ÍNDICE

Apartados

1.Introducción 1.1 - 1.6

2.La limitada repercusión de las acciones de explotación de los resultados de la investigación 2.1 - 2.29

Las publicaciones 2.1 - 2.8

El volumen de actividad de la edición científica y técnica 2.1 - 2.4

La política de divulgación 2.5 - 2.8

Las patentes 2.9 - 2.16

El primer elemento de la potencia tecnológica: el peso de las realizaciones 2.10

El segundo elemento de la potencia tecnológica: la creatividad inventiva 2.11 - 2.13

El tercer elemento de la potencia tecnológica: las tendencias 2.14

El cuarto elemento de la potencia tecnológica: la irradiación al exterior 2.15

Apreciación global 2.16

Aprovechamiento de los resultados 2.17 - 2.24

Bajo número de expedientes productivos 2.17 - 2.22

Pocas concesiones de licencias 2.23

Regalías muy bajas 2.24

La repercusión de los programas de investigación de los servicios de Bruselas de la DG XIII 2.25 - 2.29

Resultados que merecen atención 2.25 - 2.26

Un enfoque nuevo 2.27 - 2.29

3.En búsqueda de las causas: 1. Acciones de carácter voluntarista o procedimientos pasivos 3.1 - 3.56

Introducción 3.1

Deficiencias suprayacentes a la Dirección XIII-C 3.2 - 3.9

Divulgación de los conocimientos 3.3 - 3.5

Aprovechamiento 3.6 - 3.9

Dinamismo limitado de los servicios de patentes y publicaciones 3.10 - 3.15

El aprovechamiento en sentido descendente 3.16 - 3.53

Preponderancia en personal de los servicios menos dinámicos 3.17

Actitud a veces pasiva del Servicio de Aprovechamiento 3.18 - 3.31

Primacía concedida a la vertiente técnica sobre la comercial 3.32 - 3.43

Insuficiente servidumbre de la investigación al aprovechamiento 3.44 - 3.48

Acciones de aprovechamiento caso por caso 3.49 - 3.53

Insuficiente evaluación del efecto de las acciones 3.54 - 3.56

Escasez de indicadores numéricos 3.54

Ausencia de una evaluación de la repercusión de las publicaciones 3.55

Ausencia de una identificación de los ingresos y los gastos por proyecto y operación 3.56

4.En búsqueda de las causas: 2. Medios no proporcionales a las necesidades 4.1 - 4.20

Introducción 4.1

Los medios humanos de la explotación comparados con los de la investigación 4.2 - 4.3

Los medios financieros 4.4 - 4.8

Ratio medios financieros de la investigación / explotación en el 2o programa-marco 4.5 - 4.6

Ratio presupuestario 4.7

Ratio en el 3er programa-marco 4.8

Algunas bases de comparación 4.9 - 4.10

Los gastos de desarrollo experimental según la OCDE 4.9

El programa de demostración energía 4.10

Las consecuencias funcionales de la falta de medios 4.11 - 4.19

Conclusión 4.20

5.En búsqueda de las causas: 3. Gran dispersión de las actividades de explotación de los resultados de la investigación y de la transferencia de tecnología 5.1 - 5.58

Dispersión de los servicios 5.1 - 5.30

La divulgación de los resultados 5.1 - 5.10

Aprovechamiento de los resultados 5.11 - 5.19

La parte de responsabilidad del programa-marco 5.20 - 5.22

Vínculos orgánicos limitados entre los servicios 5.23 - 5.30

Separación entre funciones y recursos 5.31 - 5.50

Fragmentación de los créditos de publicación entre varios servicios 5.31 - 5.40

Créditos de la Dirección XIII-C y créditos del CCI de apoyo a los servicios de la Comisión 5.41 - 5.45

Créditos de la Dirección XIII-C y acciones CECA 5.46 - 5.50

Multiplicidad de las actividades conexas gestionadas separadamente 5.51 - 5.55

Introducción 5.51

Los proyectos de demostración de las DG XI y XVII 5.52

El programa Sprint 5.53

Innovación y políticas comunes diversas 5.54 - 5.55

Conclusión 5.56 - 5.58

6.Recomendaciones y reflexiones prospectivas 6.1 - 6.26

Transparencia y rigor presupuestarios 6.1 - 6.4

Mejor afectación de los recursos 6.5 - 6.6

Explotación de los resultados ¿La última fase de la investigación o un trabajo diferente? 6.7 - 6.10

El aprovechamiento: ¿Una actividad rentable o una actividad financiada con créditos públicos? 6.11 - 6.13

¿Una serie de servicios administrativos especializados o una agencia integrada y autónoma? 6.14 - 6.20

Aplicación en la innovación del sano principio de descentralización 6.21 - 6.26

Páginas

Respuestas de la Comision 34 - 46

INFORME ESPECIAL No 2/91 sobre la explotación de los resultados de la investigación comunitaria acompañado de las respuestas de la Comisión (91/C 133/01)

1. Introducción

1.1. La política de investigación es una de las principales políticas comunitarias. Se planifica para varios años por medio de «programas-marco» que definen las grandes áreas de investigación de un período de cuatro o cinco años y en los que se aprueba el paquete financiero correspondiente. Hasta la fecha se han aprobado tres programas-marco, correspondientes a los períodos 1984-1987, 1987-1991 y 1990-1994 (este último, aprobado el 23 de abril de 1990, se solapa ligeramente con el anterior).

1.2. La investigación comunitaria se efectúa de dos formas. Una parte la hace la propia Comisión en el Centro común de Investigación (CCI), corriendo con los costes. Esta es la «acción directa» a la que en el presupuesto de 1989 se han dedicado 225,7 Mio ECU; el 15,7 % del total de 1 441,4 Mio ECU. El resto se lleva a la práctica esencialmente por contratos a gastos compartidos entre la Comisión (direcciones generales XII y XIII) y terceros (centros de investigación, universidades, industrias) y accesoriamente por medio de «acciones concertadas» que se realizan en los Estados miembros y en las que la Comisión se ocupa sólo de conseguir la colaboración y financiarla, sin sufragar los propios trabajos. La investigación a gastos compartidos y las acciones concertadas constituyen la «acción indirecta», a la que en el presupuesto de 1989 se han dedicado 1 215,7 Mio ECU, o el 84,3 % del total antes citado.

1.3. En general, la explotación de los resultados se puede hacer de tres formas:

a)la divulgación de los conocimientos, que comprende la publicación, así como la creación y gestión de bancos de datos y de redes de comunicaciones, la participación en ferias, exposiciones, coloquios, etc., y la formación;

b)la protección de la propiedad intelectual de los inventos; es decir, esencialmente la obtención y gestión de las patentes;

c)el aprovechamiento de los inventos: es decir, su ajuste y su promoción industrial y comercial.

1.4. En la Comisión, la explotación de los resultados de la investigación está confiada principalmente a la Dirección C de la Dirección General (DG) XIII, que, a estos efectos, gestiona las partidas presupuestarias B 7388 (la antigua B 7306) y B 7530. En su seno están los tres servicios encargados de las tres actividades antes mencionadas:

a)la Unidad XIII-C.3, de la divulgación de los conocimientos (comunicaciones científicas y técnicas);

b)el primer sector de la Unidad XIII-C.1, de las patentes. Esta unidad se ocupa también en otro sector de la innovación y de la transferencia de tecnología;

c)la Unidad XIII-C.2, del aprovechamiento.

1.5. Durante el período 1987-1991 (5 años), por la Decisión del Consejo en la que se aprobaba el 2o programa-marco para acciones de investigación y desarrollo(1)

, a la investigación y la explotación de sus resultados se concedieron 5 396 Mio ECU; 5 358 Mio ECU para investigación y el resto, 38 Mio ECU, a su explotación: un ratio de 141 a 1. El 3er programa-marco, aplicable durante el quinquenio 1990-1994(2)

, se ha dotado con 5 700 Mio ECU; 5 643 Mio ECU para investigación y 57 Mio ECU para su explotación: un ratio de 99 a 1.

1.6. En la fiscalización objeto del presente informe, el Tribunal no ha querido limitarse a investigar un servicio o una línea presupuestaria determinada, sino que ha intentado analizar de una forma más general como se han encargado las Comunidades de una función.

2. La limitada repercusión de las acciones de explotación de los resultados de la investigación

Las publicaciones

El volumen de actividad en publicaciones científicas y técnicas

2.1. Las publicaciones de carácter científico y técnico se incluyen, a petición de los diferentes servicios «autores-clientes», en el Programa Anual de publicaciones de la Comisión, y a continuación las edita el Servicio de Publicaciones de la DG XIII-C-3, quién, en principio, constituye un paso obligado.

2.2. El número de documentos (periódicos, informes, obras, actas de conferencias) de carácter científico y técnico que la Comisión ha decidido publicar en su programa anual ha pasado de 534 en el de 1979 (50,6 % del número total) a 847 en el de 1985 (73,5 % del número total).

2.3. El número de documentos científicos y técnicos publicados por intermedio de la Unidad XIII-C-3 es inferior al previsto en el programa, pero con todo va en aumento. Ha pasado de 485 en 1987 a 581 en 1988.

2.4. La cifra real de publicaciones es superior a las cifras registradas. En efecto, en la práctica los servicios autores imprimen, editan y envían directamente un cierto número de documentos, que gozan de una cierta autonomía de publicación, fuera de programa y sin pasar por la Unidad XIII-C-3 ni por la Oficina de Publicaciones. Es bastante frencuente en la DG XII y en el CCI.

La política de divulgación

2.5. Una fiscalización efectuada sobre una muestra de 38 expedientes de publicaciones tramitados por la Unidad XIII-C-3 en 1988 ha puesto de manifiesto que el número de ejemplares encargados por la Comisión a la Oficina de Publicaciones para difusión gratuita es del orden de 150 a 400.

2.6. La situación de las obras vendidas por la Oficina es completamente diferente: de una muestra de 25 informes aparecidos en la colección EUR, publicada por la Oficina, que entraron en existencias entre el 1 de julio de 1987 y el 31 de diciembre de 1988, el número medio de ejemplares vendidos por documento al 14 de noviembre de 1989 era de cuatro. El más vendido registraba 17 ejemplares. El volumen de las ventas constituye la prueba del fuego y un criterio indiscutible del interés que suscita una obra. Y, por el contrario, siempre es posible efectuar grandes tiradas gratuitas cuya repercusión es incontrolable a menos que se realice una investigación especial.

2.7. Al contrario, cuando una edición se confía a un editor privado, el volumen de ventas por obra es mucho más alto (varios centenares). La caída brutal de las ventas de algunos centenares a algunas unidades al pasar de la edición privada a la Oficina apunta a que la promoción de las ventas carece de eficacia cuando es comunitaria.

2.8. Por esta razón, la Comisión debería cuestionarse sobre la eficacia de sus métodos de divulgación. La Oficina sólo puede efectuar una promoción normalizada, bastante poco elaborada, de las ventas. Existe una red única de concesionarios homologados de las publicaciones comunitarias. Sólo los servicios autores, con su conocimiento de los medios interesados, pueden concebir y proponer una promoción específica, es decir, mejor dirigida en función del carácter de la obra. En efecto, la clientela de una obra altamente especializada pertenece siempre a un medio muy restringido y relativamente bien definido.

Las patentes

2.9. Para comprender el alcance de la actividad comunitaria de presentación y mantenimiento de patentes es necesario situarla en contexto:

- contexto geográfico, en el que el comportamiento de una colectividad sólo se puede evaluar de forma relativa; y

- contexto temporal, en el que la apreciación de la situación reciente deberá completarse y, eventualmente, corregirse gracias al conocimiento de las tendencias.

