02020R1227 — ET — 02.11.2022 — 001.001

Käesolev tekst on üksnes dokumenteerimisvahend ning sel ei ole mingit õiguslikku mõju. Liidu institutsioonid ei vastuta selle teksti sisu eest. Asjakohaste õigusaktide autentsed versioonid, sealhulgas nende preambulid, on avaldatud Euroopa Liidu Teatajas ning on kättesaadavad EUR-Lexi veebisaidil. Need ametlikud tekstid on vahetult kättesaadavad käesolevasse dokumenti lisatud linkide kaudu

►B KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1227, 12. november 2019, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega (EMPs kohaldatav tekst) (ELT L 289 3.9.2020, lk 315)

Muudetud:









▼B

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1227,

12. november 2019,

milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega

(EMPs kohaldatav tekst)







Artikkel 1

Standardväärtpaberistamise teate vormid

1. Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 ( 1 ) artikli 1 lõike 1 punktis a ja artikli 1 lõike 2 punktis a osutatud teave esitatakse käesoleva määruse I lisas esitatud vormis.

2. Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis b ja artikli 1 lõike 2 punktis b osutatud teave esitatakse käesoleva määruse II lisas esitatud vormis.

3. Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis c ja artikli 1 lõike 2 punktis c osutatud teave esitatakse käesoleva määruse III lisas esitatud vormis.

▼M1

3a. Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis d ja artikli 1 lõike 2 punktis d osutatud teave esitatakse käesoleva määruse IV lisas esitatud vormis.

▼M1

4. Kui käesoleva artikli kohaselt esitatav teave ei ole kättesaadav või vajalik määruse (EL) 2017/2402 artiklite 43 ja 43a üleminekusätete kohaldamise tõttu, märgitakse käesoleva määruse lisade asjakohasele andmeväljale või asjakohastele andmeväljadele „Ei kohaldata üleminekusätete kohaldamise tõttu“.

▼B

5. Käesolevas artiklis osutatud teave esitatakse elektroonilisel ja masinloetaval kujul.

▼M1

6. Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artiklis 2 osutatud lisateave esitatakse käesoleva määruse I–IV lisa andmeväljal „Täidetav andmeväli“.

▼B

Artikkel 2

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.









I LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming







TÄHIS ANDMELIIK MÄÄRATLUS {ALPHANUM-n} Kuni n tähtnumbrilist märki Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {COUNTRYCODE_2} 2 tähtnumbrilist märki Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {CURRENCYCODE_3} 3 tähtnumbrilist märki Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {DATEFORMAT} ISO 8601 vormingus kuupäev Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP {Y/N} 1 tähtnumbriline märk „õige“ – Y „vale“ – N {ISIN} 12 tähtnumbrilist märki ISIN kood standardi ISO 6166 järgi {LEI} 20 tähtnumbrilist märki Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul







