés où la recherche et l’innovation pourraient contribuer aux objectifs plus généraux de l’Europe en matière de compétitivité et aider à relever les défis de société. Les partenariats public-privé conclus dans le cadre des initiatives technologiques conjointes établies en application de la décision n° 1982/2006/CE du Parlement européen et du Conseil du 18 décembre 2006 relative au septième programme-cadre de la Communauté européenne pour des actions de recherche, de développement technologique et de démonstration (2007-2013)[17] peuvent être poursuivis au moyen de structures plus appropriées.

(30) «Horizon 2020» devrait promouvoir une coopération avec les pays tiers fondée sur le principe de l’intérêt commun et des bénéfices mutuels. La coopération internationale dans le domaine de la science, des technologies et de l’innovation devrait contribuer à la réalisation des objectifs de la stratégie «Europe 2020», à savoir renforcer la compétitivité, aider à relever les défis de société et soutenir les politiques extérieures et de développement de l’Union, notamment en établissant des synergies avec les programmes extérieurs et en aidant l’Union à respecter ses engagements internationaux, tels que la réalisation des objectifs du millénaire pour le développement.

(31) Pour maintenir des conditions de concurrence homogènes pour toutes les entreprises actives sur le marché intérieur, le financement au titre d’«Horizon 2020» devrait être conçu dans le respect des règles relatives aux aides d’État, de façon à garantir l’efficacité des dépenses publiques et à prévenir des distorsions du marché, telles que l’éviction du financement privé, la création de structures de marché inefficaces ou le maintien artificiel d’entreprises non rentables.

(32) La nécessité d’une nouvelle approche en matière de contrôle et de gestion des risques dans le cadre du financement de la recherche par l’UE a été reconnue par le Conseil européen du 4 février 2011, qui demandait que soit trouvé un nouvel équilibre entre confiance et contrôle et entre prise de risque et refus des risques. Dans sa résolution du 11 novembre 2011 sur la simplification de la mise en œuvre des programmes-cadres de recherche, le Parlement européen a appelé à une réorientation pragmatique dans le sens d’une simplification administrative et financière; il estime par ailleurs que la gestion du financement européen de la recherche devrait être davantage fondée sur la confiance et plus tolérante à l’égard des risques vis-à-vis des participants. Le rapport d’évaluation intermédiaire du septième programme-cadre de recherche (2007-2013) conclut qu’une approche plus radicale s’impose pour parvenir à un saut qualitatif en matière de simplification et qu’il convient de rétablir l’équilibre entre le risque et la confiance.

(33) Les intérêts financiers de l’Union devraient être protégés tout au long du cycle de la dépense par des mesures proportionnées, notamment par la prévention et la détection des irrégularités ainsi que les enquêtes en la matière, par la récupération des fonds perdus, indûment versés ou mal employés et, si nécessaire, par l’application de sanctions. Une stratégie de contrôle revue, axée non plus sur la réduction maximale des taux d’erreur, mais sur des contrôles partant d’une analyse des risques et sur la détection des fraudes, devrait réduire la charge que représentent les contrôles pour les participants.

(34) Il importe de garantir la bonne gestion financière du programme-cadre «Horizon 2020» et de veiller à ce qu’il soit mis en œuvre de la manière la plus efficace et la plus conviviale possible, tout en garantissant la sécurité juridique et l’accessibilité du programme pour tous les participants. Il est nécessaire d’assurer la conformité avec le règlement (UE) n° XXXX/2012 [nouveau règlement financier] ainsi qu’avec les impératifs de simplification et d’amélioration de la réglementation.

(35) Une gestion efficace des performances, notamment sur le plan de l’évaluation et du suivi, nécessite de définir des indicateurs de performance spécifiques qui puissent être mesurés au fil du temps, qui soient réalistes et reflètent la logique de l’intervention, et qui soient adaptés à la hiérarchisation des objectifs et des activités. Il convient d’instaurer des mécanismes de coordination appropriés entre les structures de mise en œuvre et de suivi d’«Horizon 2020» et les systèmes de suivi de l’état d’avancement, des réalisations et du fonctionnement de l’Espace européen de la recherche.

(36) Étant donné que les objectifs d’«Horizon 2020» ne peuvent pas être réalisés de manière suffisante par les États membres en renforçant le cadre général relatif à la recherche et à l’innovation et en coordonnant les efforts au sein de l’Union, et peuvent dès lors, aux fins d’éviter toute répétition inutile d’activités, de conserver une masse critique dans les secteurs clés et d’assurer une utilisation optimale des fonds publics, être mieux réalisés au niveau de l’Union, celle-ci peut prendre des mesures conformément au principe de subsidiarité énoncé à l’article 5 du traité sur l’Union européenne. Conformément au principe de proportionnalité énoncé audit article, «Horizon 2020» n’excède pas ce qui est nécessaire pour atteindre ces objectifs.

(37) Par souci de sécurité juridique et de clarté, la décision n° 1982/2006/CE devrait être abrogée,

ONT ADOPTÉ LE PRÉSENT RÈGLEMENT:

TITRE I ÉTABLISSEMENT

Article premier Objet

Le présent règlement porte établissement du programme-cadre pour la recherche et l’innovation «Horizon 2020» (2014-2020) (ci-après dénommé «Horizon 2020») et fixe le cadre qui régit le soutien de l’Union aux activités de recherche et d’innovation et qui sert à promouvoir une meilleure exploitation du potentiel industriel des politiques relatives à l’innovation, à la recherche et au développement technologique.

Article 2 Définitions

Aux fins du présent règlement, on entend par:

(a) «activités de recherche et d’innovation», l’ensemble des activités de recherche, de développement technologique, de démonstration et d’innovation, y compris la promotion de la coopération avec les pays tiers et les organisations internationales, la diffusion et l’optimisation des résultats, ainsi que la promotion de la formation et de la mobilité des chercheurs au sein de l’Union;

(b) «actions directes», les activités de recherche et d’innovation entreprises par la Commission au moyen de son Centre commun de recherche;

(c) «actions indirectes», les activités de recherche et d’innovation entreprises par des participants et auxquelles l’Union apporte un soutien financier;

(d) «partenariat public-privé», un partenariat dans le cadre duquel des partenaires du secteur privé, l’Union européenne et, le cas échéant, d’autres partenaires s’engagent à soutenir conjointement l’élaboration et la mise en œuvre d’un programme ou d’activités de recherche et d’innovation;

(e) «partenariat public-public», un partenariat dans le cadre duquel des organismes du secteur public ou investis d’une mission de service public au niveau régional, national ou international s’engagent, avec l’Union européenne, à soutenir conjointement l’élaboration et la mise en œuvre d’un programme ou d’activités de recherche et d’innovation.

Article 3 Établissement d’«Horizon 2020»

Le programme-cadre «Horizon 2020» est établi pour la période allant du 1er janvier 2014 au 31 décembre 2020.

Article 4 Valeur ajoutée de l’Union

«Horizon 2020» joue un rôle central dans la mise en œuvre de la stratégie «Europe 2020» pour une croissance intelligente, durable et inclusive en instaurant un cadre stratégique commun pour le financement de la recherche et de l’innovation par l’Union et, partant, en contribuant à la mobilisation de fonds privés à des fins d’investissement, en favorisant la création d’emplois et en établissant les conditions qui assureront à l’Europe une croissance durable et une compétitivité à long terme.

Article 5 Objectif général, priorités et objectifs spécifiques

1. «Horizon 2020» contribue à l’établissement d’une économie fondée sur la connaissance et l’innovation dans l’ensemble de l’Union, en mobilisant suffisamment de fonds supplémentaires pour financer des activités de recherche, de développement et d’innovation. Ce faisant, il soutient la mise en œuvre de la stratégie «Europe 2020» et d’autres politiques de l’Union, ainsi que la mise en place et le fonctionnement de l’Espace européen de la recherche. Les indicateurs de performance en la matière sont définis dans l’introduction de l’annexe I.

2. Cet objectif général est poursuivi au moyen de trois priorités complémentaires, centrées sur les thèmes suivants:

(a) l’excellence scientifique,

(b) la primauté industrielle,

(c) les défis de société.

Les objectifs spécifiques correspondant à chacune de ces trois priorités sont présentés à l’annexe I, sections I à III, avec les grandes lignes des activités.

3 Le Centre commun de recherche contribue à la réalisation de l’objectif général et des priorités énoncés aux paragraphes 1 et 2 en apportant un soutien scientifique et technique aux politiques de l’Union. Les grandes lignes des activités sont exposées à l’annexe I, section IV.

