PREGUNTA ESCRITA E-3497/01

de Maurizio Turco (NI) a la Comisión

(7 de enero de 2002)

Asunto: Cooperación de la UE con los países que no cooperan con el GAFI (Grupo de Acción Financiera sobre el reciclado de capitales, constituido dentro de la OCDE)

Considerando que la Comisión es miembro del GAFI (Grupo de Acción Financiera sobre el reciclado de capitales, constituido dentro de la OCDE); que Europol tiene el estatuto de observador; que el 7 de septiembre de 2001 el GAFI publicó la lista actualizada de los países o territorios que no cooperan, quedando al descubierto lagunas graves: Egipto, Guatemala, Hungría, Indonesia, Birmania, Nigeria; considerando que el GAFI ha pedido a sus miembros que pidan a sus instituciones financieras que presten una atención particular a las relaciones de negocios y a las operaciones con personas, incluidas las sociedades e instituciones financieras, de dichos países o territorios.

- ¿Figuran en esa relación países con los que la UE mantiene relaciones de cooperación? En caso afirmativo, ¿con qué países y qué tipo de cooperación?

- ¿Figuran en dicha relación países que reciben, por el motivo que fuere, directamente o a través de terceros, fondos procedentes del presupuesto de la Unión? En caso afirmativo, ¿se realizan controles especiales? ¿Quién los realiza y con qué resultado?

- ¿Qué iniciativas ha tomado la Comisión para atender las solicitudes del GAFI? ¿Qué resultados ha obtenido?

Respuesta del Comisario Bolkestein en nombre de la Comisión

(20 de marzo de 2002)

Actualmente hay 19 países en la lista del Grupo de Acción Financiera (GAFI) sobre países y territorios que no cooperan. Se trata de: Islas Cook, Dominica, Egipto, Guatemala, Granada, Hungría, Indonesia, Israel, Líbano, Islas Marshall, Myanmar, Nauru, Nigeria, Ucrania, Niue, Filipinas, Rusia, San Cristobal y Nieves, San Vicente y Las Granadinas. La inclusión en esta lista significa generalmente que las defensas contra el blanqueo de dinero se han considerado insuficientes.

Las relaciones de cooperación con los países anteriormente mencionados varían ampliamente.

Las Islas Cook, las Islas Marshall, Nauru y Niue son signatarios del Acuerdo ACP, firmado en Cotonú en junio del 2000 y se beneficiarán en el futuro de la cooperación financiera y técnica de Unión-ACP conforme a dicho Acuerdo. La Comisión ha acogido con satisfacción los progresos hechos por estos países, excepto Nauru, para abordar estas deficiencias.

Nauru aprobó una ley contra el blanqueo en agosto de 2001 que aún no aborda adecuadamente el problema. La Comisión pedirá a sus socios ACP del Pacífico que continúen trabajando constructivamente para solventar los problemas de sus sistemas de blanqueo e intentará asegurarse que estos países ya no estén en la lista GAFI cuando los programas ACP comunitarios de cooperación se apliquen.

Dominica, Granada, San Cristobal y Nieves y San Vicente y Granadinas recibieron financiación conforme a los Convenios de Lomé y son también signatarios del Acuerdo de Cotonú. La Comisión cofinancia un proyecto muy sustancial contra el blanqueo en el Caribe.

Nigeria también está cubierta por ese Acuerdo. La cooperación se reanudó en 1999 y no hay iniciativas relativas el blanqueo de dinero.

Guatemala está cubierta por el acuerdo básico regional para Centroamérica y recibe fondos comunitarios. Hay que indicar que los presupuestos correspondientes a las acciones financiadas por la Comisión en Guatemala no son directamente gestionados por el Gobierno de este país ya que los proyectos son ejecutados por ONG u otras asociaciones o por unidades de gestión de proyectos autónomas. Los resultados de las auditorías y otros controles demuestran que estos mecanismos garantizan generalmente una buena y sana ejecución financiera.

Israel no recibe fondos comunitarios. El Acuerdo de asociación Unión-Israel, que entró en vigor en junio del 2000, hace referencia explícita a las normas GAFI y establece la posibilidad de cooperar en la lucha contra las drogas y el blanqueo de dinero.

No hay actividades de cooperación con Birmania/Myanmar.

Sólo existe una cooperación bilateral comunitaria con Indonesia y las Filipinas en el marco de la asociación Comunidad-ANASE de 1980 que se centra fundamentalmente en la reducción de la pobreza, el medio ambiente y el apoyo a la integración de ambos países en la economía mundial. No se proporciona directamente ayuda a organismos de la Administración pública sino que se apoyan actividades específicas acordadas en el contexto de la preparación de documentos de estrategia por país y de programas orientativos nacionales. Estas actividades están sujetas a los procedimientos normales de contratación, contabilidad y control administrativo de la Comisión.

La Unión tiene relaciones sustanciales de cooperación con Rusia y Ucrania dentro del marco de los Acuerdos de asociación y cooperación y de las estrategias comunes de la Unión. Ambos países han recibido financiación conforme al programa de ayuda TACIS. Todos los proyectos han sido supervisados por las unidades de la supervisión TACIS en Kiev y Moscú.

