Teave, mis esitatakse vastavalt sellise delegeeritud õigusakti teatavatele nõuetele, milles on sätestatud regulatiivsed tehnilised standardid, millega määratakse kindlaks keskdepositooriumi tegevusloa taotlemise üksikasjad ja mis võeti vastu vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõikele 9 Dokumendi kordumatu viitenumber Dokumendi pealkiri Dokumendi peatükk või jagu või lehekülg, kus teave on esitatud, või teabe esitamata jätmise põhjus

A. Üldine teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kohta (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 4–7)

Keskdepositooriumi andmed ja õiguslik staatus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 4)

Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 kohaselt esitatavas tegevusloa taotluses märgitakse selgelt sellise üksuse andmed, kes taotleb luba kavandatud tegevuste ja teenuste jaoks.

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi ärinimi, juriidilise isiku tunnus (LEI) ja juriidiline aadress liidus.

Asutamisleping ja põhikiri ning muud kohustuslikud ja asutamisdokumendid.

Väljavõte asjaomasest äri- või kohturegistrist või muud laadi tõend tegevusluba taotleva keskdepositooriumi registrijärgse aadressi ja äritegevuse kohta taotluse esitamise kuupäeva seisuga.

Sellis(t)e väärtpaberiarveldussüsteemi(de) andmed, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium korraldab või kavatseb korraldada.

Koopia juhtorgani otsusest taotlemise kohta ja sellise koosoleku protokoll, kus juhtorgan kiitis heaks taotluse ja selle esitamise.

Taotluse eest vastutava isiku kontaktandmed

Skeem, millel kujutatakse emaettevõtja, tütarettevõtjate ja muude seotud üksuste või filiaalide vahelised omandisuhted; skeemil kujutatud üksuste puhul märgitakse nende täielik äriühingu nimi, õiguslik staatus, juriidiline aadress ja maksukohustuslasena registreerimise numbrid või äriühingu registreerimisnumbrid.

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tütarettevõtjate ja selliste muude juriidiliste isikute äritegevuse kirjeldus, kus tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on osalus, sealhulgas teave osaluse suuruse kohta.

Loetelu järgmisest: i) iga sellise isiku või üksuse nimi, kellel on otseselt või kaudselt 5 % või rohkem tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kapitalist või hääleõigustest; ii) iga sellise isiku või üksuse nimi, kellel võib olla märkimisväärne mõju tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtkonnale tulenevalt tema osalusest tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kapitalis.

Loetelu järgmisest: i) iga sellise üksuse nimi, milles tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on 5 % või rohkem üksuse kapitalist või hääleõigustest; ii) iga sellise üksuse nimi, mille juhtkonnale on tegevusluba taotleval keskdepositooriumil märkimisväärne mõju, kuna tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on osalus üksuse kapitalis.

Määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jaos loetletud selliste põhiteenuste loetelu, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada.

Määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jaos sõnaselgelt loetletud selliste kõrvalteenuste loetelu, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada.

Määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jao kohaselt lubatud, kuid seal sõnaselgelt loetlemata selliste mis tahes muude kõrvalteenuste loetelu, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada.

Selliste investeerimisteenuste ja -tegevuste loetelu, mille suhtes kohaldatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu (1) direktiivi 2014/65/EL ja mis ei ole sõnaselgelt loetletud määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jaos ja mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada.

Selliste teenuste loetelu, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on edasi andnud või kavatseb edasi anda kolmandale isikule vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 30.

Valuuta või valuutad, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium töötleb või kavatseb töödelda seoses tema osutatavate teenustega, sõltumata sellest, kas raha arveldatakse keskpanga kontol, keskdepositooriumi kontol või määratud krediidiasutuses oleval kontol.

Teave mis tahes poolelioleva või lõpliku kohtu- või tsiviil-, haldus- ja vahekohtu- või muu õigusmenetluse kohta, kus tegevusluba taotlev keskdepositoorium on osaline ja mis võib kaasa tuua rahalisi või muid kulusid.

Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb osutada põhiteenuseid või asutada filiaali vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 23 lõikele 2, esitatakse järgmine teave:

Liikmesriigid, kus tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb tegutseda.

Tegevuskava, milles eelkõige märgitakse teenused, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada vastuvõtvas liikmesriigis.

Valuuta või valuutad, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium töötleb või kavatseb töödelda kõnealuses vastuvõtvas liikmesriigis.

Kui teenust osutatakse filiaali kaudu, filiaali organisatsiooniline struktuur ja filiaali juhtimise eest vastutavate isikute nimed.

Vajaduse korral hinnang meetmete kohta, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb võtta, et tema kasutajad saaksid järgida määruse (EL) nr 909/2014 artikli 49 lõikes 1 osutatud siseriiklikku õigust.

Vajaduse korral selliste teenuste ja tegevuste kirjeldus, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on edasi andnud kolmandale isikule vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 30.

Õigusnormidele vastavuse põhimõtted ja menetlused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 5)

Põhimõtete ja menetluste heakskiitmise ja järgimise eest vastutavate isikute ametinimetused.

Selliste meetmete kirjeldus, millega rakendatakse ja jälgitakse õigusnormidele vastavuse põhimõtteid ja menetlusi.

Menetlused, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on kehtestanud, et järgida määruse (EL) nr 909/2014 artikli 65 kohast mis tahes mehhanismi.

Keskdepositooriumi teenused ja tegevused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 6)

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi teenuste ja tegevuste ning nendega seotud menetluste üksikasjalik kirjeldus.

Määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jaos loetletud põhiteenused

Määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jaos sõnaselgelt loetletud kõrvalteenused

Määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jao kohaselt lubatud, kuid seal sõnaselgelt loetlemata mis tahes muud kõrvalteenused

Punktis eespool osutatud investeerimisteenused ja -tegevused, mille suhtes kohaldatakse direktiivi 2014/65/EL

Teave konsolideerimisgruppide puhul (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 7)

Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 7 osutatud põhimõtted ja menetlused

Teave kõrgema juhtkonna ja juhtorgani koosseisu kohta ning emaettevõtja ja gruppi kuuluvate muude ettevõtjate aktsionäride struktuur.

Teenused, samuti muude kui kõrgemasse juhtkonda kuuluvate isikute täidetavad funktsioonid, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium jagab gruppi kuuluvate muude ettevõtjatega.

Kui keskdepositooriumil on emaettevõtja, esitatakse järgmine teave:

Emaettevõtja juriidiline aadress

Teave selle kohta, kas emaettevõtja on üksus, kes on saanud tegevusloa või on registreeritud liidu või kolmanda riigi õiguse alusel ja kelle suhtes teostatakse järelevalvet liidu või kolmanda riigi õiguse alusel.

Vajaduse korral mis tahes sellise asutuse või selliste asutuste ajakohane registreerimisnumber ja nimi, kes vastutab või vastutavad emaettevõtja järelevalve eest.

Kui tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on leping gruppi kuuluva ettevõtjaga, kes osutab keskdepositooriumi osutatavate teenustega seotud teenuseid, sellise lepingu kirjeldus ja koopia.

B. Rahalised vahendid teenuste osutamiseks tegevusluba taotleva keskdepositooriumi poolt (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 8)

Finantsaruanded, äriplaan ja finantsseisundi taastamise kava (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 8)

Finantsaruanded, sealhulgas eelmise kolme aasta kõik finantsaruanded, ja eelmise kolme aasta raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustusliku auditi aruanne Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2006/43/EÜ (2) tähenduses.

Välisaudiitori nimi ja siseriiklik registreerimisnumber

Äriplaan, sealhulgas finantsplaan ja prognoositav eelarve, milles nähakse ette keskdepositooriumide teenuste erinevad äristsenaariumid vähemalt kolmeks aastaks.

