AT: Müügitoetustegevus ja vahendus väljaspool ühendust asutatud tütarettevõtja või väljaspool Austriat asutatud filiaali nimel (v.a edasikindlustus ja retrotsessioon) on keelatud.

AT: Kohustuslikku õhusõidukikindlustust võib anda üksnes ühenduses asutatud tütarettevõtja või Austrias asutatud filiaal.

AT: Kõrgem kindlustuspreemia maks tuleneb kindlustuslepingutest (v.a edasikindlustus- ja retrotsessioonilepingud), mille on sõlminud väljaspool ühendust asutatud tütarettevõtja või väljaspool Austriat asutatud filiaal. Kõrgemast maksust võib teha erandeid.

CY: Igasugune välisriigi edasikindlustaja, kes on tunnustatud kindlustusjärelevalve poolt (usaldatavuskriteeriumide alusel), võib pakkuda edasikindlustus- või retrotsessiooniteenuseid kindlustusseltsidele, kes on asutatud ja litsentseeritud Küprosel.

Välisriikide finantsteenuste osutajad võivad asutada kindlustusseltsi asukohaga Tšehhi Vabariigis aktsiaseltsi kujul või võivad tegelda kindlustusega oma filiaalide kaudu, mille registrijärgne asukoht on Tšehhi Vabariigis, kindlustegevuse seadusega kehtestatud tingimustel.

vahenduslepingu sõlmimiseks vahendajaga, mille eesmärgiks on kindlustuslepingu sõlmimine kindlustusteenuste osutaja ja kolmanda isiku vahel.

Vahendajal peab olema luba, juhul kui tema vahendustegevus toimub seoses filiaaliga, mille registrijärgne asukoht on Tšehhi Vabariik.

DE: Kui välisriigi kindlustusselts on asutanud Saksamaal filiaali, võib ta Saksamaal sõlmida rahvusvahelise transpordi kindlustuslepinguid ainult Saksamaal asutatud filiaali vahendusel.

FI: Kindlustusmaakleri teenuste osutamise tingimuseks on alaline tegevuskoht Euroopa Majanduspiirkonnas.

HU: Allsektor A.1. (otsekindlustus): Teenuseid on lubatud osta üksnes valuutatehinguid käsitlevates õiguslikes eeskirjades määratletud rahvusvahelise äriga tegelevatel ettevõtjatel. Kindlustada saab üksnes välismaal toimuvaid sündmusi.

IT: Ei ole kohustusi seoses aktuaari elukutsega.

IT: Itaalia residentide CIF-ekspordiga seotud riske võivad kindlustada ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid.

IT: Kaupade transpordikindlustust, sõidukite kindlustust ja Itaalias paiknevate riskide vastutuskindlustust võivad anda ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid. Nimetatud lisatingimus ei kehti rahvusvaheliste vedude puhul, mis hõlmavad importi Itaaliasse.

SK: Järgmisteks tegevusteks on nõutav kaubanduslik kohalolek:

SE: Otsekindlustuse pakkumine on lubatud ainult Rootsis tegevusluba omava kindlustusteenuse pakkuja vahendusel tingimusel, et välisriigi teenusepakkuja ja Rootsi kindlustusselts kuuluvad samasse kontserni või on sõlminud omavahel koostöölepingu.

AT: Müügitoetustegevus ja vahendus väljaspool ühendust asutatud tütarettevõtja või väljaspool Austriat asutatud filiaali nimel (v.a edasikindlustus ja retrotsessioon) on keelatud.

AT: Kohustuslikku õhusõidukikindlustust võib anda üksnes ühenduses asutatud tütarettevõtja või Austrias asutatud filiaal.

AT: Kõrgem kindlustuspreemia maks tuleneb kindlustuslepingutest (v.a edasikindlustus- ja retrotsessioonilepingud), mille on sõlminud väljaspool ühendust asutatud tütarettevõtja või väljaspool Austriat asutatud filiaal. Kõrgemast maksust võib teha erandeid.