ANDMEVÄLJA KOOD ANDMEVÄLJA NIMI TÄIDETAV ANDMEVÄLI ANDMEVÄLJA VORMING STSS0 Esmane kontaktpunkt {ALPHANUM-1000} STSS1 Instrumendi tunnuskood {ISIN} STSS2 Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI {LEI} STSS3 Teate tunnus {ALPHANUM-100} ▼M1 STSS4 Kordumatu tunnus {ALPHANUM-1000} ▼B STSS5 Prospekti tunnus {ALPHANUM-100} STSS6 Väärtpaberistamise register {ALPHANUM-1000} STSS7 Väärtpaberistamise nimi {ALPHANUM-100} STSS8 Asutamise riik {COUNTRYCODE_2} STSS9 Väärtpaberistamise liigitus {LIST} STSS10 Aluspositsiooni liik {LIST} STSS11 Emiteerimise kuupäev {DATEFORMAT} STSS12 Teate esitamise kuupäev {DATEFORMAT} STSS13 Loa saanud kolmas isik {ALPHANUM-100} STSS14 Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik) {ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} STSS15 Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus {ALPHANUM-100} STSS16 Standardväärtpaberistamise staatus {ALPHANUM-1000} ▼M1 STSS17 Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja) on krediidiasutus {Y/N} ▼B STSS18 Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine {ALPHANUM-1000} STSS19 Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet {ALPHANUM-1000} STSS20 Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid {ALPHANUM-10000} ▼M1 STSS21 Kohaldatakse rangeid tagastamissätteid {ALPHANUM-10000} STSS22 Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele {ALPHANUM-10000} ▼B STSS23 Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja {ALPHANUM-1000} STSS24 Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis {ALPHANUM-10000} STSS25 Kinnitused ja tagatised {ALPHANUM-10000} STSS26 Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid {ALPHANUM-10000} STSS27 Vara homogeensus {ALPHANUM} STSS28 Aluspositsioonidega seotud kohustused/ei ole edasiväärtpaberistamine {ALPHANUM-1000} STSS29 Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus {ALPHANUM} STSS30 Väärtpaberistamise tehingu algataja/laenuandja asjatundlikkus {ALPHANUM} STSS31 Ebatõenäoliselt laekuvad varad {ALPHANUM} STSS32 Vähemalt üks makse ülekandmise ajal {ALPHANUM-1000} STSS33 Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük {ALPHANUM} STSS34 Riski säilitamise nõuete järgimine {LIST} STSS35 Intressi- ja valuutariski maandamine {ALPHANUM-10000} STSS36 Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid {ALPHANUM-10000} STSS37 Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid {ALPHANUM-10000} STSS38 Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed {ALPHANUM-10000} STSS39 Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata {ALPHANUM-10000} STSS40 Ükski rahasumma ei jää üle kandmata {ALPHANUM-1000} STSS41 Põhisumma maksed lähevad üle investoritele {ALPHANUM-1000} STSS42 Tagasimaksmine ei toimu ümberpööratud nõudeõiguse järjekorras {ALPHANUM-1000} STSS43 Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel {ALPHANUM-1000} STSS44 Väärtpaberistamised, milles esineb mittejärjestikune maksehierarhia {ALPHANUM-1000} STSS45 Uuenev väärtpaberistamine koos ennetähtaegse amortiseerimise klauslitega, millega nähakse ette uueneva perioodi lõppemine eelnevalt kindlaks määratud käivitavate sündmuste korral {ALPHANUM-10000} STSS46 Aluspositsioonide krediidikvaliteedi halvenemine {ALPHANUM-10000} STSS47 Leiab aset väärtpaberistamise tehingu algataja või maksete vahendaja maksejõuetusega seotud sündmus {ALPHANUM-10000} STSS48 Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja hoitavate aluspositsioonide väärtus langeb allapoole eelnevalt kindlaks määratud künnist {ALPHANUM-10000} STSS49 Ei suudeta tekitada piisaval hulgal uusi aluspositsioone, mis vastaksid eelnevalt kindlaks määratud krediidikvaliteedile (sündmus, mis käivitab uueneva perioodi lõppemise) {ALPHANUM-10000} STSS50 teave maksete vahendaja, usaldusisiku ja muude kõrvalteenuste osutajate lepinguliste kohustuste kohta {ALPHANUM-1000} STSS51 Maksete vahendamise järjepidevuse sätted {ALPHANUM-1000} STSS52 Tuletistehingu vastaspoolte järjepidevuse sätted {ALPHANUM-1000} STSS53 Likviidsuse pakkujate ja kontopanga järjepidevuse sätted {ALPHANUM-1000} STSS54 Maksete vahendajalt nõutav asjatundlikkus ning põhimõtted, asjakohased protseduurid ja riskijuhtimise kontrollimeetmed {ALPHANUM} STSS55 Selged ja järjepidevad määratlused (probleemsed laenud) {ALPHANUM-1000} STSS56 Maksehierarhia ja käivitavad sündmused {ALPHANUM-1000} STSS57 Konfliktide õigeaegne lahendamine investoriklasside vahel ja usaldusisikute kohustused {ALPHANUM-1000} STSS58 Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad {ALPHANUM-1000} STSS59 Aluspositsioonide valim, mille suhtes tehti väliskontroll {ALPHANUM-1000} STSS60 Kohustise rahavoo mudeli kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele {ALPHANUM-1000} STSS61 Keskkonnatoime/eluasemelaenud või autolaenud või -liisingud {ALPHANUM-10000} STSS62 Väärtpaberistamise tehingu algataja ja sponsor vastutavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmise eest {ALPHANUM-1000}









II LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming







TÄHIS ANDMELIIK MÄÄRATLUS {ALPHANUM-n} Kuni n tähtnumbrilist märki Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {COUNTRYCODE_2} 2 tähtnumbrilist märki Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {CURRENCYCODE_3} 3 tähtnumbrilist märki Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {DATEFORMAT} ISO 8601 vormingus kuupäev Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP {Y/N} 1 tähtnumbriline märk „õige“ – Y „vale“ – N {ISIN} 12 tähtnumbrilist märki ISIN kood standardi ISO 6166 järgi {LEI} 20 tähtnumbrilist märki Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul







ANDMEVÄLJA KOOD ANDMEVÄLJA NIMI TÄIDETAV ANDMEVÄLI ANDMEVÄLJA VORMING STSAT0 Esmane kontaktpunkt {ALPHANUM-1000} STSAT1 Instrumendi tunnuskood {ISIN} STSAT2 Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI {LEI} STSAT3 Teate tunnus {ALPHANUM-100} ▼M1 STSAT4 Kordumatu tunnus {ALPHANUM-1000} ▼B STSAT5 Prospekti tunnus {ALPHANUM-100} STSAT6 Väärtpaberistamise register {ALPHANUM-1000} STSAT7 Väärtpaberistamise nimi {ALPHANUM-100} STSAT8 Asutamise koht {ALPHANUM-1000} STSAT9 Väärtpaberistamise liik {LIST} STSAT10 Aluspositsiooni liik {LIST} STSAT11 Emiteerimise kuupäev {DATEFORMAT} STSAT12 Teate esitamise kuupäev {DATEFORMAT} STSAT13 Loa saanud kolmas isik {ALPHANUM-100} STSAT14 Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik) {ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} STSAT15 Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus {ALPHANUM-100} STSAT16 Standardväärtpaberistamise staatus {ALPHANUM-1000} ▼M1 STSAT17 Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja) on krediidiasutus {Y/N} ▼B STSAT18 Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine {ALPHANUM-1000} STSAT19 Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet {ALPHANUM-1000} STSAT20 Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid {ALPHANUM-10000} ▼M1 STSAT21 Kohaldatakse rangeid tagastamissätteid {ALPHANUM-10000} STSAT22 Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele {ALPHANUM-10000} ▼B STSAT23 Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja {ALPHANUM-1000} STSAT24 Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis {ALPHANUM-10000} STSAT25 Kinnitused ja tagatised {ALPHANUM-10000} STSAT26 Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid {ALPHANUM-10000} STSAT27 Ei ole edasiväärtpaberistamine {ALPHANUM-1000} STSAT28 Ülekantud aluspositsioonid ilma makseviivituses olevate riskipositsioonideta {ALPHANUM} STSAT29 Ülekandmise ajal tehtud vähemalt üks makse {ALPHANUM-1000} STSAT30 Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük {ALPHANUM} STSAT31 Intressi- ja valuutariski maandamine {ALPHANUM-10000} STSAT32 Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid {ALPHANUM-10000} STSAT33 Tuletisinstrumendid aluspositsioonides {ALPHANUM-10000} STSAT34 Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid {ALPHANUM-10000} STSAT35 Probleemsete laenude käsitlemisega seotud selged ja järjepidevad määratlused {ALPHANUM-1000} STSAT36 Maksehierarhia ja käivitavad sündmused {ALPHANUM-1000} STSAT37 Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad {ALPHANUM-1000} STSAT38 Vara homogeensus {ALPHANUM} STSAT39 Aluspositsioonidega seotud kohustused {ALPHANUM-1000} STSAT40 Aluspositsioonidega seotud kohustused {ALPHANUM-1000} STSAT41 Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed {ALPHANUM-10000} STSAT42 Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata {ALPHANUM-10000} STSAT43 Ükski rahasumma ei jää üle kandmata/täitmisele pööramine või kiirendatud menetlus {ALPHANUM-1000} STSAT44 Põhisumma maksed lähevad üle investoritele {ALPHANUM-1000} STSAT45 Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel {ALPHANUM-1000} STSAT46 Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus {ALPHANUM} STSAT47 Müüja asjatundlikkus {ALPHANUM} STSAT48 Uuenev varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing/krediidikvaliteedi künnis {ALPHANUM} STSAT49 Väärtpaberistamises osalejate kohustused {ALPHANUM-1000} STSAT50 Maksete vahendamise järjepidevuse sätted {ALPHANUM-1000} STSAT51 Tuletistehingu vastaspoole ja kontopanga järjepidevuse sätted {ALPHANUM-1000} STSAT52 Sponsori usaldusväärsus {ALPHANUM-1000}









III LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming







TÄHIS ANDMELIIK MÄÄRATLUS {ALPHANUM-n} Kuni n tähtnumbrilist märki Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {COUNTRYCODE_2} 2 tähtnumbrilist märki Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {CURRENCYCODE_3} 3 tähtnumbrilist märki Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {DATEFORMAT} ISO 8601 vormingus kuupäev Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP {Y/N} 1 tähtnumbriline märk „õige“ – Y „vale“ – N {ISIN} 12 tähtnumbrilist märki ISIN kood standardi ISO 6166 järgi {LEI} 20 tähtnumbrilist märki Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi puhul







