ACUERDO DE COMER CIO Y COOPERA CIÓN ENTRE LA UNIÓN EUR OPEA Y LA COMUNID AD 
EUR OPEA DE LA ENER GÍA ATÓMIC A, POR UNA PARTE, Y EL REINO UNIDO DE GRAN 
BRET AÑA E IRL AND A DEL NOR TE, POR OTRA  ES Diar io Oficial de la Unión Europea L 444/14                                                                                                                                       31.12.2020   
 
  
 
PREÁMBULO  ................................ ................................ ................................ ................................ .. 20 
PRIMERA PARTE: DISPOSICIONES COMUNES E INSTITUCIONALES  ................................ .................  23 
Título I: Disposiciones generales  ................................ ................................ ................................ ... 23 
Título  II: Principios de interpretación y definiciones  ................................ ................................ .... 23 
Título III: Marco institucional  ................................ ................................ ................................ ........  25 
SEGUNDA PARTE: COMERCIO, TRANSPORTE, PESCA Y OTRAS DISPOSICIONES  ..............................  32 
EPÍGRAFE PRIMERO: COMERCIO  ................................ ................................ ................................ ...... 32 
Título I: Comercio de mercancías  ................................ ................................ ................................ .. 32 
Título  II: Servicios e i nversión  ................................ ................................ ................................ .......  93 
Título  III: Comercio digital  ................................ ................................ ................................ ...........  139 
Título  IV: Movimientos de capitales, pagos, transferencias y medidas temporales de 
salvaguardia  ................................ ................................ ................................ ................................  146 
Título V: Propiedad intelectual  ................................ ................................ ................................ ... 148 
Título  VI: Contratación pú blica  ................................ ................................ ................................ ... 173 
Título  VII: Pequeñas y medianas empresas  ................................ ................................ ................  179 
Título  VIII: Energía  ................................ ................................ ................................ .......................  182 
Título  IX: Transparencia  ................................ ................................ ................................ ..............  199 
Titulo X: Buenas prácticas reguladoras y cooperación reglamentaria  ................................ ........  201 
Título  XI: Igualdad de condiciones para una competencia abierta y justa y el desarrollo 
sostenible  ................................ ................................ ................................ ................................ .... 206 
Título  XII: Excepciones  ................................ ................................ ................................ ................  248 
EPÍGRAFE SEGUNDO: AVIACIÓN  ................................ ................................ ................................ ..... 253 
Título I: Transporte aéreo  ................................ ................................ ................................ ...........  253 
Título  II: Seguridad aérea  ................................ ................................ ................................ ............  275 
EPÍGRAFE TERCERO: TRANSPORTE POR CARRETERA  ................................ ................................ ...... 281 
Título I: Transporte de mercancías por carretera  ................................ ................................ .......  281 
Título  II: Transporte de viajeros por carretera  ................................ ................................ ............  287 
EPÍGRAFE C UARTO: COORDINACIÓN EN MATERIA DE SEGURIDAD SOCIAL Y VISADOS PARA VISITAS 
DE CORTA DURACIÓN  ................................ ................................ ................................ .....................  296 
Título I: Coordinación en materia de s eguridad social  ................................ ...............................  296 
Título  II: Visados para visitas de corta duración  ................................ ................................ .........  296 
EPÍGRAFE QUINTO: PESCA  ................................ ................................ ................................ ..............  298 
EPÍGRAFE SEXTO: OTRAS DISPOSICIONE S ................................ ................................ .......................  312 
TERCERA PARTE: COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL EN MATERIA PENAL  ................................ . 320 
Título I: Disposiciones generales  ................................ ................................ ................................ . 320 
Título II: Intercambio de datos de ADN, impresiones dactilares y matriculación de vehículos  . 323 
Título III: Transferencia y tratamiento de los datos del registro de nombres de los pasajeros  . 329 
 
16 
 Título IV: Cooperación en materia de información operativa  ................................ ....................  341 
Título V: Cooperación con Europol  ................................ ................................ .............................  342 
Título VI: Cooperación con Eurojust  ................................ ................................ ...........................  349 
Título VII: Entregas  ................................ ................................ ................................ ......................  353 
Título VIII: Asistencia mutua  ................................ ................................ ................................ .......  371 
Título IX: Intercambio de información de antecedentes penales  ................................ ...............  375 
Titulo X: Lucha contra el blanqueo de capitales y contra la financiación del terrorismo  ...........  378 
Título XI: Embargo preventivo y decomiso  ................................ ................................ .................  382 
Título XII: Otras disposiciones  ................................ ................................ ................................ ..... 397 
Título XIII: Solución de diferencias  ................................ ................................ ..............................  402 
CUARTA PARTE: COOPERACIÓN TEMÁTICA  ................................ ................................ .................  406 
Título I: Seguridad sanitaria  ................................ ................................ ................................ ........  406 
Título II: Ciberseguridad  ................................ ................................ ................................ ..............  407 
QUINTA PARTE: PARTICIPACIÓN EN PROGRAMAS DE LA UNIÓN, BUENA GESTIÓN FINANCIERA Y 
DISPOSICIONES FINANCIER AS ................................ ................................ ................................ ..... 409 
SEXTA PARTE: SOLUCIÓN DE DIFERENCIAS Y DISPOSICIONES HORIZONTALES  .............................  428 
Título I: Solución de diferencias  ................................ ................................ ................................ .. 428 
Título  II: Base de la co operación  ................................ ................................ ................................ . 443 
Título  III: Cumplimiento de obligaciones y medidas de salvaguardia  ................................ .........  446 
SÉPTIMA PARTE: DISPOSICIONES FINALES  ................................ ................................ ...................  448 
ANEXOS  ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 460 
ANEXO INST:  REGLAMENTO INTERNO DEL CONSEJO DE ASO CIACIÓN Y LOS COMITÉS  ................  460 
ANEXO ORIG -1: NOTAS INTRODUCTORIAS A LAS NORMAS DE ORIGEN ESPECÍFICAS POR 
PRODUCTOS  ................................ ................................ ................................ ................................ .... 465 
ANEXO ORIG -2: NORMAS DE ORIGEN ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS  ................................ ...........  473 
ANEXO ORIG -2A: CONTINGENTES DE ORIGEN Y ALTERNATIVAS A LAS NORMAS DE ORIGEN 
ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS QUE FIGURAN EN EL ANEXO ORIG -2 [NORMAS DE ORIGEN 
ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS]  ................................ ................................ ................................ ...... 522 
ANEXO ORIG -2B: NORMAS TRANSITORIAS ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS PARA ACUMULADORES 
ELÉCTRICOS Y VEHÍCULOS ELÉCTRICOS  ................................ ................................ ..........................  525 
ANEXO ORIG -3:DECLARACIÓN DEL PROVEEDOR  ................................ ................................ ............  529 
ANEXO ORIG -4: TEXTO DE LA DECLARACIÓN DE ORIGEN ................................ ...............................  533 
ANEXO ORIG -5: DECLARACIÓN CONJUNTA RELATIVA AL PRINCIPADO DE ANDORRA  ...................  535 
ANEXO ORIG -6: DECLARACIÓN CONJUNTA RELATIVA A LA REPÚBLICA D E SAN MARINO  .............  536 
ANEXO SPS -1: CRITERIOS A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO SPS.19, LETRA d)  ................................ . 537 
ANEXO TBT -1: VEHÍCULOS DE MOTOR, EQUIPOS Y SUS COMPONENTES  ................................ ...... 538 
ANEXO TBT -2:MEDICAMENTOS  ................................ ................................ ................................ ...... 543 
ANEXO TBT -3:PRODUCTOS QUÍMICOS  ................................ ................................ ...........................  556 
 
17 
 ANEXO TBT -4:PRODUCTOS ECOL ÓGICOS  ................................ ................................ .......................  559 
ANEXO TBT -5: COMERCIO DE VINO  ................................ ................................ ................................  568 
ANEXO TBT -XX. MECANISMO MENCIONADO EN EL ARTÍCULO TBT.9, APARTADO 4, PARA EL 
INTERCAMBIO PERIÓDICO DE INFORMACIÓN EN RELACIÓN CON LA SEGURIDAD DE LOS 
PRODUCTOS NO ALIMENTICIOS Y LAS MEDIDAS PREVENTIVAS, RESTRICTIVAS Y CORR ECTORAS 
CONEXAS  ................................ ................................ ................................ ................................ .........  577 
ANEXO TBT -ZZ. MEC ANISMO MENCIONADO EN EL ARTÍCULO TBT.9, APARTADO 5, PARA EL 
INTERCAMBIO PERIÓDICO DE INFORMACIÓN RELATIVA A LAS MEDIDAS ADOPTADAS EN RELACIÓN 
CON PRODUCTOS NO ALIMENTICIOS DISTINTOS DE LOS CONTEMPLADOS EN EL ARTÍCULO TBT.9, 
APARTADO 4  ................................ ................................ ................................ ................................ ... 578 
ANEXO CUSTMS -1: OPERADORES ECONÓMICOS AUTORIZADOS  ................................ ...................  579 
ANEXO SERVIN -1: MEDIDAS VIGENTES  ................................ ................................ ...........................  584 
ANEXO SERVIN -2: MEDIDAS FUTURAS  ................................ ................................ ............................  703 
ANEXO SERVIN -3: PERSONAS EN VISITA DE NEGOCIOS CON FINES DE ESTABLECIMIENTO, 
PERSONAS TRASLADADAS DENTRO DE UNA MISMA EMPRESA Y PERSO NAS EN VISITA DE 
NEGOCIOS DE CORTA DURACIÓN  ................................ ................................ ................................ ... 804 
ANEXO SERVIN -4: PROVEEDORES DE SERVICIOS CONTRACTUALES Y PROFESIONALES 
INDEPENDIENTES  ................................ ................................ ................................ ............................  810 
ANEXO SERVIN -5: CIRCULACIÓN DE PERSONAS FÍSICAS  ................................ ................................  834 
ANEXO SERVIN -6: DIRECTRICES PARA LAS DISPOSICIONES RELATIVAS AL RECONOCIMIENTO DE LAS 
CUALIFICACIONES PROFESIONALES  ................................ ................................ ................................  836 
ANEXO PPROC -1:CONTRATACIÓN PÚBLICA  ................................ ................................ ....................  841 
ANEXO ENER -1: LISTAS DE PRODUCTOS ENERGÉTICOS, HIDROCARBUROS Y MATERIAS PRIMAS . 846 
ANEXO ENER -2: SUBVENCIONES A LA ENERGÍA Y AL MEDIO AMBIENTE  ................................ .......  848 
ANEXO ENER -3: NO APLICACIÓN DEL ACCESO DE TERCEROS Y SEPARACIÓN DE LA PROPIEDAD A 
NUEVAS INFRAESTRUCTURAS  ................................ ................................ ................................ .........  850 
ANEXO ENER -4:  ASIGNACIÓN DE CAPACIDAD DE INTERCONEXIÓN ELÉCTRICA EN EL HORIZONTE 
TEMPORAL DEL MERCADO DIARIO  ................................ ................................ ................................ . 851 
ANEXO AVSAF -1: CERTIFICACIÓN DE LA AERONAVEGABILIDAD Y CERTIFICACIÓN AMBIENTAL  .... 853 
ANEXO ROAD -1: TRANSPORTE DE MERCANCÍAS POR CARRETERA  ................................ ................  869 
ANEX O ROAD -2: MODELO DE AUTORIZACI ÓN DE UN SERVICIO IN TERNACIONAL REGULAR O 
REGULAR ESPECIAL  ................................ ................................ ................................ .........................  961 
ANEXO ROAD -3: MODELO DE SOLICITUD DE AUT ORIZACIÓN DE UN SERVICIO INTERNACIONAL 
REGULAR O REGULAR ESPECIAL  ................................ ................................ ................................ ...... 965 
ANEXO ROAD -4: MODELO DE HOJA DE RUTA PARA SERVICIOS DISCRECIONAL ES ........................  967 
ANEXO FISH.1  ................................ ................................ ................................ ................................ .. 969 
ANEXO FISH.2:  ................................ ................................ ................................ ................................ . 977 
ANEXO FISH.3  ................................ ................................ ................................ ................................ .. 982 
ANEXO FISH.4: PROTOCOLO SOBRE EL ACCESO A LAS AGUAS  ................................ .......................  984 
ANEXO LAW -1: Intercambio de datos de ADN, huellas dactilares y matriculación de vehículos  ... 985 
ANEXO LAW -2:  DATOS DEL REGISTRO DE NOMBRES DE LOS PASAJEROS  ................................ ... 1084  
 
18 
 ANEXO LAW -3: FORMAS DE DELICUENCIA RESPECTO DE LAS CUALES EUROPOL ES COMPETENTE
 ................................ ................................ ................................ ................................ ......................  1086  
ANEXO LAW -4: FORMAS DE DELINCUENC IA GRAVE RESP ECTO DE LAS CUALES E UROPOL ES 
COMPETENTE  ................................ ................................ ................................ ................................  1088  
ANEXO LAW -5: ORDEN DE DETENCIÓN  ................................ ................................ ........................  1090  
ANEXO LAW -6: INTERCAMBIO DE INFOR MACIÓN DE ANTECEDENT ES PENALES – 
ESPECIFICACIONES TÉC NICAS Y DE PROCEDIMI ENTO  ................................ ................................ .. 1098  
ANEXO LAW -7: DEFINICIÓN DE TERROR ISMO  ................................ ................................ ..............  1122  
ANEXO LAW -8: EMBARGO  Y DECOMISO:  ................................ ................................ .....................  1127  
ANEXO UNPRO -1:APLICACIÓN DE LAS CONDICIONES FINANCIERAS  ................................ ............  1145  
ANEXO INST: NORMAS DE PROCEDIMIENTO DE SOLUCIÓN DE DIFERENCIAS  .............................  1148  
ANEXO INST: CÓDIGO DE CONDUCTA DE LOS ÁRBITROS  ................................ .............................  1155  
PROTOCOLO RELATIVO A LA COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA Y LA LUCHA CONTRA EL FRAUDE EN 
EL ÁMBITO DEL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO Y A LA ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA DE 
COBRO DE LOS CRÉDITOS CORRESPONDIENTES A DETERMINADOS IMPUESTOS Y DERECHOS  ... 1158  
TÍTULO  I: DISPOSICIONES GENERALES  ................................ ................................ ......................  1158  
TÍTULO  II: COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA Y LUCHA CONTRA EL FRAUDE EN MATERIA DE IVA
 ................................ ................................ ................................ ................................ ..................  1162  
TÍTULO  III: ASISTENCIA EN MATERIA DE COBRO  ................................ ................................ .......  1168  
TÍTULO  IV: EJE CUCIÓN Y APLICACIÓN  ................................ ................................ .......................  1177  
TÍTULO  V: DISPOSICIONES FINALES  ................................ ................................ ...........................  1178  
ANEXO DEL PROTOCOLO RELATIVO A LA COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA Y LA LUCHA CONTRA EL 
FRAUDE EN EL ÁMBITO DEL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO Y A LA ASISTENCIA MUTUA EN 
MATERIA DE COBRO DE LOS CRÉDITOS CORRESPOND IENTES A DETERMINADOS IMPUESTOS Y 
DERECHOS  ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 1180  
PROTOCOLO SOBRE ASISTENCIA ADMINISTRATIVA MUTUA EN MATERIA ADUANERA  ..............  1227  
PROTOCOLO RELATIVO A LA COORDINACIÓN DE LA SEGURIDAD SOCIAL  ................................ .. 1234  
TÍTULO  I: DISPOSICIONES GENERALES  ................................ ................................ ......................  1234  
TÍTULO  II: DETERMINACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE  ................................ ...................  1241  
TÍTULO  III: DISPOSICIONES PARTICULARES APLICABLES A LAS DISTINTAS CATEGORÍAS DE 
PRESTACIONES  ................................ ................................ ................................ ..........................  1246  
TÍTULO  IV: DISPOSICIONES VARIAS  ................................ ................................ ...........................  1265  
TÍTULO  V: DISPOSICIONES FINALES  ................................ ................................ ...........................  1269  
ANEXO SSC -1: DETERMINADAS PRESTACIONES EN METÁLICO A LAS QUE NO SE APLICARÁ EL 
PROTOCOLO  ................................ ................................ ................................ ................................ .. 1271  
ANEXO SSC -2: RESTRICCIÓN DE DERECHOS A LAS PRESTACIONES EN ESPECIE PARA MIEMBROS DE 
LA FAMILIA DE UN TRABAJADOR FRONTERIZO  ................................ ................................ ............  1289  
ANEXO SSC -3: DERECHOS ADICIONALES PARA LOS PENSIONISTAS QUE REGRESAN AL ESTADO 
COMPETENTE  ................................ ................................ ................................ ................................  1290  
ANEXO SSC -4: CASOS EN LOS QUE NO SE PUEDE EFECTUAR O NO SE APLICA EL CÁLCULO 
PRORRATEADO  ................................ ................................ ................................ ..............................  1291  
 
19 
 ANEXO SS C-5: PRESTACIONES Y ACUERDOS QUE PERMITEN LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO  SSC.49 
[Acumulación de prestaciones de la misma naturaleza]  ................................ ..............................  1296  
ANEXO SSC -6: DISPOSICIONES ESPECIALES PARA LA APLICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN DE LOS 
ESTADOS MIEMBROS Y DEL REINO UNIDO  ................................ ................................ ...................  1299  
ANEXO SSC -7: PARTE RELATIVA A LA APLICACIÓN  ................................ ................................ .......  1314  
ANEXO SSC -8: DISPOSICIONES TRANSITORIAS RELATIVAS A LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO SSC.11 
[Trabajadore s desplazados]  ................................ ................................ ................................ ..........  1365  
 
  
 
20 
 ACUERDO DE COMERCIO Y COOPERACIÓN ENTRE LA UNIÓN  EUROPEA Y LA COMUNIDAD 
EUROPEA DE LA ENERGÍA ATÓMICA, POR UNA PARTE, Y EL REINO UNIDO DE GRAN 
BRETAÑA E IRLANDA DEL NORTE, POR OTRA  
 
PREÁMBULO  
LA UNIÓN EUROPEA Y LA COMUNIDAD EUROPEA DE LA ENERGÍA ATÓMICA  
Y  
EL REINO UNIDO DE GRAN BRETAÑA E IRLANDA DEL NORTE,  
 
REAFIRMANDO su firme adhesión a los principios democráticos, el Estado de Derecho, los derechos 
humanos y la lucha contra la proliferación de las armas de destrucción masiva y contra el cambio 
climático, que constituyen elementos esenciales de este  y otros acuerdos complementarios,  
RECONOCIENDO la importancia de cooperar a escala mundial para abordar las cuestiones que 
presentan un interés común,  
RECONOCIENDO la importancia de la transparencia en el comercio y la inversión internacionales en 
benefic io de todas las partes interesadas,   
PROCURANDO establecer normas claras y ventajosas para ambas Partes que rijan el comercio y la 
inversión entre ellas,  
CONSIDERANDO que, para garantizar la gestión eficiente y la interpretación y aplicación correctas 
del presente Acuerdo y de cualquier acuerdo complementario y el cumplimiento de las obligaciones 
derivadas de tales acuerdos, es esencial establecer disposiciones que aseguren la gobernanza 
general, en particular normas de solución de controversias y de garant ía del cumplimiento que 
respeten plenamente la autonomía de los ordenamientos jurídicos respectivos de la Unión y del Reino 
Unido así como la condición de país no perteneciente a la Unión Europea del Reino Unido,  
SOBRE LA BASE de sus respectivos derechos y  obligaciones en virtud del Acuerdo por el que se 
establece la Organización Mundial del Comercio, hecho el 15 de abril de 1994, y de otros 
instrumentos de cooperación multilaterales y bilaterales,  
RECONOCIENDO la autonomía respectiva de las Partes y los de rechos a regular en sus territorios para 
alcanzar objetivos políticos públicos legítimos, como la protección y la promoción de la salud pública, 
los servicios sociales, la educación pública, la seguridad, el medio ambiente (incluso en lo tocante al 
cambio climático), la moral pública, la protección social o de los consumidores, el bienestar de los 
animales, la privacidad y la protección de datos y la promoción y la protección de la diversidad 
cultural, esforzándose al mismo tiempo por mejorar sus elevados n iveles respectivos de protección,  
CREYENDO en los beneficios de un entorno comercial predecible que propicie el comercio y la 
inversión entre ellos y prevenga el falseamiento de la competencia y las ventajas competitivas 
desleales, de un modo que favorezca  el desarrollo sostenible en sus dimensiones económica, social y 
ambiental,  
RECONOCIENDO la necesidad de que una asociación económica ambiciosa, amplia y equilibrada se 
sustente en la igualdad de condiciones para una competencia abierta y leal y un desarro llo 
 
21 
 sostenible, a través de marcos eficaces y sólidos para las subvenciones y la competencia y el 
compromiso de mantener sus respectivos altos niveles de protección en los ámbitos de las normas 
laborales y sociales, el medio ambiente, la lucha contra el ca mbio climático y la fiscalidad,  
RECONOCIENDO la necesidad de garantizar un mercado abierto y seguro para las empresas, 
incluidas las medianas empresas, y sus bienes y servicios, abordando los obstáculos injustificados al 
comercio y la inversión,  
OBSERVANDO la importancia de facilitar nuevas oportunidades a las empresas y los consumidores a 
través del comercio digital y de hacer frente a los obstáculos injustificados a los flujos de datos y al 
comercio posibilitados por medios electrónicos, respeta ndo al mismo tiempo las normas de 
protección de datos personales de las Partes,  
DESEANDO que el presente Acuerdo contribuya al bienestar de los consumidores gracias a políticas 
que garantizan un elevado nivel de protección de los consumidores y de bienesta r económico, así 
como a una cooperación estimulante entre las autoridades pertinentes,  
CONSIDERANDO la importancia de la conectividad transfronteriza por aire, tierra y mar, para los 
pasajeros y las mercancías, y la necesidad de garantizar niveles elevados  en la prestación de servicios 
de transporte entre las Partes,  
RECONOCIENDO los beneficios del comercio y la inversión en energía y materias primas, y la 
importancia de apoyar el suministro de energía rentable, limpia y segura a la Unión y al Reino Unido,  
CONSTATANDO el interés de las Partes por establecer un marco para facilitar la cooperación técnica 
y desarrollar nuevos regímenes comerciales para interconectores que ofrezcan resultados robustos y 
eficientes en todas sus modalidades,  
CONSTATANDO que la co operación y el comercio entre las Partes en estas áreas debe basarse en una 
competencia leal en los mercados de la energía y un acceso no discriminatorio a las redes,  
RECONOCIENDO los beneficios de la energía sostenible, la energía renovable, en particular  la 
generación marina en el mar del Norte, y la eficiencia energética,  
DESEANDO promover el uso pacífico de las aguas adyacentes a sus costas y la utilización óptima y 
equitativa de los recursos marinos vivos de dichas aguas, en particular la gestión soste nible continua 
de las poblaciones de peces compartidas,  
OBSERVANDO que el Reino Unido se retiró de la Unión Europea y que, con efectos a partir del 1 de 
enero de 2021, es un Estado ribereño independiente con los derechos y obligaciones 
correspondientes en virtud del Derecho internacional,  
AFIRMANDO que los derechos soberanos de los Estados ribereños ejercidos por las Partes con el fin 
de explorar, explotar, conservar y gestionar los recursos vivos en sus aguas deben ejercerse en virtud 
de los principios del  Derecho internacional y de conformidad con dichos principios, en particular con 
la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, de 10 de diciembre de 1982,  
RECONOCIENDO la importancia de la coordinación de los derechos de seguridad social de que 
disfrutan las personas que se desplazan entre las Partes para trabajar, permanecer o residir, así 
como los derechos de que disfrutan los miembros de sus familias y supervivientes,  
 
22 
 CONSIDERANDO que la cooperación en ámbitos de interés compartido, co mo la ciencia, la 
investigación y la innovación, la investigación nuclear o el espacio, en forma de participación del 
Reino Unido en los programas de la Unión correspondientes en condiciones justas y apropiadas, 
beneficiará a ambas Partes,  
CONSIDERANDO que  la cooperación entre el Reino Unido y la Unión en relación con la prevención, la 
investigación, la detección o el enjuiciamiento de infracciones penales y con la ejecución de sanciones 
penales, incluida la prevención de amenazas a la seguridad pública y l a protección contra ellas, 
permitirá reforzar la seguridad del Reino Unido y la Unión,  
DESEANDO que se celebre un acuerdo entre el Reino Unido y la Unión que proporcione una base 
jurídica para dicha cooperación,  
RECONOCIENDO que las Partes podrán complemen tar el presente Acuerdo con otros acuerdos que 
formen parte integrante de sus relaciones bilaterales globales regidas por el presente Acuerdo y que 
el Acuerdo sobre procedimientos de seguridad para el intercambio y la protección de la información 
clasifica da se celebra como acuerdo complementario de ese tipo y permite el intercambio de 
información clasificada entre las Partes en virtud del presente Acuerdo o de cualquier otro acuerdo 
complementario,  
 
HAN CONVENIDO EN LO SIGUIENTE:  
 
 
  
 
23 
 PRIMERA PARTE: DISPOSICIONES COMUNES E INSTITUCIONALES  
TÍTULO I: DISPOSICIO NES GENERALES  
Artículo COMPROV.1: Objetivo  
El presente Acuerdo establece la base para una amplia relación entre las Partes, dentro de una zona 
de prosperidad y buena vecindad caracterizada por unas relaciones estrechas y pacíficas basadas en 
la cooperación, con respeto por la autonomía y la soberanía de las Partes.  
Artículo COMPROV.2: Acuerdos complementarios   
1. Cuando la Unión y el Reino Unido concluyan otros acuerdos bilaterales entre ellos, dichos 
acuerdos constituirán acuerdos complementarios del presente Acuerdo, salvo que en dichos 
acuerdos se disponga otra cosa. Estos acuerdos complementarios serán parte integrante de las 
relaciones bilaterales globales regidas por el presente Acuerdo y f ormarán parte del marco general.  
2. El apartado 1 también se aplicará a:  
(a) los acuerdos entre la Unión y sus Estados miembros, por una parte, y el Reino Unido, por otra; 
y 
(b) los acuerdos entre la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Rei no 
Unido, por otra.  
Artículo COMPROV.3: Buena fe  
1. Las Partes, con pleno respeto mutuo y de buena fe, se prestarán asistencia mutua en el 
desempeño de las tareas que se deriven del presente Acuerdo y de cualquier acuerdo 
complementario.  
2. Adoptarán to das las medidas adecuadas, ya sean generales o particulares, con el fin de 
garantizar el cumplimiento de las obligaciones derivadas del presente Acuerdo y de cualquier 
acuerdo complementario, y se abstendrán de adoptar medidas que puedan poner en peligro l a 
consecución de los objetivos del presente Acuerdo o de cualquier acuerdo complementario.  
TÍTULO  II: PRINCIPIO S DE INTERPRETACIÓN Y DEFINICIONES  
Artículo COMPROV.13: Derecho internacional público  
1. Las disposiciones del presente Acuerdo y de todos los acuerdos complementarios se 
interpretarán de buena fe de conformidad con su sentido corriente en su contexto y a la luz del 
objeto y el propósito del acuerdo conforme a las normas habituales de interpretación del Derecho 
internacional público, incluidas la s codificadas en la Convención de Viena sobre el Derecho de los 
Tratados, de 23 de mayo de 1969.  
2. Para mayor certeza, ni el presente Acuerdo ni ningún acuerdo complementario establece 
una obligación de interpretar sus disposiciones de conformidad con el Derecho interno de las Partes.  
 
24 
 3. Para mayor certeza, una interpretación del presente Acuerdo o de cualquier acuerdo 
complementario ofrecida por los órganos jurisdiccionales de una Parte no será vinculante para los 
órganos jurisdiccionales de la otra Parte . 
Artículo COMPROV.16: Derechos privados  
1. Sin perjuicio del artículo MOBI.SSC.67 [Protección de los derechos individuales] y con la 
excepción, con respecto a la Unión, de la tercera parte [Cooperación policial y judicial],  ningún 
elemento del presente A cuerdo o de los acuerdos complementarios se interpretará en el sentido de 
que confiera derechos o imponga obligaciones a las personas distintos de los creados entre las 
Partes en virtud del Derecho internacional público, ni de que permita la invocación dir ecta del 
presente Acuerdo o de los acuerdos complementarios en los ordenamientos jurídicos internos de las 
Partes.  
2. Una Parte no establecerá un derecho de acción en virtud de su legislación contra la otra 
Parte basándose en que esta ha actuado en contra vención del presente Acuerdo o de cualquier 
acuerdo complementario.  
Artículo COMPROV.17: Definiciones   
1. A los efectos del presente Acuerdo y de cualquier acuerdo complementario, y salvo 
disposición en contrario, se aplicarán las definiciones siguientes :  
(a) «interesado»: una persona física identificada o identificable; se considerará persona 
identificable una persona cuya identidad pueda determinarse, directa o indirectamente, en 
particular mediante un identificador, como, por ejemplo, un nombre, un número d e 
identificación, datos de localización, un identificador en línea o uno o varios elementos 
propios de la identidad física, fisiológica, genética, psíquica, económica, cultural o social de 
dicha persona;  
(b) «día»: día natural;  
(c) «Estado miembro»: un Estado miem bro de la Unión Europea;  
(d) «datos personales»: toda información relativa a un interesado;  
(e) «Estado»: un Estado miembro o el Reino Unido, según el contexto;  
(f) «territorio» de una Parte, respecto de cada Parte: los territorios a los que se aplica el Acuerdo 
de conformidad con el artículo FINPROV.1 [Ámbito de aplicación territorial];  
(g) «período transitorio»: el período transitorio establecido en el artículo  126 del  Acuerdo de 
Retirada; y  
(h) «Acuerdo de Retirada»: el Acuerdo sobre la retirada del Reino Unido de Gran Bretaña e 
Irlanda del Norte de la Unión Europea y de la Comunidad Europea de la Energía Atómica, 
incluidos sus protocolos.  
2. Se entenderá que toda referenc ia a la «Unión», «Parte» o «Partes» en el presente Acuerdo o 
en cualquier acuerdo complementario no incluye a la Comunidad Europea de la Energía Atómica, 
salvo disposición en contrario o que el contexto exija otra interpretación.  
 
25 
 TÍTULO  III: MARCO IN STITUC IONAL  
Artículo INST.1: Consejo de Asociación  
1. Se establece un Consejo de Asociación. Estará compuesto por representantes de la Unión y 
del Reino Unido. El Consejo de Asociación podrá reunirse en diferentes formaciones en función de 
los asuntos que se deb atan.  
2. El Consejo de Asociación estará copresidido por un miembro de la Comisión Europea y un 
representante del Gobierno del Reino Unido a nivel ministerial. Se reunirá a petición de la Unión o 
del Reino Unido y, en cualquier caso, al menos una vez al a ño, y fijará de común acuerdo su 
calendario de reuniones y su orden del día.  
3. El Consejo de Asociación supervisará la consecución de los objetivos del presente Acuerdo y 
de cualquier acuerdo complementario. Supervisará y facilitará la ejecución y aplicación del presente 
Acuerdo y de cualquier acuerdo complementario. Cada una de las Partes podrá remitir al Consejo de 
Asociación cualquier cuestión relativa a la ejecución, aplicación e interpretación del presente 
Acuerdo o de cualquier acuerdo complementario.  
4. El Consejo de Asociación tendrá competencia para:  
(a) adoptar decisiones respe cto de todas las cuestiones cuando el presente Acuerdo o cualquier 
acuerdo complementario así lo establezcan;  
(b) formular recomendaciones a las Partes sobre la ejecución y la aplicación del presente Acuerdo 
o de cualquier acuerdo complementario;  
(c) adoptar, med iante decisión, modificaciones del presente Acuerdo o de cualquier acuerdo 
complementario en los casos previstos en el presente Acuerdo o en el acuerdo 
complementario;  
(d) salvo en relación con el título III [Marco institucional] de la primera parte [Disposici ones 
comunes e institucionales], hasta el final del cuarto año después de la entrada en vigor del 
presente Acuerdo, adoptar decisiones que modifiquen el presente Acuerdo o cualquier 
acuerdo complementario, siempre que dichas modificaciones sean necesarias para corregir 
errores o resolver omisiones u otras deficiencias;  
(e) debatir cualquier asunto relacionado con los ámbitos abarcados por el presente Acuerdo o 
cualquier acuerdo complementario;  
(f) delegar algunas de sus competencias al Comité de Asociación Comerci al o a un Comité 
Especializado, excepto las competencias y responsabilidades mencionadas en el artículo 
INST.1 [Consejo de Asociación], apartado 4, letra g);  
(g) establecer, mediante decisión, Comités Especializados en Comercio y Comités Especializados 
distin tos de los mencionados en el artículo INST.2 [Comités], apartado 1, disolver cualquier 
Comité Especializado en Comercio o Comité Especializado, o modificar las tareas que se les 
hayan asignado; y  
 
26 
 (h) formular recomendaciones a las Partes sobre la transferencia  de datos personales en los 
ámbitos  específicos  cubiertos por el presente Acuerdo  o por cualquier acuerdo 
complementario.   
5. Los trabajos del Consejo de Asociación se regirán por el reglamento interno que figura en el 
ANEXO INST -1 [Reglamento Interno del Consejo de Asociación y los Comités]. El Consejo de 
Asociación podrá modificar dicho anexo.  
Artículo INST.2: Comités  
1. Se establecen los siguientes Comités:  
(a) el Comité de Asociación Comercial, que se ocupa de las cuestiones incluidas en los títulos I a 
VII, el capítulo 4 [Productos energéticos y materias primas] del título VIII, los títulos IX a XII del 
epígrafe primero [Comercio] de la segunda parte, el epígrafe sexto [Otras disposiciones] de la 
segunda parte, y el anexo ENER -2 [ENERGÍA Y SUBVENCIONES AMB IENTALES];  
(b) el Comité Especializado en Comercio en materia de Mercancías, que se ocupa de las 
cuestiones incluidas en el capítulo 1 del título I del epígrafe primero de la segunda parte y el 
capítulo 4 [Productos energéticos y materias primas] del título VI II del epígrafe primero de la 
segunda parte;  
(c) el Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de 
Origen, que se ocupa de las cuestiones incluidas en los capítulos 2 y 5 del título I del epígrafe 
primero de la segunda parte, e l Protocolo relativo a la asistencia administrativa mutua en 
materia de aduanas y las disposiciones relativas a la observancia aduanera de los derechos de 
propiedad intelectual, las tasas y cargas, la valoración en aduana y las mercancías reparadas;  
(d) el Com ité Especializado en Comercio en materia de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias, que se 
ocupa de las cuestiones incluidas en el capítulo 3 del título I del epígrafe primero de la 
segunda parte;  
(e) el Comité Especializado en Comercio en materia de Obstáculos T écnicos al Comercio, que se 
ocupa de las cuestiones incluidas en el capítulo 4 del título I del epígrafe primero de la 
segunda parte y el artículo ENER.25 [Cooperación en materia de normas] del título VIII 
[Energía] del epígrafe primero de la segunda parte ; 
(f) el Comité Especializado en Comercio en materia de Servicios, Inversión y Comercio Digital, que 
se ocupa de las cuestiones incluidas en los títulos II a V del epígrafe primero de la segunda 
parte y el capítulo 4 [Productos energéticos y materias primas] d el título VIII del epígrafe 
primero de la segunda parte;  
(g) el Comité Especializado en Comercio en materia de Propiedad Intelectual, que se ocupa de las 
cuestiones incluidas en el título V del epígrafe primero de la segunda parte;  
(h) el Comité Especializado en Comercio en materia de Contratación Pública, que se ocupa de las 
cuestiones incluidas en el título VI del epígrafe primero de la segunda parte;  
(i) el Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Reglamentaria, que se ocupa 
de las cuestiones incluidas en el título X del epígrafe primero de la segunda parte;  
 
27 
 (j) el Comité Especializado en Comercio en materia de Igualdad de Condiciones para una 
Competencia Abierta y Justa y el Desarrollo Sostenible, que se ocupa de las cuestiones 
incluidas en el tít ulo XI del epígrafe primero de la segunda parte y el anexo ENER -2 [ENERGÍA Y 
SUBVENCIONES AMBIENTALES];  
(k) el Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Administrativa en lo que 
respecta al IVA y al Cobro de Impuestos y Tributos Atrasados, que  se ocupa de las cuestiones 
incluidas en el Protocolo relativo a la cooperación administrativa y la lucha contra el fraude en 
el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y a la asistencia mutua en materia de cobro de 
los créditos correspondientes a deter minados impuestos y derechos;  
(l) el Comité Especializado en Energía,  
(i) que se ocupa de las cuestiones incluidas en el título VIII del epígrafe primero de la 
segunda parte, con la excepción del capítulo 4 [Productos energéticos y materias 
primas], el artículo E NER-25 [Cooperación en materia de normas] y el anexo ENER -2 
[ENERGÍA Y SUBVENCIONES AMBIENTALES], y  
 
(ii) que puede debatir y aportar conocimientos técnicos al Comité Especializado en 
Comercio pertinente sobre las cuestiones relacionadas con el capítulo 4 [Pro ductos 
energéticos y materias primas] y el artículo ENER.25 [Cooperación en materia de 
normas] del título VIII del epígrafe primero de la segunda parte;  
(m) el Comité Especializado en Transporte Aéreo, que se ocupa de las cuestiones incluidas en el 
título I del epígrafe segundo de la segunda parte;  
(n) el Comité Especializado en Seguridad Operacional de la Aviación, que se ocupa de las 
cuestiones incluidas en el título II del epígrafe segundo de la segunda parte;  
(o) el Comité Especializado en Transporte por Carreter a, que se ocupa de las cuestiones incluidas 
en el epígrafe tercero [Transporte por carretera] de la segunda parte;  
(p) el Comité Especializado en Coordinación de la Seguridad Social, que se ocupa de las cuestiones 
incluidas en el epígrafe cuarto de la segunda parte y el Protocolo relativo a la coordinación de 
la seguridad social;  
(q) el Comité Especializado en Pesca, que se ocupa de las cuestiones incluidas en el epígrafe 
quinto   [Pesca] de la segunda parte;  
(r) el Comité Especializado en Cooperación Policial y Jud icial, que se ocupa de las cuestiones 
incluidas en la tercera parte [Cooperación policial y judicial en materia penal]; y  
(s) el Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión, que se ocupa de las 
cuestiones incluidas en la quinta parte [Progra mas de la Unión].  
2. Con respecto a las cuestiones relacionadas con los títulos I a VII, el capítulo 4 [Productos 
energéticos y materias primas] del título VIII, los títulos IX a XII del epígrafe primero [Comercio] de la 
segunda parte, el epígrafe sexto [O tras disposiciones] de la segunda parte y el anexo ENER -2 
[ENERGÍA Y SUBVENCIONES AMBIENTALES], el Comité de Asociación Comercial a que se refiere el 
apartado 1 del presente artículo tendrá competencia para:  
 
28 
 (a) ayudar al Consejo de Asociación en el desempeño de sus tareas y, en particular, informar al 
Consejo de Asociación y llevar a cabo cualquier tarea que este le haya asignado;  
(b) supervisar la aplicación del presente Acuerdo y de los acuerdos complementarios;  
(c) adoptar decisiones o formular recomendaciones de  conformidad con lo dispuesto en el 
presente Acuerdo o en cualquiera de los acuerdos complementarios o cuando el Consejo de 
Asociación le haya delegado esa competencia;  
(d) supervisar la labor de los Comités Especializados en Comercio a que se refiere el apar tado 1 
del presente Artículo;  
(e) buscar la forma más adecuada de prevenir o resolver cualquier dificultad que pueda surgir en 
relación con la interpretación y aplicación del presente Acuerdo o de cualquiera de los 
acuerdos complementarios, sin perjuicio de lo  dispuesto en el título I [Solución de diferencias] 
de la sexta parte;  
(f) ejercer las competencias que le delegue el Consejo de Asociación de conformidad con el 
artículo INST.1 [Consejo de Asociación], apartado 4, letra f);  
(g) establecer, mediante decisión, Comi tés Especializados en Comercio distintos de los 
mencionados en el apartado 1 del presente artículo, disolver cualquier Comité Especializado 
en Comercio o modificar las tareas que se le hayan asignado; y  
(h) establecer, supervisar, coordinar y disolver grupos d e trabajo, o delegar su supervisión a un 
Comité Especializado en Comercio.  
3. Con respecto a las cuestiones relacionadas con su ámbito de competencia, los Comités 
Especializados en Comercio estarán facultados para:  
(a) supervisar y revisar la aplicación y gar antizar el correcto funcionamiento del presente Acuerdo 
o de cualquier acuerdo complementario;  
(b) ayudar al Comité de Asociación Comercial en el desempeño de sus tareas y, en particular, 
informar al Comité de Asociación Comercial y llevar a cabo cualquier tar ea que este les haya 
asignado;  
(c) realizar los trabajos técnicos preparatorios necesarios para apoyar las funciones del Consejo 
de Asociación y del Comité de Asociación Comercial, incluso cuando esos órganos tengan que 
adoptar decisiones o recomendaciones;  
(d) adoptar decisiones respecto de todas las cuestiones cuando el presente Acuerdo o cualquier 
acuerdo complementario así lo establezcan;  
(e) debatir las cuestiones técnicas derivadas de la aplicación del presente Acuerdo o de cualquier 
acuerdo complementario, sin p erjuicio de lo dispuesto en el título I [Solución de diferencias] 
de la sexta parte; y  
(f) proporcionar un foro para que las Partes intercambien información, debatan las mejores 
prácticas y pongan en común su experiencia en materia de aplicación.  
 
29 
 4. Con respec to a las cuestiones relacionadas con su ámbito de competencia, los Comités 
Especializados estarán facultados para:  
(a) supervisar y revisar la aplicación y garantizar el correcto funcionamiento del presente Acuerdo 
o de cualquier acuerdo complementario;  
(b) ayudar al Consejo de Asociación en el desempeño de sus tareas y, en particular, informar al 
Consejo de Asociación y llevar a cabo cualquier tarea que este les haya asignado;  
(c) adoptar decisiones, incluidas modificaciones, y formular recomendaciones respecto de todos 
los asuntos en los que el presente Acuerdo o cualquier acuerdo complementario así lo 
establezca o para los que el Consejo de Asociación haya delegado sus competencias a un 
Comité Especializado de conformidad con el artículo INST.1 [Consejo de Asoc iación], apartado 
4, letra f);  
(d) debatir las cuestiones técnicas que se deriven de la aplicación del presente Acuerdo o de 
cualquier acuerdo complementario;  
(e) proporcionar un foro para que las Partes intercambien información, debatan las mejores 
prácticas y pongan en común su experiencia en materia de aplicación;  
(f) establecer, supervisar, coordinar y disolver grupos de trabajo; y  
(g) proporcionar un foro de consulta de conformidad con el artículo INST.13 [Consultas], apartado 
7, del título I [Solución de diferencia s] de la sexta parte.  
5. Los Comités estarán integrados por representantes de cada una de las Partes. Cada una de 
las Partes velará por que sus representantes en los Comités tengan los conocimientos técnicos 
adecuados sobre las cuestiones abordadas.  
6. El Comité de Asociación Comercial estará copresidido por un alto representante de la Unión 
y un representante del Reino Unido encargado de los asuntos comerciales o por sus delegados. Se 
reunirá a petición de la Unión o del Reino Unido y, en cualquier caso, a l menos una vez al año, y 
fijará de común acuerdo su calendario de reuniones y su orden del día.  
7. Los Comités Especializados en Comercio y los Comités Especializados estarán copresididos 
por un representante de la Unión y un representante del Reino Unid o. Salvo disposición en contrario 
del presente Acuerdo, o salvo que los copresidentes decidan otra cosa, se reunirán al menos una vez 
al año.  
8. Los Comités fijarán de común acuerdo su calendario de reuniones y su orden del día.  
9. Los trabajos de los Comi tés se regirán por el reglamento interno que figura en el ANEXO 
INST -X [Reglamento Interno del Consejo de Asociación y los Comités].  
10.  No obstante lo dispuesto en el apartado 9, un Comité podrá adoptar y posteriormente 
modificar las normas que regulará n su trabajo.  
Artículo INST.3: Grupos de Trabajo  
1. Se establecen los siguientes Grupos de Trabajo:  
 
30 
 a) el Grupo de Trabajo sobre Productos Ecológicos, bajo la supervisión del Comité Especializado en 
Comercio en materia de Obstáculos Técnicos al Comercio;  
b) el Grupo de Trabajo sobre Vehículos de Motor y sus Componentes, bajo la supervisión del Comité 
Especializado en Comercio en materia de Obstáculos Técnicos al Comercio;  
c) el Grupo de Trabajo sobre Medicamentos, bajo la supervisión del Comité Especializad o en 
Comercio en materia de Obstáculos Técnicos al Comercio;  
d) el Grupo de Trabajo sobre Coordinación de la Seguridad Social bajo la supervisión del Comité 
Especializado en Coordinación de la Seguridad Social;  
2. Los Grupos de Trabajo, bajo la supervisión  de los Comités, asistirán a los Comités en el 
desempeño de sus tareas y, en particular, prepararán los trabajos de los Comités y llevarán a cabo 
las tareas que estos les asignen.  
3. Los Grupos de Trabajo estarán compuestos por representantes de la Unión y  del Reino 
Unido y estarán copresididos por un representante de la Unión y un representante del Reino Unido .  
4. Los Grupos de Trabajo establecerán de común acuerdo sus propios reglamentos internos, 
calendarios de reuniones y órdenes del día.  
Artículo INST.4: Decisiones y recomendaciones  
1. Las decisiones adoptadas por el Consejo de Asociación o, en su caso, por un Comité, serán 
vinculantes para las Partes y para todos los órganos creados en virtud del presente Acuerdo y de 
cualquier acuerdo complementa rio, incluido el tribunal de arbitraje mencionado en el título I 
[Solución de diferencias] de la sexta parte. Las recomendaciones no tendrán carácter vinculante.  
2. El Consejo de Asociación o, en su caso, un Comité, adoptará decisiones y formulará 
recomend aciones de común acuerdo.  
Artículo INST.5: Cooperación parlamentaria  
1. El Parlamento Europeo y el Parlamento del Reino Unido podrán establecer una Asamblea 
Parlamentaria de Asociación, integrada por miembros del Parlamento Europeo y los miembros del 
Parla mento del Reino Unido, como foro para intercambiar opiniones sobre la asociación.  
2. Tras su creación, la Asamblea Parlamentaria de Asociación:  
(a) podrá solicitar información pertinente sobre la aplicación del presente Acuerdo y de cualquier 
acuerdo complemen tario al Consejo de Asociación, que a continuación facilitará a dicha 
Asamblea la información solicitada;  
(b) será informada de las decisiones y recomendaciones del Consejo de Asociación; y  
(c) podrá hacer recomendaciones al Consejo de Asociación.  
Artículo INST.6:  Participación de la sociedad civil  
Las Partes consultarán a la sociedad civil sobre la aplicación del presente Acuerdo y de cualquier 
acuerdo complementario, en particular mediante la interacción con los grupos consultivos internos y 
 
31 
 el Foro de la Socieda d Civil a que se refieren los artículos INST.7 [Grupos consultivos internos] e 
INST.8 [Foro de la Sociedad Civil].   
Artículo INST.7: Grupos consultivos internos  
1. Cada Parte consultará sobre las cuestiones cubiertas por el presente Acuerdo y cualquier 
acuerdo complementario a su grupo o grupos consultivos internos de reciente creación o existentes 
que incluyan una representación de organizaciones independientes de la sociedad civil, incluidas 
organizaciones no gubernamentales, organizaciones empresariales  y patronales, y sindicatos, activas 
en asuntos económicos, de desarrollo sostenible, sociales, de derechos humanos, ambientales y de 
otra índole. Cada Parte podrá convocar a su grupo o grupos consultivos internos en diferentes 
formaciones para debatir la aplicación de las distintas disposiciones del presente Acuerdo o de 
cualquier acuerdo complementario.  
2. Cada una de las Partes considerará las opiniones o las recomendaciones presentadas por su 
grupo o grupos consultivos internos. Los representantes de cada Parte tratarán de consultar a sus 
respectivos grupos consultivos internos al menos una vez al año. Las reuniones podrán celebrarse 
por medios virtuales.  
3. A fin de sensibilizar a la opinión pública sobre los grupos consultivos internos, cada Parte 
procurará publicar la lista de las organizaciones que participen en su grupo o grupos consultivos 
internos, así como el punto de contacto para dicho grupo o grupos.  
4. Las Partes fomentarán la interacción entre sus respectivos grupos consultivos internos, en  
particular intercambiando, cuando sea posible, los datos de contacto de los miembros de sus grupos 
consultivos internos.  
Artículo INST.8: Foro de la Sociedad Civil  
1. Las Partes facilitarán la organización de un Foro de la Sociedad Civil para entablar un diálogo 
sobre la aplicación de la segunda parte del presente Acuerdo. El Consejo de Asociación adoptará 
directrices operativas para la conducta del Foro.  
2. El Foro de la Sociedad Civil se reunirá al menos una vez al año, salvo que las Partes acuerden 
otra  frecuencia. El Foro de la Sociedad Civil podrá reunirse mediante medios virtuales.  
3. El Foro de la Sociedad Civil estará abierto a la participación de organizaciones 
independientes de la sociedad civil establecidas en los territorios de las Partes, inclu idos los 
miembros de los grupos consultivos internos contemplados en el artículo INST.7 [Grupos consultivos 
internos]. Cada una de las Partes promoverá una representación equilibrada que incluya 
organizaciones no gubernamentales, organizaciones empresarial es y patronales, y sindicatos, activos 
en cuestiones económicas, de desarrollo sostenible, sociales, de derechos humanos, ambientales y 
de otra índole.  
 
  
 
32 
 SEGUNDA PARTE: COMERCIO, TRANSPORTE, PESCA Y OTRAS DISPOSICIONES  
EPÍGRAFE PRIMERO: COMERCIO  
TÍTULO I:  COMERCIO DE MERCANC ÍAS 
Capítulo 1: Trato nacional y acceso de las mercancías a los mercados (incluidas soluciones 
comerciales)  
Artículo GOODS.1: Objetivo  
El objetivo del presente capítulo es facilitar el comercio de mercancías entre las Partes y mantener el 
comercio liberalizado, de conformidad con las disposiciones del presente Acuerdo.  
Artículo GOODS.2: Ámbito de aplicación  
Salvo disposición en contrario, este capítulo se aplica al comercio de mercancías de una Parte.  
Artículo GOODS.3: Definiciones  
A efe ctos del presente capítulo, se entenderá por:  
(a) «formalidades consulares»: el procedimiento para obtener de un cónsul de la Parte 
importadora en el territorio de la Parte exportadora, o en el territorio de un tercero, una 
factura consular o un visado consul ar para una factura comercial, un certificado de origen, un 
manifiesto, una declaración de exportación del expedidor o cualquier otra documentación 
aduanera relacionada con la importación de la mercancía;  
(b) «código sobre la valoración de mercancías en aduan a»: el Acuerdo relativo a la aplicación del 
artículo VII del GATT de 1994;  
(c) «procedimiento para el trámite de licencias de exportación»: un procedimiento 
administrativo, al que se haga o no referencia como concesión de licencias, utilizado por una 
Parte pa ra el funcionamiento de los regímenes de trámite de licencias de exportación, que 
requiera la presentación de una solicitud u otra documentación, distinta de la que se suele 
exigir a efectos del despacho de aduanas, al órgano administrativo pertinente como  condición 
previa para la exportación a partir de dicha Parte;  
(d) «procedimiento para el trámite de licencias de importación»: un procedimiento 
administrativo, al que se haga o no referencia como concesión de licencias, utilizado por una 
Parte para el funcion amiento de los regímenes de trámite de licencias de importación, que 
requiera la presentación de una solicitud u otra documentación, distinta de la que se suele 
exigir a efectos del despacho de aduanas, al órgano u órganos administrativos pertinentes 
como condición previa para la importación al territorio de la Parte importadora;  
(e) «mercancía originaria»: salvo que se disponga lo contrario, una mercancía que cumpla las 
normas de origen establecidas en el capítulo 2 [Normas de origen] del presente título;  
(f) «requisito de desempeño», el requisito de que:  
(i) se exporte una cantidad, un valor o un porcentaje determinados;  
 
33 
 (ii) determinadas mercancías de la Parte que concede una licencia de importación sean 
sustituidas por mercancías importadas;  
(iii) una persona que se beneficie de una licencia de importación adquiera otras 
mercancías en el territorio de la Parte que concede dicha licencia, u otorgue una 
preferencia a las mercancías producidas internamente;  
(iv) una persona que se beneficie de una licencia de importación produzca mercancías en 
el territorio de la Parte que concede dicha licencia, con una cantidad, un valor o un 
porcentaje de contenido interno determinados; o  
(v) haya un vínculo, de cualquier tipo, co n el volumen o el valor de las importaciones, con 
el volumen o el valor de las exportaciones, o con los flujos de divisas;  
(g) «mercancía remanufacturada»: una mercancía clasificada en los capítulos 32, 40, 84 a 90, 94 o 
95 del SA que:  
(i) esté total o parcialmen te compuesta de piezas obtenidas de mercancías usadas;  
(ii) tenga una durabilidad y un rendimiento similares a los de las mismas mercancías 
cuando son nuevas; y  
(iii) sea objeto de una garantía equivalente a la aplicable a dichas mercancías cuando son 
nuevas; y  
(h) «reparación»: toda operación de transformación a la que se someta una mercancía para 
subsanar defectos de funcionamiento o daños materiales y restablecer su función original o 
para garantizar su conformidad con las normas técnicas establecidas para su uso. La  
reparación de una mercancía incluye la restauración y el mantenimiento, con un posible 
aumento del valor de la mercancía a partir de la restauración de la funcionalidad original de 
dicha mercancía, pero no incluye una operación o proceso que:  
(i) destruya la s características esenciales de una mercancía o cree una mercancía nueva o 
diferente desde el punto de vista comercial;  
(ii) transforme un producto no acabado en un producto acabado; o  
(iii) se utilice para mejorar o actualizar el rendimiento técnico de una mercanc ía.  
Artículo GOODS.3A: Clasificación de mercancías  
La clasificación de las mercancías objeto de comercio entre las Partes en virtud del presente Acuerdo 
se expone en la nomenclatura arancelaria respectiva de cada una de las Partes, de conformidad con 
el Sistema Armonizado.  
Artículo GOODS.4: Trato nacional en materia de imposición y reglamentación internas  
Cada Parte concederá trato nacional a las mercancías de la otra Parte de conformidad con el artículo 
III del GATT de 1994 y sus notas y disposiciones co mplementarias. Con este fin, el artículo  III del 
GATT de 1994 y sus notas y disposiciones complementarias se incorporan e integran, mutatis 
mutandis , en el presente Acuerdo.  
 
34 
 Artículo GOODS.4A: Libertad de tránsito  
Cada una de las Partes concederá libertad  de tránsito por su territorio, a través de las vías más 
convenientes para el tránsito internacional, para el tráfico en tránsito hacia o desde el territorio de 
la otra Parte o de cualquier otro tercer país. Con este fin, el artículo  V del GATT de 1994 y s us notas y 
disposiciones complementarias se incorporan e integran, mutatis mutandis , en el presente Acuerdo. 
Las Partes entienden que el artículo V del GATT de 1994 incluye el movimiento de productos 
energéticos a través de gasoductos o redes eléctricas, e ntre otros.  
Artículo GOODS.5: Prohibición de derechos de aduana  
Salvo que se disponga lo contrario en el presente Acuerdo, se prohibirán los derechos de aduana de 
todas las mercancías originarias de la otra Parte.  
Artículo GOODS.6: Derechos de exportació n, impuestos y otras cargas  
1. Una Parte no podrá adoptar ni mantener ningún derecho, impuesto u otro tipo de carga que 
se aplique a la exportación de una mercancía a la otra Parte o en relación con dicha exportación; o 
cualquier impuesto interno u otra carga  sobre una mercancía exportada a la otra Parte que sea 
superior al impuesto o carga que se aplicaría a mercancías similares destinadas al consumo interior.  
2. A efectos del presente artículo, «otro tipo de carga» no incluirá las tasas u otras cargas 
permitid as en virtud del artículo GOODS.7 [Tasas y formalidades].  
Artículo GOODS.7: Tasas y formalidades  
1. Las tasas y otras cargas aplicadas por una Parte a la importación o la exportación de una 
mercancía de la otra Parte, o en relación con ellas, se limitarán al coste aproximado de los servicios 
prestados y no deberán constituir una protección indirecta de l os productos interiores o aplicarse a 
las importaciones o exportaciones con fines fiscales. Una Parte no aplicará derechos u otras cargas a 
la importación o la exportación, o en relación con ellas, sobre una base ad valorem . 
2. Cada una de las Partes podrá ap licar cargas o recuperar costes únicamente en el caso de que 
se presten servicios específicos, en particular, pero no exclusivamente:  
(a) la presencia que pueda solicitarse del personal de aduanas fuera del horario oficial o en 
locales que no sean los de adua nas;  
(b) análisis o informes periciales sobre mercancías y tasas postales para la devolución de 
mercancías a un solicitante, en particular en lo que respecta a las decisiones relacionadas con 
información vinculante o a la divulgación de información relativa a  la aplicación de las leyes y 
reglamentos relativos a aduanas;  
(c) el examen o muestreo de las mercancías para fines de verificación, o la destrucción de estas, 
en caso de que se produzcan costes distintos de los de la utilización del personal de aduanas; y  
(d) las medidas de control excepcionales en caso de que sean necesarias debido a la naturaleza 
de las mercancías o a riesgos potenciales.  
3. Cada una de las Partes publicará sin demora a través de un sitio web oficial todos los 
derechos y cargas que apliquen en re lación con la importación o la exportación, de tal manera que 
permita que las Administraciones Públicas, los operadores económicos y otras partes interesadas se 
 
35 
 familiaricen con ellos. Dicha información incluirá el motivo de la tasa o gravamen por el servi cio 
prestado, la autoridad responsable, las tasas y gravámenes que se aplicarán, así como cuándo y 
cómo debe hacerse el pago. No se impondrán tasas ni gravámenes, nuevos o modificados, hasta que 
la información mencionada en el presente apartado se haya pub licado y sea fácil acceder a la misma.  
4. Una Parte no exigirá formalidades consulares, entre ellas tasas y cargas conexas, en relación 
con la importación de mercancías de la otra Parte.  
Artículo GOODS.8: Mercancías reparadas  
1. Una Parte no aplicará un derecho de aduana a una mercancía, independientemente de su 
origen, que vuelva a entrar en el territorio de la Parte después de que la mercancía se haya 
exportado temporalmente desde su territorio al territorio de la otra Parte para su reparación.  
2. El apartado  1 no se aplica a una mercancía importada en depósito aduanero, en zonas 
francas, o en situación similar, que se exporte posteriormente para su reparación y no se reimporte 
en depósito aduanero, en zonas francas, o en situación similar.  
3. Ninguna Parte aplicará  un derecho de aduana a una mercancía, independientemente de su 
origen, que haya sido importada temporalmente desde el territorio de la otra Parte para su 
reparación.  
Artículo GOODS.9: Mercancías remanufacturadas  
1. Una Parte no concederá a las mercancías re manufacturadas de la otra Parte un trato menos 
favorable que el que conceda a las mercancías equivalentes nuevas.  
2. El artículo GOODS.10 [Restricciones a la importación y a la exportación] se aplica a las 
prohibiciones o restricciones a la importación y la exportación de mercancías remanufacturadas. Si 
una Parte adopta o mantiene prohibiciones o restricciones a la importación y la exportación sobre 
los productos usados, no aplicará estas medidas a los productos remanufacturados.  
3. Una Parte podrá exigir que las mercancías remanufacturadas se identifiquen como tales para 
su distribución o venta en su territorio y que cumplan todos los requisitos técnicos aplicables a las 
mercancías equivalentes nuevas.  
Artículo GOODS.10: Restriccion es a la importación y a la exportación  
1. Una Parte no adoptará o mantendrá ninguna prohibición o restricción sobre la importación 
de mercancías de la otra Parte o sobre la exportación o la venta para la exportación de mercancías 
destinadas al territorio de l a otra Parte, excepto de conformidad con el artículo XI del GATT de 1994 
y sus notas y disposiciones complementarias. Con este fin, el artículo  XI del GATT de 1994 y sus notas 
y disposiciones complementarias se incorporan e integran, mutatis mutandis , en e l presente 
Acuerdo.  
2. Una Parte no adoptará ni mantendrá:  
(a) requisitos relativos a los precios de exportación e importación, salvo lo permitido en las 
órdenes y compromisos en materia de aplicación de derechos compensatorios y antidumping; 
o 
 
36 
 (b) trámites de licencias de importación condicionadas al cumplimiento de un requisito de 
funcionamiento.  
Artículo GOODS.11: Monopolios de importación y exportación  
Una Parte no designará ni mantendrá un monopolio de importación o exportación. A los efectos del 
presente a rtículo, se entenderá por monopolio de importación o exportación el derecho exclusivo o 
la concesión de autoridad por una Parte a una entidad para importar una mercancía de la otra Parte 
o exportarla a la otra Parte.  
Artículo GOODS. 13: Procedimientos par a el trámite de licencias de importación  
1. Cada una de las Partes se asegurará de que todos los procedimientos para el trámite de 
licencias de importación respecto del comercio de mercancías se apliquen de manera neutral y se 
gestionen de forma justa, equita tiva, no discriminatoria y transparente.  
2. Una Parte solo podrá adoptar o mantener procedimientos para el trámite de licencias como 
condición para la importación en su territorio desde el territorio de la otra Parte si no se dispone 
razonablemente de otros p rocedimientos adecuados para lograr un fin administrativo.  
3. Una de las Partes no adoptará ni mantendrá procedimientos no automáticos para el trámite 
de licencias de importación, salvo que sea necesario para aplicar una medida compatible con el 
presente Acue rdo. Una Parte que adopte procedimientos no automáticos para el trámite de licencias 
de importación indicará claramente la medida que se aplica mediante dicho procedimiento.  
4. Cada una de las Partes introducirá y administrará los procedimientos para la trami tación de 
licencias de importación de conformidad con los artículos 1 a 3 del Acuerdo sobre Procedimientos 
para el Trámite de Licencias de Importación de la OMC (denominado en lo sucesivo «el Acuerdo 
sobre Licencias de Importación»). A tal fin, los artícul os 1 a 3, del Acuerdo sobre Licencias de 
Importación se incorporan e integran, mutatis mutandis , en el presente Acuerdo.  
5. La Parte que introduzca o modifique un procedimiento para la tramitación de licencias de 
importación deberá facilitar toda la informaci ón pertinente en un sitio web oficial en línea. Siempre 
que sea posible, esa información estará disponible como mínimo veintiún días antes de la fecha de 
aplicación del procedimiento de concesión de licencias nuevo o modificado y, en cualquier caso, no 
más tarde de la fecha de aplicación. Dicha información contendrá los datos exigidos en virtud del 
artículo 5 del Acuerdo sobre Licencias de Importación.  
6. A petición de la otra Parte, esta facilitará sin demora toda la información pertinente relativa 
a los proc edimientos para la tramitación de licencias de importación que tenga la intención de 
adoptar o que mantenga, en particular la información mencionada en los artículos 1 a 3 del Acuerdo 
sobre Licencias de Importación.  
7. Para mayor certeza, ninguna disposición del presente artículo exige que una Parte conceda 
una licencia de importación, o impide que una Parte cumpla sus obligaciones o compromisos en 
virtud de las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o en virtud de los 
regímenes multilate rales de no proliferación y los acuerdos sobre el control de las importaciones.  
Artículo GOODS. 14: Procedimientos para el trámite de licencias de exportación  
1. Cada una de las Partes publicará un nuevo procedimiento para la tramitación de licencias de 
expo rtación o las modificaciones de un procedimiento ya existente, de tal manera que las 
 
37 
 Administraciones Públicas, los operadores económicos y otras partes interesadas se familiaricen con 
ellos. Esta publicación tendrá lugar, siempre que sea posible, cuarenta  y cinco días antes de la 
entrada en vigor del procedimiento o de la modificación y, en cualquier caso, no más tarde de la 
fecha de entrada en vigor de dicho procedimiento o modificación y, según proceda, en cualquier 
sitio web pertinente de las Administra ciones Públicas.  
2. La publicación de los procedimientos para la tramitación de licencias de exportación incluirá 
la siguiente información:  
(a) los textos de sus procedimientos para la tramitación de licencias de exportación o de las 
modificaciones que se produzc an en dichos procedimientos;  
(b) las mercancías sujetas a cada procedimiento de concesión de licencias;  
(c) para cada procedimiento, una descripción del proceso para solicitar una licencia y los criterios 
que un solicitante debe cumplir para poder solicitarla, c omo disponer de una licencia de 
actividad, establecer o mantener una inversión u operar a través de una forma particular de 
establecimiento en el territorio de una Parte;  
(d) el punto o los puntos de contacto a través de los cuales las personas interesadas pue den 
obtener información adicional sobre las condiciones para la obtención de una licencia de 
exportación;  
(e) el organismo o los organismos administrativos a los que se debe presentar una solicitud u otra 
documentación pertinente;  
(f) una descripción de las medi das que se estén aplicando mediante el procedimiento para la 
tramitación de licencias de exportación;   
(g) el período durante el cual estará en vigor cada procedimiento de concesión de licencias de 
exportación, a menos que el procedimiento permanezca en vigor  hasta su retirada o se revise 
en una nueva publicación;  
(h) si la Parte pretende utilizar un procedimiento para la tramitación de licencias de exportación a 
fin de administrar un contingente de exportación, la cantidad global y, cuando sea posible, el 
valor d el contingente y las fechas de apertura y cierre de este; y  
(i) las exenciones o excepciones que sustituyan al requisito de obtener una licencia de 
exportación, la forma de solicitar o utilizar dichas exenciones o excepciones y los criterios para 
concederlas.  
3. En el plazo de cuarenta y cinco días a partir de la fecha de entrada en vigor del presente 
Acuerdo, cada una de las Partes notificará a la otra Parte sus procedimientos vigentes para la 
tramitación de licencias de exportación. Cada una de las Partes notifi cará a la otra Parte todo nuevo 
procedimiento para la tramitación de licencias de exportación y toda modificación de los 
procedimientos existentes en un plazo de sesenta días a partir de su publicación. La notificación 
incluirá una referencia a las fuentes  en las que se publique la información requerida en el apartado 2 
y, en su caso, incluirá la dirección de los sitios web de las Administraciones Públicas pertinentes.  
4. Para mayor certeza, ninguna disposición del presente artículo requiere que una Parte 
conc eda una licencia de exportación o impide que una Parte aplique sus compromisos en virtud de 
las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, así como en virtud de los 
 
38 
 regímenes multilaterales de no proliferación y los acuerdos sobre contro l de las exportaciones,  entre 
ellos el Arreglo de Wassenaar sobre control de exportaciones de armas convencionales y bienes y 
tecnologías de doble uso, el Grupo de Australia, el Grupo de Suministradores Nucleares y el Régimen 
de Control de la Tecnología de  Misiles, o que adopte, mantenga o aplique  regímenes sancionadores 
independientes.  
Artículo GOODS.15: Valoración en Aduana  
Cada una de las Partes determinará el valor en aduana de las mercancías de la otra Parte importadas 
en su territorio, de conformidad con el artículo VII del GATT de 1994 y el Código sobre la valoración 
de mercancías en aduana. A tal efecto, el artículo VII  del GATT de 1994 y sus notas y disposiciones 
complementarias, así como los artículos 1 a 17 del Código sobre la valoración de mercancías en 
aduana y sus notas interpretativas se incorporan e integran, mutatis mutandis , en el presente 
Acuerdo.  
Artículo GOO DS.16: Utilización de las preferencias  
1. Con el fin de supervisar el funcionamiento del presente Acuerdo y calcular los índices de 
utilización de las preferencias, las Partes intercambiarán anualmente estadísticas de importación 
durante un período de diez añ os que comenzará un año después de la entrada en vigor del presente 
Acuerdo. Salvo que el Comité de Asociación Comercial decida lo contrario, este período se 
prorrogará automáticamente por cinco años y, a partir de entonces, el Comité de Asociación 
Comerci al podrá decidir prorrogarlo nuevamente.  
2. El intercambio de estadísticas de importación incluirá los datos correspondientes al año más 
reciente disponible, incluido el valor y, cuando proceda, el volumen, a nivel de la línea arancelaria de 
las importaciones  de mercancías de la otra Parte que se beneficien de un tratamiento arancelario 
preferencial en virtud del presente Acuerdo y de las que reciban un trato no preferencial.  
Artículo GOODS.17: Instrumentos de defensa comercial  
1. Las Partes afirman sus derechos  y obligaciones en virtud del artículo VI del GATT de 1994, el 
Acuerdo antidumping, el Acuerdo sobre subvenciones y medidas compensatorias, el artículo XIX del 
GATT de 1994,  el Acuerdo sobre Salvaguardias y el artículo 5 del Acuerdo sobre la Agricultura.  
2. El capítulo 2 [Normas de origen] del presente título no se aplica a las investigaciones y las 
medidas antidumping, compensatorias y de salvaguardia.  
3. Cada una de las partes aplicará las medidas antidumping y compensatorias de conformidad 
con las disposicion es previstas en el Acuerdo antidumping y el Acuerdo sobre subvenciones y 
medidas compensatorias, y con arreglo a un proceso justo y transparente.    
4. Siempre que ello no retrase innecesariamente la realización de la investigación, se 
concederá a cada una de las partes interesadas en una investigación antidumping o sobre derechos 
compensatorios1 una oportunidad plena para defender sus intereses.   
                                                            
A los efectos del presente artículo, las partes interesadas se definirán con arreglo al artículo 6, apartado 11, del 
Acuerdo antidumping y al artículo 12, apartado 9, del Acuerdo sobre subvenciones y medidas compensatorias 
de la OMC.  
 
39 
 5. La autoridad investigadora de cada Parte podrá, con arreglo a la legislación de dicha Parte, 
considerar si la canti dad del derecho antidumping que debe imponerse será el margen de dumping 
íntegro o una cantidad menor.  
6. La autoridad investigadora de cada Parte podrá, con arreglo a la legislación de dicha Parte, 
considerar la información facilitada para comprobar si la im posición de un derecho antidumping o 
compensatorio sería contraria al interés público.  
7. Ninguna de las Partes aplicará o mantendrá, al mismo tiempo, respecto a la misma 
mercancía:  
(a) una medida conforme al artículo 5 del Acuerdo sobre la Agricultura; y   
(b) una m edida conforme al artículo XIX del GATT de 1994 y el Acuerdo sobre Salvaguardias.  
8. El título I [Solución de diferencias] de la sexta parte no se aplica a los apartados 1 a 6 del 
presente artículo.  
Artículo GOODS.18: Utilización de los contingentes arancelar ios vigentes de la OMC  
1. Los productos originarios de una Parte no podrán ser importados en la otra Parte en virtud 
de los contingentes arancelarios de la OMC vigentes definidos en el apartado 2. Esto incluirá los 
contingentes arancelarios que se repartan en tre las Partes de conformidad con el artículo XXVIII de 
las negociaciones del GATT iniciadas por la Unión Europea en el documento G/SECRET/42/Add.2 de 
la OMC y por el Reino Unido en el documento G/SECRET/44 de la OMC y según lo establecido en la 
legislació n interna respectiva de cada Parte. A los efectos del presente artículo, el carácter originario 
de los productos se determinará sobre la base de las normas de origen no preferenciales aplicables 
en la Parte importadora.  
2. A los efectos del apartado 1, por «c ontingentes arancelarios de la OMC vigentes» se 
entienden los contingentes arancelarios que son concesiones de la Unión Europea en la OMC 
incluidos en el proyecto de Lista de concesiones y compromisos de la EU -28 en virtud del GATT de 
1994 presentado a la OMC en el documento G/MA/TAR/RS/506 modificado por los documentos 
G/MA/TAR/RS/506/Add.1 y G/MA/TAR/RS/506/Add.2].  
Artículo GOODS.19: Medidas en caso de infracción o elusión de la legislación aduanera  
1. Las Partes cooperarán en la prevención, la detección y la lucha contra las infracciones o la 
elusión de la legislación aduanera, de conformidad con las obligaciones que les incumben en virtud 
del capítulo 2 [Normas de origen] del presente título y del Protocolo relativo a la asistencia 
administrativa mutua en materia de aduanas. Cada una de las Partes adoptará medidas oportunas y 
comparables para proteger sus propios intereses financieros y los de la otra Parte en relación con la 
imposición de derechos a las mercancías que entren en los territorios aduaneros de l Reino Unido o 
de la Unión.   
2. Sin perjuicio de la posibilidad de exención para los comerciantes que cumplan lo dispuesto 
en el apartado 7, una Parte podrá, de conformidad con el procedimiento establecido en los 
apartados 3 y 4, suspender temporalmente el t rato preferencial pertinente del producto o productos 
de que se trate si:  
 
40 
 a) dicha Parte haya llegado a la conclusión, sobre la base de información objetiva, convincente y 
verificable, de que se han cometido infracciones sistemáticas y a gran escala, o se ha eludido 
la legislación aduanera, y;  
b) la otra Parte se niegue de forma reiterada e injustificada a cumplir las obligaciones mencionadas 
en el apartado 1, o las incumpla de otro modo.  
3. La Parte que haya llegado a la conclusión a que se refiere el apartad o 2, notificará al Comité 
de Asociación Comercial y entablará consultas con la otra Parte en el seno de dicho Comité con 
miras a lograr una solución aceptable para ambas Partes.  
4. Si las Partes no llegan a un acuerdo sobre una solución mutuamente aceptable e n un plazo 
de tres meses a partir de la fecha de la notificación, la Parte que haya formulado la constatación 
podrá decidir suspender temporalmente el trato preferencial pertinente del producto o productos 
de que se trate. En este caso, la Parte que haya f ormulado la constatación notificará sin demora la 
suspensión temporal, incluido el período durante el que se pretende aplicar dicha suspensión, al 
Comité de Asociación Comercial.  
5. La suspensión temporal se aplicará únicamente durante el período necesario pa ra 
contrarrestar las infracciones o las elusiones y para proteger los intereses financieros de la Parte de 
que se trate y, en cualquier caso, no por más de seis meses. La Parte de que se trate seguirá 
examinando la situación y, cuando decida que la suspens ión temporal ha dejado de ser necesaria, 
pondrá fin a dicha suspensión antes de que finalice el período notificado al Comité de Asociación 
Comercial. En el caso de que las condiciones que dieron lugar a la suspensión persistan al término 
del período notifi cado al Comité de Asociación Comercial, la Parte de que se trate podrá decidir 
renovar la suspensión. Toda suspensión estará sujeta a consultas periódicas en el Comité de 
Asociación Comercial.  
6. Cada una de las Partes publicará, de conformidad con sus proced imientos internos, anuncios 
destinados a los importadores sobre todas las decisiones relativas a las suspensiones temporales a 
que se hace referencia en los apartados  4 y 5.  
7. No obstante lo dispuesto en el apartado 4, si un importador puede demostrar 
satisf actoriamente a la autoridad aduanera de importación que dichos productos cumplen 
plenamente la legislación aduanera de la Parte importadora, los requisitos del presente Acuerdo y 
cualquier otra condición apropiada relacionada con la suspensión temporal est ablecida por la Parte 
importadora de conformidad con sus disposiciones legales y reglamentarias, dicha Parte permitirá 
que el importador solicite el trato preferencial y recupere los derechos pagados en exceso respecto 
de los tipos arancelarios preferencia les aplicables en el momento de la importación de los 
productos.  
Artículo GOODS.20: Gestión de los errores administrativos  
En caso de errores sistemáticos por parte de las autoridades competentes o de problemas 
relacionados con la gestión adecuada del sist ema preferencial en la exportación, y en particular en 
cuanto a la aplicación de las disposiciones del capítulo 2 del presente título o a la aplicación del 
Protocolo relativo a la asistencia administrativa mutua en materia de aduanas, cuando estos errores 
o problemas tengan consecuencias en materia de derechos de importación, la Parte que se enfrente 
a tales consecuencias podrá pedir al Comité de Asociación Comercial que examine la posibilidad de 
adoptar decisiones, según proceda, con el fin de resolver la situación.  
 
41 
 Artículo GOODS.21: Bienes culturales  
1. Las Partes cooperarán para facilitar la devolución de los bienes culturales que hayan salido 
de forma ilícita del territorio de una Parte, teniendo en cuenta los principios consagrados en la 
Convención sobre las medidas que deben adoptarse para prohibir e impedir la importación, la 
exportación y la transferencia de propiedad ilícita de bienes culturales de la UNESCO, firmada en 
París el 17 de noviembre de 1970.  
2. A efectos del presente artículo, se entenderá por :  
(a) «bien cultural»: un bien clasificado o definido como patrimonio cultural, que posea un valor 
artístico, histórico o arqueológico en virtud de las respectivas normas y procedimientos de 
cada Parte; y  
(b) «que haya salido de forma ilícita del territorio de u na Parte»:  
i) que haya salido del territorio de una Parte el 1 de enero de 1993 o con posterioridad a esa 
fecha, contraviniendo las normas de protección del patrimonio nacional o las normas 
de exportación de bienes culturales de dicha Parte; o  
ii) que no h aya sido devuelto al término de una salida temporal realizada legalmente, o que 
se infrinja cualquier otra condición de dicha salida temporal el 1 de enero de 1993 o 
con posterioridad a esa fecha.   
3. Las autoridades competentes de las Partes cooperarán entr e sí, en particular:  
a) notificando a la otra Parte cuando en su territorio se encuentre un bien cultural y existan 
motivos razonables para creer que ha salido de forma ilícita del territorio de la otra 
Parte;  
b) atendiendo a las solicitudes de devolución de bienes culturales que hayan salido de forma 
ilícita del territorio de dicha Parte;  
c) evitando acciones para eludir la devolución de los bienes culturales por medio de las 
medidas provisionales necesarias; y  
d) adoptando las medidas necesarias para la c onservación física de los bienes culturales que 
hayan salido de forma ilícita del territorio de la otra Parte.  
4. Cada una de las Partes identificará un punto de contacto responsable de la comunicación 
con el punto de contacto de la otra Parte sobre cualquier  asunto que surja en virtud del presente 
artículo, incluso con respecto a las notificaciones y solicitudes a que se refiere el apartado 3, letras a) 
y b).  
5. La cooperación prevista entre las Partes implicará a las autoridades aduaneras de las Partes 
que sean  responsables de la gestión de los procedimientos de exportación de bienes culturales 
según sea conveniente y necesario.  
6.  El título I [Solución de diferencias] de la sexta parte no se aplica al presente artículo.  
 
 
42 
 Capítulo 2: Normas de origen  
Sección 1 : Normas de origen  
Artículo ORIG.1: Objetivo  
El objetivo del presente capítulo es establecer las disposiciones que determinan el origen de las 
mercancías a efectos de la aplicación del tratamiento arancelario preferencial en virtud del presente 
Acuerdo y e stablecer los procedimientos conexos en materia de origen.  
Artículo ORIG.2: Definiciones  
A efectos del presente capítulo, se entenderá por:  
(a) «clasificación»: la clasificación de un producto o de una materia en un determinado capítulo, 
partida o subpartida del Sistema Armonizado;  
(b) «envío»: los productos que o bien se envían simultáneamente de un exportador a un 
destinatario o se envían al amparo de un documento único de transporte que cubra su 
expedición del exportador al destinatario o se envían, en ausencia  de dicho documento, 
acompañados de una factura única;  
(c) «exportador»: persona establecida en una Parte que, de conformidad con los requisitos 
establecidos en las disposiciones legales y reglamentarias de dicha Parte, exporta o produce el 
producto originari o y formula una comunicación sobre el origen;  
(d) «importador»: persona que importa el producto originario y solicita para dicho producto un 
tratamiento arancelario preferencial;  
(e) «materia»: toda sustancia utilizada en la producción de un producto, incluidos to dos los 
componentes, ingredientes, materias primas, o partes;  
(f) «materia no originaria»: una materia que no reúne las condiciones para considerarse 
originaria de conformidad con el presente capítulo, incluida la materia cuyo carácter originario 
no pueda dete rminarse;  
(g) «producto»: el producto resultado de la producción, incluso si está destinado a utilizarse 
como materia en la producción de otro producto;  
(h) «producción»: toda elaboración o transformación, incluido el montaje.  
Artículo ORIG.3: Requisitos generales  
1. A los efectos  de la aplicación del tratamiento arancelario preferencial por una Parte a la 
mercancía originaria de la otra Parte de conformidad con el presente Acuerdo, siempre y cuando los 
productos cumplan todos los demás requisitos aplicables del pr esente capítulo, los siguientes 
productos se considerarán originarios de la otra Parte:  
(a) los productos enteramente obtenidos en dicha Parte a tenor del artículo ORIG.5 [Productos 
enteramente obtenidos];  
 
43 
 (b) los productos producidos en esa Parte exclusivamente a partir de materias originarias de dicha 
Parte; y  
(c) los productos producidos en dicha Parte que incorporen materias no originarias siempre que 
cumplan los requisitos establecidos en el ANEXO ORIG -2 [Norm as de origen específicas por 
productos].  
2.  Si un producto ha adquirido carácter originario, las materias no originarias utilizadas en su 
producción no se considerarán no originarias cuando dicho producto se incorpore como materia a 
otro producto.  
3.  La adquisición del carácter originario deberá cumplirse sin interrupción en el Reino Unido o 
en la Unión.  
Artículo ORIG.4: Acumulación del origen  
1. Un producto originario de una Parte se considerará originario de la otra Parte si dicho 
producto se utiliza como materia en la producción de otro producto en esta última Parte.  
2. La producción llevada a cabo en una Parte con materia no originaria podrá tomarse en 
consideración para determinar si un producto es originario de la otra Parte.  
3. Los apartados 1 y 2 no se ap licarán si la producción llevada a cabo en la otra Parte se limita a 
una o varias de las operaciones a que se refiere el artículo ORIG.7 [Producción insuficiente].  
4. Para que un exportador complete la comunicación sobre el origen a que se refiere el artículo  
ORIG.18 [Solicitud de tratamiento arancelario preferencial], apartado 2, letra a), para un producto 
contemplado en el apartado  2 del presente artículo, el exportador obtendrá de su proveedor una 
declaración del proveedor conforme a lo dispuesto en el anex o ORIG -3 [Declaración del proveedor]  o 
un documento equivalente que contenga la misma información descriptiva sobre las materias no 
originarias de que se trate con el suficiente detalle para que puedan ser identificadas.  
Artículo ORIG.5: Productos enterame nte obtenidos  
1. Los siguientes productos se considerarán enteramente obtenidos en una de las Partes:  
(a) los productos minerales extraídos o recogidos de su suelo o del fondo de sus mares;  
(b) las plantas y los productos vegetales plantados o recolectados en su territorio;  
(c) los animales vivos nacidos y criados en su territorio;   
(d) los productos obtenidos de animales vivos criados en su territorio;  
(e) los productos obtenidos de animales sacrificados nacidos y criados en su territorio;  
(f) los productos de la caza y de la pe sca practicadas en su territorio;  
(g) los productos obtenidos de la acuicultura en su territorio si los organismos acuáticos, incluidos 
peces, moluscos, crustáceos, otros invertebrados acuáticos y plantas acuáticas, nacen o se 
crían a partir de elementos de re producción como huevos, lechas, crías, alevines, larvas, 
pintos, esguines y otros peces inmaduros que se encuentren en una fase postlarvaria, 
 
44 
 mediante intervenciones en los procesos de cría o crecimiento para aumentar la producción, 
tales como repoblacione s periódicas, alimentación y protección contra los depredadores;  
(h) los productos de la pesca marítima y otros productos extraídos del mar por un buque de una 
Parte fuera de las aguas jurisdiccionales;  
(i) los productos elaborados exclusivamente en un buque facto ría de una Parte, a partir de los 
productos mencionados en la letra h);  
(j) los productos extraídos del fondo marino o del subsuelo fuera de las aguas jurisdiccionales, 
siempre que tenga derechos para explotar o trabajar dicho fondo marino o subsuelo;  
(k) los desperdicios y desechos derivados de operaciones de producción realizadas en su 
territorio;  
(l) los desperdicios y desechos derivados de productos usados recogidos en su territorio, siempre 
que dichos productos sean aptos únicamente para la recuperación de mat erias primas;  
(m) los productos producidos en su territorio a partir exclusivamente de los productos 
mencionados en las letras a) a i).  
2.  Los términos «buque de una Parte» y «buque factoría de una Parte» en el apartado 1, letras 
h) e i), se refieren a un buque y un buque factoría que:  
a) estén registrados en un Estado miembro o en el Reino Unido;  
b) naveguen bajo pabellón de un Estado miembro o del Reino Unido; y  
c) cumplan una de las siguientes condiciones:  
 i) sean propiedad, en al menos un 50  %, de nac ionales de un Estado miembro o del 
Reino Unido; o  
 ii) sean propiedad de personas jurídicas que:  
  A) tengan su domicilio social o su centro de actividad principal en la Unión o el Reino 
Unido; y  
  B) sean propiedad, en al menos un 50  %, de entidades púb licas, nacionales o personas 
jurídicas de un Estado miembro o del Reino Unido.  
 Artículo ORIG.6: Tolerancias  
1. Si un producto no cumple los requisitos establecidos en el ANEXO ORIG -2 [Normas de origen 
específicas por productos] debido a la utilización de una  materia no originaria en su producción, 
dicho producto se considerará, no obstante, originario de una Parte, siempre que:  
a)  el peso total de las materias no originarias utilizadas en la producción de los productos 
clasificados en virtud de los capítulos  2 y 4 a 24 del Sistema Armonizado, excepto los 
productos de la pesca transformados contemplados en el capítulo 16, no exceda del 15  % del 
peso del producto;  
 
45 
 b)  el valor total de las materias no originarias para todos los demás productos, excepto los 
clasificados en los capítulos  50 a 63 del Sistema Armonizado, no exceda del 10  % del precio 
franco fábrica del producto; o  
c)  para un producto clasificado en los capítulos  50 a 63 del Sistema Armonizado, se aplicarán los 
márgenes de tolerancia establecidos en  las notas  7 y 8 del ANEXO ORIG -1 [Notas 
introductorias a las Normas de origen específicas por productos].  
2.  El apartado 1 no se aplica si el valor o el peso de las materias no originarias utilizadas en la 
producción de un producto supera cualquiera de l os porcentajes correspondientes al valor o peso 
máximo de las materias no originarias que se especifican en los requisitos establecidos en el ANEXO 
ORIG -2 [Normas de origen específicas por productos].  
3.  El apartado 1 del presente artículo no se aplica a los productos enteramente obtenidos en 
una Parte a tenor del artículo ORIG.5 [Productos enteramente obtenidos]. Si el ANEXO ORIG -2 
[Normas de origen específicas por productos] requiere que las materias utilizadas en la producción 
de un producto sean entera mente obtenidas, se aplicarán los apartados  1 y 2 del presente artículo.  
Artículo ORIG.7: Producción insuficiente  
1. No obstante lo dispuesto en el artículo ORIG.3 [Requisitos generales], apartado 1, letra c), un 
producto no se considerará originario de un a Parte si la producción del producto en una Parte 
consiste únicamente en una o varias de las siguientes operaciones realizadas con materias no 
originarias:  
a) las operaciones de conservación, como el secado, la congelación, la conservación en salmuera 
u otras operaciones similares cuando su único objetivo sea garantizar que los productos 
permanezcan en buen estado durante su transporte y almacenamiento;2 
b) las operaciones de división o agrupación de bultos;  
c) el lavado, la limpieza; la eliminación de polvo, óxido, aceite, pintura u otros revestimientos;  
d)  el planchado o el prensado de textiles y artículos textiles;  
e) las operaciones de pintura y pulido simples;  
f) el descascarillado o la molienda parcial o total del arroz; el pulido y el glaseado de los cereales 
y el arroz; el blanqueo del arroz;  
g)  la coloración o aromatización de azúcar o la formación de terrones de azúcar; el molido total o 
parcial de azúcar en estado sólido;  
h)  el descascarillado, extr acción de pipas o huesos y pelado de frutas, frutos de cáscara y 
legumbres y hortalizas;  
i)  las operaciones de afilado, rectificado simple o corte simple;  
                                                            
2 Las operaciones de conservación, como la refrigeración, l a congelación o la ventilación, se consideran 
insuficientes en el sentido de la letra  a), mientras que las operaciones de encurtido, desecado o ahumado cuyo 
objetivo es dar al producto características especiales o diferentes no se consideran insuficientes.  
 
46 
 j) el tamizado, el cribado, la selección, la clasificación, el calibrado, la preparación de surtidos , 
incluida la formación de juegos de artículos;  
k)  el simple envasado en botellas, latas, frascos, bolsas, estuches y cajas o la colocación sobre 
cartulinas o tableros, etc. y cualquier otra operación sencilla de envasado;  
l)  la colocación o impresión de  marcas, etiquetas, logotipos y otros signos distintivos similares 
en los productos o en sus envases;  
m)  la simple mezcla de productos, incluso de clases diferentes; la mezcla de azúcar con cualquier 
otra materia;  
n)  la simple adición de agua o la diluci ón con agua u otra sustancia que no altere sustancialmente 
las características del producto, la deshidratación o la desnaturalización de productos;  
o)  el montaje simple de partes de artículos para formar un artículo completo o el desmontaje de 
productos en sus piezas;  
p) el sacrificio de animales.  
2. A los efectos del apartado 1, las operaciones se considerarán simples si para su ejecución no 
se requieren capacidades especiales ni máquinas, aparatos o equipos fabricados o instalados 
especialmente para ese  fin. 
 Artículo ORIG.8: Unidad de calificación  
1. A los efectos del presente capítulo, la unidad de calificación será el producto concreto que 
se considere unidad básica en el momento de su clasificación con arreglo al Sistema Armonizado.  
2. Para un envío que esté formado por varios productos idénticos clasificados en la misma 
partida del Sistema Armonizado, deberá tenerse en cuenta cada producto individual para la 
aplicación de las disposiciones del presente capítulo.  
Artículo ORIG.9: Materiales de embalaj e y envases para expedición  
Los materiales de embalaje y los envases para expedición que se utilizan para proteger un producto 
durante el transporte no se tendrán en cuenta para determinar si un producto es originario.  
Artículo ORIG.10: Materiales de emba laje y envases para venta al por menor  
Los materiales de embalaje y los envases del producto para la venta al por menor, si se clasifican con 
el producto, no se tendrán en cuenta a la hora de determinar el origen del producto, excepto a 
efectos del cálcul o del valor de las materias no originarias en el caso de un producto que esté sujeto 
a un valor máximo de materias no originarias, de conformidad con el ANEXO ORIG -2 [Normas de 
origen específicas por productos].  
Artículo ORIG.11:  Accesorios, repuestos y he rramientas  
1. Los accesorios, repuestos, herramientas e instrucciones u otros materiales informativos se 
considerarán como un solo producto con la pieza de equipo, máquina, aparato o vehículo en 
cuestión si:  
 
47 
 (a) se clasifican y se entregan con el producto y no  se facturan por separado; y  
(b) corresponden a los tipos, cantidades y valores que son habituales para dicho producto.  
2. Los accesorios, repuestos, herramientas e instrucciones u otros materiales informativos 
mencionados en el apartado 1, no se tendrán en cuenta a la hora de determinar el origen del 
producto, excepto para el cálculo del valor de las materias no originarias e n el caso de un producto 
que esté sujeto a un valor máximo de materias no originarias establecido en el ANEXO ORIG -2 
[Normas de origen específicas por productos].  
Artículo ORIG.12: Surtidos  
Los surtidos, según se definen en la regla general n.º  3 para la interpretación del Sistema 
Armonizado, se considerarán originarios de una Parte si todos los productos que entran en su 
composición lo son. Un surtido compuesto de productos originarios y no originarios se considerará 
originario en su conjunto de una Parte  si el valor de los componentes no originarios no excede del 
15 % del precio franco fábrica del surtido.  
Artículo ORIG.13: Elementos neutros  
Para determinar si un producto es originario de una Parte, no será necesario determinar el origen de 
los siguientes  elementos que pudieran haberse utilizado en su producción:  
a) combustible, energía, catalizadores y disolventes;  
b) instalaciones, equipos, repuestos y materiales utilizados en el mantenimiento de los equipos y 
de los edificios;  
c) máquinas, herramientas,  troqueles y moldes;  
d)  lubricantes, grasas, compuestos y otras materias utilizadas en la fabricación o para hacer 
funcionar los equipos y los edificios;  
e)  guantes, gafas, calzado, prendas de vestir, equipos y suministros de seguridad;   
f) equipos, d ispositivos y suministros utilizados para los ensayos o la inspección del producto; y  
g) otras materias utilizadas en la producción que no estén incorporadas en el producto ni 
destinadas a incorporarse en la composición final del producto.  
Artículo ORIG.14 : Separación contable  
1. Las materias fungibles o «productos fungibles» originarios y no originarios estarán separados 
físicamente durante su almacenamiento con el fin de mantener su carácter originario y no originario.  
2. A efectos del apartado  1, se ente nderá por «materias fungibles» o «productos fungibles» las 
materias o productos del mismo tipo y calidad comercial, con las mismas características técnicas y 
físicas y que no se puedan distinguir unos de otros a efectos de su origen.  
3. No obstante lo disp uesto en el apartado 1, podrán utilizarse materias fungibles originarias y 
no originarias en la producción de un producto sin estar físicamente separadas durante el 
almacenamiento si se utiliza un método de separación contable.  
 
48 
 4.  No obstante lo dispuesto  en el apartado 1, los productos fungibles originarios y no 
originarios clasificados en los capítulos 10, 15, 27, 28, 29, epígrafe 32.01 a 32.07, o epígrafe 39.01 a 
39.14 del Sistema Armonizado podrán almacenarse en una Parte antes de la exportación a la o tra 
Parte sin estar físicamente separados siempre que se utilice un método de separación contable.  
5. El método de separación contable mencionado en los apartados 3 y 4 se aplicará de 
conformidad con un método de gestión de existencias con arreglo a los principios contables 
generalmente aceptados en la Parte.  
6. El método de separación contable consistirá  en cualquier método que garantice que en 
ningún momento reciban el carácter originario más materias o productos que los que lo recibirían si 
las materias o productos se hubieran separado físicamente.  
7. Una Parte podrá exigir, en las condiciones estableci das en sus disposiciones legales y 
reglamentarias, que la utilización de un método de separación contable se someta a la autorización 
previa de las autoridades aduaneras de dicha Parte. Las autoridades aduaneras de la Parte 
controlarán el uso de dicha auto rización y podrán retirar una autorización si el titular hace un uso 
incorrecto del método de separación contable o no cumple alguna de las demás condiciones 
establecidas en el presente capítulo.  
Artículo ORIG.15: Productos devueltos  
En el caso de que un p roducto originario de una Parte exportado a un tercer país sea devuelto a esa 
Parte, se considerará como un producto no originario a menos que pueda demostrarse a satisfacción 
de la autoridad aduanera de dicha Parte que el producto devuelto:  
(a) es el mismo qu e el producto exportado; y  
(b) no ha sufrido más operaciones que las que fueron necesarias para su conservación en buen 
estado mientras se encontraba en dicho tercer país o durante su exportación.  
Artículo ORIG.16: No alteración  
1. Un producto originario decla rado para consumo interno en la Parte importadora no podrá, 
tras su exportación y antes de ser declarado para consumo interno, ser alterado, transformado de 
ninguna forma ni sometido a operaciones distintas de las destinadas a mantenerlo en buen estado, o 
añadir o fijar marcas, etiquetas, sellos u otra documentación destinada a garantizar el cumplimiento 
de los requisitos internos específicos de la Parte importadora.  
2. Un producto podrá almacenarse o exponerse en un tercer país, siempre que dicho producto  
permanezca bajo vigilancia aduanera en ese tercer país.  
3. El fraccionamiento de envíos podrá tener lugar en un tercer país si lo lleva a cabo el 
exportador o se hace bajo la responsabilidad del exportador, y siempre que los envíos se mantengan 
bajo super visión aduanera en dicho tercer país.  
4. En caso de duda sobre el cumplimiento de los requisitos establecidos en los apartados 1 a 3, 
la autoridad aduanera de la Parte importadora podrá solicitar al importador pruebas del 
cumplimiento de dichos requisitos,  que podrán aportarse por cualquier medio, incluidos 
documentos de transporte contractuales, como conocimientos de embarque o pruebas factuales o 
materiales basadas en el marcado o la numeración de los paquetes, o cualquier prueba relacionada 
con el propio  producto.  
 
49 
 Artículo ORIG.17: Revisión de la devolución o la exención de los derechos de aduana  
A más tardar dos años después de la entrada en vigor del presente Acuerdo, a petición de cualquiera 
de las Partes, el Comité Especializado en Comercio en materi a de Cooperación Aduanera y Normas 
de Origen revisará los respectivos sistemas de devolución de derechos y de perfeccionamiento 
activo de las Partes. A tal fin, a petición de una de las Partes, en un plazo máximo de 60 días a partir 
de dicha petición, la o tra Parte facilitará a la Parte requirente la información disponible y las 
estadísticas detalladas relativas al período a partir de la entrada en vigor del presente Acuerdo, o a 
los 5 años anteriores si este es más corto, sobre el funcionamiento de su sist ema de devolución de 
derechos de aduana y de perfeccionamiento activo. A  la luz de esta revisión, el Comité Especializado 
en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de Origen podrá formular 
recomendaciones al Consejo de Asociación para la modi ficación de las disposiciones del presente 
capítulo y sus anexos, con vistas a introducir limitaciones o restricciones con respecto a la 
devolución o la exención de los derechos de aduana.  
Sección  2: Procedimientos en materia de origen  
Artículo ORIG.18: So licitud de tratamiento arancelario preferencial  
1. En el momento de la importación, la Parte importadora concederá un tratamiento 
arancelario preferencial a un producto originario de la otra Parte en el sentido del presente capítulo 
sobre la base de una solic itud de tratamiento arancelario preferencial presentada por el importador. 
El importador será responsable de la exactitud de la solicitud de tratamiento arancelario preferencial 
y del cumplimiento de los requisitos establecidos en el presente capítulo.  
2. Las solicitudes de tratamiento arancelario preferencial se basarán en los elementos 
siguientes:  
(a) una comunicación sobre el origen en la que el exportador declare que el producto es 
originario; o  
(b) el conocimiento por parte del importador de que el producto es  originario.  
3. El importador que presente la solicitud de tratamiento arancelario preferencial sobre la base 
de una comunicación sobre el origen a que se refiere el apartado 2, letra a), deberá conservar la 
comunicación sobre el origen y, previa solicitud d e la autoridad aduanera de la Parte importadora, 
facilitar una copia a dicha autoridad.  
Artículo ORIG.18a: Momento de la solicitud de tratamiento arancelario preferencial  
1. En la declaración de importación se incluirá una solicitud de tratamiento arancelari o 
preferencial y los elementos en los que se basa dicha solicitud a los que se hace referencia en el 
artículo ORIG.18 [Solicitud de tratamiento aduanero preferencial], apartado 2, de conformidad con 
las disposiciones legales y reglamentarias de la Parte im portadora.  
2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1 del presente artículo, si el importador no ha 
presentado una solicitud de tratamiento arancelario preferencial en el momento de la importación, 
la Parte importadora concederá el tratamiento arancelario p referencial y devolverá o abonará todo 
exceso de derechos de aduana pagados, siempre que:  
 
50 
 (a) la solicitud de tratamiento arancelario preferencial se presente a más tardar en un plazo de 
tres años a partir de la fecha de importación, o en un plazo más largo q ue se especifique en las 
disposiciones legales y reglamentarias de la Parte importadora;  
(b) el importador fundamente la solicitud a que se refiere el artículo ORIG.18 [Solicitud de 
tratamiento arancelario preferencial], apartado 2; y   
(c) el producto habría sid o considerado originario y habría satisfecho todos los demás requisitos 
aplicables en el sentido de la sección 1 [Normas de origen] del presente capítulo si el 
importador lo hubiera solicitado en el momento de la importación.  
 Las demás obligaciones que i ncumben al importador, de conformidad con el artículo ORIG.18 
[Solicitud de tratamiento arancelario preferencial], permanecen sin cambios.  
Artículo ORIG.19: Comunicación sobre el origen  
1. Un exportador de un producto podrá formular una comunicación sobre el  origen en función 
de información que demuestre que el producto es originario, incluida información sobre el carácter 
originario de las materias utilizadas en la producción del producto. El exportador será responsable 
de la exactitud de la comunicación sob re el origen y de la información facilitada.  
2. Se formulará una comunicación sobre el origen, en una de las versiones lingüísticas del texto 
establecidas en el ANEXO ORIG -4 [Texto de la comunicación sobre el origen], en una factura o en 
cualquier otro documento que describa el producto originario con s uficiente detalle para permitir su 
identificación. El exportador será responsable de proporcionar suficiente detalle para permitir la 
identificación del producto originario. La Parte importadora no pedirá al importador que presente 
una traducción de la com unicación sobre el origen.  
3. Una declaración sobre el origen tendrá una validez de doce meses desde la fecha en que 
fuera realizada o durante un período más largo indicado por la Parte importadora, hasta un máximo 
de veinticuatro meses.  
4. Una comunicación sob re el origen podrá aplicarse a:  
(a) un único envío de uno o varios productos importados en una Parte; o  
(b) múltiples envíos de productos idénticos importados en una Parte en el período especificado 
en la comunicación sobre el origen, que no será superior a doce  meses.  
5. Si, a petición del importador, se importan escalonadamente productos sin montar o 
desmontados en el sentido de la Regla general 2, letra a), para la interpretación del Sistema 
Armonizado, clasificados en sus secciones XV a XXI, para dichos productos podrá utilizarse una sola 
comunicación sobre el origen, de conformidad con los requisitos establecidos por la autoridad 
aduanera de la Parte importadora.   
Artículo ORIG.20: Discrepancias  
La autoridad aduanera de la Parte importadora no rechazará una solicitud d e tratamiento 
arancelario preferencial por pequeños errores o discrepancias en la comunicación sobre el origen, o 
únicamente porque se haya expedido una factura en un tercer país.  
 
51 
  Artículo ORIG.21: Conocimiento del importador  
1. A efectos de una solicitud de  tratamiento aduanero preferencial realizada en virtud del 
artículo ORIG.18 [Solicitud de tratamiento arancelario preferencial], apartado 2, letra b), el 
conocimiento por parte del importador de que un producto es originario de la Parte exportadora se 
basa rá en información que demuestre que el producto es originario y cumple los requisitos 
establecidos en el presente capítulo.  
2. Antes de solicitar el tratamiento preferencial, en caso de que un importador sea incapaz de 
obtener la información a que se refiere el apartado 1 del presente artículo debido a que el 
exportador la considere información confidencial o por cualquier otra razón, el exportador podrá 
proporcionar una comunicación sobre el origen para que el importador pueda solicitar el 
tratamiento arancel ario preferencial sobre la base del artículo ORIG.18 [Solicitud de tratamiento 
arancelario preferencial], apartado 2, letra a).  
Artículo ORIG.22: Requisitos en materia de conservación de información  
1. Durante un mínimo de tres años después de la fecha de imp ortación del producto, un 
importador que realice una solicitud de tratamiento arancelario preferencial para un producto 
importado en la Parte importadora conservará:  
(a) si la solicitud estaba basada en una comunicación sobre el origen, la comunicación sobre el 
origen formulada por el exportador; o  
(b) si la solicitud estaba basada en el conocimiento del importador, todos los registros que 
demuestren que el producto cumple los requisitos para obtener el carácter originario.  
2. Un exportador que haya formulado una co municación sobre el origen conservará, durante 
un mínimo de cuatro años después de la formulación de dicha comunicación sobre el origen, una 
copia de este documento y de todos los demás registros que demuestren que el producto cumple 
los requisitos para ob tener el carácter originario.  
3. Los registros que deban conservarse con arreglo al presente artículo podrán tener formato 
electrónico.  
Artículo ORIG.23: Pequeños envíos  
1. No obstante lo dispuesto en los artículos ORIG.18 [Solicitud de tratamiento arancelario  
preferencial] a ORIG.21 [Conocimiento del importador], siempre que el producto haya sido 
declarado conforme a los requisitos previstos en el presente capítulo y la autoridad arancelaria de la 
Parte importadora no albergue ninguna duda sobre la veracidad d e dicha comunicación, la Parte 
importadora concederá tratamiento arancelario preferencial a:   
(a) un producto enviado en un pequeño paquete de particulares a particulares; y   
(b) un producto que forme parte del equipaje personal de un viajero; y  
(c) en el caso del Reino Unido, además de las letras a) y b), otros envíos de escaso valor.  
2. Los siguientes productos quedan excluidos de la aplicación del apartado 1 del presente 
artículo:   
 
52 
 (a) los productos cuya importación forme parte de una serie de importaciones con respect o a las 
cuales pueda, razonablemente, considerarse que se han efectuado por separado con el fin de 
evitar los requisitos establecidos en el artículo ORIG.18 [Solicitud de tratamiento arancelario 
preferencial];  
(b) en el caso de la Unión:  
(i) un producto importado  con carácter comercial; las importaciones ocasionales y que 
consistan exclusivamente en productos para el uso personal de los destinatarios, los 
viajeros o sus familiares se considerarán importaciones desprovistas de todo carácter 
comercial si, por su nat uraleza y cantidad, resulta evidente que a estos productos no 
se les piensa dar una finalidad comercial; y  
(ii) los productos  cuyo valor total exceda de 500  EUR para los productos enviados en 
pequeños paquetes, o de 1  200 EUR para los productos que formen parte  del equipaje 
personal de un viajero. Los importes que se utilicen en una moneda nacional 
determinada serán los equivalentes en esa moneda a los importes expresados en 
euros el primer día laborable de octubre. El tipo de cambio será el que publique para 
ese día el Banco Central Europeo, salvo que se comunique un importe distinto a la 
Comisión Europea a más tardar el 15 de octubre, y será aplicable a partir del 1 de 
enero del año siguiente. La Comisión Europea notificará al Reino Unido los importes 
pertinent es. La Unión podrá establecer otros límites que comunicará al Reino Unido; y  
(c) en el caso del Reino Unido, los productos cuyo valor total exceda los límites establecidos en el 
Derecho interno del Reino Unido. El Reino Unido  comunicará estos límites a la Unió n.  
3. El importador será responsable de la exactitud de la declaración y del cumplimiento de los 
requisitos establecidos en el presente capítulo. Los requisitos en materia de conservación de 
información establecidos en el artículo ORIG.22 [Requisitos en mate ria de conservación de 
información] no se aplicarán al importador en virtud del presente artículo.  
Artículo ORIG.24: Verificación  
1. La autoridad aduanera de la Parte importadora podrá verificar si un producto es originario o 
si se cumplen los demás requisit os del presente capítulo sobre la base de métodos de evaluación de 
riesgos, entre los que se puede incluir la selección aleatoria. Dichas verificaciones podrán llevarse a 
cabo mediante una solicitud de información del importador que presentó la solicitud a  que se refiere 
el artículo ORIG.18 [Solicitud de tratamiento arancelario preferencial], en el momento de presentar 
la declaración de importación, antes o después del despacho de los productos.  
2. La información solicitada de conformidad con el apartado 1 se  referirá como máximo a los 
elementos siguientes:  
(a) si la solicitud estaba basada en una comunicación sobre el origen, dicha comunicación sobre el 
origen; y  
(b) la información relativa al cumplimiento de los criterios de origen, es decir:  
(i) si el criterio de ori gen es ser «enteramente obtenido», la categoría aplicable (tales 
como la recolección, la explotación minera, la pesca ) y el lugar de producción;  
 
53 
 (ii) si el criterio de origen está basado en un cambio de la clasificación arancelaria, una 
lista de todas las mate rias no originarias, incluida su clasificación arancelaria (en 
formato de 2, 4 o 6 dígitos, según el criterio de origen);  
(iii) si el criterio de origen está basado en un método relacionado con el valor, el valor del 
producto final, así como el valor de todas l as materias no originarias utilizadas en la 
producción de dicho producto;  
(iv) si el criterio de origen está basado en el peso, el peso del producto final, así como el 
peso de las materias no originarias pertinentes utilizadas en el producto final;  
(v) si el criterio de origen está basado en un proceso de específico de producción, una 
descripción de dicho proceso específico.  
3. Al facilitar la información solicitada, el importador podrá añadir cualquier otra información 
que considere pertinente a efectos d e verificación.  
4. Si la solicitud de tratamiento arancelario preferencial se basa en una comunicación sobre el 
origen, el importador facilitará dicha comunicación sobre el origen, pero podrá responder a la 
autoridad aduanera de la Parte importadora que el i mportador no puede facilitar la información a 
que hace referencia el apartado 2, letra b).   
5. Si la solicitud de tratamiento arancelario preferencial se basa en el conocimiento del 
importador, después de, en primer lugar, haber solicitado la información de c onformidad con el 
apartado 1, la autoridad aduanera de la Parte importadora que lleve a cabo la verificación podrá 
solicitar al importador información adicional si dicha autoridad aduanera considera que para 
verificar el carácter originario del producto o si se cumplen los demás requisitos del presente 
capítulo es necesaria información adicional. La autoridad aduanera de la Parte importadora podrá 
solicitar al importador documentación e información específica, si procede.  
6. Si la autoridad aduanera de la Par te importadora decide suspender la concesión del 
tratamiento arancelario preferencial a los productos en cuestión a la espera de los resultados de la 
verificación, se ofrecerá al importador el despacho de los productos, condicionado a la aplicación de 
medi das cautelares adecuadas, incluidas garantías. Toda suspensión del tratamiento arancelario 
preferencial finalizará en el plazo más breve posible después de que la autoridad aduanera de la 
Parte importadora haya determinado el carácter originario de los pro ductos de que se trate o el 
cumplimiento de los demás requisitos del presente capítulo.  
Artículo ORIG.25: Cooperación administrativa  
1. Con el fin de garantizar la correcta aplicación del presente capítulo, las Partes cooperarán a 
través de la autoridad adua nera de cada una de ellas para verificar si un producto es originario y 
cumple los demás requisitos establecidos en el presente capítulo.  
2. Si la solicitud de tratamiento arancelario preferencial se basaba en una comunicación sobre 
el origen, después de, en  primer lugar, haber solicitado información de conformidad con el artículo 
ORIG.24 [Verificación], apartado 1, y en función de la respuesta del importador, la autoridad 
aduanera de la Parte importadora que lleve a cabo la verificación también podrá solicit ar 
información a la autoridad aduanera de la Parte exportadora en un plazo de dos años a partir de la 
importación de los productos , o desde el momento en que se presente la solicitud de conformidad 
con el artículo ORIG.18a [Momento de la solicitud de trata miento arancelario preferencial], apartado 
2,  si la autoridad aduanera de la Parte importadora que lleve a cabo la verificación considera que, 
 
54 
 para verificar el carácter originario del producto o si se cumplen los demás requisitos previstos en el 
presente  capítulo, se necesita información adicional. La solicitud de información incluirá los 
siguientes elementos:  
(a) la comunicación sobre el origen;  
(b) la identidad de la autoridad aduanera que presenta la solicitud;  
(c) el nombre del exportador;  
(d) el objeto y el alca nce de la verificación; y  
(e) cualquier otra documentación pertinente.  
Además, cuando sea necesario, la autoridad aduanera de la Parte importadora podrá solicitar 
documentación e información específicas a la autoridad aduanera de la Parte exportadora.  
3. La au toridad aduanera de la Parte exportadora podrá, de conformidad con sus disposiciones 
legales y reglamentarias, solicitar documentación o exámenes y, para ello, pedir pruebas o visitar las 
instalaciones del exportador con el fin de examinar los registros y observar el equipo utilizado en la 
producción del producto.  
4. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 5, la autoridad aduanera de la Parte exportadora 
que reciba la solicitud a que se refiere el apartado 2, facilitará a la autoridad aduanera de la Part e 
importadora la siguiente información:  
(a) la documentación solicitada, si está disponible;  
(b) un dictamen sobre el carácter originario del producto;  
(c) la descripción del producto que es objeto del examen y la clasificación arancelaria pertinente 
para la aplicac ión del presente capítulo;  
(d) una descripción explicativa del proceso de producción que acredite el carácter originario del 
producto;  
(e) información sobre la manera en que se ha llevado a cabo el examen del producto; y  
(f) documentación justificativa, en su caso.  
5. La autoridad aduanera de la Parte exportadora no facilitará la información a que se refiere el 
apartado 4, letras a), d) y f), a la autoridad aduanera de la Parte importadora si el exportador la 
considera confidenc ial.  
6. Cada una de las Partes notificará a la otra Parte la información de contacto de las 
autoridades aduaneras, así como toda modificación de dicha información en el plazo de treinta días 
a partir de la fecha de la modificación.  
Artículo ORIG.26: Denegac ión del tratamiento arancelario preferencial  
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 3, la autoridad aduanera de la Parte importadora 
podrá denegar el tratamiento arancelario preferencial si:  
 
55 
 (a) en el plazo de tres meses a partir de la fecha de una soli citud de información con arreglo al 
artículo ORIG.24 [Verificación], apartado 1:  
(i) el importador  no ha proporcionado  respuesta  alguna;    
(ii) la solicitud de tratamiento arancelario preferencial  se basaba en una comunicación 
sobre el origen, pero no se ha presentado dicha comunicación; o  
(iii) la solicitud de tratamiento arancelario preferencial se basaba en el conocimiento del 
importador, pero la información aportada por el importador no es adecuada para 
confirmar que el producto es originario;  
(b) en el plazo de tres meses a partir de la fecha de una solicitud de información con arreglo al 
artículo ORIG.24 [Verificación], apartado 5:  
i) el importador no ha proporcionado respuesta alguna; o  
ii) la infor mación aportada por el importador no es adecuada para confirmar que el 
producto es originario;  
c) dentro de los diez meses3 siguientes a la solicitud de información de conformidad con el 
artículo ORIG.25 [Cooperación administrativa], apartado 2:  
i) la au toridad aduanera de la Parte exportadora no ha proporcionado respuesta alguna; 
o  
ii) la información aportada por la autoridad aduanera de la Parte exportadora no es 
adecuada para confirmar que el producto es originario.  
2. La autoridad aduanera de la Parte importadora podrá denegar el tratamiento arancelario 
preferencial solicitado por un importador para un producto si dicho importador incumple requisitos 
del presente capítulo distintos de los relacionados con el carácter originario de los productos.  
3. Si la autoridad aduanera de la Parte importadora tiene motivos suficientes que justifiquen la 
denegación de un tratamiento arancelario preferencial con arreglo al apartado 1 del presente 
artículo, en los casos en que la autoridad aduanera de la Parte exportadora  haya proporcionado un 
dictamen con arreglo al artículo ORIG.25 [Cooperación administrativa], apartado 4. letra b), que 
confirme el carácter originario de los productos, la autoridad aduanera de la Parte importadora 
notificará a la autoridad aduanera de la  Parte exportadora su intención de denegar el tratamiento 
arancelario preferencial en un plazo de dos meses a partir de la fecha de recepción de dicho 
dictamen.  
Si se produce tal notificación, se celebrarán consultas a petición de cualquiera de las Partes  en el 
plazo de tres meses a partir de la fecha de la notificación. El período de las consultas podrá 
prorrogarse, caso por caso, mediante acuerdo mutuo entre las autoridades aduaneras de las Partes. 
Las consultas podrán realizarse de conformidad con el pr ocedimiento establecido por el Comité 
Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de Origen.  
                                                            
3 El período será de doce meses para las solicitudes de información realizadas conforme al artículo ORIG.25 
[Cooperación administrativa], apartado 2, dirigidas a la autoridad aduanera de la Parte exportadora durante 
los tres primeros meses de la aplicació n del presente Acuerdo.  
 
56 
 Una vez expirado el período de consultas, si la autoridad aduanera de la Parte importadora no puede 
confirmar que el producto es originario, esta podrá denegar el tratamiento arancelario preferencial 
si cuenta con las suficientes justificaciones para hacer lo, después de conceder al importador el 
derecho a ser oído. No obstante, cuando la autoridad aduanera de la Parte exportadora confirme el 
carácter originario de los productos y justifique dicha conclusión, la autoridad aduanera de la Parte 
importadora no denegará el tratamiento arancelario preferencial a un producto por el único motivo 
de que se haya aplicado el artículo ORIG.25 [Cooperación administrativa], apartado 5.   
4. En todos los casos, las diferencias entre el importador y las autoridades aduaneras d e la 
Parte importadora se resolverán con arreglo al ordenamiento jurídico de esta última.  
Artículo ORIG.27: Confidencialidad  
1. Cada una de las Partes mantendrá, de conformidad con sus disposiciones legales y 
reglamentarias, la confidencialidad de toda inform ación que le haya facilitado la otra Parte en virtud 
del presente capítulo, e impedirá su divulgación.  
2. No obstante lo dispuesto en el artículo ORIG.25 [Cooperación administrativa], apartado 5, 
no se divulgará la información comercial confidencial que la a utoridad aduanera de la Parte 
exportadora o de la Parte importadora haya obtenido del exportador mediante la aplicación de los 
artículos ORIG.24 [Verificación] y ORIG.25 [Cooperación administrativa].  
3. Cada una de las Partes se asegurará de que la informació n confidencial obtenida de 
conformidad con el presente capítulo no se utilice para otros fines distintos de la administración y 
ejecución de decisiones y determinaciones relacionadas con el origen y de las cuestiones aduaneras, 
salvo que la persona o Parte  que haya facilitado la información confidencial dé su permiso.  
4. No obstante lo dispuesto en el apartado  3, una de las Partes podrá permitir que la 
información obtenida de conformidad con el presente capítulo se utilice en todo procedimiento 
administrativo,  judicial o cuasijudicial incoado por incumplimiento de la normativa aduanera por la 
que se aplique el presente capítulo. La Parte en cuestión notificará este uso por adelantado a la 
persona o Parte que haya facilitado la información.  
Artículo ORIG.28: Med idas y sanciones administrativas  
Cada una de las Partes garantizará la aplicación efectiva del presente capítulo. Cada una de las 
Partes garantizará que las autoridades competentes puedan imponer medidas administrativas y, en 
su caso, sanciones, de conform idad con sus disposiciones legales y reglamentarias, a toda persona 
que redacte o haga redactar un documento que contenga información incorrecta que fuera 
facilitada con el fin de obtener un tratamiento arancelario preferencial para un producto que no 
cump la los requisitos establecidos en el artículo ORIG.22 [Requisitos en materia de conservación de 
información] o que no aporte las pruebas o rechace la visita a que se refiere el artículo ORIG.25 
[Cooperación administrativa], apartado 3.  
 Sección  3: Otras d isposiciones  
 Artículo ORIG.29: Ceuta y Melilla  
1. A efectos del presente capítulo, en el caso de la Unión el término «Parte» no incluye a Ceuta 
ni a Melilla.  
 
57 
 2. Los productos originarios del Reino Unido, cuando se importen en Ceuta o Melilla, estarán 
sujetos, en todos los aspectos, al mismo tratamiento arancelario en virtud del presente Acuerdo que 
el aplicado a los productos originarios del territorio aduanero de la Unión en virtud del Protocolo 
n.º 2 del Acta de Adhesión del Reino de España y de la República Portuguesa a la Unión. El Reino 
Unido concederá a las importaciones de productos cubiertos por el Acuerdo y originarias de Ceuta y 
Melilla el mismo régimen aduanero que el que concede a los productos importados de la Unión y 
originarios de esta.  
3. Las norma s de origen y los procedimientos en materia de origen con arreglo al presente 
capítulo se aplican, mutatis mutandis , a los productos exportados del Reino Unido a Ceuta y Melilla y 
a los productos exportados de Ceuta y Melilla al Reino Unido.   
4. Ceuta y Melilla se considerarán un territorio único.  
5. El artículo ORIG.4 [Acumulación del origen] se aplica a la importación y la exportación de 
productos entre la Unión, el Reino Unido y Ceuta y Melilla.    
6. Los exportadores introducirán «el Reino Unido» o  «Ceuta y Melilla» en el campo 3 del texto 
de la comunicación sobre el origen, según el origen del producto.   
7. La autoridad aduanera del Reino de España será responsable de la aplicación y ejecución del 
presente capítulo en Ceuta y Melilla.  
Artículo ORIG. 30: Disposiciones transitorias para productos en tránsito o almacenamiento  
Las disposiciones del presente Acuerdo podrán aplicarse a los productos que cumplan las 
disposiciones del presente capítulo y que, en la fecha de entrada en vigor del presente Acuer do, se 
encuentren en tránsito entre la Parte exportadora y la Parte importadora o bajo control aduanero en 
la Parte importadora, sin pago de los derechos e impuestos de entrada, siempre que se presente la 
solicitud de tratamiento arancelario preferencial a  que se refiere el artículo ORIG.18 [Solicitud de 
tratamiento arancelario preferencial] del presente capítulo a la autoridad aduanera de la Parte 
importadora en un plazo de doce meses a partir de esa fecha.  
Artículo ORIG.31: Modificación del presente capít ulo y de sus anexos  
El Consejo de Asociación podrá modificar el presente capítulo y sus anexos.  
 
Capítulo 3: Medidas sanitarias y fitosanitarias  
Artículo SPS.1: Objetivos  
Los objetivos del presente capítulo son:  
a) proteger la vida o la salud humana, animal y vegetal en los territorios de las Partes, facilitando al 
mismo tiempo el comercio entre las Partes;  
b) promover la aplicación del Acuerdo MSF;  
c) garantizar que las medidas sanitarias y fitosanitarias («MSF») de las Partes no creen obstáculos 
innecesarios al comercio;  
 
58 
 d) promover una mayor transparencia y comprensión sobre la aplicación de las MSF de cada Parte;   
e) mejorar la cooperación entre las Partes en materia de lucha contra la resistencia a los 
antimicrobianos, promoción de sistemas alim entarios sostenibles, protección del bienestar de 
los animales y certificación electrónica;  
f) mejorar la cooperación en las organizaciones internacionales pertinentes con el fin de elaborar 
normas, orientaciones y recomendaciones internacionales en mater ia de sanidad animal, 
seguridad de los alimentos y fitosanidad; y  
g) promover la aplicación por cada una de las Partes de las normas, las orientaciones y las 
recomendaciones internacionales.  
Artículo SPS.2: Ámbito de aplicación   
 
1. El presente capítulo se a plica a todas las medidas sanitarias y fitosanitarias de una Parte que 
puedan afectar, directa o indirectamente, al comercio entre las Partes.  
2. El presente capítulo también establece disposiciones separadas relativas a la cooperación en 
materia de bienestar  animal, resistencia a los antimicrobianos y sistemas alimentarios sostenibles.  
Artículo SPS.3: Definiciones  
1. A efectos del presente capítulo, se aplicarán las definiciones siguientes:  
(a) las definiciones que figuran en el anexo A del Acuerdo MSF;  
(b) las defin iciones adoptadas bajo los auspicios de la Comisión del Codex Alimentarius (el 
«Codex»);  
(c) las definiciones adoptadas bajo los auspicios de la Organización Mundial de Sanidad 
Animal  (la «OIE»); y  
(d) las definiciones adoptadas bajo los auspicios de la Convenció n Internacional de Protección 
Fitosanitaria (la «CIPF»).   
2. A los efectos del presente capítulo, se entenderá por:  
(a)  «condiciones de importación»: todas las MSF que deben cumplirse para la importación de los 
productos; y  
(b) «zona protegida» para una plaga de vegetales reglamentada específica: área geográfica 
oficialmente definida en la que no esté establecida una plaga, a pesar de la existencia de 
condiciones favorables y de su presencia en otras partes del territorio de la Parte, y en la que 
no se permite la introducción de dicha plaga.  
3. El Comité Especializado en Comercio en materia de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias podrá 
adoptar otras definiciones para la aplicación del presente capítulo teniendo en cuenta los glosarios y 
las definiciones de las organiza ciones internacionales pertinentes, como el Codex, la OIE y la CIPF.  
 
59 
 4. Las definiciones del Acuerdo MSF prevalecen en la medida en que exista una incoherencia 
entre las definiciones adoptadas por el Comité Especializado en Comercio en materia de Medidas 
Sanitarias y Fitosanitarias o las adoptadas bajo los auspicios del Codex, la OIE, la CIPF y las 
definiciones del Acuerdo MSF. En caso de incompatibilidad entre las definiciones adoptadas por el 
Comité Especializado en Comercio en materia de Medidas Sanitarias  y Fitosanitarias y las 
definiciones establecidas en el Acuerdo MSF, el Codex, la OIE o la CIPF, prevalecerán las definiciones 
establecidas en el Acuerdo MSF, el Codex, la OIE o la CIPF.  
Artículo SPS.4: Derechos y obligaciones  
Las Partes reafirman sus derechos y obligaciones en virtud del Acuerdo MSF. Este incluye el derecho 
a adoptar medidas de conformidad con el artículo 5, apartado 7, del Acuerdo MSF.  
Artículo SPS.5: Principios generales    
1. Las Partes aplicarán medidas sanitarias y fitosanitarias para  lograr un nivel adecuado de 
protección que se basen en la evaluación de riesgos, de conformidad con las disposiciones 
pertinentes, en particular el artículo 5 del Acuerdo MSF.  
2. Las Partes no utilizarán las MSF para crear obstáculos injustificados al comer cio.  
3. En lo que respecta a los procedimientos y aprobaciones de las MSF relacionados con el 
comercio establecidos en virtud del presente capítulo, cada una de las Partes se asegurará de que 
estos procedimientos y medidas MSF conexas:  
(a) se inicien y complete n sin demoras indebidas;  
(b) no incluyan solicitudes de información innecesarias, injustificadas desde el punto de vista 
científico y técnico o indebidamente gravosas ni solicitudes de información que puedan 
retrasar el acceso a los mercados de la otra Parte;   
(c) no se apliquen de manera que constituyan discriminación arbitraria o injustificable contra 
todo el territorio de la otra Parte o contra partes del territorio de la otra Parte en las que 
existan condiciones sanitarias y fitosanitarias idénticas o similare s; y 
(d) sean proporcionales a los riesgos identificados y no impongan más restricciones al comercio 
de lo necesario para lograr un nivel de protección considerado adecuado por la Parte 
importadora.  
4. Las Partes no utilizarán los procedimientos mencionados en e l apartado 3 ni las peticiones 
de información adicional para retrasar el acceso a sus mercados sin justificación científica y técnica.  
5. Cada una de las Partes velará por que cualquier procedimiento administrativo que exija en 
relación con las condiciones d e importación relativas a la seguridad de los alimentos, la salud animal 
y la fitosanidad no sea más gravoso o restrictivo de lo necesario para el comercio con vistas a dar a la 
Parte importadora la confianza adecuada de que se cumplen dichas condiciones. Cada una de las 
Partes se asegurará de que los efectos negativos de cualquier procedimiento administrativo en el 
comercio sean los mínimos y de que los procesos de despacho de aduana sigan siendo sencillos y 
rápidos y cumplan, al mismo tiempo, las condicio nes de la Parte importadora.  
6. La Parte importadora no implantará sistemas administrativos adicionales ni procedimientos 
que obstaculicen el comercio de forma innecesaria.   
 
60 
 Artículo SPS.6: Certificación oficial  
1. Cuando la Parte importadora exija certificado s oficiales, los modelos de certificados serán:  
(a) conformes con los principios establecidos en las normas internacionales del Codex, la 
CIPF y la OIE; y  
(b) aplicables a las importaciones de todas las partes del territorio de la Parte exportadora.   
2. El Comité Especializado en Comercio en materia de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias 
podrá acordar los casos específicos en los que los modelos de certificados a que se refiere el 
apartado 1 se establezcan solo en una parte o partes del territorio de la P arte exportadora. Cada 
una de las Partes promoverá la aplicación de la certificación electrónica y otras tecnologías para 
facilitar el comercio.  
Artículo SPS.7: Condiciones y procedimientos de importación    
1. Sin perjuicio de los derechos y obligaciones de cada una de las Partes con arreglo al Acuerdo 
MSF y el presente capítulo, las condiciones de importación de la Parte importadora se aplicarán de 
forma coherente a todo el territorio de la Parte exportadora.  
2. La Parte exportadora velará por que los producto s exportados a la otra Parte, como 
animales y productos de origen animal, vegetales y productos vegetales, u otros objetos conexos, 
cumplan los requisitos MSF de la Parte importadora.    
3. La Parte importadora podrá exigir que las importaciones de productos concretos estén 
sujetas a autorización. Dicha autorización se concederá cuando la solicitud sea presentada por la 
autoridad competente pertinente de la Parte exportadora que demuestre de manera objetiva, a 
satisfacción de la Parte importadora, que se cumpl en los requisitos de autorización de la Parte 
importadora. La autoridad competente pertinente de la Parte exportadora podrá presentar una 
solicitud de autorización con respecto a todo el territorio de la Parte exportadora. La Parte 
importadora concederá di chas solicitudes sobre esa base, cuando se cumplan los requisitos de 
autorización de la Parte importadora según se establece en el presente apartado.  
4. La Parte importadora no introducirá requisitos de autorización que sean adicionales a 
aquellos que se apl ican al final del período transitorio, salvo que la aplicación de dichos requisitos a 
otros productos esté justificada para reducir un riesgo importante para la salud humana, animal o 
vegetal.   
5. La Parte importadora establecerá y comunicará a la otra Parte  las condiciones de 
importación para todos los productos. La Parte importadora velará por que sus condiciones de 
importación se apliquen de manera proporcionada y no discriminatoria.  
6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 5, apartado 7, del Acuerdo M SF, en el caso de 
productos u otros objetos conexos que susciten preocupación en materia fitosanitaria, las 
condiciones de importación se limitarán a medidas para proteger frente a plagas reglamentadas de 
la Parte importadora y se aplicarán a todo el terri torio de la Parte exportadora.  
7. No obstante lo dispuesto en los apartados 1 y 3, en el caso de solicitudes de autorización de 
importación de un producto específico en las que la Parte exportadora haya solicitado que se 
examine solo una parte o determinadas  partes de su territorio (en el caso de la Unión, los Estados 
miembros individuales), la Parte importadora procederá sin demora al examen de dicha solicitud. 
 
61 
 Cuando la Parte importadora reciba solicitudes con respecto al producto específico de más de una 
parte de la Parte exportadora, o, cuando se reciban más solicitudes con respecto a un producto que 
ya haya sido autorizado, la Parte importadora agilizará la culminación del procedimiento de 
autorización, teniendo en cuenta el régimen MSF idéntico o similar  aplicable en las distintas partes 
de la Parte exportadora.  
8. Cada Parte velará por que todos los procedimientos de control, inspección y aprobación de 
MSF se inicien y culminen sin demoras indebidas. Los requisitos de información se limitarán a lo 
necesario  para que en el proceso de aprobación se tenga en cuenta la información que ya está 
disponible en la Parte importadora, por ejemplo, sobre el marco legislativo y los informes de 
auditoría de la Parte exportadora.  
9. Salvo en circunstancias debidamente justificadas relacionadas con su nivel de protección, 
cada una de las Partes concederá un período transitorio entre la publicación de un cambio en sus 
procedimientos de aprobación y su aplicación para que la otra Parte se familiarice con dichos 
cambios y s e adapte a ellos. Cada una de las Partes no prolongará de forma indebida el proceso de 
aprobación de las solicitudes presentadas antes de la publicación de los cambios.  
10. En relación con los procesos establecidos en los apartados 3 a 8, se adoptarán las sigu ientes 
medidas:   
(a) tan pronto como la Parte importadora haya concluido su evaluación de forma positiva, esta 
adoptará con rapidez todas las medidas legislativas y administrativas necesarias para que el 
comercio pueda producirse sin demoras indebidas;  
(b) la Pa rte exportadora:  
(i) facilitará  toda  la información  pertinente  que pida  la Parte  importadora;  y 
(ii) dará  un acceso  razonable  a la Parte  importadora  para  realizar  auditorías  y otros  
procedimientos  pertinentes.   
(c) La parte importadora establecerá una lista de plagas reglamentadas para productos, u otros 
objetos conexos, que susciten preocupación en materia fitosanitaria. Dicha lista incluirá:  
(i) las plagas  consideradas  ausentes  de todas  las zonas  de su territorio;   
(ii) las plagas  consideradas  presentes  en su territorio  y bajo  control  oficial;   
(iii) las plagas  consideradas  presentes  en partes  de su territorio  y para  las que se 
establecen  zonas  libres  de plagas  o zonas  protegidas;  y  
(iv) las plagas  no cuarentenarias  consideradas  presentes  en su territorio  y bajo  control  
oficial  para  simientes  y plantones  específicos.   
11. La Parte importadora aceptará los envíos sin exigir que la Parte importadora verifique el 
cumplimiento de esos envíos antes de su salida del territorio de la Parte exp ortadora.  
12. Las Partes podrán cobrar tasas con el fin de cubrir los costes incurridos para realizar los 
controles fronterizos específicos para las MSF, que no deberán exceder de la recuperación de los 
costes.  
 
62 
 13. La Parte importadora tendrá derecho a efectuar co ntroles de importación de los productos 
importados de la Parte exportadora con el fin de garantizar el cumplimiento de sus requisitos de 
importación en materia de MSF.  
14. Los controles de importación efectuados en los productos importados procedentes de la 
Parte exportadora se basarán en el riesgo sanitario y fitosanitario relacionado con dichas 
importaciones. Los controles de las importaciones se efectuarán únicamente en la medida necesaria 
para proteger la vida y la salud de las personas, de los animales o d e los vegetales, sin demoras 
indebidas y con un efecto mínimo para el comercio entre las Partes.  
15. La Parte importadora, a petición de la Parte exportadora, facilitará información sobre el 
porcentaje de productos de la Parte exportadora controlados en el mom ento de la importación.  
16. En caso de que de los controles de las importaciones se desprenda un incumplimiento de las 
condiciones de importación pertinentes, la medida adoptada por la Parte importadora deberá 
basarse en la evaluación del riesgo correspondient e y no será más restrictiva de lo necesario con el 
comercio para lograr un nivel adecuado de protección en materia de MSF de la Parte.  
Artículo SPS.8: Listas de establecimientos autorizados    
1. Siempre que esté justificado, la Parte importadora podrá mantene r una lista de 
establecimientos autorizados que cumplan sus requisitos de importación como condición para 
permitir las importaciones de productos animales procedentes de dichos establecimientos.  
2. A menos que esté justificado para reducir un riesgo importante para la salud humana o 
animal, las listas de establecimientos autorizados solo se exigirán respecto de los productos para los 
que se exigían al final del período transitorio.  
3. La Parte exportad ora informará a la Parte importadora de su lista de establecimientos que 
cumplen las condiciones de la Parte importadora, que se basará en las garantías proporcionadas por 
la Parte exportadora.  
4. A petición de la Parte exportadora, la Parte importadora apro bará los establecimientos que 
estén situados en el territorio de la Parte exportadora sobre la base de las garantías proporcionadas 
por la Parte exportadora, sin inspección previa de los establecimientos individuales.  
5. A menos que la Parte importadora soli cite información adicional y con sujeción a las 
garantías proporcionadas por la Parte exportadora, la Parte importadora adoptará las medidas 
legislativas o administrativas necesarias, de conformidad con sus procedimientos jurídicos 
aplicables, para permiti r las importaciones procedentes de dichos establecimientos sin demoras 
indebidas.  
6. La Parte importadora pondrá la lista de los establecimientos autorizados a disposición del 
público.  
7. Cuando la Parte importadora decida rechazar la solicitud de la Parte exp ortadora de aceptar 
la inclusión de un establecimiento en la lista de establecimientos autorizados, informará sin demora 
a la Parte exportadora y presentará una respuesta, que incluirá información sobre los 
incumplimientos que dieron lugar al rechazo de la  autorización del establecimiento.  
 
63 
 Artículo SPS.9: Transparencia e intercambio de información  
1. Cada una de las Partes perseguirá la transparencia en lo que respecta a las MSF aplicables al 
comercio y, a esos efectos, adoptará las siguientes medidas:  
a) comunicar sin demora a la otra Parte cualquier cambio en sus medidas sanitarias y fitosanitarias y 
en sus procedimientos de autorización, en particular los cambios que puedan afectar a su 
capacidad para cumplir los requisitos de importación relativos a las medidas sanitarias y 
fitosanitarias de la otra Parte para determinados productos;  
b) aumentar la comprensión mutua de las MSF de cada una de las Partes y de su aplicación;  
c) intercambiar información con la otra Parte sobre cuestiones relacionadas con la elaboración y la 
aplicación de las MSF, incluida la evolución de nuevas pruebas científicas disponibles que 
afecten o puedan afectar al comercio entre las Partes, con objeto  de minimizar los efectos 
comerciales negativos;  
d) a petición de la otra Parte, comunicar las condiciones aplicables a la importación de productos 
específicos en un plazo de veinte días hábiles;  
e) a petición de la otra Parte, comunicar la situación del  procedimiento de autorización de productos 
específicos en un plazo de veinte días hábiles;  
f) comunicar a la otra Parte todo cambio significativo en la estructura o la organización de la 
autoridad competente de una Parte;  
g) previa solicitud, comunicar l os resultados de un control oficial de una Parte y un informe sobre los 
resultados del control llevado a cabo;  
h) previa solicitud, comunicar los resultados de un control de importación realizado en caso de 
rechazo o incumplimiento de un envío; y  
i) previa  solicitud, comunicar, sin demora indebida, una evaluación de riesgos o un dictamen 
científico producido por una Parte que sea pertinente para este capítulo.  
2. Cuando una Parte haya facilitado la información prevista en el apartado 1 mediante 
notificación al  Registro Central de Notificaciones de la OMC o al organismo internacional de 
normalización competente, de conformidad con sus normas pertinentes, se cumplirán los requisitos 
del apartado 1, en la medida en que se apliquen a dicha información.  
Artículo SP S.10: Adaptación a las condiciones regionales    
1. Las Partes reconocerán el concepto de zonas libres de enfermedades o plagas, zonas 
protegidas y zonas de escasa prevalencia de enfermedades o plagas y lo aplicarán en el comercio 
entre las Partes, de conformi dad con el Acuerdo MSF, en particular las directrices para fomentar la 
aplicación práctica del artículo 6 del Acuerdo MSF (Decisión G/SPS/48 del Comité MSF de la OMC) y 
las recomendaciones, normas y directrices pertinentes de la OIE y la CIPF. El Comité Es pecializado en 
Comercio en materia de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias podrá definir estos procedimientos de 
forma más detallada, teniendo en cuenta las normas, directrices o recomendaciones pertinentes del 
Acuerdo MSF, de la OIE y de la CIPF.  
 
64 
 2. Las Parte s también podrán acordar cooperar en relación con el concepto de 
compartimentalización en el sentido de los capítulos 4.4 y 4.5 del Código Sanitario para los Animales 
Terrestres de la OIE y los capítulos 4.1 y 4.2 de Código Sanitario para los Animales Acuá ticos de la 
OIE. 
3. A la hora de establecer o mantener las zonas a que se refiere el apartado 1, las Partes 
considerarán factores tales como la ubicación geográfica, los ecosistemas, la vigilancia 
epidemiológica y la eficacia de los controles MSF.  
4. Con respect o a los animales y los productos de origen animal, cuando se establezcan o 
mantengan las condiciones de importación a petición de la Parte exportadora, la Parte importadora 
reconocerá las zonas libres de enfermedades establecidas por la Parte exportadora c omo base para 
el análisis en el proceso de determinación de la autorización o el mantenimiento de la importación, 
sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados 8 y 9.   
5. La Parte exportadora identificará las partes de su territorio a que hace referencia el  apartado 
4 y, si se le solicita, proporcionará una explicación completa y datos de apoyo según las normas de la 
OIE u otras formas establecidas por el Comité Especializado en Comercio en materia de Medidas 
Sanitarias y Fitosanitarias sobre la base del con ocimiento adquirido a través de la experiencia de las 
autoridades pertinentes de la Parte exportadora.  
6. Por lo que respecta a los vegetales, los productos vegetales y otros objetos conexos, a la 
hora de establecer o mantener condiciones fitosanitarias de im portación, previa solicitud de la Parte 
exportadora, la Parte importadora deberá reconocer las zonas libres de plagas, los centros de 
producción libres de plagas, los sitios de producción libres de plagas, las zonas de escasa prevalencia 
de plagas y las zo nas protegidas que haya establecido la Parte exportadora como base para el 
análisis en el proceso de determinación de la autorización o el mantenimiento de la importación, sin 
perjuicio de lo dispuesto en los apartados 8 y 9.  
7. La Parte exportadora determina rá sus zonas libres de plagas, lugares de producción libres de 
plagas, centros de producción libres de plagas, zonas de escasa prevalencia de plagas o zonas 
protegidas. A petición de la Parte importadora, la Parte exportadora dará una explicación completa y 
datos justificativos basados en las Normas Internacionales para medidas fitosanitarias desarrolladas 
en el marco de la CIPF, o en otras formas establecidas por el Comité Especializado en Comercio en 
materia de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias sobre la  base de los conocimientos adquiridos gracias 
a la experiencia de las autoridades fitosanitarias pertinentes de la Parte exportadora.  
8. Las partes reconocerán las zonas libres de enfermedad y las zonas protegidas implantadas al 
final del período transitorio . 
9. El apartado 8 también se aplicará a las adaptaciones posteriores de las zonas libres de 
enfermedad y las zonas protegidas (en el caso de las zonas libres de plagas del Reino Unido), salvo 
en casos de cambios significativos en las situaciones de enfermeda d o plaga.  
10. Las Partes podrán llevar a cabo auditorías y comprobaciones de conformidad con el artículo 
11 para aplicar los apartados 4 a 9 del presente artículo.  
11. Las Partes establecerán una estrecha cooperación con el objetivo de mantener la confianza 
en los procedimientos relativos al establecimiento de zonas libres de enfermedades o plagas, lugares 
de producción libres de plagas, centros de producción libres de plagas y zonas de escasa prevalencia 
de plagas o enfermedades y zonas protegidas, con el fin de  reducir al mínimo la perturbación del 
comercio.  
 
65 
 12. La Parte importadora basará su propia determinación de la situación zoosanitaria o 
fitosanitaria de la Parte exportadora o de partes de la misma en la información facilitada por la Parte 
exportadora de conf ormidad con las normas del Acuerdo MSF, la OIE y la CIPF, y tomará en 
consideración toda determinación efectuada por la Parte exportadora.  
13. Cuando la Parte importadora no acepte la determinación efectuada por la Parte exportadora 
a que se hace referencia e n el apartado 12 del presente artículo, la Parte importadora justificará y 
explicará de manera objetiva a la Parte exportadora los motivos de dicho rechazo y, previa petición, 
mantendrá consultas, conforme al artículo MSF 12, apartado 2.  
14. Cada una de las Pa rtes garantizará que las obligaciones que se establecen en los apartados 4 
a 9, 12 y 13 se lleven a cabo sin demora indebida. La Parte importadora agilizará el reconocimiento 
de la situación de enfermedad o plaga después de la recuperación tras un brote.  
15. Cuando una Parte considere que una región específica tiene un estatus especial con 
respecto a una enfermedad específica y que cumple los criterios previstos en el capítulo 1.2 del 
Código Sanitario para los Animales Terrestres de la OIE o en el capítulo 1.2 del Código Sanitario para 
los Animales Acuáticos de la OIE, podrá solicitar el reconocimiento de este estatus. La Parte 
importadora podrá solicitar garantías adicionales respecto a la importación de animales vivos y de 
productos de origen animal acordes co n el estatus zoosanitario reconocido.  
Artículo SPS.11: Auditorías y comprobaciones  
1. La Parte importadora podrá realizar auditorías y comprobaciones de los siguientes sistemas:   
(a) la totalidad o parte del sistema de inspección y certificación de la Parte exportadora;  
(b) los resultados de los controles efectuados en el marco del sistema de inspección y 
certificación de la Parte exportadora.  
2. Las Partes llevarán a cabo estas auditorías y comprobaciones de conformidad con las 
disposiciones del Acuerdo MSF, teniendo en cuenta las normas, directrices y recomendaciones 
internacionales pertinentes del Codex Alimentarius, la OIE o la CIPF.   
3. A los efectos de llevar a cabo dichas auditorías y co mprobaciones, la Parte importadora 
podrá realizar auditorías y comprobaciones mediante solicitudes de información de la Parte 
exportadora o visitas de auditoría y comprobación a la Parte exportadora, que podrán incluir:   
(a) una evaluación total o parcial del programa de control de las autoridades responsables que 
incluya, cuando proceda, revisiones de las actividades de auditoría reglamentaria e inspección;  
(b) controles sobre el terreno; y  
(c) la recopilación de información y datos para evaluar las causas de los pr oblemas recurrentes o 
incipientes en relación con las exportaciones de productos.  
4. La Parte importadora deberá compartir con la Parte exportadora los resultados y las 
conclusiones de las auditorías y las comprobaciones efectuadas con arreglo al apartado 1. La Parte 
importadora podrá hacer públicos estos resultados.  
5. Antes del inicio de una auditoría o comprobación, las Partes debatirán los objetivos y el 
alcance de la auditoría o la comprobación, los criterios o los requisitos con respecto a los cuales se 
 
66 
 evaluará a la Parte exportadora, y el itinerario y los procedimientos para llevar a cabo la auditoría o 
la comprobación, que se establecerán en un plan de auditoría o comprobación. Salvo que las Partes 
lo acuerden de otro modo, la Parte importadora proporcion ará a la Parte exportadora un plan de 
auditoría o comprobación como mínimo treinta días antes del comienzo de la auditoría o la 
comprobación.  
6. La Parte importadora ofrecerá a la Parte exportadora la oportunidad de formular 
observaciones acerca del proyecto de informe de la auditoría o la comprobación. La Parte 
importadora proporcionará un informe final por escrito a la Parte exportadora, por lo general en el 
plazo de dos meses a partir de la fecha de recepción de dichas observaciones.  
7. Cada una de las Partes correrá con sus propios gastos en relación con dicha auditoría o 
comprobación.   
Artículo SPS.12: Notificación y consultas    
1. Una Parte notificará a la otra Parte, sin dilación indebida:  
a) un cambio significativo en la situación relativa a las plagas o en fermedades;  
b) la aparición de una nueva enfermedad animal;  
c) una constatación de importancia epidemiológica con respecto a una enfermedad animal;  
d) un problema importante en materia de seguridad alimentaria detectado por una Parte;  
e) las normas suple mentarias que rebasen los requisitos básicos de sus respectivas MSF, adoptadas 
con el objeto de controlar o erradicar enfermedades de los animales o de proteger la salud 
humana, así como cualquier cambio en las políticas de prevención, incluidas las de 
vacunación;  
f) previa solicitud, los resultados de un control oficial de una Parte y un informe sobre los resultados 
del control llevado a cabo; y  
g) todo cambio significativo relativo a las funciones de un sistema o base de datos.   
2. Si una Parte tiene una preocupación importante relacionada con la seguridad de los 
alimentos, la fitosanidad, la salud animal, o con una MSF que la otra Parte haya propuesto o 
aplicado, dicha Parte podrá solicitar la celebración de consultas técnicas con la otra Parte. La Parte 
requerida debe responder a la solicitud sin demora indebida. Cada una de las Partes procurará 
aportar toda la información necesaria para evitar perturbaciones del comercio y, en su caso, llegar a 
una solución aceptable para ambas partes.  
3. Las consultas a q ue hace referencia el apartado 2 podrán celebrarse mediante conferencia 
telefónica, videoconferencia o cualquier otro medio de comunicación que las Partes hayan acordado 
mutuamente.  
Artículo SPS.13: Medidas de emergencia  
1. Si la Parte importadora considera que existe un riesgo grave para la vida y la salud de las 
personas, los animales o las plantas, podrá adoptar, sin notificación previa, las medidas necesarias 
para la protección de la vida y la salud de las personas, los a nimales o las plantas. En lo que se 
 
67 
 refiere a los envíos en situación de tránsito entre las Partes, la Parte importadora considerará la 
solución más conveniente y proporcionada para evitar perturbaciones del comercio innecesarias.  
2. La Parte que adopte las medidas, notificará a la otra Parte una MSF de emergencia tan 
pronto como sea posible tras su decisión de aplicar dicha medida y, a más tardar, en un plazo de 
veinticuatro horas a partir de la adopción de la decisión. Si una Parte solicita consultas técnic as para 
abordar la MSF de emergencia, las consultas técnicas deberán celebrarse en un plazo de diez días a 
partir de la notificación de la MSF de emergencia. Las Partes tomarán en consideración toda la 
información facilitada durante las consultas técnicas.  Estas consultas se llevarán a cabo para evitar 
perturbaciones del comercio innecesarias. Las Partes podrán contemplar opciones para facilitar la 
aplicación o la sustitución de las medidas.  
3. La Parte importadora considerará de una manera oportuna la inform ación facilitada por la 
Parte exportadora al tomar su decisión con respecto a los envíos que, en el momento de la adopción 
de la MSF de emergencia, se estén transportando entre las Partes con el fin de evitar perturbaciones 
del comercio innecesarias.  
4. La P arte importadora velará por que toda medida de emergencia adoptada sobre la base a 
que se refiere el apartado 1 del presente artículo no se mantenga sin evidencia científica o, en los 
casos en los que la evidencia científica sea insuficiente, se adopte de conformidad con el artículo 5, 
apartado 7, del Acuerdo MSF.  
Artículo: SPS.14: Foros internacionales multilaterales  
Las Partes acuerdan cooperar en los foros internacionales multilaterales sobre la elaboración de 
normas, directrices y recomendaciones internacionales en los ámbitos del presente capítulo .  
Artículo SPS.15: Aplicación y autoridades competentes  
1. A los efecto s de la aplicación del presente capítulo, cada Parte tendrá en cuenta todo lo 
siguiente:  
(a) las decisiones del Comité MSF de la OMC;  
 
(b) la labor de los organismos internacionales de normalización pertinentes;   
 
(c) todo conocimiento y experiencia previa que teng a en el comercio con la Parte 
exportadora; y  
 
(d) la información proporcionada por la otra Parte.  
2. Las Partes se proporcionarán, sin demora, una descripción de las autoridades competentes 
de las Partes para la aplicación del presente capítulo. Las Partes se no tificarán mutuamente 
cualquier cambio significativo relativo a dichas autoridades competentes.  
3. Cada una de las Partes velará por que sus autoridades competentes cuenten con los 
recursos necesarios para aplicar de manera efectiva el presente capítulo.  
Artículo SPS.16: Cooperación en materia de bienestar de los animales  
1. Las Partes reconocen que los animales son seres sintientes. También reconocen la conexión 
entre la mejora del bienestar de los animales y los sistemas sostenibles de producción de alimentos.   
 
68 
 2. Las Partes se comprometen a cooperar en los foros internacionales para promover el 
desarrollo de las mejores prácticas de bienestar animal posibles y su aplicación. En particular, las 
Partes cooperarán para reforzar y ampliar el alcance de las normas de bi enestar animal de la OIE, así 
como su aplicación, con una atención particular a los animales de granja.  
3. Las Partes intercambiarán información, conocimientos técnicos y experiencias en el ámbito 
del bienestar animal, en particular los relativos a la cría, el mantenimiento, la manipulación, el 
transporte y el sacrificio de los animales destinados a la producción de alimentos.  
4. Las Partes reforzarán su cooperación en materia de investigación en el ámbito del bienestar 
animal en relación con la cría y el trata miento de los animales en las granjas, durante el transporte y 
el sacrificio.  
Artículo SPS.17: Cooperación en materia de resistencia a los antimicrobianos   
1. Las Partes proporcionarán un marco para el diálogo y la cooperación con vistas a reforzar la 
lucha c ontra el desarrollo de la resistencia a los antimicrobianos.  
2. Las Partes reconocen que la resistencia a los antimicrobianos constituye una amenaza grave 
para la salud humana y animal. El uso indebido de antimicrobianos en la producción animal, en 
particula r el uso no terapéutico, puede contribuir a la resistencia a los antimicrobianos, que puede 
representar un riesgo para la vida humana. Las Partes reconocen que la naturaleza de la amenaza 
requiere un concepto de «Una sola salud» y transnacional.  
3. Con vista s a combatir la resistencia a los antimicrobianos, las Partes tratarán de cooperar a 
escala internacional con programas de trabajo regionales o multilaterales para reducir el uso 
innecesario de antibióticos en la producción animal y para trabajar por el ce se del uso de 
antibióticos como estimulantes del crecimiento en todo el mundo con el fin de combatir la 
resistencia a los antimicrobianos, en consonancia con el concepto de «Una sola salud», y de 
conformidad con el Plan de Acción Global.  
4. Las Partes colabor arán en la elaboración de directrices, normas, recomendaciones y 
acciones internacionales en las organizaciones internacionales pertinentes con el fin de promover el 
uso prudente y responsable de los antibióticos en la ganadería y en las prácticas veterina rias.  
5. El diálogo a que se refiere el apartado 1 abarcará, entre otros:  
(a) la colaboración para el seguimiento de las directrices, normas, recomendaciones y acciones 
existentes y futuras elaboradas en las organizaciones internacionales pertinentes, las 
iniciativas existentes y futuras, y los planes nacionales destinados a promover el uso prudente 
y responsable de los antibióticos y en relación con la producción animal y las prácticas 
veterinarias;    
(b) la colaboración para aplicar las recomendaciones de la OIE, la OMS y el Codex, en particular el 
documento CAC -RCP61/2005;   
(c) el intercambio de información sobre buenas prácticas agrícolas;   
(d) la promoción de la investigación, la innovación y el desarrollo;   
 
69 
 (e) la promoción de enfoques multidisciplinarios para combati r la resistencia a los 
antimicrobianos, incluido el concepto «Una sola salud» de la OMS, la OIE y el Codex 
Alimentarius.   
Artículo SPS.18: Sistemas alimentarios sostenibles  
Cada una de las Partes alentará a sus servicios de seguridad de los alimentos y de  sanidad animal y 
vegetal a cooperar con sus contrapartes de la otra Parte con el fin de promover métodos de 
producción de alimentos y sistemas alimentarios sostenibles.  
Artículo SPS.19: Comité Especializado en Comercio en materia de Medidas Sanitarias y F itosanitarias  
El Comité Especializado en Comercio en materia de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias supervisará la 
aplicación y la ejecución del presente capítulo y desempeñará las siguientes funciones:  
a) clarificar y tratar rápidamente, en la medida de lo posible, toda cuestión que plantee una Parte en 
relación con la elaboración, la adopción o la aplicación de recomendaciones, normas y 
requisitos sanitarios y fitosanitarios con arreglo al presente capítulo y al Acuerdo MSF;  
b) debatir los procesos en cu rso sobre el desarrollo de nuevos reglamentos;  
c) debatir lo antes posible las inquietudes planteadas por una Parte con respecto a las condiciones y 
los procedimientos de importación MSF aplicados por la otra Parte;  
d) revisar con regularidad las medidas M SF de las Partes, incluidos los requisitos de certificación y los 
procesos de despacho fronterizo, y su aplicación, con vistas a facilitar el comercio entre las 
Partes, de conformidad con los principios, los objetivos y los procedimientos establecidos en 
el artículo 5 del Acuerdo MSF.  Cada Parte determinará las medidas apropiadas que adoptará, 
incluso en relación con la frecuencia de los controles de identidad y físicos, teniendo en 
cuenta los resultados de esta revisión y sobre la base de los criterios pre vistos en el ANEXO 
SPS-1:  los criterios a que se hace referencia en la letra d) del artículo SPS.19.  
e) intercambiar puntos de vista, información y experiencias en relación con las actividades de 
cooperación en materia de protección del bienestar animal y  lucha contra la resistencia a los 
antimicrobianos llevadas a cabo en el marco de los artículos SPS. 16 y 17;  
f) a petición de una Parte, considerar qué constituye un cambio significativo en la situación de 
enfermedad o plaga a que se refiere al artículo S PS 10, apartado 9;  
g) adoptar decisiones para:  
(i) añadir  las definiciones contempladas en el artículo 3, apartado 3;  
(ii) definir  los casos concretos a que se refiere el artículo SPS 6, apartado 2;  
(iii) definir  los detalles de los procedimientos a que se refiere el artículo SPS 10, apartado 
1; 
(iv) establecer  otras  formas  de respaldar las explicaciones a que se refiere el artículo SPS 
10, apartados 5 y 7.  
Capítulo 4: Obstáculos técnicos al comercio  
 
70 
 Artículo TBT.1: Ob jetivo  
El objetivo del presente capítulo es facilitar el comercio de mercancías entre las Partes mediante la 
prevención, la identificación y la eliminación de obstáculos técnicos innecesarios al comercio.  
Artículo TBT.2: Ámbito de aplicación  
1. El presente  capítulo se aplica a la elaboración, la adopción y la aplicación de todas las 
normas, reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la conformidad que puedan 
afectar al comercio de mercancías entre las Partes.  
2. El presente capítulo no se aplica a :   
(a) las especificaciones de compra elaboradas por los organismos gubernamentales para los 
requisitos de producción o consumo de dichos organismos; o  
(b) las MSF que entran en el ámbito de aplicación del capítulo 3 [Medidas sanitarias y 
fitosanitarias].  
3. Los an exos del presente capítulo se aplican, con respecto a los productos incluidos en su 
ámbito de aplicación, además del presente capítulo. Ninguna disposición de un anexo del presente 
capítulo, en el sentido de que una norma u organismo internacional deba con siderarse o 
reconocerse como pertinente, impide que una norma elaborada por cualquier otro organismo u 
organización sea considerada una norma internacional pertinente con arreglo al artículo TBT.4, 
apartados 4 y 5.  
Artículo TBT.3: Relación con el Acuerdo  OTC  
1. Los artículos 2 a 9 y los anexos 1 y 3 del Acuerdo OTC se incorporan al presente Acuerdo y se 
convierten en parte de este mutatis mutandis .  
2. Los términos a que hace referencia el presente capítulo y sus anexos tendrán el mismo 
significado que tienen en  el Acuerdo OTC.  
Artículo TBT.4: Reglamentos técnicos  
1. Cada Parte llevará a cabo evaluaciones de impacto de los reglamentos técnicos planificados 
de conformidad con sus respectivas reglas y procedimientos. Las reglas y procedimientos a que se 
refiere el pr esente apartado y el apartado 8 podrán establecer excepciones.  
2. Cada una de las Partes evaluará las alternativas regulatorias y no regulatorias disponibles 
para el reglamento técnico propuesto que puedan cumplir los objetivos legítimos de la Parte, de 
confo rmidad con el Artículo 2.2 del Acuerdo OTC.   
3. Cada una de las Partes utilizará las normas internacionales pertinentes como base para sus 
reglamentos técnicos, excepto cuando pueda demostrar que dichas normas internacionales serían 
un medio ineficaz o inade cuado para el cumplimiento de los objetivos legítimos perseguidos.  
4. Las normas internacionales elaboradas por la Organización Internacional de Normalización 
(ISO), la Comisión Electrotécnica Internacional (CEI), la Unión Internacional de Telecomunicaciones  
(UIT) y la Comisión del Codex Alimentarius (Codex) serán las normas internacionales pertinentes en 
el sentido de los artículos  2 y 5 y el anexo  3 del Acuerdo OTC.  
 
71 
 5. Una norma elaborada por otras organizaciones internacionales también podría considerarse 
una norma internacional pertinente en el sentido de los artículos  2 y 5 y el anexo  3 del Acuerdo OTC, 
siempre que:  
a) haya sido elaborada por un organismo de normalización que pretenda llegar a un consenso:  
(i) entre las delegaciones nacionales de los miembros pa rticipantes de la OMC que 
representen a todos los organismos nacionales de normalización de su territorio que 
hayan adoptado, o tengan previsto adoptar, normas para el asunto al que se refiera la 
actividad internacional de normalización, o  
(ii) entre los organ ismos gubernamentales de los miembros participantes de la OMC, y  
b) se haya elaborado de conformidad con la Decisión relativa a los principios para el desarrollo 
de normas, guías y recomendaciones internacionales del Comité de Obstáculos Técnicos al Comerc io 
de la OMC, en relación con los artículos  2 y 5 y el anexo  3 del Acuerdo OTC4.  
6. Cuando una Parte no utilice normas internacionales como base para un reglamento técnico, 
deberá, a petición de la otra Parte, identificar las desviaciones sustanciales de la norma internacional 
pertinente, explicar los motivos por los que dichas normas se consideraron inapropiadas o ineficaces 
en relación con el objetivo perseguido y proporcionar los datos científicos o técnicos en los que se 
base esa evaluación.  
7. Cada una de las Partes revisará sus reglamentos técnicos con el fin de aumentar la 
convergenci a de dichos reglamentos técnicos con las normas internacionales pertinentes, teniendo 
en cuenta, entre otras cosas, las novedades respecto de las normas internacionales pertinentes o los 
cambios en las circunstancias que hayan dado lugar a la divergencia c on respecto a cualquier norma 
internacional pertinente.   
8. De conformidad con sus respectivas normas y procedimientos y sin perjuicio de lo dispuesto 
en el título X [Buenas prácticas reguladoras y cooperación reglamentaria], cuando se elaboren 
reglamentos t écnicos importantes que puedan tener un efecto significativo en el comercio, cada una 
de las Partes velará por que existan procedimientos que permitan a las personas expresar su opinión 
en una consulta pública, salvo cuando se planteen o se puedan plantear  problemas urgentes en 
materia de seguridad, salud, medio ambiente o seguridad nacional. Cada una de las Partes permitirá 
que personas de la otra Parte participen en dichas consultas en términos no menos favorables que 
los acordados a sus propios nacionale s y hará públicos los resultados de esas consultas.  
Artículo TBT.5: Normas  
1. Cada una de las Partes alentará a los organismos de normalización establecidos en su 
territorio, así como a los organismos regionales de normalización de los que una Parte o los 
organismos de normalización establecidos en su territorio sean miembros a que:  
(a) participen, dentro de los límites de sus recursos, en la elaboración de normas internacionales 
por los organismos internacionales de normalización pertinentes;  
(b) utilicen las norm as internacionales pertinentes como base de las normas que elaboren, 
excepto cuando dichas normas internacionales resulten ineficaces o inadecuadas, por 
                                                            
4 G/TBT/9, 13 de noviembre de 2000, anexo 4.  
 
72 
 ejemplo, debido a un nivel insuficiente de protección, a factores climáticos o geográficos 
esenciales o  a problemas tecnológicos fundamentales;   
(c) eviten duplicaciones o solapamientos con el trabajo de los organismos internacionales de 
normalización;   
(d) revisen periódicamente las normas nacionales y regionales que no estén basadas en las 
normas internacionale s pertinentes, para lograr un aumento de la convergencia de dichas 
normas con las normas internacionales pertinentes;  
(e) cooperen con los organismos de normalización pertinentes de la otra Parte en actividades 
internacionales de normalización, incluso median te la cooperación en los organismos de 
normalización internacionales o a escala regional;  
(f) fomenten la cooperación bilateral con los organismos de normalización de la otra Parte; e  
(g)  intercambien información entre organismos de normalización.  
2.  Las Parte s intercambiarán información sobre:   
(a) su respectivo uso de las normas en apoyo de los reglamentos técnicos;  y  
(b) sus respectivos procesos de normalización y sobre el grado en el que utilizan las normas 
internacionales, regionales o subregionales como base para sus normas nacionales.  
3.  Cuando las normas se hagan obligatorias en un proyecto de reglamento técnico o u n 
procedimiento de evaluación de la conformidad, mediante su incorporación o referencia, se 
aplicarán las obligaciones de transparencia establecidas en el artículo TBT.7 [Transparencia] y en los 
artículos 2 o 5 del Acuerdo OTC.  
Artículo TBT.6: Evaluación de la conformidad  
1. El artículo TBT.4 [Reglamentos técnicos] relativo a la preparación, adopción y aplicación de 
reglamentos técnicos se aplicará también, mutatis mutandis , a los procedimientos de evaluación de 
la conformidad.   
2. Cuando una Parte exija la ev aluación de la conformidad como garantía positiva de que un 
producto es conforme a un reglamento técnico, esta deberá:  
(a) seleccionar procedimientos de evaluación de la conformidad que sean proporcionados a los 
riesgos que entrañe, según se determine sobre l a base de una evaluación de riesgos;  
(b) considerar como prueba del cumplimiento de los reglamentos técnicos el uso de la 
declaración de conformidad del proveedor, es decir, una declaración de conformidad emitida 
por el fabricante bajo su exclusiva responsabi lidad sin una evaluación obligatoria por terceros 
como garantía de conformidad entre las opciones para demostrar el cumplimiento de los 
reglamentos técnicos;  
(c) cuando lo solicite la otra Parte, facilitar información sobre los criterios utilizados para 
selec cionar los procedimientos de evaluación de la conformidad para productos específicos.  
 
73 
 3. Cuando una Parte exija una evaluación de la conformidad por terceros como garantía 
positiva de que un producto se ajusta a un reglamento técnico y no haya reservado esta  tarea a una 
autoridad gubernamental según lo especificado en el apartado 4, esta deberá:  
(a) usar la acreditación, según proceda, como un medio para demostrar la competencia técnica 
que exigen los órganos de evaluación de la conformidad. Sin perjuicio de su derecho de 
establecer requisitos para los órganos de evaluación de la conformidad, cada una de las Partes 
reconoce el valioso papel que la acreditación operada con autoridad derivada del gobierno y 
con carácter no comercial puede desempeñar en la cualifica ción de los órganos de evaluación 
de la conformidad;  
(b) utilizar las normas internacionales pertinentes para la acreditación y la evaluación de la 
conformidad;  
(c) alentar a los organismos de acreditación y los organismos de evaluación de la conformidad 
situado s en su territorio a que se adhieran a todo acuerdo o mecanismo internacional 
pertinente en vigor para armonizar o facilitar la aceptación de los resultados de la evaluación 
de la conformidad;   
(d) en el caso de que una Parte autorice a dos o más organismos d e evaluación de la conformidad 
a llevar a cabo los procedimientos de evaluación de la conformidad necesarios para la puesta 
en el mercado de un producto, garantizar que los operadores económicos puedan elegir entre 
los organismos de evaluación de la confor midad designados por las autoridades de una Parte 
para un determinado producto o conjunto de productos;  
(e) velar por que los organismos de evaluación de la conformidad sean independientes de los 
fabricantes, los importadores y los operadores económicos en ge neral y por que no existan 
conflictos de interés entre los organismos de acreditación y los organismos de evaluación de la 
conformidad;  
(f) permitir que los organismos de evaluación de la conformidad utilicen subcontratistas para 
realizar pruebas o inspeccion es en relación con la evaluación de la conformidad, en particular 
los subcontratistas situados en el territorio de la otra Parte, y podrán exigir a los 
subcontratistas que cumplan los mismos requisitos que debe cumplir el organismo de 
evaluación de la conf ormidad para efectuar él mismo dichas pruebas o inspecciones; y  
(g) publicar en un único sitio web una lista de los organismos que haya designado para realizar la 
evaluación de la conformidad y la información pertinente sobre el alcance de la designación 
de cada uno de esos organismos.   
4.  Ninguna disposición del presente artículo será óbice para que una Parte exija que la 
evaluación de la conformidad en relación con productos específicos sea realizada por sus 
autoridades gubernamentales específicas. Si una Parte exige que la evaluación de la conformidad 
sea realizada por sus autoridades gubernamentales específicas, dicha Parte deberá:  
(a) limitar las tasas de evaluación de la conformidad al coste aproximado de los servicios 
prestados y, a petición de un solicit ante de evaluación de la conformidad, explicará cómo las 
tasas que impone en relación con dicha evaluación de la conformidad se limitan al coste 
aproximado de los servicios prestados; y  
(b) publicar las tasas de evaluación de la conformidad.  
 
74 
 5. No obstante lo d ispuesto en los apartados 2 a 4, cada una de las Partes  aceptará la 
declaración de conformidad del proveedor como prueba del cumplimiento de sus reglamentos 
técnicos en las áreas de productos en que lo haga en la fecha de entrada en vigor del presente 
Acue rdo. 
6. Cada una de las Partes publicará y mantendrá una lista de las áreas de productos a que se 
refiere el apartado 5, con carácter informativo, junto con las referencias a los reglamentos técnicos 
aplicables.  
7. No obstante lo dispuesto en el apartado 5, cualquiera de las Partes podrá establecer 
requisitos en materia de ensayos o certificación obligatorios por terceros para las áreas de productos 
a que se refiere dicho apartado, siempre que dichos requisitos estén  justificados por objetivos 
legítimos y sean proporcionados respecto a la finalidad de ofrecer a la Parte importadora la 
confianza adecuada de que los productos son conformes a los reglamentos técnicos o normas 
aplicables, habida cuenta de los riesgos que crearía la no conformidad.  
8. La Parte que se proponga establecer los procedimientos de evaluación de la conformidad a 
que se refiere el apartado 7 lo notificará a la otra Parte en una fase temprana y tendrá en cuenta sus 
observaciones a la hora de elaborar dichos procedimientos de evaluación de la conformidad.  
Artículo TBT.7: Transparencia  
1. Salvo cuando se planteen o puedan plantearse problemas urgentes de seguridad, salud, 
protección del medio ambiente o seguridad nacional, cada una de las Partes permitirá  que la otra 
Parte presente observaciones por escrito sobre los reglamentos técnicos y procedimientos de 
evaluación de la conformidad propuestos notificados en un plazo de, por lo menos, sesenta días a 
partir de la fecha de transmisión de la notificación d e dichos reglamentos o procedimientos al 
Registro Central de Notificaciones de la OMC. Las Partes estudiarán con predisposición favorable 
toda solicitud razonable de ampliar ese plazo para formular observaciones.  
2. Cada una de las Partes proporcionará la ve rsión electrónica de la totalidad del texto 
notificado junto con la notificación.  En caso de que el texto notificado no esté en una de las lenguas 
oficiales de la OMC, la Parte notificante proporcionará una descripción completa y detallada del 
contenido de  la medida en el formato de notificación de la OMC.   
3. Si una Parte recibe de la otra Parte observaciones por escrito sobre su propuesta de 
reglamento técnico o procedimiento de evaluación de la conformidad, esta deberá:  
(a) si lo solicita la otra Parte, comen tar las observaciones por escrito con la participación de su 
autoridad de reglamentación competente, en un momento en que sea posible tenerlas en 
cuenta; y  
(b) responder por escrito a las observaciones a más tardar en la fecha de la publicación del 
reglamento  técnico o del procedimiento de evaluación de la conformidad.  
4. Cada una de las Partes hará lo posible por publicar en un sitio web sus respuestas a las 
observaciones que reciba a raíz de la notificación a que hace referencia el apartado 1, a más tardar 
en la fecha de publicación del reglamento técnico o del procedimiento de evaluación de la 
conformidad adoptado.  
 
75 
 5. Cada una de las Partes, cuando así lo solicite la otra Parte, informará acerca de los objetivos, 
la base jurídica y la justificación de cualquier reglamento técnico o procedimiento de evaluación de 
la conformidad que la Parte haya adoptado o proponga que sea adoptado.  
6. Cada una de las Partes velará por que los reglamentos técnicos y los procedimientos de 
evaluación de la conformidad que haya adoptad o se publiquen en un sitio web gratuito que sea 
accesible.  
7. Cada una de las Partes proporcionará información sobre la adopción y la entrada en vigor de 
los reglamentos técnicos o procedimientos de evaluación de la conformidad y los textos definitivos 
adopt ados mediante una adición a la notificación original a la OMC.  
8. Cada una de las Partes permitirá que transcurra un tiempo razonable entre la publicación de 
reglamentos técnicos y su entrada en vigor para que los operadores económicos de la otra Parte 
pueda n adaptarse. Por «tiempo razonable» se entenderá un período de al menos seis meses, a 
menos que este período resulte ineficaz para el cumplimiento de los objetivos legítimos 
perseguidos.   
9. Una Parte estudiará con predisposición favorable una solicitud razo nable de la otra Parte, 
recibida antes de que finalice el período de presentación de observaciones establecido en el 
apartado 1, de ampliar el plazo entre la adopción del reglamento técnico y su entrada en vigor, salvo 
que la demora sea ineficaz para el cu mplimiento de los objetivos legítimos perseguidos.   
10. Cada una de las Partes garantizará que el servicio de información establecido de 
conformidad con el artículo 10 del Acuerdo OTC proporcione información y respuestas en una de las 
lenguas oficiales de la O MC a preguntas razonables de la otra Parte o de personas interesadas de la 
otra Parte acerca de los reglamentos técnicos y los procedimientos de evaluación de la conformidad 
adoptados.   
Artículo TBT.8: Marcado y etiquetado  
1. Los reglamentos técnicos de una  Parte pueden incluir o abordar de forma exclusiva los 
requisitos de marcado o etiquetado obligatorios. En tales casos, se aplican a estos reglamentos 
técnicos los principios del artículo 2.2 del Acuerdo OTC.  
2. Cuando una Parte exija el marcado o etiquetado  obligatorio de los productos, se aplicarán 
todas las condiciones siguientes:  
(a) requerirá únicamente información que sea pertinente para los consumidores o los usuarios 
del producto o información que indique que el producto es conforme con los requisitos 
técnicos obligatorios;  
(b) no exigirá ninguna aprobación, registro o certificación previos de las etiquetas o marcados de 
los productos, ni el desembolso de ninguna tasa como condición para la puesta en su mercado 
de productos que cumplan sus requisitos técnico s obligatorios, salvo que sea necesario a la luz 
de objetivos legítimos;  
(c) en caso de que la Parte exija el uso de un número de identificación único a los operadores 
económicos, expedirá dicho número a los operadores económicos de la otra Parte sin 
demoras indebidas y de forma no discriminatoria;  
 
76 
 (d) a menos que la información enumerada en los incisos i), ii) o iii) sea errónea, contradictoria o 
confusa en relación con la información que Parte importadora exija con respecto a las 
mercancías, la Parte importador a permitirá:  
(i) información en otros idiomas, además del idioma exigido en la Parte importadora de 
las mercancías;  
(ii) nomenclaturas, pictogramas, símbolos o gráficos aceptados internacionalmente; e  
(iii) información adicional a la exigida en la Parte importadora de las mercancías;  
(e) la Parte aceptará que el etiquetado, incluido un etiquetado complementario o correcciones 
del etiquetado, tenga lugar en depósitos aduaneros u otras zonas designadas en el país de 
importación como alternativa al etiquetado en el país de origen, salvo que dicho etiquetado 
deba ser efectuado por personas autorizadas por motivos de salud pública o de seguridad; y  
(f) salvo que considere que ello pondría en peligro los objetivos legítimo s, procurará aceptar el 
uso de etiquetas no permanentes o extraíbles, o bien el marcado o el etiquetado en la 
documentación adjunta en lugar de exigir el marcado o etiquetas físicamente adheridos al 
producto.  
Artículo TBT.9: Cooperación en materia de vigi lancia del mercado y seguridad y cumplimiento de los 
productos no alimentarios  
1. Las Partes reconocen la importancia de la cooperación en materia de vigilancia del mercado, 
cumplimiento y seguridad de los productos no alimentarios para facilitar el comercio  y proteger a los 
consumidores y otros usuarios, así como la importancia de fomentar la confianza mutua sobre la 
base de la información compartida.   
2. Con el fin de garantizar el funcionamiento independiente e imparcial de la vigilancia del 
mercado, las Par tes garantizarán lo siguiente:  
(a) la separación de las funciones de vigilancia del mercado de las funciones de evaluación de la 
conformidad; y  
(b) la ausencia de intereses que afecten a la imparcialidad de las autoridades de vigilancia del 
mercado para llevar a cabo su control o supervisión de los operadores económicos.   
3. Las Partes cooperarán e intercambiarán información en el ámbito de la seguridad  y el 
cumplimiento de los productos no alimentarios, que, en particular, podrá incluir lo siguiente:  
(a) actividades y medidas de vigilancia del mercado y de aplicación de la legislación;   
(b) métodos de evaluación de riesgos y ensayos de productos;  
(c) recuperacio nes coordinadas de productos u otras acciones similares;   
(d) cuestiones científicas, técnicas y reglamentarias, con el fin de mejorar la seguridad y el 
cumplimiento de los productos no alimentarios;   
(e) cuestiones emergentes de gran importancia para la salud y  la seguridad;   
 
77 
 (f) actividades relacionadas con la normalización;  
(g) intercambios de funcionarios.  
4. El Consejo de Asociación hará todo lo posible por establecer  en el anexo TBT -XX, lo antes 
posible y preferiblemente en un plazo de seis meses tras la entrada en  vigor del presente Acuerdo, 
un acuerdo para el intercambio periódico de información entre el sistema de alerta rápida para los 
productos no alimentarios  (RAPEX), o su sucesor, y la base de datos relativa a la vigilancia del 
mercado y la seguridad de los productos establecida en virtud de los Reglamentos sobre la seguridad 
general de los productos de 2005, o su sucesora, en relación con la seguridad de los productos no 
alimentarios y las medidas preventivas, restrictivas y correctoras conexas.  
El acuerdo e stablecerá las modalidades con arreglo a las cuales:  
a) la Unión debe proporcionar al Reino Unido acceso a determinada información seleccionada de su 
sistema de alerta RAPEX, o de su sucesor, a que se refiere la Directiva  2001/95/CE del Parlamento 
Europeo y del Consejo, de  3 de diciembre de  2001, relativa a la seguridad general de los productos o 
su sucesora ;  
b) el Reino Unido debe proporcionar a la Unión Europea determinada información seleccionada de 
su base de datos relativa a la vigilancia del mercado y la seguridad de los productos establecida en 
virtud de los Reglamentos sobre la seguridad general de los productos de 2005, o su sucesora; y  
c) las Partes se informarán mutuamente sobre las acciones de seguimiento y las medidas adoptadas 
como consecuenci a de la información intercambiada.   
5. El Consejo de Asociación podrá establecer en el anexo TBT -ZZ un acuerdo sobre el 
intercambio periódico de información, incluido el intercambio de información por medios 
electrónicos, sobre las medidas adoptadas en relaci ón con los productos no alimentarios no 
conformes distintas de las contempladas en el apartado 4 . 
6. Cada una de las Partes utilizará la información obtenida de conformidad con los apartados 3, 
4 y 5 con el único propósito de proteger a los consumidores, la s alud, la seguridad o el medio 
ambiente.   
7. Cada una de las Partes tratará la información obtenida en virtud de los apartados 3, 4 y 5 
como confidencial.   
8. Los acuerdos mencionados en los apartados 4 y 5 especificarán el tipo de información que se 
intercambiar á, las modalidades de intercambio y la aplicación de las normas de confidencialidad y de 
protección de datos personales.   El Consejo de Asociación tendrá competencia para adoptar 
decisiones al objeto de determinar o modificar los acuerdos establecidos en l os anexos TBT -XX y 
TBT-ZZ. 
9. A los efectos del presente artículo, se entenderá por «vigilancia del mercado» las actividades 
realizadas y las medidas adoptadas por las autoridades de vigilancia del mercado y las  autoridades 
encargadas de la aplicación, inclui das las actividades realizadas y las medidas adoptadas en 
cooperación con los operadores económicos, sobre la base de los procedimientos de una Parte para 
que esta pueda vigilar o abordar la seguridad de los productos o su cumplimiento de los requisitos 
establecidos en sus disposiciones legales y reglamentarias.  
 
78 
 10. Cada una de las Partes velará por que las medidas adoptadas por sus autoridades de 
vigilancia del mercado y las autoridades encargadas de la aplicación para recuperar o retirar del 
mercado, o para prohibir o restringir la disponibilidad en su mercado de un producto importado del 
territorio de la otra Parte, por razones relacionadas con el incumplimiento de la legislación aplicable, 
sean proporcionadas, indiquen sus fundamentos exactos y se comunique n sin demora al operador 
económico pertinente.  
Artículo TBT.10: Debates técnicos  
1.  Si una Parte considera que un proyecto o propuesta de reglamento técnico o procedimiento 
de evaluación de la conformidad de la otra Parte podría tener un efecto significa tivo en  el comercio 
entre las Partes, podrá solicitar debates técnicos sobre el asunto. La solicitud se hará por escrito a la 
otra Parte y determinará:  
(a) la medida de que se trate;  
(b) las disposiciones del presente capítulo o del anexo del presente capítulo a  que se refieren las 
preocupaciones; y  
(c) las razones de la solicitud, incluida una descripción de las preocupaciones de la Parte 
requirente respecto a la medida.  
2. Una Parte entregará su solicitud al punto de contacto de la otra Parte, designado de 
conformida d con el artículo TBT.12 [Puntos de contacto].  
3. A solicitud de cualquiera de las Partes, estas se reunirán para debatir sobre las 
preocupaciones planteadas en la solicitud, en persona o a través de videoconferencia o 
teleconferencia, en el plazo de sesenta  días a partir de la fecha de la solicitud y procurarán resolver 
el asunto tan rápidamente como sea posible. Si una Parte requirente considera que el asunto es 
urgente, podrá pedir la celebración de una reunión en un plazo más breve. En estos casos, la Par te 
requerida estudiará con predisposición favorable dicha solicitud.  
Artículo TBT.11: Cooperación  
1. Las Partes cooperarán en el ámbito de los reglamentos técnicos, las normas y los 
procedimientos de evaluación de la conformidad cuando sirva al interés mutuo y sin perjuicio de la 
autonomía de sus propias facultades legales y de toma de decisiones respecti vas. El Comité 
Especializado en Comercio en materia de Obstáculos Técnicos al Comercio podrá intercambiar 
opiniones con respecto a las actividades de cooperación realizadas en virtud del presente artículo o 
de los anexos del presente capítulo.  
2. A los efect os del apartado 1, las Partes procurarán determinar, desarrollar y promover 
actividades de cooperación de interés mutuo. Estas actividades podrán estar relacionadas, en 
particular, con:  
(a) el intercambio de información, experiencia y datos en relación con los  reglamentos técnicos, 
las normas y los procedimientos de evaluación de la conformidad;  
(b) la garantía de la interacción y cooperación eficaces de sus respectivas autoridades reguladoras 
a escala internacional, regional o nacional;  
 
79 
 (c) el intercambio de informac ión, en la medida de lo posible, sobre acuerdos y arreglos 
internacionales sobre obstáculos técnicos al comercio a los que se hayan adherido una o 
ambas Partes; y  
(d) el establecimiento de iniciativas de promoción del comercio o la participación en las mismas.  
3.  A efectos del presente artículo y de las disposiciones sobre cooperación previstas en los anexos 
del presente capítulo, la Comisión Europea actuará en nombre de la Unión Europea.  
Artículo TBT.12: Puntos de contacto   
1. En el momento de la entrada en v igor del presente Acuerdo, cada una de las Partes 
designará un punto de contacto para la aplicación del presente capítulo y comunicará a la otra Parte 
los datos del punto de contacto, incluida la información sobre los funcionarios pertinentes. Las 
Partes s e comunicarán con prontitud cualquier cambio relativo a dichos datos de contacto.   
2. El punto de contacto facilitará toda la información y las explicaciones solicitadas por el punto 
de contacto de la otra Parte en relación con la aplicación del presente capítulo en un plazo razonable 
y, a ser posible, dentro de los sesenta días posteriores a la fecha de recepción de la solicitud.  
Artículo TBT.13: Comité Especializado en Comercio en materia de Obstáculos Técnicos al Comercio  
El Comité Especializado en Come rcio en materia de Obstáculos Técnicos al Comercio supervisará la 
aplicación y el funcionamiento del presente capítulo y sus anexos y aclarará y abordará con 
prontitud, cuando sea posible, cualquier cuestión planteada por una Parte en relación con el 
desar rollo, la adopción o la aplicación de reglamentos técnicos, normas y procedimientos de 
evaluación de la conformidad en virtud del presente capítulo o del Acuerdo OTC.  
 
Capítulo 5: Aduanas y facilitación del comercio  
Artículo CUSTMS.1: Objetivo  
Los objetiv os del presente capítulo son:  
a) reforzar la cooperación entre las Partes en el ámbito de las aduanas y la facilitación del comercio y 
respaldar o mantener, en su caso, niveles adecuados de compatibilidad de su legislación y 
prácticas aduaneras con vistas a garantizar que la legislación y los procedimientos pertinentes, 
así como la capacidad administrativa de las administraciones competentes, cumplan los 
objetivos de promover la facilitación del comercio y, al mismo tiempo, aseguren la eficacia de 
los contr oles aduaneros y la aplicación de la legislación aduanera y las disposiciones legales y 
reglamentarias relacionadas con el comercio, la adecuada protección de la seguridad de los 
ciudadanos, así como el respeto de las prohibiciones y las restricciones y lo s intereses 
financieros de las Partes;  
 b) reforzar la cooperación administrativa entre las Partes en el ámbito del IVA y la asistencia mutua 
en materia de reclamaciones relacionadas con impuestos y derechos;  
c) garantizar que la legislación de cada una d e las Partes no sea discriminatoria y que los regímenes 
aduaneros se basen en la utilización de métodos modernos y controles eficaces para luchar 
contra el fraude y promover el comercio legítimo; y  
 
80 
 d) asegurar que los objetivos legítimos de política públic a, en particular en relación con la seguridad, 
la protección y la lucha contra el fraude, no se vean comprometidos en modo alguno.  
Artículo CUSTMS.1a: Definiciones  
A efectos del presente capítulo y del ANEXO CUSTMS -1 [Operadores económicos autorizados] y d el 
Protocolo sobre asistencia administrativa mutua en materia de adunas y del Protocolo sobre 
cooperación administrativa y lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido 
y sobre la asistencia mutua en materia de cobro de los crédit os correspondientes a determinados 
impuestos y derechos, se entenderá por:  
(a) «Acuerdo sobre Inspección Previa a la Expedición»: el Acuerdo sobre Inspección Previa a la 
Expedición, que figura en el anexo 1A del Acuerdo de la OMC;  
 
(b) «ATA y Convenios de Estambul »: el Convenio Aduanero relativo al Cuaderno ATA para la 
importación temporal de mercancías, hecho en Bruselas el 6 de diciembre de 1961, o el Convenio 
relativo a la Importación Temporal, hecho en Estambul el 26 de junio de 1990;  
 
(c) «Convenio relativo a un r égimen común de tránsito»: el Convenio de 20 de mayo de 1987 
sobre un procedimiento común de tránsito;  
 
(d) «Modelo de Datos Aduaneros de la OMA»: la biblioteca de componentes de datos y 
plantillas electrónicas para el intercambio de datos comerciales y la com pilación de normas 
internacionales sobre datos e información utilizados en relación con la aplicación de la facilitación y 
los controles reglamentarios en el comercio mundial, publicadas por el Equipo de Proyecto del 
Modelo de Datos de la OMA cada cierto t iempo;  
 
(e) «legislación aduanera»: las disposiciones legales o reglamentarias aplicables en el territorio 
de cualquiera de las Partes que regulen la entrada o importación de mercancías, la salida o 
exportación de mercancías, el tránsito de mercancías y su inclusión en cualquier otro régimen o 
procedimiento aduanero, incluidas las medidas de prohibición, restricción y control;  
 
(f) «información»: cualquier dato, documento, imagen, informe, comunicación o copia 
autenticada, incluso en formato electrónico, esté o no tratado o analizado;  
 
(g) «persona»: toda persona tal como se define en el artículo OTH.1 [Definiciones], letra m), del 
título XVII [OTRAS DISPOSICIONES]5; 
 
(h)  «Marco SAFE»: el marco SAFE de normas para garantizar y facilitar el comercio mundial 
adoptado en la sesión de junio de 2005 de la Organización Mundial de Aduanas celebrada en 
Bruselas, con sus correspondientes modificaciones; y  
 
(i) «Acuerdo sobre facilitación del comercio de la OMC»: el Acuerdo sobre facilitación del 
comercio anexo al Protocolo de enmien da del Acuerdo de la OMC (Decisión de 27 de noviembre de 
2014).  
                                                            
5 Para mayor certeza, se entiende que, en particular a efectos del presente capítulo, el concepto de «persona» 
incluye cualquier asociación de personas que carezcan del estatuto jurídico de una persona jurídica pero cuya 
capacidad para realizar actos jurídicos esté reconocida por la legislación aplicable.  
 
81 
 Artículo CUSTMS.2: Cooperación aduanera  
1. Las autoridades competentes de las Partes cooperarán en materia aduanera para garantizar 
el logro de los objetivos establecidos en el artículo CUSTMS.1  [Objetivo], teniendo en cuenta los 
recursos de sus respectivas autoridades. A los efectos del presente título [Comercio de mercancías], 
se aplica el Convenio de 20 de mayo de 1987 relativo a la simplificación de formalidades en los 
intercambios de mercanc ías. 
2. Las Partes desarrollarán la cooperación, en particular en los siguientes ámbitos:  
(a) el intercambio de información en materia de legislación aduanera, la aplicación de la 
legislación aduanera y los regímenes aduaneros; en particular en los siguientes ámb itos:  
i) la simplificación  y modernización de los regímenes aduaneros;  
ii) la facilitación  de las operaciones de tránsito y transbordo;  
iii) las relaciones con la comunidad empresarial; y  
iv) la seguridad de la cadena  de suministro y la gestión de riesgos;  
(b) el trabajo conjunto en aspectos aduaneros relacionados con la seguridad y la facilitación de la 
cadena de suministro comercial internacional de conformidad con el Marco SAFE;  
(c) el estudio de la posibilidad de desarrollar iniciativas conjuntas relativas a la  importación, la 
exportación y otros regímenes aduaneros, incluida la asistencia técnica, así como para 
garantizar un servicio eficaz a la comunidad empresarial;  
(d) el refuerzo de su cooperación en el ámbito de las aduanas en organizaciones internacionales 
como la OMC y la OMA, y el intercambio de información o la participación en debates con 
vistas a establecer, en la medida de lo posible, posiciones comunes en dichas organizaciones 
internacionales, así como en la UNCTAD y la CEPE;  
(e) el esfuerzo por armonizar s us necesidades de datos para la importación, la exportación y otros 
regímenes aduaneros mediante la aplicación de normas y elementos de datos comunes, de 
conformidad con el Modelo de Datos Aduaneros de la OMA;  
(f) la mejora de la cooperación en materia de técn icas de gestión de riesgos, en particular el 
intercambio de las mejores prácticas y, en su caso, de la información sobre riesgos y 
resultados de los controles. Cuando sea pertinente y adecuado, las Partes también podrán 
considerar el reconocimiento mutuo d e las técnicas de gestión de riesgos, las normas sobre 
riesgos y los controles, así como las medidas de seguridad aduanera; las Partes también 
pueden considerar, en su caso, el desarrollo de criterios y normas de riesgo, medidas de 
control y áreas de contr ol prioritarias compatibles;  
(g) el establecimiento del reconocimiento mutuo de los regímenes de operador económico 
autorizado para garantizar y facilitar el comercio;  
(h) la promoción de la cooperación entre las autoridades aduaneras y otras autoridades o 
agencias gubernamentales en relación con los regímenes de operador económico autorizado, 
que deberá conseguirse, entre otros, mediante el acuerdo de las normas más elevadas, la 
facilitación del acceso a los beneficios y la minimización de la duplicación in necesaria;  
 
82 
 (i) la observancia de los derechos de propiedad intelectual por parte de las autoridades 
aduaneras, incluido el intercambio de información y de mejores prácticas en las operaciones 
aduaneras, con una atención particular a la observancia de los derec hos de propiedad 
intelectual;  
(j) el mantenimiento de regímenes aduaneros compatibles, si procede y es posible hacerlo, 
incluida la aplicación de un documento administrativo único para la declaración en aduana; y  
(k) el intercambio, cuando sea pertinente y adecuad o, mediante futuros acuerdos, de 
determinadas categorías de información relacionada con las aduanas entre las autoridades 
aduaneras de las Partes a través de una comunicación estructurada y periódica, a los efectos 
de mejorar la gestión de riesgos y la efi cacia de los controles aduaneros, centrarse en las 
mercancías en situación de riesgo en lo que respecta a la recaudación de ingresos o la 
seguridad y facilitar el comercio legítimo; dichos intercambios podrán incluir los datos de 
declaraciones de exportaci ón e importación sobre el comercio entre las Partes, con la 
posibilidad de explorar, por medio de iniciativas piloto, el desarrollo de mecanismos 
interoperables para evitar la duplicación en la presentación de dicha información. Los 
intercambios en virtud de este punto se realizarán sin perjuicio de los intercambios de 
información que puedan tener lugar entre las Partes, de conformidad con el Protocolo relativo 
a la asistencia administrativa mutua en materia de aduanas.  
3. Sin perjuicio de otras formas de coop eración previstas en el presente Acuerdo, las 
autoridades aduaneras de las Partes se prestarán asistencia administrativa mutua en las cuestiones 
contempladas en el presente capítulo, de conformidad con el Protocolo relativo a la asistencia 
administrativa m utua en materia de aduanas.  
4. Todo intercambio de información entre las Partes en virtud del presente capítulo estará 
sujeto a la confidencialidad y la protección de la información establecidas en el artículo  12 del 
Protocolo sobre asistencia administrativa mutua en materia de aduanas [Intercambio de información 
y confidencialidad], mutatis mutandis , así como a cualquier requisito de confidencialidad establecido 
en la legislación de las Partes.  
Artículo CUSTMS.3: Legislación y regímenes aduaneros y otros rela cionados con el comercio  
1. Cada una de las Partes se asegurará de que sus disposiciones y regímenes aduaneros:  
(a) sean compatibles con los instrumentos y normas internacionales aplicables en el ámbito de las 
aduanas y el comercio, en particular el Acuerdo sobre  facilitación del comercio de la OMC, los 
elementos sustantivos del Convenio de Kyoto revisado para la simplificación y armonización 
de los regímenes aduaneros, el Convenio Internacional del Sistema Armonizado de 
Designación y Codificación de Mercancías, a sí como el Marco SAFE y el Modelo de Datos 
Aduaneros de la OMA;  
(b) garanticen la protección y la facilitación del comercio legítimo, teniendo en cuenta la 
evolución de las prácticas comerciales mediante una aplicación efectiva, incluso en caso de 
infracción d e sus disposiciones legales y reglamentarias, de elusión de derechos y 
contrabando, y mediante la garantía del cumplimiento de los requisitos legislativos;  
(c) se basen en una legislación proporcionada y no discriminatoria, que evite cargas innecesarias 
para l os operadores económicos, prevea una mayor facilitación para los operadores con un 
alto nivel de cumplimiento, incluido un trato favorable con respecto a los controles aduaneros 
previos al levante de mercancías y garantice salvaguardias contra el fraude y las actividades 
 
83 
 ilícitas o perjudiciales, asegurando al mismo tiempo un alto nivel de protección de la seguridad 
de los ciudadanos y el respeto de las prohibiciones, las restricciones y los intereses financieros 
de las partes; y  
(d) contengan normas que garant icen que las sanciones por infracción de la normativa aduanera 
o los requisitos de procedimiento sean proporcionadas y no discriminatorias, y que la 
imposición de dichas sanciones no dé lugar a retrasos injustificados.  
Cada una de las Partes deberá examina r periódicamente su legislación y sus regímenes aduaneros. 
Los regímenes aduaneros también deberán aplicarse de una manera previsible, coherente y 
transparente.  
2. A fin de mejorar los métodos de trabajo y de asegurar la no discriminación, transparencia, 
eficiencia, integridad y responsabilidad de las operaciones, cada una de las Partes:  
(a) simplificará y revisará los requisitos y las formalidades cuando sea posible, con vistas a 
garantizar el levante y despacho de mercancías rápido;  
(b) procurará simplificar y norma lizar los datos y documentos requeridos por las aduanas y otras 
agencias; y  
(c) fomentará la coordinación entre todos los organismos fronterizos, tanto a nivel interno como 
transfronterizo, con el fin de facilitar el cruce de fronteras y mejorar el control, c onsiderando 
la posibilidad de realizar controles fronterizos conjuntos, en los casos en que sea factible y 
apropiado;  
Artículo CUSTMS.4: Levante de mercancías  
1. Cada Parte adoptará o mantendrá regímenes aduaneros que:  
a) permitan el rápido levante de las mercancías en el plazo mínimo necesario para garantizar el 
cumplimiento de sus disposiciones legales y reglamentarias;  
b) permitan la presentación electrónica anticipada y la tramitación de la documentación, así 
como de cualquier otra información necesaria  antes de la llegada de las mercancías, con vistas 
a permitir el levante de las mercancías en cuanto lleguen si no se ha detectado ningún riesgo 
por medio del análisis de riesgos, y si no han de realizarse controles por muestreo u otros 
controles;  
c) brind en la posibilidad, si procede y se cumplen las condiciones necesarias, de levantar las 
mercancías para su libre circulación en el primer punto de llegada; y  
d) permitan el levante de las mercancías antes de la determinación definitiva de los derechos de 
aduana, impuestos, tasas y cargas, si dicha determinación no se hace antes o en el momento 
de la llegada, o lo más rápidamente posible después de la llegada y siempre que se hayan 
cumplido todos los demás requisitos reglamentarios.  
2. Como condición para el le vante, cada una de las Partes podrá exigir una garantía por una 
cuantía aún por determinar en forma de fianza, depósito u otro instrumento adecuado establecido 
en sus disposiciones legales y reglamentarias. Dicha garantía no será superior a la cuantía que la 
Parte requiera para asegurar el pago de los derechos de aduana, impuestos, tasas y cargas que 
 
84 
 finalmente deban pagarse por las mercancías cubiertas por la garantía. La garantía se liberará 
cuando ya no sea necesaria.  
3. Las Partes velarán por que las autor idades aduaneras y de otro tipo responsables de los 
controles y procedimientos fronterizos relacionados con la importación, la exportación y el tránsito 
de mercancías cooperen entre sí y coordinen sus actividades para facilitar el comercio y agilizar el 
levante de las mercancías.  
Artículo CUSTMS.5: Regímenes aduaneros simplificados  
1. Cada Parte trabajará en pro de la simplificación de sus requisitos y trámites en los 
procedimientos aduaneros con el fin de reducir el tiempo y el coste de estos para los comerci antes u 
operadores, incluidas las pequeñas y medianas empresas.  
2. Cada Parte adoptará o mantendrá medidas que permitan a los comerciantes u operadores 
que cumplan los criterios especificados en sus disposiciones legales y reglamentarias beneficiarse de 
una m ayor simplificación de los regímenes aduaneros. Dichas medidas pueden incluir, entre otras:  
(a) declaraciones aduaneras que contengan un conjunto reducido de datos o documentos 
justificativos;   
(b) declaraciones aduaneras periódicas para la determinación y el pago  de los derechos y las tasas 
de aduana que abarquen múltiples importaciones en un período de tiempo especificado, tras el 
levante de las mercancías importadas;  
(c) la autoliquidación de los derechos de aduana o el pago diferido de los mismos hasta después del 
levante de las mercancías importadas; y  
(d) el uso de un aval con una cantidad reducida o una exención de la obligación de proporcionar un 
aval.   
3. Cuando una Parte decida adoptar una de estas medidas, ofrecerá, si lo considera adecuado y 
posible, y de conform idad con sus disposiciones legales y reglamentarias, estas simplificaciones a 
todos los comerciantes que cumplan los criterios pertinentes.  
Artículo CUSTMS.6: Tránsito y transbordo  
1. A los efectos del artículo GOODS.4a [Libertad de tránsito], se aplicará el Convenio relativo a 
un régimen común de tránsito.  
2. Cada una de las Partes asegurará la facilitación y el control efectivo de las operaciones de 
transbordo y los movimientos de tránsito en sus territorios respectivos.  
3. Cada una de las Partes promoverá y aplic ará acuerdos regionales de tránsito con vistas a 
facilitar el comercio en cumplimiento del Convenio relativo a un régimen común de tránsito.  
4. Cada una de las Partes garantizará la cooperación y coordinación de todas las autoridades y 
organismos competentes en sus territorios respectivos, a fin de facilitar el tráfico en tránsito.  
5. Cada una de las Partes permitirá que las mercancías destinadas a la importación se trasladen 
en su territorio bajo el control de la aduana desde una aduana de entrada hasta otra adu ana de su 
territorio desde la que se levantarían o despacharían las mercancías.  
 
85 
 Artículo CUSTMS.7: Gestión de riesgos  
1. Cada una de las Partes adoptará o mantendrá un sistema de gestión de riesgos para los 
controles aduaneros con el fin de reducir la probabilidad y el impacto de un acontecimiento que 
impida la correcta aplicación de la legislación aduanera, comprometa los intereses financieros de las 
partes o suponga una amenaza para la seguridad y la protección de las Partes y sus residentes, para 
la salud humana, animal o vegetal, para el medio ambiente o para los consumidores.  
2. Los controles aduaneros, distintos de los controles aleatorios, se basarán principalmente en 
el análisis de los riesgos a través de técnicas de tratamiento de datos electrónico . 
3. Cada una de las Partes establecerá y aplicará la gestión de riesgos de tal forma que se eviten 
discriminaciones arbitrarias o injustificables o restricciones encubiertas del comercio internacional.  
4. Cada una de las Partes concentrará los controles aduaner os y otros controles fronterizos 
pertinentes en los envíos de alto riesgo y acelerará el levante de los envíos de bajo riesgo. Cada una 
de las Partes también podrá seleccionar, de forma aleatoria, los envíos que someterá a dichos 
controles en el marco de s u gestión de riesgos.  
5. Cada una de las Partes basará la gestión de riesgos en una evaluación del riesgo mediante 
criterios de selección adecuados.  
Artículo CUSTMS.8: Auditorías posteriores al despacho de las mercancías  
1. Con vistas a agilizar el levante de las mercancías, cada una de las Partes adoptará o 
mantendrá una auditoría posterior al despacho de aduana para asegurar el cumplimiento de las 
disposiciones legales y reglamentarias aduaneras y otras disposiciones conexas.  
2. Cada una de las Partes selecciona rá las personas y los envíos a efectos de las auditorías 
posteriores al despacho de las mercancías según un método basado en el riesgo, que podrá incluir 
criterios de selección adecuados. Cada una de las Partes llevará a cabo auditorías posteriores al 
desp acho de las mercancías de manera transparente. Si una persona participa en el proceso de 
auditoría y se ha llegado a resultados concluyentes, la Parte notificará, sin demora, los resultados a 
la persona cuyo registro se audita, así como sus derechos y obli gaciones y los motivos que justifican 
los resultados.  
3. La información obtenida en las auditorías posteriores al despacho de aduana podrá ser 
utilizada en procedimientos administrativos o judiciales ulteriores.  
4. Siempre que sea posible, las Partes utilizarán los resultados de la auditoría posterior al 
despacho de las mercancías para fines de gestión de riesgos.  
Artículo CUSTMS.9: Operadores económicos autorizados  
1. Cada una de las Partes mantendrá un programa de asociación para los operadores que 
cumplan los cri terios especificados en el anexo CUSTMS -1 [Operadores económicos autorizados].  
2. Las Partes reconocerán sus programas respectivos para los operadores económicos 
autorizados de conformidad con el anexo CUSTMS -1 [Operadores económicos autorizados].  
 
86 
 Artículo CU STMS.10: Publicación y disponibilidad de la información  
1. Cada una de las Partes se asegurará de que su legislación aduanera y otras disposiciones 
legales y reglamentarias relacionadas con el comercio, sus procedimientos administrativos generales 
y la inform ación pertinente de aplicación general que se relaciona con el comercio estén publicados 
y sean fácilmente accesibles para toda persona interesada, incluso, en su caso, por internet.  
2. Cada una de las Partes publicará sin demora toda nueva legislación y proc edimientos 
generales relacionados con las cuestiones aduaneras y la facilitación del comercio tan pronto como 
sea posible antes de su entrada en vigor, y publicará de inmediato las modificaciones e 
interpretaciones de dicha legislación y procedimientos. Di cha publicación abarcará:  
(a) las notificaciones de carácter administrativo pertinentes;  
(b) los procedimientos de importación, exportación y tránsito (incluidos los procedimientos en 
puertos, aeropuertos y otros puntos de entrada) y los formularios y documentos e xigidos;  
(c) los tipos de derecho aplicados y los impuestos de cualquier clase percibidos sobre la 
importación o la exportación o en conexión con ellas;  
(d) los derechos y cargas percibidos por o en nombre de organismos gubernamentales sobre la 
importación, la exp ortación o el tránsito o en conexión con ellos;  
(e) las normas para la clasificación o la valoración de productos a efectos aduaneros;  
(f) las disposiciones legislativas y reglamentarias y las resoluciones administrativas de aplicación 
general relacionadas con las  normas de origen;  
(g) las restricciones o prohibiciones en materia de importación, exportación o tránsito;  
(h) las disposiciones sobre sanciones contra infracciones de las formalidades de importación, 
exportación o tránsito;  
(i) los procedimientos de recurso;  
(j) los acu erdos o partes de acuerdos con cualquier país o países relativos a la importación, la 
exportación o el tránsito;  
(k) los procedimientos relativos a la administración de contingentes arancelarios;  
(l) los horarios de funcionamiento y los procedimientos operativos d e las aduanas en los puertos 
y pasos fronterizos; y  
(m) los puntos de contacto para solicitudes de información.  
3. Cada una de las Partes se asegurará de que exista un plazo razonable entre la publicación de 
la legislación, los procedimientos y las tasas o cargas  nuevos o modificados y su entrada en vigor.  
4. Cada una de las Partes pondrá lo siguiente a disposición a través de Internet:  
(a) una descripción de sus procedimientos de importación, exportación y tránsito, incluidos los 
procedimientos de recurso, en la que se informe sobre las medidas prácticas necesarias para 
la importación, la exportación y el tránsito;  
 
87 
 (b) los formularios y documentos exigidos para la importación en el territorio de esa Parte, la 
exportación desde ella y el tránsito por ella; y  
(c) la información de  contacto de los servicios de información.  
Cada una de las partes velará por que las descripciones, los formularios, los documentos y la 
información a que se refieren las letras a), b) y c) del párrafo primero se mantengan actualizados.  
5. Cada una de las Par tes establecerá o mantendrá uno o más servicios de información para 
responder a las solicitudes de información de los gobiernos, los operadores económicos y otras 
partes interesadas sobre las aduanas y otras cuestiones relacionadas con el comercio en un pl azo 
razonable. Las Partes no exigirán el pago de una tasa por responder a las consultas.  
Artículo CUSTMS.11: Resoluciones anticipadas  
1. Cada una de las Partes, por medio de sus autoridades aduaneras, emitirá resoluciones 
anticipadas, previa solicitud de los operadores económicos, en las que se establecerá el trato que 
debe acordarse a las mercancías de que se trate. Dichas resoluciones se emitirán por escrito o en 
formato electrónico en un plazo determinado e incluirán toda la información necesaria de 
conform idad con la legislación de la Parte emisora.  
2. Las resoluciones anticipadas tendrán una validez mínima de tres años a partir de la fecha de 
inicio de su vigencia, a menos que la resolución deje de ser conforme a la ley o que hayan cambiado 
los hechos o circu nstancias en que se basó la resolución original.  
3. Una Parte podrá negarse a emitir una resolución anticipada si la cuestión que plantea la 
solicitud es objeto de una revisión administrativa o judicial, o si la solicitud no está relacionada con 
ningún uso pr evisto de la resolución anticipada o con ningún uso previsto de un régimen aduanero. 
Si una Parte se niega a emitir una resolución anticipada, lo notificará al solicitante por escrito y sin 
demora, indicando los hechos pertinentes y el fundamento de su dec isión.  
4. Cada una de las Partes publicará como mínimo lo siguiente:  
(a) los requisitos para solicitar una resolución anticipada, incluida la información que ha de 
presentarse y su formato;  
(b) el plazo en que se emitirá la resolución anticipada; y  
(c) el período de validez de la resolución anticipada.  
5. Cuando una Parte revoque, modifique, invalide o anule la resolución anticipada, lo notificará 
al solicitante por escrito indicando los hechos pertinentes y el fundamento de su decisión. Una Parte 
solo revocará, modifica rá, invalidará o anulará una resolución anticipada con efecto retroactivo si la 
resolución se basó en información incompleta, incorrecta, falsa o engañosa.  
6. Una resolución anticipada emitida por una Parte será vinculante para dicha Parte con 
respecto al sol icitante que la haya pedido. La Parte podrá disponer que la resolución anticipada sea 
vinculante para el solicitante.  
7. Cada Parte facilitará, previa petición por escrito del titular, una revisión de la resolución anticipada 
o de la decisión de revocar, m odificar o invalidar la resolución anticipada.  
 
88 
 8. Cada una de las Partes pondrá a disposición del público información sobre las resoluciones 
anticipadas, teniendo en cuenta la necesidad de proteger la información personal y comercial 
confidencial.  
9. Se emitirán resoluciones anticipadas con respecto a lo siguiente:  
a) la clasificación arancelaria de mercancías;  
b) el origen de las mercancías; y  
c) cualquier otro asunto que las Partes puedan acordar.  
Artículo CUSTMS.12: Agentes de aduanas  
Las disposiciones  y regímenes aduaneros de una Parte no exigirán la obligatoriedad de utilizar 
agentes de aduanas u otros agentes. Cada una de las Partes publicará sus medidas sobre la 
utilización de agentes de aduanas. Cada una de las Partes aplicará normas transparentes,  no 
discriminatorias y proporcionadas cuando concedan licencias a los agentes de aduanas.  
Artículo CUSTMS.13: Inspecciones previas a la expedición  
Una Parte no exigirá el uso obligatorio de inspecciones previas a la expedición, tal como se define en 
el Acu erdo de la OMC sobre Inspección Previa a la Expedición, ni ninguna otra actividad de 
inspección realizada en el lugar de destino por empresas privadas antes del despacho de aduana.  
Artículo CUSTMS.14: Revisión y recurso  
1. Cada una de las Partes establecerá p rocedimientos efectivos, rápidos, no discriminatorios y 
fácilmente accesibles que garanticen el derecho de recurso contra acciones, resoluciones y 
decisiones administrativas de las autoridades aduaneras u otras autoridades competentes que 
afecten a la impo rtación o exportación de mercancías o a las mercancías en tránsito.  
2. Los procedimientos a que se refiere el apartado 1 incluirán:  
(a) un recurso administrativo ante una autoridad administrativa superior al funcionario u oficina 
que haya emitido la decisión, o i ndependiente de estos, o una revisión administrativa por tal 
autoridad; y  
(b) un recurso o revisión judicial de la decisión.  
3. Cada una de las Partes velará por que, en los casos en los que la decisión sobre el recurso o 
la revisión previstos en el apartado 2, l etra a), no se produzcan en el plazo previsto en sus 
disposiciones legales y reglamentarias o sin demora indebida, el solicitante tenga derecho a un 
nuevo recurso o revisión de carácter administrativo o judicial o a cualquier otra revisión o cualquier 
otro  recurso ante una autoridad judicial, de conformidad con las disposiciones legales y 
reglamentarias de esa Parte.  
4. Cada una de las Partes se asegurará de que se comuniquen al solicitante los motivos de la 
decisión administrativa a fin de que el solicitante pueda entablar procedimientos de recurso o 
revisión en caso necesario.  
 
89 
 Artículo CUSTMS.15: Relaciones con la comunidad empresarial  
1. Cada una de las Partes celebrará consultas periódicas y oportunas con los representantes de 
los operadores económicos sobre las propuestas legislativas y los procedimientos generales 
relacionados con cuestiones aduaneras y de facilitación del comercio. A t al fin, cada una de las 
Partes mantendrá consultas apropiadas entre las administraciones y la comunidad empresarial.  
2. Cada una de las partes garantizará que sus respectivos requisitos y regímenes aduaneros y 
conexos continúen respondiendo a las necesidades  de la comunidad empresarial, sigan las mejores 
prácticas y restrinjan el comercio lo menos posible.  
Artículo CUSTMS.16: Admisión temporal  
1. A los efectos del presente artículo, por «admisión temporal’ se entiende el régimen 
aduanero en virtud del cual deter minadas mercancías, incluidos los medios de transporte, pueden 
introducirse en un territorio aduanero con la exención condicional del pago de derechos e impuestos 
de importación y sin la aplicación de prohibiciones o restricciones de importación de carácte r 
económico, a condición de que las mercancías sean importadas para un fin concreto y se destinen a 
la reexportación en un plazo especificado sin haber sufrido ningún cambio, salvo la depreciación 
normal debido a su uso.  
2. Cada una de las Partes concederá la  admisión temporal, con la exención condicional total de 
derechos e impuestos a la importación y sin aplicación de restricciones a la importación o de 
prohibiciones de carácter económico, según lo dispuesto en sus disposiciones legales y 
reglamentarias, a los siguientes tipos de mercancías:  
(a) las mercancías destinadas a ser expuestas o utilizadas en exposiciones, ferias, reuniones o 
actos similares (mercancías destinadas a la exposición o demostración en un evento; las 
mercancías destinadas a ser utilizadas e n relación con la exposición de productos extranjeros 
en un evento; el material de equipamiento, incluidos los equipos de interpretación, los 
aparatos de grabación de sonido e imagen y las películas de carácter educativo, científico o 
cultural destinados a  ser utilizados en reuniones, conferencias o congresos internacionales); 
los productos obtenidos incidentalmente durante el evento a partir de mercancías importadas 
temporalmente, como resultado de la demostración de las máquinas o aparatos expuestos;  
(b) el m aterial profesional (equipo de prensa, para la radiodifusión sonora o televisiva que sea 
necesario para los representantes de la prensa, de las organizaciones de radiodifusión o de 
televisión que visiten el territorio de otro país con el fin de informar, t ransmitir o grabar 
material para determinados programas; el equipo cinematográfico necesario para una 
persona que visita el territorio de otro país con el fin de realizar una o varias películas 
específicas; cualquier otro equipo necesario para el ejercicio  de la vocación o la actividad 
profesional de una persona que visite el territorio de otro país para realizar una tarea 
determinada, en la medida en que no se utilice para la fabricación industrial o el envasado de 
mercancías o (excepto en el caso de las h erramientas manuales) la explotación de recursos 
naturales, la construcción, reparación o mantenimiento de edificios o el traslado de tierras y 
proyectos similares; los aparatos auxiliares para el equipo mencionado anteriormente y sus 
accesorios); los comp onentes importados para la reparación de material profesional admitido 
temporalmente;  
(c) las mercancías importadas en el marco de una operación comercial, pero cuya importación no 
constituye en sí misma una operación comercial (envases que se importan llenos para su 
 
90 
 reexportación vacíos o llenos, o que se importan vacíos para su reexportación llenos; los 
envases, llenos o no de mercancías, y los accesorios y el equipamiento para los envases 
admitidos temporalmente, que se importen con un envase para ser reexpo rtados por 
separado o con otro envase, o que se importen por separado para ser reexportados con un 
envase y sus componentes destinados a la reparación de los envases admitidos 
temporalmente; los palés; las muestras; las películas publicitarias; otras merca ncías 
importadas en relación con una operación comercial);  
(d) las mercancías importadas en relación con una operación de fabricación (matrices, bloques, 
placas, moldes, dibujos, planos, modelos y otros artículos similares; los instrumentos de 
medida, control y verificación y otros artículos similares; las herramientas e instrumentos 
especiales, importados para su utilización durante un proceso de fabricación); los medios de 
producción de sustitución (instrumentos, aparatos y máquinas puestos a disposición de u n 
cliente por un proveedor o reparador, en espera de la entrega o reparación de mercancías 
similares);  
(e) las mercancías importadas exclusivamente con fines educativos, científicos o culturales 
(equipo científico, material pedagógico, material de bienestar pa ra la gente de mar y cualquier 
otra mercancía importada en relación con actividades educativas, científicas o culturales); los 
repuestos para el equipo científico y el material pedagógico que haya sido objeto de una 
admisión temporal; las herramientas espe cialmente diseñadas para el mantenimiento, 
control, calibración o reparación de dicho equipo;  
(f) los efectos personales (todos los artículos nuevos o usados que un viajero pueda necesitar 
razonablemente para su uso personal durante el viaje, teniendo en cuent a todas las 
circunstancias de dicho viaje, con exclusión de cualquier mercancía importada con fines 
comerciales); las mercancías importadas con un fin deportivo (los artículos de deporte y otros 
materiales destinados para su utilización por los viajeros en  competiciones o demostraciones 
deportivas o con fines de entrenamiento en el territorio de la admisión temporal);  
(g) el material publicitario turístico (mercancías que tengan por objeto inducir al público a visitar 
un país extranjero, en particular con el fi n de asistir en el mismo a reuniones o 
manifestaciones de carácter cultural, religioso, turístico, deportivo o profesional);  
(h) las mercancías importadas con fines humanitarios (material médico, quirúrgico y de 
laboratorio y envíos de socorro, como vehículos y otros medios de transporte, mantas, 
tiendas, casas prefabricadas u otros bienes de primera necesidad, enviados como ayuda a los 
afectados por desastres naturales y catástrofes similares); y  
(i) los animales importados con fines específicos (doma, entrenamien to, cría, herraje o pesaje, 
tratamiento veterinario, pruebas (por ejemplo, con vistas a la compra), participación en 
espectáculos, exposiciones, concursos, competiciones o demostraciones, entretenimiento 
(animales de circo, etc.), giras (incluidos los anim ales de compañía de los viajeros), ejercicio de 
funciones (perros o caballos de policía; los perros detectores, perros para invidentes, etc.), 
operaciones de salvamento, trashumancia o pastoreo, realización de trabajos o transportes, 
fines médicos (obtenci ón de veneno de serpiente, etc.).  
3. Cada una de las Partes aceptará, para la admisión temporal de las mercancías a que se 
refiere el apartado 2 e independientemente de su origen, un carnet según lo previsto a los efectos 
de la ATA y los Convenios de Estambul  expedidos en la otra Parte, aprobados allí y garantizados por 
 
91 
 una asociación que forme parte de la cadena de garantía internacional, certificados por las 
autoridades competentes y válidos en el territorio aduanero de la Parte importadora.  
Artículo CUSTMS 17. Ventanilla única  
Cada una de las Partes procurará establecer un sistema de ventanilla única que permita a los 
operadores económicos presentar a las autoridades u organismos participantes la documentación y 
la información exigidas para la importación, l a exportación o el tránsito de mercancías a través de un 
punto de entrada único.  
Artículo CUSTMS 18. Facilitación del tráfico roll -on roll -off 
1. Reconociendo el elevado volumen de travesías marítimas y, en particular, el elevado 
volumen del tráfico roll -on roll -off entre sus respectivos territorios aduaneros, las Partes acuerdan 
cooperar para facilitar dicho tráfico, así como otros modos de tráfico alternativos.  
2. Las Partes reconocen:  
(a) el derecho de cada una de las Partes a adoptar formalidades y regímen es aduaneros que 
faciliten el comercio en relación con el tráfico entre las Partes dentro de sus respectivos 
marcos jurídicos; y  
(b) el derecho de los puertos, las autoridades portuarias y los operadores a actuar, dentro de los 
ordenamientos jurídicos de sus r espectivas Partes, de conformidad con sus normas y sus 
modelos operativos y de negocio.  
3. A tal efecto, las Partes:  
a) adoptarán o mantendrán procedimientos que permitan la presentación de la documentación 
correspondiente a la importación y otra información requerida, incluidos los manifiestos, a fin 
de que se comiencen a tramitar antes de la llegada de las mercancías con miras a agilizar el 
levante de las mercancías a su llegada; y  
b) se comprometerán a facilitar el uso por parte de los operadore s del procedimiento de 
tránsito, incluidas las simplificaciones de dicho procedimiento según lo previsto en el 
Convenio relativo a un régimen común de tránsito.  
4. Las partes se comprometen a promover la cooperación entre sus respectivas autoridades 
aduane ras en rutas de travesía marítima bilaterales, y a intercambiar información sobre el 
funcionamiento de los puertos que gestionan el tráfico entre ellos y sobre las normas y los 
procedimientos aplicables. Harán pública la información sobre las medidas impla ntadas y los 
procesos establecidos por los puertos para facilitar dicho tráfico, y harán lo posible para que los 
operadores conozcan dicha información.  
Artículo CUSTMS.19: Cooperación administrativa en el ámbito del IVA y de la asistencia mutua en 
materia de cobro de impuestos y derechos  
Las autoridades competentes de las Partes cooperarán entre sí para garantizar el cumplimiento de la 
legislación sobre el IVA y para el cobro de créditos correspondientes a impuestos y derechos, de 
conformidad con el Protoco lo relativo a la cooperación administrativa y la lucha contra el fraude en 
el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y a la asistencia mutua en materia de cobro de 
créditos correspondientes a determinados impuestos y derechos.  
 
92 
 Artículo CUSTMS. 20: Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y 
Normas de Origen  
1.  El Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de 
Origen:  
a) celebrará consultas regulares; y  
b) en relación con la revisión de l as disposiciones del anexo CUSTMS -1 [Operadores 
económicos autorizados]:  
(i) validará conjuntamente a los miembros del programa para determinar los puntos 
fuertes y débiles en la aplicación del anexo CUSTMS -1 [Operadores económicos 
autorizados];  e 
(ii) intercambia rá opiniones sobre los datos que deben compartirse y el tratamiento de 
los operadores.  
2. El Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de 
Origen podrá adoptar decisiones o recomendaciones:  
a) sobre el intercambio de informac ión relacionada con aduanas, el reconocimiento mutuo de las 
técnicas de gestión de riesgos, las normas y controles de riesgos, las medidas de seguridad 
aduanera, las resoluciones anticipadas, los enfoques comunes de la valoración de mercancías 
en aduana y otros asuntos relacionados con la aplicación del presente capítulo;  
b) sobre los acuerdos relativos al intercambio de información automático a que hace referencia 
el artículo 10 [Intercambio de información automático] del Protocolo sobre asistencia 
admini strativa mutua en materia de aduanas, y sobre otros asuntos relacionados con la 
aplicación de dicho Protocolo;  
c) sobre cualesquiera asuntos relacionados con la aplicación del anexo CUSTMS -1 [Operadores 
económicos autorizados]; y  
d) sobre los procedimiento s de consulta establecidos en el artículo ORIG.26 [Denegación del 
tratamiento arancelario preferencial] sobre cualquier cuestión técnica o administrativa 
relacionada con la aplicación del capítulo  2 [Normas de origen] del presente título, incluidas 
las not as interpretativas destinadas a garantizar una administración uniforme de las normas 
de origen.  
Artículo CUSTMS.21: Modificaciones  
1.  El Consejo de Asociación podrá modificar:  
a) el anexo CUSTMS -1 [Operadores económicos autorizados], el Protocolo sobre as istencia mutua en 
materia de aduanas y la lista de mercancías prevista en el artículo CUSTMS.16 [Admisión 
temporal], apartado 2; y  
b) el Protocolo relativo a la cooperación administrativa y la lucha contra el fraude en el ámbito del 
impuesto sobre el valor  añadido y a la asistencia mutua en materia de cobro de los créditos 
correspondientes a determinados impuestos y derechos.   
 
93 
 2.  El Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Administrativa en lo que 
respecta al IVA y al Cobro de Impuestos y Tributos Atrasados podrá modificar el valor a que se 
refiere el artículo 33, apartado 4, del Protocolo relativo a la cooperación administrativa y la lucha 
contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y a la asistencia mutua en materi a 
de cobro de créditos correspondientes a determinados impuestos y derechos.  
TÍTULO  II: SERVICIOS  E INVERSIÓN  
Capítulo 1: Disposiciones generales  
Artículo SERVIN.1.1: Objetivo y ámbito de aplicación  
1. Las Partes afirman su compromiso de establecer un clima favorable para el desarrollo del 
comercio y la inversión entre ellas.  
2. Las Partes reafirman el derecho a regular en sus territorios para alcanzar objetivos políticos 
legítimos, como: la protección de la salud pública; los servicios sociales; la educación pú blica; la 
seguridad; el medio ambiente, incluido el cambio climático; la moral pública; la protección social o 
de los consumidores; la protección de la privacidad y de los datos, o la promoción y la protección de 
la diversidad cultura.  
3. El presente título n o será aplicable a las medidas que afecten a las personas físicas de una 
Parte que traten de acceder al mercado de trabajo de la otra Parte ni a las medidas de carácter 
permanente relativas a la nacionalidad, la ciudadanía, la residencia o el empleo.  
4. El pr esente título no impedirá que una Parte aplique medidas para regular la entrada o la 
estancia temporal de personas físicas en su territorio, incluidas las medidas necesarias para proteger 
la integridad de sus fronteras y garantizar el movimiento ordenado d e personas físicas por ellas, 
siempre que esas medidas no se apliquen de manera que anulen o menoscaben las ventajas que las 
disposiciones del presente título aporten a la otra Parte.  No se considerará que el mero hecho de 
exigir un visado a las personas físicas de determinados países y no a las de otros anule o menoscabe 
las ventajas resultantes del presente título.  
5. El presente título no se aplicará a:  
(a) los servicios aéreos o servicios conexos de apoyo a los servicios aéreos6, salvo los siguientes:  
(i) los s ervicios de reparación y mantenimiento de aeronaves;  
(ii) los servicios de sistemas de reserva informatizados;  
(iii) los servicios de asistencia en tierra;  
                                                            
6  Los servicios aéreos o servicios conexos de apoyo a los servicios aéreos incluyen, pero no se limitan, a 
los siguientes servicios: el  transporte aéreo; los servicios prestados con una aeronave cuya finalidad 
principal no sea el transporte de mercancías o de pasajeros, sino la extinción aérea de incendios, los 
vuelos de entrenamiento, los vuelos turísticos, la pulverización, la agrimensu ra, la cartografía, la 
fotografía, el paracaidismo, el arrastre de planeadores, el uso de helicópteros grúa en los sectores de la 
madera y la construcción y otros servicios aéreos agrícolas, industriales y de inspección;  el alquiler de 
aeronaves con tripul ación; y los servicios de explotación de aeropuertos.  
 
94 
 (iv) los siguientes servicios prestados con una aeronave tripulada, a reserva del 
cumplimiento de las respectivas disposiciones legales y reglamentarias de las Partes 
que rigen la admisión, la salida y la operación de aeronaves en su territorio: la 
extinción aérea de incendios; el entrenamiento de vuelo; la pulverización; la 
agrimensura; la cartografía: la fotografía;  y otros servicios aéreos agrícolas, 
industriales y de inspección; y  
(v) la venta y comercialización de servicios de transporte aéreo;  
(b) los servicios audiovisuales;  
(c) el cabotaje marítimo nacional7; y  
(d) el transporte por vías navegables interiores.  
6. El presente tí tulo no se aplicará a ninguna medida de una Parte con respecto a la 
contratación pública de un bien o un servicio que se adquieran para fines oficiales y no estén 
destinados a la reventa comercial ni a su utilización en el suministro de un bien o un servic io para la 
venta comercial, incluso si la contratación pública es una «contratación cubierta» a tenor del artículo 
PPROC.2 [Incorporación de determinadas disposiciones del ACP y contrataciones cubiertas].  
7. Con excepción del artículo SERVIN.2.6 [Requisitos d e funcionamiento], el presente título no 
se aplica a los subsidios o subvenciones otorgados por las Partes, en particular los préstamos, las 
garantías y los seguros que cuenten con el apoyo de las Administraciones Públicas.  
Artículo SERVIN.1.2: Definicione s 
A efectos del presente título, se entenderá por:  
(a) «servicios y otras actividades llevadas a cabo en el ejercicio de facultades gubernamentales»: 
las actividades y los servicios que no se llevan a cabo ni sobre una base comercial ni en 
competencia con uno o más operadores económicos8; 
(b) «servicios de reparación y mantenimiento de aeronaves»: tales actividades cuando se realizan 
en una aeronave o en parte de ella mientras la aeronave está fuera de servicio y no incluyen el 
llamado mantenimiento de la línea;  
                                                            
7  El cabotaje marítimo nacional abarca: en el caso de la Unión, sin perjuicio del abanico de actividades 
que puedan considerarse cabotaje con arreglo a la legislación nacional pertinente, el transport e de 
pasajeros o mercancías entre un puerto o un punto situado en un Estado miembro y otro puerto o 
punto  situado en el mismo Estado miembro, incluida su plataforma continental, según se establece en 
la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho de l Mar, hecha en Montego Bay, Jamaica, el 10 
de diciembre de 1982, así como el tráfico con origen y destino en el mismo puerto o punto situado en 
un Estado miembro; en el caso del Reino Unido, el transporte de pasajeros o mercancías entre un 
puerto o punto situado en el Reino Unido y otro puerto o punto situado en el Reino Unido, incluida su 
plataforma continental, conforme a lo dispuesto en la Convención de las Naciones Unidas sobre el 
Derecho del Mar, hecha en Montego Bay, Jamaica, el 10 de diciembre de 19 82, así como el tráfico con 
origen y destino en el mismo puerto o punto situado en el Reino Unido.  
8  Para mayor certeza, el término «actividades llevadas a cabo en el ejercicio de facultades 
gubernamentales», cuando se usa en relación con las medidas adop tadas por una Parte que afectan a la 
prestación de servicios, incluye los «servicios prestados en el ejercicio de facultades gubernamentales» 
según la definición del artículo SERVIN.1.2 [Definiciones], letra p).  
 
95 
 (c) «servicios de sistemas de reserva informatizados»: los servicios prestados mediante sistemas 
informatizados que contienen información acerca de los horarios de los transportistas aéreos, 
las plazas disponibles, las tarifas y las reglas de tarificación y po r medio de los cuales se 
pueden hacer reservas o expedir billetes;  
(d) «empresa cubierta»: una empresa establecida en el territorio de una Parte de conformidad 
con la letra h), por un inversor de la otra Parte, y existente en la fecha de entrada en vigor del 
presente Acuerdo o establecida posteriormente, de conformidad con el Derecho aplicable;  
(e) «comercio transfronterizo de servicios»: prestación de un servicio:  
(i) desde el territorio de una Parte, en el territorio de la otra Parte; o  
(ii) en el territorio de una Parte , al consumidor de servicios de la otra Parte;  
(f) «actividad económica»: toda actividad de carácter industrial, comercial o profesional o las 
actividades artesanales, incluido el suministro de servicios, salvo las actividades realizadas en 
el ejercicio de fac ultades gubernamentales;  
(g) «empresa»: persona jurídica, sucursal u oficina de representación de una persona jurídica;  
(h) «establecimiento»: creación o adquisición de una persona jurídica, incluso mediante 
participación de capital, o creación de una sucursal o una oficina de representación en el 
territorio de una de las Partes con objeto de establecer o mantener vínculos económicos 
duraderos;  
(i) «servicios de asistencia en tierra»: suministro en un aeropuerto, mediante pago de una tasa o 
por contrato, de los siguie ntes servicios: representación, administración y supervisión de la 
compañía aérea; asistencia a los pasajeros; asistencia de equipajes; servicios de pista; 
catering; asistencia de carga y correo aéreos; repostaje de combustible de aeronaves; 
mantenimiento y limpieza de aeronaves; transporte de superficie; operaciones de vuelo, 
administración de tripulación y planificación de vuelos; los servicios de asistencia en tierra no 
incluyen: la autoasistencia; la seguridad; la reparación y el mantenimiento de aerona ves; la 
gestión o explotación de infraestructuras aeroportuarias centralizadas esenciales, como las 
instalaciones de deshielo, los sistemas de distribución de combustible, los sistemas de 
asistencia de equipajes y los sistemas de transporte dentro del aero puerto.  
(j) «inversor de una Parte»: persona física o jurídica de una Parte que pretenda establecer, esté 
estableciendo o haya establecido una empresa, de conformidad con la letra h), en el territorio 
de la otra Parte;  
(k) «persona jurídica de una Parte»9: 
(i) en el  caso de la Unión:  
A) una persona jurídica constituida u organizada de conformidad con el 
Derecho de la Unión o de al menos uno de sus Estados miembros y que lleve 
a cabo, en el territorio de la Unión, operaciones empresariales sustantivas, 
                                                            
9  Para mayor certeza, las compañías naviera s a las que se hace referencia en la presente letra solo se 
consideran personas jurídicas de una Parte con respecto a sus actividades relacionadas con la 
prestación de servicios de transporte marítimo.  
 
96 
 entendidas por la Unión, de conformidad con su notificación del Tratado 
constitutivo de la Comunidad Europea a la OMC (WT/REG39/1), como 
equivalentes al concepto de «vinculación efectiva y continua» con la 
economía de un Estado miembro consagrado en el art ículo 54 del Tratado de 
Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE); y  
B) las compañías navieras establecidas fuera de la Unión y controladas por 
personas físicas de un Estado miembro, cuyos buques estén registrados en 
un Estado miembro y enarbolen su pabel lón;  
(ii) en el caso del Reino Unido:  
A) una persona jurídica constituida u organizada de conformidad con el 
Derecho del Reino Unido y que lleve a cabo operaciones empresariales 
sustantivas en su territorio; y  
B) las compañías navieras establecidas fuera del  Reino Unido y controladas por 
personas físicas del Reino Unido, cuyos buques estén registrados en el Reino 
Unido y enarbolen su pabellón;  
(l) «explotación»: dirección, gestión, mantenimiento, utilización, disfrute o venta u otra forma de 
traspaso de una empre sa; 
(m) «cualificaciones profesionales»: las cualificaciones acreditadas por un título de formación, 
experiencia profesional o un certificado de competencia;  
(n) «venta y comercialización de servicios de transporte aéreo»: las oportunidades del 
transportista aéreo  de que se trate de vender y comercializar libremente sus servicios de 
transporte aéreo, incluidos todos los aspectos de la comercialización, como los estudios de 
mercado, la publicidad y la distribución, pero sin incluir la fijación de precios de los serv icios 
de transporte aéreo ni las condiciones aplicables;  
(o) «servicio», todo servicio de cualquier sector, excepto los prestados en el ejercicio de 
facultades gubernamentales;  
(p) «servicios prestados en el ejercicio de facultades gubernamentales», todo servicio  no 
prestado en condiciones comerciales, ni en competencia con uno o varios prestadores de 
servicios;  
(q) «proveedor de servicios»: toda persona física o jurídica que trate de suministrar o suministre 
un servicio;  
(r) «prestador de servicios de una de las Partes» : toda persona física o jurídica de una de las 
Partes que intente prestar o preste un servicio.  
Artículo SERVIN.1.3: Denegación de ventajas  
1. Una Parte podrá denegar las ventajas del presente título y del título IV [Movimientos de 
capitales, pagos, transferencias y medidas temporales de salvaguardia] del presente epígrafe a un 
inversor o proveedor de servicios de la otra Parte, o a una empresa c ubierta, si la Parte que deniega 
 
97 
 las ventajas adopta o mantiene medidas relacionadas con el mantenimiento de la paz y la seguridad 
internacionales, incluida la protección de los derechos humanos, que:  
(a) prohíban las transacciones con dicho inversor, proveedo r de servicios o empresa cubierta; o  
(b) serían infringidas o eludidas en caso de que las ventajas del presente título y del título IV 
[Movimientos de capitales, pagos, transferencias y medidas temporales de salvaguardia] del 
presente epígrafe se concedieran a  dicho inversor, proveedor de servicios o empresa cubierta, aun 
cuando las medidas prohíban transacciones con la persona física o jurídica que posee o controla 
cualquiera de ellos.  
2. Para mayor certeza, el apartado 1 es aplicable al título IV [Movimientos de  capitales, pagos, 
transferencias y medidas temporales de salvaguardia] del presente epígrafe en la medida en que 
esté relacionado con los servicios o la inversión con respecto a los cuales una Parte haya denegado 
las ventajas del presente título.  
Artículo  SERVIN.1.4: Revisión  
1. Con vistas a la introducción de posibles mejoras en las disposiciones del presente título y de 
conformidad con sus compromisos en el marco de acuerdos internacionales, las Partes revisarán su 
marco jurídico en relación con el comercio  de servicios y la inversión, incluido el presente Acuerdo, 
de conformidad con el artículo FINPROV.3 [Revisión].  
2. Cuando proceda, las Partes tratarán de revisar las medidas no conformes y las reservas 
establecidas en el anexo SERVIN -1 [Medidas vigentes], el  anexo SERVIN -2 [Medidas futuras], el 
anexo SERVIN -3 [Personas en visita de negocios con fines de establecimiento, personas trasladadas 
dentro de la misma empresa y personas en visita de negocios de corta duración] y el anexo SERVIN -4 
[Prestadores de servi cios contractuales y profesionales independientes], así como las actividades 
para personas en visita de negocios de corta duración establecidas en el anexo SERVIN -3 [Personas 
en visita de negocios con fines de establecimiento, personas trasladadas dentro d e la misma 
empresa y personas en visita de negocios de corta duración], con vistas a acordar posibles mejoras 
en interés mutuo.  
3. El presente artículo no se aplicará a los servicios financieros.  
Capítulo 2: Liberalización de las inversiones  
Artículo SERV IN.2.1: Ámbito de aplicación  
El presente capítulo es aplicable a las medidas adoptadas por una Parte que afecten al 
establecimiento de una empresa para realizar actividades económicas y a su explotación por parte 
de: 
(a) inversores de la otra Parte;  
(b) empresas c ubiertas; y  
(c) a los efectos del artículo SERVIN.2.6 [Requisitos de funcionamiento], toda empresa 
establecida en el territorio de la Parte que adopte o mantenga la medida.  
 
98 
 Artículo SERVIN.2.2: Acceso a los mercados  
Una Parte no adoptará ni mantendrá, con resp ecto al establecimiento de una empresa por parte de 
un inversor de la otra Parte o de una empresa cubierta, o a la explotación de una empresa cubierta, 
ya sea sobre la base de una subdivisión territorial o sobre la base de todo su territorio, medidas que:   
(a) impongan limitaciones sobre:   
i) el número de empresas que pueden ejercer una actividad económica concreta, ya sea 
en forma de contingentes numéricos, monopolios, derechos exclusivos o mediante la 
exigencia de una prueba de necesidades económicas;  
ii) el valor total de las transacciones o los activos en forma de contingentes numéricos o 
la exigencia de una prueba de necesidades económicas;  
iii) el número total de operaciones o la cuantía total de la producción, expresada en 
unidades numéricas determinadas en forma de contingentes o mediante la exigencia 
de una prueba de necesidades económicas10; 11 
iv) la participación de capital extranjero, expresada como límite porcentual máximo de la 
tenencia de acciones por extranjeros, o como valor total de las inversiones extranjeras 
individuales o agregadas; o  
v) el número total de personas físicas que puedan emp learse en un determinado sector 
o que una empresa pueda emplear y que sean necesarias para la realización de una 
actividad específica y estén directamente relacionadas con ella, en forma de 
contingentes numéricos o mediante la exigencia de una prueba de ne cesidades 
económicas; o  
(b) restrinjan o exijan determinados tipos de entidad jurídica o empresa conjunta mediante las 
cuales un inversor de la otra Parte pueda realizar una actividad económica.   
Artículo SERVIN.2.3: Trato nacional  
1. Con respecto al establecimie nto y a la explotación en su territorio, cada una de las Partes 
concederá a los inversores de la otra Parte y a las empresas cubiertas un trato no menos favorable 
que el que conceda, en situaciones similares, a sus propios inversores y a sus empresas.   
2. El trato concedido por una Parte con arreglo al apartado 1 significa:  
(a) respecto a una Administración regional o local del Reino Unido, un trato no menos favorable 
que el régimen más favorable que tal administración concede, en situaciones similares, a los 
inve rsores del Reino Unido y a sus empresas en su territorio;  y 
                                                            
10  El Artículo SERVIN.2.2 [Acceso a los mercados], le tra a), incisos i) a iii), no incluye las medidas adoptadas 
para limitar la producción de un producto agrícola o de un producto de la pesca.   
11  El Artículo SERVIN.2.2 [Acceso a los mercados], letra a), inciso iii), no incluye las medidas de una Parte 
que limiten los insumos para el suministro de servicios.  
 
99 
 (b) respecto a una Administración de, o en, un Estado miembro, un trato no menos favorable que 
el régimen más favorable que tal Administración concede, en situaciones similares, a los 
inversores de di cho Estado miembro y a sus empresas en su territorio.  
Artículo SERVIN.2.4: Trato de nación más favorecida  
1. Con respecto al establecimiento en su territorio, cada una de las Partes concederá a los 
inversores de la otra Parte y a las empresas cubiertas un tra to no menos favorable que el que 
conceda, en situaciones similares, a los inversores de un tercer país y a sus empresas con respecto al 
establecimiento en su territorio.  
2. Con respecto a la explotación en su territorio, cada una de las Partes concederá a los  
inversores de la otra Parte y a las empresas cubiertas un trato no menos favorable que el que 
conceda, en situaciones similares, a los inversores de un tercer país y a sus empresas.  
3. Los apartados 1 y 2 no se interpretarán de forma que obliguen a una Parte  a ampliar a los 
inversores de la otra Parte y a las empresas cubiertas el beneficio de todo trato que resulte de:   
(a) un acuerdo internacional para la prevención de la doble imposición o un acuerdo o arreglo 
internacional relacionado total o parcialmente co n la fiscalidad; o   
(b) medidas que prevén el reconocimiento, incluido el reconocimiento de las normas o criterios 
para la autorización, obtención de licencias o certificación de una persona física o empresa 
para realizar una actividad económica, o el reconoc imiento de las medidas prudenciales a que 
se refiere el apartado 3 del anexo al AGCS sobre servicios financieros.  
4. Para mayor certeza, el «trato» al que se refieren los apartados 1 y 2 no incluye los 
procedimientos de solución de diferencias entre inversore s y Estados establecidos en otros acuerdos 
internacionales.  
5. Para mayor certeza, la existencia de disposiciones sustantivas en otros acuerdos 
internacionales formalizados entre una Parte y un tercer país, o la mera transposición formal de 
dichas disposicion es al Derecho interno en la medida que sea necesario para incorporarlas al 
ordenamiento jurídico interno, no constituyen en sí el «trato» al que se refieren los apartados 1 y 2. 
Las medidas adoptadas por una Parte de conformidad con dichas disposiciones po drán constituir 
dicho trato y, por tanto, dar lugar a una infracción del presente artículo.   
Artículo SERVIN.2.5: Altos directivos y consejos de administración  
Una Parte no exigirá a una empresa cubierta que nombre a personas de una nacionalidad concreta 
como directivos, administradores o miembros de los consejos de administración.   
Artículo SERVIN.2.6: Requisitos de funcionamiento  
1. Una Parte no impondrá ni hará cumplir ninguno de los requisitos siguientes ni hará cumplir 
ningún compromiso o pacto en relación con el establecimiento o la explotación de una empresa en 
su territorio:  
(a) exportar un nivel o porcentaje determinado de mercancías o servicios;  
(b) alcanzar un nivel o porcentaje determinado de contenido interno;  
 
100 
 (c) comprar, utilizar o dar preferencia a m ercancías producidas o servicios prestados en su 
territorio, o comprar mercancías o servicios a personas físicas o jurídicas o a cualquier otra 
entidad en su territorio;  
(d) vincular de alguna forma el volumen o el valor de las importaciones con el volumen o e l valor 
de las exportaciones o con las cantidades entrantes de divisas relacionadas con esa empresa;  
(e) limitar las ventas de las mercancías o servicios en su territorio que produzca o preste esa 
empresa vinculando de alguna forma esas ventas con el volumen o  el valor de sus 
exportaciones o entradas de divisas;  
(f) transferir tecnología, un proceso de producción u otros conocimientos protegidos por 
derechos de propiedad industrial a una persona física o jurídica o a cualquier otra entidad en 
su territorio12; 
(g) sumini strar exclusivamente, desde el territorio de dicha Parte, una mercancía producida o un 
servicio prestado por la empresa a un mercado mundial o regional determinado;  
(h) situar la sede de una región específica del mundo que es mayor que el territorio de la Part e o 
el mercado mundial en su territorio;  
(i) emplear un determinado número o porcentaje de personas físicas de esa Parte;  
(j) alcanzar un determinado nivel o valor de investigación y desarrollo en su territorio;  
(k) limitar las exportaciones o las ventas para exportación; o  
(l) en relación con todo contrato de licencia existente en el momento en el que se imponga o se 
haga cumplir el requisito, o se haga cumplir cualquier compromiso o pacto, o en relación con 
todo futuro contrato de licencia celebrado voluntariamen te entre la empresa y una persona 
física o jurídica o cualquier otra entidad en su territorio, si el requisito se impone o se hace 
cumplir o si el compromiso o pacto se hace cumplir, de forma que constituya una interferencia 
directa con dicho contrato de l icencia, mediante el ejercicio de facultades gubernamentales 
no judiciales de una Parte, adoptar:  
i) una tasa o un importe de un derecho de autor inferior a un determinado nivel; o  
ii) una determinada duración de un contrato de licencia.  
Esta letra no se a plicará si el contrato de licencia se celebra entre la empresa y la Parte. A los 
efectos de la presente letra, por «contrato de licencia» se entiende todo contrato sobre la 
concesión de una licencia de tecnología, proceso de producción u otro conocimiento 
protegido por derechos de propiedad industrial.  
2. Una Parte no podrá poner como condición, para recibir o seguir recibiendo una ventaja 
relacionada con el establecimiento o la explotación de una empresa en su territorio, el cumplimiento 
de ninguno de los re quisitos siguientes:  
                                                            
12  Para mayor certeza, el artículo SERVIN.2.6 [Requisitos de funcionamiento], apartado 1, letra f), se aplica 
sin perjuicio de las disposiciones del artículo DIGIT.12 [Transferencia del código fuente o a cceso a él].  
 
101 
 (a) alcanzar un nivel o porcentaje determinado de contenido interno;  
(b) comprar, utilizar o dar preferencia a mercancías producidas o servicios prestados en su 
territorio, o comprar mercancías o servicios a personas físicas o jurídicas o a cualquier otra 
entidad en su territorio;  
(c) vincular de alguna manera el volumen o el valor de las importaciones con el volumen o el 
valor de las exportaciones, o con el importe de la entrada de divisas en relación con esa 
empresa;  
(d) limitar las ventas de las  mercancías o servicios en su territorio que produzca o preste esa 
empresa vinculando de alguna forma esas ventas con el volumen o el valor de sus 
exportaciones o entradas de divisas; o  
(e) limitar las exportaciones o las ventas para exportación.  
3. El apartado  2 no podrá interpretarse de forma que impida a una Parte poner como 
condición, para recibir o seguir recibiendo una ventaja relacionada con el establecimiento o la 
explotación de una empresa en su territorio, el cumplimiento del requisito de situar en su territorio 
la producción, la prestación de un servicio, la formación o el empleo de trabajadores, la construcción 
o ampliación de determinadas instalaciones o la realización de actividades de investigación y 
desarrollo.  
4. El apartado 1, letras f) y l), no serán aplicables si:  
(a) un órgano jurisdiccional, un tribunal administrativo o una autoridad de competencia impone o 
hace cumplir el requisito o hace cumplir el compromiso o pacto para prevenir o subsanar una 
restricción o u n falseamiento de la competencia; o  
(b) una Parte autoriza el uso de un derecho de propiedad intelectual de conformidad con el 
artículo 31 o el artículo 31 bis del Acuerdo sobre los ADPIC, o adopta o mantiene medidas que 
exijan la divulgación de datos o inform ación de dominio privado que entren dentro del ámbito 
de aplicación del artículo 39, apartado 3, del Acuerdo sobre los ADPIC y sean compatibles con 
él. 
5. El apartado 1, letras a) a c), y el apartado 2, letras a) y b), no se aplican a los requisitos de 
cualif icación para mercancías o servicios por lo que respecta a la participación en programas de 
promoción de las exportaciones y de ayuda exterior.  
6.  Para mayor certeza, el presente artículo no se opone a la ejecución por parte de las 
autoridades competentes de una Parte de los compromisos otorgados entre personas distintas de 
una Parte que no fueran impuestos o requeridos directa o indirectamente por dicha Parte.  
7.  Para mayor certeza, el apartado 2, letras a) y b), no se aplica a los requisitos que imponga 
una Parte importadora en relación con el contenido de mercancías que se precisen para poder 
beneficiarse de aranceles preferenciales o de contingentes preferenciales.  
8.  El apartado 1, letra l), no se aplicará si un órgano jurisdiccional impone o hace cum plir el 
requisito o hace cumplir el compromiso o pacto en concepto de remuneración equitativa de 
conformidad con la legislación sobre derechos de autor de la Parte.  
 
102 
 9.  Una parte no impondrá ni aplicará ninguna medida incompatible con sus obligaciones en 
virtud del Acuerdo sobre las medidas en materia de inversiones relacionadas con el comercio 
(Acuerdo sobre las MIC), aunque dicha medida haya sido incluida por dicha Parte en el ANEXO 
SERVIN -1 [Medidas vigentes] o en el ANEXO SERVIN -2 [Medidas futuras].  
10.  Para mayor certeza, el presente artículo no se interpretará como una exigencia hacia una 
Parte para que permita que un servicio determinado se suministre a escala transfronteriza cuando 
tal Parte adopte o mantenga restricciones o prohibiciones sobre dich a prestación de servicios que 
sean compatibles con las reservas, condiciones o cualificaciones especificadas en relación con un 
sector, subsector o actividad enumerada en el ANEXO SERVIN -1 [Medidas vigentes] o en el ANEXO 
SERVIN -2 [Medidas futuras].  
11.  Una condición para beneficiarse o seguir beneficiándose de una ventaja mencionada en el 
apartado 2 no constituye un requisito o un compromiso o pacto a efectos del apartado1.  
Artículo SERVIN.2.7: Medidas no conformes y excepciones  
1. Los artículos SERVIN.2.2 [ Acceso a los mercados], SERVIN.2.3 [Trato nacional], SERVIN.2.4 
[Trato de nación más favorecida], SERVIN.2.5 [Altos directivos y consejos de administración] y 
SERVIN.2.6 [Requisitos de funcionamiento], no son aplicables a:  
(a) ninguna medida no conforme existe nte que mantenga una Parte a nivel de:  
i) en el caso de la Unión:  
A) la Unión, tal como figura en la Lista de la Unión del anexo SERVIN.1 
[Medidas vigentes];  
B) el gobierno central de un Estado miembro, tal como figura en la Lista de la 
Unión del anexo SE RVIN.1 [Medidas vigentes];  
C) un gobierno regional de un Estado miembro, tal como figura en la Lista de la 
Unión del anexo SERVIN.1 [Medidas vigentes]; o  
D) un gobierno local, distinto del mencionado en la letra C); y  
ii) en el caso del Reino Unido:   
A) el gobierno central, tal como figura en la Lista del Reino Unido del anexo 
SERVIN.1 [Medidas vigentes];  
B) un [gobierno regional], tal como figura en la Lista del Reino Unido del anexo 
SERVIN.1 [Medidas vigentes];  
o  
C) un gobierno local;  
(b) la continuación o la rápida renovación de toda medida no conforme contemplada en la letra 
a); o   
 
103 
 (c) una modificación de cualquiera de las medidas no conformes mencionadas en las letras a) y b) 
del presente apartado, siempre que no disminuya el grado de conformid ad de la medida, tal 
como existía inmediatamente antes de la modificación, con los artículos SERVIN.2.2 [Acceso a 
los mercados], SERVIN.2.3 [Trato nacional], SERVIN.2.4 [Trato de nación más favorecida], 
SERVIN.2.5 [Altos directivos y consejos de administra ción] o SERVIN.2.6 [Requisitos de 
funcionamiento].  
2. Los artículos SERVIN.2.2 [Acceso a los mercados], SERVIN.2.3 [Trato nacional], SERVIN.2.4 
[Trato de nación más favorecida], SERVIN.2.5 [Altos directivos y consejos de administración] y 
SERVIN.2.6 [Requisit os de funcionamiento] no se aplicarán a una medida adoptada por una Parte 
que sea compatible con las reservas, condiciones o cualificaciones especificadas en relación con un 
sector, subsector o actividad enumerada en el anexo SERVIN.2 [Medidas futuras].  
3. Los artículos SERVIN.2.3 [Trato nacional] y SERVIN.2.4 [Trato de nación más favorecida] no 
se aplicarán a ninguna medida que constituya una excepción o exención con respecto a los artículos 
3 o 4 del Acuerdo sobre los ADPIC, tal como se establece específicam ente en los artículos 3 a 5 de 
dicho Acuerdo.  
4. Para mayor certeza, los artículos SERVIN.2.3 [Trato nacional] y SERVIN.2.4 [Trato de nación 
más favorecida] no se interpretarán de manera que impida a una Parte establecer requisitos de 
información, incluso con  fines estadísticos, en relación con el establecimiento la explotación de 
inversores de la otra Parte o de las empresas cubiertas, siempre que no constituya un medio para 
eludir las obligaciones de dicha Parte en virtud de esos artículos.  
Capítulo 3: Comer cio transfronterizo de servicios  
Artículo SERVIN.3.1: Ámbito de aplicación  
El presente capítulo es aplicable a las medidas adoptadas por una Parte que afecten al comercio 
transfronterizo de servicios de los proveedores de la otra Parte.  
Artículo SERVIN.3.2 : Acceso a los mercados  
Una Parte no adoptará ni mantendrá, en todo su territorio ni en una subdivisión territorial, medidas 
que:  
(a) impongan limitaciones sobre:  
i) el número de proveedores de servicios que puede prestar un servicio determinado, ya 
sea en for ma de contingentes numéricos, monopolios, proveedores exclusivos de 
servicios o mediante la exigencia de una prueba de necesidades económicas;  
ii) el valor total de los activos o transacciones de servicios en forma de contingentes 
numéricos, o la exigenci a de una prueba de necesidades económicas; o  
iii) el número total de operaciones de servicios o la cuantía total de la producción de 
servicios, expresada en unidades numéricas designadas en forma de contingentes o 
mediante la exigencia de una prueba de nec esidades económicas13; o 
                                                            
13  El Artículo SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados], letra a), inciso iii), no incluye las medidas de una Parte 
 
104 
 b) restrinjan o prescriban los tipos específicos de persona jurídica o de empresa conjunta por 
medio de los cuales un proveedor de servicios puede suministrar un servicio.  
Artículo SERVIN.3.3: Presencia local  
Una Parte no exigirá a un proveedor de servicios de la otra Parte que establezca o mantenga una 
empresa o que resida en el territorio de la Parte como condición para la prestación transfronteriza 
de un servicio.  
Artículo SERVIN.3.4:  Trato nacional  
1. Cada una de las Partes concederá a los servicios y los proveedores de servicios de la otra 
Parte un trato no menos favorable que el que concedan, en situaciones similares, a sus propios 
servicios y proveedores de servicios.  
2. Una Parte podrá cumplir los requisitos del apartado 1 o torgando a los servicios y a los 
prestadores de servicios de la otra Parte un trato formalmente idéntico o formalmente diferente al 
que otorgue a sus propios servicios y prestadores de servicios.  
3. Se considerará que un trato formalmente idéntico o formalmen te diferente es menos 
favorable si modifica las condiciones de competencia a favor de los servicios o proveedores de 
servicios de la Parte, en comparación con los servicios o proveedores de servicios de la otra Parte.  
4. Ninguna disposición del presente artíc ulo se interpretará de forma que se exija a una Parte 
que compense las desventajas competitivas intrínsecas que resulten del carácter extranjero de 
determinados servicios o proveedores de servicios.  
Artículo SERVIN .3.5: Trato de nación más favorecida  
1. Cada Parte concederá a los servicios y proveedores de servicios de la otra Parte un trato no 
menos favorable que el que conceda, en situaciones similares, a los servicios y proveedores de 
servicios de un tercer país.  
2. El apartado 1 no se interpretará de forma qu e se obligue a una Parte a ampliar a los servicios 
y proveedores de servicios de la otra Parte el beneficio de todo trato que resulte de:  
(a) un acuerdo internacional para la prevención de la doble imposición o un acuerdo o arreglo 
internacional relacionado to tal o parcialmente con la fiscalidad; o  
(b) medidas que prevén el reconocimiento, incluidas las normas o criterios para la autorización, 
obtención de licencias o certificación de una persona física o empresa para realizar una 
actividad económica, o de las medi das prudenciales a que se refiere el apartado 3 del anexo al 
AGCS sobre servicios financieros.  
3. Para mayor certeza, la existencia de disposiciones sustantivas en otros acuerdos 
internacionales formalizados entre una Parte y un tercer país, o la mera transpo sición formal de 
dichas disposiciones al Derecho interno en la medida que sea necesario para incorporarlas al 
ordenamiento jurídico interno, no constituyen en sí el «trato» al que se refiere el apartado 1. Las 
                                                                                                                                                                                         
que limiten los insumos para el suministro de servicios.  
 
105 
 medidas adoptadas por una Parte de conformidad  con dichas disposiciones podrán constituir dicho 
trato y, por tanto, dar lugar a una infracción del presente artículo.  
Artículo SERVIN.3.6: Medidas no conformes  
1. Los artículos SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados], SERVIN.3.3 [Presencia local], SERVIN.3.4 
[Trato nacional] y SERVIN.3.5  [Trato de nación más favorecida] no serán aplicables a:  
(a) ninguna medida no conforme vigente que mantenga una Parte a nivel de:  
i) en el caso de la Unión:  
A) la Unión, tal como figura en la Lista de la Unión del anexo SERVIN -1 
[Medidas vigentes];  
B) el gobierno central de un Estado miembro, tal como figura en la Lista de la 
Unión del anexo SERVIN -1 [Medidas vigentes];  
C) un gobierno regional de un Estado miembro, tal como figura en la Lista de la 
Unión del anexo SERVIN -1 [Medidas  vigentes]; o  
D) un gobierno local, distinto del mencionado en la letra C); y  
ii) en el caso del Reino Unido:  
A) el gobierno central, tal como figura en la Lista del Reino Unido del anexo 
SERVIN -1 [Medidas vigentes];  
B) un gobierno regional, tal como figura en la Lista del Reino Unido del anexo 
SERVIN -1 [Medidas vigentes]; o  
C) un gobierno local;  
(b) la continuación o la rápida renovación de toda medida no conforme contemplada en la letra 
a); o  
(c) una modificación de cualquier a de las medidas no conformes a las que se refieren las letras a) 
y b) del presente apartado, siempre que no disminuya el grado de conformidad de la medida, 
tal como existía inmediatamente antes de la modificación, con los artículos SERVIN.3.2 
[Acceso a lo s mercados], SERVIN.3.3 [Presencia local], SERVIN.3.4  [Trato nacional] y 
SERVIN.3.5  [Trato de nación más favorecida].  
2. Los artículos 3.2 [Acceso a los mercados], SERVIN.3.3 [Presencia local], SERVIN.3.4 [Trato 
nacional] y SERVIN.3.5  [Trato de nación más fav orecida] no se aplicarán a ninguna medida 
adoptada por una Parte que sea compatible con las reservas, condiciones o cualificaciones 
especificadas en relación con un sector, subsector o actividad enumerada en el anexo SERVIN -
2 [Medidas futuras].  
Capítulo 4:  Entrada y estancia temporal de personas físicas con fines empresariales  
 
106 
 Artículo SERVIN.4.1: Ámbito de aplicación y definiciones  
1. El presente capítulo es aplicable a las medidas de una Parte que afecten al rendimiento de 
actividades económicas mediante la  entrada y estancia temporal de personas físicas de la otra Parte, 
que sean personas en visita de negocios con fines de establecimiento, prestadores de servicios 
contractuales, profesionales independientes, personas trasladadas dentro de la misma empresa y  
personas en visita de negocios de corta duración.  
2. En la medida en que no se asuman compromisos con arreglo al presente capítulo, seguirán 
aplicándose todos los requisitos establecidos en la legislación de una Parte relativa a la entrada y la 
estancia temp oral de las personas físicas, incluidas las disposiciones legales y reglamentarias sobre la 
duración de la estancia.  
3. Sin perjuicio de las disposiciones del presente capítulo, seguirán aplicándose todos los 
requisitos establecidos en la legislación de una P arte en relación con las medidas sobre el trabajo y la 
seguridad social, incluidas las disposiciones legales y reglamentarias sobre salarios mínimos y los 
convenios colectivos sobre salarios.  
4. Los compromisos sobre la entrada y estancia temporal de personas  físicas con fines 
empresariales no se aplicarán en los casos en los que la intención o el efecto de la entrada y la 
estancia temporal sea influir o incidir de algún modo en el resultado de una diferencia o una 
negociación laboral o de gestión, o en el emp leo de toda persona física implicada en dicha 
diferencia.  
5. A los efectos del presente capítulo, se entenderá por:  
(a) «personas en visita de negocios con fines de establecimiento»: personas físicas que ocupen un 
cargo superior en una persona jurídica de una Pa rte y que:  
i) estén encargadas de constituir una empresa de dicha persona jurídica en el territorio 
de la otra Parte;  
ii) no ofrezcan ni presten servicios ni ejerzan ninguna otra actividad económica distinta 
de las requeridas para el establecimiento de di cha empresa; y  
iii) no reciban remuneración de una fuente situada en la otra Parte;  
(b) «prestadores de servicios contractuales»: las personas físicas empleadas por una persona 
jurídica de una de las Partes (que no sea a través de una agencia de colocación y  prestación de 
servicios de personal), que no se hayan establecido en el territorio de la otra Parte y que 
hayan celebrado un contrato de buena fe cuya duración no sea superior a doce meses, para 
prestar servicios cuyo consumidor final se encuentre en la o tra Parte, por el que se exija una 
presencia temporal de sus empleados, que:  
i) hayan ofrecido el mismo tipo de servicios que los empleados de la persona jurídica por 
un período no inferior a un año inmediatamente anterior a la fecha de su solicitud de 
entrada y estancia temporal;  
ii) posean, en esa fecha, al menos tres años de experiencia profesional, obtenidos 
después de haber alcanzado la mayoría de edad, en el sector de actividad objeto del 
contrato, una titulación universitaria o una cualificación que  acredite conocimientos 
 
107 
 de un nivel equivalente y las cualificaciones profesionales que la ley exija para ejercer 
dicha actividad en la otra Parte14; y  
iii) no reciban remuneración de una fuente situada en la otra Parte;  
(c) «profesionales independientes»: la s personas físicas que se dediquen a prestar un servicio, 
estén establecidas como trabajadores por cuenta propia en el territorio de una Parte y que:  
i) no estén establecidas en el territorio de la otra Parte;  
ii) hayan celebrado un contrato de buena fe ( que no sea a través de una agencia de 
colocación y prestación de servicios de personal) cuya duración no sea superior a doce 
meses, para prestar servicios cuyo consumidor final se encuentre en la otra Parte, por 
el que se exija su presencia temporal; y  
iii) posean en la fecha de su solicitud de entrada y estancia temporal, al menos seis años 
de experiencia profesional en el sector de actividad pertinente, una titulación 
universitaria o una cualificación que acredite conocimientos de un nivel equivalente y 
las cualificaciones profesionales que la ley exija para ejercer dicha actividad en la otra 
Parte15;  
(d) «personas trasladadas dentro de la misma empresa»: las personas físicas que:  
i) hayan estado empleadas por una persona jurídica de una Parte o hayan sido so cias de 
la misma, durante un período, inmediatamente anterior a la fecha del traslado dentro 
de la misma empresa, que no sea inferior a un año en el caso de los directivos y 
especialistas y seis meses, en el caso de los trabajadores en formación;  
ii) residan fuera del territorio de la otra Parte cuando presenten la solicitud;  
iii) se trasladen temporalmente a una empresa de la persona jurídica en el territorio de la 
otra Parte que sea miembro del mismo grupo que la persona jurídica de origen, 
incluida su oficina de representación, filial, sucursal o la empresa principal16; y  
iv) pertenezcan a una de las categorías siguientes:  
A) directivos17;  
B) especialistas; o  
C) trabajadores en formación;  
                                                            
14  En caso de que la titulación o cualificación no se haya obtenido en la Parte donde se preste el servicio, 
dicha Parte podrá evaluar si es equivalente a una titulación universitaria requerida en su territorio.   
15  En caso de que la titulación o cualificaci ón no se haya obtenido en la Parte donde se preste el servicio, 
dicha Parte podrá evaluar si es equivalente a una titulación universitaria requerida en su territorio.  
16  En el caso de los directivos y especialistas puede ser preciso que demuestren que pose en las 
cualificaciones profesionales y la experiencia necesarias en la persona jurídica a la que son transferidos.  
17  Si bien los directivos no realizan tareas referentes al suministro real de servicios, esto no impide que, en 
el curso de la ejecución de l as obligaciones a las que se ha hecho referencia anteriormente, lleven a 
cabo tareas que puedan ser necesarias para la prestación de dichos servicios.  
 
108 
 (e) «directivo»: una persona física que ocupe cargos superiores, qu e dirija fundamentalmente la 
gestión de la empresa en la otra Parte, bajo la supervisión o dirección general principalmente 
del consejo de administración o los accionistas de la empresa o sus equivalentes y cuyas 
responsabilidades incluyan las siguientes:  
i) dirigir la empresa o uno de sus departamentos o subdivisiones;  
ii) supervisar y controlar el trabajo de otros empleados que ejerzan funciones de 
supervisión, técnicas o de gestión; y  
iii) estar facultado para recomendar la contratación o el despido u ot ras actuaciones 
relacionadas con el personal;  
(f) «especialista»: persona física que posea conocimientos especializados esenciales para los 
ámbitos de actividad, las técnicas o la gestión de la empresa, que se valorarán teniendo en 
cuenta no solo los conocimie ntos específicos de la empresa, sino también el nivel de 
competencias de la persona, especialmente la experiencia profesional adecuada en un tipo de 
trabajo o actividad que requiera conocimientos técnicos específicos, incluida su posible 
pertenencia a una profesión acreditada; y  
(g) «trabajador en formación»: persona física que posea una titulación universitaria y sea 
desplazada de forma temporal a efectos del desarrollo de su carrera o a fin de obtener una 
formación en técnicas o métodos relacionados con la ac tividad de la empresa y reciba 
remuneración durante el período de desplazamiento18. 
6. El contrato de servicios a que se refiere el apartado 5, letras b) y c), deberá cumplir los 
requisitos legales de la Parte donde se ejecute.  
Artículo SERVIN.4.2: Personas t rasladadas dentro de una misma empresa y personas en visita de 
negocios con fines de establecimiento  
1. Sin prejuicio de las condiciones y cualificaciones pertinentes especificadas en el anexo 
SERVIN -3 [Personas en visita de negocios con fines de establecimiento, personas trasladadas dentro 
de una misma empresa y personas en visita de negocios de corta durac ión]:  
(a) cada Parte permitirá:  
i) la entrada y la estancia temporal de personas trasladadas dentro de una misma 
empresa;  
ii) la entrada y la estancia temporal de personas en visita de negocios con fines de 
establecimiento sin exigir un permiso de trabajo n i ningún otro procedimiento de 
autorización previa de finalidad similar; y  
iii) el empleo en su territorio de las personas de la otra Parte trasladadas dentro de la 
misma empresa;  
                                                            
18  Se podrá exigir a la empresa receptora que presente, para su aprobación previa, un programa de 
formaci ón que cubra la duración de la estancia y que demuestre que el fin de la estancia es la 
formación. En el caso de AT, CZ, DE, FR, ES, HU y LT, la formación debe estar vinculada a la titulación 
universitaria que se ha obtenido.  
 
109 
 (b) una Parte no mantendrá ni adoptará, ya sea en forma de contingente numéric o o mediante 
una prueba de necesidades económicas, limitaciones sobre el número total de personas 
físicas, en un sector específico, a las que se permite la entrada como personas en visita de 
negocios con fines de establecimiento o a las que un inversor de la otra Parte pueda emplear 
como personas trasladadas dentro de una misma empresa, ya sea sobre la base de una 
subdivisión territorial o sobre la base de todo su territorio; y  
(c) cada una de las Partes concederá a las personas trasladadas dentro de una misma  empresa y a 
las personas en visita de negocios con fines de establecimiento, durante su estancia temporal 
en su territorio, un trato no menos favorable que el que concede, en situaciones similares, a 
sus propias personas físicas.  
2. La duración permisible d e la estancia será de un período no superior a tres años en el caso 
de los directivos y especialistas, hasta un año en el caso de los trabajadores en formación y no 
superior a noventa días por semestre en el caso de las personas en visita de negocios con f ines de 
establecimiento.  
Artículo SERVIN.4.3: Personas en visita de negocios de corta duración  
1. Sin prejuicio de las condiciones y cualificaciones pertinentes especificadas en el anexo 
SERVIN -3 [Personas en visita de negocios con fines de establecimiento, personas trasladadas dentro 
de una misma empresa y personas en visita de negocios de corta durac ión], cada una de las Partes 
permitirá la entrada y la estancia temporal de personas en visita de negocios de corta duración de la 
otra Parte a fin de que realicen las actividades enumeradas en el anexo SERVIN -3 [Personas en visita 
de negocios con fines de  establecimiento, personas trasladadas dentro de una misma empresa y 
personas en visita de negocios de corta duración], siempre que:  
(a) las personas en visita de negocios de corta duración no vendan sus mercancías ni suministren 
sus servicios al público en g eneral;  
(b) las personas en visita de negocios de corta duración no reciban una remuneración, en su 
propio nombre, en la Parte en la que se encuentren temporalmente; y  
(c) las personas en visita de negocios de corta duración no suministren un servicio en el marc o de 
un contrato celebrado entre una persona jurídica que no esté establecida en el territorio de la 
Parte donde se encuentren temporalmente y un consumidor de dicha Parte, salvo en los casos 
contemplados en el anexo SERVIN -3 [Personas en visita de negocio s con fines de 
establecimiento, personas trasladadas dentro de una misma empresa y personas en visita de 
negocios de corta duración].  
2. Salvo disposición en contrario en el anexo SERVIN -3 [Personas en visita de negocios con fines 
de establecimiento, persona s trasladadas dentro de una misma empresa y personas en visita de 
negocios de corta duración], una Parte autorizará la entrada de personas en visita de negocios de 
corta duración sin exigir un permiso de trabajo, una prueba de necesidades económicas u otro  
procedimiento de autorización previa de finalidad similar.  
3. Si las personas en visita de negocios de corta duración de una Parte participan en la 
prestación de un servicio a un consumidor en el territorio de la Parte en la que se encuentran 
temporalmente d e acuerdo con el anexo SERVIN -3 [Personas en visita de negocios con fines de 
establecimiento, personas trasladadas dentro de una misma empresa y personas en visita de 
negocios de corta duración], dicha Parte concederá a estas personas, con respecto a la pr estación de 
 
110 
 dicho servicio, un trato no menos favorable que el que concede, en situaciones similares, a sus 
propios prestadores de servicios.  
4. La duración permisible de la estancia será de un período no superior a noventa días cada seis 
meses.  
Artículo SER VIN.4.4: Proveedores de servicios contractuales y profesionales independientes  
1. En los sectores, subsectores y actividades especificados en el anexo SERVIN -4 [Prestadores 
de servicios contractuales y profesionales independientes] y sin prejuicio de las cond iciones y 
cualificaciones pertinentes especificadas en el mismo:  
(a) una Parte permitirá la entrada y estancia temporal de proveedores de servicios contractuales 
y profesionales independientes en su territorio;  
(b) una Parte no adoptará ni mantendrá limitaciones sobre el número total de proveedores de 
servicios contractuales y profesionales independientes de la otra Parte cuya entrada y 
estancia temporal se autorice, ya sea en forma de contingente numérico o mediante  una 
prueba de necesidades económicas; y  
(c) cada una de las Partes concederá a los proveedores de servicios contractuales y a los 
profesionales independientes de la otra Parte un trato no menos favorable que el que 
concede, en situaciones similares, a sus pr opios prestadores de servicios.  
2. El acceso concedido conforme a lo dispuesto en el presente artículo se refiere únicamente al 
servicio objeto del contrato y no faculta para ejercer la profesión en la Parte donde se preste el 
servicio.  
3. El número de persona s contempladas por el contrato de servicios no deberá ser superior al 
necesario para ejecutar el contrato, de acuerdo con lo que pueda exigir el Derecho de la Parte en la 
que se preste el servicio.  
4. La duración permisible de la estancia será de un período acumulativo de doce meses, o por 
la duración del contrato, cualquiera que sea inferior.  
Artículo SERVIN.4.5: Medidas no conformes  
En la medida en que la medida pertinente afecte a la estancia temporal de personas físicas con fines 
empresariales, los artíc ulos SERVIN.4.2 [Personas trasladadas dentro de una misma empresa y 
personas en visita de negocios con fines de establecimiento]  apartado 1, letras b) y c), SERVIN.4.3  
[Personas en visita de negocios de corta duración], apartado 3, y SERVIN.4.4 [Prestadore s de 
servicios contractuales y profesionales independientes], apartado 1, letras b) y c), no se aplicarán a:  
(a) ninguna medida no conforme vigente que mantenga una Parte a nivel de:  
i) en el caso de la Unión:  
A) la Unión, tal como figura en la Lista de la Un ión del anexo SERVIN -1 
[Medidas vigentes];  
B) el gobierno central de un Estado miembro, tal como figura en la Lista de la 
Unión del anexo SERVIN -1 [Medidas vigentes];  
 
111 
 C) un gobierno regional de un Estado miembro, tal como figura en la Lista de la 
Unión d el anexo SERVIN -1 [Medidas vigentes]; o  
D) un gobierno local, distinto del mencionado en la letra C); y  
ii) en el caso del Reino Unido:  
A) el gobierno central, tal como figura en la Lista del Reino Unido del anexo 
SERVIN -1 [Medidas vigentes];  
B) una [subdivisión regional], tal como figura en la Lista del Reino Unido del 
anexo SERVIN -1 [Medidas vigentes]; o  
C) un gobierno local;  
(b) la continuación o la rápida renovación de toda medida no conforme contemplada en la letra 
a);  
(c) una modificación de cualq uiera de las medidas no conformes a las que se refieren las letras a) 
y b) del presente artículo, siempre que no disminuya el grado de conformidad de la medida, 
tal como existía inmediatamente antes de la modificación, con el artículo SERVIN.4.2 
[Personas trasladadas dentro de una misma empresa y personas en visita de negocios con 
fines de establecimiento], apartado 1, letras b) y c), el artículo SERVIN.4.3 [Personas en visita 
de negocios de corta duración], apartado 3, y el artículo SERVIN.4.4 [Prestadores  de servicios 
contractuales y profesionales independientes], apartado 1, letras b) y c); o  
(d) cualquier medida adoptada por una Parte que sea compatible con una condición o 
cualificación especificada en el anexo SERVIN -2 [Medidas futuras].  
Artículo SERVIN.4.6: Transparencia  
1. Cada una de las Partes pondrá a disposición del público la información relativa a las medidas 
pertinentes relacionadas con la entrada y la estancia temporal de personas físicas de la otra Parte a 
que se refiere el artículo SERVIN. 4.1 [Ámbito de aplicación y definiciones], apartado 1.  
2. La información a que hace referencia el apartado 1 incluirá, en la medida de lo posible, la 
siguiente información pertinente sobre la entrada y la estancia temporal de personas físicas:  
(a) las categoría s de visados, permisos u otro tipo similar de autorización en relación con la 
entrada y la estancia temporal;  
(b) la documentación necesaria y las condiciones que deben cumplirse;  
(c) el método de presentación de una solicitud y las opciones sobre dónde presentarl a, por 
ejemplo en las oficinas consulares o en línea;  
(d) las tasas de solicitud y un calendario indicativo de la tramitación de una solicitud;  
(e) la duración máxima de la estancia para cada tipo de autorización descrito en la letra a);  
(f) las condiciones de toda po sible prórroga o renovación;  
(g) las reglas sobre las personas dependientes que acompañen a la persona física;  
 
112 
 (h) los procedimientos de revisión o recurso disponibles; y  
(i) la legislación pertinente de aplicación general sobre la entrada y la estancia temporal de 
personas físicas con fines empresariales.  
3. En lo que concierne a la información mencionada en los apartados 1 y 2, cada Parte se 
esforzará por informar sin demora a la otra Parte de la introducción de nuevos requisitos y 
procedimientos o de cambios en los re quisitos y procedimientos que afecten a la solicitud efectiva 
de la concesión de entrada y estancia temporal y, en su caso, de permiso para trabajar en el 
territorio de la anterior Parte.  
Capítulo 5: Marco reglamentario  
Sección  1: Reglamentación interna  
Artículo SERVIN.5.1: Ámbito de aplicación y definiciones  
1. La presente sección es aplicable a las medidas de una Parte relativas a los requisitos y 
procedimientos de concesión de licencias, los requisitos y procedimientos de cualificación, las 
formalidades y l as normas técnicas que afecten:  
(a) al comercio transfronterizo de servicios;  
(b)  al establecimiento o la explotación; o  
(c) al suministro de un servicio mediante la presencia de una persona física de una Parte en el 
territorio de la otra Parte, tal como figura en el artículo SERVIN.4.1 [Ámbito de aplicación y 
definiciones].  
En lo que concierne a las medidas relativas a normas técnicas, la presente sección solo será aplicable 
a las medidas que afecten al comercio de servicios. A los efectos de la presente sección, el término 
«normas técnicas» no incluye las normas técnicas de regulación o de ejecución de servicios 
financieros.  
2. La presente sección no se aplicará a los requisitos y procedimientos de concesión de 
licencias, los requisitos y procedimientos de cualificac ión, las formalidades, ni las normas técnicas 
con arreglo a una medida:  
(a) que no sea conforme con el artículo SERVIN.2.2 [Acceso a los mercados] o 2.3 [Trato nacional] 
y se mencione en el artículo SERVIN.2.7 [Medidas no conformes y excepciones], apartado 1,  
letras a) a c), o con el artículo SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados], el artículo SERVIN.3.3 
[Presencia local] o el artículo SERVIN.3.4 [Trato nacional] y se mencione en el artículo 
SERVIN.3.6  [Medidas no conformes y excepciones], apartado 1, letras b) y c), o con el artículo 
SERVIN 4.2 [Personas trasladadas dentro de una misma empresa y personas en visita de 
negocios con fines de establecimiento], apartado 1, letras b) y c), o el artículo SERVI N 4.3 
[Personas en visita de negocios de corta duración], apartado 3,  o con el artículo SERVIN 4.4 
[Proveedores de servicios contractuales y profesionales independientes], apartado 1, letras b) 
y c), y se mencione en el artículo SERVIN 4.5 [Medidas no con formes], apartado 1; o  
(b) a que se refiera el artículo SERVIN.2.7 [Medidas no conformes], apartado 2, o el artículo 
SERVIN.3.6 [Medidas no conformes], apartado 2.  
 
113 
 3. A los efectos de la presente sección, se entenderá por:  
(a) «autorización»: el permiso para realiz ar cualquiera de las actividades mencionadas en las 
letras a) a c) del apartado 1, que resulta de un procedimiento al que la persona física o jurídica 
debe adherirse para demostrar el cumplimiento de los requisitos de concesión de licencias, los 
requisitos  de cualificación, las normas técnicas o las formalidades al objeto de obtener, 
mantener o renovar dicho permiso; y  
(b) «autoridad competente»: una Administración o autoridad central, regional o local, u 
organismo no gubernamental en el ejercicio de facultades  delegadas por cualquier 
Administración o autoridad central, regional o local, que tiene facultades para tomar una 
decisión relativa a la autorización mencionada en la letra a).  
Artículo SERVIN.5.2: Presentación de solicitudes  
Cada una de las Partes evitar á, en la medida de lo posible, exigir que un solicitante se dirija a más de 
una autoridad competente para presentar cada solicitud de autorización. En caso de que la actividad 
para la que se solicita autorización sea competencia de múltiples autoridades co mpetentes, podrán 
exigirse múltiples solicitudes de autorización.  
Artículo SERVIN.5.3: Plazos de la solicitud  
Si una Parte requiere una autorización, se asegurará de que, en la medida de lo posible, sus 
autoridades competentes permitan la presentación de una solicitud en cualquier momento a lo largo 
del año. Si existen plazos específicos para solicitar una autorización, la Parte garantizará que las 
autoridades competentes concedan al solicitante un plazo razonable para presentar la solicitud.  
Artículo SER VIN.5.4: Solicitudes electrónicas y aceptación de copias  
Si una Parte requiere autorización, garantizará que sus autoridades competentes:  
(a) en la medida de lo posible, procuren que las aplicaciones se cumplimenten por medios 
electrónicos, incluso desde el t erritorio de la otra Parte; y  
(b) acepten, en lugar de documentos originales, copias de documentos autenticados de 
conformidad con el Derecho interno de la Parte, salvo que dichas autoridades competentes 
requieran documentos originales para proteger la integr idad del proceso de autorización.  
Artículo SERVIN.5.5: Tramitación de las solicitudes  
1. Si una Parte requiere autorización, garantizará que sus autoridades competentes:  
(a) tramiten las solicitudes a lo largo del año. Cuando eso no sea posible, esta información  se hará 
pública por anticipado, siempre que sea viable;  
(b) proporcionen, en la medida de lo posible, un plazo indicativo de la tramitación de una 
solicitud; Ese plazo será razonable en la medida de lo posible;  
(c) a petición del solicitante, faciliten sin demor a injustificada información sobre el estado de la 
solicitud;  
 
114 
 (d) en la medida de lo posible, determinen sin demora injustificada la integridad de una solicitud 
para su tramitación de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias de la Parte;  
(e) si consideran que una solicitud está completa para su tramitación de conformidad con las 
disposiciones legales y reglamentarias internas de la Parte19, en un plazo razonable tras su 
presentación, se aseguren de:  
i) completar el proceso de solicitud; y  
ii) comunicar al solicitante la decisión relativa a la solicitud, a ser posible por escrito20; 
(f) si consideran que una solicitud está incompleta para su tramitación de conformidad con las 
disposiciones legales y reglamentarias internas de la Parte, en un plazo razo nable, en la 
medida de lo posible, se aseguren de:  
i) informar al solicitante de que la solicitud está incompleta;  
ii) identificar, a petición del solicitante, la información adicional necesaria para 
completar la solicitud o indicar por qué la solicitud s e considera incompleta; y  
iii) ofrecer al solicitante la oportunidad de presentar la información adicional necesaria 
para completar la solicitud21; 
no obstante, si nada de lo anterior es factible y se rechaza la solicitud por estar incompleta, 
las autoridades competentes velarán por que el solicitante sea informado en un plazo 
razonable; y  
(g) si se rechaza una solicitud, ya sea por iniciativa propia o a  petición del solicitante, informar al 
solicitante de los motivos del rechazo, del plazo para recurrir la decisión y, en su caso, de los 
procedimientos para volver a presentar una solicitud; no se impedirá a un solicitante que 
presente otra solicitud única mente sobre la base de una solicitud rechazada previamente.  
2. Las Partes velarán por que sus autoridades competentes concedan una autorización tan 
pronto como se determine, sobre la base de un examen adecuado, que el solicitante cumple los 
requisitos para s u obtención.  
3. Las Partes garantizarán que, una vez concedida, la autorización surta efecto sin demora 
injustificada, sin perjuicio de los términos y las condiciones aplicables22. 
                                                            
19  Equilibrando las limitacion es de los recursos con la posible carga sobre las empresas, en los casos en los 
que sea razonable hacerlo, las autoridades competentes podrán exigir que toda la información se 
presente en un formato determinado para considerarla «completa a efectos de tram itación».  
20  Las autoridades competentes podrán cumplir el requisito establecido en el inciso ii) informando con 
antelación y por escrito al solicitante, por ejemplo, mediante una medida publicada, de que la falta de 
respuesta tras un período de tiempo det erminado desde la fecha de presentación de la solicitud indica 
que dicha solicitud ha sido aceptada. Se entenderá que la referencia «por escrito» incluye el formato 
electrónico.  
21  Tal «oportunidad» no requerirá que una autoridad competente amplíe los plaz os. 
22  Las autoridades competentes no son responsables de las demoras injustificadas por motivos que no son 
de su competencia.  
 
115 
 Artículo SERVIN.5.6: Tasas  
1. En el caso de las actividades económicas distintas d e los servicios financieros, cada una de 
las Partes garantizará que las tasas de autorización que sus autoridades competentes cobran sean 
razonables y transparentes y no restrinjan por sí solas el suministro del servicio pertinente o el 
ejercicio de cualqu ier otra actividad económica. Teniendo en cuenta el coste y la carga 
administrativa, se insta a las Partes a aceptar el pago de las tasas de autorización por medios 
electrónicos.  
2. En lo que respecta a los servicios financieros, cada una de las Partes garant izará que, en lo 
que atañe a las tasas de autorización que cobran, sus autoridades competentes proporcionen a los 
solicitantes una lista de tasas o información sobre la manera en que se determinan sus cantidades, y 
que no utilicen las tasas como una forma de evitar cumplir los compromisos u obligaciones de la 
Parte.  
3. Las tasas de autorización no incluirán las tasas en concepto de utilización de recursos 
naturales, pagos de subastas, licitaciones u otras formas no discriminatorias de adjudicar 
concesiones, n i contribuciones obligatorias para la prestación de servicios universales.  
Artículo SERVIN.5.7: Evaluación de las cualificaciones  
Si una Parte requiere un examen para evaluar las cualificaciones de la persona que solicita la 
autorización, garantizará que sus autoridades competentes programen dicho examen a intervalos 
razonablemente frecuentes y establezcan un plazo razonable para que los solicitantes puedan 
solicitar presentarse al mismo. Cada una de las Partes aceptará, en la medida de lo posible, 
solicit udes en formato electrónico para realizar dichos exámenes y considerará el uso de medios 
electrónicos en otros aspectos de los procesos de examen.  
Artículo SERVIN.5.8: Publicación e información disponible  
1. Si una Parte requiere autorización, la Parte publi cará sin demora la información necesaria 
para que las personas que realicen o pretendan realizar las actividades mencionadas en el artículo 
SERVIN.5.1 [Ámbito de aplicación y definiciones], apartado 1, que están sujetas a autorización 
puedan cumplir los re quisitos, las formalidades, las normas técnicas y los procedimientos para 
obtener, mantener, modificar y renovar dicha autorización. Dicha información incluirá, en la medida 
en que exista:  
(a) los requisitos y procedimientos de concesión de licencias y de cualificación, y las formalidades;  
(b) la información de contacto de las autoridades competentes pertinentes;  
(c) las tasas de autorización;  
(d) las normas técnicas aplicables;  
(e) los procedimientos de re curso o revisión de las decisiones relativas a las solicitudes;  
(f) los procedimientos de seguimiento o vigilancia del cumplimiento de los términos y las 
condiciones de las licencias o cualificaciones;  
(g) las oportunidades de participación pública, por ejemplo,  a través de audiencias o de la 
presentación de observaciones; y  
 
116 
 (h) los plazos indicativos para la tramitación de una solicitud.  
A los efectos de la presente sección, se entenderá por «publicar» la inclusión en una publicación 
oficial, como un diario o sitio  web oficial. Las partes consolidarán las publicaciones electrónicas en 
un único portal en línea o garantizarán de otro modo que las autoridades competentes las pongan 
fácilmente al alcance del público a través de medios electrónicos alternativos.  
2. Cada una  de las Partes exigirá a cada una de sus autoridades competentes que respondan 
todas las solicitudes de información o asistencia, en la medida de lo posible.  
Artículo SERVIN.5.9: Normas técnicas  
Cada una de las Partes alentará a sus autoridades competente s a que, cuando adopten normas 
técnicas, lo hagan mediante procesos abiertos y transparentes, y alentará a todo organismo 
designado para la elaboración de normas técnicas, incluidas las organizaciones internacionales, a 
que utilicen procesos abiertos y tra nsparentes.  
Artículo SERVIN.5.10: Condiciones de autorización  
1. Cada una de las Partes velará por que las medidas relacionadas con la autorización se basen 
en criterios que impidan a las autoridades competentes ejercer sus facultades de evaluación de 
forma arbitraria y podrán incluir, entre otras, la competencia y la habilidad para prestar un servicio o 
cualquier otra actividad económica, incluso hacerlo en cumplimiento de los requisitos 
reglamentarios de una Parte, como los requisitos en materia de salud y medio ambiente. Para evitar 
cualquier duda, las Partes entienden que, a la hora de tomar decisiones, una autoridad competente 
podrá equilibrar criterios.  
2. Los criterios contemplados en el apartado 1 serán:  
(a) claros e inequívocos;  
(b) objetivos y transparentes;  
(c) preestablecidos;  
(d) hechos públicos con antelación;  
(e) imparciales; y  
(f) fácilmente accesibles.  
3. Si una Parte adopta o mantiene una medida con respecto a la autorización, garantizará que:  
(a) la autoridad competente en cuestión tramite las solicitudes, adopte y aplique decisiones 
objetiva e imparcialmente, y de forma independiente y libre de toda influencia indebida de 
cualquier persona que realice la actividad económica y a la que se exija la autorización; y  
(b) los procedimientos no impidan por sí mismos el cumplimiento de  los requisitos.  
Artículo SERVIN.5.11: Número limitado de licencias  
Si el número de licencias disponibles para una determinada actividad está limitado debido a la 
escasez de recursos naturales o de las capacidades técnicas que se pueden utilizar, la Parte aplicará 
 
117 
 un procedimiento de selección entre los posibles candidatos en el que se den todas las garantías de 
imparcialidad, objetividad y transparencia y, en concreto, se haga la publicidad adecuada del inicio, 
el desarrollo y la finalización del procedimi ento. Al establecer las normas del procedimiento de 
selección, una Parte podrá tener en cuenta objetivos políticos legítimos, incluidas consideraciones 
sobre la salud, la seguridad, la protección del medio ambiente y la preservación del patrimonio 
cultural .  
Sección  2: Disposiciones de aplicación general  
Artículo SERVIN.5.12: Procedimientos de revisión de decisiones administrativas  
Una Parte mantendrá tribunales o procedimientos judiciales, de arbitraje o administrativos que 
dispongan, a petición del invers or o proveedor de servicios afectado de la otra Parte, una revisión 
rápida de las decisiones administrativas que afecten a la prestación de un servicio o a la realización 
de cualquier otra actividad económica y, cuando esté justificado, las medidas correct ivas adecuadas. 
A los efectos de la presente sección, se entenderá por «decisión administrativa», una 
decisión o acción con efecto jurídico que se aplica a una persona, un bien o un servicio 
específico en un caso concreto e incluye el hecho de no adoptar u na decisión administrativa 
o una acción cuando así lo requiera la legislación de una Parte.  En caso de que tales 
procedimientos no sean independientes de la autoridad competente encargada de la decisión 
administrativa de que se trate, las Partes se asegura rán de que los procedimientos permitan, de 
hecho, una revisión objetiva e imparcial.  
Artículo SERVIN.5.13: Cualificaciones profesionales  
1. Ninguna disposición del presente artículo impedirá a cualquiera de las Partes exigir que las 
personas físicas posean la s cualificaciones profesionales necesarias especificadas en el territorio 
donde se realice la actividad para el sector de la actividad en cuestión23.   
2. Los organismos profesionales o las autoridades que sean pertinentes para el sector de la 
actividad en cue stión en sus respectivos territorios podrán desarrollar y ofrecer recomendaciones 
conjuntas sobre el reconocimiento de cualificaciones profesionales al Consejo de Asociación. Dichas 
recomendaciones conjuntas serán respaldadas por una evaluación basada en p ruebas de:  
(a) el valor económico de una disposición prevista sobre el reconocimiento de cualificaciones 
profesionales; y  
(b) la compatibilidad de los regímenes respectivos, es decir, la medida en que son compatibles los 
requisitos aplicados por cada Parte para la autorización, la concesión de licencias, el 
funcionamiento y la certificación.  
3. Al recibir una recomendación conjunta, el Consejo de Asociación revisará su coherencia con 
el presente título en un plazo razonable. Después de dicha revisión, el Consejo de  Asociación podrá 
desarrollar y adoptar una disposición sobre las condiciones para el reconocimiento de las 
                                                            
23  Para mayor certeza, el presente artículo no se interpretará de forma que impida la negociación y la 
formalización de uno o má s acuerdos entre las Partes sobre el reconocimiento de las cualificaciones 
profesionales sobre condiciones y requisitos distintos de los previstos en el presente artículo.  
 
118 
 cualificaciones profesionales mediante decisión en forma de anexo del presente Acuerdo, que se 
considerará que forma parte integral de este título24. 
4. Las disposiciones a que se refiere el apartado 3 proporcionarán las condiciones para el 
reconocimiento de las cualificaciones profesionales adquiridas en la Unión y de las cualificaciones 
profesionales adquiridas en el Reino Unido en relación con la activ idad cubierta por el presente 
título y por el título III [Comercio digital] del epígrafe primero.  
5. Las Directrices para las disposiciones relativas al reconocimiento de cualificaciones 
profesionales establecidas en el anexo SERVIN -6 [Directrices para las disposiciones relativas al 
reconocimiento de cualificaciones profesionales] se tendrán en cuenta en el desarrollo de las 
recomendaciones conjuntas a que se refiere el apartado 2 del presente artículo y por el Consejo de 
Asociación al evaluar la convenienci a de adoptar dicha disposición, como se contempla en el 
apartado 3 del presente artículo.  
Sección  3: Servicios de entrega  
Artículo SERVIN.5.14: Ámbito de aplicación y definiciones  
1. La presente sección se aplica a las medidas de una Parte que afecten a la pr estación de 
servicios, además de los capítulos 1, 2, 3 y 4 del presente título, y de las secciones 1 y 2 del presente 
capítulo.   
2. A los efectos de la presente sección, se entenderá por:   
(a) «servicios de entrega»:  los servicios postales, servicios de mensajer ía, servicios de entrega 
urgente o servicios de correo rápido, que incluyen las actividades siguientes: la recogida, la 
clasificación, el transporte y la distribución de los envíos postales;   
(b) «servicios de entrega urgente »: la recogida, la clasificación, el transporte y la distribución de 
los envíos postales a mayor velocidad y de forma más fiable, que puede incluir elementos de 
valor añadido como la recogida desde el punto de origen, la entrega personal al destinatario, 
el seguimiento, la posibilidad de c ambiar el destino y el destinatario en tránsito o la 
confirmación de la recepción;   
(c) «servicios de correo rápido »: los servicios internacionales de entrega urgente prestados a 
través de la Cooperativa EMS, que es la asociación voluntaria de operadores posta les 
designados de la Unión Postal Universal (UPU);   
(d) «licencia »: autorización que una autoridad de reglamentación de una Parte puede exigir a un 
proveedor concreto para poder ofrecer servicios postales o de mensajería;   
(e) «envío postal »: un envío de hasta 31, 5kg presentado en la forma definitiva en que deba ser 
transportado por cualquier tipo de proveedor de servicios de entrega, público o privado, que 
puede incluir, por ejemplo, una carta, un paquete, un diario o un catálogo;   
                                                            
24  Para mayor certeza, dichas disposiciones no darán lugar al reconocimiento automát ico de las 
cualificaciones, sino que establecerán, en interés de ambas partes, las condiciones necesarias para que 
las autoridades competentes concedan dicho reconocimiento.  
 
119 
 (f) «monopolio postal »: el derecho e xclusivo a prestar servicios de entrega determinados dentro 
del territorio de una Parte o una subdivisión del mismo de conformidad con el Derecho de 
dicha Parte; y   
(g) «servicio universal »: suministro permanente de un servicio de entrega de calidad específica  en 
todos los puntos del territorio de una Parte a precios asequibles para todos los usuarios.  
Artículo SERVIN.5.15: Servicio universal   
1. Cada una de las Partes tiene derecho a definir el tipo de obligación de servicio universal que 
desea mantener y a decid ir su ámbito de aplicación y ejecución. Toda obligación de servicio universal 
se administrará de forma transparente, no discriminatoria y con neutralidad para todos los 
proveedores sujetos a la obligación.  
2. Si una Parte requiere que los servicios de entrega  urgente entrantes se presten sobre la base 
de un servicio universal, no otorgará un trato preferencial a dichos servicios sobre otros servicios 
internacionales de entrega urgente.  
Artículo SERVIN.5.16: Financiación del servicio universal  
Una Parte no impo ndrá tasas ni otras cargas por la prestación de un servicio de entrega que no sea 
universal a los efectos de financiar la prestación de un servicio universal. El presente artículo no será 
aplicable a las medidas tributarias ni las tasas administrativas de aplicación general.  
Artículo SERVIN.5.17: Prevención de prácticas distorsionadoras del mercado  
Cada una de las Partes velará por que un prestador de servicios de entrega sujeto a una obligación 
de servicio universal o a monopolios postales no incurra en prácticas distorsionadoras del mercado, 
tales como:   
(a) la utilización de los ingresos derivados de la prestación del servicio sujeto a una obligación de 
servicio universal o a un monopolio postal para subvencionar la prestación de un servicio de 
entrega urge nte o cualquier servicio de entrega que no esté sujeto a una obligación de 
servicio universal; o   
(b) la distinción injustificada entre consumidores con respecto a las tasas u otros términos y 
condiciones de la prestación de un servicio sujeto a un servicio un iversal o a un monopolio 
postal.  
Artículo SERVIN.5.18: Licencias   
1. Si una parte requiere una licencia para la prestación de un servicio de entrega, deberá hacer 
público:   
(a) todos los criterios de concesión de licencias y los plazos normalmente requeridos para  tomar 
una decisión relativa a una solicitud de licencia; y  
(b) los términos y las condiciones de las licencias.  
2. Los procedimientos, obligaciones y requisitos de una licencia deberán ser transparentes, no 
discriminatorios, y basados en criterios objetivos.  
 
120 
 3. Si la autoridad competente rechaza una solicitud de licencia, informará al solicitante por 
escrito de los motivos de la denegación de la licencia. Cada una de las Partes establecerá un 
procedimiento de apelación ante un organismo independiente que esté a disp osición de los 
solicitantes cuya licencia haya sido denegada. Este órgano puede ser un tribunal.  
Artículo SERVIN.5.19: Independencia del organismo regulador  
1. Cada una de las Partes establecerá o mantendrá un organismo regulador que sea 
jurídicamente distinto y funcionalmente independiente de cualquier proveedor de servicios de 
entrega. Si una Parte posee o controla un prestador de servicios de entrega, velará por que exista 
una separación estructural efectiva entre la función de regulación y las activ idades relacionadas con 
la propiedad o el control.   
2. Los organismos reguladores realizarán sus tareas de forma transparente y a su debido 
momento y dispondrán de recursos financieros y humanos adecuados para poder llevar a cabo las 
tareas que les han confia do. Sus decisiones serán imparciales con respecto a todos los participantes 
en el mercado.   
Sección  4: Servicios de telecomunicaciones  
Artículo SERVIN.5.20: Ámbito de aplicación  
La presente sección se aplicará a las medidas de una Parte que afecten a la pr estación de servicios 
de telecomunicaciones, además de los capítulos 1, 2, 3 y 4 del presente título, y de las secciones 1 y 
2 del presente capítulo.  
Artículo SERVIN.5.21: Definiciones  
A los efectos de la presente sección, se entenderá por:  
(a) «recursos asoci ados»: los servicios, las infraestructuras físicas y otras instalaciones o 
elementos asociados con una red o servicio de telecomunicaciones que permiten o respaldan 
el suministro de servicios a través de dicha red o servicio o tienen el potencial para hace rlo; 
(b) «usuario final»: un consumidor final o un abonado a un servicio público de 
telecomunicaciones, incluido un proveedor de servicios que no sea un proveedor de un 
servicio público de telecomunicaciones;  
(c) «instalaciones esenciales»: instalaciones de una re d o servicio público de telecomunicaciones:  
i)  que sean suministradas exclusiva o predominantemente por un único proveedor o por 
un número limitado de proveedores; y  
ii) cuya sustitución para prestar un servicio no sea viable económica o técnicamente;  
(d) «interconexión»: el enlace de las redes públicas de telecomunicaciones utilizadas por el 
mismo o distintos proveedores de redes o servicios públicos de telecomunicaciones, con 
objeto de que los usuarios de un proveedor puedan comunicarse con los usuarios de o tro 
proveedor y acceder a los servicios prestados por otro proveedor, con independencia de si 
dichos servicios son prestados por los proveedores interesados o por cualquier otro proveedor 
que tenga acceso a la red;  
 
121 
 (e) «servicio de itinerancia móvil internacio nal»: servicio móvil comercial prestado de 
conformidad con un acuerdo comercial entre proveedores de servicios públicos de 
telecomunicaciones que permita a un usuario final utilizar su teléfono móvil de origen u otro 
dispositivo para servicios de voz, dato s o mensajería fuera del territorio en el que se 
encuentre la red pública de transporte de telecomunicaciones nacional del usuario;  
(f) «servicio de acceso a internet»: servicio público de telecomunicaciones que proporciona 
acceso a internet y, por ende, conec tividad entre prácticamente todos los puntos extremos 
conectados a internet, con independencia de la tecnología de red y del equipo terminal 
utilizados;  
(g) «circuito arrendado»: servicios o instalaciones de telecomunicaciones, incluidos los que tienen 
carácte r virtual, que reservan, o ponen a disposición de un usuario, capacidad entre dos o más 
puntos designados para su uso exclusivo;  
(h) «proveedor principal»: un proveedor de redes o servicios de telecomunicaciones con 
capacidad de afectar de manera importante a las condiciones de participación, desde el punto 
de vista de los precios y del suministro, en el mercado pertinente de redes o servicios públicos 
de telecomunicaciones, como resultado del control de instalaciones esenciales o del 
aprovechamiento de su posi ción en el mercado;  
(i) «elemento de la red»: una instalación o equipo utilizado para prestar un servicio de 
telecomunicaciones, incluidas las características, funciones y capacidades de dicha instalación 
o equipo;  
(j) «portabilidad del número»: la capacidad de lo s suscriptores que así lo soliciten para mantener, 
en la misma localidad en el caso de una línea fija, los mismos números de teléfono sin 
deterioro alguno de la calidad, la fiabilidad o la comodidad al cambiar entre proveedores de 
servicios públicos de tel ecomunicaciones de la misma categoría;  
(k) «red pública de telecomunicaciones»: cualquier red de telecomunicaciones que se utilice, en 
su totalidad o en parte, para la prestación de servicios públicos de telecomunicaciones, que 
respalda la transmisión de infor mación entre puntos de terminación de la red;  
(l) «servicio público de telecomunicaciones»: cualquier servicio de telecomunicaciones que se 
ofrezca al público en general;  
(m) «suscriptor»: cualquier persona física o jurídica que sea parte de un contrato con un 
proveedor de servicios de telecomunicaciones para la prestación de dichos servicios;  
(n) «telecomunicaciones»: la transmisión y recepción de señales por cualquier medio 
electromagnético;  
(o) «red de telecomunicaciones»: los sistemas de transmisión y, cuando proceda, los equipos de 
conmutación o encaminamiento («routers») y demás recursos, incluidos los elementos de red 
que no estén activos, que permitan la transmisión y recepción de señales por cable, radio, 
medios ópticos u otros medios electromagnéticos;  
(p) «autoridad de reglamentación de las telecomunicaciones»: el organismo u organismos a los 
que una Parte ha encomendado la regulación de las redes y los servicios de 
telecomunicaciones contemplados en la presente sección;  
 
122 
 (q) «servicio de telecomunicaciones»: un servicio q ue consiste, en su totalidad o principalmente, 
en la transmisión y recepción de señales, incluidas las señales de radiodifusión, a través de 
redes de telecomunicaciones, incluidas las utilizadas para radiodifusión, pero no un servicio 
que suministre los co ntenidos transmitidos mediante redes y servicios de telecomunicaciones 
o ejerza control editorial sobre ellos;  
(r) «servicio universal»: el conjunto mínimo de servicios de una calidad determinada que debe 
ponerse a disposición de todos los usuarios en el terri torio de una Parte, o en una subdivisión 
del mismo, independientemente de su localización geográfica y a un precio asequible; y  
(s) «usuario»: persona física o jurídica que utiliza un servicio público de telecomunicaciones.  
Artículo SERVIN.5.22: Autoridad de r eglamentación de las telecomunicaciones  
1. Cada una de las partes establecerá o mantendrá una autoridad de reglamentación de las 
telecomunicaciones que:  
(a) sea jurídicamente distinta y funcionalmente independiente de los proveedores de redes, 
servicios y equipos  de telecomunicaciones;  
(b) utilice procedimientos y emita decisiones que sean imparciales con respecto a todos los 
participantes en el mercado;  
(c) actúe de forma independiente y no solicite ni acepte instrucciones de otro organismo en 
relación con el ejercicio d e las tareas asignadas a ella por ley para ejecutar las obligaciones 
previstas en los artículos SERVIN.5.24 [Interconexión], SERVIN.5.25 [Acceso y uso], 
SERVIN.5.26 [Solución de diferencias en materia de telecomunicaciones], SERVIN.5.28 
[Interconexión con los proveedores principales] y SERVIN.5.29 [Acceso a las instalaciones 
esenciales de los proveedores principales];  
(d) tenga la facultad reguladora, así como los recursos financieros y humanos adecuados, para 
llevar a cabo las tareas mencionadas en la letra c) ; 
(e) tenga la facultad de asegurarse de que los proveedores de redes y servicios de 
telecomunicaciones le proporcionen, de forma rápida tras su petición, toda la información25, 
incluso financiera, necesaria para que pueda realizar las tareas mencionadas en la letra c); y  
(f) ejerza sus facultades de forma transparente y oportuna.  
2. Cada una de las partes garantizará que las tareas asignadas a la autoridad de reglamentación 
de las telecomunicaciones se hagan públicas de forma clara y fácilmente accesible, especialment e 
cuando dichas tareas se asignen a más de un organismo.  
3. La Parte que mantenga la propiedad o el control de los proveedores de redes o de servicios 
de telecomunicaciones velará por que exista una separación estructural efectiva entre la función de 
reglamen tación y las actividades relacionadas con la propiedad o el control.  
4. Cada una de las Partes garantizará que cualquier usuario o proveedor afectado por la 
decisión de una autoridad de reglamentación de las telecomunicaciones tenga derecho a recurrirla 
                                                            
25  La información solicitada se tratará de conformidad con los requisitos de confi dencialidad.  
 
123 
 ante un organismo de recurso que sea independiente de dicha autoridad y de las partes afectadas. 
En tanto no se resuelva el recurso, la decisión seguirá siendo válida, a menos que se concedan 
medidas provisionales con arreglo al Derecho de la Parte.  
Artículo SE RVIN.5.23: Autorización para suministrar redes o servicios de telecomunicaciones  
1. Cada una de las Partes permitirá el suministro, sin una autorización formal previa, de redes o 
servicios de telecomunicaciones.  
2. Cada una de las Partes hará públicos todos los criterios, así como los procedimientos 
aplicables y los términos y las condiciones bajo los que se permite a los proveedores suministrar 
redes o servicios de telecomunicaciones.  
3. Los criterios de autorización y los procedimientos aplicables serán tan simple s como sea 
posible, objetivos, transparentes, no discriminatorios y proporcionados. Todas las obligaciones y 
condiciones que se impongan a una autorización o que estén asociadas con ella serán no 
discriminatorias, transparentes y proporcionadas, y estarán relacionadas con los servicios prestados 
o las redes suministradas.  
4. Cada una de las Partes garantizará que el solicitante de la autorización reciba por escrito las 
razones de cualquier denegación o revocación de una autorización o la imposición de condicio nes 
específicas al proveedor. En tales casos, el solicitante tendrá derecho a recurrir ante un órgano de 
apelación.  
5. Las tasas administrativas que se impongan a los proveedores serán objetivas, transparentes, 
no discriminatorias y acordes con los costes adm inistrativos en que se haya incurrido 
razonablemente para gestionar, controlar y aplicar las obligaciones establecidas en el presente 
artículo26.  
ARTÍCULO SERVIN.5.24: Interconexión  
Cada una de las Partes garantizará que los proveedores de redes o servicios públicos de 
telecomunicaciones tengan el derecho y, a petición de otro proveedor de redes o servicios públicos 
de telecomunicaciones, la obligación de negociar la interconexión a efectos del suministro de redes 
o servicios públicos de telecomunic aciones.  
Artículo SERVIN.5.25: Acceso y uso  
1. Cada una de las Partes garantizará que se concede a las empresas cubiertas o a los 
proveedores de servicios de la otra Parte un acceso a redes o servicios públicos de 
telecomunicaciones razonable y en condiciones  no discriminatorias27, así como el uso de tales redes 
o servicios. Esta obligación será aplicable según lo dispuesto, entre otros, a los apartados 2 a 5.  
                                                            
26  Las tasas administrativas no incluirán los pagos por derechos de utilización de recursos escasos ni las 
contribuciones obligatorias para la prestación de servicios universales.  
27   A los efectos del presente artículo, se entenderá por «no d iscriminatorio» el trato nacional y de nación 
más favorecida, tal como se define en los artículos SERVIN.2.3 [Trato nacional], SERVIN.3.3 [Presencia 
local], SERVIN.2.4 [Trato de nación más favorecida] y SERVIN.3.4 [Trato nacional], así como en 
condiciones no menos favorables que aquellas acordadas, en situaciones similares, a cualquier otro 
usuario de las redes o servicios públicos de telecomunicaciones en situaciones similares.  
 
124 
 2. Cada una de las Partes se asegurará de que las empresas cubiertas o los proveedores de 
servicios de la  otra Parte tengan acceso a cualquier red o servicio público de telecomunicaciones 
ofrecido dentro o más allá de sus fronteras, así como de que puedan utilizar tales redes o servicios, 
incluidos los servicios de circuitos privados arrendados, y a tal fin g arantizarán, sin perjuicio del 
apartado 5, que estas empresas y proveedores estén autorizados a:  
(a) comprar o arrendar y conectar el equipo terminal u otro equipo que sirva de interfaz con la 
red y que sea necesario para llevar a cabo sus operaciones;  
(b) interco nectar circuitos privados, arrendados o propios, con redes públicas de 
telecomunicaciones o con circuitos arrendados de otra empresa cubierta o proveedor de 
servicio; y  
(c) utilizar en las operaciones protocolos de funcionamiento de su elección, distintos de l os 
necesarios para garantizar la disponibilidad de redes y servicios de telecomunicaciones al 
público en general.  
3. Cada una de las Partes garantizará que todas las empresas cubiertas o los proveedores de 
servicios de la otra Parte puedan utilizar las redes y servicios públicos de telecomunicaciones para la 
circulación de información dentro de su territorio y a través de las fronteras, incluidas las 
comunicaciones intraempresariales, y para el acceso a la información contenida en bases de datos o 
almacenada d e otro modo en un formato legible por máquina en el territorio de cualquiera de las 
Partes.  
4. No obstante lo dispuesto en el apartado 3, una Parte podrá adoptar las medidas que sean 
necesarias para garantizar la seguridad y la confidencialidad de las comunic aciones, a reserva de que 
tales medidas no se apliquen de una forma que constituya una restricción encubierta del comercio 
de servicios, un medio de discriminación arbitraria o injustificable o una forma de anular o 
menoscabar las ventajas del presente tít ulo. 
5. Cada una de las Partes garantizará que no se impongan al acceso a las redes y servicios 
públicos de telecomunicaciones y a la utilización de los mismos más condiciones de las necesarias 
para:  
(a) salvaguardar las responsabilidades de los proveedores de la s redes o servicios públicos de 
telecomunicaciones en cuanto servicios públicos, en particular su capacidad para poner sus 
redes o servicios a disposición del público en general; o  
(b) proteger la integridad técnica de las redes o servicios públicos de telecom unicaciones.  
Artículo SERVIN.5.26: Solución de diferencias en materia de telecomunicaciones  
1. Cada una de las Partes garantizará que, en caso de que surjan diferencias entre los 
proveedores de redes o servicios de telecomunicaciones en relación con los derec hos y las 
obligaciones que se derivan de la presente sección, la autoridad de reglamentación de las 
telecomunicaciones emita, a petición de cualquiera de las partes interesadas, una decisión 
vinculante dentro de un plazo razonable a fin de resolver estas d iferencias.  
2. La decisión adoptada por la autoridad de reglamentación de las telecomunicaciones se hará 
pública, respetando, no obstante, las exigencias que impone el secreto comercial. Se deberán 
exponer detalladamente a las partes interesadas los motivos e n los que se basa y estas tendrán el 
 
125 
 derecho de apelación mencionado en el artículo SERVIN.5.22 [Autoridad de reglamentación de las 
telecomunicaciones] , apartado 4.  
3. El procedimiento a que se hace referencia en los apartados 1 y 2 no impedirá que cualquier  
Parte afectada interponga una acción ante las autoridades judiciales.  
Artículo SERVIN.5.27: Salvaguardias competitivas respecto a los proveedores principales  
Cada una de las Partes introducirá o mantendrá medidas adecuadas con el fin de impedir que 
aquellos proveedores de redes o servicios de telecomunicaciones que, individual o conjuntamente, 
sean un proveedor principal, empleen o sigan empleando prácticas contrarias a la competencia. 
Entre dichas prácticas contrarias a la competencia figurarán, en particular, las siguientes:  
(a) conceder subvenciones cruzadas contrarias a la competencia;  
(b) utilizar información obtenida de competidores, con resultados contrarios a la competencia; y  
(c) no poner oportunamente a disposición de los demás proveedores de servicios la información 
técnica sobre las instalaciones esenciales y la información comercialmente pertinente que 
estos necesiten para suministrar servicios.  
Artículo SERVIN.5.28: Interconexión con los proveedores principales  
1. Cada una de las Partes garantizará que los proveedores principales de redes o servicios 
públicos de telecomunicaciones faciliten la interconexión en cualquier punto técnicamente viable de 
la red. Esta interconexión se facilitará:  
(a) en condiciones (incluidas las tarifas, normas técnicas, especific aciones, calidad y 
mantenimiento) que no sean discriminatorias, y de una calidad no inferior a la facilitada para 
los propios servicios similares de dicho proveedor principal, o para servicios similares de sus 
sucursales u otras sociedades afiliadas;  
(b) de ma nera oportuna, en condiciones (incluidas las tarifas, normas técnicas, especificaciones, 
calidad y mantenimiento) que sean transparentes y razonables, tengan en cuenta la viabilidad 
económica y estén suficientemente desagregadas para que el prestador no de ba pagar por 
elementos o instalaciones de la red que no necesite para la prestación del servicio; y  
(c) previa solicitud, en puntos adicionales a los puntos de terminación de la red ofrecidos a la 
mayoría de los usuarios, con tarifas que reflejen el coste de c onstrucción de las instalaciones 
adicionales necesarias.  
2. Se pondrán a disposición del público los procedimientos aplicables a la interconexión con un 
proveedor principal.  
3. Los proveedores principales harán públicos sus acuerdos de interconexión o sus oferta s de 
interconexión de referencia cuando proceda.  
Artículo SERVIN.5.29: Acceso a las instalaciones esenciales de los proveedores principales  
Cada una de las Partes garantizará que los proveedores principales de su territorio pongan sus 
instalaciones esencia les a disposición de los proveedores de redes o servicios de 
telecomunicaciones, en condiciones razonables, transparentes y no discriminatorias, para la 
 
126 
 prestación de servicios públicos de telecomunicaciones, salvo que, sobre la base de los hechos 
recopila dos y la evaluación del mercado realizada por la autoridad de reglamentación de 
telecomunicaciones, se determine que no es necesario para lograr una competencia efectiva. Las 
instalaciones esenciales del proveedor principal pueden incluir elementos de la r ed, los servicios de 
circuitos arrendados y los recursos asociados.  
Artículo SERVIN.5.30: Escasez de recursos  
1. Cada una de las Partes velará por que la asignación y la concesión de los derechos de uso de 
recursos escasos, incluido el espectro radioeléctrico , los números y los derechos de paso, se lleven a 
cabo de una forma abierta, objetiva, oportuna, transparente, no discriminatoria y proporcionada, y 
teniendo en cuenta los objetivos de interés general. Los procedimientos y las condiciones y 
obligaciones qu e corresponden a los derechos de uso, se basarán en criterios objetivos, 
transparentes, no discriminatorios y proporcionados.  
2. Se pondrá a disposición del público el uso actual de las bandas de frecuencia asignadas, pero 
no es preciso identificar detalladam ente el espectro radioeléctrico asignado a usos oficiales 
específicos.  
3. Las partes podrán confiar en los enfoques basados en el mercado, como los procedimientos 
de licitación, para asignar espectro para uso comercial.  
4. Las Partes entienden que las medidas ad optadas por una Parte que asigna espectro y 
gestiona frecuencia han de ser coherentes con los artículos SERVIN.2.2 [Acceso a los mercados] y 
SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados]. Cada Parte mantiene el derecho a establecer y aplicar medidas 
de gestión del es pectro y de las frecuencias que pueden tener el efecto de limitar el número de 
prestadores de servicios de telecomunicaciones, siempre que lo haga de manera compatible con el 
presente Acuerdo. Este derecho comprende la posibilidad de asignar bandas de frec uencias 
teniendo en cuenta las necesidades actuales y futuras y la disponibilidad de espectro.  
Artículo SERVIN.5.31: Servicio universal  
1. Cada una de las Partes tendrá derecho a definir el tipo de obligación de servicio universal 
que desea mantener, así como  el ámbito de aplicación y ejecución.  
2. Cada una de las Partes administrará las obligaciones de servicio universal de forma 
proporcionada, transparente, objetiva, no discriminatoria y con neutralidad que sea neutra con 
respecto a la competencia y no más grav osa de lo necesario para el tipo de servicio universal 
definido por la Parte.  
3. Cada una de las Partes se asegurará de que los procedimientos para designar a los 
proveedores de un servicio universal estén abiertos a todos los proveedores de redes o servicios  
públicos de telecomunicaciones. Dicha designación se hará por medio de un mecanismo eficaz, 
transparente y no discriminatorio.  
4. Si una Parte decide compensar a los proveedores de un servicio universal, garantizará que 
dicha compensación no exceda el coste neto ocasionado por la obligación de servicio universal.  
Artículo SERVIN.5.32: Portabilidad de los números  
Cada una de las Partes velará por que los prestadores de servicios de telecomunicaciones públicas 
ofrezcan la portabilidad de los números en condicio nes razonables.  
 
127 
 Artículo SERVIN.5.33: Acceso a una internet abierta  
1. Cada una de las Partes garantizará que, con sujeción a su legislación y su normativa, los 
proveedores de servicios de acceso a internet permitan a los usuarios de esos servicios:  
(a) acceder y  distribuir información y contenidos, utilizar y ofrecer aplicaciones y servicios de su 
elección, sujeto a una gestión de la red no discriminatoria, razonable, transparente y 
proporcionada; y  
(b) utilizar dispositivos de su elección, siempre que no dañen la se guridad de otros dispositivos, 
de la red o de los servicios prestados a través de ella.  
2. Para mayor certeza, ninguno de los elementos del presente artículo impedirá que las Partes 
adopten medidas destinadas a proteger la seguridad pública con respecto a los  usuarios en línea.  
Artículo SERVIN.5.34: Confidencialidad de la información  
1. Cada una de la Partes garantizará que los proveedores que obtengan información de otro 
proveedor en el proceso de negociación de acuerdos de conformidad con los artículos SERVIN.5 .24 
[Interconexión], SERVIN.5.25 [Acceso y uso], SERVIN.5.28 [Interconexión con los proveedores 
principales] y SERVIN.5.29 [Acceso a las instalaciones esenciales de los proveedores principales] 
utilicen dicha información únicamente para los fines para los que fue facilitada y respeten en todo 
momento la confidencialidad de la información transmitida o almacenada.  
2. Cada una de las Partes garantizará la confidencialidad de las comunicaciones y los datos de 
tráfico asociados a las mismas transmitidos al utiliza r las redes o los servicios públicos de 
telecomunicaciones, a reserva de que las medidas con tal fin no se apliquen de una forma que 
constituya un medio de discriminación arbitraria o injustificable o una restricción encubierta del 
comercio de servicios.  
Artículo SERVIN.5.35: Tenencia de acciones por extranjeros  
En lo que respecta al suministro de redes o servicios de telecomunicaciones mediante el 
establecimiento y sin perjuicio del artículo SERVIN.2.7 [Medidas no conformes y excepciones], una 
Parte no impondrá requisitos para las empresas conjuntas ni limitará la participación de capital 
extranjero, expresada como límite porcentual máximo de la tenencia de acciones por extranjeros, o 
como valor total de las inversiones extranjeras individuales o agregad as. 
Artículo SERVIN.5.36: Itinerancia móvil internacional28 
1. Las Partes procurarán cooperar para promover tarifas transparentes y razonables de los 
servicios de itinerancia móvil internacional de formas que contribuyan a promover el crecimiento del 
comercio entre las Partes y mejorar el bienestar de los consumidores.  
                                                            
28  El presente artículo no será aplicable a los servicios de itinerancia móvil dentro de la Unión Europea, es 
decir, los servicios móviles comerciales suministrados con arreglo a un acuerdo comercial entre 
proveedores de servicios públicos de telecomunicaciones que permita a un usuario final utilizar su 
teléfono móvil de origen u otr o dispositivo para servicios de voz, datos o mensajería en un Estado 
miembro distinto del Estado miembro en el que está ubicada su red pública de telecomunicaciones 
nacional.  
 
128 
 2. Las Partes podrán optar por adoptar medidas para mejorar la transparencia y la 
competencia con respecto a las tarifas de itinerancia móvil internacional y las alternativas 
tecnológicas a los serv icios de itinerancia, tales como:  
(a) garantizar que los usuarios finales puedan acceder fácilmente a la información relativa a las 
tarifas al por menor; y  
(b) minimizar los obstáculos al uso de alternativas tecnológicas a la itinerancia que permitan a los 
usuario s finales procedentes del territorio de una Parte que visiten los territorios de otras 
Partes acceder a los servicios de telecomunicaciones utilizando los dispositivos que deseen.  
3. Cada Parte animará a los proveedores de servicios públicos de telecomunicaci ones 
establecidos en su territorio a hacer pública la información sobre las tarifas al por menor de los 
servicios de itinerancia móvil internacional de voz, datos y mensajes de texto ofrecidos a sus 
usuarios finales cuando visiten el territorio de la otra Parte.  
4. Ninguna disposición del presente artículo exigirá a una Parte que regule las tarifas o las 
condiciones de los servicios de itinerancia móvil internacional.  
Sección  5: Servicios financieros  
Artículo SERVIN.5.37 Ámbito de aplicación  
1. La presente sección se aplicará a las medidas de una Parte que afecten a la prestación de 
servicios financieros, además de los capítulos 1, 2, 3 y 4 del presente título, y de las secciones 1 y 2 
del presente capítulo.  
2. A los efectos de la presente sección, por «activid ades realizadas en el ejercicio de facultades 
gubernamentales» a que se hace referencia en el artículo SERVIN.1.2 [Definiciones], letra f), se 
entenderá lo siguiente29: 
(a) actividades realizadas por un banco central o una autoridad monetaria o por cualquier ot ra 
entidad pública en el marco de políticas monetarias o de tipo de cambio;  
(b) actividades que formen parte de un sistema legal de seguridad social o de planes de jubilación 
públicos; y  
(c) otras actividades realizadas por una entidad pública por cuenta de una de  las Partes, o con su 
garantía o utilizando sus recursos financieros o entidades públicas.  
3. A los efectos de la aplicación del artículo SERVIN.1.2 [Definiciones], letra f), de la presente 
sección, si una Parte autoriza que sus proveedores de servicios finan cieros lleven a cabo alguna de 
las actividades mencionadas en las letras b) o c) del apartado 2 del presente artículo, en 
competencia con una entidad pública o con un prestador de servicios financieros, las «actividades 
realizadas en el ejercicio de facult ades gubernamentales» no incluyen esas actividades.  
                                                            
29  Para mayor certeza, esta modificación se aplica a los «servicios prestados en el ejercicio de facultades 
gubernamentales» del artículo SERVIN.1.2 [Definiciones], letra o) ya que se aplica a las «actividades 
realizadas en el ejercicio de facultades gubernamentales» en el artículo SERVIN.1.2 [Definiciones], letra 
f). 
 
129 
 4. El artículo SERVIN.1.2 [Definiciones], letra a) no será aplicable a los servicios cubiertos por la 
presente sección.  
Artículo SERVIN.5.38: Definiciones  
A efectos del presente título, se entenderá por:  
(a) «servicio financiero»: todo servicio de carácter financiero ofrecido por un prestador de 
servicios financieros de una de las Partes, que comprende las actividades siguientes:  
i) servicios de seguros y relacionados con los seguros:  
A) los seguros directos (in cluido el coaseguro):  
aa) de vida;  
bb) no de vida;  
B) el reaseguro y la retrocesión;  
C) la intermediación de seguros, como el corretaje y la agencia; y  
D) servicios auxiliares de los seguros, tales como los de consultores, actuarios, 
evaluación de riesgos e indemnización de siniestros;  
ii) los servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros):  
A) la aceptación de depósitos y otros fondos reembolsables del público;  
B) préstamos de todo tipo, con inclusión de créditos personal es, créditos 
hipotecarios, descuento de factura (factoring) y financiación de 
transacciones comerciales;  
C) el arrendamiento financiero;  
D) todos los servicios de pago y transferencia de fondos, incluidas las tarjetas 
de crédito, de pago y de débito, los cheques de viaje y los cheques 
bancarios;  
E) las garantías y los compromisos;  
F) las transacciones por cuenta propia o por cuenta de clientes, ya sea en 
bolsa, en un mercado paralelo o de otro modo, de lo siguiente:  
(aa) instrumentos del mercado monetario (cheques, letras, certificados 
de depósito, etc.);  
(bb) divisas;  
(cc) productos derivados, incluidos, aunque no exclusivamente, futuros y 
opciones;  
 
130 
 (dd) instrumentos de los mercados cambiario y monetario, por ejemplo, 
permutas financieras (swaps) y acuerdos a plazo sobr e tipos de 
interés;  
(ee) valores transferibles; y  
(ff) otros instrumentos y activos financieros negociables, metal 
inclusive;  
G) la participación en emisiones de valores de todo tipo, incluidas la suscripción 
y la colocación en calidad de agente (de manera pública  o privada) y la 
prestación de servicios relacionados con dichas emisiones;  
H) el corretaje de cambios;  
I) la administración de activos, por ejemplo, la administración de fondos en 
efectivo o de carteras de valores, la gestión de inversiones colectivas en  
todas sus formas, la administración de fondos de pensiones y los servicios de 
custodia, depósito y fiduciarios;  
J) los servicios de liquidación y compensación de activos financieros, incluidas 
las acciones y obligaciones, los productos derivados y otros i nstrumentos 
negociables;  
K) la provisión y transferencia de información financiera, y el tratamiento de 
datos financieros y programas informáticos conexos; y  
L) servicios de asesoramiento e intermediación y otros servicios financieros 
auxiliares respecto  de cualquiera de las actividades enumeradas en las letras 
A) a K), con inclusión de informes y análisis de crédito, estudios y 
asesoramiento sobre inversiones y carteras de valores, y asesoramiento 
sobre adquisiciones y sobre reestructuración y estrategia  de las empresas;  
(b) «prestador de servicios financieros»: cualquier persona física o jurídica de una Parte que tenga 
intención de prestar o preste servicios financieros, pero no sea una entidad pública;  
(c) «nuevo servicio financiero»: un servicio de naturaleza financiera, incluidos los servicios 
relacionados con productos existentes y nuevos o con la forma de distribución de un 
producto, que no es prestado por ningún prestador de servicios financieros de cualquiera de 
las Partes, pero es prestado en el territori o de la otra Parte;  
(d) «entidad pública»:  
i) una administración, un banco central o una autoridad monetaria de una de las Partes, 
o una entidad que sea propiedad o esté bajo el control de una de las Partes, que se 
dedique principalmente a desempeñar funciones gubernamentales o a realizar 
actividades para fines gubernamentales, con exclusión de las entidades dedicadas 
principalmente a la prestación de servicios financieros en condiciones comerciales; o  
ii) una entidad privada que desempeñe las funciones normalmente desempeñadas por 
un banco central o una autoridad monetaria, mientras ejerza esas funciones;  
 
131 
 (e) «organismo de autorregulación»: todo organismo no gubernamental, incluido un mercado de 
valores y futuros, una agencia de compensación u otra organización o asociación que ejerza 
una autoridad de reg lamentación o supervisión sobre los prestadores de servicios financieros 
por disposición legal o estatutaria o mediante delegación de las administraciones o 
autoridades centrales, regionales o locales, cuando proceda.  
Artículo SERVIN.5.39: Medidas cautelar es 
1. Ninguna disposición del presente Acuerdo impedirá a ninguna de las Partes adoptar o 
mantener medidas por razones cautelares30, tales como:  
(a) proteger a los inversores, depositantes, tenedores de pólizas o personas acreedoras de 
obligaciones fiduciarias a cargo de un proveedor de servicios financieros; o  
(b) asegurar la integridad y estabilidad del sistema financiero de cualquiera de las Partes.  
2. Cuando esas medidas no sean conformes a las disposiciones del presente Acuerdo, no se 
utilizarán como medio de eludir  los compromisos u obligaciones contraídos por las Partes en virtud 
del presente Acuerdo.  
Artículo SERVIN.5.40: Información confidencial  
Sin perjuicio de la tercera parte [Cooperación policial y judicial en materia penal], nada de lo 
dispuesto en el presen te Acuerdo se interpretará de manera que obligue a cualquiera de las Partes a 
revelar información relativa a las actividades y a las cuentas de consumidores individuales ni 
cualquier información confidencial o de dominio privado en poder de entidades públi cas. 
Artículo SERVIN.5.41: Normas internacionales  
Las Partes harán todo lo posible por garantizar que las normas internacionalmente acordadas para la 
regulación y la supervisión en el sector de los servicios financieros, la lucha contra el blanqueo de 
capitales y la financiación del terrorismo, así como la lucha contra la evasión y la elusión fiscales se 
implementen y apliquen en su territorio. Dichas normas acordadas internacionalmente son, entre 
otras , las adoptadas por: el G -20; el Consejo de Estabilida d Financiera; el Comité de Supervisión 
Bancaria de Basilea, en particular su «Principio básico para una supervisión bancaria eficaz»; la 
Asociación Internacional de Inspectores de Seguros, en particular sus «Principios Fundamentales en 
materia de Seguros»;  la Organización Internacional de Comisiones de Valores, en particular sus 
«Objetivos y principios para la regulación de los mercados de valores»; el Grupo de Acción 
Financiera Internacional; y el Foro Global sobre Transparencia e Intercambio de Informació n con 
Fines Fiscales de la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos.  
Artículo SERVIN.5.42: Nuevos servicios financieros en el territorio de una Parte  
1. Cada una de las Partes permitirá a los proveedores de servicios financieros de la otra Parte 
establecidos en su territorio suministrar un nuevo servicio financiero que la Parte permitiría 
suministrar a sus propios proveedores de servicios en circunstancias similares y con arreglo a su 
Derecho, a condición de que la introducción del nuevo servicio fi nanciero no requiera la adopción de 
                                                            
30  Para mayor cer teza, esto no impedirá a una Parte adoptar o mantener medidas por razones cautelares 
en relación con las filiales establecidas en su territorio por personas jurídicas en la otra Parte.  
 
132 
 una nueva ley o la modificación de una ley vigente. Ello no se aplica a las filiales de la otra Parte 
establecidas en el territorio de una Parte.  
2. Una Parte podrá decidir la modalidad institucional y jurídica a través de la cual se preste el 
servicio y exigir autorización para su prestación. Cuando se requiera tal autorización, la decisión se 
dictará en un plazo razonable y solamente podrá denegarse por razones cautelares.  
Artículo SERVIN.5.43: Organizaciones autorregulado ras 
Cuando una Parte exija a los prestadores de servicios financieros de la otra Parte que sean miembros 
de una organización autorreguladora, participen en ella o tengan acceso a ella para prestar un 
servicio financiero en el territorio de dicha Parte, la Parte requirente velará por que la organización 
autorreguladora respete las obligaciones con arreglo a los artículos SERVIN.2.3 [Trato nacional], 
SERVIN.2.4 [Trato de nación más favorecida], SERVIN.3.4 [Trato nacional] y SERVIN.3.5  [Trato de 
nación más fav orecida].  
Artículo SERVIN.5.44: Sistemas de compensación y de pago  
De conformidad con los términos y las condiciones que otorguen trato nacional, cada una de las 
Partes concederá a los proveedores de servicios financieros de la otra Parte establecidos en s u 
territorio acceso a los sistemas de pago y compensación administrados por entidades públicas y a los 
medios oficiales de financiación y refinanciación disponibles en el curso normal de operaciones 
comerciales ordinarias. El presente artículo no otorga ac ceso a los instrumentos de prestamista en 
última instancia de la Parte.  
Sección  6: Servicios de transporte marítimo internacional  
Artículo SERVIN.5.45: Ámbito de aplicación y definiciones  
1. La presente sección se aplicará a las medidas adoptadas por una Parte que afecten a la 
prestación de servicios de transporte marítimo internacional, además de los capítulos 1, 2, 3 y 4 y la 
sección 1 del presente capítulo.  
2. A los efectos de la presente sección y de los capítulos 1, 2, 3 y 4 del presente título, se 
enten derá por:  
(a) «servicios de transporte marítimo internacional»: transporte de pasajeros o carga por buques 
marítimos entre un puerto de una Parte y un puerto de la otra Parte o de un tercer país, o 
entre puestos de diferentes Estados miembros, que incluya la contratación directa con 
proveedores de otros servicios de transporte, con vistas a incluir las operaciones de 
transporte puerta a puerta o multimodal en un único documento de transporte, pero que no 
incluya el derecho de suministrar esos otros servicios d e transporte;  
(b) «operaciones de transporte puerta a puerta o multimodal»: transporte de carga internacional, 
utilizando más de un modo de transporte, que incluya un trayecto marítimo internacional, con 
un único documento de transporte.  
(c) «carga internacional» : carga transportada entre un puerto de una Parte y un puerto de la otra 
Parte o de un tercer país, o entre puertos de diferentes Estados miembros;  
(d) «servicios marítimos auxiliares»: los servicios de carga y descarga de transporte marítimo, 
servicios de des pacho de aduanas, servicios de contenedores y de depósito, servicios de 
 
133 
 agencia marítima, servicios de expedición de cargamentos marítimos y servicios de 
almacenamiento;  
(e) «servicios de manipulación de la carga objeto de transporte marítimo»: actividades 
desarrolladas por las empresas de carga y descarga, incluidas las empresas explotadoras de 
terminales, pero sin incluir las actividades directas de los estibadores, en caso de que estos 
trabajadores estén organizados de manera independiente de las empresas de  embarque y 
desembarque o empresas operadoras de terminales; las actividades contempladas incluyen la 
organización y supervisión de:  
i) la carga y descarga del cargamento de un buque,  
ii) el amarre y desamarre del cargamento; y  
iii) la recepción, la entr ega y la custodia de cargamentos antes del envío o después del 
desembarque;  
(f) «servicios de despacho de aduana»: actividades consistentes en la realización por cuenta de 
otra parte de los trámites aduaneros relativos a la importación, la exportación o el tra nsporte 
de cargamentos, independientemente de que estos servicios constituyan la actividad principal 
del proveedor de servicios o un complemento habitual de su actividad principal;  
(g) «servicios de estaciones y depósitos de contenedores»: actividades que con sisten en el 
almacenamiento, el llenado, el vaciado o la reparación de contenedores, así como su 
preparación para el embarque, ya sea en zonas portuarias o en el interior;  
(h) «servicios de agencia marítima»: las actividades que consisten en la representación  en calidad 
de agente, en una zona geográfica determinada, de los intereses comerciales de una o más 
líneas o compañías navieras, con los siguientes fines:  
i) comercialización y venta de servicios de transporte marítimo y servicios conexos, 
desde la indica ción del precio hasta la facturación, y expedición de conocimientos de 
embarque en nombre de las líneas o compañías, adquisición y reventa de los servicios 
conexos necesarios, preparación de documentos y suministro de información 
comercial; y  
ii) organizac ión, en nombre de las líneas o compañías, de la escala del barco o la 
asunción de los cargamentos en caso necesario.  
(i) «servicios de enlace»: sin perjuicio del ámbito de las actividades, que podrían considerarse 
como cabotaje en virtud de la legislación naci onal pertinente, el transporte previo y posterior 
por mar de carga internacional, incluida la carga en contenedores, a granel en embalajes, seca 
a granel o líquida a granel, entre puertos situados en el territorio de una Parte, siempre que 
dicha carga inte rnacional esté «en ruta», es decir, que se dirija un destino, o provenga de un 
puerto de embarque, fuera del territorio de dicha Parte;  
(j) «servicios de expedición de cargamentos marítimos»: actividad consistente en la organización 
y el seguimiento de las op eraciones de expedición en nombre de los cargadores, por medio de 
la organización de servicios de transporte y servicios conexos, la preparación de documentos y 
el suministro de información comercial;  
 
134 
 (k) «servicios portuarios»: servicios prestados, dentro de  una zona portuaria o en el acceso por 
vía navegable a dicha zona, por el organismo gestor de un puerto, sus subcontratistas u otros 
proveedores de servicios para apoyar el transporte de carga o pasajeros; y  
(l) «servicios de almacenamiento»: los servicios de almacenamiento de productos congelados o 
refrigerados y los servicios de almacenamiento a granel de líquidos o gases, y otros servicios 
de almacenamiento.  
Artículo SERVIN.5.46: Obligaciones  
1. Sin perjuicio de las medidas no conformes y de otras medidas a las  que se hace referencia en 
los artículos SERVIN.2.7 [Medidas no conformes y excepciones] y SERVIN.3.6 [Medidas no 
conformes], cada una de las Partes aplicará el principio de libre acceso a los mercados y comercio 
marítimos internacionales, sobre una base c omercial y no discriminatoria:  
(a) concediendo a los buques que enarbolen pabellón de la otra Parte, o sean explotados por 
proveedores de servicios de la otra Parte, un trato no menos favorable que el que conceda a 
sus propios buques, por lo que respecta, entre otras cosas:  
i) al acceso a los puertos;  
ii) al uso de infraestructuras portuarias;  
iii) al uso de servicios marítimos auxiliares; y  
iv) a las instalaciones aduaneras y la asignación de atracaderos e instalaciones para carga 
y descarga; incluidas las  tasas y cargas conexas;  
(b) poniendo a disposición de los proveedores de servicios de transporte marítimo internacional 
de la otra Parte, en condiciones razonables y no menos favorables que las que aplica a sus 
propios proveedores o buques o a los buques o pr oveedores de un tercer país (incluidas las 
tasas y cargas, las especificaciones y la calidad del servicio que se presta), los siguientes 
servicios portuarios: practicaje, remolque y asistencia a los remolcadores, aprovisionamiento, 
carga de combustible y a gua, recogida de basura y eliminación de residuos de lastre, servicios 
del capitán del puerto, ayudas a la navegación, instalaciones de reparación de emergencia, 
anclaje, atracaderos y servicios de atraque y desatraque, así como servicios operativos en 
tierra esenciales para las operaciones de embarque, con inclusión de las comunicaciones, el 
agua y los suministros eléctricos;  
(c) permitiendo, siempre que lo autoricen las autoridades competentes, a los proveedores de 
servicios de transporte marítimo internacion al de la otra Parte reubicar, entre puertos del 
Reino Unido o entre puertos de un Estado miembro, los contenedores vacíos, tanto propios 
como arrendados, que no se transporten como cargamento a cambio de una remuneración; y  
(d) permitiendo, siempre que lo auto ricen las autoridades competentes, a los proveedores de 
servicios de transporte marítimo internacional de la otra Parte prestar servicios de enlace 
entre sus puertos del Reino Unido o entre puertos de un Estado miembro.  
2. Al aplicar el principio mencionado e n el apartado 1, una Parte:  
(a) no introducirá disposiciones sobre reparto de los cargamentos en los futuros acuerdos con 
terceros países relativos a los servicios de transporte marítimo internacional, incluido el 
 
135 
 comercio a granel de cargamentos líquidos y só lidos y el comercio en buques de línea, y en un 
plazo razonable pondrá fin a tales acuerdos de reparto de los cargamentos en caso de que 
existan en acuerdos previos;  
(b) no adoptará ni mantendrá una medida que exija que la totalidad o una parte de cualquier 
cargamento internacional sea transportado exclusivamente por buques registrados en el 
territorio de esa Parte, o que sean propiedad o estén bajo control de las personas físicas de 
dicha Parte;  
(c) abolirá y se abstendrá de introducir, desde la entrada en vigor del presente Acuerdo, toda 
medida unilateral y todos los obstáculos administrativos, técnicos o de otro tipo que pudieran 
constituir una restricción encubierta o tener efectos discriminatorios sobre la libre prestación 
de servicios internacionales de trans porte marítimo; y  
(d) no impedirá a los proveedores de servicios de transporte marítimo internacional de la otra 
Parte contratar directamente a otros proveedores de servicios de transporte para la 
realización de operaciones de transporte puerta a puerta o mult imodal.  
Sección  7: Servicios jurídicos  
Artículo SERVIN.5.47: Ámbito de aplicación  
1. La presente sección se aplicará a las medidas de una Parte que afecten a la prestación de 
servicios jurídicos designados, además de los capítulos 1, 2, 3 y 4 del presente título, y de las 
secciones 1 y 2 del presente capítulo.  
2. Ninguno de los elementos de esta sección afectará al derecho de una Parte a regular y 
supervisar la prestación de los servicios jurídicos designados en su territorio de un modo no 
discriminatorio.  
Artículo SERVIN.5.48: Definiciones  
A los efectos de la presente sección, se entenderá por:  
a) «servicios jurídicos designados»: los servicios jurídicos relacionados con la legislación de la 
jurisdicción de origen y el Derecho internacional público, sin incluir el Derecho de Unión;  
b) «jurisdicción de origen»: la jurisdicción (o una parte de la jurisdicción) del Estado miembro o 
del Reino Unido en la que un abogado adquiriera su título profesional de la jurisdicción de 
origen o, en el caso de un abogado q ue haya adquirido un título profesional de la jurisdicción 
de origen en más de una jurisdicción, cualquiera de esas jurisdicciones;   
c) «legislación de la jurisdicción de origen»: la legislación de la jurisdicción de origen del 
abogado31;  
d) «título profes ional de la jurisdicción de origen»:  
i) en el caso de un abogado de la Unión, un título profesional adquirido en un Estado 
miembro que autoriza la prestación de servicios jurídicos en dicho Estado miembro; o  
                                                            
31 Para mayor certeza, a efectos del presente título, el Derecho de la U nión Europea forma parte de la 
legislación de la jurisdicción de origen de los abogados a que se refieren el artículo SERVIN 5.48 [Definiciones], 
letra e), inciso i).  
 
136 
 ii) en el caso de un abogado del Reino Unido, e l título de advocate , barrister  o solicitor , que 
autoriza la prestación de servicios jurídicos en cualquier parte de la jurisdicción del Reino 
Unido;  
e) «abogado»:  
i) una persona física de la Unión que está autorizada en un Estado miembro para prestar 
servicios jurídicos en virtud de un título profesional de la jurisdicción de origen; o  
ii) una persona física del Reino Unido que está autorizada en cualquier parte de la jurisdicción 
del Reino Unido para prestar servicios jurídicos en virtud de un título profesional de la 
jurisdicción de origen;  
f) «abogado de la otra Parte»:  
i) cuando «la otra Parte» es la Unión, un abogado a que se refiere la letra e), inciso i);  o 
ii) cuando «la otra Parte» es el Reino Unido, un abogado a que se refiere la letra e, inci so ii);  y 
g) «servicios jurídicos»: los siguientes servicios:  
i) servicios de asesoría jurídica; y  
ii) servicios jurídicos de arbitraje, conciliación y mediación (sin incluir aquellos servicios 
prestados por personas físicas según lo previsto en el artícu lo SERVIN 4.1 [Ámbito de 
aplicación y definiciones]32. 
Los «servicios jurídicos» no incluyen la representación legal ante agencias administrativas, 
órganos jurisdiccionales y otros tribunales oficiales debidamente constituidos, la asesoría 
jurídica, los ser vicios jurídicos de autorización, documentación y certificación prestados por 
profesionales legales a quienes se han encomendado funciones públicas en la administración de 
justicia, como notarios, «huissiers de justice» y otros «officiers publics et minist ériels», y los 
servicios prestados por agentes judiciales que han sido nombrados por un acto oficial del 
Gobierno.  
Artículo SERVIN.5.49: Obligaciones  
1.  Una Parte permitirá a un abogado de la otra Parte prestar en su territorio servicios jurídicos 
designados en virtud del título profesional de la jurisdicción de origen del abogado de acuerdo con 
los artículos SERVIN 2.2 [Acceso a los mercados], SERVIN 2.3. [Trato nacional], SERVIN 3.2 [Acceso a 
los mercados], SERVIN 3.3. [Trato nacional] y SERVIN 4. 4. [Proveedores de servicios contractuales y 
profesionales independientes].  
2.  Cuando una Parte (la jurisdicción de origen) exija el registro en su territorio como condición 
para que un abogado de la otra Parte preste servicios jurídicos designados en virtud del apartado 1, 
los requisitos y el proceso para dicho registro:  
                                                            
32 «Servicios jurídicos de arbitraje, conciliación y mediación»: la preparación de documen tos para su envío a un 
árbitro, conciliador o mediador, o para su comparecencia ante estos, en cualquier controversia que conlleve la 
aplicación y la interpretación de la ley. No incluye servicios de arbitraje, conciliación ni mediación en 
controversias qu e no conlleven la aplicación y la interpretación de la ley, que se engloban en los servicios 
accesorios a la consultoría de gestión. Tampoco incluye la actuación como árbitro, conciliador o mediador. 
Como subcategoría, los servicios jurídicos internacional es de arbitraje, conciliación o mediación se refieren a 
los mismos servicios cuando la controversia implique a partes de dos o más países.  
 
137 
 (a) no serán menos favorables que los que se aplican a una persona natural de un tercer país 
que esté prestando servicios jurídicos en relación con la legislación del tercer país o el 
Dere cho público internacional en virtud del título profesional del tercer país de esa 
persona en el territorio de la jurisdicción de origen; y  
(b) no equivaldrán a ningún requisito para volver a examinarse o ser admitido en la profesión 
jurídica en la jurisdicción  de origen.  
3.  El apartado 4 se aplica a la prestación de servicios jurídicos designados con arreglo al 
apartado 1 mediante establecimiento.  
4.  Una Parte permitirá a una persona jurídica de otra Parte establecer una filial en su territorio 
para prestar s ervicios jurídicos designados33 en virtud del apartado 1, de conformidad y con sujeción 
a las condiciones previstas en el capítulo 2 [Liberalización de las inversiones] del presente título. Esto 
se entenderá sin perjuicio del requisito de que un determinado  porcentaje de los accionistas, 
propietarios, socios o directivos de una persona jurídica esté cualificado para ejercer o ejerza una 
profesión determinada, como la de abogado o contable.  
Artículo SERVIN.5.50: Medidas no conformes  
1. El artículo  5.49 [Oblig aciones] no es aplicable a:  
a) ninguna medida no conforme vigente que mantenga una Parte a nivel de:  
i) en el caso de la Unión:  
A) la Unión, tal como figura en la Lista de la Unión del anexo SERVIN -1 [Medidas vigentes];  
B) el gobierno central de un Estado miembro, tal como figura en la Lista de la Unión del 
anexo SERVIN -1 [Medidas vigentes];  
C)  un gobierno regional de un Estado miembro, tal como figura en la Lista de la Unión del 
anexo SERVIN -1 [Medidas vigentes]; o  
D) un gobierno local, distinto del menci onado en la letra c); y  
ii) en el caso del Reino Unido:  
A) el gobierno central, tal como figura en la Lista del Reino Unido del anexo SERVIN -1 
[Medidas vigentes];  
B) un gobierno regional, tal como figura en la Lista del Reino Unido del anexo SERVIN -1 
[Medidas vigentes]; o  
C) un gobierno local;  
b) la continuación o la rápida renovación de toda medida no conforme contemplada en la letra  
a); o  
c) una modificación de cualquiera de las medidas no conformes a las que se refieren las letras a) 
y b) siempre qu e no disminuya el grado de conformidad de la medida, tal como existía 
inmediatamente antes de la modificación, con el artículo SERVIN.5.49 [Obligaciones].  
                                                            
33 Para mayor seguridad, a efectos del presente apartado, se entenderá por «servicios jurídicos designados», 
en el cas o de los servicios prestados en la Unión, los servicios jurídicos relacionados con el Derecho del Reino 
Unido o con cualquier parte del mismo y el Derecho internacional público (excluido el Derecho de la Unión), 
así como los servicios prestados en el Reino  Unido, los servicios jurídicos relacionados con el Derecho de los 
Estados miembros (incluido el Derecho de la Unión) y el Derecho internacional público (excluido el Derecho de 
la Unión).  
 
138 
 2.  El artículo SERVIN 5.49 [Obligaciones] no se aplica a ninguna medida adoptada por una Parte 
que sea compatible con las reservas, condiciones o cualificaciones especificadas en relación con un 
sector, subsector o actividad enumerada en el ANEXO SERVIN -2 [Medidas futuras].  
3.  La presente sección se aplicará sin perjuicio del ANEXO SERVIN -4 [Proveedore s de servicios 
contractuales y profesionales independientes].   
  
 
139 
 TÍTULO  III: COMERCIO  DIGITAL  
Capítulo 1: Disposiciones generales  
Artículo DIGIT.1 Objetivo  
El objetivo del presente título es facilitar el comercio digital, hacer frente a los obstáculos 
injustificados al comercio a través de medios electrónicos y garantizar un entorno en línea abierto, 
seguro y fiable para las empresas y los consumidores.  
Artículo DIGIT.2 Ámbito de aplicación  
1. El presente título será aplicable a las medidas adoptadas por un a Parte que afecten al 
comercio por medios electrónicos.  
2. El presente título no será aplicable a los servicios audiovisuales.  
Artículo DIGIT.3 Derecho a regular  
Las Partes reafirman el derecho a regular en sus territorios para alcanzar objetivos polític os 
legítimos, como la protección de la salud pública, los servicios sociales, la educación pública, la 
seguridad, el medio ambiente (incluso en lo que se refiere al cambio climático), la moral pública, la 
protección social o de los consumidores, la privaci dad y la protección de datos o la promoción y la 
protección de la diversidad cultural.  
Artículo DIGIT.4 Excepciones  
Para mayor certeza, nada de lo dispuesto en el presente título impedirá que las Partes adopten o 
mantengan medidas de conformidad con el art ículo EXC.1 [Excepciones generales], el artículo EXC.4 
[Excepciones de seguridad] y el artículo SERVIN.5.39 [Medidas cautelares] por las razones de interés 
público en ellos contempladas.  
Artículo DIGIT.5 Definiciones  
1. Las definiciones del artículo SERVIN.1.2 [Definiciones] del título II [Servicios e inversión] del 
presente epígrafe se aplican al presente título.  
2. A efectos del presente título, se entenderá por:  
(a) «consumidor»: cualquier persona física que utilice un servi cio público de telecomunicaciones 
con fines distintos a los profesionales;  
(b) «comunicación comercial directa»: cualquier forma de publicidad comercial mediante la cual 
una persona física o jurídica comunica mensajes comerciales directamente a un usuario a 
través de un servicio público de telecomunicaciones e incluye, al menos, el correo electrónico, 
el mensaje de texto y el correo electrónico multimedia (SMS y MMS);  
(c) «autenticación electrónica»: proceso electrónico que permite la confirmación:  
(i) de la identif icación electrónica de una persona física o jurídica, o  
(ii) del origen y la integridad de los datos en formato electrónico;  
 
140 
 (d) «servicio de entrega electrónica certificada»: un servicio que permite transmitir datos entre 
partes terceras por medios electrónicos y aporta pruebas relacionadas con la gestión de los 
datos transmitidos, incluida la prueba del envío y la recepción de los datos, y que protege los 
datos transmitidos frente a los riesgos de pérdida, robo, deterioro o alteración no autorizada;  
(e) «sello elect rónico»: datos en formato electrónico utilizados por una persona jurídica, anejos a 
otros datos en formato electrónico, o asociados de manera lógica con ellos, para garantizar el 
origen y la integridad de estos últimos;  
(f) «firma electrónica»: datos en forma  electrónica anejos a otros datos electrónicos o asociados 
de manera lógica con otros datos electrónicos que:  
(i) son utilizados por una persona física para confirmar los datos electrónicos con los que 
está relacionado; y  
(ii) están vinculados a los datos electró nicos con los que se relaciona de forma que 
cualquier alteración posterior de los datos sea detectable;  
(g) «sello de tiempo electrónico»: datos en formato electrónico que vinculan otros datos en 
formato electrónico con un instante concreto, aportando la prue ba de que estos últimos datos 
existían en ese instante;  
(h) «servicio de confianza electrónico»: servicio electrónico que consiste en:  
(i) la creación, verificación y validación de firmas electrónicas, sellos electrónicos o sellos 
de tiempo electrónicos, servicio s de entrega electrónica certificada y certificados 
relativos a estos servicios;  
(ii) la creación, verificación y validación de certificados para la autenticación de sitios 
web; o  
(iii) la preservación de firmas, sellos o certificados electrónicos relativos a estos servicios;  
(i) «datos públicos»: los datos que son propiedad o están en posesión de cualquier nivel de la 
administración y de órganos no gubernamentales en el ejercicio de las facultades conferidas 
por cualquier nivel de la administración;  
(j) «servicio público d e telecomunicaciones»: cualquier servicio de telecomunicaciones que se 
ofrezca al público en general;  
(k) «usuario»: persona física o jurídica que utiliza un servicio público de telecomunicaciones.  
Capítulo 2: Flujos de datos y protección de datos personales  
Artículo DIGIT.6 Flujos de datos transfronterizos  
1. Las Partes se comprometen a garantizar los flujos de datos transfronterizos para facilitar el 
comercio en la economía digital. A tal fin, los flujos de datos transfronterizos no serán restringidos 
entre las  Partes por una Parte:  
 
141 
 (a) que exija el uso de recursos informáticos o elementos de red en el territorio de una Parte para 
el tratamiento, incluso imponiendo el uso de recursos informáticos o elementos de red que 
están certificados o aprobados en el territorio  de una Parte;  
(b) que exija la localización de datos en el territorio de la Parte para su almacenamiento o 
tratamiento;  
(c) que prohíba el almacenamiento o el tratamiento en el territorio de la otra Parte; o  
(d) que supedite la transferencia de datos transfronteriza al uso de recursos informáticos o 
elementos de red en el territorio de las Partes o a requisitos de localización en el territorio de 
las Partes.  
2. Las Partes revisarán la aplicación de la presente disposición y evaluarán su funcionamiento 
en el plazo de tres  años a partir de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo. Una Parte 
podrá proponer en cualquier momento a la otra Parte que revise la lista de restricciones 
enumeradas en el apartado 1. Tal petición se examinará con comprensión.  
Artículo DIGIT.7  Protección de los datos personales y privacidad  
1. Cada una de las partes reconoce que los individuos tienen derecho a la protección de los 
datos personales y la privacidad y que unas normas estrictas a este respecto contribuyen a confiar 
en la economía digi tal y a desarrollar el comercio.  
2. Nada de lo dispuesto en el presente Acuerdo impedirá que una Parte adopte o mantenga 
medidas sobre la protección de los datos personales y la privacidad, incluso con respecto a las 
transferencias de datos transfronterizas, siempre que la legislación de dicha Parte prevea 
instrumentos que permitan las transferencias en condiciones de aplicación general34 para la 
protección de los datos transferidos.  
3. Cada una de las Partes informará a la otra Parte sobre las medidas a que se r efiere el 
apartado 2 que adopte o mantenga.  
Capítulo 3: Disposiciones específicas  
Artículo DIGIT.8 Derechos de aduana a las transmisiones electrónicas  
1. Se entenderá por transmisiones electrónicas la prestación de servicios en el sentido del 
título II [Servi cios e inversión] del presente epígrafe.  
2. Las Partes no impondrán derechos de aduana a las transmisiones electrónicas.  
Artículo DIGIT.9 Ausencia de autorización previa  
1. Una Parte no exigirá autorización previa para la prestación de un servicio por medios 
electrónicos únicamente sobre la base de que el servicio se presta en línea, ni adoptará o mantendrá 
ningún otro requisito que tenga un efecto equivalente.  
                                                            
34  Para mayor certeza, por «condiciones de aplicación general» se en tiende las condiciones formuladas en 
términos objetivos que se aplican de manera horizontal a un número no identificado de operadores 
económicos y que, por tanto, cubren una serie de situaciones y casos.  
 
142 
 Un servicio se presta en línea cuando se presta por medios electrónicos y sin que las partes estén 
presentes simultáneamente.  
2. El apartado 1 no será aplicable a los servicios de telecomunicaciones, los servicios de 
radiodifusión, los servicios de juegos de azar, los servicios de representación jurídica ni a los servicios 
de los notarios o profesiones equ ivalentes en la medida en que impliquen una conexión directa y 
específica con el ejercicio de una función pública.  
Artículo DIGIT.10: Celebración de contratos por medios electrónicos  
1. Cada una de las Partes garantizará que los contratos puedan celebrarse po r medios 
electrónicos y que su legislación no cree obstáculos para la utilización de contratos electrónicos ni 
conduzca a privar de efecto y de validez jurídica a este tipo de contratos por el mero hecho de que 
celebren por vía electrónica.  
2. Lo dispuesto en  el apartado 1 no será aplicable a:  
(a) los servicios de radiodifusión y televisión;  
(b) los servicios de juegos de azar;  
(c) los servicios de representación jurídica;  
(d) los servicios de los notarios o profesiones equivalentes que impliquen una conexión directa y 
específica con el ejercicio de una función pública;  
(e) los contratos que requieren testigos presenciales;  
(f) los contratos que establecen o transfieren derechos en materia de propiedad inmobiliaria;  
(g) los contratos que requieran por ley la intervención de los órga nos jurisdiccionales, las 
autoridades públicas o profesionales que ejerzan una función pública;  
(h) los contratos de crédito y caución y las garantías presentadas por personas que actúan por 
motivos ajenos a su actividad económica, negocio o profesión; o  
(i) los c ontratos regidos por el Derecho de familia o de sucesiones.  
Artículo DIGIT.11 Autenticación electrónica y servicios de confianza electrónicos  
1. Una Parte no negará la validez legal y la admisibilidad como prueba en procedimientos 
judiciales de un documento e lectrónico, una firma electrónica, un sello electrónico o un sello de 
tiempo electrónico ni de los datos enviados y recibidos utilizando un servicio de entrega electrónica 
únicamente por el hecho de que esté en formato electrónico.  
2. Una Parte no adoptará ni  mantendrá medidas:  
(a) que prohíban a las partes de una transacción electrónica determinar conjuntamente los 
métodos de autenticación electrónicos adecuados para su transacción; o  
(b) que impidan que las partes de una transacción electrónica puedan demostrar a la s 
autoridades judiciales y administrativas que la utilización de una autenticación electrónica o 
 
143 
 un servicio de confianza electrónico en dicha transacción cumple los requisitos legales 
aplicables.  
3. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, una Parte podrá exigir que, respecto a una 
determinada categoría de transacciones, el método de autenticación electrónica o servicio de 
confianza electrónico esté certificado por una autoridad acreditada de conformidad con su 
legislación o cumpla determinadas normas de re ndimiento, que serán objetivas, transparentes y no 
discriminatorias y se referirán únicamente a las características específicas de la categoría de 
transacciones en cuestión.  
Artículo DIGIT.12: Transferencia del código fuente o acceso a él  
1. Una Parte no exi girá la transferencia del código fuente del software propiedad de una 
persona física o jurídica de la otra Parte ni el acceso a él.  
2. Para mayor certeza:  
(a) las excepciones generales, las excepciones de seguridad y las medidas cautelares a que se 
hace referenc ia en el artículo DIGIT.4 [Excepciones] serán aplicables a las medidas adoptadas 
o mantenidas por una Parte en el contexto de un procedimiento de certificación; y  
(b) el apartado 1 no será aplicable ni a la transferencia voluntaria del código fuente ni a la 
concesión de acceso al mismo sobre una base comercial por parte de una persona física o 
jurídica de la otra Parte, por ejemplo, en el contexto de una transacción relativa a un contrato 
público o de un contrato negociado libremente.  
3. Nada de lo dispuesto en el  presente artículo afectará:  
(a) a un requerimiento que un órgano jurisdiccional, un tribunal administrativo o una autoridad 
de competencia impone en virtud de una ley de competencia de una Parte para prevenir o 
subsanar una restricción o un falseamiento de la  competencia,  
(b) un requerimiento de un órgano regulador impuesto en virtud de las leyes o los reglamentos 
de una Parte en relación con la protección de la seguridad pública con respecto a los usuarios 
en línea, con sujeción a las salvaguardias contra la divu lgación no autorizada;  
(c) a la protección y observancia de los derechos de propiedad intelectual; y  
(d) al derecho de una Parte a adoptar medidas de conformidad con el artículo III del Acuerdo 
sobre Contratación Pública de la OMC introducido por el artículo PPROC .2 [Incorporación de 
determinadas disposiciones del ACP y contrataciones cubiertas] del título VI [Contratación 
pública] del presente epígrafe.  
Artículo DIGIT.13 Confianza del consumidor en el comercio en línea  
1. Reconociendo la importancia de aumentar la co nfianza de los consumidores en el comercio 
digital, cada una de las Partes adoptará o mantendrá medidas destinadas a garantizar la protección 
efectiva de los consumidores que participan en operaciones de comercio electrónico, que incluyan, 
en particular, p ero no exclusivamente, medidas que:  
(a) prohíban las prácticas comerciales fraudulentas y engañosas;  
 
144 
 (b) exijan a los proveedores de bienes y servicios actuar de buena fe y cumplir las prácticas 
comerciales leales, incluso a través de la prohibición de cobrar a lo s consumidores por bienes 
y servicios no solicitados;  
(c) exijan a los proveedores de bienes o servicios que, incluso cuando actúen a través de 
prestadores de servicios de intermediación, proporcionen a los consumidores información 
clara y completa con respect o a su identidad y datos de contacto, la operación en cuestión, 
incluidas las características principales de los bienes o servicios y el precio total, incluidos 
todos los cargos aplicables, y los derechos del consumidor aplicables (en el caso de 
proveedore s de servicios de intermediación, esto incluirá permitir que el proveedor de bienes 
o servicios facilite dicha información); y  
(d) concedan a los consumidores acceso a reparación por la violación de sus derechos, incluido el 
derecho a un recurso si los bienes o servicios se han abonado y no se han entregado o 
suministrado según lo acordado.  
2. Las Partes reconocen la importancia de confiar a sus organismos de protección del 
consumidor u otros organismos pertinentes los poderes coercitivos adecuados, así como la 
importancia de la cooperación entre dichos organismos a fin de proteger a los consumidores y 
aumentar su confianza en el comercio en línea.  
Artículo DIGIT.14 Comunicaciones comerciales directas no solicitadas  
1.  Cada una de las Partes se asegurará de que lo s usuarios cuenten con una protección eficaz 
frente a las comunicaciones comerciales directas no solicitadas.  
2.  Cada una de las Partes se asegurará de que no se envíen comunicaciones comerciales 
directas a los usuarios que sean personas físicas, salvo qu e hayan dado su consentimiento de 
conformidad con las disposiciones legales de cada Parte.  
3.  No obstante lo dispuesto en el apartado 2, una Parte permitirá que las personas físicas o 
jurídicas que hayan recopilado, de conformidad con las condiciones esta blecidas en la legislación de 
dicha Parte, los datos de contacto de un usuario en el contexto del suministro de bienes o servicios, 
envíen directamente a ese usuario comunicaciones comerciales relativas a sus propios bienes o 
servicios similares.  
4.  Cada una de las Partes garantizará que las comunicaciones comerciales directas sean 
claramente identificables como tales, indiquen claramente en nombre de quién se mandan y 
contengan la información necesaria para que los destinatarios puedan pedir que cesen 
gratuitamente y en cualquier momento.  
5.  Cada una de las Partes facilitará a los usuarios acceso a un recurso contra los proveedores de 
comunicaciones comerciales directas que no cumplan las medidas adoptadas o mantenidas con 
arreglo a los apartados 1 a 4.  
Artículo DIGIT.15 Datos públicos abiertos  
1. Las Partes reconocen que facilitar el acceso y el uso público de los datos públicos contribuye 
a estimular el desarrollo económico y social, la competitividad, la productividad y la innovación.  
2. En la medida en que u na Parte decida hacer accesibles al público datos públicos, procurará 
garantizar, en la medida de lo posible, que los datos:  
 
145 
 (a) estén en un formato que permita su búsqueda, recuperación, utilización, reutilización y 
redistribución de manera sencilla;  
(b) estén en  un formato legible por máquina y apto para el espacio;  
(c) contenga metadatos descriptivos, que estén lo más normalizados posible;  
(d) se ponga a disposición a través de interfaces de programación de aplicaciones fiables, de uso 
sencillo y de acceso gratuito;  
(e) se actualicen de forma regular;  
(f) no estén sujetos a condiciones de uso que sean discriminatorias o que restrinjan 
innecesariamente su reutilización; y  
(g) estén disponibles para reutilizarse de conformidad con las normas de protección de datos 
personales respectiv as de las Partes.  
3. Las Partes procurarán cooperar para determinar formas en las que cada Parte pueda ampliar 
el acceso y el uso de los datos públicos que la Parte haya hecho públicos, con vistas a mejorar las 
oportunidades de negocio y a generarlas, más all á de su uso por parte del sector público.  
Artículo DIGIT.16 Cooperación sobre cuestiones reglamentarias con respecto al comercio digital  
1. Las Partes intercambiarán información sobre cuestiones reglamentarias en el contexto del 
comercio digital, que abordará n lo siguiente:  
(a) el reconocimiento y la facilitación de servicios de autenticación y confianza electrónica 
interoperable;  
(b) el tratamiento de comunicaciones de marketing directo;  
(c) la protección de los consumidores; y  
(d) cualquier otro asunto pertinente para el de sarrollo del comercio digital, incluidas las 
tecnologías emergentes.  
2. En el apartado 1 no se aplica a las normas y salvaguardias de una Parte para la protección de 
los datos personales y la privacidad, incluidas las transferencias transfronterizas de datos personales.  
Artículo DIGIT.17  - Comprensión sobre servicios informáticos  
1. Las Partes aceptan que, a los efectos de liberalizar el comercio de servicios y la inversión de 
acuerdo con el título II [Servicios e inversión] del presente epígrafe, los siguientes servicios se 
considerarán como servicios informáticos y servicios conexos, independientemente de si se prestan 
a través de una red, incluida internet:  
(a) consultoría, adaptación, estrategia, análisis, planificación, especificación, diseño, desarrollo, 
instal ación, aplicación, integración, prueba, depuración, actualización, apoyo, asistencia 
técnica o gestión de o para ordenadores o sistemas informáticos;  
(b) programas de informática definidos como conjuntos de instrucciones necesarias para que los 
ordenadores/com putadoras funcionen y se comuniquen (dentro de sí y entre ellos), así como 
 
146 
 consultoría, estrategia, análisis, planificación, especificación, diseño, desarrollo, instalación, 
implementación, integración, prueba, depuración, actualización, adaptación, manten imiento, 
soporte, asistencia técnica, gestión o uso de o para programas de informática;  
(c) servicios de tratamiento de datos, almacenamiento de datos, alojamiento de datos o bases de 
datos;  
(d) servicios de mantenimiento y reparación de maquinaria y equipos de of icina, incluidos los 
ordenadores; y  
(e) servicios de formación del personal de los clientes relacionada con programas informáticos, 
ordenadores o sistemas informáticos que no estén clasificados en ninguna otra parte.  
Para mayor certeza, los servicios habilitados por servicios informáticos y servicios conexos, distintos 
de los enumerados en el apartado 1, no se considerarán servicios informáticos y servicios conexos en 
sí mismos.  
 
TÍTULO  IV: MOVIMIENT OS DE CAPITALES, PAG OS, TRANSFERENCIAS Y  MEDIDAS TEMP ORALES DE 
SALVAGUARDIA  
Artículo CAP.1: Objetivos  
El objetivo del presente título es permitir la libre circulación de capitales y pagos relativos a las 
transacciones liberalizadas con arreglo al presente Acuerdo.  
Artículo CAP.2: Cuenta corriente  
Cada una de las Partes autorizará, en una moneda libremente convertible y de conformidad con el 
Convenio constitutivo del Fondo Monetario Internacional, todos los pagos y transferencias en 
relación con transacciones en la cuenta corriente de la balanza de pagos que entren en el ámbito de 
aplicación del presente Acuerdo.  
Artículo CAP.3: Movimientos de capitales  
1. Cada una de las Partes permitirá, con respecto a las transacciones por cuenta de capital y 
cuenta financiera de la balanza de pagos, la libre cir culación de capitales a efectos de la liberalización 
de las inversiones y demás transacciones conforme a lo previsto en el título II [Servicios e inversión] 
del presente epígrafe.  
2. A fin de promover el comercio y la inversión, las Partes se consultarán m utuamente en el 
marco del Comité de Comercio Especializado en Servicios, Inversión y Comercio Digital para facilitar 
la circulación de capitales entre ellas.  
Artículo CAP.4: Medidas que afectan a los movimientos de capitales, los pagos o las transferencias  
1. Los artículos CAP.2 [Cuenta corriente] y CAP.3 [Movimientos de capitales] no se 
interpretarán en el sentido de que impidan que una Parte aplique sus disposiciones legales y 
reglamentarias en materia de:  
(a) quiebra, insolvencia, o protección de los derechos d e los acreedores;  
 
147 
 (b) la emisión, la negociación o el comercio de valores, o futuros, opciones y otros instrumentos 
financieros;  
(c) información financiera o contabilidad de movimientos de capitales, pagos o transferencias, en 
caso de que sean necesarias para ayud ar a las autoridades responsables de garantizar el 
cumplimiento de la legislación o a las autoridades de reglamentación financiera;  
(d) delitos criminales o penales, o prácticas engañosas o fraudulentas;  
(e) garantía del cumplimiento de las órdenes o sentencias en  procedimientos judiciales o 
administrativos; o  
(f) seguridad social y planes públicos de jubilación o de ahorro obligatorio.  
2. Las disposiciones legales y reglamentarias a que se refiere el apartado 1 no deberán 
aplicarse de forma arbitraria o discriminatoria, ni deberán constituir una restricción encubierta de 
los movimientos de capitales, los pagos o las  transferencias.  
Artículo CAP.5: Medidas temporales de salvaguardia  
1. En circunstancias excepcionales de graves dificultades para el funcionamiento de la unión 
económica y monetaria de la Unión, o de amenaza de tales dificultades, la Unión podrá adoptar o 
mantener medidas de salvaguardia con respecto a los movimientos de capitales, los pagos o las 
transferencias durante un plazo máximo de seis meses.  
2. Las medidas a que se hace referencia en el apartado 1 se limitarán a lo estrictamente 
necesario.  
Artículo CAP.6: Restricciones en caso de dificultades de la balanza de pagos y dificultades financieras 
externas  
1. Si una Parte sufre graves dificultades en su balanza de pa gos o graves dificultades financieras 
externas, o amenaza de tales dificultades, podrá adoptar o mantener medidas restrictivas respecto a 
los movimientos de capitales, los pagos o las transferencias35.  
2. Las medidas a que se refiere el apartado 1:  
(a) deberán ser conformes a los artículos del Convenio constitutivo del Fondo Monetario 
Internacional;  
(b) no irán más allá de lo necesario para abordar las circunstancias descritas en el apartado 1;  
(c) serán temporales y se eliminarán progresivamente a medida que mejore la situación indicada 
en el apartado 1.  
(d) evitarán lesionar innecesariamente los intereses comerciales, económicos y financieros de la 
otra Parte; y  
                                                            
35  Para mayor certeza, las graves dificultades en la  balanza de pagos o las dificultades financieras 
externas, o amenaza de tales dificultades, podrán deberse, entre otros factores, a graves dificultades 
relacionadas con políticas monetarias o cambiarias, o a la amenaza de tales dificultades.  
 
148 
 (e) no serán discriminatorias con respecto a terceros países en situaciones similares.  
3. En el caso del comercio de me rcancías, cada una de las Partes podrá adoptar o mantener 
medidas restrictivas con el fin de proteger su posición financiera exterior o su balanza de pagos. 
Estas medidas serán conformes al GATT de 1994 y al Entendimiento relativo a las disposiciones del 
Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio de 1994 en materia de balanza de pagos.  
4. En el caso del comercio de servicios, cada una de las Partes podrá adoptar o mantener 
medidas restrictivas con el fin de proteger su posición financiera exterior o su balanza de pagos. 
Estas medidas serán conformes al artículo XII del AGCS.  
5. Si una Parte mantiene o ha adoptado las medidas a que se refieren los apartados 1 y 2, 
deberá notificarlas con prontitud a la otra Parte.  
6. Si una Parte adopta o mantiene restricci ones en virtud del presente artículo, las Partes 
celebrarán consultas sin demora en el marco del Comité de Comercio Especializado en Servicios, 
Inversión y Comercio Digital, salvo que las consultas se realicen en otros foros. Dicho Comité 
evaluará los prob lemas con la balanza de pagos o las dificultades financieras externas que hayan 
causado la adopción de las medidas correspondientes, teniendo en cuenta factores como:  
(a) la naturaleza y el alcance de las dificultades;  
(b) el entorno económico y comercial exteri or; y  
(c) otras posibles medidas correctivas a las que pueda recurrirse.  
7. En las consultas previstas en el apartado 6 se examinará la conformidad de cualquier medida 
restrictiva con los apartados 1 y 2. Se tendrán en cuenta todas las constataciones de natural eza 
estadística o fáctica que presente el Fondo Monetario Internacional, cuando se disponga de ellas, y 
en las conclusiones se tendrán en cuenta las evaluaciones que haga el Fondo Monetario 
Internacional sobre la balanza de pagos y la situación financiera exterior de la Parte afectada.  
TÍTULO V: PROPIEDAD INTELECTUAL  
Capítulo 1: Disposiciones generales  
Artículo IP.1: Objetivos  
Los objetivos del presente Título son:  
a) facilitar la producción, el suministro y la comercialización de productos y servicios innovadores 
y creativos entre las Partes mediante la reducción de las distorsiones y los obstáculos a dicho 
comercio, contribuyendo así a una economía más sostenible e in clusiva; y  
b) alcanzar un nivel adecuado y eficaz de protección y cumplimiento de los derechos de 
propiedad intelectual.  
Artículo IP.2: Ámbito de aplicación  
1. El presente título complementará y especificará más detalladamente los derechos y las 
obligaciones de cada una de las Partes en virtud del Acuerdo sobre los ADPIC y otros tratados 
internacionales en el ámbito de la propiedad intelectual de que sean Parte.  
 
149 
 2. El presente título no impedirá que cualquiera de las Partes introduzca una protección o una 
garantía de cumplimiento más amplias de los derechos de propiedad intelectual de lo que se exige 
en el presente capítulo, a condición de que tal protección o ga rantía de cumplimiento no infrinja las 
disposiciones del presente capítulo.  
Artículo IP.3: Definiciones  
A efectos del presente título, serán de aplicación las definiciones siguientes:  
a) «Convenio de París»: Convenio de París para la Protección de la Pro piedad Industrial de 20 de 
marzo de 1883, revisado por última vez en Estocolmo el 14 de julio de 1967;  
b) «Convenio de Berna»: el Convenio de Berna para la protección de las obras literarias y 
artísticas de 9 de septiembre de 1886, revisado en París el 24  de julio de 1971 y modificado el 
28 de septiembre de 1979;  
c) «Convención de Roma»: la Convención Internacional sobre la protección de los artistas 
intérpretes o ejecutantes, los productores de fonogramas y los organismos de radiodifusión, 
hecha en Roma el 26 de octubre de 1961;  
d) «OMPI»: la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual.  
e) «derechos de propiedad intelectual»: todas las categorías de propiedad intelectual que están 
cubiertas por los artículos IP.7 [Autores] a IP.37 [Protección de de rechos sobre obtenciones 
vegetales] del presente título y las secciones 1 a 7 de la parte II del Acuerdo sobre los ADPIC. 
La protección de la propiedad intelectual incluye la protección frente a la competencia desleal 
en el sentido del artículo 10 bis del Convenio de París;  
f) «nacional»: con respecto al derecho de propiedad intelectual pertinente, una persona de una 
Parte que cumpliría los criterios de elegibilidad para acogerse a la protección prevista en el 
Acuerdo sobre los ADPIC y los acuerdos multilat erales suscritos y administrados bajo los 
auspicios de la OMPI, en los que una Parte es una parte contratante.   
Artículo IP.4: Acuerdos internacionales  
1. Las Partes afirman su compromiso de cumplir los acuerdos internacionales de los que 
forman parte:  
a) el Acuerdo sobre los ADPIC;  
b) el Convenio de Roma;  
c) el Convenio de Berna;  
d) el Tratado de la OMPI sobre Derecho de Autor, adoptado en Ginebra el 20 de diciembre de 
1996;  
e) el Tratado de la OMPI sobre Interpretación o Ejecución y Fonogramas, adoptado  en Ginebra el 
20 de diciembre de 1996;  
 
150 
 f) el Protocolo concerniente al Arreglo de Madrid relativo el Registro Internacional de Marcas, 
adoptado en Madrid el 27 de junio de 1989, modificado por última vez el 12 de noviembre de 
2007;  
g) el Tratado sobre el Derecho de Marcas, adoptado en Ginebra el 27 de octubre de 1994;  
h) el Tratado de Marrakech para facilitar el acceso a las obras publicadas a las personas ciegas, 
con discapacidad visual o con otras dificultades para acceder al texto i mpreso, adoptado en 
Marrakech el 27 de junio de 2013;  
i) el Acta de Ginebra del Arreglo de La Haya relativo al registro internacional de dibujos y 
modelos industriales, adoptado en Ginebra el 2 de julio de 1999;  
2. Cada una de las Partes hará todos los esfuer zos razonables por ratificar o adherirse a los 
acuerdos internacionales siguientes:  
a) el Tratado de Pekín sobre Interpretaciones y Ejecuciones Audiovisuales, adoptado en Pekín el 
24 de junio de 2012;  
b) el Tratado de Singapur sobre el Derecho de Marcas, adoptado en Singapur el 27 de marzo de 
2006.  
Artículo IP.5: Agotamiento  
El presente título no afectará a la libertad de las Partes para determinar si se aplica el agotamiento 
de los derechos de propiedad intelectual, y en qué condiciones.  
Artículo IP.6: Tr ato nacional  
1. Con respecto a todas las categorías de propiedad intelectual a las que se aplica el presente 
título, cada Parte concederá a los nacionales de la otra Parte un trato no menos favorable que el que 
concede a sus propios nacionales con respecto a la protección de la propiedad intelectual, a reserva 
de las excepciones ya previstas, respectivamente, en el Convenio de París, el Convenio de Berna, la 
Convención de Roma y el Tratado sobre la Propiedad Intelectual respecto de los Circuitos Integrados, 
adoptado en Washington el 26  de mayo de  1989. Con respecto a los artistas intérpretes o 
ejecutantes, los productores de fonogramas y los organismos de radiodifusión, esta obligación solo 
es aplicable a los derechos establecidos en virtud del presente Acuerdo . 
2. A efectos del apartado 1 del presente artículo, «protección» comprenderá los aspectos 
relativos a la existencia, adquisición, ámbito de aplicación, mantenimiento y garantía de 
cumplimiento de los derechos de propiedad intelectual, así como los aspectos r elativos al ejercicio 
de los derechos de propiedad intelectual de que trata específicamente el presente título, incluidas 
las medidas para evitar que se eludan las medidas tecnológicas efectivas a que se refiere el artículo 
IP.16 [Protección de las medidas  tecnológicas] y las medidas relativas a la información para la 
gestión de derechos mencionada en el artículo IP.17 [Obligaciones relativas a la información para la 
gestión de derechos].  
3. Una Parte podrá acogerse a las excepciones permitidas con arreglo al apartado 1 en relación 
con sus procedimientos judiciales y administrativos, incluida la exigencia de que un nacional de la 
otra Parte designe un domicilio o a un agente a fin de prestar servicios en su territorio, si tales 
excepciones:  
 
151 
 a) son necesarias p ara garantizar el cumplimiento de las disposiciones legales o reglamentarias 
de la Parte que no sean incompatibles con el presente título; o  
b) no se aplican de forma que constituyan una restricción encubierta del comercio.  
4. El apartado 1 no será aplicabl e a los procedimientos previstos en los acuerdos multilaterales 
celebrados bajo los auspicios de la OMPI relativos a la adquisición o el mantenimiento de los 
derechos de propiedad intelectual.  
Capítulo 2: Normas relativas a los derechos de propiedad intele ctual  
Sección  1: Derechos de autor y derechos conexos  
Artículo IP.7: Autores  
Cada una de las Partes concederá a los autores el derecho exclusivo de autorizar o prohibir:  
a) la reproducción de sus obras de forma directa o indirecta, temporal o permanente, de forma 
total o parcial, por cualquier medio y de cualquier forma;  
b) cualquier forma de distribución pública del original de sus obras o de sus copias mediante 
venta o de otro modo;  
c) cualquier comunicación al público de sus obras por procedimientos a lámbricos o inalámbricos, 
incluida la puesta a disposición del público de sus obras, de tal forma que cualquier persona 
pueda acceder a ellas desde el lugar y en el momento que elija;  
d) el alquiler comercial al público de los originales o las copias de s us obras. cada Parte podrá 
estipular que este punto no se aplique a edificios o a obras de artes aplicadas.  
Artículo IP.8: Artistas intérpretes o ejecutantes  
Cada una de las Partes concederá a los artistas intérpretes o ejecutantes el derecho exclusivo de 
autorizar o prohibir:  
a) la grabación de sus actuaciones;   
b) la reproducción directa o indirecta, temporal o permanente, por cualquier medio y en 
cualquier forma, de la totalidad o de una parte de las grabaciones de sus actuaciones;  
c) la puesta a disposición del público, mediante venta o de otro modo, de las grabaciones de sus 
actuaciones;  
d) la puesta a disposición del público de grabaciones de sus actuaciones, ya sea por medios 
alámbricos o inalámbricos, de tal manera que cualquier p ersona del público pueda tener 
acceso a ellas desde el lugar y en el momento que elija;  
e) la emisión inalámbrica y la comunicación al público de sus actuaciones, salvo cuando la 
actuación de que se trate constituya en sí una actuación transmitida por rad iodifusión o se 
haga a partir de una grabación;  
f) el alquiler comercial al público de las grabaciones de sus actuaciones.  
 
152 
 Artículo IP.9: Productores de fonogramas  
Cada una de las Partes concederá a los productores de fonogramas el derecho exclusivo de autorizar 
o prohibir:  
a) la reproducción de sus fonogramas, de forma directa o indirecta, temporal o permanente, de 
forma total o parcial, por cualquier medio y de cu alquier forma;  
b) la distribución pública, mediante venta o de otro modo, de sus fonogramas, incluidas las 
copias de los mismos;   
c) la puesta a disposición del público de sus fonogramas, ya sea por medios alámbricos o 
inalámbricos, de tal manera que cua lquier persona del público pueda tener acceso a ellas 
desde el lugar y en el momento que elija;   
d) el alquiler comercial de sus fonogramas al público.  
Artículo IP.10: Entidades de radiodifusión  
Cada una de las Partes concederá a las entidades de radiodi fusión el derecho exclusivo de autorizar 
o prohibir:  
a) la grabación de sus emisiones, con independencia de que estas se transmitan por medios 
alámbricos o inalámbricos, cable o satélite incluidos;  
b) la reproducción directa o indirecta, temporal o perma nente, por cualquier medio y en 
cualquier forma, de la totalidad o de una parte de las grabaciones de sus retransmisiones, con 
independencia de que estas se transmitan por medios alámbricos o inalámbricos, cable o 
satélite incluidos;  
c) la puesta a dispos ición del público, por procedimientos alámbricos o inalámbricos, de las 
grabaciones de sus emisiones, con independencia de que estas se transmitan por medios 
alámbricos o inalámbricos, cable o satélite incluidos, de tal forma que cualquier persona 
pueda te ner acceso a ellas desde el lugar y en el momento que elija;   
d) la distribución pública, mediante venta o de otro modo, de la grabación de sus emisiones, con 
independencia de que estas se transmitan por medios alámbricos o inalámbricos, cable o 
satélite incluidos;  
e) la redifusión inalámbrica de sus emisiones, así como la comunicación al público de las mismas 
cuando tal comunicación se haga en lugares accesibles al público a cambio del pago de una 
cantidad en concepto de entrada.  
Artículo IP.11: Radiodi fusión y comunicación al público de los fonogramas publicados con fines 
comerciales  
1. Cada una de las Partes establecerá un derecho destinado a garantizar que el usuario abone 
una remuneración única y equitativa a los intérpretes y a los productores de fonog ramas si un 
fonograma publicado con fines comerciales, o una reproducción de dicho fonograma, se utiliza para 
la emisión o comunicación pública.  
 
153 
 2. Cada una de las Partes velará por que la remuneración única y equitativa se reparta entre los 
intérpretes y lo s productores de fonogramas. Cada una de las Partes podrá promulgar legislación 
nacional que, en ausencia de un acuerdo entre el artista intérprete y el productor del fonograma, fije 
los términos en los que los artistas intérpretes o ejecutantes y los prod uctores de fonogramas se 
repartan la remuneración equitativa y única.  
3. Cada una de las Partes podrá conceder derechos más amplios, en lo que respecta a la 
radiodifusión y comunicación al público de los fonogramas publicados con fines comerciales, a los 
artistas intérpretes o ejecutantes y a los productores de fonogramas.   
Artículo IP.12: Plazo de protección  
1. Los derechos de autor se extenderán durante la vida del autor y los setenta años siguientes a 
su muerte, independientemente de la fecha en la que la ob ra se ponga lícitamente a disposición del 
público.  
2. A los efectos de aplicar el apartado 1, cada Parte podrá establecer reglas específicas para el 
cálculo del plazo de protección de composiciones musicales con palabras, obras de autoría conjunta 
y obras cin ematográficas y audiovisuales. Cada una de las Partes podrá establecer normas 
específicas para el cálculo del plazo de protección de obras anónimas y seudónimas.  
3. Los derechos de las entidades de radiodifusión expirarán cincuenta años después de la 
primera retransmisión de una emisión, tanto si dicha emisión se retransmite por vía alámbrica como 
por vía inalámbrica, cable y satélite incluidos.  
4. Los derechos de los intérpretes sobre sus interpretaciones distintas de los fonogramas 
expirarán cincuenta años des pués de la fecha de grabación de la interpretación o, si se publicó o 
comunicó al público de forma legal durante este tiempo, cincuenta años después de la primera 
publicación o comunicación al público de este tipo, lo que suceda antes.  
5. Los derechos de los intérpretes sobre sus interpretaciones fijadas en fonogramas expirarán 
cincuenta años después de la fecha de la grabación de la interpretación o, si se publicó o comunicó 
al público de forma legal durante este tiempo, setenta años después de dicho acto, lo  que suceda 
antes.  
6. Los derechos de los productores de fonogramas expirarán cincuenta años después de que se 
haya hecho la grabación o, si se publicó legalmente durante este tiempo, setenta años después de 
dicha publicación. En ausencia de publicación legal , si el fonograma se ha comunicado legalmente al 
público durante este tiempo, el plazo de protección será de setenta años desde dicho acto de 
comunicación. Cada una de las Partes podrá adoptar medidas eficaces para garantizar que los 
beneficios obtenidos d urante los veinte años de protección adicionales a los cincuenta años se 
repartan de forma equitativa entre los artistas intérpretes o ejecutantes y los productores de 
fonogramas.  
7. Los plazos establecidos en el presente artículo se contarán a partir del 1 de enero del año 
siguiente al de su hecho generador.  
8. Cada una de las Partes podrá establecer plazos de protección superiores a los previstos en el 
presente artículo.  
 
154 
 Artículo IP.13: Derecho de participación  
1. Las Partes establecerán en beneficio del autor de una obra original de artes plásticas o 
gráficas un derecho de participación definido como un derecho inalienable e irrenunciable, incluso 
por adelantado, a percibir un porcen taje sobre el precio de venta obtenido en cualquier reventa de 
que sea objeto la obra tras la primera cesión realizada por el autor.  
2. El derecho contemplado en el apartado 1 se aplicará a todos los actos de reventa en los que 
participen, como vendedores, c ompradores o intermediarios, profesionales del mercado del arte 
tales como salas de ventas, galerías de arte y, en general, cualquier marchante de obras de arte.  
3. Las Partes podrán disponer que el derecho contemplado en el apartado 1 no se aplique a las 
operaciones de reventa si el vendedor ha comprado la obra directamente al autor menos de tres 
años antes de la reventa y el precio de reventa no excede de un determinado importe mínimo.  
4. El procedimiento de cobro de la remuneración y su importe será determin ado por el 
Derecho de cada Parte.  
Artículo IP.14: Gestión colectiva de los derechos  
1. Las Partes promoverán la cooperación entre sus respectivas entidades de gestión colectiva a 
fin de promover la disponibilidad de las obras y otras prestaciones protegidas e n sus respectivos 
territorios y la transferencia de los ingresos de derechos entre las respectivas organizaciones de 
gestión colectiva por el uso de dichas obras u otras prestaciones protegidas.  
2. Las Partes promoverán la transparencia de las entidades de g estión colectiva, en particular 
por lo que respecta a la recaudación de ingresos de derechos, las deducciones aplicadas a los 
ingresos de derechos recaudados, el uso de los ingresos de derechos recaudados, la política de 
distribución y su repertorio.  
3. Las P artes procurarán facilitar acuerdos entre sus respectivas entidades de gestión colectiva 
sobre trato no discriminatorio de los titulares de derechos cuyos derechos gestionen estas 
organizaciones en virtud de acuerdos de representación.  
4. Las Partes cooperará n para respaldar a las entidades de gestión colectiva establecidas en su 
territorio y que representan a otra entidad de gestión colectiva establecida en el territorio de la otra 
Parte a través de un acuerdo de representación con vistas a garantizar que abo nen con exactitud, 
regularidad y diligencia los importes debidos a la entidad de gestión colectiva representada, y a que 
faciliten a la entidad de gestión colectiva representada información sobre la cuantía de los ingresos 
de derechos recaudados en su nomb re y las deducciones efectuadas sobre tales ingresos.  
Artículo IP.15 Excepciones y limitaciones  
Cada una de las Partes podrá establecer excepciones y limitaciones a los derechos establecidos en 
los artículos IP.7 [Autores] a IP.11 [Radiodifusión y comunic ación al público de los fonogramas 
publicados con fines comerciales] en determinados casos especiales que no entren en conflicto con 
la explotación normal de la obra o de la prestación y no perjudiquen injustificadamente los intereses 
legítimos de los titu lares del derecho.  
 
