Programa Falcone

Programa anual e invitación a la presentación de solicitudes para el año 2001

(2000/C 356/04)

El 19 de marzo de 1998, el Consejo de Ministros de la Unión Europea aprobó el programa Falcone, programa plurianual de intercambio, formación y cooperación para responsables de la lucha contra la delincuencia organizada(1). El programa cubre el período 1998-2002. El presupuesto del 2000 asciende a 2 millones de euros(2).

El presente programa anual se centra en actividades que contribuyen a la realización y seguimiento del programa denominado "Prevención y control de la delincuencia organizada - Estrategia de la Unión Europea para el comienzo del nuevo milenio"(3), adoptado por el Consejo el 27 de marzo de 2000, y tiene en cuenta las conclusiones del Consejo Europeo de Tampere(4), la Resolución sobre la prevención de la delincuencia organizada adoptada por el Consejo el 21 de diciembre de 1998(5), y la Comunicación que la Comisión adoptó en noviembre de 2000.

1. Objetivos

El programa Falcone pretende, gracias a un enfoque multidisciplinar que abarca tanto la prevención como la represión, fomentar la realización de proyectos de interés para la Unión y en los que participen personas de varios Estados miembros. Respaldará, en particular, actividades de formación e intercambio, investigación y estudios, así como otras formas de mejora de la capacitación, contribuyendo de este modo a intensificar y facilitar la lucha contra la delincuencia organizada y a reducir, allí donde existan, los obstáculos que entorpezcan la cooperación entre Estados miembros.

Los objetivos concretos del programa son los siguientes:

- mejorar el conocimiento sobre los fenómenos de delincuencia organizada,

- mejorar la capacitación profesional de los responsables de combatir la delincuencia organizada, mejorando su conocimiento de las legislaciones y procedimientos vigentes en los distintos Estados miembros,

- fomentar el intercambio de las experiencias adquiridas sobre el terreno,

- facilitar la organización de proyectos conjuntos y una cooperación multidisciplinar duradera,

- evaluar los requisitos de cooperación y legislación en la aplicación de la estrategia para el nuevo milenio y las demás iniciativas mencionadas en la introducción,

- impulsar la participación de los países candidatos en proyectos transnacionales.

2. Contenido del programa

El programa Falcone prevé la concesión de subvenciones para la realización de proyectos en los ámbitos contemplados en el apartado 3 del artículo 1 de la Acción Común adoptada el 19 de marzo de 1998:

- formación,

- proyectos conjuntos destinados a aumentar la capacidad y mejorar los métodos de funcionamiento de la cooperación en materia de lucha contra la delincuencia organizada,

- programas de prácticas, organización de encuentros y seminarios,

- actividades de investigación y estudios especializados, incluidos los de viabilidad operativa y evaluación,

- difusión e intercambio de información,

- cualquier otro tipo de actividad que pueda contribuir a la aplicación del plan de acción de lucha contra la delincuencia organizada.

Estas actividades se dirigen a los responsables de la lucha contra la delincuencia organizada contemplados en el apartado 2 del artículo 1 de la Acción Común, a saber: los jueces, los fiscales, los servicios de policía y de aduanas, los funcionarios y agentes públicos encargados de las cuestiones fiscales, del control de las entidades financieras y de la contratación pública , así como de la lucha contra el fraude y la corrupción, los representantes de los medios profesionales a los que pueda afectar la ejecución de determinadas recomendaciones del susodicho plan de acción y, finalmente, el mundo académico y científico.

A fin de ayudar a los países candidatos a prepararse para la adhesión, los responsables de dichos países, o los de otros terceros países, podrán participar en el programa cuando ello redunde en beneficio de los proyectos.

3. Ámbito de aplicación del programa Falcone en relación a otros programas

El programa Falcone se suma a los demás programas llevados a cabo por la Comisión en el marco del título VI del Tratado de la Unión Europea:

- OISIN (programa de intercambios, formación y cooperación entre servicios policiales y aduaneros) (DO L 7 de 10.1.1997),

- Grotius (programa de fomento e intercambios para profesionales de la justicia) (DO L 287 de 8.11.1996),

- Odysseus (programa de formación, intercambios y cooperación en los ámbitos del asilo, la inmigración y las fronteras exteriores), aprobado el 19 de marzo de 1998 (DO L 99 de 31.3.1998),

- STOP (programa de fomento e intercambios para responsables de la lucha contra la trata de seres humanos y la explotación sexual de la infancia) (DO L 322 de 12.12.1996).