4. L’Institut européen d’innovation et de technologie (EIT) établi par le règlement (UE) n° 294/2008 du Parlement européen et du Conseil[18] contribue à la réalisation de l’objectif général et des priorités énoncés aux paragraphes 1 et 2 en poursuivant l’objectif spécifique d’intégrer le triangle de la connaissance que constituent la recherche, l’innovation et l’éducation. Les indicateurs de performance applicables à l’EIT sont présentés dans l’introduction de l’annexe I, et les grandes lignes de cet objectif spécifique et des activités sont exposées à l’annexe I, section V.

5. Dans le cadre des priorités et des grandes lignes visées au paragraphe 2, les besoins nouveaux et imprévus survenant pendant la période de mise en œuvre d’«Horizon 2020» peuvent être pris en considération, qu’il s’agisse de saisir de nouvelles chances, de réagir à des crises et des menaces émergentes, de répondre à des besoins liés à l’élaboration de nouvelles politiques européennes ou de donner suite au lancement d’actions pilotes devant bénéficier d’un soutien au titre de programmes futurs.

Article 6 Budget

1. L’enveloppe financière consacrée à la mise en œuvre d’«Horizon 2020» s’élève à 87 740 000 000 EUR, dont 86 198 000 000 EUR au maximum sont alloués aux activités relevant du titre XIX du TFUE.

2. Le montant alloué aux activités relevant du titre XIX du TFUE est réparti comme suit entre les priorités énoncées à l’article 5, paragraphe 2:

(a) excellence scientifique: 27 818 000 000 EUR;

(b) primauté industrielle: 20 280 000 000 EUR;

(c) défis de société: 35 888 000 000 EUR.

Le montant global de la contribution financière de l’Union dont bénéficient, au titre d’«Horizon 2020», les actions directes non nucléaires du Centre commun de recherche ne peut dépasser 2 212 000 000 EUR.

La répartition indicative entre les objectifs spécifiques au sein des différentes priorités et le montant global maximal de la contribution aux actions directes non nucléaires du Centre commun de recherche sont définis à l’annexe II.

3. L’Institut européen d’innovation et de technologie est financé par une contribution d’«Horizon 2020» s’élevant au maximum à 3 194 000 000 EUR, conformément à l’annexe II. Une première enveloppe de 1 542 000 000 EUR est allouée à l’Institut européen d’innovation et de technologie pour les activités relevant du titre XVII du TFUE. Une seconde enveloppe, d’au maximum 1 652 000 000 EUR, est allouée en fonction de l’évaluation prévue à l’article 26, paragraphe 1. Cette enveloppe supplémentaire est allouée, comme indiqué à l’annexe II, au prorata du montant alloué à l’objectif spécifique «Primauté dans le domaine des technologies génériques et industrielles» de la priorité «Primauté industrielle», tel que défini au paragraphe 2, point b), et du montant alloué à la priorité «Défis de société», tel que défini au paragraphe 2, point c).

Ce financement en deux enveloppes pluriannuelles couvre:

(a) par la première enveloppe, le développement en cours des communautés de la connaissance et de l’innovation (ci-après «CCI») existantes, ainsi que les capitaux d’amorçage nécessaires au lancement de la deuxième vague de trois nouvelles CCI;

(b) par la seconde enveloppe, le développement en cours des CCI déjà établies, ainsi que les capitaux d’amorçage nécessaires au lancement de la troisième vague de trois nouvelles CCI.

La seconde enveloppe est mise à disposition au terme de l’évaluation prévue à l’article 26, paragraphe 1, compte tenu notamment:

(a) du calendrier arrêté pour le lancement de la troisième vague de CCI;

(b) des besoins financiers programmés des communautés existantes, en fonction de leur développement individuel;

(c) de la contribution de l’Institut européen d’innovation et de technologie et de ses CCI aux objectifs d’«Horizon 2020».

4. L’enveloppe financière d’«Horizon 2020» peut couvrir les dépenses correspondant aux activités préparatoires, de suivi, de contrôle, d’audit et d’évaluation qui sont requises pour la gestion du programme-cadre et la réalisation de ses objectifs, en particulier sous forme d’études et de réunions d’experts, dans la mesure où elles sont liées aux objectifs d’«Horizon 2020»; les dépenses liées aux réseaux informatiques, et plus précisément au traitement de l’information et aux échanges d’informations, ainsi que toutes les autres dépenses d’assistance technique et administrative encourues par la Commission aux fins de la gestion du programme-cadre.

Si nécessaire, des crédits peuvent être inscrits au budget après 2020 pour couvrir des dépenses d’assistance technique et administrative, afin de permettre la gestion des actions non encore achevées au 31 décembre 2020.

5. Pour faire face aux situations imprévues ou aux évolutions et aux besoins nouveaux, et pour tenir compte des dispositions du paragraphe 3 ci-dessus, la Commission peut, au terme de l’évaluation intermédiaire d’«Horizon 2020» visée à l’article 26, paragraphe 1, point a), du présent règlement, revoir, dans le cadre de la procédure budgétaire annuelle, les montants alloués aux priorités tels que fixés au paragraphe 2, ainsi que la répartition indicative par objectif spécifique au sein de ces priorités, telle qu’établie à l’annexe II, et transférer vers d’autres priorités et objectifs spécifiques jusqu’à 10 % du total des fonds alloués initialement à chaque priorité et jusqu’à 10 % de la répartition indicative définie initialement pour chaque objectif spécifique. Le montant défini au paragraphe 2 pour les actions directes du Centre commun de recherche et la contribution à l’Institut européen d’innovation et de technologie fixée au paragraphe 3 sont exclus de cette disposition.

Article 7 Association de pays tiers

1 Peuvent être associés à «Horizon 2020»:

(a) les pays en voie d’adhésion, les pays candidats et les pays candidats potentiels, conformément aux principes généraux et aux modalités et conditions générales applicables à la participation de ces pays aux programmes de l’Union, tels qu’établis dans les décisions des conseils d’association et accords-cadres respectifs ou accords similaires;

(b) les pays tiers sélectionnés qui remplissent l’ensemble des critères suivants:

i) disposer de bonnes capacités dans les domaines scientifique, technologique et de l’innovation;

ii) pouvoir se prévaloir d’une certaine expérience en matière de participation aux programmes de l’Union consacrés à la recherche et à l’innovation;

iii) être étroitement liés à l’Union sur le plan économique et géographique;

iv) être membres de l’Association européenne de libre échange (AELE) ou faire partie des pays ou territoires énumérés à l’annexe du règlement (UE) n° XX/2012 du Parlement européen et du Conseil établissant un instrument européen de voisinage[19].

2. Les modalités et conditions particulières de participation des pays associés à «Horizon 2020», et notamment leur contribution financière, fixée sur la base de leur produit intérieur brut, sont définies au moyen d’accords internationaux entre l’Union et ces pays.

TITRE II MISE EN ŒUVRE

CHAPITRE I MISE EN ŒUVRE, GESTION ET FORMES DE SOUTIEN

Article 8 Mise en œuvre au moyen d’un programme spécifique et de la contribution à l’Institut européen d’innovation et de technologie

«Horizon 2020» est mis en œuvre au moyen d’un programme spécifique consolidé et d’une contribution financière à l’Institut européen d’innovation et de technologie.

Le programme spécifique comprend une section pour chacune des trois priorités énoncées à l’article 5, paragraphe 2, et une section pour les actions directes non nucléaires du Centre commun de recherche.

Article 9 Gestion

1. «Horizon 2020» est mis en œuvre par la Commission conformément au règlement (UE) n° XXXX/2012 [nouveau règlement financier].

2. La Commission peut également confier une partie de la mise en œuvre d’«Horizon 2020» aux organismes de financement visés à l’article [55, paragraphe 1, point b),] du règlement (UE) n° XXXX/2012 [nouveau règlement financier].

Article 10 Formes de soutien de l’Union

1. «Horizon 2020» soutient les actions indirectes au moyen de l’une ou de plusieurs des formes de financement prévues par le règlement (UE) n° XX/2012 [nouveau règlement financier], et notamment au moyen de subventions, de prix, de passations de marchés et d’instruments financiers.

2. «Horizon 2020» soutient également les actions directes menées par le Centre commun de recherche.

3. Lorsque les actions directes du Centre commun de recherche contribuent à des initiatives mises en place en application de l’article 185 ou de l’article 187 du TFUE, cette contribution n’est pas considérée comme une partie de la contribution financière allouée à ces initiatives.

