2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—1
Estedocumentoesuninstrumentodedocumentaciónynocomprometelaresponsabilidaddelasinstituciones
►B REGLAMENTO(CE)No2368/2002DELCONSEJO
de20dediciembrede2002
porelqueseaplicaelsistemadecertificacióndelprocesodeKimberleyparaelcomerciointerna-
cionaldediamantesenbruto
(DOL358de31.12.2002,p.28)
Modificadopor:
DiarioOficial
nopágina fecha
►M1Reglamento(CE)no254/2003delConsejode11defebrerode2003 L36 7 12.2.2003
►M2Reglamento(CE)no257/2003delaComisiónde11defebrerode2003 L36 11 12.2.2003
►M3Reglamento(CE)no418/2003delaComisiónde6demarzode2003 L64 13 7.3.2003
►M4Reglamento(CE)no762/2003delaComisiónde30deabrilde2003 L109 10 1.5.2003
►M5Reglamento (CE) no803/2003 de la Comisión ►C1de 8 de mayo de
2003◄L115 53 9.5.2003
►M6Reglamento(CE)no1214/2003delaComisiónde7dejuliode2003 L169 30 8.7.2003
►M7Reglamento(CE)no1536/2003delaComisiónde29deagostode2003 L218 31 30.8.2003
Rectificadopor:
►C1Rectificación,DOL116de13.5.2003,p.31(803/2003)
▼B
REGLAMENTO(CE)No2368/2002DELCONSEJO
de20dediciembrede2002
por el que se aplica el sistema de certificación del proceso de
Kimberleyparaelcomerciointernacionaldediamantesenbruto
ELCONSEJODELAUNIÓNEUROPEA,
VistoelTratadoconstitutivodelaComunidadEuropea,yenparticularsuartículo133,
VistalapropuestadelaComisión,
Considerandolosiguiente:
(1)Las sanciones adoptadas por el Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas contra los movimientos rebeldes en SierraLeona y Angola y contra el Gobierno de Liberia, que incluyenla prohibición, en determinadas condiciones, de importardiamantes en bruto de Liberia, Angola y Sierra Leona, no hanpodido detener el flujo de diamantes «conflictivos» en el
mercadolegalniacabarconlosconflictos.
(2)En su reunión celebrada en Göteborg en junio de 2001, el
Consejo Europeo adoptó un programa para la prevención de
enfrentamientos,queestablece,entreotrascosas,quelosEstados
miembros y la Comisión adoptarán medidas contra el comercioilícito demercancías degranvalor,entreotras,laidentificaciónde los medios para romper los vínculos entre los diamantes enbruto y los conflictos armados y el apoyo al proceso de
Kimberley.
(3)ElReglamento(CE) no303/2002 del Consejo, de 18de febrero
de 2002, relativo a la importación en la Comunidad de
diamantes brutos de Sierra Leona(1) prohíbe, en determinadas
condiciones, la importación de diamantes en bruto en la Comu-nidad.
(4)Se impone la necesidad de completar las actuales medidas conun control eficaz del comercio internacional de diamantes enbruto,conobjetodeevitarqueelcomerciodediamantesconflic-tivos siga contribuyendo a la financiación de los movimientosrebeldes y sus aliados que persiguen derrocar a los gobiernoslegítimos. Dicho control contribuirá al mantenimiento de la paz
y la seguridad internacionales y protegerá los ingresos proce-
dentes de las exportaciones de diamantes en bruto, condiciónesencialparaeldesarrollodelospaísesafricanosproductores.
(5)Las negociaciones del Proceso de Kimberley, que unieron a laComunidad Europea con países productores y comerciantes querepresentaban prácticamente todo el comercio internacional dediamantes en bruto, así como con la industria del diamante yrepresentantes de la sociedad civil, se iniciaron para desarrollar
ese sistema de control eficaz y condujeron al desarrollo de un
sistemadecertificación.
(6)Todos los participantes aceptaron el resultado de las negocia-
ciones como base para la aplicación de medidas en su propia
jurisdicción.
(7)La Asamblea General de las Naciones Unidas acogió con satis-
facción en su Resolución 56/263 el sistema de certificación
desarrollado en el Proceso de Kimberley y pidió a todas laspartesinteresadasqueparticipenenelmismo.
(8)La aplicación del sistema de certificación requiere que lasimportaciones y las exportaciones con destino a la Comunidado procedentes de ella de diamantes en bruto se sometan alsistemadecertificación,queincluyelaexpedicióndeloscorres-pondientescertificadosporlosparticipantesenelsistema.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—2
(1) DOL47de19.2.2002,p.8.
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(9)CadaEstadomiembropodrádesignarlaautoridadoautoridades
responsablesdeaplicarlasdisposicionespertinentesdelpresente
Reglamentoensuterritorioypodrálimitarsunúmero.
(10)LasautoridadescompetentesdelaComunidaddeberáncontrolarde manera adecuada la validez de los certificados de losdiamantesenbrutoimportados.
(11)El cumplimiento del presente Reglamento no deberá interpre-tarse como equivalente ni alternativa al cumplimiento decualesquiera otrosrequisitosenvirtuddelalegislación comuni-taria.
(12)Paraaumentarlaeficaciadelsistemadecertificaciónseevitaránlos fraudes o intentos de fraude. Asimismo, los encargados de
prestar servicios auxiliares o directamente relacionados con el
sistemadeberánactuarconladebidadiligenciaenlaverificacióndelacorrectaaplicacióndelpresenteReglamento.
(13)Sólodeberánexpedirseyvalidarseloscertificadosdediamantesen bruto destinados a la exportación cuando haya pruebasconcluyentes de que su importación se ha realizado amparadaporuncertificado.
(14)Lascircunstanciaspuedenjustificarquelaautoridadcompetentedel participante importador deba enviar a la autoridad compe-
tente del participante exportador la confirmación de la
importaciónderemesasdediamantesenbruto.
(15)Unsistemadegarantíasydeautorreglamentacióndelaindustriacomo el propuesto por los representantes de la industria de losdiamantes en bruto en el Proceso de Kimberley podría facilitarlaprestacióndelasmencionadaspruebasconcluyentes.
(16)Deberán promulgarse disposiciones para permitir la exportaciónde diamantes en bruto importados antes de que sean aplicables
loscontrolesespecíficosdeimportación quedisponeelpresente
Reglamento.
(17)CadaEstadomiembrodeberádecidirlassancionesaplicablesencasodeinfraccióndelpresenteReglamento.
(18)Lasdisposiciones del presente Reglamento relativas a la impor-taciónyexportacióndelosdiamantesenbrutonoseaplicaránalos diamantes en bruto en tránsito en la Comunidad durante laexportaciónaotroparticipante.
(19)Aefectosdelaaplicacióndelsistemadecertificación,laComu-nidad Europea será uno de los participantes en el sistema decertificación del Proceso de Kimberley. Estará representada por
la Comisión en las reuniones de los participantes en el sistema
decertificacióndelProcesodeKimberley.
(20)Procede aprobar las medidas necesarias para la ejecución delpresente Reglamento conforme a la Decisión 1999/468/CE delConsejo, de 28 de junio de 1999, por la que se establecen losprocedimientos para el ejercicio de las competencias de ejecu-ciónatribuidasalaComisión(
1).
(21)Se creará un foro para que la Comisión y a los Estados miem-bros puedan estudiar cuestiones relativas a la aplicación del
presenteReglamento.
(22)Elpresente Reglamentoentrará envigoreldíadesuaplicación
perolasdisposicionesrelativasalcontroldelasimportacionesyexportacionesquedaránensuspensohastaquesehayaacordadouna fecha en el Proceso de Kimberley para la aplicaciónsimultánea de los controles de importación y exportación portodoslosparticipantes.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—3
(1) DOL184de17.7.1999,p.23.
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HAADOPTADOELPRESENTEREGLAMENTO:
CAPÍTULOI
OBJETOYDEFINICIONES
Artículo 1
El presente Reglamento establece unsistema comunitario de certifica-
ciónydecontrolesdeimportaciónyexportacióndediamantesenbruto
a efectos de aplicación del sistema de certificación del Proceso deKimberley.
Alosefectosdelsistemadecertificación,laComunidadseconsiderará
unasolaentidadsinfronterasinteriores.
ElpresenteReglamento noobstaculizará nisustituirálasdisposiciones
vigentesenmateriadetrámitesycontrolesaduaneros.
Artículo 2
AefectosdelaaplicacióndelpresenteReglamento,seentenderápor:
a) «Proceso de Kimberley», el foro en el que los participantes han
creadounsistemainternacional decertificación paralosdiamantes
enbruto;
b) «sistema de certificación del Proceso de Kimberley» (en adelante,
«sistema de certificación PK»),elsistema de certificación interna-
cional negociado de conformidad con el Proceso de Kimberley y
quefiguraenelanexoI;
c) «participante», un Estado, una organización de integración econó-
mica regional, un miembro de la OMC o un territorio aduanero
separado que cumple los requisitos del sistema de certificaciónPK, ha notificado este extremo a la Presidencia del sistema decertificaciónPKyfiguraenlalistaincluidaenelanexoII;
d) «certificado», un certificado debidamente expedido y validado por
laautoridadcompetentedeunparticipante quecalificaunaremesadediamantes en brutode conforme conlas exigencias del sistemadecertificaciónPK;
e) «autoridadcompetente»,laautoridaddesignadaporunparticipante
paraexpedir,validaroverificarloscertificados;
f) «autoridadcomunitaria»,laautoridadcompetentedesignadaporun
EstadomiembroeincluidaenelanexoIII;
g) «certificado comunitario», el certificado cuyo modelo figura en el
anexoIV,expedidoporunaautoridadcomunitaria;
h) «diamantes conflictivos», diamantes en bruto según la definición
delsistemadecertificaciónPK;
i) «diamantes en bruto», diamantes no trabajados o simplemente
aserrados,exfoliadosodesbastados,descritosenelSistemaArmo-
nizadoeincluidosenlaspartidas710210,710221y710231dela
nomenclaturacombinada(enlosucesivoNC);
j) «importar»,elactodeintroducirunbienmaterialencualquierparte
delterritoriogeográficodeunparticipante;
k) «exportar»,elactoderetirarunbienmaterialdecualquierpartedel
territoriogeográficodeunparticipante;
l) «remesa»,unoomáslotes;
m) «lote»,unoomásdiamantesembaladoscomoconjunto;
n) «lote de origen diverso», un lote que contiene diamantes en bruto
procedentesdedosomáspaísesdeorigen;
o) «territorio comunitario», el territorio de los Estados miembros al
que se aplica el Tratado, en las condiciones establecidas en dichoTratado;2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—4
▼M1
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p) «existencias certificadas», las existencias de diamantes en bruto a
las que se aplica el presente Reglamento y cuya ubicación,volumen y valor, así como las modificaciones de los mismos, han
sidosometidosasupervisiónefectivadeunEstadomiembro;
q) «tránsitoaduanero»,eltránsitoprevistoenlosartículos91a97del
Reglamento (CEE) n
o2913/92 del Consejo, de 12 de octubre de
1992,porelqueseapruebaelCódigoaduanerocomunitario(1).
