02013R0151 — ET — 11.04.2019 — 002.001

Käesolev tekst on üksnes dokumenteerimisvahend ning sel ei ole mingit õiguslikku mõju. Liidu institutsioonid ei vastuta selle teksti sisu eest. Asjakohaste õigusaktide autentsed versioonid, sealhulgas nende preambulid, on avaldatud Euroopa Liidu Teatajas ning on kättesaadavad EUR-Lexi veebisaidil. Need ametlikud tekstid on vahetult kättesaadavad käesolevasse dokumenti lisatud linkide kaudu

►B KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 151/2013, 19. detsember 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks kauplemisteabehoidlate poolt avaldatavad ja kättesaadavaks tehtavad andmed ning tegevusstandardid andmete summeerimise ja võrdlemise ning nendele juurdepääsu kohta (EMPs kohaldatav tekst) (ELT L 052 23.2.2013, lk 33)

Muudetud:









▼B

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 151/2013,

19. detsember 2012,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks kauplemisteabehoidlate poolt avaldatavad ja kättesaadavaks tehtavad andmed ning tegevusstandardid andmete summeerimise ja võrdlemise ning nendele juurdepääsu kohta

(EMPs kohaldatav tekst)







Artikkel 1

Koondandmete avaldamine

1. Kauplemisteabehoidlad avaldavad määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõike 1 kohased andmed, mis hõlmavad vähemalt järgmist:

a) agregeeritud avatud positsioonid tuletisinstrumendi liikide lõikes järgmiselt:

i) kaubatuletisinstrumendid;

ii) krediidituletisinstrumendid;

iii) valuutatuletisinstrumendid;

iv) aktsiatuletisinstrumendid;

v) intressituletisinstrumendid;

vi) muud tuletisinstrumendid;

b) agregeeritud tehingumaht tuletisinstrumendi liikide lõikes järgmiselt:

i) kaubatuletisinstrumendid;

ii) krediidituletisinstrumendid;

iii) valuutatuletisinstrumendid;

iv) aktsiatuletisinstrumendid;

v) intressituletisinstrumendid;

vi) muud tuletisinstrumendid;

c) agregeeritud väärtus tuletisinstrumendi liikide lõikes järgmiselt:

i) kaubatuletisinstrumendid;

ii) krediidituletisinstrumendid;

iii) valuutatuletisinstrumendid;

iv) aktsiatuletisinstrumendid;

v) intressituletisinstrumendid;

vi) muud tuletisinstrumendid.

2. Andmed avaldatakse veebisaidil või veebiportaalis, millele üldsusel on lihtne juurdepääs, ja neid ajakohastatakse vähemalt kord nädalas.

▼M2

Artikkel 2

Juurdepääs tuletisinstrumentide üksikasjadele vastavalt iga asjaomase asutuse ülesannetele ja volitustele

1. Kauplemisteabehoidla tagab, et tuletisinstrumentidega tehtud tehingute üksikasjad, mis on käesoleva artikli lõigete 3–17 kohaselt tehtud kättesaadavaks määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksustele, sisaldavad järgmisi andmeid:

a) delegeeritud määruse (EL) nr 148/2013 ( 1 ) lisa tabelite 1 ja 2 kohaselt esitatud tuletisinstrumente käsitlevat teavet, sealhulgas selliste tuletisinstrumentide viimane kauplemisseis, mille tähtaeg ei ole möödas või mille kohta ei ole esitatud teavet delegeeritud määruse (EL) nr 148/2013 lisa tabeli 2 real 93 osutatud toimingu liigi „error” (viga), „compression” (tihendamine), või „position component” (positsioonikomponent) kohta;

b) selle tuletisinstrumentide teabe asjaomased üksikasjad, mille kauplemisteabehoidla on tagasi lükanud, sealhulgas tuletisinstrumentide teave, mis on tagasi lükatud eelmisel tööpäeval, ja tagasilükkamise põhjused;

c) kõigi selliste teatatud tuletisinstrumentide kooskõlastava võrdlemise staatus, mille suhtes kauplemisteabehoidla on kohaldanud kooskõlastava võrdlemise menetlust vastavalt delegeeritud määruse (EL) nr 150/2013 artiklile 19.

2. Kauplemisteabehoidla annab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõike 3 kohaselt mitme ülesande ja volitusega üksustele individuaalse juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidele, mis on seotud nende ülesannete ja volitustega.