Mis tahes kava tütarettevõtjate ja filiaalide asutamiseks ning nende asukoht.

Sellise äritegevuse kirjeldus, mida keskdepositoorium kavatseb teostada, sealhulgas tegevusluba taotleva keskdepositooriumi mis tahes tütarettevõtjate või filiaalide tegevus.

Kui eespool osutatud varasem finantsteave ei ole kättesaadav, esitatakse tegevusloa taotluses tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kohta järgmise teave.

Tõendid selle kohta, et keskdepositooriumil on tegevusloa andmisele järgnevaks kuueks kuuks piisavalt rahalisi vahendeid.

Vahefinantsaruanne, kui finantsaruanded ei ole nõutava ajavahemiku kohta veel kättesaadavad.

Aruanne tegevusluba taotleva keskdepositooriumi finantsseisundi kohta (nt bilanss, kasumiaruanne, omakapitali muutuste aruanne ja rahavoogude aruanne), raamatupidamispõhimõtete kokkuvõte ja muud olulised selgitavad märkused.

Vajaduse korral mis tahes emaettevõtja auditeeritud raamatupidamise aastaaruanded taotluse esitamisele eelneva kolme majandusaasta kohta.

Asjakohase finantsseisundi taastamise kava kirjeldus, mis hõlmab järgmist.

Kokkuvõte, milles antakse ülevaade kavast ja selle rakendamisest.

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kriitilised funktsioonid, stressistsenaariumid ja finantsseisundi taastamise käivitavad sündmused ning tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kasutatavate finantsseisundi taastamise vahendite sisuline kirjeldus.

Teave, mis käsitleb finantsseisundi taastamise kava mis tahes mõju erinevatele sisusrühmadele, keda kava rakendamise tõenäoliselt mõjutab.

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi hinnang finantsseisundi taastamise kava täitmisele pööratavuse kohta, milles võetakse arvesse liidu, liikmesriikide või kolmandate riikide õigusaktidega kehtestatud õiguslikke piiranguid.

C. Organisatsioonilised nõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 9–17)

Organisatsiooni skeem (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 9)

Järgmiste ametikohtade eest vastutavate isikute andmed ja ülesanded: i) kõrgem juhtkond; ii) operatsiooniliste ülesannete eest vastutavad juhid; iii) tegevusluba taotleva keskdepositooriumi mis tahes filiaali tegevuse eest vastutavad juhid; iv) muud olulised rollid tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuses.

Töötajate arv igas osakonnas ja tegevusüksuses

Personalipoliitika ja -menetlused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 10)

Tasustamispoliitika kirjeldus, sealhulgas teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kõrgema juhtkonna, juhtorgani liikmete ning riskijuhtimis-, sise- ja vastavuskontrolli-, tehnoloogia- ja siseauditifunktsioone täitvate töötajate tasu püsi- ja muutuvelementide kohta.

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kehtestatud meetmed, millega maandatakse mis tahes üksikisikule määratud ülesannetele liigse tuginemise riski.

Riskiseirevahendid ja juhtimiskord (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 11)

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtimiskorra elementide kirjeldus.

Põhimõtted, menetlused ja süsteemid, millega tehakse kindlaks, mõõdetakse, jälgitakse, juhitakse ja esitatakse riske, millele tegevusluba taotlev keskdepositoorium võib olla avatud, ja riske, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium mis tahes muudele üksustele põhjustab.

Juhtorgani, kõrgema juhtkonna ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 kohaselt loodud mis tahes komiteede koosseisu ja nende liikmete ülesannete ja kohustuste kirjeldus.

Kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liikmete valimise, ametisse määramise, tegevuse hindamise ja ametist vabastamise protsessi kirjeldus.

Sellise menetluse kirjeldus, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium kasutab, et teha oma juhtimiskord ja tegevuseeskirjad üldsusele kättesaadavaks.

Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium juhindub tunnustatud äriühingu üldjuhtimise käitumisjuhendist:

käitumisjuhendi andmed (nt juhendi koopia);

mis tahes selliste olukordade kirjeldus, mil tegevusluba taotlev keskdepositoorium kaldub juhendist kõrvale.