CAPÍTULOII
RÉGIMENDEIMPORTACIÓN
Artículo 3
Se prohíbe la importación de diamantes en bruto a la Comunidad, a
menosquereúnantodaslascondicionessiguientes:
a) que vayan acompañados de un certificado validado por una auto-
ridadcompetentedeunparticipante;
b) queseantransportadosencontenedoresinviolablesylossellosapli-
cadosenlaexportaciónporelcitadoparticipanteesténintactos;
c) queelcertificadodefinaconclaridadlaremesaalaqueserefiere.
Artículo 4
1. Loscontenedoresyloscertificadoscorrespondientessesometerán
a verificación, juntos y lo antes que sea posible, por una autoridad
comunitaria,bienenelEstadomiembroalqueseimporten,bienenel
Estadomiembroalquevayandestinados,segúnseindiqueenlosdocu-mentoscorrespondientes.
2. CuandoseimportendiamantesenbrutoaunEstadomiembroen
el que no haya autoridad comunitaria, se someterán a la autoridadcomunitaria apropiada en el Estado miembro al que vayan destinados.En caso de que no exista una autoridad comunitaria ni en el Estado
miembrodeimportaciónnienelEstadomiembrodedestino,sesome-
teránaunaautoridadcomunitariaapropiadaenotroEstadomiembro.
3. Los Estados miembros a los que se importen los diamantes en
bruto garantizarán que estos se someten a la autoridad comunitariaadecuada prevista en los apartados 1 y 2. Para ello podrá concederseel tránsito aduanero. En dicho caso, se suspenderá la verificaciónprevistaenelpresenteartículo hastalallegadaalaautoridadcomuni-tariaadecuada.
4. El importador será responsable del movimiento adecuado de los
diamantesenbrutoydelosgastosderivadosdelmismo.
5. La autoridad comunitaria podrá optar por uno de los siguientes
métodos para verificar que la carga de un contenedor se ajusta a los
detallesespecificadosenelcertificadocorrespondiente:
a) abrirácadaunodeloscontenedoresafindeprocederadichaveri-
ficación;o
b) determinaráloscontenedoresquesehayandeabrirparaprocedera
dichaverificaciónbasándoseenunanálisisderiesgoosistemaequi-valente quetenga debidamente encuenta las remesas de diamantes
enbruto.
6. Laautoridadcomunitariaejecutarálaverificaciónsindemora.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—5
(1) DO L 302 de 19.10.1992, p. 1; Reglamento cuya última modificación la
constituye el Reglamento (CE) no2700/2000 (DOL 311 de 12.12.2000,p.
17).
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Artículo 5
1. Si la autoridad comunitaria estableciera que las condiciones del
artículo3:
a) se cumplen, lo confirmará en el certificado original y entregará al
importador una copia autenticada a prueba de falsificaciones de
dicho certificado confirmado. Este procedimiento de confirmación
tendrálugarenunplazodediezdíashábilesapartirdelapresenta-cióndecertificado;
b) nosecumplen,detendrálaremesa.
2. Cuandolaautoridadcomunitariaestimequeelincumplimientode
lascondicionessehaproducidosinconocimientoodeformaintencio-
nada,oesresultadodeunaaccióndeotraautoridadenelejercicio de
susfunciones,podráprocederaconfirmaryliberarlaremesa,unavezadoptadas las medidas de corrección necesarias para garantizar que sereúnenlascondiciones.
3. La autoridad comunitaria informará en el plazo de un mes de
cualquierincumplimientodelascondicionesalaComisiónyalaauto-ridad competente del participante que presuntamente expidió o validóelcertificadocorrespondientealaremesa.
Artículo 6
1. Hasta la fecha de aplicación de los artículos mencionados en el
apartado 3 del artículo 29, los Estados miembros podrán certificar lasexistencias de diamantes en bruto que hayan sido importadas al terri-torio comunitario o estén presentes en el mismo con anterioridad a
dicha fecha. Después de esta fecha, se considerará que los diamantes
en bruto pertenecientes a existencias certificadas reúnen las condi-cionesestablecidasenelartículo3.
2. Entodoslosdemáscasos,laautoridadcomunitariapodráexpedir
unaconfirmacióndequeconsideranquelosdiamantesenbrutoreúnen
las condiciones del artículo 3, si ha establecido la legalidad de lapresencia de dichos diamantes en el territorio de la Comunidad endichafechayquelahamantenidodesdeentonces.
Artículo 7
Sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos 3, 4 y 5, la autoridad
comunitariapodráautorizarlaimportacióndediamantesenbrutosielimportador facilita pruebas que demuestren que dichos diamantesestabandestinadosalaimportaciónalaComunidadyhansidoexpor-
tadosenunplazodecincodíashábilescomomáximoantesdelafecha
deaplicacióndelosartículoscitadosenelapartado3delartículo29.
En dichos casos, la autoridad comunitaria interesada expedirá y
entregará al importador una confirmación de que se considera que
dichosdiamantessatisfacenlascondicionesdelartículo3.
Artículo 8
1. LaComisiónconsultará alosparticipantes sobrelaconfirmación
de las importaciones al territorio de la Comunidad a la autoridad
competentedelparticipanteexportadorquevalidóelcertificadoysobrelasmodalidadesdedichaconfirmación.
2. La Comisión establecerá, sobre la base de las consultas contem-
pladas en el apartado 1 y de conformidad con el procedimiento
contempladoenelapartado2delartículo22,directricesparalaconfir-mación.
Artículo 9
La Comisión proporcionará a todas las autoridades comunitarias
modelos autenticados de los certificados de los distintos participantes,los nombres y otros detalles pertinentes de las autoridades facultadasparaemitiry/ovalidarloscertificados;tambiénproporcionarámodelosautenticados de los sellos y firmas que atestigüen la legitimidad de la2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—6
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expedición o la validación de un certificado, así como cualquier otra
informaciónpertinenterecibidaenrelaciónconloscertificados.
Artículo 10
1. LasautoridadescomunitariasfacilitaránalaComisiónuninforme
mensual relativo a todos los certificados presentados para verificacióndeconformidadconelartículo4.
En el informe figurarán como mínimo los siguientes datos de cada
certificado:
a) elnúmerodecertificadoúnico;
b) elnombredelasautoridadesemisorasyvalidadorasdelcertificado;
c) lafechadeexpediciónyvalidación;
d) lafechadeexpiracióndelavalidez;
e) elpaísdeprocedencia;
f) elpaísdeorigen,siseconoce;
g) elcódigo/loscódigosdelSA;h) elpesoenquilates;
i) elvalor;j) laautoridadverificadoradelaComunidad;
k) lafechadelaverificación.
LaComisiónpodrá,deconformidadconelprocedimientocontemplado
enelapartado2delartículo22,determinarelformatodeesteinforme
parafacilitarelcontroldelfuncionamientodelsistemadecertificación.
2. La autoridad comunitaria conservará durante tres años como
mínimo los originales de los certificados expedidos de conformidadconlaletraa)delartículo3presentadosparaverificación. FacilitaráalaComisión,oalaspersonasuorganismosdesignadosporlamisma,elacceso a los certificados originales, en particular para responder a lascuestionesqueseplanteenenelmarcodelsistemadecertificaciónPK.
CAPÍTULOIII
RÉGIMENDEEXPORTACIÓN
Artículo 11
SeprohíbelaexportacióndelaComunidaddediamantesenbrutoque
noreúnanlasdoscondicionessiguientes:
a) que vayan acompañados de un certificado comunitario correspon-
diente, expedido y validado por una autoridad comunitariacompetente;
b) que sean transportados en contenedores inviolables sellados de
conformidadconloestablecidoenelartículo12;
Artículo 12
1. La autoridad comunitaria podrá expedir un certificado comuni-
tarioaunexportadorcuandosehayaasegurado:
a) dequeelexportadorhaproporcionadopruebasconcluyentesdeque
los diamantes en bruto para los cuales se solicita el certificadofueronimportadosdemaneralegaldeconformidadconlasdisposi-cionesdelartículo3;
b) de que la restante información facilitada en el certificado es
correcta;
c) dequelosdiamantesenbrutoseimportaránalterritoriodeunparti-
cipante están destinados efectivamente a llegar al territorio de unparticipantey
d) los diamantes en bruto se vayan a transportar en un contenedor
inviolable.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—7
▼B
2. Laautoridadcomunitariavalidaráelcertificadocomunitariosola-
mente despuésdehaberverificado queelcontenido delcontenedor seajustaalosdetallesespecificadosenelcertificadocorrespondienteyde
queelcontenedorinviolablequecontienelosdiamantesenbrutohaya
sidoselladobajosuresponsabilidad.
3. La autoridad comunitaria optará por uno de los siguientes
métodospara verificar queelcontenido del contenedor seajusta a losdetallesespecificadosenelcertificado:
a) verificaráelcontenidodecadacontenedor,obien
b) identificará los contenedores, cuyo contenido será verificado, sobre
labasedeunanálisisderiesgoounsistemaequivalentequepreste
debidaconsideraciónalasremesasdediamantesenbruto.
4. Laautoridadcomunitariaentregaráalexportadorunacopiaauten-
ticada a prueba de falsificación del certificado comunitario que havalidado. El exportador mantendrá accesible cualquier copia durantetresañoscomomínimo.
5. El certificado comunitario tendrá un período de validez para la
exportaciónnosuperioradosmesesapartirdelafechadeexpedición.
En caso de que los diamantes en bruto no sean exportados durante el
citado período, el certificado comunitario será devuelto a la autoridadcomunitariaqueloexpidió.
Artículo 13
Sielexportadorfueramiembrodeunaorganizacióndelasincluidasen
el anexo VI, la autoridad comunitaria podrá aceptar como pruebaconcluyente de la importación legal a la Comunidad una declaraciónfirmada porelexportadoratalefecto. Ladeclaración contendrá comomínimo la información exigida en el punto ii) de la letra a) del apar-
tado2delartículo17paralasfacturas.
Artículo 14
1. Si la autoridad comunitaria establece que una remesa de
diamantes en bruto para la que se solicita el certificado comunitario
no reúne las condiciones previstas en los artículos 11, 12 o 13,detendrálaremesa.
