02017R1093 — ET — 15.08.2022 — 001.001

Käesolev tekst on üksnes dokumenteerimisvahend ning sel ei ole mingit õiguslikku mõju. Liidu institutsioonid ei vastuta selle teksti sisu eest. Asjakohaste õigusaktide autentsed versioonid, sealhulgas nende preambulid, on avaldatud Euroopa Liidu Teatajas ning on kättesaadavad EUR-Lexi veebisaidil. Need ametlikud tekstid on vahetult kättesaadavad käesolevasse dokumenti lisatud linkide kaudu

►B KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2017/1093, 20. juuni 2017, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid investeerimisühingute ja turukorraldajate positsioonide aruannete vormingu kohta (EMPs kohaldatav tekst) (ELT L 158 21.6.2017, lk 16)

Muudetud:









▼B

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2017/1093,

20. juuni 2017,

millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid investeerimisühingute ja turukorraldajate positsioonide aruannete vormingu kohta

(EMPs kohaldatav tekst)







Artikkel 1

Nädalaaruanded

1. Investeerimisühingud või kauplemiskohti korraldavad turukorraldajad koostavad direktiivi 2014/65/EL artikli 58 lõikes 1 punktis a osutatud nädalaaruande eraldi iga asjaomases kauplemiskohas kaubeldava kaubatuletisinstrumendi, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi kohta, lähtudes käesoleva määruse I lisa tabelite kohasest vormingust.

2. Lõikes 1 osutatud aruanded sisaldavad kõiki selliseid positsioone kokku koondatult, mida igasse I lisa tabelis 1 esitatud kategooriasse kuuluvad erinevad isikud hoiavad kauplemiskohas kaubeldavas konkreetses kaubatuletisinstrumendis, lubatud heitkoguse väärtpaberis või selle tuletisinstrumendis.

Artikkel 2

Päevaaruanded

1. Investeerimisühingud esitavad pädevatele asutustele ülevaate oma positsioonidest, nagu on osutatud direktiivi 2014/65/EL artikli 58 lõikes 2, päevaaruannetes käesoleva määruse II lisa tabelite kohases vormingus.

2. Lõikes 1 osutatud aruanne sisaldab kõiki positsioone kõigi lepingute kõigi lõpptähtaegade arvestuses.

Artikkel 3

Aruannete vorming

Kauplemiskoha korraldajad ja investeerimisühingud esitavad artiklites 1 ja 2 osutatud aruanded ühtses standardses XML-vormingus.

Artikkel 4

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Seda kohaldatakse alates 3. jaanuarist 2018.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.









I LISA

Nädalaaruannete vorming







Tabel 1 Nädalaaruanded {Kauplemiskoha nimi} {Kauplemiskoha tunnus} {Kuupäev, mille seisu nädalaaruanne kajastab} {Avaldamise kuupäev ja kellaaeg} {Kaubatuletislepingu, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi nimi} {Kauplemiskoha tootekood} {Aruande staatus} Positsioonide hulk Investeerimisühingud või krediidiasutused Investeerimisfondid Muud finantseerimisasutused Äriühingud Korraldajad, kellel on direktiivi 2003/87/EÜ kohane nõuete täitmise kohustus Pikad Lühikesed Pikad Lühikesed Pikad Lühikesed Pikad Lühikesed Pikad Lühikesed Positsioonide arv Riske vähendavad otseselt äritegevusega seotud positsioonid Muud Kokku Muutus võrreldes eelmise aruandega (+/–) Riske vähendavad otseselt äritegevusega seotud positsioonid Muud Kokku Protsent avatud kogupositsioonist Riske vähendavad otseselt äritegevusega seotud positsioonid Muud Kokku Positsiooni omanike arv kategooriate kaupa Liidetuna Liidetuna Liidetuna Liidetuna Liidetuna Kokku







Tabel 2 Tabelis 3 kasutatavad tähised TÄHIS ANDMELIIK MÄÄRATLUS {ALPHANUM-n} Kuni n tähtnumbrilist märki Vabateksti väli. {DECIMAL-n/m} Kuni n-kohaline kümnendmurd, milles võib olla m kohta pärast koma Andmeväljale kantakse kas positiivne või negatiivne arv: — kümnendkohtade eraldusmärk on punkt; — negatiivsete arvude ees on miinusmärk. Vajaduse korral väärtused ümardatakse, neid ei kärbita. {DATEFORMAT} ISO 8601 vormingus kuupäev Kuupäevad esitatakse järgmisel kujul: AAAA-KK-PP. {DATE_TIME_FORMAT} ISO 8601 vormingus kuupäev ja kellaaeg — Kuupäev ja kellaaeg järgmises vormingus: — AAAA-KK-PPTtt:mm:ss.ddddddZ. — „AAAA“ tähistab aastat; — „KK“ tähistab kuud; — „PP“ tähistab päeva; — „T“ tähendab, et kellaaja ette tuleb kirjutada täht T; — „tt“ tähistab tunde; — „mm“ tähistab minuteid; — „ss.dddddd“ tähistab sekundeid ja sekundi murdosi; — „Z“ tähistab koordineeritud maailmaega (UTC). Kuupäevad ja kellaajad esitatakse UTC kohaselt. {MIC} 4 tähtnumbrilist märki Turu tunnuskood standardi ISO 10383 järgi. {INTEGER-n} Kuni n-kohaline täisarv Andmeväljale kantakse kas positiivne või negatiivne täisarv.







