1992L0109 — ES — 25.06.1993 — 001.001 — 1
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►B DIRECTIVA 92/109/CEE DELCONSEJO
de 14 de diciembre de 1992
relativa a la fabricación y puesta en el mercado de determinadas sustancias utilizadas para la
fabricación ilícita de estupefacientes y sustancias psicotrópicas
(DO L 370 de 19.12.1992, p. 76)
Modificada por:
Diario Oficial
nopágina fecha
►M1Directiva 93/46/CEE de la Comisión de 22 de junio de 1993 L 159 134 1.7.1993
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DIRECTIVA 92/109/CEE DELCONSEJO
de 14 de diciembre de 1992
relativa a la fabricación y puesta en el mercado de determinadas
sustancias utilizadas para la fabricación ilícita de estupefacientes y
sustancias psicotrópicas
EL CONSEJO DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Económica Europea y,en particular, su artículo 100 A,
Vista la propuesta de la Comisión (
1),
En cooperación con el Parlamento Europeo (2),
Visto el dictamen del Comité Económico y Social(3),
Considerando que algunos Estados miembros han adoptado medidas
para controlar la fabricación y comercialización de determinadas sustan-cias utilizadas con frecuencia para la fabricación ilícita de estupefa-cientes y sustancias psicotrópicas; que otros Estados miembros están apunto de adoptar medidas similares; que, por consiguiente, es necesarioestablecer normas comunes a nivel comunitario con vistas a la realiza-ción del mercado interior para evitar las distorsiones de la competenciaen el comercio lícito y garantizar la aplicación uniforme de las normasestablecidas;
Considerando que, el 19 de diciembre de 1988, se adoptó en Viena el
Convenio de Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientesy sustancias psicotrópicas, denominado en lo sucesivo «Convenio deNaciones Unidas»; que este Convenio se inscribe dentro de losesfuerzos desarrollados a escala mundial en la lucha contra la droga;que la Comunidad participó en la negociación de dicho Convenio,poniendo de manifiesto su voluntad política de actuar, dentro del límitede sus propias competencias;
Considerando que las exigencias del artículo 12 del Convenio de las
Naciones Unidas relativas al comercio de precursores, es decir, desustancias empleadas frecuentemente en la elaboración ilícita de estupe-facientes y sustancias psicotrópicas, se satisfacen en los intercambioscomerciales entre la Comunidad y los países terceros tras la adopcióndel Reglamento (CEE) n
o3677/90 del Consejo, de 13 de diciembre de
1990, relativo a las medidas que deben adoptarse para impedir el desvíode determinadas sustancias para la fabricación ilícita de estupefacientesy de sustancias psicotrópicas(
4);
Considerando que el artículo 12 del Convenio de las Naciones Unidas
contempla la adopción de medidas adecuadas para controlar la fabrica-ción y distribución de precursores; que, mediante Decisión adoptada ensu trigésimo quinta sesión, la Comisión de estupefacientes de lasNaciones Unidas completó la lista de sustancias previstas en el cuadrodel anexo del Convenio; que es necesario modificar el citado Regla-mento con el fin de detectar posibles desviaciones ilícitas de drogas yhacer frente a importaciones fraudulentas en la Comunidad y garantizarla aplicación de normas comunes de control en la Comunidad;
Considerando que las disposiciones del artículo 12 del Convenio de las
Naciones Unidas están basadas en un sistema de control del comerciode las mencionadas sustancias; que la mayor parte del comercio de estassustancias es totalmente legítimo; que tanto la documentación como eletiquetado de los envíos de dichas sustancias deben ser suficientementeclaros; que es, además, preciso crear, en el espíritu del Convenio de las
(1)D OnoC 21 de 29. 1. 1991, p. 17.
(2)D OnoC 125 de 13. 5. 1992, p. 195, y Decisión de 18 de noviembre de
1992 (no publicada aún en el Diario Oficial).
(3)D OnoC 159 de 17. 6. 1991, p. 58.
(4)D OnoL 357 de 20. 12. 1990, p. 1. Reglamento cuya última modificación
la constituye el Reglamento (CEE) no900/92 (DO noL 96 de 10. 4. 1992,
p. 1).
