2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 1
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►B REGLAMENTO (CE) No2368/2002 DEL CONSEJO
de 20 de diciembre de 2002
por el que se aplica el sistema de certificación del proceso de Kimberley para el comercio interna-
cional de diamantes en bruto
(DO L 358 de 31.12.2002, p. 28)
Modificado por:
Diario Oficial
nopágina fecha
►M1 Reglamento (CE) no254/2003 del Consejo de 11 de febrero de 2003 L 36 7 12.2.2003
►M2 Reglamento (CE) no257/2003 de la Comisión de 11 de febrero de 2003 L 36 11 12.2.2003
►M3 Reglamento (CE) no418/2003 de la Comisión de 6 de marzo de 2003 L 64 13 7.3.2003
►M4 Reglamento (CE) no762/2003 de la Comisión de 30 de abril de 2003 L 109 10 1.5.2003
►M5 Reglamento (CE) no803/2003 de la Comisión ►C2 de 8 de mayo de
2003◄L 115 53 9.5.2003
►M6 Reglamento (CE) no1214/2003 de la Comisión de 7 de julio de 2003 L 169 30 8.7.2003
►M7 Reglamento (CE) no1536/2003 de la Comisión de 29 de agosto de 2003 L 218 31 30.8.2003
►M8 Reglamento (CE) no1768/2003 de la Comisión de 8 de octubre de 2003 L 256 9 9.10.2003
►M9 Reglamento (CE) no1880/2003 de la Comisión de 24 de octubre de 2003 L 275 26 25.10.2003
►M10 Reglamento (CE) no2062/2003 de la Comisión de 24 de noviembre de
2003L 308 7 25.11.2003
►M11 Reglamento (CE) no101/2004 de la Comisión de 21 de enero de 2004 L 15 20 22.1.2004
Rectificado por:
►C1 Rectificación, DO L 27 de 30.1.2004, p. 57 (2368/2002)
►C2 Rectificación, DO L 116 de 13.5.2003, p. 31 (803/2003)
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REGLAMENTO (CE) No2368/2002 DEL CONSEJO
de 20 de diciembre de 2002
por el que se aplica el sistema de certificación del proceso de
Kimberley para el comercio internacional de diamantes en bruto
EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, y en particularsu artículo 133,
Vista la propuesta de la Comisión,
Considerando lo siguiente:
(1) Las sanciones adoptadas por el Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas contra los movimientos rebeldes en SierraLeona y Angola y contra el Gobierno de Liberia, que incluyenla prohibición, en determinadas condiciones, de importardiamantes en bruto de Liberia, Angola y Sierra Leona, no hanpodido detener el flujo de diamantes «conflictivos» en el
mercado legal ni acabar con los conflictos.
(2) En su reunión celebrada en Göteborg en junio de 2001, el
Consejo Europeo adoptó un programa para la prevención de
enfrentamientos, que establece, entre otras cosas, que los Estados
miembros y la Comisión adoptarán medidas contra el comercioilícito de mercancías de gran valor, entre otras, la identificaciónde los medios para romper los vínculos entre los diamantes enbruto y los conflictos armados y el apoyo al proceso de
Kimberley.
(3) El Reglamento (CE) no303/2002 del Consejo, de 18 de febrero
de 2002, relativo a la importación en la Comunidad de
diamantes brutos de Sierra Leona (1) prohíbe, en determinadas
condiciones, la importación de diamantes en bruto en la Comu-nidad.
(4) Se impone la necesidad de completar las actuales medidas conun control eficaz del comercio internacional de diamantes enbruto, con objeto de evitar que el comercio de diamantes conflic-tivos siga contribuyendo a la financiación de los movimientosrebeldes y sus aliados que persiguen derrocar a los gobiernoslegítimos. Dicho control contribuirá al mantenimiento de la paz
y la seguridad internacionales y protegerá los ingresos proce-
dentes de las exportaciones de diamantes en bruto, condiciónesencial para el desarrollo de los países africanos productores.
(5) Las negociaciones del Proceso de Kimberley, que unieron a laComunidad Europea con países productores y comerciantes querepresentaban prácticamente todo el comercio internacional dediamantes en bruto, así como con la industria del diamante yrepresentantes de la sociedad civil, se iniciaron para desarrollar
ese sistema de control eficaz y condujeron al desarrollo de un
sistema de certificación.
(6) Todos los participantes aceptaron el resultado de las negocia-
ciones como base para la aplicación de medidas en su propia
jurisdicción.
(7) La Asamblea General de las Naciones Unidas acogió con satis-
facción en su Resolución 56/263 el sistema de certificación
desarrollado en el Proceso de Kimberley y pidió a todas laspartes interesadas que participen en el mismo.
(8) La aplicación del sistema de certificación requiere que lasimportaciones y las exportaciones con destino a la Comunidado procedentes de ella de diamantes en bruto se sometan alsistema de certificación, que incluye la expedición de los corres-pondientes certificados por los participantes en el sistema.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 2
(1) DO L 47 de 19.2.2002, p. 8.