ANDMEVÄLJA KOOD ANDMEVÄLJA NIMI TÄIDETAV ANDMEVÄLI ANDMEVÄLJA VORMING STSAP0 Esmane kontaktpunkt {ALPHANUM-1000} STSAP1 Instrumendi tunnuskood {ISIN} STSAP2 Sponsori LEI {LEI} STSAP3 Teate tunnus {ALPHANUM-100} ▼M1 STSAP4 Kordumatu tunnus {ALPHANUM-1000} ▼B STSAP5 Prospekti tunnus {ALPHANUM-100} STSAP6 Väärtpaberistamise register {ALPHANUM-1000} STSAP7 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi nimi {ALPHANUM-100} STSAP8 Asutamise riik {ALPHANUM-1000} STSAP9 Instrumendi liigitus {LIST} STSAP10 Emiteerimise kuupäev {DATEFORMAT} STSAP11 Teate esitamise kuupäev {DATEFORMAT} STSAP12 Loa saanud kolmas isik {ALPHANUM-100} STSAP13 Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik) {ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} STSAP14 Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus {ALPHANUM-100} STSAP15 Standardväärtpaberistamise staatus {ALPHANUM-1000} STSAP16 Sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus {ALPHANUM-1000} STSAP17 Sponsori kui likviidsuse pakkuja toetus {ALPHANUM-1000} STSAP18 Tõendamine krediidiasutuse pädevale asutusele {ALPHANUM-1000} STSAP19 Sponsori hoolsuskohustuse nõuete täitmine {ALPHANUM-1000} STSAP20 Riski säilitamise nõuete järgimine (tehingu tasand/programmi tasand) {LIST} STSAP21 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmine {ALPHANUM-1000} STSAP22 Likviidsusvahendite kasutuselevõtt juhul, kui likviidsuse tagamise tehingut ei uuendata {ALPHANUM-10000} STSAP23 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavate varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute vastavus määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigete 1–8 ja 12–20 nõuetele {ALPHANUM-1000} STSAP24 Kõige rohkem 5 % aluspositsioonide koondsummast võib ajutiselt mitte vastata teatavatele nõuetele {ALPHANUM} STSAP25 Järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei ole pikem kui kaks aastat {ALPHANUM-1000} STSAP26 Täielikult toetatud varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm (sponsori toetus) {ALPHANUM-10000} STSAP27 Puudub edasiväärtpaberistamine ja krediidikvaliteedi parandamine, millega loodaks varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil teine väärtpaberistamise seeriate kiht {ALPHANUM-1000} STSAP28 Puuduvad tagasiostuvõimalused {ALPHANUM-1000} STSAP29 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi intressi- ja valuutariskid on nõuetekohaselt maandatud ja dokumenteeritud {ALPHANUM} STSAP30 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (usaldusisiku kohustused investorite ees) {ALPHANUM-1000} STSAP31 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (sponsori lepingulised kohustused) {ALPHANUM-1000} STSAP32 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (protsessid ja ülesanded maksete vahendaja makseviivituse korral) {ALPHANUM-1000} STSAP33 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (tuletistehingu vastaspoolte ka kontopanga asendamise sätted) {ALPHANUM-1000} STSAP34 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (rahastamiskohustuse tagatuse kindlustamise protseduur) {ALPHANUM-1000} STSAP35 Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse) {ALPHANUM-1000} STSAP36 Maksete vahendaja asjatundlikkus {ALPHANUM}

▼M1









IV LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming







TÄHIS ANDMELIIK MÄÄRATLUS {ALPHANUM-n} Kuni n tähtnumbrilist märki Vabateksti väli. Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {COUNTRYCODE_2} 2 tähtnumbrilist märki Kahetäheline riigikood (ISO 3166–1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {CURRENCYCODE_3} 3 tähtnumbrilist märki Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata). {DATEFORMAT} ISO 8601 vormingus kuupäev Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP {Y/N} 1 tähtnumbriline märk „õige“ – Y „vale“ – N {ISIN} 12 tähtnumbrilist märki ISIN kood standardi ISO 6166 järgi {LEI} 20 tähtnumbrilist märki Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm bilansiliste väärtpaberistamiste puhul