DE: Kui välisriigi kindlustusselts on asutanud Saksamaal filiaali, võib ta Saksamaal sõlmida rahvusvahelise transpordi kindlustuslepinguid ainult Saksamaal asutatud filiaali vahendusel.

HU: Allsektor A.1. (otsekindlustus): Teenuseid on lubatud osta üksnes valuutatehinguid käsitlevates õiguslikes eeskirjades määratletud rahvusvahelise äriga tegelevatel ettevõtjatel. Kindlustada saab üksnes välismaal toimuvaid sündmusi.

IT: Itaalia elanike CIF-ekspordiga seotud riske võivad kindlustada ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid.

IT: Kaupade transpordikindlustust, sõidukite kindlustust ja Itaalias paiknevate riskide vastutuskindlustust võivad anda ainult ühenduses asutatud kindlustusseltsid. Nimetatud lisatingimus ei kehti rahvusvaheliste vedude puhul, mis hõlmavad importi Itaaliasse.

SI: Edasikindlustusseltsid Sloveenia Vabariigis on kindlustusmaksete kogumisel eelisõigustatud. Juhul kui kõnealused äriühingud ei suuda kõiki riske tasandada, saab neid edasi kindlustada ja nendega retrotsessioonitehinguid teha välismaal. (Puuduvad pärast kindlustusseltse käsitleva uue seaduse vastuvõtmist).

AT: Litsentsi andmisest välisriikide kindlustusandjate filiaalidele tuleb keelduda, kui kindlustusandja õiguslik vorm tema päritoluriigis ei vasta või ei ole võrreldav aktsiaseltsiga või ühiskindlustusseltsiga.

BE: Igasugune Belgia väärtpaberite avalik ostupakkumine väljaspool ühe Euroopa Ühenduse liikmesriigi jurisdiktsiooni asuva isiku, äriühingu või asutuse poolt esitatakse loa saamiseks rahandusministrile.

Mitteresidentide osalemiseks Küprose Vabariigis asutatud kindlustusseltsides on vaja keskpanga eelnevat luba. Välisosaluse ulatus määratakse kindlaks iga juhtumi puhul eraldi vastavalt majanduslikele vajadustele.

Mitteresidentidel on edasikindlustusseltsidesse investeerimiseks vaja keskpanga eelnevat luba. Välisosaluse määr kohalikes edasikindlustusseltsides määratakse kindlaks iga juhtumi puhul eraldi. Praegu puudub kohalik edasikindlustusselts.

Välisriikide finantsteenuste osutajad võivad asutada kindlustusseltsi asukohaga Tšehhi Vabariigis aktsiaseltsi kujul või võivad tegelda kindlustusega oma filiaalide kaudu, mille registrijärgne asukoht on Tšehhi Vabariigis, kindlustegevuse seadusega kehtestatud tingimustel.

vahenduslepingu sõlmimiseks vahendajaga, mille eesmärgiks on kindlustuslepingu sõlmimine kindlustusteenuste osutaja ja kolmanda isiku vahel.

Vahendajal peab olema luba, juhul kui tema vahendustegevus toimub seoses filiaaliga, mille registrijärgne asukoht on Tšehhi Vabariik.

EE: Allsektor A.1. (otsekindlustus): Puuduvad, välja arvatud see, et kindlustusega tegeleva väliskapitali osalusega aktsiaseltsi juhatusse võivad kuuluda välisriikide kodanikud proportsionaalselt välisosalusega, kuid mitte üle poole juhatuse liikmetest; tütarettevõtja või sõltumatu äriühingu juhatuse esimehe alaline elukoht peab olema Eestis.

FI: Välisriigi kindlustusseltsi üldise esindaja alaline elukoht on Soomes, kui kindlustusseltsi peakontor ei asu Euroopa Majanduspiirkonnas.

