ET    ET  EUROOPA ÜHENDUSTE KOMISJON 
Brüssel 18.2.2005 
KOM(2005) 58 lõplik 
2002/0132 (COD)   
EÜ asutamislepingu artikli 251 lõike 2 teise lõigu kohane 
 
KOMISJONI TEATIS EUROOPA PARLAMENDILE 
mis käsitleb 
nõukogu ühist seisukohta seoses ühendu sse siseneva ja sellest väljuva sularaha 
kontrollimist käsitleva Eu roopa Parlamendi ja nõuk ogu otsuse vastuvõtmisega 
 
ET 2   ET 2002/0132 (COD) 
EÜ asutamislepingu artikli 251 lõike 2 teise lõigu kohane 
 
KOMISJONI TEATIS EUROOPA PARLAMENDILE, 
mis käsitleb 
nõukogu ühist seisukohta seoses ühendu sse siseneva ja sellest väljuva sularaha 
kontrollimist käsitleva Eu roopa Parlamendi ja nõuk ogu otsuse vastuvõtmisega 
1- TAUST  
Ettepaneku Euroopa Parlamendile ja nõukogule edastamise kuupäev
(dokument KOM(2002) 328 (lõplik) – 2002/0132 COD): 25. juuni 2002 
Euroopa Parlamendi arvamus esimesel lugemisel: 15. mai 2003 
Muudetud ettepaneku edastamise  kuupäev (KOM(2003)371 (lõplik) 
– 2002/0132 COD) 1. juuli 2003 
Ühisseisukoha vastuvõtmine: 17.2.2005 
2- KOMISJONI  ETTEPANEKU  EESMÄRK 
Komisjoni ettepaneku peamine eesmärk on  täiendada määrust 91/308/EMÜ, millega 
on kehtestatud finantseerimis- ja krediidiasu tuste rahaliste tehingute järelevalve- ja 
teabesüsteem . Sel põhjusel soovitakse et tepanekuga kehtestada ühtlustatud kontrolli- 
ja teabekord ulatuslike ühe ndusse või sellest välja suunatud sularahaliikumiste puhul 
ning volitatakse riigi ametiasutusi ra kendama asjakohaseid haldusmeetmeid, 
sealhulgas kohustades neid karistust välja kuulutama.  
Seega aitaksid ettepaneku sätted ära hoida  rahapesu ja terrorismi rahastamist. 
3- MÄRKUSED  ÜHISSEISUKOHA  KOHTA 
3.1 Ü LDISED MÄRKUSED  
Komisjon tervitab asjaolu, et nõukogu ki nnitas komisjoni ettepaneku peamisi 
põhimõtteid.  
3.2 P ARLAMENDI MUUTMISETTEPANEKUTE KAALUMINE ESIMESEL LUGEMISEL  
Ühises seisukohas aktsepteeris nõukogu mitmeid parlamendi tehtud 
muudatusettepanekuid, sealhulgas järgmi sed peamisi muudatusettepanekuid: 
 