ANDMEVÄLJA KOOD ANDMEVÄLJA NIMI TÄIDETAV ANDMEVÄLI ANDMEVÄLJA VORMING STSSY 1 Esmane kontaktpunkt {LEI} STSSY 2 Teate kuupäev {DATEFORMAT} STSSY 3 Finantsinstrumendi tunnuskood {ISIN} STSSY 4 Juriidilise isiku tunnus {LEI} STSSY 5 Krediidiriskikaitse müüja {ALPHANUM-100} STSSY 6 Teate tunnus {ALPHANUM-100} STSSY 7 Kordumatu tunnus {ALPHANUM-1000} STSSY 8 Väärtpaberistamise register {ALPHANUM-100} STSSY 9 Asutamise riik {COUNTRYCODE_2} STSSY 10 Sünteetilise väärtpaberistamise liigitus {LIST} STSSY 11 Kaudse krediidiriskikaitsega sünteetiline väärtpaberistamine {LIST} STSSY 12 Kasutatav krediidiriskikaitse leping {LIST} STSSY 13 Aluspositsioonide liigitus {LIST} STSSY 14 Emiteerimise kuupäev {DATEFORMAT} STSSY 15 Loa saanud kolmandast isikust kontrollija – kinnitus {ALPHANUM-100} STSSY 16 Loa saanud kolmandast isikust kontrollija – asutamise riik {COUNTRYCODE_2} STSSY 17 Loa saanud kolmandast isikust kontrollija – pädev asutus {ALPHANUM-100} STSSY 18 Standardväärtpaberistamise staatus {ALPHANUM-1000} STSSY 19 Väärtpaberistamise tehingu algataja on liidus järelevalve alla kuuluv üksus {ALPHANUM-1000} STSSY 20 Põhimõtted, mida väärtpaberistamise tehingu algataja kohaldab ostetud kolmanda isiku riskipositsioonide suhtes {ALPHANUM-10000} STSSY 21 Aluspositsioonide algatamine {ALPHANUM-10000} STSSY 22 Väärtpaberistamise tehingu algataja bilansis hoitavad varad tehingu sulgemisel {ALPHANUM-1000} STSSY 23 Grupi kategooria {ALPHANUM-1000} STSSY 24 Väärtpaberistamise tehingu algataja riskipositsiooni täiendavat maandamist ei toimu {ALPHANUM-1000} STSSY 25 Krediidiriskikaitse lepingu kooskõla määruse (EL) nr 575/2013 artikliga 249 {ALPHANUM-1000} STSSY 26 Krediidiriskikaitse lepingu kooskõla muude krediidiriski maandamise normidega {ALPHANUM-10000} STSSY27 Kinnitused ja tagatised – aluspositsioonide omandiõigus {ALPHANUM-10000} STSSY28 Kinnitused ja tagatised – alusvara krediidirisk jääb väärtpaberistamise tehingu algataja bilanssi {ALPHANUM-10000} STSSY29 Kinnitused ja tagatised – vastavus sobivuskriteeriumidele {ALPHANUM-10000} STSSY30 Kinnitused ja tagatised – võlgniku seaduslik ja täitmisele pööratav kohustus {ALPHANUM-10000} STSSY31 Kinnitused ja tagatised – laenude väljastamise kriteeriumid {ALPHANUM-10000} STSSY32 Kinnitused ja tagatised – võlgnikud ei ole kohustust oluliselt rikkunud ega jätnud kohustust täitmata {ALPHANUM-10000} STSSY33 Kinnitused ja tagatised – tehingu dokumentides valeinfo puudumine {ALPHANUM-10000} STSSY34 Kinnitused ja tagatised – aluspositsioonide täidetavus või sissenõutavus {ALPHANUM-10000} STSSY35 Sobivuskriteeriumid, mis ei võimalda aluspositsioonide puhul aktiivset portfelli valitsemist kaalutlusõiguse alusel {ALPHANUM-10000} STSSY36 Erand aktiivse portfellivalitsemise keelust {ALPHANUM-10000} STSSY37 Pärast tehingu sulgemise kuupäeva lisatud riskipositsioonide vastavus sobivuskriteeriumidele {ALPHANUM-10000} STSSY 38 Täielikult tagasimakstud riskipositsioon {ALPHANUM-10000} STSSY 39 Likvideeritud aluspositsioonid {ALPHANUM-10000} STSSY 40 Krediidist tulenevate muudatuste puudumine {ALPHANUM-10000} STSSY 41 Mittevastavus sobivuskriteeriumidele {ALPHANUM-10000} STSSY 42 Varade homogeensus {ALPHANUM} STSSY 43 Üksnes üht liiki varad {ALPHANUM} STSSY 44 Lepinguliselt siduvad ja täitmisele pööratavad kohustused {ALPHANUM-10000} STSSY 45 Kindlapiirilised perioodilised maksed {ALPHANUM} STSSY 46 Tulu vara müügist {ALPHANUM} STSSY 47 Vabalt võõrandatavate väärtpaberite puudumine {ALPHANUM} STSSY 48 Edasiväärtpaberistamise keeld {ALPHANUM-1000} STSSY 49 Laenude väljastamise standardite avalikustamine potentsiaalsetele investoritele {ALPHANUM-1000} STSSY 50 Täielik regressiõigus võlgniku vastu {ALPHANUM-1000} STSSY 51 Laenude väljastamise standardid – kolmandate isikute osalemise puudumine {ALPHANUM-1000} STSSY 52 Laenude väljastamise standardid – eluasemelaenud {ALPHANUM-1000} STSSY 53 Laenude väljastamise standardid – laenuvõtja hindamine {ALPHANUM-1000} STSSY 54 Väärtpaberistamise tehingu algataja või algse laenuandja asjatundlikkus {ALPHANUM-1000} STSSY 55 Makseviivituses olevate riskipositsioonide puudumine {ALPHANUM-10000} STSSY 56 Varasema halva krediidiajaloo puudumine {ALPHANUM-10000} STSSY 57 Maksmata jätmise risk ei ole suurem kui väärtpaberistamata riskipositsioonide puhul {ALPHANUM-1000} STSSY 58 Alusvara lisamisel vähemalt üks makse {ALPHANUM-1000} STSSY 59 Riski säilitamise nõude täitmine {ALPHANUM} STSSY 60 Intressimäära- ja valuutariskide maandamine {ALPHANUM-1000} STSSY 61 Krediidiriskikaitse tagatis ja krediidiriskikaitse makse on nomineeritud samas valuutas {ALPHANUM-1000} STSSY 62 Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja kohustused on võrdsed tema tuluga või sellest väiksemad {ALPHANUM-10000} STSSY 63 Tuletisinstrumentide kasutamine ainult intressimäära- või valuutariski maandamiseks {ALPHANUM-1000} STSSY 64 Tuletisinstrumentide kasutamine vastavalt üldtunnustatud standarditele {ALPHANUM-10000} STSSY 65 Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed ilma keerukate valemite või tuletisinstrumentideta {ALPHANUM-10000} STSSY 66 Täitmisele pööramise sündmus ei piira investori täitemeetmeid {ALPHANUM-10000} STSSY 67 Krediidiriskikaitse lepingu täitmisele pööramine – ükski rahasumma ei jää väärtpaberistamise eriotstarbelisest ettevõtjast üle kandmata {ALPHANUM-10000} STSSY 68 Kahjude jaotamine nõudeõiguse järgu alusel {ALPHANUM-10000} STSSY 69 Järjestikune amortiseerimine {ALPHANUM-10000} STSSY 70 Mittejärjestikune maksehierarhia {ALPHANUM-10000} STSSY 71 Tulemusnäitajatega seotud käivitavad tegurid {ALPHANUM} STSSY 72 Tulemusnäitajatega seotud käivitavad tegurid {ALPHANUM} STSSY 73 Tulemusnäitajatega seotud käivitavad tegurid {ALPHANUM} STSSY 74 Amortiseeritavate väärtpaberistamise seeriate summaga võrdne tagatise summa {ALPHANUM-10000} STSSY 75 Toimunud krediidisündmus ja krediidiriskikaitse summa igal maksekuupäeval {ALPHANUM-10000} STSSY 76 Ennetähtaegse amortiseerimise klauslid või käivitavad tegurid – krediidikvaliteet {ALPHANUM-10000} STSSY 77 Ennetähtaegse amortiseerimise klauslid või käivitavad tegurid – kahju {ALPHANUM-10000} STSSY 78 Ennetähtaegse amortiseerimise klauslid või käivitavad tegurid – uued aluspositsioonid {ALPHANUM-10000} STSSY 79 Lepingulised kohustused, ülesanded ja vastutus – nõudehaldaja {ALPHANUM-10000} STSSY 80 Lepingulised kohustused, ülesanded ja vastutus – usaldusisik {ALPHANUM-10000} STSSY 81 Lepingulised kohustused, ülesanded ja vastutus – kontrolli tegev kolmas isik {ALPHANUM-10000} STSSY 82 Lepingulised kohustused, ülesanded ja vastutus – makseviivitus või maksejõuetus {ALPHANUM-10000} STSSY 83 Lepingulised kohustused, ülesanded ja vastutus – nõuete haldamise protseduurid {ALPHANUM-10000} STSSY 84 Nõuete haldamise standardid {ALPHANUM-10000} STSSY 85 Nõudehaldaja nõutav asjatundlikkus {ALPHANUM-1000} STSSY 86 Hästi dokumenteeritud ja asjakohased põhimõtted, protseduurid ja riskijuhtimise kontrollimeetmed {ALPHANUM-1000} STSSY 87 Vähemalt sama ranged haldamise protseduurid kui need, mida kohaldatakse sarnaste väärtpaberistamata riskipositsioonide suhtes {ALPHANUM-1000} STSSY 88 Alusvara registri olemasolu {ALPHANUM} STSSY 89 Alusvara register – sisu {ALPHANUM-10000} STSSY 90 Eri kategooria investorite vaheliste konfliktide õigeaegne lahendamine {ALPHANUM-1000} STSSY 91 Väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja – selgelt kindlaks määratud hääleõigused {ALPHANUM-1000} STSSY 92 Varasemad makseviivituse ja kahjumi tulemusnäitajad {ALPHANUM-1000} STSSY 93 Aluspositsioonide valimi väliskontroll {ALPHANUM-1000} STSSY 94 Kohustiste rahavoo mudeli kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele {ALPHANUM-1000} STSSY 