2)

Punkti 31bb (Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2011/61/EL) järele lisatakse järgmine punkt: „31bc. 32012 R 0648: Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1). Käesolevas lepingus loetakse nimetatud määruse sätteid järgmises kohanduses. a) Sõltumata käesoleva lepingu protokolli nr 1 sätetest ja kui käesolevas lepingus ei ole ette nähtud teisiti, hõlmavad mõisted „liikmesriik/liikmesriigid“ ja „pädevad asutused“ lisaks oma tähendusele kõnealuses määruses ka vastavalt EFTA riike ja nende pädevaid asutusi. b) Kui käesolevas lepingus ei ole ette nähtud teisiti, teevad Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) ja EFTA järelevalveamet omavahel koostööd, vahetavad teavet ja peavad nõu seoses määruse kohaldamisega, eriti enne mis tahes meetme võtmist. See hõlmab eelkõige kohustust edastada teineteisele viivitamata teave, mida kumbki amet vajab oma käesolevast määrusest tulenevate kohustuste täitmiseks, näiteks punktis d sätestatud ESMA eelnõude koostamiseks. Muu hulgas laieneb see teabele, mille kumbki amet on saanud registreerimistaotluste või turuosalistele esitatud teabepäringute tulemusel või mille kumbki amet on saanud uurimiste või kohapealsete kontrollide käigus. Ilma et see piiraks käesoleva lepingu artikli 109 kohaldamist, edastavad ESMA ja EFTA järelevalveasutus teisele ametile kõik taotlused, andmed, kaebused või teabenõuded, mis jäävad kõnealuse ameti pädevusse. Kui ESMA ja EFTA järelevalveameti vahel esineb erimeelsusi seoses määruse sätete haldamisega, kutsuvad ESMA eesistuja ning EFTA järelevalveameti kolleegium põhjendamatu viivituseta kokku istungi konsensuse leidmiseks, võttes arvesse küsimuse kiireloomulisust. Kui sellist konsensust ei leita, võivad ESMA eesistuja ning EFTA järelevalveameti kolleegium paluda lepinguosalistel pöörduda küsimusega EMP ühiskomitee poole, kes tegeleb sellega kooskõlas käesoleva lepingu artikliga 111, mida kohaldatakse mutatis mutandis. Kooskõlas EMP ühiskomitee 8. veebruari 1994. aasta otsuse nr 1/94 (millega võetakse vastu EMP ühiskomitee töökord, EÜT L 85, 30.3.1994, lk 60) artikliga 2 võib lepinguosaline kiireloomulistel juhtudel taotleda istungi viivitamatut kokkukutsumist. Käesolevast lõikest olenemata võib lepinguosaline kooskõlas käesoleva lepingu artikliga 5 või 111 mis tahes ajal omal alatusel küsimusega EMP ühiskomitee poole pöörduda. c) Viited „EKPSi liikmetele“ või „keskpankadele“ hõlmavad lisaks oma tähendusele kõnealuses määruses ka EFTA riikide keskpankasid, välja arvatud Liechtensteini puhul, kelle suhtes selliseid viiteid ei kohaldata. d) Otsused, vaheotsused, teated, lihtteabenõuded, otsuste tühistamised ja EFTA järelevalveameti muud meetmed artikli 56 lõike 2, artikli 58 lõike 1, artikli 61 lõike 1, artikli 62 lõike 3, artikli 63 lõike 4, artikli 64 lõike 5, artikli 65 lõike 1, artikli 66 lõike 1, artikli 71 ja artikli 73 lõike 1 alusel võetakse põhjendamatu viivituseta vastu eelnõude põhjal, mille ESMA on koostanud omal algatusel või EFTA järelevalveameti taotlusel. e) Artikli 4 lõike 2 punktis a, artikli 7 lõikes 5 ning artikli 11 lõigetes 6 ja 10 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“. f) Artikli 6 lõike 2 punktis c lisatakse sõnade „jõustumise kuupäevad“ järele sõnad „liidus ja, kui need on erinevad, EFTA riikides“. g) Artikli 9 lõikes 1 ja artikli 11 lõikes 3 asendatakse sõnad „16. august 2012“ EFTA riikide puhul sõnadega „EMP ühiskomitee 30. septembri 2016. aasta otsuse nr 206/2016 