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"BREGLAMENTO (CE) No2157/1999 DEL BANCO CENTRAL EUROPEO
de 23 de septiembre de 1999
sobre las competencias del Banco Central Europeo para imponer sanciones
(BCE/1999/4)
(DO L 264 de 12.10.1999, p. 21)
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Diario Oficial
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"M1 Reglamento (CE) no985/2001 del Banco Central Europeo de 10
de mayo de 2001L 137 24 19.5.20011999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 1
REGLAMENTO (CE) No2157/1999 DEL BANCO CENTRAL
EUROPEO
de 23 de septiembre de 1999
sobre las competencias del Banco Central Europeo para imponer
sanciones
(BCE/1999/4)
EL CONSEJO DE GOBIERNO DEL BANCO CENTRAL EUROPEO,
Vistos el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea (en lo sucesivo
denominado «el Tratado») y, en particular, el apartado 3 de su artículo
110, los Estatutos del Sistema Europeo de Bancos Centrales y del Banco
Central Europeo (en lo sucesivo denominados «los Estatutos») y, en
particular, el apartado 3 de su artículo 34 y el apartado 1 de su artículo
19, y el Reglamento (CE) no2532/98 del Consejo, de 23 de noviembre de
1998, sobre las competencias del Banco Central Europeo para imponer
sanciones (1) (en lo sucesivo denominado «el Reglamento del Consejo»)
y, en particular, el apartado 2 de su artículo 6,
(1) Considerando que, de conformidad con el apartado 3 del artículo
34 de los Estatutos, conjuntamente con el apartado 1 del artículo
43 de los Estatutos, con el apartado 8 del Protocolo no25 sobre
determinadas disposiciones relativas al Reino Unido de Gran
Bretaña e Irlanda del Norte y con el apartado 2 del Protocolo no26
sobre determinadas disposiciones relativas a Dinamarca, el
presente Reglamento no confiere derecho alguno ni impone
ninguna obligación a un Estado miembro no participante;
(2) Considerando que el Reglamento del Consejo establece los límites
y las condiciones en que el Banco Central Europeo (BCE) podrá
imponer multas o pagos periódicos coercitivos a las empresas que
no cumplan con sus obligaciones derivadas de los reglamentos y
decisiones del mismo;
(3) Considerando que el apartado 2 del artículo 6 del Reglamento del
Consejo establece la potestad reglamentaria del BCE para
especificar la forma en que se impondrán las sanciones, de
conformidad con el Reglamento del Consejo;
(4) Considerando que otros reglamentos del Consejo o del BCE
podrán prever sanciones específicas en determinados ámbitos y
podrán hacer referencia al presente Reglamento en cuanto a los
principios y procedimientos relativos a la imposición de
sanciones;
(5) Considerando que el BCE deberá garantizar el máximo respeto
posible a los derechos de defensa de terceros en el procedimiento
seguido para determinar la sanción aplicable, de conformidad con
los principios generales del Derecho y la jurisprudencia del
Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas en esta materia,
en particular la jurisprudencia referente a las facultades de
investigación de la Comisión Europea en el ámbito del derecho de
la competencia;
(6) Considerando que no existe ningún impedimento legal al
intercambio de información en el Sistema Europeo de Bancos
Centrales (SEBC) en cuanto a la detección de infracciones de los
reglamentos o de las decisiones del BCE;
(7) Considerando que en lo relativo a la iniciación del procedimiento
de infracción ha de seguirse el principio de ne bis in idem ;
(8) Considerando que las normas que establecen los poderes del BCE
y del banco central nacional competente en el marco del
procedimiento de infracción deben garantizar la realización
efectiva de una investigación exhaustiva de la presunta infracción!B
(1) DO L 318 de 27.11.1998, p. 4.1999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 2
y, al mismo tiempo, dispensar un alto grado de protección del
derecho de defensa de la empresa, así como el carácter
confidencial del procedimiento de infracción;
(9) Considerando que se podrá solicitar la asistencia de las
autoridades de los Estados miembros a fin de garantizar el
ejercicio efectivo de los poderes atribuidos al BCE y al banco
central nacional competente en la tramitación del procedimiento
de infracción;
(10) Considerando que la empresa tendrá derecho a ser oída, una vez
haya terminado, si la hubiere, la fase de investigación del
procedimiento de infracción y haya recibido las conclusiones de la
misma y la notificación de los cargos;
(11) Considerando que el procedimiento de infracción se tramitará
respetando los principios de confidencialidad y de secreto
profesional; que la confidencialidad y el secreto profesional no