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(9) Cada Estado miembro podrá designar la autoridad o autoridades
responsables de aplicar las disposiciones pertinentes del presente
Reglamento en su territorio y podrá limitar su número.
(10) Las autoridades competentes de la Comunidad deberán controlarde manera adecuada la validez de los certificados de losdiamantes en bruto importados.
(11) El cumplimiento del presente Reglamento no deberá interpre-tarse como equivalente ni alternativa al cumplimiento decualesquiera otros requisitos en virtud de la legislación comuni-taria.
(12) Para aumentar la eficacia del sistema de certificación se evitaránlos fraudes o intentos de fraude. Asimismo, los encargados de
prestar servicios auxiliares o directamente relacionados con el
sistema deberán actuar con la debida diligencia en la verificaciónde la correcta aplicación del presente Reglamento.
(13) Sólo deberán expedirse y validarse los certificados de diamantesen bruto destinados a la exportación cuando haya pruebasconcluyentes de que su importación se ha realizado amparadapor un certificado.
(14) Las circunstancias pueden justificar que la autoridad competentedel participante importador deba enviar a la autoridad compe-
tente del participante exportador la confirmación de la
importación de remesas de diamantes en bruto.
(15) Un sistema de garantías y de autorreglamentación de la industriacomo el propuesto por los representantes de la industria de losdiamantes en bruto en el Proceso de Kimberley podría facilitarla prestación de las mencionadas pruebas concluyentes.
(16) Deberán promulgarse disposiciones para permitir la exportaciónde diamantes en bruto importados antes de que sean aplicables
los controles específicos de importación que dispone el presente
Reglamento.
(17) Cada Estado miembro deberá decidir las sanciones aplicables encaso de infracción del presente Reglamento.
(18) Las disposiciones del presente Reglamento relativas a la impor-tación y exportación de los diamantes en bruto no se aplicarán alos diamantes en bruto en tránsito en la Comunidad durante laexportación a otro participante.
(19) A efectos de la aplicación del sistema de certificación, la Comu-nidad Europea será uno de los participantes en el sistema decertificación del Proceso de Kimberley. Estará representada por
la Comisión en las reuniones de los participantes en el sistema
de certificación del Proceso de Kimberley.
(20) Procede aprobar las medidas necesarias para la ejecución delpresente Reglamento conforme a la Decisión 1999/468/CE delConsejo, de 28 de junio de 1999, por la que se establecen losprocedimientos para el ejercicio de las competencias de ejecu-ción atribuidas a la Comisión (
1).
(21) Se creará un foro para que la Comisión y a los Estados miem-bros puedan estudiar cuestiones relativas a la aplicación del
presente Reglamento.
(22) El presente Reglamento entrará en vigor el día de su aplicación
pero las disposiciones relativas al control de las importaciones yexportaciones quedarán en suspenso hasta que se haya acordadouna fecha en el Proceso de Kimberley para la aplicaciónsimultánea de los controles de importación y exportación portodos los participantes.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 3
(1) DO L 184 de 17.7.1999, p. 23.
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HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
CAPÍTULO I
OBJETO Y DEFINICIONES
Artículo 1
El presente Reglamento establece un sistema comunitario de certifica-
ción y de controles de importación y exportación de diamantes en bruto
a efectos de aplicación del sistema de certificación del Proceso deKimberley.
A los efectos del sistema de certificación, la Comunidad se considerará
una sola entidad sin fronteras interiores.
El presente Reglamento no obstaculizará ni sustituirá las disposiciones
vigentes en materia de trámites y controles aduaneros.
Artículo 2
A efectos de la aplicación del presente Reglamento, se entenderá por:
a) «Proceso de Kimberley», el foro en el que los participantes han
creado un sistema internacional de certificación para los diamantes
en bruto;
b) «sistema de certificación del Proceso de Kimberley» (en adelante,
«sistema de certificación PK»), el sistema de certificación interna-
cional negociado de conformidad con el Proceso de Kimberley y
que figura en el anexo I;
c) «participante», un Estado, una organización de integración econó-
mica regional, un miembro de la OMC o un territorio aduanero
separado que cumple los requisitos del sistema de certificaciónPK, ha notificado este extremo a la Presidencia del sistema decertificación PK y figura en la lista incluida en el anexo II;
d) «certificado», un certificado debidamente expedido y validado por
la autoridad competente de un participante que califica una remesade diamantes en bruto de conforme con las exigencias del sistemade certificación PK;
e) «autoridad competente», la autoridad designada por un participante
para expedir, validar o verificar los certificados;
f) «autoridad comunitaria», la autoridad competente designada por un
Estado miembro e incluida en el anexo III;
g) «certificado comunitario», el certificado cuyo modelo figura en el
anexo IV, expedido por una autoridad comunitaria;
h) «diamantes conflictivos», diamantes en bruto según la definición
del sistema de certificación PK;
i) «diamantes en bruto», diamantes no trabajados o simplemente
aserrados, exfoliados o desbastados, descritos en el Sistema Armo-
nizado e incluidos en las partidas 7102 10, 7102 21 y 7102 31 de la
nomenclatura combinada (en lo sucesivo NC);
j) «importar», el acto de introducir un bien material en cualquier parte
del territorio geográfico de un participante;
k) «exportar», el acto de retirar un bien material de cualquier parte del
territorio geográfico de un participante;
l) «remesa», uno o más lotes;
m) «lote», uno o más diamantes embalados como conjunto;
n) «lote de origen diverso», un lote que contiene diamantes en bruto
procedentes de dos o más países de origen;
o) «territorio comunitario», el territorio de los Estados miembros al
que se aplica el Tratado, en las condiciones establecidas en dichoTratado;2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 4
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p) «existencias certificadas», las existencias de diamantes en bruto a
las que se aplica el presente Reglamento y cuya ubicación,volumen y valor, así como las modificaciones de los mismos, han
sido sometidos a supervisión efectiva de un Estado miembro;
q) «tránsito aduanero», el tránsito previsto en los artículos 91 a 97 del
Reglamento (CEE) n
o2913/92 del Consejo, de 12 de octubre de
1992, por el que se aprueba el Código aduanero comunitario (1).