Article 11 Règles de participation et de diffusion des résultats

Les règles de participation et de diffusion des résultats définies dans le règlement (UE) n° XX/2012 [règles de participation et de diffusion] s’appliquent aux actions indirectes.

CHAPITRE II PROGRAMMATION

SECTION I PRINCIPES GÉNÉRAUX

Article 12 Conseils extérieurs et participation de la société

1. Aux fins de la mise en œuvre d’«Horizon 2020», il convient de prendre en considération les conseils et les contributions apportés par: les groupes consultatifs d’experts indépendants et de haut niveau constitués par la Commission, les structures de dialogue créées en vertu d’accords internationaux dans le domaine des sciences et des technologies, les activités de prospective, les consultations publiques ciblées, ainsi que les processus transparents et interactifs qui garantissent un soutien à des activités de recherche et d’innovation responsables.

2. Il convient également de prendre pleinement en considération les éléments pertinents des programmes de recherche et d’innovation établis par les plateformes technologiques européennes, les initiatives de programmation conjointe et les partenariats d’innovation européens.

Article 13 Actions transversales

1. Des interactions et des interfaces sont développées au sein des priorités d’«Horizon 2020» et entre ces dernières. À cet égard, une attention toute particulière est apportée au développement et à l’utilisation des technologies clés génériques et industrielles, à la réduction de l’écart entre découverte et application commerciale, à la recherche et à l’innovation interdisciplinaires, aux sciences socio-économiques et humaines, aux actions contribuant à la réalisation et au bon fonctionnement de l’Espace européen de la recherche, à la coopération avec les pays tiers, à des activités de recherche et d’innovation responsables intégrant la dimension du genre, ainsi qu’au renforcement de l’attractivité des métiers de la recherche et à la facilitation de la mobilité transfrontière et intersectorielle des chercheurs.

2. Lorsqu’un soutien est apporté à une action indirecte qui s’inscrit pleinement dans plusieurs des priorités définies à l’article 5, paragraphe 2, ou dans plusieurs objectifs spécifiques au sein de ces priorités, cette action peut cumuler plusieurs financements au titre, respectivement, de chacune des priorités ou de chacun des objectifs spécifiques concernés.

Article 14 Caractère évolutif de la science, des technologies, de l’innovation, des marchés et de la société

«Horizon 2020» est mis en œuvre de manière à garantir que les priorités et les actions soutenues sont adaptées à l’évolution des besoins et qu’elles tiennent compte du caractère évolutif de la science, des technologies, de l’innovation, des marchés et de la société, l’innovation revêtant notamment une dimension économique, organisationnelle et sociale.

Article 15 Égalité entre les hommes et les femmes

«Horizon 2020» veille à la promotion effective de l’égalité entre les hommes et les femmes et à la pleine intégration de la dimension du genre dans la recherche et l’innovation.

Article 16 Principes éthiques

1. Toutes les activités de recherche et d’innovation menées au titre d’«Horizon 2020» respectent les principes éthiques et les réglementations nationales, européennes et internationales en la matière, dont la charte des droits fondamentaux de l’Union européenne, ainsi que la convention européenne des droits de l’homme et ses protocoles additionnels.

Le principe de proportionnalité, le droit à la vie privée, à la protection des données à caractère personnel, à l’intégrité physique et mentale et à la non-discrimination, et la nécessité de garantir un niveau élevé de protection de la santé humaine font l’objet d’une attention toute particulière.

2. Les activités de recherche et d’innovation entreprises au titre d’«Horizon 2020» se concentrent exclusivement sur les applications civiles.

3. Sont exclus de tout financement les domaines de recherche suivants:

(a) les activités de recherche en vue du clonage humain à des fins reproductives;

(b) les activités de recherche visant à modifier le patrimoine génétique d’êtres humains, qui pourraient rendre cette altération héréditaire;

(c) les activités de recherche visant à créer des embryons humains uniquement à des fins de recherche ou pour l’approvisionnement en cellules souches, notamment par transfert de noyaux de cellules somatiques.

4. Les activités de recherche sur les cellules souches humaines, adultes ou embryonnaires, peuvent être financées en fonction à la fois du contenu de la proposition scientifique et du cadre juridique des États membres intéressés. Aucun financement n’est accordé aux activités de recherche interdites dans l’ensemble des États membres. Aucune activité n’est financée dans un État membre où cette activité est interdite.

5. Les domaines de recherche énumérés au paragraphe 3 peuvent être réexaminés dans le contexte de l’évaluation intermédiaire prévue à l’article 26, paragraphe 1, compte tenu des avancées scientifiques.

Article 17 Complémentarité avec les autres programmes de l’Union

«Horizon 2020» est mis en œuvre en complémentarité avec les autres programmes de financement de l’Union, dont les Fonds structurels.

SECTION II DOMAINES D’ACTION SPÉCIFIQUES

Article 18 Petites et moyennes entreprises

1. Il convient de veiller tout particulièrement, dans le cadre d’«Horizon 2020», à ce qu’une participation adéquate des petites et moyennes entreprises (PME) soit assurée et à ce que le programme-cadre ait sur elles un impact approprié sur le plan de l’innovation. Des évaluations quantitatives et qualitatives de la participation des PME sont entreprises dans le cadre des activités d’évaluation et de suivi.

2. Des actions spécifiques sont menées dans le cadre de l’objectif spécifique «Primauté dans le domaine des technologies génériques et industrielles» défini à l’annexe I, section II, point 1, et de chacun des objectifs spécifiques de la priorité «Défis de société» décrits à l’annexe I, section III, points 1 à 6. Ces actions spécifiques prennent la forme d’un instrument consacré aux PME, qui cible tous les types de PME disposant d’un potentiel d’innovation; elles sont mises en œuvre de manière cohérente et sont adaptées aux besoins des PME, conformément aux dispositions relatives à l’objectif spécifique «Innovation dans les PME» figurant à l’annexe I, section II, point 3.3.a).

3. L’approche intégrée définie aux paragraphes 1 et 2 devrait conduire à ce qu’environ 15 % du budget combiné total de l’objectif spécifique «Primauté dans le domaine des technologies génériques et industrielles» et de la priorité «Défis de société» soient alloués à des PME.

Article 19 Partenariats public-privé

1. «Horizon 2020» peut être mis en œuvre au moyen de partenariats publics-privés, dans le cadre desquels tous les partenaires concernés s’engagent à soutenir l’élaboration et la mise en œuvre d’activités de recherche et d’innovation qui revêtent une importance stratégique en vue d’assurer la compétitivité et la primauté industrielle de l’Union ou de relever certains défis de société.

2. La participation de l’Union à ces partenariats peut prendre l’une des formes suivantes:

(a) des contributions financières de l’Union à des entreprises communes établies au titre du septième programme-cadre sur la base de l’article 187 du TFUE, sous réserve d’une modification de leur acte de base; à de nouveaux partenariats public-privé établis sur la base de l’article 187 du TFUE; et à d’autres organismes de financement tels que visés à l’article [55, paragraphe 1, point b) v) ou b) vii),] du règlement (UE) n° XX/2012 [nouveau règlement financier]. Cette forme de partenariat n’est mise en œuvre qu’à condition que la portée des objectifs poursuivis et le niveau des ressources nécessaires le justifient;

(b) la conclusion d’un accord contractuel entre les partenaires visés au paragraphe 1, définissant les objectifs du partenariat, les engagements respectifs des partenaires, les indicateurs clés de performance ainsi que les réalisations à fournir, dont le recensement des activités de recherche et d’innovation nécessitant un soutien au titre d’«Horizon 2020».

3. Les partenariats public-privé sont recensés de manière ouverte et transparente sur la base de l’ensemble des critères suivants:

(a) la valeur ajoutée d’une action au niveau de l’Union;

(b) l’ampleur de l’impact sur la compétitivité industrielle, la croissance durable et les questions socio-économiques;

(c) l’implication à long terme de tous les partenaires, fondée sur une vision commune et des objectifs clairement définis;

(d) le niveau des ressources engagées et la capacité de lever des fonds supplémentaires pour les activités de recherche et d’innovation;

(e) une définition claire des rôles assignés à chacun des partenaires et un accord sur des indicateurs clés de performance couvrant la période choisie.

Article 20 Partenariats public-public

1. «Horizon 2020» contribue au renforcement des partenariats public-public, dans le cadre desquels des actions de dimension régionale, nationale ou internationale sont mises en œuvre de façon conjointe au sein de l’Union.

Une attention particulière est accordée aux initiatives de programmation conjointe entre États membres.