afectarán al derecho de defensa de la empresa;
(12) Considerando que la decisión sobre la existencia de una infracción
podrá ser revisada ulteriormente por el Consejo de Gobierno del
BCE; que es necesario establecer el procedimiento por el cual
dicha revisión se llevará a cabo;
(13) Considerando que, con el fin de dotar de mayor transparencia y
eficacia a sus competencias sancionadoras, el BCE podrá decidir
la publicación de sus decisiones firmes de imponer sanciones o de
cualquier información relacionada con ellas; que, en vista de las
especiales características que revisten los mercados financieros, la
publicación de la decisión de imponer una sanción constituirá una
medida de carácter excepcional que el BCE sólo podrá tomar tras
examinar convenientemente las circunstancias que concurran en
cada caso, las consecuencias que probablemente tenga la decisión
para la reputación de la empresa y los legítimos intereses
comerciales de ésta; que la decisión de publicación debe respetar
el principio de no discriminación y garantizar la igualdad de trato;
que, en este contexto, resulta conveniente consultar a las
autoridades supervisoras competentes antes de tomar dicha
decisión; que la decisión de imponer una sanción así publicada
no revelará información alguna de carácter confidencial;
(14) Considerando que cualquier decisión de imponer una obligación
pecuniaria es ejecutable de conformidad con el artículo 256 del
Tratado; que se podrá delegar en los bancos centrales nacionales
la adopción de todas las medidas necesarias al efecto;
(15) Considerando que, para garantizar una gestión correcta y eficaz,
resulta pertinente establecer un procedimiento abreviado para
sancionar las infracciones que revistan carácter leve;
(16) Considerando que el presente Reglamento será de aplicación a los
casos de incumplimiento contemplados en el apartado 1 del
artículo 7 del Reglamento (CE) no2531/98 del Consejo, de 23 de
noviembre de 1998, relativo a la aplicación de las reservas
mínimas por el Banco Central Europeo (1) (en lo sucesivo
denominado «el Reglamento del Consejo sobre reservas míni-
mas») dentro de los límites y en las condiciones expuestas en el
apartado 2 del mismo artículo 7; que las especiales características
de los supuestos de incumplimiento de las obligaciones de
reservas mínimas establecidas en el apartado 1 del artículo 7 del
Reglamento del Consejo sobre reservas mínimas justifican la
adopción de un régimen jurídico especial, con un procedimiento
abreviado para la imposición de sanciones que, al mismo tiempo,
no vulnere el derecho de defensa que asiste a la empresa;
(17) Considerando que el BCE actuará conforme a lo dispuesto en el
Reglamento del Consejo y en el presente Reglamento en el
ejercicio de las competencias establecidas en el artículo 7 del
Reglamento (CE) no2533/98 del Consejo, de 23 de noviembre de!B
(1) DO L 318 de 27.11.1998, p. 1.1999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 3
1998, sobre la obtención de información estadística por el Banco
Central Europeo (1),
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
Definiciones
A los efectos del presente Reglamento, se entenderá por «banco central
nacional competente» el banco central nacional del Estado miembro en
cuya jurisdicción se haya producido la presunta infracción. Otros
términos que se emplean tendrán el significado expresado en las
definiciones del artículo 1 del Reglamento del Consejo.
Artículo 2
Iniciación del procedimiento de infracción
1. Sólo podrá iniciarse un único procedimiento de infracción contra una
misma empresa basado en los mismos hechos. A este respecto, ni el
Comité Ejecutivo del BCE ni el banco central nacional competente
adoptarán la decisión de iniciar un procedimiento de infracción antes de
haberse informado y consultado recíprocamente.
2. El BCE o el banco central nacional competente o bien ambos, antes
de adoptar la decisión de iniciar el procedimiento de infracción, podrán
solicitar de la empresa información relativa a la presunta infracción.
3. Tanto el Comité Ejecutivo del BCE como el banco central nacional
competente, según el caso, podrán, si así lo solicitan, asistir y cooperar
en la tramitación del procedimiento de infracción iniciada por el otro y,
en particular, transmitir la información que consideren procedente.
4. Salvo acuerdo en contrario de los interesados, todas las comunica-
ciones entre el BCE o el banco central nacional competente, según el
caso, y la empresa se realizarán en la lengua oficial comunitaria (o en
una de las lenguas oficiales comunitarias) del Estado miembro en cuya
jurisdicción se haya producido la presunta infracción.