155 
 Artículo  IP.16: Protección de las medidas tecnológicas  
1. Cada una de las Partes ofrecerá una protección jurídica adecuada contra la elusión de 
cualquier medida tecnológica efectiva que la persona en cuestión realice a sabiendas, o teniendo  
motivos razonables para saberlo, que dicha persona persigue dicho objetivo. Cada una de las Partes 
podrá establecer un régimen especial para la protección legal de las medidas tecnológicas utilizadas 
para proteger programas informáticos.  
2. Cada una de las Partes ofrecerá una protección jurídica adecuada contra la fabricación, la 
importación, la distribución, la venta, el alquiler, la publicidad para la venta o alquiler, o la posesión 
con fines comerciales de dispositivos, productos o componentes, o la prest ación de servicios que:  
a) se promuevan, anuncien o comercialicen para eludir la protección;  
b) tengan una finalidad comercial limitada o una utilización limitada distinta de la de eludir la 
protección; o  
c) estén esencialmente diseñados, producidos, adapt ados o realizados con la finalidad de 
permitir o facilitar la elusión de toda medida tecnológica efectiva.  
3. A efectos de la presente sección, se entenderá por «medidas tecnológicas» toda tecnología, 
dispositivo o componente que, en su funcionamiento normal,  esté destinado a impedir o restringir 
actos referidos a obras o trabajos que no cuenten con la autorización del titular de los derechos de 
autor o de los derechos afines a los derechos de autor previstos por esta sección. Las medidas 
tecnológicas se consi derarán «eficaces» cuando el uso de la obra o prestación protegidas esté 
controlado por los titulares de los derechos mediante la aplicación de un control de acceso o un 
procedimiento de protección, por ejemplo, codificación, aleatorización u otra transfor mación de la 
obra o prestación o un mecanismo de control del copiado, que logre este objetivo de protección.  
4. No obstante la protección jurídica prevista en el apartado 1 del presente artículo, cada una 
de las Partes podrá adoptar, si procede, medidas aprop iadas para garantizar que la protección 
jurídica adecuada contra la elusión de las medidas tecnológicas efectivas previstas con arreglo al 
presente artículo no impida que los beneficiarios de las excepciones o limitaciones establecidas en 
virtud del artícu lo IP.15 [Excepciones y limitaciones] disfruten de ellas.  
Artículo IP.17: Obligaciones relativas a la información para la gestión de derechos  
1. Cada una de las Partes establecerá una protección jurídica adecuada frente a todas aquellas 
personas que, a sabiendas, lleven a cabo sin autorización cualquiera de los siguientes actos:  
a) la supresión o alteración de toda información para la gestión elec trónica de derechos;  
b) la distribución, importación para distribución, radiodifusión, comunicación o puesta a 
disposición del público de obras u otras prestaciones protegidas de conformidad con la 
presente sección a raíz de los cuales se haya suprimido o  alterado sin autorización la 
información para la gestión electrónica de derechos;  
si tal persona sabe o tiene motivos razonables para saber que, al hacerlo, induce, permite, facilita o 
encubre una infracción de los derechos de autor o los derechos conexo s a los derechos de autor 
establecidos por el Derecho de una Parte.  
 
156 
 2. A efectos del presente artículo, se entenderá por «información para la gestión de derechos» 
toda información facilitada por los titulares de derechos que identifique la obra u otra presta ción 
contemplada en el presente artículo, el autor o cualquier otro derecho habiente, o la información 
sobre las condiciones de utilización de la obra u otra prestación, así como cualesquiera números o 
códigos que representen dicha información.  
3. El apartad o 2 es aplicable en caso de que alguno de estos elementos de información vaya 
asociado a una copia de una obra o aparezca en conexión con la comunicación al público de una 
obra u otra prestación contemplada en el presente artículo.  
Sección  2: Marcas  
Artículo IP.18: Clasificación de las marcas  
Cada una de las Partes mantendrá un sistema de clasificación de las marcas que sea coherente con el 
Arreglo de Niza relativo a la Clasificación Internacional de Productos y Servicios para el Registro de 
las Marca s de 15 de junio de 1957, en su versión modificada y revisada.  
Artículo IP.19: Signos que pueden constituir una marca  
Podrán constituir marcas todos los signos, especialmente las palabras, incluidos los nombres 
propios, o los dibujos, las letras, las cifr as, los colores, la forma del producto o de su embalaje, o los 
sonidos, a condición de que tales signos sean apropiados para:  
a) distinguir los productos o servicios de una empresa de los de otras empresas; y  
b) representarse en el respectivo registro de marcas de cada Parte, de manera tal que permita a 
las autoridades competentes y al público en general determinar el objeto claro y preciso de la 
protección otorgada a su titular.  
Artículo IP.20: Derechos conferidos por la marca  
1. Cada una de las Partes disp ondrá que el registro de una marca confiera al titular derechos 
exclusivos sobre la misma. El propietario podrá impedir que, en el tráfico económico, terceros que 
no tengan autorización del propietario hagan uso:  
a) de cualquier signo idéntico a la marca para productos o servicios idénticos a aquéllos para los 
que la marca esté registrada;  
b) de cualquier signo idéntico o similar a la marca registrada y por ser idénticos o similares los 
productos o servicios designados por dicha marca y el signo, implique  por parte del público un 
riesgo de confusión, que comprende el riesgo de asociación entre el signo y la marca.  
2. El titular de una marca registrada podrá impedir que, en el tráfico económico, terceros 
introduzcan productos en la Parte en que esté registrad a la marca, sin que sean despachados a libre 
práctica en el mismo, cuando se trate de productos –incluida su presentación – que provengan de 
otros países o de otra Parte y que lleven sin autorización una marca idéntica a la marca registrada 
para los mismos tipos de productos, o que no pueda distinguirse en sus aspectos esenciales de dicha 
marca.  
3. El derecho del titular de la marca registrada en virtud del apartado 2 se extinguirá si durante 
el procedimiento para determinar si se violó la marca registrada, el  declarante o el titular de las 
 
157 
 mercancías puede acreditar que el propietario de la marca registrada no tiene derecho a prohibir la 
comercialización de las mercancías en el país de destino final.   
Artículo IP.21: Procedimiento de registro  
1. Cada una de las Partes establecerá un sistema para el registro de las marcas en el que cada 
decisión negativa definitiva adoptada por la administración pertinente responsable de las marcas, 
incluida la denegación parcial, se comunicará por escrito a la parte correspondien te, estará 
debidamente motivada y será susceptible de recurso.   
2. Cada una de las Partes ofrecerá la posibilidad de que terceros se opongan a las solicitudes de 
marcas o, cuando proceda, a su registro. Estos procedimientos de oposición tendrán carácter 
contr adictorio.  
3. Cada una de las Partes dispondrá de una base de datos electrónica de acceso público de 
solicitudes de marcas y registros de las mismas.  
4. Cada una de las Partes hará todo lo posible por adoptar un sistema para la solicitud y la 
tramitación, el registro y el mantenimiento electrónicos de las marcas.  
Artículo IP.22: Marcas notoriamente conocidas  
A fin de dar efecto a la protección de las marcas notoriamente conocidas a las que se hace 
referencia en el artículo 6 bis del Convenio de París y en el a rtículo 16, apartados 2 y 3, del Acuerdo 
sobre los ADPIC, cada una de las Partes aplicará la Recomendación Conjunta sobre las disposiciones 
de protección de las marcas notoriamente conocidas, adoptada por la Asamblea de la Unión de París 
para la Protección  de la Propiedad Industrial y la Asamblea General de la OMPI en el 34.º serie de 
reuniones de las Asambleas de los Estados miembros de la OMPI, celebrado del 20 al 29 de 
septiembre de 1999.  
Artículo IP.23: Excepciones a los derechos conferidos por una mar ca 
1. Cada una de las Partes establecerá excepciones limitadas a los derechos conferidos por una 
marca, como el uso leal de los términos descriptivos, incluidas las indicaciones geográficas, y podrá 
establecer otras excepciones limitadas, a condición de que t engan en cuenta los intereses legítimos 
del titular de la marca y de terceros.  
2. El derecho conferido por la marca no permitirá a su titular que prohíba a terceros el uso, en 
el tráfico económico:  
a) de su nombre o dirección, cuando el tercero sea una pers ona física;  
b) de signos o indicaciones relativas a la especie, a la calidad, a la cantidad, al destino, al valor, al 
origen geográfico, a la época de la obtención del producto o de la prestación del servicio o a 
otras características de éstos; o  
c) de la  marca, a efectos de designar productos o servicios como correspondientes al titular de 
esa marca o de hacer referencia a los mismos, en particular cuando el uso de esa marca sea 
necesario para indicar el destino de un producto o de un servicio, en particu lar como 
accesorios o piezas de recambio,  
 
158 
 siempre que la tercera parte los utilice conforme a las prácticas leales en materia industrial o 
comercial.  
3. El derecho conferido por la marca no permitirá a su titular prohibir a los terceros el uso, en 
el tráfico económico, de un derecho anterior de ámbito local, cuando tal derecho esté reconocido 
por las leyes de la Parte de que se trate y dentro de los límite s del territorio en que esté reconocido.  
Artículo IP.24: Causas de caducidad  
1. Cada una de las Partes establecerá que pueda ser declarada la caducidad de una marca si, 
dentro de un período ininterrumpido de cinco años, no hubiere sido objeto, en el territor io de la 
Parte de que se trate, de un uso efectivo para los productos o servicios para los que esté registrada, 
y si no existen causas que justifiquen la falta de uso.  
2. Cada una de las partes también establecerá que una marca  sea objeto de revocación si, 
dentro de un período ininterrumpido de cinco años después de la fecha de culminación  del 
procedimiento de registro no hubiere sido objeto de uso efectivo en el territorio pertinente  por 
parte del titular o con el consentimiento de este, en relación con los p roductos y servicios para los 
que esté registrada, y no existen causas que justifiquen la falta de uso.  
3. Sin embargo, nadie podrá  invocar la caducidad de una marca cuando, en el intervalo  entre la 
expiración del período señalado y la presentación de la dema nda de caducidad, se haya iniciado o 
reanudado un uso efectivo de la marca.  El comienzo o la reanudación del uso en un plazo de tres 
meses antes de la presentación de la demanda de caducidad, plazo que empezará a correr, como 
muy pronto, al expirar el perí odo ininterrumpido de cinco años de no utilización, no se tomará en 
cuenta si los preparativos para el inicio o la reanudación del uso se hubieran producido después de 
haberse enterado el titular de que podría presentarse la demanda de caducidad.  
4. Asimismo,  podrá ser declarada la caducidad de una marca, con posterioridad a la fecha de su 
registro:  
a) se haya convertido, por la actividad o inactividad de su titular, en la designación usual en el 
comercio de un producto o de un servicio para el que esté regis trada;  
b) como consecuencia del uso realizado por el titular de la marca o con su consentimiento, 
pueda inducir al público a error, especialmente acerca de la naturaleza, la calidad o el origen 
geográfico de los productos o servicios para los que esté reg istrada.  
Artículo IP.25: Derecho a prohibir los actos preparatorios en relación con el uso de embalaje u otros 
soportes  
Cuando exista el riesgo de que el embalaje, las etiquetas, los marbetes, los elementos de seguridad o 
dispositivos de autenticidad u ot ros soportes en los que se coloca la marca puedan ser utilizados en 
relación con determinados productos o servicios y ese uso constituya una violación de los derechos 
del titular de una marca, el titular de esa marca tendrá derecho a prohibir los siguiente s actos en el 
tráfico económico:  
a) la colocación de un signo idéntico o similar a la marca en el embalaje, las etiquetas, los 
marbetes, los elementos de seguridad o dispositivos de autenticidad u otros soportes en los 
que pueda colocarse la marca; o  
 
159 
 b) la oferta o comercialización, o el almacenamiento a tales fines, o bien la importación o 
exportación, de embalajes, etiquetas, marbetes, elementos de seguridad o dispositivos de 
autenticidad, u otros soportes en los que se esté colocada la marca.  
Artículo IP .26: Solicitudes de mala fe  
Se podrá declarar la nulidad de una marca cuando el solicitante haya efectuado de mala fe su 
solicitud de registro. Cada una de las Partes podrá disponer que dicha marca no se registre.  
Sección  3: Diseño  
Artículo IP.27: Protección de dibujos o modelos registrados  
1. Cada una de las Partes establecerá la protección de los dibujos o modelos industriales 
creados independientemente de que sean nuevos y originales. Dicha protección se otorgará 
mediante el registro y conferirá der echos exclusivos a sus titulares, de conformidad con lo dispuesto 
en la presente sección.   
A efectos del presente artículo, una Parte podrá considerar que un dibujo o modelo que tenga 
carácter singular es original.  
2. El propietario de un dibujo o modelo pr otegido tendrá derecho, como mínimo, a impedir 
que terceros que no tengan su autorización fabriquen, ofrezcan para la venta, vendan, importen, 
exporten, almacenen o utilicen artículos que lleven o incorporen el dibujo o modelo protegido si 
dichos actos se realizan con fines comerciales.  
3. Solo se considerará que un dibujo o modelo aplicado o incorporado a un producto que 
constituya un componente de un producto complejo es nuevo y original:  
a) si el componente, una vez incorporado al producto complejo, sigue siendo visible durante la 
utilización normal de este último; y  
b) en la medida en que esas características visibles del componente reúnan en sí mismas los 
requisitos de novedad y originalid ad.  
4. A efectos del apartado 3, letra a), se entenderá por «utilización normal» cualquier utilización 
efectuada por el usuario final, excluidos los trabajos de mantenimiento, conservación o reparación.  
Artículo IP.28: Duración de la protección  
La duración de la protección disponible para dibujos o modelos registrados, incluidas las 
renovaciones de dibujos o modelos registrados, será al menos de veinticinco años a partir de la 
fecha en la que se presentó la solicitud36. 
Artículo IP.29: Protección de dibujos o  modelos no registrados  
1. Cada una de las Partes conferirá a los titulares de un dibujo o modelo no registrado el 
derecho de impedir a terceros su utilización sin su consentimiento solo si la utilización impugnada es 
                                                            
36  Cada una de  las Partes puede determinar la fecha de presentación de la solicitud conforme a su propia 
legislación.  
 
160 
 resultado de una copia del dibujo o model o protegido en su territorio respectivo37. Dicha utilización 
cubrirá al menos la oferta para la venta, la puesta en el mercado, la importación y la exportación del 
producto.  
2. La duración de la protección disponible para los dibujos y modelos no registrados será al 
menos de tres años a partir de la fecha en la que se hizo público el dibujo o modelo en el territorio 
de la Parte respectiva.  
Artículo IP.30: Excepciones y limitaciones  
1. Cada una de las Partes podrá establecer excepciones limitadas de la protección  de los 
dibujos y modelos, incluidos los dibujos o diseños registrados, a condición de que tales excepciones 
no contravengan de manera injustificada la explotación normal de los dibujos o modelos ni causen 
un perjuicio injustificado a los legítimos interes es del titular del dibujo o modelo, teniendo en cuenta 
los intereses legítimos de terceros.  
2. La protección no se extenderá a los dibujos y modelos solamente dictados por 
consideraciones técnicas o funcionales. No podrá reconocerse un derecho sobre un dibuj o o modelo 
a las características de apariencia de un producto que hayan de ser necesariamente reproducidas en 
su forma y dimensiones exactas a fin de que el producto en el que el dibujo o modelo se incorpore o 
al que se aplique pueda ser conectado mecánica mente a un producto colocado en el interior o 
alrededor de un producto o adosado a otro producto, de manera que cada uno de ellos puedan 
desempeñar su función.  
3. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, se reconocerá un derecho sobre un dibujo o 
modelo, e n las condiciones establecidas en el artículo IP.27, apartado 1 [Protección de dibujos o 
modelos registrados], a los dibujos o modelos que permitan el ensamble o la conexión múltiples de 
productos mutuamente intercambiables dentro de un sistema modular.  
Artículo IP.31: Relación con los derechos de autor  
Cada una de las Partes garantizará que los dibujos o modelos, incluidos los dibujos o modelos 
registrados, puedan acogerse asimismo a la protección conferida por las normas sobre derechos de 
autor de una Pa rte a partir de la fecha de creación o fijación del dibujo o modelo sobre cualquier 
soporte. Cada una de las Partes determinará el alcance y las condiciones en que se conceda dicha 
protección, incluido el grado de originalidad exigido.  
Sección  4: Patentes  
Artículo IP.32: Patentes y salud pública  
1. Las Partes reconocen la importancia de la Declaración relativa al Acuerdo sobre los ADPIC y 
la Salud Pública, adoptada el 14 de noviembre de 2001 por la Conferencia Ministerial de la OMC 
celebrada en Doha («Declaración de Doha»). Para la interpretación y a plicación de los derechos y 
obligaciones con arreglo a la presente sección, cada una de las Partes garantizará la coherencia con 
la Declaración de Doha.  
                                                            
37 La presente sección no es aplicable a la protección conocida en el Reino Unido como design right 
(derecho sobre dibujos y modelos).  
 
161 
 2. Cada una de las Partes deberá aplicar el artículo 31 bis del Acuerdo sobre los ADPIC, así 
como el anex o del Acuerdo sobre los ADPIC y el apéndice del anexo del Acuerdo sobre los ADPIC.  
Artículo IP.33: Ampliación del período de la protección conferida mediante una patente sobre 
medicamentos y  productos fitosanitarios  
1. Las Partes reconocen que los medicament os y los productos fitosanitarios38 protegidos por 
una patente en sus respectivos territorios pueden estar sujetos a un procedimiento de autorización 
administrativa antes de su introducción en su respectivo mercado. Las Partes reconocen que el 
período que t ranscurre entre la presentación de la solicitud de patente y la primera autorización de 
puesta del producto en el mercado, tal y como lo establece con ese fin la legislación pertinente, 
puede acortar el período de protección efectiva al amparo de la patent e.  
2. Cada una de las Partes proporcionará, de conformidad con sus disposiciones legales y 
reglamentarias, protección adicional a los productos que estén protegidos por una patente y que 
hayan sido objeto del procedimiento de autorización administrativa menc ionado en el apartado 1 
para compensar al titular de la patente por la reducción de la protección efectiva mediante patente. 
Los términos y condiciones para el suministro de dicha protección adicional, incluida su duración, 
serán determinados de conformida d con las leyes y los reglamentos de las Partes.  
3. A efectos del presente título, se entenderá por «medicamento»:  
a)  toda sustancia o combinación de sustancias que se presente como poseedora de propiedades 
para el tratamiento o prevención de enfermedades en seres humanos; o  
b)  toda sustancia o combinación de sustancias que pueda usarse en, o administrarse a seres 
human os o animales con el fin de restaurar, corregir o modificar las funciones fisiológicas 
ejerciendo una acción farmacológica, inmunológica o metabólica, o de establecer un 
diagnóstico médico.  
Sección  5: Protección de la información no divulgada  
Artículo IP.3 4: Protección de secretos comerciales  
1. Cada una de las Partes establecerá procedimientos y recursos judiciales civiles adecuados 
para que cualquier poseedor de un secreto comercial evite que se adquiera, utilice o divulgue 
cuando se lleve a cabo de manera c ontraria a los usos comerciales honestos, y obtenga reparación 
por ello.   
2. A efectos de la presente sección, se entenderá por:  
a) «secreto comercial»: la información que reúna todos los requisitos siguientes:  
i) ser secreta en el sentido de no ser, en su conjunto o en la configuración y reunión 
precisas de sus componentes, generalmente conocida por las personas pertenecientes 
a los círculos en que normalmente se utilice el tipo de información en cuestión, ni 
fácilmente accesible para estas;  
                                                            
38  A efectos del p resente título, el término «producto fitosanitario» será definido para cada Parte por la 
legislación respectiva de las Partes.  
 
162 
 ii) tener un v alor comercial por su carácter secreto; y  
iii) haber sido objeto de medidas razonables, en las circunstancias del caso, para 
mantenerla secreta, tomadas por la persona que legítimamente ejerza su control;  
b) «poseedor de un secreto comercial»: cualquier persona física o jurídica que ejerza 
legalmente el control de un secreto comercial.  
3. A efectos de la presente sección, se considerarán contrarias a los usos comerciales honestos 
al menos las siguientes formas de comportamiento:  
a) la obtención de un secre to comercial sin el consentimiento de su titular, cuando se obtenga 
mediante el acceso no autorizado, la apropiación o la copia de documentos, objetos, 
materiales, sustancias o ficheros electrónicos que estén legalmente bajo el control del titular 
del secr eto comercial, que contengan el secreto comercial o a partir de los cuales se pueda 
deducir;  
b) la utilización o divulgación de un secreto comercial, cuando se lleve a cabo sin el 
consentimiento de su poseedor, por una persona respecto de la cual se haya c onstatado que 
cumple alguna de las condiciones siguientes:  
i) haber obtenido el secreto comercial de una forma a que se refiere la letra a);  
ii) incumplir un acuerdo de confidencialidad o cualquier otra obligación de no revelar el 
secreto comercial; o  
iii) incumplir una obligación contractual o de cualquier otra índole de limitar la utilización 
del secreto comercial;   
c) la obtención, utilización o revelación de un secreto comercial por una persona que, en el 
momento de la obtención, utilización o reve lación, supiera, o debiera haber sabido en las 
circunstancias del caso, que el secreto comercial se había obtenido directa o indirectamente 
de otra persona que lo utilizaba o revelaba de forma ilícita en el sentido de lo dispuesto la 
letra b).  
4. Nada de lo dispuesto en la presente sección se entenderá como una exigencia hacia las 
Partes para que consideren cualquiera de los siguientes comportamientos contrarios a los usos 
comerciales honestos:   
a) el descubrimiento o la creación independientes;  
b) la ingen iería inversa de un producto por parte de una persona que lo tenga legalmente en su 
posesión, cuando esta persona esté libre de toda obligación jurídicamente válida de limitar la 
adquisición del secreto comercial;   
c) la adquisición, utilización o divulgación de un secreto comercial exigido o permitido por el 
Derecho de cada una de las Partes;  
d) el ejercicio del derecho de los trabajadores y los representantes de los trabajadores a la 
información y consulta, de confor midad con las disposiciones legales y reglamentarias de esa 
Parte.   
 
163 
 5. Nada de lo dispuesto en la presente sección se interpretará en forma que restrinja el 
ejercicio del derecho de libertad de expresión e información, incluida la libertad y el pluralismo de  
los medios de comunicación, tal como están protegidos en cada una de las Partes, la movilidad de 
los empleados ni la autonomía de los interlocutores sociales y su derecho a celebrar convenios 
colectivos, de conformidad con las disposiciones legales y regl amentarias de las Partes.   
Artículo IP.35: Protección de los datos presentados para obtener una autorización de 
comercialización  de un medicamento  
1. Cada una de las Partes protegerá la información confidencial desde el punto de vista 
comercial que se haya p resentado al objeto de obtener una autorización de comercialización de 
medicamentos («autorización de comercialización») contra la divulgación a terceros, salvo que se 
adopten medidas para garantizar la protección de los datos contra todo uso comercial des leal y con 
la excepción de los casos en que lo justifique un interés público superior.  
2. Cada una de las Partes velará por que, durante un período limitado que será determinado 
por la legislación nacional y de conformidad con las condiciones establecidas en su legislación 
nacional, la autoridad responsable de la concesión de una autorización de comercialización no 
acepte ninguna solicitud subsiguiente para una autorización de comercialización que se base en los 
resultados de ensayos preclínicos o ensayos clín icos presentados en la solicitud ante dicha autoridad 
para la primera autorización de comercialización sin el consentimiento explícito del titular de la 
primera autorización de comercialización, salvo que los acuerdos internacionales de los que las 
Partes formen parte señalen lo contrario.  
3. Cada una de las Partes velará por que, durante un período limitado que será determinado 
por la legislación nacional y de conformidad con las condiciones establecidas en su legislación 
nacional, un medicamento autorizado p osteriormente por dicha autoridad sobre la base de los 
resultados de ensayos preclínicos o ensayos clínicos a que se refiere el apartado 2 no se comercialice 
sin el consentimiento explícito del titular de la primera autorización de comercialización, salvo que 
los acuerdos internacionales de los que las Partes formen parte señalen lo contrario.  
4. El presente artículo se entenderá sin perjuicio de los períodos adicionales de protección que 
cada una de las Partes establezca en su Derecho.  
Artículo IP.36: Protecc ión de los datos presentados para obtener una autorización de 
comercialización de productos fitosanitarios y biocidas  
1. Cada una de las Partes reconocerá un derecho temporal al titular del informe de estudio o 
ensayo sobre la seguridad y eficacia de una sust ancia activa, producto fitosanitario o biocida, 
presentado por primera vez al objeto de obtener una autorización de comercialización. Durante este 
período, el informe de estudio o ensayo no se utilizará en beneficio de ninguna otra persona que 
desee obtene r una autorización de comercialización de una sustancia activa, un producto 
fitosanitario o un biocida, excepto cuando se pruebe el consentimiento expreso del primer titular de 
la autorización. A efectos del presente artículo, dicho derecho se denomina pro tección de datos.  
2. El informe de estudio o ensayo presentado al objeto de obtener una autorización de 
comercialización de una sustancia activa, un producto fitosanitario o un biocida, deberá cumplir las 
condiciones siguientes:  
a) ser necesario para la aut orización o modificación de una autorización a fin de permitir la 
utilización en otros cultivos; y  
 
164 
 b) contar con la certificación de que cumple los principios de buenas prácticas de laboratorio o 
de buenas prácticas experimentales.  
3. El período de protecci ón de datos será de al menos diez años a partir de la concesión de la 
primera autorización por parte de una autoridad competente en el territorio de la Parte.  
4. Cada una de las Partes velará por que los organismos públicos responsables de la concesión 
de aut orizaciones de comercialización no utilicen la información mencionada en los apartados 1 y 2 
en beneficio de un solicitante posterior de cualquier autorización de comercialización sucesiva, 
independientemente de si se ha puesto a disposición del público.  
5. Cada una de las Partes establecerá normas para evitar la repetición de ensayos con animales 
vertebrados.   
Sección  6: Obtenciones vegetales  
Artículo IP.37: Protección de los derechos sobre las obtenciones vegetales  
Cada una de las Partes protegerá los derechos sobre las obtenciones vegetales con arreglo al 
Convenio Internacional para la Protección de las Obtenciones Vegetales (Convenio UPOV), revisado 
por última vez en Ginebra el 19 de marzo de 1991. Las Partes acuer dan cooperar para promover y 
hacer respetar estos derechos.   
Capítulo 3: Observancia de los derechos de propiedad intelectual  
Sección  1: Disposiciones generales  
Artículo IP.38: Obligaciones generales  
1. Cada una de las Partes dispondrá en virtud de sus respe ctivas legislaciones, las medidas, los 
procedimientos y los recursos que sean necesarios para garantizar el cumplimiento de los derechos 
de propiedad intelectual.   
A efectos de las secciones 1, 2 y 4 del presente capítulo, el término «derechos de propieda d 
intelectual» no incluye los derechos contemplados en la sección 5 del capítulo 2 [Protección de la 
información no divulgada].  
2. Las medidas, procedimientos y recursos a que se refiere el apartado 1:  
a) serán justos y equitativos;  
b) no serán innecesariamente complicados o gravosos ni comportarán plazos irrazonables o 
retrasos injustificados;  
c) serán eficaces, proporcionados y disuasorios;  
d) se aplicarán de forma que impidan la creación de obstáculos al comercio legítimo y 
establez can salvaguardias contra su abuso.  
Artículo IP.39: Personas legitimadas para solicitar la aplicación de medidas, procedimientos y 
recursos  
 
165 
 Cada una de las Partes reconocerá legitimidad para solicitar la aplicación de las medidas, los 
procedimientos y los recursos mencionados en las secciones 2 y 4 del presente capítulo:   
a) los titulares de derechos de propiedad intelectual de conformidad con el Derecho de la Parte;  
b) todas las demás personas autorizadas a utilizar estos derechos, en particular los lice nciatarios, 
en la medida en que lo permita el Derecho de la Parte y con arreglo a lo dispuesto en él; y  
c) las federaciones y asociaciones39, en la medida en que lo permita el Derecho de la Parte y con 
arreglo a lo dispuesto en él.  
Sección  2: Procedimiento s civiles y administrativos de cumplimiento  
Artículo IP.40: Medidas de protección de pruebas  
1. Cada una de las Partes garantizará que, antes incluso de iniciarse un procedimiento sobre el 
fondo, las autoridades judiciales competentes puedan, a instancia de u na de las partes que haya 
presentado pruebas razonables para respaldar sus alegaciones de que su derecho de propiedad 
intelectual ha sido o va a ser infringido, dictar medidas provisionales rápidas y eficaces para proteger 
las pruebas pertinentes con respe cto a la supuesta infracción, con sujeción a las salvaguardias 
apropiadas y a la protección de la información confidencial.  
2. Las referidas medidas podrán incluir la descripción detallada, con o sin toma de muestras, o 
la incautación efectiva de las presunta s mercancías litigiosas y, en los casos en que proceda, de los 
materiales e instrumentos utilizados en la producción y/o la distribución de dichas mercancías y de 
los documentos relacionados con las mismas.  
Artículo IP.41: Pruebas  
1. Cada una de las Partes adoptará las medidas que sean necesarias para permitir que las 
autoridades judiciales competentes puedan ordenar, a petición de una parte que haya presentado 
las pruebas de que razonablemente disponga y que basten para sustentar sus alegaciones, y, al 
sustanciar sus alegaciones, haya identificado alguna prueba pertinente que se encuentre bajo el 
control de la parte contraria, que aporte dichas pruebas, sin perjuicio de la protección de la 
información confidencial.   
2. Cada una de las Pa rtes adoptará asimismo las medidas que sean necesaria para que las 
autoridades judiciales competentes puedan ordenar, si procede, en los casos de infracción de un 
derecho de propiedad intelectual cometidos a escala comercial, en las mismas condiciones que en el 
apartado 1, la transmisión de documentos bancarios, financieros o comerciales que se encuentren 
bajo el control de la parte contraria, con sujeción a la protección de la información confidencial.  
Artículo IP.42: Derecho de información  
1. Cada una de la s Partes garantizará que, en el contexto de los procedimientos civiles relativos 
a una infracción de un derecho de propiedad intelectual y en respuesta a una petición justificada y 
                                                            
39  Para mayor certeza, y en la medida permitida por el Derecho de alguna de las Partes, el término 
«federaciones y asociaciones» incluirá, como mínimo, a los organismos de gestión de los derechos o de 
defensa profesional a los que se reconozca regularmente el derecho de representar a los titulares de 
derechos de propiedad intelectual.  
 
166 
 proporcionada del demandante, las autoridades judiciales competentes puedan  ordenar al infractor, 
o a cualquier otra persona, que facilite datos sobre el origen y las redes de distribución de los 
productos o servicios que infringen un derecho de propiedad intelectual.  
2. A efectos del apartado 1, se entiende por «cualquier otra per sona» toda persona que:  
a) haya sido hallada en posesión de las mercancías infractoras a escala comercial;  
b) haya sido hallada utilizando servicios infractores a escala comercial;  
c) haya sido hallada prestando a escala comercial servicios utilizados e n las actividades 
infractoras; o  
d) haya sido señalada por la persona a que se refieren las letras a), b) o c) del presente apartado 
como implicada en la producción, fabricación o distribución de dichas mercancías o en la 
prestación de dichos servicios.  
3. Los datos a que se refiere el apartado 1 incluirán, según proceda:  
a) los nombres y direcciones de los productores, fabricantes, distribuidores, suministradores y 
otros poseedores anteriores de las mercancías o servicios, así como de los mayoristas y 
mino ristas destinatarios;  
b) información sobre las cantidades producidas, fabricadas, entregadas, recibidas o encargadas, 
así como sobre el precio obtenido por las mercancías o servicios de que se trate.  
4. Los apartados 1 y 2 se aplicarán sin perjuicio de lo dispuesto en las disposiciones legales de 
la Parte que:  
a) concedan al titular el derecho a recibir información más amplia;  
b) regulen la utilización de los datos que se comuniquen con arreglo al prese nte artículo en 
procedimientos civiles;  
c) regulen la responsabilidad por abuso del derecho de información;   
d) ofrezcan la posibilidad de negarse a facilitar información que obligaría a una persona a que se 
refiere el apartado 1 a admitir su propia part icipación o la de sus parientes cercanos en una 
infracción de un derecho de propiedad intelectual;  
e) rijan la protección de la confidencialidad de las fuentes de información o el tratamiento de los 
datos personales.  
Artículo IP.43: Medidas provisionales  y cautelares  
1. Cada una de las Partes garantizará que sus autoridades judiciales puedan dictar, a petición 
del solicitante, un mandamiento cautelar destinado a prevenir cualquier infracción inminente de un 
derecho de propiedad intelectual, a prohibir, con c arácter provisional y, cuando proceda, si así lo 
dispone el Derecho de dicha Parte, bajo pago de multa coercitiva, la continuación de las presuntas 
infracciones de ese derecho, o a supeditar tal continuación a la presentación de garantías destinadas 
a aseg urar la indemnización del titular del derecho. Asimismo, podrá dictarse un mandamiento 
 
167 
 cautelar, en las mismas condiciones, contra el intermediario cuyos servicios sean utilizados por un 
tercero para infringir un derecho de propiedad intelectual.  
2. Cada una de las Partes garantizará que las autoridades judiciales estén facultadas para 
ordenar, a petición del solicitante, el embargo o la entrega de mercancías sospechosas de vulnerar 
un derecho de propiedad intelectual, a fin de impedir su introducción o circul ación en los circuitos 
comerciales.  
3. En caso de presuntas infracciones cometidas a escala comercial, cada una de las Partes 
garantizará que las autoridades judiciales puedan ordenar, si el solicitante justifica circunstancias 
que puedan poner en peligro el cobro de los daños y perjuicios, el embargo preventivo de los bienes 
muebles e inmuebles del supuesto infractor, incluido el bloqueo de sus cuentas bancarias y otros 
activos. A tal efecto, las autoridades competentes podrán ordenar la transmisión de docume ntos 
bancarios, financieros o comerciales o el acceso adecuado a la información pertinente.  
4. Respecto de las medidas citadas en los apartados 1, 2 y 3, cada una de las Partes garantizará 
que las autoridades judiciales estén facultadas para exigir al solicit ante que facilite todas las pruebas 
razonablemente disponibles a fin de cerciorarse con suficiente seguridad de que él es el titular del 
derecho y de que se infringe su derecho o que tal infracción es inminente.  
Artículo IP.44: Medidas correctoras  
1. Sin perjuicio de cualesquiera daños y perjuicios adeudados al titular del derecho a causa de 
la infracción, y sin indemnización de ninguna clase, cada una de las Partes garantizará que las 
autoridades judiciales puedan ordenar, a instancias del solicitante , la destrucción de los productos 
que dichas autoridades hayan constatado que infringen un derecho de propiedad intelectual o al 
menos la retirada definitiva de dichos productos de los circuitos comerciales. Si procede y en las 
mismas condiciones, las auto ridades judiciales también podrán dictar la destrucción de los 
materiales e instrumentos que hayan servido principalmente para la creación o fabricación de tales 
mercancías.   
2. Las autoridades judiciales de cada una de las Partes tendrán la facultad de orde nar que estas 
medidas sean ejecutadas a expensas del infractor, excepto si se alegan razones concretas para que 
no sea así.  
Artículo IP.45: Mandamientos judiciales  
Cada una de las Partes garantizará que, cuando se haya adoptado una decisión judicial al co nstatar 
una infracción del derecho de propiedad intelectual, las autoridades judiciales puedan dictar contra 
el infractor un mandamiento judicial destinado a impedir la continuación de la infracción. Cada una 
de las Partes garantizará asimismo que las auto ridades judiciales puedan dictar un mandamiento 
judicial contra los intermediarios cuyos servicios haya utilizado el tercero para infringir el derecho de 
propiedad intelectual.   
Artículo IP.46: Medidas alternativas  
Cada una de las Partes podrá disponer qu e, cuando proceda y a petición de la persona a la que se 
puedan aplicar las medidas que se establecen en el artículo IP.44 [Medidas correctoras] o el artículo 
IP.45 [Mandamientos judiciales], las autoridades judiciales puedan ordenar el pago de una 
reparac ión pecuniaria a la parte perjudicada, en lugar de la aplicación de las medidas previstas en 
estos dos artículos, si dicha persona no hubiera actuado de forma intencionada o negligente, si la 
 
168 
 ejecución de dichas medidas pudiera causar a la persona un perju icio desproporcionado y si la parte 
perjudicada pudiera ser razonablemente resarcida mediante una reparación pecuniaria.  
Artículo IP.47: Daños y perjuicios  
1. Cada una de las Partes garantizará que sus autoridades judiciales, a instancia de la parte 
perjudic ada, ordenen al infractor que, a sabiendas o con motivos razonables para saberlo, haya 
intervenido en una actividad infractora, el pago al titular del derecho de una indemnización 
adecuada a los daños y perjuicios efectivos que haya sufrido dicho titular c omo consecuencia de la 
infracción.   
2. Cada una de las Partes garantizará que, cuando sus autoridades judiciales fijen los daños y 
perjuicios:  
a) tendrán en cuenta todos los aspectos pertinentes, como las consecuencias económicas 
negativas, entre ellas el l ucro cesante, que haya sufrido la parte perjudicada, cualesquiera 
beneficios ilegítimos obtenidos por el infractor y, cuando proceda, elementos distintos de los 
factores económicos, como el perjuicio moral causado al titular del derecho por la infracción; 
o  
b) como alternativa a lo dispuesto en la letra a), podrán, cuando proceda, fijar los daños y 
perjuicios mediante una cantidad fija única sobre la base de elementos como, cuando menos, 
el importe de los cánones o derechos que se le adeudarían si el infra ctor hubiera pedido 
autorización para utilizar el derecho de propiedad intelectual en cuestión.  
3. Cuando el infractor no haya intervenido en la actividad infractora a sabiendas ni con motivos 
razonables para saberlo, cada una de las Partes podrá establecer la posibilidad de que las 
autoridades judiciales ordenen la recuperación de los beneficios o el pago de daños y perjuicios que 
podrán ser preestablecidos.  
Artículo IP.48: Costas procesales  
Cada una de las Partes garantizarán que las costas procesales, sie mpre que sean razonables y 
proporcionadas, y demás gastos en que haya podido incurrir la parte vencedora corran, como regla 
general, a cargo de la parte perdedora, salvo que sea contrario a la equidad.   
Artículo IP.49: Publicación de las resoluciones judi ciales  
Cada una de las Partes garantizará que, en el ámbito de las acciones judiciales incoadas por 
infracción de un derecho de propiedad intelectual, las autoridades judiciales puedan ordenar, a 
instancia del solicitante y a expensas del infractor, las me didas necesarias para difundir la 
información relativa a la decisión, incluida la divulgación de la decisión y su publicación total o 
parcial.   
Artículo IP.50: Presunción de autoría o propiedad  
A efectos de la aplicación de las medidas, procedimientos y recursos previstos en el capítulo 3 
[Observancia de los derechos de propiedad intelectual]:   
a) para que el autor de una obra literaria o artística, mientras no se pruebe lo contrario, pueda 
cons iderarse como tal y tener por lo tanto derecho a incoar procedimientos de infracción, será 
suficiente que el nombre del autor figure en la obra de la forma habitual; y  
 
169 
 b) lo dispuesto en la letra a) se aplica, mutatis mutandis , a los titulares de derechos afines a los 
derechos de autor respecto de sus objetos protegidos.  
Artículo IP.51: Procedimientos administrativos  
En la medida en que puedan ordenarse recursos civiles sobre el fondo del caso a resultas de 
procedimientos administrativos, esos procedimient os se atendrán a principios sustancialmente 
equivalentes a los enunciados en esta sección.  
Sección  3: Procedimientos y recursos judiciales civiles relacionados con los secretos comerciales  
Artículo IP.52: Procedimientos y recursos judiciales civiles relacionados con los secretos comerciales  
1. Cada una de las Partes se asegurará de que cualquier persona que participe en el 
procedimiento judicial civil a que se refiere el artículo IP.34, apartado 1 [Ámbito de protección de los 
secretos comerciales], o que  tenga acceso a documentos que formen parte de dichos 
procedimientos, no esté autorizada a utilizar o divulgar cualquier secreto comercial o presunto 
secreto comercial que las autoridades judiciales competentes hayan identificado, respondiendo a 
una solici tud debidamente motivada de una parte interesada, como confidencial y del que haya 
tenido conocimiento a raíz de dicha participación o acceso.  
2. Cada una de las Partes garantizará que la obligación a que se refiere el apartado 1 
permanezca en vigor, mientras  sea adecuado, una vez finalizado el procedimiento judicial civil.  
3. En los procedimientos judiciales civiles a que se refiere el artículo IP.34, apartado 1 [Alcance 
de la protección de los secretos comerciales], cada una de las Partes establecerá que sus a utoridades 
judiciales estén facultadas, como mínimo, para:  
a) ordenar medidas provisionales, de conformidad con sus respectivas disposiciones legales y 
reglamentarias, a fin de cesar y prohibir la utilización o divulgación del secreto comercial de un 
modo  contrario a los usos comerciales honestos;  
b) ordenar medidas, de conformidad con sus respectivas disposiciones legales y reglamentarias, 
que ordenen el cese o, en su caso, la prohibición de la utilización o divulgación del secreto 
comercial de un modo c ontrario a las prácticas comerciales honestas;  
c) ordenar, de conformidad con sus respectivas disposiciones legales y reglamentarias, a toda 
persona que haya adquirido, utilizado o revelado un secreto comercial de un modo contrario a 
las prácticas comerci ales honestas y que supiera o debiera haber sabido que estaba 
adquiriendo, utilizando o divulgando un secreto comercial de manera contraria a los usos 
comerciales honestos, que pague al poseedor del secreto comercial una indemnización por 
daños y perjuicio s adecuada al perjuicio realmente sufrido como resultado de dicha 
adquisición, utilización o divulgación del secreto comercial;   
d) adoptar las medidas específicas necesarias para preservar la confidencialidad de cualquier 
secreto comercial o presunto sec reto comercial utilizado o mencionado en los procedimientos 
a que se refiere el artículo IP.34, apartado 1 [Alcance de la protección de los secretos 
comerciales]. Entre tales medidas específicas podrán figurar, de conformidad con las 
respectivas disposicio nes legales y reglamentarias de cada Parte, incluidos los derechos de la 
defensa y la posibilidad de restringir el acceso a determinados documentos, en su totalidad o 
en parte; de limitar el acceso a las audiencias y a sus correspondientes actas o transcri pciones; 
 
170 
 y de dar acceso a una versión no confidencial de una decisión judicial en la que los pasajes que 
contengan secretos comerciales se hayan suprimido u ocultado.  
e) imponer sanciones a toda persona que participe en el procedimiento judicial y que in cumpla o 
se niegue a cumplir las órdenes judiciales relativas a la protección del secreto comercial o 
presunto secreto comercial.  
4. Cada una de las Partes garantizará que, de conformidad con sus disposiciones legales y 
reglamentarias, se deniegue la solicit ud de las medidas, los procedimientos o los recursos previstos 
en el presente artículo cuando la presunta adquisición, utilización o divulgación del secreto 
comercial haya tenido lugar en cualquiera de las circunstancias siguientes:   
a) para poner al desc ubierto una falta, una irregularidad o una actividad ilegal con el fin de 
proteger el interés público en general;   
b) cuando los trabajadores lo hayan puesto en conocimiento de sus representantes en el marco 
del ejercicio legítimo por parte de estos de su s funciones y cuando tal revelación sea necesaria 
para ese ejercicio;  
c) para proteger un interés legítimo reconocido por las disposiciones legales y reglamentarias de 
esa Parte.  
Sección  4: Garantía de cumplimiento transfronterizo  
Artículo IP.53: Medidas  en frontera  
1. En lo que respecta a las mercancías bajo control aduanero, cada una de las Partes adoptará 
o mantendrá procedimientos con arreglo a los cuales un titular de derechos podrá presentar 
solicitudes a una autoridad competente40 para la suspensión de  la concesión del levante o para la 
retención de las mercancías sospechosas. A efectos de la presente sección, por «mercancías 
sospechosas» se entenderá las mercancías sospechosas de infringir marcas registradas, derechos de 
autor y derechos conexos, indic aciones geográficas, patentes, modelos de utilidad, diseños 
industriales, topografías de circuitos integrados y derechos sobre las obtenciones vegetales.  
2. Cada una de las Partes dispondrá de sistemas electrónicos para la gestión por parte de las 
aduanas de  las solicitudes concedidas o registradas.  
3. Cada una de las Partes garantizará que sus autoridades competentes no cobren una tarifa 
para cubrir los costes administrativos resultantes del procesamiento de una solicitud o un registro.  
4. Cada una de las Partes se asegurará de que sus autoridades competentes decidan sobre la 
concesión o el registro de las solicitudes en un plazo razonable.  
5. Cada una de las Partes establecerá que las solicitudes a que se refiere el apartado 1 sean 
aplicables  a los envíos múltiples.  
6. En lo que respecta a las mercancías bajo control aduanero, cada una de las Partes 
garantizará que sus autoridades aduaneras puedan actuar por iniciativa propia para suspender la 
concesión del levante o retener las mercancías sospe chosas.  
                                                            
40  Para la Unión Europea, la autoridad competent e son las autoridades aduaneras.  
 
171 
 7. Cada una de las Partes garantizará que sus autoridades aduaneras utilicen análisis de riesgos 
para identificar las mercancías sospechosas.  
8. Cada Parte podrá autorizar a su autoridad aduanera a que facilite a un titular de derechos, a 
petición de es te, información sobre las mercancías que incluya su descripción y cantidad y, si se 
conocen, el nombre y la dirección del expedidor, el importador, el exportador o el destinatario y el 
país de origen de las mercancías que hayan dejado de despacharse o haya n sido retenidas.  
9. Cada una de las Partes dispondrá de procedimientos que permitan la destrucción de las 
mercancías sospechosas, sin que sean precisos procedimientos administrativos o judiciales para 
determinar formalmente las infracciones, en caso de que l os interesados estén de acuerdo o no se 
opongan a la destrucción. En los casos en que no se destruyan las mercancías sospechosas, cada una 
de las Partes se asegurará de que, salvo en circunstancias excepcionales, dichas mercancías se 
aparten de los circuit os comerciales de manera que se evite cualquier perjuicio para el titular de los 
derechos.  
10. Cada una de las Partes dispondrá de procedimientos que permitan la rápida destrucción de 
mercancía pirata o de marcas falsificadas enviadas por correo postal o corr eo rápido.  
11. Cada una de las Partes estipulará que, cuando así lo soliciten las autoridades aduaneras, el 
titular de la solicitud concedida o registrada esté obligado a reembolsar los costes incurridos por 
dichas autoridades, u otras partes que actúen en su  nombre, desde el momento de la detención o la 
suspensión del levante de las mercancías, incluidos los costes de almacenamiento, manipulación y 
de otra índole relacionados con la destrucción o la eliminación de las mercancías.  
12. Cada una de las Partes podrá decidir no aplicar el presente artículo a las importaciones de 
mercancías comercializadas en otro país por el titular del derecho o con su consentimiento. Una 
Parte podrá excluir de la aplicación del presente artículo las mercancías sin carácter comercial que 
vayan dentro del equipaje personal de los viajeros.  
13. Cada una de las Partes permitirá que sus autoridades aduaneras mantengan un diálogo 
regular y promuevan la cooperación con las partes interesadas pertinentes y con otras autoridades 
responsables de l a aplicación de los derechos de propiedad intelectual.  
14. Las Partes acuerdan cooperar con respecto al comercio internacional de mercancías 
sospechosas. En particular, las Partes compartirán, en la medida de lo posible, información sobre el 
comercio de merca ncías sospechosas que afecte a la otra Parte.  
15. Sin perjuicio de otras formas de cooperación, se aplicará el Protocolo relativo a la asistencia 
mutua administrativa en materia de aduanas a las infracciones de la legislación respecto de 
derechos de propiedad  intelectual cuya aplicación sea competencia de las autoridades aduaneras de 
una Parte en virtud del presente artículo.  
Artículo IP.54: Coherencia con el GATT de 1994 y el Acuerdo sobre los ADPIC  
A la hora de aplicar medidas fronterizas para garantizar el respeto por parte de las aduanas de los 
derechos de propiedad intelectual, estén o no contemplados en la presente sección, las Partes 
garantizarán la coherencia con sus obligaciones en virtud del GATT de 1994 y del Acuerdo sobre los 
ADPIC, en particular co n el artículo V del GATT de 1994 y el artículo 41 y la sección 4 de la parte III 
del Acuerdo sobre los ADPIC.  
Capítulo 4: Otras disposiciones  
 
172 
 Artículo IP.55: Cooperación  
1. Las Partes acuerdan cooperar con el fin de facilitar el cumplimiento de los compromis os y 
obligaciones contraídos en virtud del presente título.  
2. Los ámbitos de cooperación incluyen, entre otras, las actividades siguientes:  
a) intercambio de información sobre el marco jurídico relativo a los derechos de propiedad 
intelectual y las normas p ertinentes de protección y aplicación efectiva;  
b) intercambio de experiencias sobre los avances legislativos, el respeto de los derechos de 
propiedad intelectual y su aplicación a nivel central y subcentral por parte de los organismos 
aduaneros, policial es, administrativos y judiciales;  
c) coordinación para impedir las exportaciones de productos falsificados, incluso la coordinación 
con otros países;  
d) asistencia técnica, desarrollo de la capacidad, intercambio y formación del personal;  
e) protección y defensa de los derechos de propiedad intelectual y difusión de información al 
respecto entre círculos empresariales y la sociedad civil, entre otros;  
f) fomento de la sensibilización de los consumidores y de los titulares de derechos;  
g)  fomento de la  cooperación institucional, especialmente entre las oficinas de propiedad 
intelectual de ambas Partes;  
h) Educación y sensibilización entre el público en general respecto de las políticas en materia de 
protección y respeto de los derechos de propiedad int electual;  
i) promoción de la protección y el respeto de los derechos de propiedad intelectual con 
colaboración público -privada y la participación de pequeñas y medianas empresas;   
j) formulación de estrategias efectivas para identificar audiencias y prog ramas de comunicación 
con el fin de aumentar la sensibilización de los consumidores y de los medios de información 
respecto de los efectos de las vulneraciones de los derechos de propiedad intelectual, 
incluidos el riesgo para la salud y la seguridad y la relación con la delincuencia organizada.  
3. Las Partes se mantendrán en contacto, ya sea directamente o a través del Comité de 
Comercio Especializado en Propiedad Intelectual, para tratar cualquier cuestión relacionada con la 
aplicación y el funcionamiento d el presente título.  
Artículo IP.56: Iniciativas voluntarias con las partes interesadas  
Cada una de las Partes procurará facilitar iniciativas voluntarias con las partes interesadas para 
reducir las infracciones de los derechos de propiedad intelectual, incluso las que se producen en 
línea y en otros mercados, centrándose en problemas concret os y buscando soluciones prácticas que 
sean realistas, equilibradas, proporcionadas y justas para todos los interesados, en particular, de la 
forma siguiente:  
a) cada una de las Partes procurará reunir de mutuo acuerdo a las partes interesadas en su 
territorio para facilitar iniciativas voluntarias orientadas a encontrar soluciones y resolver las 
 
173 
 diferencias con respecto a la protección y al respeto de los derechos  de propiedad intelectual 
y a la reducción de las infracciones;  
b) las Partes procurarán intercambiar información sobre los esfuerzos encaminados a facilitar las 
iniciativas voluntarias con las partes interesadas en sus respectivos territorios; y  
c) las P artes procurarán promover un diálogo abierto y la cooperación entre las partes 
interesadas en su territorio, y animarlas a encontrar juntas soluciones y resolver las 
diferencias con respecto a la protección y el respeto de los derechos de propiedad intelec tual 
y la reducción de las infracciones.  
Artículo IP.57: Revisión relacionada con las indicaciones geográficas  
Con arreglo a las disposiciones pertinentes de cualquier acuerdo bilateral previo entre el Reino 
Unido, por una parte, y la Unión Europea y la Co munidad Europea de la Energía Atómica, por la otra, 
las Partes podrán hacer los esfuerzos conjuntos razonables por acordar normas para la protección y 
la ejecución efectiva a escala nacional de sus indicaciones geográficas.  
TÍTULO  VI: CONTRATAC IÓN PÚBLICA  
Capítulo 1: Ámbito de aplicación  
Artículo PPROC.1: Objetivo  
El objetivo del presente título es garantizar el acceso de los proveedores de cada una de las Partes a 
mayores oportunidades de participación en los procedimientos de contratación pública y mejora r la 
transparencia de dichos procedimientos.  
Artículo PPROC.2: Incorporación de determinadas disposiciones del ACP y contrataciones cubiertas  
1.  Se incorporan al presente título las disposiciones del ACP que se especifican en la sección A 
del anexo PPROC -1, incluidos los anexos de cada una de las Partes al apéndice I del ACP.  
2.  A efectos del presente título, se entenderá por «contratación cubierta» la contratación 
pública a la que se aplica el artículo II del ACP, así como, adicionalmente, la contratació n pública 
enumerada en la sección B del anexo PPROC -1 
3.  En lo que respecta a las contrataciones cubiertas, cada una de las Partes aplicará, mutatis 
mutandis , las disposiciones del ACP especificadas en la sección A del anexo PPROC -1 a los 
proveedores, bie nes o servicios de la otra Parte.  
Capítulo 2: Normas adicionales para las contrataciones cubiertas  
Artículo PPROC.3: Uso de medios electrónicos en la contratación pública  
1.  Cada una de las Partes se asegurará de que, en la mayor medida posible, sus entid ades 
contratantes lleven a cabo las contrataciones cubiertas por medios electrónicos.  
2.  Se considerará que una entidad contratante lleva a cabo contrataciones cubiertas por 
medios electrónicos, cuando dicha entidad utiliza medios de información y comunic ación 
electrónicos para:  
 
174 
 a) la publicación de anuncios y documentación sobre la licitación en los procedimientos de 
contratación pública; y  
b) la presentación de solicitudes de participación y de ofertas.  
3.  Salvo en determinadas situaciones, tales medios  de información y comunicación electrónicos 
deberán ser no discriminatorios, estar disponibles de forma general y ser compatibles con los 
productos de las tecnológicas de la información y la comunicación de uso general, y no restringir el 
acceso de los par ticipantes al procedimiento de contratación pública.  
4.  Cada una de las Partes garantizará que sus entidades contratantes reciban y procesen 
facturas electrónicas con arreglo a su legislación.  
Artículo PPROC.4: Publicación electrónica  
En lo que respecta a  la contratación cubierta, todos los anuncios de contratación, incluidos los 
anuncios de contratación prevista, las comunicaciones sucintas, los anuncios de contratación 
programada y los anuncios de adjudicación de contratos serán directamente accesibles d e forma 
gratuita por medios electrónicos, a través de un punto de acceso único de internet.  
Artículo PPROC.5: Datos probatorios  
Cada una de las Partes velará por que, en el momento de presentar las solicitudes para participar o 
en el momento de presentar las ofertas, las entidades contratantes no exijan a los proveedores que 
presenten la totalidad o una parte de los datos que demuestran que no están inmersos en ninguna 
de las situaciones por la que un proveedor podría ser excluido y que cumplen las condici ones para 
participar, salvo que esto sea necesario para garantizar la correcta realización de la contratación.  
Artículo PPROC.6: Condiciones de participación  
Cada una de las Partes garantizará que cuando sus entidades contratantes requieran que un 
proveedor demuestre tener experiencia previa como condición para la participación en una 
contratación cubierta, no exijan que dicha experiencia sea en el territorio d e esa Parte.  
Artículo PPROC.7: Sistemas de registro y procedimientos de cualificación  
Una Parte que mantenga un sistema de registro de proveedores solicitará que los proveedores 
interesados puedan solicitar el registro en cualquier momento. Todo proveedor interesado que haya 
realizado una solicitud será informado dentro de un plazo razonabl e de la decisión de conceder o 
rechazar esta solicitud.  
Artículo PPROC.8: Licitación selectiva  
Cada una de las Partes se asegurará de que, cuando una entidad contratante utilice un 
procedimiento de licitación selectiva, esta envíe invitaciones para licita r a un número de 
proveedores suficiente para garantizar la competencia genuina sin que ello afecte a la eficiencia 
operativa del sistema de contratación.  
Artículo PPROC.9: Precios anormalmente inferiores  
Además de lo dispuesto en el apartado  6 del artículo  XV del ACP, en caso de que una entidad 
contratante reciba una oferta con un precio que sea anormalmente inferior a los de otras ofertas 
 
175 
 presentadas, podrá verificar también con el proveedor si el precio tiene en cuenta la concesión de 
subvenciones.  
Artícu lo PPROC.10: Consideraciones medioambientales, sociales y laborales  
Cada una de las Partes velará por que las entidades contratantes puedan tener en cuenta 
condiciones medioambientales, laborales y sociales durante el procedimiento de contratación, 
siempre  que sean compatibles con las normas establecidas en los capítulos 1 y 2 y se indiquen en el 
anuncio de contratación prevista o en otro anuncio utilizado como anuncio de contratación pública 
prevista o en el pliego de condiciones.  
Artículo PPROC.11: Proced imientos internos de revisión  
1. En caso de que una Parte designe una autoridad administrativa imparcial con arreglo al 
apartado 4 del artículo XVIII del ACP, dicha Parte se asegurará de que:  
(a) los miembros de la autoridad designada sean independientes e imp arciales y estén libres de 
influencias exteriores mientras dure su mandato;  
(b) no se cese a los miembros de la autoridad designada en contra de su voluntad mientras estén 
en activo, a menos que las disposiciones por las que se rige la autoridad designada exij an su 
despido; y  
(c) el Presidente, o al menos otro miembro de la autoridad designada, cuente con cualificaciones 
legales y profesionales equivalentes a las necesarias para ejercer como juez, abogado u perito 
legal en virtud de las leyes y los reglamentos de l a Parte.  
2. Cada Parte adoptará o mantendrá procedimientos que establezcan medidas provisionales 
rápidas para que el proveedor siga teniendo la posibilidad de participar en la contratación pública. 
Tales medidas provisionales, establecidas en la letra a) d el apartado 7 del artículo XVIII del ACP, 
podrán dar lugar a la suspensión del procedimiento de contratación o, si la entidad contratante ha 
celebrado un contrato y una Parte así lo ha dispuesto, a la suspensión de la ejecución del contrato. 
Los procedimie ntos podrán prever la posibilidad de que, al decidir si deben aplicarse esas medidas, 
se tengan en cuenta importantes consecuencias adversas para los intereses considerados, incluido el 
interés público. Se consignará por escrito la justa causa para no adop tar esas medidas.  
3. En caso de que un proveedor interesado o participante haya presentado una reclamación 
ante la autoridad designada a la que se refiere el apartado 1, cada Parte velará por que, en principio, 
una entidad contratante no celebre el contrat o hasta que dicha autoridad haya adoptado una 
decisión o recomendación sobre la reclamación con respecto a las medidas provisionales, las 
medidas correctivas o una compensación por los daños o perjuicios sufridos mencionadas en los 
apartados 2, 5 y 6, de c onformidad con sus normas, reglamentos y procedimientos. Cada Parte 
podrá establecer que, no obstante, en circunstancias inevitables y debidamente justificadas, podrá 
celebrarse el contrato.  
4. Cada Parte podrá establecer lo siguiente:  
(a) un plazo suspensivo entre la decisión de adjudicar un contrato y su celebración, a fin de dar a 
los proveedores no seleccionados tiempo suficiente para evaluar si conviene iniciar un 
procedimiento de revisión; o  
 
176 
 (b) un plazo suficiente para que un proveedor interesado presente un a reclamación, lo que podría 
constituir un motivo para que se suspenda la ejecución de un contrato.  
5. Las medidas correctoras de conformidad con la letra b) del apartado 7 del artículo XVIII del 
ACP podrán incluir una o varias de las siguientes:  
(a) la supres ión de las especificaciones técnicas, económicas o financieras discriminatorias que 
figuren en la invitación a presentar ofertas, en el expediente de licitación o en cualquier otro 
documento relacionado con el procedimiento de licitación, y el desarrollo d e nuevos 
procedimientos de contratación;  
(b) la repetición del procedimiento de contratación pública sin modificar las condiciones;  
(c) la interrupción momentánea de la decisión de adjudicación del contrato y la adopción de una 
nueva decisión al respecto;  
(d) la resci sión de un contrato o la declaración de su nulidad; o  
(e) la adopción de otras medidas a fin de subsanar las infracciones de los capítulos 1 y 2, por 
ejemplo el requerimiento de pago de una suma determinada hasta que el incumplimiento se 
haya subsanado efectiv amente.  
6. De conformidad con la letra b) del apartado 7 del artículo XVIII del ACP, cada Parte podrá 
establecer la concesión de una compensación por los daños o perjuicios sufridos. A este respecto, si 
el órgano de revisión de la Parte no es un órgano jurisdiccional y un proveedor considera que se ha 
producido una infracción de las disposiciones legales y reglamentarias nacionales por las que se 
aplican las obligaciones en virtud de los capítulos 1 y 2, el proveedor podrá someter el asunto ante 
un órgan o jurisdiccional, en particular con vistas a obtener una compensación, con arreglo a los 
procedimientos judiciales de la Parte.  
7. Cada Parte adoptará o mantendrá los procedimientos necesarios para que se apliquen 
efectivamente las decisiones o recomendaci ones adoptadas por los organismos de revisión, o las 
decisiones de las instancias judiciales de revisión se hagan cumplir de forma efectiva.  
Capítulo 3: Trato nacional más allá de la contratación cubierta  
Artículo PPROC.12: Definiciones  
1.  A efectos del p resente capítulo, se entenderá por trato concedido a una Parte en virtud del 
presente capítulo:  
a)  respecto al Reino Unido, un trato no menos favorable que el régimen más favorable que se 
concede, en situaciones similares, a los proveedores del Reino Unid o; y 
b)  respecto a un Estado miembro, un trato no menos favorable que el régimen más favorable 
que se concede en dicho Estado miembro, en situaciones similares, a los proveedores de dicho 
Estado miembro.  
2.  A efectos del presente capítulo, se entenderá p or proveedor de una Parte, que es una 
persona jurídica:  
 
177 
 a)  en el caso de la Unión, una persona jurídica constituida u organizada de conformidad con el 
Derecho de la Unión o de al menos uno de sus Estados miembros y que lleve a cabo 
operaciones empresarial es sustantivas, entendidas por la Unión Europea, de conformidad con 
su notificación del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea a la OMC (WT/REG39/1), 
como equivalentes al concepto, consagrado en el artículo 54 del TFUE, de «vinculación 
efectiva y con tinua» con la economía de un Estado miembro de la Unión Europea; y  
b)  en el caso del Reino Unido, una persona jurídica constituida u organizada con arreglo al 
Derecho del Reino Unido que lleve a cabo operaciones empresariales sustantivas en el 
territorio del Reino Unido.  
Artículo PPROC.13: Trato nacional de los proveedores establecidos localmente  
1.  Con respecto a cualquier contratación, la medida de una Parte no supondrá, para los 
proveedores de la otra Parte establecidos en su territorio mediante  la constitución, la adquisición o 
el mantenimiento de una persona jurídica, un trato menos favorable  que el que dicha Parte concede 
a sus propios proveedores similares41. 
2.  La aplicación de la obligación de trato nacional prevista en el presente artículo  seguirá sujeta 
a las excepciones generales y de seguridad definidas en el artículo III del ACP, incluso cuando la 
contratación no sea una contratación cubierta en virtud del presente título.  
Capítulo 4: Otras disposiciones  
Artículo PPROC.14: Modificacione s y rectificaciones de los compromisos en materia de acceso a los 
mercados  
Cada una de las Partes podrá modificar o rectificar sus compromisos en materia de acceso a los 
mercados en su subsección respectiva de la sección B del anexo PPROC -.1 de conformidad  con los 
procedimientos establecidos en los artículos PPROC.15 [Modificaciones] a PPROC.18 [Modificación 
de la sección del anexo PROC -1].  
Artículo PPROC.15: Modificaciones  
1.  La Parte que tenga intención de modificar una subsección de la sección B del an exo PPROC -
1: 
(a) lo notificará por escrito a la otra Parte; e  
(b) incluirá en la notificación una propuesta a la otra Parte de efectuar los ajustes compensatorios 
apropiados para mantener un nivel de compromisos en materia de acceso al mercado 
comparable al existe nte antes de la modificación.  
2.  No obstante lo dispuesto en el apartado 1, letra b), una Parte no estará obligada a ofrecer 
ajustes compensatorios a la otra Parte si la modificación propuesta cubre una entidad contratante 
                                                            
41  Para mayor certeza, la aplicación de la obligación de trato nacional prevista en el presente artículo 
está sujeta a las excepciones a que se refiere la nota 3 de las notas de las subsecciones B1 y B2 del anexo 
PPROC -1 [Contratación pública].  
 
178 
 respecto a la que la Parte ha el iminado efectivamente su control o influencia en relación con la 
contratación cubierta.  
El control o la influencia de una Parte sobre la contratación cubierta de las entidades contratantes se 
presumirán eliminados efectivamente cuando la entidad contratant e esté expuesta a la competencia 
en mercados en los que el acceso no esté restringido.  
3. La otra Parte podrá oponerse a la modificación a que se refiere el apartado 1, letra a), si niega 
que:  
(a) el ajuste compensatorio propuesto en el apartado 1, letra b), s ea adecuado para mantener un 
nivel de compromisos en materia de acceso al mercado comparable al mutuamente acordado; 
o 
(b) la modificación cubre a una entidad contratante respecto a la que la Parte ha eliminado 
efectivamente su control o influencia, según lo previsto en el apartado 2.  
La otra Parte deberá oponerse por escrito en un plazo de cuarenta y cinco días a partir de la 
recepción de la notificación mencionada en el apartado 1, letra a), o se considerará que ha aceptado 
el ajuste o modificación compensat oria, incluso a los efectos del título I [Solución de diferencias] de 
la sexta parte [Solución de diferencias y disposiciones horizontales].  
Artículo PPROC.16: Rectificaciones  
1.   La Parte que tenga intención de rectificar una subsección de la sección B d el anexo PPROC -1 
lo notificará por escrito a la otra Parte.  
Los siguientes cambios en una subsección de la sección B del anexo PPROC -1 se considerarán una 
rectificación, siempre que no afecten a los compromisos mutuamente acordados en materia de 
acceso a l os mercados previstos en el presente título:  
(a) un cambio de nombre de una entidad contratante;  
(b) una fusión de dos o más entidades contratantes enumeradas en dicha subsección; y  
(c) la separación de una entidad contratante enumerada en esta subsección en dos o más  
entidades contratantes que se añadan a las entidades contratantes enumeradas en la misma 
subsección.  
2.   En el plazo de cuarenta y cinco días a partir de la recepción de la notificación, cada una de 
las Partes podrá notificar a la otra Parte una objeción  a una rectificación propuesta. La Parte que 
presente una objeción, indicará las razones por las que considera que la rectificación propuesta no 
es un cambio conforme al apartado 1 y describirá los efectos de la rectificación propuesta sobre el 
acceso al m ercado acordado mutuamente establecida en el presente título. En caso de que no se 
presenten objeciones por escrito en el plazo de cuarenta y cinco días tras la recepción de la 
notificación, se considerará que la Parte está de acuerdo con la propuesta de r ectificación.  
Artículo PPROC.17: Consultas y resolución de diferencias  
En caso de que una Parte se oponga a la modificación, a los ajustes compensatorios propuestos 
mencionados en el artículo PPROC.15 [Modificaciones] o a la rectificación propuesta a que se refiere 
el artículo PPROC.16 [Rectificaciones], las Partes tratarán de resolver el asunto a través de consultas. 
 
179 
 Si no se llega a un acuerdo en el plazo de sesenta días a partir de la recepción de la objeción, la Parte 
que desee modificar o rectificar s u subsección de la sección B del anexo PPROC -1 podrá remitir el 
asunto a la solución de diferencias con arreglo al título I [Solución de controversias] de la sexta parte 
[Solución de diferencias y disposiciones horizontales], a fin de determinar si la obje ción está 
justificada.  
Artículo PPROC.18: Modificación de la sección B del anexo PPROC -1 
Si una Parte no objeta a la modificación con arreglo al artículo PPROC.15 [Modificaciones], apartado 
3, o a una rectificación de conformidad con el artículo PPROC.16 [ Rectificaciones], apartado 2, o 
cuando las modificaciones o rectificaciones se acuerden entre las Partes a través de las consultas a 
que hace referencia el artículo PPROC.17 [Consultas y resolución de diferencias], o la cuestión se 
resuelva definitivamente  con arreglo al título I [Solución de diferencias]de la sexta parte [Solución de 
diferencias y disposiciones horizontales], el Consejo de Asociación modificará la subsección 
correspondiente de la sección B del anexo PPROC -1 con el objeto de reflejar las co rrespondientes 
modificaciones o rectificaciones, o los ajustes compensatorios.  
Artículo PPROC.19: Cooperación  
1.  Las Partes reconocen los beneficios que pueden derivarse de la cooperación en la promoción 
a escala internacional de la liberalización mutua d e los mercados de contratación pública.  
2.  Cada una de las Partes pondrá a disposición de la otra Parte estadísticas anuales sobre las 
contrataciones cubiertas con sujeción a la disponibilidad técnica.  
 
TÍTULO  VII: PEQUEÑAS  Y MEDIANAS EMPRESAS  
Artículo SME.1: Objetivo  
El objetivo del presente título es mejorar la capacidad de las pequeñas y medianas empresas para 
beneficiarse del epígrafe primero [Comercio].  
Artículo SME.2: Intercambio de información  
1. Cada Parte creará o mantendrá su propio sitio web d e acceso público para las pequeñas y 
medianas empresas con información relativa al epígrafe primero [Comercio], que incluirá:  
a) un resumen del epígrafe primero [Comercio];  
b) una descripción de las disposiciones del epígrafe primero [Comercio] que cada una de las 
Partes considere pertinente para las pequeñas y medianas empresas de ambas Partes; y  
c) cualquier información adicional que cada una de las Partes considere de utilidad para las 
pequeñas y medianas empresas interesadas en beneficiarse del epígra fe primero [Comercio].  
2. Cada una de las Partes incluirá en el sitio web indicado en el apartado  1 un enlace de 
internet:  
a) al texto del epígrafe primero [Comercio];  
b) al sitio web equivalente de la otra Parte; y  
 
180 
 c) a los sitios web de las autoridades d e la Parte que esta considere que puedan facilitar 
información de utilidad a personas interesadas en comerciar y hacer negocios en su territorio.  
3. Cada una de las Partes incluirá en el sitio web previsto en el apartado  1 un enlace de 
internet a sitios we b de sus propias autoridades con información relativa a lo siguiente:  
a) leyes y reglamentos de aduanas, procedimientos de importación, exportación y tránsito, así 
como formularios, documentación y otra información necesaria;  
b) leyes, reglamentos y proce dimientos relativos a los derechos de propiedad intelectual, 
incluidas las indicaciones geográficas;  
c) leyes y reglamentos técnicos, incluidos, cuando sea necesario, procedimientos obligatorios de 
evaluación de la conformidad y enlaces a listas de organis mos de evaluación de la 
conformidad, en casos en los que sea obligatoria la evaluación de la conformidad de terceros, 
tal y como establece el capítulo  4 [Obstáculos técnicos al comercio] del título  I [Comercio de 
mercancías] del presente epígrafe;  
d) leyes  y reglamentos sobre medidas sanitarias y fitosanitarias relacionadas con la importación y 
exportación tal y como establece el capítulo 3 [Cuestiones sanitarias y fitosanitarias] del 
título  I [Comercio de mercancías] del presente epígrafe;  
e) leyes y regla mentos sobre contratación pública, punto único de acceso en internet a los avisos 
de contratación pública tal y como establecen el título  VI [Adjudicación de contratos públicos] 
del presente epígrafe y otras disposiciones pertinentes contenidas en dicho tí tulo;  
f) procedimientos de registro de empresas; y  
g) otra información que la Parte considere puede ser de ayuda para las pequeñas y medianas 
empresas.  
4. Cada una de las Partes incluirá, en el sitio web al que se hace referencia en el apartado  1, un 
enlac e a una base de datos en la que se pueda hacer una búsqueda electrónica mediante el código 
de la nomenclatura arancelaria y que contenga la siguiente información por lo que se refiere al 
acceso a su mercado:  
a)  con respecto a medidas arancelarias e inform ación relacionada con aranceles:  
i) tipos de derechos de aduana y cuotas, incluidos los de nación más favorecida, tipos 
relativos a los países que no disfrutan del trato de nación más favorecida y tipos 
preferentes y contingentes arancelarios;  
ii) impuesto s especiales;  
iii) impuestos (impuesto sobre el valor añadido/impuesto sobre las ventas);  
iv) tasas aduaneras o de otro tipo, incluidas otras tasas para productos específicos;  
v) normas de origen tal y como establece el capítulo 2 [Normas de origen] del tí tulo I 
[Comercio de mercancías] del presente epígrafe;  
 
181 
 vi) reintegro y aplazamiento de derechos arancelarios u otros tipos de ayuda que 
reduzcan o rembolsen los derechos de aduana o que eximan de ellos;  
vii) los criterios utilizados para determinar el valo r en aduana de las mercancías; y  
viii) otras medidas arancelarias;  
b)  con respecto a la nomenclatura arancelaria relacionada con medidas no arancelarias:  
i) la información necesaria para los procedimientos de importación; y  
ii) la información relacionada con medidas no arancelarias.  
5. Cada una de las Partes deberá, periódicamente, o si así lo solicita la otra Parte, actualizar la 
información y los enlaces mencionados en los apartados  1 a 4 que aparecen en su sitio web para 
garantizar que estén actualizado s y sean exactos.  
6. Cada una de las Partes garantizará que la información y los enlaces mencionados en los 
apartados  1 a 4 se presentan de forma que puedan utilizarlos las pequeñas y medianas empresas.  
Cada Parte procurará hacer que la información esté d isponible en inglés.  
7. No se aplicará ninguna tasa a ninguna persona de ambas Partes por el acceso a la 
información facilitada de conformidad con los apartados  1 a 4. 
Artículo SME.3: Puntos de contacto de pequeñas y medianas empresas  
1. A la entrada en vigor del presente Acuerdo, cada una de las Partes designará un punto de 
contacto para desempeñar las funciones enumeradas en el presente artículo y notificará a la otra 
Parte sus datos de contacto. Las Partes se comunicarán con prontitud cualquier cambio relativo a 
dichos datos de contacto.  
2. Los puntos de contacto de las pequeñas y medianas empresas de las Partes:  
a) procurarán garantizar que se tengan en cuenta las necesidades de las pequeñas y medianas 
empresas en la aplicación del epígrafe primero [C omercio] y que las pequeñas y medianas 
empresas de ambas Partes puedan beneficiarse del epígrafe primero [Comercio];  
b)  examinar las vías para reforzar la cooperación entre las Partes en las cuestiones de interés 
para las pequeñas y medianas empresas, a fin de aumentar las oportunidades de comercio e 
inversión para las pequeñas y medianas empresas;  
c)  se asegurarán de que la información a que se refiere el artículo SME.2 [Intercambio de 
información] esté actualizada y sea exacta y pertinente para las peq ueñas y medianas 
empresas. Cada una de las Partes podrá, a través del punto de contacto de pequeñas y 
medianas empresas, sugerir información adicional para que la otra Parte la incluya en sus 
sitios web y que se mantenga de acuerdo con el artículo  SME.2 [I ntercambio de información];  
d)  examinarán cualquier asunto pertinente para las pequeñas y medianas empresas en relación 
con la aplicación del epígrafe primero [Comercio], en particular:  
 
182 
 i) el intercambio de información para ayudar al Consejo de Asociación  en su labor de 
control y aplicación de los aspectos del epígrafe primero [Comercio] relacionados con 
las pequeñas y medianas empresas;  
ii) la ayuda a los comités especializados, a los grupos de trabajo conjuntos y a los puntos 
de contacto establecidos po r el presente Acuerdo en el análisis de las cuestiones 
pertinentes para las pequeñas y medianas empresas;  
e)  informar periódicamente sobre sus actividades, conjuntas o individuales, al Consejo de 
Asociación para su análisis; y  
f) estudiar cualquier otra c uestión que surja en virtud del presente Acuerdo concerniente a las 
pequeñas y medianas empresas que las Partes puedan acordar.  
3. Los puntos de contacto de las pequeñas y medianas empresas de las Partes realizarán su 
trabajo mediante los canales de comuni cación decididos por las Partes, que podrán incluir el correo 
electrónico, la videoconferencia u otros medios. Podrán también reunirse cuando proceda.  
4. Los puntos de contacto de las pequeñas y medianas empresas podrán, si es pertinente, 
buscar la coopera ción con expertos y organizaciones externas para desarrollar sus actividades.  
Artículo SME.4: Relación con la sexta parte  
El título  I [Solución de diferencias] de la sexta parte [Solución de diferencias y disposiciones 
horizontales] no se aplicará al pres ente título.  
 
TÍTULO  VIII: ENERGÍA   
Capítulo 1: Disposiciones generales  
Artículo  ENER.1: Objetivos  
El objetivo del presente título es facilitar el comercio y la inversión entre las Partes en los ámbitos de 
la energía y las materias primas, así como mejorar  la seguridad de suministro y la sostenibilidad 
medioambiental, especialmente contribuyendo a la lucha contra el cambio climático en estos 
ámbitos.  
Artículo  ENER.2: Definiciones  
1. A efectos del presente título, serán de aplicación las definiciones siguientes:  
(a) «Agencia para la Cooperación de los Reguladores de la Energía»: la agencia establecida 
mediante el Reglamento  (UE) 2019/942 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 5 de junio 
de 2019, por el que se crea la Agencia de la Unión Europea para la C ooperación de los 
Reguladores de la Energía42; 
                                                            
42  DOUE L  158 de 14.6.2019, p. 22.  
 
183 
 (b) «autorización»: el permiso, la licencia, la concesión o un instrumento administrativo o 
contractual similar mediante el cual la autoridad competente de una Parte autoriza a una 
entidad a ejercer una determinada  actividad económica en su territorio;  
(c) «balance»:  
(i) en el caso de las redes de electricidad, todas las acciones y procesos, en todos los 
plazos, con que los gestores de redes de transporte de electricidad garantizan, de 
manera continua, el mantenimiento de l a frecuencia del sistema dentro de un rango 
de estabilidad predefinido y la conformidad con la cantidad de reservas necesaria con 
respecto a la calidad exigida;  
(ii) en el caso de las redes de gas, las acciones realizadas por los gestores de la red de 
transport e de gas para cambiar los flujos de gas de entrada o salida de la red de 
transporte, excluyendo las acciones relacionadas con las mermas de gas del sistema y 
el gas utilizado por el gestor de la red de transporte para el funcionamiento del 
sistema;  
(d) «distri bución»:  
(i) en relación con la electricidad, el transporte de electricidad por las redes de 
distribución de alta, media y baja tensión con el fin de suministrarla a los clientes, 
pero sin incluir el suministro;  
(ii) en relación con el gas, el transporte de gas na tural por redes de gasoductos locales o 
regionales para su abastecimiento a clientes, pero sin incluir el suministro;  
(e) «gestor de la red de distribución»: toda persona física o jurídica que sea responsable de la 
explotación, el mantenimiento y, en caso nece sario, el desarrollo de la red de distribución de 
electricidad o gas en una zona determinada, así como, en su caso, de sus interconexiones con 
otras redes, y de garantizar que la red tiene capacidad para asumir, a largo plazo, una 
demanda razonable de dist ribución de electricidad o gas;  
(f) «interconector de electricidad»: una línea de transporte  
(i) entre las Partes, con exclusión de toda línea que se encuentre enteramente en el 
mercado único de la electricidad en Irlanda e Irlanda del Norte;  
(ii) entre Gran Bretaña y  el mercado único de la electricidad en Irlanda e Irlanda del Norte 
que quede al margen del ámbito de aplicación de la letra i);  
(g) «bienes energéticos»: los bienes a partir de los cuales se genera la energía enumerados por el 
correspondiente código del Siste ma Armonizado (SA) en el anexo ENER -1; 
(h) «entidad»: toda persona física, persona jurídica o empresa o grupo de ellas;  
(i) «interconector de gas»: una línea de transporte que cruza o supera la frontera entre las 
Partes;  
(j) «generación»: la producción de electricidad ; 
 
184 
 (k) «hidrocarburos»: los bienes enumerados por el correspondiente código  SA en el anexo ENER -
1; 
(l) «punto de interconexión»: en relación con el gas, el punto, virtual o físico, que conecta 
sistemas de entrada -salida adyacentes de la Unión y del Reino Unido o qu e conecta un 
sistema de entrada -salida con un interconector, siempre que estos puntos estén sometidos a 
procedimientos de reserva por parte de los usuarios de la red;  
(m) «materias primas»: los bienes enumerados por el correspondiente capítulo  del SA en el ane xo 
ENER -1; 
(n) «energía renovable»: un tipo de energía, incluida la energía eléctrica, producida a partir de 
fuentes renovables no fósiles;  
(o) «producto de capacidad normalizado»: en relación con el gas, determinada cantidad de 
capacidad de transporte durante un período de tiempo determinado, en un punto de 
interconexión específico;  
(p) «transporte»:  
(i) en lo que respecta a la electricidad, el transporte de electricidad por la red de muy 
alta tensión y de alta tensión con el fin de suministrarla a clientes finales o a 
distribuidores, pero sin incluir el suministro;  
(ii) en lo que respecta al gas, el transporte de gas natural por redes constituidas 
principalmente por gasoductos de alta presión, distintas de las redes de gasoductos 
previas y de la parte de los gasoductos de alta  presión utilizados fundamentalmente 
para la distribución local de gas natural, para su suministro a los clientes, pero sin 
incluir el suministro;  
(q) «gestor de la red de transporte»: toda persona física o jurídica que realice la actividad de 
transporte o sea  responsable de la explotación, el mantenimiento y, en caso necesario, el 
desarrollo de la red de transporte de electricidad o gas en una zona determinada, así como, en 
su caso, de sus interconexiones con otras redes, y de garantizar que la red tiene capac idad 
para asumir, a largo plazo, una demanda razonable de transporte de gas o electricidad, según 
los casos;  
(r) «red previa de gasoductos»: todo gasoducto o red de gasoductos explotados o construidos 
formando parte de un proyecto de extracción de petróleo o de gas, o utilizados para 
transportar gas natural de uno o más de dichos proyectos a una planta o terminal de 
transformación o a una terminal final costera de descarga.  
2. A efectos del presente título, las referencias a «no discriminatorio» y «no discrimi nación» 
significan el trato de nación más favorecida tal como se define en los artículos SERVIN.2.4 [Trato de 
nación más favorecida] y 3.5 [Trato de nación más favorecida] y el trato nacional tal como se define 
en los artículos SERVIN. 2.3 [Trato nacional]  y 3.4 [Trato nacional], así como trato en condiciones no 
menos favorables que el concedido a cualquier otra entidad similar en situaciones similares.  
 
185 
 Artículo  ENER.3: Relación con otros títulos  
1.           Los capítulos 2 [Liberalización de las inversiones] y 3 [Comercio transfronterizo de servicios] 
del título II se aplican a la energía y las materias primas. En caso de contradicción entre el presente 
título y el título II [Servicios e inversió n] y los anexos SERVIN -1 a SERVIN -6, prevalecerán el título II 
[Servicios e inversión] y los anexos SERVIN -1 a SERVIN -6.  
2.           A los  efectos del artículo GOODS.4A [Libertad de tránsito], cuando una parte mantenga o 
aplique un sistema de comercio vi rtual de gas natural o electricidad utilizando gasoductos o redes 
eléctricas, es decir, un sistema que no requiere la identificación física del gas natural o la electricidad 
en tránsito, sino que se basa en un sistema de compensación de entradas y salidas,  se considerará 
que las rutas más convenientes para el tránsito internacional a que se refiere dicho artículo incluyen 
dicho comercio virtual.  
3.           Al aplicar el capítulo 3 [Control de las subvenciones] del título XI [Igualdad de condiciones 
para u na competencia abierta y justa y el desarrollo sostenible], se aplica también el anexo ENER -2. 
El capítulo 3 [Control de las subvenciones] del título XI [Igualdad de condiciones para una 
competencia abierta y justa y el desarrollo sostenible] se aplica al anexo ENER -2. El artículo 3.13 
[Solución de diferencias] del capítulo 3 del título XI [Igualdad de condiciones para una competencia 
abierta y justa y el desarrollo sostenible] se aplica a las diferencias que surjan entre las Partes en lo 
que respecta a la interpretación y la aplicación del anexo ENER -2. 
Artículo  ENER.4: Principios  
Cada Parte conserva el derecho a adoptar, mantener y hacer cumplir las medidas necesarias para 
perseguir objetivos legítimos de política pública, tales como garantizar el suminist ro de productos 
energéticos y materias primas, proteger la sociedad, el medio ambiente, incluida la lucha contra el 
cambio climático, la salud pública y los consumidores, y promover la seguridad y la protección, de 
conformidad con las disposiciones del pre sente Acuerdo  
Capítulo 2: Electricidad y gas  
Sección  1: Competencia en los mercados de la electricidad y el gas  
Artículo  ENER.5: Competencia en los mercados y no discriminación  
1. Con el fin de garantizar una competencia justa, cada Parte velará por que su m arco 
reglamentario para la producción, generación, transporte, distribución o suministro de electricidad o 
gas natural no sea discriminatorio con respecto a las normas, las tasas y el trato.  
2. Cada Parte velará por que los clientes sean libres de optar por e l proveedor de electricidad o 
gas natural de su elección, o cambiarse a dicho proveedor, en sus respectivos mercados minoristas 
de conformidad con las leyes y normativas vigentes.  
3. Sin perjuicio  del derecho  de cada  Parte  a definir  requisitos  de calidad,  las disposiciones  del 
presente  capítulo  relativas  al gas natural  se aplicarán  también  al biogás  y al gas obtenido  a partir  de 
biomasa  u otros  tipos  de gas en la medida  en que dicho  gas pueda  inyectarse  en la red de gas 
natural  y transportarse  a través  de ella desde  un punto  de vista  técnico  y de seguridad.  
 
186 
 4. El presente  artículo  no se aplica  al comercio  transfronterizo,  y se entiende  sin perjuicio  del 
derecho  de cada  una de las Partes  a regular  con el fin de alcanzar  objetivos  estratégicos  legítimos  en 
el sector  público  basados  en criterios  objetivos  y no discriminatorios.  
Artículo  ENER.6: Disposiciones relativas a los mercados mayoristas de electricidad y gas  
1. Cada Parte garantizará que los precios al por mayor de la electricidad y el gas natural 
reflejen la oferta y la demanda reales. A tal fin, cada Parte se asegurará de que las normas del 
mercado mayorista de la electricidad y el gas natural:  
(a) alienten la lib re formación de precios;  
(b) no establezcan ningún límite técnico a los precios que restrinja el comercio;  
(c) permitan el despacho eficiente de los activos de generación de electricidad, el 
almacenamiento de energía y la respuesta de la demanda, así como el uso e ficiente de la red 
eléctrica;  
(d) permitan el uso eficiente de la red de gas natural; y  
(e) permitan la integración de la electricidad procedente de fuentes de energía renovables y 
garanticen el funcionamiento y el desarrollo eficientes y seguros del sistema eléct rico.  
2. Cada Parte velará por que los mercados de balance se organicen de manera que garanticen:  
(a) la no discriminación efectiva entre los participantes y su acceso no discriminatorio;  
(b) que los servicios se definan de manera transparente;  
(c) que los servicios se  contraten de manera transparente y basada en el mercado, teniendo en 
cuenta la aparición de nuevas tecnologías; y  
(d) que se conceda a los productores de energías renovables condiciones razonables y no 
discriminatorias a la hora de adquirir productos y servic ios.  
Cada Parte podrá decidir no aplicar la letra c) si existe una falta de competencia en el mercado de 
servicios de balance.  
3. Cada Parte garantizará que todo mecanismo de capacidad en los mercados de electricidad 
esté claramente definido y sea transparen te, proporcionado y no discriminatorio. Ninguna de las 
Partes estará obligada a permitir que la capacidad situada en el territorio de la otra Parte participe 
en ningún mecanismo de capacidad en sus mercados de electricidad.  
4. Cada Parte evaluará las medidas necesarias para facilitar la integración del gas procedente 
de fuentes renovables.  
 
187 
 5. El presente artículo se entenderá sin perjuicio del derecho de cada una de las Partes a 
regular con el fin de alcanzar determinados objetivos estratégicos legítimos en el sector público 
basados en criterios objetivos y no discriminatorios.  
Artículo  ENER.7: Prohibición del abuso de mercado en los mercados mayoristas de electricidad y gas  
1. Cada Parte prohibirá la manipulación del mercado y la utilización de información privile giada 
en los mercados mayoristas de la electricidad y el gas natural, incluidos los mercados no 
organizados, las bolsas de electricidad y gas natural y los mercados de negociación de electricidad y 
gas natural, capacidad, balance y servicios auxiliares en cualquier período, incluidos los mercados de 
futuros, los mercados diarios y los mercados intradiarios.  
2. Cada Parte vigilará la actividad comercial en estos mercados con miras a detectar y prevenir 
el comercio basado en información privilegiada y la manipul ación del mercado.  
3. Las Partes cooperarán, también de conformidad con el artículo ENER.20 [Cooperación entre 
autoridades reguladoras], con el fin de detectar e impedir la negociación basada en la información 
privilegiada y la manipulación del mercado y, cua ndo proceda, podrán intercambiar información, en 
particular sobre actividades de vigilancia del mercado y de aplicación de la normativa.  
Artículo  ENER.8: Acceso de terceros a las redes de transporte y distribución  
1. Cada Parte garantizará la aplicación de un  sistema de acceso de terceros a sus redes de 
transporte y distribución basado en tarifas publicadas que se apliquen de forma objetiva y no 
discriminatoria.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo ENER.4 [Principios], cada Parte velará por que los 
gestores de transporte y distribución en su territorio concedan acceso a sus redes de transporte o 
distribución a las empresas del mercado de esa Parte en un plazo razonable a partir de la fecha de la 
solicitud de acceso.  
Cada Parte velará por que los gestore s de redes de transporte traten a los productores de energías 
renovables en condiciones razonables y no discriminatorias en relación con la conexión a la red 
eléctrica y el uso de la misma.  
El gestor de la red de transporte o de distribución podrá denegar el acceso en caso de que no se 
disponga de la capacidad necesaria. Dicha denegación deberá motivarse debidamente.  
3. Sin perjuicio de los objetivos legítimos de política pública, cada Parte velará por que los 
cargos aplicados a las entidades en el mercado de dicha Parte por los gestores de redes de 
transporte y distribución por el acceso a las redes, la conexión a las mismas o su utilización, y, en su 
caso, las tarifas por refuerzos de las redes relacionados, reflejen adecuadamente los costes y sean 
transparen tes. Cada Parte garantizará la publicación de las condiciones, las tarifas y toda la 
información que pueda ser necesaria para el ejercicio efectivo del derecho de acceso y la utilización 
de las redes de transporte y distribución.  
 
188 
 4. Cada Parte se asegurará de  que las tarifas y los cargos a que se alude en los apartados 1 y 3 
se apliquen de manera no discriminatoria con respecto a las entidades en el mercado de dicha Parte.  
Artículo  ENER.9: Gestión de la red y separación de los gestores de redes de transporte  
1. Cada Parte velará por que los gestores de redes de transporte desempeñen sus funciones de 
manera transparente y no discriminatoria.  
2. Cada Parte aplicará medidas para los gestores de redes de transporte que sean eficaces para 
eliminar cualquier conflicto de intereses que surja como resultado de que una misma persona ejerza 
control sobre un gestor de redes de transporte y un productor o proveedor.  
Artículo  ENER.10: Objetivos de política pública en relación con el acceso de terceros y separación de 
la propiedad  
1. Cuando sea necesario para cumplir un objetivo legítimo de política pública, y sobre la base 
de criterios objetivos, cada Parte podrá decidir no aplicar los artículos ENER.8 [Acceso de terceros a 
las redes de transporte y distribución] ni ENER.9 [Gestión d e la red y separación de los gestores de 
redes de transporte] a:  
(a) los mercados o redes emergentes o aislados;  
(b) las infraestructuras que cumplan las condiciones establecidas en el anexo ENER -3. 
2. Cuando sea necesario para cumplir un objetivo legítimo de po lítica pública, y sobre la base 
de criterios objetivos, cada Parte podrá decidir no aplicar los artículos ENER.5 [Competencia en los 
mercados y no discriminación] ni ENER.6 [Disposiciones relativas a los mercados mayoristas de 
electricidad y gas] a:  
(a) los me rcados o redes de electricidad pequeños o aislados;  
(b) los mercados o redes de gas pequeños, emergentes o aislados.  
Artículo  ENER.11: Exenciones existentes para los interconectores  
Cada una de las Partes se asegurará de que las exenciones concedidas a las interconexiones entre la 
Unión y el Reino Unido con arreglo a lo dispuesto en el artículo 63 del Reglamento (UE) 2019/943 del 
Parlamento Europeo y del Consejo43 y con arreglo a la legislación de transposición del artículo  36 de 
la Directiva 2009/73/CE del P arlamento Europeo y del Consejo44 en sus respectivas jurisdicciones, 
cuyas condiciones se prolonguen más allá del período transitorio, seguirán aplicándose de 
conformidad con el Derecho de sus respectivas jurisdicciones y las condiciones aplicables.  
                                                            
43  Reglamento (UE) 2019/943 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 5 de junio de 2019, relativo al 
mercado interior de la electricidad (DOUE  L 158 de 14.6.2019, p.  54). 
44  Directiva 2009/73/CE de l Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de julio de 2009, sobre normas 
comunes para el mercado interior del gas natural (DOUE L 211 de 14.8.2009, p. 94).  
 
189 
 Artícul o ENER.12: Autoridad reguladora independiente  
1. Cada Parte garantizará la designación y el mantenimiento de una autoridad o autoridades 
reguladoras de la electricidad y el gas independientes con las siguientes funciones y competencias:  
(a) fijar o aprobar las ta rifas, cargos y condiciones de acceso a las redes a que se alude en el 
artículo ENER.8 [Acceso de terceros a las redes de transporte y distribución], y las 
metodologías en que se basan ; 
(b) garantizar el cumplimiento de los mecanismos a que se alude en los artículos ENER.9 [Gestión 
de la red y separación de los gestores de redes de transporte] y ENER.10 [Objetivos de política 
pública y acceso de terceros y separación de la propiedad];  
(c) promulgar decisiones vinculantes, al menos en relación con las letras  a) y b); 
(d) imponer medidas correctoras eficaces.  
2. En el ejercicio de dichas funciones y competencias, la autoridad o autoridades reguladoras 
independientes actuarán con imparcialidad y transparencia  
Sección  2: Comercio a través de interconectores  
Artículo ENER.1 3: Uso eficiente de los interconectores eléctricos  
1. Con el fin de asegurar el uso eficiente de los interconectores eléctricos y reducir los 
obstáculos al comercio entre la Unión Europea y el Reino Unido, cada Parte garantizará:  
(a) que la asignación de capacid ad y la gestión de la congestión en los interconectores de 
electricidad se basen en el mercado, sean transparentes y no discriminatorias;  
(b) que se disponga el nivel máximo de capacidad de los interconectores eléctricos, respetando:  
(i) la necesidad  de garantiza r un funcionamiento seguro del sistema; y  
(ii) la máxima eficiencia de uso de los sistemas;  
(c) que la capacidad de los interconectores eléctricos solo pueda reducirse en situaciones de 
emergencia y cualquier restricción de este tipo se lleve a cabo de manera no discriminatoria;  
(d) que se publique información sobre el cálculo de la capacidad para apoyar los objetivos del 
presente artículo;  
(e) que no existan tarifas de acceso a la red en las transacciones individuales ni precios de reserva 
por el uso de interconectores e léctricos;  
(f) que se coordine la asignación de capacidad y la gestión de la congestión en interconectores 
eléctricos entre los gestores de redes de transporte de la Unión y los gestores de redes de 
transporte del Reino Unido interesados, de forma que esa coo rdinación implique el desarrollo 
 
190 
 de mecanismos para lograr resultados sólidos y eficientes para todos los horizontes 
temporales pertinentes, a saber, a plazo, diario, intradiario y equilibrado; y  
(g) que los mecanismos de asignación de capacidad y gestión de la congestión contribuyan a crear 
condiciones favorables para el desarrollo de una interconexión eléctrica eficiente desde el 
punto de vista económico y la inversión en ella.  
2. La coordinación y los mecanismos a que se refiere el apartado  1, letra  f) no conl levarán ni 
implicarán la participación de los gestores de redes de transporte del Reino Unido en los 
procedimientos de la Unión relativos a la asignación de capacidad y la gestión de la congestión.  
3. Cada Parte adoptará las medidas necesarias para garantizar  la celebración lo antes posible 
de un acuerdo multilateral relativo a la compensación de los costes de acogida de flujos eléctricos 
transfronterizos entre:  
(a) los gestores de redes de transporte que participen en el mecanismo de compensación entre 
gestores de redes de transporte establecido por el Reglamento (UE) n.º  838/2010 de la 
Comisión45; y  
(b) los gestores de redes de transporte del Reino Unido.  
4. El acuerdo multilateral a que se refiere el apartado  3 tendrá por objeto garantizar:  
(a) que los gestores de redes de transporte del Reino Unido reciban un trato equivalente al de un 
gestor de red de transporte de un país participante en el mecanismo de compensación entre 
gestores de redes de transporte; y  
(b) que el trato de los gestores de redes de transporte del Reino Unido no sea comparativamente 
más favorable que el que se aplicaría a un gestor de red de transporte participante en el 
mecanismo de compensación entre gestores de redes de transporte.  
5. No obstante lo dispuesto en el apartado  1, letra  e), hasta el momento e n que se haya 
celebrado el acuerdo multilateral a que se refiere el apartado  3, podrá aplicarse una tasa por el uso 
de la red de transporte a las importaciones y exportaciones planificadas entre la Unión y el Reino 
Unido.  
Artículo  14: Acuerdos comerciales de electricidad en todos los horizontes temporales  
1. Por lo que respecta a la asignación de capacidad y la gestión de la congestión en la fase 
diaria, el Comité Especializado en Energía adoptará, con carácter prioritario, las medidas necesarias, 
de confor midad con el artículo ENER.19 [Cooperación entre gestores de redes de transporte], para 
                                                            
45  Reglamento (UE) n.º  838/2010 de la Comisión, de 23 de septiembre de 2010, sobre la fijación de 
directrices relativas al mecanismo de compensación entre gestores de redes de transporte y a un 
planteamiento normativo común de la tarificación del transporte (DOUE  L 250 de  24.9.2010, p.  5). 
 
191 
 garantizar que los gestores de redes de transporte alcancen acuerdos que establezcan 
procedimientos técnicos de conformidad con el anexo ENER -4 dentro de un plazo espec ífico.  
2. Si el Comité Especializado en Energía no recomienda que las Partes apliquen dichos 
procedimientos técnicos de conformidad con el artículo ENER.19 [Cooperación entre gestores de 
redes de transporte], apartado 4, adoptará las decisiones y formulará  las recomendaciones 
necesarias para que la capacidad de interconexión eléctrica se asigne en el horizonte temporal del 
mercado diario de conformidad con el anexo ENER -4. 
3. El Comité Especializado en Energía examinará los acuerdos para todos los horizonte s 
temporales y, en particular, para los horizontes temporales equilibrado e intradiario, y podrá 
recomendar que cada Parte solicite a sus gestores de redes de transporte que preparen 
procedimientos técnicos de conformidad con el artículo ENER.19 [Cooperaci ón entre gestores de 
redes de transporte] para mejorar los acuerdos relativos a un horizonte temporal determinado.  
4. El Comité Especializado en Energía examinará si los procedimientos técnicos elaborados de 
conformidad con el apartado  1 siguen cumpliendo los requisitos del anexo ENER -4 y abordará 
rápidamente cualquier problema que se detecte.  
Artículo ENER.15: Uso eficiente de los interconectores de gas  
1. Con el fin de garantizar el uso eficiente de los interconectores de gas y reducir los obstáculos 
al come rcio entre la Unión y el Reino Unido, cada Parte garantizará:  
(a) que se ponga a disposición el nivel máximo de capacidad de los interconectores de gas, 
respetando el principio de no discriminación y teniendo en cuenta:  
(i) la necesidad de garantizar un funcionamiento seguro del sistema; y  
(ii) la máxima eficiencia de uso de los sistemas;  
(b) que los mecanismos de asignación de capacidad y los procedimientos de gestión de la 
congestión para los interconectores de gas estén basados e n el mercado, sean transparentes y 
no discriminatorios, y que las subastas se utilicen en general para la asignación de capacidad 
en los puntos de interconexión.  
2. Cada Parte adoptará las medidas necesarias para garantizar:  
(a) que los gestores de redes de trans porte se esfuercen por ofrecer conjuntamente productos de 
capacidad normalizados que consistan en la correspondiente capacidad de entrada y salida a 
ambos lados de un punto de interconexión;  
(b) que los gestores de redes de transporte coordinen los procedimien tos relativos al uso de los 
interconectores de gas entre los gestores de redes de transporte de la Unión y los gestores de 
redes de transporte del Reino Unido interesados.  
3. La coordinación a que se refiere el apartado  2, letra  b), no conllevará ni implicará  la 
participación de los gestores de redes de transporte del Reino Unido en los procedimientos de la 
Unión relativos al uso de los interconectores de gas.  
 
192 
 Sección  3: Desarrollo de la red y seguridad del suministro  
Artículo ENER.16: Desarrollo de la red  
1. Las Partes cooperarán para facilitar el desarrollo oportuno y la interoperabilidad de las 
infraestructuras energéticas que conectan sus territorios.  
2. Cada Parte velará por que se elaboren, se publiquen y se actualicen periódicamente planes 
de desarrollo de las  redes de transporte de electricidad y gas.  
Artículo ENER.17: Cooperación en materia de seguridad del suministro  
1. Las Partes cooperarán en materia de seguridad del suministro de electricidad y gas natural.  
2. Las Partes intercambiarán información sobre cualqu ier riesgo detectado de conformidad con 
lo dispuesto en el artículo  ENER.18 [Preparación frente a los riesgos y planes de emergencia] de 
manera oportuna.  
3. Las Partes intercambiarán los planes previstos en el artículo  ENER.18 [Preparación frente a 
los riesg os y planes de emergencia]. En el caso de la Unión, la escala de estos planes puede ser de un 
Estado miembro o regional.  
4. Las Partes se informarán mutuamente sin demora injustificada cuando se disponga de 
información fiable que indique que puede producirse una interrupción u otra crisis en el suministro 
de electricidad o gas, e informarán también sobre las medidas previstas o adoptadas.  
5. Las Partes se informarán mutuamente de inmediato en caso de que se produzca una 
interrupción efectiva u otra crisis con miras a adoptar posibles medidas coordinadas de mitigación y 
restablecimiento.   
6. Las Partes intercambiarán las mejores prácticas relativas a las evaluaciones de la idoneidad a 
corto plazo y estacionales.  
7. Las Partes elaborarán marcos adecuados para la cooper ación en materia de seguridad del 
suministro de electricidad y gas natural.  
Artículo ENER.18: Preparación frente a los riesgos y planes de emergencia  
1. Cada Parte evaluará los riesgos que afecten a la seguridad del suministro de electricidad o 
gas natural, i ncluidas la probabilidad y las repercusiones de esos riesgos, así como los riesgos 
transfronterizos.  
2. Cada Parte establecerá y actualizará periódicamente planes para hacer frente a los riesgos 
detectados que afecten a la seguridad del suministro de electri cidad o de gas natural. Dichos planes 
deberán contener las medidas necesarias para eliminar o mitigar la probabilidad y las repercusiones 
de cualquier riesgo detectado con arreglo a lo dispuesto en el apartado  1 y las medidas necesarias 
para prepararse ant e una crisis de electricidad o gas natural y mitigar sus repercusiones.  
 
193 
 3. Las medidas contenidas en los planes a que se alude en el apartado  2: 
(a) deberán estar claramente definidas y ser transparentes, proporcionadas, no discriminatorias y 
verificables;  
(b) no di storsionarán de forma significativa el comercio entre las Partes; y  
(c) no pondrán en peligro la seguridad del suministro de electricidad o gas natural de la otra 
Parte.  
En caso de que se produzca una crisis, las Partes solo activarán medidas no basadas en el mercado 
como último recurso.  
Sección  4: Cooperación técnica  
Artículo ENER.19: Cooperación entre los gestores de redes de transporte  
1. Cada Parte velará por que los gestores de redes de transporte establezcan mecanismos de 
trabajo que sean eficientes e inclusivos a fin de apoyar las funciones de planificación y gestión 
asociadas con el cumplimiento de los objetivos del presente título, incluida —cuando lo recomiende 
el Comité Especializado en Energía — la preparación de procedimientos técnicos para aplica r de 
manera efectiva las disposiciones de los siguientes artículos:  
(a) artículo ENER.13 [Uso eficiente de los interconectores eléctricos];  
(b) artículo ENER.14 [Acuerdos comerciales de electricidad en todos los horizontes temporales];  
(c) artículo ENER.15 [Uso eficiente de los interconectores eléctricos];  
(d) artículo  ENER.16 [Desarrollo de la red]; y  
(e) artículo ENER.17 [Cooperación en materia de seguridad del suministro].  
Los mecanismos de trabajo a que se refiere el párrafo primero incluirán marcos de cooperación 
entre la Red Europea de Gestores de Redes de Transporte de Electricidad establecida con arreglo al 
Reglamento (UE) 2019/943 («REGRT de Electricidad») y la Red Europea de Gestores de Redes de 
Transporte de Gas establecida de conformidad con el Reglamento (CE)  n.º 2009/715 del Parlamento 
Europeo y del Consejo46 («REGRT de Gas»), por una parte, y los gestores de redes de transporte de 
electricidad y gas del Reino Unido, por otra. Dichos marcos abarcarán, como mínimo, los siguientes 
ámbitos:  
(a) los mercados de la ele ctricidad y el gas;  
                                                            
46  Reglamento (CE) n.º 715/2009 del Parlamento Europeo y del Co nsejo, de 13 de julio de 2009, sobre 
las condiciones de acceso a las redes de transporte de gas natural y por el que se deroga el Reglamento (CE) 
n.º 1775/2005 ( DOUE L 211 de 14.8.2009, p. 36).  
 
194 
 (b) el acceso a las redes;  
(c) la seguridad del suministro de electricidad y gas;  
(d) la energía en alta mar;  
(e) la planificación de infraestructuras;  
(f) el uso eficiente de los interconectores de gas y electricidad; y  
(g) la descarbonización del gas y la ca lidad del gas.  
El Comité Especializado en Energía acordará orientaciones sobre los mecanismos de trabajo y los 
marcos de cooperación para su comunicación a los gestores de redes de transporte tan pronto como 
sea posible.  
Los marcos de cooperación mencionad os en el párrafo segundo no implicarán que los gestores de 
redes de transporte del Reino Unido adquieran la condición de miembros de la REGRT de 
Electricidad o de la REGRT de Gas, ni les conferirá un estatuto comparable al de miembros.  
2. El Comité Especializ ado en Energía podrá recomendar que cada Parte solicite a sus gestores 
de redes de transporte que preparen los procedimientos técnicos a que se refiere el apartado  1, 
párrafo primero.  
3. Cada Parte velará por que sus respectivos gestores de redes de transpor te soliciten los 
dictámenes de la Agencia de Cooperación de los Reguladores de la Energía y de la autoridad 
reguladora del Reino Unido designada de conformidad con el artículo ENER.12 [Autoridad 
reguladora independiente] sobre los procedimientos técnicos, respectivamente, en caso de 
desacuerdo y, en cualquier caso, antes de la finalización de dichos procedimientos técnicos. Los 
respectivos gestores de redes de transporte de las Partes presentarán dichos dictámenes junto con 
los proyectos de procedimientos t écnicos al Comité Especializado en Energía.  
4. El Comité Especializado en Energía revisará los proyectos de procedimientos técnicos y 
podrá recomendar que las Partes apliquen dichos procedimientos en sus respectivos sistemas 
nacionales, teniendo debidamente e n cuenta los dictámenes de la Agencia de Cooperación de los 
Reguladores de la Energía y de la autoridad reguladora del Reino Unido designada de conformidad 
con el artículo ENER.12 [Autoridad reguladora independiente]. El Comité Especializado en Energía 
supervisará el funcionamiento eficaz de dichos procedimientos técnicos y podrá recomendar su 
actualización.  
Artículo ENER.20: Cooperación entre autoridades reguladoras  
1. Las Partes se asegurarán de que la Agencia para la Cooperación de los Reguladores de la 
Energía y la autoridad reguladora del Reino Unido designada de conformidad con el artículo ENER.12 
[Autoridad reguladora independiente] mantengan contactos y celebren acuerdos administrativos lo 
antes posible con el fin de facilitar el cumplimiento de los objetivos del presente Acuerdo. Los 
contactos y acuerdos administrativos abarcarán, como mínimo, los siguientes ámbitos:  
 
195 
 (a) los mercados de la electricidad y el gas;  
(b) el acceso a las redes;  
(c) la prevención de abusos en los mercados mayoristas de electricidad y g as; 
(d) la seguridad del suministro de electricidad y gas;  
(e) la planificación de infraestructuras;  
(f) la energía en alta mar;  
(g) el uso eficiente de los interconectores de gas y electricidad;  
(h) la cooperación entre los gestores de redes de transporte; y  
(i) la descarbonización del gas y la calidad del gas.  
El Comité Especializado en Energía acordará orientaciones sobre los mecanismos administrativos 
para dicha cooperación para su comunicación a las autoridades reguladoras, tan pronto como sea 
posible.  
2. Los mec anismos administrativos a que se refiere el apartado  1 no conllevarán la 
participación de la autoridad reguladora del Reino Unido designada de conformidad con el artículo 
ENER.12 [Autoridad reguladora independiente] en la Agencia para la Cooperación de los  Reguladores 
de la Energía ni le conferirán un estatuto comparable.  
Capítulo 3: Energía segura y sostenible  
Artículo ENER.21: Energía renovable y eficiencia energética  
1. Cada Parte promoverá la eficiencia energética y el uso de energía procedente de fuentes  
renovables.  
Cada Parte velará por que las normas que aplique a la concesión de licencias o medidas equivalentes 
aplicables a la energía procedente de fuentes renovables sean necesarias y proporcionadas.  
2. La Unión reafirma el objetivo relacionado con la cuota de consumo final bruto de energía 
procedente de fuentes renovables en 2030, establecido en la Directiva (UE) 2018/2001 del 
Parlamento Europeo y del Consejo47. 
La Unión reafirma sus objetivos de eficiencia energética de aquí a 2030, establecidos en la Directiva 
2012/27/UE del Parlamento Europeo y del Consejo48. 
                                                            
47  Directiva (UE) 2018/2001 del Parlamento Europeo y del Conse jo, de 11 de diciembre de 2008, relativa 
al fomento del uso de energía procedente de fuentes renovables (DOUE  L 328 de 21.12.2018, p.  82). 
48  Directiva 2012/27/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de octubre de 2012, relativa a la 
eficiencia ener gética ( DOUE  L 315 de 14.11.2012, p.1).  
 
196 
 3. El Reino Unido reafirma:  
(a) su ambición en cuanto a la cuota de energía procedente de fuentes renovables en el consumo 
final bruto de energía en 2030, tal como se establece en su plan nacional de ene rgía y clima;  
(b) su ambición en cuanto al nivel absoluto de consumo de energía primaria y final en 2030, tal 
como se establece en su Plan Nacional de Energía y Clima.  
4. Las Partes se mantendrán mutuamente informadas en relación con las cuestiones 
mencionadas en  los apartados  2 y 3. 
Artículo  ENER.22 : Apoyo a las energías renovables  
1. Cada Parte velará por que el apoyo a la electricidad procedente de fuentes renovables 
facilite la integración de la electricidad procedente de fuentes renovables en el mercado de la 
electricidad.  
2. Los biocarburantes, los biolíquidos y la biomasa solo recibirán apoyo como energía 
renovable si cumplen criterios sólidos de sostenibilidad y reducción de las emisiones de gases de 
efecto invernadero, que están sujetos a verificación.  
3. Cada Pa rte definirá claramente cualquier especificación técnica que deban respetar los 
equipos y sistemas de energías renovables para poder beneficiarse de los sistemas de apoyo. Dichas 
especificaciones técnicas tendrán en cuenta la cooperación establecida en vir tud del artículo 
ENER.25 [Cooperación en materia de normalización], el artículo TBT.4 [Reglamentaciones técnicas] y 
el artículo TBT.5 [Normas].  
Artículo ENER.23: Cooperación en el desarrollo de las energías renovables en alta mar  
1. Las Partes cooperarán en e l desarrollo de la energía renovable en alta mar intercambiando 
las mejores prácticas y, cuando proceda, facilitando la elaboración de proyectos específicos.  
2. Sobre la base de la cooperación en materia de energía en los mares septentrionales, las 
Partes fac ilitarán la creación de un foro específico de debate técnico entre la Comisión Europea, los 
ministerios y las autoridades públicas de los Estados miembros, los ministerios y las autoridades 
públicas del Reino Unido, los gestores de redes de transporte y la  industria de la energía en alta mar 
y las partes interesadas en general, en relación con el desarrollo de la red marítima y el gran 
potencial de energías renovables de la región de los mares septentrionales. Dicha cooperación 
incluirá, como mínimo, los si guientes ámbitos:  
(a) proyectos híbridos y conjuntos;  
(b) ordenación del espacio marítimo;  
(c) el marco de apoyo y las finanzas;  
(d) las mejores prácticas en materia de planificación de la red en tierra y en alta mar;  
 
197 
 (e) el intercambio de información sobre nuevas tecnología s; y 
(f) el intercambio de mejores prácticas en relación con las normas, reglamentos y normas 
técnicas pertinentes.  
Artículo ENER.24: Riesgo y seguridad mar adentro  
1. Las Partes cooperarán e intercambiarán información con el fin de mantener altos niveles de 
seguridad y protección del medio ambiente en todas las operaciones relacionadas con el petróleo y 
el gas mar adentro.  
2. Las Partes adoptarán medidas adecuadas para prevenir accidentes graves en las operaciones 
relacionadas con el petróleo y el gas mar adentr o y limitar las consecuencias de tales accidentes.  
3. Las Partes promoverán el intercambio de las mejores prácticas entre sus autoridades que 
sean competentes en materia de seguridad y de protección medioambiental en lo que respecta a las 
operaciones relacion adas con el petróleo y el gas en alta mar. La reglamentación de la seguridad y la 
protección del medio ambiente para las operaciones relacionadas con el petróleo y el gas en alta 
mar serán independientes de cualquier función relacionada con la concesión de  licencias para las 
operaciones relacionadas con el petróleo y el gas en alta mar.  
Artículo ENER.25: Cooperación en materia de normas  
De conformidad con lo dispuesto en el artículo  TBT.5 [Normas] y en el artículo  TBT.11 [Cooperación], 
las Partes promoverá n la cooperación entre los reguladores y los organismos de normalización 
radicados en sus respectivos territorios para facilitar la elaboración de normas internacionales con 
respecto a la eficiencia energética y la energía procedente de fuentes renovables,  con miras a 
contribuir a una política energética y climática sostenible.  
Artículo ENER.26: Investigación, desarrollo e innovación  
Las Partes promoverán la investigación, el desarrollo y la innovación en los ámbitos de la eficiencia 
energética y la energía  renovable.  
Capítulo 4: Bienes energéticos y materias primas  
Artículo ENER.27: Precios de exportación  
Ninguna Parte impondrá a la otra Parte un precio para las exportaciones de bienes energéticos o 
materias primas más alto que el precio cobrado por esos bienes energéticos o materias primas 
cuando se destinen al mercado interno, mediante cualquier medida como licencias o requisitos de 
precios mínimos.  
Artículo ENER.28: Precios regulados  
Si una Parte decide regular el precio del suministro nacional a los c onsumidores de electricidad o gas 
natural, solo podrá hacerlo para lograr un objetivo de política pública, y solo mediante la imposición 
de un precio regulado claramente definido, transparente, no discriminatorio y proporcionado.  
 
198 
 Artículo  ENER.29: Autoriza ción de prospección y producción de hidrocarburos y generación de 
electricidad  
1. Si una Parte requiere una autorización para la prospección o producción de hidrocarburos y 
la generación de electricidad, dicha Parte concederá dichas autorizaciones sobre la ba se de criterios 
objetivos y no discriminatorios elaborados y publicados antes de iniciarse el plazo de presentación 
de solicitudes de conformidad con las condiciones y procedimientos generales establecidos en la 
sección  1 [Reglamentación interna] del capít ulo 5 [Marco regulador] del título  II [Servicios e 
inversiones].  
2. No obstante lo dispuesto en el apartado  1 del presente artículo y en el artículo ENER.3 
[Relaciones con otros títulos], cada Parte podrá conceder autorizaciones relacionadas con la 
prospecci ón o producción de hidrocarburos sin cumplir las condiciones y procedimientos en materia 
de publicación establecidos en el artículo SERVIN.5.8 [Publicación e información disponible] sobre la 
base de las excepciones debidamente justificadas previstas en la legislación aplicable.  
3. Las contribuciones financieras o en especie exigidas a las entidades a las que se conceda una 
autorización no interferirán en el proceso de gestión y toma de decisiones de dichas entidades.  
4. Cada Parte dispondrá que el solicitante de una autorización tenga derecho a recurrir 
cualquier decisión relativa a la autorización ante una autoridad superior o independiente de la 
autoridad que haya emitido la decisión o a solicitar que dicha autoridad superior o independiente 
revise dicha decisió n. Cada Parte velará por que se comuniquen al solicitante las razones de la 
decisión administrativa para que el solicitante pueda hacer uso de los procedimientos de apelación o 
revisión, en caso necesario. Se publicarán las normas aplicables a la apelación  o revisión.  
Artículo ENER.30:  Seguridad e integridad de los equipos e infraestructuras energéticos  
El presente título no se interpretará en el sentido de que impida a una Parte adoptar las medidas 
temporales necesarias para proteger la seguridad y preserv ar la integridad de los equipos o 
infraestructuras energéticos, siempre que dichas medidas no se apliquen de manera que constituyan 
una restricción encubierta al comercio o la inversión entre las Partes.  
Capítulo 5: Disposiciones finales  
Artículo  ENER.31 : Aplicación efectiva y modificaciones  
1. El Consejo de Asociación podrá modificar el anexo ENER -1 y el anexo ENER -3. El Consejo de 
Asociación podrá actualizar el anexo ENER -2 en la medida necesaria para garantizar la eficacia de 
dicho anexo a lo largo del t iempo.  
2. El Comité Especializado en Energía podrá modificar el anexo  ENER -4.   
3. El Comité Especializado en Energía formulará las recomendaciones que sean necesarias para 
garantizar la aplicación efectiva de los capítulos del presente título de los que s ea responsable.  
 
199 
 Artículo ENER.32: Diálogo  
Las Partes establecerán un diálogo periódico para facilitar el cumplimiento de los objetivos del 
presente título.  
Artículo  ENER.33: Terminación del presente título  
1.           El presente título dejará de aplicars e el 30 de junio de 2026.     
2.           No obstante lo dispuesto en el apartado 1, entre el 1 de julio de 2026 y el 31 de diciembre 
de 2026 el Consejo de Asociación podrá decidir que el presente título se aplique hasta el 31 de 
marzo de 2027. Entre el 1 de abril de 2027 y el 31 de diciembre de 2027, así como en cualquier 
momento de cualquier año posterior, el Consejo de Asociación podrá decidir que el presente título 
sea aplicable hasta el 31 de marzo del año siguiente.  
3.           El presente artículo es aplicable sin perjuicio de los artículos FISH.17 [Terminación], 
FINPROV.8 [Denuncia] y OTH.10 [Terminación de la segunda parte].  
 
TÍTULO  IX: TRANSPARE NCIA  
Artículo TRNSY.1: Objetivo  
1. Reconociendo la incidencia que su marco regulador respectivo puede tener en el comercio y 
la inversión entre las Partes, estas tienen como objetivo establecer un marco regulador previsible y 
procedimientos eficaces para los operadores económicos, en partic ular para las pequeñas y 
medianas empresas.   
2. Las Partes afirman sus compromisos en relación con la transparencia según el Acuerdo de la 
OMC y las disposiciones establecidas en el presente título se basan en dichos compromisos.  
Artículo TRNSY.2: Defini ción  
A efectos del presente título, se entenderá por «decisión administrativa» una decisión o acción con 
efecto jurídico que se aplica a una persona, un bien o un servicio específico en un caso concreto e 
incluye la omisión de la adopción de una decisión o  el inicio de una acción cuando la legislación de 
una Parte requiera que se hiciera.  
Artículo TRNSY.3: Ámbito de aplicación  
El presente título es aplicable en lo que respecta a los títulos I a VIII y a los títulos X a XII y al epígrafe 
sexto [Otras dispos iciones].   
Artículo TRNSY.4: Publicación  
1. Cada una de las Partes velará por que sus leyes, reglamentos, procedimientos y 
disposiciones administrativas de aplicación general se publiquen con prontitud a través de un medio 
oficialmente designado y, cuando sea factible, a través de medios electrónicos, o se pongan de otro 
modo a disposición de manera que permita a cualquier persona conocerlos.  
2. En la medida oportuna, cada una de las Partes explicará el objetivo y la justificación de las 
medidas a que se r efiere el apartado 1.  
 
200 
 3 Cada una de las Partes concederá un plazo razonable entre la publicación y la entrada en 
vigor de sus disposiciones legales y reglamentarias, salvo que por razones de urgencia no sea 
posible.  
Artículo TRNSY.5: Solicitudes de infor mación  
1. Cada una de las Partes creará o mantendrá mecanismos adecuados y proporcionados para 
responder a las preguntas de cualquier persona sobre las disposiciones legales y reglamentarias.  
2. Cada una de las Partes facilitará información y responderá c on prontitud a las preguntas de 
la otra Parte relativas a cualquier disposición legal o reglamentaria vigente o prevista, a menos que 
se establezca un mecanismo específico en virtud de otra disposición del presente Acuerdo.  
Artículo TRNSY.6: Administració n de las medidas de aplicación general  
1.  Cada Parte administrará sus leyes, reglamentos, procedimientos y resoluciones 
administrativas de aplicación general de manera objetiva, imparcial y razonable.   
2.  Cuando se inicien procedimientos administrativos relacionados con personas, bienes o 
servicios de la otra Parte con respecto a la aplicación de disposiciones legales y jurídicas, cada una de 
las Partes:  
(a) procurará facilitar a las personas afectadas directa mente por un procedimiento administrativo 
un preaviso razonable con arreglo a sus disposiciones legales y reglamentarias, incluida una 
descripción de la naturaleza del procedimiento, una declaración de la autoridad legal en virtud 
del cual se inicia el pro cedimiento, y una descripción general de las cuestiones en litigio; y  
(b) ofrecerá a dichas personas una posibilidad razonable de presentar elementos factuales y 
argumentos que apoyen su postura antes de adoptar una decisión administrativa definitiva, 
en la me dida en lo que lo permitan el tiempo, la naturaleza del procedimiento y el interés 
público.  
Artículo TRNSY.7: Revisión y recurso  
1. Cada una de las Partes establecerá o mantendrá tribunales y procedimientos judiciales, 
arbitrales o administrativos con el fin de revisar con prontitud y, si se justifica, corregir las decisiones 
administrativas. Cada una de las Partes velará por que sus tribunales lleven a cabo los 
procedimientos de recurso o revisión de manera no discriminatoria e imparcial. Dichos tribunale s 
serán imparciales e independientes de la autoridad encargada de la ejecución administrativa.   
2. Cada una de las Partes velará por que las partes en los procedimientos a los que hace 
referencia el apartado  1 tengan una oportunidad razonable de apoyar o defender sus respectivas 
posiciones.   
3. De conformidad con su legislación, cada una de las Partes velará por que las decisiones 
adoptadas en los procedimientos a que se refiere el apartado  1 se basen en elementos de prueba y 
en el expediente presentado o , en su caso, en el expediente compilado por la autoridad 
administrativa competente.  
4. Cada Parte velará por que las decisiones a que se refiere el apartado  3 sean aplicadas por la 
autoridad encargada de la ejecución administrativa, que podrá ser objeto de recurso o revisión con 
arreglo a lo dispuesto en su legislación.  
 
201 
 Artículo TRNSY.8: Relación con otros títulos  
Las disposiciones previstas en el presente título complementan las normas específicas en materia de 
transparencia establecidas en los títulos de la presente parte con respecto a los cuales se aplica el 
presente título.  
TITULO X: BUENAS PRÁ CTICAS REGULADORAS Y  COOPERACIÓN REGLAME NTARIA   
Artículo GRP.1: Principios generales  
1. Cada una de las Partes será libre de determinar su enfoque respecto de  las buenas prácticas 
reguladoras en virtud del presente Acuerdo de una manera coherente con su propio marco jurídico, 
práctica, procedimientos y principios fundamentales49, que sirven de base a su marco regulador.  
2. Nada de lo dispuesto en el presente tí tulo se interpretará de forma que exija que una Parte:   
(a) se desvíe de sus procedimientos nacionales de preparación y adopción de medidas 
reglamentarias;  
(b) adopte medidas que socaven o impidan la adopción oportuna de medidas reglamentarias para 
lograr sus ob jetivos de política pública; o  
(c) logre un resultado normativo en particular.  
3. Nada de lo dispuesto en el presente título afectará al derecho de una Parte a definir o 
regular sus propios niveles de protección en lo que se refiere a la promoción o la conse cución de sus 
objetivos de política pública en ámbitos como:   
(a) la salud pública;   
(b) la vida y la salud de las personas, los animales y los vegetales, y el bienestar de los animales;   
(c) la salud y la seguridad en el trabajo;   
(d) las condiciones laborales;  
(e) el me dio ambiente, incluido el cambio climático;   
(f)  la protección de los consumidores;   
(g) la protección social y la seguridad social;  
(h) la protección de datos y la ciberseguridad;   
(i) la diversidad cultural;   
(j) la integridad y estabilidad del sistema financiero, y l a protección de los inversores;  
(k) la seguridad energética; y  
                                                            
49  En el caso de la Unión, estos principios incluyen el principio de precaución.  
 
202 
 (l) la lucha contra el blanqueo de capitales.  
Para mayor certeza, a efectos, en particular, de las letras c) y d) del párrafo primero, seguirán 
aplicándose los diferentes modelos de relaciones labor ales, incluidas la función y la autonomía de los 
interlocutores sociales, según lo dispuesto en la legislación o en las prácticas nacionales de una 
Parte, en particular las leyes y las prácticas relativas a la negociación colectiva y la aplicación de los 
convenios colectivos.  
4. Las medidas reglamentarias no constituirán un obstáculo encubierto al comercio.  
Artículo GRP.2: Definiciones  
A efectos del presente título, se entenderá por:   
(a) «autoridad de reglamentación»:  
(i) en el caso de la Unión, la Comisión Europea; y  
(ii) en el caso del Reino Unido, el Gobierno de Su Majestad del Reino Unido de Gran 
Bretaña e Irlanda del Norte y las administraciones descentralizadas del Reino Unido.  
b)  «medidas reglamentarias»:  
(i) en el caso de la Unión:  
A) los reglamentos y directivas, tal y como se establece en el artículo 288 del 
Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE); y  
B) los actos de ejecución y delegados, conforme a lo dispuesto en los 
artículos  290 y 291 del TFUE, respectivamente; y  
(ii) en el caso del Reino Unido:  
A) Derecho primario; y  
B) Derecho derivado.  
Artículo GRP.3: Ámbito de aplicación  
1. El presente título se aplica a las medidas reglamentarias propuestas o dictadas, según 
proceda, por la autoridad de r eglamentación de cada una de las Partes respecto de cualquier asunto 
contemplado en los títulos I a IX, el título XI y el título XII y el epígrafe sexto [Otras disposiciones].  
2. Los artículos GRP.12 [Actividades de cooperación reglamentaria] y GRP.13 [Co mité 
Especializado en Comercio en materia de Cooperación Reglamentaria] se aplican también a otras 
medidas de aplicación general dictadas o propuestas por la autoridad de reglamentación de una 
Parte respecto de cualquier asunto contemplado en los títulos a  que se refiere el apartado  1 que 
sean pertinentes para las actividades de cooperación reglamentaria, como directrices, documentos 
políticos o recomendaciones.   
3. El presente título no se aplica a las autoridades de reglamentación ni a las medidas, práct icas 
o enfoques reguladores de los Estados miembros.  
 
203 
 4. Las disposiciones específicas de los títulos a que se refiere el apartado  1 prevalecerán sobre 
las disposiciones del presente título en la medida necesaria para la aplicación de las disposiciones 
específicas.   
Artículo GRP.4: Coordinación interna  
Cada una de las Partes dispondrá de procesos o mecanismos internos de coordinación o revisión con 
respecto a las medidas reglamentarias que su autoridad de reglamentación esté preparando. Estos 
procesos o mecanismos deberían tratar de, entre otras cosas:   
(a) fomentar las buenas prácticas reguladoras, en particular las establecidas en el presente título;  
(b) identificar y evitar la duplicación innecesaria y los requisitos incoherentes entre las propias 
medidas reglamentarias de la Parte;  
(c) garantizar el cumplimien to de las obligaciones comerciales y de inversión internacionales de la 
Parte; y  
(d) promover la consideración de las repercusiones de las medidas reglamentarias en 
preparación, incluidas las repercusiones para las pequeñas y medianas empresas50, de 
conformida d con sus normas y procedimientos respectivos.  
Artículo GRP.5: Descripción de procesos y mecanismos  
Cada una de las Partes hará públicas las descripciones de los procesos y mecanismos utilizados por 
su autoridad de reglamentación para preparar, evaluar y revisar sus medidas reglamentarias. Dichas 
descripciones harán referencia a las normas, directrices o procedimientos pertinentes, en particular 
los relativos a las oportunidades para que el público formule observaciones.   
 
Artículo GRP.6: Pronta informaci ón sobre las medidas reglamentarias previstas  
1. Cada una de las Partes pondrá a disposición del público, de conformidad con sus respectivas 
normas y procedimientos, al menos con una periodicidad anual, una lista de las medidas 
reglamentarias principales51 planificadas que su autoridad de reglamentación prevea 
razonablemente proponer o adoptar en el plazo de un año. La autoridad de reglamentación de cada 
una de las Partes podrá determinar qué constituye una medida reglamentaria principal a efectos de 
sus ob ligaciones con arreglo al presente título.   
2. Con respecto a cada una de las principales medidas reglamentarias incluidas en la lista 
mencionada en el apartado  1, cada una de las Partes también deberá poner a disposición del público 
tan pronto como sea p osible:  
(a) una breve descripción de su alcance y objetivos; y  
                                                            
50  En el caso del Reino Unido, el concepto de «pequeñas y medianas empresas» se refiere a las empresas de 
pequeño tamaño y las microemp resas.  
51  En el caso del Reino Unido, por principales medidas reglamentarias principales se entenderán las medidas 
reglamentarias importantes, de conformidad con la definición de dichas medidas en las normas y 
procedimientos del Reino Unido.  
 
204 
 (b) el tiempo estimado para su adopción, si se conoce, incluidas las oportunidades de consulta 
pública.   
Artículo GRP.7: Consulta pública  
1. A la hora de preparar una medida reglamentaria principal , cada una de las Partes, de 
conformidad con sus respectivas normas y procedimientos, velará por que su autoridad de 
reglamentación:  
(a) publique el proyecto de medida reglamentaria o los documentos de consulta que 
proporcionen detalles suficientes sobre la m edida reglamentaria en fase de elaboración, a fin 
de que cualquier persona pueda evaluar si sus intereses pueden verse afectados de forma 
significativa y de qué manera;  
(b) ofrezca a cualquier persona, sobre una base de no discriminación, oportunidades razona bles 
para que formule observaciones; y  
(c) tenga en cuenta las observaciones recibidas.   
2. Cada una de las Partes velará por que su autoridad de reglamentación utilice medios de 
comunicación electrónicos y tratará de mantener servicios en línea que estén a disposición del 
público de forma gratuita a los efectos de publicar las medidas reglamentarias pertinentes o los 
documentos del tipo mencionado en el apartado  1, letra  a), y de recibir observaciones relacionadas 
con las consultas públicas.   
3. Cada Parte velará por que su autoridad reguladora ponga a disposición del público, de 
conformidad con sus normas y procedimientos respectivos, un resumen de los resultados de las 
consultas públicas a que se refiere el presente artículo.  
Artículo GRP.8: Evaluación de impacto  
1.  Cada una de las Partes afirma su intención de velar por que su autoridad de reglamentación 
lleve a cabo, de conformidad con sus respectivas normas y procedimientos, evaluaciones de impacto 
de cualquier medida reglamentaria principal que elabor e. Dichas normas y procedimientos pueden 
establecer excepciones.  
2. A la hora de realizar una evaluación de impacto, cada una de las Partes velará por que su 
autoridad de reglamentación cuente con procesos y mecanismos que promuevan el análisis de los 
siguientes factores:  
(a) la necesidad de la medida reglamentaria, incluida la naturaleza y la importancia del problema 
que la medida pretende abordar;   
(b) cualquier opción reglamentaria o no reglamentaria viable y apropiada que permita alcanzar 
los objetivos de política pública de l a Parte, incluida la opción de no  regular;   
(c) en la medida en que sea posible y pertinente, las posibles repercusiones sociales, económicas 
y medioambientales de dichas opciones, incluidas las repercusiones para el comercio y la 
inversión internacionales y,  de conformidad con sus respectivas normas y procedimientos, las 
repercusiones para las pequeñas y medianas empresas; y  
(d) cuando proceda, de qué manera las opciones consideradas se refieren a las normas 
internacionales pertinentes, con indicación de los mot ivos de cualquier divergencia.  
 
205 
 3. Con respecto a una evaluación de impacto que una autoridad de reglamentación haya 
realizado en relación con una medida reglamentaria, cada una de las Partes velará por que su 
autoridad de reglamentación prepare un informe  final en el que se detallen los factores que haya 
analizado en su evaluación y sus conclusiones pertinentes. En la medida de lo posible, cada una de 
las Partes pondrá a disposición del público dichos informes, a más tardar cuando se publique la 
propuesta de medida reglamentaria a que se refiere el artículo GRP.2 [Definiciones], letra  b), 
inciso  i), punto  A), o letra b), inciso  ii), punto  A), o la medida reglamentaria a que se refiere el 
artículo GRP.2 [Definiciones], letra  b), inciso  i), punto  B), o letra b), inciso  ii), punto  B).  
Artículo GRP.9: Evaluación retrospectiva  
1. Cada una de las Partes velará por que su autoridad de reglamentación cuente con procesos 
o mecanismos para llevar a cabo, cuando proceda, evaluaciones retrospectivas periódicas de las 
medidas reglamentarias en vigor.  
2. A la hora de llevar a cabo una evaluación retrospectiva periódica, cada una de las Partes 
procurará considerar si existen oportunidades para lograr de una manera más eficaz sus objetivos de 
política pública y para reduc ir cargas normativas innecesarias, en particular para las pequeñas y 
medianas empresas.  
3. Cada una de las Partes se asegurará de que su autoridad de reglamentación haga públicos 
todos los planes existentes y los resultados de dichas evaluaciones retrospec tivas.   
Artículo GRP.10: Registro normativo  
Cada una de las Partes velará por que las medidas reglamentarias vigentes se publiquen en un 
registro designado que identifique las medidas reglamentarias y que esté disponible en línea para el 
público de forma  gratuita. El registro debe permitir realizar la búsqueda de medidas reglamentarias 
mediante referencias o palabras. Cada una de las Partes actualizará su registro de forma periódica.   
Artículo GRP.11: Intercambio de información sobre buenas prácticas reg uladoras  
Las Partes procurarán intercambiar información sobre sus buenas prácticas reguladoras, tal como se 
establece en el presente título, en particular en el Comité de Comercio Especializado en Cooperación 
Reglamentaria.  
Artículo GRP.12: Actividades d e cooperación reglamentaria  
1. Las Partes podrán realizar actividades de cooperación reglamentaria de forma voluntaria, sin 
perjuicio de la autonomía de su propia toma de decisiones y de sus respectivos ordenamientos 
jurídicos. Una Parte podrá negarse a p articipar en actividades de cooperación reglamentaria o podrá 
retirarse de ellas. La Parte que se niegue a emprender actividades de cooperación reglamentaria o 
que se retire de ellas debería explicar los motivos de su decisión a la otra Parte.   
2. Cada un a de las Partes podrá proponer a la otra Parte una actividad de cooperación 
reglamentaria. Presentará dicha propuesta a través del punto de contacto designado de 
conformidad con el artículo GRP.14 [Puntos de contacto]. La otra Parte examinará dicha propues ta 
en un período de tiempo razonable e informará a la Parte proponente si considera que la actividad 
propuesta es adecuada para la cooperación reglamentaria.   
3. Para identificar actividades que sean adecuadas para la cooperación reglamentaria, cada una 
de las Partes tendrá en cuenta:   
 
206 
 (a) la lista mencionada en el artículo GRP.6 [Pronta información sobre las medidas reglamentarias 
previstas], apartado 1; y  
(b) propuestas de actividades de cooperación reglamentaria, presentadas por personas de una 
Parte, que est én justificadas y vayan acompañadas de la información pertinente.   
4. Si las Partes deciden participar en una actividad de cooperación reglamentaria, la autoridad 
de reglamentación de cada una de las Partes deberá:   
(a) informar a la autoridad de reglamentac ión de la otra Parte sobre la preparación de medidas 
reglamentarias nuevas o la revisión de medidas reglamentarias vigentes y otras medidas de 
aplicación general mencionadas en el artículo GRP.3 [Ámbito de aplicación], apartado 2, que 
sean pertinentes para  la actividad de cooperación reglamentaria;   
(b) previa solicitud, proporcionar información y debatir las medidas reglamentarias y otras 
medidas de aplicación general mencionadas en el artículo GRP.3 [Ámbito de aplicación], 
apartado 2, que sean pertinentes pa ra la actividad de cooperación reglamentaria; y   
(c) a la hora de preparar medidas reglamentarias nuevas o revisar las medidas reglamentarias 
vigentes u otras medidas de aplicación general a que se refiere el artículo GRP.3 [Ámbito de 
aplicación], apartado 2,  considerar, en la medida de lo posible, cualquier enfoque 
reglamentario de la otra Parte sobre la misma cuestión o sobre una cuestión conexa.   
Artículo GRP.13: Comité de Comercio Especializado en Cooperación Reglamentaria   
1. El Comité de Comercio Especializado en Cooperación Reglamentaria tendrá las siguientes 
funciones:  
(a) mejorar y promover las buenas prácticas reguladoras y la cooperación reglamentaria entre las 
Partes;   
(b) intercambiar opiniones con respecto a las actividades de cooperación propuest as o realizadas 
en virtud del artículo GRP.12 [Actividades de cooperación reglamentaria];   
(c) fomentar la cooperación reglamentaria y la coordinación en los foros internacionales, 
incluidos, cuando proceda, los intercambios periódicos bilaterales de informac ión sobre las 
actividades pertinentes en curso o previstas.  
2. El Comité de Comercio Especializado en Cooperación Reglamentaria podrá invitar a personas 
interesadas a que participen en sus reuniones.  
Artículo GRP.14: Puntos de contacto   
En el plazo de un mes a partir de la entrada en vigor del presente Acuerdo, cada una de las Partes 
designará un punto de contacto para facilitar el intercambio de información entre ellas.  
Artículo GRP.15: No aplicación del procedimiento de solución de diferencias  
El títul o I [Solución de diferencias] de la sexta parte no se aplica respecto de las diferencias relativas 
a la interpretación y la aplicación del presente título.  
 
TÍTULO  XI: IGUALDAD DE CONDICIONES PARA UNA COMPETENCIA ABIE RTA Y JUSTA Y EL 
DESARROLLO SOSTENIBL E 
 
207 
 Capítulo 1: Disposiciones generales  
Artículo  1.1: Principios y objetivos  
1. Las Partes reconocen que el comercio y la inversión entre la Unión y el Reino Unido en los 
términos establecidos en el presente Acuerdo requieren igualdad de condiciones para una 
com petencia abierta y justa entre las Partes y que el comercio y la inversión se produzcan de una 
manera que propicie el desarrollo sostenible.  
2. Las Partes reconocen que el desarrollo sostenible abarca el desarrollo económico, el 
desarrollo social y la protección medioambiental, que los tres son interdependientes y se refuerzan 
mutuamente, y afirman su compromiso de promover el desarrollo del comercio internacional y las 
inversiones de manera que contribuyan al objetivo del desarrollo sostenible.  
3. Cada un a de las Partes reafirma su ambición de lograr, para 2050, la neutralidad climática en 
toda la economía.  
4. Las Partes afirman su interpretación común de que su relación económica solo puede 
ofrecer beneficios mutuamente satisfactorios si los compromisos rela tivos a la igualdad de 
condiciones para una competencia abierta y justa soportan el paso del tiempo, de modo que se 
eviten distorsiones del comercio o la inversión y se contribuya al desarrollo sostenible. No obstante, 
las Partes reconocen que el objetivo del presente título no es armonizar las normas de las Partes. Las 
Partes están decididas a mantener y mejorar sus respectivas normas estrictas en los ámbitos 
comprendidos en el presente Título.  
Artículo  1.2: Derecho de regulación, criterio de precaución52 e información científica y técnica  
1. Las Partes afirman el derecho de cada una de ellas a establecer sus políticas y prioridades en 
los ámbitos comprendidos en este título, a determinar los niveles de protección que consideren 
adecuados y a adoptar o modifica r sus leyes y políticas de manera coherente con los compromisos 
internacionales de cada una de las Partes, incluidos los contemplados en el presente título.  
2. Las Partes reconocen que, de conformidad con el criterio de precaución, cuando existan 
motivos razo nables para temer que existan amenazas potenciales de daños graves o irreversibles al 
medio ambiente o a la salud humana, la falta de una certidumbre científica plena no se esgrimirá 
como razón para impedir que una de las Partes adopte medidas adecuadas pa ra prevenir tales 
daños.  
3. A la hora de preparar y aplicar medidas destinadas a proteger el medio ambiente o las 
condiciones de trabajo que puedan afectar al comercio o la inversión, cada una de las Partes tendrá 
en cuenta la información científica y técnica  pertinente disponible y las normas, directrices y 
recomendaciones internacionales.  
Artículo 1.3: Solución de diferencias  
El título I [Solución de diferencias] de la parte sexta [solución de diferencias y disposiciones 
horizontales] no se aplica al presente capítulo, con la excepción del artículo 1.2 [Derecho de 
                                                            
52  Para mayor  certeza, en lo que respecta a la aplicación del presente Acuerdo en el territorio de la 
Unión, el criterio de precaución se refiere al principio de precaución.  
 
208 
 regulación, criterio de precaución e información científica y té cnica], apartado 2. Los artículos 9.1 
[Consultas] y 9.2 [Panel de expertos] se aplican al artículo 1.1 [Principios y objetivos], apartado 3.  
Capítulo dos: Política de competencia  
Artículo  2.1: Principios y definiciones  
1. Las Partes reconocen la importancia de una competencia libre y sin distorsiones en sus 
relaciones comerciales y de inversión. Las Partes son conscientes de que las prácticas comerciales 
contrarias a la competencia pueden perjudicar el correcto funcionamiento de los mercados y 
mermar los bene ficios de la liberalización del comercio.  
2. A efectos del presente capítulo, un «agente económico» es una entidad o un grupo de 
entidades que constituyen una única entidad económica, independientemente de su naturaleza 
jurídica, que realiza una actividad ec onómica mediante la cual ofrece bienes o servicios en un 
mercado.  
Artículo  2.2: Legislación sobre competencia  
1. En reconocimiento de los principios formulados en el artículo  2.1 [Principios y definiciones], 
cada Parte mantendrá una legislación en materia de  competencia que aborde eficazmente las 
siguientes prácticas comerciales contrarias a la competencia:  
a) acuerdos entre agentes económicos, decisiones de asociaciones de agentes económicos y 
prácticas concertadas que tengan por objeto o por efecto impedir, re stringir o falsear la 
competencia;  
b) los abusos de posición dominante cometidos por uno o varios agentes económicos; y  
c) las fusiones o adquisiciones, en el caso del Reino Unido, y las concentraciones, en el caso de la 
Unión, entre agentes económicos que pued an tener importantes efectos contrarios a la 
competencia.  
2. La legislación en materia de competencia a que se refiere el apartado  1 se aplicará a todos 
los agentes económicos con independencia de su nacionalidad o estructura de propiedad.  
3. Cada una de las Par tes podrá establecer exenciones de su legislación en materia de 
competencia en pos de objetivos legítimos de política pública, siempre que dichas exenciones sean 
transparentes y proporcionadas a dichos objetivos.  
Artículo  2.3: Control del cumplimiento  
1. Cada  una de las Partes adoptará las medidas adecuadas para hacer cumplir su legislación en 
materia de competencia en su territorio.  
2. Cada una de las Partes mantendrá una autoridad o autoridades independientes desde el 
punto de vista operativo que sean competent es para controlar el cumplimiento efectivo de su 
legislación en materia de competencia.  
3. Las Partes aplicarán su legislación en materia de competencia de forma transparente y no 
discriminatoria, respetando los principios de equidad procedimental, incluidos  los derechos de 
 
209 
 defensa de los agentes económicos de que se trate, con independencia de su nacionalidad o 
estructura de propiedad.  
Artículo  2.4: Cooperación  
1. Con el fin de lograr los objetivos del presente capítulo y potenciar el control del 
cumplimiento e fectivo de su respectiva legislación sobre competencia, las Partes reconocen la 
importancia de la cooperación entre sus respectivas autoridades de competencia en lo que se refiere 
a la evolución de la política de competencia y las actividades de control de l cumplimiento.  
2. A efectos del apartado  1, la Comisión Europea o las autoridades de competencia de los 
Estados miembros, por una parte, y la autoridad o autoridades de competencia del Reino Unido, por 
otra, procurarán cooperar y coordinar, cuando sea posibl e y apropiado, sus medidas de control del 
cumplimiento al respecto del mismo o de conductas u operaciones conexas.  
3. Para facilitar la cooperación y coordinación a que se refieren los apartados  1 y 2, la Comisión 
Europea y las autoridades de competencia de l os Estados miembros, por una parte, y la autoridad o 
autoridades de competencia del Reino Unido, por otra, podrán intercambiar información en la 
medida en que lo permita el Derecho de cada Parte.  
4. Para alcanzar los objetivos del presente artículo, las Part es podrán celebrar un acuerdo 
separado sobre cooperación y coordinación entre la Comisión Europea, las autoridades de 
competencia de los Estados miembros y la autoridad o autoridades de competencia del Reino Unido, 
que podrá incluir condiciones para el int ercambio y uso de información confidencial.  
Artículo  2.5: Solución de diferencias  
El presente capítulo no estará sujeto a la solución de diferencias establecida con arreglo al título I 
[Solución de diferencias] de la sexta parte [Solución de diferencias y disposiciones horizontales].  
Capítulo 3: Control de las subvenciones  
Artículo  3.1: Definiciones   
1. A efectos del presente capítulo, se entenderá por:  
a) «agente económico»: una entidad o un grupo de entidades que constituyen una única entidad 
económica, indepen dientemente de su naturaleza jurídica, que realiza una actividad 
económica mediante la cual ofrece bienes o servicios en un mercado;  
b) «subvención»:  ayuda financiera que:  
i) proviene  de los recursos  de las Partes,  incluidos:   
A) una transferencia directa o condicionada de fondos, como donaciones directas, 
préstamos o garantías de préstamos;  
B) la condonación de ingresos que, de otro modo, deberían abonarse; o  
C) el suministro de bienes o servicios, o la adquisición de bienes o  servicios;  
ii) confiere  una ventaja  económica  a uno o varios  agentes  económicos;  
 
210 
 iii) es específica  en la medida  en que beneficia,  de hecho  o de derecho,  a determinados  
agentes  económicos  frente  a otros  en relación  con la producción  de determinados  
bienes  o servicios;  y 
iv) tiene  o podría  tener  efecto  sobre  el comercio  o la inversión  entre  las Partes.  
2. A efectos del apartado 1, letra b), inciso iii):  
(a) una medida fiscal no se considerará específica a menos que:  
i) determinados  agentes  económicos  obtengan  una reducción  de la deuda  tributaria  que,  de 
otro  modo,  habrían  soportado  con arreglo  al régimen  fiscal  normal;  y 
ii) estos  agentes  económicos  reciban  un trato  más favorable  que otros  que se encuentren  en 
una situación  comparable  en aplicación  del régimen  fiscal normal;  a efectos  de la 
presente  letra,  un régimen  fiscal  normal  se define  por su objetivo  interno,  por sus 
características  (como  la base  imponible,  el sujeto  pasivo,  el hecho  imponible  o el tipo 
impositivo)  y por una autoridad  que es autónoma  desde  el punto  de vista  institucional,  
procedimental,  económico  y financiero  y que es competente  para  definir  las 
características  del régimen  fiscal;  
(b) no obstante lo dispuesto en la letra a), una subvención no se considerará específica si está 
justificada por princi pios inherentes a la concepción del sistema general. En el caso de las 
medidas fiscales, ejemplos de tales principios inherentes son la necesidad de luchar contra el 
fraude o la evasión fiscales, la capacidad de gestión administrativa, la prevención de la doble 
imposición, el principio de neutralidad fiscal, la naturaleza progresiva del impuesto sobre la 
renta y su fin redistributivo, o la necesidad de respetar la capacidad contributiva de los 
contribuyentes;  
(c) no obstante lo dispuesto en la letra a), los gra vámenes por fines especiales no se considerarán 
específicos si su concepción es la requerida para objetivos no  económicos de política pública, 
como la necesidad de limitar los efectos negativos de determinadas actividades o productos 
sobre el medio ambient e o la salud humana, en la medida en que los objetivos de política 
pública no sean discriminatorios53. 
Artículo  3.2: Ámbito de aplicación y excepciones  
1. Los artículos 3.4 [Principios], 3.5 [Subvenciones prohibidas y subvenciones sujetas a 
condiciones] y 3.12  [Medidas correctoras] no se aplican a las subvenciones concedidas para 
compensar los daños causados por catástrofes naturales u otros acontecimientos no  económicos de 
carácter excepcional.  
2. Nada de lo dispuesto en el presente capítulo impide que las Partes  concedan subvenciones 
de carácter social dirigidas a consumidores finales.  
3. Las subvenciones que se concedan temporalmente para responder a una emergencia 
económica nacional o mundial deberán ser específicas, proporcionadas y eficaces para remediar 
                                                            
53  A estos efectos, discriminación supone que se da un trato menos favorable a un agente económ ico en 
comparación con otros en situaciones similares y que ese trato diferencial no se justifica por criterios 
objetivos. 
 
211 
 dicha e mergencia. Los artículos 3.5 [Subvenciones prohibidas y subvenciones sujetas a condiciones] 
y 3.12 [Medidas correctoras] no se aplican a dichas subvenciones.  
4. El presente capítulo no se aplica a las subvenciones por las cuales la cantidad total concedida 
a un solo agente económico sea inferior a 325  000 derechos especiales de giro en cualquier período 
de tres ejercicios fiscales. El Consejo de Asociación podrá modificar dicho umbral.  
5. El presente capítulo no se aplica a las subvenciones que estén sujetas a la s disposiciones de 
la Parte  IV o del Anexo  2 del Acuerdo sobre la Agricultura ni a las subvenciones relacionadas con el 
comercio de pescado y productos de la pesca.  
6. El presente capítulo no se aplica a subvenciones relacionadas con el sector audiovisual.  
7. El artículo 3.9 [Autoridad u organismo independiente y cooperación] no se aplica a las 
subvenciones financiadas mediante recursos de las Partes a escala supranacional.  
8. A efectos de las subvenciones a las compañías aéreas, cualquier referencia al «efecto sobr e 
el comercio o la inversión entre las Partes» contenida en el presente capítulo se sustituirá por una 
referencia al «efecto sobre la competencia entre compañías aéreas de las Partes en la prestación de 
servicios de transporte aéreo», incluidos los servici os de transporte aéreo no cubiertos por el título I 
[Transporte aéreo] del epígrafe segundo [Aviación].  
Artículo  3.3: Servicios de interés económico público  
1. Las subvenciones concedidas a los agentes económicos encargados de tareas específicas de 
interés p úblico, incluidas las obligaciones de servicio público, están sujetas a lo dispuesto en el 
artículo 3.4 [Principios] en la medida en que la aplicación de los principios formulados en dicho 
artículo no impida, por cuestiones de hecho o de derecho, el cumpli miento de la tarea específica 
asignada al agente económico de que se trate. La tarea se asignará de antemano de manera 
transparente.  
2. Las Partes velarán por que el importe de la compensación concedida a un agente económico 
al que se haya asignado una tarea de interés público se limite a lo necesario para sufragar total o 
parcialmente los costes ocasionados por la ejecución de dicha tarea, teniendo en cuenta los ingresos 
correspondientes y un beneficio razonable por la ejecución de la tarea. Las Partes velará n por que la 
compensación concedida no se utilice para subvencionar actividades que no se inscriban en el 
ámbito de la tarea asignada. Las compensaciones inferiores a 15  millones de derechos especiales de 
giro por tarea no estarán sujetas a las obligacione s previstas en el artículo  3.7 [Transparencia]. El 
Consejo de Asociación podrá modificar este umbral.  
3. El presente capítulo no se aplica cuando la compensación total a un agente económico que 
realice tareas de interés público sea inferior a 750  000 derechos  especiales de giro durante cualquier 
período de tres ejercicios fiscales. El Consejo de Asociación podrá modificar este umbral.  
Artículo  3.4: Principios  
1. Con miras a velar por que no se concedan subvenciones que tengan o puedan tener un 
efecto negativo importante sobre el comercio o la inversión entre las Partes, cada una de las Partes 
establecerá y mantendrá un sistema eficaz de control de las subvenciones  que garantice que la 
concesión de subvenciones respeta los siguientes principios:  
 
212 
 a) que las subvenciones persigan un objetivo de política pública específico para subsanar una 
deficiencia detectada en el mercado o para abordar una cuestión de equidad, como 
dificultades sociales o problemas de distribución («el objetivo»);  
b) que las subvenciones sean proporcionadas y se limiten a lo necesario para alcanzar el 
objetivo;  
c) que las subvenciones estén concebidas para provocar un cambio de comportamiento 
económico del  beneficiario que propicie la consecución del objetivo y que no sería posible en 
ausencia de dichas subvenciones;  
d) que las subvenciones no compensen normalmente los costes que el beneficiario debería 
haber asumido en ausencia de dichas subvenciones;  
e) que las  subvenciones sean un instrumento de política pública adecuado para alcanzar un 
objetivo de política pública y dicho objetivo no pueda alcanzarse por otros medios que causen 
menor perturbación;  
f) que las contribuciones positivas de las subvenciones al logro del objetivo compensen 
cualquier efecto negativo, en particular los efectos negativos para el comercio o la inversión 
entre las Partes.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 1, cada una de las Partes aplicará las condiciones 
establecidas en el artíc ulo 3.5 [Subvenciones prohibidas y subvenciones sujetas a condiciones], 
cuando proceda, si las subvenciones de que se trate tienen o podrían tener un efecto importante 
sobre el comercio o la inversión entre las Partes.  
3. Cada una de las Partes debe determin ar el modo en que se cumplen las obligaciones que le 
imponen los apartados 1 y 2 en la concepción del sistema de control de las subvenciones de su 
propia legislación interna, teniendo en cuenta que cada una de las Partes velará por que las 
obligaciones que  le imponen los apartados 1 y 2 se aplican en su legislación de tal modo que la 
legalidad de una subvención individual se determine por los principios.  
Artículo 3.5: Subvenciones prohibidas y subvenciones sujetas a condiciones  
1. Las categorías de subvenciones a que hace referencia el artículo 3.4 [Principios], apartado 2, 
y las condiciones que deben aplicarse a ellas son las siguientes. El Consejo de Asociación podrá 
actualizar estas disposiciones en la medida necesaria para garantizar la eficacia del presente artículo 
a lo largo del tiempo.  
Garantías ilimitadas del Estado  
2. Quedará prohibida toda subvención en forma de garantía de deudas o pasivos de un agente 
económico sin ninguna limitación en cuanto al importe de tales deudas y pasivos o la duraci ón de 
dicha garantía.  
Rescate y reestructuración  
3. Quedará prohibida toda subvención destinada a la reestructuración de un agente económico 
en dificultades o insolvente sin que el agente económico haya preparado un plan de 
reestructuración creíble. El plan d e reestructuración se basará en hipótesis realistas con vistas a 
garantizar que, en un plazo razonable, se restablezca la viabilidad a largo plazo del agente 
 
213 
 económico en dificultades o insolvente. Durante la preparación del plan de reestructuración, el 
agente económico podrá recibir apoyo temporal de liquidez en forma de préstamos o garantías de 
préstamos. Excepto en el caso de las pequeñas y medianas empresas, un agente económico o sus 
propietarios, acreedores o nuevos inversores aportarán fondos o activo s significativos al coste de la 
reestructuración. A efectos del presente apartado, un agente económico en dificultades o insolvente 
es aquel que desaparecería con casi toda seguridad a corto o medio plazo si no recibiese la 
subvención.  
4. Salvo en circunstanc ias excepcionales, las subvenciones destinadas al rescate y la 
reestructuración de agentes económicos en dificultades o insolventes solo deben permitirse si 
contribuyen a un objetivo de interés público evitando dificultades sociales o previniendo una grave  
deficiencia del mercado, en particular en lo que se refiere a la pérdida de puestos de trabajo o a la 
interrupción de un servicio importante que sea difícil de reproducir. Excepto en el caso de que 
concurran circunstancias imprevisibles no  causadas por el  beneficiario, no deben concederse más de 
una vez en cualquier período de cinco años.  
5. Los apartados 3 y 4 no se aplican a las subvenciones concedidas a bancos, entidades de 
crédito y compañías de seguros en dificultades o insolventes.  
Bancos, entidades de  crédito y compañías de seguros  
6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo SERVIN 5.39 [Medidas cautelares], las 
subvenciones a la reestructuración de bancos, entidades de crédito y compañías de seguros solo 
podrán concederse sobre la base de un plan de reestructuración creíble que restablezca la viabilidad 
a largo plazo. Si el restablecimiento de la viabilidad a largo plazo no puede demostrarse de forma 
creíble, cualquier subvención a bancos, entidades de crédito y compañías de seguros se limitará a lo 
necesario para garantizar su liquidación ordenada y su salida del mercado minimizando el importe 
de la subvención y el efecto negativo de esta sobre el comercio y la inversión entre las Partes.  
7. Se velará por que la autoridad otorgante sea compensada adecua damente por la subvención 
de reestructuración y porque el beneficiario, sus accionistas, sus acreedores o el grupo empresarial 
al que pertenezca el beneficiario contribuyan de manera significativa a los costes de 
reestructuración o liquidación con sus prop ios recursos. Las subvenciones destinadas a apoyar las 
provisiones de liquidez tendrán carácter temporal, no se utilizarán para absorber pérdidas y no se 
convertirán en apoyo de capital. Se abonará una compensación adecuada a la autoridad otorgante 
por las  subvenciones concedidas para apoyar las provisiones de liquidez.  
Subvenciones a la exportación  
8. Quedarán prohibidas las subvenciones que, de hecho o de derecho54, estén supeditadas, ya 
sea exclusivamente o junto con otras condiciones varias, a una actividad  de exportación relativa a 
bienes o servicios, excepto cuando sean relativas a:  
(a) seguros de crédito a corto plazo para riesgos no negociables; o  
                                                            
54  Para mayor certeza, esta norma se cumple cuando los hechos demuestran que la concesión de una 
subvención, que no se haya supeditad o legalmente a una actividad de exportación, esté vinculada de hecho a 
una exportación real o prevista o a las ganancias procedentes de la exportación. El mero hecho de que una 
subvención se conceda a agentes económicos que exporten no se considerará por s í solo una subvención a la 
exportación en el sentido de la presente disposición.  
 
214 
 (b) créditos a la exportación y garantías de créditos a la exportación o programas de seguro que 
sean admisibles de conformidad con el Acuerdo SMC, leído con cualquier ajuste necesario en 
función del contexto.  
9. A efectos del apartado 8, letra a), se entiende por «riesgos negociables» los riesgos 
comerciales y políticos con un período de riesgo máximo inferior a dos años establecidos con 
respecto a compradores públicos y no públicos en los países cuyos riesgos son negociables55. Un país 
podrá ser temporalmente retirado del grupo de países cuyos riesgos son negociables si se produce 
una falta de capacidad suficiente en el me rcado privado debida a:  
(a) una contracción importante de la capacidad de seguros de crédito privado;  
(b) un deterioro importante de la calificación de la deuda soberana; o  
(c) un deterioro importante de los resultados del sector empresarial.  
10. Dicha retirada temporal  de un país cuyos riesgos son negociables surtirá efecto, en lo que 
respecta a una Parte, de conformidad con una decisión de dicha Parte basada en los criterios 
mencionados en el apartado 9, y únicamente en caso de que dicha Parte adopte tal decisión. Se 
considerará que la publicación de dicha decisión constituye una notificación a la otra Parte de dicha 
retirada temporal en lo que respecta a la primera de las Partes.  
11. Si una aseguradora subvencionada facilita seguros de crédito a la exportación, cualquier 
seguro para riesgos negociables se facilitará con criterios comerciales. En tal caso, la aseguradora no 
se beneficiará directa ni indirectamente de subvenciones para la provisión de seguros para riesgos 
negociables.  
Subvenciones supeditadas al uso de conte nido interno  
12. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo SERVIN 2.6 [Requisitos de actividad] y el artículo 
SERVIN 2.7 [Medidas y excepciones de no conformidad], quedarán prohibidas las subvenciones 
supeditadas, ya sea exclusivamente o junto con otras con diciones varias, al uso de bienes y servicios 
internos con preferencia sobre los importados.  
Proyectos de cooperación transfronteriza o internacional de gran magnitud  
13. Podrán concederse subvenciones en el contexto de proyectos de cooperación 
transfronteriza o internacional de gran magnitud, como los relativos al transporte, la energía, el 
medio ambiente, la investigación y el desarrollo, y proyectos de primera implantación destinados a 
incentivar la aparición y la implantación de nuevas tecnol ogías (con excepción de la fabricación). Los 
beneficios de dichos proyectos de cooperación transfronteriza o internacional no deben limitarse a 
los agentes económicos o al sector o a los Estados participantes, sino que deben aportar unos 
beneficios y una p ertinencia más amplios a través de efectos extensivos que no recaigan 
exclusivamente en el Estado que conceda la subvención, el sector o el beneficiario pertinentes.  
Energía y medio ambiente  
                                                            
55  Los países cuyos riesgos son negociables son el Reino Unido, los Estados miembros de la Unión, 
Australia, Canadá, los Estados Unidos de América, Islandia, Japón, Noruega, N ueva Zelanda y Suiza.  
 
215 
 14. Las Partes reconocen la importancia de un sistema energético seguro, asequible y sostenible 
y de la sostenibilidad medioambiental, en particular en relación con la lucha contra el cambio 
climático, que representa una amenaza existencial para la humanidad. Por lo tanto, sin perjuicio de 
lo dispuesto en el artículo 3.4 [Principios], las subvenciones en relación con la energía y el medio 
ambiente deben destinarse a un sistema energético seguro, asequible y sostenible y un mercado de 
la energía que funcione cor rectamente y sea competitivo, o que aumente el nivel de protección del 
medio ambiente en comparación con el nivel que se alcanzaría sin la subvención, e incentivar al 
beneficiario para su establecimiento. Tales subvenciones no deben liberar al beneficiario  de pasivos 
ocasionados por sus responsabilidades como contaminador con arreglo a la legislación de la Parte 
pertinente.  
Subvenciones a las compañías aéreas para la operación de rutas  
15. No se concederán subvenciones a una compañía aérea56 para la operación d e rutas excepto:  
(a) cuando exista una obligación de servicio público, de conformidad con lo dispuesto en el 
artículo 3.3 [Servicios de interés económico público];  
(b) en casos especiales en los que esa financiación beneficie a la sociedad en general; o  
(c) como subv enciones de puesta en marcha para la apertura de nuevas rutas a aeropuertos 
regionales, siempre que ello aumente la movilidad de los ciudadanos y estimule el desarrollo 
regional.  
Artículo  3.6: Utilización de subvenciones  
Cada Parte se asegurará de que los agentes económicos utilicen las subvenciones únicamente para 
el fin específico para el que se hayan concedido.  
Artículo  3.7: Transparencia  
1. Con respecto a cualquier subvención concedida o mantenida en su territorio, cada una de las 
Partes, en el plazo de se is meses desde la concesión de la subvención, pondrá a disposición 
del público, en un sitio web oficial o en una base de datos pública, la siguiente información:  
(a) la base jurídica y el objetivo o la finalidad de la subvención en el marco de su política;  
(b) el nombre del beneficiario de la subvención, cuando esté disponible;  
(c) la fecha de concesión de la subvención, la duración de la subvención y cualquier otro límite 
temporal que se aplique a la subvención; y  
(d) el importe de la subvención o el importe presupuestado  para ella.  
2. En el caso de las subvenciones que adoptan la forma de medidas fiscales, la información se 
hará pública en el plazo de un año a partir de la fecha límite para la presentación de la declaración 
fiscal. Las obligaciones de transparencia de las su bvenciones que adoptan la forma de medidas 
                                                            
56  Para mayor certeza, esto se entiende sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 3.2 [Ámbito de 
aplicación y excepciones], apartados 1 y 2.  
 
216 
 fiscales se refieren a la misma información que se enumera en el apartado 1, salvo la información 
requerida en virtud de la letra  d) de dicho apartado, que puede proporcionarse como un rango.  
3. Además de la obligaci ón establecida en el apartado 1, las Partes harán pública la información 
sobre las subvenciones con arreglo a lo dispuesto en los apartados 4 o 5.  
4. En el caso de la Unión, el cumplimiento de lo dispuesto en el apartado 3 supone que, en lo 
relativo a cualqui er subvención concedida o mantenida en su territorio, y en el plazo de seis meses 
desde la concesión de la subvención, la información se pondrá a disposición del público, en un sitio 
web o una base de datos pública que permitan a los interesados examinar e l cumplimiento de los 
principios establecidos en el artículo 3.4 [Principios].  
5. En el caso del Reino Unido, el cumplimiento de lo dispuesto en el apartado 3 supone que el 
Reino Unido garantizará que:  
(a) si una parte interesada comunica a la autoridad otorgante que puede solicitar una revisión por 
parte de un órgano jurisdiccional de i) la concesión de una subvención por parte de una 
autoridad otorgante o ii) cualquier decisión pertinente de la autoridad o torgante o de la 
autoridad u organismo independiente;  
(b) la autoridad otorgante o la autoridad u organismo independiente, en el plazo de veintiocho 
días desde la presentación por escrito de la solicitud, facilitará a la parte interesada la 
información que le  permita examinar la aplicación de los principios establecidos en el artículo 
3.4 [Principios], sujeta a cualquier restricción proporcionada que persiga un objetivo legítimo, 
como la sensibilidad comercial, la confidencialidad o el secreto profesional.  
La información a que hace referencia la letra b) del párrafo primero se facilitará a la parte interesada 
a efectos de permitir que tome una decisión informada con respecto a la presentación de una 
reclamación o de entender y determinar adecuadamente las cuest iones en litigio en la reclamación 
propuesta.  
6. A efectos del presente artículo, el artículo 3.10 [Órganos jurisdiccionales] y el artículo 3.11 
[Recuperación], se entenderá por «parte interesada» cualquier persona natural o jurídica, agente 
económico o asoci ación de agentes económicos cuyo interés pueda verse afectado por la concesión 
de una subvención, en particular el beneficiario, los agentes económicos que compiten con el 
beneficiario o las asociaciones comerciales pertinentes.  
7. Las obligaciones que impon e el presente artículo se entienden sin perjuicio de las 
obligaciones de las Partes en virtud de sus respectivas legislaciones en lo que respecta a la libertad 
de información o el acceso a los documentos.  
Artículo  3.8: Consultas sobre el control de las su bvenciones  
1. Si una de las Partes considera que la otra Parte ha concedido una subvención o que existen 
evidencias claras de que la otra Parte tiene intención de conceder una subvención, y que la 
concesión de dicha subvención tiene o podría tener un efecto n egativo sobre el comercio o la 
inversión entre las Partes, podrá solicitar a la otra Parte que facilite una explicación sobre el modo 
en que se han respetado los principios a que se refiere el artículo 3.4 [Principios] en lo que respecta 
a esa subvención.  
2. Cada una de las Partes también podrá solicitar la información enumerada en el artículo  3.7 
[Transparencia], apartado  1, en la medida en que dicha información no se haya puesto ya a 
 
217 
 disposición del público en un sitio web oficial o en una base de datos públ ica con arreglo al 
artículo  3.7 [Transparencia], apartado  1, o en la medida en que dicha información no se haya puesto 
a disposición del público de manera sencilla y fácilmente accesible.  
3. La otra Parte facilitará por escrito la información solicitada a más  tardar sesenta días 
después de la fecha de recepción de la solicitud. Si no es posible proporcionar la información 
solicitada, dicha Parte explicará la ausencia de esta información en su respuesta escrita.  
4. Si, tras la recepción de la información solicitad a, la Parte solicitante aún considera que la 
subvención concedida o cuya concesión está prevista por la otra Parte tiene o podría tener un efecto 
negativo sobre el comercio o la inversión entre las Partes, la Parte solicitante podrá solicitar 
consultas en el seno del Comité Especializado en Comercio en materia de Igualdad de Condiciones 
para una Competencia Abierta y Justa y el Desarrollo Sostenible. La solicitud se presentará por 
escrito e incluirá una explicación de los motivos de la Parte solicitante par a solicitar la consulta.  
5. El Comité Especializado en Comercio en materia de Igualdad de Condiciones para una 
Competencia Abierta y Justa y el Desarrollo Sostenible hará todo lo posible por alcanzar una solución 
mutuamente satisfactoria de la cuestión. Celebrará su primera reunión dentro de los treinta días 
siguientes a la solicitud de consultas.  
6. Los plazos de las consultas a que se refieren los apartados  3 y 5 podrán ampliarse mediante 
acuerdo entre las Partes.  
Artículo  3.9: Autoridad u organismo indepe ndiente y cooperación  
1. Cada una de las Partes creará o mantendrá una autoridad u organismo funcionalmente 
independiente con una misión adecuada en el marco de su régimen de control de las subvenciones. 
Dicha autoridad u organismo independiente aportará las garantías necesarias de independencia en 
el ejercicio de sus funciones operativas y actuará con imparcialidad.  
2. Las Partes fomentarán la cooperación mutua entre sus respectivas autoridades u organismos 
independientes en las cuestiones de interés común dentr o de sus funciones respectivas, incluida la 
aplicación de los artículos 3.1 [Definiciones] a 3.7 [Transparencia], según proceda, dentro de los 
límites que establecen sus respectivos marcos jurídicos. Las Partes, o sus respectivas autoridades u 
organismos i ndependientes, podrán acordar un marco separado para la cooperación entre dichas 
autoridades independientes.  
Artículo  3.10: Órganos jurisdiccionales  
1. Cada una de las Partes velará, de conformidad con sus leyes y procedimientos generales y 
constitucionales, por que sus órganos jurisdiccionales sean competentes para:  
a)  revisar las decisiones de subvención adoptadas por una autoridad otorgante o, en su caso, por 
la autoridad u organismo independiente para comprobar el cumplimiento de la legislación de 
dicha P arte por la que se aplica el artículo  3.4 [Principios];  
b)  revisar cualquier otra decisión pertinente de la autoridad u organismo independiente y 
cualquier omisión pertinente;  
c)  imponer recursos efectivos en relación con las letras a) o b), incluidas la  suspensión, la 
prohibición o el requerimiento de acción por la autoridad otorgante, la indemnización por 
daños y perjuicios, y la recuperación de la subvención de su beneficiario siempre y en la 
 
218 
 medida en que estén disponibles conforme a la legislación re spectiva en la fecha de entrada 
en vigor del presente Acuerdo;  
d)  conocer las reclamaciones de las partes interesadas relativas a subvenciones sujetas al 
presente capítulo; cuando una parte interesada esté legitimada para presentar una 
reclamación en relación con una subvención con arreglo a la legislación de dicha Parte.  
2. Cada una de las Partes tendrá derecho a intervenir con el permiso, cuando sea necesario, del 
órgano jurisdiccional afectado, de conformidad con las leyes y procedimientos generales de  la otra 
Parte en los casos mencionados en el apartado 1.  
3. Sin perjuicio de las obligaciones de mantener o, cuando sea necesario, crear las 
competencias, recursos y derechos de intervención a que se refieren los apartados 1 y 2 del 
presente artículo y el ar tículo 3.11 [Recuperación], nada de lo dispuesto en el presente artículo exige 
que la otra Parte cree derechos de acción, recursos, procedimientos o el ámbito de aplicación o los 
motivos de revisión de las decisiones de sus autoridades públicas respectivas , más allá de los 
existentes con arreglo a su legislación vigente en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo.  
Nada de lo dispuesto en el presente artículo exige que ninguna de las Partes amplíe el ámbito de 
aplicación o los motivos de revisión p or sus órganos jurisdiccionales de las Leyes del Parlamento del 
Reino Unido, de las normas del Parlamento Europeo o el Consejo de la Unión Europea, o de las 
normas del Consejo de la Unión Europea vigentes con arreglo a sus legislación en la fecha de entrad a 
en vigor del presente Acuerdo57.  
Artículo  3.11: Recuperación  
1. Cada una de las Partes contará con un mecanismo efectivo de recuperación en lo que 
respecta a las subvenciones de conformidad con las disposiciones siguientes, sin perjuicio de otros 
recursos v igentes en virtud de la legislación de dicha Parte58.  
2. Cada una de las Partes garantizará que, siempre que la parte interesada según se define en 
el artículo 3.7 [Transparencia], apartado 6, haya impugnado una decisión de conceder una 
subvención ante un órg ano jurisdiccional en el plazo especificado, según se define en el apartado 3 
del presente artículo, pueda ordenarse la recuperación si un órgano jurisdiccional de una de las 
Partes concluye que ha existido un error de derecho grave, por el que:  
(a) una medid a constitutiva de subvención no se haya tratado como subvención por el otorgante;  
(b) el otorgante de una subvención haya omitido la aplicación de los principios formulados en el 
artículo 3.4 [Principios], según se aplican en la legislación de dicha Parte, o los haya aplicado 
                                                            
57  Para una mayor certeza, el Derecho del Reino Unido a efectos del presente artículo no incluye 
ninguna ley [i] que surta efecto en virtud de la sección  2(1) de la European Communities Act de 1972, que se 
mantiene por medio de la sección  1A de la European Union (Withdrawal) Act de 2018, o [ii] aprobada o 
elaborada con arreglo a la sección  2(2) de la European Communities Act de 1972, o para alguno de los fines 
especificados en dicha disposición.  
58  En el caso del Reino Unido, el presente artículo exige un nuevo recurso de recuperación que podría 
estar disponible al final de una revisión judicia l exitosa, de conformidad con la norma de revisión con arreglo a 
la legislación nacional, comenzada dentro del plazo especificado; dicha revisión no se amplía de ningún otro 
modo, de conformidad con el artículo 3.10 [Órganos jurisdiccionales], apartado 3. Ningún beneficiario debe 
poder alegar una expectativa legítima de resistirse a dicha recuperación.  
 
219 
 de forma que no se alcance el grado de revisión aplicable con arreglo a la legislación de dicha 
Parte; o  
(c) el otorgante de una subvención, al decidir conceder dicha subvención, haya actuado fuera del 
ámbito de sus competencias o haya hecho un mal uso de esas competencias en relación con 
los principios formulados en el artículo 3.4 [Principios], según se aplican en la legislación de 
dicha Parte.  
3. A efectos del presente artículo, el plazo especificado se determinará de la manera siguiente:  
(a) en e l caso de la Unión, comenzará en la fecha en que la información especificada en el artículo 
3.7 [Transparencia], apartados 1, 2 y 4, se haya publicado en el sitio web oficial o la base de 
datos pública, y no será inferior a un mes.  
(b) en el caso del Reino Uni do: 
i) comenzará  en la fecha  en que la información  especificada  en el artículo  3.7 
[Transparencia],  apartados  1, 2 y 4, se haya  publicado  en el sitio  web  oficial  o en la 
base  de datos  pública;  
ii) finalizará  un mes más tarde,  salvo  que,  antes  de llegada  esa fecha,  la parte  interesada  
haya  solicitado  información  con arreglo  al proceso  especificado  en el artículo  3.7, 
apartado  5; 
iii) una vez que la parte  interesada  haya  recibido  la información  determinada  en el artículo  
3.7, apartado  5, letra  b), que sea suficiente  a los efectos  mencionados  en dicho  
apartado,  se concederá  un nuevo  período  de un mes al final  del cual expirará  el plazo  
especificado;  
iv) la fecha  de recepción  de la información  mencionada  en el inciso  iii) será  la fecha  en que la 
autoridad  otorga nte certifique  que ha facilitado  la información  determinada  en el 
artículo  3.7 [Transparencia],  apartado  5, letra  b), que sea suficiente  a esos  efectos,  con 
independencia  de la correspondencia  adicional  o aclaratoria  posterior  a esa fecha;  
v) los plazos  determinados  en los incisos  i) a iii) podrán  aumentarse  por medio  de la 
legislación.  
4. A efectos del apartado 3, letra b), en relación con los regímenes, el plazo especificado 
comienza cuando se publica la información a que se refiere la letra b), no cuando se  realizan los 
pagos posteriores, siempre que:  
(a) una subvención se haya concedido ostensiblemente de conformidad con las condiciones de un 
régimen;  
(b) el creador del régimen haya hecho pública la información cuya publicación se exige con 
arreglo al artículo 3.7  [Transparencia], apartados 1 y 2, en lo que respecta al régimen; y  
(c) la información facilitada sobre el régimen en virtud de la letra b) contenga información sobre 
la subvención que permita a una parte interesada determinar si puede verse afectada por el 
régimen, la cual contendrá como mínimo la finalidad de la subvención, las categorías de 
beneficiarios, las condiciones de subvencionabilidad y la base para el cálculo de la subvención 
(incluida cualquier condición pertinente relativa a los ratios o importes de la subvención).  
 
220 
 5. A efectos del presente artículo, la recuperación de una subvención no se exige cuando una 
subvención se conceda sobre la base de una Ley del Parlamento del Reino Unido, de una norma del 
Parlamento Europeo y del Consejo de la Unión Europe a, o de una norma del Consejo de la Unión 
Europea.  
6. Nada de lo dispuesto en el presente artículo impedirá que una Parte elija regular situaciones 
adicionales en que la recuperación sea una solución, adicionalmente a las dispuestas en el presente 
artículo, d e conformidad con su legislación.  
7. Las Partes reconocen que la recuperación es un importante instrumento corrector en 
cualquier sistema de control de las subvenciones. A solicitud de cualquiera de las Partes, las Partes 
considerarán, en el seno del Consejo de Asociación, mecanismos adicionales o alternativos para la 
recuperación, así como las modificaciones correspondientes del presente artículo. En el seno del 
Consejo de Asociación, cualquiera de las Partes podrá proponer modificaciones para permitir 
difere ntes disposiciones en relación con los mecanismos respectivos de recuperación. Cada Parte 
debe considerar las propuestas realizadas por la otra Parte de buena fe y refrendarlas, siempre que 
esta Parte considere que contiene disposiciones que representan un  medio de recuperación al 
menos tan eficaz como los mecanismos vigentes de la otra Parte. El Consejo de Asociación podrá 
entonces introducir las modificaciones correspondientes en el presente artículo59. 
Artículo  3.12: Medidas correctoras  
1.  Cada una de las P artes puede dirigir a la otra Parte una solicitud escrita de información y 
consultas en relación con una subvención que, según su consideración, cause, o exista un riesgo 
grave de que pueda causar, un efecto negativo importante sobre el comercio y la inver sión entre las 
Partes. La Parte solicitante debe facilitar con esa solicitud toda la información pertinente que 
permita a las Partes alcanzar una solución mutuamente aceptable, incluida una descripción de la 
subvención y las reservas de la Parte solicitant e en relación con su efecto sobre el comercio o la 
inversión.  
2. A más tardar treinta días a partir de la fecha de presentación de la solicitud, la Parte 
solicitada presentará una respuesta escrita en la que facilite la información solicitada a la Parte 
solic itante, y las Partes entrarán en consultas que se considerarán concluidas a los sesenta días a 
partir de la fecha de presentación de la solicitud, salvo que las Partes acuerden otra cosa. Dichas 
consultas, y en particular cualquier información declarada co nfidencial y las posiciones adoptadas 
por las Partes durante las consultas, serán confidenciales y se entenderán sin perjuicio de los 
derechos de cualquiera de las Partes en otros procedimientos.  
3. No antes de pasados sesenta días desde la fecha de presenta ción de la solicitud a que se 
refiere el apartado 1, la Parte solicitante podrá adoptar unilateralmente las medidas correctoras 
adecuadas si existen pruebas de que una subvención de la Parte requerida causa, o existe un riesgo 
grave de que vaya a causar, u n efecto negativo importante sobre el comercio o la inversión entre las 
Partes.  
4. No antes de pasados cuarenta y cinco días desde la fecha de presentación de la solicitud a 
que se refiere el apartado 1, la Parte solicitante notificará a la Parte requerida la s medidas 
correctoras que pretenda adoptar con arreglo al apartado 3. La Parte solicitante facilitará toda la 
información pertinente en relación con las medidas que pretenda adoptar para permitir que las 
                                                            
59  Las Partes toman nota de que el Reino Unido implementará un nuevo sistema de control de las 
subvenciones con posterioridad a la entrada en vigor del prese nte Acuerdo.  
 
221 
 Partes alcancen una solución mutuamente aceptable. L a Parte solicitante no podrá adoptar dichas 
medidas correctoras antes de pasados quince días desde la fecha de la notificación de las mismas a 
la Parte requerida.  
5. La evaluación por una Parte de la existencia de un riesgo grave de efecto negativo 
important e se basará en hechos y no en meras alegaciones, conjeturas o posibilidades remotas. El 
cambio de circunstancias que crearía una situación en que la subvención causaría tal efecto negativo 
importante debe ser claramente predecible.  
6. La evaluación por una  Parte de la existencia de una subvención o de un efecto negativo 
importante sobre el comercio o la inversión entre las Partes causado por la subvención se basará en 
pruebas fiables y no en meras conjeturas o posibilidades remotas, e irá referida a bienes,  
proveedores de servicios u otros agentes económicos identificables, también en el caso de los 
regímenes de subvención, cuando proceda.  
7.  El Consejo de Asociación podrá mantener una lista ilustrativa de lo que implicaría un efecto 
negativo importante so bre el comercio y la inversión entre las Partes en el sentido de los apartados 
1 y 3. Esto se entenderá sin perjuicio del derecho de las Partes a adoptar medidas correctoras.  
8. Las medidas correctoras adoptadas de conformidad con el apartado 3 estarán limit adas a lo 
estrictamente necesario y proporcionado con el fin de subsanar el efecto negativo importante 
causado o abordar el riesgo grave de dicho efecto. Se concederá preferencia a las medidas que 
menos perturben la aplicación del presente Acuerdo.  
9. En el plazo de cinco días desde la fecha en que las medidas correctoras a que se refiere el 
apartado 3 surtan efecto y sin haber recurrido previamente a consultas de conformidad con el 
artículo INST.13 [Consultas], la Parte notificada podrá solicitar, de conform idad con el artículo 
INST.14 [Procedimiento de arbitraje], apartado 2, la constitución de un tribunal de arbitraje por 
medio de una solicitud escrita presentada a la Parte solicitante, para que dicho tribunal decida:  
(a) si una medida correctora adoptada por l a Parte solicitante es incoherente con lo dispuesto en 
el apartado 3 o el apartado 8;  
(b) si la Parte requirente no ha participado en las consultas después de que la Parte requerida 
haya facilitado la información solicitada y haya acordado la celebración de d ichas consultas; o  
(c) si ha habido omisión en la adopción o en la notificación de las medidas correctoras con arreglo 
a los plazos a que se refieren, respectivamente, el apartado 3 o el apartado 4.  
Dicha solicitud no tendrá un efecto suspensivo en estas medi das correctoras. Además, el tribunal de 
arbitraje no evaluará la aplicación por las Partes de los artículos 3.4 [Principios] y 3.5 [Subvenciones 
prohibidas y subvenciones sujetas a condiciones].  
10. El tribunal de arbitraje constituido a raíz de la solicitud a  que se refiere el apartado 9 llevará 
a cabo sus procedimientos de conformidad con lo dispuesto en el artículo INST.34B [Procedimientos 
especiales para las medidas correctoras y el reequilibrio] y emitirá su laudo definitivo en el plazo de 
treinta días des de su creación.  
11. En caso de fallo contra la Parte reclamada, la Parte reclamada, a más tardar treinta días a 
partir de la fecha de emisión del laudo del tribunal de arbitraje, notificará a la Parte reclamante 
cualquier medida que haya adoptado para dar cum plimiento a dicho laudo.  
 
222 
 12.  A raíz de un fallo contra la Parte reclamada en el procedimiento a que hace referencia el 
apartado 10, la Parta reclamante podrá solicitar al tribunal de arbitraje, en el plazo de treinta días a 
partir de la emisión de su laudo, que determine el nivel de suspensión de las obligaciones en virtud 
del presente Acuerdo o de un acuerdo complementario que no excedan del nivel equivalente a la 
anulación o impedimento causados por la aplicación de las medidas correctoras, si considera que  la 
incoherencia de las medidas correctoras con lo dispuesto en los apartados 3 o 8 es importante. La 
solicitud propondrá un nivel de suspensión de obligaciones conforme con los principios formulados 
en el artículo INST.34C [Suspensión de obligaciones a ef ectos del artículo LPFS.3.12 [Medidas 
correctoras], apartado 12, el artículo FISH.9, apartado 5, y el artículo FISH.14, apartado 6]. La Parte 
reclamante podrá suspender sus obligaciones en virtud del presente Acuerdo o de un acuerdo 
complementario con arre glo al nivel de suspensión de obligaciones determinado por el tribunal de 
arbitraje. Dicha suspensión no se aplicará antes de pasados quince días a partir del fallo que la 
origine.  
13. Ninguna de las Partes podrá invocar el Acuerdo de la OMC ni ningún otro acuerdo 
internacional para impedir que la otra Parte adopte medidas con arreglo al presente artículo, incluso 
cuando dichas medidas consistan en la suspensión de obligaciones en virtud del presente Acuerdo o 
de un acuerdo complementario.  
14. A efectos de evalu ar si la imposición o el mantenimiento de medidas correctoras sobre las 
importaciones del mismo producto se limita a lo estrictamente necesario o proporcionado a los 
efectos del presente artículo, cada una de las Partes:  
a)  Tendrá en cuenta las medidas co mpensatorias aplicadas o mantenidas con arreglo al artículo 
GOODS.17 [Instrumentos de defensa comercial], apartado 3, del título IV [Comercio de 
mercancías]; y  
b)  podrá tener en cuenta las medidas antidumping aplicadas o mantenidas con arreglo al artículo  
GOODS.17 [Instrumentos de defensa comercial], apartado 3, del título IV [Comercio de 
mercancías].  
15. Una Parte no aplicará simultáneamente una medida correctora con arreglo al presente 
artículo y una medida de reequilibrio con arreglo al artículo 9.4 [Reequ ilibrio] para subsanar los 
efectos sobre el comercio o la inversión provocados directamente por la misma subvención.  
16. Si la Parte contra la cual se han adoptado las medidas correctoras no presenta una solicitud 
con arreglo al apartado 9 del presente artícu lo dentro del plazo establecido en dicho apartado, dicha 
Parte podrá iniciar el procedimiento de arbitraje a que se refiere el artículo INST.14 [Procedimiento 
de arbitraje] para impugnar una medida correctora por los motivos establecidos en el apartado 9 d el 
presente artículo sin haber recurrido previamente a las consultas con arreglo al artículo INST.13 
[Consultas]. El tribunal de arbitraje tratará la cuestión como un caso de urgencia a los efectos del 
artículo INST.19 [Procedimientos urgentes].  
17. A efectos  de los procedimientos con arreglo a los apartados 9 y 16, al evaluar si una medida 
correctora es estrictamente necesaria o proporcionada, el tribunal de arbitraje tendrá debidamente 
en cuenta los principios formulados en los apartados 5 y 6, así como los apartados 13, 14 y 15.  
Artículo  3.13: Solución de diferencias  
1. Siempre que se cumpla lo dispuesto en los apartados 2 y 3, el título I [Solución de 
diferencias] de la sexta parte [Solución de diferencias y disposiciones horizontales] se aplica a las 
diferenc ias entre las Partes en relación con la interpretación y la aplicación del presente capítulo, 
 
223 
 excepto los capítulos 3.9 [Autoridad u organismo independiente y cooperación] y 3.10 [Órganos 
jurisdiccionales].  
2. Los tribunales de arbitraje no tendrán jurisdicc ión en lo relativo a:  
(a) una subvención concreta, incluida la determinación de si dicha subvención ha respetado los 
principios formulados en el apartado 1 del artículo 3.4 [Principios], salvo en lo que respecta a 
las condiciones establecidas en el artículo 3. 5, apartado 2 [Garantías estatales ilimitadas], 
apartados 3 a 5 [Rescate y reestructuración], apartados 8 a 11 [Subvenciones a la 
exportación], y apartado 12 [Subvenciones supeditadas al uso de contenido interno]; y  
(b) la determinación de si una medida correc tora en el sentido del artículo 3.11 [Recuperación] se 
ha aplicado correctamente en cualquier caso concreto.  
3. El título I [Solución de diferencias] de la sexta parte [Solución de diferencias y disposiciones 
horizontales] se aplicará al artículo 3.12 [Medida s correctoras] de conformidad con dicho artículo y 
el artículo INST.34B [Procedimientos especiales para las medidas correctoras y el reequilibrio].  
Capítulo cuatro: Empresas públicas, empresas que gozan de derechos o privilegios y monopolios 
designados  
Artículo  4.1: Definiciones  
1. A efectos del presente capítulo, se entenderá por:   
(a) «acuerdo»: el acuerdo en materia de créditos a la exportación con apoyo oficial, elaborado en 
el marco de la OCDE o de un compromiso que lo haya sustituido, independientemente de s i se 
ha elaborado dentro o fuera de la OCDE, que haya sido adoptado por al menos doce de los 
miembros iniciales de la OMC que son participantes en el acuerdo desde el 1 de enero de 
1979;  
(b)  «actividades comerciales»: las actividades cuyo resultado final es l a producción de un bien o 
el suministro de un servicio para su venta en el mercado de referencia en cantidades y a 
precios determinados por una empresa sobre la base de las condiciones de la oferta y la 
demanda, y que están orientadas a la obtención de un beneficio; las actividades llevadas a 
cabo por una empresa que opere sin ánimo de lucro o con intención de cubrir costes no son 
actividades orientadas a la obtención de un beneficio;  
(c) «consideraciones comerciales»: consideraciones de precio, calidad, dispon ibilidad, 
comerciabilidad, transporte y demás condiciones de compra o venta, u otros factores que se 
tendrían en cuenta normalmente en las decisiones comerciales de una empresa de propiedad 
privada que opere con arreglo a los principios de la economía de m ercado en la actividad o el 
sector correspondiente;   
(d) «entidad cubierta»:  
(i) un monopolio  designado;   
(ii) una empresa  que goza  de privilegios  o derechos  especiales;  o  
(iii) una empresa  pública;   
 
224 
 (e) «monopolio designado»: toda entidad, incluidos los consorcios o los organismos públicos, que 
en un mercado pertinente del territorio de una Parte esté designada como el único proveedor 
o comprador de una mercancía o de un servicio, salvo una entidad a la que se haya concedido 
un derecho exclusivo de propiedad intelectual ú nicamente por tal concesión; en este 
contexto, se entenderá por «designar» crear o autorizar un monopolio, o ampliar el ámbito de 
un monopolio para que abarque una mercancía o un servicio adicional;  
(f) «empresa»: empresa según la definición del artículo SERVI N.1.2 [Definiciones], letra g).  
(g) «empresa que goza de derechos o privilegios especiales»: toda empresa, pública o privada, a 
la que una Parte haya concedido derechos o privilegios especiales, de hecho o de derecho;  
(h) «servicio suministrado en el ejercicio de  facultades gubernamentales»: un servicio 
suministrado en el ejercicio de facultades gubernamentales tal como se definen en el AGCS;  
(i) «derechos o privilegios especiales»: derechos o privilegios para los que una Parte designa o 
limita a dos o más el número d e empresas autorizadas a suministrar un bien o prestar un 
servicio, con criterios que no son objetivos, proporcionales y no discriminatorios, lo cual afecta 
sustancialmente a la capacidad de cualquier otra empresa para suministrar los mismos bienes 
o prest ar los mismos servicios en la misma zona geográfica o mercado de producto en unas 
condiciones básicamente equivalentes;   
(j) «empresa pública»: una empresa en la que una Parte:  
(i) sea propietaria  directamente  de más del 50 % del capital  social;   
(ii) controle,  direct a o indirectamente,  el ejercicio  de más del 50 % de los derechos  de 
voto;   
(iii) tenga  la facultad  de designar  a la mayoría  de los miembros  del consejo  de 
administración  o de cualquier  otro  órgano  de dirección  equivalente;  o  
(iv) tenga  la facultad  de ejercer  el cont rol sobre  la empresa.  Para  la determinación  del 
control,  se tendrán  en cuenta,  caso  por caso,  todos  los elementos  jurídicos  y objetivos  
pertinentes.   
Artículo  4.2: Ámbito de aplicación  
1. El presente capítulo se aplica a las entidades cubiertas, a todos los n iveles de la 
administración, que realizan actividades comerciales. En caso de que la entidad cubierta ejerza 
actividades tanto comerciales como no comerciales, solo las actividades comerciales estarán 
incluidas en el presente capítulo.  
2. El presente capítulo  no se aplica a:  
(a) las entidades cubiertas cuando actúen como entidades contratantes, según la definición de los 
anexos 1 a 3 del apéndice 1 del ACP de cada una de las Partes y del apartado 1 de las 
subsecciones respectivas de cada Parte en la sección B2 de l anexo PROC -1: CONTRATACIÓN 
PÚBLICA del título X [Contratación pública], llevando a cabo la contratación cubierta según la 
definición del artículo PPROC.2 [Incorporación de determinadas disposiciones del ACP y 
contrataciones cubiertas] del título X [Contr atación pública];  
 
225 
 (b) todo servicio suministrado en el ejercicio de facultades gubernamentales.  
3. El presente capítulo no es aplicable a una entidad cubierta si, en cualquiera de los tres 
últimos ejercicios fiscales consecutivos, los ingresos anuales procedente s de las actividades 
comerciales de la empresa o del monopolio de que se trate fueron inferiores a 100  millones de 
derechos especiales de giro.  
4. El artículo  4.5 [Tratamiento no discriminatorio y consideraciones comerciales] no se aplicará 
a la prestación de  servicios financieros por parte de una entidad cubierta en virtud de un mandato 
gubernamental, si dicha prestación de servicios financieros:  
(a) apoya las exportaciones o las importaciones, siempre que dichos servicios:  
i. no estén  destinados  a sustituir  a la financiación  comercial;  o 
ii. se ofrezcan  en condiciones  que no sean  más favorables  que las que podrían  obtenerse  
para  servicios  financieros  comparables  en el mercado  comercial;  o 
(b) apoya la inversión privada fuera del territorio de la Parte, siempre que estos s ervicios:  
i. no estén  destinados  a sustituir  a la financiación  comercial;  o 
ii. se ofrezcan  en condiciones  que no sean  más favorables  que las que podrían  obtenerse  
para  servicios  financieros  comparables  en el mercado  comercial;  o 
(c) se ofrece en condiciones conforme s con el Acuerdo, si la prestación de dichos servicios entra 
dentro del ámbito de aplicación del Acuerdo.  
5. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 3 del presente artículo, el artículo 4.5 
[Tratamiento no discriminatorio y consideraciones comerciales] n o se aplica a los sectores 
siguientes: los servicios audiovisuales; el cabotaje marítimo nacional60; y el transporte por vías 
navegables interiores, establecido en el artículo SERVIN 1.1 [Objetivo y ámbito de aplicación], 
apartado 5.  
6. El artículo  4.5 [No di scriminación y consideraciones comerciales] no es aplicable en la 
medida en que una empresa cubierta de una Parte realice compras o ventas de bienes o servicios 
con arreglo a:  
(a) cualquier medida no conforme vigente que la Parte mantenga, continúe, renueve o  modifique 
de conformidad con el [artículo SERVIN 2.7 [Medidas no conformes y excepciones], apartado 
                                                            
60  El cabotaje marítimo nacional abarca:  en el caso de la Unión, sin perjuicio del abanico de actividades 
que puedan considerarse cabotaje con arreglo al Derecho interno pertinente, el transporte de pasajeros o 
mercancías entre un puerto o un punto situado en un Estado miembro de la Unión y otro puerto o punto 
situado en el mismo Estado miembro de la Unión, incluida su plataforma continental, según se establece en la 
Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, hecha en Montego B ay el 10 de diciembre de 
1982 («la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar»), así como el tráfico con origen y 
destino en el mismo puerto o punto situado en un Estado miembro de la Unión; en el caso del Reino Unido, el 
transporte de pasa jeros o mercancías entre un puerto o punto situado en el Reino Unido y otro puerto o 
punto situado en el Reino Unido, incluida su plataforma continental, conforme a lo dispuesto en la Convención 
de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, y tráfico co n origen y destino en el mismo puerto o punto 
situado en el Reino Unido.  
 
226 
 1, o el artículo SERVIN.3.6 [Medidas no conformes], apartado 1, según lo establecido en sus 
plantillas de los anexos SERVIN -1y SERVIN -2, según proceda]: o  
(b) cualquier medida no conforme que la Parte adopte o mantenga con respecto a los sectores, 
subsectores o actividades de conformidad con el [artículo SERVIN.2.7 [Medidas no conformes 
y excepciones], apartado 2, o el artículo SERVIN.3.6 [Medidas no conformes],  apartado 2, 
según lo establecido en sus plantillas de los anexos SERVIN -1 y SERVIN -2], según proceda.  
Artículo  4.3: Relación con el Acuerdo  OMC  
Las Partes afirman sus derechos y obligaciones en virtud del artículo XVII, apartados  1 a 3, del GATT 
de 1994, el Entendimiento relativo a la interpretación del artículo XVII del GATT de 1994, así como 
en virtud del artículo VIII, apartados 1, 2 y 5, del AGCS.  
Artículo  4.4: Disposiciones generales  
1. Sin perjuicio de los derechos y obligaciones de cada una de las Part es en virtud del presente 
capítulo, nada de lo dispuesto en el presente capítulo impide que una Parte cree o mantenga una 
entidad cubierta.  
2. Ninguna de las Partes podrá exigir a una entidad cubierta que actúe de manera incompatible 
con el presente capítulo ni alentarla a que lo haga.  
Artículo  4.5: Trato no discriminatorio y consideraciones comerciales  
1. Cada una de las Partes velará por que cada una de sus entidades cubiertas, a la hora de 
realizar sus actividades comerciales:  
(a) actúe con arreglo a consideracion es comerciales en la adquisición o venta de mercancías o 
servicios, excepto para cumplir las condiciones de su mandato de servicio público que no sean 
incompatibles con las letras b)  o c); 
(b) al adquirir un producto o un servicio:  
i. conceda  a las mercancías  o servicios  suministrados  por empresas  de la otra Parte  un 
trato  que no sea menos  favorable  que el que concede  a las mercancías  similares  o 
servicios  similares  suministrados  por las empresas  de la Parte;  y 
ii. conceda  a las mercancías  o servicios  suministrados  por empresas  de la otra Parte  un 
trato  que no sea menos  favorable  que el que concede  a las mercancías  similares  o 
servicios  similares  suministrados  por las empresas  del territorio  de la Parte;  y  
(c) al vender un producto o servicio:  
i. conceda  a empresas  de la otra Parte  un trato  que no sea menos  favorable  que el que 
concede  a las empresas  de la Parte;  y  
 
227 
 ii. conceda  a entidades  cubiertas  en el territorio  de la Parte  un trato  que no sea menos  
favorable  que el que concede  a las empresas  de la Parte  en el mercado  
corres pondiente  del territorio  de la Parte61.  
2. El apartado  1, letras *b) y c), no se opone a que una entidad cubierta:  
(a) adquiera o proporcione bienes o servicios en distintas condiciones, incluidas las referentes al 
precio, siempre que dichas condiciones diferente s sean acordes con consideraciones 
comerciales; o  
(b) se niegue a adquirir o proporcionar mercancías o servicios, siempre que esa negativa sea 
acorde con consideraciones comerciales.  
Artículo  4.6: Marco reglamentario  
1. Cada una de las Partes respetará las normas  internacionales pertinentes y harán el mejor 
uso posible de ellas, entre otras de las Directrices de la OCDE sobre el gobierno corporativo de las 
empresas públicas.  
2. Cada una de las Partes velará por que cualquier organismo regulador, y cualquier otro 
orga nismo que ejerza una función reguladora, que la propia Parte cree o mantenga:  
(a) sea independiente de las empresas reguladas por ese organismo y no rinda cuentas ante ellas; 
y  
(b) en circunstancias similares, actúe de manera imparcial con respecto a todas las e mpresas 
reguladas por dicho organismo, incluidas las entidades cubiertas; la imparcialidad del 
organismo en el ejercicio de sus funciones reguladoras debe evaluarse con referencia a una 
pauta general o a la práctica de ese organismo.  
Para aquellos sectore s en los que las Partes hayan acordado obligaciones específicas relativas a 
dicho organismo en el presente Acuerdo, prevalecerán las disposiciones pertinentes del presente 
Acuerdo.  
3. Cada Parte aplicará sus leyes y reglamentos a las entidades cubiertas de ma nera coherente y 
no discriminatoria.  
Artículo  4.7: Intercambio de información  
1. Una Parte que tenga motivos para creer que sus intereses en virtud del presente capítulo se 
están viendo perjudicados por las actividades comerciales de una entidad de la otra Pa rte podrá 
solicitar por escrito a la otra Parte que facilite información sobre las actividades comerciales de la 
entidad relacionadas con el cumplimiento de las disposiciones del presente capítulo de conformidad 
con el apartado  2.  
2. Siempre que la solicitud  a que se refiere el apartado 1 incluya una explicación del modo en 
que las actividades de la entidad puedan estar afectando a los intereses de la Parte solicitante en 
                                                            
61  Para mayor certeza, el presente apartado no será aplicable con respecto a la adquisición o venta de 
acciones, títulos o cualquier otra forma de participación en el capital por una entidad cubierta como medio de 
participación en el capital de otra empresa.  
 
228 
 virtud del presente capítulo e indique cuál o cuáles de las categorías de información si guientes 
deben facilitarse, la Parte requerida facilitará la información solicitada:  
(a) la propiedad y la estructura de voto de la entidad indicando el porcentaje acumulado de 
acciones y el porcentaje de derechos de voto que la Parte requerida y sus entidades  cubiertas 
tienen en la entidad de forma acumulada;  
(b) una descripción de las acciones especiales o los derechos de voto especiales o los derechos de 
otro tipo en poder de la Parte requerida o sus entidades cubiertas, en la medida en que tales 
derechos sean d iferentes de los vinculados a las acciones ordinarias de la entidad;  
(c) una descripción de la estructura organizativa de la entidad y la composición de su consejo de 
administración o de cualquier otro órgano de dirección equivalente;  
(d) una descripción de la ad ministración pública o los organismos públicos que regulen o 
supervisen la entidad, una descripción de las obligaciones de información que le impongan la 
administración pública o los organismos públicos y los derechos y las prácticas de la 
administración p ública o los organismos públicos con respecto al nombramiento, el cese o la 
remuneración de los altos directivos y los miembros de su consejo de administración o de 
cualquier otro órgano de dirección equivalente;  
(e) los ingresos anuales y los activos totales  de la entidad, durante los tres últimos años, sobre los 
que se disponga de información;  
(f) las posibles excepciones, inmunidades y medidas relacionadas de las que se beneficie la 
entidad en virtud de las disposiciones legales y reglamentarias de la Parte re querida;  
(g) toda información adicional relativa a la entidad que esté a disposición del público, incluidos 
los informes financieros anuales y las auditorías de terceros.  
3. Las disposiciones de los apartados 1 y 2 no obligarán a una Parte a revelar información  
confidencial cuya divulgación sea incompatible con sus disposiciones legales y reglamentarias, 
impida controlar el cumplimiento de las leyes, sea contraria al interés público o perjudique a los 
intereses comerciales legítimos de empresas particulares.  
4. Si no se dispone de la información solicitada, la Parte requerida facilitará a la Parte 
solicitante, por escrito, los motivos para ello.  
Capítulo cinco: Fiscalidad  
Artículo  5.1: Buen gobierno  
Las Partes reconocen y se comprometen a aplicar los principios de buen gobierno en el ámbito de la 
fiscalidad, en particular las normas mundiales sobre transparencia fiscal e intercambio de 
información y competencia fiscal leal. Las Partes reiteran su apoyo al Plan de Acción de la OCDE 
contra la erosión de la base imponi ble y el traslado de beneficios (BEPS) y afirman su compromiso de 
aplicar las normas mínimas de la OCDE contra la erosión de la base imponible y el traslado de 
beneficios. Las Partes promoverán el buen gobierno en el ámbito fiscal, mejorarán la cooperación  
internacional en este ámbito y facilitarán la recaudación de los ingresos fiscales.  
 
229 
 Artículo  5.2: Normas de fiscalidad  
1. Ninguna Parte debilitará ni reducirá el nivel de protección previsto en su legislación al final 
del período transitorio por debajo del n ivel previsto por las normas y reglas acordadas en la OCDE al 
final del período transitorio, en relación con:  
(a) el intercambio de información, sea previa solicitud, de manera espontánea o de oficio, sobre 
cuentas financieras, resoluciones fiscales transfront erizas, informes país por país entre 
Administraciones fiscales, y posibles acuerdos de planificación fiscal transfronteriza;  
(b) normas sobre limitación de intereses, sociedades extranjeras controladas y asimetrías 
híbridas.  
2. Ninguna de las Partes debilitará n i reducirá el nivel de protección previsto en su legislación al 
final del período transitorio, en relación con la información pública desglosada por países por parte 
de las entidades de crédito y las empresas de inversión, distintas de las empresas de serv icios de 
inversión pequeñas y no interconectadas.  
Artículo  5.3: Solución de diferencias  
El presente capítulo no estará sujeto a la solución de diferencias establecida con arreglo al título I 
[Solución de diferencias] de la sexta parte [Solución de diferenc ias y disposiciones horizontales].  
Capítulo seis: Normas laborales y de protección social  
Artículo  6.1: Definición  
1. A efectos del presente capítulo, se entenderá por «niveles de protección laboral y social» los 
niveles de protección establecidos con carácter general en la legislación y las normas62 de una Parte 
en cada uno de los siguientes ámbitos:  
(a) los derechos fundamentales en el trabajo,  
(b) las normas sobre salud y seguridad en el trabajo,  
(c) las normas sobre condiciones laborales y de empleo justas,  
(d) los derechos de información y consulta a nivel de la empresa, o  
(e) la reestructuración de empresas.  
2. En el caso de la Unión, se entenderá por «niveles de protección laboral y social» los niveles 
de protección laboral y social que sean de aplicación a todos y en todos los Estados miembros, y 
comunes a todos ellos.  
Artículo  6.2: No regresión de los niveles de protección  
1. Las Partes afirman el derecho de cada una de ellas a establecer sus políticas y prioridades en 
los ámbitos comprendidos en el presente capítulo, a determinar los niveles de protección laboral y 
                                                            
62  Para mayor certeza, el presente capítulo y el artículo 9.4 [Reequilibrio] no se aplican a la legislación y 
las normas de las Partes en relación con la seguridad social y las pen siones . 
 
230 
 social que consideren adecuados y a adoptar o modificar sus leyes y políticas de manera coherente 
con los compromisos internacionales de cada una de las Partes, incluidos los contemplados en el 
presente capítu lo.  
2. Ninguna Parte debilitará ni reducirá, de manera que afecte al comercio o la inversión entre 
las Partes, sus niveles de protección laboral y social por debajo de los niveles existentes al final del 
período transitorio, por ejemplo por no controlar de f orma efectiva el cumplimiento de su 
legislación y sus normas.  
3. Las Partes reconocen que cada una de ellas conserva el derecho de ejercer una facultad 
discrecional razonable y de adoptar decisiones de buena fe en relación con la asignación de recursos 
para c ontrolar el cumplimiento de la normativa laboral con respecto a otras disposiciones del 
Derecho laboral que se haya determinado que tienen mayor prioridad, siempre que el ejercicio de 
dicha facultad discrecional, así como dichas decisiones, no sean incompa tibles con las obligaciones 
que impone el presente capítulo.  
4. Las Partes seguirán esforzándose por aumentar sus respectivos niveles de protección laboral 
y social a que se refiere el presente capítulo.  
Artículo  6.3: Control del cumplimiento  
A efectos del co ntrol del cumplimiento a que se refiere el artículo  6.2 [No  regresión del nivel de 
protección], cada una de las Partes establecerá y mantendrá un sistema para el control del 
cumplimiento efectivo en el ámbito nacional y, en particular, un sistema eficaz de  inspecciones 
laborales con arreglo a sus compromisos internacionales relativos a las condiciones de trabajo y a la 
protección de los trabajadores; velará por que existan procedimientos administrativos y judiciales 
que permitan que los poderes públicos y l os particulares legitimados para ello emprendan acciones 
oportunas contra los incumplimientos de la legislación laboral y las normas de protección social; y 
establecerá recursos apropiados y efectivos, incluidas medidas provisionales, así como sanciones 
proporcionadas y disuasorias. En la aplicación y el control del cumplimiento a nivel nacional del 
artículo  6.2 [No regresión de los niveles de protección], cada Parte respetará el papel y la autonomía 
de los interlocutores sociales a nivel nacional, cuando p roceda, en consonancia con la legislación y la 
práctica aplicables.  
Artículo  6.4: Solución de diferencias  
1. Las Partes harán todos los esfuerzos necesarios para resolver cualquier desacuerdo sobre la 
aplicación del presente capítulo mediante el diálogo, las consultas, el intercambio de información y 
la cooperación.   
2. No obstante lo dispuesto en el título  I [Solución de diferencias] de la sexta parte [Solución de 
diferencias y disposiciones horizontales], en caso de que exista una diferencia entre las Partes en  
relación con la aplicación del presente capítulo, las Partes podrán recurrir exclusivamente a los 
procedimientos establecidos en virtud de los artículos  9.1 [Consultas],  9.2 [Grupo de expertos] y 9.3 
[Grupo de expertos en ámbitos de no  regresión] del pres ente título.  
Capítulo siete: Medio ambiente y clima  
Artículo  7.1: Definiciones  
1. A efectos del presente capítulo, se entenderá por «niveles de protección medioambiental» 
los niveles de protección previstos en general en la legislación de una Parte que tenga n por objeto 
 
231 
 proteger el medio ambiente, incluida la prevención de un peligro para la vida o la salud de las 
personas por impactos medioambientales, por ejemplo en cada uno de los ámbitos siguientes:  
(a) las emisiones industriales;  
(b) las emisiones atmosféricas y la calidad del aire;  
(c) la conservación de la naturaleza y la biodiversidad;  
(d) la gestión de residuos;  
(e) la protección y preservación del medio acuático;  
(f) la protección y preservación del medio marino;  
(g) la prevención, reducción y e liminación de riesgos para la salud humana o el medio ambiente 
provocados por la producción, el uso, la liberación o la eliminación de sustancias químicas; o  
(h) la gestión de los efectos de la producción agrícola o alimentaria en el medio ambiente, en 
particu lar mediante el uso de antibióticos y descontaminantes.  
2. En el caso de la Unión, se entenderá por «niveles de protección del medio ambiente» los 
niveles de protección medioambiental aplicables a todos y en todos los Estados miembros, y 
comunes a todos ellos . 
3. A efectos del presente capítulo, se entenderá por «nivel de protección del clima» el nivel de 
protección con respecto a las emisiones y absorciones de gases de efecto invernadero y la 
eliminación progresiva de sustancias que agotan la capa de ozono. Por lo que se refiere a los gases 
de efecto invernadero, esto significa:  
(a) en el caso de la Unión, el objetivo del 40  % en el conjunto de la economía para 2030, incluido 
el sistema de tarificación de las emisiones de carbono de la Unión;  
(b) en el caso del Reino Uni do, la cuota del Reino Unido de ese objetivo en el conjunto de la 
economía para 2030, incluido el sistema de tarificación de las emisiones de carbono del Reino 
Unido.  
Artículo  7.2: No regresión de los niveles de protección  
1. Las Partes afirman el derecho de cada una de ellas a establecer sus políticas y prioridades en 
los ámbitos comprendidos en el presente capítulo, a determinar los niveles de protección del medio 
ambiente y el nivel de protección del clima que consideren adecuados y a adoptar o modificar su s 
leyes y políticas de manera coherente con los compromisos internacionales de cada una de las 
Partes, incluidos los contemplados en el presente capítulo.  
2. Ninguna Parte debilitará ni reducirá, de manera que afecte al comercio o la inversión entre 
las Parte s, sus niveles de protección medioambiental por debajo de los niveles existentes al final del 
período transitorio, por ejemplo por no controlar de forma efectiva el cumplimiento de su 
legislación medioambiental o el nivel de protección del clima.  
3. Las Parte s reconocen que cada una de ellas conserva el derecho de ejercer una facultad 
discrecional razonable y de adoptar decisiones de buena fe en relación con la asignación de recursos 
 
232 
 para controlar el cumplimiento de la normativa medioambiental con respecto a otras disposiciones 
del Derecho medioambiental o políticas climáticas que se haya determinado que tienen mayor 
prioridad, siempre que el ejercicio de dicha facultad discrecional, así como dichas decisiones, no 
sean incompatibles con las obligaciones que im pone el presente capítulo.  
4. A efectos del presente capítulo, en la medida en que la legislación medioambiental de una 
Parte establezca objetivos en los ámbitos enumerados en el artículo 7.1 [Definiciones], dichos 
objetivos están incluidos en los niveles de protección del medio ambiente de la Parte al final del 
período transitorio. Estos objetivos incluyen aquellos cuya consecución está prevista para una fecha 
posterior al final del período transitorio. El presente apartado se aplicará también a las sustancia s 
que agotan la capa de ozono.  
5. Las Partes continuarán esforzándose por incrementar sus niveles respectivos de protección 
del medio ambiente o su nivel respectivo de protección del clima a que se refiere el presente 
capítulo.  
Artículo  7.3: Tarificación de las emisiones de carbono  
1. Cada Parte dispondrá de un sistema efectivo de tarificación de las emisiones de carbono a 
partir del 1 de enero de 2021.  
2. Cada sistema abarcará las emisiones de gases de efecto invernadero procedentes de la 
generación de electricida d, la generación de calor, la industria y la aviación.  
3. La eficacia de los respectivos sistemas de tarificación de las emisiones de carbono de las 
Partes preservará el nivel de protección previsto en el artículo  7.2 [No regresión de los niveles de 
protección].  
4. No obstante lo dispuesto en el apartado  2, la aviación se incluirá en un plazo máximo de dos 
años si no está ya incluida. El ámbito de aplicación del sistema de tarificación de las emisiones de 
carbono de la Unión abarcará los vuelos procedent es del Espacio Económico Europeo con destino al 
Reino Unido.  
5. Cada Parte mantendrá su sistema de tarificación de las emisiones de carbono en la medida 
en que sea un instrumento eficaz para cada Parte en la lucha contra el cambio climático y, en 
cualquier ca so, preservará el nivel de protección previsto en el artículo 7.2 [No regresión de los 
niveles de protección].  
6. Las Partes cooperarán en materia de tarificación de las emisiones de carbono. Estudiarán 
seriamente la posibilidad de vincular sus respectivos si stemas de tarificación de las emisiones de 
carbono de manera que se preserve la integridad de dichos sistemas y se ofrezca la posibilidad de 
aumentar su eficacia.  
Artículo  7.4: Principios medioambientales y climáticos  
1. Teniendo en cuenta que la Unión y el R eino Unido comparten una biosfera común con 
respecto a la contaminación transfronteriza, cada Parte se compromete a respetar los principios 
medioambientales reconocidos internacionalmente a los que se ha comprometido, como en la 
Declaración de Río sobre el  Medio Ambiente y el Desarrollo, adoptada en Río de Janeiro el 14 de 
junio de 1992 (la «Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo de 1992»), y en los 
acuerdos medioambientales multilaterales, incluidos la Convención Marco de las Naciones U nidas 
sobre el Cambio Climático, hecha en Nueva York el 9 de mayo de 1992 (la «CMNUCC») y el Convenio 
 
233 
 sobre la Diversidad Biológica, hecho en Río de Janeiro el 5 de junio de 1992 (el «Convenio sobre la 
Diversidad Biológica»), en particular:  
(a) el principio de  que la protección del medio ambiente debe integrarse en la elaboración de las 
políticas, incluso mediante evaluaciones de impacto;  
(b) el principio de acción preventiva para evitar daños medioambientales;  
(c) El criterio de precaución a que se refiere el artículo  1.2 [Derecho de regulación, criterio de 
precaución e información técnica], apartado 2;  
(d) el principio de que los daños al medio ambiente deben, preferentemente, corregirse en la 
fuente misma; y  
(e) el principio de que «quien contamina paga».  
2. Las Partes reafir man sus respectivos compromisos con los procedimientos para evaluar el 
impacto probable de una actividad propuesta sobre el medio ambiente y, cuando sea probable que 
determinados proyectos, planes y programas tengan efectos significativos en el medio ambie nte, 
incluida la salud, ello incluirá una evaluación de impacto ambiental o una evaluación ambiental 
estratégica, según proceda.  
3. Estos procedimientos incluirán, cuando proceda y de conformidad con la legislación de cada 
una de las Partes, la determinación del alcance de un informe medioambiental y su preparación, la 
realización de consultas y participación del público y la consideración del informe medioambiental y 
de los resultados de la participación del público y de las consultas en el proyecto aprobado,  o en el 
plan o programa adoptado.  
Artículo  7.5: Control del cumplimiento  
1. A efectos del control del cumplimiento a que se refiere el [artículo  7.2 [No regresión de los 
niveles de protección], cada Parte velará, de conformidad con su legislación, por que:  
(a) las autoridades internas competentes para controlar el cumplimiento de la legislación 
pertinente en relación con el medio ambiente y el clima tengan debidamente en cuenta las 
presuntas infracciones de dicha legislación que lleguen a su conocimiento; dichas autoridades 
dispondrán de recursos adecuados y efectivos, incluidas medidas cautelares, así como 
sanciones proporcionadas y disuasorias, si procede; y  
(b) haya procedimientos administrativos o judiciales nacionales a disposición de las personas 
físicas y juríd icas con un interés suficiente para emprender acciones contra las violaciones de 
dicha legislación y para buscar vías de recurso eficaces, incluidas las medidas cautelares, y los 
procedimientos no sean prohibitivamente costosos y se desarrollen de manera j usta, 
equitativa y transparente.  
Artículo  7.6: Cooperación en materia de supervisión y control de cumplimiento  
Las Partes velarán por que la Comisión Europea y los organismos de supervisión del Reino Unido se 
reúnan periódicamente entre sí y cooperen en la  supervisión y el control del cumplimiento efectivos 
de la legislación en relación con el medio ambiente y el clima a que se refiere el artículo  7.2 [No 
regresión de los niveles de protección].  
 
234 
 Artículo  7.7: Solución de diferencias  
1. Las Partes harán todos los esfuerzos necesarios para resolver cualquier desacuerdo sobre la 
aplicación del presente capítulo mediante el diálogo, las consultas, el intercambio de información y 
la cooperación.   
2. No obstante lo dispuesto en el título  I de la sexta parte [Solución d e diferencias y 
disposiciones horizontales], en caso de que exista una diferencia entre las Partes en relación con la 
aplicación del presente capítulo, las Partes podrán recurrir exclusivamente a los procedimientos 
establecidos en virtud de los artículos  9.1 [Consultas],  9.2 [Grupo de expertos] y 9.3 [Grupo de 
expertos en ámbitos de no  regresión] del presente título.  
Capítulo ocho: Otros instrumentos para el comercio y el desarrollo sostenible  
Artículo  8.1: Contexto y objetivos  
1. Las Partes recuerdan el Programa 21 y la Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y el 
Desarrollo de 1992, el Plan de Aplicación de las Decisiones de la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo 
Sostenible de Johannesburgo de 2002, la Declaración de la Organización Internacional del T rabajo 
(OIT) sobre justicia social para una globalización equitativa, adoptada en Ginebra el 10 de junio de 
2008 por la Conferencia Internacional del Trabajo en su 97.º reunión («la Declaración de la OIT sobre 
justicia social para una globalización equitat iva de 2008»), el Documento final de la Conferencia de 
las Naciones Unidas sobre el Desarrollo Sostenible de 2012, titulado «El futuro que queremos», 
respaldado por la resolución 66/288 de la Asamblea General de las Naciones Unidas, aprobada el 27 
de julio  de 2012, y la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas, adoptada 
mediante la resolución 70/1 de la Asamblea General de las Naciones Unidas el 25 de septiembre de 
2015, y sus Objetivos de Desarrollo Sostenible.  
2. Habida cuenta de lo d ispuesto en el apartado 1, el objetivo del presente capítulo es mejorar 
la integración del desarrollo sostenible, en particular sus dimensiones laborales y medioambientales, 
en las relaciones comerciales y de inversión de las Partes y, a este respecto, com plementar los 
compromisos contraídos por las Partes en virtud del capítulo  6 [Normas laborales y de protección 
social] y el capítulo  7 [Medio ambiente y clima].  
Artículo  8.2: Transparencia  
1. Las Partes subrayan la importancia de garantizar la transparencia c omo elemento necesario 
para promover la participación del público y de hacer pública la información en el contexto del 
presente capítulo. De conformidad con sus disposiciones legales y reglamentarias, las disposiciones 
del presente capítulo, del capítulo  IX [Transparencia] y del capítulo  X [Buenas prácticas 
reglamentarias], cada una de las Partes:  
(a) velará por que cualquier medida de aplicación general que persiga los objetivos del presente 
capítulo se administre de forma transparente, en particular ofrecien do al público 
oportunidades razonables y tiempo suficiente para que presente observaciones, y mediante la 
publicación de dichas medidas;  
(b) velará por que el público en general tenga acceso a la información medioambiental pertinente 
que obre en poder de las a utoridades públicas o de otras entidades en su nombre, y 
garantizará la difusión activa de dicha información al público en general por medios 
electrónicos;  
 
235 
 (c) fomentará el debate público con y entre agentes no  estatales en relación con la formulación y 
defin ición de políticas que puedan propiciar la adopción de legislación pertinente para este 
capítulo por parte de sus autoridades públicas; en relación con el medio ambiente, esto 
incluirá la participación del público en proyectos, planes y programas; y  
(d) promov erá la sensibilización de la opinión pública sobre sus leyes y normas pertinentes para el 
presente capítulo, así como sobre los procedimientos de control del cumplimiento, adoptando 
medidas para fomentar el conocimiento y la comprensión del público; en rel ación con la 
legislación y las normas laborales, se incluirá a los trabajadores, los empleadores y sus 
representantes.  
Artículo  8.3: Normas y acuerdos laborales multilaterales  
1. Las Partes afirman su compromiso de promover el desarrollo del comercio interna cional de 
manera que favorezca el trabajo decente para todos, como se expresa en la Declaración de la OIT 
sobre justicia social para una globalización equitativa de 2008.  
2. De conformidad con la Constitución de la OIT y la Declaración de la OIT relativa a lo s 
principios y derechos fundamentales en el trabajo y su seguimiento, adoptada en Ginebra el 18 de 
junio de 1998 por la Conferencia Internacional del Trabajo en su 86.ª reunión, cada una de las Partes 
reafirma su compromiso de respetar, promover y aplicar con eficacia las normas fundamentales del 
trabajo reconocidas internacionalmente, tal como se definen en los convenios fundamentales de la 
OIT, que son:  
(a) la libertad de asociación y el reconocimiento efectivo del derecho de negociación colectiva;  
(b) la elimi nación de todas las formas de trabajo forzoso u obligatorio;  
(c) la abolición efectiva del trabajo infantil; y  
(d) la eliminación de la discriminación en materia de empleo y ocupación.  
3. Cada una de las Partes se esforzará de forma continua y sostenida para ratificar los 
convenios fundamentales de la OIT, si aún no lo ha hecho.  
4. Las Partes intercambiarán, periódicamente y según proceda, información sobre las 
situaciones y los avances respe ctivos de los Estados miembros y del Reino Unido en lo que respecta 
a la ratificación de los convenios o los protocolos de la OIT clasificados por esta como actualizados y 
de otros instrumentos internacionales pertinentes.  
5. Cada una de las Partes reafirma s u compromiso de aplicar todos los Convenios de la OIT que 
el Reino Unido y los Estados miembros de la Unión hayan ratificado respectivamente, así como las 
distintas disposiciones de la Carta Social Europea que, en su condición de miembros del Consejo de 
Europa, hayan aceptado respectivamente los Estados miembros de la Unión y el Reino Unido63.  
                                                            
63  Las Partes mantienen el derecho de cada una de ellas a establecer sus prioridades, políticas y 
asignaciones de recursos en la aplicación efectiva de los convenios de la OIT y las disposiciones pertinentes de 
la Carta Social Europea de forma cohe rente con sus compromisos internacionales, incluidos los derivados del 
presente título. El Consejo de Europa, constituido en 1949, adoptó en 1961 la Carta Social Europea, que fue 
revisada en 1996. Todos los Estados miembros han ratificado la Carta Social E uropea en su versión original o 
 
236 
 6. Cada una de las Partes continuará promoviendo, mediante sus leyes y prácticas, el Programa 
de Trabajo Decente de la OIT, tal como se establece en la Declaración de la  OIT sobre justicia social 
para una globalización equitativa de 2008 («el programa de Trabajo decente de la OIT») y de 
conformidad con los convenios pertinentes de la OIT y otros compromisos internacionales, en 
particular, en cuanto a:  
(a) unas condiciones de  trabajo decentes para todos en lo que respecta, entre otras cosas, a 
salarios y retribuciones, horario laboral, permiso de maternidad y otras condiciones de 
trabajo;  
(b) la salud y la seguridad en el trabajo, incluida la prevención de lesiones o enfermedades  
profesionales y la indemnización en caso de lesión o enfermedad; y  
(c) la no discriminación en materia de condiciones de trabajo, incluso para los trabajadores 
migrantes.  
7. Cada una de las Parte protegerá y promoverá el diálogo social sobre cuestiones laborale s 
entre los trabajadores y los empleadores y sus respectivas organizaciones, así como con las 
autoridades gubernamentales pertinentes.  
8. Las Partes colaborarán en los aspectos comerciales de las políticas y medidas laborales, 
incluso en foros multilaterales , como la OIT, según proceda. Esta cooperación podrá abarcar, entre 
otras, cosas lo siguiente:  
(a) los aspectos relacionados con el comercio de la aplicación de los Convenios fundamentales, 
prioritarios y otros Convenios actualizados de la OIT;  
(b) los aspectos del Programa de Trabajo Decente de la OIT relacionados con el comercio, en 
particular los vínculos entre el comercio y el empleo pleno y productivo, el ajuste del mercado 
de trabajo, las normas fundamentales del trabajo, el trabajo decente en las cadenas d e 
suministro mundiales, la protección social y la inclusión social, el diálogo social y la igualdad de 
género;  
(c) el impacto de la legislación y las normas laborales en el comercio y las inversiones, y el 
impacto de la legislación sobre comercio e inversión e n el trabajo;  
(d) el diálogo y el intercambio de información sobre las disposiciones laborales en el marco de sus 
respectivos acuerdos comerciales y su aplicación; y  
(e) cualquier otra forma de cooperación que se considere adecuada.  
9. Las Partes estudiarán todas las  opiniones de los representantes de los trabajadores, los 
empleadores y las organizaciones de la sociedad civil a la hora de identificar áreas de cooperación y 
de llevar a cabo actividades en este ámbito.  
                                                                                                                                                                                         
revisada. En el caso del Reino Unido, la referencia a la Carta Social Europea en el apartados  5 se refiere a la 
versión original de 1961.  
 
237 
 Artículo  8.4: Acuerdos medioambientales multilatera les 
1. Las Partes reconocen la importancia de la Asamblea de las Naciones Unidas sobre el Medio 
Ambiente (UNEA), del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA) y de la 
gobernanza y los acuerdos multilaterales sobre el medio ambiente como r espuesta de la comunidad 
internacional a los desafíos medioambientales mundiales o regionales y hacen hincapié en la 
necesidad de mejorar el apoyo mutuo entre las políticas, normas y medidas comerciales y 
medioambientales.  
2. A la luz del apartado  1, cada un a de las Partes se compromete a aplicar de forma efectiva los 
acuerdos multilaterales sobre medio ambiente, los protocolos y las modificaciones que haya 
ratificado en su legislación y sus prácticas.  
3. Las Partes intercambiarán periódicamente, y según proced a, información sobre:  
(a) sus respectivas situaciones en lo que se refiere a la ratificación y aplicación de los acuerdos 
multilaterales sobre medio ambiente, incluidos sus protocolos y modificaciones;  
(b) las negociaciones en curso de nuevos acuerdos multilaterales sobre medio ambiente; y  
(c) los puntos de vista respectivos de cada una de las Partes sobre su adhesión a acuerdos 
multilaterales sobre medio ambiente adicionales.  
4. Las Partes reafirman el derecho de cada una de las Partes a adoptar o mantener me didas 
para promover los objetivos de los acuerdos multilaterales sobre medio ambiente en los que sea 
parte. Las Partes recuerdan que las medidas adoptadas o impuestas para ejecutar dichos acuerdos 
multilaterales sobre medio ambiente pueden justificarse en virtud del artículo EXC.1 [Excepciones 
generales] del título XII [Excepciones].  
5. Las Partes colaborarán en los aspectos de las políticas y medidas medioambientales 
relacionados con el comercio, en particular en foros internacionales como el Foro Político d e Alto 
Nivel sobre Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas, el PNUMA, la Asamblea de las Naciones 
Unidas sobre el Medio Ambiente del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, los 
acuerdos multilaterales sobre medio ambiente, la Organizac ión de Aviación Civil Internacional (OACI) 
o la OMC, según proceda. Esta cooperación podrá abarcar, entre otras, cosas lo siguiente:  
(a) iniciativas sobre producción y consumo sostenibles, en particular aquellas destinadas a 
promover una economía circular, el crecimiento ecológico y la lucha contra la contaminación;  
(b) iniciativas para promover los bienes y servicios medioambientales, en part icular para abordar 
los obstáculos arancelarios y no arancelarios conexos;  
(c) el impacto de la legislación y las normas medioambientales en el comercio y la inversión; o el 
impacto del Derecho mercantil y de la inversión sobre el medio ambiente;  
(d) la aplicaci ón del anexo 16 del Convenio sobre Aviación civil Internacional, hecho en Chicago el 
7 de diciembre de 1944, y otras medidas para reducir los efectos de la aviación sobre el medio 
ambiente, en particular en el ámbito de la gestión del tránsito aéreo; y  
(e) otros aspectos relacionados con el comercio de los acuerdos multilaterales sobre medio 
ambiente, incluidos sus protocolos, modificaciones y aplicación.  
 
238 
 6. La cooperación con arreglo a lo dispuesto en el apartado 5 podrá incluir intercambios 
técnicos, intercambio s de información y mejores prácticas, proyectos de investigación, estudios, 
informes, conferencias y talleres.  
7. Las Partes tendrán en cuenta los puntos de vista o la aportación de los ciudadanos y las 
partes interesadas a la hora de definir y ejecutar sus a ctividades de cooperación, y podrán seguir 
recurriendo a dichas partes interesadas en estas actividades cuando proceda.  
Artículo  8.5: Comercio y cambio climático  
1. Las Partes reconocen la importancia de adoptar medidas urgentes para combatir el cambio 
climá tico y sus efectos, así como el papel del comercio y la inversión en el logro de este objetivo, en 
consonancia con la CMNUCC, los objetivos y propósitos del Acuerdo de París aprobado en París el 12 
de diciembre de 2015 por la Conferencia de las Partes en l a Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el Cambio Climático en su 21.ª reunión (el «Acuerdo de París»), y con otros acuerdos 
multilaterales sobre medio ambiente e instrumentos multilaterales en el ámbito del cambio 
climático.  
2. A la luz del apartado  1, cada una de las Partes:  
(a) se compromete a aplicar de forma efectiva la CMNUCC y el Acuerdo de París adoptado en su 
marco, en virtud de los cuales uno de los objetivos principales es reforzar la respuesta mundial 
al cambio climático y mantener el aumento  de la temperatura media mundial muy por debajo 
de 2  °C con respecto a los niveles preindustriales y proseguir los esfuerzos para limitar el 
aumento de la temperatura a 1,5  °C con respecto a los niveles preindustriales;  
(b) promoverá el apoyo mutuo de las polí ticas y medidas comerciales y climáticas, contribuyendo 
así a la transición hacia una baja emisión de gases de efecto invernadero, una economía 
eficiente en el uso de los recursos y un desarrollo resiliente al clima;  
(c) facilitará la eliminación de los obstá culos al comercio y la inversión en bienes y servicios de 
especial importancia para la mitigación del cambio climático y su adaptación al mismo, como 
las energías renovables, los productos y servicios energéticamente eficientes, por ejemplo, 
abordando los obstáculos arancelarios y no arancelarios o adoptando marcos normativos que 
propicien la implantación de las mejores soluciones existentes.  
3. Las Partes colaborarán para reforzar su cooperación en los aspectos de las políticas y 
medidas relativas al cambio c limático relacionados con el comercio, a nivel bilateral, regional y en los 
foros internacionales, según proceda, entre ellos la CMNUCC, la OMC, el Protocolo de Montreal 
relativo a las sustancias que agotan la capa de ozono, hecho en Montreal el 26 de agos to de 1987 (el 
«Protocolo de Montreal»), la Organización Marítima Internacional (OMI), la Organización de 
Aviación Civil Internacional (OACI). Esta cooperación podrá abarcar, entre otras cosas, lo siguiente:  
(a) el diálogo sobre políticas y la cooperación en materia de aplicación del Acuerdo de París, como 
los medios para promover la resiliencia al cambio climático, la energía renovable, las 
tecnologías de baja emisión de carbono, la eficiencia energética, el transporte sostenible, el 
desarrollo de infraestruc turas sostenibles y resilientes al clima, el control de las emisiones y 
los mercados del carbono internacionales;  
(b) el apoyo al desarrollo y la adopción de medidas ambiciosas y eficaces de reducción de la 
emisión de gases de efecto invernadero por parte de la OMI, que deberán aplicar los buques 
que se dedican al comercio internacional;  
 
239 
 (c) el apoyo al desarrollo y la adopc ión de medidas ambiciosas y eficaces de reducción de la 
emisión de gases de efecto invernadero por parte de la OACI;  
(d) el apoyo a una eliminación ambiciosa de las sustancias que agotan la capa de ozono y una 
reducción gradual de los hidrofluorocarbonos en e l marco del Protocolo de Montreal a través 
de medidas para controlar su producción, consumo y comercio; la introducción de alternativas 
respetuosas con el medio ambiente; la actualización de las normas de seguridad y otras 
normas pertinentes, así como la l ucha contra el comercio ilícito de sustancias reguladas por el 
Protocolo de Montreal.  
Artículo  8.6: Comercio y diversidad biológica  
1. Las Partes reconocen la importancia de conservar y utilizar de forma sostenible la diversidad 
biológica y el papel del come rcio en la consecución de estos objetivos, en particular promoviendo el 
comercio sostenible o controlando o restringiendo el comercio de especies amenazadas, en 
consonancia con los acuerdos medioambientales multilaterales pertinentes de los que son parte, y 
las decisiones adoptadas en virtud de los mismos, en particular el Convenio sobre la Diversidad 
Biológica y sus protocolos, y la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas 
de Fauna y Flora Silvestres, hecha en Washington, D.C. el 3  de marzo de 1973 («CITES»).  
2. A la luz del apartado 1, cada una de las Partes deberá:  
(a) aplicar medidas eficaces para luchar contra el comercio ilegal de especies silvestres, también 
con respecto a terceros países, según proceda;  
(b) promover el uso de la CITE S como instrumento para la conservación y la gestión sostenible de 
la biodiversidad, en particular mediante la inclusión de especies animales y vegetales en los 
apéndices de la CITES cuando el estado de conservación de dichas especies se considere en 
situa ción de riesgo debido al comercio internacional;  
(c) fomentar el comercio de productos derivados de un uso sostenible de los recursos biológicos y 
contribuir a la conservación de la biodiversidad;  
(d) seguir adoptando medidas para conservar la diversidad biológica  cuando esté sometida a 
presiones relacionadas con el comercio y la inversión, en particular mediante medidas para 
evitar la propagación de especies exóticas invasoras.  
3. Las Partes colaborarán en asuntos comerciales pertinentes para el presente artículo, en  
particular en foros multilaterales, como la CITES y el Convenio sobre la Diversidad Biológica, según 
proceda. Esta cooperación podrá abarcar, entre otras cosas, lo siguiente: el comercio de productos 
basados en la vida silvestre y los recursos naturales, la valoración y evaluación de los ecosistemas y 
servicios conexos, y el acceso a los recursos genéticos y la participación justa y equitativa en los 
beneficios derivados de su utilización, de conformidad con el Protocolo de Nagoya sobre Acceso a 
los Recurs os Genéticos y Participación Justa y Equitativa en los Beneficios que se Deriven de su 
Utilización del Convenio sobre la Diversidad Biológica, adoptado en Nagoya el 29 de octubre de 
2010.  
Artículo  8.7: Comercio y bosques  
1. Las Partes reconocen la importanci a de la conservación y la gestión forestal sostenible para 
proporcionar funciones medioambientales y oportunidades económicas y sociales a las generaciones 
presentes y futuras, así como el papel del comercio en la consecución de ese objetivo.  
 
240 
 2. A la luz del  apartado  1 y de forma coherente con sus obligaciones internacionales, cada 
Parte:  
(a) continuará aplicando medidas para luchar contra la explotación forestal ilegal y el comercio 
conexo, en particular con terceros países, según proceda, y para promover el co mercio en 
productos forestales de origen legal;  
(b) promoverá la conservación y la gestión sostenible de los bosques, así como el comercio y el 
consumo de madera y de productos derivados de la madera extraídos de conformidad con la 
legislación del país de ext racción y procedentes de bosques gestionados de manera 
sostenible; e  
(c) intercambiará con la otra Parte información sobre iniciativas relacionadas con el comercio de 
gestión forestal sostenible, gobernanza forestal y conservación de la cubierta forestal, y 
cooperará para maximizar el impacto y el apoyo mutuo de sus respectivas políticas de interés 
común.  
3. Las Partes colaborarán para reforzar su cooperación en los aspectos comerciales de la 
gestión sostenible de los bosques, la conservación de la cubierta fores tal y la explotación forestal 
ilegal, en particular en foros multilaterales, según proceda.  
Artículo  8.8: Comercio y gestión sostenible de los recursos biológicos marinos y la acuicultura  
1. Las Partes reconocen la importancia de conservar y gestionar de for ma sostenible los 
recursos biológicos y los ecosistemas marinos, así como de promover una acuicultura responsable y 
sostenible, y el papel del comercio en la consecución de esos objetivos.  
2. A la luz del apartado 1, cada una de las Partes:  
(a) se compromete a actuar de forma coherente y cumplir, según proceda, los acuerdos 
pertinentes de las Naciones Unidas y de la Organización para la Alimentación y la Agricultura 
(«FAO»), la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, el Acuerdo sobre la 
aplic ación de las disposiciones de la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del 
Mar de 10 de diciembre de 1982 relativas a la conservación y ordenación de las poblaciones 
de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios, hecho  en Nueva York 
el 4 de agosto de 1995, el Acuerdo para promover el cumplimiento de las medidas 
internacionales de conservación y ordenación por los buques pesqueros que pescan en alta 
mar de la FAO, hecho en Roma el 24 de noviembre de 1993, el Código de Co nducta para la 
Pesca responsable de la FAO y el Acuerdo sobre medidas del estado rector del puerto 
destinadas a prevenir, desalentar y eliminar la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada 
(INDNR) de la FAO, aprobado en Roma el 22 de noviembre de 2009 e n la 36.ª reunión de la 
Conferencia de la FAO, así como a participar en la iniciativa de la FAO sobre el registro mundial 
de buques de pesca, transporte refrigerado y suministro;  
(b) promoverá la pesca sostenible y la buena gobernanza pesquera participando act ivamente en 
los trabajos de las organizaciones u organismos internacionales pertinentes de los que sean 
miembros, observadores o partes no contratantes colaboradoras, incluidas las organizaciones 
regionales de ordenación pesquera (OROP), mediante, cuando p roceda, la supervisión o el 
control del cumplimiento efectivos de las resoluciones, recomendaciones o medidas de las 
OROP; la aplicación de sus sistemas de documentación o certificación de capturas y de las 
medidas del Estado rector del puerto;  
 
241 
 (c) adoptará y  mantendrá sus respectivos instrumentos eficaces para luchar contra la pesca 
INDNR, en particular medidas para excluir los productos de la pesca INDNR de los flujos 
comerciales, y prestará su cooperación para tal fin;  
(d) promoverá el desarrollo de una acuicul tura sostenible y responsable, en particular en lo que 
se refiere a la aplicación de los objetivos y principios contenidos en el Código de Conducta 
para la Pesca Responsable de la FAO, según proceda.  
3. Las Partes colaborarán en los aspectos de las políticas y medidas de pesca y acuicultura 
relacionados con la conservación y el comercio, en particular en la OMC, las OROP y otros foros 
multilaterales, según proceda, con el fin de promover prácticas sostenibles de pesca y acuicultura y 
el comercio de productos p esqueros procedentes de operaciones de pesca y acuicultura gestionadas 
de forma sostenible.  
4. El presente artículo se entenderá sin perjuicio de las disposiciones del epígrafe quinto 
[Pesca] de la segunda parte.  
Artículo  8.9: Comercio e inversión en favor d el desarrollo sostenible  
1. Las Partes confirman su compromiso de aumentar la contribución del comercio y la inversión 
a la consecución del objetivo de desarrollo sostenible en sus dimensiones económica, social y 
medioambiental.  
2. De conformidad con el apartado  1, las Partes continuarán promoviendo:  
(a) políticas comerciales y de inversión que apoyen los cuatro objetivos estratégicos del Programa 
de Trabajo Decente de la OIT, de conformidad con la Declaración de la OIT sobre la justici a 
social para una globalización equitativa de 2008, en particular un salario mínimo vital, la salud 
y seguridad en el trabajo y otros aspectos relacionados con las condiciones de trabajo;  
(b) el comercio y la inversión en bienes y servicios medioambientales, c omo las energías 
renovables o los productos y servicios energéticamente eficientes, por ejemplo, abordando los 
obstáculos no arancelarios conexos o a través de la adopción de marcos normativos que 
propicien la implantación de las mejores soluciones existen tes;  
(c) el comercio de bienes y servicios que contribuyan a mejorar las condiciones sociales y las 
prácticas respetuosas con el medio ambiente, incluidos los sujetos a sistemas voluntarios de 
garantía de la sostenibilidad, como los regímenes de comercio just o y ético y las etiquetas 
ecológicas; y  
(d) la cooperación en foros multilaterales sobre las cuestiones contempladas en el presente 
artículo.  
3. Las Partes reconocen la importancia de abordar las cuestiones de desarrollo sostenible 
mediante el examen, el seguimie nto y la evaluación de los posibles impactos económicos, sociales y 
medioambientales de las posibles medidas, teniendo en cuenta los puntos de vista de las partes 
interesadas.  
 
242 
 Artículo  8.10: Comercio y gestión responsable de la cadena de suministro  
1. Las Pa rtes reconocen la importancia de una gestión responsable de las cadenas de 
suministro mediante prácticas de conducta empresarial responsable y responsabilidad social de las 
empresas y el papel del comercio en la consecución de este objetivo.  
2. A la luz de l o dispuesto en el apartado 1, cada una de las Partes:  
(a) alentará la responsabilidad social de las empresas y la conducta empresarial responsable, en 
particular proporcionando marcos normativos de apoyo que fomenten la adopción de 
prácticas pertinentes por p arte de las empresas; y  
(b) apoyará la adhesión, aplicación, seguimiento y difusión de los instrumentos internacionales 
pertinentes, como las Líneas Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionales, la 
Declaración tripartita de principios sobre las empresa s multinacionales y la política social de la 
OIT, el Pacto Mundial de las Naciones Unidas y los Principios rectores sobre las empresas y los 
derechos humanos de las Naciones Unidas.  
3. Las Partes reconocen la utilidad de las directrices internacionales para sectores específicos 
en el ámbito de la responsabilidad social de las empresas y la conducta empresarial responsable y 
alentarán un trabajo conjunto a este respecto. Con respecto a la s Directrices de la OCDE sobre la 
diligencia debida para la gestión responsable de las cadenas de suministro de minerales procedentes 
de zonas afectadas por conflictos y zonas de alto riesgo, las Partes también aplicarán medidas para 
promover la adopción d e dichas directrices.  
4. Las Partes colaborarán para reforzar su cooperación en los aspectos relacionados con el 
comercio de las cuestiones que aborda el presente artículo, en particular en foros multilaterales, 
según proceda, entre otros mediante el interca mbio de información, mejores prácticas e iniciativas 
de divulgación.  
Artículo  8.11: Solución de diferencias  
1. Las Partes harán todos los esfuerzos necesarios para resolver cualquier desacuerdo sobre la 
aplicación del presente capítulo mediante el diálogo, la s consultas, el intercambio de información y 
la cooperación.  
2. No obstante lo dispuesto en el título  I [Solución de diferencias] de la sexta parte [Solución de 
diferencias y disposiciones horizontales], en caso de que exista una diferencia entre las Partes e n 
relación con la aplicación del presente capítulo, las Partes podrán recurrir exclusivamente a los 
procedimientos establecidos en virtud de los artículos  9.1 [Consultas] y  9.2 [Grupo de expertos].  
Capítulo nueve: Disposiciones horizontales e instituciona les 
Artículo  9.1: Consultas  
1. Cada una de las Partes podrá solicitar consultas con la otra Parte en lo que respecta a 
cualquier cuestión que surja en virtud del artículo 1.1 [Principios y objetivos], apartado 3, del 
capítulo 1 [disposiciones generales], y lo s capítulos 6 [Normas laborales y sociales], 7 [Medio 
ambiente y clima] y 8 [Otros instrumentos para el comercio y el desarrollo sostenible], mediante la 
entrega de una solicitud escrita a la otra Parte. La Parte demandante especificará en su solicitud por  
escrito los motivos y el fundamento de la solicitud, incluida la identificación de las medidas en 
cuestión y especificando las disposiciones que considere aplicables. Tras la presentación de una 
 
243 
 solicitud de consultas por una Parte, las consultas deberán comenzar con prontitud y, en cualquier 
caso, a más tardar treinta  días después de la fecha de entrega de la petición, a menos que las Partes 
acuerden un plazo más largo.  
2. Las Partes celebrarán las consultas con el fin de llegar a una solución mutuamente 
satisfactoria de la cuestión. Durante las consultas, cada una de las Partes proporcionará a la otra 
Parte información suficiente que obre en su poder y que permita un examen completo de las 
cuestiones planteadas.  Cada una de las Partes se esforzará por garant izar la participación del 
personal de sus autoridades competentes que tenga conocimiento especializado sobre la cuestión 
objeto de las consultas.  
3. En las cuestiones relativas a los acuerdos o instrumentos multilaterales a que se refieren el 
artículo 1.1 [Pr incipio y objetivos], apartado 3, y los capítulos 6 [Normas laborales y sociales], 7 
[Medio ambiente y clima] y 8 [Otros instrumentos para el comercio y el desarrollo sostenible], las 
Partes tendrán en cuenta la información disponible de la OIT o las organ izaciones y organismos 
pertinentes creados en virtud de acuerdos medioambientales multilaterales. Cuando proceda, las 
Partes solicitarán conjuntamente asesoramiento a dichas organizaciones o a sus organismos, o a 
cualquier otro experto u organismo que cons ideren adecuado.   
4. Cada Parte podrá recabar, cuando proceda, los puntos de vista de los grupos consultivos 
internos a que se hace referencia en el artículo  INST.7 [Grupos consultivos internos] u otro 
asesoramiento especializado.  
5. Toda resolución a que llegu en las Partes se pondrá a disposición del público.   
Artículo  9.2: Grupo de expertos  
1. Para cualquier asunto que no quede resuelto de forma satisfactoria mediante consultas en 
virtud del artículo  9.1 [Consultas], las Partes podrán, al cabo de noventa  días a p artir de la recepción 
de una solicitud de consultas con arreglo a dicho artículo, solicitar que un grupo de expertos se 
reúna para examinar dicha cuestión, enviando una solicitud por escrito a la otra Parte. En la solicitud 
se indicará la medida de que se trate, y se especificará y se explicará de qué manera dicha medida 
no se ajusta a lo dispuesto en el capítulo o capítulos pertinentes de manera suficiente para presentar 
claramente la denuncia.  
2. El grupo de expertos estará compuesto por tres miembros.  
3. El C omité Especializado en Comercio en materia de Igualdad de Condiciones para una 
Competencia Abierta y Justa y el Desarrollo Sostenible establecerá, en su primera reunión tras la 
entrada en vigor del presente Acuerdo, una lista de al menos quince personas qu e puedan formar 
parte del grupo de expertos y estén dispuestas a ello. Cada una de las Partes designará al menos a 
cinco personas para la lista de personas que pueden ser miembros del grupo de expertos. Las Partes 
deberán designar además al menos a cinco p ersonas que no sean nacionales de ninguna de las 
Partes y que puedan asumir la presidencia del grupo de expertos y estén dispuestas a ello. El Comité 
Especializado en Comercio en materia de Igualdad de Condiciones para una Competencia Abierta y 
Justa y el Desarrollo Sostenible velará por que la lista se mantenga actualizada y por que el número 
de expertos se mantenga en un mínimo de quince personas.  
4. Los expertos propuestos para el grupo de expertos deberán tener conocimientos 
especializados o experiencia e n Derecho laboral o medioambiental, en otras cuestiones tratadas en 
el capítulo o capítulos pertinentes, o en la solución de diferencias en el marco de acuerdos 
internacionales. Deberán actuar a título personal y no aceptar instrucciones de ninguna organiz ación 
 
244 
 o gobierno con respecto a las cuestiones relacionadas con la diferencia. No deberán tener 
vinculación alguna con ninguna de las Partes ni aceptar sus instrucciones.  No se tratará de personas 
que sean miembros, funcionarios u otros agentes de las inst ituciones de la Unión, del Gobierno de 
un Estado miembro o del Gobierno del Reino Unido.  
5. A menos que las Partes acuerden otra cosa dentro de los cinco días siguientes a la fecha de 
constitución del grupo de expertos, los términos de referencia serán:  
«exam inar, a la luz de las disposiciones pertinentes, la cuestión mencionada en la solicitud de 
constitución del grupo de expertos, y presentar un informe, de conformidad con el presente artículo, 
que presente sus conclusiones acerca de la conformidad de la med ida con las disposiciones 
pertinentes».   
6. Por lo que respecta a las cuestiones relacionadas con las normas o acuerdos multilaterales 
cubiertos en el presente título, el grupo de expertos debe recabar información de la OIT o de los 
organismos pertinentes est ablecidos en virtud de dichos acuerdos, incluidas todas las orientaciones 
interpretativas, conclusiones o decisiones pertinentes adoptadas por la OIT y dichos organismos.  
7. El grupo de expertos podrá solicitar y recibir escritos u otra información de persona s con 
información pertinente o conocimientos especializados.   
8. El grupo de expertos pondrá dicha información a disposición de cada una de las Partes, de 
modo que puedan presentar sus observaciones en un plazo de 20  días a partir de su recepción.  
9. El grupo de expertos presentará a las Partes un informe provisional y un informe final que 
recogerán las constataciones de hecho, sus conclusiones sobre la cuestión, en las que determinarán 
si la Parte requerida ha cumplido o no las obligaciones que le inc umben en virtud del capítulo o 
capítulos pertinentes, y la fundamentación de toda conclusión y constatación que realice. Para 
mayor certeza, las Partes están de acuerdo en que si el grupo de expertos formula recomendaciones 
en su informe, la Parte requerid a no tendrá que seguir estas recomendaciones para garantizar la 
conformidad con el Acuerdo.  
10.  El grupo de expertos presentará a las Partes el informe provisional en un plazo de cien  días 
desde la fecha de constitución del grupo de expertos. Cuando el grupo  de expertos considere que 
este plazo no puede cumplirse, el presidente del grupo de expertos lo notificará por escrito a las 
Partes, indicando las razones del retraso y la fecha en la que el grupo de expertos prevé presentar su 
informe provisional. El gru po de expertos no presentará en ningún caso su informe final más de 
ciento veinticinco  días después de la fecha de constitución del grupo de expertos.   
11.  Cada una de las partes podrá presentar al grupo de expertos una solicitud motivada de 
reconsideración d e aspectos concretos del informe provisional en el plazo de veinticinco  días desde 
su presentación. Cada  Parte podrá formular observaciones sobre la solicitud de la otra Parte en un 
plazo de quince  días desde la presentación de la solicitud.   
12.  Tras tomar e n consideración esas observaciones, el grupo de expertos elaborará el informe 
final. Si no se presenta ninguna solicitud de reconsideración de aspectos concretos del informe 
provisional dentro del plazo mencionado en el apartado 11, el informe provisional se convertirá en el 
informe final del grupo de expertos.   
13.  El grupo de expertos presentará su informe final a las Partes en un plazo de ciento setenta y 
cinco  días desde la fecha de constitución del grupo de expertos. Cuando el grupo de expertos 
considere que este plazo no puede cumplirse, el presidente del grupo de expertos lo notificará por 
 
245 
 escrito a las Partes, indicando las razones del retraso y la fecha en la que el grupo de expertos prevé 
presentar su informe final. El grupo de expertos no presentará en ningún caso su informe final más 
de ciento noventa y cinco  días después de la fecha de constitución del grupo de expertos.   
14.  El informe final incluirá un examen de cualquier solicitud por escrito de las Partes sobre el 
informe provisional y abordará cla ramente las observaciones de las Partes.   
15.  Las Partes pondrán el informe final a disposición del público en un plazo de quince  días a 
partir de su presentación por el grupo de expertos.   
16. Si el informe final del grupo de expertos determina que una Parte no ha cumplido sus 
obligaciones en virtud del capítulo o capítulos pertinentes, las Partes, en un plazo de noventa  días a 
partir de la presentación del informe final, debatirán las medidas a decuadas que deban aplicarse 
teniendo en cuenta el informe del grupo de expertos. No más tarde de ciento cinco  días después de 
la presentación del informe a las Partes, la Parte requerida informará a sus grupos consultivos 
internos creados en virtud del ar tículo INST.7 [Grupos consultivos internos]  y a la Parte denunciante 
acerca de su decisión sobre las medidas que deban aplicarse.  
17.  El Comité Especializado en Comercio en materia de Igualdad de Condiciones para una 
Competencia Abierta y Justa y el Desarrol lo Sostenible supervisará el seguimiento del informe del 
grupo de expertos. Los grupos consultivos internos de las Partes creados en virtud del artículo INST.7 
[Grupos consultivos internos] podrán formular observaciones al Comité Especializado en Comercio 
en materia de Igualdad de Condiciones para una Competencia Abierta y Justa y el Desarrollo 
Sostenible en ese sentido.  
18. Cuando las Partes no estén de acuerdo sobre la existencia o la coherencia de las 
disposiciones pertinentes de cualquier medida adoptada p ara subsanar la no  conformidad, la Parte 
denunciante podrá presentar una solicitud, que será por escrito, al grupo de expertos original para 
que resuelva sobre la cuestión. La solicitud identificará cualquier medida en cuestión y explicará el 
modo en que d icha medida no es conforme con las disposiciones pertinentes de manera suficiente 
para presentar la reclamación claramente. El grupo de expertos comunicará sus conclusiones a las 
Partes en un plazo de cuarenta y cinco  días desde la fecha de recepción de la  solicitud.  
19. Salvo que se disponga otra cosa en el presente artículo, el artículo INST.14 [Procedimiento 
arbitral], apartado  1, el artículo INST.29 [Decisiones y laudos del tribunal de arbitraje], el artículo 
INST.30 [Suspensión y terminación de los proced imientos de arbitraje], el artículo INST.31 [Solución 
de mutuo acuerdo], el artículo INST.32 [Plazos], el artículo INST.34 [Costes], el artículo INST.15 
[Constitución de un tribunal de arbitraje], o el artículo INST.28 [Sustitución de árbitros] así como el  
anexo INST [Normas de procedimiento para la solución de diferencias] y el anexo INST.X [Código de 
conducta de los árbitros] se aplicarán mutatis mutandis .  
Artículo  9.3: Grupo de expertos en ámbitos de no regresión  
1. El artículo 9.2 [Grupo de expertos] se a plicará a las diferencias entre las Partes en relación 
con la interpretación y la aplicación del capítulo 6 [Normas laborales y sociales] y el capítulo 7 
[Medio ambiente y clima].  
2. A efectos de esas diferencias, además de los artículos enumerados en el artí culo  9.2 [Grupo 
de expertos], apartado  19, el artículo INST.24 [Recursos temporales] y el artículo INST.25 [Revisión 
de cualquier medida adoptada para el cumplimiento después de la adopción de reparaciones 
temporales] se aplicarán mutatis mutandis . 
 
246 
 3. Las Par tes reconocen que, cuando la Parte requerida opte por no adoptar ninguna medida 
para adecuarse a lo dispuesto en el informe del grupo de expertos y en el presente Acuerdo, la Parte 
denunciante sigue teniendo a su disposición cualquier recurso autorizado en  virtud del artículo 
INST.24 [Recursos temporales].  
Artículo  9,4: Reequilibrio  
1. Las Partes reconocen el derecho de cada una de las Partes a determinar sus políticas y 
prioridades futuras en lo que respecta a la protección laboral y social, medioambiental o climática, o 
con respecto al control de las subvenciones, de forma coherente con los compromisos 
internacionales que incumben a cada Parte, incluidos los asumidos en virtud del presente Acuerdo. 
Al mismo tiempo, las Partes reconocen que las divergencias si gnificativas en estos ámbitos pueden 
afectar a las condiciones del comercio o la inversión entre las Partes de tal manera que cambien las 
circunstancias en las que se ha basado la celebración del presente Acuerdo.  
2. Si los efectos importantes sobre el comerc io o la inversión entre las Partes surgen como 
resultado de divergencias importantes entre las Partes en los ámbitos a que se refiere el apartado 1, 
cada una de las Partes podrá tomar las medidas de reequilibrio adecuadas para corregir la situación. 
El alc ance y la duración de estas medidas se limitarán a lo estrictamente necesario y proporcionado 
para corregir la situación. Se otorgará prioridad a las medidas que menos perturben el 
funcionamiento del presente Acuerdo. La evaluación de una Parte acerca de e sos efectos se basará 
en evidencias fiables y no en meras conjeturas o posibilidades remotas.  
3. Los procedimientos siguientes se aplicarán a las medidas de reequilibrio adoptadas en virtud 
del apartado 2:  
(a) La Parte interesada notificará sin demora a la otra Parte, a través del Consejo de Asociación, 
las medidas de reequilibrio que pretenda adoptar y aportará toda la información pertinente. 
Las Partes iniciarán consultas de forma inmediata. Las consultas se considerarán finalizadas en 
el plazo de catorce días a partir de la fecha de entrega de la notificación, salvo que se 
concluyan de común acuerdo antes de que expire ese plazo.  
(b) Si no se alcanza una solución mutuamente aceptable, la Parte interesada podrá adoptar 
medidas de reequilibrio no antes de pasados cin co días desde la finalización de las consultas, 
salvo que la Parte notificada solicite, dentro del mismo plazo de cinco días, de conformidad 
con el artículo INST.14 [Procedimiento de arbitraje], apartado 264, la constitución de un 
tribunal de arbitraje medi ante una solicitud escrita dirigida a la otra Parte para que el tribunal 
de arbitraje decida si las medidas de reequilibrio notificadas son coherentes con lo dispuesto 
en el apartado 2 del presente artículo.  
(c) El tribunal de arbitraje emitirá su laudo defin itivo en el plazo de treinta días a partir de su 
constitución. Si el tribunal de arbitraje no emite su laudo definitivo dentro de dicho plazo, la 
Parte interesada podrá adoptar las medidas de reequilibrio no antes de pasados tres días a 
partir de la expira ción de dicho plazo de treinta días. En tal caso, la otra Parte podrá adoptar 
contramedidas proporcionadas a las medidas de reequilibrio adoptadas hasta que el tribunal 
de arbitraje emita su laudo. Se otorgará prioridad a las contramedidas que menos pertur ben 
el funcionamiento del presente Acuerdo. Lo dispuesto en la letra a) se aplicará mutatis 
                                                            
64  Para mayor certeza, en este caso la Parte no debe haber recurrido previamente a con sultas con 
arreglo al artículo INST.13 [Consultas].  
 
247 
 mutandis  a esas contramedidas, que podrán adoptarse no antes de pasados tres días a partir 
de la finalización de las consultas.  
(d) Si el tribunal de arbitraje ha consi derado que las medidas de reequilibrio son coherentes con 
lo dispuesto en el apartado 2, la Parte interesada podrá adoptar las medidas de reequilibrio 
notificadas a la otra Parte.  
(e) Si el tribunal de arbitraje ha considerado que las medidas de reequilibrio son incoherentes con 
lo dispuesto en el apartado 2, la Parte interesada notificará a la Parte denunciante, en el plazo 
de tres días a partir de la emisión del laudo, las medidas65 que pretenda adoptar para cumplir 
con el laudo del tribunal de arbitraje. Los  artículos INST.23 [Examen del cumplimiento], 
apartado 2, INST.24 [Recursos temporales]66 e INST.25 [Revisión de cualquier medida 
adoptada para el cumplimiento después de la adopción de reparaciones temporales] se 
aplicarán mutatis mutandis , si la Parte den unciante considera que las medidas notificadas no 
cumplen el laudo del tribunal de arbitraje. Los procedimientos regulados en los artículos 
INST.23 [Examen del cumplimiento], apartado 2, INST.24 [Recursos temporales] e INST.25 
[Revisión de cualquier medida  adoptada para el cumplimiento después de la adopción de 
reparaciones temporales] no tendrán efecto suspensivo sobre la aplicación de las medidas 
notificadas en virtud del presente apartado.  
(f) Si se han adoptado medidas de reequilibrio previamente al laudo arbitral, de conformidad con 
lo dispuesto en la letra c), cualquier contramedida adoptada con arreglo a dicha letra se 
retirará de forma inmediata, y en todo caso, a más tardar cinco días a partir de la emisión del 
laudo del tribunal de arbitraje.  
(g) Ninguna de las Partes podrá invocar el Acuerdo de la OMC ni ningún otro acuerdo 
internacional para impedir que la otra Parte adopte medidas con arreglo a los apartados 2 y 3, 
incluso cuando dichas medidas consistan en la suspensión de obligaciones en virtud del 
presente Acuerdo.  
(h) Si la Parte notificada no presenta una solicitud de conformidad con lo dispuesto en la letra b) 
dentro del plazo establecido en ella, dicha Parte podrá iniciar, sin haber recurrido previamente 
a las consultas de conformidad con el artículo INST.13 [Consultas], el procedimiento de 
arbitraje a que se refiere el artículo INST.14 [Procedimiento de arbitraje]. El tribunal de 
arbitraje tratará la cuestión como un caso de urgencia a los efectos del artículo INST.19 
[Procedimientos urgentes].  
4. Con el  fin de garantizar un equilibrio adecuado entre los compromisos asumidos por las 
Partes en el presente Acuerdo con una base más duradera, cada una de las Partes podrá solicitar, no 
antes de pasados cuatro años desde la entrada en vigor del presente Acuerdo , una revisión del 
funcionamiento del epígrafe tercero [Comercio] del presente Acuerdo. Las Partes podrán acordar 
que se añadan a la revisión otros epígrafes del presente Acuerdo.  
5. Dicha revisión comenzará a solicitud de una de las Partes, si dicha Parte c onsidera que una 
de las Partes o ambas han adoptado frecuentemente medidas con arreglo a los apartados 2 o 3, o si 
una medida que tenga un efecto importante sobre el comercio o la inversión entre las Partes se ha 
aplicado durante un período de doce meses. A efectos del presente apartado, las medidas en 
                                                            
65  Esas medidas podrán incluir la retirada o el ajuste de las medidas de reequilibrio, según proceda.  
66  La suspensión de obligaciones derivadas del artículo INST.24 [Recursos temporales] será posible 
únicamente si se han aplicado de hecho medidas de reequilibrio.  
 
248 
 cuestión son aquellas que no se hayan impugnado o no se hayan considerado por un tribunal de 
arbitraje estrictamente innecesarias de conformidad con el apartado 3, letras d) o h). La revisión 
podrá comenzar a ntes de pasados cuatro años desde la entrada en vigor del presente Acuerdo.  
6. La revisión solicitada de conformidad con el apartado 4 o el apartado 5 comenzará en el 
plazo de tres meses desde la solicitud y se completará en seis meses.  
7. La revisión basada en el apartado 4 o el apartado 5 podrá repetirse a intervalos posteriores 
no inferiores a cuatro años desde la conclusión de la revisión anterior. Si una Parte ha solicitado una 
revisión con arreglo al apartado 4 o al apartado 5, no podrá solicitar una nueva revisión con arreglo 
al apartado 4 o al apartado 5 durante al menos cuatro años desde la conclusión de la revisión 
anterior o, si procede, desde la entrada en vigor de cualquier acuerdo modificativo.  
8. La revisión examinará si el Acuerdo garantiza un equilib rio adecuado de derechos y 
obligaciones entre las Partes, en particular con respecto al funcionamiento del epígrafe primero 
[Comercio], y si, como consecuencia, es necesario modificar los términos del presente Acuerdo.  
9. El Consejo de Asociación podrá decid ir que no se requiere actuación alguna como 
consecuencia de la revisión. Si una de las Partes considera que, a raíz de la revisión, es necesario 
modificar el presente Acuerdo, las Partes harán todo lo posible por negociar y celebrar un acuerdo 
en el que se  introduzcan las modificaciones necesarias. Dichas negociaciones se limitarán a los 
asuntos señalados en la revisión.  
10. Si no se celebra el acuerdo modificativo a que se hace referencia en el apartado 9 en el plazo 
de un año desde la fecha en que las Partes  hayan iniciado las negociaciones, cualquiera de las Partes 
podrá notificar la terminación del epígrafe primero [Comercio] o cualquier otro epígrafe del Acuerdo 
que se haya añadido a la revisión, o las Partes podrán decidir continuar las negociaciones. Si una 
Parte pone término al epígrafe primero [Comercio], el epígrafe tercero [Transporte por carretera] 
terminará en la misma fecha. La terminación surtirá efecto tres meses después de la fecha de dicha 
notificación.  
11. Si el epígrafe primero [Comercio] llega a su término con arreglo a lo dispuesto en el apartado 
10, el epígrafe segundo [Aviación] terminará en la misma fecha, salvo que las Partes acuerden 
integrar las partes pertinentes del título XI [Igualdad de condiciones para una competencia abierta y 
justa  y el desarrollo sostenible] del epígrafe segundo [Aviación].  
12. El título  I [Solución de diferencias] del epígrafe sexto [Solución de diferencias y disposiciones 
horizontales] no se aplica a los apartados 4 a 9.  
TÍTULO  XII: EXCEPCIO NES 
Artículo EXC.1: Excepciones generales  
1. Nada de lo dispuesto en el capítulo uno [Trato nacional y acceso de las mercancías a los 
mercados], el capítulo cinco del título I del epígrafe primero de la segunda parte [Aduanas y 
facilitación del comercio], el título VIII del epíg rafe primero de la segunda parte [Energía y materias 
primas], el capítulo cuatro del título XI del epígrafe primero de la segunda parte [Empresas públicas], 
el título III del epígrafe primero de la segunda parte [Comercio digital] y el capítulo dos del tít ulo II 
del epígrafe primero de la segunda parte [Liberalización de las inversiones], se entenderá como un 
impedimento para que una Parte adopte o mantenga medidas compatibles con el artículo XX del 
GATT de 1994. Con este fin, el artículo  XX del GATT de 199 4 y sus notas y disposiciones 
complementarias se incorporan e integran, mutatis mutandis , en el presente Acuerdo.  
 
249 
  
2. Sin perjuicio del requisito de que dichas medidas no se apliquen de forma que constituyan un 
medio de discriminación arbitraria o injustificable entre países en los que prevalezcan condiciones 
similares, o una restricción encubierta sobre la liberalización de las inversiones o el comercio de 
servicios, nada de lo dispuesto en el título VIII del epígrafe primero de la segunda parte [E nergía y 
materias primas], el capítulo cuatro del título XI del epígrafe primero de la segunda parte [Empresas 
públicas], el título III del epígrafe primero de la segunda parte [Comercio digital], el título II del 
epígrafe primero de la segunda parte [Serv icios e inversión] y el título IV del epígrafe primero de la 
segunda parte [Movimientos de capitales, pagos, transferencias y medidas temporales de 
salvaguardia ]se entenderá como un impedimento para que cualquiera de las Partes adopte o 
ejecute medidas:  
 
(a) necesarias para proteger la seguridad y la moral públicas, o para mantener el orden público67; 
(b) necesarias para proteger la salud y la vida de las personas y de los animales o para preservar 
los vegetales;  
(c) necesarias para lograr la observancia de las leyes y  los reglamentos que no sean incompatibles 
con las disposiciones del presente Acuerdo, con inclusión de los relativos a:  
(i) la prevención de prácticas engañosas y fraudulentas o los medios para hacer frente a 
los efectos del incumplimiento de los contratos;  
(ii) la protección de la intimidad de los particulares en relación con el tratamiento y la 
difusión de datos personales y la protección del carácter confidencial de los registros y 
de las cuentas personales; y  
(iii) la seguridad.  
3. Para mayor certeza, las Partes entien den que, en la medida en que dichas medidas pudieran 
resultar incoherentes con las disposiciones de los mencionados capítulos, secciones o títulos:  
 
(a) las medidas a que se refiere el artículo  XX, letra  b), del GATT de 1994 y el apartado 2, letra b), 
del pre sente artículo incluyen las medidas medioambientales necesarias para proteger la 
salud y la vida de las personas y los animales o para preservar los vegetales;  
(b) el artículo  XX, letra  g), del GATT de 1994, se aplica a las medidas para la conservación de los  
recursos naturales vivos y no vivos no renovables; y  
(c) las medidas  adoptadas  para  aplicar  acuerdos  medioambientales  multilaterales  pueden  
incluirse  en el artículo  XX, letras  b) o g), del GATT  de 1994  o en el apartado  2, letra  b), del 
presente  artículo.   
 
4. Antes de que una Parte adopte las medidas previstas en el artículo  XX, letras  i) y j), del GATT 
de 1994, dicha Parte facilitará a la otra Parte toda la información pertinente, con vistas a encontrar 
                                                            
67  Las excepciones de seguridad pública y de orden público únicamente podrán invocarse cuando se 
plantee una amenaza verdadera y suficientemente grave para uno de los intereses fundamentales d e la 
sociedad.  
 
250 
 una solución aceptable para ambas Partes. Si no se alcanz a un acuerdo a los treinta días de haber 
facilitado la información, la Parte podrá aplicar las medidas pertinentes. Cuando concurran 
circunstancias excepcionales y críticas que exijan una reacción inmediata que haga imposible la 
información o el examen pre vios, la Parte que tenga intención de adoptar las medidas podrá aplicar 
de inmediato las medidas preventivas necesarias para hacer frente a la situación. Dicha Parte 
informará inmediatamente de ello a la otra Parte.  
Artículo EXC.2: Fiscalidad  
1. Nada  de lo dispuesto  en los títulos  I a VII, el capítulo cuatro [Energía y materias primas] del 
título VIII, los títulos  IX a XII del epígrafe primero de la segunda parte o el epígrafe sexto [Otras 
disposiciones] de la segunda parte  afectará  a los derechos  y obligac iones  de la Unión  o de sus 
Estados  miembros  y del Reino  Unido,  recogidos  en cualquier  convenio  fiscal.  En caso  de 
incompatibilidad  entre  el presente  Acuerdo  y un acuerdo  fiscal,  prevalecerán  las disposiciones  del 
acuerdo  fiscal  por lo que respecta  a la incompatibilidad.  Respecto  a un convenio  fiscal  celebrado  
entre  la Unión  o sus Estados  miembros  y el Reino  Unido,  las autoridades  competentes  pertinentes  
en virtud  del presente  Acuerdo  y de dicho  convenio  fiscal  determinarán  conjuntamente  si existe  
alguna  incompatibilidad  entre  el presente  Acuerdo  y dicho  convenio  fiscal68.  
 
2. El artículo  SERVIN.2.4  del capítulo  dos del título  II del epígrafe  uno de la segunda  parte  
[Liberalización  de las inversiones]  y el artículo  SERVIN.3.4  del capítulo  tres del título  II del epígrafe  
uno de la segunda  parte  [Comercio  transfronterizo  de servicios]  no se aplicarán  a ninguna  ventaja  
acordada  con arreglo  a un convenio  fiscal.  
 
3. Siempre  y cuando  las medidas  fiscales  no se apliquen  de manera  que constituyan  un medio  de 
discrimi nación  arbitraria  o injustificable  entre  países  en situaciones  en las que prevalezcan  
condiciones  similares,  o una restricción  encubierta  al comercio  y la inversión,  nada  de lo dispuesto  
en los títulos  I a VII, el capítulo cuatro [Energía y materias primas ] del título VIII, los títulos  IX a XII del 
epígrafe primero de la segunda parte o el epígrafe sexto [Otras disposiciones] de la segunda parte se 
entenderá  como  un impedimento  para  que alguna  de las Partes  adopte,  mantenga  o ejecute  
cualquier  medida:   
 
(a) destinada  a garantizar  la imposición  o recaudación  equitativas  o efectivas69 de impuestos  
directos;  o 
                                                            
68  Para mayor certeza, dicha determinación se entenderá sin perjuicio de lo dispuesto en el título I de la 
parte sexta [Solución de diferencias].  
69  Entre las medidas que tienen por objeto garantizar la imposición o recaudación equitativas o  efectivas 
de impuestos directos están comprendidas las medidas adoptadas por cualquiera de las Partes en virtud de su 
régimen fiscal que:  
(i) sean aplicables a los proveedores de servicios no residentes en reconocimiento del hecho de 
que la obligación fiscal  de los no residentes se determina con respecto a elementos imponibles 
cuya fuente o emplazamiento se halle en el territorio de la Parte; o  
(ii) sean aplicables a los no residentes con el fin de garantizar la imposición o recaudación de 
impuestos en el territo rio de la Parte; o  
(iii) sean aplicables a los no residentes o a los residentes con el fin de prevenir la elusión o evasión 
fiscal, con inclusión de las medidas de cumplimiento; o  
 
251 
 (b) que establezca  una distinción  entre  contribuyentes  que no se encuentren  en la misma  
situación,  en particular  por lo que respecta  a su lugar  de residencia  o al lugar  de inversión  de 
su capital.  
 
4. A efectos  del presente  artículo:  
 
(a) «residencia»: la residencia a efectos fiscales;  
(b) «convenio fiscal»: un convenio destinado a evitar la doble imposición o cualquier otro acuerdo 
o arreglo internacional relativo total o principalmente a la fiscalidad;  y 
(c) «impuestos directos»: todos los impuestos sobre los ingresos o el capital, incluidos los 
impuestos sobre los beneficios por enajenación de bienes, los impuestos de sucesiones, 
herencias y donaciones y los impuestos  sobre los sueldos o salarios pagados por las empresas, 
así como los impuestos sobre plusvalías.  
Artículo EXC.3: Exenciones de la OMC  
Si una obligación  contenida  en los títulos  I a XII del epígrafe  primero  de la segunda  parte  o en el 
epígrafe  sexto  [Otras  disposiciones]  de la segunda  parte  del presente  Acuerdo  es sustancialmente  
equivalente  a una obligación  contenida  en el Acuerdo  de la OMC,  cualquier  medida  tomada  de 
conformidad  con una exención  adoptada  con arreglo  al artículo  IX del Acuerdo  de la OMC  se 
considerará  conforme  a la disposición  sustancialmente  equivalente  del presente  Acuerdo.  
Artículo EXC.4: Excepciones de seguridad  
Nada de lo dispuesto en los títulos I a XII del epígrafe primero de la segunda parte o en el epígrafe 
sexto [Otras disposiciones] de la segunda parte del presente Acuerdo se entenderá de forma que:  
(a) exija a una Parte la obligación de suministrar o dar acceso a información cuya divulgación 
consi dere contraria a sus intereses esenciales en materia de seguridad; o  
(b) impida a una Parte la adopción de las medidas que estime necesarias para la protección de sus 
intereses esenciales de seguridad:  
(i) relativas a la producción o al tráfico de armas, municione s y material de guerra, y a 
toda producción, comercio y transacciones de otros artículos y materiales, servicios y 
                                                                                                                                                                                         
(iv) sean aplicables a los consumidores de servicios prestados en el territorio de la  otra Parte o de 
un tercer país, o desde esos territorios, con el fin de garantizar la imposición o recaudación, 
con respecto a tales consumidores, de impuestos derivados de fuentes que se encuentren en 
el territorio de la Parte; o  
(v) establezcan una distinc ión entre los proveedores de servicios sujetos a impuestos sobre 
elementos imponibles en todo el mundo y los demás proveedores de servicios, en 
reconocimiento de la diferencia existente entre ellos en cuanto a la naturaleza de la base 
imponible; o  
(vi) determi nen, asignen o repartan ingresos, beneficios, ganancias, pérdidas, deducciones o 
créditos de personas residentes o sucursales, o entre personas vinculadas o sucursales de la 
misma persona, con el fin de salvaguardar la base imponible de la Parte.  
 
252 
 tecnología, así como actividades económicas, realizados directa o indirectamente para 
asegurar el abastecimiento de las fuerzas armadas o de seguridad;  
(ii) en relación con materiales fisionables y fusionables o los materiales de los que estos 
se derivan; o  
(iii) en tiempos de guerra o de otras emergencias en el contexto de las relaciones 
internacionales; o  
(c) impida a una Parte la adopción de medidas en cum plimiento de sus obligaciones en virtud de 
la Carta de las Naciones Unidas para el mantenimiento de la paz y la seguridad 
internacionales.  
Artículo EXC.5: Información confidencial   
1. Nada de lo dispuesto en los títulos  I a X, el título XI, con excepción del artículo LPFS.2.26 
[Normas de fiscalidad] del título XI, y el título  XII del epígrafe primero de la segunda parte o el 
epígrafe sexto [Otras disposiciones] de la segunda parte del p resente Acuerdo se entenderá de 
manera que exija a una Parte la obligación de suministrar o dar acceso a información confidencial 
cuya divulgación podría impedir la ejecución de la ley, o ser de otro modo contraria al interés 
público, o que pudiera perjudi car los intereses comerciales legítimos de empresas concretas, 
públicas o privadas, excepto cuando un tribunal de arbitraje requiera dicha información confidencial 
en procedimientos de solución de diferencias con arreglo al título  I [Solución de diferencia s] de la 
sexta parte, o cuando un grupo de expertos requiera dicha información confidencial en el marco de 
procedimientos con arreglo al artículo LPFS.9.2 [Grupo de expertos] o el artículo LPFS.9.3 [Grupo de 
expertos en ámbitos de no regresión].  En tales casos, el tribunal de arbitraje o, en su caso, el grupo 
de expertos se asegurará de que se protege totalmente la confidencialidad de conformidad con el 
anexo  INST -X [Normas de procedimiento].  
2. Cuando una Parte comunique al Consejo de Asociación o a los comités información que 
considere confidencial en virtud de sus leyes y reglamentos, la otra Parte tratará dicha información 
como confidencial, a menos que la Parte que la presenta acuerde otra cosa.  
  
 
253 
 EPÍGRAFE SEGUNDO: AVIACIÓN  
TÍTULO I: TRANSPORTE  AÉREO  
Artículo AIRTRN.1: Definiciones  
A efectos del presente título, serán de aplicación las definiciones siguientes:  
  
a) «compañía aérea»: toda empresa de transporte aéreo titular de una licencia de explotación 
válida o su equivalente;  
b)  «compañía aérea de la Unión»: compañía aérea que cumple las condiciones establecidas en el 
artículo AIRTRN.6 [Autorizaciones de explotación y permisos técnicos], apartado 1, letra b);  
c)  «compañía aérea del Reino Unido»: una compañía aérea que cumple las condiciones 
estable cidas en el artículo AIRTRN.6 [Autorizaciones de explotación y permisos técnicos], 
apartados 1 o 2, letra a);  
d) «servicios de navegación aérea»: servicios de tránsito aéreo, servicios de comunicación, 
navegación y supervisión, servicios meteorológicos pa ra la navegación aérea y servicios de 
información aeronáutica;  
e) «certificado de operador aéreo»: un documento expedido a una compañía aérea que acredita 
que posee la capacidad profesional y la organización necesarias para garantizar la operación 
de aeron aves con seguridad en lo que se refiere a las actividades de transporte aéreo 
especificadas en el certificado;  
f) «gestión del tránsito aéreo»: la agrupación de las funciones embarcadas y de tierra (servicios 
de tránsito aéreo, gestión del espacio aéreo y gestión de afluencia del tránsito aéreo) 
necesarias para garantizar un movimiento seguro y eficaz de las aeronaves en todas las fases 
de la operación;  
g) «transporte aéreo»: transporte a bordo de aeronaves de pasajeros, equipaje, carga y correo, 
por separa do o de forma combinada, ofrecido al público a cambio de una remuneración o por 
arrendamiento;  
h) «resolución sobre la nacionalidad»: constatación de que una compañía aérea que se propone 
explotar servicios aéreos en virtud del presente título cumple los requisitos del artículo 
AIRTRN.6 [Autorizaciones de explotación y permisos técnicos] en cuanto a su propiedad 
control efectivo y centro de actividad principal;  
i) «autoridades competentes»: en el caso del Reino Unido, las autoridades del Reino Unido 
respo nsables de las funciones reguladoras y administrativas que incumben al Reino Unido en 
virtud del presente título; y para la Unión, las autoridades de la Unión y de los Estados 
miembros responsables de las funciones reguladoras y administrativas que incumbe n a la 
Unión en virtud del presente título;  
j) «el Convenio»: el Convenio sobre Aviación Civil Internacional, firmado en Chicago el 7 de 
diciembre de 1944, que incluye:  
 
254 
 i) toda enmienda que, habiendo entrado en vigor con arreglo al artículo 94, letra a), del 
Convenio, haya sido ratificada tanto por el Reino Unido como por el Estado o Estados 
miembros, según sea pertinente en cada caso; y  
ii) todo anexo o enmienda del mismo aprobados de conformidad con el artículo 90 del 
Convenio, siempre que hayan entrado  en vigor tanto en el Reino Unido como en el 
Estado o Estados miembros, según sea pertinente en cada caso;  
k) «discriminación»: toda diferenciación de cualquier tipo sin justificación objetiva en relación 
con el suministro de bienes o la prestación de ser vicios, incluidos los servicios públicos, empleados 
para la explotación de servicios de transporte aéreo, o con respecto a su trato por parte de las 
autoridades públicas pertinentes para dichos servicios;  
l) «control efectivo»: una relación constituida po r derechos, contratos o cualesquiera otros 
medios que, separados o conjuntamente y tomando en consideración elementos de hecho o 
de derecho, concedan la posibilidad de ejercer, directa o indirectamente, una influencia 
decisiva sobre una empresa, en particu lar mediante:  
i) el derecho de utilizar total o parcialmente los activos de una empresa;  
ii) derechos o contratos que confieran una influencia decisiva sobre la composición, las 
votaciones o las decisiones de los órganos de una empresa o que por otros med ios 
confieran una influencia decisiva en la gestión de las actividades de la empresa;  
m) «resolución sobre la aptitud»: constatación de que la compañía aérea que se propone 
explotar servicios aéreos en virtud del presente título tiene una capacidad financi era 
satisfactoria y unas competencias de gestión adecuadas para explotar dichos servicios y está 
dispuesta a cumplir las leyes reglamentos y requisitos que rigen su explotación;  
n) «coste total»: el coste del servicio prestado, que puede incluir importes apropiados por coste 
del capital y depreciación de activos, así como costes de mantenimiento, explotación, gestión 
y administración;  
o)  «OACI»: la Organización de Aviación Civil Internacional de las Naciones Unidas.  
p) «centro de actividad principal»: la  sede principal o el domicilio social de una compañía aérea 
donde se ejercen las principales funciones financieras y el control operacional, incluida la 
gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad, de dicha compañía aérea;  
q) «inspección en rampa»: el examen realizado por la autoridad competente de una Parte o por 
sus representantes designados a bordo y alrededor de una aeronave de la otra Parte, para 
verificar tanto la validez de los documentos pertinentes de la aeronave como los de los 
miembros de su tripulación y el estado aparente de la aeronave y su equipo;  
r) «autoasistencia»: la realización de operaciones de asistencia en tierra que una compañía 
aérea lleva a cabo directamente para sí misma o para otra compañía aérea cuando:  
i) una tenga una pa rticipación mayoritaria en la otra; o  
ii) una misma entidad tenga una participación mayoritaria en cada una de ellas;  
 
255 
 s)  «servicios de vuelo regular»: servicios de vuelo que se programan y realizan a cambio de una 
remuneración, de acuerdo con un horario p ublicado, o que, por su regularidad o frecuencia, 
constituyan de forma patente una serie sistemática que está abierta a la reserva directa por 
parte del público; y los vuelos extraordinarios ocasionados por exceso de tráfico de los vuelos 
regulares;  
t) «escala para fines no comerciales»: el aterrizaje para fines ajenos al embarque o 
desembarque de pasajeros, equipaje, carga o correo en el transporte aéreo;  
u) «tarifa»: cualquier tarifa, derecho o tasa aplicados al transporte aéreo de pasajeros, equipaje  
o carga (excluido el correo), incluida cualquier otra forma de transporte en relación con él, 
que cobran las compañías aéreas, incluidos sus agentes, así como las condiciones que rigen la 
disponibilidad de dichas tarifas, tasas o derechos;  
v) «tasa de usuario»: una tasa aplicada a las compañías aéreas por la provisión de instalaciones o 
servicios aeroportuarios, de navegación aérea (incluidos los sobrevuelos) o de seguridad física 
de la aviación, incluidos los servicios y las instalaciones conexos, o la s tasas medioambientales 
incluidas las tasas relacionadas con el ruido y las tasas para responder a los problemas de 
calidad del aire en los aeropuertos o en sus inmediaciones;  
 Artículo AIRTRN.2: Programación de rutas  
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en e l artículo AIRTRN.3 [Derechos de tráfico], la Unión otorgará 
al Reino Unido el derecho a que las compañías aéreas del Reino Unido operen, mientras efectúan 
transporte aéreo, en las siguientes rutas:  
Puntos en el territorio del Reino Unido - Puntos intermed ios - Puntos en el territorio de la Unión - 
Puntos posteriores.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo AIRTRN.3 [Derechos de tráfico], el Reino Unido 
otorgará a la Unión el derecho a que las compañías aéreas de la Unión operen, mientras efectúan 
transporte aéreo, en las siguientes rutas:  
Puntos en el territorio de la Unión - Puntos intermedios - Puntos en el territorio del Reino Unido - 
Puntos posteriores.  
Artículo AIRTRN.3: Derechos de tráfico  
1. Cada una de las Partes otorgará a la otra Parte el derecho a que sus respectivas compañías 
aéreas, con fines de realizar transporte aéreo en las rutas establecidas en el artículo AIRTRN.2 
[Programación de rutas]:  
a) vuelen sobre su territorio sin aterrizar;  
b) hagan escalas en su territorio a efectos que n o sean de tráfico.  
2. El Reino Unido gozará del derecho a que sus compañías aéreas hagan escalas en el territorio 
de la Unión para prestar servicios de transporte aéreo regulares y no regulares entre cualquier punto 
situado en el territorio del Reino Unido  y cualquier punto situado en el territorio de la Unión 
(derechos de tráfico relativos a las libertades tercera y cuarta).  
 
256 
 3. La Unión gozará del derecho a que sus compañías aéreas hagan escalas en el territorio del 
Reino Unido para prestar servicios de tr ansporte aéreo regulares y no regulares entre cualquier 
punto situado en el territorio de la Unión y cualquier punto situado en el territorio del Reino Unido 
(derechos de tráfico relativos a las libertades tercera y cuarta).  
4.  No obstante lo dispuesto en  los apartados  1, 2 y 3, y sin perjuicio de lo dispuesto en el 
apartado  9, los Estados miembros y el Reino Unido podrán, con sujeción a las normas y 
procedimientos internos de las Partes, celebrar acuerdos bilaterales en virtud de los cuales, con 
arreglo a l presente Acuerdo, se otorguen mutuamente los siguientes derechos:  
a) para el Reino Unido, el derecho de sus compañías aéreas a efectuar escalas en el territorio del 
Estado miembro de que se trate para prestar servicios de transporte aéreo de carga regula r y 
no regular entre puntos situados en el territorio de dicho Estado miembro y puntos situados 
en un tercer país como parte de un servicio con origen o destino en el territorio del Reino 
Unido (derecho de tráfico de quinta libertad);  
b) para el Estado mie mbro de que se trate, el derecho de las compañías aéreas de la Unión a 
efectuar escalas en el territorio del Reino Unido para prestar servicios de transporte aéreo de 
carga regular y no regular entre puntos situados en el territorio del Reino Unido y punto s 
situados en un tercer país, como parte de un servicio con origen o destino en el territorio de 
dicho Estado miembro (derecho de tráfico de quinta libertad).   
5.  Los derechos mutuamente otorgados en virtud del apartado  4 se regirán por las 
disposiciones  del presente título.  
6. Ninguna de las Partes limitará unilateralmente el volumen de tráfico, la capacidad, la 
frecuencia, la periodicidad, las rutas, el origen o el destino de los servicios de transporte aéreo 
prestados de conformidad con [los apartados 2, 3 y 4, ni el tipo o tipos de aeronave operados por las 
compañías aéreas de la otra Parte, excepto si lo exigen razones de tipo aduanero, técnico u 
operativo, de gestión del tráfico aéreo, de seguridad, de protección del medio ambiente o de salud, 
y se h aga de forma no discriminatoria, o salvo que el presente título disponga otra cosa.  
7. Ninguna disposición del presente título podrá entenderse en el sentido de que se otorga a 
las compañías aéreas del Reino Unido el derecho a admitir a bordo, en el territ orio de cualquier 
Estado miembro de la UE, pasajeros, equipaje, carga o correo con destino a otro punto situado en el 
territorio de ese Estado miembro o de cualquier otro Estado miembro a cambio de una 
contraprestación.  
8. Ninguna disposición del presente título podrá entenderse en el sentido de que se otorga a 
las compañías aéreas de la Unión el derecho a admitir a bordo, en el territorio del Reino Unido, 
pasajeros, equipaje, carga o correo con destino a otro punto situado en el territorio del Reino Unido 
a cambio de una contraprestación.  
9. Sin perjuicio de las normas y procedimientos internos de las Partes, las autoridades 
competentes del Reino Unido y de los Estados miembros podrán autorizar servicios de transporte 
aéreo no regulares que excedan de los d erechos previstos en el presente artículo, siempre que no 
constituyan una forma encubierta de servicios regulares, y podrán establecer acuerdos bilaterales 
sobre los procedimientos que deben seguirse para tramitar las solicitudes de las compañías aéreas y 
adoptar decisiones al respecto.  
 
257 
 Artículo AIRTRN.4: Acuerdos en materia de código compartido y reserva de capacidad  
1. En virtud del artículo AIRTRN.3 [Derechos de tráfico], los servicios de transporte aéreo 
podrán prestarse mediante acuerdos en materia de  reserva de capacidad y de código compartido, de 
la manera siguiente:  
a) una compañía aérea del Reino Unido podrá actuar como compañía encargada de la 
comercialización con cualquier compañía operadora que sea una compañía aérea de la Unión 
o una compañía a érea del Reino Unido, o con cualquier compañía operadora de un tercer país 
que, con arreglo al Derecho de la Unión o, en su caso, al Derecho del Estado miembro o de los 
Estados miembros afectados, goce de los derechos de tráfico necesarios, así como del de recho 
a que sus compañías aéreas ejerzan dichos derechos en virtud del acuerdo en cuestión;  
b) una compañía aérea de la Unión podrá actuar como compañía encargada de la 
comercialización con cualquier compañía operadora que sea una compañía aérea de la Unió n 
o una compañía aérea del Reino Unido, o con cualquier compañía operadora de un tercer país 
que, con arreglo al Derecho del Reino Unido, goce de los derechos de tráfico necesarios, así 
como del derecho a que sus compañías aéreas ejerzan dichos derechos en  virtud del acuerdo 
en cuestión;  
c) una compañía aérea del Reino Unido podrá actuar como compañía operadora con cualquier 
compañía encargada de la comercialización que sea una compañía aérea de la Unión o una 
compañía aérea del Reino Unido, o con cualquier  compañía encargada de la comercialización 
de un tercer país que, con arreglo al Derecho de la Unión o, en su caso, al Derecho del Estado 
miembro o de los Estados miembros afectados, goce de los derechos necesarios para llevar a 
cabo el acuerdo en cuestión ; 
d) una compañía aérea de la Unión podrá actuar como compañía operadora con cualquier 
compañía encargada de la comercialización que sea una compañía aérea del Reino Unido, o 
con cualquier compañía encargada de la comercialización de un tercer país que, co n arreglo al 
Derecho del Reino Unido, goce de los derechos necesarios para llevar a cabo el acuerdo en 
cuestión;  
e) en el contexto de los acuerdos previstos en las letras a) a d), una compañía aérea de una Parte 
podrá actuar como compañía encargada de la c omercialización en el marco de un acuerdo en 
materia de reserva de capacidad o código compartido, en servicios entre cualquier par de 
puntos, cuyo origen y destino estén situados en el territorio de la otra Parte siempre que se 
cumplan las condiciones sigu ientes:  
i) las condiciones establecidas en la letra a) o b), según proceda, en lo que respecta a la 
compañía operadora; y  
ii) el servicio de transporte en cuestión forme parte del transporte que la compañía 
encargada de la comercialización realiza entre un  punto en el territorio de su Parte y 
un punto de destino en el territorio de la otra Parte.  
2. Una compañía aérea de una Parte podrá actuar como compañía encargada de la 
comercialización en el marco de un acuerdo en materia de reserva de capacidad o códig o 
compartido, en servicios entre cualquier par de puntos situados uno en el territorio de la otra Parte y 
el otro en el de un tercer país, siempre que se cumplan las condiciones siguientes:  
 
258 
 a) las condiciones establecidas en el apartado  1, letras a) o b), según el caso, en lo que respecta a 
la compañía operadora; y  
b)  el servicio de transporte en cuestión forma parte del transporte que la compañía encargada 
de la comercialización realiza entre un punto en el territorio de su Parte y un punto en un 
tercer p aís. 
3. En lo que respecta a los billetes vendidos que incorporen los acuerdos a que se refiere el 
presente artículo, en el momento de realizar la reserva se informará al comprador de qué compañía 
aérea operará cada sector del servicio. Cuando esto no sea posible, o en caso de cambio después de 
la reserva, se comunicará al pasajero la identidad de la compañía operadora tan pronto como se 
establezca. En todos los casos, se informará al pasajero de la identidad de la compañía o compañías 
operadoras en el mome nto de la facturación, o antes del embarque cuando no se requiera facturar 
para un vuelo de conexión.  
4. Las Partes podrán exigir que los acuerdos a que se refiere el presente artículo sean 
aprobados por sus autoridades competentes con el fin de verificar el cumplimiento de las 
condiciones establecidas en dicho artículo, así como de los requisitos previstos en el presente 
Acuerdo, en particular en lo que se refiere a la competencia leal, la seguridad y la protección.  
5. En ningún caso el recurso a acuerdos en materia de código compartido o de reserva de 
capacidad dará lugar a que las compañías aéreas de las Partes ejerzan derechos de tráfico sobre la 
base de este Acuerdo distintos de los previstos en el artículo AIRTRN.3 [Derechos de tráfico].  
Artículo AIRTR N.5: Flexibilidad de explotación  
Los derechos mutuamente otorgados por las Partes en virtud del artículo AIRTRN.3 [Derechos de 
tráfico], apartados 2, 3 y 4, incluirán, dentro de los límites establecidos en el mismo, todas las 
prerrogativas siguientes:  
a) realizar vuelos en una sola dirección o en ambas;  
b) combinar distintos números de vuelo en una operación de una aeronave;  
c) servir puntos en la ruta programada en cualquier orden y combinación;  
d) transferir tráfico entre aeronaves de la misma compañía aé rea en cualquier punto (cambio de 
capacidad operacional);  
e) llevar tráfico de escala a través de cualquier punto, ya sea dentro o fuera del territorio de 
cualquiera de las Partes;  
f) llevar tráfico de tránsito a través del territorio de la otra Parte;  
g) combinar tráfico en la misma aeronave con independencia del origen de dicho tráfico;  
h) prestar servicio a más de un punto en un mismo servicio (coterminación).  
Artículo AIRTRN.6: Autorizaciones de explotación y permisos técnicos  
1. Cuando una Parte reciba , en la forma y manera prescritas, una solicitud de autorización de 
explotación de una compañía aérea de la otra Parte para prestar los servicios de transporte aéreo 
 
259 
 previstos en el presente título, concederá las autorizaciones y los permisos técnicos adec uados en 
un plazo de tramitación lo más breve posible, siempre que se cumplan todas las condiciones 
siguientes:  
a) En el caso de una compañía aérea del Reino Unido:  
i) la compañía aérea es propiedad, directamente o por participación mayoritaria, y se 
encue ntre efectivamente bajo del control del Reino Unido, de sus nacionales o de 
ambos;  
ii) la compañía aérea tiene su centro de actividad principal en el territorio del Reino 
Unido y es titular de una licencia de explotación válida con arreglo a la legislación  del 
Reino Unido; y  
iii) la compañía aérea posee un certificado de operador aéreo expedido por la autoridad 
competente del Reino Unido, que deberá estar claramente identificada, y dicha 
autoridad ejerce y mantiene el control reglamentario efectivo de la co mpañía aérea.  
b) En el caso de una compañía aérea de la Unión:  
i) la compañía aérea es propiedad, directamente o por participación mayoritaria, y se 
encuentra efectivamente bajo el control de uno o más Estados miembros, de otros 
Estados miembros de la Asoc iación Europea de Libre Comercio, de Suiza, de sus 
nacionales o de una combinación de ellos;  
ii) la compañía aérea tiene su centro de actividad principal en la Unión y es titular de una 
licencia de explotación válida con arreglo al Derecho de la Unión; y  
iii) la compañía aérea posee un certificado de operador aéreo expedido por la autoridad 
competente de la Unión o de un Estado miembro, que deberá estar claramente 
identificada, y dicha autoridad ejerce y mantiene un control reglamentario efectivo de 
la com pañía aérea;  
c) Se cumplen los artículos AIRTRN.18 [Seguridad aérea] y AIRTRN.19 [Seguridad física de la 
aviación], y  
d) La compañía aérea cumple los requisitos prescritos por las leyes y reglamentaciones aplicadas 
normalmente a la operación del transporte  aéreo internacional por la Parte que considere la 
solicitud o solicitudes.  
2.  No obstante lo dispuesto en el apartado  1, letra a), inciso i), las autorizaciones y permisos de 
explotación correspondientes se concederán a las compañías aéreas del Reino Uni do siempre que se 
cumplan todas las condiciones siguientes:  
a) se cumplen las condiciones establecidas en el apartado  1, letra a), incisos ii) y iii), y letras c) y 
d); 
b) la compañía aérea sea propiedad, directamente o mediante participación mayoritaria, y esté 
efectivamente controlada por uno o varios Estados miembros, por otros Estados miembros 
del Espacio Económico Europeo, por Suiza, por nacionales de dichos Estados o por una 
combinación de estos, ya sea solos o junto con el Reino Unido o nacionales de l Reino Unido;  
 
260 
 c) el día en que terminó el período transitorio la compañía aérea era titular de una licencia de 
explotación válida de conformidad con el Derecho de la Unión.  
3. A efectos de los apartados  1 y 2, la prueba de un control reglamentario efecti vo incluye, 
entre otras cosas, que:  
a) la compañía aérea en cuestión sea titular de una licencia o permiso de explotación válido 
expedido por la autoridad competente y cumpla los criterios de la Parte que expida la licencia o 
permiso para la explotación d e servicios aéreos internacionales; y  
b) y esa Parte tenga y mantenga programas de supervisión de la protección y la seguridad 
aéreas, de conformidad con las normas de la OACI, destinados a esa compañía aérea.  
4. Las Partes, cuando concedan las autorizaci ones de explotación y los permisos técnicos, 
brindarán un trato no discriminatorio a todas las compañías aéreas de la otra Parte.  
5. Cuando una Parte reciba una solicitud de autorización de explotación de una compañía 
aérea de la otra Parte, reconocerá tod a resolución dictada por esa otra Parte sobre la aptitud o la 
nacionalidad de la compañía aérea en cuestión de igual manera que si la resolución hubiera sido 
dictada por sus propias autoridades competentes y sin llevar a cabo más indagaciones al respecto, 
salvo por lo dispuesto en el artículo AIRTRN.8, apartado 3 [Denegación, revocación, suspensión o 
limitación de las autorizaciones de explotación].  
Artículo AIRTRN.7: Planes operativos, programas y horarios  
Las Partes podrán exigir la notificación de los pl anes de explotación, los programas o los horarios 
correspondientes a los servicios aéreos explotados en virtud del presente título únicamente con 
fines informativos. Cuando una Parte requiera dicha notificación, deberá minimizar la carga 
administrativa aso ciada con los requisitos y procedimientos de su notificación que soportan los 
intermediarios en el sector del transporte aéreo y las compañías aéreas de la otra Parte.  
Artículo AIRTRN.8: Denegación, revocación, suspensión o limitación de las autorizacione s de 
explotación  
1. La Unión podrá emprender acciones contra una compañía aérea del Reino Unido, de 
conformidad con los apartados 3, 4 y 5 del presente artículo, en cualquiera de los casos siguientes:  
a) en el caso de autorizaciones y permisos concedidos d e conformidad con el artículo AIRTRN. 6, 
[Autorizaciones de explotación y permisos técnicos], apartado 1, letra a), si no se cumple 
alguna de las condiciones establecidas;  
b) en el caso de autorizaciones y permisos concedidos de conformidad con el artículo  AIRTRN. 6, 
apartado 2 [Autorizaciones de explotación y permisos técnicos], si no se cumple alguna de las 
condiciones establecidas;  
c) la compañía aérea no ha cumplido las disposiciones legales y reglamentarias mencionadas en 
el artículo AIRTRN.10 [Observancia de las disposiciones legales y reglamentarias]; o  
d) dicha acción es necesaria para prevenir o controlar la propagación de enfermedades o 
proteger contra ellas, o para proteger de otro modo la salud pública.  
2. El Reino Unido podrá emprender a cciones contra una compañía aérea de la Unión de 
conformidad con los apartados 3, 4 y 5 del presente artículo, en cualquiera de los casos siguientes:  
 
261 
 a) no se cumple alguna de las condiciones establecidas en el artículo AIRTRN.6 [Autorizaciones 
de explotac ión y permisos técnicos], apartado 1, letra b);  
b) si la compañía aérea ha incumplido las disposiciones legales y reglamentarias mencionadas en 
el artículo AIRTRN.10 [Observancia de las disposiciones legales y reglamentarias aplicables] del 
presente título ; o 
c) dicha acción es necesaria para prevenir o controlar la propagación de enfermedades o 
proteger contra ellas, o para proteger de otro modo la salud pública.  
3. Cuando una Parte tenga motivos razonables para creer que una compañía aérea de la otra 
Parte se encuentra en alguna de las situaciones establecidas en el apartado 1 o 2, según sea el caso, 
y que se deben tomar medidas al respecto, dicha Parte notificará por escrito a la otra Parte, lo antes 
posible, las razones de la denegación, suspensión o  limitación prevista de la autorización de 
explotación o permiso técnico, y solicitará consultas al respecto.  
4. Estas consultas se iniciarán lo antes posible y, a más tardar, en un plazo de treinta días a 
partir de la fecha de recepción de la solicitud de  consultas. La falta de un acuerdo satisfactorio en un 
plazo de treinta días desde la fecha del inicio de las consultas o el hecho de no haber adoptado 
medidas correctoras, se considerará motivo suficiente para que la Parte que solicitó las consultas 
tome medidas para denegar, revocar, suspender, limitar o imponer condiciones a la autorización de 
explotación o los permisos técnicos de la compañía o compañías aéreas en cuestión para garantizar 
el cumplimiento de lo dispuesto en los artículos AIRTRN.6 [Autori zaciones de explotación y permisos 
técnicos] y AIRTRN.10 [Observancia de las disposiciones legales y reglamentarias]. Cuando se hayan 
adoptado medidas para denegar, revocar, suspender o limitar la autorización de explotación o los 
permisos técnicos de una compañía aérea, una Parte podrá recurrir a un arbitraje de acuerdo con el 
artículo INST.14 [Procedimiento arbitral], sin tener que recurrir previamente a consultas de 
conformidad con el artículo INST.13 [Consultas]. El tribunal de arbitraje tratará la cues tión como un 
caso de urgencia a efectos del artículo INST.19 [Procedimiento urgente]. A petición de una Parte, el 
tribunal podrá, en espera de su laudo definitivo, ordenar la adopción de medidas provisionales, 
incluida la modificación o suspensión de las m edidas adoptadas por cualquiera de las Partes en 
virtud del presente artículo.  
5. No obstante lo dispuesto en los apartados 3 y 4, en los casos mencionados en el apartado 1, 
letras c) y d), y en el apartado 2, letras b) y c), una Parte podrá tomar medidas inmediatas o urgentes 
cuando una situación de emergencia así lo exija, o para impedir un nuevo incumplimiento.  A efectos 
del presente apartado, el nuevo incumplimiento significa que la cuestión del incumplimiento ya se 
haya planteado ante las autoridades competentes de las Partes.  
6. El presente artículo se entenderá sin perjuicio de las disposiciones del título XI [Condiciones 
de competencia equitativas para una competencia abierta y leal y el desarrollo sostenible] del 
epígrafe primero, del artículo AIRT RN 11(4) [No discriminación], del artículo AIRTRN 18, apartados 4, 
6 y 8 (8) [Seguridad aérea] y del artículo AIRTRN 19, apartado 12 [Seguridad física de la aviación] y 
del procedimiento de solución de diferencias establecido en el título I [Solución de di ferencias] de la 
sexta parte o de las medidas que de ella se deriven.  
Artículo AIRTRN.9: Propiedad y control de las compañías aéreas  
Las Partes reconocen los beneficios potenciales de la liberalización progresiva de la propiedad y el 
control de sus respect ivas compañías aéreas. Las Partes convienen en examinar en el Comité 
Especializado en Transporte Aéreo opciones para la liberalización recíproca de la propiedad y el 
control de sus compañías aéreas en un plazo de 12 meses a partir de la entrada en vigor de l 
 
262 
 presente Acuerdo y posteriormente en un plazo de 12 meses tras la recepción de una solicitud al 
respecto presentada por una de las Partes. Como resultado de este examen, las Partes podrán 
decidir modificar el presente título.  
Artículo AIRTRN.10: Observan cia de las disposiciones legales y reglamentarias  
1. Al entrar o salir del territorio de una Parte y mientras permanezcan en él, las compañías 
aéreas de la otra Parte deberán cumplir las leyes y reglamentos vigentes en dicho territorio en 
materia de entrad a y salida de aeronaves dedicadas a la navegación aérea internacional, así como de 
explotación de dichas aeronaves.  
 
2. Al entrar o salir del territorio de una Parte, y mientras permanezcan en él, los pasajeros, la 
tripulación, el equipaje, la carga y el c orreo transportados por la compañía aérea de la otra Parte 
estarán sujetos a las leyes y regulaciones vigentes en dicho territorio en materia de entrada y salida, 
así como de explotación (incluida la normativa sobre entrada, despacho, inmigración, pasaport es, 
aduana y cuarentena y, en el caso del correo, la regulación postal).  
 
3. Ambas Partes, en sus respectivos territorios, autorizarán a las compañías aéreas de la otra 
Parte a adoptar medidas adecuadas para garantizar que solo se transporta a personas en  posesión 
de los documentos de viaje exigidos para la entrada en su territorio o el tránsito por él.  
AIRTRN.11: No discriminación  
 
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el título XI [Condiciones de competencia equitativas para una 
competencia abierta y leal y el desarrollo sostenible] del epígrafe primero, las Partes eliminarán, 
dentro de sus respectivas jurisdicciones, todas las formas de discriminación que afecten 
negativamente a la igualdad de oportunidades de las compañías aéreas de la otra Parte para 
com petir en el ejercicio de los derechos previstos en el presente título.  
 
2. Una Parte (la «Parte iniciadora») podrá proceder de conformidad con los apartados 3 a 6 
cuando considere que la discriminación prohibida por el apartado 1 afecta negativamente a la 
igualdad de oportunidades de sus compañías aéreas para competir en el ejercicio de los derechos 
previstos en el presente título.  
 
3. La Parte iniciadora presentará por escrito una solicitud de consultas a la otra Parte (la «Parte 
requerida»). Las consultas  se iniciarán en un plazo de 30 días a partir de la recepción de la solicitud, 
salvo que las Partes acuerden otra cosa.  
 
4. Si la Parte iniciadora y la Parte requerida no llegan a un acuerdo sobre el asunto en el plazo 
de 60 días a partir de la recepción d e la solicitud de consultas mencionada en el apartado 3, la Parte 
iniciadora podrá adoptar medidas contra la totalidad o parte de las compañías aéreas que se hayan 
beneficiado de una discriminación prohibida por el apartado 1, incluidas las medidas para de negar, 
revocar, suspender, imponer condiciones o limitar las autorizaciones de explotación o los permisos 
técnicos de las compañías aéreas afectadas.  
 
5. Las medidas adoptadas de conformidad con el apartado 4serán adecuadas, proporcionadas 
y limitadas en s u alcance y duración a lo estrictamente necesario para mitigar el perjuicio sufrido por 
las compañías aéreas de la Parte iniciadora y eliminar la ventaja indebida obtenida por las 
compañías aéreas contra las que se dirigen.  
 
 
263 
 6. Cuando las consultas no haya n resuelto la cuestión o se hayan adoptado medidas con 
arreglo al apartado 4, una Parte podrá recurrir a un arbitraje de acuerdo con el artículo INST.14 
[Procedimiento arbitral], sin tener que recurrir previamente a consultas de conformidad con el 
artículo  INST.13 [Consultas]. El tribunal de arbitraje tratará la cuestión como un caso de urgencia a 
efectos del artículo INST.19 [Procedimiento urgente]. A petición de una Parte, el tribunal podrá, en 
espera de su laudo definitivo, ordenar la adopción de medidas  provisionales, incluida la modificación 
o suspensión de las medidas adoptadas por cualquiera de las Partes en virtud del presente artículo.  
7. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, las Partes no actuarán con arreglo a los apartados 3 a 6 
en relación con las conductas incluidas en el ámbito de aplicación del título XI [Condiciones de 
competencia equitativas para una competencia abierta y leal y el desarrollo sostenible] del epígrafe 
primero.  
Artículo AIRTRN.12: Actividad empresarial  
1. Las Partes coinciden en que los obstáculos empresariales a que se enfrentan las compañías 
aéreas podrían suponer un menoscabo de los posibles beneficios del presente título. Las Partes 
acuerdan cooperar para eliminar los obstáculos empresariales impuestos a las compa ñías aéreas de 
ambas Partes cuando dichos obstáculos puedan suponer un menoscabo de las operaciones 
empresariales, distorsionar la competencia o afectar a la igualdad de condiciones para competir.  
2. El Comité Especializado en Transporte Aéreo supervisará los avances registrados en la 
resolución eficaz de las cuestiones relacionadas con los obstáculos a que se enfrentan las compañías 
aéreas para realizar actividades empresariales.  
Artículo AIRTRN.13: Operaciones comerciales  
1. Las Partes se concederán mutua mente los derechos establecidos en los apartados 2 a 7. A 
efectos del ejercicio de esos derechos, las compañías aéreas de cada una de las Partes no estarán 
obligadas a mantener un patrocinador local.  
2. Por lo que se refiere a los representantes de las com pañías aéreas:  
a) se permitirá, sin restricción ni discriminación, el establecimiento de oficinas e instalaciones 
por parte de las compañías aéreas de una Parte en el territorio de la otra Parte, cuando sea 
necesario para prestar servicios de conformidad c on el presente título;  
b) sin perjuicio de la normativa sobre seguridad y protección, cuando dichas oficinas e 
instalaciones estén situadas en un aeropuerto, podrán estar sujetas a limitaciones por motivos 
de disponibilidad de espacio;  
c) cada Parte, de co nformidad con sus leyes y reglamentos en materia de entrada, residencia y 
empleo, autorizará a las compañías aéreas de la otra Parte a introducir y mantener en el 
territorio de la Parte autorizante, personal de gestión y ventas, así como personal técnico, 
operativo y de otras especialidades, según sea necesario para la prestación de servicios de 
transporte aéreo en virtud del presente título. Cuando se requieran permisos de trabajo para 
el personal mencionado en el presente apartado, incluido el que desempe ña determinadas 
funciones temporales, las Partes tramitarán las solicitudes de dichos permisos a la mayor 
brevedad, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.  
3. En lo que respecta a la asistencia en tierra:  
 
264 
 a) cada Parte permitirá que las com pañías aéreas de la otra Parte practiquen la autoasistencia en 
su territorio sin otras restricciones que las que se basen en consideraciones de seguridad o 
protección, o que se deriven de limitaciones físicas u operativas;  
b) ninguna Parte impondrá a las c ompañías aéreas de la otra Parte la elección de uno o más 
proveedores de servicios de asistencia en tierra entre los que estén presentes en el mercado 
de conformidad con las leyes y reglamentos de la Parte donde se prestan los servicios;  
c) sin perjuicio d e lo dispuesto en la letra a), cuando las disposiciones legales y reglamentarias de 
una Parte limiten o restrinjan de alguna manera la libre competencia entre proveedores de 
servicios de asistencia en tierra, dicha Parte se asegurará de que las compañías a éreas de la 
otra Parte disponen de todos los servicios de asistencia en tierra necesarios y que dichos 
servicios se prestan en condiciones no menos favorables que las que se ofrecen a cualquier 
otra compañía aérea.  
4. En lo que respecta a la asignación de franjas horarias en los aeropuertos, cada una de las 
Partes garantizará que sus reglamentos, directrices y procedimientos para la asignación de 
franjas horarias en los aeropuertos de su territorio se apliquen de forma transparente, 
eficaz, no discriminator ia y oportuna.  
5. En lo que respecta a los gastos locales y la transferencia de fondos e ingresos:  
a) las disposiciones del título IV [Movimientos de capitales, pagos, transferencias y medidas 
temporales de salvaguardia] del epígrafe primero serán aplicabl es a las cuestiones reguladas 
por el presente título, sin perjuicio del artículo AIRTRN.6 [Autorizaciones de explotación y 
permisos técnicos];  
b) las Partes se concederán mutuamente las ventajas establecidas en las letras c) a e);  
c) la compra y venta de s ervicios de transporte y servicios conexos por parte de las compañías 
aéreas de las Partes podrá denominarse, a discreción de la compañía aérea, en libras 
esterlinas si la compra o venta tiene lugar en el territorio del Reino Unido, o, si la compra o 
venta  tiene lugar en el territorio de un Estado miembro, en la moneda de ese Estado 
miembro;  
d) las compañías aéreas de cada una de las Partes podrán abonar los gastos locales en moneda 
local, a su discreción;  
e) se permitirá a las compañías aéreas de cada una de las Partes, previa solicitud, remitir al país 
de su elección, en cualquier momento y de cualquier forma, los ingresos obtenidos en el 
territorio de la otra Parte por la venta de servicios de transporte aéreo y actividades conexas 
directamente vinculadas  al transporte aéreo en exceso de las sumas desembolsadas 
localmente. La conversión y la transferencia se autorizarán sin restricciones y sin aplicar 
ningún régimen de tributación, al tipo de cambio de mercado aplicable a las operaciones y 
transferencias c orrientes en la fecha en que la compañía aérea presente la solicitud inicial de 
transferencia de fondos, y no estarán sujetas al pago de tasa alguna, excepto las que los 
bancos suelan cobrar por realizar este tipo de conversiones y transferencias.  
 
6. En lo que respectas al transporte intermodal:  
 
265 
 a) en relación con el transporte de pasajeros, las Partes no estarán sujetas a la normativa que 
regula el transporte aéreo por el solo hecho de que una compañía aérea ofrezca en su propio 
nombre dicho transporte d e superficie;  
b) no obstante cualquier condición y cualificación establecidas en el título II [SERVICIOS E 
INVERSIONES] del epígrafe primero y en sus anexos, así como en el título I [Transporte de 
bienes por carretera] del epígrafe tercero y sus anexos, se  permitirá a las compañías aéreas de 
las Partes utilizar sin restricciones, en relación con el transporte aéreo internacional, cualquier 
transporte de carga de superficie con destino u origen en cualquier punto situado en los 
territorios de las Partes, o d e terceros países, incluido el transporte con destino u origen en 
cualesquiera aeropuertos que dispongan de servicios de aduanas, lo que incluye, en su caso, el 
derecho a transportar carga en depósito de conformidad con las leyes y reglamentaciones 
aplicab les. Dicha carga, con independencia de si es transportada por superficie o aire, podrá 
acceder a las instalaciones y someterse a los trámites aduaneros de los aeropuertos. Las 
compañías aéreas podrán efectuar su propio transporte de superficie o bien conce rtar 
acuerdos, incluido el código compartido, con otros proveedores de transporte de superficie, 
incluso si este transporte de superficie es explotado por otras compañías aéreas o por 
proveedores indirectos de servicios de transporte aéreo de carga. Estos servicios intermodales 
de carga podrán ofrecerse mediante un servicio y a un precio total que englobe el transporte 
aéreo y de superficie combinados, siempre que los expedidores estén informados de quiénes 
son los proveedores del transporte de que se trate .  
7. En lo que respecta al arrendamiento:  
a) Las Partes se concederán mutuamente el derecho a que sus compañías aéreas presten 
servicios de transporte aéreo de conformidad con el artículo AIRTRN.3 [Derechos de tráfico] 
de todas las maneras siguientes:  
i) aeronaves sin tripulación arrendadas a cualquier arrendador;  
ii) en el caso de las compañías aéreas del Reino Unido, utilizando aeronaves con 
tripulación arrendadas a otras compañías aéreas de las Partes;  
iii) en el caso de las compañías aéreas de la Unión , utilizando aeronaves con tripulación 
arrendadas a otras compañías aéreas de la Unión;  
iv) utilizando aeronaves con tripulación arrendadas a compañías aéreas distintas de las 
indicadas en los puntos ii) y iii), respectivamente, siempre que el arrendamient o esté 
justificado por necesidades excepcionales, necesidades de capacidad estacionales o 
dificultades operativas del arrendatario, y que el arrendamiento no exceda de la 
duración estrictamente necesaria para satisfacer esas necesidades o superar esas 
dificultades.  
b) Las Partes podrán exigir que los acuerdos de arrendamiento sean aprobados por sus 
autoridades competentes a efectos de verificar el cumplimiento de las condiciones 
establecidas en el presente apartado y los requisitos de seguridad y protección  aplicables.  
c) Sin embargo, cuando una Parte exija tal aprobación, procurará agilizar los procedimientos de 
aprobación y minimizar la carga administrativa de las compañías afectadas.  
 
266 
 d) Las disposiciones del presente apartado se entenderán sin perjuicio de las disposiciones 
legales y reglamentarias de una Parte relativas al arrendamiento de aeronaves por parte de 
compañías aéreas de esa Parte.  
Artículo AIRTRN.14: Disposiciones fiscales  
1. A su llegada al territorio de una Parte, las aeronaves operadas en transporte aéreo 
internacional por las compañías aéreas de la otra Parte , su equipo habitual, combustible, 
lubricantes, suministros técnicos consumibles, equipo de tierra, piezas de repuesto (incluidos 
motores), suministros para la aeronave (incluidos, en tre otros, alimentos, bebidas y bebidas 
alcohólicas, tabaco y otros productos destinados a la venta a los pasajeros o al consumo por estos en 
cantidades limitadas durante el vuelo), y otros objetos destinados o utilizados exclusivamente en 
relación con el funcionamiento o mantenimiento de las aeronaves utilizadas en transporte aéreo 
internacional, estarán exentos, sobre una base de reciprocidad y siempre que dichos equipos y 
suministros permanezcan a bordo de la aeronave, de toda restricción a la importació n, impuestos 
sobre la propiedad y el capital, derechos de aduana, impuestos especiales, tasas de inspección, 
impuesto sobre el valor añadido u otros impuestos indirectos similares, y tasas y gravámenes 
similares aplicados por las autoridades nacionales o l ocales, o de la Unión.  
2. Los siguientes bienes estarán también exentos, sobre una base de reciprocidad, de las tasas, 
impuestos, derechos, gravámenes y cargas a que se refiere el apartado  1: 
a) los suministros introducidos, o entregados y embarcados en el  territorio de una Parte, dentro 
de límites razonables, para ser usados durante el viaje de salida en aeronaves de una 
compañía aérea de la otra Parte utilizada en el servicio de transporte aéreo internacional, aun 
cuando dichos suministros se vayan a util izar en un segmento del viaje que sobrevuele el 
citado territorio;  
 
b) el equipo de tierra y las piezas de repuesto (incluidos motores) introducidos en el territorio de 
una Parte para el servicio, mantenimiento o reparación de una aeronave de una compañía 
aérea de la otra Parte empleada en el transporte aéreo internacional;  
 
c) los lubricantes y los suministros técnicos consumibles distintos del combustible] introducidos 
o entregados en el territorio de una Parte para ser usados en aeronaves de una compañía  
aérea de la otra Parte utilizada en el transporte aéreo internacional, aun cuando dichos 
suministros se vayan a utilizar en un segmento del viaje que sobrevuele el citado territorio; y  
 
d) el material impreso, de conformidad con la legislación sobre aduan as de cada Parte, 
introducido o entregado en el territorio de una Parte y embarcado para ser usado durante el 
viaje de salida en una aeronave de una compañía aérea de la otra Parte empleada en el 
transporte aéreo internacional, aun cuando dichos suministro s se vayan a utilizar en un 
segmento del viaje que sobrevuele el citado territorio.  
3. El equipo de a bordo normal, así como los materiales, suministros y piezas de repuesto que 
se mencionan en el apartado  1, normalmente conservados a bordo de las aeronav es empleadas por 
una compañía aérea de una Parte, solo podrán descargarse en el territorio de la otra Parte con 
autorización de las autoridades aduaneras de dicho territorio. En tal caso podrá ser necesario 
ponerlos bajo la supervisión o el control de dich as autoridades hasta que sean reexportados o 
vendidos de cualquier otro modo de conformidad con la normativa aplicable.  
 
267 
 4. Las exenciones de los derechos de aduana, impuestos nacionales especiales y tasas 
nacionales similares previstas en el presente artíc ulo se concederán también cuando la compañía 
aérea o las compañías aéreas de una Parte hayan contratado con otra compañía o compañías aéreas 
el préstamo o cesión en el territorio de la otra Parte de los elementos mencionados en los apartados 
1 y 2, siempre  que la otra compañía o compañías aéreas gocen también de dichas exenciones con 
respecto a la otra Parte.  
5. Nada de lo dispuesto en el presente título impedirá a las Partes imponer derechos, 
impuestos o gravámenes a los bienes vendidos para fines distint os del consumo a bordo por los 
pasajeros durante un segmento del servicio aéreo situado entre dos puntos de su territorio en que 
se permita el embarque o desembarque.  
6. El equipaje y la carga en tránsito directo por el territorio de una Parte estará exento de 
impuestos, derechos de aduana, tasas y otros gravámenes similares.  
7. El equipo y suministros mencionados en el apartado 2 podrán ser sometidos a la vigilancia o 
control de las autoridades competentes.  
8. Las disposiciones de los respectivos conv enios en vigor entre el Reino Unido y los Estados 
miembros destinados a evitar la doble imposición en materia de impuestos sobre la renta y sobre el 
patrimonio no se verán afectadas por el presente título.  
9. La exención de los derechos de aduana, los impu estos especiales nacionales y tasas 
nacionales similares no se extenderá a las cargas basadas en el coste de los servicios proporcionados 
a una compañía aérea de una Parte en el territorio de la otra Parte.  
Artículo AIRTRN.15: Tasas de usuario  
1. Las tasas  de usuario que una Parte pueda imponer a las compañías aéreas de la otra Parte 
por el uso de servicios de navegación aérea y control del tráfico aéreo estarán relacionadas con el 
coste y no serán discriminatorias. En cualquier caso, toda tasa de usuario q ue vaya a aplicarse en una 
Parte a las compañías aéreas de la otra Parte se calculará de forma que en ningún caso sus 
condiciones resulten menos favorables que las condiciones más favorables de que pueda gozar 
cualquier otra compañía aérea en el momento de  su cálculo.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo AIRTRN.13 [Operaciones comerciales], apartado 5, 
cada Parte velará por que las tasas de usuario distintas de las mencionadas en el apartado  1 que 
puedan imponerse a las compañías aéreas de la otr a Parte sean justas y razonables, no discriminen 
injustamente y se repartan equitativamente entre las categorías de usuarios. Las tasas de usuario 
impuestas a las compañías aéreas de la otra Parte podrán reflejar, pero no exceder, el coste íntegro 
que supo nga la provisión de las instalaciones y prestación de servicios relacionados con el 
aeropuerto, el medio ambiente aeroportuario y la seguridad física de la aviación, tanto en el 
aeropuerto como en el sistema aeroportuario. Dichas tasas podrán comprender un  rendimiento 
razonable de los activos tras amortización. Los servicios e infraestructuras por los que se cobren 
tasas de usuario se proveerán en condiciones de eficiencia y economía. En cualquier caso, toda tasa 
de usuario que vaya a aplicarse a las compañ ías aéreas de la otra Parte se calculará de forma que en 
ningún caso sus condiciones resulten menos favorables que las condiciones más favorables de que 
pueda gozar cualquier otra compañía aérea en el momento de su cálculo.  
3. A fin de garantizar la correc ta aplicación de los principios establecidos en los apartados  1 y 2, 
cada una de las Partes se asegurará de que se celebran consultas entre las autoridades u organismos 
competentes en materia de aplicación de tasas en su territorio y las compañías aéreas q ue utilicen 
 
268 
 los correspondientes servicios e instalaciones y de que las autoridades u organismos competentes 
en materia de aplicación de tasas y las compañías aéreas intercambien dicha información en la 
medida de lo necesario. Las Partes se asegurarán de q ue las autoridades competentes en materia de 
aplicación de tasas notifiquen a los usuarios con suficiente antelación cualquier propuesta de 
modificación de dichas tasas, a fin de permitir que estos expresen su opinión antes de que se 
efectúe el cambio.  
Artículo AIRTRN.16: Tarifas  
1. Las Partes permitirán que las compañías aéreas de las Partes establezcan libremente las 
tarifas sobre la base de una competencia justa de conformidad con el presente título.  
2. Las partes no someterán las tarifas de sus respecti vas compañías aéreas a aprobación.  
Artículo AIRTRN.17: Estadísticas  
1. Las Partes cooperarán en el marco del Comité Especializado en Transporte Aéreo para 
facilitar el intercambio de información estadística relativa al transporte aéreo en el marco del 
pres ente título.  
2. Previa solicitud, cada una de las Partes facilitará a la otra los datos estadísticos disponibles, 
que no sean confidenciales ni sensibles desde un punto de vista comercial, acerca del transporte 
aéreo en el marco del presente título, de con formidad con lo exigido por las disposiciones legales y 
reglamentarias de las Partes, de manera no discriminatoria y dentro de lo que pueda requerirse 
razonablemente.  
Artículo AIRTRN.18: Seguridad aérea  
1. Las Partes reafirman la importancia de una coopera ción estrecha en el ámbito de la 
seguridad aérea.  
2. Los certificados de aeronavegabilidad, los certificados de aptitud y las licencias expedidos o 
validados por una Parte y que sigan en vigor serán reconocidos como válidos por la otra Parte y sus 
autorid ades de aviación a efectos de la explotación de servicios de transporte aéreo con arreglo al 
presente título, a condición de que dichos certificados o licencias hayan sido expedidos o validados, 
como mínimo, en virtud y con observancia de las normas intern acionales pertinentes establecidas en 
el marco del Convenio.  
3. Cada una de las Partes podrá solicitar en cualquier momento la celebración de consultas en 
relación con las normas de seguridad mantenidas y aplicadas por la otra Parte en ámbitos 
relacionados  con las instalaciones aeronáuticas, las tripulaciones, las aeronaves y su funcionamiento. 
Dichas consultas se celebrarán en un plazo de treinta días a partir de la presentación de la solicitud.  
4. Si, celebradas dichas consultas, una Parte concluye que la  otra Parte no mantiene y aplica 
eficazmente normas de seguridad en los ámbitos a que se refiere el apartado  2 que sean, al menos, 
iguales a las normas mínimas establecidas conforme al Convenio, la primera Parte notificará a la otra 
Parte dichas conclusion es y los pasos que considere necesarios para ajustarse a dichas normas 
mínimas, y la otra Parte adoptará las pertinentes medidas correctoras. El hecho de que la otra Parte 
no adopte las medidas correctoras adecuadas en un plazo de quince días o en otro pla zo que pueda 
acordarse, se considerará motivo suficiente para que la Parte solicitante deniegue, revoque, 
suspenda, limite o imponga condiciones a las autorizaciones de explotación o permisos técnicos, o 
 
269 
 bien deniegue, revoque, suspenda, limite o imponga c ondiciones a las actividades de las compañías 
aéreas que estén bajo la supervisión de la seguridad de la otra Parte.  
5. Cualquier aeronave operada por, o en virtud de un contrato de arrendamiento en nombre 
de, una compañía aérea o compañías aéreas de una d e las Partes podrá, durante su permanencia en 
el territorio de la otra Parte, ser objeto de una inspección en pista, siempre que ello no provoque un 
retraso excesivo en la operación de la aeronave.  
6. Si una inspección o serie de inspecciones en pista gene rara:  
a) serias dudas sobre si una aeronave o su operación cumplen con las normas mínimas 
establecidas en ese momento por el Convenio, o  
b) serias dudas con respecto a la falta de mantenimiento y administración efectivos de las 
normas mínimas establecidas  en ese momento por el Convenio.  
En el caso de que la Parte que haya realizado la inspección o inspecciones determinara la existencia 
de serias dudas con arreglo a la letra a) o b), informará de sus conclusiones a las autoridades 
competentes de la otra Pa rte responsables de la supervisión de la seguridad de la compañía aérea 
que explota la aeronave y les informará de los pasos que considere necesarios para cumplir dichas 
normas mínimas. El hecho de que no se adopten las medidas correctoras adecuadas en un plazo de 
quince días o en otro plazo que pueda acordarse, se considerará motivo suficiente para que la 
primera Parte deniegue, revoque, suspenda, limite o imponga condiciones a las autorizaciones de 
explotación o permisos técnicos, o bien deniegue, revoque , suspenda, limite o imponga condiciones 
a las actividades de la compañía aérea que opera la aeronave.  
7. En el caso de que se deniegue el acceso a una aeronave operada por la compañía o 
compañías aéreas de una Parte para una inspección en pista de conform idad con el apartado  5, la 
otra Parte podrá inferir que existen serias dudas similares a las mencionadas en el apartado  6 y 
podrá proceder conforme a lo dispuesto en dicho apartado.  
8. Las Partes se reservan el derecho a denegar, revocar, suspender o limit ar las autorizaciones 
de explotación o los permisos técnicos o bien suspender o limitar las actividades de una compañía o 
compañías aéreas de la otra Parte de forma inmediata en caso de que la primera Parte concluya, ya 
sea como resultado de una inspección  en pista, de una serie de inspecciones en pista, de la 
denegación del acceso a una aeronave para realizar una inspección en pista, de una consulta o de 
otra manera, que es esencial para la seguridad de la operación de la aeronave adoptar medidas 
inmediata s. La Parte que adopte estas medidas informará sin demora a la otra Parte, aduciendo las 
razones de su proceder.  
9.  Cualquier actuación realizada por una Parte de conformidad con los apartados  4, 6 u 8 
deberá suspenderse una vez que dejen de existir los m otivos que llevaron a su adopción.  
10. Cuando una Parte haya adoptado medidas con arreglo a los apartados  4, 6 u 8, en caso de 
litigio, una Parte podrá recurrir a un arbitraje de acuerdo con el artículo INST.14 [Procedimiento 
arbitral] del título II de la quinta parte, sin tener que recurrir previamente a consultas de 
conformidad con el artículo INST.13 [Consultas]. El tribunal de arbitraje tratará la cuestión como un 
caso de urgencia a efectos del artículo INST.19 [Procedimiento urgente]. A solicitud de la  parte 
demandante, el tribunal podrá, en espera de su resolución definitiva, ordenar la adopción de 
medidas cautelares, incluida la modificación o suspensión de las medidas adoptadas por cualquiera 
de las Partes en virtud del presente artículo.  
 
270 
 Artículo AI RTRN.19: Seguridad física de la aviación  
1. Las Partes se prestarán mutuamente, previa solicitud, toda la asistencia necesaria para hacer 
frente a cualquier amenaza contra la protección de la aviación civil, incluida la prevención de actos 
de apoderamiento  ilícito de aeronaves civiles y demás actos ilícitos contra la seguridad de dichas 
aeronaves y de sus pasajeros y tripulación, los aeropuertos y las instalaciones de navegación aérea, 
así como cualquier otra amenaza contra la protección de la aviación civi l. 
2. En sus relaciones mutuas, las Partes actuarán conforme a las normas de seguridad física de 
la aviación establecidas por la OACI. Ambas partes exigirán que los operadores de aeronaves que 
figuran en sus registros y los explotadores de aeropuertos situ ados en su territorio, se ajusten en sus 
actuaciones a dichas normas de seguridad física de la aviación. Previa solicitud, cada Parte notificará 
a la otra Parte cualquier diferencia entre sus leyes, reglamentos y prácticas y las normas de 
seguridad física de la aviación a que se refiere el presente apartado. Las Partes podrán en cualquier 
momento solicitar que se celebren sin demora consultas con la otra Parte para debatir dichas 
diferencias.  
3. Cada una de las Partes velará por que se adopten medidas efect ivas en su territorio para 
proteger la aviación civil contra los actos de interferencia ilícita, entre otros, el control de los 
pasajeros y su equipaje de mano, el control del equipaje facturado, la inspección y el control de 
seguridad de los individuos qu e no sean pasajeros, incluida la tripulación, y de los artículos que 
transporten, la inspección y el control de seguridad de la carga, el correo, las provisiones de a bordo 
y los suministros de aeropuerto, y el control del acceso a la zona de operaciones y  demás zonas 
restringidas de seguridad. Cada una de las Partes acepta que deberán observarse las disposiciones 
sobre protección de la otra Parte en lo relativo a la entrada, la operación o la salida de aeronaves en 
su territorio.  
4. Las Partes se esforzarán por cooperar en materia de seguridad física de la aviación en la 
mayor medida posible, intercambiar información sobre amenazas, vulnerabilidades y riesgos 
conforme al acuerdo mutuo sobre disposiciones adecuadas para la transferencia, uso, 
almace namiento y eliminación seguros de información clasificada, compartir y debatir sobre las 
mejores prácticas, las normas de rendimiento y detección de equipos de seguridad, las mejores 
prácticas y resultados en materia de control del cumplimiento y en cualqu ier otro ámbito que las 
partes puedan determinar. En particular, las Partes se esforzarán por desarrollar y mantener 
acuerdos de cooperación entre expertos técnicos sobre el desarrollo y el reconocimiento de normas 
de seguridad física de la aviación con el  fin de facilitar dicha cooperación, reducir la duplicación 
administrativa y fomentar la notificación temprana y el debate previo de nuevas iniciativas y 
requisitos en materia de seguridad.   
5. Cada una de las Partes pondrá a disposición de la otra Parte, previa solicitud, los resultados 
de las auditorías realizadas por la OACI y las medidas correctoras adoptadas por el Estado auditado, 
con arreglo al acuerdo mutuo sobre disposiciones adecuadas para la transferencia, uso, 
almacenamiento y eliminación seguro s de dicha información.  
6. Las Partes acuerdan cooperar en inspecciones de protección realizadas por ellas en el 
territorio de cualesquiera de las Partes mediante el establecimiento de mecanismos, incluidos 
acuerdos administrativos, para el intercambio de información sobre los resultados de dichas 
inspecciones de protección. Las Partes acuerdan considerar positivamente las solicitudes de 
participar, como observadores, en inspecciones de protección realizadas por la otra Parte.  
 
271 
 7. De conformidad con el apart ado 9, y en un marco de pleno reconocimiento y respeto mutuo 
de su soberanía, las Partes podrán adoptar medidas de protección a la entrada en sus respectivos 
territorios. Cuando sea posible, dicha Parte tendrá en cuenta las medidas de protección ya aplicad as 
por la otra Parte, así como cualesquiera puntos de vista que esta pueda aportar. Cada una de las 
Partes reconoce que ninguna disposición del presente artículo restringe la facultad de una Parte de 
denegar la entrada en su territorio a todo vuelo que con sidere que plantea una amenaza para su 
seguridad.  
8. Una Parte podrá adoptar medidas de emergencia para hacer frente a una amenaza concreta 
a la seguridad. Dichas medidas se notificarán inmediatamente a la otra Parte.  Sin perjuicio de la 
necesidad de toma r medidas inmediatas para proteger la seguridad física de la aviación, cuando una 
de las Partes considere la adopción de medidas de protección, evaluará sus posibles efectos 
negativos sobre el transporte aéreo internacional y, salvo imperativo legal en con trario, tendrá en 
cuenta dichos efectos a la hora de determinar las medidas necesarias y adecuadas en esta materia.  
9. Con respecto a servicios aéreos destinados a su territorio, una Parte podrá no requerir que 
las medidas de seguridad se apliquen en el te rritorio de la otra Parte. Cuando una Parte considere 
que una determinada amenaza requiere la aplicación de medidas temporales, además de las 
medidas ya en vigor en el territorio de la otra Parte, informará a la otra Parte sobre los detalles de 
dicha amena za, siempre que ello sea compatible con la necesidad de proteger la seguridad de la 
información, y las medidas propuestas. La otra Parte considerará dicha propuesta de forma 
favorable y podrá decidir aplicar las medidas adicionales que considere necesarias .  Dichas medidas 
serán proporcionadas y tendrán limitación temporal.  
10. Cuando se produzca un incidente o surja la amenaza de un incidente de apoderamiento 
ilícito de aeronaves civiles u otros actos ilícitos contra la seguridad de aeronaves, pasajeros, 
tripulación, aeropuertos o instalaciones de navegación aérea, las Partes se asistirán mutuamente 
facilitando las comunicaciones y adoptando otras medidas idóneas a fin de resolver de forma rápida 
y segura tal incidente o amenaza.  
11. Cada una de las Partes adoptará todas las medidas posibles para garantizar que una 
aeronave que sea objeto de un acto de apoderamiento ilícito u otros actos de interferencia ilícita y 
se encuentre en tierra dentro de su territorio sea retenida en tierra, salvo que la misión prim ordial 
de proteger las vidas humanas haga imprescindible su despegue. Cuando sea posible, dichas 
medidas se adoptarán sobre la base de consultas entre las Partes.  
12. En caso de que cualquiera de las Partes tenga motivos fundados para creer que la otra Pa rte 
no cumple con lo dispuesto en el presente artículo, podrá solicitar la celebración inmediata de 
consultas con la otra Parte. Dichas consultas deberán comenzar en un plazo de treinta  días a partir 
de la recepción de la solicitud. La falta de un acuerdo satisfactorio en el plazo de quince días, o en un 
plazo acordado, desde la fecha de la solicitud, se considerará motivo suficiente para que la Parte que 
solicitó las consultas tome medidas para denegar, revocar, suspender, limitar o imponer condiciones 
a la autorización de explotación y los permisos técnicos de una compañía o compañías aéreas de la 
otra Parte para garantizar el cumplimiento del presente artículo. Cuando resulte necesario por una 
emergencia, o para evitar un nuevo incumplimiento del presente  artículo, las Partes podrán adoptar 
medidas provisionales antes de que se cumpla el mencionado plazo de quince días.  
13. Toda medida adoptada de conformidad con el apartado  8 se suspenderá cuando la Parte en 
cuestión considere que la acción ya no es neces aria o ha sido sustituida por otras medidas para 
atenuar la amenaza.  Toda medida adoptada de acuerdo con el apartado  12 dejará de aplicarse 
cuando la otra Parte cumpla lo dispuesto en el presente artículo.  En el caso de las medidas 
 
272 
 adoptadas de conformid ad con cualquiera de los apartados 8 o 12, esto podrá suspenderse de 
mutuo acuerdo entre las Partes.  
14. Cuando se hayan adoptado medidas o acciones de conformidad con los apartados  7, 8, 9 o 
12, cualquiera de las Partes podrá recurrir a las disposiciones de solución de diferencias del título I 
[Solución de diferencias] de la sexta parte. El tribunal de arbitraje tratará la cuestión como un caso 
de urgencia a efectos del artículo INST.19 [Procedimiento urgente].  
Artículo AIRTRN.20: Gestión del tráfico aéreo  
1. Las Partes y sus respectivas autoridades competentes y proveedores de servicios de 
navegación aérea cooperarán a fin de mejorar el funcionamiento seguro y eficaz del tráfico aéreo en 
la región europea. Las Partes procurarán la interoperabilidad entre s us respectivos proveedores de 
servicios.  
2. Las Partes acuerdan cooperar en cuestiones relativas a la prestación y tarificación de los 
servicios de navegación aérea y las funciones de red, con vistas a optimizar la eficiencia general de 
vuelo, reducir cost es, minimizar el impacto ambiental y mejorar la seguridad y capacidad de los 
flujos de tráfico aéreo entre los sistemas de gestión del tráfico aéreo de las Partes.  
3. Las Partes acuerdan fomentar la cooperación entre sus proveedores de servicios de 
navega ción aérea para intercambiar datos de vuelo y coordinar los flujos de tráfico a fin de optimizar 
la eficiencia de vuelo, con vistas a mejorar la previsibilidad, la puntualidad y la continuidad del 
servicio en el ámbito del tráfico aéreo.  
4. Las Partes acue rdan cooperar en sus programas de modernización de la gestión del tráfico 
aéreo, incluidas las actividades de investigación, desarrollo y despliegue, y alentar la participación 
conjunta en actividades de validación y demostración con el objetivo de garanti zar una 
interoperabilidad global.  
Artículo AIRTRN.21: Responsabilidad de las compañías aéreas  
Las Partes reafirman sus obligaciones en virtud del Convenio para la unificación de ciertas reglas 
para el transporte aéreo internacional, hecho en Montreal el 28  de mayo de 1999 (Convenio de 
Montreal).  
Artículo AIRTRN.22: Protección de los consumidores  
1. Las Partes comparten el objetivo de lograr un alto nivel de protección de los consumidores y 
cooperarán a tal efecto.  
2. Las Partes velarán por que se adopten me didas efectivas y no discriminatorias para proteger 
los intereses de los consumidores en el transporte aéreo. Dichas medidas incluirán el acceso 
adecuado a la información, la asistencia, también para las personas con discapacidades y movilidad 
reducida, el  reembolso y, si procede, la compensación en caso de denegación de embarque, 
cancelación o retraso, y procedimientos eficientes de tramitación de reclamaciones.  
3. Las Partes se consultarán mutuamente sobre cualquier asunto relacionado con la protección 
de los consumidores, incluidas las medidas previstas al respecto.  
 
273 
 Artículo AIRTRN.23: Relación con otros acuerdos  
1. Cualquier otro acuerdo y arreglo anterior relacionado con la materia tratada en el presente 
título existente entre el Reino Unido y los Esta dos miembros, en la medida en que no haya sido 
reemplazado por la legislación de la Unión, será reemplazado por el presente Acuerdo.  
2. El Reino Unido y un Estado miembro podrán no concederse ningún otro derecho en relación 
con el transporte aéreo con orig en y destino en sus respectivos territorios diferente a los derechos 
establecidos expresamente en el artículo AIRTRN.3, apartados 4 y 9 [Derechos de tráfico].  
3. Si las Partes pasan a ser Partes en un acuerdo multilateral o se adhieren a una decisión 
adopt ada por la OACI u otra organización internacional que aborde cuestiones reguladas por el 
presente título, consultarán al Comité Especializado en Transporte Aéreo para determinar si el 
presente título debe revisarse a fin de tomar en consideración las nueva s circunstancias.  
4. Ninguna de las disposiciones del presente título afectará a la validez y aplicación de 
acuerdos existentes y futuros entre los Estados miembros y el Reino Unido en relación con los 
territorios bajo su respectiva soberanía a los que no se aplique lo dispuesto en el artículo FINPROV.1 
[Ámbito de aplicación territorial].  
5. Ninguna disposición del presente título afectará a los derechos de que dispongan el Reino 
Unido y los Estados miembros en virtud del Acuerdo multilateral sobre los der echos comerciales de 
los servicios aéreos no programados en Europa, firmado en París el 30 de abril de 1956, en la medida 
en que tales derechos vayan más allá de los establecidos en el presente título.  
Artículo AIRTRN.24:   Suspensión y terminación  
1. La suspensión total o parcial del presente título, con arreglo al artículo  INST.24 [Soluciones 
temporales], no podrá llevarse a cabo antes del primer día de la temporada de tráfico de la 
Asociación Internacional de Transporte Aéreo (AITA) que preceda a la tem porada en la que se 
notificó la suspensión.  
2. Tras la denuncia del presente Acuerdo con arreglo al  artículo FINPROV.8 [Denuncia]o a la 
denuncia del presente  título  con arreglo al  artículo AIRTRN.25 [Denuncia del presente título]  o al 
artículo OTH.10 [Denu ncia de la segunda parte] o al artículo FISH.17 [Denuncia], las disposiciones 
que regulan las materias comprendidas en el ámbito de aplicación del presente  título  seguirán 
aplicándose después de la fecha de cese mencionada en el  artículo FINPROV.8 [Denunci a] o 
el artículo AIRTRN.25 [Denuncia del presente título]  o el artículo OTH.10 [Denuncia de la segunda 
parte] o el artículo FISH.17 [Denuncia], hasta la fecha en que finalice la temporada de tráfico de la 
IATA que se desarrolle en esa fecha.  
3. La Parte qu e suspenda el presente título, en su totalidad o en parte, o que denuncie el 
presente Acuerdo o el presente título  informará de ello a la OACI.  
Artículo AIRTRN.25: Denuncia del presente título  
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.8 [Denunci a], en el artículo OTH.10 [Denuncia de 
la segunda parte] y en el artículo FISH.17 [Denuncia], cada Parte podrá, en cualquier momento, 
poner fin al presente Título mediante notificación escrita por vía diplomática. En tal caso, el presente 
título  dejará de tener vigencia el primer día del noveno mes siguiente a la fecha de la notificación.  
 
274 
 Artículo AIRTRN.26: Registro del Acuerdo  
El presente Acuerdo y sus enmiendas se registrarán, en la medida en que sea pertinente, en la OACI, 
de conformidad con el artículo  83 del Convenio.  
  
 
275 
 TÍTULO  II: SEGURIDAD  AÉREA  
Artículo AVSAF.1: Objetivos  
Los objetivos del presente Título son:  
(a) permitir la aceptación mutua, conforme a lo dispuesto en los anexos del presente título, de las 
conclusiones en materia de conformidad realizadas y los certificados expedidos por las 
autoridades competentes o las organizaciones aprobadas de ambas Partes;  
(b) fomentar la cooperación para lograr un alto nivel de seguridad y de compatibilidad 
medioambiental en el ámbito de la aviación civil;  
(c) facilitar la dimensión multinacional de la industria de la aviación civil;  
(d) facilitar y promover una libre circulación de los productos y servicios aeronáuticos civiles.  
Artículo AVSAF.2: Definiciones  
A efectos del presente título, serán de aplicación las defi niciones siguientes:  
(a) «organización aprobada»: cualquier persona jurídica certificada por la autoridad competente 
de cualquiera de las Partes para ejercer las facultades relacionadas con el ámbito de aplicación 
del presente título;  
(b) «certificado»: cualquier aprobación, licencia u otro documento expedido como forma de 
reconocimiento que acredite que un producto aeronáutico civil, una organización o una 
persona jurídica o física cumplen los requisitos establecidos en las disposiciones legales y 
reglamentarias d e una Parte;  
(c) «producto aeronáutico civil»: cualquier aeronave civil, o motor o hélice de aeronave, o 
subconjunto, dispositivo, equipo o componente, que se instale o se vaya a instalar en ella;  
(d) «autoridad competente»: una agencia pública o de la Unión o un ente público responsable de 
la seguridad de la aviación civil, que haya sido designado por una Parte, a efectos del presente 
título, para ejercer las siguientes funciones:  
(i) evaluar  la conformidad  de los productos,  organizaciones,  instalaciones,  operaciones  y 
servicios  aeronáuticos  civiles  sujetos  a su supervisión  con los requisitos  aplicables  
establecidos  en las disposiciones  legales,  reglamentarias  y administrativas  de dicha  
Parte;  
(ii) hacer  un seguimiento  del mantenimiento  de la conformidad  con dichos  requisit os; y 
(iii) adoptar medidas de ejecución para garantizar que cumplan dichos requisitos;  
(e) «conclusiones en materia de conformidad»: una determinación de la conformidad con los 
requisitos aplicables establecidos en las disposiciones legales y reglamentarias de una Parte 
como resultado de acciones como comprobaciones, inspecciones, cualificaciones, 
aprobaciones y seguimiento;  
 
276 
 (f) «seguimiento»: la vigilancia periódica por una autoridad competente de una Parte para 
determinar el mantenimiento de la conformidad con los req uisitos aplicables establecidos en 
las disposiciones legales y reglamentarias de dicha Parte;  
(g) «agente técnico»: en el caso de la Unión, la Agencia de la Unión Europea para la Seguridad 
Aérea («AESA») o su sucesora y, en el caso del Reino Unido, la autorid ad de la aviación civil del 
Reino Unido (United Kingdom Civil Aviation Authority – «CAA») o su sucesora; y  
(h) «el Convenio»: el Convenio sobre Aviación Civil Internacional, firmado en Chicago el 7 de 
diciembre de 1944, que incluye:  
(i) toda  enmienda  que,  habiendo  entrado  en vigor  con arreglo  al artículo  94, letra  a), del 
Convenio,  haya  sido ratificada  tanto  por el Reino  Unido  como  por el Estado  o Estados  
miembros,  según  sea pertinente  en cada  caso;  y 
(ii) todo  anexo  o enmienda  del mismo  aprobados  de conformidad  con el artículo  90 del 
Convenio,  siempre  que hayan  entrado  en vigor  tanto  en el Reino  Unido  como  en el 
Estado  o Estados  miembros,  según  sea pertinente  en cada  caso.  
Artículo AVSAF.3: Ámbito de aplicación y ejecución  
1. Las Partes cooperarán en los siguientes ámbi tos: 
(a) los certificados de aeronavegabilidad y el seguimiento de productos aeronáuticos civiles;  
(b) los certificados medioambientales y las comprobaciones de los productos aeronáuticos civiles;  
(c) los certificados de diseño y de producción y el seguimiento de las organizaciones de diseño y 
de producción;  
(d) los certificados de las organizaciones de mantenimiento y el seguimiento de dichas 
organizaciones;  
(e) la expedición de licencias y la formación del personal;  
(f) la evaluación de las cualificaciones de los simuladores de vuelo;  
(g) la explotación de las aeronaves;  
(h) la gestión del tráfico aéreo y los servicios de navegación aérea; y  
(i) otros ámbitos relacionados con la seguridad de la aviación con arreglo a los anexos del 
Convenio.  
2. El ámbito de aplicación del presente título se establecerá mediante anexos que incluyan 
cada ámbito de cooperación establecido en el apartado  1.  
3. El Comité Especializado en Seguridad Aérea únicamente podrá adoptar los anexos a que se 
refiere el apartado  2 cuando cada una de las Partes hayan establecido que las normas, reglas, 
prácticas, procedimientos y sistemas de aviación civil de la otra Parte garantizan un nivel de 
seguridad equivalente suficiente para permitir la aceptación de las conclusiones en ma teria de 
 
277 
 conformidad realizadas y los certificados expedidos por sus autoridades competentes o por 
organizaciones aprobadas por dichas autoridades competentes.  
4. Cada uno de los anexos mencionados en el apartado 2 describirá los términos, condiciones y 
métodos de aceptación recíproca de las conclusiones en materia de conformidad y los certificados y, 
si fuera necesario, las disposiciones transitorias.  
5. Los agentes técnicos podrán elaborar procedimientos de ejecución para cada uno de los 
anexos. En los an exos mencionados en el apartado  2 y en procedimientos de ejecución se abordarán 
las diferencias técnicas entre las Partes en lo que se refiere a las normas, reglas, prácticas, 
procedimientos y sistemas en materia de aviación civil.  
Artículo AVSAF.4: Obliga ciones generales  
1. Cada una de las Partes aceptará las conclusiones en materia de conformidad realizadas y los 
certificados expedidos por las autoridades competentes o las organizaciones aprobadas de la otra 
Parte, de conformidad con los términos y condiciones establecidos en los anexos a que se refiere el 
artículo  AVSAF.3, apartado 2 [Ámbito de aplicación y ejecución].  
2. Ninguna disposición del presente título implicará la aceptación mutua de las normas o las 
reglamentaciones técnicas de las Partes . 
3. Cada una de las Partes garantizará que sus respectivas autoridades competentes mantienen 
la capacidad y cumplen sus responsabilidades en virtud del presente título.  
Artículo AVSAF.5: Mantenimiento de la autoridad de reglamentación  
Ninguna disposición del presente título deberá interpretarse de manera que se limite la autoridad de 
una Parte para determinar, a través de sus medidas legislativas, reglamentarias y administrativas, el 
nivel de protección que considere adecuado para la seguridad y el medio a mbiente.  
Artículo AVSAF.6: Medidas de salvaguardia  
1. Cada una de las Partes adoptará todas las medidas adecuadas e inmediatas cuando 
considere que exista un riesgo razonable de que un producto aeronáutico civil, un servicio o 
cualquier actividad que entre  en el ámbito de aplicación del presente título pueda comprometer la 
seguridad o el medio ambiente, pueda incumplir sus medidas legislativas, reglamentarias o 
administrativas aplicables o pueda incumplir en cualquier otra forma un requisito incluido en el 
ámbito del anexo aplicable al presente título.  
2. Si una de las Partes toma medidas con arreglo al apartado 1, informará por escrito a la otra 
Parte en un plazo de quince días hábiles, indicando las razones que lo justifican.  
Artículo AVSAF.7: Comunicación  
1. Las Partes designarán y se notificarán un punto de contacto para la comunicación relativa a 
la ejecución del presente título. Todas estas comunicaciones se efectuarán en lengua inglesa.  
2. Las Partes se notificarán una lista de las autoridades competen tes y, a partir de entonces, 
una lista actualizada cada vez que sea necesario.  
 
278 
 Artículo AVSAF.8: Transparencia, cooperación reglamentaria y asistencia mutua  
1. Cada una de las Partes se asegurará de que mantiene informada a la otra Parte sobre sus 
leyes y reglamentos relativos al presente título y sobre cambios significativos en dichas leyes y 
reglamentos.  
2. Las Partes se notificarán, en la mayor medida posible, las propuestas de revisiones 
significativas de sus disposiciones legislativas y reglamentarias,  normas y requisitos pertinentes, así 
como de sus sistemas de expedición de certificados, siempre que dichas revisiones puedan incidir en 
el presente título. En la medida de lo posible, se darán la oportunidad de presentar observaciones 
respecto de dichas revisiones, y tendrán en cuenta tales observaciones.  
3. A efectos de investigación y resolución de asuntos relacionados con la seguridad, las 
autoridades competentes de cada una de las Partes podrán autorizar a las autoridades competentes 
de la otra Parte a participar, en calidad de observadoras, en sus respectivas actividades de 
supervisión, tal y como se especifica en el anexo aplicable del presente título.  
4. A efectos de seguimiento e inspecciones, las autoridades competentes de cada una de las 
Partes a yudarán, en caso necesario, a las autoridades competentes de la otra Parte con el objetivo 
de dar un acceso sin obstáculos a las entidades reguladas sujetas a su supervisión.  
5. Para garantizar el mantenimiento de la confianza de cada una de las Partes en la fiabilidad 
de los procesos de la otra Parte para llegar a conclusiones en materia de conformidad, cada agente 
técnico podrá participar como observador en las actividades de supervisión de la otra Parte, de 
conformidad con los procedimientos establecidos  en los anexos del presente título. Dicha 
participación no supondrá la participación sistemática en las actividades de supervisión de la otra 
Parte.  
Artículo AVSAF.9: Intercambio de información sobre seguridad  
No obstante lo dispuesto en el artículo AVSAF. 11 [Confidencialidad y protección de datos e 
información] y conforme a su legislación aplicable, las Partes:  
(a) se facilitarán, previa petición y con diligencia, la información de la que dispongan sus agentes 
técnicos en relación con accidentes, incidentes o sucesos graves que afecten a productos 
aeronáuticos civiles, servicios o actividades cubiertos por los anexos del presente título; e  
(b) intercambiarán otra información en materia de seguridad que acuerden los agentes técnicos.  
Artículo AVSAF.10: Cooperación e n medidas de ejecución  
Las Partes, a través de sus agentes técnicos o de sus autoridades competentes, proporcionarán, 
cuando así se les solicite, conforme a las disposiciones legales y reglamentarias aplicables y en 
función de la disponibilidad de los recu rsos necesarios, cooperación mutua y asistencia en las 
investigaciones o las medidas de ejecución relativas a cualquier alegada o presunta infracción de las 
disposiciones legales o reglamentarias que entren dentro del ámbito de aplicación del presente 
título. Asimismo, cada una de las Partes comunicará de inmediato a la otra Parte cualquier 
investigación que afecte a sus intereses mutuos.  
 
279 
 Artículo AVSAF.11: Confidencialidad y protección de datos e información  
1. Cada una de las Partes, de conformidad con su s disposiciones legales y reglamentarias, 
mantendrá la confidencialidad de los datos y la información recibidos de la otra Parte en virtud del 
presente título. Dichos datos e información solo podrán ser utilizados por la Parte que los reciba a 
los efectos del presente título.  
2. En particular, de conformidad con sus respectivas disposiciones legales y reglamentarias, las 
Partes se abstendrán de divulgar a terceros, incluida la opinión pública, y tampoco permitirán que 
sus autoridades competentes divulguen a  un tercero, incluida la opinión pública, cualquier dato e 
información recibidos de la otra Parte en virtud del presente título que constituyan secretos 
comerciales, propiedad intelectual, información comercial o financiera de carácter confidencial, 
inform ación con derecho de propiedad registrado o información relacionada con una investigación 
en curso. A tal fin, dichos datos e información se considerarán confidenciales.  
3. Una Parte o una autoridad competente de una Parte, cuando facilite datos o informac ión a 
la otra Parte o a una autoridad competente de la otra Parte, podrán designar los datos o información 
que considera que son confidenciales y no deben ser objeto de divulgación. En tal caso, la Parte o su 
autoridad competente señalarán claramente que t ales datos o información son confidenciales.  
4. Si una Parte no está de acuerdo con la designación realizada por la otra Parte o por una 
autoridad competente de dicha Parte de conformidad con el apartado 3, la primera Parte podrá 
solicitar que se celebren consultas con la otra Parte a fin de abordar este asunto.  
5. Las Partes tomarán todas las precauciones razonablemente necesarias para impedir la 
divulgación no autorizada de datos e informaciones recibidos en el marco del presente título.  
6. La Parte que r eciba datos e información de la otra Parte en virtud del presente título no 
adquirirá derechos de propiedad sobre dichos datos por el hecho de haberlos recibido de la otra 
Parte.  
Artículo AVSAF.12: Adopción y modificaciones de los anexos del presente título  
El Comité Especializado en Seguridad Aérea podrá modificar el anexo  ASAVF -1 [Certificación de 
aeronavegabilidad y medio ambiente] del presente título, adoptar o modificar anexos de 
conformidad con el artículo  AVSAF.3, apartado 2 [Ámbito de aplicació n y ejecución] y eliminar 
cualquier anexo.  
Artículo AVSAF.13: Recuperación de costes  
Cada una de las Partes procurará garantizar que cualquier tasa o carga impuesta por una Parte o su 
agente técnico a personas físicas o jurídicas cuyas actividades estén cu biertas por el presente título 
sea justa, razonable y proporcional a los servicios prestados y no cree un obstáculo al comercio.  
Artículo AVSAF.14: Otros acuerdos y disposiciones previas  
1. Con la entrada en vigor del presente Acuerdo, el presente título s ustituirá cualquier acuerdo 
o arreglo bilateral sobre seguridad de la aviación suscrito entre el Reino Unido y los Estados 
miembros respecto de cualquier asunto cubierto por el presente título que se haya ejecutado 
conforme a lo dispuesto en el artículo  AVSAF.3 [Ámbito de aplicación y ejecución].  
 
280 
 2. Los agentes técnicos adoptarán las medidas necesarias para revisar o finalizar, según 
proceda, los acuerdos previos que existían entre ellos.  
3. Sujeto a lo dispuesto en los apartados 1 y  2, ninguna disposición del presente título afectará 
a los derechos y las obligaciones de las Partes en virtud de cualquier otro acuerdo internacional.  
Artículo AVSAF.15: Suspensión de las obligaciones de aceptación mutua  
1. Una Parte tendrá derecho a suspender, íntegra o parcial mente, sus obligaciones de 
aceptación con arreglo al artículo  AVSAF.4 [Obligaciones generales], apartado  1, cuando la otra Parte 
incumpla gravemente las obligaciones que le incumben en virtud del presente título.  
2. Antes de ejercer su derecho a suspender sus obligaciones de aceptación, una Parte solicitará 
consultas con el fin de pedir medidas correctoras de la otra Parte. Durante las consultas, las Partes 
considerarán, cuando proceda, los efectos de la suspensión.  
3. Los derechos contemplados en el presen te artículo se ejercerán solo si la otra Parte no 
adopta las medidas correctoras en un plazo adecuado tras las consultas. Si una Parte ejerce el 
derecho en virtud del presente artículo, notificará por escrito a la otra Parte su intención de 
suspender las o bligaciones de aceptación y detallará los motivos de la suspensión.  
4. La suspensión surtirá efecto treinta días después de la fecha de la notificación, a no ser que, 
antes del final de dicho período, la Parte que inició la suspensión notifique por escrito  a la otra Parte 
la retirada de la notificación.  
5. La suspensión no afectará a la validez de las conclusiones en materia de conformidad 
realizadas y los certificados expedidos por las autoridades competentes o las organizaciones 
aprobadas de la otra Parte  con anterioridad a la fecha en la que surtió efecto la suspensión. Las 
suspensiones que ya hayan entrado en vigor podrán ser rescindidas de inmediato mediante un canje 
de notas diplomáticas efectuado a tal efecto por las Partes.  
Artículo AVSAF.16: Denunci a del presente título  
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.8 [Denuncia], en el artículo OTH.10 [Denuncia de 
la segunda parte] y en el artículo FISH.17 [Denuncia], cada Parte podrá, en cualquier momento, 
poner fin al presente título mediante  notificación escrita por vía diplomática.  En tal caso, el presente 
título  dejará de tener vigencia el primer día del noveno mes siguiente a la fecha de la notificación.  
  
 
281 
 EPÍGRAFE TERCERO: TRANSPORTE POR CARRETERA  
TÍTULO I: TRANSPORTE  DE MERCANCÍAS POR C ARRETERA  
Artículo ROAD.1: Objetivo  
1. El objetivo del presente título es garantizar, con respecto al transporte de mercancías por 
carretera, la conexión ininterrumpida entre, en el interior y a través de los territorios de las Partes y 
establecer las normas aplicables a dicho transporte.  
2. Las Partes acuerdan no adoptar medidas discriminatorias cuando apliquen el presente título.   
3. Ninguna de las disposiciones del presente título afectará al transporte de mercancías por 
carretera en el territorio de una de las Partes por un transportista de mercancías por carretera 
establecido en dicho territorio.   
Artículo ROAD.2: Ámbito de aplicación  
1. El presente título se aplica al transporte de mercancías por carretera con un fin comercial 
entre, en el interior y a través de  los territorios de las Partes, sin perjuicio de la aplicación de las 
normas establecidas por el Foro Internacional del Transporte.    
2. Todo transporte de mercancías por carretera por el que no se reciba remuneración directa o 
indirecta, que no genere direct a o indirectamente ingresos para el conductor del vehículo o para 
otros y que no esté vinculado con una actividad profesional se considerará transporte de mercancías 
con fines no comerciales.   
Artículo ROAD.3: Definiciones  
A los efectos del presente títul o, además de las definiciones establecidas en el artículo  [SERVIN 1.2] 
[Definiciones] del capítulo primero del título II de la segunda parte [Servicios e inversiones] serán de 
aplicación las definiciones siguientes:  
(a) «vehículo»: un vehículo de motor matric ulado en el territorio de una Parte, o un conjunto de 
vehículos articulados cuyo vehículo de tracción esté matriculado en el territorio de una Parte y 
que se utiliza exclusivamente para el transporte de mercancías;    
(b) «transportista de mercancías por carre tera»: cualquier persona física o jurídica que se dedica 
al transporte de mercancías con fines comerciales utilizando para ello un vehículo;    
(c) «transportista de mercancías por carretera de una Parte»: un transportista de mercancías por 
carretera que es una  persona jurídica establecida en el territorio de una Parte o una persona 
física de una Parte;  
(d) «Parte de establecimiento»: la Parte en la que está establecido un transportista de mercancías 
por carretera;     
(e) «conductor»: cualquier persona que conduce el vehículo, incluso durante un breve período o 
que viaja en un vehículo como parte de sus cometidos al objeto de estar disponible para 
conducirlo en caso necesario;   
(f) «tránsito»: circulación de vehículos en el territorio de una Parte sin cargar o descargar 
mercancías;  
 
282 
 (g)  «medidas reglamentarias»:  
(i) en el caso de la Unión:  
(A) los reglamentos y directivas, tal y como se establece en el artículo 288 del 
Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE) y  
(B) los actos de ejecución y delegados, conforme a lo dispuesto en los 
artículos  290 y 291 del TFUE, respectivamente; y  
ii) en el caso del Reino Unido:  
(A) el Derecho primario y  
(B) el Derecho derivado.  
Artículo ROAD.4 Transporte de mercancías entre, en el interior y a través de los territorios de las 
Partes  
1. Siempre que se cumplan las condiciones establecidas en el apartado 2, los transportistas de 
mercancías por carretera de una Parte podrán realizar:  
(a) recorridos con carga utilizando un vehículo desde el territorio de la Parte de establecimiento 
al territorio de la otra Part e, con o sin tránsito a través del territorio de un tercer país;  
(b) recorridos con carga utilizando un vehículo desde el territorio de la Parte de establecimiento 
al territorio de la misma Parte con tránsito a través del territorio de la otra Parte;  
(c) recorrido s con carga utilizando un vehículo desde o hacia el territorio de la Parte de 
establecimiento con tránsito a través del territorio de la otra Parte;  
(d) recorridos de vacío utilizando un vehículo en combinación con los recorridos mencionados en 
las letras a) a  c). 
2. Los transportistas de mercancías por carretera de una Parte solo podrán realizar uno de los 
recorridos mencionados en el apartado 1:  
(a) si son titulares de una licencia válida expedida de conformidad con el artículo  ROAD.5 
[Requisitos para los transport istas], excepto en los casos mencionados en el artículo  ROAD.6 
[Exenciones del requisito de licencia]; y   
(b) si el recorrido lo realizan conductores en posesión de un certificado de aptitud profesional de 
conformidad con el artículo  ROAD.7 [Requisitos para l os conductores], apartado 1.  
3. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado  6 y siempre que se cumplan las condiciones 
establecidas en el apartado  2, los transportistas de mercancías por carretera del Reino Unido podrán 
realizar hasta dos recorridos con carga de un Estado miembro a otro Estado miembro, sin regresar al 
territorio del Reino Unido, siempre que dichos recorridos sean posteriores a un viaje desde el 
territorio del Reino Unido autorizado en virtud del apartado  1, letra a).  
4. Sin perjuicio de lo d ispuesto en el apartado  5, no obstante lo dispuesto en el apartado 6, y 
siempre que se cumplan las condiciones establecidas en el apartado 2, los transportistas de 
 
283 
 mercancías por carretera del Reino Unido podrán realizar un recorrido con carga dentro del 
territorio de un Estado miembro, siempre que dicho recorrido:  
(a) sea posterior a un viaje desde el territorio del Reino Unido autorizado en virtud del apartado 
1, letra a) ; y 
(b) se lleve cabo en un plazo de siete días después de la descarga en el territorio de es e Estado 
miembro de las mercancías transportadas en el recorrido a que se refiere la letra a).  
5. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado  6 y siempre que se cumplan las condiciones 
establecidas en el apartado  2, los transportistas de mercancías por carre tera del Reino Unido 
establecidos en Irlanda del Norte podrán realizar hasta dos recorridos con carga dentro del 
territorio de Irlanda, siempre que dichos recorridos:  
 
(a) sean posteriores a un viaje desde el territorio de Irlanda del Norte autorizado en virtu d del 
apartado 1, letra a); y  
(b) se lleven cabo en un plazo de siete días después de la descarga en el territorio de Irlanda de 
las mercancías transportadas en el recorrido a que se refiere la letra a) . 
6. Los transportistas de mercancías por carretera del Reino  Unido se limitarán a un máximo de 
dos recorridos dentro del territorio de la Unión con arreglo a los apartados 3, 4 y 5 antes de regresar 
al territorio del Reino Unido.  
7. Siempre que se cumplan las condiciones del apartado 2, los transportistas de mercancía s por 
carretera de la Unión podrán realizar hasta dos recorridos con carga dentro del territorio del Reino 
Unido, siempre que dichos recorridos:  
(a) sean posteriores a un viaje desde el territorio de la Unión autorizado en virtud del apartado 1, 
letra a); y  
(b) se lleven cabo en un plazo de siete días después de la descarga en el territorio del Reino Unido 
de las mercancías transportadas en el recorrido a que se refiere la letra a) . 
Artículo ROAD.5: Requisitos para los transportistas  
1. Los transportistas de mercancía s por carretera  de una Parte que realicen uno de los 
recorridos a que se refiere el artículo ROAD.4 [Transporte de mercancías entre, en el interior y a 
través de los territorios de las Partes] serán titulares de una licencia válida de conformidad con el 
apartado  2 del presente artículo.    
2. Las licencias solo se expedirán, de conformidad con la legislación de las Partes, a 
transportistas de mercancías por carretera que cumplan los requisitos establecidos en la sección 1 
de la parte A del anexo ROAD -1 que regu la el acceso a la profesión de transportista de mercancías 
por carretera y su ejercicio.   
3. Deberá conservarse a bordo del vehículo una copia legalizada que se presentará a solicitud 
de cualquier inspector autorizado por cada Parte.  La licencia y las copias legalizadas corresponderán 
a uno o cualquiera de los modelos establecidos en el apéndice  ROAD.A.1.3 de la parte A del anexo 
ROAD -1, que establece también las condiciones que rigen su uso. La licencia contendrá al menos dos 
 
284 
 de los elementos de seguridad enu merados en el apéndice  ROAD.A.1.4 de la parte A del anexo 
ROAD -1. 
4. Los transportistas de mercancías por carretera deberán cumplir los requisitos establecidos 
en la sección  2 de la parte A del anexo ROAD -1, que establece los requisitos para el desplazamiento  
de los conductores que realicen uno de los recorridos a que se refiere el artículo ROAD.4 [Transporte 
de mercancías entre, en el interior y a través de los territorios], apartados 3 a 7.  
Artículo ROAD.6: Exenciones del requisito de licencia  
Los siguientes tipos de transporte de mercancías y recorridos de vacío realizados conjuntamente con 
dicho transporte podrán realizarse sin una licencia válida como se señala en el artículo 5 [Requisitos 
para los transportistas]:  
(a) el transporte de correo co mo servicio universal;  
(b) el transporte de vehículos accidentados o averiados;   
(c) hasta el 20 de febrero de 2022, el transporte de mercancías en vehículos de motor cuya masa 
de carga admisible, incluida la de los remolques, no exceda de 3,5 toneladas;  
(d) hasta e l 21 de febrero de 2022, el transporte de mercancías en vehículos de motor cuya masa 
de carga admisible, incluida la de los remolques, no exceda de 2,5 toneladas;  
(e) el transporte de productos, aparatos, equipos y otros artículos médicos necesarios para la 
atención médica en situaciones de ayuda de emergencia, en particular, en caso de desastres 
naturales y asistencia humanitaria;    
(f) el transporte de mercancías en vehículos siempre que se cumplan las siguientes condiciones:   
(i) que las mercancías transportadas s ean propiedad de los transportistas de 
mercancías por carretera o hayan sido vendidas, compradas, dadas en alquiler o 
alquiladas, producidas, extraídas, transformadas o reparadas por el transportista;   
(ii) que el objeto del viaje sea transportar las mercancía s a las instalaciones del 
transportista de mercancías por carretera o expedirlas desde dichas instalaciones o 
desplazarlas en el interior o al exterior de las instalaciones para sus propias 
necesidades;   
(iii) que los vehículos utilizados para dicho transporte sean conducidos por personal 
empleado por el transportista de mercancías por carretera o puesto a su disposición 
con arreglo a una obligación contractual;   
(iv) que los vehículos que transporten las mercancías  sean propiedad del transportista 
de mercancías por carretera, hayan sido comprados por él a crédito o hayan sido 
alquilados; y   
(v) que dicho transporte no sea más que una actividad accesoria a las actividades 
generales del transportista de mercancías por ca rretera;  
 
285 
 (g) el transporte de mercancías mediante vehículos de motor con una velocidad máxima 
autorizada que no supere los 40 km/h.   
Artículo ROAD.7: Requisitos para los conductores  
1 Los conductores de vehículos que realicen los recorridos mencionados en el artículo  ROAD.4 
[Transporte de mercancías entre, en el interior y a través de los territorios de las Partes] deberán:  
(a) estar en posesión de un certificado de aptitud profesional expedido de conformidad con la 
sección 1 de la parte B del anexo ROAD - 1; y  
(b) cumplir las normas sobre conducción y tiempos de conducción, períodos de descanso, pausas 
y uso de tacógrafos de conformidad con las secciones 2 a 4 de la parte B del anexo ROAD -1.     
2. Durante todo el trayecto, se aplicará el Acuerdo europeo sobre trabaj o de tripulaciones de 
vehículos que efectúen transportes internacionales por carretera (AETR) firmado en Ginebra el 1 de 
julio de 1970, en lugar de las disposiciones del apartado  1, letra  b), a las operaciones de transporte 
internacional por carretera real izadas en parte fuera del territorio de las Partes.  
Artículo ROAD.8: Requisitos para los vehículos  
1. Ninguna Parte podrá rechazar o prohibir el uso en su territorio de un vehículo que realice 
uno de los recorridos mencionados en el artículo ROAD.4 [Transpor te de mercancías entre, en el 
interior y a través de los territorios de las Partes] si el vehículo cumple los requisitos establecidos en 
la sección 1 de la parte C del anexo ROAD -1.  
2. Los vehículos que realicen los recorridos mencionados en el artículo  ROAD .4 [Transporte de 
mercancías entre, en el interior y a través de los territorios de las Partes] estarán equipados con un 
tacógrafo construido, instalado, utilizado, sometido a ensayo y controlado de conformidad con la 
sección 2 de la parte C del anexo ROAD -1.   
Artículo ROAD.9: Normas de tráfico por carretera  
Los conductores de vehículos que realicen el transporte de mercancías en virtud del presente título, 
cuando se encuentren en el territorio de la otra Parte, cumplirán las disposiciones legislativas y 
reglamentarias en materia de tráfico por carretera en vigor en dicho territorio.  
Artículo ROAD.10: Elaboración de leyes y Comité Especializado en Transporte por Carretera  
1.  Cuando una Parte proponga una nueva medida reglamentaria en un ámbito cubierto po r el 
anexo ROAD -1, deberá:  
(a) notificar lo antes posible a la otra Parte la medida reglamentaria propuesta y  
(b) mantener informada a la otra Parte del avance de la medida reglamentaria.  
2.  A petición de una de las Partes y a más tardar dos meses después de la presentación de la 
solicitud, se procederá a un intercambio de puntos de vista, en el seno del Comité Especializado en 
Transporte por Carretera, sobre si la nueva medida reglamentaria propuesta se aplicaría o no a los 
recorridos a que se refiere el artícul o ROAD.4 [Transporte de mercancías entre, en el interior y a 
través de los territorios de las Partes].  
 
286 
 3. Cuando una Parte adopte una nueva medida reglamentaria contemplada en el apartado 1, lo 
notificará a la otra Parte y le facilitará el texto de dicha m edida en el plazo de una semana a partir de 
su publicación.  
4. El Comité Especializado en Transporte por Carretera se reunirá para debatir cualquier nueva 
medida reglamentaria adoptada, a petición de cualquiera de las Partes, en un plazo de dos meses a 
partir de la presentación de la solicitud, independientemente de q ue se haya efectuado o no una 
notificación con arreglo al apartado 1 o 3, o de que se haya celebrado un debate de conformidad con 
el apartado 2.  
5.  El Comité Especializado en Transporte por Carretera podrá:  
(a) modificar el anexo ROAD -1 para tener en cuenta los progresos reglamentarios y/o 
tecnológicos, o para garantizar la aplicación satisfactoria del presente título;  
(b) confirmar que las modificaciones que introduce una nueva medida reglamentaria se ajustan al 
anexo ROAD -1; o  
(c) decidir cualquier otra medida par a salvaguardar el buen funcionamiento del presente título.  
Artículo ROAD.11: Medidas correctoras  
1 Si una Parte considera que la otra Parte ha adoptado una nueva medida reglamentaria que 
no cumple los requisitos del anexo ROAD -1, en particular en los caso s en que el Comité Especializado 
en Transporte por Carretera no ha adoptado una decisión con arreglo al artículo  10, apartado  5 
[Desarrollo legislativo y Comité Especializado en el Transporte por Carretera], y la otra Parte aplica, 
no obstante, las disposi ciones de la nueva medida reglamentaria a sus transportistas por carretera, 
conductores o vehículos, podrá, previa notificación a la otra Parte, adoptar las medidas correctoras 
adecuadas, entre ellas la suspensión de las obligaciones en virtud del presente  Acuerdo o de 
cualquier acuerdo complementario], siempre que dichas medidas:  
(a) no excedan el nivel equivalente a la anulación o menoscabo causado por la nueva medida 
reglamentaria adoptada por la otra Parte que no cumple los requisitos del anexo ROAD -1; y 
(b) surtan efecto, como muy pronto, siete días después de que la Parte que tenga intención de 
adoptar tales medidas haya notificado a la otra Parte con arreglo al presente apartado.  
2. Las medidas correctoras adecuadas dejarán de aplicarse:  
(a) cuando la Parte que las haya adoptado considere que la otra Parte cumple con sus 
obligaciones en virtud del presente título; o  
(b) en cumplimiento de un laudo del tribunal de arbitraje.  
3. Las Partes no invocarán el Acuerdo de la OMC ni ningún otro acuerdo internacional para 
impedi r a la otra Parte suspender sus obligaciones en virtud del presente artículo.  
Artículo ROAD.12: Fiscalidad  
1. Los vehículos utilizados para el transporte de mercancías de conformidad con el presente 
título estarán exentos de los impuestos y tasas de posesión o circulación de vehículos en el territorio 
de la otra Parte.  
 
287 
 2. La exención mencionada en el apartado 1 no se aplicará a:  
(a) un impuesto o tasa sobre el consumo de combustible;   
(b) Una tasa por el uso de una carretera o red de carreteras; o  
(c) un canon por el uso d e determinados puentes, túneles o transbordadores.  
3. El carburante contenido en los depósitos normales de los vehículos y de los contenedores 
especiales admitidos temporalmente, que se utilice directamente para la propulsión y, en su caso, 
para el funcionam iento, durante el transporte, de los sistemas de refrigeración y otros sistemas, así 
como los lubricantes presentes en los vehículos de motor y necesarios para su funcionamiento 
normal durante el viaje, estarán exentos de derechos de aduana y de cualesquie ra otros impuestos y 
gravámenes, como el IVA y los impuestos especiales, y no estarán sujetos a ninguna restricción de 
importación.  
4. Las piezas de recambio importadas para la reparación de un vehículo en el territorio de una 
Parte que haya sido matriculado o puesto en circulación en la otra Parte se admitirán al amparo de 
una importación con franquicia temporal y sin prohibición ni restricción de importación.  Las piezas 
sustituidas están sujetas a derechos de aduana y otros impuestos (IVA) y será n reexportadas o 
destruidas bajo el control de las autoridades aduaneras de la otra Parte.  
Artículo ROAD.13:  Obligaciones  en otros títulos  
Los artículos  SERVIN 3.2 [Acceso a los mercados] y  SERVIN 3.4 [Trato nacional], del capítulo tres del 
título II de la segunda parte se incorporan e integran en el presente título y se aplican al tratamiento 
de los transportistas de mercancías por carretera  que realicen recorridos con arreglo al artículo 
ROAD.4 [Transporte de mercancías entre, en el interior y a través de los territorios de las Partes].  
Artículo ROAD.14: Denuncia del presente título  
5.  Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.8 [D enuncia], en el artículo OTH.10 
[Denuncia de la segunda parte] y en el artículo FISH.17 [Denuncia], cada Parte podrá, en cualquier 
momento, poner fin al presente título mediante notificación escrita por vía diplomática. En tal caso, 
el presente título  deja rá de tener vigencia el primer día del noveno mes siguiente a la fecha de la 
notificación.  
TÍTULO  II: TRANSPORT E DE VIAJEROS POR CA RRETERA  
Artículo X: Ámbito de aplicación  
1. El objetivo del presente título es garantizar, con respecto al transporte de viaje ros por 
carretera, la conexión ininterrumpida entre, en el interior y a través de los territorios de las Partes y 
establecer las normas que se aplican a dicho transporte. El presente título se aplica al transporte 
regular o regular especial de viajeros en autocar y autobús entre, en el interior y a través de los 
territorios de las Partes.  
2. Las Partes acuerdan no adoptar medidas discriminatorias cuando apliquen el presente título.   
3. Ninguna de las disposiciones del presente título afecta al transporte de pasaj eros en el 
territorio de una de las Partes por carretera por un transportista de viajeros por carretera 
establecido en dicho territorio.   
 
288 
 Artículo  X+1: Definiciones  
A los efectos del presente título, además de las definiciones establecidas en el artículo  SERVIN 1.2 
[Definiciones] del capítulo primero del título II de la segunda parte [Servicios e inversiones] serán de 
aplicación las definiciones siguientes:  
(a) «autocares y autobuses»: vehículos construidos y equipados de manera que sirven para 
transportar a más de nueve personas, incluido el conductor, y que están destinados a este fin;       
(b) «servicios de transporte de viajeros»: servicios de transporte por carretera para el público o 
para categorías específicas de usuarios, prestado a cambio del pago por par te de la persona 
transportada o del organizador del transporte, mediante autocares y autobuses;  
(c) «transportista de viajeros por carretera»: toda persona física o jurídica, con personalidad 
jurídica propia o dependiente de una autoridad que tenga dicha pers onalidad, que 
proporciona servicios de transporte de viajeros;  
(d) «transportista de viajeros por carretera de una Parte»: un transportista de viajeros por 
carretera establecido en el territorio de una Parte o una persona física de una Parte;   
(e) «servicios reg ulares»: los servicios de transporte de viajeros prestados con una frecuencia 
especificada con itinerarios determinados, mediante los cuales puede recogerse y depositarse 
a los viajeros en paradas previamente fijadas;  
(f) «servicios regulares especiales»: los  servicios organizados por cualquier transportista que 
aseguran el transporte de categorías específicas de viajeros con exclusión de otros viajeros, en 
la medida en que estos servicios se prestan de acuerdo con las condiciones especificadas para 
los servic ios regulares.  Los servicios regulares especiales incluirán:  
(i) el transporte de trabajadores entre el domicilio y el centro de trabajo y  
(ii) el transporte de escolares y estudiantes entre el domicilio y el centro de enseñanza.   
El hecho de que un servicio regul ar especial pueda variar de acuerdo con las necesidades de los 
usuarios no afectará a su clasificación como servicio regular.  
(g) Por «grupo», se entenderá lo siguiente:  
(i) una o varias personas físicas o personas jurídicas asociadas y sus respectivas 
personas físicas o jurídicas responsables,  
(ii) una o varias personas físicas o jurídicas asociadas que tengan las mismas personas 
físicas o jurídicas responsables;  
(h) «Convenio Inter bús»: el Convenio sobre el transporte discrecional internacional de los viajeros 
en autocar y autobús, en su versión modificada, que entró en vigor el 1 de enero de 2003;   
(i) «tránsito»: el movimiento de autocares y autobuses en el interior del territorio de una Parte 
sin recoger o dejar viajeros;  
 
289 
 (j) «servicios discrecionales»: los servicios que no son servicios regulares ni servicios regulares 
especializados, y cuya principal característica es el transporte de grupos de viajeros formados 
por encargo del cliente  o a iniciativa del propio transportista.  
Artículo X+2: Transporte de viajeros por autocar y autobús entre, en el interior y a través de los 
territorios de las Partes  
1. Los transportistas de viajeros por carretera de una Parte podrán, cuando presten servici os 
regulares y regulares especiales, realizar recorridos con carga desde el territorio de una Parte hasta 
el territorio de la otra Parte, con o sin tránsito por el territorio de un tercer país, y recorridos de 
vacío relacionados con dichos viajes.   
2. Los tra nsportistas de viajeros por carretera de una Parte podrán, cuando presten servicios 
regulares y regulares especiales, realizar recorridos con carga desde el territorio de la Parte en que 
esté establecido hasta el territorio de la misma Parte con tránsito p or el territorio de la otra Parte, y 
recorridos de vacío relacionados con dichos viajes.   
3. Un transportista de viajeros por carretera de una Parte no podrá prestar servicios regulares 
o regulares especiales con origen y destino en el territorio de la otra P arte.  
4. Cuando el servicio de transporte de viajeros a que se refiere el apartado 1 forme parte de un 
servicio con origen o destino en el territorio de la Parte en la que está establecido el transportista de 
viajeros por carretera, podrá recogerse o deposit arse a los viajeros en el territorio de la otra Parte en 
ruta, siempre que la parada esté autorizada de conformidad con las normas aplicables en dicho 
territorio.    
5. Cuando el servicio de transporte de viajeros a que se refiere el presente artículo forme pa rte 
de un servicio internacional regular o regular especial entre Irlanda y el Reino Unido con respecto a 
Irlanda del Norte, un transportista de viajeros por carretera establecido en la otra Parte podrá 
recoger y depositar pasajeros en la región fronteriza  de una Parte.  
6. Los transportistas de viajeros por carretera establecidos en el territorio de una Parte podrán, 
con carácter temporal, prestar servicios discrecionales en la isla de Irlanda que recojan y dejen 
viajeros en el territorio de la otra Parte.  
7. Cuando realicen servicios discrecionales, los transportistas de viajeros por carretera podrán 
efectuar un recorrido con carga desde el territorio de una Parte a través del territorio de la otra 
Parte hasta el territorio de una Parte no contratante del Conven io Interbús, incluido un recorrido de 
vacío conexo.  
8. Los servicios de transporte de viajeros a que se refiere el presente artículo se realizarán 
utilizando autocares y autobuses matriculados en la Parte en la que esté establecido o resida el 
transportista d e viajeros por carretera.  Dichos autocares y autobuses cumplirán las normas técnicas 
establecidas en el anexo  2 del Convenio Interbús.  
Artículo X+3: Condiciones para la prestación de los servicios mencionados en el artículo X+2  
1. Los servicios regulares est arán abiertos a todos los transportistas de viajeros por carretera 
de una Parte, sujetos a la reserva obligatoria cuando proceda.   
2. Los servicios regulares y regulares especiales estarán sujetos a autorización, de conformidad 
con el artículo X+4 y el aparta do 6.   
 
