1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—1
Estedocumentoesuninstrumentodedocumentaciónynocomprometelaresponsabilidaddelasinstituciones
►B ►C2 REGLAMENTO(CEE)No4064/89DELCONSEJO
de21dediciembre de1989
sobreelcontroldelasoperacionesdeconcentraciónentre empresas ◄
(DOL395de30.12.1989,p.1)
Modificadopor:
DiarioOficial
nopágina fecha
►M1Reglamento(CE)no1310/97delConsejode30dejuniode1997 L180 1 9.7.1997
Modificadopor:
►A1ActadeadhesióndeAustria,deFinlandiaydeSuecia C241 21 29.8.1994
(adaptadaporDecisión95/1/CE,Euratom,CECAdelConsejo) L1 1 1.1.1995
Rectificadopor:►
C1Rectificación,DOL73de20.3.1990,p.35(4064/89)
►C2Rectificación,DOL257de21.9.1990,p.13(4064/89)
►C3Rectificación,DOL40de13.2.1998,p.17(1310/97)
NB: Esta versión consolidada contiene referencias a la unidad de cuenta europea y/o al ecu que a partir del 1 enero 1999
deberán entenderse como referencias al euro — Reglamento (CEE) no3308/80 del Consejo (DO L 345 de 20.12.1980,
p.1)yReglamento(CE)no1103/97delConsejo(DOL162de19.6.1997,p.1).
▼B
REGLAMENTO(CEE)No4064/89DELCONSEJO
de21dediciembre de1989
sobreelcontroldelasoperacionesdeconcentraciónentreempresas
ELCONSEJODELASCOMUNIDADESEUROPEAS,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Económica Europea y,
enparticular,susartículos87y235,
VistalapropuestadelaComisión(1),
VistoeldictamendelParlamentoEuropeo(2),
VistoeldictamendelComitéEconómicoySocial(3),
(1)Considerando que, para la realización de los fines del Tratado
constitutivo de la Comunidad Económica Europea, la letra f)delartículo3asignacomoobjetivoalaComunidad«elestable-
cimentodeunrégimenquegaranticequelacompetencianoserá
falseadaenelmercadocomún»;
(2)Considerandoqueesteobjetivoresultaesencialenlaperspectivade la consecución del mercado interior previsto para 1992 y de
suposteriordesarrollo;
(3)Considerando que la supresión de las fronteras interiores
conduce y conducirá a importantes reestructuraciones de lasempresas en la Comunidad, en particular, en forma de opera-
cionesdeconcentración;
(4)Considerando que semejante evolución debe valorarse de forma
positiva porque responde a las exigencias de una competencia
dinámica y puede aumentar la competitividad de la industria
europea, mejorar las posibilidades de crecimiento y elevar elniveldevidaenlaComunidad;
(5)Considerando que, no obstante, es necesario garantizar que el
proceso de reestructuración no cause un perjuicio permanente a
la competencia; que el derecho comunitario debe, por consi-guiente, incluir disposiciones que regulen las operaciones deconcentración que puedan impedir de forma significativa lacompetencia efectiva en el mercado común o en una partesustancialdelmismo;
(6)Considerandoquelosartículos85y86,aunqueaplicablessegúnlajurisprudenciadelTribunaldeJusticiaadeterminadasconcen-traciones, no son sin embargo suficientes para incluir todas las
operaciones que pueden resultar incompatibles con el régimen
decompetencianofalseadaestablecidoporelTratado;
(7)Considerando que, por consiguiente, es preciso crear un instru-mento jurídico nuevo, en forma de Reglamento, que haga
posible un control efectivo de todas las operaciones de concen-
tración en función de su efecto sobre la estructura de lacompetencia en la Comunidad y que sea el único aplicable atalesconcentraciones;
(8)Considerando que dicho Reglamentodebe, porlo tanto, basarseno tan sólo en el artículo 87 sino principalmente en el artículo235delTratado,envirtuddelcuallaComunidadpuededotarsede los poderes de acción adicionales necesarios para lograr susobjetivos, igualmente en lo que se refiere a las concentraciones
enlosmercadosdeproductosagrícolasenumeradosenelAnexo
IIdelTratado;
(9)Considerando que las disposiciones del presente Reglamentotendrán que aplicarse a las modificaciones estructurales impor-1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—2
(1)D OnoC130de19.5.1988,p.4.
(2)D OnoC309de5.12.1988,p.55.
(3)D OnoC208de8.8.1988,p.11.▼C2
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tantes cuyoefecto sobreelmercado seextienda másallá delas
fronterasnacionalesdeunEstadomiembro;
(10)Considerandoqueconviene,portanto,definirelámbitodeapli-cación del presente Reglamento en función de la extensióngeográfica de la actividad de las empresas afectadas y limitarlomedianteumbralescuantitativosafindeabarcarlasoperacionesdeconcentraciónquerevistanunadimensióncomunitaria;quealtérmino de una fase inicial de aplicación del presente Regla-
mento, procede revisar dichos umbrales a la luz de la
experienciaadquirida;
(11)Considerando que existe operación de concentración de dimen-sión comunitaria cuando el volumen de negocios total de lasempresas afectadas sobrepase, tanto a escala mundial como
comunitaria, un nivel determinado y cuando al menos dos de
las empresas que participan en la operación de concentracióntengansucampoexclusivooprincipaldeactividadenunEstadomiembro diferente o cuando, a pesar de que dichas empresasactúan principalmente en un mismo Estado miembro, al menos
unadeellaslleveacaboactividadessubstancialesen,almenos,
otro Estado miembro; que así sucede también cuando lasconcentraciones las protagonizan empresas que no tienen sucampo principal de actuación en la Comunidad, pero que desa-rrollanenellaactividadessubstanciales;
(12)Considerando que, en el régimen que se establezca para uncontrol de las concentraciones, y sin perjuicio del apartado 2del artículo 90 del Tratado, hay que respetar el principio deigualdad de trato entre los sectores público y privado; que deello se desprende que, en el sector público, para calcular elvolumendenegociosdeunaempresaqueparticipaenlaconcen-
tración, hay que tomar en consideración las empresas que
constituvenunconjuntoeconómicodotadodeunpoderdedeci-sión autónomo, independientemente de a quien pertenezca sucapitalodelasnormasdetutelaadministrativaquelesseanapli-cables;
(13)Considerando que es preciso establecer si las operaciones deconcentración de dimensión comunitaria soncompatibles conelmercadocomúnenfuncióndelanecesidaddemantenerydesa-rrollar una competencia efectiva en el mercado común; que alhacerlo, la Comisión debe situar su apreciación en el marco
generaldelarealizacióndelosobjetivosfundamentalesestable-
cidos en el artículo 2 del Tratado, incluido el de reforzar lacohesióneconómica ysocialdelaComunidadestablecido enelartículo130A;
(14)Considerando que el presente Reglamento debe sentar el prin-
cipio de que las operaciones de concentración de dimensión
comunitaria que permitan a las empresas alcanzar una posiciónoreforzarlayaexistente,delaqueresulteunobstáculosignifi-cativoparaunacompetenciaefectivaenelmercadocomúnoenunapartesubstancialdelmismodebenserdeclaradosimcompa-tiblesconelmercadocomún;
(15)Considerando que la operaciones de concentración entreempresas con cuotas de mercado limitadas no suponen unobstáculo para una competencia efectiva y pueden, por tanto,considerarsecompatiblesconelmercadocomún;queellopuedepresumirse sin perjuicio de los artículos 85 y 86 del Tratado
cuandolacuotademercadodelasempresasafectadasnosupere
el25%nienelmercadocomúnnienunapartesubstancialdelmismo;
(16)Considerandoquelaadopcióndelasdecisionessobrelacompa-tibilidad con el mercado común de las operaciones de
concentración de dimensión comunitaria, así como de adoptar
las decisiones encaminadas a restablecer una competencia efec-tivadebeencargarsealaComisión;
(17)Considerando que, para garantizar una vigilancia eficaz, espreciso obligar a las empresas a notificar sus operaciones de1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—3
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concentración que tengan dimensión comunitaria y a suspender
su realización durante un período de tiempo limitado, dejandoabierta la posibilidad tanto de prorrogar la suspensión como de
dejarla sin efecto; que en aras de la seguridad jurídica debe
protegerseenlamedidadelonecesariolavalidezdelastransac-ciones;
(18)Considerando que conviene prever el plazo en que la Comisióndebaincoarelprocedimientoprevistoencasodenotificacióndeuna concentración y pronunciarse de forma definitiva acerca de
lacompatibilidaddelamismaconelmercadocomún;
(19)Considerandoqueespreciso,asimismo,reconocerelderechode