Los programas STOP, Grotius y OISIN expirarán a finales de 2000 y la Comisión espera que, sobre la base de su propuesta, el Consejo adopte en 2001 la decisión de renovarlos durante otro período de dos años.

A fin de evitar solapamientos con estos programas, la Comisión hará lo necesario en el marco de los comités pertinentes para que dichos programas excluyan las actividades que correspondan específicamente a la ejecución de la estrategia para el nuevo milenio y de las restantes iniciativas mencionadas en la introducción. Esto garantizará que dichos proyectos sean normalmente financiados sólo mediante el programa Falcone.

En lo relativo a la preparación de los proyectos, se sugiere a los candidatos que antes de enviar un proyecto al programa se informen del contenido de los restantes programas y de sus prioridades anuales para comprobar así la pertinencia de su elección(6). Por lo que se refiere, en concreto, al programa Oisin, conviene tener en cuenta que su finalidad es apoyar proyectos que refuercen las técnicas y métodos policiales.

Las subvenciones concedidas en el marco del programa Falcone no podrán combinarse con subvenciones obtenidas en virtud de otros programas comunitarios, con excepción de los programas comunitarios específicamente destinados a respaldar los esfuerzos de los países candidatos para preparar su adhesión a la Unión Europea.

No obstante, podrán financiarse a través de Falcone proyectos específicos en ámbitos comunitarios cuando se trate de aspectos complementarios de la prevención y la lucha contra la delincuencia organizada.

4. Criterios de selección de los proyectos

Los criterios con arreglo a los cuales se seleccionarán los proyectos son los siguientes:

- compatibilidad del proyecto con los trabajos emprendidos o previstos de acuerdo con las prioridades del Consejo en el ámbito de la lucha contra la delincuencia organizada, y en especial con las prioridades de la estrategia para el nuevo milenio y las restantes iniciativas mencionadas en la introducción,

- la dimensión europea del proyecto en cuanto a su contenido y a la participación de los Estados miembros (dos de ellos como mínimo) y a la posible participación de países candidatos,

- la participación de diversas entidades y el uso combinado de sus conocimientos específicos en la organización del proyecto,

- la apertura a profesionales de distintos Estados miembros y disciplinas y la oportunidad para cada uno de beneficiarse de la experiencia de los demás,

- la contribución al desarrollo de nuevos instrumentos o a la aplicación de instrumentos ya adoptados o que deban ser adoptados en este ámbito,

- el objetivo operativo y el valor práctico del proyecto, es decir, en qué medida se hace hincapié en la transmisión de conocimientos inmediatamente utilizables para la realización de la actividad profesional de que se trate,

- el número y la naturaleza de los servicios o de las categorías de personas a las que se dirige el proyecto, así como el número de profesionales que podrían beneficiarse del mismo bien directamente, bien a través de contactos entre quienes han participado en el proyecto y quienes no han tenido esa oportunidad,

- la accesibilidad del proyecto, es decir, el enfoque adoptado y la consideración a efectos organizativos de los conocimientos de los participantes y de sus problemas profesionales,

- el grado de preparación y el nivel de organización, así como la claridad y precisión en los objetivos, la concepción y la planificación del proyecto,

- la complementariedad de los diversos proyectos y el grado en que contribuyen a la creación de una sinergia antes que a una mera yuxtaposición de operaciones aisladas,

- la posibilidad de aprovechar los resultados para intensificar la cooperación entre Estados miembros.

5. Orientaciones generales

Las orientaciones siguientes, basadas en los criterios anteriores, pueden resultar útiles a los solicitantes:

- los proyectos ambiciosos, los de larga duración o aquéllos para los que se solicite una elevada subvención deberán ir acompañados de proyectos piloto o estudios que demuestren su viabilidad,

- los proyectos para establecer redes de documentación, bases de datos, etc. deberán mencionar detalladamente las fuentes, el ámbito de investigación, el enfoque metodológico, la frecuencia de las actualizaciones, los usuarios previstos de la información, etc.,

- los proyectos de investigación no deberán limitarse a estudios basados exclusivamente en textos especializados, sino que deberán fundamentarse en la experiencia práctica y tendrán que aspirar a alcanzar conclusiones concretas,