FR: Filiaalide asutamiseks on vaja eriluba filiaali esindaja jaoks.

HU: Otseste filiaalide moodustamine on kavas siduda pärast selle siduvaks tegemist teenuskaubanduse kokkuleppes seal sätestatud tingimustel.

HU: Finantseerimisasutuse juhatusse peaks kuuluma vähemalt kaks liiget, kes on Ungari kodanikud, residendid asjaomaste valuutavahetust käsitlevate eeskirjade mõistes, ja kelle alaliseks elukohaks on vähemalt ühe aasta jooksul olnud Ungari.

IT: Aktuaarina võivad tegutseda üksnes füüsilised isikud. Füüsilised isikud võivad moodustada kutseliite (äriühinguna registreerimata).

IT: Filiaalide asutamisloa tingimuseks on järelevalveasutuste hinnang.

LV: Allsektor A.3. (kindlustuse vahendamine): Vahendaja saab olla üksnes füüsiline isik (kodakondsuse nõue puudub), kes võib osutada teenust kindlustusseltsi nimel, millel on Läti kindlustusjärelevalveameti luba.

LT: Kindlustusseltsidel ei ole lubatud pakkuda nii elukindlustust kui kahjukindlustust. Kahe nimetatud kindlustusliigi a ja b jaoks on nõutav eraldi asutamine.

Asutamine üksnes aktsiaseltsi või filiaali kujul pärast litsentsi saamist. Välismaale saab investeerida kuni 5 % kindlustusfondidest. Kindlustuse vahendamisega tegeleval isikul peab olema litsents. Kindlustuse vahendamiseks on nõutav kohalik asutamine.

PT: Filiaali loomiseks Portugalis peavad välisriikide äriühingud tõendama, et neil on vähemalt viie aasta pikkune tegutsemispraktika.

Kindlustusteenuste osutamiseks on nõutav litsents. Välisriikide kodanikud võivad asutada kindlustusseltsi asukohaga Slovaki Vabariigis aktsiaseltsi kujul või võivad tegelda kindlustusega oma tütarettevõtjate kaudu, mille registrijärgne asukoht on Slovaki Vabariigis, kindlustegevuse seadusega kehtestatud tingimustel. Kindlustustegevus tähendab kindlustusega tegelemist, sealhulgas kindlustusmaaklerlust ja edasikindlustustegevust.

Vahendusteenuseid, mille eesmärgiks on kindlustuslepingu sõlmimine kolmanda isiku ja kindlustusseltsi vahel, võivad osutada füüsilised või juriidilised isikud alalise asukohaga Slovaki Vabariigis kindlustusseltsi huvides, millel on kindlustusjärelevalveameti litsents.

Vahenduslepingut, mille eesmärgiks on kindlustuslepingu sõlmimine kindlustusseltsiga kolmanda isiku poolt, võib sõlmida siseriiklik või välisriigi kindlustusselts üksnes pärast seda, kui kindlustusjärelevalveamet on väljastanud litsentsi.

Litsentseeritud kindlustusettevõtjate kindlate kindlustusfondide rahalisi vahendeid, mis on saadud Slovaki Vabariigis alalist elukohta või registrijärgset asukohta omavate kindlustusvõtjate kindlustamisest või edasikindlustamisest, tuleb hoiustada Slovaki Vabariigi residendist pangas ja neid ei tohi üle kanda välismaale.

Asutamiseks on vaja rahandusministeeriumi poolt väljastatud litsentsi. Välismaalased võivad asutada kindlustusseltsi üksnes koos kodanikuga ühisettevõtte kujul, milles välismaalaste osalus on piiratud kuni 99 % ulatuses.

uute kindlustustoodete tarnimine ja seonduva oskusteabe edasiandmine, kui välisinvestoriks on kindlustusselts.

Välisosalus edasikindlustusseltsides on piiratud kapitali kontrollpakini. (Puuduvad pärast kindlustusseltse käsitleva uue seaduse vastuvõtmist, välja arvatud seoses filiaalidega).