2. Les partenariats public-public peuvent être soutenus au titre d’une ou de plusieurs des priorités définies à l’article 5, paragraphe 2, en particulier au moyen:

(a) d’un instrument ERA-NET, qui recourt à des subventions afin de soutenir les partenariats public-public dans leur préparation, l’établissement de structures de mise en réseau, la conception, la mise en œuvre et la coordination d’activités communes, ainsi que le financement complémentaire d’appels conjoints et d’actions de caractère transnational;

(b) d’une participation de l’Union aux programmes entrepris par plusieurs États membres, conformément à l’article 185 du TFUE.

Aux fins du point a), le financement complémentaire est conditionné à un niveau significatif d’engagements financiers préalables de la part des entités participantes en faveur des appels conjoints et des actions. L’instrument ERA-NET peut intégrer comme objectif une harmonisation des règles et des modalités de mise en œuvre de ces appels conjoints et de ces actions. Il peut également être utilisé pour préparer une initiative conformément à l’article 185 du TFUE.

Aux fins du point b), de telles initiatives ne sont proposées que lorsqu’il est nécessaire de disposer d’une structure spécifique de mise en œuvre et que les pays participants se montrent résolument favorables à une intégration sur le plan scientifique, financier et de la gestion. Les propositions en faveur d’initiatives telles que visées au point b) sont par ailleurs retenues sur la base de l’ensemble des critères suivants:

(a) une définition claire de l’objectif à atteindre, et la pertinence de celui-ci par rapport aux objectifs poursuivis dans le cadre d’«Horizon 2020» et des politiques européennes en général;

(b) un engagement financier clair des pays participants, impliquant notamment un engagement préalable à mettre en commun les investissements nationaux et/ou régionaux en faveur de la recherche et de l’innovation transnationales;

(c) la valeur ajoutée d’une action au niveau de l’Union;

(d) la constitution d’une masse critique, eu égard au nombre de programmes impliqués et à leur dimension, à la similitude entre les activités qu’ils couvrent et à la part de la recherche qu’ils représentent dans le domaine concerné; et

(e) l’adéquation de l’article 185 du TFUE comme moyen pour atteindre les objectifs.

Article 21 Coopération internationale avec les pays tiers et les organisations internationales

1. Les entités établies dans un pays tiers et les organisations internationales sont admissibles à une participation aux actions indirectes d’«Horizon 2020» selon les conditions définies dans le règlement (UE) XX/XX [règles de participation]. La coopération internationale avec les pays tiers et les organisations internationales est encouragée dans le cadre d’«Horizon 2020», de manière à réaliser, notamment, les objectifs suivants:

(a) accroître l’excellence et l’attractivité de l’Union dans le domaine de la recherche et de l’innovation et renforcer la compétitivité de son économie et de ses entreprises;

(b) relever efficacement les défis de société d’envergure mondiale;

(c) soutenir les objectifs de la politique extérieure et de la politique de développement de l’Union et compléter les programmes en la matière.

2. Les actions ciblées visant à promouvoir la coopération avec certains pays tiers ou groupes de pays tiers sont mises en œuvre sur la base du principe de l’intérêt commun et des bénéfices mutuels, compte tenu des capacités scientifiques et technologiques de ces pays, des débouchés commerciaux et de l’impact attendu de ces actions.

L’accès réciproque aux programmes des pays tiers devrait être encouragé. Pour assurer un impact maximal, la coordination et les synergies avec les initiatives d’États membres et de pays associés sont favorisées.

Les priorités en matière de coopération sont établies en tenant compte de l’évolution des politiques de l’Union et des possibilités de coopération avec les pays tiers, ainsi que des déficiences possibles au niveau des systèmes de propriété intellectuelle de ces pays tiers.

3. Des activités horizontales et transversales destinées à promouvoir le développement stratégique de la coopération internationale sont en outre mises en œuvre dans le cadre d’«Horizon 2020» au titre de l’objectif spécifique «Des sociétés inclusives, novatrices et sûres», conformément à l’annexe I, section III, point 6.3.2 d).

Article 22 Information, communication et diffusion

La Commission européenne mène des actions d’information et de communication relatives à «Horizon 2020», et notamment des actions de communication concernant les projets soutenus et les résultats engrangés. Le budget alloué aux actions de communication au titre d’«Horizon 2020» sert également à couvrir la communication institutionnelle des priorités politiques de l’Union, dans la mesure où celles-ci sont liées à l’objectif général du présent règlement.

Les activités de diffusion d’informations et de communication font partie intégrante de l’ensemble des actions soutenues par «Horizon 2020».

Les actions spécifiques suivantes sont par ailleurs soutenues:

(a) les initiatives visant à mieux faire connaître «Horizon 2020» et à faciliter l’accès à un financement au titre du programme-cadre, notamment à l’intention des régions ou des types de participants qui sont sous-représentés;

(b) l’aide ciblée aux projets et aux consortiums visant à leur donner accès aux compétences nécessaires pour assurer une communication et une diffusion optimales de leurs résultats;

(c) les actions qui rassemblent les résultats d’une série de projets, y compris des projets pouvant avoir bénéficié de financements provenant d’autres sources, afin de constituer des bases de données conviviales et de fournir des rapports de synthèse présentant les résultats essentiels;

(d) la diffusion auprès des décideurs politiques, y compris les organismes de normalisation, afin de promouvoir l’utilisation des résultats présentant de l’intérêt pour l’élaboration de politiques par les organismes appropriés au niveau international, européen, national et régional;

(e) les initiatives qui consistent à promouvoir le dialogue et le débat avec le public sur les questions de nature scientifique et technologique et les questions liées à l’innovation, et qui visent à tirer parti des médias sociaux et d’autres technologies et méthodologies innovantes;

CHAPITRE III CONTRÔLE

Article 23 Contrôle et audit

1. Le système de contrôle établi aux fins de la mise en œuvre du présent règlement est conçu pour fournir une assurance raisonnable quant à l’instauration d’une gestion appropriée des risques concernant l’efficience et l’efficacité des opérations ainsi que la légalité et la régularité des opérations sous-jacentes, compte tenu du caractère pluriannuel des programmes et de la nature des paiements concernés.

2. Le système de contrôle assure un équilibre approprié entre la confiance et le contrôle, en tenant compte des coûts administratifs et autres générés par les contrôles à tous les niveaux, de façon à permettre la réalisation des objectifs d’«Horizon 2020» et à assurer l’attractivité du programme-cadre pour les chercheurs les plus compétents et les entreprises les plus innovantes.

3. Dans le cadre du système de contrôle, la stratégie d’audit concernant les dépenses liées aux actions indirectes au titre d’«Horizon 2020» se fonde sur l’audit financier d’un échantillon représentatif de dépenses couvrant l’ensemble du programme-cadre. Cet échantillon représentatif est complété par une sélection établie sur la base d’une évaluation des risques liés aux dépenses.

Les audits des dépenses liées aux actions indirectes au titre d’«Horizon 2020» sont réalisés de manière cohérente, conformément aux principes d’économie, d’efficience et d’efficacité, de manière à limiter au maximum la charge qu’ils représentent pour les participants.

Article 24 Protection des intérêts financiers de l’Union

1. La Commission prend les mesures appropriées pour garantir la protection des intérêts financiers de l’Union lors de la mise en œuvre d’actions financées au titre du présent règlement, par l’application de mesures préventives contre la fraude, la corruption et toute autre activité illégale, par des contrôles efficaces et, si des irrégularités sont décelées, par la récupération des montants indûment versés et, si nécessaire, par des sanctions efficaces, proportionnées et dissuasives.

2. La Commission ou ses représentants et la Cour des comptes disposent d’un pouvoir de contrôle, sur pièces et sur place, à l’égard de tous les bénéficiaires de subventions, contractants, sous-traitants et autres tierces parties qui ont reçu des fonds de l’Union au titre d’«Horizon 2020».

Sans préjudice des dispositions du paragraphe 3, les audits de la Commission peuvent être réalisés jusqu’à quatre ans après la date du dernier paiement.

3. L’Office européen de lutte antifraude (OLAF) peut effectuer des contrôles et vérifications sur place auprès des opérateurs économiques concernés, directement ou indirectement, par un tel financement, selon les modalités prévues par le règlement (Euratom, CE) n° 2185/96 du Conseil[20], en vue d’établir l’existence d’une fraude, d’un acte de corruption ou de toute autre activité illégale portant atteinte aux intérêts financiers de l’Union européenne, dans le cadre d’une convention ou décision de subvention ou d’un contrat concernant un financement de l’Union.