El primer elemento de la potencia tecnológica: el peso de las realizaciones

2.10. Las técnicas se compran y se venden, y hasta se alquilan, y el indicador de la balanza de pagos permite situar los principales «yacimientos tecnológicos», los países predominantemente proveedores, y los fundamentalmente clientes. La situación está clara: según la Organización para la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE)(3)

, en 1985, el porcentaje de cobertura de los gastos en tecnologías externas con ingresos de la misma naturaleza era del 268,2 % en Estados Unidos y del 79,9 % en Japón, mientras la media de los países de la CEE(4)

, que entre los miembros de la OCDE aparece como el grupo de países pero clasificado, era sólo del 61,4 %.

El segundo elemento de la potencia tecnológica: la creatividad inventiva

2.11. Las presentaciones de patentes se pueden considerar como uno de los indicadores de la creatividad inventiva, a condición, sin embargo, de que los inventos patentados sucesiva o simultáneamente en varios países sólo se cuenten una vez. Para evitar las duplicaciones, la OCDE mantiene estadísticas separadas, por un lado las patentes «indígenas», las presentadas en un país por personas residentes en él, y por otro las «extranjeras», que son las que los residentes en un país presentan en países diferentes. En 1986, los países de la CEE tenían en su activo el 18,0 % de las patentes indígenas de los países de la OCDE, mientras la cifra de los Estados Unidos era del 14,1 % y la del Japón nada más y nada menos que el 62,9 %.

2.12. Más interesante es la estadística del número de patentes indígenas solicitadas por millón de dólares gastado en investigación, porque da una idea del «rendimiento inventivo» de la investigación. En 1986 ascendía a 7,0 en Japón, 1,2 en los países de la CEE(5)

y 0,6 en los Estados Unidos y la media de los países de la OCDE era de 1,9.

2.13. ¿Se puede intentar situar la actividad comunitaria a este respecto? En los datos estadísticos se puede diferenciar la primera solicitud de una patente (en un país determinado) de las solicitudes de ampliaciones de la patente a otros países. Sin que coincidan totalmente, podemos asimilar las «primeras patentes» comunitarias a las «patentes indígenas» de la OCDE. En efecto, cuando un inventor presenta una patente en uno o varios países, es raro que olvide el suyo propio. En 1986, el número de primeras solicitudes de patentes efectuadas en la Comunidad por millón de dólares(6)

de gastos de investigación de acción directa(7)

ha sido de 0,11, un resultado 11 veces inferior al del conjunto de los países de la CEE y 17 veces inferior al del conjunto de países de la OCDE.

El tercer elemento de la potencia tecnológica: las tendencias

2.14. De 1982 a 1986, el número de las solicitudes de patentes indígenas ha aumentado en un 22,3 % en los países de la OCDE y sólo en un 4,9 % en los de la CEE, mientras que las solicitudes de primeras patentes comunitarias descendían en un 24,1 %. En términos absolutos y no en porcentaje, en el período más largo que va de 1972 a 1988, las solicitudes de primeras patentes se han desplomado, pasando de 67 a 19.

El cuarto elemento de la potencia tecnológica: la irradiación al exterior

2.15. El único elemento en el que la acción comunitaria ocupa un lugar preponderante es en la extensión geográfica de la protección de los inventos. La Comunidad suele solicitar patentes en un número elevado de países comunitarios e incluso extracomunitarios (Estados Unidos, Canadá, Japón). En 1986, por cada primera patente solicitó 7,5 ampliaciones a otros países y en 1988 10. En el mismo año, los inventores de los países de la OCDE solicitaron 1,2 patentes en el extranjero por cada patente indígena, los japoneses 0,3, los estadounidenses 2,5 y los comunitarios 2,8.

Apreciación global

2.16. El balance de la actuación comunitaria en materia de patentes es, pues, extremadamente limitado. La causa esencial de la disminución del número de inventos patentados parece estar en la reducción del flujo proveniente del CCI, a lo que se añaden los cada vez más restrictivos procedimientos aplicados al mantenimiento de las patentes, que además tienen un coste relativamente elevado, y la constatación de que muy pocas patentes encuentran aplicación industrial (del 2 al 4 % según declara el CCI). Pero, incluso hoy día, la acción indirecta sigue representando una parte limitada de la actuación del servicio de patentes (véanse a este respecto los apartados 4.16 y 4.17).

Aprovechamiento de los resultados

Bajo número de expedientes productivos

2.17. En los 21 años que lleva funcionando el servicio encargado del aprovechamiento de los resultados de la investigación, mediados de 1968 al 31 de marzo de 1989, se han abierto 340 expedientes, un promedio de 16 anuales. La realidad es que el ritmo ha ido variando: de 3 abiertos en 1968 y 9 en 1973 se pasa a picos aislados de 47 en 1974 y de 45 en 1984. Pero normalmente la cifra anual oscila entre diez y veinte. En 1988 fue de 23.

2.18. Estas cantidades deben compararse con el número de proyectos de investigación. En 1986, la DG XII firmó 1 672 contratos de investigación a gastos compartidos y en 1987 1 395. En los programas del CCI del período 1984-1987 figuraban 43 temas y en los de 1988-1991 46. Cada uno de estos temas está subdividido en proyectos.

2.19. Estas simples cifras son suficientes para mostrar la baja proporción de los trabajos de investigación en los que trabajan los encargados del aprovechamiento de los resultados.

2.20. Abrir un expediente no quiere siempre decir que se vaya a iniciar una acción de aprovechamiento y mucho menos que vaya a tener éxito. Una muestra aleatoria de los expedientes ha puesto de manifiesto que la mayoría de ellos tienen un espesor de pocos milímetros. Algunos constan sólo de dos hojas: el impreso de apertura y el de cierre. Claramente, en algunos de ellos el aprovechamiento no había pasado de la fase de intención y la actuación del servicio se había limitado a reunir algunos datos de base.

2.21. Al 31 de diciembre de 1988 se habían abierto 327 expedientes, de los que 121 habían sido desestimados, 41 estaban en hibernación y sólo 165 se consideraban vivos. El Tribunal ha podido constatar que de estos últimos algunos constituyen como mínimo fracasos provisionales a la espera de una maduración a veces ella misma hipotética.

2.22. En total, desde sus orígenes, la actuación del servicio de aprovechamiento ha desembocado en el aprovechamiento comercial de una cincuentena de inventos de todos los tipos y orígenes y ha hecho posible la creación de alrededor de 280 puestos de trabajo directos(8)

.

Pocas concesiones de licencias

2.23. El número de contratos de concesión de licencia, de conocimientos técnicos o de transferencia de tecnología es del orden de 5 al año (uno en 1984, cinco en 1985, cuatro en 1986 y seis en 1987). Con las cifras de 1987 se obtiene un contrato por cada 177,9 Mio ECU de compromisos financieros en investigación.

Regalías muy bajas

2.24. En el cuadro 1 se facilitan algunos datos numéricos sobre las regalías de licencias y la remuneración de la asistencia técnica. El número de expedientes que han producido ingresos no sólo es bajo sino que está cayendo en picado. Por su parte, los ingresos en 1988 supusieron 1 ecu por cada 204 ecus de gastos de explotación de los resultados de la investigación (partidas B 7306 y B 7530 del Presupuesto General) y por 45 762 ecus de gastos de investigación (capítulo 73 del Presupuesto General). Una visita de inspección a varios Estados miembros(9)

ha permitido al Tribunal constatar la endeblez de estos resultados(10)

.

Cuadro 1 - Evolución de las regalías percibidas

Ejercicio Número de expedientes que han producido ingresos Ingresos (en ecus)

1984 15 19 563

1985 13 15 310

1986 15 79 782

1987 11 28 308

1988 4 21 043

1989 4 18 299

La repercusión de los programas de investigación de los servicios de Bruselas de la DG XIII

Resultados que merecen atención

2.25. Los resultados industriales de los programas ESPRIT(11)

, de cuyo aprovechamiento no se encarga el Servicio de Aprovechamiento sino que se efectúa dentro de la propia acción de investigación, alcanzan ya una dimensión completamente diferente de la de los otros programas de investigación. De octubre de 1988 a mayo de 1989, el programa ESPRIT se sometió a una evaluación externa en la que se consultó a los participantes en los proyectos, de los que se obtuvieron 949 respuestas. A la pregunta de ¿Qué tipo de ventaja económica ha sacado su organización de este proyecto?, el 69 % respondió «mejorar los conocimientos», el 45 % que habían obtenido productos nuevos, el 35 % que habían mejorado su producción, el 29 % que habían progresado en la normalización, el 25 % que habían reducido los costes o los plazos de fabricación y el 12 % que habían mejorado sus técnicas de producción. Sólo el 15 % declara no haber sacado nada de su participación. Debe mencionarse que se trata de resultados prácticos, en fase industrial.

2.26. El programa ESPRIT comenzó en 1984. Para analizar la repercusión de otros programas, tales como RACE(12)

, AIM(13)

, DELTA(14)

y DRIVE(15)

(iniciados en 1987 y 1988), realizados por los mismos servicios (DG XIII-Bruselas) que ESPRIT y con el mismo planteamiento, no se dispone del mismo alejamiento en el tiempo. A pesar de ello, un informe de la situación del programa RACE en septiembre de 1989 muestra que el 58 % de los participantes ha llegado al desarrollo de productos, el 42 % a la presentación de patentes, el 28 % a la creación y desarrollo de servicios y el 79 % a progresar técnicamente.

Un enfoque nuevo

2.27. Los muy superiores y más rápidos resultados de este tipo de programas se explican en gran parte por su naturaleza y por el planteamiento utilizado. En ellos, la explotación de los resultados de la investigación forma parte de los propios programas por una razón doble. En primer lugar, algunos proyectos incluidos en el programa constituyen instrumentos para la explotación de otros proyectos del programa, sobre todo en materia de divulgación de los conocimientos. Tal es el caso del proyecto «Sistema de intercambio de información» (SII) y de su base de datos, que utilizan los participantes en el programa ESPRIT, o del sistema de correo electrónico Eurocom, destinado a los usuarios actuales y potenciales de los datos del mismo programa. En segundo lugar, en ESPRIT la actividad de investigación está totalmente integrada y los objetivos se definen en función de los resultados concretos que se deben obtener, por ejemplo de las partes de mercado. Cierto es que la investigación financiada por la Comisión no llega a la fase de producto comercial de marca, se queda en la etapa precompetitiva, pero sí alcanza un grado de madurez suficiente para permitir a continuación a los participantes industriales proseguir ellos mismos, y esta vez a su nombre, la investigación complementaria y los ajustes de los procedimientos y los productos destinados a ser comercializados.

2.28. Había que analizar más a fondo los factores del éxito de este tipo de programas:

a)en ellos, como norma general, los proyectos están cercanos a sus aplicaciones; la investigación básica solo está representada por una minoría de proyectos;

b)los industriales son los participantes preponderantes en el programa. En ESPRIT, una docena de empresas muy grandes han participado en el 70 % de los proyectos. Pequeñas y medianas empresas (PYME, menos de 500 empleados) han participado en el 65 % de ellos. Y las PYME no se pueden permitir el lujo de investigar sin la firme voluntad de traducir los resultados en realizaciones rentables. Por el contrario, en los programas clásicos de la DG XII una amplia mayoría de los participantes son centros de investigación o universidades;

c)la participación de industriales no se limita a la fase de ejecución de los proyectos con contratos de gastos compartidos, sino que comienza en la etapa de definición del programa y sus temas, mientras que en los programas clásicos el contenido científico se define por vía administrativa.

Por todas estas razones, los trabajos realizados tienen todas las posibilidades de conseguir resultados concretos. El método elegido para el programa ESPRIT lo ha sido también para otros programas industriales recientes gestionados por la DG XII (BRITE-Euram, Biotecnología).