las empresas participantes a ser oídas por la Comisión en elcurso del procedimento y que conviene ofrecer a los miembrosde los órganos de dirección o de control y a los representantesreconocidosdelostrabajadoresdelasempresascorrespondientes
asícomoalostercerosquepuedanacreditaruninteréslegítimo,
laposibilidaddeseroídos;
(20)Considerandoqueconviene quelaComisióntrabajeenestrechay constante relación con las autoridades competentes de losEstadosmiembrosdelasquerecabará observacioneseinforma-ción;
(21)Considerando que, a los efectos del presente Reglamento ysegún la jurisprudencia del Tribunal de Justicia, es necesarioque los Estados miembros colaboren con la Comisión y queéstadispongadelafacultaddeexigirinformaciónydeprocedera las comprobaciones necesarias para emitir un juicio sobre lasoperacionesdeconcentración;
(22)Considerando que el cumplimiento de las disposiciones del
presenteReglamento debepodergarantizarse mediante laimpo-
sición de multas y multas coercitivas; que, a tal fin, convieneatribuiralTribunaldeJusticia,deconformidadconlodispuestoenelartículo172delTratado,competenciajurisdiccionalplena;
(23)Considerando que hayque entender porconcentración todaslasoperaciones que impliquen una modificación permanente de la
estructura delasempresasparticipantes; queprocede, portanto,
excluir del ámbito de aplicación del presente Reglamento lasoperaciones que sólo tengan por objeto o efecto coordinar elcomportamiento competitivo de empresas que sigan siendoimdependientes, las cuales deberán examinarse a la luz de las
disposiciones pertinentes de los reglamentos de aplicación de
losartículos 85u86delTratado; queesprecisoestablecer estadistinción, en particular, en el caso de creación de empresascomunes;
(24)Considerando que no existe coordinación del comportamientocompetitivo con arreglo al presente Reglamento cuando dos o
más empresas acuerdan adquirir en común el control de una o
de varias otras empresas, con la finalidad y efecto de repartirentreellasdichasempresasosusactivos;
(25)Considerando que no se excluye la aplicación del presenteReglamento cuando las empresas participantes aceptan restric-ciones directamente vinculadas y necesarias a la realización de
laoperacióndeconcentración;
(26)Considerando que conviene otorgar a la Comisión competencia
exclusiva para la aplicación del presente Reglamento, sinperjuiciodelcontroldelTribunaldeJusticia;
(27)Considerando que los Estados miembros no pueden aplicar sulegislaciónnacionalenmateriadecompetenciaalasoperacionesde concentración de dimensión comunitaria, a menos queasí lo
contemple el presente Reglamento; que procede limitar los
poderesdelasautoridadesnacionalesaloscasosenque,afaltade una intervención de la Comisión, una competencia efectivapudieraverseobstaculizadadeformasignificativaenelterritoriode un Estado miembro y los intereses de competencia de dichoEstado miembro nopudieren sersuficientemente protegidos por1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—4
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el presente Reglamento; que, en tales casos, los Estados miem-
bros en cuestión deben actuar rápidamente; que el presenteReglamento no puede fijar un plazo único a la adopción de
medidas, dada adoptar la diversidad de las legislaciones nacio-
nales;
(28)Considerandoasimismoquelaaplicación exclusivadelpresente
Reglamento a las operaciones de concentración de dimensión
comunitarialoessinperjuiciodelartículo223delTratadoynoimpide que los Estados miembros adopten las medidas perti-nentes para garantizar la protección de intereses legítimosdistintos de los que se toman en consideración en el presente
Reglamento, siempre que dichas medidas sean compatibles con
los principios generales y las demás disposiciones del Derechocomunitario;
(29)Considerando que las operaciones de concentración no contem-
pladas en el presente Reglamento son, en principio,
competencia de los Estados miembros; que conviene, noobstante, reservar a la Comisión el poder de intervenir, a peti-cióndeunEstadomiembro interesado, enloscasosenqueunacompetencia efectiva resultase obstaculizada deforma significa-
tivaenelterritoriodedichoEstadomiembro;
(30)Considerando que hay que seguir las conclusiones en que se
llevan a cabo las operaciones de concentración en los paísesterceros en las que participen empresas de la Comunidad, y
prever la posibilidad de que la Comisión obtenga del Consejo
un mandato de negociación apropiado a fin de obtener un tratonodiscriminatorioparalasempresasdelaComunidad;
(31)ConsiderandoqueelpresenteReglamentonoimplicamenoscaboalguno de los derechos colectivos de los trabajadores, tal comosereconocenenlasempresasafectadas,
HAADOPTADOELPRESENTEREGLAMENTO:
Artículo 1
Ámbitodeaplicación
1. El presente Reglamento se aplicará a todas las operaciones de
concentración de dimensión comunitaria tal como se definen en los
apartados2y3,sinperjuiciodelodispuestoenelartículo22.
2. AefectosdelpresenteReglamento,lasoperacionesdeconcentra-
ciónseconsiderarándedimensióncomunitariacuando:
a) el volumen de negocios total, a nivel mundial, del conjunto de las
empresasafectadassuperelos5000millonesdeecus;y
b) el volumen de negocios total realizado individualmente, en la
Comunidad por al menos dos de las empresas afectadas por laconcentraciónsupere250millonesdeecus,
salvo que cada una de las empresas afectadas por la concentración
realice másdelasdosterceraspartesdesuvolumendenegociostotalenlaComunidad,enunmismoEstadomiembro.
3. Aefectosdelaaplicación delpresente Reglamento, unaconcen-
tración que no alcance los umbrales establecidos en el apartado 2
tendrádimensióncomunitariacuando
a) el volumen de negocios total, a nivel mundial, del conjunto de las
empresasafectadassuperelos2500millonesdeecus;
b) elvolumendenegociostotaldelconjuntodelasempresasafectadas
en cada uno de al menos tres Estados miembros supere los 100
millonesdeecus;
c) al menos en los tres Estados miembros incluidos a efectos de la
letra b), el volumen de negocios total realizado individualmente1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—5
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por al menos dos de las empresas afectadas por la concentración
superelos25millonesdeecus;y
d) el volumen de negocios total realizado individualmente, en la
Comunidad, por al menos dos de las empresas afectadas por laconcentraciónsuperelos100millonesdeecus,
salvo que cada una de las empresas afectadas por la concentración
realice en un mismo Estado miembro más de las dos terceras partes
desuvolumendenegociostotalenlaComunidad.
4. Antes del 1 de julio de 2000,la Comisión presentará al Consejo
uninforme sobrelaaplicación delosumbrales ycriterios quefiguranenlosapartados2y3.
5. Araízdelinformeaqueserefiereelapartado4yapropuestade
la Comisión, el Consejo podrá revisar, pronunciándose por mayoríacualificada,losumbralesycriteriosmencionadosenelapartado3.
Artículo 2
Evaluacióndelasoperaciones deconcentración
1. Las operaciones de concentración contempladas en el presente
Reglamento se evaluarán en función de las disposiciones que figurana continuación, con el fin de establecer si son compatibles con elmercadocomún.
Enestaevaluación,laComisióntendráencuenta:
a) lanecesidaddepreservarydedesarrollarunacompetenciaefectiva
en el mercado común a la vista, en particular, de la estructura detodoslosmercadosencuestiónydelacompetenciarealopotencialdeempresassituadasdentroofueradelaComunidad;
b) laposiciónenelmercadodelasempresasparticipantes,sufortaleza
económica y financiera, las posibilidades de elección de provee-dores y usuarios, su acceso a las fuentes de suministro o a losmercados, la existencia de hecho o de derecho de obstáculos al
acceso a dichos mercados, la evolución de la oferta y la demanda
de los productos y servicios de que se trate, los intereses de losconsumidores intermedios y finales así como la evolución delprogreso técnico o económico, siempre que ésta sea en beneficiode los consumidores y no constituya un obstáculo para la compe-tencia.
2. Sedeclararáncompatiblesconelmercadocomúnlasoperaciones
deconcentraciónquenocreennirefuercenunaposicióndominantederesultas delacual lacompetencia efectiva sea obstaculizada deformasignificativa enn el mercado común o en una parte sustancial delmismo.