Konsultatsioonide ja kahjukäsitlusteenuste osutamiseks on nõutav asutamine juriidilise isikuna kindlustusbüroo nõusolekul.

Füüsilisest isikust ettevõtjate puhul on nõutav alaline elukoht Sloveenia Vabariigis.

SE: Kindlustusseltsi asutaja on Euroopa Majanduspiirkonnas alaliselt elav füüsiline isik või Euroopa Majanduspiirkonnas asutatud juriidiline isik.

AT, BE, CZ, DE, DK, ES, EE, FR, FI, EL, HU, IT, IE, LU, LT, LV, MT, NL, PT, SE, SI, SK, UK:

AT: Filiaali juhtkond peab koosnema kahest Austrias alaliselt elavast füüsilisest isikust.

ES, IT: Alalise elukoha nõue aktuaarile.

SI: Kindlustusstatistika ja riskide hindamise puhul on nõutav alaline elukoht lisaks pädevuseksamile, Sloveenia Vabariigi kindlustusstatistikute liitu kuulumisele ja sloveeni keele valdamisele.

BE: Investeerimisalase nõustamisega seotud teenuste osutamise puhul on nõutav, et äriühing oleks asutatud Belgias.

Järgmisteks tegevusteks on Tšehhi mittepankadest residentide puhul nõutav Tšehhi riigipanga või rahandusministeeriumi poolt väljastatud valuutatehingute luba:

c)

EE, LT: Avatud investeerimisfondide ja investeerimisühingute juhtimiseks on nõutav spetsialiseeritud fondivalitseja asutamine ning investeerimisühingute varade paigutajatena võivad tegutseda ainult sellised äriühingud, mille registrijärgne asukoht on ühenduses.

IE: Investeerimisteenuste osutamiseks või investeerimisnõustamiseks on nõutav I) luba Iirimaal, mis nõuab üldjuhul, et ettevõte oleks juriidilise isikuna registreeritud või usaldusühing või ainuomanik, mille peakontor/registreeritud asukoht on igal juhul Iirimaal (volitust võidakse teatavatel juhtudel mitte nõuda, nt kui kolmanda riigi teenuseosutajal puudub Iirimaal kaubandusesindus ja teenust ei osutata eraisikutele), või II) luba mõnes teises liikmesriigis kooskõlas EÜ investeerimisteenuste direktiiviga.

IT: Kohustused puuduvad promotori di servizi finanziari (finantsagentide) kohta.

c)

Järgmisteks toiminguteks on nõutav Slovakkia riigipanga poolt väljastatud valuutatehingute litsents:

Kohustused puuduvad, välja arvatud siseriiklike juriidiliste isikute ja füüsilisest isikust ettevõtjate poolt krediidi võtmine (kõik laenuliigid) ning garantiide ja kohustuste aktsepteerimine välisriigi krediidiasutustelt. (Märkus: tarbijate krediidid on pärast uue valuutatehingute seaduse vastuvõtmist tasuta).

Järgmisteks tegevusteks on Tšehhi mittepankadest residentide puhul nõutav Tšehhi riigipanga või rahandusministeeriumi poolt väljastatud valuutatehingute luba:

c)

FI: Riigiasutuste maksed (kulud) tehakse Soome postižiirosüsteemi vahendusel, mida haldab Postipankki Ltd. Rahandusminister võib erakorralisel põhjusel teha erandi käesolevast nõudest.

EL: Kreekas emiteeritud väärtpaberite intresside ja põhisummade maksete haldamist hõlmavate hooldus- ja hoiustamisteenuste osutamiseks on nõutav asutamine.

c)

Järgmisteks toiminguteks on nõutav Slovakkia riigipanga poolt väljastatud valuutatehingute litsents:

Kohustused puuduvad, välja arvatud siseriiklike juriidiliste isikute ja füüsilisest isikust ettevõtjate poolt krediidi võtmine (kõik laenuliigid) ning garantiide ja kohustuste aktsepteerimine välisriigi krediidiasutustelt. (Märkus: tarbijate krediidid on pärast uue valuutatehingute seaduse vastuvõtmist tasuta).