2. Cuandolaautoridadcomunitariaestimequeelincumplimientode
lascondicionessehaproducidosinconocimientoodeformaintencio-nada,oesresultadodeunaaccióndeotraautoridadenelejercicio desus funciones, podrá liberar la remesa y proceder a la expedición y
validación de un certificado comunitario, una vez adoptadas las
medidas de corrección necesarias para garantizar que se reúnen lascondiciones.
3. La autoridad comunitaria informará en el plazo de un mes de
cualquierincumplimientodelascondicionesalaComisiónyalaauto-ridad competente del participante que presuntamente expidió o validóelcertificadocorrespondientealaremesa.
Artículo 15
1. Las autoridades comunitarias facilitarán a la Comisión Europea
un informe mensual relativo a todos los certificados CE expedidos y
validadosporellas.
El informe incluirá una lista que contendrá, como mínimo, los
siguientesdatosdecadacertificado:
a) elnúmerodecertificadoúnico;
b) elnombredelasautoridadesemisorasyvalidadorasdelcertificado;
c) lafechadeexpediciónyvalidación;
d) lafechadeexpiracióndelavalidez;
e) elpaísdeprocedencia;
f) elpaísdeorigen,siseconoce;2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—8
▼B
g) elcódigo/loscódigosdelSA;
h) elpesoenquilatesyelvalor.
Deconformidadconelprocedimientocontempladoenelapartado2del
artículo 22, la Comisión podrá determinar el formato de este informe
parafacilitarelcontroldelfuncionamientodelsistemadecertificación.
2. Lasautoridadescomunitariasconservarándurantetresañoscomo
mínimolascopiasautenticadasfacilitadasdeconformidadconelapar-tado 4 del artículo 12, así como toda la información recibida de losexportadores como justificante de la expedición y validación de uncertificadocomunitario.
Facilitarán a la Comisión, o a las personas u organismos designados
porlamisma,elaccesoaestascopiasautenticadas yalamencionadainformación, enparticular pararesponderacuestiones queseplanteen
enelmarcodelsistemadecertificaciónPK.
Artículo 16
1. LaComisiónconsultará alosparticipantes sobrelaconfirmación
de las exportaciones de diamantes en bruto procedentes de la Comu-
nidad y amparados por un certificado validado por la autoridad
comunitaria, así como sobre los detalles prácticos de dicha confirma-ción.
2. La Comisión establecerá, sobre la base de esas consultas y de
conformidad con el procedimiento contemplado en el apartado 2 delartículo22,directricesparaesaconfirmación.
CAPÍTULOIV
AUTORREGLAMENTACIÓNDELAINDUSTRIA
Artículo 17
1. Las organizaciones que representan a los comerciantes en
diamantesenbrutoquehanestablecidounsistemadegarantíasyauto-rreglamentacióndelaindustriaaefectosdelaaplicacióndelsistemadecertificación PK, podrán solicitar a la Comisión Europea su inclusiónenlalistadelanexoV,directamente oatravésdelaautoridadcomu-
nitariapertinente.
2. Cuandosolicitendichainclusión,lasorganizacionesdeberán:
a) proporcionar pruebas concluyentes de que han adoptado normas y
reglamentaciones por las que los miembros de la organización que
operancondiamantesenbruto,yaseanpersonasfísicasojurídicas,se comprometen, a más tardar, desde la fecha de aplicación de losartículosquesemencionanenelapartado3delartículo28,a:
i) venderúnicamente diamantesprocedentesdefuenteslegítimas
quecumplen las disposiciones pertinentes de las Resoluciones
delConsejodeSeguridaddelasNacionesUnidasydelsistemade certificación del Proceso de Kimberley y garantizar porescritoenlafactura queacompaña acada venta dediamantesen bruto, basándose en su conocimiento personal y/o engarantías escritas facilitadas porel proveedor de diamantes en
bruto, que los diamantes en bruto vendidos no son, por lo
tanto,diamantesconflictivos;
ii) velarporquecadaventadediamantesenbrutovayaacompa-
ñada de una factura que contenga la mencionada garantía
firmada que identifique de manera inequívoca al vendedor, alcomprador ysusestablecimientos registrados, quecontenga elnúmero de identificación de IVAdel vendedor, en sucaso, lacantidad/peso y calificación de las mercancías vendidas y el
valordelatransacciónylafechadeentrega;
iii) no comprar diamantes en bruto procedentes de proveedores
sospechosos o desconocidos, ni originarios de países no parti-
cipantesenelsistemadecertificaciónPK;
iv) no comprar diamantes en bruto de ningún proveedor que, en
procesovinculanteycelebradoconlasdebidasgarantías,haya2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—9
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sido declarado culpable de infringir las leyes y reglamen-
taciones gubernamentales relativas al comercio de diamantesconflictivos;
v) nocomprardiamantesenbrutoenunáreaoprocedentesdeun
área objeto de una notificación de una autoridad guberna-
mental o de una autoridad del sistema de certificación PKsegún la cual el área en cuestión produce diamantes conflic-tivos,osevendenenellaesetipodediamantes;
vi) no vender ni comprar, ni ayudar a otros a comprar o vender
diamantesquesesabesonconflictivos;
vii) asegurarse de que todos los empleados en el comercio de
diamantes que venden o compran diamantes en bruto están
perfectamente informados de las resoluciones comerciales y
las reglamentaciones gubernamentales que limitan el tráficodediamantesconflictivos;
viii) crearymantenerdurantetresañoscomomínimounregistrode
las facturas recibidas de los proveedores y extendidas a loscompradores;
ix) pediraunauditor independiente quecertifique queelregistro
se ha creado y mantenido adecuadamente y que no ha detec-
tado transacciones que violen los compromisos mencionados
enlospuntos(i)al(viii), oquesehadadoparte de todaslastransacciones que no cumplían con esos compromisos a laautoridadcomunitariacompetente;
y
b) proporcionarpruebasconcluyentesdequehanadoptadolasnormas
yreglamentacionesqueobliganalaorganizacióna:
i) expulsar a cualquier miembro al que una indagación desarro-
llada por la propia organización con las debidas garantíasprocesales haya inculpado como infractor importante de losmencionadoscompromisos;
ii) hacerpúblicalaexpulsióndelmiembroencuestiónynotificarla
alaComisión;
iii) daraconoceratodossusmiembroslatotalidaddelanormativa,
reglamentación y directrices, tanto gubernamentales como delsistema de certificación PK, en relación con los diamantesconflictivos, y los nombres de toda persona física y jurídicaque, en procesovinculante celebrado conlas debidas garantías,hayasidodeclaradaculpabledeviolardichasleyesyreglamen-
taciones;
y
c) facilitar la Comisión y a la autoridad comunitaria pertinente una
listacompletadetodoslosmiembrosdesuorganizaciónqueoperancondiamantesenbruto,enlaquefigurenlosnombres,direcciones,localización y otras informaciones que contribuyan a evitar laconfusióndeidentidades.
3. Las organizaciones contempladas en el presente artículo notifi-
carán inmediatamente a la Comisión y a la autoridad comunitaria delEstado miembro en el que residan o estén establecidas cualquiercambioensuscomponentesproducidodespuésdelasolicituddeinclu-siónenlalista.
4. De conformidad con el procedimiento previsto en el apartado 2
del artículo 22, la Comisión incluirá en la lista del anexo Vtodas las
organizaciones que cumplen los requisitos del presente artículo. Noti-ficará a todas las autoridades comunitarias los nombres y demásinformación pertinente de los componentes de las organizacionesincluidasenlalistaycualquiercambioenlasmismas.
5. a) Las organizaciones incluidas en la lista o sus miembros facili-
tarán a la autoridad comunitariapertinente el acceso a cualquierinformación quepueda resultar necesaria paraevaluar elfuncio-namiento adecuado del sistema de garantías y deautorreglamentación de la industria. Si así lo justificaran lascircunstancias, dicha autoridad comunitaria podrá exigir avales2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—10
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adicionales de la capacidad de una organización para mantener
unsistemafiable.
b) La autoridad comunitaria pertinente transmitirá anualmente su
evaluaciónalaComisión.
6. CuandounaautoridadcomunitariadeunEstadomiembroobtiene,
mientrasserealizaelcontrolparaevaluarelfuncionamientoadecuadodelsistema,informaciónfiabledequeunaorganización incluidaenlalistacontempladaenelpresenteartículoyqueestáestablecidaoreside
eneseEstadomiembroounodesusmiembrosestablecidooresidente
en ese Estado miembro, ha incumplido las disposiciones del presenteartículo, investigará el asunto hasta comprobar si dichas disposicioneshansidoefectivamenteincumplidas.
7. a) CuandolaComisióntengainformaciónfiabledequeunaorgani-
zaciónincluidaenlalistaounodesusmiembroshaincumplidolas disposiciones del presente artículo, solicitará a la autoridadcomunitaria del Estado miembro en el que la organización o sumiembroesténestablecidososeanresidentesqueevalúelasitua-
ción. En respuesta a dicha solicitud, la autoridad comunitaria
competenteinvestigarásindemoralasituacióneinformarádebi-damentealaComisióndesusconclusiones.
b) CuandolaComisión,sobrelabasedelosinformes,evaluaciones
u otros datos pertinentes, llegue a la conclusión de que unsistema de garantías y autorreglamentación de la industria nofuncionaadecuadamente ydequenoseresuelveadecuadamentelacuestión,adoptarálasmedidasnecesariasdeconformidadcon
elprocedimientoprevistoenelapartado2delartículo22.
8. Siunaindagaciónllevaraalaconclusióndequeunaorganización
infringelasdisposicionesdelpresenteartículo,laautoridadcomunitaria
delEstadomiembroenelquedichaorganizaciónresideoestéestable-
cidalonotificarásindemoraalaComisión.Porsuparte,laComisión,de conformidad con el procedimiento previsto en el apartado 2 delartículo 22,adoptará lasmedidas necesariaspararetirar alaorganiza-ciónencuestióndelalistadelanexoV.
9. Cuando una organización o uno o varios de sus miembros estén
establecidososeanresidentesenunEstadomiembroquenohadesig-nado una autoridad comunitaria a efectos del presente artículo, laComisión asumirá la función de autoridad comunitaria de cara a esaorganizaciónodesusmiembros.