jõustumise kuupäev“ (vastavas käändes). h) Artikli 12 lõikes 2 asendatakse sõnad „17. veebruariks 2013“ EFTA riikide puhul sõnadega „kuue kuu jooksul alates EMP ühiskomitee 30. septembri 2016. aasta otsuse nr 206/2016 jõustumise kuupäevast“. i) Artiklis 17: i) lõikes 4 ja lõike 5 esimeses lõigus lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes); ii) lõikes 5 asendatakse sõnad „liidu õigus“ sõnadega „EMP leping“ (vastavas käändes). j) Artiklites 18 ja 25 asendatakse sõnad „liidu vääringud“ sõnadega „EMP lepingu osaliste ametlikud vääringud“ (vastavas käändes). k) Artikli 55 lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidla puhul EFTA järelevalveameti“. l) Artiklis 56: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalvele“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidla puhul EFTA järelevalveametile“; ii) lõikes 2 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“. m) Artiklis 57 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“. n) Artiklis 58 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“. o) Artiklis 59: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“; ii) lõige 2 asendatakse järgmisega: „Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveamet teavitavad vastavalt lõikele 1 tehtud mis tahes otsusest teineteist ja komisjoni.“ p) Artiklis 60 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes). q) Artiklis 61: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidlate või nendega seotud kolmandate isikute puhul, kes täidavad kauplemisteabehoidlate tööülesandeid või osutavad teenust allhanke korras, EFTA järelevalveamet“; ii) lõigetes 2, 3 ja 5 asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“; iii) EFTA riikide puhul asendatakse lõike 3 punkt g järgmisega: „viitab õigusele vaidlustada otsus EFTA kohtus vastavalt EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu artiklile 36.“; iv) lõikele 5 lisatakse järgmine lõik: „EFTA järelevalveamet edastab käesoleva artikli alusel saadud teabe põhjendamatu viivituseta Väärtpaberiturujärelevalvele.“ r) Artiklis 62: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või juhul, kui uurimise all olev isik on asutatud mõnes EFTA riigis, EFTA järelevalveamet“; ii) lõikele 1 lisatakse järgmine lõik: „Väärtpaberiturujärelevalve ametnikel ja muudel Väärtpaberiturujärelevalve volitatud isikutel on õigus abistada EFTA järelevalveametit tema käesoleva artikli kohaste ülesannete täitmisel ja õigus osaleda Väärtpaberiturujärelevalve taotluse korral uurimistes.“; iii) lõigetes 2, 3 ja 4 ning lõike 6 esimeses ja teises lauses asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes); iv) EFTA riikide puhul asendatakse lõike 3 teine lause järgmisega: „Otsuses määratakse kindlaks uurimise ese ja eesmärk, artiklis 66 sätestatud perioodilised karistusmaksed ja õigus otsuse läbivaatamisele EFTA kohtu poolt kooskõlas EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu artikliga 36.“; v) lõike 6 kolmandas lauses asendatakse sõnad „Väärtpaberiturujärelevalve toimikus“ EFTA riikide puhul sõnadega „Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti toimikus“; vi) EFTA riikide puhul asendatakse lõike 6 neljas lause järgmisega: „EFTA järelevalveameti otsuse seaduslikkuse üle teostab kohtulikku kontrolli üksnes EFTA kohus kooskõlas EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepinguga.“ s) Artiklis 63: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud juriidiliste isikute puhul EFTA järelevalveamet“; ii) lõikele 1 lisatakse järgmine lõik: „EFTA järelevalveamet edastab käesoleva artikli alusel saadud teabe põhjendamatu viivituseta Väärtpaberiturujärelevalvele.“; iii) lõigetes 2–7 ning lõike 9 esimeses, teises ja kolmandas lauses asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes); iv) lõikele 2 lisatakse järgmine lõik: „Väärtpaberiturujärelevalve ametnikel ja muudel Väärtpaberiturujärelevalve volitatud isikutel on õigus abistada EFTA järelevalveametit tema käesoleva artikli kohaste ülesannete täitmisel ja õigus osaleda kohapealsetes kontrollides.“; v) EFTA riikide puhul asendatakse lõike 4 teine lause järgmisega: „Otsuses määratakse kindlaks kontrolli ese ja eesmärk, selle alustamise kuupäev ning märgitakse artiklis 66 sätestatud perioodilised karistusmaksed ja samuti õigus otsuse läbivaatamisele EFTA kohtu poolt kooskõlas EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu artikliga 36.“; vi) lõike 9 neljandas lauses asendatakse sõnad „Väärtpaberiturujärelevalve toimikus“ EFTA riikide puhul sõnadega „Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti toimikus“; vii) EFTA riikide puhul asendatakse lõike 9 viies lause järgmisega: „EFTA järelevalveameti otsuse seaduslikkuse üle teostab kohtulikku kontrolli üksnes EFTA kohus kooskõlas EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepinguga.“ t) Artiklis 64: i) lõike 1 esimeses lauses asendatakse sõnad „määrab Väärtpaberiturujärelevalve juhtumi uurimiseks Väärtpaberiturujärelevalves sõltumatu uurija“ EFTA riikide puhul sõnadega „määrab EFTA järelevalveamet pärast Väärtpaberiturujärelevalvega konsulteerimist juhtumi uurimiseks EFTA järelevalveametis sõltumatu uurija“; ii) lõikele 1 lisatakse järgmine lõik: „EFTA järelevalveameti määratud uurija ei tohi olla ega ole varem olnud otseselt ega kaudselt seotud asjaomase kauplemisteabehoidla järelevalve ega registreerimismenetlusega ning täidab oma ülesandeid EFTA järelevalveameti kolleegiumist ja ESMA järelevalvenõukogust sõltumatult.“; iii) lõigetes 2, 3 ja 4 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „ja EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes); iv) lõikes 5 asendatakse ülejäänud lause pärast sõna „otsustab“ EFTA riikide puhul järgmisega: „EFTA järelevalveamet pärast uurimise all olevate isikute seisukohtade ärakuulamist vastavalt artiklile 67, kas uurimise all olevad isikud on toime pannud ühe või mitu I lisas nimetatud rikkumistest, mispuhul EFTA järelevalveamet võtab järelevalvemeetme vastavalt artiklile 73 ja määrab trahvi vastavalt artiklile 65. EFTA järelevalveamet esitab Väärtpaberiturujärelevalvele kogu teabe ja kõik toimikud, mis on vajalikud tema käesolevast lõigust tulenevate kohustuste täitmiseks.“; v) lõikes 6 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või EFTA järelevalveameti“; vi) lõikes 8 asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“. u) Artiklis 65: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidla puhul EFTA järelevalveamet“; ii) lõikes 2 asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“. v) Artiklis 66: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või juhul, kui kauplemisteabehoidla või asjaomane isik on asutatud mõnes EFTA riigis, EFTA järelevalveamet“; ii) lõikes 4 asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“. w) Artiklis 67: i) lõikele 1 lisatakse järgmised lõigud: „Enne EFTA järelevalveameti jaoks artiklite 65 ja 66 kohaste eelnõude koostamist annab Väärtpaberiturujärelevalve isikutele, kelle suhtes on algatatud menetlus, võimaluse esitada oma seisukoht Väärtpaberiturujärelevalve tuvastatud asjaolude kohta. Väärtpaberiturujärelevalve eelnõud võivad põhineda üksnes sellistel asjaoludel, mille kohta isikutel, kelle suhtes on algatatud menetlus, on olnud võimalik esitada oma seisukoht. EFTA järelevalveameti otsused artiklite 65 ja 66 alusel võivad põhineda üksnes sellistel asjaoludel, mille kohta isikutel, kelle suhtes on algatatud menetlus, on olnud võimalik esitada oma seisukoht.