EUROOPA KOMISJON 
Brüssel, 19.12.2011 
SEK(2011) 1611 lõplik 
  
KOMISJONI TALITUSTE TÖÖDOKUMENT 
MÕJU HINDAMISE KOMMENTEERITUD KOKKUVÕTE 
Lisatud dokumendile: 
Ettepanek: Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus 
programmi Herakles III kohta, millega edendatakse meetmeid Euroopa Liidu 
finantshuvide kaitse valdkonnas 
{KOM(2011) 914 lõplik} 
{SEK(2011) 1610 lõplik}  
 
 Käesoleva aruandega võtavad kohustuse üksnes n eed komisjoni talitused, kes osalevad selle 
ettevalmistamisel, ning aruanne ei mõjuta  ühegi komisjoni otsuse lõplikku vormi. 
 
 PROGRAMMI HERAKLES MÕJU HINDAMI SE KOMMENTEERITUD KOKKUVÕTE............................... 3  
1. POLIITILINE TAUST JA ELi  PRIORITEETIDE TOETAMINE..................................................................... 3  
2. HUVITATUD ISIKUTEG A KONSULTEER IMINE ........................................................................................ 3  
3. PROBLEEMI MÄÄRATLUS JA SEKKUMISLOOGIKA ............................................................................... 3  
4. PROGRAMMI EESMÄRGID......................................................................................................... ................... 4  
5. SUBSIDIAARSUS JA ELi LISAVÄÄRTUS ............................................................................................ ........ 4  
6. POLIITILISTE VALIKUVÕ IMALUSTE KIRJELDUS.................................................................................... 5  
7. MÕJU HINDAMINE VALIKUVÕIMALUSTE KAUPA ................................................................................. 5  
8. SEOSED TEISTE 2013. AASTALE JÄRGNEVATE ALGATUSTEGA ......................................................... 6  
9. LIHTSUSTAMINE JA HALDUSKOORMUSE VÄHENDAMINE ................................................................. 6  
10. JÄRELEVALVE JA HINDAMINE ................................................................................................... .............. 6  
 
 Programmi Herakles mõju hindami se kommenteeritud kokkuvõte  
 
1. Poliitiline taust ja ELi prioriteetide toetamine  
 
Programm Herakles on ainus rahastamisva hend, mille konkreetne eesmärk on võidelda 
pettuse, korruptsiooni ja mis tahes muu ebasead usliku tegevuse vastu, mis kahjustab Euroopa 
Liidu finantshuve. Seda haldab OLAF.  Aluslepingus on sätestatud ELi finantshuvide tõhusa ja võrdväärse ka itse põhimõte kõikides 
liikmesriikides ja ELi institutsioonides ning tihe koostöö selle eesmärgi täitmisel.  Herakles II eelarve ajavahemikul 2007–2013 on 98,5 m iljonit eurot. Tehakse ettepanek jätkata 
programmi Herakles III samas mahus rahast amisega, mis on 15 miljonit eurot aastas. 
 Herakles II eelarve jaguneb järgmiselt:  
1. tehniline abi (60 %)  2. pettusevastane erikoolitus (35 %)  3. toetus Euroopa kriminaalõiguse ja  ELi finantshuvide kaitse ühendustele 
(Euroopa juristide ühendused ( European Lawyers Associations – ELA )) (5 %) 
 
Peale selle tuleb igal aastal eelnimetatud punk tidele 1 ja 2 kulutada vähemalt 6 miljonit eurot 
sigarettide ebaseadusliku kaubanduse oh jeldamiseks. See on kooskõlas pettuse, 
salakaubanduse ja võltsimise vastu võitlem ise konkreetsete eesmärkidega, mis on heaks 
kiidetud nelja suurema rahvusvahe lise sigaretitootjaga sõlmit ud lepingutes, mille kohaselt 
maksavad nimetatud tootjad r iigieelarvetesse ja ELi eelar vesse 20 aasta pikkuse perioodi 
jooksul 2,3 miljardit USA dollarit.  
2. Huvitatud isikutega konsulteerimine 
 
 
Mõjuhinnangus on kajastatud ko nsulteerimist sidusrühmade ga, eelkõige liikmesriikide 
operatiivteenistustes, teistes komisjoni talitustes ja muudes ELi organites, ning OLAFi 
töökogemusi ja OLAFi kogemust programmi haldamisel. See sisaldab andmeid programmi 
Herakles II eesmärkide saavutamise vahehi ndamisest, mis viidi lõpule 2010. aasta lõpus. 
 
