Andmevälja number Määruse (EL) 2017/2402 artikkel ANDMEVÄLJA NIMI Kinnitus Lühiselgitus Üksikasjalik selgitus ESITATAV TEAVE (2) LISATEAVE

STSAP16 Artikli 25 lõige 1 Sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus √ Kinnitus selle kohta, et programmi sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus ja link sellist staatust tõendavale dokumendile. Ei kohaldata

STSAP17 Artikli 25 lõige 2 Sponsori kui likviidsuse tagamise tehingu pakkuja toetus √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi sponsor on likviidsuse tagamise tehingu pakkuja ja toetab varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil kõiki väärtpaberistamise positsioone, sealhulgas likviidsuse tagamise tehingu kirjeldus ja link seda tõendavale dokumendile. Ei kohaldata

STSAP18 Artikli 25 lõige 3 Tõendamine krediidiasutuse pädevale asutusele √ Kinnitus selle kohta, et krediidiasutuse kui sponsori roll ei kahjusta tema maksevõimet ega likviidsust, ning kui see on kättesaadav, link dokumendile, mis näitab, et krediidiasutus on seda oma pädevale asutusele tõendanud. Ei kohaldata

STSAP19 Artikli 25 lõige 4 Sponsori hoolsuskohustuse nõuete täitmine √ Kinnitus selle kohta, et sponsor täidab määruse (EL) 2017/2402 artikli 5 lõigetes 1 ja 3 sätestatud hoolsuskohustuse nõudeid. Kinnitus selle kohta, et sponsor on kontrollinud, et müüjal on maksete vahendamise võimekus ja sissenõudmisprotsessid, mis vastavad määruse (EL) nr 575/2013 artikli 265 lõike 2 punktides i–p sätestatud nõuetele või kolmandate riikide samaväärsetele nõuetele. Ei kohaldata

STSAP20 Artikli 25 lõige 5 Müüja (tehingu tasandil) või sponsor (varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil), täidab artikli 6 kohaseid riski säilitamise nõudeid √ Lühiselgitus selle kohta, kuidas müüja (varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamine) ja sponsor (varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm) täidavad määruse (EL) 2017/2402 artiklis 6 sätestatud riski säilitamise nõudeid, märkides, millist järgmist võimalust kasutatakse riski säilitamiseks: 1) vertikaalne lõik, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt a; 2) müüja osa, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt b; 3) bilansis olevad juhuslikult valitud riskipositsioonid, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt c; 4) esimese järjekoha kahju väärtpaberistamise seeria, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt d; 5) iga vara esimese järjekoha kahju riskipositsioon, st määruse (EL) 2017/2402 artikli 6 lõike 3 punkt e; 6) määruse (EL) 2017/2402 kohaseid riski säilitamise nõudeid ei järgita; 7) muu. Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/980 19. lisa punkt 3.4.3

STSAP21 Artikli 25 lõige 6 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil artikli 7 nõuete (läbipaistvusnõuded) täitmine √ Kinnitus selle kohta, et: — sponsor vastutab määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmise eest; — sponsor täidab varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil artikli 7 nõudeid; — sponsor on teinud potentsiaalsetele investoritele enne hinnakujundust ja nende taotluse korral kättesaadavaks: määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktis a nõutud koondteabe ja määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 esimese lõigu punktides b–e nõutud teave vähemalt kavandina või esialgsel kujul. Ei kohaldata

STSAP22 Artikli 25 lõige 7 Likviidsusvahendite kasutuselevõtt juhul, kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust √ Sponsori lühiselgitus selle kohta, kas juhul, kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse. Ei kohaldata

STSAP23 Artikli 26 lõige 1 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavate varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamiste vastavus artikli 24 lõigete 1–8 ja 12–20 nõuetele √ Kinnitus selle kohta, kas kõik varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavad varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamised vastavad järgmistele nõuetele: — määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõiked 1–8; — määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõiked 12–20. Ei kohaldata

STSAP24 Artikli 26 lõike 1 teine ja kolmas lõik Kõige rohkem 5 % varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute aluspositsioonide koondsummast võib ajutiselt mitte vastata teatavatele nõuetele √ Üksikasjalik selgitus selle kohta, kui mõni määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigete 9, 10 või 11 nõuetest ei ole ajutiselt täidetud, ning asjaomane varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamiste aluspositsioonide koondsumma protsent ning selgitus, miks programm neid nõudeid ajutiselt ei järgi. Kinnitus selle kohta, et aluspositsioonide valimi suhtes teeb regulaarselt nõuetele vastavuse väliskontrolli asjakohane sõltumatu isik. Ei kohaldata