“; ii) lõikes 2 asendatakse sõnad „Väärtpaberiturujärelevalve toimikuga“ EFTA riikide puhul sõnadega „Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti toimikuga“; iii) lõikes 2 asendatakse sõnad „Väärtpaberiturujärelevalve ametialaseks kasutuseks ette nähtud ettevalmistavaid dokumente“ EFTA riikide puhul sõnadega „Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti ametialaseks kasutuseks ette nähtud ettevalmistavaid dokumente“. x) Artiklis 68: i) lõikele 1 lisatakse järgmine: „EFTA järelevalveamet avalikustab samuti kõik trahvid ja perioodilised karistusmaksed, mille ta on vastavalt artiklitele 65 ja 66 määranud, käesolevas lõikes Väärtpaberiturujärelevalve poolse trahvide ja perioodiliste karistuste avalikustamise kohta sätestatud tingimustel.“; ii) lõigetes 3 ja 4 asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes); iii) lõikes 3 asendatakse sõnad „Euroopa Parlamenti, nõukogu“ EFTA riikide puhul sõnadega „Väärtpaberiturujärelevalvet ja EFTA riikide alalist komiteed“; iv) lõikes 4 asendatakse sõnad „Euroopa Kohus“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA kohus“ (vastavas käändes); v) lõikele 5 lisatakse järgmine lõik: „EFTA järelevalveameti kogutud trahvide ja perioodiliste karistusmaksete summade eraldamise otsustab EFTA riikide alaline komitee.“ y) Artiklis 71: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidla puhul EFTA järelevalveamet“; ii) lõikes 2 asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“; iii) lõike 3 teises lauses lisatakse sõna „kehtetuks“ järele sõnad „või, mõnes EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidla puhul, et ta ei koosta EFTA järelevalveametile sellekohast eelnõu“. z) Artikli 72 lõikele 1 lisatakse järgmised lõigud: „EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidlate puhul võtab EFTA järelevalveamet tasu samadel alustel kui tasu, mida võetakse muudelt kauplemisteabehoidlatelt vastavalt käesolevale määrusele ja lõikes 3 osutatud delegeeritud õigusaktidele. Summad, mille EFTA järelevalveamet on kooskõlas käesoleva lõikega kogunud, edastatakse põhjendamatu viivituseta Väärtpaberiturujärelevalvele.“ za) Artiklis 73: i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidla puhul EFTA järelevalveamet“; ii) lõikes 2 asendatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“; iii) lõikele 3 lisatakse järgmised lõigud: „EFTA järelevalveamet teavitab põhjendamatu viivituseta asjaomast kauplemisteabehoidlat lõike 1 alusel tehtud mis tahes otsusest ning edastab selle otsuse pädevatele asutustele ja komisjonile. Väärtpaberiturujärelevalve avalikustab iga sellise otsuse oma veebisaidil kümne tööpäeva jooksul pärast otsuse tegemise kuupäeva. EFTA järelevalveamet avalikustab samuti iga enda otsuse oma veebisaidil kümne tööpäeva jooksul pärast otsuse tegemise kuupäeva. Kui EFTA järelevalveameti otsus kolmanda lõigu kohaselt avalikustatakse, avalikustavad Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveamet ka asjaomase kauplemisteabehoidla õiguse lasta otsus EFTA kohtul läbi vaadata, vajaduse korral sellise menetluse algatamise fakti, täpsustades, et EFTA kohtusse esitatud hagi ei peata otsuse täitmist, ning samuti selle, et EFTA kohus võib vaidlustatud otsuse täitmise peatada vastavalt EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu artiklile 40.