2.29. En lo que respecta a la divulgación de los resultados, basta con visitar un acontecimiento como la conferencia anual ESPRIT para darse cuenta del alcance y la irradiación del programa (en 1989, más de 100 proyectos presentados, varios miles de participantes y conferenciantes del más alto nivel científico y político). Difícilmente comparable con ninguno de los frutos del aprovechamiento de los resultados efectuado por la Dirección XIII-C.

3. En búsqueda de las causas: 1. Acciones de carácter voluntarista o procedimientos pasivos

Introducción

3.1. Por naturaleza, y considerada globalmente, la actividad de transferencia de tecnología, de la que la explotación de los resultados sólo constituye una faceta, tiene el carácter de promoción y sólo puede realizarse de forma dinámica. Si los encargados de ella no toman iniciativas no ocurre nada. Con los hechos que se consignan a continuación se intenta determinar en qué medida se manifiesta este indispensable dinamismo en la actividad real de los servicios.

Deficiencias suprayacentes a la Dirección XIII-C

3.2. El programa marco confiere a la DG XIII un cierto papel en la explotación de los resultados de la investigación (véase el apartado 5.20), papel que no ha asumido totalmente.

Divulgación de los conocimientos

3.3. La DG XII asume sus responsabilidades en materia de divulgación de los resultados de la investigación de una forma bastante sistemática. Casi todos se publican, sea por el contratista o por la Comisión.

3.4. La DG XII recurre también, y con mucha frecuencia, a vías distintas de la publicación tales como la creación de bases de datos, la elaboración de resúmenes de ámbito más o menos vasto, el intercambio de experiencias entre investigadores, la organización de coloquios abiertos a terceros - universitarios y políticos, pero también industriales, utilizadores en potencia - y la formación de investigadores y usuarios (por ejemplo, la creación de una escuela europea de climatología).

3.5. Sin embargo, en el seno de la DG XII, el planteamiento del problema de la publicación (elección de los documentos, tipo y elección de los soportes, modalidades de edición, tirada, destinatarios objetivo, etc.) es extremadamente dispar y depende esencialmente del dinamismo y las preferencias de las cúpulas de las unidades científicas. Estos servicios comunican sus resultados al círculo, bien conocido por ellos pero restringido, de los científicos que trabajan en la cuestión, y no pasan a una gestión más ambiciosa de promoción sistemática de los resultados. No se evalúa la repercusión de las publicaciones. Los servicios de la DG XII tienen una gran necesidad de directrices que instauren métodos homogéneos, dinamicen el trabajo de divulgación y optimicen sus efectos.

Aprovechamiento

3.6. Consciente a pesar de todo de sus funciones en materia de divulgación de los conocimientos, la DG XII lo es menos en lo que respecta al papel que debería desempeñar en el aprovechamiento de los resultados. Entre la Dirección XIII-C, que en su actual situación no pasa de una identificación muy incompleta de los resultados aprovechables, y la DG XII, que estima que no es a ella a quien corresponde hacerla, se produce una discontinuidad en la actuación. Sin embargo, es en la interfase investigación-aprovechamiento, en el proceso de transformación de los «resultados de la investigación» en «inventos aprovechables», donde la DG XII y la Dirección XIII-C deben desempeñar un papel complementario.

3.7. La DG XII debería en primer lugar facilitar a la Dirección XIII-C la totalidad de los contratos de investigación a gastos compartidos y los informes finales de los contratistas, algo que nunca se ha conseguido totalmente. En esta Dirección General, el envío de los informes finales depende de los diferentes servicios científicos, cuyos hábitos al respecto son muy variados, aunque parece que desde hace algún tiempo se vienen registrando mejoras. La DG XII debería encargarse de algo que está muy lejos de conseguir actualmente; del seguimiento efectivo de los contratistas tras la finalización de los contratos exigiéndoles el envío de su declaración de intenciones en materia de explotación de los resultados, llegando a condicionar a ello el pago del saldo adeudado, y de que todas esas declaraciones se envían a la Dirección XIII-C. Aquí, también, la forma de actuar de la DG XII depende de las unidades científicas.

3.8. Pero aún no sería suficiente. Aunque lo esencial de la acción de aprovechamiento escape a la DG XII, su objetivo debe estar presente en todas las fases de su actuación. En la definición de los programas, en la elección de los temas que responden a necesidades concretas de la economía; en la fase de selección de los proyectos, en que las perspectivas de aprovechamiento deben convertirse en un criterio importante; en la fase de seguimiento de la ejecución, para orientar a los investigadores hacia las áreas más prácticas; tras la finalización de los contratos para verificar que los contratistas respetan sus obligaciones de aprovechamiento y para que los grupos de evaluación hagan más esfuerzos para conocer qué efecto han tenido en los contratistas los resultados obtenidos e incluso, en la medida de lo posible, su repercusión indirecta, más difusa, en la economía.

3.9. Aquí, también, la situación varía mucho de un servicio científico a otro y para que la DG XII comprenda su papel de esta forma queda mucho por hacer. Es cierto que a menudo la DG XII concede a los resultados de su investigación prórrogas que son útiles, pero lo hace por medio del reciclaje de los resultados en la propia investigación, cuando estos resultados pueden considerarse como un nuevo punto de partida para ulteriores trabajos de investigación. Por el contrario, el estado de los expedientes de los proyectos pone de manifiesto que en la mayoría de los casos se dejan de recibir aportaciones tras la recepción del informe final, su aprobación formal y el abono del saldo final. No obstante, en los programas industriales mencionados en el apartado 2.28, se registran iniciativas mucho más prometedoras (Jornadas técnicas BRITE-Euram, proyectos «T» y «Laboratorios europeos abiertos», estrechamente relacionados con las aplicaciones, en el programa Biotecnología).

Dinamismo limitado de los servicios de patentes y de publicaciones

3.10. En el triángulo aprovechamiento/protección de los resultados/divulgación, el que más precisa del carácter de promotor mencionado en el apartado 3.1 es el Servicio de Aprovechamiento. Los otros dos se conforman con formas de intervención más pasivas. Aunque sea cierto que el de Patentes no es más que un auxiliar del de Aprovechamiento, debería extender su actuación a los inventos surgidos de la acción indirecta, que están demasiado descuidados (véanse los apartados 4.16 y 4.17).

3.11. El Servicio de Publicaciones de la Dirección XIII-C desempeña un papel fundamentalmente pasivo en el sistema de publicaciones de la Comisión. Tanto en la programación anual como en la impresión física actúa a petición de los servicios autores. Como trámite es obligado, pero no tiene gran influencia sobre la política de publicaciones. Todo lo más puede bloquear algunas de ellas, por ejemplo si un contrato de investigación estipula que debe publicar el contratista, y, lo que es importante, retrasarlas hasta que se haya efectuado la presentación de la patente. Su función consiste por tanto en un filtrado limitado y a menudo provisional. En general le escapan tanto la búsqueda de originales para publicar, salvo raras excepciones, como el análisis del precio de coste y tampoco se evalúa la repercusión de la divulgación en los lectores (véase apartado 3.55).

3.12. La producción, reproducción y divulgación de documentos escritos - la publicación - no constituyen más que un aspecto de la comunicación en materia científico-técnica. Las microfichas, los soportes magnéticos sonoros y visuales y, sobre todo, la informática están cambiando la escala de las comunicaciones. En ellos estará la ocasión más decisiva de aumentar de forma masiva la repercusión de los documentos científicos surgidos de la investigación.

3.13. La Unidad XIII-C-3 utiliza ya microfichas y, sobre todo gestiona la revista Euroabstracts y su hermana informática, la base de datos EABS, donde están almacenados del orden de 80 000 resúmenes y análisis de documentos publicados con sus referencias. Todas las publicaciones de las que la unidad conoce el editor se incluyen en Euroabstracts y en EABS, cuyo contenido es el mismo. Pero la base no es lo suficientemente completa. Faltan muchos documentos comunitarios de difusión restringida pero útiles, por ejemplo los destinados únicamente a los miembros de un comité consultivo. La base EABS recoge la producción de las DG XII y XIII y del CCI, pero no lo suficiente de la investigación y la documentación técnica de otros servicios. Junto a ello, a menudo es difícil encontrar el documento original partiendo del «resumen» ante la falta de un centro de documentación al efecto en la Comisión. Y finalmente, cuando la principal virtud de la informática es ampliar el ámbito de difusión, la base EABS tiene pocos usuarios.

3.14. El programa que hace posible augurar un cambio decisivo de escala en la política de comunicación científica es Value, aprobado por el Consejo el 20 de junio de 1989(16)

, que contempla, además la vía tradicional de la publicación, la creación de la base de datos Cordis y la interconexión de las redes informatizadas utilizadas para la comunicación de informaciones científicas y técnicas en todo el territorio comunitario. Estos dos proyectos están en curso de realización. En cuanto a contenido de información, la base Cordis será mucho mayor y estará mucho más diversificada, ya que contendrá datos no solamente de los resultados de la investigación sino también de los programas, los proyectos, los prototipos, los centros de información, los posibles copartícipes, etc. Respecto a la comunicación, el lanzamiento de Cordis debería ser la ocasión para definir «poblaciones objetivo» cada vez mayores (investigadores, administraciones nacionales, empresas), con la intención de conseguir que el acceso, aunque naturalmente no gratuito, esté abierto a todos.

3.15. Pero de estas cuestiones sólo se puede hablar en futuro, aunque sea en condicional. Ni la base de datos Cordis ni, mucho menos, la interconexión de las redes, están en funcionamiento. Y, sobre todo, el régimen de gestión y financiación de la actividad normal de estos proyectos está aún en su mayor parte indefinida. Para la financiación se puede concebir que los servicios de la Comisión gestionen Cordis sin costes operativos para ellos, dentro de sus actividades de funcionamiento; o financiaciones tomadas periódicamente de las dotaciones de créditos reservadas a los programas de investigación; o hasta una facturación a los usuarios de los servicios a precio de coste; o un compromiso entre las tres soluciones. Para la gestión del sistema, la alternativa se plantea entre la creación de una estructura administrativa y la de un ente autónomo ligado a la Comisión por una especie de concesión de servicio público. Pero sobre todas estas soluciones aún no hay nada decidido.

El aprovechamiento en sentido descendente

3.16. De una muestra de una treintena de expedientes de explotación, los abiertos a petición o sugerencia del inventor -CCI o contratante- son una minoría. Contrariamente al caso de la publicación, la mayoría de los expedientes se comienzan a iniciativa del Servicio de Aprovechamiento. El Tribunal opina, no obstante, que la eficacia de este servicio está disminuida, en primer lugar por la insuficiencia de su peso relativo en la Dirección XIII-C y a continuación, y principalmente, por su gestión algo pasiva y exclusivamente en sentido descendente de la investigación hacia las actividades productivas. Complementando su actuación con un movimiento inverso y más voluntarista que partiendo de las necesidades de las actividdes productivas llegase a la investigación, la Dirección XIII-C ganaría en dinamismo.

Preponderancia en personal de los servicios menos dinámicos

3.17. En enero de 1989, la Dirección XIII-C disponía de 57 funcionarios y la Unidad de Aprovechamiento XIII-C-2 sólo de 12, frente a 19 la Unidad XIII-C-3 (Publicaciones) y 21 la Unidad XIII-C-I, si bien es cierto que ésta última engloba a la vez el Servicio de Patentes (6 funcionarios) y el de Transferencia de Tecnología (14 funcionarios). De los 34 funcionarios de las categorías A y B, sólo 8 estaban destinados en Aprovechamiento. Situación paradójica la del servicio punta de lanza de la Dirección XIII-C, cuya actividad precisa de competencias variadas, un seguimiento permanente de los expedientes y numerosas visitas, tanto al CCI como a los copartícipes industriales o consultores, repartidos en todos los Estados miembros.