3. Se declararán incompatibles con el mercado común las opera-
ciones de concentración que supongan un obstáculo significativo parauna competencia efectiva, al crear o reforzar una posición dominanteenelmercadocomúnoenunapartesustancialdelmismo.
4. Enlamedidaenquelacreacióndeunaempresaenparticipación
queconstituyaunaoperacióndeconcentraciónconarregloalartículo3tenga porobjeto oefecto coordinar elcomportamiento competitivo deempresas que continúen siendo independientes, dicha coordinación sevaloraráenfuncióndeloscriteriosestablecidosenlosapartados1y3
delartículo85delTratado,conobjetodedeterminarsilaoperaciónes
compatibleonoconelmercadocomún.
Enestavaloración,laComisióntendráencuenta,entreotrascosas,
— la presencia significativa y simultánea de dos o más empresas
fundadorasenelmismomercadodeproductoqueeldelaempresaen participación, o en un mercado relacionado en sentido ascen-dente o descendente con ese mercado de producto o en unmercado próximo estrechamente vinculado a dicho mercado deproducto;1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—6
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— la posibilidad de que la coordinación directamente derivada de la
empresaenparticipación permitaalasempresasafectadaseliminarla competencia en lo que respecta a una parte considerable de los
productosyserviciosdequesetrate.
Artículo 3
Definicióndeconcentración
1. Existeunaoperacióndeconcentración:
a) cuando dos o más empresas anteriormente independientes se
fusionen;o
b) cuando
— unaomáspersonasqueyacontrolenalmenosunaempresa,o
— unaomásempresas
mediante la toma de participaciones en el capital, o la compra de
elementosdelactivo,mediantecontratooporcualquierotromedio,adquiera, directa o indirectamente, el control sobre la totalidad opartedeunaodeotrasvariasempresas.
2.►
M1 ◄
Lacreacióndeunaempresacomúnquedesempeñeconcarácterperma-
nente las funciones de una entidad económica independiente►
M1 ◄constituirá una operación de concentración
segúnlodispuestoenlaletrab)delapartado1.
3. AefectosdelpresenteReglamento,elcontrolresultadelosdere-
chos, contratos u otros medios que, por sí mismos o en conjunto, yteniendoencuentalascircunstanciasdehechoydederecho,confierenla posibilidad de ejercer una influencia decisiva sobre las actividades
deunaempresa,yenparticular:
a) derechosdepropiedadodeusodelatotalidadodeunapartedelos
activosdeunaempresa;
b) derechos o contratos que permitan influir decisivamente sobre la
composición, las deliberaciones o las decisiones de los órganos de
unaempresa.
4. Seentenderáquehanadquiridoelcontrollapersonaopersonaso
empresas:
a) que sean titulares de dichos derechos o beneficiarios de dichos
contratos,o
b) que, sin ser titulares de dichos derechos ni beneficiarios de dichos
contratos,puedanejercerlosderechosinherentesalosmismos.
5. Noseproduceoperacióndeconcentración:
a) cuando las entidades de crédito u otras entidades financieras o
sociedadesdeseguroscuyaactividad normalincluya latransacciónynegociación detítulosporcuenta propiaoporcuenta detercerosposean con carácter temporal participaciones que hayan adquiridoen una empresa con vistas a revenderlas, siempre y cuando no
ejerzan los derechos de voto inherentes a dichas participaciones
con objeto de determinar el comportamiento competitivo de dichaempresa o si sólo ejercen dicho derecho de voto con el fin depreparar la realización de la totalidad o de parte de dicha empresaodesusactivos,olarealizacióndedichasparticipaciones, ydicha
realizaciónsellevaacaboenelplazodeunañoapartirdelafecha
deadquisición;laComisiónpodráprorrogardichoplazopreviasoli-citud cuando dichos establecimientos o sociedades justifiquen queno ha sido razonablemente posible dicha realización en el plazoestablecido;
b) cuandoelcontrolloadquieraunapersonaenvirtuddeunmandato
conferidoporlaautoridadpúblicaenvirtuddelalegislación deunEstado miembro relativa a la liquidación, quiebra, insolvencia1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—7
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suspensión de pagos, convenio de acreedores u otro procedimento
análogo;
c) cuando las operaciones mencionadas en la letra b) del apartado 1
sean realizadas por sociedades de participación financiera de lascontempladas enel apartado 3del artículo 5de lacuarta Directiva
78/660/CEE del Consejo, de 25 de julio de 1978, relativa a las
cuentas anuales de determinados tipos de sociedad(
1) modificada
en último lugar por la Directiva 84/569/CEE(2), con la restricción,
noobstante,dequelosderechosdevotovinculadosalasparticipa-cionessóloseránejercidos,enparticular,medianteelnombramientode los miembros de los órganos de dirección y vigilancia de las
empresas cuyas participaciones ostenten, para manterer el pleno
valor de tales inversiones y no para determinar directa o indirecta-mentelasactividadescompetitivasdedichasempresas.
Artículo 4
Notificaciónpreviadelasoperacionesdeconcentración
1. Las operaciones de concentración de dimensión comunitaria
objeto del presente Reglamento deberán notificarse a la Comisión enel plazo de una semana a partir de la fecha de la conclusión delacuerdo, de la publicación de la oferta de compra o de canje, o de la
adquisición de una participación de control. El plazo comenzará a
contarapartirdelmomentoenqueseproduzcaelprimerodelosacon-tecimientoscitados.
2. Lasoperacionesdeconcentraciónqueconsistanenunafusióntal
comosecontemplaenlaletraa)delapartado1delartículo3,oenla
constitucióndeuncontrolencomúntalcomosecontemplaenlaletra
b)delapartado1delartículo3,deberánsernotificadasconjuntamentepor las partes en la fusión o en el establecimiento del control encomún.Enlosdemáscasoslanotificacióndeberáhacerlalapersonaoempresaqueadquieraelcontroldelatotalidadodepartedeunaomás
empresas.
3. Si la Comisión comprobase que la operación de concentración
notificada está comprendida en el ámbito de aplicación del presenteReglamento,darápublicidadalhechodelanotificación, indicandolosnombresdelosinteresados,lanaturalezadelaoperacióndeconcentra-
ción y los sectores económicos afectados. La Comisión tendrá en
cuenta losintereseslegítimos delasempresasrespecto alaproteccióndesussecretosdenegocios.
Artículo 5
Cálculodelvolumendenegocios
1. Elvolumendenegociostotalcitadoenelapartado2delartículo
1incluyelosimportesresultantesdelaventadeproductosydelapres-tación de servicios realizados por las empresas afectadas durante elúltimo ejercicio que correspondan a sus actividades ordinarias, previadeduccióndelosdescuentossobreventas,asícomodelimpuestosobre
elvalorañadidoydeotrosimpuestosdirectamenterelacionadosconel
volumen de negocios. El volumen de negocios total de una de lasempresas afectadas no tendrá en cuenta las transacciones que hayantenido lugar entre las empresas contempladas en el apartado 4 delpresenteartículo.
Elvolumendenegociosrealizado,tantoenlaComunidadcomoenun
Estado miembro, incluirá los productos vendidos y los servicios pres-tados a empresas o consumidores, bien en la Comunidad, bien endichoEstadomiembro.
2. Noobstante lodispuestoenelapartado 1,silaconcentración se
llevaacabomediantelaadquisicióndepartesdeunaomásempresas,yconindependencia dequedichaspartestenganpersonalidad jurídica1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—8
(1)D OnoL222de14.8.1978,p.11.
(2)D OnoL314de4.12.1984,p.28.
▼C2
propia, sólo se tendrá en cuenta, con respecto al cedente o a los
cedentes, el volumen de negocios relativo a las partes que son objetodelatransacción.
Noobstante,cuandodosomástransaccionesdelascontempladasenel
párrafo primero hayan tenido lugar durante un período de dos años
entre las mismas personas o empresas, se considerarán como una solaoperación de concentración realizada en la fecha de la última transac-ción.
3. Elvolumendenegociossesustituirá
a) paraentidadesdecréditoyotrasentidadesfinancieras yporloque
respecta a los apartados 2 y 3 del artículo 1, por la suma de lassiguientes partidas de productos, según se definen en la Directiva86/635/CEE delConsejo,de8dediciembre de1986,relativa alascuentas anuales y a las cuentas consolidadas de los bancos y otras
cantidades financieras(
1), previa deducción, en su caso, del
impuesto sobre el valor añadido y de otros impuestos directamenterelacionadoscondichosproductos:
i) interesesyproductosasimilados;
ii) rendimientosdetítulos:
— rendimientos de acciones, participaciones y otros títulos de
rentavariable,
— rendimientosdeparticipaciones,
— rendimientosdeparticipacionesenempresasdelgrupo;
iii) comisionescobradas;
iv) beneficiosnetosprocedentesdeoperacionesfinancieras;
v) otrosresultadosdeexplotación.