Investeerimisfondide varade paigutajatena võivad tegutseda ainult sellised äriühingud, mille registrijärgne asukoht on ühenduses (avatud investeerimisfonde (UCITS) käsitleva direktiivi 85/611/EMÜ artikkel 8.1 ja artikkel 15.1).

Avatud investeerimisfondide ja investeerimisühingute juhtimiseks on nõutav spetsialiseeritud fondivalitseja asutamine (avatud investeerimisfonde (UCITS) käsitleva direktiivi 85/611/EMÜ artiklid 6 ja 13).

AT: Ainult Austria börsi liikmed võivad sooritada tehinguid börsil kaubeldavate väärtpaberitega.

AT: Välisvaluuta ja välissularahaga kauplemiseks on vaja Austria riigipanga luba.

AT: Hüpoteekvõlakirju ja omavalitsuste võlakirju võivad emiteerida ainult sellele spetsialiseerunud ja vastavat tegevusluba omavad pangad.

AT: Pensionifondide juhtimisega seotud teenuseid võib osutada ainult sellele spetsialiseerunud äriühing, mis on asutatud Austrias aktsiaseltsina.

BE: Igasugune Belgia väärtpaberite avalik ostupakkumine väljaspool ühe Euroopa Ühenduse liikmesriigi jurisdiktsiooni asuva isiku, äriühingu või asutuse poolt esitatakse loa saamiseks rahandusministrile.

CY: Kehtib põhikirjaline nõue, mida kohaldatakse kedagi diskrimineerimata, et Küprose Vabariigis teenuseid osutavad pangad peavad olema juriidilised isikud. Juriidiliste isikute hulka kuuluvad Küproses registreeritud välisriigi pankade/finantseerimisasutuste filiaalid.

CY: Lisaks eelnevale on kolme börsil noteeritud kohaliku panga puhul otsene või kaudne osalus või kapitaliosaluse omandamine välismaalaste poolt piiratud 0,5 % üksikisiku või organisatsiooni kohta ja 6,0 % kollektiivselt.

Pangandustegevuseks on vaja keskpanga litsentsi. Keskpank võib litsentsi väljastamisel nõuda vastavust majandusvajaduste testile.

Üksnes Küprose Börsi liikmed (börsimaaklerid) võivad tegelda äriga, mis on seotud väärtpaberimaaklerlusega Küprosel. Maakleritena tegutsevad äriühingud võivad tööle võtta üksnes isikuid, kes on võimelised tegutsema maakleritena, tingimusel et neil on vastav litsents. Pangad ja kindlustusseltsid ei või kõnealuse äriga tegelda.

Maaklerfirmat saab Küprose Börsi liikmeks registreerida üksnes juhul, kui ta on asutatud ja registreeritud kooskõlas Küprose äriühinguõigusega.

Allsektorid B.6. (a), (c), (d) ja (f) ning B.7. kuni B.12.: Kohustused puuduvad.

Pangandusteenuseid võivad osutada üksnes Tšehhis asutatud pangad või välisriigi pankade filiaalid, millel on Tšehhi riigipanga poolt kokkuleppel rahandusministeeriumiga väljastatud litsents.

Litsentsi andmisel on aluseks kriteeriumid, mida kohaldatakse kooskõlas teenuskaubanduse üldlepinguga. Hüpoteeklaenuteenuseid võivad osutada üksnes Tšehhi riigis asutatud pangad.

Pankasid võib asutada üksnes aktsiaseltsidena. Olemasolevate pankade aktsiate ostmiseks on tarvis Tšehhi riigipanga luba.