CAPÍTULO II
RÉGIMEN DE IMPORTACIÓN
Artículo 3
Se prohíbe la importación de diamantes en bruto a la Comunidad, a
menos que reúnan todas las condiciones siguientes:
a) que vayan acompañados de un certificado validado por una auto-
ridad competente de un participante;
b) que sean transportados en contenedores inviolables y los sellos apli-
cados en la exportación por el citado participante estén intactos;
c) que el certificado defina con claridad la remesa a la que se refiere.
Artículo 4
1. Los contenedores y los certificados correspondientes se someterán
a verificación, juntos y lo antes que sea posible, por una autoridad
comunitaria, bien en el Estado miembro al que se importen, bien en el
Estado miembro al que vayan destinados, según se indique en los docu-mentos correspondientes.
2. Cuando se importen diamantes en bruto a un Estado miembro en
el que no haya autoridad comunitaria, se someterán a la autoridadcomunitaria apropiada en el Estado miembro al que vayan destinados.En caso de que no exista una autoridad comunitaria ni en el Estado
miembro de importación ni en el Estado miembro de destino, se some-
terán a una autoridad comunitaria apropiada en otro Estado miembro.
3. Los Estados miembros a los que se importen los diamantes en
bruto garantizarán que estos se someten a la autoridad comunitariaadecuada prevista en los apartados 1 y 2. Para ello podrá concederseel tránsito aduanero. En dicho caso, se suspenderá la verificaciónprevista en el presente artículo hasta la llegada a la autoridad comuni-taria adecuada.
4. El importador será responsable del movimiento adecuado de los
diamantes en bruto y de los gastos derivados del mismo.
5. La autoridad comunitaria podrá optar por uno de los siguientes
métodos para verificar que la carga de un contenedor se ajusta a los
detalles especificados en el certificado correspondiente:
a) abrirá cada uno de los contenedores a fin de proceder a dicha veri-
ficación; o
b) determinará los contenedores que se hayan de abrir para proceder a
dicha verificación basándose en un análisis de riesgo o sistema equi-valente que tenga debidamente en cuenta las remesas de diamantes
en bruto.
6. La autoridad comunitaria ejecutará la verificación sin demora.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 5
(1) DO L 302 de 19.10.1992, p. 1; Reglamento cuya última modificación la
constituye el Reglamento (CE) no2700/2000 (DO L 311 de 12.12.2000, p.
17).
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Artículo 5
1. Si la autoridad comunitaria estableciera que las condiciones del
artículo 3:
a) se cumplen, lo confirmará en el certificado original y entregará al
importador una copia autenticada a prueba de falsificaciones de
dicho certificado confirmado. Este procedimiento de confirmación
tendrá lugar en un plazo de diez días hábiles a partir de la presenta-ción de certificado;
b) no se cumplen, detendrá la remesa.
►
C1 2. Cuando la autoridad comunitaria estime que el incumpli-
miento de las condiciones se ha producido sin conocimiento o de
forma inintencionada, ◄ o es resultado de una acción de otra auto-
ridad en el ejercicio de sus funciones, podrá proceder a confirmar yliberar la remesa, una vez adoptadas las medidas de corrección necesa-rias para garantizar que se reúnen las condiciones.
3. La autoridad comunitaria informará en el plazo de un mes de
cualquier incumplimiento de las condiciones a la Comisión y a la auto-ridad competente del participante que presuntamente expidió o validóel certificado correspondiente a la remesa.
Artículo 6
1. Hasta la fecha de aplicación de los artículos mencionados en el
apartado 3 del artículo 29, los Estados miembros podrán certificar lasexistencias de diamantes en bruto que hayan sido importadas al terri-torio comunitario o estén presentes en el mismo con anterioridad a
dicha fecha. Después de esta fecha, se considerará que los diamantes
en bruto pertenecientes a existencias certificadas reúnen las condi-ciones establecidas en el artículo 3.