Vastavus- ja sisekontrolli- ning siseauditifunktsioonid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 12)

Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 5 osutatud rikkumistest asutusesiseselt teatamise menetluste kirjeldus.

Teave siseauditipõhimõtete ja -menetluste kohta, sealhulgas järgmine teave.

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi sisekontrollisüsteemide asjakohasuse ja tulemuslikkuse jälgimise ja hindamise vahendite kirjeldus.

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi andmetöötlussüsteemide kontrolli ja kaitse vahendite kirjeldus.

Selgitus tegevusluba taotleva keskdepositooriumi siseauditimeetodite väljatöötamise ja kohaldamise kohta.

Kohaldamise alguskuupäevale järgneva kolme aasta tööplaan.

Siseauditi eest vastutava iga isiku ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus.

Tegevusloa taotlus peab sisaldama tegevusluba taotleva keskdepositooriumi vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni kohta järgmist teavet.

Vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni eest vastutavate isikute ja mis tahes teiste vastavuse hindamisega seotud töötajate ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus, sealhulgas selliste vahendite kirjeldus, millega tagatakse vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni sõltumatus muudest tegevusüksustest.

Vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni põhimõtted ja menetlused, sealhulgas juhtorgani ja kõrgema juhtkonna vastavuskontrollialased ülesanded.

Vajaduse korral kõige hilisem aruanne, mille on koostanud tegevusluba taotleva keskdepositooriumi vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni eest vastutavad isikud või mis tahes teised vastavuse hindamisega seotud töötajad.

Kõrgem juhtkond, juhtorgan ja aktsionärid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 13)

Kõrgema juhtkonna ja juhtorgani iga liikme kohta esitatakse järgmine teave.

Elulookirjelduse koopia, milles esitatakse iga liikme kogemused ja teadmised.

Ametliku tõendi kujul (kui see on asjaomases liikmesriigis olemas) teave mis tahes kriminaal- ja halduskaristuste kohta, mis on liikmele määratud seoses finants- või andmeteenuste osutamisega või pettustega või vahendite väärkasutusega.

Enda kinnitus tema hea maine kohta seoses finants- või andmeteenuste osutamisega, sealhulgas kõik delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 13 lõike 1 punktis c loetletud dokumendid.

Teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtorgani kohta

Tõendid määruse (EL) nr 909/2014 artikli 27 lõike 2 järgimise kohta

Juhtorgani rollide ja tööülesannete kirjeldus

Teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi omandistruktuuri ja aktsionäride kohta

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi omandistruktuuri kirjeldus, sealhulgas mis tahes selliste üksuste andmed ja osaluste suurus, kellel on kontroll tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuse üle.

Selliste aktsionäride ja isikute loetelu, kellel on otseselt või kaudselt kontroll tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtimise üle.

Huvide konfliktide juhtimine (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 14)

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi põhimõtted ja menetlused võimalike huvide konfliktide kindlakstegemiseks ja juhtimiseks.

Selliste põhimõtete ja menetluste kirjeldus, mille kohaselt tehakse kindlaks, juhitakse ja avalikustatakse pädevale asutusele võimalikke huvide konflikte, ja selliste protsesside kirjeldus, millega tagatakse, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi töötajad on sellistest põhimõtetest ja menetlustest teadlikud.

Selliste kontrolli- ja muude meetmete kirjeldus, mis on kehtestatud tagamaks, et delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 14 lõike 1 punktis a osutatud nõuded huvide konfliktide juhtimise kohta on täidetud.

Järgmiste aspektide kirjeldus: i) võtmeisikute ülesanded ja kohustused, eelkõige juhul, kui nad täidavad ülesandeid ka teistes üksustes; ii) kord, millega tagatakse, et isikud, kellel on alaline huvide konflikt, ei osale otsuste tegemise protsessis, ja et neile ei esitata asjakohast teavet küsimustes, mida alaline huvide konflikt mõjutab; iii) taotluse esitamise ajal olemasolevate huvide konfliktide ajakohastatud loetelu ja selliste huvide konfliktide juhtimise kirjeldus.

Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium kuulub konsolideerimisgruppi, hõlmab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 14 lõike 1 punkti c alapunktis iii osutatud loetelu järgmiste aspektide kirjeldust: a) huvide konfliktid, mis tulenevad konsolideerimisgrupi teistest ettevõtjatest seoses tegevusluba taotleva keskdepositooriumi osutatavate teenustega ning b) kõnealuste huvide konfliktide juhtimiseks kehtestatud kord.

Konfidentsiaalsus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 15)

Põhimõtted ja menetlused, millega hoitakse ära konfidentsiaalse teabe loata kasutamist või avalikustamist, nagu on määratletud delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklis 15.

Teave, mis käsitleb töötajate juurdepääsu tegevusluba taotleva keskdepositooriumi valduses olevale teabele.

Sisekord, mille kohaselt antakse töötajatele luba juurdepääsuks teabele ja millega tagatakse turvaline juurdepääs andmetele.

Konfidentsiaalsusest tulenevate andmekasutuse piirangute kirjeldus.

Kasutajate komitee (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 16)

Dokumendid või teave iga kasutajate komitee kohta.

Kasutajate komitee volitused

Kasutajate komitee juhtimiskord

Kasutajate komitee tegevuskord

Kasutajate komitee liikmete sobivuse kriteeriumid ja valimise mehhanism

Kasutajate komitee liikmete kandidaatide loetelu ning huvid, mida nad esindavad.

Andmete säilitamine (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 17)

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi andmete säilitamise süsteemide, põhimõtete ja menetluste kirjeldus.

Delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 17 lõikes 2 osutatud teave enne delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 54 kohaldamise alguskuupäeva.

Selle analüüs, mil määral on tegevusluba taotleva keskdepositooriumi andmete säilitamise süsteemid, põhimõtted ja menetlused kooskõlas delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 54 kohaste nõuetega.

Rakenduskava, milles üksikasjalikult kirjeldatakse, kuidas tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 54 kohaseid nõudeid tähtajaks täita.

D. Äritegevuse eeskirjad (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 18–22)

Eesmärgid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 18)

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi eesmärkide kirjeldus.

Kaebuste käsitlemine (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 19)

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kehtestatud kaebuste käsitlemise kord.

Osalemisnõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 20)

Teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi korraldatavas väärtpaberiarveldussüsteemis (süsteemides) osalemise kohta.

Osalemiskriteeriumid, mis tagavad õiglase ja avatud juurdepääsu kõigile juriidilistele isikutele, kes soovivad saada keskdepositooriumi korraldatavate väärtpaberiarveldussüsteemide liikmeks.

Menetlus distsiplinaarmeetmete kohaldamiseks olemasolevate liikmete suhtes, kes ei täida osalemiskriteeriume.

Läbipaistvus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 21)

Teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi hinnapoliitika kohta, eelkõige tegevusluba taotleva keskdepositooriumi osutatavate kõigi põhiteenuste hinnad ja tasud ning kohaldatavad allahindlused ja hinnavähendid, samuti selliste allahindluste ja hinnavähendite tingimused.

Selliste meetodite kirjeldus, mida kasutatakse asjaomase teabe avalikustamisel klientidele ja võimalikele klientidele vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 34 lõigetele 1–5.

Teave, mis võimaldab pädeval asutusel hinnata, kuidas keskdepositoorium kavatseb täita nõuet pidada eraldi arvet kulude ja tulude kohta vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 34 lõikele 7.

Liikmete ja muu turutaristuga teabe vahetamise kord (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 22)

Asjakohane teave selle kohta, kuidas tegevusluba taotlev keskdepositoorium kasutab liikmete ja muu turutaristuga teabe vahetamisel rahvusvahelisi avatud teabevahetusmenetlusi ning sõnumivahetuse ja võrdlusandmete standardeid.