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Naciones Unidas, mecanismos basados en la estrecha cooperación con
los operadores económicos interesados y en el desarrollo de métodos derecogida, intercambio y explotación de información, a la vez que seproporcionan los medios de acción necesarios a las autoridades compe-tentes;
Considerando, por otra parte, que los métodos de desvío evolucionan
rápidamente y que a nivel internacional se considera preciso reforzar losprocedimientos que determina el artículo 12 del Convenio de lasNaciones Unidas para contrarrestar de forma eficaz el desvío de losproductos de que se trata;
Considerando que la Comisión y siete Estados miembros han partici-
pado en los trabajos del Grupo de acción sobre los productos químicos,creado en la Cumbre económica de Houston (G7) el 10 de julio de 1990con el fin de elaborar procedimientos eficaces para impedir el desvío deprecursores y productos químicos esenciales para la fabricación ilícitade estupefacientes; que se ha garantizado plenamente la coordinacióncomunitaria a lo largo de dichos trabajos, así como la estrecha colabora-ción con los representantes de la industria y del comercio;
Considerando que la Cumbre económica de Londres (G7) de 15 de julio
de 1991 aprobó el informe final del Grupo de acción sobre losproductos químicos;
Considerando que dicho informe final, si bien reconoce que el Convenio
de las Naciones Unidas constituye el instrumento de base para lacooperación internacional en la materia, contiene una serie de recomen-daciones con vistas a reforzar las medidas nacionales e internacionalessobre la base del mencionado Convenio;
Considerando que conviene velar porque la fabricación o utilización de
las sustancias catalogadas en la categoría 1 del Anexo I de la presenteDirectiva esté condicionada a la posesión de una licencia; que la expedi-ción de dichas sustancias además debe ser autorizada en el caso de quelas personas en cuyo beneficio vaya a efectuarse la expedición esténespecíficamente autorizadas, con carácter general o con carácter parti-cular, a recibir, tener en su poder o manipular dichas sustancias;
Considerando que conviene adoptar medidas encaminadas a establecer
una estrecha cooperación con los operadores afectados a fin de queéstos notifiquen a las autoridades competentes las operaciones sospe-chosas;
Considerando que es preciso establecer mecanismos de cooperación
administrativa; que, a este respecto, conviene, por lo que respecta a lasautoridades competentes de la Comunidad, inspirarse en el Reglamento(CEE) n
o1468/81 del Consejo, de 19 de mayo de 1981, relativo a la
asistencia mutua entre las autoridades administrativas de los Estadosmiembros y la colaboración entre éstas y la Comisión con objeto deasegurar la correcta aplicación de las regulaciones aduanera o agrí-cola(
1); que hay que prestar especial atención a la confidencialidad de
los datos recibidos e intercambiados;
Considerando que conviene que cada Estado miembro establezca
sanciones suficientemente disuasorias para prevenir las infracciones delas disposiciones de la presente Directiva,
(1)D OnoL 144 de 2. 6. 1981, p. 1. Reglamento cuya última modificación la
constituye el Reglamento (CEE) no945/87 (DO noL 90 de 2. 4. 1987, p.
3).
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HA ADOPTADO LA PRESENTE DIRECTIVA:
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1
1. La presente Directiva tiene como objetivo establecer un control,
dentro de la Comunidad, de determinadas sustancias frecuentementeutilizadas para la fabricación ilícita de estupefacientes y de sustanciaspsicotrópicas, con objeto de evitar el desvío de dichas sustancias.
2. A efectos de la presente Directiva, se entenderá por:
a) «sustancias catalogadas»: cualquier sustancia contenida en el Anexo
I, incluidas las mezclas que contengan dichas sustancias. Seexcluyen los medicamentos u otros preparados que contengansustancias catalogadas cuya composición sea tal que no puedan serutilizadas fácilmente o extraídas con medios de fácil aplicación;
b) «puesta en el mercado»: cualquier entrega a terceros mediante pago
o con carácter gratuito, de sustancias catalogadas fabricadas o despa-chadas en régimen de libre práctica en la Comunidad;
c) «operador»: cualquier persona física o jurídica que se dedique a la
fabricación, la transformación, el comercio o la distribución desustancias catalogadas en la Comunidad o que participe en otrasactividades conexas, como el corretaje y el almacenamiento desustancias catalogadas;
d) «Junta internacional de control de narcóticos»: la junta creada por el
Convenio único sobre estupefacientes de 1961, tal como fue modifi-cado por el Protocolo de 1972.
