Nr Lahter Nõutud andmed

Üldandmed

1 Instrumendi tunnuskood Kood, mida kasutatakse finantsinstrumendi tuvastamiseks.

2 Instrumendi täisnimi Finantsinstrumendi täisnimi

3 Instrumendi liigitus Taksonoomia, mida kasutatakse finantsinstrumendi liigitamiseks. Esitatakse täielik ja täpne CFI kood.

4 Kaubatuletisinstrumendi indikaator Märge selle kohta, kas finantsinstrument kuulub määruse (EL) nr 600/2014 artikli 2 lõike 1 alapunktis 30 sätestatud kaubatuletisinstrumentide määratluse alla.

Emitendi andmed

5 Emitendi või kauplemiskoha korraldaja tunnus Emitendi või kauplemiskoha korraldaja juriidilise isiku tunnus (LEI).

Kauplemiskoha andmed

6 Kauplemiskoht Kauplemiskoha või kliendi korralduste süsteemse täitja segmendi MIC (segment MIC), kui see on asjakohane, muul juhul üldine MIC (operational MIC).

7 Finantsinstrumendi lühinimi Finantsinstrumendi lühinimi vastavalt ISO standardile 18774.

8 Emitendi esitatud taotlus kauplemisele lubamiseks Andmed selle kohta, kas finantsinstrumendi emitent on taotlenud oma finantsinstrumendi kauplemisele lubamist või on heaks kiitnud selle kauplemisele lubamise või sellega kauplemise kauplemiskohas.

9 Kauplemisele lubamise heakskiitmise kuupäev Kuupäev ja kellaaeg, millal emitent on heaks kiitnud oma finantsinstrumentide kauplemisele lubamise või nendega kauplemise kauplemiskohas.

10 Kauplemisele lubamise taotluse kuupäev Kuupäev ja kellaaeg, millal esitati taotlus finantsinstrumendi kauplemisele lubamiseks kauplemiskohas.

11 Kauplemisele lubamise või esimese kauplemise kuupäev Kuupäev ja kellaaeg, millal finantsinstrument lubati kauplemiskohas kauplemisele või kuupäev ja kellaaeg, millal toimus esimene kauplemine sellega või kauplemiskoht registreeris selle suhtes esmakordselt korralduse või noteeringu.

12 Lõpetamise kuupäev Kuupäev ja kellaaeg, alates millest finantsinstrumendiga kauplemiskohas enam ei kaubelda või sellega ei lubata enam kaubelda. Lahter täidetakse ainult juhul, kui andmed selle kuupäeva ja kellaja kohta on olemas.

Tingliku väärtuse andmed

13 Tinglik valuuta 1 Valuuta, milles tinglik väärtus on nomineeritud. Intressimäära- või valuutatuletislepingu puhul esitatakse poole 1 tinglik valuuta või paari valuuta 1. Vahetusoptsioonide puhul, mille aluseks olevas vahetustehingus osaleb üks ja ühtne valuuta, on see aluseks oleva vahetustehingu tinglik valuuta. Vahetusoptsioonide puhul, mille aluseks olevas vahetustehingus osaleb mitu valuutat, esitatakse vahetustehingu poole 1 tinglik valuuta.

Võlakirju või muus vormis väärtpaberistatud võlgu puudutavad andmed

14 Emiteeritud nimiväärtus kokku Emiteeritud nimiväärtus kokku (rahaline väärtus).

15 Lõpptähtaeg Teates esitatud finantsinstrumendi lõpptähtaeg. Lahter puudutab määratud lõpptähtajaga võlainstrumente.

16 Nimiväärtuse valuuta Võlainstrumentide nimiväärtuse valuuta.

17 Ühiku nimiväärtus/tehingu miinimumväärtus Iga instrumendi nimiväärtus. Kui need andmed puuduvad, kanda lahtrisse tehingu miinimumväärtus.

18 Fikseeritud määr Lõpptähtajani hoitud võlainstrumendi fikseeritud tootlusmäära protsent väljendatuna protsentides.

19 Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus Kui tunnus on olemas.

20 Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus Kui tunnus puudub, indeksi nimi.

21 Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus Kestust väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.

22 Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus Baaspunktide arv, mille võrra hind on suurem või väiksem arvutamiseks kasutatud indeksist.

23 Võlakirjade nõudeõiguse järk Näidata ära võlakirja liik: kõrgema nõudeõiguse järguga, vahefinantseeritav (mezzanine), allutatud või madalama nõudeõiguse järguga.

Andmed tuletisinstrumentide ja väärtpaberistatud tuletisinstrumentide kohta

24 Lõppkuupäev Finantsinstrumendi lõppkuupäev Lahter täidetakse ainult määratud lõppkuupäevaga tuletisinstrumentide puhul.

25 Hinnakordaja Ühe tuletislepingu alla kuuluvate finantsinstrumendist alusvara ühikute arv. Indeksfutuuri või indeksoptsiooni korral väärtus indeksipunkti kohta. Hinnavahekihlvedude korral kihlveo aluseks oleva alusvara hinna muutus.