4. Sans préjudice des paragraphes 1, 2 et 3, les accords de coopération conclus avec des pays tiers et des organisations internationales, les décisions et conventions de subvention et les contrats résultant de la mise en œuvre du présent règlement prévoient expressément que la Commission, la Cour des comptes et l’OLAF sont habilités à procéder à de tels audits et contrôles et vérifications sur place.

CHAPITRE IV SUIVI ET ÉVALUATION

Article 25 Suivi

1. La Commission entreprend un suivi annuel de la mise en œuvre d’«Horizon 2020», de son programme spécifique et des activités de l’Institut européen d’innovation et de technologie. Ce suivi porte également sur les sujets transversaux, tels que la durabilité et le changement climatique, et notamment sur le montant des dépenses liées au climat.

2. La Commission présente les conclusions de ce suivi dans un rapport et en assure la diffusion.

Article 26 Évaluation

1. Les évaluations sont réalisées à un stade suffisamment précoce pour pouvoir être prises en considération dans le cadre du processus décisionnel.

(a) Au plus tard fin 2017, la Commission procède, avec l’assistance d’experts indépendants, à une évaluation de l’Institut européen d’innovation et de technologie. La seconde enveloppe budgétaire affectée à l’Institut, telle que définie à l’article 6, paragraphe 3, est libérée à la suite de cette évaluation. L’évaluation détermine les progrès réalisés par l’Institut européen d’innovation et de technologie sur la base de l’ensemble des éléments suivants:

i) le niveau d’utilisation de la première enveloppe budgétaire définie à l’article 6, paragraphe 3, en distinguant les sommes utilisées pour le développement de la première vague de communautés de la connaissance et de l’innovation (CCI) et l’effet des capitaux d’amorçage pour la seconde phase; et la capacité de l’Institut à attirer des capitaux de partenaires des communautés de la connaissance et de l’innovation ainsi que du secteur privé, conformément au règlement XX/2012 [règlement révisé relatif à l’EIT];

ii) le calendrier arrêté concernant la création de la troisième vague de communautés de la connaissance et de l’innovation, et les besoins financiers programmés des communautés existantes en fonction de leur développement individuel;

iii) la contribution de l’Institut européen d’innovation et de technologie et des communautés de la connaissance et de l’innovation à la priorité «Défis de société» et à l’objectif spécifique «Primauté dans le domaine des technologies génériques et industrielles» d’«Horizon 2020».

(b) Au plus tard fin 2017, et compte tenu de l’évaluation ex post du septième programme-cadre, qui doit être menée à bien avant la fin de l’année 2015, et de l’évaluation de l’Institut européen d’innovation et de technologie, la Commission procède, avec l’assistance d’experts indépendants, à une évaluation intermédiaire d’«Horizon 2020», de son programme spécifique, y compris le Conseil européen de la recherche, et des activités de l’Institut européen d’innovation et de technologie. Cette évaluation porte sur la réalisation des objectifs d’«Horizon 2020» (en termes de résultats engrangés et de progrès réalisés en direction des effets recherchés), sur le caractère toujours pertinent de l’ensemble des mesures ainsi que sur l’efficacité et l’utilisation des ressources, les possibilités de nouvelles simplifications et la valeur ajoutée de l’Union européenne. Elle intègre en outre les questions relatives à l’accès aux possibilités de financement pour les participants de toutes les régions, pour les PME et pour les actions de promotion de l’équilibre hommes-femmes. Elle analyse par ailleurs la contribution des différentes mesures à la priorité que constitue pour l’Union une croissance intelligente, durable et inclusive, ainsi que leur incidence sur l’impact à long terme des mesures précédentes.

(c) Au plus tard fin 2023, la Commission procède, avec l’assistance d’experts indépendants, à une évaluation ex post d’«Horizon 2020», de son programme spécifique et des activités de l’Institut européen d’innovation et de technologie. Cette évaluation porte sur leur justification, leur mise en œuvre et leurs réalisations, ainsi que sur les effets à long terme et la durabilité des mesures adoptées, afin de servir de base à toute décision portant reconduction, modification ou suspension d’une mesure ultérieure.

2. Les indicateurs de performance relatifs aux objectifs généraux et à l’Institut européen d’innovation et de technologie, tels que définis dans l’introduction de l’annexe I du présent règlement, et aux objectifs spécifiques établis dans le programme spécifique, y compris les valeurs de référence pertinentes, servent de base minimale à l’évaluation du degré de réalisation des objectifs d’«Horizon 2020».

3. Les États membres communiquent à la Commission les données et informations nécessaires pour permettre le suivi et l’évaluation des mesures concernées.

4. La Commission communique les conclusions de ces évaluations d’«Horizon 2020», accompagnées de ses observations, au Parlement européen, au Conseil, au Comité économique et social européen et au Comité des régions.

TITRE III

DISPOSITIONS FINALES

Article 27 Abrogation et dispositions transitoires

1. La décision n° 1982/2006/CE est abrogée avec effet au 1er janvier 2014.

2. Les actions engagées en application de la décision n° 1982/2006/CE et les obligations financières y afférentes restent néanmoins régies par cette décision jusqu’à leur terme.

3. La dotation financière visée à l’article 6 peut également couvrir les dépenses d’assistance technique et administrative qui sont nécessaires pour assurer la transition entre le présent programme-cadre et les mesures adoptées en application de la décision n° 1982/2006/CE.

Article 28

Le présent règlement entre en vigueur le troisième jour suivant celui de sa publication au Journal officiel de l’Union européenne.

Le présent règlement est obligatoire dans tous ses éléments et directement applicable dans tout État membre.

Fait à Bruxelles,

Par le Parlement européen Par le Conseil

Le président Le président

ANNEXE I Grandes lignes des objectifs spécifiques et des activités

L’objectif général d’«Horizon 2020» est d’édifier, à l’échelle de l’Union, une économie fondée sur la connaissance et l’innovation, tout en contribuant au développement durable. «Horizon 2020» soutiendra la stratégie «Europe 2020» et d’autres politiques de l’Union, ainsi que la mise en place et le fonctionnement de l’Espace européen de la recherche.

Les indicateurs de performance utilisés pour évaluer les progrès accomplis dans la réalisation de cet objectif général sont:

– l’objectif en matière de recherche et de développement (3 % du PIB) de la stratégie «Europe 2020»;

– l’indicateur principal de l’innovation de la stratégie «Europe 2020».

Cet objectif général est poursuivi au moyen de trois priorités distinctes, mais néanmoins complémentaires, contenant chacune une série d’objectifs spécifiques. Ces priorités seront mises en œuvre de façon cohérente, de manière à encourager les interactions entre les différents objectifs spécifiques, à éviter toute répétition inutile d’activités et à renforcer leur impact cumulé.

Le Centre commun de recherche contribue à l’objectif général et aux priorités d’«Horizon 2020», en poursuivant comme objectif spécifique la fourniture d’un soutien scientifique et technique personnalisé aux politiques de l’Union.

L’Institut européen d’innovation et de technologie (EIT) contribue à la réalisation de l’objectif général et des priorités d’«Horizon 2020», en poursuivant comme objectif spécifique l’intégration du triangle de la connaissance que constituent la recherche, l’innovation et l’éducation. Les indicateurs utilisés pour évaluer la performance de l’EIT sont:

– les entités du milieu universitaire, du monde de l’entreprise et du secteur de la recherche intégrées aux communautés de la connaissance et de l’innovation;

– la collaboration au sein du triangle de la connaissance débouchant sur le développement de produits et de processus innovants.

La présente annexe définit les grandes lignes de ces objectifs spécifiques et activités telles que visées à l’article 5, paragraphes 2, 3 et 4.