95 Eluasemelaenudest või autolaenudest või -liisingutest koosnevate aluspositsioonide keskkonnatoime avaldamine {ALPHANUM-10000} STSSY 96 Erand eluasemelaenudest või autolaenudest või -liisingutest koosnevate aluspositsioonide keskkonnatoime avaldamise nõudest {ALPHANUM-10000} STSSY97 Väärtpaberistamise tehingu algataja vastutus määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 täitmise eest {ALPHANUM-1000} STSSY 98 Määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punkti a kohase teabe kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele {ALPHANUM-1000} STSSY 99 Määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 lõike 1 punktide b, c ja d kohase teabe kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele vähemalt kavandina või esialgsel kujul {ALPHANUM-1000} STSSY 100 Krediidisündmused ja garantiide kasutamine {ALPHANUM-10000} STSSY 101 Krediidisündmused ja krediidituletisinstrumentide kasutamine {ALPHANUM-10000} STSSY 102 Krediidiriskikaitse lepingu dokumenteerimine {ALPHANUM-10000} STSSY 103 Võla restruktureerimise meetmed ei välista sobivate krediidisündmuste käivitumist {ALPHANUM-10000} STSSY 104 Krediidiriskikaitse makse põhineb tegelikul realiseerunud kahjumil ning standardsetel sissenõudmispõhimõtetel ja -menetlustel {ALPHANUM-10000} STSSY 105 Kindlaksmääratud aja jooksul tasutav krediidiriskikaitse makse {ALPHANUM-10000} STSSY 106 Vahepealne krediidiriskikaitse makse hiljemalt kuus kuud pärast krediidisündmust {ALPHANUM-10000} STSSY 107 Vahepealne krediidiriskikaitse makse on suurem kui asjakohane oodatav kahju {ALPHANUM-10000} STSSY 108 Vahepealse krediidiriskikaitse makse tingimused {ALPHANUM-10000} STSSY 109 Vahepealse ja lõpliku krediidiriskikaitse makse arvutamise meetod {ALPHANUM-10000} STSSY 110 Krediidiriskikaitse makse on proportsionaalne tagasimaksmata osa nimiväärtusega {ALPHANUM-10000} STSSY 111 Krediidiriskikaitse makse täitmisele pööratavus {ALPHANUM-10000} STSSY 112 Krediidiriskikaitse lepingu kohaselt investorite makstav summa on krediidiriskikaitse lepingus kindlaks määratud {ALPHANUM-10000} STSSY 113 Summade arvutamine kõikidel juhtudel {ALPHANUM-10000} STSSY 114 Investorite maksete asjaolud on krediidiriskikaitse lepingus kindlaks määratud {ALPHANUM-10000} STSSY 115 Kontrolli tegeva kolmanda isiku hinnang asjaoludele, mis tingivad investorite maksed {ALPHANUM-10000} STSSY 116 Krediidiriskikaitse makse summa arvutamine üksiku aluspositsiooni tasandil {ALPHANUM-10000} STSSY 117 Võla ümberkujundamise maksimaalse pikendusperioodi kindlaksmääramine {ALPHANUM-10000} STSSY 118 Pikendusperiood on lühem kui kaks aastat {ALPHANUM-10000} STSSY 119 Lõplik krediidiriskikaitse makse väärtpaberistamise tehingu algataja lõpliku kahju hinnangu alusel {ALPHANUM-10000} STSSY 120 Krediidiriskikaitse lepingu lõpetamine {ALPHANUM-10000} STSSY 121 Krediidiriskikaitse preemiad sõltuvad tagasimaksmata osa nimiväärtusest {ALPHANUM-10000} STSSY 122 Krediidiriskikaitse lepingus ei määrata kindlaks mehhanisme, mis võivad ära hoida või vähendada kahju tegelikku jaotamist investoritele {ALPHANUM-10000} STSSY 123 Erand seoses preemiate ettemaksetega {ALPHANUM-10000} STSSY 124 Krediidiriskikaitse preemia kirjeldus tehingu dokumentides {ALPHANUM-10000} STSSY 125 Investorite õiguste täitmisele pööratavus {ALPHANUM-10000} STSSY 126 Kontrolli tegeva kolmanda isiku määramine enne tehingu sulgemise kuupäeva {ALPHANUM-1000} STSSY 127 Kontrolli tegeva kolmanda isiku kontroll – krediidiriskikaitse lepingu tingimustes osutatud krediidisündmus {ALPHANUM-1000} STSSY 128 Kontrolli tegeva kolmanda isiku kontroll – aluspositsiooni kuulumine alusportfelli {ALPHANUM-1000} STSSY 129 Kontrolli tegeva kolmanda isiku kontroll – vastavus sobivuskriteeriumidele alusportfelli lisamise ajal {ALPHANUM-1000} STSSY 130 Kontrolli tegeva kolmanda isiku kontroll – vastavus