Actitud a veces pasiva del Servicio de Aprovechamiento

Plazos

3.18. Se está de acuerdo en que el aprovechamiento de una actividad dilatada puede exigir, en los casos de expedientes complejos, más de diez años para llegar a término. Y sucede que el lapso de tiempo utilizado para la realización de algunas acciones es cuanto menos sorprendente.

3.19. No es extraño que transcurran dos o tres años entre el final de un proyecto de investigación y el momento en que, quizá tras un estudio de evaluación confiado a un consultor tras un procedimiento de licitación (procedimiento Expert), se toma la decisión de emprender o no una acción. En el caso del proyecto V267(17)

, el expediente para explotar los resultados de un contrato de investigación finalizado el 31 de diciembre de 1983 se abrió el 11 de junio de 1985.

3.20. En el otro extremo, hay que felicitar a la Comisión cuando, para ganar tiempo, abre un expediente y comienza a aprovechar trabajos de investigación prometedores antes de que finalicen, como ha hecho, por ejemplo, en los asuntos V275(18)

y V307(19)

. El primero de ellos proviene de la investigación del CCI y el segundo de un contrato a gastos compartidos.

3.21. Tras la apertura del expediente V247(20)

, el 28 de marzo de 1985, hicieron falta 18 meses y medio para que se encargara el estudio técnico-económico según el procedimiento Expect y otros quince hasta firmar el contrato de transferencia de tecnología. Algunas negociaciones son interminables: dos años (junio de 1985 a julio de 1987) duró la del contrato de transferencia de tecnología del expediente V267 (1). A un licitador de la verificación de cuentas del titular de la licencia del expediente V42(21)

se le comunicó que su oferta había sido rechazada el 22 de mayo de 1987, con un retraso de siete meses.

3.22. A veces el servicio reacciona con demasiada lentitud. El informe de una visita realizada el 28 de julio de 1988 para preparar los estudios de mercado de los expedientes V316(22)

y V317(23)

tardó siete meses hasta que apareció el 2 de marzo de 1989, con lo que se retrasaron en igual plazo los contratos de estudios, que no se habían firmado aún en el momento de la fiscalización en mayo de 1989. Hasta septiembre de 1987 no reaccionó la Comisión a las desfavorables perspectivas de la invención tratada en el expediente V61(24)

, cuando ya en junio de 1982 los clientes potenciales del aparato - horno termostático - habían estimado que era muy caro, y, sobre todo, cuando un estudio de mercado realizado en 1984 había alertado a la Comisión y a la empresa concesionaria de la licencia sobre lo reducido del mercado para la gama de temperaturas que se iba a ofrecer. No obstante, la Comisión confía en poder volver a lanzar con éxito este proyecto de forma diferente.

3.23. Es cierto que en muchos casos la lentitud y los retrasos del Servicio de Aprovechamiento provienen de sus corresponsales externos. Gran número de los contratos de estudio se lleva a cabo con retrasos considerables. Un plan de utilización comercial de un secadero solar (expediente V295(25)

, cuya duración prevista era de tres meses, tuvo un retraso adicional de siete más. El contrato de transferencia de tecnología del expediente V268(26)

se ejecutó en 18 meses, el doble de lo previsto.

Prevención de los litigios

3.24. La Comisión no siempre ha tenido la prudencia de incluir en sus contratos derivados de su actividad de aprovechamiento disposiciones que permitan definir sin ambigueedades los derechos respectivos de los contratantes en todas las eventualidades. Al no ser el contrato de transferencia de tecnología no CTT 136 de 31 de diciembre de 1985 lo suficientemente preciso ni sobre la naturaleza del invento ni sobre el hecho que daba origen al período de comercialización, que estaba sometido al canon, el organismo beneficiario rehusó abonar las regalías con el único argumento de que había cambiado la dimensión prevista del aparato, sin que hubiera modificado en lo más mínimo el invento patentado. Tras manifestar su desacuerdo, la Comisión renunció a reclamar.

3.25. En el expediente V42(27)

, la Comisión proponía el 24 de junio de 1975 a su licenciatario la negociación caso por caso de la base de las regalías, es decir, de los dispositivos técnicos precisos a las que se aplicarían. Esta es una fórmula que abre la puerta a reclamaciones y a pérdidas de tiempo. Percatada de lo inadecuado de esta solución, la Comisión la renegoció y la precisó el 24 de enero de 1986.

3.26. Dentro del mismo expediente V42 se produjo el destacamento en comisión de servicios durante dos años, del 1 de julio de 1978 al 30 de junio de 1980, de un científico del Centro Común de Investigación al Commissariat à l'ènergie atomique (CEA) (Comisariado de la Energía Atómica) francés. En vez de determinar de antemano el régimen de propiedad de los posibles inventos nacidos de la colaboración de este investigador con el CEA, el acuerdo estipulaba que el CCI y el CEA negociarían caso por caso. Como consecuencia muy previsible de esta imprevisión se ha producido un litigio sobre la propiedad de una patente(28)

.

3.27. Los servicios que encargan un estudio deberían determinar ellos mismos las bases y no dejar esta tarea al candidato a consultor. Es, sin embargo, esto lo que hace el Servicio de Aprovechamiento, que suele informar al candidato del tema del estudio en términos muy generales y sucintos. He aquí, como ejemplo, con qué directriz se encargó el 11 de diciembre de 1987 el plan de desarrollo comercial del expediente V225(29)

: elaborar «un plan de desarrollo comercial que nos proporcione una mejor comprensión de la viabilidad económica del invento así como de su potencial de creación de empleo». Esta es la más bien lacónica base con la que se le invitaba a «presentar su proyecto»(30)

. En el asunto V61 (1) fue el propio licenciatario quien había preparado el pliego de condiciones del estudio de mercado encargado por la Comisión el 21 de julio de 1983, la cuál, sin intervenir, se lamentó de la primacía concedida a los aspectos técnicos sobre los comerciales. De hecho, la empresa licenciataria encerró al consultor en las vías que ella había ya explorado técnicamente, asegurándose así de que sólo recibiría el mensaje que quería oir.

Control de la buena recuperación de los títulos de crédito y de la situación de las deudas

3.28. En el seguimiento que hace del volumen de negocio sujeto a canon, y en términos generales de la base de las regalías en los contratos de licencia o de transferencia de tecnología, la Comisión no siempre presta la atención suficiente. Es cierto que no siempre es fácil conocer con exactitud la cifra de negocios de un copartícipe que hipotéticamente la pueda encubrir total o parcialmente. Pero la Comisión debe intentarlo y actuar en caso de fraude.

3.29. La empresa licenciataria del asunto V42 (4) disimuló las ventas sujetas a canon. Tras múltiples recordatorios de la Comisión desde 1984 a 1986, completó parcialmente sus declaraciones. Pero un contrato de revisión de cuentas concluido con la Comisión el 16 de diciembre de 1986 permitió confirmar las sospechas que ésta tenía. Unicamente en el ejercicio 1982 no se declararon una serie de ventas por un importe antes de impuestos de 954 570 FF (alrededor de 140 000 ecus): la Comisión dejó de ingresar del orden de 14 000 ecus en concepto de regalías.

3.30. En este caso la culpa es del licenciatario, no de la Comisión. Sin embargo, al 23 de enero de 1986 ésta desconocía aún el volumen de negocios realizado desde 1980. ¿Es posible que el sistema de gestión de la Comisión haga olvidar un devengo de este tipo durante varios años? Además, el consultor encargado de la auditoría financiera de la empresa defraudadora sólo auditó el ejercicio 1982, limitación no incluida en su contrato. Hay por tanto lugar para pensar que ha habido también encubrimientos no detectados en otros ejercicios. La Comisión no ha ni finalizado la auditoría de los otros ejercicios (la licencia estuvo en vigor de 1975 a 1986) ni, a pesar de algunas amenazas y la resolución del contrato de licencia en 1986, recuperado, por vía judicial de haber sido necesario, las regalías devengadas pendientes de pago.

3.31. La misma sociedad trabajaba a la vez bajo licencia con una universidad francesa, quien más hábil que la Comisión incluyó en el contrato de licencia una cláusula de intereses de demora. Deben insertarse cláusulas de este tipo en los contratos que lleven regalías (contratos de concesión de licencias y de transferencia de tecnología).

Primacía concedida a la vertiente técnica sobre la comercial

Causa principal de los fracasos: más comercial que técnica

3.32. Hace algunos años, el Servicio de Aprovechamiento procedió a un análisis de las causas de los fracasos de los proyectos de este tipo. En sus resultados aparecía que más de la mitad de ellos se debían a factores de tipo comercial. El Tribunal ha sacado conclusiones similares de su muestra de control. De los 13 fracasos en los 29 expedientes de esta muestra, tres son en parte de origen comercial y otros seis principalmente o incluso exclusivamente del mismo origen (precio de venta claramente muy alto, mercado restringido, mala adaptación a la demanda).

Exceso de optimismo respecto a los resultados comerciales

3.33. Tanto el CCI como el Servicio de Aprovechamiento, pero también los autores de los estudios de mercado y las empresas licenciatarias, pecan normalmente de exceso de optimismo respecto a los resultados que se pueden esperar de un invento, sobre todo en materia comercial.

3.34. El 24 de enero de 1978, el Servicio de Aprovechamiento evaluaba el mercado de la soldadura magnética (expediente V42)(31)

en 6 Mio FF (aproximadamente 1 050 000 ecus) en 5 años. Las ventas declaradas por el licenciatario fueron del orden de 1,4 Mio FF, tras lo cual el proyecto entró en hibernación. La empresa que obtuvo en marzo de 1987 una licencia para explotar un invento del expediente V282(32)

preveía una venta de cinco aparatos en 1987 y de veinte en total entre el cuarto y octavo año siguientes. Hasta la fecha no ha vendido ninguno. Las previsiones de las salidas comerciales formuladas en los estudios comerciales y por el licenciatario del expediente V61(33)

se han visto constante y ampliamente desmentidas por los hechos. El estudio de 1984 hablaba de un mercado mundial de 20 aparatos anuales, lo que parece poco pero es mucho en comparación con los resultados obtenidos desde la finalización en 1978 del contrato de licencia: en total se han vendido siete aparatos.

Una actitud más técnica que comercial

3.35. La mayor parte de los colaboradores del Servicio de Aprovechamiento son científicos. Varios de ellos han sido investigadores del CCI. Ahora bien, el aprovechamiento tiene que hacer entrar en relación el mundo de la investigación y el de la industria. Las competencias científicas son, por tanto, solo un componente del perfil requerido. Es necesario un conocimiento de la industria y de la economía, una atención a los aspectos jurídicos y un agudo sentido de las exigencias comerciales.

3.36. Puede ser que la actitud más técnica que comercial constatada en algunas ocasiones venga de ahí. Es cierto que a la Comisión no le atañe la estrategia comercial de las empresas, pero ello no significa que no tenga buenas razones para que le preocupen las perspectivas comerciales de los proyectos. En buen número de expedientes se ve que técnicamente el proyecto está bien hecho pero que comercialmente no está bien elaborado y que su evaluación no es buena. Esto aparece especialmente en los estudios de mercado.

Puntos débiles de los estudios de mercado

3.37. Un gran número de estudios técnico-comerciales, e incluso de estudios de mercado, pecan de que la evaluación económica y comercial que hacen es demasiado sucinta. Así ha ocurrido en el segundo estudio de mercado del expediente V42(34)

y en el primer, e incluso en el segundo, del V225(35)

, y en el primero del V61(36)

, realizado cuando el proyecto estaba en una fase técnica temprana, lo que el estudio ha acusado y ha obligado a proceder a un segundo estudio, éste mucho más tardío y sin embargo aún insuficientemente comercial. Este defecto no es general. Los estudios técnico-comerciales de los expedientes V275(37)

y V247(38)

son tan comerciales como técnicos.