Section I. Priorité «Excellence scientifique»

Cette section vise à renforcer et à développer l’excellence de la base scientifique de l’Union et à consolider l’Espace européen de la recherche afin d’accroître la compétitivité du système européen de recherche et d’innovation sur la scène mondiale. Elle se compose de quatre objectifs spécifiques:

(a) le Conseil européen de la recherche (CER) offre, sur la base d’une concurrence à l’échelle de l’Union, un financement attractif et flexible qui doit permettre aux chercheurs créatifs et talentueux et à leur équipe d’explorer les voies les plus prometteuses à la frontière de la science;

(b) l’objectif spécifique «Technologies futures et émergentes» soutient la recherche collaborative de façon à accroître la capacité de l’Europe à développer des innovations de pointe susceptibles de bouleverser les théories scientifiques traditionnelles. Il promeut la collaboration scientifique interdisciplinaire concernant les idées révolutionnaires à haut risque et il accélère le développement des secteurs scientifiques et technologiques émergents les plus prometteurs ainsi que la structuration des communautés scientifiques correspondantes à l’échelle de l’Union;

(c) les actions Marie Curie offrent une formation d’excellence et innovante dans le domaine de la recherche, ainsi que des possibilités de carrière attractives et des occasions de procéder à des échanges de connaissances, en encourageant la mobilité transfrontière et intersectorielle des chercheurs de façon à les préparer au mieux à relever les défis de société actuels et futurs;

(d) l’objectif spécifique «Infrastructures de recherche» consiste à développer les infrastructures européennes de recherche pour 2020 et au-delà ainsi qu’à promouvoir leur potentiel d’innovation et leur capital humain, en complétant les activités menées à cette fin par des politiques de l’Union et une coopération internationale en la matière.

La haute valeur ajoutée européenne de chacune de ces activités a été démontrée. Ensemble, celles-ci forment un éventail d’activités complet et équilibré qui, associé aux actions nationales et régionales, couvre la totalité des besoins de l’Europe dans le domaine de la science et des technologies de pointe. Les regrouper en un programme unique leur assurera un fonctionnement plus cohérent, plus rationnel, plus simple et plus ciblé, tout en préservant la continuité indispensable à leur efficacité.

Ces activités sont intrinsèquement tournées vers l’avenir; elles assurent le développement des compétences sur le long terme, elles se concentrent sur la prochaine génération de connaissances scientifiques et technologiques, de chercheurs et d’innovations, et elles soutiennent les talents émergents de toute l’Union européenne et des pays associés, ainsi que du monde entier. Elles sont par nature axées sur la science et reposent pour une large part sur des modes de financement ascendants fondés sur les initiatives des chercheurs eux-mêmes. La communauté scientifique européenne a, de ce fait, un rôle important à jouer dans l’orientation des activités de recherche au titre du programme-cadre.

Section II. Priorité «Primauté industrielle»

Cette section a pour objet d’accélérer le développement des technologies et des innovations qui sous-tendront les activités économiques de demain et d’aider les PME innovantes de l’Union à devenir des acteurs majeurs sur le marché mondial. Elle se compose de trois objectifs spécifiques:

(a) l’objectif spécifique «Primauté dans le domaine des technologies génériques et industrielles» soutient spécifiquement les activités de recherche, de développement et de démonstration dans le domaine des TIC, des nanotechnologies, des matériaux avancés, des biotechnologies, des systèmes de fabrication et de transformation avancés et de l’espace, en mettant l’accent sur les interactions et la convergence au sein des différents secteurs technologiques et entre ces derniers;

(b) l’objectif spécifique «Accès au financement à risque» doit permettre de remédier aux difficultés d’accès au financement par l’emprunt et les capitaux propres rencontrées par les entreprises et les projets axés sur la R&D et sur l’innovation à tous les stades de leur développement. Associé à l’instrument de capitaux propres du programme pour la compétitivité des entreprises et les PME, il soutient le développement du capital-risque à l’échelle de l’Union;

(c) l’objectif spécifique «Innovation dans les PME» vise à encourager l’innovation sous toutes ses formes dans les PME, en ciblant celles qui disposent du potentiel pour croître et s’étendre à l’international, au sein du marché unique et au-delà.

Les activités sont organisées en fonction des entreprises. Les budgets des objectifs spécifiques «Accès au financement à risque» et «Innovation dans les PME» mettront l’accent sur la demande et suivront une logique ascendante, sans priorités préétablies. Ils sont complétés par l’utilisation d’instruments financiers et d’un instrument consacré aux PME, qui s’inscrivent dans une logique stratégique dans le cadre de la section «Défis de société» et de l’objectif spécifique «Primauté dans le domaine des technologies génériques et industrielles».

«Horizon 2020» suivra une approche intégrée concernant la participation des PME, qui pourrait conduire à ce qu’environ 15 % des budgets totaux combinés de tous les objectifs spécifiques de la section «Défis de société» et de l’objectif spécifique «Primauté dans le domaine des technologies génériques et industrielles» soient consacrés aux PME.

L’objectif spécifique «Primauté dans le domaine des technologies génériques et industrielles» suit une approche axée sur les technologies, afin d’assurer le développement de technologies génériques pouvant être utilisées dans une multitude de secteurs, d’industries et de services. Les applications de ces technologies qui permettent de relever les défis de société sont soutenues en association avec la section «Défis de société».

Section II. Priorité «Défis de société»

Cette section est une réponse directe aux priorités stratégiques et aux défis de société recensés dans la stratégie «Europe 2020», qui visent à mobiliser la masse critique d’initiatives en faveur de la recherche et de l’innovation nécessaire à la réalisation des objectifs stratégiques de l’Union. Le financement se concentre sur les objectifs spécifiques suivants:

(a) la santé, l’évolution démographique et le bien-être;

(b) la sécurité alimentaire, l’agriculture durable, la recherche marine et maritime et la bioéconomie;

(c) les énergies sûres, propres et efficaces;

(d) les transports intelligents, verts et intégrés;

(e) la lutte contre le changement climatique, l’utilisation efficace des ressources et les matières premières; et

(f) des sociétés inclusives, novatrices et sûres.

Toutes les activités sont axées sur les défis à relever; elles se concentrent sur les priorités stratégiques, sans établir au préalable de liste précise des technologies à développer ou des solutions à élaborer. Priorité est accordée à la mobilisation d’une masse critique de ressources et de connaissances couvrant plusieurs domaines, technologies et disciplines scientifiques, en vue de relever les défis recensés. Les activités couvrent l’ensemble du processus, de la recherche à la mise sur le marché, en mettant, désormais, également l’accent sur les activités liées à l’innovation, telles que le lancement de projets pilotes, la démonstration, les bancs d’essai, le soutien aux achats publics, la conception, l’innovation axée sur les besoins des utilisateurs finaux, l’innovation sociale et la commercialisation des innovations.

Les sciences sociales et humaines forment une partie intégrante des activités entreprises pour relever l’ensemble des défis. Le développement sous-jacent de ces disciplines est en outre soutenu au titre de l’objectif spécifique «Des sociétés inclusives, novatrices et sûres». Le soutien portera également sur la constitution d’une solide base factuelle en appui à la prise de décisions au niveau international, européen, national et régional. Étant donné la dimension mondiale de nombreux défis, une coopération stratégique avec les pays tiers doit être prévue pour chacun d’entre eux. L’objectif spécifique «Des sociétés inclusives, novatrices et sûres» prévoit également un soutien transversal à la coopération internationale.

L’objectif spécifique «Des sociétés inclusives, novatrices et sûres» comprend également une activité visant à combler le fossé en matière de recherche et d’innovation au moyen de mesures spécifiques destinées à libérer l’excellence dans les régions moins développées de l’Union.

Les activités du Centre commun de recherche font partie intégrante d’«Horizon 2020». Elles étaieront ainsi les politiques de l’Union par un solide corpus de données et d’informations, constitué en fonction des besoins des services demandeurs et complété par des activités de prospective.

L’EIT joue un rôle majeur en réunissant l’éducation, l’innovation et la recherche d’excellence et en assurant ainsi l’intégration du triangle de la connaissance. Pour ce faire, il a essentiellement recours aux communautés de la connaissance et de l’innovation (CCI). Il veille également, par des mesures ciblées de diffusion et de partage des connaissances, à ce que les expériences soient partagées au-delà des CCI, ce qui permet aux modèles d’innovation d’être adoptés plus rapidement au sein de l’Union.

SECTION I EXCELLENCE SCIENTIFIQUE

1. Le Conseil européen de la recherche (CER)

1.1 Objectif spécifique

L’objectif spécifique consiste à renforcer l’excellence, le dynamisme et la créativité de la recherche européenne.

L’Europe s’est fixé pour ambition de passer à un nouveau modèle économique fondé sur une croissance intelligente, durable et inclusive. Une telle transformation nécessitera davantage qu’une amélioration marginale des technologies actuelles. Elle passera obligatoirement par une bien plus grande capacité d’innovation scientifique, alimentée par de nouvelles connaissances révolutionnaires qui permettront à l’Europe de jouer un rôle de premier plan dans les changements de paradigmes technologiques qui constitueront, à l’avenir, les principaux moteurs de la hausse de productivité, de la compétitivité, de la richesse et des progrès sociaux. Historiquement, ces changements de paradigmes trouvent généralement leur origine dans la base scientifique du secteur public; ils sous-tendent ensuite la création d’industries et de secteurs totalement nouveaux.