- las repercusiones de los proyectos se valorarán en función del número de participantes y para ello se tendrán en cuenta su categoría y su capacidad de difundir los resultados del proyecto. Se prestará atención a una equilibrada participación de personas procedentes del Estado miembro solicitante y de otros Estados miembros y terceros países,

- deberán justificarse debidamente los beneficios que se espera obtener de proyectos de pequeña dimensión o de la organización de ciclos de prácticas o intercambios para un reducido número de participantes. No se tendrán en cuenta los proyectos que sólo beneficien a la organización solicitante,

- sólo se tomarán en consideración las reuniones entre instituciones responsables de la formación básica o permanente cuando se propongan unos objetivos claramente definidos en relación con un proyecto o una política determinados,

- el nivel de preparación se valorará tanto de manera objetiva, en función de la concepción y la organización del proyecto, como subjetiva, en función de la experiencia y la reputación del organismo solicitante. Si la misma organización ya ha presentado otras solicitudes, se tendrán en cuenta los antecedentes. Se descartarán las iniciativas presentadas por organizaciones o asociaciones que no tengan estructuras sólidas ni recursos humanos y financieros significativos,

- en caso de un proyecto de seminario, llamamos la atención de los candidatos sobre la importancia de la asociación en el desarrollo del proyecto. Deberá adjuntarse un programa detallado del seminario en que se indiquen los temas de las intervenciones, el perfil de los participantes, el nombre y calidad de los oradores contactados y el modo en que estos seminarios se integran en las actividades y programas de trabajo del organismo solicitante,

- las conferencias, cuyo objetivo, de mayor alcance, consiste en presentar la situación actual en un ámbito específico y permitir un contacto entre los profesionales, deberán necesariamente tener una dimensión multidisciplinar sólida y una muy sólida dimensión europea. También tendrán que tener en cuenta los resultados de los trabajos y conferencias sobre temas similares, para evitar así una posible redudancia y proporcionar un valor añadido real,

- se invita a los candidatos a examinar con sus socios la posibilidad de proyectos complementarios, en términos de contenido o calendario, con vistas a una óptima valorización de los resultados,

- se considerará positivo un elevado nivel de interacción entre los organizadores y los participantes,

6. Actividades y temas prioritarios para 2001

Se considerará que presentan especial interés las actividades y los temas siguientes, basados en la Acción común por la que se establece el programa Falcone, en las Recomendaciones de la estrategia para combatir la delincuencia organizada, en la Resolución sobre la prevención de la delincuencia organizada y en la Comunicación de la Comisión sobre prevención de la delincuencia organizada.

a) Formación e intercambios

- Elaboración y ejecución de ciclos de prácticas e intercambio de personas.

- Organización de encuentros, seminarios y conferencias.

Estas actividades podrán referirse a cuestiones generales y multidisciplinares relativas a la delincuencia organizada, o bien a aspectos específicos(7).

- Preparación de módulos y manuales pedagógicos para favorecer:

- el conocimiento mutuo de las normativas y legislaciones en materia de prevención y represión, así como de los procedimientos aplicables a los diversos aspectos y agentes implicados en la lucha contra la delincuencia organizada,

- el conocimiento mutuo de prácticas y métodos de prevención, detección, investigación y represión de las diversas formas de delincuencia organizada aplicados por los responsables de la lucha contra la delincuencia organizada.

Estos manuales deberán preferiblemente ser redactados conjuntamente por una persona perteneciente al campo académico o a un centro de formación y por otros participantes de organismos públicos. Deberá describirse con precisión quiénes serán los usuarios finales de los manuales.

b) Proyectos conjuntos destinados a aumentar la capacidad y mejorar los métodos operativos

- Preparación y ejecución de proyectos destinados a mejorar la aptitud y los métodos operativos en el campo de la cooperación para impedir y reprimir la delincuencia organizada. Este tipo de proyectos incluirán a personas que trabajen sobre el terreno y a otras procedentes del ámbito público (pero también a investigadores) y analizarán los usos actuales, las necesidades y los obstáculos a la cooperación transnacional en áreas específicas con el fin de ayudar a elaborar sugerencias, procedimientos y acuerdos prácticos e inmediatos que podrían favorecer la cooperación y evaluar su viabilidad.