Artículo 3
Poderes del BCE y del banco central nacional competente
1. Los poderes que el Reglamento del Consejo atribuye al BCE y al
banco central nacional competente para llevar a cabo la investigación
incluirán el derecho a recabar datos, así como el derecho a realizar
registros sin notificación previa a la empresa, con el fin de obtener toda
la información posible sobre la presunta infracción.
2. Los agentes del BCE o del banco central nacional competente, según
el caso, que estén habilitados según sus respectivas reglamentaciones
internas para recabar información en los locales de la empresa ejercerán
sus funciones previa presentación de una autorización oficial por escrito
expedida de conformidad con sus respectivas reglamentaciones internas.
3. Cualquier solicitud que se haga a la empresa sobre la base de los
poderes atribuidos al BCE o al banco central nacional competente, según
el caso, especificará el objeto y la finalidad de la investigación.
Artículo 4
Asistencia de las autoridades de los Estados miembros
1. El BCE o el banco central nacional competente, según el caso, podrá
solicitar la prestación de asistencia de las autoridades de los Estados
miembros con carácter preventivo.!B
(1) DO L 318 de 27.11.1998, p. 8.1999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 4
2. Ninguna autoridad de un Estado miembro podrá sustituir al BCE o al
banco central nacional competente, según el caso, en su apreciación
acerca de la necesidad de realizar una investigación.
Artículo 5
Notificación de los cargos
1. El BCE o el banco central nacional competente, según el caso, antes
de adoptar decisión alguna de imponer una sanción, notificará por escrito
a la empresa las conclusiones de cualquier investigación realizada y los
cargos que se formulen contra ella.
2. El BCE o el banco central nacional competente, según el caso,
cuando notifique los cargos, señalará un plazo para que la empresa
presente por escrito al BCE o al banco central nacional competente,
según el caso, sus alegaciones con respecto a los cargos formulados, sin
perjuicio de la posibilidad de ampliarlas en la audiencia oral si así lo
solicitó en las alegaciones que haya presentado por escrito. El plazo no
será inferior a treinta días hábiles y comenzará a transcurrir a partir del
momento en que se reciba la notificación a la que se refiere el apartado 1
del presente artículo.
3. Tras recibir las alegaciones de la empresa, el BCE o el banco central
nacional competente, según el caso, decidirá si realizar investigaciones
adicionales, a fin de dilucidar cuestiones pendientes. Sólo se enviará a la
empresa una notificación de cargos adicional de acuerdo con el apartado
1 si las nuevas investigaciones realizadas por el BCE o en banco central
nacional competente, según el caso, aportan nuevos hechos contrarios a
la empresa o modifican las pruebas de las infracciones objetadas.
4. En su decisión de imponer una sanción, el BCE sólo tendrá en cuenta
los cargos que se hayan notificado en la forma que se señala en el
apartado 1 del presente artículo y con respecto a los cuales se haya
proporcionado a la empresa la oportunidad de presentar sus alegaciones.
Artículo 6
Derechos y obligaciones de la empresa
1. La empresa deberá cooperar con el BCE o el banco central nacional
competente, según el caso, durante la fase de investigación del
procedimiento de infracción. En concreto, la empresa tendrá el derecho
de presentar los documentos, libros y registros, o copias o extractos de
los mismos, y de proporcionar cualquier tipo de explicación, oral o
escrita.
2. La obstrucción, el incumplimiento o la falta de ejecución por parte
de la empresa de las obligaciones impuestas, en el ejercicio de sus
poderes en el procedimiento de infracción, por el BCE o el banco central
nacional competente, según el caso, pueden constituir por sí mismos
motivo suficiente para iniciar un procedimiento de infracción en los
términos del presente Reglamento y dar lugar a la imposición de pagos
periódicos coercitivos.
3. La empresa tendrá derecho a recibir asistencia letrada durante el
transcurso del procedimiento de infracción.
4. Una vez la empresa haya recibido la notificación, conforme al
apartado 1 del artículo 5, tendrá derecho a acceder a los documentos y
demás material recopilado por el BCE o el banco central nacional
competente, según el caso, que sirvan de material probatorio de la
infracción alegada.
5. Si la empresa solicitase en sus alegaciones por escrito ser oída
también en una audiencia, ésta se celebrará en la fecha y ante las
personas designadas a tal fin por el BCE o el banco central nacional
competente, según el caso. Las audiencias se celebrarán en los locales
del BCE o el banco central nacional competente y no serán públicas. Se
oirá a cada persona por separado o en presencia de otras personas cuya!B1999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 5
asistencia se haya solicitado. La empresa podrá proponer, dentro de
límites razonables, al BCE o al banco central nacional competente, según
el caso, que oiga a las personas que puedan corroborar cualquier extremo
de las alegaciones que haya presentado por escrito.