290 
 3. El carácter regular del servicio no se verá afectado por el hecho de que se adapten las 
condiciones de explotación del servicio.   
4. La organización de servicios paralelos o temporales dirigidos a los mismos clientes que los 
servicios regulares existen tes y el hecho de no atender determinadas paradas y de atender paradas 
suplementarias a las de los servicios regulares existentes estarán sometidos a las mismas normas 
que las aplicables a los servicios regulares existentes.   
5. Serán de aplicación las seccio nes V (Disposiciones sociales) y VI (Aduanas y disposiciones 
fiscales) del Convenio Interbús, así como sus anexos  I (Condiciones relativas a los transportistas de 
viajeros por carretera) y  II (Normas técnicas aplicables a autobuses y autocares).   
6. Durante u n período de seis meses a partir de la fecha de entrada en vigor del presente 
Acuerdo, los servicios regulares especiales no estarán sujetos a autorización cuando estén cubiertos 
por un contrato celebrado entre el organizador y el transportista de viajeros  por carretera.  
7. Los servicios discrecionales cubiertos por el presente título de conformidad con el artículo 
X+(2) no requerirán autorización.  Sin embargo, la organización de servicios paralelos o temporales 
comparables a los servicios regulares existentes  y que tengan el mismo tipo de clientela que estos 
últimos estará sujeta a la autorización, de conformidad con la sección VIII del Convenio Interbús.  
Artículo X+4: Autorización   
1. Las autorizaciones correspondientes a los servicios a que se refiere el artículo X+2 serán 
expedidas por la autoridad competente de la Parte en cuyo territorio esté establecido el 
transportista de viajeros por carretera («la autoridad en materia de autorización»).   
2. Si un transportista de viajeros por carretera está establecido  en la Unión, la autoridad en 
materia de autorización será la autoridad competente del Estado miembro de origen o destino.   
3. En el caso de un grupo de transportistas de viajeros por carretera que deseen prestar un 
servicio mencionado en el artículo X+2, la autoridad en materia de autorización será la autoridad 
competente a la que se haya dirigido la solicitud de conformidad con la segunda parte del 
artículo  X+5, apartado  1.  
4. Las autorizaciones se expedirán a nombre del transportista de viajeros por carretera  y serán 
intransferibles. Sin embargo, un transportista de viajeros por carretera que haya recibido una 
autorización podrá, con el consentimiento de la autoridad en materia de autorización, llevar a cabo 
el servicio a través de un subcontratista en caso de  que esta posibilidad sea conforme con el 
Derecho de la Parte contratante. En este caso, se indicarán en la autorización el nombre del 
subcontratista y su función. El subcontratista será un transportista de viajeros por carretera de una 
Parte y cumplirá co n todo lo dispuesto en el presente título.  
En el caso de un grupo de transportistas de viajeros por carretera que deseen prestar los servicios a 
que se refiere el artículo X+2, la autorización se expedirá a nombre de todos los transportistas de 
viajeros p or carretera del grupo y se hará constar en ella el nombre de todos los transportistas. Se 
entregará al transportista de viajeros por carretera nombrado a tal fin por el resto de los 
transportistas de una Parte y que la haya solicitado y se entregarán al r esto de transportistas copias 
legalizadas.  
5. Sin prejuicio del artículo X+6, apartado 3, el período máximo de validez de la autorización no 
excederá de cinco años. Podrá fijarse una duración inferior, bien a petición del solicitante, bien de 
 
291 
 común acuerdo e ntre las autoridades competentes de las Partes en cuyos territorios se recojan o se 
dejen viajeros.  
6. En la autorización se especificará lo siguiente:  
(a) el tipo de servicio;   
(b) la ruta del servicio, indicando, en particular, el punto de partida y el punto de d estino;  
(c) el período de validez de la autorización; y  
(d) las paradas  y los horarios.  
7. Las autorizaciones deberán  ajustarse al modelo que figura en el anexo  ROAD -2.  
8. El transportista de viajeros por carretera de una Parte que realice un servicio contemplado 
en el artículo  X+2 podrá utilizar vehículos adicionales para responder a situaciones temporales y 
excepcionales. Estos vehículos adicionales solo podrán utilizarse en las mismas condiciones 
establecidas en la autorización contemplada en el apartado  6.  
En ese  caso, además de los documentos a que hace referencia el artículo  X+10, aparatados 1 y 2, el 
transportista de viajeros por carretera se asegurará de llevar en el vehículo una copia del contrato 
entre el transportista de viajeros por carretera que realiza e l servicio regular  o regular especializado 
y la empresa que proporciona los vehículos adicionales o un documento equivalente que deberá 
presentarse a solicitud de cualquier inspector autorizado.  
Artículo X+5: Presentación de la solicitud de autorización  
1. El transportista de viajeros por carretera de una Parte presentará las solicitudes de 
autorización a la autoridad en materia de autorización mencionada en el artículo  X+4, apartado  1.  
Para cada servicio se presentará una única solicitud. En los casos cont emplados en el artículo X+4, 
apartado 3, dicha solicitud deberá presentarla  el transportista encargado por los demás 
transportistas a estos efectos. La solicitud deberá ir dirigida a la autoridad en materia de 
autorización de la Parte en la que esté establ ecido el transportista de viajeros por carretera que la 
presenta.  
2. Las solicitudes de autorización  se presentarán siguiendo el modelo que figura en el 
anexo  ROAD -3.  
3. El transportista de viajeros por carretera que solicita  la autorización facilitará la info rmación 
adicional que considere pertinente o que le solicite la autoridad en materia de autorización, en 
particular los documentos enumerados en el anexo  ROAD -3.  
Artículo X+6: Procedimiento de autorización  
1. Las autorizaciones se expedirán de acuerdo con l as autoridades competentes de las Partes 
en cuyo territorio se recojan o depositen viajeros. La autoridad en materia de autorización facilitará 
a dichas autoridades, así como a las autoridades competentes  por cuyos territorios pase  el servicio 
sin recoger ni dejar viajeros, junto con su valoración, una copia de la solicitud y de todos los demás 
documentos pertinentes.  
 
292 
 En lo que respecta a la Unión, las autoridades competentes a las que se hace referencia en la 
primera parte del presente apartado serán las de los Estados miembros en cuyos territorios se 
recojan o se dejen viajeros y por cuyos territorios se pase sin reco ger ni dejar viajeros.  
2. Las autoridades competentes cuyo acuerdo se haya solicitado darán a conocer su decisión 
sobre la solicitud a la autoridad en materia de autorización en un plazo de cuatro meses. Este plazo 
empezará a correr a partir de la fecha de r ecepción de la solicitud de acuerdo que figure en el acuse 
de recibo. Si la decisión recibida de las autoridades competentes cuyo acuerdo se solicitó es 
negativa, esta incluirá una exposición de motivos adecuada. Si la autoridad en materia de 
autorización no recibe respuesta en el plazo de cuatro meses, se considerará que las autoridades 
competentes consultadas dan su conformidad y la autoridad en materia de autorización podrá 
conceder la autorización.  
Las autoridades competentes por cuyo territorio se pase  sin recoger o dejar viajeros podrán 
comunicar sus observaciones a la autoridad en materia de autorización en un plazo de cuatro meses.  
3. En relación con los servicios que hayan sido autorizados en virtud del Reglamento (CE) n.º 
1073/2009 del Parlamento Euro peo y del Consejo70 antes del final del período transitorio y respecto 
de los cuales la autorización expire al final del período transitorio, se aplicará lo siguiente:  
(a) cuando, con sujeción de los cambios necesarios para cumplir lo dispuesto en el artículo  X+2, 
las condiciones de explotación sean las mismas que las establecidas en la autorización 
concedida en virtud del Reglamento (CE) n.º  1073/2009, la autoridad en materia de 
autorización pertinente en virtud del presente título podrá, previa solicitud o de  otro modo, 
expedir al operador de transporte por carretera la autorización correspondiente concedida 
con arreglo al presente título. Cuando se expida dicha autorización, se considerará que se ha 
otorgado el acuerdo de las autoridades competentes en cuyo t erritorio se recojan o depositen 
los viajeros, tal como se contempla en el apartado  2. Las autoridades competentes y las 
autoridades competentes por cuyo territorio se pasa sin recoger o dejar viajeros podrán, en 
todo momento, comunicar a la autoridad en m ateria de autorización las observaciones que 
desee;  
(b) Cuando la  letra  a) sea aplicable, el período de validez de la autorización correspondiente 
concedida en virtud del presente título no podrá prolongarse más allá del último día del 
período de validez espe cificado en la autorización concedida previamente con arreglo al 
Reglamento (CE) n.º  1073/2009.  
4. La autoridad  en materia de autorización adoptará una decisión sobre la solicitud a más 
tardar en los seis meses posteriores a la fecha de presentación de la sol icitud por el transportista de 
viajeros por carretera.  
5. La autorización  se concederá, salvo que:  
(a) el solicitante no esté en condiciones de prestar el servicio objeto de la solicitud con el 
equipamiento que este tiene directamente a su disposición;  
                                                            
70  Reglamento (CE) n.º  1073/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de octubre de 2009, por 
el que se establecen normas comunes de acceso al mercado internacional de los servicios de autocares y 
autobuses y por el que se modifica el Reglamento (CE) n .º 561/2006 (versión refundida) (DO L 300 de 
14.11.2009, p. 88).  
 
293 
 (b) el soli citante no haya cumplido la normativa nacional o internacional sobre transporte por 
carretera, en particular las condiciones y exigencias relativas a las autorizaciones para los 
servicios de transporte internacional de viajeros, o haya cometido una infracc ión grave de la 
legislación relativa al transporte por carretera de una Parte, en particular de las normas 
aplicables a los vehículos y a los períodos de conducción y de descanso de los conductores;  
(c) en el caso de una solicitud de renovación de la autoriza ción, no se hayan respetado las 
condiciones de la autorización;  
(d) una Parte, sobre la base de un análisis detallado, decida que el servicio en cuestión afectaría 
gravemente a la viabilidad  de un servicio comparable prestado en virtud de uno o varios 
contrat os de servicio público con arreglo al Derecho de la Parte en los tramos directos de que 
se trate. En tal caso, la Parte fijará criterios no discriminatorios para determinar si el servicio 
que se solicita afectaría gravemente a la viabilidad del mencionado servicio comparable y los 
comunicará la otra Parte mencionada en el apartado  1; o  
(e) una Parte decida, en función de un análisis detallado, que el principal objetivo del servicio no 
es transportar viajeros entre paradas situadas en el territorio de las Parte s.  
En el caso de que un servicio existente afecte seriamente la viabilidad de un servicio 
comparable prestado en virtud de uno o varios contratos de servicio público con arreglo al 
Derecho de una Parte en los tramos  directos afectados debido a razones exc epcionales que 
era imposible prever al otorgar la autorización, una Parte podrá, con el acuerdo de la otra 
Parte, suspender o retirar la autorización para explotar el servicio internacional de autocares y 
autobuses tras dar un preaviso de seis meses al tra nsportista de viajeros por carretera.  
El hecho de que el transportista de viajeros por carretera de una Parte ofrezca precios más 
bajos que los ofrecidos por otro transportista de viajeros por carretera o el hecho de que la 
conexión en cuestión ya esté si endo explotada por otros transportistas de viajeros por 
carretera no constituirán en sí mismos justificación para la denegación de la solicitud.  
6. Una vez cumplido  el procedimiento previsto en los apartados  1 a 5, la autoridad en materia 
de autorización con cederá la autorización o denegará oficialmente la solicitud.  
Las decisiones de denegación de una solicitud serán motivadas. Las Partes garantizarán que las 
empresas de transporte  tengan la posibilidad de presentar observaciones en caso de denegación de 
sus solicitudes.  
La autoridad en materia de autorización comunicará  su decisión a las autoridades competentes de la 
otra Parte y les enviará una copia de la autorización concedida.  
Artículo X+7: Renovación y modificación de las autorizaciones  
1. El artículo  X+6 será aplicable, mutatis  mutandis, a las solicitudes de renovación de 
autorización o de modificación de las condiciones en que se deben realizar los servicios sujetos a 
autorización.  
2. Cuando la autorización existente expire en un plazo de seis meses a p artir de la fecha de 
entrada en vigor del presente Acuerdo, el plazo en el que las autoridades competentes a que se 
refiere el artículo  X+6, apartado 2 notificarán a la autoridad en materia de autorización su acuerdo 
con la solicitud, o sus observaciones a l respecto, de conformidad con dicho artículo, será de dos 
meses.  
 
294 
 3. En caso de una modificación poco importante de las condiciones de explotación, en 
particular la adaptación de las frecuencias, las tarifas y los horarios, bastará con que la autoridad en 
materia de autorización comunique la información referente a dicha mo dificación a las autoridades 
competentes de la otra Parte. La modificación de los horarios o las frecuencias de manera que afecte 
al calendario de controles en las fronteras entre las Partes o en las fronteras de terceros países no se 
considerará una modif icación poco importante.  
Artículo X+8: Expiración de la autorización   
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo  X+6, apartado 3, la autorización de un servicio 
contemplado en el artículo X+2 expirará al final de su período de validez o tres meses después de 
que la autoridad en materia de autorización haya recibido una notificación de su titular sobre su 
intención de poner fin a la explotación del servicio. Dicha notificación estará debidamente motivada.  
2. En caso de que deje de haber demanda  de un servicio, el plazo de la notificación prevista en 
el apartado  1 será  de un mes.  
3. La autoridad en materia de autorización  informará a las autoridades competentes de la otra 
Parte afectada sobre la expiración de la autorizació n.  
4. El titular de la autorización deberá informar a los usuarios del servicio en cuestión, con una 
publicidad adecuada y un mes de antelación, del cese de dicho servicio.  
Artículo X+9: Obligaciones de los transportistas   
1. Excepto en caso de fuerza  mayor, e l transportista de viajeros por carretera de una Parte que 
preste un servicio mencionado en el artículo  X+2 pondrá en marcha el servicio sin demora y, hasta la 
expiración de la autorización, adoptará todas las medidas necesarias para garantizar un servicio  de 
transporte que cumpla las normas de continuidad, regularidad y capacidad, así como las condiciones 
especificadas en el artículo X+4, apartado 6 y en el anexo  ROAD -2.  
2. El transportista de viajeros por carretera de una Parte mostrará el itinerario del se rvicio, las 
paradas del autobús, el horario, las tarifas y las condiciones de transporte de manera que se asegure 
que dicha información está a disposición de todos los usuarios.  
3. Las Partes podrán realizar cambios en las condiciones de explotación que rija n un servicio 
mencionado  en el artículo  X+2 de común acuerdo y en concertación con el titular de la autorización.  
Artículo X+10: Documentación que debe conservarse en el autocar o autobús  
1. Sin perjuicio  de lo dispuesto en el artículo  X+4, apartado  8, la a utorización, o su copia legalizada, 
para llevar a cabo los servicios mencionados en el artículo  X+2 y la licencia del transportista, o su 
copia legalizada, para el transporte internacional de viajeros por carretera, establecidas con arreglo 
al Derecho inte rno o de la Unión, deberán llevarse a bordo del autocar o autobús y presentarse a 
instancia de cualquier inspector autorizado.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado  1, así como en el artículo  X+4, apartado  8, en el caso de 
un servicio regular espec ializado el contrato entre  el organizador y el transportista, o una copia de 
este, así como un documento que acredite que los viajeros constituyen una categoría específica de 
viajeros con exclusión de todos los demás, a efectos de un servicio regular espec ializado, también 
servirán como documentos de control, y deberán llevarse a bordo del vehículo y presentarse a 
instancia de cualquier inspector autorizado.  
 
295 
 3. Los transportistas de viajeros por carretera que presten servicios discrecionales con arreglo a los  
artículos  X + 2, apartados 6 y 7 deberán llevar una hoja de ruta cumplimentada, utilizando el modelo 
que figura en el anexo ROAD -4. Los talonarios de hojas de ruta serán expedidos por la autoridad 
competente del territorio en el que esté registrado el ope rador o por los organismos designados por 
la autoridad competente.  
Artículo X+11: Normas de tráfico por carretera  
Los conductores de autocares y autobuses que realicen el transporte de viajeros en virtud del 
presente título, cumplirán , en el territorio de la otra Parte, las disposiciones legislativas y 
reglamentarias nacionales en vigor en dicho territorio con respecto al tráfico por carretera.  
Artículo X+12: Aplicación  
Las disposiciones del presente título dejarán de aplicarse a par tir de la fecha en que el protocolo del 
Convenio Interbús sobre el transporte regular y discrecional internacional de los viajeros en autocar 
y autobús entre en vigor en el Reino Unido o seis meses después de la entrada en vigor de dicho 
protocolo para la Unión, lo que suceda primero, excepto para los fines de las operaciones 
contempladas en el artículo  X+2,  apartado 2; Artículo X+2, apartado 5; Artículo X+2, apartado 6 y 
artículo X+2, apartado 7.  
Artículo X+13: Obligaciones en otros títulos  
Los artículos  SERVIN 3.2 [Acceso a los mercados] y  SERVIN 3.4 [Trato nacional] del capítulo tres del 
título II del epígrafe primero de la segunda parte se incorporan  e integran en el presente título y se 
aplican al tratamiento de los transportistas que realicen viajes c on arreglo al artículo  X+2 del 
presente título.  
Artículo X+14: Comité Especializado  
El Comité Especializado en Transporte por Carretera podrá modificar los anexos ROAD -2, ROAD -3 y 
ROAD -4 para tener en cuenta  las novedades normativas. Podrá adoptar medida s relativas a la 
aplicación del presente título.  
  
 
296 
 EPÍGRAFE CUARTO: COORDINACIÓN EN MATERIA DE SEGURIDAD SOCIAL Y VISADOS PARA VISITAS 
DE CORTA DURACIÓN  
TÍTULO I: COORDINACI ÓN EN MATERIA DE SEG URIDAD SOCIAL  
Ch.SSC.1: Generalidades  
Los Estados miembros y el  Reino Unido coordinarán sus sistemas de seguridad social de conformidad 
con el Protocolo sobre coordinación en materia de seguridad social, a fin de garantizar los derechos 
en materia de seguridad social de las personas cubiertas por el mismo.  
Ch.SSC.2: R esidencia legal  
1. El Protocolo sobre coordinación en materia de seguridad social se aplicará a las personas 
que residan legalmente en un Estado miembro o en el Reino Unido.  
2. El apartado 1 del presente artículo no afectará al derecho a prestaciones económicas 
correspondientes a períodos de residencia legal anteriores de personas contempladas en el artículo 
SSC.2 [Personas cubiertas ] del Protocolo sobre coordinación en materia d e seguridad social.  
Ch.SSC.3: Situaciones transfronterizas  
1. El Protocolo sobre coordinación en materia de seguridad social se aplicará únicamente a las 
situaciones que surjan entre uno o varios Estados miembros de la Unión y el Reino Unido.  
2. El Protoco lo sobre coordinación en materia de seguridad social no se aplicará a las personas 
cuya situación se limite en todos los aspectos, ya sea al Reino Unido o a los Estados miembros.  
Ch.SSC.4: Solicitudes de inmigración  
El Protocolo sobre coordinación en mater ia de seguridad social se aplicará sin perjuicio del derecho 
de un Estado miembro o del Reino Unido a cobrar una tasa sanitaria en virtud de la legislación 
nacional en relación con una solicitud de permiso de entrada, estancia, trabajo o residencia en dich o 
Estado.  
 
TÍTULO  II: VISADOS P ARA VISITAS DE CORTA  DURACIÓN  
Artículo VSTV.1: Visados para visitas de corta duración  
1. Las Partes toman nota de que, en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, ambas 
Partes establecen la exención de visado para l as visitas de corta duración de sus nacionales de 
conformidad con su legislación nacional. Cada Parte notificará a la otra su intención de imponer la 
obligación de visado para las visitas de corta duración de nacionales de la otra Parte a su debido 
tiempo y, si es posible, al menos tres meses antes de que surta efecto dicha obligación.   
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado  3 y en el artículo FINPROV.10 [Futuras 
adhesiones a la Unión], en caso de que el Reino Unido decida imponer la obligación de  visado para 
las visitas de corta duración a los nacionales de un Estado miembro, dicha obligación se aplicará a los 
nacionales de todos los Estados miembros.  
3. El presente artículo se entiende sin perjuicio de los acuerdos concertados entre el Reino 
Unido e Irlanda en relación con la Zona de Viaje Común.  
 
297 
   
 
298 
 EPÍGRAFE QUINTO: PESCA  
Capítulo uno: Disposiciones iniciales  
Artículo FISH.1: Derechos soberanos de los Estados ribereños ejercidos por las Partes  
Las Partes afirman que los derechos soberanos de los E stados ribereños ejercidos por las Partes con 
el fin de explorar, explotar, conservar y gestionar los recursos vivos en sus aguas deben ejercerse en 
virtud de los principios del Derecho internacional, en particular con la Convención de las Naciones 
Unidas sobre el Derecho del Mar, de 10 de diciembre de 1982, y de conformidad con dichos 
principios;  
Artículo  FISH.2: Objetivos y principios  
1.  Las Partes cooperarán con vistas a garantizar que las actividades pesqueras relativas a las 
poblaciones compartidas e n sus aguas sean sostenibles desde el punto de vista medioambiental a 
largo plazo y contribuyan a la obtención de beneficios económicos y sociales, al tiempo que respetan 
plenamente los derechos y obligaciones de los Estados ribereños independientes ejerci dos por las 
Partes.  
2.  Las Partes tienen el objetivo común de explotar las poblaciones compartidas a ritmos que 
aspiran a mantener y restablecer progresivamente las poblaciones de las especies capturadas por 
encima de los niveles de biomasa que puedan pro ducir el rendimiento máximo sostenible.  
3.  Las Partes tendrán en cuenta los siguientes principios:  
(a) aplicar el criterio de precaución a la gestión de la pesca;   
(b) promover la sostenibilidad a largo plazo (medioambiental, social y económica) y la utilización 
óptima de las poblaciones compartidas;  
(c) basar las decisiones de conservación y gestión de la pesca en los mejores dictámenes 
científicos disponibles, principalmente los facilitados por el Consejo Internacional para la 
Exploración del Mar (CIEM);  
(d) garantizar la selectividad en las pesquerías con el fin de proteger a los juveniles y las 
concentraciones de peces reproductores, así como de evitar y reducir las capturas accesorias 
no deseadas;  
(e) tener debidamente en cuenta y minimizar los efectos nocivos de la pesca en el ecosistema 
marino, y tener debidamente en cuenta la necesidad de preservar la diversidad biológica 
marina;  
(f) aplicar medidas proporcionadas y no discriminatorias para la conservac ión de los recursos 
marinos vivos y la gestión de los recursos pesqueros y el acceso a ellos, preservando al mismo 
tiempo la autonomía reguladora de las Partes;  
(g) garantizar la recopilación y la puesta en común oportuna de datos completos y exactos 
pertinent es para la conservación de las poblaciones compartidas y para la gestión de la pesca;  
(h) garantizar el cumplimiento de las medidas de conservación y gestión de las pesquerías, y 
luchar contra la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada; y  
 
299 
 (i) garantizar la op ortuna aplicación en los marcos reglamentarios de las Partes de cualesquiera 
medidas acordadas.  
Artículo  FISH.3: Definiciones  
1. A efectos del presente epígrafe, serán de aplicación las definiciones siguientes:  
(a) «ZEE» (de una Parte): de conformidad con la Co nvención de las Naciones Unidas sobre el 
Derecho del Mar de 10 de diciembre de 1982:  
(i) en el caso  de la Unión,  las zonas  económicas  exclusivas  establecidas  por sus Estados  
miembros  adyacentes  a sus territorios  europeos;  
(ii) la zona  económica  exclusiva  establecid a por el Reino  Unido;  
(b) «criterio de precaución en materia de gestión de la pesca»: el enfoque según el cual la falta de 
información científica adecuada no justifica posponer o no adoptar medidas de gestión 
destinadas a conservar las especies principales, la s especies asociadas o dependientes y las 
especies no objetivo y su entorno;  
(c) «poblaciones compartidas»: los peces, incluidos los moluscos de cualquier tipo, que se 
encuentren en aguas de las Partes, incluidos los moluscos y los crustáceos;  
(d) «TAC», el total admisible de capturas, a saber, la cantidad máxima de una población (o 
poblaciones) de una descripción específica que puede ser capturada durante un periodo 
determinado;  
(e) «poblaciones no sujetas a cuota»: poblaciones que no se gestionan mediante TAC;  
(f) «mar t erritorial» (de una Parte): de conformidad con la Convención de las Naciones Unidas 
sobre el Derecho del Mar de 10 de diciembre de 1982:  
(i) en el caso  de la Unión,  no obstante  lo dispuesto  en el artículo  FINPROV.1,  apartado  1 
[Ámbito  de aplicación  territoria l], el mar territorial  establecido  por sus Estados  
miembros  adyacente  a sus territorios  europeos;  
(ii) el mar territorial  establecido  por el Reino  Unido;  
(g) «aguas» (de una Parte):  
(i) en el caso de la Unión, no obstante lo dispuesto en el artículo FINPROV.1, apartado  1 
[Ámbito de aplicación territorial], las ZEE de los Estados miembros y sus mares 
territoriales;  
(ii) con respecto al Reino Unido, su ZEE y su mar territorial, excepto a efectos de los 
artículos FISH.8 [Acceso a las aguas], FISH.9 [Medidas compensatorias en ca so de 
retirada o reducción del acceso] y el anexo FISH.4 [Protocolo sobre el acceso a las 
aguas], el mar territorial adyacente a la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla 
de Man;  
(h) «buque» (de una Parte):  
 
300 
 (i) en el caso del Reino Unido, un buque pesq uero que enarbole el pabellón del Reino 
Unido, esté registrado en el Reino Unido, la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey o la 
Isla de Man y esté autorizado por una administración de pesca del Reino Unido;  
(ii) en el caso de la Unión, un buque pesquero que enarbole el pabellón de un Estado 
miembro y esté registrado en la Unión.  
Capítulo 2: Conservación y explotación sostenible  
Artículo FISH.4: Gestión de la pesca  
1.  Cada una de las Partes decidirá las medidas aplicables a sus aguas para la consecución de lo s 
objetivos establecidos en el artículo FISH.2, apartados 1 y 2 [Objetivos y principios]  y teniendo en 
cuenta los principios establecidos en el artículo FISH.2, apartado 3 [Objetivos y principios] . 
2.  Las Partes basarán las medidas mencionadas en el apart ado 1 en el mejor asesoramiento 
científico disponible.   
Ninguna Parte aplicará las medidas referidas en el apartado 1 a los buques de la otra Parte en sus 
aguas a menos que aplique las mismas medidas a sus propios buques.  
El párrafo segundo se entenderá si n perjuicio de las obligaciones de las Partes en virtud del Acuerdo 
sobre medidas del Estado rector del puerto, el sistema de control y ejecución de la Comisión de 
Pesquerías del Atlántico del Nordeste, las medidas de conservación y control de la Organizac ión de 
Pesquerías del Atlántico Noroeste y la Recomendación 18 -09 de la Comisión Internacional para la 
Conservación del Atún Atlántico relativa a las medidas del Estado rector del puerto destinadas a 
prevenir, desalentar y eliminar la pesca ilegal, no decl arada y no reglamentada.  
El Comité Especializado en Pesca podrá modificar la lista de obligaciones internacionales 
preexistentes a que se refiere el párrafo tercero.  
3.  Cada Parte notificará a la otra Parte las nuevas medidas a que se refiere el apartado 1 que 
puedan afectar a los buques de la otra Parte antes de que se apliquen dichas medidas, dando a la 
otra Parte tiempo suficiente para formular observaciones o solicitar aclaraciones.  
Artículo  FISH.5: Autorizaciones, cumplimiento y ejecución  
1. Cuando l os buques tengan acceso a pescar en aguas de la otra Parte de conformidad con el 
artículo FISH.8 [Acceso a las aguas] y al artículo FISH.10 [ Acceso a las aguas de la Bailía de Guernsey, 
la Bailía de Jersey y la Isla de Man ]: 
(a) cada una de las Partes comunicará a la otra Parte, con la suficiente antelación, la lista de los 
buques para los que solicita autorizaciones o licencias de pesca; y  
(b) la otra Parte expedirá autorizaciones o licencias de pesca.  
2.  Cada Parte adoptará todas las medidas necesarias para garantizar que sus buques cumplan 
las normas aplicables a dichos buques en las aguas de la otra Parte, incluidas las condiciones de 
autorización o licencia.  
Capítulo 3: Disposiciones relativas al acceso a las aguas y a los recursos  
 
301 
 Artículo FISH.6: P osibilidades de pesca  
1. A más tardar el 31 de enero de cada año, las Partes cooperarán para establecer el calendario 
de consultas con el fin de acordar los TAC para las poblaciones enumeradas en el anexo FISH.1 para 
el año o años siguientes En este calendari o se tendrán en cuenta otras consultas anuales entre los 
Estados ribereños que afecten a una de las Partes o a ambas.  
2. Las Partes celebrarán consultas anuales para acordar, a más tardar el 10 de diciembre de 
cada año, los TAC del año siguiente para las pobl aciones enumeradas en el anexo FISH.1. Ello incluirá 
un rápido intercambio de puntos de vista sobre las prioridades tan pronto como se reciba el 
dictamen sobre el nivel de los TAC. Las Partes acordarán los TAC:  
(a) sobre la base de los mejores dictámenes cien tíficos disponibles, así como de otros factores 
pertinentes, incluidos aspectos socioeconómicos; y  
(b) dentro del respeto de las estrategias plurianuales aplicables en materia de conservación y 
gestión acordadas por las Partes.  
3. Los cupos de los TAC de las Par tes correspondientes a las poblaciones enumeradas en el 
anexo FISH.1 se repartirán entre las Partes de conformidad con las cuotas establecidas en dicho 
anexo.  
4. Las consultas anuales también podrán abarcar, entre otros aspectos, los siguientes:  
(a) las transferencias de partes de los cupos de los TAC de una Parte a la otra Parte;  
(b) una lista de las poblaciones cuya pesca esté prohibida;  
(c) la determinación del TAC para cualquier población que no figure en el anexo FISH.1 o el anexo 
FISH.2 y los cupos respecti vos de las Partes de dichas poblaciones;  
(d) medidas para la gestión de la pesca, incluidas, si procede, las limitaciones del esfuerzo 
pesquero;  
(e) poblaciones de interés mutuo para las Partes distintas de las enumeradas en los anexos del 
presente epígrafe.  
5. Las Partes podrán celebrar consultas con el fin de acordar TAC modificados, si una de las 
Partes así lo solicita.  
6. Los jefes de delegación de las Partes presentarán y firmarán un acta escrita en la que se 
documenten los acuerdos celebrados entre las Partes com o resultado de las consultas realizadas en 
virtud del presente artículo.  
7. Cada Parte informará con antelación suficiente a la otra Parte del establecimiento o la 
modificación de los TAC para las poblaciones enumeradas en el anexo FISH.3.  
8. Las Partes acuerda n establecer un mecanismo para las transferencias anuales voluntarias de 
posibilidades de pesca entre las Partes, que se llevará a cabo una vez al año. El Comité Especializado 
en Pesca decidirá los detalles de este mecanismo. Las Partes estudiarán la posib ilidad de poner a 
disposición, a través de este mecanismo, transferencias de posibilidades de pesca para las 
poblaciones que estén o se prevea que estén infraexplotadas al valor de mercado.  
 
302 
 Artículo FISH.7: TAC provisionales  
1. Si las Partes no han acordado u n TAC para una población enumerada en el anexo FISH.1  o el 
anexo FISH.2A o B para el 10 de diciembre, reanudarán inmediatamente las consultas con el objetivo 
continuo de acordar el TAC.  Las Partes mantendrán contactos frecuentes con el fin de explorar toda s 
las opciones posibles para llegar a un acuerdo en el plazo más breve posible.  
2. Si una población que figure en el anexo FISH.1 o en el anexo FISH.2A y B siguiera sin un TAC 
acordado el 20 de diciembre, cada Parte aplicará un TAC provisional correspondiente al nivel 
recomendado por el CIEM a partir del 1 de enero.   
3. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, los TAC para las poblaciones especiales se fijarán 
de conformidad con las directrices adoptadas en virtud del apartado 5.   
4. A efectos del p resente artículo, por «poblaciones especiales» se entenderá:  
(a) las poblaciones para las que el dictamen del CIEM indica un TAC cero;  
(b) las poblaciones capturadas en una pesquería mixta, si dicha población u otra población de la 
misma pesquería es vulnerable; o  
(c) otras poblaciones que las Partes consideren que requieren un trato especial.  
5. El Comité Especializado en Pesca adoptará, a más tardar el 1 de julio de 2021, directrices 
para el establecimiento de TAC provisionales para las poblaciones especiales.  
6. Cada añ o, cuando se reciba el dictamen del CIEM sobre los TAC, las Partes debatirán, con 
carácter prioritario, sobre las poblaciones especiales y la aplicación de las directrices establecidas de 
conformidad con el apartado 5 para la fijación de los TAC provisiona les por cada Parte.  
7. Cada Parte fijará su cupo para cada uno de los TAC provisionales, que no superará su cupo 
establecido en el anexo correspondiente.  
8. Los TAC y cupos provisionales a que se refieren los apartados 2, 3 y 7 se aplicarán hasta que 
se alcance  un acuerdo con arreglo al apartado 1.  
9. Cada Parte notificará inmediatamente a la otra Parte sus TAC provisionales con arreglo a los 
apartados 2 y 3 y su cupo provisional de cada uno de los TAC contemplados en el apartado 7.  
Artículo FISH.8: Acceso a las ag uas  
1. Siempre que se hayan acordado TAC, cada Parte concederá a los buques de la otra Parte 
acceso a la pesca en sus aguas en las subzonas CIEM correspondientes ese año. El acceso se 
concederá a un nivel y en las condiciones determinadas en dichas consultas  anuales.  
2. Las Partes podrán acordar, en consultas anuales, otras condiciones específicas de acceso en 
relación con:  
(a) las posibilidades de pesca acordadas;  
(b) cualquier estrategia plurianual para las poblaciones no sujetas a cuota desarrollada en virtud 
del artículo FISH.16, apartado 1, letra c) [Comité Especializado en Pesca] ; y 
 
303 
 (c) cualesquiera medidas técnicas y de conservación acordadas por las Partes, sin perjuicio de lo 
dispuesto en el artículo FISH.4 [Gestión de la pesca].  
3. Las Partes llevarán a cabo las consu ltas anuales, incluso sobre el nivel y las condiciones de 
acceso a que se hace referencia en el apartado 1 del presente artículo, de buena fe y con el objetivo 
de garantizar un equilibrio mutuamente satisfactorio entre los intereses de ambas Partes.  
4. En pa rticular, el resultado de las consultas debe dar lugar, por lo general, a que cada Parte 
conceda:  
(a) acceso a las poblaciones enumeradas en el anexo FISH.1 y el anexo FISH.2.A, B y F en la ZEE de 
la otra Parte (o si se concede el acceso con arreglo a la letra  c), en las ZEE y en las divisiones 
mencionadas en dicha letra) a un nivel razonablemente proporcional a los cupos respectivos 
de las Partes en los TAC;   
(b) acceso a las poblaciones de peces no sujetas a cuota en la ZEE de la otra Parte (o, si se 
concede el a cceso en virtud de la letra c), en las ZEE y en las divisiones mencionadas en dicha 
letra), a un nivel que equivalga como mínimo al tonelaje medio capturado por esa Parte en las 
aguas de la otra Parte durante el período 2012 -2016;  y 
(c) acceso a las aguas de las Partes entre seis y doce millas náuticas a partir de la línea de base de 
las divisiones CIEM 4c y 7d -g para los buques admisibles, en la medida en que los buques 
pesqueros de la Unión y los buques pesqueros del Reino Unido tuviera n acceso a dichas aguas 
a 31 de diciembre de 2020.  
A los fines de la letra c), se entenderá por «buque admisible» todo buque de una Parte que 
haya faenado en la zona mencionada en la frase anterior en cuatro de los años comprendidos 
entre 2012 y 2016, o s u sustituto directo.  
Las consultas anuales a que se refiere la letra c) podrán incluir compromisos financieros y 
transferencias de cuota adecuados entre las Partes.  
5. Durante la aplicación de un TAC provisional, y a la espera de un TAC acordado, las Partes 
concederán acceso provisional a la pesca en las subzonas CIEM pertinentes del siguiente modo:  
(a) para las poblaciones enumeradas en el anexo FISH.1 y las poblaciones no sujetas a cuota, del 1 
de enero al 31 de marzo a los niveles establecidos en el apartado 4,  letras a) y b);  
(b) para las poblaciones enumeradas en el anexo FISH.2, del 1 de enero al 14 de febrero, en los 
niveles establecidos en el apartado  4, letra a);  y 
(c) en relación con el acceso a la pesca en la zona de seis a doce millas náuticas, el acceso, de 
conformidad con el apartado  4, letra c), del 1 de enero al 31 de enero, a un nivel equivalente al 
tonelaje medio mensual capturado en esa zona en los 3 meses anteriores.  
Para cada una de las poblaciones pertinentes de las letras a) y b), dicho acceso será p roporcional al 
porcentaje medio del cupo de una Parte del TAC anual que los buques de esa Parte hayan capturado 
en aguas de la otra Parte en las subzonas CIEM pertinentes durante el mismo período de los tres 
años civiles anteriores. lo mismo se aplicará, mutatis mutandis , al acceso a las poblaciones no sujetas 
a cuota.  
 
304 
 A más tardar el 15 de enero en relación con la situación contemplada en la letra c) del presente 
apartado, a más tardar el 31 de enero con respecto a las poblaciones enumeradas en el anexo 
FISH.2, y a más tardar el 15 de marzo con respecto a todas las demás poblaciones, cada Parte 
notificará a la otra Parte el cambio en el nivel y las condiciones de acceso a las aguas que se 
aplicarán a partir del 1 de febrero en relación con la situación con templada en la letra c), a partir del 
15 de febrero, con respecto a las poblaciones enumeradas en el anexo FISH.2, y a partir del 1 de abril 
con respecto a todas las demás poblaciones para las subzonas CIEM pertinentes.  
6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FISH.7, apartados 1 y 8 [TAC provisionales], tras el 
período de un mes en relación con la situación contemplada en el apartado 5, letra c), un mes y 
medio con respecto a las poblaciones enumeradas en el anexo FISH.2, y tres meses con respecto a 
todas las demás poblaciones, las Partes procurarán acordar nuevas disposiciones de acceso 
provisional al nivel geográfico adecuado con el fin de minimizar la perturbación de las actividades 
pesqueras  
7. Al conceder el acceso con arreglo al apartado  1, una Parte  podrá tener en cuenta el 
cumplimiento por parte de los buques o grupos de buques de las normas aplicables en sus aguas 
durante el año anterior, así como las medidas adoptadas por la otra Parte de conformidad con el 
artículo FISH.5, apartado 2 [Autorizacio nes, cumplimiento y ejecución] durante el año anterior.  
8. La aplicación del presente artículo estará supeditada a lo dispuesto en el anexo FISH.4 
[Protocolo sobre el acceso a las aguas].  
Artículo  FISH.9: Medidas compensatorias en caso de retirada o reducción  del acceso   
1. Tras una notificación de una Parte («Parte anfitriona») con arreglo al artículo FISH.8, 
apartado 5 [Acceso a las aguas], la otra Parte («Parte pesquera») podrá adoptar medidas 
compensatorias proporcionales al impacto económico y social prod ucidos por el cambio en el nivel y 
las condiciones de acceso a las aguas. Dicho impacto se medirá sobre la base de pruebas fiables y no 
simplemente sobre conjeturas y posibilidades remotas. Dando prioridad a aquellas medidas 
compensatorias que menos pertur ben el funcionamiento del presente Acuerdo, la Parte pesquera 
podrá suspender, total o parcialmente, el acceso a sus aguas y el trato arancelario preferencial 
concedido a los productos de la pesca en virtud del artículo GOODS.5 [Prohibición de derechos de 
aduana].  
2.  Las medidas compensatorias a que se refiere el apartado 1 podrán entrar en vigor, como 
muy pronto, siete días después de que la Parte pesquera haya notificado a la Parte anfitriona la 
suspensión prevista con arreglo al apartado 1 y, en cualqui er caso, no antes del 1 de febrero en 
relación con la situación contemplada en el artículo 8, apartado 5, letra c) [Acceso a las aguas], el 15 
de febrero con respecto al anexo FISH.2 y el 1 de abril con respecto a otras poblaciones. Las Partes 
se consultar án en el seno del Comité Especializado con el fin de alcanzar una solución mutuamente 
aceptable.  En dicha notificación se indicará:  
(a) la fecha en la que la Parte pesquera tiene intención de suspender; y  
(b) las obligaciones que deben suspenderse y el nivel de l a suspensión prevista.  
3.  Tras la notificación de las medidas compensatorias de conformidad con el apartado  2, la 
Parte anfitriona podrá solicitar la constitución de un tribunal de arbitraje de conformidad con el 
artículo INST.14 [Procedimiento de arbitra je] del título I [Solución de diferencias] de la sexta parte, 
sin tener que recurrir a consultas de conformidad con el artículo INST.13 [Consultas]. El tribunal de 
arbitraje solo podrá revisar la conformidad de las medidas compensatorias con el apartado  1. El 
 
305 
 tribunal de arbitraje tratará la cuestión como un caso de urgencia a efectos del artículo INST.19 
[Procedimiento urgente] del título I [Solución de diferencias] de la sexta parte.  
4. Cuando dejen de cumplirse las condiciones para la adopción de las me didas compensatorias 
a que se refiere el apartado  1, dichas medidas se retirarán inmediatamente.  
5. Tras una resolución contra la Parte pesquera en el procedimiento mencionado en el 
apartado  3, la Parte anfitriona podrá solicitar al tribunal de arbitraje, en el plazo de 30 días a partir 
de su laudo, que determine un nivel de suspensión de las obligaciones en virtud del presente 
Acuerdo que no supere el nivel equivalente a la anulación o menoscabo causado por la aplicación de 
las medidas compensatorias, si c onsidera que la incoherencia de las medidas compensatorias con el 
apartado  1 es significativa. La solicitud propondrá un nivel de suspensión de conformidad con los 
principios establecidos en el apartado  1 y cualesquiera principios pertinentes establecidos en el 
artículo INST.34C [Suspensión de obligaciones a efectos del artículo LPFS.3.12, apartado 12, el 
artículo FISH.9, apartado 5 y el artículo FISH.14, apartado 7]. La Parte anfitriona podrá aplicar el nivel 
de suspensión de obligaciones en virtud del pre sente Acuerdo de conformidad con el nivel de 
suspensión determinado por el tribunal de arbitraje, a más tardar 15 días después del mencionado 
laudo.  
 
6. Las Partes no invocarán el Acuerdo de la OMC ni ningún otro acuerdo internacional para 
impedir a la otra Parte suspender sus obligaciones en virtud del presente artículo.  
Artículo FISH.10: Acceso a las aguas de la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla  de Man  
1. No obstante lo dispuesto en los artículos FISH.8, apartados 1 y 3 a 7 [Acceso a la s aguas], 
FISH.9 [Medidas compensatorias en caso de retirada o reducción del acceso] y el anexo FISH.4 
[Protocolo sobre el acceso a las aguas], cada Parte concederá a los buques de la otra Parte un acceso 
a pescar en sus aguas que refleje el alcance y la n aturaleza reales de la actividad pesquera que 
pueda demostrarse que se llevó a cabo durante el período comprendido entre el 1 de febrero de 
2017 y el 31 de enero de 2020 por buques admisibles de la otra Parte en las aguas y en virtud de 
cualesquiera dispos iciones que estuviesen en vigor a 31 de enero de 2020.  
2. A efectos del presente artículo y, en la medida en que los demás artículos del presente 
epígrafe se apliquen en relación con las modalidades de acceso establecidas en el presente artículo:  
(a) por «buq ue admisible» se entenderá, en relación con la actividad pesquera realizada en aguas 
adyacentes a la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey, la Isla de Man o un Estado miembro, todo 
buque que haya faenado en el mar territorial adyacente a dicho territorio  o a ese Estado 
miembro durante más de diez días en cualquiera de los tres períodos de doce meses que 
finalizan el 31 de enero o entre el 1 de febrero de 2017 y el 31 de enero de 2020;  
(b) en lo que respecta al Reino Unido, por «buque» (de una Parte) se entend erá todo buque 
pesquero que enarbole pabellón del Reino Unido y esté registrado en la Bailía de Guernsey, la 
Bailía de Jersey o la Isla de Man, y que esté autorizado por una administración de pesca del 
Reino Unido;  
(c) por «aguas» (de una Parte) se entenderá:  
(i) con respecto a la Unión, el mar territorial adyacente a un Estado miembro; y  
 
306 
 (ii) en lo que respecta al Reino Unido, el mar territorial adyacente a la Bailía de Guernsey, 
la Bailía de Jersey y la Isla de Man.  
3. A petición de cualquiera de las Partes, el Consej o de Asociación decidirá, en un plazo de 90 
días a partir de la entrada en vigor del presente Acuerdo, que el presente artículo, el artículo FISH.11 
[Plazos de notificación relativos a la importación y el desembarque directo de productos de la pesca] 
y cua lesquiera otras disposiciones del presente epígrafe en la medida en que se refieran a los 
acuerdos previstos en dichos artículos, así como a los apartados 3 a 5 del artículo OTH.9 [Ámbito 
geográfico de aplicación], dejarán de aplicarse respecto de una o va rias de las Bailías de Guernsey, la 
Bailía de Jersey y la Isla de Man, a los 30 días de dicha decisión.  
4. El Consejo de Asociación podrá decidir modificar el presente artículo, el artículo FISH.11 
[Plazos de notificación relativos a la importación y el de sembarque directo de productos de la pesca] 
y cualquier otra disposición del presente epígrafe en la medida en que se refiera a las disposiciones 
previstas en dichos artículos.  
Artículo FISH.11: Plazos de notificación relativos a la importación y el desemb arque directo de 
productos de la pesca  
1. La Unión aplicará los siguientes plazos de notificación a los productos de la pesca capturados 
por buques que enarbolen pabellón del Reino Unido y estén registrados en la Bailía de Guernsey o 
en la Baila de Jersey en el mar territorial adyacente a dichos territorios o en el mar territorial 
adyacente a un Estado miembro:    
(a) notificación previa entre tres y cinco horas antes del desembarque de productos de la pesca 
frescos en el territorio de la Unión;  
(b) notificación previa entre una y tres horas del certificado de captura validado para el 
desplazamiento directo por mar de partidas de productos de la pesca antes de la hora 
estimada de llegada al lugar de entrada en el territorio de la Unión.  
2. Exclusivamente a los fines del presente artículo, se entenderá por «productos de la pesca» 
todas las especies de peces, moluscos y crustáceos marinos.  
Artículo  FISH.12: Armonización de las zonas de gestión  
1.  A más tardar el 1 de julio de 2021, las Partes solicitarán el dictamen de l CIEM sobre la 
armonización de las zonas de gestión y las unidades de evaluación utilizadas por el CIEM para las 
poblaciones señaladas con un asterisco en el anexo FISH.1.  
2.  En un plazo de seis meses a partir de la recepción del dictamen mencionado en e l apartado 
1, las Partes revisarán conjuntamente dicho dictamen y estudiarán conjuntamente la posibilidad de 
introducir ajustes en las zonas de gestión de las poblaciones afectadas, con vistas a acordar los 
cambios consiguientes en la lista de poblaciones y cupos establecidos en el anexo FISH.1.  
Artículo FISH.13: Cupos de los TAC para otras poblaciones determinadas  
1. Los cupos de los TAC de cada Parte para otras poblaciones determinadas se establecen en el 
anexo FISH.2.  
2. Cada Parte notificará sus cupos a los E stados y organizaciones internacionales pertinentes de 
conformidad con el acuerdo de reparto establecido en el anexo FISH.2A a D.  
 
307 
 3. Cualquier modificación posterior de dichos cupos en los anexos FISH.2C y D es competencia 
de los foros multilaterales pertinentes.  
4. Sin perjuicio de las competencias del Consejo de Asociación en virtud del artículo 16, 
apartado 3 [Comité Especializado en Pesca], cualquier cambio posterior en los cupos de los anexos 
FISH.2A y B después del 30 de junio de 2026 será competenc ia de los foros multilaterales 
pertinentes.  
5. Ambas Partes abordarán la gestión de esas poblaciones en los anexos FISH.2A a D de 
conformidad con los objetivos y principios establecidos en el artículo FISH.2 [Objetivos y principios].   
Capítulo 4: Disposicion es en materia de gobernanza  
Artículo FISH.14: Medidas correctoras y solución de diferencias  
1. En relación con un presunto incumplimiento por una Parte («la Parte demandada») del 
presente epígrafe (salvo en relación con los presuntos incumplimientos abordado s en el apartado  2), 
la otra Parte («la Parte demandante») podrá, previa notificación a la Parte demandada:  
(a) suspender, total o parcialmente, el acceso a sus aguas y el trato arancelario preferencial 
concedido a los productos de la pesca en virtud del artíc ulo GOODS.5 [Prohibición de los 
derechos de aduana]; y  
(b) si considera que la suspensión a que se refiere la letra a) no es proporcional al impacto 
económico y social del presunto incumplimiento, podrá suspender, total o parcialmente, el 
trato arancelario pre ferencial de otras mercancías en virtud del artículo GOODS.5 [Prohibición 
de los derechos de aduana]; y  
(c) si considera que la suspensión a que se refieren las letras a) y b) no es proporcional al impacto 
económico y social del presunto incumplimiento, podrá suspender, total o parcialmente, las 
obligaciones del epígrafe primero [Comercio] de la segunda parte [Asociación económica] con 
excepción del título XI [Condiciones equitativas de competencia para una competencia abierta 
y leal y el desarrollo sostenible] . Si el epígrafe primero [Comercio] se suspende en su totalidad, 
también se suspende el epígrafe tercero [Transporte por carretera].  
2. En relación con un presunto incumplimiento por una Parte (la «Parte demandada») del 
artículo FISH.10 [Acceso a las aguas de  la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man], el 
artículo FISH.11 [Plazos de notificación relativos a la importación y el desembarque directo de 
productos de la pesca] o cualquier otra disposición del presente epígrafe en la medida en que se 
refiera a las disposiciones previstas en dichos artículos, la otra Parte (en lo sucesivo, «la Parte 
demandante»), previa notificación a la Parte demandada:  
(a) podrá suspender, total o parcialmente, el acceso a sus aguas en el sentido del artículo FISH.10 
[Acceso a las aguas de la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man];  
(b) si considera que la suspensión a que se refiere la letra a) no es proporcional al impacto 
económico y social del presunto incumplimiento, podrá suspender, total o parcialm ente, el 
trato arancelario preferencial de otras mercancías en virtud del artículo GOODS.5 [Prohibición 
de los derechos de aduana];  
(c) si considera que la suspensión a que se refieren las letras a) y b) no es proporcional al impacto 
económico y social del pr esunto incumplimiento, podrá suspender, total o parcialmente, el 
 
308 
 trato arancelario preferencial de otras mercancías en virtud del artículo GOODS.5 [Prohibición 
de los derechos de aduana]; y  
no obstante lo dispuesto en el apartado 1, no se podrán adoptar me didas correctoras que afecten a 
las disposiciones establecidas con arreglo al artículo FISH.10 [Acceso a las aguas de la Bailía de 
Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man], al artículo FISH.11 [Plazos de notificación relativos a la 
importación y el desembarque directo de productos de la pesca] o cualquier otra disposición del 
presente epígrafe en la medida en que se refiera a las disposiciones previstas en dichos artículos, 
como resultado de un presunto incumplimiento de una Parte de las disposicione s del epígrafe que 
no tengan relación con dichas disposiciones.  
3. Las medidas a que se refieren los apartados  1 y 2 serán proporcionales al presunto 
incumplimiento por parte de la Parte demandada y a su impacto económico y social.  
4. Las medidas a que se  refieren los apartados 1 y 2 podrán surtir efecto como fecha más 
temprana siete días después de que la Parte demandante haya notificado a la Parte demandada la 
suspensión propuesta. Las Partes se consultarán en el seno del Comité Especializado en Pesca co n el 
fin de alcanzar una solución mutuamente aceptable. En dicha notificación se indicará:  
(a) la forma en que la Parte demandante considera que la Parte demandada ha incumplido;  
(b) la fecha en la que la Parte demandante tiene intención de suspender; y  
(c) el nivel d e suspensión previsto.  
5. La Parte demandante deberá impugnar, en el plazo de 14 días a partir de la notificación a 
que se refiere el apartado  4, el presunto incumplimiento por la Parte demandada del presente 
epígrafe, tal como se contempla en los apartado s 1 y 2, solicitando la creación de un tribunal de 
arbitraje en virtud de INST.14 [Procedimiento de arbitraje] del título I [Solución de diferencias] de la 
sexta parte. El recurso al arbitraje previsto en el presente artículo se efectuará sin necesidad de 
recurrir previamente a las consultas previstas en el artículo INST.13 [Consultas]. El tribunal de 
arbitraje tratará la cuestión como un caso de urgencia a efectos del artículo INST.19 [Procedimiento 
urgente] del título I [Solución de diferencias] de la sex ta parte.  
6. La suspensión dejará de aplicarse cuando:  
(a) la Parte demandante esté convencida de que la Parte demandada está cumpliendo sus 
obligaciones pertinentes en virtud del presente epígrafe; o  
(b) el tribunal de arbitraje haya decidido que la Parte demandada no ha incumplido sus 
obligaciones pertinentes en virtud del presente epígrafe.  
7. Tras una resolución contraria a la Parte demandante en el procedimiento mencionado en el 
apartado  5, la Parte demandada podrá solicitar al tribunal de arbitraje, en el plazo de 30 días a partir 
de su laudo, que determine un nivel de suspensión de las oblig aciones en virtud del presente 
Acuerdo que no supere el nivel equivalente a la anulación o menoscabo causado por la aplicación de 
las medidas compensatorias, si considera que la incoherencia de las medidas compensatorias con los 
apartados  1 o 2 es signific ativa. La solicitud propondrá un nivel de suspensión de conformidad con 
los principios establecidos en los apartados 1 o  2 y cualesquiera principios pertinentes establecidos 
en el artículo INST.34C [Suspensión de obligaciones a efectos del artículo OTHS.3,  apartado 12(12), el 
artículo FISH.9, apartado 5, y el artículo FISH.14, apartado 7].  La Parte demandada podrá aplicar el 
 
309 
 nivel de suspensión de las obligaciones en virtud del presente Acuerdo de conformidad con el nivel 
de suspensión determinado por el tr ibunal de arbitraje, no antes de 15 días del mencionado laudo.  
8. Las Partes no invocarán el Acuerdo de la OMC ni ningún otro acuerdo internacional para 
impedir a la otra Parte suspender sus obligaciones en virtud del presente artículo.  
Artículo FISH.15: I ntercambio de datos  
Las Partes compartirán la información necesaria para apoyar la aplicación del presente epígrafe, con 
sujeción a la legislación de cada Parte.  
Artículo FISH.16: Comité Especializado en Pesca  
1. El Comité Especializado en Pesca podrá, en pa rticular:  
(a) constituir un foro de debate y cooperación en relación con la gestión sostenible de la pesca;  
(b) reflexionar sobre la elaboración de estrategias plurianuales de conservación y gestión como 
base para el establecimiento de TAC y otras medidas de gesti ón; 
(c) desarrollar estrategias plurianuales para la conservación y gestión de las poblaciones no 
sujetas a cuotas a que se refiere el artículo FISH.8, apartado 2, letra b) [Acceso a las aguas];  
(d) reflexionar sobre medidas de gestión y conservación de la pesca,  incluidas medidas de 
emergencia y medidas para garantizar la selectividad de la pesca;   
(e) considerar enfoques para la recopilación de datos con fines científicos y de gestión de la 
pesca, el intercambio de dichos datos (incluida la información pertinente p ara el seguimiento, 
el control y el cumplimiento de la normativa) y la consulta de organismos científicos en 
relación con el mejor asesoramiento científico disponible;  
(f) considerar medidas para velar por el cumplimiento de las normas vigentes, incluidos 
prog ramas conjuntos de control, seguimiento y vigilancia, y el intercambio de datos para 
facilitar el seguimiento de la utilización de las posibilidades de pesca, así como el control y la 
ejecución;  
(g) elaborar las directrices para el establecimiento de los TAC a  que se hace referencia en el 
artículo FISH.7, apartado 5 [TAC provisionales];  
(h) preparar las consultas anuales;   
(i) tener en cuenta las cuestiones relativas a la designación de los puertos de desembarque, 
incluida la facilitación de la oportuna notificación p or las Partes de tales designaciones o de 
cualquier modificación de las mismas;  
(j) establecer plazos para la notificación de las medidas a que se refiere el artículo FISH.4, 
apartado 3 [Gestión de la pesca], la comunicación de las listas de buques a que se r efiere el 
artículo FISH.5, apartado 1 [Autorizaciones, cumplimiento y ejecución] y la notificación a que 
se refiere el artículo FISH.6, apartado 7 [Posibilidades de pesca];  
(k) proporcionar un foro de consultas con relación a lo dispuesto en el artículo FISH.9 , apartado 2 
[Medidas compensatorias] y el artículo FISH.14, apartado 4 [Medidas correctoras];  
 
310 
 (l) elaborar directrices para apoyar la aplicación práctica del artículo FISH.8 [Acceso a las aguas];  
(m) desarrollar un mecanismo para las transferencias anuales volun tarias de posibilidades de 
pesca entre las Partes, tal como se contempla en el artículo FISH.6, apartado 8 [Posibilidades 
de pesca]; y  
(n) examinar la aplicación y ejecución del artículo FISH.10 [ Acceso a las aguas de la Bailía de 
Guernsey, la Bailía de Jersey  y la Isla de Man] y el  artículo FISH.11  [Plazos de notificación 
relativos a la importación y el desembarque directo de productos de la pesca ]. 
2. El Comité Especializado en Pesca podrá adoptar medidas, incluidas decisiones y 
recomendaciones:  
(a) que registren  las cuestiones acordadas por las Partes tras las consultas realizadas en virtud del 
artículo FISH.6 [Posibilidades de pesca];  
(b) en relación con cualquiera de las cuestiones a que se hace referencia en el presente artículo, 
apartado 1, letras b), c), d), e),  f), g), i), j), l), m) y n);  
(c) que modifiquen la lista de obligaciones internacionales preexistentes a que se refiere el 
artículo FISH.4, apartado  2 [Gestión de la pesca]  
(d) en relación con cualquier otro aspecto de la cooperación en materia de gestión sosten ible de 
la pesca con arreglo al presente epígrafe; y  
(e) sobre las modalidades de una revisión con arreglo al artículo FISH.18 [Revisión].  
3.  El Consejo de Asociación estará facultado para modificar los anexos FISH.1, FISH.2 y FISH.3.  
Artículo FISH.17: Denun cia 
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.8 [Denuncia], cada una de las Partes 
podrá denunciar en cualquier momento el presente epígrafe mediante notificación escrita por vía 
diplomática. En ese caso, el epígrafe primero [Comercio], el epígr afe segundo [Aviación], el epígrafe 
tercero [Transporte por carretera] y el presente epígrafe [Pesca] dejarán de tener vigencia el primer 
día del noveno mes siguiente a la fecha de notificación.  
2. En caso de que se denuncie el presente epígrafe de conform idad con el artículo FINPROV.8, 
apartado 1, [Denuncia] o el artículo OTH.10 [Denuncia de la segunda parte], las obligaciones 
contraídas por las Partes en el marco del presente epígrafe para el año en curso en el momento en 
que el epígrafe deje de tener vig encia seguirán aplicándose hasta el final del año.   
3. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, el epígrafe segundo [Aviación] podrá seguir en 
vigor si las Partes acuerdan integrar las partes pertinentes del título XI [Condiciones de competencia 
equitati vas para una competencia abierta y leal y el desarrollo sostenible].  
4. No obstante lo dispuesto en los apartados  1 a 3 y sin perjuicio del artículo FINPROV.8 
[Denuncia] o del artículo OTH.10 [Denuncia de la segunda parte]:  
a) salvo decisión en contrario de las Partes, el artículo FISH.10 [Acceso a las aguas de la Bailía de 
Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man], el artículo FISH.11 [Plazos de notificación 
relativos a la importación y el desembarque directo de productos de la pesca] y cualquier ot ra 
 
311 
 disposición del presente epígrafe en la medida en que se refiera a las disposiciones previstas 
en dichos artículos, seguirán en vigor hasta:  
(i) que cualquiera de las Partes los denuncie mediante notificación escrita a la otra Parte 
con tres años de antelac ión; o 
(ii) si fuera anterior, la fecha en que dejen de tener vigencia los apartados 3 a 5 del 
artículo OTH.9 [Ámbito geográfico de aplicación];  
b) a los efectos del apartado  4, letra a), inciso i), podrá notificarse la denuncia respecto de una o 
varias de las Bailías de Guernsey, de Jersey o la Isla de Man y el artículo FISH.10 [Acceso a las 
aguas de la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man], el artículo FISH. 11 [Plazos 
de notificación relativos a la importación y el desembarque directo de p roductos de la pesca], 
y cualquier otra disposición del presente epígrafe en la medida en que se refiera a las 
disposiciones previstas en dichos artículos, seguirán en vigor para dichos territorios en 
relación con los cuales no se haya notificado la denunc ia; y 
(c) a los efectos de lo dispuesto en el apartado  4, letra a), inciso ii), si los apartados  3 a 5 del 
artículo OTH.9 [Ámbito geográfico de aplicación] del Acuerdo dejan de tener vigencia en 
relación con una o varias (pero no todas) de las Bailías de Guern sey, Jersey o la Isla de Man, el 
artículo FISH.10 [Acceso a las aguas de la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de 
Man], el artículo FISH. 11 [Plazos de notificación relativos a la importación y el desembarque 
directo de productos de la pesca ], y cualquier otra disposición del presente epígrafe en la 
medida en que se refiera a las disposiciones previstas en dichos artículos, seguirá en vigor 
para dichos territorios en relación con los cuales siga en vigor el artículo OTH.9 [Ámbito 
geográfico d e aplicación], apartados 3 a 5.  
Artículo FISH.18: Cláusula de revisión  
1. Las Partes revisarán conjuntamente, en el seno del Consejo de Asociación, la aplicación del 
presente epígrafe cuatro años después del final del período de ajuste a que se refiere el art ículo  1 
del anexo FISH.4 [Protocolo sobre el acceso a las aguas] con el fin de estudiar la posibilidad de 
codificar y reforzar los acuerdos, también en relación con el acceso a las aguas.  
2. Dicha revisión podrá repetirse a intervalos sucesivos de cuatro años  después de la 
conclusión de la primera revisión.  
3. Las Partes decidirán por adelantado las modalidades de la revisión en el Comité 
Especializado en Pesca.  
4. Mediante la revisión será posible, en particular, evaluar, en relación con los años anteriores:  
(a) las disposiciones de acceso a las aguas de la otra Parte con arreglo al artículo FISH.8 [Acceso a 
las aguas];  
(b) los cupos de los TAC establecidos en los anexos FISH.1, 2 y 3 ; 
(c) el número y el alcance de las transferencias en el marco de las consultas anuales e n virtud del 
artículo FISH.6, apartado 4, [Posibilidades de pesca] y cualquier transferencia en virtud del 
artículo FISH.6, apartado 8 [Posibilidades de pesca];  
(d) las fluctuaciones en los TAC anuales;  
 
312 
 (e) el cumplimiento por ambas Partes de las disposiciones de l presente epígrafe y el 
cumplimiento por parte de los buques de cada una de las Partes de las normas aplicables a 
dichos buques cuando se encuentren en aguas de la otra Parte;  
(f) la naturaleza y el alcance de la cooperación en el marco del presente epígrafe;  y 
(g) cualquier otro elemento que las Partes decidan por adelantado en el Comité Especializado en 
Pesca.  
Artículo FISH.19: Relación con otros acuerdos  
1. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, el presente epígrafe se entenderá sin perjuicio de 
otros acuerdos  existentes sobre la pesca practicada por buques de una Parte dentro de la zona de 
jurisdicción de la otra Parte.  
2. El presente epígrafe sustituirá a cualquier acuerdo o disposiciones existentes con respecto a 
la pesca por parte de buques pesqueros de la Uni ón en el mar territorial adyacente a la Bailía de 
Guernsey, la Bailía de Jersey o la Isla de Man y con respecto a la pesca por parte de buques 
pesqueros del Reino Unido registrados en la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey o la Isla de Man 
en el mar te rritorial adyacente a un Estado miembro. No obstante, en caso de que el Consejo de 
Asociación haya adoptado una decisión de conformidad con el artículo  10, apartado  3, [Acceso a las 
aguas de la Bailía de Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man] para  que el Acuerdo deje de 
aplicarse a la Bailía de Guernsey, a la Bailía de Jersey o a la Isla de Man, los acuerdos o disposiciones 
pertinentes no serán sustituidos en relación con el territorio o territorios en relación con los cuales 
se haya adoptado dicha  decisión.  
EPÍGRAFE SEXTO: OTRAS DISPOSICIONES  
Artículo OTH.1: Definiciones  
Salvo disposición en contrario, a efectos de la segunda parte del presente Acuerdo, del Protocolo 
relativo a la asistencia administrativa mutua en materia aduanera y del Protocolo relativo a la 
cooperación administrativa y la lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor 
añadido y a la asistencia mutua en materia de cobro de los créditos correspondientes a 
determinados impuestos y derechos, se entenderá por:  
(a) «merca ncía agrícola»: todo producto enumerado en el anexo  1 del Acuerdo sobre la 
Agricultura;  
(b) «autoridad aduanera»:  
(i) en el caso de la Unión, los servicios de la Comisión Europea responsables de los 
asuntos aduaneros o, en su caso, las administraciones aduaneras y  cualquier otra 
autoridad de los Estados miembros facultada para aplicar y hacer cumplir la legislación 
aduanera; y  
(ii) en el caso al Reino Unido, Her Majesty’s Revenue and Customs (Administración 
tributaria y de aduanas del Reino Unido) y cualquier otra auto ridad responsable de 
asuntos aduaneros;  
(c) «derecho de aduana»: todo derecho o carga de cualquier tipo aplicado a la importación de 
una mercancía o en relación con ella, pero no incluye:  
 
313 
 (i) una carga equivalente a un impuesto interno establecido de conformidad con el artículo 
MERCANCÍAS.4 [Trato nacional en materia de imposición y reglamentación internas] del 
título I del epígrafe primero de la segunda parte;  
(ii) una medida antidumping, salvagua rdia especial, derecho compensatorio o de 
salvaguardia aplicado de forma coherente con el GATT de 1994, el Acuerdo 
antidumping, el Acuerdo sobre la Agricultura, el Acuerdo sobre subvenciones y 
medidas compensatorias o el Acuerdo sobre Salvaguardias, según proceda; o   
(iii) una tasa u otra carga aplicada a la importación o en relación con ella, cuyo importe 
esté limitado al coste aproximado de los servicios prestados;  
(d) «CCP»: la Clasificación Central de Productos Provisional (Cuadernos Estadísticos, Serie M, 
n.º 77, Departamento de Asuntos Económicos y Sociales, Oficina de Estadística de las 
Naciones Unidas, Nueva York, 1991);  
(e)  «existente»: en efecto en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo;  
(f) «mercancías de una Parte»: productos nacionales en el sentido del GATT de 1994, incluidas las 
mercancías originarias de dicha Parte;  
(g) «Sistema Armonizado» o «SA»: el Sistema Armonizado de Designación y Codificación de 
Mercancías, incluidas todas las notas legales y las modificaciones a las mismas elaboradas por 
la Org anización Mundial de Aduanas;  
(h) «partida»: los primeros cuatro dígitos del número de la clasificación arancelaria en el Sistema 
Armonizado;  
(i) «persona jurídica»: toda entidad jurídica debidamente constituida u organizada de otro modo 
con arreglo a la legislac ión aplicable, tenga o no fines de lucro y ya sea de propiedad privada o 
pública, con inclusión de cualquier sociedad de capital, sociedad de gestión, sociedad 
personal, empresa conjunta, empresa individual o asociación;  
(j) «medida»: cualquier medida adoptada  por una Parte, ya sea en forma de ley, reglamento, 
norma, procedimiento, decisión, disposición administrativa, requisito o práctica o en cualquier 
otra forma71; 
(k) «medidas adoptadas por una Parte»: medidas adoptadas o mantenidas por:  
(i) gobiernos o autoridades centrales, regionales o locales; y  
(ii) organismos no gubernamentales en el ejercicio de facultades delegadas en ellos por 
gobiernos o autoridades centrales, regionales o locales;  
«medidas adoptadas por una Parte»: se incluyen las medidas adoptadas o mantenidas por 
las entidades enumeradas en los incisos i) y ii) en las que se instruye, dirige o controla, ya 
sea directa o indirectamente, el comportamiento de otras entidades con respecto a dichas 
medidas;  
(l) «persona física de una Parte»72:  
                                                            
71  Para mayor certeza, el término «medida» incluye las omisiones.  
 
314 
 (i) en el caso de l a Unión Europea, un nacional de un Estado miembro con arreglo a su 
legislación73; y  
(ii) en el caso del Reino Unido, un ciudadano británico;  
(m) «persona»: una persona física o una persona jurídica;  
(n) «medida sanitaria o fitosanitaria»: toda medida contemplada en el anexo A, apartado  1, del 
Acuerdo MSF;  
(o) «tercer país»: un país o territorio que está fuera del ámbito territorial de aplicación del 
presente Acuerdo;  
(p) «Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados»: la Convención de Viena sobre el 
Derecho de los Tratados, hecha en Viena el  23 de mayo de  1969; y  
(q) «OMC»: la Organización Mundial del Comercio.  
Artículo OTH.2: Acuerdos de la OMC  
A efectos del presente  Acuerdo, los Acuerdos de la OMC se denominan de la siguiente manera:  
(a) «Acuerdo sobre la Agricultura»: el Acuerdo sobre la Agricultura que se recoge en el anexo  1A 
del Acuerdo de la OMC;  
(b) «Acuerdo antidumping»: el Acuerdo relativo a la aplicación del artícu lo VI del Acuerdo General 
sobre Aranceles Aduaneros y Comercio de 1994;  
(c) «AGCS»: el Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios, que se recoge en el anexo  1B del 
Acuerdo de la OMC;  
(d) «GATT de  1994»: el Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio d e 1994, que se 
recoge en el anexo  1A del Acuerdo de la OMC;  
(e) «ACP»: el Acuerdo sobre Contratación Pública, que se recoge en el anexo  4 del Acuerdo de la 
OMC74; 
(f) «Acuerdo sobre Salvaguardias»: el Acuerdo sobre Salvaguardias, que se recoge en el anexo  1A 
del Ac uerdo de la OMC;  
(g) «Acuerdo sobre subvenciones y medidas compensatorias»: el Acuerdo sobre subvenciones y 
medidas compensatorias, que se recoge en el anexo  1A del Acuerdo de la OMC;  
                                                                                                                                                                                         
72  No incluye a las personas físicas residentes en el territorio a que se refiere el artículo FINPROV.1, 
apartado 3 [Ámbito de aplicación territorial].  
73  La definición de «persona física» incluye también a las personas físicas con residencia permanente en 
la República de Letonia que no sean ciudadanos de la República de Letonia ni de ningún otro Estado pero que 
tengan derecho,  de conformidad con el Derecho de la República de Letonia, a recibir un pasaporte para no 
nacionales.  
74  Para mayor seguridad, por «ACP» se entenderá el ACP modificado por el Protocolo por el que se 
modifica el Acuerdo sobre Contratación Pública, firmado e n Ginebra el 30 de marzo de 2012.  
 
315 
 (h) «Acuerdo MSF»: el Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosa nitarias, que se 
recoge en el anexo  1A del Acuerdo de la OMC;  
(i) «Acuerdo OTC»: el Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio, que se recoge en el 
anexo  1A del Acuerdo de la OMC;  
(j) «Acuerdo sobre los ADPIC»: el Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de P ropiedad 
Intelectual relacionados con el Comercio, incluido en el anexo 1C al Acuerdo de la OMC; y  
(k) «Acuerdo de la OMC»: el Acuerdo constitutivo de la Organización Mundial de Comercio, 
firmado en Marrakech el 15  de abril de  1994.  
Artículo OTH.3: Establecimi ento de una zona de libre comercio  
Las Partes establecen una zona de libre comercio, de conformidad con el artículo  XXIV del GATT de 
1994 y del artículo  V del AGCS.  
Artículo OTH.4: Relación con el Acuerdo de la OMC  
Las Partes afirman sus derechos y obligaciones recíprocos en virtud del Acuerdo de la OMC y de 
otros acuerdos en los que son parte.  
 
Ninguna disposición del presente Acuerdo se interpretará en el sentido de que obliga a cualquiera 
de las Partes a actuar d e forma incompatible con sus obligaciones en virtud del Acuerdo de la OMC.  
Artículo OTH.4a:  Jurisprudencia de la OMC   
La interpretación y aplicación de las disposiciones de la segunda parte del presente Acuerdo tendrán 
en cuenta las interpretaciones pertinentes de los informes de los grupos especiales y del Órgano de 
Apelación de la OMC adoptadas por el Órgano de Solución de Diferencias de la OMC, así como en 
laudos arbitrales con arreglo al Entendimiento sobre Solución de Diferencias.  
Artículo OTH.5:  Cumplimiento de las obligaciones  
Cada una de las Partes adoptará las medidas generales o específicas necesarias para cumplir sus 
obligaciones en virtud de la presente parte, entre ellas, las necesarias para garantizar la observancia 
de las mismas por part e de los gobiernos y administraciones centrales, regionales y locales, así como 
de los organismos no gubernamentales en el ejercicio de las facultades que se les hayan conferido.  
Artículo OTH.7: Referencias a leyes y otros Acuerdos  
1. Salvo disposición en contrario, cuando en la segunda parte del presente Acuerdo se haga 
referencia a las disposiciones legales y reglamentarias de una Parte, se entenderá que dichas 
disposiciones incluyen sus modificaciones.  
 
2. Salvo disposición en contr ario, cuando en la segunda parte del presente Acuerdo se 
mencionen o se incorporen, total o parcialmente, acuerdos internacionales, se entenderá que se 
incluyen sus modificaciones o los acuerdos que sucedan a dichos acuerdos y que entren en vigor 
para amba s Partes en la fecha de la firma del presente Acuerdo o con posterioridad. Si se plantea 
alguna cuestión en relación con la ejecución o la aplicación de las disposiciones del presente 
Acuerdo como consecuencia de tales modificaciones o de acuerdos sucesore s, las Partes, a petición 
 
316 
 de una de ellas, podrán consultarse en caso necesario para encontrar una solución satisfactoria para 
ambas.  
Artículo OTH.8: Tareas del Consejo de Asociación de la segunda parte  
El Consejo de Asociación podrá:  
 
(a) adoptar decisiones para modificar:  
(i) el capítulo 2 del título I del epígrafe primero de la segunda parte [Normas de origen] y 
sus anexos, de conformidad con el artículo ORIG.31 [ Modificación del presente 
capítulo y de sus anexos];  
(ii) las disposiciones establecidas en los anexos TBT- [XX] y TBT - [ZZ], de conformidad con 
el artículo TBT.9 (8) [Cooperación en materia de vigilancia del mercado y seguridad y 
cumplimiento de los productos no alimentarios];  
(iii) los apéndices A y B, de conformidad con el artículo  2, apartado  3, [Definiciones  de los 
productos, prácticas y tratamientos enológicos] del anexo TBT -5 [COMERCIO DE 
VINO];  
(iv) el apéndice C, de conformidad con el artículo  3, apartado  3, [Requisitos de 
certificación para la importación en los territorios respectivos de las Partes] del anex o 
TBT-5 [COMERCIO DE VINO];  
(v) los apéndices A, B, C y D, de conformidad con el artículo  1 [Objetivo y ámbito de 
aplicación] del anexo TBT -4 [PRODUCTOS ECOLÓGICOS];  
(vi) los apéndices 1 a 3, de conformidad con el artículo  1 [Definiciones] y el artículo  2 
[Ámbito d e aplicación del producto del anexo TBT -2 [MEDICAMENTOS];  
(vii) el anexo relativo a los operadores económicos autorizados, el Protocolo sobre 
asistencia administrativa mutua en materia aduanera, el Protocolo relativo a la lucha 
contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y a la asistencia 
mutua en materia de cobro de los créditos correspondientes a determinados 
impuestos y derechos, y la lista de mercancías que figura en el artículo CUSTMS.16, 
apartado 2 [Admisión temporal], de conformidad c on el artículo CUSTMS.21 
[Modificaciones];  
(viii) la subsección pertinente de la sección B del ANEXO.PPROC -1, de conformidad con el 
artículo PPROC.18 [Modificación de la sección B del ANEXO.PPROC -1]; 
(ix) el anexo ENER -1 [LISTAS DE PRODUCTOS ENERGÉTICOS, HIDROCARBUROS  Y 
MATERIAS PRIMAS], anexo ENER -2 [SUBSIDIOS EN MATERIA DE ENERGÍA Y 
MEDIOAMBIENTE] y anexo ENER -3 [NO APLICACIÓN DEL ACCESO DE TERCEROS Y LA 
SEPARACIÓN DE LA PROPIEDAD A LA NUEVA INFRAESTRUCTURA], de conformidad con 
el artículo  ENER.31 [Aplicación efectiv a y modificaciones];  
(x) el artículo LPFS.3.2, apartado 4 [Ámbito de aplicación y excepciones] de conformidad 
con dicho apartado, tercera frase del apartado 2 del artículo LPFS.3.3 [Servicios de 
interés económico público], con arreglo a la cuarta frase de dic ho apartado, el artículo 
LPFS.3, apartado 3 [Servicios de interés económico público] conforme a dicho 
 
317 
 apartado, el artículo LPFS.3, apartado 5 [Subvenciones prohibidas y subvenciones 
sujetas a condiciones] de conformidad con el apartado  1 de dicho artículo  y el artículo 
LPFS.3, apartado 11 [Recuperación] con arreglo al apartado 7 de dicho artículo, del 
capítulo 3 [Control de las subvenciones];  
(xi) el artículo FISH.10 [Bailía de Guernsey, Bailía de Jersey y la Isla de Man], el artículo 
FISH.11 [Plazos de notific ación relativos a la importación y el desembarque directo de 
productos de la pesca] y cualquier otra disposición del epígrafe quinto [Pesca], de 
conformidad con el artículo FISH.10, apartado 4 [Bailía de Guernsey, Bailía de Jersey y 
la Isla de Man];  
(xii) los an exos FISH.1, FISH.2 y FISH.3, de conformidad con el artículo FISH.16, apartado 3 
[Comité Especializado en Pesca];  
(xiii) cualquier otra  disposición, protocolo, apéndice, o anexo, para el cual esté 
explícitamente prevista la posibilidad de dicha decisión en la seg unda parte del 
presente Acuerdo.  
(b) adoptar decisiones para formular interpretaciones de las disposiciones de la segunda parte del 
presente Acuerdo.  
Artículo  OTH.9: Ámbito geográfico de aplicación  
1.  Las disposiciones del presente Acuerdo relativas al trato  arancelario de las mercancías, 
incluidas las normas de origen y la suspensión temporal de dicho tratamiento, se aplicarán también, 
con respecto a la Unión, a aquellas zonas del territorio aduanero de la Unión definidas por el 
artículo  4 del Reglamento (UE ) n.º  952/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 9 de octubre 
de 2013, por el que se establece el código aduanero de la Unión75, que no estén contemplados en el 
artículo  FINPROV.1 [Ámbito de aplicación territorial], letra a), de la séptima parte [Dis posiciones 
finales].  
2.  Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.1, apartados 2, 3 y 4 [Ámbito de 
aplicación territorial], los derechos y obligaciones de las Partes en virtud de la presente parte se 
aplicarán también a las zonas situadas más a llá del mar territorial de cada Parte, incluido el lecho 
marino y su subsuelo, sobre las que dicha Parte ejerza derechos soberanos o jurisdicción de 
conformidad con el Derecho internacional, incluida la Convención de las Naciones Unidas sobre el 
Derecho de l Mar, firmada en Montego Bay el 10 de diciembre de 1982, y sus disposiciones legales y 
reglamentarias que sean compatibles con el Derecho internacional76. 
3.   Sin perjuicio de las excepciones previstas en el apartado  4, los capítulos  1 [TNAM], 2 
[Normas d e origen] y 5 [Aduanas y facilitación del comercio] del título IV [Comercio de mercancías] y 
los protocolos y anexos de los capítulos de dicho título se aplicarán también, con respecto al Reino 
Unido, a los territorios a que se refiere el artículo FINPROV. 1, apartado 2 [Ámbito de aplicación 
territorial]. A tal fin, los territorios a que se refiere el artículo FINPROV.1, apartado 2 [Ámbito de 
aplicación territorial] se considerarán parte del territorio aduanero del Reino Unido. Las autoridades 
                                                            
75  Reglamento (UE) n.º 952/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 9 de octubre de 2013, por el 
que se establece el código aduanero de la Unión (versión refundida) (DO UE L 269 de 10.10.2013, p.  1). 
76  Para mayor cer teza, en el caso de la Unión Europea, por «zonas situadas más allá del mar territorial 
de cada Parte» se entenderá las zonas respectivas de los Estados miembros de la Unión Europea.  
 
318 
 aduaneras de l os territorios mencionados en el artículo FINPROV.1, apartado 2 [Ámbito de 
aplicación territorial] serán responsables de la aplicación y ejecución de estos capítulos, así como de 
los protocolos y anexos de dichos capítulos, en sus territorios respectivos. Las referencias a la 
«autoridad aduanera» en dichas disposiciones se entenderán en consecuencia. No obstante, las 
solicitudes y comunicaciones realizadas en virtud de estos capítulos, así como de los protocolos y 
anexos de dichos capítulos, serán administr adas por las autoridades aduaneras del Reino Unido.  
4.  El artículo  CUSTMS.9 [Operadores económicos autorizados] del capítulo  5 [Aduanas y 
facilitación del comercio] del título IV [Comercio de mercancías] del epígrafe primero de la segunda 
parte, el anexo CUSTMS -1 [Operadores económicos autorizados] y el Protocolo relativo a la lucha 
contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y a la asistencia mutua en materia 
de cobro de los créditos correspondientes a determinados impuestos y derech os, no se aplicarán a la 
Bailía de Jersey o a la Bailía de Guernsey;  
5.  Los capítulos  3 [MSF] y 4 [OTC] del título I [Comercio de mercancías] del epígrafe primero de 
la segunda parte y los anexos de dichos capítulos también se aplicarán, con respecto al Reino Unido, 
a los territorios mencionados en el artículo FINPROV.1, apartado 2 [Ámbito de aplicación territorial]. 
Las autoridades de los territorios mencionados en el artículo FINPROV.1, apartado 2 [Ámbito de 
aplicación territorial] serán responsables de  la aplicación y ejecución de estos capítulos, así como de 
los anexos de dichos capítulos, en sus territorios respectivos. No obstante, las solicitudes y 
comunicaciones realizadas en virtud de estos capítulos, y de los anexos de dichos capítulos, serán 
adm inistradas por las autoridades del Reino Unido.  
6.  Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.8 [Denuncia] y en el artículo OTH.10 
[Denuncia de la segunda parte] y salvo que las Partes acuerden otra cosa, los apartados  3 a 5 del 
presente artícul o seguirán en vigor hasta la primera de las siguientes fechas:  
(a) la expiración de un período de tres años previa notificación escrita de la denuncia a la otra 
Parte; o  
(b) la fecha en que dejen de tener vigencia el artículo FISH.10 [Acceso a las aguas de la Bailía de 
Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man], el artículo FISH.11 [Plazos de notificación 
relativos a la importación y el desembarque directo de productos de la pesca] y cualquier otra 
disposición del epígrafe quinto [Pesca] en la medida en qu e se refiera a los acuerdos previstos 
en dichos artículos.  
7.  A efectos del apartado 6, letra a), se podrá notificar la denuncia respecto de una o varias de 
las Bailías de Guernsey, Jersey o la Isla de Man y los apartados 3 a 5 del presente artículo segui rán en 
vigor para aquellos territorios respecto de los cuales no se haya notificado una denuncia.  
8. A efectos del apartado 6, letra b), si el artículo FISH.10 [Acceso a las aguas de la Bailía de 
Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man], el artículo  FISH.11 [Plazos de notificación relativos a la 
importación y el desembarque directo de productos de la pesca] y cualquier otra disposición del 
epígrafe quinto [Pesca], en lo que se refiere al régimen previsto en dichos artículos, dejaran de tener 
vigencia  en relación con una o varias de las Bailías de Guernsey, Jersey o la Isla de Man (pero no 
todas), los apartados 3 a 5 del presente artículo seguirán estando en vigor para aquellos territorios 
con relación a los cuales sigan estando en vigor el artículo FI SH.10 [Acceso a las aguas de la Bailía de 
Guernsey, la Bailía de Jersey y la Isla de Man], el artículo FISH.11 [Plazos de notificación relativos a la 
importación y el desembarque directo de productos de la pesca] y cualquier otra disposición del 
epígrafe q uinto [Pesca], en lo que se refiera al régimen previsto en dichos artículos.  
 
319 
 Artículo OTH.10: Denuncia de la segunda parte  
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.8 [Denuncia], cada una de las Partes podrá 
denunciar en cualquier momento la pre sente parte mediante notificación escrita por vía 
diplomática. En tal caso, la presente parte dejará de estar en vigor el primer día del noveno mes 
siguiente a la fecha de la notificación. El epígrafe cuarto [Coordinación en materia de seguridad 
social y v isados para viajes de corta duración] y el Protocolo sobre coordinación en materia de 
seguridad social no se denunciarán en virtud del presente artículo.  
  
 
320 
 TERCERA PARTE: COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL EN MATERIA PENAL  
TÍTULO I: DISPOSICIO NES GENERALES  
Artículo LAW.GEN.1: Objetivo  
1. El objetivo de la presente parte es prever la cooperación policial y judicial entre, por un lado, 
los Estados miembros y las instituciones, órganos y organismos de la Unión y, por otro, el Reino 
Unido, en relación con la prevenci ón, la investigación, la detección y el enjuiciamiento de 
infracciones penales, así como la prevención y lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación 
del terrorismo.  
2. La presente parte solo se aplica a la cooperación policial y judicial en materi a penal que 
tenga lugar exclusivamente entre el Reino Unido, por una parte, y la Unión y los Estados miembros, 
por otra. No es aplicable a situaciones que surjan entre los Estados miembros, o entre los Estados 
miembros y las instituciones, órganos y organi smos de la Unión, ni a las actividades de las 
autoridades responsables de salvaguardar la seguridad nacional cuando actúan en dicho ámbito.  
Artículo LAW.GEN.2: Definiciones  
A efectos de la presente parte, se entenderá por:  
a) «tercer país»: un país distinto de un Estado;  
b) «categorías especiales de datos personales»: datos personales que revelen el origen étnico o 
racial, las opiniones políticas, las convicciones religiosas o filosóficas, o la afiliación sindical, 
datos genéticos, datos biométricos tratados con  el objetivo de identificar de manera unívoca a 
una persona física, datos relativos a la salud o datos relativos a la vida sexual o la orientación 
sexual de una persona física;  
c) «datos genéticos»: todos los datos personales relativos a las características g enéticas de una 
persona que hayan sido heredadas o adquiridas, que proporcionen una información única sobre 
la fisiología o la salud de esa persona, obtenidos en particular del análisis de una muestra 
biológica de la persona de que se trate;  
d) «datos biométricos»: datos personales obtenidos a partir de un tratamiento técnico específico, 
relativos a las características físicas, fisiológicas o conductuales de una persona física que 
permitan o confirmen la identificación única de tal persona, como imágene s faciales o datos 
dactiloscópicos;  
e) «tratamiento»: cualquier operación o conjunto de operaciones realizadas sobre datos 
personales o conjuntos de datos personales, ya sea por procedimientos automatizados o no, 
como la recogida, registro, organización, estr ucturación, conservación, adaptación o 
modificación, extracción, consulta, utilización, revelación por transmisión, difusión o cualquier 
otra forma de habilitación de acceso, cotejo o interconexión, limitación, supresión o 
destrucción;  
f) «violación de la seg uridad de los datos personales»: toda violación de la seguridad que ocasione 
la destrucción, pérdida o alteración accidental o ilícita de datos personales transmitidos, 
conservados o tratados de otra forma, o la revelación o acceso no autorizados a tales d atos;  
 
321 
 g) «fichero»: todo conjunto estructurado de datos personales, accesibles con arreglo a criterios 
determinados, ya sea centralizado, descentralizado o repartido de forma funcional o geográfica;  
h) «Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial»: comité con ese nombre establecido 
por el artículo INST.2 [Comités].  
Artículo LAW.GEN.3: Protección de los derechos humanos y las libertades fundamentales  
1. La cooperación prevista en la presente parte se basa en la larga tradición de respeto de las 
Partes y los Estados miembros por la democracia, el Estado de Derecho y la protección de los 
derechos y libertades fundamentales de las personas, en particular los establecidos en la Declaración 
Universal de Derechos Humanos y el Convenio Europeo de Derechos Humano s, así como en la 
importancia de aplicar plenamente los derechos y libertades de este Convenio a nivel nacional.  
2. Ninguna de las disposiciones de la presente parte modifica la obligación de respetar los 
derechos fundamentales y los principios jurídicos refl ejados, en particular, en el Convenio Europeo 
de Derechos Humanos y, en el caso de la Unión y sus Estados miembros, en la Carta de los Derechos 
Fundamentales de la Unión Europea.  
Artículo LAW.GEN.4: Protección de datos personales  
8. La cooperación prevista en  la presente parte se basa en el compromiso histórico de las 
Partes de garantizar un alto nivel de protección de los datos personales.  
9. A fin de reflejar ese alto nivel de protección, las Partes se asegurarán de que los datos 
personales tratados en virtud d e la presente parte estén sujetos a salvaguardias efectivas en los 
respectivos regímenes de protección de datos de las Partes; debe garantizarse, en particular, que:  
a) los datos personales se traten de manera leal y lícita de conformidad con los principios d e 
minimización de los datos, limitación de la finalidad, exactitud y limitación del plazo de 
conservación;  
b) solo se permita el tratamiento de las categorías especiales de datos personales en la medida 
necesaria y con las garantías adecuadas adaptadas a los riesgos específicos del tratamiento;  
c) exista un nivel de seguridad adecuado al riesgo del tratamiento a través de medidas técnicas y 
organizativas pertinentes, en particular en lo que respecta al tratamiento de categorías 
especiales de datos personales;  
d) se confieran a los interesados derechos exigibles de acceso, rectificación y supresión, sin 
perjuicio de las posibles restricciones previstas por la ley que constituyan medidas necesarias y 
proporcionadas en una sociedad democrática para proteger importantes objetivos de interés 
público;  
e) en caso de violación de la seguridad de los datos que suponga un riesgo para los derechos y 
libertades de las personas físicas, tal violación se notifique sin demora indebida a la autoridad 
de control competente; cuando sea pr obable que la violación entrañe un alto riesgo para los 
derechos y libertades de las personas físicas, se notifique también a los interesados, sin 
perjuicio de las posibles restricciones establecidas por la ley que constituyan medidas 
necesarias y proporci onadas en una sociedad democrática para proteger objetivos importantes 
de interés público;  
 
322 
 f) las transferencias ulteriores de datos a un tercer país solo se permitan sin perjuicio de las 
condiciones y salvaguardias adecuadas para la transferencia que garanti cen que no se 
comprometa el nivel de protección;  
g) la supervisión del cumplimiento de las salvaguardias de protección de datos y de su aplicación 
estén garantizadas por autoridades independientes; y  
h) se confieran a los interesados derechos exigibles a obtener  una reparación administrativa o 
judicial efectiva en caso de que se hayan violado las salvaguardias de protección de datos.  
10. El Reino Unido, por una parte, y la Unión, también en nombre de los Estados miembros, por 
otro, informarán al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial sobre las autoridades de 
control responsables de supervisar la aplicación y garantizar el cumplimiento de las normas de 
protección de datos aplicables a la cooperación en virtud de la presente parte. Las autoridades de 
control deberán cooperar a fin de garantizar el cumplimiento de lo dispuesto en la presente parte.  
11. Las disposiciones sobre protección de datos personales establecidas en la presente parte se 
aplican al tratamiento total o parcialmente automatizado de datos p ersonales, así como al 
tratamiento no automatizado de datos personales contenidos o destinados a ser incluidos en un 
fichero.  
12. El presente artículo se entenderá sin perjuicio de la aplicación de cualquier disposición 
específica de la presente parte relativa  al tratamiento de datos personales.  
Artículo LAW.GEN.5: Ámbito de la cooperación cuando un Estado miembro ya no participa en las 
medidas análogas en virtud del Derecho de la Unión  
1. El presente artículo se aplica si un Estado miembro deja de participar en las disposiciones del 
Derecho de la Unión relativas a la cooperación policial y judicial en asuntos penales análogas a las 
disposiciones pertinentes de la presente parte, o de gozar de sus derechos en virtud de ellas.  
2. El Reino Unido podrá notificar por esc rito a la Unión su intención de dejar de aplicar las 
disposiciones pertinentes de la presente parte en relación con dicho Estado miembro.  
3. La notificación efectuada con arreglo al apartado 2 entrará en vigor en la fecha especificada 
en ella, que no será ant erior a la fecha en que el Estado miembro deje de participar en las 
disposiciones del Derecho de la Unión contempladas en el apartado 1 o de gozar de sus derechos en 
virtud de ellas.  
4. Si el Reino Unido notifica en virtud del presente artículo su intención d e dejar de aplicar las 
disposiciones pertinentes de la presente parte, el Comité Especializado en Cooperación Policial y 
Judicial se reunirá a fin de determinar las medidas que son necesarias para garantizar que se 
concluya de manera adecuada la cooperació n iniciada en virtud de la presente parte que se vea 
afectada por el cese de la aplicación. En cualquier caso, en lo que respecta a todos los datos 
personales obtenidos a través de la cooperación en virtud de las disposiciones pertinentes de la 
presente pa rte antes de que dejen de aplicarse, las Partes garantizarán que se mantenga el nivel de 
protección con arreglo al cual los datos personales fueron transferidos después de que el cese surta 
efecto.  
5. La Unión notificará por escrito al Reino Unido por vía dip lomática la fecha en que el Estado 
miembro reanudará su participación en las disposiciones del Derecho de la Unión en cuestión o el 
goce de sus derechos en virtud de tales disposiciones. La aplicación de las disposiciones pertinentes 
 
323 
 de la presente parte s e restablecerá en dicha fecha o, si es posterior, el primer día del mes siguiente 
a la fecha de dicha notificación.  
6. A fin de facilitar la aplicación del presente artículo, la Unión informará al Reino Unido 
cuando un Estado miembro deje de participar en las  disposiciones del Derecho de la Unión relativas 
a la cooperación policial y judicial análogas en asuntos penales a las disposiciones pertinentes de la 
presente parte, o de gozar de sus derechos en virtud de ellas.  
TÍTULO II: INTERCAMB IO DE DATOS DE ADN, IMPRESIONES DACTILARE S Y MATRICULACIÓN DE  
VEHÍCULOS  
Artículo LAW.PRUM.5: Objetivo  
El objetivo del presente título es establecer una cooperación recíproca entre las autoridades 
policiales competentes del Reino Unido, por una parte, y los Estados miembros, p or otra, sobre la 
transferencia automática de perfiles de ADN, datos dactiloscópicos y datos de matriculación de 
determinados vehículos nacionales.  
Artículo LAW.PRUM.6: Definiciones  
A efectos de lo dispuesto en el presente título, se entenderá por:  
a) «autori dad policial competente»: una autoridad nacional policial, aduanera u otra, autorizada 
según el Derecho interno a detectar, prevenir e investigar delitos o actividades delictivas y a 
ejercer la autoridad y adoptar medidas coercitivas en el contexto de tale s actividades; las 
agencias, órganos u otras unidades que traten especialmente cuestiones de seguridad nacional 
no son autoridades policiales competentes a los efectos del presente título;  
b) «consulta» y «comparación»: a tenor de los artículos LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de 
perfiles de ADN], LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de perfiles de ADN], LAW.PRUM.12 
[Consulta automatizada de datos dactiloscópicos] y LAW.PRUM.17 [Medidas de aplicación] los 
procedimientos mediante los cuales se establece si existe una coincidencia entre, 
respectivamente, los datos de ADN o los datos dactiloscópicos que hayan sido comunicados por 
un Estado y los datos de ADN o los datos dactiloscópicos almacenados en bases de datos de 
uno, de varios o de todos los demás Estado s; 
c) «consulta automatizada»: a tenor del artículo LAW.PRUM.15 [Consulta automatizada de datos 
procedentes de los registros de matriculación de vehículos], un procedimiento de acceso en 
línea para la consulta de las bases de datos de uno, de varios o de todo s los demás Estados;  
d) «parte no codificante del ADN»: las regiones cromosómicas sin expresión genética, es decir, 
aquellas de cuya capacidad para determinar alguna propiedad funcional del organismo no se 
tiene constancia;  
e) «perfil de ADN»: un código alfabéti co o numérico que representa un conjunto de características 
identificativas de la parte no codificante de una muestra de ADN humano analizada, es decir, la 
estructura molecular específica en las diversas posiciones de ADN (loci);  
f) «índice de referencia de A DN»: un perfil de ADN y un número de referencia; los índices de 
referencia de ADN contendrán exclusivamente perfiles de ADN obtenidos a partir de la parte no 
codificante del ADN y un número de referencia; los índices de referencia de ADN no contendrán 
dato s que permitan identificar directamente al interesado; los índices de referencia de ADN que 
 
324 
 no se atribuyan a ninguna persona física (perfiles de ADN no identificados) deberán poder 
reconocerse como tales;  
g) «perfil de ADN de referencia»: el perfil de ADN de  una persona identificada;  
h) «perfil de ADN no identificado»: el perfil de ADN obtenido a partir de vestigios obtenidos en el 
curso de la investigación de un delito y perteneciente a una persona aún no identificada;  
i) «nota»: la marca que un Estado miembro aña de a un perfil de ADN en su base de datos 
nacional que indica que ha habido una coincidencia con ese perfil de ADN a raíz de una consulta 
o comparación realizada por otro Estado miembro;  
j) «datos dactiloscópicos»: imágenes de impresiones dactilares o imágene s de impresiones 
dactilares latentes, impresiones palmares o impresiones palmares latentes, y las plantillas de 
tales imágenes (codificación de las minucias), cuando están almacenadas y organizadas en una 
base de datos automatizada;  
k) «índices de referencia dactiloscópicos»: datos dactiloscópicos y un número de referencia; los 
índices de referencia dactiloscópicos no contendrán datos que permitan identificar 
directamente al interesado; los índices de referencia dactiloscópicos que no se atribuyan a 
ninguna pe rsona física (datos dactiloscópicos no identificados) deberán poder reconocerse 
como tales;  
l) «datos de matriculación de vehículos»: el conjunto de datos especificados en el capítulo 3 del 
ANEXO LAW -1; 
m) «caso concreto»: a tenor del artículo LAW.PRUM.8 [Consu lta automatizada de perfiles de ADN], 
apartado 1 segunda frase, del artículo LAW.PRUM.12 [Consulta automatizada de datos 
dactiloscópicos], apartado 1 segunda frase, y del artículo LAW.PRUM.15 [Consulta 
automatizada de datos procedentes de los registros de matriculación de vehículos], apartado 1, 
un único expediente de investigación o enjuiciamiento; si el expediente contiene más de un 
perfil de ADN o más de un dato dactiloscópico o de matriculación de un vehículo, todos ellos 
podrán transmitirse juntos como  una sola solicitud de consulta;  
n) «actividad de laboratorio»: cualquier medida adoptada en un laboratorio al localizar y 
recuperar huellas sobre elementos, así como realizar, analizar e interpretar las pruebas forenses 
relativas a perfiles de ADN y datos d actiloscópicos, con el fin de aportar dictámenes de expertos 
o de intercambiar pruebas forenses;  
o) «resultados de las actividades de laboratorio»: cualquier resultado analítico e interpretación 
directamente asociada;  
p) «prestador de servicios forenses»: cualquier organismo, público o privado, que lleve a cabo 
actividades de laboratorio a petición de las autoridades policiales y judiciales competentes;  
q) «organismo nacional de acreditación»: el único organismo de un Estado miembro con potestad 
pública para l levar a cabo acreditaciones.  
Artículo LAW.PRUM.7: Creación de ficheros nacionales de análisis del ADN  
1. Los Estados miembros crearán y mantendrán ficheros nacionales de análisis del ADN para la 
investigación de delitos.  
 
325 
 2. Para la aplicación del presente título , los Estados se asegurarán de la disponibilidad de 
índices de referencia de ADN de sus ficheros nacionales de análisis del ADN a que se refiere el 
apartado 1.  
3. Los Estados declararán los ficheros nacionales de análisis de ADN a los que se refieren los 
artículos LAW.PRUM.7 [Creación de ficheros nacionales de análisis del ADN] a LAW.PRUM.10 
[Obtención de material genético y transmisión de perfiles de ADN] y los artículos LAW.PRUM.13 
[Puntos de contacto nacionales], LAW.PRUM.14 [Transmisión de otros datos de c arácter personal y 
de otras informaciones] y LAW.PRUM. 17 [Medidas de aplicación] y se aplican las condiciones para la 
consulta automatizada a que se refiere el artículo LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de perfiles 
de ADN], apartado 1.  
Artículo LAW.PRUM.8 : Consulta automatizada de perfiles de ADN  
1. Los Estados permitirán que los puntos de contacto nacionales de otros Estados a que se 
refiere el artículo LAW.PRUM.13 [Puntos de contacto nacionales], tengan acceso, para los fines de la 
persecución de delitos, a  los índices de referencia de ADN de sus ficheros de análisis del ADN, lo que 
incluirá el derecho a consultarlos de manera automatizada mediante la comparación de perfiles de 
ADN. Las consultas solo podrán realizarse para casos concretos y con arreglo al D erecho interno del 
Estado requirente.  
2. Si en el curso de una consulta automatizada se comprueba la concordancia entre un perfil de 
ADN transmitido y perfiles de ADN almacenados en el fichero consultado del Estado requerido, este 
enviará de forma automatizad a al punto de contacto nacional del Estado requirente el índice de 
referencia del ADN con el que se haya producido la concordancia. Si no se puede encontrar ninguna 
coincidencia, se notificará de forma automática.  
Artículo LAW.PRUM.9: Comparación automatiz ada de perfiles de ADN  
1. Para la investigación de infracciones penales, los Estados, a través de sus puntos de contacto 
nacionales, compararán los perfiles de ADN de sus perfiles de ADN no identificados con todos los 
perfiles de ADN de otros datos de referen cia de los ficheros nacionales de análisis del ADN, de 
conformidad con disposiciones prácticas mutuamente aceptadas entre los Estados interesados. La 
transmisión y la comparación de perfiles se efectuarán de forma automatizada. La transmisión para 
fines de  comparación de los perfiles de ADN no identificados únicamente tendrá lugar en los casos 
en que se prevea esa transmisión en el Derecho interno del Estado requirente.  
2. Si en el curso de la comparación efectuada con arreglo al apartado 1, un Estado comprueb a 
que algún perfil de ADN transmitido coincide con alguno de los existentes en sus ficheros de análisis 
del ADN, comunicará sin demora al punto de contacto nacional del otro Estado cuáles son los índices 
de referencia respecto de los cuales se ha encontrad o la concordancia.  
Artículo LAW.PRUM.10: Obtención de material genético y transmisión de perfiles de ADN  
Cuando en el curso de una investigación o proceso penal no se disponga del perfil de ADN de una 
persona determinada que se encuentre en el territorio d e un Estado requerido, este último deberá 
prestar asistencia judicial mediante la obtención y el análisis de material genético de dicha persona y 
la transmisión del perfil de ADN resultante al Estado requirente, siempre que:  
a) el Estado requirente especifique el fin para el que se requiere;  
 
326 
 b) el Estado requirente presente una orden o declaración de investigación de la autoridad 
competente, exigible con arreglo a su Derecho interno, de la que se desprenda que se 
cumplirían los requisitos para la obtenc ión y análisis de material genético si esa persona 
concreta se encontrara en el territorio del Estado requirente; y  
c) se cumplan los requisitos para la obtención y análisis de material genético y para la transmisión 
del perfil de ADN obtenido con arreglo al Derecho del Estado requerido.  
Artículo LAW.PRUM.11: Datos dactiloscópicos  
A efectos de la aplicación del presente título, los Estados garantizarán la disponibilidad de índices de 
referencia dactiloscópicos del archivo de los sistemas automáticos de identificación dactilar 
nacionales creados para la prevención y persecución de delitos.  
Artículo LAW.PRUM.12: Consulta automatizada de datos dactiloscópicos  
1. Los Estados permitirán que los puntos de contacto nacionales de otros Estados a que se 
refiere el a rtículo LAW.PRUM.13 [Puntos de contacto nacionales] tengan acceso, para los fines de 
prevención y persecución de delitos, a los índices de referencia de sus sistemas automáticos de 
identificación dactilar creados para estos fines, lo que incluirá el derech o a consultarlos de manera 
automatizada mediante la comparación de datos dactiloscópicos. Las consultas solo podrán 
realizarse para casos concretos y con arreglo al Derecho interno del Estado requirente.  
2. La confirmación de una concordancia entre un dato da ctiloscópico y un índice de referencia 
del Estado requerido será efectuada por el punto de contacto nacional del Estado requirente a partir 
de la transmisión automatizada de los índices de referencia que sean necesarios para una 
coincidencia clara.  
Artícu lo LAW.PRUM.13: Puntos de contacto nacionales  
1. A los efectos de la transmisión de los datos a que se refieren los artículos LAW.PRUM.8 
[Consulta automatizada de perfiles de ADN], LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de perfiles 
de ADN] y LAW.PRUM.12 [Consul ta automatizada de datos dactiloscópicos], los Estados designarán 
puntos de contacto nacionales.  
2. Con respecto a los Estados miembros, los puntos de contacto nacionales designados para un 
intercambio análogo de datos dentro de la Unión se considerarán punt os de contacto nacionales a 
los efectos del presente título.  
3. Las competencias de los puntos de contacto nacionales se regirán por el Derecho interno 
que les sea aplicable.  
Artículo LAW.PRUM.14: Transmisión de otros datos de carácter personal y de otras i nformaciones  
Si el procedimiento a que se refieren los artículos LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de perfiles 
de ADN], LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de perfiles de ADN] y LAW.PRUM.12 [Consulta 
automatizada de datos dactiloscópicos] muestran una cor respondencia entre perfiles de ADN o 
datos dactiloscópicos, la transmisión de otros datos personales disponibles y de otra información 
relativa a los datos de referencia se regirá por el Derecho interno, incluidas las normas de asistencia 
jurídica del Esta do requerido, sin perjuicio de los dispuesto en el artículo LAW.PRUM.17 [Medidas de 
aplicación], apartado 1.  
 
327 
 Artículo LAW.PRUM.15: Consulta automatizada de datos procedentes de los registros de 
matriculación de vehículos  
1. Los Estados permitirán que los pun tos de contacto nacionales de otros Estados a que se 
refiere el apartado 2, para los fines de la prevención y persecución de delitos y de la persecución de 
infracciones de otro tipo que sean competencia de los tribunales o del Ministerio Fiscal del Estado 
requirente, y para el mantenimiento del orden público, tengan acceso a los siguientes datos 
nacionales de matriculación de vehículos, con derecho a consultarlos de forma automatizada en 
casos concretos:  
a) datos de los propietarios o usuarios; y  
b) datos de los  vehículos.  
2. Las consultas podrán realizarse únicamente en virtud del apartado 1 con un número de 
bastidor completo o una matrícula completa y de conformidad con el Derecho interno del Estado 
que realiza la consulta.  
3. A efectos de las transmisiones de  datos a que se refiere el apartado 1, cada Estado designará 
un punto de contacto nacional que recibirá las solicitudes de otros Estados. Las competencias de los 
puntos de contacto nacionales se regirán por el Derecho interno que les sea aplicable.  
Artícu lo LAW.PRUM.16: Acreditación de prestadores de servicios forenses que llevan a cabo 
actividades de laboratorio  
1. Los Estados garantizarán que un organismo nacional de acreditación acredite que los 
prestadores de servicios forenses que llevan a cabo actividades de laboratorio cumplen la norma EN 
ISO/IEC 17025.  
2. Cada Estado garantizará que los resultados de los prestadores de servicios forenses que 
llevan a cabo actividades de laboratorio acreditados en otros Estados sean reconocidos por sus 
autoridades  responsables de la prevención, la detección y la investigación de delitos en calidad de 
resultados tan fiables como los de los prestadores de servicios forenses nacionales que llevan a cabo 
actividades de laboratorio acreditados con arreglo a la norma EN ISO/IEC 17025.  
3. Las autoridades policiales competentes del Reino Unido no realizarán consultas ni 
comparaciones automatizadas con arreglo a los artículos LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de 
perfiles de ADN], LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de perfiles  de ADN] y LAW.PRUM.12 
[Consulta automatizada de datos dactiloscópicos] antes de que el Reino Unido haya implantado y 
aplicado las medidas a que se refiere el apartado 1 del presente artículo.  
4. Los apartados 1 y 2 no afectan a las normas nacionales relativa s a la evaluación judicial de 
pruebas.  
5. El Reino Unido comunicará al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial el texto 
de las principales disposiciones adoptadas para implantar y aplicar las disposiciones del presente 
artículo.  
Artículo LAW. PRUM.17: Medidas de aplicación  
1. A efectos del presente título, los Estados pondrán todas las categorías de datos a disposición 
de las autoridades policiales competentes de otros Estados para su búsqueda y comparación en las 
 
328 
 mismas condiciones que aquellas e n las que estén disponibles para su búsqueda y comparación por 
parte de las autoridades policiales competentes nacionales. Los Estados facilitarán otros datos de 
carácter personal y otras informaciones disponibles relacionados con los índices de referencia , 
mencionados en el artículo LAW.PRUM.14 [Transmisión de otros datos de carácter personal y de 
otras informaciones] a las autoridades policiales competentes de otros Estados para los fines 
incluidos en el presente título en las mismas condiciones en las qu e los facilitarían a las autoridades 
nacionales.  
2. A fin de aplicar los procedimientos a que se refieren los artículos LAW.PRUM.8 [Consulta 
automatizada de perfiles de ADN], LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de perfiles de ADN], 
LAW.PRUM.12 [Consulta auto matizada de datos dactiloscópicos] y LAW.PRUM.15 [Consulta 
automatizada de datos procedentes de los registros de matriculación de vehículos], se establecen 
especificaciones técnicas y de procedimiento en el ANEXO LAW -1. 
3. Las declaraciones efectuadas por los  Estados miembros en relación con las Decisiones 
2008/615/JAI77 y 2008/616/JAI78 del Consejo serán también aplicables a las relaciones entre los 
Estados miembros y el Reino Unido.  
Artículo LAW.PRUM.18: Evaluación ex ante   
1. A fin de verificar si el Reino Unid o ha cumplido las condiciones establecidas en el artículo 
LAW.PRUM.17 [Medidas de aplicación] y en el ANEXO LAW -1, se realizará una visita de evaluación y 
un ensayo piloto, en la medida que lo exija el anexo LAW -1, de conformidad con las condiciones y 
disposiciones prácticas convenidas con el Reino Unido. En cualquier caso, se realizará un ensayo 
piloto en relación con la búsqueda de datos con arreglo al artículo LAW.PRUM.15 [Consulta 
automatizada de datos procedentes de los registros de matriculación de ve hículos].  
2. Sobre la base de un informe de evaluación global sobre la visita de evaluación y, en su caso, 
sobre el ensayo piloto a que se refiere el apartado 1, la Unión fijará la fecha o fechas a partir de las 
cuales los datos personales podrán ser transmi tidos por los Estados miembros al Reino Unido con 
arreglo al presente título.  
3. A la espera del resultado de la evaluación a que se refiere el apartado 1, a partir de la fecha 
de entrada en vigor del presente Acuerdo, los Estados miembros podrán facilitar al  Reino Unido los 
datos personales a que se refieren los artículos LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de perfiles de 
ADN], LAW.PRUM.9 [comparación automatizada de perfiles de ADN], LAW.PRUM.12 [Consulta 
automatizada de datos dactiloscópicos] y LAW.PRUM.14 [T ransmisión de otros datos de carácter 
personal y de otras informaciones] hasta la fecha o fechas determinadas por la Unión de 
conformidad con el apartado 2 del presente artículo, pero no más de nueve meses después de la 
entrada en vigor del presente Acuerd o. El Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial 
podrá prorrogar una vez este período por un máximo de nueve meses .  
                                                            
77  Decisión 2008/615/JAI del Consejo, de 23 de junio de 2008, sobre la pro fundización de la cooperación 
transfronteriza, en particular en materia de lucha contra el terrorismo y la delincuencia transfronteriza (DO 
L 210 de 6.8.2008, p.  1). 
78  Decisión 2008/616/JAI del Consejo, de 23 de junio de 2008, relativa a la ejecución de l a Decisión 
2008/615/JAI sobre la profundización de la cooperación transfronteriza, en particular en materia de lucha 
contra el terrorismo y la delincuencia transfronteriza (DO L  210 de 6.8.2008, p.  12). 
 
329 
 Artículo LAW.PRUM.19: Suspensión e inaplicación  
1. En caso de que  la Unión considere necesario modificar el presente título debido a que la 
legislación de la Unión relativa al asunto que rige el presente título se haya modificado 
sustancialmente o se esté modificando sustancialmente, podrá notificarlo al Reino Unido en 
consecuencia con vistas a acordar una modificación oficial del presente Acuerdo en lo que respecta 
al presente título. Tras la notificación, las Partes iniciarán consultas.  
2. Si, en el plazo de nueve meses a partir de dicha notificación, las Partes no han ac ordado la 
modificación del presente título, la Unión podrá decidir suspender la aplicación del presente título o 
de alguna de sus disposiciones durante un período de hasta nueve meses. Antes de la finalización de 
ese período, las Partes podrán acordar una extensión de la suspensión durante un período adicional 
de hasta nueve meses. Si al final del período de suspensión las Partes no han acordado la 
modificación del presente título, sus disposiciones dejarán de aplicarse el primer día del mes 
siguiente a la expiración del período de suspensión, a menos que la Unión informe al Reino Unido de 
que ya no desea realizar ninguna modificación en el presente título . En ese caso, se restablecerán las 
disposiciones del presente título suspendidas.  
3. En caso de que alguna  de las disposiciones del presente título se suspenda de conformidad 
con el presente artículo, el Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial se reunirá a fin de 
determinar las medidas que es preciso adoptar para garantizar que se concluya de m anera adecuada 
toda cooperación iniciada en virtud del presente título que se vea afectada por la suspensión. En 
cualquier caso, en lo que respecta a todos los datos personales obtenidos a través de la cooperación 
en virtud del presente título antes de que  las disposiciones afectadas por la suspensión dejen de 
aplicarse provisionalmente, las Partes garantizarán que se mantenga el nivel de protección con 
arreglo al cual los datos personales fueron transmitidos después de que la suspensión surta efecto.  
TÍTU LO III: TRANSFERENCI A Y TRATAMIENTO DE L OS DATOS DEL REGISTR O DE NOMBRES DE LOS 
PASAJEROS  
Artículo LAW.PNR.18: Ámbito de aplicación  
1. El presente título establece las normas en virtud de las cuales los datos del registro de 
nombres de los pasajeros pueden tr ansferirse a las autoridades competentes del Reino Unido y estas 
pueden tratarlos y utilizarlos para vuelos entre la Unión y el Reino Unido, y expone las salvaguardias 
específicas a este respecto.  
2. El presente título se aplicará a las compañías aéreas que o peren vuelos de pasajeros entre la 
Unión y el Reino Unido.  
3. Se aplicará asimismo a las compañías que incorporan o almacenan datos en la Unión y 
operan vuelos de pasajeros con origen o destino en el Reino Unido.  
4. Este título también prevé la cooperación policial y judicial en materia penal entre el Reino 
Unido y la Unión en lo que respecta a los datos del PNR.  
Artículo LAW.PNR.19: Definiciones  
A efectos de lo dispuesto en el presente título, se entenderá por:  
 
330 
 a) «compañía aérea»: toda empresa de transporte a éreo que posea una licencia de explotación 
válida u otro permiso equivalente que le permita realizar el trasporte aéreo de pasajeros entre 
el Reino Unido y la Unión;  
b) «registro de nombres de los pasajeros» («PNR»): una relación de los requisitos de viaje 
impuestos a cada pasajero, que incluye toda la información necesaria para el tratamiento y el 
control de las reservas por parte de las compañías aéreas que las realizan y participan en el 
sistema PNR, por cada viaje reservado por una persona o en su nombre, ya estén contenidos en 
sistemas de reservas, en sistemas de control de salidas utilizados para embarcar a los pasajeros 
en el vuelo o en sistemas equivalentes que posean las mismas funcionalidades; en concreto, tal 
y como se utilizan en el presente título,  los datos del PNR constan de los elementos que figuran 
en el ANEXO LAW -2; 
c) «la autoridad competente del Reino Unido»: la autoridad del Reino Unido responsable de la 
recepción y el tratamiento de datos del PNR en virtud del presente Acuerdo; si el Reino Uni do 
tiene más de una autoridad competente, proporcionará una ventana única de datos de 
pasajeros que permita a las compañías aéreas transferir datos del PNR a un único punto de 
entrada de transmisión de datos y designará un punto de contacto único a efectos  de la 
recepción y presentación de solicitudes con arreglo al artículo LAW.PNR.22 [Cooperación 
policial y judicial];  
d) «Unidades de Información sobre los Pasajeros» («UIP»): las unidades establecidas o designadas 
por los Estados miembros responsables de la r ecepción y el tratamiento de los datos del PNR;  
e) «terrorismo»: cualquier delito enumerado en el ANEXO LAW -7; 
f) «delitos graves»: los delitos que son punibles con una pena o una medida de seguridad 
privativas de libertad de una duración máxima no inferior a tr es años con arreglo  al Derecho 
interno del Reino Unido.  
Artículo LAW.PNR.20: Fines del uso de los datos del PNR  
1. El Reino Unido se asegurará de que los datos del PNR recibidos con arreglo al presente título 
se traten estrictamente con el fin de prevenir, de tectar, investigar y enjuiciar delitos terroristas o 
delitos graves y con el fin de garantizar la supervisión del tratamiento de los datos del PNR en las 
condiciones establecidas en el presente Acuerdo.  
2.  En casos excepcionales, la autoridad competente del Reino Unido podrá tratar los datos del 
PNR cuando sea necesario para la protección de los intereses vitales de las personas físicas, tales 
como:  
a) riesgo de muerte o de heridas graves; o  
b) riesgo significativo para la salud pública, en particular según lo seña lado por normas 
internacionalmente reconocidas.  
3. La autoridad competente del Reino Unido podrá también tratar datos del PNR caso por caso 
cuando un órgano jurisdiccional o tribunal administrativo del Reino Unido obligue a revelar datos 
pertinentes del PNR e n el marco de un procedimiento directamente relacionado con uno de los fines 
recogidos en el apartado 1.  
 
331 
 Artículo LAW.PNR.21: Garantizar el suministro de los datos del PNR  
1. La Unión velará por que no se impida a las compañías aéreas transferir datos del PNR  a las 
autoridades competentes del Reino Unido en virtud del presente título.  
2. La Unión garantizará que las compañías aéreas puedan transferir datos del PNR a la 
autoridad competente del Reino Unido a través de agentes autorizados que actúen en nombre y 
bajo la responsabilidad de una compañía aérea, de conformidad con el presente título.  
3. El Reino Unido no deberá pedir a las compañías aéreas que suministren elementos de los 
datos del PNR distintos de los que la compañía aérea haya recogido o conservado para r ealizar 
reservas.  
4. El Reino Unido eliminará a su recepción cualquier dato transferido por una compañía aérea 
con arreglo al presente título si el elemento de los datos en cuestión no está enumerado en el 
ANEXO LAW -2. 
Artículo LAW.PNR.22: Cooperación policial y judicial  
1. La autoridad competente del Reino Unido compartirá con Europol o Eurojust, en el ámbito 
de sus respectivos mandatos, o con las UIP de los Estados miembros, toda la información analítica 
pertinente y adecuada que incluya datos del PNR lo  antes posible en casos específicos cuando sea 
necesario para prevenir, detectar, investigar o enjuiciar delitos de terrorismo o delitos graves.  
2. A petición de Europol o Eurojust, en el marco de sus respectivos mandatos, o de la UIP de un 
Estado miembro, la  autoridad competente del Reino Unido compartirá los datos PNR, los resultados 
del tratamiento de dichos datos o la información analítica que contenga datos del PNR, en casos 
específicos cuando sea necesario para prevenir, detectar, investigar o enjuiciar  delitos de terrorismo 
o delitos graves.  
3. Las UIP de los Estados miembros compartirán con la autoridad competente del Reino Unido 
toda la información analítica pertinente y adecuada que contenga datos del PNR lo antes posible en 
casos específicos cuando sea necesario para prevenir, detectar, investigar o enjuiciar el terrorismo o 
los delitos graves.  
4. A petición de la autoridad competente del Reino Unido, las UIP de los Estados miembros 
compartirán los datos del PNR, los resultados del tratamiento de tales dato s o la información 
analítica que contenga datos del PNR, en casos específicos cuando sea necesario para prevenir, 
detectar, investigar o enjuiciar el terrorismo o los delitos graves.  
5. Las Partes  velarán por que la información mencionada en los apartados 1 a  4 se comparta de 
conformidad con otros acuerdos y compromisos en materia de aplicación de las leyes o de 
intercambio de información entre el Reino Unido y Europol, Eurojust, o cualquier Estado miembro 
pertinente. En particular, el intercambio de informaci ón con Europol en virtud del presente artículo 
tendrá lugar a través de la línea de comunicación segura establecida para el intercambio de 
información a través de Europol.  
6. La autoridad competente del Reino Unido y las UIP de los Estados miembros velarán po r que 
solo se comparta en virtud de los apartados 1 a 4 la cantidad mínima necesaria de datos del PNR.  
 
332 
 Artículo LAW.PNR.23: No discriminación  
El Reino Unido garantizará que las salvaguardias aplicables al tratamiento de los datos del PNR se 
apliquen a toda s las personas físicas en condiciones de igualdad y sin discriminación ilícita.  
Artículo LAW.PNR.24: Uso de categorías especiales de datos personales  
Todo tratamiento de categorías especiales de datos personales quedará  prohibido en virtud del 
presente tít ulo. Cuando los datos del PNR que se transfieren a la autoridad competente del Reino 
Unido incluyan categorías especiales de datos personales, la autoridad competente del Reino Unido 
borrará tales datos.  
Artículo LAW.PNR.25: Seguridad e integridad de los d atos  
1. El Reino Unido aplicará medidas reglamentarias, técnicas o de procedimiento para proteger 
los datos del PNR contra el acceso, el tratamiento o las pérdida accidentales, ilegales o no 
autorizados.  
2. El Reino Unido garantizará la verificación de la confor midad y la protección, seguridad, 
confidencialidad e integridad de los datos. A este respecto, el Reino Unido:  
a) aplicará procedimientos de cifrado, autorización y documentación de los datos del PNR;  
b) limitará el acceso a los datos del PNR a funcionarios auto rizados;  
c) mantendrá los datos del PNR en un entorno físico seguro y protegido con controles de acceso; y  
d) establecerá un mecanismo que garantice que las consultas de datos del PNR se realizan de 
manera coherente con el artículo LAW.PNR.20 [Fines del uso de l os datos del PNR].  
3. En caso de que se revelen o se acceda a los datos del PNR de una persona física sin 
autorización, el Reino Unido adoptará medidas para notificarlo a la persona física afectada, a fin de 
reducir el riesgo de daños y de adoptar medidas cor rectoras.  
4. La autoridad competente del Reino Unido informará de inmediato al Comité Especializado 
en Cooperación Policial y Judicial de cualquier incidente importante de acceso, tratamiento o 
pérdida accidentales, ilegales o no autorizados de datos del PNR.  
5. El Reino Unido velará por que cualquier violación de la seguridad de los datos, y en particular 
aquella que resulte en una destrucción accidental o ilegal o en una pérdida accidental, alteración, 
revelación o acceso no autorizados o cualquier forma ilegal  de tratamiento conlleve medidas 
correctoras efectivas y disuasorias que podrán incluir sanciones.  
Artículo LAW.PNR.26: Transparencia y notificación a los pasajeros  
1. La autoridad competente del Reino Unido publicará  en su sitio web lo siguiente:  
a) una lista d e la legislación que autorice la recogida de datos del PNR;  
b) los fines de la recogida de datos del PNR;  
c) la forma de protección de los datos del PNR;  
 
333 
 d) la forma y la medida en que los datos del PNR se pueden revelar;  
e) la información en materia de derechos de acceso, corrección, notación y recurso; e  
f) información de contacto para las solicitudes de información.  
2. Las Partes colaborarán con las terceras partes interesadas, como la industria de la aviación y 
el transporte aéreo, para fomentar la transparencia en el momento de realizar las reservas respecto 
de la recogida, el tratamiento y el uso de datos del PNR, y sobre cómo solicitar el acceso, la 
corrección y el recurso. Las compañías aéreas facilitarán a los pasajeros información clara y 
pertinente en relación co n la transferencia de datos del PNR en virtud del presente título, incluida la 
autoridad receptora, el objeto de la transferencia y el derecho a solicitar de la autoridad receptora el 
acceso a los datos personales del pasajero que han sido transferidos y s u corrección.  
3. Cuando los datos del PNR conservados de acuerdo con el artículo LAW.PNR.28 
[Conservación de los datos del PNR]  se hayan utilizado conforme a las condiciones establecidas en el 
artículo LAW.PNR.29 [ Condiciones para el uso de los datos del PNR] o se hayan revelado de 
conformidad con el artículo LAW.PNR.31 [ Revelación en el Reino Unido ] o el artículo LAW.PNR.32 
[Revelación fuera del Reino Unido ], el Reino Unido lo notificará a los pasajeros afectados p or escrito, 
de forma individual y en un plazo razonable una vez que tal notificación no comprometa las 
investigaciones de las entidades públicas de que se trate, en la medida en que la información de 
contacto del pasajero esté disponible o pueda recuperars e mediante un esfuerzo razonable. La 
notificación incluirá información sobre el modo en que la persona física afectada puede interponer 
un recurso administrativa o judicial.  
Artículo LAW.PNR.27: Tratamiento automático de los datos del PNR  
1. El Reino Unido ga rantizará que cualquier tratamiento automático de los datos del PNR se 
base en modelos y criterios preestablecidos no discriminatorios, específicos y fiables que permitan  a 
la autoridad competente del Reino Unido:  
a) llegar a resultados cuyo objetivo sean per sonas físicas que puedan estar bajo sospecha 
razonable de implicación o participación en actos terroristas o delitos graves; o  
b) en circunstancias excepcionales, proteger los intereses vitales de cualquier persona física como 
establece el artículo LAW.PNR.20  [Fines del uso de los datos del PNR ], apartado 2.  
2. La autoridad competente del Reino Unido velará por que las bases de datos con las que se 
comparan los datos del PNR sean fiables, estén actualizadas y se limiten a las bases de datos que 
utiliza en relació n a los fines establecidos en el artículo LAW.PNR.20 [ Fines del uso de los datos del 
PNR ]. 
3. El Reino Unido no tomará decisiones que afecten gravemente a una persona física 
únicamente en razón del tratamiento automático de los datos del PNR.  
Artículo LAW.PNR .28: Conservación de los datos del PNR  
1. El Reino Unido no conservará los datos del PNR durante más de cinco años a partir de su 
fecha de recepción.  
2. A más tardar seis meses desde la transmisión de datos del PNR a que se refiere el apartado 
1, todos los dato s del PNR deberán despersonalizarse mediante el enmascaramiento de los 
 
334 
 siguientes elementos que podrían servir para identificar directamente al pasajero al que se refieren 
los datos del PNR o a cualquier otra persona física:  
a) nombres, incluidos los de otros  pasajeros que figuran en el PNR y número de personas que 
figuran en el PNR que viajan juntas;  
b) dirección, números de teléfono e información electrónica de contacto del pasajero, de las 
personas que realizan la reserva del vuelo para el pasajero, las person as a través de las cuales un 
pasajero pueda ser contactado y las personas a quien se informará en caso de emergencia;  
c) toda la información disponible sobre el pago y la facturación, en la medida en que contenga 
información que pueda servir para identificar a una persona física;  
d) información sobre viajeros asiduos;  
e) otra información complementaria (OSI), información sobre servicios especiales (SSI) e 
información sobre servicios especiales solicitados (SSR), en la medida en que incluyan 
información que permita i dentificar a una persona física; y  
f) cualquier información recogida en el sistema de información anticipada sobre los pasajeros 
(sistema API).  
3. La autoridad competente del Reino Unido solo podrá desenmascarar los datos del PNR si 
esto es necesario para llevar  a cabo investigaciones con los fines establecidos en el artículo 
LAW.PNR.20 [Fines del uso de los datos del PNR]. Estos datos del PNR no enmascarados solo serán 
accesibles a un número limitado de funcionarios específicamente autorizados.  
4. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, el Reino Unido eliminará los datos de los 
pasajeros del PNR tras su salida del país, a menos que una evaluación de riesgos indique la necesidad 
de conservar tales datos. A fin de establecer esa necesidad, el Reino Unido hallará pruebas objetivas 
de las que pueda inferirse que determinados pasajeros suponen un riesgo en términos de lucha 
contra el terrorismo y los delitos graves.  
5. A los efectos del apartado 4, a menos que se disponga de información sobre la fecha exacta 
de salida, la fecha de salida se considerará el último día del período máximo de estancia legal en el 
Reino Unido del pasajero de que se trate.  
6. El uso de los datos conservados en virtud del presente artículo está sujeto a las condiciones 
establecidas en el artículo L AW.PNR.29 [ Condiciones para el uso de los datos del PNR ]. 
7. Un organismo administrativo independiente del Reino Unido evaluará anualmente el 
enfoque aplicado por la autoridad competente del Reino Unido en relación con la necesidad de 
conservar los datos del PNR con arreglo al apartado 4.  
8. No obstante lo dispuesto en los apartados 1, 2 y 4, el Reino Unido podrá conservar los datos 
del PNR necesarios para una determinada acción, revisión, investigación, medida de ejecución, 
procedimiento judicial, enjuiciamiento  o ejecución de penas, hasta que concluya.  
9. El Reino Unido destruirá los datos del PNR cuando concluya el período de conservación de 
tales datos.  
 
335 
 10. El apartado 11 se aplica debido a las circunstancias especiales que impiden al Reino Unido 
realizar los ajustes  técnicos necesarios para transformar los sistemas de tratamiento del PNR que el 
Reino Unido gestionaba mientras el Derecho de la Unión le era aplicable en sistemas que permitirían 
suprimir los datos del PNR de conformidad con el apartado 4.  
11. El Reino Unido  podrá establecer excepciones a lo dispuesto en el apartado 4 con carácter 
temporal durante un período transitorio, cuya duración se establece en el apartado 13, en espera de 
que el Reino Unido aplique los ajustes técnicos lo antes posible. Durante el perí odo transitorio, la 
autoridad competente del Reino Unido impedirá la utilización de los datos del PNR que deban 
suprimirse de conformidad con el apartado 4 mediante la aplicación de las siguientes salvaguardias 
adicionales a tales datos del PNR:  
a) los datos PNR solo serán accesibles a un número limitado de funcionarios autorizados y solo 
cuando sea necesario para determinar si los datos del PNR deben suprimirse de conformidad 
con el apartado 4;  
b) la solicitud de utilización de los datos del PNR se denegará en l os casos en que los datos deban 
suprimirse de conformidad con el apartado 4, y no se concederá más acceso a tales datos 
cuando la documentación a que se refiere la letra d) del presente apartado indique que se ha 
denegado una solicitud de uso anterior;  
c) la supresión de los datos del PNR se efectuará lo antes posible con esfuerzos razonables, 
teniendo en cuenta las circunstancias especiales a que se refiere el apartado 10; y  
d) se documentará lo siguiente de conformidad con el artículo LAW.PNR.30 [Registro y 
documentación del tratamiento de datos del PNR], y esa documentación se pondrá a disposición 
del organismo administrativo independiente a que se refiere el apartado 7 del presente artículo:  
i) toda solicitud de utilización de los datos del PNR;  
ii) la fecha y hora d el acceso a los datos del PNR con el fin de evaluar si la supresión de los 
datos del PNR era necesaria;  
iii) que la solicitud de utilización de los datos del PNR fue denegada sobre la base de que tales 
datos deberían haberse suprimido con arreglo al apartado 4,  incluida la fecha y hora de la 
denegación; y  
iv) la fecha y hora de la supresión de los datos del PNR, de conformidad con la letra c) del 
presente apartado.  
12. El Reino Unido proporcionará al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial, 
nueve meses d espués de la entrada en vigor del presente Acuerdo y, de nuevo, un año más tarde si 
el período provisional se prorroga por otro año:  
a) un informe del organismo administrativo independiente a que se refiere el apartado 7 del 
presente artículo, que incluirá el  dictamen de la autoridad de control del Reino Unido a que se 
refiere el artículo LAW.GEN.4 [Protección de datos personales], apartado 3, sobre si las garantías 
previstas en el apartado 11 del presente artículo se han aplicado de una manera efectiva; y  
b) la evaluación del Reino Unido de si persisten las circunstancias especiales a que se refiere el 
apartado 10 del presente artículo, junto con una descripción de los esfuerzos realizados para  
 
336 
 transformar los sistemas de tratamiento del PNR del Reino Unido en si stemas que permitan 
suprimir los datos del PNR de conformidad con el apartado 4 del presente artículo.  
13. El Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial se reunirá en el plazo de un año a 
partir de la entrada en vigor del presente Acuerdo para exa minar el informe y la evaluación previstos 
con arreglo el apartado 12. Cuando persistan las circunstancias especiales a que se refiere el 
apartado 10, el Consejo de Asociación prorrogará un año el período provisional a que se refiere el 
apartado 11. El Con sejo de Asociación prorrogará el período provisional por un año más, en las 
mismas condiciones y siguiendo el mismo procedimiento que para la primera prórroga, cuando, 
además, se hayan realizado progresos sustanciales, aunque aún no haya sido posible trans formar los 
sistemas de tratamiento del PNR del Reino Unido en sistemas que permitan suprimir los datos del 
PNR de conformidad con el apartado 4.  
14. Si el Reino Unido considera que la negativa del Consejo de Asociación a conceder cualquiera 
de esas prórrogas n o está justificada, podrá suspender el presente título con un preaviso de un mes.  
15. En el tercer aniversario de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo dejarán de 
aplicarse los apartados 10 a 14.  
Artículo LAW.PNR.29: Condiciones para el uso de los datos del PNR  
1. La autoridad competente del Reino Unido podrá usar los datos del PNR conservados de 
conformidad con el artículo LAW.PNR.28 [ Conservación de los datos del PNR] para fines distintos de 
la seguridad y controles fronterizos, incluida cualquier re velación en virtud del artículo LAW.PNR.31 
[Revelación en el Reino Unido ] y el artículo LAW.PNR.32 [Revelación fuera del Reino Unido], 
únicamente cuando nuevas circunstancias basadas en motivos objetivos indiquen que los datos del 
PNR de uno o varios pasaj eros podrían contribuir al logro de los objetivos establecidos en el artículo 
LAW.PNR.20 [Fines del uso de los datos del PNR] . 
2. El uso de los datos del PNR por parte de la autoridad competente del Reino Unido de 
conformidad con el apartado 1, estará sujeto a una revisión previa por parte de un órgano 
jurisdiccional o de un órgano administrativo independiente del Reino Unido, basada en una solicitud 
motivada de la autoridad competente del Reino Unido dentro del marco jurídico nacional de 
procedimientos para l a prevención, detección o enjuiciamiento de delitos, con excepción de:  
a) casos de urgencia legítimamente establecida; o  
b) la verificación de la fiabilidad y actualidad de los modelos y criterios preestablecidos en los que 
se basa en tratamiento automático de l os datos del PNR, o la definición de nuevos modelos y 
criterios para ese tratamiento.  
Artículo LAW.PNR.30: Registro y documentación del tratamiento de los datos del PNR  
La autoridad competente del Reino Unido registrará y documentará todo tratamiento de da tos del 
PNR. Solo utilizará tal registro o documentación para:  
a) controlar y verificar la legalidad del tratamiento de datos;  
b) garantizar adecuadamente la integridad de los datos;  
c) garantizar la seguridad del tratamiento de los datos; y  
 
337 
 d) garantizar la supervisi ón. 
Artículo LAW.PNR.31: Revelación en el Reino Unido  
1. La autoridad competente del Reino Unido no revelará datos del PNR a otras entidades 
públicas del Reino Unido a menos que se cumplan las siguientes condiciones:  
a) los datos del PNR se revelan a entidades públicas cuyas funciones están directamente 
relacionadas con los fines establecidos en el artículo LAW.PNR.20 [Fines del uso de los datos del 
PNR];  
b) los datos del PNR se revelan solamente caso por caso;  
c) la revelación de los datos del PNR es necesaria para l os fines establecidos en el artículo 
LAW.PNR.20 [Fines del uso de los datos del PNR];  
d) solo se revela la mínima cantidad posible de datos del PNR necesarios;  
e) las entidades públicas receptoras aplican a los PNR unas salvaguardias equivalentes o 
comparables a  las previstas en el presente título; y  
f) las entidades públicas que reciben los datos no revelan los datos del PNR a otra entidad a menos 
que la revelación sea autorizada por la autoridad competente del Reino Unido, de conformidad 
con las condiciones establ ecidas en el presente apartado.  
2. Cuando se transmita información analítica que contenga datos del PNR obtenidos en virtud 
del presente título, se aplicarán las salvaguardias establecidas en el presente artículo.  
Artículo LAW.PNR.32: Revelación fuera del Rei no Unido  
1. El Reino Unido se asegurará de que su autoridad competente no divulgue datos del PNR a 
entidades públicas de terceros países a menos que se cumplan las siguientes condiciones:  
a) los datos del PNR se revelan a entidades públicas cuyas funciones están  directamente 
relacionadas con los fines establecidos en el artículo LAW.PNR.20 [Fines del uso de los datos del 
PNR];  
b) los datos del PNR se revelan solamente caso por caso;  
c) la revelación de los datos del PNR es necesaria para los fines establecidos en el artículo 
LAW.PNR.20 [Fines del uso de los datos del PNR];  
d) solo se revela la mínima cantidad posible de datos del PNR necesarios; y  
e) el tercer país al que se revelan los datos del PNR, o bien ha celebrado un acuerdo con la Unión 
que establece la protección de los datos personales comparable al presente Acuerdo o está 
sujeto a una decisión de la Comisión Europea conforme al Derecho de la Unión, en la que se 
concluye que dicho tercer país garantiza un nivel adecuado de protección de los datos en el 
sentido del De recho de la Unión.  
2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, letra e), la autoridad competente del Reino Unido 
podrá transmitir datos del PNR a un tercer país si:  
 
338 
 a) el responsable de dicha autoridad, o un alto funcionario designado específicamente por el 
responsable, considera que la revelación es necesaria para la prevención e investigación de una 
amenaza grave e inminente para la seguridad pública o para proteger los intereses vitales de 
cualquier persona física; y  
b) el tercer país ofrece garantías por escri to, en virtud de un acuerdo, convenio u otro, de que la 
información se protegerá de conformidad con las salvaguardias aplicables en virtud del Derecho 
del Reino Unido al tratamiento de los datos del PNR recibidos de la Unión, incluidas las 
establecidas en el presente título.  
3. Una transferencia se documentará de conformidad con el apartado 2 del presente artículo. 
Dicha documentación se pondrá a disposición de la autoridad de control a que se refiere el artículo 
LAW.GEN.4 [Protección de datos personales], apa rtado 3, incluida la fecha y hora de la transferencia, 
información sobre la autoridad receptora, la justificación de la transferencia y los datos del PNR 
transferidos.  
4. Si, de conformidad con el apartado 1 o 2, la autoridad competente del Reino Unido revela  
datos del PNR recogidos en virtud del presente título procedentes de un Estado miembro, la 
autoridad competente del Reino Unido notificará la revelación a las autoridades de ese Estado 
miembro a la mayor brevedad posible. El Reino Unido efectuará dicha no tificación de conformidad 
con los acuerdos o compromisos sobre aplicación de las leyes o intercambio de información entre el 
Reino Unido y ese Estado miembro.  
5. Cuando se transmita información analítica que contenga datos del PNR obtenidos en virtud 
del pres ente título, se aplicarán las salvaguardias establecidas en el presente artículo.  
Artículo LAW.PNR.33: Método de transmisión  
Las compañías aéreas transmitirán los datos del PNR a la autoridad competente del Reino Unido 
exclusivamente mediante el método «pu sh», un método por el cual las compañías aéreas transfieren 
datos del PNR a la base de datos de la autoridad competente del Reino Unido, y de acuerdo con los 
siguientes procedimientos que las compañías aéreas deben respetar, por medio de los cuales:  
a) transm itirán los datos del PNR por medios electrónicos de conformidad con los requisitos 
técnicos de la autoridad competente del Reino Unido o, en caso de fallo técnico, por cualquier 
otro medio apropiado que garantice un nivel adecuado de seguridad de los datos ; 
b) transmitirán los datos del PNR mediante un formato de mensajería definido de común acuerdo; 
y 
c) transmitirán los datos del PNR de una forma segura utilizando los protocolos comunes según lo 
requiera la autoridad competente del Reino Unido.  
Artículo LAW.PNR .34: Frecuencia de la transmisión  
1. La autoridad competente del Reino Unido requerirá a las compañías aéreas que transmitan 
los datos del PNR:  
a) inicialmente, no más de noventa y seis horas antes de la hora de salida programada del servicio 
de vuelo; y  
b) un máximo de cinco veces, según lo especificado por la autoridad competente del Reino Unido.  
 
339 
 2. La autoridad competente del Reino Unido permitirá a las compañías aéreas que limiten la 
transmisión a que se refiere el apartado 1, letra b), a actualizaciones de los  datos del PNR 
transmitidos a que se refiere la letra a) de dicho apartado.  
3. La autoridad competente del Reino Unido informará a las compañías aéreas de las horas 
concretas de las transmisiones.  
4. En determinados casos en los que exista una indicación de que es preciso un acceso 
adicional para responder a una amenaza concreta relacionada con los fines establecidos en el 
artículo LAW.PNR.20 [Fines del uso de los datos del PNR], la autoridad competente del Reino Unido 
podrá requerir a la compañía aérea que facil ite los datos del PNR, antes, entre o después de las 
transmisiones programadas. En el ejercicio de esta facultad discrecional, la autoridad competente 
del Reino Unido actuará de forma razonable y proporcionada y utilizará el método de transmisión 
descrito en el artículo LAW.PNR.33 [Método de transmisión].  
Artículo LAW.PNR.35: Cooperación  
La autoridad competente del Reino Unido y las UIP de los Estados miembros cooperará para lograr la 
coherencia entre sus regímenes de tratamiento de datos del PNR de manera que se siga mejorando 
la seguridad de las personas del Reino Unido, de la Unión o de otro lugar.  
Artículo LAW.PNR.36: No exención  
Ninguna de las disposiciones del presente título eximirá de las obligaciones existentes entre el Reino 
Unido y los Estados mie mbros o terceros países de formular o responder a una solicitud en virtud de 
un instrumento de asistencia mutua.  
Artículo LAW.PNR.37: Consulta y revisión  
1. Las Partes se notificarán mutuamente cualquier medida que vaya a adoptarse que pueda 
afectar al presen te título.  
2. Cuando realicen revisiones conjuntas del presente título tal y como se recogen en el artículo 
LAW.OTHER.135 [Revisión y evaluación], apartado 1, las Partes prestarán especial atención a la 
necesidad y proporcionalidad del tratamiento y conservac ión de los datos del PNR para cada uno de 
los fines establecidos en el artículo LAW.PNR.20 [Fines del uso de los datos del PNR]. Las revisiones 
conjuntas incluirán también el examen de cómo la autoridad competente del Reino Unido ha 
garantizado que los mod elos, criterios y bases de datos preestablecidos a que se refiere el artículo 
LAW.PNR.27 [Tratamiento automático de los datos del PNR] son fiables, pertinentes y actuales, 
teniendo en cuenta datos estadísticos.  
Artículo LAW.PNR 38: Suspensión de la coopera ción en virtud del presente título  
1. En caso  de que una de las Partes  considere  que la continuación  de la aplicación  del presente  
título  ya no es adecuada,  podrá  notificar a la otra Parte en consecuencia su intención de suspender 
la aplicación del presente t ítulo. Tras la notificación, las Partes iniciarán consultas.  
2. Si, en el plazo de seis meses  a partir  de dicha  notificación,  las Partes  no han llegado  a una 
resolución,  cualquiera  de las Partes  podrá  decidir  suspender  la aplicación  del presente  título  durant e 
un período  de hasta  seis meses.  Antes  de que finalice  dicho  período,  las Partes  podrán  acordar  una 
extensión  de la suspensión  durante  un período  adicional  de hasta  seis meses.  Si al final del período 
de suspensión las Partes no han alcanzado una resoluci ón con respecto  al presente  título,  este  
 
340 
 dejará  de aplicarse  el primer  día del mes siguiente  a la expiración  del período de suspensión, a 
menos que la Parte notificante informe a la otra Parte de que desea retirar la notificación. En ese 
caso, se restablec erán las disposiciones del presente título.  
3. En caso de  suspensión  del presente  título  de conformidad  con el presente  artículo,  el Comité  
Especializado  en Cooperación  Policial  y Judicial  se reunirá  a fin de determinar  las medidas  que deben  
adoptarse  para  garantizar  que se concluya  de manera  adecuada  la cooperación  iniciada  en virtud  del 
presente  título  que se vea afectada  por la suspensión.  En cualquier  caso,  en lo que respecta  a todos  
los datos  personales  obtenidos  a través  de la cooperación  en virtud  del presente  título  antes  de que 
las disposiciones  afectadas  por la suspensión  dejen  de aplicarse  provisionalmente,  las Partes  
garantizarán  que se mantenga  el nivel  de protección  con arreglo  al cual los datos  personales  fueron  
transmitidos  después  de que la suspensión  surta  efecto.  
  
 
341 
 TÍTULO IV: COOPERACI ÓN EN MATERIA DE INF ORMACIÓN OPERATIVA  
Artículo LAW.OPCO.1: Cooperación en materia de información operativa  
1. El objetivo del presente título es que las Partes garanticen que las autoridades competentes 
del Reino  Unido y de los Estados miembros puedan, sin perjuicio de las condiciones de su Derecho 
interno y dentro del ámbito de sus competencias, y en la medida en que ello no esté previsto en 
otros títulos de  la presente Parte, prestarse asistencia mutua facilitan do información pertinente a 
efectos de:  
a) la prevención, investigación, detección y enjuiciamiento de infracciones penales;  
b) la ejecución de sanciones penales;  
c) la protección frente a amenazas a la seguridad pública y su prevención; y  
d) la prevención y la lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo.  
2. A efectos del presente título, por «autoridad competente» se entenderá toda autoridad 
nacional de policía, aduanas u otra autoridad  competente con arreglo al Derecho interno para llevar 
a cabo actividades a los efectos establecidos en el apartado 1.  
3. La información, incluida  la información sobre personas buscadas y desaparecidas, así como 
sobre objetos, podrá ser solicitada por una autoridad competente del Reino Unido o de un Estado 
miembro, o fa cilitada de manera espontánea a una autoridad competente del Reino Unido o de un 
Estado miembro. La información podrá facilitarse en respuesta a una solicitud o de forma 
espontánea, sin perjuicio de las condiciones del Derecho interno aplicable a la autori dad 
competente transmisora y dentro del ámbito de sus competencias.  
4. La información podrá solicitarse y facilitarse en la medida en que las condiciones del 
Derecho interno aplicable a la autoridad competente requirente o transmisora no establezcan que la 
solicitud o el suministro de información deba hacerse o transmitirse  a través de las autoridades 
judiciales.  
5. En casos urgentes, la autoridad competente transmisora responderá a una solicitud, o 
facilitará información de manera espontánea, tan pronto como sea  posible.  
6. Una autoridad competente del Estado requirente podrá, de conformidad con el Derecho 
interno pertinente, en el momento de presentar  la solicitud o en un momento posterior, solicitar el 
consentimiento del Estado transmisor para que la información s e utilice con fines probatorios en un 
procedimiento ante una autoridad judicial. El Estado transmisor podrá, en las condiciones 
establecidas en el título VIII [Asistencia judicial mutua] y en las condiciones del Derecho interno que 
le sea aplicable,  dar su  consentimiento para que la información se utilice con fines probatorios ante 
una autoridad judicial del Estado requirente. Del mismo modo, cuando la información se facilite de 
manera espontánea,  el Estado transmisor podrá dar su consentimiento para que la  información se 
utilice con fines probatorios en un procedimiento ante una autoridad judicial del Estado receptor. 
Cuando no se dé el consentimiento con arreglo al presente apartado, la información recibida no se 
utilizará a efectos probatorios en un proce dimiento ante una autoridad judicial.  
7. La autoridad competente que facilite la información podrá, con arreglo al Derecho interno 
pertinente, imponer condiciones para la utilización de la información facilitada.  
 
342 
 8. Las autoridades competentes podrán facilitar, en virtud del presente título, cualquier tipo de 
información que obre en su poder, sin perjuicio de las condiciones del Derecho interno que le sea 
aplicable y dentro del ámbito de sus competencias. Dicha información puede incluir información 
procedente de otras fuentes, únicamente si la transferencia ulterior de dicha información está 
permitida en el marco en el que fue obtenida por la autoridad competente transmisora.  
9. En virtud del presente título, podrá facilitarse información a través de cualquier canal de 
comunicación adecuado, incluida la línea de comunicación segura para la transmisión de 
información a través de Europol.  
10. El presente artículo  no afectará al funcionamiento o la celebración de  acuerdos bilaterales 
entre el Reino Unido y los Estados miembr os, siempre que los Estados miembros actúen de 
conformidad con el Derecho de la Unión. Tampoco afectará a las demás facultades de que dispongan 
las autoridades  competentes del Reino Unido o de los Estados miembros en virtud del Derecho 
interno o internacio nal aplicable para prestar asistencia mediante el intercambio de información a 
los efectos establecidos en el apartado 1.  
TÍTULO V: COOPERACIÓ N CON EUROPOL  
Artículo LAW.EUROPOL.46: Objetivo  
El objetivo del presente título es establecer relaciones de cooper ación entre Europol y las 
autoridades competentes del Reino Unido a fin de respaldar y reforzar la acción de los Estados 
miembros y del Reino Unido, así como su cooperación mutua en la prevención y la lucha contra los 
delitos graves, el terrorismo y las fo rmas de delincuencia que afectan a un interés común amparado 
por una política de la Unión, tal y como se menciona en el artículo LAW.EUROPOL.48 [Formas de 
delincuencia].  
Artículo LAW.EUROPOL.47: Definiciones  
A efectos de lo dispuesto en el presente título, se entenderá por:  
a) «Europol»: la Agencia de la Unión Europea para la Cooperación Policial, establecida en virtud del 
Reglamento (UE ) 2016/794 79 («el Reglamento Europol»);  
b) «autoridad competente»: para la Unión, Europol y para el Reino Unido, un servic io de seguridad 
nacional responsable de la prevención y lucha contra los delitos en virtud del Derecho interno.  
Artículo LAW.EUROPOL.48: Formas de delincuencia  
1. La cooperación establecida en virtud del presente título está relacionada con las formas de 
delincuencia que son competencia de Europol y que figuran en el ANEXO LAW -3, incluidos los delitos 
conexos.  
                                                            
79  Reglamento (UE) 2016/794 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de mayo de 2016, relativo a 
la Agencia de la Unión Europea para la Cooperación Policial (Europol) y por el que se sustituyen y derogan las 
Decisiones 2009/371/JAI, 2009/934/JAI, 2009/935/JAI, 2009/936/JAI y 2009/968/JAI del Consejo (DO L  135 de 
24.5.2016, p.  53). 
 
343 
 2. Se entenderá por delitos conexos los cometidos para procurarse los medios de perpetrar las 
formas de delincuencia a que se refiere el apartado 1, los d elitos cometidos para facilitar o ejecutar 
tales actos y los delitos cometidos para lograr su impunidad.  
3. Cuando se modifique la lista de formas de delincuencia que son competencia de Europol en 
virtud del Derecho de la Unión, el Comité Especializado en Coo peración Policial y Judicial podrá, a 
propuesta de la Unión, modificar el ANEXO LAW -3 como corresponda, a partir de la fecha en la que 
entre en vigor el cambio en las competencias de Europol.  
Artículo LAW.EUROPOL.49: Ámbito de la cooperación  
Además del in tercambio de datos personales en las condiciones establecidas en el presente título y 
de conformidad con las tareas de Europol descritas en el Reglamento Europol, la cooperación podrá 
incluir en particular:  
a) el intercambio de información, como conocimiento s especializados;  
b) informes generales de situación;  
c) resultados de análisis estratégicos;  
d) información sobre procedimientos de investigación penal;  
e) información sobre métodos de prevención de la delincuencia;  
f) participación en actividades de formación; y  
g) la prestación de asesoramiento y apoyo en investigaciones penales individuales, así como la 
cooperación operativa.  
Artículo LAW.EUROPOL.50: Punto de contacto nacional y funcionarios de enlace  
1. El Reino Unido designará un punto de contacto nacional que actuará como punto de 
contacto central entre Europol y las autoridades competentes del Reino Unido.  
2. El intercambio de información entre Europol y las autoridades competentes del Reino Unido 
tendrá lugar entre Europol y el punto de contacto nacional a que se refie re el apartado 1. No 
obstante, ello no excluye intercambios directos de información entre Europol y las autoridades 
competentes del Reino Unido si, tanto Europol como las autoridades competentes pertinentes, lo 
consideran apropiado.  
3. El punto de contacto n acional será también el punto central de contacto con respecto a la 
revisión, corrección y eliminación de datos personales.  
4. A fin de facilitar la cooperación establecida en el presente título, el Reino Unido asignará uno 
o varios funcionarios de enlace a E uropol. Europol podrá asignar uno o varios funcionarios de enlace 
al Reino Unido.  
5. El Reino Unido velará por que sus funcionarios de enlace tengan acceso rápido, y cuando sea 
técnicamente posible, directo a las bases de datos pertinentes del Reino Unido nec esarias para el 
cumplimiento de sus tareas.  
 
344 
 6. El número de funcionarios de enlace, los detalles de sus funciones, sus derechos y 
obligaciones y los costes correspondientes, se regirán por acuerdos de trabajo celebrados entre 
Europol y las autoridades compete ntes del Reino Unido tal y como establece el artículo 
LAW.EUROPOL.59 [Acuerdos administrativos y de trabajo].  
7. Podrá invitarse a los funcionarios de enlace del Reino Unido y los representantes de las 
autoridades competentes del Reino Unido a reuniones oper ativas. Los funcionarios de enlace de los 
Estados miembros, los funcionarios de enlace de terceros países, los representantes de las 
autoridades competentes de los Estados miembros y de terceros países, el personal de Europol y 
otras partes interesadas pod rán asistir a reuniones organizadas por los funcionarios de enlace o las 
autoridades competentes del Reino Unido.  
Artículo LAW.EUROPOL.51: Intercambios de información  
1. Los intercambios de información entre autoridades competentes cumplirán los objetivos y  
disposiciones del presente título. Los datos personales se tratarán únicamente para los fines 
concretos a que se refiere el apartado 2.  
2. Las autoridades competentes indicarán claramente, a más tardar en el momento de 
transferir los datos personales, el fin  o fines específicos para los que se transfieren dichos datos. 
Para transmisiones a Europol, el fin o fines de esa transmisión se especificará de acuerdo con los 
fines específicos de tratamiento establecidos en el Reglamento Europol. Si la autoridad compet ente 
de transferencia no lo indica, la autoridad competente receptora, de acuerdo con la autoridad de 
transferencia, tratará los datos personales a fin de determinar su pertinencia, así como el fin o fines 
para los que debe continuar su tratamiento. Las au toridades competentes podrán realizar el 
tratamiento de datos personales para un fin distinto del fin para el que dicha información se ha 
facilitado únicamente si así lo autoriza la autoridad competente de transferencia.  
3. Las autoridades competentes que re ciban los datos personales se comprometerán a que 
tales datos sean  tratados únicamente para el fin para el que fueron transferidos . Los datos 
personales se eliminarán cuando dejen de ser necesarios para atender los fines para los que se 
transmitieron.  
4. Europol y las autoridades competentes del Reino Unido determinarán sin demora 
injustificada, y en cualquier caso en un plazo no superior a seis meses tras la recepción de los datos 
personales, si dichos datos son necesarios para el fin para el que se suminist raron y en qué medida, 
e informará de ello a la autoridad que los transmitió.  
Artículo LAW.EUROPOL.52: Restricciones en el acceso y uso ulterior de los datos personales 
transferidos  
1. La autoridad competente de transferencia podrá indicar, en el momento de  la transferencia 
de datos personales, cualquier restricción en el acceso a estos o en el uso que pueda hacerse de 
ellos, en términos generales o específicos, incluido con respecto a su posterior transferencia, 
borrado o destrucción tras un determinado per íodo, o a su tratamiento ulterior. Cuando resulte 
evidente, tras la transferencia de los datos personales, que tales restricciones son necesarias, la 
autoridad competente de transferencia informará de ello a la autoridad competente receptora . 
2. La autoridad competente receptora respetará cualquier restricción de acceso o uso posterior 
de los datos personales indicada por la autoridad competente de transferencia, tal y como se 
describe en el apartado 1.  
 
345 
 3. Cada Parte velará por que la información transmitida en v irtud del presente título se haya 
recopilado, almacenado y transferido de conformidad con su marco jurídico respectivo. Cada Parte 
velará, en la medida de lo posible, por que tal información no se haya obtenido contraviniendo los 
derechos humanos. Tampoco se transferirá tal información si, en la medida en que sea 
razonablemente previsible, esta pudiera utilizarse para solicitar, dictar o ejecutar una pena de 
muerte o cualquier forma de trato cruel o inhumano.  
Artículo LAW.EUROPOL.53: Distintas categorías d e interesados  
1. La transferencia de datos personales de víctimas de delitos, testigos u otras personas que 
pudieran facilitar información sobre delitos, así como de menores de dieciocho años estará 
prohibida, a menos que la transferencia sea estrictamente n ecesaria y proporcionada en casos 
concretos para la prevención o la lucha contra un delito.  
2. El Reino Unido y Europol se asegurarán de que el tratamiento de datos personales con 
arreglo al apartado 1, esté sujeto a salvaguardias adicionales, incluidas restr icciones de acceso, 
medidas adicionales de seguridad y restricciones en cuanto a su transferencia ulterior.  
Artículo LAW.EUROPOL.54: Facilitación del flujo de datos personales entre el Reino Unido y Europol  
En interés de los beneficios operativos mutuos, las Partes se esforzarán por cooperar en el futuro 
con el fin de garantizar que los intercambios de datos entre Europol y las autoridades competentes 
del Reino Unido puedan tener lugar lo antes posible, y de estudiar la incorporación de nuevos 
procesos y avances técnicos que puedan contribuir a lograr dicho objetivo, teniendo en cuenta al 
mismo tiempo el hecho de que el Reino Unido no es un Estado miembro.  
Artículo LAW.EUROPOL.55: Valoración de la fiabilidad de la fuente y la exactitud de la información  
1. Las autoridades competentes indicarán, en la medida de lo posible, a más tardar en el 
momento de la transferencia de la información, la fiabilidad de la fuente de información sobre la 
base de los siguientes cr iterios:  
a) cuando no quepa duda sobre la autenticidad, veracidad y competencia de la fuente o si la 
información es facilitada  por una fuente que haya resultado ser fiable en todos los casos;  
b) cuando la información sea facilitada por una fuente que haya result ado ser fiable en la mayoría 
de los casos;  
c) cuando la información sea facilitada por una fuente que haya resultado ser poco fiable en la 
mayoría de los casos;  
d) cuando no pueda determinarse la fiabilidad de la fuente.  
2. Las autoridades competentes indicarán, en  la medida de lo posible, a  más tardar en el 
momento de la transferencia de la información, la exactitud de la información de acuerdo con los 
siguientes criterios:  
a) información sobre cuya exactitud no exista duda alguna;  
b) información conocida personalmente por la fuente, pero no conocida personalmente por el 
funcionario que la transmite;  
 
346 
 c) información no conocida personalmente por la fuente, pero corroborada por otra información 
ya registrada;  
d) información no  conocida personalmente por la fuente y que no puede ser corroborada.  
3. Cuando la autoridad competente receptora , sobre la base de información que ya posee, 
llegue a la conclusión de que la evaluación de la información o de la fuente facilitada por la 
autoridad competente de transferencia, de conformidad con l os apartados 1 y 2 debe ser corregida, 
informará a la autoridad competente e intentará acordar una modificación de dicha evaluación. La 
autoridad competente receptora no modificará la evaluación de la información recibida o de su 
fuente sin ese acuerdo.  
4. Si una autoridad competente recibe información sin una evaluación, tratará, en la medida de 
lo posible y de acuerdo con la autoridad competente de transferencia, de evaluar la fiabilidad de la 
fuente o la exactitud de la información sobre la base de los dato s que ya obren en su poder.  
5. Si no puede realizarse una evaluación fiable, la información se evaluará de acuerdo con lo 
dispuesto en el apartado 1, letra d), y el apartado 2, letra d).  
Artículo LAW.EUROPOL.56: Seguridad del intercambio de información  
1. Las m edidas técnicas y organizativas aplicadas para garantizar la seguridad del intercambio 
de información en virtud del presente título se establecerán en acuerdos administrativos entre 
Europol y la autoridad competente del Reino Unido tal y como se menciona e n el artículo 
LAW.EUROPOL.59 [Acuerdos administrativos y de trabajo].  
2. Las Partes acuerdan la creación, aplicación y funcionamiento de una línea de comunicación 
segura para el intercambio de información entre Europol y las autoridades competentes del Reino 
Unido.  
3. Los acuerdos administrativos entre Europol y las autoridades competentes del Reino Unido a 
que se refiere el artículo LAW.EUROPOL.58 [Intercambio de  información clasificada y de información 
sensible no clasificada]  regularán las condiciones de uso de la línea segura de comunicación.  
Artículo LAW.EUROPOL.57: Responsabilidad en caso de tratamiento ilícito o incorrecto de datos 
personales  
1. Las autoridades competentes serán responsables, de conformidad con sus respectiv os 
marcos jurídicos, de cualesquiera daños y perjuicios causados a personas físicas como resultado de 
los errores de hecho o de derecho en la información intercambiada. Ni Europol, ni las autoridades 
competentes del Reino Unido podrán alegar, a fin de evit ar la responsabilidad en virtud de sus 
respectivos marcos jurídicos con respecto a una parte perjudicada, que la otra autoridad 
competente había transferido información inexacta.  
2. En caso de que Europol o las autoridades competentes del Reino Unido deban p agar una 
indemnización por daños y perjuicios por el uso, por cualquiera de ellas, de información comunicada 
de forma errónea por la otra parte, o porque la otra parte no haya cumplido sus obligaciones, el 
importe abonado como indemnización en virtud del a partado 1, ya sea por Europol o por las 
autoridades competentes del Reino Unido, será devuelto por la otra parte, a menos que la 
información se utilizara contraviniendo el presente título.  
 
347 
 3. Europol y las autoridades competentes del Reino Unido no se requerirán mutuamente el 
pago de daños punitivos o de naturaleza no compensatoria en virtud de los apartados 1 y 2.  
Artículo LAW.EUROPOL.58: Intercambio de información clasificada y de informació n sensible no 
clasificada  
El intercambio y la protección de la información clasificada y de la información sensible no 
clasificada, si son necesarios con arreglo al presente título, estarán regulados por un acuerdo 
administrativo y de trabajo, tal y como e stablece el artículo LAW.EUROPOL.59 [Acuerdos 
administrativos y de trabajo] entre Europol y las autoridades competentes del Reino Unido.  
Artículo LAW.EUROPOL.59: Acuerdos administrativos y de trabajo  
1. Los detalles sobre la cooperación entre el Reino Unido y  Europol, según proceda para 
completar y aplicar las disposiciones del presente título estarán sujetos a acuerdos de trabajo de 
conformidad con el artículo 23, apartado 4, del Reglamento Europol y a acuerdos administrativos 
con arreglo al artículo 25, apar tado 1, del Reglamento Europol celebrados entre Europol y las 
autoridades competentes del Reino Unido.  
2. Sin perjuicio de cualquier disposición del presente título y reflejando al mismo tiempo el 
hecho de que el Reino Unido no es un Estado miembro, Europol y las autoridades competentes del 
Reino Unido incluirán, a reserva de una decisión del Consejo de Administración de Europol, en 
acuerdos de trabajo o en acuerdos administrativos, según proceda, disposiciones que completen o 
apliquen el presente título y qu e permitan en particular:  
a) las consultas entre Europol y uno o varios representantes del punto de contacto nacional del 
Reino Unido en asuntos de políticas y cuestiones de interés común con el fin de alcanzar sus 
objetivos y coordinar sus respectivas activi dades y de fomentar la cooperación entre Europol y 
las autoridades competentes del Reino Unido;  
b) la participación de uno o varios representantes del Reino Unido como observador u 
observadores en determinadas reuniones de los jefes de unidad de Europol, en l ínea con las 
normas de procedimiento de tales reuniones;  
c) la asociación de uno o varios representantes del Reino Unido a proyectos de análisis operativo, 
de acuerdo  con las normas establecidas por los correspondientes órganos de gobernanza de 
Europol;  
d) la especificación de las tareas de los funcionarios de enlace, sus derechos y obligaciones y los 
costes correspondientes; o  
e) la cooperación  entre las autoridades competentes del Reino Unido y Europol en caso de 
violación de la privacidad o de la seguridad.  
3. El contenido de los acuerdos administrativos y de trabajo podrá establecerse en un solo 
documento.  
Artículo LAW.EUROPOL.60: Notificación de aplicación  
1. Tanto el Reino Unido como Europol pondrán a disposición del público un documento en el 
que se indiquen de forma inteligible las disposiciones relativas al tratamiento de datos personales 
 
348 
 transferidos en virtud del presente título, incluidos los medios disp onibles para el ejercicio de los 
derechos de los interesados, y cada uno de ellos se asegurará de proporcionar una copia de dicho 
documento a la otra parte.  
2. Si no hay normas al respecto en vigor, el Reino Unido y Europol adoptarán normas que 
especifiquen d e qué manera se harán cumplir en la práctica las disposiciones relativas al tratamiento 
de datos personales. El Reino Unido y Europol enviarán una copia de dichas normas a la otra parte y 
a las respectivas autoridades de control.  
Artículo LAW.EUROPOL.61: F acultades de Europol  
Ninguna de las disposiciones del presente título se interpretará en el sentido de que se crea para 
Europol la obligación de cooperar con las autoridades competentes del Reino Unido más allá de las 
competencias de Europol recogidas en l a legislación pertinente de la Unión.  
  
 
349 
 TÍTULO VI: COOPERACI ÓN CON EUROJUST  
Artículo LAW.EUROJUST.61: Objetivo  
El objetivo del presente título es establecer la cooperación entre Eurojust y las autoridades 
competentes del Reino Unido en la lucha contra del itos graves contemplado en el artículo 
LAW.EUROJUST.63 [Formas de delincuencia].  
Artículo LAW.EUROJUST.62: Definiciones  
A efectos de lo dispuesto en el presente título, se entenderá por:  
a) «Eurojust»: la Agencia de la Unión Europea para la Cooperación Judici al Penal (Eurojust), creada 
en virtud del Reglamento (UE) 2018/172780 («el Reglamento Eurojust»);  
b) «autoridad competente»: en el caso de la Unión, Eurojust, representada por el Colegio o por un 
miembro nacional y, en el caso del Reino Unido, una autoridad nacional con responsabilidades 
con arreglo al Derecho interno relacionadas con la investigación y e l enjuiciamiento de delitos;  
c) «Colegio»: el Colegio de Eurojust, tal y como se contempla en el Reglamento Eurojust;  
d) «miembros nacionales»: el miembro nacional asignado a Eurojust por cada Estado miembro de 
la Unión, tal y como se contempla en el Reglamento  Eurojust;  
e) «asistente»: una persona que puede prestar asistencia al miembro nacional y su adjunto, o al 
fiscal de enlace tal y como se contempla en el Reglamento Eurojust y en el artículo 
LAW.EUROJUST.66 [Fiscal de enlace], apartado 3, respectivamente;  
f) «fiscal de enlace», un fiscal asignado por el Reino Unido a Eurojust y sujeto al Derecho interno 
del Reino Unido en cuanto a su condición de fiscal;  
g) «magistrado de enlace»: un magistrado enviado por Eurojust al Reino Unido de acuerdo con el 
artículo LAW.EUROJ UST.67 [Magistrado de enlace];  
h) «corresponsal nacional para asuntos de terrorismo»: uno de los puntos de contacto designados 
por las autoridades del Reino Unido, de conformidad con el artículo LAW.EUROJUST.65 [Puntos 
de contacto para Eurojust], responsable del tratamiento de la correspondencia relacionada con 
asuntos de terrorismo.  
Artículo LAW.EUROJUST.63: Formas de delincuencia  
1. La cooperación establecida en virtud del presente título está relacionada con las formas 
graves de delincuencia que son competenci a de Eurojust y que figuran en el ANEXO LAW -4, incluidos 
los delitos conexos.  
2. Se entenderá por delitos conexos los delitos cometidos para procurarse los medios de 
perpetrar las formas graves de delincuencia a que se refiere el apartado 1, los delitos comet idos 
                                                            
80  Reglamento (UE) 2018/1727 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de noviembre de 2018, 
sobre la Agencia de la Unión Europea para la Cooperación Judicial Penal (Eurojust) y por la que se sustituye y 
deroga la Decisión 2002 /187/JAI del Consejo (DO L  295 de 21.11.2018, p.  138).)  
 
350 
 para facilitar o ejecutar estos delitos graves y los delitos cometidos para lograr la impunidad de estos 
delitos graves.  
3. Cuando se modifique la lista de formas de delincuencia grave que son competencia de 
Eurojust en virtud del Derecho de la Unión, el  Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial 
podrá, a propuesta de la Unión, modificar el ANEXO LAW -4 como corresponda, a partir de la fecha 
en la que entre en vigor la modificación de las competencias de Eurojust.  
Artículo LAW.EUROJUST.64: Ámb ito de la cooperación  
Las Partes velarán por que Eurojust y las autoridades competentes del Reino Unido cooperen en los 
ámbitos de actividad establecidos en los artículos 2 y 54 del Reglamento Eurojust y en el presente 
título.  
Artículo LAW.EUROJUST.65: Pu ntos de contacto para Eurojust  
1. El Reino Unido establecerá o nombrará al menos un punto de contacto para Eurojust en el 
seno de las autoridades del Reino Unido.  
2. El Reino Unido designará uno de sus puntos de contacto como el corresponsal nacional para 
los as untos de terrorismo del Reino Unido.  
Artículo LAW.EUROJUST.66: Fiscal de enlace  
1. A fin de facilitar la cooperación establecida en el presente título, el Reino Unido asignará un 
fiscal de enlace a Eurojust.  
2. El mandato y la duración de la comisión de servici os estarán determinados por el Reino 
Unido.  
3. El Fiscal de enlace podrá contar con la asistencia de hasta cinco asistentes, reflejando el 
volumen de cooperación. En caso necesario, los asistentes podrán sustituir al fiscal de enlace o 
actuar en su nombre.  
4. El Reino Unido informará a Eurojust de la naturaleza y alcance de las competencias judiciales 
del fiscal de enlace y sus asistentes en el propio territorio del Reino Unido para desempeñar su labor 
de conformidad con el presente título. El Reino Unido establ ecerá las competencias de su fiscal de 
enlace y asistentes para actuar con respecto a autoridades judiciales extranjeras.  
5. El fiscal de enlace y sus asistentes tendrán acceso a la información contenida en los 
expedientes penales nacionales o en cualquier ot ro registro del Reino Unido de conformidad con el 
Derecho interno en el caso de un fiscal o una persona de competencia equivalente.  
6. El fiscal de enlace y sus asistentes tendrán poder para contactar directamente con las 
autoridades competentes del Reino Uni do. 
7. El número de asistentes a que se refiere el apartado 3 del presente artículo, los detalles de 
las funciones del fiscal de enlace y sus asistentes, sus derechos y obligaciones y los costes 
correspondientes se regirán por un acuerdo de trabajo celebrado entre Eurojust y las autoridades 
competentes del Reino Unido, tal y como establece el artículo LAW.EUROJUST.75 [Acuerdo de 
trabajo].  
 
351 
 8. Los documentos de trabajo del fiscal de enlace y sus asistentes serán considerados 
inviolables por Eurojust.  
Artículo LAW. EUROJUST.67: Magistrado de enlace  
1. A fin de facilitar la cooperación judicial con el Reino Unido en los asuntos en los que Eurojust 
preste asistencia, Eurojust podrá enviar un magistrado de enlace al Reino Unido, de conformidad 
con el artículo 53 del Reglam ento Eurojust.  
2. Los detalles de las funciones del magistrado de enlace a que se refiere el apartado 1 del 
presente artículo, sus derechos y obligaciones y los costes correspondientes, se regirán por un 
acuerdo de trabajo celebrado entre Eurojust y las autor idades competentes del Reino Unido tal y 
como establece el artículo LAW.EUROJUST.75 [Acuerdo de trabajo].  
Artículo LAW.EUROJUST.68: Reuniones operativas y estratégicas  
1. El fiscal de enlace y sus asistentes, y los representantes de otras autoridades competen tes 
del Reino Unido, incluido el punto de contacto para Eurojust, podrán participar en reuniones 
relacionadas con cuestiones estratégicas, a invitación del presidente de Eurojust y en reuniones 
relacionadas con cuestiones operativas con la aprobación de lo s miembros nacionales de que se 
trate.  
2. Los miembros nacionales, sus adjuntos y asistentes, el director administrativo de Eurojust y 
el personal de Eurojust podrán asistir a reuniones organizadas por el fiscal, sus asistentes u otras 
autoridades competentes  del Reino Unido, incluido el punto de contacto para Eurojust.  
Artículo LAW.EUROJUST.69: Intercambio de datos no personales  
Eurojust y las autoridades competentes del Reino Unido podrán intercambiar datos no personales en 
la medida en que dichos datos sean pertinentes para la cooperación en virtud del presente título, y 
sin perjuicio de las restricciones en virtud de lo dispues to en el artículo LAW.EUROJUST.74 
[Intercambio de información clasificada y de información sensible no clasificada] .  
Artículo LAW.EUROJUST.70: Intercambio de datos personales  
1. Los datos personales solicitados y recibidos por las autoridades competentes en virtud del 
presente título serán tratados por estas únicamente para los objetivos establecidos en el artículo  
LAW.EUROJUST.61 [Objetivo], para los  fines específicos a que se refiere el apartado 2 del presente 
artículo y a reserva de las restricciones de acceso o de uso ulterior a que se refiere el apartado 3  del 
presente artículo.  
2. La autoridad competente que transfiere los datos indicará claramente,  a más tardar en el 
momento de la transferencia de los datos personales, el fin concreto para el cual se transmiten 
dichos datos.  
3. La autoridad competente de transferencia podrá indicar, en el momento de la transferencia 
de datos personales, cualquier restr icción en el acceso a estos o en el uso que pueda hacerse de 
ellos, en términos generales o específicos, incluido con respecto a su posterior transferencia, 
borrado o destrucción tras un determinado período, o a su tratamiento ulterior. Cuando resulte 
evid ente, tras la transferencia de los datos personales, que tales restricciones son necesarias, la 
autoridad de transferencia informará de ello a la autoridad receptora.  
 
352 
 4. La autoridad competente receptora respetará cualquier restricción de acceso o de uso 
post erior de los datos personales indicada por la autoridad competente de transferencia, tal y como 
se establece en el apartado 3.  
Artículo LAW.EUROJUST.71: Canales de transmisión  
1. La información se intercambiará:  
a) entre el fiscal de enlace o sus asistentes o, si no se nombra uno o no está disponible, entre el 
punto de contacto para Eurojust del Reino Unido y los miembros nacionales afectados o el 
Colegio; o  
b) en el caso de que Eurojust haya enviado a un magistrado de enlace al Reino Unido, entre el 
magistrado de  enlace y cualquier autoridad competente del Reino Unido; en tal caso, se 
informará al fiscal de enlace de tales intercambios de información; o  
c) directamente entre una autoridad competente del Reino Unido y los miembros nacionales 
afectados o el Colegio; en  este caso, se informará al fiscal de enlace y, si procede, al magistrado 
de enlace sobre cualquier intercambio de información.  
2. Eurojust y las autoridades competentes del Reino Unido podrán acordar utilizar otros 
canales de intercambio de información en ca sos particulares.  
3. Eurojust y las autoridades competentes del Reino Unido garantizarán que sus respectivos 
representantes estén autorizados para intercambiar información al nivel adecuado y de conformidad 
con la legislación del Reino Unido y el Reglamento E urojust respectivamente, y de que se realiza la 
supervisión adecuada.  
Artículo LAW.EUROJUST.72: Transferencias ulteriores  
Las autoridades competentes del Reino Unido y Eurojust no comunicarán ninguna información 
facilitada por la otra parte a ningún terce r país u organización internacional sin el consentimiento de 
la autoridad competente del Reino Unido o de Eurojust que haya facilitado la información y sin las 
salvaguardias adecuadas en relación con la protección de datos personales.  
Artículo LAW.EUROJUST .73: Responsabilidad en caso de tratamiento ilícito o incorrecto de datos 
personales  
1. Las autoridades competentes serán responsables, de conformidad con sus respectivos 
marcos jurídicos, de cualesquiera daños y perjuicios causados a personas físicas como re sultado de 
los errores de hecho o de derecho en la información intercambiada. Ni Eurojust, ni las autoridades 
competentes del Reino Unido podrán alegar, a fin de evitar la responsabilidad en virtud de sus 
respectivos marcos jurídicos con respecto a una par te perjudicada, que la otra autoridad 
competente ha transferido información inexacta.  
2. En el caso de que una autoridad competente deba pagar una indemnización por daños y 
perjuicios por el uso de información comunicada de forma errónea por la otra parte, o  porque la 
otra parte no haya cumplido sus obligaciones, el importe abonado como indemnización en virtud del 
apartado 1 por la autoridad competente será devuelto por la otra parte, a menos que la información 
se utilizara contraviniendo el presente título.  
 
353 
 3. Eurojust y las autoridades competentes del Reino Unido no se requerirán mutuamente el 
pago de daños punitivos o de naturaleza no compensatoria en virtud de los apartados 1 y 2.  
Artículo LAW.EUROJUST.74: Intercambio de información clasificada y de informac ión sensible no 
clasificada  
El intercambio y la protección de información clasificada y de información sensible no clasificada, en 
caso necesario con arreglo al presente título, estarán regulados por un acuerdo de trabajo, tal como 
se contempla en el artí culo LAW.EUROJUST.75 [Acuerdo de trabajo] celebrado entre Eurojust y las 
autoridades competentes del Reino Unido.  
Artículo LAW.EUROJUST.75: Acuerdo de trabajo  
Las modalidades de cooperación entre las Partes, necesarias para la aplicación del presente título, 
estarán sujetas a un acuerdo de trabajo celebrado entre Eurojust y las autoridades competentes del 
Reino Unido de conformidad con el artículo 47, apartado 3 , y el artículo 56, apartado 3, del 
Reglamento Eurojust.  
Artículo LAW.EUROJUST.76: Competencias de Eurojust  
Ninguna de las disposiciones del presente título deberá interpretarse de modo que para Eurojust se 
cree una obligación de cooperar con las autorida des competentes del Reino Unido más allá de las 
competencias de Eurojust recogidas en la legislación pertinente de la Unión.  
TÍTULO VII: ENTREGAS   
Artículo LAW.SURR.76: Objetivo  
El objetivo del presente título es garantizar que el sistema de extradición e ntre, por una parte, los 
Estados miembros y, por otra, el Reino Unido, se  base en un mecanismo de entrega en 
cumplimiento de una orden de detención, de acuerdo con lo dispuesto en el presente título.  
Artículo LAW.SURR.77: Principio de proporcionalidad  
La cooperación a través de la orden de detención será necesaria y proporcionada teniendo en 
cuenta los derechos de la persona buscada y los intereses de las víctimas, y considerando la 
gravedad del acto, la pena que probablemente se impondría y la posibilidad  de que un Estado 
adopte medidas menos coercitivas que la entrega de la persona buscada, en particular en vistas a 
evitar períodos de prisión preventiva innecesariamente prolongados.  
Artículo LAW.SURR.78: Definiciones  
A efectos de lo dispuesto en el presen te título, se entenderá por:  
a) «orden de detención»: una resolución judicial dictada por un Estado con vistas a la detención y 
la entrega por otro Estado de una persona buscada para el ejercicio de acciones penales o para 
la ejecución de una pena o una medid a de seguridad privativas de libertad;  
b) «autoridad judicial»: una autoridad que sea, en virtud del Derecho interno, un juez, un órgano 
jurisdiccional o un fiscal. El fiscal se considerará autoridad judicial únicamente en la medida en 
que el Derecho interno así lo establezca;  
 
354 
 c) «autoridad judicial de ejecución»: la autoridad judicial del Estado de ejecución que sea 
competente para ejecutar la orden de detención en virtud del Derecho interno de dicho Estado;  
d) «autoridad judicial emisora»: la autoridad judicial de l Estado emisor que sea competente para 
dictar una orden de detención en virtud del Derecho interno de dicho Estado.  
Artículo LAW.SURR.79: Ámbito de aplicación  
1. Se podrá dictar una orden de detención por hechos castigados por la legislación del Estado 
emiso r con una pena o una medida de seguridad privativas de libertad cuya duración máxima sea de 
al menos doce meses o, cuando se haya dictado sentencia o se haya señalado una medida de 
seguridad privativa de libertad, para penas o medidas privativas de liberta d no inferiores a cuatro 
meses.  
2. No obstante lo dispuesto en los apartados 3 y 4, la entrega podrá supeditarse al requisito de 
que los hechos que justifiquen la emisión de la orden de detención sean constitutivos de un delito 
respecto del Derecho del Estado  de ejecución, con independencia de los elementos constitutivos o la 
calificación.  
3. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo LAW.SURR.80 [Motivos para la no ejecución 
obligatoria de la orden de detención], las letras b) a h) del artículo LAW.SURR.81 [Ot ros motivos para 
la no ejecución de la orden de detención], apartado 1, el artículo LAW.SURR.82 [Excepción del delito 
político], el artículo LAW.SURR.83 [Excepción de la nacionalidad] y el artículo LAW.SURR.84 
[Garantías que el Estado de emisión debe ofrec er en casos particulares], un Estado no se negará a 
ejecutar una orden de detención dictada en relación con las siguientes conductas cuando estas se 
castiguen con una pena o una medida de seguridad privativas de libertad de un máximo de al menos 
doce meses :  
a) el comportamiento de cualquier persona que contribuya a que un grupo de personas que actúe 
con un fin común cometa uno o varios delitos en el ámbito del terrorismo contemplados en los 
artículos 1 y 2 del Convenio Europeo para la Represión del Terrorismo , hecho en Estrasburgo el 
27 de enero de 1977, o en relación con el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias 
psicotrópicas, o el asesinato, la agresión con lesiones graves, el secuestro, la detención ilegal, la 
toma de rehenes o la violación, inclus o cuando dicha persona no participe en la ejecución 
efectiva del delito o los delitos de que se trate; dicha contribución debe ser intencional y 
realizarse con el conocimiento de que su participación contribuirá a la realización de las 
actividades delictiv as del grupo; o  
b) el terrorismo, tal y como se define en el ANEXO LAW -7. 
4. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial que, sobre una base de 
reciproci dad, la condición de doble tipificación a que se refiere el apartado 2 no se aplicará siempre 
que el delito que dio lugar a la orden sea:  
a) uno de los delitos enumerados en el apartado 5, tal y como se definen en el Derecho del Estado 
emisor, y  
b) punible en e l Estado de emisión por una pena o una medida de seguridad privativas de libertad 
de un período máximo de al menos tres años.  
5. Los delitos a que se refiere el apartado 4 son los siguientes:  
 
355 
  pertenencia a una organización delictiva;  
 terrorismo, tal y como se  define en el ANEXO LAW -7; 
 trata de seres humanos;  
 explotación sexual de niños y pornografía infantil;  
 tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas;  
 tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos;  
 corrupción, incluido el soborno;  
 fraude , incluido el que afecte a los intereses financieros del Reino Unido, un Estado miembro 
o la Unión;   
 blanqueo del producto del delito;  
 falsificación de moneda;  
 delitos informáticos;  
 delitos contra el medio ambiente, en particular el tráfico ilícito de espe cies animales y 
vegetales y variedades vegetales en peligro de extinción;  
 ayuda a la entrada y a residencia en situación ilegal;  
 asesinato;  
 agresión con lesiones graves;  
 tráfico ilícito de órganos y tejidos humanos;  
 secuestro, retención ilegal y toma de rehenes;  
 racismo y xenofobia;  
 robos organizados o a mano armada;  
 tráfico ilícito de bienes culturales, incluidas las antigüedades y obras de arte;  
 estafa;  
 chantaje y extorsión;  
 falsificación y piratería;  
 
356 
  falsificación de documentos administrativos y tráfico de documentos administrativos falsos;  
 falsificación de medios de pago;  
 tráfico ilícito de sustancias hormonales y otros factores de crecimiento;  
 tráfico ilícito de materiales nucleares y radiactivos;  
 tráfico de vehículos robados;  
 violación;  
 incendio doloso;  
 delitos incluidos en la jurisdicción de la Corte Penal Internacional;  
 secuestro de aeronaves, buques o vehículos espaciales; y  
 sabotaje.  
Artículo LAW.SURR.80: Motivos para la no ejecución obligatoria de la orden de detención  
La ejecución de la orden de detención se denegará:  
a) cuando el delito en que se base la orden de detención esté cubierto por la amnistía en el Estado 
de ejecución si este tuviera competencia para perseguir dicho delito según su propio Derecho 
penal;  
b) cuando se informe a l a autoridad judicial de ejecución de que la persona buscada ha sido 
juzgada en sentencia firme por los mismos hechos por un Estado siempre que, en caso de 
condena, la sanción haya sido ejecutada o esté en esos momentos en curso de ejecución, o ya 
no pueda ejecutarse en virtud del Derecho del Estado de condena; o  
c) cuando la persona que sea objeto de la orden de detención aún no pueda ser, por razón de su 
edad, considerada responsable penalmente de los hechos en que se base dicha orden, con 
arreglo al Derecho  del Estado miembro de ejecución.  
Artículo LAW.SURR.81: Otros motivos para la no ejecución de la orden de detención  
1. La ejecución de la orden de detención podrá denegarse:  
a) cuando, en uno de los casos citados en el artículo LAW.SURR.79 [Ámbito de aplicación ], 
apartado 2, el acto en el que se base la orden de detención no constituya un delito según el 
Derecho del Estado de ejecución; no obstante, en materia de impuestos o derechos, 
aduanas y tipo de cambio, no podrá denegarse la ejecución de la orden de deten ción 
alegando que el Derecho del Estado de ejecución no impone el mismo tipo de impuestos o 
derechos o no contiene el mismo tipo de normas en materia de impuestos, derechos, 
aduanas o tipo de cambio que el Derecho del Estado emisor;  
 
357 
 b) cuando la persona que es objeto de la orden de detención esté sometida a un 
procedimiento penal en el Estado de ejecución por el mismo hecho en el que se basa la 
orden de detención;  
c) cuando las autoridades judiciales del Estado miembro de ejecución hayan decidido, o bien 
no inco ar una acción penal por el delito en el que se basa de la orden de detención, o bien 
suspender el procedimiento, o cuando sobre la persona buscada pese en un Estado una 
sentencia firme por los mismos hechos que obstaculice la continuación del procedimiento ; 
d) cuando haya prescrito el delito o la pena de la persona buscada con arreglo al Derecho del 
Estado de ejecución y los hechos sean competencia de dicho Estado en virtud de su propio 
Derecho penal;  
e) cuando se informe a la autoridad judicial de ejecución de q ue la persona buscada ha sido 
juzgada en sentencia firme por los mismos hechos por un tercer país siempre que, en caso 
de condena, la sanción haya sido ejecutada o esté en esos momentos en curso de ejecución, 
o ya no pueda ejecutarse en virtud del Derecho del país de condena;  
f) cuando la orden de detención se haya dictado a efectos de ejecución de una pena o de una 
medida de seguridad privativas de libertad contra una persona buscada que sea nacional o 
residente del Estado miembro de ejecución o habite en él y este se comprometa a ejecutar 
dicha pena o medida de seguridad de conformidad con su Derecho interno; cuando se 
requiera el consentimiento de la persona buscada para el traslado de la pena o de la medida 
de seguridad privativas de libertad al Estado de e jecución, este solo podrá denegar la 
ejecución de la orden de detención una vez que la persona buscada haya dado su 
consentimiento al traslado de la pena o de la medida de seguridad privativas de libertad;  
g) cuando la orden de detención contemple delitos que : 
i) el Derecho  del Estado  de ejecución  considere  cometidos  en su totalidad  o en parte  en el 
territorio  del Estado  de ejecución  o en un lugar  asimilado  al mismo;  o 
ii) se hayan cometido fuera del territorio del Estado emisor y el Derecho del Estado de 
ejecución no permita el enjuiciamiento por los mismos delitos cuando se hayan 
cometido fuera de su territorio;  
h) cuando existan motivos objetivos para creer que la mencionada orden de detención se ha 
dictado con el fin de enjuiciar o sancionar a una persona debido a s u sexo, origen racial o 
étnico, religión, nacionalidad, lengua, opiniones políticas u orientación sexual, o que la 
situación de dicha persona puede resultar perjudicada por cualquiera de estas razones;  
i) cuando la orden de detención haya sido emitida a efect os de ejecución de una pena o de 
una medida de seguridad privativas de libertad y la persona buscada no haya comparecido 
en el juicio del que derive la resolución, a menos que en la orden de detención conste, con 
arreglo a otros requisitos procesales defin idos en el Derecho interno del Estado de emisión, 
que la persona,  
i) con suficiente  antelación:  
A) bien fue citada en persona e informada así de la fecha y el lugar previstos 
para el juicio del que deriva la resolución, o bien recibió efectivamente por 
 
358 
 otros med ios información oficial de la fecha y el lugar previstos para el 
juicio, de manera que pueda establecerse inequívocamente que la 
persona tenía conocimiento de la fecha y el lugar previstos para el juicio;  
y 
B) fue informada de que podría dictarse una resolución en caso de 
incomparecencia;  
o 
ii) teniendo  conocimiento  de la celebración  prevista  del juicio,  dio mandato  a un letrado,  
bien  designado  por la persona  afectada  o por el Estado,  para  que le defendiera  en el 
juicio,  y fue efectivamente  defendida  por dicho  letrado  en el juicio;  
o 
iii) tras serle  notificada  la resolución  y ser informada  expresamente  de su derecho  a un 
nuevo  juicio  o a interponer  un recurso  en el que tendría  derecho  a comparecer  y 
volverían  a examinarse  los argumentos  presentados  e incluso  posibles  nuevos  
elementos  probatorios,  y de que el juicio  podría  dar lugar  a una resolución  contraria  a la 
inicial:  
(A) indicó expresamente que no impugnaba la resolución;  
o 
(B) no solicitó un nuevo juicio ni interpuso un recurso dentro del plazo 
establecido;  
o 
iv) no se le notificó  personalmente  la resolución,  pero:  
(A) se le notificará sin demora tras la entrega y se le informará expresamente de 
su derecho a un nuevo juicio o a interponer un recurso en el que tendría 
derecho a comparecer y volverían a examinarse los argumen tos presentados 
e incluso posibles nuevos elementos probatorios, y de que el juicio podría 
dar lugar a una resolución contraria a la inicial;  
y 
(B) se le informará del plazo en el que deberá solicitar el nuevo juicio o 
interponer el recurso, tal como conste en  la correspondiente orden de 
detención.  
2.  Cuando la orden de detención se emita a efectos de ejecutar una pena o una medida de 
seguridad privativas de libertad con arreglo a las condiciones del apartado 1, letra i), inciso iv), y la 
persona afectada no haya recibido con anterioridad una información oficial sobre la existencia de 
una acción penal contra él, dicha persona, al ser informada del contenido de la orden de detención, 
 
359 
 podrá solicitar recibir una copia de la sentencia antes de ser entregada. Inme diatamente después de 
haber sido informada sobre la petición, la autoridad de emisión proporcionará a la persona afectada 
la copia de la sentencia a través de la autoridad de ejecución. La solicitud de la persona afectada no 
deberá demorar el procedimiento  de entrega ni la decisión de ejecutar una orden de detención. La 
entrega de la sentencia a la persona afectada se hará con fines puramente informativos; no se 
considerará una notificación formal de la sentencia ni servirá para establecer plazos a efectos de 
solicitar un nuevo juicio o interponer un recurso.  
3.  En caso  de que una persona  sea entregada  en las condiciones  establecidas  en el apartado  1, 
letra  i), inciso  iv), y haya  solicitado  un nuevo  juicio  o haya  interpuesto  un recurso,  hasta  que concluya  
el procedimiento,  se revisará  la detención  de dicha  persona  que aguarde  dicho  nuevo  juicio  o 
recurso  hasta  que las actuaciones  hayan  finalizado,  de conformidad  con el Derecho  interno  del 
Estado  de emisión,  ya sea de forma  periódica  o a petición  de la person a afectada.  Dicha  revisión  
incluirá,  en particular,  la posibilidad  de suspensión  o interrupción  de la detención.  El nuevo  proceso  
o el recurso  comenzará  en el plazo  debido  tras la detención.  
Artículo LAW.SURR.82: Excepción del delito político  
1. La ejecución de una orden de detención no podrá denegarse porque el Estado de ejecución 
pueda considerar el delito como un delito político, como un delito relacionado con un delito político 
o un delito inspirado por motivos políticos.  
2. El Reino Unido, por una parte, y l a Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados 
miembros, por la otra, podrán, no obstante, notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial 
y Judicial de que el apartado 1 se aplicará únicamente en relación con:  
a) los delitos contemplados en los ar tículos 1 y 2 del Convenio Europeo para la Represión del 
Terrorismo;  
b) los delitos de conspiración o asociación para cometer uno o varios de los delitos contemplados 
en los artículos 1 y 2 del Convenio Europeo para la Represión del Terrorismo, siempre que 
dichos delitos de conspiración o asociación correspondan a la descripción de las conductas a 
que se refiere el artículo LAW.SURR.79 [Ámbito de aplicación], apartado 3, del presente 
Acuerdo; y  
c) terrorismo, tal y como se define en el ANEXO LAW -7 del presente Ac uerdo.  
3. Cuando la orden de detención haya sido emitida por un Estado que ha realizado la 
notificación a que se refiere el apartado 2, o por un Estado en nombre del cual se haya realizado 
dicha notificación, el Estado que ejecuta la orden de detención podrá aplicar la reciprocidad.  
Artículo LAW.SURR.83: Excepción de la nacionalidad  
1. La ejecución de una orden de detención no podrá denegarse alegando que la persona 
buscada es un nacional del Estado de ejecución.  
2. El Reino Unido y la Unión, actuando en nombre de cualquiera de sus Estados miembros, 
podrán notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial  que sus propios nacionales 
no serán entregados o de que la entrega de sus propios nacionales se autorizará únicamente con 
arreglo a determinadas condiciones. La notificación se basará en motivos relacionados con los 
principios o prácticas fundamentales del  ordenamiento jurídico interno del Reino Unido o del Estado 
en cuyo nombre se haya efectuado la notificación. En ese caso, la Unión, en nombre de cualquiera 
 
360 
 de sus Estados miembros o el Reino Unido, podrán notificar al Comité Especializado en Cooperación 
Policial y Judicial, en un plazo razonable tras la recepción de la notificación de la otra Parte, que las 
autoridades judiciales de ejecución del Estado miembro o del Reino Unido, según el caso, podrán 
negarse a entregar a sus nacionales a dicho Estado o qu e la entrega se autorizará únicamente con 
arreglo a determinadas condiciones especificadas.   
3. En circunstancias en las que un Estado se haya negado a ejecutar una orden de detención 
basándose en que, en el caso del Reino Unido, ha efectuado una notificac ión o, en el caso de un 
Estado miembro, la Unión ha efectuado una notificación  en su nombre, tal como se contempla en el 
apartado 2, dicho Estado considerará iniciar un procedimiento contra su propio nacional que sea 
acorde con el objeto de la orden de det ención, teniendo en cuenta las opiniones del Estado de 
emisión. Cuando una autoridad judicial decida no iniciar dicho procedimiento, la víctima del delito 
en el que se basa la orden de detención podrá recibir información sobre la resolución, de 
conformidad  con la legislación nacional aplicable.  
4. Cuando las autoridades competentes de un Estado incoen un procedimiento contra su 
propio nacional de conformidad con el apartado 3, dicho Estado velará por que sus autoridades 
competentes puedan tomar las medidas ad ecuadas para asistir a las víctimas y testigos en 
circunstancias en las que residan en otro Estado, en particular con respecto a la forma en que se 
desarrollan los procedimientos.  
Artículo LAW.SURR.84: Garantías que el Estado de emisión debe ofrecer en ca sos particulares  
La ejecución de la orden de detención por parte de la autoridad judicial de ejecución podrá 
supeditarse a las siguientes garantías:  
a) cuando el delito en que se basa la orden de detención esté castigado con una pena o una 
medida de segurida d privativas de libertad perpetuas en el Estado de emisión, el Estado de 
ejecución podrá  ejecutar la orden de detención, siempre y cuando el Estado de emisión ofrezca 
garantías suficientes al Estado de ejecución de que revisará la pena o medida impuesta, p revia 
petición o cuando hayan transcurrido al menos veinte años, o promoverá la aplicación de 
medidas de clemencia a las que la persona tenga derecho a acogerse con arreglo al Derecho o 
práctica del Estado de emisión, con vistas a la no ejecución de dicha pena o medida;  
b) cuando la persona que es objeto de la orden de detención a efectos de entablar una acción 
penal sea nacional del Estado de ejecución o resida en él, la entrega de dicha persona podrá 
supeditarse a la condición de que la persona, tras ser oíd a, sea devuelta al Estado de ejecución 
para cumplir en este la pena o la medida de seguridad privativas de libertad que pudiera 
pronunciarse en su contra en el Estado de emisión; cuando se requiera el consentimiento de la 
persona buscada para el traslado d e la pena o la medida de seguridad privativas de libertad al 
Estado de ejecución, la garantía de que dicha persona sea devuelta al Estado de ejecución para 
cumplir su condena estará supeditada a la condición de que la persona buscada, tras ser oída, 
consie nta en ser devuelta al Estado de ejecución;  
c) en el caso de que existan motivos fundados para creer que existe un riesgo real para la 
protección de los derechos fundamentales de la persona buscada, cuando proceda, la autoridad 
judicial de ejecución, antes de  decidir si ejecuta o no la orden de detención, podrá exigir 
garantías adicionales en cuanto al trato que se dará a la persona buscada tras su entrega.  
 
361 
 Artículo LAW.SURR.85: Intervención de la autoridad central  
1. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualq uiera de sus Estados miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial, en el caso del Reino Unido, su 
autoridad central y, en el caso de la Unión, la autoridad central de cada Estado que haya designado 
dicha autoridad, o, si el ordenamiento jurídico del Estado pertinente así lo dispone, más de una 
autoridad central para prestar asistencia a las autoridades judiciales competentes.  
2. Cuando efectúen la notificación al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial 
con arreglo al apartado 1, el Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados 
miembros, podrán indicar que, como resultado de la organización del sistema judicial interno de los 
Estados pertinentes, la autoridad central o las autoridades cent rales son responsables de la 
transmisión y recepción administrativas de las órdenes de detención, así como de toda la 
correspondencia oficial relativa a la transmisión y recepción administrativas de dichas órdenes. Estas 
indicaciones serán vinculantes para  todas las autoridades del Estado de emisión.  
Artículo LAW.SURR.86: Contenido y formulario de la orden de detención  
1. La orden de detención contendrá la información siguiente, establecida de conformidad con 
el formulario que figura en el ANEXO LAW -5: 
a) la identidad y la nacionalidad de la persona buscada;  
b) el nombre, la dirección, el número de teléfono y de fax y la dirección de correo electrónico de la 
autoridad judicial emisora;  
c) la indicación de la existencia de una sentencia ejecutoria, de una orden de de tención o de 
cualquier otra resolución judicial ejecutiva que tenga el mismo efecto y que entre dentro del 
ámbito de aplicación del artículo LAW.SURR.79 [Ámbito de aplicación];  
d) la naturaleza y la tipificación jurídica del delito, en particular con respect o al artículo 
LAW.SURR.79 [Ámbito de aplicación];  
e) una descripción de las circunstancias en que se cometió el delito, incluidos el momento, el lugar 
y el grado de participación en el mismo de la persona buscada;  
f) la pena dictada, si hay una sentencia firme,  o bien, la escala de penas prevista para el delito por 
la ley del Estado emisor, y  
g) si es posible, otras consecuencias del delito.  
1. La orden de detención deberá traducirse a la lengua oficial o a una de las lenguas oficiales 
del Estado de ejecución. El Rein o Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados 
miembros, podrán notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial que se 
aceptará la traducción a una o varias de las lenguas oficiales de un Estado.  
Artículo LAW.SURR.87: Tran smisión de una orden de detención  
Cuando se conozca el paradero de la persona buscada, la autoridad judicial de emisión podrá 
comunicar directamente a la autoridad judicial de ejecución la orden de detención.  
 
362 
 Artículo LAW.SURR.88: Procedimiento de transmi sión de una orden de detención  
1. En caso de que la autoridad judicial de emisión desconozca cual es la autoridad judicial de 
ejecución competente, hará las indagaciones necesarias para obtener dicha información del Estado 
de ejecución.  
2. La autoridad judicial de emisión podrá pedir a la Organización Internacional de Policía 
Criminal (Interpol) que transmita una orden de detención.  
3. La autoridad judicial de emisión podrá transmitir la orden de detención por cualesquiera 
medios fiables que puedan dejar constancia escrita en condiciones que permitan que el Estado de 
ejecución establezca su autenticidad.  
4. Cualquier dificultad que surja en relación con la transmisión o la autenticidad de algún 
documento necesario para la ejecución de la orden de detención se solventará  mediante consulta 
directa entre las autoridades judiciales implicadas o, cuando sea pertinente, con la participación de 
las autoridades centrales de los Estados.  
5. Si la autoridad que recibe una orden de detención no es competente para darle curso, 
transmit irá de oficio dicha orden a la autoridad competente de su Estado e informará de ello a la 
autoridad judicial emisora.  
Artículo LAW.SURR.89: Derechos de la persona buscada  
1. Cuando una persona buscada sea detenida a efectos de la ejecución de una orden de 
detención, la autoridad judicial de ejecución informará a dicha persona, de conformidad con su 
Derecho interno, de la existencia de la orden de detención, de su contenido, así como de la 
posibilidad que se le brinda de consentir en su entrega al Estado emisor .  
2. Toda persona buscada que sea detenida a efectos de la ejecución de una orden de detención 
y que no hable o no entienda la lengua del procedimiento relativo a la orden de detención tendrá 
derecho a ser asistida por un intérprete y a recibir una traducció n escrita en la lengua materna de la 
persona buscada o en cualquier otra lengua que dicha persona hable o entienda, de conformidad 
con el Derecho interno del Estado de ejecución.  
3. Una persona buscada tendrá derecho a asistencia letrada de acuerdo con el De recho interno 
del Estado de ejecución a su detención.  
4. Se informará a la persona buscada de su derecho a designar un abogado en el Estado de 
emisión para asistir al abogado del Estado de ejecución en el procedimiento relativo a la orden de 
detención. El pre sente apartado se entenderá sin perjuicio de los plazos establecidos en el artículo 
LAW.SURR.101 [Plazo de entrega de la persona].  
5. La persona buscada detenida tendrá derecho a que, sin demora injustificada se informe de la 
detención a las autoridades cons ulares del Estado de su nacionalidad o, si se trata de una persona 
apátrida, a las autoridades consulares del Estado en el que resida habitualmente y, si así lo desea, a 
comunicarse con dichas autoridades.  
Artículo LAW.SURR.90: Mantenimiento de la persona en detención  
Cuando se detenga a una persona sobre la base de una orden de detención, la autoridad judicial de 
ejecución decidirá de conformidad con el Derecho del Estado de ejecución si la persona buscada 
 
363 
 debe permanecer detenida. La libertad provisional de la persona podrá ser acordada en cualquier 
momento, de conformidad con el Derecho interno del Estado de ejecución, siempre que la autoridad 
competente de dicho Estado tome todas las medidas que considere  necesarias para evitar su fuga.  
Artículo LAW.SURR.91: Consentimiento a la entrega  
1. Si la persona detenida indica que consiente en su entrega, dicho consentimiento y, en su 
caso, la renuncia expresa a acogerse al principio de especialidad contemplado en el  artículo 
LAW.SURR.105 [Posibles actuaciones por otras infracciones], apartado2, deberán manifestarse ante 
la autoridad judicial de ejecución, de conformidad con el Derecho interno del Estado de ejecución.  
2. Los Estados adoptarán las medidas necesarias para  garantizar que el consentimiento y, en su 
caso, la renuncia contemplados en el apartado 1 se obtengan en condiciones que  pongan de 
manifiesto que la persona afectada lo ha formulado voluntariamente y con pleno conocimiento de 
las consecuencias que ello ac arrea. Para ello, la persona buscada tendrá derecho a la asistencia de 
un abogado.  
3. Se levantará acta del consentimiento y, en su caso, de la renuncia contemplados en el 
apartado 1, con arreglo al procedimiento establecido por el Derecho interno del Estado de 
ejecución.  
4. El consentimiento será, en principio, irrevocable. Cada Estado podrá establecer que dicho 
consentimiento y, en su caso, la renuncia a que se refiere el apartado 1 del presente artículo, 
puedan revocarse de conformidad con las normas aplicable s en sus respectivos Derechos internos. 
En tal caso, el período comprendido entre la fecha del consentimiento y la de su revocación no se 
tomará en consideración para determinar los plazos previstos en el artículo LAW.SURR.101 [Plazo de 
entrega de la perso na]. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados 
miembros, podrán notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial  que desean 
recurrir a esta posibilidad, especificando  los procedimientos por los que es posible rev ocar el 
consentimiento y cualquier modificación relativa a dichos procedimientos .  
Artículo LAW.SURR.92: Audiencia de la persona buscada  
Cuando la persona detenida no consienta en su entrega, tal como se contempla en el artículo 
LAW.SURR.91 [Consentimiento  a la entrega] , esta tendrá derecho a ser oída por la autoridad judicial 
de ejecución, de conformidad con el Derecho interno del Estado de ejecución.  
Artículo LAW.SURR.93: Decisión sobre la entrega  
1. La autoridad judicial de ejecución decidirá, dentro de lo s plazos y según las condiciones 
definidas en el presente título, y en particular según el principio de proporcionalidad establecido en 
el artículo LAW.SURR.77 [Principio de proporcionalidad], si la persona debe ser entregada.  
2. Si la autoridad judicial de e jecución considera que la información comunicada por el Estado 
emisor es insuficiente para poder pronunciarse sobre la entrega, solicitará que, con carácter 
urgente, le sea facilitada la información complementaria necesaria, en particular con respecto al 
artículo LAW.SURR. 77 [Principio de proporcionalidad],  los artículos LAW.SURR.80 [Motivos para la 
no ejecución obligatoria de la orden de detención] a LAW.SURR.82 [Excepción del delito político], el 
artículo LAW.SURR.84 [Garantías que el Estado de emisión d ebe ofrecer en casos particulares] y el 
artículo LAW.SURR.86 [Contenido y formulario de la orden de detención], y podrá fijar un plazo para 
su recepción, teniendo en cuenta la necesidad de respetar los plazos establecidos en el artículo 
LAW.SURR.95 [Plazos  y procedimiento de la decisión de ejecución de la orden de detención].  
 
364 
 3. La autoridad judicial emisora podrá transmitir toda información adicional útil a la autoridad 
judicial de ejecución en cualquier momento.  
Artículo LAW.SURR.94: Decisión en caso de co ncurrencia de solicitudes  
1. En caso de que dos o más Estados hayan emitido una orden de detención europea o una 
orden de detención para la misma persona, la decisión sobre cuál de las órdenes de detención será 
ejecutada será adoptada por la autoridad judicia l de ejecución teniendo en cuenta todas las 
circunstancias, en particular el lugar y la gravedad relativa de los delitos, las respectivas fechas de la 
orden de detención o de la orden de detención europea, así como el hecho de que la orden se haya 
dictado a efectos de persecución penal o a efectos de ejecución de una pena o una medida de 
seguridad privativas de libertad, o de obligaciones jurídicas de los Estados miembros derivadas del 
Derecho de la Unión en materia de, en particular, los principios de libe rtad de circulación y no 
discriminación por motivos de nacionalidad.  
2. La autoridad judicial de ejecución de un Estado miembro podrá solicitar el dictamen de 
Eurojust con vistas a la elección mencionada en el apartado 1.  
3. En caso de conflicto entre una orden de detención y una solicitud de extradición presentada 
por un tercer país, la decisión sobre si debe darse preferencia a la orden de detención o a la solicitud 
de extradición recaerá en la autoridad competente del Estado miembro de ejecución, una vez 
consi deradas todas las circunstancias, y en particular las contempladas en el apartado 1 y las 
mencionadas en el convenio o acuerdo aplicable.  
4. El presente artículo se entenderá sin perjuicio de las obligaciones de los Estados en virtud 
del Estatuto de la Corte Penal Internacional.  
Artículo LAW.SURR.95: Plazos y procedimiento de la decisión de ejecución de la orden de detención  
1. Una orden de detención se tramitará y ejecutará con carácter de urgencia.  
2. En los casos en que la persona buscada consienta en su entrega , la decisión definitiva sobre 
la ejecución de la orden de detención debería tomarse en el plazo de diez días tras haberse 
manifestado el consentimiento.  
3. En los demás casos, la decisión definitiva sobre la ejecución de la orden de detención se 
adoptará en el plazo de sesenta días tras la detención de la persona buscada.  
4. En determinados casos, cuando la orden de detención no pueda ejecutarse dentro de los 
plazos previstos en los apartados 2 o 3, la autoridad judicial de ejecución informará inmediatamente 
de ello a la autoridad judicial de emisión, exponiendo los motivos de la demora. En estos casos, el 
plazo podrá ampliarse en otros treinta días.  
5. Mientras la autoridad judicial de ejecución no haya adoptado una decisión definitiva sobre la 
ejecución de la orden de detención, esta velará por que sigan cumpliéndose las condiciones 
materiales necesarias para la entrega efectiva de la persona.  
6. Toda denegación de ejecución de la orden de detención deberá justificarse.  
 
365 
 Artículo LAW.SURR.96: Situación en espera d e la decisión  
1. Cuando se haya emitido una orden de detención para el ejercicio de acciones penales, la 
autoridad judicial de ejecución deberá:  
(a) aceptar que se tome declaración a la persona buscada de conformidad con el artículo 
LAW.SURR.97 [Toma de declaraci ón de la persona en espera de la decisión] ; o 
(b) aceptar el traslado temporal de la persona buscada.  
2. Las condiciones y la duración del traslado temporal se determinarán de común acuerdo 
entre las autoridades judiciales emisora y de ejecución.  
3. En caso de traslado temporal, la persona deberá poder volver al Estado de ejecución para 
asistir a las vistas orales que le conciernan como parte del procedimiento de entrega.  
Artículo LAW.SURR.97: Toma de declaración de la persona en espera de la decisió n 
1. Una autoridad judicial tomará declaración a la persona buscada. A tal fin, la persona buscada 
estará asistida por un abogado designado con arreglo a la legislación del Estado de emisión.  
2. La toma de declaración de la persona buscada se realizará con arreg lo al Derecho del Estado 
de ejecución y en las condiciones determinadas de común acuerdo entre las autoridades judiciales 
emisora y de ejecución.  
3. La autoridad judicial de ejecución competente podrá designar otra autoridad judicial de su 
Estado para que par ticipe en la toma de declaración de la persona buscada con el fin de garantizar la 
correcta aplicación del presente artículo.  
Artículo LAW.SURR.98: Privilegios e inmunidades  
1. Cuando la persona buscada goce de un privilegio o inmunidad de jurisdicción o de ejecución 
en el Estado de ejecución, los plazos contemplados en el artículo LAW.SURR.95 [Plazos y 
procedimiento de la decisión de ejecución de la orden de detención] solo empezarán a contar 
cuando se informe a la autoridad judicial de ejecución de que dich o privilegio o dicha inmunidad se 
han retirado.  
2. El Estado de ejecución garantizará que se sigan dando las condiciones materiales necesarias 
para una entrega efectiva cuando la persona haya dejado de disfrutar de un privilegio o inmunidad 
de este tipo.  
3. Cuando la retirada del privilegio o de la inmunidad competa a una autoridad del Estado de 
ejecución, la autoridad judicial de ejecución solicitará a dicha autoridad que ejerza esta facultad sin 
demora. Cuando la retirada del privilegio o de la inmunidad compe ta a una autoridad de otro 
Estado, un tercer país o a una organización internacional, la autoridad judicial emisora solicitará a 
dicha autoridad que ejerza esta facultad.  
Artículo LAW.SURR.99: Concurrencia de obligaciones internacionales  
1. El presente Acuer do se entenderá sin perjuicio de las obligaciones que incumban al Estado 
de ejecución en caso de que la persona buscada hubiera sido extraditada a dicho Estado desde un 
tercer país, y de que dicha persona estuviera protegida por disposiciones del acuerdo e n virtud del 
 
366 
 cual hubiera sido extraditada relativas al principio de especialidad. El Estado de ejecución adoptará 
las medidas necesarias para solicitar sin demora el consentimiento del tercer país que haya 
extraditado a la persona buscada, a fin de que pu eda ser entregada al Estado que emitió la orden de 
detención. Los plazos contemplados en el artículo LAW.SURR.95 [ Plazos y procedimiento de la 
decisión de ejecución de la orden de detención]  no empezarán a contar hasta la fecha en que las 
normas relativas al principio de especialidad dejen de aplicarse.  
2. A la espera de la decisión del tercer país del que la persona buscada ha sido extraditada, el 
Estado de ejecución garantizará que sigan dándose las condiciones materiales necesarias para una 
entrega efectiva.  
Artículo LAW.SURR.100: Notificación de la deci sión 
La autoridad judicial de ejecución notificará de inmediato a la autoridad judicial emisora la decisión 
relativa al curso dado a la orden de detención.  
Artículo LAW.SURR.101: Plazo de entrega de la persona  
1. La persona buscada deberá ser entregada lo an tes posible, en una fecha acordada entre las 
autoridades implicadas.  
2. La persona buscada será entregada a más tardar diez días después de la decisión definitiva 
sobre la ejecución de la orden de detención.  
3. Cuando cualquier circunstancia ajena al control de alguno de los Estados afectados impida 
entregar a la persona buscada dentro del plazo establecido en el apartado 2, la autoridad judicial de 
ejecución y la autoridad judicial emisora se pondrán inmediatamente en contacto y acordarán una 
nueva fecha para la  entrega. En este caso, la entrega tendrá lugar en los diez días siguientes a la 
nueva fecha acordada.  
4. La entrega podrá suspenderse de manera excepcional y con carácter provisional por motivos 
humanitarios graves, por ejemplo, cuando existan razones válida s que hagan pensar que la entrega 
podría poner en peligro la vida o la salud de la persona buscada. La ejecución de la orden de 
detención deberá producirse en cuanto dichos motivos dejen de existir. La autoridad judicial de 
ejecución informará de ello inme diatamente a la autoridad judicial emisora, y acordará con esta una 
nueva fecha para la entrega. En este caso, la entrega tendrá lugar en los diez días siguientes a la 
nueva fecha acordada.  
5. Una vez expirados los plazos que citan los apartados 2 a 4, si la persona buscada se hallare 
aún detenida, será puesta en libertad. La autoridad judicial de ejecución y la autoridad judicial 
emisora se pondrán en contacto en el momento en que parezca que una persona ha de ser puesta 
en libertad con arreglo al presente ap artado y acordarán las disposiciones para la entrega de dicha 
persona.  
Artículo LAW.SURR.102: Entrega suspendida o condicional  
1. Tras haber decidido la ejecución de la orden de detención, la autoridad judicial de ejecución 
podrá suspender la entrega de la pe rsona buscada para que pueda ser enjuiciada en el Estado de 
ejecución o, si la persona buscada ya estuviese condenada, para que pueda cumplir una pena 
impuesta por otros hechos distintos del que motivó la orden de detención en el territorio del Estado 
de e jecución.  
 
367 
 2. En lugar de suspender la entrega, la autoridad judicial de ejecución podrá entregar 
provisionalmente al Estado emisor a la persona buscada, en condiciones que se determinarán de 
común acuerdo entre las autoridades judiciales de ejecución y emisió n. Dicho acuerdo se formalizará 
por escrito y las condiciones serán vinculantes para todas las autoridades del Estado emisor.  
Artículo LAW.SURR.103: Tránsito  
1. Cada Estado permitirá el tránsito por su territorio de una persona buscada que haya sido 
entregad a, siempre que se le haya facilitado información con respecto a:  
a) la identidad y nacionalidad de la persona que es objeto de la orden de detención;  
b) la existencia de una orden de detención;  
c) la naturaleza y la tipificación jurídica del delito; y  
d) la descripció n de las circunstancias del delito, incluidos la fecha y el lugar.  
1. El Estado en cuyo nombre se haya hecho una notificación con arreglo al artículo 
LAW.SURR.83 [Excepción de la nacionalidad], apartado 2, en el sentido de que no se entregará a sus 
propios na cionales o de que solo se autorice la entrega en determinadas condiciones podrá denegar 
el tránsito de sus propios nacionales por su territorio en idénticos términos o supeditarlo a las 
mismas condiciones.  
2. Los Estados designarán una autoridad responsable de la recepción de las solicitudes de 
tránsito y de la documentación necesaria, así como de toda correspondencia oficial relacionada con 
solicitudes de tránsito.  
3. La solicitud de tránsito, así como la información mencionada en el apartado 1, podrán 
remitirse a la autoridad designada de conformidad con el apartado 3 por cualquier medio que pueda 
dejar constancia escrita. El Estado de tránsito notificará su decisión por el mismo procedimiento.  
4. El presente artículo no se aplicará en caso de utilizarse l a vía aérea sin escala prevista. Sin 
embargo, si se produce un aterrizaje no programado, el Estado emisor facilitará a la autoridad 
designada, con arreglo al apartado 3, la información mencionada en el apartado 1.  
5. Cuando se trate del tránsito de una person a que ha de ser extraditada de un tercer país a un 
Estado miembro, el presente artículo se aplicará, mutatis mutandis . En particular, las referencias a 
una «orden de detención» se tratarán como referencias a una «solicitud de extradición».  
Artículo LAW.SURR.104: Deducción del período de detención transcurrido en el Estado miembro de 
ejecución  
1. El Estado emisor deducirá del período total de privación de libertad que debería cumplirse 
en el Estado emisor como consecuencia de una condena a una pena o med ida de seguridad 
privativas de libertad, cualquier período de privación de libertad derivado de la ejecución de una 
orden de detención.  
2. La autoridad judicial de ejecución o la autoridad central designada a tenor del artículo 
LAW.SURR.85 [Intervención de la  autoridad central] remitirá a la autoridad judicial emisora, en el 
momento de la entrega, toda la información relativa a la duración de la privación de libertad de la 
persona buscada en ejecución de la orden de detención.  
 
368 
 Artículo LAW.SURR.105: Posibles actuaciones por otras infracciones  
1. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial que, en su relación con otros 
Estados a los que se aplica la misma no tificación, el consentimiento para el enjuiciamiento, condena 
o detención de una persona con vistas a la ejecución de una pena o de una medida de seguridad 
privativas de libertad por todo delito cometido antes de la entrega de dicha persona distinto del qu e 
motivó esta última, se presumirá que ha sido dado, a menos que en un caso particular la autoridad 
judicial de ejecución declare lo contrario en su resolución de entrega.  
2. Excepto en los casos previstos en los apartados 1 y 3, la persona entregada no podrá  ser 
procesada, condenada o privada de libertad por un delito cometido antes de la entrega de dicha 
persona distinto del que motivó su entrega.  
3. Los apartados 1 y 2 del presente artículo no serán aplicables en caso de que:  
a) la persona, habiendo tenido la opo rtunidad de salir del territorio del Estado al que haya sido 
entregada, no lo haya hecho en un plazo de cuarenta y cinco días desde su puesta en libertad 
definitiva o haya vuelto a dicho territorio después de haber salido de él;  
b) el delito no sea punible co n una pena o una medida de seguridad privativas de libertad;  
c) el proceso penal no concluya con la aplicación de una medida restrictiva de la libertad individual 
de la persona;  
d) la persona esté sujeta a una pena o medida no privativas de libertad, incluidas l as sanciones 
pecuniarias o una medida equivalente, aun cuando dicha pena o medida pudieren restringir su 
libertad individual;  
e) la persona haya dado su consentimiento, en su caso junto con la renuncia al principio de 
especialidad, de conformidad con lo dispu esto en el artículo LAW.SURR.91 [Consentimiento a la 
entrega];  
f) la persona haya renunciado expresamente, después de la entrega, a acogerse al principio de 
especialidad en relación con determinadas infracciones anteriores a su entrega; la renuncia 
debe ser verificada ante la autoridad judicial competente del Estado emisor y constar en acta 
con arreglo al Derecho interno de este; la renuncia debe efectuarse en condiciones que pongan 
de manifiesto que la persona afectada lo ha hecho voluntariamente y con plena  conciencia de 
las consecuencias que ello acarrea; para ello, la persona buscada tendrá derecho a la asistencia 
de un abogado; y  
g) la autoridad judicial de ejecución que haya entregado a la persona dé su consentimiento con 
arreglo al apartado 4 del presente  artículo.  
4. La solicitud de consentimiento se presentará a la autoridad judicial de ejecución 
acompañada de la información mencionada en el artículo LAW.SURR.86 [Contenido y formulario de 
la orden de detención], apartado 1, y de una traducción, tal y como e stablece el artículo 
LAW.SURR.86 [Contenido y formulario de la orden de detención], apartado 2 . Se dará el 
consentimiento cuando el delito que motive la solicitud sea a su vez motivo de entrega de 
conformidad con lo dispuesto en el presente título. Se dene gará el consentimiento por los motivos 
expuestos en el artículo LAW.SURR.80 [Motivos para la no ejecución obligatoria de la orden de 
detención] y por lo demás podrá denegarse únicamente por los motivos mencionados en el artículo 
 
369 
 LAW.SURR.81 [Otros motivos para la no ejecución de la orden de detención], o en el artículo 
LAW.SURR.82 [Excepción del delito político], apartado 2, y el artículo LAW.SURR.83 [Excepción de la 
nacionalidad], apartado 2 . La resolución se adoptará en un plazo máximo de treinta días des de la 
recepción de la solicitud. En las situaciones establecidas en el artículo LAW.SURR.84 [ Garantías que 
el Estado emisor debe ofrecer en casos particulares]  el Estado emisor debe dar las mismas garantías.  
Artículo LAW.SURR.106: Entrega o extradición ul terior  
1. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de los Estados miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial que, en las relaciones con otros 
Estados a los que se aplica la misma notificación, el consentimi ento para el enjuiciamiento, condena 
o detención de una persona con vistas a la ejecución de una pena o de una medida de seguridad 
privativas de libertad por todo delito cometido antes de la entrega de dicha persona distinto del que 
motivó esta última, se presumirá que ha sido dado, a menos que en un caso particular la autoridad 
judicial de ejecución declare lo contrario en su resolución de entrega.  
2. En cualquier caso, una persona que haya sido entregada al Estado emisor en ejecución de 
una orden de detenció n o de una orden de detención europea podrá ser entregada a otro Estado 
distinto del de ejecución de conformidad con una orden de detención o una orden de detención 
europea emitida por otro delito cometido antes de su entrega, sin el consentimiento del Est ado de 
ejecución, en los casos siguientes:  
a) la persona buscada, habiendo tenido la oportunidad de salir del territorio del Estado al que 
haya sido entregada, no lo ha hecho en un plazo de cuarenta y cinco días desde su puesta en 
libertad definitiva o ha vuelto a dicho territorio después de haber salido de él;  
b) la persona buscada ha consentido en ser entregada a otro Estado distinto del de ejecución en 
virtud de una orden de detención o de una orden de detención europea; el consentimiento 
debe ser dado ante  la autoridad judicial competente del Estado emisor y constar en acta con 
arreglo al Derecho interno de este Estado; debe darse en condiciones que pongan de manifiesto 
que la persona afectada lo ha hecho voluntariamente y con plena conciencia de las 
consec uencias que ello acarrea; para ello, la persona buscada tendrá derecho a la asistencia de 
un abogado; y  
c) La persona buscada no esté sujeta al principio de especialidad, de conformidad con las letras a), 
e), f) o g) del artículo LAW.SURR.105 [Posibles actua ciones por otras infracciones], apartado 3.  
3. La autoridad judicial de ejecución dará su consentimiento para la entrega a otro Estado de 
conformidad con las siguientes normas:  
a) la solicitud de consentimiento se presentará de acuerdo con el artículo LAW.SURR.8 7 
[Transmisión de una orden de detención], acompañada por la información establecida en el 
artículo LAW.SURR.86 [Contenido y formulario de la orden de detención], apartado 1, y de la 
traducción a que se refiere el artículo LAW.SURR.86 [Contenido y formular io de la orden de 
detención], apartado 2;  
b) se dará el consentimiento cuando el delito que motive la solicitud sea a su vez motivo de 
entrega de conformidad con lo dispuesto en el presente Acuerdo;  
c) la resolución se adoptará en un plazo máximo de treinta día s desde la recepción de la solicitud; 
y  
 
370 
 d) se denegará el consentimiento por los motivos expuestos en el artículo LAW.SURR.80 [Motivos 
para la no ejecución obligatoria de la orden de detención] y por lo demás podrá denegarse 
únicamente por los motivos mencio nados en el artículo LAW.SURR.81 [Otros motivos para la no 
ejecución de la orden de detención], el artículo LAW.SURR.82 [Excepción del delito político], 
apartado 2, y el artículo LAW.SURR.83 [Excepción de la nacionalidad], apartado 2.  
4. En las situaciones c ontempladas en el artículo LAW.SURR.84 [Garantías que el Estado emisor 
debe ofrecer en casos particulares] el Estado emisor dará las mismas garantías.  
5. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, una persona a quien se haya entregado en 
ejecución de una ord en de detención no será extraditada a un tercer país sin el consentimiento de la 
autoridad competente del Estado miembro que entregó dicha persona. Se otorgará el 
consentimiento de conformidad con los convenios a que esté vinculado dicho Estado miembro, as í 
como con su Derecho interno.  
Artículo LAW.SURR.107: Entrega de bienes  
1. A petición de la autoridad judicial emisora o por propia iniciativa, la autoridad judicial de 
ejecución intervendrá y entregará, de conformidad con su Derecho interno, los bienes:  
a) que pudieren servir como prueba; o  
b) que posea la persona buscada como resultado del delito.  
1. Los bienes mencionados en el apartado 1 deberán entregarse aun cuando la orden de 
detención no pueda ejecutarse debido al fallecimiento o la evasión de la persona buscada.  
2. Si los bienes a que se refiere el apartado 1 son susceptibles de embargo o comiso en el 
territorio del Estado de ejecución, este podrá, si dichos bienes son necesarios para un proceso penal 
en curso, retenerlos temporalmente o entregarlos al Estad o emisor, a condición de que sean 
devueltos.  
3. Se mantendrán todos los derechos que el Estado de ejecución o terceros puedan haber 
adquirido sobre los bienes a que se hace mención en el apartado 1. Cuando tales derechos existan, 
el Estado emisor deberá devol ver los bienes sin cargo alguno al Estado de ejecución, lo antes posible 
una vez terminado el proceso.  
Artículo LAW.SURR.108: Gastos  
1. Los gastos causados en el territorio del Estado de ejecución por la ejecución de una orden de 
detención serán sufragados p or dicho Estado.  
2. Los demás gastos correrán a cargo del Estado emisor.  
Artículo LAW.SURR.109: Relación con otros instrumentos jurídicos  
1. Sin perjuicio de su aplicación en las relaciones entre Estados y terceros países, el presente 
título, a partir de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, sustituye a las correspondientes 
disposiciones de los siguientes convenios aplicables en el ámbito de la extradición entre el Reino 
Unido, por un lado, y los Estados miembros, por otro:  
 
371 
 a) el Convenio Europeo de  Extradición, hecho en París el 13 de diciembre de 1957, y sus 
protocolos adicionales; y  
b) el Convenio Europeo para la Represión del Terrorismo, en lo que a extradición se refiere .  
2. En la medida en que los convenios contemplados en el apartado 1 se apliquen  a territorios 
de los Estados, o a territorios cuyas relaciones exteriores asuma un Estado, a los cuales no se aplique 
el presente título, esos convenios seguirán regulando las relaciones existentes entre dichos 
territorios y los demás Estados miembros.  
Artículo LAW.SURR.110: Revisión de las notificaciones  
Cuando se realice la revisión conjunta del presente título contemplada en el artículo 
LAW.OTHER.135: [ Revisión y evaluación], apartado 1, las Partes tendrán en cuenta la necesidad de 
mantener las notific aciones realizadas según el artículo LAW.SURR.79 [Ámbito de aplicación], 
apartado 4, el artículo LAW.SURR.82 [ Excepción del delito político], apartado 2, y el artículo 
LAW.SURR.83 [Excepción de la nacionalidad], apartado 2 . Si las notificaciones a que se r efiere el 
artículo LAW.SURR.83 [Excepción de la nacionalidad], apartado 2, no  se renuevan, expirarán cinco 
años después de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo. Las notificaciones a que se 
refiere el artículo LAW.SURR.83 [Excepción de la nacio nalidad], apartado 2, solo podrán renovarse o 
hacerse por primera vez durante los tres meses anteriores  al quinto aniversario de la entrada en 
vigor del presente Acuerdo y, posteriormente, cada cinco años a partir de entonces, siempre que se 
cumplan las co ndiciones establecidas en el artículo LAW.SURR.83 [Excepción de la nacionalidad], 
apartado 2, en ese momento.   
Artículo LAW.SURR.111: Órdenes de detención en curso en caso de inaplicación  
No obstante lo dispuesto en el artículo LAW.GEN.5 [Ámbito de la coop eración cuando un Estado 
miembro ya no participa en una medida análoga en virtud del Derecho de la Unión], en el artículo 
LAW.OTHER.136 [ Denuncia] y en el artículo LAW.OTHER.137 [Suspensión], las  disposiciones del 
presente título se aplicarán con respecto a las órdenes de detención, cuando la persona buscada 
haya sido detenida antes de la inaplicación del presente título a efectos de la ejecución de una orden 
de detención, con independencia de que la autoridad judicial de ejecución haya decidido si la 
perso na buscada debe permanecer detenida o debe ser puesta en libertad provisional.  
Artículo LAW.SURR.112: Aplicación a órdenes de detención europeas existentes  
El presente título se aplicará con respecto a órdenes de detención europeas emitidas de 
conformidad  con la Decisión Marco 2002/584/JAI del Consejo81 por un Estado antes del fin del 
período transitorio, cuando la persona buscada no haya sido detenida en ejecución de una orden de 
detención antes del final del período transitorio.  
TÍTULO VIII: ASISTEN CIA MU TUA  
                                                            
81  Decisión Marco 2002/584/JAI del Consejo, de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de detención 
europea y a los procedimientos de entrega entre Estados miembros (DO L  190 de 18.7.2002, p.  1). 
 
372 
 Artículo LAW.MUTAS.113: Objetivo  
1. El objetivo del presente título es completar las disposiciones y facilitar la aplicación entre 
Estados miembros, por un lado, y el Reino Unido, por otro, de lo siguiente:  
a) el Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia Penal, hecho en Estrasburgo el 20 de 
abril de 1959 («el Convenio Europeo de Asistencia Judicial»);  
b) el Protocolo adicional al Convenio Europeo de Asistencia Judicial, hecho en Estrasburgo el 17 de 
marzo de 1978; y  
c) el segundo Protocolo adicional al Convenio Europeo de Asistencia Judicial, hecho en 
Estrasburgo el 8 de noviembre de 2001.  
2. El presente título se entenderá sin perjuicio  de las disposiciones del título IX [Intercambio de 
información de antecedent es penales], que tiene prioridad sobre el presente título.  
Artículo LAW.MUTAS.114: Definición de autoridad competente  
A efectos del presente título, se entenderá por «autoridad competente» cualquier autoridad que 
tenga competencia para enviar o recibir sol icitudes de asistencia judicial de acuerdo con las 
disposiciones del Convenio Europeo de Asistencia Judicial y sus Protocolos y tal como la definen los 
Estados en sus respectivas declaraciones dirigidas al secretario general del Consejo de Europa. 
«Autorid ad competente» también incluye los organismos de la Unión notificados de conformidad 
con la letra c) del artículo LAW.OTER.134 [Notificaciones], apartado 7; por lo que respecta a tales 
organismos de la Unión, las disposiciones del presente título se aplica rán en consecuencia.  
Artículo LAW.MUTAS.115: Formulario para una solicitud de asistencia judicial  
1. El Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial se comprometerá a establecer un 
formulario normalizado para las solicitudes de asistencia judicial,  adoptando un anexo del presente 
Acuerdo.  
2. Si el Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial ha adoptado una decisión de 
conformidad con el  apartado 1, las solicitudes de asistencia judicial se realizarán utilizando dicho 
formulario.  
3. El Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial podrá modificar el formulario 
normalizado para las solicitudes de asistencia judicial según sea necesario.  
Artículo LAW.MUTAS.116: Condiciones para una solicitud de asistencia judicial  
1. La autoridad competent e del Estado  requirente solo podrá presentar una solicitud de 
asistencia judicial si se considera que se cumplen las siguientes condiciones:  
(a) la solicitud es necesaria y proporcionada a los efectos del procedimiento, teniendo en cuenta 
los derechos del sosp echoso o acusado; y  
(b) la medida o  medidas de investigación requeridas en la solicitud podrían haberse dictado en las 
mismas condiciones para un caso interno similar.  
 
373 
 2. El Estado  requerido podrá consultar al Estado requirente si la autoridad competente del 
Esta do requerido considera que no se cumplen las condiciones establecidas en el apartado 1. Tras la 
consulta, la autoridad competente del Estado requirente podrá decidir retirar la solicitud de 
asistencia judicial.  
Artículo LAW.MUTAS.117: Recurso a medidas de investigación distintas  
1. Siempre que sea posible, la autoridad competente del Estado requerido considerará recurrir 
a una medida de investigación distinta de la indicada en la solicitud de asistencia judicial si:  
(a) la medida de investigación indicada  en la so licitud no existe en el ordenamiento jurídico del 
Estado requerido; o  
(b) la medida  de investigación indicada en la solicitud no existe en un caso interno similar.  
2. Sin perjuicio de los motivos de denegación disponibles en virtud del Convenio Europeo de 
Asisten cia Judicial y sus Protocolos, y en virtud del artículo LAW.MUTAS.119 [ Non bis in idem ], el 
apartado 1 del presente artículo no se aplica a las siguientes medidas de investigación, que siempre 
estarán disponibles en virtud de la legislación del Estado requ erido:  
(a) la obtención de información contenida en bases de datos que obren en poder de las 
autoridades policiales o judiciales y que sea directamente accesible a la autoridad competente 
del Estado requerido en el marco de un proceso penal;  
(b) la declaración de un testigo, un experto, una víctima, un investigado o acusado o un tercero 
en el territorio del Estado requerido;  
(c) cualquier medida de investigación no invasiva definida con arreglo al Derecho nacional del 
Estado requerido; y  
(d) la identificación de personas que sean titulares de un número de teléfono o una dirección IP 
determinados.  
3. La autoridad competente del Estado requerido también podrá recurrir a una medida de 
investigación distinta de la requerida en la solicitud de asistencia judicial si la medida de 
investigación seleccionada por la autoridad competente del Estado requerido lograría el mismo 
resultado por medios menos intrusivos que la medida de investigación requerida en la solicitud.  
4. Si decide recurrir a una medida distinta de la indicada en la solic itud de asistencia judicial 
contemplada en los apartados 1 o 3, la autoridad competente del Estado requerido informará en 
primer lugar a la autoridad competente del Estado requirente, que podrá decidir retirar o completar 
la solicitud.  
5. Si la medida de  inve stigación requerida en la solicitud no existe en el Derecho nacional del 
Estado requerido o no sería posible aplicarla en un caso interno similar y no existe ninguna otra 
medida de investigación que tenga el mismo resultado que la medida de investigación s olicitada, la 
autoridad competente del Estado requerido informará a la autoridad competente del Estado 
requirente que no es posible proporcionar la asistencia requerida.  
 
374 
 Artículo LAW.MUTAS.118: Obligación de información  
La autoridad  competente del Estado requerido informará a la autoridad competente del Estado 
requirente por cualquier medio y sin demoras injustificadas si:  
(a) es imposible ejecutar la solicitud de asistencia judicial debido a que la solicitud sea incompleta 
o manifiestam ente incorrecta; o  
(b) la autoridad competente del Estado requerido, en el curso de la ejecución de la solicitud de 
asistencia judicial, considera , sin más investigaciones, que puede ser apropiado llevar a cabo 
medidas de investigación no previstas inicialment e, o que no podían especificarse cuando se 
solicitó la asistencia judicial, a fin de permitir a la autoridad competente del Estado requirente 
adoptar nuevas medidas en el caso concreto.  
Artículo LAW.MUTAS.119: Non bis in idem  
Podrá denegarse la asistencia judicial, además de los motivos de denegación previstos en el 
Convenio Europeo de Asistencia Judicial y sus Protocolos, porque la persona respecto de la cual se 
solicita la asistencia y que está sujeta a investigaciones penales, enjuiciamientos u otros 
procedimientos, incluidos procedimientos judiciales , en el Estado requirente, ha sido juzgada en 
última instancia por otro Estado respecto de los mismos actos, siempre que, si se ha impuesto una 
pena, se haya cumplido, se esté cumpliendo o ya no se pueda hace r cumplir con arreglo a la 
legislación del Estado que la condena.  
Artículo LAW.MUTAS.120: Plazos  
1. El Estado requerido decidirá si ejecutar la solicitud de asistencia judicial lo antes posible, y, 
en todo caso, a más tardar cuarenta y cinco días después de r ecibir la solicitud, e informará al Estado 
requirente de su decisión.  
2. La solicitud de asistencia judicial se ejecutará lo antes posible. y, en cualquier caso,  a más 
tardar noventa días después de la decisión contemplada en el apartado 1 del presente artícu lo o 
después de la consulta contemplada en el artículo LAW.MUTAS.116 [Condiciones para una solicitud 
de asistencia judicial], apartado 2.  
3. Si se requiere en la solicitud de asistencia judicial que, debido a los plazos procesales, la 
gravedad del delito u ot ras circunstancias particularmente urgentes, se requiere un plazo más corto 
que el previsto en los apartados 1 o 2, o si se requiere en la solicitud que la medida de asistencia 
judicial deba llevarse a cabo en una fecha concreta, el Estado requerido tomará  debida cuenta, en la 
medida de lo posible, de ese requisito.  
4. Si se solicita asistencia judicial para adoptar medidas provisionales de conformidad con el 
artículo 24 del segundo Protocolo adicional al Convenio Europeo de Asistencia Judicial, la autoridad 
competente del Estado requerido decidirá sobre la medida provisional y comunicará dicha decisión a 
la autoridad competente del Estado requirente lo antes posible después de la recepción de la 
solicitud. Antes de levantar cualquier medida provisional adoptad a de conformidad con este 
artículo, la autoridad competente del Estado requerido, siempre que sea posible, dará a la autoridad 
competente del Estado requirente la oportunidad de presentar sus razones en favor de la 
continuación de la medida.  
5. Si en un caso concreto no puede cumplirse el plazo previsto en los apartados 1 o 2 o el plazo 
o la fecha específica a que se refiere el apartado 3, o se aplace la decisión de adoptar medidas 
 
375 
 provisionales de conformidad con el apartado 4, la autoridad competente del Est ado requerido 
deberá informar sin demora a la autoridad competente del Estado requirente, por cualquier medio, 
indicando las razones del retraso y consultará con la autoridad competente del Estado requirente 
sobre el momento adecuado para ejecutar la solic itud de asistencia judicial.  
6. Los plazos contemplados en el presente artículo no se aplicarán si la solicitud de asistencia  
judicial se hace en relación con alguno de los siguientes delitos e infracciones que entran en el 
ámbito de aplicación del Convenio E uropeo de Asistencia Judicial y sus Protocolos, definidos en la 
legislación del Estado requirente:  
(a) exceso de velocidad, si no se ha causado lesión o muerte a otra persona y si el exceso de 
velocidad no ha sido  significativo;  
(b) no utilización del cinturón de seguridad;  
(c) no respeto de los semáforos en rojo u otra señal de parada obligatoria;  
(d) no utilización del casco de protección; o  
(e) utilización de un carril prohibido (como el uso prohibido de un carril de emergencia, un carril 
reservado al transporte público o un carril cerrado por obras viales).  
7. El Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial supervisará la aplicación del 
apartado 6. Se comprometerá a fijar plazos para las solicitudes a las que se aplica el apartado 6 en 
los tres años siguientes a la  entrada en vigor del presente Acuerdo, teniendo en cuenta el volumen 
de solicitudes. También podrá decidir que deje de aplicarse el apartado 6.  
Artículo LAW.MUTAS.121: Transmisión de solicitudes de asistencia judicial  
1. Además de los canales de comunicación  previstos en el Convenio Europeo de Asistencia 
Judicial y sus Protocolos, si la transmisión directa se hace en virtud de sus respectivas disposiciones, 
los fiscales del Reino Unido también podrán transmitir directamente las solicitudes de asistencia 
judic ial a las autoridades competentes de los Estados miembros.  
2. Además de los canales de comunicación previstos en el Convenio Europeo de Asistencia 
Judicial y sus Protocolos, en caso de urgencia, toda solicitud de asistencia judicial, así como toda 
información  espontánea, podrá transmitirse a través de Europol o Eurojust de conformidad con lo 
dispuesto en los títulos correspondientes del presente Acuerdo.  
Artículo LAW.MUTAS.122: Equipos conjuntos de investigación  
Si las autoridades competentes de los Estados cr ean un equipo conjunto de investigación, la relación 
entre los Estados miembros dentro del equipo conjunto de investigación se regirá por el Derecho de 
la Unión, sin perjuicio de la base jurídica contemplada en el Acuerdo sobre la creación de un equipo 
conjunto de investigación.  
TÍTULO IX: INTERCAMB IO DE INFORMACIÓN DE  ANTECEDENTES PENALE S 
Artículo LAW.EXINF.120: Objetivo  
1. El objetivo del presente título es permitir el intercambio entre los Estados miembros, por un 
lado, y el Reino Unido, por otro, de información de los registros de antecedentes penales.  
 
376 
 2. En cuanto a las relaciones entre el Reino Unido y los Estados miembros, las disposiciones del 
presente título:  
(a) completan el artículo 13 y del artículo 22, apartado 2, del Convenio Europeo de Asistencia 
Judicial en Materia Penal y sus Protocolos adicionales de 17 de marzo de 1978 y 8 de 
noviembre de 2001; y  
(b) sustituyen el artículo 22, apartado 1, del Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia 
Penal, completado por el artículo 4 de su Protocolo adicional de 17 de marzo de 1978.  
3. En las relaciones entre un Estado miembro, por un lado, y el Reino Unido, por otro, estos 
renunciarán al derecho de basarse en sus reservas al artículo 13 del Convenio Europeo de Asistencia 
Judicial en Materia Penal y al artículo 4 de su Protocolo adicional de 17 de marzo de 1978.  
Artículo LAW.EXINF.121: Definiciones  
A efectos de lo dispuesto en el presente título, se entenderá por:  
(a) «condena»: toda resolución firme de un órgano jurisdiccional pen al por la que se condene a 
una persona física por una infracción penal, en la medida en que dicha resolución se inscriba 
en el registro de antecedentes penales del Estado de condena;  
(b) «proceso penal»: la fase anterior al juicio, la fase del juicio y la eje cución de una condena;  
(c) «registro de antecedentes penales»: el registro nacional o los registros nacionales en los que 
se inscriben las condenas, con arreglo al Derecho interno.   
Artículo LAW.EXINF.122: Autoridades centrales  
Cada Estado designará una o más  autoridades centrales que serán competentes para el intercambio 
de información del registro de antecedentes penales de conformidad con el presente título y para 
los intercambios contemplados en el artículo 22, apartado 2, del Convenio Europeo de Asistenci a 
Judicial en Materia Penal.  
Artículo LAW.EXINF.123: Notificaciones  
1. Cada Estado adoptará las medidas necesarias para garantizar que toda condena pronunciada 
en su territorio vaya acompañada, al ser transmitida a su registro de antecedentes penales, de 
información sobre la nacionalidad o nacionalidades de la persona condenada si esta es nacional de 
otro Estado.  
2. La autoridad central de cada Estado informará a la autoridad central de cualquier otro 
Estado de todas las condenas penales dictadas en su territorio respecto de los nacionales de este 
último Estado, así como de las modificaciones o supresiones posteriores de  la información  contenida 
en el registro de antecedentes penales, tal como esté inscrita en este. Las autoridades centrales de 
los Estados se comunicarán dicha información al menos una vez al mes.  
3. Si la autoridad central de un Estado tiene conocimiento de  que una persona condenada es 
nacional de dos o más Estados, transmitirá la información pertinente a cada uno de esos Estados, 
incluso si la persona condenada es nacional del Estado en cuyo territorio ha sido condenada.  
 
377 
 Artículo LAW.EXINF.124: Almacenamien to de condenas  
1. La autoridad central de cada Estado almacenará toda la información notificada en virtud del 
artículo LAW.EXINF.123 [Notificaciones].  
2. La autoridad central de cada  Estado velará por que, si se notifica una modificación o 
supresión posterior en virtud del artículo LAW.EXINF.123 [Notificaciones], apartado 2, se realice una 
alteración o supresión idéntica de la información almacenada de conformidad con el apartado 1 del 
presente artículo.  
3. La autoridad central de cada Estado velará por que solo se proporcione información 
actualizada de conformidad con el apartado 2 del presente artículo al responder a las solicitudes 
formuladas en virtud del artículo LAW.EXINF.125 [Solicitudes de información] . 
Artículo LAW.EXINF.12 5: Solicitudes de información  
1. Si se necesita a escala nacional información del registro de antecedentes penales de un 
Estado tanto para un procedimiento penal como para cualquier otro fin, la autoridad central de 
dicho Estado, de acuerdo con su Derecho int erno, podrá presentar una solicitud de extracto de 
antecedentes penales y de información sobre dichos antecedentes a la autoridad central de otro 
Estado.  
2. Si una persona solicita a la autoridad central de un Estado que no sea el Estado de su 
nacionalidad in formación sobre sus propios antecedentes penales, dicha autoridad central 
presentará a la autoridad central del Estado de nacionalidad de la persona una solicitud de extracto 
de antecedentes penales y de información sobre dichos antecedentes, para poder in cluir esa 
información y datos conexos en el extracto que se facilitará a la persona de que se trate.   
Artículo LAW.EXINF.126: Respuestas a las solicitudes  
1. Las respuestas a las solicitudes de información serán transmitidas por la autoridad central 
del Esta do requerido a la autoridad central del Estado requirente, lo antes posible y en cualquier 
caso dentro de un plazo de veinte días hábiles a partir de la fecha de recepción de la solicitud.  
2. La autoridad central de cada Estado responderá a las solicitudes fo rmuladas con fines 
distintos de los de procedimiento penal, de conformidad con su Derecho interno.  
3. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, al responder a las solicitudes formuladas con 
fines de contratación para actividades profesionales o voluntarias o rganizadas que impliquen 
contactos directos y periódicos con niños, los Estados incluirán información sobre la existencia de 
condenas penales por delitos relacionados con el abuso sexual o la explotación  sexual de niños, la 
pornografía infantil, la captaci ón de menores con fines sexuales, incluida la incitación, la complicidad 
o la tentativa de cometer cualquiera de estos delitos, así como información sobre las existencia de 
cualquier inhabilitación para el ejercicio de actividades que impliquen contactos d irectos y 
periódicos con niños derivada de esas condenas penales.  
Artículo LAW.EXINF.127: Canal de comunicación  
El intercambio entre Estados de información de los registros de antecedentes penales se realizará 
por vía electrónica de conformidad con las es pecificaciones técnicas y de procedimiento establecidas 
en el ANEXO LAW -6.  
 
378 
 Artículo LAW.EXINF.128: Condiciones de uso de los datos de carácter personal  
1. Cada Estado podrá utilizar  los datos personales recibidos en respuesta a su solicitud con 
arreglo al a rtículo LAW.EXINF.126 [Respuestas a las solicitudes] únicamente para los fines para los 
que han sido solicitados.  
2. Si se solicitó la información para cualquier otro fin no relacionado con procedimientos 
penales, el Estado requirente podrá utilizar los dato s personales recibidos en virtud del artículo 
LAW.EXINF.126 [Respuestas a las solicitudes] de conformidad con su Derecho interno únicamente 
dentro de los límites especificados por el Estado requerido en la forma establecida en el capítulo 2 
del ANEXO LAW -6. 
3. No obstante lo dispuesto en los  apartados 1 y 2 del presente artículo, el Estado requirente 
podrá utilizar los datos personales facilitados por un Estado en respuesta a una solicitud con arreglo 
al artículo LAW.EXINF.126 [Respuestas a las solicitudes] pa ra prevenir una amenaza inminente y 
grave para la seguridad pública.  
4. Cada Estado velará por que sus autoridades centrales no revelen datos personales  
notificados en virtud del artículo LAW.EXINF.123 [Notificaciones] a las autoridades de terceros 
países,  salvo que se cumplan las siguientes condiciones:  
(a) los datos personales se revelan solamente caso por caso;  
(b) los datos personales se revelan a autoridades cuyas funciones están directamente 
relacionadas con los fines para los que se revelan los datos personales en virtud de la letra c) 
del presente apartado;  
(c) los datos personales solo se revelan si es necesario:  
i) con fines  relacionados  con procedimientos  penales;   
ii) para  cualquier  otro  fin que no esté  relacionado  con procedimientos  penales;  o  
iii) para  prevenir  una amenaza  inmediata  y grave  para  la seguridad  pública;  
(d) los datos personales podrán ser utilizados por el tercer país requirente únicamente para los 
fines para los que se solicitó la información y dentro de los límites especificados por el Estado 
que notificó los datos personales en virtud del artículo LAW.EXIN F.123 [Notificaciones]; y  
(e) los datos personales solo se revelan si la autoridad central, tras haber evaluado todas las 
circunstancias que rodean la transferencia de los datos personales al tercer país, concluye que 
se dan las garantías adecuadas para prote ger los datos personales.  
5. El presente artículo  no se aplicará a los datos personales que hayan sido obtenidos por un 
Estado al amparo de lo establecido en el presente título y que procedan de dicho Estado.  
TITULO X: LUCHA CONT RA EL BLANQUEO DE CA PITALES Y CONTRA LA FINANCIA CIÓN DEL 
TERRORISMO  
 
379 
 Artículo LAW.AML.127: Objetivo  
El objetivo del presente título es apoyar y reforzar la acción de la Unión y del Reino Unido para 
prevenir y luchar contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.  
Artículo LAW.AML.128: Medidas para la prevención y la lucha contra el blanqueo de capitales y la 
financiación del terrorismo  
1. Las Partes convienen en respaldar los esfuerzos internacionales para la prevención y la lucha 
contra el blanqueo de capitales y la f inanciación del terrorismo. Las Partes convienen en la necesidad 
de cooperar para prevenir la utilización de sus sistemas financieros para el blanqueo de capitales 
procedentes de cualquier tipo de actividad delictiva, tal como el tráfico de drogas y la cor rupción, así 
como luchar contra la financiación del terrorismo.  
2. Las Partes intercambiarán la información pertinente, según proceda, dentro de sus 
respectivos marcos jurídicos.  
3. Cada una de las Partes mantendrá un régimen global para luchar contra el blanque o de 
capitales y la financiación del terrorismo y examinará periódicamente la necesidad de mejorar ese 
régimen, teniendo en cuenta los principios y objetivos de las recomendaciones del Grupo de Acción 
Financiera Internacional.  
Artículo LAW.AML.129: Transpa rencia sobre la titularidad real de sociedades y otras entidades 
jurídicas  
1. A los efectos del presente artículo, se entenderá por:  
(a) «beneficiario  efectivo»: cualquier persona con respecto a una entidad corporativa que, de 
conformidad con disposiciones legale s y reglamentarias de la Parte:  
i) ejerza  o tenga  derecho  a ejercer  un control  definitivo  sobre  la gestión  de la entidad;  
ii) en última  instancia,  sea propietaria  o controle  directa  o indirectamente  más del 25 % de 
los derechos  de voto  o acciones  u otros  interese s de propiedad  en la entidad,  sin 
perjuicio  del derecho  de cada  Parte  a definir  un porcentaje  más bajo;  o 
iii) controle  o tenga  derecho  a controlar  la entidad;  
con respecto a entidades jurídicas como fundaciones, Anstalt y sociedades de responsabilidad 
limitada , cada una de las Partes tiene derecho a determinar criterios similares para identificar 
al beneficiario efectivo, o, si lo deciden, a aplicar la definición establecida en la letra a) del 
artículo AML.130 [Transparencia sobre la titularidad real de los ins trumentos jurídicos], 
apartado 1, teniendo en cuenta la forma y la estructura de dichas entidades;  
con respecto a otras entidades jurídicas no mencionadas, cada una de las Partes tendrá en 
cuenta las diferentes formas y estructuras de dichas entidades, los  niveles de blanqueo de 
capitales y los riesgos de financiación del terrorismo asociados a dichas entidades, con miras a 
decidir los niveles apropiados de transparencia de la titularidad real;  
(b) «información básica sobre un beneficiario efectivo»: el nombre,  el mes y el año de 
nacimiento, el país de residencia y la nacionalidad del beneficiario efectivo, así como la 
 
380 
 naturaleza y el alcance del interés o el control ejercido sobre la entidad por el beneficiario 
efectivo;  
(c) «autoridades competentes»:  
i) autoridades  públicas,  incluidas  las unidades  de información  financiera,  que han 
designado  responsabilidades  para  luchar  contra  el blanqueo  de capitales  o la 
financiación  del terrorismo;  
ii) autoridades  públicas  que tengan  la función  de investigar  o enjuiciar  el blanqueo  de 
capitales,  delitos  principales  conexos  o la financiación  del terrorismo,  o que tengan  la 
función  de rastrear,  incautar  o embargar  preventivamente  y decomisar  activos  de origen  
delictivo;  
iii) autoridades  públicas  que tengan  responsabilidades  de supervisión  o control  destinadas  a 
garantizar  el cumplimiento  de los requisitos  en materia  de lucha  contra  el blanqueo  de 
capitales  o la financiación  del terrorismo;   
esta definición se entiende sin perjuicio del derecho de cada Parte a identificar otras 
autoridades competentes que puedan acceder a la información sobre los beneficiarios 
efectivos.   
 
2. Cada una de las Partes velará por que las entidades jurídicas de su territorio mantengan 
información adecuada, precisa y actualizada sobre los beneficiarios efectivos. Cad a una de las Partes 
establecerá mecanismos para garantizar que sus autoridades competentes tengan acceso oportuno 
a dicha información.  
3. Cada una de las Partes creará o mantendrá un registro central con información adecuada, 
actualizada y precisa sobre los b eneficiarios efectivos. En el caso de la Unión, los registros centrales 
se establecerán a nivel de los Estados miembros. Esta obligación no se aplicará a las entidades 
jurídicas cotizadas en bolsa que estén sujetas a requisitos de revelación de información  en cuanto a 
un nivel adecuado de transparencia. Cuando no se identifique a ningún beneficiario efectivo de una 
entidad, el registro tendrá información alternativa, tales como una declaración de que no se ha 
identificado a ningún beneficiario efectivo o da tos de la persona o personas físicas que ocupen 
cargos de funcionarios directivos superiores en la entidad jurídica.  
4. Cada una de las Partes garantizará que la información contenida en su registro o registros 
centrales se pone a disposición de sus autoridad es competentes sin restricciones y de manera 
oportuna.  
5. Cada una de las Partes garantizará que la información básica sobre los beneficiarios efectivos 
se ponga a disposición de cualquier persona. Se podrán hacer excepciones limitadas sobre la 
disponibilidad  pública de información en virtud de este apartado en los casos en que el acceso 
público expondría al beneficiario efectivo a riesgos desproporcionados, tales como riesgos de 
fraude, secuestro, chantaje, extorsión, acoso, violencia o intimidación, o cuando  el beneficiario 
efectivo sea menor o no tenga capacidad jurídica.  
6. Cada una de las Partes garantizará que existan sanciones eficaces, proporcionadas y 
disuasorias contra las personas jurídicas o físicas que no cumplan los requisitos que se les impongan 
en relación con las cuestiones mencionadas en el presente artículo.  
 
381 
 7. Cada una de las Partes velará por que sus autoridades competentes puedan facilitar la 
información a que se refieren los apartados 2 y 3 a las autoridades competentes de la otra Parte de 
forma  oportuna, eficaz y gratuita. Para ello, las Partes estudiarán la manera de garantizar un 
intercambio seguro de información.  
Artículo LAW.AML.130: Transparencia sobre la titularidad real de los instrumentos jurídicos  
1. A los efectos del presente artículo, se  entenderá por:  
(a) «beneficiario efectivo»: el fideicomitente, el protector (si lo hubiera), los administradores, el 
beneficiario o grupos de beneficiarios, cualquier persona que ocupe un cargo equivalente en 
relación con un instrumento jurídico con una estru ctura o función similar a un fideicomiso 
expreso (del tipo «trust»), y cualquier otra persona física que ejerza un control efectivo 
definitivo sobre un fideicomiso (del tipo «trust») o un instrumento jurídico similar;  
(b) «autoridades competentes »:  
i) autoridade s públicas,  incluidas  las unidades  de información  financiera,  que han 
designado  responsabilidades  para  luchar  contra  el blanqueo  de capitales  o la 
financiación  del terrorismo;  
ii) autoridades  públicas  que tengan  la función  de investigar  o enjuiciar  el blanqueo  de 
capitales,  delitos  principales  conexos  o la financiación  del terrorismo,  o la función  de 
rastrear,  incautar  o embargar  preventivamente  y decomisar  activos  de origen  delictivo;  
iii) autoridades  públicas  que tengan  responsabilidades  de supervisión  o control  destinadas  a 
garantizar  el cumplimiento  de los requisitos  en materia  de lucha  contra  el blanqueo  de 
capitales  o la financiación  del terrorismo;  
esta definición se entiende sin perjuicio del derecho de cada Parte a identificar otras 
autoridades competentes q ue puedan acceder a la información sobre los beneficiarios 
efectivos.  
2. Cada una de las Partes velará por que los administradores de fideicomisos expresos (del tipo 
«trust») mantengan información adecuada, precisa y actualizada sobre los beneficiarios efecti vos. 
Estas medidas se aplicarán también a otros instrumentos jurídicos que cada Parte haya determinado 
que tienen una estructura o función similar a los fideicomisos (del tipo «trust»).  
3. Cada una de las Partes establecerá mecanismos para asegurar que sus a utoridades 
competentes tengan acceso oportuno a información adecuada, precisa y actualizada sobre los 
beneficiarios efectivos de fideicomisos expresos (del tipo «trust») y otros instrumentos jurídicos con 
una estructura o función similar a los fideicomisos  (del tipo «trust») en su territorio.  
4. Si la información sobre la titularidad real de fideicomisos o estructuras jurídicas similares se 
conserva en un registro central, el Estado de que se trate velará por que la información sea 
adecuada, precisa y actualiz ada, y por que las autoridades competentes tengan acceso oportuno y 
sin restricciones a dicha información. Las Partes se esforzarán por estudiar formas de facilitar el 
acceso a la información sobre la titularidad real de fideicomisos e instrumentos jurídic os similares a 
personas u organizaciones que puedan demostrar un interés legítimo en recibir dicha información.  
 
382 
 5. Cada una de las Partes garantizará que existan sanciones eficaces, proporcionadas y 
disuasorias contra las personas jurídicas o físicas que no cumplan los requisitos que se les impongan 
en relación con las cuestiones mencionadas en el presente artículo.  
6. Cada una de las Partes velará por que sus autoridades competentes puedan facilitar la 
información a que se refiere el apartado 3 a las autoridade s competentes de la otra Parte de forma 
oportuna, eficaz y gratuita. Para ello, las Partes estudiarán la manera de garantizar un intercambio 
seguro de información.  
TÍTULO XI: EMBARGO P REVENTIVO Y DECOMISO   
Artículo LAW.CONFISC.1: Objetivo y principios de la cooperación  
1.  El objetivo del presente título es establecer la cooperación entre el Reino Unido, por un 
lado, y los Estados miembros, por otro, en la mayor medida posible, a efectos de las investigaciones 
y los procedimientos encaminados al embargo prev entivo de bienes con miras a su posterior 
decomiso, y las investigaciones y los procedimientos encaminados al decomiso de bienes en el 
marco de procedimientos penales. Esto no excluye otra cooperación en virtud del artículo 
LAW.CONFISC.10 [Obligación de de comisar], apartados 5 y 6. El presente título también prevé la 
cooperación con los organismos de la Unión designados por la Unión a efectos del presente título.  
2. Cada Estado cumplirá, con arreglo a las condiciones previstas en el presente título, las 
solici tudes de otro Estado:  
a)  para el decomiso de bienes específicos, así como para el decomiso del producto consistente 
en la obligación de pagar una suma de dinero correspondiente al valor del producto;  
b)  para la asistencia de investigación y las medidas  provisionales con respecto a cualquiera de las 
formas de decomiso mencionadas en la letra a).  
3. La asistencia de investigación y las medidas provisionales procuradas en virtud de la letra b) 
del apartado 2 se llevarán a cabo de conformidad con el Derecho in terno del Estado requerido. 
Cuando la solicitud relativa a una de estas medidas especifique las formalidades o procedimientos 
necesarios en virtud del Derecho interno del Estado requirente, incluso si no está familiarizado con 
el Estado requerido, este últ imo deberá cumplir con dichas solicitudes en la medida en que la acción 
solicitada no sea contraria a los principios fundamentales de su Derecho interno.  
4. El Estado requerido velará por que las solicitudes que procedan de otro Estado para 
identificar, rastrear, embargar preventivamente o incautar los productos e instrumentos reciban la 
misma prioridad que las formuladas en el marco de los procedimientos nacionales.  
5. Al solicitar el decomiso, la asistencia de investigación y las medidas provisionales a los 
efectos del decomiso, el Estado requirente velará por que se respeten los principios de necesidad y 
proporcionalidad.  
6. Las disposiciones del presente título se aplican en lugar de los capítulos sobre «cooperación 
internacional» del Convenio del Consejo de Europa relativo al blanqueo, seguimiento, embargo y 
comiso de los productos del delito y a la financiación del terrorismo , hecho en Varsovia el 16 de 
mayo de 2005 («el Convenio de 2005») y el Convenio relativo al blanqueo, seguimiento, embargo y 
comiso de los productos del delito, hecho en Estrasburgo el 8 de noviembre de 1990 («el Convenio 
de 1990»). El artículo LAW.CONFISC.2 [Definiciones] sustituye a las definiciones correspondientes del 
artículo 1 del Convenio de 2005 y del artículo 1 del Convenio de  1990. Las disposiciones del presente 
 
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 título no afectan a las obligaciones de los Estados en virtud de otras disposiciones del Convenio de 
2005 y del Convenio de 1990.  
Artículo LAW.CONFISC.2: Definiciones  
A efectos de lo dispuesto en el presente título, se  entenderá por:  
(a) «decomiso»: toda pena o medida dictada por un tribunal a raíz de un proceso penal relativo a 
una o varias infracciones penales, que tenga como consecuencia la privación definitiva de 
algún bien;  
(b) «Embargo preventivo» o «incautación»: prohibi r temporalmente la transferencia, destrucción, 
conversión, disposición o movimiento de bienes o asumir temporalmente la custodia o el 
control de bienes en virtud de una orden dictada por un tribunal u otra autoridad 
competente;  
(c) «Instrumento»: cualquier bie n utilizado o destinado a utilizarse de cualquier forma, total o 
parcialmente, para cometer uno o varios delitos penales;  
(d) «autoridad judicial»: una autoridad que sea, en virtud del Derecho interno, un juez, un órgano 
jurisdiccional o un fiscal; un fiscal s e considerará autoridad judicial únicamente en la medida 
en que el Derecho interno así lo establezca;  
(e) «producto»: cualquier beneficio económico, derivado u obtenido, directa o indirectamente, 
de infracciones penales, o una cantidad de dinero equivalente a ese beneficio económico; 
puede consistir en cualquier bien tal como se define en el presente artículo;  
(f) «bienes»: cualquier tipo de bienes, ya sean materiales o inmateriales, muebles o inmuebles, 
así como los documentos o instrumentos jurídicos acreditativo s de un título o derecho sobre 
esos bienes que, a juicio del Estado requirente:  
i) sean  el producto  de la comisión  de una infracción  penal,  o su equivalente,  tanto  si se 
trata  de la totalidad  como  si se trata  de solo una parte  de dicho  producto;  
ii) sean  el instr umento  de una infracción  penal  o el valor  de dicho  instrumento;  o 
iii) sean  objeto  de decomiso  a tenor  de cualesquiera  otras  disposiciones  en materia  de 
facultades  de decomiso  de conformidad  con el Derecho  del Estado  requirente,  a raíz de 
un procedimiento  relat ivo a un delito,  incluido  el decomiso  por terceros,  el decomiso  
ampliado  y el decomiso  sin condena  firme.  
Artículo LAW.CONFISC.3: Obligación de prestar asistencia  
Los Estados se prestarán mutuamente, previa solicitud, la mayor asistencia posible en la 
iden tificación y rastreo de los instrumentos, los productos y otros bienes que puedan ser 
decomisados. Dicha asistencia incluirá toda medida que proporcione y asegure pruebas de la 
existencia, ubicación o movimiento, naturaleza, condición jurídica o valor de d ichos instrumentos, 
productos u otros bienes.  
 
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 Artículo LAW.CONFISC.4: Solicitudes de información sobre cuentas bancarias y cajas de seguridad  
1. El Estado requerido, con arreglo a las condiciones establecidas en el presente artículo, 
adoptará las medidas nece sarias para determinar, en respuesta a una solicitud enviada por otro 
Estado, si una persona física o jurídica que sea objeto de una investigación penal posee o controla 
una o más cuentas, de cualquier naturaleza, en cualquier banco situado en su territori o y, en su caso, 
proporcionar datos sobre las cuentas identificadas. Estos datos incluirán, en particular, el nombre 
del titular de la cuenta del cliente y el número IBAN, y en el caso de las cajas de seguridad, el 
nombre del arrendatario o un número de id entificación único.  
2. La obligación impuesta en virtud del apartado 1 solo se aplicará en la medida en que la 
información obre en poder del banco en el que se tenga la cuenta.  
3. Además de los requisitos del artículo LAW.CONFISC.25 [Contenido de la solicitud],  el Estado 
requirente, en la solicitud:  
(a) indicará las razones por las que considera que la información solicitada puede ser 
fundamental para la investigación penal de la infracción;  
(b) indicará por qué motivos supone que los bancos del Estado requerido tiene n la cuenta y 
especificará, en la medida de lo posible, qué bancos o cuentas pueden estar implicados; y  
(c) comunicará cualquier información adicional que pueda facilitar la ejecución de la solicitud.  
4. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial que este artículo se ampliará a las 
cuentas mantenidas en instituciones financieras no bancarias. Tales notificaciones podrán estar 
sujetas al principio de re ciprocidad.  
Artículo LAW.CONFISC.5: Solicitudes de información sobre transacciones bancarias  
1. A petición de otro Estado, el Estado requerido facilitará los datos de las cuentas bancarias 
especificadas y de las operaciones bancarias realizadas durante un per íodo determinado a través de 
una o más cuentas especificadas en la solicitud, incluidos los datos de cualquier cuenta emisora o 
receptora.  
2. La obligación impuesta en virtud del apartado 1 solo se aplicará en la medida en que la 
información obre en poder del  banco en el que se tenga la cuenta.  
3. Además de los requisitos del artículo LAW.CONFISC.25 [Contenido de la solicitud], el Estado 
requirente indicará en su solicitud por qué considera que la información solicitada es pertinente a 
efectos de la investigación  penal del delito.  
4. El Estado requerido podrá hacer que la ejecución de dicha solicitud dependa de las mismas 
condiciones que se aplican a las solicitudes de registro e incautación.  
5. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados miembros,  podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial que este artículo se ampliará a las 
cuentas mantenidas en instituciones financieras no bancarias. Tales notificaciones podrán estar 
sujetas al principio de reciprocidad.  
 
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 Artículo LAW.CONFISC.6: Solicitudes de control de las transacciones bancarias  
1. El Estado requerido velará por que, a petición de otro Estado, pueda, durante un período 
determinado, realizar un control de las operaciones bancarias que se realicen a través de una o má s 
cuentas especificadas en la solicitud y comunicar los resultados del control al Estado requirente.  
2. Además de los requisitos del artículo LAW.CONFISC.25 [Contenido de la solicitud], el Estado 
requirente indicará en su solicitud por qué considera que la in formación solicitada es pertinente a 
efectos de la investigación penal del delito.  
3. La decisión de control será tomada en cada caso por las autoridades competentes del Estado 
requerido, de conformidad con su Derecho interno.  
4. Los detalles prácticos del contr ol se acordarán entre las autoridades competentes de los 
Estados requirentes y los Estados requeridos.  
5. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial q ue este artículo se ampliará a las 
cuentas mantenidas en instituciones financieras no bancarias. Tales notificaciones podrán estar 
sujetas al principio de reciprocidad.  
Artículo LAW.CONFISC.7: Comunicación espontánea de información  
Sin perjuicio de sus pro pias investigaciones o procedimientos, un Estado podrá, sin previa solicitud, 
transmitir a otro Estado información sobre los instrumentos, el producto y otros bienes que puedan 
ser decomisados, cuando considere que la revelación de esa información podría a yudar al Estado 
receptor a iniciar o llevar a cabo investigaciones o procedimientos o podrían dar lugar a una solicitud 
de ese Estado en virtud del presente título.  
Artículo LAW.CONFISC.8: Obligación de adoptar medidas provisionales  
1. A petición de otro Est ado que haya iniciado una investigación o un procedimiento penales, o 
una investigación o procedimiento a efectos de decomiso, el Estado requerido adoptará las medidas 
provisionales necesarias, como el embargo provisional o la incautación, para impedir cua lquier 
intercambio, transferencia o venta de bienes que, en una etapa posterior, puedan ser objeto de una 
solicitud de decomiso o que puedan satisfacer la solicitud.  
2. Cualquier Estado que haya recibido una solicitud de decomiso de conformidad con el 
artícu lo LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar] adoptará, si así se solicita, las medidas 
mencionadas en el apartado 1 del presente artículo respecto de los bienes que sean objeto de la 
solicitud o que puedan satisfacer la solicitud.  
3. Cuando se reciba una soli citud en virtud del presente artículo, el Estado requerido adoptará 
todas las medidas necesarias para satisfacer la solicitud sin demora y con la misma rapidez y 
prioridad que para un caso interno similar, y enviará al Estado requirente una confirmación si n 
demora y por cualquier medio que deje constancia escrita.  
4. Si el Estado requirente declara que es necesario un embargo preventivo inmediato, ya que 
existen motivos legítimos para creer que los bienes en cuestión serán inmediatamente eliminados o 
destruido s, el Estado requerido adoptará todas las medidas necesarias  para satisfacer la solicitud en 
un plazo de noventa y seis horas a partir de la recepción de la solicitud, y enviará al Estado 
requirente una confirmación sin demora y por cualquier medio que dej e constancia escrita.  
 
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 5. Cuando el Estado requerido no pueda cumplir con el plazo establecido en el apartado 4, el 
Estado requerido informará inmediatamente al Estado requirente y consultará con el Estado 
requirente los pasos que procedan a continuación.  
6. El vencimiento de los plazos previstos en el apartado 4 no extinguirá los requisitos que el 
presente artículo impone al Estado requerido.  
Artículo LAW.CONFISC.9: Ejecución de medidas provisionales  
1. Después de la ejecución de las medidas provisionales solicitadas de conformidad con el 
artículo LAW.CONFISC.8 [Obligación de adoptar medidas provisionales], apartado 1, el Estado 
requirente proporcionará, espontáneamente y lo antes posible, al Estado reque rido cualquier 
información que pueda cuestionar o modificar el alcance de esas medidas. El Estado requirente 
también proporcionará sin demora toda la información complementaria que requiera el Estado 
requerido y que sea necesaria para la aplicación y el se guimiento de las medidas provisionales.  
2. Antes de levantar cualquier medida provisional adoptada de conformidad con el artículo 
LAW.CONFISC.8 [Obligación de adoptar medidas provisionales], el Estado requerido, siempre que 
sea posible, dará al Estado requir ente la oportunidad de presentar sus razones en favor de la 
continuación de la medida.  
Artículo LAW.CONFISC.10: Obligación de decomisar  
1. El Estado que haya recibido una solicitud de decomiso de bienes situados en su territorio:  
(a) hará cumplir una orden de de comiso emitida por un tribunal del Estado requirente en relación 
con esos bienes; o  
(b) presentará la solicitud a sus autoridades competentes a fin de obtener una orden de decomiso 
y, en caso de que se conceda dicha orden, ejecutarla.  
2. A los efectos del apartad o 1, letra b), los Estados tendrán, cuando sea necesario, 
competencia para iniciar procedimientos de decomiso con arreglo a su propio Derecho interno.  
3. Las disposiciones del apartado 1 también se aplican a decomisos que consisten en la 
obligación de pagar u na suma de dinero correspondiente al valor del producto, si los bienes contra 
los que puede ejecutarse el decomiso se encuentran en el Estado requerido. En tales casos, cuando 
se ejecute un decomiso de conformidad con el apartado 1, el Estado requerido rea lizará, si no se 
obtiene el pago, la reclamación sobre cualquier bien disponible para ese fin.  
4. Si una solicitud de decomiso está dirigida a un bien específico, el Estado requirente y el 
Estado requerido pueden convenir en que el Estado requerido ejecute el  decomiso obligando a 
pagar una suma de dinero correspondiente al valor del bien.  
5. Un Estado cooperará tanto como permita su Derecho interno con un Estado que solicite la 
ejecución de medidas equivalentes al decomiso de bienes, cuando la solicitud no se hay a dictado en 
el marco de procedimientos penales, siempre que dichas medidas sean ordenadas por una autoridad 
judicial del Estado requirente en relación con una infracción penal, siempre que se haya establecido 
que los bienes constituyen el producto u:  
(a) otro s bienes en los que se haya transformado o convertido el producto;  
 
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 (b) bienes adquiridos de fuentes legítimas, si el producto se ha entremezclado, total o 
parcialmente, con esos bienes, hasta el valor calculado del producto entremezclado; o  
(c) ingresos u otros be neficios derivados del producto, de los bienes en los que se haya 
transformado o convertido el producto del delito o de los bienes con los que se haya 
entremezclado el producto del delito, hasta el valor calculado del producto entremezclado, de 
la misma ma nera y en la misma medida que el producto.  
6. Las medidas mencionadas en el apartado 5 incluyen medidas que permiten la incautación, la 
detención y la confiscación de bienes y activos mediante solicitudes a los tribunales civiles.  
7. El Estado requerido adoptará  sin demora la decisión sobre la ejecución de la orden de 
decomiso y, sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 8 del presente artículo, a más tardar 
cuarenta y cinco días después de recibir la solicitud. El Estado requerido enviará al Estado requirente  
una confirmación sin demora y por cualquier medio que deje constancia escrita. A menos que haya 
motivos para el aplazamiento de conformidad con el artículo LAW.CONFISC.17 [Aplazamiento], el 
Estado requerido adoptará las medidas concretas necesarias para e jecutar la resolución de decomiso 
sin demora y, al menos, con la misma rapidez y prioridad que emplearía en un caso interno similar.  
8. Cuando el Estado requerido no pueda cumplir con el plazo establecido en el apartado 7, el 
Estado requerido informará inmedi atamente al Estado requirente y consultará con el Estado 
requirente las medidas que procedan a continuación.  
9. El vencimiento del plazo previsto en el apartado 7 no extinguirá los requisitos establecidos 
en el presente artículo sobre el Estado requerido.  
Artículo LAW.CONFISC.11: Ejecución de decomisos  
1. Los procedimientos para obtener y ejecutar el decomiso en virtud del artículo 
LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar] se regirán por el Derecho interno del Estado requerido.  
2. El Estado requerido estará obligado  por las conclusiones en cuanto a los hechos en la 
medida en que se declaren en una sentencia condenatoria o judicial dictada por un tribunal del 
Estado requirente o en la medida en que esa condena o decisión judicial se base implícitamente en 
ellos.  
3. Si el  decomiso consiste en la obligación de pagar una suma de dinero, la autoridad 
competente del Estado requerido convertirá el importe de la misma en la divisa de ese Estado al tipo 
de cambio aplicable en el momento en que se tome la decisión de ejecutar el d ecomiso.  
Artículo LAW.CONFISC.12: Bienes decomisados  
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados 2 y 3 del presente artículo, los bienes 
decomisados de conformidad con los artículos LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar] y 
LAW.CONFISC.11 [Ejecución de  decomisos] serán eliminados por el Estado requerido de 
conformidad con su legislación y procedimientos administrativos nacionales.  
2. Cuando atienda la solicitud formulada por otro Estado de conformidad con el artículo 
LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar], el Estado requerido, en la medida en que lo permita su 
Derecho interno y si la solicitud así se lo requiere, dará prioridad a la devolución de los bienes 
decomisados al Estado requirente para que pueda indemnizar a las víctimas del delito o dev olver 
esos bienes a sus propietarios legítimos.  
 
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 3. Cuando atienda la solicitud formulada por otro Estado de conformidad con el artículo 
LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar], y después de haber observado el derecho de la víctima 
a la restitución o la indem nización de los bienes de conformidad con el apartado 2 del presente 
artículo, el Estado requerido dispondrá del dinero obtenido como resultado de la ejecución de una 
orden de decomiso de la siguiente manera:  
(a) si el importe es igual o inferior a 10  000 EUR,  el importe corresponderá al Estado requerido; o  
(b) si el importe es superior 10  000 EUR, el Estado requerido transferirá el 50  % del importe 
recuperado al Estado requirente.  
4. No obstante lo dispuesto en el apartado 3, el Estado requirente y el Estado requeri do 
podrán, caso por caso, prestar especial atención a la celebración de otros acuerdos o arreglos sobre 
la disposición de bienes que consideren oportunos.  
Artículo LAW.CONFISC.13: Derecho a la ejecución y cantidad máxima de decomiso  
1. Una solicitud de decom iso realizada en virtud del artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de 
decomisar] no afecta al derecho del Estado requirente a hacer cumplir la orden de decomiso.  
2. Nada de lo dispuesto en el presente título se interpretará en el sentido de que permita que 
el va lor total del decomiso supere el importe de la suma de dinero especificada en la orden de 
decomiso. Si un Estado determina que esto podría ocurrir, los Estados correspondientes entablarán 
consultas para evitar eso suceda.  
Artículo LAW.CONFISC.14: Prisión p or impago  
El Estado requerido no podrá imponer penas de prisión por impago ni ninguna otra medida que 
restrinja la libertad de una persona como resultado de una solicitud formulada en virtud del artículo 
LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar] sin el con sentimiento del Estado requirente.  
Artículo LAW.CONFISC.15: Motivos de denegación  
1. La cooperación en virtud del presente título podrá denegarse si:  
(a) el Estado requerido considera que la ejecución de la solicitud sería contraria al principio de 
non bis in i dem ; o  
(b) la infracción a que se refiere la solicitud no constituye una infracción con arreglo al Derecho 
interno del Estado requerido si se ha cometido dentro de su jurisdicción; sin embargo, este 
motivo de denegación solo es aplicable a la cooperación en v irtud de los artículos 
LAW.CONFISC.3 [Obligación de prestar asistencia] a LAW.CONFISC.7 [Información espontánea] 
en la medida en que la asistencia solicitada implique una acción coercitiva.  
2. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados  miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial que, sobre una base de 
reciprocidad, la condición de doble tipificación a que se refiere la letra b) del apartado 1 del presente 
artículo no se aplicará siempre que el d elito que dio lugar a la solicitud sea:  
(a) uno de los delitos enumerados en el artículo LAW.SURR 79 [Ámbito de aplicación], apartado 4, 
tal como se definen en el Derecho del Estado requirente, y  
 
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 (b) punible en el Estado requirente por una pena o una medida de s eguridad privativas de 
libertad de un período máximo de al menos tres años.  
3. La cooperación en virtud de los artículos LAW.CONFISC.3 [Obligación de prestar asistencia] a 
LAW.CONFISC.7 [Comunicación espontánea de información], en la medida en que la asistencia 
solicitada entrañe medidas coercitivas, y en virtud de los artículos LAW. CONFISC.8 [Obligación de 
adoptar medidas provisionales] y LAW.CONFISC.9 [Ejecución de medidas provisionales] también 
podrá ser denegada si las medidas solicitadas no pueden adoptarse de conformidad con el Derecho 
interno del Estado requerido a efectos de i nvestigaciones o procedimientos en un caso nacional 
similar.  
4. Cuando el Derecho interno del Estado requerido así lo exija, la cooperación en virtud de los 
artículos LAW.CONFISC.3 [Obligación de prestar asistencia] a LAW.CONFISC.7 [Comunicación 
espontánea d e información], en la medida en que la asistencia solicitada entrañe medidas 
coercitivas, y en virtud de los artículos LAW.CONFISC.8 [Obligación de adoptar medidas 
provisionales] y LAW.CONFISC.9 [Ejecución de medidas provisionales] también podrá ser denega da si 
las medidas solicitadas o cualquier otra medida de efectos similares no estuvieran permitidas 
conforme al Derecho interno del Estado requirente, o, por lo que se refiere a las autoridades 
competentes del Estado requirente, si la solicitud no está aut orizada por una autoridad judicial que 
actúe en relación con infracciones penales.  
5. La cooperación en virtud de los artículos LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar] a 
LAW.CONFISC.14 [Prisión por impago] también podrá denegarse si:  
(a) en virtud del Derecho interno del Estado requerido, no se prevé el decomiso respecto del tipo 
de infracción al que se refiere la solicitud;  
(b) sin perjuicio de la obligación establecida en el artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de 
decomisar], apartado 3, sería contrario a los pri ncipios del Derecho interno del Estado 
requerido relativos a los límites del decomiso respecto de la relación entre una infracción y:  
i) una ventaja  económica  que podría  calificarse  como  producto;  o  
ii) un bien  que podría  calificarse  como  sus instrumentos;   
(c) en virtud del Derecho interno del Estado requerido, el decomiso no podrá imponerse ni 
ejecutarse debido al período de tiempo;  
(d) sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar], 
apartados 5 y 6, la solicitud no se refiere a  una condena previa, o una decisión de carácter 
judicial o un dictamen en dicha decisión de que se ha cometido una o varias infracciones, 
sobre cuya base se ha ordenado o solicitado el decomiso;  
(e) el decomiso no es exigible en el Estado requirente o sigue s ujeto a vías de recurso ordinarias; 
o  
(f) la solicitud se refiere a una orden de decomiso resultante de una decisión dictada en rebeldía 
de la persona contra la que se dictó la orden y, a juicio del Estado requerido, los 
procedimientos llevados a cabo por el Estado requirente que dieron lugar a esa decisión no 
satisfacían los derechos mínimos de defensa debidos a toda persona contra la cual se haya 
presentado una acusación penal.  
 
390 
 6. A los efectos del apartado 5, letra f), no se considera que se haya dictado una decisión en 
rebeldía si:  
(a) ha sido confirmada o pronunciada tras la oposición de la persona afectada; o  
(b) se ha dictado en apelación, siempre que la apelación haya sido presentada por la persona 
afectada.  
7. Cuando considere, a los efectos del apartado 5, letr a f), si se han cumplido los derechos 
mínimos de defensa, el Estado requerido tendrá en cuenta el hecho de que la persona afectada 
intentara deliberadamente evadir la justicia o el hecho de que esa persona, habiendo tenido la 
posibilidad de interponer un r ecurso legal contra la decisión dictada en rebeldía, eligió no hacerlo. Lo 
mismo se aplica cuando la persona afectada, habiéndole sido debidamente entregada la citación 
para comparecer, decida no comparecer ni solicitar un aplazamiento.  
8. Los Estados no inv ocarán el secreto bancario como motivo para denegar cualquier 
cooperación en virtud del presente título. Cuando su Derecho interno así lo exija, un Estado 
requerido podrá exigir que una solicitud de cooperación que entrañe el levantamiento del secreto 
banc ario sea autorizada por una autoridad judicial que actúe en relación con infracciones penales.  
9. El Estado requerido no invocará:  
(a) el hecho de que la persona investigada o sujeta a una orden de decomiso por las autoridades 
del Estado requirente sea una pers ona jurídica como obstáculo para permitir cualquier 
cooperación en virtud del presente título;  
(b) el hecho de que la persona física contra la que se dictara una orden de decomiso haya 
fallecido, o de que la persona jurídica contra la que se dictara una orden  de decomiso haya 
sido disuelta posteriormente, como obstáculo para prestar asistencia de conformidad con la 
letra a) del artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar], apartado  1; o  
(c) el hecho de que la persona investigada o sujeta a una orden de decomiso por las autoridades 
del Estado requirente se mencione en la solicitud como autora de la infracción penal 
subyacente y del delito de blanqueo de capitales como obstáculo para permitir c ualquier tipo 
de cooperación en virtud del presente título.  
Artículo LAW.CONFISC.16: Consulta e información  
Cuando existan motivos sustanciales para creer que la ejecución de una orden de embargo 
preventivo o decomiso pudiera entrañar un riesgo real para la protección de los derechos 
fundamentales, el Estado requerido, antes de decidir la ejecución de la orden de embargo 
preventivo o decomiso, consultará al Estado requirente y podrá requerir que se facilite cualquier 
información necesaria.  
Artículo LAW.CON FISC.17: Aplazamiento  
El Estado requerido podrá aplazar la adopción de medidas respecto de una solicitud en caso de que 
dichas medidas perjudiquen las investigaciones o los procedimientos de sus autoridades.  
 
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 Artículo LAW.CONFISC.18: Concesión parcial o con dicional de una solicitud  
Antes de denegar o aplazar la cooperación en virtud del presente título, el Estado requerido 
considerará, cuando proceda y después de haber consultado al Estado requirente, si la solicitud 
puede concederse en parte o sin perjuicio  de las condiciones que estime necesarias.  
Artículo LAW.CONFISC.19: Notificación de documentos  
1. Los Estados se prestarán mutuamente la mayor asistencia posible en la presentación de 
documentos judiciales a las personas afectadas por medidas provisionales y decomisos.  
2. Nada de lo dispuesto en el presente artículo tiene por objeto interferir con:  
(a) la posibilidad de enviar documentos judiciales, por vía postal, directamente a personas en el 
extranjero; y  
(b) la posibilidad de que agentes judiciales, funcionarios u ot ras autoridades competentes del 
Estado de origen puedan realizar la entrega de documentos judiciales directamente a través 
de las autoridades consulares de ese Estado o a través de las autoridades judiciales, incluidos 
los agentes judiciales y funcionarios , u otras autoridades competentes del Estado de destino.  
3. Al entregar documentos judiciales a personas en el extranjero afectadas por medidas 
provisionales u órdenes de decomiso dictadas en el Estado emisor, ese Estado indicará qué recursos 
legales están a disposición de esas personas en virtud de su Derecho interno.  
Artículo LAW.CONFISC.20: Reconocimiento de decisiones extranjeras  
1. Cuando tramite una solicitud de cooperación prevista en los artículos LAW.CONFISC.8 
[Obligación de adoptar medidas provisionales ] a LAW.CONFISC.14 [Prisión por impago], el Estado 
requerido reconocerá cualquier decisión judicial dictada por un tribunal o fiscal en el Estado 
requirente respecto de los derechos reclamados por terceros.  
2. El reconocimiento puede ser rechazado si:  
(a) no se d io a terceros la oportunidad adecuada de hacer valer sus derechos;  
(b) la decisión es incompatible con una decisión ya adoptada en el Estado requerido sobre el 
mismo asunto;  
(c) es incompatible con el orden público del Estado requerido; o  
(d) la decisión se adoptó en  contra de las disposiciones relativas a la jurisdicción exclusiva 
previstas en el Derecho interno del Estado requerido.  
Artículo LAW.CONFISC.21: Autoridades  
1. Cada Estado designará a una autoridad central que se encargará de enviar y responder a las 
solicit udes formuladas en virtud del presente título, ejecutar dichas solicitudes o transmitirlas a las 
autoridades competentes para que sean ejecutadas.  
2. La Unión podrá designar a un organismo de la Unión que, además de las autoridades 
competentes de los Estados  miembros, podrá formular y, en su caso, ejecutar  las solicitudes  
 
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 previstas en el presente título. A los efectos del presente título, cualquier solicitud de este tipo 
deberá ser tratada como una solicitud de un Estado miembro. La Unión podrá también design ar a 
ese organismo de la Unión como autoridad central encargada de enviar y responder a las solicitudes 
formuladas o presentadas a dicho órgano en virtud del presente título.  
Artículo LAW.CONFISC.22: Comunicación directa  
1. Las autoridades centrales se comuni carán directamente entre sí.  
2. En caso de urgencia, las autoridades judiciales del Estado requirente podrán enviar 
directamente solicitudes o comunicaciones en virtud del presente título a las autoridades judiciales 
del Estado requerido. En tales casos, se enviará al mismo tiempo una copia a la autoridad central del 
Estado requerido por conducto de la autoridad central del Estado requirente.  
3. Cuando se presente una solicitud de conformidad con el apartado 2 y la autoridad no sea 
competente para atender la sol icitud, la remitirá a la autoridad nacional competente e informará 
directamente al Estado requirente de que lo ha hecho.  
4. Las autoridades competentes del Estado requirente podrán transmitir directamente a las 
autoridades competentes del Estado requerido las  solicitudes o comunicaciones previstas en los 
artículos LAW.CONFISC.3 [Obligación de prestar asistencia] a LAW.CONFISC.7 [Comunicación 
espontánea de información] que no entrañen medidas coercitivas.  
5. Las autoridades judiciales del Estado requirente podrán enviar directamente proyectos de 
solicitudes o comunicaciones previstas en el presente título a las autoridades judiciales del Estado 
requerido antes de que se presente una solicitud oficial para garantizar que dicha solicitud pueda 
tramitarse eficazmente en el momento de su recepción y contenga información y documentación de 
apoyo suficientes para el cumplimiento de los requisitos del Derecho del Estado requerido.  
Artículo LAW.CONFISC.23: Formulario de solicitud y lenguas  
1. Todas las solicitudes previstas en  el presente título se realizarán por escrito. Las solicitudes 
podrán transmitirse electrónicamente o por cualquier otro medio de telecomunicación, siempre que 
el Estado requirente pueda, previa solicitud, presentar un registro escrito de dicha comunicació n y 
del original en cualquier momento.  
2. Las solicitudes previstas en el apartado 1 se harán en una de las lenguas oficiales del Estado 
requerido o en cualquier otra lengua notificada por el Estado requerido o en su nombre, de 
conformidad con el apartado 3.  
3. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial la lengua o lenguas que, además 
de la lengua o lenguas oficiales de dicho Estado, podrán utilizarse para  formular solicitudes en virtud 
del presente título.  
4. Las solicitudes de medidas provisionales previstas en el artículo LAW.CONFISC.8 [Obligación 
de adoptar medidas provisionales] se efectuarán utilizando el formulario prescrito en el ANEXO 
LAW -8. 
5. Las solicitudes de decomiso previstas en el artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de 
confiscar] se efectuarán utilizando el formulario prescrito en el ANEXO LAW -8. 
 
393 
 6. El Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial podrá modificar los formularios 
mencion ados en los apartados 4 y 5, según sea necesario.  
7. El Reino Unido y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados miembros, podrán 
notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial que exigen la traducción de 
cualquier documento justif icativo a una de las lenguas oficiales del Estado requerido o a cualquier 
otra lengua indicada de conformidad con el apartado 3 del presente artículo. En el caso de las 
solicitudes presentadas en virtud del artículo LAW.CONFISC.8 [Obligación de adoptar med idas 
provisionales], apartado 4, tal traducción de los documentos justificativos podrá facilitarse al Estado 
requerido dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la transmisión de la solicitud, sin perjuicio 
de los plazos previstos en el artículo LAW .CONFISC.8 [Obligación de adoptar medidas provisionales], 
apartado 4.  
Artículo LAW.CONFISC.24: Legalización  
Los documentos transmitidos en aplicación del presente título estarán exentos de toda formalidad 
de legalización.  
Artículo LAW.CONFISC.25: Contenido  de la solicitud  
1. En todas las solicitudes de cooperación formuladas en virtud del presente título se 
especificará lo siguiente:  
(a) la autoridad que formule la solicitud y la autoridad que lleve a cabo las investigaciones o 
procedimientos;  
(b) el objeto y el moti vo de la solicitud;  
(c) las cuestiones, incluidos los hechos pertinentes (como la fecha, el lugar y las circunstancias de 
la infracción) a que se refieren las investigaciones o procedimientos, excepto en el caso de una 
solicitud de notificación;  
(d) en la medida en que la cooperación implica una acción coercitiva:  
i) el texto  de las disposiciones  estatutarias  o, cuando  ello no sea posible,  una exposición  de 
la legislación  pertinente  aplicable;  y 
ii) una indicación  de que la medida  solicitada  o cualquier  otra medida  que tenga  efectos  
similares  podría  adoptarse  en el territorio  del Estado  requirente  en virtud  de su propio  
Derecho  interno;  
(e) cuando sea necesario y en la medida de lo posible:  
i) los datos  de la persona  o personas  de que se trate,  incluidos  el nombre,  la fecha  y el 
lugar  de nacimiento,  la nacionalidad  y la ubicación  y, en el caso  de una persona  jurídica,  
su sede;  y 
ii) los bienes  en relación  con los cuales  se solicita  la cooperación,  su ubicación,  su relación  
con la persona  o personas  de que se trate,  cualquier  relación  con la infracción,  así como  
cualquier  información  disponible  sobre  otras  personas  o intereses  en los bienes;  y 
(f) cualquier procedimiento particular que desee seguir el Estado requirente.  
 
394 
 2. Las solicitudes de medidas provisionales formuladas en virtud del artí culo LAW.CONFISC.8 
[Obligación de adoptar medidas provisionales] y relativas a la incautación de bienes sobre los que se 
pueda ejecutar una orden de decomiso consistente en la obligación de pagar una suma de dinero 
también indicará el importe máximo por el  que se solicita la recuperación de los bienes.  
3. Además de la información mencionada en el apartado 1 del presente artículo, toda solicitud 
prevista en el artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar] deberá contener:  
(a) en lo referente a la letra a) del a rtículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar], 
apartado  1: 
i) una copia  auténtica  y certificada  de la orden  de decomiso  dictada  por el tribunal  del 
Estado  requirente  y una exposición  de los motivos  en que se basa  la orden,  si no se 
indican  en la propia  orden; 
ii) un certificado  emitido  por la autoridad  competente  del Estado  requirente  de que la 
orden  de decomiso  es firme  y no está  sujeta  a vías de recurso  ordinarias;  
iii) información  sobre  la medida  en que se solicita  la ejecución  de la orden;  e 
iv) información  sobre  la necesidad  de adoptar  medidas  provisionales;  
(b) en lo referente a la letra b) del artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar], apartado 
1, una exposición de los hechos sobre los que se haya basado el Estado requirente y sean 
suficientes para que el Esta do requerido pueda solicitar la orden en virtud de su Derecho 
interno;  
(c) cuando se haya dado a terceros la oportunidad de reclamar sus derechos, documentos que así 
lo demuestren.  
Artículo LAW.CONFISC.26: Solicitudes defectuosas  
1. Si una solicitud no cumple con  las disposiciones del presente título o la información 
proporcionada no es suficiente para que el Estado requerido pueda atender la solicitud, dicho 
Estado podrá pedir al Estado requirente que modifique la solicitud o que la complete con 
información adici onal.  
2. El Estado requerido podrá fijar un plazo para la recepción de esas modificaciones o 
informaciones.  
3. A la espera de recibir las modificaciones o información solicitadas respecto de una solicitud 
en virtud del artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de decomisar], el Estado requerido podrá adoptar 
cualquiera de las medidas a que se refieren los artículos LAW.CONFISC.3 [Obligación de prestar 
asistencia] a LAW.CONFISC.9 [Ejecución de medidas provisionales].  
Artículo LAW.CONFISC.27: Pluralidad de solicitude s 
1. Cuando el Estado requerido reciba más de una solicitud con arreglo al artículo 
LAW.CONFISC.8 [Obligación de adoptar medidas provisionales] o al artículo LAW.CONFISC.10 
[Obligación de decomisar] respecto de la misma persona o bienes, la pluralidad de soli citudes no 
impedirá que ese Estado atienda las solicitudes que entrañen la adopción de medidas provisionales.  
 
395 
 2. En caso de pluralidad de solicitudes en virtud del artículo LAW.CONFISC.10 [Obligación de 
decomisar], el Estado requerido considerará la posibilid ad de consultar a los Estados requirentes.  
Artículo LAW.CONFISC.28: Obligación de motivación  
El Estado requerido deberá motivar cualquier decisión de denegar, aplazar o condicionar cualquier 
cooperación prevista en el presente título.  
Artículo LAW.CONFISC .29: Información  
1. El Estado requerido informará sin demora al Estado requirente de:  
(a) la acción iniciada sobre la base de una solicitud en virtud del presente título;  
(b) el resultado final de la acción realizada en respuesta a una solicitud en virtud del present e 
título;  
(c) la decisión de denegar, aplazar o condicionar, total o parcialmente, cualquier cooperación 
prevista en el presente título;  
(d) las circunstancias que imposibiliten la ejecución de la acción solicitada o que puedan 
retrasarla de manera significativa; y 
(e) en caso de que se adopten medidas provisionales de conformidad con una solicitud formulada 
en virtud de los artículos LAW.CONFISC.3 [Obligación de prestar asistencia] a LAW.CONFISC.8 
[Obligación de adoptar medidas provisionales], las disposiciones de su Derecho interno que 
conducirían automáticamente al levantamiento de la medida provisional.  
2. El Estado requirente informará sin demora al Estado requerido de:  
(a) cualquier revisión, decisión o hecho por el que la orden de decomiso deje de ser total o 
parcialme nte aplicable; y  
(b) cualquier acontecimiento, fáctico o jurídico, en virtud del cual ya no se justificaría ninguna 
acción prevista en el presente título.  
3. Cuando un Estado, sobre la base de la misma orden de decomiso, solicite el decomiso en 
más de un Estado, informará de la solicitud a todos los Estados afectados por la ejecución de la 
orden.  
Artículo LAW.CONFISC.30: Restricciones de uso  
1. El Estado requerido podrá hacer que el cumplimiento de una solicitud esté supeditado a la 
condición de que las autoridades d el Estado requirente no utilicen o transmitan sin su 
consentimiento previo la información o las pruebas obtenidas en el marco de investigaciones o 
procedimientos distintos de los especificados en la solicitud.  
2. Sin el consentimiento previo del Estado requer ido, las autoridades del Estado requirente no 
podrán utilizar ni transmitir la información o las pruebas que le proporcione el Estado requerido en 
virtud del presente título en el marco de investigaciones o procedimientos distintos de los 
especificados en la solicitud.  
 
396 
 3. Los datos personales comunicados en virtud del presente título podrán ser utilizados por el 
Estado al que hayan sido transferidos:  
(a) a los efectos de los procedimientos a los que se aplica el presente título;  
(b) para otros procedimientos judiciales y administrativos relacionados directamente con los 
mencionados en letra a);  
(c) para prevenir una amenaza inmediata y grave para la seguridad pública; o  
(d) para cualquier otro fin, solo con el consentimiento previo del Estado que lo comunica, a 
menos que el Estado interesado haya obtenido el consentimiento del interesado.  
4. El presente artículo se aplicará también a los datos personales no comunicados pero 
obtenidos al amparo de lo establecido en la presente parte.  
5. El presente artículo no se aplicará a l os datos personales que hayan sido obtenidos por el 
Reino Unido o un Estado miembro al amparo de lo establecido en el presente título y que procedan 
de dicho Estado.  
Artículo LAW.CONFISC.31: Confidencialidad  
1. El Estado requirente podrá exigir que el Estado  requerido mantenga reserva acerca de la 
existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el 
Estado requerido no puede mantener esa reserva, lo hará saber de inmediato al Estado requirente.  
2. El Estado requi rente, si no es contrario a los principios básicos de su Derecho interno y si así 
lo solicita, mantendrá reserva acerca de cualquier prueba e información proporcionada por el Estado 
requerido, salvo en la medida en que su revelación sea necesaria para las investigaciones o 
procedimientos descritos en la solicitud.  
3. Sin perjuicio de las disposiciones de su Derecho interno, cualquier Estado que haya recibido 
información de manera espontánea en virtud del artículo LAW.CONFISC.7 [Comunicación 
espontánea de infor mación] deberá cumplir con los requisitos de confidencialidad que exija el 
Estado que facilite la información. Si el Estado receptor no puede mantener esa reserva, lo hará 
saber de inmediato al Estado emisor.  
Artículo LAW.CONFISC.32: Costes  
Los costes ord inarios relativos al cumplimiento de una solicitud correrán a cargo del Estado 
requerido. Cuando sean necesarios costes de carácter sustancial o extraordinario para dar 
cumplimiento a una solicitud, el Estado requirente y el Estado requerido se consultarán  para acordar 
las condiciones en que se dará cumplimiento a la solicitud y la forma en que se sufragarán los costes.  
Artículo LAW.CONFISC.33: Daños y perjuicios  
1. Cuando una persona haya iniciado una acción judicial sobre la responsabilidad por daños y 
perjuicios resultantes de un acto u omisión en relación con cualquier cooperación prevista en el 
presente título, los Estados de que se trate estudiarán la posibilidad de consultarse entre sí, según 
proceda, para determinar cómo prorratear la suma de los daños  y perjuicios debidos.  
 
397 
 2. El Estado que haya sido objeto de un litigio por daños y perjuicios procurará informar al otro 
Estado de dicho litigio si ese Estado pudiera tener interés en el caso.  
Artículo LAW.CONFISC.34: Recursos jurídicos  
1. Cada Estado velará por  que las personas afectadas por las medidas adoptadas en virtud de 
los artículos LAW.CONFISC.8 [Obligación de adoptar medidas provisionales] a LAW.CONFISC.11 
[Ejecución de decomisos] dispongan de recursos jurídicos eficaces para preservar sus derechos.  
2. Los motivos de fondo para adoptar las medidas solicitadas en virtud de los artículos 
LAW.CONFISC.8 [Obligación de adoptar medidas provisionales] a LAW.CONFISC.11 [Ejecución de 
decomisos] no serán impugnados ante un tribunal del Estado requerido.  
TÍTULO XII : OTRAS DISPOSICIONE S 
Artículo LAW.OTHER.134: Notificaciones  
1. A más tardar en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, la Unión y el Reino Unido 
efectuarán cualquiera de las notificaciones previstas en el artículo LAW.SURR.82 [Excepción del 
delito  político], apartado 2 , el artículo LAW.SURR.83 [Excepción de la nacionalidad], apartado 2, y el 
artículo LAW.SURR.91 [Consentimiento a la entrega], apartado 4, e indicarán, en la medida en que 
sea posible, si no debe hacerse tal notificación.  
En la medid a en que tal notificación o indicación no se haya hecho en relación con un Estado, en el 
momento contemplado en el párrafo primero podrán efectuarse notificaciones en relación con dicho 
Estado lo antes posible y, a más tardar, dos meses después de la entra da en vigor del presente 
Acuerdo.  
 
Durante ese período  provisional, cualquier Estado respecto del cual no se haya efectuado 
notificación con arreglo al artículo LAW.SURR.82 [Excepción del delito político], apartado 2, al 
artículo LAW.SURR.83 [Excepción de  la nacionalidad], apartado 2, o al artículo LAW.SURR.91 
[Consentimiento a la entrega], apartado 4 , y que no haya sido objeto de una indicación de que no 
debe efectuarse tal notificación, podrá hacer uso de las posibilidades previstas en el artículo como s i 
se hubiera efectuado dicha notificación.  En el caso del artículo LAW.SURR.83 [Excepción de la 
nacionalidad], apartado 2, un Estado únicamente podrá hacer uso de las posibilidades previstas en 
dicho artículo en la medida en que ello sea compatible con los  criterios de notificación.   
 
2. Las notificaciones contempladas en los artículos LAW.SURR.79 [Ámbito de aplicación], 
apartado 4, LAW.SURR.85 [Intervención de la autoridad central], apartado 1, LAW.SURR.86 
[Contenido y formulario de la orden de detención], ap artado 2, LAW.SURR.105 [Posibles actuaciones 
por otras infracciones], apartado 1, LAW.SURR.106 [Entrega o extradición ulterior], apartado 1, 
LAW.CONFISC.4 [Solicitudes de información sobre cuentas bancarias y cajas de seguridad], apartado 
4, LAW.CONFISC.5 [Solicitudes de información sobre transacciones bancarias], apartado 5, 
LAW.CONFISC.6 [Solicitudes de control de las transacciones bancarias], apartado 5, LAW.CONFISC 15 
[Motivos de denegación], apartado 2, y LAW.CONFISC.23 [Formulario de solicitud y lengu as], 
apartados 3 y 7, podrán realizarse en cualquier momento.  
3. Las notificaciones contempladas en los artículos LAW.SURR.85 [Intervención de la autoridad 
central], apartado 1, LAW.SURR.86 [Contenido y formulario de la orden de detención], apartado 2, y 
CONFISC 23 [Formulario de solicitud y lenguas], apartados 3 y 7, podrán modificarse en cualquier 
momento.  
 
398 
 4. Las notificaciones contempladas en los artículos LAW.SURR.82 [Excepción del delito político], 
apartado 2, LAW.SURR.83 [Excepción de la nacionalidad], apartado 2, LAW.SURR.85 [Intervención de 
la autoridad central], apartado 1, LAW.SURR.91 [Consentimiento a la entrega], apartado 4, 
LAW.CONFISC.4 [Solicitudes de información sobre cuentas bancarias y cajas de seguridad], apartado 
4, LAW.CONFISC.5 [Solicitud es de información sobre transacciones bancarias], apartado 5, y 
LAW.CONFISC.6 [Solicitudes de control de las transacciones bancarias], apartado 5, podrán retirarse 
en cualquier momento.  
5. La Unión publicará la información sobre las notificaciones del Reino U nido contempladas en 
el artículo LAW.SURR.85 [Intervención de la autoridad central], apartado 1, en el Diario Oficial de la 
Unión Europea . 
6. A más tardar en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, el Reino Unido notificará 
a la Unión la identidad de las siguientes autoridades:  
(a) la autoridad responsable de recibir y tratar los datos del PNR en virtud del título III 
[Transferencia y tratamiento de los datos del registro de nombres de los pasajeros (PNR)];  
(b) la autoridad  considerada  autoridad  policial  competente  a efectos  del título  V [Cooperación  
con Europol]  y una breve descripción de sus competencias;  
(c) el punto nacional de contacto designado de conformidad con el artículo  LAW.EUROPOL.50  
[Punto  nacional  de contacto  y funcionarios  de enlace],  apartado  1; 
(d) la autoridad  considerada  competente  a efectos  del título  VI [Cooperación  con Eurojust]  y una 
breve  descripción  de sus competencias;  
(e) el punto  de contacto designado de conformidad con el artículo  LAW.EUROJUST.65  [Puntos  de 
contacto  para  Eurojust],  apartado  1; 
(f) el corresponsal  nacional  del Reino  Unido  para  asuntos  de terrorismo  designado  de 
conformidad  con el artículo  LAW.EUROJUST.65  [Puntos  de contacto  para  Eurojust],  apartado  
2; 
(g) la autoridad  competente  en virtud  del Derecho  interno  del Reino  Unido  para  ejecut ar una 
orden  de detención,  tal como  se contempla  en la letra  c) del artículo  LAW.SURR .78 
[Definiciones] , y la autoridad  competente  en virtud  del Derecho  interno  del Reino  Unido  para  
dictar  una orden  de detención,  tal como  se contempla  en la letra  d) del artículo  LAW.SURR.78  
[Definiciones];  
(h) la autoridad  designada por el Reino Unido de conformidad con el artículo  LAW.SURR.103  
[Tránsito],  apartado  3; 
(i) la autoridad  central  designada  por el Reino  Unido  de conformidad  con el artículo  
LAW.EXINF.122  [Autoridades  centrales];  
(j) la autoridad  central  designada  por el Reino  Unido  de conformidad  con el artículo  
LAW.CONFISC.21  [Autoridades],  apartado  1. 
La Unión publicará información sobre las autoridades mencionadas en el párrafo primero en el 
Diario Oficial de la Unión Europea .  
 
399 
 7. A más tardar en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, la Unión, en su nombre o 
en nombre de sus Estados miembros, según sea el caso, notificará al Reino Unido la identidad de las 
autoridades siguientes:  
(a) las Unidades de Información so bre los Pasajeros establecidas o designadas por cada Estado 
miembro a efectos de la recepción y el tratamiento de los datos del PNR en virtud del título III 
[Transferencia y tratamiento de los datos del registro de nombres de los pasajeros (PNR)];  
(b) la autor idad  competente  en virtud  del Derecho  interno  de cada  Estado  miembro  para  ejecutar  
una orden  de detención,  tal como  se contempla  en la letra  c) del artículo  LAW.SURR.78  
[Definiciones],  y la autoridad  competente  en virtud  del Derecho  interno  de cada  Estado  
miembro  para  dictar  una orden  de detención,  tal como  se contempla  en la letra  d) del artículo  
LAW.SURR.78  [Definiciones];  
(c) la autoridad  designada por cada Estado miembro de conformidad con el artículo  
LAW.SURR.103  [Tránsito],  apartado  3; 
(d) el organismo de la Unión a que se refiere el artículo LAW.MUTAS.114 [Definición de autoridad 
competente];  
(e) la autoridad  central designada por cada Estado miembro de conformidad con el artículo  
LAW.EXINF.122  [Autoridades  centrales] ; 
(f) la autoridad  central  designada  por cada  Esta do miembro  de conformidad  con el artículo  
LAW.CONFISC.21  [Autoridades],  apartado  1; 
(g) todo  organismo  de la Unión  designado  de conformidad  con la primera  frase  del artículo  
LAW.CONFISC.21  [Autoridades],  apartado  2, y si también  está  designado  como  autoridad  
central  en virtud  de la última  frase  de dicho  apartado.  
8. Las notificaciones realizadas en virtud del apartado 6 o 7 podrán modificarse en cualquier 
momento. Tales modificaciones se notificarán al Comité Especializado en Cooperación Policial y 
Judicial.  
9. El Re ino Unido y la Unión podrán notificar a más de una autoridad con respecto al apartado 
6, letras a), b), d), e), g), h), i) y j), y al apartado 7, respectivamente, y podrán limitar dichas 
notificaciones para fines particulares.  
10. Cuando la Unión realice las n otificaciones a que se refiere el presente artículo, indicará a 
cuál de los Estados miembros se aplica la notificación o si la realiza en su propio nombre.  
Artículo LAW.OTHER.135: Revisión y evaluación  
1. Esta parte se revisará conjuntamente de conformidad co n el artículo FINPROV.3 [Revisión] o 
a petición de cualquiera de las Partes cuando así se acuerde conjuntamente.  
2. Las Partes decidirán por adelantado la manera en que debe llevarse a cabo la revisión y se 
comunicarán mutuamente la composición de sus equipos  de revisión respectivos. Los equipos de 
revisión incluirán personas con la experiencia adecuada en relación con los temas objeto de revisión. 
Sin perjuicio de las disposiciones legales aplicables, todos los participantes en la revisión deberán 
respetar la  confidencialidad de las conversaciones y contar con la oportuna habilitación de 
 
400 
 seguridad. A efectos de dichas revisiones, el Reino Unido y la Unión adoptarán las disposiciones 
necesarias para el acceso adecuado a la documentación, los sistemas y el perso nal pertinentes.  
3. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 2, la revisión abordará, en particular, la 
aplicación práctica, la interpretación y el desarrollo de la presente parte.  
Artículo LAW.OTHER.136: Denuncia  
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.8 [Denuncia], cada una de las Partes 
podrá denunciar en cualquier momento la presente parte mediante notificación escrita por vía 
diplomática. En tal caso, la presente parte dejará de estar en vigor el primer día del noveno mes 
siguiente a  la fecha de la notificación.  
2. No obstante, si se denuncia la presente parte debido a que el Reino Unido o un Estado 
miembro ha denunciado el Convenio Europeo de Derechos Humanos o sus protocolos 1, 6 o 13, la 
presente parte dejará de estar en vigor a partir de la fecha en que dicha denuncia surta efecto o, si la 
notificación de denuncia se realiza con posterioridad a esa fecha, el decimoquinto día siguiente a la 
fecha de dicha notificación.  
3. Si cualquiera de las Partes notifica la denuncia en virtud del  presente artículo, el Comité 
Especializado en Cooperación Policial y Judicial se reunirá a fin de determinar las medidas que es 
preciso adoptar para garantizar que se concluya de manera adecuada la cooperación iniciada en 
virtud de la presente parte. En c ualquier caso, en lo que respecta a todos los datos personales 
obtenidos a través de la cooperación en virtud de la presente parte antes de que deje de estar en 
vigor, las Partes garantizarán que se mantenga el nivel de protección con arreglo al cual los d atos 
personales fueron transferidos después de que la denuncia surta efecto.  
Artículo LAW.OTHER.137: Suspensión  
1. En caso de deficiencias graves y sistemáticas en una Parte con respecto a la protección de 
los derechos fundamentales o al principio del Estado de Derecho, la otra Parte podrá suspender la 
presente parte o sus títulos mediante notificación escrita por vía diplomática. Dicha notificación 
deberá especificar las deficiencias graves y sistemáticas en que se basa la suspensión.  
2. En caso de deficiencias graves y sistemáticas en una Parte con respecto a la protección de 
los datos personales, incluso cuando dichas deficiencias hayan dado lugar a que deje de aplicarse la 
decisión de adecuación pertinente, la otra Parte podrá suspender la presente parte o sus  títulos 
mediante notificación escrita por vía diplomática. Dicha notificación deberá especificar las 
deficiencias graves y sistemáticas en que se basa la suspensión.  
3. A efectos del apartado 2, se entenderá por «decisión de adecuación pertinente»:  
(a) en el cas o del Reino Unido, una decisión adoptada por la Comisión Europea, de conformidad 
con el artículo 36 de la Directiva (UE) 2016/68082 o la legislación posterior análoga, que 
acredite un nivel adecuado de protección;  
                                                            
82  Directiva (UE) 2016/680 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de abril de 2016, relativa a la 
protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales por parte de las 
autoridades competentes para fines de prevención, investigación, detección o enjuiciamiento de infracciones 
 
401 
 (b) en el caso de la Unión, una decisión adopta da por el Reino Unido que acredite un nivel 
adecuado de protección con respecto a las transferencias que entran en el ámbito de 
aplicación de la parte 3 de la Ley de protección de datos de 201883 o la legislación posterior 
análoga.  
4. En relación con la suspen sión del título III [Transferencia y tratamiento de los datos del 
registro de nombres de los pasajeros (PNR)] o del título X [Lucha contra el blanqueo de capitales], las 
referencias a una «decisión de adecuación pertinente» también incluyen:  
(a) en el caso del  Reino Unido, una decisión adoptada por la Comisión Europea, de conformidad 
con el artículo 45 del Reglamento general de protección de datos (UE) 2016/67984 o la 
legislación posterior análoga que acredite un nivel adecuado de protección;  
(b) en el caso de la Un ión, una decisión adoptada por el Reino Unido que acredite un nivel 
adecuado de protección con respecto a las transferencias que entran en el ámbito de 
aplicación de la parte 2 de la Ley de protección de datos de 2018 o la legislación posterior 
análoga.  
5. Los títulos que se vean afectados por la suspensión dejarán de aplicarse provisionalmente el 
primer día del tercer mes siguiente a la fecha de la notificación a que se refieren los apartados 1 o 2, 
salvo que, a más tardar dos semanas antes de la expiración d e dicho plazo, ampliado, en su caso, de 
conformidad con el apartado 7, letra d), la Parte que haya notificado la suspensión notifique por 
escrito a la otra Parte, por vía diplomática, la retirada de la primera notificación o la reducción del 
ámbito de apli cación de la suspensión. En este último caso, solo dejarán de aplicarse 
provisionalmente los títulos a que se refiere la segunda notificación.  
6. Si una Parte notifica la suspensión de uno o varios títulos de la presente parte de 
conformidad con el apartado 1  o 2, la otra Parte podrá suspender todos los títulos restantes, 
mediante notificación por escrito por vía diplomática, con tres meses de antelación.  
7. Tras la notificación de suspensión de conformidad con el párrafo 1 o 2, el Consejo de 
Asociación se ocupar á inmediatamente del asunto. El Consejo de Asociación estudiará la posibilidad 
de que la Parte que notificó la suspensión posponga su entrada en vigor, reduzca su ámbito de 
aplicación o la retire. A tal efecto, a recomendación del Comité Especializado en C ooperación Policial 
y Judicial, el Consejo de Asociación podrá:  
(a) acordar interpretaciones conjuntas de las disposiciones de la presente parte;  
(b) recomendar a las Partes medidas apropiadas;  
                                                                                                                                                                                         
penales o de ejecución de sanciones penales, y a la libre circulación de tales datos y por la que se deroga la 
Decisión Marco 2008/977/JAI del Consejo (DO L  119 de 4.5.2016, p.  89). 
83  2018, capítul o 12.  
84  Reglamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de abril de 2016, relativo a la 
protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación 
de estos datos y por el que se d eroga la Directiva 95/46/CE (Reglamento general de protección de datos) (DO 
L 119 de 4.5.2016, p.  1). 
 
402 
 (c) adoptar las adaptaciones oportunas de la presente parte que sean neces arias para abordar las 
causas de la suspensión, con un período de validez máximo de doce meses; y  
(d) ampliar el plazo mencionado en el apartado 5 hasta tres meses.  
8. Si cualquiera de las Partes notifica la suspensión de conformidad con el presente artículo, el 
Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial se reunirá a fin de determinar las medidas 
que es preciso adoptar para garantizar que se concluya de manera adecuada la cooperación iniciada 
en virtud de la presente parte que se vea afectada por la n otificación. En cualquier caso, en lo que 
respecta a todos los datos personales obtenidos a través de la cooperación en virtud de la presente 
parte antes de que los títulos que se vean afectados por la suspensión dejen de aplicarse 
provisionalmente, las Pa rtes garantizarán que se mantenga el nivel de protección con arreglo al cual 
los datos personales fueron transferidos después de que la suspensión surta efecto.  
9. Los títulos suspendidos se restablecerán el primer día del mes siguiente a la fecha en que la 
Parte que haya notificado la suspensión de conformidad con el apartado 1 o 2 notifique por escrito a 
la otra Parte por vía diplomática su intención de restablecerlos. La Parte que haya notificado la 
suspensión de conformidad con los apartados 1 o 2 notific ará su intención de restablecer los 
capítulos suspendidos en cuanto las deficiencias graves y sistemáticas en que haya incurrido la otra 
Parte y en las que se basaba la suspensión hayan dejado de existir.  
10. Tras notificarse la intención de restablecer los tí tulos suspendidos de conformidad con el 
apartado 9, se restablecerán el resto de los títulos suspendidos con arreglo al apartado 6 al mismo 
tiempo que los que se suspendieron en virtud del apartado 1 o 2.  
Artículo LAW.OTHER.138: Gastos  
Las Partes y los Est ados miembros, incluidas las instituciones, órganos y organismos de las Partes o 
de los Estados miembros, sufragarán sus propios gastos derivados de la aplicación de la presente 
parte, salvo disposición en contrario en el presente Acuerdo.  
TÍTULO XIII: SOL UCIÓN DE DIFERENCIAS  
Artículo LAW.DS.1: Objetivo  
El objetivo del presente título es establecer un mecanismo rápido, eficaz y eficiente para evitar y 
resolver diferencias entre las Partes sobre la presente parte para llegar, incluidas las diferencias 
relati vas a la presente parte cuando se aplica a situaciones reguladas por disposiciones distintas del 
presente Acuerdo, con vistas a llegar, en la medida de lo posible, a una solución de mutuo acuerdo.  
Artículo LAW.DS.2: Ámbito de aplicación  
1. El presente título se aplica a las diferencias entre las Partes relativas a la presente parte («las 
disposiciones contempladas»).  
2. Las disposiciones contempladas incluirán todas las disposiciones de la presente parte, con 
excepción de los artículos siguientes:  
(a) artículo LAW.GEN.5 [Ámbito de la cooperación cuando un Estado miembro ya no participa en 
las medidas análogas en virtud del Derecho de la Unión];  
(b) artículo LAW.PRUM.19 [Suspensión e inaplicación];  
 
403 
 (c) artículo LAW.PNR.28 [Conservación de los datos del PNR], apartado 14;  
(d) artículo LAW.PNR.38 [Suspensión de la cooperación en virtud del presente título];  
(e) artículo LAW.OTHER.136 [Denuncia];  
(f) artículo LAW.OTHER.137 [Suspensión]; y  
(g) artículo LAW.DS.6 [Suspensión].  
Artículo LAW.DS.3: Exclusividad  
Las Partes se comprometen a no some ter una diferencia entre ellas relacionada con la presente 
parte a un mecanismo de solución de diferencias distinto del previsto en el presente título.  
Artículo LAW.DS.4: Consultas  
1. Si una Parte («la Parte demandante») considera que la otra Parte («la Parte  demandada») ha 
incumplido una obligación en virtud de la presente parte, las Partes procurarán resolver el asunto 
mediante consultas de buena fe para llegar a una solución de mutuo acuerdo.  
2. La Parte demandante podrá solicitar la celebración de consultas m ediante una solicitud 
presentada por escrito a la Parte demandada. La Parte demandante especificará en su solicitud 
escrita las razones en que se basa dicha solicitud, incluida la identificación de los hechos u omisiones 
que considera que dan lugar al incu mplimiento de una obligación por parte de la Parte demandada, 
señalando las disposiciones contempladas que considere aplicables.  
3. La Parte demandada responderá a la solicitud sin demora, a más tardar dos semanas 
después de la fecha de su entrega. Las consultas se celebrarán regularmente, en persona o por 
cualquier otro medio de comunicación acordado por las Partes, en un plazo de tres meses a partir de 
la fecha de entrega de la solicitud.  
4. Las consultas se considerarán concluidas tres meses después de l a fecha de entrega de la 
solicitud, salvo que las Partes acepten continuarlas.  
5. La Parte demandante podrá solicitar que las consultas se realicen en el marco de la Comisión 
Especializada en Cooperación Policial y Judicial o en el marco del Consejo de Asocia ción. La primera 
reunión se llevará a cabo en el plazo de un mes a partir fecha de la solicitud de consultas a que se 
refiere el apartado 2 del presente artículo. El Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial 
podrá decidir en cualquier momento  remitir el asunto al Consejo de Asociación. El Consejo de 
Asociación podrá también decidir ocuparse del asunto. El Comité Especializado en Cooperación 
Policial y Judicial o, en su caso, el Consejo de Asociación, podrá resolver la diferencia mediante una 
decisión. Dicha decisión se considerará una solución de mutuo acuerdo en el sentido del artículo 
LAW.DS.5 [Solución de mutuo acuerdo].  
6. La Parte demandante podrá retirar unilateralmente, en cualquier momento, la solicitud de 
consultas. En tal caso, las consu ltas se darán por terminadas inmediatamente.  
7. Las consultas y, en particular, toda la información calificada como confidencial, así como las 
posiciones adoptadas por las Partes durante las consultas, serán confidenciales.  
 
404 
 Artículo LAW.DS.5: Solución de mutu o acuerdo  
1. Las Partes podrán llegar en cualquier momento a una solución de mutuo acuerdo respecto 
de cualquier diferencia a que se refiere el artículo LAW.DS.2 [Ámbito de aplicación].  
2. La solución de mutuo acuerdo podrá adoptarse mediante una decisión del Co mité 
Especializado en Cooperación Policial y Judicial o del Consejo de Asociación. Cuando la solución de 
mutuo acuerdo consista en un acuerdo de las Partes sobre las interpretaciones conjuntas de las 
disposiciones de la presente parte, dicha solución se ad optará mediante una decisión del Consejo de 
Asociación.  
3. Cada Parte adoptará las medidas necesarias para aplicar la solución de mutuo acuerdo en el 
plazo acordado.  
4. Como muy tarde en la fecha en que venza el plazo acordado, la Parte encargada de la 
aplicació n informará a la otra Parte, por escrito, de las medidas adoptadas para aplicar la solución de 
mutuo acuerdo.  
Artículo LAW.DS.6: Suspensión  
1. Cuando las consultas en virtud del artículo LAW.DS.4 [Consultas] no hayan concluido en una 
solución de mutuo acuerdo  en el sentido del artículo LAW.DS.5 [Solución de mutuo acuerdo], la 
Parte demandante podrá, siempre que no haya retirado su solicitud de consultas de conformidad 
con el artículo LAW.DS.4 [Consultas], apartado 6, y cuando considere que la Parte demandada h a 
incumplido gravemente sus obligaciones en virtud de las disposiciones contempladas a que se 
refiere el artículo LAW.DS.4 [Consultas], apartado 2, suspender mediante notificación escrita por vía 
diplomática los títulos de la presente parte a los que se re fiere el incumplimiento grave. Dicha 
notificación especificará el incumplimiento grave de las obligaciones por parte de la Parte 
demandada en el que se basa la suspensión.  
2. Los títulos que se vean afectados por la suspensión dejarán de aplicarse provisional mente el 
primer día del tercer mes siguiente a la fecha de la notificación a que se refiere el apartado 1 o 
cualquier otra fecha acordada mutuamente por las Partes, salvo que, a más tardar dos semanas 
antes de la expiración de dicho plazo, la Parte demanda nte notifique por escrito a la Parte 
demandada, por vía diplomática, la retirada de la primera notificación o la reducción del ámbito de 
aplicación de la suspensión. En este último caso, solo dejarán de aplicarse provisionalmente los 
títulos a que se refie re la segunda notificación.  
3. Si la Parte demandante notifica la suspensión de uno o varios títulos de la presente parte de 
conformidad con el apartado 1, la Parte demandada podrá suspender todos los títulos restantes 
mediante notificación por escrito por ví a diplomática, con tres meses de antelación.  
4. Si se notifica la suspensión de conformidad con el presente artículo, el Comité Especializado 
en Cooperación Policial y Judicial se reunirá a fin de determinar las medidas que es preciso adoptar 
para garantizar que se concluya de manera adecuada la cooperación iniciada en virtud de la 
presente parte que se vea afectada por la notificación. En cualquier caso, en lo que respecta a todos 
los datos personales obtenidos a través de la cooperación en virtud de la prese nte parte antes de 
que los títulos que se vean afectados por la suspensión dejen de aplicarse provisionalmente, las 
Partes garantizarán que se mantenga el nivel de protección con arreglo al cual los datos personales 
fueron transferidos después de que la su spensión surta efecto.  
 
405 
 5. Los títulos suspendidos se restablecerán el primer día del mes siguiente a la fecha en que la 
Parte demandante haya notificado por escrito a la Parte demandada, por vía diplomática, su 
intención de restablecerlos. La Parte demandante  notificará inmediatamente su intención de 
restablecer los capítulos suspendidos cuando considere que el incumplimiento grave en el que se 
basaba la suspensión haya dejado de existir.  
6. Tras la notificación de la Parte demandante de su intención de restablec er los títulos 
suspendidos de conformidad con el apartado 5, se restablecerán el resto de los títulos suspendidos 
con arreglo al apartado 3 al mismo tiempo que los que se suspendieron en virtud del apartado 1.  
Artículo LAW.DS.7: Plazos  
1. Todos los plazos est ablecidos en el presente título se contarán en semanas o meses, según 
sea el caso, a partir del día siguiente al acto al que se refieran.  
2. Los plazos contemplados en el presente título podrán ser modificados de mutuo acuerdo 
entre las Partes.  
  
 
406 
 CUARTA PA RTE: COOPERACIÓN TEMÁTICA  
TÍTULO I: SEGURIDAD SANITARIA  
Artículo HS.1: Cooperación en materia de seguridad sanitaria  
1. A los efectos del presente artículo, se entenderá por «amenaza transfronteriza grave para la 
salud» un peligro mortal o grave para la salud de origen biológico, químico, ambiental o desconocido 
que se propague o suponga un riesgo significativo de propagaci ón a través de las fronteras de al 
menos un Estado miembro y del Reino Unido.  
2. Las Partes se informarán mutuamente de una amenaza transfronteriza grave para la salud 
que afecte a la otra Parte y procurarán hacerlo de manera oportuna.  
3. Cuando exista una ame naza transfronteriza grave para la salud, previa solicitud escrita del 
Reino Unido, la Unión podrá conceder al Reino Unido acceso ad hoc a su Sistema de Alerta Precoz y 
Respuesta (SAPR) en relación con la amenaza particular para permitir a las Partes y a l as autoridades 
competentes de los Estados miembros intercambiar información pertinente, evaluar los riesgos para 
la salud pública y coordinar las medidas que podrían ser necesarias para proteger la salud pública. La 
Unión se esforzará por responder oportun amente a la solicitud escrita del Reino Unido.  
Además, la Unión podrá invitar al Reino Unido a participar en un comité establecido en la Unión y 
compuesto por representantes de los Estados miembros con el fin de apoyar el intercambio de 
información y la co ordinación respecto a la amenaza transfronteriza grave para la salud.  
Ambos acuerdos serán temporales y, en cualquier caso, no excederán la duración que cualquiera de 
las Partes, previa consulta a la otra Parte, considere necesaria para abordar la amenaza  
transfronteriza grave para la salud correspondiente.  
4. A los efectos del intercambio de información a que se refiere el apartado 2 y de cualquier 
solicitud formulada de conformidad con el apartado 3, cada una de las Partes designará un centro de 
coordinaci ón y lo notificará a la otra Parte. Los centros de coordinación también deberán:  
(a) esforzarse por facilitar el entendimiento entre las Partes sobre si una amenaza constituye o no 
una amenaza transfronteriza grave para la salud;  
(b) buscar soluciones de mutuo acu erdo para cualquier problema técnico derivado de la 
aplicación del presente título.  
5. El Reino Unido observará todas las condiciones aplicables a la utilización del SAPR y el 
reglamento interno del comité mencionado en el apartado 3, durante el período de ac ceso 
concedido en relación con una amenaza transfronteriza grave para la salud particular. Si, tras 
intercambios aclaratorios entre las Partes:  
(a) la Unión considera que el Reino Unido no ha observado las condiciones o el reglamento 
interno antes mencionados , podrá poner fin al acceso del Reino Unido al SAPR o a su 
participación en dicho comité, según sea el caso, en relación con esa amenaza;  
 
407 
 (b) el Reino Unido considera que no puede aceptar las condiciones o el reglamento interno, podrá 
suspender su participació n en el SAPR o su participación en dicho comité, según sea el caso, 
en relación con esa amenaza.  
6. Cuando redunde en su interés mutuo, las Partes cooperarán en los foros internacionales 
sobre prevención, detección, preparación y respuesta a las amenazas est ablecidas y emergentes 
para la seguridad sanitaria.  
7. El Centro Europeo para la Prevención y el Control de las Enfermedades y el organismo 
competente del Reino Unido encargado de la vigilancia, la información epidemiológica y el 
asesoramiento científico sob re enfermedades infecciosas cooperarán en cuestiones técnicas y 
científicas de interés mutuo para las Partes y, a tal efecto, podrán concluir un memorando de 
entendimiento.  
 
TÍTULO II: CIBERSEGU RIDAD  
Artículo CYB.1: Diálogo sobre cuestiones cibernéticas  
Las Partes procurarán mantener un diálogo periódico para intercambiar información sobre avances 
importantes en materia política, en particular en relación con la seguridad internacional, la 
seguridad de las tecnologías emergentes, la gobernanza de internet,  la ciberseguridad, la 
ciberdefensa y la ciberdelincuencia.  
Artículo CYB.2: Cooperación en materia cibernética  
1. Cuando redunde en su interés mutuo, las Partes cooperarán en materia cibernética 
compartiendo mejores prácticas y adoptando medidas prácticas de cooperación encaminadas a 
promover y proteger un ciberespacio abierto, libre, estable, pacífico y seguro basado  en la aplicación 
del Derecho internacional existente, las normas para el comportamiento responsable del Estado y 
las medidas regionales de fomento de la confianza en materia cibernética.  
2. Las Partes también se esforzarán por cooperar en los foros y organi smos internacionales 
pertinentes, y procurarán reforzar la ciberresiliencia mundial y aumentar la capacidad de terceros 
países para luchar contra la ciberdelincuencia de manera eficaz.  
Artículo CYB.3: Cooperación con el Equipo de Respuesta a Emergencias In formáticas (CERT -UE) de la 
Unión Europea  
Previa aprobación de la Junta Directiva del Equipo de Respuesta a Emergencias Informáticas (CERT -
UE) de la Unión Europea, el CERT -UE y el equipo nacional de respuesta a emergencias informáticas 
del Reino Unido coope rarán de forma voluntaria, oportuna y recíproca para intercambiar 
información sobre herramientas y métodos, como técnicas, tácticas, procedimientos y mejores 
prácticas, y sobre amenazas y vulnerabilidades generales.  
 
408 
 Artículo CYB.4: Participación en activid ades específicas del Grupo de cooperación establecido en 
virtud de la Directiva (UE) 2016/1148  
1. Con el fin de promover la cooperación en materia de ciberseguridad y garantizando al 
mismo tiempo la autonomía del proceso de toma de decisiones de la Unión, las  autoridades 
nacionales competentes del Reino Unido podrán participar por invitación, que el Reino Unido 
también podrá solicitar, del presidente del Grupo de cooperación, en consulta con la Comisión, en 
las siguientes actividades del Grupo de cooperación:  
(a) intercambio de mejores prácticas en materia de desarrollo de la capacidad con el fin de 
garantizar la seguridad de las redes y los sistemas de información;  
(b) intercambio de información sobre los ejercicios relacionados con la seguridad de las redes y 
los sis temas de información;  
(c) intercambio información, experiencias y mejores prácticas sobre riesgos e incidentes;  
(d) intercambio de información y mejores prácticas sobre sensibilización, programas de educación 
y formación; e  
(e) intercambio de información y mejores prá cticas sobre investigación y desarrollo en materia 
seguridad de las redes y los sistemas de información.  
2. Cualquier intercambio de información, experiencias o mejores prácticas entre el Grupo de 
cooperación y las autoridades nacionales competentes del Reino  Unido será voluntario y, en su caso, 
recíproco.  
Artículo CYB.5: Cooperación con la Agencia Europea para la Seguridad Cibernética (ENISA)  
1. Con el fin de promover la cooperación en materia de ciberseguridad y garantizando al 
mismo tiempo la autonomía del pro ceso de toma de decisiones de la Unión, el Reino Unido podrá 
participar por invitación, que el Reino Unido también podrá solicitar, del Consejo de Administración 
de la Agencia de la Unión Europea para la Ciberseguridad (ENISA), en las siguientes actividade s 
realizadas por la ENISA:  
(a) crear capacidades;  
(b) conocimientos e información; y  
(c) sensibilización y educación.  
2. Las condiciones de participación del Reino Unido en las actividades de la ENISA 
contempladas en el apartado 1, incluida una contribución financiera adecuada, se establecerán en 
los acuerdos de trabajo adoptados por el Consejo de Administración de la ENISA previa aprobación 
de la Comisión y acodados con el Reino Unido.  
3. El intercambio de información, experiencias y mejores prácticas entre la ENISA y el Reino 
Unido será voluntario y, en su caso, recíproco.   
 
409 
 QUINTA PARTE: PARTICIPACIÓN EN PROGRAMAS DE LA UNIÓN, BUENA GESTIÓN FINANCIERA Y 
DISPOSICIONES FINANCIERAS  
Artículo UNPRO.0.1: Ámbito de aplicación  
1. La presente parte se aplicará a la participación del Reino Unido en los programas, 
actividades y servicios de la Unión en los que las Partes hayan acordado  la participación del Reino 
Unido.  
2. La presente parte no se aplicará a la participación del Reino Unido en programas de 
cohesión enmarcados en el objetivo de cooperación territorial europea, ni en programas similares 
que tengan ese mismo objetivo, cuando di cha participación tenga lugar en virtud de actos de base 
de una o más instituciones de la Unión aplicables a dichos programas.   
Las condiciones aplicables a la participación en los programas a los que se hace referencia en el 
párrafo primero se especificar án en el acto de base aplicable y en el acuerdo de financiación que se 
celebre en virtud de ese acto. Las Partes acordarán disposiciones que tengan efectos análogos al 
capítulo 2 [Buena gestión financiera] en relación con la participación del Reino Unido e n los 
programas mencionados.  
Artículo UNPRO.0.2: Definiciones  
A efectos de la presente parte, se entenderá por:  
(a) «acto de base»:  
i) un acto de una o más instituciones de la Unión por el que se instituya un programa 
o actividad y que establezca una base jurídi ca para una acción y para la ejecución de 
los gastos correspondientes consignados en el presupuesto de la Unión, o de la 
garantía presupuestaria con cargo a dicho presupuesto, incluidos cualquier 
modificación del acto y cualquier acto pertinente de una ins titución de la Unión que 
lo complemente o ejecute, con excepción de los referentes a la adopción de 
programas de trabajo, o  
ii) un acto de una o más instituciones de la Unión por el que se instituya una actividad 
distinta de los programas que esté financiada con cargo al presupuesto de la Unión;  
(b) «acuerdo de financiación» : acuerdos relacionados con programas y actividades de la Unión en 
virtud del Protocolo I  por los que se ejecutan fondos  de la Unión, como convenios de 
subvención, convenios de contribución, a cuerdos marco de colaboración financiera, convenios 
de financiación o acuerdos de garantía;   
(c) «otras normas referentes a la ejecución del programa o actividad de la Unión»: normas 
establecidas en el Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlamento Europeo y del 
Consejo85 (Reglamento Financiero) que se apliquen al presupuesto general de la Unión y en el 
                                                            
85  Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de julio de 2018, 
sobre las normas financieras aplicables al presupuesto  general de la Unión, por el que se modifican los 
Reglamentos (UE) n.º  1296/2013, (UE) n.º  1301/2013, (UE) n.º  1303/2013, (UE) n.º  1304/2013, (UE) 
n.º 1309/2013, (UE) n.º  1316/2013, (UE) n.º  223/2014 y (UE) n.º  283/2014 y la Decisión n.º  541/2014/UE y por 
el que se deroga el Reglamento (UE, Euratom) n.º  966/2012 (DO L  193 de 30.7.2018, p.  1). 
 
410 
 programa de trabajo o en las convocatorias de propuestas u otros procedimientos de 
concesión o adjudicación de la Unión;  
(d) «Unión»: la Unión Europea, la Comunid ad Europea de la Energía Atómica, o ambas, según 
requiera el contexto;  
(e) «procedimiento de concesión o adjudicación de la Unión»: un procedimiento para la 
concesión de financiación de la Unión iniciado por esta o por personas o entidades que tienen 
encomenda da la ejecución de fondos de la Unión;  
(f) «entidad del Reino Unido»: cualquier tipo de entidad (persona física o jurídica o entidad de 
otra índole) que pueda participar en una actividad o en actividades de un programa o 
actividad de la Unión de conformidad co n el acto de base y que tenga su lugar de 
establecimiento o residencia en el Reino Unido.  
Capítulo 1: Participación del Reino Unido en programas y actividades de la Unión  
Sección  1: Condiciones generales de participación en programas y actividades de la Un ión 
Artículo UNPRO.1.3: Fundamento de la participación  
1. El Reino Unido participará en los programas, las actividades o, en casos excepcionales, la 
parte de los programas o actividades de la Unión que estén abiertos a su participación y que figuren 
en el Protocolo I [Programas y actividades en los que participa el Reino Unido] , y contribuirá a ellos.  
2. El Protocolo I será objeto de acuerdo entre las Partes. Será adoptado y podrá ser modificado 
por el Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión.  
3. El Protocolo I:  
(a) determinará los programas, actividades o, en casos excepcionales, la parte de los programas y 
actividades de la Unión en los que participará el Reino Unido;  
(b) establecerá la duración de dicha participación, que remitirá al período dura nte el cual el Reino 
Unido o entidades del Reino Unido podrán solicitar fondos de la Unión o podrán tener 
encomendada la ejecución de fondos de la Unión Europea;  
(c) establecerá condiciones específicas para la participación del Reino Unido y de entidades del 
Reino Unido, en particular mecanismos específicos para la aplicación de las condiciones 
financieras estipuladas en el artículo UNPRO.2.1 [Condiciones financieras] , los mecanismos 
específicos del mecanismo de corrección estipulado en el artículo UNPRO.2.2 [P rogramas a los 
que se aplica un mecanismo de corrección automática]  y las condiciones de participación en 
estructuras creadas con la finalidad de ejecutar programas o actividades de la Unión;  estas 
condiciones deberán cumplir lo dispuesto en el presente Ac uerdo y en los actos de base y 
actos de una o más instituciones de la Unión por los que se creen tales estructuras;  
(d) cuando proceda, se fijará la cuantía de la contribución del Reino Unido a un programa de la 
Unión que se ejecute mediante un instrumento fin anciero o una garantía presupuestaria y, si 
procede, los mecanismos específicos contemplados en el  artículo UNPRO.2.3. [Financiación en 
relación con programas ejecutados a través de instrumentos financieros o garantías 
presupuestarias].  
 
411 
 Artículo UNPRO.1.4 : Cumplimiento de las normas del programa  
1. El Reino Unido participará en los programas, actividades o partes de programas o 
actividades de la Unión que figuran en el Protocolo I en las condiciones establecidas en el presente 
Acuerdo, en los actos de base y en otras normas aplicables a la ejecución de programas y actividades 
de la Unión.  
 
2. Las condiciones contempladas en el apartado 1 incluirán:  
(a) la admisibilidad de las entidades del Reino Unido y cualesquiera otras condiciones de 
admisibilidad referentes al Re ino Unido, en particular al origen, lugar de actividad o 
nacionalidad;  
(b) las condiciones aplicables a la presentación, evaluación y selección de solicitudes y a la 
realización de actuaciones por parte de entidades admisibles del Reino Unido.  
3. Las condiciones a las que se refiere la letra b) del apartado 2 deberán ser equivalentes a las 
que se aplican a las entidades admisibles de los Estados miembros, sin perjuicio de casos 
excepcionales debidamente justificados previstos en las condiciones contempladas en el apartado 1. 
Cualquiera de las Partes podrá poner en conocimiento del Comité Especializado en Participación en 
Programas de la Unión la necesidad de someter a debate los casos excepcionales debidamente 
justificados  
Artículo UNPRO.1.5: Condiciones de partici pación  
1. La participación del Reino Unido en un programa, actividad o parte de programa o actividad 
de la Unión contemplado en el artículo UNPRO.0.1 [Ámbito de aplicación] estará condicionada a que 
el Reino Unido:  
(a) haga todo lo posible, en el marco de la leg islación del Reino Unido, para facilitar la entrada y 
residencia de las personas que participen en la ejecución de estos programas, actividades o partes 
de programas o actividades, incluidos alumnos, investigadores, becarios o voluntarios;  
(b) garantice, en la  medida en que esté bajo el control de las autoridades del Reino Unido, que 
las condiciones para que las personas contempladas en la letra a) tengan acceso en el Reino Unido a 
servicios directamente relacionados con la ejecución de los programas o activida des sean las mismas 
que para los nacionales del Reino Unido, incluidas las tasas;  
(c) por lo que se refiere a la participación que implique el intercambio de información 
clasificada o sensible no clasificada o el acceso a ella, disponga de los acuerdos adecuad os de 
conformidad con el artículo FINPROV.6 [Información clasificada o información sensible no 
clasificada].  
2. En relación con la participación del Reino Unido en un programa, actividad o parte de 
programa o actividad de la Unión contemplado en el artículo U NPRO.0.1 [Ámbito de aplicación], la 
Unión y los Estados miembros deberán:  
(a) hacer todo lo posible, en el marco de la legislación de la Unión o de los Estados miembros, 
para facilitar la entrada y residencia de los nacionales del Reino Unido que participen en  la ejecución 
de estos programas, actividades o partes de programas o actividades, incluidos los alumnos, 
investigadores, becarios o voluntarios;  
 
412 
 (b) garantizar, en la medida en que esté bajo el control de las autoridades de la Unión o de los 
Estados miembros , que las condiciones para que los nacionales del Reino Unido contemplados en la 
letra a) tengan acceso en la Unión a servicios directamente relacionados con la ejecución de los 
programas o actividades sean las mismas que para los ciudadanos de la Unión, i ncluidas las tasas.  
3.  El Protocolo I podrá establecer otras condiciones específicas referidas a este artículo que 
sean necesarias para la participación del Reino Unido en un programa o actividad de la Unión, o en 
partes de ellos.  
4. El presente artículo se en tenderá sin perjuicio del artículo UNPRO.1.4 [Cumplimiento de las 
normas del programa].  
5. El presente artículo y el artículo UNPRO 3.1 [Suspensión, por la Unión, de la participación del 
Reino Unido en un programa de la Unión] se entenderán asimismo sin perj uicio de cualquier acuerdo 
celebrado entre el Reino Unido e Irlanda en relación con la Zona de Viaje Común.  
Artículo UNPRO.1.6: Participación del Reino Unido en la gestión de programas o actividades  
1. Los representantes o expertos del Reino Unido, así como los expertos designados por este 
país, podrán tomar parte como observadores, a menos que se trate de asuntos reservados 
únicamente a los Estados miembros o relativos a un programa o una actividad en los que no 
participe el Reino Unido, en los comités, las reuniones de grupos de expertos u otras reuniones 
similares en las que tomen parte representantes o expertos de los Estados miembros o expertos 
designados por los Estados miembros, y que asistan a la Comisión Europea en la ejecución y gestión 
de los progra mas, las actividades o las partes de programas o actividades en los que participe el 
Reino Unido de conformidad con el artículo UNPRO.0.1 [Ámbito de aplicación], o que hayan sido 
instituidos por la Comisión Europea a efectos de la aplicación de la legislac ión de la Unión relativa a 
dichos programas, actividades o partes de programas o actividades. Los representantes o expertos 
del Reino Unido, así como los expertos designados por este país, no estarán presentes en el 
momento de una votación. Se informará al  Reino Unido del resultado de la votación.  
2. Cuando los expertos o evaluadores no hayan sido nombrados en función de su nacionalidad, 
esta no será motivo para excluir a los nacionales del Reino Unido.  
3. Sin perjuicio de las condiciones establecidas en el apart ado 1, la participación de 
representantes del Reino Unido en las reuniones contempladas en dicho apartado, o en otras 
reuniones relativas a la ejecución de programas o actividades, se regirá por las mismas normas y 
procedimientos que se aplican a los repre sentantes de los Estados miembros, en particular sobre el 
uso de la palabra, la recepción de información y documentación, a menos que se refiera a puntos 
reservados únicamente a los Estados miembros o en relación con un programa o actividad en los 
que el R eino Unido no participe, así como sobre el reembolso de los gastos de viaje y estancia.  
4.  En el Protocolo I podrán establecerse otras disposiciones sobre la participación de los 
expertos, así como sobre la participación del Reino Unido en comités directivos  y estructuras 
instituidos a efectos de la ejecución de programas de la Unión, determinados en el Protocolo I  
Sección  2: Normas sobre financiación de la participación en programas y actividades de la Unión  
 
413 
 Artículo UNPRO.2.1: Condiciones financieras  
1. La par ticipación del Reino Unido o de entidades del Reino Unido en programas, actividades o 
partes de programas o actividades de la Unión estará supeditada a que el Reino Unido contribuya 
financieramente a los fondos correspondientes del presupuesto de la Unión Europea.  
2. Dicha contribución financiera consistirá en la suma de:  
(a) una tasa de participación; y  
(b) una contribución operativa.  
3. La contribución operativa se concretará en un pago anual que podrá realizarse en uno o 
varios plazos.  
4. Sin perjuicio de lo dispuesto en  el artículo UNPRO.8 [Tasa de participación en los años 2021 
a 2026], la tasa de participación será del 4  % de la contribución operativa anual y no estará sujeta a 
ajustes retroactivos, excepto en relación con la suspensión en virtud de la letra b) del art ículo 
UNPRO.3.1 [Suspensión, por la Unión, de la participación del Reino Unido en un programa de la 
Unión], apartado 7, y la anulación en virtud de la letra c) del artículo UNPRO.3.3 [Anulación de la 
participación en un programa o actividad en caso de modi ficación sustancial del programa de la 
Unión], apartado 6.  A partir de 2028, el Comité Especializado en Participación en Programas de la 
Unión podrá adaptar el nivel de la tasa de participación.  
5. La contribución operativa cubrirá los gastos de funcionamiento y de apoyo y se añadirá, en 
créditos tanto de compromiso como de pago, a las cuantías consignadas en el presupuesto de la 
Unión adoptado con carácter definitivo para los programas o actividades  y, con carácter excepcional, 
para partes de programas o actividades, incrementadas, si procede, con los ingresos afectados 
externos que no procedan de contribuciones financieras de otros donantes a programas y 
actividades de la Unión, determinados en el P rotocolo I.  
6. La contribución operativa estará basada en una clave de contribución definida como la 
relación entre el producto interior bruto (PIB) del Reino Unido a precios de mercado y el PIB de la 
Unión a precios de mercado. Los productos interiores brut os a precios de mercado que se aplicarán 
serán los últimos disponibles a partir del 1 de enero del año en que se efectúe el pago anual 
facilitados por Eurostat, tan pronto como se aplique el acuerdo contemplado en el artículo 
UNPRO.5.2 [Cooperación estadís tica] y con arreglo a las normas de este acuerdo.  Antes de la 
aplicación de este acuerdo, el PIB del Reino Unido será el establecido sobre la base de los datos 
facilitados por la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE).  
7. La contrib ución operativa se calculará aplicando la clave de contribución a los créditos de 
compromiso iniciales incrementados según lo descrito en el apartado 5 consignados en el 
presupuesto de la Unión Europea adoptado con carácter definitivo para el año pertinent e para 
financiar los programas y actividades de la Unión y, con carácter excepcional, partes de programas o 
actividades, en los que participe el Reino Unido.  
8. La contribución operativa de un programa, actividad o parte de programa o actividad en un 
año N po drá adaptarse, al alza o a la baja, con carácter retroactivo en uno o varios años posteriores 
sobre la base de los compromisos presupuestarios contraídos con cargo a los créditos de 
compromiso de ese ejercicio, su ejecución mediante compromisos jurídicos y  su liberación.  
 
414 
 La primera adaptación deberá hacerse el año N + 1 cuando la contribución inicial deba adaptarse al 
alza o a la baja en función de la diferencia entre la contribución inicial y una contribución adaptada 
calculada aplicando la clave de contri bución del año N a la suma:  
(a) del importe de los compromisos presupuestarios contraídos sobre los créditos de compromiso 
autorizados en el ejercicio N en el marco del presupuesto aprobado por la Unión Europea y 
sobre los créditos de compromiso correspondien tes a liberaciones de créditos reconstituidos; 
y 
(b) cualquier crédito de ingresos afectados externos que no proceda de las contribuciones 
financieras de otros donantes, tal como se definen en el Protocolo I, a los programas y 
actividades de la Unión y que est uvieran disponibles al final del ejercicio N.  
Cada uno de los años siguientes, hasta que se hayan pagado o liberado todos los compromisos 
presupuestarios financiados con cargo a créditos de compromiso procedentes del ejercicio N y, a 
más tardar, tres años después del final del programa o después del final del marco financiero 
plurianual correspondiente al ejercicio N, si esta última fecha es anterior, la Unión calculará un 
ajuste de la contribución del ejercicio N reduciendo la contribución del Reino Unido por el importe 
resultante de aplicar la clave de contribución del año N a las liberaciones realizadas cada año sobre 
los compromisos del ejercicio N financiados con cargo al presupuesto de la Unión o a partir de las 
liberaciones disponibles de nuevo.  
En ca so de anulación de los créditos de ingresos afectados externos que no procedan de las 
contribuciones financieras de otros donantes a los programas y actividades de la Unión, tal como se 
definen en el Protocolo I, la contribución del Reino Unido se reducirá  por el importe resultante de 
aplicar la clave de contribución del año N al importe anulado.  
En el año N + 2 o en los años siguientes, tras haber efectuado los ajustes a que se refieren los 
párrafos segundo, tercero y cuarto, la contribución del Reino Unid o para el año N se reducirá 
también por el importe resultante de multiplicar la contribución del Reino Unido para el año N y el 
coeficiente de:  
(a) los compromisos jurídicos del año N, financiados con cargo a cualquier crédito de compromiso 
disponible en el a ño N y resultantes de procedimientos competitivos de concesión o 
adjudicación,  
i) de los que hayan sido excluidos el Reino Unido y las entidades del Reino Unido, o  
ii) respecto  de los cuales  el Comité  Especializado  en Participación  en Programas  de la Unión  
haya  decidido,  de conformidad  con el procedimiento  establecido  en el artículo  UNPRO.2.1a  
[Cuasi  exclusión  de un procedimiento  competitivo  de concesión  o adjudicación  de 
subvenciones],  que se ha producido  una cuasi  exclusión  del Reino  Unido  o de entidades  del 
Reino Unido,  o  
iii) cuyo plazo de presentación de solicitudes haya expirado durante la suspensión a que se 
refiere el artículo UNPRO.3.1 [Suspensión, por la Unión, de la participación del Reino Unido 
en un programa de la Unión] o tras la anulación a que se refiere el artículo UNPRO.3.3 
[Anulación de la participación en un programa en caso de modificación sustancial de un 
programa de la Unión], o  
 
415 
 iv) para los que la participación del Reino Unido y de las entidades del Reino Unido haya sido 
limitada de conformidad  con el artículo UNPRO.3.5 [Revisión de los incrementos 
financieros], apartado 3; y  
(b) el importe total de los compromisos jurídicos financiados con cargo a los créditos de 
compromiso del año N.  
Este importe de los compromisos jurídicos se calculará tomando todos los compromisos 
presupuestarios contraídos en el año N y deduciendo las liberaciones de créditos que se hayan 
efectuado en relación con dichos compromisos en el año N +  1. 
9. A petición del Reino Unido, la Unión le facilitará la información sobre su par ticipación 
financiera que esté incluida en la información presupuestaria, contable, de rendimiento y de 
evaluación relacionada facilitada a las autoridades presupuestarias y de aprobación de la gestión de 
la Unión en relación con los programas y actividade s en los que participe el Reino Unido.  Dicha 
información se facilitará teniendo debidamente en cuenta la normativa sobre confidencialidad y 
protección de datos de la Unión y del Reino Unido, y se entenderá sin perjuicio de la información 
que el Reino Unido  tiene derecho a recibir en virtud del capítulo 2 [Buena gestión financiera] de la 
presente parte.  
10. Todas las contribuciones del Reino Unido o pagos de la Unión, así como el cálculo de los 
importes adeudados y por recibir, se realizarán en euros.  
11. Sin perjui cio de lo dispuesto en el apartado 5 y el apartado 8, párrafo segundo, del presente 
artículo, las normas de desarrollo del presente artículo figuran en el anexo UNPRO -1 [Aplicación de 
las condiciones financieras]. El anexo UNPRO -1 podrá ser modificado por el Comité Especializado en 
Participación en Programas de la Unión.  
Artículo UNPRO.2.1a: Cuasi exclusión de un procedimiento competitivo de concesión o adjudicación 
de subvenciones  
1. Cuando el Reino Unido considere que determinadas condiciones establecidas en  un 
procedimiento competitivo de concesión o adjudicación de subvenciones equivalen a una cuasi 
exclusión de las entidades del Reino Unido, lo notificará al Comité Especializado en Participación en 
Programas de la Unión antes de que finalice el plazo de pr esentación de solicitudes del 
procedimiento de que se trate y proporcionará una justificación. En el plazo de tres meses a partir de 
la fecha límite para la presentación de solicitudes en el procedimiento de concesión o adjudicación 
de que se trate, el Com ité Especializado en Participación en Programas de la Unión examinará la 
notificación a que se refiere el apartado 1 siempre que la tasa de participación de las entidades del 
Reino Unido en el procedimiento de adjudicación de que se trate sea al menos un 2 5 % inferior a la 
de: 
(a) la tasa media de participación de las entidades del Reino Unido en procedimientos 
competitivos de concesión o adjudicación similares que no contengan tal condición y que se 
hayan puesto en marcha en los tres años anteriores a la notif icación; o bien,  
(b) a falta de procedimientos competitivos de concesión o adjudicación similares, la tasa media 
de participación de las entidades del Reino Unido en todos los procedimientos competitivos 
de concesión o adjudicación iniciados en el marco del pr ograma, o del programa anterior, 
según proceda, en los 3 años anteriores a la notificación.  
 
416 
 3. El Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión decidirá, antes de que 
finalice el período mencionado en el apartado 2, si se ha producido una cu asi exclusión de las 
entidades del Reino Unido del procedimiento de concesión o adjudicación de que se trate a la luz de 
la justificación presentada por el Reino Unido con arreglo al apartado 1 y de la tasa de participación 
efectiva en el procedimiento de concesión o adjudicación de que se trate.  
4. A efectos de los apartados 2 y 3, la tasa de participación será la proporción del número de 
solicitudes presentadas por entidades del Reino Unido del total de solicitudes presentadas en el 
mismo procedimiento de co ncesión o adjudicación.  
Artículo UNPRO.2.2: Programas a los que se aplica un mecanismo de corrección automática  
1. Se aplicará un mecanismo de corrección automática en relación con los programas, 
actividades o partes de programas o actividades de la Unión par a los que esté prevista la aplicación 
de un mecanismo de corrección automática en el Protocolo I.  La aplicación de dicho mecanismo de 
corrección automática podrá limitarse a partes del programa o actividad especificadas en el 
Protocolo I , que se ejecuten m ediante subvenciones para las que se organicen convocatorias 
competitivas.  En el Protocolo I podrán establecerse normas pormenorizadas sobre la determinación 
de las partes del programa o la actividad a las que se aplique o no el mecanismo de corrección 
automática.  
 
2. El importe de la corrección automática para un programa, actividad o parte de programa o 
actividad será igual a la diferencia entre los importes iniciales de los compromisos jurídicos 
contraídos realmente con el Reino Unido o con entidades del Re ino Unido financiados mediante 
créditos de compromiso del año en cuestión y la contribución operativa correspondiente abonada 
por el Reino Unido, ajustada de conformidad con el artículo UNPRO.2.1 [ Condiciones financieras ], 
apartado 8, excluidos los gastos de apoyo, para el mismo período cuando este importe sea positivo.  
 
3. Cualquier importe contemplado en el apartado 2, que exceda para cada año durante dos 
años consecutivos del 8  % de la contribución correspondiente del Re ino Unido al programa, ajustada 
de conformidad con el artículo UNPRO.2.1 [Condiciones financieras] , apartado 8, se adeudará al 
Reino Unido como contribución adicional con arreglo al mecanismo de corrección automática para 
cada uno de los dos años.   
 
4. En el Protocolo I podrán establecerse normas pormenorizadas sobre el establecimiento de 
los importes pertinentes de los compromisos jurídicos a que se refiere el apartado 2 del presente 
artículo, incluso en el caso de consorcios, y sobre el cálculo de la correcc ión automática.  
Artículo UNPRO.2.3: Financiación en relación con programas ejecutados a través de instrumentos 
financieros o garantías presupuestarias  
1. Cuando el Reino Unido participe en un programa, actividad o parte de programa o actividad 
que se ejecute n a través de un instrumento financiero o de una garantía presupuestaria, la 
contribución del Reino Unido a los programas ejecutados a través de instrumentos financieros o 
garantías presupuestarias con cargo al presupuesto de la Unión en virtud del título X del Reglamento 
Financiero aplicable al presupuesto general de la Unión se efectuará en efectivo. El importe de la 
contribución en efectivo incrementará la garantía presupuestaria de la Unión o la dotación 
financiera del instrumento financiero.  
2. Cuando el Reino Unido participe en uno de los programas contemplados en el apartado 1 
ejecutado por el Grupo del Banco Europeo de Inversiones, en caso de que este último deba cubrir 
 
417 
 pérdidas que no estén cubiertas por la garantía proporcionada por el presupuesto de la Unión, el 
Reino Unido abonará al Grupo del Banco Europeo de Inversiones un porcentaje de dichas pérdidas 
igual a la proporción del producto interior bruto a precios de mercado del Reino Unido de la suma 
del producto interior bruto a precios de mercado d e los Estados miembros, del Reino Unido y de 
cualquier otro tercer país que participe en el programa.  Los productos nacionales brutos a precios de 
mercado que se aplicarán serán los últimos disponibles a 1 de enero del año de vencimiento del 
pago facilitad os por Eurostat, tan pronto como se aplique el acuerdo contemplado en el artículo 
UNPRO.5.2 [Cooperación estadística] y con arreglo a las normas de este acuerdo.  Antes de la 
aplicación de este acuerdo, el PIB del Reino Unido será el establecido sobre la ba se de los datos 
facilitados por la OCDE.  
3. Cuando proceda, las modalidades de aplicación del presente artículo, en particular la 
garantía de que el Reino Unido recibe su porcentaje de las contribuciones no utilizadas a garantías 
presupuestarias e instrumento s financieros, se especificarán con más detalle en el Protocolo I.  
Sección  3: Suspensión y anulación de la participación en programas de la Unión  
Artículo UNPRO.3.1: Suspensión, por la Unión, de la participación del Reino Unido en un programa 
de la Unión  
1. La Unión Europea podrá suspender unilateralmente la aplicación del Protocolo I , en relación 
con uno o varios programas o actividades o, excepcionalmente, partes de programas o actividades 
de la Unión de conformidad con el presente artículo , si el Reino Unid o no abona su contribución 
financiera de conformidad con la sección 2 [Normas sobre financiación de la participación en 
programas de la Unión] del presente capítulo  o si el Reino Unido introduce cambios significativos en 
una de las condiciones mencionadas a continuación que existían cuando se acordó e incluyó en el 
Protocolo I  la participación del Reino Unido en un programa, una actividad o, excepcionalmente, 
partes de un programa o una actividad, y si tales cambios tienen un impacto significativo en su 
aplicación:  
(a) se modifican las condiciones de entrada y residencia en el Reino Unido de las personas que 
participen en la ejecución de estos programas y actividades, o partes de programas o 
actividades, incluidos los alumnos, investigadores, becarios o voluntarios;  esto se aplicará, en 
particular, si el Reino Unido introduce un cambio en su legislación nacional sobre las 
condiciones de entrada y residencia de estas personas en el Reino Unido que discrimine entre 
Estados miembros;  
(b) se produce un cambio en las cargas financieras, incluidas las tasas, que se apliquen a las 
personas a que se refiere la letra a) del presente apartado con el fin de llevar a cabo las 
actividades que deben realizar para ejecutar el programa;  
(c) se modifican las condiciones mencionada s en el artículo UNPRO.1.5 [Condiciones de 
participación], apartado 3.  
2. La Unión Europea notificará al Comité Especializado en Participación en Programas de la 
Unión su intención de suspender la participación del Reino Unido en el programa o actividad de qu e 
se trate. La Unión determinará el alcance de la suspensión y proporcionará la debida justificación. A 
menos que la Unión retire su notificación, la suspensión surtirá efecto cuarenta y cinco días después 
de la fecha de notificación por parte de la Unión.  La fecha en que surta efecto la suspensión 
constituirá la fecha de referencia de la suspensión a efectos del presente artículo.  
 
418 
 Antes de la notificación y la suspensión, y durante el período de suspensión, el Comité Especializado 
en Participación en Progr amas de la Unión podrá debatir medidas adecuadas para evitar o revocar la 
suspensión. En caso de que el Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión llegue 
a un acuerdo para evitar la suspensión en el plazo mencionado en el párrafo primer o, la suspensión 
no surtirá efecto.  
En cualquier caso, el Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión se reunirá en 
un plazo de cuarenta y cinco días para debatir el asunto.  
3. A partir de la fecha de referencia de la suspensión, el Reino Unido no será tratado como país 
participante en el programa, actividad, o parte del programa o actividad de la Unión al que afecte la 
suspensión y, en particular, el Reino Unido o las entidades del Reino Unido dejarán de ser admisibles 
en las condiciones e stablecidas en el artículo UNPRO.1.4 [Cumplimiento de las normas del 
programa] y en el Protocolo I, por lo que respecta a los procedimientos de concesión o adjudicación 
de la Unión que aún no hayan concluido en esa fecha. Se considerará que un procedimient o de 
concesión o adjudicación ha concluido cuando se hayan contraído compromisos jurídicos como 
resultado de dicho procedimiento.  
4. La suspensión no afectará a los compromisos jurídicos contraídos antes de la fecha de 
referencia de la suspensión. El presente  Acuerdo seguirá aplicándose a tales compromisos jurídicos.  
5. El Reino Unido informará a la Unión tan pronto como considere que se ha restablecido el 
cumplimiento de las condiciones de participación, y facilitará a la Unión todas las pruebas 
pertinentes a ta l efecto.  
En el plazo de treinta días a partir de dicha notificación, la Unión evaluará el asunto y, a tal fin, podrá 
solicitar al Reino Unido que presente pruebas adicionales. El tiempo necesario para presentar dichas 
pruebas adicionales no se tendrá en cuenta en el período global de evaluación.  
Cuando la Unión compruebe que se ha restablecido el cumplimiento de las condiciones de 
participación, comunicará al Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión que se 
revoca la suspensión. La r evocación surtirá efecto el día siguiente a la fecha de notificación.  
Cuando la Unión compruebe que no se ha restablecido el cumplimiento de las condiciones de 
participación, la suspensión seguirá en vigor.  
6. El Reino Unido volverá a ser tratado como país participante en el programa o actividad de la 
Unión de que se trate y, en particular, el Reino Unido y las entidades del Reino Unido podrán volver 
a participar con arreglo a las condiciones establecidas en el artículo UNPRO.1.4 [Cumplimiento de las 
normas del programa] y en el Protocolo I, por lo que respecta a los procedimientos de concesión o 
adjudicación de la Unión en el marco de dicho programa o actividad que se inicien después de la 
fecha en que surta efecto la revocación de la suspensión, o que se hu bieran iniciado antes de esa 
fecha, si no ha expirado el plazo para la presentación de solicitudes.  
7. En caso de que se suspenda la participación del Reino Unido en un programa, actividad o 
parte de un programa o actividad, la contribución financiera del Re ino Unido que se adeude durante 
el período de suspensión se establecerá como sigue:  
(a) la Unión recalculará la contribución operativa mediante el procedimiento descrito en la letra 
a), inciso iii) del párrafo quinto del artículo UNPRO.2.1 [Condiciones financi eras], apartado 8;  
(b) la tasa de participación se ajustará en función del ajuste de la contribución operativa.  
 
419 
 Artículo UNPRO.3.2: Anulación, por la Unión, de la participación del Reino Unido en un programa de 
la Unión  
1. Si, a más tardar un año después de la fe cha de referencia a que se refiere el artículo 
UNPRO.3.1 [Suspensión, por la Unión, de la participación del Reino Unido en un programa de la 
Unión], apartado 2, la Unión no ha revocado la suspensión en virtud del artículo UNPRO.3.1 
[Suspensión de la partic ipación del Reino Unido], la Unión:  
(a) volverá a evaluar las condiciones en las que puede ofrecer al Reino Unido seguir participando 
en los programas, actividades o partes de programas o actividades de la Unión de que se trate 
y propondrá dichas condiciones a l Comité Especializado en Participación en Programas de la 
Unión en un plazo de cuarenta y cinco días a partir de la fecha de expiración del período de 
suspensión de un año con vistas a modificar el Protocolo I; a falta de un acuerdo sobre dichas 
medidas p or parte del Comité especializado en un nuevo plazo de otros cuarenta y cinco días, 
la anulación surtirá efecto según se contempla en la letra b) del presente apartado;  o 
(b) pondrá fin unilateralmente a la aplicación del Protocolo I, en relación con los progr amas, 
actividades o partes de programas o actividades de la Unión afectados, de conformidad con el 
presente artículo, teniendo en cuenta el impacto del cambio mencionado en el artículo 
UNPRO.3.1 [Suspensión de la participación del Reino Unido] en la ejecuc ión del programa, la 
actividad o, excepcionalmente, la parte de programa o actividad, o el importe de la 
contribución no pagada.  
2. La Unión notificará al Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión su 
intención de anular la participación d el Reino Unido en uno o en varios programas o actividades de 
la Unión con arreglo a la letra b) del apartado 1. La Unión determinará el alcance de la anulación y 
proporcionará la debida justificación. A menos que la Unión retire su notificación, la anulaci ón 
surtirá efecto 45 días después de la fecha de notificación por parte de la Unión. La fecha en que 
surta efecto la anulación constituirá la fecha de referencia de la anulación a efectos del presente 
artículo.  
3. A partir de la fecha de referencia de la anul ación, el Reino Unido no será tratado como país 
participante en el programa de la Unión al que afecte la anulación y, en particular, el Reino Unido o 
las entidades del Reino Unido dejarán de ser admisibles en las condiciones establecidas en el artículo 
UNP RO.1.4 [Cumplimiento de las normas del programa] y en el Protocolo I, por lo que respecta a los 
procedimientos de concesión o adjudicación de la Unión que aún no hayan concluido en esa fecha. 
Se considerará que un procedimiento de concesión o adjudicación ha sido concluido cuando se 
hayan contraído compromisos jurídicos como resultado de dicho procedimiento.  
4. La anulación no afectará a los compromisos jurídicos contraídos antes de la fecha de 
referencia de suspensión contemplada en el artículo UNPRO.3.1 [Suspensión de la participación del 
Reino Unido], apartado 2. El presente Acuerdo seguirá aplicándose a tales compromisos jurídicos.  
5. Cuando se anule la aplicación del Protocolo I, o de una parte de él, con respecto a los 
programas o actividades o, excepcio nalmente, partes de programas o actividades afectados:  
(a) la contribución operativa que cubra los gastos de apoyo relacionados con compromisos 
jurídicos ya contraídos seguirá adeudándose hasta la finalización de dichos compromisos 
jurídicos o hasta el final d el marco financiero plurianual en virtud del cual se haya financiado 
el compromiso jurídico;  
 
420 
 (b) no se efectuará ninguna contribución en los años siguientes, excepto la contemplada en la 
letra a) del presente apartado.  
Artículo UNPRO.3.3: Anulación de la parti cipación en un programa o actividad en caso de 
modificación sustancial del programa de la Unión  
1. El Reino Unido podrá anular unilateralmente su participación en un programa o actividad de 
la Unión contemplados en el Protocolo I cuando:  
(a) el acto de base de es e programa o actividad de la Unión se modifique de forma que las 
condiciones de participación del Reino Unido o de las entidades del Reino Unido en dicho 
programa o actividad de la Unión se modifiquen sustancialmente como consecuencia, en 
particular, de un  cambio de los objetivos del programa o actividad y de las acciones 
correspondientes; o  
 
(b) el importe total de los créditos de compromiso a que se refiere el artículo UNPRO.2.1 
[Condiciones financieras] se incremente en más de un 15  % con respecto a la dota ción 
financiera inicial del programa o actividad, o parte de programa o actividad, en que participe 
el Reino Unido, y bien se haya incrementado el correspondiente límite máximo del marco 
financiero plurianual, bien se haya incrementado el importe de los in gresos externos a que se 
refiere el artículo UNPRO.2.1 [Condiciones financieras], apartado 5, para todo el período de 
participación; o  
 
(c) el Reino Unido o las entidades del Reino Unido queden excluidos de la participación en parte 
de un programa o actividad  por motivos debidamente justificados, y dicha exclusión se refiera 
a créditos de compromiso que excedan del 10  % de los créditos de compromiso consignados 
en el presupuesto de la Unión aprobado definitivamente para un año N respecto de dicho 
programa o ac tividad.  
 
2. A tal efecto, el Reino Unido notificará al Comité Especializado en Participación en Programas 
de la Unión su intención de anular la aplicación del Protocolo I en relación con el programa o 
actividad de la Unión de que se trate a más tardar sesent a días después de la publicación de la 
modificación o del presupuesto anual aprobado, o de una modificación de este, en el Diario Oficial 
de la Unión Europea . El Reino Unido explicará los motivos por los que considera que la modificación 
altera sustancialm ente las condiciones de participación. El Comité Especializado en Participación en 
Programas de la Unión se reunirá en un plazo de cuarenta y cinco días para debatir el asunto.  
3. A menos que el Reino Unido retire su notificación, la anulación surtirá efecto  cuarenta y 
cinco días después de la fecha de notificación por parte del Reino Unido. La fecha en que surta 
efecto la anulación constituirá la fecha de referencia a efectos del presente artículo.  
4. A partir de la fecha de referencia, el Reino Unido no será t ratado como país participante en 
el programa de la Unión al que afecte la anulación y, en particular, el Reino Unido o las entidades del 
Reino Unido dejarán de ser admisibles en las condiciones establecidas en el artículo UNPRO.1.4 
[Cumplimiento de las nor mas del programa] y en el Protocolo I, por lo que respecta a los 
procedimientos de concesión o adjudicación de la Unión que aún no hayan concluido a partir de esa 
fecha. Se considerará que un procedimiento de concesión o adjudicación ha sido concluido cuan do 
se hayan contraído compromisos jurídicos como resultado de dicho procedimiento.  
5. La anulación no afectará a los compromisos jurídicos contraídos antes de la fecha de 
referencia. El presente Acuerdo seguirá aplicándose a tales compromisos jurídicos.  
 
421 
 6. En ca so de anulación con arreglo al presente artículo en relación con los programas o 
actividades de que se trate:  
(a) la contribución operativa que cubra los gastos de apoyo relacionados con compromisos 
jurídicos ya contraídos seguirá adeudándose hasta la finalización de dichos compromisos 
jurídicos o hasta el final del marco financiero plurianual en virtud del cual se haya financiado 
el compromiso jurídico;  
(b) la Unión recalculará la contribución operativa del año en el que se produce la anulación 
mediante el  procedimiento descrito en la letra a), inciso iii) del párrafo quinto del artículo 
UNPRO.2.1 [Condiciones financieras], apartado 8. No se efectuará ninguna contribución en los 
años siguientes, excepto la contemplada en la letra a) del presente artículo;  
(c) la tasa de participación se ajustará en función del ajuste de la contribución operativa.  
Sección  4: Revisión del rendimiento y de los incrementos financieros  
Artículo UNPRO.3.4: Evaluación del rendimiento  
1. Se aplicará un procedimiento de evaluación del rendimiento de conformidad con las 
condiciones establecidas en el presente artículo en relación con las partes del programa o actividad 
de la Unión a las que se aplique el mecanismo de corrección contemplado en el artículo UNPRO.2.2 
[Programas a los que se  aplica un mecanismo de corrección automática].   
2. El Reino Unido podrá solicitar al Comité Especializado en Participación en Programas de la 
Unión que inicie el procedimiento de evaluación del rendimiento cuando el importe calculado de 
conformidad con el mé todo establecido en el artículo UNPRO 2.2 [Programas a los que se aplica un 
mecanismo de corrección automática], apartado 2,  sea negativo y cuando dicho importe sea 
superior al 12  % de las correspondientes contribuciones del Reino Unido al programa o a la 
actividad, ajustadas de conformidad con el artículo UNPRO.2.1 [Condiciones financieras], apartado 8.   
3. El Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión analizará, en un plazo de 
tres meses a partir de la fecha de la solicitud contemplada en  el apartado 2, los datos pertinentes 
relacionados con el rendimiento y adoptará un informe en el que proponga medidas adecuadas para 
subsanar los problemas relacionados con el rendimiento.   
Las medidas contempladas en el párrafo primero se aplicarán duran te un período de doce meses a 
partir de la adopción del informe. Tras la aplicación de las medidas, los datos de rendimiento 
durante el período en cuestión se utilizarán para calcular la diferencia entre los importes iniciales 
debidos en virtud de los comp romisos jurídicos contraídos realmente con el Reino Unido o con 
entidades del Reino Unido durante ese año natural y la contribución operativa correspondiente 
abonada por el Reino Unido para el mismo año.  
Si la diferencia contemplada en el párrafo segundo  es negativa y supera el 16  % de la contribución 
operativa correspondiente, el Reino Unido  podrá:   
(a) notificar su intención de anular su participación en el programa o en la parte del programa de 
la Unión de que se trate notificándolo cuarenta y cinco días ant es de la fecha prevista de 
anulación, y anular su participación de conformidad con el artículo UNPRO.3.3 [Anulación de 
la participación en un programa o actividad en caso de modificación sustancial del programa 
de la Unión], apartados 3 a 6 ; o  
 
422 
 (b) solicitar a l Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión que adopte 
medidas adicionales para abordar el problema del rendimiento insuficiente, en particular 
adaptando la participación del Reino Unido en el programa de que se trate y adaptando las 
futuras contribuciones financieras del Reino Unido en relación con dicho programa.  
Artículo UNPRO.3.5: Revisión de los incrementos financieros  
1. El Reino Unido podrá notificar al Comité Especializado en Participación en Programas de la 
Unión su desacuerdo co n respecto al importe de su contribución a un programa de la Unión en caso 
de que el importe de los créditos de compromiso a que se refiere el artículo UNPRO.2.1 [Condiciones 
financieras] se incremente en más de un 5  % en comparación con la dotación financ iera inicial del 
programa o actividad de la Unión y bien se haya incrementado el límite máximo correspondiente, 
bien se haya incrementado el importe de los ingresos externos a que se refiere el artículo UNPRO.2.1 
[Condiciones financieras], apartado 5, para  todo el período de participación.  
2. La notificación contemplada en el párrafo primero se efectuará en un plazo de sesenta días a 
partir de la fecha de publicación del presupuesto anual aprobado, o de una modificación de este, en 
el Diario Oficial de la Unió n Europea . La notificación se entenderá sin perjuicio de la obligación del 
Reino Unido de abonar su contribución y de la aplicación del mecanismo de ajuste contemplado en 
el artículo UNPRO 2.1 [Condiciones financieras], apartado 8.  
3. El Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión elaborará un informe y 
propondrá y, en su caso, adoptará las medidas adecuadas en un plazo de tres meses a partir de la 
fecha de la notificación a que se refiere el apartado 2 del presente artículo.  Entre estas med idas 
podrá incluirse la limitación de la participación del Reino Unido y de las entidades del Reino Unido en 
determinados tipos de acciones o procedimientos de concesión o adjudicación o, en su caso, una 
modificación del Protocolo I. La limitación de la pa rticipación del Reino Unido se considerará una 
exclusión a efectos del mecanismo de ajuste contemplado en el artículo UNPRO 2.1 [Condiciones 
financieras], apartado 8 . 
4. Cuando se cumplan las condiciones contempladas en la letra b) del artículo UNPRO 3.3 
[Anulación de la participación en un programa o actividad en caso de modificación sustancial del 
programa de la Unión], apartado 1 , el Reino Unido podrá anular su participación en uno de los 
programas de la Unión contemplados en el Protocolo I de conformid ad con el artículo UNPRO.3.3 
[Anulación de la participación en un programa o actividad en caso de modificación sustancial del 
programa de la Unión], apartados 2 a 6.  
Capítulo 2: Buena gestión financiera  
Artículo UNPRO.4.X -1: Ámbito de aplicación  
El presen te capítulo se aplicará en relación con los programas, actividades y servicios de la Unión en 
el marco de los programas de la Unión a que se refieren los Protocolos I y II.  
Sección  1: Protección de los intereses financieros y recuperación  
Artículo UNPRO.4. X: Ejercicio de la actividad a efectos de una buena gestión financiera  
A efectos de la aplicación del presente capítulo, las autoridades del Reino Unido y de la Unión a que 
se refiere el presente capítulo cooperarán estrechamente de conformidad con sus res pectivas 
disposiciones legales y reglamentarias.  
 