- Proyectos innovadores destinados a lograr una mayor eficacia en la prevención y represión de la delincuencia organizada. Estos proyectos podrán también consistir en la creación de instrumentos de cooperación transnacional.

- Apoyo al establecimiento de una red de expertos en la prevención de diversas formas de delincuencia organizada.

Estos proyectos conjuntos, de duración limitada, podrán organizarse para las categorías de personas mencionadas en el apartado 2 del artículo 1 de la Acción común por la que se establece el programa Falcone. En ellos podrá participar la Europol cuando los temas tratados sean de su competencia.

c) Comparabilidad y difusión de la información

- Estudios de viabilidad sobre la recogida e intercambio de datos y la creación de bases de datos en materia de prevención y represión de la delincuencia organizada.

- Establecimiento de normas y metodologías comunes para la definición de los fenómenos, la recogida y el análisis de datos.

- Transmisión de la información a través de redes en las que participen, en particular, los institutos de criminología y las universidades.

- Difusión de información entre las personas responsables contempladas en el apartado 2 del artículo 1 de la Acción común.

- Estudio de viabilidad de un mecanismo que permita a los potenciales solicitantes encontrar socios para la preparación y presentación de proyectos europeos de prevención y lucha contra la delincuencia organizada.

d) Estudios, análisis y estrategias

- Actividades científicas y técnicas de investigación, así como estudios especializados y comparativos en las diversas áreas de interés para combatir a las organizaciones criminales e impedir sus actividades. Se trata, en particular, de los temas siguientes: contratación pública, subvenciones y licencias públicas, corrupción, fraude, falsificación, protección de sectores económicos y profesiones vulnerables, blanqueo de dinero (incluidas técnicas financieras y bancarias, y el papel de los paraísos fiscales), delincuencia urbana, delitos informáticos y relacionados con las nuevas tecnologías, y delitos medioambientales transnacionales.

- Análisis multidisciplinar del riesgo y las repercusiones de determinadas formas de delincuencia económica transnacional con objeto de comprender mejor los fenómenos y contribuir a la formulación de instrumentos preventivos y represivos con un planteamiento multidisciplinar. Tales análisis pueden también cubrir el desarrollo de técnicas utilizadas igualmente por las autoridades públicas y por los empresarios para combatir y prevenir los delitos económicos.

- Estudio sobre las estrategias y los instrumentos legislativos y reglamentarios necesarios para mejorar la cooperación en materia de prevención, represión y persecución, y en particular sobre las posibilidades de diseñar políticas comunes y definir áreas de posible convergencia o armonización que podrían constituir un objetivo a largo plazo de la Unión Europea. Este enfoque podría basarse en estudios comparativos previos sobre las estructuras y los procedimientos judiciales y policiales existentes en cada país.

- Estudios de viabilidad sobre la creación de redes de información multidisciplinares.

- Estudios de viabilidad sobre investigación, análisis o instrumentos de traducción que utilizan las nuevas tecnologías de la información.

- Estudios comparados sobre experiencias de prevención de la delincuencia en Estados miembros de la Unión Europea y en terceros países, y sobre la forma de asociar a los agentes sociales en esta política.

7. Normas generales sobre la financiación y presupuesto para el año 2001

Se podrá cofinanciar un máximo del 80 % de los gastos directamente imputables a la ejecución del proyecto comprometidos durante el período contractual. Es preciso señalar que al objeto de poder financiar un mayor número de proyectos, el Comité Falcone ha decidido en las rondas previas de selección conceder unos porcentajes de cofinanciación más bajos (excepto en casos excepcionales) que, como media, se situarán entre un 60 % y un 65 %.

Los proyectos financiados con cargo al presupuesto comunitario del 2001 deberán iniciarse y materializarse de manera significativa antes de finales del año 2001. Por regla general, los proyectos deberán haber finalizado dentro del año siguiente a la fecha en que se haya enviado la carta por la que se confirma la concesión de la subvención.

No serán subvencionables los gastos contraídos antes de la reunión del Comité en la que se tome la decisión de financiación.

Podrán ser responsables de proyectos las administraciones e instituciones públicas o los operadores privados, especialmente en el ámbito de la formación inicial o permanente y de la investigación.

Los proyectos presentados por particulares no podrán ser subvencionados por el programa.