La primauté mondiale dans le domaine de l’innovation est intimement liée à une base scientifique d’excellence. Autrefois chef de file incontesté, l’Europe a perdu du terrain dans la course à la production scientifique de pointe et d’excellence et n’a joué qu’un rôle secondaire par rapport aux États-Unis dans les grandes avancées technologiques d’après-guerre. Si l’Union reste le principal producteur de publications scientifiques au monde, les États-Unis produisent deux fois plus de publications comptant parmi les plus influentes (celles qui appartiennent au 1 % de publications les plus citées). De même, les classements internationaux d’universités mettent en évidence la prépondérance des universités américaines en haut de tableau. Enfin, 70 % des lauréats des prix Nobel dans le monde sont établis aux États-Unis.

L’enjeu réside notamment dans le fait que, si l’Europe investit dans ses bases scientifiques du secteur public des montants comparables à ceux des États-Unis, l’Union compte trois fois plus de chercheurs relevant du secteur public. Ceux-ci reçoivent donc, individuellement, sensiblement moins de fonds que leurs homologues américains. Une plus grande sélectivité règne en outre aux Etats-Unis pour ce qui est du financement des chercheurs les plus influents. Ces différents éléments aident à comprendre pourquoi les chercheurs européens du secteur public sont en moyenne moins productifs et n’ont globalement, sur le plan scientifique, pas autant d’impact que leurs homologues américains, pourtant bien moins nombreux.

Une autre composante essentielle du défi à relever est que, dans de nombreux pays d’Europe, le secteur public n’offre toujours pas aux meilleurs chercheurs de conditions suffisamment attractives. Il faut parfois de nombreuses années à de jeunes chercheurs de talent pour devenir des scientifiques indépendants à part entière. Le potentiel de l’Union en matière de recherche s’en trouve considérablement affaibli: l’émergence de la prochaine génération de chercheurs susceptibles d’insuffler de nouvelles idées et une dose de vitalité est retardée, et les jeunes chercheurs de qualité sont incités à chercher ailleurs des possibilités de promotion.

Ces facteurs aggravent en outre le manque relatif d’attractivité de l’Europe dans la compétition mondiale pour les scientifiques de talent. La capacité du système américain à offrir davantage de ressources par chercheur et à proposer de meilleures perspectives de carrière explique pourquoi celui-ci continue à attirer les meilleurs chercheurs du monde entier, dont des dizaines de milliers en provenance de l’Union.

1.2 Justification et valeur ajoutée de l’Union

Le CER a été mis sur pied pour fournir aux chercheurs européens les plus compétents, tant masculins que féminins, les ressources dont ils ont besoin pour renforcer leur compétitivité sur la scène mondiale, en allouant des fonds à certaines équipes sur la base d’une concurrence à l’échelle européenne. Le CER fonctionne de manière autonome: un conseil scientifique indépendant composé de scientifiques, d’ingénieurs et d’experts à la réputation et aux compétences exemplaires définit la stratégie scientifique générale et a pleine compétence pour décider du type de recherches à financer. Ces caractéristiques essentielles assurent l’efficacité de son programme scientifique, la qualité de ses actions et du processus d’évaluation par les pairs ainsi que sa crédibilité au sein de la communauté scientifique.

Le CER, qui opère à l’échelle de l’Europe sur une base concurrentielle, est capable de mobiliser un réservoir de talents et d’idées plus vaste que n’importe quel régime national. Les meilleurs chercheurs et les meilleures idées sont en concurrence. Les candidats savent qu’ils doivent réaliser les meilleures performances, en échange de quoi ils bénéficient d’un système de financement flexible offrant à chacun des conditions de concurrence homogènes, indépendamment des goulots d’étranglement locaux ou de la disponibilité des financements nationaux.

La recherche exploratoire financée par le CER devrait donc avoir un impact direct substantiel en permettant des avancées aux frontières de la connaissance, lesquelles ouvriront la voie à de nouveaux résultats scientifiques et technologiques, souvent inattendus, et à de nouveaux domaines de recherche, qui pourraient, au final, faire germer les nouvelles idées révolutionnaires qui favoriseront l’innovation et l’inventivité des entreprises et qui permettront de relever les défis de société. Cette combinaison de scientifiques d’excellence et d’idées innovantes sous-tend chaque étape de la chaîne de l’innovation.

Outre ces considérations, le CER a des répercussions réelles sur le plan structurel: il contribue notablement au renforcement qualitatif du système de recherche européen dans son ensemble, bien au-delà des chercheurs et des projets qu’il finance directement. Les projets et les chercheurs financés par le CER constituent un modèle à forte visibilité qui stimule la recherche exploratoire en Europe, tout en renforçant sa visibilité et son attractivité auprès des meilleurs chercheurs mondiaux. Le prestige qu’implique l’accueil de chercheurs titulaires d’une bourse du CER et le gage d’excellence que constitue un tel accueil renforcent la concurrence que se livrent les universités européennes et d’autres organismes de recherche en vue d’offrir aux meilleurs chercheurs les conditions les plus attractives. La capacité des systèmes nationaux et des institutions de recherche à attirer et à accueillir des chercheurs ayant pu obtenir une bourse du CER constitue par ailleurs un point de référence qui leur permet d’évaluer leurs forces et leurs faiblesses relatives et de revoir en conséquence leurs politiques et leurs pratiques. Le financement par le CER s’ajoute dès lors aux démarches entreprises actuellement au niveau européen, national et régional en vue de réformer le système européen de recherche, d’en développer les capacités et d’en libérer pleinement le potentiel et l’attractivité.

1.3 Grandes lignes des activités

Le CER a pour principale mission de fournir un financement attractif et à long terme en vue d’aider les chercheurs d’excellence et leurs équipes à mener des recherches innovantes à haut risque et à haut bénéfice.

Le financement par le CER repose sur les principes bien établis exposés ci-dessous. L’excellence scientifique est l’unique critère d’attribution des fonds. Le CER fonctionne sur une base ascendante, sans priorités préétablies. Ses subventions sont accessibles aux équipes de chercheurs travaillant en Europe, quels que soient l’âge et le pays d’origine des personnes qui la composent. Enfin, le CER vise à promouvoir une saine concurrence en Europe.

Le CER se fixe notamment pour priorité d’aider les jeunes chercheurs d’excellence à négocier leur transition vers l’indépendance, en leur apportant un soutien approprié au stade critique de la mise en place ou de la consolidation de leur propre équipe ou programme de recherche.

Le CER offre en outre un soutien approprié aux nouvelles méthodes de travail qui voient le jour dans le monde scientifique et qui sont susceptibles d’entraîner de réelles avancées. Il facilite également l’étude du potentiel d’innovation commerciale et sociale de la recherche qu’il finance.

Le CER doit dès lors démontrer, d’ici à 2020, que les meilleurs chercheurs participent aux concours qu’il organise, que les subventions qu’il accorde sont directement à l’origine de publications scientifiques de la plus haute qualité et ont contribué directement à la commercialisation et à l’application d’idées et de technologies innovantes et, enfin, qu’il a participé de manière significative à rendre l’Europe plus attractive pour les scientifiques les plus compétents au niveau mondial. Il se fixe notamment pour objectif une augmentation significative de la part des publications européennes dans le 1 % de publications les plus citées à l’échelle mondiale. Il vise également une hausse substantielle du nombre de chercheurs d’excellence extérieurs à l’UE qu’il finance, ainsi que certaines améliorations sur le plan des pratiques institutionnelles et des politiques nationales d’aide aux chercheurs les plus compétents.

Le Conseil scientifique du CER assure un suivi continu des activités de ce dernier. Il cherche à déterminer la meilleure façon de réaliser ses objectifs, en utilisant des régimes de financement mettant l’accent sur la clarté, la stabilité et la simplicité, tant pour les demandeurs qu’en matière de mise en œuvre et de gestion, et s’attelle à trouver, le cas échéant, le meilleur moyen de faire face aux nouveaux besoins. Il entreprend de soutenir et d’affiner plus encore le système d’évaluation par les pairs d’envergure mondiale instauré par le CER, qui se fonde sur un traitement transparent, équitable et impartial des propositions pour reconnaître l’excellence scientifique, la capacité d’innovation et le talent des chercheurs, indépendamment de leur sexe, de leur nationalité ou de leur âge. Enfin, le CER continue de mener ses propres études stratégiques, qui lui permettent de préparer et de soutenir ses activités, de maintenir des contacts étroits avec la communauté scientifique et d’autres parties concernées et de veiller à assurer la complémentarité de ses activités par rapport aux activités de recherche entreprises à d’autres niveaux.

