02012R1247 — ET — 11.04.2019 — 003.001

Käesolev tekst on üksnes dokumenteerimisvahend ning sel ei ole mingit õiguslikku mõju. Liidu institutsioonid ei vastuta selle teksti sisu eest. Asjakohaste õigusaktide autentsed versioonid, sealhulgas nende preambulid, on avaldatud Euroopa Liidu Teatajas ning on kättesaadavad EUR-Lexi veebisaidil. Need ametlikud tekstid on vahetult kättesaadavad käesolevasse dokumenti lisatud linkide kaudu

►B KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 1247/2012, 19. detsember 2012, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (EMPs kohaldatav tekst) (ELT L 352 21.12.2012, lk 20)

Muudetud:









▼B

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 1247/2012,

19. detsember 2012,

milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta

(EMPs kohaldatav tekst)







Artikkel 1

Tuletislepingutest teavitamise vorm

Määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 kohane teave esitatakse käesoleva määruse lisas määratletud vormis.

Artikkel 2

Tuletislepingutest teavitamise sagedus

Nagu sätestatud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 11 lõikes 2, hinnatakse kauplemisteabehoidlatele teatatud lepingute väärtust iga päev turuhinnas või mudelipõhiselt. Kõik muud esitatava teabe üksikasjad, nagu sätestatud käesoleva määruse lisas ja regulatiivseid tehnilisi standardeid käsitleva delegeeritud õigusakti lisas, milles on täpsustatud kauplemisteabehoidlatele teatatavad miinimumandmed, mis tuleb esitada kauplemisteabehoidlale vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõikele 5, esitatakse sündmuste toimumise järel ja võttes arvesse määruse (EL) nr 648/2012 artikliga 9 eelkõige lepingu sõlmimise, muutmise või lõpetamisega seoses kehtestatud tähtaegu.

▼M1

Artikkel 3

Vastaspoolte ja teiste isikute tuvastamine

Teates kasutatakse juriidilise isiku tunnuskoodi, et tuvastada:

a) juriidilisest isikust õigustatud isik;

b) vahendav üksus;

c) keskne vastaspool;

d) kliiriv liige;

e) juriidilisest isikust vastaspool;

f) andmeid esitav üksus.

▼M1

Artikkel 3a

Vastaspoole roll

1. Lisa tabeli 1 lahtris 14 osutatud tuletislepingu vastaspoole roll määratakse kindlaks kooskõlas lõigetega 2–10.

2. Optsioonide ja vahetusoptsioonide puhul märgitakse ostjaks vastaspool, kellel on õigus optsioon realiseerida, ja müüjaks vastaspool, kes müüb optsiooni ja saab optsioonipreemia.

3. Muude futuuride ja forvardite kui valuutafutuurid ja -forvardid puhul märgitakse ostjaks instrumenti ostev vastaspool ja müüjaks instrumenti müüv vastaspool.

4. Väärtpaberite vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks selline vastaspool, kes kannab alusvaraks oleva väärtpaberi hinnamuutuse riski ja saab väärtpaberi hinna, ning müüjaks vastaspool, kes maksab väärtpaberi hinna.

5. Intressimäära või inflatsiooniindeksiga seotud vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks fikseeritud määra maksev vastaspool ja müüjaks fikseeritud määra saav vastaspool. Baasvahetustehingute puhul märgitakse ostjaks intressivahet maksev vastaspool ja müüjaks intressivahet saav vastaspool.

6. Valuutavahetustehingute ja -forvardite ning erinevate valuutade intressimäära vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks selline vastaspool, kes saab valuuta, mis on Rahvusvaheline Standardiorganisatsiooni (ISO 4217) standardi kohaselt tähestikulises järjekorras eespool, ja müüjaks sellist valuutat üleandev vastaspool.

7. Dividendi vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks samaväärseid tegelikke dividendimakseid saav vastaspool ja müüjaks dividendi maksev ja fikseeritud intressimäära saav vastaspool.

8. Krediidiriski ülekandmise tuletisinstrumentide (välja arvatud optsioonid ja vahetusoptsioonid) puhul märgitakse ostjaks kaitset ostev vastaspool ja müüjaks kaitset müüv vastaspool.

9. Kauba tuletislepingute puhul märgitakse ostjaks aruandes kindlaks määratud kauba saaja ja müüjaks kaupa üleandev vastaspool.

10. Intressiforvardite puhul märgitakse ostjaks fikseeritud määra maksev vastaspool ja müüjaks fikseeritud määra saav vastaspool.