423 
 En el ejercicio de sus funciones en el territorio del Reino Unido, los agentes y organismos de 
investigación de la Unión actuarán de conformidad con el Derecho del Reino Unido.  
Artículo UNPRO.4.1: Revisione s y auditorías  
1. La Unión tendrá derecho a efectuar, con arreglo a lo dispuesto en los acuerdos de 
financiación o contratos pertinentes y de conformidad con la normativa aplicable de una o varias 
instituciones de la Unión, revisiones y auditorías técnicas, c ientíficas, financieras o de otra índole en 
los locales de cualquier persona física residente en el Reino Unido, o de cualquier entidad jurídica 
establecida en el Reino Unido, que reciba financiación de la Unión, así como de cualquier tercero 
que participe  en la ejecución de fondos de la Unión que resida o esté establecido en el Reino Unido.  
Podrán llevar a cabo dichas revisiones y auditorías agentes de las instituciones y órganos de la 
Unión, en particular de la Comisión Europea y del Tribunal de Cuentas E uropeo, o bien otras 
personas facultadas por la Comisión Europea de conformidad con el Derecho de la Unión.  
2. Los agentes de las instituciones y órganos de la Unión, en particular los agentes de la 
Comisión Europea y del Tribunal de Cuentas Europeo, así como  otras personas facultadas por la 
Comisión Europea, tendrán acceso adecuado a los locales, trabajos y documentos (en versión 
electrónica o en papel) y a toda la información necesaria para llevar a cabo las revisiones y auditorías 
a que se refiere el aparta do 1 . Tal acceso incluirá el derecho a obtener copias físicas o electrónicas y 
extractos de cualquier documento o contenido de cualquier soporte de datos que obre en poder de 
personas físicas o jurídicas auditadas o del tercero auditado.  
3. El Reino Unido no impedirá ni pondrá ningún obstáculo al derecho de los agentes y otras 
personas a que se refiere el apartado 2 a entrar en el Reino Unido y a acceder a los locales de las 
personas auditadas, en el ejercicio de sus funciones mencionadas en el presente artícu lo. 
4. No obstante la suspensión o anulación de la participación del Reino Unido en un programa o 
actividad, la suspensión de parte o de la totalidad de las disposiciones de la presente parte o del 
Protocolo I o la anulación del presente Acuerdo, las revisiones y auditorías podrán llevarse a cabo 
también después de la fecha de entrada en vigor de la suspensión o anulación de que se trate, en los 
términos establecidos en la normativa aplicable de una o varias instituciones de la Unión y conforme 
a lo di spuesto en los acuerdos o contratos de financiación correspondientes en relación con 
cualquier compromiso jurídico de ejecución del presupuesto de la Unión adquirido por la Unión 
antes de la fecha de entrada en vigor de la suspensión o anulación.   
Artículo  UNPRO.4.2: Lucha contra las irregularidades y el fraude, así como contra otros delitos que 
afecten a los intereses financieros de la Unión  
1. La Comisión Europea y la Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF) estarán 
autorizadas a llevar a cabo invest igaciones administrativas, en particular controles y verificaciones 
sobre el terreno, en el territorio del Reino Unido.  La Comisión Europea y la OLAF actuarán de 
conformidad con la normativa de la Unión que rige tales controles, verificaciones e investigac iones.  
2. Las autoridades competentes del Reino Unido informarán a la Comisión Europea o a la OLAF, 
en un plazo razonable, de cualquier hecho o sospecha de que hayan tenido conocimiento y que 
permita suponer la existencia de irregularidades, fraudes u otras a ctividades ilegales que afecten a 
los intereses financieros de la Unión.  
3. Los controles y verificaciones sobre el terreno podrán realizarse en los locales de cualquier 
persona física residente en el Reino Unido, o de cualquier entidad jurídica establecida e n el Reino 
Unido, que reciba financiación de la Unión en virtud de un acuerdo de financiación o de un contrato, 
 
424 
 así como en los locales de cualquier tercero que participe en la ejecución de tales fondos de la 
Unión, que resida o esté establecido en el Rein o Unido. La Comisión Europea o la OLAF prepararán y 
llevarán a cabo dichos controles y verificaciones en estrecha colaboración con la autoridad 
competente del Reino Unido designada por el Reino Unido. Previamente se informará a la autoridad 
designada con u n plazo razonable del objeto, la finalidad y la base jurídica de los controles y 
verificaciones, para que pueda prestar asistencia. Con este fin, los funcionarios de las autoridades 
competentes del Reino Unido podrán participar en los controles y verificac iones sobre el terreno.  
4. Los agentes de la Comisión Europea y de la OLAF tendrán acceso a toda la información y la 
documentación, incluidos los datos informáticos (en versión electrónica o en papel) de las 
operaciones contempladas en el apartado 3, necesari os para llevar a cabo correctamente los 
controles y verificaciones sobre el terreno. En particular, los agentes de la Comisión Europea y de la 
OLAF podrán copiar los documentos pertinentes.  
5. La Comisión Europea o la OLAF y las autoridades competentes del Re ino Unido decidirán en 
cada caso si realizan o no conjuntamente los controles y verificaciones sobre el terreno, también en 
caso de que ambas partes sean competentes para llevar a cabo las investigaciones.  
6. Cuando la persona, entidad u otro tercero que esté  sujeto a control o verificación sobre el 
terreno se oponga a un control o a una verificación sobre el terreno, las autoridades del Reino Unido 
prestarán asistencia a la Comisión Europea o a la OLAF, de conformidad con las normas y 
reglamentaciones naciona les, para que puedan cumplir con su cometido en la realización del control 
o la verificación sobre el terreno.  Dicha asistencia incluirá la adopción de medidas preventivas 
previstas en el Derecho nacional, en particular medidas con objeto de preservar las pruebas.  
7. La Comisión Europea o la OLAF informarán a las autoridades competentes del Reino Unido 
del resultado de tales controles y verificaciones. En particular, la Comisión Europea o la OLAF 
comunicarán lo antes posible a la autoridad británica competente  cualquier hecho o sospecha 
referente a una irregularidad de que hayan tenido conocimiento durante la realización del control o 
la verificación sobre el terreno.  
8. Sin perjuicio de la aplicación del Derecho del Reino Unido, la Comisión Europea podrá 
imponer medidas y sanciones administrativas a las personas físicas y jurídicas que participen en la 
ejecución de un programa o actividad de conformidad con la legislación de la Unión.  
9. A efectos de una correcta aplicación del presente artículo, la Comisión Europea o la OLAF y 
las autoridades competentes del Reino Unido intercambiarán información periódicamente y, a 
petición de una de las Partes en el presente Acuerdo, se consultarán mutuamente, salvo que la 
legislación de la Unión o el Derecho del Reino Unido lo pro híban.  
10. Con objeto de facilitar una cooperación y un intercambio de información eficaces con la 
OLAF, el Reino Unido designará un punto de contacto.  
11. El intercambio de información entre la Comisión Europea o la OLAF y las autoridades 
competentes del Reino Un ido cumplirá los requisitos de confidencialidad aplicables. Los datos 
personales incluidos en el intercambio de información se protegerán de conformidad con las normas 
aplicables.  
12. Sin perjuicio de la aplicabilidad del artículo LAW.MUTAS.114 [Definición de autoridad 
competente], si un nacional del Reino Unido, personas físicas residentes en el Reino Unido, o 
entidades jurídicas establecidas en el Reino Unido reciben financiación de la Unión en el marco de 
los programas y actividades de la Unión enumerados en  el Protocolo I, directa o indirectamente, 
 
425 
 incluso en relación con cualquier tercero que participe en la ejecución de dicha financiación de la 
Unión, las autoridades del Reino Unido cooperarán con las autoridades de la Unión o con las 
autoridades de los Es tados miembros de la Unión responsables de investigar, procesar y enjuiciar a 
los autores y cómplices de los delitos que afecten a los intereses financieros de la Unión Europea, de 
conformidad con la legislación y los instrumentos internacionales aplicable s, para permitirles cumplir 
con su cometido.  
Artículo UNPRO.4.3: Modificaciones  de los artículos UNPRO.0.1, UNPRO.4.X -1, UNPRO.4.1 
[Revisiones y auditorías] y UNPRO.4.2 [Lucha contra las irregularidades, el fraude, así como contra 
otros delitos que afecten  a los intereses financieros de la Unión]  
El Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión podrá modificar los artículos 
UNPRO.4.1 [Revisiones y auditorías] y UNPRO.4.2 [Lucha contra las irregularidades, el fraude, así 
como contra otros de litos que afecten a los intereses financieros de la Unión], en particular para 
tener en cuenta los cambios en la normativa de una o varias instituciones de la Unión.  
El Comité Especializado en Participación en Programas de la Unión podrá modificar el artíc ulo 
UNPRO.0.1 [Ámbito de aplicación] y el artículo UNPRO.4.X -1 [Ámbito de aplicación] para ampliar la 
aplicación del presente capítulo a otros programas, actividades y servicios de la Unión.  
Artículo UNPRO.4.4: Recuperación y ejecución  
1. Las decisiones adopt adas por la Comisión Europea que comporten alguna obligación 
pecuniaria respecto a personas físicas o jurídicas distintas de los Estados en relación con cualquier 
derecho emanado de los programas, actividades, acciones o proyectos de la Unión tendrán fuerz a 
ejecutiva en el Reino Unido.  La orden de ejecución se adjuntará a la decisión, sin más formalidad que 
la comprobación de la autenticidad de la decisión por la autoridad nacional designada a tal efecto 
por el Reino Unido. El Reino Unido dará a conocer su autoridad nacional designada a la Comisión y al 
Tribunal de Justicia de la Unión Europea.  De conformidad con el artículo UNPRO.5.1 [Comunicación e 
intercambio de información], la Comisión Europea estará facultada para notificar dichas decisiones 
con fuerza  ejecutiva directamente a las personas residentes y a las entidades dotadas de 
personalidad jurídica establecidas en el Reino Unido. La ejecución de dichas resoluciones se llevará a 
cabo de conformidad con el Derecho del Reino Unido.  
2. Las sentencias y autos  del Tribunal de Justicia de la Unión Europea dictados en virtud de una 
cláusula compromisoria incluida en un contrato o acuerdo relativa a los programas, actividades, o 
partes de programas o actividades de la Unión contemplados en el Protocolo I, tendrán fuerza 
ejecutiva en el Reino Unido del mismo modo que las decisiones de la Comisión Europea a que se 
refiere el apartado 1 del presente artículo.  
3. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea será competente para revisar la legalidad de las 
decisiones de la Comisión a que se refiere el apartado 1 y suspender, si procede, la ejecución de 
dichas decisiones. No obstante, el control de la conformidad a Derecho de la ejecución será 
competencia de los tribunales del Reino Unido.  
Sección  2: Otras normas para la ejec ución de los programas de la Unión  
Artículo UNPRO.5.1: Comunicación e intercambio de información  
Las instituciones y órganos de la Unión que contribuyan a la ejecución de los programas o 
actividades de la Unión, o realicen controles respecto de tales progr amas o actividades, estarán 
facultados para comunicarse directamente —también mediante sistemas de intercambio 
 
426 
 electrónico — con cualquier persona física residente en el Reino Unido, o con cualquier entidad 
jurídica establecida en el Reino Unido, que reciba  financiación de la Unión, así como con cualquier 
tercero que participe en la ejecución de financiación de la Unión que resida o esté establecido en el 
Reino Unido. Dichas personas, entidades o terceros podrán presentar directamente a las 
instituciones y ó rganos de la Unión toda la información y documentación pertinente que se les 
solicite con arreglo a la legislación de la Unión aplicable al programa o actividad de la Unión o a los 
contratos o acuerdos de financiación celebrados para la ejecución del progr ama o actividad.  
Artículo UNPRO.5.2: Cooperación estadística  
Eurostat y la Autoridad Estadística del Reino Unido podrán establecer un acuerdo que permita la 
cooperación en asuntos estadísticos pertinentes y prevea que Eurostat, con el acuerdo de la 
Autorid ad Estadística del Reino Unido, facilite datos estadísticos sobre el Reino Unido a efectos de la 
presente parte, incluidos, en particular, los datos sobre el PIB del Reino Unido.  
Capítulo 3: Acceso del Reino Unido a servicios en el marco de programas de la  Unión  
 Artículo UNPRO.6: Normas sobre el acceso a los servicios  
1. Cuando el Reino Unido no participe en un programa o actividad de la Unión con arreglo al 
capítulo 1 [Participación del Reino Unido en programas de la Unión] de la presente parte, podrá no 
obstante tener acceso a los servicios prestados en el marco de los programas y actividades de la 
Unión con arreglo a los términos y condiciones establecidos en el presente Acuerdo, a los actos de 
base y a cualquier otra norma relativa a la ejecución de los  programas y actividades de la Unión.  
2. En su caso, el Protocolo II [Acceso del Reino Unido a los servicios establecidos en el marco de 
determinados programas y actividades]:  
(a) determinará los servicios en el marco de los programas y actividades de la Unión a los que 
tendrán acceso el Reino Unido y las entidades del Reino Unido;  
(b) establecerá condiciones específicas para el acceso del Reino Unido y de las entidades del 
Reino Unido;  tales condiciones serán conformes con las condiciones establecidas en el 
presente Acuerdo y en los actos de base;  
(c) cuando proceda, especificará la contribución financiera o en especie del Reino Unido a un 
servicio prestado en el marco de programas y actividades de la Unión.  
3. El Protocolo II será adoptado y podrá ser modificado por el Comité Especializado en 
Participación en Programas de la Unión.  
4. El Reino Unido y los propietarios y operadores de vehículos espaciales públicos y privados 
que operen en o desde el Reino Unido ten drán acceso a los servicios prestados en virtud del artículo 
5, apartado 1, de la Decisión n.º 541/2014/UE de conformidad con el artículo 5, apartado 2, de dicha 
Decisión hasta que se incluyan en el Protocolo II disposiciones sobre acceso similar o hasta e l 31 de 
diciembre de 2021.  
Capítulo 4: [Revisiones]  
 
427 
 Artículo UNPRO.7: [ Cláusula de revisión ] 
Pasados cuatro años desde la entrada en vigor de los Protocolos I y II, el Comité Especializado en 
Participación en Programas de la Unión revisará su ejecución bas ándose en los datos relativos a la 
participación de entidades del Reino Unido en acciones indirectas y directas del programa, partes del 
programa, actividades y servicios cubiertos por los Protocolos I y II.  
A petición de cualquiera de las Partes, el Comit é Especializado en Participación en Programas de la 
Unión debatirá los cambios o las propuestas de cambios que afecten a los términos de la 
participación del Reino Unido en cualquiera de los programas o partes de programas, actividades y 
servicios enumerad os en los Protocolos I y II, y, en caso necesario, podrá proponer medidas 
apropiadas que entren en el ámbito de aplicación del presente Acuerdo.  
Capítulo 5: Tasa de participación en los años 2021 a 2026  
Artículo UNPRO.8: Tasa de participación en los años 2 021 a 2026  
La tasa de participación mencionada en el artículo UNPRO.2.1 [Condiciones financieras], apartado 4, 
tendrá el siguiente valor en los años 2021 a 2026:  
- En 2021: 0,5  %; 
- En 2022: 1  %; 
- En 2023: 1,5  %; 
- En 2024: 2  %; 
- En 2025: 2,5  %; 
- En 202 6: 3 %. 
  
 
428 
 SEXTA PARTE: SOLUCIÓN DE DIFERENCIAS Y DISPOSICIONES HORIZONTALES  
TÍTULO I: SOLUCIÓN D E DIFERENCIAS  
Capítulo 1: Disposiciones generales  
Artículo INST.9: Objetivo  
El objetivo del presente título es establecer un mecanismo efectivo y eficaz para evitar y resolver 
cualquier diferencia entre las Partes sobre la interpretación y la aplicación del presente Acuerdo y 
los acuerdos complementarios para llegar, en la medida de lo posible, a una solución mutuamente 
acordada.  
Artículo INST.10: Ámbito de apl icación  
1. El presente título se aplica, sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados 2, 3, 4 y 5, a las 
diferencias entre las Partes relativas a la interpretación y aplicación de las disposiciones del presente 
Acuerdo o de cualquier acuerdo complementar io («disposiciones contempladas»).  
2. Las disposiciones contempladas incluirán todas las disposiciones del presente Acuerdo y 
cualquier acuerdo complementario, con excepción de:  
(a) el artículo GOODS.17 [Soluciones comerciales], apartados 1 a 6 y el artículo GOODS.21 [Bienes 
culturales] del título I del epígrafe primero de la segunda parte;  
(b) el anexo TBT -X [Medicamentos];  
(c) el título VII [Pequeñas y medianas empresas] del epígrafe primero de la segunda parte;  
(d) el título X [Buenas prácticas reguladoras y cooperació n regulatoria] del epígrafe primero de la 
segunda parte;  
(e) el artículo LPFS.1.1 [Principios y objetivos], apartados 1, 2 y 4 y el artículo LPFS.1.2 [Derecho a 
regular, criterio de precaución e información científica y técnica], apartados  1 y 3 del capítulo 
1 [Disposiciones generales], el capítulo  2 [Política de competencia], los artículos LPFS.3.9 
[Organismo o autoridad independiente y cooperación] y LPFS.3.10 [Juzgados y tribunales] del 
capítulo  2 [Control de las subvenciones]; y el capítulo 5 [Fiscalidad] d el título XI [Igualdad de 
condiciones para una competencia abierta y leal y un desarrollo sostenible] del epígrafe 
primero de la segunda parte, y el artículo LPFS.9.4 [Mecanismo de reequilibrio], apartados 4 a 
9 del capítulo 9 [Disposiciones horizontales e  institucionales] del título XI [Igualdad de 
condiciones para una competencia abierta y leal y un desarrollo sostenible] del epígrafe 
primero de la segunda parte;  
(f) la tercera parte [Cooperación policial y judicial en materia penal], incluido cuando se aplic a en 
relación con situaciones reguladas por otras disposiciones del presente Acuerdo;  
(g) la cuarta parte [Cooperación temática];  
(h) el título II [Bases para la cooperación] de la sexta parte [Solución de diferencias y disposiciones 
horizontales];  
 
429 
 (i) el artículo FI NPROV.10A [ Disposición provisional para la transmisión de datos personales al 
Reino Unido] de la séptima parte ; y 
(j) el Acuerdo sobre procedimientos de seguridad para el intercambio y la protección de 
información clasificada.  
3. Cualquiera de las Partes podrá  acudir al Consejo de Asociación para resolver una diferencia 
sobre las obligaciones derivadas de las disposiciones mencionadas en el apartado 2.  
4. El artículo INST.11 [Exclusividad] se aplicará a las disposiciones mencionadas en el apartado 
2. 
5. No obst ante lo dispuesto en los apartados  1 y 2, el presente título no se aplicará respecto de 
las diferencias relacionadas con la interpretación y aplicación de las disposiciones del Protocolo 
sobre coordinación de la seguridad social o de sus anexos en casos in dividuales.  
Artículo INST.11: Exclusividad  
Las Partes se comprometen a no someter una diferencia entre ellas sobre la interpretación o 
aplicación de las disposiciones del presente Acuerdo o de cualquier acuerdo complementario a un 
mecanismo de solución de diferencias distinto de los previstos en el presente Acuerdo.  
Artículo INST.12: Elección de jurisdicción en caso de una obligación sustancialmente equivalente en 
virtud de otro acuerdo internacional  
1. Si surge una diferencia en relación con una medida sup uestamente contraria a una 
obligación derivada del presente Acuerdo o de cualquier acuerdo complementario y de una 
obligación sustancialmente equivalente en virtud de otro acuerdo internacional suscrito por ambas 
Partes, incluido el acuerdo de la OMC, la P arte que solicite reparación seleccionará el foro en el que 
deberá resolverse la diferencia.  
2. Cuando una de las Partes haya seleccionado el foro e iniciado procedimientos de solución de 
diferencias en virtud del presente título o en el marco de otro acu erdo internacional, dicha Parte no 
iniciará estos procedimientos en virtud del otro acuerdo internacional con respecto a la medida 
concreta a que se refiere el apartado 1, a menos que el primer foro seleccionado no emita sus 
conclusiones por razones proces ales o jurisdiccionales.  
3. A efectos del presente artículo:  
(a) los procedimientos de solución de diferencias conforme al presente título se considerarán 
incoados cuando una Parte solicite la constitución de un tribunal de arbitraje en virtud del 
artículo INST.14 [Procedimiento arbitral];  
(b) los procedimientos de solución de diferencias en el marco del Acuerdo de la OMC se 
considerarán incoados cuando una Parte solicite la constitución de un grupo especial de 
conformidad con el artículo 6 del Entendimiento rel ativo a las normas y procedimientos por 
los que se rige la solución de diferencias de la OMC; y  
 
430 
 (c) los procedimientos de solución de diferencias en el marco de cualquier otro acuerdo se 
considerarán incoados si se inician de conformidad con las disposiciones pertinentes de ese 
acuerdo.  
4. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 2, nada de lo dispuesto en el presente Acuerdo o 
en cualquier acuerdo complementario impedirá que una Parte suspenda las obligaciones autorizadas 
por el Órgano de Solución de Dife rencias de la OMC o autorizadas en virtud de los procedimientos 
de solución de diferencias de otro acuerdo internacional en el que sean parte las Partes. El Acuerdo 
sobre la OMC o cualquier otro acuerdo internacional entre las Partes no se invocará para im pedir 
que una Parte suspenda las obligaciones previstas en el presente Título.  
Capítulo 2: Procedimiento  
Artículo INST.13: Consultas  
1. Si una Parte («la Parte demandante») considera que la otra Parte («la Parte demandada») ha 
incumplido una obligación en virtud del presente Acuerdo o de cualquier acuerdo complementario, 
las Partes procurarán resolver el asunto mediante consultas de buena fe para llegar a una solución 
de mutuo acuerdo.  
2. La Parte demandante podrá solicitar la celebración de consultas media nte una solicitud 
presentada por escrito a la Parte demandada. La Parte demandante especificará en su solicitud por 
escrito los motivos de la solicitud, incluida la identificación de las medidas en cuestión, el 
fundamento jurídico de la solicitud y las dis posiciones contempladas que considere aplicables.  
3. La Parte demandada responderá a la solicitud sin demora y, en cualquier caso, a más tardar 
diez días después de la fecha de su recepción. Las consultas se celebrarán en persona o por cualquier 
otro medio  de comunicación acordado por las Partes, en un plazo de treinta días después de la fecha 
de recepción de la solicitud. Si se celebran personalmente, las consultas tendrán lugar en el 
territorio de la Parte demandada, a menos que las Partes acuerden lo con trario.  
4. Las consultas se considerarán concluidas treinta días después de la fecha de recepción de la 
solicitud, salvo que las Partes acepten continuarlas.  
5. Las consultas sobre cuestiones de urgencia, incluidas aquellas relacionadas con mercancías 
perecederas o mercancías o servicios estacionales se celebrarán en un plazo de veinte días a partir 
de la fecha de recepción de la solicitud. Las consultas se considerarán concluidas en ese plazo de 
veinte días, salvo que las Partes acepten continuarlas.  
6. Cada una de las Partes facilitará información factual suficiente para permitir un examen 
completo de la medida en cuestión, que incluya un examen del modo en que podría afectar al 
funcionamiento y la aplicación del presente Acuerdo o de cualquier acuerdo co mplementario. Cada 
una de las Partes se esforzará por garantizar la participación del personal de sus autoridades 
competentes que tenga experiencia en la materia objeto de las consultas.  
7. En caso de controversia en relación con un ámbito distinto a los p revistos en los títulos I a 
VII, el capítulo cuarto [Energía y materias primas] del título VIII, los títulos IX a XII del epígrafe 
primero o el epígrafe sexto de la segunda parte, a petición de la Parte demandante, las consultas a 
que se refiere el apartad o 3 del presente artículo se celebrarán en el marco de un Comité 
 
431 
 Especializado o del Consejo de Asociación. El Comité Especializado podrá decidir en cualquier 
momento remitir el asunto al Consejo de Asociación. El Consejo de Asociación podrá también decidi r 
ocuparse del asunto. El Comité Especializado o, en su caso, el Consejo de Asociación, podrá resolver 
la controversia mediante una decisión. Se aplicarán los períodos a que se hace referencia en el 
apartado  3 del presente artículo. El lugar de celebración  de las reuniones se regirá por el reglamento 
interno del Comité Especializado o, en su caso, del Consejo de Asociación.  
8. Las consultas, en especial cualquier información declarada confidencial y las posiciones 
adoptadas por las Partes durante las consul tas, serán confidenciales y se entenderán sin perjuicio de 
los derechos de cualquiera de las Partes en otros procedimientos.  
Artículo INST.14: Procedimiento arbitral  
1. La Parte demandante podrá solicitar la constitución de un tribunal de arbitraje si:  
(a) la Parte demandada no responde a la solicitud de consultas en el plazo de diez días a partir de 
la fecha de su recepción;  
(b) las consultas no se celebran en los plazos mencionados en el artículo INST.13 [Consultas], 
apartados 3, 4 o 5;  
(c) las Partes acuerdan no ce lebrar consultas; o  
(d) las consultas han concluido sin que se haya llegado a una solución de mutuo acuerdo.  
2. La solicitud de constitución del tribunal de arbitraje se realizará mediante una solicitud 
presentada por escrito a la Parte demandada. En su solic itud, la Parte demandante identificará de 
forma explícita la medida en cuestión y explicará el modo en que dicha medida constituye un 
incumplimiento de las disposiciones contempladas de una manera suficiente para presentar 
claramente el fundamento jurídico  de la reclamación.  
Artículo INST.15: Constitución de un tribunal de arbitraje  
1. El tribunal de arbitraje estará compuesto por tres árbitros.  
2. A más tardar diez días después de la fecha de recepción de la solicitud de constitución de un 
tribunal de arbitraje, las Partes se consultarán para acordar la composición del tribunal de arbitraje.  
3. Si las Partes no llegan a un acuerdo sobre la composición del tribunal de arbitraje en el plazo 
establecido en el apartado 2, cada una de las Partes designará a un árbitro de entre la sublista 
correspondiente a dicha Parte con arreglo al artículo INST.27 [Listas de árbitros] a más tardar cinco 
días después del vencimiento del plazo establecido en el apartado 2 del presente artículo. Si una 
Parte no designa a un ár bitro de entre su sublista en dicho plazo, el copresidente del Consejo de 
Asociación de la Parte demandante elegirá, a más tardar cinco días después del vencimiento del 
plazo, a un árbitro por sorteo de entre la sublista de la Parte que no haya designado a  un árbitro. El 
copresidente del Consejo de Asociación de la Parte demandante podrá delegar la elección del 
árbitro por sorteo.  
4. Si las Partes no llegan a un acuerdo sobre el presidente del tribunal de arbitraje en el plazo 
establecido en el apartado 2 d el presente artículo, el copresidente del Consejo de Asociación de la 
 
432 
 Parte demandante elegirá, a más tardar cinco días después del vencimiento del plazo, al presidente 
del tribunal de arbitraje por sorteo de entre la sublista de presidentes elaborada de c onformidad 
con el artículo INST.27 [Listas de árbitros]. El copresidente del Consejo de Asociación de la Parte 
demandante podrá delegar la elección del presidente del tribunal de arbitraje por sorteo.  
5. Si no se creara ninguna de las listas contempladas e n el artículo  INST.27 [Listas de árbitros] o 
si dichas listas no contuvieran suficientes nombres en el momento en que se haga la selección con 
arreglo a los apartados  3 o 4 del presente artículo, los árbitros serán seleccionados por sorteo de 
entre las per sonas propuestas formalmente por una o ambas Partes de conformidad con el anexo 
INST -X [Normas de procedimiento].  
6. La fecha de constitución del tribunal de arbitraje será la fecha en la que el último de los tres 
árbitros haya notificado a las Partes la a ceptación de su nombramiento de conformidad con el 
anexo INST -X [Normas de procedimiento].  
Artículo INST.16: Requisitos para los árbitros  
1. Todos los árbitros deberán:  
(a) tener conocimientos especializados demostrados en derecho y comercio internacional, inclus o 
en cuestiones específicas comprendidas en los títulos I a VII, el capítulo 4 [Energía y materias 
primas] del título VIII, los títulos IX a XII del epígrafe primero [Comercio] de la segunda parte o 
del epígrafe sexto [Otras disposiciones] de la segunda pa rte, o en derecho y cualquier otra 
cuestión contemplada en el presente Acuerdo o en cualquier acuerdo complementario y, en el 
caso de los presidentes, tener también experiencia en procedimientos de solución de 
diferencias;  
(b) no estar vinculados a ninguna de las Partes ni aceptar instrucciones de ninguna de ellas;  
(c) actuar a título personal y no aceptar instrucciones de ninguna organización o gobierno con 
respecto a los asuntos relacionados con la diferencia; y  
(d) cumplir con el anexo INST -X [Código de conducta].  
2. Todos los árbitros serán personas cuya independencia esté fuera de toda duda, que posean las 
cualificaciones necesarias para ser nombrados en un cargo judicial alto de sus respectivos países o 
que sean jurisconsultos de reconocida competencia.  
3. Habida cuenta del objeto de un litigio concreto, las Partes podrán acordar derogar los 
requisitos enumerados en el apartado 1, letra a).  
Artículo INST.17: Funciones del tribunal de arbitraje  
El tribunal de arbitraje:  
(a) hará una evaluación objetiva del asunto planteado, que incluirá una evaluación objetiva de los 
hechos del caso y de la aplicabilidad y la conformidad de las medidas en cuestión con las 
disposiciones contempladas;  
(b) expondrá, en sus decisiones y laudos, las apreciaciones de hecho y de Derecho y la 
fundamentación de sus constataciones; y  
 
433 
 (c) consultará periódicamente a las Partes y dará las oportunidades adecuadas para alcanzar una 
solución de mutuo acuerdo.  
Artículo INST.18: Mandato  
1. Salvo que las Partes acuerden otra cosa en un plazo máximo de cinco días a partir de la fecha 
de constitución del tribunal de arbitraje, el mandato de este será:  
«examinar, a la luz de las disposiciones pertinentes contempladas en el presente Acuerdo 
o en un acuerdo complementario, la cuestión remitida en la solicitud de constitución del 
tribunal de arbitraje, decidir sobre la conformidad de la medida en cuestión con las 
disposiciones mencionadas en el artículo INST.10 [Ámbito de aplicación] y dictar un laudo 
de conformidad con el artículo INST.20 [Laudo del tribunal de ar bitraje]».  
2. Si las Partes acuerdan un mandato distinto del mencionado en el apartado 1, deberán 
notificar el mandato acordado al tribunal de arbitraje dentro del plazo previsto en dicho apartado.  
Artículo INST.19: Procedimiento de urgencia  
1. Si una Part e lo solicita, el tribunal de arbitraje decidirá, a más tardar diez días después de la 
fecha de su constitución, si el caso tiene carácter de urgencia.  
2. En casos de urgencia, los plazos aplicables establecidos en el artículo INST.20 [Laudo del 
Tribunal d e Arbitraje] se reducirán a la mitad.   
Artículo INST.20: Laudo del tribunal de arbitraje  
1.  El tribunal de arbitraje presentará a las Partes un informe provisional en un plazo de cien 
días después de la fecha de su constitución. Si el tribunal de arbitra je considera que este plazo no 
puede cumplirse, el presidente del tribunal de arbitraje deberá notificarlo por escrito a las Partes, 
indicando las razones del retraso y la fecha en la que el tribunal de arbitraje prevé presentar su 
informe provisional. El tribunal de arbitraje se demorará, en ningún caso, más de ciento treinta días 
a partir de la fecha de su constitución en presentar su informe provisional.  
2. Cada una de las Partes podrá solicitar por escrito al tribunal de arbitraje que reconsidere 
aspect os concretos del informe provisional dentro de los catorce días siguientes a su recepción. UNA  
Parte podrá formular observaciones sobre la solicitud de la otra Parte en un plazo de seis días a 
partir de la fecha de recepción de la solicitud.  
3. Si no se pr esenta por escrito ninguna solicitud de reconsideración de aspectos concretos del 
informe provisional dentro del plazo mencionado en el apartado  2, el informe provisional se 
convertirá en el laudo del tribunal de arbitraje.  
4. El tribunal de arbitraje com unicará su laudo a las Partes a más tardar ciento treinta días 
después de la fecha de su constitución. Si el tribunal de arbitraje considera que este plazo no puede 
cumplirse, su presidente deberá notificarlo por escrito a las Partes, indicando las razones  del retraso 
y la fecha en la que el tribunal de arbitraje prevé emitir su laudo. El tribunal de arbitraje no se 
demorará, en ningún caso, más de ciento sesenta días a partir de la fecha de su constitución en 
dictar su laudo.  
 
434 
 5. El laudo incluirá un examen de cualquier solicitud por escrito de las Partes sobre el informe 
provisional y abordará claramente las observaciones de las Partes.  
6. Para mayor certeza, se entenderá que el «laudo» o «laudos» previstos en los artículos INST. 17 
[Funciones del tribunal de arbitraje], INST.18 [Mandato], INST.28 [Sustitución de árbitros] y el 
artículo INST.29 [Laudos y decisiones del tribunal de arbitraje], apartados 1, 3, 4 y 6 se refieren 
también al informe provisional del tribunal de arbitraje . 
Capítulo 3: Cumplimiento  
Artículo INST.21: Medidas de cumplimiento  
1. Si al dictar su laudo de conformidad con el artículo INST.20 [Laudo del tribunal de arbitraje], 
apartado 1, el tribunal de arbitraje determina que la Parte demandada ha incumplido una obligación 
con arreglo al presente Acuerdo o a cualquier acuerdo complementario, dicha Parte adoptará las 
medidas necesarias para dar inmediatamente cumplimiento al laudo del tribunal de arbitraje a fin de 
ajustarse a las disposiciones contempladas.  
2. La Parte demandada, a más tardar treinta días después del dictamen del laudo, notificará a 
la Parte demandante las medidas que haya adoptado o tenga previsto adoptar para cumplir con el 
laudo.  
Artículo INST.22: Plazo prudencial  
1. Si no fuera posible el cump limiento inmediato, la Parte demandada, a más tardar treinta 
días después de que se haya emitido el laudo contemplado en el artículo INST.20 [Laudo del tribunal 
de arbitraje], apartado 1, enviará una notificación a la Parte demandante sobre la duración del  plazo 
prudencial que requerirá para el cumplimiento del laudo contemplado en el artículo INST.20 [Laudo 
del tribunal de arbitraje], apartado 1. Las Partes se esforzarán por llegar a un acuerdo sobre la 
duración del plazo prudencial para el cumplimiento.  
2. Si las Partes no alcanzan un acuerdo sobre la duración del plazo prudencial, la Parte 
demandante podrá, como muy pronto veinte días después de la recepción de la notificación prevista 
en el apartado  1, solicitar por escrito que el tribunal de arbitraje i nicial fije la duración del plazo 
prudencial. El tribunal de arbitraje comunicará su laudo a las Partes a más tardar veinte días después 
de la fecha de recepción de la solicitud.  
3. La Parte demandada presentará una notificación por escrito de los progreso s realizados en 
el cumplimiento del laudo mencionado en el artículo INST.20 [Laudo del tribunal de arbitraje], 
apartado 1, a la Parte demandante al menos un mes antes del vencimiento del plazo prudencial.  
4. Las Partes, de común acuerdo, podrán ampliar el  plazo prudencial.  
Artículo INST.23: Examen del cumplimiento  
1. La Parte demandada, a más tardar en la fecha de vencimiento del plazo prudencial, 
notificará a la Parte denunciante cualquier medida que haya adoptado para cumplir con el laudo 
mencionado en e l artículo INST.20 [Laudo del tribunal de arbitraje], apartado 1.  
 
435 
 2. Cuando las Partes no estén de acuerdo sobre la existencia de cualquier medida adoptada 
para dar cumplimiento al laudo, o sobre la compatibilidad de este último con las disposiciones 
cont empladas, la Parte demandante podrá presentar una solicitud, que deberá formularse por 
escrito, al tribunal de arbitraje inicial para que resuelva sobre el asunto. La solicitud identificará 
cualquier medida en cuestión y explicará el modo en que dicha medi da constituye un 
incumplimiento de las disposiciones contempladas de tal forma que presente claramente el 
fundamento jurídico de la reclamación. El tribunal de arbitraje comunicará su laudo a las Partes a 
más tardar cuarenta y cinco días después de la fech a de recepción de la solicitud.  
Artículo INST.24: Reparaciones temporales  
1. La Parte demandada, a petición de la Parte demandante y previa consulta con ella, 
presentará una oferta de reparación temporal si:  
a) la Parte demandada notifica a la Parte demand ante que no puede cumplir con el laudo 
contemplado en el artículo INST.20 [Laudo del tribunal de arbitraje], apartado 1; o  
b) la Parte demandada no notifica ninguna medida adoptada para el cumplimiento del laudo 
dentro del plazo mencionado en el artículo I NST.21 [Medidas de cumplimiento] o antes de la fecha 
de vencimiento del plazo prudencial; o  
c) el tribunal de arbitraje considera que no se ha adoptado ninguna medida para el 
cumplimiento del laudo o la medida adoptada para dicho cumplimiento es incompatib le con las 
disposiciones contempladas.  
2. En cualquiera de las condiciones mencionadas en el apartado 1, letras a), b) y c), la Parte 
demandante podrá notificar por escrito a la Parte demandada que tiene la intención de suspender la 
aplicación de obligacio nes en virtud de las disposiciones contempladas si:  
a) la parte demandante decide no presentar una solicitud en virtud del apartado 1; o  
b) las Partes no alcanzan un acuerdo sobre la reparación temporal en un plazo de veinte días a 
partir del vencimiento del plazo prudencial o a partir de la fecha del dictamen del tribunal de 
arbitraje en virtud del artículo INST.23 [Examen del cumplimiento] si se presenta una solicitud en 
virtud del apartado  1. 
La notificación especificará el nivel de la suspensión previs ta de las obligaciones.  
3.  La suspensión de obligaciones estará sujeta a las siguientes condiciones:  
a) las obligaciones en virtud del epígrafe cuarto [Coordinación de la seguridad social y visados para 
visitas de corta duración] de la segunda parte, el Protocolo sobre coordinación de la seguridad social 
o sus anexos o la quinta parte [Programas de la Unión] no podrán suspenderse en virtud del 
presente artículo;  
b) no obstante lo dispuesto en la letra a), las obligaciones en virtud de la quinta parte [Pro gramas de 
la Unión] podrán suspenderse únicamente cuando el laudo al que se hace referencia en el artículo 
INST.20 [Laudo del tribunal de arbitraje], apartado  1 tenga por objeto la interpretación y ejecución 
de la quinta parte [Programas de la Unión];  
 
436 
 c) las obligaciones ajenas a la quinta parte [Programas de la Unión] no podrán suspenderse cuando 
el laudo al que se hace referencia en el artículo INST.20 [Laudo del tribunal de arbitraje], apartado  1 
tenga por objeto la interpretación y ejecución de la quin ta parte [Programas de la Unión]; y  
d) las obligaciones en virtud del título II [Servicios e inversiones] del epígrafe primero de la segunda 
parte con respecto a los servicios financieros no podrán suspenderse con arreglo al presente 
artículo, a menos que el laudo a que se refiere el artículo INST.20 [Laudo del tribunal de arbitraje], 
apartado  1 tenga por objeto la interpretación y ejecución de las obligaciones en virtud del título II 
[Servicios e inversiones] del epígrafe primero de la segunda parte con re specto a los servicios 
financieros.  
4.  Cuando una Parte persista en el incumplimiento de un laudo de un panel de arbitraje 
establecido con arreglo a un acuerdo anterior celebrado entre las Partes, la otra Parte podrá 
suspender las obligaciones en virtud d e las disposiciones contempladas a que se refiere el artículo 
INST.10 [Ámbito de aplicación]. Excepto por lo que se refiere a la norma del apartado  3, letra a), 
todas las normas relativas a las medidas correctoras temporales en caso de incumplimiento y a l a 
revisión de dichas medidas se regirán por el acuerdo anterior.  
5. La suspensión de las obligaciones no excederá el nivel equivalente a la anulación o 
menoscabo causados por el incumplimiento.  
6. Si el tribunal de arbitraje ha constatado un incumplimient o del epígrafe primero [Comercio] 
o el epígrafe tercero [Transporte por carretera] de la segunda parte, la suspensión podrá aplicarse 
en otro título del mismo epígrafe que en el que el tribunal haya constatado el incumplimiento, en 
particular si la parte d emandante considera que dicha suspensión es eficaz para inducir al 
cumplimiento.  
7. Si el tribunal de arbitraje ha constatado un incumplimiento del epígrafe segundo [Aviación]:  
a) la parte demandante debe intentar en primer lugar suspender obligaciones en  el mismo título que 
en el que el tribunal de arbitraje haya constatado el incumplimiento;  
b) si la parte demandante considera que no es factible o eficaz suspender obligaciones con respecto 
al mismo título que en el que el tribunal de arbitraje haya const atado el incumplimiento, podrá 
tratar de suspender las obligaciones del otro título en el mismo epígrafe.  
8. Si el tribunal de arbitraje ha constatado un incumplimiento del epígrafe primero [Comercio], 
el epígrafe segundo [Aviación], el epígrafe tercero [T ransporte por carretera] o el epígrafe quinto 
[Pesca] de la segunda parte, y si la Parte demandante considera que no es factible o eficaz 
suspender obligaciones del mismo epígrafe que en el que el tribunal de arbitraje haya constatado el 
incumplimiento, y si las circunstancias son suficientemente graves, podrá suspender las obligaciones 
en virtud de las demás disposiciones contempladas.  
9. En el caso del apartado  7, letra  b), y el apartado  8, la Parte demandante expondrá los 
motivos de su decisión.  
10. La Parte demandante podrá suspender las obligaciones diez días después de la fecha de 
recepción de la notificación mencionada en el apartado 2, salvo si la Parte demandada ha 
presentado una solicitud en virtud del apartado 11.  
 
437 
 11. Si la Parte demandada consid era que el nivel notificado de suspensión de obligaciones 
supera el nivel equivalente a la anulación o menoscabo causado por el incumplimiento, o que no se 
han seguido los principios y procedimientos establecidos el apartado  7, la letra  b), el apartado 8 o  el 
apartado  9, podrá presentar una solicitud por escrito al tribunal de arbitraje inicial antes del 
vencimiento del plazo de diez días establecido en el apartado diez para que resuelva sobre el asunto. 
El tribunal de arbitraje comunicará a las Partes su d ecisión sobre el nivel de suspensión de las 
obligaciones en un plazo de treinta días a partir de la fecha de la solicitud. Las obligaciones no se 
suspenderán hasta que el tribunal de arbitraje haya comunicado su decisión. La suspensión de 
obligaciones será  compatible con esa decisión.  
12.  El tribunal de arbitraje que actúe de conformidad con el apartado  11 no examinará la 
naturaleza de las obligaciones que deban suspenderse, sino que determinará si el nivel de dicha 
suspensión supera el nivel equivalente a  la anulación o menoscabo causado por el incumplimiento. 
No obstante, si en el asunto remitido a arbitraje se alega que no se han seguido los principios y 
procedimientos establecidos en el apartado  7, letra  b), el apartado 8 o el apartado  9, el tribunal de  
arbitraje examinará dicha alegación. En caso de que el tribunal de arbitraje determine que no se han 
seguido dichos principios y procedimientos, la Parte demandante los aplicará de forma coherente 
con el apartado  7, la letra  b), el apartado 8 y el apartad o 9. Las Partes aceptarán la decisión del 
tribunal de arbitraje como definitiva y no solicitarán un segundo procedimiento de arbitraje. El 
presente apartado no retrasará, en ningún caso, la fecha a partir de la cual la Parte demandante 
tiene derecho a susp ender las obligaciones en virtud del presente artículo.  
13. La suspensión de las obligaciones o la reparación mencionadas en el presente artículo serán 
temporales y no se aplicarán una vez que:  
a)  las Partes hayan alcanzado una solución de mutuo acuerdo c on arreglo al artículo  INST.31 
[Solución de mutuo acuerdo];  
b)  las Partes convengan en que la medida adoptada para el cumplimiento del laudo hace que la 
Parte demandada se ajuste a las disposiciones contempladas; o  
c) cualquier medida adoptada para dar c umplimiento que el tribunal de arbitraje considere 
incompatible con las disposiciones contempladas haya sido retirada o modificada a fin de que la 
Parte demandada cumpla esas disposiciones.  
 
Artículo INST.25: Revisión de cualquier medida adoptada para el c umplimiento del laudo después de 
la adopción de reparaciones temporales  
1. La Parte demandada notificará a la Parte demandante cualquier medida que haya adoptado 
para el cumplimiento del laudo tras la suspensión de las obligaciones o tras la aplicación de una 
reparación temporal, según sea el caso. Excepto en los casos previstos en el apartado 2, la Parte 
demandante pondrá fin a la suspensión de las obligaciones en un plazo de treinta días a partir de la 
entrega de la notificación. En los casos en que se ha ya aplicado la reparación, con excepción de los 
casos previstos en el apartado 2, la Parte demandada podrá poner fin a la aplicación de dicha 
reparación en un plazo de treinta días después de la entrega de su notificación conforme ha dado 
cumplimiento.  
 
438 
 2. Si las Partes disienten sobre si la medida notificada hace que la Parte demandada cumpla las 
disposiciones contempladas en un plazo de treinta días a partir de la fecha de recepción de la 
notificación, la Parte demandante solicitará por escrito al tribuna l de arbitraje inicial que resuelva 
sobre el asunto. El tribunal de arbitraje comunicará su laudo a las Partes a más tardar cuarenta y seis 
días después de la fecha de recepción de la solicitud. Se pondrá fin a la suspensión de las 
obligaciones o la repara ción si el tribunal de arbitraje determina que la medida adoptada para el 
cumplimiento del laudo se ajusta a las disposiciones contempladas, según el caso. Cuando proceda, 
el nivel de la suspensión de las obligaciones o la reparación se ajustarán en funció n de la decisión del 
tribunal de arbitraje.  
Capítulo 4: Disposiciones de procedimiento comunes  
Artículo INST.26: Recepción de información  
1. A petición de una Parte, o por iniciativa propia, el tribunal de arbitraje podrá recabar de las 
Partes la informaci ón que considere necesaria y pertinente. Las Partes darán una respuesta pronta y 
completa a cualquier solicitud del tribunal de arbitraje en relación con dicha información.  
2. A petición de una Parte, o por iniciativa propia, el tribunal de arbitraje podrá  recabar de 
cualquier fuente cualquier información que considere necesaria y pertinente. El tribunal de arbitraje 
también puede recabar la opinión de expertos si lo considera oportuno y con sujeción a los términos 
y condiciones acordados por las Partes, cu ando proceda.  
3. El tribunal de arbitraje considerará amicus curiae  las comunicaciones de personas físicas de 
una Parte o de personas jurídicas establecidas en una Parte de conformidad con el anexo INST - X 
[Normas de procedimiento].  
4. Toda información obt enida por el tribunal de arbitraje con arreglo al presente artículo se 
pondrá a disposición de las Partes y estas podrán presentar al tribunal de arbitraje observaciones 
sobre dicha información.  
Artículo INST.27: Listas de árbitros  
1. El Consejo de Asociac ión, a más tardar ciento ochenta días después de la fecha de entrada 
en vigor del presente Acuerdo, establecerá una lista de personas con experiencia en sectores 
específicos cubiertos por el presente Acuerdo o sus acuerdos complementarios que estén dispues tas 
y puedan ejercer como miembros de un tribunal de arbitraje. La lista incluirá al menos quince 
personas y estará compuesta por tres sublistas:  
(a) una sublista de personas basada en propuestas de la Unión;  
(b) una sublista de personas basada en propuestas del Reino Unido; y  
(c) una sublista de personas que no son nacionales de ninguna de las Partes y que actuarán como 
presidentes del tribunal de arbitraje.  
Cada sublista estará compuesta al menos por cinco personas. El Consejo de Asociación velará por 
que en la lis ta figure siempre ese número mínimo de personas.  
 
439 
 2. El Consejo de Asociación podrá establecer listas adicionales de personas con experiencia en 
sectores específicos cubiertos por el presente Acuerdo o por cualquier acuerdo complementario. A 
reserva del acu erdo de las Partes, esas listas adicionales podrán utilizarse para constituir el tribunal 
de arbitraje de conformidad con el procedimiento establecido en el artículo INST.15 [Constitución de 
un tribunal de arbitraje], apartados 3 y 5. Las listas adicionale s constarán de dos sublistas:  
(a) una sublista de personas basada en propuestas de la Unión; y  
(b) una sublista de personas basada en propuestas del Reino Unido.  
3. Las listas mencionadas en los apartados 1 y 2 no estarán compuestas por personas que sean 
miembros,  funcionarios u otros agentes de las instituciones de la Unión, del Gobierno de un Estado 
miembro o del Gobierno del Reino Unido.  
Artículo INST.28: Sustitución de los árbitros  
Si en los procedimientos de solución de diferencias de conformidad con el prese nte título, un árbitro 
no puede participar, se retira o debe ser sustituido porque no cumple los requisitos del código de 
conducta, será aplicable el procedimiento establecido en el artículo INST.15 [Constitución de un 
tribunal de arbitraje]. El plazo para  el dictamen de la resolución o decisión se prorrogará por el 
tiempo necesario para el nombramiento del nuevo árbitro.  
Artículo INST.29: Decisiones y laudos del tribunal de arbitraje  
1. Las deliberaciones del tribunal de arbitraje tendrán carácter confiden cial. El tribunal de 
arbitraje hará todo lo posible para redactar resoluciones y adoptar decisiones por consenso. Si esto 
no fuera posible, el tribunal de arbitraje dirimirá la cuestión por mayoría de votos. Los votos 
particulares de los árbitros no se har án públicos en ningún caso.  
2. Las decisiones y laudos del tribunal de arbitraje serán vinculantes para la Unión y el Reino 
Unido. Estos no crearán derechos ni obligaciones respecto a personas físicas o jurídicas.  
3. Las decisiones y laudos del tribunal d e arbitraje no pueden aumentar ni disminuir los 
derechos y obligaciones de las Partes en virtud del presente Acuerdo o de cualquier acuerdo 
complementario.  
4. Para mayor certeza, el tribunal de arbitraje no tendrá competencia para determinar la 
legalidad d e una medida que supuestamente constituya una violación del presente Acuerdo o de 
cualquier acuerdo complementario, en virtud del Derecho interno de una Parte. Ninguna decisión 
del tribunal de arbitraje al pronunciarse sobre una diferencia entre las Partes  obligará a los órganos 
jurisdiccionales nacionales o de cualquiera de las Partes en cuanto a la interpretación que debe 
hacerse del Derecho interno de esa Parte.  
4 bis. Para mayor certeza, los tribunales de cada Parte no tendrán competencia para resolver las 
diferencias entre las Partes en virtud del presente Acuerdo.  
5. Cada una de las Partes pondrá a disposición del público los laudos y decisiones del tribunal 
de arbitraje, a reserva de la protección de la información confidencial.  
 
440 
 6. La información presentada por las Partes al tribunal de arbitraje será tratada de 
conformidad con las normas de confidencialidad establecidas en el anexo INST -X [Normas de 
procedimiento].  
Artículo INST.30: Suspensión y terminación de los procesos de arbitraje  
A petición conjunta de las Partes, el tribunal de arbitraje suspenderá sus actividades en cualquier 
momento por un período acordado por las Partes que no superará los doce meses consecutivos. El 
tribunal de arbitraje reanudará sus actividades antes de que finalice el  período de suspensión a 
petición por escrito de ambas Partes, o al final del período de suspensión a petición por escrito de 
cualquiera de las Partes. La Parte requirente enviará una notificación a la otra Parte en 
consecuencia. Si una Parte no solicita l a reanudación de las actividades del tribunal de arbitraje al 
final del período de suspensión, expirará la autoridad del grupo tribunal de arbitraje y se pondrá fin 
al procedimiento de solución de diferencias. En caso de suspensión de las actividades del t ribunal de 
arbitraje, los plazos pertinentes se prorrogarán por el mismo período por el que se hubieran 
suspendido dichas actividades.  
Artículo INST.31: Solución de mutuo acuerdo  
5. Las Partes podrán llegar en cualquier momento a una solución de mutuo acuerdo  respecto 
de cualquier diferencia a que se refiere el artículo INST.10 [Ámbito de aplicación].  
 
6. En caso de que se llegue a una solución de mutuo acuerdo durante el procedimiento del 
panel, las Partes notificarán conjuntamente la solución acordada al presi dente del tribunal de 
arbitraje. Con tal notificación, se dará por concluido el procedimiento de arbitraje.  
 
7. La solución podrá adoptarse por medio de una decisión del Consejo de Asociación. Las 
soluciones de mutuo acuerdo se harán públicas. La versión que se haga pública no contendrá 
ninguna información que cualquiera de las Partes haya clasificado como confidenc ial.  
 
8. Cada Parte adoptará las medidas necesarias para aplicar la solución de mutuo acuerdo en el 
plazo acordado.  
 
9. Como muy tarde en la fecha en que venza el plazo acordado, la Parte encargada de la 
aplicación informará a la otra Parte, por escrito, de las  medidas adoptadas para aplicar la solución de 
mutuo acuerdo.  
Artículo INST.32: Plazos  
1. Todos los plazos establecidos en el presente título corresponderán al número de días 
siguientes al acto o al hecho al que se refieran.  
2. Los plazos contemplados en e l presente título podrán ser modificados de mutuo acuerdo 
entre las Partes.  
3. El tribunal de arbitraje podrá proponer en cualquier momento a las Partes que modifiquen 
cualquier plazo a que se hace referencia en el presente título, exponiendo los motivos de tal 
propuesta.  
 
441 
 Artículo INST.34: Gastos  
1. Cada una de las Partes asumirá los gastos en que incurra con motivo de su participación en 
el procedimiento del tribunal de arbitraje.  
2. Las Partes compartirán en igual medida los gastos derivados de los aspe ctos organizativos, 
incluidos la remuneración y los gastos de los miembros del tribunal de arbitraje. La remuneración de 
los árbitros se ajustará a lo dispuesto en el anexo INST -X [Normas de procedimiento].  
Artículo INST.34A: Anexos  
1. Los procedimientos d e solución de diferencias establecidos en el presente título estarán 
regulados por las normas de procedimiento establecidas en el anexo INST -X [Normas de 
procedimiento] y se llevarán a cabo de conformidad con el anexo INST -X [Código de conducta].  
2. El Con sejo de Asociación podrá modificar los anexos INST -X [Normas de procedimiento] e 
INST -X [Código de conducta].  
Capítulo 5: Disposiciones específicas para medidas unilaterales  
Artículo INST.34B: Procedimientos especiales para medidas correctoras y de reequilibrio  
1. A los efectos del artículo 3.12 [Medidas correctoras] del capítulo 3 [Control de las 
subvenciones] y el artículo 9.4 [Reequilibrio], apartados 2 y 3, del capítulo  9 [Disposiciones 
horizontales e institucionales] del título  XI [Igualdad de c ondiciones para una competencia abierta y 
leal y un desarrollo sostenible] del epígrafe primero de la segunda parte, el presente título se 
aplicará con las modificaciones establecidas en el presente artículo.  
2. No obstante lo dispuesto en el artículo INS T.15 [Constitución de un tribunal de arbitraje] y el 
anexo INST -X [Normas de procedimiento de solución de diferencias], si las Partes no llegan a un 
acuerdo sobre la composición del tribunal de arbitraje en un plazo de dos días, el copresidente del 
Consejo  de Asociación de la Parte demandante elegirá por sorteo, a más tardar un día después del 
vencimiento del plazo de dos días, un árbitro de entre los que figuran en la sublista de cada Parte y 
al presidente del tribunal de arbitraje de la sublista de presid entes elaborada de conformidad con el 
artículo INST.27 [Listas de árbitros]. El copresidente del Consejo de Asociación de la Parte 
demandante podrá delegar esta elección por sorteo del árbitro o el presiente. Cada persona 
confirmará su disponibilidad a amb as Partes en un plazo de dos días a partir de la fecha en que se le 
haya comunicado su designación. La reunión organizativa a que se refiere la regla 10 del anexo INST -
X [Normas de procedimiento de solución de diferencias] tendrá lugar en un plazo de dos d ías a partir 
de la constitución tribunal de arbitraje.       
3. No obstante lo dispuesto en la regla 11 del anexo INST -X [Normas de procedimiento de 
solución de diferencias], la Parte demandante entregará su comunicación escrita a más tardar siete 
días des pués de la fecha de constitución del tribunal de arbitraje. La Parte demandada entregará su 
comunicación escrita a más tardar siete días después de la fecha de entrega de la comunicación 
escrita de la Parte demandante. En caso necesario, el tribunal de arb itraje ajustará cualquier otro 
plazo pertinente del procedimiento de solución de diferencias a fin de garantizar la entrega 
oportuna del informe.       
 
442 
 4.  El artículo INST.20 [Laudo del tribunal de arbitraje] no es aplicable y las referencias al laudo 
en el presente título se entenderán hechas al laudo a que se hace referencia en el  
(a) artículo 3.12 [Medidas correctoras], apartado  10, del capítulo 3 [Control de subvenciones] del 
título XI [Igualdad de condiciones para una competencia abierta y leal y un desar rollo 
sostenible]; o  
(b) El artículo 9.4 [Reequilibrio], apartado  3, letra  c).      
5. No obstante lo dispuesto en el artículo INST.23 [Examen del cumplimiento], apartado  2, el 
tribunal de arbitraje comunicará su decisión a las Partes a más tardar treinta días  después de la 
fecha de recepción de la solicitud.  
Artículo INST.34C: Suspensión de obligaciones a efectos del artículo LPFS.3.12, apartado  12, el 
artículo FISH.9, apartado  5 y el artículo  FISH.14, apartado  7. 
1. El nivel de la suspensión de obligaciones n o excederá el nivel equivalente a la anulación o 
menoscabo de las ventajas derivadas del presente Acuerdo o de un acuerdo complementario 
directamente causados por las medidas correctoras desde la fecha en que estas entraron en vigor 
hasta la fecha en que s e dicte el laudo.  
2. El nivel de la suspensión de obligaciones solicitado por la Parte demandante, así como la 
determinación por el tribunal de arbitraje del nivel de la suspensión de obligaciones, se basarán en 
hechos que demuestren que la anulación o me noscabo se deriva directamente de la aplicación de la 
medida correctora y afecta a bienes, proveedores de servicios, inversores u otros agentes 
económicos específicos, y no simplemente en alegaciones, conjeturas o posibilidades remotas.  
3. El nivel de vent ajas anuladas o menoscabadas solicitado por la Parte demandante o 
determinado por el tribunal de arbitraje:  
(a) no incluirá indemnizaciones punitivas, intereses o pérdidas hipotéticas de ganancias o de 
oportunidades de negocio;  
(b) se deducirá de cualquier reembo lso previo de derechos, indemnización por daños y perjuicios u 
otras formas de compensación ya recibidas por los operadores afectados o por la Parte 
interesada; y  
(c) no incluirá la contribución a la anulación o menoscabo por acción u omisión intencionada o 
negligente de la Parte interesada o de cualquier persona o entidad en relación con la cual se 
soliciten soluciones en virtud de la suspensión de obligaciones prevista.   
Artículo INST.34D:  Condiciones para las medidas de reequilibrio, correctoras, compensat orias y de 
salvaguardia  
Cuando una Parte adopte una medida en virtud del artículo  3.12 [Medidas correctoras] del capítulo 
3 [Control de subvenciones] o del artículo 9.4 [Reequilibrio] del capítulo 9 [Disposiciones 
horizontales e institucionales] del título  XI [Igualdad de condiciones para una competencia abierta y 
leal y un desarrollo sostenible] del epígrafe primero de la segunda parte, del artículo ROAD.11 
[Medidas correctoras] del epígrafe tercero [Transporte por carretera], del artículo FISH.9 [Medidas 
compensatorias en caso de retirada o reducción del acceso] o el artículo FISH.14 [Medidas 
correctoras y solución de diferencias] del epígrafe quinto de la segunda parte, o del artículo INST.36 
[Medidas de salvaguardia] del título III de la sexta parte, dic ha medida solo se aplicará en relación 
 
443 
 con las disposiciones contempladas en el sentido del artículo INST.10 [Ámbito de aplicación] y 
cumplirá, mutatis mutandis , las condiciones establecidas en el artículo INST.24 [Reparaciones 
temporales], apartado  3.      
 
TÍTULO  II: BASE DE L A COOPERACIÓN  
Artículo COMPROV.4: Democracia, Estado de Derecho y derechos humanos   
1. Las Partes continuarán defendiendo los valores y principios compartidos de democracia, 
Estado de Derecho y respeto de los derechos humanos, que fundamentan sus políticas nacionales e 
internacionales. A este respecto, las Partes reafirman su adhesión a la Declaración Universal de los 
Derechos Humanos y lo s tratados internacionales sobre derechos humanos en los que son Parte.  
2. Las Partes fomentarán estos valores y principios compartidos en los foros internacionales. 
Las Partes cooperarán a fin de promover dichos valores y principios, en particular con o en terceros 
países.  
Artículo COMPROV.5: Lucha contra el cambio climático   
1. Las Partes consideran que el cambio climático representa una amenaza existencial para la 
humanidad y reiteran su compromiso de fortalecer la respuesta mundial a esta amenaza. La l ucha 
contra el cambio climático provocado por el ser humano según se expone en el proceso de la 
Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC) y, en particular, en 
el Acuerdo de París adoptado por la Conferencia de las Partes en  la Convención Marco de las 
Naciones Unidas sobre el Cambio en su 21.º período de sesiones (el «Acuerdo de París») inspira las 
políticas internas y externas de la Unión y del Reino Unido. En consecuencia, cada una de las Partes 
respetará el Acuerdo de Parí s y el proceso establecido por la CMNUCC  y se abstendrá de realizar 
actos u omisiones que frustren materialmente el objeto y la finalidad del Acuerdo de París.  
2. Las Partes promoverán la lucha contra el cambio climático en los foros internacionales, en 
particular mediante la colaboración con otros países y regiones con el fin de aumentar su nivel de 
ambición respecto de la reducción de la emisión de gases de efecto invernadero.  
Artículo COMPROV.6: Lucha contra la proliferación de armas de destrucción mas iva 
1. Las Partes consideran que la proliferación de armas de destrucción masiva (ADM) y de sus 
vectores, entre agentes tanto públicos como privados, representa una de las amenazas más graves 
para la estabilidad y la seguridad internacionales.  Las Partes acuerdan, por tanto, cooperar y 
contribuir a la lucha contra la proliferación de armas de destrucción masiva y sus vectores, mediante 
el pleno cumplimiento y la aplicación nacional de las obligaciones que les incumben en virtud de los 
tratados y acuerdos i nternacionales de desarme y de no proliferación y otras obligaciones 
internacionales en la materia.  
2. Asimismo, las Partes acuerdan cooperar y contribuir a la lucha contra la proliferación de 
armas de destrucción masiva y sus vectores mediante lo siguient e:  
(a) adoptando las medidas necesarias para firmar, ratificar o adherirse, según proceda, a todos 
los demás instrumentos internacionales pertinentes, y aplicándolos en su totalidad; y  
(b) estableciendo un sistema eficaz de controles nacionales a la exportación, que controle las 
exportaciones y el tránsito de mercancías relacionadas con las ADM, en particular un control 
 
444 
 del uso final en dichas armas de las tecnologías de doble uso que incluya sanciones eficaces 
para las infracciones a los controles a la exportació n. 
3. Las Partes convienen en establecer un diálogo periódico sobre estas cuestiones.  
Artículo COMPROV.7: Armas pequeñas y armas ligeras y otras armas convencionales   
1. Las Partes reconocen que la fabricación, transferencia y circulación ilícitas de armas  ligeras y 
armas de pequeño calibre (ALPC), incluidas sus municiones, su acumulación excesiva, su gestión 
deficiente, la existencia de arsenales con condiciones de seguridad insuficientes y su diseminación 
incontrolada siguen constituyendo una grave amenaz a para la paz y la seguridad internacionales.  
2. Las Partes convienen en observar y aplicar plenamente sus respectivas obligaciones de hacer 
frente al comercio ilícito de armas ligeras y de pequeño calibre, incluidas sus municiones, con arreglo 
a los actua les acuerdos internacionales y a las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones 
Unidas, así como sus respectivos compromisos en el marco de otros instrumentos internacionales 
aplicables en este ámbito, tales como el Programa de Acción de las Nac iones Unidas para prevenir, 
combatir y eliminar el tráfico ilícito de armas ligeras y de pequeño calibre en todos sus aspectos.  
3. Las Partes reconocen la importancia de los sistemas de control interno para la transferencia 
de armas convencionales en conso nancia con las normas internacionales vigentes. Las Partes 
reconocen la importancia de aplicar esos controles de forma responsable, como contribución a la 
paz, la seguridad y la estabilidad internacionales y regionales, y a la reducción del sufrimiento 
hum ano, así como para la prevención del desvío de armas convencionales.  
4. A este respecto, las Partes se comprometen a aplicar en su totalidad el Tratado sobre el 
Comercio de Armas y a cooperar entre sí en el marco de dicho Tratado, en particular en el fomen to 
de su universalización y plena aplicación por todos los Estados miembros de las Naciones Unidas.  
5. Las Partes se comprometen, por tanto, a cooperar en sus esfuerzos por regular o mejorar la 
regulación del comercio internacional de armas convencionales,  así como por prevenir, combatir y 
eliminar el tráfico ilícito de armas.  
6. Las Partes convienen en establecer un diálogo periódico sobre estas cuestiones.  
Artículo COMPROV.8: Los delitos más graves que preocupan a la comunidad internacional   
1. Las Parte s reafirman que los delitos más graves que preocupan a la comunidad internacional 
en su conjunto no deben quedar impunes y que debe asegurarse su persecución efectiva, tomando 
medidas a nivel nacional y estrechando la cooperación internacional, en particul ar con la Corte Penal 
Internacional. Las Partes convienen en respaldar plenamente la universalidad e integridad del 
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional y los instrumentos conexos.  
2. Las Partes convienen en establecer un diálogo periódico sobr e estas cuestiones.  
Artículo COMPROV.9: Lucha antiterrorista  
1. Las Partes cooperarán en los niveles bilateral, regional e internacional para prevenir los 
actos de terrorismo en todas sus formas y manifestaciones y luchar contra ellos, de conformidad con 
el Derecho internacional, incluidos, en su caso, los acuerdos internacionales relacionados con la 
lucha antiterrorista, el Derecho internacional humanitario y el Derecho internacional de los derechos 
humanos, así como de conformidad con los principios de la  Carta de las Naciones Unidas.  
 
445 
 2. Las Partes reforzarán la cooperación en materia de lucha antiterrorista, en particular la 
prevención y la lucha contra el extremismo violento y la financiación del terrorismo, con el fin de 
promover sus intereses comunes en materia de seguridad, teniendo en cuenta la Estrategia global 
de las Naciones Unidas contra el terrorismo y las resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad 
de las Naciones Unidas, sin perjuicio de la cooperación policial y judicial en materia pena l y de los 
intercambios de información.  
3. Las Partes convienen en establecer un diálogo periódico sobre estas cuestiones. Este diálogo 
tendrá entre otros objetivos el de promover y facilitar lo siguiente:  
(a) el intercambio de evaluaciones sobre la amenaza t errorista;  
(b) el intercambio de mejores prácticas y conocimientos especializados en materia de lucha 
contra el terrorismo;  
(c) la cooperación operativa y el intercambio de información; y  
(d) los intercambios sobre cooperación en el marco de las organizaciones mult ilaterales.  
Artículo COMPROV.10: Protección de datos personales  
1. Las Partes afirman su compromiso de garantizar un alto nivel de protección de los datos 
personales. Se esforzarán por colaborar en la promoción de unas normas internacionales estrictas.  
2. Las Partes reconocen que los individuos tienen derecho a la protección de los datos 
personales y la privacidad y que unas normas estrictas a este respecto contribuyen a confiar en la 
economía digital y a desarrollar el comercio, y son un factor clave pa ra una cooperación policial 
eficaz. Para ello, las Partes se comprometerán a respetar, cada una en el marco de sus respectivas 
leyes y reglamentos, los compromisos que han contraído en el presente Acuerdo en relación con 
tales derechos.  
3. Las Partes coope rarán a nivel bilateral y multilateral, siempre respetando sus respectivas 
leyes y reglamentos. Dicha cooperación podría incluir el diálogo, el intercambio de experiencias y la 
cooperación en materia de aplicación de la ley, según proceda, con respecto a l a protección de los 
datos personales.  
4. Cuando este Acuerdo, o cualquier acuerdo complementario, disponga la transmisión de 
datos personales, dicha transmisión se llevará a cabo de conformidad con la ley en materia de 
protección de los datos personales d e la Parte que realiza la transmisión. Para mayor certeza, el 
presente apartado se entiende sin perjuicio de la aplicación de cualquier disposición específica en el 
presente Acuerdo relativa a la transmisión de datos personales, en particular el artículo D IGIT.7 
[Protección de los datos personales y privacidad] y el artículo LAWGEN.4 [Protección de datos 
personales], y al título  I de la sexta parte [Solución de diferencias]. En caso necesario, cada Parte 
hará todo lo posible por, con arreglo a sus normas so bre transferencias internacionales de datos 
personales, establecer las garantías necesarias para la transferencia de datos personales, teniendo 
en cuenta cualquier recomendación del Consejo de Asociación del artículo INST.1 [Consejo de 
Asociación], apartad o 4. 
 
446 
 Artículo COMPROV.11: Cooperación mundial en cuestiones de interés económico, medioambiental y 
social compartido  
1. Las Partes reconocen la importancia de la cooperación a escala mundial para abordar las 
cuestiones que presentan un interés económico, m edioambiental y social común. Cuando sea de 
interés mutuo, promoverán soluciones multilaterales a problemas comunes.  
2. Al tiempo que preservan su autonomía de decisión, y sin perjuicio de otras disposiciones del 
presente Acuerdo o de cualquier acuerdo com plementario, las Partes tratarán de cooperar en las 
cuestiones mundiales actuales y emergentes de interés común, como son la paz y la seguridad, el 
cambio climático, el desarrollo sostenible, la contaminación transfronteriza, la protección ambiental, 
la di gitalización, la salud pública, la protección de los consumidores, la fiscalidad, la estabilidad 
financiera, el comercio libre y justo y la inversión. A tal fin, se esforzarán por mantener un diálogo 
constante y efectivo  y, en la medida de lo posible, coor dinarán sus posiciones en las organizaciones y 
foros multilaterales en que participen las Partes, como las Naciones Unidas, el Grupo de los Siete (G -
7), el Grupo de los Veinte (G -20), la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos, el Fondo 
Monetar io Internacional, el Banco Mundial y la Organización Mundial del Comercio.  
Artículo COMPROV.12: Elementos esenciales   
El artículo COMPROV.4 [Democracia, Estado de Derecho y derechos humanos], apartado 1, el 
artículo COMPROV.5 [Lucha contra el cambio climát ico], apartado 1, y el artículo COMPROV.6 [Lucha 
contra la proliferación de armas de destrucción masiva], apartado 1 constituyen elementos 
esenciales de la asociación establecida mediante el presente Acuerdo y los acuerdos 
complementarios.  
TÍTULO  III: CUM PLIMIENTO DE OBLIGAC IONES Y MEDIDAS DE S ALVAGUARDIA  
Artículo INST.35: Cumplimiento de las obligaciones descritas como elementos esenciales  
1. Si alguna de las Partes considera que ha habido un incumplimiento grave y sustancial de la 
otra Parte en el cumpl imiento de cualquiera de las obligaciones que se describen como elementos 
esenciales en el artículo COMPROV.12 [Elementos esenciales], podrá decidir dar por terminado este 
Acuerdo o cualquier acuerdo complementario, o suspender su aplicación, ya sea total o 
parcialmente.  
2. Antes de hacerlo, la Parte que apele a la aplicación de este artículo deberá solicitar que el 
Consejo de Asociación se reúna inmediatamente con miras a buscar una solución oportuna y de 
mutuo acuerdo. Si no se encuentra una solución de m utuo acuerdo en un plazo de treinta días a 
partir de la fecha de la solicitud realizada al Consejo de Asociación, la Parte podrá adoptar las 
medidas mencionadas en el apartado 1.  
3. Las medidas a las que se refiere el apartado 1 se adoptarán respetando ple namente el 
Derecho internacional y serán proporcionadas. Se dará prioridad a las medidas que menos 
perturben el funcionamiento del presente Acuerdo y de cualquier acuerdo complementario.  
4. Las Partes consideran que, para que una situación constituya un in cumplimiento grave y 
sustancial de cualquiera de las obligaciones contempladas como elementos esenciales en el artículo 
COMPROV.12 [Elementos esenciales], su gravedad y naturaleza deben ser de una naturaleza 
excepcional que amenace la paz y la seguridad o que tenga repercusiones internacionales. Para 
mayor certeza, un acto u omisión que rechace materialmente el objeto y propósito del Acuerdo de 
 
447 
 París siempre se considerará como un incumplimiento grave y sustancial a los efectos de este 
artículo.  
Artículo IN ST.36: Medidas de salvaguardia  
1.            Si surgen graves dificultades, que puedan persistir, económicas, sociales o ambientales de 
carácter sectorial o regional, también en relación con las actividades pesqueras y sus comunidades 
dependientes, la Parte interesada podrá adoptar unil ateralmente las medidas de salvaguardia 
adecuadas.  El alcance y la duración de estas medidas de salvaguardia serán los estrictamente 
necesarios para remediar la situación. Se concederá preferencia a las medidas que menos perturben 
la aplicación del present e Acuerdo.  
2.            La Parte interesada notificará sin demora a la otra Parte mediante el Consejo de Asociación 
las medidas adoptadas y aportará toda la información que corresponda. Las Partes celebrarán de 
inmediato consultas en el seno del Consejo de Asociación a fin de hallar una solución mutuamente 
aceptable.  
3.            La Parte interesada no podrá adoptar medidas de salvaguardia hasta un mes después de la 
fecha de la notificación contemplada en el apartado  2, salvo que el procedimiento de cons ulta 
indicado en dicho apartado se haya celebrado de forma conjunta antes del vencimiento de dicho 
plazo. Cuando circunstancias excepcionales que exijan una intervención inmediata excluyan la 
posibilidad de un examen previo, la Parte interesada podrá aplic ar de inmediato las medidas de 
salvaguardia estrictamente necesarias para remediar la situación.  
La Parte interesada notificará sin demora al Consejo de Asociación las medidas adoptadas y aportará 
toda la información que corresponda.  
4.            Si una medida de salvaguardia adoptada por la Parte interesada crea un desequilibrio entre 
los derechos y obligaciones en virtud del presente Acuerdo o en virtud de cualquier acuerdo 
complementario, la otra Parte podrá tomar las medidas de reequilibrio proporcion adas que sean 
estrictamente necesarias para corregir el desequilibrio. Se otorgará preferencia a aquellas medidas 
que menos perturben el funcionamiento del presente Acuerdo. Los apartados  2 a 4 se aplicarán 
mutatis mutandis  a dichas medidas de reequilibrio . 
5.            Cualquiera de las Partes podría, sin recurrir previamente a consultas, de conformidad con el 
artículo INST.13 [Consultas], iniciar el procedimiento de arbitraje mencionado en el artículo INST.14 
[Procedimiento arbitral] para impugnar una me dida adoptada por la otra Parte en aplicación de los 
apartados 1 a 5 del presente artículo.  
6.            Las medidas de salvaguardia mencionadas en el apartado 1 y las medidas de reequilibrio 
recogidas en el apartado 5 también podrán tomarse en relación c on un acuerdo complementario, 
salvo que dicho acuerdo disponga lo contrario.  
  
 
448 
 SÉPTIMA PARTE: DISPOSICIONES FINALES  
Artículo FINPROV.1: Ámbito territorial  
1. El presente Acuerdo se aplicará a:  
(a) los territorios en los que son aplicables el Tratado de la Unión Europea, el Tratado de 
Funcionamiento de la Unión Europea y el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea de la 
Energía Atómica, y en las condiciones establecidas en dichos Tratados; y  
(b) el territorio del Reino Unido.  
2.  El presente Acuerdo se aplicará también a la Bailía de Guernesey, la Bailía de Jersey y la Isla 
de Man en la medida establecida en el epígrafe quinto [Pesca] y en el artículo OTH.9 [Ámbito 
geográfico de aplicación] del epígr afe sexto [Otras disposiciones] de la segunda parte del presente 
Acuerdo.  
3.  El presente Acuerdo no se aplicará a Gibraltar ni tendrá efectos en dicho territorio.  
4. El presente Acuerdo no se aplicará a los territorios de ultramar que mantienen relaciones  
especiales con el Reino Unido: Anguila; Bermudas; territorio antártico británico; territorios británicos 
del Océano Índico; Islas Vírgenes británicas; Islas Caimán; Islas Malvinas (Falkland); Montserrat; 
Pitcairn, Henderson, Ducie y las Islas Oeno; Santa Elena, Ascensión y Tristán da Cunha; Islas Georgias 
del Sur y Sandwich del Sur; e Islas Turcas y Caicos.  
Artículo FINPROV.2: Relación con otros acuerdos  
Este Acuerdo y cualquier acuerdo complementario se aplicarán sin perjuicio de cualquier acuerdo 
bilate ral anterior entre el Reino Unido, por una parte, y la Unión y la Comunidad Europea de la 
Energía Atómica, por otra. Las Partes reafirman sus obligaciones de ejecutar dicho Acuerdo.  
Artículo FINPROV.3: Revisión  
Las Partes revisarán conjuntamente la aplica ción del presente Acuerdo y los acuerdos 
complementarios y cualquier asunto relacionado con ellos cinco años después de la entrada en vigor 
del presente Acuerdo y cada cinco años a partir de entonces.  
Artículo FINPROV.6: Información clasificada e informac ión delicada no clasificada  
Nada de lo dispuesto en el presente Acuerdo ni en ningún acuerdo complementario se interpretará 
como un requisito para que una Parte pueda hacer pública información clasificada.  
La información o el material clasificado proporci onado por las Partes o intercambiado entre ellas en 
virtud de este Acuerdo o de cualquier acuerdo complementario se manejará y protegerá de 
conformidad con el Acuerdo sobre la seguridad de la información clasificada y cualquier acuerdo de 
aplicación celebr ado en virtud del mismo.  
Las Partes acordarán instrucciones de manejo para asegurar la protección de la información delicada 
no clasificada intercambiada entre ellas.   
 
449 
 Artículo FINPROV.7: Partes integrantes del presente Acuerdo  
1. Los protocolos, anexos,  apéndices y notas a pie de página del presente Acuerdo forman 
parte integrante del presente Acuerdo.  
2. Cada uno de los anexos del presente Acuerdo, incluidos sus apéndices, formará parte 
integrante de la sección, el capítulo, el título, el epígrafe o el protocolo que haga referencia a dicho 
anexo o al que se haga referencia en dicho anexo. Para mayor certeza:  
 
(a) El anexo INST -X [REGLAMENTO INTERNO DEL CONSEJO DE ASOCIACIÓN Y LOS COMITÉS] es parte 
integrante del título III [Marco institucional] de la primera  parte.  
(b) Los anexos ORIG -1 [ NOTAS INTRODUCTORIAS A LAS NORMAS DE ORIGEN ESPECÍFICAS POR 
PRODUCTOS], ORIG -2 [NORMAS DE ORIGEN ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS], ORIG -2A 
[CONTINGENTES DE ORIGEN Y ALTERNATIVAS A LAS NORMAS DE ORIGEN ESPECÍFICAS POR 
PRODUCTOS QUE FIG URAN EN EL ANEXO ORIG -2 [NORMAS DE ORIGEN ESPECÍFICAS POR 
PRODUCTOS]], ORIG -2B [NORMAS TRANSITORIAS ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS PARA 
ACUMULADORES ELÉCTRICOS Y VEHÍCULOS ELÉCTRICOS], ORIG -3 [DECLARACIÓN DEL 
PROVEEDOR], ORIG -4 [TEXTO DE LA DECLARACIÓN DE ORIGE N], ORIG -5 [DECLARACIÓN 
CONJUNTA RELATIVA AL PRINCIPADO DE ANDORRA] Y ORIG -6 [DECLARACIÓN CONJUNTA 
RELATIVA A LA REPÚBLICA DE SAN MARINO] son parte integrante del capítulo 2 [Normas de 
origen] del título I del epígrafe primero de la segunda parte.  
(c) El anexo  SPS-1 [CRITERIOS A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO SPS.19, LETRA d)] es parte integrante 
del capítulo 3 [Medidas sanitarias y fitosanitarias] del título I del epígrafe primero de la segunda 
parte.  
(d) El anexo TBT -XX [MECANISMO MENCIONADO EN EL ARTÍCULO TBT.9, APA RTADO 4, PARA EL 
INTERCAMBIO PERIÓDICO DE INFORMACIÓN EN RELACIÓN CON LA SEGURIDAD DE LOS 
PRODUCTOS NO ALIMENTICIOS Y LAS MEDIDAS PREVENTIVAS, RESTRICTIVAS Y CORRECTORAS 
CONEXAS], el anexo TBT -ZZ [MECANISMO MENCIONADO EN EL ARTÍCULO TBT.9, APARTADO 5, 
PARA  EL INTERCAMBIO PERIÓDICO DE INFORMACIÓN RELATIVA A LAS MEDIDAS ADOPTADAS EN 
RELACIÓN CON PRODUCTOS NO ALIMENTICIOS DISTINTOS DE LOS CONTEMPLADOS EN EL 
ARTÍCULO TBT.9, APARTADO 4], el anexo TBT -1 [VEHÍCULOS DE MOTOR, EQUIPOS Y SUS 
COMPONENTES], el anexo TB T-2 [MEDICAMENTOS], el anexo TBT -3 [PRODUCTOS QUÍMICOS], el 
anexo TBT -4 [PRODUCTOS ECOLÓGICOS] y el anexo TBT -5 [COMERCIO DE VINO] son parte 
integrante del capítulo  4 [Obstáculos técnicos al comercio ] del título I del epígrafe primero de la 
segunda parte.  
(e) El anexo CUSTMS -1 [OPERADORES ECONÓMICOS AUTORIZADOS] es parte integrante del 
capítulo  5 [Aduanas y facilitación del comercio] del título I del epígrafe primero de la segunda 
parte.  
(f) Los anexos SERVIN -1 [MEDIDAS VIGENTES], SERVIN -2 [MEDIDAS FUTURAS], SERVIN -3 
[PERSONAS EN VISITA DE NEGOCIOS CON FINES DE ESTABLECIMIENTO, PERSONAS 
TRASLADADAS DENTRO DE UNA MISMA EMPRESA Y PERSONAS EN VISITA DE NEGOCIOS DE 
CORTA DURACIÓN], SERVIN -4 [PROVEEDORES DE SERVICIOS CONTRACTUALES Y PROFESIONALES 
INDEPENDIENTES], S ERVIN -5 [CIRCULACIÓN DE PERSONAS FÍSICAS/NATURALES] Y SERVIN -6 
[DIRECTRICES PARA LAS DISPOSICIONES RELATIVAS AL RECONOCIMIENTO DE LAS 
CUALIFICACIONES PROFESIONALES ] son parte integrante del título II [Servicios e inversiones] del 
epígrafe primero de la se gunda parte.  
 
450 
 (g) El anexo PPROC -1 [CONTRATACIÓN PÚBLICA] es parte integrante del título VI [Contratación 
pública] del epígrafe primero de la segunda parte.  
(h) Los anexos ENER -1 [LISTAS DE PRODUCTOS ENERGÉTICOS, HIDROCARBUROS Y MATERIAS 
PRIMAS], ENER -2 [ENERGÍA Y SUBSIDIOS PARA EL MEDIO AMBIENTE], ENER -3 [NO APLICACIÓN 
DEL ACCESO DE TERCEROS Y SEPARACIÓN DE LA PROPIEDAD A NUEVAS INFRAESTRUCTURAS] Y 
ENER -4 [ASIGNACIÓN DE CAPACIDAD DE INTERCONEXIÓN ELÉCTRICA EN EL HORIZONTE 
TEMPORAL DEL MERCADO DIARIO] son parte inte grante del título VIII [Energía] del epígrafe 
primero de la segunda parte.  
(i) El anexo ENER -2 [ENERGÍA Y SUBSIDIOS PARA EL MEDIO AMBIENTE] es parte integrante del 
título XI [LPFOFCSD] del epígrafe primero de la segunda parte.  
(j) El anexo AVSAF -1 [CERTIFICACIÓN D E LA AERONAVEGABILIDAD Y CERTIFICACIÓN AMBIENTAL], 
así como cualquier anexo adoptado de conformidad con el artículo AVSAF.12 [Adopción y 
modificaciones de los anexos del presente título] son parte integrante del título II [Seguridad 
aérea] del epígrafe seg undo de la segunda parte.  
(k) El anexo ROAD -1 [TRANSPORTE DE MERCANCÍAS POR CARRETERA] es parte integrante del título 
I [Transporte de mercancías por carretera] del epígrafe tercero de la segunda parte.  
(l) Los anexos ROAD -2 [MODELO DE AUTORIZACIÓN DE UN SERVICIO INTERNACIONAL REGULAR O 
REGULAR ESPECIAL], ROAD -3 [MODELO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN DE UN SERVICIO 
INTERNACIONAL REGULAR O REGULAR ESPECIAL] y ROAD -4 [MODELO DE HOJA DE RUTA PARA 
SERVICIOS DISCRECIONALES] son parte integrante del título II [Transporte d e viajeros por 
carretera] del epígrafe tercero de la segunda parte.  
(m) [Los anexos FISH.1, FISH.2, FISH.3  and FISH.4 [PROTOCOLO SOBRE EL ACCESO A LAS AGUAS]  son 
parte integrante del epígrafe quinto [Pesca] de la segunda Parte].   
(n) El anexo LAW -1 [INTERCAMBIO DE  DATOS DE ADN, HUELLAS DACTILARES Y MATRICULACIÓN DE 
VEHÍCULOS] es parte integrante del título II [Intercambio de datos de ADN, huellas dactilares y 
matriculación de vehículos] de la tercera parte.  
(o) El anexo LAW -2 [DATOS DEL REGISTRO DE NOMBRES DE LOS PASAJ EROS] es parte integrante del 
título III [Transferencia y tratamiento de los datos del registro de nombres de los pasajeros] de la 
tercera parte.  
(p) El anexo LAW -3 [FORMAS DE DELICUENCIA RESPECTO DE LAS CUALES EUROPOL ES 
COMPETENTE] es parte integrante del tí tulo V [Cooperación con Europol] de la tercera parte.  
(q) El anexo LAW -4 [FORMAS DE DELICUENCIA GRAVE RESPECTO DE LAS CUALES EUROJUST ES 
COMPETENTE] es parte integrante del título  VI [Cooperación con Eurojust] de la tercera parte.  
(r) El anexo LAW -5 [ORDEN DE DETE NCIÓN] es parte integrante del título VII [Entregas] de la 
tercera parte.  
(s) El anexo LAW -6 [INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN SOBRE ANTECEDENTES PENALES –  
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y DE PROCEDIMIENTO] es parte integrante del título IX 
[Intercambio de información d e antecedentes penales] de la tercera parte.  
(t) El anexo LAW -7 [DEFINICIÓN DE TERRORISMO] es parte integrante del título III [Transferencia y 
tratamiento de los datos del registro de nombres de los pasajeros], el título VII [Entregas] y el 
título  XI [Embargo preventivo y decomiso] de la tercera parte.  
 
451 
 (u) El anexo LAW -8 [EMBARGO Y DECOMISO] es parte integrante del título XI [Embargo preventivo y 
decomiso] de la tercera parte.  
(v) El anexo UNPRO -1 [APLICACIÓN DE LAS CONDICIONES FINANCIERAS [Artículo UNPRO.2.1.11]] es 
parte integrante de la Sección 2 [Normas sobre financiación de la participación en programas y 
actividades de la Unión] del capítulo  1 de la quinta parte [Participación en programas de la 
Unión, buena gestión financiera y disposiciones financieras].  
(w) El anex o INST -X [NORMAS DE PROCEDIMIENTO DE SOLUCIÓN DE DIFERENCIAS] y el anexo INST -X 
[CÓDIGO DE CONDUCTA DE LOS ÁRBITROS] son parte integrante del título I [Solución de 
diferencias] de la sexta parte.  
(x) El ANEXO DEL PROTOCOLO RELATIVO A LA COOPERACIÓN ADMINISTRAT IVA Y LA LUCHA 
CONTRA EL FRAUDE EN EL ÁMBITO DEL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO Y A LA 
ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA DE COBRO DE LOS CRÉDITOS CORRESPONDIENTES A 
DETERMINADOS IMPUESTOS Y DERECHOS es parte integrante del Protocolo relativo a la 
cooperación ad ministrativa y la lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor 
añadido y a la asistencia mutua en materia de cobro de los créditos correspondientes a 
determinados impuestos y derechos.  
(y) Los anexos SSC -1 [DETERMINADAS PRESTACIONES EN METÁL ICO A LAS QUE NO SE APLICARÁ EL 
PROTOCOLO], SSC -2 [RESTRICCIÓN DE DERECHOS A LAS PRESTACIONES EN ESPECIE PARA 
MIEMBROS DE LA FAMILIA DE UN TRABAJADOR FRONTERIZO], SSC -3 [DERECHOS ADICIONALES 
PARA LOS PENSIONISTAS QUE REGRESAN AL ESTADO COMPETENTE], SSC -4 [CASOS EN LOS QUE 
NO SE PUEDE EFECTUAR O NO SE APLICA EL CÁLCULO PRORRATEADO], SSC -5 [PRESTACIONES Y 
ACUERDOS QUE PERMITEN LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO SSC.49 [Acumulación de prestaciones 
de la misma naturaleza]], SSC -6 [DISPOSICIONES ESPECIALES PARA LA APLIC ACIÓN DE LA 
LEGISLACIÓN DE LOS ESTADOS MIEMBROS Y DEL REINO UNIDO], SSC -7 [PARTE RELATIVA A LA 
APLICACIÓN] y SSC -8 [DISPOSICIONES TRANSITORIAS RELATIVAS A LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO 
SSC.11 [TRABAJADORES DESPLAZADOS]] y sus apéndices son parte integrante de l Protocolo 
sobre coordinación de la seguridad social.  
Artículo FINPROV.8: Denuncia  
Cualquiera de las Partes podrá denunciar el presente Acuerdo mediante notificación escrita por vía 
diplomática. El presente Acuerdo y cualquier acuerdo complementario dejarán de estar en vigor el 
primer día del duodécimo mes siguiente a la fecha de notific ación.  
Artículo FINPROV.9: Textos auténticos  
El presente Acuerdo se redacta en doble ejemplar en lenguas alemana, búlgara, checa, croata, 
danesa, eslovaca, eslovena, española, estonia, finesa, francesa, griega, húngara, inglesa, irlandesa, 
italiana, leton a, lituana, maltesa, neerlandesa, polaca, portuguesa, rumana y sueca. Todas las 
versiones lingüísticas del Acuerdo se someterán, a más tardar el 30 de abril de 2021, a un proceso de 
revisión jurídica final. No obstante lo dispuesto en la frase anterior, el  proceso de revisión jurídica 
final de la versión inglesa del Acuerdo concluirá a más tardar el día mencionado en el artículo 
FINPROV.11 [Entrada en vigor y aplicación provisional], apartado  1, si este día es anterior al 30 de 
abril de 2021.  
Las versiones lingüísticas resultantes del proceso de revisión jurídica final mencionado sustituirán ab 
initio las versiones firmadas del Acuerdo y se considerarán auténticas y definitivas mediante canje de 
notas diplomáticas entre las Partes.  
 
452 
 Artículo FINPROV.10: Futu ras adhesiones a la Unión  
1.  La Unión notificará al Reino Unido cualquier nueva solicitud de adhesión de un tercer país a 
la Unión.    
2.  Durante las negociaciones entre la Unión y el tercer país relativas a la adhesión de  dicho 
país a la Unión86, la Unión se esforzará para:  
a) previa solicitud del Reino Unido y, en la medida de lo posible, facilitar información sobre cualquier 
asunto contemplado en el presente Acuerdo y en cualquier acuerdo complementario; y  
b) tener en cuenta todas las preocupaciones  expresadas por el Reino Unido.  
3.  El Consejo de Asociación examinará los efectos de la adhesión de un tercer país a la Unión 
en el presente Acuerdo y en cualquier acuerdo complementario con suficiente antelación con 
respecto a dicha fecha de adhesión.  
4.  En la medida en que sea necesario, el Reino Unido y la Unión, antes de la entrada en vigor 
del acuerdo sobre la adhesión de un tercer país a la Unión:  
a) modificarán el presente Acuerdo o cualquier acuerdo complementario; y  
b) adoptarán, mediante decisió n del Consejo de Asociación, cualesquiera otros ajustes o 
disposiciones transitorias que sean necesarios en relación con el presente Acuerdo o cualquier 
acuerdo complementario;  
c) decidirán, en el marco del Consejo de Asociación si:  
I) se aplica el artícul o VSTV.1 [] a los nacionales de ese tercer país; o  
ii) se establecen disposiciones transitorias con respecto al artículo  VSTV.1 [Visados para 
visitas de corta duración] en relación con este tercer país y sus nacionales una vez que este 
se adhiera a la Unió n. 
5.  En ausencia de una decisión en virtud del apartado  4, letra  c), incisos i) o ii) cuando entre en 
vigor el acuerdo de adhesión del tercer país pertinente a la Unión, el artículo VSTV.1 [Visados para 
visitas de corta duración] no se aplicará a los nac ionales de dicho tercer país.   
6.  En el caso de que el Consejo de Asociación establezca disposiciones transitorias a que se 
refiere el apartado 4, letra  c), inciso ii), especificará su duración. El Consejo de Asociación podrá 
prorrogar la duración de dic has disposiciones transitorias.  
7.  Antes de la expiración de las disposiciones transitorias a las que se refiere el apartado  4, 
letra c), inciso ii), el Consejo de Asociación decidirá si aplica el artículo VSTV.1 [Visados para visitas 
de corta duración] a los nacionales de ese tercer país a  partir del final de las disposiciones 
                                                            
Para mayor certeza, los apartados 2 a 9 se aplicarán con respecto a las negociaciones entre la Unión y un 
tercer país para la adhesión a la Unión que tengan lugar después de la entrada en vigor del presente Acuerdo, 
aunque la solicitud de adhesión se haya presentado antes de la entrada en vigor del presente Acuerdo.  
 
453 
 transitorias. En ausencia de dicha decisión, el artículo VSTV.1 [Visados para visitas de corta duración] 
no se aplicará a los nacionales de dicho tercer país a partir del final de las disposiciones transitorias.  
8.  El apartado 4, letra c), y los apartados 5 y 7 se entienden sin perjuicio de las prerrogativas de 
la Unión con arreglo a su legislación interna.  
9. Para mayor seguridad y sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 4, letra c) y los apartados 
5 a 7, el p resente Acuerdo se aplicará en relación con un nuevo Estado miembro de la Unión 
Europea a partir de la fecha de adhesión de dicho nuevo Estado miembro a la Unión Europea.                                                                                            
Artículo FINPROV.10A: Disposición provisional para la transmisión de datos personales al Reino 
Unido  
1. Durante el período especificado, la transmisión de datos personales de la Unión al Reino 
Unido no se considerará como una transferencia a un terce r país con arreglo al Derecho de la Unión, 
siempre que el 31 de diciembre de 2020 se aplique la legislación sobre protección de datos del Reino 
Unido, mantenida e incorporada al Derecho del Reino Unido mediante el Acto legislativo de 2018 
(Retirada) de la Unión Europea y modificada por los Reglamentos de 2019 sobre protección de 
datos, intimidad y comunicaciones electrónicas (Modificaciones, etc.) (Salida de la UE)87 («el régimen 
de protección de datos aplicable»), y siempre que el Reino Unido no ejerza las competencias 
conferidas sin el acuerdo de la Unión en el marco del Consejo de Asociación.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados  3 a 11, el apartado  1 también se aplicará en 
relación con la transmisión de datos personales procedentes de Islandia, el Principado de 
Liechtenstein y el Reino de Noruega al Reino Unido durante el período especificado con arreglo al 
Derecho de la Unión que se aplica en dichos Es tados en virtud del Acuerdo sobre el Espacio 
Económico Europeo celebrado en Porto el 2 de mayo de 1992, mientras el apartado  1 se aplique a la 
transmisión de datos personales de la Unión al Reino Unido, siempre que estos Estados notifiquen 
por escrito a am bas Partes su aceptación expresa por lo que se refiere a aplicar esta disposición.  
3. En el presente artículo, se entiende por «competencias conferidas» las competencias para:  
(a) adoptar reglamentos con arreglo a los artículos  17A, 17C y 74A de la Ley de Pro tección de Datos 
del Reino Unido de 2018;  
(b) emitir un nuevo documento en el que se especifiquen las cláusulas estándar de protección de 
datos con arreglo a la sección 119A de la Ley de Protección de Datos del Reino Unido de 2018;  
(c) aprobar un nuevo proyecto d e código de conducta con arreglo al artículo  40, apartado  5, del 
RGPD del Reino Unido, distinto de un código de conducta que no pueda invocarse para 
proporcionar garantías adecuadas para las transferencias de datos personales a un tercer país 
con arreglo a l artículo  46, apartado 2, del RGPD del Reino Unido;  
(d) aprobar nuevos mecanismos de certificación con arreglo al artículo 42, apartado 5, del RGPD del 
Reino Unido, distintos de los mecanismos de certificación que no puedan invocarse para 
proporcionar garantí as adecuadas para las transferencias de datos personales a un tercer país 
con arreglo al artículo  46, apartado 2, letra f), del RGPD del Reino Unido;  
(e) aprobar nuevas normas corporativas vinculantes con arreglo al artículo  47 del RGPD del Reino 
Unido;  
                                                            
87 Modificada por los Reglamentos de 2020 sobre protección de datos, intimidad y comunicaciones 
electr ónicas (Modificaciones, etc.) (Salida de la UE).  
 
454 
 (f) autori zar las nuevas cláusulas contractuales a las que se hace referencia en el artículo  46, 
apartado  3, letra a), del RGPD del Reino Unido; o  
(g) autorizar los nuevos acuerdos administrativos a los que se refiere el artículo  46, apartado  3, letra 
b), del RGPD del R eino Unido.  
4. El «período especificado» comenzará en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo 
y, sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado  5, finalizará:  
(a) En la fecha en que la Comisión Europea adopte decisiones de adecuación en relación con el  
Reino Unido con arreglo al artículo  36, apartado  3, de la Directiva (UE) 2016/680 y al artículo 45, 
apartado 3, del Reglamento (UE) 2016/679, o, si fuera anterior  
(b) en la fecha correspondiente a cuatro meses después del inicio del período especificado, plaz o 
que podrá prorrogarse dos meses adicionales, salvo objeción por  
una de las Partes,  
5. Sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados 6 y 7, si, durante el período especificado, el 
Reino Unido modifica el régimen de protección de datos aplicable o ejerce  las competencias 
designadas sin el acuerdo de la Unión en el marco del Consejo de Asociación, el período especificado 
finalizará en la fecha en que se ejerzan las competencias o entre en vigor la modificación.  
6. Las referencias al ejercicio de las compet encias designadas en los apartados 1 a 5 no 
incluyen el ejercicio de dichas competencias cuando su efecto está limitado a la armonización con la 
legislación pertinente en materia de protección de datos de la Unión.  
7. Cualquier otra cosa que de otro modo sería una modificación del régimen de protección de 
datos que:  
(a) se haya hecho con el acuerdo de la Unión en el marco del Consejo de Asociación; o  
(b) se limite a la armonización con la legislación pertinente en materia de protección de datos de la 
Unión;  
no se considerará una modificación al régimen de protección de datos aplicable a efectos del 
apartado 5, sino que deberá considerarse parte del régimen de protección de datos aplicable a 
efectos del apartado 1.  
8. A efectos de los apartados 1, 5 y 7, por «acuerd o de la Unión en el marco del Consejo de 
Asociación» se entenderá:  
(a) una decisión el Consejo de Asociación como se describe en el apartado  11; o  
(b) un acuerdo incoado según lo descrito en el apartado  10. 
9.   Si el Reino Unido notifica a la Unión que se propon e ejercer las competencias designadas o 
se propone modificar el régimen de protección de datos aplicable, cualquiera de las dos Partes 
podrá solicitar, en un plazo de cinco días laborables, una reunión del Consejo de Asociación que 
deberá tener lugar en un  plazo de dos semanas a partir de dicha solicitud.  
10. Si no se solicita dicha reunión, se considerará que la Unión ha dado su acuerdo a tal ejercicio 
o modificación durante el período especificado.  
 
455 
 11.  En caso de solicitarse, en dicha reunión el consejo de Asociación examinará el ejercicio o la 
modificación propuestos y podrá adoptar una decisión en la que declare su acuerdo con el ejercicio 
o la modificación durante el período especificado.  
12. En la medida en que sea razonablemente posible, el Reino Uni do notificará a la Unión en 
qué momento, durante el período especificado, incorporará un nuevo instrumento que pueda 
invocarse para transferir datos personales a un tercer país con arreglo al artículo 46, apartado  2, 
letra a), del RGPD del Reino Unido o a la sección 75, apartado  1, letra a) de la Ley de Protección de 
datos del Reino Unido de 2018 durante el período especificado. A raíz de una notificación del Reino 
Unido con arreglo al presente apartado, la Unión podrá solicitar una reunión del Consejo de 
Asociación para hablar del instrumento pertinente.  
13. El título I [Solución de diferencias] de la sexta parte no se aplica a las diferencias relativas a 
la interpretación y la aplicación del presente artículo.  
 
Artículo FINPROV.11: Entrada en vigor y aplic ación provisional  
1.  El presente Acuerdo entrará en vigor el primer día del mes siguiente a aquel en que ambas 
Partes se hayan notificado mutuamente que han cumplido sus respectivos requisitos y 
procedimientos internos para establecer su consentimiento a vincularse.  
 
2. Las Partes acuerdan aplicar provisionalmente el presente Acuerdo a partir del 1 de enero de 
2021, siempre que antes de esa fecha se hayan notificado mutuamente que se han cumplido sus 
respectivos requisitos y procedimientos internos para es tablecer su consentimiento a vincularse. La 
aplicación provisional cesará en la fecha que ocurra primero de entre las siguientes:  
 
(a) el 28 de febrero de 2021 u otra fecha que decida el Consejo de Asociación; o  
(b) el día mencionado en el apartado  1.  
3.  A partir de la fecha de la aplicación provisional del presente Acuerdo, las Partes entenderán 
las referencias hechas en el presente Acuerdo a «la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo» 
o a «la entrada en vigor del presente Acuerdo» como referencias a la fecha en que el presente 
Acuerdo se aplique provisionalmente.  
 
  
 
 Съставено  в Брюксел  и Лондон  на тридесети  декември  две хиляди  и двадесета  година . 
 
Hecho en Bruselas y Londres, el treinta de diciembre de dos mil veinte. 
 
V Bruselu a v Londýn ě dne třicátého  prosince dva tisíce dvacet. 
 Udfærdiget i Bruxelles og London, den tredivte  december to tusind og tyve. 
 Geschehen zu Brüssel und London am dreißigsten Dezember zweitausendzwanzig.  Kahe tuhande kahekümnenda aasta detsembrikuu kolmeküm nendal päeval Brüsselis ja Londonis. 
 Έγινε  στις Βρυξέλλες  και στο Λονδίνο , στις τριάντα  Δεκεμβρίου  δύο χιλιάδες  είκοσι . 
 Done at Brussels and London on the thirtieth day of  December in the year two thousand and twenty. 
 Fait à Bruxelles et à Londres, le  trente décembre deux mille vingt. 
 Arna dhéanamh sa Bhruiséil agus i Londain, an tríochadú lá de mhí na Nollag an bhliain dhá mhíle fiche. 
 Sastavljeno u Bruxellesu i Londonu tridesetog prosinca godine dvije tisu će dvadesete.  
 Fatto a Bruxelles e Londra, addì trenta dicembre duemilaventi. 
 Briselē un London ā, divi tūkstoši divdesmit ā gada  trīsdesmitaj ā decembrī.
 
 
Priimta du tūkstančiai dvidešimt ų metų gruodžio  trisdešimt ą dieną Briuselyje ir Londone. 
 Kelt Brüsszelben és Londonban, a kétezer-huszadik év  december havának harmincadik napján. 
 Magħmul fi Brussell u Londra, fit- tletin jum ta’  Diċembru  fis-sena elfejn u g ħoxrin.  
 Gedaan te Brussel en Londen, dertig dece mber tweeduizend twintig. 
 Sporządzono w Brukseli i Londynie dnia trzydziestego grudnia roku dwa tysiące dwudziestego.  
 Feito em Bruxelas e em Londres, em trinta de dezembro de dois mil e vinte. 
 Întocmit la Bruxelles și la Londra  la treizeci decembrie două mii douăzeci. 
 V Bruseli a Londýne tridsiateho decembra dvetisícdvadsa ť. 
 V Bruslju in Londonu, tridesetega decembra dva tisoč dvajset.  
 Tehty Brysselissä ja Lontoossa kolmantenakymmenent enä päivänä joulukuuta vuonna kaksituhattakaksikymmentä. 
 
Som skedde i Bryssel och i London den trettionde december år tjugohundratjugo. 
 
   
 
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F^¥­¸G^eS¥­¸ Mi¥¸S¸ASii¸%i¥Sii¸·i¸3S]^i¸]^¸ B]¸
RS¸Hy^_¸ ~ T®¤¥®¸ P^~^y¸%i¥Ti^¸S¸H^®^¢_f¸d¤~S¸
RS¸R]¬´^¸~ Sy^¤¥® ¸P^i~S¸%i¥Sv}S¸i¸ H^®^S¸3¤~S¸
4¤%i¥SiS¸yS¸Fhi¤4Si¸ ³f]i¤¥³^^¸~­ieS¤~­S¸ ¬^¤¥S¸
-¸-^S]^¸~­eSi~^¥¸H¥Zi¥Si^¸ [f¸B]iS]¸
¸
 
460 
 ANEXOS  
ANEXO INST:  REGLAMENTO INTERNO DEL CONSEJO DE ASOCIACIÓN Y LOS COMITÉS  
Regla 1  
Presidente  
1. La Unión y el Reino Unido se notificarán el nombre, el cargo y los datos de contacto de los 
respectivos copresidentes designados. Se considera que cada copresidente está autorizado a 
representar, respectivamente, a la Unión y al Reino Unido, hasta la fecha  en que se notifique un 
nuevo copresidente a la otra Parte.  
2. Las decisiones de los copresidentes previstas en el presente Reglamento interno se 
adoptarán de común acuerdo.  
3.  Un copresidente podrá ser sustituido en una reunión concreta por la persona que se 
designe. El copresidente, o la persona que haya designado, notificará la designación al otro 
copresidente y a la Secretaría del Consejo de Asociación tan pronto como sea posible. Se entenderá 
que toda referencia a los copresidentes contenida en el p resente Reglamento interno incluye a una 
persona designada.  
Regla  2 
Secretaría  
La Secretaría del Consejo de Asociación (en lo sucesivo, «Secretaría») estará compuesta por un 
funcionario de la Unión y un funcionario del Gobierno del Reino Unido. La Secretar ía desempeñará 
las funciones que le atribuye el presente Reglamento interno.  
La Unión y el Reino Unido se notificarán mutuamente el nombre, el cargo y los datos de contacto del 
funcionario miembro de la Secretaría del Consejo de Asociación de la Unión y d el Reino Unido, 
respectivamente. Se considerará que el funcionario en cuestión sigue actuando como miembro de la 
Secretaría en nombre de la Unión o del Reino Unido hasta la fecha en que la Unión o el Reino Unido 
notifiquen un nuevo miembro.  
Regla 3  
Reunion es 
1. La Secretaría convocará cada reunión del Consejo de Asociación para la fecha y en el lugar 
que acuerden los copresidentes. En caso de que la Unión o el Reino Unido hayan remitido una 
solicitud de reunión a través de la Secretaría, el Consejo de Asoci ación procurará reunirse en los 
treinta días siguientes a la fecha de la solicitud, o antes en los casos previstos en el presente 
Acuerdo.  
2. El Consejo de Asociación celebrará sus reuniones en Bruselas y Londres de forma alterna, 
salvo que los copresiden tes decidan otra cosa.  
 
461 
 3. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, los copresidentes podrán acordar que una 
reunión del Consejo de Asociación se celebre por videoconferencia o teleconferencia.  
Regla 4  
Participación en reuniones  
1. Con un plazo razonable  de antelación a cada reunión, la Unión y el Reino Unido se 
informarán mutuamente a través de la Secretaría acerca de la composición prevista de sus 
respectivas delegaciones y especificarán el nombre y el cargo de cada miembro de la delegación.  
2. Cuando p roceda, los copresidentes podrán, de común acuerdo, invitar a expertos (es decir, a 
funcionarios no gubernamentales) a asistir a las reuniones del Consejo de Asociación para que 
aporten información sobre una cuestión específica, pero únicamente en las part es de la reunión en 
las que se debatan tales cuestiones específicas.  
Regla 5  
Documentos  
Los documentos escritos que sustenten las deliberaciones del Consejo de Asociación serán 
numerados y distribuidos a la Unión y al Reino Unido por la Secretaría.  
Regla 6  
Correspondencia  
1. La Unión y el Reino Unido remitirán a través de la Secretaría su correspondencia destinada al 
Consejo de Asociación. Dicha correspondencia podrá enviarse en cualquier soporte escrito, incluido 
el correo electrónico.  
2.  La Secretaría ga rantizará que la correspondencia destinada al Consejo de Asociación se 
entrega a los copresidentes y que se distribuya, cuando corresponda, de conformidad con la regla  5.  
3. Toda correspondencia procedente de los copresidentes o dirigida directamente a es tos 
deberá transmitirse a la Secretaría y se distribuirá, cuando corresponda, de conformidad con la 
regla  5.  
Regla 7  
Orden del día de las reuniones  
1.  La Secretaría elaborará un orden del día provisional para cada reunión.  Este orden del día se 
transmiti rá, junto con los documentos pertinentes, a los copresidentes, a más tardar diez días antes 
de la fecha de la reunión.  
2.  El orden del día provisional incluirá los puntos solicitados por la Unión o el Reino Unido. 
Toda petición de este tipo, junto con to dos los documentos pertinentes, se presentará a la 
Secretaría a más tardar quince días antes del inicio de la reunión.  
 
462 
 3.  A más tardar cinco días antes de la fecha de la reunión, los copresidentes acordarán el orden 
del día provisional de dicha reunión.  
4.  Al comienzo de cada reunión, el Consejo de Asociación adoptará el orden del día. A petición 
de la Unión o del Reino Unido, y por consenso, podrá añadirse al orden del día un punto distinto de 
los contenidos en el orden del día provisional.  
5.    Los copresidentes podrán, de mutuo acuerdo, abreviar o ampliar los plazos contemplados en 
los apartados  1 a 3 a fin de atender a los requisitos de un caso concreto.  
Regla 8  
Acta  
1.  El funcionario que ejerza como miembro de la Secretaría en representación de l a Parte 
anfitriona redactará el proyecto de acta de cada reunión en los quince días siguientes al término de 
la reunión, salvo decisión en contrario de los copresidentes. El acta se enviará al miembro de la 
Secretaría de la otra Parte para la formulación d e observaciones. Este último podrá formular 
observaciones en un plazo de siete días a partir de la fecha de recepción del borrador de acta.  
2.  Por regla general, el acta resumirá cada punto del orden del día, especificando cuando 
proceda:  
(a) los documentos  presentados al Consejo de Asociación;  
(b) toda declaración que uno de los copresidentes haya pedido hacer constar en el acta; y  
(c) las decisiones tomadas, las recomendaciones formuladas, las declaraciones acordadas y las 
conclusiones adoptadas sobre puntos específicos.  
3.  El acta incluirá en un anexo una lista de los participantes que indicará, para cada una de las 
delegaciones, los  nombres y los cargos de todas las personas que asistieron a la reunión.  
4.  La Secretaría modificará el proyecto de acta para reflejar las observaciones recibidas, y los 
copresidentes aprobarán el proyecto revisado en los veintiocho días siguientes a la fecha de la 
reunión o en cualquier otro plazo acordado por los copresidentes. Una vez aprobada, los miembros 
de la Secretaría autenticarán mediante su firma dos versiones del acta. La Unión y el Reino Unido 
recibirán sendas versiones auténticas. Los copres identes podrán acordar la validez de la firma 
electrónica y el intercambio de copias electrónicas para satisfacer este requisito.  
Regla 9  
Decisiones y recomendaciones  
1.  Durante el período transcurrido entre las reuniones, el Consejo de Asociación podrá adoptar 
decisiones o recomendaciones por procedimiento escrito. Uno de los copresidentes presentará por 
escrito al otro copresidente el texto del proyecto de decisión o de recomendación en la lengua de 
trabajo del Consejo de Asociación. La otra Parte dispondrá de un mes, o de más tiempo cuando así lo 
especifique la Parte que propone, para manifestar su acuerdo con el proyecto de decisión o de 
recomendación. Si la otra Parte no manifiesta su acuerdo, se debatirá la decisión o recomendación 
propuesta y podrá ser adoptada en la reunión siguiente del Consejo de Asociación. Se considerará 
adoptado un proyecto de decisión o de recomendación cuando la otra Parte haya manifestado su 
 
463 
 acuerdo, y quedará registrado en el acta de la reunión siguiente del Consejo de Asociación con 
arreglo la regla  8. 
2.  Si el Consejo de Asociación adopta decisiones o recomendaciones, se insertará el término 
«Decisión» o «Recomendación», respectivamente, e n el título de dichos actos. La Secretaría 
registrará toda decisión o recomendación con un número de serie y una referencia a la fecha de su 
adopción.  
3.  Las decisiones adoptadas por el Consejo de Asociación especificarán la fecha en la que 
comiencen a s urtir efecto.   
4.  Las decisiones y las recomendaciones adoptadas por el Consejo de Asociación se 
establecerán por duplicado en las lenguas auténticas y serán firmadas por los copresidentes y 
enviadas por la Secretaría a la Unión y al Reino Unido inmediat amente después de la firma. Los 
copresidentes pueden acordar que la firma y el intercambio de copias electrónicas satisfacen el 
requisito de la firma.  
Regla 10  
Transparencia  
1. Los copresidentes podrán acordar que el Consejo de Asociación se reúna en públ ico.  
2. Cada una de las Partes podrá decidir acerca de la publicación de las decisiones y 
recomendaciones del Consejo de Asociación en su correspondiente boletín oficial o en línea.  
3. Si la Unión o el Reino Unido presentan al Consejo de Asociación inform ación confidencial o 
protegida de toda divulgación en virtud de sus disposiciones legales y reglamentarias, la otra parte 
tratará dicha información de forma confidencial.  
4. El orden del día provisional de una reunión se publicará antes del comienzo de la reunión del 
Consejo de Asociación. El acta de una reunión deberá hacerse pública tras su aprobación de 
conformidad con la regla 8.  
5. La publicación de los documentos mencionados en los apartados 2 a 4 se realizará de 
conformidad con las normas sobre prot ección de datos aplicables de ambas Partes.  
Regla 11  
Lenguas  
1.  Las lenguas oficiales del Consejo Asesor serán las lenguas oficiales de la Unión y del Reino 
Unido.  
2.  La lengua de trabajo del Consejo de Asociación será el inglés. Salvo que los copresid entes 
decidan lo contrario, el Consejo de Asociación se basará, para sus deliberaciones, en documentos 
redactados en inglés.  
3. El Consejo de Asociación adoptará las decisiones relativas a la modificación o la 
interpretación del Acuerdo en las lenguas de l os textos auténticos del Acuerdo. Todas las demás 
decisiones del Consejo de Asociación, incluidas aquellas por las que se modifica el presente 
Reglamento interno, se adoptarán en la lengua de trabajo mencionada en el apartado 2.  
 
464 
 Regla 12  
Gastos  
1.  La Unió n y el Reino Unido se harán cargo de los gastos en que incurran como consecuencia 
de su participación en las reuniones del Consejo de Asociación.  
2.  Los gastos relativos a la organización de reuniones y a la reproducción de documentos 
correrán a cargo de la Parte anfitriona.  
3.  Los gastos relacionados con la interpretación desde y hacia la lengua de trabajo del Consejo 
de Asociación durante las reuniones correrán a cargo de la Parte que solicite dicha interpretación.  
3. Cada una de las Partes será respon sable de la traducción de las decisiones y otros 
documentos a su propia lengua o lenguas oficiales, cuando sea necesario con arreglo a la regla 11, y 
se hará cargo de los gastos asociados a dicha traducción.    
Regla 13  
Comités  
1.  Sin perjuicio de lo disp uesto en el apartado 2 de la presente regla, las reglas 1 a 12 se 
aplicarán mutatis mutandis  a los Comités.  
2.  Los comités comunicarán al Consejo de Asociación sus calendarios de reuniones y sus 
órdenes del día con una antelación suficiente, e informarán al Consejo de Asociación de los 
resultados y las conclusiones de cada una de sus reuniones.  
 
 
 
  
 
465 
 ANEXO ORIG -1: NOTAS INTRODUCTORIAS A LAS NORMAS DE ORIGEN ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS  
Nota 1  
Principios generales  
1. Este anexo establece las normas generales para los requisitos aplicables del anexo ORIG -2 
[Normas de origen específicas por productos] según lo dispuesto en la letra  c) del apartado 1 del 
artículo ORIG.3 [Requisitos generales] del presente  Acuerdo.  
2. Por lo que respecta al presente anexo y el anexo ORIG -2 [Normas de origen específicas por 
productos], los requisitos para que un producto sea originario, de acuerdo con la letra  c) del 
apartado  1 del artículo ORIG.3 [Requisitos generales] del pre sente Acuerdo, son un cambio de 
clasificación arancelaria , un proceso de producción, un valor o peso máximo de materias no 
originarias, o cualquier otro requisito especificado en este anexo y en el anexo ORIG -2 [Normas de 
origen específicas por productos] . 
3. La referencia al peso en una norma de origen específica por productos significa el peso neto, 
que es el peso de una materia o un producto excluyendo el peso de los envases.  
4. El presente anexo y el anexo ORIG -2 [Normas de origen específicas por productos] se basan 
en el Sistema Armonizado, en su versión modificada el 1 de enero de 2017.  
Nota 2  
Estructura de la lista de normas de origen específicas por productos  
1. Las notas sobre las secciones o capítulos deben leerse, según corresponda, en relación con 
las no rmas de origen específicas por productos pertinentes para la sección, capítulo, partida o 
subpartida.  
2. Cada norma de origen específica por productos establecida en la columna  2 del anexo ORIG -
2 [Normas de origen específicas por productos] se aplica al prod ucto correspondiente indicado en la 
columna  1 del anexo ORIG -2 [Normas de origen específicas por productos].  
3. Cuando un producto está sujeto a otras normas alternativas de origen específicas por 
productos, este solo será originario si cumple una de las alte rnativas.  
4. Cuando un producto está sujeto a una norma de origen específica por productos que incluye 
múltiples requisitos, el producto será originario en una de las Partes solo si cumple todos los 
requisitos.  
5. A efectos del presente anexo y del anexo ORIG -2 [Normas de origen específicas por 
productos] se utilizan las siguientes definiciones:  
(a) «sección» significa sección del Sistema Armonizado;  
(b) «capítulo» significa los primeros dos dígitos del número de la clasificación arancelaria en el 
Sistema Armonizado;  
(c) «partida» significa los primeros cuatro dígitos del número de la clasificación arancelaria en el 
Sistema Armonizado; y  
 
466 
 (d) «subpartida» significa los primeros seis dígitos del número de la clasificación arancelaria en el 
Sistema Armonizado.  
2. A efectos de las norm as de origen específicas por productos se utilizan las siguientes 
abreviaturas:  
«PC» significa fabricación a partir de materias no originarias de cualquier Capítulo, salvo el del 
producto en cuestión; esto significa que cualquier materia no originaria util izada en la producción 
del producto en cuestión debe clasificarse en un capítulo (nivel de dos dígitos del Sistema 
Armonizado) distinto al del producto (es decir, un cambio de capítulo);  
«CPA» significa fabricación a partir de materias no originarias de cu alquier partida, salvo la del 
producto en cuestión; esto significa que cualquier materia no originaria utilizada en la producción 
del producto en cuestión debe clasificarse en una Partida (nivel de cuatro dígitos del Sistema 
Armonizado) distinta a la del p roducto (es decir, un cambio de partida);  
«CSP» significa fabricación a partir de materias no originarias de cualquier subpartida, salvo la del 
producto en cuestión; esto significa que cualquier materia no originaria utilizada en la producción 
del producto  en cuestión debe clasificarse en una subpartida (nivel de seis dígitos del Sistema 
Armonizado) distinta a la del producto (es decir, un cambio de subpartida).  
Nota 3  
Aplicación de las normas de origen específicas por productos  
1. El apartado 2 del artículo O RIG.3 [Requisitos generales] del presente Acuerdo, relativo a los 
productos que han adquirido el carácter originario que se utilizan en la producción de otros 
productos, se aplica independientemente de que este carácter se haya adquirido en la misma fábric a 
en una de las Partes en la que se utilizan dichos productos.  
2. Si una norma de origen específica por productos excluye específicamente una materia no 
originaria concreto o establece que el valor o el peso de una materia no originaria concreta no podrá 
supe rar un umbral determinado, dichas condiciones no se aplicarán a las materias no originarias 
clasificadas en otra parte del Sistema Armonizado.  
3. Ejemplo 1: cuando la norma para los  bulldozers  (subpartida  8429.11 SA)  establece:  «CTH, 
salvo  de materias no originarias de la partida 84.31, partes aptas únicamente para maquinaria de la 
partida 84.25 a 84.30» , entonces no está limitado el uso de materias no originarias clasificadas en 
otras partes distintas de 84.29 y 84.31, tales como tornillos  (partida 73.18 SA), alambres aislados y 
conductores eléctricos (partida 85.44 SA) y electrónica variada (capítulo 85 SA) .  
Ejemplo 2: cuando la norma para la partida 35.05 (dextrinas y otros almidones modificados, colas a 
base de almidones, etc.) establec e «CTH, salvo de materias no originarias de la partida 11.08», 
entonces no está limitado el uso de materias no originarias clasificadas en otras partes distintas 
de 11.08 (almidones, inulina), tales como materias del capítulo 10 (cereales).  
4. Si una norma de  origen específica por productos establece que un producto deberá 
fabricarse a partir de una materia concreta, esto no impide la utilización de otras materias que no 
puedan cumplir el requisito debido a su naturaleza intrínseca.  
Nota 4  
 
467 
 Cálculo de un valor  máximo de materias no originarias  
A efectos de las normas de origen específicas por productos se utilizan las siguientes definiciones:  
(a) «valor en aduana» es el valor calculado de conformidad con el Acuerdo relativo a la aplicación 
del artículo VII del GATT  de 1994;  
(b) «EXW» o «precio ex -works» es  
(i) el precio franco fábrica del producto pagado o por pagar al fabricante en cuya 
empresa haya tenido lugar la última elaboración o transformación, siempre que el 
precio incluya el valor de todas las materias utilizadas y todos los demás costes ligados 
a la producción de un producto, previa deducción de todos los impuestos internos que 
sean o puedan ser reembolsados en el momento de la exportación del producto 
obtenido; o  
(ii) si no existe un precio pagado o por pagar o si el precio real no refleja todos los costes 
relacionados con la producción del producto en que se haya incurrido realmente al 
fabricar el producto, el valor de todas las materias utilizadas y todos los demás costes 
incurridos en la producción de un producto en  la Parte exportadora que:  
(A) incluye los gastos de venta, gastos generales y administrativos, así como los 
beneficios, que puedan asignarse razonablemente al producto; y  
(B) excluye los costes de flete, seguro y todos los demás gastos incurridos por el 
transport e del producto y los impuestos internos de la Parte exportadora 
que son, o pueden ser, reembolsados al exportarse el producto obtenido.  
(iii) A efectos del inciso  i), cuando la última producción ha sido adjudicada a un fabricante, 
el término «fabricante» en el i nciso  i) se refiere a la persona que ha empleado al 
subcontratista.  
(c) «MaxNOM» se refiere al valor máximo de materias no originarias expresado como porcentaje, 
y se calculará en función de la siguiente fórmula:  
        VNM  
MaxNOM (%) =   × 100  
        EXW   
 
(d) «VNM» es el valor de las materias no originarias utilizadas en la producción del producto, que 
constituye su valor en aduana en el momento de la importación, incluidos los gastos de 
transporte, seguros y, en su caso, envasado, y el resto de los costes en  que se haya incurrido 
para transportar las materias al puerto de importación en la Parte donde está ubicado el 
fabricante del producto; cuando el valor de las materias no originarias no se conozca y no 
pueda determinarse, se utilizará el primer precio com probable pagado por las materias no 
originarias en la Unión o en el Reino Unido; el valor de las materias no originarias utilizadas en 
la producción del producto podrá calcularse sobre la base de la fórmula del valor medio 
ponderado u otro método de valora ción del inventario con arreglo a principios contables 
generalmente aceptados en la Parte.  
 
468 
 Nota 5  
Definiciones de los procesos a que se refieren las secciones  V a VII del anexo  ORIG -2[Normas de 
origen específicas por productos]  
A efectos de las normas de o rigen específicas por productos se utilizan las siguientes definiciones:  
(a) «tratamiento biotecnológico»:  
(i) los cultivos biológicos o biotecnológicos (incluido el cultivo de células), la hibridación o 
la modificación genética de microorganismos [bacterias, virus (incluidos fagos), etc.] o 
células humanas, animales o vegetales; y  
(ii) la producción, el aislamiento o la purificación de estructuras celulares o intercelulares 
(por ejemplo, genes aislados, fragmentos de genes y plásmidos), o la fermentación;  
(b) «cambio e n el tamaño de las partículas»: la modificación deliberada y controlada del tamaño 
de las partículas de un producto, excepto a través del simple prensado o exprimido, que da 
lugar a un producto con un tamaño definido de partículas, una granulometría defini da o una 
superficie definida, pertinente para los fines del producto resultante y con características 
físicas o químicas diferentes de las de los insumos;  
(c) «reacción química»: un proceso (incluido un tratamiento bioquímico) que da lugar a una 
molécula con una nueva estructura mediante la ruptura de los lazos intramoleculares y la 
formación de nuevos lazos intramoleculares, o la alteración de la disposición espacial de los 
átomos en la molécula, excepto los siguientes, que no se consideran reacciones química s a 
efectos de la presente definición:  
(i) disolución en agua u otros disolventes;  
(ii) eliminación de disolventes, incluida el agua disolvente; o  
(iii) adición o eliminación de agua de cristalización;  
(d) «destilación»:  
(i) destilación atmosférica: un proceso de separación en el que se convierten aceites de 
petróleo, en una torre de destilación, en fracciones de acuerdo con un punto de 
ebullición y, a continuación, el vapor se condensa en diferentes fracciones licuadas; los 
productos obtenidos a partir de la destilación del pet róleo pueden incluir gas licuado 
del petróleo, nafta, gasolina, queroseno, gasóleo o combustible para calefacción, 
gasóleo ligero y aceite lubricante; y  
(ii) destilación al vacío: destilación a una presión inferior a la atmosférica, pero no tan 
reducida que pue da clasificarse como destilación molecular; la destilación al vacío se 
utiliza para destilar materiales termosensibles de elevado punto de ebullición, tales 
como destilados pesados en aceites de petróleo pesado para producir gasóleos de 
vacío y residuos li geros y pesados;  
(e) el aislamiento o separación de isómeros de una mezcla de isómeros;  
 
469 
 (f) la mezcla deliberada y controlada de manera proporcional (incluida la dispersión) de 
materiales, excepto la adición de diluyentes, solo para cumplir especificaciones 
predet erminadas, que produce un producto con características físicas o químicas pertinentes 
para los fines o usos del producto y diferentes de las de los insumos;  
(g) «producción de materias estándar» (incluidas soluciones estándar): producción de un 
preparado adecu ado para usos de análisis, calibración o referencia con grados precisos de 
pureza o proporciones certificadas por el fabricante; y  
(h) «purificación»: proceso que da como resultado la eliminación de, al menos, el 80  % del 
contenido de impurezas existente o la reducción o eliminación de impurezas, lo que resulta en 
un producto adecuado para una o más de las siguientes aplicaciones:  
(i) sustancias farmacéuticas, médicas, cosméticas, veterinarias o de uso alimentario;  
(ii) productos químicos y reactivos para usos analítico s, de diagnóstico o de laboratorio;  
(iii) elementos y componentes para microelectrónica;  
(iv) usos ópticos especializados;  
(v) uso biotécnico (por ejemplo, en células de cultivo, en tecnología genética o como 
catalizador);  
(vi) portadores utilizados en un proceso de separació n; o 
(vii) usos de categoría nuclear.  
Nota 6  
Definiciones de los términos utilizados en la sección XI del anexo 
ORIG -2[Normas de origen específicas por productos]  
A efectos de las normas de origen específicas por productos se utilizan las siguientes definiciones:  
(a) «fibras sintéticas discontinuas»: cables de filamentos, fibras discontinuas o desperdicios de 
fibras sintéticas o artificiales discontinuas de las partidas 55.01 a 55.07;  
(b) «fibras naturales»: fibras distintas de las sintéticas o artificiales, cuyo uso se limita a las fases 
anteriores al hilado, e incluye los desperdicios y, a menos que se especifique lo contrario, 
incluye las fibras que se han cardado, peinado o transformado de otra forma, pero sin hilar; el 
término «fibras naturales» incluye l a crin de la partida 05.11, la seda de las partidas 50.02 
y 50.03, las fibras de lana, el pelo fino y el pelo ordinario de animal de las partidas 51.01 a 
51.05, las fibras de algodón de las partidas 52.01 a 52.03 y las demás fibras de origen vegetal 
de las  partidas 53.01 a 53.05;  
(c) «estampado»: técnica mediante la cual se da a un soporte textil una función evaluada 
objetivamente, como color, diseño o rendimiento técnico, con carácter permanente, 
utilizando técnicas de pantalla, de rodillos, digitales o de tra nsferencia; y  
(d) «estampado (como operación autónoma)»: técnica mediante la cual se da a un soporte textil 
una función evaluada objetivamente, como color, diseño o rendimiento técnico, con carácter 
 
470 
 permanente, utilizando técnicas de pantalla, de rodillos, dig itales o de transferencia 
combinadas con, al menos, dos operaciones de preparación o de acabado (como el 
desgrasado, el blanqueado, la mercerización, la termofijación, el perchado, el calandrado, el 
tratamiento contra el encogimiento, el acabado permanente , el decatizado, la impregnación, 
el zurcido y el desmotado, el cizallado, el proceso de centrifugado, el proceso de rameado, la 
molienda, el delustrado al vapor y el decatizado húmedo), siempre que el valor de todas las 
materias no originarias empleadas n o supere el 50  % del precio franco fábrica del producto.  
Nota 7  
Tolerancias aplicables a los productos que contienen dos o más 
materias textiles básicas  
1. A efectos de la presente nota, las materias textiles básicas son las siguientes:  
(a) seda;  
(b) lana;  
(c) pelos o rdinarios;  
(d) pelos finos;  
(e) crines;  
(f) algodón;  
(g) papel y materias para la fabricación de papel;  
(h) lino;  
(i) cáñamo;  
(j) yute y demás fibras bastas;  
(k) sisal y demás fibras textiles del género Ágave;  
(l) coco, abacá, ramio y demás fibras textiles vegetales;  
(m) filamentos sintéticos;  
(n) filamentos artificiales;  
(o) filamentos conductores eléctricos; uth  
(p) fibras sintéticas discontinuas de polipropileno;  
(q) fibras sintéticas discontinuas de poliéster;  
(r) fibras sintéticas discontinuas de poliamida;  
(s) fibras sintéticas discont inuas poliacrilonitrílicas;  
 
471 
 (t) fibras sintéticas discontinuas de poliimida;  
(u) fibras sintéticas discontinuas de politetrafluoroetileno;  
(v) fibras sintéticas discontinuas de poli(sulfuro de fenileno);  
(w) fibras sintéticas discontinuas de poli(cloruro de vinilo);  
(x) las demás fibras sintéticas discontinuas;  
(y) fibras artificiales discontinuas de viscosa;  
(z) las demás fibras artificiales discontinuas;  
(aa) hilados de poliuretano segmentados con segmentos flexibles de poliéter, entorchados o no;  
(bb) hilados de poliuretano segmenta dos con segmentos flexibles de poliéster, entorchados o no;  
(cc) productos de la partida 56.05 (hilados metálicos e hilados metalizados) que incorporen una 
banda consistente en un núcleo de papel de aluminio o de película de material plástico, 
cubierta o no de  polvo de aluminio, de una anchura no superior a 5 mm, insertada por 
encolado transparente o de color entre dos películas de material plástico;  
(dd) los demás productos de la partida 56.05;  
(ee) fibras de vidrio; y  
(ff) fibras de metal.  
2. Cuando se haga referencia a la  presente nota en el anexo  ORIG -2 [Normas de origen 
específicas por productos], los requisitos establecidos en su columna  2 no se aplicarán, como 
tolerancia, a las materias textiles básicas no originarias utilizadas en la fabricación de un producto, 
siempr e que:  
(a) el producto contenga dos o más materias textiles básicas; y  
(b) el peso de las materias textiles básicas no originarias, conjuntamente, no sea superior al 10  % 
del peso total de todas las materias textiles básicas utilizadas.  
Ejemplo: en el caso de un t ejido de lana de la partida 51.12 que contenga hilados de lana de 
la partida 51.07, hilados de fibras sintéticas discontinuas de la partida 55.09 y materias 
distintas de las materias textiles básicas, pueden utilizarse hilados de lana no 
originarios que no  cumplan el requisito establecido en el anexo  ORIG -2 [Normas  de 
origen  específicas  por productos] , o hilados sintéticos no originarios que no cumplan 
el requisito establecido en el anexo ORIG -2 [Normas de origen específicas por 
productos], o una combinació n de ambos, siempre que su peso total no supere el 
10 % del peso de todas las materias textiles básicas.  
3. No obstante lo dispuesto en la nota 7.2, letra b), en el caso de los productos que contengan 
«hilados de poliuretano segmentado con segmentos flexibles  de poliéster, entorchados o no», la 
tolerancia máxima es del 20  %. Sin embargo, el porcentaje de las demás materias textiles básicas no 
originarias no podrá superar el 10  %. 
 
472 
 4. No obstante lo dispuesto en la nota 7.2, letra b), en el caso de los productos qu e contengan 
una banda consistente en un núcleo de papel de aluminio o de película de material plástico, cubierta 
o no de polvo de aluminio, de una anchura no superior a 5 mm, insertada por encolado transparente 
o de color entre dos películas de material pl ástico, la tolerancia máxima es del 30  %. Sin embargo, el 
porcentaje de las demás materias textiles básicas no originarias no podrá superar el 10  %. 
Nota 8  
Otras tolerancias aplicables a determinados productos textiles  
1. Cuando se haga referencia a la presen te nota en el anexo ORIG -2 [Normas de origen 
específicas por productos], pueden utilizarse materias textiles no originarias (a excepción de forros y 
entretelas) que no cumplan los requisitos establecidos en su columna 2 para un producto textil 
confeccionad o, siempre que estén clasificadas en una partida distinta de la del producto en cuestión 
y que su valor no supere el 8  % del precio franco fábrica del producto.   
2. Las materias no originarias que no estén clasificadas en los capítulos  50 a  63 pueden 
utilizar se libremente en la producción de productos textiles clasificados en los capítulos  50 a  63, 
contengan o no materias textiles.  
Ejemplo: si un requisito establecido en el anexo ORIG -2 [Normas de origen específicas por 
productos] dispone que deberán utilizars e hilados para un determinado artículo textil 
(como pantalones), ello no impide la utilización de artículos de metal no originarios 
(como botones), ya que los elementos metálicos no están clasificados en los 
capítulos  50 a  63. Por las mismas razones, no im pide la utilización de cremalleras no 
originarias, aun cuando estas contienen normalmente materias textiles.  
3. Cuando un requisito establecido en el anexo ORIG -2 [Normas de origen específicas por 
productos] consista en un valor máximo de materias no originar ias, el valor de las materias no 
originarias que no estén clasificadas en los capítulos 50 a 63 deberá tenerse en cuenta en el cálculo 
del valor de las materias no originarias.  
Nota 9  
Productos agrícolas  
Los productos agrícolas clasificados en la sección I I del Sistema Armonizado y partida 24.01, que 
sean cultivados o recolectados en el territorio de una de las Partes, serán tratados como originarios 
del territorio de dicha Parte, incluso si se cultivan a partir de semillas, bulbos, portainjertos, 
esquejes,  injertos, púas, brotes, yemas u otras partes vivas de plantas importadas de un tercer país.  
  
 
473 
 ANEXO ORIG -2: NORMAS DE ORIGEN ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS  
Columna 1  
Clasificación del 
Sistema 
Armonizado 
(2017), incluida la 
descripción 
específica  Columna 2  
Norma de origen específica por productos   
SECCIÓN I  ANIMALES VIVOS; PRODUCTOS DE ORIGEN ANIMAL  
Capítulo 1  Animales vivos  
01.01 -01.06  Todos los animales del capítulo  1 son enteramente obtenidos.  
Capítulo 2  Carne y despojos comestibles  
02.01 -02.10  Fabricación en la que todas las materias de los capítulos  1 y 2 utilizadas son 
enteramente obtenidas.  
Capítulo 3  Pescados y crustáceos, moluscos y demás invertebrados acuáticos  
03.01 -03.08  Fabricación en la que todas las materias del capítulo  3 utilizadas son 
enteramente obtenidas.  
Capítulo 4  Leche y productos lácteos; huevos de ave; miel natural; productos comestibles 
de origen animal no expresados ni comprendidos en otra parte  
04.01 -04.10  Fabricación en la cual:  
— todas las materias del capítulo 4 utilizadas son enteramente obtenidas; y  
— el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 no 
supera el  20 % del peso del producto.  
Capítulo 5  Los demás pr oductos de origen animal no expresados ni comprendidos en otra 
parte  
05.01 -05.11  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
SECCIÓN II  PRODUCTOS DE ORIGEN VEGETAL  
Capítulo 6  Plantas vivas y otras plantas; productos de la floricultura; flores y capullos, 
cortados para ramos o adornos  
06.01 -06.04  Fabricación en la que todas las materias del capítulo  6 utilizadas son 
enteramente obtenidas.  
Capítulo 7  Hortalizas, plantas, raíces y tubérculos alimenticios  
 
474 
 07.01 -07.14  Fabrica ción en la que todas las materias del capítulo  7 utilizadas son 
enteramente obtenidas.  
Capítulo 8  Frutas y frutos comestibles; cortezas de agrios (cítricos), melones o sandías  
08.01 -08.14  Fabricación en la cual:  
— todas las materias del capítulo 8 utilizadas son enteramente obtenidas; y  
— el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 no 
supera el  20 % del peso del producto.  
Capítulo 9  Café, té, yerba mate y especias  
09.01 -09.10  Fabr icación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
Capítulo 10  Cereales  
10.01 -10.08  Fabricación en la que todas las materias del capítulo  10 utilizadas son 
enteramente obtenidas.  
Capítulo 11  Productos de la molinería; malta; almidón y féc ula; inulina; gluten de trigo  
11.01 -11.09  Fabricación en la que todas las materias de los capítulos 10 y 11, las partidas 
07.01, 07.14, 23.02 y 23.03 y la subpartida 0710.10 utilizadas son enteramente 
obtenidas.  
Capítulo 12  Semillas y frutos oleaginosos;  semillas y frutos diversos; plantas industriales o 
medicinales; paja y forraje  
12.01 -12.14  CPA 
Capítulo 13  Goma laca; gomas, resinas y demás jugos y extractos vegetales  
13.01 -13.02  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida en  la que el 
peso total de las materias no originarias de las partidas 17.01 y 17.02 no es 
superior al  20 % del peso del producto.  
Capítulo 14  Materias trenzables de origen vegetal; productos de origen vegetal no 
expresados ni comprendidos en otra parte  
14.01-14.04  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
SECCIÓN III  GRASAS Y ACEITES ANIMALES O VEGETALES; PRODUCTOS DE SU 
DESDOBLAMIENTO; GRASAS ALIMENTICIAS ELABORADAS; CERAS DE ORIGEN 
ANIMAL O VEGETAL  
Capítulo 15  Grasas y aceites animales o vegetales; productos de su desdoblamiento; grasas 
alimenticias elaboradas; ceras de origen animal o vegetal  
15.01 -15.04  CPA 
 
475 
 15.05 -15.06  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
15.07 -15.08  CSP 
15.09 -15.10  Fabricación en la que todas las materias vegetales utilizadas son enteramente 
obtenidas.  
15.11 -15.15  CSP 
15.16 -15.17  CPA 
15.18 -15.19  CSP 
15.20  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
15.21 -15.22  CSP 
SECCIÓN IV  PRODUCTOS  DE LAS INDUSTRIAS ALIMENTARIAS; BEBIDAS, LÍQUIDOS 
ALCOHÓLICOS Y VINAGRE; TABACO Y SUCEDÁNEOS DEL TABACO ELABORADOS  
Capítulo 16  Preparaciones de carne, de pescado o de crustáceos, de moluscos o de otros 
invertebrados acuáticos  
1601.00 -1604.18  Fabricación  en la que todas las materias de los capítulos 1,  2, 3 y  16 utilizadas son 
enteramente obtenidas88. 
1604.19  PC 
1604.20   
- Preparaciones de 
surimi:  PC 
- Otros:  fabricación en la que todas las materias de los capítulos  3 y 16 utilizadas son 
enteramente o btenidas89. 
1604.31 -1605.69  Fabricación en la que todas las materias de los capítulos  3 y 16 utilizadas son 
                                                            
88 Las preparaciones y conservas de atunes, listados y bonitos ( Sarda  spp.), enteros o en trozos 
(excepto el pescado picado), clasificadas en la subpartida 1604.14 pueden calificar como originarias 
en virtud de normas alternativas de origen específicas por productos dentro de contingentes 
anuales, como se especifica en el anexo ORIG -2A [Contingentes de origen y alternativas a las normas 
de origen específicas por productos que figuran en el anexo ORIG -2]. 
89 Las preparaciones y conservas de atunes, listados y demás pescados del género Euthynnus  
(excepto enteros o en trozos) clasificadas en la subpartida 1604.20 pueden calificar como originarias 
en virtud de normas alternativas de origen específicas por productos dentro de contingentes 
anuales, como se especifica en el anexo ORIG -2A [Contingentes de origen y alternativas a las normas 
de origen específicas por productos que figuran en el anexo ORIG -2]. 
 
476 
 enteramente obtenidas.  
Capítulo 17  Azúcares y artículos de confitería  
17.01  CPA 
17.02  CPA, siempre que el peso total de las materias no originarias de las partidas  11.01 
a 11.08, 17.01 y 17.03 utilizadas no supere el  20 % del peso del producto.  
17.03  CPA 
17.04   
- Chocolate blanco:  CPA, siempre que:  
a) todas las materias del capítulo 4 sean enteramente obtenidas; y  
b) i) el peso total de  las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea superior al  40 % del peso del producto; o  
ii) el valor de las materias no originarias de las partidas 17.01 y 17.02 utilizadas 
no sea superior al 30  % del precio franco fábrica de l producto.  
- Otros:  CPA, siempre que:  
- todas las materias del capítulo 4 utilizadas sean enteramente obtenidas; y  
- el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea superior al  40 % del peso del producto.  
Capítulo 18  Cacao y sus preparaciones  
18.01 -18.05  CPA 
1806.10  CPA, siempre que:  
- todas las materias del capítulo 4 utilizadas sean enteramente obtenidas; y  
- el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea su perior al  40 % del peso del producto.  
1806.20 -1806.90  CPA, siempre que:  
a) todas las materias del capítulo 4 sean enteramente obtenidas; y  
 
b) i) el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea superior al  40 % del peso del producto; o  
ii) el valor de las materias no originarias de las partidas 17.01 y 17.02 utilizadas 
no sea superior al 30  % del precio franco fábrica del producto.  
 
477 
 Capítulo 19  Preparaciones a base de cereales, harina, almidón, fécula o leche; p roductos de 
pastelería  
19.01 -19.05  CPA, siempre que:  
- todas las materias del capítulo 4 utilizadas sean enteramente obtenidas;  
- el peso total de las materias no originarias de los capítulos 2,  3 y 16 utilizadas no 
sea superior al  20 % del peso del produ cto; 
- el peso total de las materias no originarias de las partidas  10.06 y 11.08 
utilizadas no sea superior al  20 % del peso del producto; y  
- el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea superior al  40 % de l peso del producto.  
Capítulo 20  Preparaciones de hortalizas, frutas u otros frutos o demás partes de plantas  
20.01  CPA 
20.02 -20.03  Fabricación en la que todas las materias del capítulo  7 utilizadas son 
enteramente obtenidas.  
20.04 -20.09  CPA, siempre que el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 
y 17.02 utilizadas no sea superior al  40 % del peso del producto.  
Capítulo 21  Preparaciones alimenticias diversas  
21.01 -21.02  CPA, siempre que:  
- todas las materias del capítulo 4 utilizadas sean enteramente obtenidas; y  
- el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea superior al  20 % del peso del producto.  
2103.10  
2103.20  
2103.90  CPA; sin embargo, podrá utilizarse harina de mostaza no originaria o mostaza 
preparada.  
2103.30  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
21.04 -21.06  CPA, siempre que:  
- todas las materias del capítulo 4 utilizadas sean enteramente obtenidas; y  
- el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea superior al  20 % del peso del producto.  
Capítulo 22  Bebidas, líquidos alcohólicos y vinagre  
 
478 
 22.01 -22.06  CPA salvo las materias no originarias de las partidas 22.07 y 22.08, siempre que:  
- todas las materias de las subpartidas 0806.10, 2009.61 y 2009.69 utilizadas sean 
enteramente obtenidas;  
- todas las materias del capítulo 4 utilizadas sean enteramente obtenidas; y  
- el peso total de las materias no originaria s de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea superior al  20 % del peso del producto.  
22.07  CPA, excepto a partir de las materias no originarias de la partida 22.08, siempre 
que todas las materias del capítulo  10 y las subpartidas 0806.10, 2009.61 y 
2009.69 utilizadas sean enteramente obtenidas.  
22.08 -22.09  CPA, salvo las materias no originarias de las partidas  22.07 y 22.08, siempre que 
todas las materias de las subpartidas 0806.10, 2009.61 y 2009.69 utilizadas sean 
enteramente obtenidas.  
Capítulo 2 3 Residuos y desperdicios de las industrias alimentarias; alimentos preparados 
para animales  
23.01  CPA 
2302.10 -2303.10  CPA, siempre que el peso de materias no originarias del capítulo  10 utilizadas no 
sea superior al  20 % del peso del producto.  
2303.20 -2308.00  CPA 
23.09  CPA, siempre que:  
- todas las materias de los capítulos 2 y 4 utilizadas sean enteramente obtenidas;  
- el peso total de materias no originarias de las partidas 10.01 a 10.04, 10.07 y 
10.08, el capítulo 11 y las partidas 23.02 y 23.03 utilizadas no sea superior al 20  % 
del peso del producto; y  
- el peso total de las materias no originarias de las partidas  17.01 y 17.02 
utilizadas no sea superior al  20 % del peso del producto.  
Capítulo 24  Tabaco y sucedáneos del tabaco elaborados  
24.01  Fabricación en la que todas las materias de la partida 24.01 son enteramente 
obtenidas.  
2402.10  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida, siempre que 
el peso total de las materias no originarias de la partida 24.01 no se a superior al 
30 % del peso de las materias utilizadas del capítulo 24.  
2402.20  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida, excepto la 
del producto y de tabaco para fumar de la subpartida 2403.19, en la que al 
menos el 10  % en peso de todas las materias utilizadas de la partida 24.01 sean 
 
479 
 enteramente obtenida s. 
2402.90  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida, siempre que 
el peso total de las materias no originarias de la partida 24.01 utilizadas no sea 
superior al 30  % del peso de las materias utilizadas del capítulo 24.  
24.03  CPA, donde al menos el 10  % en peso de todas las materias utilizadas de la 
partida 24.01 son enteramente obtenidas.  
SECCIÓN V  PRODUCTOS MINERALES  
Nota de sección: Para las definiciones de las normas de tratamiento 
horizontales dentro de la presente sección,  véase la nota  5 del anexo  ORIG -1 
Capítulo 25  Sal; azufre; tierras y piedras; yesos, cales y cementos  
25.01 -25.30  CPA;  
o 
MaxNOM 70  % (EXW).  
Capítulo 26  Minerales metalíferos, escorias y cenizas  
26.01 -26.21  CPA 
Capítulo 27  Combustibles minerales, aceites minerales y productos de su destilación; 
materias bituminosas; ceras minerales  
27.01 -27.09  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
27.10  CPA, excepto a partir de biodiésel no originario de las subpartidas 3824.99 y 
3826.00;  
o 
si se ha sometido a una destilación o reacción química, siempre que el biodiésel 
(incluido el aceite vegetal tratado con hidrógeno) de la partida  27.10 y las 
subpartidas 3824.99 y 3826.00 utilizado se obtenga mediante esterificación, 
transesterificación o hidrotratamiento.  
27.11 -27.15  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
SECCIÓN VI  PRODUCTOS DE LAS INDUSTRIAS QUÍMICAS O DE LAS INDUSTRIAS CONEXAS  
Nota de sección: Para las definiciones de las normas de tratamiento 
horizontales dentro de la presente sección, véase la nota  5 del anexo  ORIG -1 
Capítulo 28  Productos químicos inorgánicos; compuestos inorgánicos u orgánicos de metal 
precioso, de elementos radiactivos, de metales de las tierras raras o de 
isótopos  
 
480 
 28.01 -28.53  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 29  Productos qu ímicos orgánicos  
2901.10 -2905.42  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
2905.43 -2905.44  CPA salvo a partir de materias no originarias de la partida 17.02 y la subpartida 
3824.60.  
2905.45  CSP; no obstante, podrán utilizarse materias no originarias de la misma 
subpartida que el producto, siempre que su valor total no exceda del  20 % del 
precio franco fábrica del producto;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
2905.49 -2942  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento b iotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 30  Productos farmacéuticos  
30.01 -30.06  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
 
481 
 o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 31  Abonos  
31.01 -31.04  CPA; no obstante , podrán utilizarse materias no originarias de la misma partida 
que el producto, siempre que su valor total no exceda del 20  % del precio franco 
fábrica del producto;  
o 
MaxNOM 40  % (EXW).  
31.05   
- Nitrato sódico  
- Cianamida cálcica  
- Sulfato potásico 
(sulfato de potasio)  
- Sulfato de 
magnesio y potasio  CPA; no obstante, podrán utilizarse materias no originarias de la misma partida 
que el producto, siempre que su valor total no exceda del 20  % del precio franco 
fábrica del producto;  
o 
MaxNOM 40  % (EXW).  
- Otros  
 CPA; no obstante, podrán utilizarse materias de la misma partida que el 
producto, siempre que su valor total no exceda del 20  % del precio franco fábrica 
del producto y donde el valor de todas las materias no originarias utilizadas no 
exceda el 50  % del precio franco fábrica del producto;  
o 
MaxNOM 40  % (EXW).  
Capítulo 32  Extractos curtientes o tintóreos; taninos y sus derivados; pigmentos y demás 
materias colorantes; pinturas y barnices; mástiques; tintas  
32.01 -32.15  CSP;  
se ha sometido a reacc ión química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 33  Aceites esenciales y resinoides; preparaciones de perfumería, de tocador o de 
cosmética  
 
482 
 33.01  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
3302.10  CPA; no obstante, podrán utilizarse materias no originarias de la subpartida 
3302.10, siempre que su valor total no exceda del 20  % del precio franco fábrica 
del producto.  
3302.90  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
33.03  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
33.04 -33.07  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 34  Jabón, agentes de superficie orgánico s, preparaciones para lavar, preparaciones 
lubricantes, ceras artificiales, ceras preparadas, productos de limpieza, velas y 
artículos similares, pastas para modelar, «ceras para odontología» y 
preparaciones para odontología a base de yeso fraguable  
34.01 -34.07  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
 
483 
 Capítulo 35  Materias albuminoideas;  productos a base de almidón o de fécula modificados; 
colas; enzimas  
35.01 -35.04  CPA, salvo a partir de materias no originarias del capítulo 4.  
35.05  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 11.08.  
35.06 -35.07  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 36  Pólvora y explosivos; artículos de pirotecnia; fósforos (cerillas); aleaciones 
pirofóricas; materias inflamables  
36.01 -36.06  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tra tamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 37  Productos fotográficos o cinematográficos  
37.01 -37.07  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 38  Productos diversos de las industrias  químicas  
38.01 -38.08  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
 
484 
 MaxNOM 50  % (EXW).  
3809.10  CPA, salvo a  partir de materias no originarias de las partidas 11.08 y 35.05.  
3809.91 -3822.00  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
38.23  Fabricación a partir de materias no origina rias de cualquier partida.  
3824.10 -3824.50  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
3824.60  CPA, salvo a partir de materias no originarias de las subpartidas 2905.43 y 
2905.44.  
3824.71 -3825.90  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento biotecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
38.26  Producción en la que el biodiésel se obtien e mediante transesterificación, 
esterificación o hidrotratamiento.  
SECCIÓN VII  PLÁSTICO Y SUS MANUFACTURAS; CAUCHO Y SUS MANUFACTURAS  
Nota de sección: Para las definiciones de las normas de tratamiento 
horizontales dentro de la presente sección, véase la nota  5 del anexo  ORIG -1 
Capítulo 39  Plásticos y sus manufacturas  
39.01 -39.15  CSP;  
se ha sometido a reacción química, purificación, mezcla, producción de 
 
485 
 materiales estándar, cambio en el tamaño de las partículas, separación de 
isómeros o tratamiento bi otecnológico;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
39.16 -39.19  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
39.20  CSP;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
39.21 -39.22  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
3923.10 -3923.50  CSP;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
3923.90 -3925.90  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
39.26  CSP;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 40  Caucho y sus manufacturas  
40.01 - 40.11  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
4012.11 -4012.19  CSP;  
 
486 
  o 
recauchutado de neumáticos usados.  
4012.20 -4017.00  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN VIII  PIELES, CUEROS, PELETERÍA Y MANUFACTURAS DE ESTAS MATERIAS; 
ARTÍCULOS DE GUARNICIONERÍA O DE TALABARTERÍA; ARTÍCULOS DE VIAJE, 
BOLSOS DE MANO Y CONTINENTES SIMILARES; MANUFACTURAS DE TRIPA  
Capítulo 41  Pieles (excepto la peletería) y cueros  
41.01 -4104.19  CPA 
4104.41 -4104.49  CSP, sa lvo a partir de materias no originarias de las subpartidas 4104.41 a 
4104.49.  
4105.10  CPA 
4105.30  CSP 
4106.21  CPA 
4106.22  CSP 
4106.31  CPA 
4106.32 -4106.40  CSP 
4106.91  CPA 
4106.92  CSP 
41.07 -41.13  CPA, salvo a partir de materias no originarias de las subpartidas 4104.41, 
4104.49, 4105.30, 4106.22, 4106.32 y 4106.92. No obstante, pueden utilizarse las 
materias no originarias de las subpartidas 4104.41, 4104.49, 4105.30, 4106.22, 
4106.32 y 4106.92, si empre que se sometan a un proceso de recurtido.  
4114.10  CPA 
4114.20  CPA salvo a partir de materias no originarias de las subpartidas 4104.41, 4104.49, 
4105.30, 4106.22, 4106.32, 4106.92 y 4107. No obstante, pueden utilizarse las 
materias no originarias de las subpartidas 4104.41, 4104.49, 4105.30, 4106.22, 
4106.32 y 4106.92 y de la partida 41.07, siempre que se sometan a un proceso de 
recurtido.  
41.15  CPA 
 
487 
 Capítulo 42  Manufacturas de cuero; artículos de talabartería o guarnicionería; artículos de 
viaje,  bolsos de mano (carteras) y continentes similares; manufacturas de tripa  
42.01 -42.06  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 43  Peletería y confecciones de peletería; peletería facticia o artificial  
4301.10 -4302.20  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
4302.30  CSP 
43.03 -43.04  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN IX  MADERA Y MANUFACTURAS DE MADERA; CARBÓN VEGETAL; CORCHO Y SUS 
MANUFACTURAS; MANUFACTURAS DE ESPARTERÍA O CESTERÍA; ARTÍCULOS DE 
CESTERÍA Y MIMBRE  
Capítulo 44  Madera y manufacturas de madera; carbón vegetal  
44.01 -44.21  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 45  Corcho y sus manufacturas  
45.01 -45.04  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 46  Manufacturas de espartería o cestería; artículos de cestería y mimbre  
46.01 -46.02  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
 
488 
 SECCIÓN X  PASTA DE MADERA O DE LAS DEMÁS MATERIAS FIBROSAS CELULÓSICAS; PAPEL 
O CARTÓN PARA RECICLAR (DESPERDICIOS Y DESECHOS); PAPEL O CARTÓN Y 
SUS APLICACIONES  
Capítulo 47  Pasta de madera o de las demás materias fibrosas celulósicas; papel o cartón 
para reciclar (desperdicios y desechos)  
47.01 -47.07  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 48  Papel y cartón; manufacturas de pasta de celulosa, de papel o cartón  
48.01 -48.23  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 49  Productos editoriales, de la prensa y de las demás industrias  
 gráficas; textos manuscritos o mecanografiados y planos  
49.01 -49.11  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN XI  MATERIAS TEXTILES Y SUS MANUFACTURAS  
Nota de sección: para las definiciones de los términos utilizados para las 
tolerancias aplicables a determinados productos fabricados a partir de materias 
textiles, véanse las notas  6, 7 y 8 del anexo ORIG -1 
Capítulo 50  Seda  
50.01 -50.02  CPA 
 
50.03  
  
- Cardado o 
peinado:  cardado o peinado de desperdicios de seda.  
 
- Otros:  CPA 
 
489 
  
50.04 -50.05  Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de hilos continuos sintéticos o artificiales combinada con hilatura;  
extrusión de hilos continuos sintéticos o artificiales combinada con retorcido;  
o 
retorcido combinado con cualquier operación mecánica.  
50.06  
  
- Hilados de seda e 
hilados de 
desperdicios de 
seda:  
 Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de hilos continuos sintéticos o artificiales combinada con hilatura;  
extrusión de hilos continuos sintéticos o artificiales combinada con retorcido;  
o 
retorcido combinado con cualquier operación mecánica.  
- «Pelo de Mesina» 
(«crin de 
Florencia»):  
 CPA 
 
50.07  
 Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido;  
retorcido o cualquier operación mecánica combinado con tejido;  
tejido combinado con teñido;  
teñido del hilado combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
o 
esta mpado (como operación autónoma).  
Capítulo 51  Lana y pelo fino u ordinario; hilados y tejidos de crin  
51.01 -51.05  CPA 
 
490 
  
51.06 -51.10  Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura;  
o 
retorcido combinado con cualquier operación mecánica.  
51.11 -51.13  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido;  
tejido combinado con teñido;  
teñido del hilado combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
o 
estampado (como operación autónoma).  
Capítulo 52  Algodón  
52.01 -52.03  CPA 
 
52.04 -52.07  
 Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura;  
o 
retorcido combinado con cualquier operación mecánica.  
52.08 -52.12  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido;  
retorcido o cualquier operación mecánica combinado con tejido;  
tejido combinado con teñido o con recubrimiento o estratificación;  
teñido del hilado combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
 
491 
 o 
estampado (como operación autónoma).  
Capítulo 5 3 Las demás fibras textiles vegetales; hilados de papel y tejidos de hilados de 
papel  
53.01 -53.05  CPA 
 
53.06 -53.08  Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura;  
o 
retorcido combinado con cualquier operación mecánica.  
53.09 -53.11  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido;  
tejido combinado con teñido o con recubrimien to o estratificación;  
teñido del hilado combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
o 
estampado (como operación autónoma).  
Capítulo 54  Filamentos sintéticos o artificiales; tiras y formas similares de materia textil 
sintética o artificial  
54.01 -54.06  Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura;  
o 
retorcido combinado con cualquier operación mecánica.  
54.07 -54.08  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido;  
teñido del hilado combinado con tejido;  
 
492 
 tejido combinado con teñido o con rec ubrimiento o estratificación;  
retorcido o cualquier operación mecánica combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
o 
estampado (como operación autónoma).  
Capítulo 55  Fibras sintéticas o artificiales discontinuas  
55.01 -55.07  Extrusión de fibras sintéticas o artificiales.  
 
55.08 -55.11  Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura;  
o 
retorcido combinado con cualquier operación mecánica.  
55.12 -55.16  Hilatura de fibras discontinuas natura les, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido;  
retorcido o cualquier operación mecánica combinado con tejido;  
tejido combinado con teñido o con recubrimiento o es tratificación;  
teñido del hilado combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
o 
estampado (como operación autónoma).  
Capítulo 56  Guata, fieltro y tela sin tejer; hilados especiales; cordeles, cuerdas y cordajes y 
sus manufacturas  
56.01  Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura;  
flocado combinado con teñido o estampado;  
o 
recubrimiento, flocado, estratificación o metalizado combinado con, al menos, 
 
493 
 otras dos operaciones principales de preparación o de acabado (como el 
calandrado, el tratamiento contra el encogimiento, la termofijación o el acabado 
permanente), siempre que el valor de las materias no originarias utilizadas no sea 
superior al 50  % del precio franco fábrica del producto.  
56.02  
  
- Fieltro 
punzonado:  Extrusión de fibras sintéticas o artificiales combinada con formación del tejido; 
no obstante, pueden utilizarse:  
- el filamento de polipropileno no originario de la partida  54.02;  
- las fibras de polipropileno no originarias de las partidas 55.03 o 55.06; o  
- las estopas de filamento de polipropileno no originarias de la partida 55.01;  
de los que denominación, en todos los casos, de un solo filamento o fibra sea 
inferior a 9 decitex, siempre que su  valor total no exceda el 40  % del precio 
franco fábrica del producto;  
o 
únicamente formación de tela no tejida en el caso del fieltro fabricado a partir de 
fibras naturales.  
- Otros:  Extrusión de fibras sintéticas o artificiales combinada con formación d el tejido;  
o 
únicamente formación de tela no tejida en el caso de los demás fieltros 
fabricados a partir de fibras naturales.  
5603.11 -5603.14  Fabricación a partir de  
- filamentos orientados direccionalmente o aleatoriamente; o  
- sustancias o polímeros de  origen natural o sintético o artificial,  
seguida en ambos casos de aglomerado sin tejer.  
5603.91 -5603.94  Fabricación a partir de  
- fibras discontinuas orientadas direccionalmente o aleatoriamente; o  
- sustancias o polímeros de origen natural o sintético  o artificial,  
seguida en ambos casos de aglomerado sin tejer.  
5604.10  Fabricación a partir de hilos o cuerdas de caucho, sin recubrir de textiles.  
 
494 
  
5604.90  Hilatura de fibras naturales;  
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatu ra; 
o 
retorcido combinado con cualquier operación mecánica.  
 
56.05  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales;  
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura;  
o 
retorcido combinado con cualquier operación  mecánica.  
56.06  Extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura;  
retorcido combinado con entorchado;  
hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales;  
o 
flocado combinado con teñido.  
56.07 -56.09  Hilatura de fibras naturales;  
o 
extrusión de fibras artificiales o sintéticas combinada con hilatura.  
Capítulo 57  Alfombras y demás revestimientos para el suelo, de materia textil  
Nota de este capítulo: para los productos del presente capítulo, se puede 
utilizar teji do de yute no originario como soporte.  
 
57.01 -57.05  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido o con inserción de mechones;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejid o o 
con inserción de mechones;  
fabricación a partir de hilado de coco, de sisal o de yute o hilado clásico de anillos 
de viscosa;  
 
495 
 inserción de mechones combinada con teñido o estampado;  
inserción o tejido de filamentos sintéticos o artificiales combinados con 
recubrimiento o estratificación;  
flocado combinado con teñido o estampado;  
o 
extrusión de fibras sintéticas o artificiales combinada con técnicas sin tejido, 
incluido el punzonado.  
Capítulo 58  Tejidos especiales; superficies textiles con me chón insertado; encajes; 
tapicería; pasamanería; bordados  
58.01 -58.04  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido o con inserción de mechones;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales co mbinada con tejido o 
con inserción de mechones;  
tejido combinado con teñido, con flocado, con recubrimiento, con estratificación 
o con metalizado;  
inserción de mechones combinada con teñido o estampado;  
flocado combinado con teñido o estampado;  
teñido del hilado combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
o 
estampado (como operación autónoma).  
58.05  CPA 
 
58.06 -58.09  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido o con inserción de mechones;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido o 
con inserción de mechones;  
tejido combinado con teñido, con flocado, con recubrimiento, con estratificación 
o con metalizado;  
inserción de mechones combinada con teñido o estampado;  
flocado combinado con teñido o estampado;  
 
496 
 teñido del hilado combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
o 
estampado (como operación autónoma).  
58.10  Bordado en el cual el valor de las materias no originarias utilizadas de cualquier  
partida, excepto la del producto, no excede el 50  % del precio franco fábrica del 
producto.  
 
58.11  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido o con inserción de mechones;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido o 
con inserción de mechones;  
tejido combinado con teñido, con flocado, con recubrimiento, con estratificación 
o con metalizado;  
inserción de mechones combinada con teñido o estampado;  
flocado combinado con teñido o estampado;  
teñido del hilado combinado con tejido;  
tejido combinado con estampado;  
o 
estampado (como operación autónoma).  
Capítulo 59  Telas impregnadas, recubiertas, revestidas o estratificadas; artículos técni cos 
de material textil  
59.01  Tejido combinado con teñido, con flocado, con recubrimiento, con estratificación 
o con metalizado;  
o 
flocado combinado con teñido o estampado.  
59.02  
  
- Que contenga 
como máximo el 
90 % en peso de Tejido.  
 
497 
 materias textiles:  
- Otros:  
 Extrusión de fibras sintéticas o artificiales combinada con tejido.  
 
59.03  Tejido o tricotado combinado con impregnación, con recubrimiento, con 
revestimiento, con estratificación o con metalizado;  
tejido combinado con estampado; o  
estampado (como operación autónoma).  
59.04  Calandrado combinado con teñido, recubrimiento, estratificación o metalizado. 
El tejido de yute no originario puede utilizarse como soporte;  
o 
tejido combinado con teñido, con recubrimiento, con estratificación o con 
metal izado. El tejido de yute no originario puede utilizarse como soporte.  
59.05  
  
- Impregnados, 
recubiertos, 
revestidos o 
estratificados con 
caucho, plástico u 
otras materias:  
 Tejido, tricotado o formación de tela no tejida combinada con impregnación, con 
recubrimiento, con revestimiento, con estratificación o con metalizado.  
- Otros:  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con tejido;  
tejido tricotado o formación de tela no tejida combinada con teñido, con 
recubrimiento o con estratificación;  
tejido combinado con estampado;  
o  
estampado (como operación autónoma).  
59.06  
  
 
498 
 - Tejidos de punto:  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tricotado;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con 
tricotado;  
tricotado combinado con cauchutado; o  
cauchutado combinado con, al menos, otras dos operaciones principales de 
preparación o de acabado (como el calandrado, el tratamiento contra el 
encogimiento, la termofijación o el acabado permanente), siempre que el valor 
de las materias no o riginarias utilizadas no sea superior al 50  % del precio franco 
fábrica del producto.  
- Otros tejidos 
compuestos por 
hilos con 
filamentos 
sintéticos que 
contengan más del 
90 % en peso de 
materias textiles:  
 Extrusión de fibras sintéticas o artificiales co mbinada con tejido.  
- Otros:  Tejido, tricotado o proceso sin tejer combinado con teñido, con recubrimiento o 
con cauchutado;  
teñido del hilado combinado con tejido, tricotado o un proceso que no implique 
el tejido;  
o 
cauchutado combinado con, al menos, otras dos operaciones principales de 
preparación o de acabado (como el calandrado, el tratamiento contra el 
encogimiento, la termofijación o el acabado permanente), siempre que el valor 
de las materias no originarias utilizadas no sea superior al 50  % del precio franco 
fábrica del producto.  
59.07  Tejido tricotado o formación de tela no tejida combinado con teñido, con 
estampado, con recubrimiento, con impregnación o con revestimiento;  
flocado combinado con teñido o estampado;  
o 
estampado (como operación autónoma).  
59.08  
  
 
499 
 - Manguitos de 
incandescencia 
impregnados:  
 Fabricación de manguitos de incandescencia a partir de tejidos tubulares de 
punto.  
 
- Otros:  CPA 
 
59.09 -59.11  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tejido;  
extrusión de fibras sintéticas o artificiales combinada con tejido;  
tejido combinado con teñido o con recubrimiento o estratificación;  
o 
recubrimiento, flocado, estratificación o metalizado, combinado con, al menos, 
dos otras operaciones principales de preparación o de acabado (como el 
calandrado, el tratamiento contra el encogimiento, la termofijación o el acabado 
permanente), siempre que el valor de las  materias no originarias utilizadas no sea 
superior al 50  % del precio franco fábrica del producto.  
 
Capítulo 60  Tejidos de punto  
60.01 -60.06  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tricotado;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con 
tricotado;  
tricotado combinado con teñido, con flocado, con recubrimiento, con 
estratificación o con estampado;  
flocado combinado con teñido o estampado;  
teñido del hilado combinado con tricot ado; o  
retorcido o texturizado combinado con tricotado, siempre que el valor de los 
hilados sin retorcer ni texturizar no originarios utilizados no sea superior al 50  % 
del precio franco fábrica del producto.  
Capítulo 61  Prendas y complementos (accesorios ) de vestir, de punto  
61.01 -61.17  
  
 
500 
 - Obtenidos 
cosiendo o 
ensamblando dos 
piezas o más de 
tejidos de punto 
cortados u 
obtenidos 
directamente en 
formas 
determinadas:  
 Tricotado combinado con confección (incluido corte del tejido).  
 
- Otros:  Hilatura de fibras discontinuas naturales, o sintéticas o artificiales, combinada 
con tricotado;  
extrusión de hilos con filamentos sintéticos o artificiales combinada con 
tricotado; o  
tricotado y confección en una operación.  
Capítulo 62  Prendas y complem entos (accesorios), de vestir, excepto los de punto  
62.01  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
Confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como 
operación autónoma).  
62.02  
  
- Bordados:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
fabricación a partir de tejidos sin bordar, siempre que el valor del tejido sin 
bordar no originario utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del 
producto.  
- Otros:  Tejido combinado con confección  (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.03  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
 
501 
 o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampa do (como operación 
autónoma).  
62.04  
  
- Bordados:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
fabricación a partir de tejidos sin bordar, siempre que el valor del tejido sin 
bordar no originario utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del 
producto.  
- Otros:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.05  Tejido combinado con confección (incluido corte del t ejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.06  
  
- Bordados:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
fabricación a partir de tejidos sin bordar, siempre que el valor del tejido sin 
bordar no originario utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del 
producto.  
- Otros:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.07 -62.08  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
 
502 
 o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.09  
  
- Bordados:  
 Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
fabricación a partir de tejidos sin bordar, siempre que el valor del tejido sin 
bordar no originario utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del 
producto.  
- Otros:  
 Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.10  
  
- Equipos ignífugos 
de tejido revestido 
con una lámina 
delgada de 
poliéster 
aluminizado:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
recubrimiento o estratificación combinado con confección, incluido el corte del 
tejido, siempre que el valor del tejido no recubierto ni estratificado no originario 
utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del producto.  
- Otros:  
 
 
 
 Tejido c ombinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.11  
  
- Prendas de vestir, 
para mujeres o Tejido combinado con confección (incluido cort e del tejido);  
 
503 
 niñas, bordadas:  o 
fabricación a partir de tejidos sin bordar, siempre que el valor del tejido sin 
bordar no originario utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del 
producto.  
- Otros:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.12  
  
- Tejidos de punto, 
obtenidos cosiendo 
o uniendo de otra 
forma dos piezas o 
más de tejidos de 
punto cortados u 
obtenidos en 
formas 
determinadas : 
 Tricotado combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
- Otros:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.13 -62.14  
  
- Bordados:  
 Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
fabricación a partir de tejidos sin bordar, siempre que el valor del tejido sin 
bordar no originario utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del 
producto;  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
 
504 
 - Otros:  
 Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confecció n, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
62.15  
 Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
 
62.16  
  
- Equipos ignífugos 
de tejido revestido 
con una lámina 
delgada de 
poliéster 
aluminizado:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
o 
recubrimiento o estratificación combinado con confección, incluido el corte del 
tejido, siempre que el  valor del tejido no recubierto ni estratificado no originario 
utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del producto.  
- Otros:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
 o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida  de estampado (como operación 
autónoma).  
62.17  
  
- Bordados:  
 Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido);  
fabricación a partir de tejidos sin bordar, siempre que el valor del tejido sin 
bordar no originario utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del 
producto;  
o 
confección, incluido el corte del tejido, precedida de estampado (como operación 
autónoma).  
- Equipos ignífugos 
de tejido revestido Tejido combinado con confección ( incluido corte del tejido);  
 
505 
 con una lámina 
delgada de 
poliéster 
aluminizado:  o 
recubrimiento o estratificación combinado con confección, incluido el corte del 
tejido, siempre que el valor del tejido no recubierto ni estratificado no originario 
utilizado no supere el 40  % del precio franco fábrica del producto.  
 
- Entretelas 
cortadas para 
cuellos y puños:  CPA, siempre que el valor de todas las materias no originarias utilizadas no 
supere el 40  % del precio franco fábrica del producto.  
 
- Otros:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido).  
 
Capítulo 63  Los demás artículos textiles confeccionados; juegos;  artículos de prendería; 
trapos  
63.01 -63.04  
  
- De fieltro, de telas 
no tejidas:  
 Formación de tela no tejida combinada con confección (incluido corte del tejido).  
 
- Otros:  
-- Bordados:  
  
Tejido o tricotado, combinados con confección (incluido corte);  
o 
fabricación a partir de tejidos sin bordar (con exclusión de los de punto), siempre 
que el valor del tejido sin bordar no originario utilizado no supere el 40  % del 
precio franco  fábrica del producto.  
-- Otros:  
 Tejido, tricotado, combinados con confección (incluido corte).  
 
63.05  Extrusión de fibras sintéticas o artificiales o hilatura de fibras naturales o fibras 
sintéticas o artificiales discontinuas combinada con tejido o tr icotado y 
confección (incluido corte del tejido).  
 
63.06  
  
 
506 
 - De telas no 
tejidas:  Formación de tela no tejida combinada con confección (incluido corte del tejido).  
 
- Otros:  Tejido combinado con confección (incluido corte del tejido).  
 
63.07  MaxNOM 40 % (EXW).  
 
63.08  Todos los artículos incorporados en un conjunto deberán respetar la norma que 
se les aplicaría si no estuvieran incorporados en el conjunto; no obstante, pueden 
incorporarse artículos no originarios, siempre que su valor total no supere  el 
15 % del precio franco fábrica del conjunto.  
 
63.09 -63.10  CPA 
 
SECCIÓN XII  CALZADO, SOMBREROS Y DEMÁS TOCADOS, PARAGUAS, QUITASOLES, 
BASTONES, LÁTIGOS, FUSTAS Y SUS PARTES; PLUMAS PREPARADAS Y 
ARTÍCULOS DE PLUMAS; FLORES ARTIFICIALES; MANUFACTURAS DE  CABELLO  
Capítulo 64  Calzado, polainas y artículos análogos; partes de estos artículos  
64.01 -64.05  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida, excepto los 
conjuntos formados por la parte superior del calzado fijo a la plantilla o a otras 
partes inferiores de la partida 64.06.  
64.06  CPA 
Capítulo 65  Sombreros, demás tocados y sus partes  
65.01 -65.07  CPA 
Capítulo 66  Paraguas, sombrillas, quitasoles, bastones, bastones asiento, látigos, fustas, y 
sus partes  
66.01 -66.03  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 67  Plumas y plumón preparados y artículos de plumas o plumón; flores artificiales; 
manufacturas de cabello  
 
507 
 67.01 -67.04  CPA 
SECCIÓN XIII  MANUFACTURAS DE PIEDRA, YESO FRAGUABLE, CEMENTO, AMIANTO 
(ASBESTO), MICA O MATERIAS ANÁLOGAS; PRODUCTOS CERÁMICOS; VIDRIO Y 
SUS MANUFACTURAS  
Capítulo 68  Manufacturas de piedra, yeso fraguable, cemento, amianto (asbesto), mica o 
materias análogas  
68.01 -68.15  CPA;  
o 
MaxNOM 70  % (EXW).  
Capítulo 69  Productos cerámicos  
69.01 -69.14  CPA 
Capítulo 70  Vidrio y sus manufacturas  
70.01 -70.09  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
70.10  CPA 
70.11  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
70.13  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 70.10.  
70.14 -70.20  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN XIV  PERLAS  FINAS (NATURALES) O CULTIVADAS, PIEDRAS PRECIOSAS O 
SEMIPRECIOSAS, METALES PRECIOSOS, CHAPADOS DE METAL PRECIOSO 
(PLAQUÉ) Y MANUFACTURAS DE ESTAS MATERIAS; BISUTERÍA; MONEDAS  
Capítulo 71  Perlas finas (naturales) o cultivadas, piedras preciosas o semiprec iosas, metales 
preciosos, chapados de metal precioso (plaqué) y manufacturas de estas 
materias; bisutería; monedas  
 
508 
 71.01 -71.05  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
71.06   
- En bruto:  CPA, salvo a partir de materias no or iginarias de las partidas 71.06, 71.08 y 71.10;  
separación electrolítica, térmica o química de metales preciosos no originarios de 
las partidas 71.06, 71.08 y 71.10;  
o  
fusión o aleación de metales preciosos no originarios de las partidas 71.06, 71.08 
y 71.10, entre ellos o con metales comunes, o purificación.  
- Semilabrados o en 
polvo:  Fabricación a partir de metales preciosos en bruto no originarios.  
71.07  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
71.08   
- En bruto:  CPA, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 71.06, 71.08 y 71.10;  
separación electrolítica, térmica o química de metales preciosos no originarios de 
las partidas 71.06, 71.08 y 71.10;  
o  
fusión o aleación de metales preciosos no origina rios de las partidas 71.06, 71.08 
y 71.10, entre ellos o con metales comunes, o purificación.  
- Semilabrados o en 
polvo:  Fabricación a partir de metales preciosos en bruto no originarios.  
71.09  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier  partida.  
71.10   
- En bruto:  CPA, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 71.06, 71.08 y 71.10;  
separación electrolítica, térmica o química de metales preciosos no originarios de 
las partidas 71.06, 71.08 y 71.10;  
o  
fusión o aleación de metales preciosos no originarios de las partidas 71.06, 71.08 
y 71.10, entre ellos o con metales comunes, o purificación.  
- Semilabrados o en 
polvo:  Fabricación a partir de metales preciosos en bruto no originarios.  
 
509 
 71.11  Fabricación a partir de mater ias no originarias de cualquier partida.  
71.12 -71.18  CPA 
SECCIÓN XV  METALES COMUNES Y MANUFACTURAS DE ESTOS METALES  
Capítulo 72  Hierro y acero  
72.01 -72.06  CPA 
 
72.07  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 72.06.  
 
72.08 -72.17  CPA, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 72.08 a 72.17.  
 
72.18  CPA 
 
72.19 -72.23  CPA, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 72.19 a 72.23.  
 
72.24  CPA 
 
72.25 -72.29  CPA, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 72.25 a 72.29.  
 
Capítulo 73  Manufacturas de fundición, de hierro o de acero  
7301.10  PC, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 72.08 a 72.17.  
7301.20  CPA 
73.02  PC, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 72.08 a 72.17.  
73.03  CPA 
73.04 -73.06  PC, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 72.13 a 72.17, 72.21 a 
72.23 y 72.25 a 72.29.  
73.07   
- Accesorios de 
tubería, de acero CPA, salvo a partir de cospeles forjados no o riginarios; no obstante, se podrán 
utilizar cospeles forjados no originarios, siempre que su valor total no supere el 
 
510 
 inoxidable:  50 % del precio franco fábrica del producto.  
- Otros:  CPA 
73.08  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la subpartidas 7301.20.  
7309.00 -7315.19  CPA 
7315.20  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
7315.81 -7326.90  CPA 
Capítulo 74  Cobre y sus manufacturas  
74.01 -74.02  CPA 
74.03  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
74.04 -74.07  CPA 
74.08  CPA y MaxNOM 50  % (EXW).  
74.09 -74.19  CPA 
Capítulo 75  Níquel y sus manufacturas  
75.01  CPA 
75.02  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
75.03 -75.08  CPA 
Capítulo 76  Aluminio y sus manufacturas  
76.01  CPA y MaxNOM 50  % (EXW).  
o  
Tratamiento térmico o electrolítico a partir de aluminio sin alear, o desperdicios y 
desechos de aluminio.  
76.02  CPA 
 
511 
 76.03 -76.16  CPA y MaxNOM 50  % (EXW)90. 
Capítulo 78  Plomo y sus manufacturas  
7801.10  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
7801.91 -7806.00  CPA 
Capítulo 79  Cinc y sus manufacturas  
79.01 -79.07  CPA 
Capítulo 80  Estaño y sus manufacturas  
80.01 -80.07  CPA 
Capítulo 81  Los demás metales comunes; cermets; manufacturas de estas materias  
81.01 -81.13  Fabricación a partir de materias no originarias de cualquier partida.  
Capítulo 82  Herramientas y útiles, artículos de cuchillería y cubiertos de mesa, de metal 
común; partes de estos artículos,  de metal común  
8201.10 -8205.70  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8205.90  CPA; no obstante, podrán incorporarse al juego herramientas no originarias de la 
partida 82.05, siempre que su valor total no supere el 15  % del precio franco 
fábrica del juego.  
82.06  CPA, salvo a partir de materias no originarias de las partidas 82.02 a 82.05; no 
obstante, podrán incorporarse al juego herramientas no originarias de la partida 
82.05 a 82.05, siempre que su valor total no supere el 15  % del precio franco 
fábrica del produc to. 
82.07 -82.15  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 83  Manufacturas diversas de metal común  
83.01 -83.11  CPA;  
                                                            
90 Ciertos productos de aluminio pueden calificar como originarios en virtud de normas alternativas de origen 
específicas por productos con contingentes anuales, como se especifica en el anexo ORIG -2A [Contingentes de 
origen y alternativas a las normas de origen específicas por productos que figuran en el anex o ORIG -2]. 
 
512 
 o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN XVI  MÁQUINAS, APARATOS; MATERIAL ELÉCTRICO; Y SUS PARTES; APARATOS DE 
GRABACIÓN O REPRODUCCIÓN DE SONIDO, APARATOS DE GRABACIÓN O 
REPRODUCCIÓN DE IMÁGENES Y SONIDO EN TELEVISIÓN, Y LAS PARTES Y 
ACCESORIOS DE ESTOS APARATOS  
Capítulo 84  Reactores nucleares, calderas, máquinas, aparatos y artefactos mecánicos; 
partes de estas máquinas o aparatos  
84.01 -84.06  CPA; 
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.07 -84.08  MaxNOM 50  % (EXW).  
84.09 -84.12  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8413.11 -8415.10  CSP;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8415.20  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8415.81 -8415.90  CSP;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.16 -84.20  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.21  CSP;  
 
513 
 o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.22 -84.24  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.25 -84.30  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 84.31;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.31 -84.43  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.44 -84.47  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 84.48;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.48 -84.55  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.56 -84.65  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 84.66;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.66 -84.68  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.70 -84.72  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 84.73;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
 
514 
 84.73 -84.78  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8479.10 -8479.40  CSP;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8479.50  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8479.60 -8479.82  CSP;  
o 
MaxNOM 50 % (EXW).  
8479.89  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8479.90  CSP;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.80  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.81  CSP;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
84.82 -84.87  CPA;  
 o 
 
515 
 MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 85  Máquinas, aparatos y material eléctrico, y sus partes; aparatos de grabación o 
reproducción de sonido, aparatos de grabación o reproducción de imagen y 
sonido en televisión, y las partes y accesorios de estos aparatos  
85.01 -85.02  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 85.03;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
85.03 -85.06  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
85.07   
— Acumuladores 
que contengan una 
o varias pilas de 
batería o baterías 
individuales y el 
circuito para 
interconectarlas 
entre sí,  
a menudo 
denominados 
«paquetes de 
baterías», del tipo 
utilizado como 
fuente primaria de 
energía eléctrica 
para la propulsión 
de vehículos de las 
partidas 87.02, 
87.03 y 87.04  CPA, salvo a partir de materias de cátodo activo no originarias;  
o 
MaxNOM 30  % (EXW)91. 
- Pilas de batería, 
baterías 
individuales y su s 
partes, destinadas 
a ser incorporadas CPA, salvo a partir de materias de cátodo activo no or iginarias;  
o 
                                                            
91 Durante el período comprendido entre la entrada en vigor del presente Acuerdo y el 31 de diciembre de 
2026 se aplicarán normas alternativas de origen específicas por productos, tal como se especifican en el anexo 
ORIG -2B [Normas transitorias e specíficas por productos para acumuladores eléctricos y vehículos eléctricos] . 
 
516 
 en un acumulador 
eléctrico de los 
tipos utilizados 
como fuente 
primaria de energía 
eléctrica para la 
propulsión de 
vehículos de las 
partidas 87.02, 
87.03 y 87.04  MaxNOM 35  % (EXW)92 
- otros  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
85.08 -85.18  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
85.19 -85.21  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 85.22;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
85.22 -85.23  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
85.25 -85.27  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 85.29;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
85.28 -85.34  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
                                                            
92 Durante el período comprendido entre la entrada en vigor del presente Acuerdo y el 31 de diciembre de 
2026 se aplicarán normas alternativas de origen específicas por productos , tal como se especifican en el anexo 
ORIG -2B [Normas transitorias específicas por productos para acumuladores eléctricos y vehículos eléctricos] . 
 
517 
 85.35 -85.37  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 85.38;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8538.10 -8541.90  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8542.31 -8542.39  CPA;  
materias no originarias que se han sometido a una difusión;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
8542.90 -8543.90  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
85.44 -85.48  MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN XVII  MATERIAL DE TRANSPORTE  
Capítulo 86  Vehículos y material para vías férreas o similares y sus partes; vehículos y 
material para vías férreas o similares, y sus partes; aparatos mecánicos (incluso 
electromecánicos) de señalización para vías de comunicación  
86.01 -86.09  CPA, salvo a partir de materias no originarias de la partida 86.07;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 87  Vehículos automóviles, tractores, velocípedos y demás vehículos terrestres, sus 
partes y accesorios  
87.01  MaxNOM 45  % (EXW).  
87.02 -87.04   
 
518 
 - Vehículos 
propulsados tanto 
con motor de 
émbolo de 
encendido de 
chispa o por 
comprensión y 
motor eléctrico, 
como motores de 
propulsión que se 
puedan cargar 
mediante conexión 
a una fuente 
externa de 
alimentación 
eléctrica;  
 - vehículos 
propulsados 
únicamente con 
moto r eléctrico  MaxNOM 45  % (EXW) y los paquetes de baterías de la partida 85.07 de los tipos 
utilizados como fuente primaria de energía eléctrica para la propulsión del 
vehículo deben ser originarios93. 
- otros  MaxNOM 45  % (EXW)94. 
87.05 -87.07  MaxNOM 45  % (EX W). 
87.08 -87.11  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
87.12  MaxNOM 45  % (EXW).  
87.13 -87.16  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
                                                            
93 Durante el período comprendido entre la entrada en vigor del presente Acuerdo y el 31 de diciembre de 
2026 se aplicarán normas alternativas de origen específicas por productos, tal como se especifican en el anexo 
ORIG -2B [Normas transitorias específicas por productos para acumuladores eléctricos y vehículos eléctricos] . 
94 En el caso de los vehículos híbridos qu e cuentan con un motor de combustión interna y un motor eléctrico 
como motores de propulsión, distintos de los que pueden cargarse conectándolos a fuentes externas de 
energía eléctrica, se aplicarán normas alternativas de origen específicas por productos e n el período 
comprendido entre la entrada en vigor del presente Acuerdo y el 31 de diciembre de 2026, tal como se 
especifica en el anexo ORIG -2B [Normas transitorias específicas por productos para acumuladores eléctricos y 
vehículos eléctricos] . 
 
519 
 Capítulo 88  Aeronaves, vehículos espaciales, y sus partes  
88.01 -88.05  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 89  Navegación marítima y fluvial  
89.01 -89.08  PC; 
o 
MaxNOM 40  % (EXW).  
SECCIÓN XVIII  INSTRUMENTOS Y APARATOS DE ÓPTICA, FOTOGRAFÍA O CINEMATOGRAFÍA, 
DE MEDIDA, CONTROL O PRECISIÓN; INSTRUMENTOS Y APARATOS 
MEDICOQUIRÚRGICOS; APARATOS DE RELOJERÍA; INSTRUMENTOS MUSICALES; 
PARTES Y ACCESORIOS DE ESTOS INSTRUMENTOS O APARATOS  
Capítulo 90  Instrumentos y aparatos de óptica, fotografía o cinematografía, de medida, de 
control o de precisión; instrumentos y aparatos medicoquirúrgicos; partes y 
accesorios de estos instrumentos o aparatos  
9001.10 -9001.40  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
9001.50  CPA;  
Revestimiento de la lente semiacabada en una lente oftalmológica acabada con 
potencia óptica destinada a ser montada en unas gafas;  
revestimiento de la lente mediante tratamientos adecuados para mejorar la 
visión y garantizar la protección del usuario;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
9001.90 -9033.00  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 91  Aparatos de relojería y sus partes  
91.01 -91.14  CPA;  
 
520 
 o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 92  Instrumentos musicales; sus partes y accesorios  
92.01 -92.09  MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN XIX  ARMAS Y MUNICIONES; Y SUS PARTES Y ACCESORIOS  
Capítulo 93  Armas y municiones; y sus partes y accesorios  
93.01 -93.07  MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN XX  MANUFACTURAS DIVERSAS  
Capítulo 94  Mobiliario; artículos de cama, colchones, somieres, cojines y artículos rellenos 
similares; aparatos de alumbrado no expresados ni comprendidos en otra 
parte; anuncios, letreros y placas indicadoras, luminosos y artículos similares; 
construcciones prefabricadas  
94.01 -94.06  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 95  Juguetes, juegos y artículos  para recreo o para deporte; y sus partes y 
accesorios  
95.03 -95.08  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
Capítulo 96  Manuf acturas diversas  
96.01 -96.04  CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
96.05  Todos los artículos incorporados en un juego deberán respetar la norma que se 
les aplicaría si no estuvieran incorporados en el juego, siempre que se puedan 
incorporar artículos no originarios  y que su valor total no supere el 15  % del 
precio franco fábrica del juego.  
96.06 -9608.40  CPA;  
 
521 
  o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
9608.50  Todos los artículos incorporados en un juego deberán respetar la norma que se 
les aplicaría si no estuvieran incorporados en e l juego, siempre que se puedan 
incorporar artículos no originarios y que su valor total no supere el 15  % del 
precio franco fábrica del juego.  
9608.60 -96.20  
 CPA;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW).  
SECCIÓN XXI  OBJETOS DE ARTE O COLECCIÓN Y ANTIGÜEDADES  
Capítulo 97  Objetos de arte o colección y antigüedades  
97.01 -97.06  CPA 
  
 
522 
 ANEXO ORIG -2A: CONTINGENTES DE ORIGEN Y ALTERNATIVAS A LAS NORMAS DE ORIGEN 
ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS QUE FIGURAN EN EL ANEXO ORIG -2 [NORMAS DE ORIGEN 
ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS]  
 
Disposiciones comunes  
 
1. En el caso de los productos que figuran en las siguientes tablas, las correspondientes normas 
de origen son opciones alternativas a las normas establecidas en el anexo ORIG -2 [Normas de origen 
específicas por productos], dentro de los límites d e los contingentes anuales aplicables.  
 
2. Una declaración de origen elaborada con arreglo al presente anexo contendrá la siguiente 
declaración: «Contingentes de origen: producto originario de conformidad con el anexo ORIG -2A».  
 
3. En la Unión, la Comisión  Europea gestionará cualquier cantidad a la que se haga referencia 
en el presente anexo, y tomará todas las medidas administrativas que considere necesarias para 
garantizar una gestión eficaz respecto a la legislación aplicable de la Unión.  
 
4. En el Reino  Unido, la autoridad aduanera nacional gestionará cualquier cantidad a la que se 
haga referencia en el presente anexo, y tomará todas las medidas administrativas que considere 
necesarias para garantizar una gestión eficaz respecto a la legislación aplicabl e del Reino Unido.  
 
5. La Parte importadora administrará los contingentes de origen por orden cronológico de 
llegada y calculará la cantidad de productos introducidos en virtud de dichos contingentes de origen 
sobre la base de las importaciones de dicha Pa rte. 
 
Sección 1: asignación del contingente anual de atún en conserva  
 
Clasificación 
del Sistema 
Armonizado 
(2017)  Designación del producto  Norma 
alternativa 
específica 
por 
productos  Contingente 
anual de 
exportaciones de 
la Unión al Reino 
Unido  
(peso neto)  Contingente 
anual de 
exportaciones 
del Reino Unido 
a la Unión  
(peso neto)  
1604.14  Preparaciones y conservas de 
atunes, listados y bonitos 
(Sarda  spp.), enteros o en 
trozos (excepto el pescado 
picado)  PC 3 000 toneladas  
 3 000 toneladas  
1604.20  Las demás  preparaciones y conservas de pescado  
 De atunes, listados y demás 
pescados del género Euthynnus  
(excepto enteros o en trozos)  PC 4 000 toneladas  4 000 toneladas  
De los demás pescados  - - - 
 
 
 
 
 
 
523 
 Sección 2: asignación del contingente anual de productos de aluminio95 
Cuadro 1: contingentes aplicables desde el 1 de enero de 2021 hasta el 31 de diciembre de 2023  
Clasificación 
del Sistema 
Armonizado 
(2017)  Designación del 
producto  Norma 
alternativa 
específica por 
productos  Contingente 
anual de 
exportaciones de 
la Unión al Reino 
Unido  
(peso neto)  Contingente 
anual de 
exportaciones 
del Reino Unido 
a la Unión  
(peso neto)  
76.03, 76.04, 
76.06, 76.08 -
76.16  Productos de aluminio y 
artículos de aluminio 
(excepto el alambre de 
aluminio y el papel de 
aluminio)  CPA 
95 000 toneladas  95 000 toneladas  76.05  Alambre de aluminio  CPA, excepto a 
partir de 
materias no 
originarias de la 
partida 76.04  
76.07  Papel de aluminio  CPA, excepto a 
partir de 
materias no 
originarias de la 
partida 76.06  
 
Cuadro 2: contingentes aplicables desde el 1 de enero de 2024 hasta el 31 de diciembre de 2026  
Clasificación 
del Sistema 
Armonizado 
(2017)  Designación del 
producto  Norma 
alternativa 
específica por 
productos  Contingente 
anual de 
exportaciones de 
la Unión al Reino 
Unido  
(peso neto)  Contingente 
anual de 
exportaciones 
del Reino Unido 
a la Unión  
(peso neto)  
76.03, 76.04, 
76.06, 76.08 -
76.16  Productos de aluminio y 
artículos de aluminio 
(excepto el alambre de 
aluminio y el papel de 
aluminio)  CPA 
72 000 toneladas  72 000 toneladas  
76.05  Alambre de aluminio  CPA, excepto a 
partir de 
materias no 
originarias de la 
                                                            
95 Las cant idades enumeradas en cada cuadro de la sección 2 son las cantidades de los contingentes totales 
disponibles (para las exportaciones de la Unión al Reino Unido y para las exportaciones del Reino Unido a la 
Unión, respectivamente) para todos los productos en umerados en dicho cuadro.   
 
524 
 partida 76.04  
76.07  Papel de aluminio  CPA, salvo a 
partir de 
materias no 
originarias de la 
partida 76.06  
 
Cuadro 3: contingentes aplicables a partir del 1 de enero de 2027  
Clasificación 
del Sistema 
Armonizado 
(2017)  Designación del 
producto  Norma 
alternativa 
específica por 
productos  Contingente 
anual de 
exportaciones de 
la Unión al Reino 
Unido  
(peso neto)  Contingente 
anual de 
exportaciones 
del Reino Unido 
a la Unión  
(peso neto)  
76.04  Barras y perfiles, de 
aluminio  CPA 
57 500 toneladas  57 500 toneladas  76.06  Chapas y tiras, de 
aluminio, de espesor 
superior a 0,2 mm  CPA 
76.07  Papel de aluminio  CPA, excepto a 
partir de 
materias no 
originarias de la 
partida 76.06  
Revisión de los contingentes para los productos de aluminio del cuadro 3 de la sección 2  
1. No antes de cinco años desde la entrada en vigor del presente Acuerdo y no antes de cinco 
años desde la finalización de cualquier revisión a que se refiere el presente  apartado, el 
Comité de Asociación Comercial, a petición de cualquiera de las Partes y asistido por el Comité 
Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de Origen, revisará 
los contingentes de aluminio establecidos en el cuadro 3  de la sección 2.   
2. La revisión a que se refiere el apartado 1 se hará sobre la base de la información disponible 
relativa a las condiciones del mercado en ambas Partes y a la información sobre sus 
importaciones y exportaciones de productos pertinentes.   
3. En base a los resultados de una revisión realizada de conformidad con el apartado  1, el 
Consejo de Asociación puede decidir aumentar o mantener la cantidad, cambiar el alcance, 
prorratear o cambiar cualquier asignación entre productos de los contingent es de aluminio 
establecidos en el cuadro 3 de la sección 2.  
 
 
  
 
525 
 ANEXO ORIG -2B: NORMAS TRANSITORIAS ESPECÍFICAS POR PRODUCTOS PARA ACUMULADORES 
ELÉCTRICOS Y VEHÍCULOS ELÉCTRICOS  
Sección  1. Normas provisionales específicas por productos aplicables desde la entrada en vigor del 
presente Acuerdo hasta el 31 de diciembre de 2023.  
 
1. En el caso de los productos enumerados en la columna 1, la norma específica por productos 
que figura en la columna 2 se aplicará durante el período comprendido entre la entrada en vigor del 
presente Acuerdo y el 31 de diciembre de 2023.  
 
Columna 1  
Clasificación del Sistema 
Armonizado (2017), 
incluida la descripción 
específica  Columna 2  
Norma de origen específica por productos aplicable desde la entrada en 
vigor del presente Acuerdo hasta el 31 de diciembre de 2023  
85.07   
- Acumuladores que 
contengan una o varias 
pilas de batería o baterías 
individuales y el circuito 
para interconectarlas 
entre sí, a menudo 
denominados «paquetes 
de baterías», del tipo 
utilizado como fuente 
primaria de energía 
eléctrica para la 
propulsión de vehículos 
de las partidas 87.02, 
87.03 y 87.04  CSP;  
Montaje de paquetes de baterías a partir de pilas de batería o baterías 
individuales no originarias;  
o 
MaxNOM 70  % (EXW)  
- Pilas de batería, baterías 
individua les y sus partes, 
destinadas a ser 
incorporadas en un 
acumulador eléctrico de 
los tipos utilizados como 
fuente primaria de 
energía eléctrica para la 
propulsión de vehículos 
de las partidas 87.02, 
87.03 y 87.04  CPA;  
o 
MaxNOM 70  % (EXW)  
87.02 -87.04   
- vehículos propulsados 
tanto con motor de MaxNOM 60  % (EXW)  
 
526 
 combustión interna y 
motor eléctrico como con 
motores de propulsión 
distintos de los que se 
pueden cargar mediante 
conexión a una fuente 
externa de alimentación 
eléctrica («híbrido»);  
- vehículos propulsados 
tanto con motor de 
émbolo de encendido de 
chispa o por comprensión 
y motor eléctrico, como 
con motores de 
propulsión que se puedan 
cargar mediante conexión 
a una fuente externa de 
alimentación eléctrica 
(«vehículo híbrido 
eléctrico enchufable»);  
 - vehículos propulsados 
únicamente con motor 
eléctrico  
 
Sección  2. Normas provisionales específicas por productos aplicables desde el 1 de enero de 2024 
hasta el 31 de diciembre de 2026.  
 
1. En el caso de los productos enumerados en la columna 1, la norma específica por productos 
que figura en la columna 2 se aplicará durante el período comprendido entre el 1 de enero de 2024 y 
el 31 de diciembre de 2026.  
 
Columna 1  
Clasificación del Sistema 
Armonizado (2017), 
incluida la descripción 
específica  Columna 2  
Norma de origen específica por productos aplicable desde  el 1 de enero 
de 2024 hasta el 31 de diciembre de 2026  
85.07   
- Acumuladores que 
contengan una o varias 
pilas de batería o baterías 
individuales y el circuito 
para interconectarlas 
entre sí, a menudo CPA, salvo a partir de materias de cátodo activo no originarias;  
o 
MaxNOM 40  % (EXW)  
 
527 
 denominados «paquetes 
de baterías», del tipo 
utilizado como fuente 
primaria de energía 
eléctrica para la 
propulsión de  vehículos 
de las partidas 87.02, 
87.03 y 87.04  
- Pilas de batería, baterías 
individuales y sus partes, 
destinadas a ser 
incorporadas en un 
acumulador eléctrico de 
los tipos utilizados como 
fuente primaria de 
energía eléctrica para la 
propulsión de vehículos 
de las partidas 87.02, 
87.03 y 87.04  CPA, salvo a partir de materias de cátodo activo no originarias;  
o 
MaxNOM 50  % (EXW)  
87.02 -87.04   
- vehículos propulsados 
tanto con motor de 
combustión interna y 
motor eléctrico como con 
motores de propulsión 
distintos de los que se 
pueden cargar mediante 
conexión a una fuente 
externa de alimentación 
eléctrica («híbrido»);  
- vehículos propulsados 
tanto con motor de 
émbolo de ence ndido de 
chispa o por comprensión 
y motor eléctrico, como 
con motores de 
propulsión que se puedan 
cargar mediante conexión 
a una fuente externa de 
alimentación eléctrica 
(«vehículo híbrido 
eléctrico enchufable»);  
 - vehículos propulsados 
únicamente con mot or 
eléctrico  MaxNOM 55  % (EXW)  
 
528 
  
Sección  3. Revisión de las normas específicas por productos para la partida 85.07   
1. A más tardar cuatro años después de la entrada en vigor del presente Acuerdo, el Comité de 
Asociación Comercial, a petición de cualquiera  de las Partes y asistido por el Comité Especializado en 
Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de Origen, revisará las normas específicas 
por productos para la partida  85.07 aplicables a partir del 1 de enero de 2027, que figuran en el 
anexo  ORIG -2 [Normas de origen específicas por productos] . 
2. La revisión a que se refiere el apartado  1 se efectuará sobre la base de la información disponible 
sobre los mercados de las Partes, como la relativa a la disponibilidad de materias originarias 
sufic ientes y adecuadas, el equilibrio entre la oferta y la demanda y otra información pertinente.  
3. Sobre la base de los resultados de la revisión realizada con arreglo al apartado  1, el Consejo de 
Asociación podrá adoptar una decisión para modificar las normas específicas por productos para la 
partida  85.07 aplicables a partir del 1 de enero de 2027, que figuran en el anexo ORIG -2 [Normas de 
origen específicas por productos].  
 
  
 
529 
 ANEXO ORIG -3:DECLARACIÓN DEL PROVEEDOR  
1. La declaración del proveedor incluirá el contenido establecido en el presente anexo.  
2. Excepto en los casos contemplados en el punto  3, el proveedor expedirá una declaración para 
cada envío de productos en la forma prevista en el ap éndice 1, y la adjuntará a la factura o a 
cualquier otro documento que describa los productos de que se trate con el suficiente detalle 
como para que estos puedan ser identificados.  
3. Cuando un proveedor suministre regularmente a un cliente específico produc tos respecto de los 
cuales la producción realizada en una Parte vaya, con toda probabilidad, a mantenerse sin 
cambios durante un largo período, dicho proveedor podrá presentar una sola declaración para 
cubrir los posteriores envíos de dichos productos («de claración a largo plazo del proveedor»). La 
declaración del proveedor de larga duración será generalmente válida por un período máximo 
de dos años a partir de la fecha de expedición de la declaración. Las autoridades aduaneras de la 
Parte en la que se expi da la declaración podrán establecer las condiciones en las que cabrá 
admitirse períodos de validez más amplios. El proveedor expedirá su declaración a largo plazo en 
la forma prevista en el apéndice 2 y describirá los productos de que se trate con el sufic iente 
detalle como para que estos puedan ser identificados. En caso de que la declaración a largo 
plazo del proveedor deje de ser aplicable a los productos suministrados, este informará 
inmediatamente al cliente de ello.  
4. El proveedor que expida una declara ción deberá estar preparado para presentar en cualquier 
momento, a petición de las autoridades aduaneras de la Parte en la que se realice la declaración, 
todos los documentos apropiados que prueben que la información que en ella se facilita es 
correcta.  
 
 
  
 
530 
 Apéndice  1 
DECLARACIÓN DEL PROVEEDOR  
La declaración del proveedor, cuyo texto figura a continuación, deberá redactarse con arreglo a las 
notas a pie de página. Sin embargo, no será necesario reproducir dichas notas.  
 
DECLARACIÓN DEL PROVEEDOR  
El abajo f irmante, proveedor de los productos mencionados en el documento adjunto, declara que:  
1. Las siguientes materias no originarias de [indíquese el nombre de la Parte pertinente] se han 
utilizado en [indíquese el nombre de la Parte pertinente] para producir esto s productos:  
Descripción de los 
productos 
suministrados (1) Descripción de las 
materias no originarias 
utilizadas  Partida SA de las 
materias no originarias 
utilizadas (2) Valor de las materias 
no originarias 
utilizadas (2) (3) 
    
    
    
Valor total   
2. Todas las demás materias utilizadas en [indíquese el nombre de la Parte pertinente] para 
producir esos productos son originarias de [indíquese el nombre de la Parte pertinente]  
 
Por la presente me comprometo a facilitar toda la documentación justificativa necesaria. 
……………………………………………………………………………………………………………………(Lugar y fecha)  
..............................................(Nombre y cargo del firmante, nombre y dirección de la 
empre sa).......................................................................................................................... ............
.......................................................................... (Firma) (6) ___ 
 
 
 
 
  
 
531 
 Apéndice  2 
DECLARACIÓN  A LARGO PLAZO DEL PROVEEDOR  
La declaración del proveedor a largo plazo, cuyo texto figura a continuación, deberá redactarse con 
arreglo a las notas a pie de página. Sin embargo, no será necesario reproducir dichas notas.  
 
DECLARACIÓN A LARGO PLAZO DEL PRO VEEDOR  
El abajo firmante, proveedor de los productos mencionados en el documento adjunto, que se 
entregan de forma periódica a(4)…............., declara que:  
1. Las siguientes materias no originarias de [indíquese el nombre de la Parte pertinente] se han 
utilizado en [indíquese el nombre de la Parte pertinente] para producir estos productos:  
Descripción de los 
productos 
suministrados (1) Descripción de las materias 
no originarias utilizadas  Partida SA de las 
materias no originarias 
utilizadas (2) Valor de las 
materias no 
originarias 
utilizadas (2)(3) 
    
    
    
Valor total   
2. Todas las demás materias utilizadas en [indíquese el nombre de la Parte pertinente] para 
producir esos productos son originarias de una Parte [indíquese el nombre de la Parte 
pertinente];  
 
Esta declaración es válida para todos los envíos posteriores de estos productos expedidos  
desde el .............................. hasta el..................... (5)  
Me comprometo a informar 
a.................................................. ................................................................................... (4) 
inmediatamente si la presente declaración dejara de ser válida.  
 
……………………………………………………………………………………………………………………(Lugar y fecha)  
.......................................... ....(Nombre y cargo del firmante, nombre y dirección de la 
empresa) 
............................................................................................................................. ........................
....................................... .................... (Firma) (6) 
 
 
Notas a pie de página  
 
532 
 (1) Cuando la factura o cualquier otro documento al que se adjunta la declaración se refiera a 
distintos tipos de productos, o a productos que no incorporan materias no originarias en la misma 
proporción, el proveedor deberá diferenciarlos con claridad.  
(2) No es necesario facilitar la información solicitada a menos que así se requiera.  
Ejemplos:  
Una de las normas aplicables a las prendas de vestir del capítulo  62 se refiere al «Tejido 
combinado con confección (incluido corte del tejido)». Si un fabricante de  estas prendas de 
una de las Partes utiliza tejidos importados de la otra Parte que han sido obtenidos allí 
tejiendo fibras no originarias, basta con que el proveedor de esta última Parte describa en su 
declaración la materia no originaria utilizada como f ibra, sin que tenga que indicar la partida 
del SA y el valor de la fibra.  
Un fabricante de alambre de hierro clasificado en la partida 7217 del SA que lo haya 
fabricado a partir de barras de hierro no originario debería indicar en la segunda columna 
«barra s de hierro». En el caso de que ese alambre vaya a ser utilizado para la fabricación de 
una máquina para la cual la norma de origen contiene una limitación aplicable a todas las 
materias no originarias utilizadas hasta un cierto porcentaje del valor, será necesario indicar 
en la tercera columna el valor de las barras no originarias.  
(3) El «valor de las materias no originarias» es el valor de las materias no originarias utilizadas en la 
producción del producto, que constituye su valor en aduana en el moment o de la importación, 
incluidos los gastos de transporte, seguros y, en su caso, envasado, y el resto de los costes en que se 
haya incurrido para transportar las materias al puerto de importación en la Parte donde está 
ubicado el fabricante del producto; cu ando el valor de las materias no originarias no se conozca y no 
pueda determinarse, se utilizará el primer precio comprobable pagado por las materias no 
originarias en la Unión o en el Reino Unido.  
(4) Nombre y dirección del cliente  
(5) Insértense las fech as 
(6) Cuando proceda, este campo podrá incluir una firma electrónica, una imagen escaneada u otra 
representación visual de la firma manuscrita del firmante en lugar de las firmas originales.  
 
 
  
 
533 
 ANEXO ORIG -4: TEXTO DE LA DECLARACIÓN DE ORIGEN  
Se redactará la declaración de origen a que se refiere el artículo ORIG.19 [Declaración de origen] del 
presente Acuerdo utilizando el texto que figura a continuación en una de las siguientes versiones 
lingüísticas y de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias de la Parte exportadora. 
Si la declaración de origen se extiende a mano, se escribirá con tinta y en caracteres de imprenta. La 
declaración de origen deberá redactarse de conformida d con las notas a pie de página 
correspondientes. No es necesario reproducir las notas al pie de página.  
Versión búlgara  
Versión croata  
Versión checa  
Versión danesa  
Versión neerlandesa  
Versión inglesa  
Versión estonia  
Versión finlandesa  
Versión francesa  
Versión alemana  
Versión griega  
Versión húngara  
Versión italiana  
Versión letona  
Versión lituana  
Versión maltesa  
Versión polaca  
Versión portuguesa  
Versión rumana  
Versión eslovaca  
Versión eslovena  
Versión española  
Versión sueca  
 
[Período: de___________ a __________ (1)]  
El exportador de los productos incluidos en el presente documento [número de referencia del 
exportador: ... (2)] declara que, excepto donde se indique claramente lo contrario, estos productos 
son de origen preferencial de...(3).  
…………………………………………………………….............................................(4) 
(Lugar y fecha)  
…………………………………………………………….............................................  
(Nombre del exportador)  
 
(1) Si se cumplimenta una declaración de origen pa ra varios envíos de productos originarios idénticos 
en el sentido del apartado 4, letra b), del artículo ORIG.19 [Declaración de origen] del presente 
 
534 
 Acuerdo, se indicará el período al que se aplica la declaración de origen. Dicho plazo no excederá de 
doce  meses. Todas las importaciones del producto deberán realizarse dentro del período indicado. 
Cuando un período no sea aplicable, podrá dejarse el campo en blanco.  
(2) Indíquese el número de referencia a través del cual se identifica al exportador. Para el  exportador 
de la Unión, este será el número asignado de conformidad con las disposiciones legales y 
reglamentarias de la Unión. Para el exportador del Reino Unido, este será el número asignado de 
conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias aplicables en el Reino Unido. Si no se ha 
asignado al exportador un número, se podrá dejar este campo en blanco.  
(3) Indíquese el origen del producto: el Reino Unido o la Unión.  
(4) El lugar y la fecha podrán omitirse si el propio documento contiene ya dicha información.  
 
  
 
535 
  ANEXO ORIG -5: DECLARACIÓN CONJUNTA RELATIVA AL PRINCIPADO DE ANDORRA  
1. Los productos originarios del Principado de Andorra incluidos en los capítulos  25 a 97 del S istema 
Armonizado serán aceptados por el Reino Unido como originarios de la Unión en el sentido del 
presente Acuerdo.  
 
2. El apartado  1 se aplicará únicamente a condición de que, en virtud de la unión aduanera establecida 
por la Decisión 90/680/CEE del Consej o, de 26 de noviembre de 1990, relativa a la celebración de un 
acuerdo en forma de canje de notas entre la Comunidad Económica Europea y el Principado de 
Andorra, el Principado de Andorra aplique a los productos originarios del Reino Unido el mismo trato 
arancelario preferencial que la Unión aplica a los productos en cuestión.  
 
3. La parte segunda, epígrafe primero [Comercio], título I, capítulo 2, del presente Acuerdo se aplica 
mutatis mutandis  a efectos de definir el carácter originario de los productos menc ionados en el 
apartado 1 de la presente Declaración conjunta.  
 
 
  
 
536 
 ANEXO ORIG -6: DECLARACIÓN CONJUNTA RELATIVA A LA REPÚBLICA DE SAN MARINO  
1. Los productos originarios de la República de San Marino serán aceptados por el Reino Unido 
como originarios de la Unión en el sentido del presente Acuerdo.  
 
2. El apartado  1 se aplicará únicamente a condición de que, en virtud del Acuerdo de 
cooperación y de unión aduanera entre la Comunidad Económica Europea y la República de 
San Marino, hecho en Bruselas el 16 de dicie mbre de 1991, la República de San Marino 
aplique a los productos originarios del Reino Unido el mismo trato arancelario preferencial 
que la Unión aplica a los productos en cuestión.  
 
3. La parte segunda, epígrafe primero [Comercio], título I, capítulo 2, del presente Acuerdo se 
aplica mutatis mutandis  a efectos de definir el carácter originario de los productos 
mencionados en el apartado 1 de la presente Declaración conjunta.  
 
 
 
  
 
537 
 ANEXO SPS -1: CRITERIOS A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO SPS.19, LETRA d)  
Los criterios a que se refiere el artículo SPS.19, letra d) , son los siguientes:  
 
a) la información facilitada por la Parte exportadora a efectos de obtener la autorización de 
importación de un producto determinado en la Parte importadora de conformidad con e l 
apartado 3 del artículo SPS.7 [Condiciones y procedimientos de importación] del presente 
Acuerdo;  
 
b) el resultado de las auditorías y las comprobaciones realizadas por la Parte importadora de 
conformidad con el artículo 11 [Auditorías y comprobaciones] de l presente Acuerdo;  
 
c) la frecuencia y gravedad de los incumplimientos detectados por la Parte importadora 
respecto de los productos de la Parte exportadora;  
 
d) el historial de los operadores exportadores en cuanto al cumplimiento de los requisitos de la 
Parte importadora; y  
 
e) las evaluaciones científicas disponibles y cualquier otra información pertinente sobre el 
riesgo asociado a los productos.  
  
 
538 
 ANEXO TBT -1: VEHÍCULOS DE MOTOR, EQUIPOS Y SUS COMPONENTES  
Artículo  1: Definicio nes 
 
1. A efectos del presente anexo, se entenderá por:  
 
a) «WP.29»: el Foro Mundial para la Armonización de la Reglamentación sobre 
Vehículos en el marco de la Comisión Económica para Europa de las Naciones Unidas 
(CEPE);  
 
b) «Acuerdo de 1958»: el Acuerdo  relativo a la adopción de reglamentos técnicos 
armonizados de las Naciones Unidas aplicables a los vehículos de ruedas y los 
equipos y piezas que puedan montarse o utilizarse en estos, y sobre las condiciones 
de reconocimiento recíproco de las homologacio nes concedidas conforme a dichos 
Reglamentos de las Naciones Unidas, hecho en Ginebra el 20 de marzo de 1958, 
gestionado por el WP.29, y todas sus modificaciones y revisiones posteriores;  
 
c) «Acuerdo de 1998»: el Acuerdo sobre el establecimiento de Reglam entos Técnicos 
Mundiales aplicables a los vehículos de ruedas y a los equipos y piezas que puedan 
montarse o utilizarse en dichos vehículos, hecho en Ginebra el 25 de junio de 1998, 
gestionado por el WP.29, y todas sus modificaciones y revisiones posterior es; 
 
d) «Reglamentos de las Naciones Unidas»: los Reglamentos adoptados de conformidad 
con el Acuerdo de 1958;  
 
e) «RTM»: un Reglamento Técnico Mundial establecido e incorporado al registro 
mundial de conformidad con el Acuerdo de 1998;  
 
f) «SA 2017»: la edición de 2017 de la nomenclatura del sistema armonizado 
establecida por la Organización Mundial de Aduanas;  
 
g) «homologación de tipo»: el procedimiento mediante el cual una autoridad de 
homologación certifica que un tipo de vehículo, sistema, component e o unidad 
técnica independiente cumple las disposiciones administrativas y los requisitos 
técnicos pertinentes;  
 
h) «certificado de homologación de tipo»: el documento por el cual la autoridad de 
homologación certifica oficialmente que un tipo de vehícul o, sistema, componente o 
unidad técnica independiente está homologado.  
 
2. El significado de los términos a que se refiere el presente anexo será el mismo que en el 
Acuerdo de 1958 o en el anexo  1 del Acuerdo OTC.  
 
Artículo  2: Definición del producto  
 
El presente anexo se aplica al comercio entre las Partes de todas las categorías de vehículos de 
motor, equipos y piezas de vehículos de motor, tal como se definen en el apartado  1.1 de la 
Resolución consolidada sobre la construcción de vehículos (R.E.3)96, qu e entran en el ámbito de 
                                                            
96 ECE/TRANS/WP.29/78/Rev.6 de 11 de julio de 2017.  
 
539 
 aplicación, entre otros, de los capítulos  40, 84, 85, 87 y 94 del SA 2017 (en lo sucesivo, «los 
productos cubiertos»).  
 
Artículo  3: Objetivos  
 
Por lo que se refiere a los productos cubiertos, los objetivos del presente anexo son los siguientes:  
 
a) eliminar y prevenir cualquier obstáculo técnico innecesario al comercio bilateral;  
 
b) fomentar la compatibilidad y convergencia de las disposiciones reglamentarias 
basadas en normas internacionales;  
 
c) fomentar el reconocimiento de la s aprobaciones basadas en regímenes de 
autorización aplicados en virtud de los acuerdos gestionados por el WP.29;  
 
d) reforzar las condiciones de mercado competitivas basadas en los principios de 
apertura, no discriminación y transparencia;  
 
e) fomentar al tos niveles de protección de la salud humana, la seguridad y del medio 
ambiente; y  
 
f) mantener la cooperación en cuestiones de interés mutuo a fin de fomentar un 
continuo desarrollo del comercio que beneficie a ambas Partes.  
 
Artículo  4: Normas internaci onales pertinentes  
 
Las Partes reconocen que el WP.29 es el organismo internacional de normalización pertinente y que 
los Reglamentos de las Naciones Unidas y los RTM establecidos en virtud del Acuerdo de 1958 y del 
Acuerdo de 1998 son normas internacionales pertinentes para los productos cubiertos por el 
presente anexo.  
 
Artículo  5: Convergencia reglamentaria sobre la base de las normas internacionales pertinentes  
 
1. Las Partes se abstendrán de introducir o mantener cualquier reglamento técnico interno, 
marcado o procedimiento de evaluación de la conformidad que difiera de los Reglamentos de las 
Naciones Unidas o los RTM en los ámbitos cubiertos por dichos Reglamentos o RTM, incluso cuando 
los Reglamentos de las Naciones Unidas o los RTM pertinen tes no se hayan formulado pero estén a 
punto de formularse, a menos que existan razones justificadas por las que un Reglamento de las 
Naciones Unidas o un RTM específico sea un medio ineficaz o inadecuado para lograr los objetivos 
legítimos perseguidos, po r ejemplo, en los ámbitos de la seguridad vial o la protección del medio 
ambiente o la salud humana.  
 
2. La Parte que introduzca uno de los reglamentos técnicos internos, marcados o 
procedimientos de evaluación de la conformidad divergentes a que hace referencia el apartado  1, 
determinará, a petición de la otra Parte, cuáles son las partes del reglamento técnico interno, 
marcado o procedimiento de evaluación de la conformidad que difiere sustancialmente de los 
Reglamentos de las Naciones Unidas o los RT M pertinentes y justificará esa divergencia.  
 
3. Cada una de las Partes considerará sistemáticamente la aplicación de los Reglamentos de las 
Naciones Unidas adoptados después de la entrada en vigor del presente Acuerdo y ambas se 
informarán mutuamente de cual quier cambio relativo a la aplicación de dichos Reglamentos de las 
 
540 
 Naciones Unidas en su ordenamiento jurídico interno de conformidad con el protocolo establecido 
en virtud del Acuerdo de 1958 y en línea con los artículos  8 y 9.  
 
4. En la medida en que una Pa rte haya introducido o mantenga reglamentos técnicos internos, 
marcados o procedimientos de evaluación de la conformidad que difieran de los Reglamentos de las 
Naciones Unidas o los RTM, tal como contempla el apartado  1, dicha Parte revisará periódicamente  
esos reglamentos técnicos internos, marcados o procedimientos de evaluación de la conformidad, 
con una frecuencia no superior a cinco años, preferiblemente, a fin de aumentar su convergencia 
con los Reglamentos de las Naciones Unidas o los RTM pertinentes . Al revisar sus reglamentos 
técnicos internos, marcados o procedimientos de evaluación de la conformidad, cada Parte 
considerará si la divergencia sigue estando justificada. Si así lo solicita la otra Parte, se le notificará el 
resultado de estas revision es, incluida la información científica y técnica utilizada.  
 
5. Cada una de las Partes se abstendrá de introducir o mantener reglamentos técnicos 
internos, marcados o procedimientos de evaluación de la conformidad que tengan el efecto de 
prohibir, restringir o aumentar la carga de la importación y la puesta en servicio en su mercado 
nacional de productos que hayan recibido homologaciones de tipo de acuerdo con los Reglamentos 
de las Naciones Unidas en las áreas cubiertas por estos, a menos que esos reglamentos  técnicos 
internos, marcados o procedimientos de evaluación de la conformidad estén previstos de manera 
explícita en dichos Reglamentos de las Naciones Unidas.  
 
Artículo  6: Homologación de tipo y vigilancia del mercado  
 
1. Cada Parte aceptará en su mercado  los productos que, según un certificado válido de 
homologación de tipo de las Naciones Unidas, sean conformes con sus reglamentos técnicos 
internos, marcados y procedimientos de evaluación de la conformidad, sin exigir ninguna otra 
prueba o marcado para v erificar o certificar el cumplimiento de los requisitos cubiertos por el 
certificado de homologación de tipo de las Naciones Unidas de que se trate. En el caso de las 
homologaciones de vehículos, la homologación de tipo internacional de vehículo entero uni versal 
(IWVTA -U) de las Naciones Unidas se considerará válida con respecto a los requisitos cubiertos por la 
IWVTA -U. Los certificados de homologación de tipo de las Naciones Unidas expedidos por una Parte 
solo podrán considerarse válidos si dicha Parte se  ha adherido a los Reglamentos de las Naciones 
Unidas pertinentes.  
 
2 Las Partes estarán únicamente obligadas a aceptar certificados de homologación de tipo de 
las Naciones Unidas válidos expedidos con arreglo a la última versión de los Reglamentos de las 
Naciones Unidas a los que se haya adherido.  
 
3. A efectos del apartado  1, se considerará que los siguientes documentos son prueba 
suficiente de la existencia de una homologación de tipo válida de las Naciones Unidas:  
 
a) para vehículos enteros, una declaración de conformidad válida de las Naciones 
Unidas que certifique la conformidad con una IWVTA -U; 
 
b) para equipos y piezas, una marca de homologación de tipo válida de las Naciones 
Unidas colocada sobre el producto; o  
 
c) para los equipos y piezas e n los que no pueda colocarse una marca de homologación 
de tipo de las Naciones Unidas, un certificado de homologación de tipo válido de las 
Naciones Unidas.  
 
 
541 
 4. Con el fin de llevar a cabo la vigilancia del mercado, las autoridades competentes de una 
Parte podrán verificar que los productos contemplados cumplen, según proceda:  
a) todos los reglamentos técnicos internos de esa Parte; o  
 
b) los Reglamentos de las Naciones Unidas cuya conformidad haya sido certificada, de 
conformidad con el presente artículo,  mediante una declaración de conformidad 
válida de las Naciones Unidas que certifique la conformidad con una IWVTA -U, en el 
caso de los vehículos enteros, o mediante una marca de homologación de tipo válida 
de las Naciones Unidas colocada sobre el producto  o un certificado de homologación 
de tipo válido de las Naciones Unidas, en el caso de los equipos y las piezas.  
 
Dichos controles se realizarán mediante un muestreo aleatorio en el mercado y de conformidad con 
los reglamentos técnicos a que se refieren las letras a) o b) del presente apartado, según el caso.  
  
5.  Las Partes se esforzarán por cooperar en el ámbito de la vigilancia del mercado para 
fomentar la detección y la solución de los casos en que los vehículos, sistemas, componentes o 
unidades técn icas independientes no son conformes.  
 
6.  Una Parte podrá adoptar cualquier medida adecuada con respecto a los vehículos, sistemas, 
componentes o unidades técnicas independientes que supongan un riesgo grave para la salud o la 
seguridad de las personas o  con respecto a otros aspectos de la protección del interés público, o 
que, de otro modo, no cumplan los requisitos aplicables. Dichas medidas podrán incluir la 
prohibición o restricción de la comercialización, la matriculación o la puesta en servicio de l os 
vehículos, sistemas, componentes o unidades técnicas independientes de que se trate, su retirada 
del mercado o su recuperación. Si una Parte decide adoptar o mantener este tipo de medidas, 
deberá informar de ello sin demora a la otra Parte y, a petición  de esta última, exponer los motivos 
que justifiquen la adopción de dichas medidas.  
 
Artículo  7: Productos con nuevas tecnologías o nuevas características  
 
1. Ninguna de las Partes deberá impedir o limitar el acceso a su mercado de un producto 
contemplado  en el presente anexo que haya sido aprobado por la Parte exportadora por el hecho de 
que el producto incorpore una nueva tecnología o una nueva característica que la Parte importadora 
aún no haya regulado, a menos que pueda demostrar que tiene motivos raz onables para creer que 
dicha nueva tecnología o nueva característica representa un riesgo para la salud humana, la 
seguridad o el medio ambiente.  
 
2. Si una Parte decide impedir el acceso a su mercado de un producto o exige la retirada de su 
mercado de un producto de la otra Parte contemplado en el presente anexo porque incorpora una 
nueva tecnología o una nueva característica que representa un riesgo p ara la salud humana, la 
seguridad o el medio ambiente, notificará inmediatamente tal decisión a la otra Parte y al operador 
u operadores económicos afectados. La notificación incluirá toda la información científica o técnica 
pertinente que se haya tenido e n cuenta en la decisión.  
 
Artículo 8:  Cooperación  
 
1.  Con el fin de seguir facilitando el comercio de vehículos de motor, sus piezas y equipos, y de 
evitar problemas de acceso al mercado, garantizando al mismo tiempo la salud humana, la seguridad 
y la pr otección del medio ambiente, las Partes se esforzarán por cooperar e intercambiar 
información, según proceda.  
 
542 
  
2.  Los ámbitos de cooperación previstos en el presente artículo podrán incluir, en particular:  
  
a)  la elaboración y la creación de reglamento s técnicos o normas afines;  
 
b)  el intercambio, en la medida de lo posible, de la investigación, la información y los 
resultados relacionados con la elaboración de nuevos reglamentos sobre seguridad 
de los vehículos o normas afines, reducción de las emis iones y nuevas tecnologías de 
los vehículos;  
 
c)  el intercambio de la información disponible sobre la detección de defectos 
relacionados con la seguridad o con las emisiones, así como sobre el incumplimiento 
de los reglamentos técnicos; y  
 
d)  la promoci ón de una mayor armonización internacional de los requisitos técnicos a 
través de foros multilaterales, como el Acuerdo de 1958 y el Acuerdo de 1998, y en 
particular a través de la cooperación a la hora de planificar iniciativas que persigan 
tal armonizaci ón.  
 
 
Artículo 9:  Grupo de Trabajo sobre Vehículos de Motor y sus Componentes  
 
1. Un Grupo de Trabajo sobre Vehículos de Motor y sus Componentes asistirá al Comité 
Especializado en Comercio en materia de Obstáculos Técnicos al Comercio en lo relativo a la  
supervisión y la revisión de la aplicación del presente anexo, así como para garantizar su correcto 
funcionamiento.  
 
2. Las funciones del Grupo de Trabajo sobre Vehículos de Motor y sus Componentes serán las 
siguientes:  
 
a) debatir, a petición de una Part e, cualquier asunto que surja en el marco del presente 
anexo;  
  
b) facilitar la cooperación y el intercambio de información de conformidad con el 
artículo  8; 
 
c) llevar a cabo debates técnicos, de conformidad con el artículo TBT.10 [Debates 
técnicos] del presente Acuerdo, sobre asuntos que entren en el ámbito de aplicación 
del presente anexo; y  
 
d) mantener una lista de puntos de contacto responsables de las cuestiones que 
puedan surgir en el marco del presente anexo.  
  
 
543 
 ANEX O TBT -2:MEDICAMENTOS  
Artículo  1: Definiciones  
 
1.  A efectos del presente anexo, se entenderá por:  
 
(a) «autoridad»: una autoridad de una Parte enumerada en el apéndice A;  
 
 b) «prácticas correctas de fabricación»: la parte del aseguramiento de la calidad que  garantiza 
que los productos se producen y controlan de manera coherente de conformidad con las 
normas de calidad adecuadas para su uso previsto y con arreglo a lo dispuesto en la 
autorización de comercialización o las especificaciones del producto aplicab les enumeradas 
en el apéndice B;    
 
 c) «inspección»: la evaluación de una instalación de fabricación para determinar si dicha 
instalación de fabricación funciona de conformidad con las prácticas correctas de fabricación 
o los compromisos contraídos en el marco de la autorización de comercialización de un 
producto, que se lleva a cabo de conformidad con las disposiciones legales, reglamentarias y 
administrativas de la Parte correspondiente e incluye las inspecciones previa y posterior a la 
comercialización;  
 
 d) «documento oficial de prácticas correctas de fabricación»: un documento expedido por una 
autoridad de una Parte tras la inspección de una instalación de fabricación, incluidos, por 
ejemplo, informes de inspección, certificados que acrediten que una i nstalación de 
fabricación cumple las prácticas correctas de fabricación, o una declaración de no 
conformidad con tales prácticas.  
 
Artículo 2: Ámbito de aplicación  
 
Las disposiciones del presente anexo se aplicarán a los medicamentos enumerados en el apéndice C.  
 
Artículo  3: Objetivos  
 
Por lo que se refiere a los productos cubiertos, los objetivos del presente anexo son los siguientes:  
 
a) facilitar la disponibilidad  de medicamentos en el territorio de cada Parte;  
 
b)  establecer las condiciones para el reconocimiento de las inspecciones y para el intercambio y 
la aceptación de los documentos oficiales de prácticas correctas de fabricación entre las 
Partes;  
 
c) promo ver la salud pública salvaguardando la seguridad de los pacientes y la salud y el 
bienestar de los animales, así como proteger unos niveles elevados de protección de los 
consumidores y del medio ambiente, cuando proceda, promoviendo enfoques reguladores 
acordes con las normas internacionales pertinentes.  
 
Artículo 4:  Normas internacionales  
 
Las normas pertinentes para los productos cubiertos por el presente anexo garantizarán un elevado 
nivel de protección de la salud pública en consonancia con las normas, prácticas y directrices 
elaboradas por la Organización Mundial de la Salud (OMS), la Or ganización de Cooperación y 
 
544 
 Desarrollo Económicos (OCDE), el Consejo Internacional para la Armonización de los Requisitos 
Técnicos de los Productos Farmacéuticos de Uso Humano (ICH) y la Conferencia Internacional sobre 
Armonización de los Requisitos Técnic os para el registro de Medicamentos de Uso Veterinario 
(VICH).  
 
Artículo 5: Reconocimiento de inspecciones y aceptación de los documentos oficiales de prácticas 
correctas de fabricación  
 
1.  Una Parte reconocerá las inspecciones realizadas por la otra Par te y aceptará los 
documentos oficiales de prácticas correctas de fabricación expedidos por la otra Parte de 
conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias y las directrices técnicas incluidas en el 
apéndice B.  
 
2.  Una autoridad de una Parte pu ede optar, en circunstancias específicas, por no aceptar un 
documento oficial de prácticas correctas de fabricación expedido por una autoridad de la otra Parte 
en relación con las instalaciones de fabricación situadas en el territorio de la autoridad que h aya 
publicado dicho documento. Entre dichas circunstancias cabe citar los indicios de incoherencias o 
insuficiencias importantes en un informe de inspección, los defectos de calidad determinados en la 
vigilancia posterior a la comercialización u otras prue bas específicas que planteen serias dudas en 
relación con la calidad del producto o la seguridad de los consumidores. Cada una de las Partes 
velará por que, cuando una autoridad de una Parte decida no aceptar un documento oficial de 
prácticas correctas de fabricación expedido por una autoridad de la otra Parte, dicha autoridad 
notifique a la autoridad pertinente de la otra Parte los motivos por los que no acepta el documento y 
pueda pedirle aclaraciones. La Parte pertinente velará por que su autoridad haga lo posible por 
responder oportunamente a esa solicitud de aclaración.  
 
3.  Una Parte podrá aceptar documentos oficiales de prácticas correctas de fabricación 
expedidos por una autoridad de la otra Parte en relación con instalaciones de fabricación situadas  
fuera del territorio de la autoridad que haya expedido dichos documentos.  
 
4.  Cada Parte podrá establecer las condiciones en que acepta los documentos oficiales de 
prácticas correctas de fabricación expedidos de conformidad con el apartado 3.  
 
Artículo 6: Intercambio de documentos oficiales de prácticas correctas de fabricación  
 
1.  Cada una de las Partes velará por que, si una autoridad de una Parte solicita un documento 
oficial de prácticas correctas de fabricación a la autoridad de la otra Parte, la a utoridad de la otra 
Parte procure transmitir el documento en un plazo de treinta días naturales a partir de la fecha de la 
solicitud.  
 
2.   Cada una de las Partes tratará de manera confidencial la información incluida en un 
documento obtenido de conformid ad con el apartado  1.  
 
Artículo 7: Salvaguardias  
 
1.  Cada una de las Partes tiene derecho a llevar a cabo su propia inspección de las instalaciones 
de fabricación que hayan sido certificadas conformes por la otra Parte.  
 
2.  Cada una de las Partes velar á por que, antes de llevar a cabo una inspección con arreglo al 
apartado  1, la autoridad de la Parte que vaya a llevar a cabo la inspección notifique por escrito tal 
 
545 
 inspección a la autoridad pertinente de la otra Parte, indicándole los motivos por los que  va a 
llevarla a cabo. La autoridad de la Parte que vaya a llevar a cabo la inspección procurará notificarlo 
por escrito a la autoridad de la otra Parte al menos treinta días antes de la inspección propuesta, 
pero podrá enviar un preaviso más breve en situ aciones de urgencia. La autoridad de la otra Parte 
podrá participar en la inspección.  
 
Artículo  8: Modificaciones de las disposiciones legales y reglamentarias aplicables  
 
1. Cada una de las Partes notificará a la otra Parte, con un plazo mínimo de sesenta días, 
cualquier nueva medida o modificación en materia de prácticas correctas de fabricación en relación 
con cualquiera de las disposiciones legales y reglamentarias y las di rectrices técnicas pertinentes 
incluidas en el apéndice B.  
 
2. Las Partes intercambiarán toda la información necesaria, incluidas las modificaciones de sus 
respectivas disposiciones legales o reglamentarias, directrices técnicas o procedimientos de 
inspecció n relativos a las prácticas correctas de fabricación, de modo que cada Parte pueda 
considerar si siguen dándose las condiciones para el reconocimiento de las inspecciones y la 
aceptación de documentos oficiales sobre prácticas correctas de fabricación con arreglo al artículo  5, 
apartado  1.  
 
3. Si, como consecuencia de cualesquiera de las nuevas medidas o modificaciones 
mencionadas en el apartado  1 del presente artículo, una Parte considera que ya no puede reconocer 
inspecciones ni aceptar documentos oficiales  de prácticas correctas de fabricación expedidos por la 
otra Parte, notificará a la otra Parte su intención de aplicar el artículo  9 y las Partes iniciarán 
consultas en el Grupo de Trabajo sobre Medicamentos.  
 
4. Toda notificación con arreglo al presente artículo se efectuará a través de los puntos de 
contacto designados en el Grupo de Trabajo sobre Medicamentos.  
 
Artículo 9: Suspensión  
 
1.  Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo  5, apartado  2, cada una de las Partes tendrá 
derecho a suspender total o p arcialmente el reconocimiento de las inspecciones y la aceptación de 
los documentos oficiales de prácticas correctas de fabricación de la otra Parte, con arreglo al 
artículo  5, apartado  1, para todos o algunos de los productos enumerados en el apéndice C. Este 
derecho se ejercerá de forma objetiva y razonada. La Parte que ejerza tal derecho lo notificará a la 
otra Parte y proporcionará una justificación por escrito. La Parte seguirá aceptando los documentos 
oficiales de prácticas correctas de fabricación de  la otra Parte expedidos antes de dicha suspensión, 
a menos que la Parte decida otra cosa por motivos de salud o seguridad.  
 
2. Cuando, tras las consultas mencionadas en el artículo  8, apartado  3, una Parte decida 
finalmente suspender el reconocimiento de las  inspecciones y la aceptación de los documentos 
oficiales de prácticas correctas de fabricación con arreglo al artículo  5, apartado  1, podrá hacerlo de 
conformidad con el apartado  1 del presente artículo, pero no antes de sesenta días tras el inicio de 
las consultas. Durante ese período de sesenta días, ambas Partes seguirán reconociendo las 
inspecciones y aceptando los documentos oficiales de prácticas correctas de fabricación expedidos 
por una autoridad de la otra Parte.  
 
3. Cuando se suspenda el reconocimie nto de las inspecciones y la aceptación de los 
documentos oficiales de prácticas correctas de fabricación con arreglo al artículo  5, apartado  1, las 
Partes, si así lo solicita una de ellas, debatirán la cuestión en el Grupo de Trabajo sobre 
 
546 
 Medicamentos y harán todo lo posible por estudiar posibles medidas que permitan restablecer el 
reconocimiento de las inspecciones y la aceptación de los documentos oficiales de prácticas 
correctas de fabricación.  
 
Artículo 10: Cooperación reglamentaria  
 
1.  Las Partes se  esforzarán por consultarse mutuamente, según lo permita su legislación 
respectiva, sobre propuestas para introducir cambios significativos en reglamentos técnicos o 
procedimientos de inspección, especialmente aquellos que afecten al reconocimiento de los 
documentos de la otra Parte con arreglo al artículo  5 y, en su caso, por ofrecer la oportunidad de 
formular observaciones sobre dichas propuestas, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo  8. 
 
2.  Las Partes se esforzarán por cooperar con vistas a reforzar, desarrollar y promover la 
adopción y la aplicación de directrices científicas o técnicas acordadas internacionalmente, en 
particular, cuando sea posible, mediante la presentación de iniciativas, propuestas y planteamientos 
conjuntos en las organi zaciones y organismos internacionales pertinentes a que se refiere el 
artículo  4. 
 
Artículo 11: Modificaciones de los apéndices  
 
El Consejo de Asociación estará facultado para modificar el apéndice A con el fin de actualizar la lista 
de autoridades, el apé ndice B con el fin de actualizar la lista de disposiciones legales y 
reglamentarias y directrices técnicas aplicables, y el apéndice C con el fin de actualizar la lista de 
productos cubiertos.  
 
Artículo 12: Grupo de Trabajo sobre Medicamentos  
 
1.   El Grup o de Trabajo sobre Medicamentos asistirá al Comité Especializado en Comercio en 
materia de Obstáculos Técnicos al Comercio en lo relativo a la supervisión y la revisión de la 
aplicación del presente anexo, así como para garantizar su correcto funcionamient o. 
 
2.  Este Grupo de Trabajo desempeñará las siguientes funciones:  
 
(a) debatir, a petición de una Parte, cualquier asunto que surja en el marco del presente 
anexo;  
 
(b) facilitar la cooperación y los intercambios de información a efectos de lo establecido 
en los  artículos  8 y 10;  
 
(c) funcionar como foro de consulta y debate a efectos de lo establecido en el artículo  8, 
apartado  3, y el artículo  9, apartado  3; 
 
d) llevar a cabo debates técnicos, de conformidad con el artículo TBT.10 [Debates 
técnicos] del presente A cuerdo, sobre asuntos que entren en el ámbito de aplicación 
del presente anexo; y  
 
e) mantener una lista de puntos de contacto responsables de las cuestiones que 
puedan surgir en el marco del presente anexo.  
 
Artículo 13: No aplicación del procedimiento de  solución de diferencias  
 
 
547 
 El título I [Solución de diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo no se aplica a las 
diferencias relativas a la interpretación y la aplicación del presente anexo.  
 
  
 
548 
 APÉNDICE A. AUTORIDADES de las Partes  
1) Unión Europea:  
 
País  Para los medicamentos de uso 
humano  Para los medicamentos de uso 
veterinario  
   
Bélgica  Agencia Federal de Medicamentos y 
Productos Sanitarios  / Federaal 
Agentschap voor geneesmiddelen en 
gezondheidsproducten  / Agence 
fédérale des médicaments et des 
produits de santé  Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
Bulgaria  Agencia Búlgara de Medicamentos 
/ ИЗПЪЛНИТЕЛНА АГЕНЦИЯ ПО 
ЛЕКАРСТВАТА  Agencia Búlgara de Seguridad 
Alimentaria  / Българска агенция по 
безопасност на храните  
   
Chequia  Instituto Nacional para el Control de 
Medicamentos  / Státní ústav pro 
kontrolu léčiv (SÚKL)  Instituto para el Control Estatal de 
Medicamentos y Productos Biológicos 
de Uso Veterinario /  Ústav pro státní 
kontrolu veterinárních biopreparátů a 
léčiv (ÚSKVBL)   
   
Dinamarca  Agencia Danesa de 
Medicamentos  / Laegemiddelstyrels
en  Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
Alemania  Instituto Federal de Medicamentos y 
Productos Sanitarios  / Bundesinstitut 
für Arzneimittel und 
Medizinprodukte (BfArM)  
Instituto Paul -Ehrlich, Instituto 
Federal de Vacunas y 
Biomedicamentos  / Paul -Ehrlich -
Institut (PEI) Bundesinstitut für 
Impfstoffe und b iomedizinische Oficina Federal de Protección del 
Consumidor y Seguridad 
Alimentaria  / Bundesamt für 
Verbraucherschutz und 
Lebensmittelsicherheit (BVL)  
Ministerio Federal de Alimentación y 
Agricultura  / Bundesministerium für 
Ernährung und Landwirtschaft  
 
549 
 Arzneimittel  
Ministerio Federal de 
Sanidad  / Bundesministerium für 
Gesundheit (BMG)  / Zentralstelle der 
Länder für Gesundheitsschutz bei 
Arzneimitteln und Medizinprodukten 
(ZLG)97 
Estonia  Agencia Estatal de 
Medicamentos  / Ravimiamet  Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
Irlanda  
 
 
Grecia  Autoridad Reguladora de 
Medicamentos y Productos 
Sanitarios  / Health Products 
Regulatory Authority (HPRA)  
 
Organización Nacional de 
Medicamentos  / Ethnikos 
Organismos Farmakon (EOF) - 
(ΕΘΝIΚΟΣ ΟΡΓΑΝIΣΜΟΣ 
ΦΑΡΜΑΚΩΝ)  Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
 
 
Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
España  Agencia  Española de Medicamentos 
y Productos Sanitarios98 Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
   
Francia  Agencia Nacional de Seguridad de 
los Medicamentos y los Productos 
Sanitarios  / Agence nationale de 
sécurité du médicament et des 
produits de santé (ANSM)  Agencia Nacional de Seguridad 
Sanitaria de la Alimentación, del 
Medio Ambiente y del Trabajo. 
Agencia  Nacional de Medicamentos 
Veterinarios  / Agence Nationale de 
Sécurité Sanitaire de l’alimentation, 
de l’environnement et du travail. 
Agence Nationale du Médicament 
Vétérinaire (Anses -ANMV)  
                                                            
97  A los efectos del presente anexo, y sin perjuicio del reparto interno de competencias en Alemania en 
relación con las cuestiones incluidas en el ámbito de aplicación del prese nte anexo, se entenderá que el 
ZLG incluye a todas las autoridades competentes de los Estados federados que publican documentos de 
prácticas correctas de fabricación y que realizan inspecciones farmacéuticas.  
 
98  A los efectos del presente anexo, y sin pe rjuicio del reparto interno de competencias en España en relación 
con las cuestiones incluidas en el ámbito de aplicación del presente anexo, se entenderá que la Agencia 
Española de Medicamentos y Productos Sanitarios incluye a todas las autoridades compet entes regionales 
que publican documentos de prácticas correctas de fabricación y que realizan inspecciones farmacéuticas.  
 
 
550 
 Croacia  
 Agencia de Medicamentos y 
Productos Sanitarios  / Agencij a za 
lijekove i medicinske proizvode 
(HALMED)  Ministerio de Agricultura, Dirección 
de Veterinaria y Seguridad 
Alimentaria  / Ministarstvo 
Poljoprivrede, Uprava za veterinarstvo 
i sigurnost hrane  
   
Italia  Agencia Italiana de 
Medicamentos  / Agenzia Italiana del 
Farmaco  Ministerio de Sanidad, Dirección 
General de Sanidad Animal y 
Medicamentos 
Veterinarios  / Ministero della Salute, 
Direzione Generale della Sanità 
Animale e dei Farmaci Veterinari  
Chipre  
 
 
 
 
 
 
Letonia  Ministerio de Sanidad, Servicios 
Farmacéuticos /  Φαρμακευτικές 
Υπηρεσίες, Υπουργείο Υγείας  
 
 
 
 
 
Agencia Estatal de 
Medicamentos  / Zāļu valsts aģentūra  Ministerio de Agricultura, Desarrollo 
Rural y Medio Ambiente, Servicios 
Veterinarios  / Κτηνιατρικές 
Υπηρεσίες - Υπουργείο Γεωργίας, 
Αγροτικής Ανάπτυξης και 
Περιβάλλοντος  
 
 
 
Departamento de Evaluación y 
Registro del Servicio de Alimentación 
y Veterinaria  / Pārtikas un veterinārā 
dienesta Novērtēšanas un 
reģistrācijas departaments  
Lituania  Agencia Estatal de Control de 
Medicamentos  / Valstybinė vaistų 
kontrolės tarnyba  Servi cio Estatal de Alimentación y 
Veterinaria  / Valstybinė s maisto ir 
veterinarijo s tarnyba  
Luxemburgo  Ministerio de Sanidad, División de 
Farmacia y Medicamentos  / Ministère 
de la Santé, Division de la Pharmacie 
et des Médicaments  Véase la autoridad en el c aso de los 
medicamentos de uso humano  
Hungría  
 
 
 
 Országos Gyógyszerészeti és 
Élelmezés -egészségügyi 
Intézet  / Instituto Nacional de 
Farmacia y Nutrición  
 
 
Autoridad Reguladora de Oficina Nacional de Seguridad de la 
Cadena Alimentaria, Dirección de 
Medicamentos 
Veterinarios  / Nemzeti 
Élelmiszerlánc -biztonsági Hivatal, 
Állatgyógyászati Termékek 
Igazgatósága (ÁTI)  
 
551 
 Malta  Medicamentos  / Medicines 
Regulatory Authority   
Sección de Medicamentos 
Veterinarios del Laboratorio Nacional 
de Veterinaria (NVL) dentro del 
Departamento de Salud y Bienestar 
de los Animales (AHWD)  / Veterinary 
Medicines Section of the National 
Veterinary Laboratory (NVL) within 
the Animal Health and Welfare 
Department (AHWD)   
Países Bajos  Inspección de Sanidad y 
Juventud  / Inspectie 
Gezondheidszorg en Youth (IGJ)  Comisión de Evaluación de 
Medicamentos  / Bureau 
diergeneesmiddelen, College ter 
Beoordeling van Geneesmiddelen 
(CBG)  
Austria  
 
 
 
 
Polonia  Agencia Austriaca de Seguridad 
Sanitari a y 
Alimentaria  / Österreichische Agentur 
für Gesundheit und 
Ernährungssicherheit GmbH  
 
 
Inspección General de Productos 
Farmacéuticos  / Główny Inspektorat 
Farmaceutyczny (GIF)  Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
 
 
 
 
 
Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
Portugal  Autoridad Nacional de Medicamentos 
y Productos Sanitarios  / INFARMED, 
I.P  
Autoridade Nacional do 
Medicamento e Produtos de Saúde, I. 
P.  Dirección General de Alimentación y 
Veteri naria  / DGAV - Direção Geral de 
Alimentação e Veterinária (PT)  
Rumanía  Agencia Nacional de Medicamentos y 
Productos Sanitarios  / Agenţia 
Naţională a Medicamentului şi a 
Dispozitivelor Medicale  Autoridad Nacional de Sanidad 
Animal y Seguridad 
Alimentaria  / Autoritatea Naţională 
Sanitară Veterinară şi pentru 
Siguranţa Alimentelor  
   
 
552 
 Eslovenia  Agencia de Medicamentos y 
Productos Sanitarios de la República 
de Eslovenia  / Javna agencija 
Republike Slovenije za zdravila in 
medicinske pripomočke (JAZMP)  Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
 Eslovaquia  Instituto Nacional  para el Control de 
Medicamentos  / Štátny ústav pre 
kontrolu liečiv ( ŠÚKL )  Instituto de Control Estatal de 
Medicamentos y Productos 
Biológicos de Uso Veterinario  / Ústav 
štátnej kontroly veterinárnych 
biopreparátov a liečiv (USKVBL)  
Finlandia  
 
 
Suecia  Agencia Finlandesa de 
Medicamentos  / Lääkealan 
turvallisuus - ja kehittämiskeskus 
(FIMEA)  
 
Agencia de 
Medicamentos  / Läkemedelsverket  Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso humano  
 
 
Véase la autoridad en el caso de los 
medicamentos de uso  humano  
 
2) Reino Unido  
 
Agencia Reguladora de Medicamentos y Productos Sanitarios  / Medicines and Healthcare Products 
Regulatory Agency  
Dirección de Medicamentos Veterinarios  / Veterinary Medicines Directorate  
  
 
553 
 APÉNDICE B. Lista de disposiciones legales y  reglamentarias y directrices técnicas aplicables en 
materia de prácticas correctas de fabricación  
 
1) Para la Unión Europea:  
Directiva 2001/83/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 6 de noviembre de 2001, por la que 
se establece un código comunitar io sobre medicamentos para uso humano99;  
Directiva 2001/82/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 6 de noviembre de 2001, por la que 
se establece un código comunitario sobre medicamentos veterinarios100; 
Directiva 2001/20/CE del Parlamento Europeo y del  Consejo, de 4 de abril de 2001, relativa a la 
aproximación de las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas de los Estados miembros 
sobre la aplicación de buenas prácticas clínicas en la realización de ensayos clínicos de 
medicamentos de uso  humano101; 
Reglamento (UE) n.º 536/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre 
los ensayos clínicos de medicamentos de uso humano, y por el que se deroga la Directiva 
2001/20/CE102; 
Reglamento (CE) n.º  726/2004 del Parlamento Euro peo y del Consejo, de 31 de marzo de 2004, por 
el que se establecen procedimientos de la Unión para la autorización y el control de los 
medicamentos de uso humano y veterinario y por el que se crea la Agencia Europea de 
Medicamentos103; 
Reglamento (CE) n.º  1394/2007 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de noviembre de 2007, 
sobre medicamentos de terapia avanzada y por el que se modifican la Directiva 2001/83/CE y el 
Reglamento (CE) n.º  726/2004104; 
Directiva 2003/94/CE de la Comisión, de 8 de octubre de 2003, por la que se establecen los 
principios y directrices de las prácticas correctas de fabricación de los medicamentos de uso humano 
y de los medicamentos en investigación de uso humano105; 
Directiva 91/412/CEE de la Comisión, de 23 de julio de 1991, por la que se establecen los principios y 
directrices de las prácticas correctas de fabricación de los medicamentos veterinarios106; 
Directiva (UE) 2017/1572 de la Comisión, de 15 de septiembre de 2017, por la que se complementa 
la Directiva 2001/83/CE del Parla mento Europeo y del Consejo en lo que respecta a los principios y 
directrices de las prácticas correctas de fabricación de los medicamentos de uso humano107; 
                                                            
99  DO L  311 de 28.11.2001, p. 67.  
100  DO L  311 de 28.11.2001, p. 1.  
101  DO L  121 de 1.5.2001, p. 34.  
102  DO L  158 de 27.5.2014, p. 1.  
103  DO L  136 de 30.4.2004, p. 1.  
104  DO L  324 de 10.12.2007, p. 121.  
105  DO L  262 de 14.10.2003, p. 22.  
106  DO L  228 de 17.8.1991, p. 70.  
107  DO L  238 de 16.9.2017, p. 44.  
 
554 
 Reglamento Delegado (UE) n.º  1252/2014 de la Comisión, de 28 de mayo de 2014, por el que se 
completa  la Directiva 2001/83/CE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que se refiere a 
principios y directrices de prácticas correctas de fabricación de principios activos para medicamentos 
de uso humano108; 
Reglamento Delegado (UE) 2017/1569 de la Comisión, d e 23 de mayo de 2017, por el que se 
completa el Reglamento (UE) n.º  536/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo especificando los 
principios y directrices de las prácticas correctas de fabricación de los medicamentos en 
investigación de uso humano y las disposiciones de inspección109; 
última versión de la «Guía de prácticas correctas de fabricación» contenida en el volumen IV de las 
Normas sobre medicamentos de la Unión Europea y recopilación de los procedimientos de la Unión 
Europea en materia de inspeccio nes e intercambio de información.  
 
2) Para el Reino Unido:  
Reglamentos sobre medicamentos humanos de 2012 (SI 2012/1916)   
Reglamentos sobre medicamentos de uso humano (ensayos clínicos) de 2004 (SI 2004/1031)  
Reglamentos sobre medicamentos veterinarios d e 2013 (SI 2013/2033)  
Reglamentos sobre prácticas correctas de fabricación adoptados en virtud del Reglamento B17, y 
directrices sobre prácticas correctas de fabricación publicadas de conformidad con el Reglamento 
C17 de los Reglamentos sobre medicamentos humanos de 2012  
Principios y directrices sobre prácticas correctas de fabricación aplicables a efectos del anexo  2 del 
Reglamento sobre medicamentos veterinarios de 2013  
   
                                                            
108  DO L  337 de 25.11.2014, p. 1.  
109  DO L  238 de 16.9.2017, p. 12.  
 
555 
 APÉNDICE C. PRODUCTOS CUBIERTOS  
Medicamentos de uso humano y veterinario:  
 medicamentos comercializados de uso humano o veterinario, incluidos los productos 
biológicos e inmunológicos comercializados de uso humano y veterinario,  
 medicamentos de terapia avanzada,  
 ingredientes farmacéuticos activos de uso humano o veterinario,  
 med icamentos en investigación.  
  
 
556 
 ANEXO TBT -3:PRODUCTOS QUÍMICOS  
Artículo  1: Definiciones  
 
A efectos del presente anexo, se entenderá por:  
(a) «autoridades competentes»:  
 
(i) para la Unión: la Comisión Europea;  
 
(ii) para el Reino Unido: el Gobierno del Reino Unido.   
 
(b) «SGA de las Naciones Unidas»: el Sistema Globalmente Armonizado de clasificación y 
etiquetado de productos químicos de las Naciones Unidas.    
 
Artículo 2: Ámbito de aplicación  
 
El presente anexo se aplica al comercio, la reg lamentación, la importación y la exportación de 
productos químicos entre la Unión y el Reino Unido en lo que respecta a su registro, evaluación, 
autorización, restricción, aprobación, clasificación, etiquetado y envasado.     
 
Artículo  3: Objetivos  
1.  Los objetivos del presente anexo son los siguientes:  
 a)  facilitar el comercio de productos químicos y productos afines entre las Partes;  
 b)  garantizar un elevado nivel de protección del medio ambiente y de la salud humana 
y animal; y  
 c)  establecer la cooperación entre las autoridades responsables de la Unión y del Reino 
Unido.   
 
2.  Las Partes reconocen que los compromisos contraídos en virtud del presente anexo no 
impiden a ninguna de las Partes establecer sus propias prioridades en mat eria de reglamentación 
sobre productos químicos, incluido el establecimiento de sus propios niveles de protección del 
medio ambiente y de la salud humana y animal.    
 
Artículo  4: organizaciones y organismos internacionales pertinentes  
Las Partes reconocen  que las organizaciones y organismos internacionales, en particular la OCDE y el 
Subcomité de Expertos en el Sistema Globalmente Armonizado de Clasificación y Etiquetado de 
Productos Químicos de las Naciones Unidas (UNSCEGHS) del Consejo Económico y Social  de las 
Naciones Unidas (Ecosoc), son pertinentes para elaborar directrices científicas y técnicas con 
respecto a los productos químicos.    
 
Artículo  5: Participación en las organizaciones y organismos internacionales pertinentes y 
elaboración de la norma tiva 
 
1. Las Partes contribuirán activamente a la elaboración de las directrices científicas o técnicas a 
que se refiere el artículo  4 en relación con la evaluación de los peligros y riesgos de los productos 
químicos y los formatos para documentar los resu ltados de dichas evaluaciones.  
 
 
557 
 2. Cada una de las Partes aplicará las directrices emitidas por las organizaciones y los 
organismos internacionales mencionados en el artículo  4, a menos que dichas directrices sean 
ineficaces o inadecuadas para la consecuc ión de los objetivos legítimos de esa Parte.  
 
Artículo  6: Clasificación y etiquetado de los productos químicos  
 
1. Cada una de las Partes aplicará el SGA de las Naciones Unidas del modo más completo 
posible dentro de su sistema respectivo, también en el ca so de los productos químicos que no 
entren en el ámbito de aplicación del presente anexo, excepto cuando existan razones específicas 
para aplicar un sistema de etiquetado diferente para determinados productos químicos en la fase de 
producto terminado desti nados al usuario final. Cada una de las Partes actualizará periódicamente 
esa aplicación sobre la base de las revisiones periódicas del SGA de las Naciones Unidas.  
 
2. Cuando la autoridad responsable de una Parte vaya a clasificar sustancias individuales d e 
conformidad con sus normas y procedimientos respectivos, dará a la autoridad responsable de la 
otra Parte la posibilidad de expresar su punto de vista, de conformidad con dichas normas y 
procedimientos respectivos y dentro de los plazos aplicables.  
 
3. Cada una de las Partes hará pública la información sobre sus procedimientos de clasificación 
de sustancias, de conformidad con sus normas y procedimientos respectivos. Cada una de las Partes 
procurará responder a las observaciones de la otra Parte recibida s con arreglo al apartado  2.  
 
4. Ninguna disposición del presente artículo obligará a ninguna de las Partes a alcanzar un 
resultado particular en relación con la aplicación del SGA de las Naciones Unidas en su territorio o 
con la clasificación de una sustancia determinada, ni a adelantar, suspender o retrasar sus 
respectivos procedimientos ni procesos de toma de decisiones.  
 
Artículo  7: Cooperación  
 
1. Las Partes reconocen que la cooperación voluntaria en materia de reglamentación de 
productos químicos puede facilitar el comercio, de manera que beneficie a los consumidores, las 
empresas y el medio ambiente y contribuya a mejorar la protección de la salud  humana y animal.    
 
2. Las Partes se comprometen a facilitar el intercambio de información no confidencial entre 
sus autoridades responsables, en particular en lo relativo a los formatos electrónicos y las 
herramientas utilizadas para almacenar datos.   
 
3. Las Partes cooperarán, cuando proceda, con vistas a reforzar, desarrollar y promover la 
adopción y la aplicación de directrices científicas o técnicas acordadas internacionalmente, en 
particular, cuando sea posible, mediante la presentación de iniciati vas, propuestas y planteamientos 
conjuntos en las organizaciones y organismos internacionales pertinentes, en particular en aquellos 
a que se refiere el artículo  4.    
 
4. Las Partes cooperarán, si ambas Partes lo consideran beneficioso, en lo que respecta  a la 
difusión de datos relacionados con la seguridad de los productos químicos, y pondrán dicha 
información a disposición del público con el objetivo de garantizar que los distintos grupos 
destinatarios puedan acceder fácilmente a ella y comprenderla.  A petición de cualquiera de las 
Partes, la otra Parte facilitará a la Parte solicitante la información no confidencial de que disponga 
sobre la seguridad de los productos químicos.    
 
 
558 
 5. Si una Parte así lo solicita y la otra Parte está de acuerdo, las Part es iniciarán consultas sobre 
información y datos científicos en el contexto de cuestiones nuevas o emergentes relacionadas con 
los peligros o riesgos que plantean los productos químicos para la salud humana o el medio 
ambiente, con vistas a crear un fondo común de conocimientos y, si es viable, promover la mayor 
comprensión común posible de la ciencia en lo relativo a esas cuestiones.  
 
Artículo 8: Intercambio de información  
 
 Las Partes cooperarán e intercambiarán información sobre cualquier cuestión pertin ente 
para la aplicación del presente anexo en el Comité Especializado en Comercio en materia de 
Obstáculos Técnicos al Comercio.  
  
 
559 
 ANEXO TBT -4:PRODUCTOS ECOLÓGICOS  
Artículo  1: Objetivo y ámbito de aplicación  
 
1.  El objetivo  del presente anexo es establecer las disposiciones y procedimientos para 
fomentar el comercio de productos ecológicos de conformidad con los principios de no 
discriminación y reciprocidad, mediante el reconocimiento por las Partes de la equivalencia de su s 
respectivas legislaciones.    
 
2.  El presente anexo se aplica a los productos ecológicos enumerados en los apéndices A y B 
que sean conformes con las disposiciones legales y reglamentarias que figuran en los apéndices C y 
D. El Consejo de Asociación est ará facultado para modificar los apéndices A, B, C y D.  
 
Artículo 2: Definiciones  
 
A efectos del presente anexo, se entenderá por:  
 
«autoridad competente»: organismo oficial con competencia sobre las disposiciones legales y 
reglamentarias que figuran en los apéndices C o D, responsable de la implementación del presente 
anexo;  
 
«autoridad de control»: organismo al que la autoridad competente haya conferido, total o 
parcialmente, sus competencias de inspección y certificación en el ámbito de la producción 
ecológica de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias que figuran en los apéndices 
C o D;     
 
«organismo de control»: entidad reconocida por la autoridad competente para llevar a cabo 
inspecciones y certificaciones en el ámbito de la prod ucción ecológica de conformidad con las 
disposiciones legales y reglamentarias que figuran en los apéndices C o D; y    
 
«equivalencia»: capacidad de diferentes disposiciones legales y reglamentarias y requisitos, así como 
de diferentes sistemas de inspecc ión y certificación, para alcanzar los mismos objetivos.  
 
Artículo  3: Reconocimiento de la equivalencia  
 
1.  Con respecto a los productos enumerados en el apéndice A, la Unión reconocerá las 
disposiciones legales y reglamentarias del Reino Unido que figur an en el apéndice C como 
equivalentes a las disposiciones legales y reglamentarias de la Unión que figuran en el apéndice D.  
 
2.  Con respecto a los productos enumerados en el apéndice B, el Reino Unido reconocerá las 
disposiciones legales y reglamentaria s de la Unión que figuran en el apéndice D como equivalentes a 
las disposiciones legales y reglamentarias del Reino Unido que figuran en el apéndice C.    
 
3. Dada la fecha de aplicación del Reglamento (UE) 2018/848 del Parlamento Europeo y del 
Consejo, de  30 de mayo de 2018, sobre producción ecológica y etiquetado de los productos 
ecológicos y por el que se deroga el Reglamento (CE) n.º 834/2007 del Consejo, esto es, el 1 de 
enero de 2022, cada una de las Partes volverá a evaluar el reconocimiento de la eq uivalencia a que 
se refieren los apartados  1 y 2 a más tardar el 31 de diciembre de 2023. Si, como resultado de dicha 
reevaluación, una Parte no confirma la equivalencia, se suspenderá el reconocimiento de la 
equivalencia.  
 
 
560 
 4. Sin perjuicio de lo dispuesto  en el apartado 3, en caso de modificación, revocación o 
sustitución de las disposiciones legales y reglamentarias que figuran en el apéndice C o D, las nuevas 
normas se considerarán equivalentes a las normas de la otra Parte, salvo que la otra Parte se op onga 
de conformidad con el procedimiento establecido en los apartados 5 y 6.   
 
5. Si, tras recibir la información adicional de la otra Parte que ha solicitado, una Parte considera 
que las disposiciones legales y reglamentarias o los procedimientos adminis trativos o prácticas de la 
otra Parte ya no cumplen los requisitos de equivalencia, dicha Parte enviará una solicitud motivada a 
la otra Parte para que esta modifique las disposiciones legales y reglamentarias, los procedimientos 
administrativos o las prác ticas pertinentes, y concederá a la otra Parte un plazo adecuado para 
garantizar la equivalencia, que no será inferior a tres meses.    
 
6. Si, tras la expiración del período previsto en el apartado 5, la Parte en cuestión todavía 
considera que se siguen s in cumplir los requisitos de equivalencia, podrá tomar la decisión de 
suspender unilateralmente el reconocimiento de la equivalencia de las disposiciones legales y 
reglamentarias pertinentes que figuran en los apéndices C o D con respecto a los productos 
ecológicos enumerados en los apéndices A o B.     
 
7. La decisión de suspender unilateralmente el reconocimiento de la equivalencia de las 
disposiciones legales y reglamentarias que figuran en los apéndices C o D con respecto a los 
productos ecológicos enumerados en los apéndices A o B también se podrá adopta r, tras la 
expiración de un plazo de preaviso de tres meses, cuando una Parte no haya facilitado la 
información requerida en virtud del artículo 6 o no esté de acuerdo con que se realice una 
evaluación por pares de conformidad con el artículo 7.    
 
8. Cuando se suspenda el reconocimiento de la equivalencia de conformidad con el presente 
artículo, las Partes, si así lo solicita una de ellas, debatirán la cuestión en el Grupo de Trabajo sobre 
Productos Ecológicos y harán todo lo posible por estudiar posibles  medidas que permitan 
restablecer el reconocimiento de la equivalencia.  
 
9. Con respecto a los productos no incluidos en los apéndices A o B, la equivalencia se debatirá, 
si así lo pide una de las Partes, en el Grupo de Trabajo sobre Productos Ecológicos.   
 
Artículo 4: Importación y comercialización  
 
1. La Unión aceptará la importación en su territorio de los productos enumerados en el 
apéndice A y la comercialización de dichos productos como productos ecológicos, siempre que 
dichos productos cumplan las d isposiciones legales y reglamentarias del Reino Unido que figuran en 
el apéndice C y vayan acompañados de un certificado de inspección expedido por un organismo de 
control reconocido por el Reino Unido e indicado a la Unión conforme a lo dispuesto en el 
apartado  3.   
 
2. El Reino Unido aceptará la importación en su territorio de los productos enumerados en el 
apéndice B y la comercialización de dichos productos como productos ecológicos, siempre que 
dichos productos cumplan las disposiciones legales y reglamentarias de la Unión que figuran en el 
apéndice  D y vayan acompañados de un certificado de inspección expedido por un organismo de 
control reconocido por la Unión e indicado al Reino Unido a que se refiere el apartado  3.    
 
3. Cada una de las Partes reconoce que las aut oridades de control o los organismos de control 
indicados por la otra Parte son competentes para realizar los controles pertinentes de los productos 
ecológicos amparados por el reconocimiento de la equivalencia mencionado en el artículo 3 y para 
 
561 
 expedir el  certificado de inspección mencionado en los apartados 1 y 2 del presente artículo con 
vistas a su importación y comercialización en el territorio de la otra Parte.    
 
4. La Parte importadora, en cooperación con la otra Parte, asignará números de código a  cada 
autoridad de control y organismo de control indicados por la otra Parte.  
 
Artículo 5: Etiquetado  
 
1. Los productos importados en el territorio de una Parte de conformidad con el presente 
anexo cumplirán los requisitos de etiquetado establecidos en l as disposiciones legales y 
reglamentarias de la Parte importadora que figuran en los apéndices C y D. Estos productos podrán 
llevar el logotipo ecológico de la Unión, cualquier logotipo ecológico del Reino Unido o ambos 
logotipos, según lo establecido en l as disposiciones legales y reglamentarias pertinentes, siempre 
que dichos productos cumplan los requisitos de etiquetado del logotipo respectivo o de ambos 
logotipos.    
 
2. Las Partes se comprometen a evitar cualquier uso indebido de los términos relativo s a la 
producción ecológica en relación con los productos ecológicos cubiertos por el reconocimiento de la 
equivalencia con arreglo al presente anexo.  
 
3. Las Partes se comprometen a proteger el logotipo ecológico de la Unión y cualquier logotipo 
ecológic o del Reino Unido establecidos en las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes 
contra toda aplicación abusiva o imitación. Las Partes velarán por que el logotipo ecológico de la 
Unión y el logotipo ecológico del Reino Unido solo se utilicen en el  etiquetado, la publicidad o los 
documentos comerciales de los productos ecológicos que cumplan las disposiciones legales y 
reglamentarias enumeradas en los apéndices C y D.  
 
Artículo 6: Intercambio de información  
 
1. Las Partes intercambiarán toda inform ación con respecto a la implementación y aplicación 
del presente anexo. En particular, a más tardar el 31  de marzo del segundo año siguiente al de la 
entrada en vigor del presente Acuerdo y a más tardar el 31  de marzo de cada año siguiente, cada 
Parte remi tirá a la otra:  
 
 a) un informe con información sobre los tipos y las cantidades de productos ecológicos 
exportados en virtud del presente anexo, que abarque el periodo comprendido entre 
enero y diciembre del año anterior;  
 
 b) un informe sobre las actividades de seguimiento y supervisión realizadas por sus 
autoridades competentes, los resultados obtenidos y las medidas correctivas 
adoptadas, que abarque el período comprendido entre enero y diciembre del año 
anterior; y  
 
 c) información detallada sobre las irregularidades observadas y las infracciones de las 
disposiciones legales y reglamentarias que figuran en el apéndice C o D, según 
proceda.   
 
2.  Cada una de las Partes informará a la otra Parte, sin dilación indebida, de lo siguiente:  
 
 
562 
  a) cualquier actualización de la lista de sus autoridades competentes, autoridades de 
control y organismos de control, incluidos los datos de contacto pertinentes (en 
particular, la dirección y la dirección de internet);  
 
 b) cualesquiera mo dificaciones o derogaciones que tenga previsto realizar con respecto a 
las disposiciones legales o reglamentarias que figuran en el apéndice C o el apéndice 
D, cualesquiera propuestas de nuevas disposiciones legales o reglamentarias, o 
cualesquiera modific aciones propuestas de los procedimientos administrativos y las 
prácticas relacionados con los productos ecológicos cubiertos por el presente anexo; y  
 
 c) cualesquiera modificaciones o derogaciones que haya adoptado con respecto a las 
disposiciones legale s o reglamentarias que figuran en el apéndice C o el apéndice D, o 
cualesquiera nuevas leyes o modificaciones pertinentes de los procedimientos 
administrativos y las prácticas relacionados con los productos ecológicos cubiertos por 
el presente anexo.  
 
Artículo 7: Revisiones por pares  
 
1. Después de un preaviso de al menos seis meses, cada una de las Partes permitirá que los 
funcionarios o especialistas designados por la otra Parte lleven a cabo revisiones por pares en su 
territorio para verificar que las a utoridades de control y los organismos de control pertinentes 
realizan los controles necesarios para aplicar el presente anexo.    
 
2. Cada una de las Partes cooperará con la otra Parte y la asistirá, en la medida en que lo 
permita el Derecho aplicable, en  la realización de las revisiones por pares mencionadas en el 
apartado 1, que podrán incluir visitas a oficinas de las autoridades de control y los organismos de 
control, instalaciones de procesamiento y operadores certificados.     
 
Artículo 8: Grupo de T rabajo sobre Productos Ecológicos  
 
1. El Grupo de Trabajo sobre Productos Ecológicos asistirá al Comité Especializado en Comercio 
en materia de Obstáculos Técnicos al Comercio en lo relativo a la supervisión y la revisión de la 
aplicación del presente anex o, así como para garantizar su correcto funcionamiento.  
 
2. Las funciones del Grupo de Trabajo sobre Productos Ecológicos serán las siguientes:  
 
 a) debatir cualquier asunto que surja en virtud del presente anexo a petición de una 
Parte, incluida cualquier posible necesidad de modificar el presente anexo o 
cualquiera de sus apéndices;  
 
 b) facilitar la cooperación en relación con las disposiciones leg ales y reglamentarias, 
normas y procedimientos relativos a los productos ecológicos cubiertos por el 
presente anexo, incluidos los debates sobre cualquier cuestión técnica o 
reglamentaria relacionada con las normas y los sistemas de control; y  
 
 c) llevar a cabo debates técnicos, de conformidad con el artículo TBT.10 [Debates 
técnicos] del presente Acuerdo, sobre asuntos que entren en el ámbito de aplicación 
del presente anexo.  
 
  
 
 
563 
   
 
564 
 APÉNDICE A  
PRODUCTOS ECOLÓGICOS PROCEDENTES DEL REINO UNIDO PARA LOS QUE L A UNIÓN RECONOCE LA 
EQUIVALENCIA  
Descripción  Observaciones  
Productos vegetales sin transformar    
Animales vivos o productos animales sin 
transformar  Incluye la miel  
Productos de la acuicultura y algas    
Productos agrarios transformados destinados a 
la alimentación humana    
Productos agrarios transformados destinados a 
la alimentación animal   
Semillas y plántulas    
 
Los productos ecológicos enumerados en el presente apéndice serán productos agrarios o  acuícolas 
sin transformar producidos en el Reino Unido o productos agrarios transformados destinados a la 
alimentación humana o animal que hayan sido transformados en el Reino Unido con ingredientes 
que se hayan cultivado en el Reino Unido o que hayan sid o importados en él de conformidad con las 
disposiciones legales y reglamentarias del país.  
 
  
 
565 
 APÉNDICE B  
PRODUCTOS ECOLÓGICOS DE LA UNIÓN PARA LOS QUE EL REINO UNIDO RECONOCE LA 
EQUIVALENCIA  
Descripción  Observaciones  
Productos vegetales sin transformar    
Animales vivos o productos animales sin 
transformar  Incluye la miel  
Productos de la acuicultura y algas    
Productos agrarios transformados destinados a 
la alimentación humana    
Productos agrarios transformados destinados a 
la alimentación animal   
Semillas y plántulas    
 
Los productos ecológicos enumerados en el presente apéndice serán productos agrarios o acuícolas 
sin transformar producidos en la Unión o productos agrarios transformados destinados a la 
alimentación humana o animal que hayan sid o transformados en la Unión con ingredientes que se 
hayan cultivado en la Unión o que hayan sido importados en ella de conformidad con las 
disposiciones legales y reglamentarias de la Unión.  
  
 
566 
 APÉNDICE C  
DISPOSICIONES LEGALES Y REGLAMENTARIAS SOBRE PRODUCTOS ECOLÓGICOS APLICABLES EN EL 
REINO UNIDO110 
Las siguientes disposiciones legales y reglamentarias son aplicables en el Reino Unido:  
1. REGLAMENTO (CEE) n.º  834/2007 DEL CONSEJO conservado  
2. REGLAMENTO (CEE) n.º  889/2008 DEL CONSEJO conservado  
3. REGLAMEN TO (CEE) n.º  1235/2008 DEL CONSEJO conservado  
4. Reglamentos sobre productos ecológicos de 2009  
 
  
                                                            
110  Las referencias de la  presente lista al Derecho de la Unión conservado se considerarán referencias a dicha 
legislación en su versión modificada por el Reino Unido para que sea aplicable en él.  
 
567 
 APÉNDICE D  
DISPOSICIONES LEGALES Y REGLAMENTARIAS SOBRE PRODUCTOS ECOLÓGICOS APLICABLES EN LA 
UNIÓN   
Las siguientes disposiciones legales y reglamentarias son aplicables en la Unión:  
1. Reglamento (CE) n.º 834/2007 del Consejo, de 28 de junio de 2007, sobre producción y 
etiquetado de los productos ecológicos y por el que se deroga el Reglamento (CEE) n.º 
2092/91111 
2. Reglamento (CE) n.º  889/2008 de la Comisión, de 5 de septiembre de 2008, por el que se 
establecen disposiciones de aplicación del Reglamento (CE) n.º  834/2007 del Consejo sobre 
producción y etiquetado de los productos ecológicos, con respecto a la p roducción ecológica, su 
etiquetado y su control112 
3. Reglamento (CE) n.º  1235/2008 de la Comisión, de 8 de diciembre de 2008, por el que se 
establecen las disposiciones de aplicación del Reglamento (CE) n.º  834/2007 del Consejo en lo 
que se refiere a las impor taciones de productos ecológicos procedentes de terceros países113 
  
                                                            
111  DO L  189 de 20.7.2007, p. 1.  
112  DO L  250 de 18.9.2008, p. 1.  
113  DO L  334 de 12.12 .2008, p. 25.  
 
568 
 ANEXO TBT -5: COMERCIO DE VINO  
Artículo  1: Ámbito de aplicación y definiciones  
 
1. El presente anexo se aplica al vino clasificado en la partida  22.04 del Sistema Armonizado.  
 
2. A efectos del presente anexo, se entenderá por «vino producido en» la uva fresca, el mosto 
de uva y el mosto de uva parcialmente fermentado que hayan sido transformados en vino o 
añadidos a vino en el territorio de la Parte exportadora.  
 
Artículo 2: Definiciones de los productos y prácticas y tratamientos enológicos  
 
1. Las prácticas enológicas recomendadas y publicadas por la Organización Internacional de la 
Viña y el Vino (OIV) se considerarán normas internacionales pertinentes a efectos del presente 
anexo.  
 
2. Cada una de l as Partes autorizará la importación y la venta para el consumo del vino 
producido en la otra Parte, siempre que dicho vino haya sido producido de conformidad con:   
(a) las definiciones de los productos autorizadas en cada Parte con arreglo a las 
disposiciones  legales y reglamentarias a que se refiere el apéndice A;  
(b) las prácticas enológicas establecidas en cada Parte con arreglo a las disposiciones legales 
y reglamentarias a que se refiere el apéndice A que sean conformes con las normas 
pertinentes de la OIV; y  
(c)  las prácticas enológicas y las restricciones establecidas en cada Parte que no sean 
conformes con las normas pertinentes de la OIV y figuran en el apéndice B.  
 
3. El Consejo de Asociación estará facultado para modificar los apéndices a que se refiere el 
apartado 2.  
 
Artículo  3: Requisitos de certificación aplicables a la importación en los territorios respectivos de las 
Partes  
 
1. En el caso del vino producido en una Parte y comercializado en la otra Parte, la 
documentación y certificación que puede exigir cualquiera de las Partes se limitará a un certificado, 
tal como se establece en el apéndice C, autenticado de conformidad con las disposiciones legales y 
reglamentar ias de la Parte exportadora.  
 
2. El certificado exigido con arreglo al apartado  1 podrá ser un documento electrónico.  Cada 
Parte facilitará el acceso al documento electrónico o a los datos necesarios para su establecimiento 
si así lo solicitan las autoridade s competentes de la otra Parte en la que las mercancías vayan a 
despacharse a libre práctica. Si no se dispone de acceso a los sistemas electrónicos pertinentes, esos 
datos necesarios también podrán ser solicitados en forma de documento en papel.   
  
3. El Con sejo de Asociación estará facultado para modificar el apéndice C.  
 
4. Los métodos de análisis reconocidos como métodos de referencia por la OIV y publicados 
por esta serán los métodos de referencia para determinar la composición analítica del vino en el 
conte xto de las operaciones de control.  
 
 
569 
   
 
570 
 Artículo 4: Información alimentaria y códigos de lote   
 
1. Salvo que el presente artículo disponga lo contrario, el etiquetado de los vinos importados y 
comercializados con arreglo al presente Acuerdo se llevará a cabo de  conformidad con las 
disposiciones legales y reglamentarias aplicables en el territorio de la Parte importadora.  
 
2.  Ninguna de las Partes exigirá que las siguientes fechas o sus equivalentes figuren en el 
recipiente, la etiqueta ni en el embalaje del vino:  
(a) la fecha de envasado;  
(b) la fecha de embotellado;  
(c) la fecha de producción o fabricación;  
(d) la fecha de expiración, la fecha de caducidad, la fecha límite de utilización o la fecha 
de vencimiento;  
(e) la fecha de consumo preferente, la fecha de duración mínima o la f echa de 
durabilidad mínima; o  
(f) la fecha de venta recomendada.  
 
No obstante lo dispuesto en el párrafo primero, letra e), una Parte podrá exigir la indicación de una 
fecha de consumo preferente en los productos que, debido a la adición de ingredientes perece deros, 
puedan tener una fecha de consumo preferente más breve a la que el consumidor normalmente 
esperaría.  
 
3. Cada una de las Partes velará por que en la etiqueta de los productos envasados figure un 
código que permita identificar el lote al que pertenece e l producto, de conformidad con la 
legislación de la Parte que exporte el producto envasado. El código de lote deberá figurar en un 
lugar fácilmente visible y ser claramente legible e indeleble. Ninguna de las Partes permitirá la 
comercialización de product os envasados que no cumplan los requisitos establecidos en el presente 
apartado.  
 
4. Cada una de las Partes permitirá que la información obligatoria, incluidas las traducciones o 
la indicación del número de unidades de bebida estándar o de bebida alcohólica,  cuando proceda, 
figure en una etiqueta suplementaria colocada en el recipiente del vino. Podrán colocarse etiquetas 
suplementarias en el recipiente de vino después de la importación y antes de que el producto se 
comercialice en el territorio de la Parte, siempre que la información obligatoria figure de manera 
completa y correcta.  
 
5. La Parte importadora no podrá exigir que en la etiqueta figuren los alérgenos que se hayan 
utilizado en la producción de vino si estos no están presentes en el producto final.  
 
Artículo 5: Disposiciones transitorias  
 
El vino que, en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, haya sido producido, descrito y 
etiquetado de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias de una Parte, pero de 
forma no conforme con el presente anexo, podrá seguir etiquetándose y comercializándose de la 
manera siguiente:  
a) por mayoristas o productores, durante un período de dos años a partir de la entrada en vigor 
del presente Acuerdo; y  
 
571 
 b) por minoristas, hasta que se agoten las exi stencias.  
 
Artículo 6: Intercambio de información  
 
Las Partes cooperarán e intercambiarán información sobre cualquier cuestión pertinente para la 
aplicación del presente anexo en el Comité Especializado en Comercio en materia de Obstáculos 
Técnicos al Come rcio.  
 
Artículo 7: Revisión  
 
A más tardar tres años después de la entrada en vigor del presente Acuerdo, las Partes estudiarán 
nuevas medidas para facilitar el comercio de vino entre las Partes.  
 
 
572 
 APÉNDICE A. DISPOSICIONES LEGALES Y REGLAMENTARIAS DE LAS PARTES  
 
Disposiciones legales y reglamentarias del Reino Unido114 
 
Disposiciones legales y reglamentarias a que se refiere el artículo  2, apartado  2, relativas a:  
 
a) definiciones de los productos:  
(i) el Reglamento (UE) n.º 1308/2013 conservado, en particular las  normas de 
producción en el sector vitivinícola, de conformidad con los artículos  75, 81 y 91, el 
anexo  II, parte IV, y el anexo  VII, parte II, de dicho Reglamento y sus normas de 
desarrollo, incluidas las modificaciones posteriores;  
(ii) el Reglamento Delegado  (UE) 2019/33 de la Comisión conservado, en particular sus 
artículos  47, 52 a 54 y sus anexos  III, V y VI, incluidas las modificaciones posteriores;  
(iii) el Reglamento (UE) n.º 1169/2011 conservado y sus normas de desarrollo, incluidas 
sus modificaciones poster iores;  
b) prácticas enológicas y restricciones:  
(i) el Reglamento (UE) n.º 1308/2013 conservado, en particular las prácticas enológicas 
y las restricciones, de conformidad con los artículos  80 y 83 y el anexo  VIII de dicho 
Reglamento y sus normas de desarrollo, incluidas las modificaciones posteriores;  
(ii) el Reglamento Delegado (UE) 2019/934 de la Comisión conservado, incluidas las 
modificaciones posteriores.  
 
Disposiciones legales y reglamentarias de la Unión:  
 
 Disposiciones legales y reglamentarias a que se refie re el artículo  2, apartado  2, relativas a:  
 
a) definiciones de los productos:  
(i) Reglamento (UE) n.º 1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo115, en 
particular las normas de producción en el sector vitivinícola, de conformidad con los 
artículos  75, 81 y 91,  el anexo  II, parte IV, y el anexo  VII, parte II, de dicho 
Reglamento y sus normas de desarrollo, incluidas las modificaciones posteriores;  
(ii) Reglamento Delegado (UE) 2019/33 de la Comisión116, en particular sus artículos  47, 
52 a 54 y sus anexos  III, V y VI, incluidas las modificaciones posteriores;  
                                                            
114  Las referencias de la presente lista al Derecho de la Unión vigente se considerarán referencias a dicha 
legislación, en su versión modificada por el Reino Unido para que sea aplicable en él.  
115  Reglamento (CE) n.º  1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de diciembre de 2013, por el 
que se crea la organización común de mercados de los productos agrarios y por el que se derogan los 
Reglamentos (CEE) n.º  922/72, (CEE) n.º  234/79, (CE) n.º  1037/2001 y (CE) n.º  1234/2007 (DO L  347 de 
20.12.2013, p.  671).  
116  Reglamento Delegado (UE) 2019/33 de la Comisión, de 17 de octubre de 2018, por el que se completa el 
Reglamento (UE) n.º 1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las solicitudes 
de protección de denomin aciones de origen, indicaciones geográficas y términos tradicionales del sector 
vitivinícola, al procedimiento de oposición, a las restricciones de utilización, a las modificaciones del pliego 
de condiciones, a la cancelación de la protección, y al etiquet ado y la presentación (DO L  9 de 11.1.2019, p. 
2). 
 
573 
 (iii) Reglamento (UE) n.º 1169/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo117, incluidas 
las modificaciones posteriores.  
 
a) prácticas enológicas y restricciones:  
(i) Reglamento (UE) n.º 1308/2013, en particular las prácticas enológicas y las 
restricciones de conformidad con los artículos  80 y 83 y el anexo  VIII de dicho 
Reglamento y sus normas de desarrollo, incluidas las modificaciones posteriores;  
(ii) Reglamento Delegado (UE) 2019/934 de la Comisión118, incluidas las modificacione s 
posteriores.  
  
                                                            
117  Reglamento (UE) n.º 1169/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de octubre de 2011, sobre la 
información alimentaria facilitada al consumidor y por el que se modifican los Reglamentos (CE) n.º  
1924/2006 y (CE) n.º 1925/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, y por el que se derogan la Directiva 
87/250/CEE de la Comisión, la Directiva 90/496/CEE del Consejo, la Directiva 1999/10/CE de la Comisión, la 
Directiva 2000/13/CE del Parlamento Europe o y del Consejo, las Directivas 2002/67/CE, y 2008/5/CE de la 
Comisión, y el Reglamento (CE) n.º 608/2004 de la Comisión (DO L  304 de 22.11.2011, p. 18).  
118  Reglamento Delegado (UE) 2019/934 de la Comisión, de 12 de marzo de 2019, por el que se completa el  
Reglamento (UE) n.º  1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que se refiere a las zonas 
vitícolas donde el grado alcohólico pueda verse incrementado, las prácticas enológicas autorizadas y las 
restricciones aplicables a la producción y conserv ación de los productos vitícolas, el porcentaje mínimo de 
alcohol para subproductos y la eliminación de estos, y la publicación de las fichas de la OIV (DO L  149 de 
7.6.2019, p. 1).  
 
574 
 APÉNDICE B. PRÁCTICAS ENOLÓGICAS ADICIONALES Y RESTRICCIONES ACEPTADAS 
CONJUNTAMENTE POR LAS PARTES  
1)  El mosto de uva concentrado, el mosto de uva concentrado rectificado y la sacarosa podrán 
utilizarse para el aumento artificial del gra do alcohólico natural y edulcoración en las 
condiciones específicas y limitadas establecidas en el anexo  VIII, parte I, del Reglamento (UE) 
n.º 1308/2013 y en el anexo  VIII, parte I, del Reglamento (UE) n.º 1308/2013 conservado, sin 
perjuicio de la exclusi ón de la utilización de estos productos en una forma reconstituida en los 
vinos cubiertos por el presente Acuerdo.  
 
2)  No se permite la adición de agua en la vinificación, salvo cuando sea necesario por una 
necesidad técnica específica.  
 
3)  Podrán utiliz arse lías frescas en las condiciones específicas y limitadas establecidas en la 
parte  A, cuadro 2, línea 11.2 del anexo del Reglamento Delegado (UE)  2019/934 de la 
Comisión y en línea con la parte A, cuadro 2, línea 11.2, del anexo del Reglamento Delegado 
(UE) 2019/934 de la Comisión conservado.  
 
  
 
575 
  
APÉNDICE C. MODELO DE AUTOCERTIFICACIÓN PARA EL VINO IMPORTADO DE [LA UNIÓN 
EUROPEA  / EL REINO UNIDO] A [EL REINO UNIDO  / LA UNIÓN EUROPEA] (1)  
 
1. Exportador (nombre y dirección)  
 2. Número de serie (2)  
 
 
 
 
3. Importador (nombre y dirección)  
 4. Autoridad competente del lugar de expedición 
en [la Unión Europea  / el Reino Unido] (3)  
 
5. Sello aduanero [solo para uso oficial (de la Unión Europea  / del Reino Unido)]  
 
 
 
6. Medio de transporte y pormenores de este  (4) 
 
 7. Lugar de descarga (si difiere de los datos del 
apartado 3)  
8. Descripción del producto importado  (5) 9. Cantidad en l/hl/kg  
 
 
10. Número de contenedores  (6) 
 
 
11. Certificado  
 
«El producto descrito anteriormente está destinado al consumo humano directo y se ajusta a las 
definiciones y prácticas enológicas autorizadas con arreglo al anexo TBT -5 [Comercio de vino] del 
Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía 
Atómica, por una parte, y el Re ino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra. Ha sido 
producido por un productor sometido a inspecciones y supervisiones por la siguiente autoridad 
competente (7)»:  
 
 
 
Expedidor que certifica la información anterior (8)  
 
 
Datos del expedidor (9)   
 
 
Lugar, fecha y firma del expedidor  
 
  
 
576 
  
(1) De conformidad con el artículo 3, apartado 1, del anexo TBT -5 [Comercio de vino] del Acuerdo 
de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía 
Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra.  
(2) Indíquese el número de trazabilidad de la partida, es decir, el número de serie que la identifica 
en los registros del exportador.  
(3) Indíquense el nombre completo, la dirección y los datos de contac to de la autoridad competente 
de uno de los Estados miembros de la Unión Europea o del Reino Unido desde los que se exporta 
la partida que es responsable de verificar la información incluida en el presente certificado.  
(4) Indíquese el transporte utilizado par a la entrega en el punto de entrada en la Unión Europea o 
en el Reino Unido; especifíquese el modo de transporte (buque, avión, etc.), indíquese el 
nombre del medio de transporte (nombre del buque, número de vuelo, etc.)  
(5) Apórtese la siguiente información:  
 denominación comercial, tal como figura en la etiqueta,  
 nombre del productor,  
 región vitícola,  
 nombre del país de producción (uno de los Estados miembros de la Unión Europea, o el 
Reino Unido),  
 nombre de la indicación geográfica, si procede,  
 grado alcohóli co volumétrico total,  
 color del producto (indíquese únicamente «tinto», «rosado» o «blanco»),  
 código de la nomenclatura combinada (código NC).  
(6) Un contenedor es un receptáculo para vino con una capacidad inferior a 60 litros. El número de 
contenedores puede  ser el número de botellas.  
(7) Indíquense el nombre completo, la dirección y los datos de contacto de la autoridad competente 
pertinente de uno de los Estados miembros de la Unión Europea o del Reino Unido.  
(8) Indíquense el nombre completo, la dirección y los da tos de contacto del expedidor.  
(9) Indíquese:  
 Para la Unión Europea: el número de impuestos especiales del Sistema de Intercambio de 
Datos sobre Impuestos Especiales (SEED), o el número de IVA en caso de que el expedidor 
no tenga número SEED, o la referencia a l número en la lista o el registro previstos en el 
artículo  8, apartado  3, del Reglamento Delegado (UE) 2018/273 de la Comisión119; 
 Para el Reino Unido: el número de impuestos especiales del Sistema de Intercambio de 
Datos sobre Impuestos Especiales (SEED) o  el número de IVA en caso de que el expedidor no 
tenga número SEED, o la referencia al número del Wine Standards Board.   
                                                            
119  Reglamento Delegado de la Comisión (UE) 2018/273, de 11 de diciembre de  2017, por el que se completa 
el Reglamento (UE) n.º  1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que atañe al régimen de 
autorizaciones para plantaciones de vid, el registro vitícola, los documentos de acompañamiento, la 
certificación, el registro  de entradas y salidas, las declaraciones obligatorias, las notificaciones y la 
publicación de la información notificada, y por el que se completa el Reglamento (UE) n.º  1306/2013 del 
Parlamento Europeo y del Consejo en lo que atañe a los controles y sanci ones pertinentes, por el que se 
modifican los Reglamentos (CE) n.º  555/2008, (CE) n.º  606/2009 y (CE) n.º  607/2009 de la Comisión y por el 
que se derogan el Reglamento (CE) n.º  436/2009 de la Comisión y el Reglamento Delegado (UE) 2015/560 
de la Comisión ( DO L  58 de 28.2.2018, p.  1). 
 
577 
 ANEXO TBT -XX. MECANISMO MENCIONADO EN EL ARTÍCULO TBT.9, APARTADO 4, PARA EL 
INTERCAMBIO PERIÓDICO DE INFORMACIÓN EN RELACIÓN CON LA SE GURIDAD DE LOS PRODUCTOS 
NO ALIMENTICIOS Y LAS MEDIDAS PREVENTIVAS, RESTRICTIVAS Y CORRECTORAS CONEXAS  
 
[El presente anexo establecerá un mecanismo para el intercambio periódico de información entre el 
Sistema de Alerta Rápida de Productos No Alimentarios (RAPEX) de la Unión, o su sucesor, y la base 
de datos del Reino Unido relativa a la vigilancia del mercado y la seguridad de los productos creada 
en virtud de los Reglamentos sobre la seguridad general de los productos de 2005, o sus sucesores.  
De conformidad con el artículo TBT.9, apartado 8, el mecanismo especificará el tipo de información 
que se intercambiará, las modalidades de intercambio y la aplicación de las normas de 
confidencialidad y de protección de datos personales].  
  
 
578 
 ANEXO TBT -ZZ. MEC ANISMO MENCIONADO EN EL ARTÍCULO TBT.9, APARTADO 5, PARA EL 
INTERCAMBIO PERIÓDICO DE INFORMACIÓN RELATIVA A LAS MEDIDAS ADOPTADAS EN RELACIÓN 
CON PRODUCTOS NO ALIMENTICIOS DISTINTOS DE LOS CONTEMPLADOS EN EL ARTÍCULO TBT.9, 
APARTADO 4  
 
[El presente anexo e stablecerá un mecanismo para el intercambio periódico de información, incluido 
el intercambio de información por medios electrónicos, sobre las medidas adoptadas en relación con 
los productos no alimenticios no conformes distintos de los contemplados en el  artículo TBT.9, 
apartado 4.   
De conformidad con el artículo TBT.9, apartado 8, el mecanismo especificará el tipo de información 
que se intercambiará, las modalidades de intercambio y la aplicación de las normas de 
confidencialidad y de protección de dato s personales].   
 
579 
 ANEXO CUSTMS -1: OPERADORES ECONÓMICOS AUTORIZADOS  
Artículo 1: Criterios y trato de los operadores económicos autorizados  
1. Los criterios especificados para calificar como operador económico autorizado a que se refiere el 
artículo CUSTMS.9 [Operadores económicos autorizados] del presente Acuerdo serán establecidos 
por las disposiciones legales, reglamentarias y procedimentales de las Partes. Los criterios 
especificados, que se publicarán, podrán incluir:  
a) inexistencia de infracciones grave s o reiteradas de la legislación aduanera y de la normativa fiscal, 
en particular que no haya habido condena alguna por un delito grave en relación con la actividad 
económica del solicitante;  
b) demostración, por el solicitante, de un alto nivel de control  de sus operaciones y del flujo de 
mercancías, mediante un sistema de gestión de los registros comerciales y, en su caso, de los 
registros de transporte, que permita la correcta realización de los controles aduaneros;  
c) solvencia financiera, la cual se co nsiderará acreditada cuando el solicitante tenga un buen nivel 
financiero que le permita cumplir sus compromisos, teniendo debidamente en cuenta las 
características del tipo de actividad de que se trate; y  
d) normas de seguridad y protección adecuadas que se considerarán cumplidas cuando el solicitante 
demuestre que mantiene medidas adecuadas para garantizar la seguridad y la protección de la 
cadena de suministro internacional, incluso en los ámbitos de la integridad física y los controles de 
acceso, los pr ocesos logísticos y el manejo de tipos específicos de bienes, el personal y la 
identificación de sus socios comerciales.  
2. Los criterios especificados para calificar como operador económico autorizado no se diseñarán ni 
aplicarán de manera que se pueda pe rmitir o crear una discriminación arbitraria o injustificable 
entre operadores cuando prevalezcan las mismas condiciones. Dichos criterios permitirán a las 
pymes calificar como operadores económicos autorizados.  
3. El régimen de asociación comercial a que se refiere el artículo CUSTMS.9 [Operadores económicos 
autorizados] del presente Acuerdo incluirá el siguiente trato:  
a) tener en cuenta favorablemente en sus evaluaciones de riesgos el estatuto de operador 
económico autorizado concedido por la otra Parte,  a fin de reducir las inspecciones o controles, así 
como en otras medidas relacionadas con la protección y la seguridad;  
b) conceder prioridad a la inspección de los envíos cubiertos por las declaraciones sumarias de salida 
o entrada presentadas por un ope rador económico autorizado, si la autoridad aduanera decide 
proceder a una inspección;  
c) tener en cuenta favorablemente el estatuto de operador económico autorizado concedido por la 
otra Parte con vistas a tratar a dicho operador como un socio seguro al e valuar los requisitos 
relativos a los socios comerciales para los solicitantes en el marco de su propio régimen; y  
d) esforzarse por establecer un mecanismo conjunto en el que las autoridades aduaneras de las 
Partes, en caso de que se interrumpan los flujo s comerciales debido al aumento de los niveles de 
alerta de seguridad, al cierre de fronteras y/o a catástrofes naturales, emergencias peligrosas u otros 
incidentes graves, podrían facilitar y acelerar, en la medida de lo posible, cargas prioritarias 
relac ionadas con los operadores económicos autorizados.  
 
580 
 Artículo 2: Reconocimiento mutuo y responsabilidad de la aplicación  
1. Se reconoce como compatible el estatuto de operador económico autorizado en virtud de los 
regímenes de asociación comercial de la Uni ón y el Reino Unido, y los titulares de dicho estatuto 
concedido en virtud de cada régimen serán tratados de acuerdo con el artículo 4.  
2. Los regímenes de cooperación comercial afectados son los siguientes:  
a) el operador económico autorizado por la Unión  Europea (seguridad y protección) [artículo 38, 
apartado 2, letra b), del CAU]; y  
b) el programa de operadores económicos autorizados del Reino Unido (seguridad y protección) 
[artículo  38, apartado  2, letra b), del CAU, tal como se conserva en el Derecho n acional del Reino 
Unido].  
3. Las autoridades aduaneras, según la definición de la letra b) del artículo OTH.1 [Definiciones] («las 
autoridades aduaneras»), serán las responsables de la aplicación de las disposiciones del presente 
anexo.  
Artículo 3: Compatibilidad  
1. Las Partes cooperarán para mantener la compatibilidad de las normas aplicadas a cada uno de sus 
regímenes de asociación comercial en relación a las siguientes cuestiones:  
a) el proceso de solicitud de la concesión del estatuto de operador  económico autorizado a los 
operadores;  
b) la evaluación de las solicitudes de estatuto de operador económico autorizado;  
c) la concesión del estatuto de operador económico autorizado; y  
d) la gestión, supervisión, suspensión, reevaluación y revocación del  estatuto de operador 
económico autorizado.  
Las Partes velarán por que sus autoridades aduaneras supervisen el cumplimiento de las condiciones 
y criterios pertinentes por parte de los operadores económicos autorizados.  
2. Las Partes completarán un programa  de trabajo conjunto que establezca un número mínimo de 
validaciones conjuntas de los titulares del estatuto de operador económico autorizado concedido en 
virtud de cada régimen de asociación comercial que debe completarse, a más tardar, para finales 
de 2021. 
3. Las Partes velarán por que sus regímenes de asociación comercial funcionen con arreglo a las 
normas pertinentes del Marco SAFE.  
Artículo 4: Trato de los titulares del estatuto  
1. Cada Parte brindará un trato comparable al otorgado a los operadores económicos autorizados en 
el marco del régimen de asociación comercial de la otra Parte. Dicho trato incluirá, en concreto, el 
trato establecido en el apartado 3 del artículo 1.  
 
581 
 2. Cada una de las Partes puede suspender el trato a que se refiere el apartad o 3 del artículo 1 a un 
operador económico autorizado en el marco del régimen de asociación comercial de la otra Parte en 
virtud del presente Acuerdo si dicho operador incumple los requisitos legales. Dicha suspensión se 
comunicará sin demora a la otra aut oridad aduanera, proporcionando cualquier información 
adicional relativa a los motivos de la suspensión, según proceda.  
3. Cada Parte informará a la mayor brevedad posible a la otra Parte en caso de que observe 
cualquier irregularidad cometida por un opera dor económico autorizado a la otra autoridad 
aduanera, a fin de permitirle a esta última adoptar una decisión fundada sobre la posible revocación 
o suspensión de la admisión del operador en cuestión.  
Artículo 5: Intercambio de información y comunicación  
1. Las Partes se esforzarán por comunicarse de manera efectiva entre sí en la aplicación del presente 
Acuerdo. Intercambiarán información y promoverán la comunicación sobre sus respectivos 
regímenes de cooperación comercial, entre otras medidas:  
a) facilitá ndose puntualmente actualizaciones del funcionamiento y desarrollo de sus regímenes de 
cooperación comercial;  
b) estableciendo en beneficio mutuo mecanismos que hagan posible el intercambio de información 
sobre la protección de la cadena de suministro;  
c) designando los puntos de contacto para sus respectivos regímenes de asociación comercial y 
facilitando la información de contacto de estos puntos a la otra Parte; y  
d) facilitando una comunicación interinstitucional eficaz entre la Dirección General de Fis calidad y 
Unión Aduanera de la Comisión Europea y Her Majesty's Revenue and Customs para mejorar las 
prácticas de gestión de riesgos en sus respectivos regímenes de asociación comercial con respecto a 
la seguridad de la cadena de suministro por parte de lo s operadores económicos autorizados.  
2. La información y los datos correspondientes se intercambiarán de forma sistemática por medios 
electrónicos.  
3. Los datos que deben intercambiarse en relación a los operadores económicos autorizados 
incluirán:  
a) nomb re; 
b) dirección;  
c) estatuto de operador;  
d) fecha de validación o autorización;  
c) suspensiones y revocaciones de que haya sido objeto;  
f) la autorización única o número de identificación (en un formato decidido de mutuo acuerdo por 
las autoridades aduan eras); y  
g) otra información que las autoridades aduaneras hayan podido decidir de mutuo acuerdo, sujeta, 
en su caso, a las garantías necesarias.  
 
582 
 El intercambio de datos comenzará con la entrada en vigor del presente Acuerdo.  
4. Las Partes harán todo lo posible por establecer, en el plazo de los seis meses siguientes a la 
entrada en vigor del presente Acuerdo, un acuerdo para el intercambio totalmente automatizado de 
los datos a los que se hace referencia en el apartado 3 y, en  cualquier caso, ejecutarán dicho 
acuerdo, a más tardar, un año después de la entrada en vigor del presente Acuerdo.  
 Artículo 6: Tratamiento de los datos  
Cualquier intercambio de información entre las Partes en virtud del presente anexo estará sujeto 
mutatis mutandis  a la confidencialidad y protección de la información establecida en el artículo 12 
[Intercambio de información y confidencialidad] del Protocolo sobre asistencia administrativa mutua 
en materia aduanera.  
 
Artículo 7: Consulta y revisión  
El Co mité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de Origen 
revisará periódicamente la aplicación de las disposiciones del presente anexo. Dicha revisión deberá 
incluir:  
a) las validaciones conjuntas del estatuto de operador económ ico autorizado otorgado por cada 
Parte para determinar los puntos fuertes y débiles de la aplicación del presente anexo;  
b) intercambios de opiniones sobre los datos que deben compartirse y el trato de los operadores.  
Artículo 8: Suspensión y desestimiento  
1. Cualquiera de las Partes puede seguir el procedimiento establecido en el apartado 2 en caso de 
que se produzca alguna de las siguientes circunstancias:  
a) antes o dentro del plazo de los tres meses posteriores a la entrada en vigor del presente 
Acuerdo, la o tra Parte ha realizado cambios sustanciales a las disposiciones legales a que 
se refiere el apartado 2 del artículo 2 que se evaluaron para establecer que los 
programas de asociación comercial son compatibles, de tal magnitud que haya dejado 
de existir la compatibilidad requerida para el reconocimiento en virtud del apartado 1 
del artículo 2;  
b) las disposiciones del apartado 2 del artículo 5 [Intercambio de información y 
comunicación] no son operativas.  
2. En el caso de que se produzca alguna de las circunstanc ias mencionadas en las letras a) o b) del 
apartado 1, cualquiera de las Partes podrá suspender el reconocimiento previsto en el apartado 
1 del artículo 2 [Reconocimiento mutuo y responsabilidad de la aplicación] sesenta días después 
de notificar a la otra Parte su intención de hacerlo.  
3. Cuando una Parte notifique su intención de suspender el reconocimiento previsto en el 
apartado  1 del artículo 2 [Reconocimiento mutuo y responsabilidad de la aplicación] de 
conformidad con el apartado  2 del presente artículo , la otra Parte podrá solicitar consultas en el 
marco del Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de 
Origen. Estas consultas se celebrarán dentro de los sesenta días siguientes a la solicitud.  
 
583 
 4. Una Parte podrá seguir el  procedimiento establecido en el apartado 5 en el caso de que se 
produzca alguna de las siguientes circunstancias:  
a) la otra Parte cambia su régimen de operadores económicos autorizados o su aplicación 
de este régimen de tal forma que la compatibilidad requ erida para el reconocimiento en 
virtud del apartado 1 del artículo 2 [Reconocimiento mutuo y responsabilidad de la 
aplicación] haya dejado de existir.  
b) las validaciones conjuntas previstas en el apartado 2 del artículo 3 [Compatibilidad] no 
confirman la com patibilidad de los respectivos regímenes de operadores económicos 
autorizados de las Partes.  
5. En caso de que se produzca alguna de las circunstancias mencionadas en las letras a) o b), 
apartado  4, cualquiera de las Partes podrá solicitar consultas en el mar co del Comité 
Especializado en Comercio en materia de Cooperación Aduanera y Normas de Origen. Estas 
consultas se celebrarán dentro de los sesenta días siguientes a la solicitud. Si, transcurridos 
noventa días desde la solicitud, una Parte sigue consideran do que ha dejado de existir la 
compatibilidad requerida para el reconocimiento con arreglo al apartado  1 del artículo  2 
[Reconocimiento mutuo y responsabilidad de la aplicación], podrá notificar a la otra Parte su 
intención de suspender el reconocimiento d e su programa. La suspensión surtirá efecto a los 
treinta días de la notificación.  
 
  
 
584 
 ANEXO SERVIN -1: MEDIDAS VIGENTES  
Notas preliminares  
1.  Las Listas del Reino Unido y de la Unión establecen, en virtud de los artículos SERVIN.2.7 
[Medidas no conformes - Liberalización de las inversiones], SERVIN.3.6 [Medidas no conformes - 
Comercio transfronterizo de servicios], y SERVIN.5.50 [Medidas no conformes - Servicios jurídicos], 
las reserva s formuladas por el Reino Unido y la Unión con respecto a las medidas existentes que no 
se ajustan a las obligaciones impuestas por:  
(a) los artículos SERVIN.2.2 [Acceso a los mercados – Liberalización de las inversiones] o 
SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados - Comercio transfronterizo de servicios];  
(b) el artículo SERVIN.3.3 [Presencia local - Comercio transfronterizo de servicios];  
(c) los artículos SERVIN.2.3 [Trato nacional – Liberalización de las inversiones] o SERVIN.3.4 
[Trato nacional - Comercio transfronterizo de servicios];  
(d) los artículos SERVIN.2.4 [Trato de nación más favorecida - Liberalización de las 
inversiones] o SERVIN.3.5 [Trato de nación más favorecida - Comercio transfronterizo 
de servicios];  
(e) el artículo  SERVIN.2.5 [Altos directivos y consejos de admin istración];  
(f) el artículo SERVIN.2.6 [Requisitos de funcionamiento]; o  
(g) el artículo SERVIN.5.49 [Obligaciones - Servicios jurídicos].  
2. Las reservas formuladas por cada Parte se entenderán sin perjuicio de los derechos y obligaciones 
de las Partes en virtud del AGCS.  
3. Cada reserva consta de los siguientes elementos:  
(a) «sector»: hace referencia al sector general en el que se formula la reserva;  
(b) «subsector»: hace referencia al sector específico en el que se formula la reserva;  
(c) «clasificación sectorial»: hace re ferencia, cuando proceda, a la actividad objeto de la 
reserva con arreglo a la CCP, la CIIU Rev. 3.1 o según se describa expresamente en la 
reserva;  
(d) «tipo de reserva»: obligación mencionada en el apartado 1 con respecto a la cual se 
formula la reserva;  
(e) «nivel de gobierno»: indica el nivel de gobierno que mantiene la medida con respecto a 
la cual se formula la reserva;  
(f) «medidas»: señala la legislación u otras medidas, según se maticen, en su caso, en el 
elemento «descripción», con respecto a las cuales se f ormula la reserva. Toda «medida» 
citada en el elemento «medidas»:  
(i) se referirá a la medida en su versión modificada, prorrogada o actualizada en la 
fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo;  
 
585 
 (ii) comprenderá toda medida subordinada adoptada o mantenida en el marco de 
dicha medida y de conformidad con la misma; y  
(iii) en relación a la lista de la Unión Europea, incluye cualquier ley u otra medida 
que aplique una Directiva a nivel de los Estados miembros; y  
(g) «descripción»: expone los aspectos no conformes de la med ida vigente con respecto a 
la cual se formula la reserva.  
4.  Para mayor certeza, si cualquiera de las Partes adopta una nueva medida a un nivel de 
gobernanza distinto de aquel en el que se adoptó originalmente la reserva, y esta nueva medida 
reemplaza de manera efectiva (dentro del territorio al cual se aplica) el a specto disconforme de la 
medida original citada en el elemento «medidas», se considerará que la nueva medida constituye 
una «modificación» de la medida original en el sentido del apartado 1, letra  c), del artículo 
SERVIN.2.7 [Medidas no conformes - Liberal ización de las inversiones]; el apartado 1, letra c), del 
artículo SERVIN.3.6 [Medidas no conformes - Comercio transfronterizo de servicios]; la letra c) del 
artículo SERVIN.4.5 [Medidas no conformes – Entrada y estancia temporal de personas físicas con 
fines comerciales] y el artículo SERVIN.5.50 [Medidas no conformes – Servicios jurídicos].  
5.  Las reservas se interpretarán teniendo en cuenta todos sus elementos. Las reservas se 
interpretarán a la luz de las obligaciones pertinentes de los capítulos o la s secciones en función de 
los cuales se adopta la reserva. El elemento «medidas» prevalecerá sobre el resto de los elementos.  
6.  Para los fines de las Listas del Reino Unido y de la Unión:  
(a) por «CIIU rev. 3.1» se entiende la Clasificación Industrial Internacional Uniforme de 
todas las actividades económicas que figuran en la Oficina de Estadística de las Naciones 
Unidas, Informes Estadísticos, Serie M, n.º 4, CIIU rev. 3.1, 2002;  
(b) por «CCP» se entiende Clasificación Central de Productos Provisional (Cu adernos 
Estadísticos, Serie M, n.º  77, Departamento de Asuntos Económicos y Sociales, Oficina 
de Estadística de las Naciones Unidas, Nueva York, 1991).  
7.  Para los fines de las Listas del Reino Unido y de la Unión, se formula una reserva en cuanto al 
requisito de tener presencia local en el territorio de la Unión o el Reino Unido con respecto al 
artículo  SERVIN.3.3 [Presencia local] y no con respecto al artículo SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados] 
ni al artículo SERVIN.3.4 [Trato nacional]. Además, dicho r equisito no se adopta como reserva de 
conformidad con el artículo SERVIN.2.3 [Trato nacional].   
8.  Toda reserva formulada a escala de la Unión es aplicable a toda medida adoptada por la 
Unión, a toda medida de un Estado miembro a nivel central, así como a  toda medida adoptada por 
una administración de un Estado miembro, salvo que la reserva excluya a un determinado Estado 
miembro. Toda reserva formulada por un Estado miembro es aplicable a toda medida adoptada por 
un gobierno central, regional o local del Estado miembro en cuestión. A efectos de las reservas de 
Bélgica, se entenderá que el nivel de gobierno central engloba el gobierno federal y los gobiernos de 
las regiones y comunidades, puesto que todos ellos ostentan competencias legislativas equipolente s. 
A efectos de las reservas de la Unión y sus Estados miembros, se entenderá que el nivel regional de 
gobierno en Finlandia corresponde a las Islas Åland. Una reserva adoptada a nivel del Reino Unido se 
aplica a una medida del gobierno central, un gobiern o regional o un gobierno local.   
9.  La lista de reservas que figura a continuación no incluye medidas relacionadas con los 
requisitos y procedimientos de cualificación, las normas técnicas y los requisitos y procedimientos de 
 
586 
 concesión de licencias cuando  no constituyan una limitación en el sentido de los artículos SERVIN.2.2 
[Acceso a los mercados - Liberalización de las inversiones], SERVIN.2.3 [Trato nacional - 
Liberalización de las inversiones], SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados - Comercio transfronter izo de 
servicios], SERVIN.3.3 [Presencia local - Comercio transfronterizo de servicios], SERVIN.3.4 [Trato 
nacional - Comercio transfronterizo de servicios] o SERVIN.5.49 [Obligaciones - Servicios jurídicos]. 
Tales medidas podrán incluir, en concreto, la n ecesidad de obtener una licencia; cumplir las 
obligaciones del servicio universal; tener cualificaciones reconocidas en sectores regulados; 
aprobar exámenes específicos, incluidos exámenes de idiomas; cumplir el requisito de 
pertenencia a una profesión det erminada, como la afiliación a una organización profesional; 
disponer de un agente local para el servicio o mantener una dirección local; o cualquier otro 
requisito no discriminatorio que establezca que determinadas actividades no pueden 
realizase en zonas  o ámbitos protegidos.  Aunque no se citan, tales medidas podrán continuar 
aplicándose.  
10.  Para mayor certeza, en el caso de la Unión, la obligación de conceder trato nacional no 
implica la obligación de extender a personas jurídicas o físicas del Reino U nido el trato concedido en 
un Estado miembro, de conformidad con el TFUE, o con cualquier medida adoptada con arreglo a 
dicho Tratado, incluida su aplicación en los Estados miembros, a:  
(i) personas físicas o residentes de otro Estado miembro, o  
(ii) personas jur ídicas constituidas y organizadas con arreglo al Derecho de otro Estado 
miembro o de la Unión, y que tengan su sede oficial, administración central o centro 
principal de actividades en la Unión.  
11.  El trato concedido a las personas jurídicas establecida s por inversores de una Parte de 
conformidad con la legislación de la otra Parte (incluido, en el caso de la Unión, el Derecho de un 
Estado miembro) y cuya sede social, administración central o centro de actividad principal se 
encuentre dentro de la otra P arte se entenderá sin perjuicio de cualesquier condición u obligación 
que, con arreglo a lo dispuesto en el capítulo  2 [Liberalización de las inversiones] del título II 
[Servicios e inversiones] del epígrafe primero [Comercio] de la segunda parte [Comercio , Transporte 
y Pesca] puedan haberse impuesto a tales personas jurídicas al establecerse en esa otra Parte y que 
continuarán siendo de aplicación.  
12.  Las listas se aplican únicamente a los territorios del Reino Unido y de la Unión de 
conformidad con el artículo FINPROV.1 [Ámbito de aplicación territorial] / el artículo OTH.9.2 
[Ámbito geográfico] y solo son pertinentes en el contexto de las relaciones comerciales entre la 
Unión y sus Estados miembros con el Reino Unido. No afectan a los derechos ni a las  obligaciones de 
los Estados miembros que derivan del Derecho de la Unión.  
13.  Para mayor certeza, las medidas no discriminatorias no constituyen una limitación al acceso 
a los mercados de acuerdo con los artículos  SERVIN. 2.2 [Acceso a los mercados - Liberalización de 
las inversiones], SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados - Comercio transfronterizo de servicios], o 
SERVIN.5.49 [Obligaciones - Servicios jurídicos], para ninguna medida:   
(a) que exija que se separe la propiedad de las infraestructuras de la propi edad de los 
bienes o los servicios prestados a través de dichas infraestructuras, a fin de garantizar 
una competencia leal, por ejemplo en los ámbitos de la energía, el transporte y las 
telecomunicaciones;  
(b) que limite la concentración de la propiedad para garantizar una competencia leal;  
 
587 
 (c) destinada a garantizar la conservación y la protección de los recursos naturales y el 
medio ambiente, que incluya una limitación de la disponibilidad, la cantidad y el alcan ce 
de las concesiones otorgadas, así como la imposición de una moratoria o prohibición;  
(d) que limite el número de autorizaciones concedidas a causa de limitaciones técnicas o 
físicas, por ejemplo el espectro y las frecuencias de las telecomunicaciones; o  
(e) que exija que un determinado porcentaje de los accionistas, propietarios, socios o 
directivos de una empresa esté cualificado para ejercer o ejerza una profesión 
determinada, como la de abogado o contable.  
14.  Con respecto a los servicios financieros: A diferencia de las filiales extranjeras, las sucursales 
establecidas directamente en un Estado miembro por una institución financiera no perteneciente a 
la Unión no estarán sujetas, con ciertas excepciones limitadas, a las normas cautelares armonizadas 
a nivel de la Unión Europea que permiten a esas filiales beneficiarse de mayores facilidades para 
instalar nuevos establecimientos y suministrar servicios transfronterizos en todo el territorio de la 
Unión. Por consiguiente, esas sucursales reciben autorizació n para actuar en el territorio de un 
Estado miembro en condiciones equivalentes a las que se aplican a las instituciones financieras 
nacionales de ese Estado miembro, y pueden estar obligadas a cumplir diversos requisitos cautelares 
como, en el caso de las  operaciones bancarias y con valores, la capitalización por separado y otros 
requisitos de solvencia y de presentación y publicación de cuentas o, en el caso de los seguros, 
determinados requisitos de garantía y de depósito, la capitalización por separado y la localización en 
el respectivo Estado miembro de los activos que representen las reservas técnicas y un mínimo de 
una tercera parte del margen de solvencia.  
 
En la lista de reservas que figura a continuación se utilizan las abreviaturas siguientes:  
 
UK Reino Unido  
UE Unión Europea, incluidos todos sus Estados 
miembros   
AT Austria  
BE Bélgica   
BG Bulgaria  
CY Chipre  
CZ Chequia  
DE Alemania  
DK Dinamarca  
EE Estonia  
EL Grecia  
ES España  
FI Finlandia  
FR Francia  
HR Croacia  
HU Hungría  IE Irlanda  
IT Italia  
LT Lituania  
LU Luxemburgo  
LV Letonia  
MT Malta  
NL Países Bajos  
PL Polonia  
PT Portugal  
RO Rumanía  
SE Suecia  
SI Eslovenia  
SK República Eslovaca  
 
 
  
 
588 
 Lista de la Unión  
Reserva n.º  1 – Todos los sectores  
Reserva n.º  2 – Servicios profesionales (todas las profesiones excepto las relacionadas con la 
salud)  
Reserva n.º  3 – Servicios profesionales (relacionados con la salud y la venta al por menor de 
productos farmacéuticos)  
Reserva n.º  4 – Servicios de investigación y desarrollo  
Reserva n.º  5 – Servicios inmobiliarios  
Reserva n.º 6 – Servicios prestados a las empresas  
Reserva n.º 7 – Servicios de comunicaciones  
Reserva n.º  8 – Servicios de construcción  
Reserva n.º  9 – Servicios de distribución  
Reserva n.º  10 – Servicios de enseñan za 
Reserva n.º  11 – Servicios medioambientales  
Reserva n.º  12 – Servicios financieros  
Reserva n.º  13 – Servicios sociales y de salud  
Reserva n.º  14 – Servicios de turismo y servicios relacionados con los viajes  
Reserva n.º  15 – Servicios de ocio, culturale s y deportivos  
Reserva n.º  16 – Servicios de transporte y servicios auxiliares del transporte  
Reserva n.º  17 – Actividades relacionadas con la energía  
Reserva n.º  18 – Agricultura, pesca y manufacturas  
 
  
 
589 
 Reserva n.º  1 – Todos los sectores  
Sector:  Todos los sectores  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Requisitos de funcionamiento  
Altos directivos y consejos de administración  
Obligaciones para los servicios jurídicos  
 
Capítulo/sección:  Liberalización  de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios 
y Marco regulatorio para los servicios jurídicos  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
a) Tipos de establecimiento  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y al Marco regulatorio para los 
servicios jurídicos – Obligaciones:  
La UE: El trato concedido en virtud del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea a las 
personas jurídicas constit uidas de conformidad con el Derecho de la Unión o de un Estado miembro 
y que tengan su sede social, administración central o centro de actividad principal en la Unión, 
incluidas las establecidas en la Unión por inversores del Reino Unido, no se concederá a  las personas 
jurídicas establecidas fuera de la Unión, ni a las sucursales u oficinas de representación de dichas 
personas jurídicas, incluidas las sucursales u oficinas de representación de personas jurídicas del 
Reino Unido.  
Podrá concederse un trato me nos favorable a las personas jurídicas constituidas de conformidad con 
el Derecho de la Unión o de un Estado miembro de la Unión que solo tengan su sede social en la 
Unión, salvo que pueda acreditarse su vinculación efectiva y continua con la economía de u no de los 
Estados miembros.  
Medidas:  
UE: Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración:  
Esta reserva se aplica a los servicios sociales, de salud y de enseñanza:   
La UE (se aplica también al ámbito regional de gobierno): Al vender o enajenar sus participaciones 
en el capital de una empresa estatal o una entidad pública existente que preste s ervicios sociales, de 
salud o de enseñanza (CCP  93, 92), o bien activos de dicha empresa estatal o entidad pública, todo 
Estado miembro podrá prohibir o imponer limitaciones sobre la titularidad de tales participaciones o 
activos por parte de inversores de l Reino Unido o sus empresas, y/o sobre la capacidad de los 
 
590 
 titulares de tales participaciones y activos para controlar cualquier empresa resultante. En lo 
concerniente a dicha venta u otra forma de enajenación, todo Estado miembro podrá adoptar o 
mantener  medidas relativas a la nacionalidad de los altos directivos o de los miembros de los 
consejos de administración, así como cualquier medida que limite el número de proveedores.  
A los efectos de la presente reserva:  
(i)  se considerará medida vigente toda med ida mantenida o adoptada a partir de la 
fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo que, en el momento de la venta u otra 
forma de enajenación, prohíba o imponga limitaciones sobre la titularidad de 
participaciones o activos, imponga requisitos de nacio nalidad o residencia, o 
limitaciones del número de proveedores con arreglo a lo dispuesto en la presente 
reserva; y  
(ii)  se entenderá por «empresa estatal» toda empresa propiedad de un Estado 
miembro o bajo su control mediante participaciones, incluidas las e mpresas 
constituidas a partir de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo con el único 
fin de vender o enajenar participaciones en el capital de una empresa estatal o una 
entidad pública existente o activos de estas últimas.  
Medidas:  
UE: Las exp uestas con anterioridad en el elemento descripción.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y al Marco regulatorio para los 
servicios jurídicos – Obligaciones  
En AT: Para explotar una sucursal, las sociedades no pertenecientes  al Espacio Económico Europeo 
(no EEE) deberán designar, como mínimo, a un representante que sea residente en Austria.  
Los directivos (directores generales, personas físicas) encargados del cumplimiento de la Ley de 
Comercio austriaca (Gewerbeordnung) deb erán tener su domicilio en Austria.  
En BG: Las personas jurídicas extranjeras no constituidas de conformidad con la legislación de un 
Estado miembro del Espacio Económico Europeo (EEE) podrán desarrollar su actividad económica en 
la República de Bulgaria si se hallan constituidas en dicho país en forma de sociedad inscrita en el 
Registro Mercantil. El establecimiento de sucursales requerirá autorización.  
Las oficinas de representación de empresas extranjeras deberán registrarse en la Cámara de 
Comercio e Industria de Bulgaria y no podrán ejercer ningún tipo de actividad económica, sino que 
únicamente estarán facultadas para publicitar su sociedad matriz y desempeñar funciones de 
representación e intermediación.  
En EE: Si la residencia de al menos la mitad  de los miembros del consejo de administración de una 
sociedad de responsabilidad limitada publica, una sociedad de responsabilidad limitada privada o de 
una sucursal no se encuentra en Estonia, en otro Estado miembro del Espacio Económico Europeo o 
en la Confederación Suiza, la sociedad limitada privada, la sociedad limitada pública o la sociedad 
extranjera deberá designar un punto de contacto cuya dirección en Estonia pueda utilizarse para la 
entrega de los documentos procesales de la empresa y las declar aciones de intenciones dirigidas a la 
empresa (es decir, la sucursal de una empresa extranjera).   
 
591 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, al Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados y al Marco regulatorio  para los servicios jurídicos – Obligaciones:  
En FI: Al menos uno de los socios de una sociedad colectiva o uno de los socios colectivos de una 
sociedad comanditaria simple deberá ser residente en el EEE o, si se trata de una persona jurídica, 
tener su dom icilio social en el EEE (no se admitirán sucursales). La autoridad de registro podrá 
conceder exenciones.  
Para desarrollar una actividad comercial como empresario individual será obligatorio residir en el 
EEE.  
Las empresas extranjeras de un país no perte neciente al EEE que se propongan desarrollar una 
actividad económica o comercial mediante el establecimiento de una sucursal en Finlandia 
necesitarán una licencia comercial.  
Al menos uno de los miembros ordinarios y uno de los miembros suplentes del conse jo de 
administración, así como el director general, deberán ser residentes en el EEE. La autoridad de 
registro podrá conceder exenciones a las empresas.  
En SE: Las sociedades extranjeras que no se hayan constituido como persona jurídica en Suecia o que 
lleven a cabo su actividad a través de un agente comercial deberán efectuar sus transacciones 
comerciales a través de una sucursal establecida en Suecia con administración independiente y 
contabilidad separada. El director general y el director general adjun to de la sucursal, en su caso, 
deberán residir en el EEE. Las personas físicas no residentes en el EEE que efectúen transacciones 
comerciales en Suecia deberán designar e inscribir a un representante residente responsable de las 
actividades desarrolladas e n Suecia. Se llevarán cuentas distintas para las actividades desarrolladas 
en Suecia. En casos concretos, la autoridad competente podrá conceder exenciones a los requisitos 
sobre sucursales y residencia. Los proyectos de construcción cuya duración sea infe rior a un año 
(llevados a cabo por una persona física o jurídica domiciliada fuera del EEE) quedarán exentos de los 
requisitos de establecer una sucursal y de designar a un representante residente.  
En el caso de las sociedades de responsabilidad limitada y las sociedades cooperativas de interés 
económico, deberán residir en el EEE al menos el 50  % de los miembros del consejo de 
administración y el 50  % de los miembros suplentes del consejo de administración, el director 
general, el director general adjunto  y al menos una de las personas autorizadas a firmar en nombre 
de la empresa, en su caso. La autoridad competente podrá conceder exenciones a este requisito. Si 
ninguno de los representantes de la empresa o sociedad reside en Suecia, el consejo de 
administ ración deberá designar e inscribir a una persona residente en Suecia a la que se haya 
autorizado a recibir notificaciones en nombre de la empresa o sociedad.  
Para la constitución de todos los demás tipos de personas jurídicas regirán condiciones análogas.   
En SK: Las personas físicas que se inscriban en el registro correspondiente (Registro de Comercio, de 
Empresas u otro registro profesional) como personas autorizadas para actuar en nombre de un 
empresario deben presentar el permiso de residencia en Eslov aquia.  
Medidas:  
AT: Aktiengesetz, BGBL. Nr. 98/1965, § 254 (2);  
GmbH -Gesetz, RGBL. Nr. 58/1906, § 107 (2); y Gewerbeordnung, BGBL. Nr. 194/1994, § 39 (2a).  
 
592 
 BG: Ley de Comercio, artículo 17a; y  
Ley de Territorio de las Inversiones, artículo 24.  
EE: Äriseadustik (Código de Comercio) § 631 (1, 2 y 4).  
FI: Laki elinkeinon harjoittamisen oikeudesta (Ley sobre el Derecho a Ejercer una Actividad Comercial) 
(122/1919), artículo 1;  
Osuuskuntalaki (Ley de Cooperativas) (1488/2001);  
Osakeyhtiölaki (Ley de Sociedades de Responsabilidad Limitada) (624/2006); y  
Laki luottolaitostoiminnasta (Ley de Entidades de Crédito) (121/2007).  
SE: Lag om utländska filialer m.m (Ley de Sucursales Extranjeras) (1992:160);  
Aktiebolagslagen (Ley de So ciedades) (2005:551);  
Ley de Sociedades Cooperativas de Interés Económico (2018:672); y Ley de Agrupaciones Europeas de 
Interés Económico (1994:1927).  
SK: Ley 513/1991 sobre el Código Mercantil (artículo 21); Ley 455/1991 de Concesión de Licencias; y  
Ley n.º 404/2011 sobre Residencia de Extranjeros (artículos 22 y 32).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, al Trato nacional, a los 
Requisitos de funcionamiento y al Marco regulatorio para los servicios jurídicos – Obligaciones:  
En BG: Las empresas establecidas podrán contratar a nacionales de terceros países solo para puestos 
para los que no se exige la nacionalidad búlgara. El número total de nacionales de terceros países 
contratados por una empresa establecida du rante los doce meses anteriores no deberá superar el 
20 % (el 35  % en el caso de las pequeñas y medianas empresas) del número medio de nacionales 
búlgaros y nacionales de otros Estados miembros, de los Estados partes del Acuerdo sobre el EEE o 
de la Confed eración Suiza con contrato de trabajo. Además, antes de contratar a un nacional de un 
tercer país, el empleador deberá demostrar que no existe un trabajador búlgaro, de la UE, del EEE o 
de Suiza adecuado para el puesto respectivo mediante la realización de  una prueba sobre la 
situación del mercado laboral.  
En el caso de los trabajadores altamente cualificados, estacionales y desplazados, así como de las 
personas trasladadas dentro de una misma empresa, los investigadores y los estudiantes, no hay un 
límite  en el número de nacionales de terceros países que pueden trabajan para una sola empresa. 
No se exigirá realizar ninguna prueba sobre la situación del mercado laborar para contratar a 
nacionales de terceros países en estas categorías.  
Medidas:  
BG: Ley de  Migración y Movilidad Laboral.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En PL: El ámbito de actividad de una oficina de representación solo podrá abarcar la publicidad y 
promoción de la sociedad matriz  extranjera representada por la oficina. Por lo que respecta a todos 
 
593 
 los sectores salvo los servicios jurídicos, los inversores no pertenecientes a la  Unión Europea y sus 
empresas únicamente podrán establecerse en forma de sociedad comanditaria simple, soc iedad 
comanditaria por acciones, sociedad de responsabilidad limitada y sociedad anónima, mientras que 
las empresas nacionales podrán también adoptar la forma de sociedades no comerciales (sociedad 
colectiva y sociedad de responsabilidad ilimitada).  
Medid as:  
PL: Ley, de 6 de marzo de 2018, sobre normas relativas a la actividad económica de empresarios 
extranjeros y otras personas extranjeras en el territorio de la República de Polonia.  
b) Adquisición de bienes inmuebles  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional:  
En AT (se aplica al ámbito regional de gobierno): La adquisición, compra y alquiler o arrendamiento 
de bienes inmuebles por parte de personas físicas y jurídicas no pertenecientes a la Unión Europea 
requerirá una autor ización de la administración regional competente ( Länder ). Esta autorización se 
concederá únicamente si se estima que la adquisición resulta conveniente para el interés público (en 
particular desde el punto de vista económico, social y cultural).  
En CY: Los chipriotas y las personas de origen chipriota, así como los nacionales de otro Estado 
miembro, podrán adquirir todo tipo de bienes inmuebles en Chipre sin restricción alguna. Ningún 
extranjero podrá adquirir un bien inmueble sin la autorización previa d el Consejo de Ministros, salvo 
por causa de muerte. Cuando un extranjero desee adquirir un bien inmueble cuya superficie exceda 
de lo necesario para la construcción de una vivienda o local o, en cualquier caso, sea superior a dos 
donums (2  676 m2), toda au torización concedida por el Consejo de Ministros estará supeditada a las 
condiciones, restricciones y criterios establecidos en la normativa elaborada por el Consejo de 
Ministros y aprobada por la Cámara de Representantes. Se entenderá por «extranjero» tod a persona 
que no tenga la nacionalidad de la República de Chipre, incluidas las sociedades bajo control 
extranjero. Quedan excluidos de esta definición los extranjeros de origen chipriota y los cónyuges no 
chipriotas de nacionales de la República de Chipre .  
En CZ: Los predios agrícolas de propiedad estatal están sujetos a una normativa específica. Los 
predios agrícolas pertenecientes al Estado solo podrán ser adquiridos por ciudadanos checos, 
nacionales de otro Estado miembro, de Estados partes del Acuerdo  sobre el EEE o de Suiza. Las 
personas jurídicas podrán adquirir predios agrícolas pertenecientes al Estado solo si son empresarios 
agrícolas en la República Checa o personas con una categoría similar en otro Estado miembro, en 
Estados partes del Acuerdo s obre el EEE o en la Confederación Suiza.  
En DK: Las personas físicas que no residan en Dinamarca y que no hayan residido previamente en 
Dinamarca durante un período total de cinco años deberán, de conformidad con la Ley de 
Adquisición de Dinamarca, obtener  el permiso del Ministerio de Justicia para adquirir los títulos de 
propiedad inmobiliaria en Dinamarca. Esto también se aplica a las personas jurídicas que no están 
registradas en Dinamarca. Para las personas físicas, se permitirá la adquisición de bienes  inmuebles 
si el solicitante va a hacer de esos bienes inmuebles su residencia principal.  
Para las personas jurídicas que no están registradas en Dinamarca, en general se permitirá la 
adquisición de bienes inmuebles, si la adquisición es un requisito prev io para las actividades 
comerciales del comprador. También se requiere permiso si el solicitante va a utilizar los bienes 
inmuebles como una vivienda secundaria. Dicho permiso solo se concederá si se considera que el 
 
594 
 solicitante, a través de una evaluación  general y concreta, tiene fuertes lazos particulares con 
Dinamarca.   
El permiso contemplado en la Ley de Adquisición solo se concede para la adquisición de un bien 
inmueble específico. La adquisición de predios agrícolas por parte de personas físicas o j urídicas se 
regirá asimismo por la Ley de Explotaciones Agrarias danesa, que impone restricciones a todas las 
personas, tanto de nacionalidad danesa como extranjeras, en lo referente a la adquisición de 
propiedades agrícolas. Por consiguiente, toda persona  física o jurídica que desee adquirir una 
propiedad inmueble agrícola deberá cumplir los requisitos establecidos en dicha ley. En general, esto 
significa que se aplica un requisito limitado de residencia a la explotación agrícola. Dicho requisito no 
será p ersonal. Las entidades jurídicas deberán ser de los tipos enumerados en los artículos 20 y 21 
de la ley y estar registradas en la Unión (o en el EEE).  
En EE: Las personas jurídicas de un Estado miembro de la OCDE tendrán derecho a adquirir un 
inmueble que contenga:  
i. menos de diez hectáreas de predios agrícolas, tierras forestales o predios forestales y agrícolas 
en total, sin restricciones.  
ii. diez hectáreas o más de predios agrícolas si la persona jurídica se ha dedicado, durante los tres 
años inmediatamente anteriores al año en que se realiza la transacción de adquisición del 
inmueble, a la producción de los productos agrícolas enumerados en e l anexo I al Tratado de 
Funcionamiento de la Unión Europea, excepto los productos de la pesca y el algodón (en lo 
sucesivo, producto agrícola).  
iii. diez hectáreas o más de tierras forestales si la persona jurídica se ha dedicado, durante los tres 
años inmedia tamente anteriores al año en que se realiza la transacción de adquisición del 
inmueble, a la gestión forestal en el sentido de la Ley Forestal (en lo sucesivo, gestión forestal) o 
a la producción de productos agrícolas.  
iv. menos de diez hectáreas de predios agrícolas y menos de diez hectáreas de tierras forestales, o 
diez hectáreas o más de predios agrícolas y forestales en total, si la persona jurídica se ha 
dedicado, durante los tres años inmediatamente anteriores al año en que se realiza la 
transacción de adquisición del inmueble, a la producción de productos agrícolas o a la gestión 
forestal.  
Si una persona jurídica no cumple los requisitos previstos en los incisos ii) a iv), únicamente podrá 
adquirir un inmueble que contenga diez hectáreas o más de predi os agrícolas, tierras forestales o 
predios agrícolas y forestales en total con la autorización del ayuntamiento de la municipalidad 
donde esté situado el inmueble que se desea adquirir.  
Las restricciones a la adquisición de bienes inmuebles serán aplicabl es a los nacionales de países no 
pertenecientes al EEE en determinadas zonas geográfica.  
En EL: La adquisición o el arrendamiento de bienes inmuebles en las regiones fronterizas estará 
prohibida a las personas físicas o jurídicas que no pertenezcan a los Estados miembros y la 
Asociación Europea de Libre Comercio o que estén basados fuera de ellos. La prohibición podrá 
levantarse mediante una decisión discrecional de un comité de la administración descentralizada 
correspondiente (o del Ministro de Defensa N acional en caso de que las propiedades a explotar 
pertenezcan al Fondo de Explotación de la Propiedad Pública/Privada). .  
 
595 
 En HR: Las empresas extranjeras solo podrán adquirir bienes inmuebles para la prestación de 
servicios si se encuentran establecidas y  constituidas como personas jurídicas en Croacia. La 
adquisición de los bienes inmuebles necesarios para la prestación de servicios por parte de 
sucursales requerirá la aprobación del Ministerio de Justicia. Los nacionales extranjeros no podrán 
adquirir su elo agrícola.  
En MT: Las personas que no sean nacionales de un Estado miembro no podrán adquirir bienes 
inmuebles con fines comerciales. Las empresas en las que un 25  % (o un porcentaje superior) de las 
participaciones en el capital corresponda a personas  no pertenecientes a la Unión Europea deberán 
obtener la autorización de la administración competente (Ministerio de Hacienda) para comprar 
bienes inmuebles con fines comerciales o económicos. La administración competente determinará si 
la adquisición prop uesta supone un beneficio neto para la economía maltesa.  
En PL: Se requerirá un permiso para la adquisición directa o indirecta de bienes inmuebles por parte 
de extranjeros. El permiso se expedirá en virtud de una decisión administrativa del ministro 
comp etente en materia de asuntos internos, con el consentimiento del Ministerio de Defensa 
Nacional; en el caso de las fincas rústicas también será necesario el consentimiento del Ministerio de 
Agricultura y Desarrollo Rural.  
Medidas:  
AT: Burgenländisches Gr undverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 25/2007;  
Kärntner Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 9/2004;  
NÖ- Grundverkehrsgesetz, LGBL. 6800;  
OÖ- Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 88/1994;  
Salzburger Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 9/2002;  
Steiermärkisches Grundverkehrsgese tz, LGBL. Nr. 134/1993;  
Tiroler Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 61/1996; Voralberger Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 
42/2004; y  
Wiener Ausländergrundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 11/1998.  
CY: Ley de Adquisición de Bienes Inmuebles (por Extranjeros) (capítulo 109), en su versión 
modificada.  
CZ: Ley n.º 503/2012 Sb. sobre la Oficina del Patrimonio del Estado, en su versión modificada.  
DK: Ley de Adquisición de Bienes Inmuebles danesa (Ley de Consolidación n.º  265, de  
21 de marzo de 2014, relativa a la Adquisi ción de Bienes Inmuebles;  
Orden Ejecutiva sobre Adquisiciones (Orden Ejecutiva n.º 764 de 18 de septiembre de 1995); y Ley de 
Explotaciones Agrarias (Ley de Consolidación n.º 27, de 4 de enero de 2017).  
EE: Kinnisasja omandamise kitsendamise seadus (Ley d e Restricciones a la Adquisición de Inmuebles), 
capítulos 2 y  4, capítulos 3 y 10, 2017.  
 
596 
 EL: Ley  1892/1990, en su versión actual, en combinación, en lo que respecta a su aplicación, con la 
decisión ministerial  F.110/3/330340/S.120/7 -4-14 del Ministerio de Defensa Nacional y del Ministerio 
de Protección Ciudadana.   
HR: Ley de Titularidad y otros  Derechos de Propiedad (Boletines Oficiales n.º 91/96, 68/98, 137/99, 
22/00, 73/00, 129/00, 114/01, 79/06, 141/06, 146/08, 38/09, 143/12 y 152/14), artículos 354 a 
358.b; Ley del Suelo Agrícola (Boletines Oficiales n.º  20/18, 115/18 y 98/19), artículo  2; Ley de 
Procedimiento Administrativo General.  
MT: Ley (de Adquisición por no Residentes) de Bienes Inmuebles (Cap. 246); y Protocolo  n.º 6 sobre la 
adquisición de residencias secundarias en Malta, anejo al Tratado relativo a la adhesión de la 
República de Ma lta a la Unión Europea.  
PL: Ley de 24 de marzo de 1920, relativa a la Adquisición de Bienes Inmuebles por parte de 
Extranjeros (Boletín Oficial de 2016, punto 1061, y modificaciones posteriores).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En HU: La adquisición de bienes inmuebles por parte de no residentes estará supeditada a la 
obtención de una autorización del órgano administrativo competente en función de la ubicación 
geográfica de la propiedad.  
Medidas:  
HU: Decreto Gubernamental n.º 251/2014 (X. 2.) sobre la adquisición por extranjeros de  
bienes inmuebles distintos del suelo utilizado para fines agrícolas o forestales; y Ley LXXVIII de 1993 
(apartado 1/A).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, al Trato nacional y al 
Trato de nación más favorecida:  
En LV: Los nacionales del Reino Unido podrán adquirir suelo urbano a través de personas jurídicas 
registrada s en Letonia o en otro Estado miembro a condición de que:  
(i) más del 50 % del capital de dichas empresas pertenezca a nacionales de Estados miembros, al 
Gobierno letón o a un municipio de Letonia, de forma conjunta o por separado;  
(ii) más del 50  % del capital d e dichas empresas pertenezca a personas físicas y jurídicas de 
terceros países con los que Letonia haya celebrado acuerdos bilaterales de promoción y 
protección recíproca de inversiones que hayan sido aprobados por el Parlamento letón antes 
del 31 de dicie mbre de 1996;  
(iii) más del 50  % del capital de dichas empresas pertenezca a personas físicas y jurídicas de 
terceros países con los que Letonia haya celebrado acuerdos bilaterales de promoción y 
protección recíproca de inversiones después del 31 de diciembre d e 1996, siempre que en 
tales acuerdos se hayan determinado los derechos de las personas físicas y jurídicas letonas 
con respecto a la adquisición de suelo en el tercer país interesado;  
(iv)  más del 50  % del capital de dichas empresas pertenezca conjuntamente a personas 
contempladas en los incisos i) a iii); o  
 
597 
 (v) dichas empresas sean sociedades anónimas cuyas acciones cotizan en la bolsa de valores.  
En la medida en que el Reino Unido permita a los nacionales y las empresas de Letonia adquirir 
fincas urbanas en s us territorios, Letonia permitirá a los nacionales y las empresas del Reino Unido 
adquirir fincas urbanas en Letonia en las mismas condiciones que los nacionales letones.  
Medidas:  
LV: Ley relativa a la reforma del régimen del suelo en las ciudades de la República de Letonia, 
secciones 20 y 21.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y al Trato de nación más 
favorecida:  
En DE: Ciertas condiciones de reciprocidad pueden aplicarse a la adquisición de bienes inmuebles.  
En ES: Requerirán autorización administrativa previa del Consejo de Ministros las inversiones 
extranjeras de estados que no sean Estados miembros en actividades directamente relacionadas con 
la adquisición de bienes inmuebles de destino diplomático, salvo q ue exista un acuerdo para 
liberalizarlas en régimen de reciprocidad.  
En RO: Los nacionales extranjeros, los apátridas y las personas jurídicas (que no sean nacionales de 
un Estado miembro del EEE, ni personas jurídicas establecidas en él) podrán adquirir derechos de 
propiedad de tierras de conformidad con lo dispuesto en los tratados internacionales y sobre una 
base de reciprocidad. Los nacionales extranjeros, los apátridas y las personas jurídicas no podrán 
adquirir derechos de propiedad de tierras en con diciones más favorables que las aplicables a las 
personas físicas y jurídicas de la Unión Europea.  
Medidas:  
DE: Einführungsgesetz zum Bürgerlichen Gesetzbuche (EGBGB, Ley Introductoria al Código Civil).  
ES: Real Decreto  664/1999, de 23 de abril de 1999, sobre inversiones exteriores.  
RO: Ley 17/2014 sobre algunas medidas que regulan la compraventa de suelo agrícola situado fuera 
de centros urbanos y que las modifica; y  
Ley n.º 268/2001 sobre la privatizaci ón de las empresas que poseen suelo de propiedad pública y la 
gestión privada del estado para la agricultura y el establecimiento de la Agencia Estatal de Dominios, 
con modificaciones posteriores.  
  
 
598 
 Reserva n.º  2 – Servicios profesionales (todas las profe siones excepto las relacionadas con la 
salud)  
Sector – subsector:  Servicios profesionales – servicios jurídicos; agente de patentes, agente 
de la propiedad industrial, abogados especializados en propiedad 
intelectual; servicios de contabilidad y teneduría  de libros; servicios de 
auditoría, servicios de asesoramiento tributario; servicios de 
arquitectura y planificación urbana, servicios de ingeniería y servicios 
integrados de ingeniería  
Clasificación sectorial:  CCP 861, 862, 863, 8671, 8672, 8673, 8674, p arte de 879  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
Obligaciones para los servicios jurídicos  
 
Capítulo/sección:  Liberalización de las invers iones; Comercio transfronterizo de servicios 
y Marco regulatorio para los servicios jurídicos  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
a)  Servicios jurídicos (parte de CCP  861)120  
                                                            
120A los efectos de la presente reserva, se entenderá por:  
a) «Legislación de la jurisdicción de acogida»: el Derecho interno del Estado miembro concreto y el 
Derecho de la Unión;  
«Legislación de la jurisdicción local»: el Derecho interno del Reino Unido;  
b) «Legislación internacional»: Derecho internacional público con excepción del Derecho de la Unión, e 
incluye el Derecho establecido por tratados y convenios internacionales, así como el derecho internacional 
consuetudinar io; 
c) «Servicios consultivos jurídicos»: incluye la prestación de asesoramiento y consulta con los clientes en 
asuntos diversos, incluidas transacciones, relaciones y disputas que involucren la aplicación o interpretación de 
la ley; participación con o en  nombre de clientes en negociaciones y otros tratos con terceros en tales asuntos; 
y preparación de documentos regidos total o parcialmente por la ley, así como la verificación de documentos 
de cualquier tipo para los fines y de conformidad con los requisi tos de la ley;  
d) «Servicios de representación legal»: incluye la preparación de documentos destinados a enviarse a 
agencias administrativas, a los juzgados o a otros tribunales oficiales debidamente constituidos; y 
comparecencia ante organismos administra tivos, los juzgados y otros tribunales oficiales debidamente 
constituidos;  
 
599 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y al Marco regulatorio 
para los servicios jurídicos – Obligaciones:  
En la UE: Son aplicables los requisitos relativos a la forma jurídica no discriminatorios en cada Estado 
miembro.  
i) Servicios jurídicos designados prestados con el título profesional de origen [parte de CCP 
861 — servicios de asesoramiento legal, arbitraje, conciliación y mediación en relación con la 
jurisdicción local y la legislación internacional regulados por la sec ción  7 (Servicios jurídicos) del 
capítulo  5 (Marco regulador) del título II del epígrafe primero (Comercio) de la segunda parte 
(Comercio, Transporte y Pesca)]  
Para mayor certeza, de acuerdo con las notas preliminares, en concreto el apartado 9, los requi sitos 
para registrarse en un Colegio de Abogados pueden incluir el requisito de haber completado alguna 
formación bajo la supervisión de un abogado con licencia, o tener una oficina o una dirección postal 
dentro del jurisdicción de un Colegio de Abogados e specífico para ser elegible para solicitar la 
afiliación en dicho Colegio. Algunos Estados miembros pueden imponer el requisito de tener el 
derecho a practicar la legislación de la jurisdicción de acogida con aquellas personas físicas que 
ocupen determinad os puestos en un bufete de abogados/compañía/empresa o para accionistas.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Acceso a los mercados y Marco reg ulatorio 
para los servicios jurídicos – Obligaciones:  
En AT:  
Para la práctica de servicios jurídicos con respecto al Derecho de la jurisdicción de acogida (de la 
Unión y el Estado miembro), incluida la representación procesal, es necesaria la nacionalida d y la 
residencia (presencia comercial) de un país del EEE o de Suiza. Solo abogados con nacionalidad de un 
país del EEE o de Suiza pueden prestar servicios jurídicos a través de presencia comercial. La práctica 
de servicios jurídicos en relación con el De recho público internacional y el Derecho de la jurisdicción 
de origen solo se permite de forma transfronteriza.  
La participación en el capital social y en los beneficios de explotación de una empresa de servicios 
jurídicos por abogados extranjeros (que deb erán estar plenamente cualificados en su jurisdicción de 
origen) no podrá ser superior al 25  %; el resto debe estar en manos de abogados plenamente 
cualificados del EEE o de Suiza, y solo estos últimos pueden ejercer una influencia decisiva en la 
toma de d ecisiones del bufete de abogados.  
En BE: (también respecto al trato de nación más favorecida) Los abogados extranjeros pueden 
ejercer como consultores jurídicos. Los abogados que sean miembros de colegios extranjeros (fuera 
de la UE) y deseen establecerse  en Bélgica pero no cumplan las condiciones para el registro en el 
                                                                                                                                                                                         
e) «Servicios de arbitraje legal, conciliación y mediación»: la preparación de documentos que deben 
enviarse, la preparación y la comparecencia ante un árbitro, conciliador o mediad or en cualquier disputa que 
involucre la aplicación e interpretación de la ley.  No incluye servicios de arbitraje, conciliación ni mediación en 
disputas que no involucren la aplicación e interpretación de la ley, que entran en el ámbito de actuación de los  
servicios relacionados con la consultoría de gestión. Tampoco incluye la actuación como árbitro, conciliador o 
mediador. Como subcategoría, los servicios jurídicos internacionales de arbitraje, conciliación o mediación se 
refieren a los mismos servicios c uando la controversia implique a parte de dos o más países.  
 
600 
 Colegio de abogados plenamente cualificados, en la lista de la UE o en la Lista de Abogados en 
Prácticas, podrán solicitar el registro en la denominada «Lista B». Solo en el Colegio de Brus elas 
existe una «Lista B». Un abogado que figure en la Lista B está autorizado a prestar servicios jurídicos 
designados.  
En BG: (también respecto al trato de nación más favorecida): Requisito de residencia permanente 
para los servicios de mediación legal. Un mediador puede ser solo una persona que haya sido 
inscrita en el Registro Uniforme de Mediadores con el Ministerio de Justicia.  
En Bulgaria, el trato nacional pleno en materia de establecimiento y actividad empresarial, así como 
en materia de prestación  de servicios, podrá extenderse únicamente a los nacionales y sociedades 
de países con los que se hayan celebrado o vayan a celebrarse acuerdos bilaterales de asistencia 
jurídica mutua.   
En CY: Es necesaria la nacionalidad y la residencia (presencia comerc ial) en Suiza o un Estado del EEE. 
Únicamente podrán ser socios, accionistas o miembros del consejo de administración de un bufete 
de abogados en Chipre los abogados colegiados.  
En CZ: Para los abogados extranjeros es necesaria la residencia (presencia co mercial).  
En DE: En el caso de los abogados extranjeros (que no tengan cualificaciones del EEE o de Suiza) 
podrán introducirse restricciones en cuanto a la tenencia de acciones de una empresa de servicios 
jurídicos que preste servicios jurídicos en el Der echo de la jurisdicción de acogida.  
En DK: Sin perjuicio de la reserva de la UE anterior, únicamente podrán poseer acciones de una 
empresa de servicios jurídicos los abogados que ejerzan activamente la abogacía en él, su empresa 
matriz o filial, y otros e mpleados de la empresa o de otra empresa de abogados registrada en 
Dinamarca. El resto de los empleados del bufete solo podrán poseer colectivamente un 10  % de las 
acciones y de los derechos de voto, y para ser accionistas deberán aprobar un examen sobre l as 
normas de especial importancia para el ejercicio de la abogacía.  
Únicamente podrán ser miembros del directorio los abogados que ejercen activamente la abogacía 
en el bufete, su empresa matriz o filial, y otros accionistas y representantes de los emplea dos. La 
mayoría de los miembros del directorio deberán ser abogados que ejerzan activamente la abogacía 
en el bufete, su empresa matriz o filial. Únicamente podrán ser directores del bufete de abogados 
los abogados que ejerzan activamente la abogacía en di cho bufete, su empresa matriz o filial, y otros 
accionistas que hayan aprobado el examen mencionado anteriormente.  
En ES: Es necesaria una dirección profesional para prestar los servicios jurídicos designados.  
En FR, para ejercer de forma permanente se re quiere la residencia o el establecimiento en el EEE. Sin 
perjuicio de la reserva de la UE anterior: En lo que respecta a todos los abogados, las empresas 
deberán adoptar una de las siguientes formas jurídicas autorizadas por el Derecho francés de forma 
no discriminatoria: SCP (société civile professionnelle), SEL (société d’exercice libéral), SEP (société 
en participation), SARL (société à responsabilité limitée), SAS (société par actions simplifiée), SA 
(société anonyme), SPE (société pluriprofessionnelle d'exercice) y «asociación», en determinadas 
condiciones. Las partes interesadas, los directores y los socios pueden estar sujetos a restricciones 
específicas en relación con su actividad profesional.  
En HR: Solo un abogado que tenga el título croata de abo gado puede establecer una empresa de 
servicios jurídicos (las empresas británicas pueden establecer sucursales, que puede que no 
contraten a abogados croatas).  
 
601 
 En HU: Se requiere la suscripción de un contrato de cooperación con un abogado ( ügyvéd ) o una 
empresa de servicios jurídicos ( ügyvédi iroda ) húngaro. Un asesor jurídico extranjero no puede ser 
miembro de una empresa de servicios jurídicos húngara. Un abogado extranjero no está autorizado 
a preparar documentos que deban presentarse o a actuar como representante legal de un cliente 
ante un árbitro, conciliador o mediador en ningún litigio.  
En PT (también respecto al trato de nación más favorecida): Los extranjeros titulares de un diploma 
otorgado por cualquier Facultad de Derecho de Portugal pueden r egistrarse en el Colegio de 
Abogados de Portugal (Ordem dos Advogados), en los mismos términos que los nacionales 
portugueses, si sus respectivos países otorgan a los nacionales portugueses un trato recíproco.   
Cualquier otro extranjero titular de un diplo ma en Derecho reconocido por una Facultad de Derecho 
de Portugal puede inscribirse como miembro del Colegio de Abogados a condición de que se someta 
a la formación necesaria y apruebe la evaluación final y el examen de admisión.   
La asesoría legal está per mitida para los juristas, siempre que tengan su residencia profesional 
(domiciliação ) en PT, superen un examen de admisión y estén colegiados.  
En RO: Los abogados extranjeros no podrán formular conclusiones oralmente ni por escrito ante los 
tribunales ni d emás órganos jurisdiccionales, salvo en caso de arbitraje internacional.  
En SE: (también respecto al trato de nación más favorecida) Sin perjuicio de la reserva de la UE 
anterior: Un miembro del Colegio de Abogados de Suecia solo podrá ser contratado por o tro 
miembro del Colegio o por una sociedad a través de la cual desarrolle su actividad un miembro del 
Colegio. No obstante, un miembro del Colegio también podrá ser contratado por un bufete de 
abogados extranjero, siempre que este último tenga su domicilio  social en un país de la Unión o del 
EEE o en la Confederación Suiza. Supeditado a una exención del Consejo del Colegio de Abogados de 
Suecia, un miembro del Colegio de Abogados de Suecia también puede ser empleado de un bufete 
de abogados no perteneciente  a la Unión Europea.  
Las sociedades personalistas o capitalistas constituidas por miembros del Colegio para el ejercicio 
profesional no podrán tener otra finalidad ni prestar otros servicios distintos de los relacionados con 
la abogacía. Si bien se permit irá la colaboración con otros bufetes de abogados, la colaboración con 
bufetes extranjeros requerirá la autorización del Consejo del Colegio de Abogados de Suecia. Solo los 
miembros del Colegio podrán, de forma directa, indirecta o a través de una sociedad , ejercer la 
abogacía, participar en el capital social o ser socios. Solo los miembros del Colegio podrán ser 
miembros titulares o suplentes del consejo de administración, directores generales adjuntos, 
signatarios autorizados o secretarios de las sociedad es personalistas o capitalistas constituidas.  
En SI: (también respecto al trato de nación más favorecida) Los abogados extranjeros que tienen 
derecho a ejercer la abogacía en un país extranjero pueden prestar servicios jurídicos o ejercer la 
abogacía en l as condiciones establecidas en el artículo  34a de la Ley de Fiscales, siempre que se 
cumpla realmente el requisito de reciprocidad. Sin perjuicio de la reserva de la UE sobre los 
requisitos relativos a la forma jurídica no discriminatorios, la presencia co mercial de los abogados 
nombrados por el Colegio de Abogados de Eslovenia se limitará exclusivamente a empresas 
individuales, bufetes constituidos como sociedades personalistas de responsabilidad limitada y 
bufetes constituidos como sociedades personalista s de responsabilidad ilimitada. Las actividades de 
los bufetes se limitarán al ejercicio de la abogacía. La pertenencia a un bufete quedará reservada a 
los abogados.  
En SK: En el caso de los abogados de un tercer país, estará supeditado a la condición de r eciprocidad.  
 
602 
 ii) Otros servicios jurídicos (Derecho de la jurisdicción de acogida, incluidos servicios de 
asesoramiento legal, arbitraje, conciliación y mediación, así como servicios de representación 
jurídica).  
Para mayor certeza, de conformidad con las  notas preliminares, en particular el apartado  9, los 
requisitos para registrarse en un Colegio de abogados podrán incluir el requisito de haber obtenido 
un título en Derecho en la jurisdicción de acogida o su equivalente, o haber completado alguna 
práctic a bajo la supervisión de un abogado con licencia o exigir una dirección postal dentro de la 
jurisdicción de un Colegio determinado para poder afiliarse a él.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Com ercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En la UE: La representación de personas físicas o jurídicas ante la Oficina de propiedad intelectual de 
la Unión Europea (EUIPO) solo podrá ser realizada por un abogado cualificado en uno de los Estados 
miembros del EEE que tenga su domicilio social en el EEE, en la medida en que tengan derecho, 
dentro de dicho Estado miembro, a actuar como representante en asuntos de marcas o en asuntos 
de propiedad industrial y por los representantes profesionales cuyos nombres figuren en la lista que 
la EUIPO mantiene a tal fin. (parte de CCP 861)  
En AT: Para la práctica de servicios jurídicos con respecto al Derecho de la jurisdicción de acogida (de 
la Unión y el Estado miembro), incluida la represen tación procesal, es necesaria la nacionalidad y la 
residencia (presencia comercial) de un país del EEE o de Suiza. Solo abogados con nacionalidad de un 
país del EEE o de Suiza pueden prestar servicios jurídicos a través de presencia comercial. La práctica 
de servicios jurídicos en relación con el Derecho público internacional y el Derecho de la jurisdicción 
de origen solo se permite de forma transfronteriza.  
La participación en el capital social y en los beneficios de explotación de una empresa de servicios  
jurídicos por abogados extranjeros (que deberán estar plenamente cualificados en su jurisdicción de 
origen) no podrá ser superior al 25  %; el resto debe estar en manos de abogados plenamente 
cualificados del EEE o de Suiza, y solo estos últimos pueden eje rcer una influencia decisiva en la 
toma de decisiones del bufete de abogados.  
En BE: (también respecto al trato de nación más favorecida)  Se necesita la residencia para la 
admisión completa en el Colegio, también para la representación procesal. En el cas o de los 
abogados extranjeros que deseen obtener la admisión plena en el Colegio de Abogados, el requisito 
de residencia será de un mínimo de seis años a partir de la fecha de la solicitud de colegiación (tres 
años en determinadas circunstancias). Asimismo , deberán disponer de un certificado expedido por el 
ministro belga de Asuntos Exteriores que acredite que la legislación nacional o un convenio 
internacional permiten la reciprocidad (condición de reciprocidad).  
Los abogados extranjeros pueden ejercer como consultores jurídicos. Los abogados que sean 
miembros de colegios extranjeros (fuera de la UE) y deseen establecerse en Bélgica pero no cumplan 
las condiciones para el registro en el Colegio de abogados plenamen te cualificados, en la lista de la 
UE o en la Lista de Abogados en Prácticas, podrán solicitar el registro en la denominada «Lista B». 
Solo en el Colegio de Bruselas existe una «Lista B». Un abogado en la Lista B está autorizado a 
ofrecer asesoramiento. La  representación ante la «Cour de Cassation» estará supeditada a la 
inclusión en una lista determinada.  
En BG: (también respecto al trato de nación más favorecida) Reservado a ciudadanos de un Estado 
miembro, de otro Estado que sea parte del Acuerdo sobre el EEE, o de la Confederación Suiza que 
 
603 
 hayan sido autorizados a ejercer la profesión de abogado de conformidad con la legislación de 
cualquiera de los países mencionados anteriormente. Un ciudadano extranjero (con excepción de lo 
indicado anteriormente) q ue haya sido autorizado a ejercer la profesión de abogado de conformidad 
con la legislación de su propio país, podrá presentar recursos ante los órganos judiciales de la 
República de Bulgaria como asesor jurídico o mandatario de un ciudadano de su propio p aís, 
actuando en un caso específico, junto con un abogado búlgaro en casos en los que esto se haya 
previsto en un acuerdo entre el Estado búlgaro y el del Estado extranjero respectivo, o sobre la base 
del principio de mutualidad, presentando una solicitud preliminar a tal efecto ante el presidente del 
Consejo Supremo del Colegio. Los países en relación con los cuales existirá mutualidad serán 
designados por el Ministro de Justicia, a petición del presidente del Consejo del Colegio Supremo. 
Para poder ofrece r servicios de mediación legal, un ciudadano extranjero debe tener un permiso de 
residencia a largo plazo o permanente en la República de Bulgaria y haber sido inscrito en el Registro 
Uniforme de Mediadores con el Ministro de Justicia  
En CY: Es necesaria l a nacionalidad y la residencia (presencia comercial) en Suiza o un Estado del EEE. 
Únicamente podrán ser socios, accionistas o miembros del consejo de administración de un bufete 
de abogados en Chipre los abogados colegiados.  
En CZ: Para los abogados exter nos se requiere la admisión completa en el Colegio Checo y la 
residencia (presencia comercial).  
En DE: Únicamente los abogados con cualificación del EEE o de Suiza podrán incorporarse al Colegio 
de Abogados y, de este modo, estar facultados para prestar se rvicios jurídicos. Se requiere presencia 
comercial para obtener la admisión completa al Colegio. Las exenciones pueden ser otorgadas por 
una asociación de abogados con competencia.  En el caso de los abogados extranjeros (que no 
tengan cualificaciones del E EE o de Suiza) podrán introducirse restricciones en cuento a la tenencia 
de acciones de un bufete de abogados que preste servicios jurídicos en Derecho nacional.  
En DK: La prestación de servicios jurídicos con el título «advokat» (abogado) o cualquier títu lo 
similar, así como la representación ante los tribunales, estarán reservadas a los abogados que 
tengan una licencia danesa para ejercer dicha profesión. Los abogados de la UE, del EEE y de Suiza 
podrán ejercer con el título de su país de origen.  
Sin per juicio de la reserva de la UE sobre los requisitos relativos a la forma jurídica no 
discriminatorios, únicamente podrán poseer acciones de un bufete de abogados los abogados que 
ejerzan activamente la abogacía en él, su empresa matriz o filial, y otros emp leados del bufete o de 
otro bufete de abogados registrado en Dinamarca. El resto de los empleados del bufete solo podrán 
poseer colectivamente un 10  % de las acciones y de los derechos de voto, y para ser accionistas 
deberán aprobar un examen sobre las nor mas de especial importancia para el ejercicio de la 
abogacía.  
Únicamente podrán ser miembros del directorio los abogados que ejercen activamente la abogacía 
en el bufete, su empresa matriz o filial, y otros accionistas y representantes de los empleados. L a 
mayoría de los miembros del directorio deberán ser abogados que ejerzan activamente la abogacía 
en el bufete, su empresa matriz o filial. Únicamente podrán ser directores del bufete de abogados 
los abogados que ejerzan activamente la abogacía en dicho bu fete, su empresa matriz o filial, y otros 
accionistas que hayan aprobado el examen mencionado anteriormente.  
En EE: Se exigirá residencia (presencia comercial).  
En EL: Es necesaria la nacionalidad y la residencia (presencia comercial) en Suiza o un Estad o del EEE  
 
604 
 En ES: Es necesaria la nacionalidad suiza o de un Estado del EEE. Las autoridades competentes 
pueden conceder exenciones al requisito de nacionalidad.  
En FI: Para el uso del título profesional de «abogado» («asianajaja» en finlandés o «advokat» en 
sueco) se requiere la residencia y ser miembro de un Colegio de Abogados en el EEE o en Suiza. No 
obstante, los abogados no colegiados también podrán prestar servicios jurídicos.  
En FR: Sin perjuicio de la reserva de la UE sobre los requisitos relativo s a la forma jurídica no 
discriminatorios, se necesita la residencia o el establecimiento en el EEE para una admisión completa 
en el Colegio, necesaria para la prestación de servicios jurídicos en una empresa de servicios 
jurídicos; la participación en el capital social y el derecho de voto pueden estar sujetos a 
restricciones cuantitativas relacionadas con la actividad profesional de los socios. La representación 
ante la «Cour de Cassation» y el «Conseil d'État» estará supeditada a cuotas y reservada a los  
nacionales franceses y de la UE.  
En lo que respecta a todos los abogados, las empresas deberán adoptar una de las siguientes formas 
jurídicas autorizadas por el Derecho francés de forma no discriminatoria: SCP (société civile 
professionnelle), SEL (socié té d’exercice libéral), SEP (société en participation), SARL (société à 
responsabilité limitée), SAS (société par actions simplifiée), SA (société anonyme), SPE (société 
pluriprofessionnelle d'exercice) y «asociación», en determinadas condiciones. Para eje rcer de forma 
permanente se requiere la residencia o el establecimiento en el EEE.  
En HR: Es necesaria la nacionalidad de un Estado de la Unión Europea.  
En HU: Es necesaria la nacionalidad y la residencia (presencia comercial) en Suiza o un Estado del EEE   
En LT: (también respecto al trato de nación más favorecida) Es necesaria la nacionalidad y la 
residencia (presencia comercial) en Suiza o un Estado del EEE.  
Los abogados de países extranjeros únicamente podrán ejercer ante los tribunales en las condicio nes 
establecidas en los acuerdos internacionales, incluidas las disposiciones específicas relativas a la 
representación procesal. Se requiere la admisión completa en el Colegio.  
En LU (también respecto al trato de nación más favorecida) : Es necesaria la n acionalidad y la 
residencia (presencia comercial) en Suiza o un Estado del EEE. El Consejo del Colegio podrá, sobre 
una base de reciprocidad, dispensar del requisito de nacionalidad a un ciudadano extranjero.   
En LV (también respecto al trato de nación má s favorecida ): Es necesaria la nacionalidad suiza o de 
un Estado del EEE. Los abogados de países extranjeros únicamente podrán ejercer ante los 
tribunales en el marco de acuerdos bilaterales de asistencia judicial mutua.  
Para los abogados de la Unión Euro pea o del exterior existen requisitos especiales. Por ejemplo, 
solamente podrán participar en procedimientos judiciales penales en asociación con un abogado 
perteneciente al Colegio Letón de Abogados Jurados.  
En MT: Es necesaria la nacionalidad y la resid encia (presencia comercial) en Suiza o un Estado del 
EEE.  
En NL: Solamente podrán utilizar el título de «abogado» los abogados con licencia local inscritos en 
el registro neerlandés. En lugar de emplear el término completo «abogado», los abogados 
extranjer os (no inscritos) estarán obligados a mencionar el colegio profesional de su jurisdicción de 
origen al ejercer la profesión en los Países Bajos.  
 
605 
 En PT (también respecto al trato de nación más favorecida): se exigirá residencia (presencia 
comercial). Para la representación procesal, se requiere la plena admisión al Colegio de Abogados. 
Los extranjeros titulares de un diploma otorgado por cualquier Facultad de Derecho de Portugal 
pueden registrarse en el Colegio de Abogados de Portugal (Ordem dos Advogados),  en los mismos 
términos que los nacionales portugueses, si sus respectivos países otorgan a los nacionales 
portugueses un trato recíproco.  
Cualquier otro extranjero titular de un diploma en Derecho reconocido por una Facultad de Derecho 
de Portugal puede inscribirse como miembro del Colegio de Abogados a condición de que se someta 
a la formación necesaria y apruebe la evaluación final y el ex amen de admisión. Solo los bufetes de 
abogados donde las acciones pertenezcan exclusivamente a abogados admitidos en el Colegio de 
Abogados de Portugal podrán llevar acabo su actividad en Portugal.  
En RO: Los abogados extranjeros no podrán formular conclusiones oralmente ni por escrito ante los 
tribunales ni demás órganos jurisdiccionales, salvo en caso de arbitraje internacional.  
En SE: (también respecto al trato de nación más favorecida)  Para obtener l a admisión en el Colegio 
de Abogados y utilizar el título de «advokat», se requiere la residencia de un país del EEE o de Suiza. 
El Consejo del Colegio de Abogados de Suecia podrá conceder exenciones. No será necesario darse 
de alta en el Colegio de Abogad os para ejercer la abogacía con respecto al Derecho de Suecia.  
Sin perjuicio de la reserva de la UE sobre los requisitos relativos a la forma jurídica no 
discriminatorios, un miembro del Colegio de Abogados de Suecia solo podrá ser contratado por otro 
miembro del Colegio o por una sociedad a través de la cual desarrolle su actividad un miembro del 
Colegio. No obstante, un miembro del Colegio también podrá ser contratado por un bufete de 
abogados extranjero, siempre que este último tenga su domicilio social  en un país del EEE o en la 
Confederación Suiza. Supeditado a una exención del Consejo del Colegio de Abogados de Suecia, un 
miembro del Colegio de Abogados de Suecia también puede ser empleado de un bufete de 
abogados no perteneciente a la Unión Europea.  
Las sociedades personalistas o capitalistas constituidas por miembros del Colegio para el ejercicio 
profesional no podrán tener otra finalidad ni prestar otros servicios distintos de los relacionados con 
la abogacía. Si bien se permitirá la colaboración c on otros bufetes de abogados, la colaboración con 
bufetes extranjeros requerirá la autorización del Consejo del Colegio de Abogados de Suecia. Solo los 
miembros del Colegio podrán, de forma directa, indirecta o a través de una sociedad, ejercer la 
abogacía , participar en el capital social o ser socios. Solo los miembros del Colegio podrán ser 
miembros titulares o suplentes del consejo de administración, directores generales adjuntos, 
signatarios autorizados o secretarios de las sociedades personalistas o ca pitalistas constituidas.  
En SI: (también respecto al trato de nación más favorecida) La representación procesal remunerada 
está condicionada por la presencia comercial en la República de Eslovenia. Los abogados extranjeros 
que tienen derecho a ejercer la abogacía en una jurisdicción de acogida pueden prestar servicios 
jurídicos o ejercer la abogacía en las condiciones establecidas en el artículo  34a de la Ley de Fiscales, 
siempre que se cumpla realmente el requisito de reciprocidad.  
Sin perjuicio de la re serva de la UE sobre los requisitos relativos a la forma jurídica no 
discriminatorios, la presencia comercial de los abogados nombrados por el Colegio de Abogados de 
Eslovenia se limitará exclusivamente a empresas individuales, bufetes constituidos como so ciedades 
personalistas de responsabilidad limitada y bufetes constituidos como sociedades personalistas de 
responsabilidad ilimitada. Las actividades de los bufetes se limitarán al ejercicio de la abogacía. La 
pertenencia a un bufete quedará reservada a lo s abogados.  
 
606 
 En SK: (también respecto al trato de nación más favorecida) para la práctica de servicios jurídicos 
con respecto al Derecho de la jurisdicción de acogida, incluida la representación procesal de los 
clientes, es necesaria la nacionalidad y la r esidencia (presencia comercial) de un país del EEE. En el 
caso de los abogados de un tercer país, estará supeditado a la condición de reciprocidad.  
Medidas:  
UE: Reglamento (UE) 2017/1001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de junio de 2017, 
sobre  la marca de la Unión Europea, artículo 120; REGLAMENTO (CE) n.º  6/2002 DEL CONSEJO, de 
12 de diciembre de 2001, sobre los dibujos y modelos comunitarios, artículo  78. 
AT: Rechtsanwaltsordnung (Ley de Abogacía) RAO, RGBl. Nr. 96/1868, artículos 1 y 21c.  
BE: Código Procesal belga (artículos 428 a 508); Real Decreto de 24 de agosto de 1970.  
BG: Ley de Abogacía; Ley de Mediación; y Ley del Notariado y de Actividad Notarial.  
CY: Ley de Abogacía (capítulo 2), en su versión modificada.  
CZ: Ley n.º 85/1996 Sb.  de Abogacía.  
DE: § 59e, § 59f, § 206 Bundesrechtsanwaltsordnung (BRAO; Orden Federal de Abogacía);  
Gesetz über die Tätigkeit europäischer Rechtsanwälte in Deutschland (EuRAG); y § 10 
Rechtsdienstleistungsgesetz (RDG; Ley de servicios jurídicos).  
DK: Retsplejeloven (Ley relativa a la administración de justicia) capítulos 12 y 13 (Ley consolidada n.º 
1284 de 14 de noviembre de 2018).  
EE: Advokatuuriseadus (Ley sobre el Colegio de Abogados); Tsiviilkohtumenetluse seadustik (Código 
de Procedimiento Civil);  halduskohtumenetluse seadustik (Código de Procedimiento en los Tribunales 
Administrativos); kriminaalmenetluse seadustik (Código de Procedimiento Criminal); y 
väärteomenetluse seadustik (Código de Procedimiento Criminal).  
EL: Código de Juristas Noveles n .º 4194/2013.  
ES: Estatuto General de la Abogacía Española, aprobado por Real Decreto 658/2001, artículo  13.1ª.  
FI: Laki asianajajista (Ley de Abogacía) (496/1958), sec. 1  y 3; y Oikeudenkäymiskaari (Código de 
Procedimiento Judicial) (4/1734).  
FR: Loi 71-1130 du 31 décembre 1971, Loi 90 - 1259 du 31 décembre 1990, décret 91 -1197 du 27 
novembre 1991 y Ordonnance du 10 septembre 1817 modifiée.  
HR: Legal Profession Act (Ley de Abogacía [Boletines Oficiales n.º 9/94, 117/08, 75/09 y 18/11]).  
HU: ACT LXXVIII  of 2017 on the professional activities of Attorneys at Law (Ley LXXVIII de 2017 sobre 
la actividad profesional de los abogados).  
LT: Ley sobre el Colegio de Abogados de la República de Lituania, de 18 de marzo de 2004, n.º IX -
2066, en su última versión m odificada por la Ley de 12 de diciembre de 2017, n.º XIII -571.  
LU: Loi du 16 décembre 2011 modifiant la loi du 10 août 1991 sur la profession d'avocat.  
 
607 
 LV: Ley de Enjuiciamiento Criminal, artículo 79; y Ley de Abogacía de la República de Letonia, artícul o 
4.  
MT: Code of Organisation and Civil Procedure (Código de Organización y Enjuiciamiento Civil) (Cap. 
12).  
NL: Advocatenwet (Ley de Abogacía).  
PT: Lei 145/2015, 9 set., alterada p/ Lei 23/2020, 6 jul. (art.º 194 substituído p/ art.º 201.º; e art.º 
203.º substituído p/ art.º 213.º).   
Estatuto da Ordem dos Advogados (Estatuto del Colegio de Abogados) y Decreto -ley n.º 229/2004, 
artículos 5, 7 a 9;  
Ley 88/2003, artículos 77 y 102;  
Estatuto da Câmara dos Solicitadores (Estatuto del Colegio de Solicita dores), en su versión 
modificada por la Ley 49/2004, más alterada p/ Lei 154/2015, 14 set; por la Ley 14/2006 y por el 
Decreto -ley n.º 226/2008, alterado p/ Lei 41/2013, 26 jun.;  
Ley 78/2001, artículos 31, 4 , alterada p/ Lei 54/2013, 31 jul.;  
Ordenanza n. º 282/2010 por la que se regula la mediación familiar y laboral, alterada p/ Portaria 
283/2018, 19 out;  
Ley n.º 21/2007 de Mediación Penal, artículo 12;  
Ley 22/2013, de 26 de febrero, alterada p/ Lei 17/2017, 16 maio, alterada pelo Decreto -Lei 52/2019, 
17 abril.  
RO: Ley de Abogacía;  
Ley de Mediación; y  
Ley de Notarios y de Actividad Notarial.  
SE: Rättegångsbalken (Código de Procedimiento Judicial de Suecia) (1942:740); y Código 
Deontológico del Colegio de Abogados de Suecia, aprobado el 29 de agosto d e 2008.  
SI: Zakon o odvetništvu (Neuradno prečiščeno besedilo -ZOdv -NPB2 Državnega Zbora RS z dne 
21.5.2009) (Ley de Abogacía, texto consolidado no oficial elaborado por el Parlamento esloveno 
de 21 de mayo de  2009).  
SK: Ley 586/2003 de Abogacía, artículos 2 y 12.  
Con respecto a la liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En PL: Los abogados extranjeros pueden establecerse solo en forma de una sociedad registrada, una 
sociedad limitada o una sociedad anónima limitada.  
Medidas:  
 
608 
 PL: Ley de 5 de julio de 2002 relativa a la prestación de asistencia jurídica en la República de Polonia 
por parte de abogados extranjeros, artículo 19.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados  
En IE, IT: Para la práctica de servicios jurídicos con respecto al Derecho de la jurisdicción de acogida, 
incluida la representación procesal de clientes, es necesaria la residencia (presencia comercial).  
Medidas:  
IE: Solicitors Acts 1954 -2011 (Leyes de 1954 a 2011 de Procuraduría).  
IT: Real Decreto 1578/1933 por el que se ordenan las profesiones de abogado y procurador, artículo 
17.  
b) Agentes de patentes, agentes de la propiedad industrial, abogados especializados en propiedad 
intelectual (parte de CCP  879, 861, 8613)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En BG y CY: Para explotar los servicios de una agencia de patentes será necesaria la nacionalidad de 
un país del EEE o de Suiza. En CY: Se exige la residencia.  
En DE: Solo los abogados especializados en patentes con titulación alemana pueden ser admitidos en 
el Col egio de Abogados y, por lo tanto, tienen derecho a proporcionar servicios como agente de 
patentes en Alemania en el ámbito del Derecho interno. Los abogados extranjeros especializados en 
patentes pueden ofrecer servicios jurídicos en Derecho de otros paíse s si demuestran tener 
conocimientos especializados. Para la prestación de servicios jurídicos se exige el registro en 
Alemania. Los abogados extranjeros (sin cualificación del EEE ni de Suiza) especializados en patentes 
no pueden establecer un bufete junto  con abogados nacionales especializados en patentes.  
Los abogados extranjeros (que no sean del EEE ni de Suiza) especializados en patentes pueden tener 
presencia comercial solo en forma de Patentanwalts -GmbH o Patentanwalt -AG y solo pueden 
adquirir una pa rticipación minoritaria.  
En EE: Para explotar los servicios de una agencia de patentes será necesaria la nacionalidad estonia o 
de la UE, así como la residencia permanente.  
En ES y PT: Es necesaria la nacionalidad de un país del EEE para prestar servicios de agente de la 
propiedad industrial.  
En FR: Es necesario el establecimiento o la residencia en el EEE para estar registrado en la lista de 
servicios de agente de la propiedad indust rial. La nacionalidad de un país del EEE es obligatoria para 
las personas físicas. Es necesario el establecimiento en el EEE para representar a un cliente ante la 
oficina nacional de la propiedad intelectual. Los servicios solo podrán ser prestados por soc iedades 
constituidas en alguna de las siguientes formas jurídicas: SCP (société civile professionnelle), SEL 
(société d’exercice libéral) o cualquier otra forma jurídica en determinadas condiciones. 
Independientemente de la forma jurídica, más de la mitad de las acciones y los derechos de voto 
deberán estar en manos de profesionales del EEE. Los bufetes de abogados podrán tener derecho a 
prestar servicios de agente de la propiedad industrial (véase la reserva en relación con los servicios 
jurídicos).  
 
609 
 Con re specto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En FI y HU: Para explotar los servicios de una agencia de patentes será necesaria la residencia en un 
país del EEE.  
En SI: El titular o solicitante de derechos registrados (patentes, marca s, protección de dibujos y 
modelos) deberá ser residente en Eslovenia. De lo contrario, dispondrá de un agente de patentes o 
de un agente de marcas registradas y de dibujos y modelos residente en el país con el fin principal de 
servicios de tratamiento, no tificación, etc.  
Medidas:  
BG: Artículo 4 de la Ordenanza para Representantes sobre Propiedad Intelectual.  
CY: Ley de Abogacía (capítulo 2), en su versión modificada.  
DE: Patentanwaltsordnung (PAO).  
EE: Patendivoliniku seadus (Ley de Agentes de la Propi edad Industrial), § 2 (14).  
ES: Ley 11/1986, de 20 de marzo, de Patentes de Invención y Modelos de utilidad, artículos 155 -157.  
FI: Tavaramerkkilaki (Ley de Marcas Comerciales) (7/1964);  
Laki auktorisoiduista teollisoikeusasiamiehistä (Ley de Abogados Autorizados Especializados en 
Propiedad Industrial) (22/2014); y  
Laki kasvinjalostajanoikeudesta (Ley sobre los Derechos de los Obtentores) (1279/2009); 
Mallioikeuslaki (Ley de Dibujos o Mod elos Registrados) (221/1971).  
FR: Code de la propriété intellectuelle  
HU: Ley XXXII de 1995 sobre los Agentes de la Propiedad Industrial.  
PT: Decreto -ley 15/95, modificado por la Ley 17/2010, por Portaria 1200/2010, artículo 5, y por 
Portaria 239/2013; y  Ley n.º 9/2009.  
SI: Zakon o industrijski lastnini (Ley de la Propiedad Industrial), Uradni list RS, št. 51/06 – uradno 
prečiščeno besedilo in 100/13 (Boletín Oficial de la República de Eslovenia, n.º  51/06 –texto oficial 
consolidado y  100/13).  
Con respe cto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional  y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En IE: Para el establecimiento, al menos uno de los directores, socios, gerentes o empleados de una 
empresa deberá estar  registrado como abogado especializado en patentes o propiedad intelectual 
en Irlanda. A nivel transfronterizo, se requiere la nacionalidad y la presencia comercial en el EEE, que 
el lugar principal de actividad comercial sea un Estado miembro del EEE, y q ue la cualificación sea 
conforme a la legislación de un Estado miembro del EEE.  
Medidas:  
IE: Artículos 85 y 86 de la Trade Marks Act de 1996, en su versión modificada;  
 
610 
 Rule 51, Rule 51A and Rule 51B of the Trade Marks Rules 1996, en su versión modificad a; artículos 
106 y 107 de la Patent Act de 1992, en su versión modificada; y el Register of Patent Agent Rules S.I. 
580 de 2015.  
c) Servicios de contabilidad y teneduría de libros (CCP  8621 salvo los servicios de auditoría, 
86213, 86219, 86220)  
Con respe cto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En AT: La participación de contables y tenedores de libros extranjeros, acreditados con arreglo al 
Derecho de su país de origen, en el capital y los derechos de voto de una empresa austriaca no 
podrá superar el 25  %. El proveedor de servicios debe tener una oficina o una sede profesional en el 
EEE (CCP 862).  
En FR: Es necesario el establecimiento o la residencia. Lo s servicios podrán ser prestados por 
sociedades constituidas en cualquier forma jurídica salvo SNC (société en nom collectif) y SCS 
(société en commandite simple). Se aplicarán condiciones específicas a SEL (sociétés d’exercice 
libéral), la AGC (Associatio n de gestion et comptabilité) y SPE (Société pluri -professionnelle 
d’exercice). (CCP 86213, 86219 y 86220).  
En IT: En cuanto a los servicios de contabilidad y teneduría de libros, la inscripción en el registro 
profesional correspondiente, necesaria para la prestación de estos servicios, estará supeditada al 
requisito de residencia o domicilio social (CCP 86213, 86219 , 86220).  
En PT: (también respecto al trato de nación más favorecida): Para poder prestar servicios de 
contabilidad, la inscripción en el registro profesional por parte de la Cámara de Contables 
Certificados (Ordem dos Contabilistas Certificados), necesar ia para la prestación de estos servicios, 
estará supeditada al requisito de residencia o domicilio social, siempre que exista un trato recíproco 
para los nacionales portugueses.   
Medidas:  
AT: Wirtschaftstreuhandberufsgesetz (Ley de Profesionales de la Contabilidad y la Auditoría, BGBl.  
I Nr. 58/1999), § 12, § 65, § 67, § 68 (1) 4; y  
Bilanzbuchhaltungsgesetz (BibuG), BGBL. I Nr. 191/2013, §§ 7, 11, 28.  
FR: Ordonnance 45 -2138 du 19 septembre  1945.  
IT: Decreto Legislativo 139/2005; y Ley 248/2006.  
PT: Decreto -ley n.º 452/99, modificado por la Ley n.º 139/2015 de 7 de septiembre.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicio s – Acceso a los mercados:  
En CY: El acceso está limitado a las personas físicas/naturales. Es necesaria una autorización, 
supeditada a una prueba de necesidades económicas. Principal criterio: situación del empleo en el 
subsector. Se permitirá la creació n de asociaciones profesionales (sociedades personalistas) entre 
personas físicas.  
 
611 
 Medidas:  
CY: Ley de Auditores de 2017 (Ley 53(I)/2017).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En SI: Se requiere el establecimiento en  la Unión Europea para prestar servicios de contabilidad y 
teneduría de libros (CCP 86213, 86219, 86220).  
Medidas:  
SI: Ley de servicios en el mercado interior, Boletín Oficial de la RS n.º 21/10.  
d)  Servicios de auditoría  (CCP  86211, 86212 salvo servicios de contabilidad y teneduría de 
libros)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Trato de nación más favorecida, 
y Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Trato de nación más f avorecida:  
En la UE: La prestación de servicios de auditoría legal estará supeditada a la aprobación por parte de 
las autoridades competentes de un Estado miembro que puedan reconocer la equivalencia de las 
calificaciones de un auditor nacional del Reino Unido o de cualquier tercer país, sujeto a reciprocidad 
(CCP 8621).  
Medidas:  
UE: Directiva 2013/34/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, sobre los 
estados financieros anuales, los estados financieros consolidados y otros inform es afines de ciertos 
tipos de empresas, por la que se modifica la Directiva 2006/43/CE del Parlamento Europeo y del 
Consejo y se derogan las Directivas 78/660/CEE y 83/349/CEE del Consejo; y Directiva  2006/43/CE, 
relativa a la auditoría legal de las cuenta s anuales y de las cuentas consolidadas.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En BG: Pueden ser aplicables requisitos jurídicos formales no discriminatorios.  
Medidas:  
BG: Ley de Auditoría Independiente de Cuentas .  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En AT: La participación de auditores extranjeros, acreditados con arreglo al Derecho de su país de 
origen, en el capital y los derechos de voto de una empresa austriaca no podrá superar el 25  %. El 
proveedor de servicios debe tener una oficina o sede profesional en el EEE.  
Medidas:  
AT: Wirtschaftstreuhandberufsgesetz (Ley de Profesionales de la Contabil idad y la Auditoría, BGBl.  
I Nr. 58/1999), § 12, § 65, § 67, § 68 (1) 4.   
 
612 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En DK: La prestación de servicios de auditoría legal exige autorización danesa como auditor. La 
aprobación requiere la residencia en un Estado miembro del EEE. Los derechos de voto en 
sociedades de auditoría autorizadas y sociedades de auditoría no autorizadas,  con arreglo al 
Reglamento de aplicación de la Directiva 2006/43/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 
de mayo de 2006, relativa a la auditoría legal de las cuentas anuales y de las cuentas consolidadas, 
basada en la letra g) del apartado 3 del ar tículo 54 del Tratado CEE, relativa al control legal de 
documentos, no debe superar el 10  % de los derechos de voto.  
En FR: (también respecto al trato de nación más favorecida) Para las auditorías legales: Es necesario 
el establecimiento o la residencia. Los ciudadanos británicos podrán prestar servicios de auditoría 
legal en Francia, sujeto a reciprocidad. Los servicios podrán ser prestados por sociedades 
constituidas en cualquier forma jurídica, salvo aquellas en las que los socios se consideren 
comercia ntes («commerçants»), como SNC (Société en nom collectif) y SCS (Société en commandite 
simple).  
En PL: La prestación de servicios de auditoría estará supeditada al requisito de establecimiento en la 
Unión Europea.  
Se aplican requisitos de forma jurídica.  
Medidas:  
DK: Revisorloven (Ley de Auditores de Cuentas y Sociedades de Auditoría), Ley n.º  1287 de 20 de 
noviembre de 2018.  
FR: Code de commerce  
PL: Ley de 11 de mayo de 2017 relativa a los auditores, las sociedades de auditoría y la supervisión 
pública (Boletín Oficial de 2017, punto 1089).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transf ronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En CY: El acceso está limitado a las personas físicas/naturales. Es necesaria una autorización, 
supeditada a una prueba de necesidades económicas. Principal criterio: situación del empleo en el 
subsector. Se permitirá la creación de asociaciones profesionales (sociedades personalistas) entre 
personas físicas.  
En SK: Únicamente estarán autorizadas a efectuar auditorías en la República Eslovaca las empresas 
que reserven un porcentaje mínimo del  60 % de sus participaciones en el capital o de sus derechos 
de voto a nacionales eslovacos o de otro Estado miembro.  
Medidas:  
CY: Ley de Auditores de 2017 (Ley 53(I)/2017).  
SK: Ley n.º 423/2015 de Auditoría de Cuentas.  
 
613 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En DE: Las sociedades de auditoría («Wirtschaftsprüfungsgesellschaften») solo podrán adoptar 
formas jurídicas admisibles dentro del EEE. Las sociedades colectivas y las sociedades comanditarias 
simples podrán reconocerse como Wirtschaftsprüfungsgesellschaften siempre que estén inscritas en 
el Registro Mercantil como sociedades mercantiles de personas, sobre la base de sus actividades 
fiduci arias (artículo  27 de la  WPO). No obstante, los auditores de terceros países inscritos de 
conformidad con el artículo 134 de la WPO podrán ejercer la auditoría fiscal de cuentas anuales o 
confeccionar los estados financieros de empresas cuya administración  central se encuentre fuera de 
la Unión y cuyos valores negociables se coticen en un mercado regulado.  
Medidas:  
DE: Handelsgesetzbuch (HGB, Código de Comercio);  
Gesetz über eine Berufsordnung der Wirtschaftsprüfer (Wirtschaftsprüferordnung - WPO, Ley de 
Contables Públicos).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
En ES: Los auditores legales deberán tener la nacionalidad de un Estado miembro. La presente 
reserva no se a plicará a la auditoría de empresas constituidas fuera de la Unión Europea y cuyos 
valores estén admitidos a negociación en un mercado regulado en España.  
Medidas:  
ES: Ley  22/2015, de 20 de julio, de Auditoría de Cuentas.   
Con respecto a la liberalización  de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En EE: Se aplican requisitos de forma jurídica. La mayoría de los votos representados por las acciones 
de una sociedad de auditoría pertenecerán a auditores legales sujetos a la supervisión de u na 
autoridad competente de un Estado miembro del EEE, que hayan adquirido su cualificación en un 
Estado miembro del EEE, o a sociedades de auditoría. Al menos tres cuartas partes de las personas 
que representan a una empresa de auditoría con arreglo a la l ey deberán haber obtenido sus 
cualificaciones en un Estado miembro del EEE.  
Medidas:  
EE: Ley de Auditores (Audiitortegevuse seadus) § 76 -77 
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Trato de nación más favorecida y 
Comercio tr ansfronterizo de servicios – Presencia local:  
En SI: Se exigirá presencia comercial. Una entidad de auditoría de un país tercero puede poseer 
participaciones o constituir asociaciones en sociedades de auditoría eslovenas a condición de que, 
con arreglo a la legislación del país en el que esté constituida l a entidad de auditoría del país tercero, 
las sociedades de auditoría eslovenas puedan poseer participaciones o constituir asociaciones en 
entidades de auditoría en ese país (requisito de reciprocidad).  
 
