2.

Se añade el siguiente anexo VIII: «ANEXO VIII LISTA DE SOCIEDADES INSTRUMENTALES A EFECTOS ESTADÍSTICOS PARTE 1 Variables para la comunicación de la lista de sociedades instrumentales a efectos estadísticos Nombre de la variable Descripción de la variable Estado object_request Esta variable especifica el tipo de actualización de la sociedad instrumental enviada y puede tener uno de estos seis valores predefinidos: “fvc_req_new”: solicitud de adición de una nueva sociedad instrumental “fvc_req_mod”: solicitud de modificaciones a una sociedad instrumental “fvc_req_del”: solicitud de modificaciones a una sociedad instrumental “fvc_req_del”: solicitud de eliminar una sociedad instrumental “fvc_req_realloc”: solicitud de reasignar el código de identificación de una sociedad instrumental eliminada a una nueva sociedad instrumental “fvc_req_mod_id”: : solicitud de cambio del código de identificación (“fvc_id”) de una sociedad instrumental por otro código de identificación Obligatoria fvc_confidentiality_flag Esta variable indica el carácter confidencial de todo el registro. Debe seleccionarse uno de estos tres valores predefinidos: “F” (libre, no confidencial), “N” (confidencial; puede divulgarse para uso exclusivo del Sistema Europeo de Bancos Centrales (SEBC); no puede divulgarse externamente) o “C” (confidencial; no puede divulgarse al SEBC o al público) Si se requiere la confidencialidad parcial de alguna variable determinada debe utilizarse el valor “F” Obligatoria fvc_id La clave principal para el conjunto de datos de las sociedades instrumentales es el código de identificación único de cada sociedad instrumental Consta de dos partes: “host” e “id” Los valores de las dos partes combinados aseguran que “fvc_id” sea único para esa sociedad instrumental Obligatoria host El código de país ISO de dos caracteres para el país de registro de la sociedad instrumental; una de las dos partes de la variable “fvc_id” (véase más arriba) Obligatoria cuando es parte del código de identificación id El código de identificación de la sociedad instrumental; una de las dos partes de la variable “fvc_id” (véase más arriba) Obligatoria cuando es parte del código de identificación name El nombre de registro completo de la sociedad instrumental, incluida la designación de la sociedad, es decir, Plc, Ltd, SpA, etc. Obligatoria address Los detalles de la ubicación de la sociedad instrumental o su sociedad gestora si procede; se compone de cuatro partes: “postal_address” (dirección postal), “postal_box” (apartado de correos), “postal_code” (código postal) y “city” (ciudad) Obligatoria para las solicitudes “new” (nueva) y “mod” (modificación) postal_address El nombre de la calle y el número del edificio Obligatoria para las solicitudes “new” (nueva) y “mod” (modificación) postal_box El número del apartado de correos según los sistemas nacionales convencionales de apartados de correos Obligatoria para las solicitudes “new” (nueva) y “mod” (modificación) postal_code El código postal según las convenciones de los sistemas postales nacionales Obligatoria para las solicitudes “new” (nueva) y “mod” (modificación) city La ciudad de ubicación Obligatoria para las solicitudes “new” (nueva) y “mod” (modificación) management company name El nombre registrado completo de la sociedad gestora de la sociedad instrumental Si falta esta información, se debe comunicar el valor “not available” (no disponible) (cuando la sociedad instrumental tiene una sociedad gestora) o el valor “not applicable” (no aplicable) (cuando la sociedad instrumental no tiene una sociedad gestora) Obligatoria management company name_confidentiality_flag Esta variable indica el carácter confidencial de la información sobre el nombre de la sociedad gestora Debe seleccionarse uno de estos tres valores predefinidos: “F” (libre, no confidencial), “N” (confidencial; puede divulgarse para uso exclusivo del SEBC; no puede divulgarse externamente) o “C” (confidencial; no puede divulgarse al SEBC o al público) Obligatoria nature of securitisation Esta variable especifica el tipo de titulización emprendido por la sociedad instrumental Debe seleccionarse uno de estos cuatro valores predefinidos: “traditional”, “synthetic”, “other” o “not available” Obligatoria nature of securitisation_confidentiality_flag structure_1 Esta variable indica el carácter confidencial de la información sobre la naturaleza de la titulización Debe seleccionarse uno de estos tres valores predefinidos: “F” (libre, no confidencial), “N” (confidencial; puede divulgarse para uso exclusivo del SEBC; no puede divulgarse externamente) o “C” (confidencial; no puede divulgarse al SEBC o al público) Obligatoria ISIN codes Esta variable especifica los códigos ISIN (2) de cada clase de valor, por cada titulización, emitido por la sociedad instrumental La variable consta de varias partes que incluyen la referencia a: “ISIN_1”, “ISIN_2”, “ISIN_3”, “ISIN_4” e “ISIN_n” Como requisito mínimo, debe comunicarse al menos un código ISIN (ISIN_1) Si se comunica una sociedad instrumental para la cual no son aplicables o no están disponibles los códigos ISIN, se debe comunicar como “ISIN_1” el término de 12 caracteres “XXXXXXXXXXXX” Obligatoria free_text Información explicativa sobre la sociedad instrumental PARTE 2 Comprobaciones de validación 1. Comprobaciones generales Se comprobará que: — se cumplimentan todas las variables obligatorias, — el valor de la variable “object_request” es uno de los seis tipos predefinidos indicados en la parte 1 del presente anexo (“fvc_req_new”, “fvc_req_mod”, “fvc_req_del”, “fvc_req_realloc”, «fvc_req_mod_id_realloc», “fvc_req_mod_id”), dependiendo de la clase de información transmitida, y — los BCN usan el alfabeto latino al comunicar las actualizaciones al Banco Central Europeo (BCE). 