Las solicitudes que no incluyan una descripción financiera detallada que permita apreciar la adecuación del gasto con relación a los diferentes contenidos del proyecto no serán examinadas. A título de ejemplo, un modelo de presupuesto figura en la guía operativa accesible a través de Internet (véase más adelante).

Los proyectos podrán incluir a personas e instituciones responsables de la lucha contra la delincuencia organizada en los países candidatos a la adhesión para así familiarizarlos con las políticas de la Unión Europea y facilitar su adhesión, así como a personas y organizaciones de otros terceros países cuando ello redunde en beneficio del proyecto. Cabe subrayar, sin embargo, que el programa Falcone no está destinado a prestar ayuda a los países de Europa Central y Oriental, tarea que compete al programa PHARE.

El presupuesto para el año 2001 asciende a 2 millones de euros, cantidad que, a título orientativo, puede desglosarse del siguiente modo:

>SITIO PARA UN CUADRO>

8. Presentación de solicitudes

Las solicitudes de subvención deberán dirigirse antes del 28 de febrero de 2001 a: Comisión Europea, Dirección General de Justicia e Interior, a la atención del Sr. Jean-Jacques Nuss, LX 46 04/151, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049 Bruxelles/Brussel, utilizando el impreso de solicitud en una de las once lenguas oficiales de la Unión Europea. Podrá adjuntarse una traducción en una segunda lengua oficial

Los impresos de solicitud figuran en las directrices financieras anuales disponibles en el sitio Internet EUROPA de la Comisión Europea (http://europa.eu.int/) Puede encontrarse información más detallada y una guía operativa en los sitios siguientes:

en alemán: http://europa.eu.int/comm/justice_home/index_de.htm

en inglés: http://europa.eu.int/comm/justice_home/index_en.htm

en francés: http://europa.eu.int/comm/justice_home/index_fr.htm.

Los impresos pueden obtenerse escribiendo por fax a la dirección antes mencionada [32-2) 295 01 74], o por correo electrónico en la dirección siguiente: jean-jacques.nuss@cec.eu.int.

La solicitud firmada deberá presentarse en tres copias originales (no por fax) y deberá incluir:

- el impreso de solicitud,

- una descripción completa y detallada del proyecto,

- un resumen de dos páginas como máximo en el que se describa el objetivo del proyecto, su contenido, la lista y perfil de los socios que hayan desarrollado el proyecto, el número y calidad de los participantes, la fecha en que finaliza el proyecto, la manera en que se difundirán los resultados y el número y calidad de los destinatarios,

- un presupuesto detallado y completo en euros. En el presupuesto constará el coste global previsto del proyecto. El porcentaje de ayuda solicitado no podrá superar el 80 % del coste total. La ayuda concedida podrá ser inferior al porcentaje solicitado. No podrán optar a la subvención los gastos de funcionamiento de un organismo.

Los beneficiarios de la subvención comunitaria estarán obligados a indicar en todo material publicitario, publicación o programa que sus proyectos reciben ayuda financiera de la Comisión Europea a través del programa Falcone.

En el caso de seminarios, conferencias y coloquios, los beneficiarios deberán utilizar el cuestionario para participantes que figura como anexo en las directrices financieras. En ellos deberá participar un representante del programa Falcone en caso de que así se haya establecido en el momento de conceder la cofinanciación.

Dentro de los tres meses siguientes al término del proyecto, los beneficiarios deberán dirigir a la Dirección General de Justicia e Interior un informe sobre la ejecución del proyecto, los resultados obtenidos, los obstáculos encontrados, la valoración por parte de los participantes, la difusión de los resultados y las conclusiones extraídas.

(1) Acción común 98/245/JAI, publicada en el DO L 99 de 31.3.1998.

(2) El importe de referencia financiera para el programa Falcone durante todo su período de vigencia es de 10 millones de euros.

(3) DO C 124 de 3.5.2000.

(4) http://ue.eu.int/nl/Info/eurocouncil/index.htm

(5) DO C 408 de 29.12.1998.

(6) Cuando se observe que un proyecto presentado en el marco del programa Falcone recae en el ámbito de otro de los citados programas comunitarios, la Comisión hará lo posible por transferir la solicitud de financiación al programa adecuado

(7) Con excepción de las cuestiones específicas contempladas en el programa STOP (trata de seres humanos) y en el programa Odysseus (inmigración ilegal y falsos documentos)