614 
 Medidas:  
SI: Ley de Auditorías (ZRev -2), Boletín Ofi cial de la RS n.º  65/2008 (en su última versión modificada 
n.º 84/18); y Ley de Empresas (ZGD -1), Boletín Oficial de la RS n.º  42/2006 (en su última versión 
modificada n.º 22/19 - ZPosS).    
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia  local:  
En BE: Se requiere un establecimiento en el lugar donde se llevará a cabo la actividad profesional en 
Bélgica, en el que se conservarán las actas, documentos y correspondencia relacionados con dicha 
actividad, y que contará al menos con un adminis trador o gerente del establecimiento autorizado 
como auditor.  
En FI: Al menos uno de los auditores de las sociedades de responsabilidad limitada de Finlandia y de 
las sociedades que estén obligadas a realizar auditorías deberá ser residente en el EEE. Los  
prestadores de servicios de auditoría deberán ser auditores autorizados a escala local, o bien 
sociedades de auditoría autorizadas a escala local.  
En HR: Únicamente podrán prestar servicios de auditoría las personas jurídicas establecidas en 
Croacia o la s personas físicas residentes en dicho país.  
En IT: Se requiere residencia para la prestación de servicios de auditoría por parte de personas 
físicas.  
En LT: Se requiere establecimiento en el EEE para la prestación de servicios de auditoría.  
En SE: Solo  los auditores autorizados en Suecia y las sociedades de auditoría registradas en Suecia 
pueden prestar servicios de auditoría legal. Se requiere la residencia en el EEE. Los títulos de 
«auditor aprobado» y «auditor autorizado» podrán ser utilizados únicam ente por auditores 
aprobados o autorizados en Suecia. Los auditores de sociedades cooperativas de interés económico 
y de otros tipos de empresas que no sean contadores públicos o contables autorizados deberán 
residir en el EEE, a menos que el Gobierno o un  organismo gubernamental designado por el 
Gobierno dictamine otra cosa en un caso determinado.  
Medidas:  
BE: Ley de 22 de julio de 1953 por la que se crea un Instituto de Auditores de Cuentas (Institut des 
Réviseurs d'Entreprises) y se organiza la supervi sión pública de la profesión de auditor de cuentas, 
coordinada el 30 de abril de 2007.  
(Ley de Contables Públicos).  
FI: Tilintarkastuslaki (Ley de Auditoría) (459/2007), Legislación sectorial que exige el recurso a 
auditores autorizados a escala local.  
HR: Ley de Auditoría (Boletines Oficiales n.º 146/05, 139/08 y 144/12), artículo 3.  
IT: Decreto Legislativo 58/1998, artículos 155, 158 y 161;  
Decreto 99/1998 del Presidente de la República; y Decreto Legislativo  39/2010, artículo  2.  
 
615 
 LT: Ley de Auditorí a, de 15 de junio de 1999, n.º VIII -1227 (en su nueva versión de 3 de julio de 2008, 
n.º X1676).  
SE: Revisorslagen (Ley de Auditores) (2001:883);  
Revisionslag (Ley de Auditoría) (1999:1079);  
Aktiebolagslagen (Ley de Sociedades) (2005:551);  
Lag om ekono miska föreningar (Ley de Sociedades Cooperativas de Interés Económico) (2018:672); y  
otros actos por los que se regulan las condiciones para recurrir a auditores aprobados.  
e) Servicios de asesoramiento tributario  (CCP  863, no incluye los servicios de asesoría jurídica 
y de representación legal sobre asuntos fiscales, que se encuentran entre los servicios jurídicos)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comer cio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En AT: La participación de asesores fiscales extranjeros, acreditados con arreglo al Derecho de su 
país de origen, en el capital y los derechos de voto de una empresa austriaca no podrá superar el 
25 %. El proveedor de servicios debe tener una oficina o sede profesional en el EEE.  
Medidas:  
AT: Wirtschaftstreuhandberufsgesetz (Ley de Profesionales de la Contabilidad y la Auditoría, BGBl.  
I Nr. 58/1999), § 12, § 65, § 67, § 68 (1) 4.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En FR: Es necesario el establecimiento o la residencia. Los servicios podrán ser prestados por 
sociedades constituidas e n cualquier forma jurídica salvo SNC (société en nom collectif) y SCS 
(société en commandite simple). Se aplicarán condiciones específicas a SEL (sociétés d’exercice 
libéral), la AGC (Association de gestion et comptabilité) y SPE (Société pluri -professionn elle 
d’exercice).  
Medidas:  
FR: Ordonnance 45 -2138 du 19 septembre 1945.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
En BG: Los asesores fiscales deberán ser nacionales de  un Estado miembro.  
Medidas:  
BG: Ley de Contabilidad;  
Ley de Auditoría Independiente de Cuentas; Ley del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas; y 
Ley del Impuesto sobre Sociedades.  
 
616 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En CY: El acceso está limitado a las personas físicas/naturales. Es necesaria una autorización, 
supeditada a una prueba de necesidades económicas. Principal criterio: situación del empleo en el 
subsector. Se permitirá la creación de asociaciones profesionales (sociedades personalistas) entre 
personas físicas.  
Medidas:  
CY: Ley de Audit ores de 2017 (Ley 53(I)/2017).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En HU: Las personas físicas presentes en el territorio de Hungría deberán cumplir el requisito de 
residencia en el EEE para poder prestar servicios de  asesoramiento tributario.  
En IT: Se exige la residencia.  
Medidas:  
HU: Ley  XCII de 2003 sobre Normas de Tributación; y  
Decreto n.º  26/2008 del Ministerio de Hacienda, relativo a la autorización y el registro de las 
actividades de asesoramiento tributar io.  
IT: Decreto Legislativo 139/2005; y Ley 248/2006.  
f) Servicios de arquitectura y planificación urbana, servicios de ingeniería e ingeniería 
integrada (CCP  8671, 8672, 8673, 8674)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mer cados:  
En FR: Un arquitecto solo podrá establecerse en Francia para prestar servicios de arquitectura con 
alguna de las siguientes formas jurídicas (de manera no discriminatoria): SA o SARL (sociétés 
anonymes, à responsabilité limitée), EURL (entreprise u nipersonnelle à responsabilité limitée), SCP 
(en commandite par actions), SCOP (société coopérative et participative), SELARL (société d'exercice 
libéral à responsabilité limitée), SELAFA (société d'exercice libéral à forme anonyme), SELAS (société 
d'exerc ice libéral) o SAS (société par actions simplifiée), o bien como profesional autónomo o como 
socio en un gabinete de arquitectura (CCP  8671).  
Medidas:  
FR: Loi 90 -1258 relative à l'exercice sous forme de société des professions libérales; Décret 95 -129 du 
2 février 1995 relatif à l'exercice en commun de la profession d'architecte sous forme de société en 
participation;  
Décret 92 -619 du 6 juillet 1992 relat if à l'exercice en commun de la profession d'architecte sous 
forme de société d'exercice libéral à responsabilité limitée SELARL, société d'exercice libéral à forme 
anonyme SELAFA, société d'exercice libéral en commandite par actions SELCA; y Loi 77 -2 du 3  janvier 
1977.  
 
617 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BG: Para la prestación de servicios de arquitectura, planificac ión urbana e ingeniería por parte de 
personas físicas, se exigirá la residencia en el EEE o en Suiza.  
Medidas:  
BG: Ley de Desarrollo Territorial;  
Ley de la Cámara de Constructores; y  
Ley de las Cámaras de Arquitectos e Ingenieros en Diseño de Desarrollo de Proyectos.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
En HR: Los dibujos y modelos o proyectos e laborados por un arquitecto, ingeniero o planificador 
urbano extranjero deberán ser validados por una persona física o jurídica autorizada en Croacia para 
verificar su compatibilidad con la legislación croata (CCP 8671, 8672, 8673, 8674).   
Medidas:  
HR: Ley sobre Ordenación Territorial y Construcción (Boletines Oficiales n.º 118/18 y 110/19)  
Ley sobre Ordenación Territorial (Boletines Oficiales n.º 153/13 y 39/19).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional  y 
Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacion al, Presencia local:  
En CY: Las condiciones de nacionalidad y residencia se aplican a la prestación de servicios de 
arquitectura y planificación urbana, ingeniería y servicios integrados de ingeniería (CCP 8671, 8672, 
8673, 8674).  
Medidas:  
CY: Ley  41/1962, en su versión modificad a; Ley 224/1990, en su versión modificada; y Ley  29(i)/2001 
en su versión modificada.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En CZ: Se requiere la residencia en el EEE.  
En HU: Las personas físicas presentes en el territ orio de Hungría deberán cumplir el requisito de 
residencia en el EEE para poder prestar los siguientes servicios: servicios de arquitectura, servicios 
de ingeniería (solo aplicable a graduados en prácticas), servicios integrados de ingeniería y servicios 
de arquitectura paisajística (CCP 8671, 8672, 8673, 8674).  
En IT: se requiere residencia o domicilio profesional o dirección comercial en Italia para inscribirse en 
el registro profesional, lo cual es necesario para el ejercicio de los servicios de arquite ctura e 
ingeniería (CCP 8671, 8672, 8673, 8674).  
 
618 
 En SK: Se requiere la residencia en el EEE para la inscripción en el colegio profesional, lo cual es 
necesario para el ejercicio de los servicios de arquitectura y de ingeniería (CCP 8671, 8672, 8673, 
8674) .  
Medidas:  
CZ: Ley n.º  360/1992 Sb. sobre la práctica de la profesión de arquitectos, ingenieros y técnicos 
autorizados que trabajan en el ámbito de la edificación.  
HU: Ley LVIII de 1996 sobre los Colegios Profesionales de Arquitectos e Ingenieros.  
IT: Real Decreto 2537/1925 por el que se regulan las profesiones de arquitecto e ingeniero; Ley  
1395/1923; y  
Decreto del Presidente de la República (D.P.R.) 328/2001.  
SK: Ley 138/1992 de Arquitectos e Ingenieros, artículos 3, 15, 15a, 17a y 18a.  
Con respe cto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BE: la prestación de servicios de arquitectura incluye la supervisión de la ejecución de las obras 
(CCP 8671, 8674). Los arquitectos extranjeros que hayan sido habili tados en su país de acogida y 
deseen ejercer su profesión con carácter ocasional en Bélgica deberán obtener la autorización previa 
del Consejo del Colegio de Arquitectos de la zona geográfica en la que pretendan desarrollar su 
actividad.  
Medidas:  
BE: Ley  de 20 de febrero de 1939 relativa a la protección del título y de la profesión de arquitecto; y  
Ley de 26 de junio de1963 por la que se crea un Colegio de Arquitectos; Código Deontológico, de 16 
de diciembre de  
1983, elaborado por el Consejo Nacional del Colegio de Arquitectos (aprobado en virtud del artículo 1 
del A. R. [Real Decreto] de 18 de abril de 1985, M. B. [Boletín Oficial belga] de 8 de mayo de 1985).  
Reserva n.º  3 – Servicios profesionales (relacionados con la salud y la venta al por menor de 
productos farmacéuticos)  
Sector – subsector:  Servicios profesionales - servicios médicos (incluidos los psicólogos) y 
dentales; servicios proporcionados por parteras, enfermeros, 
fisioterapeutas y perso nal paramédico; servicios veterinarios; venta al 
por menor de productos farmacéuticos, médicos y ortopédicos, y otros 
servicios prestados por farmacéuticos  
Clasificación sectorial:  CCP 9312, 93191, 932, 63211  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato  nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
 
619 
 Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
a)  Servicios médicos, dentales, de parto, de enfermería, de fisioterapia y paramédicos 
(CCP  852, 9312, 93191)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Trato de nación más favorecida, 
y Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Trato de nación más favorecida :  
En IT: se puede permitir ejercer a los profesionales extranjeros en base a la reciprocidad (parte de la 
CCP 9312).  
Medidas:  
IT: Ley 56/1989 sobre la Ordenación de la Profesión de Psicólogo.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso  a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local :  
En CY: La nacionalidad chipriota y la condición de residencia se aplican para la prestación de servicios 
médicos, dentales, de parto, de enfermería, de fisioterapia y paramédicos.  
Medidas:  
CY: Ley de Registro de Profesionales Médicos (capítulo  250), en su ver sión modificada;  
Ley de Registro de Odontólogos (capítulo  249), en su versión modificada;  
Ley 75(I)/2013 – Podólogos;  
Ley 33(I)/2008, en su versión modificada – Fisiólogos;  
Ley 34 (I)/2006, en su versión modificada – Terapeutas Ocupacionales;  
Ley 9 (I )/1996, en su versión modificada – Técnicos Dentales;  
Ley 68(I)/1995, en su versión modificada – Psicólogos;  
Ley 16(I)/1992, en su versión modificada - Ópticos;  
Ley 23 (I) / 2011, en su versión modificada – Radiólogos/Radioterapeutas;  
Ley 31 (I) / 1996 , en su versión modificada – Dietistas/Nutricionistas;  
Ley 140/1989, en su versión modificada – Fisioterapeutas; y  
Ley 214/1988, en su versión modificada – Enfermeros.  
 
620 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comerci o 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local:  
En DE (se aplica también al nivel de gobierno regional): Se podrán imponer restricciones geográficas 
al registro profesional, aplicables tanto a los nacionales como a los no nacionales.  
Los médicos (incluidos los psicólogos, los psicoterapeutas y los dentistas ) que deseen tratar 
pacientes afiliados a la seguridad social tendrán que registrarse en las asociaciones regionales de 
médicos o dentistas del seguro obligatorio de enfermedad ( kassenärztliche  o zahnärztliche 
Vereinigungen ). Dicho registro podrá ser objet o de restricciones cuantitativas en función de la 
distribución regional de los médicos. Los dentistas quedarán exentos de tales restricciones. El 
registro únicamente es obligatorio para los médicos que participen en el sistema sanitario público. 
Se podrán imponer restricciones no discriminatorias sobre la forma jurídica que deben adoptar los 
establecimientos que prestan estos servicios (artículo 95 del SGB V).  
En el caso de las parteras, el acceso está limitado exclusivamente a las personas físicas. En lo que 
respecta a la prestación de servicios médicos y dentales, se permitirá el acceso a las personas físicas 
y a los centros de asistencia médica y organismos autorizados. Se podrán aplicar requisitos de 
establecimiento.  
Con respecto a la telemedicina, el número de prestadores de servicios de TIC (tecnologías de la 
información y la comunicación) podrá limitarse con objeto de garantizar la interoperabilidad, la 
compatibilidad y el cumplimiento de las normas de seguridad pertinentes. Dicha limitación se 
aplic ará de manera no discriminatoria (CCP 9312, 93191).  
Medidas:  
Bundesärzteordnung (BÄO; Reglamento federal sobre la práctica médica);  
Gesetz über die Ausübung der Zahnheilkunde (ZHG);  
Gesetz über den Beruf der Psychotherapeutin und des Psychotherapeuten (P sychThG, Ley sobre la 
prestación de Servicios de Psicoterapia);  
Gesetz über die berufsmäßige Ausübung der Heilkunde ohne Bestallung (Heilpraktikergesetz);  
Gesetz über das Studium und den Beruf von Hebammen(HebG);  
Gesetz über die Pflegeberufe (PflBG);  
Sozialgesetzbuch Fünftes Buch (SGB V, Código de Seguridad Social, libro cinco) - Seguro Obligatorio 
de Enfermedad.  
Nivel regional:  
Heilberufekammergesetz des Landes Baden -Württemberg;  
Gesetz über die Berufsausübung, die Berufsvertretungen und die Berufsger ichtsbarkeit der  
Ärzte, Zahnärzte, Tierärzte, Apotheker sowie der Psychologischen Psychotherapeuten und der  
Kinder - und Jugendlichenpsychotherapeuten (Heilberufe -Kammergesetz - HKaG) in Bayern;  
 
621 
 Berliner Heilberufekammergesetz (BlnHKG);  
Heilberufsgesetz Bra ndenburg (HeilBerG);  
Bremisches Gesetz über die Berufsvertretung, die Berufsausübung, die Weiterbildung und die 
Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, Zahnärzte, Psychotherapeuten, Tierärzte und Apotheker 
(Heilberufsgesetz - HeilBerG);  
Heilberufsgesetz Mecklenb urg-Vorpommern (Heilberufsgesetz M -V – HeilBerG);  
Heilberufsgesetz (HeilBG NRW);  
Heilberufsgesetz (HeilBG Rheinland -Pfalz);  
Gesetz über die öffentliche Berufsvertretung, die Berufspflichten, die Weiterbildung und die 
Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte/ Ärztin nen, Zahnärzte/ Zahnärztinnen, psychologischen 
Psychotherapeuten/ Psychotherapeutinnen und Kinder - und 
Jugendlichenpsychotherapeuten/psychotherapeutinnen, Tierärzte/Tierärztinnen und 
Apotheker/Apothekerinnen im Saarland (Saarländisches Heilberufekammergese tz - SHKG);  
Gesetz über Berufsausübung, Berufsvertretungen und Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, Zahnärzte, 
Tierärzte, Apotheker sowie der Psychologischen Psychotherapeuten und der Kinder und 
Jugendlichenpsychotherapeuten im Freistaat (Sächsisches Heilberu fekammergesetz – SächsHKaG) y 
Thüringer Heilberufegesetz.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local :  
En FR: Aunque los inver sores de la Unión disponen también de otros tipos de forma jurídica, los 
inversores extranjeros solo tienen acceso a formas jurídicas de «société d'exercice libéral» y «société 
civile professionnelle». Se exigirá la nacionalidad francesa para la prestación  de servicios médicos y 
dentales, así como para los proporcionados por parteras. Sin embargo, los extranjeros también 
podrán tener acceso a este mercado en función de las cuotas fijadas anualmente. Los servicios 
médicos y dentales y los servicios prestados  por parteras y enfermeras podrán ser prestados por 
sociedades constituidas en las siguientes formas jurídicas: SEL à forme anonyme, à responsabilité 
limitée par actions simplifiée ou en commandite par actions SCP, société coopérative (únicamente 
en el cas o de los médicos generalistas o especialistas independientes) o société interprofessionnelle 
de soins ambulatoires (SISA) solo para la atención multidisciplinaria a domicilio.  
Medidas:  
FR: Loi 90 -1258 relative à l'exercice sous forme de société des profes sions libérales, Loi n°2011 -940 
du 10 août 2011 modifiant certaines dispositions de la loi n°2009 -879 dite HPST, Loi n°47 -1775 
portant statut de la coopération; y Code de la santé publique.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En AT: La cooperación de médicos con objeto de prestar atención sanitaria pública ambulatoria, las 
denominadas prácticas grupales, solo puede tener lugar bajo la forma legal de O ffene 
Gesellschaft/OG o Gesellschaft mit beschränkter Haftung/GmbH. Solo los médicos pueden ejercer 
como colaboradores en dicha práctica grupal. Deben tener derecho a la práctica médica 
independiente, registrarse en la Cámara de Médicos de Austria y ejerce r activamente la profesión 
 
622 
 médica en la práctica. El resto de personas físicas o jurídicas no podrán ejercer como asociadas de la 
práctica en grupo como tampoco participar en sus ingresos o beneficios (parte de la CCP 9312).  
Medidas:  
AT: Ley de Práctica Médica, BGBl. I n.º  169/1998, §§  52a - 52c;  
Ley Federal de Ordenación de las Profesiones Paramédicas de Nivel Superior, BGBl. n.º  460/1992; y 
Ley Federal de Ordenación de las Profesiones de Masajista Médico y Terapéutico de Nivel Inferior y 
Superior, BGBl . Nr.  169/2002.  
b) Servicios de veterinaria (CCP  932)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato 
nacion al, Trato de nación más favorecida:  
En AT: Únicamente podrán prestar servicios de veterinaria los nacionales de un Estado miembro del 
EEE. Quedarán exentos del requisito de nacionalidad los nacionales de todo Estado no perteneciente 
al EEE con el que se h aya celebrado un acuerdo con la Unión que disponga la concesión del trato 
nacional con respecto a la inversión y el comercio transfronterizo de servicios de veterinaria.  
En ES: La afiliación a una asociación profesional es necesaria para el ejercicio de l a profesión y 
requiere la nacionalidad de un Estado miembro de la Unión, aunque un acuerdo profesional bilateral 
puede dispensar de dicho requisito. La prestación de servicios veterinarios se limita a las personas 
físicas.  
En FR: La nacionalidad de un paí s del EEE es necesaria para la prestación de servicios veterinarios, 
pero existen exenciones al requisito de nacionalidad en base a la reciprocidad. Las formas jurídicas 
que puede adoptar una empresa prestadora de servicios de veterinaria se reducen a SEP (société en 
participation), SCP (Société civile professionnelle) y SEL (Société d'exercice liberal).  
Se podrán autorizar, en determinadas circunstancias, otras formas jurídicas de sociedad previstas 
por el Derecho interno de Francia o el Derecho de otro E stado miembro del EEE que tengan su sede 
social, administración central o centro de actividad principal en ellos.  
Medidas:  
AT: Tierärztegesetz (Ley de Práctica Veterinaria), BGBl. Nr.16/1975, §  3 (2) (3).  
ES: Real Decreto 126/2013, de 22 de febrero, por el que se aprueban los Estatutos Generales de la 
Organización Colegial Veterinaria Española; artículos 62 y 64.  
FR: Code rural et de la pêche maritime.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En CY: Requisito de nacionalidad y residencia para la prestación de servicios veterinari os.  
En EL: Se requiere nacionalidad de un país del EEE o de Suiza para la prestación de servicios 
veterinarios.  
 
623 
 En HR: Únicamente podrán prestar servicios transfronterizos de veterinaria en la República de 
Croacia las personas físicas y jurídicas estable cidas en un Estado miembro con objeto de desarrollar 
actividades veterinarias. Solo los nacionales de un Estado miembro pueden establecer un 
consultorio veterinario en la República de Croacia.  
En HU: Se requiere nacionalidad de un país del EEE para ser mi embro de la Cámara Veterinaria de 
Hungría, lo cual es necesario para la prestación de servicios veterinarios. La autorización de 
establecimiento está supeditada a una prueba de necesidades económicas. Principal criterio: 
condiciones del mercado de trabajo en el sector.  
Medidas:  
CY: Ley 169/1990, en su versión modificada.  
EL: Decreto Presidencial 38/2010, Decisión Ministerial 165261/IA/2010 (Boletín Oficial 2157/B).  
HR: Ley de Práctica Veterinaria (Boletines Oficiales n.º 83/13, 148/13 y 115/ 18, artícul os 3(67), 105 y 
121.  
HU: Ley CXXVII de 2012 sobre el Colegio de Veterinarios de Hungría y sobre las condiciones aplicables 
a la prestación de servicios de veterinaria.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En CZ: La pr esencia física en el territorio es necesaria para la prestación de servicios veterinarios.  
En IT y PT: Se requiere la residencia para la prestación de servicios veterinarios.  
En PL: La presencia física en el territorio es necesaria para la prestación de servicios veterinarios. 
Para ejercer una profesión de veterinario en el territorio de Polonia, los nacionales no 
pertenecientes a la Unión Europea deben aprobar un examen en lengua polaca organizado por la 
Cámara de Veterinarios de Polonia.  
En SI: Únicamente podrán prestar servicios transfronterizos de veterinaria en la República de 
Eslovenia las personas físicas y jurídicas establecidas en un Estado miembro con objeto de 
desarrollar actividades veterinarias.  
Con respecto a la Liberalización de l as inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En SK: Se requiere la residencia en el EEE para la inscripción en el colegio profesional, lo cual es 
necesario para el ejercicio de la profesión. La pr estación de servicios veterinarios se limita a las 
personas físicas.  
Medidas:  
CZ: Ley n.º  166/1999 Sb. (Ley de Práctica Veterinaria), artículos  58 a  63 y 39; y  
Ley n.º  381/1991 Sb. (sobre el Colegio de Veterinarios de la República Checa), artículo  4.  
IT: Decreto Legislativo C.P.S. 233/1946, artículos  7 a 9; y  
Decreto 221/1950 del Presidente de la República (D.P.R.), apartado 7.  
 
624 
 PL: Ley de 21 de diciembre de 1990 relativa a la Profesión de Veterinario y a los Colegios de 
Veterinarios.  
PT: Decreto -ley 368/91 (Estatuto del Colegio de Veterinarios) alterado p/ Lei 125/2015, 3.   
SI: Pravilnik o priznavanju poklicnih kvalifikacij veterinarjev (Reglamentación sobre el reconocimiento 
de las cualificaciones profesionales para veterinarios), Uradni list RS, š t. (Boletín Oficial n.º) 71/2008, 
7/2011, 59/2014 en 21/2016, Ley sobre servicios en el mercado interno, Boletín Oficial de la RS 
n.º 21/2010.  
SK: Ley 442/2004 de Veterinarios Privados y Colegio de Veterinarios, artículo 2.  
Con respecto a la Liberalizaci ón de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En DE (se aplica también al nivel de gobierno regional): La prestación de servicios veterinarios se 
limita a las personas físicas. La prestación  de servicios de telemedicina solo estará permitida en el 
contexto de un tratamiento primario en el que el paciente ya haya sido atendido de forma presencial 
por un veterinario.  
En DK y NL: La prestación de servicios veterinarios se limita a las personas físicas.  
En IE: La prestación de servicios veterinarios se limita a las personas físicas o asociaciones de estas.  
En LV: La prestación de servicios veterinarios se limita a las personas físicas.  
Medidas:  
DE: Bundes -Tierärzteordnung (BTÄO, Código Federa l de la Profesión Veterinaria).  
Nivel regional:  
Actos legislativos relativos a los colegios profesionales sanitarios de los Länder  (Heilberufs - und 
Kammergesetze der Länder) y (sobre la base de estos)  
Baden -Württemberg, Gesetz über das Berufsrecht und die Kammern der Ärzte, Zahnärzte, Tierärzte 
Apotheker, Psychologischen Psychotherapeuten sowie der Kinder - und 
Jugendlichenpsychotherapeuten (Heilberufe -Kammergesetz - HBKG);  
Bayern, Gesetz über die Berufsausübung, die Berufsvertretungen und die Berufsgerichts barkeit der 
Ärzte, Zahnärzte, Tierärzte, Apotheker sowie der Psychologischen Psychotherapeuten und der Kinder - 
und Jugendlichenpsychotherapeuten (Heilberufe -Kammergesetz - HKaG);  
Berliner Heilberufekammergesetz (BlnHKG);  
Brandenburg, Heilberufsgesetz (Heil BerG);  
Bremen, Gesetz über die Berufsvertretung, die Berufsausübung, die Weiterbildung und die 
Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, Zahnärzte, Psychotherapeuten, Tierärzte und Apotheker 
(Heilberufsgesetz - HeilBerG);  
Hamburg, Hamburgisches Kammergesetz für die Heilberufe (HmbKGH);  
 
625 
 Hessen, Gesetz über die Berufsvertretungen, die Berufsausübung, die Weiterbildung und die 
Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, Zahnärzte, Tierärzte, Apotheker, Psychologischen Psychotherapeuten 
und Kinder - und Jugendlichenpsychotherape uten (Heilberufsgesetz);  
Mecklenburg -Vorpommern, Heilberufsgesetz (HeilBerG);  
Niedersachsen, Kammergesetz für die Heilberufe (HKG);  
Nordrhein -Westfalen, Heilberufsgesetz NRW (HeilBerg);  
Rheinland -Pfalz, Heilberufsgesetz (HeilBG);  
Saarland, Gesetz Nr. 1405  über die öffentliche Berufsvertretung, die Berufspflichten, die 
Weiterbildung und die Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte/Ärztinnen, Zahnärzte/Zahnärztinnen, 
Tierärzte/Tierärztinnen und Apotheker/Apothekerinnen im Saarland (Saarländisches 
Heilberufekammergese tz - SHKG);  
Sachsen, Gesetz über Berufsausübung, Berufsvertretungen und Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, 
Zahnärzte, Tierärzte, Apotheker sowie der Psychologischen Psychotherapeuten und der Kinder - und 
Jugendlichenpsychotherapeuten im Freistaat Sachsen (Säc hsisches Heilberufekammergesetz – 
SächsHKaG);  
Sachsen -Anhalt, Gesetz über die Kammern für Heilberufe Sachsen -Anhalt (KGHB -LSA);  
Schleswig -Holstein, Gesetz über die Kammern und die Berufsgerichtsbarkeit für die Heilberufe 
(Heilberufekammergesetz - HBKG);  
Thüringen, Thüringer Heilberufegesetz (ThürHeilBG); y  
Berufsordnungen der Kammern (Códigos Deontológicos de los Colegios de Veterinarios).  
DK: Lovbekendtgørelse nr. 40 af lov om dyrlæger af 15. januar 2020 (Ley consolidada n.º 40 de 15 de 
enero de 2020 sobre  la Profesión de Veterinario).  
IE: Veterinary Practice Act 2005 (Ley de 2005 de Práctica Veterinaria).  
LV: Ley de Medicina Veterinaria.  
NL: Wet op de uitoefening van de diergeneeskunde 1990 (WUD).  
c)  Venta al por menor de productos farmacéuticos, médi cos y ortopédicos, y otros servicios 
prestados por farmacéuticos (CCP  63211)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración:  
En AT: La venta al por menor de medic amentos y de determinados productos sanitarios al público 
solo podrá efectuarse a través de una oficina de farmacia. Para explotar una oficina de farmacia será 
obligatorio tener la nacionalidad de un Estado miembro del EEE o de Suiza. En este sentido, los 
arrendatarios y las personas encargadas de la gestión de una oficina de farmacia deberán ser 
nacionales de un Estado miembro del EEE o de Suiza.  
Medidas:  
 
626 
 AT: Apothekengesetz (Ley de Farmacia), RGBl. n.º  5/1907, en su versión modificada, §§  3, 4, 12; 
Arzn eimittelgesetz (Ley de Medicamentos) BGBL. n.º  185/1983, en su versión modificada, §§  57, 59, 
59a; y Medizinproduktegesetz (Ley de Productos Médicos), BGBl. Nr. 657/1996, en su versión 
modificada, §  99.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En DE: Únicamente las personas físicas (farmacéuticos) podrán explotar una oficina de farmacia. Los 
nacionales de otros países o las personas que no hayan aprobado el examen alemán de farmacia 
solo podrán obtener una licencia para hacerse cargo de la regencia d e una farmacia que lleve al 
menos tres años en funcionamiento. El número total de oficinas de farmacia por persona estará 
limitado a una oficina de farmacia y a hasta tres sucursales.  
En FR: Para explotar una oficina de farmacia será necesaria la nacional idad de un Estado miembro 
del EEE o de la Confederación Suiza.  
Los farmacéuticos extranjeros podrán establecerse en Francia en función de cuotas fijadas 
anualmente. Debe autorizarse la apertura de la farmacia y la presencia comercial, incluida la venta a 
distancia de medicamentos al público por medio de los servicios de la sociedad de la información, 
debe adoptar una de las formas jurídicas que están permitidas por la legislación nacional de manera 
no discriminatoria: société d’exercice libéral (SEL) anony me, par actions simplifiée, à responsabilité 
limitée unipersonnelle or pluripersonnelle, en commandite par actions, société en noms collectifs 
(SNC) o société à responsabilité limitée (SARL) unipersonnelle o pluripersonnelle.  
Medidas:  
DE: Gesetz über das Apothekenwesen (ApoG, Ley alemana de Farmacia);  
Gesetz über den Verkehr mit Arzneimitteln (AMG);  
Gesetz über Medizinprodukte (MPG);  
Verordnung zur Regelung der Abgabe von Medizinprodukten (MPAV).  
FR: Code de la santé publique; y  
Loi 90 -1258 du 31 décembre 1990 relative à l'exercice sous forme de société des professions libérales 
and Loi 2015 -990 du 6 août 2015.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional:  
En EL: Para explotar una oficina de farmacia será  necesario tener la nacionalidad de un país de la 
Unión Europea.  
En HU: Para explotar una oficina de farmacia será necesario tener la nacionalidad de un país del EEE.  
En LV: Con vistas a ejercer libremente la profesión en una oficina de farmacia, los far macéuticos o 
técnicos auxiliares de farmacia extranjeros que se hayan formado en un país que no es ni un Estado 
miembro ni un Estado del EEE deberán trabajar durante un período mínimo de un año en una oficina 
de farmacia en un Estado miembro del EEE bajo l a supervisión de un farmacéutico.  
Medidas:  
 
627 
 EL: Ley 5607/1932, en su versión modificada por las Leyes 1963/1991 y 3918/2011.  
HU: Ley XCVIII de 2006 sobre las disposiciones generales relativas al suministro fiable y 
económicamente viable de medicamentos y material médico y sobre la distribución de 
medicamentos.  
LV: Ley de Farmacia, artículo 38.  
Con respecto a la Liberalización de  las inversiones – Acceso a los mercados:  
En BG: Los titulares de oficinas de farmacia deberán ser farmacéuticos titulados y podrán regentar 
una única oficina de farmacia, en la que deberán prestar sus servicios. Existe una cuota del número 
de farmacias ( máximo cuatro) que pueden ser propiedad de una persona en la República de 
Bulgaria.   
En DK: Únicamente podrán prestar servicios de venta al por menor de medicamentos y de 
determinados productos sanitarios al público las personas físicas a las que la Autor idad de la Salud y 
el Medicamento danesa haya concedido la licencia de farmacéutico.  
En ES, HR, HU y PT: La autorización de establecimiento está supeditada a una prueba de necesidades 
económicas.  
Principal criterio: población y densidad de población de l a zona.  
En IE: Se prohíbe la venta de medicamentos por correspondencia, excepto en el caso de los 
medicamentos sin receta.  
En MT: La expedición de licencias de farmacia estará supeditada a restricciones específicas. Ninguna 
persona podrá tener más de una licencia a su nombre en una localidad [artículo 5, apartado 1, del 
Pharmacy Licence Regulations (LN279/07)], salvo en caso de que no se hayan presentado más 
solicitudes para la localidad en cuestión [artículo 5, apartado 2, del Pharmacy Licence Regulations  
(LN279/07)].  
En PT: En las sociedades mercantiles cuyo capital se divida en acciones, estas últimas deberán ser 
nominativas. Una persona no podrá ostentar o ejercer al mismo tiempo, de forma directa o 
indirecta, la titularidad, la explotación o la gestió n de más de cuatro oficinas de farmacia.  
En SI: La red de farmacias en Eslovenia está compuesta por entidades públicas de farmacia 
propiedad de los municipios y de farmacéuticos privados con concesiones (en las que el propietario 
mayoritario debe ser un f armacéutico de profesión). Está prohibida la venta de medicamentos con 
receta por correspondencia.  
Medidas:  
BG: Ley de Medicamentos de Uso Humano, artículos  222, 224 y  228.  
DK: Apotekerloven (Ley de Farmacia danesa) LBK Nr. 801 del 12 de junio de 2018.  
ES: Ley 16/1997, de 25 de abril, de regulación de servicios de las oficinas de farmacia,  
artículos 2 y 3.1; y  
 
628 
 Real Decreto Legislativo 1/2015, de 24 de julio por el que se aprueba el Texto refundido de la Ley de 
garantías y uso racional de los medicamen tos y productos sanitarios (Ley 29/2006).  
HR: Ley de Asistencia Sanitaria (Boletines Oficiales n.º 100/18 y 125/19).   
HU: Ley XCVIII de 2006 sobre las disposiciones generales relativas al suministro fiable y 
económicamente viable de medicamentos y material médico y sobre la distribución de 
medicamentos.  
En IE: Irish Medicines Boards Acts 1995 and 2006 (No. 29 of 1995 and N o. 3 of 2006) (Leyes de 1995 y 
2006 de los Consejos de Medicina [n.º  29 de 1995 y n.º  3 de 2006]); Reglamentos S.I. 540 de 2003 
sobre medicamentos (prescripción y control de la oferta), modificado; Reglamentos S.I. 540 de 2007 
sobre medicamentos (control d e la comercialización), modificado; Pharmacy Act 2007 (No. 20 of 
2007) [Ley de 2007 de farmacia (n.º  20 de 2007)]; Reglamento S.I. 488 de 2008 sobre empresas 
farmacéuticas minoristas, modificado  
MT: Reglamento relativo a las licencias de farmacia [Pharmacy  Licence Regulations (LN279/07)], 
publicado en el marco de la Ley de Medicamentos (Medicines Act, Cap. 458).  
PT: Decreto -ley 307/2007, artículos 9, 14 y 15  alterado p/ Lei 26/2011, 16 jun., alterada:  
- p/ Acórdão TC 612/2011, 24/01/2012,  
- p/ Decreto -Lei 171/2012, 1 ago.,  
- p/ Lei 16/2013, 8 fev.,  
- p/ Decreto -Lei 128/2013, 5 set.,  
- p/ Decreto -Lei 109/2014, 10 jul.,  
- p/ Lei 51/2014, 25 ago.,  
- p/ Decreto -Lei 75/2016, 8 nov.; y Ordinance 1430/2007revogada p/ Portaria 352/2012, 30 out.  
SI: Ley de Servici os de Farmacia (Boletín Oficial de la RS n.º 85/2016); y Ley de Medicamentos 
(Boletín Oficial de la  RS n.º  17/2014).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida y Comercio tra nsfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato 
nacional:  
En IT: Únicamente podrán ejercer la profesión las personas físicas inscritas en el registro y las 
personas jurídicas constituidas en forma de sociedades personalistas en las que todos los asociados 
sean farmacéuticos inscritos. Será necesario tener la nacionalidad de un Estado miembro de la Unión 
Europea o ser residente en Italia para poder inscribirse en el registro profesional de farmacéuticos y 
ejercer la profesión en el país. Asimismo, podrán inscribirse en el registro profesional los nacionales 
extranjeros debidamente titulados que sean nacionales de un país con el que Italia haya celebrado 
un acuerdo especial por el que se autorice el ejercicio de la profesión a condición de reciprocid ad 
(Decreto Legislativo CPS  233/1946 artículos  7-9 y D.P.R. 221/1950 apartados  3 y 7). Las farmacias 
nuevas o vacantes se autorizarán después de un concurso público. Solo podrán participar nacionales 
 
629 
 de Estados miembros de la Unión Europea inscritos en el registro nacional de farmacéuticos («Albo 
Nazionale dei Farmacisti»).  
La autorización de establecimiento está supeditada a una prueba de necesidades económicas. 
Principal criterio: población y densidad de población de la zona.  
Medidas:  
IT: Ley 362/1991, artículos 1, 4, 7 y 9;  
Decreto Legislativo C.P.S. 233/1946, artículos 7 a 9; y  
Decreto del Presidente de la República 221/1950, apartados  3 y 7).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio tran sfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En CY: Se aplicará el requisito de nacionalidad para la venta al por menor de productos 
farmacéuticos, médicos y ortopédicos, y otros servicios prestados por farmacéuticos (CCP 63211).  
Med idas:  
CY: Ley de Farmacia y Fármacos  (capítulo  254), en su versión modificada.   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En BG: La venta al por menor de medicamentos y de determinados productos sanitarios al público 
solo podrá efectuarse a través de una oficina de farmacia. Se prohíbe la venta de medicamentos por 
correspondencia, excepto en el caso de los medicamentos sin receta.  
En EE: La venta al por men or de medicamentos y de determinados productos sanitarios al público 
solo podrá efectuarse a través de una oficina de farmacia. Se prohíbe la venta de medicamentos por 
correspondencia, así como el envío por correo o mensajería de medicamentos pedidos por i nternet. 
La autorización de establecimiento está supeditada a una prueba de necesidades económicas. 
Principal criterio: densidad de población de la zona.  
En EL: Únicamente podrán prestar servicios de venta al por menor de medicamentos y de 
determinados pr oductos sanitarios al público las personas físicas que sean farmacéuticos con 
licencia y las empresas fundadas por farmacéuticos con licencia.  
En ES: Únicamente podrán prestar servicios de venta al por menor de productos farmacéuticos y de 
determinados pr oductos sanitarios al público las personas físicas que sean farmacéuticos con 
licencia. Cada farmacéutico no puede obtener más de una licencia.  
En LU: Solo las personas físicas podrán prestar servicios de venta al por menor de productos 
farmacéuticos y de  determinados productos sanitarios al público.  
En NL: La venta de medicamentos por correspondencia está sujeta a una serie de requisitos.  
Medidas:  
BG: Ley de Medicamentos de Uso Humano, artículos  219, 222, 228 y  234(5).  
 
630 
 EE: Ravimiseadus (Ley de Medicam entos), RT I 2005, 2, 4; § 29 (2) y § 41 (3); y Tervishoiuteenuse 
korraldamise seadus (Ley de Organización de Servicios de Salud, RT I 2001, 50, 284).  
EL: Ley 5607/1932, en su versión modificada por las Leyes 1963/1991 y 3918/2011.  
ES: Ley 16/1997, de 25 de abril, de regulación de servicios de las oficinas de farmacia,  
artículos 2 y 3.1; y  
Real Decreto Legislativo 1/2015, de 24 de julio por el que se aprueba el Texto refundido de la Ley de 
garantías y uso racional de los medicamentos  y productos sanitarios (Ley 29/2006).  
LU: Loi du 4 juillet 1973 concernant le régime de la pharmacie (anexo a043);  
Règlement grand -ducal du 27 mai 1997 relatif à l'octroi des concessions de pharmacie (anexo a041); 
y  
Règlement grand -ducal du 11 février 2002 modifiant le règlement grand -ducal du 27 mai 1997 relatif 
à l'octroi des concessions de pharmacie (anexo a017).  
NL: Geneesmiddelenwet, artículo 67.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacion al y Comercio transfronterizo de 
servicios – Presencia local:  
En BG: Los farmacéuticos deberán cumplir el requisito de residencia permanente.  
Medidas:  
BG: Ley de Medicamentos de Uso Humano, artículos  146, 161, 195, 222 y  228.  
Con respecto al Comercio tra nsfronterizo de servicios – Presencia local:  
En DE, SK: Para obtener una licencia de farmacéutico o abrir una oficina de farmacia con objeto de 
ejercer la venta al por menor de medicamentos y de determinados productos sanitarios al público, 
será necesario  cumplir el requisito de residencia.  
Medidas:  
DE: Gesetz über das Apothekenwesen (ApoG, Ley alemana de Farmacia);  
Gesetz über den Verkehr mit Arzneimitteln (AMG);  
Gesetz über Medizinprodukte (MPG);  
Verordnung zur Regelung der Abgabe von Medizinprodukten (MPAV).  
SK: Ley 362/2011 sobre Productos Farmacéuticos y Productos Sanitarios, artículo 6; y  
Ley 578/2004 de Proveedores de Asistencia Sanitaria, Personal Sanitario y Organizaciones 
Profesionales en el Ámbito de la Asistencia Sanitaria.   
 
631 
 Reserva n.º  4 - Servicios de investigación y desarrollo  
Sector – subsector:  Servicios de investigación y desarrollo (I+D)  
Clasificación sectorial:  CCP 851, 853  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
La UE: Por lo que respecta a los servicios de investigación y desarrollo (I+D) financiados con fondos 
públic os que perciban una dotación financiera concedida por la Unión Europea a escala de la Unión, 
únicamente podrán otorgarse derechos exclusivos o autorizaciones a los nacionales de los Estados 
miembros de la Unión Europea y a las personas jurídicas de la Unió n Europea cuya sede social, 
administración central o centro de actividad principal se encuentre dentro de la Unión (CCP  851, 
853).  
En el caso de los servicios de I+D financiados con fondos públicos que perciban una dotación 
financiera concedida por un Est ado miembro, solo podrán otorgarse derechos exclusivos o 
autorizaciones a los nacionales del Estado miembro de la Unión Europea interesado y a las personas 
jurídicas de dicho Estado miembro que tengan su administración central en este último (CCP  851, 
853) .  
Esta reserva se entiende sin perjuicio de la quinta parte [Participación en programas de la Unión, 
buena gestión financiera y disposiciones financieras] y de la exclusión de la contratación por una 
Parte o de los subsidios contemplados en los apartados 6 y 7 del artículo SERVIN.1.1 [Objetivo y 
ámbito de aplicación].   
Medidas:  
UE: Todos los programas marco de investigación o innovación de la Unión actuales y futuros, con 
inclusión de todas las normas de participación de Horizonte 2020 y los reglamentos relativos a 
iniciativas tecnológicas conjuntas (ITC), las decisiones adoptadas en virtud del artículo  185, y el 
Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT), así como los programas de investigación 
nacionales, regionales o locales actuales y futuros.   
 
  
 
632 
 Reserva n.º  5 - Servicios inmobiliarios  
Sector – subsector:  Servicios inmobiliarios  
Clasificación sectorial:  CCP 821, 822  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En CY: Requisito de residencia y de nacionalidad para la prestación de servicios inmobil iarios.  
Medidas:  
CY: Ley de Agentes Inmobiliarios 71(1)/2010, en su versión modificada.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En CZ: Para obtener la licencia necesaria para la prestación de servicios inmobiliarios son  necesarios 
la residencia, para personas físicas, y el establecimiento, para personas jurídicas, en la República 
Checa.  
En HR: La prestación de servicios inmobiliarios requerirá presencia comercial en el EEE.  
En PT: La residencia en el EEE es obligatoria para las personas físicas. Las personas jurídicas deberán 
cumplir el requisito de constitución de una sociedad en el EEE.  
Medidas:  
CZ: Ley relativa a licencias comerciales.  
HR: Ley de Corretaje de Bienes Inmueble s (Boletines Oficiales n.º 107/07 y 144/12), artículo 2.  
PT: Decreto -ley 211/2004 (artículos 3 y 25), modificado y publicado de nuevo por el Decreto -ley 
69/2011.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronter izo de 
servicios – Presencia local:  
 
633 
 En DK: Por lo que respecta a la prestación de servicios inmobiliarios por parte de personas físicas 
presentes en el territorio de  
Dinamarca, únicamente podrán utilizar el título de «agente inmobiliario» los agentes inm obiliarios 
que sean personas físicas inscritas en el registro de agentes inmobiliarios de la Autoridad de 
Comercio danesa. Dicha Ley dispone que el solicitante deberá ser residente en Dinamarca o en otro 
Estado miembro, en un país perteneciente al EEE o en  la Confederación Suiza.  
La Ley sobre la Venta de Bienes Inmuebles únicamente será de aplicación para la prestación de 
servicios inmobiliarios a clientes. La Ley sobre la Venta de Bienes Inmuebles no es aplicable al 
arrendamiento de bienes inmuebles (CCP 822).  
Medidas:  
DK: Lov om formidling af fast ejendom m.v. lov. nr. 526 af 28.05.2014 (Ley sobre la Venta de Bienes 
Inmuebles).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato 
de nación más favorecida:   
En SI: En la medida en que el Reino Unido permita a los nacionales y empresas eslovenos prestar 
servicios inmobiliarios, Eslovenia permitirá a los nacionales y empresas del Reino Unido prestar 
servicios inmobiliarios en las mismas condiciones, siempre qu e cumplan los siguientes requisitos: 
autorización para ejercer la profesión de agente inmobiliario en el país de origen, presentación de la 
certificación pertinente sobre los antecedentes penales e inscripción en el registro de agentes 
inmobiliarios del mi nisterio (esloveno) competente.  
Medidas:  
SI: Ley de Agencias Inmobiliarias.  
  
 
634 
 Reserva n.º  6 - Servicios prestados a las empresas  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – servicios de arrendamiento o 
alquiler sin operadores; servicios rel acionados con los de los 
consultores en administración; ensayos y análisis técnicos; servicios 
conexos de consultores en ciencia y tecnología; servicios relacionados 
con la agricultura; servicios de seguridad; servicios de colocación; 
servicios de traducci ón e interpretación y otros servicios prestados a 
las empresas  
Clasificación sectorial:  CIIU Rev.  37, parte de la CCP  612, parte de 621, parte de 625, 831, 
parte de 85990, 86602, 8675, 8676, 87201, 87202, 87203, 87204, 
87205, 87206, 87209, 87901, 87902, 87909, 88, parte de 893  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
a)  Servicios de arrendamiento o alquiler sin operarios (CCP  83103, CCP  831)  
Con respecto a la liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados,  Trato nacional:  
En SE: Cuando existe participación extranjera en la propiedad de buques, debe acreditarse que 
existe influencia sueca predominante para que pueda enarbolarse el pabellón de Suecia. Dominar la 
influencia operativa sueca significa que el fu ncionamiento del buque se efectúa en Suecia y que más 
de la mitad de la propiedad del buque es sueca o de otro país del EEE. Otros buques extranjeros, en 
determinadas circunstancias, podrán quedar exentos de esta norma cuando sean arrendados, con o 
sin opc ión de compra, por personas jurídicas suecas en virtud de contratos de fletamento a casco 
desnudo (CCP 83103).  
Medidas:  
SE: Sjölagen (Ley de Navegación Marítima) (1994:1009), capítulo 1, artículo 1.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En SE: Los prestadores de servicios de arrendamiento o alquiler de turismos y de determinados 
vehículos todo terreno ( terrängmotorfordon ) sin conductor mediante contratos de duración inferior 
a un año tendrán la obligación de designar a un responsable que se encargue, entre otros, de velar 
por que la actividad se desarrolle de conformidad con las disposiciones legislativas y reglamentarias  
 
635 
 aplicables, así como de garantizar la observancia de las normas de seguridad vial. El responsable 
deberá residir en el EEE (CCP  831).  
Medidas:  
SE: Lag (1998: 424) om biluthyrning (Ley relativa al arrendamiento o alquiler de automóviles).  
b) Servicios d e alquiler o arrendamiento y otros servicios prestados a las empresas 
relacionados con la aviación  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida y Comercio transfronterizo de se rvicios – Acceso a los mercados, Trato 
nacional, Trato de nación más favorecida:  
La UE: Para el alquiler o el arrendamiento de aeronaves sin tripulación ( dry lease ), las aeronaves 
utilizadas por una compañía aérea de la Unión Europea están sujetas a los r equisitos aplicables de 
registro de aeronaves. Un acuerdo de arrendamiento sin tripulación en el que es parte una aerolínea 
de la Unión estará sujeto a los requisitos de la legislación de la Unión o nacional sobre seguridad 
aérea, como la aprobación previa  y otras condiciones aplicables al uso de aeronaves registradas de 
terceros países. Para matricular una aeronave se podrá exigir que esta pertenezca, bien a personas 
físicas que cumplan determinados criterios de nacionalidad, bien a empresas que cumplan 
determinados criterios referentes a la propiedad del capital y al control (CCP 83104).  
En lo relativo a los servicios de sistemas de reserva informatizados (SRI), en aquellos casos en que los 
proveedores de servicios de SRI que operan fuera de la Unión no d ispensen a las compañías aéreas 
de la Unión un trato equivalente (es decir, no discriminatorio) al concedido por los proveedores de 
servicios de SRI de la Unión a las compañía aéreas de un tercer país en la Unión, o en aquellos casos 
en que compañías aérea s que no sean de la Unión no dispensen a los proveedores de servicios de 
SRI de la Unión un trato equivalente al concedido en la Unión , se podrán tomar medidas para 
conceder el mismo trato discriminatorio a las compañías aéreas que no sean de la Unión por  parte 
de los prestadores de servicios SRI que operen en la Unión o a los prestadores de servicios SRI que 
no sean de la Unión por parte de las compañías aéreas en la Unión, respectivamente.  
Medidas:  
UE: Reglamento (CE) n.º  1008/2008 del Parlamento Europ eo y del Consejo, de 24 de septiembre de 
2008, sobre normas comunes para la explotación de servicios aéreos en la Comunidad (versión 
refundida); y Reglamento (CE) n.º  80/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de enero de 
2009, por el que se estab lece un código de conducta para los sistemas informatizados de reserva y 
por el que se deroga el Reglamento (CEE) n.º  2299/89 del Consejo.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acces o a los mercados, Trato nacional  
En BE: Las aeronaves (civiles) privadas pertenecientes a personas físicas que no posean la 
nacionalidad de un Estado miembro del EEE podrán matricularse únicamente si las personas 
interesadas tienen su domicilio o residenc ia en Bélgica desde hace, al menos, un año ininterrumpido. 
Las aeronaves (civiles) privadas pertenecientes a personas jurídicas extranjeras no constituidas de 
conformidad con la legislación de un Estado miembro del EEE podrán matricularse únicamente si las  
personas interesadas tienen un centro de actividad, una agencia o una oficina en Bélgica desde hace, 
al menos, un año ininterrumpido (CCP 83104).  
 
636 
 Procedimientos de autorización de extinción aérea de incendios, vuelos de entrenamiento, 
pulverización, agri mensura, cartografía, fotografía y otros servicios aéreos agrícolas, industriales y de 
inspección.    
Medidas:  
BE: Arrêté royal du  15 mars  1954 réglementant la navigation aérienne.  
c) Servicios relacionados con los de los consultores en administración: servicios de arbitraje y 
conciliación (CCP  86602)  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En BG: Para los servicios de mediación, en la República de Bulgaria se exige la residencia permanente 
o de larga du ración a los ciudadanos de países que no sean Estados miembros del EEE o de la 
Confederación Suiza.  
En HU: El ejercicio de actividades de mediación (tales como el arbitraje y la conciliación) requerirá la 
autorización del ministro de Justicia mediante insc ripción en el registro; dicha autorización solo 
podrá concederse a personas jurídicas o físicas establecidas o residentes en Hungría.  
Medidas:  
BG: Ley de Mediación, artículo 8.  
HU: Ley LV de Mediación de 2002.  
d) Servicios de ensayos y análisis técnicos  (CCP 8676)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En CY: La prestación de servicios por parte de químicos y biólogos es tará supeditada al requisito de 
nacionalidad de un Estado miembro.  
En FR: Únicamente podrán ejercer la profesión de biólogo las personas físicas con nacionalidad de 
un país del EEE.  
Medidas:  
CY: Registro de la Ley de Colegiación de Químicos de 1988 (Ley 157/1988), en su versión modificada.  
FR: Código de la Salud pública (Code de la Santé Publique).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En BG: De acuerdo con la Ley de Comercio búlgara, para la prestación de servicios de ensayos y 
análisis técnicos son necesarios el establecimiento en Bulgaria y la inscripción en el registro 
comercial.  
 
637 
 En cuanto a los servicios de inspección técnica periódica de vehículos de transporte por carretera, la 
persona interesada debería estar registrada de conform idad con la Ley de Comercio búlgara o la Ley 
de Personas Jurídicas sin Ánimo de Lucro, o bien en otro Estado miembro del EEE.  
La realización de ensayos y análisis de la composición y pureza del aire y del agua corresponderá 
exclusivamente al Ministerio de  Medio Ambiente y Agua de Bulgaria, o a sus organismos en 
cooperación con la Academia de Ciencias de Bulgaria.  
Medidas:  
BG: Ley de Requisitos Técnicos de los Productos;  
Ley de Mediciones;  
Ley de Calidad del Aire Ambiente; y  
Ley del Agua, Ordenanza N -32 relativa a la inspección técnica periódica de vehículos de transporte 
por carretera.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Trato de nación más favorecida y 
Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Trato de nación más favorecida, Presencia 
local:  
En IT: En cuanto a los biólogos, analistas químicos, ingenieros agrónomos y peritos agrónomos ( periti 
agrari ), se aplicarán requisitos de residencia e inscripción en el registro profesional correspondiente. 
Los naci onales de terceros países podrán inscribirse a condición de reciprocidad.  
Medidas:  
IT: Biólogos y analistas químicos: Ley 396/1967 sobre la Profesión de Biólogo; y el Real Decreto 
842/1928 sobre la Profesión de Analista Químico.  
e) Servicios relacionado s con el asesoramiento en ciencia y tecnología (CCP  8675)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Trato de nación más favorecida, 
y Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Trato de nación más favorecida, Prese ncia 
local:  
En IT: La inscripción en el registro de geólogos, necesaria para el ejercicio de las profesiones de 
agrimensor o geólogo con vistas a la prestación de servicios relacionados con la prospección y la 
explotación de minas, entre otros, estará sup editada al requisito de residencia o domicilio social en 
Italia. Se exigirá la nacionalidad de un Estado miembro; sin embargo, los extranjeros pueden 
inscribirse bajo la condición de reciprocidad.  
Medidas:  
IT: Geólogos: Ley n.º  112/1963, artículos 2 y 5;  D.P.R. 1403/1965, artículo 1.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
 
638 
 En BG: En el caso de las personas físicas, se requiere la nacionalidad y la residencia de un Estado 
miembro del EEE o de la Confederación Suiza para desempeñar las funciones correspondientes a la 
geodesia, la cartografía y el catastro. En el caso de las persona s jurídicas, se requiere la inscripción 
en el registro mercantil con arreglo a la legislación de un Estado miembro del EEE o de la 
Confederación Suiza.  
Medidas:  
BG: Ley del Catastro y del Registro de la Propiedad; y Ley de Geodesia y Cartografía.  
Con re specto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
En CY: Se aplicará el requisito de nacionalidad para la provisión de servicios pertinentes.  
Medidas:  
CY: Ley 224/1990 en su versión modificada.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En FR: Únicamente se podrá acceder a la actividad de agrimensura a través de una SEL ( société 
d'exercice liberal à forme anonyme, à responsabilité limitée ou en commandite par actions), una SCP 
(société civile professionnelle), una SA y una SARL (sociétés anonymes, à responsabilité limitée). Para 
los servicios de exploración y prospección s e requiere el establecimiento. En el caso de los 
investigadores científicos este requisito se podría suprimir mediante decisión del ministro de 
Investigaciones Científicas, de acuerdo con el ministro de Asuntos Exteriores.  
Medidas:  
FR: Loi 46 -942 du 7 mai  1946 y décret n°71 -360 du 6 mai 1971.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En HR: Los servicios de consultoría geológica, ge odésica y minera de base, así como los servicios 
conexos de asesoramiento relacionados con la protección del medio ambiente en el territorio de 
Croacia, solo podrán prestarse conjuntamente con personas jurídicas del país o por mediación de 
estas.  
Medidas:   
HR: Ordenanza relativa a los requisitos para la concesión de autorizaciones a personas jurídicas con 
objeto de desarrollar actividades profesionales relacionadas con la protección del medio ambiente 
(Boletín Oficial n.º  57/10), artículos 32 -35.  
f) Servicios relacionados con la agricultura (parte de CCP  88)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional, Trato de nación más favorecida, Presencia local:  
 
639 
 En IT: En cuanto a  los biólogos, analistas químicos, ingenieros agrónomos y peritos agrónomos ( periti 
agrari ), se aplicarán requisitos de residencia e inscripción en el registro profesional correspondiente. 
Los nacionales de terceros países podrán inscribirse a condición de  reciprocidad.  
Medidas:  
IT: Biólogos y analistas químicos: Ley 396/1967 sobre la Profesión de Biólogo; y el Real Decreto 
842/1928 sobre la Profesión de Analista Químico.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato de nación más 
favorecida y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato de nación más 
favorecida:  
En PT: Únicamente las personas físicas podrán ejercer las profesiones de biólogo, analista químico y 
agrónomo. Para los nacionales de  terceros países, el régimen de reciprocidad se aplica en el caso de 
los ingenieros e ingenieros técnicos (y no un requisito de ciudadanía). En el caso de los biólogos, no 
existe un requisito de ciudadanía ni un requisito de reciprocidad.   
Medidas:  
PT: Decreto Ley 119/92 modificado por la Ley 123/2015, de 2 de septiembre. (Ordem Engenheiros);  
Ley 47/2011 modificada por la Ley 157/2015, de 17 de septiembre. (Ordem dos Engenheiros 
Técnicos); y  
Decreto Ley 183/98 modificado por la Ley 159/2015, de 18 de se ptiembre. (Ordem dos Biólogos).  
g) Servicios de seguridad (CCP  87302, 87303, 87304, 87305, 87309)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados,  Trato nacional, Presencia local:  
En IT: Con vistas a obtener la autorización necesaria para prestar servicios de guardias de seguridad 
y transporte de objetos de valor, será necesario cumplir los requisitos de nacionalidad de un Estado 
miembro de la Unió n Europea y de residencia.  
En PT: Se prohíbe la prestación transfronteriza de servicios de seguridad por parte de proveedores 
extranjeros.  
Requisito de nacionalidad para el personal especializado.  
Medidas:  
IT: Ley de Seguridad Pública (TULPS) 773/1931,  artículos 133 -141; Real Decreto 635/1940, artículo 
257.  
PT: Ley 34/2013  modificada por la Ley 46/2019, de 16 de mayo; y la Ordenanza 273/2013  modificada 
por la Orden 106/2015, de 13 de abril.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Trato de nación más favorecida y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
 
640 
 En DK: Requisito de residencia para las personas que soliciten una autorización para prestar se rvicios 
de seguridad.  
Requisito de residencia para los directivos y la mayoría de los miembros del consejo de 
administración de una entidad jurídica que soliciten una autorización para prestar servicios de 
seguridad. No obstante, para los directivos y los consejos de administración no es necesaria la 
residencia en la medida en que se desprenda de acuerdos internacionales u órdenes emitidas por el 
Ministerio de Justicia.  
Medidas:  
DK: Lovbekendtgørelse 2016 -01-11 nr. 112 om vagtvirksomhed.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En EE: Los guardias de seguridad deben ser residentes.  
Medidas:  
EE: Turvaseadus (Ley de Seguridad) § 21, § 22.  
h)  Servicios de colocación (CCP  87201, 87202, 87203, 87204, 87205, 87206, 87209)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional (se aplica también al 
nivel regional de gobierno):  
En BE: En todas l as regiones de Bélgica, una empresa cuya administración central se encuentre fuera 
del EEE tendrá que demostrar que presta servicios de colocación en su país de origen. En la Región 
Valona, los prestadores de servicios de colocación deberán adoptar una det erminada forma jurídica 
(régulièrement constituée sous la forme d'une personne morale ayant une forme commerciale, soit 
au sens du droit belge, soit en vertu du droit d'un État membre ou régie par celui -ci, quelle que soit sa 
forme juridique ). Toda empresa  cuya administración central se encuentre fuera del EEE tendrá que 
demostrar que cumple los requisitos establecidos en el Decreto (por ejemplo, con respecto a la 
forma jurídica). En la Comunidad Germanófona, toda empresa cuya administración central se 
encu entre fuera del EEE deberá cumplir los criterios de admisión establecidos en el citado Decreto 
(CCP 87202).  
Medidas:  
BE: Región Flamenca: Artículo 8, § 3, Besluit van de Vlaamse Regering van 10 december 2010 tot 
uitvoering van het decreet betreffende de p rivate arbeidsbemiddeling.  
Región Valona: Décret du 3 avril 2009 relatif à l'enregistrement ou à l'agrément des agences de 
placement (Decreto de 3 de abril de 2009 relativo al registro o a la autorización de las agencias de 
colocación), artículo 7; y Arrê té du Gouvernement wallon du 10 décembre 2009 portant exécution du 
décret du 3 avril 2009 relatif à l'enregistrement ou à l'agrément des agences de placement (Decisión 
del Gobierno de Valonia, de 10 de diciembre de 2009, por la que se aplica el Decreto de 3 de abril de 
2009 relativo al registro o a la autorización de las agencias de colocación), artículo 4.  
 
641 
 Comunidad Germanófona: Dekret über die Zulassung der Leiharbeitsvermittler und die Überwachung 
der privaten Arbeitsvermittler / Décret du 11 mai 2009 r elatif à l'agrément des agences de travail 
intérimaire et à la surveillance des agences de placement privées, artículo 6.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En DE: Para obtener una licencia de explotación de una empresa de trabajo temporal será necesario 
tener la naci onalidad de un Estado miembro de la Unión Europea o presencia comercial en la Unión 
Europea [(en virtud del artículo  3, apartados  3 a 5, de la Ley sobre empresas de trabajo temporal 
(Arbeitnehmerüberlassungsgesetz)]. El Ministerio Federal de Trabajo y Asun tos Sociales podrá 
adoptar un reglamento sobre la colocación y contratación de trabajadores no pertenecientes al  EEE 
en el ámbito de determinadas profesiones, como las relacionadas con la salud y la atención sanitaria. 
Se denegará la licencia o su prórroga  si los establecimientos, partes de establecimientos o 
establecimientos auxiliares que no estén situados en el EEE están destinados a realizar actividades 
de trabajo temporal (de conformidad con el artículo 3, apartado 2 de la Ley sobre empresas de 
trabajo  temporal (Arbeitnehmerüberlassungsgesetz).  
Medidas:  
DE: Gesetz zur Regelung der Arbeitnehmerüberlassung (AÜG);  
Sozialgesetzbuch Drittes Buch (SGB III; Código de Seguridad Social, libro tres) - Promoción del empleo;  
Verordnung über die Beschäftigung von A usländerinnen und Ausländern (BeschV; Ordenanza sobre el 
empleo de extranjeros).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En ES: Antes del inicio de la actividad, las agencias de colocación deben presentar una declaraci ón 
jurada que certifique el cumplimiento de los requisitos establecidos por la legislación vigente (CCP 
87201, 87202).  
Medidas:  
ES: Real Decreto -ley 8/2014, de 4 de julio, de aprobación de medidas urgentes para el crecimiento, la 
competitividad y la efic iencia (tramitado como Ley 18/2014, de 15 de octubre).  
i)  Servicios de traducción e interpretación (CCP  87905)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a  los mercados:  
En BG: Para realizar actividades de traducción oficial, las personas físicas extranjeras deben poseer 
un permiso de residencia de larga duración o permanente en la República de Bulgaria.  
Medidas:  
BG: Reglamento relativo a la legalización,  la certificación y la traducción de documentos.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
 
642 
 En HU: Los servicios de traducción oficial, certificación oficial  de traducciones y copias certificadas de 
documentos oficiales redactados en lengua extranjera únicamente podrán ser prestados por el 
Organismo húngaro de Traducción y Legalización de Documentos (OFFI).  
En PL: Solo podrán ser traductores jurados las perso nas físicas.  
Medidas:  
HU: Decreto del Consejo de Ministros n.º 24/1986 relativo a la traducción e interpretación oficiales.  
PL: Ley de 25 de noviembre de 2004 relativa a la profesión de traductor e intérprete jurado (Boletín 
Oficial de 2019, punto 1326).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En FI: Los traductores jurados deberán ser residentes en el EEE.  
Medidas:  
FI: Laki auktorisoiduista kääntäjistä (Ley sobre los Traductores Jurados) (1231/2007), artículo 2(1).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio tr ansfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
En CY: Para la prestación de servicios oficiales de traducción y certificación es necesaria la inscripción 
en el registro de traductores. Se aplicará el requisito de nacionalidad.  
En HR: Los traductores jurado s deberán tener la nacionalidad de un país del EEE.  
Medidas:  
CY: Ley de Establecimiento, Registro y Regulación de servicios de traducción jurada en la República 
de Chipre.  
HR: Ordenanza sobre intérpretes judiciales permanentes (BO 88/2008), artículo 2.  
j) Otros servicios prestados a las empresas (parte de CCP  612, parte de 621, parte de 625, 
87901, 87902, 88493, parte de 893, parte de 85990, 87909, CIIU 37)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En SE: Las casas d e empeño deberán constituirse en forma de sociedad de responsabilidad limitada o 
como sucursal (parte de la CCP 87909).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En CZ: Solo las empresas de envasado y empaquetado autorizadas podrán prestar servicios 
relacionados con la recuperación y valorización de envases y deberán ser personas jurídicas 
constituidas en forma de sociedad anónima (CCP  88493, CIIU  37).  
Con respec to a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
 
643 
 En NL: Para la prestación de servicios de contraste se exigirá presencia comercial en los Países Bajos. 
En la actualidad, el  contraste de artículos de metales preciosos es competencia exclusiva de dos 
monopolios del Estado neerlandés (parte de la CCP 893).  
Medidas:  
CZ: Ley 477/2001 rec. (Ley de Envasado y Empaquetado), apartado  16. 
SE: Ley de Casas de Empeño (1995:1000).  
NL: Waarborgwet 1986.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En PT: La prestación de servicios de agencias de cobranza y de información comercial estará 
supeditada al requisito de nacionalidad de un Estado miembro (CCP 87901, 87902).  
Medidas:  
PT: Ley 49/2004.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acces o a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En CZ: Los servicios de subasta estarán supeditados a una licencia. La prestación de servicios de 
subasta en la República Checa requerirá una licencia, que podrán obtener (para la prestación de 
servicios de subasta pública voluntaria) las sociedades constituida s en la República Checa y las 
personas físicas con permiso de residencia, siempre que ambas se inscriban en el Registro Mercantil 
de la República Checa (parte de la CCP 612, parte de 621, parte de 625, parte de 85990).  
Medidas:  
CZ: Ley n.º 455/1991 rec.;   
Ley de Licencias Comerciales; y  
Ley n.º  26/2000 rec., de Subastas Públicas.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En SE: El plan económico de una sociedad de crédito a la vivienda deberá obtener el visto bueno de 
dos personas. Estas personas deberán estar autorizadas por una administración pública del EEE (CCP 
87909).  
Medidas:  
SE: Ley de Asociaciones de Préstamo y Construcción (1991:614).  
  
 
644 
 Reserva n.º 7 – Servicios de comunicaciones  
Sector – subsector:  Servi cios de comunicaciones (servicios postales y de mensajería)  
Clasificación sectorial:  Parte de CCP 71235, parte de 73210, parte de 751  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
La UE: La organización de la instalación de buzones en la vía pública, la emisión de sellos de correos y 
la prestación del servicio de correo certificado utilizado en el marco de procedimientos judicia les o 
administrativos podrán ser objeto de restricciones con arreglo a la legislación nacional. Podrán 
establecerse sistemas de concesión de licencias para aquellos servicios respecto de los cuales exista 
una obligación de servicio universal general. Dicha s licencias podrán estar supeditadas a obligaciones 
de servicio universal específicas o a una contribución financiera a un fondo de compensación.  
Medidas:  
UE: Directiva 97/67/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de diciembre de 1997, relativa a  
las normas comunes para el desarrollo del mercado interior de los servicios postales de la Comunidad 
y la mejora de la calidad del servicio.  
 
  
 
645 
 Reserva n.º  8 – Servicios de construcción  
Sector – subsector:  Servicios de construcción y servicios de ingeni ería conexos  
Clasificación sectorial:  CCP 51  
Tipo de reserva:  Trato nacional  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
En CY: Requisito de nacionalidad.   
Medida:  
Ley de registro y control de contratistas de obras de construcción y técnicas de 2001 [29 (I) /2001], 
artículos 15 y 52.   
  
 
646 
 Reserva n.º 9 - Servicios de distribución  
Sector – subsector:  Servicios de distribución - general, distribución de tabaco  
Clasificación sectorial:  CCP 3546, parte de 621, 6222, 631, parte de 632  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio tr ansfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
a)  Servicios de distribución (CCP  3546, 631, 632 excepto 63211, 63297, 62276, parte de 621)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En PT: Existe un régimen de autorización especial para la instalación de determinados 
establecimientos minoristas y centros comerciales. Esto hace referencia a centros comerciale s que 
tengan un área bruta locativa igual o superior a 8  000 m2, y establecimientos minoristas que tengan 
un área de ventas igual o superior a 2  000 m2, cuando se encuentren fuera de centros comerciales. 
Principal criterio: Contribución a una multiplicidad  de ofertas comerciales; evaluación de servicios al 
consumidor; calidad del empleo y responsabilidad social corporativa; integración en el entorno 
urbano; contribución a la ecoeficiencia (CCP 631, 632 excepto 63211, 63297).  
Medidas:  
PT: Decreto -ley n.º  10/2015, de 16 de enero.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En CY: Existe un requisito de nacional idad para los servicios de distribución por parte de 
representantes farmacéuticos (CCP  62117).  
Medidas:  
CY: Ley  n.º 74(I)2020 en su versión modificada.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronteriz o de servicios – Presencia local:  
En LT: La distribución de dispositivos pirotécnicos requerirá una licencia. Solo podrán obtener una 
licencia las personas jurídicas establecidas en la Unión (CCP  3546).  
Medidas:  
 
647 
 LT: Ley sobre la Supervisión de la Circul ación de Dispositivos Pirotécnicos (23 de marzo de 2004, 
n.º IX-2074).  
b)  Distribución de tabaco (parte de CCP  6222, 62228, parte de 6310, 63108)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio tran sfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En ES: La venta al por menor de productos del tabaco es monopolio del Estado. El establecimiento 
estará supeditado al requisito de nacionalidad de un Estado miembro. Solo las personas físicas 
pueden operar como estanquero. Un estanquero solo puede obtener una l icencia (CCP 63108).  
En FR: Existe un monopolio del Estado en lo concerniente a la venta de tabaco al por mayor y al por 
menor. Requisito de nacionalidad para los estancos ( buraliste ) (parte de la CCP 6222, parte de 6310).  
Medidas:  
ES: Ley 14/2013, de 2 7 de septiembre de 2014.  
FR: Code général des impôts.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En AT: Únicamente las pers onas físicas podrán solicitar una autorización para regentar un estanco.  
Se concederá prioridad a los nacionales de un Estado miembro del EEE (CCP 63108).  
Medidas:  
AT: Ley de 1996 de Monopolio del Tabaco, artículos 5 y 27.  
Con respecto a la Liberalizac ión de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En IT: Se necesitará una licencia para distribuir y vender tabaco. La licencia se concederá mediante 
procedimientos públicos. L a concesión de licencias está supeditada a una prueba de necesidades 
económicas. Principal criterio: población y densidad geográfica de los puntos de venta vigentes 
(parte de la CCP 6222, parte de 6310).  
Medidas:  
IT: Decreto Legislativo n.º  184/2003;  
Ley 165/1962;  
Ley 3/2003;  
Ley 1293/1957;  
Ley 907/1942; y  
Decreto del Presidente de la República (D.P.R.) 1074/1958.  
 
648 
  
  
 
649 
 Reserva n.º  10 – Servicios de enseñanza  
Sector – subsector:  Servicios de enseñanza (de financiación privada)  
Clasificación sectorial:  CCP 921, 922, 923, 924  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Es tado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados:  
En CY: Se requiere la nacionalidad de un Estado mie mbro para los propietarios y accionistas 
mayoritarios de una escuela de financiación privada. Los nacionales del Reino Unido pueden obtener 
autorización del ministro (de Educación) con arreglo a la forma y las condiciones especificadas.  
Medidas:  
CY: Ley de  Escuelas Privadas de 2019 [N. 147(I)/2019]  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BG: La prestación de servicios de e nseñanza primaria y secundaria de financiación privada solo 
podrá ser ofertada por empresas búlgaras autorizadas (requisito de presencia comercial). Se podrán 
crear o transformar centros de educación infantil, primaria y secundaria búlgaros con participaci ón 
extranjera, a petición de asociaciones, sociedades o empresas de personas físicas o jurídicas búlgaras 
o extranjeras, debidamente registradas en Bulgaria, por decisión del Consejo de Ministros y sobre la 
base de una propuesta del ministro de Educación y  Ciencia. Asimismo, se podrán crear o transformar 
centros de educación infantil, primaria y secundaria extranjeros a petición de personas jurídicas 
extranjeras, de conformidad con los convenios y acuerdos internacionales pertinentes y con arreglo 
a las dis posiciones precedentes. Los centros de enseñanza superior extranjeros no podrán crear 
filiales en el territorio de Bulgaria. Dichos centros podrán crear facultades, departamentos, institutos 
y escuelas en Bulgaria, pero únicamente dentro de la estructura d e los centros de educación 
secundaria búlgaros y en cooperación con estos (CCP  921, 922).  
Medidas:  
BG: Ley de Educación Preescolar y Escolar; y  
Ley de Educación Superior, apartado 4 de las disposiciones adicionales.  
 
650 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional  
En SI: Únicamente podrán fundar centros privados de enseñanza primaria las personas físicas y 
jurídicas eslovenas. El proveedor de estos servicios deberá establecer su domicilio social o una 
sucursal en el país (CCP 921).  
Medidas:  
SI: Ley de Organización y Financiación de la Educación (Boletín Oficial n.º  12/1996) y sus revisiones, 
artículo 40.  
Con respecto a los servicios transfronterizos – Presencia local:  
En CZ y SK: Para poder solicitar la auto rización del Estado con objeto de fundar y explotar un centro 
privado de educación superior, será necesario estar establecido en un Estado miembro. La presente 
reserva no se aplicará a los servicios posteriores a la enseñanza secundaria técnica y profesion al 
(CPC 92310).  
Medidas:  
CZ: Ley n.º  111/1998 rec. (Ley de Educación Superior), artículo  39; y  
Ley n.º 561/2004 rec., de educación preescolar, primaria, secundaria y superior, formación 
profesional y otras enseñanzas (Ley de Educación).  
SK: Ley n.º  131 sobre Universidades, de 21 de febrero de 2002.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y servicios 
transfronterizos: Acceso a los mercados:  
En ES e IT: Para crear una universidad privada que expida títulos de carácter  oficial será necesario 
obtener una autorización. Se solicitará una prueba de necesidades económicas. Principal criterio: 
población y densidad de los establecimientos existentes.  
En ES: El procedimiento incluye una consulta del Parlamento.  
En IT: Se basa en un programa de tres años, y únicamente podrán obtener autorización para expedir 
títulos oficiales reconocidos por el Estado las personas jurídicas italianas (CCP  923).  
Medidas:  
ES: Ley Orgánica 6/2001, de 21 de diciembre, de Universidades, (Ley 6/2001, de 21 de diciembre, de 
Universidades) artículo 4.  
IT: Real Decreto1592/1933 (Ley de Educación Secundaria);  
Ley 243/1991 (Contribución ocasional del Estado a las universidades priva das);  
Resolución 20/2003 del CNVSU (Comitato nazionale per la valutazione del sistema universitario); y  
Decreto del Presidente de la República (D.P.R.) 25/1998.  
 
651 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional,  Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados:  
En EL: Los propietarios y la mayoría de los miembros del consejo de administración de los centros 
privados de enseñanza primaria y secundaria, así como los profesores de tales centros, deberán ser 
nacionales de un Estado miembro (CCP 921, 922). Únicamente podrán impartir enseñanzas 
universitarias los centros constituidos como personas jurídicas de Derecho público que dispongan de 
autonomía plena.  No obstante, la Ley 3696/2008 permite el establecimiento por parte de residentes 
de la Unión (personas físicas o jurídicas) de centros privados de educación superior que expidan 
certificados que no hayan obtenido el reconocimiento de títulos universitario s (CCP 923).  
Medidas:  
EL: Leyes 682/1977, 284/1968, 2545/1940, Decreto presidencial 211/1994 modificado por el Decreto 
presidencial 394/1997, Constitución griega, artículo 16, apartado 5 y Ley 3549/2007.  
Con respecto a la Liberalización de las inversion es – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En AT: La prestación de servicios de enseñanza universitaria de financiación privada en el ámbito de 
las ciencias aplicadas requerirá una autorización de la autori dad competente, la Agencia de garantía 
de calidad y acreditación de Austria (AQ Austria). Los inversores que deseen ofertar un plan de 
estudios en materia de ciencias aplicadas deberán tener como actividad principal la impartición de 
este tipo de estudios y presentar una evaluación de necesidades y un estudio de mercado para la 
aprobación del plan de estudios propuesto. El ministerio competente podrá denegar una 
autorización si considera que el plan de estudios en cuestión es incompatible con los intereses 
educativos nacionales. La solicitud para una universidad privada requiere una autorización de la 
autoridad competente, la Agencia de garantía de calidad y acreditación de Austria (AQ Austria). El 
ministerio competente podrá denegar la aprobación si la deci sión de la entidad de acreditación no 
responde a los intereses educativos nacionales (CCP 923).  
Medidas:  
AT: Ley de Universidades de Ciencias Aplicadas, BGBl. I  n.º 340/1993, en su versión modificada, 
artículo  2; Ley de Universidades Privadas, BGBl. I  n.º 74/2011, en su versión modificada, artículo 2; y  
Ley de Garantía de Calidad en la Educación Superior, BGBl. n.º  74/2011 en su versión modificada, 
artículo 25, apartado 3.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trat o nacional, Trato de 
nación más favorecida y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato 
nacional:  
En FR: Los profesores de centros docentes privados deberán tener la nacionalidad de un Estado 
miembro (CCP 921, 922, 923). No obsta nte, los nacionales del Reino Unido podrán obtener una 
autorización de las autoridades competentes pertinentes para ejercer como profesores en centros 
de educación primaria, secundaria y superior. Asimismo, los nacionales del Reino Unido podrán 
obtener una  autorización de las autoridades competentes pertinentes para fundar y explotar o 
gestionar centros de educación primaria, secundaria o superior. Dicha autorización se concederá de 
manera discrecional.  
 
652 
 Medidas:  
FR: Code de l'éducation.  
Con respecto a la s Inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En MT: Los proveedores de servicios que deseen ofrecer servicios de enseñanza superior o de 
adultos de financiación priv ada deberán obtener una licencia del Ministerio de Educación y Empleo. 
La decisión relativa a la expedición de una licencia podrá ser de carácter discrecional (CCP 923, 924).  
Medidas:  
MT: Notificación oficial 296 de 2012.  
 
653 
 Reserva n.º  11 – Servicios medioambientales  
Sector – subsector:  Servicios medioambientales – tratamiento y reciclado de pilas y 
baterías usadas, vehículos fuera de uso y residuos de aparatos 
eléctricos y electrónicos; protección del aire ambiente y del clima 
(servicios de depuración  de gases de escape)  
Clasificación sectorial:  Parte de la CCP 9402, 9404  
Tipo de reserva:  Presencia local  
 
Capítulo:  Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
En SE: Únicamente podrán recibir autorización para prestar servicios de control de gases de escape 
las entidades establecidas en Suecia o cuyo centro de actividad principal se encuentre en dicho país 
(CCP 9404).  
En SK: Para el tratamiento y reciclado de p ilas y baterías usadas, aceites usados, vehículos fuera de 
uso y residuos de aparatos eléctricos y electrónicos, será obligatoria la constitución de una sociedad 
en el EEE (requisito de residencia) (parte de la CCP 9402).  
Medidas:  
SE: Ley de Vehículos (2 002:574).  
SK: Ley 79/2015 sobre los Residuos.  
  
 
654 
 Reserva n.º  12 – Servicios financieros  
Sector – subsector:  Servicios financieros – seguros y banca  
Clasificación sectorial:  No aplicable  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contr ario)  
 
Descripción:  
a) Servicios de seguros y relacionados con los seguros  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En IT: El acceso a la profesión actuarial está limitado exclusivamente a las personas físicas. Se 
permiten las asociaciones profesionales de personas físicas (no constituidas como sociedades 
comerciales). Para ejercer la profesión será necesario tener nacionali dad de un Estado miembro de 
la Unión Europea, si bien se podrá permitir el ejercicio de profesionales extranjeros sobre una base 
de reciprocidad.  
Medidas:  
IT: Artículo 29 del Código de Seguros Privados (Decreto Legislativo n.º 209, de 7 de septiembre de 
2005); y la Ley194/1942, artículo 4, Ley  4/1999 relativa al registro.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En BG: Las entidades gestoras de fo ndos de pensiones deberán estar constituidas como sociedades 
anónimas autorizadas en virtud del Código de Seguridad Social y registradas de conformidad con la 
Ley de Comercio o con la legislación de otro Estado miembro de la UE (no se admitirán sucursales) .  
En BG, ES, PL  y PT: No se permite el establecimiento directo de sucursales para actividades de 
intermediación de seguros, que están reservadas a sociedades constituidas de conformidad con la 
legislación de un Estado miembro (la sociedad debe constituirse en el país). En el caso de PL, hay un 
requisito de residencia para los intermediarios de seguros.  
Medidas:  
BG: Código de Seguros, artículos 12, 56 -63, 65, 66 y 80 apartado 4, Código de Seguridad Social, 
artículos120a -162, 209 -253, 260 -310 
 
655 
 ES: Reglamento de ordenación, superv isión y solvencia de las entidades aseguradoras y 
reaseguradoras (RD 1060/2015, de 20 de noviembre de 2015), artículo 36.  
PL: Ley de  11 de septiembre de  2015 relativa a la actividad de reaseguro (Boletín Oficial de  2020, 
puntos 895 y 1180); Ley de 15 de di ciembre de 2017 relativa a la distribución de seguros (Boletín 
Oficial de 2019, punto 1881); Ley, de 28 de agosto de 1997, sobre la organización y el 
funcionamiento de los fondos de pensiones (Boletín Oficial de 2020, punto 105); Ley, de 6 de marzo 
de 2018 , sobre normas relativas a la actividad económica de empresarios extranjeros y otras 
personas extranjeras en el territorio de la República de Polonia  
PT: Artículo 7 del Decreto -Ley 94 -B/98  derogado por el Decreto -Ley 2/2009, de 5 de enero; y el 
capítulo  I, sección  VI del Decreto -Ley 94-B/98, artículos  34, apartados  6, 7 y artículo  7 del Decreto -
Ley 144/2006 derogado por la Ley  7/2019, de  16 de enero. Artículo  8 del régimen jurídico que regula 
la actividad de distribución de seguros y reaseguros, aprobado po r la Ley  7/2019, de 16  de enero.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional:  
En AT: La dirección de una sucursal deberá estar constituida por un mínimo de dos personas físicas 
residentes en AT.  
En BG: Los miembros de los consejos de administración y supervisión de las compañías de seguros o 
reaseguros y toda persona facultada para gestionar o representar a tales compañías deberán ser 
residentes en Bulgaria.  
El presidente de la junta directiva, el presidente del consejo de administr ación, el director ejecutivo 
y el gestor de las entidades gestoras de fondos de pensiones deberán tener su domicilio o un 
permiso de residencia permanente en Bulgaria.  
Medidas:  
AT: Ley de Supervisión de Seguros  de 2016, artículo 14, apartado 1, punto 3, D iario Oficial I 
n.º 34/2015 (Versicherungsaufsichtsgesetz 2016, § 14 Abs. 1 Z 3, BGBl. I Nr. 34/2015)  
BG: Código de Seguros, artículos  12, 56 -63, 65, 66 y artículo  80, apartado  4. 
Código de Seguridad Social, artículos 120a -162, 209 -253, 260 -310 
Con respec to a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BG: Antes de crear una sucursal o una agencia con objeto de prestar servicios de seguros, los 
aseguradores o reaseguradores extranjeros deberán haber recibido autorizació n en su país de origen 
para las mismas clases de servicios de seguros que deseen prestar en BG.  
Los ingresos de los regímenes voluntarios de pensión complementaria, así como los ingresos 
similares vinculados directamente con los fondos de pensiones volunt arias administrados por 
entidades constituidas con arreglo al Derecho de otro Estado miembro y que puedan efectuar 
operaciones relacionadas con los fondos de pensiones voluntarias de conformidad con la legislación 
aplicable, no serán imponibles en virtud d el procedimiento previsto en la Ley del impuesto sobre 
sociedades.  
 
656 
 En ES: Antes de establecer una sucursal o una agencia en España con objeto de prestar 
determinados servicios de seguros, los aseguradores extranjeros deberán haber estado autorizados 
a pre star las mismas clases de servicios de seguros en su país de origen durante al menos cinco años.  
En PT: Para establecer una sucursal o agencia, las empresas de seguros extranjeras deben haber sido 
autorizadas a desempeñar la actividad de seguro y reaseguro, de conformidad con la legislación 
nacional pertinente durante al menos cinco años.  
Medidas:  
BG: Código de Seguros, artículos  12, 56 -63, 65, 66 y artículo  80, apartado  4. 
Código de Seguridad Social, artículos 120a -162, 209 -253, 260 -310 
ES: Reglam ento de ordenación, supervisión y solvencia de las entidades aseguradoras y 
reaseguradoras (RD 1060/2015, de 20 de noviembre de 2015), artículo 36.  
PT: Artículo  7 del Decreto -Ley 94-B/98 y capítulo  I, Sección  VI del Decreto -Ley 94-B/98, artículos  34, 
apartados  6, 7 y artículo  7 del Decreto -ley 144/2006; Artículo  215 del régimen jurídico que regula el 
acceso a la actividad de seguro y de reaseguro y su ejercicio, aprobado por la Ley  147/2005, de 9  de 
septiembre.  
Con respecto a la Liberalización de las i nversiones – Acceso a los mercados:  
En AT: Para poder obtener una licencia de apertura de una sucursal, los aseguradores extranjeros 
deberán tener en su país de origen una forma jurídica que se corresponda o sea comparable a una 
sociedad anónima o a una m utua de seguros.  
En EL: Las empresas de seguros y reaseguros con sede en terceros países pueden operar en Grecia 
mediante el establecimiento de una filial o una sucursal cuando la sucursal, en este caso, no adopta 
una forma jurídica específica, ya que imp lica la presencia permanente en el territorio de un Estado 
miembro (es decir, en Grecia) de una empresa cuya administración central se encuentra fuera de la 
UE, que recibe autorización en ese Estado miembro (Grecia) y que ejerce la actividad aseguradora.  
Medidas:  
AT: Ley de Supervisión de Seguros de 2016, artículo 14, apartado 1, punto 1, Diario Oficial I 
n.º 34/2015 (Versicherungsaufsichtsgesetz 2016, § 14 Abs. 1 Z 1 BGBl. I Nr. 34/2015)  
EL: Artículo 130 de la Ley 4364/ 2016 (Boletín Oficial 13/A/ 05.02.2 016)  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En AT: Se prohíben las actividades de promoción y la intermediación en nombre de una filial no 
establecida en la Unión o de una sucursal no establecida en AT (exc epto en materia de reaseguros y 
retrocesión).  
En DK: Ninguna persona ni sociedad (incluidas las compañías de seguros) podrá participar con fines 
comerciales en la ejecución de contratos de seguro directo de personas residentes en DK, buques 
daneses o bien es ubicados en DK, salvo las compañías de seguros autorizadas por la legislación 
danesa o por las autoridades competentes danesas.  
 
657 
 En SE: Solo se permitirá la prestación de servicios de seguros directos por parte de un asegurador 
extranjero a través de un  asegurador autorizado en Suecia, siempre que el asegurador extranjero y 
la compañía de seguros sueca pertenezcan a un mismo grupo de sociedades o hayan celebrado un 
acuerdo de cooperación.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En DE, HU  y LT: La prestación de servicios de seguros directos por compañías de seguros no 
constituidas en la Unión Europea requiere la creación y la autorización de una sucursal.  
En SE: La prestación de servicios de intermediación de seguros por p arte de empresas no 
constituidas en el EEE requiere el establecimiento de una presencia comercial (requisito de 
presencia local).  
En SK : El seguro de transporte aéreo y marítimo, que cubra una aeronave/buque y la 
responsabilidad, solo puede ser suscrito po r compañías de seguros establecidas en la Unión o por 
una sucursal autorizada en la República Eslovaca de compañías de seguros que no estén establecidas 
en la Unión.  
Medidas  
AT: Ley de Supervisión de Seguros de 2016, artículo13 apartados 1 y 2, Diario Oficial I No. 34/2015 
(Versicherungsaufsichtsgesetz 2016, § 13 Abs. 1 und 2, BGBl. I Nr. 34/2015) DE: §§67 -69 
Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) para todos los servicios de seguros , implementa Solvencia 2; en 
relación con  §105 Luftverkehrs -Zulassungs -Ordnung (LuftVZO) solo para el seguro obligatorio de 
responsabilidad aérea.  
DE: Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) para todos los servicios de seguros; en relación 
con Luftverkehrs -Zula ssungs -Ordnung (LuftVZO) solo para el seguro obligatorio de responsabilidad 
aérea.  
DK: Lov om finansiel virksomhed jf. lovbekendtgørelse 182 af 18. februar 2015.  
HU: Ley  LX de 2003 LT: Ley de Seguros,18 de septiembre de 2003 m. n.º  IX- 1737, modificada en 
último lugar por la Ley n.º  XIII-2232, de 13 de junio de 2019.  
SE: Lag om försäkringsförmedling (Ley de Mediación de Distribución de Seguros (capítulo 3, sección 
3, 2018:12192005:405); y la Ley sobre la Actividad de Aseguradores Extranjeros en Suecia (Capí tulo 
4, secciones 1 y 10, 1998:293).  
SK: Ley 39/2015 de Seguros  
b) Servicios bancarios y otros servicios financieros  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Pres encia local:  
En BG: Para llevar a cabo actividades de préstamo con fondos que no se recauden mediante la 
captación de depósitos u otros fondos reembolsables, la adquisición de participaciones en una 
institución de crédito u otra institución financiera, el  arrendamiento financiero, las operaciones de 
garantía, la adquisición de créditos sobre préstamos y otras formas de financiación (factoraje, 
forfeiting , etc.), las instituciones financieras no bancarias están sujetas al régimen de registro en el 
 
658 
 Banco Nac ional de Bulgaria. La institución financiera tendrá su actividad principal en el territorio de 
Bulgaria.  
En BG: Los bancos no pertenecientes al EEE pueden ejercer la actividad bancaria en Bulgaria después 
de obtener una licencia del BNB para iniciar y des arrollar actividades comerciales en la República de 
Bulgaria a través de una sucursal.  
En IT: Con objeto de recibir autorización para establecer el sistema de liquidación de valores o 
prestar los servicios de depositario central de valores con un establecimiento en Italia, será 
obligatoria la constitución de una empresa en Italia (no se admitirán  sucursales).  
En el caso de instituciones de inversión colectiva distintas de los organismos de inversión colectiva 
en valores mobiliarios (en lo sucesivo, «OICVM») armonizados en virtud de la legislación de la Unión, 
la sociedad fideicomisaria o deposita ria deberá estar establecida en Italia o en otro Estado miembro 
y disponer de una sucursal en el país.  
También se exige que las sociedades de fondos de inversión no armonizadas con arreglo a la 
legislación de la Unión estén constituidas en Italia (no se a dmitirán sucursales).  
Solo podrán llevar a cabo actividades de gestión de los recursos de fondos de pensiones las 
entidades bancarias, las compañías de seguros, las empresas de servicios de inversión y las 
sociedades gestoras de OICVM armonizados en virtud la legislación de la Unión que tengan su sede 
social oficial en la Unión, así como los OICVM constituidos en Italia.  
Para las actividades de venta a domicilio, los intermediarios deberán recurrir a vendedores de 
servicios financieros autorizados que residan en el territorio d e un Estado miembro.  
Las oficinas de representación de intermediarios de fuera de la  Unión Europea no podrán ejercer 
actividades destinadas a la prestación de servicios de inversión, incluida la negociación por cuenta 
propia o por cuenta de clientes y la colocación y suscripción de instrumentos financieros (se 
requerirá el establecimiento de una sucursal).  
En PT: Únicamente podrán gestionar fondos de pensiones las sociedades especializadas constituidas 
a tal efecto en PT y las compañías de seguros establec idas en PT y autorizadas a suscribir seguros de 
vida, así como las entidades autorizadas a proporcionar fondos de pensiones en otros Estados 
miembros. No se permitirá el establecimiento directo de sucursales de países no pertenecientes a la 
Unión Europea.  
Medidas:  
BG: Ley de Entidades de Crédito, artículo 2, apartado 5, artículo 3a y artículo17  
Código de Seguridad Social, artículos 121, 121b,121f; y  
Ley Monetaria, artículo  3. 
IT: Decreto Legislativo n.º  58/1998, artículos  1, 19, 28, 30 -33, 38, 69 y  80;  
Reglamento conjunto del Banco de Italia y Consob, de 22 de febrero de 1998, artículos  3 y 41; 
Reglamento del Banco de Italia, de 25 de enero de 2005;  
 
659 
 Título  V, capítulo  VII, sección  II, del Reglamento de Consob  16190 de 29 de octubre de 2007, 
artículos  17-21, 78 -81, 91 -111; y con sujeción al:  
Reglamento (UE) n.º 909/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de julio de 2014, sobre la 
mejora de la liquidación de valores en la Unión Europea y los depositarios centrales de valores  
PT: Decreto -Ley n.º 12/2006, modificado por el Decreto -Ley n.º  180/2007, el Decreto -Ley n.º  357-
A/2007 y el Reglamento n.º 7/2007 -R, modificado por el Reglamento n.º  2/2008 -R, Reglamento n.º 
19/2008 -R, Reglamento n.º  8/2009. Artículo  3 del régimen jurídico que regula el estab lecimiento y 
funcionamiento de los fondos de pensiones y las entidades que los gestionan aprobado por la 
Ley 27/2020, de 23  de julio.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En HU: Las sucursales de soc iedades gestoras de fondos de inversión no pertenecientes al EEE no 
podrán participar en la gestión de fondos de inversión europeos ni podrán prestar servicios de 
gestión de activos a fondos de pensiones privados.  
Medidas:  
HU: Ley CCXXXVII de 2013 sobre las Entidades Financieras y de Crédito;  
Ley CCXXXVII de 2013 sobre las Entidades Financieras y de Crédito; y  
Ley CXX de 2001 sobre el Mercado de Capitales.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y  Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados:  
En BG: Un banco será administrado y representado conjuntamente por al menos dos personas. Las 
personas encargadas de la dirección y representación de una entidad bancaria deberán estar 
present es físicamente en el domicilio de la entidad destinado a tal efecto. No se puede elegir a 
personas jurídicas como miembros de la junta directiva o del consejo de administración de un banco.  
En SE: El fundador de una caja de ahorros será una persona física.  
Medidas:  
BG: Ley de Entidades de Crédito, artículo 10;  
Código de Seguridad Social, artículo  121e; y  
Ley Monetaria, artículo  3. 
SE: Sparbankslag (Ley de Cajas de Ahorros) (1987:619), capítulo  2, artículo  1. 
Con respecto a la Liberalización de las inversio nes – Trato nacional:  
En HU: El consejo de administración de una entidad de crédito deberá contar con un mínimo de dos 
miembros con residencia reconocida en virtud de la reglamentación en materia cambiaria y que 
hayan residido con carácter permanente en HU durante un período no inferior a un año.  
Medidas:  
 
660 
 HU: Ley CCXXXVII de 2013 sobre las Entidades Financieras y de Crédito;  
Ley CCXXXVII de 2013 sobre las Entidades Financieras y de Crédito; y  
Ley CXX de 2001 sobre el Mercado de Capitales.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En RO: Los gestores de mercados deberán ser personas jurídicas constituidas en forma de 
sociedades anónimas de conformidad con lo dispuesto en el Derecho de sociedades. Los sistemas 
alternativo s de negociación (Sistema multilateral de negociación (SMN) en virtud de la Directiva 
MiFID II) pueden ser gestionados por un operador de sistemas establecido con arreglo a las 
condiciones descritas anteriormente o por una empresa de servicios de inversión  autorizada por la 
ASF (Autoritatea de Supraveghere Financiară - Autoridad de Supervisión Financiera).  
En SI: Se podrán ofrecer planes de pensiones a través de un fondo de pensiones mutualista (que no 
sea una persona jurídica y que, por tanto, esté gestion ado por una compañía de seguros, una 
entidad bancaria o una entidad gestora de fondos de pensiones), de una entidad gestora de fondos 
de pensiones o de una compañía de seguros. También podrán ofrecer planes de pensiones las 
entidades gestoras de planes de pensiones constituidas de conformidad con la legislación aplicable 
en otro Estado miembro de la UE.  
Medidas:  
RO: Ley n.º 126, de 11 de junio de 2018, relativa a los instrumentos financieros y el Reglamento n.º 
1/2017 por el que se modifica y complementa el  Reglamento n.º   2/2006 sobre los mercados 
regulados y los sistemas alternativos de negociación, aprobado por la Orden de NSC n.º 15/2006 - 
ASF - Autoritatea de Supraveghere Financiară - Autoridad de Supervisión Financiera. SI: Ley de 
Pensiones de Jubilaci ón y de Invalidez (Boletín Oficial n.º  102/2015, en su versión modificada 
n.º 28/19).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En HU: Las empresas no pertenecientes al EEE únicamente podrán prestar servicios financieros o 
llevar a cabo actividades auxiliares para tales servicios a través de su sucursal en HU.  
Medidas:  
HU: Ley CCXXXVII de 2013 sobre las Entidades Financieras y de Crédito;  
Ley CCXXXVII de 2013 sobre las Entidades Financieras y de Crédito; y  
Ley CXX de 2001 so bre el Mercado de Capitales.  
  
 
661 
 Reserva n.º  13 - Servicios sociales y de salud  
Sector – subsector:  Servicios sociales y de salud  
Clasificación sectorial:  CCP 931, 933  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En DE (se aplica también al nivel de gobierno regional): La organización y regulación de los servicios 
de salvamento y los «servicios de ambulancia acreditados» corresponde a los Länder  (estados 
federados). La mayoría de los Länder  delegan sus competencias en m ateria de servicios de 
salvamento a favor de los municipios. Los municipios pueden conceder prioridad a las 
organizaciones sin ánimo de lucro. Esto se aplica tanto a los proveedores de servicios nacionales 
como a los extranjeros (CCP 931, 933). Por otro la do, los servicios de ambulancia se encuentran 
supeditados a requisitos de planificación, autorización y acreditación. Con respecto a la 
telemedicina, el número de prestadores de servicios de TIC (tecnologías de la información y la 
comunicación) podrá limit arse con objeto de garantizar la interoperabilidad, la compatibilidad y el 
cumplimiento de las normas de seguridad pertinentes. Dicha limitación se aplicará de manera no 
discriminatoria.  
En HR: En determinadas zonas geográficas podrá limitarse el establec imiento de determinados tipos 
de instituciones privadas de servicios sociales en función de las necesidades existentes (CCP 9311, 
93192, 93193, 933).  
En SI: Serán monopolio del Estado los siguientes servicios: el suministro de sangre, la preparación 
sangu ínea, la extracción y conservación de órganos humanos para trasplante, los servicios 
sociomédicos, los servicios de higiene, los servicios epidemiológicos y de salud ecológica, los 
servicios patoanatómicos y la procreación biomédicamente asistida (CCP 931) .  
Medidas:  
DE: Bundesärzteordnung (BÄO, Reglamento Federal sobre la Práctica Médica):  
Gesetz über die Ausübung der Zahnheilkunde (ZHG);  
Gesetz über den Beruf der Psychotherapeutin und des Psychotherapeuten (PsychThG, Ley sobre la 
prestación de Servicios de Psicoterapia);  
Gesetz über die berufsmäßige Ausübung der Heilkunde ohne Bestallung (Heilpraktikergesetz);  
 
662 
 Gesetz über das Studium und den Beruf der Hebammen (HebG);  
Gesetz über den Beruf der Notfallsanitäterin und des Notfallsanitäters (NotSanG);  
Gesetz  über die Pflegeberufe (PflBG);  
Gesetz über die Berufe in der Physiotherapie (MPhG);  
Gesetz über den Beruf des Logopäden (LogopG);  
Gesetz über den Beruf des Orthoptisten und der Orthoptistin (OrthoptG);  
Gesetz über den Beruf der Podologin und des Podologen  (PodG);  
Gesetz über den Beruf der Diätassistentin und des Diätassistenten (DiätAssG);  
Gesetz über den Beruf der Ergotherapeutin und des Ergotherapeuten (ErgThg); 
Bundesapothekerordnung (BapO);  
Gesetz über den Beruf des pharmazeutisch -technischen Assistent en (PTAG);  
Gesetz über technische Assistenten in der Medizin (MTAG);  
Gesetz zur wirtschaftlichen Sicherung der Krankenhäuser und zur Regelung der 
Krankenhauspflegesätze (Krankenhausfinanzierungsgesetz - KHG);  
Gewerbeordnung (Ley de Ordenación del Comercio y la Industria);  
Sozialgesetzbuch Fünftes Buch (SGB V; Código de Seguridad Social, libro cinco) - Seguro Obligatorio 
de Enfermedad;  
Sozialgesetzbuch Sechstes Buch (SGB VI; Código de Seguridad Social, libro seis) - Seguro Obligatorio 
de Pensión;  
Sozialgesetzbuch Siebtes Buch (SGB VII; Código de Seguridad Social, libro siete) - Seguro Obligatorio 
de Accidente;  
Sozialgesetzbuch Neuntes Buch (SGB IX; Código de Seguridad Social, libro nueve) - Rehabilitación y 
Participación de las Personas con Discapa cidad;  
Sozialgesetzbuch Elftes Buch (SGB XI; Código de Seguridad Social, libro once) - Asistencia Social;  
Personenbeförderungsgesetz (PBefG; (Ley de Transporte Público).  
A nivel regional:  
Gesetz über den Rettungsdienst (Rettungsdienstgesetz - RDG) in Baden -Württemberg;  
Bayerisches Rettungsdienstgesetz (BayRDG);  
Gesetz über den Rettungsdienst für das Land Berlin (Rettungsdienstgesetz);  
Gesetz über den Rettungsdienst im Land Brandenburg (BbgRettG);  
 
663 
 Bremisches Hilfeleistungsgesetz (BremHilfeG);  
Hamburgisches R ettungsdienstgesetz (HmbRDG);  
Gesetz über den Rettungsdienst für das Land Mecklenburg -Vorpommern (RDGM -V); 
Niedersächsisches Rettungsdienstgesetz (NRettDG);  
Gesetz über den Rettungsdienst sowie die Notfallrettung und den Krankentransport durch  
Unternehmer (RettG NRW);  
Landesgesetz über den Rettungsdienst sowie den Notfall - und Krankentransport (RettDG);  
Saarländisches Rettungsdienstgesetz (SRettG);  
Sächsisches Gesetz über den Brandschutz, Rettungsdienst und Katastrophenschutz (SächsBRKG);  
Rettungsdienstgese tz des Landes Sachsen -Anhalt (RettDG LSA);  
Schleswig -Holsteinisches Rettungsdienstgesetz (SHRDG);  
Thüringer Rettungsdienstgesetz (ThüRettG).  
Landespflegegesetze:  
Gesetz zur Umsetzung der Pflegeversicherung in Baden -Württemberg (Landespflegegesetz - 
LPflG);  
Gesetz zur Ausführung der Sozialgesetze (AGSG);  
Gesetz zur Planung und Finanzierung von Pflegeeinrichtungen (Landespflegeeinrichtungsgesetz - 
LPflegEG);  
Gesetz über die pflegerische Versorgung im Land Brandenburg (Landespflegegesetz - LPflegeG);  
Gesetz zur  Ausführung des Pflege -Versicherungsgesetzes im Lande Bremen und zur Änderung  
des Bremischen Ausführungsgesetzes zum Bundessozialhilfegesetz (BremAGPflegeVG);  
Hamburgisches Landespflegegesetz (HmbLPG);  
Hessisches Ausführungsgesetz zum Pflege -Versicherungsg esetz;  
Landespflegegesetz (LPflegeG M -V); 
Gesetz zur Planung und Förderung von Pflegeeinrichtungen nach dem Elften Buch  
Sozialgesetzbuch (Niedersächsisches Pflegegesetz - NPflegeG);  
 
664 
 Gesetz zur Weiterentwicklung des Landespflegerechts und Sicherung einer un terstützenden 
Infrastruktur für ältere Menschen, pflegebedürftige Menschen und deren Angehörige (Alten - und 
Pflegegesetz Nordrhein -Westfalen – APG NRW);  
Landesgesetz zur Sicherstellung und Weiterentwicklung der pflegerischen Angebotsstruktur  
(LPflegeASG) (Rheinland -Pfalz);  
Gesetz Nr. 1694 zur Planung und Förderung von Angeboten für hilfe -, betreuungs - oder 
pflegebedürftige Menschen im Saarland (Saarländisches Pflegegesetz);  
Sächsisches Pflegegesetz (SächsPflegeG);  
Schleswig -Holstein: Ausführungsgesetz zum Pflege -Versicherungsgesetz (Landespflegegesetz - 
LPflegeG);  
Thüringer Gesetz zur Ausführung des Pflege -Versicherungsgesetzes (ThürAGPflegeVG).  
Landeskrankenhausgesetz Baden -Württemberg;  
Bayerisches Krankenhausgesetz (BayKrG);  
Berliner Gesetz zur Neuregelun g des Krankenhausrechts;  
Krankenhausentwicklungsgesetz Brandenburg (BbgKHEG);  
Bremisches Krankenhausgesetz (BrmKrHG);  
Hamburgisches Krankenhausgesetz (HmbKHG);  
Hessisches Krankenhausgesetz 2011 (HKHG 2011);  
Krankenhausgesetz für das Land Mecklenburg -Vorpom mern (LKHG M -V); 
Niedersächsisches Krankenhausgesetz (NKHG);  
Krankenhausgestaltungsgesetz des Landes Nordrhein -Westfalen (KHGG NRW);  
Landeskrankenhausgesetz Rheinland -Pfalz (LKG Rh -Pf); 
Saarländisches Krankenhausgesetz (SKHG);  
Gesetz zur Neuordnung des Kra nkenhauswesens (Sächsisches Krankenhausgesetz - SächsKHG);  
Krankenhausgesetz Sachsen -Anhalt (KHG LSA);  
Gesetz zur Ausführung des Krankenhausfinanzierungsgesetzes (AG -KHG) in Schleswig -Holstein;  
Thüringisches Krankenhausgesetz (Thür KHG).  
HR: Ley de Sanidad  (Boletines Oficiales n.os 150/08, 71/10, 139/10, 22/11, 84/11, 12/12, 70/12 y 
144/12).  
 
665 
 SI: Ley de Servicios de Salud (Boletín Oficial n.º 23/2005 de la República de Eslovenia), artículos 1, 3, y 
62-64; Ley sobre el Tratamiento de la Infertilidad y sobre la Procreación Biomédicamente Asistida 
(Boletín Oficial n.º  70/2000 de la República de Eslovenia), artículos 15 y 16; y  
Ley de Provisión de Sangre (ZPKrv -1), Boletín Oficial n.º 104/06 de la República de Eslovenia, artículos 
5 y 8.  
Con respecto a la Libe ralización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En FR: En lo concerniente a la prestación de servicios de hospital y de ambulancia, servicios de 
instituciones residenciales de salud (distintos de los servicios de hospital) y servicios sociales, se 
necesitará una autorización para desempeñar funciones de gestión. El proceso de autorización 
tendrá en cuenta la disponibilidad de gestores locales. Las empresas pueden adoptar cualquier 
forma jurídica, excepto las reservadas a las p rofesiones liberales.  
Medidas:  
FR: Loi 90 -1258 relative à l'exercice sous forme de société des professions libérales, Loi n°2011 -940 
du 10 août 2011 modifiant certaines dispositions de la loi n°2009 -879 dite HPST, Loi n°47 -1775 
portant statut de la coopér ation; y Code de la santé publique.  
  
 
666 
 Reserva n.º  14 – Servicios de turismo y servicios relacionados con los viajes  
Sector – subsector:  Servicios de turismo y servicios relacionados con los viajes – hoteles, 
restaurantes y servicios de suministro de comidas desde el exterior; 
servicios de agencias de viajes y organización de viajes en grupo 
(incluidos los organizadores de viajes en grupo);  servicios de guías de 
turismo  
Clasificación sectorial:  CCP 641, 642, 643, 7471, 7472  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Trato nacional:  
En BG: Será obligatoria la constitución de una sociedad (no se admitirán sucursales). Los servicios de 
agencias de viajes y de organización de viajes en grupo podrán ser prestados por una persona 
establecida en el EEE siempre que, al establecerse en el territor io de Bulgaria, dicha persona 
presente una copia de un documento que acredite su derecho a ejercer esa actividad y un 
certificado u otro tipo de documento expedido por una entidad de crédito o aseguradora que 
demuestre que la persona interesada dispone de un seguro de responsabilidad civil por los daños 
que pueda ocasionar en caso de incumplimiento culpable de sus obligaciones profesionales. En 
aquellos casos en que la participación pública (estatal o municipal) en el capital de una empresa 
búlgara supere e l 50 %, el número de administradores extranjeros no podrá exceder del número de 
administradores de nacionalidad búlgara. Requisito de nacionalidad de un país del EEE para guías 
turísticos (CCP 641, 642, 643, 7471, 7472).  
Medidas:  
BG: Ley de Turismo, artí culos 61, 113 y 146.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local:  
En CY: Únicamente las personas físicas y jurídicas de la Unión Europea podrán obtener una licencia 
de establecimiento y explotación de una agencia o empresa de viajes y turismo, así como renovar la 
licencia de explotación de una agencia o empresa existente. Las  agencias no residentes, a excepción 
de las domiciliadas en otro Estado miembro, no podrán ejercer en la República de Chipre, de forma 
organizada o permanente, las actividades previstas en el artículo 3 de la Ley anteriormente señalada, 
salvo que se encuen tren representadas por una agencia residente. La prestación de servicios de 
 
667 
 guías de turismo, de agencias de viaje y de operadores turísticos estará supeditada al requisito de 
nacionalidad de un Estado miembro (CCP  7471, 7472).  
Medidas:  
CY: Ley de 1995 d e Agencias de Viajes y Turismo y de Guías de Turismo (Ley n.º  41(I)/1995 en su 
versión modificada).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida y Comercio transfronterizo de s ervicios – Acceso a los mercados, Trato 
nacional, Trato de nación más favorecida:  
En EL: Los nacionales de terceros países deben obtener un diploma de las Escuelas de Guía de 
Turismo del Ministerio de Turismo griego, a fin de tener derecho al ejercicio de  la profesión. Con 
carácter excepcional, el derecho a ejercer la profesión se puede otorgar temporalmente (hasta un 
año) a nacionales de terceros países con arreglo a determinadas condiciones definidas de manera 
explícita, derogándose así las disposiciones  mencionadas anteriormente, en caso de que se confirme 
la ausencia de un guía turístico para una lengua específica.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acces o a los mercados, Trato nacional:  
En ES (para ES se aplica también al ámbito regional de gobierno): La prestación de servicios de guías 
de turismo estará supeditada al requisito de nacionalidad de un Estado miembro (CCP 7472).  
En HR: La prestación de ser vicios de hostelería y catering en hogares y casas rurales estarán 
supeditados al requisito de nacionalidad de un país del EEE (CCP 641, 642, 643, 7471, 7472).  
Medidas:  
EL: Decreto Presidencial 38/2010, Decisión Ministerial  165261/IA/2010 (Boletín Oficia l 2157/B), 
artículo  50 de la Ley  4403/2016, artículo 47 de la Ley 4582/2018 (Boletín Oficial 208/A). ES: 
Andalucía: Decreto 8/2015, de 20 de enero, Regulador de guías de turismo de Andalucía;  
Aragón: Decreto 21/2015, de 24 de febrero, Reglamento de Guías de turismo de Aragón;  
Cantabria: Decreto  51/2001, de 24 de julio, por el que se modifica el Decreto  32/1997, de 25 de abril, 
por el que se aprueba el reglamento para el ejercicio de actividades turístico -informativas privadas, 
artículo  4;  
Castilla y León : Decreto  25/2000, de  10 de febrero, por el que se modifica el Decreto  101/1995, 
de 25 de mayo, por el que se regula la profesión de guía de turismo de la Comunidad Autónoma de 
Castilla y León;  
Castilla -La Mancha: Decreto  86/2006, de  17 de julio, de Orden ación de las Profesiones Turísticas;  
Cataluña: Decreto Legislativo 3/2010, de 5 de octubre, para la adecuación de normas con rango de 
ley a la Directiva 2006/123/CE, del Parlamento y del Consejo, de 12 de diciembre de 2006, relativa a 
los servicios en el mercado interior, artículo 88;  
Comunidad de Madrid: Decreto  84/2006, de  26 de octubre, del Consejo de Gobierno, por el que se 
modifica el Decreto  47/1996, de  28 de marzo;  
 
668 
 Comunidad Valenciana: Decreto  90/2010, de  21 de mayo, del Consell, por el que se mo difica el 
reglamento regulador de la profesión de guía de turismo en el ámbito territorial de la Comunitat 
Valenciana, aprobado por el Decreto  62/1996, de  25 de marzo, del Consell;  
Extremadura: Decreto 37/2015, de 17 de marzo;  
Galicia: Decreto 42/2001, d e 1 de febrero, de refundición en materia de agencias de viajes, guías de 
turismo y turismo activo;  
Illes Balears: Decreto 136/2000, de 22 de septiembre, por el cual se modifica el Decreto 112/1996, de 
21 de junio, por el que se regula la habilitación de guía turístico en las Islas Baleares; Islas Canarias: 
Decreto 13/2010, de 11 de febrero, por el que se regula el acceso y ejercicio de la profesión de guía 
de turismo en la Comunidad Autónoma de Canarias, artículo 5;  
La Rioja: Decreto 14/2001, de 4 de marzo, Reglamento de desarrollo de la Ley de Turismo de La Rioja;  
Navarra: Decreto Foral 288/2004, de 23 de agosto. Reglamento para actividad de empresas de 
turismo activo y cultural de Navarra.  
Principado de Asturias: Decreto  59/2007, de  24 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento 
regulador de la Profesión de Guía de Turismo en el Principado de Asturias; y  
Región de Murcia: Decreto n.º 37/2011, de 8 de abril, por el que se modifican diversos decretos en 
materia de turismo para su adaptación a la ley 11/1997, de 12 de diciembre, de turismo de la Región 
de Murcia tras su modificación por la ley 12/2009, de 11 de diciembre, por la que se modifican 
diversas leyes para su adaptación a la directiva 2006/123/CE, del Parlam ento Europeo y del Consejo 
de 12 de diciembre de 2006, relativa a los servicios en el mercado interior.  
HR: Ley del Sector de la Hostelería y la Restauración (Boletines Oficiales n.º 138/06, 152/08, 43/09, 
88/10 y 50/12); y Ley de Prestación de Servicios de Turismo (Boletines Oficiales n.º  68/07 y  88/10).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En HU: La prestación transfronteriza de servicios de  agencias de viajes, de organización de viajes en 
grupo y de guías de turismo requerirá una licencia expedida por la Oficina Húngara de Licencias 
Comerciales. Solo se concederán licencias a los nacionales del EEE y a las personas jurídicas con 
domicilio so cial en el EEE (CCP  7471, 7472).  
En IT (se aplica también al nivel de gobierno regional): los guías de turismo de países no 
pertenecientes a la  Unión deberán obtener una licencia especial de la entidad regional para poder 
ejercer como guía turístico profe sional. Los guías de turismo de los Estados miembros podrán ejercer 
libremente la profesión sin necesidad de licencia. La licencia se concederá a los guías de turismo que 
demuestren poseer unos conocimientos y unas competencias adecuados (CCP 7472).  
Medidas:  
HU: Ley CLXIV de 2005 de Comercio; Decreto Gubernamental n.º 213/1996 (XII.23.) relativo a las 
actividades de agencias de viajes y de organización de viajes.  
IT: Ley 135/2001, artículos 7.5 y 6; y Ley  40/2007 (D.L.  7/2007).   
 
669 
 Reserva n.º  15 – Servicios de ocio, culturales y deportivos  
Sector – subsector:  Servicios de esparcimiento; otros servicios deportivos  
Clasificación sectorial:  CCP 962, parte de 96419  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de ad ministración  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
Otros servicios deportivos (CCP  96419)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Altos directivos y consejos de 
administración y Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional:  
En AT (se aplica al ámbito regional de gobierno): La prestación de servicios de e scuela de esquí y 
guías de montaña se regirá por la legislación de los Estados federados ( Bundesländer ). Dicha 
prestación podrá estar supeditada al requisito de nacionalidad de un Estado miembro del EEE. Se 
podrá exigir a las empresas que nombren director general a un nacional de un Estado miembro del 
EEE.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
En CY: Requisito de nacionalidad para el establecimiento de una escuela de baile y requisito de 
nacionalidad para los instructores de educación física.  
Medidas:  
AT: Tiroler Schischulgesetz. Nr. 53/97;  
Kärntner Berg - und Schiführergesetz, LGBL. Nr. 25/98;  
NÖ- Sportgesetz, LGBL. Nr. 5710;  
Oö. Sportgesetz, LGBl. Nr. 93/1997;  
Salzburger Schischul - und Snowboardschulgesetz, LGBL. Nr. 83/89;  
Salzburger Bergführergesetz, LGBL. Nr. 76/81;  
Steiermärkisches Schischulgesetz, LGBL. Nr.58/97;  
Steiermärkisches Berg - und Schiführergesetz, LGBL. Nr. 53/76;  
 
670 
 Tiroler Schischulgesetz. LGBL . Nr. 15/95;  
Tiroler Bergsportführergesetz, LGBL. Nr. 7/98;  
Vorarlberger Schischulgesetz, LGBL. Nr. 55/02 §4 (2)a;  
Vorarlberger Bergführergesetz, LGBL. Nr. 54/02; y  
Wien: Gesetz über die Unterweisung in Wintersportarten, LGBL. Nr. 37/02.  
CY: Ley 65(I) /1997 en su versión modificada; y  
Ley 17(I) /1995 en su versión modificada.  
  
 
671 
 Reserva n.º  16 – Servicios de transporte y servicios auxiliares del transporte  
Sector – subsector:  Servicios de transporte - pesca y transporte fluvial y marítimo - 
cualquier otra actividad comercial realizada a bordo de un buque; 
transporte marítimo y fluvial y servicios auxiliares del transporte 
marítimo y fluvial; transporte por ferrocarril y servicios auxiliares del 
transporte por ferrocarril; transporte por carretera y ser vicios 
auxiliares del transporte por carretera; servicios auxiliares de servicios 
de transporte aéreo  
Clasificación sectorial:  CIIU Rev. 3.1 0501, 0502; CCP  5133, 5223, 711, 712, 721, 741, 742, 743, 
744, 745, 748, 749, 7461, 7469, 83103, 86751, 86754, 8730, 882  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
a) Transporte marítimo y servicios auxiliares del transporte marítimo. Cualquier otra 
actividad comercial realizada a bordo de un buque (CIIU Rev. 3.1 0501, 0502; CCP  5133, 5223, 721, 
parte de 742, 745, 74540, 74520, 74590, 882)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En la UE: En el caso de los servicios portuarios, e l organismo gestor de un puerto, o la autoridad 
competente, podrá limitar el número de proveedores de servicios portuarios para un determinado 
servicio portuario.  
Medidas:  
UE: Reglamento (UE) 2017/352, de 15 de febrero de 2017, por el que se crea un marco  para la 
prestación de servicios portuarios y se adoptan normas comunes sobre la transparencia financiera 
de los puertos, artículo 6.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración; Comercio transfronterizo de servicios - Acceso a los 
mercados, Trato nacional:  
En BG: Únicamente los buques que ena rbolen pabellón de Bulgaria o de otro Estado miembro 
podrán realizar actividades de transporte y cualesquiera otras actividades relacionadas con obras de 
ingeniería hidráulica y trabajos técnicos submarinos, prospección y extracción de recursos minerales 
 
672 
 y otros recursos inorgánicos, practicaje, repostaje, recepción de residuos, mezclas de agua y 
petróleo y otras similares, llevadas a cabo en aguas interiores y en el mar territorial de Bulgaria.  
El número de proveedores de servicios portuarios podrá limita rse en función de la capacidad 
objetiva del puerto, que será determinada por una comisión de expertos creada por el ministro de 
Transporte, Tecnología de la Información y Comunicaciones.  
La prestación de servicios de apoyo estará supeditada al requisito d e nacionalidad. El capitán y el 
jefe de máquinas del buque deberán ser nacionales de un Estado miembro del EEE o de la 
Confederación Suiza. (CIIU Rev. 3.1 0501, 0502, CPC 5133, 5223, 721, 74520, 74540, 74590, 882).  
Medidas:  
BG: Código de la Marina Mercan te; Ley de Navegación Marítima, Vías Navegables Interiores y 
Puertos de la República de Bulgaria; Ordenanza relativa a los requisitos y criterios de selección de los 
transportistas búlgaros de personas y mercancías en virtud de los tratados internacionales ; y 
Ordenanza n.º  3 relativa a la prestación de servicios a embarcaciones sin tripulación.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En BG: En lo concernie nte a los servicios de apoyo relacionados con el transporte público llevado a 
cabo en puertos búlgaros, el derecho a prestar tales servicios se otorgará mediante un contrato de 
concesión en el caso de los puertos de importancia nacional. Este derecho se ot orgará mediante un 
contrato con el propietario del puerto correspondiente en el caso de los puertos de importancia 
regional (CCP 74520, 74540, 74590).  
Medidas:  
BG: Código de la Marina Mercante; Ley de Navegación Marítima, Vías Navegables Interiores y 
Puertos de la República de Bulgaria.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En DK: Los prestadores del servicio de practicaje solo podrán prestarlo en Dinamarca si están 
domiciliados en el EEE y están inscritos y aprobados por las autoridades danesas, de acuerdo con la 
Ley de Practicaje danesa (CCP 74520).  
Medidas:  
DK: Ley de Practic aje danesa, artículo 18.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato 
nacional, Trato de nación más favor ecida:  
En DE (se aplica también al nivel de gobierno regional): Para poder utilizar una embarcación no 
perteneciente a un nacional de un Estado miembro solo en actividades distintas de los servicios de 
transporte y auxiliares en las vías navegables federa les alemanas será necesario obtener 
previamente una autorización especial. Únicamente se podrán conceder exenciones a 
embarcaciones no pertenecientes a la Unión Europea cuando no haya embarcaciones de la Unión 
Europea disponibles o cuando las disponibles s e encuentren en circunstancias muy desfavorables, o 
 
673 
 bien sobre una base de reciprocidad. Por tanto, se podrán conceder exenciones a las embarcaciones 
de pabellón del Reino Unido sobre una base de reciprocidad (artículo  2, apartado  3, de la KüSchVO). 
Todas las actividades comprendidas en el ámbito de aplicación de la legislación relativa al practicaje 
se encuentran reguladas y únicamente podrán obtener la acreditación correspondiente los 
nacionales del EEE o de la Confederación Suiza. El suministro y el func ionamiento de las instalaciones 
de practicaje están restringidos a las autoridades públicas o a las empresas que estas designen.  
En cuanto al arrendamiento o alquiler de embarcaciones marítimas con o sin operadores, o el 
arrendamiento o alquiler de embarca ciones no marítimas sin operador, se podrán imponer 
restricciones a la celebración de contratos de transporte de mercancías con buques de pabellón 
extranjero o al fletamento de tales embarcaciones, en función de la disponibilidad de buques de 
pabellón alem án o de otro Estado miembro.  
Las operaciones entre residentes y no residentes en relación con:  
(i)  el alquiler de embarcaciones de transporte por vías navegables interiores que no 
estén matriculadas en el espacio económico;  
(ii)  el transporte de mercancías con  dichas embarcaciones de transporte por vías 
navegables interiores; o  
(iii)  los servicios de remolque facilitados por dichas embarcaciones de transporte por 
vías navegables interiores,  
podrán ser objeto de restricciones dentro del área económica (transporte m arítimo y fluvial, 
servicios de apoyo para el transporte marítimo y fluvial, alquiler de barcos, servicios de 
arrendamiento de embarcaciones sin operadores (CCP 721, 745, 83103, 86751, 86754, 8730)).  
Medidas:  
DE: Gesetz über das Flaggenrecht der Seeschif fe und die Flaggenführung der Binnenschiffe 
(Flaggenrechtsgesetz; Ley de Protección de Pabellones);  
Verordnung über die Küstenschifffahrt (KüSchV);  
Gesetz über die Aufgaben des Bundes auf dem Gebiet der Binnenschiffahrt 
(Binnenschiffahrtsaufgabengesetz - BinSchAufgG);  
Verordnung über Befähigungszeugnisse in der Binnenschiffahrt (Binnenschifferpatentverordnung - 
BinSchPatentV);  
Gesetz über das Seelotswesen (Seelotsgesetz - SeeLG);  
Gesetz über die Aufgaben des Bundes auf dem Gebiet der Seeschiffahrt (Seeaufgabengesetz - 
SeeAufgG); y  
Verordnung zur Eigensicherung von Seeschiffen zur Abwehr äußerer Gefahren (See -
Eigensicherungsverordnung - SeeEigensichV).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comer cio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
 
674 
 En FI: los servicios de apoyo relacionados con el transporte marítimo prestados en el mar territorial 
de Finlandia se reservarán a las flotas que enarbolen pabellón finlandés, norueg o o de la Unión (CCP 
745).  
Medidas:  
FI: Merilaki (Ley de Navegación Marítima) (674/1994); y  
Laki elinkeinon harjoittamisen oikeudesta (Ley sobre el Derecho a Ejercer una Actividad Comercial) 
(122/1919), artículo 4.  
Con respecto a la Liberalización de l as inversiones – Acceso a los mercados:  
En EL: Existe un monopolio público con respecto a los servicios de carga y descarga en las zonas 
portuarias (CCP 741).  
En IT: Se aplica una prueba de necesidades económicas para los servicios de carga y descarga del 
transporte marítimo. Principal criterio: la cantidad de establecimientos ya existentes y el efecto 
sobre ellos, la densidad de población, la distribución geográfica  y la creación de nuevos puestos de 
trabajo (CCP 741).  
Medidas:  
EL: Código de Derecho Marítimo Público (Decreto Legislativo n.º 187/1973).  
IT: Código de Navegación;  
Ley 84/1994; y  
Decreto Ministerial 585/1995.  
b) Transporte por ferrocarril y servicio s auxiliares del transporte por ferrocarril (CCP 711, 743)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BG: Únicamente los nacionales de un Estado miembro podrán prestar servicios de transporte por 
ferrocarril o servicios de apoyo relacionados con el transporte por ferrocarril en Bulgaria. El ministro 
de Transporte expedirá una licencia para la prestación de servicios de trans porte de personas o 
mercancías por ferrocarril a las empresas ferroviarias constituidas como sociedades mercantiles 
(CCP 711, 743).  
Medidas:  
BG: Ley de Transporte por Ferrocarril, artículos 37, 48.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En LT: Se concederán derechos exclusivos para la prestación de servicios de transporte a las 
empresas ferroviarias de propiedad pública o cuyo 100  % de participaciones accionariales 
pertenezca al Estado (CCP 711).  
Medidas:  
 
675 
 LT: Códi go de Transporte por Ferrocarril de la República de Lituania, de 22 de abril de 2004, n.º  IX-
2152, en su versión modificada de 8 de junio de 2006, n.º  X-653.  
c) Transporte por carretera y servicios auxiliares del transporte por carretera (CCP 712, 7121, 
7122, 71222, 7123)  
Para los servicios de transporte por carretera no cubiertos por los títulos I [Transporte de mercancías 
por carretera] y II [Transporte de pasajeros por carretera] del epígrafe tercero [Transporte por 
carretera] de la segunda parte [Come rcio, Transporte y Pesca] y el anexo ROAD -1 [Transporte de 
mercancías por carretera].  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato naciona l:  
En AT: (en lo que respecta también al trato de nación más favorecida) en cuanto al transporte de 
pasajeros y mercancías, solo pueden concederse autorizaciones o derechos exclusivos a los 
nacionales de las partes contratantes del EEE y a las personas ju rídicas de la Unión que tengan su 
sede principal en Austria. Las licencias se concederán de manera no discriminatoria y sobre una base 
de reciprocidad (CPC 712).  
Medidas:  
AT: Güterbeförderungsgesetz (Ley de Transporte de Mercancías), BGBl. Nr.  593/1995; § 5;  
Gelegenheitsverkehrsgesetz (Ley de Transporte Ocasional), BGBl. Nr.112/1996; § 6; y  
y Kraftfahrliniengesetz (Ley de Transporte Regular), BGBl. I Nr.  203/1999 en su vers ión modificada, 
§§ 7 y 8.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Trato de nación más favorecida:  
En EL: Para servicios de transporte de mercancías por carretera. Para ejercer la profesión de 
transportista de mercancías por carretera se necesitará una licencia griega. Las licencias se 
concederán de manera no discriminatoria y sobre una base de reciprocidad (CPC 7123).  
Medidas:  
EL: Autorización de transportistas de mercancías por carretera: Ley griega 3887/2010 (Boletín Oficial  
A' 174), en su versión modificada por el artículo 5 de la Ley 4038/2012 (Boletín Oficial A' 14)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En IE: Prueba de necesidades económicas para servicios de autobuses interurbanos. Principal 
criterio: la cantidad de establecimientos ya existentes y el efecto sobre ellos, la densidad de 
población, la distribuc ión geográfica, los efectos sobre las condiciones del tráfico y la creación de 
nuevos puestos de trabajo (CCP 7121, CCP 7122).  
En MT: Taxis: se aplicarán restricciones al número de licencias.  
Karozzini  (coches de caballos): se aplicarán restricciones al número de licencias (CCP 712).  
 
676 
 En PT: Prueba de necesidades económicas para servicios de grandes automóviles de lujo. Principal 
criterio: la cantidad de establecimientos ya existentes y el efecto sobre ellos, la densidad de 
población, la distribución geog ráfica, los efectos sobre las condiciones del tráfico y la creación de 
nuevos puestos de trabajo (CCP 71222).  
Medidas:  
IE: Ley de 2009 de Regulación del Transporte Público.  
MT: Reglamento relativo a los Servicios de Taxi (SL499.59).  
PT: Decreto -Ley 41/ 80, de 21 de agosto.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En CZ: La constitución de una sociedad en la República Checa será obligatoria (no se admitirán 
sucursales).  
Medidas:  
CZ: Ley n.º 111/1994 rec. sobre el Transporte por Carretera.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de nación más 
favorecida:  
En SE: El ejercicio de la profesión de transportista por carretera requerirá una licencia sueca. Entre 
los criterios para recibir una licencia de taxi se incluyen que la empresa haya designado a una 
persona física para que actúe como gestor de transporte (un requisito de residencia de facto ; véase 
la reserva de Suecia sobre los tipos de establecimiento.  
Medidas:  
SE: Yrkestrafiklag (2012:210) (Ley de Circulación Comercial);  
Yrkestrafikförordning (2012:237) (Reglamento del Gobierno sobre la circulación comercial);  
Taxitrafiklag (2012:211) (Ley de Taxis); y  
Taxitrafikförordning (2012:238) (Reglamento del Gobierno sobre los taxis).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En SK: Se puede otorgar una concesión de servicio de taxi y un permiso para la explotación de un 
servicio de envío taxis a una persona que tenga una residencia o un lugar de establecimiento en el 
territorio de la República Eslovaca o en otro Estado miembro del EEE.  
Medidas:  
Ley 56/2012 rec. sobre el Transporte por Carretera.  
d)  Servicios auxiliares de servicios de transporte aéreo  
 
677 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En la UE: En cuanto a los servicios de asistencia en tierra, se podrá exigir el establecimiento en el 
territorio de la Unión Europea. El grado de apertura de los servicios de  asistencia en tierra 
dependerá del tamaño del aeropuerto. Se podrá limitar el número de prestatarios de estos servicios 
en cada aeropuerto. En el caso de los «grandes aeropuertos», dicho límite no podrá ser inferior a 
dos prestatarios.  
Medidas:  
UE: Dire ctiva 1996/67/CE del Consejo, de 15 de octubre de 1996, relativa al acceso al mercado de 
asistencia en tierra en los aeropuertos de la Comunidad.  
En BE (se aplica también al nivel de gobierno regional): La prestación de servicios de asistencia en 
tierra e stará supeditada a la condición de reciprocidad.  
Medidas:  
BE: Arrêté royal du 6 novembre 2010 réglementant l'accès au marché de l'assistance en escale à 
l'aéroport de Bruxelles -National (artículo 18);  
Besluit van de Vlaamse Regering betreffende de toegang tot de grondafhandelingsmarkt op de 
Vlaamse regionale luchthavens (artículo 14); y  
Arrêté du Gouvernement wallon réglementant l'accès au marché de l'assistance en escale aux 
aéroports relevant de la R égion wallonne (artículo 14).  
e)  Servicios auxiliares en relación con todos los medios de transporte (parte de la CCP 748)  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
La UE (se aplica también al ámbito regional de gobierno) : Únicamente podrán prestar servicios de 
despacho de aduanas personas residentes en la Unión o personas jurídicas constituidas en la Unión.  
Medidas:  
UE: Reglamento (UE) n.º 952/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 9 de octubre de 2013, 
por el qu e se establece el código aduanero de la Unión.  
  
 
678 
 Reserva n.º  17 – Actividades relacionadas con la energía  
Sector – subsector:  Actividades relacionadas con la energía – explotación de minas y 
canteras; producción, transmisión y distribución de electricidad , gas, 
vapor y agua caliente por cuenta propia; transporte de combustible 
por tuberías; servicios de almacenamiento de combustibles 
transportados por tuberías; y servicios relacionados con la distribución 
de energía  
Clasificación sectorial:  CIIU Rev. 3.1 10, 11, 12, 13, 14, 40, CCP  5115, 63297, 713, parte de 
742, 8675, 883, 887  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio tran sfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
a) Explotación de minas y canteras (CIIU Rev. 3.1 10, 11, 12, 13, 14, CCP  5115, 7131, 8675, 
883)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En NL: Los trabajos de prospección y explotación de hidrocarburos realizados en los Países Bajos 
siempre serán ejecutados conjuntamente por una empresa privada y la sociedad anón ima (de 
responsabilidad limitada) pública designada por el ministro de Asuntos Económicos. Los artículos 81 
y 82 de la Ley de Minas disponen que todas las acciones de la sociedad designada deberán 
pertenecer de forma directa o indirecta al Estado neerlandé s (CIIU Rev.3.1 10, 3.1 11, 3.1 12, 3.1 13, 
3.1 14).  
En BE: La prospección y explotación de recursos minerales y otros recursos no vivos del mar 
territorial y la plataforma continental serán objeto de concesión. El concesionario debe tener un 
domicilio de clarado en Bélgica (CIIU Rev. 3.1 14).  
En IT (se aplica también al ámbito regional de gobierno): Las minas pertenecientes al Estado se 
regirán por normas específicas de exploración y explotación. Toda actividad de exploración requerirá 
la obtención de un permiso de prospección (« permesso di ricerca », artículo  4 del Real 
Decreto  1447/1927). Dicho permiso tendrá una duración determinada y delimitará con precisión la 
superficie explorada. Se podrá expedir más de un permiso para la misma zona a distintas perso nas 
físicas o jurídicas (este tipo de licencia no concederá necesariamente derechos exclusivos). La 
extracción y explotación de minerales requerirá una autorización (« concessione », artículo  14) de la 
autoridad regional (CIUU Rev. 3.1 10, 3.1 11, 3.1 12, 3. 1 13, 3.1 14, CCP  8675, 883).  
Medidas   
 
679 
 BE: Arrêté Royal du 1er septembre 2004 relatif aux conditions, à la délimitation géographique et à la 
procédure d'octroi des concessions d'exploration et d'exploitation des ressources minérales et autres 
ressources non vivantes de la mer territoriale et du p lateau continental.  
IT: Servicios de exploración: Real Decreto 1447/1927; Decreto Legislativo 112/1998, artículo  34.  
NL: Mijnbouwwet (Ley de Minas).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, al Trato nacional y al 
Trato de nación más favorecida:  
En BG: Las actividades de prospección o exploración de recursos naturales subterráneos realizadas 
en el territorio de la Re pública de Bulgaria, en la plataforma continental y en la zona económica 
exclusiva del Mar Negro requerirán un permiso, mientras que las actividades de extracción y 
explotación estarán sujetas a una concesión otorgada en virtud de la Ley de Recursos Natura les 
Subterráneos.  
Se prohíbe a las empresas registradas en territorios que brinden un trato fiscal favorable (es decir, 
en paraísos fiscales), o relacionadas de forma directa o indirecta con tales empresas, participar en 
licitaciones públicas para la adjud icación de permisos o concesiones de prospección, exploración o 
extracción de recursos naturales, incluidos los minerales de uranio y torio, así como explotar un 
permiso o una concesión obtenidos con anterioridad, puesto que estas operaciones están excluid as, 
o registrar el descubrimiento geológico o comercial de un yacimiento a raíz de actividades de 
exploración.  
La extracción de mineral de uranio se cierra mediante el Decreto n.º  163 del Consejo de Ministros, 
de 20 de agosto de 1992.  
Por lo que respecta a la exploración y extracción de mineral de torio, será aplicable el régimen 
general de concesiones mineras. Las decisiones de autorización de exploración y extracción de 
mineral de torio se tomarán de manera individualizada y no discriminatoria, atendiend o a cada caso 
concreto.   
Con arreglo a la Decisión de la Asamblea Nacional de la República de Bulgaria, de 18 de enero de 
2012 (ch. 14 de junio de 2012), queda prohibido todo uso de la tecnología de fracturación hidráulica 
en actividades de prospección, e xploración o extracción de petróleo y gas.  
Se prohíbe la exploración y la extracción de gas de esquisto (CIIU Rev. 3.1 10, 3.1 11, 3.112, 
3.1 13,3.1  14). 
Medidas:  
BG: Ley de Recursos Naturales Subterráneos;  
Ley de Concesiones;  
Ley de Privatización y Co ntrol Posterior a la Privatización;  
Ley de Uso Seguro de la Energía Nuclear; Decisión de la Asamblea Nacional de la República de 
Bulgaria de 18 de enero de 2012; Ley de relaciones económicas y financieras con empresas 
registradas en territorios que brinde n un trato fiscal favorable, las personas controladas por las 
mismas y sus beneficiarios efectivos; y Ley de Recursos del Subsuelo.  
 
680 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, al Trato nacional y al 
Trato de nación más fav orecida:  
En CY: El Consejo de Ministros podrá negarse a autorizar que las actividades de prospección, 
exploración y explotación de hidrocarburos sean realizadas por cualquier entidad que esté 
controlada de manera efectiva por el Reino Unido o por nacional es del Reino Unido. Una vez 
concedida la autorización, ninguna entidad podrá quedar bajo el control directo o indirecto del 
Reino Unido o de un nacional del Reino Unido sin la aprobación previa del Consejo de Ministros. El 
Consejo de Ministros podrá negars e a conceder una autorización a una entidad que esté controlada 
de manera efectiva por el Reino Unido o por un nacional del Reino Unido, si dicho país no concede a 
las entidades de la República o a las entidades de los Estados miembros, en lo que respecta al acceso 
a las actividades de prospección, exploración y explotación de hidrocarburos y a su ejercicio, un trato 
comparable al que la República o el Estado miembro conceda a las entidades del Reino Unido (CIIU 
Rev. 3.1 1110).  
Medidas:  
CY: Ley de (Prospe cción, Exploración y Explotación de) Hidrocarburos de 2007 [(Ley 4(I)/2007], en su 
versión modificada.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En SK: Para la explotación de minas, las actividades relacionadas con la explotación de minas y las 
actividades geológicas, será obligatoria la constitución de una sociedad en el EEE (no se admitirán 
sucursales). Las actividades de prospección y explotació n de minas cubiertas por la Ley de la 
República Eslovaca 44/1988 sobre protección y explotación de los recursos naturales están 
reguladas de manera no discriminatoria, inclusive a través de medidas de política pública para 
garantizar la conservación y prot ección de los recursos naturales y del medio ambiente, como la 
autorización o prohibición de determinadas tecnologías mineras. Para mayor certidumbre, dichas 
medidas incluyen la prohibición del uso de la lixiviación de cianuro para tratar o refinar mineral es, el 
requisito de una autorización específica para el uso de la tecnología de fracturación hidráulica en 
actividades de prospección, exploración o extracción de petróleo y gas, así como la aprobación 
previa por referéndum local en el caso de recursos min erales nucleares o radiactivos. Esto no 
incrementa los aspectos no conformes de la medida vigente con respecto a la cual se formula la 
reserva. (CIIU Rev. 3.1 10, 3.1 11, 3.1 12, 3.1 13, 3.1 14, CPC 5115, 7131, 8675 y 883).  
Medidas  
SK: Ley 51/1988, de Minería, Explosivos y Administración Estatal de Minas; y Ley 569/2007 de 
Actividades Geológicas, Ley 44/1988 sobre Protección y Explotación de los Recursos Naturales.   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los me rcados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En FI: La prospección y explotación de recursos minerales requerirá una licencia, que será otorgada 
por el Gobierno para la extracción de material nuclear. La explotación de minas de tercer os 
requerirá asimismo una autorización del Gobierno. Se podrán conceder autorizaciones a las 
personas físicas residentes en el EEE y a las personas jurídicas establecidas en el EEE. Podrá ser 
necesaria una prueba de necesidades económicas (CIIU Rev. 3.1 12 0, CCP 5115, 883, 8675).  
 
681 
 En IE: Las empresas de exploración de minerales y explotación minera que desarrollen su actividad 
en Irlanda deberán tener presencia en dicho país. En el caso de la exploración de minerales, se 
exigirá que las empresas (irlandesas  y extranjeras) contraten los servicios de un agente o de un 
responsable de exploración residente en Irlanda durante la ejecución de los trabajos. En el caso de la 
minería, se exige que el titular de cualquier arrendamiento o licencia de explotación minera  pública 
sea una empresa constituida en Irlanda. No hay restricciones en cuanto a la propiedad de dicha 
empresa (CIIU Rev. 3.1 10, 3.1 13, 3.1 14, CCP 883).  
Medidas  
FI: Kaivoslaki (Ley de Minas) (621/2011); y  
Ydinenergialaki (Ley de Energía Nuclear) (99 0/1987).  
IE: Leyes de Explotación de Recursos Minerales, de 1940 a 2017; y Leyes de Ordenación del 
Territorio y Reglamentación Ambiental.  
Con respecto únicamente a las Inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y Comercio 
transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En SI: La exploración y explotación de recursos minerales, incluidos los servicios mineros regulados, 
están sujeta s al establecimiento en o la ciudadanía del EEE, de la Confederación Suiza o de un país 
miembro de la OCDE (CIIU Rev. 3.1 10, CIIU Rev. 3.1 11, CIIU Rev. 3.1 12, CIIU Rev. 3.1 13, CIIU Rev. 
3.1 14, CCP  883, CCP  8675).  
Medidas   
SI: Ley de Minas de 2014.  
b) Producción, transmisión y distribución de electricidad, gas, vapor y agua caliente por 
cuenta propia; transporte de combustible por tuberías; servicios de almacenamiento de 
combustibles transportados por tuberías; servicios relacionados con la distribuci ón de energía 
(CIIU Rev. 3.1 40, 3.1 401, CCP  63297, 713, parte de 742, 74220, 887)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En DK: Todo propietario o usuario que desee instalar una infraestructura de gas o una tubería  para el 
transporte de petróleo crudo o refinado, productos petrolíferos y gas natural deberá obtener una 
autorización de la administración local antes de comenzar las obras. Podrá limitarse el número de 
autorizaciones expedidas (CCP 7131).  
En MT: Enemalt a plc tiene el monopolio del suministro eléctrico (CIIU Rev. 3.1 401; CCP  887).  
En NL: La propiedad de la red eléctrica y de la red de gasoductos corresponde con carácter exclusivo 
al Gobierno neerlandés (sistemas de transporte) y a otras entidades públic as (sistemas de 
distribución) (CIIU Rev. 3.1 040, CCP 71310).  
Medidas:  
DK: Lov om naturgasforsyning, LBK 1127 05/09/2018, lov om varmeforsyning, LBK 64 21/01/2019, 
lov om Energinet, LBK 997 27/06/2018. Bekendtgørelse nr. 1257 af 27. november 2019 om 
indretning, etablering og drift af olietanke, rørsystemer og pipelines (Orden n.º  1257, de 27 de 
 
682 
 noviembre de 2019, relativa al diseño, la instalación y la explotación de tanques de combustible, 
sistemas de tuberías y conductos).  
MT: EneMalta Act (Ley de Transferencia de Activos, Derechos, Pasivos y Obligaciones), capítulos 272 
y 536.  
NL: Elektriciteitswet 1998; Gaswet.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y c onsejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, 
Presencia local:  
En AT: Por lo que respecta al transporte de gas, solo se concederán autorizaciones a los nacionales 
de un Estado miembro del EEE que tengan su domicilio e n el EEE. Las sociedades capitalistas y 
personalistas deberán tener su domicilio social en el EEE. El explotador de la red deberá designar a 
un director general y a un director técnico encargado del control técnico de la explotación de la red, 
y ambos debe rán ser nacionales de un Estado miembro del EEE.  
La autoridad competente podrá permitir excepciones a los requisitos de nacionalidad y domicilio 
cuando la explotación de la red se considere de interés público.  
En el caso del transporte de mercancías dist intas del gas y del agua, se aplicarán las siguientes 
reservas:  
(i) por lo que respecta a las personas físicas, solo se concederán autorizaciones a los 
nacionales del EEE que tengan su domicilio en Austria; y  
(ii) las sociedades capitalistas y personalistas deber án tener su domicilio social en Austria. 
Se realizará una prueba de necesidades económicas o de interés. Las tuberías 
transfronterizas no deberán comprometer los intereses de Austria en materia de 
seguridad ni su condición de país neutral. Las sociedades c apitalistas y personalistas 
deberán nombrar director general a un nacional de un Estado miembro del EEE. La 
autoridad competente podrá permitir excepciones a los requisitos de nacionalidad y 
domicilio cuando la explotación de la tubería se considere de int erés económico 
nacional (CCP  713).  
Medidas:  
AT: Rohrleitungsgesetz (Ley de Transporte por Tuberías), BGBl. Nr. 411/1975, §  5 (1) y (2), §  5 (1) y 
(3), §  15, §  16; y  
Gaswirtschaftsgesetz 2011(Ley de Gas), BGBl. I Nr.  107/2011, artículos  43 y 44, artículo s 90 y 93.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – (se aplica solo al 
nivel regional de gobierno) Trato nacional, Presencia local:  
En AT: Por lo que respecta al transporte y distribución de electricidad, solo se concederán 
autorizaciones a los nacionales de un Estado miembro del EEE que tengan su domicilio en el EEE. Si 
el explotador designa a un director general o a  un arrendatario, quedará exento del requisito de 
domicilio.  
 
683 
 Las personas jurídicas (empresas) y las sociedades personalistas deberán tener su domicilio social en 
el EEE. Deberán designar a un director general o a un arrendatario, que en ambos casos deber án ser 
nacionales de un Estado miembro del EEE y estar domiciliados en el EEE.  
La autoridad competente podrá permitir excepciones a los requisitos de nacionalidad y domicilio 
cuando la explotación de la red se considere de interés público (CIIU Rev. 3.1 4 0, CCP 887).  
Medidas:  
AT: Burgenländisches Elektrizitätswesengesetz 2006, LGBl. Nr. 59/2006 en su versión modificada;  
Niederösterreichisches Elektrizitätswesengesetz, LGBl. Nr. 7800/2005 en su versión modificada; 
Landesgesetz, mit dem das Oberösterreichische Elektrizitätswirtschafts - und - 
organisationsgesetz 2006 erlassen wird (Oö. ElWOG 2006), LGBl. Nr. 1/2006 en su versión 
modificada; Salzburger Landeselektrizitätsgesetz 1999 (LEG), LGBl. Nr. 75/1999 en su versión 
modificada;  
Gesetz vom  16. November 2011 über die Regelung des Elektrizitätswesens in Tirol (Tiroler 
Elektrizitätsgesetz 2012 – TEG 2012), LGBl. Nr. 134/2011;  
Gesetz über die Erzeugung, Übertragung und Verteilung von elektrischer Energie (Vorarlberger 
Elektrizitätswirtschaftsg esetz), LGBl. Nr. 59/2003 en su versión modificada;  
Gesetz über die Neuregelung der Elektrizitätswirtschaft (Wiener Elektrizitätswirtschaftsgesetz 2005 – 
WElWG 2005), LGBl. Nr. 46/2005;  
Steiermärkisches Elektrizitätswirtschafts - und Organisationsgesetz(E LWOG), LGBl. Nr. 70/2005; y  
Kärntner Elektrizitätswirtschafts -und Organisationsgesetz(ELWOG), LGBl. Nr. 24/2006.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Presenc ia local:  
En CZ: Para las actividades de generación, transporte, distribución, comercialización y otras 
actividades de operador del mercado de electricidad, la generación, transporte, distribución, 
almacenamiento y comercialización de gas, así como la gen eración y distribución de calefacción, se 
requiere autorización. Solo podrán obtener dicha autorización las personas físicas con un permiso de 
residencia o las personas jurídicas establecidas en la Unión. Existen derechos exclusivos con respecto 
a las lice ncias de transmisión y de operador del mercado de electricidad y gas (CIIU Rev. 3.1 40, CCP 
7131, 63297, 742, 887).  
En LT: Solo se podrán expedir licencias de transporte, distribución, suministro público y organización 
del comercio de energía eléctrica a personas jurídicas establecidas en la República de Lituania o a 
sucursales de personas jurídicas extranjeras o de otras or ganizaciones establecidas en la República 
de Lituania. Los permisos para generar electricidad, desarrollar la capacidad de generación de 
electricidad y construir una línea directa pueden expedirse a personas físicas con residencia en la 
República de Lituan ia o a personas jurídicas establecidas en la República de Lituania, o a sucursales 
de personas jurídicas u otras organizaciones de otros Estados miembros establecidas en la República 
de Lituania. La presente reserva no se aplicará a los servicios de asesor amiento relacionados con el 
transporte y la distribución de energía eléctrica a comisión o por contrato (CIIU Rev. 3.1 401, CCP 
887).  
 
684 
 En el caso de los combustibles, se exigirá el establecimiento. Solo se podrán expedir licencias de 
transporte, distribuci ón, almacenamiento de combustibles y licuefacción de gas natural a personas 
jurídicas establecidas en la República de Lituania o a sucursales de personas jurídicas u otras 
organizaciones (filiales) de otros Estados miembros establecidas en la República de Lituania.  
La presente reserva no se aplicará a los servicios de asesoramiento relacionados con el transporte y 
la distribución de combustibles a comisión o por contrato (CCP 713, CCP 887).  
En PL: las siguientes actividades requerirán autorización de conf ormidad con la Ley de Energía:  
(i)  la producción de combustibles o energía, a excepción de: la producción de 
combustibles sólidos o gaseosos; la generación de energía eléctrica a partir de fuentes 
de energía distintas de las renovables y cuya capacidad total  no exceda de 50  MW; la 
producción combinada de calor y electricidad a partir fuentes de energía distintas de las 
renovables y cuya capacidad total no exceda de 5  MW; la generación de energía térmica 
a partir de fuentes de energía cuya capacidad total no e xceda de 5  MW;  
(ii)  el almacenamiento de combustibles gaseosos en instalaciones de almacenamiento, 
licuefacción de gas natural y regasificación de gas natural licuado en instalaciones de 
GNL, así como el almacenamiento de combustibles líquidos, a excepción de:  el 
almacenamiento local de gas líquido en instalaciones de capacidad inferior a 1 MJ/s y el 
almacenamiento de combustibles líquidos en el comercio al por menor;  
(iii)  la transmisión o distribución de combustibles o energía, a excepción de: la 
distribución de combustibles gaseosos en redes de menos de 1 MJ/s de capacidad y del 
transporte o distribución de energía térmica cuando la capacidad total demandada por 
los clientes no exceda de 5 MW;  
(iv)  el comercio de combustibles o energía, a excepción de: el comercio d e combustibles 
sólidos; el comercio de energía eléctrica a través de instalaciones de tensión inferior a 1 
kV pertenecientes al cliente; el comercio de combustibles gaseosos cuando el volumen 
de negocios anual no exceda de un importe equivalente a 100  000 EUR; el comercio de 
gas licuado cuando el volumen de negocios anual no exceda de un importe equivalente 
a 10 000 EUR; y el comercio de combustibles gaseosos y de energía eléctrica en bolsas 
de mercancías por parte de sociedades mediadoras en el mercado del  dinero que 
ejerzan la actividad de mediación en dicha bolsa de conformidad con la Ley de 26 de 
octubre de 2000 relativa a las Bolsas de Mercancías, así como el comercio de energía 
térmica cuando la capacidad demandada por los clientes no exceda de 5 MW. L os 
límites del volumen de negocios no se aplicarán a los servicios comerciales al por mayor 
de combustibles gaseosos o gas licuado ni a los servicios comerciales al por menor de 
gas embotellado.  
La autoridad competente solo podrá conceder una licencia a l os solicitantes que hayan establecido 
su centro de actividad principal o su residencia en el territorio de un Estado miembro del EEE o de la 
Confederación Suiza (CIIU Rev. 3.1 040, CCP 63297, 74220, CCP 887).  
Medidas:  
CZ: Ley n.º 458/2000 rec. sobre cond iciones comerciales y administración pública en los sectores de la 
energía (Ley de Energía).  
 
685 
 LT: Ley de Gas Natural de la República de Lituania, de 10 de octubre de 2000, n.º VIII -1973; Ley de 
Electricidad de la República de Lituania, de 20 de julio de 20 00, n.º  VIII-1881.  
PL: Ley de Energía de 10 de abril de 1997, artículos 32 y 33.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:  
En SI: La producción, comercialización, suministro a clientes finales, transporte y distribución de  
electricidad y gas natural está supeditada al establecimiento en la Unión (CIIU Rev. 3.1 4010, 4020, 
CCP 7131, CCP 887).  
Medidas:  
SI: Energetski zakon (Ley de Energía) de 2014, Boletín Oficial n.º  17/2014 de la República de 
Eslovenia; y Ley de Minería d e 2014.  
  
 
686 
 Reserva n.º  18 – Agricultura, pesca y manufacturas  
Sector – subsector:  Agricultura, ganadería, caza y silvicultura; ganadería de animales y 
renos, pesca y acuicultura; actividades de edición e impresión y de 
reproducción de grabaciones  
Clasificación sectorial:  CIIU Rev. 3.1 011, 012, 013, 014, 015, 1531, 050, 0501, 0502, 221, 222, 
323, 324, CCP  881, 882, 88442  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Requisitos de funcionamiento  
Altos dire ctivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones; Comercio transfronterizo de servicios  
Nivel de gobierno:  UE/Estado miembro (a menos que se especifique lo contrario)  
 
Descripción:  
a)  Agricultura, caza  y silvicultura (CIIU Rev. 3.1 011, 012, 013, 014, 015, 1531, CCP  881)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional:  
En IE: El establecimiento en actividades de molienda seca por parte de residentes extranjeros 
requerirá autorizac ión (CIIU Rev. 3.1 1531).  
Medidas:  
IE: Ley de 1933 de Productos Agrícolas (Cereales).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En FI: Únicamente podrán poseer renos y ejercer la cría de renos los naci onales de un Estado 
miembro del EEE que residan en la zona de pastoreo de renos. Se podrán conceder derechos 
exclusivos.  
En FR: Asimismo, se precisará autorización previa para convertirse en miembro o administrador de 
una cooperativa agrícola (CIIU Rev. 3.1 011, 012, 013, 014, 015).  
En SE: Únicamente el pueblo sami podrá poseer y criar renos.  
Medidas:  
FI: Poronhoitolaki (Ley s obre la Cría de Renos) (848/1990), capítulo 1, artículo 4, Protocolo 3 del 
Tratado de Adhesión de Finlandia.  
FR: Code rural et de la pêche maritime.  
 
687 
 SE: Ley de Cría de Renos (1971:437), artículo  1.  
b)  Pesca y acuicultura (CIIU Rev. 3.1 050, 0501, 0502,  CCP 882)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios: Acceso a los mercados:  
En FR: Un buque francés que enarbole pabellón de Francia solo podrá obtener una licencia  de pesca 
o pescar en función de las cuotas nacionales cuando exista un vínculo económico real con el 
territorio francés, y a condición de que el buque esté dirigido y controlado desde un establecimiento 
permanente ubicado en territorio francés (CIIU Rev. 3.1 050, CCP  882).  
Medidas:  
FR: Code rural et de la pêche maritime.  
c) Industria manufacturera - Actividades de edición e impresión y de reproducción de 
grabaciones (CIIU Rev. 3.1 221, 222, 323, 324, CCP  88442)  
Con respecto a la Liberalización de las in versiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios: Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local:  
En LV: Únicamente tendrán derecho a crear medios de comunicación y a publicar información en 
ellos las perso nas jurídicas constituidas en Letonia y las personas físicas letonas. No se admitirán 
sucursales (CCP 88442).  
Medidas:  
LV: Ley sobre la Prensa y otros Medios de Comunicación, artículo 8.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Presencia local:  
En DE (se aplica también al nivel de gobierno regional): Todos los diarios, revistas y publicaciones 
periódicas impresos o dist ribuidos públicamente deberán indicar con claridad un director (nombre 
completo y domicilio de una persona física). Se podrá exigir que el director sea residente 
permanente en Alemania, la Unión o un Estado miembro del EEE. El ministro federal del Interior  
podrá autorizar excepciones (CIIU Rev. 3.1 223, 224).  
Medidas:  
DE:  
A nivel regional:  
Gesetz über die Presse Baden -Württemberg (LPG BW);  
Bayerisches Pressegesetz (BayPrG);  
Berliner Pressegesetz (BlnPrG);  
Brandenburgisches Landespressegesetz (BbgPG);  
 
688 
 Gesetz über die Presse Bremen (BrPrG);  
Hamburgisches Pressegesetz;  
Hessisches Pressegesetz (HPresseG);  
Landespressegesetz für das Land Mecklenburg -Vorpommern (LPrG M -V); 
Niedersächsisches Pressegesetz (NPresseG);  
Pressegesetz für das Land Nordrhein -Westfal en (Landespressegesetz NRW);  
Landesmediengesetz (LMG) Rheinland -Pfalz;  
Saarländisches Mediengesetz (SMG);  
Sächsisches Gesetz über die Presse (SächsPresseG);  
Pressegesetz für das Land Sachsen -Anhalt (Landespressegesetz);  
Gesetz über die Presse Schleswig -Holstein (PressG SH);  
Thüringer Pressegesetz (TPG).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En IT: En la medida en que el Reino Unido permita a los inversores italianos poseer más del 49  % de 
las participa ciones en el capital y los derechos de voto de una empresa editora del Reino Unido, 
Italia permitirá a los inversores del Reino Unido poseer más del 49  % de las participaciones en el 
capital y los derechos de voto de una empresa editora italiana en las mis mas condiciones (CIIU Rev. 
3.1 221, 222).  
Medidas:  
IT: Ley n.º  416/1981, artículo 1 (y modificaciones posteriores).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Altos directivos y consejos de administración:  
En PL: Requisito de nacionalidad para el editor jefe de periódicos y diarios (CIIU Rev. 3.1 221, 222).  
Medidas:  
PL: Ley de 26 de enero de 1984 relativa a la Prensa (Boletín Oficial n.º 5, punto 24, y modificaciones 
posteriores).  
Con respecto a la Liberalizac ión de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En SE: Las personas físicas que sean propietarias de publicaciones periódicas impresas y editadas en 
sueco deberán residir en Suecia o ser n acionales de un Estado miembro del EEE. Los propietarios de 
esas publicaciones periódicas que sean personas jurídicas deberán estar establecidos en el EEE. Las 
publicaciones periódicas impresas y publicadas en Suecia, así como las grabaciones técnicas, 
 
689 
 deberán tener un director o realizador que habrá de estar domiciliado en Suecia (CIIU Rev. 3.1 22, 
CCP 88442).  
Medidas:  
SE: Ley de Libertad de Prensa (1949:105);  
Ley Fundamental de Libertad de Expresión (1991:1469); y  
Ley 1991:1559 relativa a las ordenanzas en el ámbito de la Ley de Libertad de Prensa y la Ley 
Fundamental de Libertad de Expresión.   
  
 
690 
 Lista del Reino Unido  
Reserva n.º  1 – Todos los sectores  
Reserva n.º  2 – Servicios profesionales (todas las profesiones  excepto las relacionadas con la 
salud)  
Reserva n.º  3 – Servicios profesionales (servicios veterinarios)  
Reserva n.º  4 – Servicios de investigación y desarrollo  
Reserva n.º 5 – Servicios prestados a las empresas  
Reserva n.º 6 – Servicios de comunicacio nes  
Reserva n.º  7 – Servicios de transporte y servicios auxiliares del transporte  
Reserva n.º  8 – Actividades relacionadas con la energía  
  
 
691 
 Reserva n.º  1 – Todos los sectores  
Sector:  Todos los sectores  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de rendimiento  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones  
Nivel de gobierno:  Central y regional (salvo disposición en contrario)  
 
Descripción:  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Requisitos de rendimiento  
El Reino Unido podrá hacer cumplir un compromiso o pacto establecido de conformidad con las 
disposiciones que regulan los compromisos posteriores a la oferta en el City Code on  Takeovers and 
Mergers  (Código de la City sobre Adquisiciones y Fusiones),  o de conformidad con los Deeds of 
Undertaking  (Términos del compromiso) en relación con adquisiciones o fusiones,  en las que el 
compromiso o el pacto no se haya impuesto o requerido  como condición para la autorización de la 
adquisición o fusión.  
Medidas:  
City Code on Takeovers and Mergers (Código de la City sobre Adquisiciones y Fusiones)  
Companies Act 2006 (Ley de  2006 de Sociedades)   
Law of Property 1989 (Ley de 1989 de Propiedades ) (disposiciones diversas) relativa a la ejecución de 
los Deeds of Undertaking (Términos del compromiso) en relación con adquisiciones o fusiones  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y Altos 
directivos  y consejos de administración  
Esta reserva se aplica solo a los servicios sociales, de salud o de enseñanza : 
El Reino Unido, al vender o enajenar sus participaciones en el capital de una empresa estatal o  una 
entidad pública existente que preste servicios sociales, de salud o de enseñanza (CCP  93, 92), o bien 
activos de dicha empresa estatal o entidad pública, podrá prohibir o imponer limitaciones sobre la 
titularidad de tales participaciones o activos por parte de inversores de la Unión o sus empresas, así 
como sobre la capacidad de los titulares de tales participaciones y activos para controlar cualquier 
empresa resultante. En lo concerniente a dicha venta u otra forma de enajenación, el Reino Unido 
podrá adoptar o mantener medidas relativas a la nacionalidad de los altos directivos o de los 
miembros de los consejos de administración, así como cualquier medida que limite el número de 
proveedores.  
A los efectos de la presente reserva:  
 
692 
 (i) se considerará medida  vigente toda medida mantenida o adoptada a partir de la 
entrada en vigor del presente Acuerdo que, en el momento de la venta u otra forma 
de enajenación, prohíba o imponga limitaciones sobre la titularidad de participaciones 
o activos, imponga requisitos de nacionalidad o limitaciones del número de 
proveedores con arreglo a lo dispuesto en la presente reserva; y  
(ii) se entenderá por «empresa estatal» toda empresa propiedad del Reino Unido o bajo 
su control mediante participaciones, incluidas las empresas cons tituidas a partir de la 
entrada en vigor del presente Acuerdo con el único fin de vender o enajenar 
participaciones en el capital de una empresa estatal o una entidad pública existente o 
activos de estas últimas.  
Medidas:  
Las expuestas con anterioridad en el elemento descripción.  
  
 
693 
 Reserva n.º  2 – Servicios profesionales (todas las profesiones excepto las relacionadas con la 
salud)  
Sector – subsector:  Servicios profesionales – servicios jurídicos; servicios de auditoría  
Clasificación sectorial:  Parte de  la CCP  861, CCP  862 
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  Central y regional (salvo disposición en contrario)  
 
Descripción:  
(a) Servicios jurídicos (parte de CCP  861)  
Para prestar determinados servicios jurídicos, es posible que sea necesario obtener una autorización 
o licencia de una autoridad competente o cumplir unos requisitos de registro. En la medida en que 
los requisitos para obtener una autorización, licencia o registro sean no discriminatorios y conformes 
a los compromisos establecidos por el artículo SERVIN.5.49, no se enumeran. Estos pueden incluir, 
por ejemplo, el requisito de haber obtenido las cualificaci ones especificadas, haber completado un 
período reconocido de formación o requerir, tras colegiarse, una oficina o dirección postal dentro de 
la jurisdicción de la autoridad competente.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mer cados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local,  Trato nacional:  
Los colegios profesionales y los órganos reguladores pertinentes podrán exigir el requisito de 
residencia (presencia comercial) para la  prestación de determinados servicios jurídicos con respecto 
al Derecho interno del Reino Unido. Son aplicables los requisitos relativos a la forma jurídica no 
discriminatorios.  
Los colegios profesionales y los órganos reguladores pertinentes podrán exigi r el requisito de 
residencia para la prestación de determinados servicios jurídicos con respecto al Derecho interno del 
Reino Unido relacionados con la inmigración.  
Medidas:  
Inglaterra y Gales: Solicitors Act 1974 (Ley de 1974 de Procuradores); Administration of Justice Act 
1985 (Ley de 1985 de Administración de Justicia); Legal Services Act 2007 (Ley de 2007 de Servicios 
Jurídicos). Escocia: Solicitors (Scotland) Act 1980 (Le y de 1980 de Procuradores [de Escocia]); Legal 
Services (Scotland) Act 2010 (Ley de 2010 de Servicios Jurídicos [de Escocia]). Irlanda del Norte: 
Solicitors (Northern Ireland) Order 1976 (Orden de 1976 relativa a los Procuradores [de Irlanda del 
Norte]). P ara todas las jurisdicciones, Immigration and Asylum Act 1999 (Ley de 1999 de Inmigración 
y Asilo). Asimismo, las medidas aplicables en cada territorio comprenden todos los requisitos 
establecidos por los colegios profesionales y los órganos reguladores.  
 
694 
 (b) Servicios de auditoría (CCP  86211, 86212 salvo los servicios de contabilidad y teneduría de 
libros)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
Las autoridades competentes  del Reino Unido podrán reconocer la equivalencia de las 
cualificaciones de un auditor nacional de la Unión o de cualquier tercer país con objeto de 
autorizarlo como auditor legal en el territorio del Reino Unido a reserva de reciprocidad (CCP  8621).  
Medi das:  
Companies Act 2006 (Ley de  2006 de Sociedades)   
 
695 
 Reserva n.º  3 – Servicios profesionales (servicios veterinarios)  
Sector – subsector:  Servicios profesionales – servicios veterinarios  
Clasificación sectorial:  CCP 932  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  Central y regional (salvo disposición en contrario)  
 
Descripción:  
Se requerirá presencia física para ejercer la profesión veterinaria. La práctica de la medicina 
veterinaria está reservada a los veterinarios cualificados que sean miembros del Royal College of 
Veterinary Surgeons (RCVS).  
Medidas:  
Veterinary Surgeons Act 1966 (Ley de 1966 de Veterinarios)  
  
 
696 
 Reserva n.º  4 – Servicios de investigación y desarrollo  
Sector – subsector:  Servicios de investigación y desarrollo (I+D)  
Clasificación sectorial:  CCP 851, 853  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  Central y regional (salvo disposición en contrario)  
 
Descripción:  
Por lo que respecta a los servicios de investigación y desarrollo (I+D) financiados con fondos públicos 
que perciban una dotación financiera concedida por el Reino Unido, únicamente podrán otorgarse 
derechos exclusivos o autorizaciones a los nacionales del Reino Unido y a las personas jurídicas del 
Reino Unido cuya sede social, administración central o centro de actividad principal se encuentre 
dentro del Reino Unido (CCP  851, 853).  
Esta reserva se entiende sin perjuicio de la quinta parte [Participación en programas de la Unión, 
buena gestión financiera y disposiciones financieras] y de la exclusión de la contratación por una 
Parte o de los subsidios o becas contemplados en los apartados 6 y 7 del artículo SERVIN.1.1 
[Objetivo y ámbito de aplicación].   
Medidas:  
Todos los programas de investigación o innovación existent es y futuros.  
  
 
697 
 Reserva n.º 5 – Servicios prestados a las empresas  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – servicios de arrendamiento o 
alquiler sin operarios y otros servicios prestados a las empresas  
Clasificación sectorial:  Parte de la  CCP 831  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  Central y regional (salvo disposición en contrario)  
 
Descripción:  
Para el alquiler o el arrendamiento de aeronaves sin tripulación ( dry lease ), las aeronaves utilizadas 
por una compañía aérea del Reino Unido están sujetas a los requisitos aplicables de registro de 
aeronaves. Un acuerdo de arrendamiento si n tripulación en el que es parte una aerolínea del Reino 
Unido estará sujeto a los requisitos de la legislación nacional sobre seguridad aérea, como la 
aprobación previa y otras condiciones aplicables al uso de aeronaves registradas de terceros países. 
Para matricular una aeronave se podrá exigir que esta pertenezca, bien a personas físicas que 
cumplan determinados criterios de nacionalidad, bien a empresas que cumplan determinados 
criterios referentes a la propiedad del capital y al control (CCP 83104).  
En lo concerniente a los servicios de sistemas informatizados de reserva (SIR), en aquellos casos en 
que los prestadores de servicios de SIR que desarrollan su actividad fuera del Reino Unido no 
brinden a las compañías aéreas del Reino Unido un trato equiva lente (es decir, no discriminatorio) al 
otorgado en el Reino Unido, o en aquellos casos en que las compañías aéreas no pertenecientes al 
Reino Unido no brinden a los prestadores de servicios de SRI del Reino Unido un trato equivalente al 
otorgado en el Rei no Unido, se podrán tomar medidas para que los prestadores de servicios de SRI 
que desarrollan su actividad en el Reino Unido brinden un trato discriminatorio equivalente a las 
compañías aéreas no pertenecientes al Reino Unido, o para que las compañías aér eas del Reino 
Unido brinden un trato equivalente a los prestadores de servicios de SRI que desarrollan su actividad 
fuera del Reino Unido.  
Medidas:  Reglamento (CE) n.º  1008/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de 
septiembre de 2008, sobre norm as comunes para la explotación de servicios aéreos en la 
Comunidad (versión refundida), tal como se mantiene en el Derecho del Reino Unido por la Ley 
sobre (la retirada de) la Unión Europea de 2018 [European Union (Withdrawal) Act 2018], y en su 
versión mo dificada por los Reglamentos de S.I. 2018 1392 sobre la explotación de servicio aéreos 
(modificación, etc.) (salida de la UE).  
Reglamento (CE) n.º  80/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de enero de 2009, por el 
que se establece un código de c onducta para los sistemas informatizados de reserva y por el que se 
deroga el Reglamento (CEE) n.º  2299/89 del Consejo, tal como se mantiene en el Derecho del Reino 
Unido por la Ley sobre (la retirada de) la Unión Europea de 2018 [European Union (Withdrawa l) Act 
 
698 
 2018], y en su versión modificada por los Reglamentos de 1080 (S.I. 2018/2019) sobre los sistemas 
informatizados de reserva (modificación) (salida de la UE).  
 
699 
 Reserva n.º 6 – Servicios de comunicaciones  
Sector – subsector:  Servicios de comunicaciones (servicios postales y de mensajería)  
Clasificación sectorial:  Parte de CCP 71235, parte de 73210, parte de 751  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  Central y regional (salvo disposición en contrario)  
 
Descripción:  
La organización de la instalación de buzones en la vía pública, la emisión de sellos de correos y la 
prestación del servicio de correo certificado utilizado en el marco de procedimientos judiciales o 
administrativos podrán ser objeto de restricciones con a rreglo a la legislación nacional. Para una 
mayor certeza, los operadores postales podrán estar sujetos a obligaciones de servicio universal 
específicas o a una contribución financiera a un fondo de compensación.  
Medidas:  
Postal Services Act 2011 (Ley de 2 011 de servicios postales)  
  
 
700 
 Reserva n.º  7 – Servicios de transporte y servicios auxiliares del transporte  
Sector – subsector:  Servicios de transporte - servicios auxiliares de los servicios de 
transporte marítimo, servicios auxiliares de los servicios de  transporte 
ferroviario, servicios auxiliares de los servicios de transporte por 
carretera, servicios auxiliares de los servicios de transporte aéreo  
Clasificación sectorial:  CCP 711, CCP  712, CCP  721, CCP  741, CCP  742, CCP  743, CCP  744, 
CCP 745, CCP  746,  CCP 748, CCP  749 
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  Central y regional (salvo disposición en contrario)  
 
Descripción:  
(a) Servicios auxiliares de servicios de transporte (CCP  746)  
Con respecto a la Liberalización de las  inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
El grado de apertura de los servicios de asistencia en tierra dependerá del tamaño del aeropuerto. 
Se podrá limitar el número de prestatarios de estos servicios en cada aeropuerto. En el caso de los 
«grandes aeropuertos», dicho límite no podrá ser inferior  a dos prestadores.  
Medidas:  
El Airports (Groundhandling) Regulations 1997 (S.I. 1997/2389)  (Reglamentos S.I. 1997/2389 sobre 
aeropuertos [asistencia en tierra] de 1997)  
(b) Servicios auxiliares en relación con todos los medios de transporte  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato nacional:  
Los servicios aduaneros, incluidos los servicios de despacho de aduana y los servicios relativos al uso  
de instalaciones de almacenamiento temporales o almacenes aduaneros, solo podrán ser prestados 
por personas establecidas en el Reino Unido. Para evitar dudas, esto incluye a los residentes en el 
Reino Unido, las personas con una sede fija y permanente de las actividades en el Reino Unido o una 
oficina registrada en el Reino Unido.  
Medidas:  
Taxation (Cross -Border Trade Act) 2018 [Ley de 2018 de fiscalidad (comercio transfronterizo)]; la 
Customs and Excise Management Act 1979 (Ley de 1979 de administración  de aduanas e impuestos 
 
701 
 especiales); el Customs (Export) (EU Exit) Regulations 2019 [Reglamento de 2019 sobre aduanas 
(exportaciones) (salida de la UE)]; el Customs (Import Duty) (EU Exit) Regulations 2018 [Reglamento 
de 2018 sobre aduanas (derechos de imp ortación) (salida de la UE)]; el Customs (Special Procedures 
and Outward Processing) (EU Exit) Regulations 2018 [Reglamento de 2018 sobre aduanas 
(procedimientos especiales y de perfeccionamiento pasivo)(salida de la UE)]; el Customs and Excise 
(Miscellane ous Provisions and Amendments) (EU Exit) Regulation 2019/1215 [Reglamento 
2019/1215 sobre administración de aduanas e impuestos especiales (disposiciones diversas y 
modificación) (salida de la UE)].  
(c) Servicios auxiliares del transporte marítimo  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En el caso de los servicios portuarios, el organismo gestor de un puerto, o la autoridad competente, 
podrá limitar el n úmero de proveedores de servicios portuarios para un determinado servicio 
portuario.  
Medidas:  
Reglamento (UE) 2017/352 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de febrero de 2017, por el 
que se crea un marco para la prestación de servicios portuarios y se adoptan normas comunes sobre 
la transparencia financiera de los puertos, artículo  6, tal como se mantiene en el Derecho del Reino 
Unido por la Ley sobre (la retirada de) la Unión Europea de 2018 [European Union (Withdrawal) Act 
2018], y en su versión mo dificada por los Reglamentos de S.I. 2020/671 sobre los servicios 
portuarios y de practicaje (modificación) (salida de la UE)  
Port Services Regulations 2019 (Reglamento de 2019 sobre servicios portuarios)  
  
 
702 
 Reserva n.º  8 – Actividades relacionadas con la energía  
Sector – subsector:  Actividades relacionadas con la energía – explotación de minas y 
canteras  
Clasificación sectorial:  CIIU Rev. 3.1 11, 8675, 883  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
Nivel de gobierno:  Central y regional (salvo disposición en contrario)  
 
Descripción:  
Se necesitará una licencia para llevar a cabo actividades de exploración y producción en la 
plataforma continental del Reino Unido, así como para prestar servicios que requieran un acceso 
directo a recursos naturales o su explotación.  
La presente reserva se aplicará a las licencias de producción expedidas con respecto a la plataforma 
continental del Reino Unido. Para que una empresa pueda obtener una licencia, deberá disponer de 
un centro de actividad en el territorio del Reino Unido por alguna de las sigu ientes vías:  
(i)  presencia de personal en el Reino Unido;  
(ii)  inscripción de una empresa británica en el Registro Mercantil; o  
(iii)  inscripción de una sucursal británica de una empresa extranjera en el Registro 
Mercantil.  
Este requisito se aplicará a toda empres a que solicite una licencia nueva y a toda empresa que desee 
adherirse a una licencia existente mediante cesión, y abarcará todas las licencias y todas las 
sociedades, sean o no explotadoras. Las empresas que deseen adherirse a una licencia relativa a un 
yacimiento en producción deberán: a) estar inscritas en el Registro Mercantil como empresa 
británica; o b) desarrollar su actividad a través de un centro de actividad fijo en el Reino Unido de 
conformidad con lo dispuesto en artículo  148 de la Ley de 2003 d e Presupuestos (Finance Act 2003), 
lo que, por lo general, requerirá presencia de personal (CIIU Rev. 3.1 11, CCP  883, 8675).  
Medidas:  
Petroleum Act 1998 (Ley de 1988 del Petróleo)  
  
 
703 
 ANEXO SERVIN -2: MEDIDAS FUTURAS  
Notas preliminares  
1.  Las Listas del Reino Unido y de la Unión establecen, en virtud de los artículos SERVIN.2.7 
[Medidas no conformes - Liberalización de las inversiones], SERVIN.3.6 [Medidas no conformes - 
Comercio transfronterizo de servicios], y SERVIN.5.50 [Medidas no conformes - Servicios jurídicos], 
las reservas formuladas por el Reino Unido y la Unión con respecto a las medidas existentes que no 
se ajustan a las obligaciones impuestas por:  
(a) los artículo s SERVIN.2.2 [Acceso a los mercados – Liberalización de las inversiones] o 
SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados - Comercio transfronterizo de servicios];  
(b) el artículo SERVIN.3.3 [Presencia local – Comercio transfronterizo de servicios];  
(c) los artículos SERVIN.2.3 [Trato nacional – Liberalización de las inversiones] o SERVIN.3.4 
[Trato nacional - Comercio transfronterizo de servicios];  
(d) los artículos SERVIN.2.4 [Trato de nación más favorecida - Liberalización de las 
inversiones] o SERVIN.3.5 [Trato de naci ón más favorecida - Comercio transfronterizo 
de servicios];  
(e) el artículo  SERVIN.2.5 [Altos directivos y consejos de administración];  
(f) el artículo SERVIN.2.6 [Requisitos de funcionamiento]; o  
(g) el artículo SERVIN.5.49 [Obligaciones - Servicios jurídicos].  
2.  Las reservas formuladas por cada Parte se entenderán sin perjuicio de los derechos y 
obligaciones de las Partes en virtud del AGCS.  
3.  Cada reserva consta de los siguientes elementos:  
(a) «sector»  hace referencia al sector general en el que se formula la res erva;  
(b) «subsector»  hace referencia al sector específico en el que se formula la reserva;  
(c) «clasificación sectorial»  alude, en su caso, a la actividad a la que se aplica la reserva con 
arreglo a la  CCP, la CIIU  Rev.3.1 o según se describa expresamente en la  reserva de una 
Parte;  
(d) «tipo de reserva»  especifica la obligación mencionada en el punto  1 con respecto a la 
cual se formula la reserva;  
(e) «descripción»  establece el ámbito del sector, del subsector o de las actividades objeto 
de la reserva; y  
(f) «medidas vig entes»  identifica, en aras de la transparencia, medidas vigentes aplicables 
al sector, al subsector o a las actividades objeto de la reserva.  
4.  Las reservas se interpretarán teniendo en cuenta todos sus elementos. El elemento 
«descripción» prevalecerá s obre el resto de los elementos.  
5. Para los fines de las Listas del Reino Unido y de la Unión Europea:  
 
704 
 a) por «CIIU rev. 3.1» se entiende la Clasificación Industrial Internacional Uniforme de todas 
las actividades económicas que figuran en la Oficina de E stadística de las Naciones Unidas, 
Informes Estadísticos, Serie M, n.º 4, CIIU rev. 3.1, 2002;  
b) por «CPC» se entiende la Clasificación Central de Productos Provisional (Cuadernos 
Estadísticos, Serie M, n.º  77, Departamento de Asuntos Económicos y Sociale s, Oficina de 
Estadística de las Naciones Unidas, Nueva York, 1991).  
6.  Para los fines de las Listas del Reino Unido y de la Unión, se formula una reserva en cuanto al 
requisito de tener presencia local en el territorio de la Unión o el Reino Unido con respecto al 
artículo  SERVIN.3.3 [Presencia local] y no con respecto al artículo SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados] 
ni al artículo SERVIN.3.4 [Trato nacional]. Además, dicho requisito no se adopta como reserva de 
conformidad con el artículo SERVIN.2.3 [Trat o nacional].   
7.  Toda reserva formulada a escala de la Unión es aplicable a toda medida adoptada por la 
Unión, a toda medida de un Estado miembro a nivel central, así como a toda medida adoptada por 
una administración de un Estado miembro, salvo que la re serva excluya a un determinado Estado 
miembro. Toda reserva formulada por un Estado miembro es aplicable a toda medida adoptada por 
un gobierno central, regional o local del Estado miembro en cuestión. A efectos de las reservas de 
Bélgica, se entenderá que  el nivel de gobierno central engloba el gobierno federal y los gobiernos de 
las regiones y comunidades, puesto que todos ellos ostentan competencias legislativas equipolentes. 
A efectos de las reservas de la Unión y sus Estados miembros, se entenderá que el nivel regional de 
gobierno en Finlandia corresponde a las Islas Åland. Una reserva adoptada a nivel del Reino Unido se 
aplica a una medida del gobierno central, un gobierno regional o un gobierno local.  
8.  La lista de reservas que figura a continuació n no incluye medidas relacionadas con los 
requisitos y procedimientos de cualificación, las normas técnicas y los requisitos y procedimientos de 
concesión de licencias cuando no constituyan una limitación en el sentido de los artículos SERVIN.2.2 
[Acceso a  los mercados - Liberalización de las inversiones], SERVIN.2.3 [Trato nacional - 
Liberalización de las inversiones], SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados - Comercio transfronterizo de 
servicios], SERVIN.3.3 [Presencia local - Comercio transfronterizo de servi cios], SERVIN.3.4 [Trato 
nacional - Comercio transfronterizo de servicios] o SERVIN 5.49 [Obligaciones - Servicios jurídicos]. 
Tales medidas podrán incluir, en particular, la necesidad de obtener una licencia, cumplir las 
obligaciones del servicio universa l, tener cualificaciones reconocidas en sectores regulados, aprobar 
exámenes específicos, incluidos exámenes de idiomas, para cumplir el requisito de pertenencia a 
una profesión determinada, como la afiliación a una organización profesional, disponer de un  agente 
local para el servicio o mantener una dirección local, o cualquier otro requisito no discriminatorio 
que establezca que determinadas actividades no pueden realizase en zonas o ámbitos protegidos. 
Aunque no se citan, tales medidas podrán continuar a plicándose.  
9.  Para mayor certeza, en el caso de la Unión Europea, la obligación de conceder trato nacional 
no implica la obligación de extender a personas jurídicas o físicas del Reino Unido el trato concedido 
en un Estado miembro, de conformidad con el  TFUE, o con cualquier medida adoptada con arreglo a 
dicho Tratado, incluida su aplicación en los Estados miembros, a:  
i) personas físicas o residentes de otro Estado miembro, o  
ii) personas jurídicas constituidas y organizadas con arreglo al Derecho de otro Estado 
miembro o de la Unión, y que tengan su sede oficial, administración central o centro 
principal de actividades en la Unión.  
 
705 
 10.  El trato concedido a las personas juríd icas establecidas por inversores de una Parte de 
conformidad con el Derecho de la otra Parte (incluido, en el caso de la Unión, el Derecho de un 
Estado miembro) y cuya sede social, administración central o centro de actividad principal se 
encuentre dentro de la otra Parte se entenderá sin perjuicio de cualquier condición u obligación que, 
con arreglo a lo dispuesto en el capítulo  2 [Liberalización de las inversiones] del título II [Servicios e 
inversiones] del epígrafe primero [Comercio] de la segunda parte  [Comercio, Transporte y Pesca] 
puedan haberse impuesto a tales personas jurídicas al establecerse en esa otra Parte y que 
continuarán siendo de aplicación.  
11.  Las listas se aplican únicamente a los territorios del Reino Unido y de la Unión Europea de 
conformidad con el artículo FINPROV.1 [Ámbito de aplicación territorial] y el artículo OTH.9.2 
[Ámbito geográfico] y solo son pertinentes en el contexto de las relaciones comerciales entre la 
Unión Europea y sus Estados miembros con el Reino Unido. No afecta n a los derechos ni a las 
obligaciones de los Estados miembros que derivan del Derecho de la Unión.  
 
12.  Para mayor certeza, las medidas no discriminatorias no constituyen una limitación al acceso 
a los mercados de acuerdo con los artículos  SERVIN. 2.2 [ Acceso a los mercados - Liberalización de 
las inversiones], SERVIN.3.2 [Acceso a los mercados - Comercio transfronterizo de servicios], o 
SERVIN.5.49 [Obligaciones - Servicios jurídicos], para ninguna medida:  
(a) que exija que se separe la propiedad de las in fraestructuras de la propiedad de los 
bienes o los servicios prestados a través de dichas infraestructuras, a fin de garantizar 
una competencia leal, por ejemplo en los ámbitos de la energía, el transporte y las 
telecomunicaciones;  
(b) que limite la concentrac ión de la propiedad para garantizar una competencia leal;  
(c) destinada a garantizar la conservación y la protección de los recursos naturales y el 
medio ambiente, que incluya una limitación de la disponibilidad, la cantidad y el alcance 
de las concesiones ot orgadas, así como la imposición de una moratoria o prohibición;  
(d) que limite el número de autorizaciones concedidas a causa de limitaciones técnicas o 
físicas, por ejemplo el espectro y las frecuencias de las telecomunicaciones; o  
(e) que exija que un determin ado porcentaje de los accionistas, propietarios, socios o 
directivos de una empresa esté cualificado para ejercer o ejerza una profesión 
determinada, como la de abogado o contable.  
13.  Con respecto a los servicios financieros: A diferencia de las filiale s extranjeras, las sucursales 
establecidas directamente en un Estado miembro por una institución financiera no perteneciente a 
la Unión Europea no estarán sujetas, con ciertas excepciones limitadas, a las normas cautelares 
armonizadas a nivel de la Unión E uropea que permiten a esas filiales beneficiarse de mayores 
facilidades para instalar nuevos establecimientos y suministrar servicios transfronterizos en todo el 
territorio de la Unión. Por consiguiente, esas sucursales reciben autorización para actuar en el 
territorio de un Estado miembro en condiciones equivalentes a las que se aplican a las instituciones 
financieras nacionales de ese Estado miembro, y pueden estar obligadas a cumplir diversos 
requisitos cautelares como, en el caso de las operaciones banc arias y con valores, la capitalización 
por separado y otros requisitos de solvencia y de presentación y publicación de cuentas o, en el caso 
de los seguros, determinados requisitos de garantía y de depósito, la capitalización por separado y la 
localización  en el respectivo Estado miembro de los activos que representen las reservas técnicas y 
un mínimo de una tercera parte del margen de solvencia.  
 
706 
 En la lista de reservas que figura a continuación se utilizan las abreviaturas siguientes:  
 
UK Reino Unido  
UE Unión Europea, incluidos todos sus Estados 
miembros   
AT Austria  
BE Bélgica   
BG Bulgaria  
CY Chipre  
CZ Chequia  
DE Alemania  
DK Dinamarca  
EE Estonia  
EL Grecia  
ES España  
FI Finlandia  
FR Francia  
HR Croacia  
HU Hungría  IE Irlanda  
IT Italia  
LT Lituania  
LU Luxemburgo  
LV Letonia  
MT Malta  
NL Países Bajos  
PL Polonia  
PT Portugal  
RO Rumanía  
SE Suecia  
SI Eslovenia  
SK República Eslovaca  
 
 
  
 
707 
 Lista de la Unión  
Reserva n.º  1 – Todos los sectores  
Reserva n.º  2 – Servicios profesionales – distintos de los relacionados con la salud   
Reserva n.º 3 – Servicios profesionales – relacionados con la salud y la venta al por menor de 
productos farmacéuticos  
Reserva n.º  4 – Servicios prestados a las empresas – servicios de investigación y desarrol lo 
Reserva n.º  5 – Servicios prestados a las empresas – servicios inmobiliarios  
Reserva n.º  6 – Servicios prestados a las empresas – servicios de alquiler o arrendamiento  
Reserva n.º  7 – Servicios prestados a las empresas – Servicios de agencias de cobranza y servicios 
de información crediticia  
Reserva n.º  8 – Servicios prestados a las empresas – Servicios de colocación  
Reserva n.º  9 – Servicios prestados a las empresas – Servicios de investigación y seguridad  
Reserva n.º  10 – Servicios prestados a l as empresas – Otros servicios prestados a las empresas  
Reserva n.º  11 – Telecomunicaciones  
Reserva n.º  12 – Construcción  
Reserva n.º  13 – Servicios de distribución  
Reserva n.º  14 – Servicios de enseñanza  
Reserva n.º  15 – Servicios medioambientales  
Reserva  n.º 16 – Servicios financieros  
Reserva n.º  17 – Servicios sociales y de salud  
Reserva n.º  18 – Servicios de turismo y servicios relacionados con los viajes  
Reserva n.º  19 – Servicios de ocio, culturales y deportivos  
Reserva n.º  20 – Servicios de transpor te y servicios auxiliares relacionados con el transporte  
Reserva n.º  21 – Agricultura, pesca y agua  
Reserva n.º  22 – Actividades relacionadas con la energía  
Reserva n.º  23 – Otros servicios no incluidos en otra parte  
 
  
 
708 
 Reserva n.º  1 – Todos los sectores  
Sector:  Todos los sectores  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
Obligaciones para los servicios jurídicos  
 
Capítulo/sección:  Liberalización de las inversiones, Comercio transfronterizo de servicios 
y Marco regulatorio para los servicios jurídicos  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Establecimien to  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acceso a los mercados:   
La UE: Los servicios considerados servicios públicos a nivel nacional o local podrán estar sujetos a 
monopolio público o a derechos exclusivos otorgados a operadores privados.  
Existen servicios públicos en sectores tales como los de servicios conexos de consul tores en ciencia y 
tecnología, servicios de investigación y desarrollo (I+D) de las ciencias sociales y las humanidades, 
servicios de ensayos y análisis técnicos, servicios relacionados con el medio ambiente, servicios de 
salud, servicios de transporte y s ervicios auxiliares en relación con todos los medios de transporte. A 
menudo se confieren derechos exclusivos respecto de estos servicios a operadores privados, por 
ejemplo mediante concesiones otorgadas por las autoridades públicas, con sujeción a determi nadas 
obligaciones de servicio. Puesto que también suelen existir servicios públicos a nivel descentralizado, 
no resulta práctica la formulación de listas detalladas y exhaustivas por sectores. La presente reserva 
no es aplicable a los servicios de telecom unicaciones ni a los servicios de informática y servicios 
conexos.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acceso a los mercados, Trato nacional; al 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional y al Marco reg ulatorio 
para los servicios jurídicos – Obligaciones:  
En FI: Se podrán imponer restricciones al derecho de las personas físicas que no tengan la vecindad 
civil de Åland, y de las personas jurídicas, a adquirir y poseer bienes inmuebles en las Islas Åland sin 
la autorización previa de las autoridades competentes de dicho territorio. Se podrán imponer 
restricciones al derecho de las personas físicas que no tengan la vecindad civil de Åland, y de las 
empresas, a establecerse y desarrollar actividades económic as en las Islas Åland sin la autorización 
previa de las autoridades competentes de dicho territorio.  
Medidas vigentes:  
 
709 
 FI: Ahvenanmaan maanhankintalaki (Ley relativa a la adquisición de bienes inmuebles en Åland) 
(3/1975), artículo 2; y Ahvenanmaan itseh allintolaki (Ley del Estatuto de Autonomía de Åland) 
(1144/1991), artículo  11.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración; Marco regulatorio para los 
servicios jurídicos – Obligaciones :  
En FR: De conformidad con los artículos L151 -1 y R135 -1 y siguientes del Código financiero y 
monetario, se reserva el derecho a que las inversiones extranjeras en Francia en los sectores 
contemplado s en el artículo R.151 -3 del Código financiero y monetario estén sujetas a la 
autorización previa del ministerio de Economía.   
Medidas vigentes:  
FR: Las expuestas con anterioridad en el elemento descripción.  
Con respecto a la Liberalización de las invers iones – Trato nacional , Altos directivos y consejos de 
administración :  
En FR: Limitación de la participación de extranjeros en las empresas recientemente privatizadas a un 
monto variable, fijado en cada caso por el Gobierno de Francia, respecto del capita l ofrecido al 
público. El establecimiento en determinadas actividades comerciales, industriales o artesanales 
requerirá una autorización especial si el director general no es titular de un permiso de residencia 
permanente.  
Con respecto a la Liberalización  de las inversiones – Acceso a los mercados y Marco regulatorio para 
los servicios jurídicos – Obligaciones :  
En HU: El establecimiento deberá adoptar la forma de sociedad de responsabilidad limitada, 
sociedad anónima u oficina de representación. No se per mitirá la entrada inicial a través de una 
sucursal, salvo en el caso de los servicios financieros.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En BG: Determinadas actividades económicas relacionadas con la explotación o uso del patrimonio 
estatal o público serán objeto de concesiones otorgadas con arreglo a lo dispuesto en la Ley de 
Concesiones.  
En las sociedades mercantiles en cuyo capital el Estado o  algún municipio tenga una participación 
superior al 50  %, las operaciones de enajenación de inmovilizado de la sociedad, la celebración de 
algún tipo de contrato de adquisición de participaciones, arrendamiento, actividad conjunta, crédito 
o garantía real , así como la asunción de obligaciones mediante letras de cambio, estarán sujetas a 
autorización o permiso de la Agencia de Privatización u otros organismos estatales o regionales, 
según proceda. La presente reserva no es aplicable a la explotación de mina s y canteras, que es 
objeto de una reserva distinta consignada en la Lista de la Unión Europea en el anexo  SERVIN -1.   
En IT: El Gobierno podrá ejercer determinadas facultades especiales en empresas que desarrollen 
actividades relacionadas con los ámbitos de la defensa y la seguridad nacional, así como 
determinadas actividades de importancia estratégica en los ámbitos de la energía, el transporte y las 
comunicaciones. Esto se aplica a todas las personas jurídicas que desarrollen actividades 
 
710 
 consideradas de importancia estratégica en materia de defensa y seguridad nacional, y no solo con 
respecto a las empresas privatizadas.  
Cuando exista una amenaza de daño grave de los intereses esenciales de defensa y seguridad 
nacional, el Gobierno dispondrá de las sigui entes facultades especiales:  
a) someter a condiciones específicas la adquisición de acciones o participaciones;  
b) vetar la adopción de resoluciones relativas a operaciones especiales tales como traspasos, 
fusiones, escisiones y cambios de actividad; o  
c) rechazar una adquisición de acciones o participaciones cuando el comprador pretenda alcanzar un 
nivel de participación en el capital que pueda redundar en perjuicio de los intereses de defensa y 
seguridad nacional.  
La sociedad interesada deberá notific ar a la Presidencia del Consejo de Ministros toda resolución, 
acto o transacción (traspaso, fusión, escisión, cambio de actividad o terminación) relativos a activos 
estratégicos en los ámbitos de la energía, el transporte y las comunicaciones. En particula r, deberán 
notificarse las adquisiciones por parte de personas físicas o jurídicas de fuera de la Unión Europea 
que otorguen a tales personas el control de la sociedad.  
El presidente del Consejo de Ministros podrá ejercer las siguientes facultades especia les:  
a) vetar toda resolución, acto o transacción que suponga un riesgo excepcional de perjuicio grave del 
interés público en materia de seguridad y gestión de redes y suministros;  
b) imponer condiciones específicas en aras del interés público; o  
c) rech azar una adquisición en circunstancias excepcionales de riesgo que comprometan los 
intereses esenciales del Estado.  
Los criterios de evaluación de las amenazas reales o excepcionales, así como las condiciones y 
procedimientos que rigen el ejercicio de las mencionadas facultades especiales, se establecen en la 
legislación.  
Medidas vigentes:  
IT: Ley 56/2012 relativa a las facultades especiales en empresas que desarrollan actividades en los 
ámbitos de la defensa y la seguridad nacional, la energía, el transp orte y las comunicaciones; y  
Decreto del Presidente del Consejo de Ministros (DPCM) 253, de 30 de noviembre de 2012, por el 
que se definen las actividades de importancia estratégica en el ámbito de la defensa y la seguridad 
nacional.  
Con respecto a la Li beralización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación  más favorecida, Requisitos de  rendimiento, Altos directivos y consejos de administración:   
En LT: Empresas, sectores e instalaciones de importancia estratégica para la  seguridad nacional.  
Medidas vigentes:  
 
711 
 LT: Ley n.º  IX-1132 de protección de objetos de importancia para garantizar la seguridad nacional de 
la República de Lituania, de 10 de octubre de 2002 (en su versión modificada por la Ley n.º XIII -992, 
de 12 de ener o de 2018).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Altos directivos y consejos de 
administración:   
En SE: Requisitos discriminatorios con respecto a los fundadores, altos directivos y consejos de 
administración cuando se incorporen al Derecho sueco nuevas formas de asociación jurídica.  
b) Adquisición de bienes inmuebles  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración:   
En HU: La adquisición de bienes de propiedad estatal.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En HU: La adquisición de tierras de cultivo por personas jurídicas extranjeras y personas físicas no 
residentes.  
Medidas vigentes:  
HU: Ley CCXII de 2013 sobre la circulación de terrenos agrícolas y forestales [capítulo II (apartados 6 -
36) y capítulo IV (ap artados 38 -59)]; y  
Ley CCXII de 2013, relativa a las medidas transitorias y determinadas disposiciones de la Ley  CXXII de 
2013, sobre la circulación de terrenos agrícolas y forestales (capítulo IV, apartados 8 -20).  
En LV: La adquisición de suelo rural po r nacionales del Reino Unido o de un tercer país.  
Medidas vigentes:  
LV: Ley relativa a la privatización de las tierras en las zonas rurales, artículos  28, 29 y  30.  
En SK: Las personas físicas o jurídicas extranjeras no podrán adquirir terrenos agrícolas ni forestales 
situados en el exterior de la zona edificada de un municipio, ni tampoco otros tipos de tierras (por 
ejemplo, las vinculadas a recursos naturales, lagos, río s, vías públicas, etc.).  
Medidas vigentes:  
SK: Ley n.º  44/1988 sobre la protección y explotación de los recursos naturales;  
Ley n.º  229/1991, relativa a la reglamentación de la propiedad de la tierra y otras propiedades 
agrícolas;  
Ley n.º  460/1992, Cons titución de la República Eslovaca;  
Ley n.º  180/1995, relativa a ciertas medidas para acuerdos de propiedad de tierras;  
Ley n.º  202/1995 relativa a las divisas;  
 
712 
 Ley n.º  503/2003, relativa a la restitución de la propiedad de la tierra;  
Ley n.º  326/2005 r elativa a los bosques; y  
Ley n.º  140/2014 sobre la adquisición de propiedad de terrenos agrícolas.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional  y Comercio transfronterizo de 
servicios – Presencia local:  
En BG: Las personas física s y jurídicas extranjeras no pueden adquirir tierras. Las personas jurídicas 
búlgaras con participación extranjera no podrán adquirir terrenos agrícolas. Las personas jurídicas 
extranjeras y las personas naturales extranjeras con residencia permanente en e l extranjero podrán 
adquirir edificios y derechos de propiedad de bienes inmuebles (usufructo, derecho de construcción, 
derecho a edificar una superestructura y servidumbres). Las personas físicas extranjeras con 
residencia permanente en el extranjero, las  personas jurídicas extranjeras en que la participación 
extranjera asegure una mayoría en la adopción de decisiones o bloquee la adopción de decisiones 
podrán adquirir derechos de propiedad de bienes inmuebles en las regiones geográficas específicas 
design adas por el Consejo de Ministros previa obtención de un permiso.   
BG: Constitución de la República de Bulgaria, artículo 22; Ley de Propiedad y Explotación de Predios 
Agrícolas, artículo 3; y Ley de Bosques, artículo  10.  
En EE: Las personas físicas o jur ídicas extranjeras que no pertenezcan al EEE o a los miembros de la 
Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos podrán adquirir un bien inmueble que incluya 
tierras agrícolas o forestales únicamente con la autorización del gobernador del condado y de la 
junta de gobierno local y deberán demostrar, conforme a lo dispuesto en la legislación que, de 
acuerdo con su finalidad prevista, el bien inmueble se utilizará de manera eficiente, sostenible y 
consecuente.  
Medidas vigentes:  
EE: Kinnisasja omandamise kitsendamise seadus (Ley de Restricciones a la Adquisición de 
Inmuebles), capítulos 2 y 3.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo  de servicios  - Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En LT: Toda medida que sea coherente con los compromisos de la Unión Europea y que sea aplicable 
en Lituania en el marco del AGCS con respecto a la adquisición de tierras. Los procedimientos, 
condiciones y restric ciones aplicables a la adquisición de terrenos se establecerán en el Derecho 
constitucional, en la Ley de Tierras y en la Ley de Adquisición de Predios Agrícolas.  
No obstante, las Administraciones locales (municipios) y otras entidades nacionales de los p aíses 
miembros de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y de la 
Organización del Tratado del Atlántico Norte (OTAN) que desarrollen en Lituania actividades 
económicas especificadas en la Ley constitucional de conformidad con  los criterios de la Unión 
Europea y de otros procedimientos de integración en los que Lituania tome parte podrán adquirir en 
propiedad terrenos no agrícolas destinados a la construcción y explotación de los edificios e 
instalaciones necesarios para sus ac tividades directas.  
Medidas vigentes:  
 
713 
 LT: Constitución de la República de Lituania;  
Ley constitucional de la República de Lituania sobre la aplicación del artículo 47, apartado 3, de la 
Constitución de la República de Lituania, de 20 de junio de 1996, n .º I-1392, modificada en último 
lugar el 20 de marzo de 2003, n.º  IX-1381;  
Ley de Tierras, de 27 de enero de 2004, n.º  IX-1983; y  
Ley de Adquisición de Predios Agrícolas, de 24 de abril de 2014, n.º XII -854.  
c) Reconocimiento   
Con respecto a la Liberali zación de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
En la UE: Las Directivas de la Unión Europea relativas al reconocimiento mutuo de los diplomas y 
otras cualificaciones profesionales solo son aplicables a  los ciudadanos de la Unión. El derecho a 
ejercer actividades profesionales reguladas en un Estado miembro no otorga el derecho a ejercerlas 
en otro Estado miembro.  
d) Trato de nación más favorecida   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato de nación más favorecida y Comercio 
transfronterizo  de servicios  – Trato de nación más favorecida y Marco regulatorio para los servicios 
jurídicos – Obligaciones :  
La UE: Otorga un trato diferenciado a un tercer país en virtud de tratados internaci onales de 
inversión u otros acuerdos comerciales en vigor o firmados antes de la fecha de entrada en vigor del 
presente Acuerdo.  
La UE: Otorga un trato diferenciado a un tercer país en virtud de acuerdos bilaterales o 
multilaterales vigentes o futuros que :  
(i) creen un mercado interior de servicios e inversiones;  
(ii) otorguen el derecho de establecimiento; o  
(iii) exijan la aproximación de legislaciones en uno o varios sectores económicos.  
Se entenderá por «mercado interior de servicios e inversiones» una zona sin f ronteras interiores en 
la que se garantice la libre circulación de servicios, capitales y personas.  
Se entenderá por «derecho de establecimiento» la obligación de suprimir sustancialmente todos los 
obstáculos al establecimiento entre las partes en el acue rdo bilateral o multilateral con la entrada en 
vigor de dicho acuerdo. El derecho de establecimiento incluirá el derecho de los nacionales de las 
partes en el acuerdo bilateral o multilateral a crear y administrar empresas en las mismas 
condiciones previst as para los nacionales en la legislación de la Parte en el que se lleve a cabo dicho 
establecimiento.  
Se entenderá por «aproximación de legislaciones»:  
 
714 
 (i) la adaptación de la legislación de una o varias partes en el acuerdo bilateral o multilateral a 
la leg islación de la otra Parte o de las otras partes en dicho acuerdo; o  
(ii) la incorporación de la legislación común al ordenamiento jurídico de las partes en el acuerdo 
bilateral o multilateral.  
Dicha adaptación o incorporación se llevará a cabo, y se considera rá que se ha llevado a cabo, 
únicamente a partir del momento en que haya sido incorporada al ordenamiento jurídico nacional 
de la Parte o las partes en el acuerdo bilateral o multilateral.  
Medidas vigentes:  
UE: Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo;   
Acuerdos de estabilización;  
Acuerdos bilaterales entre la UE y la Confederación Suiza; y  
Acuerdos de libre comercio de alcance amplio y profundo.  
La UE: Otorgamiento de un trato diferenciado a determinados nacionales o empresas en relación 
con el derecho de establecimiento en virtud de acuerdos bilaterales existentes o futuros celebrados 
entre los siguientes Estados miembros: BE, DE, DK, EL, ES, FR, IE, I T, LU, NL, PT  y cualquiera de los 
siguientes países o principados: Andorra, Mónaco, San Marino y el Estado de la Ciudad del Vaticano.  
En DK, FI y SE : Dinamarca , Suecia y Finlandia podrán adoptar medidas destinadas a promover la 
cooperación nórdica, tales como:  
a) apoyo financiero a proyectos de I+D (Nordic Industrial Fund — Fondo Industrial Nórdico);  
b) financiación de estudios de viabilidad para proyectos internacionales (Nordic Fund for Project 
Exports – Fondo Nórdico de Exportación de Proyectos); y  
c) asistencia financiera a empresas que utilicen tecnologías ambientales (Nordic Environment 
Finance Corporation – Sociedad Nórdica de Financiación Ambiental). El objetivo de la Corporación de 
Financiación Ambiental Nórdica (NEFCO) es promover las inversione s de interés ambiental nórdico, 
centrándose en Europa Oriental.  
La presente reserva se entenderá sin perjuicio de la exclusión de la contratación pública por una 
Parte o de los subsidios contemplados en los apartados  6 y 7 del artículo SERVIN.1.1 [Objetivo y 
ámbito de aplicación].  
En PL: Se podrán otorgar condiciones preferentes de establecimiento o de prestación transfronteriza 
de servicios en virtud de tratados de comercio y navegación, que podrán incluir la supresión o 
modificación de determinadas restricciones consignadas en la lista de reservas aplicables en Polon ia.  
En PT: Exención de los requisitos de nacionalidad para el ejercicio de determinadas actividades y 
profesiones por parte de personas físicas que presten servicios para países cuya lengua oficial sea el 
portugués (Angola, Brasil, Cabo Verde, Guinea -Bisáu, Guinea Ecuatorial, Mozambique, Santo Tomé y 
Príncipe y Timor Oriental).  
e) Armas, municiones y material de guerra  
 
715 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida, Altos direct ivos y consejos de administración, Requisitos de rendimiento y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de nación más 
favorecida, Presencia local:  
En la UE: Producción, distribución o comercio de armas, municion es y material de guerra. El material 
de guerra se limita a cualquier producto que esté destinado y fabricado únicamente para usos 
militares en relación con actividades bélicas o defensivas.  
   
 
716 
 Reserva n.º  2 – Servicios profesionales - distintos de los rel acionados con la salud  
Sector:  Servicios profesionales – servicios jurídicos: servicios de notarios y 
agentes judiciales; servicios de contabilidad y teneduría de libros; 
servicios de auditoría, servicios de asesoramiento tributario; servicios 
de arquitec tura y planificación urbana, servicios de ingeniería y 
servicios integrados de ingeniería  
Clasificación sectorial:  Parte de la CCP 861, parte de 87902, 862, 863, 8671, 8672, 8673, 
8674, parte de 879  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Servicios jurídicos   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comerci o transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Trato nacional:  
La UE, a excepción de SE: La prestación de servicios de asesoramiento jurídico y de autorización, 
documentación y certificación jurídicas prestados por juristas que ejerzan funciones públicas, tales 
como notarios, huissiers de justice u otros officiers publics et ministériels , así como con respecto a los 
servicios prestados por agentes judiciales designados mediante un acto oficial de la administración 
(parte de la CCP  861, parte de 87 902).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato de nación más favorecida y Comercio 
transfronterizo de servicios  – Trato de nación más favorecida:   
En BG: El trato nacional pleno en materia de establecimiento y actividad empresarial, así  como en 
materia de prestación de servicios, podrá extenderse únicamente a los ciudadanos y sociedades de 
países con los que se hayan celebrado o vayan a celebrarse acuerdos preferenciales (parte de la 
CCP 861).  
En LT: Los abogados de países extranjeros ún icamente podrán ejercer ante los tribunales en las 
condiciones establecidas en los acuerdos internacionales (parte de la CCP 861), incluidas las 
disposiciones específicas relativas a la representación ante los tribunales.  
b)  Servicios de contabilidad y t eneduría de libros (CCP  8621 salvo los servicios de auditoría, 
86213, 86219, 86220)  
 
717 
 Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:   
En HU: Actividades transfronterizas para servicios de contabilidad y teneduría de libros.  
Medidas vigentes :  
HU: Ley C de 2000; y Ley LXXV de 2007.  
c)  Servicios de auditoría (CCP  86211, 86212 salvo los servicios de contabilidad y teneduría de 
libros)   
Con respecto al Comercio transfronterizo  de servicios  - Trato Nacional:   
En BG: Las auditorías independientes de cuentas serán efectuadas por auditores oficiales que sean 
miembros del Instituto de Contables Públicos Certificados. A condición de reciprocidad, el Institute 
of the Certified Public Accountants inscribirá en el registro correspondiente a toda sociedad de 
auditoría del Reino Unido o de un tercer país que aporte pruebas de que:  
a) tres cuartas partes de los miembros de sus órganos de administración y los auditores oficiales que 
llevan a cabo las auditorías en nombre de la sociedad cumplen unos requisitos equivalentes a los 
exigidos a los auditores búlgaros y han superado los exámenes pertinentes;  
b) la sociedad de auditoría efectúa auditorías independientes de cuentas de conformidad con los 
requisitos de independencia y ob jetividad; y  
c) la sociedad de auditoría publica en su sitio web un informe anual de transparencia o satisface 
otros requisitos equivalentes en materia de divulgación en caso de auditar entidades de interés 
público.  
Medidas vigentes:  
BG: Ley de Auditoría  Independiente de Cuentas.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración:   
En CZ: En la República Checa solo estarán autorizadas a efectuar auditorías las persona s jurídicas que 
reserven a nacionales de Chequia o de otro Estado miembro de la Unión Europea un porcentaje no 
inferior al 60  % de las participaciones en el capital o de los derechos de voto.  
Medidas vigentes:  
CZ: Ley n.º  93/2009 rec., de 14 de abril de 2 009, sobre Auditores.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:   
En HU: Prestación transfronteriza de servicios de auditoría.  
Medidas vigentes:  
Ley C de 2000; y Ley LXXV de 2007.  
En PT: Prestación transfronteriza de servicios de auditoría.  
 
718 
 d)  Servicios de arquitectura y planificación urbana (CCP  8674)  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En HR: La prestación transfronteriza d e servicios de planificación urbana.   
 
719 
 Reserva n.º 3 – Servicios profesionales – relacionados con la salud y la venta al por menor de 
productos farmacéuticos  
Sector:  Servicios profesionales del ámbito de la salud y la venta al por menor 
de productos farmac éuticos, médicos y ortopédicos, otros servicios 
prestados por farmacéuticos  
Clasificación sectorial:  CCP 63211, 85201, 9312, 9319, 93121  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Servicios médicos y dentales; servicios proporcionados por parteras, enfermeros, 
fisioterapeutas, psicólogos y personal paramédico  (CCP  63211, 85201, 9312, 9319, CCP  932)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato n acional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados y Trato nacional:  
En FI: La prestación de todos los servicios profesionales del ámbito de la salud, tanto de financiación 
pública como p rivada, incluidos los servicios médicos y dentales, los servicios proporcionados por 
parteras, fisioterapeutas y personal paramédico, y los servicios proporcionados por psicólogos, con 
exclusión de los servicios proporcionados por enfermeros (CCP 9312, 931 91).  
Medidas vigentes:  
FI: Laki yksityisestä terveydenhuollosta (Ley de Sanidad Privada) (152/1990).  
En BG: La prestación de todos los servicios profesionales del ámbito de la salud, ya sean de 
financiación pública o privada, incluidos los servicios médicos y dentales, los servicios 
proporcionados por enfermeros, parteras, fisioterapeutas y personal paramédico, y los servicios 
proporcionados por psicólogos (CCP  9312, parte de 9319).  
Medidas vigentes:  
BG: Ley de los Profesionales Médicos, Ley de la Organización Profesional del Gremio de los 
Enfermeros, las Parteras y el Personal Paramédico.  
Con respecto a  la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados , Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados y Trato nacional:   
 
720 
 En CZ y MT: La prestación de todos los servicios profesionales del ámbito de la salud ya sean d e 
financiación pública o privada, incluidos los servicios prestados por profesionales como médicos, 
dentistas, parteras, enfermeros, fisioterapeutas, personal paramédico, psicólogos, así como otros 
servicios conexos (CCP  9312, parte de  9319).  
Medidas vige ntes:  
CZ: Ley n.º 296/2008 rec., relativa a la conservación de la calidad y la seguridad de los tejidos y 
células de origen humano destinados al uso humano («Ley de Tejidos y Células de Origen Humano»);  
Ley n.º  378/2007 rec., relativa a los medicamentos y  por la que se modifican algunas leyes conexas 
(Ley de Medicamentos);  
Ley n.º 268/2014, relativa a los productos sanitarios por la que se modifica la Ley n.º 634/2004 rec. 
sobre tasas administrativas en su versión posteriormente modificada;  
Ley n.º  285/20 02 rec., relativa a la donación, la extracción y el trasplante de tejidos y órganos, por la 
que se modifican determinadas leyes (Ley de Trasplantes).  
Ley n.º  372/2011 rec., sobre los servicios sanitarios y las condiciones que rigen su prestación.  
Ley n.º 373/2011 sobre servicios sanitarios específicos).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:  
La UE, a excepción de NL y SE: La prestación de todos los servicios profesionales del ámbito de la 
salud ya sean de financiación pública o privada, que incluyen los servicios prestados por 
profesionales como médicos, dentistas, parteras, enfermeros, fisioterapeutas, personal paramédic o 
y psicólogos, estará supeditada al requisito de residencia. Estos servicios solo podrán ser prestados 
por personas físicas presentes físicamente en el territorio de la Unión Europea (CCP 9312, parte de 
93191).  
En BE: La prestación transfronteriza de ser vicios relacionados con el ámbito de la salud, ya sean de 
financiación pública o privada, incluidos los servicios médicos, dentales y de parteras y los servicios 
prestados por enfermeros, fisioterapeutas, psicólogos y personal paramédico. (parte de la 
CCP 85201, 9312, parte de 93191)  
En PT: (Asimismo, en relación con el Trato de nación más favorecida) En lo que respecta a las 
profesiones de fisioterapeutas, personal paramédico y podólogos, se podrá permitir que los 
profesionales extranjeros ejerzan sobre l a base de la reciprocidad.  
b) Servicios de veterinaria  (CCP  932)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, Presencia local:  
En BG: Podrán abrir clí nicas veterinarias tanto personas físicas como personas jurídicas.  
La práctica de la medicina veterinaria solo se permite a los nacionales del EEE y a los residentes 
permanentes (se requiere la presencia física para los residentes permanentes).  
 
721 
 Con respe cto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BE, LV: Prestación transfronteriza de servicios de veterinaria.  
c) Venta al por menor de productos farmacéuticos, médicos y ortopédicos, otros servicios 
prestados por  farmacéuticos  (CCP  63211)   
Con respecto a la  Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Presencia local :  
La UE, a excepción de EL, IE, LU, LT y  NL: Para limitar de manera no discriminatoria el número de 
prestadores autorizados a prestar un determinado servicio en una zona o región local concreta. Así 
pues, se podrá efectuar una prueba de necesidades económicas que tenga en cuenta factores tales 
como  el número de establecimientos existentes y la repercusión en estos, la infraestructura de 
transporte, la densidad de población o la distribución geográfica.  
La UE, a excepción de BE, BG, EE,  ES, IE e IT:  Únicamente se permitirá la venta por correspondenc ia 
desde Estados miembros del EEE, por lo que será necesario el establecimiento en cualquiera de 
dichos países para poder vender al por menor medicamentos y determinados productos sanitarios al 
público general en la Unión. En CZ: La venta al por menor solo  es posible a partir de los Estados 
miembros.  
En BE: La venta al por menor de medicamentos y de determinados productos sanitarios solo es 
posible en una farmacia establecida en Bélgica.  
En BG, EE,  ES, IT y LT: Venta al por menor transfronteriza de medicam entos.  
En IE y LT: Venta al por menor transfronteriza de medicamentos que requieren receta médica.  
En PL: Los intermediarios en el comercio de medicamentos deben estar registrados y tener un lugar 
de residencia o domicilio social en el territorio de la República de Polonia.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato n acional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos de rendimiento y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En FI: Venta al por menor  de productos farmacéuticos, médicos y ortopédicos.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Trato nacional:  
En SE : Venta al por menor de produc tos farmacéuticos y el suministro de productos farmacéuticos al 
público general.  
Medidas vigentes:   
AT: Arzneimittelgesetz (Ley de Medicamentos) BGBL. n.º  185/1983, en su versión modificada, 
artículos  57, 59, 59a; y  
Medizinproduktegesetz (Ley de Producto s Médicos), BGBl. n.º  657/1996, en su versión modificada, 
artículo  99.  
 
722 
 BE: Arrêté royal du  21 janvier  2009 portant instructions pour les pharmaciens; y Arrêté royal du 10 
novembre 1967 relatif à l'exercice des professions des soins de santé.  
CZ: Ley n.º 378/2007 rec., relativa a los medicamentos, en su versión modificada; y Ley n.º 372/2011 
rec., sobre los servicios sanitarios, en su versión modificada.  
Fi: Lääkelaki (Ley de Medicamentos) (395/1987).  
PL: Ley de Medicamentos. 73 bis (Boletín Oficial de 20 20, punto 944, 1493).  
SE: Ley de Comercio de Medicamentos (2009:336);  
Reglamento sobre el comercio de medicamentos (2009:659); y  
La Agencia Sueca del Medicamento ha adoptado otros reglamentos que pueden consultarse en 
(LVFS 2009:9).   
  
 
723 
 Reserva n.º  4 – Servicios prestados a las empresas – servicios de investigación y desarrollo  
Sector:  Servicios de investigación y desarrollo  
Clasificación sectorial:  CCP 851, 852, 853  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
 
Capítulo:  Comercio transfronterizo de servicios  
 
Descripción:  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
En RO: Suministro transfronterizo de servicios de investigación y desarrollo.  
Medidas vigentes:  
RO: Ordenanza del Gobierno n. º 6/2011;  
Orden del Ministerio de Educación e Investigación n.º  3548/2006; y Decisión del Gobierno 
n.º 134/2011.  
  
  
 
724 
 Reserva n.º  5 – Servicios prestados a las empresas – servicios inmobiliarios  
Sector:  Servicios inmobiliarios  
Clasificación sectorial:  CCP 821, 822  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
 
Capítulo:  Comercio transfronterizo de servicios  
 
Descripción:  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
En CZ y HU: Prestación transfronteri za de servicios inmobiliarios.  
 
  
 
725 
 Reserva n.º  6 – Servicios prestados a las empresas – servicios de alquiler o arrendamiento  
Sector:  Servicios de arrendamiento o alquiler sin operarios  
Clasificación sectorial:  CCP 832  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
 
Capítulo:  Comercio transfronterizo de servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
En BE y FR: Prestación transfronteriza de servicios de arrendamient o o alquiler sin operarios con 
respecto a efectos personales y artículos de uso doméstico.  
  
  
 
726 
 Reserva n.º  7 – Servicios prestados a las empresas – Servicios de agencias de cobranza y servicios 
de información crediticia  
Sector:  servicios de agencias de cobranza, servicios de información crediticia  
Clasificación sectorial:  CCP 87901, 87902  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Presencia local  
 
Capítulo:  Comercio transfronterizo de servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho  de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
La UE, a excepción de ES, LV y SE, con respecto a la prestación de servicios de agencias de cobranza y 
servicios de información crediticia.  
  
 
727 
 Reserva n.º  8 – Servicios prestados a las empresas – Servicios de colocación  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – Servicios de colocación  
Clasificación sectorial:  CCP 87201, 87202, 87203, 87204, 87205, 87206, 87209  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos  y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
Con respecto a la Libe ralización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Trato nacional. Presencia local:   
La UE, a excepción de HU y SE: Servicios de colocación de personal doméstico, de otros trabajadores 
para la industria o el comercio, de personal de enfermería y de otro tipo de personal (CCP 87204, 
87205, 87206 y 87209).  
En BG, CY, CZ, DE, EE, FI, MT, LT, LV, PL, PT, RO, SI  y SK: Ser vicios de búsqueda de personal directivo 
(87201).  
En AT, BG, CY, CZ, EE, FI, MT, PL, PT, RO, SI  y SK: El establecimiento de servicios de colocación de 
personal de apoyo para oficinas y de otros trabajadores (CCP 87202).  
En AT, BG, CY, CZ, DE, EE, FI, MT, LT, LV, PL, PT, RO, SI y SK: Servicios de colocación de personal de 
apoyo para oficinas (CCP  87203).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:  
En la UE, a excepción de BE, HU y SE: La prestación transfronteriza de servicios de colocación de 
personal de apoyo para oficinas y de otros trabajadores (CCP 87202).  
En IE: La prestación transfronteriza de servicios de búsqueda de personal directivo (87201).  
En FR, IE, IT  y NL: La prestación tr ansfronteriza de servicios de suministro de personal para oficinas 
(CCP 87203).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados  
En DE: Se limita el número de presta dores de servicios de colocación.  
 
728 
 En ES: Restringir el número de proveedores de servicios de búsqueda de personal ejecutivo y 
servicios de colocación (CCP 87201, 87202).  
En FR: Estos servicios pueden estar supeditados a monopolio de Estado (CCP 87202).  
En IT: Restringir el número de proveedores de servicios de suministro de personal para oficinas 
(87203).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En DE: El Ministerio Federal de Trabajo y Asuntos Social es podrá adoptar un reglamento sobre la 
colocación y contratación de trabajadores no pertenecientes a la  Unión Europea ni al  EEE en el 
ámbito de determinadas profesiones (CCP  87201, 87202, 87203, 87204, 87205, 87206, 87209).  
Medidas vigentes:   
AT: Artícul os 97 y 135 de la Ley de comercio de Austria (Gewerbeordnung), Boletín Oficial de la 
Legislación Federal n.º  194/1994 en su versión modificada; y  
Ley de empleo temporal (Arbeitskräfteüberlassungsgesetz/AÜG), Boletín Oficial de la Legislación 
Federal n.º 1 96/1988 en su versión modificada.  
BG: Ley de fomento del empleo, artículos 26, 27, 27a y 28.  
CY: Ley de oficinas de empleo privadas n.º  126(I)/2012 en su versión modificada.  
CZ: Ley de empleo  (435/2004).  
DE: Gesetz zur Regelung der Arbeitnehmerüberlass ung (AÜG);  
Sozialgesetzbuch Drittes Buch (SGB III; Código de Seguridad Social, libro tres) - Promoción del 
empleo;  
Verordnung über die Beschäftigung von Ausländerinnen und Ausländern (BeschV; Ordenanza sobre 
el empleo de extranjeros).  
DK: Secciones 8a – 8f del Decreto Ley n.º 73, de 17 de enero de 2014, e indicado en el Decreto n.º 
228 de 7 de marzo de 2013 (empleo de profesiones marítimas); y Ley de permisos de empleo de 
2006. S1(2) y (3).  
EL: Ley 4052/2012 (Boletín Oficial del Estado, n.º 41 A), modific ada en determinadas disposiciones 
por la Ley n.º 4093/2012 (Boletín Oficial del Estado, n.º 222 A).  
ES: Real Decreto -ley 8/2014, de 4 de julio, de aprobación de medidas urgentes para el crecimiento, 
la competitividad y la eficiencia, artículo 117 (tramita do como Ley 18/2014, de 15 de octubre).  
FI: Laki julkisesta työvoima -ja yrityspalvelusta (Ley de Servicios Públicos de Empleo y 
Emprendimiento) (916/2012).  
HR: Ley del mercado laboral (Boletines Oficiales n.º 118/18, 32/20).  
Ley de Empleo (Boletines Oficiales n.º 93/14, 127/17, 98/19).  
 
729 
 Ley de Abogacía (Boletines Oficiales n.º  130/11m, 74/13, 67/17, 46/18 y  53/20).  
IE: Ley de permisos de empleo de 2006. S1(2) y (3).  
IT: Decreto Legislativo n.º 276/2003, artículos 4 y 5.  
LT: Código laboral lituano de  la República de Lituania aprobado por la Ley n.º XII -2603 de 14 de 
septiembre de 2016 de la República de Lituania,  
Ley sobre el estatuto jurídico de los extranjeros en la República de Lituania, de 29 de abril de 2004, 
n.º IX -2206, en su última versión mod ificada por la Ley de 3 de diciembre de 2019, n.º XIII-2582 . 
LU: Loi du 18 janvier 2012 portant création de l'Agence pour le développement de  l'emploi (Ley de 
18 de enero de 2012 relativa a la creación de una agencia para el desarrollo del empleo – ADEM).  
MT: Ley de Servicios de Formación y Empleo (capítulo 343) (artículos 23 -25); y Reglamento de 
oficinas de empleo (S.L. 343,24).  
PL: Artículo  18 de la Ley de 20 de abril de 2004 relativa a la promoción del empleo e instituciones del 
mercado laboral (Dz. U. de 2015, punto 149, en su versión modificada).  
PT: Decreto -ley n.º 260/2009, de 25 de septiembre, modificado por la Ley n.º 5/2014, de 12 d e 
febrero (acceso y provisión de servicios de agencias de colocación).  
RO: Ley n.º  156/2000 relativa a la protección de los ciudadanos rumanos que trabajan en el 
extranjero, en su segunda publicación, y Decisión del Gobierno n.º  384/2001 para aprobar las 
normas metodológicas para aplicar la Ley n.º  156/2000, y modificaciones posteriores;   
Ordenanza del Gobierno n.º  277/2002, modificada por la Ordenanza del Gobierno n.º  790/2004 y la 
Ordenanza del Gobierno n.º  1122/2010; y  
Ley n.º  53/2003 – Código Laboral , en su segunda publicación, con sus modificaciones y su 
complemento posteriores y la Decisión del Gobierno n.º  1256/2011, relativa a las condiciones de 
operación y procedimiento de autorización para agencias de trabajo temporal.  
SI: Ley de regulación del  mercado laboral (Boletines Oficiales del Estado, n.º  80/2010, 21/2013, 
63/2013, 55/2017); y ley de empleo, actividad laboral autónoma y empleo de extranjeros – ZZSDT 
(Boletín Oficial de la República de Eslovenia n.º  47/2015), ZZSDT -UPB2 (Boletín Oficial de la 
República de Eslovenia n.º  1/2018).  
SK: Ley n.º  5/2004, relativa a servicios relacionados con el empleo; y Ley n.º  455/1991, relativa a 
licencias comerciales.  
  
 
730 
 Reserva n.º  9 – Servicios prestados a las empresas – Servicios de investigación y segur idad  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – Servicios de investigación y 
seguridad  
Clasificación sectorial:  CCP 87301, 87302, 87303, 87304, 87305, 87309  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Servicios de seguridad (CCP  87302, 87303, 87304, 87305, 87309)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos de rendimiento  y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BG, CY, CZ, EE, ES, LT , LV, MT, PL, RO, SI  y SK: Prestación de servicios de seguridad.  
En DK, HR y HU: Prestación de los siguientes subsectores: servicios de guardas de seguridad (87305) 
en HR y HU, servicios de consultoría en seguridad (87302) en HR, servicios de guardia de 
aeropuertos (parte de 87305) en DK y servicio de furgones blindados (87304) en HU.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Trato nacional, 
Presencia local:  
En BE: Las personas jurídicas de los con sejos de administración de las empresas prestadoras de 
servicios de guardias de seguridad (87305), así como de consultoría y formación en materia de 
seguridad (87302), deberán ser nacionales de un Estado miembro. Los altos directivos de las 
empresas presta doras de servicios de guardias de seguridad y de consultoría en materia de 
seguridad deberán ser nacionales residentes de un Estado miembro.  
En FI: Únicamente podrán obtener una licencia para prestar servicios de seguridad las personas 
físicas residentes e n el EEE o las personas jurídicas constituidas en el EEE.  
En ES: La prestación transfronteriza de servicios de seguridad. Existen requisitos de nacionalidad 
para el personal de seguridad privado.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
 
731 
 En BE, FI, FR  y PT: Se prohíbe la prestación transfronteriza de servicios de seguridad por parte de 
prestadores extranjeros. Existen requisitos de nacionalidad para el personal  especializado en PT y 
para directores generales y consejeros delegados en FR.  
Medidas vigentes:   
BE: Loi réglementant la sécurité privée et particulière, de 2 de octubre de 2017  
BG: Ley relativa a empresas de seguridad privada.  
CZ: Ley relativa a licencias comerciales.  
DK: Reglamento sobre seguridad de aviación.  
FI: Laki yksityisistä turvallisuuspalveluista 282/2002 (Ley de Servicios de Seguridad Privada).  
LT: Ley de Seguridad de Personas y Activos n.º  IX-2327, de 8 de julio de 20 04.  
LV: Ley de Actividades de Guarda de Seguridad (secciones 6, 7 y 14).  
PL: Ley de 22 de agosto de 1997 relativa a la protección de las personas y la propiedad (Boletín 
Oficial de 2016, punto 1432, en su versión modificada).  
PT: Ley 34/2013 modificada por la Ley 46/2019, de 16 de mayo; y la Ordenanza 273/2013 
modificada por la Ordenanza 106/2015, de 13 de abril.  
SI: Zakon o zasebnem varovanju (Ley de seguridad privada).  
b) Servicios de investigación (CCP 87301)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos de rendimiento y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia  local:  
La UE, a excepción de AT y SE: Prestación de servicios de investigación.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En LT y PT: Los servicios de in vestigación se mantendrán en régimen de monopolio estatal.  
   
 
732 
 Reserva n.º  10 – Servicios prestados a las empresas – Otros servicios prestados a las empresas  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – otros servicios prestados a las 
empresas  (servicios de traducción e interpretación, servicios de copia 
y reproducción, servicios relacionados con la distribución de energía y 
servicios relacionados con las manufacturas)  
Clasificación sectorial:  CCP 87905, 87904, 884, 887  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Servicios de traducción e interpretación (CCP 87905)   
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En HR: Prestación transfronteriza de traducción e interpretación de documentos oficiales.  
b) Servicios de copia y reproducción (CCP 87904)  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:  
En HU: Prestación transfronteriza de copia y reproducción.  
c) Servicios relacionados con la distribución de energía y servicios relacionados con las 
manufacturas (parte de CCP  884, 887,  salvo los servicios de asesoramiento y consultoría)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Trato nacional, Presencia local:  
En HU: Los servici os relacionados con la distribución de energía, y la prestación transfronteriza de 
servicios relacionados con las manufacturas, a excepción de los servicios de asesoramiento y 
consultoría relacionados con estos sectores.  
d) Mantenimiento y reparación de e mbarcaciones, de equipo de transporte por ferrocarril y 
de aeronaves y sus partes (parte de CCP 86764, CCP 86769, CCP 8868)  
 
733 
 Con respecto al Comercio transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local :  
En la UE, a excepc ión de DE, EE y HU: La prestación transfronteriza de servicios de mantenimiento y 
reparación de equipo de transporte por ferrocarril.  
En la UE, a excepción de CZ, EE, HU, LU y SK: La prestación transfronteriza de servicios de 
mantenimiento y reparación de  buques de transporte por vías navegables interiores.  
En la UE, a excepción de EE, HU y LV: La prestación transfronteriza de servicios de mantenimiento y 
reparación de buques marítimos.  
En la UE, a excepción de AT, EE, HU, LV y PL: La prestación transfronteriza de servicios de 
mantenimiento y reparación de aeronaves y sus partes (parte de CCP  86764, CCP  86769, CCP  8868).  
En la UE: La prestación transfronteriza de servicios de peritajes obligatorios y certificación de 
buques.   
Medi das vigentes:  
UE: Reglamento (CE) n.º  391/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de abril de 2009, 
sobre reglas y normas comunes para las organizaciones de inspección y reconocimiento de buques.  
e) Otros servicios prestados a las empresas relac ionados con la aviación  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato de nación más favorecida y Comercio  
transfronterizo  de servicios  – Trato de nación más favorecida:  
La UE: Otorgamiento de un trato diferenciado a un tercer país en virtud de acuerdos bilaterales 
existentes o futuros relacionados con los siguientes servicios:  
a) la venta y comercialización de servicios de transporte aéreo;  
b) los servicios de sistemas de reserva informatizados (SRI);  
c) mantenimiento y reparación de aeronaves y sus partes; y  
d) arrendamiento o alquiler de aeronaves sin tripulación.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo 
de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local:   
En DE, FR:  Extinción aérea de incendios, vuelos de entrenamiento, pulverización, agrimensura, 
cartografía, fotografía y otros se rvicios aéreos agrícolas, industriales y de inspección.    
En FI y SE: Extinción aérea de incendios  
  
 
734 
 Reserva n.º  11 – Telecomunicaciones  
Sector:  Servicios de difusión de emisiones por satélite  
Clasificación sectorial:  Parte de la CCP 861, parte de 87902,  862, 863, 8671, 8672, 8673, 
8674, parte de 879  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:   
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
En BE: Servicios de difusión de emisiones por satélite.  
  
 
735 
 Reserva n.º  12 – Construcción  
Sector:  Servicios de construcción  
Clasificación sectorial:  CCP 51  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
En LT: Únicamente se otorgará e l derecho de elaborar la documentación técnica de obras de 
construcción de gran importancia a empresas de proyectos registradas en Lituania o a empresas de 
proyectos extranjeras que hayan sido acreditadas por un organismo autorizado a tal efecto por el 
Gobierno. El derecho de llevar a cabo actividades técnicas en los principales ámbitos de la 
construcción se podrá otorgar a personas no lituanas que hayan sido acreditadas por un organismo 
autorizado por el Gobierno de Lituania.  
   
 
736 
 Reserva n.º  13 – Servicios  de distribución  
Sector:  Servicios de distribución  
Clasificación sectorial:  CCP 62117, 62251, 8929, parte de 62112, 62226, 631  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Distribución de productos farmacéutic os  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En BG: Distribución transfronteriza de productos farmacéuticos al por mayor (CCP  62251).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los  mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo 
de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En FI: Distribución de productos farmacéuticos (CCP 62117, 62251, 8929).  
Medidas vigentes:   
BG: Ley de medicamentos de uso humano; Ley de productos sanitarios.  
FI: Lääkelaki (Ley de Medicamentos) (395/1987).  
b)  Distribución de bebidas alcohólicas   
En FI: Distribución de bebidas alcohólicas (parte de CCP 62112, 62226, 63107, 8929).  
Medidas vigentes:   
FI: Alkoholilaki (Ley del Alcohol) (1102/2017).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En SE: Se mantiene un monopolio sobre la venta al por menor de licores, vino y cerveza (excepto la 
cerveza sin alcohol). Actualmente, a través de la Systembolaget AB, se mantiene un monopolio 
gubernamental de ese tipo sobre la venta al por menor de licores, vino y cerveza (excepto la cerveza 
sin alcohol). Se entenderá por «bebidas alcohólicas» las bebidas con una graduación superior a 
 
737 
 un 2,25  % de alcohol por volumen. Por lo que respecta a la cerveza, el umbral se establece en una 
graduación superior a un 3,5  % de alcohol por volumen (parte de CCP 631).  
Medidas vigentes:   
SE: Ley sobre el Alcohol (2010:1622).  
c)  Otras  distribuciones (parte  de CCP  621, CCP  62228, CCP  62251, CCP  62271, parte de 
CCP 62272, CCP  62276, CCP  63108, parte de CCP  6329)  
Con respecto al Comercio transfronterizo de serv icios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BG: Distribución al por mayor de productos químicos, metales preciosos y piedras preciosas, 
sustancias medicinales y productos y objetos para uso médico; de tabaco y productos del tabaco, y 
de bebidas alcohólicas.  
Bulgaria se reserva el derecho de adoptar o  mantener cualquier medida con respecto a los servicios 
prestados por corredores de mercancías.  
Medidas vigentes:   
En BG: Ley de medicamentos de uso humano;  
Ley de productos sanitarios;  
Ley de actividad veterinaria;  
Ley de prohibición de las armas quími cas y de control de las sustancias químicas tóxicas y sus 
precursores;  
Ley del tabaco y los productos del tabaco; y Ley de impuestos especiales y depósitos fiscales y Ley de 
vino y bebidas alcohólicas.  
   
 
738 
 Reserva n.º  14 – Servicios de enseñanza  
Sector:  Servicios de enseñanza  
Clasificación sectorial:  CCP 92  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo 
de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local :  
La UE: Servicios educativos que reciben financiación pública o apoyo estatal en cualquier form a. En 
aquellos casos en que se permita la prestación de servicios de enseñanza de financiación privada por 
parte de prestadores extranjeros, la participación de operadores privados en el sistema educativo 
podrá estar supeditada a una concesión otorgada de manera no discriminatoria.  
La UE, a excepción de CZ, NL, SE y SK: Con respecto a la prestación de servicios de enseñanza de 
financiación privada, es decir, distintos de los clasificados como servicios de enseñanza primaria, 
secundaria, superior y de adult os (CCP 929).  
En CY, FI, MT y RO: La prestación de servicios de enseñanza primaria, secundaria y de adultos de 
financiación privada (CCP 921, 922, 924).  
En AT, BG, CY, FI, MT y RO: La prestación de servicios de enseñanza superior de financiación privada 
(CCP 923).  
En CZ y SK: La mayoría de los miembros del consejo de administración de todo establecimiento que 
preste servicios de enseñanza de financiación privada deberán ser nacionales de ese país (CCP 921, 
922, 923 para SK salvo 92310, 924).  
En SI: Únicamente podrán fundar centros privados de enseñanza primaria las personas físicas y 
jurídicas eslovenas. El prestador de estos servicios deberá establecer su domicilio social o una 
sucursal en el país. La mayoría de los miembros del consejo de adminis tración de todo 
establecimiento que preste servicios de enseñanza secundaria o superior de financiación privada 
deberán ser nacionales eslovenos (CCP 922, 923).  
En SE: Los proveedores de servicios de enseñanza autorizados por las autoridades públicas para 
prestar dichos servicios. Esta reserva se aplicará a los proveedores de servicios de enseñanza de 
 
739 
 financiación privada que reciban algún tipo de apoyo estatal, entre ot ros los prestadores de servicios 
de enseñanza reconocidos por el Estado, los prestadores de servicios de enseñanza bajo supervisión 
estatal o los servicios de enseñanza que den derecho a ayudas al estudio (CCP 92).  
En SK: Los prestadores de servicios de e nseñanza de financiación privada distintos de los servicios de 
enseñanza técnica y profesional postsecundaria deberán ser residentes del EEE. Se podrá efectuar 
una prueba de necesidades económicas y las entidades locales podrán limitar el número de centros  
docentes establecidos (CCP 921, 922, 923 salvo 92310, 924).  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:   
En BG, IT y SI: Restringir la prestación transfronteriza de servicios de enseñanz a primaria de 
financiación privada (CCP 921).  
En BG y IT: Restringir la prestación transfronteriza de servicios de enseñanza secundaria de 
financiación privada (CCP 922).  
En AT: Restringir la prestación transfronteriza de servicios de enseñanza de adulto s de financiación 
privada a través de emisiones radiofónicas o televisivas (CCP 924).  
Medidas vigentes:  
BG: Ley de educación pública, artículo 12;  
Ley de educación superior, apartado 4 de las disposiciones adicionales; y Ley de educación y 
formación pro fesional, artículo  22.  
FI: Perusopetuslaki (Ley de educación básica) (628/1998);  
Lukiolaki (Ley de educación secundaria superior general) (629/1998);  
Laki ammatillisesta koulutuksesta (Ley de educación y formación profesional) (630/1998);  
Laki ammatill isesta aikuiskoulutuksesta (Ley de formación profesional de adultos) (631/1998);  
Ammattikorkeakoululaki (Ley de escuelas politécnicas) (351/2003); y Yliopistolaki (Ley de 
universidades) (558/2009).  
IT: Real Decreto n.º  1592/1933 (Ley de educación secunda ria);  
Ley 243/1991 (Contribución ocasional del Estado a las universidades privadas);  
Resolución 20/2003 del CNVSU (Comitato nazionale per la valutazione del sistema universitario); y  
Decreto del Presidente de la República (D.P.R.) 25/1998.   
SK: Ley 245/2008 de educación;  
Ley 131/2002 de universidades; y  
Ley 596/2003 de la Administración Pública de la Educación y de la Autoadministración de la Escuela.   
 
740 
 Reserva n.º  15 – Servicios medioambientales  
Sector – subsector:  Servicios medioambientales — gestión de residuos y suelos  
Clasificación sectorial:  CCP 9401, 9402, 9403, 94060  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
 
Capítulo:  Comercio transfronterizo de servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
En DE: La prestación de servicios de gestión de residuos excepto los servicios de asesoramiento, y 
con respecto a los servicios relativos a la protección del suelo y la gestión de suelos contaminados, 
excepto los servicios de asesoramiento.  
  
 
741 
 Reserva n.º  16 – Servicios financieros  
Sector:  Servicios financieros  
Clasificación sectorial:  No aplicable  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto  a: 
a) Todos los servicios financieros   
Con respecto a la liberalización de las inversiones – Trato de nación más favorecida y Comercio 
transfronterizo de servicios – Trato de nación más favorecida:  
La UE: Conceder un trato diferenciado a un inversor o a  un proveedor de servicios financieros de un 
tercer país en virtud de cualquier tratado internacional de inversión bilateral o multilateral u otro 
acuerdo comercial.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados   
La UE: el derecho a exigir al proveedor de servicios financieros, distinto de una sucursal, que, al 
establecerse en un Estado miembro, adopte una forma jurídica específica, sobre una base no 
discriminatoria.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicio s – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local  
La UE: el derecho a adoptar o mantener cualquier medida con respecto a la prestación 
transfronteriza de todos los servicios financieros, excepto:  
En la EU (excepto en BE, CY, EE, LT, LV, MT, PL, RO, SI):  
(i) los servicios de seguros directos (incluido el coaseguro) e intermediación de seguros directos 
para el seguro de riesgos relacionados con:   
a. transporte marítimo, aviación comercial y lanzamiento y transporte espacial 
(incluidos satélites), que cub ran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: 
las mercancías objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la 
responsabilidad civil que pueda derivarse de los mismos; y  
 
742 
 b. las mercancías en tránsito internacional;   
(ii) el reaseguro y la retrocesión;  
(iii) los servicios auxiliares de los seguros;  
(iv) el suministro y transferencia de información financiera y tratamiento de información 
financiera y programas informáticos conexos por prestadores de otros servicios financieros; 
y 
(v) el asesoramiento y  otros servicios financieros auxiliares relacionados con los servicios 
bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de la 
definición de servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros) qu e 
figura en el artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin incluir la intermediación citada en esa 
letra.  
En BE:  
(i) los servicios de seguros directos (incluido el coaseguro) e intermediación de seguros directos 
para el seguro de riesgos relacionados con:   
a. transporte marítimo, aviación comercial y lanzamiento y transporte espacial 
(incluidos satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: 
las mercancías objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la 
responsabilidad  civil que pueda derivarse de los mismos; y  
b. las mercancías en tránsito internacional;   
(ii) el reaseguro y la retrocesión;  
(iii) los servicios auxiliares de los seguros;  
(iv) para  la prestación de servicios bancarios y otros servicios financieros descritos en la letra  a), 
inciso  ii), letra  L), de la definición de servicios bancarios y otros servicios financieros 
(excluidos los seguros) que figura en el artículo  SERVIN.5.38 [Definici ones], excepto el 
suministro y la transferencia de información financiera, y el procesamiento de datos 
financieros y programas informáticos conexos por parte de prestadores de otros servicios 
financieros;  
En CY:  
(i) los servicios de seguros directos (incluid o el coaseguro) para el seguro de riesgos 
relacionados con:  
a. transporte marítimo, aviación comercial y lanzamiento y transporte espacial 
(incluidos satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: 
las mercancías objeto de transport e, el vehículo que transporte las mercancías y la 
responsabilidad civil que pueda derivarse de los mismos; y  
b. las mercancías en tránsito internacional;  
(ii) la intermediación de seguros;  
 
743 
 (iii) los servicios de reaseguro y retrocesión;  
(iv) los servicios auxiliares de los seguros;  
(v) el intercambio comercial por cuenta propia o de clientes, en una bolsa, en un mercado 
extrabursátil, o de otro modo, de valores negociables;  
(vi) el suministro y transferencia de información financiera y tratamiento de información 
financiera y programa s informáticos conexos por prestadores de otros servicios financieros; 
y 
(vii) el asesoramiento y otros servicios financieros auxiliares relacionados con los servicios 
bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de la  
definición de servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros) que 
figura en el artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin incluir la intermediación citada en esa 
letra.  
En EE:  
(i) los seguros directos (incluidos los coaseguros);  
(ii) los servicios de reaseguro y retrocesión;  
(iii) la intermediación de seguros;  
(iv) los servicios auxiliares de los seguros;  
(v) la aceptación de depósitos;  
(vi)  préstamos de todo tipo;  
(vii) los servicios de arrendamiento financieros;  
(viii) todos los servicios de pago y transferencia mon etaria; las garantías y los 
compromisos;  
(ix) el intercambio comercial por cuenta propia o de clientes, ya sea a través de bolsa o en el 
mercado extrabursátil;  
(x)  la participación en emisiones de toda clase de valores, con inclusión de la suscripción y 
colocaci ón como agentes (pública o privadamente) y el suministro de servicios relacionados 
con esas emisiones;  
(xi) el corretaje de cambios;  
(xii) la administración de activos, como fondos en efectivo o cartera de valores, todo tipo 
de gestión de inversiones colectivas, se rvicios de custodia, de depósito y fiduciarios;  
(xiii)  los servicios de pago y compensación respecto de activos financieros, con inclusión 
de valores, productos derivados, y otros instrumentos negociables;  
(xiv)  la provisión y transferencia de información financier a, y el tratamiento de datos 
financieros y programas informáticos conexos; y  
 
744 
 (xv) el asesoramiento y otros servicios financieros auxiliares relacionados con los 
servicios bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de 
la definición de servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros) que 
figura en el artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin incluir la intermediación citada en esa 
letra.  
En LT:  
(i) los servicios de seguros directos (incluido el c oaseguro) para el seguro de riesgos 
relacionados con:  
a. transporte marítimo, aviación comercial y lanzamiento y transporte espacial 
(incluidos satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: 
las mercancías objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la 
responsabilidad civil que pueda derivarse de los mismos; y  
b. las mercancías en tránsito internacional;  
(ii) el reaseguro y la retrocesión;  
(iii) los servicios auxiliares de los seguros;  
(iv) la aceptación de depósitos;  
(v)  los préstamos de todo tipo;  
(vi)  el arrendamiento financiero;  
(vii)  todos los servicios de pago y transferencia de fondos; las garantías y los compromisos;  
(viii) el intercambio comercial por cuenta propia o de clientes, ya sea a través de bolsa o 
en el mercado extrab ursátil;  
(ix)  la participación en emisiones de valores de todo tipo, incluidas la suscripción y la colocación 
en calidad de agente (de manera pública o privada) y la prestación de servicios relacionados 
con dichas emisiones;  
(x) el corretaje de cambios;  
(xi) la admi nistración de activos, como fondos en efectivo o cartera de valores, todo tipo de 
gestión de inversiones colectivas, servicios de custodia, de depósito y fiduciarios;  
(xii)  los servicios de liquidación y compensación de activos financieros, incluidas las accio nes y 
obligaciones, los productos derivados y otros instrumentos negociables;  
(xiii)  la provisión y transferencia de información financiera, y el tratamiento de datos 
financieros y programas informáticos conexos; y  
(xiv) el asesoramiento y otros servicios financiero s auxiliares relacionados con los 
servicios bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de 
la definición de servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros) que 
 
745 
 figura en el artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin incluir la intermediación citada en esa 
letra.  
En LV:  
(i) los servicios de seguros directos (incluido el coaseguro) para el seguro de riesgos 
relacionados con:  
a. transporte marítimo, aviación comercial y lanzamiento y transporte e spacial 
(incluidos satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: 
las mercancías objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la 
responsabilidad civil que pueda derivarse de los mismos; y  
b. las mercancías en tr ánsito internacional;  
(ii) el reaseguro y la retrocesión; y  
(iii) servicios auxiliares de los seguros  
(iv) la participación en emisiones de valores de todo tipo, incluidas la suscripción y la colocación 
en calidad de agente (de manera pública o privada) y la prestación de  servicios relacionados 
con dichas emisiones;  
(v)  el suministro y transferencia de información financiera y tratamiento de información 
financiera y programas informáticos conexos por prestadores de otros servicios financieros; 
y  
(vi) el asesoramiento y otros ser vicios financieros auxiliares relacionados con los servicios 
bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de la 
definición de servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros) que 
figura e n el artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin incluir la intermediación citada en esa 
letra.  
En MT:  
(i) los servicios de seguros directos (incluido el coaseguro) para el seguro de riesgos 
relacionados con:  
a. transporte marítimo, aviación comercial y lanzamien to y transporte espacial 
(incluidos satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: 
las mercancías objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la 
responsabilidad civil que pueda derivarse de los mismos; y  
b. las mercancías en tránsito internacional;  
(ii) el reaseguro y la retrocesión;  
(iii) los servicios auxiliares de los seguros;  
(iv) la aceptación de depósitos;  
(v)  los préstamos de todo tipo;   
 
746 
 (vi) el suministro y transferencia de información financiera y tratamiento de información 
financiera y programas informáticos conexos por prestadores de otros servicios financieros; 
y   
(vii) el asesoramiento y otros servicios financieros auxiliares relacionados con los servicios 
bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de la 
definición de servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros) que 
figura en el artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin i ncluir la intermediación citada en esa 
letra.  
En PL:  
(i) los servicios de seguros directos (incluido el coaseguro) para el seguro de riesgos 
relacionados con las mercancías en el comercio internacional;  
(ii) el reaseguro y la retrocesión de los riesgos relaciona dos con las mercancías en el comercio 
internacional;  
(iii) los servicios de seguros directos (incluido el coaseguro y la retrocesión) e intermediación de 
seguros directos para el seguro de riesgos relacionados con:  
a. transporte marítimo, aviación comercial y lanz amiento y transporte espacial 
(incluidos satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: 
las mercancías objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la 
responsabilidad civil que pueda derivarse de los mismos; y 
b. las mercancías en tránsito internacional;  
(iv) el suministro y transferencia de información financiera y tratamiento de información 
financiera y programas informáticos conexos por prestadores de otros servicios financieros; 
y 
(v)  el asesoramiento y otros servici os financieros auxiliares relacionados con los servicios 
bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de la 
definición de servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros) que 
figura en el  artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin incluir la intermediación citada en esa 
letra.  
En RO:  
(i) los servicios de seguros directos (incluido el coaseguro) e intermediación de seguros directos 
para el seguro de riesgos relacionados con:   
a. transporte marítimo, aviación comercial y lanzamiento y transporte espacial 
(incluidos satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: 
las mercancías objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la 
responsabil idad civil que pueda derivarse de los mismos; y  
b. las mercancías en tránsito internacional;   
(ii) el reaseguro y la retrocesión; y  
 
747 
 (iii)  los servicios auxiliares de los seguros;  
(iv) la aceptación de depósitos;   
(v) los préstamos de todo tipo;   
(vi)  las garantías y los compro misos;   
(vii) el corretaje de cambios;   
(viii) la provisión y transferencia de información financiera, y el tratamiento de datos 
financieros y programas informáticos conexos; y   
(ix) el asesoramiento y otros servicios financieros auxiliares relacionados con los servicios  
bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de la 
definición de servicios bancarios y otros servicios financieros (excluidos los seguros) que 
figura en el artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin incluir la int ermediación citada en esa 
letra.  
En SI:  
(i) los servicios de seguros directos (incluido el coaseguro) e intermediación de seguros directos 
para el seguro de riesgos relacionados con:   
(ii) transporte marítimo, aviación comercial y lanzamiento y transporte espacial (incluidos 
satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: las mercancías 
objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la responsabil idad civil que 
pueda derivarse de los mismos; y  
(iii) las mercancías en tránsito internacional;   
(iv) el reaseguro y la retrocesión;  
(v) los servicios auxiliares de los seguros;  
(vi) los préstamos de todo tipo;   
(vii) la aceptación de garantías y compromisos de instituciones de crédito extranjeras por 
entidades jurídicas nacionales y propietarios exclusivos;   
(viii) el suministro y transferencia de información financiera y tratamiento de información 
financiera y programas informáticos conexos por prestadores de otros servicios financie ros; 
y   
(ix) el asesoramiento y otros servicios financieros auxiliares relacionados con los servicios 
bancarios y otros servicios financieros, indicados en la letra a), inciso ii), letra L), de la 
definición de servicios bancarios y otros servicios financieros  (excluidos los seguros) que 
figura en el artículo  SERVIN.5.38 [Definiciones], sin incluir la intermediación citada en esa 
letra.  
b) Servicios de seguros y relacionados con los seguros   
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
 
748 
 En BG: Los seguros de transporte, incluidos los seguros de mercancías, de los propios vehículos y de 
responsabilidad civil por riesgos situados en Bulgaria, no podrán ser suscritos directamente con 
compañías de seguros extranjera s.  
En DE: Las compañías de seguros extranjeras que hayan establecido una sucursal en Alemania 
podrán celebrar contratos de seguro de transporte internacional en Alemania, pero solo a través de 
la citada sucursal.  
Medidas vigentes:  
DE: Luftverkehrsgesetz (LuftVG); y  
Luftverkehrszulassungsordnung (LuftVZO).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En ES: Se exigirá residencia o, en su defecto, dos años de experiencia, para poder ejercer la profesión 
actuarial.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Presencia local:   
En FI: La prestación de servicios de correduría de seguros queda condiciona da al establecimiento de 
una sede permanente de actividad en la UE.  
Solamente los aseguradores que tengan su administración central en la Unión Europea o una 
sucursal en Finlandia pueden ofrecer servicios de seguros directos, incluido el coaseguro.  
Medida s vigentes:  
FI: Laki ulkomaisista vakuutusyhtiöistä (Ley de compañías de seguros extranjeras) (398/1995);  
Vakuutusyhtiölaki (Ley de compañías de seguros) (521/2008); y  
Laki vakuutusedustuksesta (Ley de mediación de seguros) (234/2018).  
En FR: El seguro de  riesgos relacionados con el transporte terrestre solo puede ser suscrito por 
compañías de seguros establecidas en la Unión Europea.  
Medidas vigentes:  
FR: Code des assurances.  
En HU: Sólo las personas jurídicas de la UE y las sucursales registradas en Hungría pueden prestar 
servicios de seguros directos.  
Medidas vigentes:  
HU: Ley  LX de 2003.  
En IT: Los seguros de transporte, incluidos los seguros de mercancías, de los propios vehículos y de 
responsabilidad civil por riesgos situados en Italia, solo podrán ser suscritos con compañías de 
 
749 
 seguros establecidas en la Unión Europea, a excepción de los se guros de transporte internacional de 
bienes importados por Italia.  
Prestación transfronteriza de servicios actuariales.  
Medidas vigentes:  
IT: Artículo 29 del Código de seguros privados (Decreto legislativo n.º  209, de 7 de septiembre de 
2005), Ley 194/19 42 de la profesión actuarial.  
En PT: El seguro de transporte aéreo y marítimo, incluido el seguro de mercancías, aeronaves, cascos 
y responsabilidad civil, solo pueden suscribirlo personas jurídicas de empresas de la Unión Europea. 
Solo las personas físic as de la Unión Europea, o las empresas establecidas en la Unión Europea 
pueden actuar en Portugal como intermediarios de esas operaciones de seguros.  
Medida vigente:  
PT: Artículo  3 de la Ley 147/2015, artículo  8 de la Ley 7/2019.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional  
En SK: Los nacionales extranjeros podrán constituir compañías de seguros en forma de sociedades 
anónimas o llevar a cabo actividades de seguros por mediación de su s sucursales con domicilio 
registrado en Eslovaquia. En ambos casos, la autorización correspondiente estará supeditada a la 
evaluación de la autoridad de control.  
Medidas vigentes:  
SK: Ley 39/2015, de seguros.  
Con respecto a la Liberalización de las invers iones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados  
En FI: Como mínimo, la mitad de los miembros del consejo de administración y de la junta de 
supervisión, así como el consejero delegado o director  general de toda compañía de seguros que 
ofrezca planes de pensiones obligatorios deberán tener su lugar de residencia en el EEE, salvo que 
las autoridades competentes hayan concedido una exención a este respecto. Los aseguradores 
extranjeros no podrán obt ener en Finlandia una licencia como sucursal para ofrecer planes de 
pensiones obligatorios. Al menos un auditor deberá tener su residencia permanente en el EEE.  
En cuanto a las demás compañías de seguros, como mínimo un miembro del consejo de 
administració n y de la junta de supervisión y el consejero delegado o director general deberán ser 
residentes en el EEE. Al menos un auditor deberá tener su residencia permanente en el EEE. El 
apoderado de una compañía de seguros del Reino Unido deberá tener su lugar d e residencia en 
Finlandia, a no ser que la compañía tenga su administración central en la Unión Europea.  
Medidas vigentes:  
FI: Laki ulkomaisista vakuutusyhtiöistä (Ley de compañías de seguros extranjeras) (398/1995); 
Vakuutusyhtiölaki (Ley de compañías de seguros) (521/2008);  
Laki vakuutusedustuksesta (Ley de mediación de seguros) (570/2005);  
 
750 
 Laki vakuutusten tarjoamisesta (Ley de distribución de seguros) (234/2018); y  
Laki työeläkevakuutusyhtiöistä (Ley de entidades prestadoras de servicios de planes de  pensiones 
obligatorios) (354/1997).  
c) Servicios bancarios y demás servicios financieros   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo  de servicios  – Presencia local:   
La UE: Solo las personas jurídicas con domicilio social en la Unión Europea pueden actuar como 
depositarias de los activos de los fondos de inversión. Para desempeñar las actividades de gestión de 
fondos comunes, incluidos los fondos de inversión colectiva, así  como de sociedades de inversión 
cuando la legislación nacional lo permita, será obligatoria la constitución de una sociedad de gestión 
especializada que tenga su administración central y su domicilio social en el mismo Estado miembro.  
Medidas vigentes:  
UE: Directiva  2009/65/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de julio de 2009, por la que se 
coordinan las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas sobre determinados 
organismos de inversión colectiva en valores mobiliarios (OICVM); y  
Directiva 2011/61/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 8 de junio de 2011, relativa a los 
gestores de fondos de inversión alternativos (GFIA).  
En EE: En lo concerniente a la aceptación de depósitos, será necesario obtener la autorización de la 
Agencia de Supervisión Financiera de Estonia y constituir de conformidad con la legislación estonia 
una sociedad anónima, una filial o una sucursal.  
Medidas vigentes:  
EE: Krediidiasutuste seadus (Ley de entidades de crédito), artículos  206 y 21.  
En SK: Podrán únicamente prestar servicios de inversión las sociedades de gestión constituidas en 
forma de sociedad anónima cuyo capital social se ajuste a lo dispuesto en la legislación.  
Medidas vigentes:  
SK: Ley 566/2001, de garantías y servicios de inversió n; y Ley  483/2001, de bancos.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional, Altos directivos y consejos de 
administración  
En FI: Al menos uno de los fundadores, de los miembros del consejo de administración y de la junta 
de supervisión y el consejero delegado o director general de los prestadores de servicios bancarios, 
así como la persona autorizada a firmar en nombre de la entid ad de crédito, deberán tener su 
residencia permanente en el EEE. Al menos un auditor deberá tener su residencia permanente en el 
EEE.  
Medidas vigentes:  
 
751 
 FI: Laki liikepankeista ja muista osakeyhtiömuotoisista luottolaitoksista (Ley de bancos comerciales y 
otras entidades de crédito en forma de sociedad limitada (1501/2001);  
Säästöpankkilaki (Ley de cajas de ahorro) (1502/2001);  
Laki osuuspankeista ja muista osuuskuntamuotoisista luottolaitoksista (1504/2001) (Ley sobre 
cooperativas de crédito y otras entida des de crédito en forma de cooperativa);  
Laki hypoteekkiyhdistyksistä (Ley de sociedades de crédito hipotecario) (936/1978);  
Maksulaitoslaki (Ley de Entidades de Pago) (297/2010);  
Laki ulkomaisen maksulaitoksen toiminnasta Suomessa (298/2010) (Ley de explo tación de entidades 
de pago extranjeras en Finlandia); y  
Laki luottolaitostoiminnasta (Ley de Entidades de Crédito) (121/2007).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servi cios – Presencia local:  
En IT: Servicios de «consulenti finanziari» (consultoría financiera). Para las actividades de venta a 
domicilio, los intermediarios deberán recurrir a vendedores de servicios financieros autorizados que 
residan en el territorio de un Estado miembro.  
Medidas vigentes :  
IT: Artículos 91 a 111 del Reglamento de la CONSOB n.º  16190, de 29 de octubre de 2007, relativo a 
los Intermediarios.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos  
directivos y consejos de administración y Comercio  transfronterizo  de servicios  – Presencia local:   
En LT: Solo podrán actuar como depositarios de los activos de fondos de pensiones los bancos con 
domicilio social o una sucursal en Lituania que estén auto rizados a prestar servicios de inversión en 
el EEE. Al menos un alto cargo del consejo de administración del banco deberá hablar lituano.   
Medidas vigentes :  
LT: Ley de Bancos de la República de Lituania, de 30 de marzo de 2004, n.º  IX-2085, modificada po r la 
Ley n.º  XIII-729, de 16 de noviembre de 2017;  
Ley de instituciones de inversión colectiva de la República de Lituania, de 4 de julio de 2003, n.º  IX-
1709; modificada por la Ley n.º  XIII-1872 de 20 de diciembre de 2018;  
Ley de concurrencia de pension es voluntarias complementarias de la República de Lituania, de 3 de 
junio de 1999, n.º  VIII-1212 (revisada por la Ley n.º  XII-70 de 20 de diciembre de 2012);  
Ley de pagos de la República de Lituania, de 5  de junio de 2003, n.º  IX-1596, en su última versión  
modificada por la Ley de 17 de octubre de 2019, n.º  XIII-2488.  
Ley de entidades de pago de la República de Lituania, de  10 de diciembre de  2009, n.º  XI-549 (nueva 
versión de la Ley n.º  XIII-1093, de 17 de abril de 2018  
 
752 
 Con respecto al comercio transfronte rizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En FI: En cuanto a los servicios de pago, se podrá imponer el requisito de residencia o domicilio en 
Finlandia.  
 
  
 
753 
 Reserva n.º  17 – Servicios sociales y de salud  
Sector:  Servicios sociales y de salud  
Clasificación sectorial:  CCP 93, 931, salvo 9312, parte de 93191, 9311, 93192, 93193, 93199  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento   
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Servicios de salud – Servicios de hospital, servi cios de ambulancia y servicios de 
instituciones residenciales de salud  (CCP  93, 931, salvo 9312, parte de 93191, 9311, 93192, 93193, 
93199)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración:   
La UE: Para la prestación de todos los servicios de salud que reciben financiación pública o apoyo 
estatal en cualquier forma.  
La UE: Respecto a todos los servicios de salud de financiación privada, salvo los de hospital, de 
ambulancia y de instituciones residenciales de salud distintos de los servicios de hospital. La 
participación de operadores privados en la red sanitaria de financiación privada podrá estar sujeta a 
una concesión otorgada de manera no discriminatoria. Podrá ser necesaria una prueba de 
necesidades económicas. Principal criterio: la cantidad de establecimientos ya existentes y el efecto 
sobre ellos, las infraestructuras de transporte, la densidad de población, la distribución  geográfica y 
la creación de nuevos puestos de trabajo.  
La presente reserva no se refiere a la prestación de los distintos servicios profesionales del ámbito 
de la salud, que abarcan los servicios prestados por profesionales tales como médicos, dentistas,  
parteras, enfermeros, fisioterapeutas, personal paramédico y psicólogos, y que se abordan en otras 
reservas (CCP 931, salvo 9312, parte de 93191).  
En AT, PL y SI: La prestación de servicios de ambulancia de financiación privada (CCP  93192).  
En BE: El es tablecimiento de servicios de financiación privada de ambulancia y de instituciones 
residenciales de salud distintos de los servicios de hospital (CCP 93192, 93193).  
 
754 
 En BG, CY, CZ, FI, MT y SK : La prestación de servicios de financiación privada de hospita l, de 
ambulancia y de instituciones residenciales de salud distintos de los servicios de hospital (CCP 9311, 
93192, 93193).  
En FI: Prestación de otros servicios de salud humana (CCP 93199).  
Medidas vigentes :  
CZ: Ley n.º  372/2011, sobre los servicios sanitarios y las condiciones que rigen su prestación.  
FI: Laki yksityisestä terveydenhuollosta (Ley de sanidad privada) (152/1990).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato  nacional, Trato  de 
nación más  favorecida, Altos directivos y consejos de administración , Requisitos de rendimiento:  
En DE: Los servicios del sistema de seguridad social de Alemania que puedan ser prestados por 
distintas sociedades o entidades en condicio nes de competencia y que, por tanto, no sean «servicios 
prestados exclusivamente en ejercicio de facultades gubernamentales». Brindar un trato más 
favorable en virtud de un acuerdo comercial bilateral con respecto a la prestación de servicios 
sociales y de  salud (CCP 93).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En DE: La propiedad de los hospitales de financiación privada administrados por las Fuerzas Armadas 
del país.  
Nacionalizar otros hospitales imp ortantes de financiación privada (CCP  93110).  
En FR: Para la prestación de los servicios de análisis y ensayos de laboratorio de financiación privada.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En FR: La prestación de los servicios de análisis y ensayos de laboratorio de financiación privada 
(parte de la CCP 9311).  
Medidas vigentes :  
FR: Code de la Santé Publique  
b) Servicios sociales y de salud, incluidos los seguros de pensiones  
Con respecto al Comercio  transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:   
La UE, a excepción de HU: La prestación transfronteriza de servicios de salud, servicios sociales y 
actividades o servicios que formen parte de un plan de jubi lación público o de un régimen legal de 
seguridad social. La presente reserva no se refiere a la prestación de los distintos servicios 
profesionales del ámbito de la salud, que abarcan los servicios prestados por profesionales tales 
como médicos, dentistas , parteras, enfermeros, fisioterapeutas, personal paramédico y psicólogos, y 
que se abordan en otras reservas (CCP 931, salvo 9312, parte de 93191).  
 
755 
 En HU: La prestación transfronteriza de todos los servicios de hospital, de ambulancia y de 
instituciones residenciales de salud distintos de los servicios de hospital, que reciben financiación 
pública (CCP 9311, 93192, 93193).   
c) Servicios sociales, incluidos los seguros de pensiones   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercado s, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración , Requisitos de rendimiento:  
La UE: La prestación de todos los servicios sociales que reciban financiación pública o apoyo estatal 
de cualquier tipo, así como las actividades o servicios que formen parte de un plan de jubilación 
público o de un régimen legal de seguridad social. La partici pación de operadores privados en la red 
social de financiación privada podrá estar sujeta a una concesión otorgada de manera no 
discriminatoria. Podrá ser necesaria una prueba de necesidades económicas. Principal criterio: la 
cantidad de establecimientos y a existentes y el efecto sobre ellos, las infraestructuras de transporte, 
la densidad de población, la distribución geográfica y la creación de nuevos puestos de trabajo.  
En BE, CY, DE, DK, EL, ES, FR, IE, IT y PT: La prestación de servicios sociales de f inanciación privada 
distintos de los relacionados con centros de recuperación y descanso y residencias de ancianos.  
En CZ, FI, HU, MT, PL, RO, SK y SI: La prestación de servicios sociales de financiación privada.  
En DE: Los servicios del sistema de seguridad social de Alemania que puedan ser prestados por 
distintas sociedades o entidades en condiciones de competencia y que, por tanto, puedan no estar 
comprendidos en la definición de «servicios prestados exclusivamente en ejercicio de facultades 
gubernamentales».  
Medidas vigentes :  
FI: Laki yksityisistä sosiaalipalveluista (Ley de servicios sociales privados) (922/2011).  
IE: Ley de sanidad de 2004 (S. 39); y  
Ley de sanidad de 1970 (en su versión modificada – S.61A).  
IT: Ley 833/1978, por la que se crea el Servicio Nacional de Salud;  
Decreto Legislativo 502/1992, de reforma sanitaria; y Ley  328/2000, de reforma de los servicios 
sociales.  
 
  
 
756 
 Reserva n.º  18 – Servicios de turismo y servicios relacionados con los viajes  
Sector:  Servicios de guías de turismo, servicios sociales y de salud  
Clasificación sectorial:  CCP 7472  
Tipo de reserva:  Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato nacional y Comercio transfronterizo de 
servicios – Trato nacional:  
En FR: Supeditar al requisit o de nacionalidad de un Estado miembro la prestación de servicios de 
guías de turismo.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato de nación más favorecida  y Comercio 
transfronterizo de servicios – Trato de nación más favorecida:  
En LT: En la medida en que el Reino Unido permita a los nacionales de Lituania prestar servicios de 
guías de turismo, Lituania permitirá a los nacionales del Reino Unido prestar servicios de guías de 
turismo en las mismas condiciones.  
 
  
 
757 
 Reserva n.º  19 – Servicios de ocio, culturales y deportivos  
Sector:  Servicios de ocio, culturales y deportivos  
Clasificación sectorial:  CCP 962, 963, 9619, 964  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Servicios de bibliotecas, archivos, museos y otros servicios culturales  (CCP  963)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo 
de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local:   
La UE, a excepción de AT y, para la liberalización de las inversiones, en LT: La prestación de  servicios 
de bibliotecas, archivos, museos y otros servicios culturales.  
En AT y LT: Para el establecimiento puede ser necesaria una licencia o concesión.  
b)  Servicios de espectáculos, teatro, bandas y orquestas, y circos  (CCP  9619, 964 salvo 96492)   
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
La UE, a excepción de AT y SE: La prestación transfronteriza de servicios de espectáculos, incluidos 
los de teatro, bandas y orquestas, circos y discotecas.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo 
de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia  local:   
En CY, CZ, FI, MT, PL, RO, SI  y SK: Con respecto a la prestación transfronteriza de servicios de 
espectáculos, incluidos los de teatro, bandas y orquestas, circos y discotecas.  
En BG: La prestación de los siguientes servicios de espectáculos: circos, parques de atracciones y 
servicios de atracciones similares, servicios de salas de baile, discotecas y academias de baile y otros 
servicios de espectáculos.  
En EE: La prestación de otros s ervicios de espectáculos, excepto para los servicios de salas de cine.  
 
758 
 En LT y LV: La prestación de todos los servicios de espectáculos, excepto los servicios de salas de 
cine.  
En CY, CZ, LV, PL, RO y SK: La prestación transfronteriza de servicios deport ivos y otros servicios de 
ocio.  
c) Agencias de noticias y de prensa (CCP 962)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En FR: La participación extranjera en sociedades existentes que editen publicacion es en francés no 
podrá exceder del 20  % del capital o de los derechos de voto de la sociedad. El establecimiento de 
agencias de prensa del Reino Unido estará supeditado a las condiciones previstas en la 
reglamentación nacional. El establecimiento de agenci as de prensa por parte de inversores 
extranjeros estará supeditado a la condición de reciprocidad.  
Medidas vigentes:  
FR: Ordonnance n.º  45-2646 du  2 novembre  1945 portant règlementation provisoire des agences de 
presse; y Loi n.º  86-897 du  1 août  1986 portant réforme du régime juridique de la presse.  
Con respecto al  Comercio transfronterizo  de servicios – Acceso a los mer cados:   
En HU: Para la prestación de servicios de agencias de noticias y de prensa.  
d) Servicios de juegos de azar y apuestas  (CCP  96492)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimien to, Altos directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo 
de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local:   
La UE: La prestación de servicios de juego que impliquen apuestas de valor monetario en juegos de 
azar, en particular las loterías, las tarjetas de sorteo directo, los servicios de juego ofrecidos en 
casinos, salones recreativos y otras instalaciones con licencia, los servicios de apuestas, el bingo y los 
servicios de juego gestionados por instituciones benéfic as u organizaciones sin ánimo de lucro y 
prestados a beneficio de estas.  
  
 
759 
 Reserva n.º  20 – Servicios de transporte y servicios auxiliares relacionados con el transporte  
Sector:  Servicios de transporte  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se res erva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Transporte marítimo  – Cualquier otra actividad comercial realizada a bordo de un buque  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, A ltos 
directivos y consejos de administración, Requisitos  de rendimiento y Comercio transfronterizo  de 
servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
La UE: La nacionalidad de la tripulación de un buque de navegación marítima y de interior.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación  más favorecida, Altos directivos y consejos de administración:  
La UE, excepto LV y MT: Solo las personas físicas o jurídicas de la UE podrán matri cular un buque y 
operar una flota bajo el pabellón nacional del Estado de establecimiento (se aplica a toda actividad 
comercial marítima realizada a borde de un buque de navegación marítima, incluidas la pesca, la 
acuicultura y los servicios relacionados c on la pesca; transporte internacional de pasajeros y de carga 
(CCP 721); y servicios auxiliares del transporte marítimo).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los me rcados:  
En MT: El enlace marítimo de Malta con el continente europeo a través de Italia estará sujeto a 
derechos exclusivos (CCP 7213, 7214, parte de 742, 745, parte de 749).  
Con respecto al Comercio  transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:   
En SK: Los inversores extranjeros deberán tener su centro de actividad principal en Eslovaquia para 
poder solicitar una licencia que les habilite para prestar servicios en el país (CCP 722).  
b) Servicios auxiliares del transporte marítimo  
 
760 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y  Comercio transfronterizo  de servicios  – Acceso a los 
mercados, Trato nacional, Presencia local:   
La UE: La prestación de servicios de practicaje y atraque. Para mayor seguridad, y con independencia 
de los criterios que puedan ser aplicables a la matriculación de buques en un Estado miembro de la 
Unión Europea, la Unión Euro pea se reserva el derecho de limitar la prestación de servicios de 
practicaje y atraque a los buques inscritos en los registros nacionales de los Estados miembros de la 
Unión Europea (CCP 7452).  
La UE, a excepción de LT y LV: Únicamente podrán prestar ser vicios de remolque y tracción los 
buques que enarbolen el pabellón de un Estado miembro de la Unión Europea (CCP 7214).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Trato nacional, P resencia local:  
En LT: Solo podrán prestar servicios de practicaje y atraque y de remolque y tracción las personas 
jurídicas de Lituania o las personas jurídicas de un Estado miembro de la  
Unión Europea que posean sucursales en Lituania y dispongan de un  certificado expedido por la 
Administración Lituana de Seguridad Marítima (CCP 7214, 7452).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio  
transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presen cia local:   
En BE: Los servicios de carga y descarga únicamente podrán ser prestados por trabajadores 
acreditados y autorizados a trabajar en zonas portuarias designadas por real decreto (CCP 741).  
Medidas vigentes:  
BE: Loi du  8 juin 1972 organisant le travail portuaire;  
Arrêté royal du  12 janvier  1973 instituant une Commission paritaire des ports et fixant sa 
dénomination et sa compétence;  
Arrêté royal du  4 septembre  1985 portant agrément d'une organisation d'employeur  (Anvers);  
Arrêté royal du  29 janvier  1986 portant agrément d'une organisation d'employeur (Gand);  
Arrêté royal du  10 juillet  1986 portant agrément d'une organisation d'employeur (Zeebrugge); 
Arrêté royal du  1er mars  1989 portant agrément d'une organisat ion d'employeur (Ostende); y  
Arrêté royal du  5 juillet  2004 relatif à la reconnaissance des ouvriers portuaires dans les zones 
portuaires tombant dans le champ d'application de la loi du  8 juin 1972 organisant le travail 
portuaire, tel que modifié.  
c) Servicios auxiliares del transporte por vías navegables interiores     
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato  de 
nación más  favorecida, Altos directivos y consejos de administración , Requisitos  de r endimiento y 
Comercio  transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional , Presencia local , Trato 
de nación  más favorecida:   
 
761 
 La UE: Servicios auxiliares del transporte por vías navegables interiores.  
d) Transporte por ferrocarril y servic ios auxiliares del transporte por ferrocarril  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local:  
En la UE: Transporte de pasajeros por ferrocarril (CCP  7111).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local:  
En la UE: Transporte de mercancías por ferr ocarril (CCP 7112).  
En LT: Los servicios de mantenimiento y reparación de equipo de transporte por ferrocarril se 
mantendrán en régimen de monopolio estatal (CCP  86764, 86769, parte de 8868).  
En SE (con respecto únicamente al Acceso a los mercados): Los servicios de mantenimiento y 
reparación de equipo de transporte por ferrocarril estarán supeditados a una prueba de necesidades 
económicas en el caso de que el inversor pretenda construir la infraestructura de sus propias 
terminales. Principal criterio: li mitaciones de espacio y capacidad (CCP 86764, 86769, parte de 8868).   
Medidas vigentes:  
UE: Directiva 2012/34/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de noviembre de 2012, por 
la que se establece un espacio ferroviario europeo único  
SE: Ley de Ord enación del Territorio y Urbanismo (2010:900).  
e) Transporte por carretera (transporte de pasajeros, transporte de carga, servicios de 
transporte internacional por camión) y servicios auxiliares del transporte por carretera  
Con respecto al Comercio  transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:   
La UE: Para los servicios de transporte por carretera cubiertos por los títulos I [Transporte de 
mercancías por carretera] y II [Transporte de pasajeros por carretera]  del epígrafe tercero 
[Transporte por carretera] de la segunda parte [Comercio, Transporte y Pesca] y el anexo ROAD -1 
[Transporte de mercancías por carretera].  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración:   
La UE: Para los servicios de transporte por carretera cubiertos por los títulos I [Transporte de 
mercancías por carretera] y II [Transporte de pasajeros por carretera] del epígrafe tercero 
[Transporte por carretera] de la segunda parte [Comercio, Transporte y P esca] y el anexo ROAD -1 
[Transporte de mercancías por carretera]:  
restringir la prestación de servicios de cabotaje en un Estado miembro de la Unión Europea por 
parte inversores extranjeros establecidos en otro Estado miembro de la Unión Europea (CCP  712) .  
 
762 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Trato nacional, Presencia local:  
La UE: Para los servicios de transporte por carretera no cubiertos por los títulos I [Transporte de 
mercancías por carretera] y II [Transporte de pasajeros por carretera] del epígrafe tercero 
[Transporte por carretera] de la segunda parte [Comercio, Transporte y Pesca] y el anexo ROAD -1 
[Transporte de mercancías por carretera]:  
i) supeditar la prestación de servicios de transporte por carretera al 
requisito de establecimiento y limitar la prestación transfronteriza de 
tales servicios (CCP 712);  
ii) restringir la prestación de s ervicios de cabotaje en un Estado miembro 
de la Unión Europea por parte inversores extranjeros establecidos en 
otro Estado miembro de la Unión Europea (CCP 712); y  
iii) podrá ser necesaria una prueba de necesidades económicas en el caso 
de los servicios de tax i en la Unión Europea para establecer un límite 
en el número de proveedores de servicios. Principal criterio: demanda 
local con arreglo a lo dispuesto en la legislación aplicable (CCP 71221).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En BE: La legislación puede establecer un número máximo de licencias (CCP  71221).  
En IT: Se efectuará una prueba de necesidades económicas a los servicios de grandes automóviles de 
lujo. Principal criterio: la cantidad de establecimientos y a existentes y el efecto sobre ellos, la 
densidad de población, la distribución geográfica, los efectos sobre las condiciones del tráfico y la 
creación de nuevos puestos de trabajo.  
Se efectuará una prueba de necesidades económicas a los servicios de auto buses interurbanos. 
Principal criterio: la cantidad de establecimientos ya existentes y el efecto sobre ellos, la densidad de 
población, la distribución geográfica, los efectos sobre las condiciones del tráfico y la creación de 
nuevos puestos de trabajo.  
Se efectuará una prueba de necesidades económicas a la prestación de servicios de transporte de 
carga. Principal criterio: demanda local (CCP 712).  
En BG y DE: Por lo que respecta al transporte de pasajeros y de carga, solo pueden concederse 
autorizacione s o derechos exclusivos a personas físicas de la Unión y a las personas jurídicas de la 
Unión que tengan su sede principal en ella. (CCP 712).  
En MT: En cuanto a servicios públicos de autobús: Toda la red estará sujeta a una concesión que 
comprenderá un a cuerdo de obligación de servicio público para atender las necesidades de 
determinados colectivos sociales (como los estudiantes y las personas de edad avanzada) (CCP 712).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional,  
En FI: La prestación de servicios de transporte por carretera requerirá una autorización, que no se 
concederá a los vehículos de matrícula extranjera (CCP 712).  
 
763 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En FR: La prestación de servicios de autobuses interurbanos (CCP  712).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:   
En ES: La prestación de los servicios de transporte de pasajeros recogidos en el código 7122 de la 
CCP estará supeditada a una prueba de necesidades económicas. Principal criterio: demanda local. 
Se efectuará una prueba de necesidades económicas a los servicios  de autobuses interurbanos. 
Principal criterio: la cantidad de establecimientos ya existentes y el efecto sobre ellos, la densidad de 
población, la distribución geográfica, los efectos sobre las condiciones del tráfico y la creación de 
nuevos puestos de tr abajo.  
En SE: Los servicios de mantenimiento y reparación de equipo de transporte por carretera estarán 
supeditados a una prueba de necesidades económicas en el caso de que el proveedor de servicios 
pretenda construir la infraestructura de sus propias ter minales. Principal criterio: limitaciones de 
espacio y capacidad (CCP 6112, 6122, 86764, 86769, parte de 8867).  
En SK: Se efectuará una prueba de necesidades económicas a los servicios de transporte de carga. 
Principal criterio: demanda local (CCP 712).  
Con respecto al Comercio  transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados :  
En BG: Imponer el requisito de establecimiento para los servicios complementarios de transporte 
por carretera (CCP 744).  
Medidas vigentes:  
UE: Reglamento (CE) n.º  1071/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de octubre de 
2009, por el que se establecen las normas comunes relativas a las condiciones que han de cumplirse 
para el ejercicio de la profesión de transportista por carretera y por el que se deroga la Directiva 
96/26/CE del Consejo; Reglamento (CE) n.º  1072/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo de 21 
de octubre de 2009 por el que se establecen normas comunes de acceso al mercado del transporte 
internacional de mercancías por carretera; y  
Reglamento (CE) n.º  1073/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de octubre de 2009, 
por el que se establecen normas comunes de acceso al mercado internacional de los servicios de 
autocares y autobuses y por el que se modifica el Reg lamento (CE) n.º  561/2006.  
FI: Laki kaupallisista tavarankuljetuksista tiellä (Ley de transporte comercial por carretera)  
693/2006; Laki liikenteen palveluista (Ley de servicios de transporte) 320/2017; y  
Ajoneuvolaki (Ley de vehículos) 1090/2002.  
IT: Decreto Legislativo n.º  285/1992 (Código vial y sus posteriores modificaciones), artículo 85;  
Decreto Legislativo n.º  395/2000 (transporte de pasajeros por carretera), artículo 8;  
Ley 21/1992 (Ley marco sobre el transporte público no regular de pasajeros por carretera);  
 
764 
 Ley 218/2003 (transporte de pasajeros en autobuses alquilados con conductor), artículo 1; y 
Ley 151/1981 (Ley marco sobre el transporte público local).  
SE: Ley de Ordenación del Territorio y Urbanismo (2010:900).  
f) Transporte por el espacio y alquiler de vehículos espaciales  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos  de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración y Comercio  transfronterizo  
de servicios  – Acce so a los mercados, Trato nacional, Presencia local:   
La UE: La prestación de servicios de transporte por el espacio y la prestación de servicios de alquiler 
de vehículos espaciales (CCP  733, parte de  734).  
g) Nación más favorecida   
Con respecto a la Liber alización de las inversiones – Trato de nación más favorecida y Comercio  
transfronterizo  de servicios  – Trato de nación más favorecida:   
- Transporte (cabotaje) distinto del transporte marítimo   
En FI: Concesión de trato diferenciado a un determinado país en  virtud de acuerdos bilaterales 
existentes o futuros, que exima a las embarcaciones con pabellón de otro país extranjero 
determinado o a los vehículos de matrícula extranjera de la prohibición general de prestar servicios 
de transporte de cabotaje (incluid o el transporte combinado por carretera y ferrocarril) en Finlandia, 
a condición de reciprocidad (parte de los CCP  711, 712 y 722).  
- Servicios complementarios relacionados con el transporte marítimo   
En BG: En la medida en que el Reino Unido permita a los proveedores de servicios de Bulgaria 
prestar servicios de carga y descarga y servicios de almacenamiento en puertos marítimos y fluviales, 
incluidos los servicios relativos a los contenedores y a las mercancías en contenedores, Bulgaria 
permitirá a los pre stadores de servicios del Reino Unido prestar servicios de carga y descarga y 
servicios de almacenamiento en puertos marítimos y fluviales, incluidos los servicios relativos a los 
contenedores y a las mercancías en contenedores, en las mismas condiciones ( parte de las CCP 741 y 
742).  
- Servicios de arrendamiento o alquiler de embarcaciones   
En DE: El fletamento de buques extranjeros por parte de consumidores residentes en Alemania 
podrá estar supeditado a una condición de reciprocidad (CCP  7213, 7223 y 83103).  
-  Transporte por carretera y por ferrocarril   
La UE: Otorgamiento de un trato diferencia do a un país en virtud de acuerdos bilaterales existentes 
o futuros en materia de transporte internacional por carretera de mercancías (incluido el transporte 
combinado por carretera o ferrocarril) y el transporte de pasajeros, celebrados entre la Unión o los 
Estados miembros y un tercer país (CCP 7111, 7112, 7121, 7122 y 7123). Dicho trato podrá:  
 
765 
 a) reservar o limitar la prestación de los servicios de transporte pertinentes entre las Partes 
contratantes o en el territorio de las Partes contratantes a los vehículos matriculados en cada Parte 
contratante 121; o 
b) permitir la concesión de exenciones fiscales a dichos vehículos.  
- Transporte por carretera  
En BG: Se podrán adoptar medidas en virtud de acuerdos existentes o futuros con el fin de reservar 
o limitar la prestación de estos tipos de servicios de transporte y determinar las condiciones 
aplicables a dicha prestación, entre ellas las autorizaciones de tránsito y los impuestos preferenciales 
de circulación, en el territorio de Bulgaria o a nivel transfronte rizo (CCP  7121, 7122, 7123).  
En CZ: Se podrán adoptar medidas en virtud de acuerdos existentes o futuros con el fin de reservar o 
limitar a las Partes contratantes interesadas la prestación de servicios de transporte y de determinar 
las condiciones de explotación, entre ellas las autorizac iones de tránsito y los impuestos 
preferenciales de circulación aplicables a los servicios de transporte con origen, recorrido o destino 
dentro del territorio de la República Checa (CCP 7121, 7122 y 7123).  
En ES: Se podrá denegar la autorización de establ ecimiento de una presencia comercial en España a 
los proveedores de servicios cuyo país de origen no permita el acceso efectivo de los prestadores de 
servicios españoles a su mercado (CCP 7123).  
Medidas vigentes:  
Ley 16/1987, de  30 de julio, de ordenació n de los transportes terrestres.  
En HR: Se podrán adoptar medidas en virtud de acuerdos existentes o futuros en materia de 
transporte internacional por carretera con el fin de reservar o limitar a las partes interesadas la 
prestación de servicios de trans porte y de determinar las condiciones de explotación, entre ellas las 
autorizaciones de tránsito y los impuestos preferenciales de circulación aplicables a los servicios de 
transporte con origen, recorrido o destino dentro del territorio de Croacia (CCP 71 21, 7122, 7123).  
En LT: Medidas adoptadas en virtud de acuerdos bilaterales que establecen disposiciones sobre los 
servicios de transporte y especifican las condiciones de explotación, incluidos los permisos 
bilaterales de tránsito u otros permisos de tra nsporte hacia el interior, a través y hacia el exterior de 
Lituania, para las Partes contratantes en cuestión, así como los impuestos de circulación y otros 
gravámenes (CCP 7121, 7122 y 7123).  
En SK: Se podrán adoptar medidas en virtud de acuerdos existen tes o futuros con el fin de reservar o 
limitar a las Partes contratantes interesadas la prestación de servicios de transporte y de determinar 
las condiciones de explotación, entre ellas las autorizaciones de tránsito y los impuestos 
preferenciales de circu lación aplicables a los servicios de transporte con origen, recorrido o destino 
dentro del territorio de Eslovaquia (CCP 7121, 7122 y 7123).  
-  Transporte ferroviario  
                                                            
121 Por lo que respecta a Austria, la parte de la exención de trato de nación más favorecida relativa a los 
derechos de tráfico abarca todos los países con los que existan, o puedan existir en un fu turo, acuerdos 
bilaterales o de otro tipo en materia de transporte por carretera.  
 
766 
 En BG, CZ y SK: Con arreglo a acuerdos existentes o futuros que regulan los derechos de t ráfico y las 
condiciones de explotación, así como la prestación de servicios de transporte en el territorio de 
Bulgaria, la República Checa y Eslovaquia y entre dichos países. (CCP 7111, 7112).  
- Transporte aéreo – Servicios auxiliares del transporte aéreo   
La UE: Otorgamiento de un trato diferenciado a un tercer país en virtud de acuerdos bilaterales 
existentes o futuros relacionados con los servicios de asistencia en tierra.  
- Transporte por carretera y por ferrocarril  
En EE: Cuando se conceda un trato dife renciado a un país en virtud de acuerdos bilaterales 
existentes o futuros en materia de transporte internacional por carretera (incluido el transporte 
combinado por carretera o ferrocarril), reserva o limitación de la prestación de servicios de 
transporte que entren o circulen, en Estonia, atraviesen dicho país o salgan de él con dirección a las 
Partes contratantes a los vehículos matriculados en cada Parte contratante, y que prevean una 
exención fiscal para dichos vehículos (parte de CCP 711, parte de 712,  parte de 721).  
- Todos los servicios de transporte de pasajeros y de carga, salvo el transporte marítimo y 
aéreo   
En PL: En la medida en que el Reino Unido permita a los transportistas polacos de pasajeros y 
mercancías la prestación de servicios de transpo rte con destino y recorrido dentro de su territorio, 
Polonia permitirá a los transportistas del Reino Unido de pasajeros y mercancías prestar servicios de 
transporte con destino y recorrido dentro de su territorio en las mismas condiciones.    
 
767 
 Reserva n.º  21 – Agricultura, pesca y agua  
Sector:  Agricultura, caza y silvicultura; pesca, acuicultura, servicios 
relacionados con la pesca; captación, depuración y distribución de 
agua  
Clasificación sectorial:  CIIU Rev. 3.1 011, CIIU Rev. 3.1 012, CIIU Rev. 3.1 013,  CIIU Rev. 3.1 
014, CIIU Rev. 3.1 015, CCP 8811, 8812, 8813, salvo los servicios de 
asesoramiento y consultoría; CIIU Rev. 3.1 0501, 0502, CCP 882  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y c onsejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:   
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Agricultura, caza  y silvicultura  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional :  
En HR: Actividades agrícolas y de caza.   
En HU: Actividades agrícolas (CIIU Rev.3.1 011, 3.1 012, 3.1 013, 3.1 014, 3.1 015, CCP 8811, 8812, 
8813, salvo los servicios de asesoramiento y consultoría).  
Medidas vigentes :  
HR: Ley de Tierras Agrícolas (Boletines Oficiales n.º  20/18, 115/18, 98/19)  
b) Pesca, acuicultura  y servicios relacionados con la pesca  (CIIU Rev . 3.1 0501, 0502, CCP  882)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos  de rendimiento , Trato de nación más favorecida  y 
Comercio  transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional , Trato de nación más 
favorecida,  Presencia local :  
La UE:  
1.  En particular en el ámbito de la política pesquera común y de acu erdos pesqueros con 
terceros países, el acceso a los recursos biológicos y a los caladeros situados en aguas marítimas 
sujetas a la soberanía o jurisdicción de los Estados miembros, así como las autorizaciones para 
pescar en virtud de una licencia de pesca  de un Estado miembro, incluidos:  
 
768 
 a) la regulación del desembarque de las capturas por los buques que enarbolen pabellón del 
Reino Unido o de un tercer país con respecto a las cuotas que se les hayan asignado o, únicamente 
con respecto a los buques que en arbolen pabellón de un Estado miembro, la exigencia de que una 
parte del total de capturas se desembarque en puertos de la Unión;  
b) la determinación del tamaño mínimo que ha de tener una empresa para conservar buques 
de pesca artesanal y de bajura;  
c) la concesión de un trato diferenciado en virtud de acuerdos bilaterales existentes o futuros 
en materia de pesca; y  
d) la exigencia de que la tripulación de un buque que enarbole pabellón de un Estado miembro 
esté compuesta por nacionales de los Estados mie mbros.  
2. La autorización de un buque pesquero para enarbolar el pabellón de un Estado miembro 
solo si:  
a) es propiedad al cien por cien de:  
i) las sociedades constituidas en la Unión; o  
ii) nacionales de los Estados miembros;  
b) sus operaciones cotidiana s se dirigen y controlan desde el interior de la Unión; y  
c) cualquier fletador, gestor naval u operador del buque sea una sociedad constituida en la Unión o 
un nacional de un Estado miembro.  
3. Únicamente podrán obtener una licencia de pesca comercial qu e otorgue el derecho a 
pescar en aguas territoriales de un Estado miembro los buques que enarbolen pabellón de un Estado 
miembro  
4. El establecimiento de instalaciones de acuicultura interior o marina.  
5.  El apartado  1, letras a), b), c) (trato distinto  del trato de nación más favorecida) y d); el 
apartado  2, letra a), inciso i), y letras b) y c), y el apartado  3 solo se aplicarán a las medidas aplicables 
a los buques o a las empresas, independientemente de la nacionalidad de sus titulares reales.  
Con re specto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
En FR: Los nacionales de países no pertenecientes a la Unión Europea no podrán desarrollar 
actividades de cría de peces, mariscos o algas en aguas territoriales francesas.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato  nacional , Trato  de 
nación  más favorecida y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato  
nacional :  
En BG: Únicamente podrán capturar recursos biológi cos marinos y fluviales en las aguas marítimas 
interiores y en el mar territorial de Bulgaria las embarcaciones que enarbolen pabellón búlgaro. Los 
buques extranjeros no podrán desarrollar actividades de pesca comercial en la zona económica 
exclusiva, salv o en virtud de un acuerdo entre Bulgaria y el Estado de abanderamiento. Los buques 
 
769 
 de pesca extranjeros no podrán mantener sus artes de pesca en funcionamiento cuando atraviesen 
la zona económica exclusiva.  
c) Captación, depuración y distribución de agua   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo  de servicios  - Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local:   
La UE: Con respecto a diversas actividades, entre ellas la prest ación de servicios relacionados con la 
captación, la depuración y la distribución de agua para uso doméstico, industrial, comercial o de otra 
índole, incluidos el suministro de agua potable y la gestión del agua.    
 
770 
 Reserva n.º  22 – Actividades relacionada s con la energía  
Sector:  Producción de energía y servicios conexos  
Clasificación sectorial:  CIIU Rev. 3.1 10, 1110, 12, 120, 1200, 13, 14, 232, 233, 2330, 40, 401, 
4010, 402, 4020, parte de 4030, CCP  613, 62271, 63297, 7131, 71310, 
742, 7422, parte de 88,  887.  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a) Servicios de energía – general [CIIU Rev. 3.1 10, 1110, 13, 14, 232, 40, 401, 402, parte de 
403, 41;  CCP 613, 62271, 63297, 7131, 742, 7422, 887 (salvo los servicios de asesoramiento y 
consultoría)]  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos  de rendimiento y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local :  
La UE: En el supuesto de que un Estado miembro permita la propiedad extranjera de una red de 
transporte de gas o electricidad o de una red de transporte de pet róleo y gas por tuberías, con 
respecto a las empresas del Reino Unido controladas por personas físicas o jurídicas de un tercer 
país que represente más del 5  % de las importaciones de petróleo, gas natural o electricidad de la 
Unión, con vistas a garantiza r la seguridad del abastecimiento energético de la Unión en general o de 
un Estado miembro en particular. La presente reserva no se aplicará a los servicios de asesoramiento 
y consultoría relacionados con la distribución de energía.  
Tampoco se aplicará es ta reserva a HR, HU y LT (en el caso de LT, solo la CCP  7131) en lo 
concerniente al transporte de combustibles por tuberías, ni a LV en lo concerniente a los servicios 
relacionados con la distribución de energía, ni a SI en lo concerniente a los servicios relacionados con 
la distribución de gas (CIIU  Rev. 3.1 401, 402, CCP  7131, 887, salvo los servicios de asesoramiento y 
consultoría).  
En CY: Con respecto a la fabricación de productos de la refinación del petróleo, en la medida en que 
el inversor esté controlado por una persona física o jurídica de un tercer país que represente más 
del 5 % de las importaciones de petróleo o gas natural de la  Unión así como con respecto a la 
fabricación de gas, la distribución por cuenta propia de combustibles gaseosos por tuberías, la 
generación, transporte y distribución de energía eléctrica, el transporte de combustibles por 
tuberías, los servicios relacionad os con la distribución de electricidad y gas natural salvo los servicios 
de asesoramiento y consultoría, los servicios comerciales al por mayor de electricidad y los servicios 
 
771 
 comerciales al por menor de carburante, electricidad y gas no embotellado. Requi sitos de 
nacionalidad y residencia para los servicios relacionados con la energía. (CIIU Rev. 3.1 232, 4010, 
4020, CPP  613, 62271, 63297, 7131 y 887, salvo los servicios de asesoramiento y consultoría)  
En FI: Las redes de transmisión y distribución y los sistemas de energía, vapor y agua caliente.  
En FI: Las restricciones cuantitativas en forma de monopolios o derechos exclusivos en cuanto a la 
importación de gas natural y a la producción y distribución de vapor y agua caliente. En la actualidad, 
existen monopolios naturales y derechos exclusivos (CIIU Rev. 3.1 40, CCP  7131, 887, salvo los 
servicios de asesoramiento y consultoría).   
En FR: Los sistemas de transmisión de electricidad y gas y el transporte de petróleo y gas por 
tuberías (CCP  7131).  
Con res pecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y  Comercio transfronterizo  de servicios  – Acceso a los 
mercados, Trato nacional, Presencia local:   
En BE: Los servicios de d istribución de energía y servicios relacionados con la distribución de energía 
(CCP  887 salvo los servicios de consultoría).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo  de servicio s – Trato nacional, Presencia local :  
En BE: En cuanto a los servicios de transmisión, respecto a los tipos de entidades jurídicas y al 
tratamiento de los operadores públicos o privados a los que BE ha concedido derechos exclusivos. Se 
requiere el establec imiento dentro de la Unión (CIIU Rev. 3.1 4010, CCP  71310).  
En BG: En cuanto a los servicios relacionados con la distribución de energía (parte de CCP  88).  
En PT: Con respecto a la generación, el transporte y la distribución de energía eléctrica; la 
fabricación de gas; el transporte de combustibles por tuberías; los servicios comerciales al por mayor 
de electricidad; los servicios comerciales al por menor de electr icidad y gas no embotellado; y los 
servicios relacionados con la distribución de electricidad y gas natural. Las concesiones en los 
sectores del gas y la electricidad se otorgarán únicamente a sociedades de responsabilidad limitada 
que tengan su administra ción central y sede de dirección efectiva en PT (CIIU  Rev. 3.1 232, 4010, 
4020, CCP  7131, 7422, 887, salvo los servicios de asesoramiento y consultoría).  
En SK: Se necesitará autorización para prestar servicios de generación, transporte y distribución de 
energía eléctrica, servicios de fabricación de gas y distribución de combustibles gaseosos, servicios 
de producción y distribución de vapor y agua caliente, servicios de transporte de combustibles por 
tuberías, servicios comerciales al por mayor y al por m enor de electricidad, vapor y agua caliente, y 
servicios relacionados con la distribución de energía, incluidos los servicios en las áreas de la 
eficiencia energética, el ahorro de energía y las auditorías energéticas. Se efectuará una prueba de 
necesidade s económicas y la solicitud de autorización solo podrá denegarse en caso de saturación 
del mercado. Solo podrán obtener autorización para ejercer estas actividades las personas físicas 
con residencia permanente en el EEE y las personas jurídicas del EEE.   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BE: A excepción de las empresas dedicadas a la extracción de minerales metálicos y a la 
explotación de otras minas y canteras, se podrá prohibir que las empre sas controladas por personas 
 
772 
 físicas o jurídicas de un tercer país que represente más del 5  % de las importaciones de petróleo, gas 
natural o electricidad de la Unión Europea adquieran el control de la actividad. Se requiere la 
incorporación (no sucursales ) (CIIU Rev. 3.1 10, 1110, 13, 14, 232, parte de 4010, parte de 4020, 
parte de 4030).  
Medidas vigentes:  
UE: Directiva 2009/72/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 13 de julio de 2009 sobre 
normas comunes para el mercado interior de la electricidad y por la que se deroga la Directiva 
2003/54/CE; y  
Directiva 2009/73/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de julio de 2009, sobre normas 
comunes para el mercado interior del gas natural y por la que se deroga la Directiva 2003/55/CE.  
BG: Ley de Energía.  
CY: El Reglamento de Leyes del Mercado de la Electricidad de 2003, Ley 122(I)/2003, en su versión 
modificada;  
el Reglamento de Leyes del Mercado del Gas de 2004, Ley 183(I)/2004, en su versión modificada;  
Ley del Petróleo (Oleoductos), capítulo  273;  
Ley del Petróleo, capítulo  272, en su versión modificada; y  
Leyes de 2003 de Especificaciones sobre el Petróleo y los Combustibles, Ley 148(I)/2003, en su 
versión modificada.  
FI: Maakaasumarkkinalaki (Ley del Mercado del Gas Natural) (508/2000); y  Sähkömarkkinalaki (Ley 
del Mercado de la Electricidad) (386/1995). Maakaasumarkkinalaki (Ley del Mercado del Gas 
Natural) (587/2017)  
FR: Code de l’énergie.  
PT: Gas natural: Decreto -ley 230/2012 y Decreto -ley 231/2012, de 26 de octubre; Electricidad: 
Decr eto-ley 215 -A/2012 y Decreto -ley 215 -B/2012, de 8 de octubre; y Petróleo crudo o productos 
petrolíferos: Decreto -ley 31/2006, de 15 de febrero.  
SK: Ley 51/1988, de Minería, Explosivos y Administración Estatal de Minas;  
Ley 569/2007 de Actividades Geológi cas;  
Ley 251/2012 de Energía; y Ley  657/2004 de Energía Térmica.  
b) Electricidad [CIIU Rev. 3.1 40, 401;  CCP 62271, 887 (salvo los servicios de asesoramiento y 
consultoría)]  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos  de funcionamiento y Comercio transfronterizo  de 
servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En FI: La importación de energía eléctrica. Con respecto al comercio transfronterizo, la venta de 
electricidad al por mayor y al por menor.  
 
773 
 En FR: Únicamente las sociedades cuyo capital pertenezca íntegramente al Estado francés, a otra 
entidad del sector público o a Électricité de France (EDF) podrán poseer y g estionar redes de 
transporte o distribución de electricidad.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En BG: Para la gener ación de electricidad y la producción de calor.  
En PT: Las actividades de transporte y distribución de energía eléctrica se llevarán a cabo a través de 
concesiones exclusivas de servicio público.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acce so a los mercados, Trato nacional:   
En BE: La concesión de una autorización individual para la generación de 25 MW o más de energía 
eléctrica estará supeditada al requisito de establecimiento en la Unión, o en otro Estado que 
disponga de un régimen similar  al establecido en la Directiva 96/92/CE del Parlamento Europeo y del 
Consejo, de 19 de diciembre de 1996, sobre normas comunes para el mercado interior de la 
electricidad, y con cuya economía la sociedad interesada mantenga un vínculo efectivo y continuo.   
La generación de energía eléctrica en aguas territoriales de BE estará sujeta a concesión y a la 
obligación de crear una empresa en participación con una persona jurídica de la Unión o de un país 
que disponga de un régimen similar al previsto en la Direc tiva 2003/54/CE del Parlamento Europeo y 
del Consejo, de 26 de junio de 2003, sobre normas comunes para el mercado interior de la 
electricidad y por la que se deroga la Directiva 96/92/CE, en particular por lo que respecta a las 
condiciones relativas a los  procesos de autorización y selección.  
Asimismo, la persona jurídica interesada debería tener su administración central o su domicilio social 
en un Estado miembro de la Unión Europea, o en un país que cumpla los requisitos mencionados y 
con cuya economía mantenga un vínculo efectivo y continuo.  
La construcción de líneas eléctricas que conecten las instalaciones de generación en alta mar con la 
red de transporte Elia requerirá autorización, y la sociedad interesada deberá cumplir las 
condiciones anteriorme nte expuestas, salvo la obligación de crear una empresa en participación.  
Con respecto al Comercio  transfronterizo  de servicios  – Trato nacional:   
En BE: Se necesitará autorización para poder suministrar electricidad a través de un intermediario 
que tenga  clientes establecidos en BE que estén conectados a la red nacional o a una línea directa 
cuya tensión nominal sea superior a 70  000 voltios. Solo podrán obtener dicha autorización las 
personas físicas o jurídicas del EEE.  
Con respecto a la Liberalización  de las inversiones  – Acceso a los mercados:   
En FR: Para la generación de energía eléctrica.  
Medidas vigentes:  
BE: Arrêté royal du  11 octobre  2000 fixant les critères et la procédure d'octroi des autorisations 
individuelles préalables à la construction de lignes directes;  
 
774 
 Arrêté royal du  20 décembre  2000 relatif aux conditions et à la procédure d'octroi des concessi ons 
domaniales pour la construction et l'exploitation d'installations de production d'électricité à partir 
de l'eau, des courants ou des vents, dans les espaces marins sur lesquels la Belgique peut exercer sa 
juridiction conformément au droit international  de la mer; y Arrêté royal du  12 mars  2002 relatif aux 
modalités de pose de câbles d'énergie électrique qui pénètrent dans la mer territoriale ou dans le 
territoire national ou qui sont installés ou utilisés dans le cadre de l'exploration du plateau 
contin ental, de l'exploitation des ressources minérales et autres ressources non vivantes ou de 
l'exploitation d'îles artificielles, d'installations ou d'ouvrages relevant de la juridiction belge;   
Arrêté royal relatif aux autorisations de fourniture d'électric ité par des intermédiaires et aux règles 
de conduite applicables à ceux -ci;  
Arrêté royal du  12 juin 2001 relatif aux conditions générales de fourniture de gaz naturel et aux 
conditions d'octroi des autorisations de fourniture de gaz naturel.  
FI: Maakaasum arkkinalaki (Ley del Mercado del Gas Natural) (508/2000); y Sähkömarkkinalaki (Ley 
del Mercado de la Electricidad) 588/2013; Maakaasumarkkinalaki (Ley del Mercado del Gas Natural) 
(587/2017)  
FR: Code de l’énergie.  
PT: Decreto -ley 215 -A/2012; y  
Electricid ad: Decreto -ley 215 -B/2012, de 8 de octubre.  
c) Combustibles, gas, petróleo crudo o productos petrolíferos [CIIU Rev. 3.1 232, 40, 402;  
CCP 613, 62271, 63297, 7131, 71310, 742, 7422, parte de 88, 887 (salvo los servicios de 
asesoramiento y consultoría)]  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos  de funcionamiento y Comercio transfronterizo  de 
servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En FI: Para prevenir el control o la propiedad de terminales de gas natural licuado (GNL) (incluidas las 
instalaciones destinadas al almacenamiento o la regasificación del GNL) por parte de personas físicas 
o jurídicas extranjeras por razones de seguridad en ergética.  
En FR: Únicamente las sociedades cuyo capital pertenezca íntegramente al Estado francés, a otra 
entidad del sector público o a ENGIE podrán poseer y gestionar redes de transporte o distribución de 
gas por razones de seguridad energética nacional .  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En BE: En cuanto a los servicios de almacenamiento de gas, respecto a los tipos de entidades 
jurídicas y al trato de los operadores públicos o privados a los que Bélgica haya concedido derechos 
exclusivos. Se impondrá el requisito de establecimiento dentro de la  Unión para los servicios de 
almacenamiento de gas (parte de CCP 742).  
En BG: Para el transporte por tuberías y almacenamiento de petróleo y gas natural, incluida la 
transmisión transitoria (CCP 71310, parte de CCP 742).  
 
775 
 En PT: Para la prestación transfr onteriza de servicios de almacenamiento de combustibles 
transportados por tuberías (gas natural). Asimismo, las concesiones relativas al transporte, la 
distribución y el almacenamiento subterráneo de gas natural, así como a las terminales de 
recepción, alm acenamiento y regasificación de GNL, se otorgarán mediante concesión de contratos 
adjudicados en licitaciones públicas (CCP 7131, CCP 7422).  
Con respecto al Comercio  transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En BE: El transpor te de gas natural y otros combustibles por tuberías está supeditado a un requisito 
de autorización. El transporte de gas natural y otros combustibles por tuberías requerirá una 
autorización, que solo podrá concederse a personas físicas o jurídicas establec idas en un Estado 
miembro [de conformidad con el artículo 3 del Arrêté royal (Real Decreto) de 14 de mayo de 2002].  
Las personas jurídicas que deseen solicitar la autorización deberán:  
a) estar constituidas con arreglo a la legislación belga, la legislación  de otro Estado miembro o 
la legislación de un tercer país que se haya comprometido a respetar un marco 
reglamentario similar a las disposiciones comunes establecidas por la Directiva 98/30/CE del 
Parlamento Europeo y del Consejo, de 22 de junio de 1998, s obre normas comunes para el 
mercado interior del gas natural; y  
b) tener su sede administrativa, su establecimiento principal o su administración central en un 
Estado miembro, o en un tercer país que se haya comprometido a respetar un marco 
reglamentario sim ilar a las disposiciones comunes establecidas por la Directiva 98/30/CE del 
Parlamento Europeo y del Consejo, de 22 de junio de 1998, sobre normas comunes para el 
mercado interior del gas natural, siempre que la actividad de dicho establecimiento o 
adminis tración represente un vínculo efectivo y continuo con la economía del país 
interesado (CCP  7131).  
En BE: Por regla general, el suministro de gas natural a clientes establecidos en Bélgica (tanto 
empresas de distribución como consumidores cuyo consumo tota l combinado de gas procedente de 
todos los puntos de suministro alcance un nivel mínimo de un millón de centímetros cúbicos al año) 
requerirá una autorización individual otorgada por el ministro competente, salvo en el caso de que 
el proveedor sea una empr esa de distribución que utilice su propia red de distribución. Solo podrán 
obtener dicha autorización las personas físicas o jurídicas de la Unión Europea.  
En CY: En cuanto a la prestación transfronteriza de servicios de almacenamiento de combustibles 
transportados por tuberías y de servicios de venta al por menor de fueloil y gas embotellado, salvo la 
venta por correspondencia (CCP 613, CCP 62271, CCP 63297, CCP 7131, CCP 742).  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acceso a los mercados y  Comercio 
transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados:   
En HU: La prestación de servicios de transporte por tuberías estará supeditada al requisito de 
establecimiento. Los servicios podrán prestarse a través de un contrato de concesión adjudicado por 
el Estado o la entidad local competente. La prestación de estos servicios se regirá por lo dispuesto en 
la Ley de Concesiones húngara (CCP 7131).  
Con respecto al  Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:   
En LT: Para los servicios de transporte por tuberías de combustibles y servicios auxiliares del 
transporte por tuberías de mercancías que no sean combustible.  
 
776 
 Medidas vigentes:  
BE: Arrêté royal du  14 mai 2002 relatif à l'autorisation de transport de produits gazeux et autres par 
canalisations; y  
Loi du 12 avril 1965 relative au transport de produits gazeux et autres par canalisations (artículo  8.2).  
BG: Ley de Energía.  
CY: El Reglamento de Leyes del Mercado de la Electricidad de 2003, Ley 122(I)/2003, en su  versión 
modificada;  
el Reglamento de Leyes del Mercado del Gas de 2004, Ley 183(I)/2004, en su versión modificada;  
Ley del Petróleo (Oleoductos), capítulo  273;  
Ley del Petróleo, capítulo  272, en su versión modificada; y  
Leyes de 2003 de Especificacion es sobre el Petróleo y los Combustibles, Ley 148(I)/2003, en su 
versión modificada.  
FI: Maakaasumarkkinalaki (Ley del Mercado del Gas Natural) (508/2000); Maakaasumarkkinalaki (Ley 
del Mercado del Gas Natural) (587/2017).  
FR: Code de l’énergie.  
HU: Ley XVI de 1991, de Concesiones.  
LT: Ley de Gas Natural de la República de Lituania, de 10 de octubre de 2000, n.º  VIII-1973.  
PT: Gas natural: Decreto -ley 230/2012 y Decreto -ley 231/2012, de 26 de octubre; Electricidad: 
Decreto -ley 215 -A/2012 y Decreto -ley 2 15-B/2012, de 8 de octubre; y Petróleo crudo o productos 
petrolíferos: Decreto -ley 31/2006, de 15 de febrero.  
d) Nuclear (CIIU  Rev. 3.1 12, 3.1 23, 120, 1200, 233, 2330, 40, parte de 4010, CCP  887)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y  Comercio transfronterizo  de servicios  – Acceso a los 
mercados, Trato nacional:   
En DE: Con respecto a la producción, el tratamiento o el transporte de materiales nuclear es, así 
como con respecto a la generación o distribución de energía eléctrica de origen nuclear.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo  de servicios  – Acceso a los mercados, T rato nacional:   
En AT y FI: Con respecto a la producción, el tratamiento, la distribución o el transporte de materiales 
nucleares, así como con respecto a la generación o distribución de energía eléctrica de origen 
nuclear.  
En BE: Con respecto a la produc ción, el tratamiento o el transporte de materiales nucleares, así 
como con respecto a la generación o distribución de energía eléctrica de origen nuclear.  
 
777 
 Con respecto a la Liberalización de las inversiones  – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración , Requisitos de funcionamiento:  
En HU y SE: Con respecto al tratamiento de combustibles nucleares y la generación de energía 
eléctrica de origen nuclear.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración:  
En BG: En cuanto al tratamiento de materiales fisionables y fusionables o de los materiales de los 
cuales se deriva n, así como al comercio con ellos, al mantenimiento y a la reparación del equipo y de 
los sistemas en las instalaciones nucleares de producción energética, al transporte de dichos 
materiales y a los residuos y desechos de su tratamiento, al uso de la radia ción ionizante, y en todos 
los demás servicios relativos al uso de la energía nuclear con fines pacíficos (incluidos los servicios de 
ingeniería y asesoramiento y los servicios relativos a programas informáticos, etc.).   
Con respecto a la Liberalización de  las inversiones  – Acceso a los mercados, Trato nacional:   
En FR: Dichas actividades deben respetar las obligaciones del Acuerdo  Euratom.  
Medidas vigentes:  
AT: Bundesverfassungsgesetz für ein atomfreies Österreich (Ley constitucional sobre una Austria 
desnuclearizada), BGBl. I n.º  149/1999.  
BG: Ley de Utilización Segura de la Energía Nuclear.  
FI: Ydinenergialaki (Ley de Energía Nuclear) (990/1987).  
HU: Ley CXVI de 1996 de Energía Nuclear; y  
Decreto del Gobierno n.º  72/2000 de Energía Nuclear.  
SE: Código de Medio Ambiente (1998:808); y la Ley de Actividades de Tecnología Nuclear (1984:3).  
   
 
778 
 Reserva n.º  23 – Otros servicios no incluidos en otra parte  
Sector:  Otros servicios no incluidos en otra parte  
Clasificación sectorial:  CCP 9703, parte de CCP 612, parte de CCP  621, parte de CCP  625, 
parte de 85990  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones  y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción :  
La UE se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
a)  Servicios funerarios, de incineración y de sepultura (CCP 9703 )  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional:  
En FI: Los servicios de incineración y de explotación y mantenimiento de cementerios únicamente 
podrán ser prestados por el Estado, los ayuntamientos, las parroqu ias, las comunidades religiosas y 
las fundaciones o sociedades sin ánimo de lucro.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de ser vicios – Acceso a los 
mercados, Trato nacional, Presencia local :  
En DE: Las actividades de explotación de cementerios se reservarán a las personas jurídicas de 
Derecho público. La creación y explotación de cementerios y los servicios relacionados con pomp as 
fúnebres.  
En PT: La prestación de servicios funerarios y de sepultura requerirá presencia comercial. Se 
requiere tener nacionalidad de un Estado del EEE para ser directivo técnico de entidades 
proveedoras de servicios funerarios y de sepultura.  
En SE: Iglesia de Suecia o autoridad local con el monopolio de los servicios funerarios y crematorios.  
En CY, SI: Servicios funerarios, de incineración y de sepultura.  
Medidas vigentes :  
FI: Hautaustoimilaki (Ley sobre los Servicios Funerarios) (457/2003).  
PT: Decreto -ley 10/2015, de 16 de enero modificado por Ley 15/2018 de 27 de marzo.  
 
779 
 SE: Begravningslag (1990:1144) (Ley de Enterramiento); Begravningsförordningen (1990:1147) 
(Ordenanza de Enterramiento).  
b)  Otros servicios  relacionados con las empresas   
Con respecto al comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados:  
En FI: Se exige el establecimiento en Finlandia o en otro lugar del EEE con objeto de prestar servicios 
de identificación electrónica.  
Medidas vigentes:  
FI: Laki vahvasta säh köisestä tunnistamisesta ja sähköisistä luottamuspalveluista 617/2009 (Ley de 
Identificación Electrónica Segura y de Servicios de Seguridad Electrónica 617/2009).  
c)  Nuevos servicios  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mer cados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos de rendimiento y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, Presencia local:  
La UE: Para la prestación de nuevos servicios distintos de aq uellos clasificados en la Clasificación 
Central de Productos (CCP) Provisional de las Naciones Unidas, 1991.  
  
 
780 
  
Lista del Reino Unido  
Reserva n.º  1 – Todos los sectores  
Reserva n.º  2 – Servicios profesionales (todas las profesiones excepto las relacionadas con la salud)  
Reserva n.º  3 – Servicios profesionales (relacionados con la salud y la venta al por menor de 
productos farmacéuticos)  
Reserva n.º  4 – Servicios prestado s a las empresas (servicios de agencias de cobranza y servicios de 
información crediticia)  
Reserva n.º  5 – Servicios prestados a las empresas (servicios de colocación)  
Reserva n.º  6 – Servicios prestados a las empresas (servicios de investigación)  
Reserv a n.º  7 – Servicios prestados a las empresas (otros servicios prestados a las empresas)  
Reserva n.º  8 – Servicios de enseñanza  
Reserva n.º  9 – Servicios financieros  
Reserva n.º  10 – Servicios sociales y de salud  
Reserva n.º  11 – Servicios de ocio, culturales y deportivos  
Reserva n.º  12 – Servicios de transporte y servicios auxiliares relacionados con el transporte  
Reserva n.º  13 – Pesca y agua  
Reserva n.º  14 – Actividades relacionadas con la energía  
Reserva n. º 15 – Otros servicios no incluidos en otra parte  
  
 
781 
 Reserva n.º  1 – Todos los sectores  
Sector:  Todos los sectores  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presenc ia local  
Obligaciones para los servicios jurídicos  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones, Comercio transfronterizo de servicios 
y Marcos reguladores  
 
Descripción:   
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
(a) Presencia comercial  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:   
Los servicios considerados servicios públicos a nivel nacional o  local podrán estar sujetos a 
monopolio público o a derechos exclusivos otorgados a operadores privados.  
Existen servicios públicos en sectores tales como los de servicios conexos de consultores en ciencia y 
tecnología, servicios de investigación y desarr ollo (I+D) de las ciencias sociales y las humanidades, 
servicios de ensayos y análisis técnicos, servicios relacionados con el medio ambiente, servicios de 
salud, servicios de transporte y servicios auxiliares en relación con todos los medios de transporte . A 
menudo se confieren derechos exclusivos respecto de estos servicios a operadores privados, por 
ejemplo mediante concesiones otorgadas por las autoridades públicas, con sujeción a determinadas 
obligaciones de servicio. Puesto que también suelen existir servicios públicos a nivel 
descentralizado, no resulta práctica la formulación de listas detalladas y exhaustivas por sectores. La 
presente reserva no es aplicable a los servicios de telecomunicaciones ni a los servicios de 
informática y servicios conexos.   
(b) Trato de nación más favorecida  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato de nación más favorecida y comercio 
transfronterizo de servicios – Trato de nación más favorecida y Marco regulatorio para los servicios 
jurídicos – Obligaciones:   
Otorga un trato diferenciado en virtud de tratados internacionales de inversión u otros acuerdos 
comerciales en vigor o firmados antes de la entrada en vigor del presente Acuerdo.  
Brinda un trato diferenciado a un país en virtud de todo acuerdo bilateral o multilateral vigente o 
futuro que:  
(i) creen un mercado interior de servicios e inversiones;  
(ii) otorguen el derecho de establecimiento; o  
(iii) exijan la aproximación de legislaciones en un o o varios sectores económicos.  
Se entenderá por «mercado interior de servicios y establecimiento» una zona sin fronteras 
interiores en la que se garantice la libre circulación de servicios, capitales y personas.  
 
782 
 Se entenderá por «derecho de establecimie nto» la obligación de suprimir sustancialmente todos los 
obstáculos al establecimiento entre las partes en el acuerdo de integración económica regional con 
la entrada en vigor de dicho acuerdo. El derecho de establecimiento incluirá el derecho de los 
nacio nales de las partes en el acuerdo de integración económica regional a crear y administrar 
empresas en las mismas condiciones previstas para los nacionales en la legislación del país en el que 
se lleve a cabo dicho establecimiento.  
Se entenderá por «aproxi mación de legislaciones»:  
(i) la adaptación de la legislación de una o varias partes en el acuerdo de integración 
económica regional a la legislación de la otra Parte o de las otras partes en dicho 
acuerdo; o  
(ii)  la incorporación de la legislación común al orde namiento jurídico de las Partes en el 
acuerdo de integración económica regional.  
Dicha adaptación o incorporación se llevará a cabo, y se considerará que se ha llevado a cabo, 
únicamente a partir del momento en que haya sido incorporada al ordenamiento ju rídico nacional 
de la Parte o las partes en el acuerdo de integración económica.  
Otorgamiento de un trato diferenciado a determinados nacionales o empresas en relación con el 
derecho de establecimiento en virtud de acuerdos bilaterales existentes o futuro s celebrados entre 
el Reino Unido y cualquiera de los siguientes países o principales: Andorra, Mónaco, San Marino y el 
Estado de la Ciudad del Vaticano.  
(c) Armas, municiones y material de guerra  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida, Altos directivos y consejos de administración, Requisitos de rendimiento y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mer cados, Presencia local, Trato nacional, Trato 
de nación más favorecida  
Producción, distribución o comercio de armas, municiones y material de guerra. El material de 
guerra se limita a cualquier producto que esté destinado y fabricado únicamente para usos militares 
en relación con actividades bélicas o defensivas.  
  
 
783 
 Reserva n.º  2 – Servicios profesionales (todas las profesiones excepto las relacionadas con la 
salud)  
Sector – subsector:  Servicios profesionales – servicios jurídicos, servicios de auditoría  
Clasificación sectorial:  Parte de CCP 861, parte de 87902, parte de 862  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
Obligaciones para los servicios jurídicos  
 
Capítulo:  Liberali zación de las inversiones, Comercio transfronterizo de servicios 
y Marcos reguladores  
 
Descripción:  
 
(a) Servicios jurídicos  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Altos directivos y 
consejos de administración, Trato nacional, Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Presencia local, Trato nacional y Marcos reglamentarios – Compromisos en materia de 
servicios jurídicos:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida co n respecto a los 
servicios de asesoramiento jurídico y de autorización, documentación y certificación jurídicas 
prestados por juristas que ejerzan funciones públicas, tales como notarios, así como con respecto a 
los servicios prestados por agentes judicial es (parte de la CCP  861, parte de 87902).  
(b) Servicios de auditoría (CCP  86211, 86212 salvo los servicios de contabilidad y teneduría 
de libros)  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato 
nacional:   
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a la 
prestación transfronteriza de servicios de auditoría.  
Medidas vigentes:  
Companies Act 2006 (Ley de  2006 de Sociedades)  
  
 
784 
 Reserva n.º  3 – Servicios profesionale s (relacionados con la salud y la venta al por menor de 
productos farmacéuticos)  
Sector:  Servicios profesionales del ámbito de la salud y la venta al por menor 
de productos farmacéuticos, médicos y ortopédicos, otros servicios 
prestados por farmacéuticos  
Clasificación sectorial:  CCP 63211, 85201, 9312, 9319, 93121  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
(a) Servicios médicos y dentales; servicios proporcionados por parteras, enfermeros, 
fisioterapeutas, psicólogos y personal paramédico (CCP  63211, 85201, 9312, 9319)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados:  
El establecimiento de médicos del Servicio Nacional de Salud está sujeto a la planificación de los 
recursos humanos profesionales (CCP  93121, 93122).  
Con respecto al Comercio tr ansfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato 
nacional:   
La prestación de todos los servicios profesionales del ámbito de la salud, que abarcan los servicios 
prestados por profesionales tales como médicos, dentistas, parteras, enfermeros, fisioterapeutas, 
personal paramédico y psicólogos, estará supeditada al requisito de residencia. Estos servicios solo 
podrán ser prestados por personas físicas presentes físicamente en el territorio del Reino Unido 
(CCP 9312, parte de 93191).  
La prestación transfronteriza de servicios médicos, dentales y servicios proporcionados por parteras, 
enfermeros, fisioterapeutas, psicólogos y personal paramédico (parte de CCP 85201, 9312, parte de 
93191).  
Para los proveedores de servicios que no se enc uentren físicamente en el territorio del Reino Unido 
(parte de CCP  85201, 9312, parte de 93191).  
(b) Venta al por menor de productos farmacéuticos, médicos y ortopédicos, otros servicios 
prestados por farmacéuticos (CCP  63211)  
Con respecto a la Liberalizació n de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local:   
 
785 
 Únicamente se permitirá la venta por correspondencia desde el Reino Unido, por lo que será 
necesario el establecimiento en el Re ino Unido para poder vender al por menor medicamentos y 
determinados productos sanitarios al público general en el Reino Unido.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato 
nacional:   
Venta al por m enor transfronteriza de productos farmacéuticos, médicos y ortopédicos, y otros 
servicios prestados por farmacéuticos.   
 
786 
 Reserva n.º  4 – Servicios prestados a las empresas (servicios de agencias de cobranza y servicios de 
información crediticia)  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – servicios de agencias de 
cobranza, servicios de información crediticia  
Clasificación sectorial:  CCP 87901, 87902  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Presencia local  
 
Capítulo:  Comercio  transfronterizo de servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a la 
prestación de servicios de agencias de cobranza y servicios de información crediticia.   
 
787 
 Reserva n.º  5 – Servicios pr estados a las empresas (servicios de colocación)  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – Servicios de colocación  
Clasificación sectorial:  CCP 87202, 87204, 87205, 87206, 87209  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a :  
La prestación de servicios de colocación de personal doméstico, de otros trabajadores para la 
industria o el comercio, de personal de enfermería y de otro tipo de personal (CCP 87204, 87205, 
87206 y 87209).  
Imponer el requisito de establecimiento y prohibir la prestación transfronteriza de servicios de 
colocación de personal de apoyo para oficinas y otros trabajadores.  
  
 
788 
 Reserva n.º  6 – Servicios prestados a las empresas (servicios de investigación)  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – Servicios de investigación  
Clasificación sectorial:  CCP 87301  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido E se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a la 
prestación de servicios de investigación (CCP 87301).  
  
 
789 
 Reserva n.º  7 – Servicios prestados a las empresas (otros servicios prestados a las empresas)  
Sector – subsector:  Servicios prestados a las empresas – otros servicios  
Clasificación sectorial:  CCP 86764, 86769, 8868, parte de 8790  
Tipo de r eserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
(a) Mantenimiento y reparación de embarcaciones, de equipo de transporte por ferrocarril y 
de aeronaves y sus partes (parte de CCP 86764, CCP 86769, CCP 8868)  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato 
nacional:   
Imponer requisitos de establecimiento o presencia física en su territorio y prohibir la prestación 
transfronteriza de servicios de mantenimiento y reparación de material de transporte ferroviario 
desde el exterior de su territorio.  
Imponer requisitos de establecimiento o presencia física en su territorio y prohibir la prestación 
transfronteriza de servicios de mantenimiento y reparación de buques de  transporte por vías 
navegables interiores desde el exterior de su territorio.  
Imponer requisitos de establecimiento o presencia física en su territorio y prohibir la prestación 
transfronteriza de servicios de mantenimiento y reparación de buques marítimos  desde el exterior 
de su territorio.  
Imponer requisitos de establecimiento o presencia física en su territorio y prohibir la prestación 
transfronteriza de servicios de mantenimiento y reparación de aeronaves y sus partes desde el 
exterior de su territorio  (parte de CCP  86764, CCP  86769, CCP  8868).  
Únicamente podrán llevar a cabo las actividades obligatorias de reconocimiento y certificación de 
buques en nombre del Reino Unido las organizaciones reconocidas que hayan sido autorizadas por 
el Reino Unido. Se  podrá imponer el requisito de establecimiento.  
Medidas vigentes:  
Reglamento (CE) n.º  391/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de abril de 2009, sobre 
reglas y normas comunes para las organizaciones de inspección y reconocimiento de buques, t al 
como se mantiene en el Derecho del Reino Unido por la Ley sobre (la retirada de) la Unión Europea 
de 2018 [European Union (Withdrawal) Act 2018], y en su versión modificada por los Reglamentos 
de 2019 sobre la Marina Mercante (organizaciones reconocidas ) (modificación) (salida de la UE).  
 
790 
 (b) Otros servicios prestados a las empresas relacionados con la aviación  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato de nación más favorecida y Comercio 
transfronterizo de servicios – Trato de nación más favorecida:   
Otorgamiento de un trato diferenciado a un tercer país en virtud de acuerdos bilaterales existentes 
o futuros relacionados con los siguientes servicios:  
(i) los servicios de reparación y mantenimiento de aeronaves;  
(ii) el arrendamiento o alquiler de  aeronaves sin tripulación;  
(iii) los servicios de sistemas de reserva informatizados;  
(iv) los siguientes servicios prestados con una aeronave tripulada, a reserva del cumplimiento de 
las respectivas disposiciones legales y reglamentarias de las Partes que rigen la  admisión, la 
salida y la operación de aeronaves en su territorio: extinción aérea de incendios, vuelos de 
entrenamiento, pulverización, agrimensura, cartografía, fotografía y otros servicios aéreos 
agrícolas, industriales y de inspección; y  
(v) la venta y com ercialización de servicios de transporte aéreo.  
  
 
791 
 Reserva n.º  8 – Servicios de enseñanza  
Sector:  Servicios de enseñanza  
Clasificación sectorial:  CCP 92  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener c ualquier medida con respecto a:  
Todos los servicios de enseñanza que reciban financiación pública o apoyo estatal de cualquier tipo y 
que, por tanto, no se consideran de financiación privada. En aquellos casos en que se permita la 
prestación de servicios de enseñanza de financiación privada por parte de prestadores extranjeros, 
la participación de operadores privados en el sistema educativo podrá estar supeditada a una 
concesión otorgada de manera no discriminatoria.  
La prestación de servicios de enseñanz a de financiación privada, es decir, distintos de los clasificados 
como servicios de enseñanza primaria, secundaria, superior y de adultos (CCP 929).  
  
 
792 
 Reserva n.º  9 – Servicios financieros  
Sector:  Servicios financieros  
Clasificación sectorial:   
Tipo de  reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
(a) Todos los servicios financieros  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados :  
Se exige al proveedor de servicios financieros, distinto de una sucursal, que, al establecerse en el 
Reino Unido, adopte una forma jurídica específica, sobre una base no discriminatoria.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Trato de nación más favorecida y Comercio 
transfronterizo de se rvicios – Trato de nación más favorecida:  
Conceder un trato diferenciado a un inversor o a un proveedor de servicios financieros de un tercer 
país en virtud de cualquier tratado internacional de inversión bilateral o multilateral u otro acuerdo 
comercial.  
(b) Servicios de seguros y relacionados con los seguros  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:  
Para la prestación de servicios de seguros y relacionados con los seguros excepto : 
i) los s ervicios de seguros directos (incluido el coaseguro) e intermediación de seguros directos para 
el seguro de riesgos relacionados con:  
- transporte marítimo, aviación comercial y lanzamiento y transporte espacial (incluidos 
satélites), que cubran alguno o la totalidad de los siguientes elementos: las mercancías 
objeto de transporte, el vehículo que transporte las mercancías y la responsabilidad civil que 
pueda derivarse de los mismos; y  
- las mercancías en tránsito internacional;  
ii) reaseguro y retrocesión; y  
 
793 
 iii) servicios auxiliares de los seguros.  
(c) Servicios bancarios y otros servicios financieros  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Presencia local:  
Solo las empresas con domici lio social en el Reino Unido podrán actuar como depositarias de los 
activos de fondos de inversión. Para desempeñar las actividades de gestión de fondos comunes, 
incluidos los fondos de inversión colectiva, así como de sociedades de inversión cuando la leg islación 
nacional lo permita, será obligatoria la constitución de una sociedad de gestión especializada que 
tenga su administración central y su domicilio social en el Reino Unido.  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercad os, Trato nacional, 
Presencia local:   
Para la prestación de servicios bancarios y otros servicios financieros, excepto:  
i) el suministro y transferencia de información financiera y tratamiento de información 
financiera y programas informáticos conexos por  prestadores de otros servicios financieros; 
y 
ii) el asesoramiento y otros servicios financieros auxiliares relacionados con los servicios 
bancarios y otros servicios financieros descritos en la letra L) de la definición de servicios 
bancarios y otros ser vicios financieros (excluidos los seguros) que figura en la letra a), inciso 
ii), del artículo  SERVIN.5.38 [Servicios financieros – Definiciones], sin incluir la 
intermediación descrita en la letra L) de esa definición.  
  
 
794 
 Reserva n.º  10 – Servicios sociales y de salud  
Sector:  Servicios sociales y de salud  
Clasificación sectorial:  CCP 931 excepto la CCP  9312, parte de la CCP  93191  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
(a) Servicios de salud – Servicios de hospital, servicios de ambulancia y servicios de 
instituciones residenciales de salud (CCP  931, salvo la 9312, parte de 93191)   
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos de funcionamiento, Altos directivos y consejos de administración:   
Para la prestación de todos los servicios de salud que reciban financiación pública o apoyo estatal de 
cualquier tipo y que, por tanto, no se consideran de financiación privada.  
Todos los servicios sanitarios de financiación privada distintos de los servicios hospitalarios. La 
participación de operadores privados en la red sanitaria de financiación privada podrá estar sujeta a 
una concesión otorgada de manera no discriminatoria. Podrá ser necesaria una prueba de 
necesidades económicas. Principal criterio: la cantidad de establecimientos ya existentes y el efecto 
sobre ellos, las infraestructuras de transporte, la densidad de población, la distribución geográfica y 
la creación de n uevos puestos de trabajo.  
La presente reserva no se refiere a la prestación de los distintos servicios profesionales del ámbito 
de la salud, que abarcan los servicios prestados por profesionales tales como médicos, dentistas, 
parteras, enfermeros, fisiote rapeutas, personal paramédico y psicólogos, y que se abordan en otras 
reservas (CCP 931, salvo 9312, parte de 93191).  
(b) Servicios sociales y de salud, incluidos los seguros de pensiones  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los m ercados, Presencia local, Trato 
nacional:   
Imponer requisitos de establecimiento o presencia física en su territorio a los prestadores de 
servicios y limitar la prestación transfronteriza de servicios de salud desde el exterior de su 
territorio, la prestac ión transfronteriza de servicios sociales desde el exterior de su territorio, así 
como las actividades o servicios que formen parte de un plan de jubilación público o de un régimen 
legal de seguridad social. La presente reserva no se refiere a la prestació n de los distintos servicios 
 
795 
 profesionales del ámbito de la salud, que abarcan los servicios prestados por profesionales tales 
como médicos, dentistas, parteras, enfermeros, fisioterapeutas, personal paramédico y psicólogos, y 
que se abordan en otras reser vas (CCP 931, salvo 9312, parte de 93191).  
(c) Servicios sociales, incluidos los seguros de pensiones  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos de fun cionamiento:   
La prestación de todos los servicios sociales que reciban financiación pública o apoyo estatal de 
cualquier tipo, y que, por tanto, no se consideren de financiación privada, así como las actividades o 
servicios que formen parte de un plan de jubilación público o de un régimen legal de seguridad 
social. La participación de operadores privados en la red social de financiación privada podrá estar 
sujeta a una concesión otorgada de manera no discriminatoria. Podrá ser necesaria una prueba de 
neces idades económicas. Principal criterio: la cantidad de establecimientos ya existentes y el efecto 
sobre ellos, las infraestructuras de transporte, la densidad de población, la distribución geográfica y 
la creación de nuevos puestos de trabajo.  
La prestación de servicios sociales de financiación privada distintos de los relacionados con centros 
de recuperación y descanso y residencias de ancianos.  
  
 
796 
 Reserva n.º  11 – Servicios de ocio, culturales y deportivos  
Sector:  Servicios de ocio, culturales y deportivos  
Clasificación sectorial:  CCP 963, 9619, 964  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y C omercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
(a) Servicios de bibliotecas, archivos, museos y otros servicios culturales (CCP  963)  
La prestación de servicios de bibliotecas, archivos, museos y otros servicios culturales.  
(b) Servicios de espectáculos, teatro, bandas y orquestas, y circos (CCP  9619, 964 salvo 96492)  
La prestación transfronteriza de servicios de espectáculos, incluidos lo s de teatro, bandas y 
orquestas, circos y discotecas.  
(c) Servicios de juegos de azar y apuestas (CCP  96492)  
La prestación de servicios de juego que impliquen apuestas de valor monetario en juegos de azar, en 
particular las loterías, las tarjetas de sorteo d irecto, los servicios de juego ofrecidos en casinos, 
salones recreativos y otras instalaciones con licencia, los servicios de apuestas, el bingo y los 
servicios de juego gestionados por instituciones benéficas u organizaciones sin ánimo de lucro y 
prestado s a beneficio de estas.  
  
 
797 
 Reserva n.º  12 – Servicios de transporte y servicios auxiliares relacionados con el transporte  
Sector:  Servicios de transporte  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
(a) Transporte marítimo – Cualquier otra actividad comercial realizada a bordo de un buque  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados , Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos de rendimiento y Comercio transfronterizo de 
servicios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato nacional:   
La nacionalidad de la tripulación de un buque de navegación maríti ma y de interior.  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida, Altos directivos y consejos de administración:   
A efectos de la matriculación de un buque y el funcionamiento de  una flota bajo el pabellón del 
Reino Unido (toda actividad comercial marítima realizada a borde de un buque de navegación 
marítima, incluidas la pesca, la acuicultura y los servicios relacionados con la pesca; transporte 
internacional de pasajeros y de ca rga (CCP 721); y servicios auxiliares del transporte marítimo). Esta 
reserva no se aplica a las personas jurídicas constituidas en el Reino Unido que tengan un vínculo 
efectivo y continuo con su economía.  
(b) Servicios auxiliares del transporte marítimo  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Presencia local, Trato nacional:   
La prestación de servi cios de practicaje y atraque. Para mayor seguridad, y con independencia de los 
criterios que puedan ser aplicables a la matriculación de buques en el Reino Unido, este se reserva el 
derecho de limitar la prestación de servicios de practicaje y atraque a lo s buques inscritos en sus 
registros nacionales (CCP 7452).  
Únicamente podrán prestar servicios de remolque y tracción los buques que enarbolen el pabellón 
del Reino Unido (CCP 7214).  
 
798 
 (c) Servicios auxiliares del transporte por vías navegables interiores  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Trato de 
nación más favorecida, Altos directivos y consejos de administración, Requisitos de rendimiento y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercad os, Presencia local, Trato nacional, Trato 
de nación más favorecida   
Servicios auxiliares del transporte por vías navegables interiores.  
(d) Transporte por ferrocarril y servicios auxiliares del transporte por ferrocarril  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato nacional:   
Transporte de pasajeros por ferrocarril (CCP 7111).  
Con respecto a la Liberalización de las inversio nes – Acceso a los mercados y Comercio 
transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local:  
Transporte de mercancías por ferrocarril (CCP 7112).  
(e)  Transporte por carretera (transporte de pasajeros, transporte de carga, servicios de 
transpo rte internacional por camión) y servicios auxiliares del transporte por carretera  
Con respecto al Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local:  
Para los servicios de transporte por carretera cubiertos por los capítulos  3 y 4 del título XII 
(Transporte) de la parte  2 (Economía y comercio) y el anexo ROAD -1 del capítulo  3. 
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración  y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los 
mercados, Presencia local, Trato nacional:  
Para los servicios de transporte por carretera no cubiertos por los capítulos  3 y 4 del título XII 
(Transporte) de la parte  2 (Economía y comercio) y el anex o ROAD -1 del capítulo  3:  
(i) exigir el establecimiento y limitar la prestación transfronteriza de servicios de transporte por 
carretera (CCP 712);  
(ii) podrá ser necesaria una prueba de necesidades económicas en el caso de los servicios de 
taxi en el Reino Unido para establecer un límite en el número de proveedores de servicios. 
Principal criterio: demanda local con arreglo a lo dispuesto en la legislación aplicable (CCP 
71221).  
Medidas vigentes:  
Reglamento (CE) n.º  1071/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de octubre de 2009, 
por el que se establecen las normas comunes relativas a las condiciones que han de cumplirse para 
el ejercicio de la profesión de transportista por carretera y po r el que se deroga la Directiva 
96/26/CE del Consejo, tal como se mantiene en el Derecho del Reino Unido por la Ley sobre (la 
retirada de) la Unión Europea de 2018 [European Union (Withdrawal) Act 2018], y en su versión 
modificada por los Reglamentos de 20 19 sobre licencias de operadores y de transporte internacional 
de carretera (modificación, etc.) (salida de la UE);  
 
799 
 Reglamento (CE) n.º  1072/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de octubre de 2009, 
por el que se establecen normas comunes de ac ceso al mercado del transporte internacional de 
mercancías por carretera, tal como se mantiene en el Derecho del Reino Unido por la Ley sobre (la 
retirada de) la Unión Europea de 2018 [European Union (Withdrawal) Act 2018], y en su versión 
modificada por l os Reglamentos de 2019 sobre licencias de operadores y de transporte internacional 
de carretera (modificación, etc.) (salida de la UE); y  
Reglamento (CE) n.º  1073/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de octubre de 2009, 
por el que se establece n normas comunes de acceso al mercado internacional de los servicios de 
autocares y autobuses y por el que se modifica el Reglamento (CE) n.º  561/2006, tal como se 
mantiene en el Derecho del Reino Unido por la Ley sobre (la retirada de) la Unión Europea de  2018 
[European Union (Withdrawal) Act 2018], y en su versión modificada por los Reglamentos de 2019 
sobre las normas comunes de acceso al mercado internacional de los servicios de autocares y 
autobuses (modificación, etc.) (salida de la UE).  
(f) Transporte po r el espacio y alquiler de vehículos espaciales  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Requisitos de rendimiento, Altos directivos y consejos de administración y Comercio transfronterizo 
de servicios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato nacional:   
los servicios de transporte por el espacio y el alquiler de vehículos espaciales (CCP  733, parte de 
734).  
(g) Exenciones del trato de nación más favorecida  
Con respecto a la Liberalización de las inver siones – Trato de nación más favorecida y Comercio 
transfronterizo de servicios – Trato de nación más favorecida:   
(i) Transporte por carretera y por ferrocarril  
Conceder un trato diferenciado a un país en virtud de acuerdos bilaterales existentes o 
futuros e n materia de transporte internacional por carretera de mercancías (incluido el 
transporte combinado por carretera o ferrocarril) y el transporte de pasajeros, celebrados 
entre el Reino Unido y un país tercero (CCP 7111, 7112, 7121, 7122 y 7123). Dicho trat o 
podrá:  
– reservar o limitar la prestación de los servicios de transporte pertinentes entre las 
Partes contratantes o en el territorio de las Partes contratantes a los vehículos 
matriculados en cada Parte contratante; o  
– permitir la concesión de exenci ones fiscales a dichos vehículos.  
(j) Transporte aéreo – Servicios auxiliares del transporte aéreo  
Otorgamiento de un trato diferenciado a un tercer país en virtud de acuerdos bilaterales 
existentes o futuros relacionados con los servicios de asistencia en tierra.  
  
 
800 
 Reserva n.º  13 – Pesca y agua  
Sector:  Pesca, acuicultura, servicios relacionados con la pesca; captación, 
depuración y distribución de agua  
Clasificación sectorial:  CIUU Rev. 3.1 0501, 0502, CCP 882, CIUU Rev. 3.1 41  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Trato de nación más favorecida  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a:  
(a) Pesca, acuicultura y servicios relacionados con la pesca (CIIU Rev. 3.1 0501, 0502, CCP  882)  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional, Altos 
directivos y consejos de administración, Requisitos de funcionamiento, Trato de nación más 
favorecida y Comercio transfronterizo de servicios – Acceso a los mercados, Trato nacional, 
Presencia local, Trato de naci ón más favorecida:  
1. En particular en el ámbito de la política pesquera del Reino Unido, y de acuerdos pesqueros 
con terceros países, el acceso a los recursos biológicos y a los caladeros situados en aguas marítimas 
sujetas a la soberanía o jurisdicción d el Reino Unido y el uso de tales recursos y caladeros, así como 
las autorizaciones para pescar en virtud de una licencia de pesca de un Reino Unido, incluidos:  
a) la regulación del desembarque de las capturas por los buques que enarbolen pabellón de un 
Estado miembro o de un tercer país con respecto a las cuotas que se les hayan asignado o, 
únicamente con respecto a los buques que enarbolen pabellón del Reino Unido, la exigencia de 
que una parte del total de capturas se desembarque en puertos del Reino U nido;  
b) la determinación del tamaño mínimo que ha de tener una empresa para conservar buques 
de pesca artesanal y de bajura;  
c) la concesión de un trato diferenciado en virtud de acuerdos internacionales existentes o 
futuros en materia de pesca; y  
d) la exigencia de que la tripulación de un buque que enarbole pabellón del Reino Unido esté 
compuesta por nacionales del Reino Unido.  
 
801 
 2. La autorización de un buque pesquero para enarbolar el pabellón del Reino Unido solo si:  
(a) es propiedad al cien por cien de:  
(i) sociedades constituidas en el Reino Unido; o  
(ii) nacionales del Reino Unido;  
(b) sus operaciones cotidianas se dirigen y controlan desde el interior del Reino Unido; y  
(c) cualquier fletador, gestor naval u operador del buque sea una sociedad constituida en 
la Reino Un ido o un nacional del Reino Unido.  
3. Únicamente podrán obtener una licencia de pesca comercial que otorgue el derecho a 
pescar en aguas territoriales del Reino Unido los buques que enarbolen pabellón del Reino Unido.  
4. El establecimiento de instalaciones  de acuicultura interior o marina.  
5.  El apartado  1, letras a), b), c) (trato distinto del trato de nación más favorecida) y d); y el 
apartado  2, letra a), inciso i), y letras b) y c), y el apartado  3 solo se aplicarán a las medidas aplicables 
a los buque s o a las empresas, independientemente de la nacionalidad de sus titulares reales.  
(b) Captación, depuración y distribución de agua  
Con respecto a la Liberalización de las inversiones – Acceso a los mercados, Trato nacional y 
Comercio transfronterizo de servi cios – Acceso a los mercados, Presencia local, Trato nacional:   
Con respecto a diversas actividades, entre ellas la prestación de servicios relacionados con la 
captación, la depuración y la distribución de agua para uso doméstico, industrial, comercial o d e otra 
índole, incluidos el suministro de agua potable y la gestión del agua.  
  
 
802 
 Reserva n.º  14 – Actividades relacionadas con la energía  
Sector:  Producción de energía y servicios conexos  
Clasificación sectorial:  CIIU Rev. 3.1 401, 402, CCP  7131, CCP  887 (salvo los servicios de 
asesoramiento y consultoría)  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida en el supuesto de 
que el Reino Unido permita la propiedad extranjera de una red de transporte de gas o electricidad o 
de una re d de transporte de petróleo y gas por tuberías, con respecto a las empresas de la Unión 
controladas por personas físicas o jurídicas de un tercer país que represente más del 5  % de las 
importaciones de petróleo, gas natural o electricidad del Reino Unido, con vistas a garantizar la 
seguridad del abastecimiento energético del Reino Unido. La presente reserva no se aplicará a los 
servicios de asesoramiento y consultoría relacionados con la distribución de energía.  
  
 
803 
 Reserva n.º  15 – Otros servicios no inclui dos en otra parte  
Sector:  Otros servicios no incluidos en otra parte  
Tipo de reserva:  Acceso a los mercados  
Trato nacional  
Altos directivos y consejos de administración  
Requisitos de funcionamiento  
Presencia local  
 
Capítulo:  Liberalización de las inversiones y Comercio transfronterizo de 
servicios  
 
Descripción:  
El Reino Unido se reserva el derecho de adoptar o mantener cualquier medida con respecto a la 
prestación de nuevos servicios distintos de los clasificados en la Clasificación Central de Pr oductos 
(CCP) provisional de las Naciones Unidas, 1991.  
  
 
804 
 ANEXO SERVIN -3: PERSONAS EN VISITA DE NEGOCIOS CON FINES DE ESTABLECIMIENTO, PERSONAS 
TRASLADADAS DENTRO DE UNA MISMA EMPRESA Y PERSO NAS EN VISITA DE NEGOCIOS DE CORTA 
DURACIÓN  
1.  Las medidas enumeradas en el presente anexo podrán mantenerse, continuar, renovarse 
rápidamente, o modificarse, a condición de que la modificación no vaya en detrimento de la 
conformidad de la medida con los artículos SERVIN.4.2 [Personas trasladadas dentr o de una misma 
empresa y personas en visita de negocios con fines de establecimiento] y SERVIN.4.3 [Personas en 
visita de negocios de corta duración], tal y como estaban inmediatamente antes de la modificación.  
2.  Los artículos SERVIN.4.2 [Personas trasl adadas dentro de una misma empresa y personas en 
visita de negocios con fines de establecimiento] y SERVIN.4.3 [Personas en visita de negocios de 
corta duración] no se aplicarán a ninguna medida no conforme existente enumerada en el presente 
anexo, en la m edida en que no sea conforme.  
3.  Las listas de los apartados 6, 7 y 8 se aplican únicamente a los territorios del Reino Unido y 
de la Unión Europea de conformidad con el artículo FINPROV.1 [Ámbito de aplicación territorial] y el 
artículo OTH.9.2 [Ámbito g eográfico] y solo son pertinentes en el contexto de las relaciones 
comerciales entre la Unión Europea y sus Estados miembros con el Reino Unido. No afectan a los 
derechos ni a las obligaciones de los Estados miembros que derivan del Derecho de la Unión.  
4. Para mayor seguridad, en el caso de la Unión Europea, la obligación de conceder trato 
nacional no implica la obligación de extender a personas físicas o jurídicas del Reino Unido el trato 
concedido en un Estado miembro, en aplicación del Tratado de Funci onamiento de la Unión 
Europea, o de cualquier medida adoptada con arreglo a dicho Tratado, incluida su aplicación en los 
Estados miembros, a:  
i)  personas físicas o residentes de un Estado miembro, o  
ii)  personas jurídicas constituidas y organizadas con a rreglo al Derecho de otro Estado 
miembro o de la Unión Europea, y que tengan su sede oficial, administración central o 
centro principal de actividades en la Unión Europea.  
5.  En los apartados siguientes se utilizan las siguientes abreviaturas:  
AT Austria  
BE Bélgica  
BG Bulgaria  
CY Chipre  
CZ Chequia  
DE Alemania  
DK Dinamarca  
EE Estonia  
EL Grecia  
 
805 
 ES España  
UE Unión Europea, incluidos todos sus Estados miembros  
FI Finlandia  
FR Francia  
HR Croacia  
HU Hungría  
IE Irlanda  
IT Italia  
LT Lituania  
LU Luxemburgo  
LV Letonia  
MT Malta  
NL Países Bajos  
PL Polonia  
PT Portugal  
RO Rumanía  
SE Suecia  
SI Eslovenia  
SK Eslovaquia  
 
6.  Las medidas no conformes de la Unión Europea son las siguientes:  
Personas en visita de negocios con fines de establecimiento  
Todos los sectores  AT, CZ: La persona en visita de negocios con fines de establecimiento debe 
trabajar para una empresa que no sea una organización sin ánimo de lucro; 
de lo contrario: Sin consolidar.  
SK: La persona en visita de negocios con fines de establecimiento debe 
trabajar para una empresa que no sea una organización sin ánimo de lucro; 
de lo contrario: Sin consolidar. Se exige un permiso de trabajo, incluida una 
prueba de necesidades económicas.  
CY: Duración permisible de la estancia: hasta 90 días en un período de 
 
806 
 doce meses. La persona en visita de negocios con fines de establecimiento 
debe trabajar para una empresa que no sea una organización sin ánimo de 
lucro; de lo contrario: Sin consolidar.  
 
Personas trasladadas dentro de una misma empresa  
Todos los sectores  UE: Hasta el 31 de diciembre de 2022, cualquier tasa, tarifa o impuesto 
aplicado por una Parte (con excepción de las tasas asociadas a la 
tramitación de un visado, un permiso de trabajo o una solicitud o 
renovación de un permiso de residencia) por estar auto rizado a ejercer una 
actividad o contratar a una persona que pueda realizar dicha actividad en 
el territorio de una Parte, a menos que sea un requisito conforme al 
artículo  4.1 SERVIN, apartado 3, [Ámbito de aplicación y definiciones] o una 
tasa sanitaria con arreglo a la legislación nacional en relación con una 
solicitud de permiso de entrada, estancia, trabajo o residencia en el 
territorio de una Parte.  
AT, CZ, SK:  Las personas trasladadas dentro de una misma empresa deben 
estar empleadas por una empresa que no sea una organización sin ánimo 
de lucro; de lo contrario: Sin consolidar.  
FI: El personal de alto nivel debe estar empleado por una empresa que no 
sea una or ganización sin ánimo de lucro.  
HU: Las personas físicas que hayan sido socios en una empresa no cumplen 
las condiciones para ser consideradas personas trasladadas dentro de una 
misma empresa.  
 
Personas en visita de negocios de corta duración  
Todas las 
actividades 
mencionadas en el 
apartado  8: CY, DK, HR:  Se exige un permiso de trabajo, incluida una prueba de 
necesidades económicas, en caso de que la persona en visita de negocios 
de corta duración preste un servicio.  
LV: Se exige un permiso de trabajo pa ra las operaciones y actividades que 
deban realizarse sobre una base contractual.  
MT: Se exige un permiso de trabajo. No se realiza ninguna prueba de 
necesidades económicas.  
SI: Se exige un permiso de trabajo y de residencia para la prestación de 
servicios  superiores a 14 días a la vez y para determinadas actividades 
(investigación y diseño; seminarios de formación, compras, transacciones 
comerciales, traducción e interpretación). No será necesaria una prueba 
de necesidades económicas.  
SK: En caso de que se  preste un servicio en el territorio de Eslovaquia, se 
exige un permiso de trabajo, incluida una prueba de necesidades 
económicas, cuando la estancia supere siete días en un mes o treinta días 
en un año civil.  
Investigación y 
diseño  AT: Se exige un permiso de trabajo, incluida la prueba de necesidades 
económicas, salvo para las actividades de investigación de los 
 
807 
 investigadores científicos y estadísticos.  
Investigaciones de 
mercadotecnia  AT: Se exige un permiso de trabajo, incluida una p rueba de necesidades 
económicas. No se exige la prueba de necesidades económicas para las 
actividades de investigación y análisis que duren, como máximo, siete días 
en un mes o 30 días en un año civil. Se exige titulación universitaria.  
CY: Se exige un per miso de trabajo, incluida una prueba de necesidades 
económicas.  
Ferias comerciales y 
exposiciones  AT, CY: Se exige permiso de trabajo, incluida una prueba de necesidades 
económicas, para las actividades que duren más de siete días en un mes o 
de 30 días e n un año civil.  
Servicio postventa o 
de 
postarrendamiento  AT: Se exige un permiso de trabajo, incluida una prueba de necesidades 
económicas. No se exige una prueba de necesidades económicas en el 
caso de las personas físicas que formen a los trabajadores para prestar 
servicios y que posean conocimientos especializados.  
CY, CZ: Se exige permiso de trabajo para las actividades que duren más de 
siete días en un mes o de 30 días en un año civil.  
ES: Los instaladores, reparadores y mantenedores deben estar empleados 
como tales por la persona jurídica que suministra el bien o el servicio, o 
por una empresa que sea miembro del mismo grupo que la persona 
jurídica originaria durante, al menos, los tres me ses anteriores a la fecha 
de presentación de una solicitud de entrada y deberán tener, al menos, 
tres años de experiencia profesional pertinente, cuando proceda, 
obtenida después de la mayoría de edad.  
FI: En función de la actividad, podrá exigirse un per miso de residencia.  
SE: Se exige un permiso de trabajo, salvo a: i) personas físicas que 
participen en actividades de formación, ensayos, preparación o realización 
de entregas, o actividades similares en el marco de una transacción 
comercial, o ii) instala dores o instructores técnicos en relación con la 
instalación o la reparación urgentes de máquinas durante un máximo de 
dos meses, en un contexto de emergencia. No se exige ninguna prueba de 
necesidades económicas.  
Transacciones 
comerciales  AT, CY: Se exig e permiso de trabajo, incluida una prueba de necesidades 
económicas, para las actividades que duren más de siete días en un mes o 
de 30 días en un año civil.  
FI: La persona física debe estar prestando sus servicios como empleada de 
una persona jurídica de la otra Parte.  
Personal turístico  CY, ES, PL: Sin consolidar.  
FI: La persona física debe estar prestando sus servicios como empleada de 
una persona jurídica de la otra Parte.  
SE: Se exige un permiso de trabajo, salvo a los conductores y el personal 
de aut obuses turísticos. No se exige ninguna prueba de necesidades 
económicas.  
Traducción e 
interpretación  AT: Se exige un permiso de trabajo, incluida una prueba de necesidades 
económicas.  
CY, PL: Sin consolidar.  
 
808 
  
7.  Las medidas no conformes del Reino Unido son las siguientes:  
Personas en visita de negocios con fines de establecimiento  
Todos los sectores  La persona en visita de negocios con fines de establecimiento debe 
trabajar para una empresa que no sea una organización sin ánimo de 
lucro; de lo contrario: Sin consolidar.  
 
Personas trasladadas dentro de una misma empresa  
Todos los sectores  Las personas trasladadas dentro de una misma empresa deben estar 
empleadas por una empresa que no sea una organización sin ánimo de 
lucro; de lo contrario: Sin  consolidar.  
Hasta el 31 de diciembre de 2022, cualquier tasa, tarifa o impuesto 
aplicado por una Parte (con excepción de las tasas asociadas a la 
tramitación de un visado, un permiso de trabajo o una solicitud o 
renovación de un permiso de residencia) por  estar autorizado a ejercer 
una actividad o contratar a una persona que pueda realizar dicha actividad 
en el territorio de una Parte, a menos que sea un requisito conforme al 
artículo  4.1 SERVIN, apartado 3, [Ámbito de aplicación y definiciones] o 
una tasa  sanitaria con arreglo a la legislación nacional en relación con una 
solicitud de permiso de entrada, estancia, trabajo o residencia en el 
territorio de una Parte.  
 
Personas en visita de negocios de corta duración  
Todas las 
actividades 
mencionadas en el 
apartado  8: Ninguna.  
 
8.  Las actividades que pueden realizar las personas en visita de negocios de corta duración son 
las siguientes:  
a) reuniones y consultas: personas físicas que asisten a reuniones o conferencias, o que 
participan en consultas con socios empresariales;  
b) investigación y diseño: investigadores técnicos, científicos y estadísticos que lleven a cabo 
investigaciones independientes o investigaciones para una persona jurídica de la Parte en la 
que la persona en visita de negocios de cort a duración sea una persona física;  
c) análisis de mercado: investigadores y analistas del mercado que lleven a cabo 
investigaciones o análisis para una persona jurídica de la Parte en la que la persona en visita 
de negocios de corta duración sea una person a física;  
 
809 
 d) seminarios de formación: personal de una empresa que entre en el territorio que visita la 
persona en visita de negocios de corta duración para recibir formación en las técnicas y 
prácticas de trabajo que utilizan las empresas u organizaciones en el territorio que visita la 
persona en visita de negocios de corta duración, a condición de que la formación que 
reciban se limite únicamente a la observación, la familiarización y la instrucción en el aula;  
e) ferias comerciales y exposiciones: persona l que asiste a una feria comercial con objeto de 
promocionar su empresa, o bien sus productos y servicios;  
f) ventas: representantes de un proveedor de servicios o de mercancías que tomen nota de 
los pedidos, negocien la venta de servicios o mercancías, o lleguen a acuerdos para vender 
servicios o mercancías en nombre de dicho proveedor, pero sin que ellos mismos entreguen 
las mercancías o presten los servicios. Las personas en visita de negocios de corta duración 
no realizarán ventas directas para el públi co en general;  
g) compras: compradores que adquieren bienes o servicios para una empresa, o personal de 
gestión y supervisión que se ocupa de una transacción comercial efectuada en el territorio 
de la Parte en la que la persona en visita de negocios de corta duración sea una persona 
física;  
h) servicio postventa o de postarrendamiento: instaladores, personal de reparación y 
mantenimiento y supervisores que posean conocimientos especializados esenciales para una 
obligación contractual del vendedor, que pr esten servicios o formen trabajadores para 
prestar servicios, en virtud de una garantía o de otro contrato de servicios relacionados con 
la venta o el arrendamiento de equipos o máquinas industriales o comerciales, incluidos los 
programas informáticos, com prados o arrendados por una persona jurídica de la Parte en la 
que la persona en visita de negocios de corta duración sea una persona física, mientras 
duren la garantía o el contrato de servicios;  
i) transacciones comerciales: personal de gestión y supervi sión y personal de servicios 
financieros (incluidos los agentes de seguros, empleados de banca y corredores de 
inversiones) que se ocupen de una transacción comercial de una persona jurídica de la Parte 
en la que la persona en visita de negocios de corta d uración sea una persona física;  
j) personal turístico: agentes de viajes y turismo, guías turísticos u operadores de turismo 
que asistan a convenciones o participen en ellas, o que acompañen en un viaje organizado 
que haya empezado en el territorio de la P arte en la que la persona en visita de negocios de 
corta duración sea una persona física; y  
k) traducción e interpretación: traductores o intérpretes que presten servicios como 
empleados de una persona jurídica de la Parte en la que la persona en visita de  negocios de 
corta duración sea una persona física.   
 
810 
 ANEXO SERVIN -4: PROVEEDORES DE SERVICIOS CONTRACTUALES Y PROFESIONALES 
INDEPENDIENTES  
1.  Cada Parte permitirá que proveedores de servicios contractuales o profesionales 
independientes de la otra Parte p resten servicios en su territorio mediante la presencia de personas 
físicas, conforme a lo dispuesto en el artículo  SERVIN.4.4 [Proveedores de servicios contractuales y 
profesionales independientes], en los sectores enumerados en el presente anexo, y sujet os a las 
limitaciones pertinentes.  
2.  La lista consta de los siguientes elementos:  
(a) en la primera columna se indica el sector o subsector para los que la categoría de 
proveedores de servicios contractuales y profesionales independientes está liberalizada; y 
(b) en la segunda columna se describen las limitaciones aplicables.  
3.  Además de la lista de reservas del presente anexo, cada Parte podrá adoptar o mantener 
una medida relativa a los requisitos de cualificación, los procedimientos de cualificación, las nor mas 
técnicas, los requisitos para obtener una licencia o los procedimientos de concesión de licencias que 
no constituyan una limitación a tenor del artículo  SERVIN 4.4 [Proveedores de servicios 
contractuales y profesionales independientes]. Dichas medidas,  entre las que se encuentran los 
requisitos para obtener una licencia, obtener el reconocimiento de las cualificaciones en sectores 
regulados o superar exámenes específicos, como los exámenes de idiomas, son de aplicación, en 
cualquier caso, aunque no figu ren en el presente anexo, a los proveedores de servicios contractuales 
y a los profesionales independientes de las Partes.  
4.  Las Partes no asumen ningún compromiso en lo que respecta a los proveedores de servicios 
contractuales ni a los profesionales ind ependientes en actividades económicas distintas de las 
enumeradas.  
5.  Para identificar los distintos sectores y subsectores: Por CCP se entiende la Clasificación 
Central de Productos según la definición de la Oficina de Estadística de las Naciones Unidas,  
Informes estadísticos, Serie M, n.º  77, CCP prov., 1991.  
6.  En los sectores en los que se apliquen pruebas de necesidades económicas, sus principales 
criterios serán la evaluación de:  
a) para el Reino Unido, la situación del mercado pertinente en el Rei no Unido; y  
b) para la Unión, la situación del mercado pertinente en el Estado miembro de la Unión 
Europea o la región en la que vaya a prestarse el servicio, en particular en lo que se refiere al 
número de proveedores de servicios que ya prestan un servic io en el momento de la 
evaluación, y a sus repercusiones.  
7.  Las listas de los apartados 10 y 13 se aplican únicamente a los territorios del Reino Unido y 
de la Unión Europea de conformidad con el artículo FINPROV.1 [Ámbito de aplicación territorial] y el  
artículo OTH.9.2 [Ámbito geográfico] y solo son pertinentes en el contexto de las relaciones 
comerciales entre la Unión Europea y sus Estados miembros con el Reino Unido. No afectan a los 
derechos ni a las obligaciones de los Estados miembros que derivan del Derecho de la Unión.  
8.  Para mayor seguridad, en el caso de la Unión Europea, la obligación de conceder trato 
nacional no implica la obligación de extender a personas físicas o jurídicas del Reino Unido el trato 
concedido en un Estado miembro, en apl icación del Tratado de Funcionamiento de la Unión 
 
811 
 Europea, o de cualquier medida adoptada con arreglo a dicho Tratado, incluida su aplicación en los 
Estados miembros, a:  
i) personas físicas o residentes de un Estado miembro, o  
ii) personas jurídicas consti tuidas u organizadas con arreglo al Derecho de otro Estado 
miembro o de la Unión Europea, y que tengan su sede oficial, administración central o 
centro principal de actividades en la Unión Europea.  
9. En las listas que figuran a continuación se utilizan la s siguientes abreviaturas:  
AT Austria  
BE Bélgica  
BG Bulgaria  
CY Chipre  
CZ Chequia  
DE Alemania  
DK Dinamarca  
EE Estonia  
EL Grecia  
ES España  
UE Unión Europea, incluidos todos sus Estados miembros  
FI Finlandia  
FR Francia  
HR Croacia  
HU Hungría  
IE Irlanda  
IT Italia  
LT Lituania  
LU Luxemburgo  
LV Letonia  
MT Malta  
 
812 
 NL Países Bajos  
PL Polonia  
PT Portugal  
RO Rumanía  
SE Suecia  
SI Eslovenia  
SK Eslovaquia  
 
PSC Prestadores de servicios contractuales  
PI Profesionales independientes  
 
Prestadores de servicios contractuales  
10.  Con sujeción a la lista de reservas de los apartados  12 y 13, las Partes asumen de 
conformidad con lo dispuesto en el artículo  SERVIN.4.4 (Prestadores de servicios contractuales y 
profesionales independientes), con respecto a la categoría de prestador es de servicios contractuales 
de la modalidad  4 en los siguientes sectores o subsectores:  
a) Servicios de asesoramiento jurídico en materia de Derecho internacional público y 
Derecho de la jurisdicción de origen;  
b) Servicios de contabilidad y teneduría de libros;  
c) Servicios de asesoramiento tributario;  
d) Servicios de arquitectura y servicios de planificación urbana y de arquitectura 
paisajista;  
e) Servicios de ingeniería y servicios integrados de ingeniería;  
f) Servicios médicos y dentales;  
g) Servicios de veterinaria;  
h) Servicios de comadronas;  
i) Servicios de enfermeros, fisioterapeutas y personal paramédico;  
j) Servicios de informática y servicios conexos;  
k) Servicios de investigación y desarrollo;  
l) Servicios de publicidad;  
 
813 
 m) Servicios d e investigación de mercados y encuestas de opinión pública;  
n) Servicios de consultores en administración;  
o) Servicios relacionados con los de los consultores en administración;  
p) Servicios de ensayos y análisis técnicos;  
q) Servicios conexos de consulto res en ciencia y tecnología;  
r) Minería;  
s) Mantenimiento y reparación de embarcaciones;  
t) Mantenimiento y reparación de equipo de transporte por ferrocarril;  
u) Mantenimiento y reparación de vehículos de motor, motocicletas, vehículos para la 
nieve y equ ipo de transporte por carretera;  
v) Mantenimiento y reparación de aeronaves y sus partes;  
w) Servicios de mantenimiento y reparación de productos de metal, de maquinaria (que 
no sea para oficina), de equipos (que no sean para oficina ni para transporte) y 
enseres domésticos personales;  
x) Servicios de traducción e interpretación;  
y) Servicios de telecomunicación;  
z) Servicios postales y de mensajería;  
aa) Servicios de construcción y servicios de ingeniería conexos;  
bb) Trabajos de investigación sobre el ter reno;  
cc) Servicios de enseñanza superior;  
dd) Servicios relacionados con la agricultura, la caza y la silvicultura;  
ee) Servicios relacionados con el medio ambiente;  
ff) Seguros y servicios relacionados con los seguros, servicios de asesoramiento y 
consultoría;  
gg) Otros servicios financieros, servicios de asesoramiento y consultoría;  
hh) Servicios de asesoramiento y consultoría de transporte;  
ii) Servicios de agencias de viaje y organización de viajes en grupo;  
jj) Servicios de guías de turismo;  
kk) Servicios de asesoramiento y consultoría sobre manufacturas.  
 
814 
   
 
815 
 Profesionales independientes  
11.  Sin perjuicio de la lista de reservas de los apartados 12 y 13, las Partes asumen compromisos 
de conformidad con el artículo SERVIN.4.4 [Proveedores de servicios contractuales y profesionales 
independientes] con respecto a la categoría de profesionales independientes del modo 4 en los 
siguientes sectores o subsectores:  
a) Servicios de asesoramiento jurídico en materia de Derecho internacional público y 
Derecho de la jurisdicción de origen;  
b) Servicios de arquitectura y servicios de planificación urbana y de arquitectura 
paisajista;  
c) Servicios de ingeniería y servicios integrados de ingeniería;  
d) Servicios de informática y servicios conexos;  
e) Servicio s de investigación y desarrollo;  
f) Servicios de investigación de mercados y encuestas de opinión pública;  
g) Servicios de consultores en administración;  
h) Servicios relacionados con los de los consultores en administración;  
i) Minería;  
j) Servicios de tr aducción e interpretación;  
k) Servicios de telecomunicación;  
l) Servicios postales y de mensajería;  
m) Servicios de enseñanza superior;  
n) Seguros y servicios relacionados con los seguros, servicios de asesoramiento y 
consultoría;  
o) Otros servicios financ ieros, servicios de asesoramiento y consultoría;  
p) Servicios de asesoramiento y consultoría de transporte;  
q) Servicios de asesoramiento y consultoría sobre manufacturas.  
 
816 
 12.  Las reservas de la Unión Europea son las siguientes:  
Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Todos los sectores  PSC y PI:  
En AT: La estancia máxima tendrá una duración acumulada que no sea 
superior a seis meses en cualquier periodo de doce meses, o bien una 
duración igual a la del contrato si esta es inferior.  
En CZ: La estancia máxima tendrá una duración que no sea superior a doce 
meses consecutivos, o bien una duración igual a la del contrato si esta es 
inferior.  
Servicios de asesoramiento 
jurídico en materia de 
Derecho internacional público 
y Derecho de la jurisdicción 
de origen  
(parte de CCP 861)  PSC:  
En AT, BE, CY, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LU, NL, PL, PT y SE : Ninguna.  
En BG, CZ, DK, FI, HU, LT, LV, MT, RO, SI y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
 
PI: 
En AT, CY, DE, EE, FR, HR, IE, LU, LV, NL, PL , PT y SE : Ninguna.  
En BE, BG, CZ, DK, EL, ES, FI, HU, IT, LT, MT, RO, SI y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
Servicios de contabilidad y 
teneduría de libros  
(CCP  86212 excepto «servicios 
de auditoría», 86213, 86219 y 
86220)  PSC: 
En AT, BE, DE, EE, ES, HR, IE, IT, LU, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En BG, CZ, CY, DK, EL, FI, FR, HU, LT, LV, MT, RO y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
Servicios de asesoramiento 
tributario  
(CCP 863)122 PSC: 
En AT, BE, DE, EE, ES, FR, HR, IE, IT, LU, NL, PL, SI y SE : Ninguna.  
En BG, CZ, CY, DK, EL, FI, HU, LT, LV, MT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En PT: Sin consolidar.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
                                                            
122 No incluye los servicios de asesoramiento jurídico y de representación legal sobre asuntos fiscales, 
que se encuentran en el punto «Servicios de asesoramiento jurídico en materia de Derecho internacional 
público y Derecho de la jurisdicción de origen.  
 
817 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Servicios de arquitectura  
y 
Servicios de planificación 
urbana y de arquitectura 
paisajista  
(CCP 8671 y 8674)  PSC: 
En BE, CY, EE, ES, EL, FR, HR, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En FI: Ninguna, excepto: La persona física debe demostrar que posee una 
especialización en el campo del servicio prestado.  
En BG, CZ, DE, HU, LT,  LV, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
En AT: Solo servicios de planificación, en cuyo caso: Prueba de necesidades 
económicas.  
 
PI: 
En CY, DE, EE, EL, FR, HR, IE, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En FI: Ninguna, excepto: La persona física debe demostrar que posee una 
especialización en el campo del servicio prestado.  
En BE, BG, CZ, DK, ES, HU, IT, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En AT: Solo servicios de planificación, en cuyo caso: Prueba de necesidades 
económicas.  
Servicios de ingeniería  
y 
Servicios integrados de 
ingeniería  
(CCP 8672 y 8673)  PSC: 
En BE, CY, EE, ES, EL, FR, HR, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Nin guna.  
En FI: Ninguna, excepto: La persona física debe demostrar que posee una 
especialización en el campo del servicio prestado.  
En BG, CZ, DE, HU, LT, LV, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para est ancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
En AT: Solo servicios de planificación, en cuyo caso: Prueba de necesidades 
económicas.  
 
PI: 
En CY, DE, EE, EL, FR, HR, IE, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En FI: Ninguna, excepto: La persona física debe demostrar que posee una 
especialización en el campo del servicio prestado.  
En BE, BG, CZ, DK, ES, HU, IT, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En AT: Solo servicios de planificación, en cuyo caso: Prueba de necesidades 
económicas.  
 
818 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Servicios médi cos (incluidos 
los psicólogos) y dentales  
(CCP 9312 y parte de CCP 
85201)  PSC: 
En SE: Ninguna.  
En CY, CZ, DE, DK, EE, ES, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, RO y SI : Prueba de 
necesidades económicas.  
En FR: Prueba de necesidades económicas, excepto para los psicólogos, en 
cuyo caso: Sin consolidar.  
En AT: Sin consolidar, excepto para los servicios de psicología y 
odontología, en cuyo caso: Prueba de necesidades económicas.  
En BE, BG, EL, FI, HR, HU, LT, LV y SK : Sin consolidar.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
Servicios de veterinaria  
(CCP 932)  PSC: 
En SE: Ninguna.  
En CY, CZ, DE, DK, EE, EL, ES, FI, FR, IE, IT, LT, LU, MT, NL, PL, PT, RO y SI : 
Prueba de necesidades económicas.  
En AT, BE, BG, HR, HU, LV y SK : Sin consolidar.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
Servicios de  parteras  
(parte de CCP 93191)  PSC: 
En IE y SE: Ninguna.  
En AT, CY, CZ, DE, DK, EE, EL, ES, FR, IT, LT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, RO y SI : 
Prueba de necesidades económicas.  
En BE, BG, FI, HR, HU y SK : Sin consolidar.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
Servicios de enfermeros, 
fisioterapeutas y personal 
paramédico  
(parte de CCP 93191)  PSC: 
En IE y SE: Ninguna.  
En AT, CY, CZ, DE, DK, EE, EL, ES, FR, IT, LT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, RO y SI : 
Prueba de necesidades económicas.  
En BE, BG, FI, HR, HU y SK : Sin consolidar.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
 
819 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Servicios de informática y 
servicios conexos  
(CCP 84)  PSC: 
En BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En FI: Ninguna, excepto: La persona física debe demostrar que posee una 
especialización en el campo del servicio prestado.  
En AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
 
PI: 
En DE, EE, EL, FR, IE, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI y SE: Ninguna.  
En FI: Ninguna, excepto: La persona física debe demostrar que posee una 
especialización en el campo del servicio prestado.  
En AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, HU, IT, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En HR: Sin consolidar.  
Servicios de investigación y 
desarrollo  
(CCP  851, 852 excluidos los 
servicios de psicólogos123, y 
853)  PSC: 
UE excepto en NL y SE : Se requiere un convenio de acogida con un 
organismo de investigación autorizado124. 
UE excepto en CZ, DK y SK : Ninguna.  
En CZ, DK y SK : Prueba de necesidades económicas.  
 
PI: 
UE excepto en NL y SE : Se requiere un convenio de acogida con un 
organismo de investigación autorizado125. 
UE excepto en BE, CZ, DK, IT y SK : Ninguna.  
En BE, CZ, DK, IT y SK : Prueba de necesidades económicas.  
                                                            
123 Parte de la CCP  85201, que se encuentra en el punto «Servicios médicos y dentales».  
124 Para todos los Estados miembros, excepto DK, el reconocimiento del organismo de 
investi gación y del convenio de acogida deberá cumplir las condiciones que establece la Directiva 
2005/71/CE de la UE, de 12 de octubre de 2005.  
125 Para todos los Estados miembros, excepto DK, el reconocimiento del organismo de 
investigación y del convenio de acog ida deberá cumplir las condiciones que establece la Directiva 
2005/71/CE de la UE, de 12 de octubre de 2005.  
 
820 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Servicios  de publicidad  
(CCP 871)  PSC: 
En BE, DE, EE, ES, FR, HR, IE, IT, LU, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, DK, EL, FI, HU, LT, LV, MT, RO y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
Servicios de investigación de 
mercados y encuestas de 
opinión pública  
(CCP 864)  PSC: 
En BE, DE, EE, ES, FR, IE, IT, LU, NL, PL y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, DK, EL, FI, HR, LV, MT, RO, SI y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
En PT: Ninguna, excepto para los servicios de encuestas de la opinión 
pública (CCP 86402), en cuyo caso: Sin consolidar.  
En HU y LT : Prueba de necesidades económicas, excepto para los servicios 
de encuestas de la opinión pública (CCP 86402), en cuyo caso: Sin 
consolidar.  
 
PI: 
En DE, EE, FR, IE, LU, NL, PL y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, CY, DK, EL, ES, FI, HR, IT, LV, MT, RO, SI y SK : prueba de 
necesidades económicas.  
En PT: Ninguna, excepto para los servicios de encuestas de la opinión 
pública (CCP 86402), en cuyo caso: Sin consolidar.  
En HU y LT : Prueba de necesidades económicas, excepto para los servicios 
de encuestas de opinión pública (CCP  86402), en cuyo caso: Sin consolidar.  
Servicios de consultores en 
administración  
(CCP 865)  PSC: 
En BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, L U, MT, NL, PL, PT, SI y SE : 
Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
 
PI: 
En CY, DE, EE, EL, FI, FR, IE, LV, LU, MT, NL,  PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, DK, ES, HR, HU, IT, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
 
821 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Servicios relacionados con los 
de los consultores en 
administración  
(CCP 866)  PSC: 
En BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : 
Ninguna.  
En AT, BG, CZ, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
En HU: Prueba de necesidades económicas, excepto para servicios de 
arbitraje y conciliación (CCP 86602), en cuyo caso: Sin consolidar.  
 
PI: 
En CY, DE, EE, EL, FI, FR, IE, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, DK, ES, HR, IT, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas  
En HU: Prueba de necesidades económicas, excepto para servicios de 
arbitraje y conciliación (CCP 86602), en cuyo caso: Sin consolidar.  
Servicios de ensayos y análisis 
técnicos  
(CCP 8676)  PSC:  
En BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LU, NL, PL, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, FI, HU, LT, LV, MT, PT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
Servicios conexos de 
consultores en cienc ia y 
tecnología  
(CCP 8675)  PSC:  
En BE, EE, EL, ES, HR, IE, IT, LU, NL, PL, SI y SE : Ninguna.  
En AT, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, LT, LV, MT, PT, RO y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
En DE: Ninguna, excepto para los agrimensores designados por 
autoridades públicas, en cuyo caso: Sin consolidar.  
En FR: Ninguna, excepto para las operaciones de «agrimensura y 
topografía» relacionadas con la determinación de derechos de propiedad y 
el régimen jurídico inmobiliario, en cuyo caso: Sin consolidar.  
En BG: Sin conso lidar.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
 
822 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Minería  (CCP  883, únicamente 
servicios de asesoramiento y 
consultoría)  PSC:  
En BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : 
Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO y SK : prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
 
PI: 
En DE, EE, EL, FI, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, HU, IT, LT, PL, R O y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
Mantenimiento y reparación 
de embarcaciones  
(parte de CCP 8868)  PSC:  
En BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, IE, LT, MT, RO y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
Mantenimiento y reparación 
de equipo de transporte por 
ferrocarril  
(parte de CCP 8868)  PSC:  
En BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ , CY, DE, DK, FI, HU, IE, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
Mantenimiento y reparación 
de vehículos de motor, 
motocicletas, vehículos para 
la nieve y equipo de 
transporte por carretera  
(CCP  6112, 6122, parte de 
8867 y parte de 8868)  PSC:  
En BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, IE, LT, MT, RO y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
Mantenimiento y reparación 
de aeronaves y sus partes  
(parte de CCP 8868)  PSC:  
En BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, IE, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
 
823 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Servicios de mantenimiento y 
reparación de productos de 
metal, de maquinaria (que no 
sea para oficina), de equipos 
(que no sean para oficina ni 
para transporte) y enseres 
domésticos personales126 
(CCP 633, 7545,  8861, 8862, 
8864, 8865 y 8866)  PSC:  
En BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, DE, DK, HU, IE, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En FI: Sin consolidar, excepto en el contexto de un contrato pos tventa o de 
postarrendamiento; en el caso del mantenimiento y la reparación de 
efectos personales y enseres domésticos (CCP 633): Prueba de necesidades 
económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
Servicios de traducción e 
interpretaci ón 
(CCP 87905, excluidas las 
actividades oficiales o de 
traducción/ interpretación 
jurada)  PSC:  
En BE, CY, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, DK, FI, HU, IE, LT, LV, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
 
PI: 
En CY, DE, EE, FR, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, DK, EL, ES, FI, HU, IE, IT, LT, RO y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
En HR: Sin consolidar.  
Servicios de 
telecomunicaciones  (CCP 
7544, únicamente servicios de 
asesoramiento y consultoría)  PSC:  
En BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : 
Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades ec onómicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
 
PI: 
En DE, EE, EL, FI, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, HU, IT, LT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
                                                            
126 Los servicios de mantenimiento y reparación de maquinaria y equipos de oficina, incluidos 
los ordenadores (CCP  845), están clasificados en el sector «Servicios de informática».  
 
824 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Servicios postales y de 
correos  (CCP  751, únicamente 
servicios de asesoramiento y 
consultoría)  PSC:  
En BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, FI, HU, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesida des económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
 
PI: 
En DE, EE, EL, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, FI, HU, IT, LT, RO y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
Servicios de construcción y 
servicios de ingeniería 
conexos  
(CCP  511, 512, 513, 514, 515, 
516, 517 y 518. BG:  CCP 512, 
5131, 5132, 5135, 514, 5161, 
5162, 51641, 51643, 51644, 
5165 y 517)  PSC:  
UE: Sin consolidar, excepto en BE, CZ, DK, ES, NL  y SE. 
En BE, DK, ES, NL y S E: Ninguna.  
En CZ: Prueba de necesidades económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar, excepto NL. En NL: Ninguna.  
Trabajos de investigación 
sobre el terreno  
(CCP 5111)  PSC:  
En BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, FI, HU, LT, LV, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
Servicios de enseñanza 
superior  
(CCP 923)  PSC:  
UE excepto en LU y  SE: Sin consolidar.  
En LU: Sin consolidar, excepto para los profesores universitarios, en cuyo 
caso: Ninguna.  
En SE: Ninguna, excepto para los proveedores de servicios de enseñanza 
de financiación pública y de financiación privada con algún tipo de apoyo 
estatal, en cuyo caso: Sin consolidar.  
 
PI: 
UE, excepto en SE: Sin consolidar.  
En SE: Ninguna, excepto para los proveedores de servicios de enseñanza 
de financiación pública y de financiación privada con algún tipo de apoyo 
estatal, en cuyo caso: Sin conso lidar.  
 
825 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Agricultura, caza y silvicultura  
(CCP 881, únicamente 
servicios de asesoramiento y 
consultoría)  PSC:  
UE, excepto en BE, DE, DK, ES, FI, HR  y SE: Sin consolidar.  
En BE, DE, ES, HR y SE : Ninguna.  
En DK: Prueba de necesidades económicas.  
En FI: Sin co nsolidar, excepto para los servicios de consultoría y 
asesoramiento relacionados con la silvicultura, en cuyo caso: Ninguna.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
Servicios relacionados con el 
medio ambiente  
(CCP 9401, 9402, 9403, 9404, 
parte de 94060, 9405, parte 
de 9406 y 9409)  PSC:  
En BE, EE, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, DE, DK, EL, HU, LT, LV, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
Seguros y servicios 
relacionados con los seguros  
(únicamente servicios de 
asesoramiento y consultoría)  PSC:  
En BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, FI, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas excepto pa ra estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
En HU: Sin consolidar.  
 