E. Keskdepositooriumi osutatavate teenuste suhtes kohaldatavad nõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 23–30)

Registrikanne (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 23)

Teave menetluste kohta, millega tagatakse, et tegevusluba taotlev keskdepositoorium järgib määruse (EL) nr 909/2014 artiklit 3.

Kavandatud arvelduspäevad ning meetmed arvelduse ebaõnnestumise ärahoidmiseks ja selle käsitlemiseks (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 24)

Arvelduse ebaõnnestumise ärahoidmise meetmeid käsitlevad eeskirjad ja menetlused.

Arvelduse ebaõnnestumist käsitlevate meetmete üksikasjad.

Kui taotlus on esitatud enne selliste delegeeritud õigusaktide jõustumist, mille on komisjon vastu võtnud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 6 lõikes 5 ja artikli 7 lõikes 15 osutatud regulatiivsete tehniliste standardite alusel.

Selle analüüs, mil määral on tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kehtivad eeskirjad, menetlused, mehhanismid ja meetmed kooskõlas selliste delegeeritud õigusaktide nõuetega, mille on komisjon vastu võtnud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 6 lõikes 5 ja artikli 7 lõikes 15 osutatud regulatiivsete tehniliste standardite alusel.

Rakenduskava, milles esitatakse üksikasjalikult, kuidas tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb tagada selliste delegeeritud õigusaktide nõuete täitmise, mille on komisjon vastu võtnud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 6 lõikes 5 ja artikli 7 lõikes 15 osutatud regulatiivsete tehniliste standardite alusel, kõnealuste õigusaktide jõustumise kuupäevaks.

Väärtpaberiemissiooni terviklikkus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 25)

Teave keskdepositooriumi selliste eeskirjade ja menetluste kohta, millega tagatakse väärtpaberiemissiooni terviklikkus.

Liikmete ja nende klientide väärtpaberite kaitse (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 26)

Teave meetmete kohta, mis on kehtestatud, et tagada tegevusluba taotleva keskdepositooriumi liikmete ja nende klientide väärtpaberite kaitse, sealhulgas järgmine teave.

Eeskirjad ja menetlused, et vähendada ja juhtida väärtpaberite hoidmisega seotud riske.

Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi pakutava eraldamise eri tasandite üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas iga tasandiga seotud kulude, eraldamise pakkumise äritingimuste, nende peamise õigusliku mõju ja kohaldatava maksejõuetusõiguse kirjeldus.

Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 38 lõikes 7 osutatud nõusoleku saamise eeskirjad ja menetlused.

Arvelduse lõplikkus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 27)

Teave arvelduse lõplikkust käsitlevate eeskirjade kohta.

Rahaarveldus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 28)

Rahamaksete arveldamise menetlused tegevusluba taotleva keskdepositooriumi korraldatava iga väärtpaberiarveldussüsteemi puhul.

Teave selle kohta, kas pakutakse rahamaksete arveldamist vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 40 lõikele 1.

Vajaduse korral selgitus, miks määruse (EL) nr 909/2014 artikli 40 lõike 1 kohane arveldamine ei ole praktiline ega võimalik.

Liikme maksejõuetuse eeskirjad ja menetlused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 29)

Liikme maksejõuetuse juhtimiseks kehtestatud eeskirjad ja menetlused.

Liikmete ja klientide varade ülekandmine tegevusloa kehtetuks tunnistamise korral (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 30)

Teave meetmete kohta, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on kehtestanud, et tagada liikmete ja klientide varade õigeaegne ja nõuetekohane arveldamine ning ülekandmine teisele keskdepositooriumile tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevusloa kehtetuks tunnistamise korral.

F. Usaldatavusnõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 31–35)

Õiguslikud riskid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 31)

Teave, mis võimaldab pädeval asutusel veenduda, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi eeskirjad, menetlused ja lepingud on selged, mõistetavad ja täitmisele pööratavad kõigil asjakohastes jurisdiktsioonides vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 43 lõigetele 1 ja 2.

Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb tegutseda erinevates jurisdiktsioonides, teave meetmete kohta, mis on kehtestatud, et teha kindlaks ja maandada eri jurisdiktsioonides kehtivate õigusaktide võimalikest vastuoludest tulenevaid riske vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 43 lõikele 3, sealhulgas hinnang kõnealuste meetmete õigusliku aluse kohta.

Üldine äririsk (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 32)

Selliste riskijuhtimis- ja kontrollisüsteemide ning IT-vahendite kirjeldus, mis on keskdepositooriumil äririski juhtimiseks.

Vajaduse korral kolmandalt isikult saadud riskireiting, sealhulgas kõnealuse riskireitingu aluseks olev asjaomane teave.

Operatsiooniriskid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 33)

Tõendid selle kohta, et tegevusluba taotlev keskdepositoorium täidab operatsiooniriskide juhtimise nõudeid vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 45 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 X peatükile.

Teave, mis käsitleb tegevusluba taotleva keskdepositooriumi poolt teenuste või tegevuse edasiandmist kolmandatele isikutele vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 30, sealhulgas järgmine teave. a) Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuse edasiandmist käsitlevate lepingute koopiad. b) Edasiantud teenuste ja tegevuse teenustaseme jälgimise meetodid.

Investeerimispoliitika (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 34)

Tõendid, mis kinnitavad järgmist: a) tegevusluba taotlev keskdepositoorium hoiab oma finantsvarasid vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 46 lõigetele 1, 2 ja 5 ning delegeeritud määruse (EL) 2017/392 X peatükile; b) tegevusluba taotleva keskdepositooriumi investeeringud on kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 46 lõikega 3 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 X peatükiga.

Kapitalinõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 35)

Teave, mis kinnitab, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kapital, sealhulgas tegevusluba taotleva keskdepositooriumi jaotamata kasum ja reservid vastavad määruse (EL) nr 909/2014 artikli 47 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 nõuetele.

Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 47 lõikes 2 osutatud kava ja kõnealuse kava mis tahes muudatused ning tõendid selle kohta, et kava on heaks kiitnud tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtorgan või juhtorgani asjakohane komitee.

Keskdepositooriumidevahelised ühendused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 36)

Keskdepositooriumidevaheliste ühenduste kirjeldus koos tegevusluba taotleva keskdepositooriumi poolt ühenduse kokkulepete kohta koostatud hinnanguga.

Keskdepositooriumidevaheliste ühenduste kaudu teostatavate arvelduste prognoositav või tegelik maht ja väärtus.

Keskdepositooriumidevahelistest ühendustest tegevusluba taotlevale keskdepositooriumile ja tema liikmetele tuleneva riski kõigi võimalike allikate kindlakstegemise, hindamise, jälgimise ja juhtimise menetlused ning kõnealuste riskide maandamiseks kehtestatud asjakohased meetmed.

Hinnang, mis käsitleb keskdepositooriumidevaheliste ühenduste toimimise suhtes kohaldatavate maksejõuetusõigusaktide kohaldatavust ja nende mõju tegevusluba taotlevale keskdepositooriumile.

Muu asjakohane teave, mida on vaja, et hinnata keskdepositooriumidevaheliste ühenduste kooskõla määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 48 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XII peatükiga.

G. Juurdepääs keskdepositooriumidele (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 37)

Juurdepääsueeskirjad (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 37)

Selliste menetluste kirjeldus, mis käsitlevad juurdepääsutaotlusi järgmistelt isikutelt.

Juriidilised isikud, kes soovivad saada keskdepositooriumi liikmeks vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 33 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XIII peatükile.

Emitendid vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 49 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XIII peatükile.

Teised keskdepositooriumid vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 52 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XIII peatükile.

Muu turutaristu vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 53 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XIII peatükile.

H. Lisateave (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 38)

Lisateave (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 38)