Elvolumendenegociosdelasentidadesdecréditoyotrasenti-
dades financieras realizado en la Comunidad o en un Estadomiembro incluirá los ingresos antes definidos que sean perci-bidos por la sucursal o división de la entidad radicada en laComunidadoenelEstadomiembro,segúnproceda;
b) en las compañías de seguros, por el valor de las primas brutas
emitidas quecomprendantodoslosimportescobradosypendientesdecobroenconceptodecontratosdeseguroestablecidospordichascompañías o por cuenta de las mismas, incluyendo las primascedidasalosreaseguradoresytrasladeduccióndelosimpuestosy
gravámenesparafiscalespercibidossobrelabasedelimportedelas
primasodelvolumentotaldeéste;porloquerespectaalaletrab)delapartado2delartículo1alasletrasb),c)yd)delapartado3ya la última parte de la frase de ambos apartados, se tendrán encuenta, respectivamente, las primas brutas abonadas por residentesdelaComunidadyporresidentesdeunEstadomiembro.
4. Sinperjuiciodelodispuestoenelapartado2,paraelcálculodel
volumen de negocios de la empresa afectada, con arreglo a los apar-
tados2 y 3 del artículo 1 se sumarán los volúmenes de negocios de
lasempresassiguientes:
a) laempresaencuestión;
b) las empresas enlas quela empresa encuestión disponga, directa o
indirectamente,
— demásdelamitaddelcapitalodelcapitalcirculante,
— delpoderdeejercermásdelamitaddelosderechosdevoto,
— del poder de designar más de la mitad de los miembros del
Consejodevigilancia odeadministración odelosórganosque
representenlegalmentealaempresa,o
— delderechoadirigirlasactividadesdelaempresa;1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—9
(1)D OnoL372de31.12.1986,p.1.▼M1
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c) Las empresas que dispongan de los derechos o facultades enume-
radosenlaletrab)conrespectoaunaempresaafectada;
d) aquéllas en las queunaempresa de las contempladas en laletra c)
disponga,delosderechosofacultadesenumeradosenlaletrab);
e) lasempresasencuestiónenlasquevariasempresasdelascontem-
pladasenlasletrasa)ad)disponganconjuntamentedelosderechos
ofacultadesenumeradosenlaletrab).
5. Cuandolasempresasafectadasporlaoperacióndeconcentración
dispongan conjuntamente de losderechos opoderes enumerados en laletra b) del apartado 4, en el cálculo del volumen de negocios de las
empresasafectadasconarregloalosapartados2y3delartículo1:
a) nosetendráencuentaelvolumendenegocioscorrespondienteala
ventadeproductosyalaprestacióndeserviciosrealizadosentrelaempresa común y cada una de las empresas afectadas o cualquierotraempresavinculadaacualquieradeellasconarregloalodispu-
estoenlasletrasb)ae)delapartado4.
b) se tendrá en cuenta el volumen de negocios correspondiente a la
ventadeproductosyalaprestacióndeserviciosrealizadosentrelaempresacomúnycualquierempresatercera.Esevolumendenego-ciosseimputaráporpartesigualesalasempresasafectadas.
Artículo 6
Examendelanotificacióneincoacióndelprocedimento
1. La Comisión procederá al examen de la notificación a su recep-
ción.
a) cuandolleguealaconclusióndequelaoperacióndeconcentración
que se notifica no entra en el ámbito de aplicación del presente
Reglamento,lodeclararámediantedecisión.
b) si comprobara que la operación de concentración que se notifica,
peseaentrarenelámbitodeaplicacióndelReglamento,noplanteaserias dudasen cuanto asucompatibilidad conelmercado común,decidirá no oponerse a la misma y la declarará compatible con elmercadocomún.
La decisión porlaquesedeclara compatible laoperación abarcará
tambiénlasrestriccionesnecesariasyrelacionadasdirectamenteconlarealizacióndelaconcentración.
►
C3c) Sinperjuiciodelodispuestoenelapartado2 ◄,silaComi-
sión comprobara que la operación de concentración que se notifica
entraenelámbitodeaplicación delpresenteReglamento yplanteaserias dudas sobre su compatibilidad con el mercado común,decidiráincoarelprocedimiento.
►
C32. Si la Comisión comprobara ◄que, una vez modificada
por las empresas afectadas, una operación de concentración notificadaya no plantea serias dudas en el sentido de la letra c) del apartado 1,podrá tomar la decisión de declarar que la operación es compatibleconelmercadocomún,atenordelodispuestoenlaletrab)delapar-
tado1.
La Comisión podrá acompañar la decisión adoptada con arreglo a la
letra b) del apartado 1 del artículo 6 de condiciones y obligacionesdestinadas a garantizar que las empresas afectadas cumplan los
compromisosadquiridosantelaComisiónconobjetodecompatibilizar
laconcentraciónconelmercadocomún.
►
C33. LaComisiónpodrárevocar ◄ladecisiónadoptadaatenor
delasletrasa)ob)delapartado1cuando:
a) dicha decisión sebaseenunainformación incorrecta delaquesea
responsableunadelasempresasafectadasoquehayasidoobtenidadeformafraudulenta;o1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—10
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b) las empresas afectadas hayan incumplido una obligación impuesta
enladecisión.
►C34. Enloscasoscontempladosenelapartado3,laComisión ◄
podráadoptar unadecisión en virtuddel apartado 1,sinestar sujeta alosplazoscontempladosenelapartado1delartículo10.
►
M1►C35.◄◄La Comisión informará sin demora de su
decisióntantoalasempresasafectadascomoalasautoridadescompe-tentesdelosEstadosmiembros.
Artículo 7
Suspensióndelaoperacióndeconcentración
1. Nopodrállevarseacabounaconcentraciónsegúnsedefineenel
artículo 1, ni antes de ser notificada ni hasta que haya sido declaradacompatible con el mercado común en virtud de una decisión contem-plada en la letra b) del apartado 1 del artículo 6 o en el apartado 2
delartículo 8,oconformealapresunciónaqueserefiereelapartado
6delartículo10.
3. El►M1apartado1 ◄noimpedirá hacerunaofertapúblicade
compraodecanjequehayasidonotificadaalaComisiónconarregloalo dispuesto en el apartado 1 del artículo 4, siempre y cuando elcomprador no ejerza los derechos de voto inherentes a las participa-
ciones en cuestión o sólo los ejerza para salvaguardar el pleno valor
desuinversiónysobrelabasedeunadispensaconcedidaporlaComi-siónconarregloalodispuestoenelapartado4.
4. La Comisión, a instancia de parte, podrá conceder una dispensa
de las obligaciones previstas en los apartados 1 y 3. La solicitud de
dispensa deberá motivarse. Al pronunciarse al respecto, la Comisiónhabrádetenerencuenta,entreotrosfactores,losefectosdelasuspen-sión para una o más empresas afectadas por una operación deconcentración o para un tercero, así como la amenaza que para lacompetenciarepresentalaconcentración.Ladispensapodráiracompa-
ñada de condiciones y obligaciones destinadas a garantizar las
condicionesdecompetenciaefectivaypodrásersolicitadayconcedidaencualquier momento,tantoantesdelanotificación comodespuésdelaoperación.
5. La validez de cualquier transacción efectuada contraviniendo lo
dispuestoenelapartado1dependerádeladecisiónadoptadaenaplica-cióndelaletrab)delapartado1delartículo6,odelosapartados2o3del artículo 8, o de la presunción establecida en el apartado 6 del
artículo10.
No obstante, lo dispuesto en el presente artículo no afectará a la
validezdelastransaccionessobretítulos(incluidoslosconvertiblesen
otros títulos) admitidos a negociación en un mercado reglamentado y
supervisado por autoridades reconocidas por los poderes públicos, defuncionamientoregularydirectaoindirectamente accesiblealpúblico,salvosiloscompradores ylosvendedores sabenodeberían saberquelatransacciónserealizacontraviniendolodispuestoenelapartado1.