PI: 
En DE, EE, EL, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, FI, IT, LT, PL, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En HU: Sin consolidar.  
Otros servicios financieros  
(únicamente servicios de 
asesoramiento y consultoría)  PSC:  
En BE, DE, ES, EE, EL, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, FI, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
En HU: Sin consolidar.  
 
PI: 
En DE, EE, EL, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, FI, IT, LT, PL, RO y SK : Prueba de necesidades 
econ ómicas.  
En HU: Sin consolidar.   
 
826 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Transporte  (CCP  71, 72, 73 y 
74; únicamente servicios de 
consultoría y de 
asesoramiento)  PSC:  
En DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
En BE: Sin consolidar.  
 
PI: 
En CY, DE, EE, EL, FI, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BG, CZ, DK, ES, HU, IT, LT , RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En PL: Prueba de necesidades económicas, excepto para el transporte 
aéreo, en cuyo caso: Ninguna.  
En BE: Sin consolidar.  
Servicios de agencias de 
viajes y organización de viajes 
en grupo (incluidos los 
organizadores de viajes en 
grupo127) 
(CCP 7471)  PSC:  
En AT, CY, CZ, DE, EE, ES, FR, HR, IT, LU, NL, PL, SI y SE : Ninguna.  
En BG, EL, FI, HU, LT, LV, MT, PT, RO y SK : Prueba de necesidades 
económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
En BE e IE: Sin consolidar, excepto para los organizadores de viajes en 
grupo, en cuyo caso: Ninguna.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
Servicios de guías de turismo  
(CCP 7472)  PSC:  
En NL, PT y SE: Ninguna.  
En AT, BE, BG , CY, CZ, DE, DK, EE, FI, FR, EL, HU, IE, IT, LV, LU, MT, RO, SK y 
SI: Prueba de necesidades económicas.  
En ES, HR, LT y PL : Sin consolidar.  
 
PI: 
UE: Sin consolidar.  
                                                            
127 Proveedores de servicios cuya función consiste en acompañar a un grupo de viajeros de al 
menos diez personas físicas sin hacer de guías en localidades específicas.  
 
827 
 Sector o subsector  Descripción de las reservas  
Manufacturas  (CCP 884 y 885; 
únicamente servicios de 
consultoría y de 
asesoramiento)  PSC:  
En BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI y SE : 
Ninguna.  
En AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO y SK : Prueba de necesidades económicas.  
En DK: Prueba de necesidades económicas, excepto para estancias de PSC 
de tres meses como máximo.  
 
PI: 
En DE, EE, EL, FI, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI y SE : Ninguna.  
En AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, HU, IT, LT, PL, RO y SK : Prueba de 
necesidades económicas.  
 
13.  Las reservas del Reino Unido son las siguientes:  
Sector o subsector  Descripción de las  reservas  
Todos los sectores  Ninguna.  
Servicios de asesoramiento 
jurídico en materia de 
Derecho internacional público 
y Derecho de la jurisdicción 
de origen  
(parte de CCP 861)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios de contabilidad y 
teneduría de libros  
(CCP  86212 excepto «servicios 
de auditoría», 86213, 86219 y 
86220)  PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de asesoramiento 
tributario  
(CCP 863)128 PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
                                                            
128 No incluye los servicios de asesoramiento jurídico y de representación legal sobre asuntos 
fiscales, que se encuentran en el punto «Servicios de asesoramiento jurídico en materia de Derecho 
internacional público y Derecho de la jurisdicción de origen».  
 
828 
 Sector o subsector  Descripción de las  reservas  
Servicios de arquitectura  
y 
Servicios de planificación 
urbana y de arquitectura 
paisajista  
(CCP 8671 y 8674)  PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios de ingeniería  
y 
Servicios integrados de 
ingeniería  
(CCP 8672 y 8673)  PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios médicos (incluidos 
los psicólogos) y dentales  
(CCP 9312 y parte de CCP 
85201)  PSC: 
Sin consolidar.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de veterinaria  
(CCP 932)  PSC: 
Sin consolidar.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de parteras  
(parte de CCP 93191)  PSC: 
Sin consolidar.   
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de enfermeros, 
fisioterapeutas y personal 
paramédico  
(parte de CCP 93191)  PSC: 
Sin consolidar.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de informática y 
servicios conexos  
(CCP 84)  PSC: 
RU: Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
 
829 
 Sector o subsector  Descripción de las  reservas  
Servicios de investigación y 
desarrollo  
(CCP  851, 852 excluidos los 
servicios de psicólogos129, y 
853)  PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios de publicidad  
(CCP 871)  PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de investigación de 
mercados y encuestas de 
opinión pública  
(CCP 864)  PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios de consultores en 
administración  
(CCP 865)  PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios relacionados con los 
de los consultores en 
administración  
(CCP 866)  PSC: 
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios de ensayos y análisis 
técnicos  
(CCP 8676)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios conexos de 
consultores en ciencia y 
tecnología  
(CCP 8675)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
                                                            
129 Parte de la CCP  85201, que se encuentra en el punto «S ervicios médicos y dentales».  
 
830 
 Sector o subsector  Descripción de las  reservas  
Minería  (CCP  883, únicamente 
servicios de asesoramiento y 
consultoría)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Mantenimiento y reparación 
de embarcaciones  
(parte de CCP 8868)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Mantenimiento y reparación 
de equipo de transporte por 
ferrocarril  
(parte de CCP 8868)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Mantenimiento y reparación 
de vehículos de motor, 
motocicletas,  vehículos para 
la nieve y equipo de 
transporte por carretera  
(CCP 6112, 6122, parte de 
8867 y parte de 8868)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Mantenimiento y reparación 
de aeronaves y sus partes  
(parte de CCP 8868)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de mantenimiento y 
reparación de productos de 
metal, de maquinaria (que no 
sea para oficina), de equipos 
(que no sean para oficina ni 
para transporte) y enseres 
domésticos personales130 
(CCP 633, 7545, 8861, 8862, 
8864, 8865 y 8866)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
                                                            
130 Los servicios de mantenimiento y reparación de maquinaria y equipos de oficina, incluidos 
los ordenadores (CCP  845), están clasificados en el sector «Servicios de informática».  
 
831 
 Sector o subsector  Descripción de las  reservas  
Servicios de traducción e 
interpretación  
(CCP 87905, excluidas las 
actividades oficiales o de 
traducción/ interpretación 
jurada)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios de 
telecomunicaciones  (CCP 
7544, únicamente servicios de 
asesoramiento y consultoría)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios postales y de 
correos  (CCP  751, únicamente 
servicios de asesoramiento y 
consultoría)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios de construcción y 
servicios de ingeniería 
conexos  
(CCP  511, 512, 513, 514, 515, 
516, 517 y 518. BG:  CCP 512, 
5131, 5132, 5135, 514, 5161, 
5162, 51641, 51643, 51644, 
5165 y 517)  PSC:  
Sin consolidar.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Trabajos de investigación 
sobre el terreno  
(CCP 5111)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de enseñanza 
superior  
(CCP 923)  PSC:  
Sin consolidar.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Agricultura, caza y silvicultura  
(CCP 881, únicamente 
servicios de asesoramiento y 
consultoría)  PSC:  
Sin consolidar.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
 
832 
 Sector o subsector  Descripción de las  reservas  
Servicios relacionados con el 
medio ambiente  
(CCP 9401, 9402, 9403, 9404, 
parte de 94060, 9405, parte 
de 9406 y 9409)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Seguros y servicios 
relacionados con los seguros  
(únicamente servicios de 
asesoramiento y consultoría)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Otros servicios financieros  
(únicamente servicios de 
asesoramiento y consultoría)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.   
Transporte  (CCP  71, 72, 73 y 
74; únicamente servicios de 
consultoría y de 
asesoramiento)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
Servicios de agencias de 
viajes y organización de viajes 
en grupo (incluidos los 
organizadores de viajes en 
grupo131) 
(CCP 7471)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
Servicios de guías de turismo  
(CCP 7472)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Sin consolidar.  
                                                            
131 Proveedores de servicios cuya función consiste en acompañar a un grupo de viajeros de al 
menos diez personas físicas sin hacer de guías en localidades específicas.  
 
833 
 Sector o subsector  Descripción de las  reservas  
Manufacturas  (CCP 884 y 885; 
únicamente servicios de 
consultoría y de 
asesoramiento)  PSC:  
Ninguna.  
 
PI: 
Ninguna.  
 
 
  
 
834 
 ANEXO SERVIN -5: CIRCULACIÓN DE PERSONAS FÍSICAS  
Artículo  1: Compromisos procesales relacionados con la entrada y la estancia temporal  
Las Partes se asegurarán de que la tramitación de solicitudes de entrada y estancia temporal de 
acuerdo con sus compromisos respectivos en el acuerdo siguen las buenas prácticas administrativas 
siguientes:  
(a) las Partes garantizarán que las tasas exigidas por las autoridades competentes para la 
tramitación de las solicitudes de entrada y estancia temporal no reduzcan ni retrasen de 
manera indebida el comercio en servicios con arreglo al presente Ac uerdo;  
(b) a discreción de las autoridades competentes de cada una de las Partes, los documentos que 
un solicitante debe presentar con su solicitud de entrada y estancia temporal de personas en 
visita de corta duración con fines empresariales deberían ser aco rdes a los fines para los que 
se recogen dichos documentos;  
(c) las autoridades competentes de cada una de las Partes deberán tramitar las solicitudes 
completas de entrada y estancia temporal con la mayor rapidez posible;  
(d) las autoridades competentes de cada u na de las Partes procurarán, sin dilación indebida, 
aportar información en respuesta a toda solicitud razonable de un solicitante relativa al 
estado de una solicitud;  
(e) en caso de que las autoridades competentes de una Parte requieran información adicional d e 
un solicitante a fin de tramitar la solicitud, procurarán, sin dilación indebida, notificar al 
solicitante;  
(f) las autoridades competentes de cada una de las Partes deberán notificar al solicitante el 
resultado de la solicitud inmediatamente después de que se haya tomado una decisión;  
(g) en caso de que se apruebe la solicitud, las autoridades competentes de cada una de las Partes 
deberán comunicar al solicitante el período de la estancia y otros requisitos y condiciones 
pertinentes;  
(h) en caso de que una solicitud sea denegada, las autoridades competentes de una Parte 
deberán, previa solicitud o por iniciativa propia, informar al solicitante sobre toda 
reconsideración o procedimientos de apelación disponibles; y  
(i) cada una de las Partes procurará aceptar y t ramitar las solicitudes en formato electrónico.  
Artículo  2: Compromisos procesales adicionales que se aplican a las personas trasladadas dentro de 
una misma empresa y a su pareja, hijos y familiares132  
1. Las autoridades competentes de cada una de las Partes a doptarán una decisión sobre una 
solicitud de entrada o estancia temporal por traslado intraempresarial, o su renovación y se lo 
                                                            
132  Los apartados  1, 2 y 3 no se aplican a los Estados miembros que no están vinculados por la Directiva 
2014/66/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a las condiciones 
de entrada y residencia de nacionales de terceros países en el marco de trasladados intraempresariales 
(«Directiva sobre traslados intraempresariales»).  
 
835 
 notificarán por escrito al solicitante, de conformidad con los procedimientos de notificación 
establecidos en su legislación nac ional, lo antes posible y en un plazo máximo de noventa días desde 
la fecha de presentación de la solicitud completa.  
2. Cuando la información o la documentación que acompañen a la solicitud sean incompletas, 
las autoridades competentes correspondientes procu rarán notificar al solicitante, en un plazo 
razonable, la información adicional que se le exige y fijarán un plazo razonable para facilitarla. El 
plazo previsto en el apartado  1 se suspenderá hasta que las autoridades competentes reciban la 
información adi cional requerida.  
3. La Unión concederá, a los familiares de las personas físicas del Reino Unido que sean 
trasladadas dentro de una misma empresa a la Unión, el derecho de entrada y estancia temporal 
concedido a los familiares de una persona trasladada dentr o de una misma empresa en virtud del 
artículo 19 de la Directiva 2014/66/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 
2014, relativa a las condiciones de entrada y residencia de los nacionales de terceros países en el 
marco de un traslado intr aempresarial.  
4. El Reino Unido permitirá la entrada y la estancia temporal de la pareja y los hijos a cargo de 
personas trasladadas dentro de una misma empresa, de conformidad con las normas de inmigración 
del Reino Unido.  
5. El Reino Unido permitirá a la pare ja y los hijos a cargo de las personas trasladadas dentro de 
una misma empresa a que se refiere el apartado  4 trabajar durante el período de validez de su 
visado, por cuenta ajena o por cuenta propia, y no les exigirá que obtengan un permiso de trabajo.  
 
  
 
836 
 ANEXO SERVIN -6: DIRECTRICES PARA LAS DISPOSICIONES RELATIVAS AL RECONOCIMIENTO DE LAS 
CUALIFICACIONES PROFESIONALES  
SECCIÓN A: Disposiciones generales  
Introducción  
1. El presente anexo contie ne las directrices para las disposiciones relativas a las condiciones 
de reconocimiento de las cualificaciones profesionales («disposiciones»), como prevé el artículo 
SERVIN.5.13 [Cualificaciones profesionales].  
2. En virtud de dicho artículo, los organismos profesionales o las autoridades de las Partes 
deberán tener en cuenta estas directrices a la hora de elaborar recomendaciones conjuntas 
(«recomendaciones conjuntas»).  
3. Estas directrices no revisten carácter obligatorio, no son exhaustivas y no  modifican ni 
afectan a los derechos y obligaciones de las Partes en virtud del presente Acuerdo. Establecen el 
contenido típico de las disposiciones, y ofrecen indicaciones generales sobre el valor económico de 
una disposición y la compatibilidad de los r espectivos sistemas de cualificaciones profesionales.  
4. No todos los elementos de estas directrices podrán ser pertinentes en todos los casos y los 
organismos profesionales o las autoridades tienen libertad para incluir en sus recomendaciones 
conjuntas cu alquier otro elemento que consideren pertinente para las disposiciones de la profesión 
y las actividades profesionales afectadas, en consonancia con el presente Acuerdo.  
5. El Consejo de Asociación deberá tener en cuenta las directrices a la hora de decidi r si elabora 
y adopta disposiciones. Se aplican sin perjuicio de que el Consejo revise la coherencia de las 
recomendaciones conjuntas con el Título  IV y haga uso de su faculta de apreciación para tener en 
cuenta los elementos que considere pertinentes, inc luidos los que figuran en las recomendaciones 
conjuntas.  
SECCIÓN B: Forma y contenido de una disposición  
6. Esta sección establece el contenido típico de una disposición, parte del cual no es 
competencia de los organismos profesionales o las autoridades qu e elaboran las recomendaciones 
conjuntas. No obstante, estos aspectos son información útil que deberá tenerse en cuenta en la 
elaboración de recomendaciones conjuntas, de forma que estas se adapten mejor al posible alcance 
de una disposición.  
7. Los temas tratados específicamente en el presente Acuerdo que se aplican a las 
disposiciones (como el ámbito geográfico de una disposición, su interacción con las medidas no 
conformes previstas, el sistema de resolución de diferencias, los mecanismos de recurso, los  
mecanismos de seguimiento y revisión de la disposición) no deberán abordarse en las 
recomendaciones conjuntas.  
8. Una disposición podrá especificar diferentes mecanismos para el reconocimiento de las 
cualificaciones profesionales en una Parte. También pue de limitarse, pero no necesariamente, a fijar 
el ámbito de aplicación del acuerdo, las disposiciones de procedimiento, los efectos del 
reconocimiento y de los requisitos adicionales, y los acuerdos administrativos.  
 
837 
 9. Una disposición que sea adoptada por e l Consejo de Asociación deberá reflejar el grado de 
apreciación que se pretende mantener para las autoridades competentes que deciden acerca del 
reconocimiento.  
Alcance de una disposición  
10. La disposición deberá establecer:  
(a) la(s) profesión(es) regulada(s) concreta(s), el/los título(s) profesional(es) pertinente(s) y la 
actividad o grupo de actividades incluidas en el alcance de la práctica de la profesión regulada 
en ambas Partes («alcance de la práctica»); y  
(b) si incluye el reconocimiento de cual ificaciones profesionales a efectos de acceso a las 
actividades profesionales durante un periodo determinado o de forma indefinida.  
Condiciones para el reconocimiento  
11. La disposición podrá especificar en particular:  
(a) las cualificaciones profesionales nec esarias para el reconocimiento en virtud de la disposición 
(por ejemplo, prueba de cualificación formal, experiencia profesional u otro certificado de 
competencia);  
(b) el grado de apreciación mantenido por las autoridades de reconocimiento al evaluar las 
solicitudes de reconocimiento de dichas cualificaciones; y  
(c) los procedimientos para abordar las variaciones y lagunas entre las cualificaciones 
profesionales y los medios para salvar las diferencias, incluida la posibilidad de imponer 
medidas compensatorias o c ualquier otra condición o limitación pertinente.  
Disposiciones de procedimiento  
12. La disposición podrá establecer:  
(a) los documentos necesarios y su forma de presentación (por ejemplo, por medios electrónicos 
o de otro tipo, si deben estar respaldados por traducciones o certificados de autenticidad, 
etc.);  
(b) las etapas y procedimientos del proceso de re, incluidos los relativos a posibles medidas 
compensatorias, obligaciones correspondientes y plazos; y  
(c) la disponibilidad de información pertinente para todos l os aspectos de los procesos y 
requisitos del reconocimiento.  
Efectos del reconocimiento y requisitos adicionales  
13. La disposición podrá establecer los efectos del reconocimiento (en su caso, incluso respecto 
de diferentes modos de provisión);  
14. La dis posición podrá describir cualquier requisito adicional para el ejercicio efectivo de la 
profesión regulada en la Parte de acogida. Dichos requisitos podrán incluir:  
(a) requisitos de inscripción ante las autoridades locales;  
 
838 
 (b) unas competencias lingüísticas adecuadas;  
(c) una prueba de honorabilidad;  
(d) el cumplimiento de los requisitos de la Parte de acogida para la utilización de nombres 
comerciales o denominaciones sociales;  
(e) el cumplimiento de las normas deontológicas, la independencia y los requisitos de deontología 
profesional de la Parte de acogida;  
(f) la necesidad de obtener un seguro de responsabilidad profesional;  
(g) las normas sobre sanciones disciplinarias, responsabilidad económica y responsabilidad 
profesional; y  
(h) requisitos de desarrollo profesional con tinuo.  
Administración del Acuerdo  
15. La disposición deberá establecer los términos según los cuales esta puede revisarse o 
revocarse, y los efectos de cualquier revisión o revocación. Asimismo, deberá tenerse en cuenta la 
inclusión de disposiciones relati vas a los efectos de cualquier reconocimiento previamente otorgado.  
SECCIÓN C: Valor económico de una disposición prevista  
16. En virtud del artículo SERVIN 5.13, apartado  2 [Cualificaciones profesionales], las 
recomendaciones conjuntas irán acompañadas de  una evaluación basada en pruebas del valor 
económico de una disposición prevista. Estas podrán consistir en una evaluación de los beneficios 
económicos previstos de una disposición para las economías de ambas Partes. Esta evaluación podrá 
ayudar al Consej o de Asociación a la hora de elaborar y adoptar una disposición.  
17. Aspectos como el nivel existente de apertura del mercado, las necesidades de la industria, 
las tendencias y evolución del mercado, las expectativas y necesidades de los clientes y las 
oportunidades de negocio constituirían elementos útiles.  
18. No es necesario que la evaluación sea un análisis económico completo y detallado, pero 
deberá ofrecer una explicación del interés de la profesión para la adopción de una disposición, así 
como los b eneficios previstos que se derivan para las Partes.  
SECCIÓN D: Compatibilidad de los respectivos sistemas de cualificaciones profesionales  
19. En virtud del artículo SERVIN 5.13, apartado  2 [Cualificaciones profesionales], las 
recomendaciones conjuntas irá n acompañadas de una evaluación basada en pruebas de la 
compatibilidad de los respectivos sistemas de cualificaciones profesionales. Esta evaluación podrá 
ayudar al Consejo de Asociación a la hora de elaborar y adoptar una disposición.  
20. El siguiente pr oceso tiene como objetivo guiar a los organismos profesionales o las 
autoridades a la hora de evaluar la compatibilidad de los respectivos sistemas de cualificaciones y 
actividades profesionales con el fin de simplificar y facilitar el reconocimiento de la s cualificaciones 
profesionales.  
 
839 
 Primera etapa: Evaluación del alcance de la práctica y de las cualificaciones profesionales exigidas 
para ejercer la profesión regulada en cada Parte.  
21. La evaluación del alcance de la práctica y de las cualificaciones p rofesionales exigidas para 
ejercer la profesión regulada en cada Parte deberá basarse en toda información pertinente.  
22. Deberán incluirse los siguientes elementos:  
(a) actividades o grupos de actividades incluidas en el alcance de la práctica de la profesión  
regulada en cada Parte; y  
(b) las cualificaciones profesionales exigidas en cada Parte para ejercer la profesión regulada, que 
podrán incluir cualquier de los siguientes elementos:  
(i) la formación mínima exigida, por ejemplo, requisitos de ingreso, nivel educati vo, duración de 
los estudios y contenido de estos;  
(ii) la experiencia profesional mínima exigida, por ejemplo la localización, la duración y las 
condiciones de formación práctica o de ejercicio supervisado de la profesión antes de la 
inscripción, de que se co nceda la licencia o equivalente;  
(iii) exámenes aprobados, especialmente los que evalúan la competencia profesional; y  
(iv) la obtención de una licencia, o equivalente, que certifique, entre otras cosas, el cumplimiento 
de los requisitos necesarios en materia de cua lificación profesional para ejercer la profesión.  
Segunda etapa: Evaluación de las divergencias en el alcance de la práctica de la profesión regulada 
en cada Parte o en las cualificaciones profesionales exigidas para ello.  
23. La evaluación de las divergencias en el alcance de la práctica de la profesión regulada en 
cada Parte o en las cualificaciones profesionales exigidas para ello deberá identificar concretamente 
divergencias que resulten sustanciales.  
24. Podrán existir divergencias sustanciales  en el alcance de la práctica si se cumplen todas estas 
condiciones:  
(a) una o más actividades incluidas en una profesión regulada en la Parte de acogida no están 
incluida en la profesión correspondiente en la Parte de origen;  
(b) dichas actividades están sujetas a formación específica en la Parte de acogida;  
(c) la formación de dichas actividades en la Parte de acogida incluye temas que difieren 
sustancialmente de los incluidos en la cualificación del solicitante.  
25. Podrán existir divergencias sustanciales en las cu alificaciones profesionales exigidas para 
ejercer una profesión regulada en caso de existir divergencias en los requisitos de las Partes en 
cuanto al nivel, la duración o el contenido de la formación exigida para el ejercicio de actividades 
incluidas en la  profesión regulada.  
Tercera etapa: Mecanismos de reconocimiento  
 
840 
 26. Según las circunstancias, podrán existir distintos mecanismos de reconocimiento de las 
cualificaciones profesionales.  Puede haber diferentes mecanismos dentro de una Parte.  
27. En caso d e no existir divergencias sustanciales en el alcance de la práctica y en las 
cualificaciones profesionales exigidas para ejercer una profesión regulada, se podrá prever a través 
de una disposición un proceso de reconocimiento más sencillo y simplificado qu e si dichas 
divergencias existieran.  
28. En caso de existir divergencias sustanciales, la disposición podrá prever medidas 
compensatorias que sean suficientes para solucionar dichas divergencias.  
29. En caso de utilizar medidas compensatorias para reducir las divergencias sustanciales, estas 
deberán ser proporcionales a las divergencias que se pretenden abordar. Cualquier experiencia 
profesional práctica o formación validada formalmente podrá tenerse en cuenta para evaluar el 
alcance de las medidas compensa torias necesarias.  
30. Tanto si las divergencias son sustanciales como si no, la disposición deberá reflejar el grado 
de apreciación que se pretende mantener para las autoridades competentes que deciden acerca las 
solicitudes de reconocimiento.  
31. Las med idas compensatorias podrán adoptar formas diferentes, entre otras:  
(a) un periodo de ejercicio supervisado de una profesión regulada en la Parte de acogida, 
acompañado posiblemente de formación adicional, bajo responsabilidad de una persona 
cualificada o sujet o a una evaluación regulada;  
(b) una prueba elaborada o reconocida por las autoridades pertinentes de la Parte de acogida 
para evaluar la capacidad del solicitante para ejercer una profesión regulada en dicha Parte; o  
(c) una limitación temporal del alcance de la práctica; o una combinación de ellas.  
32. La disposición puede prever que los solicitantes tengan la posibilidad de elegir entre 
diferentes medidas compensatorias cuando esto pueda limitar la carga administrativa para los 
solicitantes y dichas medidas sea n equivalentes.  
  
 
841 
 ANEXO PPROC -1:CONTRATACIÓN PÚBLICA  
SECCIÓN A: Disposiciones pertinentes del ACP:  
Artículos I a III, IV.1.a, IV.2 a IV.7, VI a XV, XVI.1 a XVI.3, XVII y XVIII.  
SECCIÓN B: Compromisos de acceso a los mercados  
A efectos de la presente sección, por «CCP» se entenderá la Clasificación Central de Productos 
Provisional (Cuadernos Estadísticos, Serie M, n.º 77, Departamento de Asuntos Económicos y 
Sociales, Oficina de Estadística de las Naciones Unidas, Nueva York, 1991).  
Subsección B1: Unión Europea  
De conformidad con los artículos PPROC 2.2 y PPROC 2.3, el título VI [CONTRATACIÓN PÚBLICA] de la 
rúbrica primera de la segunda parte se aplica, además de a la contratación pública cubierta por los 
anexos de la Unión Europea del apéndice I del ACP, a la contratación cubierta por la presente 
subsección.  
Las notas de los anexos  1 a 7 de la Unión Europea al apéndice  I del ACP también se aplican a las 
contrataciones abarcadas por la presente subsección, excepto que en ella  se especifique lo 
contrario.  
Contratación cubierta por la presente subsección  
1. Entidades contratantes adicionales  
Contratación de productos y servicios establecidos en los anexos  4 a 6 de la Unión Europea al 
apéndice I del ACP, y en el apartado  2 de la pr esente subsección, efectuada por las siguientes 
entidades contratantes de los Estados miembros:  
(a) todas las entidades adjudicadoras cuyas contrataciones estén cubiertas por la Directiva de 
servicios públicos de la UE que sean poderes adjudicadores (por ejemp lo, los incluidos en el 
anexo  1 y el anexo  2 del apéndice I del ACP) o empresas públicas133 y que tengan como una de 
sus actividades  
                                                            
133  Según la Directiva de servi cios públicos de la UE, son públicas aquellas empresas sobre las cuales los 
poderes adjudicadores puedan ejercer, directa o indirectamente, una influencia dominante por el hecho de 
tener la propiedad o una participación financiera en las mismas, o en virtu d de las normas que las rigen.  
Se considerará que los poderes adjudicadores ejercen una influencia dominante, directa o indirectamente, 
sobre una empresa, cuando:  
i. tengan la mayoría del capital suscrito de la empresa; o  
ii. dispongan de la mayoría de los  votos correspondientes a las participaciones emitidas por la 
empresa; o  
iii. puedan designar a más de la mitad de los miembros del órgano de administración, de 
dirección o de vigilancia de la empresa.  
 
842 
 (i) ofrecer o explotar redes fijas que presten un servicio al público en relación con la 
producción, el transporte o la distribu ción de gas o calefacción o el suministro de gas o 
calefacción a dichas redes, o  
(ii) cualquier combinación entre dicha actividad y las mencionadas en el anexo  3 del 
apéndice I del ACP;  
b)  las entidades contratantes de propiedad privada que ejerzan, entre sus  actividades, alguna de 
las mencionadas en la letra a) del presente apartado, en el punto  1 del anexo  3 del apéndice I 
del ACP, o cualquier combinación de estas, y operen sobre la base de derechos especiales o 
exclusivos concedidos por una autoridad compet ente de un Estado miembro;  
en relación con una contratación igual o superior a los umbrales siguientes:  
- 400 000 DEG por la contratación de productos y servicios   
- 5 000 000 DEG por la contratación de servicios de construcción (CCP  51). 
2. Otros servicios  
Contratación pública de los siguientes servicios, además de los servicios enumerados en el anexo  5 
de la Unión Europea del apéndice I del ACP, para entidades incluidas en los anexos  1 a 3 de la Unión 
Europea del apéndice I del ACP o en el apartado  1 de la pre sente subsección:  
- Servicios de hostelería (CCP 641);  
- Servicios de suministro de bebidas (CCP  642);  
- Servicios de suministro de bebidas (CCP  643);  
- Servicios relacionados con las telecomunicaciones (CCP 754);  
- Servicios inmobiliarios a comisión o por contrato  (CCP 8220);  
- Otros servicios comerciales (CCP  87901, 87903, de 87905 a 87907);  
- Servicios de copia y reproducción (CCP 92).  
Notas  
1. Los contratos de servicios de hostelería (CCP 641), los servicios de suministro de comidas 
(CCP 642), los servicios de suministro de bebidas (CCP 643) y los servicios de enseñanza (CCP 92) 
están cubiertos por el régimen de trato nacional para los proveedores, incluidos los prestadores de 
servicios, del Reino Unido, siempre que su valor sea igual o superior a 750  000 EUR cu ando son 
concedidos por entidades contratantes cubiertas en los anexos  1 y 2 de la Unión Europea del 
apéndice I del ACP y que su valor sea igual o superior a 1  000 000 EUR cuando son concedidos por 
entidades contratantes cubiertas por el anexo  3 de la Unió n Europea del apéndice I del ACP o por 
entidades contratantes incluidas en el apartado  1 de la presente subsección.  
2. No se considerará como una actividad con arreglo a la presente subsección el suministro de 
gas o calefacción a redes destinadas a prestar un  servicio al público por parte de una entidad 
contratante distinta de los poderes adjudicadores, cuando:  
 
843 
 a) la producción de gas o calor por parte de la entidad de que se trate se produce porque su 
consumo es necesario para llevar a cabo una actividad dist inta de la contemplada en la 
presente subsección o en el anexo  3, letras a) a f), de la Unión Europea del apéndice I del ACP; 
y 
b) que la alimentación de la red pública tenga el único propósito de explotar en forma 
económica dicha producción y corresponda,  como máximo, al 20  % del volumen de negocios 
de la entidad, tomando en consideración la media de los tres últimos años, incluido el año en 
curso.  
3. El título VI [CONTRATACIÓN PÚBLICA] de la rúbrica primera de la segunda parte y el 
presente anexo no se refie ren a la contratación de los siguientes servicios:  
a)  Servicios de salud humana (CCP 931);  
b)  Servicios de asistencia sanitaria administrativa (CCP 91122); y  
c)  Servicios de suministro de personal de enfermería y servicios de suministro de personal 
médi co (CCP 87206 y CCP 87209).  
Subsección B2: Reino Unido  
De conformidad con los artículos PPROC 2.2 y PPROC 2.3, el título VI [CONTRATACIÓN PÚBLICA] de la 
rúbrica primera de la segunda parte se aplicará, además de a la contratación pública contemplada en 
el artículo II del ACP, a la contratación cubierta por la presente subsección.  
Las notas de los anexos  1 a 7 del Reino Unido del apéndice  I del ACP también se aplican a las 
contrataciones  abarcadas  por esta subsección, excepto que se especifique lo contrario en esta 
subsección.  
Contratación cubierta por la presente subsección  
1.  Entidades  contratantes adicionales  
Contratación de productos y servicios establecidos en los anexos  4 a 6 del Reino Unido del apéndice I 
del ACP, y en el  apartado  2 de la presente sub sección, efectuada por las siguientes entidades 
contratantes del Reino Unido:  
a) todas las entidades adjudicadoras  cuyas contrataciones estén cubiertas por los Reglamentos sobre 
contratos de servicios públicos de 2016 y los Reglamentos sobre contratos de s ervicios públicos 
(Escocia) de 2016 que sean poderes adjudicadores (por ejemplo, los contemplados en el anexo  1 y el 
anexo  2 del apéndice I del ACP) o empresas públicas (véase la nota  1) y que tengan como una de sus 
actividades  
i)   ofrecer o explotar rede s fijas que presten un servicio al público en relación con la 
producción, transporte o distribución de gas o calefacción o alimentar  estas redes de 
gas o calefacción, o  
ii)  cualquier combinación entre dicha actividad y las mencionadas en el anexo  3 del 
apéndice I del ACP;  
 
844 
 b) las entidades contratantes de propiedad privada que ejerzan, entre sus actividades, alguna de las 
mencionadas en la letra a) del presente apartado, en el punto  1 del anexo  3 del apéndice I del ACP, o 
cualquier combinación de estas, y operen sobre la base de derechos especiales o exclusivos 
concedidos por una autoridad competente del Reino Unido;  
en relación con una contratación igual o superior a los umbrales siguientes:  
- 400 000 DEG por la contratación de productos y servicios       
- 5 000 000 DEG por la contratación de servicios de construcción (CCP  51). 
Notas del apartado 1:  
1. De conformidad con los Reglamentos sobre contratos de servicios públicos de 2016, 
se entenderá por «empresa pública» toda empresa sobre la cual los poderes adjudicadores 
puedan ejercer directa o indirectamente una influencia dominante en virtud de:  
a)  su propiedad sobre dicha empresa;  
b)  su participación financiera en dicha empresa; o  
c)  las normas que rigen dicha empresa.  
2. De conformidad con los Reglamento s sobre contratos de servicios públicos (Escocia) 
de 2016, se entenderá por «empresa pública» toda persona sobre la cual uno o más poderes 
adjudicadores puedan ejercer directa o indirectamente una influencia dominante en virtud de 
una o más de las siguient es circunstancias:  
a)   su propiedad sobre dicha persona;  
b)  su participación financiera en dicha persona;  
c)  los derechos que les confieren las normas que rigen a dicha persona.  
3. Con arreglo tanto a los Reglamentos sobre contratos de servicios públicos d e 2016 
como a los Reglamentos sobre contratos de servicios públicos (Escocia) de 2016, se presume 
la existencia de una influencia dominante por parte de los poderes adjudicadores en 
cualquiera de los casos siguientes, en los que dichos poderes, directa o i ndirectamente:  
a)  posean la mayoría del capital suscrito de la empresa;  
b)  controlen la mayoría de los votos correspondientes a las participaciones emitidas por la 
empresa;  
c) puedan designar a más de la mitad de los miembros del órgano de administración , de 
dirección o de vigilancia de la empresa.  
2. Otros  servicios  
Contratación pública de los siguientes servicios, además de los servicios enumerados en el anexo  5 
del Reino Unido del apéndice I del ACP, para entidades incluidas en los anexos  1 a 3 del Rei no Unido 
del apéndice  I del ACP o en el apartado  1 de la presente subsección:  
 
845 
 - Servicios de hostelería (CCP 641);  
- Servicios de suministro de bebidas (CCP  642);  
- Servicios de suministro de bebidas (CCP  643);  
- Servicios relacionados con las telecomunicaciones (CCP 754);  
- Servicios inmobiliarios a comisión o por contrato (CCP 8220);  
- Otros servicios comerciales (CCP  87901, 87903, de 87905 a 87907);  
- Servicios educativos (CCP 92).  
Notas  
1. Los servicios de hostelería y restauración (CCP 641), los servicios de comidas (CCP 642), los 
servicios de bebidas (CCP 643) y los servicios de enseñanza (CCP 92) están incluidos en el régimen 
nacional de trato para los proveedores, incluidos los proveedores de servicios, de la Unión Europea, 
siempre que su v alor sea igual o superior a 663 540 GBP cuando sean adjudicados por entidades 
contratantes incluidas en los anexos 1 y 2 del Reino Unido al apéndice I del ACP y su valor sea igual o 
superior a 884 720 GBP cuando sean adjudicados por entidades contratantes cubiertas por el anexo I 
del ACP o por entidades contratantes cubiertas por el anexo I del ACP.  
2. No se considerará como una actividad con arreglo a la presente sección el suministro de gas 
o calefacción a redes destinadas a prestar un servicio al público po r parte de una entidad 
contratante distinta de los poderes adjudicadores, cuando:  
a)  la producción de gas o calor por parte de la entidad de que se trate se produzca porque su 
consumo  es necesario para llevar a cabo una actividad distinta de la contemplad a en la 
presente sección o en el anexo  3, letras a) a f), del Reino Unido del apéndice I del ACP; y  
b)  el suministro a la red pública se destine únicamente a la explotación económica de dicha 
producción y no represente más del 20 % del volumen de negocios  de la entidad sobre la base 
de la media de los tres años anteriores, incluido el año en curso.  
3. 3. El título VI [CONTRATACIÓN PÚBLICA] de la rúbrica primera de la segunda parte y del 
presente anexo no se refiere a la contratación de los siguientes servicio s: 
a)  Servicios de salud humana (CCP 931);  
b)  Servicios de asistencia sanitaria administrativa (CCP 91122); y  
c)  Servicios de suministro de personal de enfermería y servicios de suministro de personal 
médico (CCP 87206 y CCP 87209).  
 
  
 
846 
 ANEXO ENER -1: LISTAS DE PRODUCTOS ENERGÉTICOS, HIDROCARBUROS Y MATERIAS PRIMAS  
LISTA DE PRODUCTOS ENERGÉTICOS POR CÓDIGO DEL SISTEMA ARMONIZADO  
- Gas natural (incluido el gas natural licuado), el gas licuado de petróleo (LPG), (Código del SA 
27.11)  
- Energía eléctrica (códig o del SA 27.16)  
- Petróleo crudo y productos derivados del petróleo (código del SA 27.09 -27.10 y 27.15)  
- Combustibles sólidos (código del SA 27.01, código del SA 27.02, código del SA 27.04),  
- Leña y carbón vegetal (código del SA 44.01 y código del SA 44.02 productos utilizados para la 
energía)  
- Biogás (código del SA 38.25)  
LISTA DE HIDROCARBUROS POR CÓDIGO DEL SISTEMA ARMONIZADO  
- Petróleo crudo (código del SA 27.09)  
- Gas natural (código del SA 27.11 )  
LISTA DE MATERIAS PRIMAS POR CAPÍTULO DEL SISTEMA ARMONIZADO  
Capítulo  Partida  
25 Sal; azufre; tierras y piedras; yesos, cales y cementos  
26 Minerales metalíferos, escorias y cenizas con excepción de los minerales de 
uranio o torio, y sus concentrados (código del SA 26.12)  
27 Combustibles minerales, aceites minerales y productos de su destilación; 
materias bituminosas; ceras minerales  
28 Productos químicos inorgánicos; compuestos inorgánicos u orgánicos de metal 
precioso, de metales de las tierras raras de elementos radiactivos, de metales de 
las tierras rar as o de isótopos; a excepción de elementos químicos radiactivos e 
isótopos radiactivos (incluidos los elementos químicos e isótopos fisionables o 
fértiles) y sus compuestos; mezclas y residuos que contengan estos productos 
(código del SA 28.44) e isótopos,  excepto los de la partida 2844; sus compuestos 
inorgánicos u orgánicos, aunque no sean de constitución química definida 
(código del SA 28.45)  
29 Productos químicos orgánicos  
31 Abonos  
71 Perlas finas (naturales) o cultivadas, piedras preciosas o semipreciosas, metales 
preciosos, chapados de metal precioso (plaqué) y manufacturas de estas materias, 
con excepción de las perlas finas (naturales) o cultivadas, incluso trabajadas o 
clasificadas, pero sin ensartar, montar ni engarzar; perlas finas (natu rales) o 
cultivadas, ensartadas temporalmente para ser transportadas con mayor facilidad 
(cóódigo del SA 7101)  
72 Fundición, hierro y acero  
 
847 
 74 Cobre y sus manufacturas  
75 Níquel y sus manufacturas  
76 Aluminio y sus manufacturas  
78 Plomo y sus manufacturas  
79 Cinc y sus manufacturas  
80 Estaño y sus manufacturas  
81 Los demás metales comunes; cermets; manufacturas de estas materias  
 
848 
 ANEXO ENER -2: SUBVENCIONES A LA ENERGÍA Y AL MEDIO AMBIENTE  
Como parte de los principios establecidos en el artículo 3.5 (14) [Subvenciones y subvenciones 
prohibidas sujetas a condiciones (Energía y medio ambiente)] del capítulo tres [Control de 
subvenciones] del título XI [Condiciones de competencia abierta y leal y desarrollo sostenible] de la 
rúbrica primera [Comercio] de la segunda parte del presente Acuerdo:  
1)  Las subvenciones para la adecuación de la generación de electricidad, la energía renovable y 
la cogeneración no afectarán innecesariamente a la capacidad de una Parte para cumplir sus 
obligaciones en  virtud del artículo ENER.6 [Disposiciones relativas a los mercados mayoristas 
de la electricidad y del gas] del presente Acuerdo, no afectarán innecesariamente al uso 
eficiente de los interconectores de electricidad previstos en el artículo ENER.13 [Uso 
eficiente de los interconectores eléctricos] y, sin perjuicio del artículo ENER 6.(3) 
[Disposiciones relativas a los mercados mayoristas de la electricidad y del gas] del presente 
Acuerdo, se determinarán mediante un proceso transparente, no discriminatorio  y 
competitivo efectivo; y  
(a) las subvenciones para la adecuación de la producción de electricidad deberán ofrecer 
incentivos para que los proveedores de capacidad estén disponibles en épocas de 
tensión prevista de la red y podrán limitarse a instalaciones qu e no superen los límites 
especificados de emisiones de CO 2; y 
(b) las subvenciones para las energías renovables y la cogeneración no deberán afectar a 
las obligaciones u oportunidades de los beneficiarios de participar en los mercados de 
la electricidad.  
2)  No obstante lo dispuesto en el punto 1, siempre que se adopten las medidas adecuadas para 
evitar la sobrecompensación, podrán utilizarse procedimientos no competitivos para 
conceder subvenciones a la energía renovable y a la cogeneración si el suministro po tencial 
es insuficiente para garantizar un proceso competitivo, es improbable que la capacidad 
admisible tenga un efecto importante en el comercio o la inversión entre las Partes, o se 
conceden subvenciones para proyectos de demostración.  
3) Si se introduc en exenciones parciales de impuestos y gravámenes134 en favor de los grandes 
consumidores de energía, estas exenciones no deberán superar el importe total del 
impuesto o gravamen.  
4)  Si se concede una compensación a los grandes consumidores de electricidad en caso de 
aumento del coste de la electricidad como consecuencia de los instrumentos de política 
climática, esta deberá limitarse a los sectores con un riesgo significativo de fuga de carbono 
debido al incremento de los costes.  
5)  Las subvenciones para l a descarbonización de las emisiones vinculadas a actividades 
industriales propias deberán lograr una reducción global de las emisiones de gases de efecto 
invernadero. Las subvenciones deberán reducir las emisiones directamente resultantes de la 
actividad i ndustrial. Las subvenciones para la mejora de la eficiencia energética de las 
actividades industriales propias mejorarán la eficiencia energética reduciendo el consumo de 
energía, ya sea directamente o por unidad de producción.   
                                                            
134  En aras de una mayor seguridad, los gravámenes no i ncluyen las tarifas o tarifas de acceso a la red.  
 
849 
   
 
850 
 ANEXO ENER -3: NO APLICAC IÓN DEL ACCESO DE TERCEROS Y SEPARACIÓN DE LA PROPIEDAD A 
NUEVAS INFRAESTRUCTURAS  
Una Parte podrá decidir no aplicar el artículo ENER.8 [Acceso de terceros a las redes de transporte y 
distribución] y el artículo ENER.9 [Funcionamiento de la red y separació n de los gestores de redes de 
transporte] a las nuevas infraestructuras o a una expansión significativa de la infraestructura 
existente cuando:  
(a) el riesgo vinculado a la inversión en las infraestructuras sea tal que la inversión solo se 
efectuaría en caso de concederse la exención;  
(b) la inversión mejore la competencia o la seguridad del suministro;  
(c) el propietario de la infraestructura sea una persona física o jurídica independiente, al menos 
en su forma jurídica, de los operadores de redes en cuyos sistemas  se hubiera construido o 
vaya a construirse;  
(d) antes de conceder la exención, la Parte haya decidido las normas y mecanismos para la 
gestión y la asignación de capacidad.  
 
851 
 ANEXO ENER -4:  ASIGNACIÓN DE CAPACIDAD DE INTERCONEXIÓN ELÉCTRICA EN EL HORIZONTE 
TEMPORAL DEL MERCADO DIARIO  
Primera parte  
 
1. El nuevo procedimiento para la asignación de capacidad en los interconectores eléctricos en el 
horizonte temporal del mercado diario se basará en el concepto de «acoplamiento multirregional de 
volumen flexible»   
El objetivo general del nuevo procedimiento será maximizar los beneficios del comercio.  
Como primer paso en el desarrollo del nuevo procedimiento, las Partes velarán por que los gestores 
de redes de transporte preparen propuestas generales y un análisis co ste-beneficio.  
2. El acoplamiento multirregional de volumen flexible implicará el desarrollo de una función de 
acoplamiento de mercado para determinar las posiciones netas de energía (asignación implícita) 
entre:  
(a) las zonas de ofertas establecidas de conformidad con el Reglamento (UE) 2019/943, que están 
conectadas directamente al Reino Unido mediante un interconector eléctrico; y  
(b) el Reino Unido.  
3. Las posiciones netas de energía en los interconectores eléctricos se calcularán mediante un proceso 
de asignación implícito aplicando un algoritmo específico a:  
(a) las ofertas comerciales para el horizonte temporal del mercado diario procedentes de las 
zonas de oferta establecidas de conformidad con el Reglamento (UE) 2019/943  que están 
conectadas directamente al Reino Unido mediante un interconector eléctrico;  
(b) las ofertas comerciales para el horizonte temporal del mercado diario procedentes de los 
mercados diarios de referencia en el Reino Unido;  
(c) los datos sobre la capacidad de la red y las capacidades del sistema determinadas de 
conformidad con los procedimientos acordados entre los gestores de redes de transporte; y  
(d) los datos sobre los flujos comerciales previstos de las interconexiones eléctricas entre las 
zonas de oferta c onectadas al Reino Unido y otras zonas de oferta de la Unión, determinadas 
por los gestores de redes de transporte de la Unión utilizando metodologías sólidas.  
Este proceso será compatible con las características específicas de los actuales interconectores  
directos de electricidad, incluidos los requisitos en materia de pérdidas y rampas de variación.  
4. La función de acoplamiento del mercado:  
(a) producirá resultados con suficiente antelación en relación con el funcionamiento de los 
respectivos mercados diarios de las Partes (en el caso de la Unión, se trata del acoplamiento 
único del mercado diario establecido de conformidad con el Reglamento (UE) 2015/1222 de 
 
852 
 la Comisión135) para que dichos resultados puedan utilizarse como insumos en los procesos 
que determinan los resultados en dichos mercados;  
(b) producirá resultados fiables y repetibles;  
(c) será un proceso específico para vincular los mercados diarios diferenciados de la Unión y del 
Reino Unido; en particular, esto significa que el algoritmo específico será distinto  del 
utilizado en el acoplamiento único diario establecido de conformidad con el Reglamento 
(UE) 2015/1222 de la Comisión y, por lo que respecta a las ofertas comerciales de la Unión, 
solo tendrá acceso a las zonas de oferta que estén directamente conectad as al Reino Unido 
por un interconector de electricidad  
5. Las posiciones netas de energía calculadas se publicarán tras un proceso de validación y verificación. 
Si la función de acoplamiento del mercado es incapaz de funcionar o de producir un resultado, la 
capacidad de interconexión de electricidad se asignará mediante un proceso alternativo, y se 
notificará a los participantes en el mercado que se aplicará dicho proceso alternativo.  
6. Los costes de desarrollo y aplicación de los procedimientos técnicos se repartirán equitativamente 
entre los gestores de redes de transporte del Reino Unido u otras entidades pertinentes, por una 
parte, y los gestores de redes de transporte de la Unión u otras entidades pertinentes, por otra, a 
menos que el Comité Especializad o en materia de Energía decida otra cosa.  
Segunda parte  
 
El calendario para la aplicación del presente anexo será a partir de la entrada en vigor del presente 
Acuerdo, como sigue:  
 
(a) en un plazo de 3 meses: análisis de costes y beneficios y esbozo de las pro puestas de 
procedimientos técnicos;  
 
(b) en un plazo de 10 meses: propuesta de procedimientos técnicos;  
 
(c) en un plazo de 15 meses: entrada en funcionamiento de los procedimientos técnicos.  
 
 
 
  
  
                                                            
135 Reglamento (UE) 2015/1222 de la Comisión, de 24 de julio de 2015, por el que se establece una 
directriz sobre la asignación de capacidad y la gestión de las congestiones ( DO L 197 de 25.7.2015, p. 
24).  
 
853 
 ANEXO AVSAF -1: CERTIFICACIÓN DE LA AERONAVEGABILIDAD Y CERTIFICACIÓN AMBIENTAL  
SECCIÓN A: Disposiciones generales  
Artículo  1: Objeto y ámbito de aplicación  
1.  El objetivo del presente anexo es la aplicación de la cooperación en los siguientes ámbitos, 
de conformidad con el artículo AVSAF.3 (2) [Ámbito y aplic ación] del presente Acuerdo, en los que se 
describen las condiciones y métodos para el reconocimiento mutuo de las conclusiones en materia 
de cumplimiento y los certificados:  
(a) los certificados de aeronavegabilidad y la supervisión de los productos aeronáuti cos civiles a 
que se refiere la letra a) del artículo AVSAF.3 (1) [Ámbito y aplicación] del presente Acuerdo;  
(b) certificados medioambientales y pruebas de los productos aeronáuticos civiles a que se refiere 
la letra b) del artículo AVSAF.3 (1) [Ámbito y aplicación] del presente Acuerdo; y  
(c) certificados de diseño y producción y supervisión de las organizaciones de diseño y producción 
a que se refiere la letra c) del artículo AVSAF.3 (1) [Ámbito y aplicación] del presente Acuerdo.  
2.   No obstante lo dispues to en el apartado 1, los productos aeronáuticos civiles usados, 
distintos de las aeronaves usadas, quedan excluidos del ámbito de aplicación del presente anexo.  
Artículo  2: Definiciones  
A los efectos del presente anexo se aplicarán las siguientes definicio nes: 
(a) «aceptación»: reconocimiento de los certificados, aprobaciones, cambios, reparaciones, 
documentos y datos de una de las Partes por otra Parte sin actividades de validación y sin que 
esta última tenga que emitir el certificado correspondiente;  
(b)  «certif icado de aptitud autorizado»: un certificado expedido por una organización autorizada 
o una autoridad competente de la Parte exportadora como forma de reconocimiento de que 
un nuevo producto aeronáutico civil, distinto de una aeronave, es conforme con un d iseño 
aprobado por la Parte exportadora y reúne las condiciones para un funcionamiento seguro;  
(c) «categoría de productos aeronáuticos civiles»: un conjunto de productos que comparten 
características comunes, agrupados en los procedimientos de ejecución técni ca, sobre la base 
de las especificaciones de certificación de la AESA y la CAA del Reino Unido;  
(d) «autoridad de certificación»: el agente técnico de la Parte exportadora que expide un 
certificado de diseño para un producto aeronáutico civil en su calidad de autoridad que ejerce 
las responsabilidades en materia de Estado de diseño que se establecen en e l anexo 8 del 
Convenio sobre Aviación Civil Internacional; Cuando un certificado de diseño sea expedido por 
una organización aprobada de la Parte exportadora, el agente técnico de la Parte exportadora 
se considerará autoridad de certificación.  
(e) «certificad o de diseño»: una forma de reconocimiento por el agente técnico o una 
organización autorizada de una Parte de que el diseño o el cambio de un diseño de un 
producto aeronáutico civil se ajusta a los requisitos de aeronavegabilidad, según proceda, y a 
los re quisitos de protección medioambiental, en particular por lo que se refiere a las 
 
854 
 características ambientales establecidas en las disposiciones legales, reglamentarias y 
administrativas de dicha Parte;  
(f) «requisitos operativos relacionados con el diseño»: los  requisitos operativos, incluidos los 
medioambientales, que afectan a las características de diseño del producto aeronáutico civil o 
a los datos sobre el diseño relacionados con las operaciones o el mantenimiento de dicho 
producto y que lo hacen apto para un tipo de operación determinado;  
(g) «exportación»: el proceso mediante el cual un producto aeronáutico civil se entrega, desde el 
sistema reglamentario de seguridad de la aviación civil de una Parte, al de la otra Parte;  
(h) «certificado de aeronavegabilidad par a la exportación»: un certificado expedido por la 
autoridad competente de la Parte exportadora o, en el caso de las aeronaves usadas, por la 
autoridad competente del Estado de matrícula desde el cual se exporta el producto como 
forma de reconocimiento de q ue una aeronave cumple los requisitos de aeronavegabilidad y 
de protección medioambiental aplicables notificados por la Parte importadora;  
(i) «parte exportadora»: la Parte desde cuyo sistema reglamentario para la seguridad de la 
aviación civil se entrega un p roducto aeronáutico civil;  
(j) «importación»: el proceso mediante el cual un producto aeronáutico civil exportado desde el 
sistema reglamentario de seguridad de la aviación civil de una Parte es introducido en el de la 
otra Parte;  
(k) «parte importadora»: la Parte  en cuyo sistema reglamentario para la seguridad de la aviación 
civil se importa un producto aeronáutico civil;  
(l) «cambio importante»: todos los cambios de diseño de tipo que no sean un «cambio menor»;  
(m) «cambio menor»: un cambio de diseño de tipo que no tiene  un efecto apreciable en la masa, 
el centrado, la resistencia estructural, la fiabilidad, las características operativas, las 
características ambientales u otras características que afecten a la aeronavegabilidad del 
producto aeronáutico civil;  
(n) «datos de i doneidad operativa»: el conjunto de datos exigido para apoyar y permitir los 
aspectos operativos específicos por tipo de determinados tipos de aeronaves que están 
reguladas en el marco del sistema reglamentario de seguridad de la aviación civil de la Unión  o 
del Reino Unido. Dicho conjunto deberá estar diseñado por el solicitante o el titular del 
certificado de tipo para la aeronave y formar parte del certificado de tipo. En virtud del 
sistema reglamentario de seguridad de la aviación civil de la Unión o de l Reino Unido, la 
solicitud inicial de un certificado de tipo o de un certificado de tipo restringido deberá incluir 
la solicitud de aprobación de los datos de idoneidad operativa aplicable al tipo de aeronave, o 
completarse más adelante con dicha solicitu d; 
(o) «aprobación de producción»: un certificado expedido por la autoridad competente de una 
Parte a un fabricante de productos aeronáuticos civiles, como forma de reconocimiento de 
que el fabricante cumple los requisitos aplicables establecidos en las dispos iciones legales, 
reglamentarias y administrativas de dicha Parte para la producción de los productos 
aeronáuticos civiles de que se trate;  
 
855 
 (p) «procedimientos de ejecución técnica»: los procedimientos de aplicación del presente anexo 
desarrollados por los agen tes técnicos de las Partes de conformidad con el artículo AVSAF.3 
(5) [Ámbito de aplicación y aplicación] del presente Acuerdo;  
(q) «autoridad validadora»: el agente técnico de la Parte importadora que acepta o valida, tal 
como se especifica en el presente ane xo, un certificado de diseño expedido por la autoridad 
de certificación.  
SECCIÓN B: Consejo de Supervisión de la Certificación  
Artículo  3: Creación y composición  
1. Se crea el Consejo de Supervisión de la Certificación, que debe rendir cuentas ante el Com ité 
Especializado en Seguridad Aérea, bajo la copresidencia de los agentes técnicos de las Partes, como 
órgano de coordinación técnica responsable de la ejecución efectiva del presente anexo. Estará 
compuesto por representantes del agente técnico de cada u na de las Partes y podrá invitar a otros 
participantes a facilitar el cumplimiento de su mandato.  
2. El Consejo de Supervisión de la Certificación se reunirá periódicamente a petición de un 
agente técnico y adoptará decisiones y formulará recomendaciones p or consenso. Elaborará y 
adoptará su reglamento interno.  
Artículo  4: Mandato  
El mandato del Consejo de Supervisión de la Certificación consistirá, entre otras cosas, en:  
(a) desarrollar, adoptar y revisar los procedimientos técnicos de ejecución a que se refie re el 
artículo 6 [Procedimientos de ejecución técnica];  
(b) intercambiar información sobre los principales problemas de seguridad y, si procede, elaborar 
planes de actuación para resolverlos;  
(c) resolver los problemas técnicos que sean responsabilidad de las auto ridades competentes y 
afecten a la ejecución del presente anexo;  
(d) si procede, desarrollar formas efectivas de cooperación, asistencia técnica e intercambio de 
información sobre requisitos de seguridad y protección medioambiental, sistemas de 
certificación, gestión de la calidad y sistemas de normalización;  
(e) llevar a cabo revisiones periódicas de las modalidades de validación o aceptación de los 
certificados de diseño establecidas en los artículos 10 [Modalidades de la validación de los 
certificados de diseño]  y 13 [Aceptación];  
(f) proponer enmiendas al presente anexo al Comité Especializado en Seguridad Aérea;  
(g) de conformidad con el artículo 29 [Continuación de las cualificaciones de las autoridades 
competentes], definir procedimientos para garantizar la confianza continua de cada Parte en 
la fiabilidad de los procesos de la otra Parte para las conclusiones en ma teria de 
cumplimiento;  
 
 
 
856 
 (h) analizar y tomar medidas en relación con la aplicación de los procedimientos a que se refiere 
la letra g); y  
(i) informar al Comité Especializado en Seguridad Aérea sobre cuestiones no resueltas y 
garantizar la aplicación de las decis iones adoptadas por el Comité Especializado en Seguridad 
Aérea en relación con el presente anexo.  
SECCIÓN C: Aplicación  
Artículo  5: Autoridades competentes para la certificación del diseño, la certificación de la producción 
y los certificados de exportació n 
1. Las autoridades competentes en lo que se refiere a la certificación del diseño son:  
(a) en el caso de la Unión: la Agencia de la Unión Europea para la Seguridad Aérea; y  
(b) en el caso del Reino Unido: la Autoridad de Aviación Civil del Reino Unido  
2. Las autoridades competentes para la certificación de la producción y los certificados de 
exportación son:  
(a) en el caso de la Unión: la Agencia de la Unión Europea para la Seguridad Aérea y las 
autoridades competentes de los Estados miembros. Por lo que se refier e a los certificados de 
exportación de aeronaves usadas, es la autoridad competente del Estado de matrícula de la 
aeronave desde el cual ésta se exporta; y  
(b) en el caso del Reino Unido: la Autoridad de Aviación Civil del Reino Unido . 
Artículo  6: Procedimient os de ejecución técnica  
1. Los procedimientos de ejecución técnica serán elaborados por los agentes técnicos de las 
Partes a través del Consejo de Supervisión de la Certificación, con el fin de proporcionar 
procedimientos específicos para facilitar la ejec ución del presente anexo mediante la definición de 
los procedimientos para las actividades de comunicación entre las autoridades competentes de las 
Partes.  
2. Los procedimientos de ejecución técnica también abordarán las diferencias entre las 
normas, regla s, prácticas, procedimientos y sistemas de aviación civil de las Partes en relación con la 
aplicación del presente anexo, según lo dispuesto en el artículo AVSAF.3 (5) [Ámbito de aplicación y 
aplicación] del presente Acuerdo  
Artículo  7: Intercambio y prote cción de los datos y la información confidenciales y sujetos a derechos 
de propiedad industrial  
1. Los datos y la información intercambiados en aplicación del presente anexo estarán sujetos 
al artículo AVSAF.11 [Confidencialidad y protección de datos e inf ormación] del presente Acuerdo.  
2. Los datos y la información intercambiados durante el proceso de validación estarán 
limitados en su carácter y contenido a lo que sea necesario para los fines de demostrar la 
conformidad con los requisitos técnicos aplicab les especificados en los procedimientos de ejecución 
técnica.  
 
857 
 3. Cualquier desacuerdo relacionado con el intercambio de datos e información entre las 
autoridades competentes se resolverá tal como se especifica en los procedimientos de ejecución 
técnica. Ca da una de las Partes conservará su derecho a remitir el desacuerdo al Consejo de 
Supervisión de la Certificación para su resolución.  
SECCIÓN D: Certificación del diseño  
Artículo  8: Principios generales  
1. La presente sección abarca todos los certificados d e diseño y, cuando proceda, sus 
modificaciones dentro del ámbito definido en el presente anexo, en particular:  
(a) certificados de tipo, incluidos certificados de tipo restringidos;  
(b) los certificados de tipo suplementario;  
(c) las aprobaciones de diseños de reparación; y  
(d) autorizaciones de estándares técnicos.  
2. La autoridad validadora validará, teniendo en cuenta el nivel de participación a que se 
refiere el artículo 12 [Nivel de intervención de la autoridad validadora], o aceptará un certificado de 
diseño o  un cambio que haya sido o esté siendo expedido o aprobado por la autoridad certificadora, 
de conformidad con las condiciones establecidas en el presente anexo y según se detalla en los 
procedimientos de ejecución técnica, incluidas sus modalidades de acep tación y validación de los 
certificados.  
3. Para la ejecución del presente anexo, cada una de las Partes garantizará que, en su sistema 
reglamentario de seguridad de la aviación civil, la capacidad de cualquier organización de diseño de 
asumir sus responsa bilidades esté suficientemente controlada a través de un sistema de certificación 
de organizaciones de diseño.  
Artículo  9: Proceso de validación  
1. La solicitud de validación del certificado de diseño de un producto aeronáutico civil se 
presentará a la aut oridad de validación a través de la autoridad de certificación, tal como se 
especifica en los procedimientos de ejecución técnica.  
2. La autoridad de certificación garantizará que la autoridad de validación reciba todos los 
datos y toda la información pert inente necesarios para la validación del certificado de diseño, tal 
como se especifica en los procedimientos de ejecución técnica.  
3. Una vez recibida la solicitud de validación del certificado de diseño, la autoridad validadora 
determinará las bases de ce rtificación para la validación de conformidad con el artículo 11 [Base de 
certificación para la validación], así como el nivel de participación de la autoridad validadora en el 
proceso de validación de conformidad con el artículo 12 [Nivel de intervención de la autoridad 
validadora].  
4. Como se especifica en los procedimientos de ejecución técnica, la autoridad de validación 
basará su validación en la mayor medida posible en las evaluaciones técnicas, los ensayos, las 
inspecciones y las conclusiones en mate ria de conformidad realizados por la autoridad de 
certificación.  
 
858 
 5. Tras examinar los datos y la información pertinentes facilitados por la autoridad de 
certificación, la autoridad de validación expedirá su certificado de diseño del producto aeronáutico 
civil validado («certificado de diseño validado») cuando:  
(a) esté confirmado que la autoridad de certificación ha expedido su propio certificado de diseño 
para el producto aeronáutico civil;  
(b) la autoridad certificadora ha declarado que el producto aeronáutico ci vil cumple las bases de 
certificación a que se refiere el artículo 11 [Base de certificación para la validación];  
(c) todos los problemas planteados durante el proceso de validación llevado a cabo por la 
autoridad de validación han sido resueltos; y  
(d) el solicit ante haya cumplido todos los requisitos administrativos adicionales especificados en 
los procedimientos de ejecución técnica.  
6. Cada una de las Partes velará por que, para obtener y mantener un certificado de diseño 
validado, el solicitante conserve y man tenga a disposición de la autoridad de certificación toda la 
información del diseño, los planos y los informes de ensayo que sean pertinentes, incluidos los 
registros de inspección del producto aeronáutico civil, a fin de facilitar la información necesaria  para 
garantizar el mantenimiento de la aeronavegabilidad y la conformidad con los requisitos aplicables 
de protección medioambiental del producto aeronáutico civil.  
Artículo  10: Modalidades de validación de los certificados de diseño  
1. Los certificados d e tipo expedidos por el agente técnico de la Unión como autoridad 
certificadora serán validados por el agente técnico del Reino Unido como autoridad validadora. Los 
siguientes datos estarán sujetos a aceptación:  
(a) manual de instalación del motor (para certi ficado de tipo del motor);  
(b) manual de reparación estructural;  
(c) instrucciones de mantenimiento de la aeronavegabilidad de los sistemas de interconexión del 
cableado eléctrico; y  
(d) manual de centrado de pesos.  
A través de procedimientos de ejecución técnica,  podrán establecerse detalles de procedimiento 
respecto de la aceptación de los datos pertinentes. Este detalle de procedimiento no debe afectar al 
requisito de aceptación establecido en el párrafo primero.  
2. Los certificados de tipo suplementarios signif icativos y las aprobaciones de cambios 
importantes significativos expedidos por el agente técnico de la Unión como autoridad de 
certificación serán validados por el agente técnico del Reino Unido como autoridad validadora. Se 
utilizará, por principio, un p roceso de validación simplificado limitado a la familiarización técnica, sin 
la participación de la autoridad de validación en la demostración de actividades de conformidad por 
el solicitante, a menos que los agentes técnicos decidan otra cosa caso por cas o. 
3. Los certificados de tipo expedidos por el agente técnico del Reino Unido como autoridad 
certificadora serán validados por el agente técnico de la Unión como autoridad validadora.  
 
859 
 4. Los certificados de tipo suplementarios, las aprobaciones de cambios  importantes, las 
reparaciones importantes y las autorizaciones de estándares técnicos expedidos por el agente 
técnico del Reino Unido como autoridad de certificación o por una organización autorizada en virtud 
de las leyes y reglamentos del Reino Unido es tarán sujetos a la validación del agente técnico de la 
Unión como autoridad de validación. Cuando los agentes técnicos lo decidan, caso por caso, podrá 
utilizarse un proceso de validación simplificado limitado a la familiarización técnica, sin la 
participa ción de la autoridad de validación en la demostración de actividades de conformidad por el 
solicitante.  
Artículo  11: Base de certificación de la validación  
1. A efectos de la validación de un certificado de diseño de un producto aeronáutico civil, la 
autor idad de validación se referirá a los siguientes requisitos establecidos en las disposiciones 
legales, reglamentarias y administrativas de su Parte para determinar la base de certificación:  
(a) los requisitos de aeronavegabilidad para un producto aeronáutico ci vil similar que estuvieran 
en vigor en la fecha efectiva de la solicitud determinada por la autoridad de certificación, 
complementados, si procede, por condiciones técnicas adicionales especificadas en los 
procedimientos de ejecución técnica; y  
(b) los requisi tos de protección ambiental aplicables al producto aeronáutico civil que estaban en 
vigor en la fecha de la solicitud de validación a la autoridad de validación.  
2.  La autoridad de validación especificará, si procede, cualquier:  
(a) excepción de los requisito s aplicables;  
(b) desviación de los requisitos aplicables; o  
(c) factor de compensación que ofrezca un nivel de seguridad equivalente, cuando los requisitos 
aplicables no se cumplan.  
3. Además de los requisitos establecidos en los apartados 1 y 2, la autoridad val idadora 
especificará cualquier condición especial que deba aplicarse si los códigos de aeronavegabilidad, las 
leyes, los reglamentos y las disposiciones administrativas correspondientes no contienen requisitos 
de seguridad adecuados o adecuados para el pro ducto aeronáutico civil, porque:  
(a) el producto aeronáutico civil tiene características de diseño novedosas o inusuales respecto a 
las prácticas de diseño en las que se basan los códigos de aeronavegabilidad y las 
disposiciones legales, reglamentarias y admin istrativas aplicables;  
(b) el uso que se pretende hacer del producto aeronáutico civil no es convencional; o  
(c) la experiencia adquirida con otros productos aeronáuticos civiles similares en servicio o con 
productos aeronáuticos civiles con características de dis eño similares ha demostrado que 
pueden darse situaciones inseguras.  
4. Al especificar excepciones, desviaciones, factores de compensación o condiciones 
especiales, la autoridad de validación tendrá debidamente en cuenta los aplicados por la autoridad 
de ce rtificación y no exigirá más de los productos aeronáuticos civiles que han de ser validados de lo 
que exigiría a un producto similar suyo. La autoridad de validación notificará a la autoridad de 
certificación dichas excepciones, desviaciones, factores de c ompensación o condiciones especiales.  
 
860 
 Artículo  12: Nivel de participación de la autoridad de validación  
1. El nivel de participación de la autoridad de validación de una Parte durante el proceso de 
validación definido en el artículo  9 [Proceso de validació n] y especificado en los procedimientos de 
ejecución técnica estará determinado principalmente por:  
(a) la experiencia y los registros de la autoridad competente de la otra Parte como autoridad de 
certificación;  
(b) la experiencia ya adquirida por dicha autoridad de validación, durante ejercicios de validación 
anteriores, con la autoridad competente de la otra Parte;  
(c) la naturaleza del diseño que vaya a validarse;  
(d) el rendimiento y la experiencia del solicitante con la autoridad de validación; y  
(e) el resultado de las e valuaciones de los requisitos de cualificación a que se refieren el 
artículo  28 [Requisitos de cualificación para la aceptación de las conclusiones en materia de 
conformidad y los certificados] y el artículo 29 [Mantenimiento de las cualificaciones de las 
autoridades competentes].  
2. La autoridad de validación aplicará procedimientos y controles especiales, en particular en lo 
que respecta a los procedimientos y métodos de la autoridad de certificación, durante la primera 
validación de cualquier certificado , cuando la autoridad de certificación no haya expedido 
previamente un certificado en la categoría de productos aeronáuticos civiles correspondiente 
después del 30 de septiembre de 2004. Los procedimientos y criterios que deberán aplicarse se 
especificarán  en los procedimientos de ejecución técnica.  
3. La ejecución efectiva de los principios establecidos en los apartados  1 y 2 será medida, 
seguida y revisada periódicamente por el Consejo de Supervisión de la Certificación, usando 
parámetros especificados en  los procedimientos de ejecución técnica.  
Artículo  13: Aceptación  
1 En el caso de un certificado de diseño sujeto a aceptación, la autoridad de validación 
aceptará el certificado de diseño expedido por la autoridad de certificación sin que se produzca 
ning una actividad de validación. En ese caso, el certificado de diseño será reconocido por la 
autoridad de validación como equivalente a un certificado expedido de conformidad con las 
disposiciones legales, reglamentarias y administrativas de su propia Parte y  la autoridad de 
validación no expedirá su certificado correspondiente.  
2.  Los certificados de tipo suplementarios no significativos, los cambios importantes no 
significativos y las autorizaciones de estándares técnicos expedidos por el agente técnico de la Unión 
como autoridad de certificación o por una organización autorizada en virtud de la legislación de la 
Unión serán aceptados por el agente técnico del Reino Unido aceptará como autoridad de 
validación.  
3. Los cambios y las reparaciones menores aproba dos por el agente técnico de la Unión como 
autoridad de certificación o por una organización aprobada en virtud del Derecho de la Unión serán 
aceptados por el agente técnico del Reino Unido como autoridad de validación.  
 
861 
 4. Los cambios y reparaciones menore s aprobados por el agente técnico del Reino Unido como 
autoridad certificadora o por una organización autorizada con arreglo a las leyes y reglamentos del 
Reino Unido serán aceptados por el agente técnico de la Unión como autoridad validadora.  
Artículo  14: Disposiciones de aplicación de los artículos  10 [Modalidades de validación de los 
certificados de diseño] y 13 [Aceptación]  
1. La autoridad de certificación realizará las clasificaciones de cambios menores o de cambios 
importantes de conformidad con las d efiniciones establecidas en el presente anexo y las interpretará 
con arreglo a sus normas y procedimientos aplicables.  
2. A la hora de clasificar un certificado de tipo suplementario o un cambio importante como 
significativo o no, la autoridad de certifica ción comparará el cambio con todos los cambios de diseño 
anteriores que sean pertinentes y con todas las revisiones relacionadas de las especificaciones de 
certificación aplicables incorporadas en el certificado de tipo del producto aeronáutico civil. Los 
cambios que cumplan uno de los siguientes criterios se considerarán significativos automáticamente:  
(a) no se mantiene la configuración general o los principios constructivos, o  
(b) ya no son válidos los supuestos utilizados para la certificación del producto que se va a 
cambiar.  
Artículo  15: Certificados de diseño existentes  
A efectos del presente anexo, se aplicarán los puntos siguientes:  
(a) se considera que los certificados de tipo, los certificados de tipo suplementarios, las 
aprobaciones de cambios y reparaciones , así como las autorizaciones de estándares técnicos y 
cambios en las mismas que expida el agente técnico de la Unión a solicitantes del Reino 
Unido, o una organización de diseño aprobada ubicada en el Reino Unido, en virtud del 
Derecho de la Unión y que t engan validez a 31 de diciembre de 2020, han sido expedidos por 
el agente técnico del Reino Unido como autoridad de certificación o por una organización 
aprobada en virtud de las leyes y reglamentos del Reino Unido y han sido aceptados por el 
agente técnic o de la Unión en calidad de autoridad de validación de conformidad con el 
artículo  13, apartado  1 [Aceptación];  
(b) se considera que los certificados de tipo, los certificados de tipo suplementarios, las 
aprobaciones de cambios y reparaciones, así como las aut orizaciones de estándares técnicos y 
cambios en las mismas que expida el agente técnico de la Unión a solicitantes de la Unión, o 
una organización de diseño ubicada en la Unión, en virtud del Derecho de la Unión y que 
tengan validez a 31 de diciembre de 20 20, han sido aceptados por el agente técnico del Reino 
Unido en calidad de autoridad de validación de conformidad con el artículo  13, apartado  1 
[Aceptación].  
Artículo  16: Transferencia de un certificado de diseño  
En caso de que un certificado de diseño sea transferido a otra entidad, la autoridad de certificación 
responsable del certificado de diseño notificará rápidamente dicha transferencia a la autoridad de 
validación y aplicará el procedimiento convenido en relación con la transferencia de los certif icados 
de diseño, especificado en los procedimientos de ejecución técnica.  
 
862 
 Artículo  17: Requisitos operativos relacionados con el diseño  
1. Los agentes técnicos se asegurarán de que, si procede, los datos y la información relativos a 
los requisitos operati vos relacionados con el diseño se intercambien durante el proceso de 
validación.  
2. Siempre que los agentes técnicos así lo decidan, para algunos requisitos operativos 
relacionados con el diseño, la autoridad de validación podrá aceptar la declaración de c onformidad 
de la autoridad de certificación a través del proceso de validación.  
Artículo  18: Documentos y datos operativos relacionados con el tipo  
1. Algunas series específicas por tipo de documentos y datos operativos, incluidos datos de 
idoneidad operat iva en el sistema de la Unión y los datos equivalentes en el sistema del Reino Unido, 
que hayan sido facilitados por el titular del certificado de tipo, serán aprobadas o aceptadas por la 
autoridad de certificación y, cuando sea necesario, intercambiadas d urante el proceso de validación.  
2. Los documentos y datos operativos a que se refiere el apartado  1 pueden ser o bien 
aceptados o bien validados por la autoridad de validación, tal y como se especifica en los 
procedimientos de ejecución técnica.  
Artículo  19: Validación simultánea  
Cuando así lo decidan el solicitante y los agentes técnicos, podrá realizarse un proceso de 
certificación y validación simultáneas, si procede y tal y como se especifica en los procedimientos de 
ejecución técnica.  
Artículo  20: Man tenimiento de la aeronavegabilidad  
1. Las autoridades competentes intervendrán para subsanar cualquier elemento de 
inseguridad en los productos aeronáuticos civiles para los que constituyen la autoridad de 
certificación.  
2. Previa solicitud, y en relación con los productos aeronáuticos civiles diseñados o fabricados 
bajo su sistema reglamentario, una autoridad competente de una Parte asistirá a la autoridad 
competente de la otra Parte al determinar las medidas consideradas necesarias para el 
mantenimiento d e la aeronavegabilidad de los productos aeronáuticos civiles.  
3. Cuando dificultades de servicio u otros posibles problemas de seguridad que afecten a un 
producto aeronáutico civil en el ámbito del presente anexo lleven a una investigación realizada por 
el agente técnico de una Parte que sea la autoridad de certificación del producto aeronáutico civil, el 
agente técnico de la otra Parte, previa petición, apoyará dicha investigación, en particular facilitando 
la información correspondiente que le haya sido n otificada por las entidades pertinentes acerca de 
las averías, los fallos de funcionamiento, los defectos u otros sucesos que afecten a dicho producto 
aeronáutico civil.  
4. Las obligaciones de notificación de los titulares de los certificados de diseño a l a autoridad 
de certificación y el mecanismo de intercambio de información establecido en el presente anexo se 
considerarán para cumplir la obligación de todo titular de un certificado de diseño de informar a la 
autoridad de validación sobre las averías, lo s fallos de funcionamiento, los defectos u otros 
incidentes que afecten a dicho producto aeronáutico civil.  
 
863 
 5. En los Procedimientos de Ejecución Técnica se especificarán las intervenciones destinadas a 
abordar cualquier elemento de inseguridad y el interc ambio de información en materia de 
seguridad, contemplados en los apartados 1 a 4.  
6. El agente técnico de una Parte mantendrá informado al agente técnico de la otra Parte sobre 
toda su información obligatoria en materia de mantenimiento de la aeronavegabi lidad relacionada 
con los productos aeronáuticos civiles diseñados o fabricados bajo su sistema de supervisión y que 
entran en el ámbito de aplicación del presente anexo.  
7. Cualquier cambio de consideración en materia de aeronavegabilidad de un certificad o 
expedido por el agente técnico de una de las Partes será comunicado de forma oportuna al agente 
técnico de la otra Parte.  
SECCIÓN E: Certificado de producción  
Artículo  21: Reconocimiento del sistema de certificación de la producción y de supervisión de l a 
producción  
1. La Parte importadora reconocerá el sistema de certificación de la producción y de 
supervisión de la producción de la Parte exportadora, ya que el sistema se considera 
suficientemente equivalente al sistema de la Parte importadora dentro del  ámbito de aplicación del 
presente anexo, sujeto a las disposiciones del presente artículo.  
2. El reconocimiento por parte de la Unión del sistema de certificación de la producción y de 
supervisión de la producción del Reino Unido se limita al reconocimien to de la producción de 
categorías de productos aeronáuticos civiles que ya estaban sujetos a dicho sistema el 31 de 
diciembre de 2020, tal como se detalla en los procedimientos de ejecución técnica.  
3. En caso de que se añada una nueva categoría de product os aeronáuticos civiles al sistema de 
certificación de la producción y de supervisión de la producción de la Parte exportadora, la autoridad 
competente de la Parte exportadora lo notificará al agente técnico de la Parte importadora. Antes 
de ampliar el rec onocimiento del sistema de certificación de la producción y de supervisión de la 
producción a la nueva categoría de productos aeronáuticos civiles, el agente técnico de la Parte 
importadora podrá decidir llevar a cabo una evaluación para confirmar que el s istema de 
certificación de la producción y de supervisión de la producción de la Parte exportadora para esta 
categoría de productos aeronáuticos civiles es suficientemente equivalente al sistema de 
certificación de la producción y de supervisión de la prod ucción de la Parte importadora. Dicha 
evaluación se llevará a cabo según lo detallado en los procedimientos de ejecución técnica y podrá 
incluir una evaluación del titular de la aprobación de producción bajo la supervisión de la autoridad 
competente de la Parte exportadora. El proceso para ampliar el reconocimiento del sistema de 
certificación de la producción y de supervisión de la producción de la Parte exportadora a la nueva 
categoría de productos aeronáuticos civiles por la Parte importadora se detallar á en los 
procedimientos de ejecución técnica.  
  4. El reconocimiento por la Parte importadora del sistema de certificación de la producción y 
de supervisión de la producción de la Parte exportadora estará sujeto al nivel de seguridad 
proporcionado por el sistema de certificación de la producción y de supervisión de la producción de 
la Parte exportadora que siga siendo suficientemente equivalente al proporcionado por el sistema 
de la Parte importadora. La equivalencia del sistema de certificación de la prod ucción y de 
supervisión de la producción se controlará continuamente mediante los procedimientos establecidos 
en el artículo  29 [Mantenimiento de las cualificaciones de las autoridades competentes].  
 
864 
 5. Los apartados  1 a 3 también se aplican a la producción  de un producto aeronáutico civil en el 
que las responsabilidades del Estado de diseño sean ejercidas por un país distinto de la Parte 
exportadora del producto aeronáutico civil, a condición de que la autoridad competente de la Parte 
exportadora haya estab lecido y aplicado los procedimientos necesarios con la autoridad pertinente 
del Estado de diseño para controlar la interfaz entre el titular del certificado de diseño y el titular de 
la aprobación de producción correspondiente a dicho producto aeronáutico civil.  
Artículo  22: Extensión de la aprobación de producción  
1. La aprobación de producción expedida por la autoridad competente de la Parte exportadora a un 
fabricante localizado principalmente en el territorio de dicha Parte exportadora y reconocido con 
arreglo a lo dispuesto en el artículo 21, apartado 1 [Reconocimiento del sistema de certificación de 
la producción y de supervisión de la producción] podrá extenderse para que incluya centros e 
instalaciones del fabricante localizados en el territorio de l a otra Parte o en el territorio de un tercer 
país, independientemente del estatuto jurídico de dichos centros e instalaciones de fabricación, e 
independientemente del tipo de producto aeronáutico civil fabricado en dichos centros e 
instalaciones. En tal ca so, la autoridad competente de la Parte exportadora seguirá siendo 
responsable de la supervisión de dichos centros e instalaciones de fabricación y la autoridad 
competente de la Parte importadora no expedirá su propia aprobación de producción a dichos 
cent ros e instalaciones para el mismo producto aeronáutico civil.  
2. Si las instalaciones y las instalaciones de fabricación de un fabricante situado principalmente 
en el territorio de la Parte exportadora están situadas en la otra Parte, las autoridades compe tentes 
de ambas Partes cooperarán entre sí, en el marco del artículo 32 [Apoyo a las actividades de 
certificación y de supervisión del mantenimiento de la aeronavegabilidad], con el fin de que la Parte 
importadora participe en las actividades de supervisió n de la Parte exportadora en relación con 
dichas instalaciones.  
Artículo  23: Interfaz entre el titular de la aprobación de producción y el titular del certificado de 
diseño  
1. En los casos en los que el titular de una aprobación de producción correspondien te a un 
producto aeronáutico civil esté regulado por la autoridad competente de una Parte y el titular del 
certificado de diseño correspondiente al mismo producto aeronáutico civil esté regulado por la 
autoridad competente de la otra Parte, las autoridades  competentes de las Partes establecerán 
procedimientos para definir las responsabilidades de cada una de las Partes a fin de controlar la 
interfaz entre el titular de la aprobación de producción y el titular del certificado de diseño.  
2. A los fines de la exportación de productos aeronáuticos civiles en el marco del presente 
anexo, cuando el titular del certificado de diseño y el titular de la aprobación de producción no sean 
la misma entidad jurídica, las autoridades competentes de las Partes se asegurarán  de que el titular 
del certificado de diseño disponga lo necesario con el titular de la aprobación de producción para 
garantizar la coordinación satisfactoria entre el diseño y la producción y la asistencia adecuada al 
mantenimiento de la aeronavegabilidad  del producto aeronáutico civil.  
SECCIÓN F: Certificados de exportación  
Artículo  24: Formularios  
Los formularios de la Parte exportadora son:  
 
865 
 (a) cuando la Parte exportadora sea el Reino Unido, el formulario  52 de la CAA para aeronaves 
nuevas, el certificado d e aeronavegabilidad para la exportación de aeronaves usadas y el 
formulario  1 de la CAA para otros productos nuevos; y  
(b) cuando la Parte exportadora sea la Unión, el formulario  52 de la AESA para aeronaves nuevas, 
el certificado de aeronavegabilidad para la exportación de aeronaves usadas y el formulario  1 
de la AESA para otros productos nuevos.  
Artículo  25: Expedición de un certificado de exportación  
1. Al expedir un certificado de exportación, la autoridad competente o el titular de la 
aprobación de producc ión de la Parte exportadora garantizarán que el producto aeronáutico civil:  
(a) se ajuste al diseño aceptado automáticamente o validado, o certificado por la Parte 
importadora de conformidad con el presente anexo y tal como se especifica en los 
Procedimientos de Ejecución Técnica;  
(b) reúna las condiciones para un funcionamiento seguro;  
(c) cumpla todos los requisitos adicionales notificados por la Parte importadora; y  
(d) en lo que respecta a las aeronaves civiles, los motores de aeronaves y las hélices de 
aeronaves, cumpla la información obligatoria sobre mantenimiento de la aeronavegabilidad 
aplicable, incluidas las directivas de aeronavegabilidad de la Parte importadora, que haya sido 
notificada por dicha Parte.  
2. Al expedir un certificado de aeronavegabilidad para  la exportación de una aeronave usada 
matriculada en la Parte exportadora, además de los requisitos contemplados en el apartado  1, letras 
a) a d), la autoridad competente de la Parte exportadora se asegurará de que dichas aeronaves se 
hayan mantenido corre ctamente utilizando los procedimientos y métodos aprobados de la Parte 
exportadora durante su vida útil, según se demuestre en los libros de vuelo y los registros del 
mantenimiento.  
Artículo  26: Aceptación de un certificado de exportación para un nuevo pro ducto aeronáutico civil  
La autoridad competente de la Parte importadora aceptará un certificado de exportación expedido 
por la autoridad competente o por un titular de la aprobación de producción de la Parte exportadora 
para un producto aeronáutico civil, de conformidad con lo dispuesto en los términos y condiciones 
establecidos en el presente anexo y según se detalla en los Procedimientos de Ejecución Técnica.  
Artículo  27: Aceptación de un certificado de aeronavegabilidad para la exportación de una aeronav e 
usada  
1. La autoridad competente de la Parte importadora aceptará un certificado de 
aeronavegabilidad para la exportación expedido por la autoridad competente de la Parte 
exportadora de una aeronave usada conforme a los términos y condiciones establecido s en el 
presente anexo y los procedimientos de ejecución técnica únicamente si existe un titular o bien de 
un certificado de tipo o bien de un certificado de tipo restringido para la aeronave usada, a fin de 
apoyar el mantenimiento de la aeronavegabilidad de ese tipo de aeronave.  
2. Para que un certificado de aeronavegabilidad para la exportación de una aeronave usada 
fabricada bajo la supervisión de la producción de la Parte exportadora sea aceptado de conformidad 
 
866 
 con el apartado  1, la autoridad competente  de la Parte exportadora, previa solicitud, prestará 
asistencia a la autoridad competente de la Parte importadora para obtener datos e información 
sobre:  
(a) la configuración de la aeronave en el momento del envío desde las instalaciones del 
fabricante; y  
(b) los cambios y reparaciones ulteriores aplicados a la aeronave que haya aprobado.  
3. La Parte importadora podrá solicitar la documentación relativa a las inspecciones y el 
mantenimiento, tal y como se especifica en los Procedimientos de Ejecución Técnica.  
4. Si, en el proceso de evaluación de la condición en cuanto a aeronavegabilidad de una 
aeronave usada cuya exportación se examina, la autoridad competente de la Parte exportadora no 
puede satisfacer todos los requisitos que se establecen en el artículo  25, apa rtado 2 [Expedición de 
un certificado de exportación] y en los apartados  1 y 2 del presente artículo, deberá:  
(a) informar a la autoridad competente de la Parte importadora;  
(b) coordinar, con la autoridad competente de la Parte importadora, tal y como se especifi ca en 
los Procedimientos de Ejecución Técnica, su aceptación o rechazo de las excepciones a los 
requisitos aplicables; y  
(c) mantener un registro de todas las excepciones aceptadas al exportar.  
SECCIÓN G: Cualificación de las autoridades competentes  
Artículo  28: Requisitos de cualificación para la aceptación de las conclusiones en materia de 
conformidad y los certificados  
1. Cada una de las Partes mantendrá un sistema de certificación y supervisión estructurado y 
efectivo para la ejecución del presente anexo, q ue incluirá:  
(a) un marco jurídico y reglamentario que garantice, en particular, la potestad reglamentaria 
sobre las entidades que se rigen por el sistema reglamentario para la seguridad de la aviación 
civil de la Parte;  
(b) una estructura organizativa, que incluy a una descripción clara de las responsabilidades;  
(c) recursos suficientes, que incluyan personal cualificado con conocimientos, experiencia y 
formación suficientes;  
(d) procesos adecuados documentados en políticas y procedimientos;  
(e) documentos y registros; y  
(f) un programa de inspección establecido, que asegure un nivel uniforme de ejecución del marco 
jurídico y reglamentario entre los diversos integrantes del sistema de supervisión.  
Artículo  29: Mantenimiento de las cualificaciones de las autoridades competentes  
1. A fin de mantener la confianza mutua en el sistema regulador de cada Parte con respecto a 
la ejecución del presente anexo, de modo que dichos sistemas garanticen un nivel de seguridad 
 
867 
 suficientemente equivalente, el agente técnico de cada una de las Parte s evaluará periódicamente si 
las autoridades competentes de la otra Parte cumplen los requisitos de cualificación mencionados 
en el artículo  28 [Requisitos de cualificación para la aceptación de las conclusiones en materia de 
conformidad y los certificados ]. Las modalidades de dichas evaluaciones mutuas continuas se 
especificarán en los Procedimientos de Ejecución Técnica.  
2. La autoridad competente de una Parte cooperará con la autoridad competente de la otra 
Parte siempre que se requieran tales evaluacion es, y velará por que las entidades reguladas sujetas a 
su supervisión faciliten acceso a los agentes técnicos de las Partes.  
3. Si el agente técnico de una de las Partes considera que la competencia técnica de una 
autoridad competente de la otra Parte ha d ejado de ser adecuada, o que la aceptación de las 
conclusiones en materia de conformidad efectuadas o los certificados expedidos por dicha autoridad 
competente deben suspenderse porque los sistemas de la otra Parte relativos a la ejecución del 
presente ane xo han dejado de garantizar un nivel de seguridad suficientemente equivalente como 
para permitir dicha aceptación, los agentes técnicos de las Partes celebrarán consultas con el fin de 
establecer medidas correctoras.  
4. Si no se restablece la confianza mut ua a través de medios mutuamente aceptables, el agente 
técnico de cada una de las Partes podrá remitir el asunto al que se hace referencia en el apartado 3 
al Consejo de Supervisión de la Certificación.  
5. Si el Consejo de Supervisión de la Certificación n o resuelve el asunto, cada una de las Partes 
podrá remitir el asunto al que se refiere el apartado 3 al Comité Especializado en Seguridad Aérea.  
SECCIÓN H: Comunicaciones, consultas y apoyo  
Artículo  30: Comunicaciones  
A reserva de las excepciones acordadas  por los agentes técnicos de las Partes caso por caso, todas 
las comunicaciones entre las autoridades competentes de las Partes, incluida la documentación 
especificada en los procedimientos de ejecución técnica, se efectuarán en lengua inglesa.  
Artículo  31: Consultas técnicas  
1. Los agentes técnicos de las Partes tratarán las cuestiones relativas a la ejecución del 
presente anexo mediante consultas.  
2. Si no se llega a una solución mutuamente aceptable a través de las consultas celebradas de 
conformidad con  el apartado  1, el agente técnico de cada una de las Partes podrá remitir el asunto al 
que se hace referencia en el apartado  1 al Consejo de Supervisión de la Certificación.  
3. Si el Consejo de Supervisión de la Certificación no resuelve el asunto, cada un a de las Partes 
podrá remitir el asunto al que se refiere el apartado  1 al Comité Especializado en Seguridad Aérea.  
Artículo  32: Apoyo a las actividades de certificación y de supervisión del mantenimiento de la 
aeronavegabilidad  
Previa petición, de común a cuerdo, y en la medida en que lo permitan los recursos, la autoridad 
competente de una Parte podrá facilitar a la autoridad competente de la otra Parte asistencia 
técnica, datos e información en el marco de las actividades de certificación y de supervisión  del 
mantenimiento de la aeronavegabilidad en relación con la certificación del diseño, la producción y la 
 
868 
 protección medioambiental. El apoyo que debe prestarse y el proceso para prestarlo deberán 
especificarse en los procedimientos de ejecución técnica.  
 
 
  
 
869 
 ANEXO ROAD -1: TRANSPORTE DE MERCANCÍAS POR CARRETERA  
 Parte A – Requisitos para los transportistas de mercancías por carretera de conformidad con el 
artículo ROAD.5 del presente Acuerdo.  
Sección 1. Acceso a la profesión de transportista de mercancías por carretera y su ejercicio  
Artículo 1. Ámbito de aplicación  
La presente sección regula el acceso a la profesión de transportista de mercancías por carretera y su 
ejercicio y se aplicará a todos los transportistas de mercancías por carretera de una Parte que se 
dediquen al transporte de mercancías dentro del ámbito de aplicación del artículo ROAD.4 
[Transporte de mercancías entre, en el interior y a través de los territorios de las Partes]  del 
presente Acuerdo.   
 Artículo 2. Definiciones  
A efectos de la presente sección, se entenderá por:   
a) «autorización para el ejercicio de la profesión de transportista de mercancías por carretera»: 
la decisión administrativa que autorice a una persona física o jurídica que cumpla las condiciones 
establecidas en la presente sección a ejercer la profesión de transportista de merca ncías por 
carretera;  
b) «autoridad competente»: la autoridad nacional, regional o local de una Parte que, para 
autorizar el ejercicio de la profesión de transportista de mercancías por carretera, comprueba si una 
persona física o jurídica cumple las condi ciones establecidas en la presente sección y que está 
facultada para conceder, suspender o retirar una autorización para el ejercicio de la profesión de 
transportista de mercancías por carretera; y   
c) «residencia habitual»: el lugar en el que una persona  viva habitualmente, es decir, durante 
por lo menos 185  días por cada año civil, por razón de vínculos personales que revelen lazos 
estrechos entre la persona y el lugar en que habita.  
Artículo 3. Requisitos para ejercer la profesión de transportista por carretera  
Las personas físicas o jurídicas que ejerzan la profesión de transportista de mercancías por carretera 
deberán:  
(a) tener un establecimiento efectivo y fijo en una Parte, tal como se establece en el artículo  5 
de la presente sección;  
(b) gozar de buen a reputación, tal como se establece en el artículo  6 de la presente sección;  
(c) tener la capacidad financiera adecuada según lo establecido en el artículo  7 de la presente 
sección; y  
(d) poseer la capacidad profesional requerida, tal como se establece en el art ículo  8 de la 
presente sección.  
 
870 
 Artículo 4. Gestor de transporte  
1. Un transportista de mercancías por carretera nombrará a al menos una persona física como 
gestor de transporte, para que dirija de forma efectiva y permanente sus actividades de transport e, 
que cumpla los requisitos establecidos en el artículo  3, letras b) y d), y que:  
(a) tenga un vínculo real con el transportista de mercancías por carretera, como el de ser 
empleado, director, propietario o accionista del mismo o el de administrarlo, o sea e sa 
misma persona; y  
(b) resida en la Parte en cuyo territorio esté establecido el transportista de mercancías por 
carretera.  
2. Si una persona física o jurídica no cumple el requisito de competencia profesional, las 
autoridades competentes  podrán autorizarla  a ejercer la profesión de transportista de mercancías 
por carretera sin haber nombrado a un gestor de transporte con arreglo a lo dispuesto en el 
apartado  1 del presente artículo, a condición de que:  
(a) la persona física o jurídica nombre a una persona físi ca residente en la Parte de 
establecimiento del transportista de mercancías por carretera que cumpla los requisitos 
establecidos en el artículo  3, letras b) y d), y tenga derecho por contrato a desempeñar 
funciones de gestor de transporte por cuenta de la empresa;  
(b) el contrato que vincula a la persona física o jurídica con la persona a que se refiere la letra 
a) precise las tareas que dicha persona debe ejecutar de manera efectiva y permanente e 
indique sus responsabilidades como gestor de transporte. Las tareas que habrán de 
precisarse incluirán, en particular, las relacionadas con la gestión del mantenimiento de los 
vehículos, la verificación de los contratos y documentos de transporte, la contabilidad 
básica, la asignación de las cargas o de los servicios a los con ductores y vehículos y la 
verificación de los procedimientos en materia de seguridad;  
(c) la persona a que se refiere la letra a) pueda dirigir, en calidad de gestor de transporte, las 
actividades de transporte de hasta cuatro transportistas de mercancías por  carretera 
distintos efectuadas con una flota total máxima combinada de cincuenta vehículos; y  
(d) la persona a que se refiere la letra a) emprenda las tareas precisadas únicamente en el 
interés de la persona física o jurídica y ejerza su responsabilidad inde pendientemente de 
cualquier persona física o jurídica para la que lleve a cabo operaciones de transporte.  
3. Una Parte podrá decidir que un gestor de transporte nombrado con arreglo al apartado  1 no 
pueda, además, ser nombrado de conformidad con el apartado  2, o que solo pueda serlo en relación 
con un número limitado de personas físicas o jurídicas o una flota de  vehículos menor que la 
indicada en el apartado  2, letra c).  
4. La persona física o jurídica comunicará a la autoridad competente el gestor o los gestores de 
transporte nombrados.  
Artículo 5. Condiciones respecto del requisito de establecimiento   
A fin de cumplir el requisito de establecimiento efectivo y fijo en la Parte de establecimiento, una 
persona física o jurídica deberá reunir las siguientes condiciones:  
 
871 
 (a) tener locales en los que tenga acceso a los originales de los documentos principales de la 
empresa, ya sea en formato electrónico o cualquier otro formato, en particular sus 
contratos de transporte, los documentos relacionados con los vehículos que estén a 
disposición de la persona física o jurídica, documentos contables, documentos de gestión 
del personal, contratos laborales, documentos de la seguridad social, documentos que 
contengan datos sobre la distribución y el desplazamiento de los conductores, documentos 
con datos relativos a los viajes, los tiempos de conducción y los períodos de descan so, y 
cualquier otro documento al que deba poder acceder la autoridad competente para 
comprobar el cumplimiento de las condiciones establecidas en la presente sección;  
(b) estar inscrita en el registro de sociedades mercantiles de esa Parte o en un registro s imilar 
cuando así lo exija el Derecho interno;  
(c) tributar por sus ingresos y, cuando así lo exija el Derecho interno, tener asignado un 
número de identificación a efectos del IVA;  
(d) una vez concedida la autorización, disponer de uno o más vehículos matricula dos o puestos 
en circulación y autorizados para ser utilizados con arreglo a la legislación de esa Parte, ya 
sea en plena propiedad, ya en virtud de otro título, por ejemplo, un contrato de 
compraventa a plazos, un contrato de arrendamiento o uno de arrend amiento financiero 
(leasing);  
(e) ejercer efectiva y permanentemente sus actividades administrativas y comerciales con el 
equipamiento e instalaciones adecuados en los locales mencionados en la letra a) situados 
en esa Parte, y dirigir efectiva y permanenteme nte sus operaciones de transporte 
utilizando los vehículos mencionados en la letra f) con el equipamiento técnico adecuado 
situado en esa Parte; y  
(f) disponer regularmente de forma continuada de un número de vehículos que cumplan las 
condiciones expuestas en la letra d)  y de conductores cuya base se encuentre 
normalmente en un centro de operaciones de esa Parte, de manera proporcionada al 
volumen de las operaciones de transporte que realice la empresa.  
Artículo 6. Condiciones que han de respetarse en materia de honorabilidad   
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado  2, las Partes determinarán las condiciones que 
deben cumplir las personas físicas o jurídicas y los gestores de transporte a fin de cumplir el requisito 
de honorabilidad.  
Para determinar s i una persona física o jurídica ha cumplido ese requisito, las Partes considerarán la 
conducta de las personas físicas o jurídicas, sus gestores de transporte, sus directores ejecutivos y 
cualquier otra persona pertinente que pueda determinar la Parte en c uestión. Toda referencia que 
se haga en el presente artículo a condenas, sanciones o infracciones incluirá las de la propia persona 
física o jurídica, sus gestores de transporte, sus directores ejecutivos y cualquier otra persona 
pertinente que pueda deter minar la Parte.  
Entre las condiciones mencionadas en la primera parte del presente párrafo figurarán, como 
mínimo, las siguientes:  
(a) que no exista ningún motivo importante para dudar de la honorabilidad del gestor de 
transporte o del transportista de merca ncías por carretera, como la imposición de 
 
872 
 condenas o sanciones por cualquier infracción grave de la normativa nacional en vigor en 
los ámbitos de:  
(i) el Derecho mercantil,  
(ii) la legislación en materia de insolvencia,  
(iii) las condiciones de remuneración y de trab ajo de la profesión,  
(iv) el tráfico por carretera,  
(v) la responsabilidad profesional,  
(vi) la trata de seres humanos o el tráfico de estupefacientes,   
(vii) la legislación fiscal,  y  
(b) que el gestor de transporte o el transportista de mercancías por carretera no haya sido , en 
una o ambas Partes, condenado por una infracción penal grave ni lo hayan sancionado por 
una infracción grave de las normas del título I del tercer epígrafe de la segunda parte 
[Transporte de mercancías por carretera] del presente Acuerdo o de  la normativa nacional, 
relativas, en particular, a:  
(i) tiempo de conducción y períodos de descanso de los conductores, tiempo de 
trabajo e instalación y utilización de aparatos de control,  
(ii) peso y dimensiones máximos de los vehículos comerciales utilizados en el 
tráfico internacional,  
(iii) cualificación inicial y formación continua de los conductores,  
(iv) idoneidad para la circulación por carretera de los vehículos de transporte, 
incluidas las inspe cciones técnicas obligatorias de los vehículos de motor,  
(v) acceso al mercado del transporte internacional por carretera de mercancías,  
  
(vi) seguridad del transporte de mercancías peligrosas por carretera,  
(vii) instalación y utilización de limitadores de velocidad  en determinadas 
categorías de vehículos,  
(viii) permiso de conducir,  
(ix) acceso a la profesión,    
(x) transporte de animales,  
(xi) desplazamiento de trabajadores en el sector del transporte por carretera,  
(xii) legislación aplicable a las obligaciones contractuales, y  
(xiii) viajes cuyos  lugares de carga y descarga estén situados en la otra Parte.  
2. A efectos de lo establecido en el  apartado 1, párrafo tercero, letra b), del presente artículo, 
cuando se haya condenado en una o en ambas Partes al gestor de transporte o al transport ista de 
mercancías por carretera por una infracción penal grave, o se le haya sancionado por una de las 
 
873 
 infracciones más graves establecidas en el apéndice ROAD.A.1.1, la autoridad competente de la 
Parte de establecimiento instruirá y completará, de manera  apropiada y en el momento oportuno, 
un procedimiento administrativo, que incluirá, en su caso, una inspección in  situ en los locales de la 
persona física o jurídica afectada.   
Durante el procedimiento administrativo, la autoridad competente determinará s i, por 
circunstancias concretas, la pérdida de honorabilidad constituiría una respuesta desproporcionada 
en ese caso específico. En dicha determinación, la autoridad competente tendrá en cuenta el 
número de infracciones graves de las normas contempladas en  el apartado 1, párrafo tercero, del 
presente artículo así como el número de infracciones más graves establecidas en el apéndice 
ROAD.A.1.1, por las que se haya condenado o sancionado al gestor de transporte o al transportista 
de mercancías por carretera. Tal conclusión será debidamente motivada y justificada.  
En caso de que la autoridad competente concluya que la pérdida de honorabilidad sería una 
respuesta desproporcionada, decidirá que la persona física o jurídica afectada mantenga su 
honorabilidad. En caso de que la autoridad competente no concluya que la pérdida de honorabilidad 
sería una respuesta desproporcionada, la condena o sanción acarreará la pérdida de honorabilidad.  
3. El Comité Especializado de Transporte por Carretera elaborará una lista de  categorías, tipos 
y niveles de gravedad de las infracciones graves que, además de los mencionados en el apéndice 
ROAD.A.1.1, pueden acarrear la pérdida de honorabilidad.  
 
4. El requisito de honorabilidad no se cumplirá mientras no se haya adoptado una me dida de 
rehabilitación o cualquier otra medida de efecto equivalente al amparo de las disposiciones 
pertinentes del Derecho interno de las Partes.  
 Artículo 7. Condiciones respecto del requisito de capacidad financiera   
1. A fin de cumplir el requisito d e capacidad financiera, una persona física  o jurídica deberá ser 
capaz, permanentemente, de hacer frente a sus obligaciones financieras a lo largo del ejercicio 
contable anual. La persona física o jurídica demostrará, sobre la base de sus cuentas anuales 
aprobadas por un auditor o una persona debidamente acreditada, que dispone, cada año, de capital 
y reservas:  
(a) por un importe total mínimo de 9  000 EUR/8  000 GBP cuando se utilice un solo vehículo de 
motor, 5  000 EUR/4  500 GBP por cada vehículo de motor o co njunto de vehículos adicional 
que se utilice con un peso total de carga autorizado superior a 3,5  toneladas y 
900 EUR/800  GBP por cada vehículo de motor o conjunto de vehículos adicional con un 
peso total de carga autorizado superior a 2,5  toneladas pero i nferior a 3,5  toneladas;  
(b) las personas físicas o jurídicas que ejerzan la profesión de transportista de mercancías por 
carretera únicamente mediante vehículos de motor o conjuntos de vehículos con un peso 
total de carga autorizado superior a 2,5  toneladas pero inferior a 3,5  toneladas 
demostrarán, sobre la base de sus cuentas anuales aprobadas por un auditor o una 
persona debidamente acreditada, que disponen, cada año, de capital y reservas por un 
importe total mínimo de 1  800 EUR/1  600 GBP cuando se utilic e un solo vehículo y de 
900 EUR/ 800 GBP por cada vehículo adicional utilizado.   
 
874 
 2. No obstante lo dispuesto en el apartado  1, la autoridad competente podrá aceptar o exigir 
que una empresa demuestre su capacidad financiera mediante un certificado determinado por la 
autoridad competente, como, por ejemplo, una garantía bancaria o un segur o, incluido un seguro de 
responsabilidad profesional de uno o varios bancos u otros organismos financieros, incluidas las 
compañías aseguradoras, o algún otro documento vinculante por el que se convierten en garantes 
solidarios de la empresa por los import es establecidos en el apartado 1, letra a).  
3. No obstante lo dispuesto en el apartado  1, la autoridad competente, en ausencia de cuentas 
anuales aprobadas correspondientes al año de registro de una empresa, podrá aceptar que la 
empresa demuestre su capac idad financiera mediante un certificado, como, por ejemplo, una 
garantía bancaria, un documento expedido por un organismo financiero que demuestre el acceso al 
crédito en nombre de la empresa, u otro documento vinculante que determine la autoridad 
competen te y que demuestre que la empresa tiene a su disposición los importes especificados en 
apartado  1, letra a).   
4. La contabilidad anual contemplada en el apartado 1 o la garantía contemplada en el 
apartado 2, que han de ser comprobadas, son las que corresponden a la entidad económica 
establecida en la Parte en la que se ha solicitado la autorización, y no las de otras  posibles entidades 
establecidas en la otra Parte.  
 Artículo 8. Condiciones respecto del requisito de competencia profesional   
1. A fin de cumplir el requisito de competencia profesional, la persona o personas interesadas 
estarán en posesión de los conoc imientos que respondan al nivel contemplado en la parte I del 
apéndice ROAD.A.1.2, en las materias allí enumeradas. Se demostrarán tales conocimientos 
mediante un examen escrito obligatorio que, si así lo decide una Parte, puede complementarse con 
un exame n oral. Estos exámenes se organizarán de conformidad con lo dispuesto en la parte II del 
apéndice ROAD.A.1.2. A tal efecto, una Parte podrá decidir imponer una obligación de formación 
previa al examen.  
2. Las personas interesadas realizarán el examen en l a Parte en la que tengan su residencia 
habitual.  
3. Únicamente podrán organizar y certificar los exámenes escritos y orales mencionados en el 
apartado 1 las autoridades u organismos debidamente autorizados a estos efectos por una Parte de 
conformidad con los criterios que este mismo artículo defina. Las Partes comprobarán 
periódicamente que dichas autoridades u organismos organizan los exámenes en condiciones que se 
ajustan a lo dispuesto en el apéndice ROAD.A.1.2.  
4. Una Parte podrá dispensar a los titul ares de determinadas titulaciones de enseñanza 
superior o de enseñanza técnica expedidas en esa misma Parte, designadas específicamente a estos 
efectos y que impliquen el conocimiento de todas las materias enumeradas en el apéndice 
ROAD.A.1.2, del examen e n las materias cubiertas por dichas titulaciones. La exención será aplicable 
exclusivamente a las secciones de la parte I del apéndice ROAD.A.1.2 en las que la titulación abarque 
la totalidad de las materias enumeradas en el epígrafe de cada sección.  
Una Parte podrá dispensar de partes concretas de los exámenes a los titulares de certificados de 
competencia profesional que permitan efectuar operaciones de transporte nacionales en el 
territorio de esa Parte.  
 
875 
 Artículo 9. Exención de los exámenes   
A fin de otorgar una licencia a un transportista de mercancías por carretera que opere únicamente 
con vehículos de motor o conjuntos de vehículos cuyo peso total de carga autorizado no sea superior 
a 3,5  toneladas, una Parte podrá eximir de los exámenes a que se re fiere el artículo  8, apartado  1, a 
las personas que presenten pruebas de haber dirigido una persona física o jurídica de ese tipo de 
forma permanente durante un período de diez años antes del 20 de agosto de 2020 . 
Artículo 10. Procedimiento de suspensión y  retirada de autorizaciones  
1. Si la autoridad competente constata que una persona física o jurídica corre el riesgo de dejar 
de cumplir los requisitos establecidos en el artículo  3, se lo notificará a esa persona física o jurídica. 
Si la autoridad compet ente constata que han dejado de cumplirse uno o varios de los requisitos, 
podrá fijar uno de los plazos siguientes para que la persona física o jurídica regularice su situación:  
(a) un plazo no superior a seis meses, prorrogable tres meses en caso de fallecim iento o 
incapacidad física del gestor de transporte, para la contratación de un sustituto de dicho 
gestor de transporte si este ha dejado de cumplir los requisitos de honorabilidad o 
competencia profesional;  
(b) un plazo no superior a seis meses si la persona  física o jurídica debe regularizar su situación 
demostrando que tiene un establecimiento efectivo y fijo; o  
(c) un plazo no superior a seis meses si no se cumple el requisito de capacidad financiera, para 
demostrar que se ha vuelto a cumplir tal requisito de manera permanente.  
2. La autoridad competente podrá exigir a las personas físicas o jurídicas cuya autorización se 
haya suspendido o retirado que sus gestores de transporte hayan superado los exámenes 
contemplados en el artículo  8, apartado  1, antes de qu e se adopte cualquier medida de 
rehabilitación.  
3. Si la autoridad competente constata que la persona física o jurídica ha dejado de cumplir 
uno o varios de los requisitos establecidos en el artículo  3, suspenderá o retirará la autorización para 
el ejerci cio de la profesión de transportista de mercancías por carretera en los plazos mencionados 
en el apartado  1 del presente artículo.  
 Artículo 11. Inhabilitación del gestor de transporte  
1. Si un gestor de transporte pierde su honorabilidad de conformidad con el artículo  6, la 
autoridad competente le inhabilitará para dirigir las actividades de transporte de un transportista de 
mercancías por carretera.  
La autoridad competente no rehabilitará al gestor de transporte antes de que haya transcurrido un 
año de sde la fecha de la pérdida de la honorabilidad ni antes de que el gestor de transporte haya 
demostrado que ha recibido formación adecuada durante un período no inferior a tres meses o que 
ha superado un examen sobre las materias enumeradas en la parte I de l apéndice ROAD.A.1.2.  
2. Si un gestor de transporte pierde su honorabilidad de conformidad con el artículo  6, se 
podrá presentar una solicitud de rehabilitación como pronto un año después de la fecha de la 
pérdida de honorabilidad.  
 
876 
 Artículo 12. Examen y  registro de solicitudes  
1. Las autoridades competentes de cada una de las Partes consignarán en los registros 
electrónicos nacionales a que se refiere el artículo  13, apartado  1, los datos relativos a las empresas 
que autorizan.  
2. Al evaluar la honorabilidad de una empresa, las autoridades competentes comprobarán si, 
en el momento de la solicitud, el gestor o los gestores de transporte nombrados están inhabilitados, 
en una de las Partes, para dirigir las actividades de transporte de  una empresa de conformidad con 
el artículo  11.  
3. Las autoridades competentes comprobarán con regularidad si las empresas a las que han 
autorizado a ejercer la profesión de transportista de mercancías por carretera siguen cumpliendo los 
requisitos a que se refiere el artículo  3. Para ello, las autoridades competentes realizarán controles, 
incluso, en su caso, inspecciones in situ en los locales de las empresas de que se trate, en especial en 
el caso de las empresas que supongan un mayor riesgo.  
 Artículo  13. Registros electrónicos nacionales  
1. Las autoridades competentes llevarán un registro electrónico nacional de empresas de 
transporte por carretera que hayan sido autorizadas para ejercer la profesión de transportista de 
mercancías por carretera.  
2. El Comité Especializado en Transporte por Carretera establecerá los datos que se incluirán 
en los registros nacionales de empresas de transporte por carretera así como las condiciones de 
acceso a estos datos.  
Artículo 14. Cooperación administrativa entre las autoridades competentes  
1. Las autoridades competentes de cada una de las Partes designarán un punto de contacto 
nacional que se encargue del intercambio de información con las autoridades competentes de la 
otra Parte en lo que respecta a la aplicació n de lo dispuesto en la presente sección.  
2. Las autoridades competentes de cada una de las Partes cooperarán estrechamente entre sí y 
se prestarán rápidamente asistencia mutua y cualquier otra información relevante para facilitar la 
aplicación y el cumpl imiento de la presente sección.  
3. Las autoridades competentes de cada una de las Partes llevarán a cabo controles 
individuales para comprobar si una empresa cumple las condiciones de acceso a la profesión de 
transportista de mercancías por carretera siem pre que una autoridad competente de la otra Parte 
así lo solicite en casos debidamente justificados. Estas informarán a la autoridad competente de la 
otra Parte de los resultados de dichos controles y de las medidas adoptadas en caso de haberse 
constatado que la empresa ha dejado de cumplir los requisitos establecidos en la presente sección.  
4. Las autoridades competentes de cada una de las Partes intercambiarán información sobre 
las condenas y sanciones impuestas por cualquier infracción grave mencionada en el artículo 6, 
apartado 2.  
5. El Comité Especializado en Transporte por Carretera establecerá normas detalladas sobre las 
modalidades del intercambio de información a que se refieren los apartados 3 y 4.   
  
 
877 
 APÉNDICE ROAD.A.1.1: Infracciones más graves  a efectos del artículo  6, apartado  2, de la sección  1 
de la parte A del anexo ROAD.1  
1. Superación de los períodos de conducción:  
(a) Superación de los límites de los períodos máximos de conducción de seis días o 
quincenales por una diferencia del 25  % o más;    
(b) Superación, durante un período de trabajo diario, del límite del período máximo de 
conducción diario por una diferencia del 50  % o más.  
2. Ausencia de tacógrafo y/o de dispositivo de limitación de velocidad, o instalación en el 
vehículo y/o utilización de un dispositivo fraudulento capaz de modificar los registros del aparato de 
control y/o del dispositivo de limitación de velocidad o falsifi cación de las hojas de registro o de los 
datos transferidos del tacógrafo y/o de la tarjeta de conductor.  
3. Conducción sin estar en posesión de un certificado válido de inspección técnica o 
conducción  cuando el vehículo sufra una deficiencia muy grave de , sin ánimo de exhaustividad, el 
sistema de frenado, el sistema de dirección, las ruedas y los neumáticos, la suspensión o el chasis, 
que cree tal riesgo inmediato para la seguridad vial que dé lugar a una decisión de inmovilización del 
vehículo.  
4. Trans porte de mercancías peligrosas cuyo transporte está prohibido o transporte de tales 
mercancías en un medio de contención prohibido o carente de aprobación, o sin que se las 
identifique en el exterior del vehículo como mercancías peligrosas, de forma que su pongan un 
peligro para la vida o para el medio ambiente en un grado tal que motive una decisión de inmovilizar 
el vehículo.  
5. Transporte de mercancías sin disponer de un permiso de conducción válido, o transporte por 
parte de una empresa que no esté en p osesión de una licencia de transportista válida según lo 
dispuesto en el artículo ROAD.5 del presente Acuerdo.  
6. Conducción con una tarjeta de conductor falsificada o con una tarjeta de la que el conductor 
no sea titular u obtenida basándose en declaraci ones falsas o documentos falsificados.  
7. Transporte de mercancías que superen el peso de carga total autorizado en un 20  % o más, 
en el caso de los vehículos cuyo peso de carga total autorizado sea superior a doce toneladas, y en 
un 25  % o más, en el cas o de los vehículos cuyo peso de carga total autorizado no sea superior a 
doce toneladas.  
  
 
878 
 APÉNDICE ROAD.A.1.2:  Parte I.  LISTA DE LOS ASUNTOS CONTEMPLADOS EN EL ARTÍCULO  8 de la 
sección  1 de la parte A del anexo ROAD.1  
Los conocimientos que deberán ten erse en cuenta para el reconocimiento oficial de la competencia 
profesional por las Partes deben incluir como mínimo las materias incluidas en la presente lista. En 
relación con dichas materias, los aspirantes a transportistas de mercancías por carretera d eberán 
alcanzar el nivel de conocimientos y aptitudes prácticas necesarios para dirigir una empresa de 
transportes.  
El nivel mínimo de conocimientos, tal como se indica a continuación, debe equivaler a, como 
mínimo, el nivel de conocimientos adquiridos du rante la escolaridad obligatoria, completada bien 
por una formación profesional y una formación técnica complementaria, bien por una formación de 
enseñanza secundaria u otra formación técnica.  
 A.  Derecho civil  
El aspirante deberá, en particular:  
(a) conocer los tipos de contratos más usuales en las actividades de transporte por carretera y 
los derechos y obligaciones derivados de los mismos;  
(b) ser capaz de negociar un contrato de transporte legalmente válido, en especial respecto de 
las condiciones de transporte;  
(c) poder analizar una reclamación de su comitente respecto de los daños provocados por 
pérdidas o desperfectos en la mercancía en el curso del transporte o por demora en la 
entrega, así como las repercusiones de dicha reclamación sobre su respons abilidad 
contractual; y  
(d) conocer las reglas y obligaciones derivadas del Convenio relativo al contrato de transporte 
internacional de mercancías por carretera establecido en Ginebra el 19 de mayo de 1956.  
 B.  Derecho comercial  
El aspirante deberá, en par ticular:  
(a) conocer las condiciones y formalidades previstas para ejercer actividades comerciales y las 
obligaciones generales de los comerciantes (inscripción, libros de comercio, etc.), así como 
las consecuencias de la quiebra; y  
(b) tener conocimientos adecua dos de las diferentes formas de sociedades mercantiles, así 
como de las normas relativas a su constitución y funcionamiento.  
 C.  Elementos de Derecho laboral  
El aspirante deberá, en particular, conocer lo siguiente:  
(a) el papel y el funcionamiento de las diferentes instituciones sociales que intervienen en el 
sector del transporte por carretera (sindicatos, comités de empresa, representantes de 
personal, inspectores de trabajo, etc.);  
(b) las obligaciones de los empresarios en materia de seguridad social;  
 
879 
 (c) las normas aplicables a los contratos laborales de las distintas categorías de trabajadores 
de las empresas de transporte por carretera (forma de los contratos, obligaciones de las 
partes, condiciones y duración del trabajo, vacaciones remuneradas, retribució n, rescisión 
del contrato, etc.);  
(d) las normas aplicables en materia de tiempo de conducción, tiempo de reposo y tiempo de 
trabajo, así como las medidas prácticas de aplicación de dichas normativas; y  
(e) las normas aplicables en materia de cualificación inicial y formación continua de los 
conductores establecidas en la sección  1 de la parte B del presente anexo.  
 D.  Elementos de Derecho fiscal  
El aspirante deberá, en particular, conocer las normas reguladoras de:  
(a) el impuesto sobre el valor añadido (IVA) sobre los servicios de transporte;  
(b) el impuesto de circulación de los vehículos;  
(c) los impuestos sobre determinados vehículos utilizados para el transporte de mercancías 
por carretera y peajes y cánones percibidos p or la utilización de determinadas 
infraestructuras; y  
(d) el impuesto sobre la renta.  
E.  Gestión comercial y financiera  
El aspirante deberá, en particular:  
(a) conocer las disposiciones legales y prácticas sobre utilización de cheques, letras de cambio, 
pagarés, tarjetas de crédito y otros medios o fórmulas de pago;  
(b) conocer las distintas formas de crédito [crédito bancario, crédito documental, fianzas, 
hipotecas , arrendamiento financiero (leasing), arrendamiento, factoraje (factoring), etc.] y 
las cargas y obligaciones correspondientes;  
(c) saber qué es un balance y cómo se presenta y poder interpretarlo;  
(d) poder leer e interpretar una cuenta de resultados;  
(e) poder an alizar la situación financiera y la rentabilidad de la empresa, en especial sobre la 
base de coeficientes financieros;  
(f) poder preparar un presupuesto;  
(g) conocer los elementos de coste de la empresa (costes fijos, costes variables, fondo de 
explotación, amor tizaciones, etc.) y poder calcularlos por vehículo, por kilómetro, por viaje 
o por tonelada;  
(h) poder elaborar un organigrama del conjunto del personal de la empresa y organizar planes 
de trabajo, etc.;  
(i) conocer las bases de los estudios de mercado (marketin g), de la promoción de ventas de 
los servicios de transporte, de la elaboración de ficheros de clientes, de la publicidad, de las 
relaciones públicas, etc.;  
 
880 
 (j) conocer los diferentes tipos de seguros de transporte por carretera (seguros de 
responsabilidad, d e personas, de cosas, de equipajes) y las garantías y obligaciones 
correspondientes;  
(k) conocer las aplicaciones telemáticas en el sector del transporte por carretera.  
(l) poder aplicar las normas correspondientes a la facturación de los servicios de transporte  
de mercancías por carretera y conocer el significado y los efectos de los Incoterms; y  
(m) conocer las distintas categorías de auxiliares de transporte, su papel, funciones y estatuto.  
F.  Acceso al mercado  
El aspirante deberá, en particular, conocer lo sig uiente:  
(a) las reglamentaciones profesionales para el transporte por carretera, para el alquiler de 
vehículos industriales, para la subcontratación, en concreto las normas relativas a la 
organización oficial de la profesión, al acceso a la profesión, a las a utorizaciones para las 
operaciones de transporte por carretera y al control y a las sanciones;  
(b) las reglamentaciones relativas a la creación de una empresa de transporte por carretera;  
(c) los diferentes documentos necesarios para la prestación de los servici os de transporte por 
carretera y la introducción de procedimientos de verificación para garantizar la presencia, 
tanto en la empresa como a bordo de los vehículos, de los documentos conformes 
correspondientes a cada operación de transporte realizada, en pa rticular los documentos 
relativos al vehículo, al conductor, a la mercancía y a los equipajes;  
(d) las normas relativas a la organización del mercado del transporte de mercancías por 
carretera y las relativas a los despachos de flete y a la logística; y  
(e) los trámites del paso de fronteras, la función y el alcance de los documentos T y de los 
cuadernos TIR, así como las obligaciones y responsabilidades derivados de su utilización.  
G.  Normas y explotación técnicas  
El aspirante deberá, en particular:  
(a) cono cer las normas sobre pesos y dimensiones de los vehículos en las Partes, así como los 
procedimientos relativos a operaciones especiales de transporte en los que no se aplican 
dichas normas;  
(b) poder elegir, en función de las necesidades de la empresa, los ve hículos y sus distintos 
elementos (chasis, motor, transmisión, sistemas de frenado, etc.);  
(c) conocer los trámites de homologación, matriculación e inspección técnica de los vehículos;  
(d) poder tener en cuenta las medidas que deban adoptarse para luchar contra la 
contaminación atmosférica por emisiones de vehículos de motor, así como contra el ruido;  
(e) poder elaborar planes de mantenimiento periódico de los vehículos y de su equipamiento;  
(f) conocer los distintos tipos de dispositivos de mantenimiento y carga (compuertas, 
contenedores, paletas, etc.) y poder utilizar procedimientos y consignas relativas a las 
 
881 
 operaciones de carga y descarga de mercancías (distribución de la carga, estiba, arrum aje, 
calce, etc.);  
(g) conocer las diferentes técnicas de transporte combinado ferrocarril -carretera o por 
transbordo rodado;  
(h) poder poner en práctica los procedimientos para conformarse a las normas relativas al 
transporte de mercancías peligrosas y residuos ;  
(i) poder poner en práctica los procedimientos para conformarse a las normas relativas al 
transporte de bienes perecederos, en particular las derivadas del Acuerdo relativo al 
transporte internacional de bienes perecederos y a los dispositivos especiales qu e deben 
utilizarse en este tipo de transportes; y  
(j) poder poner en práctica los procedimientos para conformarse a las reglamentaciones 
relativas al transporte de animales vivos.  
 H.  Seguridad vial  
El aspirante deberá, en particular:  
(a) conocer las cualifica ciones que debe tener el personal encargado de realizar el transporte 
(permiso de conducción, certificados médicos, certificados de aptitud, etc.);  
(b) poder poner en práctica las medidas oportunas para asegurarse de que los conductores 
respetan las normas, p rohibiciones y restricciones de circulación vigentes en las Partes 
(limitaciones de velocidad, prioridades, parada y estacionamiento, utilización de las luces 
de tráfico, señalización vial, etc.);  
(c) poder elaborar consignas destinadas a los conductores para  la verificación de las normas 
de seguridad relativas, por una parte, al estado del material de transporte de su equipo y 
de la carga y, por otra parte, a la conducción preventiva;  
(d) poder establecer procedimientos de actuación en caso de accidente y poner en práctica 
procedimientos adecuados para evitar la repetición de accidentes o de infracciones graves; 
y 
(e) poder aplicar procedimientos para estibar las mercancías adecuadamente y conocer las 
técnicas correspondientes.  
 Parte II.  ORGANIZACIÓN DEL EXAMEN  
1. Las Partes organizarán un examen escrito obligatorio, que podrán completar con un examen 
oral opcional, para comprobar si los aspirantes a transportista de mercancías por carretera poseen el 
nivel de conocimientos en las materias enunciadas en la parte I y, en particular, su capacidad para 
utilizar los instrumentos y las técnicas correspondientes a dichas materias y para realizar las tareas 
ejecutivas y de coordinación previstas.  
(a) El examen escrito obligatorio consistirá en dos pruebas:  
 
(i) preguntas escrita s que incluirán ya sea preguntas de elección múltiple (con cuatro 
respuestas posibles), ya sea preguntas de respuesta directa, ya sea una combinación de 
ambos sistemas, y  
 
882 
  
(ii) ejercicios escritos  y casos prácticos.  
 La duración mínima de cada una de las prueb as será de dos horas.  
(b) En caso de que se organice un examen oral, las Partes podrán supeditar la participación en 
el mismo a la superación del examen escrito.  
2. En la medida en que las Partes organicen también un examen oral, deberán prever, para 
cada un a de las tres pruebas, una ponderación que no podrá ser inferior al 25  % ni superior al 40  % 
del total de los puntos atribuibles.  
En la medida en que las Partes solo organicen un examen escrito, deberán prever, para cada una de 
las pruebas, una ponderació n de los puntos que no podrá ser inferior al 40  % ni superior al 60  % del 
total de los puntos atribuibles.  
3. Para el conjunto de las pruebas, los candidatos deberán obtener una media del 60  % como 
mínimo del total de los puntos atribuibles sin que el por centaje de puntos obtenidos en cada prueba 
pueda ser inferior al 50  % del total de los puntos posibles. Una Parte podrá reducir el porcentaje del 
50 al 40  % únicamente sobre una prueba.   
 
883 
 APÉNDICE ROAD.A.1.3  
 Parte  A 
  Modelo de licencia para la Unión  
COMUNIDAD EUROPEA  
a) 
(Papel de color azul claro Pantone  290, o lo más próximo posible a este color, formato DIN A4, de 
celulosa, mínimo 100  g/m2) 
 
(Primera página de la licencia)  
(Texto redactado en la lengua oficial, las lenguas oficiales o una de las lenguas oficiales del Estado 
miembro que expide la licencia)  
 
Signo distintivo del Estado miembro(1) que 
expide la licencia  
 
  Denominación de la autoridad u organismo 
competente  
 
 
 
 
NÚMERO DE LICENCIA:  
o 
COPIA AUTÉNTICA N.º:  
para el transporte internacional de mercancías por carretera por cuenta ajena  
La presente licencia autoriza a(2) ..........................................................................................................  
............................................................................................................................. .....................................................
.............................................................................. ..................................................................  
para efectuar transportes internacionales de mercancías por carretera por cuenta ajena en todos los trayectos 
de tráfico para el trayecto efectuado en el territorio de la Comunidad, con ar reglo al Reglamento (CE) 
n.º 1072/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de octubre de 2009 (DOUE L 300 de 14.11.2009, p. 
72), sobre las normas comunes de acceso al mercado del transporte por carretera, y a las disposiciones 
generales de la prese nte licencia.  
Observaciones particulares: ................................................................................................. ...............................  
.................................................................................... ............................................................................  
La presente licencia será válida del 
........................................  hasta el ........................................................................  
Expedida en ................................................................,  el .......................................................................  
............................................................................  (3) 
______________  
(1) Los signos distintivos de los Estados miembros son: (B) Bélgica, (BG) Bulgaria, (CZ) Chequia, (DK) Dinamarca, (D) Alemania, (EST) 
Estonia, (IRL) Irlanda, (GR) Grecia, (E) España, (F) Francia, (HR) Croacia, (I) Italia, (CY) Chipre, (LV) Letonia, (LT) Litua nia, (L) 
Luxemburgo, (H) Hungría, (MT) Malta, (NL) Países Bajos, (A) Austria, (PL) Polonia, (P) Portugal, (RO) Rumanía, (SLO) Eslovenia, (SK) 
Eslovaquia, (FIN) Finlandia, (S) Suecia.  
 
884 
 (2) Nombre o razón social y dirección completa del transportista.  
(3) Firma y sello de la autoridad o del organismo competente que expide la licencia.   
 
885 
 b) 
(Segunda página de la licencia)  
(Texto redactado en la lengua oficial, las lenguas oficiales o una de las lenguas oficiales del Estado 
miembro que expide la licencia)  
DISPOSICIONES GENERALES  
La presente licencia se expide en virtud del Reglamento (CE) n.º  1072/2009.  
Autoriza a su titular a efectuar por cuenta ajena en todos los trayectos de tráfico, para los recorridos 
efectuados en el territorio de la Comunidad y, en su caso, en la s condiciones que esta fije, 
transportes internacionales de mercancías por carretera:  
– cuyo punto de partida y de destino se encuentren en dos Estados miembros distintos, haya o no 
tránsito por uno o más Estados miembros o terceros países,  
– con origen en un Estado miembro y destino en un tercer país y viceversa, haya o no tránsito por 
uno o varios Estados miembros o terceros países,  
– entre terceros países atravesando en tránsito el territorio de uno o más Estados miembros,  
así como los desplazamientos  de vacío de los vehículos relacionados con dichos transportes.  
En el caso de un transporte que tenga su punto de partida en un Estado miembro y su punto de 
destino en un tercer país y viceversa, la presente licencia será válida para el recorrido efectuad o en 
el territorio de la Comunidad. Será válida en el Estado miembro de carga o de descarga, solamente 
tras la celebración del acuerdo necesario entre la Comunidad y el tercer país de que se trate con 
arreglo al Reglamento (CE) n.º  1072/2009.  
La licencia es personal e intransferible.  
La autoridad competente del Estado miembro que la haya expedido podrá retirarla en caso de que el 
titular, en particular:  
– no haya cumplido todas las condiciones a las que se supeditaba la utilización de la licencia,  
– haya facilitado informaciones inexactas sobre datos necesarios para la expedición o la renovación 
de la licencia.  
La empresa de transportes deberá conservar el original de la licencia.  
Una copia auténtica   de la licencia deberá encontrarse a bordo del vehículo  (1). En el  caso de que se 
trate de un conjunto de vehículos articulados, la licencia deberá encontrarse en el vehículo de 
tracción. Cubre el conjunto de vehículos articulados, aun en el caso de que el remolque o el 
semirremolque no esté matriculado o puesto en circu lación a nombre del titular de la licencia o esté 
matriculado o puesto en circulación en otro Estado.  
La licencia deberá presentarse a instancia de los agentes encargados del control.  
En el territorio de cada Estado miembro el titular estará obligado a c umplir las disposiciones legales, 
reglamentarias y administrativas vigentes en dicho Estado, especialmente en materia de transporte 
y de circulación.  
 
__________________  
 
886 
  (1)«vehículo»: todo vehículo de motor matriculado en un Estado miembro o todo conjunto  de vehículos 
articulados cuyo vehículo de tracción, por lo menos, esté matriculado en un Estado miembro, destinados 
exclusivamente al transporte de mercancías.  
  
 
887 
   Parte  B 
 Modelo de licencia para el Reino Unido  
 
    
 Licencia británica para la Comunidad   
 a) 
(Papel de color azul claro Pantone, formato DIN A4, de celulosa, mínimo 100  g/m2) 
(Primera página de la licencia)  
(Texto en inglés o galés)  
Reino 
Unido   NOMBRE DE LA AUTORIDAD COMPETENTE DEL 
REINO UNIDO  
(1) 
NÚMERO DE LICENCIA:  
o 
COPIA AUTÉNTICA N.º: 
para el transporte internacional de mercancías por carretera por cuenta ajena  
 
La presente licencia autoriza a(2)   
   
   
efectuar transportes internacionales de mercancías por carretera por cuenta ajena en cualquier ruta, para 
viajes o partes de viajes efectuados por cuenta ajena en el territorio de un Estado miembro, tal como se 
establece en el Reglamento (CE) n.º  1072/2009(3). 
Observaciones particulares: ……………………………………………………………………………………  
………………………………………………………………………………………………………….  
La presente  licencia será válida del ……………….  hasta ………………………………………………  
Expedida en ……………………………………………….,  el ………………………………………………   
 
888 
   
 
 
 
 
 
 
 
___________________________  
(1) Autoridad competente de la región de que se trate para la que se expide el certificado.  
(2) Nombre o razón social y dirección completa del transportista.  
 3 Reglamento (CE) n.º  1072/2009, tal como se mantiene en el Derecho del Reino Unido en virtud de la sección  3 de 
la Ley sobre (la retirada de) la Unión Europea de 2018 [European Union (Withdrawal) Act 2018] y en su versión 
modificada por los reglamentos adoptados en virtud de la sección  8 de dicha Ley.   
  

 
889 
    
b) 
(Segunda página de la licencia)  
(Texto en inglés o galés)   
  
DISPOSICIONES GENERALES  
La presente  licencia  se expide  en virtud del  Reglamento  (CE) n.º 1072/2009(1). 
 
Autoriza a su titular a efectuar por cuenta ajena en todos los trayectos de tráfico, para los recorridos 
efectuados en el territorio de un Estado miembro autorizados por cualquier acuerdo internacional entre 
el Reino Unido y la Unión Europea o un Estado miembro, transportes internacionales de mercancías por 
carretera.  
 
En caso de un transporte realizado desde el Reino Unido a un tercer país o viceversa, esta licencia es 
válida para la parte del viaje que se real iza en el territorio de cualquier Estado miembro.  
 
La licencia es personal e intransferible.  
 
Podrá ser retirada por un comisario de tráfico o por el Department for Infrastructure (Irlanda del 
Norte), por ejemplo, cuando el titular:  
no haya cumplido todas las condiciones de utilización de la licencia,  
haya facilitado información incorrecta sobre los datos necesarios para la expedición o la prórroga de la 
licencia.  
 
La empresa de transportes deberá conservar el original de la licencia.  
 
Una copia auténtica d e la licencia deberá encontrarse a bordo del vehículo(2). En el caso de que se trate 
de un conjunto de vehículos articulados, la licencia deberá encontrarse en el vehículo de tracción. La 
licencia cubre el conjunto de vehículos articulados, aun en el caso de que el remolque o el 
semirremolque no estén matriculados o puestos en circulación a nombre del titular de la licencia o 
estén matriculados o puestos en circulación en otro Estado.  
 
La licencia deberá presentarse a instancia de los agentes encargados del  control.  
 
En el territorio del Reino Unido o de cada Estado miembro, el titular deberá cumplir las disposiciones 
legales, reglamentarias y administrativas vigentes en dicho Estado, especialmente en materia de 
transporte y de circulación.  
 
1 Reglamento (CE) n.º 1072/2009, tal como se mantiene en el Derecho del Reino Unido en virtud del artículo  3 de la 
Ley de 2018 sobre la Retirada de la Unión Europea y en su versión modificada por los reglamentos adoptados en 
virtud del artículo  8 de dicha L ey.  
2 «Vehículo»: todo vehículo de motor matriculado en el Reino Unido o en un Estado miembro o todo conjunto de 
vehículos articulados cuyo vehículo de tracción, por lo menos, esté matriculado en el Reino Unido o en un Estado 
miembro, destinados exclusiva mente al transporte de mercancías.   
 
  
 
890 
  APÉNDICE ROAD.A.1.4: Características de seguridad de la licencia   
La licencia deberá tener al menos dos de las siguientes características de seguridad:  
– un holograma,  
– fibras especiales en el papel que serán vis ibles con luz ultravioleta,  
– al menos una línea en microimpresión (impresión que solo es visible con lupa y que no reproducen 
las fotocopiadoras);  
– caracteres, símbolos o motivos detectables al tacto;  
– doble numeración: número de serie de la licencia,  de su copia auténtica, así como, en cada caso, el 
número de expedición,  
– un fondo con diseño de seguridad con motivos de guiloches finos e impresión en iris.  
   
 
891 
 Sección 2. Desplazamiento de conductores   
Artículo 1 - Objeto   
En la presente sección se establecen los requisitos que se aplican a los transportistas de mercancías 
por carretera establecidos en una de las Partes que, en el marco de las actividades de transporte de 
mercancías, desplazan conductores al territorio de la  otra Parte, de conformidad con el artículo  3 de 
la presente sección.   
Ninguna disposición de la presente sección impedirá a una Parte aplicar medidas para regular la 
entrada de personas físicas o su estancia temporal en su territorio, incluidas las medid as necesarias 
para proteger la integridad de sus fronteras y garantizar un desplazamiento ordenado de las 
personas físicas a través de ellas, a condición de que tales medidas no se apliquen de manera que 
anulen o menoscaben los beneficios que correspondan a la otra Parte de conformidad con la 
presente sección. No se considera que el mero hecho de exigir un visado a las personas físicas de 
determinados países y no a las de otros anule o menoscabe las ventajas resultantes de la presente 
sección.   
Ninguna dis posición de la presente sección afectará a la aplicación en el territorio de la Unión de las 
normas de la Unión sobre el desplazamiento de conductores en el sector de los transportes por 
carretera a los transportistas de mercancías por carretera de la UE.  
Artículo 2. Definiciones   
A efectos de la presente sección, se entenderá por «conductor desplazado» todo conductor que, 
durante un período limitado, realice su trabajo en el territorio de una Parte distinta de aquella en la 
que trabaja habitualmente.  
Artículo 3. Principios  
1. Las disposiciones de la presente sección se aplicarán en la medida en que el transportista de 
mercancías por carretera desplace conductores al territorio de la otra Parte por su cuenta y bajo su 
dirección, en el marco de un contrat o celebrado entre el transportista de mercancías por carretera 
que ejecuta el desplazamiento y el destinatario de la prestación de los servicios de transporte, y 
dichos conductores operen en el territorio de esa Parte, siempre que exista una relación de em pleo 
entre el transportista de mercancías por carretera que ejecuta el desplazamiento y el conductor 
durante el período de desplazamiento.  
2. A efectos del apartado  1, se considerará que un desplazamiento comienza cuando el 
conductor entra en el territori o de la otra Parte para realizar la carga o descarga de mercancías y 
finaliza cuando el conductor abandona el territorio de esa Parte.   
En el caso de un desplazamiento en la Unión Europea, se considerará, a efectos del apartado 1, que 
un desplazamiento co mienza cuando el conductor entra en el territorio de un Estado miembro para 
realizar la carga o descarga de mercancías en ese Estado miembro y finaliza cuando el conductor 
abandona el territorio de ese Estado miembro.  
3. No obstante lo dispuesto en los ap artados  1 y 2, no se considerará desplazado a un 
conductor cuando realice operaciones de transporte, sobre la base de un contrato de transporte, tal 
como se define en el artículo ROAD.4 [Transporte de mercancías entre, en el interior y a través de 
los terr itorios de las Partes],  apartado  1, letra  a), del presente Acuerdo.   
 
892 
 4. No se considerará que un conductor está desplazado en el Reino Unido cuando dicho 
conductor atraviese en tránsito el territorio del Reino Unido sin cargar ni descargar mercancías. En el 
caso de la Unión, no se considerará que un conductor está desplazado en un Estado miembro 
cuando dicho conductor atraviese en tránsito el territorio de ese Estado miembro sin cargar ni 
descargar mercancías.  
Artículo 4. Condiciones de trabajo  
1. Cada un a de las Partes velará por que, cualquiera que sea la legislación aplicable a la relación 
laboral, los transportistas de mercancías por carretera garanticen a los conductores desplazados en 
su territorio, sobre la base de la igualdad de trato, las condicio nes de trabajo que estén establecidas 
en la Parte o, en el caso de la Unión, en el Estado miembro donde se efectúe el trabajo, en relación 
con las materias siguientes:  
—  mediante disposiciones legales, reglamentarias o administrativas,  y/o  
—  mediante convenios colectivos o laudos arbitrales declarados de aplicación universal o de 
cualquier otro modo de aplicación, de conformidad con el apartado 4:  
(a) los períodos máximos de trabajo, así como los períodos mínimos de descanso;  
(b) la duración mínima de las va caciones anuales retribuidas;  
(c) la remuneración, incluido el incremento por horas extraordinarias; esta letra no se aplicará 
a los regímenes complementarios de jubilación profesional;  
(d) la salud, la seguridad y la higiene en el trabajo;  
(e) las medidas de prote cción aplicables a las condiciones de trabajo de las mujeres 
embarazadas o que hayan dado a luz recientemente, así como de los niños y de los 
jóvenes; y  
(f) la igualdad de trato  entre hombres y mujeres y otras disposiciones en materia de no 
discriminación.  
2. A los efectos de la presente sección, el concepto de remuneración vendrá determinado por 
la legislación o las prácticas nacionales de la Parte y, en el caso de la Unión, del Estado miembro en 
cuyo territorio esté desplazado el conductor y comprenderá todo s los elementos constitutivos de la 
remuneración obligatorios en virtud de las disposiciones legales, reglamentarias o administrativas 
nacionales o de los convenios colectivos o los laudos arbitrales que, en dicha Parte o en dicho Estado 
miembro, hayan sid o declarados de aplicación universal o de cualquier otro modo de aplicación, de 
conformidad con el apartado  4.  
3. Los complementos específicos por desplazamiento serán considerados parte de la 
remuneración, en la medida en que no se abonen como reembolso de los gastos efectivamente 
realizados a causa del desplazamiento, tales como gastos de viaje, alojamiento o manutención. El 
transportista de mercancías por carretera reembolsará a los conductores desplazados estos gastos 
de conformidad con la legislación o las prácticas aplicables a la relación laboral.   
En caso de que las condiciones de trabajo aplicables a la relación laboral no indiquen si los 
elementos del complemento específico por desplazamiento se abonan en concepto de reembolso de 
gastos efectivamente realizados a causa del desplazamiento o como pa rte de la remuneración, se 
considerará que la totalidad del complemento se abona en concepto de reembolso de gastos.   
 
893 
 4. A los efectos de la presente sección, por «convenios colectivos o laudos arbitrales 
declarados de aplicación universal» se entenderán aquellos convenios colectivos o laudos arbitrales 
que deban respetar todas las empresas pertenecientes al sector o profesión de que se trate 
correspondientes al ámbito de aplicación territorial de estos.  
A falta de, o además de, un sistema de declaración de aplicación universal de convenios colectivos o 
laudos arbitrales en el sentido de lo dispuesto en el párrafo primero, cada Parte, o cada Estado 
miembro en el caso de la Unión, podrá basarse, si así lo decide, en:  
— los convenios colectivos o laudos arb itrales que surtan efecto general en todas las empresas 
similares pertenecientes a la profesión o al sector de que se trate y correspondientes al ámbito de 
aplicación territorial de estos y/o  
— los convenios colectivos celebrados por las organizaciones de  los interlocutores sociales más 
representativas a escala nacional y que sean ampliamente aplicados en el conjunto del territorio 
nacional.   
Se considerará que existe igualdad de trato, en el sentido del artículo  1, cuando las empresas 
nacionales que se e ncuentren en una situación similar:  
(i) estén sometidas, en el lugar de actividad o en el sector de que se trate, a las mismas 
obligaciones que las empresas objeto de los desplazamientos, por lo que se refiere a 
las materias enumeradas en el apartado 1, párra fo primero, y y  
(ii) se les exija cumplan dichas obligaciones con los mismos efectos.  
Artículo 5 - Mejora del acceso a la información  
1. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, cada Estado miembro publicará la 
información sobre las condiciones de t rabajo, de conformidad con la legislación o las prácticas 
nacionales, sin demoras indebidas y de manera transparente, en un sitio web nacional oficial único, 
e incluirá los elementos constitutivos de la remuneración a que se refiere el artículo  4, apartado  2, y 
todas las condiciones de trabajo de conformidad con el artículo  4, apartado  1.   
Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, cada Estado miembro garantizará que la 
información facilitada en el sitio web nacional oficial único sea exacta y esté actualizada.   
2. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, cada Estado miembro tomará las medidas 
oportunas para garantizar que la información mencionada en el apartado  1 se dé a conocer 
públicamente de forma gratuita y de una manera clara, inteli gible y fácilmente accesible, a distancia 
y por medios electrónicos, en formatos y conforme a normas web que garanticen el acceso de las 
personas con discapacidad, así como para garantizar que los organismos nacionales competentes 
estén en situación de des empeñar sus actividades con eficacia.   
3. Si, de acuerdo con la legislación, la costumbre y las prácticas nacionales, y respetando la 
autonomía de los interlocutores sociales, las condiciones de trabajo a las que se refiere el artículo  4 
se establecen en convenios colectivos de conformidad con el artículo  4, apartado  1, cada una de las 
Partes o, en el caso de la Unión, cada Estado miembro garantizará que dichas condiciones se den a 
conocer a los prestadores de servicios de la otra Parte y a los conductores  desplazados de una 
manera accesible y transparente, y tratará de incluir a los interlocutores sociales en esta labor. La 
información pertinente, en particular, deberá incluir la relativa a las diferentes cuantías de salario 
mínimo y sus componentes, al mé todo utilizado para calcular la remuneración y, en su caso, a los 
criterios cualitativos de clasificación en las diferentes categorías salariales.   
 
894 
 4. En caso de que, contrariamente al apartado 1, la información recogida en el sitio web 
nacional oficial ún ico a escala nacional no indique las condiciones de trabajo que deban aplicarse, 
esta circunstancia se tendrá en cuenta, de conformidad con la legislación o las prácticas nacionales, 
a la hora de fijar las sanciones aplicables por infracción de la presente  sección, en la medida 
necesaria para garantizar la proporcionalidad de dichas sanciones.   
5. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, cada Estado miembro indicará los 
organismos y autoridades a los que podrán recurrir los conductores y los trans portistas de 
mercancías por carretera para obtener información de carácter general sobre la legislación y las 
prácticas nacionales que les sean aplicables en lo que respecta a sus derechos y obligaciones en su 
territorio.   
Artículo 6. Requisitos administr ativos, control y ejecución  
1. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, cada Estado miembro solo podrá imponer 
los requisitos administrativos y las medidas de control siguientes en relación con el desplazamiento 
de los conductores:  
(a) la obligación  de que el transportista establecido en la otra Parte envíe una declaración de 
desplazamiento a las autoridades nacionales competentes de la Parte o, en el caso de la 
Unión, del Estado miembro en el que el conductor esté desplazado a más tardar al inicio 
del desplazamiento, utilizando, a partir del 2 de febrero de 2022, un formulario multilingüe 
estándar de la interfaz pública conectada al Sistema de Información del Mercado Interior 
de la UE136 para la cooperación administrativa («IMI); esta declaración de de splazamiento 
incluirá la siguiente información:  
(i) la identidad del transportista, como mínimo en forma de número de una licencia 
válida, cuando se disponga de este número,  
(ii) los datos de contacto de un gestor de transporte o de otra persona de contacto 
que s e halle en la Parte de establecimiento o, en el caso de la Unión, en el Estado 
miembro de establecimiento para el enlace con las autoridades competentes de la 
Parte de acogida o, en el caso de la Unión, del Estado miembro de acogida en que 
se presten los s ervicios y para el envío y la recepción de documentos o 
notificaciones,  
(iii) la identidad , el domicilio y el número de permiso de conducción del conductor,  
(iv) la fecha de inicio del contrato de trabajo del conductor y la legislación aplicable a 
dicho contrato;  
(v) las fechas previstas del inicio y de la finalización del desplazamiento, y  
(vi) las matrículas de los vehículos de motor;   
(b) la obligación para el transportista de garantizar que el conductor tenga a su disposición, en 
papel o en formato electrónico, y la obligación para el conductor de conservar y facilitar, 
cuando así se solicite en el control en carretera:  
                                                            
136 Establecido en virtud del Reglamento (UE) n.º 1024/2012.   
 
895 
 (i) una copia de la de claración de desplazamiento presentada a través del IMI a partir 
del 2 de febrero de 2022,  
(ii) prueba de las operaciones de transporte que se efectúen en la Parte de acogida, 
como la carta de porte electrónica (e -CMR), y  
(iii) los datos registrados por el tacógrafo  y, en particular, los símbolos de país de la 
Parte o, en el caso de la Unión, del Estado miembro en que el conductor estuvo 
presente al realizar operaciones de transporte, de conformidad con los requisitos 
de registro y archivo de datos establecidos en las secciones  2 y 4 de la parte B;   
(c) la obligación de que el transportista envíe, a partir del 2 de febrero de 2022, a través de la 
interfaz pública conectada al sistema IMI, después del período de desplazamiento, a 
petición directa de las autoridades compet entes de la otra Parte o, en el caso de la Unión, 
de los Estados miembros en los que tuvo lugar el desplazamiento, copias de los 
documentos mencionados en la letra(b), incisos (ii) y (iii), del presente apartado así como la 
documentación relativa a la remu neración del conductor correspondiente al período de 
desplazamiento, el contrato de trabajo o un documento equivalente, las fichas con los 
horarios del conductor y la prueba de los pagos.  
El transportista enviará la documentación, a partir del 2 de febrer o de 2022, a través de la interfaz 
pública conectada al sistema IMI en un plazo de ocho semanas a partir de la fecha de la solicitud. Si 
el transportista no presenta la documentación solicitada en dicho plazo, las autoridades 
competentes de la Parte o, en el caso de la Unión, del Estado miembro en el que haya tenido lugar el 
desplazamiento podrán solicitar, a partir del 2 de febrero de 2022 a través del sistema IMI, la 
asistencia de las autoridades competentes de la Parte de establecimiento o, en el caso de  la Unión, 
del Estado miembro de establecimiento. Cuando se haga tal solicitud de asistencia mutua, las 
autoridades competentes de la Parte de establecimiento o, en el caso de la Unión, del Estado 
miembro de establecimiento del transportista tendrán acceso  a la declaración de desplazamiento y a 
otros datos pertinentes presentados por el transportista, a partir del 2 de febrero de 2022 a través 
de la interfaz pública conectada al sistema IMI.  
Las autoridades competentes de la Parte de establecimiento o, en el caso de la Unión, del Estado 
miembro de establecimiento garantizarán que proporcionan la documentación solicitada a las 
autoridades competentes de la Parte o, en el caso de la Unión, del Estado miembro en el que haya 
tenido lugar el desplazamiento, a pa rtir del 2 de febrero de 2022 a través del sistema IMI, en un 
plazo de veinticinco días hábiles a partir de la fecha de la solicitud de asistencia mutua.  
Cada una de las Partes garantizará que la información intercambiada por las autoridades nacionales 
competentes o transmitida a estas se utiliza únicamente en relación con los asuntos para los que se 
haya solicitado.  
La cooperación y asistencia mutuas a nivel administrativo se prestarán gratuitamente.  
Una solicitud de información no constituirá un obstác ulo para que las autoridades competentes 
tomen medidas para investigar y prevenir presuntas infracciones de la presente sección.   
3. Para asegurarse de que un conductor no deba ser considerado desplazado de conformidad 
con el artículo  1, cada una de las P artes solo podrá imponer como medida de control la obligación de 
que el conductor conserve y facilite, cuando así se le solicite en el control en carretera, la prueba en 
papel o en formato electrónico de las operaciones de transporte pertinentes, como la c arta de porte 
 
896 
 electrónica (e -CMR) y los datos registrados por el tacógrafo a que se refiere la letra (b), inciso iii), del 
apartado 2 del presente artículo.  
4. A efectos de control, el transportista mantendrá actualizadas en la interfaz pública 
conectada al IMI, a partir del 2 de febrero de 2022, las declaraciones de desplazamiento a que se 
refiere el apartado  2, letra  a).  
5. La información de las declaraciones de desplazamiento se guardará, a partir del 2 de febrero 
de 2022, en el repositorio del IMI a efectos de verificación durante un período de veinticuatro 
meses.  
6. La Parte o, en el caso de la Unión, el Estado miembro a cuyo territorio haya sido desplazado 
el conductor y la Parte o, en el caso de la Unión Europea, el Estado miembro desde el cual haya sido 
desplazado el conductor serán responsables de la vigilancia, el control y la ejecución de las 
obligaciones contemplada s en la presente sección y adoptarán las medidas adecuadas en caso de 
incumplimiento de la presente sección.  
7. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, los Estados miembros velarán por que las 
inspecciones y los controles del cumplimiento en vir tud del presente artículo no sean 
discriminatorios ni desproporcionados, teniendo, a su vez, en cuenta las disposiciones pertinentes 
de la presente sección.   
8. Con objeto de garantizar el cumplimiento de las obligaciones en virtud de la presente 
sección,  cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, los Estados miembros garantizarán que los 
conductores desplazados que consideren haber sufrido daños o pérdidas como consecuencia del 
incumplimiento de las normas aplicables dispongan, incluso después de q ue haya finalizado la 
relación en la que se alegue que se ha producido el incumplimiento, de mecanismos eficaces para 
presentar directamente denuncias contra sus empleadores, y tengan derecho a iniciar 
procedimientos judiciales o administrativos también en  la Parte en cuyo territorio estén o hayan 
estado desplazados.   
9. El apartado  8 se aplicará sin perjuicio de la jurisdicción de los tribunales de cada una de las 
Partes o, en el caso de la Unión, de los Estados miembros, establecida, en particular, en lo s 
instrumentos del Derecho de la Unión o los convenios internacionales pertinentes.  
10. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, los Estados miembros establecerán el 
régimen de sanciones aplicables en caso de incumplimiento de las disposiciones n acionales 
aprobadas de conformidad con la presente sección y adoptarán todas las medidas necesarias para 
garantizar su ejecución y cumplimiento. Tales sanciones serán efectivas, proporcionadas y 
disuasorias.  
Cada una de las Partes notificará estas disposi ciones a la otra Parte a más tardar el 30 de junio de 
2021. Asimismo, notificarán sin demora toda modificación posterior de las mismas.  
Artículo  7 - Uso del sistema IMI  
1. A partir del 2 de febrero de 2022, la información, incluidos los datos personales,  a que se 
refiere el artículo  6 deberá intercambiarse y procesarse en el sistema IMI, siempre que se cumplan 
las siguientes condiciones:   
(a) que las Partes ofrezcan garantías de que los datos tratados en el IMI solo se utilizarán para 
los fines con los que se intercambiaron inicialmente;   
 
897 
 (b) que toda transferencia de datos personales al Reino Unido en virtud del 
presente artículo solo tenga lugar  de conformidad con el artículo  23, apartado  1, 
letra  c), del Reglamento (UE) n.º 1024/2012137; y 
(c) que toda transferencia de datos personales a la Unión en virtud del presente artículo solo 
tenga lugar de conformidad con las normas sobre protección de datos r elativas a las 
transferencias internacionales del Reino Unido.  
2. Las autoridades competentes de cada una de las Partes concederán o revocarán a los 
usuarios del IMI los correspondientes derechos de acceso.  
3. Los usuarios del IMI únicamente estarán auto rizados a acceder a los datos personales 
tratados en el sistema IMI en función de una «necesidad de conocer» concreta, y exclusivamente a 
efectos de la aplicación y el cumplimiento de la presente sección.  
4. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unió n, cada Estado miembro, podrá permitir que la 
autoridad competente proporcione a los interlocutores sociales nacionales por medios diferentes 
del IMI la información pertinente disponible en el sistema IMI en la medida necesaria para 
comprobar el cumplimien to de las normas de desplazamiento y de conformidad con la legislación y 
las prácticas nacionales, siempre que:   
(a) la información esté relacionada con un desplazamiento al territorio de la Parte o, en el caso 
de la Unión, del Estado miembro de que se trate;  y  
(b) la información  se utilice exclusivamente a efectos del control del cumplimiento de las 
normas de desplazamiento.   
5. El Comité Especializado en Transporte por Carretera establecerá las especificaciones 
técnicas y de procedimiento para la utilización del sistema IMI por parte del Reino Unido.  
6. Cada una de las Partes participará en los costes operativos del sistema IMI.  El Comité 
Especializado en Transporte por Carretera determinará los costes que debe asumir cada una de las 
Partes.  
 
  
                                                            
137 Reglamento (UE) n.º 1024/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de octubre de 2012, 
relativo a la cooperación administrativa a través del Sistema de Información del Mercado Interior y 
por el que se deroga la Decisión 2008/49/CE de la Comisión («Reglamento IMI»), DO L  316 de 
14.11.2012, p.  1. 
 
898 
  
 PARTE B – Requisitos para los conductores que participen en el transporte de mercancías de 
conformidad con el artículo ROAD.7 del presen te Acuerdo.  
Sección 1. Certificado de aptitud profesional  
Artículo 1. Ámbito de aplicación  
La presente sección se aplica a la actividad de conducción de cualquier persona empleada o utilizada 
por un transportista de mercancías por carretera de una de la s Partes que realice los viajes a que se 
refiere el artículo ROAD.4 [Transporte de mercancías entre, en el interior y a través de los territorios 
de las Partes] del presente Acuerdo y que utilice vehículos para los que se exija un permiso de 
conducción de una de las categorías C1, C1+E, C o C+E, o un permiso de conducción que el Comité 
Especializado en Transporte por Carretera reconozca como equivalente.   
Artículo 2 - Exenciones  
No se exigirá un certificado de aptitud profesional (CAP) a los conductores de  vehículos:   
(a) cuya velocidad máxima autorizada no supere los 45 kilómetros por hora;   
(b) utilizados por los servicios de las fuerzas armadas, la protección civil, los bomberos, las 
fuerzas de orden público y los servicios de ambulancias de emergencia, o bajo  el control de 
las mencionadas fuerzas y organismos, siempre que el transporte sea consecuencia de las 
funciones asignadas a dichos servicios;  
(c) que se sometan a pruebas en carretera para fines de mejora técnica, reparación o 
mantenimiento, ni a los conductores de los vehículos nuevos o transformados que aún no 
se hayan puesto en circulación;  
(d) utilizados en situaciones de emergencia o destinados a misiones de salvamento;  
(e) que transporten materiales, equipos o maquinaria para el uso de los conductores en el 
ejercicio de su profesión, siempre que la conducción de los vehículos no sea la actividad 
principal de los conductores; o  
(f) utilizados o alquilado s sin conductor por empresas agrícolas, hortícolas, forestales, 
ganaderas o pesqueras para el transporte de mercancías en el marco de su propia actividad 
empresarial, salvo si la conducción forma parte de la actividad principal del conductor o si 
la conduc ción supera una distancia establecida en el Derecho interno desde el centro de 
explotación de la empresa que posee o alquila el vehículo.   
 Artículo 3. Cualificación y formación   
1. La actividad de conducción, definida en el artículo  1, estará subordinad a a una obligación de 
cualificación inicial y a una obligación de formación continua. A tal fin, las Partes establecerán:   
(a) un sistema de cualificación inicial que corresponda a una de las dos opciones siguientes:   
(i) opción que incluye tanto la asistencia a  un curso como un examen   
De conformidad con lo dispuesto en el punto 2.1 de la sección 2 del apéndice  ROAD.B.1.1, este tipo 
de cualificación inicial supondrá la asistencia obligatoria a un curso de una duración determinada. 
 
899 
 Concluirá con un examen. Si es te se supera, se obtendrá un CAP conforme a lo dispuesto en el 
artículo  6, apartado  1, letra  a);  
(ii) opción que incluye únicamente exámenes   
De conformidad con lo dispuesto en el punto  2.2 de la sección  2 del apéndice  ROAD.B.1.1, este tipo 
de cualificación i nicial no supone la asistencia obligatoria a un curso, sino únicamente un examen 
teórico y otro práctico. Si se superan los exámenes, se obtendrá un CAP, conforme a lo dispuesto en 
el artículo  6, apartado  1, letra  b).   
No obstante, una Parte podrá autoriz ar a un conductor a conducir dentro de su territorio antes de 
obtener un CAP, cuando esté realizando un curso de formación profesional nacional de al menos seis 
meses, por un período máximo de tres años. En el contexto de este curso de formación profesiona l, 
los exámenes mencionados en los incisos  i) y ii) podrán completarse en etapas;   
(b) un sistema de formación continua   
De conformidad con lo dispuesto en la sección  4 del apéndice  ROAD.B.1.1, la formación continua 
supone la asistencia obligatoria al curso. Se sancionará con la expedición del CAP previsto en el 
artículo 8, apartado 1.   
2. Asimismo, una Parte también podrá establecer un sistema de cualificación inicial acelerada 
para que un conductor pueda conducir en los casos a que se refiere el artículo  5, apartado  2, letra  a), 
inciso  ii), y letra  b).   
De conformidad con lo dispuesto en la sección  3 del apéndice  ROAD.B.1 .1, la cualificación inicial 
acelerada supondrá la asistencia obligatoria al curso. Concluirá con un examen. Si este se supera, se 
obtendrá un CAP conforme a lo dispuesto en el artículo  6, apartado  2.   
3. Una Parte podrá dispensar a un conductor que haya obtenido el certificado de aptitud 
profesional previsto en el artículo  8 de la sección  1 de la parte  A de los exámenes a que se refieren el 
apartado  1, letra  a), incisos  i) y  ii), y el apartado  2 del presente artículo en las materias 
correspondientes al ex amen previsto en la mencionada parte del presente anexo y, cuando proceda, 
dispensarle de asistir a la parte del curso que corresponda a dichas materias.  
Artículo 4. Derechos adquiridos   
Los conductores que posean un permiso de conducción de las categorí as C1, C1+E, C o C+E, o un 
permiso reconocido como equivalente por el Comité Especializado en Transporte por Carretera, 
expedido a más tardar el 10 de septiembre de 2009, quedarán exentos de la obligación de obtener 
una cualificación inicial.  
Artículo 5. Cualificación inicial   
1. El acceso a la cualificación inicial no requerirá la obtención previa del permiso de conducción 
correspondiente.   
2. Los conductores de un vehículo destinado al transporte de mercancías podrán conducir:   
(a) a partir de  la edad de 18 años:   
(i) un vehículo de las categorías de permiso de conducción C y C+E, a condición de ser 
titular del CAP previsto en el artículo  6, apartado  1, y  
 
900 
 (ii) un vehículo de las categorías de permiso de conducción C1 y C1+E, a condición de 
ser titular  del CAP previsto en el artículo 6, apartado  2;   
(b) a partir de la edad de 21 años, un vehículo de las categorías de permiso de conducción C y 
C+E, a condición de ser titular del CAP previsto en el artículo 6, apartado  2.   
3. Sin perjuicio del límite de eda d establecido en el apartado  2, los conductores que efectúen 
transportes de mercancías y estén en posesión del CAP previsto en el  artículo  6 para alguna de las 
categorías de permiso de conducción a que se refiere el apartado  2  del presente artículo quedar án 
dispensados de obtener el CAP para cualquier otra categoría de vehículos prevista en dicho 
apartado.   
4. Los conductores que efectúen transportes de mercancías y amplíen o modifiquen sus 
actividades para efectuar transporte de viajeros, o a la inversa,  y sean titulares del CAP previsto en el 
artículo  6 no deberán repetir las partes comunes de las cualificaciones iniciales, sino solo las partes 
específicas de la nueva cualificación.  
Artículo 6. CAP acreditativo de la cualificación inicial   
1. CAP acredi tativo de una cualificación inicial   
(a) CAP expedido para sancionar la asistencia a los cursos y un examen   
De conformidad con el artículo  3, apartado  1, letra  a), inciso  i), las Partes impondrán al candidato a 
conductor la asistencia a los cursos impartido s en un centro de formación autorizado por las 
autoridades competentes de conformidad con lo dispuesto en la sección  5 del apéndice  ROAD.B.1.1, 
denominado en lo sucesivo «centro de formación autorizado'. Los cursos abarcarán todas las 
materias a que se ref iere la sección 1 del apéndice ROAD.B.1.1. Esta formación concluirá con la 
superación del examen previsto en el punto  2.1 de la sección  2 del apéndice ROAD.B.1.1. Este 
examen lo organizarán las autoridades competentes de las Partes o una entidad que estas designen 
y estará encaminado a comprobar si el candidato a conductor posee el nivel de conocimientos que 
exige la sección 1 del apéndice ROAD.B.1.1 en las materias antes mencionadas. Las autoridades o 
entidades citadas supervisarán el examen y, si este se supera, expedirán al conductor un CAP 
acreditativo de una cualificación inicial.   
(b) CAP expedido para sancionar unos exámenes   
De conformidad con el artículo 3, apartado 1, letra a), inciso ii), las Partes impondrán al candidato a 
conductor la superación d e los exámenes, teórico y práctico, previstos en el punto 2.2 de la sección 2 
del apéndice ROAD.B.1.1. Este examen lo organizarán las autoridades competentes de las Partes o 
una entidad que estas designen y estará encaminado a comprobar si el candidato a c onductor posee 
el nivel de conocimientos que exige la sección 1 del apéndice ROAD.B.1.1 en las materias antes 
mencionadas. Las autoridades o entidades citadas supervisarán los exámenes y, si estos se superan, 
expedirán al conductor un CAP acreditativo de u na cualificación inicial.   
2  CAP acreditativo de una cualificación inicial acelerada   
De conformidad con el artículo 3, apartado 2, las Partes impondrán al candidato a conductor la 
asistencia a los cursos impartidos en un centro de formación autorizado.  Los cursos abarcarán todas 
las materias a que se refiere la sección 1 del apéndice ROAD.B.1.1.   
Esta formación concluirá con el examen previsto en la sección  3 del apéndice ROAD.B.1.1. Este 
examen lo organizarán las autoridades competentes de las Partes o una entidad que estas designen 
 
901 
 y estará encaminado a comprobar si el candidato a conductor posee el nivel de conocimientos que 
exige la sección  1 del apéndice  ROAD.B.1.1 en las materias antes mencionadas. Las autoridades o 
entidades citadas supervisarán el examen y, si este se supera, expedirán al conductor un CAP 
acreditativo de una cualificación inicial acelerada.   
Artículo 7. Formación continua   
La formación continua consiste en una formación que permite a los titulares del CAP actualizar los 
conocim ientos esenciales para el ejercicio de su función, haciendo especial hincapié en la seguridad 
en carretera, la salud y la seguridad en el trabajo y la reducción del impacto medioambiental de la 
conducción.   
Esa formación la organizará un centro de formaci ón autorizado, de conformidad con la sección  5 del 
apéndice  ROAD.B.1.1. La formación consistirá en clases presenciales, formación práctica y formación 
mediante herramientas de tecnologías de la información y la comunicación o simuladores de alto 
nivel, si se encuentran disponibles. Si un conductor pasa a trabajar en otra empresa, la formación 
continua que haya efectuado deberá ser tenida en cuenta.   
La formación continua estará diseñada para profundizar y revisar algunas de las materias recogidas 
en la sec ción  1 del apéndice ROAD.B.1.1. Deberá cubrir una serie de temas diversos e incluir siempre 
al menos una materia relacionada con la seguridad vial. Las materias de formación tendrán en 
cuenta la evolución legislativa y tecnológica pertinente, y, en la medi da de lo posible, las 
necesidades específicas de formación del conductor.   
Artículo 8. CAP acreditativo de la formación continua   
1. Tras la terminación de la formación continua prevista en el artículo  7, las autoridades 
competentes de las Partes o el centro de formación autorizado expedirán a nombre del conductor 
un CAP acreditativo de la formación continua.   
2. Deberán seguir por primera vez una formación continua:   
(a) los titulares del CAP a que se refiere el artículo  6, en el transcurso de los c inco años 
siguientes a la fecha de expedición de dicho CAP; y  
(b) los conductores a que se refiere el artículo 4, en el transcurso de los cinco años siguientes 
al 10 de septiembre de 2009.  
Una Parte podrá reducir o eximir de los plazos a que se refieren las letras  a) o b) en un máximo de 
dos años.  
3. El conductor que haya terminado el primer curso de formación continua a que se refiere el 
apartado  2 del presente artículo seguirá una formaci ón continua cada cinco años antes del final del 
período de validez del CAP acreditativo de la formación continua.  
4. Los titulares del CAP previsto en el artículo  6 o del CAP previsto en el apartado 1 del 
presente artículo, así como los conductores a que se refiere el artículo  4, que hayan dejado de 
ejercer la profesión y no cumplan las exigencias de los apartados  1, 2 y 3, deberán seguir un curso de 
formación continua antes de reanudar el ejercicio de la profesión.   
5. Los conductores que realicen transp ortes de mercancías por carretera y hayan completado 
cursos de formación continua para una de las categorías de permisos previstas en el artículo  5, 
 
902 
 apartado  2, estarán dispensados de seguir una formación continua para otra de las categorías de 
permiso de conducción de vehículos previstas en dicho apartado.  
Artículo 9. Ejecución  
Las autoridades competentes de una Parte o bien añadirán directamente en el permiso de 
conducción del conductor, al lado de las correspondientes categorías de permiso, un signo di stintivo 
que acredite la posesión de un CAP y que indique la fecha de expiración, o bien introducirán una 
tarjeta especial de cualificación del conductor que se elaborará de acuerdo con el modelo que figura 
en el apéndice ROAD.B.1.2. Se podrá aceptar cualq uier otro modelo siempre que el Comité 
Especializado de Transporte por Carretera lo reconozca como Transporte por carretera equivalente. 
La tarjeta de cualificación del conductor o cualquier documento equivalente según lo indicado más 
arriba, expedidos por  las autoridades competentes de una Parte, deberán ser reconocidos también 
por la otra Parte a efectos de la presente sección.   
Los conductores deberán poder presentar, a instancias de cualquier inspector autorizado, un 
permiso de conducción o una tarjeta  de cualificación del conductor específica o documento 
equivalente que lleve el signo distintivo que confirme la posesión de un CAP.  
Apéndice ROAD.B.1.1: REQUISITOS MÍNIMOS DE CUALIFICACIÓN Y FORMACIÓN   
A fin de garantizar que las normas que rigen el tra nsporte de mercancías por carretera cubierto por 
título I del epígrafe tercero de la segunda parte [Transporte de mercancías por carretera]  estén lo 
más armonizadas posible, los requisitos mínimos de cualificación y formación del conductor, así 
como la aut orización de los centros de formación, se establecen en las secciones  1 a 5 del presente 
apéndice. Se podrá aceptar que esta cualificación o formación tenga cualquier otro contenido 
siempre que el Comité Especializado de Transporte por Carretera lo conside re equivalente.  
 Sección  1: Lista de materias   
Los conocimientos que deberán tener en cuenta las Partes para la verificación de la cualificación 
inicial y la formación continua del conductor deberán referirse al menos a las materias enumeradas 
en la pres ente lista. Los candidatos deberán alcanzar el nivel de conocimientos y de aptitudes 
prácticas necesario para conducir con seguridad la categoría de vehículos de que se trate. El nivel 
mínimo de conocimientos no podrá ser inferior al nivel adquirido durant e la escolaridad obligatoria, 
complementada con una formación profesional.  
1. Formación avanzada sobre conducción racional basada en las normas de seguridad   
1.1 Objetivo: conocer las características de la cadena cinemática para optimizar su 
utilización:    
curvas de par, potencia y consumo específico de un motor, zona de utilización óptima del 
cuentarrevoluciones y diagramas de cobertura de las relaciones de la caja de cambio de velocidades.   
1.2 Objetivo: conocer las características técnicas y el funcio namiento de los dispositivos 
de seguridad a fin de dominar el vehículo, minimizar su desgaste y prevenir las anomalías de 
funcionamiento:   
límites de utilización de los frenos y ralentizadores, utilización combinada de frenos y ralentizador, 
selección de la mejor combinación entre velocidad y relación de transmisión, utilización de la inercia 
del vehículo, utilización de los medios de ralentización y de frenado en las bajadas, acciones que 
 
903 
 deben adoptarse en caso de fallo, uso de dispositivos electrónicos y mecánicos tales como el 
programa electrónico de estabilidad (ESP), los sistemas avanzados de frenado de urgencia (AEBS), el 
sistema antibloqueo de ruedas (ABS), los sistemas de control de tracción (TCS) y los sistemas de 
vigilancia de los vehículos (IVMS ), así como otros dispositivos de automatización o ayuda a la 
conducción cuya utilización haya sido aprobada.   
1.3 Objetivo: poder optimizar el consumo de carburante:   
optimización del consumo de carburante mediante la aplicación de las técnicas indicada s en los 
puntos  1.1 y  1.2, importancia de anticipar el flujo del tráfico, distancia apropiada con otros vehículos 
y uso del impulso de los vehículos, velocidad constante, conducción fluida y presión adecuada de los 
neumáticos, así como conocimiento de los sistemas de transporte inteligente que incrementan la 
eficiencia de la conducción y ayudan a planificar la ruta.   
1.4 Objetivo: ser capaz de anticipar y evaluar los riesgos del tráfico y de adaptarse a 
ellos:   
tener conocimiento de los diferentes tipos d e carreteras, tráfico y condiciones climáticas, 
adecuándose a ellos; anticipar acontecimientos; entender cómo se prepara y planifica un viaje en 
condiciones meteorológicas inusuales; estar familiarizado con el uso de los equipos de seguridad 
conexos, y sab er cuándo es necesario aplazar o anular un viaje debido a condiciones meteorológicas 
extremas; adaptarse a los riesgos del tráfico, incluidos los comportamientos peligrosos o las 
distracciones al volante (por el uso de dispositivos electrónicos, comer, beb er, etc.); reconocer las 
situaciones de peligro, actuando en consonancia, y ser capaz de gestionar el estrés que de ellas se 
deriva, en particular por lo que se refiere al tamaño y peso de los vehículos y a los usuarios 
vulnerables, tales como peatones, ci clistas y motoristas;   
identificar situaciones potencialmente peligrosas e interpretar correctamente sí podrían 
desembocar en situaciones en las que ya no sería posible evitar los accidentes; escoger y poner en 
práctica acciones que sirvan para aumentar e l margen de seguridad de forma que el accidente 
pueda aún evitarse en caso de materialización del peligro.   
1.5 Objetivo: ser capaz de realizar una operación de carga respetando las consignas de 
seguridad y la buena utilización del vehículo:   
fuerzas que se aplican a los vehículos en movimiento, utilización de las relaciones de la caja de 
velocidades en función de la carga del vehículo y del perfil de la carretera, uso de los sistemas de 
transmisión automáticos, cálculo de la carga útil de un v ehículo o de un conjunto de vehículos, 
cálculo del volumen útil, reparto de la carga, consecuencias de la sobrecarga por eje, estabilidad del 
vehículo y centro de gravedad, tipos de embalaje y apoyos de la carga.   
Principales tipos de mercancías que requi eren estiba, técnicas de calce y estiba, utilización de 
correas de estiba, verificación de los dispositivos de estiba, utilización de los medios de 
manipulación, y entoldado y desentoldado.   
2. Aplicación de la reglamentación   
2.1 Objetivo: conocer el en torno social del transporte por carretera y su 
reglamentación:   
duración máxima de la jornada laboral específica del sector de los transportes; principios, aplicación 
y consecuencias de la normativa relativa a los tiempos de conducción y los períodos de d escanso, así 
 
904 
 como de la normativa relativa al tacógrafo; sanciones en caso de no utilización, mala utilización o 
manipulación fraudulenta del tacógrafo; conocimiento del entorno social del transporte por 
carretera: derechos y obligaciones del conductor en materia de cualificación inicial y de formación 
continua.   
2.2 Objetivo: conocer la reglamentación en materia de transporte de mercancías:   
títulos que habilitan para el ejercicio del transporte, documentos que deben llevarse a bordo, 
restricciones de la  circulación, tasas por el uso de la infraestructura vial, obligaciones en virtud de los 
modelos de contrato de transporte de mercancías, redacción de los documentos en los que se 
concrete el contrato de transporte, autorizaciones de transporte internacion al, obligaciones del 
Convenio CMR relativo al contrato de transporte internacional de mercancías por carretera138, 
redacción de la carta de porte internacional, paso de fronteras, transitarios, y documentos 
especiales que acompañan a las mercancías.   
3. Salud, seguridad vial y medioambiental, servicio, logística   
3.1 Objetivo: hacer que los conductores sean consciente de los riesgos de la carretera y 
los accidentes de trabajo:   
tipología de los accidentes de trabajo en el sector del transporte; estadística s de los accidentes de 
circulación; implicación de los vehículos pesados/autocares; y consecuencias humanas, materiales y 
económicas.   
3.2 Objetivo: ser capaz de prevenir la delincuencia y el tráfico de inmigrantes 
clandestinos:   
información general; imp licaciones para los conductores; medidas de prevención; lista de 
comprobaciones; legislación sobre la responsabilidad de los transportistas.   
3.3 Objetivo: ser capaz de prevenir los riesgos físicos:   
principios ergonómicos; movimientos y posturas de ries go, condición física, ejercicios de 
manipulación y protección personal.   
3.4 Objetivo: tener conciencia de la importancia de la capacidad física y mental:   
principios de una alimentación sana y equilibrada, efectos del alcohol, los medicamentos o cualqui er 
otra sustancia que pueda modificar el comportamiento; síntomas, causas y efectos de la fatiga y el 
estrés; papel fundamental del ciclo básico actividad/reposo.   
3.5 Objetivo: tener capacidad para evaluar situaciones de emergencia:   
comportamiento en s ituaciones de emergencia: evaluación de la situación, prevención del 
agravamiento de los accidentes, aviso a los servicios de socorro, auxilio a los heridos y aplicación de 
los primeros auxilios, reacción en caso de incendio, evacuación de los ocupantes de  un camión, 
reacción en caso de agresión; principios básicos de la declaración amistosa de accidente.   
                                                            
138 Hecho en Ginebra, el 19 de mayo de 1956.  
 
905 
 3.6 Objetivo: poder adoptar comportamientos que contribuyan a valorar la imagen de 
marca de una empresa:   
actitudes del conductor e imagen de marca: im portancia para la empresa de la calidad de la 
prestación del conductor, diferentes papeles del conductor, diferentes interlocutores del conductor, 
mantenimiento del vehículo, organización del trabajo, consecuencias de un litigio en los planos 
comercial y f inanciero.   
3.7 Objetivo: conocer el entorno económico del transporte por carretera de mercancías 
y la organización del mercado:   
el transporte por carretera frente a los demás modos de transporte (competencia, transporte de 
carga), diferentes actividade s del transporte por carretera (transporte por cuenta ajena, por cuenta 
propia y actividades auxiliares del transporte), organización de los principales tipos de empresas de 
transporte o de actividades auxiliares del transporte, diferentes especializacione s del transporte 
(cisternas, temperaturas controladas, mercancías peligrosas, transporte de animales, etc.), evolución 
del sector (diversificación de las prestaciones ofrecidas, ferrocarril –carretera, subcontratación, etc.).  
Sección  2: Cualificación inici al obligatoria prevista en el artículo  3, apartado  1, letra  a), de la 
sección  1 de la parte  B 
Una Parte podrá tener en cuenta otra formación específica relativa al transporte de mercancías por 
carretera que exija su legislación como parte de la formación e n virtud de la presente sección y de la 
sección  3 del presente apéndice.  
2.1. Opción: combinación asistencia al curso y examen   
La cualificación inicial deberá incluir la enseñanza de todas las materias que figuran en la lista de la 
sección  1 del present e apéndice. La duración de esta cualificación inicial será de 280 horas.   
Cada candidato a conductor deberá efectuar al menos veinte horas de conducción individual en un 
vehículo de la categoría correspondiente, que responda como mínimo a los criterios de  los vehículos 
de examen.   
Durante la conducción individual, el candidato a conductor estará acompañado por un instructor, 
empleado por un centro de formación autorizado. Cada candidato a conductor podrá efectuar ocho 
horas como máximo de las veinte horas de conducción individual en  un terreno especial o en un 
simulador de alto nivel a fin de evaluar la formación sobre conducción racional basada en las normas 
de seguridad, en particular en lo que respecta al control del vehículo en función de los distintos 
estados de la calzada así c omo de sus variaciones en relación con las condiciones atmosféricas, y la 
hora del día o de la noche y la capacidad de optimizar el consumo de carburante.   
Una Parte y, en el caso de la Unión, un Estado miembro podrá autorizar que parte de la formación 
sea impartida por el  centro de formación autorizado mediante tecnologías de la información y la 
comunicación (TIC), por ejemplo el aprendizaje electrónico, asegurando al mismo tiempo el 
mantenimiento de una alta calidad y de la eficacia de la formación y sel eccionando las materias en 
las que las herramientas TIC puedan utilizarse más eficazmente. En ese caso, se exigirá una 
identificación fiable del usuario y unos medios de control adecuados.  
En el caso de los conductores a que se refiere el artículo  5, apar tado  4, de la sección  1 de la parte  B, 
la duración de la cualificación inicial será de setenta horas, de las cuales cinco serán de conducción 
individual.   
 
906 
 Al término de esta formación, las autoridades competentes de las Partes  o la entidad que estas 
desig nen, someterán al conductor a un examen escrito u oral. Dicho examen incluirá al menos una 
pregunta relativa a cada uno de los objetivos mencionados en la lista de materias de la sección  1 del 
presente apéndice.  
2.2 Opción: exámenes   
Las autoridades comp etentes de las Partes o la entidad que estas designen, organizarán los 
exámenes teórico y práctico anteriormente mencionados para comprobar que los candidatos a 
conductores poseen el nivel de conocimientos exigido en la sección  1 del presente apéndice 
resp ecto de la totalidad de los objetivos y materias que allí se indican.   
(a) El examen teórico constará al menos de dos partes:   
(i) preguntas que podrán ser de elección múltiple, de respuesta directa o una 
combinación de ambas, y  
(ii) estudios de casos.   
La duración mínima del examen teórico será de cuatro horas.   
(b) El examen práctico constará de dos pruebas:   
(i) una prueba de conducción destinada a evaluar la formación sobre conducción 
racional basada en las normas de seguridad. Esta prueba tendrá lugar, en la 
medida de lo posible, en carreteras situadas fuera de los núcleos urbanos, en vías 
rápidas y en autopistas (o similares), así como en todo tipo de vías urbanas, que 
presenten los distintos tipos de dificultades a que pueda tener que hacer frente un 
cond uctor. Es deseable que esta prueba se pueda desarrollar en distintas 
condiciones de densidad de tráfico. El tiempo de conducción en carretera deberá 
utilizarse de manera óptima para evaluar al candidato en todas las zonas de 
circulación en las que podría c ircular. La duración mínima de esta prueba será de 
noventa minutos,   
(ii) una prueba práctica relativa como mínimo a los puntos  1.5, 3.2, 3.3 y  3.5, de la 
sección  1 del presente apéndice.   
La duración mínima de esta prueba será de treinta minutos.   
Los vehíc ulos utilizados en los exámenes prácticos responderán como mínimo a los criterios de los 
vehículos de examen.  
El examen práctico podrá completarse mediante una tercera prueba que se desarrollará en un 
terreno especial o en un simulador de alto nivel a fin  de evaluar la formación sobre conducción 
racional basada en las normas de seguridad, en particular, por lo que respecta al control del vehículo 
en función de los distintos estados de la calzada, así como de sus variaciones en relación con las 
condiciones atmosféricas y la hora del día o de la noche.   
El tiempo asignado para esta prueba opcional puede variar. En caso de que el conductor se someta a 
esta prueba, su duración podría deducirse de la duración de noventa minutos de la prueba de 
conducción a que se refiere el inciso i), no pudiendo esta reducción superar los treinta minutos.   
 
907 
 Para los conductores a que se refiere el artículo  5, apartado  4, de la sección  1 de la parte  B, el 
examen teórico se limitará a las materias de la sección  1 del presente apé ndice, relativas a los 
vehículos a que se refiere la nueva cualificación inicial. Estos conductores deberán, no obstante, 
realizar el examen práctico en su totalidad.   
Sección  3: Cualificación inicial acelerada prevista en el artículo  3, apartado  2 de la sección  1 de la 
parte  B del anexo  ROAD.1   
La cualificación inicial acelerada deberá incluir la enseñanza de todas las materias que figuran en la 
lista de la sección  1 del presente apéndice. Esta cualificación acelerada tendrá una duración de 140 
horas.   
Cada candidato a conductor deberá efectuar al menos diez horas de conducción individual en un 
vehículo de la categoría correspondiente, que responda como mínimo a los criterios de los vehículos 
de examen.  
Durante la conducción individual, el candidato a conductor estará acompañado por un instructor, 
empleado por un centro de formación autorizado. Cada candidato a conductor podrá efectuar un 
máximo de cuatro horas de las diez horas de conducción individual e n un terreno especial o en un 
simulador de máximo nivel, a fin de evaluar la formación sobre conducción racional basada en las 
normas de seguridad, en particular por lo que respecta al manejo del vehículo en las distintas 
condiciones de la calzada y la for ma en que cambian esas condiciones de la calzada en función de las 
distintas condiciones atmosféricas, la hora del día o de la noche y la capacidad de optimizar el 
consumo de carburante.   
Lo dispuesto en el párrafo cuarto del punto  2.1 de la sección  2 del  presente apéndice será también 
aplicable a la cualificación inicial acelerada.   
En el caso de los conductores a que se refiere el artículo  5, apartado  4, de la sección  1 de la parte  B, 
la duración de la cualificación inicial acelerada será de 35 horas, d e las cuales cinco serán de 
conducción individual.   
Al término de esta formación, las autoridades competentes de las Partes o la entidad que estas 
designen, someterán al conductor a un examen escrito u oral. Dicho examen incluirá al menos una 
pregunta rel ativa a cada uno de los objetivos mencionados en la lista de materias de la sección  1 del 
presente apéndice.  
Una Parte podrá tener en cuenta otra formación específica relativa al transporte de mercancías por 
carretera que exija su legislación como parte d e la formación en virtud de la presente sección.  
Sección  4: Formación continua obligatoria prevista en el artículo  3, apartado  1, letra b), de la 
sección  1 de la parte B del anexo ROAD.1  
Los centros de formación autorizados organizarán cursos de formació n continua obligatoria. La 
duración de estos cursos será de 35 horas cada cinco años y se impartirán por períodos de un 
mínimo de siete horas, que podrán dividirse a lo largo de dos días consecutivos. Cuando se recurra al 
aprendizaje electrónico, el centro  de formación autorizado garantizará que se mantenga una 
adecuada calidad de la formación, incluida la selección de las materias en que las herramientas de 
las tecnologías de la información y la comunicación puedan utilizarse más eficazmente. En particular , 
las Partes exigirán una identificación fiable del usuario y unos medios de control adecuados. La 
duración máxima de la formación con aprendizaje electrónico no superará las doce horas. Al menos 
uno de los períodos de los cursos de formación debe dedicars e a la seguridad vial. El contenido de la 
 
908 
 formación tendrá en cuenta las necesidades específicas de formación en función de las operaciones 
de transporte realizadas por el conductor y de la evolución normativa y tecnológica pertinente, y 
debería tener en c uenta en la mayor medida posible las necesidades específicas de formación del 
conductor. Deben tratarse una serie de diferentes materias durante las treinta y cinco horas, e 
incluir asimismo la repetición de la formación cuando se demuestre que el conducto r tiene 
necesidades específicas de readaptación.  
Una Parte y, en el caso de la Unión, un Estado miembro podrá tener en cuenta otra formación 
específica relativa al transporte de mercancías por carretera que exija su legislación como parte de la 
formación en virtud de la presente sección.  
Sección  5: Autorización de la cualificación inicial y de la formación continua   
5.1. Los centros de formación que participen en la cualificación inicial y en la formación continua 
deberán estar autorizados por las autori dades competentes de las Partes. Esta autorización solo se 
otorgará previa solicitud por escrito. La solicitud de autorización debe ir acompañada de 
documentos que incluyan:   
5.1.1  un programa de cualificación y de formación adecuado que especifique las m aterias 
impartidas e indique el plan de ejecución y los métodos de enseñanza previstos;   
5.1.2  las cualificaciones y los campos en los que trabajen los docentes;   
5.1.3  información sobre los locales donde se impartirán los cursos, los materiales 
pedagógi cos, los medios de que se dispone para los trabajos prácticos y el parque de vehículos 
utilizado;   
5.1.4  las condiciones de participación en los cursos (número de participantes).   
5.2. La autoridad competente deberá conceder la autorización por escrito y  con sujeción a las 
condiciones siguientes:   
5.2.1  la formación deberá impartirse conforme a los documentos adjuntos a la solicitud;   
5.2.2  la autoridad competente podrá enviar a personas autorizadas para que presten su 
cooperación en los cursos de forma ción en los centros autorizados y dispondrán de un derecho de 
control de dichos centros por lo que atañe a los medios utilizados y el correcto desarrollo de los 
cursos de formación y de los exámenes;   
5.2.3  la autorización podrá retirarse o suspenderse cu ando no se cumplan las condiciones 
en que se basó dicha autorización.   
El centro de formación autorizado deberá garantizar que los instructores conozcan bien la 
reglamentación más reciente y los requisitos en materia de formación. En el marco de un 
procedimiento de selección específica, los instructores deberán demostrar que poseen 
conocimientos didácticos y pedagógicos. Por lo que se refiere a la parte práctica de la formación, los 
instructores deberán justificar una experiencia como conductores profesionales o una experiencia 
de conducción análoga, como la de instructor de c onducción de vehículos pesados.   
El programa de enseñanza deberá elaborarse con arreglo a la autorización y se basará en las 
materias indicadas en la sección 1.  
 
909 
      
 
910 
 Apéndice ROAD.B.1.2: Modelo de la tarjeta CAP a que se refiere el artículo 9 de la secci ón 1 de la 
parte B del presente anexo  
 
Cara 1   
   
TARJETA CAP  (ESTADO MIEMBRO/RU)  
1. 
2 
3 
4a. 4b. 
4c. (4d.)  
5a. 5b. 
7 
(8.) 
 
9. 
 
 
 
Cara 2  
 
 
  
 
1. Apellidos  
2. Nombre  
3. Fecha y lugar de nacimiento  
4a. Fecha de expedición  
4b. Fecha de caducidad  
4c. Expedida por  
5a. Número de licencia  
5b. Número de serie  
10. Código de la Unión139 
 
                                                            
139 Si procede.  11. 
 
 9. 10. 
C1  
C  
D1  
D  
C1E  
CE  
D1E  
DE  6. 
FOTOGRAFÍ
A 
 
911 
 Sección 2. Tiempos de conducción, pausas y períodos de descanso  
Artículo 1. Ámbito de aplicación   
1. La presente sección establece las normas sobre los tiempos de conducción, pausas y 
períodos de descanso de los conductores a que se refiere el artículo ROAD 7, apartado 1, letra b), del 
presente Acuerdo que realicen los viajes a que se refiere el artículo ROAD.4 [Transporte de 
mercancías entre, en el interior y a través de los territorios de las Partes ]del presente Acuerdo.   
2. Cuando un conductor realice uno de los viajes mencionados en el artículo ROAD.4 
[Transporte de mercancías entre, en el interior y a través de los territorios de las Partes,  las normas 
de la presente sección se aplicarán a cualquier operación de transporte por carretera realizada por 
dicho conductor entre el territorio de las Partes y entre Estados miembros.  
3. La presente sección ser á de aplicación:   
(a) cuando la masa máxima autorizada del vehículo, incluido cualquier remolque o 
semirremolque, sea superior a 3,5  toneladas; o   
(b) a partir del 1 de julio de 2026, cuando la masa máxima autorizada del vehículo, incluido 
cualquier remolque o s emirremolque, sea superior a 2,5  toneladas.   
4. La presente sección no se aplicará al transporte efectuado por:   
(a) vehículos o conjuntos de vehículos con una masa máxima autorizada no superior a 7,5 
toneladas utilizados a efectos de:   
(i) transporte de materi ales, equipos o maquinaria para uso del conductor en el 
ejercicio de su profesión,  o   
(ii) entrega de mercancías producidas artesanalmente,   
únicamente en un radio de 100 kilómetros desde el centro de operaciones de la empresa, y a 
condición de que la conducc ión del vehículo no constituya la actividad principal del conductor y el 
transporte no se realice por cuenta ajena;  
(b) de los vehículos cuya velocidad máxima autorizada no supere los 40 km/h;   
(c) vehículos adquiridos o alquilados sin conductor por las fuerzas armadas, la defensa civil, los 
cuerpos de bomberos y las fuerzas responsables del mantenimiento del orden público, 
cuando el transporte se realice como consecuencia de la función propia encome ndada a 
estos cuerpos y bajo su responsabilidad;   
(d) vehículos utilizados en situaciones de emergencia u operaciones de salvamento;   
(e) vehículos especiales utilizados con fines médicos;   
(f) vehículos especializados en la reparación de averías cuyo radio de acci ón sea de 
100 kilómetros alrededor de su centro de explotación;   
(g) vehículos que se sometan a pruebas en carretera con fines de mejora técnica, reparación o 
conservación y vehículos nuevos o transformados que aún no se hayan puesto en 
circulación;   
 
912 
 (h) vehícul os con una masa máxima autorizada, incluido cualquier remolque o semirremolque, 
superior a 2,5 pero que no exceda de 3,5 toneladas, utilizados para el transporte de 
mercancías, cuando el transporte no se realice por cuenta ajena sino por cuenta de la 
empre sa o del conductor y cuando la conducción del vehículo no constituya la actividad 
principal de la persona que conduce el vehículo;  
(i) vehículos comerciales que se consideren históricos con arreglo a la legislación del Estado 
miembro en el que circulan y que se utilicen para el transporte no comercial de 
mercancías.   
Artículo 2. Definiciones   
A efectos de la presente sección, serán de aplicación las definiciones siguientes:  
(a) «transporte por carretera»: todo desplazamiento realizado total o parcialmente por u na 
carretera abierta al público de un vehículo, vacío o con carga;   
(b) «pausa»: cualquier período durante el cual un conductor no pueda llevar a cabo ninguna 
actividad de conducción u otro trabajo y que sirva exclusivamente para su reposo;   
(c) «otro trabajo»: cualquier actividad definida como tiempo de trabajo con arreglo al  artículo 
2, apartado 1, letra a), de la sección  3 de la parte  B, salvo la conducción, incluido cualquier 
trabajo para el mismo u otro empresario dentro o fuera del sector del transporte;   
(d) «descanso»: cualquier período ininterrumpido durante el cual un conductor pueda 
disponer libremente de su tiempo;   
(e) «período de descanso diario»: período diario durante el cual un conductor puede disponer 
libremente de su tiempo y que abarca un «período d e descanso diario normal» y un 
«período de descanso diario reducido»:   
(i) «período de descanso diario normal»: cualquier período de descanso de al menos 
once horas, que podrá tomarse en dos períodos, el primero de ellos de al menos 
tres horas ininterrumpidas  y el segundo de al menos nueve horas ininterrumpidas; 
y   
(ii) «período de descanso diario reducido»: cualquier período de descanso de al 
menos 9 horas, pero inferior a 11 horas;   
(f) «período de descanso semanal»: período semanal durante el cual un conductor pue de 
disponer libremente de su tiempo, ya sea un «período de descanso semanal normal» o un 
«período de descanso semanal reducido»:   
(i) «período de descanso semanal normal»: cualquier período de descanso de al 
menos 45  horas; y   
(ii) «período de descanso semanal reducido»: cualquier período de descanso inferior a 
45 horas que, sujeto a las condiciones establecidas en el artículo  6, apartados  6 y 7, 
de la presente sección, se puede reducir hasta un mínimo de 24 horas 
consecutivas;   
(g) «semana»: período comprendido entre las 00.00 del lunes y las 24.00 del domingo;   
 
913 
 (h) «tiempo de conducción»: tiempo que dura la actividad de conducción registrada:   
(i) i) automática o semiautomáticamente por el tacógrafo, tal como se define en las 
letras e), f), g) y h) del artículo  2 de la parte B, sección  4, del presente anexo; o  
(ii) manualmente, según lo dispuesto en el artículo  9, apartado  2, y en el artículo  11 de 
la sección  4 de la parte  B del presente anexo;  
  
(i) «tiempo diario de conducción»: tiempo acumulado to tal de conducción entre el final de un 
período de descanso diario y el principio del siguiente período de descanso diario o entre 
un período de descanso diario y un período de descanso semanal;   
(j) «tiempo semanal de conducción»: tiempo acumulado total de co nducción durante una 
semana;   
(k) «masa máxima autorizada»: masa máxima admisible del vehículo dispuesto para la 
marcha, incluida la carga útil;   
(l) «conducción en equipo»: situación en la que, durante cualquier período de conducción 
entre cualesquiera dos perí odos consecutivos de descanso diario, o entre un período de 
descanso diario y un período de descanso semanal, haya al menos dos conductores en el 
vehículo que participen en la conducción. En la primera hora de conducción en equipo la 
presencia de otro cond uctor o conductores es opcional, pero para el resto del período es 
obligatoria;   
(m) «período de conducción»: tiempo de conducción acumulado desde el momento en que un 
conductor empieza a conducir tras un período de descanso o una pausa hasta que toma un 
período de descanso o una pausa. El período de conducción puede ser continuado o 
interrumpido.   
Artículo 3 - Requisitos para los conductores  
La edad mínima de los ayudantes será de 18  años .  No obstante, cada una de las Partes y, en el caso 
de la Unión, un E stado miembro podrá reducir la edad mínima de los ayudantes a los 16 años, 
siempre que dicha reducción responda a objetivos de formación profesional y se cumplan los límites 
impuestos por la normativa nacional en materia de empleo del Reino Unido y, en el caso de la Unión, 
del Estado miembro de que se trate.   
Artículo 4 - Tiempos de conducción   
1. El tiempo diario de conducción no será superior a nueve horas.   
No obstante, el tiempo diario de conducción diario podrá ampliarse como máximo hasta diez horas 
no más de dos veces durante la semana.   
2. El tiempo de conducción semanal no superará las cincuenta y seis horas y no implicará que 
se exceda el tiempo semanal de trabajo máximo de sesenta horas.   
3. El tiempo total acumulado de conducción durante dos s emanas consecutivas no será 
superior a noventa horas.   
 
914 
 4. Los tiempos diario y semanal de conducción incluirán todas las horas de conducción en el 
territorio de las Partes.   
5. El conductor deberá registrar como «otro trabajo» cualquier período según se describe en el 
artículo  2, letra c), de la presente sección, así como cualquier período en que conduzca un vehículo 
utilizado para operaciones comerciales en las que no se requiera al conductor que registre el tiempo 
de conducción, y deberá registrar cuale squiera otros períodos de «disponibilidad» según se define 
en el artículo  2, punto  2), de la sección  3 de la Parte  B, de conformidad con el artículo  6, apartado  5, 
letra  b), inciso  iii), de la sección  4 de la parte  B. Este registro deberá introducirse manu almente en 
una hoja de registro o en una impresión o utilizando los recursos manuales de introducción de datos 
del equipo de registro.  
Artículo 5. Pausas   
Tras un período de conducción de cuatro horas y media, el conductor hará una pausa ininterrumpida 
de un mínimo de cuarenta y cinco minutos, a menos que tome un período de descanso.   
Podrá sustituirse dicha pausa por una pausa de al menos quince minutos seguida de una pausa de al 
menos treinta minutos, intercaladas en el período de conducción, de forma que se respeten las 
disposiciones del párrafo primero.   
Un conductor que participe en la conducción en equipo podrá hacer una pausa de cuarenta y cinco 
minutos en un vehículo conducido por otro conductor, a condición de que no se dedique a asistir a 
este último.  
Artículo 6. Descansos   
1. Los conductores deberán tomar períodos de descan so diarios y semanales.   
2. Los conductores deberán haberse tomado un nuevo período de descanso diario en las 
veinticuatro horas siguientes al final de su período de descanso diario o semanal anterior.   
Si la parte del período de descanso diario efectuad a en las mencionadas veinticuatro horas es de al 
menos nueve horas, pero inferior a once, ese período de descanso diario se considerará un período 
de descanso diario reducido.   
3. Un período de descanso diario podrá ampliarse para transformarse en un perí odo de 
descanso semanal normal o reducido.   
4. Los conductores no podrán tomarse más de tres períodos de descanso diario reducidos 
entre dos períodos de descanso semanales.   
5. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, en caso de la conducción en equipo de un 
vehículo, los conductores deberán haberse tomado un nuevo período de descanso diario de al 
menos nueve horas en el espacio de las treinta horas siguientes al final de su pe ríodo de descanso 
diario o semanal anterior.   
6. En el transcurso de dos semanas consecutivas el conductor tendrá que tomar al menos:   
(a) dos períodos de descanso semanal normales; o   
 
915 
 (b) un período de descanso semanal normal y un período de descanso semanal r educido de al 
menos veinticuatro horas.   
El período de descanso semanal comenzará antes de que hayan concluido seis períodos consecutivos 
de veinticuatro horas desde el final del anterior período de descanso semanal.  
7.  No obstante lo dispuesto en el ap artado 6, un conductor que se dedique al transporte 
internacional de mercancías podrá tomar dos períodos de descanso semanal reducidos consecutivos 
fuera del territorio de la Parte del transportista de mercancías por carretera o, en el caso de los 
conducto res que trabajen para transportistas de mercancías por carretera de la UE, fuera del 
territorio del Estado miembro del transportista de mercancías por carretera, siempre que, en cada 
cuatro semanas consecutivas, tome como mínimo cuatro períodos de descanso  semanal, de los 
cuales al menos dos deberán ser períodos de descanso semanal normales.  
A efectos del presente apartado, se considerará que un conductor se dedica al transporte 
internacional si inicia los dos períodos de descanso semanal reducidos consecu tivos fuera del 
territorio de la Parte del transportista de mercancías por carretera y fuera del lugar de residencia del 
conductor o, en el caso de la Unión, fuera del territorio del Estado miembro del transportista de 
mercancías por carretera y del país d onde tiene su lugar de residencia el conductor.   
Cualquier reducción del período de descanso semanal se compensará con un período de descanso 
equivalente que deberá tomarse en una sola vez antes de que finalice la tercera semana siguiente a 
la semana de q ue se trate.  
Cuando se hayan tomado dos períodos de descanso semanal reducidos consecutivos con arreglo al 
párrafo tercero, el período de descanso semanal siguiente irá precedido de un período de descanso 
tomado como compensación de esos dos períodos de d escanso semanal reducidos.  
8. Los descansos tomados como compensación por un período de descanso semanal reducido 
deberán tomarse junto con otro período de descanso de al menos nueve horas.   
9. No podrán tomarse en un vehículo los períodos de descanso se manal normal ni cualquier 
período de descanso semanal de más de cuarenta y cinco horas que se tome como compensación de 
períodos de descanso semanal reducidos previos. Deberán tomarse en un alojamiento apropiado y 
adaptado para ambos sexos que disponga de instalaciones para dormir y sanitarias adecuadas.   
Todos los gastos de alojamiento fuera del vehículo correrán a cargo del empresario.  
10. La empresa de transporte organizará el trabajo de los conductores de tal manera que, en 
cada período de cuatro sema nas consecutivas, estos puedan regresar al centro de operaciones del 
empresario en el que normalmente tiene su base el conductor y en el que empieza su período de 
descanso semanal, en el Reino Unido y, en el caso de la Unión, en el Estado miembro de 
establ ecimiento del empresario, o regresar al lugar de residencia de los conductores, para disfrutar 
al menos de un período de descanso semanal normal o de un período de descanso semanal de más 
de cuarenta y cinco horas tomado como compensación de un período de descanso semanal 
reducido.  
No obstante, cuando el conductor haya tomado dos períodos consecutivos de descanso semanal 
reducido con arreglo al apartado 7, la empresa de transporte organizará el trabajo del conductor de 
tal modo que este pueda regresar ante s del inicio del período de descanso semanal normal de más 
de cuarenta y cinco horas que tome como compensación.  
 
916 
 La empresa documentará la manera en que da cumplimiento a esta obligación y conservará esta 
documentación en sus locales para presentarla a so licitud de las autoridades de control.  
11. Un período de descanso semanal que incida en dos semanas podrá computarse en 
cualquiera de ellas, pero no en ambas.   
12. Como excepción, el período de descanso diario normal o el período de descanso semanal 
redu cido de un conductor que acompañe un vehículo transportado por transbordador o tren no se 
podrá interrumpir más de dos veces para llevar a cabo otras actividades que no excedan en total de 
una hora. Durante dicho período de descanso diario normal o de desc anso semanal reducido, el 
conductor deberá tener acceso a una cabina para dormir, cama o litera que esté a su disposición.  
Con respecto a los períodos de descanso semanal normal, dicha excepción solo se aplicará a los 
viajes en transbordador o en tren si:   
(a) la duración prevista del viaje es de por lo menos ocho horas; y   
(b) el conductor tiene acceso a una cabina para dormir en e l transbordador o en el tren.  
13. Cualquier tiempo utilizado en viajar a un lugar para hacerse cargo de un vehículo 
comprendido en el ámbito de aplicación de la presente sección, o en volver de ese lugar, cuando el 
vehículo no se encuentre ni en el domici lio del conductor ni en el centro de operaciones del 
empleador en que esté basado normalmente el conductor, no se considerará como descanso o 
pausa excepto cuando el conductor se encuentre en un transbordador o tren y tenga acceso a una 
cabina para dormir,  cama o litera.  
14. Se considerará como «otro trabajo» el tiempo utilizado por un conductor en conducir un 
vehículo no comprendido en el ámbito de aplicación de la presente sección hasta o desde un 
vehículo comprendido en el ámbito de aplicación de la pre sente sección, cuando el vehículo no se 
encuentre ni en el domicilio del conductor ni en el centro de operaciones del empleador en que esté 
basado normalmente el conductor.  
Artículo 7. Responsabilidad de los transportistas de mercancías por carretera   
1. Un transportista de mercancías por carretera de una Parte no remunerará a los conductores 
asalariados o que estén a su servicio, ni siquiera en forma de primas o incrementos salariales, en 
función de las distancias recorridas, la rapidez de la entrega o e l volumen de las mercancías 
transportadas, si tal remuneración fuera susceptible de comprometer la seguridad en carretera o 
fomentase la infracción de la presente sección.  
2. El transportista de mercancías por carretera de una Parte organizará las operaci ones de 
transporte por carretera y dará a sus trabajadores las instrucciones adecuadas de manera que se 
garantice el cumplimiento de lo dispuesto en la presente sección.  
3. El transportista de mercancías por carretera de una Parte tendrá responsabilidad p or las 
infracciones cometidas por sus conductores, aun cuando tales infracciones se hayan cometido en el 
territorio de la otra Parte.   
Sin perjuicio del derecho de las Partes de asignar plena responsabilidad a los transportistas de 
mercancías por carreter a, las Partes pueden condicionar esta responsabilidad a la infracción 
cometida por el transportista de los apartados 1 y 2. Las Partes podrán estudiar cualquier prueba 
 
917 
 que pueda demostrar que el transportista de mercancías por carretera no puede considerar se 
razonablemente responsable de la infracción cometida.   
4. Los transportistas de mercancías por carretera, los expedidores, los transitarios, los 
contratistas principales, los subcontratistas y las agencias de colocación de conductores deberán 
garantiza r que los horarios de transporte acordados contractualmente respeten la presente sección.   
5. Los transportistas de mercancías por carretera que utilicen vehículos dotados de equipos de 
control con arreglo al artículo  2, letras  f), g) o h), de la sección  4 de la parte  B y que entren dentro 
del ámbito de aplicación de la presente sección:   
(i) garantizarán que todos los datos sean transferidos de la unidad instalada en el 
vehículo y de la tarjeta de conductor con la regularidad prevista en la Parte de que 
se trate y que los datos pertinentes sean transferidos con mayor frecuencia a fin de 
asegurarse de que se transfieren todos los datos relativos a las actividades 
realizadas por o para ese transportista de mercancías por carretera, y  
(ii) garantizarán que todos los  datos transferidos de la unidad instalada en el vehículo 
y de la tarjeta de conductor se conserven durante al menos doce meses después 
de su registro y que, en el caso de que así lo exija un inspector, tales datos sean 
accesibles directamente o a distanci a, desde las instalaciones del transportista de 
mercancías por carretera.  
A efectos del presente apartado, el término «transferencia» debe ser entendido conforme a la 
definición recogida en el artículo  2, apartado  2, letra  h), de la sección  2 de la parte  C.    
El período máximo durante el cual los datos pertinentes deberán ser t ransferidos en los términos del 
inciso  i) será de 90 días para los datos transferidos de la unidad instalada en el vehículo y de 
veintiocho días para los datos transferidos de la tarjeta de conductor.   
Artículo 8. Excepciones   
1. Siempre que no se compro meta la seguridad en carretera, y con objeto de llegar a un punto 
de parada adecuado, el conductor podrá apartarse de los artículos  4 a 6 en la medida necesaria para 
garantizar la seguridad de las personas, del vehículo o de su carga. El conductor deberá s eñalar 
manualmente el motivo de la excepción en la hoja de registro del aparato de control o en una 
impresión del aparato de control o en el registro de servicio, a más tardar, al llegar al punto de 
parada adecuado.   
2. Siempre que no se comprometa la seg uridad en carretera, el conductor, en circunstancias 
excepcionales, podrá asimismo no observar lo dispuesto en el artículo  4, apartados  1 y 2, y el 
artículo  6, apartado  2, superando el tiempo de conducción diario y semanal en un máximo de una 
hora, para ll egar al centro de operaciones del empresario o al lugar de residencia del conductor con 
el fin de disfrutar del período de descanso semanal.   
En las mismas condiciones, el conductor podrá superar el tiempo de conducción diario y semanal en 
un máximo de do s horas, siempre que tome una pausa ininterrumpida de treinta minutos 
inmediatamente antes de la conducción adicional para llegar al centro de operaciones del 
empresario o al lugar de residencia del conductor con el fin de disfrutar de un período de descan so 
semanal normal.  
 
918 
 El conductor deberá señalar el motivo de la excepción manualmente en la hoja de registro del 
aparato de control o en un documento impreso del aparato de control o en el registro de servicio, a 
más tardar al llegar a destino o al punto de  parada adecuado.  
Cualquier extensión del tiempo de conducción se compensará con un período de descanso 
equivalente, que se tomará en una sola vez junto con cualquier período de descanso, antes de que 
finalice la tercera semana siguiente a la semana de qu e se trate.  
3. Siempre que no se comprometa la seguridad en carretera, cada una de las Partes o, en el 
caso de la Unión, un Estado miembro podrá conceder excepciones a lo dispuesto en los artículos  3 
a 6 y subordinar dichas excepciones a condiciones indiv iduales en su propio territorio o, con la 
conformidad de la otra Parte, en el territorio de la otra Parte, en relación con los transportes 
efectuados mediante:   
(a) vehículos propiedad de las autoridades públicas, o alquilados sin conductor por estas, 
utilizados para efectuar transportes por carretera que no compitan con transportistas de 
mercancías por carretera privados;   
(b) vehículos utilizados o alquilados sin condu ctor por empresas agrícolas, hortícolas, 
forestales, ganaderas o pesqueras para el transporte de mercancías dentro de un radio de 
hasta 100 kilómetros alrededor del centro de explotación de la empresa en el marco de su 
propia actividad empresarial;   
(c) tract ores agrícolas y tractores forestales empleados en actividades agrícolas y forestales 
dentro de un radio de hasta 100  kilómetros del centro de explotación de la empresa que 
posee o arrienda el vehículo;   
(d) vehículos o conjuntos de vehículos con una masa máx ima autorizada no superior a 7,5 
toneladas utilizados por proveedores del servicio universal para la entrega de envíos 
postales en el marco del servicio universal. Estos vehículos sólo serán utilizados dentro de 
un radio de 100 kilómetros alrededor del cen tro de explotación de la empresa, siempre 
que la conducción de vehículos no constituya la actividad principal del conductor;  
(e) vehículos que circulen exclusivamente en islas cuya superficie no supere los 2  300 
kilómetros cuadrados y que no estén unidas al re sto del territorio nacional por un puente, 
vado o túnel abierto a los vehículos de motor;  
(f) vehículos destinados al transporte de mercancías dentro de un radio de 100 kilómetros 
alrededor del centro de explotación de la empresa y propulsados mediante gas nat ural o 
licuado o electricidad, cuya masa máxima autorizada, incluida la masa de los remolques o 
semirremolques, no sea superior a 7,5 toneladas;   
(g) vehículos utilizados en el ámbito de los servicios de alcantarillado, de protección contra las 
inundaciones, de abastecimiento de agua y de mantenimiento de las redes de gas y de 
electricidad, de mantenimiento y control de carreteras, de recogida y eliminación de 
residuos domésticos a domicilio, servicios de telégrafos y teléfonos, de teledifusión y 
radiodifusión , de detección de receptores y transmisores de radio y televisión;   
(h) vehículos especiales que transporten material de circo y atracciones de feria;   
(i) vehículos móviles de exposición especialmente equipados cuya finalidad principal sea su 
utilización con fi nes educativos cuando están estacionados;   
 
919 
 (j) vehículos utilizados para la recogida de leche en las granjas o que lleven a éstas recipientes 
de leche o productos lácteos destinados a la alimentación del ganado;  
(k) vehículos especializados de transporte de fond os u objetos de valor;   
(l) vehículos utilizados para el transporte de despojos o canales no destinados al consumo 
humano;   
(m) vehículos utilizados exclusivamente en vías comprendidas en instalaciones como puertos, 
terminales de transporte combinado y terminale s ferroviarias;   
(n) vehículos utilizados para el transporte de animales vivos desde las granjas hasta los 
mercados locales y viceversa, o desde los mercados hasta los mataderos locales en un 
radio de hasta 100 kilómetros;  
(o) vehículos o conjuntos de vehículos q ue transporten maquinaria de construcción para una 
empresa de construcción dentro de un radio de 100 kilómetros alrededor del centro de 
operaciones de la empresa, siempre que la conducción de los vehículos no constituya la 
actividad principal del conductor ; y  
(p) vehículos usados para transportar hormigón preamasado.  
4. Siempre que no se comprometan las condiciones de trabajo de los conductores ni la 
seguridad en carretera y se respeten los límites establecidos en el artículo  3 de la sección  3 de la 
parte  B, una Parte y, en el caso de la Unión, un Estado miembro, podrá conceder excepciones 
temporales a lo dispuesto en los artículos  4 a 6 de la presente sección en lo que se refiere a los 
transportes efectuados en circunstancias excepcionales, de conformidad con  el procedimiento 
aplicable en la Parte de que se trate.   
Estas excepciones temporales deberán estar debidamente motivadas y notificarse de inmediato a la 
otra Parte. El Comité Especializado en Transporte por Carretera especificará las modalidades de 
dich a notificación. Cada Parte publicará inmediatamente esa información en un sitio web público y 
velará por que sus medidas de ejecución tengan en cuenta una excepción concedida por la otra 
Parte.    
  
 
920 
 Sección 3.  Tiempo de trabajo de los trabajadores móviles  
Artículo 1. Ámbito de aplicación  
1. La presente sección se aplica a los trabajadores móviles empleados por transportistas de 
mercancías por carretera de las Partes que realicen los viajes mencionados en el artículo  ROAD. 4 
[Transporte de mercancías entre,  en el interior y a través de los territorios de las Partes] del 
presente Acuerdo.   
Asimismo, se aplica a los conductores autónomos.   
2. En la medida en que la presente sección contenga disposiciones más específicas en lo que 
respecta a los trabajadores móviles que realizan actividades de transporte por carretera prevalecerá 
sobre las disposiciones pertinentes del artículo LPF.2.27.  
3. La presente sección completará las disposiciones de la sección  2 de la parte  B, que 
prevalecerán sobre las disposiciones  de la presente sección.  
4. Una Parte podrá no aplicar la presente sección a los trabajadores móviles y conductores 
autónomos que realicen un máximo de dos viajes de ida y vuelta de conformidad con el artículo 
ROAD.  4 [Transporte de mercancías entre, en el  interior y a través de los territorios de las Partes] del 
presente Acuerdo en un mes civil.  
5. Si una Parte no aplica la presente sección con arreglo al apartado  4, dicha Parte lo notificará 
a la otra Parte.  
Artículo 2. Definiciones  
A efectos de la presente sección, serán de aplicación las definiciones siguientes:  
(1) «tiempo de trabajo»:  
(a) en el caso de los trabajadores móviles: todo período comprendido entre el inicio y el final 
del trabajo, durante el cual el trabajador móvil está en su lugar de trabajo, a disposición del 
empresario y en el ejercicio de sus funciones y actividades, esto es:  
  el tiempo dedicado a todas las actividades de transporte por carretera, en particular, las 
siguientes:  
(i) la conducción,  
(ii) la carga y la descarg a,  
(iii) la asistencia a los pasajeros en la subida y bajada del vehículo,  
(iv) la limpieza y mantenimiento técnico, y  
(v) todas las demás tareas cuyo objeto sea garantizar la seguridad del vehículo y de la 
carga o cumplir las obligaciones legales o reglamentarias dire ctamente vinculadas a 
una operación de transporte específica que se esté llevando a cabo, incluidos el 
control de la carga y descarga, los trámites administrativos de policía, aduanas, 
funcionarios de inmigración, etc.,  
 
921 
 los períodos durante los cuales el conductor no puede disponer libremente de su tiempo y 
tiene que permanecer en su lugar de trabajo, dispuesto a realizar su trabajo normal, 
realizando determinadas tareas relacionadas con el servicio, en particular, los períodos de 
espera de carga y descarg a, cuando no se conoce de antemano su duración previsible, es 
decir, o bien antes de la partida o antes del inicio efectivo del período de que se trate, o 
bien en las condiciones generales negociadas entre los interlocutores sociales o definidas 
por la leg islación de las Partes;  
(b) en el caso de los conductores autónomos se aplicará la misma definición al período 
comprendido entre el inicio y el final del trabajo durante el cual el conductor autónomo 
está en su lugar de trabajo, a disposición del cliente y ej erciendo sus funciones y 
actividades, a excepción de las labores generales de tipo administrativo que no están 
directamente vinculadas a una operación de transporte específica en marcha.  
Quedan excluidos del tiempo de trabajo las pausas contempladas en el  artículo  4, el tiempo de 
descanso contemplado en el artículo  5, así como, sin perjuicio de la legislación de las Partes o de los 
acuerdos negociados entre los interlocutores sociales que establezcan que tales períodos sean 
compensados o limitados, el tiem po de disponibilidad contemplado en el punto  2 del presente 
artículo.  
(2) «tiempo de disponibilidad»:  
- los períodos distintos de los períodos de pausa o de descanso durante los que el trabajador móvil 
no está obligado a permanecer en su lugar de trabajo , pero tiene que estar disponible para 
responder a posibles instrucciones que le ordenen emprender o reanudar la conducción o realizar 
otros trabajos. En particular, se considera tiempo de disponibilidad los períodos durante los que el 
trabajador móvil aco mpaña un vehículo transportado en transbordador o en tren y los períodos de 
espera en las fronteras o los causados por las prohibiciones de circular.  
El trabajador móvil deberá conocer de antemano estos períodos y su previsible duración, es decir, 
antes d e la salida o justo antes del inicio efectivo del período de que se trate o bien en las 
condiciones generales negociadas entre los interlocutores sociales y/o definidas en la legislación de 
las Partes,  
- para los trabajadores móviles que conducen en equip o, el tiempo transcurrido durante la 
circulación del vehículo sentado junto al conductor o acostado en una litera.  
(3) «lugar de trabajo»:  
- lugar donde está ubicado el establecimiento principal del transportista de mercancías por carretera 
para la que t rabaja la persona que realiza actividades móviles de transporte por carretera, y sus 
diversos establecimientos secundarios, coincidan o no con su domicilio social o su establecimiento 
principal;  
- vehículo que utiliza la persona que realiza actividades mó viles de transporte por carretera cuando 
realiza su trabajo;  y  
- cualquier otro lugar donde se llevan a cabo las actividades relacionadas con la ejecución del 
transporte.  
 
922 
 (4) «trabajador móvil»: a efectos de la presente sección, cualquier trabajador que forme parte 
del personal que se desplace, incluidos las personas en prácticas y los aprendices, que estén al 
servicio de una empresa que efectúe servicios de transporte de viaje ros o de mercancías por 
carretera en el territorio de la otra Parte;  
(5) «conductor autónomo»: toda persona cuya actividad profesional principal consista en 
efectuar servicios de transporte de mercancías por carretera por cuenta propia, que  esté habilitada 
para trabajar por cuenta propia y que no esté relacionada con un empresario mediante un contrato 
de trabajo o mediante cualquier otro tipo de relación laboral jerárquica, que sea libre para organizar 
las actividades laborales pertinentes, cuyos ingresos dependan directamente de los beneficios 
realizados y que disponga de la libertad necesaria para mantener relaciones comerciales con varios 
clientes, ya sea individualmente o en colaboración con otros conductores autónomos.  
A los efectos de la presente sección, los conductores que no cumplan estos criterios estarán 
sometidos a los mismos derechos y obligaciones previstos por la presente sección para los 
trabajadores móviles;  
(6) «persona que realiza actividades móviles de transporte por carr etera»: todo trabajador 
móvil o conductor autónomo que realiza dichas actividades;  
(7) «semana»: el período comprendido entre las 00:00 horas del lunes y las 24:00 horas del 
domingo;  
(8) «período nocturno»: todo período de un mínimo de cuatro horas, tal como esté definido en 
la legislación nacional, entre las 00:00 horas y las 07:00 horas; y  
(9) «trabajo nocturno»: todo trabajo realizado durante el período nocturno.  
Artículo 3. Duración máxima del tiempo de trabajo semanal  
1. Cada Parte adoptará las med idas necesarias para garantizar que la duración media del 
tiempo de trabajo semanal no exceda de cuarenta y ocho horas. La duración máxima del tiempo de 
trabajo semanal podrá llegar hasta sesenta horas si la duración media calculada sobre un período de 
cuatro meses no excede de cuarenta y ocho horas.   
2. Cada una de las Partes adoptará las medidas necesarias para garantizar que el tiempo de 
trabajo de los distintos empleadores sea la suma del tiempo de trabajo. El empresario solicitará por 
escrito al traba jador móvil el cómputo del tiempo de trabajo efectuado para otro empresario. El 
trabajador móvil facilitará estos datos por escrito.  
Artículo 4. Pausas  
Cada una de las Partes tomará las medidas necesarias para garantizar que, sin perjuicio de las 
disposi ciones de la sección 2 de la Parte B del presente anexo, las personas que realizan actividades 
móviles de transporte por carretera no trabajen, en ningún caso, durante más de seis horas 
consecutivas sin pausa. El trabajo se interrumpirá con una pausa de tr einta minutos como mínimo si 
el tiempo de trabajo total se halla comprendido entre seis y nueve horas, y con una pausa de 
cuarenta y cinco minutos como mínimo si el tiempo de trabajo total es de más de nueve horas.  
Las pausas podrán subdividirse cada una en períodos de una duración de quince minutos como 
mínimo.  
 
923 
 Artículo 5. Períodos de descanso  
A efectos de la presente sección, los aprendices y el personal en período de prácticas que estén al 
servicio de una empresa que efectúe servicios de transporte de  viajeros o de mercancías por 
carretera en el territorio de la otra Parte estarán sujetos, en materia de tiempo de descanso, a las 
mismas disposiciones de las que gozan los demás trabajadores móviles en aplicación de la sección  2 
de la parte  B del presente  anexo.   
Artículo 6. Trabajo nocturno  
Cada una de las Partes adoptará las medidas necesarias para garantizar que:  
(a) cuando se efectúe trabajo nocturno, la jornada de trabajo diaria no exceda de diez horas 
por cada período de 24 horas, y  
(b) la compensación de l trabajo nocturno se ajuste a las normativas legales nacionales, a los 
convenios colectivos, a los acuerdos entre los interlocutores sociales o a las prácticas 
nacionales, a condición de que dicha compensación no pueda poner en peligro la seguridad 
vial.  
Artículo 7. Excepciones  
1. Por razones objetivas o técnicas o por razones relacionadas con la organización del trabajo, 
podrán establecerse excepciones a lo dispuesto en los artículos 3 y 6 por medio de convenios 
colectivos, acuerdos entre los interlocut ores sociales o, si ello no es posible, por medio de 
disposiciones legales, reglamentarias o administrativas siempre que se consulte a los representantes 
de los empresarios y de los trabajadores interesados y se realicen esfuerzos para fomentar todas las 
formas pertinentes de diálogo social.  
2. Cualquier excepción al artículo 3 no podrá tener como consecuencia el establecimiento de 
un período de referencia superior a seis meses para el cálculo de la media de la duración máxima del 
tiempo de trabajo semanal  de cuarenta y ocho horas.  
3. El Comité Especializado en Transporte por Carretera será informado de las excepciones 
aplicadas por una Parte de conformidad con el apartado  1.  
Artículo 8. Información y registros  
Cada una de las Partes velará por que:  
(a) se informe a los trabajadores móviles de las disposiciones nacionales pertinentes, del 
reglamento de régimen interior del transportista de mercancías por carretera y de los 
acuerdos celebrados entre interlocutores sociales, en particular de los convenios cole ctivos 
y de los posibles acuerdos de empresa, establecidos sobre la base de la presente sección; y  
(b) se registre el tiempo de trabajo de las personas que realizan actividades móviles de 
transporte por carretera. Estos registros deberán conservarse como mínim o durante dos 
años después de que finalice el período contemplado. Los empresarios serán los 
responsables del registro del tiempo de trabajo de los trabajadores móviles. El empresario 
estará obligado a facilitar a los trabajadores móviles que así lo solici ten una copia del 
registro de las horas trabajadas.  
 
924 
 Artículo 9. Disposiciones más favorables  
La presente sección no afectará a la facultad de cada una de las Partes de aplicar o introducir 
disposiciones legales, reglamentarias o administrativas más favor ables para la protección de la salud 
y la seguridad de las personas que realizan actividades móviles de transporte por carretera, o de 
fomentar o permitir la aplicación de convenios colectivos o acuerdos celebrados entre interlocutores 
sociales que sean má s favorables para la protección de la salud y la seguridad de los trabajadores 
móviles. Estas normas se aplicarán de manera no discriminatoria.  
  
 
925 
  
Sección 4. Utilización del tacógrafo por parte del conductor   
Artículo 1 - Objeto y principios   
La presente sección establece los requisitos que deben satisfacer los conductores comprendidos en 
el ámbito de aplicación de la sección  2 de la parte  B en lo que respecta a la utilización de los 
tacógrafos a que se refiere el artículo ROAD 7, apartado  1, letra b) del presente Acuerdo.  
Artículo 2. Definiciones   
A efectos de la presente sección, se aplicarán las definiciones establecidas en el artículo  2 de la 
sección  2 de la parte  B.  
Además de las definiciones mencionadas en el apartado 1, serán de aplicac ión a los efectos de la 
presente sección las siguientes definiciones:  
(a) «tacógrafo» o «aparato de control»: aparato destinado a ser instalado en vehículos de 
carretera para visualizar, registrar, imprimir, almacenar y enviar automática o 
semiautomáticamente  datos acerca de la marcha, incluida la velocidad, de dichos 
vehículos, así como determinados períodos de actividad de sus conductores;   
(b) «hoja de registro»: hoja concebida para recibir y conservar datos registrados que se coloca 
en un tacógrafo analógico,  y en la cual los dispositivos marcadores de dicho tacógrafo 
inscriben de manera ininterrumpida la información que procede consignar;  
(c)  «tarjeta de tacógrafo»: tarjeta inteligente utilizada con el tacógrafo que permite la 
identificación por dicho tacógrafo  de la función de quien la posee, así como la 
transferencia y almacenamiento de datos;   
(d) «tarjeta de conductor»: tarjeta de tacógrafo expedida por las autoridades competentes de 
una Parte a un conductor concreto, que identifica a este último y permite alma cenar los 
datos de su actividad;   
(e) «tacógrafo analógico»: tacógrafo que cumple las especificaciones del anexo I del 
Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo140, adaptadas por el apéndice 
ROAD.B.4.1;   
(f) «tacógrafo digital»: tacógrafo que se ajusta a uno de los siguientes conjuntos de 
especificaciones adaptados por el  apéndice ROAD.B.4.2:   
- anexo I  B del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo, aplicable hasta el 30 de 
septiembre de 2011,   
- anexo I  B del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo, aplicable a part ir del 1 de 
octubre de 2011, o  
                                                            
140Reglamento (CEE) n.º 3821/85 del Consejo, de 20 de diciembre de 1985, relativo al aparato d e 
control en el sector de los transportes por carretera.  
DO L  370 de 31.12.1985, p. 8.  
 
926 
 - anexo I  B del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo, aplicable a partir del 1 de 
octubre de 2012;  
(g) «tacógrafo inteligente 1»: tacógrafo que se ajusta a lo dispuesto en el anexo IC del 
Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de la Comisión, aplicable a partir del 15 de junio 
de 2019, adaptado por el apéndice  ROAD.B.4.3;  
(h) «tacógrafo inteligente 2»: tacógrafo que cumple los siguientes requisitos:   
- registro automático del cruce de fronteras,  
- registro de las actividades de carga y descarga,  
- registro de si la utilización del vehículo es para transporte de mercancías o de pasajeros, y  
- las disposiciones específicas que se adoptarán mediante los actos de ejecución a 
que se refiere el artículo 11,  primer párrafo, del Reglamento (UE) 
n.º 165/2014141, según ha sido adaptado por una decisión del Comité 
Especializado de Transporte por Carretera;   
(i) «incidente»: operación anormal detectada por el tacógrafo digital que puede deberse a un 
intento de fraude;  
(j) «tarjeta no válida»: tarjeta defectuosa, que no ha superado la autenticación inicial, que no 
ha alcanzado todavía la fecha de comienzo de validez o que ha sobrepasado la fecha de 
caducidad.  
Artículo 3. Utilización de la tarjeta de conductor  
1. La tarjeta  de conductor es personal.  
2. Un conductor no podrá poseer más de una tarjeta de conductor válida, y solo estará 
autorizado a utilizar su propia tarjeta personalizada. El conductor se abstendrá de utilizar una tarjeta 
de conductor que sea defectuosa o est é caducada.  
Artículo 4. Expedición de la tarjeta de conductor  
1. La tarjeta de conductor se solicitará a la autoridad competente de la Parte en la que el 
conductor tenga su residencia habitual.   
2. A los efectos del presente artículo, se entenderá por «residencia habitual» el lugar en que 
una persona vive habitualmente, es decir, un mínimo de 185 días por año natural, por razón de 
vínculos personales y profesionales o, en el caso de una persona sin v ínculos profesionales, por 
                                                            
141Reglamento (UE) n.º 165/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 4 de febrero de 2014, 
relativo a los tacógrafos en el transporte por carretera, por el que se deroga el Reglamento (CEE) n.º 
3821/85 del Consejo relativo al aparato de control en el sector de los transportes por carretera y se 
modifica el Reglamento (CE) n.º 561/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo relativo a la 
armonización de determinadas di sposiciones en materia social en el sector de los transportes por 
carretera (Texto pertinente a efectos del EEE).  
DO L  60 de 28.2.2014, p. 1.  
 
927 
 razón de vínculos personales que muestren la existencia de lazos estrechos entre ella y el lugar en el 
que vive.  
No obstante, se considerará la residencia habitual de una persona cuyos vínculos profesionales estén 
situados en un  lugar distinto del de sus vínculos personales y que, por consiguiente, viva 
alternativamente en lugares distintos situados en las dos Partes, el lugar de sus vínculos personales, 
siempre que regrese a él con frecuencia. No será necesario cumplir esta cond ición cuando la persona 
viva en una Parte con el fin de realizar una tarea de duración determinada.  
3. Los conductores aportarán la prueba de residencia habitual por cualquier medio idóneo, en 
particular la presentación del documento de identidad o cualqu ier otro documento válido.  
Artículo 5. Renovación de la tarjeta de conductor  
Cuando desee renovar su tarjeta de conductor, el titular deberá solicitarlo a las autoridades 
competentes de la Parte donde tenga su residencia habitual como mínimo quince días hábiles antes 
de la fecha de caducidad de dicha tarjeta.  
Artículo 6. Utilización de la tarjeta de conductor y las hojas de registro  
1. Los conductores utilizarán hojas de registro o tarjetas de conductor todos los días que 
conduzcan, a partir del momento  en que se hagan cargo del vehículo. No se retirará la hoja de 
registro o tarjeta de conductor antes de que finalice el período de trabajo diario, excepto si dicha 
retirada es autorizada o es necesaria para introducir el símbolo del país tras haber cruzado  una 
frontera. No se podrá utilizar ninguna hoja de registro o tarjeta de conductor para un período más 
largo del previsto en ellas.   
2. Los conductores protegerán debidamente las hojas de registro o las tarjetas de conductor, 
absteniéndose de utilizarlas  si están sucias o deterioradas. El conductor velará por que, en caso de 
control y teniendo en cuenta la duración del servicio, pueda efectuarse correctamente la impresión 
de los datos a partir del tacógrafo a petición de un agente de control.  
3. Cuando, como consecuencia de su alejamiento del vehículo, un conductor no pueda utilizar 
el tacógrafo instalado, los períodos de tiempo a que se refiere el apartado  5, letra  b), incisos  ii), iii) 
y iv), deberán:  
(a) consignarse a mano, automáticamente o por otros med ios en la hoja de registro, de forma 
legible y sin ensuciarla, si el vehículo está equipado de un tacógrafo analógico; o  
(b) consignarse en la tarjeta de conductor, utilizando el dispositivo de introducción manual 
previsto en el tacógrafo, si el vehículo está  equipado de un tacógrafo digital, o un tacógrafo 
inteligente 1 o 2.  
Las Partes no impondrán a los conductores la obligación de presentar documentos que den fe de sus 
actividades cuando no se encuentran en el vehículo.  
4. Cuando haya más de un conductor a bordo de un vehículo equipado con un tacógrafo 
digital, o un tacógrafo inteligente 1 o 2, cada uno de ellos se cerciorará de que su tarjeta de 
conductor esté introducida en la ranura correcta del tacógrafo.  
 
928 
 Cuando haya má s de un conductor a bordo de un vehículo equipado con un tacógrafo analógico, los 
conductores introducirán en las hojas de registro las modificaciones necesarias, de manera que la 
información pertinente esté recogida en la hoja del conductor que lleve efec tivamente el volante.  
5. Los conductores:  
(a) velarán por la concordancia entre el marcado horario de la hoja de registro y la hora oficial 
del país de matriculación del vehículo;  
(b) accionarán los dispositivos de conmutación que permitan registrar por separad o y de modo 
diferenciado los períodos de tiempo siguientes:  
(i) con el  signo: el tiempo de conducción,  
(ii)  con el signo:  «otro trabajo», definido como cualquier actividad que 
no sea conducir, según el artículo  2, letra  a), de la sección  3 de la 
parte  B, así c omo todo trabajo para el mismo o para otro empresario del sector del 
transporte o de otro sector,  
(iii)  con el signo: «disponibilidad», según se define en el artículo  2, 
letra  b), de la sección  3 de la parte  B,   
(iv) con el signo: pausa, descanso, vacaciones anu ales o baja por 
enfermedad, y  
(v) con el signo para «transbordador/tren»: Además del signo: el período 
de descanso tomado en un transbordador o un tren según lo dispuesto 
en el artículo  6, apartado  12, de la sección  2 de la parte B.     
6. Cada conductor de un vehículo equipado de un tacógrafo analógico deberá indicar los 
siguientes datos en su hoja de registro:  
(a) su nombre y apellidos, al principio de cada hoja de registro;  
(b) la fecha y lugar donde se empiece y termine de utilizar la hoja de registro;  
(c) el número de matrícula de cada vehículo en el cual el conductor haya estado destinado, 
tanto al principio del primer viaje registrado en la hoja de registro como, en caso de 
cambio de vehículo, durante la utilización de dicha hoja;  
(d) la lectura d el cuentakilómetros:  
(i) al comienzo del primer viaje registrado en la hoja de registro;  
(ii) al final del último viaje registrado en la hoja de registro;  
(iii) en caso de cambio de vehículo durante una jornada laboral, la lectura del primer 
vehículo en el cual el cond uctor haya estado destinado y la del siguiente;  
(e) la hora del cambio de vehículo; y  
(f) los símbolos de los países en que comience y termine su período de trabajo diario. 
Asimismo, el conductor introducirá el símbolo del país en el que entre tras cruzar la 
frontera de un Estado miembro de la UE y del Reino Unido al comienzo de su primera 
parada en ese Estado miembro o en el Reino Unido. Dicha primera parada se realizará en el 
lugar de parada lo más cercano posible a la frontera o una vez cruzada la frontera. Cu ando 

 
929 
 el cruce de la frontera se produzca a bordo de un transbordador o tren, el conductor 
introducirá el símbolo del país en el puerto o la estación de llegada.   
7. El conductor introducirá en el tacógrafo digital los símbolos de los países en que comience y 
termine su período de trabajo diario.  
A partir del 2 de febrero de 2022, el conductor introducirá también el símbolo del país en el que 
entre tras cruzar la fron tera de un Estado miembro y del Reino Unido al comienzo de la primera 
parada del conductor en ese Estado miembro o en el Reino Unido. Dicha primera parada se realizará 
en el lugar de parada lo más cercano posible a la frontera o una vez cruzada la frontera . Cuando el 
cruce de la frontera se produzca a bordo de un transbordador o tren, el conductor introducirá el 
símbolo del país en el puerto o la estación de llegada.  
Un Estado miembro o el Reino Unido podrá obligar a los conductores de vehículos que efectúe n 
operaciones de transporte dentro de su territorio a que añadan al símbolo del país especificaciones 
geográficas más detalladas, siempre que cada una de las Partes haya notificado dichas 
especificaciones geográficas con antelación a la otra.  
Los conducto res no estarán obligados a introducir la información a que se refiere la primera frase del 
párrafo primero si el tacógrafo registra automáticamente estos datos de ubicación.  
Artículo 7. Correcta utilización de los tacógrafos  
1. Las empresas de transporte  y los conductores velarán por el buen funcionamiento y la 
correcta utilización de los tacógrafos digitales y de las tarjetas de conductor. Las empresas de 
transporte y los conductores que utilicen tacógrafos analógicos velarán por su buen funcionamiento 
y por la correcta utilización de las hojas de registros.  
2. Queda prohibido falsificar, ocultar, eliminar o destruir los datos contenidos en la hoja de 
registro o almacenados en el tacógrafo o la tarjeta de conductor, o los documentos impresos 
procedentes del tacógrafo. Queda igualmente prohibido manipular el tacógrafo, la hoja de registro o 
la tarjeta de conductor de forma que los datos o los documentos impresos puedan ser falsificados, 
volverse inaccesibles o quedar destruidos. Se prohíbe llevar a bordo d el vehículo cualquier 
dispositivo que permita realizar tales manipulaciones.  
Artículo 8. Tarjetas extraviadas, robadas o defectuosas  
1. Las autoridades expedidoras de las Partes conservarán un registro de las tarjetas de 
conductor extraviadas, robadas o defectuosas durante un plazo que sea por lo menos igual al de su 
período de validez.  
2. En caso de deterioro o funcionamiento defectuoso de la tarjeta de conductor, su titular la 
devolverá a la autoridad competente del país en  que tenga su residencia habi tual. El robo de una 
tarjeta de conductor se denunciará formalmente ante las autoridades competentes del Estado en 
que se haya producido.  
3. El extravío de la tarjeta de conductor deberá comunicarse formalmente a las autoridades 
competentes de la Parte ex pedidora, y a las de la Parte de residencia habitual del conductor, en caso 
de ser distintas.  
 
930 
 4. En caso de deterioro, funcionamiento defectuoso, extravío o robo de la tarjeta de 
conductor, su titular deberá solicitar su sustitución en el plazo de siete d ías a las autoridades 
competentes de la Parte en la que reside habitualmente.   
5. En las circunstancias contempladas en el apartado  4, el conductor podrá seguir conduciendo 
sin tarjeta durante el plazo máximo de quince días, o durante un período superior si ello fuera 
necesario para devolver el vehículo a sus locales, siempre y cuando el conductor pueda justificar la 
imposibilidad de presentar o utilizar la tarjeta durante dicho período.   
Artículo 9. Deterioro de la tarjeta de conductor y las hojas de reg istro  
1. En caso de deterioro de una hoja de registro que contenga registros o de una tarjeta de 
conductor, los conductores conservarán la hoja o la tarjeta deterioradas junto con la hoja de registro 
de reserva utilizada en su lugar.  
2. En caso de deteri oro, funcionamiento defectuoso, extravío o robo de la tarjeta del 
conductor, este último:  
(a) al inicio del viaje, imprimirá los datos del vehículo que conduzca, consignando:  
(i) los datos que permitan su identificación (nombre y apellidos, número de tarjeta de 
conductor o de permiso de conducción), acompañados de su firma, y  
(ii) los períodos mencionados en el artículo  6, apartado  5, letra  b), incisos  ii), iii) y iv);  
(b) al término del viaje, imprimirá los datos correspondientes a los períodos de tiempo 
registrados por  el tacógrafo, registrará cualesquiera períodos que haya dedicado a otros 
trabajos, disponibilidad y descanso desde la impresión efectuada al comienzo del viaje, 
cuando dichos períodos no hayan sido registrados por el tacógrafo, e incluirá en ese 
documento  datos que permitan su identificación (nombre y apellidos, número de tarjeta 
de conductor o de permiso de conducción), acompañados de su firma.  
Artículo 10. Registros que debe llevar consigo el conductor  
1. Cuando un conductor lleve un vehículo equipado con un tacógrafo analógico, deberá estar 
en condiciones de presentar, a requerimiento de un controlador autorizado:  
(i) las hojas de registro del día en curso y de los veintiocho días anteriores,  
(ii) la tarjeta de conductor si posee una, y  
(iii) cualquier registro manual o documento impreso realizado durante el día en curso y 
los veintiocho días anteriores.   
2. Cuando el conductor lleve un vehículo equipado con un tacógrafo digital, o un tacógrafo 
inteligente 1 o 2, deberá estar en condiciones de  presentar, a requerimiento de un controlador 
autorizado:  
(i) la tarjeta de conductor;  
(ii) cualquier registro manual o documento impreso realizado durante el día en curso y 
los veintiocho días anteriores, y  
 
931 
 (iii) las hojas de registro correspondientes al mismo período  a que se refiere el 
inciso  ii), durante el cual haya conducido un vehículo dotado de un tacógrafo 
analógico.   
A partir del 31 de diciembre de 2024, el período de veintiocho días a que se refiere el apartado  1, 
incisos  i) y ii), y el apartado  2, inciso  ii), se sustituirá por uno de cincuenta y seis días.   
3. Los controladores autorizados podrán comprobar el cumplimiento de la sección 2 de la 
parte  B analizando las hojas de registro, los datos mostrados, impresos o transferidos que han sido 
registrados por  el tacógrafo o la tarjeta de conductor o, en su defecto, cualquier otro documento 
que pueda acreditar el incumplimiento de una disposición.  
Artículo 11. Procedimientos para los conductores en caso de mal funcionamiento del equipo  
Durante el período de a vería o mal funcionamiento del tacógrafo, el conductor deberá consignar los 
datos que permitan su identificación (nombre y apellido, número de tarjeta de conductor o de 
permiso de conducción), junto con su firma, así como la información sobre los distintos  períodos de 
tiempo que no hayan sido registrados o impresos correctamente por el tacógrafo:  
(a) en la hoja u hojas de registro, o  
(b) en una hoja provisional que se adjuntará a la de registro o se guardará junto con la tarjeta 
de conductor.  
Artículo 12. Medida s de ejecución  
1. Cada una de las Partes adoptará todas las medidas adecuadas para garantizar el 
cumplimiento de las disposiciones de las secciones 2 a 4 de la parte B, en particular velando por que 
cada año se realicen un nivel adecuado de controles en c arretera y en los locales de las empresas 
que abarquen una amplia y representativa selección de trabajadores móviles, conductores, 
empresas y vehículos de todas las categorías de transporte comprendidas en el ámbito de aplicación 
de dichas secciones.   
Las autoridades competentes de cada una de las Partes organizarán los controles de tal manera que:   
(i) durante cada año natural, se controle como mínimo el 3  % de los días trabajados 
por los conductores de vehículos comprendidos en el ámbito de aplicación de la  
sección 2 de la parte B, y  
(ii) al menos el 30  % del total de días hábiles sujetos a control se controlen en 
carretera y al menos el 50  %, en los locales de las empresas.  
Los controles en carretera incluirán los siguientes elementos:   
(i) períodos diarios y sem anales de conducción, interrupciones y períodos de 
descanso diarios y semanales,  
(ii) las hojas correspondientes a los registros de las jornadas precedentes, que 
deberán hallarse a bordo del vehículo, o los datos almacenados para ese mismo 
período en la tarjeta de conductor o en la memoria del tacógrafo o en los 
documentos impresos, cuando sea necesario, y   
(iii) el correcto  funcionamiento del tacógrafo.   
 
932 
 Estos controles deberán realizarse sin discriminación entre vehículos, empresas y conductores 
residentes o no residentes, e independientemente del origen o el destino del trayecto o el tipo de 
tacógrafo.   
Los elementos de los controles en los locales de las empresas incluirán, además de los elementos 
sujetos a los controles en carretera:   
(i) los períodos de descanso semanal y los períodos de conducción entre dichos 
períodos de descanso,   
(ii) los límites quincenales de conducción,   
(iii) la compensación por los períodos de descanso semanales reducidos de 
conformidad con el artículo  6, apartados  6 y 7, de la sección  2 de la parte B, y  
(iv) el uso de las hojas de registro y/o los datos de la unidad instal ada en el vehículo y 
de la tarjeta de conductor y/o la organización de la jornada de trabajo de los  
conductores.   
2. Si las comprobaciones efectuadas con ocasión de un control en carretera respecto al 
conductor de un vehículo matriculado en el territorio de la otra Parte dan motivos para considerar 
que se han cometido infracciones no comprobables durante el control por falta de los elementos 
necesarios, las autoridades competentes de cada una de las Partes se prestarán asistencia mutua 
para aclarar la situ ación. En los casos en que, con este fin, las autoridades competentes de una Parte 
realicen un control en los locales de la empresa, informarán de los resultados de los mismos a las 
autoridades competentes de la otra Parte.   
3. Las autoridades competentes  de las Partes trabajarán en colaboración para organizar 
controles en carretera concertados.   
4. Cada una de las Partes implantará un sistema de clasificación de riesgos de las empresas 
basado en el número relativo y la gravedad de las infracciones recogi das en el apéndice ROAD.A.1 y 
de las infracciones que figuran en la lista elaborada por el Comité Especializado en Transporte por 
Carretera en virtud del artículo  6, apartado  3, de la sección  1 de la parte  A, que haya cometido cada 
empresa.    
5. Las empre sas con una clasificación de alto riesgo serán objeto de controles más estrictos y 
frecuentes.  
6. Cada una de las Partes y, en el caso de la Unión, cada Estado miembro, permitirán a sus 
autoridades competentes imponer una sanción a un transportista de merc ancías por carretera o a 
un conductor por infracción de las disposiciones aplicables en materia de tiempo de conducción, 
pausas y períodos de descanso detectados en su territorio y por los que aún no se haya impuesto 
una sanción, aun cuando dicha infracció n se haya cometido en el territorio de la otra Parte o, en el 
caso de la Unión, en el territorio de un Estado miembro o de un tercer país.  
   
 
933 
 Apéndice ROAD.B.4.1: Adaptaciones de las especificaciones técnicas del tacógrafo analógico  
El anexo I del Reglam ento (CEE) n.º  3821/85 se adapta como sigue a efectos de la presente 
sección:  
(a) En la sección III (Condiciones de construcción del aparato de control), en el apartado 4.1 
de la letra c) (Instrumentos de registro), «artículo 15, apartado 3, segundo guión, le tras b), 
c) y d), del Reglamento», se sustituye por «artículo 6, apartado 5, letra b), incisos ii), iii) y 
iv), de la sección 4 de la parte B del anexo ROAD -1del Acuerdo de Comercio y 
Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía 
Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, 
por otra».   
(b) En la sección  III (Condicioes de construcción del aparato de control), en el apartado  4.2 de 
la letra c) (Instrumentos de registro), «artículo  15 del Reglamento» se sustituye por 
«artículo  6, apartado  5, de la parte B, sección  4, del anexo ROAD -1  del Acue rdo de 
Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía 
Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».   
(c) En la sección  IV (Hojas de registro), en el apartado  1, párrafo tercero, de  la subsección a) 
(Generalidades), «artículo  15, apartado  5, del Reglamento» se sustituye por «artículo  6, 
apartado  6, de la parte B, sección  4, del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y 
Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Ener gía Atómica, por 
una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».   
(d) En la sección  V (Instalación del aparato de control), en el apartado  5, párrafo primero, el 
texto «del presente Reglamento» se sustituye por «la sección  4 de la parte B y la sección  2 
de la parte C del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión 
Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de 
Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».   
(e) En la sección  V (Instalación del aparato de control), en apartado  5, párrafo tercero, la 
«Anexo II A de la Directiva 70/156/CEE del Consejo» sustituye a «Resolución consolidada 
sobre la construcción de vehículos (R.E.3)» y «Reglamento» sustituye a «sección  2 de la 
parte C del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea 
y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran 
Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».  
(f) En la sección  VI (Verificaciones y controles), en el texto que precede al apartado  1, después 
de «Estados miembros» debe insertarse «y el Reino Unido'.  
(g) En la sección  VI (Verificaciones y controles), en el apartado  1, párrafo segundo 
(«Certificación de los instrumentos nuevos o reparados»), tras «Estado s miembros» se 
insertará «y el Reino Unido» y «del Reglamento, incluidos sus Anexos» sustituye a «la 
sección  4 de la parte B y la sección  2 de la parte C del anexo ROAD -1 del Acuerdo de 
Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea d e la Energía 
Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».  
(h) En la sección VI (Verificaciones y controles), en  el apartado  3, letra b) (Controles 
periódicos), después de «Estado miembro» debe insertarse «y el Reino  Unido'.  
  
 
934 
 Apéndice ROAD.B.4.2: Adaptaciones de las especificaciones técnicas del tacógrafo digital   
El anexo I  B del Reglamento (CEE) n.º  3821/85, incluidos sus apéndices, revisado por el 
Reglamento (CE) n.º  2135/98, se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
1. En el caso del Reino Unido, las referencias a «Estado miembro» se sustituyen por «Parte», 
excepto las que figuran en la subsección IV (Especificaciones y requisitos funcionales aplicables a las 
tarjetas de tacógrafo), el apartado  174 y el apartado  268 bis de la subsección VII (expedición de 
tarjetas);   
2. Los términos «Reglamento (CEE) n.º 3820/85 del Consejo» y «Reglamento (CE) n.º 
561/2006» se sustituyen por «sección 2 de la parte B del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y 
Coopera ción entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y 
el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra»;    
La sección I (Definiciones) del anexo I  B del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo se adapta 
como sigue a efectos de la presente sección:   
3. La letra u) se sustituye por el texto siguiente:   
«u) circunferencia efectiva de las ruedas: media de las di stancias recorridas por cada una de las 
ruedas que arrastran el vehículo (ruedas motrices) al realizar una rotación completa. La medida de 
dichas distancias se efectuará en condiciones normales de ensayo, según se define en el requisito 
414, y se expresará  en la forma "l = … mm". Los fabricantes de los vehículos podrán sustituir la 
medición de estas distancias por un cálculo teórico que tenga en cuenta el reparto del peso sobre los 
ejes, con el vehículo descargado y en condiciones normales de marcha, es dec ir, con líquido 
refrigerante, lubricantes, combustible, herramientas, rueda de repuesto y conductor. Los métodos 
de dicho cálculo teórico deberán ser aprobados por la autoridad competente de la Parte de que se 
trate y solo podrán tener lugar antes de la ac tivación del tacógrafo».  
4. En la letra bb), la referencia a la «Directiva 92/6/CEE del Consejo» se sustituye por «la 
legislación aplicable de cada una de las Partes».   
5. La letra ii) se sustituye por el texto siguiente:   
«Certificación de seguridad si gnifica: procedimiento por el que un organismo de certificación de 
criterios comunes garantiza que el aparato de control (o componente) o la tarjeta de tacógrafo que 
se investiga cumple los requisitos de seguridad definidos en los correspondientes perfiles  de 
protección;».  
6. En la letra mm), la referencia a la «Directiva 92/23/CEE» se sustituye por «Reglamento n.º  54 
de la CEPE».   
7. En la letra nn), la nota a pie de página n.º  17 se sustituye por el texto siguiente:    
«Número de identificación del vehí culo»: una combinación estructurada de caracteres asignada por 
el constructor a cada vehículo, que constará de dos partes: la primera constituida por un máximo de 
seis caracteres (letras o cifras), que tendrá por objeto indicar las características generale s del 
vehículo, en particular, el tipo y modelo; la segunda, constituida por ocho caracteres, de los cuales, 
los cuatro primeros podrán ser letras o cifras y los otros cuatro sólo cifras, que permitirá, junto con 
la primera parte, la identificación inequív oca de un vehículo determinado».  
8. En la letra rr), el primer guion se sustituye por el texto siguiente:  
 
935 
 «- se instala y utiliza exclusivamente en vehículos de las categorías M1 y N1, según se definen en la 
Resolución consolidada sobre la construcción de  vehículos (R.E.3)».  
 
La sección II (Características generales y funciones del aparato de control) del anexo I  B del 
Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
9. en el apartado 004, se suprime el últim o párrafo.   
La sección III (Condiciones de fabricación y funcionamiento del aparato de control) del anexo I  B 
del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo se adapta como sigue a efectos de la presente 
sección:   
10. En el apartado 065, la referencia a la «Directiva 2007/46/CE» se sustituye por «Resolución 
consolidada sobre la construcción de vehículos (R.E.3)».    
11. En el apartado  162, la referencia a la «Directiva 95/54/CE de la Comisión, de 31 de octubre 
de 1995, por la que se adapta al progreso técnic o la Directiva 72/245/CEE del Consejo» se sustituye 
por «Reglamento n.º 10 de la CEPE».  
La sección IV (Condiciones de fabricación y funcionamiento de las tarjetas de tacógrafo) del anexo 
I B del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo se adapta como sigue  a efectos de la presente 
sección:   
12. En el apartado 174, la referencia a «RU: el Reino Unido» se sustituye por «Para el Reino 
Unido, el signo distintivo será UK.».   
13. En el apartado  185, la referencia al «territorio de la Comunidad» se sustituye por  «el 
territorio de la Unión y del Reino Unido».   
14. En el apartado 188, la referencia a la «Directiva 95/54/CE de la Comisión, de 31 de octubre 
de 1995» se sustituye por «Reglamento n.º  10 de la CEPE».  
15. En el apartado 189, se suprime el último párrafo.  
La sección V (Instalación del aparato de control) del anexo I  B del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 
del Consejo se adapta como sigue a efectos de la presente sección:   
16. En el apartado 250  bis, la referencia al «Reglamento (CE) n.º  68/2009» se sus tituye por 
«apéndice 12 del presente anexo».  
La sección VI (Verificaciones, controles y reparaciones) del anexo IB del Reglamento (CEE) 
n.º 3821/85 del Consejo se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
17. La frase introductoria se sustituye  por el texto siguiente:   
«En el capítulo V.3 del presente anexo se definen las circunstancias en las que pueden quitarse los 
precintos, según se indica en el artículo 5, apartado 5, de la sección 2 de la parte C del anexo ROAD -1 
del Acuerdo de Comercio y  Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la 
Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».   
 
936 
 18. En la subsección 1 (Autorización de instaladores o centros de ensayo), la referencia al 
«apartado 1 del artículo 12 de este Reglamento» se sustituye por «artículo 8 de la sección 2 de la 
parte C del anexo ROAD -1del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la 
Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino U nido de Gran Bretaña e 
Irlanda del Norte, por otra».  
La sección VII (Expedición de tarjetas) del anexo IB del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo 
se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
19. En el apartado  268 bis, después de las dos menciones a «los Estados miembros» se insertará 
«y el Reino Unido».   
La sección VIII (Homologación del aparato de control y de las tarjetas de tacógrafo) del anexo IB 
del Reglamento (CEE) n.º  3821/85 del Consejo se adapta como sigue a  efectos de la presente 
sección:  
20. En el apartado  271 se elimina «de conformidad con el artículo  5 del presente Reglamento».   
El apéndice  1 (Diccionario de datos) del anexo IB del Reglamento (CEE) n.º 3821/85 se adapta 
como sigue a efectos de la presen te sección:  
21. En el punto 2.111, la referencia a la «Directiva 92/23/CEE de 31.3.1992, DO L 129, p. 95» se 
sustituye por «Reglamento n.º  54 de la CEPE».  
El apéndice 9 (Homologación de modelo – Relación de pruebas mínimas exigidas) del anexo IB del 
Regla mento (CEE) n.º 3821/85 se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
22. En el punto  5.1 de la sección  2 (Pruebas funcionales de la unidad intravehicular), la 
referencia a la «Directiva 95/54/CE» se sustituye por «Reglamento n.º 10 de la CEPE».  
23. En el punto  5.1 de la sección  3 (Pruebas funcionales del sensor de movimiento), la referencia 
a la «Directiva 95/54/CE» se sustituye por «Reglamento n.º 10 de la CEPE».  
El apéndice 12 (Adaptador para vehículos de las categorías M1 y N1) del anexo IB de l Reglamento 
(CEE) n.º 3821/85 se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
24. En la sección  4 (Condiciones de fabricación y funcionamiento del adaptador) en el 
apartado  4.5 (Características de funcionamiento) de ADA_023, se sustituye «Directiva  2006/28/CE 
de la Comisión por la que se adapta al progreso técnico la Directiva 72/245/CEE del Consejo» por 
«Reglamento n.º 10 de la CEPE».  
25. En el punto  5.1 del cuadro bajo la subsección 7.2 (Certificado funcional), se sustituye 
«Directiva 2006/28/CE»  por «Reglamento n.º 10 de la CEPE».  
  
 
937 
 Apéndice ROAD.B.4.3: Adaptaciones de las especificaciones técnicas del tacógrafo inteligente  
El Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de la Comisión, incluidos sus anexos y apéndices, se 
adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
1. En el caso del Reino Unido, las referencias a «Estado miembro» se sustituyen por «Parte», 
excepto las refe rencias en el punto 229) de la subsección 4.1 y en el punto 424) de la sección  7;  
2. Los términos «Reglamento (CEE) n.º 3820/85 del Consejo» y «Reglamento (CE) n.º 
561/2006» se sustituyen por «sección 2 de la parte B del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comerc io y 
Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y 
el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra»;    
3. El texto «Reglamento (UE) n.º 165/2014» sustituye a «la sección  4 de la parte B y la 
sección  2 de la parte C del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión 
Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran 
Bretaña e Irlanda del Norte, por otra, excepto las referencias en el  punto (402) de la subsección 5.3 y 
en el punto (424) de la sección  7»; 
4. Los términos «Directiva (UE) 2015/719 del Consejo» y «Directiva 96/53/CE del Consejo» se 
sustituyen por «sección 1 de la parte C del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y Cooperaci ón 
entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino 
Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».    
La sección 1 (Definiciones) del anexo I  C del Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de la 
Comisión se adapta como sigue a efectos de la presente sección:   
5. La letra u) se sustituye por el texto siguiente:   
«u) Circunferencia efectiva de las ruedas:  
Media de las distancias recorridas por cada una de las ruedas que arrastran el vehículo (ruedas 
motrices ) al realizar una rotación completa. La medida de dichas distancias se efectuará en 
condiciones normales de ensayo, según se define en el requisito 414, y se expresará en la forma "l = 
… mm". Los fabricantes de los vehículos podrán sustituir la medición de  estas distancias por un 
cálculo teórico que tenga en cuenta el reparto del peso sobre los ejes, con el vehículo descargado y 
en condiciones normales de marcha, es decir, con líquido refrigerante, lubricantes, combustible, 
herramientas, rueda de repuesto y  conductor. Los métodos de dicho cálculo teórico deberán ser 
aprobados por la autoridad competente de la Parte de que se trate y solo podrán tener lugar antes 
de la activación del tacógrafo.»;  
6. En la letra hh), la referencia a la «Directiva 92/6/CEE del  Consejo» se sustituye por «la 
legislación aplicable de cada una de las Partes».   
7. En la letra uu), la referencia a la «Directiva 92/23/CEE» se sustituye por «Reglamento n.º  54 
de la CEPE».  
8. En la letra vv), la nota a pie de página n.º  9 se sustituye por el texto siguiente:    
«Número de identificación del vehículo»: una combinación estructurada de caracteres asignada por 
el constructor a cada vehículo, que constará de dos partes: la primera constituida por un máximo de 
seis caracteres (letras o cifras ), que tendrá por objeto indicar las características generales del 
vehículo, en particular, el tipo y modelo; la segunda, constituida por ocho caracteres, de los cuales, 
 
938 
 los cuatro primeros podrán ser letras o cifras y los otros cuatro sólo cifras, que per mitirá, junto con 
la primera parte, la identificación inequívoca de un vehículo determinado».;  
9. En la letra yy), el primer guion se sustituye por el texto siguiente:   
«- se instala y utiliza exclusivamente en vehículos de las categorías M1 y N1 según s e definen en la 
Resolución consolidada sobre la construcción de vehículos (R.E.3);».  
10. Se suprime la letra a).  
11. En la letra ccc), el párrafo primero se sustituye por «15 de junio de 2019».  
La sección  2 (Características generales y funciones del aparato de control) del anexo I C del 
Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de la Comisión se adapta como sigue a efectos de la 
presente sección:   
12. Se suprime el último párrafo del apartado 07) de  la subsección 2.1.  
La sección  3 (Condiciones de fabricación y funcionamiento del aparato de control) del anexo I C del 
Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de la Comisión se adapta como sigue a efectos de la 
presente sección:  
13. En el punto 200) de la subsección 3.20, se suprime la segunda frase del párrafo tercero.  
14. El punto 201) de la subsección 3.20 se sustituye por el texto siguiente:   
«La unidad instalada en el vehículo también podrá enviar los siguientes datos utilizando un enlace en 
serie esp ecífico adecuado, independiente de una conexión opcional de bus CAN [ISO 11898 
Vehículos de carretera — Intercambio de información digital — Controller Area Network (CAN) para 
comunicación de alta velocidad], a fin de permitir su procesamiento por otras un idades electrónicas 
instaladas en el vehículo:   
— fecha y hora actuales correspondientes al tiempo universal coordinado,   
— velocidad del vehículo,   
— distancia total recorrida por el vehículo (cuentakilómetros),   
— actividad del conductor y del segund o conductor actualmente seleccionada,   
— información de si actualmente hay alguna tarjeta de tacógrafo insertada en la ranura del 
conductor y en la ranura del segundo conductor, y (en su caso) información sobre la identificación 
de dichas tarjetas (número  de tarjeta y país que la haya expedido).   
También se podrán enviar otros datos aparte de los arriba mencionados, que constituyen una lista 
mínima.   
Cuando el encendido del vehículo esté activado (ON), estos datos se enviarán de manera 
permanente. Cuando  el encendido del vehículo esté desactivado (OFF), al menos los cambios que se 
produzcan en la actividad del conductor o del segundo conductor o la inserción o extracción de una 
tarjeta de tacógrafo generarán una salida de datos correspondiente. Si se ha r etenido el envío de 
 
939 
 datos mientras el encendido del vehículo estaba desactivado, esos datos deberán enviarse en cuanto 
el encendido del vehículo se active de nuevo.  
Seguirá siendo necesario el consentimiento del conductor en caso de transmisión de datos 
personales.»  
La sección  4 (Condiciones de fabricación y funcionamiento de las tarjetas de tacógrafo) del anexo 
IC del Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de la Comisión se adapta como sigue a efectos de la 
presente sección:   
15. En el punto 229) de la s ubsección 4.1, se añade el párrafo siguiente:   
«En el caso del Reino Unido, el signo distintivo será UK.».  
16. En el punto 237) la frase «artículo 26.4 del Reglamento (UE) n.º 165/2014» se sustituye por 
«artículo 9, apartado 2, de la sección 2 de la part e C del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y 
Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y 
el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra»;  
17. En el punto 241) de la subsección 4.4 del ca pítulo  4 del presente anexo, el término 
«territorio comunitario» se sustituye por «territorio de la Unión y del Reino Unido».  
18. Se suprime el punto 246) de la subsección 4.5.  
La sección 5 (Instalación del aparato de control) del anexo I  C del Reglament o de Ejecución (UE) 
2016/799 de la Comisión se adapta como sigue a efectos de la presente sección:   
19. El punto 397) de la subsección 5.2 se sustituye por el texto siguiente:   
(397)  Únicamente en los vehículos de las categorías M1 y N1, equipados con un  adaptador 
conforme a las disposiciones del apéndice 16 del presente anexo, y cuando no se pueda incluir toda 
la información necesaria según el requisito 396, se podrá utilizar una segunda placa adicional. En 
estos casos, esta placa adicional contendrá, al  menos, la información descrita en los últimos cuatro 
guiones del requisito 396.»;  
20. En el punto 402) la frase «al artículo 22, apartado 3, del Reglamento (UE) n.º 165/2014» se 
sustituye por «artículo 5, apartado 2, de la sección 2 de la parte C del ane xo ROAD -1 del Acuerdo de 
Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por 
una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».   
La sección 6 (Verificaciones, controles y reparaciones) de l anexo I  C del Reglamento de Ejecución 
(UE) 2016/799 de la Comisión se adapta como sigue a efectos de la presente sección:   
21. La parte introductoria se sustituye por el texto siguiente:  
«Los requisitos relativos a las circunstancias en las que pueden r etirarse los precintos se 
definen en el capítulo5.3 del presente anexo.».  
La sección  7 (Expedición de tarjetas) del anexo I  C del Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de 
la Comisión se adapta como sigue a efectos de la presente sección:   
 
940 
 22. En el punto 424), tras la referencia a «Estados miembros» se inserta «y el Reino Unido» y la 
referencia al «artículo 31 del Reglamento (UE) n.º 165/2014» se sustituye por «artículo 13, apartado 
2, de la sección 2 de la parte C del anexo ROAD -1  del Acuerdo  de Comercio y Cooperación entre la 
Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de 
Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».   
El apéndice  1 (Diccionario de datos) del anexo I  C del Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de la 
Comisión se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
23. En el punto 2.163, la referencia a la «Directiva 92/23/CEE» se sustituye por «Reglamento 
n.º 54 de la CEPE».  
El apéndice  11 (Mecanismos comunes de seguridad) del anex o I C del Reglamento de Ejecución 
(UE) 2016/799 de la Comisión se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
24. En el punto  9.1.4 (Nivel de equipo: Unidades instaladas en los vehículos), en la primera nota 
que figura debajo de CSM_78, el texto «Reglamento (UE) n.º 581/2010» se sustituye por «el artículo 
7, apartado 5, de la sección 2 de la parte B del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y 
Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y 
el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».  
25. En el punto  9.1.5 (Nivel de equipo: Tarjetas de tacógrafo), en la nota que figura debajo de 
CSM_89 el texto «Reglamento (UE) n.º 581/2010» se sustituye por «el artículo 7, apartado 5, de la 
sección 2 de la parte B del anexo ROAD -1 del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión 
Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran 
Bretaña e Irlanda del Norte, por otra».   
El apéndice 12 [Posicionamiento bas ado en el sistema mundial de navegación por satélite (GNSS)] 
del anexo  I C del Reglamento de Ejecución (UE) 2016/799 de la Comisión se adapta como sigue a 
efectos de la presente sección:  
26. Se suprime el párrafo segundo de la sección  1 (Introducción).  
27. En la sección  2 (Requisitos del receptor GNSS), la referencia a la «compatibilidad con los 
servicios de localicazión prestados por los programas Galileo y el Sistema Europeo de Navegación 
por Complemento Geoestacionario (EGNOS) con arreglo a lo estableci do en el Reglamento (UE) n.º 
1285/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo» se sustituye por «compatibilidad con los sistemas 
de aumento basados en satélites (SBAS, por sus siglas en inglés)».  
El apéndice 16 (Adaptador para vehículos de las categorías M1 y N1) del anexo I  C del Reglamento 
de Ejecución (UE) 2016/799 de la Comisión se adapta como sigue a efectos de la presente sección:  
28. En el punto  5.1 del cuadro de la sección 7 (Homologación del aparato de control equipado 
con un adaptador), la referenc ia a la «Directiva 2006/28/CE» se sustituye por «Reglamento n.º 10 de 
la CEPE».  
 
  
 
941 
  PARTE C – Requisitos para los vehículos utilizados para el transporte de mercancías de 
conformidad con el artículo ROAD.8 del presente Acuerdo.  
Sección 1. Pesos y dimensio nes  
Artículo 1 - Objeto y principios  
El peso y las dimensiones máximos de los vehículos que pueden utilizarse para realizar los viajes a 
que se refiere el artículo ROAD.4 [Transporte de mercancías entre, en el interior y a través de los 
territorios de las  Partes] del presente Acuerdo serán los establecidos en el apéndice ROAD C.1.1.  
Artículo 2. Definiciones  
A efectos de la presente sección, serán de aplicación las definiciones siguientes:   
(a) «vehículo de motor»: cualquier vehículo provisto de un motor de propulsión y que circule 
por carretera por sus propios medios;   
(b) «remolque»: cualquier vehículo destinado a ser enganchado a un vehículo de motor, con 
excepción de los semirremolques y que, por su construcción y acondicionamiento, se 
destine al transporte de mercancías;   
(c) «semirremolque»: cualquier vehículo destinado a ser enganchado a un vehículo de motor 
de forma que una parte de dicho remolque repose sobre el vehículo de motor y que una 
parte sustancial de su peso y del peso de su carga sea soportada por  dicho vehículo, y que, 
por su construcción y acondicionamiento, se destine al transporte de mercancías;   
(d) «conjunto de vehículos»:   
— bien un tren de carretera constituido por un vehículo de motor enganchado a un remolque, o   
— un vehículo articulado co nstituido por un vehículo de motor acoplado a un semirremolque;   
(e) «vehículo acondicionado»: cualquier vehículo cuyas superestructuras fijas o móviles estén 
especialmente equipadas para el transporte de mercancías a temperaturas controladas y 
en el que el espesor de cada pared lateral, incluido el aislamiento, sea de 45 m ilímetros 
como mínimo;   
(f) «dimensiones máximas autorizadas»: dimensiones máximas para la utilización de un 
vehículo;  
(g) «peso máximo autorizado»: peso máximo para la utilización de un vehículo con carga;   
(h) «peso máximo autorizado por eje»: peso máximo para la  utilización de un eje o un grupo 
de ejes con carga;   
(i) «tonelada»: el peso que ejerce una tonelada de masa y que equivale a 9,8 kilonewtons 
(kN);   
(j) «carga indivisible»: carga que, para su transporte por carretera, no puede dividirse en dos 
o más cargas sin coste o riesgo innecesario de daños y que, debido a sus dimensiones o 
masas no puede ser transportada por un vehículo de motor, remolque, tren de c arretera o 
vehículo articulado que se ajuste en todos los sentidos a las disposiciones de la presente 
sección;  
 
942 
 (k) «combustibles alternativos»: combustibles o fuentes de energía que sirven, al menos en 
parte, de sustituto a las fuentes de energía fósil para l os transportes y que pueden 
contribuir a la descarbonización de estos últimos y a mejorar el comportamiento 
medioambiental del sector del transporte. Consistirán en:   
la electricidad consumida en todos los tipos de vehículos eléctricos,   
el hidrógeno,   
iii) el gas natural, incluido el biometano, en forma gaseosa (gas natural comprimido — 
GNC) y en forma licuada (gas natural licuado — GNL),   
iv) el gas licuado del petróleo (GLP),   
v) la energía mecánica procedente de almacenamiento a bordo/de fuentes a bordo; 
incluido el calor residual;   
(l) «vehículo de combustible alternativo»: vehículo de motor alimentado total o parcialmente 
por un combustible alternativo;   
(m) «vehículo de emisión cero»: vehículo pesado de transporte de mercancías sin motor de 
combustión interna, o con un motor de combustión interna que emite menos de 1 g 
CO2/kWh; y   
(n) «operación de transporte intermodal»: transporte de uno o varios contenedores o cajas 
móviles, con una longitud máxima total de hasta 45 pies, en el que el camión, el remolqu e, 
el semirremolque (con o sin tractor), la caja móvil o el contenedor utilicen la carretera para 
la parte inicial o final del trayecto y el ferrocarril o la vía navegable o un recorrido marítimo 
para la otra parte.  
Artículo  3. Autorizaciones especiales  
Se admitirá que circulen los vehículos o conjuntos de vehículos que superen los pesos y las 
dimensiones máximos establecidos en el apéndice Road C.1.1 únicamente previa concesión de una 
autorización especial expedida sin discriminaciones por las autoridade s competentes o con arreglo a 
modalidades no discriminatorias acordadas en cada caso con dichas autoridades, siempre que dichos 
vehículos o conjuntos de vehículos transporten o estén destinados a transportar cargas indivisibles.  
Artículo 4. Restricciones de ámbito local  
La presente sección no obstaculizará la aplicación no discriminatoria de las disposiciones en vigor en 
cada una de las Partes en materia de circulación por carretera que permitan limitar los pesos o 
dimensiones de los vehículos en determin adas carreteras o determinadas construcciones de 
ingeniería civil.   
Esto incluye la posibilidad de imponer restricciones de ámbito local a las dimensiones máximas 
autorizadas y/o a los pesos máximos autorizados de los vehículos que puedan utilizarse en zo nas o 
en carreteras determinadas, cuando la infraestructura no sea apta para vehículos largos y pesados, 
como centros urbanos, pueblos pequeños o lugares de especial interés natural.   
 
943 
 Artículo 5 - Dispositivos aerodinámicos montados en la parte trasera de los vehículos o conjuntos de 
vehículos  
1. Los vehículos o conjuntos de vehículos equipados con dispositivos aerodinámicos pueden 
rebasar las longitudes máximas contempladas en el punto 1.1 del apéndice  ROAD.C.1.1 , para que 
estos dispositivos puedan añadir se en la parte trasera del vehículo o conjunto de vehículos. Los 
vehículos o conjuntos de vehículos equipados con tales dispositivos deberán cumplir el punto  1.5 del 
apéndice ROAD.C.1.1 y cualquier rebasamiento de las longitudes máximas no implicará un aum ento 
de la longitud de carga de dichos vehículos o conjuntos de vehículos.   
2. Los dispositivos aerodinámicos mencionados en el apartado  1 reunirán las siguientes 
condiciones operativas:   
(a) cuando la seguridad de otros usuarios de la carretera o del conductor esté en peligro, el 
conductor los plegará, replegará o desmontará;   
(b) cuando los dispositivos y equipos aerodinámicos que superen los 500 mm de longitud en 
su posición de uso serán retrác tiles o plegables;  
(c) su uso en infraestructuras viarias - urbanas e interurbanas tendrá en cuenta las 
características especiales de las zonas donde el límite de velocidad sea inferior o igual a 
50 km/h y donde la probabilidad de que haya usuarios de la carr etera vulnerables sea 
mayor; y   
(d) cuando estén replegados o plegados, no rebasarán la longitud máxima autorizada en más 
de 20 cm.   
Artículo 6. Cabinas aerodinámicas  
Los vehículos o conjuntos de vehículos podrán rebasar las longitudes máximas fijadas en el  punto  1.1 
del apéndice ROAD.C.1.1  siempre que sus cabinas ofrezcan una mejora del rendimiento 
aerodinámico, de la eficiencia energética y del rendimiento en materia de seguridad. Los vehículos o 
conjuntos de vehículos equipados con esas cabinas deberán cu mplir el punto  1.5 del apéndice 
ROAD.C.1.1 y cualquier rebasamiento de las longitudes máximas no implicará un aumento de la 
capacidad de carga de dichos vehículos.  
Artículo 7. Operaciones de transporte intermodal  
1. Las longitudes máximas fijadas en el p unto  1.1 del apéndice ROAD.C.1.1 , a reserva, cuando 
sea aplicable, del artículo  6, y la distancia máxima fijada en el punto  1.6 del apéndice ROAD.C.1.1, 
podrán rebasarse en 15 cm en el caso de los vehículos o conjuntos de vehículos que transporten 
contened ores de 45 pies de longitud o cajas móviles de 45 pies de longitud, con o sin carga, siempre 
que el transporte por carretera del contenedor o de la caja móvil en cuestión forme parte de una 
operación de transporte intermodal efectuada con arreglo a las con diciones establecidas por cada 
una de las Partes.  
2. Para las operaciones de transporte intermodal , el peso máximo autorizado del vehículo en el 
caso de los vehículos articulados de cinco o seis ejes podrá rebasarse en dos toneladas en el 
conjunto estable cido en el punto 2.2.2, letra  a), del apéndice ROAD.C.1.1 y en cuatro toneladas en el 
conjunto establecido en el punto 2.2.2, letra  b) del apéndice  ROAD.C.1.1 . El peso máximo autorizado 
de estos vehículos no podrá ser superior a 44 toneladas.  
 
944 
 Artículo 8 - Prueba de conformidad  
1. Como prueba de conformidad con la presente sección, los vehículos contemplados por esta 
deberán llevar una de las siguientes pruebas:   
(a) una combinación de las dos placas siguientes:   
- la placa de matriculación reglamentaria, que es  la placa o el adhesivo que fija el 
fabricante a un vehículo, mediante la que se indican las principales características 
técnicas necesarias para su identificación y se informa a las autoridades competentes 
sobre los datos pertinentes acerca de las masas m áximas en carga admisibles; y  
- una placa relativa a las dimensiones fijada siempre que sea posible al lado de la placa de 
matriculación reglamentaria del fabricante y que contenga la siguiente información:  
(1) Nombre y apellidos del constructor.  
(2) el número de identificación del vehículo,  
(3) Longitud (L) del vehículo de motor, del remolque o del semirremolque.  
(4) Anchura (W) del vehículo de motor, del remolque o del semirremolque. y  
(5) Datos para medir la longitud de los conjuntos de vehículos:  
— la distancia (a) entre la parte delantera del vehículo de motor y el centro de su 
dispositivo de acoplamiento (gancho o bulón de acoplamiento); cuando se trate 
de un bulón con varias posiciones de acoplamiento; deberán indicarse los valores 
mínimo y máximo (a min y a máx),   
— la distancia (b) entre el centro del dispositivo de acoplamiento del remolque 
(anillo) o del semirremolque (pivote de acoplamiento) y la parte trasera del 
remolque o del semirremolque; cuando se trate de un dispositivo con varias 
posiciones de acoplamie nto, deberán indicarse los valores mínimo y máximo (b min 
y b máx).   
La longitud de los conjuntos de vehículos es la longitud medida cuando el 
vehículo de motor y el remolque o el semirremolque están colocados en línea 
recta.  
(b) una placa única que contenga l as informaciones de las dos placas mencionadas en la letra  a); 
o 
(c) un documento único expedido por las autoridades competentes de una Parte o, en el caso 
de la Unión, del Estado miembro en que el vehículo está matriculado o puesto en circulación 
que incluya las mismas informaciones que las que figuran en las placas a que se refiere la 
letra  a). Deberá conservarse en un lugar fácilmente accesible al control y suficientemente 
protegido.  
 
945 
 2. Cuando las características del vehículo ya no correspondan a las indicadas  en la prueba de 
conformidad, la Parte o, en el caso de la Unión, el Estado miembro en que esté matriculado o puesto 
en circulación el vehículo adoptará las medidas necesarias para garantizar que la prueba de 
conformidad sea modificada.  
3. Las placas y docum entos contemplados en el apartado  1 serán reconocidos por las Partes como la 
prueba de conformidad de los vehículos prevista en la presente sección.  
Artículo 9. Ejecución   
1. Cada una de las Partes tomará medidas específicas para identificar los vehículos o  conjuntos de 
vehículos en circulación respecto de los que sea probable que hayan superado el peso máximo 
autorizado y que por ello deban ser controlados por las autoridades competentes de las Partes 
para garantizar que se ajustan a los requisitos de la pr esente sección. Dicha identificación podrá 
efectuarse mediante sistemas automáticos situados en las infraestructuras viarias o mediante 
equipos de pesaje a bordo instalados en los vehículos. Estos equipos de pesaje a bordo deben ser 
precisos y fiables, tot almente interoperables y compatibles con todos los tipos de vehículos.  
2. Una Parte no podrá imponer la instalación de equipos de pesaje a bordo de vehículos o conjuntos 
de vehículos que estén registrados en la otra Parte.  
3. Cuando se usen sistemas automático s para comprobar las infracciones de la presente sección e 
imponer sanciones, dichos sistemas automáticos estarán certificados. Cuando se utilicen sistemas 
automáticos solo a efectos de identificación, estos no requerirán certificación.  
4. De conformidad con  el artículo  14 de la sección  1 de la parte  A del presente anexo, las Partes 
garantizarán que sus autoridades competentes intercambien información sobre las infracciones y 
sanciones en relación con el presente artículo.  
  
 
946 
  
APÉNDICE ROAD.C.1.1: PESOS Y DIMENSIONES MÁXIMAS  Y CARACTERÍSTICAS CONEXAS DE LOS 
VEHÍCULOS  
1. Dimensiones máximas autorizadas de los vehículos (en metros; «m»)  
1.1 Longitud máxima:    
— vehículo de motor  12,00 m   
— remolque   12,00 m   
— vehículo articulado   16,50 m   
— tren de carretera   
1.2 Anchura máxima:   18,75 m  
a) todos los vehículos, con excepción de los indicados en la letra b)   2,55 m   
b) superestructuras de vehículos o contenedores acondicionados  2,60  m 
o cajas móviles transportadas por vehículos   
  
1.3 Altura máxima (todo vehículo)  4,00 m   
  
1.4 Están comprendidas en las dimensiones indicadas en los puntos  1.1, 1.2, 1.3, 1.6, 1.7, 1.8 y  4.4 
las superestructuras extraíbles y las piezas de cargamento estandarizadas tales como los 
contenedores   
1.5 Todo vehículo de motor o conjunto de vehículos en movimiento deberá poder inscribirse en una 
corona circular de un radio exterior de 12,50 m y de un radio interior de 5,30 m   
1.6 Distancia máxima entre el eje del pivote de enganche y la parte posterio r del semirremolque  
 12,00 m   
1.7 Distancia máxima, medida en paralelo al eje longitudinal del tren de carretera, desde el punto 
exterior más avanzado de la zona de carga situada detrás de la cabina al punto exterior más 
posterior del remolque del conju nto de vehículos, menos la distancia entre la parte trasera del 
vehículo de motor y la parte delantera del remolque   
remolque  15,65 m  
1.8 Distancia máxima, medida en paralelo al eje longitudinal del tren de carretera, desde el punto 
exterior más avanzado  de la zona de carga situada detrás de la cabina al punto exterior más 
posterior del remolque del conjunto de vehículos  
La combinación de:   16,40 m  
  
2. Peso máximo autorizado de los vehículos (en toneladas)   
2.1 Vehículos que formen parte de un conjunto de vehículos  
2.1.1 Remolque de 2 ejes   18 
toneladas   
  
 
947 
 2.1.2 Remolque de 2 ejes   24 
toneladas   
2.2 Conjuntos de vehículos   
En el caso de combinaciones de vehículos que incluyan vehículos impulsados por combustibles 
alternativos o vehículos de emisión cero, los pesos máximos autorizados en esta sección se 
incrementarán con el peso adicional requerido por la tecnología de combustible alternativo o de 
emisión cero, hasta un máximo de una o dos toneladas, re spectivamente .  
2.2.1 Trenes de carretera de 5 o 6 ejes   
a) vehículo de motor con 2 ejes con remolque de 3 ejes   40 toneladas   
b) vehículo de motor con 3 ejes con remolque de 2 o 3 ejes   
2.2.2 Vehículos articulados de 5 o 6 ejes   40 toneladas   
a) vehículo de motor con 2 ejes con semirremolque de 3 ejes   40 toneladas   
b) vehículo de motor con 3 ejes con semirremolque de 2 o 3 ejes   
2.2.3 Trenes de carretera de cuatro ejes formados por dos ejes   40 toneladas  
vehículo de motor y remolque de dos ejes   36 toneladas   
2.2.4 Vehículos articulados de 4 ejes compuestos por un vehículo de motor de 2 ejes y por un 
semirremolque de 2 ejes, cuando la separación entre los ejes del semirremolque:  
sea igual o superior a 1,3 m e igual o inferior a 1,8 m      36 toneladas  
es superior a 1,8 m y 36 toneladas [más un margen de 2 toneladas cuando se respete el peso 
máximo autorizado (PMA) del vehículo tractor (18 toneladas) y el PMA del eje tándem del 
semirremolque (20 toneladas) y el eje motor esté equipado con neumáticos dobl es y suspensión 
neumática o una suspensión equivalente]  
2.3 Vehículos de motor   
En el caso de vehículos propulsados por combustibles alternativos o vehículos de emisión cero, los 
pesos máximos autorizados según lo dispuesto en las subsecciones 2.3.1 y 2. 3.2 se incrementarán 
con el peso adicional requerido por la tecnología de combustible alternativo o de emisión cero, 
hasta un máximo de una o dos toneladas, respectivamente.  
2.3.1 Vehículos de motor de 2 ejes   18 toneladas   
2.3.2 Vehículos de motor de 3 ejes   25 toneladas (26 toneladas 
cuando el eje motor esté 
equipado con neumáticos 
dobles y suspensión 
neumática o suspensión 
reconocida como 
equivalente, o cuando cada 
eje motor esté equipado de 
neumáticos dobles y el peso 
máximo de cada eje no 
 
948 
 exceda de 9,5 toneladas)  
2.3.3 Vehículos de motor de 4 ejes con dos ejes de dirección    32 toneladas cuando el eje 
motor esté equipado con 
neumáticos dobles y 
suspensión neumática o 
suspensión reconocida 
como equivalente, o cuando 
cada  eje motor esté 
equipado de neumáticos 
dobles y el peso máximo de 
cada eje no exceda de 9,5 
toneladas  
  
3. Peso máximo autorizado por eje de los vehículos (en toneladas)   
3.1 Ejes únicos   
Eje no motor simple   
3.2 Ejes tándem de los remolques o semirrem olques   
La suma de los pesos por eje de un tándem no deberá sobrepasar, si la 
separación (d) de los ejes:   10 
toneladas   
- es inferior a 1 m (d < 1,0)   11 
toneladas   
- es igual o superior a 1,0 m e inferior a 1,3 m (1,0 ≤ d < 1,3)   16 
toneladas   
- es igual o superior a 1,3 m e inferior a 1,8 m (1,3 ≤ d < 1,8)   18 
toneladas   
- es igual o superior a 1,8 m (1,8 ≤ d)   20 
toneladas  
Ejes tridem de los remolques o semirremolques   
La suma de los pesos por eje de un tridem no debe sobrepasar, si la separación (d) de los ejes:   
- es igual o inferior a 1,3 m (d ≤ 1,3)        
 21 toneladas   
es superior a 1,3 m e inferior o igual a 1,4 m (1,3 < d ≤ 1,4)     
 24 toneladas   
3.4 Eje motor   
 
949 
 Eje motor de los vehículos contemplados en los puntos 2.2. y 2.3   11,5 toneladas   
3.5 Ejes tándem de los vehículos de motor   
La suma de los pesos por eje de un tándem no deberá sobrepasar, si la separación (d) de los ejes:   
- es inferio r a 1 m (d < 1,0)   11,5 toneladas   
- es igual o superior a 1,0 m e inferior a 1,3 m (1,0 ≤ d < 1,3)   16 toneladas   
- es igual o superior a 1,3 m e inferior a 1,8 m (1,3 ≤ d < 1,8)   18 toneladas (19 toneladas 
cuando el eje motor esté 
dotado de neumáticos 
gemelos y suspensión 
neumática o suspensión 
equivalente, o  
cuando cada eje motor esté equipado con neumáticos gemelos  
y cuando el peso máximo por eje no supere las 9.5 toneladas)  
4. Otras características de los vehículos  
4.1 Todos los vehículos   
El peso soportado por el eje motor o los ejes motores de un vehículo o de un conjunto de vehículos 
no deberá ser inferior al 25  % del peso total con carga del vehículo o del conjunto de v ehículos.  
4.2 Trenes de carretera   
La distancia entre el eje trasero de un vehículo de motor y el eje delantero de un remolque no debe 
ser inferior a 3,00 m.   
4.3 Peso máximo autorizado en función de la distancia entre ejes   
El peso máximo autorizado e n toneladas de un vehículo de motor de 4 ejes no podrá sobrepasar 
cinco veces la distancia en metros entre los ejes de los árboles extremos del vehículo.  
4.4 Semirremolques   
La distancia entre el eje del pivote de enganche y un punto cualquiera de la par te delantera del 
semirremolque, medida horizontalmente, no deberá ser superior a 2,04 m.  
 
  
 
950 
  
Sección 2. Requisitos de los tacógrafos, las tarjetas de conductor y las tarjetas de taller  
Artículo 1. Objeto y principios  
La presente sección establece los requisitos que deben satisfacer los vehículos en el ámbito de 
aplicación de la sección  2 de la parte  B del presente anexo con respecto a la instalación, el ensayo y 
el control de los tacógrafos a que se refiere el artículo  ROAD.8, apartado 2, del presente Acuerdo.   
Artículo 2. Definiciones   
1. A efectos de la presente sección, se aplicarán las definiciones establecidas en el artículo  2 de la 
sección  2 y en el artículo  2 de la sección  4 de la parte  B del presente anexo.  
2. Además de las definiciones mencionadas en el apartado 1, serán de aplicación a los efectos de la 
presente sección las siguientes definiciones:  
(a) «unidad instalada en el vehículo»: el tacógrafo, con exclusión del sensor de movimiento y 
los cables que conecta n este último. Puede tratarse de una sola unidad o de varias 
repartidas por el vehículo, a condición de que cumplan los requisitos de seguridad de la 
presente sección; la unidad instalada en el vehículo incluye, entre otras cosas, una unidad 
de procesamien to, una memoria de datos, una función de medición de la hora, dos 
dispositivos de interfaz para tarjeta inteligente para el conductor y segundo conductor, una 
impresora, una pantalla, conectores y accesorios para la introducción de datos por el 
usuario;   
(b) «sensor de movimiento»: parte del tacógrafo que produce una señal representativa de la 
velocidad del vehículo y/o la distancia recorrida;   
(c) «tarjeta de control»: tarjeta de tacógrafo expedida por las autoridades de una Parte a una 
autoridad nacional de con trol competente, que identifica a dicho organismo y, de manera 
opcional, también al controlador, y que permite acceder a la información almacenada en la 
memoria de datos o en las tarjetas de conductor y, de manera opcional, en las tarjetas de 
taller con fi nes de lectura, impresión y/o transferencia de datos;  
(d) «tarjeta de taller»: tarjeta de tacógrafo expedida por las autoridades de una Parte a 
personal designado de un fabricante o instalador de tacógrafos, fabricante de vehículos o 
taller aprobado por dicha  Parte, que identifica a su titular y le permite el ensayo, la 
calibración y la activación de tacógrafos y/o la transferencia de datos de estos;  
(e) «activación»: fase en que el tacógrafo pasa a ser totalmente operativo y realiza todas sus 
funciones, incluida s las de seguridad, mediante el uso de una tarjeta de taller;  
(f) «calibrado» con respecto al tacógrafo digital: actualización o confirmación de los 
parámetros del vehículo, incluidas la identificación y las características del vehículo, que 
han de guardarse en la memoria de datos mediante el uso de una tarjeta de taller;  
(g) «transferencia» desde un tacógrafo digital o inteligente: copia, junto con la firma digital, de 
una parte o de la totalidad de un conjunto de ficheros de datos registrados en la memoria 
 
951 
 de d atos de la unidad instalada en el vehículo o en la memoria de una tarjeta de tacógrafo, 
siempre que dicho tratamiento no altere ni suprima ningún dato almacenado;  
(h) «fallo»: operación anormal detectada por el tacógrafo digital que puede deberse a un mal 
funcionamiento o una deficiencia de los aparatos;  
(i) «instalación»: montaje de un tacógrafo en un vehículo;  
(j) «control periódico»: conjunto de operaciones con las que se comprueba que el tacógrafo 
funciona correctamente, que sus valores de ajuste corresponden a los parámetros del 
vehículo y que no hay dispositivos de manipulación integrados en el tacógrafo;  
(k) «reparación»: cualquier reparación de un sensor de movimiento o de una unidad instalada 
en el vehículo que requiera la desconexión de su suministro de energí a, o su desconexión 
de los componentes de otro tacógrafo, o la apertura del sensor de movimiento o de la 
unidad instalada en el vehículo;  
(l) «interoperabilidad»: capacidad de los sistemas y de los procesos subyacentes para 
intercambiar datos y compartir info rmación;  
(m) «interfaz»: dispositivo que facilita la comunicación entre sistemas y a través del cual estos 
pueden conectarse e interactuar;  
(n) «medición de la hora»: registro digital permanente de la fecha y la hora del tiempo 
universal coordinado (UTC); y  
(o) «sistema de mensajería TACHOnet»: sistema de mensajería que cumple las 
especificaciones técnicas establecidas en los anexos I a VII del Reglamento de 
Ejecución (UE) 2016/68, de 21 de enero de 2016, sobre los procedimientos y 
especificaciones comunes necesa rios para la interconexión de los registros 
electrónicos de las tarjetas de conductor142.   
Artículo 3 - Instalación  
1. Los tacógrafos a que se refiere el apartado  2 se instalarán en vehículos:   
(a) cuando la masa máxima autorizada del vehículo, incluido cualquier  remolque o 
semirremolque, sea superior a 3,5  toneladas; o   
(b) a partir del 1 de julio de 2026, cuando la masa máxima autorizada del vehículo, incluido 
cualquier remolque o semirremolque, sea superior a 2,5  toneladas.    
2. Los tacógrafos son:  
(a) para los vehículos  puestos en circulación por primera vez antes del 1 de mayo de 2006, un 
tacógrafo analógico;  
(b) para los vehículos puestos en circulación por primera vez entre el 1 de mayo de 2006 y el 
30 de septiembre de 2011, la primera versión del tacógrafo digital;  
                                                            
142 DO L  15 de 22.1.2016, p. 51.  
 
952 
 (c) para los vehículos puestos en circulación por primera vez entre el 1 de octubre de 2011 y el 
30 de septiembre de 2012, la segunda versión del tacógrafo digital;  
(d) para los vehículos puestos en circulación por primera vez entre el 1 de octubre de 2012 y el 
14 de j unio de 2019, la tercera versión del tacógrafo digital;  
(e) para los vehículos matriculados por primera vez a partir del 15 de junio de 2019 y hasta dos 
años después de la entrada en vigor de las especificaciones detalladas a que se refiere el 
artículo  2, apa rtado  2, letra  g), de la sección 4 de la parte B del presente anexo, un 
tacógrafo inteligente 1; y  
(f) para los vehículos matriculados por primera vez más de 2 años después de la entrada en 
vigor de las especificaciones detalladas a que se refiere el artículo  2, apartado  2, letra  h), 
de la sección  4 de la parte B del presente anexo, un tacógrafo inteligente 2.  
3. Cada una de las Partes podrá eximir de la aplicación de la presente sección los vehículos 
mencionados en el artículo  8, apartado  3, de la sección  2 de la  parte  B del presente anexo.  
4. Cada una de las Partes podrá eximir de la aplicación de la presente sección los vehículos utilizados 
para las operaciones de transporte a las que se haya concedido una excepción de conformidad con 
el artículo  8, apartado  4, de  la sección 2 de la parte B del presente anexo. Cada una de las Partes 
informará inmediatamente a la otra Parte cuando haga uso de dispuesto en el presente apartado.  
5. A más tardar tres años después del final del año de entrada en vigor de las especificacio nes técnicas 
detalladas del tacógrafo inteligente 2, los vehículos mencionados en el apartado  1,, letra a), dotados 
de un tacógrafo analógico o digital, deberán estar provistos de un tacógrafo inteligente 2 cuando 
operen en el territorio de una Parte disti nta de aquella en la que estén matriculados.   
6. A más tardar cuatro años después de la entrada en vigor de las especificaciones técnicas detalladas 
del tacógrafo inteligente 2, los vehículos mencionados en el apartado  1, letra a), dotados de un 
tacógrafo inteligente 1, deberán estar provistos de un tacó grafo inteligente 2 cuando operen en el 
territorio de una Parte distinta de aquella en la que estén matriculados.  
7. A partir del 1 de julio de 2026, los vehículos mencionados en el apartado  1, letra b), estarán dotados 
de un tacógrafo inteligente 2 cuando o peren en el territorio de una Parte distinta de aquella en la 
que estén matriculados.   
8. Ninguna disposición de la presente sección afectará a la aplicación en el territorio de la Unió de las 
normas de la Unión sobre el aparato de control en el sector de los  transportes por carretera a los 
transportistas de mercancías por carretera de la UE.  
Artículo 4 - Protección de datos  
1. Cada una de las Partes garantizará que el tratamiento de datos personales en el contexto de la 
presente sección se efectúe al solo efec to de comprobar el cumplimiento de la presente sección.   
2. Cada una de las Partes garantizará, en particular, que se protejan los datos personales de cualquier 
uso distinto del estrictamente mencionado en el apartado 1 en relación con:  
 
953 
 (a) el uso de un sistema  mundial de navegación por satélite (GNSS) para el registro de los 
datos de posición, de conformidad con las especificaciones técnicas relativas a los 
tacógrafos inteligentes 1 y 2;  
(b) el intercambio electrónico de información sobre tarjetas de conductor, de conformidad 
con el artículo  13, y, en particular, todo intercambio transfronterizo de dichos datos con 
terceras Partes; y  
(c) la conservación de registros por parte de los transportistas de mercancías por carretera, de 
conformidad con el artículo  15.   
3. Los ta cógrafos digitales deberán estar concebidos de manera que se garantice la protección de la 
intimidad. Solo se tratarán los datos que sean necesarios para los objetivos contemplados en el 
apartado  1.   
4. Los propietarios de vehículos, los transportistas de me rcancías por carretera y cualquier otra entidad 
implicada cumplirán las disposiciones pertinentes en materia de protección de datos personales.   
Artículo 5 - Instalación y reparación  
1. Los tacógrafos solo podrán ser instalados o reparados por los instalado res, talleres o fabricantes de 
vehículos autorizados a tal efecto por las autoridades competentes de una  Parte de conformidad 
con el artículo  7.   
2. Los instaladores, talleres o fabricantes de vehículos autorizados precintarán el tacógrafo tras haber 
comprob ado que funciona correctamente y, en particular, de forma que se garantice que los datos 
registrados no puedan ser manipulados o alterados mediante algún dispositivo.  
3. El instalador, taller o fabricante de vehículos autorizado colocará una marca especial en sus 
precintos e introducirá en los tacógrafos digitales, y en los tacógrafos inteligentes 1 y 2, los datos 
electrónicos de seguridad que permitan efectuar controles d e autenticación. Cada una de las Partes 
conservará y publicará un registro de las marcas y los datos electrónicos de seguridad utilizados, así 
como la información necesaria relativa a los datos electrónicos de seguridad utilizados.   
4. A los efectos de certi ficar la conformidad de la instalación del tacógrafo con las prescripciones de la 
presente sección, se colocará una placa de instalación de tal manera que sea claramente visible y 
fácilmente accesible.   
5. Los componentes del tacógrafo estarán precintados. E starán precintadas todas las conexiones al 
tacógrafo que sean potencialmente vulnerables a manipulaciones, como la conexión con el sensor 
de movimiento y la caja de cambios, así como, cuando proceda, la placa de instalación.  
Los precintos únicamente podrá n ser retirados o rotos:  
—  por instaladores o talleres autorizados por las autoridades competentes con arreglo al 
artículo 7, con fines de reparación, mantenimiento o recalibración del tacógrafo, o por 
controladores debidamente preparados para realizar c ontroles, y autorizados para ello 
cuando sea necesario; o  
 
954 
 —  para realizar una reparación o modificación del vehículo que afecte al precinto. En tales 
casos, se conservará a bordo del vehículo  una declaración escrita en la que consten la fecha 
y la hora en  que ha sido roto el precinto y se expongan los motivos para la retirada del 
precinto.   
Los precintos retirados o rotos serán sustituidos por un instalador o taller autorizado sin demoras 
indebidas, y a más tardar siete días después de su retirada o rotura. Cuando los precintos hayan sido 
retirados o rotos a efectos de control, podrán ser sus tituidos sin demora indebida por un agente de 
control que esté en posesión de un equipo de precintado y una marca especial única.  
Cuando un agente de control retire un precinto, la tarjeta de control deberá estar insertada en el 
tacógrafo desde el momento  en que se retire el precinto hasta que finalice la inspección, y también 
en caso de la colocación de un nuevo precinto. El agente de control expedirá una declaración escrita 
en la que se incluirá al menos la siguiente información:  
– el número de identifica ción del vehículo,  
– el nombre del agente de control,  
– la autoridad de control y país,  
– el número de la tarjeta de control,   
– el número del precinto retirado,  
– la fecha y hora de la retirada del precinto, y  
– el número del nuevo precinto, en caso de que el ag ente de control coloque uno nuevo.  
Antes de sustituir los precintos, un taller autorizado procederá a la verificación y calibración del 
tacógrafo, excepto cuando el precinto haya sido retirado o roto a efectos de control y sustituido por 
un agente de cont rol.  
Artículo  6 - Inspección de tacógrafos  
1. Los tacógrafos serán inspeccionados periódicamente por talleres autorizados. Las inspecciones 
periódicas se llevarán a cabo al menos una vez cada dos años.   
2. Las inspecciones a que se refiere el apartado  1 comprobarán, como mínimo, que:  
—  el tacógrafo está correctamente instalado y es adecuado para el vehículo,  
—  el tacógrafo funciona correctamente,  
—  el tacógrafo lleva la marca de homologación,  
—  la placa de instalación está colocada,  
— todos los precintos están intactos y cumplen su función,  
 
955 
 —  no hay dispositivos de manipulación conectados al tacógrafo ni huellas de que se hayan 
utilizado tales dispositivos, así como  
— el tamaño de los neumáticos y la circunferencia real de los neumáticos.  
3. Los talleres redactarán un informe de inspección cuando se hayan de remediar irregularidades 
detectadas en el funcionamiento del tacógrafo, ya sea como consecuencia de una inspección 
periódica o de una inspecció n efectuada a petición expresa de la autoridad nacional competente. 
Mantendrán una lista de todos los informes de inspección elaborados.  
4. Los informes de inspección se conservarán durante un período mínimo de dos años a partir de la 
redacción del informe. Cada una de las Partes decidirá si los informes de inspección deben 
conservarse o enviarse a la autoridad competente durante dicho período. En aquellos casos en 
que los talleres conserven los informes de inspección, los facilitarán, a petición de la autori dad 
competente, junto con las calibraciones llevadas a cabo durante dicho período.  
Artículo 7 - Autorización de instaladores, talleres y fabricantes de vehículos  
1. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, cada Estado miembro autorizará, controlará  
periódicamente y certificará a los instaladores, talleres y fabricantes de vehículos que puedan 
efectuar instalaciones, comprobaciones, inspecciones y reparaciones de tacógrafos.  
2. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión, cada Estado miembro velar á por la competencia y 
fiabilidad de los instaladores, talleres y fabricantes de vehículos. Para ello, elaborarán y publicarán 
procedimientos nacionales claros, y garantizarán el cumplimiento de los siguientes criterios 
mínimos:  
(a) adecuada formación del per sonal;  
(b) disponibilidad del material necesario para llevar a cabo los ensayos y cometidos pertinentes; 
y 
(c) buena reputación de los instaladores, talleres y fabricantes de vehículos.  
3. Se realizarán auditorías de los instaladores y talleres autorizados tal como se indica a 
continuación:  
(a) los instaladores y talleres autorizados se someterán al menos cada dos años a una auditoría de los 
procedimientos que aplican en el manejo de tacógrafo.  La auditoría se centrará en particular en las 
medidas de seguridad adoptadas y la manipulación de las tarjetas de taller. Las Partes o, en el caso 
de la Unión, los Estados miembros podrán realizar dichas auditorías sin real izar una visita a las 
instalacio nes correspondientes; y  
(b) se efectuarán asimismo sin previo aviso auditorías técnicas de instaladores y talleres autorizados, a 
fin de controlar las calibraciones, inspecciones e instalaciones realizadas. Estas auditorías abarcarán 
como mínimo cada año al 10  % de los instaladores y talleres autorizados.  
4. Cada una de las Partes y sus autoridades competentes tomarán las medidas adecuadas para impedir 
los conflictos de intereses entre los instaladores o talleres y los transportistas de mercancías por 
 
956 
 carretera. En particular, en caso de grave riesgo de conflicto de intereses, se adoptarán medidas 
específicas adicionales para garantizar que el instalador o el taller cumpla la presente sección.  
5. Las autoridades competentes de cada una de las Partes retirarán las au torizaciones, con carácter 
temporal o definitivo, a aquellos instaladores, talleres y fabricantes de vehículos que incumplan sus 
obligaciones en virtud de la presente sección.  
Artículo 8 - Tarjeta de taller  
1. El período de validez de las tarjetas de taller  no podrá ser superior a un año. Al renovar la tarjeta de 
taller, la autoridad competente deberá asegurarse de que el instalador, taller o fabricante de 
vehículos cumple los criterios enumerados en el artículo  7, apartado  2.  
2. La autoridad competente renova rá la tarjeta de taller en un plazo no superior a 15 días hábiles 
contados a partir de la recepción de una solicitud de renovación válida y de toda la documentación 
necesaria. En caso de deterioro, mal funcionamiento o extravío o robo de una tarjeta de tal ler, la 
autoridad competente facilitará una tarjeta de sustitución en el plazo de cinco días hábiles a partir 
de la recepción de la correspondiente solicitud pormenorizada a tal efecto. Las autoridades 
competentes llevarán un registro de tarjetas extraviad as, robadas o defectuosas.  
3. Si una Parte o, en el caso de la Unión Europea, un Estado miembro retira la autorización a un 
instalador, taller o fabricante de vehículos de conformidad con lo dispuesto en el artículo  7, retirará 
asimismo la tarjeta de taller que se hubiera expedido.  
4. Cada una de las Partes adoptará las medidas necesarias para evitar todo riesgo de falsificación de las 
tarjetas de taller distribuidas a los instaladores, talleres y fabricantes de vehículos autorizados.  
Artículo 9 - Expedición de la tarjeta de conductor  
1. La tarjeta de conductor será expedida, a petición del conductor, por la autoridad 
competente de la Parte en que aquel tenga su residencia habitual. En caso de que las autoridades 
competentes de la Part e que expida la tarjeta de conductor alberguen dudas sobre la validez de la 
declaración de residencia habitual, o para la realización de determinados controles específicos, 
podrán requerir información o pruebas adicionales al conductor.  
A los efectos del presente artículo, se entenderá por «residencia habitual» el lugar en que una 
persona vive habitualmente, es decir, un mínimo de 185 días por año natural, por razón de vínculos 
personales y profesionales o, en el caso de una persona sin vínculos profesiona les, por razón de 
vínculos personales que muestren la existencia de lazos estrechos entre ella y el lugar en el que vive.  
No obstante, se considerará la residencia habitual de una persona cuyos vínculos profesionales estén 
situados en un lugar distinto de l de sus vínculos personales y que, por consiguiente, viva 
alternativamente en lugares distintos situados en las dos Partes, el lugar de sus vínculos personales, 
siempre que regrese a él con frecuencia. No será necesario cumplir esta condición cuando la pe rsona 
viva en una Parte con el fin de realizar una tarea de duración determinada.  
2. En casos debidamente justificados y excepcionales, cada una de las Partes, o, en el caso de la 
Unión Europea, un Estado miembro, podrá expedir una tarjeta de conductor te mporal y no 
renovable  por un período máximo de 185 días a aquellos conductores que no tengan su residencia 
habitual en una Parte, siempre que dichos conductores mantengan una relación laboral con una 
 
957 
 empresa establecida en la Parte expedidora y, en la medi da en que, en caso necesario, presenten un 
certificado de conductor.  
3. Las autoridades competentes de la Parte expedidora tomarán las medidas adecuadas para 
cerciorarse de que el solicitante no sea ya titular de una tarjeta de conductor válida, y persona lizarán 
la tarjeta de conductor velando por que los datos de la misma sean visibles y seguros.  
4. El plazo de validez de la tarjeta de conductor no será superior a cinco años.  
5. No podrá retirarse o suspenderse una tarjeta de conductor válida a menos que las 
autoridades competentes de un Parte descubran que ha sido falsificada, que el conductor utiliza una 
tarjeta de la que no es titular o que la tarjeta en su poder se ha obtenido  por medio de falsas 
declaraciones o documentos falsificados. En caso de que las citadas medidas de suspensión o 
retirada hayan sido adoptadas por una Parte o, en el caso de la Unión, un Estado miembro, distinto 
de la Parte expedidora o, en el caso de la U nión, distinto del Estado miembro expedidor, el primero 
devolverá la tarjeta lo antes posible a las autoridades de la Parte o, en el caso de la Unión, a las 
autoridades del Estado miembro que lo expidió, indicando las razones de la retirada o la suspensión . 
En caso de que se prevea que la devolución de la tarjeta vaya a tardar más de dos semanas, la Parte 
o, en el caso de la Unión, el Estado miembro que suspenda o retire la tarjeta informará a la Parte 
expedidora o, en el caso miembro de la Unión Europea, a l Estado miembro expedidor de la misma 
dentro de dicho plazo de dos semanas, indicando las razones de tal suspensión o retirada.   
6. La autoridad competente de la Parte expedidora podrá exigir a un conductor que sustituya la 
tarjeta de conductor por una n ueva cuando sea necesario para cumplir las especificaciones técnicas 
pertinentes.   
7. Cada una de las Partes adoptará todas las medidas necesarias para evitar la falsificación de 
tarjetas de conductor.  
8. El presente artículo no impedirá a una Parte o, e n el caso de la Unión, a un Estado miembro 
expedir una tarjeta de conductor a los conductores que tengan su residencia habitual en una parte 
del territorio de esa Parte, a la que no se aplique el presente anexo, siempre y cuando se apliquen 
en tales casos las disposiciones correspondientes de la presente sección.  
Artículo 10 - Renovación de la tarjeta de conductor  
1. Si, en caso de renovación, la Parte de residencia habitual del conductor no es la misma que la que 
expidió su tarjeta actual, y si se solicita la renovación de la tarjeta a las autoridades de la primera 
Parte, estas informarán de las razones de dicha renovación a las autoridades que expidieron la 
tarjeta anterior.  
2. En caso de solicitud de renovación de una tarjeta de conductor a punto de caducar,  la autoridad 
competente facilitará una nueva tarjeta antes de la fecha de caducidad, a condición de que la 
correspondiente solicitud se haya presentado en los plazos establecidos en el artículo  5 de la 
sección  4 de la parte  B del presente anexo.  
 
958 
 Artículo  11 - Tarjetas extraviadas, robadas o defectuosas  
1. Las autoridades expedidoras conservarán un registro de las tarjetas de conductor extraviadas, 
robadas o defectuosas durante un plazo que sea por lo menos igual al de su período de validez.  
2. En caso de dete rioro, funcionamiento defectuoso, extravío o robo de la tarjeta de conductor las 
autoridades competentes de la Parte  en la que tenga su residencia habitual facilitarán una tarjeta 
que sustituya a la antigua en un plazo de ocho días hábiles a partir de la r ecepción de una solicitud 
detallada a tal efecto.  
Artículo 12 - Reconocimiento mutuo de las tarjetas de conductor  
1. Cada una de las Partes reconocerá las tarjetas de conductor expedidas por la otra Parte.  
2. Cuando el titular una tarjeta de conductor válida expedida por una Parte haya fijado su residencia 
habitual en la otra Parte  y haya solicitado el canje de su tarjeta por una tarjeta de conductor 
equivalente, corresponderá a la Parte o, en el caso de la Unión, o al Estado miembro que efectúe 
el canje compr obar  si la tarjeta presentada conserva su validez.  
3. Las Partes o, en el caso de la Unión, los Estados miembros que efectúen un canje devolverán la 
antigua tarjeta a las autoridades de la Parte o, en el caso de la Unión, del Estado miembro que la 
expidió e indicarán las razones de dicha restitución.  
4. Cuando una Parte o, en el caso de la Unión, un Estado miembro sustituya o canjee una tarjeta de 
conductor, dicha sustitución o canje, así como toda sustitución o canje ulterior, se registrará en 
dicha Parte o, e n el caso de la Unión, en dicho Estado miembro.  
Artículo 13 - Intercambio electrónico de datos sobre las tarjetas de conductor  
1. Para cerciorarse de que un solicitante no sea ya titular de una tarjeta de conductor válida, las Partes 
o, en el caso de la Uni ón, los Estados miembros llevarán un registro nacional electrónico de tarjetas 
de conductor  que, durante un período equivalente al menos al de validez administrativa de las 
mismas, contendrá los siguientes datos:   
—  nombre y apellidos del conductor,  
—  fecha de nacimiento del conductor, y lugar de nacimiento, si se dispone de este dato,  
—  número de permiso de conducción válido y país de expedición (si procede),  
—  situación de la tarjeta, y  
—  número de la tarjeta de conductor.  
2. Los registros electrónicos de las Partes o, en el caso de la Unión Europea, los Estados miembros 
estarán interconectados y serán accesibles  en todo el territorio de las Partes mediante el sistema de 
mensajería TACHOnet o de un sistema compatible. En caso d e utilizarse un sistema compatible, el 
intercambio de datos electrónicos con la otra Parte deberá ser posible por medio de dicho sistema 
de mensajería.  
 
959 
 3. Cuando expidan, sustituyan y, cuando sea preciso, renueven una tarjeta de conductor, las Partes o, 
en el caso de la Unión Europea, los Estados miembros comprobarán mediante intercambio de datos 
electrónicos que el conductor no es titular de ninguna otra  tarjeta válida. Solo se intercambiarán los 
datos necesarios para efectuar dicha comprobación.  
4. Los agent es de control podrán tener acceso al registro electrónico a fin de verificar la situación de 
una tarjeta de conductor.  
Artículo 14 - Programación de los tacógrafos  
1. Los tacógrafos digitales no se programarán de tal manera que conmuten automáticamente a un a 
categoría específica de actividad cuando el motor o el sistema de arranque del vehículo estén 
apagados, a menos que el conductor mantenga la posibilidad de escoger manualmente la categoría 
de actividad apropiada.  
2. Los vehículos irán provistos de un solo tacógrafo, salvo para los fines de ensayo de campo.  
3. Cada una de las Partes prohibirá la fabricación, distribución, publicidad o venta de dispositivos 
construidos o destinados a la manipulación de tacógrafos.  
Artículo 15 - Responsabilidad de los transport istas de mercancías por carretera  
1. Los transportistas de mercancías por carretera deberán garantizar que sus conductores reciban la 
formación y las instrucciones adecuadas en cuanto al correcto funcionamiento de los tacógrafos, 
sean digitales, inteligentes  o analógicos , llevarán a cabo comprobaciones periódicas para cerciorarse 
de que sus conductores los utilizan correctamente y no ofrecerán a sus conductores incentivo 
alguno, directo o indirecto, que pudiera animarlos a hacer un uso indebido de los tacógra fos.  
Los transportistas de mercancías por carretera entregarán a los conductores de vehículos provistos 
de tacógrafos analógicos un número suficiente de hojas de registro, habida cuenta del carácter 
personalizado de dichas hojas, de la duración del servic io y de la posible necesidad de sustituir hojas 
de registro deterioradas o retenidas por un agente de control autorizado. Los transportistas de 
mercancías por carretera facilitarán a los conductores únicamente hojas de registro conformes a un 
modelo homolo gado que pueda utilizarse en el aparato instalado a bordo de su vehículo.  
El transportista de mercancías por carretera velará por que, en caso de control y teniendo en cuenta 
la duración del servicio, pueda efectuarse correctamente la impresión de los dat os a partir del 
tacógrafo a petición de un agente de control.  
2. Los transportistas de mercancías por carretera conservarán las hojas de registro y los documentos 
impresos, cuando estos se hayan realizado de conformidad con el artículo  9 de la sección  4 de l a 
parte B del presente anexo, en orden cronológico y forma legible durante un período mínimo de un 
año tras su utilización, y facilitarán copias de las mismas a los conductores interesados que lo 
soliciten. Los transportistas de mercancías por carretera ta mbién entregarán a los conductores 
interesados que lo pidan copias de los datos transferidos de las tarjetas de conductor, junto con 
versiones impresas de dichas copias. Las hojas de registro, documentos impresos y datos 
transferidos deberán presentarse o entregarse a todo agente de control autorizado que los solicite.  
 
960 
 3. Los transportistas de mercancías por carretera serán responsables de las infracciones de la presente 
sección y de la sección  4 de la parte B del presente anexo cometidas por sus conductores o por 
conductores a su servicio. No obstante, cada una de las Partes podrá condicionar esta 
responsabilidad a la infracción por el transporte por carretera del primer párrafo del apartado  1 del 
presente artículo, y el artículo  7, apartados  1 y 2 de la secc ión 2 de la parte  B del presente anexo.  
Artículo 16 - Procedimientos para los transportistas de mercancías por carretera en caso de mal 
funcionamiento del equipo  
1. En caso de avería o funcionamiento defectuoso de un tacógrafo, el transportista de mercancía s por 
carretera lo hará reparar por un instalador o taller autorizado, tan pronto las circunstancias lo 
permitan.  
2. Si el regreso del vehículo a los locales del transportista de mercancías por carretera no puede 
realizarse en el plazo de una semana desde el  día en que se produjo la avería o se detectó el 
funcionamiento defectuoso, la reparación deberá realizarse durante el viaje.  
3. Cada una de las Partes o, en el caso de la Unión Europea, los Estados miembros conferirán  a las 
autoridades competentes la facult ad de prohibir el uso de un vehículo en caso de que no se repare 
la avería o el funcionamiento defectuoso en las condiciones contempladas en los apartados  1 y 2, en 
la medida en que ello sea conforme con el Derecho interno de la Parte de que se trate.  
Artículo 17 - Procedimiento de expedición de tarjetas de tacógrafo  
La Comisión Europea facilitará a las autoridades competentes del Reino Unido el material 
criptográfico para la expedición de tarjetas de tacógrafo a los conductores, talleres y autoridades de  
control, de conformidad con la política de certificados de la Autoridad de certificación de raíz 
europea (ERCA) y la política de certificados del Reino Unido.   
   
 
961 
 ANEXO ROAD -2: MODELO DE AUTORIZACI ÓN DE UN SERVICIO IN TERNACIONAL REGULAR O 
REGULAR ESPECIAL   
(Primera página de la autorización)  
(Hoja naranja: DIN A4)  
(El texto deberá redactarse en la lengua o lenguas oficiales o una de las lenguas oficiales de 
la Parte en la que se realiza la solicitud)  
  
Autorización  
En virtud del título 1 de la sección 3  de la segunda parte [Transporte de mercancías por carretera] del 
Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía 
Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra»    
  
ESTA DO QUE EXPIDE LA AUTORIZACIÓN:  
……………………………………………………………………………….…..  
Autoridad en materia de autorización:  
……………………………………………………………………………….  
Signo distintivo del Estado que expide la autorización: ……………. (143)  
N.º de AUTORIZACIÓN:  
……………………………... para un servic io regular □ 
(2) para un servicio regular especial □ (2)  
en autocar y autobúsd entre las Partes del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión 
Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran 
Bretaña e Irlanda del Norte, por otra»   
Hasta: …………………………………………………………………………………………………...  
………………………………………………………………………………………………………..  
Apellidos, nombre, o denominación comercial del transportista o del transportista gestor, en el caso de 
un grupo de empresas o de una asociación:  
Dirección:  
…………………………………………………………………………………………………... 
……………………………………………………………………………………………………………  
...  
                                                            
143Alemania (D), Austria (A), Bélgica (B), Bulgaria (BG), Chipre (CY), Croacia (HR), Dinamarca (DK), Eslovenia 
(SLO), España (E), Estonia (EST), Finlandia (FIN), Francia (F), Grecia (GR), Hungría (H), Irlanda (IRL), Italia (I), 
Letonia (LV), Lituania (LT), Luxemburgo (L), Malta (MT), Países Bajos (NL), Polonia (PL), Portugal (P), Reino 
Unido (UK), República Checa (CZ), República Eslovaca (SK), Rumanía (RO),  Suecia (S), campos que quedan por 
completar.  
2 Señale con una equis o rellene según el caso, la casilla pertinente.  
 
962 
 Teléfono, fax o correo electrónico:  
.…………………………………………………………………………….  
………………………………………………………………………………………………………..   
 
 
 
(Segunda página de la autor ización)  
Nombre, dirección, teléfono y fax o correo electrónico del transportista o, en el caso de un grupo de 
transportistas o de una asociación, de todos los transportistas del grupo o de la asociación; además, nombres de 
los subcontratistas, que deberá n ser identificados como tales:  
(1) ……………………………………………………………………………………………………………  
(2) ……………………………………………………………………………………………………………  
(3) ……………………………………………………………………………………………………………  
(4) ……………………………………………………………………………………………………………  
(5) ……………………………………………………………………………………………………………  
Lista adjunta, si procede.  
Vigencia de la autorización: desde: ………………………………. hasta: ……………………………..……...  
Lugar y fecha de expedición: 
………………………………………………………………………………………..  
Firma y sello de la autoridad u organismo que expide la autorización: 
……………………………………… ……………..  
1. Ruta: ……………………………………………………………………………………………………….  
………………………………………………………………………………………..:…………………….….  
(a) Lugar de partida del servicio: …………………………………...…………………………………  
……………………………………………………………………..............…………………………………....  
(b) Lugar de destino del servicio: …………….……………………………………………………..  
…………………………………………………………..……………………………………………………....  
Itinerario principal del servicio, subrayando los puntos en que se recogen y se dejan pasajeros: 
………………..……..…………  
……………………………………………………………………………… …………………………………..  
2. Horario: ………………………………………………………………………………………………..….  
(adjunto a la presente 
autorización)  
3. Servicio regular especial:  
a) Categoría de viajeros: ………………….………………….…….  
……………………………...........................................................................  
 
963 
 4. Otras condiciones o aspectos especiales: …...…………...................................................  
............................................................... ..............................................  
.............................................................................................................  
Sello de la autoridad que expide la 
autorización Aviso importante:   
(1)  La presente autorización  es válida para todo el viaje.  
(2)  La autorización, o una copia legalizada por la autoridad en materia de autorización, deberá llevarse a 
bordo del vehículo durante todo el viaje y presentarse a instancias de cualquier inspector autorizado.  
(3)  El punt o de partida o de destino estará situado en el territorio de la Parte en que el transportista esté 
establecido y en que los autocares y autobuses estén matriculados.  
(Tercera página de la autorización)  
  
CONSIDERACIONES GENERALES  
  
(1) El transportista de viajeros por carretera comenzará el servicio de transporte dentro del 
plazo indicado en la decisión de la autoridad en materia de autorización por la que esta 
se concede.  
  
(2) Salvo en caso de fuerza mayor, el transportista de un servicio  internacional regular o 
regular especial adoptará todas las medidas que garanticen un servicio de transporte que 
cumpla las condiciones establecidas en la autorización.  
  
(3) El transportista deberá poner a disposición del público la información sobre la rut a, las 
paradas, el horario, las tarifas y las demás condiciones de transporte público.  
  
(4) Sin perjuicio de los documentos relacionados con el vehículo y con el conductor (como 
el certificado de matriculación del vehículo y el permiso de conducir), los docu mentos 
que se detallan a continuación deberán servir de documentos de control con arreglo al 
artículo X+4 del título II del tercer epígrafe de la segunda parte [Transporte de viajeros 
por carretera] del  Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Euro pea y la 
Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran 
Bretaña e Irlanda del Norte, por otra, y deberán llevarse a bordo del vehículo y 
presentarse a instancias de cualquier inspector autorizado:   
  
– la autorización, o una  copia legalizada, para prestar servicios internacionales 
regulares o regulares especiales,  
  
– la licencia del transportista o una copia legalizada para el transporte internacional 
de viajeros por carretera, establecida con arreglo a la legislación del Rei no Unido 
o de la Unión,  
  
– cuando se preste un servicio internacional regular especial, el contrato entre el 
organizador y el transportista, o una copia legalizada, así como un documento que 
 
964 
 dé fe de que los viajeros constituyen una categoría específica qu e excluye a todos 
los demás a efectos de un servicio regular especial,  
  
– cuando el transportista de un servicio regular o regular especial utilice vehículos 
adicionales para hacer frente a situaciones temporales y excepcionales, además de 
los documentos p ertinentes mencionados anteriormente, una copia del contrato 
entre el prestador del servicio internacional regular o regular especial y la 
empresa que proporcione los vehículos adicionales, o un documento equivalente.  
(Cuarta página de la autorización)  
  
CONSIDERACIONES GENERALES  (continuación)  
  
(5) Los transportistas que presten un servicio internacional regular, que no sea un servicio 
regular especial, expedirán billetes de transporte que confirmen los derechos del viajero 
a ser transportado y que sirvan como documentos de control que demuestran la 
celebración del contrato de transporte entre el viajero y el transportista, ya sea 
individual o colectivo. Los billetes, que también pueden ser electrónicos, deberán 
indicar:  
  
(a) el nombre del transportista;  
  
(b) los puntos de partida y de destino y, en su caso, el viaje de vuelta;  
  
(c) el período de validez del billete y, en su caso, la fecha y la hora de salida;  
  
(d) el precio del transporte.  
  
El viajero presentará el billete de transporte a instancias de cualquier  inspector 
autorizado.  
  
(6) Los transportistas que presten servicios internacionales regulares o regulares especiales 
de transporte de viajeros permitirán todas las inspecciones destinadas a garantizar que 
los servicios se prestan correctamente, en particula r en lo que se refiere a los tiempos de 
conducción y los períodos de descanso, a la seguridad vial y a las emisiones.  
  
________________  
  
 
965 
 ANEXO ROAD -3: MODELO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN DE UN SERVICIO INTERNACIONAL 
REGULAR O REGULAR ESPECIAL  
(Hoja blanca: DIN A4)  
(El texto deberá redactarse en la lengua o lenguas oficiales o una de las lenguas oficiales de 
la Parte en la que se realiza la solicitud)  
  
FORMULARIO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN O RENOVACIÓN DE UNA  
AUTORIZACIÓN PARA REALIZAR UN SERVICIO INTERNACIONAL REGULAR 
O REGULAR ESPECIAL(144)  
Para iniciar un servicio regular  □ 
Para iniciar un servicio regular especial  □ 
Para renovar la autorización de un servicio  □ 
Para modificar las condiciones de autorización de un servicio  □  
en autocar y autobús entre las Partes del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la 
Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del 
Norte, por otra,  
…………………………………………………………………………………………… …………........  
(Autoridad en materia de autorización)  
1. Apellidos y nombre o razón social del transportista solicitante; en el caso de una solicitud efectuada por 
un grupo de transportistas o por una asociación, el nombre del transportista encargado por los demás 
transportistas a efectos de la presentación de la solicitud:  
………………………………………………………………………………………………………........  
………………………………………………………………………………………………………........  
2. Servicios prestados (1)  
Por un transportista □ por un grupo de transportistas □ por una a sociación □ por un subcontratista □  
3. Nombres y direcciones del transportista o, en el caso de un grupo de transportistas o de una asociación, 
de todos los transportistas del grupo o la asociación; además, todos los subcontratistas deberán estar 
identificad os por sus nombres(2)  
3.1 …………………………………………………..………. tel. ………………….…….…  
3.2 ……………………………………………………..….… tel. ………………….……….  
3.3 ………………………………………………………....... tel. ………………….....….…  
3.4 …………………………………………………………... tel. ……………………......…  
 
(Segunda página de la solicitud de autorización o de renovación de autorización)  
 
                                                            
144 Señale con una equis o rellene 
según el caso, la casilla pertinente  
2 Adjunte una lista, si procede.  
 
966 
 4 En caso de un servicio regular especial:  
4.1 Categoría de viajeros: (145) trabajadores □ escolares/estudiantes □ otros □  
5 Plazo de autorización solicitado o fecha de finalización  del servicio:  
………………………………………………………………………………………………….........  
6 Ruta principal del servicio (subraye los puntos donde se recogen y se dejan viajeros, con las direcciones 
completas): (146)  
……………………………………………………………………………………………...……….........  
…..………………………………………………………………………………………………...............  
7 Período de explotación: …………………………………………………………………….…….  
…………………………………………………………………………………………………..………....  
…………………………………………………………………………………………………..………....  
8 Frecuencia (diaria, semanal, etc.): ………………………………………………………...…….  
9 Tarifas ……………………………………… Anexo adjunto.  
10 Adjunte un plan de conducción que permita comprobar que se respeta la normativa internacional sobre los 
tiempos de conducción y los períodos de descans o.  
11 Número de autorizaciones o copias legalizadas de las autorizaciones solicitadas: ( 3)  
…………………………………………………………………………………………………….........  
12 Indicaciones complementarias:  
………………………………………………………………………………………………........…….  
(Lugar y fecha) (Firma del solicitan te)  
………………………………………………………………………………………………………….  
Se señala al solicitante que, dado que debe llevarse a bordo del vehículo la autorización o su copia legalizada, el 
número de autorizaciones o copias legalizadas expedidas por la autoridad en materia de autorización que debe 
llevar el solicitante ha de cor responderse con el número de vehículos necesarios para realizar el servicio 
solicitado al mismo tiempo.  
Aviso importante  
En particular, deberá adjuntarse a la solicitud lo siguiente:  
(a) el horario, incluidas las franjas horarias para los controles en los p asos fronterizos pertinentes;  
(b) una copia legalizada de la(s) licencia(s) del transportista o los transportistas para el transporte internacional 
de viajeros por carretera, establecida(s) con arreglo al Derecho interno o de la Unión;  
(c) un mapa a una escala a decuada en el cual estén marcados tanto la ruta como los puntos de parada donde se 
recojan o se dejen pasajeros;  
(d) un plan de conducción que permita comprobar que se respeta la normativa internacional sobre los tiempos de 
conducción y los períodos de descan so;  
(e) cualquier información pertinente relativa a las terminales de autocar y autobús.    
                                                            
145 Señale con una equis o rellene según el caso, la casilla pertinente.  
146 La autoridad en materia de autorización podrá solicitar una lista completa de los puntos donde se recogen y 
se dejan viajeros, con las direcciones completas, que deberán adjuntarse por separado al presente formulario 
de solicitud. 3 Rellene según corresponda.  
 
967 
 
ANEXO ROAD -4: MODELO DE HOJA DE RUTA PARA SERVICIOS DISCRECIONALES  
 
 
FORMULARIO DE VIAJE n.º............... del libro n.º...............  
(Papel de color verde claro Pantone 358 o lo más próximo posible a este color, formato DIN A4, satinado)  
SERVICIOS DISCRECIONALES CON CABOTAJE Y SERVICIOS DISCRECIONALES CON TRÁNSITO  
(Si es necesario, cada apartado puede completarse en hojas separadas)  
1 
Número de matrícula del autocar   
………………………………………………………  
Lugar, fecha y firma del transportista  
2  
 
 
Transportista y, cuando proceda, subcontratista 
o grupo de transportistas  1. …………………………………………………  
2. …………………………………………………  
3. …………………………………………………  
3 
Nombre del conductor o conductores  1. …………………………………………………  
2. …………………………………………………  
3. …………………………………………………  
4 Organismo o persona que organiza el servicio 
discrecional  1. ………………………. 2. ……………………….  
3. ………………………. 4. ……………………….  
5 Tipo de servicio  Servicio discrecional con cabotaje  
Servicio discrecional con tránsito  
6 Lugar de partida del servicio: ………………………… País: …………………………  
Lugar de destino del servicio: ………………………… País: …………………………  
7 Trayecto  Itinerario/etapas diarias o puntos 
donde se recogen o se dejan 
viajeros  Número de 
viajeros  Vacío 
(marque 
con una X)   Kilometraje previsto  
Fechas  desde  hasta  
      
      
      
      
      
      
      
      
      
      
8 Puntos eventuales de transbordo con 
otro transportista del mismo grupo  Número de 
viajeros 
desembarcados  Destino final de los viajeros 
desembarcados  Transportista que 
recoge a los viajeros  
 
968 
     
    
9 Cambios imprevistos  
………………………………………………………………………………………………………………  
………………………………………………………………………………………………………………  
 
 
 
969 
 ANEXO FISH.1  
# Código  Denominación 
común  Zonas del CIEM  Cupos  
2021  2022  2023  2024  2025  a partir de 
2026  
UE RU UE RU UE RU UE RU UE RU UE RU 
1 ALF/3X14 - Alfonsinos 
(3,4,5,6,7,8,9,10,12,
14) Aguas del RU, de la Unión y aguas 
internacionales de las zonas 3, 4, 
5, 6, 7, 8, 9, 10, 12 y 14  96,95  3,05  96,95  3,05  96,95  3,05  96,95  3,05  96,95  3,05  96,95  3,05  
2 ANF/07.  Rape (7)  7 78,78  21,22  78,24  21,76  77,70  22,30  77,05  22,95  76,62  23,38  76,62  23,38  
3 ANF/2AC4 -
C Rape (mar del 
Norte)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas del RU de la 
zona 2a  13,74  86,26  12,92  87,08  12,11  87,89  11,13  88,87  10,48  89,52  10,48  89,52  
4 ANF/56 -14 Rape (oeste de 
Escocia)  6; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b; 
aguas internacionales de las zonas 
12 y 14  60,99  39,01  59,62  40,38  58,25  41,75  56,60  43,40  55,50  44,50  55,50  44,50  
5 ARU/1/2.  Pión de altura (1,2)  Aguas del RU y aguas 
internacionales de las zonas 1 y 2  56,90  43,10  56,90  43,10  56,90  43,10  56,90  43,10  56,90  43,10  56,90  43,10  
6 ARU/3A4 -C Pión de altura (mar 
del Norte)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas de la Unión de 
la zona 3a  98,40  1,60  98,40  1,60  98,40  1,60  98,40  1,60  98,40  1,60  98,40  1,60  
7 ARU/567.  Pión de altura 
(occidental)  6 y 7; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5  94,41  5,59  94,41  5,59  94,41  5,59  94,41  5,59  94,41  5,59  94,41  5,59  
8 BLI/12INT - Maruca azul 
(internacional 12)  Aguas internacionales de la zona 
12 99,14  0,86  99,14  0,86  99,14  0,86  99,14  0,86  99,14  0,86  99,14  0,86  
 
970 
 9 BLI/24 - Maruca azul (mar 
del Norte)  Aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 2; 
aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4  73,19  26,81  73,19  26,81  73,19  26,81  73,19  26,81  73,19  26,81  73,19  26,81  
10 BLI/5B67 - Maruca azul 
(occidental)  6 y 7; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5  77,31  22,69  76,73  23,27  76,16  23,84  75,46  24,54  75,00  25,00  75,00  25,00  
11 BOR/678 - Ochavo (occidental)  6, 7 y 8  93,65  6,36  93,65  6,36  93,65  6,36  93,65  6,36  93,65  6,36  93,65  6,36  
12 BSF/56712 - Sable negro 
(occidental)  6 y 7; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5; 
aguas internacionales de la zona 
12 94,31  5,69  94,31  5,69  94,31  5,69  94,31  5,69  94,31  5,69  94,31  5,69  
13 COD/07A.  Bacalao (mar de 
Irlanda)  7a 56,05  43,95  55,84  44,16  55,63  44,37  55,37  44,63  55,20  44,80  55,20  44,80  
14 COD/07D.  Bacalao (canal de la 
Mancha oriental)  7d 90,75  9,25  90,75  9,25  90,75  9,25  90,75  9,25  90,75  9,25  90,75  9,25  
15 COD/5BE6A  Bacalao (oeste de 
Escocia)  6a; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b al 
este del paralelo 12° 00' W  30,23  69,77  27,37  72,63  24,51  75,49  21,08  78,92  18,79  81,21  18,79  81,21  
16 COD/5W6 -
14 Bacalao (Rockall)  6b; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b al 
oeste del paralelo 12° 00' W y de 
las zonas 12 y 14  33,95  66,05  31,71  68,29  29,47  70,53  26,78  73,22  24,99  75,01  24,99  75,01  
17 COD/7XAD
34 Bacalao (mar 
Céltico)  7b, 7c, 7e-k, 8, 9 y 10; aguas de la 
Unión del  CPACO  34.1.1  90,70  9,30  90,47  9,53  90,23  9,77  89,95  10,05  89,76  10,24  89,76  10,24  
18 DGS/15X14  Mielga (occidental)  6, 7 y 8; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5; 
aguas internacionales de las zonas 
1, 12 y  14 57,53  42,47  56,61  43,39  55,69  44,31  54,58  45,42  53,84  46,16  53,84  46,16  
 
971 
 19 DWS/5678
9- Tiburones de aguas 
profundas 
(occidental)  6, 7, 8 y 9; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5  100,00  0,00  100,0
0 0,00  100,0
0 0,00  100,0
0 0,00  100,0
0 0,00  100,0
0 0,00  
20 HAD/07A.  Eglefino (mar de 
Irlanda)  7a 47,24  52,76  46,42  53,58  45,61  54,39  44,63  55,37  43,98  56,02  43,98  56,02  
21 HAD/5BC6A
. Eglefino (oeste de 
Escocia)  6a; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b  19,39  80,61  19,39  80,61  19,39  80,61  19,39  80,61  19,39  80,61  19,39  80,61  
22 HAD/6B121
4 Eglefino (Rockall)  aguas del RU, aguas de la Unión y 
aguas internacionales de la zona 
6b; aguas internacionales de las 
zonas 12 y 14  16,76  83,24  16,32  83,68  15,88  84,12  15,35  84,65  15,00  85,00  15,00  85,00  
23 HAD/7X7A3
4 Eglefino (mar 
Céltico)  7b-k, 8, 9 y 10; aguas de la Unión 
del CPACO  34.1.1  84,00  16,00  83,00  17,00  82,00  18,00  80,80  19,20  80,00  20,00  80,00  20,00  
24 HER/07A/M
M Arenque (mar de 
Irlanda)  7a Norte de 52°30’N  11,01  88,99  8,50  91,50  6,00  94,00  2,99  97,01  0,99  99,01  0,99  99,01  
25 HER/5B6AN
B Arenque (oeste de 
Escocia)  6b y 6aN; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b  35,95  64,05  35,34  64,66  34,74  65,26  34,01  65,99  33,53  66,47  33,53  66,47  
26 HER/7EF.  Arenque (canal de la 
Mancha occidental y 
canal de Bristol)  7e y 7f  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  
27 HER/7G -K. Arenque (mar 
Céltico)  7a al sur del paralelo 52°30’N, 7g, 
7h, 7j y 7k  99,88  0,12  99,88  0,12  99,88  0,12  99,88  0,12  99,88  0,12  99,88  0,12  
28 HKE/2AC4 -
C Merluza (mar del 
Norte)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas del RU de la 
zona 2a  60,67  39,33  57,11  42,89  53,56  46,44  49,29  50,71  46,45  53,55  46,45  53,55  
29 HKE/57121
4 Merluza (occidental)  6 y 7; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b; 
aguas internacionales de las zonas 80,33  19,67  80,05  19,95  79,77  20,23  79,43  20,57  79,20  20,80  79,20  20,80  
 
972 
 12 y 14  
30 JAX/2A -14 Jurel (occidental)  Aguas de RU y aguas de la Unión 
de la zona 4a; 6, 7a -c, e-k; 8a -b, d-
e; aguas del RU y aguas 
internacionales de las zonas 2a y 
5b; aguas internacionales de las 
zonas 12 y 14  90,61  9,39  90,61  9,39  90,61  9,39  90,61  9,39  90,61  9,39 90,61  9,39  
31 JAX/4BC7D  Jurel (mar del Norte 
meridional y canal 
de la Mancha 
oriental)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de las zonas 4b, 4c y 7d  71,46  28,54  68,60  31,40  65,73  34,27  62,29  37,71  60,00  40,00  60,00  40,00  
32 L/W/2AC4 -
C Mendo limón y 
mendo (mar del 
Norte)*  aguas de la Unión de las zona 2a y 
4 35,97  64,03  35,48  64,52  34,98  65,02  34,39  65,61  34,00  66,00  34,00  66,00  
33 LEZ/07.  Gallos (7)  7 81,37  18,63  80,65  19,35  79,93  20,07  79,07  20,93  78,50  21,50  78,50  21,50  
34 LEZ/2AC4 -C Gallos (mar del 
Norte)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas del RU de la 
zona 2a  3,74  96,26  3,74  96,26  3,74  96,26  3,74  96,26  3,74  96,26  3,74  96,26  
35 LEZ/56 -14 Gallos (oeste de 
Escocia)  6; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b; 
aguas internacionales de las zonas 
12 y 14  60,84  39,16  59,55  40,45  58,25  41,75  56,69  43,31  55,65  44,35  55,65  44,35  
36 LIN/03A -C. Maruca (3a)  aguas de la Unión de la zona 3a  92,65  7,35  92,65  7,35  92,65  7,35  92,65  7,35  92,65  7,35  92,65  7,35  
37 LIN/04 -C. Maruca (mar del 
Norte)  aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4  21,22  78,78  20,92  79,08  20,61  79,39  20,24  79,76  20,00  80,00  20,00  80,00  
38 LIN/6X14.  Maruca (occidental)  6, 7, 8, 9 y 10; aguas 
internacionales de las zonas 12 y 
14 63,67  36,33  63,25  36,75  62,83  37,17  62,33  37,67  62,00  38,00  62,00  38,00  
 
973 
 39 NEP/*07U1
6 Cigala (Porcupine 
Bank)  Unidad Funcional 16 de la 
subzona 7 del CIEM  85,32  14,68  85,32  14,68  85,32  14,68  85,32  14,68  85,32  14,68  85,32  14,68  
40 NEP/07.  Cigala (7)  7 61,68  38,32  60,76  39,24  59,84  40,16  58,74  41,26  58,00  42,00  58,00  42,00  
41 NEP/2AC4 -
C Caballa (mar del 
Norte)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas del RU de la 
zona 2a  13,38  86,62  13,38  86,62  13,38  86,62  13,38  86,62  13,38  86,62  13,38  86,62  
42 NOP/2A3A
4. Faneca noruega 
(mar del Norte)  3a; aguas de la Unión y aguas del 
RU de la zona 4; aguas del RU de 
la zona 2a  85,00  15,00  82,50  17,50  80,00  20,00  77,00  23,00  75,00  25,00  75,00  25,00  
43 PLE/07A.  Solla (mar de 
Irlanda)  7a 48,89  51,11  48,89  51,11  48,89  51,11  48,89  51,11  48,89  51,11  48,89  51,11  
44 PLE/56 -14 Solla (oeste de 
Escocia)  6; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b; 
aguas internacionales de las zonas 
12 y 14  39,23  60,77  39,23  60,77  39,23  60,77  39,23  60,77  39,23  60,77  39,23  60,77  
45 PLE/7DE.  Solla (canal de la 
Mancha)*  7d y 7e  70,36  29,64  70,27  29,73  70,18  29,82  70,07  29,93  70,00  30,00  70,00  30,00  
46 PLE/7FG.  Solla (7fg)  7f y 7g  74,86  25,14  74,58  25,42  74,30  25,70  73,96  26,04  73,74  26,26  73,74  26,26  
47 PLE/7HJK.  Solla (7hjk)  7h, 7j y 7k  84,25  15,75  83,71  16,29  83,17  16,83  82,52  17,48  82,09  17,91  82,09  17,91  
48 POK/56 -14 Carbonero (oeste de 
Escocia)  6; aguas del RU y aguas 
internacionales de las zonas 5b, 
12 y 14  62,32  37,68  58,99  41,01  55,66  44,34  51,66  48,34  49,00  51,00  49,00  51,00  
49 POK/7/341
1 Carbonero (mar 
Céltico)  7, 8, 9 y 10; aguas de la Unión 
del CPACO  34.1.1  84,86  15,14  84,90  15,10  84,93  15,07  84,97  15,03  85,00  15,00  85,00  15,00  
50 POL/07.  Abadejo (7)  7 78,03  21,97  77,27  22,73  76,51  23,49  75,61  24,39  75,00  25,00  75,00  25,00  
 
974 
 51 POL/56 -14 Abadejo (oeste de 
Escocia)  6; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b; 
aguas internacionales de las zonas 
12 y 14  63,38  36,62  63,38  36,62  63,38  36,62  63,38  36,62  63,38  36,62  63,38  36,62  
52 PRA/2AC4 -
C Camarón nórdico  Aguas del RU y ag uas de la Unión 
de la zona 4; aguas del RU de la 
zona 2a  77,99  22,01  77,99  22,01  77,99  22,01  77,99  22,01  77,99  22,01  77,99  22,01  
53 RJE/7FG.  Raya de ojos (7fg)  7f y 7g  56,36  43,64  53,39  46,61  50,42  49,58  46,86  53,14  44,49  55,51  44,49  55,51  
54 RJU/7DE.  Raya mosaico (canal 
de la Mancha)  7d y 7e  69,12  30,88  68,09  31,91  67,06  32,94  65,82  34,18  65,00  35,00  65,00  35,00  
55 RNG/5B67 - Granadero de roca 
(occidental)  6 y 7; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b  95,16  4,84  95,16  4,84  95,16  4,84  95,16  4,84  95,16  4,84  95,16  4,84  
56 RNG/8X14 - Granadero de roca 
(8,9,10,12 y 14)  Aguas de la Unión y aguas 
internacionales de las zonas 8, 9, 
10, 12 y 14  99,71  0,29  99,71  0,29  99,71  0,29  99,71  0,29  99,71  0,29  99,71  0,29  
57 SAN/2A3A4
. Lanzón (mar del 
Norte, todos los 
bancos)  aguas de la Unión de las zonas 2a, 
3a y 4  97,26  2,74  97,14  2,86  97,03  2,97  96,89  3,11  96,80  3,20  96,80  3,20  
58 SBR/678 - Besugo del Norte  6, 7 y 8  90,00  10,00  90,00  10,00  90,00  10,00  90,00  10,00  90,00  10,00  90,00  10,00  
59 SOL/07A.  Lenguado (mar de 
Irlanda)  7a 77,15  22,86  77,03  22,97  76,92  23,08  76,79  23,21  76,70  23,30  76,70  23,30  
60 SOL/07D.  Lenguado (canal de 
la Mancha oriental)  7d 80,31  19,69  80,23  19,77  80,15  19,85  80,06  19,94  80,00  20,00  80,00  20,00  
61 SOL/07E.  Lenguado (canal de 
la Mancha 
occidental)  7e 38,97  61,03  38,60  61,40  38,24  61,76  37,79  62,21  37,50  62,50  37,50  62,50  
 
975 
 62 SOL/24 -C. Lenguado (mar del 
Norte)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas del RU de la 
zona 2a  88,09  11,91  86,81  13,19  85,54  14,46  84,02  15,98  83,00  17,00  83,00  17,00  
63 SOL/56 -14 Lenguado (oeste de 
Escocia)  6; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b; 
aguas internacionales de las zonas 
12 y 14  80,00  20,00  80,00  20,00  80,00  20,00  80,00  20,00  80,00  20,00  80,00  20,00  
64 SOL/7FG.  Lenguado (7fg)  7f y 7g  69,35  30,65  68,93  31,07  68,51  31,49  68,01  31,99  67,67  32,33  67,67  32,33  
65 SOL/7HJK.  Lenguado (7hjk)  7h, 7j y 7k  83,33  16,67  83,33  16,67  83,33  16,67  83,33  16,67  83,33  16,67  83,33  16,67  
66 SPR/2AC4 -C Espadín (mar del 
Norte)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas del RU de la 
zona 2a  96,18  3,82  96,18  3,82  96,18  3,82  96,18  3,82  96,18  3,82  96,18  3,82  
67 SPR/7DE.  Espadín (canal de la 
Mancha)  7d y 7e  28,60  71,40  25,45  74,55  22,30  77,70  18,52  81,48  16,00  84,00  16,00  84,00  
68 SRX/07D.  Rayas, pastinacas y 
mantas (canal de la 
Mancha oriental)  7d 84,51  15,49  84,44  15,56  84,36  15,64  84,27  15,73  84,21  15,79  84,21  15,79  
69 SRX/2AC4 -C Rayas, pastinacas y 
mantas (mar del 
Norte)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas del  RU de la 
zona 2a  32,73  67,27  32,29  67,71  31,86  68,14  31,35  68,65  31,00  69,00  31,00  69,00  
70 SRX/67AKX
D Rayas, pastinacas y 
mantas (occidental)  Aguas del RU y aguas de la Unión 
de las zonas 6a, 6b, 7a -c y 7e -k 71,06  28,94  70,54  29,46  70,02  29,98  69,40  30,60  68,99  31,01  68,99  31,01  
71 T/B/2AC4 -C Rodaballo y rémol 
(mar del Norte)*  aguas de la Unión de las zonas 2a 
y 4 81,82  18,18  81,37  18,63  80,91  19,09  80,36  19,64  80,00  20,00  80,00  20,00  
72 USK/04 -C. Brosmio (mar del 
Norte)  aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4  59,46  40,54  59,46  40,54  59,46  40,54  59,46  40,54  59,46  40,54  59,46  40,54  
 
976 
 73 USK/567EI.  Brosmio (occidental)  6 y 7; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5  70,73  29,27  70,55  29,45  70,37  29,63  70,15  29,85  70,00  30,00  70,00  30,00  
74 WHG/07A.  Merlán (mar de 
Irlanda)  7a 42,27  57,73  41,45  58,55  40,63  59,37  39,65  60,35  39,00  61,00  39,00  61,00  
75 WHG/56 -14 Merlán (oeste de 
Escocia)  6; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b; 
aguas internacionales de las zonas 
12 y 14  37,53  62,47  36,67  63,33  35,81  64,19  34,78  65,22  34,09  65,91  34,09  65,91  
76 WHG/7X7A
-C Merlán (mar 
Céltico)*  7b, 7c, 7d, 7e, 7f, 7g, 7h, 7j y 7k  88,95  11,05  88,89  11,11  88,84  11,16  88,77  11,23  88,73  11,27  88,73  11,27  
 
  
 
977 
 ANEXO FISH.2:  
2 A. RU -UE-NO trilateral poblaciones  
# Código  Denominación 
común  Zonas del CIEM  Cupos  
2021  2022  2023  2024  2025  a partir de 
2026  
UE RU UE RU UE RU UE RU UE RU UE RU 
77 COD/2A3AX4  Bacalao (mar del 
Norte)  4; aguas del RU de la zona 2a; la 
parte de la zona  3a no incluida en 
el Skagerrak y el Kattegat  47,03  52,97  46,02  53,98  45,02  54,99  43,81  56,19  43,00  57,00  43,00  57,00  
78 HAD/2AC4.  Eglefino (mar del 
Norte)  4; aguas del RU de la zona 2a  18,45  81,55  17,80  82,20  17,14  82,86  16,35  83,65  15,83  84,17  15,83  84,17  
79 HER/2A47DX  Arenque (captura 
accesoria en el 
mar del Norte)  4, 7d y aguas de la Unión de la zona 
2a 98,18  1,82  98,18  1,82  98,18  1,82  98,18  1,82  98,18  1,82  98,18  1,82  
80 HER/4AB.  Arenque (mar del 
Norte)  Aguas del RU, de la Unión y de 
Noruega de la zona 4 al norte del 
paralelo 53° 30′ N  71,33  28,67  70,42  29,58  69,50  30,50  68,41  31,59  67,68  32,32  67,68  32,32  
81 HER/4CXB7D  Arenque (mar del 
Norte meridional y 
canal de la 
Mancha oriental)  4c, 7d, excepto Blackwater  88,76  11,24  88,48  11,52  88,21  11,79  87,87  12,13  87,65  12,35  87,65  12,35  
82 PLE/2A3AX4  Solla (mar del 
Norte)  4; aguas del RU de la zona 2a; la 
parte de la zona  3a no incluida en 
el Skagerrak y el Kattegat  71,54  28,46  71,54  28,46  71,54  28,46  71,54  28,46  71,54  28,46  71,54  28,46  
83 POK/2C3A4  Carbonero (mar 
del Norte)  3a y 4; aguas del RU de la zona 2a  77,71  22,29  76,78  23,22  75,85  24,15  74,74  25,26  74,00  26,00  74,00  26,00  
 
978 
 84 WHG/2AC4.  Merlán (mar del 
Norte)  4; aguas de la Unión de la zona 2a  34,78  65,22  32,71  67,29  30,63  69,37  28,13  71,87  26,47  73,53  26,47  73,53  
 
 
2B. Poblaciones de Estados costeros  
 
# Código  Denominación 
común  Zonas del CIEM  Cupos  
2021  2022  2023  2024  2025  a partir de 
2026  
UE RU UE RU UE RU UE RU UE RU UE RU 
8
5 MAC/2A34.  Caballa (mar del 
Norte)  3a y 4; aguas del RU de la zona 2a; 
aguas de la Unión de las zonas 3b, 
3c y subdivisiones 22 -32 93,91  6,09  93,78  6,22  93,65  6,35  93,50  6,50  93,40  6,60  93,40  6,60  
8
6 MAC/2CX14 - Caballa (occidental)  6, 7, 8a, 8b, 8d y 8e; aguas del RU y 
aguas internacionales de la zona 
5b; aguas internacionales de las 
zonas 2a, 12 y 14  35,15  64,85  34,06  65,94  32,98  67,02  31,67  68,33  30,80  69,20  30,80  69,20  
8
7 WHB/1X14  Bacaladilla 
(septentrional)  RU, aguas de la Unión e 
internacionales de 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 
8a, 8b, 8d, 8e, 12 y 14  79,47  20,53  79,35  20,65  79,24  20,76  79,09  20,91  79,00  21,00  79,00  21,00  
 
 
2C. Poblaciones CICAA  
 
979 
  
# Código  Denominación común  Zona  Cupos  
UE RU 
88 ALB/AN05N  Atún blanco (Atlántico 
meridional)  Océano Atlántico, al norte del 
paralelo 5° N  98,48  1,52  
89 BFT/AE45WM  Atún rojo (Atlántico nororiental)  Océano Atlántico, al este del 
meridiano 45° W, y mar 
Mediterráneo  99,75  0,25  
90 BSH/AN05N  Tintorera (Atlántico 
septentrional)  Océano Atlántico, al norte del 
paralelo 5° N  99,90  0,10  
91 SWO/AN05N  Pez espada (Atlántico 
meridional)  Océano Atlántico, al norte del 
paralelo 5° N  99,99  0,01  
 
 
2D. Poblaciones NAFO  
 
# Código  Denominación común  Zona  Cupos  
UE RU 
92 COD/N3M.  Bacalao (NAFO 3M)  NAFO 3M  83,66  16,34  
 
 
 
980 
 2E. Casos particulares  
 
# Código  Denominación común  Zonas del CIEM  Cupos  
UE RU 
93 COD/1/2B.  Bacalao (Svalbard)  1 y 2b  75,00  25,00  
 
 
2F. Poblaciones que solo están presentes en las aguas de una de las Partes  
 
# Código  Denominación común  Zonas del CIEM  Cupos  
UE RU 
94 GHL/1/2INT  Fletán negro (Internacionales 1, 
2) Aguas internacionales de las zonas 
1 y 2  100,00  0,00  
95 GHL/2A -C46 Fletán negro (mar del Norte y 
oeste de Escocia)  6; aguas del RU y aguas de la Unión 
de la zona 4; aguas del RU de la 
zona 2a; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b  27,35  72,65  
96 HER/06ACL.  Arenque (Clyde)  6 Clyde  0,00  100,00  
97 HER/1/2 - Arenque (ASH)  Aguas del RU, de las Islas Feroe, 
noruegas y aguas internacionales 
de las zonas 1 y 2  70,00  30,00  
 
981 
 98 LIN/05EI.  Maruca (5)  Aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5  81,48  18,52  
99 LIN/1/2.  Maruca (1,2)  Aguas del RU y aguas 
internacionales de las zonas 1 y 2  77,78  22,22  
100 NEP/5BC6.  Cigala (oeste de Escocia)  6; aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5b  2,36  97,64  
101 RED/51214D  Gallineta [pelágica profunda] 
(5,12,14)  aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5; aguas 
internacionales de las zonas 12 y 14  98,00  2,00  
102 RED/51214S  Gallineta [pelágica superficial] 
(5,12,14)  aguas del RU y aguas 
internacionales de la zona 5; aguas 
internacionales de las zonas 12 y 14  98,00  2,00  
103 SBR/10 - Besugo del Norte (Azores)  Aguas de la Unión y aguas 
internacionales de la zona 10  99,12  0,88  
104 SRX/89 -C. Rayas, pastinacas y mantas (8,9)  Aguas de la Unión de las zonas 8 y 9  99,78  0,22  
105 USK/1214EI  Brosmio (1,2,14)  Aguas del RU y aguas 
internacionales de las zonas 1, 2 y 
14 71,43  28,57  
 
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
982 
 ANEXO FISH.3   
# Código 
Población  Denominación común  Zonas del CIEM  
106 ANF/8ABDE.  Rape (8)  8a, 8b, 8d y 8e  
107
. BLI/03A - Maruca azul (3al)  aguas de la Unión de la zona 3a  
108 BSF/8910 - Sable negro (8,9,10)  8, 9 y 10  
109 COD/03AN.  Bacalao (Skagerrak)  Skagerrak  
110
. HAD/03  A. Eglefino (3a)  3a 
111
. HER/03A.  Arenque (3a)  3a 
112 HER/03A -BC Arenque (captura accesoria en 
la zona 3a)  3a 
113 HER/6AS7BC  Arenque (oeste de Irlanda)  6aS, 7b y 7c  
114 HKE/03A.  Merluza (3a)  3a 
115
. HKE/8ABDE.  Merluza (8)  8a, 8b, 8d y 8e  
116 JAX/08C.  Jurel (8c)  8c 
117
. LEZ/8ABDE.  Gallos (8)  8a, 8b, 8d y 8e  
118
. MAC/2A4A -
N Jurel (atribución a Dinamarca 
en aguas noruegas)  Aguas de Noruega de las zonas 2a y 4a  
119
. MAC/8C341
1 Jurel (componente meridional)  8d, 8c, 9 y 10; aguas de la Unión 
del CPACO  34.1.1  
120 PLE/03AN.  Solla (Skagerrak)  Skagerrak  
121 SPR/03A.  Espadín (3a)  3a 
122 SRX/03A -C. Rayas, pastinacas y mantas 
(3a) Aguas de la Unión de la zona 3a  
123USK/03A.  Brosmio (3a)  3a 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
983 
 . 
124
. WHB/8C341
1 Bacaladilla (componente 
meridional)  8c, 9 y 10; aguas de la Unión 
del CPACO  34.1.1  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
984 
 ANEXO FISH.4: PROTOCOLO SOBRE EL ACCESO A LAS AGUAS  
el Reino Unido y la Unión  
AFIRMANDO los derechos y obligaciones soberanos como Estados ribereños independientes 
ejercidos por las Partes;  
SUBRAYANDO que el derecho de cada Parte a conceder a los buques de la otra Parte acceso a la 
pesca en sus aguas debe ejercerse normalmente mediante consultas anuales tras la determinación 
de los TAC para un año determinado;  
CONSTATANDO los beneficios sociales y económicos de un nuevo período de estabilidad, durante el 
cual se permitiría a los pescadores, hasta el 30 de junio de 2026, seguir accediendo a las aguas de la 
otra Parte como ocurría a ntes de la entrada en vigor del presente Acuerdo;  
HAN CONVENIDO en lo siguiente:  
Artículo 1  
 Se establece un período de adaptación. El período de adaptación se extenderá desde el 1 de enero 
de 2021 hasta el 30 de junio de 2026.  
Artículo 2  
1. No obstante lo dispuesto en el artículo FISH.8, apartados 1, 3, 4, 5, 6 y 7 [Acceso a las aguas] 
del epígrafe V [Pesca], durante el período de adaptación cada Parte concederá a los buques de la 
otra Parte pleno acceso a sus aguas para pescar:  
(a) las poblaciones de peces enu meradas en el  anexo FISH.1 y el anexo FISH.2A, B y F, a un nivel 
razonablemente proporcional a los cupos respectivos de los posibilidades de pesca de las 
Partes;  
(b) las poblaciones fuera de cuota a un nivel equivalente al tonelaje medio capturado por esa 
Parte en las aguas de la otra Parte durante el período 2012 -2016;  
(c) a los buques aptos para entrar en la zona situada en aguas de las Partes entre seis y doce 
millas náuticas a partir de las líneas de base de las divisiones 4c 7d -g del CIEM, en la medida 
en que  los buques aptos de cada Parte tuvieran acceso a dicha zona el 31 de diciembre de 
2020.  
En este punto, se entenderá por «buque apto» un buque de una Parte que haya faenado en la zona 
mencionada en la frase anterior durante al menos cuatro años entre 2012  y 2016, o su sustituto 
directo.  
2. Las Partes se notificarán cualquier cambio en el nivel y las condiciones de acceso a las aguas 
que se apliquen a partir del 1 de julio de 2026.  
3.  El artículo  9 [Medidas compensatorias en caso de retirada o reducción del acc eso] se 
aplicará mutatis mutandis  en relación con cualquier cambio con arreglo al apartado  2 en relación 
con el período comprendido entre el 1 de julio y el 31 de diciembre de 2026.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
985 
  
 
ANEXO LAW -1: Intercambio de datos de ADN, huellas dactilares y matricul ación de vehículos  
CAPÍTULO 0: Disposiciones generales  
Artículo  1: Objetivo  
El objetivo del presente anexo es establecer las disposiciones administrativas, técnicas y en materia 
de protección de datos necesarias para la aplicación del título II [Intercambio de datos de ADN, 
impresiones dactilares y matriculación de vehículos («PRUM»)] de  la tercera parte.  
Artículo  2: Especificaciones técnicas  
Los Estados observarán las especificaciones técnicas comunes pertinentes para todas las solici tudes 
de consulta y respuestas relativas a consultas y comparaciones de perfiles de ADN, datos 
dactiloscópicos y datos de matriculación de vehículos. Dichas especificaciones técnicas se establecen 
en los capítulos 1 a 3.  
Artículo  3: Red de comunicaciones  
El intercambio electrónico de datos de ADN, datos dactiloscópicos y datos de matriculación de 
vehículos entre los Estados se efectuará empleando la red de comunicación de los Servicios 
transeuropeos de telemática entre administraciones (TESTA II) y las rede s que se desarrollen 
ulteriormente a partir de ella.  
Artículo  4: Disponibilidad del intercambio automatizado de datos  
Los Estados tomarán cuantas medidas sean necesarias para garantizar que puedan efectuarse 
consultas o comparaciones automatizadas de datos  de ADN, datos dactiloscópicos y datos de 
matriculación de vehículos todos los días del año durante las 24 horas del día. De producirse un fallo 
técnico, los puntos de contacto nacionales de los Estados se informarán de ello mutuamente y de 
inmediato, y co nvendrán en un sistema alternativo temporal de intercambio de información de 
conformidad con la legislación vigente. El intercambio automatizado de datos se restablecerá lo 
antes posible.  
Artículo  5: Números de referencia de los datos de ADN y los datos da ctiloscópicos  
Los números de referencia a que se refieren los artículos LAW.PRUM.7 [Creación de ficheros 
nacionales de análisis de ADN] y LAW.PRUM.11 [Datos dactiloscópicos de referencia] consistirán en 
una combinación de los siguientes elementos:  
(a) un código que, en caso de coincidencia, permita a los Estados obtener, de sus propias bases 
de datos, datos personales y de otro tipo con el fin de facilitarlos a otro, otros o todos los 
Estados, con arreglo al artículo  LAW.PRUM.14 [Transmisión de otros datos  de carácter 
personal y de otras informaciones];  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 (b) un código que indique la procedencia nacional del perfil de ADN o de los datos 
dactiloscópicos, y  
(c) por lo que respecta a los datos de ADN, un código que indique el tipo de perfil de ADN.  
Artículo  6: Principio s aplicables al intercambio de datos de ADN  
1. Los Estados utilizarán las normas vigentes en materia de intercambio de datos de ADN, 
como el Conjunto de Normas Europeas (European Standard Set, ESS) o el Conjunto Normalizado de 
Loci de Interpol (Interpol Stand ard Set of Loci, ISSOL).  
2. Para las consultas y comparaciones automatizadas de perfiles de ADN, el procedimiento de 
transmisión se efectuará dentro de una estructura descentralizada.  
3. Se adoptarán las medidas oportunas para garantizar la confidencialidad e in tegridad de los 
datos que se envíen a otros Estados, incluido su criptografiado.  
4. Los Estados tomarán las medidas necesarias para garantizar la integridad de los perfiles de 
ADN que se envíen o se pongan a disposición de los demás Estados a efectos de compa ración y 
velarán por que dichas medidas se atengan a normas internacionales como la norma ISO 17025.  
5. Los Estados emplearán los códigos de cada Estado, de conformidad con la norma ISO 3166 -1 
alpha -2. 
Artículo  7: Normas aplicables a las solicitudes de consul ta y a las respuestas relacionadas con datos 
de ADN  
1. Las solicitudes de consultas o comparaciones automatizadas contempladas en los artículos 
LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de los perfiles de ADN] o LAW.PRUM.9 [Comparación 
automatizada de los perfiles de  ADN] contendrán únicamente la siguiente información:  
(a) el código del Estado que solicita la consulta;  
(b) la fecha, la hora y el número de la solicitud;  
(c) los perfiles de ADN y sus números de referencia;  
(d) los tipos de perfiles de ADN transmitidos (perfiles no identificados o perfiles de referencia), y  
(e) la información necesaria para el control de los sistemas de bases de datos y el control de 
calidad de los procesos de búsqueda automatizada.  
2. Las respuestas (informe sobre las coincidencias) a las solicitudes conte mpladas en el 
apartado  1 contendrán únicamente la siguiente información:  
(a) indicación de si se ha producido una, varias o ninguna coincidencia;  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 (b) la fecha, la hora y el número de la solicitud;  
(c) la fecha, la hora y el número de la respuesta;  
(d) los códigos del Esta do que solicita la consulta y del que transmite la respuesta;  
(e) los números de referencia del Estado que solicita la consulta y del que transmite la respuesta;  
(f) el tipo de perfiles de ADN transmitidos (perfiles no identificados o perfiles de referencia);  
(g) los perfiles de ADN solicitados y los perfiles de ADN que coinciden con ellos, y  
(h) la información necesaria para el control de los sistemas de bases de datos y el control de 
calidad de los procesos de búsqueda automatizada.  
3. Solo se enviará notificación automatiz ada de una coincidencia si la consulta o comparación 
automatizada ha dado lugar a una coincidencia en un número mínimo de loci. Dicho mínimo se fija 
en el capítulo  1. 
4. Los Estados miembros velarán por que las solicitudes se ajusten a las declaraciones 
formu ladas en virtud del artículo LAW.PRUM.7, apartado 3 [Creación de ficheros nacionales de 
análisis del ADN].  
Artículo  8: Procedimiento de transmisión en caso de consulta automatizada de perfiles de ADN no 
identificados de conformidad con el artículo LAW.PRUM .8 [Consulta automatizada de los perfiles de 
ADN]  
1. Si al realizar una consulta a partir de un perfil de ADN no identificado no se encuentran 
coincidencias en la base de datos nacional o se encuentra una coincidencia con un perfil de ADN no 
identificado, el perfil de ADN no identificado podrá transmitirse a las bases de datos de todos los 
demás Estados, y si en una consulta a partir de este perfil de ADN no identificado se encuentran en 
las bases de datos de otros Estados coincidencias con perfiles de ADN de referencia o no 
identificados, estas coincidencias se comunicarán automáticamente al Estado que ha solicitado la 
consulta y se le transmitirán los índices de referencia de ADN; si en las bases de datos de los demás 
Estados no se encuentran coincidencias, s e comunicará automáticamente este hecho al Estado 
solicitante.  
2. Si al realizar una consulta a partir de un perfil de ADN no identificado se encuentra una 
coincidencia en las bases de datos de otros Estados, cada uno de los Estados de que se trate podrá 
añad ir una nota en ese sentido en su base de datos nacional.  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 Artículo  9: Procedimiento de transmisión en caso de consulta automatizada de perfiles de ADN de 
referencia de conformidad con el artículo LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de los perfiles de 
ADN]  
Si al realizar una consulta a partir de un perfil de ADN de referencia no se encuentra en la base de 
datos nacional ninguna coincidencia con un perfil de ADN de referencia o se encuentra una 
coincidencia con un perfil de ADN no identificado, este perfil de AD N de referencia podrá 
transmitirse a las bases de datos de todos los demás Estados, y si en una consulta a partir de este 
perfil de ADN de referencia se encuentran en las bases de datos de otros Estados coincidencias con 
perfiles de ADN de referencia o no identificados, estas coincidencias se comunicarán 
automáticamente al Estado que ha solicitado la consulta y se le transmitirán los índices de referencia 
de ADN; si en las bases de datos de los demás Estados no se encuentran coincidencias, se 
comunicará aut omáticamente este hecho al Estado solicitante.  
Artículo  10: Procedimiento de transmisión en caso de comparación automatizada de los perfiles de 
ADN no identificados de conformidad con el artículo  LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de 
los perfiles de ADN]  
1. Si al realizar una comparación con perfiles de ADN no identificados se encuentran en las 
bases de datos de otros Estados coincidencias con perfiles de ADN de referencia o no identificados, 
estas coincidencias se comunicarán automáticamente al Estado que h a solicitado la consulta y se le 
transmitirán los índices de referencia de ADN.  
2. Si al realizar una comparación con perfiles de ADN no identificados se encuentran en las 
bases de datos de otros Estados coincidencias con perfiles de ADN no identificados o de  referencia, 
cada uno de los Estados de que se trate podrá añadir una nota en ese sentido en su base de datos 
nacional.  
Artículo  11: Principios aplicables al intercambio de datos dactiloscópicos  
1. La digitalización de los datos dactiloscópicos y su transmisión a los demás Estados se 
efectuará utilizando el formato de datos uniforme que se especifica en el capítulo  2. 
2. Cada Estado se asegurará de que la calidad de los datos dactiloscópicos que transmite sea 
suficiente para realizar una comparación con los sistemas automatizados de identificación de 
impresiones dactilares (SAID).  
3. Para el intercambio de datos dactiloscópicos, el procedimiento de transmisión se efectuará 
dentro de una estructura descentralizada.  
4. Se adoptarán las medidas oportunas para gara ntizar la confidencialidad e integridad de los 
datos dactiloscópicos que se envíen a otros Estados, incluido su criptografiado.  
5. Los Estados emplearán los códigos de cada Estado de conformidad con la norma ISO 3166 -1 
alpha -2. 
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 Artículo  12: Capacidades de bús queda de datos dactiloscópicos  
1. Cada Estado velará por que sus solicitudes de consulta no excedan las capacidades de 
búsqueda especificadas por el Estado destinatario de la consulta. El Reino Unido declarará sus 
capacidades de búsqueda máximas diarias de da tos dactiloscópicos de personas identificadas y de 
datos dactiloscópicos de personas pendientes de identificación.  
2. Los números máximos de candidatos sobre los que se aceptarán solicitudes de 
comprobación en cada transmisión se especifican en el capítulo  2. 
Artículo  13: Normas aplicables a las solicitudes de consulta y a las respuestas relacionadas con datos 
dactiloscópicos  
1. El Estado consultado comprobará sin demora la calidad de los datos dactiloscópicos 
transmitidos, utilizando un procedimiento plenamente automatizado. En caso de que los datos no se 
presten a una comparación automatizada, el Estado consultado informará de ello sin demora al 
Estado que ha formulado la consulta.  
2. El Estado consultado efectuará las búsquedas siguiendo el orden de recepción de l as 
solicitudes. Las solicitudes deberán tramitarse en un plazo de 24 horas por un procedimiento 
plenamente automatizado. El Estado que haya formulado la consulta podrá pedir, cuando así lo exija 
su Derecho interno, una tramitación urgente de sus solicitude s, en cuyo caso el Estado consultado 
efectuará dichas búsquedas sin demora. Si no pueden cumplirse los plazos por causas de fuerza 
mayor, la comparación se efectuará sin demora una vez desaparecidos los impedimentos.  
Artículo  14: Principios aplicables a la  consulta automatizada de datos de matriculación de vehículos  
1. Para las consultas automatizadas de datos de matriculación de vehículos, los Estados 
utilizarán una versión de la aplicación informática Eucaris (sistema europeo de información sobre 
vehículos y  permisos de conducción) concebida específicamente para los fines del 
artículo  LAW.PRUM.15 [Consulta automatizada de datos procedentes de los registros de 
matriculación de vehículos], y las versiones que se desarrollen ulteriormente a partir de dicha 
aplic ación.  
2. La consulta automatizada de datos de matriculación de vehículos se efectuará dentro de una 
estructura descentralizada.  
3. La información que se intercambie a través del sistema Eucaris se transmitirá en forma 
cifrada.  
4. Los elementos de datos de matricul ación de vehículos que habrán de intercambiarse se 
especifican en el capítulo  3. 
5. Cuando apliquen el artículo  LAW.PRUM.15 [Consulta automatizada de datos procedentes de 
los registros de matriculación de vehículos], los Estados podrán dar prioridad a las con sultas 
relacionadas con la lucha contra la delincuencia grave.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 Artículo  15: Gastos  
Cada Estado sufragará los gastos que se deriven de la administración, utilización y mantenimiento de 
la aplicación informática Eucaris mencionada en el artículo  14, apartado  1. 
Artículo  16: Objetivo  
1. El Estado receptor únicamente podrá tratar los datos de carácter personal para los fines para 
los que se le hayan transmitido con arreglo al título II [Intercambio de datos de ADN, impresiones 
dactilares y matriculación de vehículos («PRUM»)] de la tercera parte. El tratamiento de los datos 
para otros fines requerirá la autorización previa del Estado titular del fichero y se hará con sujeción 
al Derecho interno del Estado receptor. La autorización podrá concederse cuando en el Derecho 
interno del Estado titular del fichero se admita el tratamiento para los otros fines de que se trate.  
2. El tratamiento de los datos transmitidos con arreglo a los artículos LAW.PRUM.8 [Consulta 
automatizada de los perfiles de ADN], LAW.PRUM.9 [Com paración  automatizada de los perfiles de 
ADN] y LAW.PRUM.12 [Consulta automatizada de datos dactiloscópicos] por el Estado que realice la 
consulta o la comparación se permitirá exclusivamente en relación con:  
(a) la comprobación de si existe o no coincidencia  entre los perfiles de ADN o datos 
dactiloscópicos comparados;  
(b) la preparación y presentación de una solicitud de asistencia administrativa o judicial con 
arreglo al Derecho interno en el supuesto de concordancia de los datos;  
(c) el registro en el sentido del artículo 19 del presente capítulo.  
3. El Estado titular del fichero únicamente podrá tratar los datos que le hayan sido transmitidos 
en virtud de los artículos LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de los perfiles de ADN], LAW.PRUM.9 
[Comparación  automatizada de  los perfiles de ADN] y LAW.PRUM.12 [Consulta automatizada de 
datos dactiloscópicos] exclusivamente en la medida en que sea necesario para llevar a cabo la 
comparación, la respuesta automatizada a la consulta o el registro previsto en el artículo 19 del 
presente capítulo. Una vez finalizada la comparación de datos u obtenida la respuesta automatizada 
a la consulta, los datos transmitidos se cancelarán inmediatamente, salvo que se requiera su ulterior 
tratamiento para los fines indicados en el apartado 2, le tras b) y c), del presente artículo.  
4. El Estado titular del fichero únicamente podrá utilizar los datos transmitidos en virtud del 
artículo LAW.PRUM.15 [Consulta automatizada de datos procedentes de los registros de 
matriculación de vehículos] cuando sea ne cesario para dar respuesta automatizada a una consulta o 
para efectuar el registro previsto con arreglo a lo dispuesto en el artíulo 19 del presente capítulo. 
Una vez respondida la consulta automatizada, los datos transmitidos se cancelarán inmediatamente,  
salvo que se requiera su ulterior tratamiento para el registro previsto en el artículo 19 del presente 
capítulo. El Estado miembro solo podrá utilizar los datos recibidos en respuesta a su consulta para el 
procedimiento que dio lugar a la consulta.  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 Artícu lo 17: Exactitud, actualidad y duración del almacenamiento de los datos  
1. Los Estados velarán por la exactitud y actualidad de los datos de carácter personal. Si se 
comprueba, de oficio o a través de una comunicación de la persona a la que se refieren los da tos, 
que se han transmitido datos inexactos o datos que no podían transmitirse, el Estado receptor será 
informado sin demora. Dichos Estados estarán obligados a rectificar o cancelar los datos. Deberán 
también rectificarse los datos de carácter personal tr ansmitidos cuando se descubra su inexactitud. 
Cuando el servicio receptor tenga motivos para creer que los datos transmitidos son inexactos o 
deben cancelarse, informará inmediatamente de ello al servicio transmisor.  
2. Los datos cuya exactitud sea rebatida p or la persona a la que se refieran, pero cuya exactitud 
o inexactitud no pueda determinarse, deberán ser marcados, con arreglo al Derecho interno de los 
Estados, si así lo exige el interesado. Cuando así se haga, dicho marcado solo podrá suprimirse con 
arreglo al Derecho interno de los Estados y con el consentimiento del interesado o sobre la base de 
una resolución del tribunal competente o de la autoridad independiente competente en materia de 
control de la protección de datos.  
3. Se cancelarán los datos de c arácter personal transmitidos que no hubieran debido 
transmitirse o recibirse. Los datos lícitamente transmitidos y recibidos se cancelarán:  
(a) cuando no sean necesarios o hayan dejado de serlo para el fin para el que se transmitieron; si 
los datos de carácter personal se transmitieron sin petición previa, la instancia receptora 
deberá comprobar inmediatamente si se necesitan para el fin que justificó su transmisión;  
(b) una vez transcurrido el plazo máximo de conservación de los datos previsto en el Derech o 
nacional del Estado transmisor, siempre y cuando en el momento de la transmisión el servicio 
transmisor haya informado de dicho plazo máximo al servicio receptor.  
4. Cuando existan motivos para creer que la cancelación podría afectar a intereses de 
protecci ón del interesado, en lugar de la cancelación se procederá al bloqueo de los datos con 
arreglo al Derecho interno. Los datos bloqueados solo podrán transmitirse o utilizarse para el fin que 
impidió su cancelación.  
Artículo  18: Medidas técnicas y organizati vas para garantizar la protección de los datos y su 
seguridad  
1. Los servicios transmisor y receptor tomarán las medidas necesarias para garantizar la 
protección efectiva de los datos de carácter personal frente a su destrucción fortuita o no 
autorizada, su p érdida fortuita, el acceso no autorizado a los mismos, su modificación fortuita o no 
autorizada y su divulgación no autorizada.  
2. Los pormenores técnicos del procedimiento de consulta automatizada se regularán en las 
medidas de ejecución a que se refiere el artículo LAW.PRUM.17 [Medidas de ejecución], que 
deberán garantizar:  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 (a) que se adopten las medidas correspondientes al estado de la técnica en cada momento para 
garantizar la protección y seguridad de los datos, en particular su confidencialidad e 
integridad;  
(b) cuando se utilicen redes de acceso general, que se apliquen los procedimientos de 
codificación y autenticación homologados por las autoridades competentes, y  
(c) que pueda controlarse la admisibilidad de las consultas con arreglo al artículo 19, apartados 2, 
5 y 6, del presente capítulo.  
Artículo  19: Documentación y registro: disposiciones especiales relativas a la transmisión 
automatizada y no automatizada  
1. Cada Estado garantizará que toda transmisión y recepción no automatizadas de datos de 
carácter personal queden documentadas por el servicio titular del fichero y el servicio que realice la 
consulta, a fin de comprobar la admisibilidad de la transmisión. La documentación comprenderá los 
extremos siguientes:  
(a) el motivo de la transmisión,  
(b) los datos transmitidos,  
(c) la fecha de la transmisión, y  
(d) la designación o el código de referencia del servicio que realice la consulta y del servicio titular 
del fichero.  
2. La consulta automatizada de datos en virtud de los artículos LAW.PRUM.8 [Consulta 
automatizada de perfiles de A DN], LAW.PRUM.12 [Consulta automatizada de datos dactiloscópicos]  
y LAW.PRUM.15 [Consulta automatizada de datos de matriculación de vehículos]] y la comparación 
automatizada en virtud del artículo LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de datos 
dactiloscópi cos] se regirán por las disposiciones siguientes:  
(a) las consultas o comparaciones automatizadas solo podrán ser realizadas por agentes de los 
puntos de contacto nacionales especialmente autorizados para ello; previa petición, se pondrá 
a disposición de las a utoridades de supervisión indicadas en el apartado 6 y de los demás 
Estados la lista de los agentes autorizados para realizar consultas o comparaciones 
automatizadas;  
(b) cada Estado garantizará que quede registrada toda transmisión y toda recepción de datos p or 
el servicio titular del fichero y por el servicio que realice la consulta, incluida la notificación de 
la existencia o inexistencia de concordancias; dicho registro abarcará los extremos siguientes:  
(i) los datos transmitidos,  
(ii) la fecha y hora exacta de la t ransmisión, y  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 (iii) la designación o el código de referencia del servicio que realice la consulta y del servicio 
titular del fichero.  
3. El servicio que realice la consulta registrará asimismo el motivo de la consulta o transmisión 
y la identificación del agente qu e realizó la consulta y del agente que ordenó la consulta o 
transmisión.  
4. El servicio que realice el registro comunicará, previa solicitud, los datos del registro a las 
autoridades competentes en materia de control de la protección de datos del Estado de qu e se trate 
de manera inmediata y, en todo caso, en las cuatro semanas siguientes a la recepción de la solicitud. 
Los datos del registro únicamente podrán utilizarse para los fines siguientes:  
(a) el control de la protección de los datos;  
(b) la garantía de la seguridad de los datos.  
5. Los datos del registro se protegerán de toda utilización no autorizada y de otros usos 
indebidos mediante procedimientos adecuados, y se conservarán durante dos años. Una vez 
transcurrido el plazo de conservación, los datos del regi stro se cancelarán inmediatamente.  
6. El control jurídico de la transmisión o recepción de datos de carácter personal 
corresponderá a las autoridades independientes competentes en materia de control de la protección 
de datos o, cuando proceda, a las autoridad es judiciales de cada uno de los Estados. Con arreglo al 
Derecho interno, toda persona podrá solicitar a dichas autoridades que examinen la legalidad del 
tratamiento de datos sobre su persona. Dichas autoridades, al igual que los servicios responsables 
del registro, realizarán también, al margen de las mencionadas solicitudes, controles por muestreo 
de la legalidad de las transmisiones a partir de los expedientes relativos a las consultas.  
7. Los resultados de esta actividad de control se conservarán durante 1 8 meses para los fines 
de su supervisión por las autoridades independientes competentes en materia de control de la 
protección de datos. Se cancelarán inmediatamente una vez transcurrido dicho plazo. La autoridad 
independiente competente en materia de cont rol de la protección de datos de un Estado podrá 
solicitar a la autoridad competente en materia de control de la protección de datos de cualquier otro 
Estado que ejerza sus atribuciones con arreglo al Derecho interno. Las autoridades independientes 
compete ntes en materia de control de la protección de datos de los Estados desempeñarán las 
funciones de supervisión necesarias para la cooperación mutua, en particular mediante el 
intercambio de la información pertinente.  
Artículo  20: Derechos del interesado en materia de indemnización de daños y perjuicios  
Si un servicio de un Estado transmitió datos de carácter personal en virtud del título II [Intercambio 
de datos de ADN, impresiones dactilares y matriculación de vehículos («PRUM»)] de la tercera parte, 
el ser vicio receptor del otro Estado no podrá alegar en descargo de su responsabilidad frente al 
perjudicado con arreglo al Derecho interno que los datos transmitidos no eran exactos. Si el servicio 
receptor indemniza los daños causados por la utilización de dat os transmitidos inexactos, el servicio 
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 transmisor deberá reembolsar al servicio receptor el importe total de la indemnización de daños 
abonada.  
Artículo  21: Información solicitada por los Estados  
El Estado receptor informará al Estado transmisor, previa pe tición, sobre el tratamiento de los datos 
transmitidos y el resultado obtenido.  
Artículo  22: Declaraciones y designaciones  
1. El Reino Unido comunicará sus declaraciones con arreglo al artículo LAW.PRUM 7, apartado 
3) [Creación de ficheros nacionales de análisis de ADN], y al artículo 12, apartado 1, del presente 
capítulo, así como sus designaciones con arreglo a los artículos LAW.PRUM 13, apartado 1 [Puntos 
de contacto nacionales], y LAW.PRUM 15, apartado 3 [Consulta automatizada de datos de 
matriculació n de vehículos] al Comité especializado en cooperación policial y judicial.  
2. La información fáctica transmitida por el Reino Unido mediante estas declaraciones y 
designaciones, y por los Estados miembros de conformidad con el artículo LAW.PRUM.17, apartado 
3[Medidas de ejecución], se incluye en el Manual establecido en el artículo  18, apartado  2, de la 
Decisión 2008/616/JAI.  
3. Los Estados podrán modificar en cualquier momento las declaraciones y designaciones 
presentadas de conformidad con el apartado  1 median te una notificación presentada al Comité 
especializado en cooperación policial y judicial. El Comité especializado en cooperación policial y 
judicial remitirá a la Secretaría General del Consejo todas las declaraciones que reciba.  
4. La Secretaría General del  Consejo comunicará cualquier cambio en el Manual mencionado 
en el apartado  2 al Comité especializado en cooperación policial y judicial.  
Artículo  23: Preparación de las decisiones contempladas en el artículo LAW.PRUM.18 [Evaluación ex 
ante]  
1. El Consejo ad optará una decisión conforme a lo dispuesto en el artículo LAW.PRUM.18 
[Evaluación ex ante], basándose en un informe de evaluación que a su vez se basará en un 
cuestionario.  
2. Con respecto al intercambio automatizado de datos de conformidad con el título II 
[Intercambio de datos de ADN, impresiones dactilares y matriculación de vehículos («PRUM»)] de la 
tercera parte,  el informe de evaluación también se basará en una visita de evaluación y un ensayo 
piloto que se llevarán a cabo cuando el Reino Unido haya in formado al Comité especializado en 
cooperación policial y judicial de que han cumplido las obligaciones que se les imponen en virtud del 
título II [Intercambio de datos de ADN, impresiones dactilares y matriculación de vehículos 
(«PRUM»)] de la tercera par te y remiten las declaraciones contempladas en el artículo 22 del 
presente capítulo. En el capítulo  4 del presente anexo se ofrecen más detalles sobre el 
procedimiento.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 Artículo  24: Estadísticas e informes  
1. Se llevará a cabo periódicamente una evaluación de  la aplicación administrativa, técnica y 
financiera del intercambio de datos con arreglo al título II [Intercambio de datos de ADN, 
impresiones dactilares y matriculación de vehículos («PRUM»)] de la tercera parte. La evaluación se 
realizará respecto de la s categorías de datos para las cuales se haya iniciado ya el intercambio entre 
los Estados interesados. La evaluación se basará en los informes de los Estados respectivos.  
2. Cada Estado recopilará estadísticas sobre los resultados del intercambio automatizad o de 
datos. Para garantizar la posibilidad de su comparación, el modelo para dichas estadísticas será 
establecido por el Grupo pertinente del Consejo. Las estadísticas se presentarán cada año al Comité 
especializado en cooperación policial y judicial.  
3. Adem ás, una vez al año como máximo, se solicitará a los Estados que faciliten información 
adicional sobre la ejecución administrativa, técnica y financiera del intercambio automatizado de 
datos, en la medida en que dicha información sea necesaria para analizar  y mejorar el proceso.  
4. Las estadísticas y los informes elaborados por los Estados miembros de conformidad con las 
Decisiones 2008/615/JAI y 2008/616/JAI se aplicarán en relación con el presente artículo.  
CAPÍTULO 1: Intercambio de datos sobre el ADN  
1.  Cuestiones criminalísticas relacionadas con el ADN, normas de comparación y 
algoritmos  
1.1. Propiedades de los perfiles de ADN  
Los perfiles de ADN pueden contener 24 pares de números que representan a los alelos de 24 loci 
que también se utilizan en los pr ocedimientos de ADN de Interpol. Los nombres de dichos loci 
figuran en el cuadro siguiente:  
VWA  TH01  D21S11  FGA D8S1179  D3S1358  D18S51  Amelogeni
n 
TPOX  CSF1P0  D13S317  D7S820  D5S818  D16S539  D2S1338  D19S433  
Penta D  Penta E  FES F13A1  F13B  SE33  CD4 GABA  
 
Los 7 loci sombreados en gris en la primera fila constituyen el actual Conjunto Europeo Normalizado 
de Loci (ESS) y el Conjunto Normalizado de Loci de Interpol (ISSOL).  
Normas de inclusión  
Los perfiles de ADN facilitados por los Estados para búsqueda y compar ación, así como los perfiles 
de ADN enviados para búsqueda y comparación deberán contener al menos 6 loci completamente 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
996 
 determinados147 y pueden contener loci adicionales o espacios en blanco, en función de su 
disponibilidad. Los perfiles de ADN de referenci a deberán contener al menos 6 de los 7 loci del ESS. 
Para incrementar la exactitud de las comparaciones, todos los alelos disponibles se almacenarán en 
la base de datos de perfiles de ADN indexada y se utilizarán para la búsqueda y comparación. Los 
Estados  aplicarán tan pronto como sea posible en la práctica los nuevos loci del ESS que se adopten.  
No están permitidos los perfiles mixtos, de forma que los valores de los alelos de cada loci consistirá 
en solo dos números que podrán ser los mismos en el caso d e homocigosidad en loci concretos.  
Los comodines («wild -cards») y las microvariantes deberán tratarse con arreglo a las normas 
siguientes:  
– todo valor no numérico, excepto la amelogenina que contenga el perfil (por ejemplo, «o», 
«f», «r», «na», «nr» o «un»)  deberá convertirse automáticamente para la exportación a un 
comodín (*) y compararse con todos,  
– los valores numéricos «0», «1» o «99» que contenga el perfil, deberán convertirse 
automáticamente para la exportación a un comodín (*) y compararse con todos,  
– si se proporcionan 3 alelos para un loci, el primero de ellos se aceptará y los 2 alelos 
restantes deben convertirse automáticamente para su exportación a un comodín (*) y 
compararse con todos,  
– cuando se proporcionan los valores de los comodines para los alelos 1 o 2, ambas 
permutaciones del valor numérico dado para el loci se compararán (por ejemplo, 12,* 
puede compararse con 12,14 o 9,12),  
– las microvariantes de pentanucleótidos (Penta D, Penta E y CD4) se compararán de 
acuerdo con lo siguiente:  
 x.1 = x,  x.1, x.2  
 x.2 = x.1, x.2, x.3  
 x.3 = x.2, x.3, x.4  
 x.4 = x.3, x.4, x + 1,  
– las microvariantes de tetranucleótidos (el resto de los loci son tetranucleótidos) se 
compararán de acuerdo con lo siguiente:  
 x.1 = x, x.1, x.2  
                                                            
147 Por «completamente determinados» se entiende que se incluye el tratamie nto de valores 
alelos raros.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
997 
  x.2 = x.1, x.2, x.3  
 x.3 = x.2, x.3, x + 1.  
1.2. Normas de comparación  
La comparación de dos perfiles de ADN se hará sobre la base de los loci para los cuales se disponga 
de dos alelos en ambos perfiles de ADN. Por lo menos 6 loci completamente determinados (con 
exclusión de la amelogeni na) deben coincidir en ambos perfiles de ADN antes de que se dé una 
respuesta positiva.  
Una coincidencia total (calidad 1) se define como una coincidencia en la que son los mismos todos 
los valores de los alelos de los loci comparados que están contenidos normalmente en los perfiles de 
ADN solicitantes y solicitados. Una coincidencia aproximada se define como una coincidencia en la 
que solamente uno de los valores de los alelos comparados es distinto de los dos perfiles de ADN 
(calidad 2, 3 y 4). Una coinci dencia aproximada solo se acepta si hay por lo menos 6 loci coincidentes 
completamente determinados en los dos perfiles de ADN comparados.  
El motivo de una coincidencia aproximada puede ser:  
– un error humano de mecanografía al introducir uno de los perfiles  de ADN en la solicitud 
de búsqueda o en la base de datos de ADN,  
– un error en la determinación de los alelos o un error de nomenclatura de alelos durante el 
proceso de generación del perfil de ADN.  
1.3. Normas de notificación  
Se notificarán las coincidenci as totales, las aproximadas y la ausencia total de coincidencia.  
La notificación de coincidencia se remitirá al punto de contacto solicitante nacional y se pondrá 
también a disposición del punto de contacto nacional de transmisión (para que pueda hacer una  
estimación de la naturaleza y el número de posibles solicitudes de seguimiento para la obtención de 
más datos personales y otra información asociada al perfil de ADN que correspondan a la respuesta 
positiva, de conformidad con el artículo LAW.PRUM.14 [Tra nsmisión de otros datos de carácter 
personal y de otras informaciones]artículo LAW.PRUM.14 [Transmisión de otros datos de carácter 
personal y de otras informaciones].  
2. Cuadro de codificación de los Estados  
De conformidad con el título II [Intercambio de datos de ADN, impresiones dactilares y matriculación 
de vehículos («PRUM»)] de la tercera parte, los códigos ISO 3166 -1 alpha -2 se utilizan para 
establecer nombres de dominio y otros parámetros de configuración que se exigen en las 
aplicaciones de Prüm rel ativas al intercambio de datos de ADN en una red cerrada.  
Los códigos ISO 3166 -1 alpha -2 son los siguientes códigos de dos letras de los Estados:  
Nombres de los Estados  Código  Nombres de los Estados  Código  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
998 
 Bélgica  BE Lituania  LT 
Bulgaria  BG Luxemburgo  LU 
Chequia  CZ Hungría  HU 
Dinamarca  DK Malta  MT 
Alemania  DE Países Bajos  NL 
Estonia  EE Austria  AT 
Irlanda  IE Polonia  PL 
Grecia  EL Portugal  PT 
España  ES Rumanía  RO 
Francia  FR Eslovaquia  SK 
Croacia  HR Eslovenia  SI 
Italia  IT Finlandia  FI 
Chipre  CY Suecia  SE 
Letonia  LV Reino Unido  UK 
 
3. Análisis funcional  
3.1. Disponibilidad del sistema  
Las solicitudes con arreglo al artículo LAW.PRUM.8 [Consulta automatizada de perfiles de ADN] 
deben acceder a la base de datos en el orden cronológico en el que se  envió cada solicitud; las 
respuestas deben enviarse de forma que lleguen al Estado solicitante en un plazo de quince minutos 
desde la recepción de la solicitud.  
3.2. Segunda etapa  
Cuando un Estado recibe una notificación de coincidencia, corresponde a su punto de contacto 
nacional comparar los valores del perfil presentado como pregunta y los valores del perfil o de los 
perfiles recibidos como respuesta para validar y controlar el valor probatorio del perfil. Los puntos 
de contacto nacionales pueden poners e en contacto entre sí directamente para la validación.  
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999 
 Los procedimientos de asistencia jurídica se inician tras la validación de una coincidencia existente 
entre dos perfiles, a partir de una «coincidencia total» o de una «coincidencia aproximada» obteni da 
durante la fase de consulta automatizada.  
4. Documento de control de la interfaz de ADN  
4.1. Introducción  
4.1.1.  Objetivos  
Este capítulo determina los requisitos para el intercambio de información del perfil de ADN entre los 
sistemas de bases de datos d e todos los Estados. Los campos de encabezado se determinan de 
forma específica para el intercambio de ADN de Prüm. Los datos de identificación se basan en los 
datos de identificación del perfil de ADN en el esquema XML determinado para la pasarela de 
intercambio de ADN de Interpol.  
Los datos se intercambian mediante Protocolo simple de transferencia de correo (SMTP) y otras 
tecnologías de última generación, utilizando un servidor central de retransmisión de correo 
suministrado por el proveedor de red. El f ichero XML se transporta como órgano de correo.  
4.1.2.  Ámbito de aplicación  
Este documento de control de la interfaz determina solo el contenido del mensaje (o «correo»). 
Todas las cuestiones específicas de red y específicas de correo se determinan de manera uniforme 
para que haya una base técnica común para el intercambio de datos de ADN.  
Esto incluye:  
– el formato del campo del asunto del mensaje para permitir o posibilitar un tratamiento 
automatizado de los mensajes,  
– el cifrado del contenido cuando sea  necesario y, en ese caso, los métodos que deban 
elegirse,  
– la longitud máxima de los mensajes.  
4.1.3.  Estructuras y principios del XML  
El mensaje XML se estructura de la forma siguiente:  
– la zona de encabezado, que contiene información sobre la transmisión,  y 
– la zona de datos de identificación, que contiene información específica del perfil, así como 
el propio perfil.  
Se utilizará el mismo esquema de XML para la solicitud y la respuesta.  
Para realizar los controles de los perfiles de ADN no identificados, tal como se establece en el 
artículo LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de los perfiles de ADN], se podrá enviar un lote 
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1000  
 de perfiles en un solo mensaje. Deberá determinarse un número má ximo de perfiles para enviarse 
en un solo mensaje. Este número dependerá del tamaño máximo del correo permitido y se 
determinará tras haberse seleccionado el servidor de correo.  
Ejemplo de XML:  
<?version="1.0" standalone="yes"?>  
<PRUEMDNAx xmlns:msxsl="urn :schemas -microsoft -com:xslt"  
xmlns:xsi=“http://www.w3.org/2001/XMLSchema -instance”>  
<header>  
(…) 
</header>  
<datas>  
(…) 
</datas>  
[<datas> la estructura «datas» se repite si se envían varios perfiles (...) en un solo mensaje SMTP, lo 
que se permite únicament e en los supuestos del artículo LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada 
de los perfiles de ADN]  
</datas>]  
</PRUEMDNA>  
4.2. Determinación de la estructura XML  
Las definiciones siguientes se proporcionan a efectos de documentación y para una mayor facilidad 
de lectura. La información vinculante real se proporciona en un archivo de esquema XML (PRUEM 
DNA.xsd).  
4.2.1.  Esquema PRUEMDNAx  
Contiene los campos siguientes:  
Campos  Tipo  Descripción  
header  PRUEM_header  Aparece: 1  
datas  PRUEM_datas  Aparece: 1 … 
500 
 
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1001  
 4.2.2. Contenido de la estructura de encabezado  
4.2.2.1.  PRUEM_header  
Es una estructura que describe el encabezado del archivo XML. Contiene los campos siguientes:  
Campos  Tipo  Descripción  
direction  PRUEM_header_dir  Dirección del flujo de mensajes  
ref Cadena  Referencia del archivo XML  
generator  Cadena  Generador del archivo XML  
schema_version  Cadena  Número de versión del esquema que 
se ha de utilizar  
requesting  PRUEM_header_info  Información del Estado solicitante  
requested  PRUEM_header_info  Información del Estado consultado  
 
4.2.2.2.  PRUEM_header_dir  
Tipo de datos contenidos en el mensaje, valores:  
Valor  Descripción  
R Solicitud  
A Respuesta  
 
4.2.2.3.  PRUEM_header_info  
Estructura para describir al Estado así como fecha y hora del mensaje. Contiene los campos 
siguientes:  
Campos  Tipo  Descripción  
source_isocode  Cadena  Código ISO 3166 -2 del Estado solicitante  
destination_isocode  Cadena  Código ISO 3166 -2 del Estado consultado  
request_id  Cadena  Identificador único de una solicitud  
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1002  
 date  Fecha  Fecha de crea ción del mensaje  
time  Hora  Hora de creación del mensaje  
 
4.2.3.  Contenido de los datos del perfil PRUEM  
4.2.3.1.  PRUEM_datas  
Se trata de una estructura que describe la parte de datos del perfil XML. Contiene los campos 
siguientes:  
Campos  Tipo  Descripción  
reqtype  PRUEM_request_type  Tipo de solicitud (artículo LAW.PRUM.8 [Consulta 
automatizada de los perfiles de ADN] o 
LAW.PRUM.9 [Comparación automatizada de los 
perfiles de ADN])  
date  Fecha  Fecha de almacenamiento del perfil  
type  PRUEM_datas_type  Tipo de  perfil  
result  PRUEM_datas_result  Resultado de la solicitud  
agency  Cadena  Nombre de la unidad correspondiente responsable 
del perfil  
profile_ident  Cadena  Identificador único del perfil del Estado  
message  Cadena  Mensaje de error, si «result» = E  
profile  IPSG_DNA_profile  Si «direction» = A (respuesta) y «result» ≠ H 
(coincidencia), el campo estará vacío  
match_id  Cadena  En caso de coincidencia (HIT), PROFILE_ID del perfil 
solicitante  
quality  PRUEM_hitquality_type  Calidad de la coincidencia  
hitcou nt Número entero  Recuento de alelos coincidentes  
rescount  Número entero  Recuento de perfiles coincidentes Si «direction» = 
R (Solicitud), el campo estará vacío. Si «quality!» = 
0 (el perfil original solicitado), el campo estará 
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1003  
 vacío.  
 