TÍTULO II
CONTROLDE L A PUESTA EN ELMERCADO
Artículo 2
Documentación y etiquetado
Cada Estado miembro adoptará todas las medidas necesarias para garan-
tizar que la puesta en el mercado de las sustancias catalogadas estésometida a las condiciones siguientes:
1) Todas las transacciones que conduzcan a la puesta en el mercado de
sustancias catalogadas en las categorías 1 y 2 del Anexo I irán
acompañadas de la documentación pertinente:
a) en particular, los documentos comerciales tales como facturas,
declaraciones de carga, documentos administrativos, documentosde transporte y demás documentos de envío contendrán la infor-mación suficiente para poder identificar de forma cierta:
— la designación de la sustancia catalogada en las categorías 1 y
2 del Anexo I,
— la cantidad y el peso de la sustancia catalogada y, si ésta
consiste en una mezcla, la cantidad y el peso de la mezcla asícomo la cantidad y el peso o porcentaje de la sustancia osustancias de las categorías 1 y 2 del Anexo I que contenga la
mezcla,
— el nombre y la dirección del proveedor, del distribuidor y del
destinatario;
b) la documentación deberá incluir además una declaración del
cliente en la que se especifiquen los usos de las sustancias; lasnormas de desarrollo de esta disposición se aprobarán con arregloal procedimiento del apartado 2 del artículo 10. Cuando seproceda al examen de dichas normas se tendrá debidamente encuenta la posibilidad de que los clientes que adquieran regular-mente a un suministrador una de las sustancias clasificadas en lacategoría 2 del Anexo I puedan efectuar una declaración única
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que incluya todas las transacciones de esta sustancia efectuadasdurante un año.
2) No obstante, las obligaciones contempladas en el punto 1 no se
aplicarán a las transacciones relativas a las sustancias de la categoría2 del Anexo I cuando las cantidades de que se trate no excedan delas que se indican en el Anexo II.
3) Los operadores se cerciorarán del etiquetado de las sustancias de las
categorías 1 y 2 del Anexo I antes de su puesta en el mercado. Dicho
etiquetado deberá mencionar los nombres de estas sustancias talcomo se indica en el Anexo I. Los operadores podrán ademáscolocar sus etiquetas habituales.
4) Los operadores deberán conservar la documentación necesaria de sus
actividades en la medida en que lo requiera el cumplimiento de lasobligaciones que les corresponden con arreglo al punto 1.
5) La documentación contemplada en los punto s1y4s e conservará
por un período no inferior a tres años a partir del final del año civilen el que haya tenido lugar la operación mencionada en el punto 1 ydeberá poderse presentar inmediatamente, para un posible control, alas autoridades competentes cuando éstas lo soliciten.
Artículo 3
Cada Estado miembro nombrará a las autoridades competentes para dar
cumplimiento a lo dispuesto en la presente Directiva.
Cada Estado miembro comunicará a la Comisión el nombre de las
autoridades competentes nombradas a tal efecto.
Artículo 4
Sustancias catalogadas de las categorías 1 y 2 del Anexo I
1. Los Estados miembros adoptarán todas las medidas oportunas para
que la fabricación o puesta en el mercado en la Comunidad de lassustancias catalogadas de la categoría 1 del Anexo I estén supeditadas ala posesión de una licencia concedida por las autoridades competentes.
2. Para decidir si concede o no una licencia, la autoridad competente
tendrá en cuenta la competencia y la integridad del solicitante.
Las autoridades competentes podrán suspender o retirar la licencia
cuando tengan motivos razonables para creer que el titular ha dejado deser digno de tener una licencia o que ha dejado de cumplir las condi-ciones de concesión de licencia.