10. Por lo que respecta a las organizaciones o a sus miembros
contemplados en el presente artículo que actúan en el territorio de unparticipante distintodelaComunidad, seconsideraráquedichasorga-
nizaciones omiembros respetan las disposiciones del presente artículo
cuando cumplan las normas y reglamentaciones que el participante encuestiónhayaestablecidoparalaaplicacióndelsistemadecertificacióndelProcesodeKimberley
CAPÍTULOV
TRÁNSITO
Artículo 18
Los artículos 4, 11, 12 y 14 no se aplicarán a los diamantes en bruto
que entren en el territorio de la Comunidad exclusivamente a efectosde tránsito hacia otro participante distinto de la Comunidad, siempre
que estén intactos, en la entrada y en la salida del territorio de la
Comunidad, tanto el contenedor original en el que se transportan losdiamantes en bruto como el certificado de acompañamiento originalexpedido por una autoridad competente de un participante, y que lasituación detránsito consteclaramente enelcertificado deacompaña-miento.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—11
▼B
CAPÍTULOVI
DISPOSICIONESGENERALES
Artículo 19
1. LosEstadosmiembrosdesignaránunaovariasautoridadesensu
territorio como autoridades comunitarias, pudiendo asignarles dife-rentesmisiones.
2. Los Estados miembros que hayan designado a una autoridad
comunitariafacilitaránalaComisióninformaciónquemuestrelacapa-cidad de dichas autoridades para cumplir de manera fiable, pronta,eficazyadecuadalastareasimpuestasporelpresenteReglamento.
3. LosEstadosmiembrostendránlafacultaddelimitarelnúmerode
puntos en donde podrán efectuarse las formalidades previstas en elpresenteReglamento.DichospuntosdeberánsernotificadosalaComi-sión.Basándoseenlainformaciónprevistaenlosapartados1 y2yde
conformidad con el procedimiento que figura en el apartado 2 del
artículo 22, la Comisión mantendrá en el anexo III una lista de las
autoridades comunitarias, de su ubicación y de las tareas que les sonasignadas.
4. Las autoridades comunitarias podrán exigir a los operadores
económicoselpagodeunatasaporlaelaboración,expedicióny/ovali-
dación de un certificado y por la inspección física previstos en los
artículos 4 y 14, respectivamente. El importe de la tasa no podrá sersuperior en ningún caso a los costes en que la autoridad competentehubiera incurrido con motivo de la operación en cuestión. No podráimponerse gravamen ni derecho alguno en relación con esas opera-ciones.
5. Los Estados miembros notificarán a la Comisión la opción que
hayan elegido conarreglo alapartado 5del artículo 4yel apartado 3delartículo12yloscambiossucesivos.
6. La Comisión podrá modificar las características del certificado
comunitario con vistas a mejorar su seguridad, elaboración y operati-vidadaefectosdelsistemadecertificaciónPK.
Artículo 20
Sobre la base de la información pertinente proporcionada a la Presi-
dencia del sistema de certificación del proceso de Kimberley y/o porlosparticipantes, la Comisión podrámodificar la lista de participantesysusautoridadescompetentes.
Artículo 21
1. La Comunidad será uno de los participantes en el sistema de
certificacióndelProcesodeKimberley.
2. La Comisión, que representa a la Comunidad en el sistema de
certificación del Proceso de Kimberley, procurará una aplicaciónóptimadelsistemadecertificaciónPK,entreotros,mediantelacoope-
ración con los participantes. A tal fin intercambiará con ellos, en
particular, información sobre el comercio internacional de diamantesen bruto y, si hubiera lugar, cooperará en las actividades de segui-mientoyenlaresolucióndelosposiblesconflictos.
Artículo 22
1. La Comisión estará asistida en el ejercicio de sus funciones
previstas en losartículos 8, 10, 15,16, 17y19 porunComité (en losucesivodenominado«elComité»).
2. Enloscasosenquesehagareferenciaalpresenteapartado,serán
deaplicaciónlosartículos4y7delaDecisión1999/468/CE.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—12
▼M1
▼B
▼B
Elperíodoprevistoenelapartado3delartículo4delaDecisión1999/
468/CEsefijaráendiezdíaslaborables.
3. ElComitéestablecerásureglamentacióninterna.
Artículo 23
ElComitéprevistoenelartículo22podráexaminarcualquiercuestión
relativaalaaplicacióndelpresenteReglamento.Podráplanteardichascuestiones el Presidente o un representante de cualquier Estadomiembro.
Artículo 24
1. Todapersonafísicaojurídicaotodaentidadquefaciliteservicios
directaoindirectamenterelacionadosconlasactividadescontempladasenlosartículos3,4,6,7,11,12,13,17ó18delpresenteReglamentodesarrollará la debida diligencia para comprobar que las actividadesparalasqueprestaservicioscumplenlasdisposicionesdelmismo.
2. Seprohíbelaparticipaciónconscienteydeliberadaenactividades
cuyoobjetivooefecto,directooindirecto,seaburlarlasdisposicionescontenidasenelpresenteReglamento.
3. Se comunicará a la Comisión cualquier información que haga
pensarqueseestánburlandoosehanburladolasdisposicionesconte-
nidasenelpresenteReglamento.
Artículo 25
La información proporcionada de conformidad con el presente Regla-
mentoseutilizaráúnicamenteparalosfinesalosquesedestinó.
La información de carácter confidencial o prestada confidencialmente
estaráprotegidaporlaobligacióndelsecretoprofesional.LaComisión
nolarevelarásinelpermisoexpresodelapersonaquelafacilitó.
No obstante, se permitirá la comunicación de dicha información en
aquellos casos en los que la Comisión esté obligada o autorizada ahacerlo, en particular en el contexto de un procedimiento jurídico. Lacomunicación deberá tener en cuenta los intereses legítimos de laspersonas a las que no interese la divulgación de sus secretos comer-
ciales.
Elpresenteartículonoimpedirálapublicacióndeinformacióngeneral
por parte de la Comisión. No se permitirá dicha publicación si esincompatibleconelobjetivooriginaldelamencionadainformación.
En caso de violación de la confidencialidad, la persona o entidad
origen de la información podrá conseguir que dicha información se
suprima,nosetengaencuentaoserectifique,segúnelcaso.
Artículo 26
ElcumplimientodelpresenteReglamentonoeximealapersonafísica
o jurídica del cumplimiento, parcial o total, de cualquier otra obliga-ciónimpuestaporlalegislacióncomunitariaonacional.
Artículo 27
Cada Estado miembro determinará las sanciones que se habrán de
imponerencasodeinfraccióndelpresenteReglamento.Lassancionesseráneficientes,proporcionadasydisuasivasycapacesdeevitarqueelresponsabledelainfracciónobtengacualquiertipodebeneficioeconó-micodesuacción.
Hastatantoseadopte,enloscasosenqueseanecesaria,lalegislación
dirigidaaesteobjetivo,lassancionesquesehandeimponerencasodeinfraccióndelpresenteReglamentoserán,sifuerapertinente,lasdeter-minadas por los Estados miembros en aplicación del artículo 5 delReglamento(CE)n
o303/2002.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—13
▼B
Artículo 28
ElpresenteReglamentoseaplicará:
a) en el territorio de la Comunidad, incluido su espacio aéreo, o a
bordo de los aviones o barcos bajo la jurisdicción de un Estado
miembro;
b) a cualquier nacional de un Estado miembro y a cualquier persona
jurídica o cualquier entidad u organismo constituido de acuerdoconlalegislacióndeunEstadomiembro.
Artículo 29
1. ElpresenteReglamento entraráenvigoreldíadesupublicación
enelDiarioOficial delasComunidadesEuropeas .
2. LaComisióninformaráanualmente,oencualquierotromomento
si fuera necesario, al Consejo sobre la aplicación del presente Regla-
mentoysobrelanecesidaddeunarevisiónoderogacióndelmismo.
3. Losartículos3,4,5,10,11,12,13,14,15y18seránaplicablesa
partirdel1defebrerode2003.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y
directamenteaplicableencadaEstadomiembro.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—14
▼M1
▼B
▼B
ANEXOI
SISTEMADECERTIFICACIÓNDEL
PROCESODEKIMBERLEY
PREÁMBULO
LOSPARTICIPANTES,
— RECONOCIENDO que el tráfico de diamantes procedentes de zonas
conflictivas constituye un grave problema internacional que se puede rela-
cionar directamente con la financiación de conflictos armados, las
actividades de los movimientos rebeldes dirigidas a socavar o a derribar
gobiernos legítimos, el tráfico ilícito de armas y la proliferación de las
mismas,sobretodolasarmaspequeñasyligeras;
— RECONOCIENDO TAMBIÉN los efectos devastadores de los conflictos
alimentados poreltráficodeesosdiamantessobrelapazylaseguridadde
las poblaciones de los países afectados, así como las graves y sistemáticas
violacionesdelosderechoshumanosperpetradasenesosconflictos;
— OBSERVANDOlos efectos nefastos de esosconflictos sobre la estabilidad
regionalylaobligaciónquetienenlosEstados,envirtuddelaCartadelas
NacionesUnidas,depreservarlapazylaseguridadinternacionales;
— CONSCIENTESdequesonindispensablesmedidasinternacionalesurgentes
para impedir que el problema de los diamantes conflictivos perjudique el
mercado legal de diamantes, que desempeña un papel esencial en la
economíadenumerososEstadosqueproducen,trabajan,exportaneimportan
diamantes,sobretodocuandosetratadepaísesendesarrollo;
— RECORDANDO todas las resoluciones del Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas al respecto en virtud del Capítulo VII de la Carta de las
Naciones Unidas, incluidas las disposiciones sobre el tema de las Resolu-
ciones1173(1998),1295(2000),1306(2000)y1343(2001),ydecididosa
contribuiralaaplicacióndelasmedidasincluidasenesasresoluciones;
— SUBRAYANDOlaResolución55/56(2000)delaAsambleaGeneraldelas
Naciones Unidas sobre la relación entre el comercio de diamantes proce-
dentes de zonas conflictivas y los conflictos armados, que pide a la
comunidad internacional que prepare escrupulosa y urgentemente medidas
eficacesypragmáticasparasolucionaresteproblema;
— SUBRAYANDOTAMBIÉN la recomendación formulada en la Resolución
55/56delaAsambleaGeneraldelasNacionesUnidas,asaber,quelacomu-
nidad internacional desarrolle propuestas detalladas para la creación de un