Artículo 8
PoderesdedecisióndelaComisión
1. Todoprocedimientoincoadoenaplicacióndelaletrac)delapar-
tado 1 del artículo 6 se concluirá mediante decisión, con arreglo a lodispuestoenlosapartados 2a5del presente artículo, sinperjuicio delodispuestoenelartículo9.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—11
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2. CuandolaComisióncompruebequeunaoperacióndeconcentra-
ción notificada, llegado el caso tras las modificaciones aportadas porlas empresas afectadas, responde al criterio definido en el apartado 2
delartículo2y,enloscasoscontempladosenelapartado4delartículo
2aloscriteriosdelapartado3delartículo85delTratado,tomaráunadecisiónenlaquedeclararáquelaconcentraciónescompatibleconelmercadocomún.
La Comisión podrá acompañar su decisión de condiciones y obliga-
ciones destinadas a garantizar que las empresas interesadas cumplanlos compromisos que hayan contraído con la Comisión con miras acompatibilizar la operación de concentración con el mercado común.
La decisión mediante la cual la concentración se declare compatible
con el mercado común abarcará asimismo las restricciones directa-mente relacionadas y las necesarias para la realización de laconcentración.
3. CuandolaComisióncompruebequeunaoperacióndeconcentra-
ciónrespondealcriterio definidoenelapartado 3delartículo 2o,enlos casoscontemplados en el apartado 4del artículo 2, noresponde alos criterios del apartado 3 del artículo 85 del Tratado, tomará unadecisión enla quedeclarará quela concentración esincompatible con
elmercadocomún.
4. Si la concentración se hubiere ya realizado, la Comisión,
mediante decisión adoptada en virtud del apartado 3 o mediante deci-sión distinta, podrá ordenar la separación de las empresas o activos
agrupados, el cese del control común o la adopción de cualesquiera
otrasmedidasquepermitanrestablecerunacompetenciaefectiva.
5. La Comisión podrá revocar la decisión adoptada en virtud del
apartado2:
a) cuandoladeclaracióndecompatibilidadsehayabasadoeninforma-
ción inexacta de la que sea responsable alguna de las empresas
interesadasocuandohayasidoobtenidafraudulentamente;o
b) cuando las empresas interesadas incumplan alguna carga que
conlleveladecisión.
6. En los casos contemplados en el apartado 5, la Comisión podrá
adoptar una decisión con arreglo al apartado 3sin sujeción al plazo a
queserefiereelapartado3delartículo10.
Artículo 9
RemisiónalasautoridadescompetentesdelosEstadosmiembros
1. LaComisiónpodráremitiruncasodeconcentraciónnotificado,a
lasautoridadescompetentesdelEstadomiembroencuestión,mediante
decisiónquedeberásernotificadasindemoraalasempresasafectadas,ydelaquedeberáinformaralasautoridadescompetentesdelosdemásEstadosmiembros.
2. Enelplazodetressemanasapartirdelarecepcióndelacopiade
lanotificación,losEstadosmiembrospodráncomunicaralaComisión,quedeberáinformardeelloalasempresasafectadas,que
a) una operación de concentración amenaza con crear o reforzar una
posicióndominante,deloqueresultaríaqueunacompetencia efec-tivaseveríaobstaculizadademanerasignificativaenunmercadoenelinteriordeeseEstadomiembro,quepresentatodaslascaracterís-ticasdeunmercadodefinido;o
b) una operación de concentración afecta a la competencia en un
mercado de dicho Estado miembro, que presenta todas las carac-
terísticas de un mercado definido y no constituye una parte
sustancialdelmercadocomún.
3. Si, habida cuenta del mercado de los productos o servicios en
cuestiónydelmercadogeográficodereferenciaconarregloalapartado1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—12
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7,laComisiónconsideraquesetratadeunmercadodefinidoyquela
amenazaesreal:
a) bien tramita directamente el caso a fin de preservar o restablecer
unacompetenciaefectivaenelmercadoencuestión.
b) bien remite el caso total o parcialmente a las autoridades compe-
tentes del Estado miembro en cuestión a fin de que se aplique lalegislaciónnacionaldedichoEstadomiembroenmateriadecompe-tencia.
Si, por el contrario, la Comisión considera que no se trata de un
mercado definido o que la amenaza no existe, adoptará en tal sentidounadecisiónqueremitiráalEstadomiembroencuestión.
CuandounEstadomiembroinformealaComisióndequeunaconcen-
traciónafectaalacompetenciaenunmercadodefinidodesuterritorioquenoconstituyeunapartesustancialdelmercadocomún,laComisiónefectuará la remisión de todo el asunto o de la parte relacionada condichomercadodefinido,siconsideraqueseveafectadotalmercado.
4. La decisión de remisíon a la autoridad competente del Estado
miembro, de conformidad con lo dispuesto en el apartado 3, tendrá
lugar:
a) bien, por regla general, en el plazo de seis semanas previsto en el
párrafosegundodelapartado1delartículo10,cuandolaComisiónnohaincoadoelprocedimento deconformidadconlodispuestoenlaletrab)delapartado1delartículo6;
b) bienenunplazomáximodetresmesesapartirdelanotificaciónde
laoperaciónencuestión,cuandolaComisiónhaincoadoelprocedi-
mientodeconformidadconlodispuestoenlaletrac)delapartado1del artículo 6, sin llevar a cabo las gestiones preparatorias de laadopción de medidas necesarias en virtud del párrafo segundo delapartado 2ode losapartados 3o4del artículo 8para preservar o
restablecerunacompetenciaefectivaenelmercadoencuestión.
5. Sienelplazodetresmesescontempladoenlaletrab)delapar-
tado4,laComisión,peseahabersidorequeridaporelEstadomiembro
encuestion,nohaadoptadolasdecisionesderemisiónodedenegaciónde remisión previstas en el apartado 3 ni emprendido las gestionespreparatoriascontempladasenlaletrab)delapartado4,seconsideraráadoptada la decisión de remitir al Estado miembro en cuestión de
conformidadconlaletrab)delapartado3.
6. La publicación de los informes o el anuncio de las conclusiones
del examen de la operación en cuestión por las autoridades compe-tentes del Estado miembro en cuestión tendrá lugar a más tardarcuartromesesdespuésdelaremisíonporlaComisión.
7. Elmercadogeográficodereferenciaestáconstituidoporunterri-
toriosobreelquelasempresasencuestiónintervienenenlaofertaylademanda de bienes y servicios, en el que las condiciones de compe-
tencia son suficientemente homogéneas y que puede distinguirse de
losterritoriosvecinosenparticularporlascondicionesdecompetencianotablementediferentesdelasdedichosterritorios.Enestaapreciaciónconviene tener en cuenta en particular, las naturaleza y las caracterís-ticas de los productos y de los servicios de que se trate, la existenciade barreras a la entrada, las preferencias de los consumidores, así
como la existencia, entre el territorio considerado y los territorios
vecinos, de diferencias considerables de cuotas de mercado de lasempresasodediferenciasdepreciosustanciales.
8. Paralaaplicacióndelpresenteartículo,elEstadomiembrodeque
se trate sólo podrá tomar las medidas estrictamente necesarias parapreservar o restablecer una competencia efectiva en el mercado encuestión.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—13
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9. De conformidad con las disposiciones pertinentes del Tratado,
cualquierEstadomiembropodráinterponerunrecursoanteelTribunalde Justicia, y pedir, en particular, la aplicación del artículo 186 a
efectos de la aplicación de su legislación nacional en materia de
competencia.
10. Elpresenteartículopodráserobjetodenuevarevisióncuandose
revisenlosumbralesfijadosenelartículo1.
Artículo 10
Plazo deincoacióndelprocedimentoyplazodelasdecisiones
1. Lasdecisiones aquehace referencia elapartado 1del artículo 6
deberánadoptarseenelplazomáximodeunmes.Dichoplazocontará
apartirdeldíasiguientealafechaderecepcióndelanotificación,oa
partir del día siguiente de la fecha de recepción de la informacióncompleta, cuando la información que deba facilitarse en el momentodelanotificaciónfueraincompleta.
ElplazoserádeseissemanassiunEstadomiembroformulaunasoli-
citud a la Comisión con arreglo a lo dispuesto en el apartado 2 del
artículo 9 ►
M1o si, tras notificar la operación, ►C3las empresas
afectadas presentan compromisos según lo dispuesto en el apartado 2delartículo6conlaintención ◄,paralaspartes,dequesetomenen
consideración en una decisión basada en la letra b) del apartado 1 dedichoartículo ◄.