6. Quedará recogido en acta el contenido esencial de las declaraciones
efectuadas por cada persona y ésta deberá leer y ratificar dicha acta pero
sólo en la parte relativa a su declaración.
7. La información y las solicitudes de asistencia a las audiencias serán
enviadas por el BCE o el banco central nacional competente, según el
caso, a los destinatarios por correo certificado con acuse de recibo, o se
les entregarán en mano contra recibo.
Artículo 7
Confidencialidad del procedimiento de infracción
1. Todo procedimiento de infracción se tramitará conforme a los
principios de confidencialidad y de secreto profesional.
2. Sin perjuicio de lo establecido en el apartado 4 del artículo 6, la
empresa no tendrá acceso a los documentos u otros materiales que obren
en poder del BCE o del banco central nacional competente y sean
considerados confidenciales en relación con terceros, el BCE o el banco
central nacional competente. Se incluirán en esta categoría, en particular,
documentos y otros materiales que contengan información relativa a los
intereses comerciales de otras empresas o documentos internos del BCE,
del banco central nacional competente, de otras instituciones u
organismos comunitarios o de los bancos centrales nacionales, tales
como notas, borradores o documentos de trabajo.
Artículo 8
Revisión de la decisión por el Consejo de Gobierno del BCE
1. El Consejo de Gobierno del BCE podrá solicitar a la empresa, al
Comité Ejecutivo del BCE o al banco central nacional competente, o
bien a todos ellos, que proporcionen información adicional para la
revisión de la decisión del Comité Ejecutivo del BCE.
2. El Consejo de Gobierno del BCE fijará el plazo en el que ha de
proporcionarse la información y que no será inferior a diez días hábiles.
Artículo 9
Ejecución de la decisión
1. Una vez que la decisión de imponer una sanción sea firme, el
Consejo de Gobierno del BCE, tras consultar a las autoridades
nacionales de supervisión competentes, podrá decidir la publicación de
dicha decisión o de información relacionada con ella en el Diario Oficial
de las Comunidades Europeas . Dicha decisión de publicación tendrá en
cuenta el interés legítimo de la empresa a la protección de sus intereses
comerciales, así como cualquier otro interés particular.
2. La decisión del BCE establecerá la forma en que deberá efectuarse el
pago de la sanción.
3. El BCE podrá solicitar el banco central nacional del Estado miembro
en cuya jurisdicción se tenga que ejecutar la sanción que adopte las
medidas necesarias al efecto.
4. Los bancos centrales nacionales informará al BCE sobre la ejecución
de la sanción.!B1999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 6
!M1
5. El banco central nacional competente o el BCE, según proceda,
archivará toda la información concerniente a la determinación y
ejecución de la sanción en un expediente que se conservará al menos
cinco años a partir de la fecha en que la decisión de imponer la sanción
sea firme. El banco central nacional competente remitirá al BCE copia
de todos los documentos y materiales originales sobre el procedimiento
de infracción que obren en su poder.
Artículo 10
Procedimiento abreviado para infracciones leves
1. En caso de que la infracción revista carácter leve, el Comité
Ejecutivo del BCE podrá decidir recurrir al procedimiento de infracción
abreviado. La sanción que se imponga con arreglo a este procedimiento
no podrá exceder de 25 000 euros.
2. El procedimiento abreviado constará de las fases siguientes:
a) el Comité Ejecutivo del BCE notificará a la empresa la infracción
que se le imputa;
b) en la notificación constarán todos los hechos constitutivos de prueba
de la infracción imputada y la sanción correspondiente;
c) en la notificación se comunicará a la empresa que se está aplicando
el procedimiento abreviado así como su derecho a presentar
objeciones a este procedimiento dentro de los diez días hábiles
siguientes a la recepción de la notificación; y
d) si se presentara alguna objeción dentro del plazo señalado en la letra
c), se considerará iniciado el procedimiento y comenzará a
transcurrir el plazo de treinta días hábiles durante el que se puede
ejercer el derecho a ser oído a partir del momento en que venza el
plazo señalado en la letra c). Si no se presentase ninguna objeción en
el plazo establecido en la letra c), la decisión del Comité Ejecutivo
del BCE de imponer una sanción adquirirá firmeza.
3. Este artículo será de aplicación sin perjuicio del procedimiento
aplicable en el caso de incumplimiento de la obligación de reservas
mínimas establecido en el artículo 11 del presente Reglamento.