sistema internacional simple y funcional de certificación de los diamantes
enbruto,basadosobretodoenlossistemasdecertificaciónnacionalesyen
normasmínimasinternacionalmentereconocidas;
— RECORDANDO que el Proceso de Kimberley, puesto en marcha para
encontrar una solución al problema internacional de los diamantes conflic-
tivos, incluía a todos los interesados, es decir, a los Estados que producen,
exportan e importan los diamantes, a la industria del diamante y a la
sociedadcivil;
— CONVENCIDOSdequepodríareducirseconsiderablementeelpapeldelos
diamantes en la financiación de conflictos armados si se adopta un sistema
de certificación de los diamantes en bruto encaminado a excluir los
diamantesconflictivosdelmercadolegal;
— RECORDANDOque el proceso de Kimberley consideró el establecimiento
delsistema internacional decertificación delosdiamantes enbruto,basado
enlasleyesyprácticasnacionalesyenunasnormasmínimasconvenidasa
nivel internacional, el medio más eficaz para resolver el problema de los
diamantesquealimentanlaguerra;
— TOMANDONOTAdelasimportantesiniciativasyaadoptadaspararesolver
este problema, sobre todo por los Gobiernos de Angola, la República
Democrática del Congo, Guinea y Sierra Leona, por otros países clave en
la producción, exportación e importación y por la industria del diamante,
enparticularelConsejoMundialdelDiamante,yporlasociedadcivil;
— ACOGIENDOCONSATISFACCIÓNlasiniciativasvoluntariasdeautorre-
glamentación anunciadas por la industria del diamante y reconociendo que
ese tipo de iniciativas contribuye a garantizar un mecanismo eficaz de
controlinternodelosdiamantesenbruto,basadoenelsistemainternacional
decertificacióndelosmismos;2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—15
▼B
— RECONOCIENDO que un sistema internacional de certificación de los
diamantes en bruto sólo será creíble cuando todos los participantes hayan
establecido mecanismos internos de control destinados a eliminar los
diamantes conflictivos de la cadena de producción, exportación e importa-
ción de los diamantes en bruto en sus propios territorios, aun teniendo en
cuenta que las diferencias en los modos de producción y en las prácticas
comerciales,asícomolasdiferenciasenloscontrolesinstitucionalespodrían
requerir la adopción de diferentes métodos para aplicar esas normas
mínimas;
— RECONOCIENDO, ASIMISMO, que el sistema internacional de certifica-
ción de los diamantes en bruto debe respetar el derecho vigente en el
comerciointernacional;
— RECONOCIENDOque la soberanía de los Estados se debe respetar plena-
mente, al igual que los principios de igualdad, de beneficio mutuo y de
consenso;
RECOMIENDANLASDISPOSICIONESSIGUIENTES:
SECCIÓNI
Definiciones
En el sistema internacional de certificación de los diamantes en bruto (en
adelante«elsistemadecertificación»)seaplicaránlassiguientesdefiniciones:
DIAMANTES CONFLICTIVOS: diamantes en bruto utilizados por los movi-
mientos rebeldes o por sus aliados para financiar conflictos encaminados a
desestabilizar gobiernos legítimos, según los describen las resoluciones del
Consejo de Seguridad de las Nacional Unidas (CSNU) vigentes al respecto u
otrasresolucionessimilaresdelCSNUquepuedanadoptarseenelfuturo,ytal
como los entiende y reconoce la Resolución 55/56 de la Asamblea General de
lasNacionesUnidas(AGNU)uotrasresolucionessimilaresdelaAsambleaque
puedanadoptarseenelfuturo;
PAÍS DE ORIGEN: el país donde se ha extraído una remesa de diamantes en
bruto;
PAÍSDEPROCEDENCIA:elúltimopaísparticipantedesdeelcualseexportó
unaremesadediamantesenbruto,deacuerdoconladocumentacióndeimpor-
tación;
DIAMANTE:mineral naturalqueconsisteesencialmente encarbonopurocris-
talizado en el sistema isométrico, con una dureza 10 en la escala de Mohs,un
pesoespecíficode3,52yuníndicederefracciónde2,42;
EXPORTAR:elactoderetirarunbienmaterialdecualquierpartedelterritorio
geográficodeunparticipante;
AUTORIDAD EXPORTADORA: la(s) autoridad(es) u organismo(s) desig-
nado(s) por un participante desde cuyo territorio se exporta una remesa de
diamantesenbrutoquetiene(n)capacidadparavalidarelcertificadodelProceso
deKimberley;
ZONAFRANCA:unapartedelterritoriodeunparticipanteenlacualseconsi-
dera en general que, a efectos de los derechos de importación, las mercancías
importadaspermanecenfueradelterritorioaduanero;
IMPORTAR:elactodeintroducirunbienmaterialencualquierpartedelterri-
toriogeográficodeunparticipante;
AUTORIDAD IMPORTADORA: la(s) autoridad(es) u organismo(s) desig-
nado(s) por un participante en cuyo territorio se importa una remesa de
diamantesenbrutoparaquerealice(n)todoslostrámitesdeimportaciónysobre
todo para que verifique(n) los certificados de acompañamiento del Proceso de
Kimberley;
CERTIFICADODELPROCESODEKIMBERLEY:undocumentoapruebade
falsificaciones, con un formato especial, que califica una remesa de diamantes
enbrutodeconformeconlasexigenciasdelsistemadecertificación;
OBSERVADOR: un representante de la sociedad civil, la industria del
diamante, las organizaciones internacionales y los Gobiernos no participantes,
invitadoaparticiparenlasreunionesdelpleno;
LOTE:unoomásdiamantesembaladoscomoconjuntoynoindividualizados;LOTEDEORIGENDIVERSO:unlotequecontienediamantesenbrutoproce-
dentesdedosomáspaísesdeorigen;
PARTICIPANTE: un Estado o una organización de integración económica
regionalparalaqueesefectivoelsistemadecertificación;
ORGANIZACIÓNDEINTEGRACIÓNECONÓMICAREGIONAL:unaorga-
nización formada porEstados soberanosque han transferido competencias a la
mismaenasuntosrelacionadosconelsistemadecertificación;2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—16
▼B
DIAMANTES EN BRUTO: diamantes no trabajados o simplemente aserrados,
exfoliados o desbastados, descritos en el Sistema Armonizado e incluidos en
las partidas 71021000, 71022100, y 71023100 de la nomenclatura combi-
nada;
REMESA:unoomáslotesimportadosoexportados;
TRÁNSITO:elpasofísicoporelterritoriodeunparticipanteodeunnoparti-
cipanteconosintransbordo,almacenamiento ocambiodemododetransporte,
cuandodichopasorepresentasolamenteunsegmentodeunviajecompletoque
comienzayterminafueradelasfronterasdelparticipante odelnoparticipante
porcuyoterritoriopasalaremesa.
SECCIÓNII
ElcertificadodelProcesodeKimberley
Cadaparticipantedeberágarantizarque:
a) cadaremesadediamantesenbrutoexportadavaacompañadaporuncertifi-
cadodelProcesodeKimberley(enlosucesivo,«elcertificado»);
b) susprocedimientos para la expedición decertificados cumplen la normativa
mínimadelProcesodeKimberleyestablecidaenlaSecciónIV;
c) los certificados cumplen los requisitos mínimos establecidos en el anexo I.
Siemprequesecumplanestosrequisitos,losparticipantes podránestablecer
a su arbitrio características adicionales para sus propios certificados, por
ejemplo en relación con la forma o con datos o elementos de seguridad
adicionales;
d) notifica atodoslosotrosparticipantes, atravésdelapresidencia, lascarac-
terísticas de su certificado, según lo establecido en el anexo I, a efectos de
validación.
SECCIÓNIII
Compromisos en relación con el comercio internacional de diamantes en
bruto
Cadaparticipantedeberá:
a) exigir que cada remesa de diamantes en bruto exportada a un participante
vayaacompañadadeuncertificadodebidamentevalidado;
b) en relación con remesas de diamantes en bruto importadas de un partici-
pante:
— exigiruncertificadodebidamentevalidado,
— garantizarqueseenvíaalamayorbrevedadconfirmacióndelreciboala
autoridad de exportación correspondiente. La confirmación deberá
contener como mínimo los datos relativos al número del certificado, el
número de lotes, el peso en quilates y los detalles del importador y del
exportador,
— exigir queeloriginaldelcertificado seafácilmente accesible durante un
períodonomenordetresaños;
c) asegurarsede queninguna remesa dediamantes enbrutoseexporta ani se
importadeunpaísnoparticipante;
d) reconocer que los participantes que autorizan el tránsito de remesas por su
territorionoestánobligadosaajustarsealasexigenciasdelasletrasa)yb)
delapresenteSecciónnialaletraa)delaSecciónII,siemprequelasauto-
ridades competentes del país participante en cuestión garanticen que la
remesa sale de su territorio en el mismo estado en el que llegó (es decir,
sinhabersidoabiertanihabersufridomanipulaciones).
SECCIÓNIV
Controlesinternos
Compromisosdelosparticipantes
Cadaparticipantedeberá:
a) crear un sistema de controles internos destinado a eliminar la presencia de
diamantes conflictivos en las remesas de diamantes en bruto importadas asuterritorioyexportadasdesdeelmismo;
b) designarunaautoridadoautoridadesresponsablesdelasimportacionesylas
exportaciones;
c) asegurarsedequelosdiamantesenbrutoseimportanyexportanencontene-
doresapruebademanipulaciones;2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—17
▼B
d) deacuerdo con lasnecesidades, modificar opromulgar las leyes ola regla-
mentaciónnecesariaparalaaplicacióndelsistemadecertificaciónyarbitrar
sancionesdisuasivasproporcionadasencasodeviolación;
e) recabar y conservar los datos oficiales pertinentes sobre la producción,
importación y exportación y verificar y comunicar estos datos de confor-
midadconlasdisposicionesestablecidasenlaSecciónV;
f) tener en cuenta, a la hora de crear un sistema de controles internos y de
acuerdoconlasnecesidades,otrasposibilidadesyrecomendacionesrelativas
aloscontrolesinternosenumeradosenelanexoII.
Principiosdeautorreglamentacióndelaindustria
Losparticipantesreconocenqueelsistemadeautorreglamentaciónvoluntariade
la industria descrito en el preámbulo del presente documento comprenderá un
sistemadegarantíasbasadoencontrolesefectuadosporauditoresindependientes
dedistintascompañíasyapoyadoporsancionesinternasaprobadasporlaindus-
tria que ayudarán a facilitar el seguimiento íntegro de las transacciones de
diamantesenbrutoporpartedelasautoridadesgubernamentales.