3. Probleemi määratlu s ja sekkumisloogika  
 
Ulatus  
Komisjoni iga-aastases vastavalt aluslepingu ar tiklile 325 esitatud ja finantshuvide kaitset 
käsitlevas aruandes 2010. aasta kohta on r õhutatud vajadust võtta täiendavad meetmed 
pettusega tegelemiseks. Komisjoni pettustevas tase võitluse strateeg ias on seda vajadust 
käsitletud ja toonitatud Hera klese programmide olulisust. Vastavalt artiklile 325 esitatud 
aruande statistilised andmed ja OLAFI sõltuma tu tegevusaruanne annava d tunnistust pettuse 
ulatusest ja nende juhtumite hulgast, millega OLAF tegeleb. 2010. aasta aruandes kajastatud 
eeskirjade eiramiste finantsmõju oli kokku 1,8 m iljardit eurot, millest pettusekahtluse 
juhtumid moodustasid 0,5 miljardit eurot (141 miljardi euro suurusest kulude summast ja tollimaksudest laekunud ligikaudu 17 miljardi euro suurusest summast traditsiooniliste 
 
 5omavahendite (tulude) poolel). OLAF te ostas 1999.–2011. aastal üle 1500 enda algatatud 
juurdluse (360 juhtumi uurimine kestab), mi lle tulemusel nõuti 2011. aasta keskpaigaks 
OLAFI pettusejuhtumite ja muude eeskirjade eira miste uurimiste teel sisse üle miljardi euro. 
 Pettusel on olulised rahalised tagajärjed ning negatiivne mõju ühiskonnale ja majandusele. 
Samuti seab see ohtu ELi projekti maine.  
Tegurid 
 
Mõjuhinnangus tuuakse välja viis peamist tegurit
, millega Herakles III tegelema peaks: 
 
 1. Petturid kohanevad kiiresti  uute oludega ELi tasandil, tegutsevad piiriüleselt ja 
kasutavad ära kõige nõrgemaid lülisid. 
 2. Komisjon ja liikmesriigid on võtnud endale  kohustuse tugevdada võitlust sigarettide 
salakaubanduse vastu.  
 3. Surve avaliku sektori rahandusele nõuab ELi finantshuvide  kulutõhusa kaitse 
parandamist pettuse parema avastamise ja ennetamise kaudu. 
 4. Pädevate asutuste suur hulk ja erinev olemus liikmesriikides ja kandidaat- või 
assotsieerunud riikides. Ülekaalukat osa ELi eelarvepettusega võitlemise vahenditest 
saab kasutada riikide ja mitte ELi tasandil.  
 5. Stiimulite ja suutlikkuse erinevus riikide vahel takistab finantshuvide kaitse võrdset 
taset. 
 
Probleemid 
 
Iga teguri puhul tehakse ki ndlaks konkreetsed probleemid . Need hõlmavad eriteadmiste ja 
tehniliste seadmete puudujääke, organiseeritud kuritegevusest  johtuvat muutuvat ohtu, 
üldsuse usalduse puudumist, puuduvat teadlikkust  ELis toimepandud pettusest, ebapiisavat 
riskianalüüsi ja teabe jagamist, riikide pädevate  asutuste ebapiisavat suutlikkust teha koostööd 
omavahel ja OLAFiga, tehniliste ja side vahendite kokkusobimatust, ühtse haldus- ja 
õiguskeskkonna puudumist petturite uurimiseks ja  kohtulikule vastutusele võtmiseks ning 
vajakajäämisi riigiasutuste oskustes ja omavahel parimate tavade jagamisel.   
4. Programmi eesmärgid
 
 
Üldeesmärk  on kaitsta Euroopa Liidu finantshuve,  suurendades seeläbi Euroopa majanduse 
konkurentsivõimet ja tagades ma ksumaksjate raha kaitse. 
 Programmi erieesmärk
 on ennetada pettust, korruptsiooni ja mis tahes muud Euroopa Liidu 
finantshuve kahjustavat ebaseaduslik ku tegevust ning võidelda nende vastu. 
 Täiendavad tegevuseesmärgid on määratletud määruse lisas.  
5. Subsidiaarsus ja ELi lisaväärtus
 