2. Technologies futures et émergentes (FET)

2.1. Objectif spécifique

L’objectif spécifique est de promouvoir de nouvelles technologies révolutionnaires en explorant des idées innovantes et à haut risque s’appuyant sur des bases scientifiques. L’adoption de pratiques de recherche innovantes et la fourniture, à différents niveaux, d’un soutien flexible à la recherche collaborative et interdisciplinaire axée sur la réalisation d’objectifs visent à recenser et à saisir les possibilités d’apporter des avantages à long terme aux citoyens, à l’économie et à la société.

L’activité «Technologies futures et émergentes» (ci-après dénommée le «programme FET», pour «Future and Emerging Technologies») promeut la recherche au-delà des éléments connus, acceptés ou largement établis et encourage les modes de pensée novateurs et visionnaires, de façon à ouvrir des voies prometteuses qui mèneront au développement de nouvelles technologies performantes, dont certaines pourraient être à la source de certains des principaux paradigmes technologiques et intellectuels des décennies à venir. Le programme FET encourage l’exploration des possibilités de recherche à un échelon peu élevé dans tous les domaines, dont les thèmes émergents et les grands défis scientifiques et technologiques nécessitant une fédération des programmes et une collaboration entre ceux-ci, au sein de l’Union et au-delà. Cette approche se fonde sur l’excellence et s’étend à l’exploration d’idées préconcurrentielles qui détermineront l’avenir des technologies; elle permet à la société de tirer parti de la collaboration dans le domaine de la recherche pluridisciplinaire qui doit être engagée au niveau européen en établissant des ponts entre la recherche axée sur la science et la recherche axée sur les défis de société ou la compétitivité des entreprises.

2.2. Justification et valeur ajoutée de l’Union

Les avancées radicales génératrices de changement reposent de plus en plus sur une intense collaboration entre diverses disciplines scientifiques et technologiques (par exemple: information et communication, biologie, chimie, sciences du système terrestre, sciences des matériaux, sciences neurocognitives, sciences sociales ou sciences économiques), les disciplines artistiques et les sciences humaines. Pour assurer le succès de cette collaboration, l’excellence sur le plan scientifique et technologique doit s’accompagner d’un état d’esprit nouveau et de nouvelles interactions entre une grande variété d’acteurs du secteur de la recherche.

Si certaines idées peuvent être développées à un échelon peu élevé, d’autres sont si difficiles à mettre en œuvre qu’elles nécessitent un effort conjoint et de grande ampleur sur une période relativement longue. Les grandes économies mondiales l’ont reconnu, et la concurrence s’est intensifiée à l’échelle mondiale concernant le recensement et l’exploration des nouvelles possibilités technologiques, aux frontières de la science, qui pourraient avoir des répercussions considérables sur le plan de l’innovation et produire d’énormes avantages pour la société. Pour être efficaces, ces types d’activités doivent être mis en place rapidement et à grande échelle, en fédérant les programmes européens, nationaux et régionaux autour d’objectifs communs, de manière à constituer une masse critique, à promouvoir les synergies et à produire un effet de levier maximal.

Le programme FET couvre tout le spectre de l’innovation scientifique, de l’exploration précoce, à un échelon peu élevé et selon un processus ascendant, des idées embryonnaires et fragiles à la création de nouvelles communautés de la recherche et de l’innovation centrées sur de nouveaux domaines de recherche générateurs de changement, en passant par de grandes initiatives conjointes de recherche articulées autour d’un programme de recherche définissant des objectifs ambitieux et visionnaires. Ces trois niveaux d’engagement ont chacun leur valeur spécifique, tout en étant liés par une relation de synergie et de complémentarité: les explorations à un échelon peu élevé peuvent ainsi révéler, dans plusieurs domaines, la nécessité de développer de nouveaux thèmes, qui sont susceptibles d’entraîner une action à grande échelle sur la base d’une feuille de route. Ils font appel à une grande variété d’acteurs du domaine de la recherche, dont les jeunes chercheurs et les PME à forte intensité de recherche, et à une multitude de parties concernées (société civile, décideurs politiques, entreprises et chercheurs du secteur public), réunis autour des programmes de recherche lors de leur élaboration, de leur maturation et de leur diversification.

2.3. Grandes lignes des activités

Si le programme FET se veut visionnaire, non conventionnel et moteur de changement, les activités qui le composent suivent différentes logiques, allant d’une ouverture totale à divers degrés de structuration des thématiques, des communautés et du financement.

Les activités donnent un caractère plus concret à différentes logiques d’action, à l’échelon approprié, en recensant et en saisissant les possibilités d’apporter des avantages à long terme aux citoyens, à l’économie et à la société:

(a) en encourageant les idées innovantes («FET Open»), le programme FET soutient dans ses premiers pas la recherche scientifique et technologique axée sur l’exploration de nouvelles bases, qui serviront à développer les technologies révolutionnaires du futur en remettant en question les cadres théoriques actuels et en ouvrant de nouveaux domaines à l’exploration. Un processus de sélection ascendant largement ouvert à toutes les idées de recherche doit permettre de cibler un vaste éventail de projets. La détection précoce des nouvelles thématiques, évolutions et tendances prometteuses et l’attraction de nouveaux acteurs à haut potentiel du secteur de la recherche et de l’innovation seront essentielles;

(b) en favorisant le développement de thèmes et communautés émergents («FET Proactive»), le programme FET s’ouvre à une série de domaines prometteurs de la recherche exploratoire, susceptibles de générer une masse critique de projets interconnectés qui, ensemble, garantissent une large couverture de ces domaines de recherche, sous une multitude d’angles différents, et constituent un réservoir européen de connaissances;

(c) en s’efforçant de relever les grands défis scientifiques et technologiques de caractère interdisciplinaire («FET Flagships»), le programme FET soutient des activités de recherche scientifique ambitieuses et à grande échelle visant à réaliser une percée scientifique. De telles activités bénéficieront de l’alignement des stratégies européenne et nationales. La percée scientifique réalisée devrait offrir une vaste et solide assise à l’innovation technologique et à des applications économiques futures dans une multitude de secteurs et devrait apporter de nouveaux avantages à la société.

Le juste équilibre entre l’ouverture et les divers degrés de structuration des thématiques, des communautés et du financement est défini pour chaque activité, de manière à réaliser au mieux les objectifs poursuivis.

3. Actions Marie Curie

3.1. Objectif spécifique

L’objectif spécifique consiste à garantir le développement optimal et une exploitation dynamique du capital intellectuel de l’Europe, afin de produire de nouvelles compétences et de l’innovation et, ainsi, de permettre à l’Europe de développer tout son potentiel dans tous les secteurs et dans toutes les régions.

Des chercheurs bien formés, dynamiques et créatifs sont l’ingrédient indispensable qui permet à la science d’atteindre ses sommets et à l’innovation axée sur la recherche d’atteindre sa productivité maximale.

Si l’Europe abrite une grande variété de ressources humaines qualifiées dans le domaine de la recherche et de l’innovation, ce réservoir de talents doit être en permanence réalimenté, amélioré et adapté aux besoins du marché de l’emploi, qui évoluent rapidement. Aujourd’hui, seuls 46 % de ces ressources travaillent en entreprise, ce qui est nettement inférieur aux taux enregistrés dans les principales économies concurrentes de l’Europe. Ce taux est ainsi de 69 % en Chine, de 73 % au Japon et de 80 % aux États-Unis. En outre, en raison de facteurs démographiques, un nombre disproportionné de chercheurs atteindra l’âge de la retraite dans les quelques années à venir. Combinée à une demande considérable en postes de recherche hautement qualifiés, due à l’intensité de recherche croissante de l’économie de l’Union, cette situation constituera, pour les systèmes européens d’enseignement, de recherche et d’innovation, l’un des principaux défis à relever dans les années à venir.

Les réformes nécessaires doivent débuter aux premiers stades de la carrière des chercheurs, lors de leurs études doctorales ou de toute formation postuniversitaire comparable. L’Europe doit mettre au point des régimes de formation innovants et ultraperformants, capables de faire face à l’extrême compétitivité et à l’exigence croissante d’interdisciplinarité des activités de recherche et d’innovation. Une forte implication des entreprises, dont les PME et d’autres acteurs socio-économiques, sera indispensable pour