4.2.3.2.  PRUEM_request_type  
Tipo de datos contenidos en el mensaje, valores:  
Valor  Descripción  
3 Solicitudes con arreglo al artículo LAW.PRUM.8 [Consulta 
automatizada de los perfiles de ADN]  
4. Solicitudes con arreglo al artículo LAW.PRUM.9 
[Comparación automatiz ada de los perfiles de ADN]  
 
4.2.3.3.  PRUEM_hitquality_type  
Valor  Descripción  
0 En relación con el perfil solicitante original:  
Si no hay coincidencia («No Hit»),  se envía únicamente el perfil solicitante original.  
Si hay coincidencia («Hit»), se envía el perfil solicitante original y los perfiles coincidentes.  
1 Coincide en todos los alelos disponibles sin comodines  
2 Coincide en todos los alelos disponibles con comodines  
3 Coincidencia con desviación (microvariante)  
4 Coincidencia con no coincidenc ia 
 
4.2.3.4.  PRUEM_data_type  
Tipo de datos contenidos en el mensaje, valores:  
Valor  Descripción  
P Perfil persona  
S Perfil mancha  
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1004  
  
4.2.3.5.  PRUEM_data_result  
Tipo de datos contenidos en el mensaje, valores:  
Valor  Descripción  
U No definido si «direction» = R (solicitud)  
H Coincidencia  
N Sin coincidencia  
E Error  
 
4.2.3.6.  IPSG_DNA_profile  
Estructura descriptiva de un perfil de ADN. Contiene los campos siguientes:  
Campos  Tipo  Descripción  
ess_issol  IPSG_ADN_ISSOL  Grupo de loci correspondientes al ISSOL 
(Conjunto Normalizado de Loci de Interpol)  
additional_loci  IPSG_DNA_additional_loci  Otros loci  
marker  Cadena  Método empleado para generar el ADN  
profile_id  Cadena  Identificador único del perfil de ADN  
 
4.2.3.7.  IPSG_ADN_ISSOL  
La estructura contiene los loci de ISSOL (Conjunto Normalizado de Loci de Interpol). Contiene los 
campos siguientes:  
Campos  Tipo  Descripción  
vwa IPSG_DNA_locus  Locus vwa  
th01  IPSG_DNA_locus  Locus th01  
d21s11  IPSG_DNA_locus  Locus d21s11  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 fga IPSG_DNA_locus  Locus fga  
d8s1179  IPSG_DNA_locus  Locus d8s1179  
d3s1358  IPSG_DNA_locus  Locus d3s1358  
d18s51  IPSG_DNA_locus  Locus d18s51  
amelogenin  Locus_ADN_IPSG  Locus amelogenin  
 
4.2.3.8.  IPSG_DNA_additional_loci  
Estructura que contiene otros loci. Contiene los campos siguientes:  
Campos  Tipo  Descripción  
tpox  IPSG_DNA_locus  Locus tpox  
csf1po  IPSG_DNA_locus  Locus csf1po  
d13s317  IPSG_DNA_locus  Locus d13s317  
d7s820  IPSG_DNA_locus  Locus d7s820  
d5s818  IPSG_DNA_locus  Locus d5s818  
d16s539  IPSG_DNA_locus  Locus d16s539  
d2s1338  IPSG_DNA_locus  Locus d2s1338  
d19s433  IPSG_DNA_locus  Locus d19s433  
penta_d  IPSG_DNA_locus  Locus penta_d  
penta_e  IPSG_DNA_locus  Locus penta_e  
fes IPSG_DNA_locus  Locus fes  
f13a1  IPSG_DNA_locus  Locus f13a1  
f13b  IPSG_DNA_locus  Locus f13b  
se33  IPSG_DNA_locus  Locus se33  
cd4 IPSG_DNA_locus  Locus cd4  
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provisional.  
 
1006  
 gaba  IPSG_DNA_locus  Locus gaba  
 
4.2.3.9.  IPSG_DNA_locus  
Estructura que describe un locus. Contiene los campos siguientes:  
Campos  Tipo  Descripción  
low_allele  Cadena  Menor valor de un alelo  
high_allele  Cadena  Mayor valor de un alelo  
 
5. Arquitectura de la solicitud, la seguridad y la comunicación  
5.1. Generalidades  
En la ejecución de aplicaciones para el intercambio de datos de ADN en el marco del título II 
[Intercambio de datos de ADN, impresiones dactilares y matriculación de vehículos] de la tercera 
parte, debe utilizarse una red de comunicación común lógicamente cerrada limitada a los Estados. 
Para explotar esta infraestructura de comunicación común desti nada a enviar solicitudes y recibir 
respuestas de forma más eficaz, se adoptará un mecanismo asíncrono para transmitir solicitudes de 
datos de ADN y dactiloscópicos dactilares en un correo electrónico con arreglo al protocolo SMTP. 
Para cumplir los aspecto s de seguridad, se utilizará el mecanismo MIME como extensión de la 
funcionalidad del SMTP para establecer un auténtico túnel seguro, de extremo a extremo, a lo largo 
de la red.  
Para el intercambio de datos entre Estados se usa la red operativa de comunica ción TESTA (Servicios 
transeuropeos seguros de telemática entre administraciones). TESTA está bajo la responsabilidad de 
la Comisión Europea. Teniendo en cuenta que las bases de datos nacionales de ADN y los actuales 
puntos de acceso de TESTA pueden estar situados en distintos lugares de los Estados, el acceso a 
TESTA puede establecerse de una de las dos formas siguientes:  
 1. utilizando el punto de acceso nacional existente o estableciendo un nuevo punto de 
acceso nacional de TESTA, o  
 2. estableciendo un  enlace local seguro con el punto de acceso nacional TESTA desde el 
lugar en el que se halle y se gestione por el organismo nacional competente la base de 
datos de ADN.  
Los protocolos y normas utilizados para la ejecución de las aplicaciones con arreglo al  título II 
[Intercambio de datos de ADN, impresiones dactilares y matriculación de vehículos] de la tercera 
parte cumplen las normas abiertas y se ajustan a las exigencias que imponen los responsables 
políticos de la seguridad nacional de los Estados.  
5.2. Arquitectura de nivel superior  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1007  
 En el ámbito de aplicación del título II [Intercambio de datos de ADN, impresiones dactilares y 
matriculación de vehículos] de la tercera parte, cada uno de los Estados pondrá a disposición sus 
datos de ADN para el intercamb io con otros Estados o cuando estos los requieran, con arreglo al 
formato de datos común normalizado. La arquitectura se basa en un modelo de comunicación entre 
los usuarios a escala individual. No existe ni un servidor informático central ni una base de d atos 
centralizada para almacenar los perfiles de ADN.  
Figura 1: Topología del intercambio de datos de ADN  
 
Además del cumplimiento de las limitaciones legales nacionales en los sitios de los Estados, cada uno 
de estos podrá decidir qué tipo de hardware y software se utilizará para la configuración de su sitio, 
de forma que se cumplan los requisitos que se establecen en el título II [Intercambio de datos de 
ADN, impresiones dactilares y matriculación de vehículos] de la tercera parte.  
5.3. Normas de segurid ad y protección de datos  
Se han tenido en cuenta y aplicado tres niveles de seguridad.  
5.3.1.  Nivel de los datos  
Los datos de perfiles ADN suministrados por los Estados deberán prepararse de conformidad con 
una norma de protección de datos común, de forma que los Estados solicitantes reciban una 
respuesta que indique, principalmente, RESPUESTA POSITIVA o NO HAY RESPUESTA POSITIVA, junto 
con un número de identificación en el primer caso, que no contenga ninguna información de 
carácter personal. La investigac ión subsiguiente a una notificación de RESPUESTA POSITIVA se hará a 
escala bilateral, de acuerdo con las reglamentaciones legales y organizativas nacionales existentes 
de los sitios de los respectivos Estados.  
5.3.2.  Nivel de la comunicación  

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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1008  
 Los mensajes q ue contengan información sobre perfiles de ADN (solicitud y respuesta) se 
encriptarán mediante un sistema de última generación, con arreglo a normas abiertas, como el 
sistema MIME, antes de que se transmitan a los sitios de otros Estados.  
5.3.3.  Nivel de l a transmisión  
Todos los mensajes cifrados que contengan información sobre perfiles de ADN se enviarán a los 
sitios de los demás Estados a través de un sistema privado de túnel virtual administrado por un 
proveedor de red de categoría internacional de confi anza y de los vínculos seguros con este sistema 
de túnel virtual bajo la responsabilidad nacional. Este sistema privado de túnel virtual no tendrá 
punto de conexión con la internet abierta.  
5.4. Protocolos y normas que deben utilizarse para el mecanismo de  cifrado: sMIME y paquetes 
conexos  
Se aplicará la norma abierta sMIME (Extensiones de correo de internet de propósitos 
múltiples/seguro) como extensión de facto de la norma de correo electrónico SMTP para cifrar 
mensajes que contengan información sobre per files de ADN. El protocolo sMIME (V3) permite 
recibos firmados, etiquetas de seguridad, y listas de correo seguras y está estructurado sobre la base 
de la sintaxis de mensajes criptográficos (CMS), una especificación del Grupo de Trabajo de 
Ingeniería de I nternet (IETF) para mensajes protegidos criptográficos. Puede utilizarse para firmar, 
resumir, autenticar o cifrar digitalmente cualquier forma de datos digitales.  
El certificado subyacente utilizado por el mecanismo sMIME tiene que ajustarse a la norma X. 509. A 
fin de asegurar normas y procedimientos comunes con otras aplicaciones de Prüm, las normas de 
tratamiento para operaciones de cifrado sMIME o para aplicación en los distintos entornos COTS 
(productos comerciales de serie), son las siguientes:  
– La sec uencia de las operaciones es: primero el cifrado y luego la firma,  
– se aplicarán el algoritmo de cifrado AES (estándar de encriptación avanzada), de longitud 
clave de 256 bits, y RSA, de longitud clave de 1024 bits, al cifrado simétrico y al asimétrico, 
respectivamente,  
– se aplicará el algoritmo hash SHA -1. 
La funcionalidad sMIME está incorporada en la gran mayoría de los paquetes de programas de 
correo electrónico modernos, incluidos Outlook, Mozilla Mail, así como Netscape Communicator 4.x, 
y opera entre  todos los principales paquetes de programas de correo electrónico.  
Dada la facilidad de la integración de sMIME en la infraestructura nacional de TI de los sitios de 
todos los Estados, se selecciona el mismo como mecanismo viable a fines de ejecución del nivel de 
seguridad de la comunicación. Sin embargo, para la realización del objetivo de «prueba de 
concepto» de una manera más eficaz y económica se elige el JavaMail API, de norma abierta, para el 
prototipo de intercambio de datos de ADN. El JavaMail API proporciona un cifrado y descifrado 
sencillos de los correos electrónicos que emplean sMIME u OpenPGP. Lo que se pretende es facilitar 
un único API de fácil uso a los clientes de correo electrónico que quieren enviar y recibir correo 
electrónico cifrado en  cualquiera de los dos formatos más populares de cifrado de correo 
electrónico. Por lo tanto, cualquier aplicación de última generación para JavaMail API será suficiente 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
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provisional.  
 
1009  
 para satisfacer los requisitos establecidos por el título II [Intercambio de datos de ADN, impresiones 
dactilares y matriculación de vehículos] de la tercera parte, como el producto de Bouncy Castle JCE 
(siglas en inglés de extensión criptográfica de Java), que se utilizará para ejecutar sMIME a fines de 
creación de un prototipo de intercam bio de datos de ADN entre todos los Estados.  
5.5. Arquitectura de aplicación  
Cada Estado facilitará a los demás Estados de un conjunto de datos normalizados sobre el perfil de 
ADN conformes con el ICD (documento de control de la interfaz) común actual. Esto puede hacerse 
bien proporcionando una opinión lógica sobre la base de datos nacional individual, bien 
estableciendo una base de datos física exportada (base de datos en forma de registros).  
Los cuatro componentes principales: el servidor de correo ele ctrónico/sMIME, el servidor de la 
aplicación, el área de la estructura de los datos para la recogida y la alimentación de los datos y el 
registro de mensajes de entrada y de salida, y el motor de comparación ejecutan la lógica de la 
aplicación en su conjun to con independencia de los productos.  
Con el objeto de facilitar a todos los Estados una fácil integración de los componentes en sus 
respectivos sitios nacionales, la funcionalidad común especificada se ha ejecutado por medio de 
componentes libres, que po dían ser seleccionados por cada Estado en función de sus políticas y 
normativas nacionales en materia de Tecnología de la Información. A causa de las características 
independientes que deben ejecutarse para obtener el acceso a las bases de datos en forma d e 
registros que contengan perfiles de ADN cubiertos por el título II [Intercambio de datos de ADN, 
impresiones dactilares y matriculación de vehículos] de la tercera parte, cada Estado puede 
libremente seleccionar su plataforma de soporte físico y programa ción, base de datos y sistemas 
operativos incluidos.  
Un prototipo para el intercambio de datos de ADN ha sido desarrollado y probado con éxito sobre la 
red común existente. La versión 1.0 se ha desplegado en el entorno productivo y se utiliza para 
operacio nes corrientes. Los Estados pueden utilizar el producto desarrollado conjuntamente, pero 
pueden también desarrollar sus propios productos. Los componentes de productos comunes se 
mantendrán, se adaptarán a las necesidades particulares y se desarrollarán en  función de la 
evolución de los requisitos de TI y de las exigencias de política científica o de funcionamiento 
policial.  
Figura 2: Descripción de la topología de la aplicación  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1010  
  
5.6. Protocolos y normas que deben utilizarse para la arquitectura de aplicac ión 
5.6.1.  XML  
El intercambio de datos de ADN aprovechará completamente el esquema de XML como elemento 
adjunto a los mensajes de correo electrónico SMTP (Protocolo simple de transferencia de correo). El 
eXtensible Markup Language (XML) (lenguaje de anotac ión extensible) es un lenguaje de anotación 
de uso general recomendado por la pauta de accesibilidad del contenido en la Red W3C que sirve 
para crear lenguajes de anotación para usos especiales y es capaz de describir numerosos tipos de 
datos. La descripci ón del perfil de ADN conveniente para el intercambio entre todos los Estados se 
ha efectuado mediante XML y del esquema XML en el documento DCI.  
5.6.2.  Conectividad abierta de bases de datos (siglas inglesas ODBC)  
La conectividad abierta de bases de datos (Open DataBase Connectivity) es un método API de 
programación estándar para acceder a los sistemas de gestión de bases de datos que posee 
independencia respecto de los lenguajes de programación, las bases de datos y los sistemas 
operativos. La ODBC present a, sin embargo, algunos inconvenientes. La administración de un gran 
número de máquinas clientes puede implicar una diversidad de programas instaladores y de 
bibliotecas de enlace dinámico (DLL). Esta complejidad puede provocar un incremento del coste 
gene ral de administración de sistema.  
5.6.3.  JDBC  
La conectividad con bases de datos de Java (Java DataBase Connectivity) (JDBC) es un API (Interfaz 
de Programación de Aplicaciones) para el lenguaje de programación JAVA que define cómo puede 
acceder un cliente  a una base de datos. A diferencia de ODBC, JDBC no necesita utilizar una serie de 
DLL locales en el escritorio.  
En el siguiente diagrama se describe la lógica de las operaciones de formulación de solicitudes y 
envío de respuestas sobre perfiles de ADN en el sitio de cada Estado. Tanto los flujos de solicitudes 
como los de respuestas interactúan con una zona de datos neutra que incluye distintos lotes 
comunes de datos con una estructura de datos común.  
Figura 3: Sinopsis del proceso de trabajo de la aplicac ión en el sitio de cada Estado  

El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1011  
  
5.7. Entorno de comunicación  
5.7.1.  Red común de comunicación: TESTA y su infraestructura de aplicación  
La aplicación de intercambio de datos de ADN utilizará el correo electrónico, un mecanismo 
asincrónico, para remitir so licitudes y recibir respuestas entre Estados. Dado que todos los Estados 
disponen como mínimo de un punto de acceso nacional a la red TESTA, el intercambio de datos 
sobre ADN se realizará a través de la red TESTA. TESTA proporciona una serie de servicios c on valor 
añadido a través del correo electrónico. Además de albergar buzones específicos de correo 
electrónico de TESTA, la infraestructura puede realizar listas de distribución de correo y políticas de 
encaminamiento. Esto permite que TESTA se utilice com o plataforma común para mensajes dirigidos 
a las administraciones conectadas a los dominios a escala de la UE. También pueden instalarse 
mecanismos de control de virus.  
El relé de correo electrónico de TESTA está construido sobre una plataforma material de  alta 
disponibilidad situada en las instalaciones centrales de la aplicación TESTA y protegida por un 
cortafuegos. El Sistema de Nombres de Dominio de TESTA (DNS) resolverá los localizadores de 
recursos en direcciones IP ocultando datos de envío del usuari o y de las aplicaciones.  
5.7.2.  Aspectos de seguridad  
El concepto de una Red Privada Virtual (VPN) se ha ejecutado en el marco de TESTA. La tecnología de 
conmutación por etiquetas (Tag Switching Technology) utilizada para construir este VPN 
evolucionará de  modo que pueda aceptar la norma Conmutación de etiquetas multiprotocolo 
(Multi -Protocol Label Switching) (MPLS) desarrollada por el IETF.  

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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1012  
  
MPLS es una tecnología de norma IETF que acelera el flujo del tráfico de redes evitando el análisis de 
paquetes por  encaminadores intermedios (hops). Esto se consigue por medio de las denominadas 
etiquetas asociadas al paquete por los encaminadores de borde de la red troncal, basándose en la 
información almacenada en la base de información avanzada (forwarding informat ion base o FIB). 
Las etiquetas se utilizan también para ejecutar VPN.  
MPLS combina las ventajas del encaminamiento de tres niveles con las de la conmutación de dos 
niveles. Dado que las direcciones IP no se evalúan durante el tránsito por la red troncal, M PLS no 
impone limitaciones de las direcciones IP.  
Además, los mensajes de correo electrónico a través de TESTA estarán protegidos por el mecanismo 
de cifrado basado en sMIME. Nadie que no conozca la clave ni disponga del certificado adecuado 
puede descifra r los mensajes en la red.  
5.7.3.  Protocolos y normas que deben utilizarse en la red de comunicación  
5.7.3.1.  SMTP  
SMTP es la norma de facto para la transmisión de correo electrónico a través de internet. SMTP es 
un protocolo relativamente simple, basado en  textos, en el que se especifican uno o más receptores 
de un mensaje tras lo cual se transmite el mensaje. SMTP utiliza el puerto TCP 25 especificado por 
IETF. Con objeto de determinar el servidor SMTP para un nombre de dominio determinado, se utiliza 
el registro MX (Mail eXchange) de DNS (sistemas de nombres de dominio).  
Dado que este protocolo empezó basándose estrictamente en texto ASCII, no trataba 
adecuadamente los archivos binarios. Se desarrollaron normas como MIME para codificar archivos 
binarios co n vistas a su transmisión a través de SMTP. Hoy en día, la mayoría de los servidores SMTP 
soportan las extensiones 8BITMIME y sMIME, que hacen posible que la transmisión de archivos 

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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1013  
 binarios sea casi tan fácil como la de texto simple. Las reglas de tratami ento para operaciones 
sMIME se describen en la sección sMIME (véase la sección 5.4).  
SMTP es un protocolo de transmisión automática («push») que no permite «descargar» mensajes de 
un servidor remoto a demanda del usuario. Para ello un cliente de correo deb erá utilizar POP3 o 
IMAP. En el marco de la realización de intercambio de datos de ADN se ha decidido utilizar el 
protocolo POP3.  
5.7.3.2.  POP  
Los clientes locales de correo electrónico utilizan el protocolo Post Office Protocol versión 3 (POP3), 
un protoc olo estándar de internet a nivel de aplicación, para recuperar correo electrónico de un 
servidor remoto mediante una conexión TCP/IP. Al utilizar el perfil SMTP Submit del protocolo SMTP, 
los clientes de correo electrónico envían mensajes a través de inter net o de una red de empresa. 
MIME sirve de norma para los anexos y el texto de formato distinto de ASCII en el correo 
electrónico. Si bien ni POP3 ni SMTP requieren un correo electrónico con formato MIME, el correo 
electrónico de internet está esencialment e formateado en MIME, de modo que los clientes POP 
también deben comprender y utilizar MIME. La totalidad del entorno de comunicación del título II 
[Intercambio de datos de ADN, impresiones dactilares y matriculación de vehículos] de la tercera 
parte inclu irá por consiguiente los componentes de POP.  
5.7.4.  Adjudicación de direcciones de Red  
Entorno operativo  
La autoridad europea de registro de IP (RIPE) ha adjudicado a TESTA un bloque de subred de clase B. 
La adjudicación de direcciones IP a los Estados se basa en Europa en un esquema geográfico. El 
intercambio de datos entre Estados en el marco del título II [Intercambio de datos de ADN, 
impresiones dactilares y matriculación de vehículos] de la tercera parte se lleva a cabo a través de 
una red IP europea l ógicamente cerrada.  
Entorno de prueba  
A fin de establecer un entorno que funcione con agilidad para las operaciones diarias entre todos los 
Estados conectados, es necesario establecer un entorno de prueba en la red cerrada para los nuevos 
Estados que se pr eparan para unirse a las operaciones. Se ha determinado una hoja de parámetros 
que incluye direcciones IP, especificaciones de red, dominios de correo electrónico así como cuentas 
de usuarios de la aplicación, que debería configurarse en el sitio del Estad o correspondiente. 
Además, se ha elaborado a efectos de prueba una serie de perfiles de ADN ficticios.  
5.7.5.  Parámetros de configuración  
Se ha configurado un sistema de correo electrónico seguro utilizando el dominio eu -admin.net. Este 
dominio, junto con las direcciones asociadas, no será accesible desde un lugar que no figure en el 
dominio TESTA de la UE, dado que los nombres solo se conocen en el servidor central DNS de TESTA, 
que está separado de internet por una barrera.  
La conversión de estas direccio nes de sitio de TESTA (host names) en sus direcciones IP se lleva a 
cabo a través del servicio TESTA DNS. Para cada dominio local, se añadirá una entrada de correo a 
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1014  
 este servidor central DNS de TESTA, que retransmitirá a todos los mensajes de correo elect rónico 
enviados a los dominios locales de TESTA al relé central de correo de TESTA. Este relé central de 
correo de TESTA los transmitirá seguidamente al servidor específico de correo electrónico del 
dominio local a través de las direcciones de correo elect rónico del dominio local. Al retransmitir de 
este modo el correo electrónico, la información crítica contenida en el correo electrónico solo pasará 
a la infraestructura de red cerrada a escala europea y no al internet inseguro.  
Es necesario establecer subd ominios (negrita cursiva) en los sitios de todos los Estados con arreglo a 
la siguiente sintaxis:  
«tipo -de-aplicación.código -del-Estado.pruem.testa.eu», donde:  
«código -del-Estado» corresponderá a uno de los códigos de dos letras de los Estados (por ejemplo : 
AT, BE, etc.);  
«tipo -de-aplicación» corresponderá a uno de los siguientes valores: DNA, FP o CAR.  
Si se aplica la sintaxis anterior, los subdominios de los Estados son los que figuran en la tabla 
siguiente:  
Sintaxis de los subdominios de los Estados  
Esta d
o Subdominios  Observaciones  
BE dna.be.pruem.testa.eu    
fp.be.pruem.testa.eu    
car.be.pruem.testa.eu   
test.dna.be.pruem.testa.eu   
test.fp.be.pruem.testa.eu   
test.car.be.pruem.testa.eu   
BG dna.bg.pruem.testa.eu   
fp.bg.pruem.testa.eu   
car.bg.pruem.testa.eu   
test.dna.bg.pruem.testa.eu   
test.fp.bg.pruem.testa.eu   
test.car.bg.pruem.testa.eu   
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 CZ dna.cz.pruem.testa.eu    
fp.cz.pruem.testa.eu    
car.cz.pruem.testa.eu   
test.dna.cz.pruem.testa.eu   
test.fp.cz.pruem.testa.eu   
test.car.cz.pruem.testa.eu   
DK dna.dk.pruem.testa.eu    
fp.dk.pruem.testa.eu    
car.dk.pruem.testa.eu   
test.dna.dk.pruem.testa.eu   
test.fp.dk.pruem.testa.eu   
test.car.dk.pruem.testa.eu   
DE dna.de.pruem.testa.eu    
fp.de.pruem.testa.eu    
car.de.pruem.testa.eu   
test.dna.de.pruem.testa.eu   
test.fp.de.pruem.testa.eu   
test.car.de.pruem.testa.eu   
EE dna.ee.pruem.testa.eu    
fp.ee.pruem.testa.eu    
car.ee.pruem.testa.eu   
test.dna.ee.pruem.testa.eu   
test.fp.ee.pruem.testa.eu   
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1016  
 test.car.ee.pruem.testa.eu   
IE dna.ie.pruem.testa.eu    
fp.ie.pruem.testa.eu    
car.ie.pruem.testa.eu   
test.dna.ie.pruem.testa.eu   
test.fp.ie.pruem.testa.eu   
test.car.ie.pruem.testa.eu   
EL dna.el.pruem.testa.eu    
fp.el.pruem.testa.eu    
car.el.pruem.testa.eu   
test.dna.el.pruem.testa.eu   
test.fp.el.pruem.testa.eu   
test.car.el.pruem.testa.eu   
ES dna.es.pruem.testa.eu    
fp.es.pruem.testa.eu    
car.es.pruem.testa.eu   
test.dna.es.pruem.testa.eu   
test.fp.es.pruem.testa.eu   
test.car.es.pruem.testa.eu   
FR dna.fr.pruem.testa.eu    
fp.fr.pruem.testa.eu    
car.fr.pruem.testa.eu   
test.dna.fr.pruem.testa.eu   
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1017  
 test.fp.fr.pruem.testa.eu   
test.car.fr.pruem.testa.eu   
HR dna.hr.pruem.testa.eu    
fp.hr.pruem.testa.eu    
car.hr.pruem.testa.eu   
test.dna.hr.pruem.testa.eu   
test.fp.hr.pruem.testa.eu   
test.car.hr.pruem.testa.eu   
IT dna.it.pruem.testa.eu    
fp.it.pruem.testa.eu    
car.it.pruem.testa.eu   
test.dna.it.pruem.testa.eu   
test.fp.it.pruem.testa.eu   
test.car.it.pruem.testa.eu   
CY dna.cy.pruem.testa.eu    
fp.cy.pruem.testa.eu    
car.cy.pruem.testa.eu   
test.dna.cy.pruem.testa.eu   
test.fp.cy.pruem.testa.eu   
test.car.cy.pruem.testa.eu   
LV dna.lv.pruem.testa.eu    
fp.lv.pruem.testa.eu    
car.lv.pruem.testa.eu   
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1018  
 test.dna.lv.pruem.testa.eu   
test.fp.lv.pruem.testa.eu   
test.car.lv.pruem.testa.eu   
LT dna.lt.pruem.testa.eu    
fp.lt.pruem.testa.eu    
car.lt.pruem.testa.eu   
test.dna.lt.pruem.testa.eu   
test.fp.lt.pruem.testa.eu   
test.car.lt.pruem.testa.eu   
LU dna.lu.pruem.testa.eu    
fp.lu.pruem.testa.eu    
car.lu.pruem.testa.eu   
test.dna.lu.pruem.testa.eu   
test.fp.lu.pruem.testa.eu   
test.car.lu.pruem.testa.eu   
HU dna.hu.pruem.testa.eu    
fp.hu.pruem.testa.eu    
car.hu.pruem.testa.eu   
test.dna.hu.pruem.testa.eu   
test.fp.hu.pruem.testa.eu   
test.car.hu.pruem.testa.eu   
MT dna.mt.pruem.testa.eu    
fp.mt.pruem.testa.eu    
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 car.mt.pruem.testa.eu   
test.dna.mt.pruem.testa.eu   
test.fp.mt.pruem.testa.eu   
test.car.mt.pruem.testa.eu   
NL dna.nl.pruem.nl.testa.eu    
fp.nl.pruem.testa.eu    
car.nl.pruem.testa.eu   
test.dna.nl.pruem.testa.eu   
test.fp.nl.pruem.testa.eu   
test.car.nl.pruem.testa.eu   
AT dna.at.pruem.testa.eu    
fp.at.pruem.testa.eu    
car.at.pruem.testa.eu   
test.dna.at.pruem.testa.eu   
test.fp.at.pruem.testa.eu   
test.car.at.pruem.testa.eu   
PL dna.pl.pruem.testa.eu    
fp.pl.pruem.testa.eu    
car.pl.pruem.testa.eu   
test.dna.pl.pruem.testa.eu   
test.fp.pl.pruem.testa.eu   
test.car.pl.pruem.testa.eu   
PT dna.pt.pruem.testa.eu    
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 fp.pt.pruem.testa.eu    
car.pt.pruem.testa.eu   
test.dna.pt.pruem.testa.eu   
test.fp.pt.pruem.testa.eu   
test.car.pt.pruem.testa.eu   
RO dna.ro.pruem.testa.eu    
fp.ro.pruem.testa.eu    
car.ro.pruem.testa.eu   
test.dna.ro.pruem.testa.eu   
test.fp.ro.pruem.testa.eu   
test.car.ro.pruem.testa.eu   
SI dna.si.pruem.testa.eu    
fp.si.pruem.testa.eu    
car.si.pruem.testa.eu   
test.dna.si.pruem.testa.eu   
test.fp.si.pruem.testa.eu   
test.car.si.pruem.testa.eu   
SK dna.sk.pruem.testa.eu    
fp.sk.pruem.testa.eu    
car.sk.pruem.testa.eu   
test.dna.sk.pruem.testa.eu   
test.fp.sk.pruem.testa.eu   
test.car.sk.pruem.testa.eu   
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
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provisional.  
 
1021  
 FI dna.fi.pruem.testa.eu    
fp.fi.pruem.testa.eu    
car.fi.pruem.testa.eu   
test.dna.fi.pruem.testa.eu   
test.fp.fi.pruem.testa.eu   
test.car.fi.pruem.testa.eu   
SE dna.se.pruem.testa.eu    
fp.se.pruem.testa.eu    
car.se.pruem.testa.eu   
test.dna.se.pruem.testa.eu   
test.fp.se.pruem.testa.eu   
test.car.se.pruem.testa.eu   
UK dna.uk.pruem.testa.eu    
fp.uk.pruem.testa.eu    
car.uk.pruem.testa.eu   
test.dna.uk.pruem.testa.eu   
test.fp.uk.pruem.testa.eu   
test.car.uk.pruem.testa.eu   
 
CAPÍTULO 2: Intercambio de datos dactiloscópicos (documento  de control de la interfaz)  
El objetivo del siguiente Documento de Control de interfaces de documento es definir los requisitos 
para el intercambio de información dactiloscópica entre los sistemas automatizados de 
identificación de impresiones dactilares ( SAID) de dos Estados. El documento se basa en la aplicación 
por parte de Interpol de ANSI/NIST -ITL 1 -2000 (INT -I, Versión 4.22b).  
Esta versión cubrirá todas las definiciones básicas de los registros lógicos de tipo -1, tipo -2, tipo -4, 
tipo-9, tipo -13 y tipo -15 necesarios para el tratamiento dactiloscópico basado en la imagen y los 
puntos característicos.  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1022  
 1. Sinopsis del contenido de los archivos  
Un archivo dactiloscópico está compuesto de varios registros lógicos. Existen 16 tipos de registros 
especificados en la norma original ANSI/NIST -ITL 1 -2000. Los caracteres ASCII de separación 
adecuados se utilizan entre cada uno de los registros y los campos y subcampos dentro de cada uno 
de ellos.  
Solo se utilizan seis tipos de registro para intercambiar información entre el servicio de origen y el 
destino:  
Tipo -1 → información de transacción  
Tipo -2 → datos alfanuméricos de personas y asuntos  
Tipo -4 → imágenes dactiloscópicas en escalas de grises de 
alta resolución  
Tipo -9 → puntos característicos  
Tipo -13 → registro de imágenes latentes de resolución 
variable  
Tipo -15 → registro de imágenes de impresiones palmares de 
resolución variable  
 
1.1. Tipo -1: Encabezamiento de archivo  
Este registro contiene información de encaminamiento e información descriptiva de la estructura del 
resto del archivo. Este tipo de registro define también los tipos de transacción que corresponden a 
una de las grandes categorías siguientes:  
1.2. Tipo -2: Texto descriptivo  
Este registro contiene información textual de interés para los se rvicios remitentes y receptores.  
1.3. Tipo -4: Imagen de alta resolución en escala de grises  
Este registro se utiliza para intercambiar imágenes dactiloscópicas de alta resolución en escalas de 
grises (8 bits) a 500 píxeles/pulgada. Las imágenes dactiloscóp icas se comprimirán utilizando el 
algoritmo WSQ con una ratio que no superará 15:1. No deberán utilizarse otros algoritmos de 
compresión ni imágenes sin comprimir.  
1.4. Tipo -9: Registro de puntos característicos  
Los registros de tipo -9 se utilizan para int ercambiar datos sobre peculiaridades de las crestas o 
puntos característicos. Su objetivo es, en parte, evitar una duplicación innecesaria de los procesos de 
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provisional.  
 
1023  
 codificación AFIS y, en parte también, permitir la transmisión de códigos AFIS con menos datos que  
las imágenes correspondientes.  
1.5. Tipo -13: Registro de imagen latente de resolución variable  
Este registro se utilizará para intercambiar imágenes de impresiones dactilares y palmares latentes 
junto con información alfanumérica sobre texturas. La resolu ción del barrido de las imágenes será 
de 500 píxeles/pulgada con 256 niveles de grises. Si la calidad de la imagen latente es suficiente, se 
comprimirá mediante el algoritmo WSQ. Si es necesario, la resolución de las imágenes puede 
expandirse a más de 500 píxeles/pulgada y más de 256 niveles de gris por acuerdo bilateral. En ese 
caso, se recomienda encarecidamente la utilización de JPEG 2000 (véase el apéndice 7).  
1.6. Registro de imágenes de impresiones palmares de resolución variable  
Los registros de camp os etiquetados de tipo -15 se utilizarán para intercambiar imágenes de 
impresiones palmares de resolución variable. La resolución del barrido de las imágenes será de 500 
píxeles/pulgada con 256 niveles de grises. Para reducir al mínimo la cantidad de datos todas las 
imágenes de impresiones palmares se comprimirán mediante el algoritmo WSQ. Si es necesario, la 
resolución de las imágenes puede expandirse a más de 500 píxeles/pulgada y más de 256 niveles de 
gris por acuerdo bilateral. En ese caso, se recomienda  encarecidamente la utilización de JPEG 2000 
(véase el apéndice 7).  
2. Formato del registro  
El archivo de intercambio estará compuesto de uno o varios registros lógicos. En cada registro lógico 
contenido en el archivo estarán presentes varios campos de inf ormación adecuados al tipo de 
registro. Cada uno de los campos de información podrá contener una o varias entradas de 
información básica de valor único. Estas entradas, una vez cotejadas, sirven para reflejar distintos 
aspectos de los datos que figuran en ese campo. Un campo de información puede también estar 
compuesto de una o varias entradas agrupadas y repetidas varias veces dentro de un mismo campo. 
Este grupo de entradas de información se conoce como un subcampo. Un campo de información 
puede consistir  por consiguiente en uno o varios subcampos de entradas de información.  
2.1. Separadores de información  
En los registros lógicos de campos etiquetados, los mecanismos para delimitar la información se 
aplican mediante la utilización de separadores de inform ación ASCII. La información delimitada 
podrá consistir en entradas de un campo o subcampo, campos de un registro lógico o múltiples 
ocurrencias de subcampos. Estos separadores de información se definen en la norma ANSI X3.4. 
Estos caracteres se utilizan pa ra separar y calificar la información en un sentido lógico. Desde un 
punto de vista jerárquico, el carácter de separador de archivos «FS» es el más amplio, seguido del 
carácter de separador de grupos «GS», el carácter de separador de registros «RS», y por último el 
carácter de separador de unidades «US». En la tabla 1 figura una lista de separadores ASCII así como 
una descripción de su uso dentro de esta norma.  
Los separadores de información deberían verse desde un punto de vista funcional como una 
indicaci ón del tipo de datos siguiente. El carácter «US» separará entradas de información dentro de 
un campo o subcampo. Es una indicación de que la siguiente entrada de información será un 
ejemplar de dato correspondiente a este campo o subcampo. Múltiples subcam pos dentro de un 
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provisional.  
 
1024  
 campo separados por el carácter «RS» indican el comienzo del siguiente grupo de entradas de 
información reiteradas. El carácter separador «GS» utilizado entre campos de información indica el 
comienzo de un nuevo campo que precede al número  identificador del campo que aparezca. Del 
mismo modo, el comienzo de un nuevo registro lógico se indicará mediante la aparición del carácter 
«FS».  
Los cuatro caracteres solo tienen un significado cuando se utilizan como separadores de entradas de 
datos en  los campos de registros de texto ASCII. No existe una significación específica de estos 
caracteres cuando aparecen en registros binarios de imagen y en campos binarios, solo forman parte 
de los datos intercambiados.  
Normalmente, no debería haber campos y entradas de información vacíos, por lo cual solo debería 
aparecer un separador entre dos entradas de datos. La excepción a esta regla se presenta en 
aquellos casos en que los datos que figuran en los campos o en las entradas de información no están 
disponi bles, han desaparecido o son facultativos y el tratamiento de la transacción no depende de la 
presencia de estos datos en concreto. En tales casos, varios caracteres de separación adyacentes 
aparecerán juntos en lugar de que sea necesaria la inserción de d atos sin sentido entre los 
caracteres separadores.  
Para la definición de un campo consistente en tres entradas de información, se aplica el 
procedimiento siguiente. Si falta la información para la segunda entrada de información, figurarán 
dos caracteres se paradores de información «US» adyacentes entre la primera y la tercera entrada de 
información. Si faltan tanto la segunda como la tercera entrada de información, se utilizarán tres 
caracteres separadores, dos caracteres «US» además del carácter separador q ue indica el final del 
campo o subcampo. En general, si no se dispone de una o varias entradas de información 
obligatorias o facultativas para un campo o subcampo, deberá incluirse el número adecuado de 
carácter separador.  
Es posible que existan combinacio nes adyacentes de dos o más de los cuatro caracteres separadores 
disponibles. Cuando los datos para las entradas de información, los subcampos o los campos faltan o 
no están disponibles, deberá haber un carácter separador menos que el número de entradas de  
datos, campos o subcampos necesarios.  
Cuadro 1: Separadores utilizados  
Código  Tipo  Descripción  Valor hexadecimal  Valor decimal  
US Separador de 
unidad  Separa entradas de 
información  1F 31 
RS Separador de 
registro  Separa subcampos  1E 30 
GS Separador de 
grupo  Separa campos  1D 29 
FS Separador de Separa registros lógicos  1C 28 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 fichero  
 
2.2. Presentación del registro  
Para los registros lógicos con campos etiquetados, cada uno de los campos de información utilizados 
se numerará de conformidad con esta norma. El formato de cada campo consistirá en el número del 
tipo de registro lógico seguido por un punto «.», un número de campo seguido por dos puntos «:», 
seguido de la información que corresponda a ese campo. El número de campo etiquetado puede ser 
cualquier cifra de 1 a 9 que figure entre el punto «.» y los dos puntos «:». Se interpretará como un 
número entero de campo no signado. Esto supone que un número de campo de «2.123:» equivale y 
deberá interpretarse como un número de campo de «2.000000123:».  
A efectos ilustrativos a lo largo de su documento se utilizará un número con tres dígitos para la 
enumeración de los campos contenidos en cada uno de los registros lógicos de campos etiquetados 
aquí descritos. Los números de campos tendrán la forma «TT.xxx:»  ; en la cual «TT» representa el 
tipo de registro de uno o dos caracteres seguido por un punto. Los tres caracteres siguientes 
incluyen el número de campo correspondiente seguido por dos puntos. La información descriptiva 
ASCII o los datos de imagen siguen  a los dos puntos.  
Los registros lógicos de tipo -1 y tipo -2 solo contienen campos con datos de texto ASCII. La longitud 
total del registro (incluidos números de campo, dos puntos y caracteres separadores) quedará 
registrada como el primer campo ASCII dentr o de cada uno de estos tipos de registro. El carácter de 
control separador de archivos ASCII «FS» (indica el fin de un registro lógico o de una transacción) se 
situará después del último byte de información ASCII y estará incluido en la longitud del regist ro. 
En contraste con el concepto de campo etiquetado, el registro de tipo -4 solo contiene datos binarios 
registrados como campos binarios de longitud fija ordenados. La longitud completa del registro 
quedará registrada en el primer campo binario de cuatro bytes de cada registro. Para este registro 
binario, no se registrarán ni el número de registro con su punto, ni el identificador de campo seguido 
de sus dos puntos. Además, dado que todas las longitudes de campo de este registro son fijas o 
están especific adas, ninguno de los cuatro caracteres («US», «RS», «GS» o «FS») se interpretará 
como algo distinto de los datos binarios. Para el registro binario, el carácter «FS» no se utilizará 
como separador de registros ni como carácter de determinación de transacci ones.  
3. Registro lógico de tipo -1: encabezamiento del archivo  
Este registro describe la estructura del archivo, el tipo del archivo así como otros datos importantes. 
El tipo de caracteres utilizado para los campos de tipo -1 solo contendrá el código ANSI d e 7-bit para 
intercambiar información.  
3.1. Campos para registros lógicos de tipo -1 
3.1.1.  Campo 1.001: Longitud del registro lógico (Logical Record Length) (LEN)  
Este campo contiene el recuento total del número de bytes en la totalidad del registro lógico  de 
tipo-1. El campo comienza por «1.001:», seguido de la longitud total del registro incluidos todos los 
caracteres de cada uno de los campos y los separadores de información.  
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 3.1.2.  Campo 1.002: Número de versión (VER)  
Para garantizar que el usuario cono zca qué versión de la norma ANSI/NIST se está utilizando, este 
campo de cuatro bytes especifica el número de versión de la norma utilizada por el programa o el 
sistema que crea el archivo. Los dos primeros bytes especifican el número de referencia de la ve rsión 
principal y los dos siguientes, el número de revisión menor. Por ejemplo, la norma original de 1986 
se consideraría como la primera versión y se designaría como «0100» mientras que la actual norma 
ANSI/NIST -ITL 1 -2000 se indica como «0300».  
3.1.3.  Campo 1.003: Contenido de archivo (CNT)  
En este campo se enumera cada uno de los registros del archivo clasificados por tipo de registro y 
según el orden en que aparecen en el archivo lógico. Consiste en uno o varios campos cada uno de 
los cuales contiene a su vez dos entradas de información que describen un único registro lógico que 
se encuentra en el archivo actual. Los subcampos se introducen en el mismo orden en que se 
registran y transmiten los registros.  
La primera entrada de información en el primer su bcampo es «1», en referencia a este registro de 
tipo-1. Va seguida de una segunda entrada de información que contiene el número de otros 
registros que figuran en el archivo. Este número es también igual a la suma de los subcampos 
restantes del campo 1.003.  
Cada uno de los subcampos restantes está asociado con un registro dentro del archivo, y la 
secuencia de subcampos corresponde a la secuencia de registros. Cada subcampo contiene dos 
entradas de información. La primera identifica el tipo de registro. La se gunda es el IDC del registro. 
Se utilizará el carácter «US» para separar las dos entradas de información.  
3.1.4.  Campo 1.004: Tipo de transacción (TOT)  
Este campo contiene un código mnemónico de tres letras que designa el tipo de transacción. Estos 
códigos  pueden diferir de los utilizados por otras aplicaciones de la norma ANSI/NIST.  
CPS: Búsqueda penal impresión por impresión (Criminal Print -to-Print Search). Esta transacción 
consiste en una solicitud de búsqueda de un registro relativo a una infracción pe nal realizando una 
comparación con una base de datos de impresiones. Las impresiones de la persona deberán incluirse 
en el archivo como imágenes comprimidas WSQ.  
En caso de que no se encuentren resultados positivos, se devolverán los siguientes registros l ógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 registro de tipo -2. 
En caso de resultado positivo, se devolverán los siguientes registros lógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 registro de tipo -2, 
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 – 1-14 registros de tipo -4. 
El tipo de transacción (TOT) CPS se resume en la tabla A.6.1 (apéndice 6).  
PMS: Búsqueda de impresión a latente (Print -to-Latent Search). Esta transacción se utiliza cuando 
una serie de impresiones deben contrastarse con una base de datos de latentes no identificadas. 
Esta respuesta contendrá la decisión resul tado/sin resultado de la búsqueda de la AFIS de destino. 
De existir varias latentes no identificadas, se devolverán varias transacciones SRE, con una latente 
por transacción. Las impresiones de la persona deberán incluirse en el archivo como imágenes 
compr imidas WSQ.  
En caso de que no se encuentren resultados positivos, se devolverán los siguientes registros lógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 registro de tipo -2. 
En caso de resultado positivo, se devolverán los siguientes registros lógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 registro de tipo -2, 
– 1 registro de tipo -13. 
El tipo de transacción (TOT) PMS se resume en la tabla A.6.1 (apéndice 6).  
MPS: Búsqueda de latente a impresión (Latent -to-Print Search). Esta transacción se utiliza cuando 
una latente debe contrastarse con una base de datos de impresiones. Deberán figurar en el archivo 
la información sobre puntos característicos de la latente y la imagen (comprimida en formato WSQ).  
En caso de que no se encuentren resultados positivos, se devolverán los siguientes registros lógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 registro de tipo -2. 
En caso de resultado positivo, se devolverán los siguientes registros lógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 registro de tipo -2, 
– 1 registro de tipo -4 o tipo -15. 
El tipo de transacción (TOT) MPS se resume en la  tabla A.6.4 (apéndice 6).  
MMS: Búsqueda de latente a latente. En esta transacción el archivo contiene una latente que debe 
ser contrastada con una base de datos de latentes no identificadas a fin de establecer vínculos entre 
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 varios lugares del delito. Deb erán figurar en el archivo la información sobre puntos característicos de 
la latente y la imagen (comprimida en formato WSQ).  
En caso de que no se encuentren resultados positivos, se devolverán los siguientes registros lógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 regi stro de tipo -2. 
En caso de resultado positivo, se devolverán los siguientes registros lógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 registro de tipo -2, 
– 1 registro de tipo -13. 
El tipo de transacción (TOT) MMS se resume en la tabla A.6.4 (apéndice 6).  
SRE: Esta transacci ón es devuelta por el organismo de destino en respuesta a la presentación de 
datos dactiloscópicos. Esta respuesta contendrá la decisión resultado/sin resultado de la búsqueda 
de la AFIS de destino. De existir múltiples candidatos, se devolverán varias tra nsacciones SRE, con un 
candidato por transacción.  
El tipo de transacción (TOT) SRE se resume en la tabla A.6.2 (apéndice 6).  
ERR: Esa transacción es devuelta por la AFIS de destino para indicar un error de transacción. Incluye 
un campo de mensaje (ERM) en el que se indica el error detectado. Se devolverán los siguientes 
registros lógicos:  
– 1 registro de tipo -1, 
– 1 registro de tipo -2. 
El tipo de transacción (TOT) ERR se resume en la tabla A.6.3 (apéndice 6).  
Tabla 2: Códigos permitidos para las transacciones  
Tipo de transacción  Tipo de registro lógico  
1 2 4 9 13 15 
CPS M M M — — — 
SRE M M C — 
(C en caso de resultados 
latentes)  C C 
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 MPS  M M — M (1*)  M — 
MMS  M M — M (1*)  M — 
PMS  M M M* — — M* 
ERR M M — — — — 
 
Clave  
M = obligatorio  
M* = solo puede incluirse uno de los tipos de registro  
O = facultativo  
C = condicionado a la disponibilidad de los datos  
— = no permitido  
1* = condicionado en función de los sistemas de legado  
 
3.1.5.  Campo 1.005: Fecha de transacción (DAT)  
Este campo indica la fecha  en que comenzó la transacción y deberá adecuarse a la notación de la 
norma ISO: YYYYMMDD  
YYYY indica el año, MM indica el mes y DD indica el día del mes. Para números de una sola cifra se 
utilizan ceros de introducción. Por ejemplo, «19931004» representa el 4 de octubre de 1993.  
3.1.6.  Campo 1.006: Prioridad (PRY)  
Este campo facultativo define la prioridad de la solicitud, en una escala de 1 a 9. «1» representa la 
máxima prioridad y «9» la más baja. Las transacciones de prioridad «1» se tramitarán de inmed iato.  
3.1.7.  Campo 1.007: Identificador de la Agencia de Destino (Destination Agency Identifier) (DAI)  
Este campo especifica la agencia de destino de la transacción.  
Se compone de dos elementos de información con el siguiente formato: CP/organismo.  
La prim era entrada de información contiene el código de país definido en ISO 3166, compuesto de 
dos caracteres alfanuméricos. El segundo, organismo, es un campo de texto libre de un máximo de 
32 caracteres alfanuméricos, que identifica al organismo.  
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 3.1.8.  Campo 1.008: Identificador de la Agencia de Origen (ORI)  
Este campo especifica el origen del archivo y tiene el mismo formato que DAI (campo 1.007).  
3.1.9.  Campo 1.009: Número de Control de Transacción (Transaction Control Number) (TCN)  
Se trata de un número de control a efectos de referencia. Debería generarlo el ordenador con el 
siguiente formato: YYSSSSSSSSA.  
YY es el año de la transacción, SSSSSSSS es un número de serie de ocho dígitos, y A es un carácter de 
control generado mediante el procedimiento que figura en el apéndice 2.  
Cuando no se disponga de TCN, el campo YYSSSSSSSS se rellena con ceros y con el carácter de 
control antes mencionado.  
3.1.10.  Campo 1.010: Respuesta de control de transacción (Transaction Control Response) (TCR)  
Cuando se remite un a solicitud cuya respuesta es esta, este campo facultativo contendrá el número 
de control de la transacción del mensaje de solicitud. Tiene por consiguiente el mismo formato que 
TCN (campo 1.009).  
3.1.11.  Campo 1.011: Resolución del escaneo de origen (Nati ve Scanning Resolution) (NSR)  
Este campo especifica la resolución normal del barrido del sistema utilizado por el iniciador de la 
transacción. La resolución se especifica en forma de dos dígitos numéricos seguidos de un punto 
decimal y de otros dos dígitos . 
Para todas las transacciones correspondientes a los artículos LAW.PRUM.11 [Datos dactiloscópicos] 
y LAW.PRUM.12 [Consulta automatizada de datos dactiloscópicos] la proporción de muestreo será 
de 500 píxeles/pulgada o 19,68 píxeles/mm.  
3.1.12.  Campo 1.012 : Resolución nominal de transmisión (Nominal Transmitting Resolution) (NTR)  
Este campo de cinco bytes especifica la resolución nominal de transmisión de las imágenes 
transmitidas. La resolución se expresa en píxeles/mm en el mismo formato que NSR (campo 1. 011).  
3.1.13.  Campo 1.013: Nombre de Dominio (Domain name) (DOM)  
Este campo obligatorio identifica el nombre de dominio para la aplicación del registro lógico de tipo -
2 definido por el usuario. Contiene dos entradas de información y será «INT -I{}{US}}4.22{ }{GS}}».  
3.1.14.  Campo 1.014: Hora del meridiano de Greenwich (Greenwich mean time) (GMT)  
Este campo obligatorio proporciona un mecanismo para expresar la fecha y la hora en términos de 
unidades de hora del meridiano de Greenwich (GMT). Si se utiliza, el c ampo GMT contiene la fecha 
universal que se añadirá a la fecha local que figura en el campo 1.005 (DAT). El uso del campo GMT 
suprime las incoherencias entre horarios locales que se dan cuando una transacción y su respuesta 
se transmiten entre los lugares separados por varias zonas horarias. El GMT proporciona una fecha 
universal y un reloj de 24 horas independiente de las zonas horarias. Se representa como 
«CCYYMMDDHHMMSSZ», una serie de 15 caracteres consistente en la concatenación de la fecha 
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 con la hora  GMT y terminada por una «Z». Los caracteres «CCYY» representarán el año de la 
transacción, los caracteres «MM» corresponderán a los valores de decenas y de unidades del mes, y 
los caracteres «DD» corresponderán a los valores de decenas y unidades del día del mes, los 
caracteres «HH» representan la hora, «MM» el minuto, y «SS» el segundo. La fecha completa no 
superará la fecha corriente.  
4. Registro lógico de tipo -2: Texto descriptivo  
La estructura de la mayor parte de este registro no está definida por la norma originaria ANSI/NIST. 
El registro contiene información de interés específico para las agencias que remiten o reciben el 
archivo. Para garantizar que los sistemas dactiloscópicos en comunicación sean compatibles, es 
necesario que solo figuren en el re gistro los campos enumerados más abajo. El presente documento 
especifica qué campos son obligatorios y cuáles facultativos, y también define la estructura de cada 
uno de los campos.  
4.1. Campos del registro de tipo -2 
4.1.1.  Campo 2.001: Longitud del registro lógico (Logical Record Length) (LEN)  
Este campo obligatorio contiene la longitud de este registro de tipo -2, y especifica el número total 
de bytes con inclusión de cada uno de los caracteres de cada campo que figura en el registro así 
como de los separadores de información.  
4.1.2.  Campo 2.002: Carácter de designación de la imagen (Image Designation Character) (IDC)  
El IDC que figura en este campo obligatorio es una representación ASCII del IDC tal como se define 
en el campo de contenidos del archiv o (CNT) del registro de tipo -1 (campo 1.003).  
4.1.3.  Campo 2.003: Información sobre el sistema (System Information) (SYS)  
Este campo es obligatorio y contiene cuatro bytes que indican a qué versión de INT -I corresponde 
este tipo particular de registro de t ipo-2. 
Los dos primeros bytes especifican el número de la versión principal, los dos segundos el número de 
la revisión menor. Por ejemplo, esta aplicación se basa en INT -I versión 4 revisión 22, lo que se 
representaría como «0422».  
4.1.4.  Campo 2.007: Núme ro de asunto (Case Number) (CNO)  
Se trata de un número atribuido por la oficina dactiloscópica local a una colección de latentes 
encontrada en el lugar del delito. Se adopta el siguiente formato: CC/number.  
CC es el código de país de Interpol, con una long itud de dos caracteres alfanuméricos, y el número 
corresponde a las directrices locales correspondientes y puede tener una longitud de hasta 32 
caracteres alfanuméricos.  
Este campo permite al sistema identificar las latentes asociadas con un delito particu lar. 
4.1.5.  Campo 2.008: Número de secuencia (Sequence Number) (SQN)  
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 Este campo especifica cada secuencia de latentes dentro de un caso. Puede llegar a una longitud de 
hasta cuatro caracteres numéricos. Una secuencia es una latente o una serie de latentes agrupadas a 
efectos de archivado o de búsqueda. Esa definición supone que tendrá que asignarse un número de 
secuencia incluso a las latentes únicas.  
Podrá incluirse este campo, junto con MID (campo 2.009) para identificar una latente particular 
dentro de u na secuencia.  
4.1.6.  Campo 2.009: Identificador de latente (Latent Identifier) (MID)  
Este campo especifica la latente individual dentro de una secuencia. El valor es una única letra o dos 
letras, asignándose la «A» a la primera latente, la «B» al segundo y  así sucesivamente hasta un límite 
de «ZZ». Este campo se utiliza de manera análoga al número de secuencia latente a que se refiere la 
descripción de SQN (campo 2.008).  
4.1.7.  Campo 2.010: Número de identificación personal (Criminal Reference Number) (CRN)  
Se trata de un número de referencia único asignado por una agencia nacional a una persona acusada 
por primera vez de haber cometido un delito. Dentro de un solo país ninguna persona tendrá más de 
un CRN, ni lo compartirá con ninguna otra persona. No obsta nte, una misma persona podrá tener 
varios números de referencia criminal en varios países que podrán distinguirse por medio del código 
de país.  
Se adopta el siguiente formato para el campo CRN: CC/number.  
CC es el código del país, definido en ISO 3166, de dos caracteres alfanuméricos de longitud, y el 
«número» corresponde a las directrices nacionales correspondientes de la agencia emisora y podrá 
tener una longitud de hasta 32 caracteres alfanuméricos.  
Para las transacciones efectuadas con arreglo a los art ículos LAW.PRUM.11 [Datos dactiloscópicos] y 
LAW.PRUM.12 [Consulta automatizada de datos dactiloscópicos] ese campo se utilizará para el 
Número de identificación personal nacional de la agencia de origen que estará conectado con las 
imágenes de los registr os de tipo -4 o tipo -15. 
4.1.8.  Campo 2.012: Distintos números de referencia (Miscellaneous Identification Number) (MN1)  
Estos campos contienen el CRN (campo 2.010) transmitido por una transacción CPS o PMS sin el 
número de país líder.  
4.1.9.  Campo 2.013: Distintos números de referencia (Miscellaneous Identification Number) (MN2)  
Estos campos contienen el CNO (campo 2.007) transmitido por una transacción MPS o MMS sin el 
número de país líder.  
4.1.10.  Campo 2.014: Distintos números de referencia (Miscellaneo us Identification Number) (MN3)  
Estos campos contienen el SQN (campo 2.008) transmitido por una transacción MPS o MMS.  
4.1.11.  Campo 2.015: Distintos números de referencia (Miscellaneous Identification Number) (MN4)  
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provisional.  
 
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 Estos campos contienen el MID (campo 2.009) transmitido por una transacción MPS o MMS.  
4.1.12.  Campo 2.063: Información adicional (Additional Information) (INF)  
En caso de una transacción SRE para una solicitud PMS, este campo da información sobre el dedo 
que dio lugar al posible RESULTADO. E l formato del campo es:  
NN siendo NN el código de posición del dedo definido en la tabla 5, con una longitud de dos dígitos.  
En todos los demás casos este campo es facultativo. Consiste en un máximo de 32 caracteres 
alfanuméricos y puede dar información ad icional sobre la solicitud.  
4.1.13.  Campo 2.064: Lista de posibles respuestas (Respondents List RLS)  
Este campo contiene como mínimo dos campos. El primero describe el tipo de búsqueda que se ha 
llevado a cabo utilizando los códigos mnemónicos de tres letr as que especifica el tipo de transacción 
en TOT (campo 1.004). El segundo campo contiene un único carácter. Se utilizará una «I» para 
indicar que se ha encontrado un RESULTADO POSITIVO y una «N» para indicar que no se han 
encontrado casos coincidentes (SIN  RESULTADO). El tercer campo contiene el identificador de 
secuencia para el resultado candidato y el número total de candidatos separados por una barra. Se 
devolverán varios mensajes si existen varios candidatos.  
En caso de un posible RESULTADO POSITIVO el  cuarto campo contendrá un valor con una longitud 
máxima de seis dígitos. Si se ha comprobado el RESULTADO POSITIVO el valor de este subcampo se 
decidirá como «999999».  
Ejemplo: «CPS{}{RS}}I{}{RS}}001/001{}{RS}}999999{}{GS}}»  
Si el AFIS remoto no atribuye valores, se utilizará un valor cero en el punto correspondiente.  
4.1.14.  Campo 2.074: Campo de mensaje de estado/error (Status/Error Message) (ERM)  
Este campo contiene mensajes de error resultantes de las transacciones, que se devolverán al 
solicitante en el marco de una transacción de error.  
Cuadro 3: Mensajes de error  
Numeric code (1 -3) Meaning (5 -128)  
003 ERROR: UNAUTHORISED ACCESS  
101 Mandatory field missing  
102 Invalid record type  
103 Undefined field  
104 Exceed the maximum occurrence  
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 105 Invalid  number of subfields  
106 Field length too short  
107 Field length too long  
108 Field is not a number as expected  
109 Field number value too small  
110 Field number value too big  
111 Invalid character  
112 Invalid date  
115 Invalid item value  
116 Invalid type of transaction  
117 Invalid record data  
201 ERROR: INVALID TCN  
501 ERROR: INSUFFICIENT FINGERPRINT QUALITY  
502 ERROR: MISSING FINGERPRINTS  
503 ERROR: FINGERPRINT SEQUENCE CHECK FAILED  
999 ERROR: ANY OTHER ERROR. FOR FURTHER DETAILS CALL DESTINATION 
AGENCY.  
 
Mensajes de error con valores comprendidos entre 100 y 199:  
Estos mensajes de error están relacionados con la validación de los registros ANSI/NIST y se definen 
del siguiente modo:  
<código_error 1>: IDC <número_idc 1> FIELD <id_campo 1> <texto dinámico 1> LF  
<código_error 2>: IDC <número_idc 2> FIELD <id_campo 2> <texto dinámico 2>…  
donde:  
– código_error es un código vinculado a un único motivo específico (véase el cuadro 3),  
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 – id_campo es el número de campo ANSI/NIST del campo incorrecto (por ejemplo, 1.001, 
2.001, …) en el formato <tipo_registro>.id_campo>.id_sub_campo>,  
– texto dinámico es una descripción dinámica y más detallada del error,  
– LF (Line Feed) significa salto de línea y separa cada error en el caso de que se produzca más 
de uno , 
– para el registro de tipo -1 el ICD se define como « -1». 
Ejemplo:  
201: IDC - 1 FIELD 1.009 WRONG CONTROL CHARACTER {}{LF}} 115: IDC 0 FIELD 2.003 INVALID 
SYSTEM INFORMATION  
Este campo es obligatorio para transacciones de error.  
4.1.15.  Campo 2.320: Número previsto de candidatos (Expected Number of Candidates) (ENC)  
Este campo contiene el número máximo de candidatos a la verificación previsto por el organismo 
solicitante. El valor de ENC no deberá exceder los valores definidos en el cuadro 11.  
5. Registro ló gico de tipo -4: Imagen de alta resolución en escala de grises  
Cabe señalar que las fichas de tipo -4 son binarias y no de tipo ASCII. Por lo tanto se ha asignado a 
cada campo una posición específica dentro del registro, lo cual implica que todos los campos son 
obligatorios.  
La norma permite precisar en el registro tanto el tamaño como la resolución de la imagen. Los datos 
de las imágenes dactiloscópicas que aparecen en estos registros se deben enviar con una densidad 
de entre 500 y 520 píxeles por pulgada. P ara la creación de imágenes se recomienda usar 500 píxel 
por pulgada, o 19,68 píxeles/mm. En la INT -I se especifica que la densidad deberá ser de 500 píxeles 
por pulgada, pero dos sistemas similares pueden utilizar para sus intercambios otra resolución 
com prendida entre 500 y 520 píxeles por pulgada.  
5.1. Campos del registro lógico de tipo -4 
5.1.1.  Campo 4.001: Longitud del registro lógico (Logical Record Length) (LEN)  
En este campo de cuatro bytes se indica la longitud de este registro de tipo -4 y la canti dad total de 
bytes, así como el número de bytes en cada uno de los campos del registro.  
5.1.2.  Campo 4.002: Carácter de designación de la imagen (Image Designation Character) (IDC)  
Se trata de un byte con la representación binaria del número que aparece en  el fichero de 
encabezamiento.  
5.1.3.  Campo 4.003: Tipo de impresión (Impression Type) (IMP)  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1036  
 Es un campo de un solo byte, que ocupa el sexto byte del registro.  
Cuadro 4: Tipo de impresión dactilar  
Código  Descripción  
0 Live-scan of plain fingerprint  
1 Live-scan of rolled fingerprint  
2 Non -live scan impression of plain fingerprint captured from paper  
3 Non -live scan impression of rolled fingerprint captured from paper  
4 Latent impression captured directly  
5 Latent tracing  
6 Latent photo  
7 Latent lift 
8 Swipe  
9 Unknown  
 
5.1.4.  Campo 4.004: Posición del dedo (Finger Position) (FGP)  
Este campo, de una longitud fija de seis bytes, ocupa los bytes 7 al 12 del registro de tipo -4. En él 
figuran las posibles posiciones del dedo a partir del byte que se  encuentra más a la izquierda (byte 7 
del registro). La posición del dedo conocida o más probable se define en función del cuadro 5. Se 
pueden añadir otras cinco referencias introduciendo las posiciones alternativas del dedo en los cinco 
bytes restantes, s iguiendo el mismo formato. Si se utilizan menos de cinco referencias de posición de 
dedo, los bytes que no se empleen llevarán el valor 255 en binario. Cuando no se sepa la posición del 
dedo se indicará el valor 0 (dedo desconocido).  
Cuadro 5: Código de po sición y tamaño máximo del dedo  
Finger position  Finger code  Width  
(mm)  Length  
(mm)  
Unknown  0 40,0  40,0  
Right thumb  1 45,0  40,0  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1037  
 Right index finger  2 40,0  40,0  
Right middle finger  3 40,0  40,0  
Right ring finger  4 40,0  40,0  
Right little finger  5 33,0  40,0  
Left thumb  6 45,0  40,0  
Left index finger  7 40,0  40,0  
Left middle finger  8 40,0  40,0  
Left ring finger  9 40,0  40,0  
Left little finger  10 33,0  40,0  
Plain right thumb  11 30,0  55,0  
Plain left thumb  12 30,0  55,0  
Plain right four fingers  13 70,0  65,0  
Plain left four fingers  14 70,0  65,0  
 
Para las latentes en el lugar del delito solo se utilizarán los códigos 0 a 10.  
5.1.5.  Campo 4.005: Resolución de escaneado de la imagen (Image Scanning Resolution -ISR) 
Este campo, de un solo byte, ocupa el byte 13 del registro de tipo -4. Si en él figura «0», la imagen ha 
sido escaneada con la resolución recomendada (19,68 píxeles/mm o 500 píxeles por pulgada), y si 
figura «1», ha sido escaneada con otra resolución, como se indica en el registro de tipo -1. 
5.1.6.  Cam po 4.006: Longitud de línea horizontal (Horizontal Line Length) (HLL)  
Este campo ocupa los bytes 14 y 15 del registro de tipo -4. En él se especifica el número de píxeles 
que hay en cada línea escaneada. El primer byte es el más importante.  
5.1.7.  Campo 4.0 07: Longitud de línea vertical (Vertical Line Length) (VLL)  
Este campo ocupa los bytes 16 y 17 del registro de tipo -4; en él se especifica la cantidad de líneas 
que aparecen en la imagen escaneada. El primer byte es el más importante.  
5.1.8.  Campo 4.008: A lgoritmo de compresión en escala de grises (Greyscale Compression 
Algorithm) (GCA)  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1038  
 En este campo de un byte se especifica el algoritmo de compresión de escala de grises que se ha 
utilizado para codificar los datos de la imagen. Para esta aplicación, un cód igo binario 1 indica que se 
ha utilizado una compresión WSQ (apéndice 7).  
5.1.9.  Campo 4.009: Imagen  
En este campo figura una serie de bytes que representa a la imagen. Su estructura dependerá 
evidentemente del algoritmo de compresión que se haya utilizado . 
6. Registro lógico de tipo -9: Puntos característicos  
En los registros de tipo -9 debe figurar un texto de tipo ASCII en el que se describan los puntos 
característicos y otros datos cifrados de latentes. En el caso de una transacción de búsqueda de 
latente s, no hay limitación para estos registros de tipo -9 en un fichero, y cada uno de ellos 
corresponderá a una vista o latentes diferentes.  
6.1. Obtención de puntos característicos  
6.1.1.  Identificación de los tipos de puntos característicos  
Esta norma permite  definir tres caracteres de identificación que se utilizan para describir los 
distintos tipos de puntos característicos Están enumerados en el cuadro 6. El extremo de una cresta 
será designado tipo -1. Una bifurcación será designada tipo -2. Si un punto cara cterístico no 
corresponde claramente a uno de los tipos descritos, será designado «otro», es decir tipo -0. 
Cuadro 6: Tipos de puntos 
característicos  
Tipo  Descripción  
0 Other  
1 Ridge ending  
2 Bifurcation  
 
6.1.2.  Situación y tipo de los puntos característicos  
Para que las plantillas se ajusten a lo dispuesto en la sección 5 de la norma ANSI INCITS 378 -2004, se 
aplicará el método siguiente, que mejora la actual norma INCITS 378 -2004, para determinar la 
situación (punto y dirección angular) de los  puntos característicos individuales.  
La posición o situación de un punto característico que representa el extremo de una cresta será el 
punto de bifurcación del esqueleto central del valle inmediatamente anterior al extremo de la 
cresta. Si las tres ramas  del valle se redujeran a un esqueleto de un solo píxel de ancho, el punto 
característico se situaría en la intersección de las tres ramas. Del mismo modo, la situación del punto 
característico correspondiente a una bifurcación será el punto de bifurcación  del esqueleto central 
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1039  
 de la cresta. Si se redujeran las tres ramas de la cresta a un esqueleto de un solo píxel de ancho, el 
punto característico se situaría en la intersección de los tres brazos.  
Después de que todos los extremos de las crestas se hayan convertido en bifurcaciones, todos los 
puntos característicos de la imagen dactiloscópica se representan como bifurcaciones. Las 
coordenadas de un píxel de X e Y de la intersección de las tres ramas de cada punto característico 
pueden formatearse directame nte. La determinación de la dirección del punto característico puede 
extraerse de cada bifurcación del esqueleto. Las tres ramas de cada bifurcación del esqueleto 
deberán examinarse y debe determinarse el final de cada brazo. El cuadro 6.1.2 ilustra los tr es 
métodos utilizados para determinar el final de una rama que está basada en una resolución de 
escaneado de 500 píxeles por pulgada.  
El final se establece en función de lo que ocurra primero. La densidad de píxeles se basa en una 
resolución de escaneado de 500 píxeles por pulgada. Resoluciones de escaneado distintas 
producirían densidades de píxeles distintas.  
– una distancia de 0,064" (el 32.° píxel);  
– el final de la rama del esqueleto que aparezca entre una distancia de 0,02" y 0,064" (el 10.° 
de los 32 pí xeles); las ramas más cortas no se tienen en cuenta;  
– se encuentra una segunda bifurcación en una distancia de 0,064" (antes del 32.° píxel).  
Figura 4:  
 
El ángulo de los puntos característicos se determina trazando tres rayos virtuales con origen en el 
punto de bifurcación y que se extienden hasta el extremo de cada rama. El más pequeño de los tres 
ángulos formados por los rayos se biseca para indicar la dirección de los puntos característicos.  
6.1.3.  Sistema de coordenadas  
El sistema de coordenadas utiliza do para expresar los puntos característicos de una impresión 
dactilar será un sistema de coordenadas cartesianas. La situación de los puntos característicos se 
representará mediante sus coordenadas X e Y. El origen del sistema de coordenadas será la esquin a 
superior izquierda de la imagen original, de forma que X aumentará hacia la derecha e Y aumentará 
hacia abajo. Las coordenadas X e Y de los puntos característicos se representarán ambas en unidades 
de píxel a partir del origen. Cabe señalar que la situac ión del origen y las unidades de medida no 

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1040  
 concuerdan con la convención seguida en las definiciones de tipo -9 de la norma ANSI/NIST -ITL 1 -
2000.  
6.1.4.  Dirección de los puntos característicos  
Los ángulos se expresan en el formato matemático estándar, con ce ro grados a la derecha y los 
ángulos que aumentan en sentido inverso a las agujas del reloj. Los ángulos registrados van en 
dirección hacia atrás a lo largo de la cresta respecto del final de una cresta y hacia el centro del valle 
en el caso de una bifurca ción. Esta convención presenta una oposición de 180 grados respecto de la 
convención para ángulos descrita en las definiciones del tipo -9 de la norma ANSI/NIST ITL 1 -2000.  
6.2. Campos del registro de tipo -9 en formato INCITS -378 
Todos los campos de los reg istros de tipo -9 deben de introducirse como un texto ASCII. En este 
registro de campos identificados no pueden introducirse campos binarios.  
6.2.1.  Campo 9.001: Longitud del registro lógico (Logical record length) (LEN)  
Este campo ASCII obligatorio debe co ntener la longitud del registro que especifica el número total de 
bytes, incluidos todos y cada uno de los caracteres de cada campo comprendido en el registro.  
6.2.2.  Campo 9.002: Carácter de designación de la imagen (Image designation character) (IDC)  
Este campo obligatorio de dos bytes deberá emplearse para la identificación y localización de los 
puntos característicos. El IDC de este campo debe ser idéntico al IDC que aparece en el campo de 
contenido de archivo del registro de tipo -1 
6.2.3.  Campo 9.003: Tipo de impresión (Impression type) (IMP)  
Este campo obligatorio de un byte describirá cómo se obtuvo la información de la imagen 
dactiloscópica. Se debe introducir en este campo el valor ASCII del código que corresponda entre los 
que figuran en el cuadro 4. 
6.2.4.  Campo 9.004: Formato de los puntos característicos (Minutiæ format) (FMT)  
Este campo contendrá una «U» para indicar que los puntos característicos están formateados según 
la norma M1 -378. Aun cuando la información se codifique según la norma M1 -378, todos los campos 
de datos del registro de tipo -9 deberán seguir siendo campos de texto ASCII.  
6.2.5.  Campo 9.126: Información CBEFF  
Este campo contendrá tres elementos de información. El primero contendrá el valor «27» (0x1B). 
Esta es la identificación  del propietario del formato CBEFF asignada por la Asociación internacional 
de la industria biométrica (IBIA) al Comité técnico M1 INCITS. El carácter <US> delimitará este punto 
del tipo de formato CBEFF al que se asigna un valor de «513» (0x0201) a fin de  indicar que este 
documento contiene solamente la situación y datos de dirección angular sin ninguna información en 
el bloque de datos extenso. El carácter <US> delimitará este punto del identificador del producto 
(PID) CBEFF, que identifica al «propietari o» del equipo de codificación. El proveedor establece este 
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1041  
 valor. Puede obtenerse en el sitio Internet de la IBIA (www.ibia.org) si ha sido incluido en la lista que 
aparece en dicho sitio.  
6.2.6.  Campo 9.127: Identificación de equipo de escaneado de la ima gen 
Este campo contendrá dos elementos de información separados por el carácter <US>. El primero 
contendrá «APPF» si se certificara que el equipo utilizado originalmente para escanear la imagen 
cumple con el apéndice F [especificación de la calidad de la imagen del IAFIS (Integrated Automated 
Fingerprint Identification System), 29 de enero de 1999] de CJIS -RS-0010, la norma para la 
transmisión electrónica de impresiones dactilares del Federal Bureau of Investigation (FBI). Si el 
equipo no se ajustara a la citada norma contendrá el valor de «NINGUNO». El segundo elemento de 
información contendrá la identificación del equipo de escaneado, que es un número de producto 
asignado por el proveedor del equipo de escaneado. Un valor de «0» indica que no se dispone d e la 
identificación del equipo de escaneado.  
6.2.7.  Campo 9.128: Longitud de línea horizontal (Horizontal line length) (HLL)  
Este campo ASCII obligatorio indica el número de píxeles que contiene cada línea horizontal de la 
imagen transmitida. El tamaño horizontal máximo está limitado a 65534 píxeles.  
6.2.8.  Campo 9.129: Longitud de línea vertical (Vertical line length) (VLL)  
Este campo ASCII obligatorio indica el número de líneas horizontales que contiene la imagen 
transmitida. El tamaño vertical máximo está limitado a 65534 píxeles.  
6.2.9.  Campo 9.130: Unidades de medida (Scale units) (SLC)  
Este campo ASCII obligatorio indicará las unidades empleadas para describir la densidad de píxeles 
de la imagen. Se empleará el «1» si se trata de píxeles por pulgada  y el «2» si se trata de píxeles por 
centímetros. Si aparece un «0» no se proporciona la escala. En este caso la proporción de píxeles se 
obtendrá dividiendo la HPS por la VPS.  
6.2.10.  Campo 9.131: Escala horizontal de píxel (Horizontal pixel scale) (HPS)  
Este campo ASCII obligatorio indica en números enteros la densidad de píxeles de las líneas 
horizontales siempre y cuando en el campo SLC se haya expresado la unidad de medida con un «1» o 
un «2», en caso contrario indica el número de píxeles del component e horizontal.  
6.2.11.  Campo 9.132: Escala vertical de píxel (Vertical pixel scale) (VPS)  
Este campo ASCII obligatorio indica en números enteros la densidad de píxel de las líneas verticales 
siempre y cuando en el campo SLC se haya expresado la unidad de me dida con un «1» o un «2», en 
caso contrario indica el número de píxeles del componente vertical.  
6.2.12.  Campo 9.133: Vista del dedo  
Este campo obligatorio indica el número de vista del dedo asociado a este dato del registro. El 
número de vista comienza co n «0» y aumenta de uno en uno hasta «15».  
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1042  
 6.2.13.  Campo 9.134: Posición del dedo (Finger position) (FGP)  
Este campo indica el código que designa la posición del dedo que produjo la información de este 
documento de tipo -9. Se empleará un código entre 1 y 10  tomado del cuadro 5 o el código de palma 
apropiado del cuadro 10 para indicar la posición del dedo o la palma.  
6.2.14.  Campo 9.135: Calidad del dedo  
El campo indica la calidad de los datos globales sobre los puntos característicos del dedo y estará 
entre 0 y 100. Este número es una expresión global de la calidad del registro del dedo, y representa 
la calidad de la imagen original, de la obtención de los puntos característicos y de cualquier 
operación adicional que pueda afectar al documento de puntos carac terísticos.  
6.2.15.  Campo 9.136: Número de puntos característicos  
El campo obligatorio indica el número de puntos característicos que figuran en este registro.  
6.2.16.  Campo 9.137: Datos referentes a los puntos característicos del dedo  
Este campo obligator io contiene seis elementos de información separados por el carácter <US>. 
Consiste en varios subcampos, cada uno de los cuales contiene los detalles de puntos característicos 
individuales. El número total de subcampos de los puntos característicos debe coi ncidir con el que 
figura en el campo 136. El primer elemento de información es el número de puntos característicos 
del índice, que comenzará por «1» y se incrementará en «1» para cada punto característico adicional 
de la impresión dactilar. El segundo y el  tercer elemento de información son las coordenadas X e Y 
de los puntos característicos en unidades de píxel. El cuarto elemento de información es el ángulo de 
los puntos característicos registrado en unidades de dos grados. Este valor será no negativo ent re 0 y 
179. El quinto elemento de información es el tipo de punto característico. Se usa un valor de «0» 
para representar puntos característicos del tipo «OTRO», un valor de «1» para el extremo de una 
cresta y un valor de «2» para la bifurcación de una cre sta. El sexto elemento de información 
representa la calidad de cada punto característico. Este valor estará comprendido entre un mínimo 
de 1 y un máximo de 100. El valor «0» indica que no se dispone de ningún valor relativo a la calidad. 
Cada subcampo se s eparará del siguiente por medio del carácter de separación <RS>.  
6.2.17.  Campo 9.138: Información sobre el recuento de crestas  
Este campo consiste en una serie de subcampos de los cuales cada uno contiene tres elementos de 
información. El primer elemento d e información del primer subcampo indica el método de recuento 
del número de crestas. Un «0» indica que no se hará ninguna suposición sobre el método utilizado 
para obtener el número de crestas, ni su orden en el documento. Un «1» indica que para cada punt o 
característico central, el recuento de las crestas se ha hecho hasta el punto característico contiguo 
más próximo en cuatro cuadrantes, y los recuentos de crestas correspondientes a cada punto 
característico central se indican juntos. Un «2» indica que p ara punto característico central, el 
recuento de crestas se ha efectuado hasta los puntos característicos contiguos más próximos en 
ocho octantes, y los recuentos de crestas correspondientes a cada punto característico central se 
indican juntos. Los dos el ementos de información restantes del primer subcampo contendrán ambos 
un «0». Los elementos de información irán separados por el carácter de separación <US>. Los 
subcampos siguientes contendrán el número de índice de los puntos característicos centrales co mo 
primer elemento de información, el número de índice de los puntos característicos contiguos como 
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1043  
 segundo elemento de información, y el número de crestas cruzadas como tercer elemento de 
información. Los subcampos irán separados por el carácter de separa ción <RS>.  
6.2.18.  Campo 9.139: Información sobre el centro  
Este campo se compondrá de un subcampo por cada centro que haya en la imagen original. Cada 
subcampo contendrá tres elementos de información. Los dos primeros elementos contendrán las 
coordenadas de posición X e Y en unidades de píxel. El tercer elemento de información contendrá el 
ángulo del centro registrado en unidades de dos grados. El valor será un valor no negativo 
comprendido entre 0 y 179, y los centros múltiples serán separados por el cará cter de separación 
<RS>.  
6.2.19.  Campo 9.140: Información sobre los deltas  
Este campo consistirá en un subcampo para cada delta que aparezca en la imagen original. Cada 
subcampo contendrá tres elementos de información. Los dos primeros elementos contendrán  las 
coordenadas de posición X e Y en unidades de píxel. El tercer elemento de información contendrá el 
ángulo del delta registrado en unidades de dos grados. El valor será un valor no negativo entre 0 y 
179, y los centros múltiples serán separados por el carácter de separación <RS>.  
7. Registro de tipo -13 de imágenes latentes de resolución variable de  
El registro lógico de campo identificado de tipo -13 contendrá datos de imagen obtenidos de 
imágenes latentes. Estas imágenes deben en principio transmitirse  a los organismos que obtendrán 
información automáticamente o las someterán a intervención y tratamiento humanos para extraer 
la información de característica deseada de las imágenes.  
La información relativa a la resolución de escaneado utilizada, al tamañ o de imagen, y a otros 
parámetros requeridos para tratar la imagen, se incluye en el registro en forma de campos 
identificados.  
 
Cuadro 7: Presentación de los registros de tipo -13 de resolución variable de latentes  
Ident  Cond. 
code  Field 
Numbe
r Field 
name  Char 
type  Field size per 
occurrence  Occur count  Max 
byte 
count  
min.  max.  min max  
LEN M 13.001  LOGICA
L 
RECOR
D 
LENGT
H N 4 8 1 1 15 
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1044  
 IDC M 13.002  IMAGE 
DESIGN
ATION 
CHARA
CTER  N 2 5 1 1 12 
IMP M 13.003  IMPRES
SION 
TYPE  A 2 2 1 1 9 
SRC M 13.004  SOURC
E 
AGENC
Y/ORI  AN 6 35 1 1 42 
LCD M 13.005  LATENT 
CAPTU
RE 
DATE  N 9 9 1 1 16 
HLL M 13.006  HORIZO
NTAL 
LINE 
LENGT
H N 4 5 1 1 12 
VLL M 13.007  VERTIC
AL LINE 
LENGT
H N 4 5 1 1 12 
SLC M 13.008  SCALE 
UNITS  N 2 2 1 1 9 
HPS M 13.009  HORIZO
NTAL 
PIXEL 
SCALE  N 2 5 1 1 12 
VPS M 13.010  VERTIC
AL 
PIXEL 
SCALE  N 2 5 1 1 12 
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1045  
 CGA  M 13.011  COMPR
ESSION 
ALGORI
THM  A 5 7 1 1 14 
BPX M 13.012  BITS 
PER 
PIXEL  N 2 3 1 1 10 
FGP M 13.013  FINGER 
POSITI
ON N 2 3 1 6 25 
RSV  13.014  
13.019  RESERV
ED FOR 
FUTUR
E 
DEFINIT
ION — — — — — — 
COM  O 13.020  COMM
ENT A 2 128 0 1 135 
RSV  13.021  
13.199  RESERV
ED FOR 
FUTUR
E 
DEFINIT
ION — — — — — — 
UDF  O 13.200  
13.998  USER -
DEFINE
D 
FIELDS  — — — — — — 
DAT M 13.999  IMAGE 
DATA  B 2 — 1 1 — 
Key for character type:  N = Numeric; A = Alphabetic; AN = Alphanumeric; B = Binary  
7.1. Campos de los registros lógicos de tipo -13 
A continuación se describen los datos que contiene cada uno de los campos del registro lógico de 
tipo-13. 
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1046  
 En un registro lógico de tipo -13, las entradas deben figurar en campos numerados. Los dos primeros 
campos del registro seguirán un orden preestablecido, y el campo que contiene los datos de la 
imagen estará en el último campo del registro. En el cuadro 7 se indica la condición del campo —
oblig atorio («O») o facultativo («F») —, su número, su nombre, el tipo de caracteres empleado, la 
longitud del campo y el número de veces que puede aparecer. Basándose en un número de campo 
de tres dígitos, en la última columna aparece señalado el número máximo de bytes que puede 
contener. Si se emplean más dígitos para el número de campo, el número máximo de bytes 
aumentará. Las cifras que figuran como mínimo y máximo de tamaño de campo incluyen todos los 
caracteres de separación empleados en el campo. El cálcul o máximo de bytes comprende el número 
de campo, la información y todos los caracteres de separación, incluido el final, «GS».  
7.1.1.  Campo 13.001: Longitud del registro lógico (Logical record length) (LEN)  
Este campo ASCII obligatorio recoge el cómputo tot al de bytes del registro lógico de tipo -13. El 
campo 13.001 debe especificar la longitud del registro incluyendo todos los caracteres de cada 
campo del registro y los caracteres de separación.  
7.1.2.  Campo 13.002: Carácter de designación de la imagen (Imag e designation character) (IDC)  
Este campo ASCII obligatorio deberá emplearse para identificar los datos de la imagen latente que 
contiene el registro. Este IDC deberá coincidir con el IDC que figure en el campo de contenido del 
fichero (CNT) del registro d e tipo -1. 
7.1.3.  Campo 13.003: Tipo de impresión (Impression type) (IMP)  
Este campo ASCII obligatorio de uno o dos bytes indicará el modo de obtención de la información de 
la imagen latente. Habrá de introducirse aquí el código apropiado de entre los que f iguran en el 
cuadro 4 (impresión dactilar) o en el cuadro 9 (impresión palmar).  
7.1.4.  Campo 13.004: Organismo de origen/ORI (Source agency/ORI) (SRC)  
Este campo ASCII obligatorio identificará a la administración u organización que tomó la imagen 
facial qu e contiene el registro. En general, en este campo figurará el ORI del organismo que tomó la 
imagen. Se compone de dos elementos de información con el siguiente formato: CP/organismo.  
El primer elemento de información contiene el código de país de Interpol y tiene una longitud de dos 
caracteres alfanuméricos. El segundo, organismo, es un campo de texto libre de un máximo de 32 
caracteres alfanuméricos, que identifica al organismo.  
7.1.5.  Campo 13.005: Fecha de obtención de la latente (Latent capture date) (L CD) 
Este campo ASCII obligatorio indicará la fecha en la que se tomó la imagen latente contenida en el 
registro. La fecha se expresará en el formato de ocho dígitos siguiente: CCYYMMDD. En donde CCYY 
representa el año en que se tomó la imagen, MM el mes en  unidades y decenas y DD las decenas y 
unidades correspondientes al día del mes. Así, por ejemplo, 20000229 representa el 29 de febrero 
de 2000. La fecha completa deberáer una fecha real.  
7.1.6.  Campo 13.006: Longitud de línea horizontal (Horizontal line l ength) (HLL)  
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1047  
 Este campo ASCII obligatorio indica el número de píxeles que contiene cada línea horizontal de la 
imagen transmitida.  
7.1.7.  Campo 13.007: Longitud de línea vertical (Vertical line length) (VLL)  
Este campo ASCII obligatorio indica el número de  líneas horizontales que contiene la imagen 
transmitida.  
7.1.8.  Campo 13.008: Unidades de medida (Scale units) (SLC)  
Este campo ASCII obligatorio indicará las unidades empleadas para describir la densidad de píxeles 
de la imagen. Se empleará el «1» si se t rata de píxeles por pulgada y el «2» si se trata de píxeles por 
centímetros. Si aparece un «0» no se proporciona la escala. En este caso la proporción de píxeles se 
obtendrá dividiendo la HPS por la VPS.  
7.1.9.  Campo 13.009: Escala horizontal de píxel (Hor izontal pixel scale) (HPS)  
Este campo ASCII obligatorio indica en números enteros la densidad de píxeles de las líneas 
horizontales siempre y cuando en el campo SLC se haya expresado la unidad de medida con un «1» o 
un «2», en caso contrario indica el número de píxeles del componente horizontal.  
7.1.10.  Campo 13.010: Escala vertical de píxel (Vertical pixel scale) (VPS)  
Este campo ASCII obligatorio indica en números enteros la densidad de píxel de las líneas verticales 
siempre y cuando en el campo SLC s e haya expresado la unidad de medida con un «1» o un «2», en 
caso contrario indica el número de píxeles del componente vertical.  
7.1.11.  Campo 13.011: Algoritmo de compresión (Compression algorithm) (CGA)  
Este campo ASCII obligatorio especificará el algori tmo utilizado para comprimir imágenes en escala 
de grises. Véase el apéndice 7 para los códigos de compresión.  
7.1.12.  Campo 13.012: Bits por píxel (Bits per pixel) (BPX)  
Este campo ASCII obligatorio contendrá el número de bits utilizados para representar un píxel. Este 
campo contendrá una entrada de «8» para los valores normales de la escala de grises del «0» al 
«255». Un número por encima de «8» indicará que el píxel de escala de grises tiene una precisión 
mayor.  
7.1.13.  Campo 13.013: Posición del dedo o de la palma (Finger/palm position) (FGP)  
Este campo identificado obligatorio indica una o varias posiciones posibles del dedo o la palma que 
podría corresponder a la de la imagen latente. El código de número decimal correspondiente a la 
posición del dedo c onocida o más probable figura en el cuadro 5, y el de la posición palmar más 
probable en el cuadro 10. Este código se introducirá como un subcampo ASCII de uno o dos 
caracteres. Si hubiera que añadir otras posiciones dactilares o palmares se añadirían los códigos 
correspondientes como subcampos separados por el carácter «RS». El código «0» (dedo 
desconocido) se utilizará para cualquier posición del 1 al 10. El código «20» (palma desconocida) se 
empleará para cualquier posición palmar que figure en la lista.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1048  
 7.1.14.  Campos 13.014 -019: Reservados para definición futura (Reserved for future definition) (RSV)  
Estos campos quedan reservados para incluirlos en revisiones futuras de esta norma. Ninguno de 
estos campos va a usarse en el presente nivel de revisión. S i se presenta alguno de estos campos, no 
se tendrá en cuenta.  
7.1.15.  Campo 13.020: Observación (Comment) (COM)  
Este campo opcional puede utilizarse para hacer observaciones o añadir información en forma de 
texto ASCII con los datos de la imagen latente.  
7.1.16.  Campos 13.021 -199: Reservados para definición futura (Reserved for future definition) (RSV)  
Estos campos quedan reservados para incluirlos en revisiones futuras de esta norma. Ninguno de 
estos campos va a usarse en el presente nivel de revisión. Si se presenta alguno de estos campos, no 
se tendrá en cuenta.  
7.1.17.  Campos 13.200 -998: Campos definidos por el usuario (User -defined fields) (UDF)  
Estos campos podrán ser definidos por el usuario y se utilizarán para exigencias futuras. Su tamaño y 
su cont enido serán definidos por el usuario y serán conformes con el organismo receptor. Si existen, 
contendrán información textual en ASCII.  
7.1.18.  Campo 13.999: Datos de imagen (Image data) (DAT)  
Este campo contiene todos los datos de una imagen latente tomada . Llevará asignado siempre el 
número de campo 999 y deberá ser el último campo físico del registro. Así por ejemplo, «13.999:» va 
seguido de una representación binaria de la imagen.  
Cada píxel de datos en escala de grises sin comprimir se cifrará en princi pio en ocho bits (256 niveles 
de gris) contenidos en un solo byte. Si en el campo BPX, 13.012, se introdujo un número inferior o 
superior a «8», el número de bytes necesarios para cada píxel será diferente. Si se lleva a cabo la 
compresión, los píxeles hab rán de comprimirse utilizando la técnica que se determine en el campo 
GCA.  
7.2. Final del registro de tipo -13 de imágenes latentes de resolución variable  
La lógica del sistema requiere que al final del último dato del campo 13.999 aparezca un separador 
«FS» indicando el final de este registro lógico, antes de comenzar uno nuevo. Este separador deberá 
contarse en el campo de longitud del registro de tipo -13. 
8. Registro de tipo -15 de imagen de impresión palmar de resolución variable  
El registro lógico de cam po identificado de tipo -15 tendrá datos sobre imágenes de impresiones 
palmares y los textos, fijos y definidos por el usuario, que acompañan la imagen digitalizada. La 
información sobre la resolución utilizada, el tamaño de la imagen y otros parámetros o i nformación 
pertinente para el tratamiento de la imagen se registran como campos identificados de este registro. 
Las imágenes de impresiones palmares enviadas a otros organismos serán tratadas por ellos para 
extraer la información que necesiten con fines de  identificación.  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1049  
 Los datos de la imagen se obtendrán directamente de la persona por medio de un escáner o a partir 
de una ficha de una impresión palmar con otros soportes en los que se encuentre la impresión.  
Cualquiera de los métodos que se utilicen para tomar las imágenes de impresiones palmares debe 
proporcionar un juego completo de imágenes de cada mano. El juego comprenderá el canto de la 
mano en posición cubital como imagen aparte y la zona entera de la palma desde la muñeca hasta la 
punta de los dedo s en una o dos imágenes. Si se emplean dos imágenes para la palma completa, la 
imagen inferior irá desde la muñeca hasta la parte superior de la zona interdigital (la tercera falange) 
y comprenderá las regiones tenar e hipotenar. La imagen superior abarcar á desde la base de la zona 
interdigital hasta la punta de los dedos. Esto permite una superposición suficiente entre las dos 
imágenes en la zona interdigital de la palma. Al encajar la estructura de las crestas y otros detalles 
de esta zona en las dos imág enes, el experto puede garantizar que las dos imágenes proceden de la 
misma palma.  
Dado que una transacción de impresión palmar puede tener finalidades diversas, es posible que 
incluya una o varias zonas de imagen específicas de la palma o la mano. El regi stro palmar completo 
de una persona incluirá normalmente el canto en posición cubital y la imagen o las imágenes de la 
palma completa de cada mano. Dado que el registro de imagen de campo identificado solo puede 
tener un campo binario, se necesitará un reg istro de tipo -15 para cada canto en posición cubital y 
uno o dos para cada palma completa. Por tanto, la representación normal de las impresiones 
palmares de una persona en una transacción normal requerirá de cuatro a seis registros del tipo -15. 
8.1. Campo s de los registros lógicos de tipo -15 
A continuación se describen los datos que contiene cada uno de los campos del registro lógico de 
tipo-15. 
En un registro lógico de tipo -15, las entradas deben figurar en campos numerados. Los dos primeros 
campos del re gistro seguirán un orden preestablecido, y el campo que contiene los datos de la 
imagen estará en el último campo del registro. . En el cuadro 8 figura cada uno de los campos del 
registro de tipo -15 con su correspondiente código de condición, según sea obl igatorio «M», en 
inglés, o facultativo «O», en inglés, el número de campo, el nombre, el tipo de carácter empleado, el 
tamaño del campo y las veces que puede aparecer. Basándose en un número de campo de tres 
dígitos, en la última columna aparece señalado e l número máximo de bytes que puede contener. Si 
se emplean más dígitos para el número de campo, el número máximo de bytes aumentará. Las cifras 
que figuran como mínimo y máximo de tamaño de campo incluyen todos los caracteres de 
separación empleados en el campo. El cálculo máximo de bytes comprende el número de campo, la 
información y todos los caracteres de separación, incluido el final, «GS».  
8.1.1.  Campo 15.001: Longitud del registro lógico (Logical record length) (LEN)  
Este campo ASCII obligatorio recog e el cómputo total de bytes del registro lógico de tipo -15. El 
campo 15.001 indicará la longitud del registro contando todos los caracteres de cada uno de sus 
campos, incluidos los separadores.  
8.1.2.  Campo 15.002: Carácter de designación de la imagen (Ima ge designation character) (IDC)  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1050  
 Este campo ASCII obligatorio se empleará para identificar la imagen de la impresión palmar incluida 
en el registro. Este IDC deberá coincidir con el IDC que figure en el campo de contenido del fichero 
(CNT) del registro de t ipo-1. 
8.1.3.  Campo 15.003: Tipo de impresión (Impression type) (IMP)  
Este campo ASCII obligatorio de un byte indicará cómo se tomó la impresión palmar. Deberá figurar 
el código apropiado de los que figuran en el cuadro 9.  
8.1.4.  Campo 15.004: Organismo de  origen/ORI (Source agency/ORI) (SRC)  
Este campo ASCII obligatorio identificará a la administración u organización que tomó la imagen 
facial que contiene el registro. En general, en este campo figurará el ORI del organismo que tomó la 
imagen. Se compone de  dos elementos de información con el siguiente formato: CP/organismo.  
El primer elemento de información contiene el código de país de Interpol y tiene una longitud de dos 
caracteres alfanuméricos. El segundo, organismo, es un campo de texto libre de un máx imo de 32 
caracteres alfanuméricos, que identifica al organismo.  
8.1.5.  Campo 15.005: Fecha de la impresión palmar (Palmprint capture date) (PCD)  
Este campo ASCII obligatorio recogerá la fecha en que se tomó la imagen de la impresión palmar. La 
fecha se expresará en el formato de ocho dígitos siguiente: CCYYMMDD. En donde CCYY representa 
el año en que se tomó la imagen, MM el mes en unidades y decenas y DD las decenas y unidades 
correspondientes al día del mes. Así, por ejemplo, 20000229 hace referencia a l 29 de febrero de 
2000. La fecha completa deberáer una fecha real.  
8.1.6.  Campo 15.006: Longitud de línea horizontal (Horizontal line length) (HLL)  
Este campo ASCII obligatorio indica el número de píxeles que contiene cada línea horizontal de la 
imagen tr ansmitida.  
8.1.7.  Campo 15.007: Longitud de línea vertical (Vertical line length) (VLL)  
Este campo ASCII obligatorio indica el número de líneas horizontales que contiene la imagen 
transmitida.  
8.1.8.  Campo 15.008: Unidades de medida (Scale units) (SLC)  
Este campo ASCII obligatorio indicará las unidades empleadas para describir la densidad de píxeles 
de la imagen. Se empleará el «1» si se trata de píxeles por pulgada y el «2» si se trata de píxeles por 
centímetros. Si aparece un «0» no se proporciona la esca la. En este caso la proporción de píxeles se 
obtendrá dividiendo la HPS por la VPS.  
8.1.9.  Campo 15.009: Escala horizontal de píxel (Horizontal pixel scale) (HPS)  
Este campo ASCII obligatorio indica en números enteros la densidad de píxeles de las líneas 
horizontales siempre y cuando en el campo SLC se haya expresado la unidad de medida con un «1» o 
un «2», en caso contrario indica el número de píxeles del componente horizontal.  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1051  
 8.1.10.  Campo 15.010: Escala vertical de píxel (Vertical pixel scale) (VPS)  
Este campo ASCII obligatorio indica en números enteros la densidad de píxel de las líneas verticales 
siempre y cuando en el campo SLC se haya expresado la unidad de medida con un «1» o un «2», en 
caso contrario indica el número de píxeles del componente verti cal. 
Cuadro 8: Presentación del registro de tipo -15 de imágenes de impresiones palmares de resolución 
variable  
Ident  Cond. 
code  Field 
Numbe
r Field 
name  Char 
type  Field size per 
occurrence  Occur count  Max 
byte 
count  
min.  max.  min max  
LEN M 15.001  LOGICA
L 
RECOR
D 
LENGT
H N 4 8 1 1 15 
IDC M 15.002  IMAGE 
DESIGN
ATION 
CHARA
CTER  N 2 5 1 1 12 
IMP M 15.003  IMPRES
SION 
TYPE  N 2 2 1 1 9 
SRC M 15.004  SOURC
E 
AGENC
Y/ORI  AN 6 35 1 1 42 
PCD M 15.005  PALMP
RINT 
CAPTU
RE 
DATE  N 9 9 1 1 16 
HLL M 15.006  HORIZO
NTAL 
LINE N 4 5 1 1 12 
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1052  
 LENGT
H 
VLL M 15.007  VERTIC
AL LINE 
LENGT
H N 4 5 1 1 12 
SLC M 15.008  SCALE 
UNITS  N 2 2 1 1 9 
HPS M 15.009  HORIZO
NTAL 
PIXEL 
SCALE  N 2 5 1 1 12 
VPS M 15.010  VERTIC
AL 
PIXEL 
SCALE  N 2 5 1 1 12 
CGA  M 15.011  COMPR
ESSION 
ALGORI
THM  AN 5 7 1 1 14 
BPX M 15.012  BITS 
PER 
PIXEL  N 2 3 1 1 10 
PLP M 15.013  PALMP
RINT 
POSITI
ON N 2 3 1 1 10 
RSV  15.014  
15.019  RESERV
ED FOR 
FUTUR
E 
INCLUSI
ON — — — — — — 
COM  O 15.020  COMM AN 2 128 0 1 128 
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1053  
 ENT 
RSV  15.021  
15.199  RESERV
ED FOR 
FUTUR
E 
INCLUSI
ON — — — — — — 
UDF  O 15.200  
15.998  USER -
DEFINE
D 
FIELDS  — — — — — — 
DAT M 15.999  IMAGE 
DATA  B 2 — 1 1 — 
 
Cuadro 9: Tipo de impresión palmar  
Descripción  Código  
Live-scan palm  10 
Nonlive -scan palm  11 
Latent palm impression  12 
Latent palm tracing  13 
Latent palm photo  14 
Latent palm lift  15 
 
8.1.11.  Campo 15.011: Algoritmo de compresión (Compression algorithm) (CGA)  
Este campo ASCII obligatorio especificará el algoritmo utilizado para comprimir imágenes en escala 
de grises. Una entrada NONE en este campo indica que los datos que contiene este registro no están 
comprimidos. Para aquellas imágenes que vayan a comprimirse, este campo incluirá el método 
elegido para la compresión de las imágenes de las impresiones dactilares de las fichas 
decadactilares. Los c ódigos de compresión válidos se definen en el apéndice 7.  
8.1.12.  Campo 15.012: Bits por píxel (Bits per pixel) (BPX)  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1054  
 Este campo ASCII obligatorio contendrá el número de bits utilizados para representar un píxel. Este 
campo contendrá una entrada de «8» par a los valores normales de la escala de grises del «0» al 
«255». Cualquier entrada en este campo que sea superior o inferior a «8» representará un píxel de 
escala de grises con precisión aumentada o disminuida, respectivamente.  
Cuadro 10: Códigos, áreas y t amaños palmares  
Palm Position  Palm code  Image area (mm2) Width (mm)  Height (mm)  
Unknown Palm  20 28387  139,7  203,2  
Right Full Palm  21 28387  139,7  203,2  
Right Writer s Palm  22 5645  44,5  127,0  
Left Full Palm  23 28387  139,7  203,2  
Left Writer s Palm  24 5645  44,5  127,0  
Right Lower Palm  25 19516  139,7  139,7  
Right Upper Palm  26 19516  139,7  139,7  
Left Lower Palm  27 19516  139,7  139,7  
Left Upper Palm  28 19516  139,7  139,7  
Right Other  29 28387  139,7  203,2  
Left Other  30 28387  139,7  203,2  
 
8.1.13.  Campo 15.013: Palmprint position (PLP)  
Este campo etiquetado obligatorio contendrá la posición de la impresión palmar que encaja con la 
imagen de la impresión palmar. El número de código decimal que corresponda a la posición 
conocida o más probable de la impresión palmar se tomará del cuadro 10 y se introducirá como 
subcampo ASCII de dos caracteres. El cuadro 10 enumera también las áreas y dimensiones máximas 
de la imagen de cada una de las posiciones posibles de la impresión palmar.  
8.1.14.  Campos 15.014 -019: Reservados para definición futura (Reserved for future definition) (RSV)  
Estos campos quedan reservados para incluirlos en revisiones futuras de esta norma. Ninguno de 
estos campos va a usarse en el presente nivel de revisión. Si se presenta alguno de  estos campos, no 
se tendrá en cuenta.  
8.1.15.  Campo 15.020: Observación (Comment) (COM)  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1055  
 Este campo facultativo puede usarse para incluir observaciones u otros datos en texto ASCII con los 
datos de la imagen de la impresión palmar.  
8.1.16.  Campos 15.021 -199: Reservados para definición futura (Reserved for future definition) (RSV)  
Estos campos quedan reservados para incluirlos en revisiones futuras de esta norma. Ninguno de 
estos campos va a usarse en el presente nivel de revisión. Si se presenta alguno de e stos campos, no 
se tendrá en cuenta.  
8.1.17.  Campos 15.200 -998: Campos definidos por el usuario (User -defined fields) (UDF)  
Estos campos podrán ser definidos por el usuario y se utilizarán para exigencias futuras. Su tamaño y 
su contenido serán definidos p or el usuario y serán conformes con el organismo receptor. Si existen, 
contendrán información textual en ASCII.  
8.1.18.  Campo 15.999: Datos de imagen (Image data) (DAT)  
Este campo contendrá todos los datos procedentes de una imagen tomada de una impresión 
palmar. Llevará asignado siempre el número de campo 999 y deberá ser el último campo físico del 
registro. Así por ejemplo, «15.999:» va seguido de una representación binaria de la imagen. Cada 
píxel de datos en escala de grises sin comprimir se cifrará en principio en ocho bits (256 niveles de 
gris) contenidos en un solo byte. Si la entrada del campo BPX 15.012 es mayor o menor que 8, el 
número de bytes necesarios para abarcar un píxel será distinto. Si se recurre a la compresión, los 
datos del píxel se com primirán según la técnica de compresión especificada en el campo CGA.  
8.2. Final del registro de tipo -15 de imágenes de impresiones palmares de resolución variable  
La lógica del sistema requiere que al final del último dato del campo 15.999 aparezca un sep arador 
«FS» indicando el final de este registro lógico, antes de comenzar uno nuevo. Este separador deberá 
contarse en el campo de longitud del registro de tipo -15. 
8.3. Otros registros de tipo -15 de imágenes de impresiones palmares de resolución variable  
En el archivo podrán incluirse más registros de tipo -15. Para cada imagen de impresión palmar 
añadida, es necesario un registro lógico de tipo -15 completo junto con el separador «FS».  
Cuadro 11: Números máximos de candidatos aceptados para la verificación por transmisión  
Type of AFIS 
Search  TP/TP  LT/TP  LP/PP  TP/UL  LT/UL  PP/ULP  LP/ULP  
Maximum 
Number of 
Candidates  1 10 5 5 5 5 5 
 
Tipos de búsqueda:  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1056  
 TP/TP: ficha decadactilar contra ficha decadactilar  
LT/TP: impresión dactilar latente contra ficha decadactilar  
LP/PP: impresión palmar latente contra impresión palmar  
TP/UL: ficha decadactilar contra impresión dactilar latente no resuelta  
LT/UL: impresión dactilar latente contra impresión dactilar latente no resuelta  
PP/ULP: impresión palmar contra imp resión palmar latente no resuelta  
LP/ULP: impresión palmar latente contra impresión palmar latente no resuelta  
 
9. Apéndices al capítulo 2 (intercambio de datos dactiloscópicos)  
9.1. Apéndice 1 Apéndice 1 Códigos separadores ASCII  
ASCII  Position148 Descripción  
LF 1/10  Separates error codes in Field 2.074  
FS 1/12  Separates logical records of a file  
GS 1/13  Separates fields of a logical record  
RS 1/14  Separates the subfields of a record field  
US 1/15  Separates individual information items of the field or subfield  
 
9.2. Apéndice 2 Apéndice 2 Cálculo del carácter alfanumérico de control  
Para TCN y TCR (campos 1.09 y 1.10):  
El número correspondiente al carácter de control se genera aplicando la fórmula siguiente:  
(YY * 108 + SSSSSSSS) Modulo 23  
siendo YY y SSSSSSSS, respectivamente, los valores numéricos de las dos últimas cifras del año y el 
número de serie.  
                                                            
148 Esta es la posición definida en la norma ASCII.  
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1057  
 El carácter de control se genera a continuación a partir del cuadro de búsqueda que figura más 
abajo.  
Para CRO (campo 2.010)  
El número correspo ndiente al carácter de control se genera aplicando la fórmula siguiente:  
(YY * 106 + NNNNNN) Modulo 23  
siendo YY y NNNNNN, respectivamente, los valores numéricos de las dos últimas cifras del año y el 
número de serie.  
El carácter de control se genera a con tinuación a partir del cuadro de búsqueda que figura más 
abajo.  
Cuadro de búsqueda de los 
caracteres de control  
1-A 9-J 17-T 
2-B 10-K 18-U 
3-C 11-L 19-V 
4-D 12-M 20-W 
5-E 13-N 21-X 
6-F 14-P 22-Y 
7-G 15-Q 0-Z 
8-H 16-R  
 
9.3. Apéndice 3 Códigos de caracteres  
Código ANSI de 7 bits para intercambio de información  
Conjunto de caracteres ASCII  
+ 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 
30    ! » # $ % & ‘ 
40 ( ) * + , - . / 0 1 
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provisional.  
 
1058  
 50 2 3 4 5 6 7 8 9 : ; 
60 < = > ? @ A B C D E 
70 F G H I J K L M N O 
80 P Q R S T U V W X Y 
90 Z [ \ ] ^ _ ` a b c 
100 d e f g h i j k l m 
110 n o p q r s t u v w 
120 x y z {}{ | }} ~    
 
9.4. Apéndice 4 Resumen de las transacciones  
Registro de tipo -1 (obligatorio)  
Identifier  Field Number  Field name  CPS/PMS  SRE ERR 
LEN 1.001  Logical Record Length  M M M 
VER 1.002  Version Number  M M M 
CNT 1.003  File Content  M M M 
TOT 1.004  Type of Transaction  M M M 
DAT 1.005  Date  M M M 
PRY 1.006  Priority  M M M 
DAI 1.007  Destination Agency  M M M 
ORI 1.008  Originating Agency  M M M 
TCN 1.009  Transaction Control Number  M M M 
TCR 1.010  Transaction Control Reference  C M M 
NSR 1.011  Native Scanning Resolution  M M M 
NTR 1.012  Nominal Transmitting Resolution  M M M 
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1059  
 DOM  1.013  Domain name  M M M 
GMT  1.014  Greenwich mean time  M M M 
 
En la columna «Condition»:  
O = optativo; M = obligatorio; C = condicionado si la transacción es respuesta al organismo de origen  
Registro de tipo -2 (obligatorio)  
Identifier  Field 
Number  Field name  CPS/PMS  MPS/MMS  SRE ERR 
LEN 2.001  Logical Record Length  M M M M 
IDC 2.002  Image Designation 
Character  M M M M 
SYS 2.003  System Information  M M M M 
CNO  2.007  Case Number  — M C — 
SQN  2.008  Sequence Number  — C C — 
MID  2.009  Latent Identifier  — C C — 
CRN  2.010  Criminal Reference 
Number  M — C — 
MN1  2.012  Miscellaneous 
Identification Number  — — C C 
MN2  2.013  Miscellaneous 
Identification Number  — — C C 
MN3  2.014  Miscellaneous 
Identification Number  — — C C 
MN4  2.015  Miscellaneous 
Identification Number  — — C C 
INF 2.063  Additional Information  O O O O 
RLS 2.064  Respondents List  — — M — 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1060  
 ERM  2.074  Status/Error Message 
Field  — — — M 
ENC 2.320  Expected Number of 
Candidates  M M — — 
 
En la columna «Condición»  
O = optativo; M = obligatorio; C = condicionado si se dispone de datos  
* = if the transmission of the data is in accordance with domestic law (not covered by 
Articles LAW.PRUM.11 [Dactyloscopic data] and LAW.PRUM.12 [Automated searching of 
dactyloscopic data])  
 
9.5. Apéndice 5  Type -1 Record Definitions  
Identifier  Condition  Field Number  Field name  Character type  Example data  
LEN M 1.001  Logical Record 
Length  N 1.001:230{}{GS}
} 
VER M 1.002  Version 
Number  N 1.002:0300{}{GS
}} 
CNT M 1.003  File Content  N 1.003:1{}{US}}1
5{}{RS}}2{}{US}}
00{}{RS}}4{}{US}
}01{}{RS}}4{}{US
}}02{}{RS}}4{}{U
S}}03{}{RS}}4{}{
US}}04{}{RS}}4{}
{US}}05{}{RS}}4{
}{US}}06{}{RS}}4
{}{US}}07{}{RS}}
4{}{US}}08{}{RS}
}4{}{US}}09{}{RS
}}4{}{US}}10{}{R
S}}4{}{US}}11{}{
RS}}4{}{US}}12{}
{RS}}4{}{US}}13{
}{RS}}4{}{US}}14
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1061  
 {}{GS}}  
TOT M 1.004  Type of 
Transaction  A 1.004:CPS{}{GS}
} 
DAT M 1.005  Date  N 1.005:20050101
{}{GS}}  
PRY M 1.006  Priority  N 1.006:4{}{GS}}  
DAI M 1.007  Destination 
Agency  1* 1.007:DE/BKA{}
{GS}}  
ORI M 1.008  Originating 
Agency  1* 1.008:NL/NAFIS
{}{GS}}  
TCN M 1.009  Transaction 
Control Number  AN 1.009:02000000
04F{}{GS}}  
TCR C 1.010  Transaction 
Control 
Reference  AN 1.010:02000000
04F{}{GS}}  
NSR M 1.011  Native Scanning 
Resolution  AN 1.011:19.68{}{G
S}} 
NTR M 1.012  Nominal 
Transmitting  
Resolution  AN 1.012:19,68{}{G
S}} 
DOM  M 1.013  Domain name  AN 1.013: INT -
I{}{US}}4,22{}{G
S}} 
GMT  M 1.014  Greenwich 
Mean Time  AN 1.014:20050101
125959Z  
 
En la columna «Condición»: O = optativo; M = obligatorio; C = condicionado  
En la columna «Character type»: A = alfabético; N = numérico; B = binario  
1* los caracteres permitidos para el nombre del organismo son [«0..9», «A..Z», «a..z», «_», «.», «», 
«—»] 
9.6. Apéndice 6 Definiciones de los registros de tipo 2  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1062  
 Cuadro A.6.1: Transacción CPS - y PMS - 
Identi fier Condition  Field 
Numbe
r Field name  Character 
type  Example data  
LEN M 2.001  Logical 
Record 
Length  N 2.001:909{}{GS}}  
IDC M 2.002  Image 
Designation 
Character  N 2.002:00{}{GS}}  
SYS M 2.003  System 
Information  N 2.003:0422{}{GS}}  
CRN  M 2.010  Criminal 
Reference 
Number  AN 2.010:DE/E999999999{}{GS}}  
INF O 2.063  Additional 
Information  1* 2.063:Additional Information 
123{}{GS}}  
ENC M 2.320  Expected 
Number of 
Candidates  N 2.320:1{}{GS}}  
 
Cuadro A.6.2: Transacción SRE - 
Identifier  Condition  Field Number  Field name  Character type  Example data  
LEN M 2.001  Logical Record 
Length  N 2.001:909{}{GS}
} 
IDC M 2.002  Image 
Designation 
Character  N 2.002:00{}{GS}}  
SYS M 2.003  System 
Information  N 2.003:0422{}{GS
}} 
CRN  C 2.010  Criminal AN 2.010:NL/22222
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1063  
 Reference 
Number  22222{}{GS}}  
MN1  C 2.012  Miscellaneous 
Identification 
Number  AN 2.012:E9999999
99{}{GS}}  
MN2  C 2,013  Miscellaneous 
Identification 
Number  AN 2.013:E9999999
99{}{GS}}  
MN3  C 2.014  Miscellaneous 
Identification 
Number  N 2.014:0001{}{GS
}} 
MN4  C 2.015  Miscellaneous 
Identification 
Number  A 2.015:A{}{GS}}  
INF O 2.063  Additional 
Information  1* 2.063:Additiona
l Information 
123{}{GS}}  
RLS M 2.064  Respondents 
List AN 2.064:CPS{}{RS}
}I{}{RS}}001/001
{}{RS}}999999{}{
GS}}  
 
Cuadro A.6.3: Transacción ERR - 
Identifier  Condition  Field 
Numbe
r Field name  Character 
type  Example data  
LEN M 2.001  Logical Record 
Length  N 2.001:909{}{GS}}  
IDC M 2,002  Image 
Designation 
Character  N 2.002:00{}{GS}}  
SYS M 2.003  System N 2.003:0422{}{GS}}  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1064  
 Information  
MN1  M 2.012  Miscellaneous 
Identification 
Number  AN 2.012:E999999999{}{GS}}  
MN2  C 2.013  Miscellaneous 
Identification 
Number  AN 2.013:E999999999{}{GS}}  
MN3  C 2.014  Miscellaneous 
Identification 
Number  N 2.014:0001{}{GS}}  
MN4  C 2.015  Miscellaneous 
Identification 
Number  A 2.015:A{}{GS}}  
INF O 2.063  Additional 
Information  1* 2.063:Additional 
Information 123{}{GS}}  
ERM  M 2.074  Status/Error 
Message Field  AN 2.074: 201: IDC - 1 FIELD 
1.009 WRONG CONTROL 
CHARACTER {}{LF}} 115: IDC 
0 FIELD 2.003 INVALID 
SYSTEM INFORMATION 
{}{GS}}  
 
Cuadro A.6.4: Transacción MPS - y MMS - 
Identifier  Condition  Field 
Numbe
r Field name  Character 
type  Example data  
LEN M 2.001  Logical Record 
Length  N 2.001:909{}{GS}}  
IDC M 2.002  Image 
Designation 
Character  N 2.002:00{}{GS}}  
SYS M 2,003  System N 2.003:0422{}{GS}}  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1065  
 Information  
CNO  M 2.007  Case Number  AN 2.007:E999999999{}{GS}}  
SQN  C 2.008  Sequence 
Number  N 2.008:0001{}{GS}}  
MID  C 2.009  Latent Identifier  A 2.009:A{}{GS}}  
INF O 2.063  Additional 
Information  1* 2.063:Additional 
Information 123{}{GS}}  
ENC M 2.320  Expected 
Number of 
Candidates  N 2.320:1{}{GS}}  
 
En la columna «Condición»: O = optativo; M = obligatorio; C = condicionado  
En la columna «Character type»: A = alfabético; N = numérico; B = binario  
1* los caracteres permitidos son [«0..9», «A..Z», «a..z», «_», «.», «», « —», «,»]  
9.7. Apéndice 7 Códigos de compresión de la escala de grises  
Códigos de compresión  
Compression  Value  Remarks  
Wavelet Scalar Quantisation Greyscale 
Fingerprint Image Compression 
Specification  
IAFIS -IC-0010(V 3), dated 19 December 
1997  WSQ  Algorithm to be used for the compression of 
greyscale images in Type -4, Type -7 and Type -
13 to Type -15 records. Shall not be used for 
resolutions > 500dpi.  
JPEG 2000  
[ISO 15444/ITU T.800]  J2K To be used for lossy and lossless ly 
compression of greyscale images in Type -13 
to Type -15 records. Strongly recommended 
for resolutions > 500 dpi  
 
9.8. Apéndice 8 Especificación de correo  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1066  
 Para mejorar el volumen de trabajo interno, el destinatario de una transacción PRUEM debe 
rellenarse  con el código de país (CP) del Estado que envía el mensaje y el tipo de transacción (campo 
TOT 1.004).  
Formato: CP/tipo de transacción  
Ejemplo: «DE/CPS»  
El cuerpo del correo puede quedar en blanco.  
CAPÍTULO 3: Intercambio de datos de matriculación de vehí culos  
1. Enumeración común de datos para la búsqueda automatizada de datos de matriculación de 
vehículos  
1.1. Definiciones  
Las definiciones de elementos de datos obligatorios y elementos de datos facultativos fijados en el 
artículo 14, apartado 4 del capít ulo 0, son las siguientes:  
Obligatorios (M):  
El dato debe ser comunicado cuando la información esté disponible en el registro nacional de un 
Estado. Por consiguiente, existe la obligación de intercambiar la información cuando esté disponible.  
Facultativos (O): 
El dato puede ser comunicado cuando la información esté disponible en el registro nacional de un 
Estado. Por consiguiente, no existe obligación de intercambiar la información aun cuando esté 
disponible.  
Se añade una indicación (Y) a cada elemento del conjunto de datos que se distingue como 
importante en relación con el artículo LAW.PRUM.15 [Consulta automatizada de datos de 
matriculación de vehículos].  
1.2. Búsqueda de vehículos, propietarios y titulares  
1.2.1.  Activadores de la búsqueda  
Hay dos modos diferentes de buscar la información definida en el siguiente párrafo:  
– por número de bastidor (VIN) y fecha y hora de referencia (optativo),  
– por número de licencia, número de bastidor (VIN) (optativo), y fecha y hora de referencia 
(optativo).  
Mediante estos criterios, se producirá la información relativa a uno y, a veces, varios vehículos. Si 
debe producirse la información de un solo vehículo, todos los elementos se producen en una sola 
respuesta. Si se halla más de un vehículo, el Estado reque rido mismo podrá determinar qué 
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1067  
 elementos serán producidos, si todos los elementos o solo los necesarios para restringir la búsqueda 
(por ejemplo, por razones de intimidad o por razones de resultados.  
Los elementos necesarios para restringir la búsqueda se  ilustran en el apartado 1.1.2.1. En el 
apartado 1.2.2.2 se describe el conjunto completo de informaciones.  
Cuando la búsqueda se haga por número de bastidor y fecha y hora de referencia, la búsqueda 
podrá hacerse en uno de los Estados participantes o en t odos.  
Cuando la búsqueda se haga por número de licencia y fecha y hora de referencia, la búsqueda 
deberá hacerse en un Estado en particular.  
En principio, la fecha y hora reales se utilizan para hacer una búsqueda, pero esta puede hacerse con 
una fecha y h ora de referencia del pasado. Cuando se haga una búsqueda con fecha y hora de 
referencia del pasado y no exista información histórica en el registro del Estado en particular por no 
estar registrada dicha información, la información real podrá producirse in dicando que la 
información es información real.  
1.2.2.  Conjunto de datos  
1.2.2.1.  Elementos producidos que son necesarios para ajustar la búsqueda  
Item  M/O149 Notas  Prüm Y/N150 
Datos relativos a vehículos     
Licence number  M  Y 
Chassis number/VIN  M  Y 
Country of registration  M  Y 
Make  M (D.1151) e. g. Ford, Opel, Renault, 
etc. Y 
Commercial type of the vehicle  M (D.3) e.g. Focus, Astra, Megane  Y 
EU Category Code  M (J) mopeds, motorbikes, cars, etc.  Y 
 
                                                            
149 M = obligatorio cuando esté disponible en el registro nacional; O = optativo.  
150 Todos los atributos asignados específicamente por el Estado se indican con Y.  
151 Abreviatura documental armonizada, véase la Directiva 1999/37/CE del Consejo, de 29 de 
abril de 1999.  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1068  
 1.2.2.2.  Complete data set  
Item  M/O152 Notas  Prüm 
Y/N 
Data relating to 
holders of the 
vehicle   (C.1153) The data refer to the holder of the specific 
registration certificate.   
Registration 
holders' (company) 
name  M (C.1.1.)  
separate fields will be used for surname, infixes, titles, 
etc., and the name in prin table format will be 
communicated  Y 
First name  M (C.1.2)  
separate fields for first name(s) and initials will be used, 
and the name in printable format will be communicated  Y 
Address  M (C.1.3)  
separate fields will be used for Street, House number and 
Annex, Zip code, Place of residence, Country of residence, 
etc., and the Address in printable format will be 
communicated  Y 
Gender  M Male, female  Y 
Date of birth  M  Y 
Legal entity  M individual, association, company, firm, etc.  Y 
Place of Birth  O  Y 
ID Number  O An identifier that uniquely identifies the person or the 
company.  N 
Type of ID Number  O The type of ID Number (e.g. passport number).  N 
                                                            
152 M = obligatorio cuando esté disponible en el registro nacional; O = optativo.  
153 Abreviatura documental armonizada, véase la Directiva 1999/37/CE del Consejo, de 29 de 
abril de 1999.  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1069  
 Start date 
holdership  O Start date of the holdership of the car. This date will 
often be the same as printed  under (I) on the registration 
certificate of the vehicle.  N 
End date 
holdership  O End data of the holdership of the car.  N 
Type of holder  O If there is no owner of the vehicle (C.2) the reference to 
the fact that the holder of the registration certificate:  
– is the vehicle owner,  
– is not the vehicle owner,  
– is not identified by the registration certificate as 
being the vehicle owner.  N 
Data relating to 
owners of the 
vehicle   (C.2)   
Owners' 
(company) name  M (C.2.1)  Y 
First name  M (C.2.2)  Y 
Address  M (C.2.3)  Y 
Gender  M male, female  Y 
Date of birth  M  Y 
Legal entity  M individual, association, company, firm, etc.  Y 
Place of Birth  O  Y 
ID Number  O An identifier that uniquely identifies the person or the 
company.  N 
Type of ID Number  O The type of ID Number (e.g. passport number).  N 
Start date 
ownership  O Start date of the ownership of the car.  N 
End date O End data of the ownership of the car.  N 
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1070  
 ownership  
Data relating to 
vehicles     
Licence number  M  Y 
Chassis 
number/VIN  M  Y 
Country  of 
registration  M  Y 
Make  M (D.1) e.g. Ford, Opel, Renault, etc.  Y 
Commercial type 
of the vehicle  M (D.3) e.g. Focus, Astra, Megane.  Y 
Nature of the 
vehicle/EU 
Category Code  M (J) mopeds, motorbikes, cars, etc.  Y 
Date of first 
registration  M (B) Date of first registration of the vehicle somewhere in 
the world.  Y 
Start date (actual) 
registration  M (I) Date of the registration to which the specific certificate 
of the vehicle refers.  Y 
End date 
registration  M End data of the registration to which the sp ecific 
certificate of the vehicle refers. It is possible this date 
indicates the period of validity as printed on the 
document if not unlimited (document abbreviation = H).  Y 
Status  M Scrapped, stolen, exported, etc.  Y 
Start date status  M  Y 
End date status  O  N 
kW O (P.2)  Y 
Capacity  O (P.1)  Y 
Type of licence 
number  O Regular, transito, etc.  Y 
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1071  
 Vehicle document 
id 1 O The first unique document ID as printed on the vehicle 
document.  Y 
Vehicle document 
id 2154 O A second document ID as printed on the vehicle 
document.  Y 
Data relating to 
insurances     
Insurance 
company name  O  Y 
Begin date 
insurance  O  Y 
End date insurance  O  Y 
Address  O  Y 
Insurance number  O  Y 
ID number  O An identifier that uniquely identifies the company.  N 
Type of ID number  O The type of ID number (e.g. number of the Chamber of 
Commerce)  N 
 
2. Seguridad de los datos  
2,1. Generalidades  
El programa informático Eucaris maneja la información protegida con destino a los demás Estados y 
se comunica a los sistemas heredados secundarios de los Estados por medio de XML. Los Estados 
intercambian mensajes enviándolos directamente al destinatario. El centro de datos de un Estado 
está conectado a la red TESTA de la UE.  
Los mensajes XML enviados por la red están cifrados. La técnica  de cifrado de estos mensajes es SSL. 
Los mensajes enviados al sistema secundario serán mensajes XML de texto en claro, pues la 
conexión entre el programa y el sistema secundario se producirá en un entorno protegido.  
Se facilita una aplicación de cliente que podrá usar cada Estado para buscar en su propio registro o 
en el de otros Estados. Los clientes son identificados bien mediante una identificación de usuario y 
                                                            
154 In Luxembourg two separate vehicle registration document ID's are used.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1072  
 una contraseña, bien mediante un certificado de client e. La conexión a un usuario podrá estar 
cifrada, pero esto es responsabilidad de cada Estado.  
2,2. Características de seguridad relacionadas con el intercambio de mensajes  
El diseño de seguridad se basa en una combinación de firma HTTPS y firma XML. Dentro  de esta 
alternativa, se recurre a la firma XML para firmar todos los mensajes enviados al servidor, 
pudiéndose autenticar al emisor del mensaje mediante una comprobación de la firma. La SSL de una 
sola cara (únicamente un certificado de servidor) se utili za para proteger la confidencialidad e 
integridad del mensaje en tránsito y brinda protección contra los ataques de supresión/reproducción 
e inserción. En lugar de desarrollar programas informáticos a la medida para aplicar la SSL de dos 
caras, se ejecuta la firma XML. El uso de esta firma es más cercano al mapa de servicios web que la 
SSL de dos caras y, por tanto, resulta más estratégico.  
Aunque la firma XML puede ejecutarse de varias maneras, el enfoque elegido es utilizar dicha firma 
como parte de la WW S (Web Services Security), la cual especifica la manera de utilizar la firma XML. 
Dado que la WSS se basa en la norma SOAP, es lógico atenerse a dicha norma en la mayor medida 
posible.  
2.3. Características de seguridad no relacionadas con el intercambio de  mensajes  
2.3.1.  Autenticación de los usuarios  
Los usuarios de la aplicación web Eucaris se autentican a sí mismos utilizando un nombre de usuario 
y una palabra clave. Dado que se utiliza la autenticación estándar de Windows, los Estados podrán 
mejorar el nivel de autenticación de los usuarios, si fuera necesario, mediante la utilización de 
certificados de cliente.  
2.3.2.  Cometidos de los usuarios  
La aplicación web Eucaris acepta diferentes cometidos de usuarios. Cada grupo de servicios tiene su 
propia auto rización. Así, por ejemplo, los usuarios (exclusivos) de las «funciones del Tratado Eucaris» 
no pueden utilizar las «funciones del Tratado de Prüm». Los servicios del administrador están 
separados de los cometidos habituales de los usuarios finales.  
2.3.3.  Registro y rastreo del intercambio de datos  
El registro de todos los tipos de mensajes es facilitado por la aplicación informática Eucaris. Una 
función de administrador permite al administrador nacional determinar qué mensajes se registran: 
solicitudes de  usuarios finales, solicitudes recibidas de otros Estados, información facilitada a partir 
de registros nacionales, etc.  
La aplicación puede configurarse para utilizar una base de datos interna para dicho registro o una 
base de datos externa (Oracle). La d ecisión sobre qué mensajes deben registrarse depende 
evidentemente de los dispositivos de registro en cualquiera de los sistemas legados y de las 
aplicaciones de cliente que estén conectadas.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1073  
 El encabezamiento de cada mensaje contiene información sobre el Estado solicitante, la 
organización solicitante dentro de dicho Estado y el usuario implicado. También se indica el motivo 
de la solicitud.  
Mediante el registro combinado en el Estado solicitante y el Estado que responde, es posible realizar 
un rastreo com pleto de cualquier intercambio de mensajes (por ejemplo, a solicitud de un 
ciudadano implicado).  
El registro es configurado por el cliente web de Eucaris (menú «Administración» [Administration], 
configuración «Registro» [Logging]). La función de registro e s ejecutada por el sistema central [Core 
System]. Una vez autorizado el registro, el mensaje completo (encabezamiento y cuerpo) es 
almacenado en un archivo de registro. El nivel de registro puede fijarse para cada servicio recibido y 
para cada tipo de mens aje que pase por el sistema central.  
Niveles de registro  
Son posibles los siguientes niveles de registro:  
Privado [Private] — El mensaje está registrado: el registro NO está disponible para el servicio de 
extracción del registro, pero está disponible (únic amente a nivel nacional) para las auditorías y la 
resolución de problemas.  
Ninguno [None] — El mensaje no está registrado bajo ningún concepto.  
Tipos de mensajes  
El intercambio de información entre Estados consta de varios mensajes, de los que se ofrece un a 
representación esquemática en el gráfico 5 que figura más adelante:  
Los posibles tipos de mensajes (en el gráfico 5 mostrado para el sistema central de Eucaris del 
Estado X) son los siguientes:  
 1. Request to Core System_Request message by Client;  
 2. Request to Other State_Request message by Core System of this State;  
 3. Request to Core System of this State_Request message by Core System of other 
State;  
 4. Request to Legacy Register_Request message by Core System;  
 5. Request to Core System_Request message by Legacy Register;  
 6. Response from Core System_Request message by Client;  
 7. Response from Other State_Request message by Core System of this State;  
 8. Response from Core System of this State_Request message by other State;  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1074  
  9. Response from Legacy Register_Request message by Core System;  
 10. Response from Core System_Request message by Legacy Register.  
 En el gráfico 5 se muestran los siguientes intercambios de información:  
* Información solicitada desde el Estado X al Estado Y — flechas azule s. This request and 
response consists of message types 1, 2, 7 and 6, respectively;  
* Información solicitada desde el Estado Z al Estado X — flechas rojas. This request 
and response consists of message types 3, 4, 9 and 8, respectively;  
* Información solicitad a desde el registro legado a su sistema central (esta ruta incluye 
también una solicitud procedente de un cliente a la medida tras el registro legado) 
— flechas verdes. A este tipo de solicitud corresponden los tipos de mensajes 5 y 10.  
Figura 5: Tipos de mensajes para el registro  
 
2.3.4.  Módulo de seguridad hardware  
No se utiliza ningún módulo de seguridad hardware.  
Un módulo de seguridad hardware (HSM) ofrece una buena protección de la clave utilizada para 
firmar mensajes de firma e identificar los servidores. Aunque ello aumenta el nivel general de 
seguridad, adquirir o mantener un HSM resulta caro y no existen requisitos para decidirse por un 
HSM FIPS 140 -2 de nivel 2 o 3. Dado que se utiliza una red cerrada que reduce las amenazas de 
modo efectivo , se ha decidido no utilizar inicialmente un HSM. En caso necesario podría añadirse a la 
arquitectura un HSM, por ejemplo para obtener una acreditación.  
3. Condiciones técnicas del intercambio de datos  

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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1075  
 3.1. Descripción general de la aplicación Eucaris  
3.1.1. Generalidades  
La aplicación Eucaris conecta a todos los Estados participantes en una red de malla en la que cada 
Estado comunica directamente con otro Estado. No es preciso ningún componente central para que 
se establezca la comunicación . La aplicación  Eucaris se ocupa de la comunicación segura a los demás 
Estados y facilita la comunicación a los sistemas legados en fase final de los Estados que recurran a 
XML. En el gráfico siguiente se ilustra dicha arquitectura:  
 
Los Estados intercambian mensajes enviándolos directamente al destinatario. El centro de datos de 
un Estado está conectado a la red utilizada para el intercambio de mensajes (TESTA). Para acceder a 
la red TESTA, los Estados se conectan a dicha red a través de su portal nacional. Para conec tarse a la 
red debe utilizarse un cortafuegos (firewall). Asimismo, un encaminador (router) debe conectar la 
aplicación Eucaris al cortafuegos. Según la opción elegida para proteger los mensajes, un certificado 
es utilizado por el encaminador o por la apli cación Eucaris.  
Se facilita una aplicación de cliente que podrá usar cada Estado para buscar en su propio registro o 
en el de otros Estados. La aplicación de cliente se conecta con Eucaris. Los clientes son identificados 
bien mediante una identificación de  usuario y una contraseña, bien mediante un certificado de 
cliente. La conexión con un usuario de una organización exterior (por ejemplo, la policía) puede 
cifrarse, pero esto es responsabilidad de cada Estado en particular.  
3.1.2.  Ámbito de aplicación del  sistema  
El ámbito de aplicación de Eucaris se limita a las operaciones implicadas en el intercambio de 
información entre las autoridades responsables de la matriculación en los diferentes Estados y a una 
presentación básica de dicha información. Los proce dimientos y tratamientos automáticos en que 
debe utilizarse la información quedan fuera del ámbito de aplicación del sistema.  
Los Estados pueden elegir entre utilizar las funciones de cliente Eucaris o establecer su propia 
aplicación de cliente habitual. E n el cuadro que figura a continuación se indica qué aspectos del 
sistema de Eucaris son de uso obligatorio o están recomendados y qué aspectos son de uso 
facultativo o pueden ser determinados libremente por los Estados.  

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1076  
 Eucaris 
aspects  M/O
155 Remarks  
Networ k 
concept  M The concept is an ‘any -to-any’ communication.  
Physical 
network  M TESTA  
Core 
application  M The core application of Eucaris has to be used to connect to the other 
States. The following functionality is offered by the core:  
* Encrypting and signing of the messages;  
* Checking of the identity of the sender;  
* Authorisation of States and local users;  
* Routing of messages;  
* Queuing of asynchronous messages if the recipient service is 
temporally unavailable;  
* Multiple country inquiry functionality;  
* Logging of the exchange of messages;  
* Storage of incoming messages  
Client 
application  O In addition to the core application the Eucaris II client application can be 
used by a State. When applicable, the core and client application are 
modified under auspic es of the Eucaris organisation.  
Security 
concept  M The concept is based on XML -signing by means of client certificates and 
SSL-encryption by means of service certificates.  
Message 
specifications  M Every State has to comply with the message specifications  as set by the 
Eucaris organisation and this Chapter. The specifications can only be 
changed by the Eucaris organisation in consultation with the States.  
Operation 
and Support  M The acceptance of new States or a new functionality is under auspices of 
the Eucaris organisation. Monitoring and help desk functions are managed 
                                                            
155 M = uso o cumplimiento obligatorio; O = uso o cumplimiento facultativo.  
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1077  
 centrally by an appointed State.  
 
3.2. Requisitos funcionales y no funcionales  
3.2.1.  Funciones genéricas  
En esta sección se describen de modo general las principales funciones genéricas . 
N.º Descripción  
1. El sistema permite a las autoridades responsables de la matriculación en los diferentes 
Estados intercambiar mensajes de solicitud y respuesta de manera interactiva.  
2. El sistema incluye una aplicación de cliente que permite a los usuarios finales enviar sus 
solicitudes y presentar la información de respuesta para el tratamiento manual..  
3. El sistema facilita una «transmisión» (broadcasting) que permite a un Estado enviar una 
solicitud a todos los demás Estados. Las respuestas rec ibidas son fusionadas por la aplicación 
central en una respuesta de mensaje a la aplicación de cliente (esta función se denomina 
«Multiple Country Inquiry»).  
4. El sistema es capaz de tratar diferentes tipos de mensajes. Los cometidos de los usuarios, la 
autorización, el encaminamiento (routing), la firma y el registro son definidos para cada 
servicio específico.  
5. El sistema permite a los Estados intercambiar lotes de mensajes o mensajes que contengan 
un número elevado de solicitudes o respuestas. Estos  mensajes son tratados de manera 
asíncrona.  
6. Si el Estado receptor está temporalmente indisponible, el sistema pone en una lista de 
espera los mensajes asíncronos y garantiza su envío una vez que el receptor vuelva a estar 
disponible.  
7. El sistema alm acena los mensajes asíncronos hasta que puedan ser procesados.  
8. El sistema solo proporciona acceso a las aplicaciones Eucaris de otros Estados, no a las 
diversas organizaciones de los mismos. Es decir, cada autoridad responsable de la 
matriculación actú a como pasarela única entre sus usuarios finales nacionales y las 
autoridades correspondientes de los demás Estados.  
9. Es posible definir a usuarios de diferentes Estados en un servidor Eucaris y autorizarlos de 
conformidad con los derechos del Estado de  que se trate.  
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1078  
 10. En los mensajes se incluye información relativa al Estado solicitante, a la organización y al 
usuario final.  
11. El sistema facilita el registro del intercambio de mensajes entre los diferentes Estados, por 
una parte, y la aplicación central y los sistemas de matriculación nacionales, por otra parte.  
12. El sistema permite a un secretario específico, que es una organización o un Estado 
designados de manera explícita para esta tarea, recoger la información registrada sobre los 
mensajes  enviados o recibidos por todos los Estados participantes, con vistas a elaborar 
informes estadísticos.  
13. Cada Estado indicará qué información registrada se ha puesto a la disposición del secretario 
y qué información es «privada».  
14. El sistema permit e a los administradores nacionales de cada Estado obtener estadísticas de 
utilización.  
15. El sistema permite incluir a nuevos Estados mediante operaciones administrativas simples.  
 
3.2.2.  Utilización  
N.º Descripción  
16. El sistema proporciona una interfaz para el tratamiento de mensajes mediante sistemas en 
fase final o legados y permite la integración de la interfaz del usuario en dichos sistemas 
(interfaz a la medida del usuario).  
17. El sistema es de fácil aprendizaje, se explica por sí mismo y  contiene texto de ayuda.  
18. El sistema está documentado para asistir a los Estados en la integración, las actividades 
operativas y el mantenimiento en el futuro (por ejemplo, guías de referencia, 
documentación funcional y técnica, guía operativa, etc.).  
19. La interfaz del usuario es multilingüe y brinda varias posibilidades al usuario final para 
seleccionar una lengua preferente.  
20. La interfaz del usuario brinda varias posibilidades al administrador local para traducir a la 
lengua nacional la inform ación que figura en pantalla y la información codificada.  
 
3.2.3.  Fiabilidad  
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1079  
 N.º Descripción  
21. El sistema está concebido como un sistema operativo sólido y fiable que es tolerante con los 
errores de los operadores y se reactivará sin problemas en caso de corte de electricidad u 
otros contratiempos. Se deberá reactivar el sistema sin ninguna o con mínima pérdida de 
datos.  
22. El sistema deberá dar resultados estables y reproducibles.  
23. El sistema está concebido para funcionar de manera fiable. Se pue de ejecutar con una 
configuración que garantice una disponibilidad del 98  % (mediante redundancia, la 
utilización de servidores que hagan copias de seguridad, etc.) en cada comunicación 
bilateral.  
24. Se puede utilizar parte del sistema, incluso en caso d e fallo de algunos de sus componentes 
(si el Estado C está desconectado, los Estados A y B pueden seguir comunicándose entre sí). 
El número de puntos de fallo en la cadena de información debería reducirse al mínimo.  
25. El tiempo de reactivación tras un f allo grave debería ser inferior a un día. El tiempo de 
desconexión debería poderse reducir al mínimo recurriendo a la asistencia a distancia, por 
ejemplo a través de un servicio central.  
 
3.2.4.  Prestaciones  
N.º Descripción  
26. El sistema puede utilizars e 24 horas al día los siete días de la semana. Este marco temporal 
también se exige a los sistemas legados de los Estados.  
27. El sistema responde rápidamente a las demandas del usuario independientemente de 
cualquier otra tarea de fondo. Ello se exige también a los sistemas legados de las Partes, a fin 
de garantizar un tiempo de respuesta aceptable. Se considera aceptable un tiempo total de 
respuesta de diez segundos como máximo.  
28. El sistema está concebido como un sistema para varios usuarios, de ma nera que las tareas 
de fondo puedan proseguir mientras el usuario realiza tareas en un primer plano.  
29. El sistema está concebido de manera que sea adaptable para poder asumir un posible 
aumento del número de mensajes cuando se añadan nuevas funciones, n uevas 
organizaciones o nuevos Estados.  
 
3.2.5.  Seguridad  
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1080  
 N.º Descripción  
30. El sistema es adecuado (por ejemplo, en sus medidas de seguridad) para el intercambio de 
mensajes que contengan datos personales sensibles relativos a la vida privada (por ejemplo, 
propietarios o poseedores de automóviles) clasificados como restringidos UE).  
31. El sistema es mantenido de tal manera que se impide el acceso a los datos por parte de 
personas no autorizadas.  
32. El sistema incluye un servicio para la gestión de los derechos y autorizaciones de los usuarios 
finales nacionales.  
33. Los Estados pueden comprobar la identidad del emisor (a nivel del Estado) mediante la firma 
XML.  
34. Los Estados deberán autorizar de modo explícito a otros Estados a solicitar info rmación 
específica.  
35. El sistema ofrece, a nivel de la aplicación, una política de plena seguridad y cifrado 
compatible con el nivel de seguridad exigido en tales situaciones. La exclusividad e integridad 
de la información quedan garantizadas por la uti lización de la firma XML y del cifrado 
mediante tunelización (tunelling) SSL.  
36. Todo intercambio de mensajes puede ser rastreado mediante el registro.  
37. Se brinda protección contra los ataques de borrado (un tercero suprime un mensaje) y los 
ataques de repetición o inserción (un tercero repite o inserta un mensaje).  
38. El sistema utiliza certificados de un tercero de confianza (TC).  
39. El sistema es capaz de tratar diferentes certificados para cada Estado, en función del tipo de 
mensaje o servicio . 
40. Las medidas de seguridad a nivel de la aplicación son suficientes para permitir la utilización 
de redes no acreditadas.  
41. El sistema es capaz de utilizar nuevas técnicas de seguridad, como por ejemplo un 
cortafuegos XML.  
 
3.2.6.  Adaptabilidad  
N.º Descripción  
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 42. El sistema puede ampliarse con nuevos mensajes y nuevas funciones. Debido al desarrollo 
centralizado de los componentes de la aplicación, los costes de adaptación son mínimos.  
43. Los Estados pueden definir nuevos tipos de mensajes pa ra una utilización bilateral. No se 
exige a todos los Estados que presten asistencia a todos los tipos de mensaje.  
 
3.2.7.  Asistencia y mantenimiento  
N.º Descripción  
44. El sistema brinda posibilidades para un servicio central u operadores en relación con la red y 
los servidores en los diferentes Estados.  
45. El sistema brinda posibilidades para la asistencia a distancia a través de un servicio central.  
46. El sistema brinda posibilidades para el análisis de problemas.  
47. El sistema puede extenderse  a nuevos Estados.  
48. La aplicación puede ser instalada fácilmente por personas que tengan un mínimo de 
formación en tecnología de la información (TI) y experiencia en dicho sector. El 
procedimiento de instalación estará, en la medida de lo posible, auto matizado.  
49. El sistema permite la realización permanente de pruebas y un entorno de aceptación.  
50. Los costes anuales de mantenimiento y asistencia se han reducido al mínimo, al observarse 
las normas del mercado y concebirse la aplicación de manera ta l que se requiera la menor 
asistencia posible por parte de un servicio central.  
 
3.2.8.  Requisitos de diseño  
N.º Descripción  
51. El sistema está diseñado y documentado para que pueda funcionar durante muchos años.  
52. El sistema se ha diseñado de tal forma que sea independiente del suministrador de red.  
53. El sistema se adapta a los soportes físicos y lógicos existentes en los Estados mediante una 
interacción con los sistemas de registro que utilicen la tecnología estándar abierta de 
servicios web (X ML, XSD, SOAP, WSDL, HTTP(s), servicios web, WSS, X.509, etc.).  
 
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 3.2.9.  Normas aplicables  
N.º Descripción  
54. El sistema se adapta a los puntos relativos a la protección de datos expuestos en el 
Reglamento (CE) n° 45/2001 (artículos 21, 22 y 23) y en la Directiva 95/46/CE.  
55. El sistema cumple la normativa IDA.  
56. El sistema es compatible con UTF8.  
 
CAPÍTULO 4: Procedimiento de evaluación con arreglo al artículo LAW.PRUM.18 [Evaluación ex ante]  
Artículo 1: Cuestionario  
1. El Grupo pertinente del Consejo  de la Unión Europea (en lo sucesivo, «el Grupo del 
Consejo») elaborará un cuestionario relativo a cada uno de los intercambios automatizados de datos 
establecidos en los artículos LAW.PRUM.5 [Objetivo] a  LAW.PRUM.17 [Medidas de ejecución].  
2. Tan pronto com o el Reino Unido considere que cumple los requisitos previos para compartir 
datos en la categoría que corresponda, deberá responder al cuestionario pertinente.  
Artículo 2: Ensayo piloto  
1. Si se solicita y con vistas a evaluar los resultados del cuestionario,  el Reino Unido llevará a 
cabo un ensayo piloto junto con uno o más Estados miembros que ya compartan datos con arreglo a 
la Decisión 2008/615/JAI. El ensayo piloto se realizará poco antes o poco después de la visita de 
evaluación.  
2. Las condiciones y modali dades del ensayo piloto serán determinadas por el Grupo del 
Consejo pertinente y se basarán en un acuerdo individual previo con el Reino Unido. Los Estados que 
participen en el ensayo piloto decidirán los pormenores prácticos.  
Artículo 3: Visita de evalua ción  
1. Con vistas a evaluar los resultados del cuestionario, se llevará a cabo una visita de 
evaluación.  
2. Las condiciones y modalidades de esta visita las determinará el Grupo del Consejo 
pertinente y se basarán en un acuerdo individual previo entre el Reino Unido y el equipo de 
evaluación. El Reino Unido permitirá al equipo de evaluación comprobar el intercambio 
automatizado de datos en la categoría o categorías que deban evaluarse, para lo cual, en particular, 
organizará un programa para la visita que tendrá  en cuenta las solicitudes formuladas por el equipo 
de evaluación.  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1083  
 3. En el plazo de un mes de la visita, el equipo de evaluación elaborará un informe sobre la 
visita de evaluación y lo remitirá al Reino Unido para que este formule observaciones. Si procede, el 
informe podrá ser objeto de una revisión por el equipo de evaluación, que se basará en las 
observaciones del Reino Unido.  
4. El equipo de evaluación estará compuesto por un máximo de tres expertos designados por 
los Estados miembros que participen en el in tercambio automatizado de datos en las categorías que 
deban evaluarse y que tengan experiencia en la categoría de datos de que se trate, posean la 
adecuada habilitación de seguridad de rango nacional para tratar estas cuestiones y estén 
dispuestos a partic ipar al menos en una visita de evaluación en otro Estado. El equipo de evaluación 
incluirá también a un representante de la Comisión.  
5. Los miembros del equipo de evaluación respetarán el carácter confidencial de la información 
que obtengan en el desempeño d e su cometido.  
Artículo 4: Evaluaciones realizadas en virtud de las Decisiones 2008/615/JAI y 2008/616/JAI del 
Consejo  
Al llevar a cabo el procedimiento de evaluación a que se refieren el artículo LAW.PRUM.18 
[Evaluación ex ante] y el presente capítulo, el  Consejo, a través del Grupo del Consejo pertinente, 
tendrá en cuenta los resultados de los procedimientos de evaluación realizados en el contexto de la 
adopción de las Decisiones de Ejecución (UE) 2019/968156 y (UE) 2020/1188157. El Grupo del Consejo 
pertinen te se pronunciará sobre la necesidad de llevar a cabo el ensayo piloto a que se hace 
referencia en el artículo LAW.PRUM.18 [Evaluación ex ante], en el artículo 23, apartado 2, del 
capítulo 0 del presente anexo, y en el artículo 2 del presente capítulo.  
Artículo 5: Informe al Consejo  
Para que el Consejo adopte una decisión con arreglo al artículo LAW.PRUM.18 [Evaluación ex ante], 
se le presentará un informe de evaluación general en el que se resuman los resultados de los 
cuestionarios, la visita de evaluació n y, cuando proceda, el ensayo piloto.  
  
                                                            
156  Decisión de Ejecución (UE) 2019/968 del Consejo, de 6 de junio de 2019, relativa al est ablecimiento 
del intercambio automatizado de datos respecto a los datos de ADN en el Reino Unido (DO L 156 de 13.6.2019, 
p. 8).  
157  Decisión de Ejecución (UE) 2020/1188 del Consejo, de 6 de agosto de 2020, relativa al establecimiento 
del intercambio automat izado de datos respecto a los datos dactiloscópicos en el Reino Unido (DO L 265 de 
12.8.2020, p. 1).  
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1084  
 ANEXO LAW -2:  DATOS DEL REGISTRO DE NOMBRES DE LOS PASAJEROS   
Elementos de datos del registro de nombres de los pasajeros (PNR) recopilados por las compañías 
aéreas  
1. Localizador de registro PNR  
2. Fecha de reserva/emisión del billete  
3. Fecha o fechas previstas del viaje  
4. Nombre o nombres  
5. Dirección, número de teléfono y datos de contacto electrónicos del pasajero, de las personas 
que realizaron la reserva de vuelo para el pasajero, de las personas a través de la s cuales se 
puede contactar con el pasajero aéreo y de las personas que deben ser informadas en caso de 
emergencia  
6. Todos los datos disponibles sobre el pago/facturación (únicamente los datos relativos a los 
métodos de pago y la facturación del billete de a vión, con exclusión de cualquier otra 
información que no guarde relación directa con el vuelo)  
7. Itinerario completo del viaje para el PNR específico  
8. Datos sobre viajero frecuente (código de designación de la compañía aérea o del vendedor que 
administra el p rograma, número de afiliado al programa de viajeros frecuentes, nivel de 
afiliación, descripción del nivel y código de la alianza)  
9. Agencia de viajes/operador de viajes  
10. Situación de vuelo del pasajero: confirmaciones, facturación, no comparecencia o pasajer os de 
última hora sin reserva  
11. Información PNR escindida/dividida  
12. Datos OSI (información complementaria), SSI (sobre servicios específicos) y SSR (sobre 
solicitudes de servicios específicos)  
13. Información sobre el billete, incluidos el número del billete, la fecha de emisión, los billetes solo 
de ida y la indicación de la tarifa de los billetes electrónicos (Automatic Ticket Fare Quote)  
14. Datos del asiento, incluido el número  
15. Información sobre códigos compartidos  
16. Toda la información relativa al equipaje  
17. Nombres y apellidos de otros pasajeros que figuran en el PNR y número de personas que 
figuran en el PNR y viajan juntas  
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 18. Cualquier información recogida en el sistema de información anticipada sobre los pasajeros 
(sistema API) (tipo, número, país de emisión y fecha de expiración de cualquier documento de 
identidad, nacionalidad, apellidos, nombre, sexo, fecha de nacimiento, compañía aérea, 
número de vuelo, fecha de salida, fecha de llegada, aeropuerto de salida, aeropuerto de 
llegada, hora de salida y hora de llegada ) 
19. Todo el historial de cambios de los datos PNR indicados en los números 1 a 18.   
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1086  
 ANEXO LAW -3: FORMAS DE DELICUENCIA RESPECTO DE LAS CUALES EUROPOL ES COMPETENTE  
— Terrorismo  
— Delincuencia organizada  
— Tráfico de drogas  
— Actividades de blanqueo de capitales  
— Delitos relacionados con materiales nucleares o sustancias radiactivas  
— Tráfico de inmigrantes  
— Trata de seres humanos  
— Tráfico de vehículos robados  
— Homicidio voluntario y agresión con lesiones graves  
— Tráfico ilícito de órganos y tejidos humanos  
— Secuestro , retención ilegal y toma de rehenes  
— Racismo y xenofobia  
— Robo y hurto con agravantes  
— Tráfico ilícito de bienes culturales, incluidas antigüedades y obras de arte  
— Fraude y estafa  
— Delitos contra los intereses financieros de la Unión  
— Operaciones con inf ormación privilegiada y manipulación del mercado financiero  
— Chantaje y extorsión  
— Violación de derechos de propiedad industrial y falsificación de mercancías  
— Falsificación de documentos administrativos y tráfico de estos  
— Falsificación de moneda y de med ios de pago  
— Delitos informáticos  
— Corrupción  
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provisional.  
 
1087  
 — Tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos  
— Tráfico ilícito de especies animales protegidas  
— Tráfico ilícito de especies y variedades vegetales protegidas  
— Delitos contra el medio ambiente, incluida la contaminación procedente de buques  
— Tráfico ilícito de sustancias hormonales y otros estimuladores del crecimiento  
— Abusos sexuales y explotación sexual, incluido el material sobre abuso de menores y la 
captaci ón de menores con fines sexuales  
— Genocidio, crímenes contra la humanidad y crímenes de guerra.   
  
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provisional.  
 
1088  
 ANEXO LAW -4: FORMAS DE DELINCUENC IA GRAVE RESPECTO DE  LAS CUALES EUROPOL ES 
COMPETENTE  
— Terrorismo  
— Delincuencia organizada  
— Tráfico de drogas  
— Actividades de blanqueo de capitales  
— Delitos relacionados con materiales nucleares o sustancias radiactivas  
— Tráfico de inmigrantes  
— Trata de seres humanos  
— Tráfico de vehículos robados  
— Homicidio voluntario y agresión con lesiones graves  
— Tráfico ilícito de órganos y tejidos humanos  
— Secuestro, retención ilegal y toma de rehenes  
— Racismo y xenofobia  
— Robo y hurto con agravantes  
— Tráfico ilícito de bienes culturales, incluidas antigüedades y obras de arte  
— Fraude y estafa  
— Delitos contra los  intereses financieros de la Unión  
— Operaciones con información privilegiada y manipulación del mercado financiero  
— Chantaje y extorsión  
— Violación de derechos de propiedad industrial y falsificación de mercancías  
— Falsificación de documentos administrativ os y tráfico de estos  
— Falsificación de moneda y de medios de pago  
— Delitos informáticos  
— Corrupción  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1089  
 — Tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos  
— Tráfico ilícito de especies animales protegidas  
— Tráfico ilícito de especies y variedades vegetales pro tegidas  
— Delitos contra el medio ambiente, incluida la contaminación procedente de buques  
— Tráfico ilícito de sustancias hormonales y otros estimuladores del crecimiento  
— Abusos sexuales y explotación sexual, incluido el material sobre abuso de menores y l a 
captación de menores con fines sexuales  
— Genocidio, crímenes contra la humanidad y crímenes de guerra.  
  
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provisional.  
 
1090  
 ANEXO LAW -5: ORDEN DE DETENCIÓN   
La presente orden ha sido dictada por una autoridad judicial competente. Solicito la detención y 
entrega a las autoridades judiciales de la persona mencionada a continuación, a efectos de 
enjuiciamiento penal o de ejecución de una pena o de una medida de seguridad privativas de 
libertad158. 
 
a)  Información relativa a la identidad de la persona buscada:  
 Nombre y apellidos:    
 Nombre(s):   
 Apellido(s) de soltera (en su caso):   
 Alias (en su caso):   
 Sexo:   
 Nacionalidad:   
 Fecha de nacimiento:   
 Lugar de nacimiento:   
 Residencia y/o dirección conocida:   
 En caso de conocerse: idioma(s) 
que entiende la persona buscada:   
 Rasgos físicos 
particulares/descripción de la 
persona buscada:   
 Fotografía e impresiones dactilares de la persona buscada, si están disponibles y pueden 
transmitirse, o datos de contacto de la persona a la que dirigirse a fin de obtenerlas o de 
obtener un perfil del ADN (si no se ha incluido tal información y se dispone de ella para su 
transmisión)  
 
 
                                                            
158 La presente orden deberá redactarse o traducirse en una de las lenguas oficiales del Estado de 
ejecución, si se conoce dicho Estado, o en cualquier otra lengua aceptada por este.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1091  
 b) Decisión sobre la que se basa la orden de detención:  
1. Orden de detención o resolución 
judicial ejecutiva de igual fuerza:   
 Tipo:   
2. Sentencia ejecutiva:   
 Referencia:   
 
 
c) Indicaciones sobre la duración de la pena:  
1. Duración máxima de la pena o 
medida de seguridad privativas de 
libertad que puede dictarse por la 
infracción o las infracciones:   
2. Duración de la pena o medida de 
seguridad privativas de libertad 
impuesta:   
 Pena que resta por cumplir:   
 
 
  d) Indique si el imputado compareció en el juicio del que deriva la resolución:  
 1. ☐ Sí, el imputado compareció en el juicio del que deriva la resolución.  
 2. ☐ No, el imputado no compareció en el juicio del que deriva la resolución.   
3. Si se ha marcado la casilla del punto 2, confirme la existencia de uno de los siguientes 
extremos:  
 ☐ 3.1a. el imputado fue citado en persona el … (día/mes/año) e informado así del 
lugar y la fecha previstos para el juicio del que deriva la resolución, y se le 
informó de que podría dictarse una resolución en caso de incomparecencia 
en el juicio;  
O 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1092  
 ☐ 3.1b.  el imputado no fue citado en persona, pero recibió efectivamente por 
otros medios, de tal forma que ha podido establecerse sin lugar a dudas que tenía 
conocimiento de la celebración prevista del juicio, información oficial de la fecha y 
lugar prev istos para el juicio, y se le informó de que podría dictarse una resolución 
en caso de incomparecencia en el juicio;  
O 
☐ 3.2. el imputado, al tener conocimiento de la celebración prevista del juicio, 
mandató a un letrado, bien designado por él mismo o b ien por el Estado, 
para que le defendiera en el juicio, y fue efectivamente defendido por dicho 
letrado en el juicio;  
O 
☐ 3.3. al imputado le fue notificada la resolución el … (día/mes/año) y se le informó 
expresamente de su derecho a un nuevo juicio o a interponer recurso, en el 
que tendría derecho a comparecer y se volverían a examinar los argumentos 
presentados e incluso posibl es nuevos elementos probatorios, y de que el 
juicio podría dar lugar a una resolución contraria a la inicial, y  
☐ el imputado declaró expresamente que no impugnaba esta resolución;  
 
O 
 
☐ el imputado no solicitó un nuevo juicio ni interpuso un recurso dentro del 
plazo establecido;  
O 
☐ 3.4. al imputado no le fue notificada personalmente la resolución, pero:  
– el imputado recibirá personalmente la notificación de la resolución sin 
demora tras la entrega; y  
– cuando se le notifique, el imputado será inform ado expresamente de 
su derecho a un nuevo juicio o a interponer un recurso, en el que 
tendría derecho a comparecer y se volverían a examinar los 
argumentos presentados e incluso posibles nuevos elementos 
probatorios, y de que el juicio podría dar lugar a u na resolución 
contraria a la inicial; y  
– se le informará del plazo en el que tiene que solicitar el nuevo juicio o 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1093  
 interponer el recurso, que será de … días.  
4. Si se han marcado las casillas de los puntos 3.1b, 3.2 o 3.3, facilítese información sobre 
cómo se cumplió la condición correspondiente:  
…………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………  
 
 
e) Delito(s):  
 La presente orden se refiere a un 
total de:   delito(s).  
 Descripción de las circunstancias en que se cometió (cometieron) el (los) delito(s), incluido el 
momento (fecha y hora), lugar y grado de participación en el (los) mismo(s) de la persona 
buscada:  
  
 Naturaleza y tipificación legal de lo(s) delito(s) y disposición legal o código aplicable:  
  
  
I. Lo siguiente solo se aplica en caso de que tanto el Estado de emisión como el de ejecución 
hayan cursado una notificación con arreglo al artículo LAW.SURR.79 [Ámbito de aplicación], 
apartado  4, del Acuerdo: de ser así, márque(n)se la(s) casilla(s) correspondiente(s) a uno 
(varios) de los siguientes delitos, tal como se definen en el Derecho del Estado de emisión, que 
sean castigado(s) en dicho Estado con una pena o medida de seguridad privativas de libertad 
de una duración máxima de al menos tres años:  
 ☐ pertenencia a un a organización delictiva  
☐ terrorismo como se define en el anexo LAW -7 del Acuerdo  
☐ trata de seres humanos  
☐ explotación sexual de niños y pornografía infantil  
☐ tráfico ilícito de drogas y sustancias psicotrópicas  
☐ tráfico ilícito de armas, mu niciones y explosivos  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1094  
 ☐ corrupción, incluido el cohecho  
☐ fraude, incluido el que afecte a los intereses financieros del Reino Unido, de un Estado 
miembro o de la Unión,  
☐ blanqueo del producto del delito  
☐ falsificación de moneda  
☐ delitos info rmáticos  
☐ delitos contra el medio ambiente, incluido el tráfico ilícito de especies animales protegidas y 
de especies y variedades vegetales protegidas  
☐ ayuda a la entrada y residencia en situación ilegal  
☐ homicidio voluntario, agresión con lesiones graves  
☐ tráfico ilícito de órganos y tejidos humanos  
☐ secuestro, retención ilegal y toma de rehenes  
☐ racismo y xenofobia  
☐ robo organizado o a mano armada  
☐ tráfico ilícito de bienes culturales, incluidas antigüedades y obras de arte  
☐ estafa  
☐ chantaje y extorsión  
☐ violación de derechos de propiedad intelectual o industrial y falsificación de mercancías  
☐ falsificación de documentos administrativos y tráfico de estos  
☐ falsificación de medios de pago  
☐ tráfico ilícito de sustancias hormonales y otros estimuladores del crecimiento  
☐ tráfico ilícito de materiales nucleares o sustancias radiactivas  
☐ tráfico de vehículos robados  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1095  
 ☐ violación  
☐ incendio provocado  
☐ delitos incluidos en la jurisdicción de la Corte Penal Internacional  
☐ secuestro de aeronaves, buques y naves espaciales  
☐ sabotaje.  
II. Descripción detallada del (de los) delito(s) distinto(s) de los enumerados en el punto  I: 
  
 
 
f) Otras circunstancias relacionadas con el asunto (información facultativa):  
(NB: Pueden incluirse observaciones sobre extraterritorialidad, suspensión de plazos de 
prescripción de limitación temporal y otras consecuencias de la infracción).  
  
 
 
g) La presente orden se refiere igualmente a la intervención y entrega de los objetos que puedan 
servir de prueba.  
 
La presente orden se refiere igualmente a la intervención y entrega de objetos en poder de la 
persona buscada de resultas de la infracción:   
 
Descripción (y localización) de los objetos (en caso de conocerse):  
  
 
 
h) El (los) delito(s) por el (los) que se ha emitido la presente orden es (son) punible(s)  
/ha(n) dado lugar a una pena o medida de seguridad privativas de libertad de carácter 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1096  
 perpetuo:  
  
 el Estado de emisión, a petición del Estado de ejecución, garantizará a este que:  
  
  
 ☐ revisará la pena o medida impuesta —previa petición o cuando hayan transcurrido al menos 
20 años —,  
  
y/o 
 
☐ alentará la aplicación de las medidas de clemencia a que tiene derecho la persona con 
arreglo al Derecho o a la práctica del Estado de emisión, a efectos de no ejecución de la 
pena o medida.  
 
 
i)  Autoridad judicial emisora de la presente orden:  
 Denominación oficial:    
 Nombre de su representante:1  
 Puesto (cargo/grado):   
 Referencia del expediente:   
 Dirección:   
 Tfno.: (prefijo de país) (prefijo de 
ciudad/región)   
 Fax (prefijo de país) (prefijo local):   
 Correo electrónico:   
 Señas de la persona de contacto 
para los aspectos prácticos de la  
                                                            
1 Se incluirá, en las diferentes versiones lingüísticas, una referencia al «titular» de la autoridad judicial.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1097  
 entrega:  
 En caso de designarse una autoridad central para la transmisión y recepción administrativas de 
las órdenes de detención europeas:  
 Denominación de la autoridad 
central:   
 Persona de contacto, en su caso 
(cargo o grado y nombre):   
 Dirección:   
 Tfno.: (prefijo de país) (prefijo de 
ciudad/región)   
 Fax (prefijo de país) (prefijo local):   
 Correo electrónico:   
 Firma de la autoridad judicial 
emisora, de su representante o  de 
ambos:   
 Nombre y apellidos:   
 Puesto (cargo/grado):   
 Fecha:   
 Sello oficial (si lo hubiere):  
 
 
 
  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1098  
 ANEXO LAW -6: INTERCAMBIO DE INFOR MACIÓN DE ANTECEDENT ES PENALES – ESPECIF ICACIONES 
TÉCNICAS Y DE PROCED IMIENTO   
CAPÍTULO 1 –  DISPOSICIONES GENERALES  
Artículo  1: Objetivos  
El objetivo del presente anexo es establecer las disposiciones técnicas y de procedimiento necesarias 
para la aplicación del título IX [Intercambio de información de antecedentes penales] de la tercera 
parte.  
Artículo  2: Red  de comunicaciones  
1. El intercambio electrónico de información de los registros de antecedentes penales entre, 
por una parte, un Estado miembro y, por otra, el Reino Unido se efectuará mediante una 
infraestructura común de comunicación que contemple las comu nicaciones cifradas.    
2. La infraestructura común de comunicación será la red de comunicaciones de los Servicios 
Transeuropeos de Telemática entre Administraciones (TESTA). Cualquier evolución ulterior o 
cualquier otra red segura alternativa velarán por que  la infraestructura común de comunicación 
existente siga cumpliendo los requisitos de seguridad adecuados para el intercambio de información 
de los registros de antecedentes penales.  
Artículo  3: Programa informático de interconexión  
1. Los Estados utilizarán un programa informático de interconexión normalizado que permita la 
conexión de sus autoridades competentes con la infraestructura común de comunicación a fin de 
intercambiar, por vía electrónica, la información de los registros de antecedentes penales con  los 
otros Estados, de conformidad con las disposiciones del título IX [Intercambio de información de 
antecedentes penales] de la tercera parte y el presente anexo.  
2. En el caso de los Estados miembros, el programa informatizado de interconexión será el 
prog rama de aplicación de la referencia ECRIS o su aplicación nacional ECRIS, adaptada, si fuera 
necesario, a los efectos del intercambio de información con el Reino Unido, según lo establecido en 
el presente Acuerdo.  
3. El Reino Unido será responsable del desarrollo y el funcionamiento de su propio programa 
de interconexión. A estos efectos, y a más tardar antes de la entrada en vigor del presente Acuerdo, 
el Reino Unido garantizará que su programa nacional de interconexión funciona de conformidad con 
los p rotocolos y las especificaciones técnicas establecidas para el programa de aplicación de la 
referencia ECRIS, así como con cualquier otro requisito técnico establecido por eu -LISA.  
4. El Reino Unido garantizará asimismo, sin demora indebida, la aplicación de cualquier 
adaptación técnica posterior de su programa informático nacional de interconexión que requiera 
cualquier cambio en las especificaciones técnicas establecidas para el programa de aplicación de 
referencia ECRIS, o cualquier modificación de cualquie r otro requisito técnico establecido por eu -
LISA. A tal fin, la Unión velará por que se informe sin demora indebida al Reino Unido de cualquier 
cambio previsto en las especificaciones técnicas o requisitos y se le facilite toda la información 
necesaria par a que el Reino Unido cumpla sus obligaciones en virtud del presente anexo.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1099  
 Artículo  4: Información que debe transmitirse en las notificaciones, solicitudes y respuestas  
1. Todas las notificaciones mencionadas en el artículo LAW.EXINF.123 [Notificaciones] incluirán 
la siguiente información obligatoria:  
(a) información sobre el condenado (nombre completo, fecha y lugar de nacimiento (ciudad y 
Estado), sexo, nacionalidad y, en su caso, nombres anteriores);  
(b) información sobre el carácter de la condena (fecha de la condena, designación del órgano 
jurisdiccional, fecha en la que la resolución pasó a ser definitiva);  
(c) información sobre el delito que dio lugar a la condena (fecha del delito subyacente a la 
condena, y nombre o tipificación jurídica del delito, así como re ferencia a las disposiciones 
jurídicas aplicables); e  
(d) información sobre el contenido de la condena (en particular, la condena y cualesquiera penas 
adicionales, medidas de seguridad y decisiones subsiguientes que modifiquen la ejecución de 
la condena).  
2. En las notificaciones se transmitirá la siguiente información opcional si dicha información ha 
sido inscrita en el registro de antecedentes penales [letras a) a d)] o está a disposición de la 
autoridad central [letras e) a h)]  
(a) el nombre completo de los padres del condenado;  
(b) el número de referencia de la condena;  
(c) el lugar del delito;  
(d) inhabilitaciones derivadas de la condena;  
(e) el número de identidad del condenado o el tipo y número de su documento de identidad;  
(f) impresiones dactilares obtenidas del condenado;  
(g) si pr ocede, seudónimos o alias;  
(h) imagen facial.  
Además, podrá transmitirse cualquier otra información relativa a condenas inscritas en el registro de 
antecedentes penales.  
3. Todas las solicitudes de información a que se refiere el artículo LAW.EXINF.125 [Solicitud es 
de información] se presentarán en un formato electrónico normalizado, de conformidad con el 
modelo de formulario que figura en el capítulo 2 [Formularios] del presente anexo, en una de las 
lenguas oficiales del Estado requerido  
4. Todas las respuestas a la s solicitudes a que se refiere el artículo LAW.EXINF.126 [Respuestas 
a las solicitudes] se presentarán en un formato electrónico normalizado, de conformidad con el 
modelo de formulario que figura en el capítulo 2 [Formularios] del presente anexo, e irán 
acompañadas de una lista de condenas, conforme a lo dispuesto en el Derecho interno. El Estado 
requerido responderá en una de sus lenguas oficiales o en cualquier otra lengua aceptada por ambas 
Partes. El Reino Unido, por una parte, y la Unión, en nombre de cualquiera de sus Estados miembros, 
por otra, podrán notificar al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial, cuáles son las 
lenguas aceptadas además de la lengua o lenguas oficiales de dicho Estado.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1100  
 5. El Comité Especializado en Cooperación Poli cial y Judicial adoptará las modificaciones que 
sean necesarias de los formularios del capítulo 2 [Formularios] del presente anexo a que se refieren 
los apartados 3 y 4.  
Artículo  5: Formato de la transmisión de información  
1. Al transmitir información de conf ormidad con el artículo LAW.EXINF.123 [Notificaciones] y el 
artículo LAW.EXINF.126 [Respuestas a las solicitudes] relativas al nombre o la tipificación jurídica del 
delito y a las disposiciones legales aplicables, los Estados harán referencia al código cor respondiente 
para cada uno de los delitos mencionados en la transmisión, tal como se establece en el cuadro de 
delitos del capítulo 3 [FORMATO ESTANDARIZADO DE TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN] del 
presente anexo. A título excepcional, si el delito no correspond e a ninguna subcategoría específica, 
se utilizará para ese delito concreto el código «categoría abierta» de la categoría de delitos 
pertinente o más próxima o, a falta de este último, el código «otros delitos».  
2. Los Estados también podrán facilitar la información disponible sobre el grado de ejecución 
del delito y el grado de participación en él y, si procede, sobre la existencia de exención total o 
parcial de la responsabilidad penal o de reincidencia.  
3. Al transmitir información de conformidad con el ar tículo LAW.EXINF.123 [Notificaciones] y el 
artículo LAW.EXINF.126 [Respuestas a las solicitudes] en relación con el contenido de la condena (en 
particular la pena y posibles penas accesorias), medidas de seguridad y resoluciones posteriores que 
modifiquen la ejecución de la pena, los Estados harán referencia al código correspondiente para 
cada una de las sanciones y medidas mencionadas en la transmisión, tal como se establece en el 
cuadro de sanciones y medidas del capítulo 3 [FORMATO ESTANDARIZADO DE TRANS MISIÓN DE 
INFORMACIÓN] del presente anexo. A título excepcional, si la pena o medida no corresponde a 
ninguna subcategoría específica, se utilizará para esa pena o medida concreta el código «categoría 
abierta» de la categoría de penas y medidas pertinente o más próxima o, a falta de este último, el 
código «otras penas y medidas».  
4. Los Estados también facilitarán, si procede, la información disponible sobre el carácter o las 
condiciones de ejecución de la pena o medida impuesta, según lo dispuesto en la tabla  de 
parámetros del capítulo 3 [FORMATO ESTANDARIZADO DE TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN] del 
presente anexo. El parámetro «sentencia no penal» se indicará únicamente en aquellos casos en los 
que el Estado de nacionalidad de la persona de que se trate facilite v oluntariamente información 
sobre dicha sentencia al responder a una solicitud de información sobre condenas.  
5. Los Estados proporcionarán al Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial la 
siguiente información, con el fin, en particular, de difun dir dicha información a otros Estados:  
(a) la lista de delitos nacionales en cada una de las categorías mencionadas en el cuadro de 
capítulo 3 [FORMATO ESTANDARIZADO DE TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN] del presente 
anexo. La lista incluirá el nombre o la tipificaci ón jurídica del delito y la referencia a las 
disposiciones legales aplicables. Podrá también incluir una breve descripción de los elementos 
constitutivos de delito;  
(b) la lista de tipos de condenas, posibles penas adicionales y medidas de seguridad y posibles  
resoluciones subsiguientes de modificación de la ejecución de la condena tal como se definen 
en el Derecho nacional, en cada una de las categorías mencionadas en el cuadro de sanciones 
y medidas del capítulo 3 [FORMATO ESTANDARIZADO DE TRANSMISIÓN DE INFO RMACIÓN] 
del presente anexo. Podrá también incluir una breve descripción de la sanción o medida 
específica.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1101  
 6. Las listas y descripciones mencionadas en el apartado 5 serán actualizadas periódicamente 
por los Estados. Se facilitará información actualizada al Comité Especializado en Cooperación Policial 
y Judicial.  
7. El Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial adoptará las modificaciones que 
sean necesarias de los cuadros del capítulo 3 [FORMATO ESTANDARIZADO DE TRANSMISIÓN DE 
INFORMACIÓN] del pres ente anexo a que se refieren los apartados 1 a 4.  
Artículo  6: Continuidad de la transmisión  
Si el modo electrónico de transmisión de información no está disponible temporalmente, los Estados 
transmitirán la información por cualquier medio que pueda dejar c onstancia escrita en condiciones 
que permitan a la autoridad central del Estado requerido determinar su autenticidad, durante todo 
el período de indisponibilidad.  
Artículo  7: Estadísticas e informes  
1. Se llevará a cabo periódicamente una evaluación del inter cambio electrónico de información 
extraída de los registros de antecedentes penales de conformidad con el título IX [Intercambio de 
información de antecedentes penales] de la tercera parte. La evaluación se basará en las estadísticas 
y los informes de los respectivos Estados.  
2. Cada Estado elaborará estadísticas sobre el intercambio generado por el programa 
informático de interconexión y las remitirá cada mes al  Comité Especializado en Cooperación 
Policial y Judicial y a eu -LISA. Los Estados también facilita rán al Comité Especializado en Cooperación 
Policial y Judicial y a eu -LISA las estadísticas sobre el número de nacionales de otros Estados 
condenados en su territorio y sobre el número de dichas condenas.  
Artículo  8: Especificaciones técnicas  
Los Estados o bservarán especificaciones técnicas comunes sobre el intercambio electrónico de 
información de los registros de antecedentes penales con arreglo a lo dispuesto por eu -LISA en la 
aplicación del presente Acuerdo y adaptarán sus sistemas, según proceda, sin d emora injustificada.  
 
CAPÍTULO 2 - FORMULARIOS  
Solicitud de información del registro de antecedentes penales  
a) Información sobre el Estado requirente:  
Estado:  
Autoridad(es) central(es):  
Persona de contacto:  
Teléfono (con prefijo):  
Fax (con prefijo):  
Dirección de correo electrónico:  
Dirección de correspondencia:  
Referencia del expediente (si se conoce):  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1102  
  
b) Información sobre la identidad de la persona a la que se refiere la solicitud  (1): 
Nombre completo (todos los nombres y apellidos):  
Nombres y apellidos anteriores:  
seudónimos y alias, en su caso:  
Sexo:  M ☐ F ☐ 
Nacionalidad:  
Fecha de nacimiento (en cifras:   dd.mm.aaaa):  
Lugar de nacimiento (ciudad y Estado):  
Nombre del padre:  
Nombre de la madre:  
Residencia o dirección conocida:  
Número de id entidad de la persona o el tipo y número de su documento de identidad;  
Impresiones dactilares:  
Imagen facial:  
Otros datos disponibles que permitan su identificación:  
 
c) Finalidad de la solicitud:  
Márquese la casilla correspondiente  
 
1) ☐ procedimiento penal (especifíquese la autoridad ante la que esté incoado el 
procedimiento y el número de referencia del asunto si se conoce)…  
… 
2) ☐ solicitud para fines distintos de un procedimiento penal (especifíquese la autoridad ante 
la que esté incoado el procedimiento y el número de referencia del asunto si se conoce, 
marcando la casilla que proceda):  
i) ☐ de una autoridad judicial ...  
… 
ii) ☐ de un órgano administrativo habilitado ...  
… 
iii) ☐ de información del propio interesado sobre sus antecedentes penales ...  
… 
 
Fin para el que se solicita la información:  
Autoridad requirente:  
☐ el interesado no autoriza la divulgación de la información (si se ha solicitado su autorización de 
acuerdo con el Derecho del Estado miembro requirente).  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1103  
 Persona de contacto en caso de que sea necesaria información adicional:  
Nombre y apellidos:  
Teléfono:  
Dirección de Correo electrónico:  
Otras informaciones (por ejemplo, urgencia de la solicitud):  
 
Respuesta a la solicitud  
Información sobre la persona a la que se refiere la solicitud  
Márquese la casilla correspondiente  
La autoridad que suscribe confirma lo siguiente:  
☐ no consta ninguna información sobre condenas en el registro de antecedentes penales de la 
citada persona:  
☐ consta información sobre condenas en el registro de antecedentes penales de la citada 
persona;  se adjunta relación de las condenas  
☐ consta información de otro tipo en el registro de antecedentes penales de la citada persona; se 
adjunta la información (optati vo) 
☐ consta información sobre condenas en el registro de antecedentes penales de la citada persona 
pero el Estado miembro de condena ha comunicado que la información sobre dichas condenas 
no puede retransmitirse para fines distintos de un procedimiento  penal.  La solicitud de 
información adicional puede enviarse directamente a ... (Indíquese el Estado de condena)  
☐ de conformidad con la legislación nacional del Estado requerido, no podrán tramitarse las 
solicitudes presentadas con fines distintos del  procedimiento penal.  
Persona de contacto en caso de que sea necesaria información adicional:  
Nombre y apellidos:  
Teléfono:  
Dirección de correo electrónico:  
Otras informaciones (limitaciones para el uso de los datos de que se trata solicitados fuera del marco 
de los procedimientos penales)  
Indique el número de páginas que se adjuntan al formulario de respuesta:  
Hecho en  
el 
Firma y sello oficial (en su caso):  
Nombre y cargo/organismo:  
Cuando proceda, adjunte la relación de las condenas y remita toda la información al Estado 
requirente. No es necesario traducir el formulario ni la relación de las condenas a la lengua del 
Estado requirente.  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1104  
 (1)  Para facilitar la identificación de la persona debe darse toda la información que sea posible.  
 
CAPÍTULO 3 – FORMATO NORMALIZADO DE LA TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN  
Tabla común de categorías de delitos, y tabla de parámetros, a que se refiere el capítulo  1 [Formato 
de la transmisión de información], artículo 5, apartados 1 y 2  
 
Código  Categorías y subcategorías de d elitos  
0100  00 
categoría 
abierta  Delitos incluidos en la jurisdicción de la Corte Penal Internacional  
0101  00 Genocidio  
0102  00 Crímenes contra la humanidad  
0103  00 Crímenes de guerra  
0200  00 
categoría 
abierta  Participación en una organización delictiva  
0201  00 Dirección de una organización delictiva  
0202  00 Participación consciente en las actividades delictivas de una organización delictiva  
0203  00 Participación consciente en las actividades no delictivas de una organización delictiva  
0300  00 
categoría 
abierta  Terrorismo  
0301  00 Dirección de un grupo terrorista  
0302  00 Participación consciente en las actividades de un grupo terrorista  
0303  00 Financiación del terrorismo  
0304  00 Provocación pública a la comisión de un delito de terrorismo  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1105  
 0305  00 Captación y adiestramiento para el terrorismo  
0400  00 
categoría 
abierta  Trata de seres humanos  
0401  00 Trata de seres humanos con fines de explotación laboral  
0402  00 Trata de seres humanos con fines de explotación de la prostitución  de terceros o de 
otras formas de explotación sexual  
0403  00 Trata de seres humanos con fines de extracción de órganos o tejidos humanos  
0404  00 Trata de seres humanos con fines de esclavitud, prácticas similares a la esclavitud o 
servidumbre  
0405  00 Trata de seres humanos con fines de explotación laboral de un menor  
0406  00 Trata de seres humanos con fines de explotación de la prostitución de menores u 
otras formas de explotación sexual de menores  
0407  00 Trata de seres humanos con fines de extracci ón de órganos o tejidos humanos de un 
menor  
0408  00 Trata de seres humanos con fines de esclavitud, prácticas similares a la esclavitud o 
servidumbre de un menor  
0500  00 
categoría 
abierta  Tráfico ilícito  (1) y otros delitos relacionados con armas, armas de fuego, sus partes y 
componentes, municiones y explosivos  
0501  00 Fabricación ilícita de armas, armas de fuego, sus partes y componentes, municiones y 
explosivos  
0502  00 Tráfico ilícito de armas, armas de fuego, sus partes y componentes, municiones y 
explosivos a escala nacional  (2) 
0503  00 Exportación o importación ilícita de armas, armas de fuego, sus partes y 
componentes, municiones y explosivos  
0504  00 Posesión o utilización no autorizada de armas, armas de fuego, sus partes y 
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1106  
 componentes, municio nes y explosivos  
0600  00 
categoría 
abierta  Delincuencia medioambiental  
0601  00 Destrucción o daños perpetrados contra especies protegidas de la fauna y la flora  
0602  00 Vertidos ilegales de sustancias contaminantes o radiación ionizante en el aire, el suelo 
o el agua  
0603  00 Delitos relacionados con residuos, incluidos los residuos peligrosos  
0604  00 Delitos relacionados con el tráfico ilícito (1)  de especies protegidas de la fauna y la 
flora o de sus partes  
0605  00 Delitos ambientales involuntarios  
0700  00 
categoría 
abierta  Delitos relacionados con drogas o precursores, y otros delitos contra la salud pública  
0701  00 Delitos relacionados con el tráfico  (3) ilícito de narcóticos, sustancias psicotrópicas y 
precursores no exclusivamente para consumo personal  
0702  00 Consumo ilícito de drogas y su adquisición, posesión, fabricación o producción 
exclusivamente para consumo personal  
0703  00 Ayuda o incitación a terceros para utilizar ilícitamente narcóticos o sustancias 
psicotrópicas  
0704  00 Fabricaci ón o producción de narcóticos no exclusivamente para consumo personal  
0800  00 
categoría 
abierta  Delitos contra las personas  
0801  00 Homicidio doloso  
0802  00 Homicidio doloso con agravantes  (4) 
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1107  
 0803  00 Homicidio imprudente  
0804  00 Homicidio doloso de un recién nacido por su madre  
0805  00 Aborto ilegal  
0806  00 Eutanasia ilegal  
0807  00 Delitos relacionados con el suicidio  
0808  00 Violencia que cause la muerte  
0809  00 Causar una lesión corporal grave, desfiguración o incapacidad permanente  
0810  00 Causar de forma no intencionada una lesión corporal grave, desfiguración o 
incapacidad permanente  
0811  00 Causar una lesión corporal menos grave  
0812  00 Causar de forma no intencionada una lesión corporal menos grave  
0813  00 Exposición al riesgo de perder la vida o de sufrir una lesión corporal grave  
0814  00 Tortura  
0815  00 No prestación de ayuda o asistencia  
0816  00 Delitos relacionados con la extracción de órganos o tejidos sin autorización o 
consentimiento  
0817  00 Delitos relacionados con el t ráfico ilícito  (3) de órganos y tejidos humanos  
0818  00 Violencia doméstica o amenaza  
0900  00 
categoría 
abierta  Delitos contra la libertad personal, la dignidad y otros intereses protegidos, incluidos 
el racismo y la xenofobia  
0901  00 Secuestro, secuestro para exigir rescate, detención ilegal  
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1108  
 0902  00 Arresto o privación de libertad ilegal por autoridad pública  
0903  00 Toma de rehenes  
0904  00 Secuestro de aeronaves o de buques  
0905  00 Insultos, calumnia, difamación, desacato  
0906  00 Amenazas  
0907  00 Coacción, presión, acecho, acoso o agresión de naturaleza psicológica o emocional  
0908  00 Extorsión  
0909  00 Extorsión con agravantes  
0910  00 Entrada ilícita en una propiedad privada  
0911  00 Invasión de la intimidad distinta de la entrada ilícita en una propiedad privada  
0912  00 Delitos contra la protección de datos personales  
0913  00 Interceptación ilegal de datos o comunicaciones  
0914  00 Discriminación por razones de sexo, raza, orientación sexual, religión u origen étnico  
0915  00 Incitación pública a la discriminación racial  
0916  00 Incitación pública al odio racial  
0917  00 Chantaje  
1000  00 
categoría 
abierta  Delitos sexuales  
1001  00 Violación  
1002  00 Violación con agravantes  (5) distinta de la violación de un menor  
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1109  
 1003  00 Agresión sexual  
1004  00 Proxenetismo con vistas a la prostitución o el acto sexual  
1005  00 Exhibicionismo  
1006  00 Acoso sexual  
1007  00 Provocación de una prostituta  
1008  00 Explotación sexual de los niños  
1009  00 Delitos relacionados con la pornografía infantil o imágenes indecentes de menores  
1010  00 Violación de un menor  
1011  00 Agresión sexual a un menor  
1100  00 
categoría 
abierta  Delitos contra el Derecho de familia  
1101  00 Relaciones sexuales ilícitas entre parientes cercanos  
1102  00 Poligamia  
1103  00 Incumplimiento de la obligación de pagar una pensión de alimentos o del deber de 
sustento  
1104  00 Negligencia o abandono de un menor o de una persona incapacitada  
1105  00 Incumplimiento de una orden de presentar a un menor o sustracción de un menor  
1200  00 
categoría 
abierta  Delitos contra el Estado, el orden público, el curso de la justicia o los funcionarios 
públicos  
1201  00 Espionaje  
1202  00 Alta traición  
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1110  
 1203  00 Delitos relacionados con elecciones y referéndums  
1204  00 Atentado contra la vida o la salud del Jefe del Estado  
1205  00 Insulto al Estado, a la nación o a los símbolos del Estado  
1206  00 Insulto o resistencia a un representante de la autoridad pública  
1207  00 Extorsión, coacción, presión a un representante d e la autoridad pública  
1208  00 Agresión o amenaza a un representante de la autoridad pública  
1209  00 Delitos de orden público, alteración del orden público  
1210  00 Violencia durante acontecimientos deportivos  
1211  00 Hurto o robo de documentos públicos  o administrativos  
1212  00 Obstrucción o desvirtuación del curso de la justicia, alegaciones falsas durante un 
proceso penal o judicial, perjurio  
1213  00 Suplantación ilegal de una persona o de una autoridad  
1214  00 Quebrantamiento de prisión o de pena privativa de libertad  
1300  00 
categoría 
abierta  Delitos contra la propiedad pública o los intereses públicos  
1301  00 Fraude público, a la seguridad social o a las prestaciones familiares  
1302  00 Fraude que afecte a las prestaciones o subvenciones europeas  
1303  00 Delitos relacionados con el juego ilegal  
1304  00 Obstrucción de licitaciones públicas  
1305  00 Corrupción activa o pasiva de un funcionario, de una persona que ejerce una función 
pública o de una autoridad pública  
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1111  
 1306  00 Desfalco, malversación u otro desvío de la propiedad por un funcionario público  
1307  00 Abuso de una función por un funcionario público  
1400  00 
categoría 
abierta  Delitos fiscales y aduaneros  
1401  00 Delitos fiscales  
1402  00 Infracciones aduaneras  
1500  00 
catego ría 
abierta  Delitos económicos y comerciales  
1501  00 Quiebra o insolvencia fraudulenta  
1502  00 Violación de la normativa contable, desfalco, ocultación de activos o aumento ilegal 
del pasivo de una empresa  
1503  00 Vulneración de las normas de competencia  
1504  00 Blanqueo de los productos del delito  
1505  00 Corrupción activa o pasiva en el sector privado  
1506  00 Revelación de un secreto o vulneración de una obligación de confidencialidad  
1507  00 Información privilegiada  
1600  00 
categoría 
abierta  Delitos contra la propiedad o daños a las mercancías  
1601  00 Apropiación ilegal  
1602  00 Apropiación o desviación ilegal de energía  
1603  00 Fraude, incluida la estafa  
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1112  
 1604  00 Contrabando de mercancías robadas  
1605  00 Tráfico  (6) ilícito de bienes culturales, incluidas las antigüedades y las obras de arte  
1606  00 Daño o destrucción dolosos de la propiedad  
1607  00 Daño o destrucción no dolosos de la propiedad  
1608  00 Sabotaje  
1609  00 Delitos contra la propiedad industrial o intelectual  
1610 00 Incendio provocado  
1611  00 Incendio provocado con resultado de muerte o lesiones  
1612  00 Incendio forestal  
1700  00 
categoría 
abierta  Hurto o robo  
1701  00 Hurto o robo  
1702  00 Robo con allanamiento de morada  
1703  00 Robo con violencia o con armas o mediante amenaza de violencia o armas contra las 
personas  
1704  00 Formas de robo con agravantes que no implican uso de violencia o armas ni amenaza 
de violencia o armas contra las personas  
1800  00 
categoría 
abierta  Delitos contra los sistemas de información y otros delitos relacionados con 
ordenadores  
1801  00 Acceso ilegal a los sistemas de información  
1802  00 Interferencia ilegal en los sistemas de información  
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1113  
 1803  00 Interferencia ilegal en los datos  
1804  00 Producción, posesión, difusión o tráfico de dispositivos o datos de ordenador que 
permitan cometer delitos relacionados con los ordenadores  
1900  00 
categoría 
abierta  Falsificación de medios de pago  
1901  00 Falsificación de moneda  
1902  00 Falsificación de medios de pago no monetarios  
1903 00 Falsificación de documentos fiduciarios públicos  
1904  00 Puesta en circulación o utilización de moneda, medios de pago no monetarios o 
documentos fiduciarios públicos falsificados  
1905  00 Posesión de un dispositivo para la falsificación de moneda o de documentos 
fiduciarios públicos  
2000  00 
categoría 
abierta  Falsificación de documentos  
2001  00 Falsificación de un documento público o administrativo por un particular  
2002  00 Falsificación de un documento por un funcionario o una autoridad pública  
2003  00 Suministro o adquisición de un documento público o administrativo falsificado 
Suministro o adquisición de un documento falsificado por un funcionario o una 
autoridad pública  
2004  00 Utilización de documentos públicos o administrativos falsificados  
2005  00 Posesión de un dispositivo para la falsificación de documentos públicos o 
administrativos  
2006  00 Falsificación de documentos privados por personas privadas  
2100  00 Delitos contra el código de la circulación  
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provisional.  
 
1114  
 categoría 
abierta  
2101  00 Conducción peligrosa  
2102  00 Conducción bajo la influencia del alcohol o de narcóticos  
2103  00 Conducción sin permiso o estando incapacitado  
2104  00 Delito de fuga a raíz de un accidente de tráfico  
2105  00 Elusión de un control de carretera  
2106  00 Delitos relacionados con el transporte por carretera  
2200  00 
categoría 
abierta  Delitos contra el Derecho laboral  
2201  00 Empleo ilegal  
2202  00 Delitos relativos a la remuneración, incluidas las contribuciones de la seguridad social  
2203  00 Delitos relativos a las condiciones laborales, la salud y la seguridad en el trabajo  
2204  00 Delitos relativos al acceso a una actividad profesional o al ejercicio de la misma  
2205  00 Delitos relativos a las horas de trabajo y al tiempo de descanso  
2300  00 
cate goría 
abierta  Delitos contra la ley de migración  
2301  00 Entrada o residencia no autorizada  
2302  00 Facilitación de la entrada o residencia no autorizada  
2400  00 
categoría 
abierta  Delitos contra las obligaciones militares  
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provisional.  
 
1115  
 2500  00 
categoría 
abierta  Delitos relacionados con sustancias hormonales y otros factores del crecimiento  
2501  00 Importación, exportación o suministro ilícito de sustancias hormonales y otros 
factores del crecimiento  
2600  00 
categoría 
abierta  Delitos relacionados con materiales nucleares u otras sustancias radiactivas 
peligrosas  
2601  00 Importación, exportación, suministro o adquisición ilícitos de materiales nucleares u 
otras sustancias radiactivas peligrosas  
2700  00 
categoría 
abierta  Otros delitos  
2701  00 Otros delitos dolos os 
2702  00 Otros delitos no dolosos  
 
1)  A menos que se especifique otra cosa en esta categoría, por «tráfico» se entenderá la 
importación, exportación, adquisición, venta, suministro, transporte o traslado.  
2)  A los efectos de esta subcategoría, el tráfico incluye la adquisición, venta, suministro, transporte 
o traslado.  
3)  A los efectos de esta subcategoría, el tráfico incluye la importación, exportación, adquisición, 
venta, suministro, transporte o traslado.  
4)  Por ejemplo: circunstancias particu larmente graves.  
5)  Por ejemplo: violación con especial crueldad.  
6)  El tráfico incluye la importación, exportación, adquisición, venta, suministro, transporte o 
traslado.  
 
Parámetros  
Grado de ejecución:  Acto consumado  C 
Tentativa o preparación  A 
Elemento no transmitido  Ø 
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1116  
 Grado de participación:  Autor  M 
Auxiliar y cómplice o instigador/organizador, 
conspirador  H 
Elemento no transmitido  Ø 
Exención de la responsabilidad penal:  Enajenación mental o responsabilidad disminuida  S 
Reincidencia  R 
 
Tabla común de categorías de penas y medidas, y tabla de parámetros, a que se refiere el 
capítulo  1 [Formato de la transmisión de información], artículo 5, apartados 3 y 4  
Código  Categorías y subcategorías de sanciones y medidas  
1000  
categoría 
abierta  Privación de libertad  
1001  Pena de prisión  
1002  Prisión perpetua  
2000  
categoría 
abierta  Restricción de la libertad personal  
2001  Prohibición de frecuentar ciertos lugares  
2002  Restricciones a los viajes al extranjero  
2003  Prohibición de permanecer en ciertos lugares  
2004  Prohibición de participar en un acontecimiento de masas  
2005  Prohibición de ponerse en contacto con ciertas personas por el medio que sea  
2006  Sometimiento a vigilancia electrónica  (1) 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1117  
 2007  Obligación de presentarse en determinadas  fechas ante una autoridad específica  
2008  Obligación de permanecer o residir en un lugar determinado  
2009  Obligación de permanecer en el lugar de residencia durante el tiempo fijado  
2010  Obligación de cumplir las medidas condicionales dictadas por el tribunal, incluida la 
obligación de permanecer bajo vigilancia  
3000  
Categoría 
abierta  Prohibición de un derecho o capacidad específicos  
3001  Inhabilitación para ejercer una función  
3002  Pérdida o suspensión de la capacidad de ejercer o de ser elegido para empleo o cargo 
público  
3003  Pérdida o suspensión del derecho de sufragio activo o pasivo  
3004  Incapacidad para contratar con la administración pública  
3005  Inelegibilidad para obtener subvenciones públicas  
3006  Retirada del permiso de conducir  (2) 
3007  Suspensión del permiso de conducir  
3008  Prohibición de conducir ciertos vehículos  
3009  Pérdida o suspensión de la patria potestad  
3010  Pérdida o suspensión del derecho a ser perito judicial, o testigo bajo juramento, o 
miembro de un jurado  
3011  Pérdida o suspensión del derecho a ser tutor legal  (3) 
3012  Pérdida o suspensión del derecho a recibir una condecoración o un título  
3013  Prohibición de ejercer una actividad profesional, comercial o social  
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provisional.  
 
1118  
 3014  Prohibición de trabajar o de realizar una  actividad con menores  
3015  Obligación de cerrar un establecimiento  
3016  Prohibición de poseer o de llevar armas  
3017  Retirada de un permiso de caza o de pesca  
3018  Prohibición de emitir cheques o de utilizar tarjetas de débito o de crédito  
3019  Prohibición de poseer animales  
3020  Prohibición de poseer o utilizar determinados artículos distintos de armas  
3021  Prohibición de practicar determinados juegos o deportes  
4000  
categoría 
abierta  Prohibición o expulsión del territorio  
4001  Prohibición d e acceder al territorio nacional  
4002  Expulsión del territorio nacional  
5000  
categoría 
abierta  Obligaciones personales  
5001  Sometimiento a tratamiento médico u otras formas de terapia  
5002  Sometimiento a un programa socioeducativo  
5003  Obligación de ser atendido o controlado por la familia  
5004  Medidas educativas  
5005  Libertad condicional sociojudicial  
5006  Obligación de recibir formación o de trabajar  
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provisional.  
 
1119  
 5007  Obligación de suministrar a las autoridades judiciales información concreta  
5008  Obligación de publicar la sentencia  
5009  Obligación de reparación por el perjuicio causado por el delito  
6000  
categoría 
abierta  Penas relativas a la propiedad personal  
6001  Decomiso  
6002  Demolición  
6003  Restauración  
7000  
categoría 
abierta  Ingreso en una institución  
7001  Ingreso en una institución psiquiátrica  
7002  Ingreso en una institución de desintoxicación  
7003  Ingreso en una institución educativa  
8000  
categoría 
abierta  Sanciones financieras  
8001  Multa  
8002  Multa diaria  (4) 
8003  Multa destinada a un beneficiario especial  (5) 
9000  
categoría 
abierta  Sanción laboral  
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1120  
 9001  Servicios o trabajos comunitarios  
9002  Servicios o trabajos comunitarios junto con otras medidas restrictivas  
10000  
categoría 
abierta  Sanción militar  
10001  Pérdida de  rango militar  (6) 
10002  Expulsión del servicio militar profesional  
10003  Encarcelamiento militar  
11000  
categoría 
abierta  Exención o aplazamiento de la condena o de la sanción, amonestación  
12000  
categoría 
abierta  Otras sanciones y medidas  
 
Parámetros  (especificar si procede)  
ø Sanción  
m Medida  
a Suspensión de la sanción o de la medida  
b Suspensión parcial de la sanción o de la medida  
c Suspensión de la sanción o de la medida bajo libertad condicional o vigilada  
d Suspensión parcial de la sanción  o de la medida bajo libertad condicional o vigilada  
e Conversión de la sanción o de la medida  
f Sanción o medida alternativa impuesta como pena principal  
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1121  
 g Sanción o medida alternativa impuesta inicialmente en caso de incumplimiento de la sanción 
principal  
h Revocación de la suspensión de la sanción o de la medida  
i Posterior aplicación de una sanción global  
j Interrupción de la ejecución o aplazamiento de la sanción o de la medida  (7) 
k Reducción de la sanción  
l Reducción de la suspensión de la sanción  
n Fin de la sanción  
o Indulto  
p Amnistía  
q Libertad condicional (puesta en libertad de una persona antes del final de la condena con 
arreglo a ciertas condiciones)  
r Rehabilitación (con o sin supresión de la sanción del registro de antecedentes penales)  
s Sanción o medida específica para menores  
t Sentencia no penal  (8) 
 
1)  De manera fija o móvil.  
2)  Es necesario volver a examinarse para obtener un nuevo permiso de conducir.  
3)  Tutor legal para una persona jurídicamente incompetente o para un menor.  
4)  Multa expresada en unidades diarias.  
5)  Por ejemplo: para una institución, una asociación, una fundación o una víctima.  
6)  Descenso de categoría militar.  
7)  No lleva a evitar la ejecución de la pena.  
8)  Este parámetro se indicará únicamente cuando esta información se facilite en respuesta a una 
petición del Estado de nacionalidad de la persona de que se trate.  
  
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provisional.  
 
1122  
 ANEXO LAW -7: DEFINICIÓN DE TERROR ISMO  
1. Ámbito de aplicación  
A los efectos del título IX [Intercambio de información de antecedentes penales] de la tercera parte, 
del artículo LAW.SURR.79 [Ámbito de aplicación], apartado  3, letra  b), del artículo LAW.SURR.79 
[Ámbito de aplicación], apartado  4, del artículo LAW.SURR.82 [Excepción en materia de delitos 
político s], apartado 2, letra c), del artículo LAW.CONFISC.15 [Motivos de denegación], apartado  2, 
letra a), del ANEXO LAW -5 [Orden de detención] y del ANEXO LAW -8 [Embargo y decomiso], se 
entenderá por «terrorismo» los delitos definidos en los apartados 3 a 14 de l presente anexo.  
2.  Definición de grupo terrorista y organización estructurada  
2.1. «Grupo terrorista»: toda organización estructurada de más de dos personas establecida por 
cierto período de tiempo, que actúa de manera concertada con el fin de cometer delitos d e 
terrorismo.  
 
2.2. «Organización estructurada»: una organización no formada fortuitamente para la comisión 
inmediata de un delito y en la que no necesariamente se ha asignado a sus miembros funciones 
formalmente definidas ni hay continuidad en la  condición de miembro o una estructura 
desarrollada.  
3. Delitos de terrorismo  
3.1. Actos intencionados , tipificados como delitos con arreglo al Derecho interno, que, por su 
naturaleza o contexto, pueden perjudicar gravemente a un país o a una organización internacional, 
cuando se cometan con uno de los fines enumerados en el apartado 3.2:  
(a) atentados contra la vida de una persona que puedan tener resultado de muerte;  
(b) atentados contra la integridad física de una persona;  
(c) el secuestro o la toma de rehenes;  
(d) causar destrucciones masiv as a un gobierno o a instalaciones públicas, sistemas de transporte, 
infraestructuras, incluidos los sistemas de información, plataformas fijas emplazadas en la 
plataforma continental, lugares públicos o propiedades privadas, que puedan poner en peligro 
vidas humanas o producir un gran perjuicio económico;  
(e) el apoderamiento ilícito de aeronaves y de buques o de otros medios de transporte colectivo 
o de mercancías;  
(f) la fabricación, tenencia, adquisición, transporte, suministro o utilización de explosivos o arm as 
de fuego, armas químicas, biológicas, radiológicas o nucleares inclusive, así como la 
investigación y el desarrollo de armas químicas, biológicas, radiológicas o nucleares;  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 (g) la liberación de sustancias peligrosas, o provocación de incendios, inundaciones  o explosiones 
cuyo efecto sea poner en peligro vidas humanas;  
(h) la perturbación o interrupción del suministro de agua, electricidad u otro recurso natural 
básico cuyo efecto sea poner en peligro vidas humanas;  
(i) la obstaculización o la interrupción significat ivas del funcionamiento de un sistema de 
información, introduciendo, transmitiendo, dañando, borrando, deteriorando, alterando, 
suprimiendo o haciendo inaccesibles datos informáticos, intencionalmente y sin autorización, 
en aquellos casos en los que : 
i. un número importante de sistemas de información se hayan visto afectados por el uso 
de un instrumento diseñado o adaptado principalmente para este fin;  
ii. el delito cause daños graves;  
iii. el delito se cometa contra el sistema de información de una infraestructura c rítica;  
(j) el borrado, el daño, el deterioro, la alteración o la supresión de los datos informáticos de un 
sistema de información, o hacerlos inaccesibles, intencionalmente y sin autorización, en 
aquellos casos en los que el delito se comete contra el sistema  de información de una 
infraestructura crítica;  
(k) la amenaza de cometer cualquiera de los actos enumerados en las letras a) a j).  
3.2. Los fines a que se refiere el apartado 3.1 son los siguientes:  
(a) intimidar gravemente a una población;  
(b) obligar indebidamente a lo s poderes públicos o a una organización internacional a realizar un 
acto o a abstenerse de hacerlo;  
(c) desestabilizar gravemente o destruir las estructuras políticas, constitucionales, económicas o 
sociales fundamentales de un país o de una organización inter nacional . 
4.  Delitos relacionados con un grupo terrorista  
Los siguientes actos intencionados : 
(a) dirección de un grupo terrorista;   
(b) participación en las actividades de un grupo terrorista, incluido el suministro de información o 
medios materiales, o mediante cualquier forma de financiación de sus actividades, con 
conocimiento de que esa participación contribuirá a las actividades delictivas del grupo 
terrorista.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 5.  Provocación pública a la comisión de un delito de terrorismo  
Cuando se cometa intencionadamente, e l hecho de difundir o hacer públicos por cualquier otro 
medio, ya sea en línea o no, mensajes destinados a incitar a la comisión de uno de los delitos 
enumerados en el apartado 3.1, letras a) a j), siempre que tal conducta preconice directa o 
indirectament e, a través, por ejemplo, de la apología de actos terroristas, la comisión de delitos de 
terrorismo, generando con ello un riesgo de que se puedan cometer uno o varios de dichos delitos.  
6.  Captación para el terrorismo  
Cuando se cometa intencionadamente, instar a otra persona a que cometa o contribuya a la 
comisión de uno de los delitos enumerados en el apartado 3.1, letras a) a j), o en el apartado 4.  
7.  Adiestramiento para el terrorismo  
Cuando se cometa intencionadamente, instruir en la fabricación o el us o de explosivos, armas de 
fuego u otras armas o sustancias nocivas o peligrosas, o en otros métodos o técnicas concretos, a los 
fines de la comisión o la contribución a la comisión de cualquiera de los delitos enumerados en el 
apartado 3.1, letras a) a j) , con conocimiento de que las capacidades transmitidas se utilizarán con 
tales fines.  
8.  Recepción de adiestramiento para el terrorismo  
Cuando se cometa intencionadamente, recibir instrucción en la fabricación o el uso de explosivos, 
armas de fuego u otras ar mas o sustancias nocivas o peligrosas, o en otros métodos o técnicas 
concretos, a los fines de la comisión o la contribución a la comisión de cualquiera de los delitos 
enumerados en el apartado 3.1, letras a) a j).  
9.  Viaje con fines terroristas  
9.1. Cuando se co meta intencionadamente, viajar a un país distinto de ese  Estado con el fin de 
cometer o contribuir a la comisión de un delito de terrorismo mencionado en el apartado  3, con el 
propósito de participar en las actividades de un grupo terrorista a sabiendas de  que dicha 
participación contribuirá a las actividades delictivas de dicho grupo a tenor del apartado  4, o con el 
propósito de proporcionar o recibir adiestramiento en materia de terrorismo a tenor de los 
apartados  7 y 8. 
9.2. Además, la siguiente conducta, cua ndo se cometa intencionadamente:  
 (a) viajar a ese Estado con el fin de cometer o contribuir a la comisión un delito de terrorismo a 
tenor del apartado  3, con el propósito de participar en las actividades de un grupo terrorista 
con conocimiento de que dicha pa rticipación contribuirá a las actividades delictivas de dicho 
grupo a tenor del apartado  4, o con el propósito de proporcionar o recibir adiestramiento en 
materia de terrorismo a tenor de los apartados  7 y 8 ; o 
 (b) los actos preparatorios realizados por una persona que entre en dicho Estado con ánimo de 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
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 cometer o contribuir a la comisión de un delito de terrorismo a tenor del apartado  3.1. 
10.  Organización o facilitación de viajes con fines terroristas  
Cuando se cometa  intencionadamente, todo acto de organización o facilitación con el que se ayude 
a cualquier persona a viajar con fines terroristas a tenor del apartado  9.1 y el apartado  9.2, letra a) , 
con conocimiento de que la ayuda prestada tiene dicha finalidad.  
11. Finan ciación del terrorismo  
11.1. Cuando se cometa intencionadamente, aportar o recaudar fondos, por cualquier medio, de 
forma directa o indirecta, con ánimo de que se utilicen o con conocimiento de que se vayan a 
utilizar, en su totalidad o en parte, a los fines de la comisión o la contribución a la comisión, de 
cualquiera de los delitos enumerados en los apartados  3 a 10. 
11.2. Cuando  la financiación del terrorismo contemplada en el apartado  11.1  se refiera a alguno 
de los delitos establecidos en los apartados  3, 4 y 9, no será necesario que los fondos se utilicen 
efectivamente, en su totalidad o en parte, a los fines de la comisión o la contribución a la comisión 
de cualquiera de dichos delitos, ni que el responsable criminal tenga conocimiento del delito o 
delitos concr etos para los que se van a utilizar dichos fondos.  
12. Otros delitos relacionados con actividades terroristas  
Los siguientes actos intencionados:  
(a) el robo con agravante con ánimo de cometer cualquiera de los delitos enumerados en el 
apartado  3; 
(b) la extorsión con  ánimo de cometer cualquiera de los delitos enumerados en el apartado  3; 
(c) la expedición o utilización de documentos administrativos falsos con ánimo de cometer 
cualquiera de los delitos enumerados en el  apartado  3.1, letras a) a j), el apartado  4, letra b) y 
en el apartado  9.   
13.  Relación con delitos de terrorismo  
Para que los delitos enumerados en los apartados  4 a 12 sean considerados terrorismo a tenor 
del apartado 1 , no será necesario que se cometa efectivamente un acto  de terrorismo, ni tampoco, 
en lo qu e respecta a los delitos enumerados en los apartados  5 a 10 y 12 , que guarden relación con 
otro delito específico establecido en el presente anexo.  
14.  Complicidad, inducción, y tentativa  
Los siguientes actos:  
(a) complicidad  en la comisión de cualquiera de los d elitos enumerados en los apartados  3 a 8, 11  
y 12; 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1126  
 (b) inducción  a la comisión de cualquiera de los delitos enumerados en los apartados  3 a 12 ; y 
(c) tentativa  de comisión de cualquiera de los delitos enumerados en los apartados  3, 6, 7, el 
apartado 9.1, el apartado  9.2, letra a), y en los apartados  11 y 12,  con excepción de la tenencia 
a tenor del apartado  3.1, letra f), y del delito a tenor del apartado 3.1 letra k).  
  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1127  
 ANEXO LAW -8: EMBARGO Y DECOMISO:  
Formulario de solicitud de 
embargo/medidas 
provisionales   
 
SECCIÓN A  
 
Estado requirente: .......................................................................................................... .........................  
  
Estado requerido: ............................................................................................................................. ....... 
 
SECCIÓN B: Urgencia  
 
Motivos de la urgencia y/o fecha de ejecución solicitada:  
 
 
Los plazos de ejecución de la solicitud de embargo se establecen en el artículo LAW.CONFISC.8 [Obligación de 
adoptar medidas provisionales] del Acuerdo. Con todo, si fuese necesario un plazo más breve o específico, 
sírvase indicar la fecha y explicar los motivos para ello : 
 
 
 
SECCIÓN C: Personas competentes  
 
Sírvase indicar toda la información, en la medida en que se conozca, sobre la identidad de la(s) persona(s) 1) 
física(s) o 2) jurídica(s) afectadas por la solicitud de embargo o de la(s) persona(s) cuyos bienes hayan sido 
objeto de  la solicitud de embargo (cuando esté afectada más de una persona sírvase indicar la información 
correspondiente a cada una de ellas):  
 
1. Persona física:   
 
Nombre  y apellidos:    
Nombre(s):    
Otro(s)  nombre(s),  si procede:    
Apodo,  si procede:    
Sexo:    
Nacionalidad:    
Número  del documento  de identidad  o de seguridad  social:   
Tipo y número  del documento  o documentos  de identidad  de la persona  (documento  de identidad,  pasaporte),  si 
procede:     
Fecha  de nacimiento:    
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1128  
 Lugar  de nacimiento:    
Residencia  o dirección  conocida;  si no se conoce,  la última  dirección  conocida:     
Idiomas(s)  que la persona  comprende:     
Sírvase  indicar  si la solicitud  de embargo  va dirigida  a esta persona  o si sus bienes  han sido objeto  de la solicitud  de 
embargo:   
 
2. Persona jurídica:   
 
Nombre  y apellidos:    
Forma  de la persona  jurídica:    
Denominación  abreviada,  nombre  comúnmente  utilizado  o nombre  comercial,  si procede:     
Domicilio  social:    
Número  de registro:    
Dirección  de la persona  jurídica:    
Nombre  del representante  de la persona  jurídica:    
Sírvase  indicar  si la solicitud  de embargo  va dirigida  a esta persona  jurídica  o si sus bienes  han sido objeto  de la 
solicitud  de embargo:   
 
De ser distinta  de la dirección  mencionada  más arriba,  sírvase  indicar  el lugar  donde  debe  efectuarse  la medida  de 
embargo:       
 
3. Terceras partes:  
 
(i) Terceros cuyos derechos respecto a los bienes objeto de la solicitud de embargo se vean directamente 
perjudicados por la solicitud (identidad y motivos), si procede:  
 
(ii) en caso de que se haya dado a terceros la oportunidad de reclamar sus derechos, sírvase adjuntar los 
documentos que así lo demuestren.  
 
4. Otra información que ayude a ejecutar la solicitud de embargo:  
 
 
 
 
 
 
 
SECCIÓN D: Propiedades pertinentes  
Sírvase indicar  toda la información, en la medida en que se conozca, sobre los activos sujetos a la solicitud de 
embargo. Sírvase indicar los datos de todos los bienes y elementos individuales cuando proceda:  
1. En caso de guardar relación con una cantidad de dinero:  
 
(i) Motivos para creer que la persona tiene propiedades/ingresos en el Estado requerido  
 
(ii)  Descripción y ubicación de las propiedades/fuentes de ingresos de dicha persona  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1129  
 (iii) Ubicación exacta de las propiedades/fuentes de ingresos de dicha persona  
 
(iv) Datos de la cue nta bancaria de dicha persona (si se conocen)  
 
2. Si la solicitud de embargo se refiere a un bien o bienes concretos (o a bienes de un valor equivalente a dichos 
bienes):  
 
(i)    Motivos para creer que el bien o bienes concretos están localizados en el Estado re querido  
 
(ii)    Descripción y ubicación del bien o bienes concretos  
 
(iii)   Otra información pertinente  
 
3. Suma total objeto del embargo o la ejecución en el Estado requerido (en cifras y en letras, con indicación de la 
moneda):   
 
 
 
SECCIÓN E: Motivos para solicitar o dictar una resolución de embargo (si procede)  
    Resumen de los hechos:  
 
1. Sírvase indicar los motivos de la solicitud de embargo o por qué se ha dictado la resolución, incluido un 
resumen de los hechos subyacentes y los motivos del embargo, la descripción de delito o delitos imputados, 
investigados o sujetos a un procedimiento, la fase a que ha llegado la investigación o el procedimiento, las 
razones de cualquier factor de riesgo y demás información pertinente.       
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Naturaleza y calificación jurídica del delito o delitos respecto de los cuales se relaciona la solicitud  de embargo o 
se ha dictado la resolución, y disposiciones legales aplicables.  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1130  
  
 
 
 
 
 
 
 
3. Lo siguiente solo se aplica en caso de que tanto el Estado requirente como el requerido hayan cursado una 
notificación con arreglo al artículo LAW.CONFISC.15 [Motivos de denegación], apartado  2, del Acuerdo: de ser 
así, márque(n)se la(s) casilla(s) correspondiente(s) a uno/varios de los siguientes delitos, tal como se definen en 
el Derecho del Estado requirente, que sea(n) castigado(s) en dicho Estado con una pena o med ida de seguridad 
privativas de libertad de una duración máxima de al menos tres años. En caso de que la solicitud o resolución 
de embargo se refiera a varios delitos, indíquense los números de la lista de delitos que figura a continuación 
(correspondientes  a los delitos descritos en los puntos  1 y 2 anteriores):  
 
 pertenencia a organización delictiva  
 terrorismo como se define en el anexo LAW -7 [Definición de terrorismo]  
 trata de seres humanos  
 explotación sexual de niños y pornografía infantil  
 tráfico ilícito  de estupefacientes y sustancias psicotrópicas  
 tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos  
 corrupción, incluido el soborno  
 fraude, incluido el que afecte a los intereses financieros del Reino Unido, un Estado miembro o la Unión  
 blanqueo del producto del delito  
 falsificación de moneda  
 delitos informáticos  
 delitos contra el medio ambiente, incluido el tráfico ilícito de especies animales protegidas y de especies y 
variedades vegetales protegidas  
 ayuda a la entrada y a la residencia en situación ilegal  
 asesinato  
 agresión con lesiones graves  
 tráfico ilícito de órganos y tejidos humanos  
 secuestro, detención ilegal y toma de rehenes  
 racismo y xenofobia  
 atraco organizado o a mano armada  
 tráfico ilícito de bienes culturales, incluidas las antigüedades y las ob ras de  arte 
 estafa  
 chantaje y extorsión  
 falsificación y piratería  
 falsificación de documentos administrativos y tráfico de estos  
 falsificación de medios de pago  
 tráfico ilícito de sustancias hormonales y otros factores de crecimiento  
 tráfico ilícito de materiales nucleares y sustancias radiactivas  
 tráfico de vehículos robados  
 violación  
 incendio provocado  
 delitos incluidos en la jurisdicción de la Corte Penal Internacional  
 secuestro de aeronaves, buques o vehículos espaciales  
 sabotaje  
 
4. Otros datos pertine ntes (por ejemplo, relación entre el bien y el delito):  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1131  
  
SECCIÓN F: Confidencialidad  
 Necesidad de mantener la confidencialidad de la información contenida en la solicitud tras la ejecución:  
 
 Necesidad de trámites concretos en el momento de la ejecución:  
 
SECCIÓN G: Solicitudes a más de un Estado  
Cuando una solicitud de embargo se ha transmitido a más de un Estado, sírvase indicar la siguiente información:  
 
1. Se ha transmitido una solicitud de embargo a este otro Estado o Estados (Estado y autoridad):  
 
 
2. Sírvase indicar las razones para transmitir solicitudes de embargo a varios Estados:  
 
 
3. Valor de los activos, si se conoce, en cada Estado requerido:  
 
 
4. Sírvase indicar cualquier necesidad específica:  
 
 
SECCIÓN H: Relación con solicitudes o resoluciones de embargo anteriores  
Si procede, sírvase indicar información pertinente para identificar solicitudes de embargo anteriores o relacionadas:  
 
1. Fecha de solicitud o emisión y transmisión de la resolución:  
 
2. Autoridad a la que se transmitió:  
 
3. Referencia aportada por las autoridades de emisión y ejecución:  
 
 
SECCIÓN I: Decomiso  
La presente solicitud de embargo va acompañada de una resolución de decomiso dictada en el Estado requirente 
(número de referencia de la resolución de decomiso):  
 
 Sí, número de referencia:  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1132  
  No  
 
El bien permanecerá embargado en el Estado requerido a la espera de la transmisión y ejecución de la resolución de 
decomiso (indíquese, si es posible, la fecha prevista de transmisión de la resolución de decomiso):  
 
 
 
 
SECCIÓN J: Recursos jurídicos (si procede)  
Sírvase indicar si se puede interponer algún recurso jurídico en el Estado requirente contra la emisión de una 
solicitud/resolución de embargo, y de ser así facilítense datos adicionales (descripción del recurso jurídico,  con 
inclusión de los pasos necesarios que deban darse, así como plazos):     
 
 
 
 
 
 
SECCIÓN K: Autoridad de emisión  
Si existe una resolución de embargo en el Estado requirente en la que se base la presente solicitud de embargo, 
sírvase indicar los siguien tes datos:  
 
1. Tipo de autoridad de emisión:  
 
 juez, órgano jurisdiccional o fiscal  
 
 otra autoridad competente, designada por el Estado requirente  
 
2. Datos de contacto:  
 
Denominación oficial de la autoridad de emisión:    
Nombre de su representante:    
Función (cargo/grado):    
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provisional.  
 
1133  
 Expediente n.º:   
Dirección:     
Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Fax: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Correo electrónico:   
Lenguas en que es posible comunicar con la autoridad de emisión:   
 
 
Firma de la autoridad de emisión o de su representante por la que se certifica la exactitud y corrección del contenido 
del formulario de solicitud de embargo/medidas provisionales:  
 
Nombre y apellidos:   
Puesto (cargo/grado):   
Fecha:   
 
Sello oficial (si lo hubiere):   
 
 
 
 
 
SECCIÓN L: Autoridad validadora   
Sírvase indicar el tipo de autoridad que ha validado el formulario de solicitud de embargo/medidas provisionales, si 
procede:  
 
 juez, órgano jurisdiccional o fiscal  
 
 otra autoridad com petente, designada por el Estado requirente  
 
Denominación oficial de la autoridad validadora:    
Nombre de su representante:    
Función (cargo/grado):    
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provisional.  
 
1134  
 Expediente n.º:   
Dirección:     
Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Fax: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Correo electrónico:   
Lenguas en que es posible comunicar con la autoridad competente:   
 
SECCIÓN M: Autoridad central  
Sírvase indicar la autoridad central responsable de la transmisión y recepción admi nistrativa de las solicitudes de 
embargo en el Estado requirente:  
 
Denominación oficial de la autoridad central:    
Nombre de su representante:    
Función (cargo/grado):    
Expediente n.º:   
Dirección:     
Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)    
Fax: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Correo electrónico:   
Lenguas en que es posible comunicar con la autoridad competente:   
 
 
SECCIÓN N: Información adicional  
1. Sírvase indicar si el punto de contacto principal en el Estado requirente debe ser la:  
 autoridad de emisión  
 autoridad competente  
 autoridad central  
 
2. Si difiere de las anteriores, sírvase indicar los datos de contacto de la(s) persona(s) a la(s) que hay que dirigirse 
para obtener información adicional relativa a la presente solicitud de embargo:  
Nombre/Función/Organismo:   
Dirección:   
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provisional.  
 
1135  
 Correo electrónico/Teléfono de contacto:   
 
SECCIÓN O: Anexos  
El formulario de solicitud de embargo/medidas provis ionales debe ir acompañado del documento original o de una 
copia debidamente validada de la resolución de embargo en caso de que se haya dictado una resolución de 
embargo en el Estado requirente.  
 
  
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provisional.  
 
1136  
 Formulario de solicitud de 
decomiso  
 
SECCIÓN A  
Estado requirente: .......................................................................................................... .........................  
 
Estado requerido: ..................................................................................... ...............................................  
 
SECCIÓN B: Resolución de decomiso  
Fecha de emisión: ........................................................................................................... ................................  
Fecha en que la resolución de decomiso adquirió fuerza de cosa juzgada:  
..........................................................................................................................  
Número de referencia:  .................................................... ..............................................................................  
 
Suma total objeto de la resolución, en cifras y en letras, con indicación de la moneda  
Suma que se debe ejecutar en el Estado requerido, o en caso de tipo(s) específico(s) de b ienes, descripción y ubicación 
de estos  
 
Sírvase indicar los datos de las conclusiones del órgano jurisdiccional en relación con la resolución de decomiso:  
 los bienes constituyen el producto de un delito o equivalen total o parcialmente al valor de dicho producto  
 los bienes constituyen los instrumentos para cometer ese delito  
 los bienes están sujetos a decomiso ampliado  
 los bienes son objeto de decomiso a tenor de cualesquiera otras disposiciones en materia de facultades de 
decomiso, incluido el decomiso s in condena firme con arreglo a la legislación del Estado requirente a raíz de un 
procedimiento relativo a un delito  
 
SECCIÓN C: Personas afectadas  
Sírvase indicar toda la información, en la medida en que se conozca, sobre la identidad de la(s) persona(s) 1) física(s) o 
2) jurídica(s) afectadas por la solicitud de decomiso (cuando esté afectada más de una persona sírvase indicar la 
información correspondiente a cada una de ellas):  
1. Persona física:   
 
Nombre y apellidos:   
Nombre(s):    
Otro(s)  nombre(s),  si procede:    
Apodo,  si procede:    
Sexo:    
Nacionalidad:    
Número  del documento  de identidad  o de seguridad  social:   
Tipo y número  del documento  o documentos  de identidad  de la persona  (documento  de identidad,  pasaporte),  si procede:     
Fecha  de nacimiento:    
Lugar  de nacimiento:    
Residencia  o dirección  conocida;  si no se conoce,  la última  dirección  conocida:     
Idiomas(s)  que la persona  comprende:     
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1137  
 Sírvase  indicar  si la solicitud  de decomiso  va dirigida  a esta persona  o si sus bienes  han sido objeto  de la solicitud  de 
decomiso:   
 
2. Persona jurídica:  
 
Nombre  y apellidos:    
Forma  de la persona  jurídica:    
Denominación  abreviada,  nombre  comúnmente  utilizado  o nombre  comercial,  si procede:     
Domicilio  social:    
Número  de registro:    
Dirección  de la persona  jurídica:    
Nombre  del representante  de la persona  jurídica:    
Lugar  donde  se debe  ejecutar  la solicitud  de decomiso,  si difiere  de la dirección  indicada  más arriba:      
 
3. Terceras partes:  
 
(i)   Terceros cuyos derechos respecto a los bienes objeto de la solicitud de decomiso se vean directamente perjudicados 
por la solicitud (identidad y motivos), si se conoce/procede:  
 
(ii)   en caso de que se haya dado a terceros la oportunidad de reclamar sus dere chos, sírvase adjuntar los documentos 
que así lo demuestren.  
 
4. Otra información que ayude a ejecutar la solicitud de decomiso:  
 
 
SECCIÓN D: Bienes afectados  
Sírvase indicar toda la información, en la medida en que se conozca, sobre los activos sujetos al  decomiso. Sírvase 
indicar los datos de todos los bienes y elementos individuales cuando proceda:  
 
1. En caso de guardar relación con una cantidad de dinero:  
 
(i) Motivos para creer que la persona tiene propiedades/ingresos en el Estado requerido:  
 
  
(ii) Descripción  y ubicación de las propiedades/fuentes de ingresos:  
 
 
2. En caso de que la solicitud afecte a un bien/bienes concreto(s):  
 
(i) Motivos para creer que el bien o bienes concretos están localizados en el Estado requerido:  
 
 
(ii) Descripción y ubicación del bien o bien es concretos:  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1138  
  
 
3. Valor del bien:  
 
(i) Suma total de la solicitud (suma aproximada):  
 
(ii) Suma total que se debe ejecutar en el Estado requerido (suma aproximada):  
 
(iii) En caso de tipo(s) específico(s) de bienes, descripción y ubicación de estos:  
 
 
SECCIÓN E: Motivos del decomiso  
    Resumen de los hechos:  
1. Sírvase indicar los motivos por lo que se ha dictado la resolución de decomiso, incluido un resumen de los hechos 
subyacentes y los motivos del decomiso, la descripción de los delitos, las razone s de cualquier factor de riesgo y 
demás información pertinente (como la fecha, el lugar y las circunstancias del delito):  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Naturaleza y calificación jurídica del delito o delitos en relación con los cuales se ha dictado la resolución de 
decomiso  y disposiciones legales aplicables:  
 
 
 
 
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1139  
  
 
 
3. Lo siguiente solo se aplica en caso de que tanto el Estado requirente como el requerido hayan cursado una 
notificación con arreglo al artículo LAW.CONFISC.15 [Motivos de denegación], apartado  2, del Acuerdo: de ser así, 
márque(n)se la(s) casilla(s) correspondiente(s) a uno/varios de los siguientes delitos, tal como se definen en el 
Derecho del Estado requirente, que sea(n) castigado(s) en dicho Estado con una pena o medida de seguridad 
privativas de libertad de u na duración máxima de al menos tres años. En caso de que la resolución de decomiso se 
refiera a varios delitos, sírvase indicar los números de la lista de delitos que figura a continuación (correspondientes 
a los delitos descritos en los puntos  1 y 2 anter iores):  
 
 pertenencia a organización delictiva  
 terrorismo como se define en el anexo LAW -7 [Definición de terrorismo]  
 trata de seres humanos  
 explotación sexual de niños y pornografía infantil  
 tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas  
 tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos  
 corrupción, incluido el soborno  
 fraude, incluido el que afecte a los intereses financieros del Reino Unido, un Estado miembro o la Unión  
 blanqueo del producto del delito  
 falsificación de moneda  
 delitos info rmáticos  
 delitos contra el medio ambiente, incluido el tráfico ilícito de especies animales protegidas y de especies y 
variedades vegetales protegidas  
 ayuda a la entrada y a la residencia en situación ilegal  
 asesinato  
 agresión con lesiones graves  
 tráfico i lícito de órganos y tejidos humanos  
 secuestro, detención ilegal y toma de rehenes  
 racismo y xenofobia  
 atraco organizado o a mano armada  
 tráfico ilícito de bienes culturales, incluidas las antigüedades y las obras de  arte 
 estafa  
 chantaje y extorsión  
 falsifi cación y piratería  
 falsificación de documentos administrativos y tráfico de estos  
 falsificación de medios de pago  
 tráfico ilícito de sustancias hormonales y otros factores de crecimiento  
 tráfico ilícito de materiales nucleares y sustancias radiactivas  
 tráfico de vehículos robados  
 violación  
 incendio provocado  
 delitos incluidos en la jurisdicción de la Corte Penal Internacional  
 secuestro de aeronaves, buques o vehículos espaciales  
 sabotaje  
 
4. Otros datos pertinentes (por ejemplo, relación entre el bien y el  delito):  
 
 
 
 
SECCIÓN F: Confidencialidad  
 Necesidad de mantener la confidencialidad de la información contenida en la solicitud o parte de ella  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1140  
  
Sírvase indicar cualquier información pertinente:  
 
 ....  
SECCIÓN G: Solicitudes a más de un Estado  
Cuando una solicitud de decomiso se ha transmitido a más de un Estado, sírvase indicar la siguiente información:  
1. Se ha transmitido una solicitud de decomiso a este otro Estado o Estados (Estado y autoridad):  
 
2. Razones para transmitir una solicitud de decomiso a va rios Estados (seleccione las razones adecuadas):  
 
(i) En caso de que una solicitud afecte a bienes concretos:  
 
 Se cree que los distintos bienes objeto de la solicitud están localizados en Estados diferentes  
 
 La solicitud de decomiso está relacionada con un bie n concreto y exige que se adopten medidas en más de un 
Estado  
 
(ii) Cuando la solicitud de decomiso se refiere a una cantidad de dinero:  
 
 Es probable que el valor estimado del bien que puede ser decomisado en el Estado requirente y en cualquier Estado 
requerido  no cubra la totalidad de la cantidad establecida en la resolución  
 
 Otras necesidades específicas:  
 
 
3. Valor de los activos, si se conoce, en cada Estado requerido:  
 
 
 
4. Si el decomiso del bien/bienes concreto(s) exige que se adopten medidas en más de un Estad o, descripción de las 
medidas que deben adoptarse en el Estado requerido:  
 
 
 
SECCIÓN H: Conversión y transferencia de bienes   
1. Si la solicitud de decomiso se refiere a bienes concretos, confírmese si el Estado requirente permite que el decomiso 
en el Estado requerido adopte la forma de una orden de pago de una cantidad de dinero correspondiente al valor del 
bien de que se trate:  
 Sí  
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1141  
 
 No 
 
2. Si el decomiso se refiere a una cantidad de dinero, indíquese si pueden transferirse al Estado requirente biene s 
distintos del dinero obtenido por la ejecución de la solicitud de decomiso:  
 Sí  
 No 
 
 
SECCIÓN I: Privación de libertad u otras medidas que restrinjan la libertad de un persona  
Sírvase indicar si el Estado requirente permite que el Estado requerido aplique la privación de libertad u otras medidas 
que restrinjan la libertad de una persona cuando no sea posible ejecutar una solicitud de decomiso, total o 
parcialmente:  
 Sí  
 No  
 
SECCIÓN J: Restitución o indemnización a la víctima  
1. Márquese la casilla correspondiente, en su caso:  
 
 
 Una autoridad de emisión u otra autoridad competente del Estado requirente han dictado una decisión para restituir 
a la víctima, o para indemnizarla con la siguiente suma de dinero:  
 
 
 Una autoridad de emisión u otra autoridad  competente del Estado requirente ha dictado una decisión para restituir a 
la víctima los siguientes bienes que no son dinero en efectivo:  
 
 
 
2. Información sobre la decisión de restituir la propiedad o indemnizar a la víctima:  
 
Autoridad  de emisión  (denomina ción oficial):  
Fecha  de la decisión:  
Número  de referencia  de la resolución  (si lo tiene):  
Descripción  de los bienes  que deben  restituirse  o de la suma  otorgada  como  indemnización:  
Nombre  de la víctima:  
Dirección  de la víctima:  
 
 
SECCIÓN K: Recursos jurídicos  
Sírvase indicar si ya se ha interpuesto algún recurso jurídico contra la emisión de resolución de decomiso, y de ser así 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1142  
 facilítense datos adicionales (descripción del recurso jurídico, con inclusión de los pasos necesarios q ue deban 
darse, así como plazos):     
 
 
 
 
 
SECCIÓN L: Autoridad de emisión  
Sírvase indicar los datos de la autoridad que dictó la solicitud de decomiso en el Estado requirente:  
 
1. Tipo de autoridad de emisión:  
 
 juez, órgano jurisdiccional o fiscal  
 
 otra autoridad competente, designada por el Estado requirente  
 
2. Datos de contacto:  
 
Denominación oficial de la autoridad de emisión:    
Nombre de su representante:    
Función (cargo/grado):    
Expediente n.º:   
Dirección:     
Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Fax: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Correo electrónico:   
Lenguas en que es posible comunicar con la autoridad de emisión:   
 
 
Firma de la autoridad de emisión o de su representante por l a que se certifica la exactitud y corrección del contenido del 
formulario de solicitud de decomiso:  
 
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1143  
 Nombre y apellidos:   
Puesto (cargo/grado):   
Fecha:   
 
Sello oficial (si lo hubiere):   
 
 
 
 
 
SECCIÓN M: Autoridad validadora   
Sírvase indicar el tipo de autoridad que ha validado el formulario de solicitud de decomiso, si procede:  
 
 juez, órgano jurisdiccional o fiscal  
 
 otra autoridad competente, designada por el Estado de emisión  
 
Denominación oficial de la autoridad validadora:    
Nombre de su represen tante:    
Función (cargo/grado):    
Expediente n.º:   
Dirección:     
Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Fax: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Correo electrónico:   
Lenguas en que es posible comunicar con la autoridad compete nte:   
 
SECCIÓN N: Autoridad central  
Sírvase indicar la autoridad central responsable de la transmisión y recepción administrativa del formulario de solicitud de 
decomiso en el Estado requirente:  
Denominación oficial de la autoridad central:    
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1144  
 Nombre de su representante:    
Función (cargo/grado):    
Expediente n.º:   
Dirección:     
Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)  
Fax: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región)   
Correo electrónico:   
Lenguas en que es posible comunicar con la autoridad competente:   
 
 
SECCIÓN O: Información adicional  
1. Sírvase indicar si el punto de contacto principal en el Estado requirente debe ser la:  
 autoridad de emisión  
 autoridad competente  
 autoridad central  
 
2. Si no es ninguna de las anteriores, sírvase indicar los datos de contacto de la(s) persona(s) a la(s) que hay que 
dirigirse para obtener información adicional relativa al presente formulario de solicitud de decomiso:  
 
Nombre/Función/Organismo:   
Direc ción:   
Correo electrónico/Teléfono de contacto:   
 
SECCIÓN P: Anexos  
El formulario de solicitud de decomiso debe ir acompañado del documento original o de una copia debidamente validada 
de la resolución de decomiso.  
 
 
  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1145  
 ANEXO UNPRO -1:APLICACIÓN DE LAS CONDICIONES FINANCIERAS  
1. La Comisión comunicará al Reino Unido, lo antes posible y a más tardar el 16 de abril del 
ejercicio financiero, la siguiente información sobre cada uno de los programas o actividades de la 
Unión, o parte de los mismos, en los que participe el Reino Unido:  
(a) los importes en créditos de compromiso del presupuesto de la Unión definitivamente 
adoptados para el año en cuestión para las líneas presupuestarias que cubren la participación 
del Reino Unido de conformidad con el Protocolo I [Programas y actividades en los que 
participe el Reino Unido] del presente Acuerdo y, si procede, el importe de los créditos 
afectados externos que no se deriven de la contribución financiera de otros donantes en estas 
líneas presupuestarias;  
(b) el importe de la tasa de participación a que se refiere el artículo UNPRO.2.1 [Condiciones 
financieras], apartado  4, del presente Acuerdo;  
(c) a partir del año N +  1 de ejecución de un programa incluido en el Protocolo a que se refiere el 
artículo UNPRO.1.3 [Establecimiento de la participación] del p resente Acuerdo, la ejecución de 
los créditos de compromiso correspondientes al ejercicio presupuestario N y el nivel de 
liberación;  
(d) En el caso de los programas a los que se aplique el artículo UNPRO.2.2 [Programas a los que se 
aplica un mecanismo de corre cción automática], para la parte de los programas en la que 
dicha información sea necesaria para calcular la corrección automática, el nivel de 
compromisos contraídos en favor de las entidades del Reino Unido desglosado según el año 
correspondiente de los créditos presupuestarios y el correspondiente nivel total de 
compromisos.  
Sobre la base de su proyecto de presupuesto, la Comisión facilitará una estimación de la información 
contemplada en las letras  a) y b), lo antes posible y, a más tardar, el 1 de sept iembre del ejercicio 
presupuestario.  
2. La Comisión presentará al Reino Unido, a más tardar el 16 de abril y el 16 de julio de cada 
ejercicio presupuestario, una petición de fondos correspondiente a la contribución del Reino Unido 
en virtud del presente Acuer do para cada uno de los programas, actividades o partes de los mismos 
en los que participe el Reino Unido.  
3. El Reino Unido abonará el importe indicado en la petición de fondos a más tardar 60 días 
después de la publicación de la solicitud de fondos. El Rein o Unido podrá efectuar pagos separados 
para cada programa y actividad.  
4. No obstante lo dispuesto en los apartados 2 y 3, para el año 2021 en que se celebre el 
Protocolo mencionado en el artículo UNPRO.1.3 [Establecimiento de la participación] del presente 
Acuerdo, la Comisión publicará una petición de fondos a más tardar el 16 de abril de 2021, si el 
Protocolo se firma a más tardar el 31 de marzo de 2021, o a más tardar el día 16 del mes siguiente a 
aquel en que se firme el Protocolo, si se firma después del  31 de marzo de 2021. Si dicha petición de 
fondos se emite después del 16 de julio del año de que se trate, habrá una única petición de fondos 
para ese año. El Reino Unido abonará el importe indicado en la petición de fondos a más tardar 60 
días después de  la publicación de la solicitud de fondos. El Reino Unido podrá efectuar pagos 
separados para cada programa y actividad.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1146  
 5. El valor de la petición de fondos para un año dado se determinará dividiendo el importe 
anual calculado en aplicación del artículo UNPR O.2.1 [Condiciones financieras] del presente 
Acuerdo, incluido cualquier ajuste con arreglo al artículo UNPRO.2.1 [Condiciones financieras], 
apartado  8, del presente Acuerdo, en virtud del artículo UNPRO.2.2 [Programas a los que se aplica 
un mecanismo de c orrección automática] del presente Acuerdo o UNPRO.2.3 [Financiación en 
relación con programas ejecutados a través de instrumentos financieros o garantías presupuestarias] 
del presente Acuerdo, por el número de solicitudes de fondos para ese año con arregl o a los 
apartados  2 y 4 del presente anexo.  
6. No obstante lo dispuesto en el apartado  5, en relación con la contribución a Horizonte 
Europa para el marco financiero plurianual 2021 --2027, la solicitud de fondos para un año N 
determinado tendrá el valor estab lecido mediante la división  
(a) del importe anual calculado  
i. aplicando el siguiente calendario de pagos si el año N es:  
-2021: 50  % pagado en 2021, 50  % pagado en 2026  
-2022: 50  % pagado en 2022, 50  % pagado en 2027  
ii. sobre el importe resultante de la aplicación  de los artículos UNPRO.2.1 [Condiciones 
financieras] y UNPRO.2.2 [Programas a los que se aplica un mecanismo de corrección 
automática] del presente Acuerdo, incluido cualquier ajuste en virtud del artículo 
UNPRO.2.1 [Condiciones financieras], apartado  8, o del artículo UNPRO.2.2 [Programas 
a los que se aplica un mecanismo de corrección automática] del presente Acuerdo para 
ese año N,  
(b) por el número de solicitudes de fondos para ese año N con arreglo a los apartados  2 y 4. 
La aplicación de este apartado no a fecta al cálculo de la corrección automática con arreglo a los 
artículos UNPRO.2.2 [Programas a los que se aplica un mecanismo de corrección automática] y 
UNPRO.3.4 [Evaluación del rendimiento].  
Para todos los cálculos de otros importes relacionados con l a parte V del presente Acuerdo, la 
contribución anual del Reino Unido tendrá en cuenta el presente apartado.  
7. Cuando se ponga fin a la participación del Reino Unido en virtud del artículo UNPRO.3.2 
[Terminación de la participación del Reino Unido en un prog rama de la Unión por parte de la Unión] 
o del artículo UNPRO.3.3. [Terminación de la participación en un programa en caso de modificación 
sustancial de un programa de la Unión] del presente Acuerdo será exigible cualquier pago 
relacionado con el período an terior a la fecha en que surta efecto la terminación, que se aplazó de 
conformidad con el apartado 6 del presente anexo. La Comisión publicará una petición de fondos en 
relación con el importe adeudado a más tardar un mes después de que surta efecto la ter minación. 
El Reino Unido abonará este importe adeudado en un plazo de sesenta días a partir de la fecha de 
emisión de la petición de fondos.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1147  
 8. La gestión de los créditos se regirá por el Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del 
Parlamento Europeo y del Consej o159 («Reglamento Financiero») aplicable al presupuesto general de 
la Unión Europea.  
9. A falta de pago por parte del Reino Unido en la fecha prevista, la Comisión enviará una carta 
oficial de recordatorio.  
Todo retraso en el pago de la contribución dará lugar  al pago por parte del Reino Unido de intereses 
de demora sobre el importe pendiente desde la fecha de vencimiento hasta el día natural en que se 
pague íntegramente dicho importe pendiente.  
El tipo de interés aplicable a los importes debidos que no se haya n pagado en la fecha de 
vencimiento será el tipo aplicado por el Banco Central Europeo a sus principales operaciones de 
refinanciación, publicado en la serie C del Diario Oficial de la Unión Europea , vigente el primer día 
del mes de vencimiento, o 0  %, si esta última cifra fuera superior, incrementado en tres puntos y 
medio porcentuales.  
 
 
  
                                                            
159  Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de julio de 2018, 
sobre las normas fi nancieras aplicables al presupuesto general de la Unión, por el que se modifican los 
Reglamentos (UE) n.º  1296/2013, (UE) n.º  1301/2013, (UE) n.º  1303/2013, (UE) n.º  1304/2013, (UE) 
n.º 1309/2013, (UE) n.º  1316/2013, (UE) n.º  223/2014 y (UE) n.º  283/2014 y  la Decisión n.º  541/2014/UE y por 
el que se deroga el Reglamento (UE, Euratom) n.º  966/2012 (DO L  193 de 30.7.2018, p.  1). 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1148  
 ANEXO INST:  NORMAS  DE PROCEDIMIENTO DE SOLUCIÓN DE DIFERENCIAS  
I. Definiciones  
1. A los efectos del título I [Solución de diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo y 
del presente reglamento interno , se aplicarán las siguientes  definiciones:  
(a) «personal administrativo» con respecto a un árbitro: toda persona, distinta de los asistentes, 
que esté b ajo su dirección y control;  
(b) «asesor»:  la persona designada por una Parte para que la asesore o la asista en relación con el 
procedimiento de arbitraje;  
(c) «tribunal de arbitraje»: un tribunal creado en virtud del artículo  INST.15 [Constitución de un 
tribunal de arbitraje] del título I [Solución de diferencias] de la sexta parte del presente 
Acuerdo;  
(d) «árbitro»: un miembro del tribunal de arbitraje;  
(e) «asistente»: una persona que, con arreglo a las condiciones de designación y bajo la dirección 
y el control de un  árbitro, realiza una investigación o proporciona asistencia a dicho árbitro;  
(f) «parte demandante»: cualquier parte que solicite la creación de un tribunal de arbitraje en 
virtud del artículo  INST.14 [Procedimiento arbitral] del título I [Solución de diferen cias] de la 
sexta parte del presente Acuerdo;  
(g)  «registro»: un organismo externo con los conocimientos especializados pertinentes 
designado por las Partes para prestar apoyo administrativo a los procedimientos;  
(h) «parte demandada»: la Parte acusada de haber i nfringido las disposiciones contempladas; y  
(i) «representante de una Parte»: un empleado de un servicio, organismo gubernamental o 
cualquier otra entidad pública de una Parte o cualquier otra persona designada por los 
mismos, que representa a la Parte a los e fectos de una diferencia en el marco del presente  
Acuerdo o de cualquier acuerdo complementario.  
II.  Notificaciones  
2. Cualquier solicitud, aviso, comunicación escrita u otro documento:  
(a) del tribunal de arbitraje se enviará a ambas Partes al mismo tiempo;  
(b) de una Parte, que se dirija al tribunal de arbitraje, se enviará simultáneamente en copia a la 
otra Parte; y  
(c) de una Parte, que  se dirija a la otra Parte, se enviará simultáneamente en copia al tribunal de 
arbitraje, según corresponda.  
3. Cualquiera de las  notificaciones a que se refiere la regla  2 deberá enviarse por correo 
electrónico o, cuando proceda, por cualquier otro medio de telecomunicación que permita registrar 
el envío. Salvo prueba en contrario, una notificación de este tipo se considerará entre gada el mismo 
día de su envío.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1149  
 4. Todas las comunicaciones se dirigirán al Servicio Jurídico de la Comisión Europea y al Asesor 
Jurídico de la Comisión de Asuntos Exteriores y de la Commonwealth del Reino Unido, 
respectivamente.  
5. Los errores menores de n aturaleza tipográfica en una solicitud, un aviso, una comunicación 
escrita u otro documento relacionado con los procedimientos del tribunal de arbitraje podrán 
corregirse mediante la presentación de un nuevo documento en el que se indiquen de manera clara 
los cambios.  
6. Si el último día previsto para la entrega de un documento coincide con un día no laborable 
de las instituciones de la Unión o del Gobierno del Reino Unido, el plazo de entrega del documento 
finalizará el siguiente día laborable.  
III.  Designación de árbitros  
7. Si, en virtud del artículo INST.15 (Constitución de un tribunal de arbitraje) del título I 
[Solución de diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo, un árbitro es elegido por sorteo, el 
copresidente del Consejo de Asociac ión de la Parte demandante informará sin demora al 
copresidente de la Parte demandada de la fecha, hora y lugar del sorteo. Si así lo desea, la parte 
demandada podrá estar presente en el sorteo. En cualquier caso, el sorteo se efectuará con la Parte 
o las Partes que estén presentes.  
8. El copresidente de la Parte demandante notificará por escrito su designación a cada persona 
que haya sido seleccionada para actuar como árbitro. Cada persona confirmará su disponibilidad a 
ambas Partes en un plazo de cinco dí as a partir de la fecha en que se le haya comunicado su 
designación.  
9. El copresidente del Consejo de Asociación de la Parte demandante seleccionará por sorteo al 
árbitro o al presidente, en un plazo de cinco días desde la expiración del plazo establecid o en el 
artículo  INST.15 [Constitución de un tribunal de arbitraje], apartado  2, del título I [Solución de 
diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo, si cualquiera de las sublistas mencionadas en el 
artículo  INST.27 [Lista de árbitros], apartado  1, del título I [Solución de diferencias] de la sexta parte 
del presente Acuerdo:  
(a) no está elaborada, de entre las personas formalmente propuestas por una o ambas Partes 
para la elaboración de dicha sublista en particular; o  
(b) ya no  incluye al menos a cinco p ersonas, de entre aquellas personas que siguen estando 
incluidas en dicha sublista en particular.  
9 bis. Las Partes podrán designar un registro para que asista en la organización y desarrollo 
de procedimientos específicos de solución de diferencias sobre la base de acuerdos ad hoc  o 
sobre la base de acuerdos adoptados por el Consejo de Asociación de conformidad con el 
artículo  INST.34A [Anexos] del título  I [Solución de diferencias] de la sexta parte del presente 
Acuerdo . A tal fin, el Consejo de Asociació n examinará, a más tardar 180 días después de la entrada 
en vigor del presente Acuerdo, si es necesario introducir modificaciones en el presente Reglamento 
interno.  
IV.  Reunión organizativa  
10. Salvo si acuerdan otra cosa, las Partes se reunirán con el tribunal de arbitraje en un plazo de 
siete días a partir de su creación para determinar las cuestiones que ellas o el tribunal de arbitraje 
consideren oportunas, entre las que se incluirán:  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1150  
 (a) si no se concreta con antelación, la remuneración y los gastos que deberán abonarse a los 
árbitros, que en cualquier caso se ajustarán a las normas de la OMC;  
(b) la remuneración que debe pagarse a los asistentes; el importe total de la remuneración de un 
asistente  o de los asistentes de cada árbitro no superará el 50  % de la remuneración de dicho 
árbitro;  
(c) el calendario de los procedimientos; y  
(d) procedimientos ad hoc  para proteger la información confidencial.  
Los árbitros y representantes de las Partes podrán participar en dicha reunión por teléfono o 
videoconferencia.  
V. Comunicaciones escritas  
11. La Parte demandante entregará su comunicación escrita a más tardar veinte días después de 
la fecha de creación de l tribunal de arbitraje. La Parte demandada entregará su comunicación escrita 
a más tardar veinte días después de la fecha de entrega de la comunicación escrita de la Parte 
demandante.  
VI. Funcionamiento del tribunal de arbitraje  
12. Todas las reuniones de l tribunal de arbitraje serán presididas por su presidente. El tribunal 
de arbitraje podrá delegar en el presidente la facultad de tomar decisiones administrativas y de 
procedimiento.  
13. Salvo que en el título  I [Solución de diferencias] de la sexta parte  del presente Acuerdo o en 
las presentes normas de procedimiento  se disponga otra cosa, el tribunal de arbitraje podrá 
desempeñar sus funciones por cualquier medio de comunicación, incluidos el teléfono, la 
transmisión por telefax o las conexiones informát icas.  
14. Únicamente los árbitros podrán participar en las deliberaciones del tribunal de arbitraje, 
pero este podrá permitir que sus asistentes estén presentes durante sus deliberaciones.  
15. La redacción de cualquier decisión e informe será responsabilid ad exclusiva del tribunal de 
arbitraje y no se delegará.  
16. Cuando surja una cuestión de procedimiento que no esté cubierta por el título I [Solución de 
diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo y sus anexos , el tribunal de arbitraje, tras 
consultar con las Partes, podrá adoptar el procedimiento que estime apropiado, siempre que sea 
compatible con dichas disposiciones.  
17. Cuando el tribunal de arbitraje considere necesario modificar cualquier plazo procesal 
distinto de los plazos expuestos en el título I [Solución de diferencias] de la sexta parte del presente 
Acuerdo o realizar cualquier otro ajuste procesal o administrativo, informará por escrito a las Partes, 
previa consulta de las mismas, de las razones de la modificación o del ajuste, y  del plazo o del ajuste 
necesarios.   
VII. Sustitución  
18. Si una Parte considera que un árbitro no cumple los requisitos del anexo  INST -X (Código de 
conducta de los árbitros) y por este motivo debe ser sustituido, dicha Parte lo notificará a la otra 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1151  
 Parte en un plazo de quince días a partir del momento en que haya conseguido pruebas suficientes 
del supuesto incumplimiento por parte del árbitro de los requisitos de dicho anexo.  
19. Las Partes se consultarán en un plazo de quince días a partir de la notifica ción a que se 
refiere la regla  18. Informarán al árbitro de su supuesto incumplimiento y pueden solicitarle que 
tome medidas para subsanar el incumplimiento. También pueden acordar relevarlo y seleccionar a 
un nuevo árbitro de conformidad con el artículo  INST.15 (Constitución de un tribunal de arbitraje) 
del título I [Solución de diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo .  
20. Si las Partes no llegan a un acuerdo sobre la necesidad de sustituir al árbitro, distinto al 
presidente del tribunal de ar bitraje, cualquiera de las Partes podrá solicitar que se remita este 
asunto al presidente del tribunal de arbitraje, cuya decisión será definitiva.  
Si el presidente del tribunal de arbitraje considera que el árbitro no cumple con los requisitos del 
anexo INST -X (Código de conducta de los árbitros), se seleccionará un nuevo árbitro de conformidad 
con el artículo INST.15 (Constitución de un tribunal de arbitraje) del título I [Solución de diferencias] 
de la sexta parte del presente Acuerdo . 
21. Si las Partes no llegan a un acuerdo sobre la necesidad de sustituir al presidente, cualquiera 
de las Partes podrá solicitar que se remita este asunto a uno de lo s miembros restantes que figuran 
en la sublista de presidentes elaborada de conformidad con el artículo INST.27 (Lista de árbitros) del 
título I [Solución de diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo . El nombre de la persona 
seleccionada será ele gido por sorteo por el presidente del Consejo de Asociación de la Parte 
solicitante, o por el delegado del presidente. La decisión que tome la persona seleccionada sobre la 
necesidad de sustituir al presidente será definitiva.  
Si la persona seleccionada c onsidera que el presidente no cumple con los requisitos del anexo INST -X 
(Código de conducta de los árbitros), se seleccionará un nuevo presidente de conformidad con el 
artículo  INST.15 (Constitución de un tribunal de arbitraje) del título I [Solución de d iferencias] de la 
sexta parte del presente Acuerdo . 
VIII. Audiencias  
22. Sobre la base del calendario determinado con arreglo a la regla  10, y previa consulta con las 
Partes y los demás árbitros, el presidente del tribunal de arbitraje notificará a las Par tes la fecha, la 
hora y el lugar de la audiencia. La Parte en la que se celebre la audiencia publicará esta información, 
salvo que la audiencia esté cerrada al público.  
23. Salvo que las Partes acuerden otra cosa, la audiencia se celebrará en Londres  si la  Parte 
demandante es la Unión y en Bruselas si la Parte demandante es el Reino Unido. La Parte 
demandada correrá con los gastos derivados de la administración logística de la audiencia.  
24. Con el consentimiento previo de las Partes, el tribunal de arbitr aje podrá celebrar audiencias 
adicionales.  
25. Todos los árbitros estarán presentes durante la totalidad de la audiencia.  
26. Salvo que las Partes acuerden otra cosa, podrán estar presentes en la audiencia las personas 
que se indican a continuación, tanto si la audiencia es pública como si no lo es:  
(a) los representantes de las Partes;  
(b) los consejeros;  
(c) los asistentes y el personal administrativo;  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1152  
 (d) los intérpretes, los traductores y los estenógrafos del tribunal de arbitraje;  y  
(e) los expertos  que decida el tribuna l de arbitraje de conformidad con el artículo  INST.26 
[Recepción de información], apartado 2, del título I [Solución de diferencias] de la sexta parte 
del presente Acuerdo .  
27. A más tardar cinco días antes de la fecha de la audiencia, cada una de las Partes entregará al 
tribunal de arbitraje y a la otra Parte una lista con los nombres de las personas que presentarán 
oralmente alegaciones en la audiencia en nombre de dicha Parte, así como de los demás 
representantes y asesores que estarán presentes en l a audiencia.  
28.  El tribunal de arbitraje dirigirá la audiencia de la forma siguiente, asegurándose de que se 
concede el mismo tiempo a la Parte demandante y a la Parte demandada tanto en el alegato como 
en la réplica:  
Alegato  
(a) alegato de la Parte demandante;  
(b) alegato de la Parte demandada.  
Réplica  
(a) réplica de la Parte demandante;  
(b) contrarréplica  de la Parte demandada.  
29. El tribunal de arbitraje podrá formular preguntas a cualquiera de las Partes en cualquier 
momento de la audiencia.  
30. El tribunal de arbitraje dispondrá de lo necesario para que se elabore una transcripción de la 
audiencia y para que esta se entregue a las Partes lo antes posible después de la audiencia. Las 
Partes podrán presentar sus comentarios respecto de la transcripción y el tr ibunal de arbitraje podrá 
tenerlos en cuenta.  
31. En los diez días siguientes a la fecha de la audiencia, cada una de las Partes podrá presentar 
una comunicación escrita complementaria sobre cualquier cuestión surgida durante la audiencia.  
IX.  Preguntas p or escrito  
32. El tribunal de arbitraje podrá formular preguntas por escrito a una o a ambas Partes en 
cualquier momento del procedimiento. Todas las preguntas formuladas a una Parte se enviarán con 
copia a la otra Parte.  
33. Cada una de las Partes proporc ionará a la otra Parte una copia de sus respuestas a las 
preguntas formuladas por el tribunal de arbitraje. La otra Parte tendrá la oportunidad de formular 
observaciones por escrito sobre las respuestas de la Parte en un plazo de cinco días después de la 
entrega de dicha copia.  
X. Confidencialidad  
34. Cada una de las Partes y el tribunal de arbitraje tratarán como confidencial toda información 
presentada por la otra Parte al tribunal de arbitraje que la otra Parte haya declarado confidencial. 
Cuando una Par te presente al tribunal de arbitraje una comunicación escrita que contenga 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1153  
 información confidencial, también facilitará, en el plazo de quince días, una comunicación sin la 
información confidencial que se hará pública.  
35. Ninguna disposición de las prese ntes normas de procedimiento impedirá que una de las 
Partes haga declaraciones públicas sobre sus propias posiciones siempre que, al hacer referencia a 
información proporcionada por la otra Parte, no divulgue ninguna información que haya sido 
declarada por  esta como confidencial.  
36. El tribunal de arbitraje se reunirá a puerta cerrada cuando las comunicaciones y alegaciones 
de alguna de las Partes contengan información confidencial. Las Partes mantendrán la 
confidencialidad de las audiencias del tribunal de arbitraje cuando se celebren a puerta cerrada.  
XI.  Contactos ex parte  
37. El tribunal de arbitraje se abstendrá de reunirse o comunicarse con una Parte en ausencia de 
la otra Parte.  
38. Ningún árbitro discutirá aspecto alguno del asunto del procedimiento con una o ambas 
Partes en ausencia de los demás árbitros.  
XII. Comunicaciones amicus curiae  
39. Salvo que las Partes acuerden otra cosa, en el plazo de cinco días a partir de la fecha de 
creación del tribunal de arbitraje, este podrá recibir comunicaciones escritas no solicitadas de 
personas físicas de una Parte, o de personas jurídicas establecidas en el territorio de una Parte, que 
sean independientes de los gobiernos de las Partes, a condición de que:  
(a) sean recibidas por el tribunal de arbit raje en un plazo de diez días a partir de la fecha de 
constitución del tribunal de arbitraje;  
(b) sean concisas y, en ningún caso, superen las quince páginas, incluidos los anexos, 
mecanografiadas a doble espacio;  
(c) estén directamente relacionadas con una cues tión objetiva o jurídica sometida a la 
consideración del tribunal de arbitraje;  
(d) contengan una descripción de la persona que presenta la comunicación, incluido, en el caso 
de una persona física, su nacionalidad, y, en el de una persona jurídica, su lugar de  
establecimiento, la naturaleza de sus actividades, su estatuto jurídico, sus objetivos generales 
y su fuente de financiación;  
(e) especifiquen la naturaleza del interés que tiene dicha persona en el procedimiento de 
arbitraje; y   
(f) estén redactadas en  inglés.  
40. Las comunicaciones se remitirán a las Partes para que formulen sus observaciones. En un 
plazo de diez días a partir de la entrega de la comunicación, las Partes podrán presentar sus 
observaciones al tribunal de arbitraje.  
41. El tribunal de arbitraje  enumerará en su informe todas las comunicaciones que ha recibido 
con arreglo a la regla  39. El tribunal de arbitraje no estará obligado a abordar en su informe las 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1154  
 alegaciones incluidas en dichas comunicaciones; sin embargo, si lo hace, tendrá también en cuenta 
las observaciones realizadas por las Partes con arreglo a la regla  40.  
XIII. Casos de urgencia  
42. En los casos de urgencia a que se hace referencia en el artículo  INST.19 [Procedimiento de 
urgencia] del título I [Solución de diferencias] de la sex ta parte del presente Acuerdo, el tribunal de 
arbitraje, previa consulta a las Partes, ajustará, según corresponda, los plazos mencionados en las 
presentes normas de procedimiento. El tribunal de arbitraje notificará a las Partes dichos ajustes.  
XIV. Traducción e interpretación  
43. La lengua de procedimiento ante el tribunal de arbitraje será el inglés. Los informes y las 
decisiones del tribunal de arbitraje se redactarán en inglés.   
44. Cada una de las Partes sufragará sus propios costes de traducció n de todo documento 
presentado al tribunal de arbitraje que no esté redactado originalmente en inglés, así como los 
costes relativos a la interpretación durante la audiencia en relación con sus representantes o 
asesores.  
XV.  Otros procedimientos  
48. Los p lazos establecidos en las presentes normas de procedimiento se ajustarán a los plazos 
especiales previstos para la adopción de un informe o decisión por el tribunal de arbitraje en el 
procedimiento de conformidad con el artículo INST.22 (Plazo prudencial),  artículo INST.23 (Examen 
del cumplimiento), artículo INST.24 (Reparaciones temporales) y artículo INST.25 (Revisión de 
cualquier medida adoptada para el cumplimiento después de la adopción de reparaciones 
temporales) del título I [Solución de diferencias]  de la sexta parte del presente Acuerdo.  
  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1155  
 ANEXO INST:  CÓDIGO DE CONDUCTA  DE LOS ÁRBITROS  
I. Definiciones  
 
1. A efectos del presente código de conducta se entenderá por:  
(a) «personal administrativo»: con respecto a un árbitro, las personas, distintas de los asistentes, 
que estén bajo su dirección y control;  
 
(b) «árbitro»: un miembro de un tribunal de arbitraje;  
 
(c) «asistente»: toda persona que, con arreglo a las condiciones de designación d e un árbitro, 
realice una investigación o preste ayuda al árbitro; y  
 
(d) «candidato»: toda persona cuyo nombre figure en la lista de árbitros mencionada en el 
artículo  INST.27 [Listas de árbitros] del título  I [Solución de diferencias] de la sexta parte del 
presente Acuerdo o que esté siendo considerada para su posible designación como árbitro a 
efectos del artículo  INST.15 [Constitución de un tribunal de arbitraje] del título  I [Solución de 
diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo.  
 
II.  Principios  rectores  
2. Con el fin de preservar la integridad y la imparcialidad del mecanismo de solución de 
diferencias, cada candidato y cada árbitro:  
(a) se familiarizará con el presente Código de Conducta;  
 
(b) será independiente y neutral;  
 
(c) evitará cualquier conflicto de interés directo o indirecto;  
 
(d) evitará ser deshonesto o parecer deshonesto o parcial;  
 
(e) observará unas normas de conducta rigurosas; y  
 
(f) no estará influenciado por intereses propios, presiones externas, consideraciones polític as, 
presión pública, lealtad a una Parte o temor a las críticas.  
3. Ningún árbitro podrá adquirir, directa o indirectamente, algún tipo de obligación ni aceptar 
algún tipo de beneficio que de alguna manera pudiera interferir, o parecer interferir, con el d ebido 
cumplimiento de sus deberes.  
4. Ningún árbitro utilizará su función en el tribunal de arbitraje en beneficio de intereses 
personales o privados. El árbitro evitará actuar de forma que pueda crear la impresión de que otras 
personas se encuentran en u na posición especial para influenciarlo.  
5. Ningún árbitro permitirá que su conducta o su facultad de juicio se vean influenciadas por 
relaciones o responsabilidades, presentes o pasadas, de carácter económico, comercial, profesional, 
personal o social.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1156  
 6. El árbitro evitará establecer relaciones o adquirir intereses de carácter financiero que 
pudieran afectar a su imparcialidad o que pudieran razonablemente causar la impresión de que su 
conducta es deshonesta o parcial.  
III. Obligaciones de declaración  
7. Antes de aceptar su designación como árbitro a efectos del artículo INST.15 [Constitución de 
un tribunal de arbitraje] del título  I [Solución de diferencias] de la sexta parte del presente Acuerdo, 
los candidatos a los que se haya pedido que actúen como árbitro deberán declarar todo interés, 
relación o cuestión que pueda afectar a su independencia o imparcialidad o que pueda 
razonablemente causar una impresión de conducta deshonesta o parcial en el procedimiento. A tal 
efecto, los candidatos deberán reali zar todos los esfuerzos razonables para tomar conciencia de 
tales intereses, relaciones y cuestiones, incluidos los intereses financieros, profesionales, familiares o 
de empleo.  
8. La obligación de declarar información mencionada en el apartado  7 constitu ye un deber 
permanente y requiere que todo árbitro declare cualesquiera intereses, relaciones o asuntos que 
puedan surgir en cualquier fase del procedimiento.  
9. Los candidatos o los árbitros deberán comunicar al Consejo de Asociación, para someterlos a 
la consideración de las Partes, todos los asuntos relacionados con infracciones posibles o reales del 
presente código de conducta tan pronto como tengan conocimiento de ellos.  
IV. Deberes de los árbitros  
10. Una vez que hayan aceptado su designación, los á rbitros estarán disponibles para 
desempeñar sus funciones, y las desempeñarán, con rigor y rapidez durante todo el procedimiento, 
y actuarán con equidad y diligencia.  
11. Los árbitros considerarán únicamente las cuestiones que se hayan planteado durante el  
procedimiento y que sean necesarias para tomar una decisión, y no delegarán su deber en ninguna 
otra persona.  
12. Los árbitros adoptarán todas las medidas adecuadas para asegurar que sus asistentes y el 
personal administrativo conocen y cumplen las oblig aciones adquiridas por los árbitros de 
conformidad con las partes  II, III, IV y VI del presente código de conducta.  
V. Obligaciones de los antiguos árbitros  
13. Todos los antiguos árbitros evitarán aquellos actos que puedan causar una impresión de 
parcial idad en el desempeño de sus funciones o de que han podido beneficiarse de la decisión del 
tribunal de arbitraje.  
14. Todos los antiguos árbitros deberán cumplir las obligaciones de la parte  VI del presente 
código de conducta.  
VI.  Confidencialidad  
15. Los árbitros no podrán, en ningún momento, revelar información privada alguna relacionada 
con el procedimiento o adquirida durante el procedimiento para el que han sido designados. Los 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1157  
 árbitros no podrán, en ningún caso, revelar o utilizar dicha informació n en beneficio propio o de 
terceros, o para perjudicar a los intereses de terceros.  
16. Los árbitros no revelarán las decisiones del tribunal de arbitraje, o partes de las mismas, 
antes de su publicación de conformidad con el título  I [Solución de diferen cias] de la sexta parte del 
presente Acuerdo.  
17. Los árbitros no podrán, en ningún momento, revelar las deliberaciones de un tribunal de 
arbitraje, ni la opinión de ningún árbitro, ni efectuar declaraciones sobre el procedimiento para el 
que han sido des ignados o sobre las cuestiones objeto de la diferencia en el procedimiento.  
VII.  Gastos  
18. Cada árbitro llevará un registro y presentará un balance final del tiempo dedicado al 
procedimiento y de sus gastos, así como del tiempo y los gastos de sus asiste ntes y del personal 
administrativo.  
 
  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1158  
 PROTOCOLO RELATIVO A LA COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA Y LA LUCHA CONTRA EL FRAUDE EN 
EL ÁMBITO DEL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO Y A LA ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA DE 
COBRO DE LOS CRÉDITOS CORRESPONDIENTES A DETERMINAD OS IMPUESTOS Y DERECHOS  
TÍTULO  I: DISPOSICIO NES GENERALES  
Artículo  1: Objetivo  
El objetivo del presente Protocolo es establecer el marco para la cooperación administrativa entre 
los Estados miembros y el Reino Unido, a fin de permitir a sus autoridades pre starse asistencia 
mutua para garantizar el cumplimiento de la legislación relativa al IVA y proteger los ingresos 
procedentes de este impuesto, así como cobrar los créditos correspondientes a determinados 
impuestos y derechos.  
Artículo  2: Ámbito de aplicac ión 
1. El presente Protocolo establece normas y procedimientos de cooperación:  
(a) para intercambiar cualquier información que pudiera ser útil para calcular correctamente el 
IVA, controlar su correcta aplicación y luchar contra el fraude en el ámbito de este impuesto; y  
(b) para proceder al cobro  de: 
i) créditos relativos al IVA, derechos de aduana e impuestos especiales, recaudados por 
un Estado miembro o por sus subdivisiones territoriales o administrativas, o en su 
nombre, excluidas las autoridades locales, o e n nombre de la Unión ; 
ii) las sanciones administrativas, multas, tasas y recargos conexos a los créditos a que se 
refiere el inciso i), impuestos por las autoridades administrativas competentes para la 
recaudación de los impuestos o derechos en cuestión o para la realización de 
investigaciones administrativas al respecto, o confirmadas por órganos 
administrativos o judiciales a petición de dichas autoridades administrativas; y  
iii) los intereses y gastos conexos a los créditos a que se refieren los incisos i) y ii).  
2. El presente Protocolo no afectará a la aplicación de las normas relativas a la cooperación 
administrativa y la lucha contra el fraude en el ámbito del IVA y a la asistencia en materia de cobro 
de créditos entre los Estados miembros de la Unión . 
3. El presente Protocolo no afectará a la aplicación de las normas relativas a la asistencia 
mutua en materia penal.  
Artículo 3: Definiciones  
A efectos del presente Protocolo se entenderá por:  
(a) «investigación administrativa»: todos los controles, comprobaciones y otras acciones 
emprendidos por los Estados en el ejercicio de sus funciones con el fin de garantizar la 
aplicación correcta de la legislación sobre el IVA;  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1159  
 (b) «autoridad requirente»: una oficina central de enlace o un servicio de enlace de un  Estado 
que formule una solicitud en virtud del título  III [Asistencia en materia de cobro];  
(c) «intercambio automático»: la comunicación sistemática y sin solicitud previa de información 
predefinida a otro Estado;  
(d) «por vía electrónica»: por medio de equipami entos electrónicos de tratamiento (incluye la 
compresión digital) y almacenamiento de los datos, y utilizando el teléfono, la radio, 
tecnologías ópticas u otros medios electromagnéticos;  
(e) «red CCN/CSI»: la plataforma común basada en la Red común de comunica ción (CCN) y el 
Interfaz común de sistemas (CSI), desarrollados por la Unión para asegurar todas las 
transmisiones por vía electrónica entre autoridades competentes en materia de impuestos.  
(f) «oficina central de enlace»: la oficina designada con arreglo al a rtículo  4 [Organización], 
apartado  2, que sea la principal responsable de los contactos para la aplicación del título  II 
[Cooperación administrativa y lucha contra el fraude en materia de IVA] o del título  III 
[Asistencia en materia de cobro];  
(g) «autoridad c ompetente»: la autoridad designada con arreglo al artículo  4, apartado  1 
[Organización];  
(h) «funcionario competente»: todo funcionario designado con arreglo al artículo  4, apartado  4, 
[Organización] que pueda intercambiar directamente información en virtud de l título II 
[Cooperación administrativa y lucha contra el fraude en materia de IVA];  
(i) «derechos de aduana»: los derechos exigibles por las mercancías que entran o salen del 
territorio aduanero de cada Parte de conformidad con las normas establecidas en la 
legislación aduanera de las Partes respectivas;  
(j) «impuestos especiales»: los impuestos y gravámenes definidos como tales por la legislación 
nacional del Estado en el que esté situada la autoridad requirente;  
(k) «servicio de enlace»: toda oficina, distinta de la  oficina central de enlace, que haya sido 
designada como tal con arreglo al artículo  4 [Organización], apartado  3, para solicitar o 
conceder asistencia mutua en virtud del título  II [Cooperación administrativa y lucha contra el 
fraude en materia de IVA] o del título  III [Asistencia en materia de cobro];  
(l) «persona»: toda persona tal como se define en el artículo OTH.1, letra  m), del título XVII 
[Otras disposiciones] de la segunda parte del presente Acuerdo 160. 
                                                            
160 Para mayor seguridad y en particular a efectos del presente Protocolo, se entiende que el 
término «persona» incluye cualquier asoc iación de personas que carezcan del estatuto jurídico de 
una persona jurídica pero cuya capacidad para realizar actos jurídicos esté reconocida por la 
legislación aplicable.  Incluye, asimismo, cualquier otra estructura jurídica, sea cual fuere su naturalez a y 
forma, tanto si tiene personalidad jurídica como si no, que realice transacciones que estén sujeta al IVA o sea 
responsable del pago de los créditos a que se refiere el artículo  2 [Ámbito de aplicación], apartado  1, letra  b), 
del presente Protocolo.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1160  
 (m) «autoridad requerida»: la oficina central de enlace, el servicio de enlace o —en lo que atañe a 
la cooperación en virtud del título  II [Cooperación administrativa y lucha contra el fraude en 
materia de IVA] — el funcionario competente que reciba una solicitud de una autoridad 
requirente o de una auto ridad requirente;  
(n) «autoridad requirente»: una oficina central de enlace, un servicio de enlace o un funcionario 
competente que formule una solicitud de asistencia en virtud del título  II [Cooperación 
administrativa y lucha contra el fraude en materia de IV A], en nombre de una autoridad 
competente;  
(o) «control simultáneo»: el control coordinado de la situación fiscal de uno o varios sujetos 
pasivos ligados entre sí, organizado por al menos dos Estados que tengan intereses comunes o 
complementarios;  
(p) «Comité espe cializado»: el Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación 
Administrativa en lo que respecta al IVA y al cobro de impuestos y tributos;  
(q) «intercambio espontáneo»: la comunicación no sistemática, en cualquier momento y sin 
solicitud previa, d e información a otro Estado;  
(r) «Estado»: un Estado miembro o el Reino Unido, en función del contexto;  
(s) «tercer país»: un país que no sea un Estado miembro ni el Reino Unido;  
(t) «IVA»: el impuesto sobre el valor añadido con arreglo a la Directiva 2006/112/CE del Consejo, 
relativa al sistema común del impuesto sobre el valor añadido, para la Unión, y el impuesto 
sobre el valor añadido con arreglo a la Ley del impuesto sobre el Valor Añadido de 1994 , para 
el Reino Unido;  
Artículo 4: Organización  
1.  Cada Estado desi gnará una autoridad competente responsable de la aplicación del presente 
Protocolo.  
2. Cada Estado designará:  
(a) una oficina central de enlace que será responsable principal de la aplicación del título  II 
[Cooperación administrativa y lucha contra el fraude e n materia de IVA] del presente 
Protocolo, y  
(b) una oficina central de enlace que será responsable principal de la aplicación del título  III 
[Asistencia en materia de cobro]  del presente Protocolo.  
3. Cada autoridad competente podrá designar, directamente o por delegación:  
(a) servicios de enlace para intercambiar directamente información en virtud del título II 
[Cooperación administrativa y lucha contra el fraude en materia de IVA] del presente 
Protocolo;  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1161  
 (b) servicios de enlace para solicitar o conceder asistencia mutua en virtud del título  III [Asistencia 
en materia de cobro] del presente Protocolo , en relación con sus competencias operativas o 
territoriales específicas.  
4. Cada autoridad competente podrá designar, directamente o por delegación, funcionarios 
compet entes que podrán intercambiar directamente información sobre la base del título  II 
[Cooperación administrativa y lucha contra el fraude en materia de IVA] del presente Protocolo.  
5. Cada oficina central de enlace mantendrá actualizada la lista de servicios  de enlace y 
funcionarios competentes y la pondrá a disposición de las demás oficinas centrales de enlace.  
6. Cuando un servicio de enlace o un funcionario competente envíe o reciba una solicitud de 
asistencia en virtud del presente Protocolo, informará de  ello a su oficina central de enlace.  
7. Cuando una oficina central de enlace, un servicio de enlace o un funcionario competente 
reciba una solicitud de asistencia mutua que requiera una acción que no sea de su competencia, 
transmitirá dicha solicitud sin dilación a la oficina central de enlace o al servicio de enlace 
competente, e informará de ello a la autoridad requirente o a la autoridad requirente. En tal caso, el 
plazo fijado en el artículo  8 [Plazo para facilitar la información] empezará el día sigui ente a la 
transmisión de la solicitud de asistencia a la oficina central de enlace competente o al servicio de 
enlace competente.  
8. En el plazo de un mes a partir de la firma del presente Acuerdo, cada Parte  informará al 
Comité especializado  de cuáles son  sus autoridades competentes a los fines del presente Protocolo 
y, sin dilación, de cualquier cambio al respecto. El Comité especializado mantendrá actualizada la 
lista de autoridades competentes.  
Artículo  5: Acuerdo de nivel de servicio  
Se celebrará un ac uerdo de nivel de servicio que garantice la calidad técnica y la cantidad de los 
servicios para el funcionamiento de los sistemas de comunicación e intercambio de información, de 
conformidad con el procedimiento que establezca el Comité especializado.  
Artículo  6: Confidencialidad  
1. Toda información obtenida por un Estado en virtud del presente Protocolo será considerada 
confidencial y estará protegida de la misma forma que la información obtenida en virtud de su 
legislación nacional.  
 2. Dicha información  podrá comunicarse a las personas o autoridades (incluidos los órganos 
jurisdiccionales y los órganos administrativos o de supervisión) a las que ataña la aplicación de las 
leyes sobre el IVA y a efectos de un correcto cálculo del IVA, así como de la ejecu ción, incluido el 
cobro o las medidas cautelares, con respecto a los créditos a que se refiere el artículo  2 [Ámbito de 
aplicación], apartado  1, letra  b). 
3. La información a que se refiere el apartado  1 podrá utilizarse asimismo a efectos del cálculo 
de o tros impuestos y del cálculo y la aplicación, incluido el cobro o las medidas cautelares, con 
respecto a los créditos relacionados con las cotizaciones obligatorias a la seguridad social. Si la 
información intercambiada revelara o ayudara a demostrar la ex istencia de infracciones de la 
legislación tributaria, también podrá utilizarse con miras a la imposición de sanciones 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1162  
 administrativas o penales. Solo las personas o autoridades mencionadas en el apartado  2 podrán 
utilizar la información y únicamente a los  fines enunciados en las frases anteriores del presente 
apartado. Podrán divulgarla en procedimientos judiciales públicos o en resoluciones judiciales.  
4. Sin perjuicio de los apartados  1 y 2, el Estado que facilite la información, sobre la base de 
una sol icitud motivada, permitirá su utilización para fines distintos de los contemplados en el 
artículo  2 [Ámbito de aplicación], apartado  1, por parte del Estado que reciba la información, si, en 
virtud de la legislación del Estado que la facilite, la informaci ón pudiera utilizarse para fines 
similares. La autoridad aceptará o rechazará dicha solicitud en el plazo de un mes.  
5. Los informes, declaraciones y cualesquiera otros documentos, o las copias compulsadas o 
extractos de los mismos, obtenidos por un Estado  con la asistencia prevista en el presente Protocolo, 
podrán ser invocados como prueba en ese Estado sobre la misma base que documentos similares 
facilitados por otra autoridad de ese Estado.  
6. La información facilitada por un Estado a otro Estado podrá s er transmitida por este a otro 
Estado, previa autorización de la autoridad competente en la que se haya originado la información. 
El Estado de origen de la información podrá oponerse a compartir esta información en los diez días 
siguientes a la fecha en qu e recibió la comunicación del Estado que desea compartirla.  
7. Los Estados podrán transmitir a terceros países la información obtenida de conformidad con 
el presente Protocolo, siempre que se respeten las condiciones siguientes:  
(a) que la autoridad competente  de la que procede la información haya consentido en dicha 
transmisión; y  
(b) que la transmisión esté permitida por las modalidades de asistencia entre el Estado que 
transmite la información y  el tercer país de que se trate.  
8. Cuando un Estado reciba informac ión de un tercer país, los Estados podrán intercambiar 
dicha información, siempre que lo permitan las modalidades de asistencia con el tercer país de que 
se trate.  
9. Cada Estado notificará inmediatamente a los demás Estados afectados cualquier violación d e 
la confidencialidad, así como las sanciones y medidas correctoras que se impongan en consecuencia.  
10. Las personas debidamente acreditadas por la Autoridad de Acreditación de Seguridad de la 
Comisión Europea podrán tener acceso a esta información solo e n la medida en que sea necesario a 
efectos de cuidado, mantenimiento y desarrollo de los sistemas electrónicos gestionados por la 
Comisión Europea y utilizados por los Estados para la aplicación del presente Protocolo.  
TÍTULO  II: COOPERACI ÓN ADMINISTRATIVA  Y LUCHA CONTRA EL F RAUDE EN MATERIA DE IVA 
Capítulo uno: Intercambio de información previa petición  
Artículo  7: Intercambio de información e investigaciones administrativas  
1. A solicitud de la autoridad requirente, la autoridad requerida comunicará la información 
contemplada en el artículo  2 [Ámbito de aplicación], apartado  1, letra  a), incluida la relativa a uno o 
más casos concretos.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1163  
 2. A efectos de la comunicación de la información a que se refiere el apartado  1, la autoridad 
requerida hará que se ll even a cabo, si procede, las investigaciones administrativas necesarias para 
obtener dicha información.  
3. La solicitud a que se refiere el apartado  1 podrá incluir una solicitud motivada de que se 
realice una investigación administrativa concreta. La auto ridad requerida llevará a cabo dicha 
investigación en concertación con la autoridad requirente en caso necesario. Si la autoridad 
requerida considerara que la investigación administrativa no es necesaria, informará 
inmediatamente a la autoridad requirente de los motivos que la han llevada a adoptar esa postura.  
4. Cuando la autoridad requerida se niegue a llevar a cabo una investigación administrativa 
sobre los importes declarados o aquellos que deberían haber sido declarados por un sujeto pasivo 
establecid o en el Estado de la autoridad requerida, en relación con las entregas de bienes o 
prestaciones de servicios o las importaciones de bienes realizadas por dicho sujeto pasivo e 
imponibles en el Estado de la autoridad requirente, la autoridad requerida facil itará al menos a la 
autoridad requirente las fechas e importes de cualquier entrega o importación pertinente realizada 
en los últimos dos años por el sujeto pasivo en el Estado de la autoridad requirente, a menos que la 
autoridad requerida no disponga de d icha información ni esté obligada a disponer de ella en virtud 
del Derecho interno.  
5. Para obtener la información buscada o llevar a cabo la investigación administrativa 
solicitada, la autoridad requerida o la autoridad administrativa a la que haya recurr ido esta última 
procederá como si actuase por cuenta propia o a instancia de otra autoridad de su propio Estado.  
6. A solicitud de la autoridad requirente, la autoridad requerida comunicará a esta, mediante 
informes, declaraciones y cualesquiera otros docu mentos, o mediante copias compulsadas o 
extractos de los mismos, toda la información pertinente que haya obtenido o que obre en su poder, 
así como los resultados de las investigaciones administrativas.  
7. Los documentos originales solo se facilitarán cuand o las disposiciones vigentes en el Estado 
de la autoridad requerida no se opongan a ello.  
Artículo  8: Plazo para facilitar la información  
1. La autoridad requerida facilitará la información a que se refiere el artículo  7 lo antes posible, 
y, a más tardar, en un plazo máximo de noventa días a partir de la fecha de recepción de la solicitud. 
No obstante, cuando la información en cuestión ya obre en poder de  la autoridad requerida, el plazo 
se reducirá a treinta días como máximo.  
2. Para determinadas categoría s especiales de casos, la autoridad requerida y la autoridad 
requirente podrán acordar plazos distintos de los previstos en el apartado  1. 
3. Si la autoridad requerida no pudiera responder a la solicitud en los plazos a que se refieren 
los apartados  1 y 2,  informará inmediatamente por escrito a la autoridad requirente de los motivos 
que le impiden respetar estos plazos y de cuándo considera probable que pueda responder.  
Capítulo dos: Intercambio de información sin solicitud previa  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1164  
 Artículo  9: Tipos de inter cambio de información  
El intercambio de información sin solicitud previa será bien espontáneo, como se prevé en el 
artículo  10, bien automático, como se prevé en el artículo  11. 
Artículo 10: Intercambio de información espontáneo  
La autoridad competente de un Estado transmitirá, sin solicitud previa, a la autoridad competente 
de otro Estado la información a que se refiere el artículo  2 [Ámbito de aplicación], apartado  1, 
letra  a), que no haya sido transmitida en el marco del intercambio automático a que se r efiere el 
artículo  11 [Intercambio de información automático] y de la que tenga constancia en los casos 
siguientes:  
(a) cuando la imposición deba tener lugar en el Estado de destino y la información sea necesaria 
para asegurar la eficacia del sistema de contro l del Estado de destino;  
(b) cuando un Estado tenga motivos para creer que se ha cometido o puede haberse cometido 
una infracción de la legislación sobre el IVA en el otro Estado;  
(c) cuando exista  un riesgo de pérdida de ingresos fiscales en el otro Estado.  
Artíc ulo 11: Intercambio de información automático  
1. El Comité especializado determinará las categorías de información que deberán 
intercambiarse automáticamente de conformidad con el artículo  39 [Comité Especializado en 
Comercio en materia de Cooperación Admi nistrativa en lo que respecta al IVA y al cobro de 
impuestos y tributos].  
2. Un Estado podrá abstenerse de participar en el intercambio automático de una o varias 
categorías de información a que se refiere el apartado  1 si la recogida de información para e se 
intercambio exigiese imponer nuevas obligaciones a las personas sujetas al pago del IVA o impusiese 
una carga administrativa desproporcionada a dicho Estado.  
3. Cada Estado notificará por escrito al Comité especializado su decisión, adoptada de 
conformi dad con el apartado anterior.  
Capítulo tres: Otras formas de cooperación  
Artículo  12: Notificación administrativa  
1. A solicitud de la autoridad requirente y de conformidad con la normativa que rige la 
notificación de instrumentos y decisiones similares en  el Estado de la autoridad requerida, esta 
última notificará al destinatario todos los instrumentos y decisiones que hayan sido enviados por las 
autoridades requirentes y relativos a la aplicación de la legislación sobre el IVA en el Estado de la 
autoridad  requirente.  
2. Las solicitudes de notificación, en las que se mencionará el objeto del instrumento o de la 
decisión que haya que notificar, indicarán el nombre, la dirección y cualquier otra información 
pertinente para la identificación del destinatario.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1165  
 3. La autoridad requerida informará inmediatamente a la autoridad requirente de su respuesta 
a la solicitud de notificación y, en particular, de la fecha de notificación de la decisión o el 
instrumento al destinatario.  
Artículo  13: Presencia en las oficina s administrativas y participación en las investigaciones 
administrativas  
1. Previo acuerdo entre la autoridad requirente y la autoridad requerida, y de conformidad con 
las modalidades establecidas por esta última, la autoridad requerida podrá permitir que funcionarios 
autorizados por la autoridad requirente estén presentes, a fin de intercambiar la información a que 
se refiere el artículo  2 [Ámbito de aplicación], apartado  1, letra a), en las oficinas de la autoridad 
requerida, o en cualquier otro lugar don de dichas autoridades desempeñen sus funciones. Cuando la 
información solicitada figure en documentos a los que tengan acceso los funcionarios de la 
autoridad requerida, deberán facilitarse copias de los mismos a los funcionarios de la autoridad 
requirente  que las soliciten.  
2. Previo acuerdo entre la autoridad requirente y la autoridad requerida, y de conformidad con 
las modalidades establecidas por esta última, la autoridad requerida podrá permitir que funcionarios 
autorizados por la autoridad requirente estén presentes en las investigaciones administrativas 
llevadas a cabo en el territorio del Estado de la autoridad requerida a fin de intercambiar la 
información a que se refiere el artículo  2 [Ámbito de aplicación], apartado  1, letra a). Serán 
exclusivame nte los funcionarios de la autoridad requirente quienes realicen las investigaciones 
administrativas. Los funcionarios de la autoridad requirente no ejercerán las facultades de control 
que se reconocen a los funcionarios de la autoridad requerida. Sin emba rgo, podrán tener acceso a 
los mismos locales y documentos que estos últimos, por mediación de los funcionarios de la 
autoridad requerida y únicamente a efectos de la investigación administrativa en curso.  
3. Por acuerdo entre las autoridades requirentes y  la autoridad requerida, y según las 
modalidades fijadas por esta última, funcionarios autorizados por las autoridades requirentes 
podrán participar en las investigaciones administrativas llevadas a cabo en el territorio del Estado 
requerido con el fin de recopilar e intercambiar la información a la que hace referencia el artículo  2 
[Ámbito de aplicación], apartado  1, letra a). Dichas investigaciones administrativas las realizarán 
conjuntamente los funcionarios de las autoridades requirente y requerida, baj o la dirección de la 
autoridad requerida y de conformidad con la legislación del Estado requerido. Los funcionarios de las 
autoridades requirentes tendrán acceso a las mismas instalaciones y documentos que los 
funcionarios de la autoridad requerida y, en l a medida en que la legislación del Estado requerido lo 
permita a sus propios funcionarios, podrán entrevistar a los sujetos pasivos.  
Cuando así lo permita la legislación del Estado requerido, los funcionarios de los Estados requirentes 
ejercerán las mismas  facultades de control que los funcionarios del Estado requerido.  
Los funcionarios de las autoridades requirentes ejercerán su facultad de control únicamente a 
efectos de la realización de la investigación administrativa.  
Por acuerdo entre las autoridades requirentes y la autoridad requerida, y de conformidad con las 
modalidades establecidas por esta última, las autoridades participantes podrán redactar un informe 
común de la investigación.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1166  
 4. Los funcionarios de la autoridad requirente personados en otro E stado en aplicación de los 
apartados  1, 2 y 3 deberán poder presentar en todo momento un mandato escrito en el que consten 
su identidad y su condición oficial.  
Artículo  14: Controles simultáneos  
1. Los Estados podrán convenir en proceder a controles simult áneos cuando consideren que 
dichos controles resultarán más eficaces que los efectuados por un único Estado.  
2. Un Estado identificará de manera independiente a los sujetos pasivos que tenga la intención 
de proponer para que sean objeto de un control simul táneo. La autoridad competente de dicho 
Estado notificará a la autoridad competente del otro Estado afectado los expedientes para los que 
propone un control simultáneo. Justificará su elección, en la medida de lo posible, proporcionado la 
información que h aya determinado su decisión. Especificará el período durante el cual deberían 
llevarse a cabo estos controles.  
3. Una autoridad competente que reciba la propuesta para un control simultáneo confirmará a 
la autoridad homóloga su aceptación o le comunicará s u denegación motivada, en principio en el 
plazo de dos semanas a partir de la recepción de la propuesta, pero dentro del plazo de un mes a 
más tardar.  
4. Cada una de las autoridades competentes afectadas designará a un representante que será 
responsable de  supervisar y coordinar la operación de control.  
Capítulo cuatro: Disposiciones generales  
Artículo  15: Condiciones que rigen el intercambio de información  
1. La autoridad requerida facilitará a una autoridad requirente la información a que se refiere 
el ar tículo  2 [Ámbito de aplicación], apartado  1, letra a), o  una notificación administrativa 
contemplada en el artículo  12 [Notificación administrativa] siempre que:  
(a) el número y la naturaleza de las peticiones de información o de notificación administrativa 
realizadas por la autoridad requirente no impongan una carga administrativa 
desproporcionada a la autoridad requerida; y  
(b) la autoridad requirente haya agotado las fuentes habituales de información que hubiera 
podido utilizar, según las circunstancias,  para o btener la información solicitada o las medidas 
que podría haber tomado de forma razonable para llevar a cabo la notificación administrativa 
sin arriesgar el resultado buscado.  
2. El presente Protocolo no impondrá la obligación de llevar a cabo investigacio nes o 
comunicar información sobre un caso particular cuando la legislación o la práctica administrativa del 
Estado que debiera facilitar la información no autorice a ese Estado a efectuar estas investigaciones 
ni a recoger o utilizar esta información para sus propias necesidades.  
3. Una autoridad requerida podrá negarse a facilitar información cuando la autoridad 
requirente no pueda, por motivos jurídicos, facilitar información similar. La autoridad requerida 
informará al Comité especializado de los motivos  de la negativa.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1167  
 4. Podrá denegarse la transmisión de información en caso de que ello condujese a divulgar un 
secreto comercial, industrial o profesional, o un procedimiento comercial, o una información cuya 
divulgación fuese contraria al orden público.  
5. No podrá interpretarse, en ningún caso, que los apartados  2, 3 y 4 autorizan a la autoridad 
requerida a negarse a facilitar información exclusivamente por el hecho de que esa información obre 
en poder de un banco u otra entidad financiera, un representant e o una persona que actúe en 
calidad de intermediario o agente fiduciario, o porque esté relacionada con la participación en el 
capital de una persona jurídica.  
6. La autoridad requerida informará a la autoridad requirente de los motivos de denegación de 
la petición de asistencia.  
Artículo 16: Observaciones  
Cuando la autoridad competente facilite información con arreglo a los artículos  7 [Intercambio de 
información e investigaciones administrativas] o 10 [Intercambio de información espontáneo], podrá 
solicitar a la autoridad competente que reciba la información que proporcione observaciones sobre 
la información recibida. Si se solicitan observaciones, la autoridad competente que reciba la 
información deberá enviar lo antes posible, sin perjuicio de la normativa relativa al secreto fiscal y a 
la protección de datos aplicable en su Estado y siempre que no suponga cargas administrativas 
desproporcionadas, las observaciones a la autoridad competente que facilitó la información.  
Artículo  17: Lengua  
Las solic itudes de asistencia, incluidas las solicitudes de notificación y de documentos adjuntos, se 
harán en una lengua acordada entre la autoridad requerida y la autoridad requirente.  
Artículo  18: Datos estadísticos  
1. A más tardar el 30 de junio de cada año, la s Partes comunicarán por vía electrónica al 
Comité especializado datos estadísticos sobre la aplicación del presente título.  
2. El contenido y el formato de los datos estadísticos que han de comunicarse en virtud del 
apartado  1 serán determinados por el Co mité especializado.  
Artículo 19: Formularios normalizados y medios de comunicación  
1. Toda información comunicada de conformidad con los artículos  7 [Intercambio de 
información e investigaciones administrativas], 10 [Intercambio de información espontáneo],  11 
[Intercambio de información automático], 12 [Notificación administrativa] y 16 [Observaciones ] y 
las estadísticas de conformidad con el artículo  18 [Datos estadísticos] se facilitarán utilizando el 
formulario normalizado al que se refiere el artículo  39 [Comité Especializado en Comercio en materia 
de Cooperación Administrativa en lo que respecta al IVA y al cobro de impuestos y tributos ], 
apartado  2, letra  d), excepto en los casos previstos en el artículo  6 [Confidencialidad], apartados  7 y 
8, o en ca sos específicos en los que las respectivas autoridades competentes consideren otros 
medios seguros más adecuados y acuerden utilizarlos.  
2. Los formularios normalizados se transmitirán, en la medida de lo posible, por vía electrónica.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1168  
 3. Cuando la solicitud no haya sido formulada en su totalidad a través de los sistemas 
electrónicos, la autoridad requerida deberá enviar por vía electrónica acuse de recibo de la solicitud 
sin dilación y, en todo caso, en un plazo máximo de cinco días hábiles después de la recepción.  
4. Cuando una autoridad haya recibido una solicitud o información sin ser ella el destinatario 
previsto, enviará un mensaje por vía electrónica al remitente sin dilación y, en todo caso, en un plazo 
máximo de cinco días hábiles después de la recepción.  
5. En espera de que el Comité especializado adopte las decisiones a que se refiere el artículo  39 
[Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Administrativa en lo que respecta al 
IVA y al cobro de impuestos y tributos], aparta do 2, las autoridades competentes utilizarán las 
normas establecidas en el anexo del presente Protocolo, incluidos los formularios normalizados.  
TÍTULO  III: ASISTENC IA EN MATERIA DE COB RO 
Capítulo uno: Intercambio de información  
Artículo 20: Solicitud de i nformación  
1. A petición de la autoridad requirente, la autoridad requerida facilitará toda información que 
sea previsiblemente pertinente para la autoridad requirente a efectos del cobro de los créditos a 
que se refiere el artículo  2 [Ámbito de aplicación ], apartado  1, letra b). La solicitud de información 
incluirá, cuando se disponga de ella, el nombre y cualquier otro dato pertinente para la 
identificación de las personas afectadas.   
 
A fin de facilitar la citada información, la autoridad requerida disp ondrá la realización de cuantas 
investigaciones administrativas se precisen para obtenerla.  
2. La autoridad requerida no estará obligada a facilitar información:  
(a) que no estuviera en condiciones de obtener para el cobro de créditos similares por su propia 
cuenta;  
(b) que divulgara un secreto comercial, industrial o profesional; o  
(c) cuya divulgación pudiera atentar contra la seguridad o el orden público del Estado  de la 
autoridad requerida.  
3. En ningún caso se interpretará que el apartado  2 permite a una autoridad  requerida negarse 
a facilitar información solo porque dicha información obre en poder de un banco, otra entidad 
financiera, un representante o una persona que actúe en calidad de intermediario o agente 
fiduciario, o porque esté relacionada con la particip ación en el capital de una persona jurídica.  
4. La autoridad requerida informará a la autoridad requirente de los motivos de denegación de 
la petición de información.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1169  
 Artículo 21: Intercambio de información sin solicitud previa  
Cuando una devolución de imp uestos o derechos se refiera a una persona establecida o residente en 
otro Estado, el Estado desde el que deba efectuarse la devolución podrá informar de la futura 
devolución al Estado de establecimiento o residencia.  
Artículo 22: Presencia en las oficinas  administrativas y participación en las investigaciones 
administrativas  
1. Previo acuerdo entre la autoridad requirente y la autoridad requerida, y de conformidad con 
las modalidades establecidas por esta última, los funcionarios autorizados por la autorid ad 
requirente podrán, con vistas a promover la asistencia mutua establecida en el presente título:  
(a) estar presentes en las oficinas donde desempeñen sus funciones funcionarios del Estado 
requerido;  
(b) estar presentes durante las investigaciones administrativas  realizadas en el territorio del 
Estado requerido; y  
(c) asistir  a los funcionarios competentes del Estado requerido en el transcurso de las actuaciones 
judiciales en dicho Estado.  
2. Siempre que lo permita la legislación vigente en el Estado requerido, el acu erdo a que se 
refiere el apartado  1, letra b), podrá autorizar a los funcionarios de la autoridad requirente a 
entrevistar a particulares y examinar registros.  
3. Los funcionarios autorizados por la autoridad requirente que hagan uso de las facultades 
prev istas en los apartados  1 y 2 deberán poder presentar en todo momento un mandato escrito en 
el que consten su identidad y su condición oficial.  
Capítulo dos: Asistencia para la notificación de documentos  
Artículo  23: Solicitud de notificación de determinado s documentos relativos a créditos  
1. A petición de la autoridad requirente, la autoridad requerida notificará al destinatario todos 
los documentos, comprendidos los judiciales, que han sido enviados del Estado de la autoridad 
requirente y se refieran a cré ditos de los contemplados en el artículo  2 [Ámbito de aplicación], 
apartado  1, letra  b), o a su cobro.  
La solicitud de notificación irá acompañada de un formulario normalizado que contenga como 
mínimo la información siguiente:  
(a) el nombre, la dirección y dem ás datos pertinentes para la identificación del destinatario;  
(b) la finalidad de la notificación y el plazo dentro del cual debe efectuarse;  
(c) una descripción del documento anejo y de la naturaleza e importe del crédito de que se trate; 
y 
(d) el nombre, la dirección  y otros datos de contacto de:  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1170  
 i) la oficina responsable con respecto al documento anejo, y  
ii) si difiere, la oficina en la que puede obtenerse información adicional en relación con el 
documento notificado o con las posibilidades de impugnar la o bligación de pago.  
2. La autoridad requirente presentará una solicitud de notificación con arreglo al presente 
artículo únicamente en caso de que sea incapaz de realizar la notificación del documento de que se 
trate, con arreglo a la normativa en materia d e notificación, en su propio Estado, o cuando la 
notificación conlleve dificultades desproporcionadas.  
3. La autoridad requerida informará sin demora a la autoridad requirente del curso dado a la 
petición de notificación y, más particularmente, de la fecha  de notificación del documento al 
destinatario.  
Artículo  24: Medios de notificación  
1. La autoridad requerida velará por que la notificación en el Estado requerido se efectúe con 
arreglo a las disposiciones legales y reglamentarias y a las prácticas admini strativas nacionales en 
vigor.  
2. Lo dispuesto en el apartado  1 se entenderá sin perjuicio de cualquier otra forma de 
notificación efectuada por una autoridad competente del Estado requirente de conformidad con la 
normativa vigente en este último.  
Toda aut oridad competente radicada en el Estado requirente podrá notificar cualquier documento 
directamente, por correo certificado o por vía electrónica, a una persona establecida en el territorio 
de otro Estado.  
Capítulo tres: Medidas de cobro o medidas cautelar es 
Artículo  25: Petición de cobro  
1. A petición de la autoridad requirente, la autoridad requerida procederá al cobro de los 
créditos que sean objeto de un instrumento que permita su ejecución en el Estado de la autoridad 
requirente.  
2. La autoridad requirente remitirá a la autoridad requerida, en cuanto tenga conocimiento de 
ella, toda la información útil relacionada con el caso que haya motivado la petición de cobro.  
Artículo  26: Condiciones que regulan las peticiones de cobro  
1. La autoridad requir ente no podrá presentar petición de cobro alguna si el crédito o el 
instrumento que permita su ejecución han sido impugnados en el Estado de la autoridad requirente, 
salvo en caso de que sea aplicable el artículo  29 [Litigios relativos a créditos y medidas  de ejecución], 
apartado  4, párrafo tercero.  
2. Antes de que la autoridad requirente presente una petición de cobro, habrán de aplicarse 
los oportunos procedimientos de cobro previstos en el Estado de la autoridad requirente, salvo en 
caso de que:  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1171  
 (a) sea evid ente que no se dispone de bienes a efectos de cobro en dicho Estado o que dichos 
procedimientos no darán lugar al pago de una cantidad sustancial, y la autoridad requirente 
posea información específica que indique que la persona afectada dispone de bienes en el 
Estado de la autoridad requerida;  
(b) el recurso a estos procedimientos en el Estado de la autoridad requirente dé lugar a 
dificultades desproporcionadas.  
Artículo 27: Instrumento que permite la ejecución del crédito en el Estado de la autoridad requerid a 
y demás documentos anejos  
1. Toda petición de cobro irá acompañada de un instrumento uniforme que permita la 
adopción de medidas de ejecución en el Estado de la autoridad requerida.  
El citado instrumento uniforme que permite la ejecución recogerá el cont enido sustancial del 
instrumento inicial que permite la ejecución en el Estado de la autoridad requirente, y constituirá la 
base exclusiva de las medidas de cobro y las medidas cautelares que se adopten en el Estado de la 
autoridad requerida. No estará suj eto a acto alguno de reconocimiento, adición o sustitución en ese 
Estado.  
El instrumento uniforme que permite la ejecución incluirá como mínimo la información siguiente:  
(a) información pertinente a efectos de la identificación del instrumento inicial que perm ite la 
ejecución, una descripción del crédito, incluida su naturaleza, el período de referencia del 
crédito, las fechas pertinentes para el proceso de ejecución, así como el importe del crédito y 
sus diferentes componentes, tales como el principal, interes es acumulados, etc.;  
(b) el nombre y demás datos pertinentes para la identificación del deudor; y  
(c) el nombre , la dirección y otros datos de contacto de:  
i) la oficina responsable del cálculo del crédito, y  
ii) si difiere, la oficina en la que puede obtenerse in formación adicional en relación con el 
crédito o las posibilidades de impugnar la obligación de pago.  
2. La petición de cobro de un crédito podrá ir acompañada de otros documentos referentes al 
mismo y expedidos en el Estado de la autoridad requirente.  
Artículo  28: Ejecución de la petición de cobro  
1. A efectos de cobro en el Estado de la autoridad requerida, y salvo disposición en contrario 
del presente Protocolo, todo crédito que sea objeto de una petición de cobro tendrá la 
consideración de crédito de di cho Estado. La autoridad requerida hará uso de todas las 
competencias y procedimientos establecidos de conformidad con las disposiciones legales, 
reglamentarias o administrativas de dicho Estado aplicables a los mismos créditos, salvo disposición 
en contra rio del presente Protocolo.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1172  
 El Estado de la autoridad requerida no estará obligado a conceder a los créditos cuyo cobro se pide 
preferencias concedidas a créditos similares originados en el Estado de la autoridad requerida, salvo 
acuerdo o disposición en o tro sentido en la legislación de dicho Estado.  
El Estado de la autoridad requerida procederá al cobro del crédito en su propia moneda.  
2. La autoridad requerida informará con la debida diligencia a la autoridad requirente del curso 
que haya dado a la peti ción de cobro.  
3. A partir de la fecha en que reciba la petición de cobro, la autoridad requerida aplicará 
intereses de demora, con arreglo a las disposiciones legales, reglamentarias o administrativas 
aplicables a sus propios créditos.  
4. La autoridad requerida podrá, si lo permiten las disposiciones legales, reglamentarias o 
administrativas vigentes, conceder al deudor un plazo para el pago o autorizar un pago fraccionado y 
aplicar intereses a dicho respecto. Informará a la autoridad requirente de cual quier decisión al 
respecto.  
5. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo  35 [Gastos], apartado  1, la autoridad requerida 
remitirá a la autoridad requirente los importes cobrados en relación con el crédito y los intereses a 
que se refieren los apartados  3 y 4 del presente artículo.  
Artículo 29: Litigios relativos a créditos y medidas de ejecución  
1. Todo litigio en relación con el crédito, el instrumento inicial que permite la ejecución en el 
Estado de la autoridad requirente o el instrumento uniforme que  permite la ejecución en el Estado 
de la autoridad requerida, y todo litigio referente a la validez de una notificación efectuada por una 
autoridad requirente serán competencia de las instancias competentes del Estado de la autoridad 
requirente. Si, durant e el procedimiento de cobro, un interesado impugna el crédito, el instrumento 
inicial que permite la ejecución en el Estado de la autoridad requirente o el instrumento uniforme 
que permite la ejecución en el Estado de la autoridad requerida, la autoridad r equerida informará a 
ese interesado de la necesidad de entablar dicha acción ante la instancia competente del Estado de 
la autoridad requirente con arreglo a la legislación vigente en el mismo.  
2. Los litigios referentes a las medidas de ejecución adoptada s en el Estado de la autoridad 
requerida o a la validez de una notificación efectuada por una autoridad del Estado requerido se 
someterán al arbitraje de la instancia competente de ese Estado, con arreglo a sus disposiciones 
legales y reglamentarias.  
3. Cuando se entable una acción según lo previsto en el apartado  1, la autoridad requirente 
informará de ello a la autoridad requerida e indicará qué parte del crédito no es objeto de 
impugnación.  
4. Salvo solicitud en contrario de la autoridad requirente con arreglo a lo dispuesto en el 
párrafo tercero del presente apartado, tan pronto como la autoridad requerida reciba de la 
autoridad requirente o del interesado la información mencionada en el apartado  3, suspenderá el 
procedimiento de ejecución, por lo que r especta a la parte del crédito objeto de impugnación, a la 
espera de la decisión de la instancia competente en la materia.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1173  
 A petición de la autoridad requirente, o cuando lo estime necesario la autoridad requerida, y sin 
perjuicio de lo dispuesto en el art ículo  31 [Solicitud de medidas cautelares], la autoridad requerida 
podrá adoptar medidas cautelares para garantizar el cobro, en la medida en que las disposiciones 
legales o reglamentarias lo permitan.  
La autoridad requirente podrá solicitar a la autoridad  requerida, con arreglo a las disposiciones 
legales y reglamentarias y a las prácticas administrativas vigentes en su Estado, el cobro de un 
crédito impugnado o de la parte impugnada de un crédito, en la medida en que las disposiciones 
legales o reglamenta rias y las prácticas administrativas vigentes en el Estado de la autoridad 
requerida lo permitan. Toda solicitud en tal sentido deberá motivarse. Si ulteriormente el resultado 
de la impugnación resultara favorable al deudor, la autoridad requirente deberá hacerse cargo de la 
devolución de todo importe cobrado, junto con las indemnizaciones debidas, con arreglo a las 
disposiciones vigentes en el Estado de la autoridad requerida.  
Si los Estados de la autoridad requirente y de la autoridad requerida hubieren i niciado un 
procedimiento amistoso y el resultado de dicho procedimiento pudiera afectar al crédito respecto al 
que se hubiera solicitado la asistencia, se suspenderán o aplazarán las medidas de cobro hasta que 
haya concluido el procedimiento, a no ser que se refiera a un caso de urgencia inmediata debido a 
fraude o insolvencia. En caso de que las medidas de cobro se suspendan o aplacen, será de 
aplicación el párrafo segundo.  
Artículo  30: Modificación o retirada de la solicitud de asistencia en materia de co bro 
1. La autoridad requirente informará inmediatamente a la autoridad requerida de toda 
modificación de su petición de cobro o de la retirada de la misma, indicando los motivos de tal 
modificación o retirada.  
2. Si la modificación de la petición obedecier a a una decisión de la instancia competente a que 
se refiere el  artículo  29 [Litigios relativos a créditos y medidas de ejecución], apartado  1, la autoridad 
requirente remitirá la decisión junto con un instrumento uniforme revisado que permita la ejecución  
en el Estado de la autoridad requerida. La autoridad requerida proseguirá entonces con nuevas 
medidas de cobro sobre la base del instrumento revisado.  
Las medidas de cobro o cautelares que se hayan tomado ya sobre la base del instrumento uniforme 
original  que permite la ejecución en el Estado de la autoridad requerida podrán continuar 
aplicándose sobre la base del instrumento revisado, a menos que la modificación de la solicitud se 
deba a la invalidez del instrumento inicial que permite la ejecución en el Estado de la autoridad 
requirente o del instrumento uniforme original que permite la ejecución en el Estado de la autoridad 
requerida.  
Los artículos  27 [Instrumento que permite la ejecución del crédito en el Estado de la autoridad 
requerida y demás documen tos anejos] y 29 [Litigios relativos a créditos y medidas de ejecución] se 
aplicarán en relación con el instrumento revisado.  
Artículo 31: Solicitud de medidas cautelares  
1. A petición de la autoridad requirente, la autoridad requerida adoptará medidas cau telares, 
siempre que lo permita su legislación nacional y con arreglo a sus prácticas administrativas, para 
garantizar el cobro cuando un crédito o el instrumento que permite la ejecución en el Estado de la 
autoridad requirente sea impugnado en el momento en que se realice la solicitud, o cuando el 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1174  
 crédito no esté aún sujeto a un instrumento que permita la ejecución en el Estado de la autoridad 
requirente, en la medida en que sean posibles medidas cautelares en una situación similar en virtud 
de la legislac ión y las prácticas administrativas del Estado de la autoridad requirente.  
El documento redactado para permitir la adopción de medidas cautelares en el Estado de la 
autoridad requirente y relativo al crédito para cuyo cobro se solicite asistencia mutua, de  existir, se 
adjuntará a la solicitud de medidas cautelares en el Estado de la autoridad requerida. Este 
documento no estará sujeto a acto alguno de reconocimiento, adición o sustitución en el Estado de 
la autoridad requerida.  
2. La solicitud de medidas ca utelares podrá ir acompañada de otros documentos referentes al 
crédito.  
Artículo  32: Normas que rigen la solicitud de medidas cautelares  
Para poder llevar a efecto lo dispuesto en el artículo 31 [Solicitud de medidas cautelares], se 
aplicarán, mutatis muta ndis, el artículo 25 [Petición de cobro], apartado 2, el artículo 28 [Ejecución 
de la petición de cobro], apartados 1 y 2, el artículo 29 [Litigios relativos a créditos y medidas de 
ejecución] y el artículo 30 [Modificación o retirada de la solicitud de as istencia en materia de cobro].  
Artículo 33: Límites de la obligación de la autoridad requerida  
1. La autoridad requerida no tendrá la obligación de conceder la asistencia prevista en los 
artículos  25 [Petición de cobro] a 31 [Solicitud de medidas cautelare s] cuando, debido a la situación 
del deudor, el cobro del crédito pudiera crear graves dificultades económicas o sociales en el Estado 
de la autoridad requerida, en la medida en que las disposiciones legales y reglamentarias y las 
prácticas administrativas  vigentes en ese Estado permitan tal excepción en relación con los créditos 
nacionales.  
2. La autoridad requerida no estará obligada a conceder la asistencia prevista en los 
artículos  25 [Petición de cobro] a 31 [Solicitud de medidas cautelares] cuando los  costos o las cargas 
administrativas para el Estado requerido sean claramente desproporcionados en relación con el 
beneficio monetario que ha de obtener el Estado requirente.  
3. La autoridad requerida no tendrá la obligación de conceder la asistencia prev ista en el 
artículo  20 [Solicitud de información] ni en los artículos  22 [Presencia en las oficinas administrativas 
y participación en las investigaciones administrativas] a 31 [Solicitud de medidas cautelares] cuando 
la petición inicial de asistencia efec tuada con arreglo a los artículos  20 [Solicitud de información], 22 
[Presencia en las oficinas administrativas y participación en las investigaciones administrativas], 23 
[Solicitud de notificación de determinados documentos relativos a créditos], 25 [Peti ción de cobro] o 
31 [Solicitud de medidas cautelares] se refiera a créditos de más de cinco años, que empezarán a 
contar a partir de la fecha de su vencimiento en el Estado de la autoridad requirente, hasta la fecha 
de la solicitud inicial de asistencia.  
No obstante, en caso de que se impugne el crédito o el instrumento inicial que permite su ejecución 
en el Estado de la autoridad requirente, se considerará que el plazo de cinco años comienza a partir 
del momento en que se determine en el Estado de la autor idad requirente que el crédito o el 
instrumento que permite su ejecución ya no pueden impugnarse.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1175  
 Asimismo, en caso de que el Estado de la autoridad requirente conceda un aplazamiento del pago o 
un pago fraccionado, se considerará que el plazo de cinco año s comienza a partir del vencimiento 
del plazo ampliado de pago.  
Sin embargo, en estos casos la autoridad requerida no estará obligada a conceder la asistencia 
respecto de los créditos de antigüedad superior a diez años, contados a partir de la fecha en que  el 
crédito hubiese debido pagarse en el Estado de la autoridad requirente.  
4. Un Estado no estará obligado a conceder asistencia en caso de que el importe total para el 
que se solicite la asistencia sea inferior a 5  000 GBP.  
5. La autoridad requerida informará a la autoridad requirente de los motivos que se opongan a 
que sea satisfecha la petición de asistencia.  
Artículo  34: Prescripción  
1. Las cuestiones relativas a los plazos de prescripción se regirán exclusivamente por las 
disposiciones legales vig entes en el Estado de la autoridad requirente.  
2. En relación con la suspensión, interrupción o prórroga de los plazos de prescripción, se 
considerará que toda medida encaminada al cobro de créditos por parte de la autoridad requerida, o 
por cuenta de la m isma, a raíz de una solicitud de asistencia, y que tenga por efecto suspender, 
interrumpir o prorrogar el plazo de prescripción, según las disposiciones legales vigentes en el 
Estado de la autoridad requerida, surte idéntico efecto en el Estado de la autor idad requirente, 
siempre y cuando la normativa vigente en este Estado contemple efectos equivalentes.  
En caso de que la normativa vigente en el Estado de la autoridad requerida no permita la 
suspensión, la interrupción o la prórroga del plazo de prescripci ón, toda medida encaminada al 
cobro de créditos por parte de la autoridad requerida, o por cuenta de la misma, a raíz de una 
solicitud de asistencia, y que, de haber sido aplicada por la autoridad requirente, o por cuenta de 
esta, en su propio Estado, hubi era tenido por efecto suspender, interrumpir o prorrogar el plazo de 
prescripción, según las disposiciones legales vigentes en ese Estado, se considerará, a estos solos 
efectos, aplicada en este último Estado.  
Lo dispuesto en los párrafos primero y segundo  no afectará al derecho del Estado de la autoridad 
requirente de adoptar medidas tendentes a suspender, interrumpir o prorrogar el plazo de 
prescripción, con arreglo a las disposiciones legales vigentes en ese Estado.  
3. La autoridad requirente y la autori dad requerida se informarán mutuamente de toda 
actuación que interrumpa, suspenda o prorrogue el plazo de prescripción del crédito respecto del 
cual se haya presentado la petición de cobro o solicitado la adopción de medidas cautelares, o que 
pueda surtir tal efecto.  
Artículo  35: Gastos  
1. Además de los importes indicados en el artículo  28 [Ejecución de la petición de cobro], 
apartado  5, la autoridad requerida procurará cobrar de la persona afectada y retendrá los gastos 
derivados del cobro que haya debido afrontar, con arreglo a las disposiciones legales y 
reglamentarias de su Estado. Los Estados renunciarán recíprocamente a todo reembolso de los 
gastos que resulten de la asistencia mutua que se presten en aplicación del presente Protocolo.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1176  
 2. No obstante, cuando el cobro presente especiales dificultades, suponga gastos de elevada 
cuantía o se inscriba en el ámbito de la lucha contra la delincuencia organizada, la autoridad 
requirente y la autoridad requerida podrán acordar modalidades de reembolso específic as respecto 
de los casos considerados.  
3. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado  2, el Estado de la autoridad requirente será 
responsable ante el Estado de la autoridad requerida de los gastos soportados y las pérdidas sufridas 
a raíz de actuaciones que se consideren infundadas en lo que respecta, bien a la realidad del crédito, 
bien a la validez del instrumento que permite su ejecución o de las medidas cautelares adoptadas 
por la autoridad requirente.  
Capítulo cuatro: Normas generales que rigen todos  los tipos de solicitudes de asistencia en materia 
de cobro  
Artículo  36: Régimen lingüístico  
1. Todas las solicitudes de asistencia, formularios normalizados para la notificación e 
instrumentos uniformes que permiten la ejecución en el Estado de la autorid ad requerida se 
remitirán en la lengua oficial o en una de las lenguas oficiales de dicho Estado, o se acompañarán de 
una traducción a dicha lengua o lenguas. El hecho de que determinadas partes de dichos 
documentos estén redactadas en una lengua distinta de la lengua oficial o de una de las lenguas 
oficiales de ese Estado no afectará a su validez o a la del procedimiento, siempre que esa lengua 
distinta sea una acordada entre los Estados afectados.  
2. El documento que haya de notificarse en aplicación del artículo  23 [Solicitud de notificación 
de determinados documentos relativos a créditos] podrá remitirse a la autoridad requerida en una 
lengua oficial del Estado de la autoridad requirente.  
3. Cuando una solicitud vaya acompañada de documentos distintos de  los contemplados en los 
apartados  1 y 2, la autoridad requerida podrá, en su caso, exigir a la autoridad requirente la 
traducción de los mismos a la lengua oficial o a una de las lenguas oficiales del Estado de la 
autoridad requerida, o a cualquier otra l engua acordada entre los Estados afectados.  
Artículo  37: Datos estadísticos  
1. A más tardar el 30 de junio de cada año, las Partes comunicarán por vía electrónica al 
Comité especializado los datos estadísticos sobre la aplicación del presente título.  
2. El contenido y el formato de los datos estadísticos que han de  comunicarse en virtud del 
apartado  1 serán determinados por el Comité especializado . 
Artículo 38: Formularios normalizados y medios de comunicación  
1. Las solicitudes de información previstas en el artículo  20 [Solicitud de información], 
apartado  1, las solicitudes de notificación previstas en el artículo  23 [Solicitud de notificación de 
determinados documentos relativos a créditos], apartado  1, las peticiones de cobro previstas en el 
artículo  25 [Petición de cobro], apartado  1, o las solicitudes de medidas cautelares previstas en el 
artículo  31 [Solicitud de medidas cautelares], apartado  1, y la comunicación de datos estadísticos 
prevista en el artículo  37 [Datos estadísticos] se remitirán por vía  electrónica, por medio de un 
formulario normalizado, a menos que ello resulte impracticable por razones técnicas. Dichos 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1177  
 formularios se utilizarán asimismo, siempre que sea posible, para cualquier otro tipo de 
comunicación relativa a la solicitud.  
El inst rumento uniforme que permite la ejecución del crédito en el Estado de la autoridad requerida, 
el documento que permite la adopción de medidas cautelares en el Estado de la autoridad 
requirente, y los demás documentos contemplados en los artículos  27 [Instr umento que permite la 
ejecución del crédito en el Estado de la autoridad requerida y demás documentos anejos] y 31 
[Solicitud de medidas cautelares] se remitirán asimismo por vía electrónica, a menos que ello resulte 
impracticable por razones técnicas.  
Los formularios normalizados podrán ir acompañados, en su caso, de informes, declaraciones o 
cualesquiera otros documentos, o de copias compulsadas o extractos de los mismos, que se 
remitirán también por vía electrónica, a menos que ello resulte impracticable  por razones técnicas.  
El intercambio de información con arreglo al artículo  21 [Intercambio de información sin solicitud 
previa] se podrá efectuar asimismo mediante los formularios normalizados y por vía electrónica.  
2. Lo dispuesto en el apartado  1 no se rá de aplicación por lo que se refiere a la información y la 
documentación obtenidas merced a la presencia de funcionarios en oficinas administrativas de otro 
Estado o la participación en investigaciones administrativas en otro Estado, de conformidad con e l 
artículo  22 [Presencia en las oficinas administrativas y participación en las investigaciones 
administrativas].  
3. El hecho de que la comunicación no se efectúe por vía electrónica o por medio de 
formularios normalizados no afectará a la validez de la in formación obtenida ni de las medidas 
adoptadas en respuesta a una solicitud de asistencia.  
4. La red de comunicación electrónica y los formularios normalizados adoptados para la 
aplicación del presente Protocolo podrán utilizarse asimismo para la asistenci a en materia de cobro 
en relación con otros créditos distintos de los contemplados en el artículo  2 [Ámbito de aplicación], 
apartado  1, letra b), siempre que tal asistencia en materia de cobro sea posible en virtud de otros 
instrumentos bilaterales o multi laterales jurídicamente vinculantes en materia de cooperación 
administrativa entre los Estados.  
5. En espera de que el Comité especializado adopte las decisiones a que se refiere el artículo  39 
[Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Administrativa en lo que respecta al 
IVA y al cobro de impuestos y tributos], apartado  2, las autoridades competentes utilizarán las 
normas establecidas en el anexo del presente Protocolo, incluidos los formularios normalizados.  
6. El Estado de la autorida d requerida utilizará su moneda  oficial para la transferencia de los 
importes cobrados al Estado de la autoridad requirente, al menos que se haya acordado otra cosa 
entre los Estados afectados.  
TÍTULO  IV: EJECUCIÓN  Y APLICACIÓN  
Artículo  39: Comité Especia lizado en Comercio en materia de Cooperación Administrativa en lo que 
respecta al IVA y al cobro de impuestos y tributos  
1. Las funciones del Comité especializado serán las siguientes:  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1178  
 (a) celebrar consultas regulares; y  
(b) revisar el  funcionamiento y la eficac ia del presente Protocolo al menos cada cinco años.   
2. El Comité especializado adoptará decisiones o recomendaciones para:  
(a) determinar la frecuencia, las modalidades prácticas y las categorías exactas de información 
sujeta al intercambio automático a que se refiere el artículo  11 [Intercambio de información 
automático];  
(b) revisar el resultado del intercambio de información automático para cada categoría 
establecida con arreglo al apartado  2, letra a), a fin de garantizar que este tipo de intercambio 
solo tie ne lugar cuando sea el medio más eficiente para el intercambio de información;  
(c) establecer nuevas categorías de información que se intercambiarán con arreglo al artículo  11 
[Intercambio de información automático], en caso de que el intercambio automático se a el 
medio más eficiente de cooperación;  
(d) definir los formularios normalizados para las comunicaciones con arreglo al artículo 19 
[Formularios normalizados y medios de comunicación], apartado 1, y al artículo 38 
[Formularios normalizados y medios de comunic ación], apartado 1;  
(e) examinar la disponibilidad, la recogida y el procesamiento de los datos estadísticos a que se 
hace referencia en los artículos  18 [Datos estadísticos] y 37 [Datos estadísticos], a fin de 
garantizar que las obligaciones establecidas en e sos artículos no impongan una carga 
administrativa desproporcionada a las Partes;  
(f) establecer lo que se transmitirá vía la red CCN/CSI u otros medios;  
(g) establecer el importe y las modalidades de la contribución financiera que debe aportar el 
Reino Unido al p resupuesto general de la Unión en relación con el coste generado por su 
participación en los sistemas europeos de información, teniendo en cuenta las decisiones 
contempladas en las letras d) y f);  
(h) adoptar normas de desarrollo sobre las modalidades práctica s con respecto a la organización 
de los contactos entre las oficinas centrales de enlace y los servicios de enlace a que se refiere 
el artículo 4 [Organización], apartados 2 y 3;  
(i) establecer las modalidades prácticas entre las oficinas centrales de enlace p ara la aplicación 
del artículo  4 [Organización], apartado  5; 
(j) establecer normas de desarrollo para el título  III [Asistencia en materia de cobro], incluyendo 
normas sobre la conversión de las sumas que haya que cobrar y la transferencia de cantidades 
cobradas; y  
(k) establecer el procedimiento para concertar el acuerdo de nivel de servicio a que se refiere el 
artículo  5 [Acuerdo de nivel de servicio]  y también concertar ese acuerdo de nivel de servicio.  
TÍTULO  V: DISPOSICIO NES FINALES  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1179  
 Artículo  40: Ejecució n de peticiones en curso  
1. Cuando las peticiones de información y de investigaciones administrativas enviadas de 
conformidad con el Reglamento (UE) n.º  904/2010 en relación con las transacciones cubiertas por el 
artículo  99, apartado  1, del Acuerdo de Ret irada aún no estén archivadas después de cuatro años 
tras el final del período de transición, el Estado requerido garantizará que dichas peticiones sean 
ejecutadas de conformidad con las normas del presente Protocolo.  
2. Cuando las solicitudes de asistenci a relativas a los impuestos y derechos en el ámbito del 
artículo  2 [Ámbito de aplicación] del presente Protocolo, enviadas de conformidad con la Directiva 
2010/24/UE en relación con los créditos a que hace referencia el artículo  100, apartado  1, del 
Acuerd o de Retirada aún no estén archivadas después de cinco años tras el final del período de 
transición, el Estado requerido garantizará que dichas peticiones sean ejecutadas de conformidad 
con las normas del presente Protocolo. El modelo uniforme normalizado de notificación o el 
instrumento que permite la ejecución en el Estado requerido establecido de conformidad con la 
legislación a que se refiere este apartado mantendrá su validez a efectos de dicha ejecución. Al 
finalizar dicho período de cinco años, se po drá establecer un instrumento uniforme revisado que 
permita la ejecución en el Estado requerido, en relación con los créditos para los que se solicitó 
asistencia antes de ese plazo.  Esos instrumentos uniformes revisados se remitirán a la base jurídica 
utilizada para la solicitud de asistencia inicial.  
Artículo  41: Relación con otros acuerdos o convenios  
El presente Protocolo tendrá prioridad sobre las disposiciones de cualquier acuerdo o arreglo 
bilateral o multilateral de cooperación administrativa en materia de IVA o de asistencia para el cobro 
de los créditos a que se refiere el presente Protocolo, que se hayan celebrado entre los Estados 
miembros y el Reino Unido, en la medida en que sus disposiciones sean incompatibles con las del 
presente Protocolo . 
  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1180  
 ANEXO DEL PROTOCOLO RELATIVO A LA COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA Y LA LUCHA CONTRA EL 
FRAUDE EN EL ÁMBITO DEL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO Y A LA ASISTENCIA MUTUA EN 
MATERIA DE COBRO DE LOS CRÉDITOS CORRESPONDIENTES A DETERMINADOS IMPUESTOS Y 
DERECHOS  
En espera de la adopción por el Comité especializado de las decisiones a que se refiere el artículo  39 
[Comité Especializado en Comercio en materia de Cooperación Administrativa en lo que respecta al 
IVA y al cobro de impuestos y tributos], apartado  2, del Protocolo relativo a la cooperación 
administrativa y la lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y a la 
asistencia mutua en materia de cobro de los créditos correspondientes a determinados impuestos y 
derechos (el «Protocolo» ), se aplican las siguientes normas y formularios normalizados.  
Sección 1: Organización de los contactos  
1.1.  Hasta nuevo aviso, las oficinas centrales de enlace que tienen la responsabilidad principal de 
la aplicación del título  II [Cooperación administ rativa y lucha contra el fraude en materia de IVA] del 
Protocolo son:  
(a) en el caso del Reino Unido: Her Majesty’s Revenue and Customs, Oficina Central de Enlace del 
IVA del Reino Unido;  
(b) en el caso de los Estados miembros: las oficinas centrales de enlace de signadas para la 
cooperación administrativa  entre los Estados miembros en el ámbito del IVA.  
1.2. Hasta nuevo aviso, las oficinas centrales de enlace que tienen la responsabilidad principal de 
la aplicación del título  III [Asistencia en materia de cobro] del Protocolo son:  
(a) en el caso del Reino Unido: Her Majesty’s Revenue and Customs, Debt Management;  
(b) en el caso de los Estados miembros: las oficinas centrales de enlace designadas para la 
asistencia en materia de cobro entre  los Estados miembros.  
Sección 2:  Cooperación administrativa y lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el 
valor añadido  
2.1. Comunicación  
La comunicación de información en virtud del título  II [Cooperación administrativa y lucha contra el 
fraude en materia de IVA] del pres ente Protocolo se efectuará, en la medida de lo posible, por 
medios electrónicos y a través de la Red Común de Comunicación (CCN), entre los respectivos 
buzones de los Estados para el intercambio de información sobre la cooperación administrativa o los 
buzones para la lucha contra el fraude en el ámbito del IVA.  
2.2. Formulario normalizado  
Para el intercambio de información en virtud del título  II [Cooperación administrativa y lucha contra 
el fraude en materia de IVA] del presente Protocolo, los Estados ut ilizarán el siguiente modelo:  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1181  
 Formulario normalizado de solicitud de información, intercambio espontáneo de 
información y observaciones entre los Estados miembros de la Unión Europea y el Reino 
Unido en virtud del Protocolo sobre cooperación administrativ a y lucha contra el fraude 
en el ámbito del IVA  
Referencia de intercambio de información:  
A) INFORMACIÓN BÁSICA  
A1 
Estado requirente:   Estado requerido:  
Autoridad requirente:   Autoridad requerida:   
A2  
Funcionario que tramita la solicitud o el intercambio en la 
autoridad requirente:  Funcionario que tramita la solicitud o el intercambio en la 
autoridad requerida:  
Nombre y apellidos:   Nombre y apellidos:   
Correo electrónico:  Correo electrónico:   
Teléfono:   Teléfono:   
Idioma:   Idioma:   
A3  
Referencia nacional de la autoridad requirente:  
 Referencia nacional de la autoridad requerida:  
 
Espacio reservado a la autoridad requirente:  
 
 Espacio reservado a la autoridad requerida:  
 
A4  
Fecha de transmisión de la solicitud o el intercambio:  Fecha de transmisión de la respuesta:   
A5  
Número de anexos que se adjuntan a la solicitud o el 
intercambio:  Número de anexos que se adjuntan a la respuesta:   
A6 A7 
○ Solicitud/intercambio general  □ Yo, la autoridad requerida, no podré responder en los 
siguientes plazos:  
 ○ Solicitud de información      ○ tres meses  
 ○ Intercambio espontáneo de información      ○ un mes para la información que ya está en mi poder  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1182  
         □ Se solicitan observaciones sobre el intercambio 
espontáneo de información  Motivo del retraso:  
 
   ○ Solicitud/intercambio antifraude  
 ○ Solicitud de información  
   ○ Fraude de Comerciante Desaparecido - Control de 
registro/Actividad comercial  
   ○ Suministro espontáneo de información   
 
 
 
       □ Se solicitan observaciones sobre la información 
espontánea  
  
  
  □ Tiempo de respuesta previsto:  
 □  La autoridad requerida del Estado autoriza la transmisión 
de la información a otro Estado (Artículo  6, apartado  6, del 
Protocolo relativo a la cooperación administrativa y la lucha 
contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor 
añadido y a la a sistencia mutua en materia de cobro de los 
créditos correspondientes a determinados impuestos y 
derechos).  
□ Se solicitan observaciones sobre la respuesta  
De conformidad con el artículo  6, apartado  4, del Protocolo relativo a la cooperación administrativa  y la lucha contra el fraude 
en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y a la asistencia mutua en materia de cobro de los créditos correspondientes  
a determinados impuestos y derechos, el Estado que facilite la información permitirá, sobre la base d e una solicitud motivada, 
la utilización de la información recibida para fines distintos de los mencionados en el artículo  2, apartado  1, del Protocolo.  
B) SOLICITUD DE INFORMACIÓN GENERAL  
Autoridad requirente  Autoridad requerida  Autoridad requerida161 
B1 Número de identificación a efectos 
de IVA (en su defecto, número de 
identificación fiscal)  
 
 
Número de identificación a efectos de 
IVA: B1 Número de identificación a efectos 
de IVA (en su defecto, número de 
identificación fiscal)  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
 
Número de identificación a efectos de 
IVA:  
 
○ Confirmo   ○ No lo confirmo  
Número de identificación a efectos de 
IVA: 
                                                            
161 En esta tercera columna, la autoridad requerida rellena la información solicitada por la autoridad 
requirente (casilla «se ruega que complete» marcada en la segunda columna) o confirma la veracidad de la 
información proporcionada por la autoridad requiren te (casilla «se ruega que confirme» marcada y la 
información proporcionada en la segunda columna).   
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1183  
 □ Número de IVA no disponible  □ Número de IVA no disponible  □ Número de IVA no disponible  
Número de identificación fiscal:   
 Número de identificación fiscal:   
 Número de identificación fiscal:   
 
B2 Nombre  
 
 
 
 B2 Nombre  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
 
  
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
Nombre y apellidos:  
 
B3 Nombre comercial  
 
 
 
 B3 Nombre comercial  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
 
  
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
Nombre comercial:  
 
B4 Dirección  
 
 
 
 B4 Dirección  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
 
  
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
Dirección:  
 
B5 Las siguientes fechas en el formato 
(DD.MM.AAAA):  
 
 B5 Las siguientes fechas en el formato 
(DD.MM.AAAA):  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme   
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
a) Emisión del número de IVA / número 
de identificación fiscal  
 a) Emisión del número de IVA / número 
de identificación fiscal  
 a) Emisión del número de IVA / número 
de identificación fiscal  
 
b) Anulación del número de IVA / 
número de identificación fiscal  
 b) Anulación del número de IVA / 
número de identificación fiscal  
 b) anulación del número de IVA / 
número de identificación fiscal  
 
c) Constitución  
 c) Constitución  
 c) Constitución  
 
B6 Fecha de comienzo de las B6 Fecha de comienzo de las  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1184  
 actividades  
 
 
 
 actividades  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
Fecha de comienzo de las actividades  
  
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
Fecha de comienzo de las actividades  
 
B7 Fecha de cese de las actividades  
 
 
 
 B7 Fecha de cese de las actividades  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
Fecha de cese de las actividades  
  
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
Fecha de cese de las actividades  
 
B8 Nombres de los directores o 
gerentes  
 
 
 B8 Nombres de los directores o 
gerentes  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
  
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
 
B9 Nombres de los propietarios, 
dueños, asociados, socios, agentes, 
interesados o personas que tengan 
otros derechos en el negocio  
 
 
 B9 Nombres de los propietarios, 
dueños, asociados, socios, agentes, 
interesados o personas que tengan 
otros derechos en el ne gocio  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
  
 
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
 
B10 Naturaleza de las actividades  
 
 
 
 B10 Naturaleza de las actividades  
 
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme   
 
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
a) Condición jurídica de la empresa  
  a) Condición jurídica de la empresa  
 a) Condición jurídica de la empresa  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1185  
 b) Actividad principal real162 
  b) Actividad principal real  
 b) Actividad principal real  
 
B11 Naturaleza de la  transacción  
 
 
 Naturaleza de la transacción  
B11 Bienes o servicios involucrados  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
 Naturaleza de la transacción  
B11 Bienes o servicios involucrados  
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
 
Período y cantidad a los que se 
refiere la solicitud o el intercambio  
B12 Suministro de bienes de un país a 
otro  
 
  
 
 
 
Del Período  Período   
 
hasta  Importe  Importe   
Fuentes: □ Sistema de intercambio de 
información sobre el IVA  (VIES)  □ Otro 
    
B13 Suministro de  servicios de un país 
a otro   
  
 
Del Período  Período   
 
hasta  Importe  Importe   
Fuentes: □ VIES □ Otro 
   
  
 
C) INFORMACIÓN ADICIONAL  
Registro  
□ C1 El sujeto pasivo del Estado requerido ( □) / el sujeto pasivo en el Estado requirente ( □) no está actualmente identificado 
a efectos del IVA.  
Según el VIES u otras fuentes, los suministros se han hecho después de la fecha de cese de la actividad. Proporciónese 
                                                            
162 Por actividad principal real se entiende la actividad principal real llevada a cabo por la empresa (en 
contraposición a otra posiblemente declarada).  □ 
 □ 
  
□ 
  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1186  
 información más detallada.  
 
 
 
□ C2 El sujeto pasivo del Estado requerido ( □) / el sujeto pasi vo en el Estado requirente ( □) no está actualmente identificado 
a efectos del IVA.  
Según el VIES u otras fuentes, los suministros se han hecho antes de la fecha de registro. Proporciónese información más 
detallada.  
 
 Transacciones de bienes o servicios  
Bienes  
□ C3 Según el VIES u otras fuentes, el sujeto pasivo del Estado requerido hizo entregas de bienes pero el sujeto pasivo del 
Estado requirente:  
     ○ no declaró una compra de los bienes;  
     ○ niega la recepción de las mercancías;  
     ○ declaró una compra por una cantidad diferente y la cantidad declarada es de:   
           Por favor, compruebe y explique.   
□ Adjunto copias de los documentos que tengo en mi poder.  
□ C4 La compra   declarada por el sujeto pasivo en el estado solicitan te no se corresponde con la información del VIES o de 
otras fuentes. Por favor, compruebe y explique.   
□ C5 Por favor, indique las direcciones en las que se entregaron las mercancías.  
Direcciones:  
 
 
□C6 El sujeto pasivo del Estado requirente afirma haber  realizado el suministro a una persona del Estado requerido. Se ruega 
que confirme que los bienes fueron recibidos y si fueron:  
   □ contabilizados:   ○ Sí  ○ No   
  □ declarados o pagados por un sujeto pasivo en el Estado requerido:   ○ Sí  ○ No  
Nombre o n úmero de identificación a efectos de IVA del sujeto pasivo en el estado requerido.  
 
 
Movimiento previo o posterior de las mercancías  
□ C7 ¿A quién se le compró la mercancía? Indíquense los nombres y apellidos, nombres comerciales y números de IVA en la 
casilla  C40.  
□ C8 ¿A quién se le vendió la mercancía? Por favor, proporcione los nombres, nombres comerciales y números de IVA en la 
□ □ 
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1187  
 casilla C40.  
Servicios  
□ C9 Según el VIES u otras fuentes, el sujeto pasivo del Estado requerido hizo entregas de servicios gravables en el Estado 
requirente pero el sujeto pasivo del estado requirente:  
     ○ no declaró el servicio;  
     ○ niega haber recibido el servicio;  
     ○ declaró haber recibido el servicio por una cantidad diferente y la cantidad declarada es  de: 
           Por favor, compruebe y explique.   
□ Adjunto copias de los documentos que tengo en mi poder.  
□ C10 La compra declarada por el sujeto pasivo en el Estado requirente no se corresponde con la información del VIES u 
otras fuentes. Por favor, com pruebe y explique.   
□ C11 Sírvase indicar las direcciones en las que se prestaron los servicios.  
Direcciones:  
 
 
□C12 El sujeto pasivo del Estado requirente afirma haber realizado el suministro a una persona del Estado requerido. Se 
ruega que confirme que  los servicios fueron prestados y si fueron:  
   □ contabilizados:   ○ Sí               ○ No   
 □ declarados o pagados por un sujeto pasivo en el Estado requerido:   ○ Sí  ○ No  
Nombre o número de identificación a efectos de IVA del sujeto pasivo en el estado  requerido.  
 
 
Transporte de bienes  
□ C13 Por favor, indique el nombre o el número de identificación del IVA y la dirección del transportista.  
Nombre o número de identificación del IVA y dirección:  
 
 
□ C14 ¿Quién ordenó y pagó el transporte de la mercancía?  
Nombre y/o número de identificación del IVA y dirección:  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1188  
  
□ C15 ¿Quién es el propietario del medio de transporte utilizado?  
Nombre y/o número de identificación del IVA y dirección:  
 
 
Facturas  
□ C16 Por favor, indique la cantidad pagada y la moneda.  
 
 
Pago  
□ C17 Por favor, indique la cantidad pagada y la moneda.  
 
 
□ C18 Sírvase proporcionar   el nombre del titular de la cuenta bancaria y el número de la cuenta desde la cual o a la cual se 
efectuó el pago.  
Desde:  
   Nombre del titular de la cuenta:   
  Número IBAN o número de cuenta:  
  Entidad bancaria:  
Hasta:  
  Nombre del titular de la cuenta:   
  Número IBAN o número de cuenta:  
  Entidad bancaria:  
□C19 Por favor, proporcione los siguientes detalles si el pago se hizo en efectivo:  
   □ ¿Quién entregó el dinero, a quién, dónde y cuándo?    
   □ ¿Qué documento (recibo de caja, etc.) se emitió para confirmar el pago?    
□ C20 ¿Hay alguna prueba de pagos de terceros? En caso afirmativo, sírvase proporcionar información adicional en el 
recuadro C40   ○ Sí               ○ No 
Realización de un pedido  
□ C21 Por favor, proporcione todos los detalles disponibles de la persona que hace el pedido, cómo se hizo el pedido y cómo 
se estableció el contacto  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1189  
 entre el proveedor y el cliente.   
Mercancías incluidas en los regímenes especiales o procedimientos partic ulares  
Márquese la casilla que proceda e introduzca su pregunta en la casilla C40  
□ C22 Operaciones triangulares.  
□ C23 Régimen del margen de beneficio.  
□ C24 Ventas a distancia de bienes  
□ cubiertas por el sistema de la Unión  
□ cubiertas por el sistema  de importación  
□ C25 Nuevos medios de transporte vendidos a personas no sujetas a impuestos.  
□ C26 Exención en virtud del procedimiento aduanero 42XX / 63XX.  
□ C27 Gas y electricidad.  
□ C28 Registros de ventas en consignación.  
□ C29 Otros:  
 
 
Servicios cubiertos por disposiciones particulares  
Márquese la casilla que proceda e introduzca su pregunta en la casilla C40  
□ C30 Prestaciones de servicios por parte de un intermediario.  
□ C31 Prestaciones de servicios vinculados a bienes inmuebles.  
□ C32 Prestaciones de transporte de pasajeros.  
□ C33 Prestaciones de transporte de mercancías.  
□ C34 Prestaciones de servicios culturales, artísticos, deportivos, científicos, educativos, recreativos o similares, servicios 
accesorios de transporte, tasación d e bienes muebles y ejecuciones de obra sobre dichos bienes.  
□ C35 Prestaciones de servicios de restauración y catering distintos de los previstos en el C37.  
□ C36 Prestaciones de alquiler de transporte.  
□ C37 Prestaciones de servicios de restauración y cat ering para el consumo a bordo de barcos, aviones o trenes.  
□ C38 Prestaciones de servicios  
□ cubiertas por el sistema no perteneciente a la Unión  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1190  
 □ cubiertas por el sistema de la Unión  
□ C39 Servicios a los que se aplican normas eficaces de uso y disfrute.  
C40 Información de antecedentes y otras preguntas  
 
 
C41 Recuadro de respuesta de texto libre  
 
 
D) SOLICITUD DE DOCUMENTOS  
 
Sírvase proporcionar copias de los siguientes documentos (cuando proceda, véase la cantidad y el período en la parte B12 y 
B13) 
□ D1 Facturas  ○ Proporcionadas  ○ No disponibles  
□ D2 Contratos  ○ Proporcionados  ○ No disponibles  
□ D3 Pedidos  ○ Proporcionados  ○ No disponibles  
□ D4 Comprobantes de pagos  ○ Proporcionados  ○ No disponibles  
□ D5 Documentación de transporte  ○ Proporcionada  ○ No disponible  
□ D6 Libro de cuentas del acreedor para el sujeto pasivo en 
el Estado requirente  ○ Proporcionado  ○ No disponible  
□ D7 Libro de cuentas del acreedor para el sujeto pasivo  en 
el Estado requirente  ○ Proporcionado  ○ No disponibl e 
□ D8 Registros de ventas en consignación  
    A partir del                                       hasta el  ○ Proporcionados  ○ No disponibles  
□ D9 Ventanilla única/importar registros de ventanilla única  
    A partir del                                       hasta el  ○ Proporcionados  ○ No disponibles  
□ D10 Estados de cuenta bancarios  
    A partir del                                       hasta el  ○ Proporcionados  ○ No disponibles  
□ D11 Otros  
 
 ○ Proporci onados  ○ No disponibles  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1191  
  
E) SUMINISTRO ESPONTÁNEO DE INFORMACIÓN (GENERAL)  
□ E1 Sobre la base de los registros del sujeto pasivo en el Estado remitente, parece que deberían estar registrados en el 
Estado receptor.  
□ E2 Según los registros del sujeto pasivo del Estado remitente, los. □ bienes /  □ servicios les fueron suministrados por un 
sujeto pasivo del Estado receptor, pero no se dispone de información a través de los datos del VIES/Servicio de aduanas u 
otras fuentes.  
□ E3 Según los registros del sujeto pasivo en el Estado remitente, se debe pagar el IVA sobre los bienes suministrados al 
Estado receptor, pero no se introdujo ningún dato en los datos del VIES/Servicio de aduanas u otras fuentes.  
□ E4 Según los datos del VIES/Servicio de aduanas o d e otras fuentes, el sujeto pasivo del Estado receptor realizó 
suministros a un sujeto pasivo del Estado remitente, pero este último sujeto pasivo:  
 □ no declaró una compra  de □ bienes / recepción de □ servicios;  
         □ niega la compra de □ bienes / rece pción de □ servicios.  
□ E5 De acuerdo con los registros del sujeto pasivo del Estado remitente, se debe pagar el IVA por los servicios prestados en 
el Estado receptor.  
□ E6 Antecedentes e información adicional:  
□ E7 Adjunto copias de las facturas que obran en mi poder.  
F) FRAUDE DEL COMERCIANTE DESAPARECIDO: CONTROL DE REGISTRO / ACTIVIDAD COMERCIAL  
A) identificación del negocio  
Autoridad requirente  Autoridad requerida  Autoridad requerida163 
F1 Número de identificación a efectos 
de IVA (en su defecto, número de 
identificación fiscal)  
 
 
 
Número de identificación a efectos de 
IVA: F1 Número de identificación a efectos 
de IVA (en su defecto, número de 
identificación fiscal)  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
Número de identificación a efectos de 
IVA:  
 
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
Número de identificación a efectos de 
IVA: 
□ Número de IVA no disponible  □ Número de IVA no disponible  □ Número de IVA no disponible  
                                                            
163 En esta tercera columna, la autoridad requerida rellena la información solicitada por la autoridad 
requirente (casilla «se ruega que complete» marcada en la segunda columna) o confirma la veracidad de la 
información proporcionada por la autoridad requirente ( casilla «se ruega que confirme» marcada y la 
información proporcionada en la segunda columna).  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1192  
 Número de identificación fiscal:   
 Número de identificación fiscal:   
 Número de  identificación fiscal:   
 
F2 Nombre  
 
 
 
 F2 Nombre  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
 
  
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
Nombre y apellidos:  
 
F3 Dirección  
 
 
 
 F3 Dirección  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme  
 
  
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
Dirección:  
 
F4 Las siguientes fechas en el formato 
(DD.MM.AAAA):  
 
 F4 Las siguientes fechas en el formato 
(DD.MM.AAAA):  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme   
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
 
a) Emisión del número de IVA / número  
de identificación fiscal  
 a) Emisión del número de IVA / número 
de identificación fiscal  
 a) Emisión del número de IVA / número 
de identificación fiscal  
 
b) Anulación del número de IVA / 
número de identificación fiscal  
 b) Anulación del número de IVA / 
número de identificación fiscal  
 b) Anulación del número de IVA / 
número de identificación fiscal  
 
c) Constitución  
 c) Constitución  
 c) Constitución  
 
F5 Propietarios, dueños, asociados, 
socios, agentes, interesados o personas 
que tengan otros derechos en  el 
negocio  
 
 F5 Propietarios, dueños, asociados, 
socios, agentes, interesados o personas 
que tengan otros derechos en el 
negocio  
○ Se ruega que complete  
○ Se ruega que confirme   
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
a) Nombre  
  a) Nombre   
 a) Nombre   
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1193  
 b) Dirección  
  b) Dirección  
 b) Dirección  
 
c) Fecha de nacimiento  
  c) Fecha de nacimiento  
 c) Fecha de nacimiento  
 
d) Nacionalidad  
  d) Nacionalidad  
 d) Nacionalidad  
 
F6 Gerentes o directores  
 
 
 F6 Gerentes o directores  
○ Se ruega que  complete  
○ Se ruega que confirme   
 
○ Confirmo    ○ No lo confirmo  
a) Nombre  
  a) Nombre   
 a) Nombre   
 
b) Dirección  
  b) Dirección  
 b) Dirección  
 
c) Fecha de nacimiento  
  c) Fecha de nacimiento  
 c) Fecha de nacimiento  
 
d) Nacionalidad  
  d) Nacionalidad  
 d) Nacionalidad  
 
B) Información solicitada  
□ F7 ¿Están las personas a las que se hace referencia en F5 
y F6 (con fecha de nacimiento si se conoce) contenidas en 
alguna de sus bases de datos?   
○ Sí   ○ No 
□ F8 ¿Tienen las personas mencionadas en F5 y F6 
antecedentes penales financieros?  □ La información no puede darse por razones legales.  
○ Sí   ○ No 
□ F9 ¿Tienen  esas personas a las que se hace referencia en 
F5 y F6 un historial de participación en el fraude del 
comerciante desaparecido o en otro tipo  de fraude?  □ La información no puede darse por razones legales.  
○ Sí   ○ No 
□ F10 ¿Las personas a las que se hace referencia en F5 y 
F6 residen en la dirección indicada o están relacionadas con 
ella?   
○ Sí   ○ No 
□ F11 ¿La dirección indicada es residencial, comercial, 
alojamiento temporal, contable u otra?  
 ○ Sí 
○ No 
□ 
 □ 
  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1194  
  
□ F12 ¿Cuál es la actividad comercial?   
 
□ F13 ¿Es sospechoso el cumplimiento tributario de la 
empresa?   
○ Sí   ○ No 
□ F14 ¿Cuál es la razón de la cancelación del número de 
IVA?   
 
□ F15 Por favor, avise de cualquier negocio asociado,164 
incluyendo sus números de identificación de IVA  y cualquier 
opinión sobre su credibilidad.   
 
□ F16 Sírvase proporcionar detalles de las cuentas bancarias 
conocidas de la empresa en el Estado solicitado y de 
cualquier empresa asociada.   
 
□ F17 Sírvase proporcionar información de las declaraciones 
recapitulativas o de las declaraciones de aduanas sobre los 
suministros/compras de bienes/servicios correspondientes al 
año o años:  
 
  
 
 
□ F18 Por favor, proporcione la información de las 
declaraciones de IVA / sobre los pagos del año o los años:  
 
  
□ F19 Cualquier comentario adicional:  
 
  
  
                                                            
164 Se trata de cualquier negocio con directores comunes u otros vínculos jurídicos, económicos o financieros 
con el negocio al que se hace referencia en el epígra fe A.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1195  
 G) SUMINISTRO ESPONTÁNEO DE INFORMACIÓN (FRAUDE DEL COMERCIANTE DESAPARECIDO)  
Autoridad remitente  Autoridad destinataria  
Identificación del negocio  
G1 Número de identificación a efectos de IVA (en su defecto, 
número de identificación fiscal)   
 
Número de identificación a efectos de IVA:  Identificación del negocio  
G1 Número de identificación a efectos de IVA (en su defecto, 
número de identificación fiscal)   
 
Número de identificación a efectos de IVA:  
□ Número de IVA no disponible  □ Número de IVA no disponible  
Número de identificación fiscal:   
 Número de identificación fiscal:   
 
G2 Nombre   
 G2 Nombre   
 
G3 Dirección   
 G3 Dirección  
 
G4 Las siguientes fechas en el formato (DD.MM.AAAA):  G4 Las siguientes fechas en el formato (DD.MM.AAAA):  
a) Emisión del número de IVA / número de identificación fiscal  
 a) Emisión del número de IVA / número de identifica ción fiscal  
 
b) Anulación del número de IVA / número de identificación 
fiscal  
 b) Anulación del número de IVA / número de identificación 
fiscal  
 
c) Constitución  
 c) Constitución  
 
G5 Propietarios, dueños, asociados, socios, agentes, 
interesados o personas que tengan otros derechos en el 
negocio  
 G5 Propietarios, dueños, asociados, socios, agentes, 
interesados o personas que tengan otros derechos en el 
negocio  
a) Nombre  
 a) Nombre  
 
b) Dirección  
 b) Dirección  
 
c) Fecha de nacimiento  
 c) Fecha de nacimiento  
 
d) Nacionalidad  d) Nacionalidad  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1196  
   
G6 Gerentes, directores  
 G6 Gerentes, directores  
 
a) Nombre  
 a) Nombre  
 
b) Dirección  
 b) Dirección  
 
c) Fecha de nacimiento  
 c) Fecha de nacimiento  
 
d) Nacionalidad  
 d) Nacionalidad  
 
Eventuales observaciones adicionales  
 
 
 
H) OBSERVACIONES165 
Resultados  relacionados con la información aportada:  
1) La información aportada:  
□ Resultó en una evaluación adicional del IVA o de otros impuestos. Sírvase proporcionar detalles sobre el tipo y la cuantía de 
los impuestos que se cobran:  
    Clase de impuesto:   
 
    Evaluación adicional:  
 
    Sanción:   
□ Dio lugar al registro del IVA.  
□ Dio lugar a la cancelación del registro del IVA.  
□ Dio lugar a la cancela ción de un número de IVA del VIES o de la base de datos de contribuyentes registrados con IVA.  
□ Dio lugar a la corrección de las declaraciones del IVA.  
□ Dio lugar a una solicitud de información.  
□ Condujo a un nuevo procedimiento de auditoría o se utilizó como parte de una auditoría en curso.  
                                                            
165 La autoridad competente que reciba la información deberá facilitarla.  □ 
  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1197  
 □ Condujo a una investigación de fraude.  
□ Dio lugar a una solicitud de información.  
□ Dio lugar a una presencia en la oficina administrativa o a la participa ción en una investigación administrativa.  
□ Condujo a un Control multilateral (MLC).  
□ Dio lugar a otras acciones  
 
 
□ No dio lugar a ninguna medida sustancial.  
2) Otros comentarios:  
 
 
Fecha de transmisión:  
 
Sección 3: Asistencia en materia de cobro  
Artículo  3.1: Comunicación  
Las solicitudes enviadas por medios electrónicos para la aplicación del título  III del Protocolo se 
enviarán entre los buzones del CCN que se establezcan para el tipo de impuesto o derecho al que se 
refiera la solicitud, a menos que las oficinas centrales de enlace del Estado requirente y del Estado 
requerido convengan en que uno de los buzones puede utilizarse para solicitudes relativas a 
diferentes tipos de impuestos o derechos.  
No obstante, si una solicitud de notificación de d ocumentos se refiere a más de un tipo de impuesto 
o derecho, la autoridad requirente enviará esa solicitud a un buzón establecido para al menos uno 
de los tipos de reivindicaciones mencionadas en los documentos que se han de notificar.  
Artículo  3.2: Normas  de aplicación relativas al instrumento uniforme que permite la ejecución en el 
Estado requerido  
1. Las sanciones administrativas, multas, tasas y recargos, así como los intereses y gastos 
mencionados en el artículo  2, apartado  1, letra b), del Protocolo q ue, de conformidad con las normas 
vigentes en el Estado requirente, puedan ser adeudados desde la fecha del instrumento inicial que 
permite la ejecución hasta la víspera de la fecha de envío de la solicitud de cobro, podrán añadirse 
en el instrumento unifo rme que permite la ejecución en el Estado requerido.  
2. Podrá emitirse un solo instrumento uniforme que permita la ejecución en el Estado 
requerido en relación con varios créditos y varias personas, conforme al instrumento o instrumentos 
iniciales que perm iten la ejecución en el Estado requirente.  
3. En la medida en que los instrumentos iniciales que permiten la ejecución de los diversos 
créditos en el Estado requirente se hayan sustituido ya por un instrumento global que permita la 
ejecución de todos ellos  en ese Estado, el instrumento uniforme que permite la ejecución en el 
Estado requerido podrá basarse en los instrumentos iniciales que permiten la ejecución en el Estado 
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1198  
 requirente o en el instrumento global que agrupa a esos instrumentos iniciales en el Estado 
requirente.  
4. Cuando el instrumento inicial a que se refiere el apartado  2 o el instrumento global a que se 
refiere el apartado  3 contenga varios créditos, uno o más de los cuales ya hayan sido percibidos o 
cobrados, el instrumento uniforme que per mite la ejecución en el Estado requerido solo hará 
referencia a los créditos para los que se pida asistencia en materia de cobro.  
5. Cuando el instrumento inicial a que se refiere el apartado  2 o el instrumento global a que se 
refiere el apartado  3 conteng a varios créditos, la autoridad requirente podrá enumerar esos créditos 
en diferentes instrumentos uniformes que permitan la ejecución en el Estado requerido, en 
consonancia con la división de competencias relacionadas con el tipo de tributo de las respect ivas 
oficinas de cobro del Estado requerido.  
6. Si una solicitud no puede ser transmitida por la red CCN y se transmite por correo, el 
instrumento uniforme que permite la ejecución en el Estado requerido deberá ser firmado por un 
funcionario debidamente au torizado de la autoridad requirente.  
Artículo  3.3: Cálculo de las cantidades que se deben recuperar  
1. La autoridad requirente expresará la cuantía de la reclamación que ha de cobrarse en la 
moneda del Estado requirente y en la moneda del Estado requerido.  
2. En el caso de las solicitudes enviadas al Reino Unido, el tipo de cambio que se utilizará a los 
efectos de la asistencia para la recuperación será el tipo de cambio publicado por el Banco Central 
Europeo el día anterior a la fecha de envío de la solici tud. Cuando no se disponga de tal tipo de 
cambio en esa fecha, el tipo de cambio utilizado será el último tipo de cambio publicado por el 
Banco Central Europeo antes de la fecha de envío de la petición.  
En el caso de las solicitudes enviadas a un Estado mi embro, el tipo de cambio que se utilizará a los 
efectos de la asistencia para el cobro será el tipo de cambio publicado por el Banco de Inglaterra el 
día anterior a la fecha de envío de la solicitud. Cuando no se disponga de tal tipo de cambio en esa 
fecha , el tipo de cambio utilizado será el último tipo de cambio publicado por el Banco Central 
Europeo antes de la fecha de envío de la petición.  
3. Para la conversión del importe del crédito resultante de la adaptación mencionada en el 
artículo  30, apartado  2, del Protocolo en la moneda del Estado de la autoridad requerida, la 
autoridad requirente aplicará el tipo de cambio utilizado en la petición inicial.  
Artículo  3.4: Transferencia de los importes cobrados  
1. La transferencia de los importes cobrados deberá  realizarse en el plazo de dos meses a partir 
de la fecha en la que se haya efectuado el cobro, a no ser que los Estados hayan acordado otra cosa.   
2. No obstante, en caso de que las medidas de cobro aplicadas por la autoridad requerida se 
impugnen por un motivo que no sea imputable al Estado requirente, la autoridad requerida podrá 
aplazar la transferencia de los importes cobrados en relación con el crédito del Estado requirente, 
hasta que se resuelva el litigio, siempre que se cumplan simultáneamente las siguientes condiciones:  
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
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1199  
 (a) la autoridad requerida considere probable que el resultado del litigio favorezca a la Parte en 
cuestión, y  
(b) la autoridad requirente  no haya declarado que devolverá los importes ya transferidos si el 
resultado del litigio resulta favo rable a la Parte en cuestión.  
3. Si la autoridad requirente ha efectuado una declaración de devolución de conformidad con 
el segundo apartado, letra b), devolverá los importes cobrados ya transferidos por la autoridad 
requerida en el plazo de un mes a part ir de la recepción de la petición de reembolso. En ese caso, 
cualquier otra indemnización debida deberá ser sufragada íntegramente por la autoridad requerida.  
Artículo  3.5:  Reembolso de los importes cobrados  
La autoridad requerida notificará a la autoridad requirente cualquier medida adoptada en el Estado 
requerido para el reembolso de los importes cobrados o para la indemnización en relación con el 
cobro de créditos impugnados inmediatamente después de que la autoridad requerida haya sido 
informad a de dicha medida.  
La autoridad requerida deberá, en la medida de lo posible, asociar a la autoridad requirente a los 
procedimientos de liquidación de la cantidad que se ha de devolver y de la compensación debida. 
Previa recepción de una solicitud motivada  de la autoridad requerida, la autoridad requirente 
transferirá las cantidades devueltas y la compensación abonada en el plazo de dos meses a partir de 
la recepción de dicha solicitud.  
Artículo  3.6: Formularios normalizados  
1. Para el formulario de notific ación uniforme que acompaña a la solicitud de notificación, a 
que se refiere el artículo 23 del Protocolo, los Estados utilizarán el formulario establecido de 
conformidad con el modelo A.  
2. Para el instrumento uniforme que permite la ejecución en el Estad o requerido, a que se 
refiere el artículo  27 del Protocolo, que acompaña a la petición de cobro o a la solicitud de medidas 
cautelares, o el instrumento uniforme revisado que permite la ejecución en el Estado requerido, a 
que se refiere el artículo  30, apa rtado  2, del Protocolo, los Estados utilizarán el formulario 
establecido de conformidad con el modelo B.  
3. Para la solicitud de información a que se refiere el artículo  20 del Protocolo, los Estados 
utilizarán el formulario establecido de conformidad con el modelo C.  
4. Para la solicitud de notificación a que se refiere el artículo  23 del Protocolo, los Estados 
utilizarán el formulario establecido de conformidad con el modelo D.  
5. Para la solicitud de recuperación o de medidas cautelares a que se refieren  los artículos  25 y 
31 del Protocolo, los Estados utilizarán el formulario establecido de conformidad con el modelo E.  
6. Cuando se transmitan formularios por medios electrónicos, su estructura y formato podrán 
adaptarse a las exigencias y posibilidades de l sistema de comunicación electrónica, siempre que el 
conjunto de datos y la información que contienen no se modifiquen sustancialmente en 
comparación con los modelos que se presentan a continuación.  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
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1200  
   
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
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provisional.  
 
1201  
 Modelo A  
Modelo uniforme de notificación para el sumin istro de información sobre el documento o los 
documentos notificados  
(dirigido al destinatario de la notificación)  (1) 
Este documento acompaña al documento o documentos notificados por la autoridad competente 
del siguiente Estado: [nombre del Estado requer ido].  
Esta notificación se refiere a los documentos de las autoridades competentes del siguiente Estado: 
[nombre del Estado requirente], que solicita asistencia para su notificación, de conformidad con el 
artículo 23 del Protocolo entre la Unión Europea y  el Reino Unido relativo a la cooperación 
administrativa y lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y sobre 
asistencia mutua para el cobro de créditos por concepto de impuestos y derechos.  
A.    DESTINATARIO DE LA NOTIFICACIÓ N 
- Nombre  
- Dirección (conocida o supuesta)  
- Demás datos pertinentes para la identificación del destinatario  
B.   OBJETO DE LA NOTIFICACIÓN  
La presente notificación tiene por objeto:  
□ informar al destinatario acerca de la documentación que se adjunta al presente documento.  
□ interrumpir el plazo de prescripción en lo que respecta a la deuda o deudas mencionadas en el 
documento o documentos notificados  
□ confirmar al destinatario su obligación de abonar los importes mencionados en la letra D  
Obsérvese  que en caso de impago, las autoridades podrán adoptar medidas de ejecución o medidas 
cautelares a fin de garantizar el cobro de la(s) deuda(s). De ello podrían derivarse gastos 
suplementarios que correrán a cargo del destinatario.  
Es usted destinatario de  la presente notificación en calidad de:  
☐ deudor principal   
☐ codeudor   
☐ otra persona, diferente del deudor o codeudor, responsable del pago de los impuestos, derechos y 
otras medidas, o de otras deudas accesorias a los mismos, en virtud de la legislación vigente en el 
Estado requirente   
☐ otra persona, diferente del deudor o codeudor, en posesión de bienes que pertenezcan o titular de 
créditos que correspondan al deudor o al codeudor o a cualquier otro obligado responsable   
☐ tercero que puede verse afectado por las medidas ejecutivas dirigidas a otro obligado distinto de 
este  
[La siguiente información se hará constar en caso de que el destinatario de la notificación sea una 
persona distinta del deudor o codeudor, en posesión de bienes q ue pertenezcan o titular de créditos 
que correspondan al deudor, el codeudor o cualquier otro obligado responsable o tercero que pueda 
verse afectado por las medidas ejecutivas relativas a este:   
los documentos notificados se refieren a deudas relacionadas  con derechos e impuestos de los que 
tiene que dar cuenta la persona o personas siguientes en calidad de   
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1202  
 ☐ deudor principal: [nombre y dirección (conocidos o asumidos)]   
☐ codeudor: [nombre y dirección (conocidos o asumidos)]   
☐ otra persona, diferente del deudor o codeudor, responsable del pago de los impuestos, derechos y 
otras medidas, o de otras deudas accesorias a los mismos, en virtud de la legislación vigente en el 
Estado requirente [nombre y dirección (conocidos o asumidos)]   
La autoridad requirente de (nombre del Estado requirente) ha invitado a las autoridades 
competentes de (nombre del Estado requerido) a efectuar dicha notificación antes de [fecha]. 
Obsérvese que la fecha indicada no está específicamente relacionada con ningún plazo de 
prescripción.  
C. OFICINA(S) RESPONSABLE(S) DEL DOCUMENTO O DOCUMENTOS NOTIFICADOS  
Oficina responsable del documento o documentos que se adjuntan:  
— Nombre y apellidos:  
— Dirección:   
— Otros datos de contacto:   
— Lengua(s) en la(s) que puede contactar con dicha oficina:   
La información adicional relacionada con ☐ el documento o documentos notificados  ☐ o la 
posibilidad de impugnar las obligaciones  puede obtenerse recurriendo  
☐ a la mencionada oficina responsable del documento o documentos adjuntos, o   
☐ a la siguiente oficina:   
— Nombre y apellidos:   
—  Dirección:   
— Otros datos de contacto:   
— Lengua(s) en la(s) que puede contactar con dicha oficina:   
 
D. DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO O DOCUMENTOS NOTIFICADOS  
Documento [número]  
— Número de referencia:  
— Fecha de establecimiento:  
— Naturaleza del documento notificado:  
☐ Liquidación tributaria   
☐ Orden de pago   
☐ Resolución de un recurso administrativo   
☐ Otro documento administrativo:   
☐ Sentencia/orden del:   
☐ Otro documento judicial:   
 
— Denominación de la deuda o deudas (en la lengua del Estado requirente):  
— Naturaleza de la deuda o deudas:  
 
— Importe de la deuda o deudas:   
☐ Importe del principal:   
☐ Sanciones y multas administrativas:   
☐ Intereses hasta [fecha]:   
☐ Costas hasta [fecha]:   
☐ Tasas por los certificados y documentos similares emitidos en relación con los procedimientos 
administrativos relativos al crédito mencionado en el punto [x]:   
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1203  
 ☐ Importe total de esta(s) deuda(s):   
 
— El importe mencionado en el punto [x] deberá abonarse:   
☐ antes del:   
☐ en el plazo de [número] días a partir de la fecha de la presente notificación   
☐ de manera inmediata   
 
— El pago deberá efectuarse a:   
— Titular de la cuenta bancaria:   
— Número internacional de cuenta bancaria (IBAN):   
— Código bancario internacional (BIC):   
— Nombre del banco:   
 
— Referencia de pago que debe utilizarse:   
— El destinatario tiene la posibilidad de responder al documento o documentos notificados.   
☐ Último día para responder:   
☐ Plazo para responder:   
— Nombre y dirección de la autoridad a la que se puede enviar una respuesta:   
 
— Posibilidad de impugnar:   
☐ El plazo de impugnación de la deuda o del documento o documentos notificados ya ha 
finalizado.   
☐ Último día para impugnar la deuda:   
☐ Período de tiempo para impugnar la deuda: [número de días] tras   
☐ la fecha de la presente notificación.   
☐ el establecimiento del documento o documentos notificados   
☐ otra fecha:   
 
— Nombre y dirección de la autoridad a la que  han de presentarse las impugnaciones:   
Obsérvese que todo litigio relacionado con una deuda, un instrumento que permite la ejecución o 
cualquier otro documento que emane de las autoridades del Estado requirente [nombre del Estado 
requirente] recae en el ámbito de revisión de las instancias competentes del Estado requirente 
[nombre del Estado requirente], de conformidad con el artículo 29 del citado Protocolo entre la 
Unión Europea y el Reino Unido.   
Cualquier litigio de este tipo queda regulado por las no rmas en materia de procedimientos y de 
lengua aplicables en el Estado requirente [nombre del Estado requirente].   
☐ Obsérvese que el cobro puede empezar antes de que finalice el plazo para la impugnación de la 
deuda.   
 
— Otra información:   
’ 
 
(1)  La información que aparece en cursiva es opcional.  
 
  
Modelo B  
Instrumento uniforme que permite la ejecución de los créditos a que se refiere el artículo  27 del 
Protocolo entre la Unión Europea y el Reino Unido relativo a la cooperación administrativa y lucha 
contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y sobre asistencia mutua en 
materia de cobro de créditos por concepto de impuestos y derechos  (1)  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1204  
 ☐ INSTRUMENTO UNIFORME QUE PERMITE LA EJECUCIÓN DE LAS RECLAMACIONES  
— Fecha de emis ión:  
— Número de referencia:   
☐ INSTRUMENTO UNIFORME REVISADO QUE PERMITE LA EJECUCIÓN DE LAS 
RECLAMACIONES  
— Fecha de emisión del instrumento uniforme original:   
— Fecha de revisión:   
— Motivo de la revisión:   
☐ resolución jurisdiccional de [nombre del órgano jurisdiccional] de [fecha]   
☐ resolución administrativa de [fecha]   
— Número de referencia:   
Estado donde se expide este documento: [nombre del Estado solicitante]  
Las actuaciones ejecutivas adoptadas por el Estado requerido están fundamentadas en:  
☐ un instrumento uniforme que permite la ejecución, de conformidad con el  artículo  27 de dicho 
Protocolo.   
☐ un instrumento uniforme revisado que permite la ejecución, de conformidad con  el artículo 30 de 
dicho Protocolo (para ejecutar l a decisión adoptada por el órgano competente referido en el 
artículo  29, apartado  1, del citado Protocolo)   
El presente documento constituye el instrumento uniforme que permite la ejecución (incluidas las 
medidas cautelares). Incorpora la deuda o deudas m encionadas a continuación, que no han sido 
íntegramente satisfechas en el Estado requirente [nombre del Estado requirente]. El instrumento 
ejecutivo original de esta deuda o deudas ha sido notificado en la medida en que lo exige la 
legislación nacional del  Estado requirente [nombre del Estado requirente].  
Cualquier recurso o reclamación contra las deudas deber ser exclusivamente resuelto por las 
autoridades competentes del Estado requirente [nombre del Estado requirente], de conformidad 
con el artículo  29 d el citado Protocolo. Así, cualquier impugnación deberá ser formalizada ante 
dichos órganos de conformidad con las normas de procedimiento y en materia de lenguas en vigor 
en el Estado requirente [nombre del Estado requirente].  
DESCRIPCIÓN DE LA DEUDA O DEU DAS Y DE LOS OBLIGADOS AFECTADOS  
Identificación de la deuda o deudas [número]  
1. Referencia:  
2. Naturaleza de la deuda o deudas:  
3. Denominación del impuesto/derecho considerado:  
4. Período o fecha al que se refiere:  
5. Fecha de liquidación de la deuda:  
6. Fecha a partir de la cual es posible la ejecución:  
7. Importe de la deuda aún pendiente:  
☐ importe principal:   
☐ sanciones y multas administrativas:   
☐ intereses hasta el día anterior al día de envío de la petición:   
☐ costas hasta el día anterior al día de envío de la petición:   
  
☐ importe total de esta deuda:  
 
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1205  
 8. Fecha de notificación del instrumento inicial que permite la ejecución de la deuda en el Estado 
requirente: (nombre del Estado requirente):  
☐ Fecha:   
☐ Fecha no disponible   
 
9. Oficina responsable del cálculo del crédito:  
— Nombre y apellidos:  
— Dirección:   
— Otros datos de contacto:   
— Lengua(s) en la(s) que puede contactar con dicha oficina:   
 
10. Información adicional en relación con la deuda o sobre las posibilidades de impugnar la 
obligación de pago puede obtenerse en:  
☐ la oficina anteriormente indicada   
☐ la siguiente oficina responsable del instrumento uniforme que permite la ejecución:   
— Nombre y apellidos:   
— Dirección:   
— Otros datos de contacto:   
— Lengua(s) en la(s) que puede contactar con dicha oficina:   
  
Identificación de(l)/los obligado(s) afectado(s) en el instrumento o instrumentos nacionales que 
permiten la ejecución  
a) El siguiente obligado se menciona en el instrumento o instrumentos nacionales que permiten la 
ejecución  
☐ persona física   
☐ otro   
— Nombre  
— Dirección (conocida o supuesta)   
— Demás datos pertinentes para la identificación del destinatario   
☐ Representante legal   
— Nombre  
— Dirección (conocida o supuesta)   
— Demás datos pertinentes para la identificación del destinatario   
Motivo de responsabilidad:   
☐ deudor principal   
☐ codeudor   
☐ otra persona, diferente del deudor o codeudor, responsable del pago de los impuestos, derechos 
y otras medidas, o de otras deudas accesorias a los mismos, en virtud de la legislación vigente en 
el Estado requirente   
 
b) los siguientes obligados también se mencionan en el instrumento o instrumentos nacionales que 
permiten la ejecución:   
☐ persona física   
☐ otro   
— Nomb re y apellidos:   
— Dirección (conocida o supuesta):   
— Demás datos pertinentes para la identificación del destinatario:   
☐ Representante legal   
— Nombre y apellidos:   
— Dirección (conocida o supuesta):   
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1206  
 — Demás datos pertinentes para la identificación del destinatario:   
Motivo de responsabilidad:   
☐ deudor principal   
☐ codeudor   
☐ otra persona, diferente del deudor o codeudor, responsable del pago de los impuestos, derechos 
y otras medidas, o de otras deudas accesorias a los mismos, en  virtud de la legislación vigente en 
el Estado requirente   
 
Otros datos   
Importe total del crédito o créditos  
— en la moneda del Estado requirente:  
— en la moneda del Estado requerido:  
  
 
(1)  La información que aparece en cursiva es opcional.  
 