2. Lasdecisionesadoptadasenaplicacióndelapartado2delartículo
8sobreoperacionesdeconcentraciónnotificadasdeberánadoptarseenel momento en que parezcan resueltas las serias dudas a que se hacemención en la letra c) del apartado 1 del artículo 6, en función, enparticular, de modificaciones introducidas por las empresas afectadas,yamástardarenelplazofijadoenelapartado3.
3. Sin perjuicio del apartado 6 del artículo 8, las decisiones adop-
tadas en virtud del apartado 3 del artículo 8 sobre operaciones deconcentración notificadas deberán adoptarse en un plazo máximo decuatromesesapartirdelafechadeincoacióndelprocedimiento.
4.►
M1Los plazos determinados en los apartados 1 y 3 ◄se
suspenderán excepcionalmente si la Comisión, por circunstancias de
lasquesearesponsableunadelasempresasparticipantesenlaconcen-tración,sehubierevistoobligadaasolicitarunainformaciónmediantedecisiónenaplicacióndelartículo11odeordenaralgunaverificaciónmediantedecisiónadoptadaenaplicacióndelartículo13.
5. CuandoelTribunaldeJusticiadicteunasentenciaqueanuletotal
o parcialmente una Decisión de la Comisión adoptada en virtud del
presente Reglamento, los plazos fijados en el presente Reglamento seaplicarán de nuevo a partir de la fecha en que se haya dictado lasentencia.
6. SilaComisiónnohubieretomadounadecisiónconarregloalas
letrasb)oc)delapartado1delartículo6,oconarregloalosapartados
2o3delartículo8,enlosplazosdeterminadosenlosapartados1y3
del presente artículo respectivamente, la operación de concentraciónserá considerada declarada compatible con el mercado común, sinperjuiciodelodispuestoenelartículo9.
Artículo 11
Solicituddeinformación
1. Para el cumplimiento de las tareas que le atribuye el presente
Reglamento,laComisiónpodrárecabartodalainformaciónqueconsi-dere necesaria de los Gobiernos y autoridades competentes de losEstados miembros, de las personas contempladas en la letra b) delapartado 1 del artículo 3,así como de las empresas yasociaciones deempresas.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—14
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2. Cuando la Comisión dirija una solicitud de información a una
persona, empresa o asociación de empresas, cursará simultáneamenteuna copia de esta petición a la autoridad competente del Estado
miembro en cuyo territorio se encuentre el domicilio de la persona o
lasededelaempresaodelaasociacióndeempresas.
3. Ensusolicitud,laComisiónharáreferenciaalosfundamentosde
derechoyalobjetodelamisma,asícomoalassancionesprevistasenlaletrac)delapartado1delartículo14paraelcasodequeselesumi-
nistreunainformacióninexacta.
4. Cuandosetratedeempresas,estaránobligadosafacilitarlainfor-
mación solicitada los propietarios o sus representantes y, cuando setrate de personas jurídicas, sociedades o asociaciones sin personalidadjurídica, las personas encargadas de representarlas de acuerdo con laleyosusestatutos.
5. Siunapersona,empresaoasociacióndeempresasnofacilitarela
información requerida en el plazo establecido por la Comisión, o lasuministraredeformaincompleta,laComisiónlapedirámediantedeci-sión. En dicha decisión se indicará la información solicitada, se fijaráel plazo pertinente para que se facilite y se hará referencia a las
sancionesprevistasenlaletrac)delapartado1delartículo14yenla
letra a) del apartado 1 del artículo 15, así como al recurso que quepainterponeranteelTribunaldeJusticiacontraladecisión.
6. La Comisión enviará simultáneamente copia de su Decisión a la
autoridad competente del Estado miembro en cuyo territorio seencuentre el domicilio de la persona o la sede de la empresa o de la
asociacióndeempresas.
Artículo 12
Verificación porpartedelasautoridadesdelosEstadosmiembros
1. A instancia de la Comisión, las autoridades competentes de los
Estados miembros procederán a efectuar las verificaciones que laComisión considere oportunas, con arreglo a lo dispuesto en el apar-
tado 1 del artículo 13 o que haya ordenado mediante Decisión
adoptada en aplicación del apartado 3 del artículo 13. Los agentes delas autoridades competentes de los Estados miembros encargados deprocederalasverificaciones ejercerán suspoderespreviapresentacióndeunmandatoescritodelaautoridadcompetentedelEstadomiembro
en cuyo territorio se deba efectuar la verificación. En el mandatose
haráreferenciaalobjetoyalafinalidaddelaverificación.
2. LosagentesdelaComisión,ainstanciasdeéstaodelaautoridad
competente del Estado miembro en cuyo territorio deba efectuarse laverificación, podrán colaborar con los agentes de dicha autoridad enelcumplimientodesustareas.
Artículo 13
PoderesdelaComisiónenmateriadeverificación
1. Paraelcumplimientodelastareasqueleincumbenenvirtuddel
presente Reglamento, la Comisión podrá proceder a cuantas verfica-ciones considere necesarias en las empresas y asociaciones deempresas.
A tal fin, los representantes debidamente acreditados por la Comisión
tendránlospoderesenunciadosacontinuación:
a) controlarloslibrosyotrosdocumentosprofesionales;
b) realizaroexigircopiasoextractosdeloslibrosydocumentosprofe-
sionales;
c) pedirenlasdependenciascorrespondientesexplicacionesverbales;
d) acceder a los locales, terrenos y medios de transporte de las
empresas.
2. Los agentes encargados por la Comisión para efectuar dichas
verificacionesejerceránsuspoderespreviapresentacióndeunmandato1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—15
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escritoenelqueseindique elobjeto ylafinalidad delaverificación,
asícomolasanciónprevistaenlaletrad)delapartado1delartículo14del presente Reglamento para el caso de que los libros u otros docu-
mentos de la empresa requeridos se presentaran de forma incompleta.
Conlasuficienteantelación,laComisiónavisará,porescrito,alaauto-ridad competente del Estado miembro en cuyo territorio debaefectuarselaverificacióndelamisiónydelosdatospersonalesdelosagentesencargadosdelamisma.
3. Lasempresasyasociacionesdeempresasdeberánsometersealas
verificaciones que la Comisión haya ordenado mediante decisión. En
ésta se señalará el objeto y la finalidad de la verificación, se fijará la
fechaenquedarácomienzoyseindicaránlassancionesprevistasenlaletrad)delapartado1delartículo14yenlaletrab)delapartado1delartículo15,asícomoelrecursoquepuedainterponerseanteelTribunaldeJusticiacontraladecisión.
4. Con la debida antelación, la Comisión avisará por escrito a la
autoridadcompetentedelEstadomiembroencuyoterritoriodebaefec-
tuarselaverificacióndesuintencióndeadoptarunadecisión,envirtud
delodispuestoenelapartado3.Ladecisiónseadoptaráunavezoídadichaautoridad.
5. Los agentes de la autoridad competente del Estado miembro en
cuyo territorio deba efectuarse la verificación podrán, a instancia dedicha autoridad o de la Comisión, prestar asistencia a los agentes delaComisiónenelcumplimentodesustareas.
6. Cuando una empresa o asociación de empresas se oponga a una
verificación ordenada en virtud del presente artículo, el EstadomiembrointeresadoprestaráalosagentesmandatadosporlaComisión
la asistencia necesaria para el cumplimiento de su misión de verifica-
ción.Atalfin,enelplazodeunañoapartirdelaentradaenvigordelpresente Reglamento y previa consulta a la Comisión, los Estadosmiembrosadoptaránlasmedidasnecesarias.
Artículo 14
Multas
1. Mediante decisión, la Comisión podrá imponer a las personas a
que hace referencia la letra b) del apartado 1 del artículo 3, a lasempresas o asociaciones de empresas, multas por importe de 1000 a50000ecus,cuandodeliberadamenteopornegligencia:
a) omitanlanotificación deunaoperacióndeconcentración conforme
alodispuestoenelartículo4;
b) suministren datos inexactos o desvirtuados en las notificaciones
presentadasconarregloalartículo4;
c) proporcionen información inexacta en respuesta a una petición
formulada en aplicación del artículo 11o nola proporcionen en elplazofijado,cuandosetratedeunadecisiónadoptadaconarregloalartículo11;
d) presenten de forma incompleta, cuando se trate de verificaciones
efectuadas en virtud del artículo 12 o del artículo 13, los libros uotros documentos profesionales y requeridos ono se sometan a lasverificaciones ordenadas por decisión adoptada en aplicación delartículo13.