3.38. En el asunto del expediente V61 (3), como la empresa licenciataria era alemana la búsqueda de salidas comerciales se centró siempre casi exclusivamente en el mercado alemán. En los estudios de mercado sobre esta cuestión que se han financiado la Comisión eligió consultores alemanes, y habiendo sobre todo apuntado al ahorro, el campo geográfico de la investigación se centró en la RFA, con una simple extrapolación proporcional para evaluar los mercados europeo y mundial. Y ello aunque debido a sus características el éxito comercial del invento sólo puede conseguirse en mercados muy grandes.

3.39. También es corriente que los límites e insuficiencias de un primer estudio de mercado obligen a que se financie un segundo (véase el apartado 3.38 sobre el expediente V61). Las bases del primer estudio de mercado del expediente V42 (1) eran demasiado escuetas, lo que explica que haya sido necesario un segundo, pero desgraciadamente tampoco las de éste eran muy explícitas.

3.40. Es frecuente, en efecto, que el Servicio de Aprovechamiento se aperciba de estas lagunas y actúe. En el expediente V225 (2), el funcionario de Aprovechamiento exigió al gabinete autor del segundo estudio una serie de precisiones complementarias sobre las salidas posibles (4 de marzo de 1986). A veces se recuerdan al licenciatario sus obligaciones en materia comercial (expediente V167(39)

, nota de 8 de junio de 1982) o se le formulan recomendaciones en la materia (expediente V267(40)

, carta de 7 de diciembre de 1988). El problema es que sin duda la imprecisión de las bases de petición de los estudios es en buena parte responsable de las decepciones a la hora de la recepción de los informes.

3.41. El expediente V216(41)

constituye un ejemplo típico de un invento técnicamente muy válido fracasado porque se prestó insuficiente atención a los condicionantes comerciales. Se trata de un soporte lógico de transmisión de datos. Según el CCI era «un remarcable invento de la investigación comunitaria» (10 de junio de 1986), «un portaestandarte de la política europea en materia de normas informáticas» que «constituye un ejemplo de libro para verificar si el resultado de un trabajo de investigación europeo puede transformarse en una realidad comercial» (12 de noviembre de 1986). El entusiasmo fue tal que el CCI utilizó el sistema para sus necesidades internas.

3.42. Desgraciadamente, la comercialización fracasó completamente. Las negociaciones del contrato de licencia, que comenzaron en julio de 1983, se interrumpieron durante casi dos años, hasta marzo de 1985, a la espera de la elaboración de un nuevo contrato-tipo(42)

, como si la vida administrativa debiera detenerse en espera de mejores herramientas legales. Una vez concluido el contrato de licencia en marzo de 1986, el indispensable estudio de mercado tardó otros 20 meses (noviembre 1987). Pero ya era demasiado tarde. El sistema resultaba demasiado costoso y había sido superado técnicamente por otro presentado por el propio licenciatario.

3.43. Este desgraciado ejemplo ilustra también las consecuencias de la dispersión administrativa de los esfuerzos de aprovechamiento que se denunciará en el capítulo 5 del presente informe. Paralelamente a la Dirección XIII-C y sin advertirla, los servicios de Bruselas de la misma Dirección General y el CCI, creyendo ir más deprisa, acordaban llevar a cabo otras actuaciones, entre ellas hasta una presentación del sistema en la República Popular China.

Insuficiente servidumbre de la investigación al aprovechamiento

3.44. El aprovechamiento prolonga la investigación en sentido descendente, hacia las actividades productivas. Pero, a la vez, debe ser posible que el encargado de efectuarla se dirija al científico para pedirle que efectúe los retoques y los ensayos necesarios para adaptar el invento a las necesidades de la industria y del mercado. Cuando existe un sistema de «trinquete» que impide este movimiento de ascenso hacia la investigación, el aprovechamiento pierde mucha de su flexibilidad, lo que hay que paliar con un costoso recurso a terceros. Este recurso a terceros no es desconocido para la Comisión ya que los contratos de licencia incluyen una asistencia técnica al licenciatario que generalmente presta el CCI pero que encuentra numerosos obstáculos que se analizan a continuación.

Falta de tiempo de los investigadores

3.45. Entre las causas del fracaso de los expediente V134(43)

y V164(44)

, en las fichas de clausura figura «falta de apoyo al invento». Como los investigadores del CCI autores de la invención que sirve de base al expediente V275(45)

no tuvieron tiempo para llevar a cabo en 1988/89 las pruebas necesarias, la Comisión debió dirigirse en marzo de 1989 a un laboratorio externo para un acuerdo de asistencia técnica.

3.46. En agosto de 1985, los movimientos de personal en el servicio inventor del CCI que apoyaba el proyecto V61(46)

han entrañado que la disponibilidad y la asistencia de este servicio disminuyese. Ya en 1982, el cambio de directivos en la empresa titular de la licencia había dificultado la prosecución del proyecto. El Servicio de Aprovechamiento depende mucho de la disponibilidad de sus interlocutores, tanto en la industria como en los servicios de investigación, hasta el punto de tener a veces que detener un proyecto por esa única razón.

Final de los programas

3.47. ¿Hay quizá más flexibilidad en la colaboración de la Comisión con los investigadores exteriores de la acción indirecta? En este sentido podría citarse el ejemplo del expediente V247(47)

, cuya promoción ha dado lugar a una financiación conjunta de la DG XII a partir del programa de investigación de energías no nucleares, y de la Dirección XIII-C, en la que esta última financiaba la parte más madura del proyecto y la primera la más alejada de la fase competitiva. Pero ya sea en acciones directas o indirectas, las posibilidades de colaboración se interrumpen con la finalización de los programas de investigación. En materia de ayuda directa, el declive del apoyo del CCI al expediente V42(48)

ha tenido que ver con que el invento provenía de un proyecto de investigación que el CCI no financiaba desde hacía varios años. Se ha planteado un problema similar con el expediente V268(49)

, donde la invención procedía de un programa a gastos compartidos de producción y utilización de hidrógeno. La finalización de este programa impidió a la DG XII continuar la financiación del proyecto origen del invento (véase informe 6189 sobre una misión del 7 de junio de 1985).

Prohibición de la financiación de la investigación con créditos de aprovechamiento

3.48. El ejemplo más grave del mecanismo de «trinquete» está en la prohibición que tiene el Servicio de Aprovechamiento de financiar con sus propios créditos trabajos cuya ejecución quiera confiar al CCI. Este obstáculo se explicará en detalle en los apartados 5.41 a 5.45.

Acciones de aprovechamiento caso por caso

3.49. La actual forma de trabajar, descendente de la investigación a la industria, tiene una consecuencia: la actuación caso por caso. Se considera y evalúa por separado cada resultado de una investigación y si esta última es favorable comienza la búsqueda del futuro interlocutor industrial. No existe una estrategia con la que la Comisión se esfuerce en que el aprovechamiento desempeñe un papel global de mediación entre el mundo de la actividad productiva y el de la investigación. Lo inadecuado de los medios, denunciado en el capítulo 4, constituye una de las causas esenciales de esta laguna, de la que en concreto padece la política de concesión de licencias.

Licencias legalmente no exclusivas pero exclusivas de hecho

3.50. La actual práctica en materia de concesión de licencias no es satisfactoria. En efecto:

a)todas las licencias se conceden sin exclusividad, cuando sólo el Tratado Euratom lo impone así (artículos 12 y 17). El tratado CEE no aporta ninguna precisión y remite al Consejo la definición de las modalidades de divulgación de los conocimientos. De hecho, ni el programa-marco ni el Value ni los específicos de investigación proporcionan indicaciones a este respecto;

b)a pesar de esta disparidad, el Servicio de Aprovechamiento utiliza sólo un contrato-tipo cuyas cláusulas son un calco de las del tratado Euratom;

c)en la práctica, si bien los contratos otorgan sólo licencias no exclusivas, el Servicio de Aprovechamiento hace saber oficiosamente al candidato que consigue la licencia que no actuará de forma activa para conseguir más licenciatarios del mismo invento mientras él cumpla su contrato y la obligación de explotarlo. Estamos, pues, en una situación de licencias exclusivas de hecho (véase, por ejemplo, la letra de 5 de marzo de 1975 al futuro licenciatario del expediente V42(50)

.

3.51. La ambigueedad de la situación actual no concede al aprovechamiento ni las ventajas de la exclusividad ni las de la no exclusividad. La falta de una exclusividad garantizada jurídicamente hace que a veces un candidato que desea disponer de garantías a largo plazo antes de efectuar las inversiones necesarias se muestre reticente (véase, por ejemplo, en el expediente V275(51)

, la carta de 29 de junio de 1989 con la negativa del Kernforschungszentrum de Karlsruhe a suscribir un contrato con la Comisión). Pero atándose las manos más allá de sus obligaciones legales estrictas con la concesión oficiosa de la exclusividad, la Comisión se priva de un relevo en caso de incumplimiento del licenciatario. Esto ocurrió en los asuntos V42 (1) y V61(52)

. En el primero, una empresa sondeó en 1983 a la Comisión sobre la eventual concesión de la licencia. El Servicio de Aprovechamiento ya tenía un licenciatario y no le dio curso, aun cuando ya preveía que éste fracasaría y abandonaría el proyecto. Poco tiempo después, el 16 de febrero de 1984, el servicio le envió una amenaza de resolución del contrato (que tuvo efecto en 1986).

3.52. La solución preconizable no está clara. Sin embargo, el Tribunal recomienda a la Comisión que profundice tanto en las cuestiones de legalidad como en las de eficacia del procedimiento actual y que mejore su doctrina en la materia.

Algunas sugerencias

3.53. Lo que precede hace patente un planteamiento exclusivamente descendente, en el que al servicio solo le interesa la industria por la relación con un invento concreto que juzga digna de ser aprovechado. Sería conveniente actuar a la vez de forma descendente y ascendente. A la prospección sistemática de los resultados válidos de la investigación irían unidos contactos también sistemáticos con las empresas y sus organizaciones profesionales, en las que el Servicio de Aprovechamiento se convertiría en gestor de una cartera de innovaciones y su actividad se asemejaría a la de una bolsa de inventos. Es cierto que la Comisión podría protestar diciendo que su Servicio de Aprovechamiento no dispone de una cartera de inventos suficientemente grande para orientarse en esa dirección. En toda su existencia ha tratado del orden de 340 expedientes, incluyendo los fracasos. Algunos organismos nacionales de aprovechamiento gestionan hoy en día una cartera de varios millares de procedimientos técnicos cedibles y envían información a varios miles de empresas. Entonces, ¿por qué no apoyarse precisamente en las agencias nacionales para aprovechar sus redes de divulgación y de prospección? Para usar un ejemplo concreto, los organismos nacionales de aprovechamiento de los resultados de la investigación de cinco países (BTG del Reino Unido, Fraunhofer Gesellschaft de la RF de Alemania, Anvar de Francia, TNO de los Países Bajos y DIC de Dinamarca) han formado una asociación con la que comparten los expedientes aprovechables, el Club Eurotech. Cada una de esas organizaciones proporciona a la asociación expedientes invitando a las demás a que propongan licenciatarios. Esta asociación se creó en el marco del Programa Sprint, que administra la Dirección XIII-C, pero el Servicio de Aprovechamiento, que depende de esta dirección, ¡sólo participa en ella como observador! Las estructuras ligeras, de medios limitados, deben intentar apoyarse en estructuras «pesadas».

Insuficiente evaluación del efecto de las acciones

Escasez de indicadores numéricos

3.54. En materia de explotación de los resultados, los indicadores numéricos son a la vez escasos y de interpretación delicada. Esto no es una particularidad de la Comisión: el Tribunal ha hallado esta laguna en todos los organismos nacionales de aprovechamiento que ha visitado. Con todo, algunos de ellos, conscientes de esta flaqueza, se esfuerzan por progresar en esta cuestión. Por ello, el Tribunal recomienda a la Comisión que amplíe sus esfuerzos en materia de estimación del número de puestos de trabajo creados y del volumen de negocios inducido y que los extienda a otros indicadores (por ejemplo, al valor añadido, partes del mercado y, de forma más general, a los costes-ventajas del aprovechamiento).

