Iniciativa de la República Francesa con vistas a la adopción de la Decisión marco del Consejo destinada a reforzar el marco penal para la represión de la ayuda a la entrada y a la estancia irregulares

(2000/C 253/03)

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de la Unión Europea y, en particular, su artículo 29, la letra e) de su artículo 31, y la letra b) del apartado 2 de su artículo 34,

Vista la Directiva 2000/.../CE de ... destinada a definir la ayuda a la entrada, a la circulación y a la estancia irregulares(1),

Vista la iniciativa de la República Francesa,

Visto el dictamen del Parlamento Europeo,

Considerando lo siguiente:

(1) El Tratado de la Unión Europea establece, entre los objetivos atribuidos a la Unión, la lucha contra la trata de seres humanos, aproximando, cuando proceda, las normas de Derecho penal de los Estados miembros. La prioridad de esta acción se recordó en el Consejo Europeo de Tampere.

(2) En este marco, es preciso combatir la ayuda a la inmigración clandestina, tanto en lo que se refiere al cruce irregular de la frontera en su sentido estricto, como la destinada a abastecer a las redes de explotación de seres humanos.

(3) En este sentido, es fundamental lograr una aproximación de los textos jurídicos existentes, lo que supone, por una lado, una definición precisa y operativa de la infracción establecida en la Directiva 2000/.../CE, y por otra parte, una armonización de las sanciones previstas, de los casos eximentes o por el contrario agravantes, lo que constituye el objeto de la presente Decisión marco.

(4) Resulta asimismo primordial no limitar las acciones posibles únicamente a las personas físicas y prever medidas relativas a la responsabilidad de las personas jurídicas.

(5) La presente Decisión marco completa así las recomendaciones como la de 22 de diciembre de 1995 sobre la armonización de los medios de lucha contra la inmigración y el empleo ilegales y sobre la mejora de los medios de control previstos a tal fin(2), la de 27 de septiembre de 1996 sobre la lucha contra el empleo ilegal de nacionales de terceros Estados(3), así como la Acción común 97/154/JAI, de 24 de febrero de 1997, relativa a la lucha contra la trata de seres humanos y la explotación sexual de los niños(4), sin que sea obstáculo para las medidas adoptadas o que se adopten en el futuro en el marco del título IV del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea,

(6) La presente Decisión marco constituye un desarrollo del acervo Schengen con arreglo al Protocolo de Schengen.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN MARCO:

Artículo 1

Sanciones

Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para garantizar que las infracciones definidas por la Directiva 2000/.../CE sean punibles con sanciones penales efectivas, proporcionadas y disuasorias incluyendo, para las infracciones cometidas en las circunstancias previstas en el artículo 2, penas privativas de libertad que pueden dar lugar a extradición, y, cuando proceda, con otras sanciones como:

- el decomiso del medio de transporte utilizado en la comisión de la infracción,

- la prohibición de ejercer, directamente o por persona interpuesta, la actividad profesional con motivo de la cual se cometió la infracción,

- la prohibición de su territorio si la persona condenada no tiene la nacionalidad de un Estado miembro de la Unión Europea.

Artículo 2

Circunstancias agravantes

Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para que las sanciones correspondientes previstas en el artículo 1 se agraven si se cumple una de las circunstancias enumeradas a continuación:

- si la infracción es cometida por una persona que pertenece a una organización delictiva en el sentido de la Acción común 98/733/JAI, de 21 de diciembre de 1998, relativa a la tipificación penal de la participación en una organización delictiva en los Estados miembros de la Unión Europea(5),

- si la infracción tiene por objeto la trata de seres humanos y la explotación sexual de los niños, tal como se definen en la Acción común de 97/154/JAI,

- si la infracción tiene por objeto permitir que el extranjero trabaje violando las normas relativas al trabajo de extranjeros en el Estado miembro de que se trate.