täiendamistingimustele {{ALPHANUM-1000} STSSY 131 Kontrolli tegeva kolmanda isiku kontroll – kahju vastavus väärtpaberistamise tehingu algataja kasumiaruandele {ALPHANUM-1000} STSSY 132 Kontrolli tegeva kolmanda isiku kontroll – kahjude õige jagamine investorite vahel {ALPHANUM-1000} STSSY 133 Kontrolli tegev kolmas isik on väärtpaberistamise tehingu algatajast, investoritest ja (asjakohasel juhul) väärtpaberistamise eriotstarbelisest ettevõtjast sõltumatu {ALPHANUM-10000} STSSY 134 Kontrolli tegeva kolmanda isiku määramine tehingu sulgemise kuupäevaks {ALPHANUM-10000} STSSY 135 Kontrolli tegeva kolmanda isiku valimipõhine kontroll {ALPHANUM-10000} STSSY 136 Investorite võimalus taotleda, et kontrolli tegev kolmas isik kontrolliks konkreetseid aluspositsioone {ALPHANUM-10000} STSSY 137 Kontrolli tegeva kolmanda isiku juurdepääs kogu asjakohasele teabele {ALPHANUM-10000} STSS 138 Lõpetamissündmused {ALPHANUM-10000} STSS 139 Tehingu dokumendid – ostuoptsioonid {ALPHANUM-10000} STSS 140 Tehingu dokumendid – ajaline ostuoptsioon ei ole struktureeritud eesmärgiga vältida kahju jaotamist krediidikvaliteedi parandamise positsioonidele {ALPHANUM-10000} STSS 141 Ostuoptsioon {ALPHANUM-10000} STSS 142 Otsene krediidiriskikaitse – tagatise tagastamine investoritele vastavalt väärtpaberistamise seeriate nõudeõiguse järgule {ALPHANUM-10000} STSS 143 Tehingu lõpetamine investorite poolt, kui krediidiriskikaitse preemia jäetakse maksmata {ALPHANUM-10000} STSSY 144 Investoritele pakutava sünteetilise ületulu summa on kindlaks määratud tehingu dokumentides ja väljendatud kindla protsendina portfelli tagasimaksmata summast {ALPHANUM-10000} STSSY 145 Kasutamata sünteetilise ületulu tagastamine väärtpaberistamise tehingu algatajale {ALPHANUM-10000} STSSY 146 Sisereitingute meetodit kasutavad väärtpaberistamise tehingu algatajad – aasta kohta ette nähtud summa ei ole suurem kui regulatiivne aastane oodatav kahju {ALPHANUM-10000} STSSY 147 Väärtpaberistamise tehingu algatajad, kes ei kasuta sisereitingute meetodit – alusportfelli ühe aasta oodatava kahju arvutamine määratakse selgelt kindlaks tehingu dokumentides {ALPHANUM-10000} STSSY 148 Sünteetilise ületulu tingimuste sätestamine tehingu dokumentides {ALPHANUM-10000} STSS 149 Kasutatav krediidiriskikaitse {ALPHANUM-10000} STSSY 150 Väärtpaberistamise tehingu algataja õigus kasutada tagatist investorite krediidiriskikaitse maksetega seotud kohustuste täitmiseks on asjakohaste tagatiskokkulepete kaudu täitmisele pööratav {ALPHANUM} STSSY 151 Investorite õigus väärtpaberistamise lõppemisel või väärtpaberistamise seeriate amortiseerumisel kasutamata tagatisele {ALPHANUM-10000} STSSY 152 Väärtpaberitesse investeeritud tagatis – sobivuskriteeriumide ja hoidmise korra kindlaksmääramine tehingu dokumentides {ALPHANUM} STSSY 153 Väärtpaberistamise tehingu algataja krediidirisk jääb investorite krediidiriskiks {ALPHANUM-10000} STSSY 154 Õiguslik arvamus, mis kinnitab krediidiriskikaitse täitmisele pööratavust kõikides jurisdiktsioonides {ALPHANUM-1000} STSSY 155 Kvaliteetne tagatis – 0 % riskiga kaalutud võlaväärtpaberid {ALPHANUM-10000} STSSY 156 Kvaliteetne tagatis – raha kolmandast isikust krediidiasutuses, mille krediidikvaliteedi aste on 3 või üle selle {ALPHANUM-10000} STSSY 157 Erand – tagatis väärtpaberistamise tehingu algataja juures hoiustatud rahana {ALPHANUM} STSSY 158 Tagatis väärtpaberistamise tehingu algataja juures hoiustatud rahana – pädeva asutuse luba {ALPHANUM} STSSY 159 Tagatise ülekandmine, kui kolmandast isikust krediidiasutus või väärtpaberistamise tehingu algataja ei vasta enam minimaalsele krediidikvaliteedi astmele {ALPHANUM} STSSY 160 Vastavus tagatisnõuetele investeeringu puhul krediidiriski vahetustehingut sisaldavatesse võlakirjadesse, mille on emiteerinud väärtpaberistamise tehingu algataja {ALPHANUM-1000}