2. En todos los demás casos, la autoridad comunitaria podrá expedir
una confirmación de que consideran que los diamantes en bruto reúnen
las condiciones del artículo 3, si ha establecido la legalidad de lapresencia de dichos diamantes en el territorio de la Comunidad endicha fecha y que la ha mantenido desde entonces.
Artículo 7
Sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos 3, 4 y 5, la autoridad
comunitaria podrá autorizar la importación de diamantes en bruto si elimportador facilita pruebas que demuestren que dichos diamantesestaban destinados a la importación a la Comunidad y han sido expor-
tados en un plazo de cinco días hábiles como máximo antes de la fecha
de aplicación de los artículos citados en el apartado 3 del artículo 29.
En dichos casos, la autoridad comunitaria interesada expedirá y
entregará al importador una confirmación de que se considera que
dichos diamantes satisfacen las condiciones del artículo 3.
Artículo 8
1. La Comisión consultará a los participantes sobre la confirmación
de las importaciones al territorio de la Comunidad a la autoridad
competente del participante exportador que validó el certificado y sobrelas modalidades de dicha confirmación.
2. La Comisión establecerá, sobre la base de las consultas contem-
pladas en el apartado 1 y de conformidad con el procedimiento
contemplado en el apartado 2 del artículo 22, directrices para la confir-mación.
Artículo 9
La Comisión proporcionará a todas las autoridades comunitarias
modelos autenticados de los certificados de los distintos participantes,los nombres y otros detalles pertinentes de las autoridades facultadaspara emitir y/o validar los certificados; también proporcionará modelosautenticados de los sellos y firmas que atestigüen la legitimidad de la2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 6
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expedición o la validación de un certificado, así como cualquier otra
información pertinente recibida en relación con los certificados.
Artículo 10
1. Las autoridades comunitarias facilitarán a la Comisión un informe
mensual relativo a todos los certificados presentados para verificaciónde conformidad con el artículo 4.
En el informe figurarán como mínimo los siguientes datos de cada
certificado:
a) el número de certificado único;
b) el nombre de las autoridades emisoras y validadoras del certificado;
c) la fecha de expedición y validación;
d) la fecha de expiración de la validez;
e) el país de procedencia;
f) el país de origen, si se conoce;
g) el código/los códigos del SA;h) el peso en quilates;
i) el valor;j) la autoridad verificadora de la Comunidad;
k) la fecha de la verificación.
La Comisión podrá, de conformidad con el procedimiento contemplado
en el apartado 2 del artículo 22, determinar el formato de este informe
para facilitar el control del funcionamiento del sistema de certificación.
2. La autoridad comunitaria conservará durante tres años como
mínimo los originales de los certificados expedidos de conformidadcon la letra a) del artículo 3 presentados para verificación. Facilitará ala Comisión, o a las personas u organismos designados por la misma, elacceso a los certificados originales, en particular para responder a lascuestiones que se planteen en el marco del sistema de certificación PK.
CAPÍTULO III
RÉGIMEN DE EXPORTACIÓN
Artículo 11
Se prohíbe la exportación de la Comunidad de diamantes en bruto que
no reúnan las dos condiciones siguientes:
a) que vayan acompañados de un certificado comunitario correspon-
diente, expedido y validado por una autoridad comunitariacompetente;
b) que sean transportados en contenedores inviolables sellados de
conformidad con lo establecido en el artículo 12;
Artículo 12
1. La autoridad comunitaria podrá expedir un certificado comuni-
tario a un exportador cuando se haya asegurado:
a) de que el exportador ha proporcionado pruebas concluyentes de que
los diamantes en bruto para los cuales se solicita el certificadofueron importados de manera legal de conformidad con las disposi-ciones del artículo 3;
b) de que la restante información facilitada en el certificado es
correcta;
c) de que los diamantes en bruto se importarán al territorio de un parti-
cipante están destinados efectivamente a llegar al territorio de unparticipante y
d) los diamantes en bruto se vayan a transportar en un contenedor
inviolable.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 7
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2. La autoridad comunitaria validará el certificado comunitario sola-
mente después de haber verificado que el contenido del contenedor seajusta a los detalles especificados en el certificado correspondiente y de
que el contenedor inviolable que contiene los diamantes en bruto haya
sido sellado bajo su responsabilidad.
3. La autoridad comunitaria optará por uno de los siguientes
métodos para verificar que el contenido del contenedor se ajusta a losdetalles especificados en el certificado:
a) verificará el contenido de cada contenedor, o bien
b) identificará los contenedores, cuyo contenido será verificado, sobre
la base de un análisis de riesgo o un sistema equivalente que preste
debida consideración a las remesas de diamantes en bruto.
4. La autoridad comunitaria entregará al exportador una copia auten-
ticada a prueba de falsificación del certificado comunitario que havalidado. El exportador mantendrá accesible cualquier copia durantetres años como mínimo.
5. El certificado comunitario tendrá un período de validez para la
exportación no superior a dos meses a partir de la fecha de expedición.
En caso de que los diamantes en bruto no sean exportados durante el
citado período, el certificado comunitario será devuelto a la autoridadcomunitaria que lo expidió.