 
 Aluslepingu (ELi toimimise lepingu artiklid 317 ja 325) alusel vastutab komisjon koostöös 
liikmesriikidega eelarve täitmise ja pettuse va stu võitlemise eest. Tegemist on ELi jagatud 
pädevuse põhimõttega. Seetõttu lasub ELil er iline vastutus tiheda ja korrapärase koostöö 
 
 6edendamisel kõikide pädevate asutuste vahel, võ imaldades selleks abi ja toetust. Peale selle 
viiakse mõned Heraklese meetmed ellu ELi institutsioonide tasemel.   Selget lisaväärtust saadakse tänu liikmeriikide asutuste vahelise koostöö hõlbustamisele, kulude kokkuhoiule ühiste hangete teel ning sell iste nõrkade lülide kindlustamisele, mille 
puhul riiklikud asutused on eriti ohustatud naab erriikide territoorium ilt pärit organiseeritud 
kuritegude tõttu. Programm on kasulik ka riigi ra handusele, sest paljusid ELi kulutusi tehakse 
kaasrahastamise korra alusel ning salakaubandusel  on sageli kahjulik mõju nii tollimaksudele 
kui ka riiklikele (k audsetele) maksudele. Programm a itab lahendada olukorda, kus mõnel 
liikmeriigil puudub stiimul tegelda küsimustega, mi s mõjutavad vähe nende endi rahandust, 
kuid mis avaldavad negatiivset mõju ELi eelarvele  või teiste liikmesriikide eelarvele, eriti 
eelarvenappuse ajal (näiteks sigarett ide salakaubandus ja võltsimine). 
 Peale selle edendatakse programmiga võrgustik e loomist ja parimate tavade vahetamist 
liikmesriikide haldusasutuste vahel ning suurendatakse vastavust ELi õigusele, koolitades riikide spetsialiste ühistel üritustel, m illest võtavad osa paljude rahvuste esindajad. 
 
6. Poliitiliste valikuvõimaluste kirjeldus
 
 
Põhistsenaarium on praeguse olukorra jätkamine (1. valikuvõimalus ). 
 2. valikuvõimalus
 lähtub praegusest olukorrast , kuid selles täiustatakse programmi meetodeid, 
suurendades oluliselt kaasrahastamise ülemm äära, et tegelda liikmesriikide kasvavate 
kaasrahastamise probleemidega, mis on eriti tähtis  selleks, et tugevdada kaitset suure riskiga 
geograafilistes tsoonides ja kindlustada nõr ku lülisid ELi pettusevastases kaitses. 
 3. valikuvõimalus
 oleks radikaalne nihe vahetu ope ratiivtegevuse toetamiseks selliste 
pikemaajaliste eesmärkide arvelt nagu suurem  vastavus, parem teabevahetus ning õigusloome 
arendamine kogu ELi hõlmavates kriminaalõiguse  küsimustes, mis mõjutavad ELi rahaliste 
vahendite kaitset.  4. valikuvõimalus
 on programm katkestada. 
 Kaht valikuvõimalust ei ole edaspidi arvesse võetud:  
• Valikuvõimalus
 suurendada kulutusi üle praeguse tase me jäeti kõrvale, sest see ei vasta 
kavandatavale mitmeaastasele finantsraamistikule, mille komisjon esitas oma teatises 
(KOM(2011) 500) „Euroopa 2020. aasta st rateegia aluseks olev eelarve”. 
• Valikuvõimalus  liita programm programmiga Perikles  (euro kaitsmine võltsimise eest) 
ei ole teostatav, sest asjakohaste õiguslike al ustega on ette nähtud erinev seadusandlik 
menetlus nende vastuvõtmiseks (vt ELi toimimise lepingu artikleid 133 ja 325). 
 
7. Mõju hindamine valikuvõimaluste kaupa  
 
Valikuvõimaluste mõju hinnatakse esmalt Hera kles II raames saavutatud mõju alusel 
(põhistsenaarium, 1. valikuvõimalus ) ning seejärel võrreldes mõ ju, mis saavutataks teiste 
valikuvõimalustega.   4. valikuvõimaluse
 üle arutlemisel võetakse arvess e programmi katkestamise mõju 
valdkondade kaupa ja seetõttu on see aluseks, kui kaalutakse võimalikke muudatusi kulutuste 
 