SECCIÓNV
Cooperaciónytransparencia
Losparticipantesdeberán:
a) comunicarse mutuamente, a través de la presidencia, la información que
identifique a las autoridades u organismos que hayan designado como
responsables de la aplicación de las disposiciones del sistema de certifica-
ción. Cada participante deberá facilitar a losotrosparticipantes, a través de
lapresidenciaypreferiblemente enformatoelectrónico,lainformaciónrela-
tiva a sus leyes, reglamentaciones, normas, procedimientos y prácticas en
este ámbito y actualizar esa información cuando sea necesario. Estas preci-
siones deberán incluir un resumen en inglés del contenido esencial de la
informaciónaludida;
b) compilar losdatosestadísticos yponerlosadisposición delosotrospartici-
pantes a través de la presidencia, de conformidad con los principios
enunciadosenelanexoIII;
c) comunicarse regularmente los resultados y otros datos útiles, incluidas las
autoevaluaciones,paradefinirlasprácticasejemplaresencadacircunstancia;
d) prestarlaayudasolicitadaporlosotrosparticipantesparamejorarelfuncio-
namientodelsistemadecertificaciónensusterritorios;
e) informar aotroparticipante, pormediación delapresidencia, siconsiderara
que las leyes, reglamentaciones, normas, procedimientos y prácticas de ese
otro participante no garantizan la ausencia de diamantes conflictivos en las
exportacionesdeaquél;
f) cooperarconotrosparticipantes enelintento deresolverlosproblemasque
puedan surgir de circunstancias involuntarias y que puedan implicar el
incumplimiento de las exigencias mínimas para la expedición o aceptación
de loscertificados, e informar a todoslosdemás participantes de la natura-
lezadelosproblemasquesurjanydelassolucionesqueseleshandado;
g) estimular, por medio de las autoridades correspondientes, la cooperación
entre losorganismosencargados delaaplicación de laleyyentre lasauto-
ridadesaduanerasdelosparticipantes.
SECCIÓNVI
Cuestionesadministrativas
REUNIONES
1. Los participantes y los observadores se reunirán anualmente en sesión
plenaria,ycadavezquelosparticipantesloestimennecesario,paradiscutir
laeficaciadelsistemadecertificación.
2. Los participantes deberán adoptar un reglamento interno para dichas
reunionesenlaprimerasesiónplenaria.
3. Lasreunionessecelebraránenelpaísdondeestélocalizadalapresidencia,
a menos que uno de los participantes o una organización internacional
propongaacogerunareuniónyquedichapropuestaseacepte.Elpaísanfi-
trión deberá facilitar los trámites de entrada a los participantes en la
reunión.
4. Al final de cada sesión plenaria, deberá elegirse una presidencia, que
presidirá todaslassesionesplenarias, todoslosgruposdetrabajo ad hocy2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—18
▼B
otrosorganismossubsidiariosquepudieranformarsehastalaconclusiónde
lapróximasesiónplenariaanual.
5. Las decisiones se adoptarán por consenso. Si fuera imposible llegar al
mismo,lapresidenciarealizaráconsultas.
APOYOADMINISTRATIVO
6. Para la eficaz administración del sistema de certificación será necesario
apoyo administrativo. Las modalidades y funciones de dicho apoyo sediscutirán en la primera sesión plenaria, previo acuerdo de la Asamblea
GeneraldelasNacionesUnidas.
7. Elapoyoadministrativopodráincluirlasfuncionessiguientes:
a) servirdecanaldecomunicaciónydeintercambiodeinformaciónypara
consultas entre los participantes en los asuntos previstos en el presente
documento;
b) mantener yponeral alcance detodoslosparticipantes unacompilación
de las leyes, reglamentaciones, normas, procedimientos, prácticas y
estadísticasnotificadasdeconformidadconlaSecciónV;
c) preparar documentos y facilitar apoyo administrativo para las sesiones
plenariasylasdelosgruposdetrabajo;
d) asumirresponsabilidadesadicionales queelpleno,ocualquier grupode
trabajodelegadoporelmismo,puedaatribuirle.
PARTICIPACIÓN
8. La participación en el sistema de certificación estará abierta de manera
global y no discriminatoria a todos los solicitantes que deseen y puedan
cumplirlosrequisitosdedichosistema.
9. Lossolicitantesquedeseenparticiparenelsistemadecertificacióndeberán
expresar su interés notificándolo a la presidencia por vía diplomática. La
notificación deberá incluir la información prevista en la letra a) de la
Sección V y deberá ser comunicada a todos los participantes en el plazo
deunmes.
10. Los participantes se proponen invitar a representantes de la sociedad civil,
de la industria del diamante, de Gobiernos no participantes y de organiza-
ciones internacionales a que participen en las sesiones plenarias como
observadores.
OBLIGACIONESDELOSPARTICIPANTES
11. AntesdelassesionesplenariasanualesdelProcesodeKimberley,losparti-
cipantesprepararánytransmitiránalosotrosparticipanteslasinformaciones
previstasenlaletraa)delaSecciónV,poniendodemanifiestoelmodoen
queensusrespectivasjurisdiccionescumplenlasexigenciasdelsistemade
certificación.
12. Elordendeldíadelassesionesplenarias anualesincluirá larevisióndela
información prevista en la letra a) de la Sección V y los participantes
podrán proporcionar más detalles sobre sus respectivos sistemas a petición
delpleno.
13. En los casos en que se necesite nueva aclaración, los participantes en las
sesiones plenarias, a recomendación de la presidencia, podrán definir y
decidir otras posibles medidas de verificación. Estas medidas se aplicarán
deconformidadconlalegislaciónnacionaleinternacionalvigente.Podrían
incluir,entreotras,lassiguientes:
a) solicituddeinformaciónyclarificaciónporpartedelosparticipantes;
b) misionesdeseguimientoporpartedeotrosparticipantesodesusrepre-
sentantes en los casos en que hubiera indicios creíbles de
incumplimientosignificativodelsistemadecertificación.
14. Lasmisionesdeseguimientosellevaránacabodemaneraanalítica,experta
eimparcialconelconsentimientodelparticipante encuestión.Laenverga-
dura,composición,mandatoyduracióndeestasmisionesdeberábasarseen
lascircunstancias delcasoylasestablecerá lapresidencia conelconsenti-
miento del participante en cuestión y previa consulta con todos los
participantes.
15. En un plazo de tres semanas a partir de la conclusión de la misión, se
enviará a la presidencia y al participante en cuestión un informe de los
resultados de las medidas de verificación. Tanto el informe como los
comentarios del participante afectado sobre el mismo se expondrán en la
seccióndeaccesorestringidodeunapáginaweboficialdelsistemadecerti-2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—19
▼B
ficación, amástardar tressemanasdespuésdelapresentación delinforme
al participante en cuestión. Los participantes y los observadores se esfor-
zarán al máximo para observar una estricta confidencialidad en relación
conelcasoyconlasdiscusionessobrelaaplicacióndelsistema.
CONFORMIDADYPREVENCIÓNDELITIGIOS
16. Si surgieran problemas en relación con el cumplimiento de las normas del
sistema por parte de un participante o con la aplicación de dicho sistema,
cualquier participante interesado podrá informar a la presidencia, que a su
vezcomunicarádichainformaciónconlamayorceleridadatodoslosparti-
cipantes y entablará diálogo sobre la manera de resolver el problema.
Participantes y observadores deberán esforzarse al máximo por observar
una estricta confidencialidad en relación con el problema y con las discu-
sionesalasquedieralugar.
MODIFICACIONES
17. El presente documento podrá ser modificado por consenso de los partici-
pantes.
18. Cualquier participante podrá proponer modificaciones. Las propuestas se
enviarán por escrito a la presidencia como mínimo 90 días antes de la
próximasesiónplenaria,salvoqueseacordaralocontrario.
19. La presidencia comunicará a la mayor brevedad cualquier propuesta de
modificación a todos los participantes y observadores y la incluirá en el
ordendeldíadelapróximasesiónplenaria.
MECANISMODEREVISIÓN
20. Los participantes se proponen someter el sistema de certificación a revi-
siones periódicas que les permitan un análisis completo de todos los
elementos del sistema. La revisión debe incluir también la consideración
de si, en opinión de los participantes y de las organizaciones internacio-
nales, sobre todo de las Naciones Unidas, sigue siendo necesario el
sistema, en función del hecho de que los diamantes conflictivos continúen
suponiendo una amenaza en ese momento. La primera de esas revisiones
deberátenerlugarcomomínimotresañosdespuésdelafechadelaentrada
envigorefectivadelsistemadecertificación.Lareuniónderevisióndeberá
coincidirnormalmenteconlasesiónplenariaanual,salvoqueseacordaralo
contrario.
COMIENZODELAAPLICACIÓNDELSISTEMA
21. El sistema de certificación debe implantarse con motivo de la Reunión
Ministerial del sistema de certificación del Proceso de Kimberley para
diamantesenbrutodeInterlakendel5denoviembrede2002.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—20
▼B
AnexoIalanexoI
Certificados
A.Elementosobligatoriosdelcertificado
Los certificados habrán de reunir los siguientes requisitos y consignar los
siguientesdatosmínimos:
— Cadacertificadodeberállevareltítulo«CertificadodelProcesoKimberley»,
ylasiguientedeclaración:«Losdiamantesenbrutodeestaremesahansido
tratados conforme a las disposiciones del sistema de certificación del
ProcesoKimberleyparadiamantesenbruto.»
— Deberáconstarelpaísdeorigenparalasremesasdelotesdeorigenúnico.
— Podrán estar redactados en cualquier lengua, siempre que se incorpore la
traducciónalinglés.
— Numeración única con el código de país Alfa 2, de conformidad con ISO
3166-1.
— Apruebademanipulaciónyfalsificación.— Fechadeexpedicióndelcertificado.— Fechadeexpiración.— Autoridadqueexpideelcertificado.— Identificacióndelexportadorydelimportador.— Peso/masaenquilates.— ValorenUSD.
— Númerodelotesenlaremesa.
— DescripcióndelamercancíaycódigodelamismaenelSA.— Validacióndelcertificadoporlaautoridadexportadora.
B.Elementosopcionalesdelcertificado
Elcertificadopodráincluirlossiguientesdatosopcionales:
— Característicasdelcertificado(forma,datosoelementosdeseguridadadicio-
nales,etc.)
— Característicasdecalidaddelosdiamantesenbrutodelaremesa.
— Serecomiendaunaconfirmacióndelaimportación,quedeberácontenerlos
siguienteselementos:
Paísdedestino.
Identificacióndelimportador.PesoenquilatesyvalorenUSD.DescripcióndelamercancíaycódigodelamismaenelSA.
Fechaderecepciónporlaautoridadimportadora.
Autenticaciónporlaautoridadimportadora.
C.Procedimientosopcionales
Losdiamantesenbrutosepodránembalarenbolsasdeseguridadtransparentes.
Elnúmeroúnicodecertificadopodrárepetirseenelcontenedor.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—21
▼B
AnexoIIalanexoI
Recomendacionesalasqueserefierelaletraf)delaSecciónIV
Recomendacionesgenerales
1. Losparticipantespodrándesignarunfuncionariocoordinadorencargadode
laaplicacióndelsistemadecertificación.
2. Los participantes podrán examinar la utilidad de completar o mejorar la
recogida y publicación de las estadísticas a las que se refiere el anexo III
basándoseenelcontenidodeloscertificadosdelProcesodeKimberley.
3. Se invita a los participantes a conservar los datos y la información reque-
ridosporlaSecciónVenunabasededatosinformatizada.