Artículo 13
Si el exportador fuera miembro de una organización de las incluidas en
el anexo VI, la autoridad comunitaria podrá aceptar como pruebaconcluyente de la importación legal a la Comunidad una declaraciónfirmada por el exportador a tal efecto. La declaración contendrá comomínimo la información exigida en el punto ii) de la letra a) del apar-
tado 2 del artículo 17 para las facturas.
Artículo 14
1. Si la autoridad comunitaria establece que una remesa de
diamantes en bruto para la que se solicita el certificado comunitario
no reúne las condiciones previstas en los artículos 11, 12 o 13,detendrá la remesa.
2. Cuando la autoridad comunitaria estime que el incumplimiento de
las condiciones se ha producido sin conocimiento o de forma intencio-nada, o es resultado de una acción de otra autoridad en el ejercicio desus funciones, podrá liberar la remesa y proceder a la expedición y
validación de un certificado comunitario, una vez adoptadas las
medidas de corrección necesarias para garantizar que se reúnen lascondiciones.
3. La autoridad comunitaria informará en el plazo de un mes de
cualquier incumplimiento de las condiciones a la Comisión y a la auto-ridad competente del participante que presuntamente expidió o validóel certificado correspondiente a la remesa.
Artículo 15
1. Las autoridades comunitarias facilitarán a la Comisión Europea
un informe mensual relativo a todos los certificados CE expedidos y
validados por ellas.
El informe incluirá una lista que contendrá, como mínimo, los
siguientes datos de cada certificado:
a) el número de certificado único;
b) el nombre de las autoridades emisoras y validadoras del certificado;
c) la fecha de expedición y validación;
d) la fecha de expiración de la validez;
e) el país de procedencia;
f) el país de origen, si se conoce;2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 8
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g) el código/los códigos del SA;
h) el peso en quilates y el valor.
De conformidad con el procedimiento contemplado en el apartado 2 del
artículo 22, la Comisión podrá determinar el formato de este informe
para facilitar el control del funcionamiento del sistema de certificación.
2. Las autoridades comunitarias conservarán durante tres años como
mínimo las copias autenticadas facilitadas de conformidad con el apar-tado 4 del artículo 12, así como toda la información recibida de losexportadores como justificante de la expedición y validación de uncertificado comunitario.
Facilitarán a la Comisión, o a las personas u organismos designados
por la misma, el acceso a estas copias autenticadas y a la mencionadainformación, en particular para responder a cuestiones que se planteen
en el marco del sistema de certificación PK.
Artículo 16
1. La Comisión consultará a los participantes sobre la confirmación
de las exportaciones de diamantes en bruto procedentes de la Comu-
nidad y amparados por un certificado validado por la autoridad
comunitaria, así como sobre los detalles prácticos de dicha confirma-ción.
2. La Comisión establecerá, sobre la base de esas consultas y de
conformidad con el procedimiento contemplado en el apartado 2 delartículo 22, directrices para esa confirmación.
CAPÍTULO IV
AUTORREGLAMENTACIÓN DE LA INDUSTRIA
Artículo 17
1. Las organizaciones que representan a los comerciantes en
diamantes en bruto que han establecido un sistema de garantías y auto-rreglamentación de la industria a efectos de la aplicación del sistema decertificación PK, podrán solicitar a la Comisión Europea su inclusiónen la lista del anexo V, directamente o a través de la autoridad comu-
nitaria pertinente.
2. Cuando soliciten dicha inclusión, las organizaciones deberán:
a) proporcionar pruebas concluyentes de que han adoptado normas y
reglamentaciones por las que los miembros de la organización que
operan con diamantes en bruto, ya sean personas físicas o jurídicas,se comprometen, a más tardar, desde la fecha de aplicación de losartículos que se mencionan en el apartado 3 del artículo 28, a:
i) vender únicamente diamantes procedentes de fuentes legítimas
que cumplen las disposiciones pertinentes de las Resoluciones
del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y del sistemade certificación del Proceso de Kimberley y garantizar porescrito en la factura que acompaña a cada venta de diamantesen bruto, basándose en su conocimiento personal y/o engarantías escritas facilitadas por el proveedor de diamantes en
bruto, que los diamantes en bruto vendidos no son, por lo
tanto, diamantes conflictivos;
ii) velar por que cada venta de diamantes en bruto vaya acompa-
ñada de una factura que contenga la mencionada garantía
firmada que identifique de manera inequívoca al vendedor, alcomprador y sus establecimientos registrados, que contenga elnúmero de identificación de IVA del vendedor, en su caso, lacantidad/peso y calificación de las mercancías vendidas y el
valor de la transacción y la fecha de entrega;
iii) no comprar diamantes en bruto procedentes de proveedores
sospechosos o desconocidos, ni originarios de países no parti-
cipantes en el sistema de certificación PK;
iv) no comprar diamantes en bruto de ningún proveedor que, en
proceso vinculante y celebrado con las debidas garantías, haya2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 9
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sido declarado culpable de infringir las leyes y reglamen-
taciones gubernamentales relativas al comercio de diamantesconflictivos;
v) no comprar diamantes en bruto en un área o procedentes de un
área objeto de una notificación de una autoridad guberna-