ET 3   ET Muudatusettepanek 2, mis käsitleb artik li 95 lisamist õiguslikule alusele. 
Muudatusettepanek 13, millega laiendatakse ettepanekus kasutatud mõiste “tšekk” 
ulatust. 
Muudatusettepanek 15, mis selgitab vast avate pädevate asutuste rolli. 
Nõukogu ei aktsepteerinud kõiki  muid muudatusettepanekuid,  sealhulgas järgmisi: 
Muudatusettepanekud 1, 20, 21 ja 23: su larahakontrolli menetluste parema ja 
ühtlasema rakendamise tagamisel toetavad nõukogu ja komisjon EP soovitatud direktiivi asemel määrust. 
Muudatusettepanekud 3, 4–8, 12, 14 ja 18: õiguskindluse tagamiseks ja eelkõige 
ühendusse sisenevate ja ühendusest lahkuvate suuri sularahasummasid omavate isikute võrdse kohtlemise huvides eelistavad nõukogu ja komisjon ühtset kohustuslikku lähenemist erinevalt EP muudatusettepanekust, mille kohaselt liikmesriikidel on võimalus kasutada kas kohustuslikku deklareerimist või süsteemi, mis põhineb avaldamisel pädeva asutuse nõudel. 
Muudatusettepanek 16: nõukogu ja komisjon ei  poolda deklareerimismenetluse või 
kontrollimise käigus saadud andmete edasta mist keskandmebaasi, mida haldavad 
ühiselt liikmesriigid ja Eur opol. Määruse 515/97 (vastastikun e abi) V ja VI jaotisega 
ette nähtud tolliinfosüsteem (TIS) kujutab endast võrdväärset vahendit sellele, mida 
soovitas EP. 
3.3 N
ÕUKOGU LISATUD UUED SÄTTED  
Nõukogu muutis mitmeid sätteid. Peam ised muudatused on järgmised: 
Lisaks akti esialgsele õiguslikule al usele – asutamislepi ngu artiklile 135 
(tollikoostöö) – nõudis komisjon ka arti kli 95 (siseturusätete ühtlustamine) 
kasutamist, et oleks selge, et ka vandatud ühtsed kontrollimeetmed ühenduse 
välispiiridel aitavad ühtlasi kaasa siseturu  toimimisele. Artikli 95 lisamist nõuti ka 
EP esimesel lugemisel. Komisjon aktsepteerib seda. 
Geograafilist rakendusala muudetakse, et viia  see vastavusse direktiivi 91/308/EMÜ 
geograafilise rakendusalaga. Ko misjon aktsepteerib seda. 
Efektiivse kontrolli tagamiseks võimalikult vähese bürokraatiaga, on deklareerimine 
kohustuslik, kuid selle võib esitada kirjalik ult, suuliselt või elektrooniliselt. Nõukogu 
jagas parlamendi muret bürokraatiaohu suht es, mis seondub üldise nõudega esitada 
kirjalik deklaratsioon, kuid eelistas kohus tuslikul deklareerimisnõudel põhinevat 
ühtset süsteemi (kusjuures ametkondade ja deklarantide koormust on vähendatud 
tänu paindlikkusele nõuetes selle kohta, millises vormis tuleb deklaratsioon esitada). Komisjon toetab kohustusliku deklaratsiooni süsteemi ja aktsepteerib seda 
muudatust.  
Mis puudutab karistusi deklaratsiooni esit amata jätmise eest, siis on asjakohane 
eeskiri viidud vastavusse teistes õigusaktides kasutatud standardtekstiga (karistuste tõhus, proportsionaalne ja hoiatav iseloom). Komisjon toetab seda. 
 
ET 4   ET Ei ole kindlaks määratud tähtaega, mille jooksul on õigus deklaratsiooni esitamata 
jätmise puhul sularaha kinni pidada. Õigus  sularaha kinni pi dada ja sularaha 
arestimistähtaeg põhinevad siseriikliku õiguse kohasel haldusotsusel . Komisjon 
aktsepteerib seda. 
Komisjonil palutakse esitada EPle ja nõukogul e hindamisaruanne neli aastat pärast 
määruse jõustumist. See vastab parl amendi muudatusettepanekus 22 esitatud 
samalaadsele taotlusele. Komisjon aktsepteerib seda. 
Deklaratsiooni esitamise piirmäära alandati  15 000 eurolt 10 000 eurole. See erineb 
komisjoni algsest ettepanekust, mis oli identne direktiivis 91/308/EMÜ sätestatud 
piirmääraga. Nõukogu leidis siiski, et mada lam piirmäär on õigustatud, sest sularaha 
piiriüleseid liikumisi on lihtsam teostada kui raha ülekandeid finantsasutuste kaudu 
ning tulenevalt ohust, et väiksemaid sularahasummasid kasutatakse eriti terrorismi rahastamiseks. Komisjon aktsepteerib seda. 
Selleks et rahapesu ja terrorismi rahastam isega tulemuslikult võidelda, on osutatud, 
et liikmesriigid võivad kooskõlas asutamis lepinguga jätkata ühendusesisese sularaha 
liikumise siseriiklikku kontrollimis t. Komisjon aktsepteerib seda. 
4. JÄRELDUS 
Komisjon leiab, et ühine se isukoht kujutab endast vastuvõetavat kompromissi, 
vaatamata sellele, et kõiki EP  muudatusi ei võetud arvesse. 
Komisjon on siiski veendunud, et nõukogu ja parlamendi seisukohad on piisavalt 
lähedased eeldamaks,, et kokkulepe on lähi tulevikus saavutatav, pidades eelkõige 
silmas kõigi osapoolte huvi tä iustada kontrolli, et  peatada raha sattumine terroristide 
ja kuritegelike organisatsioonide kätte.  
5. PROTOKOLLI
 KANTUD  NÕUKOGU  AVALDUS 
Üldine avaldus sõna “karistus” kasutamise  kohta teeb selgeks, et sõna “karistus” 
kasutatakse tekstis neutraalse s tähenduses, mis hõlmab ka ha ldus-, finants- ja muid 
sanktsioone. Komisjon aktsepteerib seda.