 7jaotuses valdkondade vahel. 4. valikuvõimalusest  loobutakse, sest kulud seoses pettusevastase 
võitluse tulemuslikkuse ja tõhususe vähenemi sega ületaksid suuresti rahalist kokkuhoidu. 
Loobutakse võimalusest viia mõni meede üle teistesse ELi programmidesse, sest see toob 
paratamatult kaasa väiksema keske ndumise ELi eelarve kaitsmisele. 
 3. valikuvõimaluse
 ebasoovitavaks mõjuks võib olla ta sakaalu kadumine üldises lähenemises 
pettusevastasele võitlusele ELi tasandil. Ko oskõlas komisjoni pettustevastase võitluse 
strateegiaga (KOM(2011) 376) tuleb jätkata is egi edasi arendada konkr eetseid püüdlusi seoses 
teatud meetmetega, mille eesmärk on pettuse ennetamine ja avastamine; see hõlmab ka parimate tavade paremat vahetust ja koolitust.   Seega on eelistatud 2. valikuvõimalus
 (mis on üldjoontes praeguse olukorra täiustatud 
variant). See võimaldaks 3. valikuvõimalusest ettevaatlikumat nihet tegevustoetuse suurema 
tähtsustamise suunas, kui nii otsustatakse muutuvaid asjaolusid ja sidusrühmade seisukohti arvestades.   
8. Seosed teiste 2013. aastale järgnevate algatustega 
 
 
Teistel algatustel õiguskaits e ja tollikoostöö valdkonnas on ELi  finantshuvide kaitsele 
positiivne tähendus. Samamoodi on Herakles e algatustel positiivne tähendus muule 
õiguskaitset, tolli ja julgeolekut käsitlevale poliitikale; skanneriga, mille eesmärk on avastada eelkõige ebaseaduslikke sigaretipa rtiisid, saab avastada ka teisi ebaseaduslikke saadetisi, 
millel on tuludega seotud, kriminaalne või julgeolekualane mõju.  Siiski lähtuvad need algatused erilaadsetest poliitikaeesmärkidest ega pruugi pidevalt toetada konkreetseid pettusevastase võitluse meetmeid. S eetõttu on tõesti oluline säilitada programmi 
konkreetne eesmärk tagada finantsh uvide kaitse ELi tasandil, et saaks viia ellu eriprojekte 
eesmärgiga parandada pettuse ennetamist, avastamist ja uurimist, sealhulgas projekte, mis eeldavad eri haldusasutuste a lluvuses olevate teenistuste va ldkondadevahelist kaasamist. 
Pettusevastane võitlus on valdkonda devaheline eesmärk, milleks on vaja tõhusat ja riigiülest 
koostööd paljude eri part nerasutuste vahel. 
 OLAFi ja muude peadirektoraatide vahel on toimunud vajalik kooskõlastamine, et vältida 
kattuvust või segadust programmide vahel. 
  
9. Lihtsustamine ja halduskoormuse vähendamine
 
 
Soovitatakse teha mõned tehnilised täiendused , et kajastada kogemusi ja konsultatsioone 
kooskõlas finantsmääruses sätestatud eeskirjadeg a, näiteks teatud ülemmä ärast (50 000 eurot) 
allapoole jäävate projektide rahastamise pa indlikum menetlemine, kulude jaotuse ja 
eelarvestuse suhtes esitatavate nõuete vähe ndamine, lihtsustatud nõudmiste kasutamine 
taotluste ja tulemusaruannete esitamisel ning töörühmade senisest suurem kasutamine, et 
kiirendada tagasisidet ja paremini kavandada kulutusi.  
10. Järelevalve ja hindamine
 
 
Hindamisi tehakse nii kord aastas kui ka va hehindamistena. OLAFI ametnikud osalevad 
paljudel rahastatud üritustel, et kindlustada meetmete kvaliteedi ja eesmärgipärasuse 
 
 8nõuetekohane järelevalve. See tagab piisava ee lkontrolli projektide rahastamise üle ja on 
oluline aspekt, kui komisjon (OLAFi) täidab om a ülesannet aidata liikmesriikidel korraldada 
tihedat ja pidevat koostööd. Väljundandmeid ja  tagasisidet kogutakse ja analüüsitakse 
korrapäraselt. Asjakohastel juhtudel töötatakse välja asjakohased SMART-näitajad, et mõõta 
programmi meetmete mõju. Kui meetme isel oom seda ei võimalda, näiteks teatud 
koolitustegevuse puhul, jälgitakse väga tähele panelikult kvaliteedi-  ja väljundnäitajaid. 
 OLAFi ümberkorraldamine 2012. aasta alguses  kindlustab OLAFI suutlikkuse programmi 
Herakles juhtida ja hinnata.