Artículo 3

Responsabilidad de las personas jurídicas

1. Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para garantizar que las personas jurídicas puedan ser consideradas responsables de las infracciones definidas por la Directiva 2000/.../CE y cometidas, en su caso, en las circunstancias previstas en el artículo 2 de la presente Decisión marco, en su beneficio por cualquier persona, que actúe individualmente, o como miembro de un órgano de la persona jurídica, que ejerza un poder de dirección en la misma, basado en los aspectos siguientes:

- un poder de representación de la persona jurídica, o

- una autoridad para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica, o

- una autoridad para ejercer un control en la persona jurídica,

así como la participación en la comisión de estas infracciones, como cómplices o instigadores, o la tentativa de comisión de estas infracciones.

2. Sin perjuicio de los casos previstos en el apartado 1, los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para garantizar que una persona jurídica pueda ser considerada como responsable cuando la falta de vigilancia o de control por parte de la persona citada en el apartado 1 haga posible la comisión de una infracción definida por la Directiva 2000/.../CE, en su caso según las circunstancias previstas en el artículo 2 de la presente Decisión marco, por cuenta de dicha persona jurídica, por una persona sometida a su autoridad.

3. La responsabilidad de la persona jurídica en virtud de la Directiva 2000/.../CE en infracciones cometidas en su caso en las circunstancias previstas en el artículo 2 de la presente Decisión marco, no excluye las diligencias penales contra las personas físicas que sean los autores, instigadores o cómplices de las infracciones contempladas en el presente apartado.

Artículo 4

Sanciones contra las personas jurídicas

1. Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para garantizar que una persona jurídica declarada responsable según lo dispuesto en el apartado 1 del artículo 3, sea sometida a sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias, que incluyen multas penales o no penales y en su caso otras sanciones, en particular:

a) medidas de exclusión del disfrute de ventajas o ayudas públicas;

b) medidas de prohibición temporal o permanente de ejercer una actividad comercial;

c) colocación bajo vigilancia judicial;

d) medida judicial de disolución.

2. Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para garantizar que una persona jurídica declarada responsable según lo dispuesto en el apartado 2 del artículo 3, sea sometida a sanciones o medidas efectivas, proporcionadas y disuasorias.

Artículo 5

Competencia

1. Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para establecer su competencia respecto a la infracción definida en la Directiva 2000/.../CE y cometida, en su caso según las circunstancias previstas en el artículo 2 de la presente Decisión marco:

a) total o parcialmente en su territorio, o

b) por uno de sus nacionales.

2. Todo Estado miembro puede limitar su competencia a la infracción citada en la letra a) del apartado 1. Un Estado miembro que no haga uso de esta limitación podrá, no obstante, decidir que la infracción citada en la letra b) del apartado 1 sólo es competencia suya en circunstancias o condiciones específicas.

3. Los Estados miembros informarán al Secretario General del Consejo de su decisión de aplicar el apartado 2, indicando, cuando proceda, las circunstancias o condiciones específicas en las que se aplica su decisión.

Artículo 6

Aplicación

1. Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para ajustarse a las disposiciones de la presente Decisión marco antes del 1 de noviembre de 2001.

2. Los Estados miembros comunicarán, antes del 1 de noviembre de 2001, a la Secretaría General del Consejo y a la Comisión el texto de las disposiciones por la que se incorporan en su derecho nacional las obligaciones que les impone la presente Decisión marco. Sobre la base de estas informaciones y de un informe escrito de la Comisión, el Consejo verificará, a más tardar el 30 de mayo de 2002, en qué medida los Estados miembros han tomado las medidas necesarias para ajustarse a la presente Decisión marco.

Artículo 7

Efectos

La presente Decisión marco surtirá efecto el día de su publicación en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas.

Hecho en ...

Por el Consejo

El Presidente

...

(1) Véase la página 1 del presente Diario Oficial.

(2) DO C 5 de 10.1.1996, p. 1.

(3) DO C 304 de 14.10.1996, p. 1.

(4) DO L 63 de 4.3.1997, p. 2.

(5) DO L 351 de 29.12.1998, p. 1.