Luba ei anta, kui avalik kauplemine väärtpaberitega on vastuolus investorite huvidega, ei ole kooskõlas valitsuse rahanduspoliitikaga või kui see ei vasta finantsturu nõuetele. (1)

Väärtpaberivahendajate, börsimaaklerite, väärtpaberibörsi või vabavahetusturu korraldajate, investeerimisühingute ja investeerimisfondide asutamine ja tegevuseks tuleb taotleda luba, mille andmine on seotud kvalifikatsiooni, isikliku stabiilsuse, juhtimisele esitatavate ja materiaalsete nõuetega.

Iga liiki maksete arveldus- ja kliiringteenuseid kontrollib ja vaatab läbi Tšehhi riigipank, et tagada nende ladus ja ökonoomne teostamine.

FI: Vähemalt pool asutajatest, juhatuse ja nõukogu liikmed ning delegaadid, tegevdirektor, prokurist ja krediidiasutuse nimel allkirjastama volitatud isik omavad alalist elukohta Euroopa Majanduspiirkonnas, kui rahandusministeerium ei anna vabastust. Vähemalt ühe audiitori alaline elukoht on Euroopa Majanduspiirkonnas.

FI: Tuletisinstrumentide börsil tegutseva maakleri (eraisiku) alaline elukoht on Euroopa Majanduspiirkonnas. Erand käesolevast nõudest on lubatud rahandusministri kehtestatud tingimustel.

FI: Riigiasutuste maksed (kulud) tehakse Soome postižiirosüsteemi vahendusel, mida haldab Postipankki Ltd. Rahandusminister võib erakorralisel põhjusel teha erandi käesolevast nõudest.

FR: Lisaks Prantsuse krediidiasutustele võivad Prantsuse frankides vääringustatud emissioone läbi viia ainult väljaspool Prantsusmaad asutatud pankade (Prantsuse seaduse kohased) Prantsuse tütarettevõtjad, kes on tegevusloa saanud väljaspool Prantsusmaad asutatud panga Prantsuse tütarettevõtjakandidaadi piisavate Pariisis paiknevate vahendite ja kohustuste põhjal. Neid tingimusi kohaldatakse juhtivate pankade suhtes, kelle kanda on arvestus tehingute üle. Väljaspool Prantsusmaad asutatud panka võib ilma piirangute ja asutamisnõueteta olla koos või solidaarselt eurodes ja frankides vääringustatud väärtpaberite emissiooni korraldaja.

Lisafiliaalide tööks peab see miinimumsumma võrduma Kreekas asutatava krediidiasutuse aktsiakapitali alammääraga.

Kuni nelja (4) filiaali puhul võrdub see miinimumsumma praegu poolega Kreekas asutatava krediidiasutuse aktsiakapitali alammäärast;

HU: Otseste filiaalide moodustamine on kavas siduda pärast selle siduvaks tegemist teenustekaubanduse üldlepingus seal sätestatud tingimustel.

HU: Finantseerimisasutuse juhatusse peaks kuuluma vähemalt kaks liiget, kes on Ungari kodanikud, residendid asjaomaste valuutavahetust käsitlevate eeskirjade mõistes ja kelle alaliseks elukohaks on vähemalt ühe aasta jooksul olnud Ungari.

IE: Et saada Iirimaal börsi liikmeks, peab ettevõtte I) olema Iirimaal tunnustatud, mis nõuab, et see oleks juriidilise isikuna registreeritud või usaldusühing ja selle peakontor/registrijärgne asukoht peab asuma Iirimaal, või II) olema tunnustatud mõnes teises liikmesriigis kooskõlas EÜ investeerimisteenuste direktiiviga.

IE: Investeerimisteenuste osutamiseks või investeerimisnõustamiseks on nõutav I) luba Iirimaal, mis nõuab üldjuhul, et äriühing oleks juriidilise isikuna registreeritud või usaldusühing või ainuomanik, mille peakontor/registreeritud asukoht on igal juhul Iirimaal (järelevalveasutus võib lubada ka kolmandate riikide ettevõtete filiaale), või II) luba mõnes teises liikmesriigis kooskõlas EÜ investeerimisteenuste direktiiviga.