3. Los Estados miembros adoptarán todas las medidas apropiadas
para que todo operador que esté en posesión de una licencia contem-plada en el apartado 1 sólo suministre las sustancias catalogadas especí-ficas de la categoría 1 del Anex o I a las personas específicamente
autorizadas con carácter general o particular para recibir o manipulardichas sustancias.
4. Los operadores que intervengan en el proceso de elaboración o en
la puesta en el mercado de las sustancias catalogadas en la categoría 2del Anexo I deberán declarar a las autoridades competentes las direc-ciones de los locales en los que fabriquen dichas sustancias o desde losque comercialicen con ellas, así como cualquier cambio.
Artículo 5
Cooperación
Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para que se
establezca una estrecha cooperación entre las autoridades competentes ylos operadores para que éstos:
— notifiquen inmediatamente a las autoridades competentes cuales-
quiera circunstancias, tales como pedidos y transacciones inhabi-tuales de sustancias catalogadas, que permitan sospechar que dichassustancias, destinadas a circuitos comerciales o a procesos de fabri-
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cación, según el caso, pueden ser desviadas para la fabricaciónilícita de estupefacientes o de sustancias psicotrópicas,
— faciliten a las autoridades competentes la información de carácter
global que éstas puedan requerir en relación con sus transaccionesrelativas a sustancias catalogadas.
TÍTULO III
MEDIDAS DE CONTROL
Artículo 6
Poderes de las autoridades competentes
Para garantizar la correcta aplicación de los artículos 2 y 4, cada Estado
miembro adoptará, con arreglo a su Derecho interno, las medidas nece-sarias para que las autoridades competentes puedan:
a) recabar información sobre cualquier pedido de sustancias catalo-
gadas o cualquier transacción en que intervengan sustancias catalo-gadas;
b) tener acceso a los locales profesionales de los operadores con objeto
de hallar la prueba de las irregularidades.
TÍTULO IV
COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA
Artículo 7
A efectos de la aplicación de la presente Directiva y sin perjuicio de lo
dispuesto en el artículo 10, se aplicarán, mutatis mutandis, las disposi-
ciones del Reglamento (CEE) no1468/81, y en particular las relativas a
la confidencialidad de la información. Cada Estado miembro comuni-cará a los demás Estados miembro syal aComisión el nombre de las
autoridades competentes designadas como comunicantes con arreglo alapartado 2 del artículo 2 de dicho Reglamento.
TÍTULO V
DISPOSICIONES FINALES
Artículo 8
Cada Estado miembro establecerá las sanciones aplicables en caso de
infracción de las disposiciones de la presente Directiva. Las sancionesdeberán ser suficientes para fomentar el cumplimiento de tales disposi-ciones.
Artículo 9
1. Con el fin de permitir la adaptación, en la medida de lo necesario,
del mecanismo de control de las sustancias catalogadas, las autoridadescompetentes de cada Estado miembro comunicarán anualmente a laComisión todas las informaciones pertinentes sobre la aplicación de lasmedidas de control establecidas en la presente Directiva, en particular,por lo que respecta a las sustancias utilizadas para la fabricación ilícitade estupefacientes o sustancias psicotrópicas y a los métodos utilizadospara el desvío y la fabricación ilícita.
2. La Comisión, tomando como base las comunicaciones a que se
refiere el apartado 1, redactará, con arreglo al apartado 12 del artículo12 de la Convención de las Naciones Unidas y en consulta con losEstados miembros, un informe anual que presentará a la Junta interna-cional de control de narcóticos.
Artículo 10
1. La Comisión estará asistida por el Comité creado en virtud del
artículo 10 del Reglamento (CEE) n
o3677/90. El Comité examinará
todas las cuestiones relativas a la aplicación de la presente Directiva que
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pueda plantearle su presidente, bien por iniciativa propia, bien a peti-ción del representante de un Estado miembro.
2. El representante de la Comisión presentará al Comité un proyecto
de medidas. El Comité emitirá un dictamen sobre dicho proyecto en unplazo que el presidente podrá fijar en función de la urgencia de lacuestión de que se trate. El dictamen se emitirá según la mayoríaprevista en el apartado 2 del artículo 148 del Tratado para adoptaraquellas decisiones que el Consejo deba tomar a propuesta de la Comi-sión. Los votos de los representantes de los Estados miembros en elseno del Comité se ponderarán de la manera definida en el artículoanteriormente citado. El presidente no tomará parte en la votación.