2. Comprobaciones de los códigos de identificación Se comprobará que: — la variable “fvc_id” consta de dos partes separadas, una variable “host” y una variable “id”, y los valores de las dos partes combinados aseguran que “fvc_id” sea único para una sociedad instrumental, — el valor de la variable “host” para una sociedad instrumental es un código de país ISO de dos caracteres, — no se asigna a una nueva sociedad instrumental un código de identificación usado previamente. Si ello no se puede evitar, los BCN deben enviar una solicitud “fvc_req_realloc” al BCE, — cuando se comunique un cambio del código de identificación de una sociedad instrumental existente, se usa una solicitud específica “fvc_req_mod_id”, y — cuando se comunique el cambio del código de identificación por un código de identificación previamente eliminado, se usa una solicitud específica “fvc_req_mod_id_realloc”. Si el código de identificación ya se ha utilizado (sea para una sociedad instrumental existente o previamente eliminada) y la solicitud no es “fvc_req_mod_id_realloc”, o si el nuevo código de identificación de la sociedad instrumental está en la lista vigente, el BCE deniega la solicitud. Si la variable “fvc_id” está incompleta, es incorrecta o se ha omitido, el BCE deniega la solicitud en su totalidad. 3. Nombre Se comprobará que: — esta variable especifica el nombre de la sociedad instrumental, — el nombre de la sociedad instrumental, incluida su designación, se indica siempre de forma coherente cuando se deba comunicar, — se usan las minúsculas para poder incluir acentos, y — se usan las minúsculas cuando procede. Si la variable “name” se ha omitido, el BCE deniega la solicitud en su totalidad. 4. Dirección Se comprobará que: — se cumplimenta al menos una de las variables de dirección: “postal_address” (dirección postal), “postal_box” (apartado de correos) o “postal_code” (código postal), — la variable “postal_address” indica el nombre y el número de la calle de la sociedad instrumental (o su sociedad gestora si procede), — la variable “postal_box” usa las convenciones nacionales de apartados de correos, y no se incluyen referencias de texto en los apartados de correos delante de los números de “postal_box”, y — la variable “postal_code” usa las convenciones postales nacionales y especifica el código postal correspondiente. Si falta al menos una de las variables de “address”, el BCE deniega la solicitud en su totalidad. 5. Ciudad Se comprobará que la variable “city” especifica la ciudad de ubicación de la sociedad instrumental. Si la variable “city” se ha omitido, el BCE deniega la solicitud en su totalidad. Si la variable “city” se ha omitido, el BCE deniega la solicitud en su totalidad. 6. Nombre de la sociedad gestora e indicación de confidencialidad Una sociedad gestora es una entidad que presta servicios de gestión o administración a la sociedad instrumental. Se comprobará que: — la variable “management company name” se cumplimenta con un nombre de sociedad o como “not available” (no disponible) o “not applicable” (no aplicable), — si se comunica la variable “management company name” como “not available”, también se incluye el motivo de ello en el campo “free_text”; de lo contrario, el BCE enviará una advertencia, — la variable “management company name_confidentiality_flag” se cumplimenta con una “F”, una “N” o una “C”. Si la variable “management company name” se ha omitido, el BCE deniega la solicitud en su totalidad. 7. Naturaleza de la titulización e indicación de confidencialidad correspondiente Se comprobará que: — la variable “nature of securitisation” se cumplimenta con uno de los cuatro valores predefinidos: “traditional”, “synthetic”, “other” o “not available”, — si se comunica la variable “nature of securitisation” como “not available”, también se incluye el motivo de ello en el campo “free_text”; de lo contrario, el BCE enviará una advertencia, — la variable “nature of securitisation_confidentiality_flag” se cumplimenta con una “F”, una “N” o una “C”. Si la variable “nature of securitisation” se ha omitido, el BCE deniega la solicitud en su totalidad. 8. Códigos ISIN Se comprobará que: — bajo la variable “ISIN codes”, se cumplimenta al menos la variable “ISIN_1” para cada sociedad instrumental, y que el valor de “ISIN_1” es el código real o el término de 12 caracteres “XXXXXXXXXXXX”, — no hay duplicación de códigos ISIN en una sociedad instrumental, — no hay duplicación de códigos ISIN entre sociedades instrumentales. Si las variables “ISIN codes” e “ISIN_1” se han omitido, es decir, no figura ni el código real ni el término “XXXXXXXXXXXX”, el BCE deniega la solicitud en su totalidad. 9. Comprobaciones de confidencialidad Cuando comuniquen una actualización de una sociedad instrumental al BCE, los BCN podrán marcar determinados valores o todo el registro como confidenciales con el marcador de confidencialidad especificado. En tal caso, deberá comunicarse el motivo de la confidencialidad en el campo “free_text”. El BCE no publica dichos valores en su sitio web ni los comunica a los BCN. Los marcadores de confidencialidad se detallan a continuación: “F” Libre: este valor no es confidencial y puede publicarse “N” Información estadística confidencial: este valor puede divulgarse en el SEBC pero no publicarse “C” Información estadística confidencial: este valor no puede divulgarse en el SEBC ni publicarse; se mantiene en el entorno de la producción estadística del BCE Se comprobará que: — las variables “fvc_confidentiality_flag”, “management company name_confidentiality_flag” y “nature of securitisation_confidentiality_flag” se cumplimentan con uno de los valores predefinidos siguientes: “F”, “N” o “C”, — si “management company name_confidentiality_flag” o “nature of securitisation_confidentiality_flag” figuran como “N” o “C”, entonces “fvc_confidentiality_flag” figura como “F”.»