IT: Õigusakti 216/74 artikli 18 alusel väärtpaberite avalikke pakkumisi, välja arvatud aktsiad, osakud või võlakirjad (sealhulgas konverteeritavad võlakirjad), võivad teha ainult Itaalia piiratud vastutusega äriühingud, vastavat luba omavad välisriikide äriühingud, avalikud asutused või kohalikele ametiasutustele kuuluvad äriühingud, millesse paigutatud kapital on vähemalt 2 miljardit Itaalia liiri.

IT: Keskseid hoiustamis-, hooldus- ja haldusteenuseid võib riiklike võlakirjade puhul pakkuda ainult Itaalia Pank ning aktsiate, osakute, osalusväärtpaberite ja muude reguleeritud turul kaubeldavate võlakirjade puhul Monte Titoli SpA.

IT: Kollektiivsete investeerimisskeemide puhul, välja arvatud ühtlustatud avatud investeerimisfondid direktiivi 85/611/EMÜ alusel, peab usaldusisik/hoiulevõtja olema asutatud Itaalias või Itaalia filiaali kaudu mõnes teises Euroopa Ühenduse liikmesriigis. Pensionifondide ressursse võivad hallata üksnes pangad, kindlustusseltsid, väärtpaberite investeerimisühingud, mille ametlik peakontor asub Euroopa Ühenduses. Fondivalitsejad (kinnised fondid ja kinnisvarafondid) peavad samuti olema asutatud Itaalias.

IT: Koduuksemüügi teenuse osutamisel peavad vahendajad kasutama Euroopa ühenduste territooriumi piires alaliselt elavaid volitatud finantsteenuste osutajaid.

IT: Väärtpaberite kliiring ja arveldamine võivad toimuda ainult ametliku kliiringusüsteemi kaudu. Itaalia Panga poolt kokkuleppel Consobiga tunnustatud äriühingule võib usaldada kliiringutegevuse kuni väärtpaberite lõpliku arveldamiseni.

IT: Välisriigi vahendajate esinduskontorid ei või teostada investeerimisteenuste pakkumisele suunatud tegevust.

Allsektor B.7. (osalemine iga liiki väärtpaberite emissioonides): Läti Pank (keskpank) on valitsuse finantsesindaja riigi võlakirjade turul.

Allsektor B.9. (varahaldus): Asutamine üksnes avatud aktsiaseltsina (AB) ja kinnise äriühinguna (UAB), mis tuleks asutada suletud viisil (asutajad omandavad kõik algselt emiteeritud aktsiad). Varahalduseks on nõutav spetsialiseeritud fondivalitseja asutamine. Varade paigutajatena võivad tegutseda üksnes äriühingud, mille registrijärgne asukoht on Leedus.

PT: Riskikapitaliteenuseid ei või osutada riskikapitalifirmade filiaalid, mille peakontor asub EÜ-välises riigis. Lissaboni Börsil võivad maakleri-/vahendusteenuseid osutada Portugalis asutatud maakler- ja vahendusfirmad või mõnes teises EÜ riigis tunnustatud investeerimisühingud, millel on oma päritoluriigis luba kõnealuste teenuste osutamiseks. Oporto tuletisinstrumentide börsil ja OTC turul ei või maakler- ja vahendusteenuseid osutada EÜ-välised maakler-/vahendusfirmad.

Pensionifondi haldamisteenust võivad osutada üksnes Portugalis asutatud äriühingud ja Portugalis asutatud kindlustusseltsid, kellel on luba tegelda elukindlustusega.