Artículo 11
Procedimiento en caso de incumplimiento de la obligación de las
reservas mínimas
1. En caso de incumplimiento del apartado 1 del artículo 7 del
Reglamento del Consejo relativo a la aplicación de las reservas mínimas,
no serán de aplicación los apartados 1 y 3 del artículo 2, ni los artículos
3 ,4y5n ie la r tículo 6 —con excepción del apartado 3—, del presente
Reglamento. El plazo previsto en el apartado 2 del artículo 8 se reducirá
a cinco días hábiles.
2. El Comité Ejecutivo del BCE podrá especificar y hacer públicos los
criterios conforme a los cuales aplicará las sanciones previstas en el
apartado 1 del artículo 7 del Reglamento del Consejo relativo a la
aplicación de las reservas mínimas. Dichos criterios podrán darse a
conocer mediante su publicación en el Diario Oficial de las
Comunidades Europeas .
3. Antes de que una sanción sea impuesta de conformidad con el
apartado 1 del artículo 7 del Reglamento del Consejo relativo a la
aplicación de las reservas mínimas, el Comité Ejecutivo del BCE o, en su
nombre, el banco central nacional competente notificará a la empresa el
presunto incumplimiento y la sanción correspondiente. La notificación
recogerá los hechos relacionados con el cumplimiento que se alega y en
ella se informará, asimismo, a la empresa de que, a menos que presente
objeciones, la sanción se considerará impuesta por decisión del Comité
Ejecutivo del BCE.!B1999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 7
4. Cuando la empresa reciba la notificación, dispondrá de cinco días
hábiles para, bien:
— reconocer el incumplimiento que se le imputa y consentir en el pago
de la sanción específica impuesta, en cuyo caso se dará por
concluido el procedimiento de infracción, o bien
— presentar por escrito la información, explicaciones u objeciones, que
considere pertinentes con respecto a la decisión de imponer o no la
sanción. Asimismo, la empresa podrá adjuntar los documentos que
considere probatorios de sus alegaciones. El banco central nacional
competente los remitirá sin demora injustificada al Comité Ejecutivo
del BCE, que decidirá entonces si impone o no una sanción.
5. En el caso de que en el plazo marcado la empresa no presente
ninguna objeción por escrito, la sanción se considerará impuesta por
decisión del Comité Ejecutivo del BCE. Una vez que la decisión
adquiera firmeza conforme a las disposiciones del Reglamento del
Consejo, se le cobrará a la empresa la cantidad fijada en la notificación.
6. Cuando se den las condiciones previstas en el primer guión del
apartado 4 y en el apartado 5, el BCE o el banco central nacional
competente en nombre del BCE, según el caso, enviará una notificación
por escrito a las autoridades de supervisión competentes.
Artículo 12
Plazos
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4 del Reglamento del
Consejo, los plazos previstos en el presente Reglamento comenzarán a
transcurrir desde el día en que se reciba la comunicación o ésta sea
entregada en mano. Toda comunicación de la empresa deberá ser
recibida por el destinatario, o enviada por correo certificado, antes de la
fecha de expiración del plazo correspondiente.
2. Si la fecha en que se cumple el plazo coincidiese con un sábado, un
domingo o un día festivo, el plazo se ampliará hasta el final de la jornada
hábil siguiente.
3. A los efectos del presente Reglamento, el BCE considerará festivos
los días enumerados en el anexo del presente Reglamento, mientras que
los bancos centrales nacionales considerarán festivos los legalmente
establecidos para el territorio del Estado miembro en el que esté situada
la empresa. El término «día hábil» habrá de interpretarse en
consecuencia. El BCE actualizará el anexo del presente Reglamento
cuando fuere necesario.!B1999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 8
ANEXO (orientativo)
Calendario de días festivos (mencionados en el apartado 3 del artículo 12)
El BCE considerará días festivos los siguientes:
Año Nuevo 1 de enero
Martes de Carnaval (1⁄2jornada) fecha variable
Viernes Santo fecha variable
Lunes de Pascua fecha variable
Fiesta del Trabajo 1 de mayo
Aniversario de la declaración de Robert Schuman 9 de mayo
La Ascensión fecha variable
Lunes de Pentecostés fecha variable
Corpus Christi fecha variable
Aniversario de la reunificación alemana 3 de octubre
Día de Todos los Santos 1 de noviembre
Nochebuena 24 de diciembre
Navidad 25 de diciembre
26 de diciembre 26 de diciembre
Año Viejo 31 de diciembre!B1999R2157 — ES — 24.06.2001 — 001.001 — 9