2.

Lisatakse järgmine VIII lisa: „VIII LISA STATISTILISTEL EESMÄRKIDEL KOOSTATUD FVCDE NIMEKIRI 1. OSA Tunnused statistilistel eesmärkidel koostatud finantsvahendusettevõtete (FVCd) nimekirja aruandluse jaoks Tunnuse nimetus Tunnuse kirjeldus Staatus object_request See tunnus määratleb FVC liigi, millel võib olla üks kuuest määratletud väärtusest: fvc_req_new: uue FVC lisamise taotlus fvc_req_mod: FVC muutmise taotlus fvc_req_del: FVC kustutamise taotlus fvc_req_realloc: kustutatud FVC tunnuskoodi uuele FVC-le määramise taotlus fvc_req_mod_id_realloc: kustutatud FVC tunnuskoodi muule FVC-le määramise taotlus fvc_req_mod_id: FVC tunnuskoodi (fvc_id) muuks tunnuskoodiks muutmise taotlus Kohustuslik fvc_confidentiality_flag See tunnus osutab kogu kirje konfidentsiaalsuse staatusele. Valida tuleb üks kolmest antud väärtusest: F (vaba, mittekonfidentsiaalne), N (konfidentsiaalne, võib edastada ainult kasutamiseks Euroopa Keskpankade Süsteemi (EKPS) poolt, mitte väljaspool seda) või C (konfidentsiaalne, ei või edastada EKPSis ega avalikkusele) Kui soovitakse ühe konkreetse tunnuse osalist konfidentsiaalsust, tuleb valida F Kohustuslik fvc_id FVC andmekogumi peamine osa on iga FVC unikaalne tunnuskood (edaspidi tunnuskood) See koosneb kahest osast: host ja id Kahe osa väärtuste kombinatsioon peaks tagama, et fvc_id on FVC jaoks unikaalne. Kohustuslik host Kahetäheline ISO riigikood riigi jaoks, kus FVC on registreeritud, üks kahest fvc_id tunnuse osast, vt eespool Tunnuskoodi osana kohustuslik id FVC tunnuskood – üks kahest fvc_id tunnuse osast, vt eespool Tunnuskoodi osana kohustuslik name FVC terviklik registreeritud nimi, sh äriühingu määratlus (näiteks Plc, Ltd, SpA jne). Kohustuslik address FVC või tema haldaja asukoha üksikasjad; koosneb neljast osast (kui on): postal_address, postal_box, postal_code ja city. Kohustuslik new- ja mod-taotluste puhul postal_address Tänava nimi ja majanumber Kohustuslik new- ja mod-taotluste puhul postal_box Postiasutuse nimekast kooskõlas riigi nimekasti tavadega. Kohustuslik new- ja mod-taotluste puhul postal_code Postiindeks kooskõlas riigi postisüsteemi tavadega. Kohustuslik new- ja mod-taotluste puhul city Asukoha linn Kohustuslik new- ja mod-taotluste puhul management company name FVC haldaja täielik registreeritud nimi. Kui selle kohta teave puudub, tuleb esitada väärtus not available (kui FVC-l on haldaja) või not applicable (kui FVC-l ei ole haldajat) Kohustuslik management company name_confidentiality_flag See tunnus osutab, kas teave haldaja nime kohta on konfidentsiaalne. Valida tuleb üks kolmest antud väärtusest: F (vaba, mittekonfidentsiaalne), N (konfidentsiaalne, võib edastada ainult kasutamiseks EKPS poolt) või C (konfidentsiaalne; ei või edastada EKPS-le ega avalikkusele). Kohustuslik nature of securitisation See tunnus osutab FVC poolt teostatud väärtpaberistamise liigile. Valida tuleb üks neljast antud väärtusest: traditional, synthetic, other või not available Kohustuslik nature of securitisation_confidentiality_flag See tunnus osutab, kas teave väärtpaberistamise olemuse kohta on konfidentsiaalne. Valida tuleb üks kolmest antud väärtusest: F (vaba, mittekonfidentsiaalne), N (konfidentsiaalne, võib edastada ainult kasutamiseks EKPS poolt) või C (konfidentsiaalne; ei või edastada EKPS-le ega avalikkusele). Kohustuslik ISIN codes See tunnus määratleb ISIN (2) koodid ühe väärtpaberistamise käigus FVC poolt emiteeritud väärtpaberite iga liigi kohta. See tunnus koosneb mitmest osast, sealhulgas järgmistest viidetest: ISIN_1, ISIN_2, ISIN_3, ISIN_4 ja ISIN_n. Aruandluse miinimumnõudeks on vähemalt ühe ISIN-koodi (ISIN_1) esitamine. Kui aruandlus puudutab FVCd, mille osas ISIN-koodid ei kehti, tuleb esitada 12-märgiline XXXXXXXXXXXX mõiste ISIN_1 osas. Kohustuslik free_text Selgitused FVC kohta 2. OSA Andmete kontroll 1. Üldine kontroll Tuleb kontrollida, et: — kõik kohustuslikud tunnused on sisestatud; — tunnuse object_request väärtus on üks käesoleva lisa 1. osas sätestatud kuuest antud liigist (fvc_req_new, fvc_req_mod, fvc_req_del, fvc_req_realloc, fvc_req_mod_id_realloc ja fvc_req_mod_id) vastavalt edastatava teabe liigile ja — RKPd kasutavad ajakohastuste Euroopa Keskpangale (EKP) saatmisel ladina tähestikku. 