mental o de una autoridad del sistema de certificación PKsegún la cual el área en cuestión produce diamantes conflic-tivos, o se venden en ella ese tipo de diamantes;
vi) no vender ni comprar, ni ayudar a otros a comprar o vender
diamantes que se sabe son conflictivos;
vii) asegurarse de que todos los empleados en el comercio de
diamantes que venden o compran diamantes en bruto están
perfectamente informados de las resoluciones comerciales y
las reglamentaciones gubernamentales que limitan el tráficode diamantes conflictivos;
viii) crear y mantener durante tres años como mínimo un registro de
las facturas recibidas de los proveedores y extendidas a loscompradores;
ix) pedir a un auditor independiente que certifique que el registro
se ha creado y mantenido adecuadamente y que no ha detec-
tado transacciones que violen los compromisos mencionados
en los puntos (i) al (viii), o que se ha dado parte de todas lastransacciones que no cumplían con esos compromisos a laautoridad comunitaria competente;
y
b) proporcionar pruebas concluyentes de que han adoptado las normas
y reglamentaciones que obligan a la organización a:
i) expulsar a cualquier miembro al que una indagación desarro-
llada por la propia organización con las debidas garantíasprocesales haya inculpado como infractor importante de losmencionados compromisos;
ii) hacer pública la expulsión del miembro en cuestión y notificarla
a la Comisión;
iii) dar a conocer a todos sus miembros la totalidad de la normativa,
reglamentación y directrices, tanto gubernamentales como delsistema de certificación PK, en relación con los diamantesconflictivos, y los nombres de toda persona física y jurídicaque, en proceso vinculante celebrado con las debidas garantías,haya sido declarada culpable de violar dichas leyes y reglamen-
taciones;
y
c) facilitar la Comisión y a la autoridad comunitaria pertinente una
lista completa de todos los miembros de su organización que operancon diamantes en bruto, en la que figuren los nombres, direcciones,localización y otras informaciones que contribuyan a evitar laconfusión de identidades.
3. Las organizaciones contempladas en el presente artículo notifi-
carán inmediatamente a la Comisión y a la autoridad comunitaria delEstado miembro en el que residan o estén establecidas cualquiercambio en sus componentes producido después de la solicitud de inclu-sión en la lista.
4. De conformidad con el procedimiento previsto en el apartado 2
del artículo 22, la Comisión incluirá en la lista del anexo V todas las
organizaciones que cumplen los requisitos del presente artículo. Noti-ficará a todas las autoridades comunitarias los nombres y demásinformación pertinente de los componentes de las organizacionesincluidas en la lista y cualquier cambio en las mismas.
5. a) Las organizaciones incluidas en la lista o sus miembros facili-
tarán a la autoridad comunitaria pertinente el acceso a cualquierinformación que pueda resultar necesaria para evaluar el funcio-namiento adecuado del sistema de garantías y deautorreglamentación de la industria. Si así lo justificaran lascircunstancias, dicha autoridad comunitaria podrá exigir avales2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 10
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adicionales de la capacidad de una organización para mantener
un sistema fiable.
b) La autoridad comunitaria pertinente transmitirá anualmente su
evaluación a la Comisión.
6. Cuando una autoridad comunitaria de un Estado miembro obtiene,
mientras se realiza el control para evaluar el funcionamiento adecuadodel sistema, información fiable de que una organización incluida en lalista contemplada en el presente artículo y que está establecida o reside
en ese Estado miembro o uno de sus miembros establecido o residente
en ese Estado miembro, ha incumplido las disposiciones del presenteartículo, investigará el asunto hasta comprobar si dichas disposicioneshan sido efectivamente incumplidas.
7. a) Cuando la Comisión tenga información fiable de que una organi-
zación incluida en la lista o uno de sus miembros ha incumplidolas disposiciones del presente artículo, solicitará a la autoridadcomunitaria del Estado miembro en el que la organización o sumiembro estén establecidos o sean residentes que evalúe la situa-
ción. En respuesta a dicha solicitud, la autoridad comunitaria
competente investigará sin demora la situación e informará debi-damente a la Comisión de sus conclusiones.
b) Cuando la Comisión, sobre la base de los informes, evaluaciones
u otros datos pertinentes, llegue a la conclusión de que unsistema de garantías y autorreglamentación de la industria nofunciona adecuadamente y de que no se resuelve adecuadamentela cuestión, adoptará las medidas necesarias de conformidad con
el procedimiento previsto en el apartado 2 del artículo 22.
8. Si una indagación llevara a la conclusión de que una organización
infringe las disposiciones del presente artículo, la autoridad comunitaria
del Estado miembro en el que dicha organización reside o esté estable-
cida lo notificará sin demora a la Comisión. Por su parte, la Comisión,de conformidad con el procedimiento previsto en el apartado 2 delartículo 22, adoptará las medidas necesarias para retirar a la organiza-ción en cuestión de la lista del anexo V.
9. Cuando una organización o uno o varios de sus miembros estén
establecidos o sean residentes en un Estado miembro que no ha desig-nado una autoridad comunitaria a efectos del presente artículo, laComisión asumirá la función de autoridad comunitaria de cara a esaorganización o de sus miembros.