SK: Pangandusteenuseid võivad osutada üksnes siseriiklikud pangad või välisriigi pankade filiaalid, mis on tunnustatud Slovakkia riigipanga poolt kokkuleppel rahandusministeeriumiga. Loa andmisel kaalutakse selliseid kriteeriume, mis on eelkõige seotud kavandatud pangandustegevuse sihtkapitaliga (rahandusliku tugevusega), juhtkonna professionaalse kvalifikatsiooni, ühtsuse ja pädevusega. Pangad on Slovaki Vabariigis aktsiaseltsi või riikliku (riigi omandis oleva) finantseerimisasutusena asutatud juriidilised isikud.

Olemasolevate kommertspankade aktsiakapitali kuuluvate aktsiate ostmiseks kindlaksmääratud limiidi piires on tarvis Slovakkia riigipanga luba. Investeerimisteenuseid Slovaki Vabariigis võivad osutada pangad, investeerimisühingud, investeerimisfondid ja väärtpaberivahendajad, kes on juriidiliselt registreeritud aktsiaseltsina, millel on seadusest tulenev aktsiakapital. Seaduse kohaselt peab välisriigi investeerimisühing või investeerimisfond taotlema rahandusministeeriumilt luba oma väärtpaberite või investeerimissertifikaatide müümiseks Slovaki Vabariigi territooriumil. Võlakirjade riigisiseseks või välismaal emiteerimiseks on nõutav rahandusministeeriumi luba.

Iga liiki pankade asutamiseks on vaja Sloveenia Panga luba.

Fondivalitsejad on äriühingud, mis on asutatud üksnes investeerimisfondide haldamiseks.

Välismaalased võivad otseselt või kaudselt omandada kuni 20 % fondivalitsejate aktsiatest või hääleõigusest; suurema protsendi jaoks on vaja väärtpaberituru agentuuri luba.

Volitatud (erastamise) investeerimisühing on investeerimisühing, mis on asutatud üksnes omandisertifikaatide (maksedokumentide) kogumiseks ja omandiõiguse üleandmist reguleerivate eeskirjade kohaselt emiteeritud aktsiate ostmiseks. Volitatud fondivalitseja on asutatud üksnes volitatud investeerimisühingute haldamiseks.

Välismaalased võivad otseselt või kaudselt omandada kuni 10 % volitatud (erastamise) fondivalitsejate aktsiatest või hääleõigusest; suurema protsendi jaoks on vaja väärtpaberituru agentuuri luba majandussuhete ja -arengu ministeeriumi nõusolekul.

Investeerimisfondide investeeringud välisriigi emitentide väärtpaberitesse on piiratud 10 % investeerimisfondide investeeringutest. Kõnealused väärtpaberid viiakse väärtpaberibörsidele, mis on väärtpaberituru ameti poolt varem kindlaks määratud.

Välisriigi emitendi väärtpabereid, mis ei ole Sloveenia Vabariigi territooriumil varem pakkumisel olnud, võib pakkuda üksnes maaklerfirma või pank, kellel on luba nimetatud tehingute sooritamiseks. Enne pakkumise tegemist peab maaklerfirma või pank saama väärtpaberituru agentuuri loa.

Taotlusega kõnealuse loa kohta välisriigi emitendi väärtpaberitega kauplemiseks Sloveenia Vabariigis on kaasas emissiooniprospekti eelnõu, dokumentatsioon selle kohta, et välisriigi emitendi väärtpaberiemissiooni garant on pank või maaklerfirma, välja arvatud välisriigi emitendi aktsiaemissiooni puhul.

SE: Pangandusettevõtte asutaja on Euroopa Majanduspiirkonnas alaliselt elav füüsiline isik või välisriigi pank. Hoiupanga asutaja on Euroopa Majanduspiirkonnas alaliselt elav füüsiline isik.

UK: Vahemaaklerid, kes on üheks riigi võlakirjadega tegelevaks finantseerimisasutuste kategooriaks, peavad olema asutatud Euroopa Majanduspiirkonnas ja olema eraldi kapitaliseeritud.