Artikkel 3b

Tagatus

1. Tuletislepingu tagatuse liigi, millele on osutatud lisa tabeli 1 lahtris 21, tuvastab andmeid esitav osapool kooskõlas lõigetega 2–5.

2. Kui osapoolte vahel puudub tagatisleping või kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool ei anna seoses tuletislepinguga ei alustamise tagatist ega ka variatsioonitagatist, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „tagatiseta”.

3. Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab seoses tuletislepinguga korrapäraselt ainult variatsioonitagatist, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „osalise tagatisega”.

4. Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab seoses tuletislepinguga alustamise tagatist ja annab korrapäraselt variatsioonitagatist ning et teine vastaspool annab seoses tuletislepinguga ainult variatsioonitagatist või ei anna tagatisi, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „ühesuunalise tagatisega”.

5. Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et mõlemad vastaspooled annavad seoses tuletislepinguga alustamise tagatise ja annavad korrapäraselt variatsioonitagatisi, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „täieliku tagatisega”.

▼M1

Artikkel 4

Tuletislepingute kirjeldamine, tuvastamine ja liigitamine

1. Teates kirjeldatakse tuletislepingut lepingu liigi ja varaklassi alusel kooskõlas lõigetega 2 ja 3.

2. Tuletislepingu kohta märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 1 selle kuuluvus ühte järgnevatest lepingu liikidest:

a) hinnavaheleping;

b) intressiforvard;

c) forvardleping;

d) futuurleping;

e) optsioonileping;

f) hinnavahekihlvedu;

g) vahetusleping;

h) vahetusoptsioonileping;

i) muu.

3. Tuletislepingu kohta märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 2 selle kuuluvus ühte järgnevatest varaklassidest:

a) kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid;

b) krediidituletisinstrumendid;

c) valuutatuletisinstrumendid;

d) aktsiatuletisinstrumendid;

e) intressituletusinstrumendid.

4. Kui tuletisleping ei kuulu ühtegi lõikes 3 loetletud varaklassi, märgivad vastaspooled teatesse selle varaklassi, mis sarnaneb tuletislepingule kõige enam. Mõlemad vastaspooled kasutavad teates sama varaklassi.

5. Tuletislepingu tuvastamiseks märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 6 järgnevad andmed (nende olemasolu korral):

a) kuni komisjoni poolt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 ( 1 ) kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevani vastavalt kas ISO 6166 rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN) või siis instrumendi alternatiivne tunnuskood (AII).

b) alates komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevast ISIN kood.

Kui kasutatakse AII koodi, tuleb kasutada täielikku AII koodi.

6. Lõikes 5 osutatud täielik AII kood peab koosnema kuuest järgmisest üksteisele järgnevast osisest:

a) tuletisinstrumendiga kaupleva kauplemiskoha ISO 10383 turu tunnuskood nelja tähtnumbrilise märgi kujul;

b) kauplemiskoha määratud kood, mis vastab ainult konkreetsele alusvaraks olevale finantsinstrumendile, arveldusviisile ja muudele lepingu tunnustele ning mis koosneb kuni 12 tähtnumbrilisest märgist;

c) finantsinstrumendi ühetäheline identifikaator, mis näitab, kas tegu on optsiooni või futuuriga (optsiooni korral „O” ja futuuri korral „F”);

d) optsiooni ühetäheline identifikaator, mis näitab, kas tegu on müügi- või ostuoptsiooniga (müügioptsiooni korral „P” ja ostuoptsiooni korral „C”); kui finantsinstrument on punkti c kohaselt tuvastatud futuurina, on selle tähiseks „F”;

e) tuletislepingu täitmise kuupäev või lõpptähtaeg standardi ISO 8601 kohases AAAA-KK-PP vormingus;

f) optsiooni täitmishind, kasutades kuni 19 numbrikohta, sealhulgas kuni viit kümnendkohta, ilma algus- või lõpunullideta. Kümnendkohtade eraldusmärgina kasutatakse punkti. Negatiivsed väärtused ei ole lubatud. Kui tegu on futuuriga, märgitakse täitmishinnaks null.