2. Mediante decisión, la Comisión podrá imponer multas a las
personas o empresas de hasta un 10% del volumen de negocios totaldelasempresasafectadas,enelsentidodelartículo5,alaspersonaso
empresasque,deliberadamenteopornegligencia:
a) incumplanunacargaimpuestamediantedecisiónadoptadaenvirtud
del apartado 4 del artículo 7 o del párrafo segundo del apartado 2delartículo8;
b) lleven a cabo una operación de concentración contraviniendo lo
dispuesto en el apartado 1del artículo 7oen una decisión tomadaenaplicacióndelapartado2delartículo7;1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—16
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c) lleven a cabo una operación de concentración declarada incompa-
tible con el mercado común mediante decisión adoptada enaplicación del apartado 3 del artículo 8 o no apliquen las medidas
ordenadas mediante decisión adoptada enaplicación del apartado 4
delartículo8.
3. Parafijarelimportedelasmultas,setendráencuentalanatura-
lezaylagravedaddelainfracción.
4. Las decisiones adoptadas en virtud de lo dispuesto en los apar-
tados1y2notendráncarácterpenal.
Artículo 15
Multascoercitivas
1. Mediante decisión, la Comisión podrá imponer a las personas
contempladasenlaletrab)delapartado1delartículo3,alasempresas
o asociaciones de empresas interesadas, multas coercitivas por un
importemáximode25000ecuspordíadedemoraapartirdelafechaestablecidaensudecisión,afindecompelerles:
a) a suministrar de forma exacta y completa la información que la
Comisión hubiere solicitado mediante decisión adoptada en aplica-
cióndelartículo11;
b) a someterse a una verificación que la Comisión hubiere ordenado
mediantedecisiónadoptadaenaplicacióndelartículo13.
2. Mediante decisión, la Comisión podrá imponer a las personas a
que hace referencia la letra b) del apartado 1 del artículo 3, o a lasempresas, multas coercitivas por un importe máximo de 100000 ecuspordíadedemoraapartirdelafechaestablecida ensudecisión,paracompelerles:
a) aejecutarunacargaimpuestamediantedecisiónadoptadaenvirtud
del apartado 4 del artículo 7 o del párrafo segundo del apartado 2delartículo8,
b) aaplicarlasmedidasordenadasmedianteunadecisiónadoptadaen
virtuddelapartado4delartículo8.
3. Cuando las personas contempladas en la letra b) del apartado 1
delartículo3,empresasoasociacionesdeempresascumplanlaobliga-ción para cuyo cumplimiento se haya impuesto la multa coercitiva
correspondiente, la Comisión podrá fijar el importe definitivo de la
multa coercitiva en una cuantía inferior a la que resultaría de la deci-sióninicial.
Artículo 16
ControldelTribunaldeJusticia
El Tribunal de Justicia tendrá competencia jurisdiccional plena, con
arreglo al artículo 172 del Tratado, sobre los recursos interpuestoscontra las decisiones mediante las cuales la Comisión hubiere fijadounamultaounamultacoercitiva.ElTribunaldeJusticiapodráanular,reduciroaumentarlamultaolamultacoercitivaimpuesta.
Artículo 17
Secreto profesional
1. Lainformaciónrecabadaenaplicacióndelosartículos11,12,13
y 18 sólo podrá utilizarse para el fin perseguido por la solicitud deinformación,elcontrololaaudencia.
2. Sinperjuiciodelodispuestoenelapartado3delartículo4yen
losartículos18y20,laComisiónylasautoridadescompetentesdelosEstadosmiembros,asícomosusfuncionariosyotrosrepresentantes,seabstendrándedivulgarlainformaciónquehubierenrecogidoenaplica-ción del presente Reglamento y que, por sunaturaleza, esté amparadaporelsecretoprofesional.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—17
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3. Lodispuestoenlosapartados 1y2noobstaráalapublicaciónde
informacióngeneraloderesúmenesquenocontengandatosindividua-lizadossobrelasempresasoasociacionesdeempresas.
Artículo 18
Audienciaalosinteresadosyaterceros
1. Antesdeadoptarlasdecisionesprevistas ►
M1enelapartado4
del artículo 7 ◄,en le párrafo segundo del apartado 2del artículo 8,
enlosapartados3,4y5delartículo8,asícomoenlosartículos14y15, la Comisión ofrecerá a las personas, empresas y asociaciones de
empresasinteresadaslaoportunidaddeseroídasentodaslasfasesdel
procedimiento hasta la consulta al Comité consultivo en relación conlasobjecionesformuladasrespectoaellas.
2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, las decisiones de
dispensa de suspensión contempladas en el apartado 4 del artículo 7
podrán ser adoptadas, con carácter provisional, sin dar a las personas,
empresasoasociacionesdeempresasinteresadaslaocasióndeexpresarpreviamente su punto de vista, siempre que la Comisión les dé laocasióndehacerlolomásrápidamenteposibledespuésdehaberadop-tadoladecisión.
3. La Comisión basará susdecisiones únicamente en las objeciones
sobre las que los interesados hayan podido formular sus alegaciones.
En el curso del procedimento quedarán plenamente garantizados losderechosdeladefensadelosinteresados.Elaccesoalexpedienteseráposible al menos para las partes directamente interesadas, siempre ycuando se respete el interés legítimo de las empresas de que no se
divulguensussecretosdecomerciales.
4. Si la Comisión o las autoridades competentes de los Estados
miembros lo juzgaran necesario podrán oir también a otras personasfísicas o jurídicas. Si otras personas físicas o jurídicas que justifiquen
uninterés suficiente, y, en particular, los miembros de los órganos de
administraciónodedireccióndelasempresasafectadasolosrepresen-tantes reconocidos de los trabajadores de dichas empresas, solicitaranseroídos,deberáaccederseasusolicitud.
Artículo 19
ColaboraciónconlasautoridadesdelosEstadosmiembros
1. En el plazo de tres días laborables la Comisión remitirá a las
autoridadescompetentesdelosEstadosmiembroscopiadelasnotifica-ciones, así como, en el más breve plazo, los documentos másimportantes quelehayan sidoenviadosoquehayaemitido enaplica-ción del presente Reglamento. ►
M1Dicha documentación deberá
incluirloscompromisosquelaspartesquieranquesetomenenconsi-
deración en una decisión basada en la letra b) del apartado 1 del
artículo6oenelapartado2delartículo8. ◄
2. LaComisióntramitarálosprocedimientosprevistosenelpresente
Reglamento en estrecha y constante relación con las autoridades
competentes de los Estados miembros, que estarán facultadas paraformular cualquier observación con respecto a dichos procedimientos.Para la aplicación del artículo 9 recabará las comunicaciones de lasautoridades competentes de los Estados miembros contempladas en elapartado 2 del mencionado artículo, y les dará la oportunidad de
formular sus observaciones en todos los estadios del procedimiento
hastalaadopcióndeunadecisiónconarregloalodispuestoenelapar-tado 3 del mencionado artículo, dándoles, a tal efecto, acesso a suexpediente.
3. Antes de adoptar las decisiones previstas en los apartados 2 a 5
del artículo 8 y en los artículos 14 y 15, así como antes de adoptarlas disposiciones previstas en el artículo 23 deberá consultarse a unComité consultivo para el control de operaciones de concentraciónentreempresas.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—18
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4. El Comité consultivo estará compuesto de representantes de las
autoridadesdelosEstadosmiembros.CadaEstadomiembrodesignaráuno o dos representantes que, en caso de impedimento, podrán ser
sustituidosporuntercer representante. Almenosunodedichosrepre-
sentantes deberá ser competente en materia de acuerdos, decisiones ypráticasconcertadasyposicionesdominantes.
5. La consulta tendrá lugar en el transcurso de una reunión común
convocadaypresididaporlaComisión.Alaconvocatoriaseadjuntará
una relación del asunto conindicación de losdocumentos más impor-tantes y un anteproyecto de decisión por cada caso a examinar. Lareunión no podrá celebarse antes de transcurridos catorce días desdeel envío de la convocatoria. Ello no obstante, la Comisión podrá
acortarexcepcionalmentedichoplazodeformaconvenienteparaevitar
queunaovariasdelasempresasafectadasporlaoperacióndeconcen-traciónsufraperjuiciograve.
6. El Comité consultivo emitirá un dictamen sobre el proyecto de
decisión de la Comisión, en su caso, mediante votación. El dictamen
podrá emitirse aun cuando en la sesión no estén presentes algunos delos miembros del Comité o sus representantes. El dictamen seconsignará por escrito, y se adjuntará al proyecto de decisión. LaComisión tendrá en cuenta, en la medida de lo posible, el dictamendelComitéy,encualquiercaso,leinformarásobrecomosehatenido
encuentadichodictamen.