4. Seinvita a losparticipantes a transmitir y recibir mensajes electrónicos en
apoyodelsistemadecertificación.
5. Seinvita alosparticipantes productoresdediamantes encuyoterritorio se
sospecheactividaddeextraccióndediamantesporpartedegruposrebeldes
a identificar las áreas de actividad minera de esos grupos y a facilitar la
correspondienteinformación atodoslosdemásparticipantes. Estainforma-
cióndeberáactualizarseregularmente.
6. Se invita a los participantes a comunicar a todos los otros participantes, a
travésdelapresidencia,losnombresdeindividuosoempresascondenados
poractividadesrelacionadasconlosobjetivosdelsistemadecertificación.
7. Se invita a los participantes a garantizar, sobre la base de documentación
comprobable,quetodaslascomprasdediamantesenbrutopagadasenefec-
tivosetramitanatravésdeloscanalesbancariosoficiales.
8. Losparticipantes productores de diamantes deberán analizar suproducción
dediamantesdesdelossiguientespuntosdevista:
— característicasdelosdiamantesproducidos,
— producciónefectiva.
Recomendacionesparaelcontroldelasminasdediamantes
9. Se invita a los participantes a asegurarse de que todas las minas de
diamantes cuentan conladebidaautorización yapermitir laextracción de
diamantessolamenteenlasminasautorizadas.
10. Seinvitaalosparticipantesagarantizarquelascompañíasdeprospeccióny
extracciónmantienennivelesefectivosdeseguridadparaasegurarsedeque
losdiamantesconflictivosnocontaminanlaproducciónlegal.
Recomendaciones a los participantes que extraen diamantes a pequeña
escala
11. Todaslaspersonasycompañías queextraendiamantesdemaneraartesana
o informal deberán recibir una autorización y sólo aquellas personas quetengandichalicenciaestaránautorizadasaextraerdiamantes.
12. Los registros de autorización deberán contener la siguiente información
mínima:nombre,dirección, situacióndenacionalidad y/oresidenciayárea
delaactividadmineraautorizada.
Recomendaciones a los compradores, vendedores y exportadores de
diamantesenbruto
13. Todos los compradores, vendedores, exportadores, agentes y compañías
intermediariasqueparticipanenelcomerciodediamantesenbrutodeberán
estar registrados y tener una autorización de las autoridades correspon-
dientesdecadaparticipante.
14. Los registros de autorización deberán contener la siguiente información
mínima:nombre,direcciónysituacióndenacionalidady/oresidencia.
15. Todos los compradores, vendedores y exportadores de diamantes en bruto
deberán estar obligados por ley a llevar un registro diario durante un
periododecincoañosdelosnombresdelosclientescompradoresovende-
dores,elnúmerodeautorizacióndelosmismosylacantidadyelvalorde
losdiamantesvendidos,exportadosocomprados.
16. La información a la que se refiere el apartado 14 deberá incluirse en una
base de datos informatizada para facilitar la presentación de información2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—22
▼B
detallada relacionada con las actividades de loscompradores y vendedores
dediamantesenbruto.
Recomendacionesenrelaciónconelprocesodeexportación
17. Losexportadoresdeberánpresentarcadaremesadediamantesenbrutoala
autoridadexportadoracorrespondiente.
18. Se invita a la autoridad exportadora a que exija al exportador, antes de
validar un certificado, una declaración de que los diamantes en bruto que
vaaexportarnosondiamantesconflictivos.
19. Losdiamantesenbrutoseembalaránenuncontenedorapruebademanipu-
laciones, junto con el certificado o con una copia del mismo debidamente
autenticada.Laautoridadexportadoradeberátransmitirunmensajeelectró-
nico detallado a la autoridad importadora correspondiente proporcionando
informaciónsobreelpesoenquilates,elvalor,elpaísdeorigenodeproce-
dencia,elimportadoryelnúmerodeseriedelcertificado.
20. La autoridad exportadora deberá registrar todoslosdetalles de las remesas
dediamantesenbrutoenunabasededatosinformatizada.
Recomendacionesenrelaciónconelprocesodeimportación
21. Laautoridadimportadoradeberárecibirunmensajeelectrónico antesdela
llegada de una remesa de diamantes o coincidiendo con la misma. El
mensaje deberá contener detalles tales como el peso en quilates, el valor,
elpaísdeorigenoprocedencia,elexportadoryelnúmerodeseriedelcerti-
ficado.
22. Laautoridadimportadoradeberáexaminarlaremesadediamantesenbruto
paracomprobarquelossellosyelcontenedorestánintactosyquelaexpor-
taciónsellevóacabodeacuerdoconelsistemadecertificación.
23. La autoridad importadora deberá abrir e inspeccionar el contenido de la
remesaparaverificarlosdetallesdeclaradosenelcertificado.
24. Siasísesolicitaraycuandohubieralugar,laautoridadimportadoradeberá
enviarelreciboderetornooelcupóndeconfirmacióndeimportaciónala
correspondienteautoridadexportadora.
25. La autoridad importadora deberá registrar en una base de datos informati-
zadatodoslosdetallesreferentesalasremesasdediamantesenbruto.
Recomendacionesenrelaciónconlasremesasprocedentesdeodestinadasa
zonasfrancas
26. Las remesas de diamantes en bruto procedentes de o destinadas a zonas
francasdeberánserprocesadasporlasautoridadesdesignadas.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—23
▼B
Anexo IIIalanexoI
Estadísticas
Reconociendo que los datos fiables y comparables sobre la producción y el
comercio internacional de diamantes en bruto son instrumentos esenciales para
la aplicación eficaz del sistema de certificación y sobre todo para identificar
cualquierirregularidadoanomalíaquepuedaindicarquesehanintroducidoen
elmercadolegaldiamantesconflictivos,losparticipantesapoyandecididamente
lossiguientesprincipios,enlosquesetieneencuentalanecesidaddeprotegerlainformaciónsensibledesdeelpuntodevistacomercial:
a) elaboración y publicación, dentro de los dos meses siguientes a la termina-
ción del periodo de referencia y en formato normalizado, de estadísticas de
conjunto trimestrales sobre las exportaciones e importaciones de diamantes
en bruto, así como los números de los certificados validados para exporta-
ciónydelasremesasimportadasacompañadasdecertificado;
b) elaboración y publicación de estadísticas relativas a las exportaciones e
importaciones, por origen y procedencia siempre que sea posible; por peso
enquilates yvalor; yporclasificación ydescripción enlaspartidas del SA
710210,710221y710231;
c) elaboración y publicación de estadísticas semestrales, dentro de los dos
mesessiguientesalaterminación delperiododereferencia, enrelacióncon
laproduccióndediamantesenbruto,porpesoenquilatesyporvalor.Enel
caso de que un participante no pudiera publicar estas estadísticas, lo noti-
ficaráalapresidenciainmediatamente;
d) recogida y publicación de estas estadísticas basándose, en primer lugar, en
losprocesosymétodosexistentesenelpaís;
e) comunicación de estas estadísticas a un organismo intergubernamental, o a
otromecanismoadecuadoseñaladoporlosparticipantespara(1)lacompila-
ciónypublicacióntrimestraldelosdatosreferentesalasexportacionesylas
importaciones, y (2) la compilación y publicación semestral de los datos
referentes a la producción. Los participantes pondrán estas estadísticas a
disposición de las partes interesadas y de los otros participantes, individual
o colectivamente, para su análisis, conforme a las condiciones establecidas
porlospropiosparticipantes;
f) examendelainformaciónestadísticadelcomerciointernacionalylaproduc-
ción de diamantes en bruto en las sesiones plenarias anuales, con vistas a
tratar losposibles problemas conexos y a facilitar la aplicación efectiva del
sistemadecertificación.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—24
▼M7
ANEXOII
Lista de participantes en el sistema de certificación del Proceso de
Kimberleyysusautoridadescompetentesdebidamentedesignadassegúnlo
dispuestoenlosartículos2,3,8,9,12,17,18,19y20
ANGOLA
MinistryofGeologyandMines
RuaHochiMinLuanda
Angola
ARMENIA
DepartmentofGemstonesandJewellery
MinistryofTradeandEconomicDevelopmentYerevan
Armenia
AUSTRALIA
— CommunityProtectionSection
AustralianCustomsSection
CustomsHouse,5ConstitutionAvenue
CanberraACT2601Australia
— MineralsDevelopmentSection
DepartmentofIndustry,TourismandResources
GPOBox9839CanberraACT2601
Australia
BIELORRUSIA
DepartmentofFinance
SovetskajaStr.,7
220010Minsk
RepublicofBelarus
BOTSUANA
MinistryofMinerals,EnergyandWaterResources
PIBag0018
Gaborone
Botswana
CANADÁ
—Internacional:
DepartmentofForeignAffairsandInternationalTrade
PeaceBuildingandHumanSecurityDivision
LesterBPearsonTowerB—Room:B4-120125SussexDriveOttawa,OntarioK1A0G2
Canadá
—Parael modelodelcertificado canadiensedelPK:
StewardshipDivision
InternationalandDomesticMarketPolicyDivision
MineralandMetalPolicyBranch
MineralsandMetalsSectorNaturalResourcesCanada
580BoothStreet,10thfloor,Room:10A6
Ottawa,OntarioCanadaK1A0E42002R2368—ES—01.09.2003—006.001—25
▼M7
—Cuestionesgenerales:
KimberleyProcessOffice
MineralsandMetalsSector(MMS)
NaturalResourcesCanada(NRCan)
10thFloor,AreaA-7
580BoothStreetOttawa,Ontario
CanadaK1A0E4
REPÚBLICACENTROAFRICANA
IndependentDiamondValuators(IDV)
ImmeubleSOCIM,2
eétage
BP1613Bangui
CentralAfricanRepublic
CHINA,RepúblicaPopularde
DepartmentofInspectionandQuarantineClearance
General Administration of Quality Supervision, Inspection and Quarantine
(AQSIQ)
9Madiandonglu
HaidianDistrict,Beijing
People'sRepublicofChina
HONG KONG, Región Administrativa Especial de la República Popular de
China
DepartmentofTradeandIndustry
HongKongSpecialAdministrativeRegion
RepúblicaPopulardeChina
Room703,TradeandIndustryTower
700NathanRoadKowloon
HongKong
China
CONGO,RepúblicaDemocráticadel
Centred'évaluation,d'expertiseetdecertification(CEEC)
17
thfloor,BCDCTower
30thJuneAvenue
KinshasaDemocraticRepublicofCongo
CONGO,Repúblicade
DirectorateGeneralofMinesandGeology
Brazzaville
RepublicofCongo
COSTADEMARFIL
MinistryofMinesandEnergy
BPV91
AbidjanCôted'Ivoire
CROACIA
MinistryofEconomy
Zagreb
RepublicofCroatia
COMUNIDADEUROPEA
EuropeanCommission
DGExternalRelationsA/2
B-1040Brussels
GUINEA
MinistryofMinesandGeology
BP2696
Conakry
Guinea2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—26
▼M7
GUYANA
GeologyandMinesCommission
POBox1028
UpperBrickdam
StabroekGeorgetown
Guyana
HUNGRÍA
LicensingandAdministrationOfficeoftheMinistryofEconomyandTransport
Margitkrt.85
1024Budapest
Hungary
INDIA
TheGem&JewelleryExportPromotionCouncil
DiamondPlaza,5
thFloor391-A,FrD.B.Marg
Mumbai400004
India
ISRAEL
MinistryofIndustryandTrade
P.O.Box3007
52130RamatGan
Israel
JAPÓN
— UnitedNationsPolicyDivision
ForeignPolicyBureau
MinistryofForeignAffairs
2-11-1,ShibakoenMinato-ku105-8519Tokyo
Japan
— MineralandNaturalResourcesDivision
AgencyforNaturalResourcesandEnergy
MinistryofEconomy,TradeandIndustry1-3-1Kasumigaseki,Chiyoda-ku
100-8901Tokyo
Japan
COREA,Repúblicade
— UNDivision
MinistryofForeignAffairsandTrade
GovernmentComplexBuilding
77Sejong-ro,Jongro-guSeoul
Korea
— TradePolicyDivision
MinistryofCommerce,IndustryandEnterprise
1Joongang-dong,Kwacheon-CityKyunggi-do
Korea
LAOS,RépublicaDemocráticaPopular
DepartmentofForeignTrade
MinistryofCommerceVientiane
Laos
LÍBANO
MinistryofEconomyandTrade
Beirut
Lebanon2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—27
▼M7
LESOTO
CommissionofMinesandGeology
POBox750
Maseru100
Lesotho
MAURICIO
MinistryofCommerceandCo-operatives
ImportDivision
2ndFloor,Anglo-MauritiusHouse
IntendanceStreet
PortLouis
Mauritius
NAMIBIA
DiamondCommission
MinistryofMinesandEnergy
PrivateBag13297
Windhoek
Namibia
POLONIA
MinistryofEconomy,LabourandSocialPolicy
PlacTrzechKrzyzy3/5
00-507Warsaw
Poland
FEDERACIÓNDERUSIA
GokhranofRussia
14,1812GodaSt.
