SECCIÓN 1 — IDENTIDAD DE LA ENTIDAD/PERSONA QUE PRESENTA LA STOR

Personas que tramitan o ejecutan operaciones profesionalmente/organismos rectores del mercado y empresas de servicios de inversión que gestionan un centro de negociación — Especifíquese en cada caso:

Nombre y apellidos de la persona física [Nombre(s) y apellido(s) de la persona física responsable de la presentación de la STOR en la entidad que la presenta.]

Cargo que ocupa en la entidad notificante [Cargo de la persona física responsable de la presentación de la STOR en la entidad que la presenta.]

Nombre de la entidad notificante [Nombre completo de la entidad notificante, y en el caso de las personas jurídicas también: — forma jurídica, según lo establecido en el registro del país con arreglo a cuya legislación se haya constituido, si procede, y — código de identificación como entidad jurídica (código LEI) de conformidad con ISO 17442, en su caso.]

Dirección de la entidad notificante [Dirección completa (esto es: calle, número, código postal, localidad, estado/provincia) y país.]

Calidad en que actúa la entidad con respecto a las órdenes u operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado [Descripción de la calidad en que la entidad notificante actuó con respecto a la orden u órdenes, operación u operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, por ejemplo, ejecutando órdenes por cuenta de clientes, negociando por cuenta propia, gestionando un centro de negociación, un internalizador sistemático.]

Tipo de actividad de negociación (creación de mercado, arbitraje, etc.) y tipo de instrumento negociado (valores, derivados, etc.) por la entidad notificante (En su caso)

Relación con la persona respecto de la cual se presenta la STOR [Descripción de los posibles acuerdos, circunstancias o relaciones de índole corporativa, contractual u organizativa]

Contacto para la solicitud de información adicional [Persona de contacto en la entidad notificante a la que solicitar información adicional relativa a la presente notificación (por ejemplo, responsable del cumplimiento) y datos de contacto pertinentes: — nombre(s) y apellido(s), — cargo de la persona de contacto en la entidad notificante, — dirección electrónica profesional.]

SECCIÓN 2 — OPERACIÓN/ORDEN

Descripción del instrumento financiero: [Descríbase el instrumento financiero objeto de la STOR, especificando: — el nombre completo o la descripción del instrumento financiero, — el código identificador del instrumento, tal como se define en el Reglamento Delegado de la Comisión adoptado con arreglo al artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, cuando proceda, u otros códigos, — el tipo de instrumento financiero de acuerdo con la taxonomía empleada para clasificar el instrumento financiero y el código correspondiente (norma ISO 10962, código CFI).] [Elementos adicionales para las órdenes y operaciones relacionadas con derivados OTC: (la lista de datos que figura a continuación no es exhaustiva) — Identifíquese el tipo de derivado OTC: por ejemplo, contratos por diferencias (CFD), permutas financieras, permutas de cobertura por impago (CDS) y opciones OTC, utilizando los tipos indicados en el artículo 4, apartado 3, letra b), del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 1247/2012 de la Comisión. — Descríbanse las características del derivado OTC, incluyendo al menos, cuando sea pertinente para el tipo específico de derivado, las siguientes: — importe nominal (valor facial), — moneda de la denominación del precio, — fecha de vencimiento, — prima (precio), — tipo de interés. — Descríbase, al menos, lo siguiente, cuando sea pertinente para el tipo específico de derivado OTC: — margen, pago inicial e importe o valor nominal del instrumento financiero subyacente, — condiciones de la operación, como el precio de ejercicio, las condiciones contractuales (por ejemplo, ganancia o pérdida en apuestas por diferencias por movimiento de tick). — Descríbase el instrumento financiero subyacente del derivado OTC, especificando: — el nombre completo del instrumento financiero subyacente o la descripción del instrumento financiero, — el código identificador del instrumento, tal como se define en el Reglamento Delegado de la Comisión que se adoptará con arreglo al artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, cuando proceda, u otros códigos, — el tipo de instrumento financiero de acuerdo con la taxonomía empleada para clasificar el instrumento financiero y el código correspondiente (norma ISO 10962, código CFI).]

Fecha y hora de las operaciones u órdenes que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado [Indicación de la(s) fecha(s) y hora(s) de las órdenes u operaciones, especificando la zona horaria.]

Mercado en que tuvo lugar la orden u operación Especifíquese: — el nombre y el código de identificación del centro de negociación, el internalizador sistemático o la plataforma de negociación organizada fuera de la Unión donde se haya formulado la orden y ejecutado la operación con arreglo a la definición del Reglamento Delegado de la Comisión adoptado de conformidad con el artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, o — si la orden no se hubiera formulado o la operación no se hubiera ejecutado en ninguno de los centros mencionados, indíquese «fuera de un centro de negociación».]

Lugar (país) [Nombre completo del país y los dos caracteres del código de país ISO 3166-1.] [Especifíquese: — dónde se formula la orden (si se dispone de la información); — dónde se ejecuta la orden.]

Descripción de la orden u operación [Descríbanse como mínimo las siguientes características de las órdenes u operaciones notificadas — número de referencia de la operación/de la orden; número de referencia (cuando proceda), — fecha y hora de liquidación, — precio de compra/precio de venta, — volumen/cantidad de instrumentos financieros, [En caso de que existan múltiples órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, los datos relativos a los precios y volúmenes de las órdenes y operaciones podrán facilitarse a la autoridad competente en un anexo de la STOR.] — información sobre la presentación de la orden, que incluya al menos lo siguiente: — tipo de orden (por ejemplo, «compra con límite x EUR»), — manera en que se formuló la orden (por ejemplo, carné de órdenes electrónico), — momento en que se formuló la orden, — persona que formuló realmente la orden, — persona que recibió realmente la orden, — medios de transmisión de la orden, — información sobre la cancelación o modificación de la orden (en su caso): — hora de la modificación o cancelación, — persona que modificó o canceló la orden, — naturaleza de la modificación (por ejemplo, cambio de precio o de cantidad) e importancia de la modificación, [En caso de que existan múltiples órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, los datos relativos a los precios y volúmenes de las órdenes y operaciones podrán facilitarse a la autoridad competente en un anexo de la STOR.] — medios para modificar la orden (por ejemplo, por correo electrónico, por teléfono, etc.).]