3. Kauplemisteabehoidla annab ESMA-le juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud tehingute andmetele, et ta saaks rakendada oma pädevust vastavalt oma ülesannetele ja volitustele.

4. Kauplemisteabehoidla annab Euroopa Pangandusjärelevalvele (EBA), Euroopa Kindlustus- ja Tööandjapensionide Järelevalvele (EIOPA) ja Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogule juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud tehingute andmetele.

5. Kauplemisteabehoidla annab energeetikasektorit reguleerivate asutuste koostööametile juurdepääsu kõigile selliste tuletisinstrumentidega tehtud tehingute andmetele, mille alusvara on energia.

6. Kauplemisteabehoidla annab kauplemiskohtade üle järelevalvet tegevale asutusele juurdepääsu kõigile nendes kauplemiskohtades tuletisinstrumentidega tehtud tehingute andmetele.

7. Kauplemisteabehoidla tagab järelevalveasutusele, kes on määratud vastavalt direktiivi 2004/25/EÜ artiklile 4, juurdepääsu kõigile selliste tuletisinstrumentidega tehtud tehingute andmetele, mille alusvaraks on sellise äriühingu emiteeritud väärtpaber, mis vastab mõnele järgmistest tingimustest:

a) äriühing on kauplemisele lubatud kõnealuse asutuse liikmesriigi reguleeritud turul ja selle väärtpaberite ülevõtmispakkumiste puhul täidab järelevalveülesandeid ja -volitusi kõnealune asutus;

b) äriühingu registrijärgne asukoht või peakontor on kõnealuse asutuse liikmesriigis ja selle väärtpaberite ülevõtmispakkumiste puhul täidab järelevalveülesandeid ja volitusi kõnealune asutus;

c) äriühing on direktiivi 2004/25/EÜ artikli 2 lõike 1 punktis c määratletud pakkumise tegija punktides a ja b osutatud äriühingute puhul ja tema pakutav hüvitis sisaldab väärtpabereid.

8. Kauplemisteabehoidla annab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõike 3 punktis j osutatud asutusele juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud tehingute andmetele, mis on seotud turgude, lepingute, alusvara, võrdlusaluste ja vastaspooltega, mille suhtes täidab järelevalveülesandeid ja -volitusi kõnealune asutus.

9. Kauplemisteabehoidla annab EKPSi liikmele, kelle liikmesriigi valuuta on euro, juurdepääsu järgmistele andmetele:

a) kõik tuletisinstrumentidega tehtud tehingute andmed, mille puhul on tuletisinstrumendi sihtüksus asutatud EKPSi liikme liikmesriigis või liikmesriigis, mille valuuta on euro, ja kuulub liikme järelevalveülesannete ja -volituste alusel liikme vastutusalasse, või kui aluseks olev kohustus on selle EKPSi liikme liikmesriigi või eurot valuutana kasutava liikmesriigi riigivõlg;

b) eurodes tuletislepingute positsiooniandmed.

10. Kauplemisteabehoidla annab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud asutusele, kes jälgib finantsstabiilsust ohustavaid süsteemseid riske ja kelle liikmesriigi valuuta on euro, juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud selliste tehingute andmetele, mis on sõlmitud kauplemiskohtades või mille on sõlminud kesksed vastaspooled ja vastaspooled, kelle puhul kõnealune asutus täidab euroalal finantsstabiilsuse süsteemsete riskide jälgimisega seotud ülesandeid ja volitusi.

11. Kauplemisteabehoidla annab EKPSi liikmele, kelle liikmesriigi valuuta ei ole euro, juurdepääsu järgmistele andmetele:

a) kõik tuletisinstrumentidega tehtud tehingu tasandi andmed, mille puhul on tuletisinstrumendi sihtüksus asutatud EKPSi liikme liikmesriigis ja kuulub liikme järelevalveülesannete ja -volituste alusel liikme vastutusalasse, või kui aluseks olev kohustus on EKPSi liikme liikmesriigi riigivõlg;

b) selle EKPSi liikme emiteeritud valuutas tuletisinstrumentide positsiooniandmed.

12. Kauplemisteabehoidla annab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud asutusele, kes jälgib finantsstabiilsust ohustavaid süsteemseid riske ja kelle liikmesriigi valuuta ei ole euro, juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud selliste tehingute andmetele, mis on sõlmitud kauplemiskohtades või mille on sõlminud kesksed vastaspooled ja vastaspooled, kelle puhul kõnealune asutus täidab liikmesriigis, kelle valuuta ei ole euro, finantsstabiilsuse süsteemsete riskide jälgimisega seotud ülesandeid ja volitusi.