10. Por lo que respecta a las organizaciones o a sus miembros
contemplados en el presente artículo que actúan en el territorio de unparticipante distinto de la Comunidad, se considerará que dichas orga-
nizaciones o miembros respetan las disposiciones del presente artículo
cuando cumplan las normas y reglamentaciones que el participante encuestión haya establecido para la aplicación del sistema de certificacióndel Proceso de Kimberley
CAPÍTULO V
TRÁNSITO
Artículo 18
Los artículos 4, 11, 12 y 14 no se aplicarán a los diamantes en bruto
que entren en el territorio de la Comunidad exclusivamente a efectosde tránsito hacia otro participante distinto de la Comunidad, siempre
que estén intactos, en la entrada y en la salida del territorio de la
Comunidad, tanto el contenedor original en el que se transportan losdiamantes en bruto como el certificado de acompañamiento originalexpedido por una autoridad competente de un participante, y que lasituación de tránsito conste claramente en el certificado de acompaña-miento.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 11
▼B
CAPÍTULO VI
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 19
1. Los Estados miembros designarán una o varias autoridades en su
territorio como autoridades comunitarias, pudiendo asignarles dife-rentes misiones.
2. Los Estados miembros que hayan designado a una autoridad
comunitaria facilitarán a la Comisión información que muestre la capa-cidad de dichas autoridades para cumplir de manera fiable, pronta,eficaz y adecuada las tareas impuestas por el presente Reglamento.
3. Los Estados miembros tendrán la facultad de limitar el número de
puntos en donde podrán efectuarse las formalidades previstas en elpresente Reglamento. Dichos puntos deberán ser notificados a la Comi-sión. Basándose en la información prevista en los apartados 1 y2yd e
conformidad con el procedimiento que figura en el apartado 2 del
artículo 22, la Comisión mantendrá en el anexo III una lista de las
autoridades comunitarias, de su ubicación y de las tareas que les sonasignadas.
4. Las autoridades comunitarias podrán exigir a los operadores
económicos el pago de una tasa por la elaboración, expedición y/o vali-
dación de un certificado y por la inspección física previstos en los
artículos 4 y 14, respectivamente. El importe de la tasa no podrá sersuperior en ningún caso a los costes en que la autoridad competentehubiera incurrido con motivo de la operación en cuestión. No podráimponerse gravamen ni derecho alguno en relación con esas opera-ciones.
5. Los Estados miembros notificarán a la Comisión la opción que
hayan elegido con arreglo al apartado 5 del artículo 4 y el apartado 3del artículo 12 y los cambios sucesivos.
6. La Comisión podrá modificar las características del certificado
comunitario con vistas a mejorar su seguridad, elaboración y operati-vidad a efectos del sistema de certificación PK.
Artículo 20
Sobre la base de la información pertinente proporcionada a la Presi-
dencia del sistema de certificación del proceso de Kimberley y/o porlos participantes, la Comisión podrá modificar la lista de participantesy sus autoridades competentes.
Artículo 21
1. La Comunidad será uno de los participantes en el sistema de
certificación del Proceso de Kimberley.
2. La Comisión, que representa a la Comunidad en el sistema de
certificación del Proceso de Kimberley, procurará una aplicaciónóptima del sistema de certificación PK, entre otros, mediante la coope-
ración con los participantes. A tal fin intercambiará con ellos, en
particular, información sobre el comercio internacional de diamantesen bruto y, si hubiera lugar, cooperará en las actividades de segui-miento y en la resolución de los posibles conflictos.
Artículo 22
1. La Comisión estará asistida en el ejercicio de sus funciones
previstas en los artículos 8, 10, 15, 16, 17 y 19 por un Comité (en losucesivo denominado «el Comité»).
2. En los casos en que se haga referencia al presente apartado, serán
de aplicación los artículos 4 y 7 de la Decisión 1999/468/CE.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 12
▼M1
▼B
▼B
El período previsto en el apartado 3 del artículo 4 de la Decisión 1999/
468/CE se fijará en diez días laborables.
3. El Comité establecerá su reglamentación interna.
Artículo 23
El Comité previsto en el artículo 22 podrá examinar cualquier cuestión
relativa a la aplicación del presente Reglamento. Podrá plantear dichascuestiones el Presidente o un representante de cualquier Estadomiembro.
Artículo 24
1. Toda persona física o jurídica o toda entidad que facilite servicios
directa o indirectamente relacionados con las actividades contempladasen los artículos 3, 4, 6, 7, 11, 12, 13, 17 ó 18 del presente Reglamentodesarrollará la debida diligencia para comprobar que las actividadespara las que presta servicios cumplen las disposiciones del mismo.
2. Se prohíbe la participación consciente y deliberada en actividades
cuyo objetivo o efecto, directo o indirecto, sea burlar las disposicionescontenidas en el presente Reglamento.
3. Se comunicará a la Comisión cualquier información que haga
pensar que se están burlando o se han burlado las disposiciones conte-
nidas en el presente Reglamento.