SECCIÓN 3 — DESCRIPCIÓN DE LA NATURALEZA DE LA SOSPECHA

Naturaleza de la sospecha [Especifíquese el tipo de infracción que las órdenes u operaciones pudieran constituir: — manipulación de mercado, — operaciones con información privilegiada, — intento de manipular el mercado, — intento de operar con información privilegiada.]

Motivos de la sospecha [Descripción de la actividad (operaciones y órdenes, manera de formular la orden o de ejecutar la operación y características de las órdenes y operaciones que las hacen sospechosas) y la manera en que el asunto llegó a conocimiento de la persona notificante, precisando los motivos de la sospecha. Como criterios de orientación no exhaustivos, la descripción podrá incluir: — en el caso de instrumentos financieros admitidos a negociación/negociados en un centro de negociación, una descripción de la naturaleza de la interacción de los carnés de órdenes/las operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, — en el caso de derivados OTC, detalles relativos a las operaciones u órdenes realizadas con el activo subyacente e información sobre cualquier posible vínculo entre las operaciones en el mercado al contado del activo subyacente y las operaciones notificadas con derivados OTC.]

SECCIÓN 4 — IDENTIDAD DE LA PERSONA CUYAS ÓRDENES U OPERACIONES PUDIERAN CONSTITUIR OPERACIONES CON INFORMACIÓN PRIVILEGIADA, MANIPULACIÓN DE MERCADO O INTENTOS DE OPERAR CON INFORMACIÓN PRIVILEGIADA O DE MANIPULAR EL MERCADO («PERSONA SOSPECHOSA»)

Nombre [En el caso de las personas físicas: nombre(s) y apellidos(s).] [En el caso de las personas jurídicas: denominación completa, incluida la forma jurídica, según lo establecido en el registro del país con arreglo a cuya legislación se haya constituido, si procede, y el código de identificación como entidad jurídica (código LEI) de conformidad con ISO 17442, en su caso.]

Fecha de nacimiento [Solo las personas físicas.] [aaaa-mm-dd]

Número de identificación nacional (cuando proceda) [Cuando proceda en el Estado miembro de que se trate.] [Número y/o texto]

Dirección [Dirección completa (esto es: calle, número, código postal, localidad, estado/provincia) y país.]

Información sobre el empleo — Puesto — Cargo [Información sobre el empleo de la persona sospechosa, a partir de las fuentes de información disponibles a nivel interno en la entidad notificante (por ejemplo, documentación de la cuenta si se trata de un cliente, sistema de información del personal si se trata de un empleado de la entidad notificante).]

Número(s) de cuenta [Número de cuenta(s) de efectivo y de valores, posibles cuentas conjuntas o poderes notariales sobre la cuenta de la entidad/persona sospechosa.]

Identificador del cliente con arreglo a la información sobre las operaciones en virtud de lo dispuesto en el Reglamento (UE) n.o 600/2014, relativo a los mercados de instrumentos financieros (o cualquier otro código de identificación) [En caso de que la persona sospechosa sea cliente de la entidad notificante.]

Relación con el emisor de los instrumentos financieros en cuestión (si procede y en caso de conocerse) [Descripción de los posibles acuerdos, circunstancias o relaciones de índole corporativa, contractual u organizativa.]

SECCIÓN 5 — INFORMACIÓN ADICIONAL

Antecedentes o cualquier otra información considerada pertinente por la entidad notificante en relación con la notificación

[La siguiente lista no es exhaustiva. — Cargo de la persona sospechosa (por ejemplo, cliente minorista, entidades). — Naturaleza de la intervención de la entidad/persona sospechosa (por cuenta propia, por cuenta de un cliente, otra). — Tamaño de la cartera de la entidad/persona sospechosa. — Fecha en la que se inició la relación comercial con el cliente, si la entidad/persona sospechosa es cliente de la persona/entidad notificante. — Tipo de actividad del departamento de negociación, si existe, de la entidad sospechosa. — Patrones de negociación de la entidad/persona sospechosa. A título orientativo, los siguientes son ejemplos de información que puede resultar de utilidad: — hábitos de negociación de la entidad/persona sospechosa en términos de utilización de apalancamiento y ventas en corto, y frecuencia de uso, — comparabilidad del tamaño de la orden/operación notificada con el tamaño medio de las órdenes enviadas/operaciones realizadas por la entidad/persona sospechosa durante los últimos 12 meses, — hábitos de la entidad/persona sospechosa en cuanto a los emisores cuyos valores ha negociado o los tipos de instrumentos financieros negociados en los últimos 12 meses, en particular, si la orden/operación se refiere a un emisor cuyos valores han sido negociados por la entidad/persona sospechosa el año anterior. — Otras entidades/personas que se sabe que han participado en las órdenes u operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado: — nombres — actividad (por ejemplo, ejecución de órdenes por cuenta de clientes, negociación por cuenta propia, gestión de un centro de negociación, internalizador sistemático, etc.).]

SECCIÓN 6 — DOCUMENTACIÓN ADJUNTA