 
 
 
 
 
  
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provisional.  
 
1207  
 Formulario modelo C - solicitud de información  
SOLICITUD DE INFORMAC IÓN  
  
Basada en el artículo  20 del Protocolo entre la Unión Europea y el Reino Unido relativo a la cooperación 
administrativa y lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre  el valor añadido y sobre asistencia 
mutua en materia de cobro de créditos por concepto de impuestos y derechos   
Referencia: AA_RA_aaaaaaaaaaa_rrrrrrrrrrrr_20YYMMDD_xxxxxxx_RI  
Naturaleza del crédito o los créditos:  
 
1. ESTADO DE LA AUTORIDA D REQUIRENTE  
 
A. Autoridad requirente  
 
País:  
Nombre y apellidos : 
Teléfono:  
Referencia del expediente : 
Nombre del funcionario que tramita 
la petición:  
Conocimientos lingüísticos:    
  
B. Oficina que inicia la petición  
 
Nombre y apellidos:  
Dirección:  
Código postal:  
Localidad:  
Teléfono:  
Correo electrónico:  
Referencia del expediente:  
Nombre del funcionario que tramita la 
petición:  
 
2. ESTADO DE LA AUTORIDA D REQUERIDA  
 
A. Autoridad requerida  
 
País:  
Nombre y apellidos : 
Teléfono:  
Referencia del expediente : 
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
Conocimientos lingüísticos:    
  
B. Oficina que tramita la petición  
 
Nombre y apellidos:  
Dirección:  
Código postal:  
Localidad:  
Teléfono:  
Correo electrónico:  
Referencia del expediente:  
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
 
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1208  
 3. INFORMACIÓN RELATIVA A LA PETICIÓN  
 
 
 La autoridad requirente solicita a la autoridad requerida que no informe sobre la presente petición 
al interesado o interesados.  
 
 La autoridad requirente confirma que la información que se reciba estará sujeta a las disposiciones 
de confidencialidad definidas en la base jurídica citada.  
 
 
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informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1209  
 4. INFORMACIÓN SOBRE LA PERSONA A LA QUE SE REFIERE LA SOLICITUD  
A. Se solicita información respecto de:  
 Para personas físicas:  
Nombre(s) : 
Apellidos : 
Nombre de soltera (nombre de nacimiento):  
Fecha de nacimiento:  
Lugar de nacimiento:  
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación  fiscal:  
Otros datos de identificación:  
Dirección de esta persona:  conocida —  supuesta  
- Calle y númer o: 
- Otros datos de la dirección:  
- Código postal y población:  
- País:  
 
 Para personas jurídicas:  
Nombre de la empresa : 
Naturaleza jurídica : 
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Otros datos de identificación:  
Dirección de la persona física o jurídica:  conocida —  supuesta  
- Calle y número:  
- Otros datos de la d irección:  
- Código postal y población:  
- País:  
 
 Representante legal  
Nombre y apellidos:  
Dirección de este representante legal:  conocida  —  supuesta  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
País:  
 
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provisional.  
 
1210  
 B. Responsabilida d: El interesado es:  
 El deudor principal  
 Un codeudor  
otra persona, diferente del deudor o codeudor, responsable del pago de los impuestos, derechos 
y otras medidas, o de otras deudas accesorias a los mismos, en virtud de la legislación vigente en 
el Estado requirente  
otra persona, diferente del deudor o cod eudor, en posesión de bienes que pertenezcan o titular 
de créditos que correspondan al deudor o al codeudor o a cualquier otro obligado responsable  
tercero que puede ve rse afectado por las medidas ejecutivas dirigidas a otro obligado distinto de 
este  
C. Otra información pertinente respecto de las personas mencionadas:  
 Número de cuenta(s) bancaria(s)  
- Número de cuenta bancaria (IBAN):  
- Código bancario internacional (BIC):  
- Nombre del banco:  
 Información sobre el vehículo a fecha de DD.MM.20AA  
- número de matrícula del vehículo:  
- marca del vehículo:  
- color del vehículo:  
 Importe del crédito o los créditos , bien sea preciso, estimado o provisional:  
 Otros:       
 
5. INFORMACIÓN SOLICITAD A 
 Información sobre la identidad de la persona a la que se refiere la solicitud (para personas físicas: 
nombre completo, lugar y fecha de nacimiento; para personas jurídicas: Nombre de empresa y es tatuto jurídico)  
 Información relativa a la dirección  
 Información relativa a los ingresos y biene s a efectos de cobro  
 Información sobre los herederos o sucesores legales  
 Otro:       
 
6. SEGUIMIENTO DE LA SOL ICITUD DE INFORMACIÓ N 
Fecha  N.º Mensaje  Autoridad requirente  Autoridad requerida  
fecha  1 
 La autoridad requerida acusa recibo de la solicitud.  
fecha  
 Inclúyase con el acuse 
de recibo  2 
 La autoridad requerida invita a la autoridad requirente a completar la petición por 
medio de la aportación de la siguiente información adicional:       
fecha  3 
 La autoridad requerida afirma no haber recibido aún la información adicional 
requerida y no dará curso a su petición si no recibe esta información antes del 
DD.MM.20AA.  
fecha   4 La autoridad requirente:  
  a proporciona, previa solicitud, la siguiente información adicional:  
      
  b no se halla en condiciones de facilitar la información adicional solicitada por las 
siguientes razones  
(Debido a que:      ) 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1211  
 fecha  5 
 La autoridad requerida acusa recibo de la información adicional y declara estar en 
condiciones de dar curso a la petición.  
fecha  
 
 6 
 La autoridad requerida no presta asistencia y archiva el caso porque:  
 a No tiene competencia para ninguno de los créditos a los que se refiere la petición . 
 b El crédito es más antiguo de lo previsto en el Protocolo.  
 c La cuantía del crédito se sitúa por debajo del umbral.  
 d No le es posible obtener esa información a efectos del cobro de créditos nacionales 
similares.  
 e Supondría revelar un secreto comercial, industrial o profesional.  
 f La divulgación de esta información solicitada  podría poner en peligro la seguridad 
del Estado o el orden público.  
  g la autoridad requirente no proporcionó toda la información adicional requerida.  
  h otro motivo:        
 
fecha   7 
 La autoridad requirente solicita ser informada sobre el estado actual de su petición.  
fecha  8 La autoridad requerida no puede proporcionar la información ahora mismo:  
 Por haber solicitado información a otros organismos públicos.  
 Por haber solicitado información a un  tercero.  
 Por estar organizando una comunicación de persona a persona.  
 otro motivo:       
fecha  9 No es posible obtener la información solicitada porque:  
 a No se conoce la identidad del interesado.  
 b No se dispone de datos suficientes para identificar al interesado.  
 c El interesado se ha trasladado; no se dispone de su dirección.  
 d La información solicitada no está disponible.  
 e otro motivo:       
fecha  10
 La autoridad requerida transmite la parte siguiente de la información solicitada:  
fecha  11 La autoridad requerida transmite la totalidad (o la parte final) de la información 
solicitada:  
 a Confirmación de la identidad  
 b Confirmación de la dirección  
 c Indicación de la modificación (o incorporación) de los siguientes datos sobre la 
identidad del interesado:  
Cuando se trate de personas físicas:  
 Nombre(s):  
 Apellidos:  
 Apellidos de soltera:  
 Fecha de nacimiento:  
 Lugar de nacimiento:  
Cuando se trate de personas jurídicas:  
 Estatuto jurídico:  
 Nombre de la empresa:  
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1212  
  d Indicación de la modificación (o incorporación) de los siguientes datos sobre la 
dirección:  
 Calle y número:  
 Otros datos de la dirección:  
 Código postal y población:  
 País:  
 Teléfono:  
 Fax: 
Correo electrónico:  
 e 
 Situación financiera:  
 Cuenta(s) bancaria(s) conocidas:  
Número de cuenta bancaria (IBAN): …  
Código bancario internacional (BIC): …  
Nombre del banco: …  
 Datos laborales:  Empleado —  Autónomo — Desempleado  
 El interesado no parece tener medios para pagar la deuda/poseer bienes que 
permitan el cobro  
 El interesado está en quiebra/es insolvente:  
- Fecha del auto:  
- Fecha de la liberación:  
- Datos del liquidador:  
- Nombre y apellidos:  
- Calle y número:  
- Otros datos de la dirección:  
- Códi go postal y población:  
- País:  
 El interesado parece poseer:  
 recursos limitados para pagar parcialmente la deuda  
 recursos/bienes suficientes para el cobro  
 Observaciones:  
 f Deuda impugnada  
 Se ha aconsejado al interesado impugnar el crédito en el Estado de la autoridad 
requirente  
Referencias sobre el litig io, si se dispone de ellas:  
 Otra información adjunta  
 g El deudor falleció el DD.MM.AAAA  
 h Nombre y dirección de los herederos/albacea:  
 i Otras observaciones:  
  j Se recomienda iniciar los procedimientos de cobro  
  k Se recomienda no iniciar los procedimientos de cobro  
fecha   12 
 La autoridad requirente retira su solicitud de información.  
fecha  13 
 Otros:  Comentarios de  la autoridad requirente o la autoridad requerida :  
      
 
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1213  
 Formulario modelo D - solicitud de notificación  
SOLICITUD DE NOTIFICA CIÓN   
  
Basada en el artículo  23 del Protocolo entre la Unión Europea y el Reino Unido relativo a la cooperación 
administrativa y lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y sobre asistencia 
mutua en materia de cobro de créditos por concepto de impuestos y derechos   
Referencia: AA_RA_aaaaaaaaaaa_rrrrrrrrrrrr_20YYMMDD_xxxxxxx_RN  
Naturaleza del crédito o los créditos:  
 
1. ESTADO DE LA AUTORIDA D REQUIRENTE  
 
A. Autoridad requirente  
 
País:  
Nombre y apellidos : 
Teléfono:  
Referencia del expediente : 
 
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
Conocimientos lingüísticos:    
  
B. Oficina que inicia la petición  
 
Nombre y apellidos:  
Dirección:  
Código postal:  
Localidad:  
Teléfono:  
Correo electrónico:  
Referencia del expediente:  
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
 
2. ESTADO DE LA AUTORIDA D REQUERIDA  
 
A. Autoridad requerida  
 
País: 
Nombre y apellidos : 
Teléfono:  
Referencia del expediente : 
 
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
Conocimientos lingüísticos:    
  
B. Oficina que tramita la petición  
 
Nombre y apellidos:  
Dirección:  
Código postal:  
Localidad:  
Teléfono:  
Correo electrónico:  
Referencia del  expediente:  
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
 
3. INFORMACIÓN RELATIVA A LA PETICIÓN  
 Fecha límite para la notificación de estos documentos a fin de evitar problemas con el plazo de 
prescripción (de ser necesario) : DD.MM.20AA  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1214  
  Otras observaciones:       
 
4. IDENTIFICACIÓN DEL DE STINATARIO DE LA NOT IFICACIÓN  
A. La notificación deberá efectuarse a:  
 Para personas físicas:  
Nombre(s) : 
Apellidos : 
Nombre de soltera (nombre de nacimiento):  
Fecha de nacimiento:  
Lugar de nacimiento:  
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Otros datos de identificación:  
Dirección de esta persona:   conocida —  supuesta :  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
País:  
 Para personas jurídicas:   
Nombre de la empresa : 
Naturaleza jurídica : 
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Otros datos de identificación:  
Dirección de esta persona jurídica :  conocida —  supuesta  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
País:  
 Representante legal  
Nombre y apellidos:  
Dirección de este representante legal:  conoci da —  supuesta  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
País:  
 
B. Otra información pertinente respecto de las personas mencionadas:       
  
 
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1215  
 5 OBJETO DE LA NOTIFICACIÓN: véase el formulario de notificación uniforme adjunto . 
 
 
6 DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO O DOCUMENTOS NOTIFICADOS: véase el formulario de notificación 
uniforme adjunto.   
 
 
 
7. SEGUIMIENTO DE LA SOL ICITUD DE NOTIFICACI ÓN 
Fecha  N.º Mensaje  Autoridad requirente  Autoridad requerida  
fecha  1 
 La autoridad requerida acusa recibo de la solicitud.  
 
fecha  
 2 
 La autoridad requerida invita a la autoridad requirente a completar la petición por medio 
de la aportación de la siguiente información adicional:       
 
fecha  3 
 La autoridad requerida afirma no haber recibido aún la información adicional requerida y 
no dará curso a su petición si no recibe esta información antes del DD.MM.20AA.  
fecha   4 La autoridad requirente:  
  a proporciona, previa solicitud, la siguiente información adicional:  
      
  b no se halla en condiciones de facilitar la información adicional solicitada  
(Debido a que:      ) 
 
fecha  5 
 La autoridad requerida acusa recibo de la información adicional y declara estar en 
condiciones de dar curso a la petición.  
 
fecha  
 6 
 
 
 
 
 La autoridad requerida no presta asistencia y archiva el caso porque:  
a No tiene competencia para ninguno de los impuestos a los que se refiere la solicitud.  
b El crédito o los créditos es/son más antiguo(s) de  lo previsto en el Protocolo.  
c La cuantía del crédito se sitúa por debajo del umbral.  
d La autoridad requirente no proporcionó toda la información adicional requerida.  
e Otro motivo:        
fecha   7 
 La autoridad requirente solicita ser informada sobre el estado actual de su petición.   
El presente documento ha sido acordado entre la Unión Europea y el Reino Unido y se facilita únicamente a título 
informativo. No podrá derivarse ningún derecho del mismo hasta la fecha de aplicación. La numeración de los artículos es 
provisional.  
 
1216  
 fecha  8 La autoridad requerida certifica:  
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 a que el/los documento(s) ha(n) sido notificado(s) al destinatario, con efectos legales 
de acuerdo con la legislación nacional del Estado de la autoridad requerida, el fecha.  
 
La notificación se efectuó de la siguiente manera:  
 al destinatario en persona  
 por correo  
 por correo electrónico  
 por correo certificado  
 por agente judicial  
 por otro procedimiento  
b que el documento o documentos mencionados no han podido ser notificados al 
interesado por los siguientes motivos:  
 no se conoce la identidad del destinatario o destinatarios  
 fallecimiento del destinatario o destinatarios  
 el destinatario o los destinatarios ha(n) abandonado el país. Su nueva 
dirección es la siguiente:  
 otros:       
fecha   9 
 La autoridad requirente retira su solicitud de notificación.  
fecha  10 
 Otros: comentarios  de  la autoridad requirente o  la autoridad requerida  
      
 
 
 
 Formulario modelo E - petición de cobro o de medidas cautelares  
. 
PETICIÓN DE  MEDIDAS DE COBRO   
 
Basada en el artículo  25 del Protocolo entre la Unión Europea y el Reino Unido relativo a la cooperación 
administrativa y lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y sobre asistencia 
mutua en materia de cobro de créditos por concepto de impuestos y derechos  
O  MEDIDAS CAUTELARES   
Basada en el artículo  31 del Protocolo entre l a Unión Europea y el Reino Unido relativo a la cooperación 
administrativa y lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre el valor añadido y sobre asistencia 
mutua en materia de cobro de créditos por concepto de impuestos y derechos  
Referencia: AA _RA_aaaaaaaaaaa_rrrrrrrrrrrr_20AAMMDD_xxxxxxx_RR(RP)  
Naturaleza del crédito o los créditos:  
 
1. ESTADO DE LA AUTORIDA D REQUIRENTE  
 
A. Autoridad requirente  
 
País:  
Nombre y apellidos : 
Teléfono:  
Referencia del expediente : 
 
Nombre del funcionario que tramita  la petición:  
Conocimientos lingüísticos:    
  
B. Oficina que inicia la petición  
 
Nombre y apellidos:  
Dirección:  
Código postal:  
Localidad:  
Teléfono:  
Correo electrónico:  
Referencia del expediente:  
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
 
 
2. ESTADO  DE LA AUTORIDAD REQ UERIDA  
 
A. Autoridad requerida  
 
País: 
Nombre y apellidos : 
Teléfono:  
Referencia del expediente : 
 
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
Conocimientos lingüísticos:    
  
B. Oficina que tramita la petición  
 
Nombre y apellidos:  
Dirección:  
Código postal:  
Localidad:  
Teléfono:  
Correo electrónico:  
Referencia del expediente:  
Nombre del funcionario que tramita la petición:  
 
 
 
 
 
1218  
 
 3. INFORMACIÓN SOBRE LA PETICIÓN  
 
 El crédito o créditos no son aún objeto de un instrumento que permite su ejecución en el Estado 
requirente.  
 
 El crédito o créditos no son aún objeto de un instrumento que permite su ejecución en el Estado 
requirente.  
 
 El cré dito o créditos no están impugnados.  
 
 El crédito o créditos ya no pueden impugnarse mediante un recurso administrativo o un 
procedimiento judicial.  
 
 El crédito o créditos están impugnados pero las leyes, reglamentos y prácticas administrativas 
vigentes en  
el Estado de la autoridad requirente permite el cobro de un crédito impugnado.  
 
 
 El importe total de los créditos para los que se solicita asistencia no es inferior a 5  000 libras 
esterlinas.  
 Esta petición se refiere a los créditos que cumplen el requisito de edad que se aplica en virtud del 
Protocolo.  
 Esta solicitud de medidas cautelares está basada en las razone s mencionadas en el documento o 
documentos adjuntos.  
 
 Esta petición va acompañada de un instrumento que permite la adopción de medidas cautelares 
en el Estado requirente.  
 
 Solicito que no se informe al deudor/otra persona interesada antes de las medidas cautelares.  
 
 Por favor, póngase en contacto conmigo si se produce la siguiente situación específica (utilizando 
el recuadro de texto libre al final del formulario de solicitud :        
 
 La autoridad requirente no haya declarado que devolverá los importes ya transferidos si el 
resultado del litigio resulta favorable a la Parte en cuestión.  
 Caso delicado:       
 
 
 
 
1219  
 
 4. INSTRUCCIONES PARA EL  PAGO  
A. El importe del crédito cobrado debe enviarse a:  
- Número de cuenta bancaria (IBAN) : 
- Código bancario internacional (BIC):  
- Nombre del banco:  
- Nombre del titular de la cuenta :  
- Dirección del titular de la cuenta:   
- Referencia de pago que debe utilizarse al efectuar la transferencia:  
B. El pago fraccionado : 
 se admite sin proceder a consultas adicionales,  
 se admite exclusivamente previa consulta (para la misma, deberá uti lizarse la casilla 7, punto 20)  
 no apta  
 
 
 
 
 
1220  
 
 5. INFORMACIÓN SOBRE LA PERSONA A LA QUE SE REFIERE LA PETICIÓN  
A Se solicita el cobro o la adopción de medidas cautelares en relación con:  
 Para personas físicas:  
Nombre(s) : 
Apellidos : 
Nombre de soltera (nombre de nacimiento):  
Fecha de nacimiento:  
Lugar de nacimiento:  
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación  fiscal:  
Otros datos de identificación:  
Dirección de la persona física o jurídica:  conocida — supuesta   
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
 
  
 Para personas jurídicas:   
Naturaleza jurídica : 
Nombre de la empresa : 
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Otros datos de identificación:  
Dirección de la persona física o jurídica:  conocida — supuesta   
Calle y número:  
Otros datos de la direc ción:  
Código postal y población:  
 
- otra información relativa a esta persona:       
 
-  Representante legal  
Nombre y apellidos:  
Otros datos de la dirección:  conocida —  supuesta  
Calle y número:  
Código postal y población:  
País:  
 
 
B Otra información pertinente relativa a esta solicitud o persona  
 
 
 
1221  
 
  1
 La(s) siguiente(s) persona(s) es(son) codeudor(es): [Debería ser posible añadir más de 1 
nombre de tales personas]  
- Identidad de esta persona:  
 Para personas físicas:  
Nombre y apellidos : 
Fecha de nacimiento:  
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
  
 Para personas jurídicas:   
Naturaleza jurídica : 
Nombre de la empresa : 
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
 
- otra información relativa a este (estos) codeudor(es):       
 2
 La(s) siguiente(s) persona(s) está(n) en posesión de bienes pertenecientes a la persona a la 
que se refiere esta solicitud: [Debería ser posible añadir más de 1 nombre de tales personas]  
- Identid ad de esta persona:  
 Para personas físicas:  
Nombre y apellidos : 
Fecha de nacimiento:  
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
  
 Para personas jurídicas:   
Naturaleza jurídica : 
Nombre de la empresa : 
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
 
- bienes o derechos en posesión de esa otra persona:       
 
 
 
 
1222  
 
  3
 La(s) siguiente(s) persona(s) tiene(n) deudas con la persona a la que se refiere esta solicitud: 
[Debería ser posible añadir más de 1 nombre de tales personas]  
- Identidad de esta persona:  
 Para personas físicas:  
Nombre y apellidos : 
Fecha de nacimiento:  
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
  
 Para personas jurídicas:   
Naturaleza jurídica : 
Nombre de la empresa : 
Número de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Calle y número:  
Otros datos de la  dirección:  
Código postal y población:  
 
- (futuras) deudas de esta otra persona:       
 
 4
 Hay otra(s) persona(s) que no es(son) la(s) persona(s) a la(s) que se refiere esta solicitud, 
que es(son) responsable(s) de la liquidación de los impuestos, derechos y otras medidas, o 
de otras re clamaciones relacionadas con estos impuestos, derechos y otras medidas en 
virtud de las leyes del Estado requirente. [Debería ser posible añadir más de 1 nombre de 
tales personas]  
- Identidad de esta persona:  
 Para personas físicas:  
Nombre y apellidos : 
Fecha de nacimiento:  
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Calle y número:  
Otros datos de la dirección:  
Código postal y población:  
  
 Para personas jurídicas:   
Naturaleza jurídica : 
Nombre de la empresa : 
Número de identificación a efectos de IVA:  
Número de identificación fiscal:  
Calle y número:  
Otros datos de l a dirección:  
Código postal y población:  
- Razón o naturaleza de la responsabilidad de esta otra persona:       
 
 
 
 
1223  
 
 6. DESCRIPCIÓN DEL (DE LOS) CRÉDITO(S): Véase el instrumento uniforme adjunto que permite la ejecución en 
el Estado requerido.  
 
 
7. SEGUIMIENTO DE LA PET ICIÓN  Autoridad requirente  Autoridad requerida  
fecha  1 
 La autoridad requerida acusa recibo de la solicitud.  
fecha  
 Inclúyase con el 
acuse de recibo  2 
 La autoridad requerida invita a la autoridad requirente a completar la petición 
proporcionando la siguiente información adicional:  
       
fecha  3 
 La autoridad requerida afirma no haber recibido aún la información adicional requerida y 
no dará curso a su petición si no recibe esta información antes del DD.MM.20AA.   
fecha  4 La autoridad requirente:  
 a proporciona, previa solicitud, la siguiente información adicional:  
 b no se halla en condiciones de facilitar la información adicional solicitada por las 
siguientes razones  
(Debido a que:       ) 
fecha  5 
 La autoridad requerida acusa recibo de la información adicional y declara estar en 
condiciones de dar curso a la petición.  
fecha  
 6 
 
 
 
 
 
 La autoridad requerida no presta asis tencia y archiva el caso porque:  
a No tiene competencia para ninguno de los créditos a los que se refiere la petición.  
b No tiene competencia para los siguientes créditos a los que se refiere la petición.  
c El crédito o los créditos es/son más antiguo(s) de lo previsto en el Protocolo.  
d la cantidad total es inferior al umbral previsto en el Protocolo.  
e la autoridad requirente no proporcionó toda la información adicional requerida.  
f Otro motivo:        
fecha   7 
 La autoridad requirente solicita ser informada sobre el estado actual de su petición.   
fecha  8 La autoridad requerida rehúsa adoptar la medida o medidas solicitadas por la siguiente 
razón:  
 a  la legislación y las prácticas en vigor en el país no permiten proceder a actuaciones de 
cobro ante deudas que están impugnadas.  
 b
  la legislación y las prácticas en vigor en el país no permiten adoptar medidas cautelares 
ante deudas que están impugnadas.  
 9 La autoridad requerida ha llevado a cabo los siguientes procedimientos para realizar el 
cobro o emprender la adopción de medidas cautelares:  
fecha   a Establecimiento de contacto con el deudor y solicitud de pago con fecha de 
DD.MM.20AA . 
fecha   b Negociación de un pago fraccionado.  
fecha   c Inicio de procedimiento de ejecución con fecha de DD.MM.20AA . 
Se han adoptado las siguientes medidas:       
 
 d Inicio de medidas cautelares con fecha de DD.MM.20AA . 
Se han adoptado las siguientes medidas:       
 
 
 
 
1224  
 
  e La autoridad requerida informa a la autoridad requirente de que las medidas que ha 
adoptado [descritas en las letras c) o d) supra ] tienen el siguiente efecto sobre el 
período de prescripción:  
 suspensión  
 interrupción  
 prolongación  hasta el DD.MM.20AA  −  con xx años/meses/semanas/días  
Solicita al Estado requirente que indique si las leyes vigentes en el Estado requirente no 
prevén el mismo efecto.  
 f La autoridad requerida informa a la autoridad requirente de que la suspensión, 
interrupción o prolongación del plazo de prescripción no es posible con arreglo a las 
leyes del Estado requerido.   
La autoridad requerida solicita ser informada de si las medidas adoptadas [descritas en 
las letras c) o d) anteriores] han interrumpido o suspendido el plazo para el cobro y, en 
caso afirmativo, que le sea comunicado el nuevo plazo fijado.  
fecha  10 
 Los procedimientos siguen su curso; se informará a la autoridad requirente de los cambios 
que se produzcan.  
fecha  11 
  
a La autoridad requirente confirma lo siguiente:  
como resultado de la acción mencionada en el punto 9, el plazo ha sido modificado. El 
nuevo plazo límite es el: …  
 b Sus leyes nacionales no prevén la suspensión, interrupción o prolongación del período 
de limitación.  
 12 La autoridad requerida informa a la autoridad requirente de que:  
fecha   a El crédito ha sido plenamente cobrado a fecha de DD.MM.20AA  
- parte de cuyo importe, indicado a continuación (indíquese la cifra en la moneda del 
Estado de la autoridad requerido) , corresp onde al crédito mencionado en la petición:  
- del cual el siguiente importe se refiere a los intereses cobrados en virtud de las leyes 
del Estado de la autoridad requerida:  
fecha   b El crédito ha sido parcialmente cobrado a fecha de DD.MM.20AA  
por el siguiente importe (indíquese la cifra en la moneda del Estado de la autoridad 
requerida) : 
- del cual el siguiente importe c orresponde al crédito mencionado en la petición:  
 
- del cual el siguiente importe se refiere a los intereses cobrados en virtud de las leyes 
del Estado de la autoridad requerida:  
 no emprenderá acciones ulteriores.  
 proseguirá los procedimientos de cobro.  
fecha   c se han adoptado medidas cautelares.  
(se solicita a la autoridad requerida que indique la naturaleza de dichas medidas:      ) 
fecha   d se ha acordado el siguiente pago fraccionado:  
 
fecha  13 La autoridad requerida confirma que no se ha podido proceder al cobro o a la adopción de 
medidas cautelares en relación con una parte o  la totalidad del crédito, y que el caso 
quedará archivado por los siguientes motivos:  
 
 
 a No se conoce la identidad del interesado.  
b Se conoce la identidad del interesado, pero este ha trasladado su residencia a:  
c Se conoce la identidad del interesado, pero este ha trasladado su residencia y no se 
dispone de su nueva dirección.  
d La persona en cuestión ha fallecido el DD.MM.AAAA . 
e El deudor/codeudor es insolvente.  
 
 
 
1225  
 
  
 
 
 f El deudor/codeudor se ha declarado en quiebra y el crédito ha sido reclamado.  
Fecha del auto:       --- Fecha de la liberación :       
g El deudor/codeudor se ha declarado en quiebra/no es posible efectuar ningún cobro  
h Otros:        
fecha  14 
 La autoridad requirente confirma que el caso ha quedado archivado.  
fecha  15 
 La autoridad requerida informa a la autoridad requirente de que ha recibido notificación 
de que se ha incoado un procedimiento impugnando el crédito o el título que permite su 
ejecución y que suspenderá los procedimientos de ejecución.  
Además:  
 
 
 a ha adoptado medidas cautelares p ara garantizar el cobro del crédito con fecha de      .  
b solicita a la autoridad requirente que le informe de si debe cobrar el crédito.  
c informa a la autoridad requirente de que las disposiciones legales y reglamentarias y las 
prácticas administrativas en vigor en el Estado en el que se halla establecida no 
permiten proceder al cobro del crédito mientras este se encuentre impugnado.  
fecha  16 La autoridad requirente, tras ser informada de que se ha incoado un procedimiento de 
impugnación del crédito o del instrumento que permite su ejecución:  
 a  pide a la autoridad requerida que suspenda cualquier acción que haya entablado.  
 b pide a la autoridad requerida que adopte las medidas cautelares necesarias para 
garantizar el cobro del crédito.  
 c pide a la autoridad requerida que prosiga el cobro del crédito.  
fecha  17 
 La autoridad requerida informa a la autoridad requirente de que las disposiciones legales y 
reglamentarias y las prácticas administrativas en vigor en el Estado en el que se halla 
establecida no  le permiten llevar a cabo la actuación solicitada.  
 en virtud del punto 16, letra b).  
 en virtud del punto 16, letra c).  
fecha  
 18 La autoridad requirente:  
 a modifica la petición de cobro/medidas cautelares  
 de acuerdo con la decisión sobre la reclamación impugnada, [esta  información sobre 
la decisión se pondrá en el recuadro 6A]  
 debido a que una parte del crédito ha sido abonado directamente a la autoridad 
requirente;  
 Por otros motivos:      . 
 
 b pide a la autoridad requerida que reanude los procedimientos de ejecución puesto que 
la impugnación no ha sido favorable al deudor (decisión del organismo competente en 
este asunto de      ).  
fecha  
 19 La autoridad requirente retira la presente petición de cobro/de adopción de medidas 
cautelares por los motivos que se exponen a continuación:  
 a El importe se ha abonado directamente a la autoridad requirente.  
 b Ya ha vencido el plazo para proceder al cobro.  
 c El crédito o créditos han sido cancelados por un órgano jurisdi ccional nacional o por 
un órgano administrativo.  
 d Se ha cancelado el título que permite la ejecución.  
 e otro motivo:       
 
 
 
 
1226  
 
 fecha  20 
 Otros: comentario de  la autoridad requirente o  la autoridad requerida  
      (Por f avor, añada su comentario precedido de la fecha)  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
 
 
 
1227  
 
 PROTOCOLO SOBRE ASISTENCIA ADMINISTRATIVA MUTUA EN MATERIA ADUANERA  
Artículo  1: Definiciones  
1. A efectos del presente Protocolo se entenderá por:  
(a) «autoridad requirente»: una autoridad administrativa competente designada para este fin por 
una Parte y que formule una solicitud de asistencia con arreglo al presente Protocolo;  
(b) «operación contraria a la legislación aduanera», cualquier incumplimiento o intento de 
incumplimiento de la legisla ción aduanera;  
(c) «autoridad requerida»: una autoridad administrativa designada para este fin por una Parte y 
que reciba una solicitud de asistencia con arreglo al presente Protocolo;  
2. Salvo que se disponga lo contrario en el presente Protocolo, las definiciones del capítulo  5 
[Aduanas y Facilitación del Comercio] del título I [Comercio de mercancías] del epígrafe primero 
[Comercio] de la segunda parte [Comercio, transporte y pesca] del presente Acuerdo también se 
aplicarán al presente Protocolo.  
Artículo  2: Ámbito de aplicación  
1. Las Partes se prestarán asistencia mutua, en el marco de sus competencias, de la forma y en 
las condiciones previstas por el presente Protocolo, para garantizar que la legislación aduanera se 
aplique correctamente, sobre todo previniendo, detectando e investigando las operaciones que 
incumplan esta legislación.  
2. Las disposiciones sobre asistencia en materia aduanera previstas en el presente Protocolo se 
aplican a t oda autoridad administrativa de cualquiera de las Partes competente para la aplicación del 
Protocolo. Dicha asistencia será sin perjuicio de las disposiciones por las que se regula la asistencia 
mutua en materia penal y no cubrirá la información obtenida e n virtud de competencias ejercidas a 
solicitud de una autoridad judicial, a menos que la comunicación de dicha información sea 
autorizada por dicha autoridad.  
3. La asistencia en el cobro de derechos, impuestos o multas está cubierta por el Protocolo  
relativo  a la cooperación administrativa y la lucha contra el fraude en el ámbito del impuesto sobre 
el valor añadido y a la asistencia mutua en materia de cobro de los créditos correspondientes a 
determinados impuestos y derechos.  
Artículo  3: Asistencia previa so licitud  
1. A petición de la autoridad requirente, la autoridad requerida le facilitará a la autoridad 
requirente toda la información pertinente que le permita a la autoridad requirente garantizar la 
correcta aplicación de la legislación aduanera, incluso la i nformación relativa a las actividades 
constatadas o previstas que sean o puedan ser contrarias a dicha legislación.  
2. A petición de la autoridad requirente, la autoridad requerida le informará en particular de:  
 
 
 
1228  
 
 (a) si las mercancías exportadas desde el territori o de una de las Partes han sido correctamente 
importadas en el territorio de la otra Parte especificando, en su caso, el régimen aduanero 
aplicado a las mismas;  
(b) si las mercancías importadas en el territorio de una de las Partes han sido exportadas 
correcta mente del territorio de la otra Parte precisando, en su caso, el régimen aduanero 
aplicado a dichas mercancías.  
3. A petición de la autoridad requirente, la autoridad requerida adoptará las medidas 
necesarias, de conformidad con sus disposiciones legales y re glamentarias, para garantizar que se 
ejerza una vigilancia especial e informar a la autoridad requirente acerca de:  
(a) las personas físicas o jurídicas respecto a las cuales existan fundadas sospechas de que están 
participando o han participado en operaciones  contrarias a la legislación aduanera;  
(b) las mercancías transportadas o que puedan serlo de manera que existan fundadas sospechas 
de que han sido o están destinadas a ser utilizadas en operaciones contrarias a la legislación 
aduanera;  
(c) los lugares en los que se hayan almacenado o ensamblado, o se puedan almacenar o 
ensamblar, existencias de mercancías de tal forma que existan fundadas sospechas de que 
tales mercancías han sido o están destinadas a ser utilizadas en operaciones contrarias a la 
legislación aduan era;  
(d) los medios de transporte con respecto a los cuales existan sospechas fundadas de que han 
sido o pueden ser utilizados para operaciones contrarias a la legislación aduanera; y  
(e) instalaciones que la autoridad requirente sospeche que se están utilizando para cometer 
infracciones de la legislación aduanera.  
Artículo  4: Asistencia espontánea  
Cuando sea posible, las Partes se prestarán asistencia, por propia iniciativa y de conformidad con sus 
disposiciones legales y reglamentarias, facilitando información s obre actividades finalizadas, 
previstas o en curso que constituyan o puedan constituir operaciones contrarias a la legislación 
aduanera y que puedan interesar a la otra Parte. La información se centrará, en particular en:  
(a) mercancías de las cuales se sepa q ue dan lugar a infracciones de la legislación aduanera;  
(b) las personas respecto a las que existan fundadas sospechas de que están participando o han 
participado en operaciones contrarias a la legislación aduanera;  
(c) medios de transporte sobre los que existan fundadas sospechas de que han sido, son o 
pueden ser utilizados en operaciones contrarias a la legislación aduanera; y  
(d) nuevos medios o métodos empleados para llevar a cabo operaciones contrarias a la legislación 
aduanera;  
 
 
 
1229  
 
 Artículo  5: Fondo y forma de las s olicitudes de asistencia  
1. Las solicitudes formuladas en virtud del presente Protocolo se presentarán por escrito, ya 
sea en formato impreso o electrónico. Irán acompañadas de los documentos necesarios para darles 
curso. En caso de urgencia, la autoridad req uerida podrá aceptar solicitudes verbales, pero la 
autoridad requirente las deberá confirmar por escrito de forma rápida.  
2. Las solicitudes presentadas de conformidad con el apartado  1 incluirán los datos siguientes:  
(a) la autoridad y el funcionario requirentes ; 
(b) la información o tipo de asistencia requerida;  
(c)  el objeto y el motivo de la solicitud;  
(d) las disposiciones legales y reglamentarias y los demás elementos jurídicos correspondientes;  
(e) indicaciones tan exactas y completas como sea posible acerca de las mercan cías o personas 
objeto de las investigaciones;  
(f) un resumen de los hechos pertinentes y de las investigaciones ya efectuadas; y  
(g) cualquier información adicional disponible que permita a la autoridad requerida responder a 
la solicitud.  
3. Las solicitudes se redactarán en una lengua oficial de la autoridad requerida o en una lengua 
aceptable para dicha autoridad (el inglés siempre será una lengua aceptable). Este requisito no se 
aplicará a los documentos que acompañen la solicitud a que se refiere el apartado  1. 
4. Si una solicitud no cumple los requisitos formales indicados en los apartados  1 a 3,, la 
autoridad requerida podrá solicitar que se corrija o complete la solicitud; A falta de dicha corrección 
o compleción, podrán adoptarse medidas cautelares.  
Artículo  6: Tramitación de las solicitudes  
1. Para responder a una solicitud de asistencia, la autoridad requerida procederá rápidamente, 
dentro de los límites de su competencia, como si actuara por su propia cuenta o a petición de otras 
autoridades de esa misma Parte , proporcionando la información que ya obre en su poder y 
efectuando o haciendo efectuar las investigaciones necesarias. Esta disposición se aplicará asimismo 
a cualquier otra autoridad a la que la autoridad requerida haya dirigido la solicitud en los caso s en 
que no pueda actuar por sí sola. Al prestar esa asistencia, la autoridad requerida tendrá 
debidamente en cuenta la urgencia de la solicitud.  
2. Las solicitudes de asistencia se tramitarán de conformidad con las disposiciones legales y 
reglamentarias de l a Parte requerida.  
 
 
 
1230  
 
 Artículo  7: Forma en la que se deberá comunicar la información  
1. La autoridad requerida comunicará por escrito los resultados de las investigaciones llevadas 
a cabo en respuesta a una solicitud formulada en virtud del presente Protocolo a la autoridad 
requirente, adjuntando los documentos, copias certificadas y demás elementos pertinentes. Esta 
información podrá facilitarse en formato electrónico.  
2. Los documentos originales solo serán remitidos de conformidad con las limitaciones legales 
de cada Parte, previa petición de la autoridad requirente, en los casos en que no sean suficientes las 
copias certificadas. La autoridad requirente devolverá estos documentos originales lo antes posible.  
3. En virtud de las disposiciones contempladas en el apart ado 2, la autoridad requerida 
entregará a la autoridad requirente cualquier información relacionada con la autenticidad de los 
documentos emitidos o certificados por agencias oficiales en su territorio en apoyo de una 
declaración de mercancías.  
Artículo  8: Presencia de funcionarios de una Parte en el territorio de otra  
1. Los funcionarios debidamente autorizados de una Parte podrán recoger, con la conformidad 
de la otra Parte y en las condiciones previstas por esta, en las oficinas de la autoridad requerida o de 
cualquier otra autoridad procedente con arreglo al artículo  6 [Tramitación de las solicitudes], 
apartado  1, la información relativa a las actividades que constituyan o puedan constituir operaciones 
contrarias a la legislación aduanera que necesite la au toridad requirente a efectos del presente 
Protocolo.  
2. Con el acuerdo de la Parte requerida, y con sujeción a las condiciones que esta pueda 
especificar, funcionarios debidamente autorizados de la otra Parte podrán estar presentes en las 
investigaciones real izadas en el territorio de la Parte requerida.  
Artículo  9: Entrega y notificación  
1. A petición de la autoridad requirente, la autoridad requerida deberá, de conformidad con las 
disposiciones legales y reglamentarias que sean aplicables a dicha autoridad, ado ptar todas las 
medidas necesarias para entregar cualesquiera documentos o notificar cualquier decisión que 
emanen de la autoridad requirente y que entren en el ámbito de aplicación del presente Protocolo, a 
un destinatario que resida o esté establecido en el territorio de la autoridad requerida.  
2. Dichas solicitudes para la comunicación de documentos o la notificación de decisiones se 
realizarán por escrito en una lengua oficial de la autoridad requerida o en una lengua aceptable para 
dicha autoridad.  
Artícul o 10: Intercambio de información automático  
1. Las Partes podrán, por acuerdo común con arreglo a lo dispuesto en el artículo 15 
[Aplicación] del presente Protocolo:  
(a) intercambiar cualquier información cubierta por el presente Protocolo de manera automática;  
 
 
 
1231  
 
 (b) intercambiar información específica antes de la llegada de envíos al territorio de la otra Parte.  
2. Las Partes establecerán disposiciones en materia del tipo de información que desean 
intercambiar, el formato y la frecuencia de transmisión, a fin de aplicar l os intercambios previstos en 
el apartado  1, letras a) y b).  
Artículo  11: Excepciones a la obligación de prestar asistencia  
1. La asistencia en el marco del presente Protocolo podrá denegarse o supeditarse al 
cumplimiento de determinadas condiciones o requisit os, en caso de que una Parte considere que 
dicha asistencia:  
(a) pudiera atentar contra la soberanía del Reino Unido o del Estado miembro al que se haya 
solicitado asistencia en virtud del presente Protocolo;  
(b) pudiera atentar contra el orden público, la segurid ad u otros intereses esenciales; o  
(c) implica la violación de un secreto industrial, comercial o profesional.  
2. La autoridad requerida podrá posponer su asistencia en caso de que esta interfiera con 
investigaciones, diligencias o procedimientos en curso. En tal  caso, la autoridad requerida consultará 
a la autoridad requirente para determinar si puede prestarse la asistencia conforme a los términos y 
condiciones que la autoridad requerida pudiera exigir.  
3. Si la autoridad requirente requiere una asistencia que ella  misma no podría proporcionar si 
le fuera solicitada, pondrá de relieve este hecho en su solicitud. Corresponderá entonces a la 
autoridad requerida decidir la manera en que debe atender tal solicitud.  
4. En los casos mencionados en los apartados  1 y 2, la aut oridad requerida deberá notificar su 
decisión y los motivos de esta, sin demora, a la autoridad requirente.  
Artículo  12: Intercambio de información y confidencialidad  
1. Únicamente se podrá hacer uso de la información recibida en virtud del presente Protocolo  
a los efectos establecidos en él.  
2. Se considerará que la utilización, en procedimientos administrativos o judiciales 
emprendidos al tenerse conocimiento de operaciones contrarias a la legislación aduanera, de 
información obtenida en virtud del presente Pro tocolo se hace a efectos del mismo. Por 
consiguiente, las Partes podrán utilizar la información obtenida y los documentos consultados de 
conformidad con las disposiciones del presente Protocolo como prueba en sus registros de pruebas, 
informes y testimonio s y en los procedimientos y cargos presentados ante los juzgados o tribunales. 
La autoridad requerida podrá supeditar la transmisión de información o la concesión de acceso a 
documentos a la condición de ser informada acerca de dicha utilización.  
3. Cuando un a Parte desee utilizar dicha información para otros fines, deberá obtener el 
consentimiento previo por escrito de la autoridad que la haya suministrado. Se someterá entonces 
tal utilización a las condiciones establecidas por esta autoridad.  
 
 
 
1232  
 
 4. Toda informació n que se comunique, cualquiera que sea su forma, en aplicación del 
presente Protocolo se considerará de carácter confidencial o restringido, con arreglo a las 
disposiciones legales y reglamentarias aplicables en cada Parte. Dicha información estará cubiert a 
por el secreto profesional y gozará de la protección concedida a la información de tipo similar por las 
disposiciones legales y reglamentarias de la Parte que la haya recibido, salvo que la Parte que aportó 
la información dé su consentimiento previo a la  divulgación de dicha información. Las Partes se 
comunicarán entre sí información sobre sus disposiciones legales y reglamentarias aplicables.  
Artículo  13: Expertos y testigos  
La autoridad requerida podrá autorizar a sus funcionarios a comparecer, dentro d e los límites fijados 
en la autorización concedida, como expertos o testigos en el marco de actuaciones judiciales o 
administrativas emprendidas en los campos objeto del presente Protocolo, y a presentar los objetos, 
documentos o copias confidenciales o ce rtificadas que pudieran resultar necesarios para el 
procedimiento. En la solicitud de comparecencia deberá indicarse específicamente la autoridad 
judicial o administrativa ante la cual el agente deberá comparecer, en qué asuntos y en qué 
condición se oirá a este.  
Artículo  14: Gastos de asistencia  
1. Supeditado a lo dispuesto en los apartados  2 y 3, las Partes renunciarán recíprocamente a 
todo reembolso de los gastos que resulten de la ejecución del presente Protocolo.  
2. La parte requirente asumirá como adecuados  los gastos y dietas pagados a los expertos, 
testigos, intérpretes y traductores, que no sean empleados de los servicios públicos.  
3. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carácter extraordinario, las Partes se 
consultarán para determinar las condiciones en que se ejecutará la solicitud, así como la manera en 
que se sufragarán los gastos.  
Artículo  15: Aplicación  
1. La aplicación del presente Protocolo se confiará, por una parte, a las autoridades aduaneras 
nacionales del Reino Unido y, por otra, a  los servicios competentes de la Comisión Europea y a las 
autoridades aduaneras de los Estados miembros de la Unión en su caso. Dichas autoridades y 
servicios decidirán todas las medidas y disposiciones prácticas necesarias para la aplicación del 
presente Protocolo, teniendo presentes sus respectivas disposiciones legales y reglamentarias 
aplicables, en particular sobre protección de datos personales.  
2. Cada parte mantendrá a la otra parte informada de las medidas de aplicación detalladas que 
adopte cada una de ellas de conformidad con las disposiciones del presente Protocolo, en particular 
respecto a los servicios debidamente autorizados y los funcionarios designados como competentes 
para enviar y recibir las comunicaciones previstas en el presente Protocolo.  
3. En la Unión, las disposiciones del presente Protocolo no afectarán a la comunicación entre 
los servicios competentes de la Comisión Europea y las autoridades aduaneras de los Estados 
miembros de cualquier información obtenida en virtud del presente Protoc olo. 
 
 
 
1233  
 
 Artículo 16: Otros acuerdos  
Las disposiciones del presente Protocolo prevalecerán sobre las disposiciones de cualquier acuerdo 
bilateral sobre asistencia administrativa mutua en materia aduanera que haya sido celebrado, o 
pudiera celebrarse, entre Est ados miembros de la Unión por separado y el Reino Unido en la medida 
en que las disposiciones de dichos acuerdos bilaterales sean incompatibles con las del presente 
Protocolo.  
Artículo  17: Consultas  
Por lo que se refiere a la interpretación y la aplicación  del presente Protocolo, las Partes se 
consultarán mutuamente para resolver el asunto en el marco del [Comité de Comercio Especializado 
de Cooperación Aduanera y Normas de Origen].  
Artículo  18: Evolución futura  
Con miras a complementar los niveles de asist encia mutua previstos en el presente Protocolo, el 
Comité Comercial Especializado de Cooperación Aduanera y Normas de Origen podrá adoptar la 
decisión de ampliar el presente Protocolo estableciendo acuerdos sobre sectores o asuntos 
específicos de conformid ad con la respectiva legislación aduanera de las Partes.  
 
  
 
 
 
1234  
 
  
PROTOCOLO RELATIVO A LA COORDINACIÓN DE LA SEGURIDAD SOCIAL  
TÍTULO  I: DISPOSICIO NES GENERALES  
Artículo SSC.1:  Definiciones  
A efectos del presente Protocolo se entenderá por:  
(a) «actividad por cuenta ajena»: toda actividad o situación asimilada considerada como tal a 
efectos de la legislación de seguridad social del Estado en el que se ejerza dicha actividad o se 
produzca dicha situación;  
(b) «actividad por cuenta propia»: toda actividad o situación  asimilada considerada como tal a 
efectos de la legislación de seguridad social del Estado en el que se ejerza dicha actividad o se 
produzca dicha situación;  
(c) «servicios de concepción asistida»: cualquier servicio médico, quirúrgico u obstétrico prestado 
con el fin de ayudar a una persona en su concepción;  
(d) «prestaciones en especie»:   
(i) a efectos del capítulo  1 [Prestaciones de enfermedad, de maternidad y de paternidad 
asimiladas] del título  III, las definidas o admitidas como tales por la legislación que 
aplique el Estado y que estén destinadas a proveer, facilitar, abonar directamente o 
reembolsar los costes de la atención sanitaria y de los productos y servicios accesorios 
de dicha atención;  
(ii) a efectos del capítulo  2 [Prestaciones de accidentes de trabajo y enfermedad 
profesional] del título III, todas las prestaciones en especie por accidentes de trabajo y 
enfermedades profesionales tal como se definen en el inciso i) y se establecen en los 
regímenes de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales de l os Estados;  
(e) «período de educación de los hijos»: todo período que se acredita en virtud de la legislación 
sobre pensiones de un Estado, o que da derecho a una persona a un complemento de 
pensión, explícitamente, por haber educado a un hijo, sea cual sea e l método utilizado para 
calcular dichos períodos y con independencia del hecho de si se acumulan durante el tiempo 
de la educación del hijo o son reconocidos con carácter retroactivo;  
(f) «funcionario»: la persona considerada como funcionario o asimilado por el Estado al que está 
sujeta la administración que lo emplea;  
(g) «autoridad competente»: para cada Estado, el ministro, los ministros o cualquier otra 
autoridad equivalente de la cual dependan, para el conjunto o parte del Estado de que se 
trate, los regímen es de seguridad social;  
(h) «institución competente»:   
 
 
 
1235  
 
 (i) la institución a la cual el interesado esté afiliado en el momento de la solicitud de 
prestaciones, o  
(ii) la institución de la cual el interesado tenga derecho a obtener prestaciones, o tendría 
derecho a ellas si él o uno o más miembros de su familia residieran en el Estado donde 
se encuentra esta institución, o  
(iii) la institución designada por la autoridad competen te del Estado de que se trate, o  
(iv) si se trata de un régimen relativo a las obligaciones del empleador en relación con las 
prestaciones mencionadas en el artículo SSC.3, apartado  1 [Ámbito de aplicación 
material] , bien el empleador o el asegurador subrogado , bien, en su defecto, el 
organismo o la autoridad designada por la autoridad competente del Estado de que se 
trate;   
(i) «Estado competente»: el Estado en el que se encuentra la institución competente;  
(j) «subsidios de defunción»: toda suma abonada de una sola v ez en caso de fallecimiento, con 
exclusión de las prestaciones consistentes en entrega de capital que se mencionan en la letra 
w); 
(k) «prestación familiar»: todas las prestaciones en especie o en metálico destinadas a sufragar 
los gastos familiares;  
(l) «trabaja dor fronterizo»; toda persona que realice una actividad por cuenta ajena o propia en 
un Estado y resida en otro Estado al que regrese normalmente a diario o al menos una vez por 
semana;  
(m) «base»: lugar en el cual el tripulante habitualmente comienza y termi na uno o varios períodos 
de actividad y en el que, en condiciones normales, el operador/línea aérea no se 
responsabiliza del alojamiento del tripulante;  
(n) «institución»: para cada Estado, el organismo o la autoridad encargado de aplicar la totalidad 
o parte de la legislación;  
(o) «institución del lugar de residencia» e «institución del lugar de estancia»: respectivamente, la 
institución habilitada para conceder las prestaciones en el lugar en que reside el interesado, y 
la institución habilitada para conceder las  prestaciones en el lugar en que se encuentra, según 
la legislación que aplique esta institución o, si dicha institución no existe, la institución 
designada por la autoridad competente del Estado de que se trate;  
(p) «persona asegurada»: en relación con las ra mas de la seguridad social comprendidas en los 
capítulos  1 [Prestaciones de enfermedad, de maternidad y de paternidad asimiladas] y 3 
[Subsidios de defunción] del título  III [Disposiciones particulares aplicables a las distintas 
categorías de prestaciones] , toda persona que reúna las condiciones exigidas por la legislación 
del Estado competente en virtud del título II [Determinación de la legislación aplicable] para 
tener derecho a las prestaciones, teniendo en cuenta las disposiciones del presente Protocol o; 
 
 
 
1236  
 
 (q) «legislación»: para cada Estado, las leyes, los reglamentos, las disposiciones estatutarias y 
todas las demás medidas de aplicación que afecten a las ramas de seguridad social 
contempladas en el artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación material], apartado  1, pero se 
excluyen las disposiciones contractuales distintas de las que sirven para cumplir una 
obligación de seguro derivada de las disposiciones legales y reglamentarias mencionadas en 
esta letra o que hayan sido objeto de una decisión de los poderes púb licos que las haga 
obligatorias o que amplíen su ámbito de aplicación, siempre que el Estado interesado haga 
una declaración a tal efecto, notificada al Comité Especializado de Coordinación de la 
Seguridad Social; la Unión Europea publicará dicha declaraci ón en el Diario Oficial de la Unión 
Europea ;  
(r) «prestación de cuidados de larga duración»: una prestación en especie o en metálico cuya 
finalidad es atender las necesidades de atención de una persona que, debido a su 
discapacidad, requiere una asistencia co nsiderable, que incluye, entre otras cosas, la 
asistencia de otra u otras personas para llevar a cabo actividades esenciales de la vida 
cotidiana durante un período prolongado a fin de apoyar su autonomía personal; esto incluye 
las prestaciones concedidas con el mismo fin a una persona que preste esa asistencia;  
(s) «miembro de la familia»:  
(i) A) toda persona definida o admitida como miembro de la familia o designada como 
miembro del hogar por la legislación en virtud de la cual se sirvan las prestaciones,  
 
B) con respecto a las prestaciones en especie con arreglo al título  III [Disposiciones 
particulares aplicables a las distintas categorías de prestaciones] del capítulo  1 
[Prestaciones de enfermedad, de maternidad y de paternidad asimiladas], toda 
persona defin ida o admitida como miembro de la familia o designada como 
miembro del hogar por la legislación del Estado en el que resida;  
 
(ii) si la legislación de un Estado aplicable con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 1 no 
distingue entre miembros de la familia y otras personas a las que sea aplicable 
dicha legislación, se considerarán miembros de la familia el cónyuge, los hijos 
menores de edad y los hijos mayores de edad a cargo;  
 
(iii) si, en virtud de la legislación aplicable con arreglo a lo dispuesto en los párrafo s 1 y 
2, solo se considera miembro de la familia o del hogar a una persona que viva en el 
hogar de la persona asegurada o del titular de una pensión, esta condición se 
considerará cumplida cuando la persona de que se trate esté principalmente a 
cargo de la  persona asegurada o del titular de una pensión;  
 
(t) «períodos de empleo» o «períodos de actividad por cuenta propia»: los períodos definidos o 
admitidos como tales por la legislación bajo la cual hayan sido cubiertos, así como todos los 
períodos asimilados en la medida en que sean reconocidos por esta legislación como 
equivalentes a los períodos de empleo o a los períodos de actividad por cuenta propia;  
(u) «períodos de seguro»: los períodos de cotización, o de actividad por cuenta ajena o propia, tal 
como se de finen o admiten como períodos de seguro por la legislación bajo la cual han sido 
 
 
 
1237  
 
 cubiertos o se consideran cubiertos, así como todos los períodos asimilados en la medida en 
que sean reconocidos por esta legislación como equivalentes a los períodos de segur o; 
(v) «períodos de residencia»: los períodos definidos o admitidos como tales por la legislación bajo 
la cual hayan sido cubiertos o sean considerados como cubiertos;  
(w) «pensión»: además de las pensiones propiamente dichas, las rentas, las entregas de capital 
que puedan sustituirlas y los ingresos efectuados en concepto de reembolso de cotizaciones 
así como, a reserva de lo dispuesto en el título  III [Disposiciones particulares aplicables a las 
distintas categorías de prestaciones], los incrementos de revaloriza ción o asignaciones 
suplementarias;  
(x) «prestaciones de prejubilación»: todas las prestaciones en metálico, distintas de las 
prestaciones de desempleo y de las prestaciones anticipadas de vejez, concedidas a partir de 
una edad determinada, al trabajador que h aya reducido, cesado o suspendido sus actividades 
profesionales hasta la edad en que pueda acogerse a la pensión de vejez o a la pensión de 
jubilación anticipada, y cuyo disfrute no esté supeditado a la condición de estar a disposición 
de los servicios de empleo del Estado competente; «prestación anticipada de vejez»: una 
prestación concedida antes de alcanzar la edad normal para acceder al derecho a la pensión y 
que o bien continúa proporcionándose una vez que se ha alcanzado esta edad o bien se 
sustituye por otra prestación de vejez;   
(y) «refugiado»: el definido como tal en el artículo  1 de la Convención sobre el Estatuto de los 
Refugiados, firmada en Ginebra el 28 de julio de 1951;  
(z) «domicilio social o sede social»: la sede o el domicilio en el que se adopten las decisiones 
fundamentales de la empresa y en el que se ejerzan las funciones de su administración 
central;  
(aa) «residencia»: el lugar en que una persona reside habitualmente;  
(bb) «prestaciones especiales en metálico no contributivas»: las prestaciones en metálico no 
contributivas que:  
(i) tienen por objeto proporcionar:  
(A) cobertura adicional, sustitutoria o auxiliar de los riesgos cubiertos por las ramas 
de seguridad social mencionadas en el artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación 
material], apartado  1, que garantice a las personas en cuestión unos ingresos 
mínimos de subsistencia respecto a la situación económica y social en el Estado de 
que se trate, o  
(B) únicamente  la protección específica de las personas con discapacidad, en estrecha 
vinculación con el conte xto social de cada una de esas personas en el Estado de 
que se trate,  
(ii) cuando la financiación proceda exclusivamente de la tributación obligatoria destinada 
a cubrir el gasto público general, y las condiciones de concesión y cálculo de las 
 
 
 
1238  
 
 prestaciones, no dependan de ninguna contribución del beneficiario. No obstante, las 
prestaciones concedidas para completar una prestación contributiva no se 
considerarán prestaciones contributivas por este único motivo.  
(cc) «régimen especial para funcionarios»: todo régimen d e seguridad social distinto del régimen 
general de la seguridad social aplicable a los trabajadores por cuenta ajena en el Estado de 
que se trate al que estén directamente sometidos la totalidad o determinadas categorías de 
funcionarios o personal asimilad o; 
(dd) «apátrida»: el definido como tal en el artículo  1 de la Convención sobre el Estatuto de los 
Apátridas, firmada en Nueva York el 28 de septiembre de 1954;  
(ee) «estancia»: la residencia temporal.   
 Artículo SSC.2:  Ámbito de aplicación personal  
El presente P rotocolo se aplicará a personas, incluyendo apátridas y refugiados, que estén o hayan 
estado sujetos a la legislación de uno o de varios Estados, así como a los miembros de sus familias y 
a sus sobrevivientes.  
Artículo SSC.3:  Ámbito de aplicación material  
1. El presente Protocolo se aplicará a las ramas de seguridad social relacionadas con:  
(a) las prestaciones de enfermedad;  
(b) las prestaciones de maternidad y de paternidad asimiladas;  
(c) las prestaciones de invalidez;  
(d) las prestaciones de vejez;  
(e) las prestaciones de supervivencia;  
(f) las prestaciones de accidentes de trabajo y de enfermedad profesional;  
(g) los subsidios de defunción;  
(h) las prestaciones de desempleo;  
(i) las prestaciones de prejubilación.  
2. Salvo disposición en contrario del anexo SSC  6 [Disposiciones especiales par a la aplicación de 
la legislación de los Estados miembros y del Reino Unido], el presente Protocolo se aplicará a los 
regímenes de seguridad social generales y especiales, contributivos y no contributivos, así como a los 
regímenes relativos a las obligacio nes del empleador o del armador.  
 
 
 
1239  
 
 3. No obstante, las disposiciones del título  III [Disposiciones particulares aplicables a las 
distintas categorías de prestaciones] no afectarán a las disposiciones de la legislación de los Estados 
relativas a las obligacione s del armador.  
4. El presente Protocolo no se aplicará a:   
(a) las prestaciones especiales en metálico no contributivas que figuran en la parte  1 
[Prestaciones especiales en metálico no contributivas] del anexo SSC -1 [Determinadas 
prestaciones especiales en metá lico a las que no se aplicará el Protocolo];  
(b) la asistencia social y médica;  
(c) las prestaciones respecto a las cuales un Estado asuma la responsabilidad de los daños 
causados a las personas y prevea una compensación, tales como las concedidas a las víctimas 
de guerra y de acciones militares o de sus consecuencias; las víctimas de delitos, asesinato o 
actos terroristas; las víctimas de daños ocasionados por agentes del Estado en el ejercicio de 
sus funciones; o las víctimas que se hayan visto perjudicadas por r azones políticas o religiosas 
o debido a su origen;  
(d) las prestaciones por cuidados de larga duración que figuran en la parte  2 [Prestaciones por 
cuidados de larga duración] del anexo SSC -1 [Determinadas prestaciones especiales en 
metálico a las que no se aplicará el Protocolo];  
(e) servicios de concepción asistida;  
(f) pagos vinculados a una rama de la seguridad social enumerada en el apartado  1 y que son:  
(i) abonados para cubrir los gastos de calefacción en un clima frío; y  
(ii) los que figuran en la parte  3 [Pagos vinculados a una rama de la seguridad social 
enumerada en el artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación material], apartado  1, y que se 
abonan para hacer frente a los gastos de calefacción en frío [artículo SSC.3 [Ámbito de 
aplicación material], apartado  4, letra  f)] del anexo SSC -1 [Determinadas prestaciones 
en metálico a las que no se aplicará el Protocolo];  
(g) las prestaciones  familiares.  
Artículo SSC.4:  No discriminación entre los Estados miembros  
1. Las disposiciones de coord inación de la seguridad social establecidas en el presente 
Protocolo se basarán en el principio de no discriminación entre los Estados miembros de la Unión.  
2. El presente artículo se entiende sin perjuicio de los acuerdos concertados entre el Reino 
Unido e I rlanda en relación con la Zona de Viaje Común . 
 
 
 
1240  
 
 Artículo SSC.5:  Igualdad de trato  
1. Salvo disposición en contrario del presente Protocolo, en lo que atañe a las ramas de 
seguridad social contempladas en el artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación material], apar tado  1, las 
personas a las cuales sea aplicable el presente Protocolo podrán acogerse a los mismos beneficios y 
estarán sujetas a las mismas obligaciones de la legislación de todo Estado en las mismas condiciones 
que los nacionales de dicho Estado.  
2. Esta di sposición no se aplica a los asuntos a los que se refiere el artículo SSC.3 [Ámbito de 
aplicación material], apartado  4. 
Artículo SSC.6: Asimilación de prestaciones, ingresos, hechos o acontecimientos  
Salvo disposición en contrario del presente Protocolo, los Estados garantizarán la aplicación del 
principio de asimilación de prestaciones, ingresos, hechos o acontecimientos de la siguiente forma:  
(a) si, en virtud de la legislación del Estado competente, el disfrute de prestaciones de seguridad 
social o de otro s ingresos produce determinados efectos jurídicos, las disposiciones de que se 
trate de dicha legislación serán igualmente aplicables en caso de disfrute de prestaciones 
equivalentes adquiridas con arreglo a la legislación de otro Estado o de ingresos adqu iridos en 
el territorio de otro Estado;  
(b) si, en virtud de la legislación del Estado competente, se atribuyen efectos jurídicos a la 
concurrencia de determinados hechos o acontecimientos, dicho Estado tendrá en cuenta 
hechos o acontecimientos semejantes que guarden relación y hayan ocurrido en otro Estado 
como si hubieran ocurrido en su propio territorio.  
Artículo SSC.7:  Totalización de los períodos  
Salvo disposición en contrario del presente Protocolo, la institución competente de un Estado tendrá 
en cuenta, en la medida necesaria, los períodos de seguro, de empleo, de actividad por cuenta 
propia o de residencia cubiertos en virtud de la legislación de cualquier otro Estado, como si se 
tratara de períodos cubiertos bajo la legislación que dicha institución aplica, cuando su legislación 
subordine al requisito de haber cubierto períodos de seguro, de empleo, de actividad por cuenta 
propia o de residenci a:  
(a) la adquisición, la conservación, la duración o la recuperación del derecho a las prestaciones,  
(b) la admisión a una legislación, o  
(c) el acceso o la exención del seguro obligatorio, voluntario o facultativo continuado.  
Artículo SSC.8: Supresión de las cláusulas de residencia  
Los Estados garantizarán la aplicación del principio de exportabilidad de las prestaciones en metálico 
de conformidad con las letras a) y b):  
 
 
 
1241  
 
 (a) Las prestaciones en metálico debidas en virtud de la leg islación de un Estado o del presente 
Protocolo no podrán sufrir ninguna reducción, modificación, suspensión, supresión o 
confiscación por el hecho de que el beneficiario o los miembros de su familia residan en un 
Estado distinto de aquel en que se encuentr a la institución deudora.  
(b) La letra a) no se aplica a las prestaciones en metálico contempladas en el artículo SSC.3 
[Ámbito de aplicación material], apartado  1, letras c) y h) .  
Artículo SSC.9: No acumulación de prestaciones  
Salvo disposición en contrario , el presente Protocolo no podrá conferir ni mantener el derecho a 
disfrutar de varias prestaciones de la misma naturaleza relativas a un mismo período de seguro 
obligatorio.  
TÍTULO  II: DETERMINA CIÓN DE LA LEGISLACI ÓN APLICABLE  
Artículo SSC.10:  Normas ge nerales  
1. Las personas a las cuales sea aplicable el presente Protocolo estarán sometidas a la 
legislación de un único Estado. Esta legislación será determinada con arreglo al presente título.  
2. A efectos del presente título, se considerará que las personas que reciben una prestación en 
metálico por el hecho o como consecuencia de su actividad por cuenta ajena o propia serán 
consideradas como si ejercieran dicha actividad.  Esto no se aplicará a las pensiones de invalidez, de 
vejez o de supervivencia, a las re ntas por accidentes de trabajo o enfermedades profesionales, ni a 
las prestaciones por enfermedad en metálico que sean de duración ilimitada.  
3. A reserva de los artículos SSC.12 [Ejercicio de actividades en dos o más Estados]  y SSC.13 
[Seguro voluntario o se guro facultativo continuado] :  
(a) la persona que ejerza una actividad por cuenta ajena o propia en un Estado estará sujeta a la 
legislación de ese Estado;  
(b) todo funcionario estará sujeto a la legislación del Estado del que dependa la administración 
que le ocup a; 
(c) cualquier otra persona a la que no le sean aplicables las disposiciones de las letras a) y b) 
estará sujeta a la legislación del Estado de residencia, sin perjuicio de otras disposiciones 
contenidas en el presente Protocolo que le garanticen prestacione s en virtud de la legislación 
de uno o varios de los demás Estados.  
4. A los efectos del presente título, una actividad por cuenta ajena o propia ejercida 
normalmente a bordo de un buque en el mar que enarbole pabellón de un Estado se considerará 
una activid ad ejercida en dicho Estado. No obstante, la persona que ejerza una actividad por cuenta 
ajena a bordo de un buque que enarbole pabellón de un Estado y que sea remunerada por esta 
actividad por una empresa o una persona que tenga su sede o su domicilio en otro Estado estará 
sujeta a la legislación de este último si reside en dicho Estado. La empresa o persona que abone la 
remuneración será considerada como empresario a efectos de dicha legislación.  
 
 
 
1242  
 
 5. La actividad de un miembro de tripulación de vuelo o de ca bina en el marco de una 
prestación de servicios de transporte aéreo de pasajeros o mercancías se considerará una actividad 
realizada en el Estado en el que se encuentre la sede.  
Artículo SSC.11: Trabajadores desplazados  
1. No obstante lo dispuesto en el artículo SSC.10 [Normas generales], apartado  3, y como 
medida transitoria en relación con la situación existente antes de la entrada en vigor del presente 
Acuerdo, se aplicarán las siguientes normas en lo que respecta a la legislación aplicable entre los 
Estados Miembros enumerados en la categoría A del anexo SSC -8 [Disposiciones transitorias 
relativas a la aplicación del artículo SSC.11] y el Reino Unido:  
(a) la persona que ejerza una actividad por cuenta ajena en un Estado para un empleador que 
ejerza normalm ente sus actividades en él y que sea enviada por ese empleador a otro Estado 
para realizar un trabajo por cuenta de ese empleador seguirá estando sujeta a la legislación 
del primer Estado, siempre y cuando:  
(i) la duración de ese trabajo no exceda de veinticuatro meses; y  
(ii) esa persona no haya sido enviada para reemplazar a otro trabajador desplazado.  
(b) La persona que ejerza normalmente una actividad por cuenta propia en un Estado y que vaya 
a realizar una actividad similar en otro Estado seguirá sujeta a la legislación del primer Estado, 
a condición de que la duración previsible de esa actividad no exceda de veinticuatro meses.  
2. A más tardar en la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, la Unión notificará al 
Reino Unido a cuál de las siguientes cat egorías pertenece cada Estado miembro:  
(a) Categoría A: El Estado miembro ha notificado a la Unión que desea aplicar una excepción al 
artículo SSC.10 [Normas generales]  de conformidad con el presente artículo;  
(b) Categoría B: El Estado miembro ha notificado a la Unión que no desea aplicar una excepción al 
artículo SSC.10 [Normas generales] ; o 
(c) Categoría C: El Estado miembro no ha indicado si desea o no aplicar una excepción al artículo 
SSC.10 [Normas generales] .  
3. El documento mencionado en el apartado  2 pasará a ser el contenido del anexo SSC -8 
[Disposiciones transitorias relativas a la aplicación del artículo SSC.11]  en la fecha de entrada en 
vigor del presente Acuerdo.  
4. A los Estados miembros que aparezcan enumerado s en la categoría A  en la fecha de entrada 
en vigor del presente Acuerdo, se les aplicará el apartado  1, letras a) y b).   
5. A los Estados miembros que aparezcan enumerados en la categoría C en la fecha de entrada 
en vigor del presente Acuerdo, se les aplicar á el apartado  1, letras a) y b), como si dicho Estado 
miembro apareciese en la categoría A, durante un mes a partir de la fecha de entrada en vigor del 
presente Acuerdo.  El Comité Especializado de Coordinación de la Seguridad Social trasladará a un 
 
 
 
1243  
 
 Estado miembro de la categoría C a la categoría A si la Unión notifica a dicho Comité que ese Estado 
miembro desea ser trasladado.  
6. Un mes después de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, las categorías B y C 
dejarán de existir.  Las Partes publicarán  un anexo SSC -8 [Disposiciones transitorias relativas a la 
aplicación del artículo SSC.11]  actualizado lo antes posible.  A los efectos del apartado 1, se 
considerará que en el anexo [SSC -8] [Disposiciones transitorias relativas a la aplicación del artículo  
SSC.11]  figuran únicamente los Estados miembros de la categoría A a partir de la fecha de su 
publicación.   
7. Cuando una persona se encuentre en una situación mencionada en el apartado  1 que afecte 
a un Estado miembro de la categoría C antes de la publicació n de un anexo SSC -8 [Disposiciones 
transitorias relativas a la aplicación del artículo SSC.11]  actualizado de conformidad con el 
apartado  6, el apartado  1 seguirá aplicándose a esa persona mientras duren sus actividades en el 
marco del apartado  1.  
8. La Unió n notificará al Comité Especializado de Coordinación de la Seguridad Social si un 
Estado miembro desea ser retirado de la categoría A del anexo SSC -8 [Disposiciones transitorias 
relativas a la aplicación del artículo SSC.11]  y dicho Comité, a petición de l a Unión, retirará a ese 
Estado miembro de la categoría A del anexo SSC -8. Las Partes publicarán un anexo SSC -8 
[Disposiciones transitorias relativas a la aplicación del artículo SSC.11]  actualizado, que se aplicará a 
partir del primer día del segundo mes s iguiente a la recepción de la solicitud por el Comité 
Especializado de Coordinación de la Seguridad Social.   
9. Cuando una persona se encuentre en una situación mencionada en el apartado  1 antes de la 
publicación de un anexo SSC -8 [Disposiciones transitorias relativas a la aplicación del artículo SSC.11]  
actualizado de conformidad con el apartado  8, el apartado  1 seguirá aplicándose a esa persona 
mientras duren sus actividades en el marco del apartado  1.  
Artículo SSC.12:  Ejercicio de actividades en dos o más  Estados miembros  
1. La persona que ejerza normalmente una actividad por cuenta ajena en uno o más Estados 
miembros, así como en el Reino Unido estará sujeta a:  
(a) la legislación del Estado de residencia, si ejerce una parte sustancial de su actividad en dicho 
Estado, o  
(b) si no ejerce una parte sustancial de su actividad en el Estado de residencia:  
(i) a la legislación del Estado en el que tenga su sede o domicilio la empresa o empleador, 
cuando la persona solo esté contratada por una empresa o empleador; o  
(ii) a la legis lación del Estado en el que tengan sus sedes o domicilios la empresas o 
empleadores cuando la persona esté contratada por dos o más empresas o 
empleadores que tengan sus sedes o domicilios en un solo Estado; o  
 
 
 
1244  
 
 (iii) a la legislación del Estado, distinto del Esta do de residencia, en el que tenga su sede o 
domicilio la empresa o el empleador, cuando la persona esté contratada por dos o 
más empresas o empleadores que tengan su sedes o domicilios en un Estado miembro 
y en el Reino Unido, siendo uno de ellos el lugar de residencia; o  
(iv) a la legislación del Estado de residencia, cuando la persona esté contratada por dos o 
más empresas o empleadores, y al menos dos de ellos tengan su sede o domicilio en 
Estados diferentes distintos del Estado de residencia.  
2. La persona que ejerza normalmente una actividad por cuenta propia en uno o más Estados 
miembros, así como en el Reino Unido estará sujeta a:  
(a) la legislación del Estado de residencia, si ejerce una parte sustancial de su actividad en dicho 
Estado, o  
(b) la legislación  del Esta do en el que se encuentra el centro de interés de sus actividades, si no 
reside en uno de los Estados en los que ejerce una parte sustancial de su actividad.  
3. La persona que ejerza normalmente una actividad por cuenta ajena y una actividad por 
cuenta propia  en diferentes Estados miembros estará sujeta a la legislación del Estado en el que 
ejerza una actividad por cuenta ajena o, si ejerce dicha actividad en dos o más Estados, a la 
legislación determinada de conformidad con el apartado  1. 
 
4. La persona empleada  como funcionario en un Estado y que ejerza una actividad por cuenta 
ajena o por cuenta propia en otro u otros Estados estará sujeta a la legislación del Estado a la que 
esté sujeta la administración que le emplea.  
 
5. Una persona que ejerza normalmente una a ctividad como trabajador por cuenta ajena en 
dos o más Estados miembros (y no en el Reino Unido) estará sujeta a la legislación del Reino Unido si 
no ejerce una parte sustancial de esa actividad en el Estado de residencia y esa persona:  
(a) es contratada por u na o más empresas o empleadores, todos los cuales tienen su sede o lugar 
de negocios en el Reino Unido;  
(b) reside en un Estado miembro y está empleada por dos o más empresas o empleadores, todos 
los cuales tienen su sede o lugar de negocios en el Reino Unido y el Estado miembro de 
residencia;  
(c) reside en el Reino Unido y está contratada por dos o más empresas o empleadores, de los 
cuales al menos dos tienen su domicilio social o su lugar de trabajo en diferentes Estados 
miembros; o  
(d) reside n el Reino Unido y está empleada por una o más empresas o empleadores, ninguno de 
los cuales tiene una oficina registrada o un lugar de negocios en otro Estado.  
6. Una persona que ejerza normalmente una actividad por cuenta propia en dos o más Estados 
miembros (y no en el Reino Unid o), sin ejercer una parte sustancial de esa actividad en el Estado de 
 
 
 
1245  
 
 residencia, estará sujeta a la legislación del Reino Unido si el centro de interés de su actividad está 
situado en el Reino Unido.  
 
7. El apartado  6 no se aplicará en el caso de una persona  que ejerza normalmente una 
actividad por cuenta ajena y por cuenta propia en dos o más Estados miembros.  
 
8. Las personas a que se refieren los apartados  1 a 6 serán tratadas, a efectos de la legislación 
determinada de conformidad con estas disposiciones, co mo si ejercieran la totalidad de sus 
actividades por cuenta ajena o propia y percibieran la totalidad de sus ingresos en el Estado de que 
se trate.  
Artículo SSC.13: Seguro voluntario o seguro facultativo continuado  
1. Los artículos SSC.10 [Normas generales] y SSC.12 [Continuación de las actividades en dos o 
más Estados] no serán aplicables en materia de seguro voluntario, o facultativo continuado, salvo 
cuando para alguna de las ramas enunciadas en el artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación material] 
únicamente exista en un Estado un régimen de seguro voluntario.  
2. Cuando, en virtud de la legislación de un Estado, el interesado esté sujeto al seguro 
obligatorio en dicho Estado, este no podrá estar sujeto en otro Estado a un régimen de seguro 
voluntario o facultativo continuado. En todos los demás casos en que se ofrezca para una rama 
determinada la opción entre varios regímenes de seguro voluntario o facultativo continuado, el 
interesado solo podrá ser admitido en el régimen por el que haya op tado.  
3. No obstante, en materia de prestaciones de invalidez, de vejez y de supervivencia, el 
interesado podrá ser admitido en el seguro voluntario o facultativo continuado de un Estado, incluso 
cuando esté obligatoriamente sometido a la legislación de ot ro Estado, siempre que haya estado 
sometido, en un momento de su carrera en el pasado, a la legislación del primer Estado por el hecho 
o como consecuencia de una actividad como trabajador por cuenta ajena o propia y a condición de 
que dicha acumulación est é admitida explícita o implícitamente en virtud de la legislación del primer 
Estado.  
4. Cuando la legislación de un Estado supedite el derecho al seguro voluntario o facultativo 
continuado a la residencia en dicho Estado o a una actividad previa como traba jador por cuenta 
ajena o por cuenta propia, el artículo SSC.6  [Tratamiento igualitario de los beneficios, los ingresos, 
los hechos o los acontecimientos], letra b), únicamente se aplicará a las personas que en un 
momento cualquiera en el pasado hayan estad o sujetas a la legislación de ese Estado por haber 
ejercido una actividad por cuenta ajena o propia.  
Artículo SSC.14:  Obligaciones del empleador  
1. Un empleador cuyo domicilio o sede se encuentre fuera del Estado competente cumplirá 
todas las obligaciones  estipuladas en la legislación aplicable con respecto a sus empleados, en 
particular la obligación de pagar las cotizaciones previstas por dicha legislación, como si su domicilio 
o sede se encontraran en el Estado competente.  
 
 
 
1246  
 
 2. El empleador que no tenga u na sede de explotación en el Estado cuya legislación sea 
aplicable, por una parte, y el trabajador asalariado, por otra, podrán llegar a un acuerdo para que el 
trabajador cumpla, por cuenta del empleador, las obligaciones de este referentes al pago de 
cotizaciones, sin perjuicio de las obligaciones básicas del empleador. El empleador enviará 
notificación de este acuerdo a la institución competente de ese Estado.  
TÍTULO  III: DISPOSIC IONES PARTICULARES A PLICABLES A LAS DIST INTAS CATEGORÍAS DE 
PRESTACIONES  
CAPÍTULO 1: PRESTACIONES DE ENFERMEDAD, DE MATERNIDAD Y DE PATERNIDAD ASIMILADAS  
Sección  1:  Personas aseguradas y miembros de sus familias, con excepción de los titulares de 
pensiones y miembros de sus familias  
Artículo SSC.15:  Residencia en un Estado disti nto del Estado competente  
La persona asegurada o los miembros de su familia que residan en un Estado distinto del Estado 
competente disfrutarán en el Estado de residencia de las prestaciones en especie servidas en 
nombre de la institución competente por la  institución del lugar de residencia según las 
disposiciones de la legislación que esta última aplique, como si esa persona estuviera asegurada en 
virtud de dicha legislación.  
Artículo SSC.16: Estancia en el Estado competente cuando la residencia se encue ntra en otro Estado 
– normas particulares para los miembros de las familias de los trabajadores fronterizos  
1. Salvo que en el apartado  2 se disponga lo contrario, la persona asegurada y los miembros de 
su familia que se indican en el artículo SSC.15 [Resi dencia en un Estado distinto del Estado 
competente]  también podrán obtener prestaciones en especie mientras se encuentren en el Estado 
competente.  Las prestaciones en especie serán facilitadas y sufragadas por la institución 
competente, según las disposici ones de la legislación que esta última aplique, como si los 
interesados residieran en dicho Estado.  
2. Los miembros de la familia de un trabajador fronterizo tendrán derecho a las prestaciones 
en especie durante su estancia en el Estado competente.  
Sin em bargo, cuando el Estado competente figure en el anexo SSC -2 [Restricción de derechos a las 
prestaciones en especie para miembros de la familia de un trabajador fronterizo], los miembros de la 
familia de un trabajador fronterizo que residan en el mismo Esta do que este solo tendrán derecho a 
las prestaciones en especie en el Estado competente en las condiciones establecidas en el 
apartado  1 del artículo SSC.17 [Estancia fuera del Estado competente].  
Artículo SSC.17:  Estancia fuera del Estado competente  
1. Salvo disposición en contrario del apartado  2, la persona asegurada y los miembros de su 
familia que se encuentren en un Estado distinto del Estado competente tendrán derecho a las 
prestaciones en especie servidas por cuenta de la institución competente po r la institución del lugar 
 
 
 
1247  
 
 de estancia con arreglo a su legislación, como si la persona estuviera asegurada en virtud de dicha 
legislación, cuando:  
(a) las prestaciones en especie sean necesarias, desde un punto de vista médico, durante su 
estancia, en opinión  del proveedor de las prestaciones en especie, teniendo en cuenta la 
naturaleza de las prestaciones y la duración prevista de la estancia;  
(b) la persona no haya viajado a ese Estado con el fin de recibir las prestaciones en especie, a 
menos que la persona se a un pasajero o miembro de la tripulación a bordo de un buque o 
aeronave que viaje a dicho Estado y que las prestaciones en especie hayan sido necesarias por 
razones médicas durante el viaje o vuelo; y  
(c) se presente un documento acreditativo válido de confor midad con el artículo SSCI.22 [Estancia 
en un Estado distinto del Estado competente], apartado 1 , del anexo SSC -7 [Parte relativa a la 
aplicación] . 
2. En el apéndice SSCI -2 [Documento acreditativo]  se enumeran las prestaciones en especie 
que, para poder se r dispensadas durante una estancia en otro Estado, requieren, por razones 
prácticas, un acuerdo previo entre el interesado y la institución que presta la asistencia.  
Artículo SSC.18: Desplazamientos para recibir prestaciones en especie – autorización para recibir un 
tratamiento adecuado fuera del Estado de residencia  
1. Salvo disposición en contrario del presente Protocolo, la persona asegurada que se desplace 
a otro Estado para recibir prestaciones en especie durante su estancia deberá solicitar la 
autoriz ación de la institución competente.  
2. La persona asegurada autorizada por la institución competente a desplazarse a otro Estado 
para recibir en este un tratamiento adecuado a su estado de salud se beneficiará de las prestaciones 
en especie facilitadas, po r cuenta de la institución competente, por la institución del lugar de 
estancia, según las disposiciones de la legislación que esta última aplique, como si estuviera 
asegurada en virtud de dicha legislación. La autorización se concederá cuando el tratamien to de que 
se trate figure entre las prestaciones previstas por la legislación del Estado de residencia del 
interesado y cuando no se le pueda dispensar dicho tratamiento en un plazo justificable desde el 
punto de vista médico, teniendo en cuenta su estado de salud actual y la evolución probable de su 
enfermedad.  
3. Los apartados 1 y 2  se aplicarán mutatis mutandis  a los miembros de la familia de una 
persona asegurada.  
4. Cuando los miembros de la familia de una persona asegurada residan en un Estado distint o 
del Estado de residencia de la persona asegurada, y dicho Estado aplique un sistema de reembolso 
basado en cantidades a tanto alzado, el coste de las prestaciones en especie indicadas en el 
apartado 2 será asumido por la institución del lugar de residenc ia de los miembros de la familia. En 
este caso y a efectos del apartado 1, se considerará que la institución competente es la institución 
del lugar de residencia de los miembros de la familia.   
 
 
 
1248  
 
 Artículo SSC.19:  Prestaciones en metálico  
1. La persona aseg urada y los miembros de su familia que residan o se encuentren en un 
Estado distinto del Estado competente tendrán derecho a prestaciones en metálico por parte de la 
institución competente de conformidad con la legislación que esta última aplica. No obstan te y 
previo acuerdo entre la institución competente y la institución del lugar de residencia o estancia, 
tales prestaciones podrán ser facilitadas por la institución del lugar de residencia o estancia con 
cargo a la institución competente de conformidad co n la legislación del Estado competente.  
2. La institución competente de un Estado cuya legislación prevea que el cálculo de las 
prestaciones en metálico se efectúe en función de unos ingresos medios o de una base de cotización 
media, determinará dichos ing resos medios o dicha base de cotización media exclusivamente en 
función de los ingresos comprobados o de las bases de cotización aplicadas durante los períodos 
cubiertos bajo dicha legislación.  
3. La institución competente de un Estado cuya legislación prevea que el cálculo de las 
prestaciones en metálico se efectúe sobre la base de los ingresos a tanto alzado, computará 
exclusivamente estos últimos o, llegado el caso, el promedio de los ingresos a tanto alzado 
correspondiente a los períodos cubiertos ba jo dicha legislación.  
4. Los apartados 2 y 3 se aplicarán mutatis mutandis  a los casos en que la legislación que 
aplique la institución competente disponga un período de referencia concreto que corresponda, en 
el caso de que se trate, parcial o totalmente a los períodos que el interesado haya cumplido estando 
sujeta a la legislación de otro u otros Estados.  
Artículo SSC.20:  Solicitantes de pensión  
1. La persona asegurada que, al presentar una solicitud de pensión o durante el examen de la 
misma, deje de tener derecho a las prestaciones en especie en virtud de la legislación del último 
Estado competente, seguirá teniendo derecho a las prestaciones en es pecie con arreglo a la 
legislación del Estado en el que resida, siempre que el solicitante de pensión cumpla las condiciones 
de seguro de la legislación del Estado a que se refiere el apartado  2. También tendrán derecho a 
prestaciones en especie en el Esta do de residencia los miembros de la familia del solicitante de 
pensión.  
2. Las prestaciones en especie correrán a cargo de la institución del Estado que, en caso de 
liquidación de una pensión o de una renta, pasaría a ser competente en virtud de los artíc ulos SSC.21 
[Derecho a prestaciones en especie con arreglo a la legislación del Estado de residencia]  a SSC.23 
[Pensiones en virtud de la legislación de uno o varios Estados distintos del Estado de residencia, 
cuando en este último Estado exista un derecho  a prestaciones en especie] . 
Sección  2:  Disposiciones especiales para titulares de pensiones y miembros de sus familias  
 
 
 
1249  
 
 Artículo SSC.21: Derecho a prestaciones en especie con arreglo a la legislación del Estado de 
residencia  
La persona que perciba una o v arias pensiones o rentas en virtud de la legislación de dos o más 
Estados, uno de los cuales sea el Estado de residencia, y que tenga derecho a prestaciones en 
especie con arreglo a la legislación de dicho Estado, disfrutará, junto con los miembros de su f amilia, 
de dichas prestaciones en especie de la institución del lugar de residencia y a cargo de esta, como si 
dicha persona fuera titular de una pensión o de una renta debida únicamente en virtud de la 
legislación de dicho Estado.  
Artículo SSC.22: Ausenci a de derecho a prestaciones en especie con arreglo a la legislación del 
Estado de residencia  
1. Una persona que:  
(a) resida en un Estado;  
(b) perciba una o varias pensiones en virtud de la legislación de uno o varios Estados;  y 
(c) no tenga derecho a prestaciones en e specie en virtud de la legislación del Estado de 
residencia,  
disfrutará no obstante de dichas prestaciones para sí mismo y para los miembros de su familia, en la 
medida en que el titular de una pensión o de una renta tenga derecho a ellas en virtud de la 
legislación  del Estado competente  en materia de pensión o, al menos, de uno de los Estados 
competentes, si dicha persona  residiera en dicho Estado . Las prestaciones en especie serán servidas 
a cargo de la institución mencionada en el apartado  2 por la institución del lugar de residencia, como 
si el interesado tuviera derecho a una pensión  o renta y tuviera derecho a prestaciones en especie 
con arreglo a la legislación de dicho Estado.  
2. En los casos contemplados en el apartado  1, el coste de las presta ciones en especie correrá a 
cargo de la institución que se determine conforme a las normas siguientes:  
(a) cuando se trate al titular de una pensión o de una renta como si tuviera derecho a 
prestaciones en especie con arreglo a la legislación de un Estado, el coste de dichas 
prestaciones correrá a cargo de la institución competente de dicho Estado;  
(b) cuando el titular de una pensión o de una renta sea tratado como si tuviera derecho a las 
prestaciones en especie en virtud de la legislación de dos o más Estados, e l coste de dichas 
prestaciones correrá a cargo de la institución competente del Estado a cuya legislación haya 
estado sujeta la persona durante el mayor período de tiempo;  
(c) si la aplicación de la norma de la letra b) tuviera como consecuencia que varios Es tados fueran 
responsables del coste de dichas prestaciones, dicho coste correrá a cargo de la institución 
competente del Estado a cuya legislación haya estado sujeto el titular en último lugar.  
 
 
 
1250  
 
 Artículo SSC.23: Pensiones en virtud de la legislación de uno o varios Estados distintos del Estado de 
residencia, cuando en este último Estado exista un derecho a prestaciones en especie  
Cuando una persona que perciba una o varias pensiones en virtud de la legislación de uno o varios 
Estados resida en un Estado bajo  cuya legislación el derecho a recibir prestaciones en especie no 
esté sujeto a condiciones de seguro ni a condiciones de actividad por cuenta ajena o propia, y dicha 
persona no perciba una pensión del Estado de residencia, el coste de las prestaciones en especie 
servidas a ellos y a los miembros de su familia correrá a cargo de la institución de uno de los Estados 
competentes en materia de pensiones determinadas con arreglo a lo dispuesto en el artículo SSC.22 
[Ausencia de derecho a prestaciones en especie  con arreglo a la legislación del Estado de residencia], 
apartado  2, en la medida en que dicha persona y los miembros de su familia tuvieran derecho a tales 
prestaciones si la persona residiera en ese Estado.   
Artículo SSC.24: Residencia de los miembros de  la familia en un Estado distinto de aquel en que 
reside el titular de una pensión  
Cuando una persona:  
(a) perciba una o varias pensiones en virtud de la legislación de uno o varios Estados; y  
(b) resida en un Estado distinto de aquel en el que residen los miembros de su familia,  
dichos miembros de su familia tendrán derecho a recibir prestaciones en especie de la institución del 
lugar de residencia, con arreglo a la legislación que aplique, en la medida en que el titular de una 
pensión o de una renta tenga derecho a prestaciones en especie en virtud de la legislación de un 
Estado. Los costes correrán a cargo de la institución competente responsable del coste de las 
prestaciones en especie servidas al titular de una pensión en el Estado de residencia.  
Artícul o SSC.25: Estancia del titular de una pensión o de los miembros de su familia en un Estado 
distinto del Estado de residencia – estancia en el Estado competente – autorización de tratamiento 
adecuado fuera del Estado de residencia  
1. El artículo SSC.17 [Est ancia fuera del Estado competente] se aplicará mutatis mutandis :  
(a) al beneficiario de una o varias pensiones en virtud de la legislación de uno o varios Estados y 
que tenga derecho a prestaciones en especie en virtud de la legislación de uno de los Estados 
que le abone su pensión o pensiones;  
(b) a los miembros de su familia,  
 que se encuentren en un Estado distinto de aquel en el que residen.  
2. El artículo SSC.16 [Estancia en el Estado competente cuando la residencia se encuentre en 
otro Estado – normas part iculares para los miembros de las familias de los trabajadores fronterizos], 
apartado  1, se aplicará mutatis mutandis  a las personas descritas en el apartado  1 cuando 
permanezcan en el Estado en el que esté situada la institución competente responsable del coste de 
las prestaciones en especie abonadas al pensionista en su Estado de residencia y dicho Estado haya 
 
 
 
1251  
 
 optado p or ello y figure en el anexo  SSC-3 [Derechos adicionales para los pensionistas que regresan 
al Estado competente].  
3. El artículo SSC.18 [Desplazamientos para recibir prestaciones en especie – autorización para 
recibir un tratamiento adecuado fuera del Est ado de residencia] se aplicará mutatis mutandis  a los 
titulares de pensiones o a los miembros de su familia que se encuentren en un Estado distinto de 
aquel en el que residen con el fin de recibir en dicho Estado el tratamiento adecuado a su situación.  
4. Salvo disposición en contrario del apartado 5, el coste de las prestaciones en especie a que 
se refieren los apartados 1 a 3 correrá a cargo de la institución competente responsable del coste de 
las prestaciones en especie servidas al titular de una pensió n en su Estado de residencia.  
5. El coste de las prestaciones en especie mencionadas en el apartado  3 correrá a cargo de la 
institución del lugar de residencia del titular de una pensión o de los miembros de su familia, si estas 
personas residen en un Est ado que aplique un sistema de reembolso basado en cantidades a tanto 
alzado. En estos casos, se considerará a efectos del apartado 3 que la institución competente es la 
institución del lugar de residencia del titular de la pensión o de los miembros de la f amilia.  
Artículo SSC.26:  Prestaciones en metálico para titulares de pensión  
1. Las prestaciones en metálico serán abonadas a la persona que reciba una o varias pensiones 
con arreglo a la legislación de uno o más Estados por la institución competente del E stado en el que 
se halle la institución competente responsable del coste de las prestaciones en especie servidas al 
titular de una pensión en su Estado de residencia. El artículo SSC.19 [Prestaciones en metálico]  se 
aplicará mutatis mutandis . 
2. El apartad o 1 será aplicable también a los miembros de la familia del titular de una pensión.  
Artículo SSC.27:  Cotizaciones de los titulares de pensiones  
1. La institución de un Estado que sea responsable con arreglo a la legislación que aplica de las 
retenciones en concepto de cotizaciones por enfermedad, maternidad y paternidad asimiladas solo 
podrá solicitar y recuperar dichas retenciones, calculadas de conformidad con la legislación que 
aplique, únicamente en la medida en que el coste de las prestaciones con ar reglo a los artículos 
SSC.21 [Derecho a prestaciones en especie con arreglo a la legislación del Estado de residencia] a 
SSC.24 [Residencia de los miembros de la familia en un Estado distinto de aquel en que reside el 
titular de una pensión] corra a cargo de una institución de dicho Estado.  
2. Cuando, en los casos contemplados en el artículo SSC.23 [Pensiones en virtud de la 
legislación de uno o varios Estados distintos del Estado de residencia, cuando en este último Estado 
exista un derecho a prestaciones en especie] , la obtención de prestaciones de enfermedad, 
maternidad y paternidad asimiladas esté sujeta al pago de cotizaciones o pagos similares en virtud 
de la legislación de un Estado en el que resida el titular de pensión de que se trate, dichas 
cotiza ciones no se devengarán en virtud de dicha residencia.  
Sección  3:  Disposiciones comunes  
 
 
 
1252  
 
 Artículo SSC.28:  Disposiciones generales  
Los artículos SSC.21 [Derecho a prestaciones en especie con arreglo a la legislación del Estado de 
residencia] a SSC.27 [Cotizaciones de los titulares de pensiones] no se aplicarán a los titulares de 
pensiones ni a los miembros de su familia que tengan der echo a las prestaciones en virtud de la 
legislación de un Estado por razón de una actividad por cuenta ajena o propia. En tal caso, el 
interesado estará sujeto, a efectos del presente capítulo, a los artículos SSC.15  [Residencia en un 
Estado distinto del E stado competente]  a SSC.19 [Prestaciones en metálico] .  
Artículo SSC.29: Prioridad del derecho a prestaciones en especie – norma particular para el derecho 
de los miembros de la familia a prestaciones en el Estado de residencia  
1. Salvo disposición en cont rario del apartado 2, cuando un miembro de la familia tenga un 
derecho independiente a prestaciones en especie basado en la legislación de un Estado o en el 
presente capítulo, dicho derecho tendrá prioridad respecto a un derecho derivado a prestaciones en 
beneficio de los miembros de la familia.  
2. Salvo disposición en contrario del apartado  3, cuando el derecho independiente en el Estado 
de residencia exista directa y exclusivamente sobre la base de la residencia del interesado en dicho 
Estado, el derecho derivado a prestaciones en especie tendrá prioridad sobre el derecho 
independiente.  
3. No obstante lo dispuesto en los apartados 1 y 2, las prestaciones en especie se abonarán a 
los miembros de la familia de una persona asegurada a cargo de la institución competente del 
Estado en el que residan, cuando:  
(a) los miembros de la familia residan en un Estado en virtud de cuya legislación el derecho a las 
prestaciones en especie no esté sujeto a condiciones de seguro o de actividad por cuenta 
ajena o propia; y  
(b) El có nyuge o la persona que se ocupa del cuidado de los hijos de la persona asegurada ejerce 
una actividad por cuenta ajena o propia en dicho Estado, o percibe una pensión de dicho 
Estado en virtud de una actividad por cuenta ajena o propia.  
Artículo SSC.30:  R eembolso entre instituciones  
1. Las prestaciones en especie facilitadas por la institución de un Estado por cuenta de la 
institución de otro Estado, en virtud del presente capítulo, darán lugar a un reembolso íntegro.  
2. Los reembolsos a que se refiere el apartado  1 se determinarán y efectuarán de conformidad 
con las modalidades establecidas en el anexo SSC -7 [Parte relativa a la aplicación], bien previa 
presentación de la prueba de los gastos reales, bien sobre la base de importes a tanto alzado para 
los E stados cuyas estructuras jurídicas o administrativas sean tales que la utilización del reembolso 
sobre la base de los gastos reales no sea apropiada.  
3. Los Estados, o sus autoridades competentes, podrán convenir otras formas de reembolso o 
renunciar al re embolso entre las instituciones que de ellos dependan.  
 
 
 
1253  
 
 CAPÍTULO 2: PRESTACIONES DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y DE ENFERMEDAD PROFESIONAL  
Artículo SSC.31: Derecho a las prestaciones en especie y en metálico  
1. Sin perjuicio de las disposiciones más favorables d e los apartados 2 y 3 del presente artículo, 
el artículo SSC.15 [Residencia en un Estado distinto del Estado competente], el artículo SSC.16 
[Estancia en el Estado competente cuando la residencia se encuentre en otro Estado – normas 
particulares para los m iembros de las familias de los trabajadores fronterizos], apartado  1, el artículo 
SSC.17 [Estancia fuera del Estado competente], apartado  1, y el artículo SSC.18 [Desplazamientos 
para recibir prestaciones en especie – autorización para recibir un tratamien to adecuado fuera del 
Estado de residencia], apartado  1, se aplicarán también a las prestaciones relacionadas con 
accidentes de trabajo o enfermedades profesionales.  
2. La persona que haya sufrido un accidente de trabajo o contraído una enfermedad 
profesio nal y que resida o efectúe una estancia en un Estado que no sea el Estado competente 
tendrá derecho a las prestaciones en especie específicas del régimen de accidentes de trabajo y 
enfermedades profesionales, concedidas, por cuenta de la institución compet ente, por la institución 
del lugar de estancia o de residencia, con arreglo a la legislación que esta aplique, como si la persona 
estuviera asegurada en virtud de dicha legislación.  
3. La institución competente no podrá denegar la concesión de la autorizac ión contemplada en 
el artículo SSC.18 [Desplazamientos para recibir prestaciones en especie – autorización para recibir 
un tratamiento adecuado fuera del Estado de residencia], apartado  1, a una persona que haya sido 
víctima de un accidente de trabajo o ha ya contraído una enfermedad profesional y que tenga 
derecho a las prestaciones a cargo de esa institución, cuando el tratamiento oportuno para su 
situación no pueda serle dispensado en el Estado en el que reside en un plazo justificable desde el 
punto de v ista médico, teniendo en cuenta su estado de salud en ese momento y la evolución 
probable de su enfermedad.  
4. El artículo SSC.19 [Prestaciones en metálico] se aplicará también a las prestaciones 
contempladas en el presente capítulo . 
Artículo SSC.32:  Gas tos de transporte  
1. La institución competente de un Estado cuya legislación prevea la asunción de los gastos de 
transporte de la persona que ha sufrido un accidente de trabajo o contraído una enfermedad 
profesional, bien hasta su residencia o bien hasta u n centro hospitalario, se hará cargo de dichos 
gastos hasta el lugar correspondiente del Estado en que resida dicha persona, siempre que la 
institución mencionada autorice previamente el transporte, teniendo debidamente en cuenta los 
motivos que lo justifi can. Esta autorización no será necesaria en el caso de los trabajadores 
fronterizos.  
2. La institución competente de un Estado cuya legislación prevea la asunción de los gastos de 
transporte del cuerpo de la persona fallecida en un accidente de trabajo has ta el lugar de la 
inhumación se hará cargo de dichos gastos hasta el lugar correspondiente del Estado en que 
residiera la persona en el momento de ocurrir el accidente, según la legislación aplicada por dicha 
institución.  
 
 
 
1254  
 
 Artículo SSC.33: Prestaciones por enfermedad profesional cuando la persona que padece la 
enfermedad haya estado expuesta a los mismos riesgos en varios Estados  
Cuando una persona que haya contraído una enfermedad profesional haya ejercido, bajo la 
legislación de dos o más Estados, una actividad que, por su naturaleza, pueda causar dicha 
enfermedad, las prestaciones a las que dicha persona o sus supervivientes puedan aspirar se 
concederán exclusivamente en virtud de la legislación del último de los Estados cuyas condiciones se 
cumplan.  
Artículo SSC.34:  Agravación de una enfermedad profesional  
En caso de agravación de una enfermedad profesional por la cual la persona que la padece ha 
recibido o está recibiendo prestaciones al amparo de la legislación de un Estado, se aplicarán las 
normas  siguientes:  
(a) si, desde que disfruta de las prestaciones, el interesado no ha ejercido bajo la legislación de 
otro Estado una actividad por cuenta ajena o propia que pueda provocar o agravar la 
enfermedad de que se trata, la institución competente del prim er Estado se hará cargo de las 
prestaciones, teniendo en cuenta la agravación, con arreglo a lo dispuesto en la legislación 
que aplique;  
(b) si, desde que disfruta de las prestaciones, el interesado ha ejercido una actividad de la 
naturaleza antes indicada baj o la legislación de otro Estado, la institución competente del 
primer Estado se hará cargo de las prestaciones, sin tener en cuenta la agravación, con arreglo 
a lo dispuesto en la legislación que aplique. La institución competente del segundo Estado 
conced erá al interesado un complemento de cuantía igual a la diferencia existente entre la 
cuantía de las prestaciones a que el interesado tenga derecho después de la agravación y la 
cuantía de las prestaciones a que hubiera tenido derecho antes de la agravación , según la 
legislación aplicada por la institución del segundo Estado, en el supuesto de que la 
enfermedad hubiese sobrevenido bajo la legislación de dicho Estado;  
(c) las cláusulas de reducción, de suspensión o de supresión contenidas en la legislación de un 
Estado no podrán hacerse valer frente al beneficiario de prestaciones servidas por 
instituciones de dos Estados con arreglo a lo dispuesto en la letra b) . 
Artículo SSC.35: Normas para tener en cuenta las particularidades de algunas legislaciones  
1. Si en e l Estado donde el interesado resida o efectúe una estancia no existe un seguro contra 
los accidentes de trabajo o las enfermedades profesionales, o aun existiendo ese seguro no hay una 
institución encargada de conceder prestaciones en especie, estas presta ciones serán concedidas por 
la institución del lugar de estancia o de residencia responsable de facilitar las prestaciones en 
especie en caso de enfermedad.  
2. Si en el Estado competente no existe un seguro contra los accidentes de trabajo o las 
enfermedad es profesionales, se aplicarán, no obstante, las disposiciones del presente capítulo sobre 
prestaciones en especie a la persona con derecho a las prestaciones correspondientes en caso de 
enfermedad, maternidad o paternidad asimiladas, con arreglo a la legi slación de dicho Estado, si la 
 
 
 
1255  
 
 persona sufre un accidente de trabajo o contrae una enfermedad profesional durante su residencia 
o estancia en otro Estado. Los costes correrán a cargo de la institución competente para las 
prestaciones en especie conforme a la legislación del Estado miembro.  
3. El artículo SSC.6  [Igualdad de trato de las prestaciones, ingresos, hechos o acontecimientos] 
se aplicará a la institución competente de un Estado en lo que se refiere a la equivalencia de 
accidentes de trabajo y enfer medades profesionales que hayan sobrevenido o que hayan sido 
confirmados posteriormente con arreglo a la legislación de otro Estado al evaluar el grado de 
incapacidad, el derecho a las prestaciones o su importe, a condición de que:  
(a) el accidente de trabajo  o la enfermedad profesional anteriormente sobrevenidos o 
reconocidos bajo la legislación que ella aplique no hayan dado lugar a indemnización; y  
(b) el accidente de trabajo o la enfermedad profesional sobrevenidos o reconocidos con 
posterioridad no den lugar a indemnización en virtud de la legislación del otro Estado bajo la 
cual hayan sobrevenido o hayan sido reconocidos.  
Artículo SSC.36: Reembolso entre instituciones  
1. El artículo SSC.30  [Reembolso entre instituciones] se aplicará también a las prestaciones  
contempladas en el presente capítulo, y el reembolso se efectuará sobre la base de los costes reales.  
2. Los Estados, o sus autoridades competentes, podrán convenir otras formas de reembolso o 
renunciar a todo reembolso entre las instituciones que de ello s dependan.  
CAPÍTULO 3: SUBSIDIOS DE DEFUNCIÓN  
Artículo SSC.37: Derecho a subsidios en caso de fallecimiento o residencia del derechohabiente en 
un Estado distinto del competente  
1. Cuando una persona asegurada o un miembro de su familia fallezca en un Estado distinto del 
Estado competente, se considerará que el fallecimiento se ha producido en el Estado competente.  
2. La institución competente estará obligada a conceder los subsidios de defunción debidos en 
virtud de la legislación que aplique, aunque e l beneficiario resida en un Estado distinto del Estado 
competente.  
3. Los apartados 1 y 2 también serán aplicables cuando el fallecimiento sobrevenga a causa de 
un accidente de trabajo o una enfermedad profesional.  
Artículo SSC.38: Abono de prestaciones en  caso de fallecimiento del titular de una pensión  
1. En caso de fallecimiento de un titular de pensión que hubiera tenido derecho a una pensión 
en virtud de la legislación de un Estado, o a varias pensiones en virtud de las legislaciones de dos o 
más Estados, cuando dicho titular residiera en un Estado disti nto del de la institución deudora de las 
prestaciones en especie servidas con arreglo a los artículos SSC.22 [Ausencia de derecho a 
prestaciones en especie con arreglo a la legislación del Estado de residencia]  y SSC.23 [Pensiones en 
virtud de la legislaci ón de uno o varios Estados distintos del Estado de residencia, cuando en este 
 
 
 
1256  
 
 último Estado exista un derecho a prestaciones en especie], los subsidios por defunción debidos en 
virtud de la legislación que aplique dicha institución serán abonados y sufraga dos por esta, como si 
el titular de la pensión estuviera residiendo, en el momento de su fallecimiento, en el Estado en el 
que se halle dicha institución.  
2. El apartado 1 se aplicará mutatis mutandis  a los miembros de la familia del titular de la 
pensión.  
CAPÍTULO 4: PRESTACIONES DE INVALIDEZ  
Artículo SSC.39: Cálculo de las prestaciones de invalidez  
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo SSC.7 [Totalización de los períodos], cuando, en virtud de 
la legislación del Estado competente en virtud del títu lo II [Determinación de la legislación aplicable] 
del presente Protocolo, el importe de las prestaciones de invalidez dependa de la duración de los 
períodos de seguro, de empleo, de actividad por cuenta propia o de residencia, el Estado 
competente no estar á obligado a tener en cuenta tales períodos cumplidos bajo la legislación de 
otro Estado a efectos del cálculo de la cuantía de la prestación de invalidez debida.   
Artículo SSC.40: Disposiciones especiales sobre la totalización de los períodos  
La instituci ón competente de un Estado cuya legislación supedite la adquisición, conservación o 
recuperación del derecho a prestaciones al cumplimiento de períodos de seguro o residencia 
aplicará mutatis mutandis , en su caso, el artículo SSC.46 [Disposiciones especial es sobre la 
totalización de los períodos].   
 Artículo SSC.41: Agravación de una invalidez  
En caso de agravación de una invalidez por la que una persona esté recibiendo prestaciones en 
virtud de la legislación de un Estado de conformidad con el presente Protocolo, se seguirán 
facilitando las prestaciones de conformidad con el presente capítulo, teniendo en cuenta la 
agravación.  
Artículo SSC.42: Transformación de las prestaciones de invalidez en prestaciones de vejez  
1. Cuando así lo disponga la legislació n del Estado que abone una prestación de invalidez de 
conformidad con el presente Protocolo, las prestaciones de invalidez se transformarán en 
prestaciones de vejez en las condiciones establecidas por la legislación en virtud de la cual se presten 
y de con formidad con el capítulo  5 [Pensiones de vejez y de supervivencia].  
2. Toda institución que sea deudora de prestaciones de invalidez en virtud de la legislación de 
un Estado continuará facilitando al beneficiario de prestaciones de invalidez que con arregl o al 
artículo SSC.45 [Disposiciones generales]  pueda reclamar prestaciones de vejez al amparo de la 
legislación de uno o varios de los demás Estados, aquellas prestaciones de invalidez a las que el 
interesado tenga derecho en virtud de la legislación que d icha institución aplique, y ello hasta que 
llegue el momento en que le corresponda aplicar el apartado  1 o, de no ser así, mientras el 
interesado continúe reuniendo los requisitos necesarios para recibir dichas prestaciones.  
 
 
 
1257  
 
 Artículo SSC.43:  Disposiciones  particulares para funcionarios  
Los artículos SSC.7 [Totalización de períodos], SSC.39 [Cálculo de las prestaciones de invalidez], 
SSC.41 [Agravación de una invalidez], SSC.42 [Transformación de las prestaciones de invalidez en 
prestaciones de vejez] y SSC .55 [Disposiciones particulares para funcionarios], apartados 2 y 3, se 
aplicarán mutatis mutandis  a las personas cubiertas por un régimen especial para funcionarios.  
CAPÍTULO 5:  PENSIONES DE VEJEZ Y DE SUPERVIVENCIA  
Artículo SSC.44: Consideración de los períodos de educación de los hijos  
1. Cuando, con arreglo a la legislación del Estado competente en virtud del título  II 
[Determinación de la legislación aplicable], no se tenga en cuenta ningún período de educación de 
los hijos, la institución del Estado cuya legislación, según el título II [Determinación de la legislación 
aplicable], fuera aplicable al interesado por el hecho de que ejerciera una actividad por cuenta ajena 
o propia en calidad de trabajador por cuenta ajena o por cuenta propia en la fecha en que, en virtud 
de dicha legislación, empezara a contar el período de educación del hijo de que se trate, seguirá 
siendo responsable de la consideración de dicho período de educación de los hijos como período de 
educación de los hijos en virtud de su pro pia legislación, como si la educación de dicho hijo hubiera 
tenido lugar en su propio territorio.  
2. El apartado  1 no se aplicará si el interesado está o pasa a estar sujeto a la legislación de un 
Estado debido al ejercicio de una actividad por cuenta ajena o por cuenta propia.  
Artículo SSC.45:  Disposiciones generales  
1. Cuando se presente una solicitud de liquidación de prestaciones, todas las instituciones 
competentes determinarán el derecho a prestación, con arreglo a todas las legislaciones de los 
Estados a las que haya estado sujeto el interesado, salvo si la persona de que se trate pide 
expresamente que se difiera la liquidación de las prestaciones de vejez con arreglo a la legislación de 
uno o varios Estados.  
2. Si en un momento determinado el in teresado no reúne o deja de reunir las condiciones 
establecidas por todas las legislaciones de los Estados a los que haya estado sujeto, las instituciones 
que apliquen una legislación cuyas condiciones reúna no tendrán en cuenta, al efectuar el cálculo 
con arreglo al artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  1, letras  a) o b), los períodos 
cumplidos bajo las legislaciones cuyas condiciones no reúne o ha dejado de reunir, cuando este 
cómputo dé lugar a un importe de prestación menor.   
3. El aparta do 2 se aplicará mutatis mutandis  cuando el interesado haya solicitado 
expresamente diferir la liquidación de las prestaciones de vejez.  
4. Se efectuará un nuevo cálculo de oficio a medida que se cumplan las condiciones requeridas 
por las otras legislaciones o cuando una persona solicite la liquidación diferida de una prestación de 
vejez de conformidad con el  apartado 1, salvo si los períodos cumplidos bajo las demás legislaciones 
ya se han tenido en cuenta en virtud de lo dispuesto en los apartados 2 o 3.  
 
 
 
1258  
 
 Artículo SSC.46: Disposiciones especiales sobre la totalización de los períodos  
1. Cuando la legislación de un Estado supedite la concesión  de determinadas prestaciones al 
cumplimiento de períodos de seguro exclusivamente en una actividad determinada como trabajador 
por cuenta ajena o propia, u ocupación sujetas a un régimen especial para trabajadores por cuenta 
ajena o propia, la institución  competente de ese Estado computará los períodos cumplidos bajo la 
legislación de otros Estados solamente si se han cubierto con arreglo a un régimen equivalente o, en 
su defecto, en la misma ocupación o, en su caso, en la misma actividad como trabajador p or cuenta 
ajena o propia.  
Si, teniendo en cuenta los períodos así cumplidos, el interesado no satisface las condiciones para 
disfrutar de las prestaciones de un régimen especial de un Estado miembro, estos períodos se 
computarán para la concesión de las p restaciones del régimen general o, en su defecto, del régimen 
aplicable a los trabajadores manuales o al personal de oficina, según el caso, siempre que el 
interesado haya estado afiliado a uno de estos regímenes.  
2. Los períodos de seguro cumplidos dentr o de un régimen especial de un Estado se 
computarán para la concesión de las prestaciones del régimen general o, en su defecto, del régimen 
aplicable a los trabajadores manuales o al personal de oficina, según el caso, de otro Estado a 
condición de que el interesado haya estado afiliado a uno o varios de estos regímenes, incluso si los 
períodos ya se han tenido en cuenta en el último Estado en el contexto de un régimen especial.  
3. En caso de que un Estado supedite, en su legislación o en un régimen especi al, la 
adquisición, conservación o recuperación del derecho a prestaciones a que la persona afectada esté 
asegurada en el momento de la materialización del riesgo esta condición se considerará satisfecha si 
la persona ha estado anteriormente asegurada conf orme a la legislación o al régimen especial de 
dicho Estado miembro y está, en el momento de la materialización del riesgo, asegurada contra el 
mismo riesgo de conformidad con la legislación de otro Estado o, de no estarlo, si una prestación es 
debida por el mismo riesgo con arreglo a la legislación de otro Estado. No obstante, esta última 
condición se considerará cumplida en los casos contemplados en el artículo SSC.52 [Períodos de 
seguro o residencia inferiores a un año] .  
Artículo SSC.47:  Pago de las pr estaciones  
1. La institución competente calculará el importe de la prestación potencialmente adeudada:  
(a) en virtud de la legislación que aplique, únicamente si las condiciones exigidas para tener 
derecho a las prestaciones se han cumplido exclusivamente con  arreglo al Derecho interno 
(prestación nacional);  
(b) calculando un importe teórico y posteriormente un importe real (prestación prorrateada), de 
la siguiente manera:   
(i) el importe teórico de la prestación será igual a la prestación que el interesado habría 
causado en el supuesto de que todos los períodos de seguro o de residencia cumplidos 
de acuerdo con las legislaciones de los demás Estados se hubieran cumplido de 
acuer do con la legislación que dicha institución aplique en la fecha en que se liquide la 
 
 
 
1259  
 
 prestación. En caso de que, con arreglo a dicha legislación, el importe no dependa de 
la duración de los períodos cumplidos, se considerará que dicho importe constituye el  
importe teórico;  
(ii) la institución competente establecerá a continuación el importe real de la prestación 
prorrateada, aplicando al importe teórico la proporción entre la duración de los 
períodos cumplidos antes de la fecha de la materialización del riesgo de acuerdo con 
la legislación que la institución aplique y la duración total de los períodos cumplidos 
antes de la fecha de la materialización del riesgo de acuerdo con las legislaciones de 
todos los Estados de que se trate.  
2. Si procede, la institución competente aplicará, al importe calculado de conformidad con el 
apartado  1, letras a) y b), todas las cláusulas de reducción, suspensión o supresión establecidas por 
la legislación que aplique, dentro de los límites establecidos por los artículos SSC.48 [N ormas para 
impedir la acumulación] a SSC.50 [Acumulación de prestaciones de distinta naturaleza].  
3. El interesado tendrá derecho a recibir de la institución competente de cada Estado el 
importe más elevado de los calculados de acuerdo con lo dispuesto en el apartado  1, letras a) y b).  
4. Cuando el cálculo efectuado con arreglo al apartado 1, letra a), en un Estado produzca 
siempre como resultado que la prestación independiente sea igual o superior a la prestación 
prorrateada, calculada de conformidad con e l apartado 1, letra b), la institución competente no 
efectuará el cálculo prorrateado, siempre que concurran las condiciones siguientes:  
(a) que tal situación se exponga en la parte 1 del anexo SSC -4 [Casos en los que no se 
puede efectuar o no se aplica el cá lculo prorrateado];  
(b) que no sea aplicable ninguna legislación que contenga normas para impedir la 
acumulación a que se refieren los artículos SSC.49 [Acumulación de prestaciones de la 
misma naturaleza]  y SSC.50 [Acumulación de prestaciones de distinta natur aleza] , a 
menos que se cumplan las condiciones establecidas en el artículo SSC.50 [Acumulación 
de prestaciones de distinta naturaleza], apartado  2; y  
(c) que el artículo SSC.52 [Períodos de seguro o residencia inferiores a un año]  no sea 
aplicable en relación con los períodos cumplidos bajo la legislación de otro Estado en 
las circunstancias específicas del caso.   
5. No obstante lo dispuesto en los apartados  1, 2 y 3, el cálculo prorrateado no se aplicará a los 
regímenes que prevea n prestaciones para cuyo cálculo no se tengan en cuenta períodos de tiempo, 
a condición de que dichos regímenes figuren en la parte  2 del anexo SSC -4 [Casos en los que no se 
puede efectuar o no se aplica el cálculo prorrateado]. En tales casos, el interesa do tendrá derecho a 
la prestación calculada de conformidad con la legislación del Estado de que se trate.  
Artículo SSC.48:  Normas para impedir la acumulación  
1. Toda acumulación de prestaciones de vejez y de supervivencia calculadas o concedidas 
sobre la base de los períodos de seguro o de residencia cumplidos por la misma persona se 
considerará acumulaciones de prestaciones de la misma naturaleza.  
 
 
 
1260  
 
 2. Las acumula ciones de prestaciones que no puedan considerarse de la misma naturaleza con 
arreglo a lo dispuesto en el  apartado  1 se considerarán acumulaciones de prestaciones de distinta 
naturaleza.  
3. Serán aplicables las siguientes disposiciones a efectos de las no rmas para impedir la 
acumulación establecidas por la legislación de un Estado en caso de acumulación de una prestación 
de vejez o de supervivencia con una prestación de la misma naturaleza o de otra naturaleza o con 
otros ingresos:  
(a) la institución competen te tendrá en cuenta las prestaciones o los ingresos adquiridos en otro 
Estado solo cuando la legislación que aplique establezca que se tengan en cuenta las 
prestaciones o los ingresos adquiridos en el extranjero;  
(b) la institución competente tendrá en cuenta el importe de las prestaciones que ha de abonar 
otro Estado antes de la deducción de los impuestos, cotizaciones a la seguridad social y otras 
retenciones o deducciones individuales, salvo que la legislación aplicada por dicha institución 
establezca normas  para impedir la acumulación tras las citadas deducciones, con arreglo a las 
condiciones y los procedimientos que se establecen en el anexo SSC -7 [Parte relativa a la 
aplicación];  
(c) la institución competente no tendrá en cuenta el importe de las prestaciones  adquiridas con 
arreglo a la legislación de otro Estado en virtud de un seguro voluntario u optativo 
continuado;  
(d) si un solo Estado aplica normas para impedir la acumulación porque el interesado percibe 
prestaciones de la misma naturaleza o de distinta natu raleza con arreglo a la legislación de 
otros Estados o ingresos obtenidos en otros Estados, la prestación debida podrá reducirse 
únicamente en la cuantía de dichas prestaciones o ingresos.  
Artículo SSC.49:  Acumulación de prestaciones de la misma naturalez a 
1. En caso de acumulación de prestaciones de la misma naturaleza con arreglo a la legislación 
de dos o más Estados, las normas para impedir la acumulación establecidas por la legislación de un 
Estado no serán aplicables a una prestación prorrateada.  
2. Las normas para impedir la acumulación se aplicarán a una prestación independiente 
únicamente cuando la prestación de que se trate constituya:  
(a) una prestación cuya cuantía no dependa de la duración de los períodos de seguro o de 
residencia, o  
(b) una prestaci ón cuya cuantía se determine en función de un período acreditado que se 
considera cumplido entre la fecha de la materialización del riesgo y una fecha posterior, en 
caso de acumulación con:   
(i) Una prestación del mismo tipo, excepto cuando se haya celebrado u n acuerdo entre 
dos o más Estados para evitar que se compute más de una vez el mismo período 
acreditado, o  
 
 
 
1261  
 
 (ii) una prestación de las mencionadas en la letra a).  
Las prestaciones y acuerdos a que se refieren las letras a) y b) se enumeran en el anexo SSC -5 
[Prestaciones y acuerdos que permiten la aplicación del artículo SSC.49 [Acumulación de 
prestaciones de la misma naturaleza]].  
Artículo SSC.50:  Acumulación de prestaciones de distinta naturaleza  
1. Si el disfrute de prestaciones de distinta naturaleza o d e otros ingresos exige la aplicación de 
cláusulas antiacumulación establecidas por la legislación de los Estados interesados en lo referente 
a:  
(a) dos o más prestaciones independientes, las instituciones competentes dividirán las cuantías 
de la prestación o prestaciones u otros ingresos, tal y como hayan sido computados, por el 
número de prestaciones sujetas a dichas normas;  
no obstante, la aplicación del presente párrafo no podrá privar al interesado de su condición 
de pensionista a efectos de los demás capí tulos del presente título con arreglo a las 
condiciones y procedimientos establecidos en el anexo SSC -7 [Parte relativa a la aplicación];  
(b) una o varias prestaciones prorrateadas, las instituciones competentes tendrán en cuenta la 
prestación o prestaciones u  otros ingresos y todos los elementos previstos para la aplicación 
de las normas para impedir la acumulación en función de la relación entre los períodos de 
seguro o de residencia establecidos para el cálculo a que se refiere el artículo SSC.47 [Pago de 
las prestaciones], apartado  1, letra  b), inciso  ii); 
(c) una o varias prestaciones independientes y una o varias prestaciones prorrateadas, las 
instituciones competentes aplicarán mutatis mutandis  la letra a) para las prestaciones 
independientes y la letra b) para las prestaciones prorrateadas.   
2. La institución competente no aplicará la división prevista para las prestaciones 
independientes, si la legislación que aplica prevé que se tengan en cue nta prestaciones de distinta 
naturaleza u otros ingresos y todos los demás elementos para calcular una parte de su importe 
determinada en función de la relación entre los períodos de seguro o de residencia a que se refiere 
el artículo SSC.47 [Pago de las p restaciones], apartado  1, letra  b), inciso  ii).  
3. Los apartados 1 y 2 se aplicarán mutatis mutandis  cuando la legislación de uno o varios 
Estados establezca que no puede adquirirse el derecho a una prestación en caso de que el 
interesado perciba una pres tación de distinta naturaleza debida en virtud de la legislación de otro 
Estado, u otros ingresos.  
Artículo SSC.51:  Disposiciones complementarias para el cálculo de las prestaciones  
1. Para el cálculo de los importes teóricos y prorrateados a que se refie re el artículo SSC.47 
[Pago de las prestaciones], apartado  1, letra  b), se aplicarán las normas siguientes:  
(a) cuando la duración total de los períodos de seguro o de residencia cumplidos antes de la fecha 
de la materialización del riesgo con arreglo a las l egislaciones de todos los Estados afectados 
 
 
 
1262  
 
 sea superior al período máximo requerido por la legislación de uno de dichos Estados para la 
obtención de una prestación completa, la institución competente de ese Estado tendrá en 
cuenta el citado período máximo  en lugar de la duración total de los períodos cumplidos; este 
método de cálculo no deberá dar lugar a que se imponga a la institución el coste de una 
prestación superior a la prestación completa establecida por la legislación que esta aplique. 
Esta dispos ición no se aplicará a las prestaciones cuyo importe no dependa de la duración de 
los períodos de seguro;  
(b) las formas de cómputo de los períodos que se superpongan están fijadas en el anexo SSC -7 
[Parte relativa a la aplicación];  
(c) si la legislación de un Estado prevé que las prestaciones se calcularán sobre la base en los 
ingresos, cotizaciones, bases de cotización, aumentos, retribuciones, otros importes o una 
combinación de varios de estos elementos (promedios, proporciones, a tanto alzado o 
acreditados) , la institución competente:   
(i) determinará la base de cálculo de las prestaciones únicamente en virtud de los 
períodos de seguro cumplidos con arreglo a la legislación que aplique,  
(ii) utilizar, para determinar el importe que debe calcularse en función de los períodos de 
seguro o de residencia cubiertos bajo la legislación de los demás Estados, los mismos 
elementos determinados o registrados para los períodos de seguro cubiertos bajo la 
legislación que aplique;  
cuando sea necesario de conformidad con los proce dimientos establecidos en el 
anexo SSC -6 [Disposiciones especiales para la aplicación de la legislación de los 
Estados miembros y del Reino Unido] para el Estado de que se trate;  
(d) en caso de que la letra c) no sea aplicable porque la legislación de un Esta do disponga que la 
prestación se calcule sobre la base de elementos distintos de los períodos de seguro o de 
residencia que no estén vinculados al tiempo, la institución competente tendrá en cuenta, 
para cada período de seguro o residencia cubierto bajo la  legislación de cualquier otro Estado, 
el importe del capital acumulado, el capital que se considere acumulado o cualquier otro 
elemento para el cálculo con arreglo a la legislación que aplique, dividido por las unidades de 
períodos correspondientes del ré gimen de pensiones de que se trate.  
2. Las disposiciones de la legislación de un Estado en materia de revalorización de los 
elementos considerados para el cálculo de las prestaciones se aplicarán, según proceda, a los 
elementos que ha de tener en cuenta la institución competente de ese Estado, de conformidad con 
el apartado  1, en relación con los períodos de seguro o residencia cumplidos bajo la legislación de 
otros Estados.  
Artículo SSC.52: Períodos de seguro o residencia inferiores a un año  
1. No obstan te lo dispuesto en el artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  1, 
letra  b), la institución de un Estado no estará obligada a conceder prestaciones en relación con 
 
 
 
1263  
 
 períodos cumplidos bajo la legislación que aplique que se hayan acreditado en el momento de 
producirse la materialización del riesgo, si:  
(a) la duración de los períodos mencionados es inferior a un año, y  
(b) teniendo en cuenta tan solo esos períodos, no se adquiere ningún derecho a prestaciones en 
virtud de esa legislación.   
A efectos del presente artículo, se entenderá por «períodos» todo período de seguro, de empleo, 
de actividad por cuenta propia o de residencia, que, o bien da derecho a la prestación en cuestión, o 
bien aumenta directamente su cuantía.  
2. La institución c ompetente de cada uno de los Estados de que se trate tendrá en cuenta los 
períodos mencionados en el apartado  1, a efectos de la aplicación del artículo SSC.47 [Pago de las 
prestaciones], apartado  1, letra  b), inciso  i).  
3. Si la aplicación del apartado 1  tuviera por efecto liberar a todas las instituciones de los 
Estados de que se trate de sus obligaciones, las prestaciones se concederán exclusivamente con 
arreglo a la legislación del último de dichos Estados cuyas condiciones se cumplan, como si todos lo s 
períodos de seguro y residencia cumplidos y computados con arreglo a los artículos SSC.7 
[Totalización de períodos] y SSC.46 [Disposiciones especiales sobre la totalización de los períodos], 
apartados 1 y 2 , se hubieran cubierto bajo la legislación de di cho Estado.   
4. El presente artículo no se aplicará a los regímenes enumerados en la parte  2 [Casos en los 
que se aplique el artículo  47, apartado  5] del anexo SSC -4 [Casos en los que no se puede efectuar o 
no se aplica el cálculo prorrateado].  
Artículo SS C.53:  Asignación de un complemento  
1. El beneficiario de las prestaciones al que se aplique el presente capítulo no podrá percibir, 
en el Estado de residencia y con arreglo a cuya legislación se le adeude una prestación, en concepto 
de prestaciones, una c uantía inferior a la de la prestación mínima fijada por dicha legislación para un 
período de seguro o de residencia igual al total de los períodos computados para la liquidación 
según el presente capítulo.  
2. La institución competente de dicho Estado le a bonará, durante todo el período de residencia 
en su territorio, un complemento igual a la diferencia entre la suma de las prestaciones debidas en 
virtud del presente capítulo y la cuantía de la prestación mínima.  
Artículo SSC.54: Nuevo cálculo y revaloriza ción de las prestaciones  
1. En caso de modificación del modo de establecimiento o de las reglas de cálculo de las 
prestaciones con arreglo a la legislación de un Estado, o si la situación personal del interesado sufre 
un cambio relevante que, en virtud de dicha legislación, dé lugar a un ajuste del importe de la 
prestación, se efectuará un nuevo cálculo de conformidad con lo dispuesto en el artículo SSC.47 
[Pago de las prestaciones].  
 
 
 
1264  
 
 2. Por otra parte, si debido al aumento del coste de la vida, a la variaci ón del nivel de ingresos o 
a otros motivos de adaptación, las prestaciones del Estado de que se trate se modifiquen en una 
cuantía o porcentaje establecido, dicho porcentaje o cuantía establecido deberá aplicarse 
directamente a las prestaciones determinada s con arreglo a lo dispuesto en el artículo SSC.47 [Pago 
de las prestaciones], sin que sea necesario proceder a un nuevo cálculo.  
Artículo SSC.55:  Disposiciones particulares para funcionarios  
1. Los artículos SSC.7 [Totalización de períodos], SSC.45 [Disp osiciones generales], SSC.46 
[Disposiciones especiales sobre la totalización de los períodos], apartado  3, y SSC.47 [Pago de las 
prestaciones] a SSC.54 [Nuevo cálculo y revalorización de las prestaciones]  se aplicarán mutatis 
mutandis  a las personas cubier tas por un régimen especial para funcionarios.  
2. Sin embargo, cuando la legislación de un Estado competente supedite la adquisición, 
liquidación, conservación o recuperación del derecho a prestaciones con arreglo a un régimen 
especial de funcionarios a la  condición de que todos los períodos de seguro se hayan cumplido en 
uno o varios regímenes especiales de funcionarios de este Estado, o a que la legislación de este 
Estado los considere equivalentes a tales períodos, la institución competente de dicho Esta do solo 
computará los períodos que puedan reconocerse con arreglo a la legislación que aplique.  
Si, teniendo en cuenta los períodos cumplidos de este modo, el interesado no satisface las 
condiciones requeridas para disfrutar de dichas prestaciones, esos períodos se computarán para la 
concesión de las prestaciones del régimen general o, en su defecto,  del régimen aplicable a los 
trabajadores manuales o al personal de oficina, según corresponda.  
3. Si, de conformidad con la legislación del Estado, las prestaciones correspondientes a un 
régimen especial de funcionarios se contabilizan en función del últ imo sueldo o de los sueldos 
cobrados durante un período determinado, la institución competente de dicho Estado tendrá en 
cuenta para el cálculo exclusivamente los sueldos, debidamente revalorizados, que se hayan 
cobrado durante el período o los períodos du rante los cuales la persona haya estado sujeta a esta 
legislación.  
CAPÍTULO 6:  PRESTACIONES DE DESEMPLEO  
Artículo SSC.56: Disposiciones especiales sobre totalización de períodos de seguro, de empleo o de 
actividad por cuenta propia  
1. La institución competente de un Estado cuya legislación subordine la adquisición, la 
conservación, la duración o la recuperación del derecho a las prestaciones al requisito de haber 
cubierto períodos de seguro, de empleo o de actividad por cuenta propia tendrá en cuenta,  en la 
medida necesaria, los períodos de seguro, de empleo o de actividad por cuenta propia cubiertos 
bajo la legislación de cualquier otro Estado como si se hubieran cubierto bajo la legislación que dicha 
institución aplica.  
No obstante, cuando la legisla ción aplicable supedite la concesión de determinadas prestaciones al 
cumplimiento de períodos de seguro, no se tendrán en cuenta los períodos de empleo o de actividad 
por cuenta propia cumplidos bajo la legislación de otro Estado, salvo en caso de que dich os períodos 
 
 
 
1265  
 
 se hubieran considerado períodos de seguro de haberse cumplido con arreglo a la legislación 
aplicable.  
2. La aplicación del apartado 1 del presente artículo estará supeditada a que el interesado haya 
cumplido en último lugar, con arreglo a la l egislación en virtud de la cual solicita las prestaciones:  
(a) períodos de seguro, si así lo requiere esa legislación,  
(b) períodos de empleo, si así lo requiere esa legislación, o  
(c) períodos de actividad por cuenta propia, si así lo requiere esa legislación.  
Artícu lo SSC.57: Cálculo de las prestaciones de desempleo  
1. Cuando el cálculo de las prestaciones por desempleo se base en el importe del salario o de 
los ingresos profesionales anteriores del interesado, el Estado competente tendrá en cuenta el 
salario o los i ngresos profesionales percibidos por el interesado exclusivamente en razón de su 
última actividad por cuenta ajena o propia con arreglo a la legislación del Estado competente.  
2. Cuando la legislación aplicada por el Estado competente prevea un período de referencia 
específico para determinar el salario o los ingresos profesionales utilizados para calcular el importe 
de la prestación, y el interesado haya estado sujeto a la legislación de otro Estado durante la 
totalidad o parte de dicho período de referenc ia, el Estado competente solo tendrá en cuenta el 
salario o los ingresos profesionales percibidos durante su última actividad por cuenta ajena o por 
cuenta propia en virtud de dicha legislación.  
CAPÍTULO 7:  PRESTACIONES DE PREJUBILACIÓN  
Artículo SSC.58: P restaciones  
Cuando la legislación aplicable supedite el derecho a las prestaciones de prejubilación al 
cumplimiento de períodos de seguro, de empleo o de actividad por cuenta propia, no se aplicará el 
artículo SSC.7 [Totalización de períodos].  
TÍTULO  IV: DISPOSICIONES VARIAS  
Artículo SSC.59:  Cooperación  
1. Las autoridades competentes de los Estados notificarán al Comité especializado en 
coordinación de los sistemas de seguridad social cualquier modificación de su legislación relativa a 
las ramas de seguri dad social contempladas en el artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación material] que 
sea pertinente o pueda afectar a la aplicación del presente Protocolo.  
2. A menos que el presente Protocolo exija que dicha información se notifique al Comité 
especializado e n coordinación de los sistemas de seguridad social, las autoridades competentes de 
los Estados se comunicarán las medidas adoptadas para aplicar el presente Protocolo que no se 
notifiquen con arreglo al  apartado 1 y que sean pertinentes para la aplicación del Protocolo.  
 
 
 
1266  
 
 3. A efectos del presente Protocolo, las autoridades y las instituciones de los Estados miembros 
y del Reino Unido se prestarán asistencia mutua y actuarán como si se tratase de aplicar sus propias 
legislaciones. La asistencia administrativ a facilitada por dichas autoridades e instituciones será, por 
regla general, gratuita. No obstante, el Comité especializado en coordinación de la seguridad social 
determinará la naturaleza de los gastos reembolsables y los límites por encima de los cuales debe 
reembolsarse.  
4. A efectos del presente Protocolo, las autoridades e instituciones de los Estados podrán 
comunicarse directamente entre sí y con las personas interesadas o sus representantes.  
5. Las instituciones y las personas contempladas en el pre sente Protocolo tienen la obligación 
de informarse mutuamente y cooperar entre sí para garantizar la buena aplicación del presente 
Protocolo.  
Las instituciones, conforme al principio de buena administración, responderán a todas las peticiones 
en un plazo razonable y, a tal efecto, comunicarán a las personas interesadas cualquier información 
necesaria para hacer valer los derechos que les otorga el presente Protocolo.  
Las personas interesadas deberán informar cuanto antes a las instituciones del Estado comp etente y 
del Estado de residencia sobre cualquier cambio en su situación personal o familiar que afecte a su 
derecho a prestaciones de conformidad con el presente Protocolo.  
6. El incumplimiento de la obligación de información a que se refiere el tercer p árrafo del 
apartado  5 podrá dar lugar a la aplicación de medidas proporcionadas de conformidad con la 
legislación nacional. No obstante, dichas medidas deberán ser equivalentes a las aplicables en 
situaciones similares de orden jurídico interno, y no deber án imposibilitar o dificultar en exceso el 
ejercicio de los derechos que el presente Protocolo concede a las personas interesadas.  
7. En caso de dificultades de interpretación o de aplicación del presente Protocolo que 
pudieran poner en peligro los derech os de una persona cubierta por él, la institución del Estado 
competente o del Estado de residencia de la persona interesada se pondrá en contacto con las 
instituciones del Estado o Estados afectados. Si no puede encontrarse una solución en un plazo 
razonab le, una de las Partes podrá solicitar la celebración de consultas en el marco del Comité 
especializado de coordinación de la seguridad social.  
8. Las autoridades, instituciones y tribunales de un Estado no podrán rechazar solicitudes u 
otros documentos qu e se les presenten alegando que están redactados en una lengua oficial de la 
Unión, incluido el inglés.  
Artículo SSC.60:  Tratamiento de la información  
1. Los Estados utilizarán progresivamente las nuevas tecnologías para el intercambio, el acceso 
y el tr atamiento de los datos necesarios para la aplicación del presente Protocolo.  
2. Cada Estado será responsable de la gestión de su propia parte de los servicios informáticos.  
3. Un documento electrónico enviado o expedido por una institución de conformidad c on el 
Protocolo y el anexo SSC -7 [Parte relativa a la aplicación] no podrá ser rechazado por ninguna 
 
 
 
1267  
 
 autoridad o institución de otro Estado por haber sido recibido por medios electrónicos, una vez que 
la institución receptora haya declarado que puede recib ir documentos electrónicos. La reproducción 
y el registro de tales documentos se considerarán una reproducción correcta y exacta del 
documento original o una representación de la información a la cual se refiere, en ausencia de 
prueba en contrario.  
4. Un d ocumento electrónico se considerará válido si el sistema informático sobre el cual se 
registra dicho documento incluye los elementos de seguridad necesarios para evitar toda alteración 
o comunicación de dicho registro o acceso no autorizado al mismo. La in formación registrada deberá 
poder reproducirse en todo momento de forma inmediatamente legible.  
Artículo SSC.61:  Exenciones  
1. Toda exención o reducción de impuestos, derechos de timbre, derechos notariales o de 
registro previstos por la legislación de u n Estado para los certificados o documentos que deban 
presentarse en aplicación de la legislación de dicho Estado se extenderá a los certificados o 
documentos similares que deban presentarse en aplicación de la legislación de otro Estado o del 
presente Pro tocolo.  
2. Los certificados y documentos de toda índole expedidos a cualquier efecto relacionado con 
la aplicación del presente Protocolo quedan dispensados de la legalización por parte de las 
autoridades diplomáticas y consulares.  
Artículo SSC.62:  Petici ones, declaraciones o recursos  
Cualquier reclamación, declaración o recurso que hubiera debido presentarse, con arreglo a la 
legislación de un Estado, dentro de un plazo determinado ante una autoridad, institución o tribunal 
de dicho Estado será admisible si se presenta dentro del mismo plazo ante una autoridad, institución 
o tribunal correspondiente de otro Estado. En tal caso, la autoridad, institución o tribunal que reciba 
la reclamación, declaración o recurso la remitirá sin demora a la autoridad, insti tución o tribunal 
competente del primer Estado, ya sea directamente o a través de las autoridades competentes de 
los Estados afectados. La fecha en que las peticiones, declaraciones o recursos hayan sido 
presentados ante la autoridad, la institución o el ó rgano jurisdiccional del segundo Estado será 
considerada como la fecha de presentación ante la autoridad, la institución o el órgano jurisdiccional 
competente para conocer del asunto.  
Artículo SSC.63:  Reconocimientos médicos  
1. Los reconocimientos médicos  previstos por la legislación de un Estado podrán ser 
efectuados, a petición de la institución competente, en el territorio de otro Estado, por la institución 
del lugar de estancia o de residencia del beneficiario de las prestaciones, en las condiciones 
establecidas en el anexo SSC -7 [Parte relativa a la aplicación] o acordadas entre las autoridades 
competentes de los Estados.  
2. Los reconocimientos médicos efectuados en las condiciones establecidas en el  apartado 1 se 
considerarán realizados en el territor io del Estado competente.   
 
 
 
1268  
 
 Artículo SSC.64: Recaudación de cotizaciones y devolución de prestaciones  
1. La recaudación de las cotizaciones debidas a una institución de cualquier Estado así como la 
restitución de prestaciones indebidamente otorgadas por la  institución de un Estado podrán ser 
practicadas en otro Estado, con arreglo a los procedimientos y con las garantías y privilegios 
aplicables a la recaudación de las cotizaciones debidas así como a la restitución de prestaciones 
otorgadas indebidamente po r la institución correspondiente del segundo Estado.   
2. Las resoluciones ejecutorias de las autoridades judiciales y administrativas relativas a la 
recaudación de cotizaciones, intereses y cualquier otro tipo de gastos, o a la restitución de 
prestaciones otorgadas indebidamente en virtud de la legislación de un Estado se reconocerán y 
ejecutarán a petición de la institución competente en otro Estado, dentro de los límites y según los 
procedimientos previstos por la legislación y demás procedimientos aplica bles a decisiones similares 
de este último Estado. Dichas resoluciones se declararán ejecutorias en el Estado si así lo exige la 
legislación o cualquier otro procedimiento de este Estado.   
3. En caso de ejecución forzosa, de quiebra o de liquidación, los c réditos de una institución de 
un Estado disfrutarán, en otro Estado, de privilegios idénticos a los que la legislación de este último 
Estado conceda a los créditos de igual naturaleza.   
4. Las modalidades de aplicación del presente artículo, incluido el re embolso de los costes, se 
regirán por el anexo SSC -7 [Parte relativa a la aplicación] o, en caso necesario y como medida 
complementaria, mediante acuerdos entre los Estados.   
Artículo SSC.65:  Derecho de las instituciones  
1. Si una persona está disfrutando  de prestaciones en virtud de la legislación de un Estado por 
los daños subsiguientes a hechos acaecidos en otro Estado, los eventuales derechos de la institución 
deudora frente al tercero a quien incumba la obligación de reparar los daños quedan regulados  del 
modo siguiente:  
(a) cuando, en virtud de la legislación que aplique, la institución deudora se subrogue en los 
derechos que el beneficiario tenga frente al tercero, dicha subrogación será reconocida por 
cada Estado;  
(b) cuando la institución deudora tenga al gún derecho directo frente a terceros, cada uno de los 
Estados reconocerá ese derecho.   
2. Si una persona está disfrutando de prestaciones en virtud de la legislación de un Estado por 
los daños subsiguientes a hechos acaecidos en otro Estado, las disposici ones de dicha legislación que 
especifiquen los casos en que se excluye la responsabilidad civil de los empresarios o de sus 
trabajadores por cuenta ajena serán aplicables respecto de dicha persona o de la institución 
competente.  
El apartado 1 será también  aplicable a los eventuales derechos de la institución deudora frente a 
cualquier empresario o a sus trabajadores por cuenta ajena en los casos en que no esté excluida la 
responsabilidad de los mismos.  
 
 
 
1269  
 
 3. Cuando, de conformidad con los artículos SSC.30 [R eembolso entre instituciones], 
apartado  3, o SSC.36 [Reembolso entre instituciones], apartado  2, dos o más Estados miembros o 
sus autoridades competentes hayan celebrado un acuerdo para renunciar al reembolso entre las 
instituciones bajo su jurisdicción, o  cuando el reembolso no dependa del importe de las prestaciones 
efectivamente abonadas, los eventuales derechos frente a terceros responsables se regirán por las 
normas siguientes:   
(c) cuando la institución del Estado de residencia o de estancia conceda prestaciones a una 
persona  por un daño sufrido en su territorio, dicha institución ejercerá, de conformidad con 
las disposiciones de la legislación que aplique, el derecho a subrogarse o a interponer una 
acción directa contra el tercero responsable de la reparación del daño;  
(d) a los efectos de la aplicación de la letra a):  
(i) el beneficiario de prestaciones se considerará afiliado a la institución del lugar de 
estancia o de residencia, y  
(ii) dicha  institución será considerada como la institución deudora;  
(e) los apartados 1 y 2 seguirán siendo aplicables para las prestaciones no comprendidas en el 
acuerdo de renuncia o en un reembolso independiente de la cuantía de las prestaciones 
realmente concedida s.  
Artículo SSC.66:  Aplicación de la legislación  
Las disposiciones particulares de aplicación de la legislación de un Estado determinado figuran en el 
anexo SSC -6 [Disposiciones especiales para la aplicación de la legislación de los Estados miembros y 
del Reino Unido].  
TÍTULO  V: DISPOSICIO NES FINALES  
Artículo SSC.67: Protección de los derechos individuales  
1. Las Partes velarán, de conformidad con sus ordenamientos jurídicos internos, por que las 
disposiciones del Protocolo sobre coordinación de la segu ridad social tengan fuerza de ley, ya sea 
directamente o a través de una legislación nacional que dé efecto a dichas disposiciones, de modo 
que las personas físicas o jurídicas puedan invocar dichas disposiciones ante los órganos 
jurisdiccionales y las aut oridades administrativas nacionales.  
2. Las Partes garantizarán los medios para que las personas físicas y jurídicas protejan de 
manera efectiva sus derechos en virtud del presente Protocolo, como la posibilidad de presentar 
reclamaciones ante los órganos administrativos o de interponer acciones legales ante un órgano 
jurisdiccional competente en el marco de un procedimiento judicial apropiado, con el fin de obtener 
una reparación adecuada y oportuna.  
 
 
 
1270  
 
 Artículo SSC.68:  Modificaciones  
El Comité especializado  en coordinación de los sistemas de seguridad social podrá modificar los 
anexos y apéndices del presente Protocolo.   
Artículo SSC.69: Denuncia del presente Protocolo  
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo FINPROV.8 [Denuncia], cada una de las Partes podrá 
denunciar en cualquier momento el presente Protocolo mediante notificación escrita por vía 
diplomática. En tal caso, el presente Protocolo dejará de estar en vigor el primer día del noveno mes 
siguiente a la fecha de notificación.  
Artículo SSC.70:  C láusula de extinción  
1. El presente Protocolo dejará de aplicarse quince años después de la entrada en vigor del 
presente Acuerdo.   
2. Al menos doce meses antes de que el presente Protocolo deje de aplicarse de conformidad 
con el apartado  1, cualquiera de las Partes notificará a la otra Parte su deseo de entablar 
negociaciones con vistas a la celebración de un Protocolo actualizado.  
Artículo SSC.71:  Acuerdos posteriores a la rescisión  
Cuando el presente Protocolo deje de aplicarse de conformidad con el a rtículo SSC.69 [Denuncia del 
presente Protocolo], el artículo SSC.70 [Cláusula de extinción] o el artículo FINPROV.8 [Denuncia], se 
mantendrán los derechos de los asegurados en relación con los derechos basados en períodos 
cumplidos o hechos o acontecimien tos ocurridos antes de que el presente Protocolo deje de 
aplicarse. El Consejo de Asociación podrá establecer disposiciones adicionales que establezcan las 
correspondientes disposiciones transitorias con la debida antelación antes de que el presente 
Protoc olo deje de aplicarse.   
 
 
 
1271  
 
 ANEXO SSC -1: DETERMINADAS PRESTACIONES EN METÁLICO A LAS QUE NO SE APLICARÁ EL 
PROTOCOLO  
Parte 1: Prestaciones especiales en metálico no contributivas [artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación 
material], apartado 4, letra  a)] 
(i) REINO UNIDO  
(a) Crédito de pensión estatal [State Pension Credit Act 2002 y State Pension Credit Act 2002 
(Irlanda del Norte)];  
(b) Subsidios para solicitantes de empleo basados en los ingresos [ Jobseekers Act 1995 y 
Jobseekers Order  1995 (Irlanda del Norte)];  
(c) Subsidio de subsistencia para minusválidos, componente de movilidad [Social Security 
Contributions and Benefits Act 1992 y Social Security Contributions and Benefits Act 1992 
(Irlanda del Norte)];  
(d) Pago de independencia personal, componente de movilidad [Welfare Ref orm Act 2012 (Part 4) 
and Welfare Reform Order 2015 (Parte 5) (Irlanda del Norte)];  
(e) Subsidio de empleo y manutención relacionado con los ingresos [Welfare Reform Act 2007 
and Welfare Reform Act 2007 (Irlanda del Norte)];  
(f) Pago de alimentos para un mejor com ienzo [Welfare Foods (Best Start Foods) Regulations 
2019 (SSI 2019/193) (Escocia)];  
(g) Subsidios para un mejor comienzo (subsidio para embarazos y bebés, beca de aprendizaje 
precoz, beca en edad escolar) [The Early Years Assistance (Best Start Grants) Regulat ions 2018 
(SSI 2018/370) (Escocia)];  
(h) Pago de asistencia para funerales [Funeral Expense Assistance Regulations 2019 (SSI 
2019/292) (Escocia)].  
(ii) ESTADOS MIEMBROS  
AUSTRIA  
Complemento compensatorio (Ley Federal de 9  de septiembre de  1955 sobre el Seguro Socia l 
General — ASGV, Ley Federal de 11  de octubre de  1978 relativa al seguro social para personas que 
trabajen en el Comercio — GSVG y Ley Federal de 11  de octubre de  1978 relativa al seguro social 
para los productores agrarios — BSVG).  
BÉLGICA  
(a) Prestación de compensación de ingresos (Ley de 27 de febrero de 1987);  
(b)  Ingreso garantizado para personas de edad avanzada (Ley de 22 de marzo de 2001).  
BULGARIA  
 
 
 
1272  
 
 Pensión social de vejez (artículo 89 del Código de la Seguridad Social).  
CHIPRE  
(a) Pensión social (Ley d e Pensión Social de 1995 [Ley 25(I)/95], en su versión modificada);  
(b) Subsidio por discapacidad física grave (Decisiones del Consejo de Ministros n.º  38210 de 16 de 
octubre de 1992, n.º  41370 de 1 de agosto de 1994, n.º  46183 de 11 de junio de 1997 y 
n.º 53675 de 16 de mayo de 2001);  
(c) Subsidio especial para invidentes (Ley de subsidios especiales de 1996 [Ley 77(I)/96], en su 
versión modificada).  
REPÚBLICA CHECA  
Subsidio social (Ley n.º  117/1995 Sb. de Asistencia Social del Estado).  
DINAMARCA  
Gastos de vivienda de los pensionistas (Ley de ayuda a la vivienda individual, codificada por la Ley 
n.º 204, de 29  de marzo de  1995).  
ESTONIA  
(a) Subsidio en favor de adultos con discapacidad (Ley de prestaciones sociales para personas con 
discapacidad, de 27 de enero de 1999);  
(b) Subsidio estatal de desempleo (Ley de servicios y apoyo del mercado de trabajo de 29 de 
septiembre de 2005).  
FINLANDIA  
(a) Asignaciones de vivienda para pensionistas (Ley relativa a las asignaciones de vivienda para 
jubilados, 571/2007) ;  
(b) Apoyo al mercado de trabajo (Ley del subsidio de desempleo, 1290/2002);  
(c) Ayuda especial a los inmigrantes (Ley de ayuda especial a los inmigrantes, 1192/2002).  
FRANCIA  
(a) Subsidios adicionales de:  
(i) el Fondo Especial de Invalidez; y  
(ii) el Fondo de solidaridad para la edad avanzada respecto de los derechos adquiridos  
(Ley de 30 de junio de 1956, codificada en el Libro VIII del Código de la Seguridad Social);  
(b) Subsidio para adultos con discapacidad (Ley de 30 de junio de 1975, codificada en el Libro VIII 
del Código de la Seguridad Social);  
 
 
 
1273  
 
 (c) Subsidio especial (Ley de 10 de julio de 1952, codificada en el Libro VIII del Código de la 
Seguridad Social) respecto de los derechos adquiridos;  
(d) Subsidio de solidaridad para personas mayores (ordenanza  del 24 de junio de 2004, codificada 
en el Libro VIII del Código de la Seguridad Social) a partir del 1 de enero de 2006.  
ALEMANIA  
(a) Ingresos básicos de subsistencia para las personas de edad y las personas con incapacidad 
laboral parcial, con arreglo al c apítulo 4 del libro XII del Código Social;  
(b) Prestaciones del seguro básico para demandantes de empleo encaminadas a garantizar la 
subsistencia, excepto si, en relación con estas prestaciones, se cumplen los requisitos de 
admisibilidad para percibir un suple mento temporal a raíz de la prestación por desempleo 
(artículo  24, apartado  1, del libro II del Código Social).  
GRECIA  
Prestaciones especiales para las personas de edad avanzada (Ley 1296/82).  
HUNGRÍA  
(a) Pensión por invalidez [Decreto n.º  83/1987 (XII 27) del Consejo de Ministros sobre pensiones 
por invalidez];  
(b) Prestación no contributiva por vejez (Ley III de 1993 de la administración social y de 
prestaciones sociales);  
(c) Subsidio de transporte [Decreto del  Gobierno n.º  164/1995 (XII 27) sobre subsidios de 
transporte en favor de personas con discapacidad física grave].  
IRLANDA  
(a) Ayuda a los solicitantes de empleo (Social Welfare Consolidation Act 2005, parte 3, capítulo 2);  
(b) Pensión de vejez (no contributiva ) (Social Welfare Consolidation Act 2005, parte 3, capítulo 4);  
(c) Pensiones (no contributivas) para viudas y para viudos (Social Welfare Consolidation Act 2005, 
parte 3, capítulo 6);  
(d) Subsidio por discapacidad (Social Welfare Consolidation Act 2005, parte 3, capítulo 10);  
(e) Subsidio de movilidad (Health Act 1970, artículo  61); 
(f) Pensión para invidentes (Social Welfare Consolidation Act 2005, parte 3, capítulo  5).  
ITALIA  
(a) Pensiones sociales para personas carentes de recursos (Ley n.º  153 de 30 de abril de 1969);  
 
 
 
1274  
 
 (b) Pensiones y subsidios para civiles discapacitados o inválidos (Leyes n.º  118 de 30 de marzo de 
1971, n.º  18 de 11 de febrero de 1980 y n.º  508 de 23 de noviembre de 1988);  
(c) Pensiones y subsidios para sordomudos (Leyes n.º  381 de 26 de mayo de 1970 y n.º  508 de 23 
de noviembre de 1988);  
(d) Pensiones y subsidios para civiles invidentes (Leyes n.º  382 de 27 de mayo de 1970 y n.º  508 
de 23 de noviembre de 1988);  
(e) Complemento a la pensión mínima (Leyes n.º  218 de 4 de abril de 1952, no 638 de 11 de 
noviembre de 1983 y n.º  407 de 29 de diciembre de 1990);  
(f) Complemento al subsidio de invalidez (Ley n.º  222 de 12 de junio de 1984);  
(g) Subsidio social (Ley n.º  335 de 8 de agosto de 1995);  
(h) Mejora social (artículo  1, apartados  1 y 12, de la Ley n.º  544 de 29  de diciembre de  1988 y 
enmiendas sucesivas).  
LETONIA  
(a) Prestación de la seguridad social estatal (Ley sobre prestaciones de la seguridad social estatal 
de 1  de enero de  2003);  
(b) Subsidio de compensación por gastos de transporte en favor de personas con discapacidad de 
movilidad reducida (Ley sobre prestaciones sociales de la seguridad social estatal de 1 de 
enero de 2003).  
LITUANIA  
(a) Pensión de asistencia social (Ley de 2005 sobre las prestaciones sociales estatales, artículo 5);  
(b) Subsidio de asistencia (Ley de 2005 sobre las prestaciones sociales estatales, artículo 15);  
(c) Compensación especial de transporte en favor de las personas con  discapacidad con 
problemas de movilidad (Ley de compensaciones de transporte de 2000, artículo 7).  
LUXEMBURGO  
Ingresos para las personas con discapacidades graves (artículo  1, apartado  2, de la Ley de 12 de 
septiembre de 2003); se exceptúa a las persona s reconocidas como trabajadores discapacitados 
empleados en el mercado general de trabajo o en un entorno protegido.  
MALTA  
(a) Prestación complementaria [sección 73 de la Ley de seguridad social (Cap. 318) de 1987];  
(b) Pensión por ancianidad (Ley de la Segurida d Social de 1987, capítulo  318).  
PAÍSES BAJOS  
 
 
 
1275  
 
 (a) Ley de ayuda al trabajo y la contratación para jóvenes con discapacidad, de 24 de abril de 
1997 (Wet Wajong).  
(b) Ley sobre prestaciones complementarias de 6 de noviembre de 1986 (TW).  
POLONIA  
Pensión social (Ley sobre la pensión social de 27  de junio de  2003).  
PORTUGAL  
(a) Pensión estatal de vejez e invalidez no contributiva (Decreto Ley n.º  464/80 de 13 de octubre 
de 1980);  
(b) Pensión de viudedad no contributiva (Decreto normativo n.º  52/81, de 11 de noviembre de 
1981);  
(c) Complemento de solidaridad para las personas de avanzada edad (Decreto Ley n.º  232/2005 
de 29 de diciembre de 2005, modificado por el Decreto Ley n.º  236/2006 de 11 de diciembre 
de 2006).  
ESLOVAQUIA  
(a) Reajuste efectuado antes del 1 de enero de 2004 de pensiones que constituyen la única 
fuente de ingresos;  
(b) Pensión social concedida antes del 1  de enero de  2004.  
ESLOVENIA  
(a) Pensión estatal (Ley de pensiones y de seguros de invalidez de 23 de diciembre de 1999);  
(b) Complemento a los ingresos para pensionistas (Ley de pensiones y seguros de invalidez de 23 
de diciembre de 1999);  
(c) Subsidio de mantenimiento (Ley de pensiones y seguros de invalidez de 23 de diciembre de 
1999).  
ESPAÑA  
(a) Subsidio de garantía de ingresos mínimos (Ley n.º  13/82, de 7 de abril de 1982);  
(b) Prestaciones en metálico de asistencia a personas de avanzada edad e inválidos incapacitados 
para el trabajo (Real Decreto n.º  2620/81, de 24 de julio de 1981);  
(i) Pensiones de invalidez y jubilación no  contributivas contempladas en el apartado  1 del 
artículo  38 del texto refundido de la Ley General de la Seguridad Social, aprobado 
mediante el Real Decreto Legislativo 1/1994 de 20 de junio de 1994; y  
 
 
 
1276  
 
 (ii) las prestaciones que complementan las anteriores pens iones, según dispone la 
legislación de las Comunidades Autónomas, en las que tales complementos garantizan 
un ingreso mínimo de subsistencia habida cuenta de la situación económica y social en 
las correspondientes Comunidades Autónomas;  
(c) Subsidio de movili dad y compensación para gastos de transporte (Ley 13/1982, de 7 de abril 
de 1982).  
SUECIA  
(a) Complemento de vivienda para los titulares de una pensión (Ley 2001:761);  
(b) Subsidio de asistencia para personas de avanzada edad (Ley 2001:853).  
 
Parte 2: Prestaci ones por cuidados de larga duración [artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación material], 
apartado  4, letra d), del Protocolo]  
(i) REINO UNIDO  
(a) Subsidio de asistencia [Social Security Contributions and Benefits Act 1992, Social Security 
(Attendance Allowance) Regulations 1991, Social Security Contributions and Benefits Act 1992 
(Irlanda del Norte) y Social Security (Attendance Allowance) Regulations 1992 (Irlanda del 
Norte);  
(b) Subsidio para cuidadores [Social Security Contributions and Benefits Act 1992, The Soci al 
Security (Invalid Care Allowance) Regulations 1976, Social Security Contributions and Benefits 
Act 1992 (Irlanda del Norte) y The Social Security (Invalid Care Allowance) Regulations 1976 
(Irlanda del Norte)];  
(c) Subsidio de subsistencia para minusválidos,  componente asistencial [Social Security 
Contributions and Benefits Act 1992, Social Security (Disability Living Allowance) Regulations 
1991, Social Security Contributions and Benefits Act 1992 (Irlanda del Norte) y Social Security 
(Disability Living Allow ance) Regulations 1992 (Irlanda del Norte)];  
(d) Pagos por independencia personal, componente de vida diaria [Welfare Reform Act 2012 (Part 
4), Social Security (Personal Independence Payment) Regulations 2013, The Personal 
Independence Payment (disposiciones t ransitorias) Regulations 2013, Personal Independence 
Payment (disposiciones transitorias) (Amendment) Regulations 2019, Welfare Reform Order 
2015 (Part 5) (Irlanda del Norte), Personal Independence Payment Regulations 2016 (Irlanda 
del Norte), Personal Ind ependence Payment (disposiciones transitorias) Regulations 2016 
(Irlanda del Norte) y Personal Independence Payment (disposiciones transitorias) 
(Modificación) Regulations 2019 (Irlanda del Norte)];  
(e) Complemento de subsidio para cuidadores [The Social Secur ity (Escocia) Act 2018];  
 
 
 
1277  
 
 (f) Subsidio para cuidadores  jóvenes [The Carer’s Assistance (Young Carer Grants) (Scotland) 
Regulations 2020 ( en su versión modificada)].  
 
(ii) ESTADOS MIEMBROS  
AUSTRIA  
(a) Ley federal de asignaciones por cuidados de larga duración (Bundespflegegeldgesetz, BPGG), 
versión original BGBl. n.º  110/1993, última modificación BGBl. I n.º  100/2016  
(b) Reglamento sobre el escalonamiento de la asignación federal para cuidados de larga duración 
[Einstufungsverordnung zum Bundespflegegeldgesetz (Ein stV)]:  
(c) Reglamento del ministro federal de Trabajo, Asuntos Sociales y Protección de los 
Consumidores sobre la evaluación de las necesidades de cuidado de niños y jóvenes de 
conformidad con la Ley federal sobre cuidados de enfermería. (Bundespflegegeldgeset z, 
Kinder -EinstV)  
(d) Numerosas bases jurídicas aplicables, por ejemplo el Acuerdo entre el Gobierno Federal y los 
Länder sobre medidas comunes para las personas necesitadas de cuidados. Leyes de 
asistencia social y leyes sobre discapacidad de los Estados fede rados.  
(e) Ley del Fondo de Asistencia (Pflegefondsgesetz, PFG), versión original: Diario Oficial (BGBl. I) 
n.º 57/2011.  
(f) Reglamento sobre estadísticas de los servicios asistenciales de 2012 
(Pflegedienstleistungsstatistik -Verordnung 2012)  
(g) Apoyo a la atención a  las 24 horas: Ley federal de subsidio de dependencia 
(Bundespflegegeldgesetz, BPGG):  
(h) Directrices para el apoyo a la asistencia de 24 horas (artículo  21b de la 
Bundespflegegeldgesetz)  
(i) Directrices para la concesión de prestaciones de asistencia a familiares  dependientes 
[artículo  21.a de la Ley federal relativa a los subsidios para cuidados de larga duración 
(Bundespflegegeldgesetz)]  
(j) Prohibición del recurso asistencial  
(k) Ley federal sobre un complemento específico debido a la supresión del acceso a los fondos a 
la hora de alojar a las personas en centros de atención hospitalaria  
(l) Ley federal sobre un complemento específico debido a la supresión del acceso a los fondos 
cuando se aloja a las personas en centros de atención hospitalaria durante los años 2019 y 
2020 , BGBl. I n.º  95/2019.  
BÉLGICA  
 
 
 
1278  
 
 (a) Ley relativa al seguro obligatorio de enfermedad y asistencia sanitaria (Loi relative à 
l’assurance obligatoire soins de santé et indemnités/Wet betreffende de verplichte 
verzekering voor geneeskundige verzorging en uitkeringen), coordinada el 14 de julio de 1994  
(b) Ley de 27 de febrero de 1987 sobre las prestaciones para personas con discapacidad (Loi 
relative aux allocations aux personnes handicapées/Wet betreffende de tegemoetkomingen 
aan geminapten).  
(c) Protección socia l flamenca (Vlaamse sociale bescherming): Decreto del Parlamento flamenco, 
de 18 de mayo de 2018, relativo a la organización de la protección social flamenca (Decreet 
houdende Vlaamse sociale bescherming/) y órdenes del Gobierno flamenco de 30 de 
noviembre  de 2018.  
(d) Código Valón de Acción Social y Salud (Code wallon de l’Action sociale et de la Santé), parte 
decretada. Parte 1, libro III ter, instituido por Decreto de 8 de noviembre de 2018  
(e) Código Regulador Valón de Acción Social y Sanidad, parte I/1, instituido por Decreto del 
Gobierno valón de 21 de diciembre de 2018  
(f) Decreto de 13 de diciembre de 2018 sobre ofertas a personas mayores o dependientes, así 
como sobre cuidados paliativos (Dekret über die Angebote für Senioren und Personen mit 
Unterstützun gsbedarf sowie über die Palliativpflege)  
(g) Decreto de 4 de junio de 2007 sobre residencias psiquiátricas (Dekret über die psiquiatrischen 
Pflegewohnheime)  
(h) Decreto gubernamental de 20 de junio de 2017 sobre ayudas a la movilidad (Erlass über die 
Mobilitätshil fen) 
(i) Decreto de 13 de diciembre de 2016 relativo a la creación de una oficina comunitaria alemana 
para la vida autónoma (Dekret zur Schaffung einer Dienststelle der Deutschsprachigen 
Gemeinschaft für selbstbestimmtes Leben)  
(j) Real Decreto de 5 de marzo de 19 90 relativo al subsidio de asistencia a las personas mayores 
(Arrêté royal du 5 mars 1990 relatif à l’allocation pour l’aide aux personnes âgées)  
(k) Decreto del Gobierno, de 19 de diciembre de 2019, sobre disposiciones transitorias relativas al 
procedimiento para obtener una autorización previa o una autorización para la cobertura o el 
reparto de costes de rehabilitación a largo plazo en el extranjero (Erlass der Regierung zur 
übergansweisen Regelung des Verfahrens zur Erlangung einer Vorabgeehmigung oder 
Zust immung zwecks Kostenübernahme oder Kostenbeteiligung für eine Langzeitrehabilitation 
im Ausland).  
(l) Orden de 21 de diciembre de 2018 relativa a los organismos aseguradores de Bruselas en el 
ámbito de la asistencia sanitaria y la ayuda a las personas (Ordonna nce du 21 décembre 2018 
relative aux organismes assureurs bruxellois dans le domaine des soins de santé et de l’aide 
aux personnes)  
 
 
 
1279  
 
 (m) Cooperación entre entidades federadas:  
(n) Acuerdo de cooperación de 31 de diciembre de 2018 entre la Comunidad Flamenca, la Reg ión 
Valona, la Comisión de la Comunidad Francesa, la Comisión comunitaria conjunta y la 
Comunidad germanófona sobre ayudas a la movilidad  
(o) Acuerdo de cooperación de 31 de diciembre de 2018 entre la Comunidad Flamenca, la Región 
Valona, la Comunidad Francesa , la Comisión Comunitaria Conjunta, la Comisión de la 
Comunidad Francesa y la Comunidad germanófona, relativo a la financiación de la asistencia 
cuando se recurre a centros asistenciales situados fuera de los límites de la entidad federada.  
BULGARIA  
(a) Código  de la Seguridad Social (Кодекс за социално осигуряване), 1999 título modificado en 
2003.  
(b) Ley de Asistencia Social (Закон за социално подпомагане), 1998.  
(c) Reglamento sobre la aplicación de la Ley de asistencia social (Правилник за прилагане на 
Закона за соц иално подпомагане), 1998.  
(d) Ley sobre la integración de las personas con discapacidad 2019 (Закон за хората с 
увреждания), 2019.  
(e) Ley de Asistencia Personal de 2019 (Закон за личната помоbios) 2019, que entrará en vigor el 
1 de septiembre de 2019.  
(f) Reglamento sobre la aplicación de la Ley de integración de las personas con discapacidad 
(Правилик за прилагане на Закона за интеграция на хората с увреждания), 2004.  
(g) Orden sobre los conocimientos médicos (Наредба за медицинската експертиза) 2010.  
(h) Tarifa de las tasas  por servicios sociales financiadas por el presupuesto del Estado (Тарифа за 
таксите за социални услуги финансирани от държавния бюджет), 2003.  
CROACIA  
(a) Ley de Bienestar Social [(Zakon o socijalnoj skrbi) de 2013, DO n.º  157/13, 152/14, 99/15, 
52/16, 16/17,  130/17 y 98/19]  
(b) Ley de familias de acogida (Zakon o udomiteljstvu) DO n.º  90/11 y 78/12, en su versión 
modificada.  
(c) Ordenanza sobre los requisitos mínimos para la prestación de servicios sociales (Pravilnik o 
minimalnim uvjetima za pružanje socijalnih uslu ga), de 2014, DO n.º  40/14 y 66/15.  
(d) Ordenanza sobre la participación y la forma de pago de los beneficiarios en los gastos de 
manutención de alojamiento fuera de la familia (Pravilnik o sudjelovanju i načinu plaćanja 
korisnika i drugih obveznika uzdržavanj a u troškovima smještaja izvan vlastite obitelji), de 
1998, DO n.º  112/98 y 05/02, en su versión modificada.  
 
 
 
1280  
 
 (e) Ordenanza sobre el contenido y la forma de llevar registros de las personas que ejercen 
profesionalmente la prestación de servicios sociales como p rofesión (Pravilnik o sadržaju I 
načinu vođenja evidencije fizičkih osoba koje profesionsionalno pružaju socijalne usluge), de 
2015, DO n.º  66/15.  
CHIPRE  
(a) Servicios de asistencia social (Υπηρεσίες Κοινωνικής Ευημερίας):  
(b) Los Reglamentos y decretos relativos a la renta mínima garantizada y, en general, a las 
prestaciones sociales (necesidades urgentes y asistenciales), en su versión modificada o 
sustituida. Homes for the Mayors and Disabled Persons Laws (Οι περί Στεγών για 
Ηλικιωμένους και Αναπήρους Νόμοι) de 1991 -2011 [L. 222/91 y L. 65 (I)/2011].  
(c) Centros de cuidados para adultos (Οι περί Κέντρων Ενηλίκων Νόμοι) (L. 38 (Ι)/1997 y L.64 
(Ι)/2011).  
(d) Régimen de ayudas estatales, en virtud del Reglamento (CE) n.º 360/2012 para la prestación 
de servicios de interés económico general (de minimis) [Σχέδιο Κρατικών Ενισχύσεων 
‘Ησσονος Σημασίας, βαση του Κανονισμού 360/2012 για την παροχή υπηρεσιών γενικού 
οικονομικού συμφέροντος].  
(e) Servicio de administración de prestaciones sociales (Υπηρεσία Διαχείρισης Επιδομάτων 
Πρόνο ιας):  
(f) La Ley de 2014 relativa a la renta mínima garantizada y, en general, a las prestaciones sociales, 
en su versión modificada o sustituida.  
(g) Los Reglamentos y decretos relativos a la renta mínima garantizada y, en general, a las 
prestaciones sociales, en  su versión modificada o sustituida.  
REPÚBLICA CHECA  
(a) Ley n.º  108/2006 sobre los servicios sociales (Zákon o sociálních službách).  
(b) Ley n.º  372/2011 sobre servicios sanitarios (Zákon o zdravotních službách).  
(c) Ley n.º  48/1997 sobre el seguro público de enferme dad (Zákon o veřejném zdravotním 
pojištění).  
DINAMARCA  
(a) Ley consolidada n.º  988, de 17 de agosto de 2017, sobre servicios sociales (om social service).  
(b) Ley consolidada n.º  119, de 1 de febrero de 2019, sobre la vivienda social (om almene boliger).  
ESTONIA  
Ley de Bienestar Social (Sotsiaalhoolekande seadus) de 2016.  
 
 
 
1281  
 
 FINLANDIA  
(a) Servicios y asistencia para la Ley de Personas con Discapacidad (Laki vammaisuuden 
perusteella järjestettävistä palveluista ja tukitoimista), de 3 de abril de 1987.  
(b) Ley de Apoyo a la Capacidad Funcional del Envejecimiento de la Población y de los Servicios 
Sociales y de Asistencia Sanitaria para las Personas Mayores (Laki ikääntyneen väestön 
toimintakyvyn tukemisesta sekä iäkkäiden sosiaali - ja terveyspalveluista), de 28 de diciembre 
de 2012.  
(c) Ley de Bienestar Social (Sosiaalihuoltolaki), de 30 de diciembre de 2014.  
(d) Ley de asistencia sanitaria (Terveydenhuoltolaki), de 30 de diciembre de 2010.  
(e) Ley de asistencia sanitaria primaria (Kansanterveyslaki), de 28 de enero de 1972.  
(f) Ley de asistencia informal (Laki omaishoidon tuesta), de 2 de diciembre de 2005.  
(g) Ley de Atención Familiar (Perhehoitolaki), de 20 de marzo de 2015.  
FRANCIA  
(a) Suplemento para un tercero (majoration pour tierce personne, MTP):  
(b) Artículos L. 341 -4 y L. 355 -1 del Código  de la Seguridad Social (Code de la sécurité sociale).  
(c) Prestación complementaria por recurso a un tercero (prestation complémentaire pour recours 
à tierce personne): Artículo L. 434 -2 del Código de la Seguridad Social (Code de la sécurité 
sociale).  
(d) Complem ento de educación especial para un hijo discapacitado (Complément d’allocation 
d’éducation de l’enfant handicapé): Artículo L. 541 -1 del Código de la Seguridad Social (Code 
de la sécurité sociale).  
(e) Prestación de compensación por discapacidad (prestation de  compensation du handicap, 
PCH): Artículos L. 245 -1 a L. 245 -14 del Código de acción social y de familia (Code de l’action 
sociale et des familles).  
(f) Indemnización por pérdida de autonomía (allocation personnalisée d’autonomie, APA): 
Artículos L. 232 -1 a L.  232-28 del Código de acción social y de familia (Code de l’action sociale 
et des familles).  
ALEMANIA  
(a) Seguro de dependencia (Pflegeversicherung):  
(b) Seguro de asistencia social de larga duración para las personas afiliadas al seguro obligatorio 
de enfermedad y al seguro privado obligatorio de cuidados de larga duración para las 
personas afiliadas al seguro de enfermedad privado: Social CodeSozialgesetzbuch, Libro XI 
 
 
 
1282  
 
 (SGB XI), modificado en último lugar por el artículo  2 de la Ley de 21 de diciembre de 2019 
(BGBl. I p. 2913).  
GRECIA  
(a) Ley n.º  1140/1981, en su versión modificada.  
(b) Decreto Legislativo n.º  162/73 y Decisión ministerial conjunta n.º  Π4β/5814/1997.  
(c) Decisión Ministerial n.º  Π1γ/ΑΓΠ/οικ.14963, de 9 de octubre de 2001.  
(d) Ley n.º  4025/2011.  
(e) Ley n.º  4109/2013.  
(f) Ley n.º  4199/2013, art. 127.  
(g) Ley n.º  4368/2016, art. 334.  
(h) Ley n.º  4483/2017, art. 153.  
(i) Ley n.º  498/1 -11-2018, artículos  28, 30 y 31, para el «Reglamento de prestaciones sanitarias 
unificadas» de la Organización Nacional de Proveedores de Servicios Salud ( EOPYY).  
HUNGRÍA  
(a) Servicios de cuidados de larga duración que prestan asistencia social personal (servicios 
sociales):  
(b) Ley III de 1993 sobre Administración Social y Asistencia Social (törvény a szociális igazgatásról 
és szociális ellátásokról), complementada  por decretos ministeriales y ministeriales.  
IRLANDA  
(a) Ley de Sanidad de 1970 (n.º  1 de 1970).  
(b) Ley de apoyo a las residencias de enfermería de 2009 (n.º  15 de 2009).  
(c) Ley consolidada de Protección Social de 2005:  
(d) Asignación de asistencia constante;  
(e) Prestación  para cuidadores;  
(f) Subsidio para cuidadores;  
(g) Subsidio de apoyo para cuidadores;  
(h) Subsidio por cuidados domiciliarios.  
ITALIA  
 
 
 
1283  
 
 (a) Ley n.º  118, de 30 de marzo de 1971, sobre prestaciones de invalidez civil (Legge 30 Marzo 
1971, n.º  118 — Conversione in Legge del D.L. 30 gennaio 1971, n.º  5 e nuove norme in fave 
dei mutilati ed Invalidi civili).  
(b) Ley n.º  18, de 11 de febrero de 1980, sobre el subsidio de asistencia permanente (Legge 11 
Febbraio 1980, n.º  18 — Indennità di accompagnamento agli Invalidi civili totalme nte inabili).  
(c) Ley n.º  104, de 5 de febrero de 1992, artículo  33 (Ley marco sobre discapacidad) (Legge 5 
Febbraio 1992, n.º  104 — Legge -quadro per l’assistenza, l’integrazione sociale e i diritti delle 
persone incapappate).  
(d) Decreto Legislativo n.º  112, de 31 de marzo de 1998, relativo a la transferencia de funciones 
legislativas y competencias administrativas del Estado a las regiones y entidades locales 
(Decreto Legislativo 31 Marzo 1998, n.º  112 - Conferimento di funzioni e compiti 
amministrativi dello St ato alle regioni ed agli enti locali, in attuazione del capo I della Legge 15 
Marzo 1997, n.º  59). 
(e) Reglamento (CE) n.º  883/2004 del Parlamento Europeo y del Consejo sobre la coordinación de 
los sistemas de seguridad social [Regolamento (CE) 883 del 29 apri le 2004 del Parlamento 
Europeo e del Consiglio, relativo al coordinamento dei sistemi di sicurezza sociale - SNCB – 
artículo 70 y anexo  X]. 
(f) Ley n.º 183, de 4 de noviembre de 2010, artículo  24, por la que se modifican las normas 
relativas a los permisos par a la asistencia a personas con discapacidad en situaciones difíciles 
(Legge n.º  183 del 4 Novembre 2010, art. 24 - Modifiche alla disciplina in materia di permessi 
per l’assistenza a portatori di handicap in situazione di gravità).  
(g) Ley n.º  147, de 27 de diciembre de 2013, que contiene disposiciones para la elaboración del 
presupuesto anual y plurianual de la Ley de Estabilidad del Estado de 2014 (Disposizioni per la 
formazione del bilancio annuale e pluriennale dello Stato — Legge di stabilità 2014).  
LETO NIA 
(a) Ley de Servicios Sociales y Asistencia Social (sociālo pakalpojumu un sociālās palīdzības likums) 
31.10.2002.  
(b) Ley sobre tratamientos médicos (Ārstniecības likums) 12.6.1997.  
(c) Ley sobre los Derechos del Paciente (Pacientu tiesību likums) 30.12.2009  
(d) Regla mento n.º  555 del Consejo de Ministros sobre organización de asistencia sanitaria y 
procedimiento de pago (Ministru kabineta 2018. gada 28.augusta noteikumi n.º  555 
«Veselības aprūpes pakalpojumu organizēšanas un samaksas kārtība») 28.8.2018.  
(e) Reglamentos d el Consejo de Ministros n.º  275 sobre los procedimientos de pago de los 
servicios de asistencia social y rehabilitación social y los procedimientos para costear los 
costes del servicio de un presupuesto de las administraciones locales (Ministru kabineta 
2003.gada 27.maija noteikumi n.º  275 «Sociālās aprūpes un sociālās rehabilitācijas 
 
 
 
1284  
 
 pakalpojumu samaksas kārtība un kārtība, kādā pakalpojuma izmaksas tiek segtas no 
pašvaldības budžeta”) 27.5.2003.  
(f) Reglamento n.º  138 del Consejo de Ministros sobre la recepci ón de servicios sociales y 
asistencia social (Ministru kabineta 2019.gada 2.aprīļa noteikumi n.º  138 «Noteiku mi par 
sociālo pakalpojumu un sociālās palīdzības saņemšanu») 2.4.2019.  
LITUANIA  
(a) Ley sobre compensaciones objetivo (Tikslinių kompensacijų įstatymas), de 29 de junio de 2016 
(n.º XII-2507).  
(b) Ley de Servicios Sociales (Socialinių paslaugų įstatymas), de 19 de enero de 2006 (n.º  X-493).  
(c) Ley del Seguro de Enfermedad (Sveikatos draudimo įstatymas), de 21 de mayo de 1996 (n.º  I-
1343).  
(d) Ley sobre el sistema sanitario (Sveikatos sistemos įstatymas), de 19 de julio de 1994 (n.º  I-
552).  
(e) Ley de Instituciones Sanitarias (Sveikatos priežiūros įstaigų įstatymas), de 6 de junio de 1996 
(n.º I-1367).  
LUXEMBURGO  
Ley de 19 de junio de 1998 por la que se crea el seguro de dependencia, modificada por la Ley de 23 
de diciembre de 2005 y la Ley de 29 de agosto de 2017.  
MALTA  
(a) Ley de Seguridad Social (Att dwar is -Sigurta' Socjali) (Cap. 318).  
(b) Legislación subsidiaria 318.19: Reglamento sobre las instituciones estatales y las tarifas de los 
hoteles (regolamenti dwar it -Trasferiment ta 'Fondi għal Hostels statali indikati).  
(c) Legislación subsidiaria 318.17: Reglamento de transferencia de fondos (regolamenti dwar it -
Trasferiment ta 'Fondi għal Sodod Iffinanzjati mill -Gvern).  
(d) Legislación subsidiaria 318.13: State Financed Residential Services Rates Regulations 
(Regolamenti dwar Rati għal Servizzi residenzjali Finanzjali mill -Istat).  
PAÍSES BAJOS  
Ley sobre cuidados de larga duración [Wet langdurige zorg (WLZ)], Ley de 3 de dicie mbre de 2014.  
POLONIA  
(a) Ley de servicios de asistencia sanitaria financiados por medios públicos (Ustawa o 
świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych), de 27 de agosto de 
2004.  
 
 
 
1285  
 
 (b) Ley de Asistencia Social (Ustawa o pomocy społecznej) de 12 de marzo de 2004.  
(c) Ley sobre prestaciones familiares (Ustawa o świadczeniach Rodzinnych) de 28 de noviembre 
de 2003.  
(d) Ley de pensiones sociales (Ustawa o rencie socjalnej) de 27 de junio de 2003.  
(e) Ley de pensiones del Fondo de Seguros Sociales (Ustawa o  emeryturach i rentach z Funduszu 
Ubezpieczeń Społecznych), de 17 de diciembre de 1998.  
(f) Ley sobre la rehabilitación profesional y social y el empleo de las personas con discapacidad 
(Ustawa o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niep ełnosprawnych), de 
27 de agosto de 1997.  
(g) Ley sobre el apoyo a las mujeres embarazadas y sus familias «Por la vida» (Ustawa o wsparciu 
kobiet w ciąży i rodzin «Za życiem»), de 4 de noviembre de 2016.  
(h) Ley de prestaciones complementarias para personas que no pueden vivir de forma 
independiente (Ustawa o świadczeniu uzupełniającym dla osób niezdolnych do samodzielnej 
egzystencji), de 31 de julio de 2019.  
PORTUGAL  
(a) Seguridad social y garantía de recursos suficientes:  
(b) Decreto 265/99, de 14 de julio de 1999, relativo al complemento por dependencia, en su 
versión modificada en varias ocasiones.  
(c) Ley 90/2009, de 31 de agosto de 2009, sobre el régimen especial de protección especial en 
caso de discapacidad (regime especial de proteção na invalidez), republicada en  su versión 
consolidada por el Decreto Ley 246/2015, de 20 de octubre de 2015, modificado.  
(d) Sistema de Seguridad Social y Servicio Nacional de Salud:  
(e) Decreto Ley 101/06, de 6 de junio de 2006, sobre la red nacional de cuidados continuados 
integrados, republ icado en una versión consolidada en el Decreto Ley 136/2015, de 28 de julio 
de 2015.  
(f) Decreto -ley n.º  8/2010, de 28 de enero de 2010, modificado y republicado por el Decreto -ley 
n.º 22/2011, de 10 de febrero de 2011, relativo a la creación de unidades y equ ipos de 
asistencia integrada y continua en el ámbito de la salud mental.  
(g) Decreto n.º  343/.2015, de 12 de octubre de 2015, sobre las normas que rigen la atención 
pediátrica hospitalaria y ambulatoria, así como los equipos de gestión de vertidos y los 
equipo s de atención pediátrica en el marco de la red nacional de asistencia integrada de larga 
duración (condições de instalação e funcionamento das unidades de internamento de 
cuidados integrados pediátricos e de ambulatório pediátricas, bem como as condições a  que 
devem obedecer as equipas de gestão de altas e as equipas de cuidados continuados 
 
 
 
1286  
 
 integrados destinadas a cuidados pediátricos da Rede Nacional de Cuidados Continuados 
Integrados).  
(h) Ley n.º  6/2009, de 6 de septiembre, sobre el estatuto de cuidador info rmal (Estatuto do 
cuidador informal).  
RUMANIA  
(a) Ley 17, de 6 de marzo de 2000, de Asistencia Social de Personas Mayores (Legea privind 
asistenta sociala a persoanelor varstnice), con modificaciones posteriores.  
(b) Ley 448, de 6 de diciembre de 2006, de Protección y Promoción de los Derechos de las 
Personas con Discapacidad (Legea privind protectia si promovarea drepturilor persoanelor cu 
handicap), con modificaciones posteriores.  
(c) Ley de Asistencia Social (Legea asistentei sociale) n.º  292, de 20 de dicie mbre de 2011.  
ESLOVAQUIA  
(a) Ley de Servicios Sociales (Zákon o sociálnych službách) n.º  448/2008.  
(b) Ley sobre prestaciones financieras para la indemnización de las personas con discapacidad 
(Zákon o peňažných príspevkoch na kompenzáciu ťažkého zdravotného posti hnutia) 
n.º 447/2008.  
(c) Ley sobre asistencia sanitaria y servicios relacionados con la asistencia sanitaria (Zákon o 
zdravotnej starostlivosti a službách súvisiacich s poskytovaním zdravotnej starostlivosti) 
n.º 576/2004.  
(d) Ley relativa a los prestadores de as istencia sanitaria y asociaciones médicas profesionales 
(Zákon o poskytovateľoch zdravotnej starostlivosti, zdravotníckych pracovníkoch a 
stavovských organizáciách v zdravotníctve) n.º  578/2004.  
(e) Ley sobre el mínimo de subsistencia (Zákon o životnom minime)  n.º 601/2003.  
(f) Ley de Familia (Zákon o rodine) n.º  36/2005  
(g) Ley sobre la protección social y jurídica de los niños y la tutela social (Zákon o sociálno -právnej 
ochrane detí a sociálnej kuratele) n.º  305/2005  
(h) Ley sobre el trabajo social (Zákon o sociálnej práci) n.º  219/2014.  
ESLOVENIA  
Ninguna ley específica relacionada con los cuidados de larga duración.  
Las prestaciones por cuidados de larga duración se incluyen en los actos siguientes:  
(a) Ley del seguro de pensiones y de invalidez (Zakon o pokojninskem in invalidskem zavarovanju) 
(Boletín Oficial de la República de Eslovenia, n.º  96/2012, y sus modificaciones posteriores).  
 
 
 
1287  
 
 (b) Ley de Asistencia Social Financiera (Zakon o socialno vartsvenih prejemkih) (Boletín Oficial de 
la República de Eslovenia, n.º  61/2010, y sus modificaciones posteriores).  
(c) Ley sobre el ejercicio de los derechos a los fondos públicos (Zakon o uveljavljanju pravic iz 
javnih sredstev) (Boletín Oficial de la República de Eslovenia, n.º  62/2010, y sus modificaciones 
posteriores).  
(d) Ley de Protecci ón Social (Zakon o socialnem varstvu) (Boletín Oficial de la República de 
Eslovenia, n.º  3/2004 — texto consolidado oficial y modificaciones posteriores).  
(e) Ley sobre cuidados parentales y prestaciones familiares (Zakon o starševskem varstvu in 
družinskih pr ejemkih) (Boletín Oficial de la República de Eslovenia, n.º  110/2006 — texto 
oficial consolidado y modificaciones posteriores).  
(f) Ley de personas con discapacidad mental y física (Zakon o družbenem varstvu duševno in 
telesno prizadetih oseb) (Boletín Oficial  de la República de Eslovenia, n.º  41/83, y 
modificaciones posteriores).  
(g) Ley sobre asistencia sanitaria y seguro de enfermedad (Zakon o zdravstvenem varstvu in 
zdravstvenem zavarovanju) (Boletín Oficial de la República de Eslovenia, n.º  72/2006 — texto 
consolidado oficial y modificaciones posteriores).  
(h) Ley de Veteranos de Guerra (Zakon o vojnih veteranih) (Boletín Oficial de la República de 
Eslovenia, n.º  59/06, texto consolidado oficial y modificaciones posteriores)  
(i) Ley de discapacidad de guerra (Zakon o v ojnih invalidih) (Boletín Oficial de la República de 
Eslovenia, n.º  63/59 texto consolidado oficial y modificaciones posteriores)  
(j) Ley de Balanza Fiscal (Zakon za uravnoteženje javnih finance (ZUJF)) (Boletín Oficial de la 
República de Eslovenia, n.º  40/201 2, y sus modificaciones posteriores).  
(k) Ley por la que se regulan los ajustes de las transferencias a particulares y hogares en la 
República de Eslovenia (Zakon o usklajevanju transferjev posameznikom in gospodinjstvom v 
Republiki Sloveniji) (Boletín Oficial  de la República de Eslovenia, n.º  114/2006 — texto 
consolidado oficial y modificaciones posteriores).  
ESPAÑA  
(a) Ley n.º  39/2006, de 14 de diciembre de 2006, sobre promoción de la autonomía personal y 
asistencia a las personas en situación de dependencia, en su versión modificada.  
(b) Ley General de la Seguridad Social, aprobada por el Real Decreto Legislativo n.º  8/2015, de 30 
de octubre de 2015.  
(c) Orden Ministerial de 15 de abril de 1969.  
(d) Real Decreto n.º  1300/95, de 21 de julio de 1995, en su versión modificada.  
(e) Real Decreto n.º  1647/97, de 31 de octubre de 1997, en su versión modificada.  
 
 
 
1288  
 
 SUECIA  
(a) Ley de Servicios Sociales [Socialtjänstlagen (2001:453)] de 2001.  
(b) Ley de asistencia sanitaria [Hälso - och sjukvårdslag (2017: 30)] de 2017.  
Parte 3: Pagos vinculados a una  rama de la seguridad social mencionada en el artículo SSC.3 [Ámbito 
de aplicación material], apartado  1, del Protocolo y que se abonan para hacer frente a los gastos de 
calefacción en un clima frío [artículo SSC.3 [Ámbito de aplicación material], apartado  4, letra  f), del 
Protocolo)]  
(i) REINO UNIDO  
Pago de combustible para el invierno [Social Security Contributions and Benefits Act 1992, Social 
Fund Winter Fuel Payment Regulations 2000, Social Security Contributions and Benefits Act 1992 
(Irlanda del Norte) y  Social Fund Winter Fuel Payment Regulations Regulations 2000 (Irlanda del 
Norte)].  
(iii) ESTADOS MIEMBROS  
DINAMARCA  
(a) Ley de pensiones sociales y estatales, LBK n.º 983 de 23.9.2019  
(b) Reglamento sobre pensiones sociales y estatales, BEK n.º 1602 de 27.12.2019.   
 
 
 
1289  
 
 ANEXO SSC -2: RESTRICCIÓN DE DERECHOS A LAS PRESTACIONES EN ESPECIE PARA MIEMBROS DE LA 
FAMILIA DE UN TRABAJADOR FRONTERIZO  
(a que se refiere el artículo SSC.16 [Estancia en el Estado competente cuando la residencia se 
encuentre en otro Estado – normas parti culares para los miembros de las familias de los 
trabajadores fronterizos], apartado 2)  
CROACIA  
DINAMARCA  
IRLANDA  
FINLANDIA  
SUECIA  
REINO UNIDO  
 
 
  
 
 
 
1290  
 
 ANEXO SSC -3: DERECHOS ADICIONALES PARA LOS PENSIONISTAS QUE REGRESAN AL ESTADO 
COMPETENTE  
(Artículo SSC.25 [Estancia del titular de una pensión o de los miembros de su familia en un Estado 
distinto del Estado de residencia – estancia en el Estado competente – autorización de tratamiento 
adecuado fuera del Estado de residencia], apartado  2) 
AUSTRIA  
BÉLGI CA  
BULGARIA  
CHIPRE  
REPÚBLICA CHECA  
FRANCIA  
ALEMANIA  
GRECIA  
HUNGRÍA  
LUXEMBURGO  
PAÍSES BAJOS  
POLONIA  
ESLOVENIA  
ESPAÑA  
SUECIA  
  
 
 
 
1291  
 
 ANEXO SSC -4: CASOS EN LOS QUE NO SE PUEDE EFECTUAR O NO SE APLICA EL CÁLCULO 
PRORRATEADO  
(Artículo SSC.47 [Pago de las  prestaciones], apartados 4 y 5)  
PARTE 1: CASOS EN LOS QUE NO SE APLICA EL CÁLCULO PRORRATEADO DE CONFORMIDAD CON EL  ARTÍCULO 
SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  4 
AUSTRIA  
(a) Todas las solicitudes de prestaciones en virtud de la Ley federal de 9 de s eptiembre de 1955 
sobre la seguridad social general (ASVG), la Ley federal de 11 de octubre de 1978 sobre la 
seguridad social de los trabajadores por cuenta propia que ejercen una actividad comercial 
(GSVG), la Ley federal de 11 de octubre de 1978 sobre la  seguridad social de los agricultores 
autónomos (BSVG) y la Ley federal de 30 de noviembre de 1978 sobre la seguridad social de 
los trabajadores por cuenta propia en las profesiones liberales (FSVG);  
(b) Todas las solicitudes de pensiones de supervivencia basa das en un sistema de cuenta de 
pensiones de conformidad con la Ley general de pensiones de 18 de noviembre de 2004 
(APG), con la excepción de los casos que figuran en la parte  2; 
(c) Todas las solicitudes de pensiones de supervivencia de las Cámaras Provincial es Austriacas de 
Médicos (Landesärztekammer) basadas en la prestación básica (prestaciones básicas y 
complementarias, o pensión básica);  
(d) Todas las solicitudes de ayuda a los cónyuges supérstites procedentes del fondo de pensiones 
de la Cámara Austriaca de Veterinarios.  
(e) Todas las solicitudes de prestaciones de las pensiones de viudedad y de orfandad, de 
conformidad con los estatutos de los organismos de previsión de los colegios de abogados de 
Austria, parte A.  
(f) Todas las solicitudes de prestaciones en virt ud de la Ley sobre la seguridad social de los 
notarios, de 3 de febrero de 1972 – NVG 1972.  
CHIPRE  
Todas las solicitudes de pensiones de vejez y de viudedad.  
DINAMARCA  
Todas las solicitudes de pensión mencionadas en la Ley sobre pensiones sociales, a excepción de las 
pensiones mencionadas en el [anexo SSC -5] [PRESTACIONES Y ACUERDOS QUE PERMITEN LA 
APLICACIÓN DEL ARTÍCULO SSC.49 [Acumulación de prestaciones de la misma n aturaleza] ]. 
IRLANDA  
 
 
 
1292  
 
 Todas las solicitudes de pensiones estatales (transitorias), pensiones estatales (contributivas), 
pensiones (contributivas) para viudas y pensiones (contributivas) para viudos.  
LETONIA  
(a) Todas las solicitudes de pensiones de supervive ncia (Ley de pensiones de Estado de 1 de 
enero de 1996; Ley de pensiones con cargo al Estado de 1 de julio de 2001).  
LITUANIA  
Todas las solicitudes de pensiones de supervivencia con cargo a la seguridad social del Estado 
calculadas en función de la pensi ón base de supervivencia (Ley de pensiones de la seguridad social 
del Estado).  
PAÍSES BAJOS  
Todas las solicitudes de pensiones de vejez en virtud de la Ley de seguro general de vejez (AOW).  
POLONIA  
Todas las solicitudes de pensiones de vejez con arreglo al sistema de prestaciones definido y 
pensiones de supervivencia, excepto en los casos en que los períodos de seguro totalizados que se 
han cumplidos conforme a la legislación de más de un país son ig uales o superiores a veinte años, en 
el caso de las mujeres, o a veinticinco años, en el caso de los hombres, mientras que los períodos de 
seguro nacionales están por debajo de estos límites (pero no son inferiores a quince años, en el caso 
de las mujeres,  ni a veinte años, en el caso de los hombres), y el cálculo se realiza con arreglo a los 
artículos  27 y 28 de la Ley de 17 de diciembre de 1998 (boletín oficial  748 de 2015).  
PORTUGAL  
Todas las solicitudes relativas a derechos de pensión de vejez y de su pervivencia, a excepción de los 
casos en que los períodos totales de seguro completados de acuerdo con la legislación de más de un 
país sean iguales o superiores a 21  años civiles, pero los períodos nacionales de seguro sean iguales 
o inferiores a 20  años,  y el cálculo se haga de conformidad con los artículos  32 y 33 del Decreto -Ley 
n.º 187/2007, de 10 de mayo de 2007.  
ESLOVAQUIA  
(a) Todas las solicitudes de pensiones de supervivencia (pensiones de viudedad y de orfandad), 
calculadas de acuerdo con la legisla ción vigente antes del 1 de enero de 2004, cuyo importe se 
base en la pensión que percibía el fallecido.  
(b) Todas las solicitudes de pensiones calculadas según la Ley n.º  461/2003 de la recopilación de 
leyes sobre seguridad social, tal como se modificó ulteri ormente.  
SUECIA  
 
 
 
1293  
 
 (a) Las solicitudes de pensión de vejez en forma de pensión mínima garantizada (capítulos 66 y 67 
del Código de la Seguridad Social).  
(b) Las solicitudes de pensión de vejez en forma de pensión suplementaria (capítulo 63 del Código 
de la Segurida d Social).  
REINO UNIDO  
Todas las solicitudes de pensión de jubilación, de pensión estatal con arreglo a la parte 1 de la Ley de 
pensiones de 2014 y de prestaciones de viudedad y de defunción, a excepción de aquellas para las 
cuales, durante un ejercicio fiscal que diera comienzo  el 6 de abril de 1975 o con posterioridad:  
(i) la parte afectada haya cumplido períodos de seguro, empleo o residencia conforme a 
la legislación del Reino Unido y de otro Estado miembro, y no se consideró válido al 
menos uno de los ejercicios fiscales con ar reglo a la legislación del Reino Unido;  
(ii) los períodos de seguro cumplidos conforme a la legislación en vigor en el Reino Unido 
durante los períodos anteriores al 5  de julio  de 1948 serían tenidos en cuenta a 
efectos del artículo SSC.47, apartado 1, letra  b), del Protocolo mediante la aplicación 
de los períodos de seguro, empleo o residencia bajo la legislación de otro Estado 
miembro.  
Todas las solicitudes de pensiones complementarias en virtud del artículo  44 de la Ley de 
cotizaciones y prestaciones de la s eguridad social de 1992 (Social Security Contributions and Benefits 
Act 1992) y del artículo  44 de la Ley de cotizaciones y prestaciones de la seguridad social (Irlanda del 
Norte) de 1992 [Social Security Contributions and Benefits (Northern Ireland) Act 1 992).  
PARTE  2: CASOS  EN LOS  QUE  SE APLICA  EL ARTÍCULO  SSC.47  [PAGO DE LAS PRESTACIO NES], APARTADO  5  
AUSTRIA  
(a) Pensiones de vejez y pensiones de supervivencia derivadas de las mismas basadas en un 
sistema de cuenta de pensiones de conformidad con la Ley general de pensiones de 18 de 
noviembre de 2004 (APG).  
(b) Indemnizaciones obligatorias según el artículo 41 de la Ley federal de 28 de diciembre de 
2001, BGBl I Nr. 154 sobre el fondo general de los sueldos de los farmacéuticos austriacos 
(Pharmazeutische Geh altskasse für Österreich).  
(c) Pensiones de jubilación y jubilación anticipada de las Cámaras Provinciales Austriacas de 
Médicos basadas en la provisión básica (prestaciones base y complementarias, o pensión 
base), y todas las prestaciones de pensiones de Cáma ras Provinciales Austriacas de Médicos 
basadas en provisiones adicionales (pensión adicional o individual).  
(d) Ayuda a la vejez del fondo de pensiones de la Cámara Austriaca de Veterinarios.  
(e) Prestaciones según los estatutos de las instituciones de previsión d e los Colegios de Abogados 
de Austria, Partes A y B, excepto las solicitudes de prestaciones de las pensiones de viudedad 
 
 
 
1294  
 
 y orfandad, según los estatutos de las instituciones de previsión de los Colegios de Abogados 
de Austria, parte A.  
(f) Prestaciones de las  instituciones de previsión de la Cámara Federal de Arquitectos e 
Ingenieros Consultores de conformidad con la Ley austriaca de la Cámara de Ingenieros Civiles 
de 1993 (Ziviltechnikerkammergesetzt) y los estatutos de las instituciones de previsión, con la 
excepción de las prestaciones por motivos de supervivencia que se deriven de ellas.  
(g) Prestaciones con arreglo al estatuto del instituto de previsión de la Cámara Federal de 
contables profesionales y asesores fiscales al amparo de la Ley austriaca de contabl es 
profesionales y asesores fiscales (Wirtschaftstreuhandberufsgesetz).  
BULGARIA  
Pensiones de vejez (no contributivas) del seguro obligatorio de pensiones complementarias, con 
arreglo al título  II de la parte  II del Código de la seguridad social.  
CROACI A  
Pensiones del régimen de seguro obligatorio cuya base la constituyen ahorros capitalizados 
individuales con arreglo a la Ley de fondos de pensión obligatoria y voluntaria (OG 49/99, 
modificada) y a la Ley sobre las compañías de seguros de pensiones y el  pago de pensiones basadas 
en ahorros capitalizados individuales (OG 106/99, modificada), excepto en los casos previstos en los 
artículos  47 y 48 de la Ley de fondos de pensión obligatoria y voluntaria y la pensión de 
supervivencia.  
REPÚBLICA CHECA  
Pensi ones pagadas por el régimen del segundo pilar establecido por la Ley n.º  426/2011 Coll., sobre 
los planes de pensiones.  
DINAMARCA  
(a) Pensiones individuales.  
(b) Prestaciones en caso de fallecimiento (devengadas sobre la base de las contribuciones a la 
Arbejdsmarkedets Tillægspension relativas al período anterior al 1 de enero de 2002).  
(c) Prestaciones en caso de fallecimiento (devengadas sobre la base de las contribuciones a la 
Arbejdsmarkedets Tillægspension relativas al período posterior al 1 de enero de  2002) 
mencionadas en la Ley consolidada sobre pensión complementaria del mercado de trabajo 
(Arbejdsmarkedets Tillægspension) 942:2009.  
ESTONIA  
Régimen obligatorio de pensiones de vejez de capitalización.  
FRANCIA  
 
 
 
1295  
 
 Regímenes de base o complementarios en  los que las prestaciones de vejez se calculan sobre la base 
de puntos de jubilación.  
HUNGRÍA  
Prestaciones de pensiones basadas en la participación en fondos privados de pensiones.  
LETONIA  
Pensiones de vejez (Ley de pensiones de Estado de 1 de enero de  1996; Ley de pensiones con cargo 
al Estado de 1 de julio de 2001).  
POLONIA  
Pensiones de vejez según el régimen de cotización definido.  
PORTUGAL  
Pensiones complementarias concedidas con arreglo al Decreto -Ley no 26/2008, de 22 de febrero de 
2008 (régim en público de capitalización).  
ESLOVAQUIA  
Ahorro obligatorio para pensión de vejez.  
ESLOVENIA  
Pensión del seguro de pensión complementaria obligatoria.  
SUECIA  
Pensión de vejez en forma de pensión basada en los ingresos y pensión por prima (capítulos 62 y 64 
del Código de la Seguridad Social).  
REINO UNIDO  
Prestaciones proporcionales de jubilación al amparo de las secciones  36 y 37 de la Ley nacional de 
seguros de 1965 (National Insurance Act 1965) y de las secciones  35 y 36 de la Ley nacional de 
seguros (Irlanda del Norte) de 1966 [National Insurance Act (Northern Ireland) 1966].  
  
 
 
 
1296  
 
 ANEXO SSC -5: PRESTACIONES Y ACUERDOS QUE PERMITEN LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO  SSC.49 
[Acumulación de prestaciones de la misma naturaleza]  
I. Prestaciones mencionadas en el artículo SSC.49 [Acumulación de prestaciones de la misma 
naturaleza], apartado  2, letra a), del Protocolo, cuya cuantía sea independiente de la duración de los 
períod os de seguro o residencia cumplidos  
DINAMARCA  
La pensión nacional de vejez danesa completa adquirida después de una residencia de 10  años por 
las personas a quienes se haya concedido una pensión a más tardar el 1 de octubre de 1989  
FINLANDIA  
Pensiones nacionales y pensiones para cónyuges determinadas según las normas transitorias y 
concedidas antes del 1 de enero de 1994 (Ley de aplicación de las Pensiones nacionales, 569/2007).  
La cuantía adicional de la pensión infantil cuando se calcula la prestació n independiente de 
conformidad con la Ley nacional de pensiones (Ley nacional de pensiones, 568/2007).  
FRANCIA  
Pensión de invalidez, de viudo o viuda bajo el régimen general de la seguridad social o bajo el 
régimen de trabajadores agrícolas cuando se cal cule sobre la base de la pensión de invalidez del 
cónyuge difunto establecida de conformidad con el artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], 
apartado 1, letra  a).  
GRECIA  
Prestaciones de la Ley no 4169/1961 relativas al régimen de seguro agrícola (OGA)   
PAÍSES BAJOS  
Ley general del seguro para personas a cargo supérstites (ANW), de 21 de diciembre de 1995  
Ley sobre trabajo e ingresos en función de la capacidad laboral (WIA), de 10 de noviembre de 2005  
ESPAÑA  
Pensiones de supervivencia concedidas bajo los regímenes general y especiales, a excepción del 
régimen especial para funcionarios  
SUECIA  
Compensación por enfermedad en función de los ingresos y compensación para jóvenes con 
incapacidad en función de los ingresos (capítulo  34 del Código de la Seguridad Social).  
 
 
 
1297  
 
 La pensión mínima garantizada y la compensación garantizada que sustituyeron a las pensiones 
estatales completas concedidas con arreglo a la legislación en materia de pensiones estatales 
aplicada a ntes del 1 de enero de 1993, y la pensión estatal completa concedida con arreglo a las 
disposiciones transitorias de la legislación aplicable a partir de dicha fecha.  
II. Prestaciones a que se refiere al artículo SSC.49 [Acumulación de prestaciones de la misma 
naturaleza], apartado 2, letra b), del Protocolo, cuya cuantía se determine por referencia a un 
período acreditado que se considera cumplido entre la fecha de materialización del riesgo y una 
fecha posterior  
FINLANDIA  
Pensiones laborales para las c uales se tienen en cuenta períodos futuros según el Derecho interno  
ALEMANIA  
Pensiones de supervivencia, para las que se tiene en cuenta un período suplementario.  
Pensiones de vejez, para las que se tiene en cuenta un período suplementario ya adquirido  
ITALIA  
Pensiones italianas de incapacidad total para el trabajo (inabilità)  
LETONIA  
Pensión de supervivencia calculada sobre la base de períodos de seguro presuntos (artículo  23, 
apartado  8, de la Ley sobre pensiones del Estado de 1 de enero de 1996).  
LITUANIA  
(a) Pensiones por incapacidad laboral de la seguridad social del Estado, abonadas en virtud de la 
Ley de pensiones de la seguridad social del Estado.  
(b) Pensiones de supervivencia y de orfandad de la seguridad social del Estado, calculadas sobre 
la base de la pensión por incapacidad laboral del finado con arreglo a la Ley de pensiones de la 
seguridad social del Estado.  
LUXEMBURGO  
Pensiones de supervivenc ia.  
ESLOVAQUIA  
Pensiones de supervivencia eslovacas basadas en la pensión de invalidez.  
ESPAÑA  
 
 
 
1298  
 
 Las pensiones de jubilación del régimen especial para funcionarios con arreglo al título I del texto 
consolidado de la Ley de pensionistas del Estado si en el momento de la materialización del riesgo el 
beneficiario es un funcionario en activo o asimilado;  pensiones de defunción y supérstites 
(viudas/viudos, huérfanos y padres), pensiones con arreglo al título I del texto consolidado de la Ley 
de pensionistas del Estado si en el momento de la muerte el funcionario estaba en activo o en una 
situación asimila da.  
SUECIA  
Compensación por enfermedad y compensación para jóvenes con incapacidad en forma de 
compensación garantizada (capítulo  35 del Código de la Seguridad Social).  
Pensión de supervivencia calculada sobre la base de los períodos de seguro atribuido s (capítulos  76 a 
85 del Código de la Seguridad Social).  
III. Acuerdos a los que se hace referencia en el artículo SSC.49 [Acumulación de prestaciones de la 
misma naturaleza], apartado 2, letra b), inciso i), del Protocolo, destinados a impedir que el mis mo 
período acreditado se compute dos o más veces:  
El Acuerdo de seguridad social de 28 de abril de 1997 entre la República de Finlandia y la República 
Federal de Alemania  
El Acuerdo de seguridad social de 10 de noviembre de 2000 entre la República de Fin landia y el Gran 
Ducado de Luxemburgo  
Convenio nórdico de seguridad social de 18 de agosto de 2003.  
  
 
 
 
1299  
 
 ANEXO SSC -6: DISPOSICIONES ESPECIALES PARA LA APLICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN DE LOS ESTADOS 
MIEMBROS Y DEL REINO UNIDO  
(Artículo  SSC.3 [Ámbito de aplicació n material], apartado 2, artículo  SSC.51 [Disposiciones 
complementarias para el cálculo de las prestaciones], apartado  1, y artículo  SSC.66 [Aplicación de la 
legislación])  
AUSTRIA  
1. A los efectos de la adquisición de períodos en el seguro de pensiones, la asistencia a una 
escuela o centro educativo comparable en otro Estado se considerará equivalente a la asistencia a 
una escuela o centro educativo con arreglo al artículo  227, apartado  1, punto  1, y al artículo  228, 
apartado  1, punto  3, de la Ley General  de Seguridad Social [Allgemeines Sozialversicherungsgesetz 
(ASVG)], al artículo  116, apartado  7, de la Ley de seguridad social del comercio y la industria 
[Gewerbliches Sozialversicherungsgesetz (GSVG)] y al artículo  107, apartado  7, de la Ley de 
Segurida d Social del Sector Agrícola [Bauern -Sozialversicherungsgesetz (BSVG)], si la persona 
interesada ha estado sujeta en algún momento a la legislación austriaca por ejercer una actividad 
por cuenta ajena o por cuenta propia y se han pagado las cotizaciones es peciales establecidas en el 
artículo  227, apartado  3, de la ASVG, en el artículo  116, apartado  9, de la GSVG y en el artículo  107, 
apartado  9, de la BSGV para la adquisición de esos períodos de educación.  
2. Para el cálculo de la prestación prorrateada pr evista en el artículo SSC.47 [Pago de las 
prestaciones], apartado  1, letra b), no se tendrán en cuenta los incrementos especiales para 
cotizaciones al seguro complementario ni la prestación complementaria de los mineros establecidos 
por la legislación aust riaca. En esos casos, si procede, se añadirán a la prestación prorrateada 
calculada sin estas cotizaciones los incrementos especiales para cotizaciones al seguro 
complementario y la prestación complementaria de los mineros, sin aplicarles reducción alguna.   
3. Cuando se hayan cubierto, conforme al artículo  SSC.7 [Totalización de los períodos] del 
Protocolo, períodos de sustitución bajo un régimen austriaco de seguro de pensiones, pero estos 
períodos no puedan servir de base para el cálculo con arreglo a los artí culos 238 y 239 de la ASVG, a 
los artículos 122 y 123 de la GSVG ni a los artículos 113 y 114 de la BSVG, se utilizará la base de 
cálculo para los períodos de cuidado de los hijos prevista en el artículo 239 de la ASVG, en el artículo 
123 de la GSVG y en e l artículo 114 de la BSVG.  
BULGARIA  
El artículo  33, apartado  1, de la Ley del seguro de asistencia sanitaria de Bulgaria se aplicará a todas 
las personas para las que Bulgaria sea el Estado miembro competente con arreglo al capítulo  1 
[Prestaciones de en fermedad, de maternidad y de paternidad asimilada] del título  III [Disposiciones 
particulares aplicables a las distintas categorías de prestaciones] del Protocolo.  
CHIPRE  
A efectos de la aplicación de lo dispuesto en los artículos SSC.7 [Totalización de los períodos], SSC.46 
[Disposiciones especiales sobre la totalización de los períodos] y SSC.56 [Disposiciones especiales 
sobre la totalización de períodos de seguro, de empleo o de actividad por cuenta propia], para 
 
 
 
1300  
 
 cualquier período iniciado a partir del  6 de octubre de 1980, se determinará una semana de seguro 
con arreglo a la legislación chipriota mediante la división de la retribución total sujeta a cotización 
correspondiente al período de que se trate entre el importe semanal de la retribución básica sujeta a 
cotización aplicable en el ejercicio fiscal pertinente, siempre y cuando el número de semanas así 
determinadas no exceda del número de semanas naturales del período correspondiente.  
REPÚBLICA CHECA  
A efectos de la definición de los miembros de l a familia con arreglo al artículo  SSC.1 [Definiciones], 
letra s), del Protocolo, «cónyuge» incluye a las parejas registradas según se definen en la ley checa 
n.º 115/2006 Coll. sobre parejas registradas.  
DINAMARCA  
1.  
(a) Para calcular la pensión con arreglo  a la Ley de pensiones sociales (Lov om social pension), los 
períodos de actividad por cuenta ajena o por cuenta propia cubiertos conforme a la legislación 
danesa por un trabajador fronterizo o por un trabajador que se haya desplazado a Dinamarca 
para ejer cer un trabajo de carácter estacional se considerarán períodos de residencia 
cubiertos en Dinamarca por el cónyuge supérstite siempre que, durante esos períodos, este 
estuviera unido con el mencionado trabajador por lazos de matrimonio, sin separación de 
cuerpos ni de hecho por desavenencias, y residiera en el territorio de otro Estado. A los 
efectos del presente apartado, por «trabajo de carácter estacional» se entenderá el trabajo, 
dependiente del ritmo de las estaciones, que se repite automáticamente cad a año.  
(b) A los efectos del cálculo de la pensión con arreglo a la Ley de pensiones sociales (Lov om social 
pension), los períodos de actividad como trabajador por cuenta ajena o por cuenta propia 
cubiertos con arreglo a la legislación danesa antes del 1 de enero de  1984 por una persona a la 
que no se aplique la letra a) se considerarán períodos de residencia cubiertos en Dinamarca 
por el cónyuge supérstite, en la medida en que, durante esos períodos, este estuviera 
vinculado a dicha persona por lazos de matrimonio, sin separación de cuerpos ni de hecho ni 
por desavenencias, y siempre que, durante esos períodos, el cónyuge supérstite residiera en el 
territorio de otro Estado.  
(c) Los períodos que deban computarse en virtud de las letras a) y b) no se tomarán en 
considera ción cuando coincidan con los períodos computados para el cálculo de la pensión 
debida al interesado en virtud de la legislación sobre el seguro obligatorio de otro Estado, o 
cuando coincidan con los períodos durante los cuales el interesado haya percibido  una 
pensión con arreglo a tal legislación. Dichos períodos serán computados, sin embargo, si la 
cuantía anual de dicha pensión es inferior a la mitad de la cuantía básica de la pensión social.  
2.  
(a) No obstante lo dispuesto en el artículo  SSC.7 [Totalización de los períodos] del Protocolo, las 
personas que no hayan efectuado un trabajo remunerado en uno o más Estados tendrán 
 
 
 
1301  
 
 derecho a recibir una pensión social danesa únicamente si son residentes perm anentes en 
Dinamarca desde hace por lo menos tres años, o han sido previamente residentes 
permanentes en Dinamarca durante al menos tres años, aplicándose los límites de edad 
establecidos en la legislación danesa. A reserva de lo dispuesto en el artículo S SC.5 [Igualdad 
de trato] del Protocolo, el artículo  SSC.8 [Supresión de las cláusulas de residencia] del 
Protocolo no se aplicará a una pensión social danesa a cuya percepción hayan adquirido 
derecho tales personas.  
(b) Las disposiciones mencionadas en la letr a a) no se aplicarán al derecho a la pensión social 
danesa en el caso de los miembros de la familia de personas que tengan o hayan tenido una 
actividad remunerada en Dinamarca, de los estudiantes ni de los miembros de sus familias.  
3. La prestación tempor al para desempleados acogidos al plan de «empleo flexible» 
(ledighedsydelse) (Ley n.º  455 de 10 de junio de 1997) estará recogida en el capítulo  6 [Prestaciones 
de desempleo] del título  III [Disposiciones particulares aplicables a las distintas categorías de 
prestaciones] del Protocolo.   
4. Cuando el beneficiario de una pensión social danesa tenga también derecho a una pensión 
de supervivencia de otro Estado, estas pensiones se considerarán, a los efectos de la aplicación de la 
legislación danesa, prestaci ones de la misma naturaleza en el sentido del artículo  SSC.48 [Normas 
para impedir la acumulación], apartado 1, con la condición, no obstante, de que la persona cuyos 
períodos de seguro o de residencia sirvan de base para el cálculo de la pensión de superv ivencia 
hubiera adquirido también un derecho a una pensión social danesa.  
ESTONIA  
Para calcular las prestaciones parentales, se considerará que los períodos de empleo cumplidos en 
un Estado distinto de Estonia se basan en el mismo importe medio de las co tizaciones sociales 
pagadas durante los períodos de empleo en Estonia con las que se totalizan. Si durante el año de 
referencia el interesado solo ha trabajado en otros Estados, el cálculo de la prestación se basará en 
el importe medio de las cotizaciones sociales pagadas en Estonia entre el año de referencia y el 
permiso de maternidad. FINLANDIA  
1. Para determinar el derecho a la pensión nacional finlandesa y calcular el importe de esta con 
arreglo a los artículos SSC.47 [Pago de las prestaciones] a 49 [A cumulación de prestaciones de la 
misma naturaleza], las pensiones adquiridas bajo la legislación de otro Estado se tratarán del mismo 
modo que las adquiridas bajo la legislación finlandesa.  
2. Cuando se aplique el artículo  SSC.47 [Pago de las prestaciones ], apartado 1, letra b), inciso i), 
para calcular las retribuciones por el período acreditado con arreglo a la legislación finlandesa sobre 
las pensiones basadas en los ingresos, si una persona dispone de períodos de seguro de pensiones 
en virtud de un emp leo por cuenta ajena o por cuenta propia en otro Estado para una parte del 
período de referencia previsto por la legislación finlandesa, las retribuciones del período acreditado 
serán equivalentes a la suma de las retribuciones obtenidas durante la parte d el período de 
referencia cumplido en Finlandia, dividida por el número de meses del período de referencia 
durante los que se cumplieron períodos de seguro en Finlandia.  
 
 
 
1302  
 
 FRANCIA  
1. Para las personas que perciban prestaciones en especie en Francia en virtu d de los artículos 
SSC.15 [Residencia en un Estado distinto del Estado competente], o SSC.24 [Residencia de los 
miembros de la familia en un Estado distinto de aquel en que reside el titular de una pensión] del 
Protocolo y que residan en los departamentos franceses de Alto Rin, Bajo Rin o Mosela, las 
prestaciones en especie servidas en nombre de la institución de otro Estado que sea responsable de 
sufragarlas incluirán las prestaciones servidas tanto por el régimen general del seguro de 
enfermedad como por el régimen local suplementario obligatorio de enfermedad de Alsacia -Mosela.  
2. Para la aplicación del capítulo  5 [Pensiones de vejez y de supervivencia] del título  III 
[Disposiciones particulares aplicables a las distintas categorías de prestaciones], la l egislación 
francesa aplicable a una persona que ejerza o haya ejercido una actividad por cuenta ajena o por 
cuenta propia incluirá tanto el régimen o regímenes básicos del seguro de vejez como el régimen o 
regímenes complementarios de jubilación a los que haya estado sujeta la persona interesada.  
ALEMANIA  
1. No obstante lo dispuesto en el artículo SSC.6 [Igualdad de trato de las prestaciones, ingresos, 
hechos o acontecimientos], letra a), del Protocolo y en el artículo  5.4, punto  1, del volumen VI del 
Código Social (Sozialgesetzbuch VI), una persona que perciba una pensión de vejez en virtud de la 
legislación de otro Estado podrá solicitar afiliarse al seguro obligatorio con arreglo al régimen 
alemán de seguro de pensiones.  
2. No obstante lo dispuesto en e l artículo  SSC.6 [Igualdad de trato de las prestaciones, ingresos, 
hechos o acontecimientos], letra a), del Protocolo y en el artículo 7 del volumen VI del Código Social 
(Sozialgesetzbuch VI), una persona que esté cubierta por el seguro obligatorio en otro  Estado o 
perciba una pensión de vejez en virtud de la legislación de otro Estado podrá afiliarse al seguro 
voluntario en Alemania.  
3. A efectos de la concesión de prestaciones en metálico en virtud del artículo 47.1 del 
volumen V y del artículo 47.1 del volumen VII del Código Social, así como del artículo 200.2 del 
Reglamento de Seguros Sociales (Reichsversicherungsordnung), a las personas aseguradas que viven 
en otro Estado, los regímenes alemanes de seguro calculan el pago neto, que es utilizado para 
evaluar las prestaciones, como si la persona asegurada viviera en Alemania, a menos que la persona 
en cuestión solicite una evaluación sobre la base del pago neto que recibe de hecho.  
4. Los nacionales de otros Estados cuyo lugar de residencia o domicilio ha bitual se encuentre 
fuera de Alemania y que cumplan las condiciones generales del régimen alemán de seguro de 
pensiones podrán abonar cotizaciones voluntarias únicamente si anteriormente hubieran estado 
afiliados durante cierto tiempo de manera voluntaria u obligatoria a dicho régimen; esto se aplicará 
también a las personas apátridas y a los refugiados cuyo lugar de residencia o domicilio habitual se 
encuentre en otro Estado.  
5. El período global de imputación (pauschale Anrechnungszeit) con arreglo al ar tículo 253 del 
volumen VI del Código Social (Sozialgesetzbuch VI) se determinará exclusivamente con referencia a 
períodos alemanes.  
 
 
 
1303  
 
 6. En los casos en que la legislación alemana de pensiones vigente a 31 de diciembre de 1991 
sea aplicable al nuevo cálculo de una pensión, se aplicará únicamente la legislación alemana para 
computar los períodos de sustitución (Ersatzzeiten) alemanes.  
7. La legislación alemana sobre accidentes laborales y enfermedades profesionales que han de 
indemnizarse con arreglo a la legi slación que rige las pensiones extranjeras y las prestaciones 
correspondientes a períodos de seguro que puedan acreditarse conforme a la legislación que rige las 
pensiones extranjeras en los territorios mencionados en el apartado  1, puntos  2 y 3, de la Ley  sobre 
cuestiones relativas a los refugiados y las personas desplazadas (Bundesvertriebenengesetz) seguirá 
siendo de aplicación en el ámbito de aplicación del Protocolo, no obstante lo dispuesto en el 
apartado  2 de la Ley sobre pensiones extranjeras (Fremd rentengesetz).  
8. Para el cálculo de la cuantía teórica a que se refiere el artículo  SSC.47 [Pago de las 
prestaciones], apartado 1, letra b), inciso i), en el caso de los regímenes de pensiones de las 
profesiones liberales, la institución competente tomará como base, para c ada uno de los años de 
seguro cumplidos bajo la legislación de cualquier otro Estado, la media de los derechos de pensión 
anuales adquiridos durante el período de pertenencia a las instituciones competentes por medio del 
pago de cotizaciones.  
GRECIA  
1. La ley n.º  1469/84 sobre la afiliación voluntaria al régimen de seguro de pensiones para los 
nacionales griegos y los nacionales extranjeros de origen griego es aplicable a los nacionales de otros 
Estados, apátridas y refugiados cuando las personas en cuest ión, independientemente de su lugar de 
residencia o estancia, hayan estado anteriormente afiliadas de manera obligatoria o voluntaria al 
régimen griego de seguro de pensiones.  
2. No obstante lo dispuesto en el artículo  SSC.6 [Igualdad de trato de las prest aciones, ingresos, 
hechos o acontecimientos], letra a), del Protocolo y en el artículo  34 de la Ley n.º  1140/1981, las 
personas que reciban una pensión en concepto de accidente de trabajo o enfermedad profesional 
en virtud de la legislación de otro Estado podrán solicitar afiliarse al seguro obligatorio en virtud de 
la legislación aplicada por el régimen de seguro agrícola (OGA), en la medida en que dichas personas 
desarrollen una actividad que entre dentro del ámbito de aplicación de dicha legislación.  
IRLANDA  
1. No obstante lo dispuesto en el artículo  SSC.19, apartado 2 [Prestaciones en metálico] y en el 
artículo  SSC.57 [Cálculo de las prestaciones de desempleo], a los efectos de calcular la retribución 
prescrita devengada semanalmente de una persona ase gurada para la concesión de una prestación 
de enfermedad o desempleo en virtud de la legislación irlandesa, se acreditará a dicha persona 
asegurada un importe igual al salario medio semanal de los trabajadores por cuenta ajena 
correspondiente al año prescr ito por cada semana de actividad como trabajador por cuenta ajena 
que haya cumplido bajo la legislación de otro Estado durante dicho año prescrito.  
MALTA  
Disposiciones particulares para funcionarios  
 
 
 
1304  
 
 (a) Únicamente a efectos de la aplicación de los artículos SSC.43 [Disposiciones particulares para 
funcionarios] y SSC.55 [Disposiciones especiales para funcionarios] del Protocolo, las personas 
empleadas con arreglo a la Ley de las Fuerzas Armadas maltesas (Capítulo  220 de la 
Legislación maltesa), a la Ley de Pol icía (Capítulo  164 de la Legislación maltesa) y a la Ley de 
Prisiones (Capítulo  260 de la Legislación maltesa) recibirán el trato de funcionarios.  
(b) Las pensiones que deban pagarse con arreglo a las leyes arriba mencionadas y a la ordenanza 
sobre pensiones ( Capítulo  93 de la Legislación maltesa) se considerarán, únicamente a efectos 
del artículo  SSC.1 [Definiciones], letra cc), del Protocolo, «regímenes especiales para 
funcionarios».  
PAÍSES BAJOS  
1. Seguro de asistencia sanitaria  
(a) Por lo que se refiere al d erecho a las prestaciones en especie en virtud de la legislación 
neerlandesa, tendrán derecho a las prestaciones en especie, a efectos de la aplicación de los 
capítulos  1 [Prestaciones de enfermedad, de maternidad y de paternidad asimilada] y 2 
[Prestacion es de pensión relacionadas con accidentes de trabajo y enfermedades 
profesionales] del título  III del Protocolo:  
(i) las personas que, con arreglo al artículo  2 de la Zorgverzekeringswet (Ley sobre el 
seguro de enfermedad), estén obligadas a asegurarse en un organismo de seguro de 
enfermedad; y  
(ii) cuando no estén ya contemplados en el inciso i), los miembros de la familia del 
personal militar en activo que residan en otro Estado y las personas que residan en 
otro Estado y que, conforme al Protocolo, tengan derech o a asistencia sanitaria en su 
Estado de residencia, a cargo de los Países Bajos.  
(b) Las personas contempladas en el punto  1, letra a), inciso i), deberán, de conformidad con lo 
dispuesto en la Ley sobre el seguro de enfermedad (Zorgverzekeringswet), asegura rse en un 
organismo de seguro de enfermedad; las personas contempladas en el punto  1, letra a), inciso 
ii), deberán inscribirse en la Junta del seguro de enfermedad (College voor zorgverzekeringen).  
(c) Las disposiciones de la Zorgverzekeringswet (Ley sobre el  seguro de enfermedad) y la 
Algemene wet bijzondere ziektekosten (Ley General sobre gastos médicos extraordinarios) 
relativas a la obligación de pagar cotizaciones se aplicarán a las personas contempladas en la 
letra a) y a los miembros de su familia. Con respecto a los miembros de la familia, las 
cotizaciones se cobrarán a la persona de la que nazca el derecho a la asistencia sanitaria, a 
excepción de los miembros de la familia del personal militar que residan en otro Estado, que 
pagarán directamente sus c otizaciones.  
(d) Las disposiciones de la Ley del seguro de enfermedad (Zorgverzekeringswet) relativas a la 
suscripción tardía del seguro se aplicarán mutatis mutandis  en caso de inscripción tardía en la 
 
 
 
1305  
 
 Junta del Seguro de Enfermedad (College voor zorgverzeker ingen) de las personas 
mencionadas en la letra a), inciso  ii). 
(e) Las personas que tengan derecho a prestaciones en especie en virtud de la legislación de un 
Estado distinto de los Países Bajos y que residan o permanezcan temporalmente en los Países 
Bajos ten drán derecho a recibir prestaciones en especie con arreglo a la póliza ofrecida por la 
institución del lugar de residencia o de estancia a las personas aseguradas en los Países Bajos, 
teniendo en cuenta el artículo 11, apartados 1, 2 y 3 y el artículo 19, apartado 1, de la Ley del 
seguro de enfermedad (Zorgverzekeringswet), así como las prestaciones en especie previstas 
en la Ley general para gastos extraordinarios de enfermedad (Algemene wet bijzondere 
ziektekosten).  
(f) A los efectos de los artículos  SSC.21 [ Derecho a prestaciones en especie con arreglo a la 
legislación del Estado de residencia] a SSC.27 [Cotizaciones de los titulares de pensiones] del 
Protocolo, además de las pensiones a que se refieren los capítulos  4 [Prestaciones de 
invalidez] y 5 [Pension es de vejez y de supervivencia] del título  III [Disposiciones particulares 
aplicables a las distintas categorías de prestaciones] del Protocolo, se asimilarán a las 
pensiones debidas en virtud de la legislación neerlandesa las siguientes prestaciones:  
- las pensiones concedidas en virtud de la Ley de 6 de enero de 1966 relativa 
a las pensiones de los funcionarios civiles y de sus supervivientes [Ley 
general de pensiones de los funcionarios (Algemene burgerlijke 
pensioenwet)];  
- las pensiones concedidas en virt ud de la Ley de 6 de octubre de 1966 
relativa a las pensiones de los militares y de sus supervivientes [Ley general 
de pensiones militares (Algemene militaire pensioenwet)];  
- las prestaciones de incapacidad laboral concedidas en virtud de la Ley de 7 
de jun io de 1972 relativa a las prestaciones de incapacidad laboral de los 
militares [Ley de incapacidad laboral de los militares 
(Wetarbeidsongeschiktheidsvoorziening militairen)];  
- las pensiones concedidas en virtud de la Ley de 15 de febrero de 1967 
relativa a  las pensiones del personal de la Compañía Neerlandesa de 
Ferrocarriles (NV Nederlandse Spoorwegen) y de sus supervivientes [Ley de 
pensiones del sector ferroviario (Spoorwegpensioenwet)];  
- las pensiones concedidas en virtud de las condiciones de servicio de la 
Compañía Neerlandesa de Ferrocarriles (Reglement Dienstvoorwaarden 
Nederlandse Spoorwegen);  
- las prestaciones concedidas a las personas que se jubilen antes de la edad 
legal de 65 años en concepto de pensión destinada a proporcionar ingresos 
a los ant iguos trabajadores durante su vejez, o las prestaciones concedidas 
 
 
 
1306  
 
 en caso de salida prematura del mercado de trabajo en virtud de un 
régimen establecido por el Estado o por un convenio colectivo laboral para 
las personas mayores de 55 años;  
- las prestacio nes concedidas a los militares y los funcionarios en virtud de 
un régimen aplicable en caso de despido, jubilación y jubilación anticipada.  
(g) A los efectos del artículo  SSC.16 [Estancia en el Estado competente cuando la residencia se 
encuentre en otro Estad o – normas particulares para los miembros de las familias de los 
trabajadores fronterizos], apartado 1 , del Protocolo, las personas contempladas en la letra a), 
inciso ii), del presente apartado que residan temporalmente en los Países Bajos tendrán 
derech o a percibir prestaciones en especie con arreglo a la póliza ofrecida a las personas 
aseguradas en ese país por la institución del lugar de estancia, teniendo en cuenta el artículo 
11, apartados 1, 2 y 3 y el artículo 19, apartado 1, de la Ley del seguro d e asistencia sanitaria 
(Zorgverzekeringswet), así como las prestaciones en especie contempladas en la Ley general 
para gastos médicos extraordinarios (Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten).  
2. Aplicación de la Ley general sobre pensiones de vejez [Algemene Ouderdomswet (AOW)]  
(a) La reducción considerada en el artículo 13, apartado 1, de la Ley general sobre pensiones de 
vejez (AOW) no se aplicará con respecto a los años civiles anteriores al 1 de enero de 1957 
durante los cuales un beneficiario que no cumpla las condiciones para q ue esos años se 
consideren períodos de seguro:  
- haya residido en los Países Bajos entre los 15 y los 65  años de edad,  
- haya residido en otro Estado pero trabajado al mismo tiempo en los Países 
Bajos para un empleador establecido en los Países Bajos, o  
- trabajaba en otro Estado durante períodos considerados períodos de 
seguro al amparo del sistema de seguridad social de los Países Bajos.  
No obstante lo dispuesto en el artículo  7 de la AOW, también se considerará con 
derecho a pensión a cualquier persona que  haya residido o trabajado en los 
Países Bajos con arreglo a las condiciones antes mencionadas únicamente antes 
del 1 de enero de 1957.  
(b) La reducción indicada en el artículo 13, apartado 1, de la AOW no se aplicará a los años civiles 
anteriores al 2 de ago sto de 1989 durante los cuales una persona, entre los 15 y los 65 años de 
edad, que está o estuviera casada no haya estado asegurada con arreglo a dicha legislación, 
mientras residía en el territorio de un Estado distinto de los Países Bajos, si esos años civiles 
coinciden con períodos de seguro cubiertos por el cónyuge de la persona al amparo de la 
legislación mencionada o con años civiles que han de computarse con arreglo a la letra a) del 
presente apartado, a condición de que el vínculo matrimonial subsi stiera durante ese tiempo.  
 
 
 
1307  
 
 No obstante lo dispuesto en el artículo  7 de la AOW, se considerará que esa persona tiene 
derecho a pensión.  
(c) La reducción prevista en el artículo 13, apartado 2, de la AOW no se aplicará con respecto a 
los años civiles anteriores al 1 de enero de 1957 durante los cuales el cónyuge de un 
pensionista, que no cumpla las condiciones para que esos años se consideren p eríodos de 
seguro:  
- haya residido en los Países Bajos entre los 15 y los 65  años de edad, o  
- haya residido en otro Estado pero trabajado al mismo tiempo en los Países 
Bajos para un empleador establecido en los Países Bajos, o  
- trabajaba en otro Estado duran te períodos considerados períodos de 
seguro al amparo del sistema de seguridad social de los Países Bajos.  
(d) La reducción indicada en el artículo  13, apartado  2, de la AOW no se aplicará a los años civiles 
anteriores al 2 de agosto de 1989 durante los cuale s el cónyuge de un pensionista, residente 
en un Estado distinto de los Países Bajos, entre los 15 y los 65  años de edad, no haya estado 
asegurado con arreglo a dicha legislación, si esos años civiles coinciden con períodos de 
seguro cubiertos por el pensio nista al amparo de la AOW o con años civiles que han de 
computarse con arreglo a la letra a) del presente apartado, a condición de que el vínculo 
matrimonial subsistiera durante ese tiempo.  
(e) El punto  2, letras a), b), c) y d), no se aplicará a los períodos que coincidan con:  
- períodos que pueden computarse para calcular derechos a pensión en 
virtud de la legislación sobre el seguro de vejez de un Estado distinto de los 
Países Bajos, o  
- períodos durante los cuales la persona interesada se ha acogido a una 
pensión de vejez en virtud de dicha legislación.  
Los períodos de seguro voluntario bajo el sistema de otro Estado no se tomarán 
en consideración a los efectos del presente apartado.  
(f) El punto  2, letras a), b), c) y d), únicamente se aplicará si la persona interesada ha residido en 
uno o más Estados durante seis años después de haber cumplido 59 años, y solo con respecto 
al tiempo durante el cual la persona resida en uno de esos Estados.  
(g) No obstante lo dispuesto en el capítulo IV de la AOW, cualquier persona  que resida en un 
Estado distinto de los Países Bajos y cuyo cónyuge esté cubierto por un seguro obligatorio en 
virtud de la mencionada legislación estará autorizada a acogerse a un seguro voluntario de 
dicha legislación con respecto a períodos durante los  cuales su cónyuge se encuentre cubierto 
por el seguro obligatorio.  
 
 
 
1308  
 
 Esta autorización no cesará cuando el seguro obligatorio del cónyuge finalice por su defunción y 
cuando el supérstite reciba únicamente una pensión en virtud de la Ley general sobre famili ares 
supérstites (Algemene nabestaandenwet).  
La autorización de seguro voluntario concluirá en cualquier caso en la fecha en que la persona 
cumpla 65  años.  
La cotización que deba pagarse para el seguro voluntario se establecerá con arreglo a las normas de  
determinación de la cotización al seguro voluntario de la AOW. No obstante, si el seguro voluntario 
es consecutivo a un período de seguro con arreglo al punto  2, letra b), la cotización se establecerá 
con arreglo a las normas de determinación de la cotiza ción al seguro obligatorio de la AOW y a los 
ingresos que se computen se considerarán obtenidos en los Países Bajos.  
(h) La autorización prevista en el punto 2, letra g), no se concederá a las personas aseguradas en 
virtud de la legislación sobre pensiones o prestaciones de supervivencia de otro Estado.  
(i) Las personas que deseen afiliarse al seguro voluntario con arreglo al punto 2, letra g), deberán 
solicitarlo al Banco de la seguridad social (Sociale Verzekeringsbank) a más tardar un año 
después de la fecha e n que se cumplan los requisitos de participación.  
3. Aplicación de la Ley general sobre familiares supérstites [Algemene nabestaandenwet 
(ANW)]  
(a) Cuando el cónyuge supérstite tenga derecho a una pensión de supervivencia al amparo de la 
Ley general sobre familiares supérstites [Algemene nabestaandenwet (ANW)] conforme al 
artículo SSC.46 [Disposiciones especiales sobre la totalización de los períodos], apartado  3, del 
Protocolo, esa pensión se calculará con arreglo al artículo SSC.47 [Pago de las prestacion es], 
apartado  1, letra b), del Protocolo.  
Para la aplicación de estas disposiciones, los períodos de seguro cubiertos antes del 1 de octubre de 
1959 se considerarán también períodos de seguro cubiertos bajo la legislación neerlandesa si 
durante ellos la pe rsona asegurada, después de cumplidos los 15  años de edad:  
- residía en los Países Bajos, o  
- haya residido en otro Estado pero trabajado al mismo tiempo en los Países 
Bajos para un empleador establecido en los Países Bajos, o  
- trabajaba en otro Estado duran te períodos considerados períodos de 
seguro al amparo del sistema de seguridad social de los Países Bajos.  
(b) No se computarán los períodos que habrían de tomarse en consideración con arreglo al punto 
3, letra a), si coinciden con períodos de seguro obligato rio cubiertos con arreglo a la 
legislación de otro Estado en materia de pensiones de supervivencia.  
 
 
 
1309  
 
 (c) A los efectos del artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  1, letra b), del Protocolo, 
únicamente se computarán como períodos de seguro los perí odos de seguro cubiertos al 
amparo de la legislación de los Países Bajos después de los quince  años de edad.  
(d) No obstante lo dispuesto en el artículo  63 bis, apartado  1, de la ANW, una persona que resida 
en un Estado distinto de los Países Bajos y cuyo cónyuge esté cubierto por un seguro 
obligatorio en virtud de la ANW estará autorizada a acogerse a un seguro voluntario de la 
ANW, a condición de que este seguro ya haya comenzado el fecha de aplicación del Protocolo, 
pero únicamente con respecto a período s durante los cuales su cónyuge se encuentre 
cubierto por el seguro obligatorio.  
Esa autorización cesará en la fecha en que finalice el seguro obligatorio del 
cónyuge al amparo de la ANW, a menos que la finalización se deba su defunción 
y que el supérstite reciba únicamente una pensión en virtud de la ANW.  
La autorización de seguro vo luntario concluirá en cualquier caso en la fecha en 
que la persona cumpla 65  años.  
La cotización que deba pagarse para el seguro voluntario se establecerá con 
arreglo a las normas de determinación de las cotizaciones al seguro voluntario 
de la ANW. No obs tante, si el seguro voluntario es consecutivo a un período de 
seguro con arreglo al punto  2, letra b), la cotización se establecerá con arreglo a 
las normas de determinación de la cotización al seguro obligatorio de la AOW y a 
los ingresos que se computen se considerarán obtenidos en los Países Bajos.  
4. Aplicación de la legislación de los Países Bajos sobre incapacidad laboral  
Al calcular las prestaciones con arreglo a las normas de la WAO, la WIA o la WAZ, las instituciones 
neerlandesas computarán:  
- los períodos de empleo remunerado y los períodos asimilados cubiertos en 
los Países Bajos antes del 1 de julio de 1967,  
- los períodos de seguro cubiertos conforme a la WAO,  
- los períodos de seguro cubiertos por la persona interesada, después de los 
15 años  de edad, con arreglo a la Ley general sobre incapacidad laboral 
(Algemene Arbeidsongeschiktheidswet), siempre que no coincidan con los 
períodos de seguro cubiertos conforme a la WAO,  
- los períodos de seguro cubiertos conforme a la WAZ,  
- los períodos de se guro cubiertos conforme a la WIA.  
ESPAÑA  
 
 
 
1310  
 
 1. A efectos de la aplicación del artículo  SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  1, letra b), 
del Protocolo, solo se computarán como servicios efectivos al Estado los años que falten al 
trabajador para cumpl ir la edad de jubilación o retiro forzoso previstos en el artículo  31, apartado  4, 
del Texto Refundido de la Ley de Clases Pasivas del Estado cuando, en el momento de producirse el 
hecho causante de las pensiones por muerte, el beneficiario estuviese somet ido al régimen especial 
de los funcionarios en España, o en situación de actividad asimilada en dicho régimen, o bien 
estuviese ejerciendo, en el momento de producirse el hecho causante, una actividad que, de 
haberse desarrollado en España, hubiese dado lu gar obligatoriamente a la inclusión del interesado 
en el régimen especial de funcionarios civiles del Estado, o en de las Fuerzas Armadas, o en el de la 
Administración de Justicia.  
2.  
(a) En virtud del artículo  SSC.51 [Disposiciones complementarias para el cálculo de las 
prestaciones], apartado  1, letra  c), el cálculo de la prestación teórica española se efectuará 
sobre las bases de cotización reales de la persona durante los años inmediatamente anteriores 
al pago de la última cotización a la Seguridad Socia l española. Cuando en el período de 
referencia a tener en cuenta para el cálculo de la cuantía de la pensión, deban ser computados 
períodos de seguro o de residencia cubiertos bajo la legislación de otros Estados, se utilizará 
para los mencionados períodos  la base de cotización en España que más se les aproxime en el 
tiempo, teniendo en cuenta la evolución del índice de precios al consumo.  
(b) La cuantía de la pensión se incrementará con arreglo al importe de las revalorizaciones 
calculadas para cada año poster ior, para las pensiones de la misma naturaleza.  
3. Los períodos acreditados en otros Estados que deban ser computados en el régimen especial 
de los funcionarios civiles del Estado, de las Fuerzas Armadas y de la Administración de Justicia serán 
equiparado s, a los efectos de lo dispuesto en el artículo  SSC.51 [Disposiciones complementarias para 
el cálculo de las prestaciones], a los períodos más próximos en el tiempo cumplidos como 
funcionario de España.  
4. Las bonificaciones por edad consideradas en la Di sposición Transitoria Segunda de la Ley 
General de la Seguridad Social serán aplicables a todos los beneficiarios en virtud del Protocolo que 
hubieran acreditado cotizaciones en virtud de la legislación española antes del 1  de enero de  1967, 
sin que sea po sible por aplicación del artículo  SSC.6 [Igualdad de trato de las prestaciones, ingresos, 
hechos o acontecimientos] del Protocolo, asimilar a cotizaciones españolas, exclusivamente a 
efectos del Protocolo, los períodos de seguro acreditados en otro Estado antes del 
1 de enero  de 1967. La fecha de 1 de enero de 1967 será 1 de agosto de 1970 para el Régimen 
Especial de Trabajadores del Mar y 1 de abril de 1969 para el Régimen Especial de la Seguridad Social 
para la Minería del Carbón.  
SUECIA  
1. Las disposic iones del Protocolo sobre totalización de períodos de seguro y períodos de 
residencia no se aplicarán a las disposiciones transitorias de la legislación sueca sobre el derecho a la 
pensión mínima garantizada para las personas nacidas en 1937 o antes que ha yan residido en Suecia 
durante un período determinado antes de solicitar la pensión (Ley 2000:798).  
 
 
 
1311  
 
 2. A los efectos del cálculo de los ingresos teóricos para la indemnización por enfermedad 
basada en los ingresos y la indemnización ocupacional basada en los ingresos de conformidad con el 
capítulo  8 de la Ley sobre el seguro general [Lag (1962:381) om allmän försäkrings], se aplicarán las 
disposiciones siguientes:  
(a) cuando, durante el período de referencia, la persona asegurada haya estado también sujeta a 
la legislación de uno o más Estados en virtud de la actividad por cuenta ajena o propia, se 
considerará que los ingresos percibidos en dicho o dichos Estados son equivalentes a la media 
de la renta anual bruta sueca del asegurado durante la parte del perío do de referencia 
cumplido en Suecia, calculada mediante la división de los ingresos suecos por el número de 
años durante los que se han percibido;  
3.  
(a) Para calcular el capital de pensión teórico a fin de fijar la pensión de supervivencia basada en 
los ingresos (Ley 2000:461), si no se cumple el requisito de la legislación sueca relativo a la 
adquisición de derechos de pensión durante al menos tres de los cinco años civiles 
inmediatamente anteriores al fallecimiento de la persona asegurada (período de re ferencia), 
se tendrán en cuenta también los períodos de seguro cumplidos en otros Estados, como si 
hubieran sido cumplidos en Suecia. Se considerará que los períodos de seguro cumplidos en 
otros Estados se basan en la base media de cotización sueca. Si la persona en cuestión solo ha 
percibido durante un año en Suecia ingresos computables para la base de cotización, se 
considerará que cada período de seguro en otro Estado representa el mismo importe.  
(b) Para calcular los créditos de pensión teóricos a fin de fi jar la pensión de viudedad en caso de 
fallecimiento a partir del 1 de enero de 2003, si no se cumple el requisito de la legislación 
sueca relativo a la adquisición de créditos de pensión durante al menos dos de los cuatro años 
civiles inmediatamente anteri ores al fallecimiento de la persona asegurada (período de 
referencia) y se han cumplido períodos de seguro en otro Estado durante el período de 
referencia, se considerará que esos años se basan en los mismos créditos de pensión que los 
adquiridos por el añ o en Suecia.  
REINO UNIDO  
1. Cuando, en virtud de la legislación del Reino Unido, una persona pueda optar al beneficio de 
una pensión de jubilación:  
(a) si las cotizaciones del ex cónyuge se computan como si fueran sus propias cotizaciones; o  
(b) si el cónyuge o excónyuge cumple las condiciones de cotización aplicables, entonces, siempre 
que, en ambos casos, el cónyuge o excónyuge ejerza o haya ejercido una actividad por cuenta 
ajena o por cuenta propia y haya estado sujeto a la legislación de dos o más Estados 
miembros, se aplicarán las disposiciones del capítulo  5 [Pensiones de vejez y de supervivencia] 
del título  III [Disposiciones particulares aplicables a las distintas categorías de prestaciones] 
del Protocolo para determinar su derecho a la pensión en virtu d de la legislación del Reino 
 
 
 
1312  
 
 Unido. En ese caso, las referencias en el capítulo  5 [Pensiones de vejez y de supervivencia] del 
título  III [Disposiciones particulares aplicables a las distintas categorías de prestaciones] del 
Protocolo a los «períodos de se guro» se entenderán como referencias a períodos de seguro 
cubiertos por:  
(i) el cónyuge o un ex cónyuge, si la solicitud proviene de:  
- una mujer casada, o  
- una persona cuyo matrimonio haya terminado por cualquier motivo 
que no sea el fallecimiento del cónyuge, o  
(ii) un ex cónyuge, si la solicitud proviene de:  
- un viudo que inmediatamente antes de la edad de jubilación no tenga 
derecho a una prestación de madre o  padre viudo, o  
- una viuda que inmediatamente antes de la edad de jubilación no 
tenga derecho a un subsidio de madre viuda, a una prestación de 
supervivencia con hijos a cargo ni a una pensión de viudedad, o que 
únicamente tenga derecho a una pensión de viu dedad relacionada con 
su edad calculada en aplicación del artículo SSC.47, apartado  1, letra 
b) [Pago de las prestaciones], del presente Protocolo; a estos efectos, 
se entenderá por «pensión de viudedad relacionada con la edad» una 
pensión de viudedad de c uantía reducida, de conformidad con el 
artículo  39, apartado  4, de la Ley de 1992 sobre cotizaciones y 
prestaciones de la seguridad social (Social Security Contributions and 
Benefits Act 1992).  
2. Para la aplicación del artículo SSC.8 [Supresión de las cláusulas de residencia], en caso de 
prestaciones en metálico de vejez o supervivencia, de pensiones por accidente laboral o enfermedad 
profesional y subsidios de defunción, los beneficiarios en virtu d de la legislación del Reino Unido que 
se encuentren en el territorio de otro Estado serán considerados, durante dicha estancia, como si 
residieran en el territorio de ese otro Estado.  
3.  
(1) Para calcular el factor «retribuciones» con vistas a determinar e l derecho a las 
prestaciones previstas por la legislación del Reino Unido, se considerará que la 
persona interesada, por cada semana de actividad por cuenta ajena, bajo la 
legislación de un Estado miembro, iniciada durante el ejercicio de referencia del 
impuesto sobre la renta de conformidad con la legislación del Reino Unido, ha 
pagado cotizaciones como trabajador remunerado, o percibido una retribución por 
la que se han pagado cotizaciones, sobre la base de una retribución equivalente a 
las dos terceras p artes de la retribución máxima percibida ese año.  
 
 
 
1313  
 
 (2) A los efectos del artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  1, letra b), del 
Protocolo:  
(a) si, en algún ejercicio fiscal iniciado a partir del 6 de abril de 1975, una persona 
que ejerza una activi dad por cuenta ajena ha cubierto períodos de seguro, 
empleo o residencia exclusivamente en un Estado miembro y, en virtud del 
punto 1 del presente apartado, ese ejercicio se considera válido con arreglo a la 
legislación británica a los efectos del artículo  SSC.47, apartado 1, letra b), inciso 
i) [Pago de las prestaciones], del presente Protocolo, se considerará que la 
persona ha estado asegurada durante cincuenta y dos semanas de ese ejercicio 
en ese Estado miembro;  
(b) si algún ejercicio fiscal iniciado a par tir del 6 de abril de 1975 no se considera 
válido con arreglo a la legislación británica a los efectos del artículo  SSC.47, 
apartado 1, letra b), inciso i) [Pago de las prestaciones], del presente Protocolo, 
no se computará ningún período de seguro, empleo  o residencia cubierto en ese 
ejercicio.  
(3) Para la conversión del factor «retribuciones» en períodos de seguro, el factor 
«retribuciones» obtenido durante el ejercicio de referencia del impuesto sobre la 
renta, en el sentido de la legislación británica, se dividirá por la retribución mínima 
de ese ejercicio. El cociente obtenido se expresará en forma de número entero, 
prescindiendo de los decimales. Se considerará que la cifra así calculada representa 
el número de semanas de seguro cubiertas bajo la legislac ión británica durante ese 
ejercicio, siempre que no exceda del número de semanas, en ese ejercicio, durante 
las cuales el interesado haya estado sujeto a esta legislación.  
  
 
 
 
1314  
 
 ANEXO SSC -7: PARTE RELATIVA A LA APLICACIÓN  
TÍTULO  I: DISPOSICIONES GENERALES  
CAPÍTULO 1  
Artículo SSCI.1: Definiciones  
1. A efectos del presente anexo, se aplicarán las definiciones establecidas en el artículo  SSC.1 
[Definiciones].  
2. Además de las definiciones mencionadas en el apartado  1, se entenderá por:  
(a) «punto de acceso»: una entidad que ofrezca lo siguiente:  
(i) punto electrónico de contacto,  
(ii) encaminamiento automático basado en la dirección, y  
(iii) encaminamiento inteligente basado en programas informáticos que hacen posible una 
verificación y encaminamiento automáticos (por ejemplo, una aplicación de 
inteligencia artificial) o la intervención humana;  
(b) «organismo de enlace»: cualquier entidad designa da por la autoridad competente de un 
Estado, para una o varias de las ramas de la seguridad social a que se refiere el artículo  SSC.3 
[Ámbito de aplicación material] del Protocolo con el cometido de responder a las peticiones 
de información y de asistencia  para la aplicación del Protocolo y de su anexo, y que debe 
realizar las funciones que se le asignan en el título  IV [Disposiciones financieras] del presente 
anexo;  
(c) «documento»: un conjunto de datos, cualquiera que sea su soporte, estructurado de modo que 
pueda ser intercambiado por vía electrónica y cuya comunicación sea necesaria para el 
funcionamiento del Protocolo y del presente anexo;  
(d) «documento electrónico estructurado»: todo documento estructurado según un formato 
definido para el intercambio electró nico de información entre Estados;  
(e) «transmisión por vía electrónica»: la transmisión de datos mediante equipos electrónicos de 
tratamiento de datos (incluida la compresión digital), por cable, radio, procedimientos ópticos 
o cualquier otro procedimiento el ectromagnético;  
(f) «fraude»: cualquier acción u omisión deliberada con la intención de:  
(i) recibir prestaciones de la seguridad social, o permitir que otra persona reciba 
prestaciones de la seguridad social, cuando no se cumplen las condiciones para tener 
derecho a dichas prestaciones en virtud de la legislación del Estado o Estados 
afectados o del Protocolo; o  
 
 
 
1315  
 
 (ii) evitar el pago de cotizaciones a la seguridad social o permitir que otra persona eluda 
el pago de las cotizaciones a la seguridad social cuando dich as cotizaciones sean 
exigidas por la legislación del Estado o Estados de que se trate o por el Protocolo.  
CAPÍTULO 2: DISPOSICIONES RELATIVAS A LA COOPERACIÓN Y A LOS INTERCAMBIOS DE DATOS  
Artículo SSCI.2:  Ámbito de aplicación y normas de los intercambios  entre instituciones  
1. A efectos del presente anexo, los intercambios entre las autoridades de los Estados y las 
instituciones y las personas contempladas en el Protocolo se basarán en los principios de servicio 
público, eficacia, asistencia activa, servicio  rápido y accesibilidad, incluido la accesibilidad 
electrónica, en particular para las personas con discapacidad y las personas de edad avanzada.  
2. Las instituciones proporcionarán o intercambiarán sin demora todos los datos necesarios 
para establecer y dete rminar los derechos y las obligaciones de las personas a las que se aplica el 
Protocolo. La comunicación de datos entre los Estados se efectuará directamente por medio de las 
propias instituciones o indirectamente a través de los organismos de enlace.  
3. Cuan do una persona haya transmitido por error datos, documentos o solicitudes a una 
institución del territorio de un Estado distinto de aquel en el que se encuentra la institución 
designada con arreglo al presente anexo, la primera institución deberá remitirlo s de inmediato a la 
institución designada con arreglo al presente anexo, indicando la fecha en la que fueron presentados 
inicialmente. Esta fecha tendrá carácter vinculante ante la última institución. No obstante, las 
instituciones de los Estados no incurr irán en responsabilidad ni se considerará que han tomado 
decisión por defecto por el mero hecho de que la transmisión de los datos, documentos o solicitudes 
por las instituciones de los Estados se haya retrasado.  
4. Cuando la comunicación de datos se realice de manera indirecta a través del organismo de 
enlace del Estado de destino, los plazos de respuesta a las solicitudes comenzarán a contar a partir 
de la fecha en que el organismo de enlace haya recibido la solicitud, como si la hubiera recibido la 
instituc ión de ese Estado.  
Artículo SSCI.3:  Ámbito de aplicación y normas de los intercambios entre el interesado y las 
instituciones  
1. Los Estados velarán por que se ponga a disposición de los interesados la información 
necesaria para que conozcan los cambios que introducen el Protocolo y el presente anexo con el fin 
de que puedan hacer valer sus derechos. También prestarán servicios fácilmente accesibles al 
usuario.  
2. Las personas a las que se aplique el Protocolo deberán comunicar a la institución pertinente 
los da tos, documentos o justificantes necesarios para determinar su situación o la de sus familias, 
para determinar o conservar sus derechos y obligaciones, y para determinar la legislación aplicable y 
las obligaciones que les incumben en virtud de esta.  
3. En la m edida necesaria para la aplicación del Protocolo y del presente anexo, las 
instituciones pertinentes remitirán a los interesados los datos pertinentes y les expedirán los 
 
 
 
1316  
 
 documentos precisos sin demora y, en todos los casos, en los plazos establecidos por la legislación 
del Estado en cuestión.  
La institución competente notificará al solicitante que resida o se encuentre en otro Estado su 
decisión, directamente o a través del organismo de enlace del Estado de residencia o estancia. En 
caso de denegación de las prestaciones, también se indicarán los motivos y las vías y plazos de 
recurso. Se enviará una copia de esta decisión a las demás instituciones afectadas.  
Artículo SSCI.4:  Formularios, documentos y métodos de intercambio de datos  
1. Sin perjuicio de lo di spuesto en el artículo SSCI.75 [Disposiciones provisionales relativas a los 
formularios y documentos] y en el apéndice SSCI -2 [Certificación], el Comité Especializado en 
Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social acordará la estructura, el contenido y el formato 
de los formularios y documentos expedidos en nombre de los Estados a efectos de la aplicación del 
Protocolo.  
2. La transmisión de datos entre las instituciones o los organismos de enlace podrá efectuarse, 
previa aprobación del Comité Especializa do en Coordinación de los Sistemas de la Seguridad Social, a 
través del intercambio electrónico de información sobre seguridad social. En la medida en que los 
formularios y documentos a que se refiere el apartado 1 se intercambien a través del intercambio 
electrónico de información sobre seguridad social, respetarán las normas aplicables a dicho sistema.   
3. Cuando la transmisión de datos entre instituciones u organismos de enlace no se efectúe a 
través del intercambio electrónico de información sobre segurid ad social, las instituciones y los 
organismos de enlace pertinentes utilizarán los métodos adecuados a cada caso y favorecerán, en la 
medida de lo posible, el uso de medios electrónicos.  
4. En sus comunicaciones con los interesados, las instituciones pertinen tes utilizarán los 
métodos adecuados a cada caso y favorecerán, en la medida de lo posible, la utilización de medios 
electrónicos.  
Artículo SSCI.5:  Valor jurídico de los documentos y justificantes emitidos en otro Estado  
1. Los documentos emitidos por la institución de un Estado que acrediten la situación de una 
persona a los efectos de la aplicación del Protocolo y del presente anexo, y los justificantes sobre 
cuya base se hayan emitido dichos documentos podrán hacerse valer ante las instituciones de los 
demás Estados mientras no sean retirados o invalidados por el Estado en el que hayan sido emitidos.  
2. En caso de duda sobre la validez del documento o la exactitud de los hechos en que se basa 
su contenido, la institución del Estado que lo reciba se dirigirá  a la institución emisora para pedirle 
las aclaraciones necesarias y, si procede, la retirada de dicho documento. La institución emisora 
reconsiderará los motivos de emisión del documento y en su caso lo retirará.  
3. De conformidad con el apartado 2, en caso de duda sobre la información facilitada por los 
interesados, la validez de un documento o justificante o la exactitud de los hechos en que basa su 
contenido, la institución del lugar de residencia o estancia llevará a cabo, en la medida de lo posible, 
a pe tición de la institución competente, la necesaria verificación de dicha información o documento.  
 
 
 
1317  
 
 4. A falta de acuerdo entre las instituciones afectadas, podrá elevarse el asunto al Comité 
Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social, por  conducto de las autoridades 
competentes, una vez transcurrido al menos un mes desde la fecha en que la institución que recibió 
el documento haya presentado su solicitud. El Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas 
de Seguridad Social tratará d e conciliar las posturas de las instituciones en los seis meses siguientes 
a la fecha en que haya sido consultado.  
Artículo SSCI.6: Aplicación provisional de una legislación y concesión provisional de prestaciones  
1. Salvo disposición en contrario del pres ente anexo, en caso de discrepancia entre las 
instituciones o autoridades de dos o más Estados en cuanto a la determinación de la legislación 
aplicable, el interesado quedará provisionalmente sujeto a la legislación de uno de esos Estados, en 
el orden de p rioridad que se determinará de la siguiente manera:  
(a) la legislación del Estado en el que la persona ejerza efectivamente su actividad profesional, 
por cuenta propia o ajena, en caso de que dicha actividad se ejerza en un solo Estado;  
(b) la legislación del Estado de residencia, cuando la persona interesada trabaje por cuenta propia 
o ajena en dos o más Estados y ejerza parte de su actividad o actividades en ese Estado o 
cuando la persona interesada no trabaje por cuenta propia ni ajena;  
(c) en todos los demás ca sos, la legislación del Estado cuya aplicación se haya solicitado en primer 
lugar, cuando la persona ejerza una o varias actividades en dos o más Estados.  
2. Cuando haya divergencia de pareceres entre las instituciones o autoridades de dos o más 
Estados s obre la determinación de la institución que ha de conceder las prestaciones, en metálico o 
en especie, el interesado que pudiera optar a prestaciones de no haber discrepancia disfrutará 
provisionalmente de las prestaciones previstas por la legislación que aplique la institución del lugar 
de residencia o, si el interesado no reside en el territorio del Estado afectado, de las prestaciones 
previstas por la legislación que aplique la institución ante la que se haya presentado la solicitud en 
primer lugar.  
3. A falta de acuerdo entre las instituciones o autoridades afectadas, una Parte podrá someter 
el asunto al Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social una vez 
transcurrido al menos un mes desde la fecha en que haya surgido la dis crepancia a que se refiere el 
apartado 1 o 2. El Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social tratará 
de conciliar las posturas de las instituciones en los seis meses siguientes a la fecha en que haya sido 
consultado.  
4. En cas o de que se determine que la legislación aplicable no es la del Estado en el que se 
produjo la afiliación provisional o que la institución que concedió las prestaciones con carácter 
provisional no era la institución competente, se considerará que la instit ución que sea identificada 
como competente lo es con carácter retroactivo, como si esa discrepancia no hubiera existido, como 
mínimo desde la fecha de la afiliación provisional o de la primera concesión provisional de las 
prestaciones en cuestión.  
 
 
 
1318  
 
 5. En c aso necesario, la institución señalada como competente y la institución que haya 
abonado las prestaciones en metálico con carácter provisional o haya percibido cotizaciones 
igualmente con carácter provisional regularizará la situación financiera del intere sado en lo que 
respecta a las cotizaciones y prestaciones en efectivo abonadas con carácter provisional, cuando 
proceda, de acuerdo con el título IV, capítulo  2 [Restitución de prestaciones otorgadas 
indebidamente, recuperación de pagos y cotizaciones prov isionales, compensación y asistencia en 
materia de cobro], del presente anexo.  
La institución competente reembolsará, de conformidad con lo dispuesto en el título IV 
[Disposiciones financieras] del presente anexo, las prestaciones en especie concedidas con  carácter 
provisional por otra institución con arreglo a lo dispuesto en apartado 2.  
Artículo SSCI.7: Cálculo provisional de las prestaciones y de las cotizaciones  
1. Salvo disposición contraria del presente anexo, si una persona reúne los requisitos para 
optar a una prestación o está obligada al pago de una cotización de conformidad con las 
disposiciones del Protocolo, y la institución competente no dispone de toda la información sobre la 
situación en otro Estado necesaria para poder calcular definitivamente el importe de la prestación o 
cotización, dicha institución liquidará la prestación a petición del interesado o calculará su cotización 
con carácter provisional, siempre y cuando este cálculo sea posible sobre la base de la información  
de que dispone la in stitución.  
2. Deberá realizarse un nuevo cálculo de la prestación o de la cotización una vez se faciliten a la 
institución afectada todos los justificantes o documentos correspondientes.  
CAPÍTULO 3: OTRAS DISPOSICIONES GENERALES DE APLICACIÓN DEL PROTOCOLO  
Artículo SSCI.8: Otros procedimientos entre autoridades e instituciones  
1. Dos o más Estados, o  sus autoridades competentes, podrán acordar procedimientos 
distintos de los que se establecen en el presente anexo, siempre que tales procedimientos no 
afecten negativamente a los derechos y obligaciones de los interesados.  
2. Los acuerdos celebrados con este fin se notificarán al Comité Especializado en Coordinación 
de los Sistemas de Seguridad Social y se enumerarán en el apéndice SSCI -1 [Disposiciones de 
aplicaci ón de convenios bilaterales mantenidos en vigor y nuevas disposiciones de aplicación de 
convenios bilaterales] . 
3. Las disposiciones incluidas en los acuerdos de aplicación celebrados entre dos o más Estados 
con el mismo propósito o similares a los mencionado s en el apartado 2, que estén vigentes el día 
anterior a la entrada en vigor del presente Acuerdo, seguirán siendo aplicables, a efectos de las 
relaciones entre dichos Estados, siempre que estén también incluidas en el apéndice SSCI -1 
[Disposiciones de apl icación de acuerdos bilaterales mantenidos en vigor y nuevas disposiciones de 
aplicación de convenios bilaterales].  
 
 
 
1319  
 
 Artículo SSCI.9: No acumulación de prestaciones  
No obstante las restantes disposiciones del Protocolo, cuando las prestaciones debidas en vi rtud de 
la legislación de dos o más Estados sean reducidas, suspendidas o suprimidas mutuamente, las 
cuantías que no se abonarían en caso de aplicarse estrictamente las cláusulas de reducción, 
suspensión o supresión contenidas en la legislación de los Esta dos afectados se dividirán por el 
número de prestaciones sujetas a reducción, suspensión o supresión.  
Artículo SSCI.10:  Elementos necesarios para la determinación de la residencia  
1. En caso de discrepancia entre las instituciones de dos o más Estados en cua nto a la 
determinación de la residencia de una persona a la que se aplique el Protocolo, las instituciones 
deberán establecer de común acuerdo el centro de interés del interesado a partir de una evaluación 
global de toda la información disponible relaciona da con los hechos pertinentes, que podrá incluir, 
según el caso:  
(a) la duración y continuidad de su presencia en el territorio del Estado afectado;  
(b) la situación personal del interesado, incluidos:  
(i) la naturaleza y condiciones específicas de la actividad eje rcida, si la hay, en particular 
el lugar donde se ejerce habitualmente la actividad, la estabilidad de la actividad y la 
duración de cualquier contrato de trabajo;  
(ii) su situación familiar y los lazos familiares;  
(iii) el ejercicio de toda actividad no remunerada;  
(iv) en el caso de los estudiantes, su fuente de ingresos;  
(v) la vivienda, especialmente su grado de permanencia;  
(vi) el Estado miembro en el que se considere que la persona tiene su residencia fiscal.  
2. Cuando la consideración de los diversos criterios basados en hech os pertinentes como se 
enuncian en el apartado 1  no permita a las instituciones afectadas llegar a un acuerdo, se 
considerará decisiva para determinar el lugar efectivo de residencia la voluntad de la persona, según 
se desprenda de tales hechos y circunsta ncias, y en especial las razones que la llevaron a trasladarse.  
3. El centro de interés de un estudiante que se desplace a otro Estado para cursar estudios a 
tiempo completo no se considerará situado en el Estado donde curse los estudios durante el período 
completo de sus estudios en dicho Estado, sin perjuicio de la posibilidad de refutar esta presunción.  
4. El apartado 3 se aplicará mutatis mutandis  a los miembros de la familia del estudiante.  
 
 
 
1320  
 
 Artículo SSCI.11:  Totalización de los períodos  
1. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.7 [Totalización de los períodos] del presente 
Protocolo, la institución competente se dirigirá a las instituciones del Estado a cuya legislación 
también haya estado sujeto el interesado  para determinar todos los p eríodos cubiertos bajo esa 
legislación.  
2. Los respectivos  períodos de seguro, de empleo, de actividad por cuenta propia o de 
residencia cubiertos bajo la legislación de un Estado se añadirán a los cubiertos bajo la legislación de 
cualquier otro Estado cuando  ello sea necesario a efectos de la aplicación del artículo SSC.7 
[Totalización de los períodos] del Protocolo, a condición de que dichos períodos no se superpongan.  
3. Cuando algún período  de seguro o de residencia cubierto en el marco de un seguro 
obligator io bajo la legislación de un Estado coincida con un período de seguro cubierto en el marco 
de un seguro voluntario o facultativo continuado bajo la legislación de otro Estado, solo  se 
computará el período cubierto en el marco del seguro obligatorio.  
4. Cuando  un período de seguro o de residencia distinto de un período asimilado cubierto bajo 
la legislación de un Estado coincida con un período asimilado en virtud de la legislación de otro 
Estado, solo se computará el período distinto de un período asimilado.  
5. Los períodos asimilados en virtud de las legislaciones de dos o más Estados solo serán 
computados por la institución del Estado a cuya legislación haya estado sujeto el interesado con 
carácter obligatorio en último lugar antes del período de que se trate. En  el caso de que el 
interesado no haya estado sujeto con carácter obligatorio a la legislación de ningún Estado con 
anterioridad al período de que se trate, este será computado por la institución del Estado a cuya 
legislación haya estado sujeto el interesad o con carácter obligatorio por primera vez después de 
dicho período.  
6. Cuando no se pueda determinar de modo preciso en qué momento se han cubierto ciertos 
períodos de seguro o de residencia bajo la legislación de un Estado, se dará por supuesto que esos 
períodos no se superponen a períodos de seguro o de residencia cubiertos bajo la legislación de otro 
Estado, y se computarán, cuando resulte ventajoso para el interesado, en la medida en que dicho 
cómputo sea razonablemente factible.  
Artículo SSCI.12:  Normas  de conversión de los períodos  
1. Cuando los períodos  cubiertos bajo la legislación de un Estado se expresen en unidades 
diferentes de las utilizadas por la legislación de otro Estado, la conversión necesaria para la 
totalización prevista en el artículo SSC.7  [Totalización de los períodos]  del Protocolo se efectuará 
según las normas siguientes:  
(a) el período que se utilizará como base para la conversión será el comunicado por la institución 
del Estado bajo cuya legislación se haya cubierto el período;  
(b) en el caso  de los regímenes en los que los períodos se expresan en días, la conversión de días 
a otras unidades y viceversa y la conversión entre regímenes diferentes en los que los 
períodos se expresan en días se calculará con arreglo al siguiente cuadro:  
 
 
 
1321  
 
 Régimen 
basado en 
períodos de  1 día 
corresponde 
a 1 semana 
corresponde 
a 1 mes 
corresponde 
a 1 trimestre 
corresponde 
a Número 
máximo de 
días por año 
civil 
5 días 9 horas  5 días 22 días 66 días 264 días 
6 días 8 horas  6 días 26 días 78 días 312 días 
7 días 6 horas  7 días 30 días 90 días 360 días 
(c) en el caso de los regímenes en los que los períodos se expresan en unidades distintas de los 
días:  
(i) tres meses o 13 semanas equivaldrán a un trimestre, y a la inversa;  
(ii) un año equivaldrá a cuatro trimestres, 12 meses  o 52 semanas, y a la inversa;  
(iii) para la conversión de semanas a meses y viceversa, las semanas y los meses se 
convertirán en días con arreglo a las normas de conversión aplicables a los regímenes 
basados en períodos de seis días en el cuadro de la letra b);   
(d) en caso de que los períodos se expresen como fracciones, estas se convertirán a la unidad 
inferior más próxima aplicando las normas establecidas en las letras b) y c). Las fracciones de 
años se convertirán en meses a menos que el régimen de que se trate exprese los períodos en 
trimestres;  
(e) si el resultado de la conversión con arreglo al presente apartado es una fracción de unidad, se 
redondeará a la unidad entera superior más próxima.  
2. La aplicación del apartado 1 no podrá dar lugar, para la suma de todos  los períodos cubiertos 
durante un año civil, a un total superior al número de días indicado en la última columna del cuadro 
del apartado 1, letra b), cincuenta y dos semanas, doce meses o cuatro trimestres.  
Si los períodos que han de convertirse correspon den al número anual máximo de períodos previsto 
en la legislación del Estado en el que se hayan cubierto, la aplicación del apartado 1 no podrá dar 
lugar, para un año civil, a períodos inferiores al número anual máximo posible de períodos que 
prevea la leg islación de que se trate.  
3. La conversión se efectuará bien en una única operación que cubra todos los períodos 
comunicados como un total, o bien para cada año si los períodos se comunicaron sobre una base 
anual.  
4. Cuando una institución comunique períodos ex presados en días indicará al mismo tiempo si 
el régimen que administra se basa en períodos de cinco, seis o siete días.  
  
 
 
 
1322  
 
 TÍTULO  II: DETERMINACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE  
Artículo SSCI.13: Detalles relativos a los artículos SSC.11 [Trabajadores desplazados] y SSC.12 
[Ejercicio de actividades en dos o más Estados] del Protocolo  
1.  A los efectos de la aplicación del artículo SSC.11 [Trabajadores desplazados], apartado 1, a), 
una «persona que ejerza una actividad asalariada en un Estado por cuenta de un empleador que 
ejerce normalmente en él sus actividades y a la que dicho empleador envíe para realizar un trabajo 
por su cuenta en otro Estado» podrá ser una persona contratada con miras a enviarla a otro Estado, 
siempre y cuando la persona interesada, i nmediatamente antes de ocupar su puesto de trabajo, esté 
ya sujeta a la legislación del Estado en el que la empresa que la emplea esté establecida.  
2. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.11 [Trabajadores desplazados], apartado 1, 
letra  a), del Pro tocolo, la expresión «que ejerce normalmente en él sus actividades» se referirá a una 
empresa que realiza normalmente actividades sustanciales, distintas de la mera gestión interna, en 
el territorio del Estado de establecimiento, teniendo en cuenta todos l os criterios que caracterizan 
las actividades realizadas por la empresa en cuestión. Los criterios pertinentes deberán adecuarse a 
las características específicas de cada empresa y a la naturaleza real de las actividades que realiza.  
3. A los efectos de la ap licación del artículo SSC.11 [Trabajadores desplazados], apartado 1, 
letra  b), la expresión «que ejerza normalmente una actividad por cuenta propia» se referirá a una 
persona que realiza habitualmente actividades sustanciales en el territorio del Estado en  el que está 
establecida. En particular, dicha persona debe haber ejercido ya su actividad durante algún tiempo 
antes de la fecha en que desee acogerse a lo dispuesto en dicho artículo y, durante los períodos de 
actividad temporal en otro Estado, debe segu ir cumpliendo, en el Estado en el que esté establecida, 
los requisitos para el ejercicio de su actividad para poder continuarla a su vuelta.  
4. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.11 [Trabajadores desplazados], apartado 1, 
letra  b), el criterio para determinar si la actividad que va a realizar un trabajador por cuenta propia 
en otro Estado es «similar» a la actividad por cuenta propia ejercida normalmente será la naturaleza 
real de la actividad, y no la calificación de actividad por cuenta ajena o por cuenta propia que le dé el 
otro Estado.  
5. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.12 [Ejercicio de actividades en dos o más 
Estado s], apartados 1 y 5, del Protocolo, por persona que  «ejerza normalmente una actividad por 
cuenta ajena en uno o varios Estados miembros, así como en el Reino Unido, o en dos o más Estados 
miembros, respectivamente», se entenderá la persona que ejerza una o  varias actividades distintas 
en dichos Estados, de forma simultánea o alterna, para la misma empresa o empleador o para 
diversas empresas o empleadores.   
6. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.12 [Ejercicio de actividades en dos o más 
Estados], a partados 1 y 5, del Protocolo, la actividad de un miembro de una tripulación de vuelo o de 
cabina que presta normalmente servicios de transporte aéreo de pasajeros o mercancías en dos o 
más Estados estará sujeta a la legislación del Estado en el que se enc uentre la «base» con arreglo a 
la definición que figura en el artículo SSC.1 [Definiciones] del Protocolo.  
 
 
 
1323  
 
 7. Las actividades marginales no se tendrán en cuenta a efectos de determinar la legislación 
aplicable con arreglo al artículo SSC.12 [Ejercicio de acti vidades en dos o más Estados] del Protocolo.  
El artículo SSCI.15 [Procedimiento para la aplicación del artículo SSC.12] del presente anexo se 
aplicará a todos los casos contemplados en el presente artículo.   
8. A los efectos de la aplicación del artículo SSC. 12 [Ejercicio de actividades en dos o más 
Estados], apartados 2 y 6,  del Protocolo, por persona que «ejerza normalmente una actividad por 
cuenta propia en uno o varios Estados miembros, así como en el Reino Unido, o en dos o más 
Estados miembros, respectiv amente», se entenderá, en particular, la persona que ejerza, de forma 
simultánea o alterna, una o varias actividades independientes por cuenta propia, 
independientemente de la naturaleza de dichas actividades, en dichos Estados.  
9. A los efectos de distinguir  las actividades previstas en los apartados 5 y 8 de las situaciones 
descritas en el artículo SSC.11 [Trabajadores desplazados], apartado  1, del Protocolo, será decisiva la 
duración de la actividad en uno o más Estados (tanto si es de carácter permanente c omo de carácter 
específico o temporal). A estos efectos, se procederá a una evaluación general de todos los hechos 
pertinentes incluidos, en particular, en el caso de un trabajador, el lugar de trabajo como se define 
en el contrato de trabajo.  
10. A los efecto s de la aplicación del artículo SSC.12  [Ejercicio de actividades en dos o más 
Estados] , apartados 1, 2, 5 y 6, del Protocolo, se entenderá que el trabajador ejerce «una parte 
sustancial de su actividad» por cuenta propia o por cuenta ajena en un Estado si ejerce en él una 
parte cuantitativamente importante del conjunto de sus actividades por cuenta propia o ajena, sin  
que se trate necesariamente de la mayor parte de esas actividades.  
11. Para determinar si una parte sustancial de la actividad se ejerce en un Es tado se tendrá en 
cuenta la siguiente lista indicativa de criterios:  
(a) en el caso de las actividades asalariadas, el tiempo de trabajo o la remuneración;  y 
(b) en el caso de las actividades por cuenta propia, el volumen de negocios, el tiempo de trabajo, 
el número de servicios prestados o los ingresos.  
En el marco de una evaluación global, el hecho de alcanzar un porcentaje inferior al 25  % para los 
criterios antes m encionados será un indicador de que una parte sustancial de las actividades no se 
ejerce en el Estado de que se trate.  
12. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.12  [Ejercicio de actividades en dos o más 
Estados], apartado  2, letra b),  del Protocolo,  el «centro de interés» de las actividades de un 
trabajador por cuenta propia se determinará teniendo en cuenta todos los aspectos de sus 
actividades profesionales y, en particular, el lugar donde se encuentre la sede fija y permanente de 
las actividades d el interesado, el carácter habitual o la duración de las actividades que ejerza, el 
número de servicios prestados y la voluntad del interesado, según se desprenda de todas las 
circunstancias.  
 
 
 
1324  
 
 13. Para determinar la legislación aplicable a efectos de los aparta dos 10, 11 y 12, las 
instituciones de que se trate tendrán en cuenta la situación prevista para los doce meses civiles 
siguientes.  
14. Cuando una persona ejerza su actividad asalariada en dos o más Estados por cuenta de un 
empleador establecido fuera del terri torio de los Estados y resida en uno de ellos sin ejercer en él 
una actividad sustancial, quedará sujeta a la legislación del Estado de residencia.  
Artículo SSCI.14: Procedimientos de aplicación de los artículos SSC.10 [Disposiciones generales], 
apartado 3 , letra  b), SSC.10, apartado 4, y SSC.11 [Trabajadores desplazados] del Protocolo (sobre el 
suministro de información a las instituciones interesadas)  
1. Salvo disposición contraria prevista en el artículo SSCI.15  [Procedimiento para la aplicación 
del artícul o SSC.12] del presente anexo, si una persona ejerce su actividad fuera del Estado 
competente, el empleador o, si la persona no ejerce una actividad asalariada, el propio interesado, 
informará de ello a la institución competente del Estado cuya legislación sea aplicable, siempre que 
sea posible por adelantado.  Dicha institución expedirá el certificado a que se refiere el artículo 
SSCI.16 [Información del interesado y del empleador], apartado 2,  del presente anexo a la person de 
que se trate y pondrá sin demo ra a disposición de la institución designada por la autoridad 
competente del Estado en el que ejerza la actividad la información relativa a la legislación aplicable a 
dicha persona, de conformidad con el artículo SSC.10 [Disposiciones generales], apartado 3, letra b), 
o el artículo SSC.11 [Trabajadores desplazados] del Protocolo.  
2. El empleador en el sentido del artículo SSC.10 [Disposiciones generales], apartado 4, del 
Protocolo que tiene un empleado a bordo de un buque que enarbole pabellón del Reino Unido o de 
un Estado miembro informará de ello, si es posible con antelación, a la institución competente del 
Estado cuya legislación sea aplicable. Dicha institución pondrá sin demora a disposición de la 
institución designada por la autoridad competente del Est ado miembro cuyo pabellón enarbole el 
buque en el que el trabajador vaya a ejercer su actividad la información relativa a la legislación 
aplicable a este, de conformidad con el artículo SSC.10 [Disposiciones generales], apartado 4, del 
Protocolo.  
Artículo SSCI.15: Procedimiento de aplicación del artículo SSC.12 [Ejercicio de actividades en dos o 
más Estados] del Protocolo  
1. La persona que ejerza actividades en dos o más Estados o, cuando sea de aplicación el 
artículo SSC.12 [Ejercicio de actividades en dos o más Estados], apartados 5 o 6, en dos o más 
Estados miembros, informará de ello a la institución designada por la autoridad competente del 
Estado de residencia.  
2. La institución designada del lugar de residencia determinará sin demora la legislación  
aplicable al interesado, teniendo en cuenta el artículo SSC.12 [Ejercicio de actividades en dos o más 
Estados] del Protocolo y el artículo SSC.13 [Detalles relativos a los artículos SSC.11 [Trabajadores 
desplazados] y SSC.12 [Ejercicio de actividades en d os o más Estados]] del presente anexo.  Esa 
determinación inicial tendrá carácter provisional. La institución informará a la institución designada 
de cada uno de los Estados en los que se ejerza una actividad de su decisión provisional.  
 
 
 
1325  
 
 3. La determinación pro visional sobre la legislación aplicable a que se refiere apartado 2 pasará 
a tener carácter definitivo a los dos meses de la fecha en que las instituciones designadas por las 
autoridades competentes del Estado o Estados afectados hayan sido informadas de e llo, de 
conformidad con el apartado 2, salvo que se haya determinado ya de forma definitiva la legislación 
aplicable con arreglo al apartado 4, o que al menos una de las instituciones afectadas informe a la 
institución designada por la autoridad competente  del Estado de residencia, a más tardar al final del 
plazo de dos meses, de que no puede aceptar aún la determinación o de que tiene otra opinión al 
respecto.  
4. En caso de que una o varias de las instituciones designadas por las autoridades competentes 
del Estado o Estados afectados o una o varias de las propias autoridades competentes soliciten que 
se establezcan contactos entre las instituciones o autoridades de uno o más Estados y disipar la 
incertidumbre acerca de cuál es la legislación aplicable al inte resado, esta se determinará de común 
acuerdo, teniendo presentes el artículo SSC.12  [Ejercicio de actividades en dos o más Estados] del 
Protocolo y las disposiciones pertinentes del artículo SSCI.13 [Detalles relativos a los artículos SSC.11 
[Trabajadores desplazados] y SSC.12 [Ejercicio de actividades en dos o más Estados]] del presente 
anexo.   
En caso de que haya discrepancias entre las instituciones o autoridades competentes afectadas, 
estas intentarán alcanzar un acuerdo atendiendo a las condiciones ant es enunciadas, y se aplicará el 
artículo SSCI.6 [Aplicación provisional de una legislación y concesión provisional de prestaciones] del 
presente anexo.  
5. La institución competente del Estado cuya legislación sea determinada aplicable, con 
carácter provision al o definitivo, informará sin demora al interesado.  
6. Si el interesado no proporcionara la información a que hace referencia el apartado 1, las 
disposiciones del presente artículo se aplicarán por iniciativa de la institución designada por la 
autoridad com petente del Estado de residencia tan pronto como esta sea informada, posiblemente 
por otra de las instituciones afectadas, de la situación del interesado.  
Artículo SSCI.16: Información del interesado y del empleador  
1. La institución competente del Estado cuy a legislación pase a ser aplicable en virtud del título 
II [Determinación de la legislación aplicable] del Protocolo informará al interesado y, en su caso, a su 
empleador o empleadores, de las obligaciones establecidas en dicha legislación. Asimismo, les 
prestará la ayuda necesaria para efectuar los trámites que dicha legislación imponga.  
2. A petición del interesado o del empleador, la institución competente del Estado cuya 
legislación sea aplicable en virtud del título II [Determinación de la legislación ap licable] del 
Protocolo proporcionará un certificado de que esa legislación es aplicable e indicará, si procede, 
hasta qué fecha y en qué condiciones.  
Artículo SSCI.17:  Cooperación entre instituciones  
1. Las instituciones pertinentes comunicarán a la institución competente del Estado cuya 
legislación sea aplicable a una persona en virtud del título II [Determinación de la legislación 
 
 
 
1326  
 
 aplicable] del Protocolo toda la información necesaria para determinar la  fecha a partir de la cual esa 
legislación pasa a ser aplicable y las cotizaciones a cuyo pago esté obligada esa persona o su 
empleador(a) o empleadores(as) con arreglo a dicha legislación.   
2. La institución competente del Estado cuya legislación pase a ser aplicable a una persona en 
virtud del título II [Determinación de la legislación aplicable] del Protocolo pondrá a disposición de la 
institución designada por la autoridad competente del Estado a cuya legislación estuvo sujeta la 
persona en último lugar, l a información en que se indique la fecha en la que surte efecto dicha 
legislación.  
Artículo SSCI.18: Cooperación en caso de duda sobre la validez de los documentos emitidos en 
relación con la legislación aplicable  
1. En caso de duda sobre la validez del docum ento que indique la posición de la persona a 
efectos de la legislación aplicable o sobre la exactitud de los hechos en que se basa el documento, la 
institución del Estado que lo reciba se dirigirá a la institución emisora para pedirle las aclaraciones 
nece sarias y, si procede, la retirada o rectificación de dicho documento.  La institución solicitante 
motivará su solicitud y aportará la documentación justificativa pertinente que haya originado la 
solicitud.  
2. Al recibir una solicitud de ese tipo, la instituci ón emisora reconsiderará los motivos de 
emisión del documento y, cuando detecte un error, retirará o rectificará el documento en un plazo 
de treinta días laborables a partir de la recepción de la solicitud. La retirada o rectificación tendrá 
efecto retroac tivo. No obstante, en aquellos casos en que exista el riesgo de un resultado 
desproporcionado, y en particular, de pérdida de la condición de persona asegurada para la 
totalidad o parte del período correspondiente en los Estados de que se trate, los Estado s se 
plantearán un mecanismo más proporcional. Cuando las pruebas de que dispone permitan a la 
autoridad emisora determinar que el solicitante del documento ha cometido un fraude, retirará o 
rectificará el documento sin demora y con efecto retroactivo.   
 
 
 
1327  
 
 TÍTULO  III: DISPOSICIONES PARTICULARES APLICABLES A LAS DISTINTAS CATEGORÍAS DE 
PRESTACIONES  
CAPÍTULO 1: PRESTACIONES DE ENFERMEDAD, DE MATERNIDAD Y DE PATERNIDAD ASIMILADAS  
Artículo SSCI.19:  Disposiciones generales de aplicación  
1. Las autoridades o institu ciones competentes velarán por que se facilite toda la información 
necesaria a las personas aseguradas en relación con los procedimientos y las condiciones para la 
concesión de las prestaciones en especie cuando estas se perciban en el territorio de un Est ado 
distinto del de la institución competente.  
2. No obstante lo dispuesto en el artículo SSC.6  [Asimilación de prestaciones, ingresos, hechos 
o acontecimientos], letra a),  del Protocolo, un Estado solo podrá hacerse responsable del coste de 
las prestaciones de conformidad con el artículo SSC.20 [Solicitantes de pensión] del Protocolo si o 
bien el asegurado ha presentado una solicitud de pensión con arreglo a la legislación de dicho 
Estado, o bien de conformidad con los artículos SSC.21 [Derecho a prestaciones  en especie con 
arreglo a la legislación del Estado de residencia] a SSC.27 [Cotizaciones de los titulares de pensiones] 
del Protocolo, reciben una pensión en virtud de la legislación del Estado de residencia.  
Artículo SSCI.20: Régimen aplicable en caso de  más de un régimen en el Estado de residencia o de 
estancia  
Si la legislación del Estado de residencia o de estancia comprende más de un régimen de seguro de 
enfermedad, maternidad y paternidad para más de una categoría de asegurados, las disposiciones 
aplicables en virtud de los artículos SSC.15 [Residencia en un Estado distinto del Estado 
competente], SSC.17 [Estancia fuera del Estado competente], apartado 1, SSC.18 [Desplazamientos 
para recibir prestaciones en especie - Autorización para recibir un trata miento adecuado fuera del 
Estado de residencia], SSC.20 [Solicitantes de pensión], SSC.22 [Ausencia de derecho a prestaciones 
en especie con arreglo a la legislación del Estado de residencia] y SSC.24 [Residencia de miembros de 
la familia en un Estado dist into de aquel en el que reside el titular de la pensión] del Protocolo serán 
las de la legislación relativa al régimen general de los trabajadores.  
Artículo SSCI.21:  Residencia en un Estado distinto del Estado competente  
Procedimiento y alcance del derecho  
1. A efectos de la aplicación del artículo SSC.15 [Residencia en un Estado distinto del Estado 
competente]  del Protocolo, la persona asegurada o los miembros de su familia estarán obligados a 
inscribirse sin demora en la institución del lugar de resid encia.  Su derecho a las prestaciones en 
especie en el Estado miembro de residencia se acreditará mediante una certificación expedida por la 
institución competente a petición de la persona asegurada o a petición de la institución del lugar de 
residencia.  
2. El documento a que hace referencia el apartado 1 será válido mientras la institución 
competente no notifique su anulación a la institución del lugar de residencia.  
 
 
 
1328  
 
 La institución del lugar de residencia notificará a la institución competente cualquier inscri pción en 
virtud del apartado 1 y cualquier modificación o anulación de dicha inscripción.  
 
3. El presente artículo se aplicará mutatis mutandis  a las personas mencionadas en los artículos 
SSC.20 [Solicitantes de pensión], SSC.22 [Ausencia de derecho a prestaciones en especie con arreglo 
a la legislación del Estado de residencia], SSC.23 [Pensiones en virtud de la legislación de uno o 
varios Estad os distintos del Estado de residencia, cuando en este último Estado exista un derecho a 
prestaciones en especie], y SSC.24 [Residencia de los miembros de la familia en un Estado distinto de 
aquel en el que reside el titular de la pensión] del Protocolo.  
Reembolso  
4. Cuando una persona o los miembros de su familia:  
(a) disponga del documento mencionado en el apartado 1 ;  
(b) haya inscrito dicho documento en la institución del lugar de residencia de conformidad con el 
apartado 1; y  
(c) haya pagado o se haya abonado en su n ombre o en el nombre de los miembros de su familia 
una tasa sanitaria al Estado de residencia en el marco de una solicitud de permiso de entrada, 
estancia, trabajo o residencia en dicho Estado,  
dicha persona o los miembros de su familia podrán solicitar a la institución del Estado de residencia 
el reembolso (total o parcial, según el caso) de la tasa sanitaria abonada.  
4. Cuando se presente una solicitud de conformidad con el apartado 1, la inst itución del Estado de 
residencia determinará dicha solicitud en el plazo de tres meses naturales, a partir de la fecha de 
recepción de la solicitud, y efectuará cualquier reembolso de conformidad con el presente artículo.   
5. Cuando el período de validez d el documento mencionado en el apartado 1 sea inferior al período 
por el que se haya abonado la tasa sanitaria, el importe reembolsado no excederá la parte de la tasa 
sanitaria correspondiente al período para el que se expidió el documento.  
6. Cuando la tas a sanitaria haya sido abonada por otra persona en nombre de la persona a la que se 
aplica el presente artículo, podrá reembolsarse el importe a esa otra persona.  
Artículo SSCI.22: Estancia en un Estado distinto del Estado competente  
Procedimiento y alcance  del derecho  
1. A los  efectos de la aplicación del artículo SSC.17 [Estancia fuera del Estado competente]  del 
Protocolo, la persona asegurada presentará al proveedor de asistencia sanitaria del Estado de 
estancia una certificación expedida por su institución  competente que acredite su derechos a 
prestaciones en especie.  Si la persona asegurada no dispone de dicha certificación, la institución del 
lugar de estancia se dirigirá, a petición del asegurado o si por otro motivo es necesario, a la 
institución compet ente para obtenerla.  
 
 
 
1329  
 
 2. Dicho documento indicará que la persona asegurada tiene derecho a prestaciones en 
especie en las condiciones establecidas en el artículo SSC.17 [Estancia fuera del Estado competente] 
del Protocolo en las mismas condiciones que las apli cables a las personas aseguradas con arreglo a la 
legislación del Estado de estancia, y cumplirá los requisitos del apéndice SSCI.2 . 
3. Las prestaciones en especie a que se refiere el artículo SSC.17 [Estancia fuera del Estado 
competente], apartado 1, del Pro tocolo serán las prestaciones en especie  que se dispensen en el 
Estado de estancia, de conformidad con su legislación, y que sean necesarias, desde un punto de 
vista médico, para evitar que una persona asegurada se vea obligada a regresar antes del final d e la 
estancia prevista al Estado competente con el fin de someterse al tratamiento necesario.  
Procedimientos y normas de cobertura o reembolso de las prestaciones en especie  
4. Si la persona asegurada ha sufragado efectivamente los costes de la totalidad o d e parte de 
las prestaciones en especie percibidas al amparo del artículo SSC.17 [ Estancia fuera del Estado 
competente]  del Protocolo y si la legislación que aplica la institución de su lugar de estancia permite 
el reembolso de dichos costes a dicha persona , esta dirigirá una solicitud de reembolso a la 
institución del lugar de estancia. En ese caso, dicha institución le reembolsará directamente el 
importe de los gastos que correspondan a las prestaciones, dentro de los límites y las condiciones de 
los porce ntajes de reembolso establecidos en su legislación.  
5. Si el reembolso de estos gastos no se ha solicitado directamente a la institución del lugar de 
estancia, la institución competente reembolsará a la persona interesada los gastos soportados, 
conforme a los  porcentajes de reembolso aplicados por la institución del lugar de estancia, o 
conforme a los importes que hubieran sido objeto de reembolso a la institución del lugar de estancia 
si en el caso de que se trate se hubiera aplicado el artículo SSCI.47 [Prin cipios]  del presente anexo.  
La institución del lugar de estancia facilitará a la institución competente, a petición de esta, la 
información necesaria sobre los citados porcentajes o importes.  
6. No obstante lo dispuesto en apartado 5, la institución competente podrá hacerse cargo del 
reembolso de los gastos soportados, dentro de los límites y con arreglo a las condiciones de los 
porcentajes de reembolso establecidos en su legislación, siempre que la persona asegurada haya 
dado su conformidad a que se le aplique esta disposición.  
7. Si la legislación del Estado de estancia no prevé el reembolso en el caso de que se trate en 
virtud de los apartados 4 y 5, la institución competente podrá efectuar el reembolso de los gastos 
dentro de los límites y las condici ones aplicables a los porcentajes de reembolso establecidos en su 
legislación, sin la conformidad de la persona asegurada.  
8. En ningún caso podrá el importe del reembolso sobrepasar el importe de los gastos 
efectivamente soportados por la persona asegurada.  
9. Cuando se trate de gastos importantes, la institución competente podrá abonar a la persona 
asegurada un anticipo adecuado en el momento en que esta le presente la solicitud de reembolso.  
Miembros de la familia  
 
 
 
1330  
 
 10. Los apartados 1 a 9 se aplicarán mutatis mut andis  a los miembros de la familia de la persona 
asegurada.  
Reembolso para estudiantes  
11. Cuando una persona:  
(a) sea titular de la certificación válida mencionada en el apéndice SSCI -2 expedida por la 
institución competente;  
(b) haya sido aceptada por una instituci ón de enseñanza superior en un Estado distinto del 
Estado competente («Estado de estudio») para seguir un programa de estudios a 
tiempo completo que conduzca a la obtención de un título de educación superior 
reconocido en dicho Estado (entre otros, diploma , certificado o doctorado en una 
institución de enseñanza superior), lo que puede incluir un curso preparatorio a dicha 
educación superior, con arreglo al Derecho nacional o a unas prácticas de formación 
obligatorias;  
(c) no ejerza o no haya ejercido una activ idad por cuenta ajena o propia en el Estado de 
estudio durante el período al que se refiere la tasa sanitaria; y  
(d) haya pagado o se haya abonado en su nombre una tasa sanitaria al Estado de estudio 
en el marco de una solicitud de permiso de entrada, estanci a o residencia para cursar 
estudios a tiempo completo en dicho Estado;  
dicha persona podrá solicitar a la institución del Estado de estudio el reembolso (total o parcial, 
según el caso) de la tasa sanitaria abonada.  
12. Cuando se presente una solicitud de conformidad con el apartado 11, la institución del 
Estado de estudio tramitará y liquidará dicha solicitud en un plazo razonable, pero no más tarde de 
seis meses naturales a partir de la fecha de recepción de la solicitud, y efectuará cualquier 
reembolso d e conformidad con el presente artículo.  
13. Cuando el período de validez de la certificación a que se refiere el apartado 11, letra a), sea 
inferior al período por el que se haya pagado la tasa sanitaria, el importe de la tasa sanitaria 
reembolsada será el imp orte abonado que corresponda al período de validez de dicha certificación.  
14. Cuando la tasa sanitaria haya sido abonada por otra persona en nombre de la persona a la 
que se aplica el presente artículo, podrá reembolsarse el importe a esa otra persona.  
15. Los ap artados 11 a 14 se aplicarán mutatis mutandis  a los miembros de la familia de dicha 
persona.  
16. El presente artículo entrará en vigor doce meses después de la fecha de entrada en vigor del 
presente Acuerdo.  
17. Toda persona que cumpla las condiciones del apartado 11 en el período comprendido entre 
la entrada en vigor del presente Acuerdo y la fecha especificada en el apartado 16 podrá, a partir de 
 
 
 
1331  
 
 la entrada en vigor del presente artículo, presentar una solicitud  de reembolso con arreglo al 
apartado 11 en relación con dicho período.  
18. No obstante lo dispuesto en el artículo SSC.5 [Igualdad de trato], apartado 1, el Estado de 
estudio podrá imponer tasas, de conformidad con su Derecho nacional, a las prestaciones en especie 
que no cumplan los criterios establecidos en el artículo SSC.17 [ Estancia fuera del Estado 
competente], apartado 1, letra a), y que se proporcionen a una persona con respecto a la cual se 
haya efectuado el reembolso durante su estancia por el período al que se refiere dicho reembolso.  
Artículo SSCI.23:  Tratamiento pro gramado  
Procedimiento de autorización  
1. A efectos de la aplicación del artículo SSC.18 [Desplazamientos para recibir prestaciones en 
especie – Autorización para recibir un tratamiento adecuado fuera del Estado de residencia], 
apartado  1, del Protocolo, la p ersona asegurada presentará a la institución del lugar de estancia un 
documento expedido por la institución competente.  A los fines del presente artículo se entenderá 
por «institución competente» la que sufrague el coste del tratamiento programado; en los casos a 
que se refiere el artículo SSC.18 [Desplazamientos para recibir prestaciones en especie – 
Autorización para recibir un tratamiento adecuado fuera del Estado de residencia], apartado  4, y el 
article SSC.25 [Estancia del titular de una pensión o de l os miembros de su familia en un Estado 
distinto del Estado de residencia – estancia en el Estado competente – autorización de tratamiento 
adecuado fuera del Estado de residencia], apartado  5, del Protocolo, en los que las prestaciones en 
especie proporcion adas en el Estado de residencia se reembolsen con arreglo a importes a tanto 
alzado, se entenderá por institución competente la del lugar de residencia.   
2. Si una persona asegurada no reside en el Estado competente, solicitará autorización a la 
institución d e su lugar de residencia, que la remitirá a la institución competente sin dilación.  
En tal caso, la institución del lugar de residencia certificará en una declaración si en el Estado de 
residencia se cumplen las condiciones establecidas en la segunda frase  del artículo SSC.18 
[Desplazamientos para recibir prestaciones en especie – Autorización para recibir un tratamiento 
adecuado fuera del Estado de residencia], apartado  2, del Protocolo.  
La institución competente únicamente podrá denegar la autorización so licitada si, con arreglo a la 
evaluación de la institución del lugar de residencia, las condiciones previstas en la segunda frase del 
artículo SSC.18 [Desplazamientos para recibir prestaciones en especie – Autorización para recibir un 
tratamiento adecuado fuera del Estado de residencia] , apartado  2, del Protocolo no se cumplen en el 
Estado de residencia de la persona asegurada, o si puede dispensarse el mismo tratamiento en el 
propio Estado competente en un plazo médicamente justificable teniendo en cuenta el estado de 
salud del interesado en ese momento y la probable evolución de su enfermedad.  
La institución competente notificará su decisión a la institución del lugar de residencia.  
A falta de respuesta en los plazos establecidos en su legislación nacional, se considerará que la 
autorización ha sido concedida por la institución competente.  
 
 
 
1332  
 
 3. En caso de que una persona asegurada que no resida en la Parte competente necesite una 
asistenc ia urgente y de carácter vital, no podrá denegarse la autorización de conformidad con la 
segunda frase del artículo SSC.18 [Desplazamientos para recibir prestaciones en especie – 
Autorización para recibir un tratamiento adecuado fuera del Estado de residen cia], apartado  2, del 
Protocolo. En tal caso, la institución del lugar de residencia concederá la autorización en nombre de 
la institución competente, que será informada inmediatamente por la institución del lugar de 
residencia.  
La institución competente a ceptará los diagnósticos y las opciones terapéuticas de los médicos 
autorizados por la institución del lugar de residencia que expida la autorización en lo que respecta a 
la necesidad de una asistencia urgente y de carácter vital.  
4. Durante todo el procedim iento de autorización, la institución competente conservará la 
facultad de someter a la persona asegurada a un reconocimiento por un médico elegido por ella en 
la Parte de estancia o de residencia.  
5. La institución del lugar de estancia, sin perjuicio de cu alquier decisión relativa a la 
autorización, informará a la institución competente de si parece adecuado desde el punto de vista 
médico complementar el tratamiento a que se refiera la autorización vigente.  
Cobertura financiera del coste de las prestacione s en especie soportado por la persona asegurada  
6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado  7, se aplicará mutatis mutandis  el artículo 
SSCI.22 [Estancia en un Estado distinto del Estado competente], apartados  4 y 5, del presente anexo.  
7. Si la persona asegurada ha soportado ella misma la totalidad o parte de los costes del 
tratamiento médico autorizado y los costes que la institución competente está obligada a rembolsar 
a la institución del lugar de estancia o a la persona asegurada, de co nformidad con el apartado 6 
(coste real) es inferior al coste que hubiera tenido que sufragar por el mismo tratamiento en el 
Estado competente (coste teórico), la institución competente reembolsará a la persona asegurada, a 
petición de esta, el coste del t ratamiento soportado por ella, hasta la cantidad equivalente a la 
diferencia entre el coste teórico y el coste real. No obstante, la suma reembolsada no podrá 
sobrepasar los gastos efectivamente realizados y podrá tener en cuenta el importe que dicha 
perso na tendría que abonar si el tratamiento se hubiera administrado en el Estado competente.  
Cobertura de los gastos de viaje y estancia como parte del tratamiento programado  
8. En caso de que el Derecho interno de la institución competente disponga el reembols o de 
los gastos de viaje y estancia indisociables del tratamiento de la persona asegurada, estos gastos 
correspondientes a la persona asegurada y, en caso necesario, los de un acompañante, serán 
soportados por la citada institución competente cuando se con ceda una autorización en caso de 
tratamiento en otro Estado.  
Miembros de la familia   
9. Los apartados 1 a 8 se aplicarán mutatis mutandis  a los miembros de la familia de la persona 
asegurada.  
 
 
 
1333  
 
 Artículo SSCI.24: Prestaciones en metálico por incapacidad laboral  en caso de estancia o residencia 
en un Estado distinto del Estado competente  
Procedimiento que debe seguir la persona asegurada  
1. Si la legislación del Estado competente requiere que la persona asegurada presente un 
certificado para poder percibir prestaci ones en metálico por incapacidad laboral de conformidad con 
el artículo SSC.19 [Prestaciones en metálico], apartado  1, del Protocolo, la persona asegurada pedirá 
al médico del Estado de residencia que certificó su estado de salud que certifique su incapaci dad 
laboral así como la duración probable de la misma.   
2. La persona asegurada presentará el certificado a la institución competente, dentro del plazo 
fijado por la legislación del Estado competente.  
3. Si los médicos que le asisten en el Estado de residencia n o expidieran certificados de 
incapacidad laboral y cuando dichos certificados sean requeridos de acuerdo con la legislación del 
Estado competente, el interesado se dirigirá directamente a la institución del lugar de residencia.  
Dicha institución procederá inmediatamente a obtener el dictamen médico sobre la incapacidad 
laboral de la persona y el certificado a que se refiere el apartado 1. El certificado será remitido sin 
demora a la institución competente.  
4. La transmisión del documento contemplado en los apa rtados 1, 2 y 3 no dispensará a la 
persona asegurada de cumplir las obligaciones impuestas por la legislación aplicable, en particular 
con respecto a su empleador. Cuando proceda, el empleador o la institución competente podrán 
convocar al trabajador para efectuar actividades destinadas a fomentar o servir de ayuda al retorno 
de la persona asegurada al puesto de trabajo.  
Procedimiento que debe seguir la institución del Estado de residencia  
5. A petición de la institución competente, la institución del lugar de residencia efectuará 
cualquier comprobación administrativa o reconocimiento médico del interesado que sean 
necesarios, de conformidad con la legislación aplicada por la segunda institución.  El informe del 
médico que haya efectuado el reconocimiento, en particular la parte que concierna a la probable 
duración de la incapacidad laboral, será remitido sin demora por la institución del lugar de residencia 
a la institución competente.  
Procedimiento que debe seguir la institución competente   
6. La institución  competente se reservará la facultad de someter a la persona asegurada al 
examen de un médico elegido por ella.  
7. Sin perjuicio de la segunda frase del artículo SSC.19 [Prestaciones en metálico], apartado 1, 
del Protocolo, la institución competente abonará las prestaciones en metálico directamente al 
interesado y en caso necesario, lo pondrá en conocimiento de la institución del lugar de residencia.  
8. A los efectos de la aplicación del artículo  SSC.19 [Prestaciones en metálico], apartado 1, del 
Protocolo, las indi caciones del certificado de incapacidad laboral expedido a una persona asegurada 
en otro Estado miembro sobre la base del diagnóstico del médico o la institución que haya efectuado 
 
 
 
1334  
 
 el reconocimiento tendrán el mismo valor legal que un certificado extendido  en el Estado 
competente.  
9. Si la institución competente deniega las prestaciones en metálico, notificará su decisión a la 
persona asegurada y, simultáneamente, a la institución del lugar de residencia.  
Procedimiento en caso de estancia en un Estado distint o del Estado competente  
10. Los apartados 1 a 9 se aplicarán mutatis mutandis  cuando la persona asegurada se 
encuentre en un Estado distinto del Estado competente.  
Artículo SSCI.25:  Cotizaciones de los titulares de pensiones  
Si una persona recibe una pensión  de más de un Estado, la cuantía de las cotizaciones retenidas de 
todas las pensiones abonadas no superará en ningún caso la cuantía que se retendría a una persona 
que percibiera la misma cantidad en concepto de pensión en el Estado competente.  
Artículo SS CI.26:  Medidas particulares de aplicación  
1. Cuando una persona  o un grupo de personas estén exentas, previa petición, del seguro 
médico obligatorio y, por tanto, no estén cubiertas por ninguno de los regímenes de seguro de 
enfermedad a los que se aplica el Protocolo, la institución de un Estado no será responsable, 
únicamente a causa de dicha exención, de sufragar los costes de las prestaciones en especie o en 
metálico provistas a esas personas o a miembros de sus familias en cumplimiento del título III, 
capítulo  I [Prestaciones de enfermedad, de maternidad y de pater nidad asimilada], del Protocolo.   
2. Cuando las personas a que se refiere el apartado 1 y los miembros de sus familias residan en 
un Estado en que el derecho a obtener prestaciones en especie no dependa de condiciones de 
seguro ni de una actividad como trabaj ador por cuenta ajena o propia, estarán obligadas a pagar la 
totalidad del coste de las prestaciones en especie dispensadas en el Estado en que tengan fijada su 
residencia.  
CAPÍTULO 2:  PRESTACIONES DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y DE ENFERMEDAD PROFESIONAL  
Artículo SSCI.27: Derecho a las prestaciones en especie y en metálico en caso de residencia o 
estancia en un Estado distinto del Estado competente  
1. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.31 [Derecho a las prestaciones en especie y en 
metálico] del Prot ocolo, se aplicarán mutatis mutandis  los procedimientos establecidos en los 
artículos SSCI.21 [Residencia en un Estado distinto del Estado competente] a SSCI.24 [Prestaciones 
en metálico por incapacidad laboral en caso de estancia o residencia en un Estado  distinto del 
Estado competente] del presente anexo.   
2. Cuando se concedan prestaciones en especie específicas relacionadas con accidentes de 
trabajo y enfermedades profesionales al amparo del Derecho interno del Estado de estancia o de 
residencia, la instit ución de dicho Estado informará sin demora a la institución competente.  
 
 
 
1335  
 
 Artículo SSCI.28: Procedimiento en caso de accidente de trabajo o enfermedad profesional ocurridos 
en un Estado distinto del Estado competente  
1. Cuando ocurra un accidente de trabajo o c uando una enfermedad profesional sea 
diagnosticada por primera vez en un Estado distinto del Estado competente, la declaración o 
notificación del accidente de trabajo o de la enfermedad profesional , cuando el Derecho interno 
prevea tal declaración o notifi cación, deberá efectuarse con arreglo a lo dispuesto en la legislación 
del Estado miembro competente, sin perjuicio, en su caso, de las otras disposiciones legales 
aplicables vigentes en el territorio del Estado donde haya ocurrido el accidente de trabajo o donde 
haya sido diagnosticada por primera vez la enfermedad profesional, que seguirán siendo aplicables 
en tal caso. La declaración o notificación se remitirá a la institución competente.  
2. La institución del Estado en cuyo territorio haya ocurrido el acc idente de trabajo o haya sido 
diagnosticada por primera vez la enfermedad profesional notificará a la institución competente los 
certificados  médicos expedidos en el territorio de dicho Estado.  
3. Cuando, en caso de accidente ocurrido durante el desplazamien to hacia o desde el trabajo 
dentro del territorio de un Estado distinto del Estado competente, proceda realizar una investigación 
en el territorio del primer Estado para  determinar  cualquier derecho a prestaciones pertinentes, la 
institución competente pod rá designar a tal efecto a una persona, que informará de ello a las 
autoridades de este Estado. Las instituciones cooperarán entre sí para evaluar toda la información 
pertinente y para consultar los atestados y demás documentos relacionados con el accident e.  
4. Al término del tratamiento, se remitirá, previa petición, a la institución competente un 
informe detallado, acompañado de los oportunos certificados médicos sobre las consecuencias 
permanentes del accidente o de la enfermedad y, en particular, sobre el  estado actual de la persona 
herida, así como sobre la curación o la consolidación de las lesiones. La institución del lugar de 
residencia o de estancia, según el caso, pagará los honorarios correspondientes, con arreglo a las 
tarifas que aplique y con car go a la institución competente.  
5. Previa solicitud de la institución del lugar de residencia o de estancia, según el caso, la  
institución competente le notificará la decisión que determine la fecha de la curación o de la 
consolidación de las lesiones, así co mo, en su caso, la decisión de conceder una pensión.  
Artículo SSCI.29: Controversia acerca del carácter profesional del accidente o de la enfermedad  
1. Cuando la institución competente entienda que no procede aplicar la legislación sobre 
accidentes de trabajo  o sobre enfermedades profesionales con arreglo al artículo SSC.31 [Derecho a 
las prestaciones en especie y en metálico], apartado 2, del Protocolo, lo comunicará sin demora a la 
institución del lugar de residencia o de estancia que haya servido las presta ciones en especie, que 
pasarán a ser consideradas, en tal supuesto, correspondientes al seguro de enfermedad.  
2. Tan pronto como tome una decisión definitiva al respecto, la institución competente la 
comunicará sin demora a la institución del lugar de reside ncia o de estancia que haya servido las 
prestaciones en especie.  
 
 
 
1336  
 
 Cuando no se constate un accidente de trabajo o una enfermedad profesional se seguirán sirviendo 
las prestaciones en especie como prestaciones por enfermedad si el afectado tuviera derecho a 
ellas.  
Cuando se constate un accidente de trabajo o una enfermedad profesional, las prestaciones en 
especie facilitadas al interesado se considerarán prestaciones por accidente de trabajo o 
enfermedad profesional desde la fecha en que ocurrió el accidente  laboral o haya sido diagnosticada 
médicamente por primera vez la enfermedad profesional.  
3. El artículo SSCI.6 [Aplicación provisional de una legislación y concesión provisional de 
prestaciones], apartado 5, párrafo segundo, del presente anexo se aplicará mutatis mutandis . 
Artículo SSCI.30: Procedimiento en caso de exposición al riesgo de enfermedad profesional en dos o 
más Estados  
1. En el caso contemplado en el artículo SSC.33 [Prestaciones por enfermedad profesional 
cuando la persona que padezca dicha enfermedad haya estado expuesta al mismo riesgo en varios 
Estados] del Protocolo, la declaración o la notificación de la enfermedad profesional se enviará a la 
institución competente en materia de enfermedades profesionales del último Estado bajo cuya 
legislación el interesado haya ejercido una actividad potencialmente generadora de la enfermedad 
profesional.  
Si la institución a la que se remitió la declaración o la notificación constata que la actividad 
potencialmente generadora de la enfermedad profesiona l en cuestión se ha ejercido en último lugar 
bajo la legislación de otro Estado, transmitirá la declaración o notificación, junto con todos los 
documentos que la acompañen, a la institución correspondiente de ese Estado.  
2. Cuando la institución del Estado b ajo cuya legislación haya ejercido el afectado en último 
lugar una actividad potencialmente generadora de la enfermedad profesional constate que él o sus 
sobrevivientes no cumplen las condiciones exigidas por dicha legislación, entre otras cosas porque el 
afectado nunca ejerció en dicho Estado una actividad que causara la enfermedad profesional o 
porque dicho Estado no reconoce el carácter profesional de la enfermedad, dicha institución 
transmitirá sin demora a la institución del Estado bajo cuya legislació n haya ejercido antes el 
afectado una actividad potencialmente generadora de la enfermedad profesional la declaración o 
notificación con todos los documentos que la acompañen, incluidos los diagnósticos y los informes 
de los reconocimientos médicos que hay a realizado la primera institución.  
3. En su caso , las instituciones podrán llegar, siguiendo el procedimiento establecido en el 
apartado 2, hasta la institución correspondiente del Estado bajo cuya legislación haya ejercido el 
afectado en primer lugar una ac tividad potencialmente generadora de la enfermedad profesional.  
Artículo SSCI.31: Intercambio de información entre instituciones y pago de anticipos en caso de 
recurso contra una decisión denegatoria  
1. En caso de recurso contra una decisión denegatoria adopt ada por la institución de un Estado 
bajo cuya legislación haya ejercido el interesado una actividad potencialmente generadora de la 
enfermedad profesional, esta institución deberá informar de ello a la institución a la que haya sido 
 
 
 
1337  
 
 transmitida la declarac ión o notificación, según el procedimiento previsto en el artículo SSCI.30 
[Procedimiento en caso de exposición al riesgo de enfermedad profesional en dos o más Estados], 
apartado  2, del presente anexo y notificarle, ulteriormente, la decisión definitiva q ue se adopte.  
2. Si existe un derecho a las prestaciones en virtud de la legislación aplicada por la institución a 
la que se haya transmitido la declaración o notificación, esta institución abonará anticipos cuya 
cuantía será determinada, en su caso, previa c onsulta a la institución contra cuya decisión haya sido 
interpuesto recurso, y de modo que se eviten los excesos de pagos.  Esta última institución 
reembolsará el importe de los anticipos pagados si, como consecuencia del recurso, resulta obligada 
a abonar las prestaciones. Esta cuantía será entonces deducida del importe de las prestaciones 
debidas al interesado, con arreglo al procedimiento que se establece en los artículos SSCI.56 
[Prestaciones percibidas indebidamente] y SSCI.57 [Prestaciones en metálico o cotizaciones 
abonadas con carácter provisional] del presente anexo.  
3. El artículo SSCI.6 [Aplicación provisional de una legislación y concesión provisional de 
prestaciones], apartado 5, párrafo segundo, del presente anexo se aplicará mutatis mutandis . 
Artículo SSCI.32:  Agravación de una enfermedad profesional  
En los casos indicados en el artículo SSC.34 [Agravación de la enfermedad profesional] del Protocolo, 
el solicitante deberá facilitar a la institución del Estado ante la que haga valer derechos a 
pres taciones datos relativos a las prestaciones que le hayan sido concedidas anteriormente por la 
enfermedad profesional de que se trate. Esta institución podrá dirigirse a cualquier otra institución 
que haya sido competente con anterioridad para obtener los d atos que estime necesarios.  
Artículo SSCI.33: Apreciación del grado de incapacidad en caso de accidente de trabajo o de 
enfermedad profesional sobrevenidos anterior o posteriormente  
Cuando una incapacidad laboral anterior o posterior haya sido provocada por un accidente ocurrido 
mientras el interesado se hallaba sometido a la legislación de un Estado que no distinga según el 
origen de la incapacidad laboral, la institución competente o el organismo designado por la 
autoridad competente del Estado en cuestión deberán:  
(a) facilitar, a solicitud de la institución competente de otro Estado, información sobre el grado de 
incapacidad laboral anterior o posterior, así como, en lo posible, datos  que permitan 
determinar si tal incapacidad se debe a un accidente de trabajo, según la definición de la 
legislación que aplique la institución del segundo Estado;  
(b) tener en cuenta el grado de incapacidad originado por esos casos anteriores o posteriores, 
con arreglo a lo dispuesto en la legislación que aplique, a la hora de reconocer el derecho y 
determinar la cuantía de las prestaciones.  
Artículo SSCI.34: Presentación y tramitación de las solicitudes de rentas o de asignaciones 
suplementarias  
Para percibir  una pensión o una asignación suplementaria con arreglo a la legislación de un Estado 
cuando residan en el territorio de otro Estado, el interesado o sus sobrevivientes habrán de 
 
 
 
1338  
 
 presentar una solicitud a la institución competente o a la institución en el lugar de residencia, que la 
transmitirá, en su caso, a la institución competente.  
La solicitud deberá incluir la información requerida en virtud de la legislación aplicada por la 
institución competente.  
CAPÍTULO 3: SUBSIDIOS DE DEFUNCIÓN  
Artículo SSCI.35:   Solicitud de subsidios de defunción  
A los efectos de la aplicación de los artículos SSC.37 [Derecho a subsidios de defunción en un Estado 
distinto del Estado competente] y SSC.38 [Abono de prestaciones en caso de fallecimiento del titular 
de una pensión]  del Protocolo, la solicitud de subsidios de defunción se dirigirá a la institución 
competente o a la institución del lugar de residencia del solicitante, que la transmitirá a la institución 
competente.   
La solicitud deberá incluir la información requerida  en virtud de la legislación aplicada por la 
institución competente.  
 
 
 
1339  
 
 CAPÍTULO 4:  Prestaciones de invalidez y pensiones de vejez y de supervivencia  
Artículo SSCI.36: Disposiciones adicionales para el cálculo de la prestación  
1. Para calcular el importe teóri co y el importe real de la prestación con arreglo al artículo 
SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  1, letra b), del Protocolo, serán aplicables las normas 
establecidas en el artículo SSCI.11 [Totalización de los períodos], apartados  3, 4, 5 y 6, del  anexo.  
2. Cuando determinados períodos de seguro voluntario o facultativo continuado no se hayan 
computado en virtud del artículo SSC.11 [Totalización de los períodos], apartado  3, del presente 
anexo, la institución del Estado bajo cuya legislación se hayan cubierto  calculará el importe 
correspondiente a esos períodos con arreglo a lo dispuesto en la legislación que aplique. El importe 
real de la prestación, calculado con arreglo al artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  1, 
letra b), del Protocolo, se i ncrementará en el importe que corresponda a los períodos de seguro 
voluntario o facultativo continuado.  
3. La institución de cada Estado calculará, con arreglo a la legislación que aplique, el importe 
adeudado que corresponda a los períodos de seguro volunta rio o facultativo continuado que, en 
virtud del artículo  SSC.48 [Normas para impedir la acumulación], apartado  3, letra c), del Protocolo, 
no esté sujeto a las cláusulas de supresión, de reducción o de suspensión de otro Estado.  
Cuando la legislación apli cada por la institución competente no permita determinar este importe 
directamente debido a que dicha legislación atribuye diferentes valores a los períodos de seguro, 
podrá fijarse un importe teórico. El Comité Especializado en Coordinación de los Sistema s de 
Seguridad Social dispondrá las reglas detalladas para la fijación de dicho importe teórico.  
Artículo SSCI.37:  Solicitudes de prestaciones  
A. Presentación de solicitudes de pensiones de vejez y de supervivencia  
1. El solicitante presentará una solicitud a la institución de su lugar de residencia o a la del 
Estado a cuya legislación haya estado sujeto en último lugar.  Si la persona interesada no estuviera 
sujeta, en ningún momento, a la legislación que aplique dicha institución del lugar de residencia, 
esta institución trasladará la solicitud a la institución del Estado a cuya legislación haya estado sujeta 
en último lugar.  
2. La fecha de presentación de la solicitud tendrá validez ante todas las instituciones 
interesadas.  
3. No obstante lo dispuesto en el apartad o 2, si el solicitante no ha notificado el hecho de que 
ha desempeñado una actividad por cuenta ajena o residido en otros Estados a pesar de habérselo 
pedido que lo haga, la fecha en la que el solicitante complete su solicitud inicial o presente una 
nueva solicitud por sus períodos de empleo y/o residencia en un Estado que falten se considerará la 
fecha de presentación de la solicitud para la institución que aplique la legislación en cuestión, salvo 
que esta legislación contenga disposiciones más favorables .  
 
 
 
1340  
 
 Artículo SSCI.38: Documentos e indicaciones que el solicitante debe adjuntar a la solicitud  
1. El solicitante presentará una solicitud conforme a lo dispuesto en la legislación que aplique 
la institución mencionada en el artículo SSCI.37 [Solicitudes de pr estaciones], apartado  1, del 
presente anexo y adjuntará los justificantes que exija dicha legislación. El solicitante presentará, en 
particular, toda la información pertinente disponible y todos los justificantes relativos a los períodos 
de seguro (institu ciones, números de identificación), actividad por cuenta ajena (empresas) o por 
cuenta propia (naturaleza y lugar de la actividad) y residencia (direcciones) que hayan sido realizados 
en virtud de otra legislación, así como la duración de dichos períodos.  
2. Si, con arreglo a lo previsto en el artículo SSC.45 [Disposiciones generales], apartado  1, del 
Protocolo, el solicitante pide que se difiera la liquidación de las prestaciones de vejez según la 
legislación de uno o varios Estados, el solicitante deberá dec lararlo en su solicitud y precisar en 
virtud de qué legislación solicita el aplazamiento.  Para que el solicitante pueda ejercer ese derecho, 
las instituciones afectadas le notificarán, cuando lo solicite, toda la información de que dispongan, 
con el fin de  que pueda valorar las consecuencias de la liquidación concomitante o sucesiva de las 
prestaciones que pudiera solicitar.  
3. En caso de que el solicitante retire una solicitud de prestaciones, prevista en la legislación de 
un Estado en particular, dicha retirada no se considerará concomitante de solicitudes de 
prestaciones previstas en la legislación de otro Estado.   
Artículo SSCI.39:  Tramitación de las solicitudes por las instituciones interesadas  
Institución de contacto  
1. La institución a la cual sea pr esentada o trasladada la solicitud de prestaciones de 
conformidad con lo dispuesto en el artículo SSCI.37 [Solicitudes de prestaciones], apartado 1, del 
presente anexo del Protocolo, será denominada en lo sucesivo «la institución de contacto».  La 
instituci ón del lugar de residencia no se considerará institución de contacto cuando la persona 
interesada no haya estado sujeta en ningún momento a la legislación que aplique dicha institución.  
Además de tramitar la solicitud de prestaciones con arreglo a la legis lación que aplique, la 
institución, en su condición de institución de contacto, fomentará el intercambio de datos, la 
comunicación de decisiones y las operaciones necesarias para la instrucción de la solicitud por las 
instituciones de que se trate y facili tará al solicitante, a instancia de este, toda información 
relacionada con los aspectos de la instrucción que puedan surgir en virtud del presente Protocolo y 
le mantendrá informado de su marcha.  
Instrucción de las solicitudes de pensiones de vejez y de s upervivencia  
2. La institución de contacto trasladará sin demora las solicitudes de prestaciones, así como 
todos los documentos de que disponga y, en su caso, los documentos pertinentes presentados por el 
solicitante, a todas las instituciones afectadas, par a que puedan iniciar la tramitación de la solicitud 
de modo concomitante. La institución de contacto notificará a las demás instituciones los períodos 
de seguro o residencia con sujeción a su legislación. Asimismo indicará qué documentos se 
presentarán en una fecha posterior, y completará la solicitud lo antes posible.  
 
 
 
1341  
 
 3. Cada una de las instituciones afectadas notificará lo antes posible a la institución de 
contacto y a las demás instituciones afectadas los períodos de seguro o residencia sujetos a su 
legisla ción.  
4. Cada una de las instituciones afectadas calculará el importe de las prestaciones de 
conformidad con el artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones] del Protocolo y notificará a la 
institución de contacto y a las demás instituciones afectadas su decisi ón, el importe de las 
prestaciones debidas y cualquier otra información que se precise a los efectos de los artículos SSC.48 
[Normas para impedir la acumulación] a SSC.50 [Acumulación de prestaciones de distinta naturaleza] 
del Protocolo.  
5. En caso de que un a institución constate, sobre la base de los datos señalados en los 
apartados  2 y 3, del presente artículo, que es aplicable lo dispuesto en el artículo SSC.52 [Períodos 
de seguro o residencia inferiores a un año], apartados  2 o 3, del Protocolo, lo comuni cará 
inmediatamente a la institución de contacto y a las demás instituciones afectadas.   
Artículo SSCI.40:  Comunicación de las decisiones al solicitante  
1. Cada una de las instituciones comunicará al solicitante, con arreglo a la legislación aplicable, 
la de cisión que haya adoptado. Todas las decisiones indicarán las vías y los plazos de recurso 
aplicables. Una vez hayan sido notificadas a la institución de contacto todas las decisiones adoptadas 
por cada una de las instituciones, aquella remitirá al solicita nte y a las demás instituciones afectadas 
un resumen de dichas decisiones. El Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de 
Seguridad Social elaborará un modelo del resumen.  Dicho resumen será remitido al solicitante en la 
lengua de la institución o, a instancias del solicitante, en la lengua que elija, incluido el inglés, de 
entre las reconocidas como lenguas oficiales de la Unión.  
2. Cuando el solicitante considere, a la recep ción del resumen, que la interacción de las 
decisiones tomadas por varias instituciones afecta negativamente a sus derechos, el solicitante 
tendrá derecho a la revisión de las decisiones por parte de las instituciones afectadas, dentro de los 
plazos previs tos en el Derecho interno correspondiente. Dichos plazos correrán a partir de la fecha 
de recepción del resumen. El resultado de la revisión se comunicará al solicitante por escrito.  
Artículo SSCI.41:  Determinación del grado de invalidez  
Para determinar el grado de invalidez, cada institución, según su legislación, estará facultada para 
disponer que un médico u otro experto de su elección examine al solicitante. No obstante, la 
institución de un Estado tomará en consideración los documentos e informes méd icos y los datos 
administrativos recogidos por la institución de cualquier otro Estado como si hubieran sido 
establecidos en su propio territorio.  
Artículo SSCI.42:  Pagos provisionales y anticipos de la prestación  
1. No obstante lo dispuesto en el artículo S SCI.7 [Cálculo provisional de las prestaciones y 
cotizaciones] del presente anexo, cualquier institución que, al tramitar una solicitud de prestaciones, 
compruebe que el solicitante tiene derecho a una prestación independiente con arreglo a la 
legislación aplicable, de conformidad con el artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado 1, 
 
 
 
1342  
 
 letra a), abonará dicha prestación sin demora.  Este pago se considerará provisional si el importe 
concedido puede verse afectado por el resultado del procedimiento de tramitación de la solicitud.  
2. Siempre que, según los datos disponibles, el solicitante tenga derecho a un pago de una 
institución con arreglo al artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], apartado  1, letra b), del 
Protocolo, dicha institución le abonará u n anticipo de una cuantía lo más cercana posible a la que 
probablemente vaya a liquidarse en aplicación del artículo SSC.47 [Pago de las prestaciones], 
apartado  1, letra b), del Protocolo.   
3. Toda institución que esté obligada a abonar las prestaciones provi sionales o el anticipo en 
virtud de los apartados 1 o 2 informará de ello sin demora al solicitante, advirtiéndole expresamente 
de que la medida adoptada tiene carácter provisional, así como de los derechos de recurso con 
arreglo a su legislación.  
Artículo  SSCI.43:  Nuevo cálculo de las prestaciones  
1. En caso de nuevo cálculo de las prestaciones en aplicación de los artículos SSC.45 
[Disposiciones generales], apartado  4, y SSC.54 [Nuevo cálculo y revalorización de las prestaciones], 
apartado  1, del Protocolo,  será aplicable mutatis mutandis  el artículo SSCI.42 [Pagos provisionales y 
anticipos de la prestación] del presente anexo.  
2. En caso de nuevo cálculo, supresión o suspensión de la prestación, la institución que haya 
adoptado esta decisión la notificará sin  demora al interesado e informará a todas las instituciones 
con respecto a las cuales el interesado tenga algún derecho.  
Artículo SSCI.44: Medidas destinadas a acelerar el proceso de cálculo de la pensión  
1. Para facilitar y acelerar la tramitación de las sol icitudes y el pago de las prestaciones, las 
instituciones  a cuya legislación haya estado sujeta una persona:  
(a) intercambiarán entre sí, o pondrán a disposición de las instituciones de otros Estados, los 
elementos para identificar a las personas que pasan de  una legislación nacional aplicable a 
otra, y procurarán en común que estos elementos de identificación se conserven y 
correspondan o, en caso contrario, faciliten a dichas personas los medios para acceder 
directamente a sus elementos de identificación;  
(b) intercambiarán con la persona interesada y las instituciones de los demás Estados, o pondrán 
a su disposición, con antelación suficiente con respecto a la edad mínima de inicio de los 
derechos de pensión o antes de una edad por determinar por el Derecho inte rno, la 
información (períodos cumplidos u otros elementos importantes) relativa al derecho a 
pensión de las personas que hayan cambiado de una legislación aplicable a otra o, en su 
defecto, informarán a dichas personas o les brindarán los medios de familia rizarse con su 
futuro derecho a las prestaciones.  
2. A efectos de la aplicación del apartado 1, el Comité Especializado en Coordinación de los 
Sistemas de Seguridad Social decidirá los elementos de información que se intercambien o pongan a 
disposición, y de terminará los procedimientos y mecanismos oportunos, teniendo en cuenta las 
características, su organización administrativa y técnica y los medios técnicos a disposición de los 
 
 
 
1343  
 
 regímenes nacionales de pensiones. El Comité Especializado en Coordinación de l os Sistemas de 
Seguridad Social se ocupará de la aplicación de dichos regímenes de pensión organizando la 
supervisión de las medidas adoptadas y su aplicación.  
3. A los efectos de la aplicación del apartado 1, la institución del primer Estado en que se 
asigne  a una persona un número de identificación personal (PIN) con fines administrativos de 
seguridad social debe disponer de la información mencionada en el presente artículo.  
Artículo SSCI.45:  Medidas de coordinación en los Estados  
1. Sin perjuicio del artículo  SSC.46 [Disposiciones especiales sobre la totalización de períodos] 
del Protocolo, si el Derecho interno incluye normas para determinar la institución responsable o el 
régimen aplicable, o para la designación de los períodos de seguro a un régimen específ ico, estas 
normas se aplicarán teniendo en cuenta únicamente los períodos de seguro cumplidos bajo la 
legislación de ese Estado.  
2. Si el Derecho interno incluye normas de coordinación entre los regímenes especiales 
aplicables a los funcionarios y el régimen  general de los trabajadores por cuenta ajena, estas normas 
no se verán afectadas por lo dispuesto en el Protocolo ni en el presente anexo.  
CAPÍTULO 5:  PRESTACIONES DE DESEMPLEO  
Artículo SSCI.46:  Totalización de períodos y cálculo de las prestaciones  
1. El artículo SSCI.11 [Totalización de los períodos], apartado 1, del presente anexo se aplicará 
mutatis mutandis  al artículo SSC.56 [Disposiciones especiales sobre la totalización de períodos de 
seguro, de empleo o de actividad por cuenta propia] del Protoc olo. Sin perjuicio de las obligaciones 
básicas de las instituciones afectadas, el interesado podrá presentar ante la institución competente 
un documento expedido por la institución del Estado a cuya legislación estuviera sujeto en relación 
con su último pe ríodo de actividad laboral por cuenta ajena o por cuenta propia en el que se 
precisen los períodos cubiertos al amparo de dicha legislación.   
2. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.57 [Cálculo de las prestaciones de desempleo] 
del Protocolo, la institución competente de un Estado cuya legislación disponga que el cálculo de las 
prestaciones varía según el número de los miembros de la familia tendrá también en cuenta a los 
miembros de la familia del interesado  que residan  en otro Estado, como si re sidiesen en el Estado 
competente. Esta disposición no se aplicará si, en el Estado de residencia de los miembros de la 
familia, otra persona tiene derecho a prestaciones de desempleo para cuyo cálculo se toman en 
consideración esos miembros de la familia.  
TÍTULO  IV: DISPOSICIONES FINANCIERAS  
CAPÍTULO 1:  REEMBOLSO DEL COSTE DE LAS PRESTACIONES EN APLICACIÓN DEL ARTICULO SSC.30 
[Reembolsos entre instituciones] Y DEL ARTÍCULO SSC.36 [Reembolsos entre instituciones] DEL 
PROTOCOLO  
Sección  1:  Reembolso basado e n los gastos efectivos  
 
 
 
1344  
 
 Artículo SSCI.47: Principios  
1. A los efectos de la aplicación del artículo SSC.30 [Reembolsos entre instituciones] y del 
artículo SSC.36 [Reembolsos entre instituciones] del Protocolo, la institución competente 
reembolsará a dicha inst itución el importe real de los gastos de las prestaciones en especie que 
figuren en las cuentas de la institución que las haya proporcionado, salvo en los casos en que sea 
aplicable el artículo SSCI.57 [Prestaciones en metálico o cotizaciones abonadas con carácter 
provisional]  del presente anexo.    
2. Cuando la cuantía real de los gastos por las prestaciones a que se refiere el apartado 1 no se 
refleje, en parte o en su totalidad, en la contabilidad de la institución que las ha provisto, la cuantía 
que habrá d e reembolsarse se determinará sobre la base de un tanto alzado establecido a partir de 
todas las referencias pertinentes obtenida de los datos disponibles. El Comité Especializado en 
Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social evaluará los elementos q ue han de servir para 
calcular el tanto alzado y fijará su cuantía.   
3. No se podrán utilizar para estos reembolsos tarifas superiores a las que sean aplicables a las 
prestaciones en especie provistas a las personas aseguradas sujetas a la legislación aplicad a por la 
institución que haya provisto las prestaciones a que se refiere el apartado 1.  
Sección  2:  Reembolso de las prestaciones sobre la base de importes a tanto alzado  
Artículo SSCI.48: Determinación del Estado o Estados afectados  
1. Los Estados a los que se refiere el artículo SSC.30 [Reembolso entre instituciones], apartado 
2, del Protocolo, cuyas estructuras jurídicas o administrativas no hacen adecuada la práctica del 
reembolso basado en el gasto real, se enumeran en el apéndice SSCI -3 del presente anex o.  
2. En el caso de los Estados miembros enumerados en el apéndice SSCI -3 del presente anexo, 
el importe de las prestaciones en especie proporcionadas a:    
(a) los miembros de la familia que no residan en el mismo Estado que la persona asegurada, 
como se contemp la en el artículo SSC.15 [Residencia en un Estado distinto del Estado 
competente] del Protocolo; y a    
(b) los titulares de pensiones y los miembros de sus familias, según lo dispuesto en los artículos 
SSC.22 [Ausencia de derecho a prestaciones en especie con arreglo a la legislación del Estado 
de residencia], apartado 1, SSC.23 [Pensiones en virtud de la legislación de uno o varios 
Estados distintos del Estado de residencia, cuando el este último Estado exista un derecho a 
prestaciones en especie] y SSC.24 [Re sidencia de los miembros de la familia en un Estado 
distinto de aquel en el que reside el pensionista] del Protocolo ;  
será reembolsado por las instituciones competentes a las instituciones que hayan provisto las 
prestaciones con arreglo a un tanto alzado establecido para cada año civil. La cuantía de ese tanto 
alzado deberá ser lo más próxima posible a los gastos reales.  
 
 
 
1345  
 
 Artículo SSCI.49: Método de cálculo de los importes a tanto alzado mensuales y del importe a tanto 
alzado total  
1. Para cada Estado acreedor , el importe a tanto alzado mensual por persona (F i) para un año 
civil se calculará dividiendo el coste medio anual por persona (Y i), desglosado por categoría de edad 
(i), entre 12 y aplicando una reducción (X) al cociente, según la siguiente fórmula:    
Fi = Y i*1/12*(1 -X)   
donde:   
- el índice (i = 1, 2 y 3) representa las tres categorías de edad consideradas 
para el cálculo del tanto alzado:    
- i = 1: personas menores de 20 años,   
- i = 2: personas de edades comprendidas entre 20 y 64 años,  
- i = 3: personas de 65 años o más,  
- Yi representa el coste medio anual por persona de la categoría de edad i, 
según la definición del apartado 2,   
- el coeficiente X (0,20 o 0,15) representa la reducción definida en el apartado 
3.   
2. El coste medio anual por persona (Y i) en la categoría de edad i se obtendrá dividiendo los 
gastos anuales correspondientes al total de las prestaciones en especie concedidas por las 
instituciones del Estado acreedor a todas las personas de la categoría de edad en cuestión sujetas a 
su legislación y residentes en su territorio entre la media de personas de esa categoría de edad en el 
año civil de que se trate. El cálculo se basará en los gastos correspondientes a los regímenes 
mencionados en el artículo SSCI.20 [Régimen aplicable en caso de más de un régimen en el Estado 
de residencia o de estancia] del presente anexo.  
3. La reducción que se aplicará al tanto alzado mensual será, en principio, del 20  % (X = 0,20). 
Será del 15  % (X = 0,15) para los pensionistas y los miembros de su familia cuando el Estado  
competente no figure en el anexo SSC -3 [Derechos adicionales para los pensionistas que regresan al 
Estado competente].  
4. Respecto de cada Estado deudor, el tanto alzado para un año civil será igual a la suma de los 
productos obtenidos multiplicando, en cada  categoría de edad i, los importes a tanto alzado 
mensuales determinados por persona por el número de meses completos en que hayan residido en 
el Estado acreedor las personas afectadas de dicha categoría de edad.  
El número de meses completos en que hayan r esidido las personas afectadas en el Estado acreedor 
será la suma de los meses civiles de un año civil durante los cuales las personas afectadas hayan 
podido acogerse, debido a su residencia en el territorio del Estado acreedor, a las prestaciones en 
 
 
 
1346  
 
 espec ie en ese territorio a cuenta del Estado deudor. Esos meses se determinarán a partir de un 
inventario llevado a tal efecto por la institución del lugar de residencia, sobre la base de los 
justificantes de los derechos de los interesados facilitados por la institución competente.    
5. El Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social podrá presentar 
una propuesta con las modificaciones que resulten necesarias para asegurarse de que el cálculo de 
los importes a tanto alzado se acerca lo  más posible a los gastos reales soportados y de que las 
reducciones a que se refiere el apartado 3 no dan lugar a pagos desequilibrados ni a doble pago por 
parte de los Estados.    
6. El Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social  establecerá los 
métodos y las normas para determinar los elementos de cálculo del tanto alzado a que se refieren 
los apartados 1 a 5.  
Artículo SSCI.50:  Notificación de los costes medios anuales  
El coste medio anual por persona de cada categoría de edad c orrespondiente a un año determinado 
se notificará al Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social a más 
tardar al final del segundo año siguiente al año en cuestión. De no notificarse en este plazo, se 
tomará el coste medio anua l por persona de un año anterior, que haya determinado por última vez 
el Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social.  
Sección 3:  Disposiciones comunes  
Artículo SSCI.51:  Procedimiento de reembolso entre instituciones  
1. Los reembolsos  entre los Estados se efectuarán lo más rápidamente posible. Todas las 
instituciones afectadas estarán obligadas a reembolsar los créditos antes de los plazos mencionados 
en la presente sección, tan pronto como les sea posible hacerlo. Un litigio  respecto de un crédito en 
concreto no debe impedir el reembolso de otro u otros créditos.   
2. Los reembolsos entre instituciones de los Estados miembros y el Reino Unido previstos en 
los artículos SSC.30 [Reembolso entre instituciones] y SSC.36 [Reembolso en tre instituciones] del 
Protocolo se efectuarán a través del organismo de enlace. Podrá haber un organismo de enlace 
independiente para los reembolsos en virtud del artículo SSC.30 [Reembolsos entre instituciones] y 
del artículo SSC.36 [Reembolsos entre ins tituciones] del Protocolo.  
Artículo SSCI.52: Plazos de presentación y pago de los créditos  
1. Las solicitudes de reembolso de créditos establecidos sobre la base de los gastos reales 
deberán presentarse al organismo de enlace del Estado deudor dentro de los d oce meses siguientes 
al fin del medio año civil durante el cual se consignaron en las cuentas de la institución acreedora.  
2. Las solicitudes de reembolso de créditos establecidos a tanto alzado para un año civil 
deberán presentarse al organismo de enlace en los doce meses siguientes al mes durante el cual se 
hayan aprobado por parte del Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad 
Social los costes medios de ese año. Los inventarios mencionados en el artículo SSCI.49 [Método de 
 
 
 
1347  
 
 cálculo de  los importes a tanto alzado mensuales y del importe a tanto alzado total], apartado 4, del 
presente anexo se presentarán a más tardar al final del año siguiente al año de referencia.  
3. En los casos mencionados en el artículo SSCI.7 [Cálculo provisional de l as prestaciones y de 
las cotizaciones], apartado 5, párrafo segundo, del presente anexo , el plazo a que se refieren los 
apartados  1 y 2 del presente artículo no empezará a contar hasta que se haya determinado cuál es la 
institución competente.  
4. Los crédito s presentados con posterioridad a los plazos indicados en los apartados 1 y 2 no 
se tomarán en consideración.  
5. Los créditos serán pagados por la institución deudora al organismo de enlace del Estado 
acreedor a que se refiere el artículo SSCI.51 [Procedimien to de reembolso entre instituciones] del 
presente anexo, dentro de un plazo de dieciocho meses contado a partir del fin del mes en que se 
presentó la solicitud al organismo de enlace del Estado deudor. Esto no será de aplicación a los 
créditos que la insti tución deudora haya rechazado por una razón pertinente dentro de dicho plazo.  
6. Las impugnaciones sobre un crédito se resolverán en los treinta y seis meses siguientes al 
mes en que se presentó la solicitud de reembolso.  
7. El Comité Especializado en Coordinaci ón de los Sistemas de Seguridad Social facilitará el 
cierre final de las cuentas en los casos en que no pueda llegarse a una solución en el plazo a que se 
refiere el apartado 6 y, previa solicitud motivada de una de las Partes, se pronunciará sobre las 
impugnaciones dentro de los seis meses siguientes al mes en que se le remitió el asunto.  
Artículo SSCI.53: Intereses de demora y pagos a cuenta  
1. Desde el final del período de dieciocho meses mencionado en el artículo SSCI.52 [Plazos de 
presentación y pago de l os créditos], apartado 5, del presente anexo, la institución acreedora podrá 
aplicar un interés a los créditos no pagados, a menos que la institución deudora haya efectuado, 
durante los seis meses anteriores al final del mes en que se haya solicitado el cr édito, un pago a 
cuenta de al menos un 90  % de la solicitud de reembolso de créditos, presentada con arreglo al 
artículo SSCI.52 [Plazos de presentación y pago de los créditos], apartados 1 o 2, del presente anexo.  
Para las partes del crédito no incluidas en el pago a cuenta, solamente se podrán aplicar intereses a 
partir del período de treinta y seis meses mencionado en el artículo SSCI.53, apartado  6, del 
presente anexo.  
2. Los intereses se calcularán sobre la base de l tipo de referencia aplicado por la entidad 
financiera designada a tal fin por el Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de 
Seguridad Social a sus principales operaciones de refinanciación. Se aplicará el tipo de referencia 
vigente el primer  día natural del mes de vencimiento del pago.  
3. Ningún organismo de enlace tendrá la obligación de aceptar un pago a cuenta según lo 
dispuesto en el apartado 1. No obstante, si un organismo de enlace declinara una oferta de este 
tipo, la institución acreedor a dejará de estar facultada para aplicar intereses de demora respecto de 
los créditos de que se trate, distintos de los contemplados en la segunda frase del apartado  1. 
 
 
 
1348  
 
 Artículo SSCI.54:  Extracto de la contabilidad anual  
1. El Consejo de Asociación determina rá la situación de los créditos para cada año civil, 
atendiendo al informe del Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social.  
Para ello, los organismos de enlace notificarán al Comité Especializado en Coordinación de los 
Sistemas  de Seguridad Social, en los plazos y conforme a las normas que este fije, el importe de los 
créditos presentados, liquidados o impugnados (por parte de los acreedores) y el de los créditos 
recibidos, pagados o impugnados (por parte de los deudores).  
2. El Co nsejo de Asociación podrá proceder a cualquier clase de comprobación de utilidad para 
controlar los datos estadísticos y contables que sirvan para determinar la situación anual de los 
créditos prevista en el apartado 1, a fin de cerciorarse, entre otras co sas, de la conformidad de esos 
datos con las normas fijadas en el presente título.  
CAPÍTULO 2:  RESTITUCIÓN DE PRESTACIONES OTORGADAS INDEBIDAMENTE, RECUPERACIÓN DE 
PAGOS Y COTIZACIONES PROVISIONALES, COMPENSACIÓN Y ASISTENCIA EN MATERIA DE COBRO  
Sección 1: Principios  
Artículo SSCI.55:  Disposiciones comunes  
A los efectos de la aplicación del artículo SSC.64 [Recaudación de cotizaciones y devolución de 
prestaciones] del Protocolo y en el marco que este define, el cobro de los créditos se efectuará, 
siempre que sea posible, mediante compensación, tanto entre la s instituciones del Estado miembro 
afectado y del Reino Unido, como con respecto a la persona física o jurídica de que se trate, con 
arreglo a los artículos SSCI.56 [Prestaciones percibidas indebidamente] a SSCI.58 [Gastos 
relacionados con la compensación]  del presente anexo. Cuando el crédito no pueda cobrarse, en 
todo o en parte, mediante dicho procedimiento de compensación, el resto del importe debido se 
cobrará de conformidad con los artículos SSCI.59 [Definiciones y disposiciones comunes] a SSCI.69 
[Gastos relacionados con el cobro] del presente anexo.   
Sección  2:  Compensación  
Artículo SSCI.56:  Prestaciones percibidas indebidamente  
1. Si la institución de un Estado ha abonado a una persona prestaciones indebidas, esta 
institución, en las condiciones y dentro de los límites fijados por la legislación que aplique, podrá 
pedir a la institución del Estado responsable de abonar prestaciones a la persona en cuestión que 
retenga el importe indebido de los atrasos o de los pagos en curso debidos a dicha persona , 
independientemente de la rama de seguridad social bajo cuyo concepto se abone la prestación. La 
institución del último Estado practicará la retención en las condiciones y dentro de los límites fijados 
para tales compensaciones de acuerdo con la legislaci ón que aplique, como si se tratase de una 
cantidad pagada en exceso por ella misma, y transferirá la cantidad retenida a la institución que 
haya abonado prestaciones indebidas.   
2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, si, al conceder o revisar las prest aciones relativas 
a las prestaciones de invalidez y las pensiones de vejez y de supervivencia con arreglo a los capítulos 
3 [Subsidios de defunción] y 4 [Prestaciones de supervivencia] del título III [Disposiciones 
 
 
 
1349  
 
 particulares aplicables a las distintas c ategorías de prestaciones] del Protocolo, la institución de un 
Estado hubiera abonado a una persona prestaciones por un importe indebido, dicha institución 
podrá solicitar a la institución del Estado responsable de abonar las prestaciones correspondientes a 
la persona en cuestión que retenga el importe abonado en exceso de los atrasos abonables a dicha 
persona.  Una vez que la última institución haya informado a la institución que haya abonado una 
suma indebida de estos atrasos, la institución que haya abona do la suma indebida comunicará en el 
plazo de dos meses el importe de la suma indebida. Si la institución que deba abonar los atrasos 
recibe esta comunicación dentro del plazo indicado, transferirá el importe retenido a la institución 
que haya abonado suma s indebidas. Si llegara a expirar el plazo, dicha institución abonará sin 
demora los atrasos a la persona de que se trate.   
3. Cuando una persona haya recibido asistencia social en un Estado dentro de un período 
durante el cual tenía derecho a prestaciones co n arreglo a la legislación de otro Estado, el organismo 
que le haya prestado la asistencia podrá, si tiene títulos legalmente admisibles para reclamar las 
prestaciones debidas a la persona en cuestión, pedir a la institución de cualquier otro Estado que 
deba prestaciones a dicha persona la retención, sobre las sumas que dicho Estado abone a la misma, 
de la cantidad gastada en la asistencia.  
Esta disposición se aplicará, mutatis mutandis , al miembro de la familia de la persona en cuestión 
que haya recibido asistencia en el territorio de un Estado dentro de un período durante el cual la 
persona tenía derecho a prestaciones, por ese miembro de su familia, con arreglo a la legislación de 
otro Estado.  
La institución de un Estado que haya abonado un importe inde bido en concepto de asistencia 
comunicará a la institución del otro Estado miembro el cálculo del importe que se le deba. Este 
último Estado practicará la retención en las condiciones y dentro de los límites fijados para tales 
compensaciones de acuerdo con  la legislación que aplique y transferirá sin demora la cantidad 
retenida a la institución que haya abonado un importe indebido.  
Artículo SSCI.57: Prestaciones en metálico o cotizaciones abonadas con carácter provisional  
1. A los efectos de la aplicación del  artículo SSCI.6 [Aplicación provisional de una legislación y 
concesión provisional de prestaciones] del presente anexo, a más tardar tres meses después de que 
se haya determinado la legislación aplicable o la institución responsable del pago de las 
presta ciones, la institución que haya pagado prestaciones en metálico con carácter provisional 
efectuará un cálculo del importe abonado con carácter provisional y lo enviará a la institución 
señalada como competente.  
La institución señalada como competente para abonar las prestaciones retendrá el importe 
adeudado respecto del pago provisional de los atrasos de las prestaciones correspondientes que 
deba a la persona de que se trate y transferirá sin demora el importe retenido a la institución que 
haya abonado con carácter provisional los beneficios en metálico.  
Si el importe de las prestaciones abonadas con carácter provisional es superior al importe de los 
atrasos, o si estos no existen, la institución señalada como competente retendrá dicha cantidad de 
los pagos en curso en las condiciones y dentro de los límites fijados para tales compensaciones en la 
 
 
 
1350  
 
 legislación que aplique y transferirá sin demora el importe retenido a la institución que haya 
abonado con carácter provisional las prestaciones en metálico.  
2. La ins titución que haya percibido cotizaciones con carácter provisional de una persona física 
o jurídica o de su empleador procederá a rembolsar los importes de que se trate a la persona que los 
haya pagado después de haber preguntado a la institución señalada c omo competente los importes 
que se le deberían en aplicación del artículo SSCI.6 [Aplicación provisional de una legislación y 
concesión provisional de prestaciones], apartado 4, del presente anexo.  
Previa solicitud de la institución señalada como competent e, que deberá cursarse a más tardar tres 
meses después de que se haya determinado la legislación aplicable, la institución que haya percibido 
cotizaciones con carácter provisional las transferirá a la institución señalada como competente para 
dicho período  a efectos de resolver la situación relativa a las cotizaciones debidas por la persona 
física o jurídica. De modo retroactivo se considerará que las cotizaciones transferidas han sido 
abonadas a la institución señalada como competente.  
Si el importe de las  cotizaciones abonadas con carácter provisional es superior al importe que la 
persona física o jurídica debe a la institución señalada como competente, la institución que haya 
percibido cotizaciones con carácter provisional reembolsará el importe excedente  a la persona física 
o jurídica de que se trate.  
Artículo SSCI.58:  Gastos relacionados con la compensación  
No se reclamarán gastos cuando el crédito se cobre a través del procedimiento de compensación 
previsto en los artículos SSCI.56 [Prestaciones percib idas indebidamente] y SSCI.57 [Prestaciones en 
metálico o cotizaciones abonadas con carácter provisional] del presente anexo.  
  
 
 
 
1351  
 
 Sección  3: Cobro  
Artículo SSCI.59:  Definiciones y disposiciones comunes  
1. A los efectos de la presente sección, se entenderá por:  
- «crédito»: cualquier crédito en relación con las cotizaciones o prestaciones pagadas o 
abonadas indebidamente, incluidos los intereses, multas, sanciones administrativas y 
cualesquiera otras cargas y gastos relacionados con el crédito de acuerdo con la 
legislación del Estado que reclame el crédito en cuestión;   
 
- «Parte requirente»: respecto de cada Estado, cualquier institución que solicite 
información, notificación o cobros en relación con una reclamación según la definición 
anterior,   
 
- «Parte requerida»:  respecto de cada Estado, cualquier institución a la que pueda 
solicitarse información, notificación o cobros.  
 
2. Las solicitudes y comunicaciones relacionadas con las mismas entre los Estados deberán, por 
lo general, cursarse a través de las instituciones q ue se hayan designado.  
3. Las medidas de aplicación práctica, que incluyen, entre otras, las relativas al artículo SSCI.4  
[Formularios, documentos y métodos de intercambio de datos] del presente anexo, y a la fijación de 
un umbral para los importes sobre los que pueda hacerse una solicitud de cobro, serán adoptadas 
por el Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social.  
Artículo SSCI.60:  Solicitudes de información  
1. A petición de la Parte requirente, la Parte requerida facilitará toda información que pueda 
resultar útil a la Parte requirente para el cobro de un crédito.  
2. Para procurarse esta información, la Parte requerida ejercerá los poderes previstos por las 
disposiciones legales y reglamentarias o las prácticas administrativas que se  aplican al cobro de 
créditos similares originados en su propio Estado.  En la solicitud de información se indicarán el 
nombre, la última dirección conocida y cualquier otra información pertinente para identificar a la 
persona física o jurídica interesada a  la que se refiera la información que se vaya a facilitar, así como 
la naturaleza y la cuantía del crédito en relación con el cual se hace la solicitud.  
3. La Parte requerida no estará obligada a facilitar información:  
(a) que no estuviera en condiciones de obten er para el cobro de créditos similares originados en 
su propio territorio;  
(b) que divulgara un secreto comercial, industrial o profesional;  o 
(c) cuya revelación pudiera perjudicar la seguridad o el orden público de un Estado.  
 
 
 
1352  
 
 4. La Parte requerida informará a la Pa rte requirente de los motivos que se opongan a que la 
petición de información sea atendida.   
Artículo SSCI.61:  Notificación  
1. La Parte requerida, a petición de la Parte requirente y de acuerdo con las normas jurídicas 
vigentes para la notificación de instrumentos o decisiones similares en su propio territorio, 
procederá a notificar al destinatario todos los instrumentos y decisiones, comprendidos los 
judiciales, relativos a un crédito o a su cobro, que procedan del Estado de la Parte requirente y se 
refieran a un crédito o al cobro del mismo.   
2. En la solicitud de información se indicarán el nombre, la dirección y cualquier otro dato 
identificativo pertinente al que la Parte requirente normalmente tenga acceso en relación con el 
destinatario de que se tra te, la naturaleza y el objeto del instrumento o de la decisión que se vaya a 
notificar y, si fuera necesario, el nombre, la dirección y cualquier otra información pertinente para 
identificar al deudor y relativa al crédito al que se refieran el instrumento  o la decisión, así como 
cualquier otra información que pueda ser de utilidad.   
3. La Parte requerida informará sin demora a la Parte requirente del curso dado a su solicitud 
de notificación y, en particular, de la fecha en que la decisión o el instrumento se  hayan transmitido 
al destinatario.   
Artículo SSCI.62: Petición de cobro  
1. A petición de la Parte requirente, la Parte requerida cobrará los créditos que sean objeto de 
un instrumento que permita la ejecución emitido por la Parte requirente en la medida en q ue lo 
permita la legislación y las prácticas administrativas vigentes en el Estado de la Parte requerida.  
2. La Parte requirente solo podrá formular una petición de cobro:  
(a) si presenta también a la Parte requerida una copia oficial o compulsada del instrument o que 
permite la ejecución del crédito en el Estado de la Parte requirente, excepto en los casos en 
que se aplique el artículo SSCI.64  [Modalidades y plazos de pago], apartado 3, del presente 
anexo;   
(b) si el crédito o el instrumento que permita su ejecución no es impugnado en su propio Estado;   
(c) cuando haya puesto en práctica, en su Estado, el procedimiento adecuado de cobro que 
pueda ejercer sobre la base del instrumento mencionado en el apartado 1, y las medidas 
adoptadas no logren el pago íntegro del crédit o; 
(d) siempre que el crédito no haya prescrito, con arreglo a su propia legislación.  
3. En la petición de cobro se indicará:  
(a) el nombre, la dirección y cualquier otra información pertinente para identificar a la persona 
física o jurídica interesada o al tercero que posea sus activos;  
 
 
 
1353  
 
 (b) el nombre, la dirección y cualquier otra información pertinente para identificar a la Parte 
requirente;   
(c) una referencia al instrumento que permita su ejecución, emitido en el Estado de la Parte 
requirente;   
(d) la naturaleza y cuantía de l crédito, incluidos el capital principal, intereses, multas, sanciones 
administrativas y cualesquiera otras cargas y gastos debidos, expresados en las monedas del 
Estado o Estados de las Partes requirente y requerida;   
(e) la fecha de notificación del instrum ento al destinatario por la Parte requirente o la Parte 
requerida;   
(f) la fecha a partir de la cual y el plazo durante el cual es posible la ejecución según las normas 
jurídicas vigentes en el Estado de la Parte requirente;  
(g) cualquier otra información pertinen te. 
4. La petición de cobro contendrá además una declaración de la Parte  requirente que confirme 
que se cumplen las condiciones del apartado  2. 
5. La Parte requirente comunicará a la Parte requerida, tan pronto como tenga conocimiento 
de ella, toda la informació n útil relacionada con el caso que haya motivado la petición de cobro.  
Artículo SSCI.63:  Instrumento que permite la ejecución del cobro  
1. De acuerdo con el artículo SSC.64  [Recaudación de cotizaciones y devolución de 
prestaciones], apartado  2, del Protocolo , el instrumento que permita la ejecución del crédito se 
reconocerá directamente y se tratará automáticamente como un instrumento que permite la 
ejecución de un crédito del Estado de la Parte requerida.   
2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, el instru mento que permita la ejecución del 
cobro podrá, cuando proceda y con arreglo a las disposiciones vigentes en el Estado de la Parte 
requerida, ser homologado y reconocido como instrumento que permita su ejecución en el territorio 
de dicho Estado, o ser comp letado o sustituido por este último instrumento.  
Los Estados miembros procurarán finalizar dicha homologación, reconocimiento, complemento o 
sustitución en un plazo de tres meses a partir de la fecha de recepción de la petición de cobro, 
excepto en los casos en que sea de aplicación el párrafo tercero del presente apartado. Los Estados 
no podrán negarse a realizar esas formalidades cuando el instrumento que permita la ejecución esté 
correctamente redactado. La Parte requerida informará a la Parte require nte de los motivos de la 
superación del período de tres meses.   
Cuando alguna de estas formalidades dé lugar a la impugnación del crédito o del instrumento que 
permita la ejecución del cobro expedido por la Parte requirente, será de aplicación el artículo SSCI.65 
[Impugnación del crédito o del instrumento que permita la ejecución del cobro e impugnación de las 
medidas de ejecución] del presente anexo.  
 
 
 
1354  
 
 Artículo SSCI.64: Modalidades y plazos de pago  
1. El cobro de los créditos se efectuará en la moneda del Estad o de la Parte requerida.  La 
autoridad requerida transferirá a la autoridad requirente la totalidad de la suma del crédito que 
haya cobrado.   
2. La Parte requerida, si lo permiten las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas 
vigentes en su Estad o, y tras haber consultado a la Parte requirente, podrá conceder al deudor un 
plazo para el pago o autorizar un pago fraccionado.  Los intereses percibidos por la autoridad 
requerida como consecuencia de este aplazamiento del pago se remitirán también a la Parte 
requirente.   
3. A partir del momento en que el instrumento que permita la ejecución del cobro del crédito 
haya sido reconocido directamente de conformidad con el artículo SSCI.63 [Instrumento que permite 
la ejecución del cobro], apartado 1, del presente anexo, u homologad o, reconocido, completado o 
sustituido de conformidad con el artículo SSCI.63 [Instrumento que permite la ejecución del cobro], 
apartado 2,  del presente anexo, se cobrarán intereses de demora con arreglo a las disposiciones 
legales, reglamentarias y admini strativas vigentes en el Estado de la entidad requerida, que se 
transferirán asimismo a la entidad requirente.   
Artículo SSCI.65: Impugnación del crédito o del instrumento que permita la ejecución del cobro e 
impugnación de las medidas de ejecución   
1. Si, du rante el procedimiento de cobro, un interesado impugna el crédito o el instrumento 
que permita la ejecución de su cobro emitido en el Estado de la Parte requirente, entablará su 
acción ante las autoridades competentes del Estado de la Parte requirente, con  arreglo a las normas 
jurídicas vigentes en este último.  Esta acción deberá ser notificada sin demora a la Parte requerida 
por la Parte requirente. El interesado también podrá informar de dicha acción a la Parte requerida.  
2. Tan pronto como la Parte requerid a haya recibido la notificación o información mencionada 
en el apartado  1 de la Parte requirente o del interesado, suspenderá el procedimiento de ejecución 
en espera de la decisión de la autoridad competente en la materia, a menos que la Parte requirente 
solicite lo contrario, de conformidad con el párrafo segundo del presente apartado . Si lo estima 
necesario, y sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo SSCI.68 [Medidas cautelares] del presente 
anexo, podrá recurrir a medidas cautelares para garantizar e l cobro, en la medida en que las 
disposiciones legales o reglamentarias vigentes en su propio Estado lo permitan para créditos 
similares.  
No obstante lo dispuesto en el párrafo primero, la Parte requirente podrá, con arreglo a las 
disposiciones legales o r eglamentarias y a las prácticas administrativas vigentes en su Estado, pedir a 
la Parte requerida el cobro de un crédito impugnado, en la medida en que las disposiciones legales o 
reglamentarias y las prácticas administrativas pertinentes vigentes en el Es tado de la Parte requerida 
lo permitan. Si el resultado de la impugnación resulta ulteriormente favorable al deudor, la Parte 
requirente deberá reembolsar cualquier importe cobrado, junto con las compensaciones debidas, 
con arreglo a la legislación vigente  en el Estado de la Parte requerida.  
 
 
 
1355  
 
 3. Cuando la impugnación afecte a las medidas de ejecución adoptadas en el Estado de la Parte 
requerida, la acción se entablará ante la autoridad competente de este Estado, con arreglo a sus 
disposiciones legales y reglame ntarias.  
4. Cuando la autoridad competente ante la que se haya entablado la acción, con arreglo al 
apartado 1, sea un tribunal judicial o administrativo, la decisión de este tribunal, en la medida en 
que sea favorable a la Parte requirente y permita el cobro del crédito en el Estado de la Parte 
requirente, constituirá el «instrumento que permite la ejecución» a tenor de los artículos SSCI.62 
[Solicitud de cobro] y SSCI.63 [Instrumento que permite la ejecución del cobro] del anexo, y el cobro 
del crédito se efe ctuará en virtud de esta decisión.   
Artículo SSCI.66:  Límites de la asistencia  
1.  La Parte requerida no estará obligada:  
(a) a prestar la asistencia prevista en los artículos SSCI.62 [Solicitud de cobro] a SSCI.65 
[Impugnación del crédito o del instrumento que permita la ejecución del cobro e impugnación 
de las medidas de ejecución] del presente anexo  si, debido a la situación del deudor, el cobro 
del crédito causara graves dificultades económicas o sociales en el Estado de la Parte 
requerida, en la medida en qu e las disposiciones legales o reglamentarias y las prácticas 
administrativas vigentes en el Estado de la Parte requerida permitan esta medida para 
créditos nacionales similares;  
(b) a prestar la asistencia prevista en los artículos SSCI.60 [Solicitud de información] a SSCI.65 
[Impugnación del crédito o del instrumento que permita la ejecución del cobro e impugnación 
de las medidas de ejecución]  del presente anexo, si la petición inicial con arreglo a los artículos 
SSCI.60 [Solicitud de información] a SSCI .62 [Solicitud de cobro] del presente anexo se aplica a 
créditos de más de cinco años a partir del momento en que se estableció el instrumento que 
permite el cobro de acuerdo con las disposiciones legales y reglamentarias o la prácticas 
administrativas vig entes en el Estado de la Parte requirente en la fecha de la solicitud.  Sin 
embargo, en caso de que se impugnen el crédito o el instrumento, el plazo empezará a contar 
a partir del momento en que el Estado de la Parte requirente determine que el crédito o e l 
título ejecutivo que permita el cobro ya no pueden impugnarse.   
2. La Parte requerida informará a la Parte requirente de los motivos aducidos para rechazar 
una petición de asistencia.   
Artículo SSCI.67:  Prescripción  
1. Las cuestiones que se refieran a la pres cripción se regirán por:  
(a) las disposiciones legales vigentes en el Estado de la Parte requirente, en la medida en que se 
refieran al crédito o al instrumento que permita su ejecución,  y 
(b) las disposiciones legales vigentes en el Estado de la Parte requerida, en la medida en que se 
refieran a las medidas de ejecución en el Estado requerido.  
 
 
 
1356  
 
 La prescripción con arreglo a las disposiciones legales vigentes en el Estado de la Parte requerida 
comenzará a partir de la fecha del reconocimiento directo o de la fecha d e homologación, 
reconocimiento, complemento o sustitución con arreglo al artículo SSCI.63  [Instrumento que 
permite la ejecución del cobro]  del presente anexo.  
2. Los actos para el cobro efectuados por la Parte requerida conforme a la petición de 
asistencia y que, si hubieran sido efectuados por la Parte requirente, habrían tenido por efecto 
suspender o interrumpir la prescripción, según las disposiciones jurídicas vigentes en el Estado de la 
Parte requirente, se considerarán a estos efectos, como si hubieran s ido realizados en este último.   
Artículo SSCI.68:  Medidas cautelares  
Previa solicitud motivada de la Parte requirente, la Parte requerida adoptará medidas cautelares 
para garantizar el cobro de un crédito en la medida en que las disposiciones legales y re glamentarias 
vigentes en el Estado de la Parte requerida lo permitan.  
A los efectos de la aplicación del párrafo primero, se aplicarán mutatis mutandis  las disposiciones y 
procedimientos establecidos en los artículos SSCI.62 [Solicitud de cobro], SSCI.63 [ Instrumento que 
permite la ejecución del cobro], SSCI.65 [impugnación del crédito o del instrumento que permita la 
ejecución del cobro e impugnación de las medidas de ejecución] y SSCI.66 [Límites aplicables a la 
asistencia] del presente anexo.   
Artículo S SCI.69:  Gastos relacionados con el cobro  
1. La Parte requerida cobrará a la persona física o jurídica interesada y retendrá todo gasto que 
ocasione relacionado con el cobro, con arreglo a las disposiciones legales y reglamentarias vigentes 
en el Estado de la  Parte requerida aplicables a créditos similares.  
2. La asistencia mutua prestada en aplicación de lo establecido en la presente sección estará, 
por regla general, exenta de cargas. No obstante, para los cobros que presenten una dificultad 
particular y se car actericen por unos gastos muy elevados, las Partes requirentes y las Partes 
requeridas podrán acordar normas de reembolso específicas para cada caso.  
El Estado de la Parte requirente deberá sufragar al Estado de la Parte requerida todos los gastos 
realizad os y todas las pérdidas sufridas por actuaciones consideradas como injustificadas, con 
respecto a la realidad del crédito o a la validez del instrumento emitido por la Parte requirente.   
 
TÍTULO  V: DISPOSICIONES DIVERSAS, TRANSITORIAS Y FINALES  
Artículo SSCI.70:  Examen médico y control administrativo  
1. Sin perjuicio de otras disposiciones, cuando un beneficiario o solicitante de prestaciones, o 
un miembro de su familia, se halle o resida en el territorio de un Estado distinto de aquel donde se 
encuentre la  institución deudora, el examen médico será efectuado, a petición de esta institución, 
por la institución del lugar de estancia o de residencia del beneficiario de acuerdo con los 
procedimientos previstos en la legislación que esta institución aplique.  
 
 
 
1357  
 
 La institución deudora informará a la institución del lugar de estancia o de residencia de todo 
requisito especial que deba en su caso cumplirse y de los puntos que quedarán cubiertos por el 
examen médico.  
2. La institución del lugar de estancia o de residencia remitirá un informe a la institución 
deudora que haya solicitado el examen médico. Las constataciones hechas por la institución del 
lugar de estancia o de residencia tendrán validez ante la institución deudora.  
La institución deudora conservará la facultad  de disponer que un médico designado por ella 
reconozca al beneficiario. No obstante, únicamente se podrá invitar al beneficiario a desplazarse al 
Estado de la institución deudora a condición de que esté apto para efectuar ese desplazamiento sin 
perjuicio para su salud y de que la institución deudora sufrague los gastos de viaje y estancia 
correspondientes.  
3. Cuando un beneficiario o solicitante de prestaciones, o un miembro de su familia se hallen o 
residan en el territorio de un Estado distinto de aquel don de se encuentre la institución deudora, el 
control administrativo será ejercido, a solicitud de esta institución, por la institución del lugar de 
estancia o de residencia del beneficiario.  
El apartado 2 se aplicará también en este caso.  
4. Como excepción al p rincipio de cooperación administrativa recíproca y gratuita que figura en 
el artículo SSC.59 [Cooperación], apartado  3, del Protocolo, la cantidad efectiva de los gastos de las 
comprobaciones mencionados en los apartados 1 a 3 la abonará la institución deu dora a la que se 
hubiera pedido hacerlas a la institución que las solicitara.  
Artículo SSCI.71:  Notificaciones  
1. Los Estados notificarán al Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de la 
Seguridad Social los datos de los organismos y entidades d efinidos en el artículo SSC.1 [Definiciones] 
del Protocolo y en el artículo SSCI.1 [Definiciones], apartado 2, letras a) y b), del presente anexo, así 
como de las instituciones designadas de conformidad con dicho anexo.  
2. Se asignará a los organismos a que s e refiere el apartado 1 una identidad electrónica en 
forma de un código de identificación y una dirección electrónica.  
3. El Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social establecerá la 
estructura, contenido y modalidades, incluidos  el formato común y el modelo, de las notificaciones 
de los detalles a que se refiere el apartado  1. 
4. A los efectos de la aplicación del presente Protocolo, el Reino Unido podrá participar en el 
intercambio electrónico de información sobre seguridad social y asumir los gastos correspondientes.  
5. Los Estados tendrán la responsabilidad de mantener actualizada la información a que se 
refiere el apartado 1.  
 
 
 
1358  
 
 Artículo SSCI.72:  Información  
El Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social elaborará la 
información necesaria para dar a conocer a los interesados sus derechos y las formalidades 
administrativas que han de cumplir para hacerlos valer. De ser posible, se divulgará la información 
por vía electrónica mediante su puesta en línea en s itios web accesibles al público. El Comité 
Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social se encargará de su actualización 
periódica y velará por la calidad de los servicios prestados a los clientes.  
Artículo SSCI.73:  Conversión de divi sas 
A los efectos de la aplicación del Protocolo y del presente anexo, el tipo de cambio entre dos 
monedas será el tipo de cambio de referencia publicado por el Comité Especializado en 
Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social.  La fecha que se tendr á en cuenta para 
determinar el tipo de cambio será fijada por el Comité Especializado en Coordinación de los 
Sistemas de Seguridad Social.  
Artículo SSCI.74:  Disposiciones de aplicación  
El Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad S ocial podrá adoptar más 
orientaciones sobre la aplicación del Protocolo y del presente anexo.  
Artículo SSCI.75:  Disposiciones provisionales relativas a los formularios y documentos  
1. Durante un período transitorio, cuya fecha final será acordada por el Comi té Especializado 
en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social, todos los formularios y documentos expedidos 
por las instituciones competentes en el formato utilizado inmediatamente antes de la entrada en 
vigor del Protocolo serán válidos a los efect os de aplicación del mismo y, en su caso, seguirán 
utilizándose para el intercambio de información entre las instituciones competentes.  Todos los 
formularios y documentos de este tipo expedidos antes y durante ese período provisional serán 
válidos hasta su  expiración o cancelación.  
2. Los formularios y documentos válidos de conformidad con el apartado  1 incluirán:  
(a) tarjetas sanitarias europeas expedidas en nombre del Reino Unido, que serán documentos 
válidos a efectos de los artículos SC.17 [Estancia fuera del Estado competente], SSC.25 
[Estancia del titular de una pensión o de los miembros de su familia en un Estado distinto del 
Estado en que residan – Estancia en el Estado competente – Autorización para recibir un 
tratamiento adecuado fuera del Estado de resid encia], apartado 1, y SSCI.22 [Estancia en un 
Estado distinto del Estado competente] del presente anexo;  y 
(b) documentos portátiles que certifiquen la situación en materia de seguridad social de una 
persona, según sea necesario para la aplicación del Protocol o.   
 
 
  
 
 
 
1359  
 
 APÉNDICE SSCI -1: ACUERDOS ADMINISTRATIVOS ENTRE DOS O MÁS ESTADOS (MENCIONADOS EN 
EL ARTÍCULO SSCI.8 DEL PRESENTE ANEXO)  
 
BÉLGICA -REINO UNIDO  
Canje de Notas de 4 de mayo y 14 de junio de 1976 sobre el artículo 105, apartado 2, del 
Reglamento (CEE) n.º 574/72 (renuncia de reembolso de gastos de control administrativos y 
médico).  
Canje de Notas de 18 de enero y 14 de marzo de 1977 sobre el artículo 36, apartado 3, del 
Reglamento (CEE) n.º 1408/71 [acuerdo de reembolso o renuncia de reembolso de los gastos por 
prestaciones en especie otorgadas según el capítulo 1 del título III del Reglamento (CEE) n.º 
1408/71], modificado por el Canje de Notas de 4 de mayo y 23 de julio de 1982 [acuerdo de 
reembolso de gastos ocasionados conforme al artículo 22, apartado 1, letra a), del Reglamento (CEE) 
n.º 1408/71].  
 
DINAMARCA -REINO UNIDO  
Canje de Notas de 30 de marzo y 19 de abril de 1977, modificadas por el Canje de Notas de 8 de 
noviembre de 1989 y 10 de enero de 1990, sobre el acuerdo relativo a la renuncia al reembolso de 
los gastos por prestaciones en especie y a los gastos de control administrativo y médico.  
 
ESTONIA -REINO UNIDO  
Acuerdo celebrado el 29 de marzo de 2006 entre las autoridades competentes de la República de 
Estonia y del Reino Unido con arreg lo al artículo 36, apartado  3, y al artículo 63, apartado  3, del 
Reglamento (CEE) n.º  1408/71 que establece, respecto a ambos países y con efecto a partir del 1 de 
mayo de 2004, otros métodos de reembolso de los gastos por prestaciones en especie previstos  en 
el Reglamento (CE) n.º  883/2004.  
 
FINLANDIA -REINO UNIDO  
Canje de Notas de 1 y 20 de junio de 1995 en relación con el artículo 36, apartado  3, y el artículo 3, 
apartado  3, del Reglamento (CEE) n.º  1408/71 (reembolso o renuncia al reembolso de los gastos  por 
prestaciones en especie) y el artículo 105, apartado  2, del Reglamento (CEE) n.º  574/72 (renuncia al 
reembolso de los gastos de control administrativo y médico).  
 
FRANCIA -REINO UNIDO  
Canje de Notas de 25 de marzo y 28 de abril de 1997 sobre el artícul o 105, apartado 2, del 
Reglamento (CEE) n.º 574/72 (renuncia de reembolso de gastos de control administrativos y 
médico).  
Acuerdo de 8 de diciembre de 1998 sobre los métodos específicos para determinar los importes que 
deben reembolsarse por prestaciones e n especie concedidas en virtud de los Reglamentos (CEE) 
 
 
 
1360  
 
 n.º 1408/71 y (CEE) n.º  574/72.  
 
HUNGRÍA -REINO UNIDO  
Acuerdo ultimado el 1 de noviembre de 2005 entre las autoridades competentes de la República de 
Hungría y del Reino Unido según el artículo 35, apa rtado  3, y el artículo 41, apartado  2, del 
Reglamento (CEE) n.º  883/2004 que establece, respecto a ambos países y con efecto a 1 de mayo de 
2004, otros métodos de reembolso de los gastos por prestaciones en especie previstos en dicho 
Reglamento.  
 
IRLANDA -REINO UNIDO  
Canje de Notas de 9 de julio de 1975 referente al artículo 36, apartado 3, y al artículo 63, apartado 3, 
del Reglamento (CEE) n.º 1408/71 [acuerdo sobre reembolso o renuncia al reembolso de los gastos 
por prestaciones en especie abonadas en apli cación de los capítulos 1 o 4 del título III del 
Reglamento (CEE) n.º 1408/71] y al artículo 105, apartado 2, del Reglamento (CEE) n.º 574/72 
(renuncia al reembolso de los gastos de control administrativo y médico).  
 
ITALIA -REINO UNIDO  
Acuerdo firmado el 15 de diciembre de 2005 entre las autoridades competentes de la República 
Italiana y del Reino Unido con arreglo al artículo  36, apartado  3, y al artículo 63, apartado  3, del 
Reglamento (CEE) n.º  1408/71 que establece, respecto a ambos países y con efecto a partir del 1 de 
enero de 2005, otros métodos de reembolso de los gastos por prestaciones en especie previstos en 
el Reglamento (CE) n.º  883/2004.  
 
LUXEMBURGO -REINO UNIDO  
Canje de Notas de 18 de diciembre de 1975 y de 20 de enero de 1976 sobre el artículo  105, apartado 
2, del Reglamento (CEE) n.º 574/72 [renuncia a reembolso por gastos ocasionados por controles 
administrativos y médicos mencionados en el artículo 105 del Reglamento (CEE) n.º 574/72].  
 
MALTA -REINO UNIDO  
Acuerdo ultimado el 17 de enero de 20 07 entre las autoridades competentes de Malta y del Reino 
Unido según el artículo MOBI.SSC.35, apartado  3, y el artículo MOBI.SSC.41, apartado  2, del 
Reglamento (CEE) n.º  883/2004 que establece, respecto a ambos países y con efecto a 1 de mayo de 
2004, otr os métodos de reembolso de los gastos por prestaciones en especie previstos en dicho 
Reglamento.  
 
PAÍSES BAJOS -REINO UNIDO  
Segunda frase del artículo  3 del Acuerdo administrativo de 12 de junio de 1956 para la aplicación del 
Convenio de 11 de agosto de 195 4. 
 
 
 
 
1361  
 
 PORTUGAL -REINO UNIDO  
Acuerdo de 8 de junio de 2004 por el que se establecen otros métodos de reembolso de los costes 
de las prestaciones en especie abonadas por ambos países con efecto a 1 de enero de 2003.  
 
ESPAÑA -REINO UNIDO  
Acuerdo de 18 de junio de  1999 sobre el reembolso de los gastos por prestaciones en especie 
concedidas con arreglo a las disposiciones de los Reglamentos (CEE) n.º  1408/71 y (CEE) n.º  574/72.  
 
SUECIA -REINO UNIDO  
Acuerdo de 15 de abril de 1997 en relación con el artículo 36, aparta do 3, y el artículo 63, apartado 
3, del Reglamento (CEE) n.º 1408/71 (reembolso o renuncia al reembolso de los gastos por 
prestaciones en especie) y el artículo 105, apartado 2, del Reglamento (CEE) n.º 574/72 (renuncia al 
reembolso de los gastos de contro l administrativo y médico).  
 
 
 
1362  
 
 APÉNDICE SSCI -2 
Acreditación  (artículos SSC.17 [Estancia fuera del Estado competente], SSC.25 [Estancia del titular de 
una pensión o de los miembros de su familia en un Estado distinto del Estado en que residan - 
Estancia en el  Estado competente – Autorización para recibir un tratamiento adecuado fuera del 
Estado de residencia], apartado 1, y SSCI.22 [Estancia en un Estado distinto del Estado competente])  
 
1. Las acreditaciones emitidas a efectos de los artículos SSC.17 [Estancia fuera del Estado 
competente] y SSC.25 [Estancia del titular de una pensión o de los miembros de su familia en un 
Estado distinto del Estado en que residan – Estancia en el Estado competente – Autorización para 
recibir un tratamiento adecuado fuera del Esta do de residencia], apartado 1, por las instituciones 
competentes de los Estados miembros cumplirán la Decisión n.º S2, de 12 de junio de 2009, de la 
Comisión Administrativa relativa a las especificaciones técnicas de la tarjeta sanitaria europea.  
  
2. Las acr editaciones emitidas a efectos de los artículos SSC.17 [Estancia fuera del Estado 
competente] y SSC.25 [Estancia del titular de una pensión o de los miembros de su familia en un 
Estado distinto del Estado en que residan – Estancia en el Estado competente – Autorización para 
recibir un tratamiento adecuado fuera del Estado de residencia], apartado 1, por las instituciones 
competentes del Reino Unido contendrán los datos siguientes:  
(a) apellidos y nombre del titular del documento;  
(b) número de identificación person al del titular del documento;   
(c) fecha de nacimiento del titular del documento;  
(d) fecha de caducidad del documento;  
(e) el código «UK» en lugar del código ISO del Reino Unido;  
(f) número de identificación y acrónimo de la institución del Reino Unido que expide el 
docu mento;  
(g) número lógico del documento;  
(h) en el caso de un documento provisional, la fecha de expedición y la fecha de entrega del 
documento, así como la firma y el sello de la institución del Reino Unido.  
 
3. Las especificaciones técnicas de las acreditaciones exp edidas por el Reino Unido se 
notificarán sin demora al Comité Especializado en Coordinación de los Sistemas de Seguridad Social 
a fin de facilitar la aceptación de los documentos respectivos por parte de las instituciones de los 
Estados miembros que conced en las prestaciones en especie.   
 
 
 
 
1363  
 
 ASISTENCIA SANITARIA QUE REQUIERE UN ACUERDO PREVIO (artículos SSC.17 [Estancia fuera del 
Estado competente] y SSC.25 [Estancia del titular de una pensión o de los miembros de su familia en 
un Estado distinto del Estado en  que residan – Estancia en el Estado competente – Autorización para 
recibir un tratamiento adecuado fuera del Estado de residencia], apartado 1)  
1. Las prestaciones en especie que deben proporcionarse en virtud de los artículos SSC.17 
[Estancia fuera del Esta do competente] y SSC.25 [Estancia del pensionista o de los miembros de su 
familia en un Estado distinto del Estado de residencia – Estancia en el Estado competente – 
Autorización para un tratamiento adecuado fuera del Estado de residencia], apartado  1, del  
Protocolo incluirán las prestaciones concedidas en caso de enfermedades crónicas o existentes, así 
como en caso de embarazo y parto.   
2. Las prestaciones en especie, incluidas las relacionadas con enfermedades crónicas o 
existentes o relacionadas con el parto, no están cubiertas por estas disposiciones cuando el objetivo 
de la estancia en otro Estado sea recibir estos tratamientos.  
3. Todo tr atamiento médico vital, que solo sea accesible en unidades médicas especializadas o 
por personal o equipamiento especializado, debe ser objeto de un acuerdo previo entre el paciente 
y la unidad que dispense el tratamiento, a fin de garantizar que el tratam iento está disponible 
durante la estancia temporal de la persona asegurada en otro Estado distinto del Estado competente 
o de residencia.  
4. Una lista no exhaustiva de los tratamientos que cumplen estos criterios es la siguiente:  
(a) diálisis renal,  
(b) oxigenoterap ia, 
(c) tratamiento especial de asma,  
(d) ecocardiografía en caso de enfermedades autoinmunes crónicas,  
(e) quimioterapia.    
 
 
 
1364  
 
 APÉNDICE SSCI -3 
ESTADOS QUE RECLAMAN EL REEMBOLSO DE LOS GASTOS DE LAS PRESTACIONES EN ESPECIE SOBRE 
LA BASE DE IMPORTES A TANTO ALZADO (MENCIONADOS EN EL ARTÍCULO  SSCI.48 [Identificación 
del Estado o Estados afectados], APARTADO 1), DEL PRESENTE ANEXO  
IRLANDA  
ESPAÑA  
CHIPRE  
PORTUGAL  
SUECIA  
REINO UNIDO  
  
 
 
 
1365  
 
 ANEXO SSC -8: DISPOSICIONES TRANSITORIAS RELATIVAS A LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO SSC.11 
[Trabajadores desplazados]  
ESTADOS MIEMBROS