13. Kauplemisteabehoidla annab EKP-le nõukogu määruse (EL) nr 1024/2013 alusel ühtse järelevalvemehhanismi raames ülesannete täitmisel juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud selliste tehingute andmetele, mille on sõlminud mis tahes vastaspool, mille üle teeb vastavalt nõukogu määrusele (EL) nr 1024/2013 ( 2 ) ühtse järelevalvemehhanismi raames järelevalvet EKP.

14. Kauplemisteabehoidla annab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõike 3 punktides o ja p loetletud pädevale asutusele juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud selliste tehingute andmetele, mille on sõlminud vastaspooled, mille suhtes täidab ülesandeid ja volitusi kõnealune asutus.

15. Kauplemisteabehoidla annab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõike 3 punktis m loetletud pädevale asutusele juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud selliste tehingute andmetele, mille on sõlminud vastaspooled, mille suhtes täidab ülesandeid ja volitusi kõnealune asutus.

16. Kauplemisteabehoidla annab Ühtsele Kriisilahendusnõukogule juurdepääsu kõigile tuletisinstrumentidega tehtud selliste tehingute andmetele, mille on sõlminud vastaspooled, kes kuuluvad määruse (EL) nr 806/2014 kohaldamisalasse.

17. Kauplemisteabehoidla tagab keskse vastaspoole üle järelevalvet teostavale asutusele ja Euroopa Keskpankade Süsteemi (EKPS) asjaomasele liikmele vajaduse korral juurdepääsu keskse vastaspoole kliiritud kõigile tuletisinstrumentidega tehtud tehingute andmetele.

▼B

Artikkel 3

Kolmandate riikide ametiasutused

1. Sellise kolmanda riigi asjaomasele asutusele, kes on sõlminud liiduga määruse (EL) nr 648/2012 artikli 75 kohase rahvusvahelise lepingu, tagab kauplemisteabehoidla juurdepääsu andmetele, võttes arvesse kolmanda riigi ametiasutuse volitusi ja ülesandeid ning tehes seda kooskõlas asjaomase rahvusvahelise lepingu sätetega.

2. Kauplemisteabehoidla tagab sellise kolmanda riigi asjaomasele asutusele, kes on kehtestanud ESMAga määruse (EL) nr 648/2012 artikli 76 kohase koostöökorra, juurdepääsu andmetele, võttes arvesse kolmanda riigi ametiasutuse volitusi ja ülesandeid ning tehes seda kooskõlas asjaomase koostöökorra sätetega.

Artikkel 4

Tegevusstandardid andmete summeerimise ja võrdlemise kohta

▼M1

1. Kauplemisteabehoidla tagab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksustele otsese ja kohese juurdepääsu tuletislepingute üksikasjadele kooskõlas käesoleva määruse artiklitega 2 ja 3, sh määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 28 kohase delegeerimise korral.

Esimese lõigu kohaldamisel kasutab kauplemisteabehoidla ISO 20022 meetodi kohaselt välja töötatud XML-vormingut ja vormi. Kauplemisteabehoidla võib lisaks, olles eelnevalt selles asjaomase üksusega kokku leppinud, tagada tuletislepingute üksikasjadele juurdepääsu mõnes muus vormingus.

▼M1 —————

▼B

Artikkel 5

Tegevusstandardid andmetele juurdepääsu kohta

1. Kauplemisteabehoidla säilitab teabe seoses andmetele juurdepääsuga, mis anti määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksustele.

2. Lõikes 1 osutatud teave hõlmab:

a) sellise teabe ulatust, millele anti juurdepääs;

b) viidet õiguslikele sätetele, mille alusel anti määruse (EL) nr 648/2012 ja käesoleva määruse kohaselt juurdepääs sellistele andmetele.

▼M1

3. Kauplemisteabehoidla loob ja säilitab vajaliku tehnilise keskkonna, et määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksused saaksid turvalise masinatevahelise liidese kaudu andmete taotlemiseks ja saamiseks ühendust võtta.

Esimese lõigu kohaldamisel kasutab kauplemisteabehoidla SSH failiedastusprotokolli. Kauplemisteabehoidla kasutab selle liidese kaudu suhtlemiseks ISO 20022 meetodi kohaselt välja töötatud standarditud XML-sõnumeid. Kauplemisteabehoidla võib ühenduse loomiseks lisaks kasutada mõnda muud protokolli, mille kasutamise ta on eelnevalt asjaomase üksusega kokku leppinud.