Hungría es un país candidato a la adhesión y las negociaciones se abrieron en abril de 1998. Hasta la adhesión las relaciones entre la Unión y Hungría se rigen por un Acuerdo de asociación. Hungría se beneficia de considerables fondos del presupuesto de la Unión con cargo a PHARE, ISPA y Sapard. La razón principal de que Hungría aparezca en la lista del GAFI es la existencia de libretas

de ahorro anónimas. Estas libretas son también incompatibles con el acervo comunitario. Este problema se discutió en las negociaciones de adhesión en el capítulo sobre movimientos de capitales y se alcanzó el acuerdo de que Hungría adaptaría su régimen al acervo antes la adhesión. El GAFI, sin embargo, no abordó este problema desde la perspectiva de la adhesión sino considerando la situación existente en Hungría. En una nueva ley sobre la lucha contra el terrorismo y el blanqueo de dinero que entró en vigor el 19 de diciembre de 2001, Hungría aborda las preocupaciones de la Unión y del GAFI, particularmente por lo que se refiere a las libretas al portador. A condición de que continúen ejecutándose las nuevas medidas según lo previsto, la Comisión opina que ahora existen las condiciones para borrar a Hungría de la lista del GAFI.

La Unión tiene estrechas relaciones económicas y políticas con Egipto en el contexto del proceso de Barcelona, que se consolidarán y extenderán sobre la base del firmado recientemente pero aún no completamente ratificado Acuerdo de asociación. Hay un gran número de programas de cooperación financiados por la Comunidad en Egipto, que se supervisan cuidadosamente y están sujetos a auditorías y a una evaluación periódica. No hay ningún tipo de pruebas que sugieran un vínculo entre estos programas y el blanqueo de dinero. Sobre la base de la lista GAFI y de las observaciones presentadas por los miembros de la comunidad internacional, colectiva y separadamente e incluida la Unión, el Gobierno de Egipto se ha comprometido urgentemente a abordar el problema y la legislación al efecto está actualmente siendo estudiada en el Parlamento egipcio. La cláusula 57 del Acuerdo de asociación recientemente firmado pide específicamente la cooperación para suprimir el blanqueo.

La Comunidad firmó un Acuerdo de cooperación con el Líbano en 1977 y rubricó un Acuerdo de asociación euromediterráneo el 10 de enero de 2002. Esto moderniza las relaciones políticas, económicas, comerciales y sociales con el Líbano. Se ha proporcionado ayuda financiera bajo cuatro protocolos y conforme al programa MEDA I (1995-2000). La financiación continuará bajo el MEDA II (2001-2006). Los proyectos se auditan y evalúan regularmente de conformidad con las normas de la Comisión sobre control financiero y evaluación. La Comisión, de conformidad con el mandato de 1995 de negociaciones del Consejo, insistió en un artículo sobre la prevención del blanqueo en el nuevo Acuerdo de asociación (artículo 60). Además insistió en una declaración conjunta separada que establece el GAFI como referencia para impedir el blanqueo de dinero. Además la Comisión debe destinar una parte significativa de la financiación MEDA II al Líbano para ayudarle a aplicar las disposiciones del Acuerdo de asociación. Esto abarcará la mejora de su legislación financiera y bancaria y el marco regulador, el secreto y los sistemas de información.

En todos los casos en que la financiación comunitaria está implicada, se supervisan cuidadosamente los programas, se audita el gasto y se evalúan los resultados. Sin embargo debe señalarse que la presencia en la lista del GAFI como país que no coopera no implica que los fondos comunitarios hayan corrido más peligro. No se ha considerado necesario ningún control adicional específico por lo que se refiere a estos países más allá del alto nivel normal de control que la Comisión ejercita.

La Comisión subraya regularmente a todos los países socios la necesidad de cumplir las normas internacionales sobre blanqueo, según lo reflejado en las recomendaciones GAFI 40 y en la Directiva 91/308/CEE del Consejo, de 10 de junio de 1991, sobre prevención del uso del sistema financiero para el blanqueo de dinero(1), tal como fue modificada por la Directiva 2001/97/CE del Parlamento y del Consejo de 4 de diciembre de 2001(2).

El GAFI revisó de nuevo la lista de países y territorios en su reciente reunión en Hong Kong, China. En su comunicado de prensa (disponible en http://www.fatf-gafi.org), el GAFI acogió con satisfacción los progresos adicionales logrados por varios de los 19 países.

Hasta ahora las contramedidas solamente se han aplicado en el caso de Nauru. En sus reuniones conjuntas de octubre de 2000 y octubre de 2001, los ministros de finanzas y justicia de la Unión acordaron aplicar las contramedidas decididas por el GAFI de manera coordinada. Todos los Estados miembros han tomado medidas en respuesta a la decisión del GAFI de pedir contramedidas contra Nauru.

(1) DO L 166 de 28.6.1991.

(2) DO L 344 de 28.12.2001.