STSAP25 Artikli 26 lõige 2 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi aluspositsioonide järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei tohi olla pikem kui kaks aastat. √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi aluspositsioonide järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei ole pikem kui kaks aastat. Ei kohaldata

STSAP26 Artikli 26 lõige 3 Täielikult toetatud varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm (sponsori toetus) √ Lühiselgitus selle kohta, kas varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi toetab täielikult sponsor vastavalt määruse (EL) 2017/2402 artikli 25 lõikele 2. Ei kohaldata

STSAP27 Artikli 26 lõige 4 Puudub edasiväärtpaberistamine ja krediidikvaliteedi parandamine, millega loodaks varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil teine väärtpaberistamise seeriate kiht √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm ei sisalda edasiväärtpaberistamist ja et krediidikvaliteedi parandamisega ei looda programmi tasandil teist väärtpaberistamise seeriate kihti. Ei kohaldata

STSAP28 Artikli 26 lõige 5 Puuduvad tagasiostuvõimalused √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm ei hõlma tagasiostuvõimalusi või klausleid, mis mõjutavad väärtpaberite lõpptähtaegu, kui selliseid võimalusi või klausleid võivad müüja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja kasutada omal äranägemisel. Ei kohaldata

STSAP29 Artikli 26 lõige 6 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi intressi- ja valuutariskid on nõuetekohaselt maandatud ja dokumenteeritud √ Üksikasjalik selgitus selle kohta, kas ja kuidas on varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil tekkivad intressi- ja valuutariskid nõuetekohaselt maandatud, märkides selliste riskide maandamiseks võetud meetmed, sealhulgas, kas väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja sõlmib tuletislepinguid muul põhjusel kui määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõikes 6 sätestatud põhjused, ning selle kirjeldus, kuidas nende tuletisinstrumentide emissioon tagatakse ja need dokumenteeritakse, eelkõige kas seda tehakse ühiste rahvusvahelise rahandusstandardite kohaselt. Ei kohaldata

STSAP30 Artikli 26 lõike 7 punkt a Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (usaldusisiku kohustused investorite ees) √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on kindalaks määratud võimaliku usaldusisiku ja usaldusülesandeid täitvate võimalike muude üksuste kohustused investorite ees. Ei kohaldata

STSAP31 Artikli 26 lõike 7 punkt b Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (sponsori lepingulised kohustused) √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on kindlaks määratud sponsori, võimaliku usaldusisiku ja võimalike muude kõrvalteenuste osutajate lepingulised kohustused, ülesanded ja vastutus. Ei kohaldata

STSAP32 Artikli 26 lõike 7 punkt c Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (protsessid ja ülesanded maksete vahendaja makseviivituse korral) √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on esitatud protsessid ja ülesanded, mida on vaja tagamaks, et maksete vahendaja makseviivitus või maksejõuetus ei too kaasa maksete vahendamise lõppemist. Ei kohaldata

STSAP33 Artikli 26 lõike 7 punkt d Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (tuletistehingu vastaspoolte ka kontopanga asendamise sätted) √ Kinnitus selle kohta, et täidetud on määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõike 7 punkti d kohased nõuded seoses sätetega tuletistehingu vastaspoolte ja kontopanga asendamise kohta varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil nende makseviivituse, maksejõuetuse ja muude kindlaksmääratud sündmuste korral, kui likviidsusvahendid ei kata selliseid sündmusi. Ei kohaldata

STSAP34 Artikli 26 lõike 7 punkt e Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (rahastamiskohustuse tagatuse kindlustamise protseduur) √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on esitatud protseduurid, millega tagatakse, et kindlaksmääratud sündmuste, sponsori makseviivituse või maksejõuetuse korral on ette nähtud heastamismeetmed, et saavutada vastavalt vajadusele kas rahastamiskohustuse tagatus või likviidsuse tagamise tehingu pakkuja asendamine. Avaldus, milles on märgitud prospekti või muu alusdokumendi asjaomased leheküljed, millel on esitatud teave määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõike 7 punktis e sätestatud nõuete täitmise kohta. Ei kohaldata

STSAP35 Artikli 26 lõike 7 punkt f Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse) √ Kinnitus selle kohta, et varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentides on sätted, millega tagatakse, et juhul, kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse. Avaldus, milles on märgitud prospekti või muu alusdokumendi asjaomased leheküljed, millel on esitatud teave määruse (EL) 2017/2402 artikli 26 lõike 7 punktis f sätestatud nõuete täitmise kohta. Ei kohaldata