Ausencia de una evaluación de la repercusión de las publicaciones

3.55. El Servicio de Publicaciones de la Dirección XIII-C no efectúa una evaluación de la repercusión de las publicaciones científicas y técnicas. ¿Cómo podría hacerlo cuando empieza por no conocer a todos los destinatarios de los documentos publicados? Las listas de envío están dispersas en la Unidad XIII-C-3, los servicios de Bruselas de la DG XIII, la DG XII, el CCI y la Oficina de Publicaciones. A esto hay que adjuntar en algunos casos las ventas de los editores privados, éstas mejor conocidas. La Unidad XIII-C-3 no recibe sistemáticamente de vuelta de la Oficina datos estadísticos sobre la difusión y las ventas. Cuantitativamente mal conocida, la repercusión tampoco se evalúa en términos cualitativos y el servicio no se dirige a los destinatarios y lectores para conocer qué opinan de los documentos publicados por la Comisión. Como elemento integrante de la explotación de los resultados de la investigación, la política de publicación no puede continuar prescindiendo de un mínimo de evaluación.

Ausencia de una identificación de los ingresos y los gastos por proyecto y operación

3.56. Al ser diversos los tipos de intervención, en la situación actual no es posible identificar los ingresos y, en su caso, los gastos que genera un proyecto de aprovechamiento dado, ni en un proyecto los correspondientes a un tipo de operaciones determinado (por ejemplo, coste de los estudios o gastos de participación en ferias y exposiciones).Generalmente, del análisis de los expedientes de aprovechamiento no es posible preparar un estado fiable de los ingresos y gastos engendrados por el proyecto, ni de las patentes presentadas, obtenidas y abandonadas relacionadas con él. Y lo que es más, no existe una estadística periódica donde se desglosen los gastos de cada uno de los tres sectores de actividad -publicación, creación y mantenimiento de patentes, aprovechamiento-, a los que habría que añadir los gastos del proyecto Cordis y del subprograma II de Value (redes informáticas interconectadas). Para conocer estos datos sería necesario disponer de un sistema de uso interno muy simple de codificación de las operaciones presupuestarias.

4. En búsqueda de las causas: 2. Medios no proporcionales a las necesidades

Introducción

4.1. Independientemente del esfuerzo global dedicado por la Comisión a la investigación y su explotación, existen múltiples relaciones de carácter técnico, humano, económico y financiero entre las dos etapas del progreso científico y técnico y es indispensable intentar conseguir una proporción ajustada entre los medios consagrados a la una y a la otra. Es necesario evitar a la vez que los medios de explotación estén infrautilizados por falta de suficientes resultados de la investigación aprovechables y que los inventos que merezcan ser explotados terminen su carrera en las estanterías de los archivos por falta de medios para hacerlo de forma adecuada. En el presente capítulo 4, el Tribunal ha intentado apreciar si esta sana proporción se respeta en la actuación comunitaria.

Los medios humanos de la explotación comparados con los de la investigación

4.2. En enero de 1989, el número de funcionarios permanentes de todas las categorías de la Dirección XIII-C dedicados a la explotación de los resultados de la investigación era de 43. En comparación, en el Presupuesto del ejercicio 1989 aparece para investigación e inversiones una plantilla de 3 176 personas. Según estas cifras, los funcionarios dedicados a la explotación de los resultados de la investigación representaban el 1,4 % del personal de investigación. Pero hasta este porcentaje está algo sobrevalorado porque sólo tiene en cuenta los puestos de investigación financiados con la Parte B del Presupuesto cuando existen otras partidas, minoritarias, financiadas con la Parte A (Funcionamiento).

4.3. Estas cifras significan que si el personal fuese el único factor que interviene en la producción de investigación y en su explotación de la productividad de la investigación y de su explotación, bastaría, por ejemplo, con una variación porcentual mínima en la asignación de este factor a la investigación para hacer que variaran en sentido inverso los medios de la actividad de explotación en proporciones mucho más importantes.

Los medios financieros

4.4. Se puede efectuar un razonamiento análogo respecto a los medios financieros asignados a la investigación y a la explotación de sus resultados.

Ratio medios financieros de la investigación/explotación en el 2o programa-marco

4.5. El programa-marco del período 1987-1991 (5 años)(53)

se dotó con 5 396 Mio ECU. A una de sus rúbricas, la 8.4, «Divulgación(54)

y explotación de los resultados de la investigación científica y técnica» se le concedieron 55 Mio ECU, de los que se retiraron 17 Mio ECU para financiar el programa Eurotra, aunque fuera más de investigación que de explotación. El resultado es que la explotación sólo ha obtenido 38 Mio ECU, habiendo ido el resto, 5 358 Mio ECU, a investigación, con lo que se obtiene un ratio investigación/explotación de 141. De nuevo aquí, el significado es que una ligerísima variación de los créditos de investigación sería suficiente para provocar un fuerte cambio porcentual de los medios reservados a la explotación de los resultados sin que variara la dotación global del programa marco. Se podría objetar que además de la financiación comunitaria, probablemente la explotación de los resultados de la acción indirecta también recibe financiaciones de instancias nacionales. Pero aun suponiendo que éstas se pudieran evaluar, sería justo tener en cuenta también la parte del coste total de esas acciones sufragada por los contratistas. ¡En ese caso, en la casilla de la financiación de la investigación no deberían figurar 5 358 Mio ECU sino 10 016 Mio ECU!

4.6. Queda pendiente realizar un análisis concienzudo de cómo se han asignado esos 38 Mio ECU. El programa Value es el destinado a la divulgación y utilización de los resultados de la investigación científica y tecnológica y cubre el período de cuatro años que comenzó el 27 de junio de 1989(55)

. Su dotación es de 38 Mio ECU, esto es, la totalidad del remanente del programa-marco para la explotación de los resultados. Pero reserva 2 Mio ECU para «trabajos sobre las exigencias de confidencialidad e integridad de los datos», trabajos que tienden más a definir un marco legal que a explotar resultados concretos. Aparecen 6 Mio ECU para la recogida y difusión de la información sobre los programas de investigación y no para la divulgación de los resultados. Y finalmente aparecen 2 Mio ECU cuya asignación no se podrá hacer hasta el quinto semestre del programa. Quedan, pues, por el momento, realmente afectados a la explotación de los resultados 28 Mio ECU, cuyo desglose figura en el cuadro 2. La Comisión lo deseaba de otra forma: en su propuesta, de los 38 Mio ECU a la explotación de los resultados destinaba 31 Mio ECU (en vez de 28) y de ellos 17 Mio ECU al aprovechamiento (en vez de 10).

Cuadro 2 - Programa Value - Reparto de los recursos asignados a la explotación de los resultados de la investigación

Mio ECU

- Divulgación de los resultados 14,0(1)

-Protección jurídica de los resultados (patentes) 2,0

-Aprovechamiento 10,0

-Tareas comunes (identificación, definición y selección de los resultados) 2,0

(1) De ellos, 6 Mio ECU están destinados a la creación de redes de comunicación de sistemas informáticos.

Ratio presupuestario

4.7. En el Presupuesto del ejercicio 1989, la investigación ha recibido créditos de compromiso por 1 436 Mio ECU y la explotación de los resultados 8,85 Mio ECU (incluyendo los del capítulo 100), lo que da una proporción de 162 a 1.

Ratio en el 3er programa-marco

4.8. En el 3er programa-marco(56)

(período 1990-1994), que acaba de ser aprobado, de una dotación global de 5 700 Mio ECU, la investigación ha obtenido 5 643 Mio ECU y su explotación 57 Mio ECU, lo que resulta en un ratio más favorable de 99 a 1.

Algunas bases de comparación

Los gastos de desarrollo experimental según la OCDE

4.9. El cuadro 3, procedente de la OCDE, recoge los gastos de investigación del sector público de algunos de los Estados pertenecientes a ella. Nótese la parte sustancial concedida al desarrollo experimental, especialmente en los Estados Unidos y Japón, dos líderes mundiales en tecnología cuyos gobiernos dedican más de la mitad de su esfuerzo financiero en investigación a desarrollo experimental. La definición que la OCDE da a este concepto(57)

coincide en términos generales con lo que la Comunidad denomina «innovación y transferencia de tecnología», incluyendo la explotación de los resultados de la investigación. Por tanto, estas cifras de la OCDE refuerzan singularmente el sentimiento de que una de las claves del progreso tecnológico está en la importancia concedida a la etapa final de la innovación y que los magros recursos destinados por la Comunidad a aprovechamiento no están a la altura de las circunstancias.

El programa de demostración energía

4.10. La financiación de la Comisión a programas de demostración durante el período 1986-1989 (cuatro años) en el ámbito energético ha sido de 500 Mio ECU. Hasta el final de 1992 (en 2,5 años) podrá comprometer 350 Mio ECU a cargo del programa Thermie(58)

, que cubrirá el período 1990-1994. Ello equivale a un promedio de 140 Mio ECU anuales, casi 15 veces la dotación actual de Value. Ahora bien, los proyectos de demostración energética tienen características muy semejantes a los que podrían realizarse al amparo de Value. Además, Thermie es un programa monosectorial mientras Value está dirigido a todos los sectores, incluyendo, en su caso, el energético. Respecto a esos 350 Mio ECU (en los que no se incluyen los créditos que se concederán en 1993 y 1994), el programa-marco concede al sector energético 1 173 Mio ECU en créditos de investigación, lo que equivale a un ratio investigación/desarrollo experimental de 3,35 a 1. Compárese con el de 141 a 1 de Value (véanse apartados 4.5 y 4.6). No es una cuestión de que el Tribunal discuta la dotación financiera del programa Thermie, lo que no estaría de acuerdo ni con su ideario ni con sus atribuciones, sino de confirmar hasta qué punto parecen escasos los créditos de valorización de la investigación respecto a los medios empleados y a las necesidades.

Las consecuencias funcionales de la falta de medios

4.11. La explotación y el aprovechamiento no se aplican, ni mucho menos, a la totalidad de los resultados de la investigación. De entrada, una proporción notable de ellos ni siquiera se examina o evalúa para decidir sobre la acción que se podría emprender, aunque esta decisión fuera negativa.

Cuadro 3 - Desglose de los gastos de investigación del sector estatal entre las tres etapas de la investigación y desarrollo, según la OCDE (1)

(en porcentaje)

País Investigación básica Investigación aplicada Desarrollo experimental Total

Francia (1983) 12,4 31,9 5,6 49,9 (2)

España (1985) 29,6 54,5 15,9 100,0

Italia (1985) 30,0 47,0 23,0 100,0

Países Bajos (1985) 29,3 54,7 16,0 100,0

Portugal (1986) 7,3 53,6 39,1 100,0

Estados Unidos (1985) 14,9 24,2 60,9 100,0

Japón (1985) (solamente ciencias de la naturaleza e ingeniería) 12,9 27,5 56,3 96,7 (3)

(1) Sólo investigación interior. La OCDE diferencia un sector compuesto por centros de investigación internacionales o que operan en el extranjero que no figura en este cuadro. (2)No especificado = 50,1 %. (3)No especificado = 3,3 %.

4.12. En lo que se refiere a las fuentes de información, en primer lugar, como se ha visto, la Dirección XIII-C no recibe la totalidad de los contratos e informes finales de los contratistas de la DG XII y ninguno de los correspondientes a los programas de investigación a cargo de los servicios de Bruselas de la DG XXII (ESPRIT, RACE, AIM, DELTA, DRIVE). Tampoco se le remiten de una forma generalizada los informes finales de los proyectos del CCI. Como por falta de medios suficientes le era imposible llevar a cabo una selección exhaustiva de los informes finales, hasta hace poco la Dirección XIII-C no había protestado por esta situación. Esta es la razón por la que, de entrada, la información sobre la que trabaja dicha dirección es considerablemente menor de lo que debiera ser.