“ zb) Artiklis 74: i) lõikes 1 lisatakse enne sõnu „delegeerida konkreetseid järelevalveülesandeid“ sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“; ii) lõigetes 2–5 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes); iii) lisatakse järgmine lõige: „6. Enne ülesande delegeerimist konsulteerivad EFTA järelevalveamet ja Väärtpaberiturujärelevalve teineteisega.“ zc) Artikli 75 lõikeid 2 ja 3 ning artiklit 76 ei kohaldata. zd) Artikli 81 lõikes 3 (EFTA riikide puhul): i) punktis f asendatakse sõnad „ELiga artiklis 75 osutatud“ sõnadega „asukohajärgse EFTA riigiga kauplemisteabehoidlates hoitavatele tuletislepingutele vastastikuse juurdepääsu andmist ja selliste lepingutega seotud teabe vahetamist käsitleva“; ii) punktis i asendatakse sõnad „Väärtpaberijärelevalvega artiklis 76 osutatud“ sõnadega „asukohajärgse EFTA riigiga kõnealuses EFTA riigis asutatud kauplemisteabehoidlates hoitavate tuletislepingutega seotud teabele juurdepääsu andmist käsitleva“; iii) punkti j tekst asendatakse järgmisega: „Energeetikasektorit Reguleerivate Asutuste Koostööamet, sõltuvalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta määruse (EÜ) nr 713/2009 (millega luuakse Energeetikasektorit Reguleerivate Asutuste Koostööamet) EMP lepingusse inkorporeerimist käsitleva EMP ühiskomitee otsuse sisust ja jõustumisest.“ zf) Artiklis 83 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes). zg) Artiklis 84 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „EFTA järelevalveamet“. zh) Artikli 87 lõikes 2 asendatakse sõnad „17. augustiks 2014“ EFTA riikide puhul sõnadega „ühe aasta jooksul alates EMP ühiskomitee 30. septembri 2016. aasta otsuse nr 206/2016 jõustumise kuupäevast“. zi) Artiklis 89: i) lõike 1 esimese lõigu järele lisatakse järgmine lõik: „Kolme aasta jooksul alates EMP ühiskomitee 30. septembri 2016. aasta otsuse nr 206/2016 jõustumisest ei kohaldata artiklis 4 kehtestatud kliiringukohustust selliste börsiväliste tuletislepingute suhtes, mis vähendavad objektiivselt mõõdetaval viisil investeerimisriske, mis on otseselt seotud mõnes EFTA riigis asutatud ja artikli 2 punktis 10 esitatud määratlusele vastava pensioniskeemi maksevõimega. Üleminekuperioodi kohaldatakse samuti nende üksuste puhul, mis on asutatud pensioniskeemi liikmetele kompensatsiooni maksmiseks kohustuste mittetäitmise korral.“; ii) lõigetes 3, 5, 6 ja 8 asendatakse sõnad „vastuvõtmist komisjoni poolt“ EFTA riikide puhul sõnadega „, mille komisjon on vastu võtnud, kohaldamist EMPs“; iii) lõikes 3 asendatakse sõnad „regulatiivsete tehniliste standardite jõustumise kuupäeva“ EFTA riikide puhul sõnadega „regulatiivseid tehnilisi standardeid sisaldavate EMP ühiskomitee otsuste jõustumise kuupäeva“; iv) lõigetes 5 ja 6 asendatakse sõnad „[kohaste/kõnealuste] regulatiivsete tehniliste standardite jõustumise kuupäeva“ EFTA riikide puhul sõnadega „[kohaseid/kõnealuseid] regulatiivseid tehnilisi standardeid sisaldavate EMP ühiskomitee otsuste jõustumise kuupäeva“. zj) I lisa IV osa punktides a ja c ning II lisa I osa punktis g ja II osa punktis c lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes).“