121170Moscow
Russia
SIERRALEONA
MinistryofMineralsResources
YouyiBuildingBrookfields
Freetown
SierraLeone
ESLOVENIA
MinistryoftheEconomy
Kotnikova5
1000Ljubljana
RepublicofSlovenia
SUDÁFRICA
SouthAfricanDiamondBoard
240CommissionerStreet
Johannesburg
SouthAfrica
SRILANKA
TradeInformationService
SriLankaExportDevelopmentBoard
42NawamMawatha
Colombo2
SriLanka
SUIZA
StateSecretariatforEconomicAffairs
ExportControlPolicyandSanctions
Effingerstrasse1
3003Berne
Switzerland2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—28
▼M7
TAIWÁN,PENGHU,KINMENYMATSU,territorioaduaneroindependiente
ImportandExportoffice
LicensingandAdministration
BoardofForeignTrade
Taiwan
TANZANIA
CommissionforMinerals
MinistryofEnergyandMinerals
POBox2000
DaresSalam
Tanzania
TAILANDIA
MinistryofCommerce
DepartmentofForeignTrade
44/100ThanonSanamBinNam-Nonthaburi
MuangDistrict
Nonthaburi11000
Thailand
UCRANIA
— MinistryofFinance
StateGemologicalCenter
DegtyarivskaSt.38-44
Kiev
04119Ukraine
— InternationalDepartment
DiamondFactory«Kristall»
600LetiyaStreet21
21100Vinnitsa
Ukraine
EMIRATOSÁRABESUNIDOS
DubaiMetalsandCommoditiesCentre
POBox63
Dubai
UnitedArabEmirates
ESTADOSUNIDOSDEAMÉRICA
U.S.DepartmentofState
2201CSt.,N.W.
WashingtonD.C.
UnitedStatesofAmerica
VENEZUELA
MinistryofEnergyandMines
ApartadoPostalno61536Chacao
Caracas1006
Av.Libertadores,Edif.PDVSA,PentHouseB
LaCampina—Caracas
Venezuela
ZIMBABUE
PrincipalMineralsDevelopmentOffice
MinistryofMinesandMiningDevelopment
PrivateBag7709,Causeway
HarareZimbabwe2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—29
▼B
ANEXOIII
ListadeautoridadescompetentesdelosEstadosmiembrosydelastareas
encomendadasalas mismas,deconformidadcon lasdisposicionesdelos
artículos2y19.
1. La oficina de diamante de Gobierno (GDO) en el departamento de las
NacionesUnidasdelaoficinaextranjeraydelaCommonwealth,
ReyCharlesStreet,LondresSW1A2AH
ReinoUnido
Tel.:(44-20)70086902
Fax(44-20)70083905
correoelectrónico:clive.wright@fco.gov.uk
2. FederaleOverheidsdienstEconomie,KMO,MiddenstandEnergie,DienstVer-
gunningen/Service Public Fédéral Economie, PME, classes moyennes et
Energie,ServiceLicence
Italiëlei124,bus71
B-2000Antwerpen
Tel.:(32-3)2069470
Fax:(32-3)2069490
correoelectrónico:Diamond@mineco.fgov.be
En Bélgica loscontroles de las importaciones y exportaciones de diamantes
en bruto requeridos por el Reglamento (CE) n
o2368/2002 y el tratamiento
aduaneroserealizaráúnicamenteen:
TheDiamondOffice,
Hovenierstraat22
B-2018Antwerpen.2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—30
▼M2
▼B
ANEXOIV
Certificadocomunitarioquesecontemplaenelartículo2
El certificado comunitario contemplado en el artículo 2 deberá reunir las
siguientes condiciones. Los Estados miembros deberán asegurarse de que los
certificados queexpidanseanidénticos. Paraellodeberán presentar alaComi-
siónmodelosdeloscertificadosquevayanaexpedirse.
Los Estados miembros serán responsables de la impresión de los certificados
CE, pero podrán encargarla a imprentas establecidas en su territorio. En ese
caso,encadacertificado CEdeberáfigurarunareferencia aladesignaciónpor
el Estado miembro. Cada certificado CE deberá llevar una indicación del
nombreyladireccióndelimpresorounamarcaqueloidentifique.Elimpresor
deberáserunimpresordepapelmonedadealtaseguridadydeberádisponerde
referenciasadecuadasdeclientesestatalesocomerciales.
La Comisión Europea establecerá modelos de certificados originales CE, que
estaránadisposicióndelasautoridadescomunitarias.
Materiales
— Dimensiones:A4(210mmx297mm).
— MarcadeaguaconfibrillasfluorescentesalUV(amarillo/rojo)invisibles.
— Sensiblealosdisolventes.
— Papelsinrespuestaal(lascaracterísticasdeldocumentosehacenclaramente
visiblesconluzultravioleta).
— Papelde95g/m2.
Impresión
—►M2Impresióndefondoeniris(sensiblealosdisolventes) ◄.
— Elefectoeniristendráunfondodeseguridadquenopodráreproducirse
porfotocopia.
— Las tintas que se utilicen serán «sensibles a los disolventes» para
proteger el documento de los productos químicos que se utilizan para
modificareltextoexistente(comolalejía).
— Impresióndefondoa1color(inalterablepermanenteyclaro).
— Debeasegurarsequeseimprimeunsegundo«iris»paraprotegerelcerti-
ficadodelaexposiciónalaluzsolar.
— Motivoinvisiblealaluzultravioleta(estrellasdelabanderadelaUE).
— Laimpresoradeseguridaddeberádosificarelpesocorrectodetintapara
garantizarqueelmotivovisiblealUVesinvisiblealaluznormal.
— BanderadelaUE:Impresiónenoroyazuleuropeo.
— Bordeencalcografía
— La impresión calcográfica sensible al tacto es una de las características
másimportantesdeldocumento.
— Línea impresa muy pequeña con las palabras «Kimberley Process Certifi-
cate»(«CertificadodelProcesodeKimberley»).
— Imagenlatente:KP.
— Microimpresiónconindicación«KPCS».
— El diseño del documento deberá incluir en el fondo de guilloches medidas
(«Medallion»)paraimpedirelcopiado.
Numeración
— Cada certificado CE tendrá un número de serie único precedido del código
EC.
— La Comisión atribuirá los números de serie a los Estados miembros que
vayanaexpedircertificadosCE.
— Habrádostiposdenumeracióncorrespondientes—visibleeinvisible:2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—31
▼M2
▼B
▼M2
▼B
▼M2
▼B
▼B
— El primero constará de una secuencia de ►M28 dígitos ◄que figurará
unasolavezentodaslaspartesdeldocumento,iráimpresoennegroyserá
fluorescenteenverdealaluzultravioleta
— corresponderá al impresor la total responsabilidad de la numeración de
cadacertificado,
— elimpresordeberátambiénconservarunabasededatosdetodalanume-
ración,
— el número deberá estar alineado horizontalmente a la derecha y a la
izquierda.
— El segundoconstará de una numeración impresa invisible de una secuencia
de►M28dígitos ◄(quesecorrespondaconlaanterior),queseráfluores-
cente en rojo a la luz ultravioleta y estará alineada verticalmente con la
numeraciónvisibleenlapartesuperior.
Idioma
Inglés y, cuando proceda, la lengua o lenguas del Estado miembro de que se
trate.
Layoutandfinishing
Obligatoryfeatures
Ranura perforada en posición 1, cortada en hojas simples de formato A4, a
100mmdelbordederecho
a) ladoizquierdo
2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—32
▼M2
▼B
▼B
b) ladoderecho
2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—33
▼B
ANEXOV
Listadelasorganizacionesrelacionadasconelcomerciodediamantesque
aplican el sistema de garantías y de autorreglamentación de la industria
previstoenlosartículos13y17.
AntwerpscheDiamantkringCV
Hoveniersstraat2bus515
B-2018Antwerpen
BeursvoorDiamanthandelCV
Pelikaanstraat78
B-2018Antwerpen
DiamantclubvanAntwerpenCV
Pelikaanstraat62
B-2018Antwerpen
VrijeDiamanthandelNV
Pelikaanstraat62
B-2018Antwerpen
TheLondonDiamondBourseandClub
100HattonGarden
LondonEC1N8NX
UnitedKingdom2002R2368—ES—01.09.2003—006.001—34
▼M4
▼M6