La Comisión adoptará medidas que serán inmediatamente aplicables.
No obstante, cuando no sean conformes al dictamen emitido por elComité, la Comisión comunicará inmediatamente dichas medidas alConsejo. En este caso, la Comisión aplazará la aplicación de lasmedidas que haya decidido por un período de tres meses desde la fechade la comunicación.
El Consejo, por mayoría cualificada, podrá adoptar una decisión dife-
rente dentro del plazo previsto en el párrafo precedente.
3. El procedimiento del apartado 2 se aplicará en particular a:
a) la determinación, cuando sea necesario, de los requisitos relativos a
la documentación y el etiquetado de las mezclas y preparados desustancias de la categoría 2 del Anex o I a que se refiere el artículo 2;
b) la modificación de los Anexos de la presente Directiva, en los casos
en que los cuadros anexos a la Convención de las Naciones Unidassufran modificaciones;
c) la modificación de los umbrales tal como están previstos en el
Anexo II.
Artículo 11
1. Los Estados miembros adoptarán las disposiciones legales, regla-
mentarias y administrativas necesarias para dar cumplimiento a losartículos 7 y 10 antes del 1 de enero de 199 3 y a los restantes artículos
antes del 1 de julio de 1993. Informarán de ello inmediatamente a laComisión.
Cuando los Estados miembros adopten dichas disposiciones, éstas
incluirán una referencia a la presente Directiva o irán acompañadas dedicha referencia en su publicación oficial. Los Estados miembros esta-blecerán las modalidades de la mencionada referencia.
2. Los Estados miembros comunicarán a la Comisión las disposi-
ciones esenciales de Derecho interno que adopten en el ámbito reguladopor la presente Directiva. La Comisión dará cuenta de ello a los demásEstados miembros.
Artículo 12
Los destinatarios de la presente Directiva serán los Estados miembros.
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ANEXO I
CATEGORÍA 1
SustanciaDenominación NC
(en caso de que sea diferente)Código NC
Efedrina 2939 40 10
Ergometrina 2939 60 10
Ergotamina 2939 60 30
Ácido lisérgico 2939 60 50
1-fenil-2-propanona Fenilacetona 2914 30 10
Pseudoefedrina 2939 40 30
Ácido acetilantranílico Ácido 2-acetamidobenzoico 2924 29 50
3,4 metilendioxifenilpropana-2-ona 2932 90 77
Isosafrona (cis + trans) 2932 90 73
Piperanol 2932 90 75
Safrol 2932 90 71
Las sales de las sustancias enumeradas en esta categoría siempre que la existencia de dichas sales sea posible.
CATEGORÍA 2
SustanciaDenominación NC
(en caso de que sea diferente)Código NC
Anhídrido acético 2915 24 00
Ácido antranílico 2922 49 50
Ácido fenilacético 2916 33 00
Piperidina 2933 39 30
Las sales de las sustancias enumeradas en esta categoría siempre que la existencia de dichas sales sea posible.
CATEGORÍA 3
SustanciaDenominación NC
(en caso de que sea diferente)Código NC
Acetona (*) 2914 11 00
Etil éter (*) Dietil éter 2909 11 00
Metiletilcetona (MEK) (*) Butanona 2914 12 00
Tolueno (*) 2902 30 10 (90)
Permanganato potásico (*) 2841 60 10
Ácido sulfúrico 2807 00 10
Ácido clorhídrico Cloruro de hidrógeno 2806 10 00
(*) Las sales de las sustancias enumeradas en esta categoría, excepto del ácido sulfúrico y el ácido clorhídrico,
siempre que la existencia de dichas sales sea posible.
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ANEXO II
Sustancia Umbral
Anhídrico acético 20 1
Ácido antranílico y sus sales 1 kg
Ácido fenilacético y sus sales 1 kg
Piperidina y sus sales 0,5 kg