4.13. Pura y simplemente se dejan de lado áreas completas que teóricamente caen dentro de las competencias de la Dirección XIII-C. Por ejemplo, hasta la fecha no ha trabajado sobre los programas BRITE y Euram o el de biotecnología. Con el argumento de que los servicios de Bruselas de la DG XIII quieren encargarse directamente del aprovechamiento de los programs ESPRIT, RACE, AIM, DRIVE y DELTA, con raras excepciones (acción de perfeccionamiento de la combustión de los motores de carburante, operación Cristal, ...), la Dirección XIII-C no ha intervenido en estos programas, ni tampoco está en contacto con los servicios que los gestionan a pesar de que pertenecen a su misma dirección general. No obstante, jurídicamente nada se opone a su intervención en estas áreas. Tampoco trabaja en el aprovechamiento de proyectos de demostración, en concreto de los de la DG XVII (Energía), aunque en estricta aplicación de la reglamentación, en función del artículo B 753 del Presupuesto, es competente para intervenir en ellos conjuntamente con la DG XVII.

4.14. De hecho, como se refleja en el cuadro 4, el Servicio de Aprovechamiento está muy concentrado en un pequeño número de cuestiones, que son las únicas en las que su personal está suficientemente capacitado. Por ello interviene muy poco en cuestiones de sanidad, energía nuclear, informática, telecomunicaciones, investigación agraria y agroindustrial, pesca y aprovechamiento de recursos marinos y técnicas al servicio del desarrollo.

4.15. La selección de los resultados llevada a cabo por la Dirección XIII-C, incluso en las cuestiones en las que interviene, está muy lejos de ser exhaustiva. Incluso reforzados por los consultores elegidos dentro del procedimiento Expect, los agentes de la Dirección no tienen tiempo material para leer todos los informes finales de la investigación contractual. Por el contrario, la mayoría de los informes de situación y finales del CCI pasan por un funcionario de aprovechamiento que va a estudiarlos o a recogerlos a Ispra.

4.16. Hasta la fecha, el trabajo de los servicios de aprovechamiento y de patentes se ha concentrado principalmente en los resultados del CCI. La acción indirecta está mucho más dispersa en un gran número de proyectos que la del CCI, a la vez que es mucho menos conocida al ser externa a los servicios comunitarios. Los contratantes, aunque tienen la obligación de declarar a la Comisión sus acciones de explotación de los resultados, sólo lo hacen parcialmente y los servicios de patentes y de aprovechamiento consiguen de ello un conocimiento limitado de los inventos que tienen que proteger o que aprovechar. Por estas razones, la acción indirecta sería mucho más consumidora de medios en su explotación sistemática que la acción directa, medios financieros y sobre todo humanos. Se comprende, por tanto, fácilmente que faltos de medios suficientes los servicios hayan tenido tendencia a explotar y a aprovechar la acción concentrada y más conocida del CCI. Junto a ello, las intervenciones más bien esporádicas del servicio de patentes a favor de los contratistas se limitan a la asistencia técnica. A pesar de que la reglamentación no se oponga a ello, el servicio se autoprohibe toda financiación en la materia.

4.17. Es cierto que en lo que respecta al servicio de patentes existe otra razón para que lo fundamental de su actividad se concentre en la acción directa. La única competente en el seno de la Comisión para la presentación de patentes de invención pertenecientes a la Comunidad es la Unidad XIII-C.1, que para el CCI constituye un paso obligado. Por el contrario, los contratistas de la investigación a gastos compartidos tienen la libertad de presentar las patentes sin recurrir a la asistencia comunitaria. Este predominio de la acción directa se va atenuando progresivamente. Mientras que de 1972 a 1982 el 64,6 % de las propuestas de patentes registradas tenían relación con la acción directa, de 1983 a 1988 la proporción era de 54,3 %. Pero a la vez hay que considerar que en el mismo período, 1983 a 1988, la proporción de los créditos de investigación dedicados a acción directa en los presupuestos iniciales ha caído del 36,3 % al 20,1 % (13,3 % en 1989).

4.18. Sin embargo, esta baja, aunque sea relativa, de los créditos concedidos al CCI, el descenso de la creatividad inventiva que inevitablemente resulta de ella y, a la vez, es necesario decirlo, el hecho de que el CCI no excluye el asumir internamente algún día la función de aprovechamiento de los resultados, junto con el rápido aumento de los créditos reservados a investigación a gastos compartidos deben constituir motivos para que la Dirección XIII-C transfiera urgentemente una proporción importante de sus medios a la acción indirecta.

Cuadro 4 - Reparto de los expedientes de approvechamiento por sectores de investigación

Sector de investigación % % acumulado

1. CCI 33 33

2.CECA 22 55

3.Energía no nuclear 15 70

4.Materias primas y reciclaje 14 84

5.Medio ambiente 4 88

6.Diversos 12 100

4.19. Existe un último indicador revelador de la limitación de la acción del servicio por falta de medios: el del número de misiones efectuadas por expediente de aprovechamiento: en una muestra significativa de 100 expedientes preparada por la propia Comisión, el promedio de misiones efectuadas ha sido de 3,5 y 43 de ellos no han sido objeto de ninguna inspección.

Conclusión

4.20. Existe por tanto un conjunto de datos que convergen hacia la misma conclusión: la relación entre recursos dedicados a la investigación y recursos dedicados a la explotación de sus resultados es tan desfavorable a ésta última que una parte importante de los trabajos de investigación están condenados a no tener repercusión práctica cuando podrían tenerla. El 3er programa marco(59)

aporta ya un correctivo importante a esta situación, pero un mejor reparto de los créditos entre la investigación y su explotación no es la única solución imaginable. En el capítulo 5 del presente informe se pondrá a la luz el «yacimiento» considerable de recursos disponibles en el presupuesto para la innovación en general y que eventualmente serían utilizables en parte para la explotación de los resultados de la investigación.

5. En búsqueda de las causas: 3. Gran dispersión de las actividades de explotación de los resultados de la investigación y de la transferencia de tecnología

Dispersión de los servicios

La divulgación de los resultados

5.1. Aparentemente, el principal encargado de la divulgación de los resultados de la investigación es la Unidad XIII-C-3. En el programa anual de publicaciones de la Comisión, esta Unidad está encargada de lo que se podría llamar el subprograma de publicaciones de carácter científico y técnico. Todos los años se encarga de recopilar las intenciones de publicación de los documentos de este tipo originadas en los diferentes servicios, que a continuación filtra y trasmite al Comité de Coordinación de las Publicaciones, que es un comité interservicios. Desde hace poco la secretaría de este Comité está confiada a la Secretaría General(60)

. La Unidad XIII-C-3 puede por iniciativa propia decidir que se publique un documento y toda publicación de cualquier servicio que sea de carácter científico o técnico, debe llevar el visado de esta Unidad. Además de ello, dirige la revista periódica Euroabstracts en la que se publica un resumen de todas las publicaciones científicas y técnicas y la base de datos EABS, igual que la revista pero en soporte informático y divulgación por la misma vía. Sin embargo, la realidad es que las atribuciones en materia de publicaciones científicas y técnicas están muy dispersas.

Servicio de publicaciones y órganos de investigación

5.2. Fundamentalmente, en las publicaciones de los resultados de la investigación, la elección de los documentos que se deben publicar está en manos de los investigadores y de los servicios de la Comisión gestores de los programas correspondientes. En lo que se refiere a las acciones directas de investigación, la elección de los documentos que se publicarán la hace el propio CCI. En la acción indirecta, como los resultados de la investigación son propiedad de los contratistas, normalmente incumbe a ellos publicar los resultados, bajo reserva del respeto de las cláusulas contractuales de confidencialidad. En conjunto, en lo que se refiere a los programas de la DG XIII es así como ocurre. En los de la DG XII, una buena parte de los informes los publica, a iniciativa y a expensas de la Comisión, esta Dirección General, que contractualmente se reserva esta posibilidad (artículo 6.6 del anexo II del contrato tipo).

Servicios autores y Oficina de Publicaciones

5.3. La Unidad XIII-C-3 ve su «espacio de decisión» reducido en dos frentes. En el primero están los servicios autores que controlan la elección de los títulos, comparten con el Comité de Coordinación de Publicaciones la facultad de optar por difusión gratuita o venta y, que incluso, en este último caso, tienen la libertad de definir una lista de destinatarios a título gratuito y que pueden decidir por sí mismos recurrir al editor privado que elijan. En el otro está la Oficina de Publicaciones, que como órgano logístico de las Comunidades en lo que se refiere a las publicaciones proporciona un control formal de la calidad de los originales, decide entre la ejecución de los trabajos de forma interna o por contrato de impresión, fija los precios de venta y se encarga de la distribución de las obras o de la promoción de su venta.

5.4. Al Servicio de Publicaciones le queda pues la función de efectuar un control de calidad de los originales (calidad de la presentación, del que se excluye toda comprobación del valor científico), aconsejar sobre el soporte adecuado para la publicación (documento EUR, tiradas de fotocopias a partir de microfichas, elección de un editor privado en la medida en que el servicio autor no lo haya hecho), negociar con la Oficina la fijación de los baremos de precios y efectuar una distribución gratuita diferente de la del servicio autor y una promoción de las ventas más orientada que la que realiza la Oficina de Publicaciones.

Publicaciones ordinarias y publicaciones prioritarias

5.5. En el programa anual de publicaciones de la Comisión, cada dirección general y cada servicio participa según las funciones que tienen encomendadas y el Comité de Coordinación de las Publicaciones, a través de la Secretaría General de la Comisión, desempeña un papel de filtro, planificación y previsión presupuestaria. Tras el dictamen del Comité de Coordinación, el pleno de la Comisión aprueba el programa que le presentan su propio presidente y el Comisario encargado de la política informativa. Sin embargo, el 30 de octubre de 1986 la Comisión decidió que sus publicaciones se centrarían prioritariamente en las cuestiones políticas de actualidad en cada momento. Hasta ahora la cuestión prioritaria ha sido la realización del gran mercado de 1993, con lo que la decisión de publicar y la gestión de los recursos correspondientes de una parte de las publicaciones de caracter científico y técnico escapan a los servicios gestores (DG XII, DG XIII, CCI) y recaen de hecho en la Secretaría General.

Publicaciones no notificadas

5.6. Aunque la Oficina de Publicaciones sea en principio el órgano técnico encargado de la edición o de hacer editar la totalidad de las publicaciones comunitarias, la Comisión ha recomendado a sus servicios que recurran directamente a editores privados. Esta recomendación ha encontrado un amplio campo de aplicación en las publicaciones científicas y técnicas. Por otra parte, la DG IX cuenta con talleres de reproducción al servicio de toda la Comisión y el CCI es técnicamente capaz de producir documentos impresos en policromía.

5.7. Permitir estas alternativas no significa autorizar a los servicios que disfrutan de ellas a eximirse del sistema de programación de las publicaciones en vigor. Pero en la práctica, estas facilidades dan ocasión a que los servicios editen un número notable de publicaciones sin conocimiento de la Unidad XIII-C-3, el Comité de Coordinación de las Publicaciones y la Oficina de Publicaciones. El resultado es que las publicaciones en cuestión escapan a toda planificación, no figuran en el catálogo de publicaciones de la Comisión, no llegan a los distribuidores oficiales de la Comunidad y no se benefician de la acción de promoción de las ventas que lleva a cabo la Oficina.