26 Finantsinstrumendist alusvara kood Finantsinstrumendist alusvara ISIN kood Ameerika-tüüpi hoidmistunnistuste ehk ADRide, globaalsete hoidmistunnistuste ehk GDRide ja sarnaste instrumentide korral nende aluseks oleva finantsinstrumendi ISIN kood. Vahetusvõlakirjade korral instrumendi ISIN kood, mille vastu võlakirja vahetada saab. Tuletisinstrumentide ja muude finantsinstrumendist alusvaraga instrumentide puhul alusvara ISIN kood, juhul kui finantsinstrumendist alusvara on kauplemiskohas kauplemisele võetud või sellega kaubeldakse. Kui finantsinstrumendist alusvaraks on aktsiadividend, dividendidele õiguse andva aktsiast alusvara instrumendikood. Krediidiriski vahetustehingute korral märkida võlainstrumendi ISIN kood. Kui aluseks on indeks ja sellel on ISIN kood, indeksi ISIN kood. Kui aluseks on varade korv, tuleb iga korvi osa kohta, mis on kauplemiskohas kauplemisele võetud või millega seal kaubeldakse, ära tuua selle ISIN kood. Seega tuleb lahtrid 26 ja 27 täita nii mitu korda kui vaja, et panna kirja kõigi korvis olevate instrumentide andmed.

27 Alusvara emitent Kui instrument on seotud emitendi, mitte ühe konkreetse instrumendiga, emitendi juriidilise isiku tunnus ehk LEI-tunnus.

28 Aluseks oleva indeksi nimi Kui aluseks on indeks, indeksi nimi.

29 Aluseks oleva indeksi tähtaeg Kui aluseks on indeks, indeksi nimi.

30 Optsiooni liik Märge selle kohta, kas tuletisleping on ostuoptsioon (õigus osta konkreetne alusvara) või müügioptsioon (õigus müüa konkreetset alusvara) või pole tehingu teostamise hetkel võimalik kindlaks teha, kas tegu on ostu-või müügioptsiooniga. Vahetusoptsioonide puhul kehtib järgmine: — „müügioptsioon“, kui tegemist on vastuvõtja vahetusoptsiooniga, mille korral ostjal on õigus teha vahetustehing, et saada fikseeritud intressimäär; — „müügioptsioon“, kui tegemist on vastuvõtja vahetusoptsiooniga, mille korral ostjal on õigus teha vahetustehing, et saada fikseeritud intressimäär. Ülem-ja alammäärade puhul on tegu — „müügioptsiooniga“ alammäära korral, — „müügioptsiooniga“ alammäära korral, Lahter täidetakse ainult optsioonide või ostutähtede puhul.

31 Täitmishind Eelnevalt kindlaks määratud hind, millega hoidja peab finantsinstrumendist alusvara ostma või müüma või märge selle kohta, et tehingu teostamise hetkel pole hinda võimalik kindlaks teha. Lahter täidetakse ainult optsioonide või ostutähtede korral, mille hinda on tehingu hetkel võimalik määrata. Kui andmed hinna kohta puuduvad, ent ollakse nende ootel, on väärtus PNDG. Kui täitmishinda ei kohaldata, lahtrit ei täideta.

32 Täitmishinna valuuta Täitmishinna valuuta.

33 Optsiooni täitmise tüüp Märge selle kohta, kas optsiooni saab täita üksnes kindlaksmääratud kuupäeval (Euroopa ja Aasia tüüp), eelnevalt kindlaksmääratud mitmel kuupäeval (Bermuda) või mis tahes hetkel lepingu kehtivusajal (Ameerika tüüp). Lahter täidetakse ainult optsioonide, ostutähtede ja omandamisõiguse sertifikaatide puhul.

34 Ülekande liik Märge selle kohta, kas finantsinstrumendiga arveldatakse füüsiliselt või rahas. Kui ülekande liiki ei saa tehingu täitmise hetkel kindlaks määrata, on väärtus OPTL. Lahter täidetakse ainult tuletisinstrumentide puhul.

Kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumendid

35 Põhitoode Alusvaraliigi põhitoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile.

36 Alamtoode Alusvaraliigi põhitoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile. Lahter täidetakse, kui eelnevalt on märgitud põhitoode.

37 Muu alamtoode Alusvaraliigi põhitoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile. Lahter täidetakse, kui eelnevalt on märgitud põhitoode.

38 Tehingu liik Tehingu liik vastavalt kauplemiskoha edastatud andmetele.

39 Lõpphinna liik Lõpphinna liik vastavalt kauplemiskoha edastatud andmetele.

Intressimäära tuletisinstrumendid

— Selle jaotise lahtrid täidetakse ainult nende instrumentide kohta, mille aluseks on intressimäära liiki mittefinantsinstrument.

40 Viiteintressimäär Viiteintressimäära nimi.

41 Lepingu kestus (intressimäär) Kui investeerimisliigiks on intressimäär, kantakse lahtrisse lepingu kehtivusaeg. Kestust väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.

42 Tinglik valuuta 2 Mitme valuuta või erinevate valuutade intressimäära vahetuslepingute korral valuuta, milles lepingu pool 2 on nomineeritud. Vahetusoptsioonide korral, mille aluseks on mitme valuuta vahetusleping, valuuta, milles vahetuslepingu pool 2 on nomineeritud.

43 Fikseeritud intressimäära pool 1 Fikseeritud intressimäära pool 1, kui see on kohaldatav.

44 Fikseeritud intressimäära pool 2 Fikseeritud intressimäära pool 2, kui see on kohaldatav.

45 Poole 2 ujuv intressimäär Kasutatud intressimäär, kui see on kohaldatav.

46 Poole 2 lepingu kestus (intressimäär) Intressimäära vaatlusperiood, mis määratakse eelnevalt kindlaksmääratud ajavahemike järel ja turu tavapärase viiteintressimäära alusel. Kestust väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.

Välisvaluuta tuletisinstrumendid

— Selle jaotise lahtrid täidetakse ainult nende instrumentide kohta, mille aluseks on intressimäära liiki mittefinantsinstrument.

47 Tinglik valuuta 2 Lahtritesse kanda valuutapaari alusvaluuta 2 (valuuta 1 kantakse tingliku valuuta jaotise lahtrisse 13).