7. ►M2 Tuletisinstrumendid klassifitseeritakse lisa tabeli 2 andmeväljal 4, kasutades ISO 10692 finantsinstrumentide klassifikatsiooni (CFI) koodi. ◄

▼M2 —————

▼M1

Artikkel 4a

Tehingu kordumatu tunnuskood

▼M2

1. Teate identifitseerimiseks kasutatakse vastaspoolte vahel kokku lepitud tehingu kordumatut tunnuskoodi.

▼M1

2. Kui vastaspooled ei jõua kokkuleppele selle suhtes, kes vastutab teatele määratava tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerimise eest, määravad vastaspooled tehingu kordumatu tunnuskoodi eest vastutava ettevõtja kindlaks kooskõlas järgnevaga:

a) keskselt täidetud ja kliiritud tehingute korral genereerib keskne vastaspool (CCP) tehingu kordumatu tunnuskoodi kliiriva liikme jaoks kliirimise hetkel. Kliiriv liige genereerib veel ühe tehingu kordumatu tunnuskoodi oma vastaspoole jaoks.

b) Kui tehing on keskselt täidetud, aga mitte keskselt kliiritud, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi tehingu täitmise kauplemiskoht oma liikme jaoks.

c) Keskselt kinnitatud ja kliiritud tehingute korral genereerib keskne vastaspool (CCP) tehingu kordumatu tunnuskoodi kliiriva liikme jaoks kliirimise hetkel. Kliiriv liige genereerib veel ühe tehingu kordumatu tunnuskoodi oma vastaspoole jaoks.

d) Kui tehing on elektrooniliste kanalite kaudu keskselt kinnitatud, aga mitte keskselt kliiritud, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi tehingu kinnitamise platvorm kinnitamise hetkel.

e) Kõigile muudele kui punktides a–d osutatud tehingutele kehtib järgnev:

i) kui lepingu osalisteks on finantssektori vastaspool ja finantssektoriväline vastaspool, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi finantssektori vastaspool;

ii) kui lepingu osalisteks on kliirimiskünnist ületav finantssektoriväline vastaspool ja alla kliirimiskünnist jääv finantssektoriväline vastaspool, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi kliirimiskünnist ületav finantssektoriväline vastaspool;

iii) Kõigi muude kui punktides i) ja ii osutatud tehingute korral peab tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerima müüja.

3. Tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerinud vastaspool annab nimetatud tehingu kordumatu tunnuskoodi aegsasti teisele vastaspoolele teada, et ta saaks täita oma aruandluskohustust.

Artikkel 4b

Täitmiskoht

Tuletislepingu täitmiskoha tuvastamiseks märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 15 järgnev:

a) kuni komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevani ISIN kood.

i) liidus asuva täitmiskoha korral ISO 10383 turu tunnuskood (MIC), mis on avaldatud ESMA veebisaidil asuvas ja pädevate asutuste poolt komisjoni määruse (EÜ) nr 1287/2006 ( 2 ) artikli 13 lõike 2 kohaselt edastatud teabe põhjal loodud registris;

ii) liidust väljaspool asuva täitmiskoha korral ISO 10383 MIC kood, mis kuulub ISO poolt hallatavasse ja ajakohastatavasse ning ISO veebisaidil avaldatud MIC koodide loetellu;

b) alates komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevast ISO 10383 MISC kood.

▼B

Artikkel 5

Tuletislepingutest teavitamise alguskuupäev

1. Krediidituletislepingutest ja intressituletislepingutest teavitamise tähtaeg on järgmine:

(a) 1. juuli 2013, kui vastava tuletisinstrumentide liigi kauplemisteabehoidla on registreeritud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel enne 1. aprilli 2013;

(b) 90 päeva pärast teatava tuletisinstrumentide liigi jaoks kauplemisteabehoidla registreerimist määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi jaoks ei ole 1. aprillil 2013 või enne seda määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel registreeritud ühtegi kauplemisteabehoidlat;

(c) 1. juuli 2015, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi jaoks ei ole registreeritud kauplemisteabehoidlat määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel 1. juuliks 2015. Teatamiskohustus algab kõnealusel kuupäeval ja lepingutest teatatakse vastavalt kõnealuse määruse artikli 9 lõikele 3 ESMA-le, kuni selle konkreetse tuletislepingute liigi jaoks registreeritakse kauplemisteabehoidla.

2. Sellistest tuletislepingutest teavitamise tähtaeg, millele ei ole osutatud lõikes 1:

(a) 1. jaanuar 2014, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi kauplemisteabehoidla on registreeritud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel enne 1. oktoobrit 2013;

(b) 90 päeva pärast teatava tuletisinstrumentide liigi jaoks kauplemisteabehoidla registreerimist määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi jaoks ei ole 1. oktoobril 2013 või enne seda määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel registreeritud ühtegi kauplemisteabehoidlat;

(c) 1. juuli 2015, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi jaoks ei ole registreeritud kauplemisteabehoidlat määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel 1. juuliks 2015. Teavitamiskohustus algab kõnealusel kuupäeval ja lepingutest teavitatakse vastavalt kõnealuse määruse artikli 9 lõikele 3 ESMAt, kuni selle konkreetse tuletislepingute liigi jaoks registreeritakse kauplemisteabehoidla.