Nuevos métodos para la divulgación de los resultados de la investigación

5.8. Por el momento, los inicios de la aplicación del programa Value(61)

sólo han tenido como efecto aumentar considerablemente la dispersión de las responsabilidades en materia de difusión de los conocimientos. Las bases de datos y las redes que permiten su circulación son complementarias. Ahora bien, los sistemas informáticos dependen del sub-programa II de Value, mientras, extrañamente, el banco de datos Cordis depende del sub-programa I. Con ello, si el proyecto Cordis debe ser creado y gestionado por la Dirección XIII-C, director del programa Value, en su programa II cae bajo la competencia de la Dirección XIII-A por sus vínculos con el programa ESPRIT. Y aún más, el control de la Dirección XIII-C, situada en Luxemburgo, sobre el proyecto Cordis es en parte teórico en la medida en la que el responsable del proyecto es un agente de la Dirección XIII-A, situada en Bruselas, y administrativa y físicamente está asignado a esta última Dirección.

5.9. Podría pensarse que, por lo menos, la coordinación entre el responsable de Cordis y los del subprograma II sería excelente ya que pertenecen a la misma Dirección y están en despachos próximos. La realidad es que las dos acciones se llevan a cabo de forma separada y no están sincronizadas. Es muy probable que la base Cordis esté en operación antes que las redes informáticas. Por ello, está previsto conectar, aunque sea de forma provisional, la base Cordis a las redes que se instalen para atender las necesidades de los participantes en el programa ESPRIT, a través del proyecto IES («Sistema de Intercambio de Información»).

5.10. Finalmente, en el marco del mismo programa Value actualmente se llevan a cabo tres tipos de acciones bastante independientes: la actividad tradicional de publicación, la creación de la base Cordis y la instalación de las redes de comunicación interconectadas.

Aprovechamiento de los resultados

5.11. A primera vista, los polos de responsabilidad del aprovechamiento de los resultados de la investigación comunitaria son dos. Los resultados de la acción directa, llevada a cabo por el CCI, pertenecen a la Comunidad y de su aprovechamiento se encarga la Dirección XIII-C. Los de la acción indirecta pertenecen a los contratistas, a los que corresponde explotarlos en virtud de las disposiciones contenidas en los contratos firmados con la Comisión.

Dirección XIII-C y servicios gestores de los programas de acción indirecta

5.12. En realidad, no es que la acción de la Comisión en materia de explotación de los resultados de la acción indirecta sea inexistente. En efecto, ella puede y debe desempeñar con los contratistas un papel de asistencia en lo que se refiere al aprovechamiento de los resultados. Este precisa de una experiencia y un profesionalismo que los institutos de investigación, las universidades y las PME no siempre poseen. En sus esfuerzos para proteger la patente de los inventos, evaluar las perspectivas del mercado y obtener financiación para la puesta a punto de prototipos y el lanzamiento industrial de productos o procedimientos puede necesitar la ayuda técnica y financiera de la Comisión. Generalmente esta asistencia está a cargo de la Dirección XIII-C.

5.13. Sin embargo, conforme al contrato tipo, incumbe a los contratistas aprovechar, cuando sea posible, los resultados de su investigación (artículo 7, apartado 1), dentro de un plazo que se conviene contractualmente (artículo 17, apartado 1 del anexo II). Para que la Comisión pueda realizar el seguimiento de esta obligación (el contratista) proporcionará «datos sobre el potencial de explotación o comercialización de los resultados ... como máximo coincidiendo con el informe final» de cada proyecto de investigación (artículo 6, apartado 1). El contratista debe también «mantener a disposición de la Comisión y de las personas que ésta autorice, y si así se les requiere, los facilitarán la información y documentos que permitan verificar el cumplimiento de las obligaciones de explotar y comercializar» los resultados (apartado 6 del artículo 17 del Anexo II).

5.14. Las reglas son estas. Sin embargo, hasta la fecha la declaración de intenciones del contratista se debe enviar no a la Dirección General XIII-C competente en las acciones de aprovechamiento de los resultados, sino sólo a los servicios gestores de los programas. De ahí nace un riesgo, por lo menos para los servicios de la DG XII, que como no tiene responsabilidades concretas en cuanto a aprovechamiento pueden carecer de una motivación seria para encargarse del seguimiento de la acciones de aprovechamiento realizadas por los contratistas y de la vigilancia de la recepción de las declaraciones de intenciones. Esta falta de motivación es sin duda una de las causas del alto porcentaje de incumplimiento por los contratistas de esta obligación de declarar sus intenciones.

5.15. La Dirección XIII-C está intentando eliminar este riesgo: su objetivo es entrar sistemáticamente en contacto con los contratistas un poco antes del final de sus contratos, para hacerles conscientes de las posibilidades que ofrece el servicio. Una reciente circular interna de la DG-XII (20 de febrero de 1990) obliga a los responsables de las unidades científicas a enviar a la Dirección XIII-C todos los informes finales y las declaraciones de intenciones. Sería también necesario que se le informase de todas las reuniones en que intervienen contratistas de programas gestionados por la DG-XII y que pudiera participar en ellas de oficio, lo que está lejos de ser el caso.

Programas con fuerte participación industrial y programas tradicionales

5.16. En el programa ESPRIT(62)

y en los otros programas de investigación de la DG-XIII, la fuerte participación industrial, ya mencionada en el apartado 2.28, resulta en un aprovechamiento de los resultados realizado por los contratistas dentro de la continuación de la acción de investigación, que la DG-XIII (servicios de Bruselas) sigue atentamente. No es por ello sorprendente que la intervención de la Dirección XIII-C en la explotación de estos programas haya sido nula o muy escasa.

5.17. Algunos programas de la DG XII, por ejemplo BRITE(63)

, BRITE-Euram(64)

, Eclair(65)

y la versión revisada del programa de biotecnología(66)

, están cercanos al modelo ESPRIT, especialmente por la fuerte participación de empresas en los proyectos, incluyendo la de PYME. Pero la DG XII no ha desempeñado en la explotación de estos programas un papel tan activo como la DG XIII (Bruselas) en los suyos. Y aunque los programas BRITE y de biotecnología sean lo bastante antiguos para haber ya producido una buena parte de sus resultados aprovechables, solo recientemente la Dirección XIII-C se ha interesado en ellos.

5.18. En el marco de los programas tradicionales de la DG XII, que son primordialmente los programas de los investigadores profesionales en los que la participación de empresas y universidades es más reducida, no existen garantías plenas de que los resultados vayan a ser explotados y aprovechados de forma sistemática, a menos de que se consiga una asistencia importante al efecto. Por esta razón, la Dirección XIII-C cuenta aquí con un gran campo de acción muy poco explorado hasta el momento.

Observación final

5.19. La función de aprovechamiento de los resultados de la investigación está dividida, en función de la modalidades y de intensidades variables según los programas, entre cuatro instancias: la Dirección XIII-C, los contratistas, la DG XII y los servicios de Bruselas de la DG XIII. En estos momentos sólo no entra en ella el CCI. La única actividad del servicio de aprovechamiento rigurosamente centralizada es la de presentación y gestión de las patentes comunitarias, en la que sólo tiene competencia el Servicio de Patentes de la Unidad XIII-C.1.

La parte de responsabilidad del programa-marco

Duplicación de las actividades de explotación de los resultados en el programa-marco

5.20. El programa-marco de las acciones de investigación durante el período 1987-1991(67)

introduce una dualidad en la actividad de explotación de los resultados. En efecto, por una parte incluye una dotación para la divulgación(68)

y la explotación de los resultados (rúbrica 8.4 del anexo I) que constituye el origen de la línea presupuestaria B7388 y de una actividad específica de explotación de los resultados. Por la otra prevé una actividad de «divulgación de los conocimientos» en el marco de los programas específicos (artículo 2, apartado 3). Esta disposición no indica claramente si incluye el aprovechamiento de los resultados, pero la terminología comunitaria, quizás discutible, invita a ello: en el Capítulo II del Tratado Euratom, titulado «Difusión de los conocimientos», se tratan aspectos del aprovechamiento de los resultados por intermedio de las concesiones de licencias y de la transferencia de conocimientos. Decir que la explotación puede estar definida en el marco de los programas significa decir que los servicios gestores de estos programas (DG XII, DG XIII y CCI) pueden llevar a cabo una actividad de explotación adicional a la de los servicios creados especialmente a este efecto. El nuevo programa marco para 1990-1994(69)

mantiene estos dos polos de gestión y la ambigueedad sobre sus atribuciones respectivas (Considerando 15 y artículo 4), pero anuncia que se producirá una Decisión del Consejo, que, esperémoslo, debería eliminar esta ambigueedad, pero que aún no se ha tomado.

Separación de las actividades de demostración

5.21. En algunos ámbitos tecnológicos (energía no nuclear, medio ambiente), la Comunidad ayuda financieramente a la realización de proyectos piloto, es decir, realizaciones innovadoras puntuales pero que en general serán explotadas por un fabricante o un usuario y serán además objeto de una cierta difusión o otros usuarios. Se trata de las «actividades de demostración».

5.22. Contrariamente al primer programa marco (período 1984-1987(70)

, el segundo (1) (1987-1991) excluye de su campo de acción las actividades de demostración. Esta solución, que separa la investigación de la demostración llega cuando el Acta Unica disponía en febrero de 1986 lo contrario, que el programa-marco debería englobar el conjunto de las acciones de investigación, de desarrollo tecnológico y de demostración (artículo 24, que crea el nuevo artículo (CEE) 130 I). No obstante, el presupuesto de 1990 anticipa que algunos proyectos de demostración dependerán del programa-marco 1990-1994(71)

. Ahora bien, éste último que acaba de ser aprobado (3) sigue omitiendo la actividad de demostración. Esta situación es incoherente.

Vínculos orgánicos limitados entre los servicios

5.23. En su conjunto, los tres servicios de la Dirección XIII-C actúan de forma paralela, cada uno en su ámbito y sin jerarquización, aunque existen algunas relaciones funcionales mínimas. La principal de ellas es con seguridad la subordinación de la autorización de publicar de la Unidad XIII-C.3 al visado favorable del Servicio de Patentes, con el fin de evitar que un invento eventualmente aprovechable llegue prematuramente al dominio público y dejar tiempo a este servicio para que lo patente.

5.24. Además, los servicios de aprovechamiento y de patentes efectúan anualmente una revisión de sus expedientes activos. Este trabajo se lleva a cabo en cada uno de los dos servicios con participación del otro. Cuando el Servicio de Patentes se propone presentar una patente lo comunica al Servicio de Aprovechamiento. Entre los factores que intervienen en su decisión figuran a menudo los resultados de un somero estudio de mercado realizado a petición suya por el Servicio de Aprovechamiento. Recíprocamente, cuando este último tiene intención de explotar un invento no protegido, en ocasiones pregunta al otro servicio si van a patentarlo.

5.25. En la medida en que cada servicio realiza tareas diferentes correspondientes a objetivos distintos, el Tribunal no ve la necesidad de modificar el actual sistema por otro de planificación central y de jerarquización integral, que sería más pesado. Sin embargo, le parece útil aportar a la organización actual los retoques siguientes.

Fuentes de información comunes

5.26. Los tres servicios trabajan con las mismas fuentes principales de información: los resultados de la investigación. Por ello es recomendable que la recopilación y almacenamiento de esta información sean también comunes, lo que no ocurre actualmente. Unicamente el Servicio de Publicaciones utiliza sus propias fuentes complementarias de información: las peticiones de publicación de los servicios autores. De igual forma, si se creara un departamento de estudios, debería ser común a los tres servicios.

5.27. Los informes finales de investigación se archivan junto con los contratos de investigación, pero entre los contratos, los expedientes de aprovechamiento y los de los inventos del Servicio de Patentes no existe correlación. Debería poder ser fácil incluir todos los expedientes derivados en el original abierto con ocasión del contrato de investigación, (o, en lo que re