7. El Comité consultivo podrá recomendar la publicación del
dictamen. La Comisión podrá proceder a dicha publicación. La deci-sión de publicación tendrá debidamente en cuenta en interés legítimo
de las empresas de que no se divulguen sus secretos comerciales así
comoelinterésdelasempresasafectadasdequeseefectúelapublica-ción.
Artículo 20
Publicacióndelasdecisiones
1. La Comisión publicará en el Diario Oficial de las Comunidades
Europeaslasdecisionesadoptadasenvirtuddelosapartados2a5del
artículo8.
2. En la publicación se mencionarán las partes interesadas y el
contenidoesencialdeladecisión;deberátenerseencuentaellegítimointerés de las empresas en que no se divulguen sus secretos comer-
ciales.
Artículo 21
Competencias
1. LaComisióntendrácompetenciaexclusivaparaadoptarlasdeci-
sionesprevistasenelpresenteReglamento,sinperjuiciodelcontroldelTribunaldeJusticia.
2. Los Estados miembros se abstendrán de aplicar su legislación
nacionalenmateriadecompetenciaalasoperacionesdeconcentracióndedimensióncomunitaria.
El párrafo primero se entiende sin perjuicio del poder de los Estados
miembros de efectuar las investigaciones necesarias para la aplicación
delapartado2delartículo9,ydeadoptar,traselremisiónconarregloa la letra b) del párrafo primero del apartado 3 o al apartado 5 delartículo9,lasmedidasestrictamentenecesariasenaplicacióndelapar-tado8delartículo9.
3. No obstante lo dispuesto en los apartados 1 y 2, los Estados
miembros podrán adoptar las medidas pertinentes para proteger inte-reses legítimos distintos de los contemplados en el presenteReglamento que sean compatibles con los principios generales ydemásdisposicionesdelDerechocomunitario.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—19
▼C2
Se considerarán como intereses legítimos con arreglo al párrafo
primero,laseguridadpública,lapluralidaddelosmediosdecomunica-ciónylasnormasprudenciales.
Cualquier otro interés público deberá ser comunicado por el Estado
miembro de que se trate a la Comisión, y deberá ser reconocido porésta previo examen de su compatibilidad con los principios generales
ylasdemásdisposicionesdeDerechocomunitarioantesdequepuedan
adoptarse las medidas mencionadas anteriormente. La Comisión noti-ficarásudecisiónalEstadomiembrodequesetrateenelplazodeunmesapartirdedichacomunicación.
Artículo 22
AplicacióndelpresenteReglamento
1. Elpresente Reglamento sóloseráaplicable alasconcentraciones
definidasenelartículo 3,ylosReglamentos n
o17(1),(CEE)no1017/
68(2),(CEE)no4056/86(3)y(CEE)no3975/87(4)noserándeaplica-
ción, salvo a las empresas en participación sin dimensión comunitariacuyo objeto o efecto sea coordinar el comportamiento competitivo deempresasquecontinúensiendoindependientes.
3. Si la Comisión comprueba, a instancia de un Estado miembro o
previa solicitud conjunta de dos o más Estados miembros, que unaoperación de concentración de las definidas en el artículo 3, pero sindimensión comunitaria con arreglo al artículo 1, crea o refuerza una
posicióndominantequeobstaculizaríadeformasignificativalacompe-
tenciaefectivaenelterritoriodelEstadomiembroencuestiónodelosEstados miembros autores de la solicitud conjunta, podrá adoptar lasdecisionesprevistasenelpárrafosegundodelapartado2yenlosapar-tados 3 y 4 del artículo 8, en la medida en que dicha concentración
afectealcomercioentreEstadosmiembros.
4. Seaplicaránlasdisposicionesdelasletrasa)yb)delapartado1
del artículo 2, así como las de los artículos 5, 6, 8 y 10 a 20, a las
solicitudesquesepresentenconarregloalapartado3.Elartículo7se
aplicarásiemprequenosehayallevadoacabolaoperacióndeconcen-tración enlafechaenquelaComisióninforme alaspartesdequesehapresentadounasolicitud.
Elplazodeincoación delprocedimiento determinado enelapartado1
delartículo10seiniciaráeldíasiguientealafechaderecepcióndelasolicitud del Estado o Estados miembros interesados. Dicha solicituddeberá presentarse a más tardar en un plazo de un mes a partir de lafecha en la que la operación de concentración se haya comunicado al
Estado oEstados miembros autores de la solicitud conjunta o sehaya
realizado.Dichoplazoempezaráacontarapartirdelafechaenlaqueseproduzcaelprimerodeestosactos.
5. En aplicación del apartado 3, la Comisión sólo adoptará las
medidas estrictamente necesarias para preservar o restablecer una
competencia efectiva en el territorio del Estado miembro ►
M1o
Estados miembros ◄a instancia del cual ►M1o de los cuales ◄
hayaintervenido.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—20
(1)D Ono13de21.2.1962,p.204/62.
(2)D OnoL175de23.7.1968,p.1.
(3)D OnoL378de31.12.1986,p.4.
(4)D OnoL374de31.12.1987,p.1.▼M1
▼C2
▼M1
Artículo 23
Normasdedesarrollo
Se autoriza a la Comisión para adoptar las normas de desarrollo rela-
tivas a la forma, el contenido y las otras modalidades de notificación
presentadas en aplicación del artículo 4, ►M1los plazos fijados en
aplicación de los artículos 7, 9, 10 y 22 ◄, así como las audiencias
previstasenelartículo18.
LaComisiónestaráfacultadaparaestablecerelprocedimiento ►C3y
los plazos de presentación de compromisos con arreglo a lo dispuestoenelapartado2delartículo6yenelapartado2delartículo8. ◄
Artículo 24
Relacionesconlospaísesterceros
1. Los Estados miembros informarán a la Comisión sobre las difi-
cultades de orden general que encuentren sus empresas cuando
procedan en un país tercero a las operaciones de concentración defi-nidasenelartículo3.
2. Amás tardar un año a partir de la entrada en vigor del presente
Reglamentolaprimeravezydespuésdeformaperiódica,laComisión
elaborará un informe sobre el trato que reciban las empresas de laComunidad, con arreglo a los apartados 3 y 4, en lo referente a lasoperacionesdeconcentraciónenlospaísesterceros.LaComisióntrans-mitirá al Consejo dichos informes, acompañados, si ha lugar, derecomendaciones.
3. Cuando la Comisión compruebe, sobre la base de los informes
mencionados en el apartado 2 o sobre la base de otra información,que un país tercero no da a las empresas de la Comunidad un tratocomparablealqueofrecelaComunidadalasempresasdelmencionado
país tercero, podrá presentar al Consejo propuestas encaminadas a
obtener un mandato de negociación adecuado para conseguir unascondicionesdetratocomparablesparalasempresasdelaComunidad.
4. Las medidas que se adopten en virtud del presente artículo se
ajustarán a las obligaciones que incumben a la Comunidad o a los
Estadosmiembros,sinperjuiciodelartículo234delTratado,envirtuddeacuerdosinternacionales,tantobilateralescomomultilaterales.
Artículo 25
Entradaenvigor
1. El presente Reglamento entrará en vigor el 21 de septiembre de
1990.
2. El presente Reglamento no se aplicará a las operaciones de
concentración que hayan sido objeto de un acuerdo o de publicación,o que hayan sido realizadas a través de adquisiciones con arreglo al
apartado 1 del artículo 4, antes de la fecha de entrada en vigor del
presente Reglamento, nientodocasoalasoperaciones porlasquesehayaincoadounprocedimiento porpartedeunaautoridadcompetenteen materia de competencia de un Estado miembro, antes de la fechaindicadaanteriormente.
3. En el caso de las operaciones de concentración a las que se
aplique el presente Reglamento en virtud de la adhesión, la fecha de
entrada envigordelpresente Reglamento sesustituirá porlafecha delaadhesión.Ladisposicióndelasegundaalternativadelapartado2seaplicaráigualmentealosprocedimientosiniciadosporunaautoridadenmateria de competencia de los nuevos Estados miembros o por elÓrganodeVigilanciadelaAELC.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—21
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▼M1
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▼A1
▼C2
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y
directamenteaplicableencadaEstadomiembro.1989R4064—ES—01.03.1998—002.001—22