3. Sellistest tuletislepingutest, mis kehtisid 16. augustil 2012 ja kehtivad veel lepingutest teavitamise alguskuupäeval, teavitatakse kauplemisteabehoidlat 90 päeva jooksul alates konkreetsest tuletisinstrumentide liigist teavitamise alguse kuupäevast.

▼M1

4. Järgnevatest tuletislepingutest, mis ei kehti konkreetsest tuletislepingute liigist teavitamise alguskuupäeval, teavitatakse kauplemisteabehoidlat viie aasta jooksul alates nimetatud kuupäevast:

a) tuletislepingud, mis sõlmiti enne 16. augustit 2012 ja mis kehtisid veel 16. augustil 2012;

b) tuletislepingud, mis sõlmiti 16. augustil 2012 või pärast seda.

▼B

5. Regulatiivseid tehnilisi standardeid käsitleva selle delegeeritud õigusakti artiklis 3, milles täpsustatakse kauplemisteabehoidlale määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõike 5 kohaselt esitada tulevad miinimumandmed, osutatud teabe esitamise alguskuupäeva lükatakse edasi 180 päeva.

Artikkel 6

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

▼M2









LISA







Tabel 1 Vastaspoole andmed Lahter Vorming Lepingu pooled 1 Teabe ajatempel ISO 8601 vormingus kuupäev ja koordineeritud maailmaaja (UTC) vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ 2 Teavitava vastaspoole tunnuskood Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI) 3 Teise vastaspoole tunnuskoodi liik „LEI” ISO 17442 kohase juriidilise isiku tunnuskoodi (LEI) korral „CLC” kliendi tunnuskoodi korral 4 Teise vastaspoole tunnuskood Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI) Kliendi tunnuskood (kuni 50 tähtnumbrilist märki). 5 Teise vastaspoole riik ISO 3166 kahetäheline riigikood 6 Teavitava vastaspoole tegevusvaldkond Finantssektori vastaspoolte taksonoomia A = Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/138/EÜ (1) kohaselt tegevusloa saanud elukindlustusandja C = Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL (2) kohaselt tegevusloa saanud krediidiasutus F = Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2004/39/EÜ (3) kohaselt tegevusloa saanud investeerimisühing I = direktiivi 2009/138/EÜ kohaselt tegevusloa saanud kindlustusandja L = alternatiivne investeerimisfond, mida valitseb kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2011/61/EL (4) tegevusloa saanud või registreeritud alternatiivse investeerimisfondi valitseja (AIFM) O = tööandjapensioni kogumisasutus Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2003/41/EÜ (5) artikli 6 punkti a tähenduses R = direktiivi 2009/138/EÜ kohaselt tegevusloa saanud edasikindlustusandja U = vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) ja tema fondivalitseja, kes on saanud tegevusloa Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/65/EÜ (6) kohaselt Finantssektoriväliste vastaspoolte taksonoomia. Järgmised kategooriad vastavad Euroopa Ühenduse majanduse tegevusalade klassifikaatori (NACE) põhilistele jagudele, mis on määratud kindlaks Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EÜ) nr 1893/2006 (7) 1 = Põllumajandus, metsamajandus ja kalapüük 2 = Mäetööstus 3 = Töötlev tööstus 4 = Elektrienergia, gaasi, auru ja konditsioneeritud õhuga varustamine 5 = Veevarustus; kanalisatsioon; jäätme- ja saastekäitlus 6 = Ehitus 7 = Hulgi- ja jaekaubandus; mootorsõidukite ja mootorrataste remont 8 = Veondus ja laondus 9 = Majutus ja toitlustus 10 = Info ja side 11 = Finants- ja kindlustustegevus 12 = Kinnisvaraalane tegevus 13 = Kutse-, teadus- ja tehnikaalane tegevus 14 = Haldus- ja abitegevused 15 = Avalik haldus ja riigikaitse; kohustuslik sotsiaalkindlustus 16 = Haridus 17 = Tervishoid ja sotsiaalhoolekanne 18 = Kunst, meelelahutus ja vaba aeg 19 = Muud teenindavad tegevused 20 = Kodumajapidamiste kui tööandjate tegevus; kodumajapidamiste oma tarbeks mõeldud eristamata kaupade tootmine ja teenuste osutamine 21 = Eksterritoriaalsete organisatsioonide ja üksuste tegevus Kui ära tuuakse rohkem kui üks tegevusala, tuleb koodid reastada neile vastava tegevuse suhtelise tähtsuse järjekorras, kasutades eraldusmärgina „-”. Lahter jäetakse tühjaks, kui tegu on kesksete vastaspoolte ja määruse (EL) nr 648/2012 artikli 1 lõike 5 kohaste muud liiki vastaspooltega. 