Tabel 3 Tabel andmeväljadega, mis tuleb artikli 1 kohaldamisel täita iga kaubatuletisinstrumendi, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi kohta ANDMEVÄLI ESITATAVAD ANDMED ARUANDEVORMING Kauplemiskoha nimi Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha täisnimi. {ALPHANUM-350} Kauplemiskoha tunnus Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha segmendi MIC-kood vastavalt standardile ISO 10383. Kui segmendi MIC puudub, kasutatakse korraldaja MIC-koodi. {MIC} Kuupäev, mille seisu nädalaaruanne kajastab Andmeväljale tuleb märkida kuupäev, mis vastab selle kalendrinädala reedele, mil positsiooni omati. {DATEFORMAT} Avaldamise kuupäev ja kellaaeg Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha veebisaidil aruande avaldamise kuupäev ja kellaeg. {DATE_TIME_FORMAT} Kaubatuletislepingu, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi nimi Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha tootekoodiga kaubatuletislepingu, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi nimi. {ALPHANUM-350} Kauplemiskoha tootekood Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha kasutatav kordumatu ja ühene tähtnumbriline tunnus, mida kasutatakse ühe tootega seotud mitmesuguste lõpptähtaegade ja täitmishindadega lepingute puhul. {ALPHANUM-12} Aruande staatus Märge selle kohta, kas tegemist on uue aruandega või varasema aruande tühistamise või muutmisega. Kui varasem aruanne tühistatakse või seda muudetakse, tuleks saata aruanne, mis sisaldab kõiki algse aruande üksikasju, ja aruande staatuseks tuleks märkida CANC. Muudatuste korral tuleks saata aruanne, mis sisaldab kõiki algse aruande üksikasju ja kõiki vajalikke muudatusi, ning aruande staatuseks tuleks märkida AMND. NEWT – uus CANC – tühistamine AMND – muutmine Positsioonide arv Andmeväljale tuleb märkida avatud kogupositsioonide hulk reedel kauplemispäeva lõpu seisuga. Hulk peaks olema kas partiide arv (kui positsioonipiiranguid väljendatakse partiides) või alusvara ühikute arv. Koondandmed hõlmavad optsioonilepinguid, mis kajastatakse delta ekvivalendi põhiselt. {DECIMAL-15/2} Positsioonide hulk Andmeväljale tuleb märkida ühikud, mida kasutati positsioonide arvu kajastamisel. LOTS LOTSkui positsioonide hulka väljendatakse partiidesvõi kui positsioonide hulka väljendatakse partiides või {ALPHANUM-25} – kasutatud ühikute kirjeldus, kui positsioonide hulka väljendatakse alusvara ühikutes. Muutus võrreldes eelmise aruandega (+/–) Andmeväljale tuleb märkida positsioonide hulk, mis kajastab positsioonide suurenemist või vähenemist võrreldes eelmise reedega. Positsiooni vähenemise korral märgitakse negatiivne arv, mille ees on miinusmärk. {DECIMAL-15/2} Protsent avatud kogupositsioonist Andmeväljale tuleb märkida positsioonide protsentuaalne osatähtsus avatud kogupositsioonides. {DECIMAL-5/2} Positsiooni omanike arv kategooriate kaupa Andmeväljale tuleb märkida teatava kategooria positsiooni omanike arv. Kui teatava kategooria positsiooni omanike arv on komisjoni MiFID II artikli 58 lõike 6 kohases delegeeritud õigusaktis (1) täpsustatud arvust väiksem, tuleb andmeväljale märkida punkt. {INTEGER-7} või {ALPHANUM-1}, kui andmeväljale tuleb märkida punkt. ( 1 ) Komisjoni 25. aprilli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (ELT L 87, 31.3.2017, lk 1).









II LISA

Päevaaruannete vorming







Tabel 1 Tabelis 2 kasutatavad tähised TÄHIS ANDMELIIK MÄÄRATLUS {ALPHANUM-n} Kuni n tähtnumbrilist märki Vabateksti väli. {DECIMAL-n/m} Kuni n-kohaline kümnendmurd, milles võib olla m kohta pärast koma Andmeväljale kantakse kas positiivne või negatiivne arv: — kümnendkohtade eraldusmärk on punkt; — negatiivsete arvude ees on miinusmärk. Vajaduse korral väärtused ümardatakse, neid ei kärbita. {DATEFORMAT} ISO 8601 vormingus kuupäev Kuupäevad esitatakse järgmisel kujul: AAAA-KK-PP. {DATE_TIME_FORMAT} ISO 8601 vormingus kuupäev ja kellaaeg — Kuupäev ja kellaaeg järgmises vormingus: — AAAA-KK-PPTtt:mm:ss.ddddddZ. — „AAAA“ tähistab aastat; — „KK“ tähistab kuud; — „PP“ tähistab päeva; — „T“ tähendab, et kellaaja ette tuleb kirjutada täht T; — „tt“ tähistab tunde; — „mm“ tähistab minuteid; — „ss.dddddd“ tähistab sekundeid ja sekundi murdosi; — „Z“ tähistab koordineeritud maailmaega (UTC). Kuupäevad ja kellaajad esitatakse UTC kohaselt. {ISIN} 12 tähtnumbrilist märki ISIN-kood standardi ISO 6166 järgi {LEI} 20 tähtnumbrilist märki Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi {MIC} 4 tähtnumbrilist märki Turu tunnuskood standardi ISO 10383 järgi {NATIONAL_ID} 35 tähtnumbrilist märki Tunnuskood, nagu on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 (1) artikli 26 kohast tehingust teatamise kohustust käsitleva komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/590 (2) artiklis 6 ja selle määruse II LISAS. {INTEGER-n} Kuni n-kohaline täisarv Andmeväljale kantakse kas positiivne või negatiivne täisarv. ( 1 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrus (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 84). ( 2 ) Komisjoni 28. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/590, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad pädevatele asutustele tehingutest teatamist (ELT L 87, 31.3.2017, lk 449).

▼M1