4. Kauplemisteabehoidla tagab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksustele kooskõlas käesoleva määruse artiklitega 2 ja 3 juurdepääsu järgmisele teabele:

a) kõik tuletislepingute kohta esitatud aruanded;

b) selliste tuletislepingutega kauplemise hetkeseis, mille tähtpäev ei ole veel käes või mille kohta ei ole esitatud komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1247/2012 ( *1 ) tabeli 2 lahtris 93 osutatud „E”, „C”, „P” või „Z” liiki toimingu aruannet.

5. Kauplemisteabehoidla loob ja säilitab vajaliku tehnilise keskkonna, et määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksused saaksid edastada perioodilisi eelnevalt kindlaksmääratud taotlusi lõike 4 kohaselt tuletislepingute üksikasjadele juurdepääsuks, niivõrd kui see on vajalik, et nimetatud üksused saaksid täita oma ülesandeid ja volitusi.

6. Kauplemisteabehoidla annab taotluse korral määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksustele juurdepääsu tuletislepingu üksikasjadele komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1247/2012 lisas loetletud järgmiste lahtrite mis tahes kombinatsioonide põhjal:

a) teabe ajatempel;

b) teavitava vastaspoole tunnuskood;

c) teise vastaspoole tunnuskood;

d) teavitava vastaspoole tegevusvaldkond;

e) teavitava vastaspoole liik;

f) maakleri tunnuskood;

g) teavitava üksuse tunnuskood;

h) õigustatud isiku tunnuskood;

i) varaklass;

j) toote klassifikatsioon;

k) toote identifitseerimisandmed;

l) alusvara identifitseerimisandmed;

m) täitmiskoht;

n) täitmise ajatempel;

o) tähtpäev;

p) lõpetamise kuupäev;

q) keskne vastaspool ning

r) toimingu liik.

7. Kauplemisteabehoidla loob ja säilitab tehnilise võimekuse tagada määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksustele otsene ja kohene juurdepääs nende volituste ja ülesannete täitmiseks vajalikele tuletislepingute üksikasjadele. Selline juurdepääs tagatakse järgmiselt:

a) kui määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksus taotleb juurdepääsu üksikasjadele kehtivate tuletislepingute või selliste tuletislepingute kohta, mille tähtaeg on möödunud või mille kohta on mitte rohkem kui aasta enne taotluse esitamise kuupäeva esitatud komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1247/2012 tabeli 2 lahtris 93 osutatud „E”, „C”, „Z” või „P” liiki toimingu aruanne, siis esitab kauplemisteabehoidla juurdepääsutaotluses nõutud teabe hiljemalt esimesel kalendripäeval pärast juurdepääsutaotluse esitamist kell 12:00 koordineeritud maailmaaja (UTC) järgi;

b) kui määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksus taotleb juurdepääsu üksikasjadele selliste tuletislepingute kohta, mille tähtaeg on möödunud või mille kohta on rohkem kui aasta enne taotluse esitamise kuupäeva esitatud komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1247/2012 tabeli 2 lahtris 93 osutatud „E”, „C”, „Z” või „P” liiki toimingu aruanne, siis esitab kauplemisteabehoidla taotluses nõutud teabe hiljemalt kolm tööpäeva pärast juurdepääsutaotluse esitamist;

c) kui määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksuse taotlus andmetele juurdepääsuks seostub nii alapunkti a kui ka alapunkti b alla liigituvate tuletislepingutega, siis esitab kauplemisteabehoidla selliste tuletislepingute üksikasjad hiljemalt kolm tööpäeva pärast juurdepääsutaotluse esitamist.

8. Kauplemisteabehoidla kinnitab andmetele juurdepääsuks määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksuste esitatud taotluse laekumist ning kontrollib taotluse nõuetekohasust ja terviklikkust. Kauplemisteabehoidla teavitab üksuseid selle kontrollimise tulemusest hiljemalt 60 minutit pärast taotluse esitamist.

9. Kauplemisteabehoidla kasutab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 81 lõikes 3 loetletud üksustele kättesaadavaks tehtava teabe konfidentsiaalsuse, terviklikkuse ja kaitse tagamiseks e-allkirja ja andmete krüpteerimise protokolle.

▼B

Artikkel 6

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.