7 Andmeid esitava vastaspoole liik F = finantssektori vastaspool N = finantssektoriväline vastaspool C = keskne vastaspool O = muu 8 Maakleri tunnuskood Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI) 9 Teadet esitava üksuse tunnuskood Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI) 10 Kliiriva liikme tunnuskood Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI) 11 Õigustatud isiku tunnuskoodi liik „LEI” ISO 17442 kohase juriidilise isiku tunnuskoodi (LEI) korral „CLC” kliendi tunnuskoodi korral 12 Õigustatud isiku tunnuskood Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI) või kuni 50-kohaline tähtnumbriline kliendikood, kui kliendil ei ole juriidilise isiku tunnuskoodi kasutamise õigust 13 Kauplemisvolitused P = oma arvel kaupleja A = volitatud kaupleja 14 Vastaspoole roll B = ostja S = müüja Täidetakse vastavalt artiklile 3a 15 Otsene seotus äritegevuse või finantseerimistegevusega Y = jah N = ei 16 Kliirimiskünnis Y = ületab künnist N = ei ületa künnist 17 Lepingu väärtus Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. 18 Valuuta, milles väärtus on väljendatud ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 19 Väärtuse hindamise ajatempel ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ 20 Väärtuse hindamise tüüp M = turuhinnas O = mudeli põhjal C = keskse vastaspoole leitud väärtus 21 Tagatus U = tagatiseta PC = osalise tagatisega OC = ühesuunalise tagatisega FC = täieliku tagatisega Täidetakse vastavalt artiklile 3b 22 Tagatisportfell Y = jah N = ei 23 Tagatisportfelli tunnuskood Kuni 52-kohaline tähtnumbriline kood, mis sisaldab nelja erimärki:„. - _.” Koodi esimene ja viimane märk ei tohi olla erimärk. Tühikud ei ole lubatud. 24 Antud alustamise tagatis Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 25 Antud alustamise tagatise valuuta ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 26 Antud variatsioonitagatis Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 27 Antud variatsioonitagatise valuuta ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 28 Saadud alustamise tagatis Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 29 Saadud alustamise tagatise valuuta ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 30 Saadud variatsioonitagatis Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 31 Saadud variatsioonitagatise valuuta ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 32 Antud ülemäärane tagatis Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 33 Antud ülemäärase tagatise valuuta ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 34 Saadud ülemäärane tagatis Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 35 Saadud ülemäärase tagatise valuuta ISO 4217 valuutakood (3 tähte) (1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2009. aasta direktiiv 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II) (ELT L 335, 17.12.2009, lk 1). (2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338). (3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. aprilli 2004. aasta direktiiv 2004/39/EÜ finantsinstrumentide turgude kohta, millega muudetakse nõukogu direktiive 85/611/EMÜ ja 93/6/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2000/12/EÜ ja tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 93/22/EMÜ (ELT L 145, 30.4.2004, lk 1). (4) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1). (5) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 3. juuni 2003. aasta direktiiv 2003/41/EÜ tööandjapensioni kogumisasutuste tegevuse ja järelevalve kohta (ELT L 235, 23.9.2003, lk 10). (6) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (ELT L 302, 17.11.2009, lk 32). (7) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. detsembri 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1893/2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 ning muudetakse nõukogu määrust (EMÜ) nr 3037/90 ja teatavaid EÜ määrusi, mis käsitlevad konkreetseid statistikavaldkondi (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).