2. Tunnuskoodi kontroll Tuleb kontrollida, et: — tunnus fvc_id koosneb kahest eraldi osast, host-tunnusest ja id-tunnusest, ja et kahe osa väärtus kokku moodustab FVC jaoks unikaalse fvc_id. — FVC tunnuse host väärtus on kahemärgiline riigi ISO-kood; — kasutusel olnud tunnuskoodi uuele FVC-le ei määrata. Kui see on vältimatu, peavad RKPd saatma EKP-le fvc_req_realloc’i taotluse; — olemasoleva FVC tunnuskoodi muutuse aruandluses kasutatakse eritaotlust fvc_req_mod_id ja — kustutatud tunnuskoodi muutmisest teatamise korral kasutatakse eritaotlust fvc_req_mod_id_realloc. Kui tunnuskoodi on juba kasutatud (kas olemasoleva või varem kustutatud FVC puhul) ja taotlus ei ole fvc_req_mod_id_realloc või kui uue FVC tunnuskood esineb kehtivas nimekirjas, lükkab EKP taotluse tagasi. Juhul kui tunnus fvc_id on mittetäielik, ebaõige või puudub, lükkab EKP kogu taotluse tagasi. 3. Nimi Tuleb kontrollida, et: — tunnus määratleb FVC nime; — FVC nimi ja tema määratlus esineb aruandluses kõikides kasutuskohtades ühetaoliselt; — diakriitikute puhul kasutatakse väiketähti ja — kohaldatavatel juhtudel kasutatakse väiketähti. Juhul kui tunnus name puudub, lükkab EKP kogu taotluse tagasi. 4. Aadress Tuleb kontrollida, et: — täidetud on vähemalt üks aadressi tunnustest postal_address, postal_box või postal_code; — tunnus postal_address osutab FVC (asjakohastel juhtudel selle haldaja) tänava nimele ja majanumbrile; — tunnus postal_box on kooskõlas riigi nimekasti tavadega ja et postal_box’i numbrite ette ei ole lisatud postiasutuse nimekastiga seotud teksti ja — tunnus postal_code järgib riigi postisüsteemi tava ja määratleb asjakohase postiindeksi. Juhul kui tunnus address puudub, lükkab EKP kogu taotluse tagasi. 5. Linn Tuleb kontrollida, et tunnus city määratleb FVC asukoha linna. Juhul kui tunnus city puudub, lükkab EKP kogu taotluse tagasi. 6. Haldaja nimi ja seonduv konfidentsiaalsuse tähis Haldaja on asutus, kes ostab FVC-le juhtimise või haldamise teenust. Tuleb kontrollida, et: — tunnuse management company name all on sisestatud äriühingu nimi või not available või not applicable; — juhul kui tunnuse management company name all on sisestatud not available, tuleb põhjendused esitada väljal free_text; vastasel juhul annab EKP hoiatusteate. — tunnuse management company name_confidentiality_flag all on märgitud F, N või C. Juhul kui tunnus management company name puudub, lükkab EKP kogu taotluse tagasi. 7. Väärtpaberistamise olemus ja seonduv konfidentsiaalsuse tähis Tuleb kontrollida, et: — Tunnuse nature of securitisation osas on esitatud üks neljast antud väärtusest: traditional, synthetic, other või not available; — juhul kui tunnuse nature of securitisation all on sisestatud not available, tuleb põhjendused esitada väljal free_text; vastasel juhul annab EKP hoiatusteate. — tunnuse management company name_confidentiality_flag all on märgitud F, N või C. Juhul kui tunnus nature of securitisation puudub, lükkab EKP kogu taotluse tagasi. 8. ISIN-koodid Tuleb kontrollida, et: — tunnuse ISIN codes osas on iga FVC kohta esitatud vähemalt tunnus ISIN_1 ja et ISIN_1 väärtus on kas kehtiv kood või 12-täheline mõiste XXXXXXXXXXXX; — FVCga seotud ISIN-koode ei ole korratud; — erinevate FVCde ISIN-koode ei ole korratud. Juhul kui tunnused ISIN codes ja ISIN_1 puuduvad (st esitatud ei ole kehtivat koodi ega mõistet XXXXXXXXXXXX), lükkab EKP kogu taotluse tagasi. 9. Konfidentsiaalsuse kontroll FVC ajakohastuse aruandes EKP-le võivad RKPd märkida teatavad väärtused või terve kirje konfidentsiaalseteks, kasutades konfidentsiaalsuse tähist. Sellistel juhtudel tuleb konfidentsiaalsuse tähist põhjendav teave esitada väljal free_text. EKP ei avaldada neid väärtusi ega tagasta neid RKPdele. Konfidentsiaalsuse tähised on täpsustatud allpool: F Vaba: väärtus ei ole konfidentsiaalne ja seda võib avaldada N Konfidentsiaalne statistiline teave: väärtust võib edastada EKPSi-siseselt, kuid mitte avaldada C Konfidentsiaalne statistiline teave: väärtust ei või edastada EKPSi-siseselt ega avaldada; see peab jääma EKP statistika tootmise keskkonda Tuleb kontrollida, et: — tunnuste fvc_confidentiality_flag, management company name_confidentiality_flag ja nature of securitisation_confidentiality_flag puhul on märgitud üks järgmistest väärtustest: F, N või C; — kui management company name_confidentiality_flag ja/või nature of securitisation_confidentiality_flag on N või C, peab fvc_confidentiality_flag olema F.”