Tabel 2 Üldandmed Lahter Vorming Tuletislepingu liik Jagu 2a – lepingu liik Kõik lepingud 1 Lepingu liik CD = hinnavahelepingud FR = intressiforvardid FU = futuurlepingud FW = forvardlepingud OP = optsioonileping SB = hinnavahekihlvedu SW = vahetusleping ST = vahetusoptsioon OT = muu 2 Varaklass CO = kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid CR = krediidituletisinstrumendid CU = valuutatuletisinstrumendid EQ = aktsiatuletisinstrumendid IR = intressituletisinstrumendid Jagu 2b – andmed lepingu kohta Kõik lepingud 3 Toote klassifitseerimise viis C = CFI 4 Toote klassifikatsioon ISO 10692 CFI (6-täheline kood) 5 Toote tuvastamise viis Märkida, kuidas toode identifitseeritakse: I = ISIN A = AII 6 Toote identifitseerimisandmed Kui kasutatakse tuvastamisviisi „I”: ISO 6166 ISIN (12-kohaline tähtnumbriline kood) Kui kasutatakse tuvastamisviisi „A”: täielik AII kood 7 Alusvara tuvastamise viis I = ISIN A = AII B = korv X = indeks 8 Alusvara identifitseerimisandmed Kui kasutatakse tuvastamisviisi „I”: ISO 6166 ISIN (12-kohaline tähtnumbriline kood) Kui kasutatakse tuvastamisviisi „A”: täielik AII kood Kui kasutatakse tuvastamisviisi „B”: kõigi korvi üksikosade identifitseerimisandmed ISO 6166 ISIN-koodi või täieliku AII-koodi kujul. Üksikosade identifitseerimisandmed eraldatakse üksteisest sidekriipsuga „-”. Kui kasutatakse tuvastamisviisi „X”: ISO 6166 ISIN-kood selle olemasolu korral, vastasel juhul indeksi täisnimi indeksi koostaja poolt määratud kujul 9 Tinglik valuuta 1 ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 10 Tinglik valuuta 2 ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 11 Ülekantav valuuta ISO 4217 valuutakood (3 tähte) Jagu 2c – tehinguandmed Kõik lepingud 12 Tehingu tunnuskood Kuni 52-kohaline tähtnumbriline kood, mis sisaldab nelja erimärki:„. - _.” Koodi esimene ja viimane märk ei tohi olla erimärk. Tühikud ei ole lubatud. 13 Teate kontrollnumber Kuni 52 tähtnumbrilist märki 14 Komplekstehingu osa tunnus Kuni 35 tähtnumbrilist märki 15 Täitmiskoht ISO 10383 turu tunnuskood (MIC) (neli tähtnumbrilist märki) kooskõlas artikli 4 punktiga b. 16 Tihendamine Y = lepingut on tihendatud N = lepingut ei ole tihendatud 17 Hind/määr Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. Kui hind märgitakse protsentides, tuleb protsendiväärtused märkida nii, et 100 % on esitatud kujul „100” 18 Hinna esitamise viis U = ühik P = protsent Y = tootlus 19 Hinna valuuta ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 20 Tinglik väärtus Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. 21 Hinnakordaja Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 22 Kogus Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 23 Ettemakse Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Miinusmärgiga näidatakse, et makse sooritati, mitte ei saadud. Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. 24 Ülekande liik C = rahas P = füüsiliselt O = vastaspoole vabal valikul või juhul, kui ülekande liigi määrab kolmas isik 25 Täitmise ajatempel ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ 26 Jõustumiskuupäev ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP 27 Tähtpäev ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP 28 Lõpetamise kuupäev ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP 29 Arvelduskuupäev ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP 30 Raamlepingu liik Vabas vormis tekst (kuni 50 tähemärki), sealhulgas võimaliku raamlepingu nimi. 31 Raamlepingu versioon ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA Jagu 2d – riskide maandamine/teavitamine Kõik lepingud 32 Kinnitamise ajatempel ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ 33 Kinnitamise liik Y = mitteelektrooniliselt kinnitatud N = kinnitamata E = elektrooniliselt kinnitatud Jagu 2e – kliiring Kõik lepingud 34 Kliirimiskohustus Y = jah N = ei 35 Kliiritud Y = jah N = ei 36 Kliiringu ajatempel ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ 37 Keskne vastaspool ISO 17442 juriidilise isiku tunnuskood (LEI) 20 tähtnumbrilist märki 38 Grupisisene tehing Y = jah N = ei Jagu 2f – intressimäärad Intressimäära tuletisinstrumendid 39 Poole 1 fikseeritud intressimäär Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100”. Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. 40 Poole 2 fikseeritud intressimäär Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100”. Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. 41 Poole 1 fikseeritud intressimäära arvestusmeetod Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks kui ka nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv” (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365). 42 Poole 2 fikseeritud intressimäära arvestusmeetod Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks kui ka nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv” (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365). 43 Poole 1 fikseeritud intressi maksesagedus – ajaperiood Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid: Y = aasta M = kuu W = nädal D = päev 44 Poole 1 fikseeritud intressi maksesagedus – kordaja Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kuni kolm numbrit. 45 Poole 2 fikseeritud intressi maksesagedus – ajaperiood Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid: Y = aasta M = kuu W = nädal D = päev 46 Poole 2 fikseeritud intressi maksesagedus – kordaja Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kuni kolm numbrit. 47 Poole 1 ujuva intressi maksesagedus – ajaperiood Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid: Y = aasta M = kuu W = nädal D = päev 48 Poole 1 ujuva intressi maksesagedus – kordaja Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kuni kolm numbrit. 49 Poole 2 ujuva intressi maksesagedus – ajaperiood Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid: Y = aasta M = kuu W = nädal D = päev 50 Poole 2 ujuva intressi maksesagedus – kordaja Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kuni kolm numbrit. 51 Poole 1 ujuva intressi muutmise sagedus – ajaperiood Ajaperiood, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad. Kasutatakse järgmisi lühendeid: Y = aasta M = kuu W = nädal D = päev 52 Poole 1 ujuva intressi muutmise sagedus – kordaja Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad. Kuni kolm numbrit. 53 Poole 2 ujuva intressi muutmise sagedus – ajaperiood Ajaperiood, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad. Kasutatakse järgmisi lühendeid: Y = aasta M = kuu W = nädal D = päev 54 Poole 2 ujuva intressi muutmise sagedus – kordaja Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad. Kuni kolm numbrit. 55 Poole 1 ujuv intressimäär Ujuva intressimäära nimi „EONA” – EONIA „EONS” – EONIA SWAP „EURI” – EURIBOR „EUUS” – EURODOLLAR „EUCH” – EuroSwiss „GCFR” – GCF REPO „ISDA” – ISDAFIX „LIBI” – LIBID „LIBO” – LIBOR „MAAA” – Muni AAA „PFAN” – Pfandbriefe „TIBO” – TIBOR „STBO” – STIBOR „BBSW” – BBSW „JIBA” – JIBAR „BUBO” – BUBOR „CDOR” – CDOR „CIBO” – CIBOR „MOSP” – MOSPRIM „NIBO” – NIBOR „PRBO” – PRIBOR „TLBO” – TELBOR „WIBO” – WIBOR „TREA” – Treasury „SWAP” – SWAP „FUSW” – Future SWAP Või kuni 25 tähtnumbrilist märki, kui viitemäära ei ole eespool toodud nimekirjas 56 Poole 1 ujuva intressi baasperiood – ajaperiood Ajaperiood, mis näitab baasperioodi. Kasutatakse järgmisi lühendeid: Y = aasta M = kuu W = nädal D = päev 57 Poole 1 ujuva intressi baasperiood – kordaja Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab baasperioodi. Kuni kolm numbrit. 58 Poole 2 ujuv intressimäär Ujuva intressimäära nimi „EONA” – EONIA „EONS” – EONIA SWAP „EURI” – EURIBOR „EUUS” – EURODOLLAR „EUCH” – EuroSwiss „GCFR” – GCF REPO „ISDA” – ISDAFIX „LIBI” – LIBID „LIBO” – LIBOR „MAAA” – Muni AAA „PFAN” – Pfandbriefe „TIBO” – TIBOR „STBO” – STIBOR „BBSW” – BBSW „JIBA” – JIBAR „BUBO” – BUBOR „CDOR” – CDOR „CIBO” – CIBOR „MOSP” – MOSPRIM „NIBO” – NIBOR „PRBO” – PRIBOR „TLBO” – TELBOR „WIBO” – WIBOR „TREA” – Treasury „SWAP” – SWAP „FUSW” – Future SWAP Või kuni 25 tähtnumbrilist märki, kui viitemäära ei ole eeltoodud nimekirjas 59 Poole 2 ujuva intressi baasperiood – ajaperiood Ajaperiood, mis näitab baasperioodi. Kasutatakse järgmisi lühendeid: Y = aasta M = kuu W = nädal D = päev 60 Poole 2 ujuva intressi baasperiood – kordaja Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab baasperioodi. Kuni kolm numbrit. Jagu 2 g – välisvaluuta Valuutatuletislepingud 61 Ülekandevaluuta 2 ISO 4217 valuutakood (3 tähte) 62 Vahetuskurss 1 Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. 63 Valuuta forvardkurss Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. 64 Vahetuskursi alus Kaks ISO 4217 valuutakoodi, mis on teineteisest eraldatud märgiga „/”. Esimene valuutakood tähistab alusvääringut ja teine valuutakood tähistab hinna valuutat. Jagu 2h – kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid Kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberite tuletisinstrumendid Üldine 65 Aluseks olev kaup AG = põllumajandus EN = energia FR = veos ME = metallid IN = indeks EV = keskkond EX = eksootiline OT = muu 66 Kauba andmed Põllumajandussektor GO = teraviljad, õliseemned DA = piimatooted LI = põllumajandusloomad FO = metsamajandustooted SO = kulukaubad SF = mereannid OT = muu Energia OI = nafta NG = maagaas CO = süsi EL = elektrienergia IE = arbitraažitehing OT = muu Veosed DR = puistlast WT = vedellast OT = muu Metallid PR = väärismetallid NP = mitteväärismetallid Keskkond WE = ilm EM = heide OT = muu Energia 67 Tarnekoht või -tsoon EIC-kood, 16 tähtnumbrilist märki. Korratav andmeväli. 68 Ühenduspunkt EIC-kood, 16 tähtnumbrilist märki. 69 Koormuse liik BL = baaskoormus PL = tippkoormus OP = tipuväline koormus BH = tund/blokktunnid SH = profileeritud GD = gaasipäev OT = muu Andmevälju 70–77 korratakse 70 Koormuse tarneajavahemikud tt:mmZ 71 Tarne alguskuupäev ja -aeg ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ 72 Tarne lõppkuupäev ja -aeg ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ 73 Kestus N = minut H = tund D = päev W = nädal M = kuu Q = kvartal S = aastaaeg Y = aasta O = muu 74 Nädalapäevad WD = tööpäev WN = nädalavahetus MO = esmaspäev TU = teisipäev WE = kolmapäev TH = neljapäev FR = reede SA = laupäev SU = pühapäev Lubatud on mitu väärtust, mis on eraldatud märgiga „/” 75 Tarnevõimsus Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. 76 Koguse ühik kW kWh/h kWh/päev MW MWh/h MWh/päev GW GWh/h GWh/päev term/päev kterm/päev Mterm/päev kuupmeetrit päevas miljon kuupmeetrit päevas 77 Koguse hind tarneajavahemikul Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. Jagu 2i – optsioonid Optsioonilepingud 78 Optsiooni liik P = müügioptsioon C = ostuoptsioon OTHR = juhul, kui ei ole võimalik kindlaks teha, kas tegemist on ostu- või müügioptsiooniga 79 Optsiooni täitmise tüüp A = Ameerika B = Bermuda E = Euroopa S = Aasia Lubatud on rohkem kui üks väärtus 80 Täitmishind (ülem-/alammäär) Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks. Kui täitmishind märgitakse protsentides, tuleb protsendiväärtused märkida nii, et 100 % on esitatud kujul „100” 81 Täitmishinna esitamise viis U = ühik P = protsent Y = tootlus 82 Alusvara tähtpäev ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP Jagu 2j – krediidituletisinstrumendid 83 Nõudeõiguse järk SNDB = Kõrgema nõudeõiguse järguga võlg, nagu kõrgema nõudeõiguse järgu tagamata võlg (ettevõtlussektor/finantssektor), riigi välisvaluutavõlg (valitsus), SBOD = madalama nõudeõiguse järguga võlg, nagu allutatud või madalama teise taseme võlg (pangad), madalama nõudeõiguse järguga või kõrgema teise taseme võlg (pangad), OTHR = muu, nagu eelisaktsiad või esimese taseme omavahendid (pangad) või muud krediidituletisinstrumendid 84 Aluseks olev üksus ISO 3166 kahetäheline riigikood või ISO 3166-2 – kahetäheline riigikood, millele järgneb kriips („-”), ja kuni kolmekohaline tähtnumbriline riigi alljaotuse kood või Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI) 85 Maksesagedus MNTH = kord kuus QURT = kord kvartalis MIAN = kaks korda aastas YEAR = kord aastas 86 Arvutamise alus Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks kui ka nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv” (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365). 87 Seeria Täisarv (kuni 5 märki) 88 Versioon Täisarv (kuni 5 märki) 89 Indeks-tegur Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega). Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 90 Väärtpaberistamise seeria T = seeriatesse jaotatud U = seeriatesse jaotamata 91 Alumine eraldamispunkt Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) kümnendmurruna väärtusega 0 kuni 1. Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. 92 Ülemine eraldamispunkt Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) kümnendmurruna väärtusega 0 kuni 1. Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt. Jagu 2k – lepingu muutmine 93 Toimingu liik N = uus M = muudatus E = viga C = ennetähtaegne lõpetamine R = parandus Z = tihendamine V = väärtuse ajakohastamine P = positsiooni osa 94 Tasand T = tehing P = positsioon