Artículo 25
La información proporcionada de conformidad con el presente Regla-
mento se utilizará únicamente para los fines a los que se destinó.
La información de carácter confidencial o prestada confidencialmente
estará protegida por la obligación del secreto profesional. La Comisión
no la revelará sin el permiso expreso de la persona que la facilitó.
No obstante, se permitirá la comunicación de dicha información en
aquellos casos en los que la Comisión esté obligada o autorizada ahacerlo, en particular en el contexto de un procedimiento jurídico. Lacomunicación deberá tener en cuenta los intereses legítimos de laspersonas a las que no interese la divulgación de sus secretos comer-
ciales.
El presente artículo no impedirá la publicación de información general
por parte de la Comisión. No se permitirá dicha publicación si esincompatible con el objetivo original de la mencionada información.
En caso de violación de la confidencialidad, la persona o entidad
origen de la información podrá conseguir que dicha información se
suprima, no se tenga en cuenta o se rectifique, según el caso.
Artículo 26
El cumplimiento del presente Reglamento no exime a la persona física
o jurídica del cumplimiento, parcial o total, de cualquier otra obliga-ción impuesta por la legislación comunitaria o nacional.
Artículo 27
Cada Estado miembro determinará las sanciones que se habrán de
imponer en caso de infracción del presente Reglamento. Las sancionesserán eficientes, proporcionadas y disuasivas y capaces de evitar que elresponsable de la infracción obtenga cualquier tipo de beneficio econó-mico de su acción.
Hasta tanto se adopte, en los casos en que sea necesaria, la legislación
dirigida a este objetivo, las sanciones que se han de imponer en caso deinfracción del presente Reglamento serán, si fuera pertinente, las deter-minadas por los Estados miembros en aplicación del artículo 5 delReglamento (CE) n
o303/2002.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 13
▼B
Artículo 28
El presente Reglamento se aplicará:
a) en el territorio de la Comunidad, incluido su espacio aéreo, o a
bordo de los aviones o barcos bajo la jurisdicción de un Estado
miembro;
b) a cualquier nacional de un Estado miembro y a cualquier persona
jurídica o cualquier entidad u organismo constituido de acuerdocon la legislación de un Estado miembro.
Artículo 29
1. El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación
en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas .
2. La Comisión informará anualmente, o en cualquier otro momento
si fuera necesario, al Consejo sobre la aplicación del presente Regla-
mento y sobre la necesidad de una revisión o derogación del mismo.
3. Los artículos 3, 4, 5, 10, 11, 12, 13, 14, 15 y 18 serán aplicables a
partir del 1 de febrero de 2003.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y
directamente aplicable en cada Estado miembro.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 14
▼M1
▼B
▼B
ANEXO I
SISTEMA DE CERTIFICACIÓN DEL
PROCESO DE KIMBERLEY
PREÁMBULO
LOS PARTICIPANTES,
— RECONOCIENDO que el tráfico de diamantes procedentes de zonas
conflictivas constituye un grave problema internacional que se puede rela-
cionar directamente con la financiación de conflictos armados, las
actividades de los movimientos rebeldes dirigidas a socavar o a derribar
gobiernos legítimos, el tráfico ilícito de armas y la proliferación de las
mismas, sobre todo las armas pequeñas y ligeras;
— RECONOCIENDO TAMBIÉN los efectos devastadores de los conflictos
alimentados por el tráfico de esos diamantes sobre la paz y la seguridad de
las poblaciones de los países afectados, así como las graves y sistemáticas
violaciones de los derechos humanos perpetradas en esos conflictos;
— OBSERVANDO los efectos nefastos de esos conflictos sobre la estabilidad
regional y la obligación que tienen los Estados, en virtud de la Carta de las
Naciones Unidas, de preservar la paz y la seguridad internacionales;
— CONSCIENTES de que son indispensables medidas internacionales urgentes
para impedir que el problema de los diamantes conflictivos perjudique el
mercado legal de diamantes, que desempeña un papel esencial en la
economía de numerosos Estados que producen, trabajan, exportan e importan
diamantes, sobre todo cuando se trata de países en desarrollo;
— RECORDANDO todas las resoluciones del Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas al respecto en virtud del Capítulo VII de la Carta de las
Naciones Unidas, incluidas las disposiciones sobre el tema de las Resolu-
ciones 1173 (1998), 1295 (2000), 1306 (2000) y 1343 (2001), y decididos a
contribuir a la aplicación de las medidas incluidas en esas resoluciones;
— SUBRAYANDO la Resolución 55/56 (2000) de la Asamblea General de las
Naciones Unidas sobre la relación entre el comercio de diamantes proce-
dentes de zonas conflictivas y los conflictos armados, que pide a la
comunidad internacional que prepare escrupulosa y urgentemente medidas
eficaces y pragmáticas para solucionar este problema;
— SUBRAYANDO TAMBIÉN la recomendación formulada en la Resolución
55/56 de la Asamblea General de las Naciones Unidas, a saber, que la comu-
nidad internacional desarrolle propuestas detalladas para la creación de un
sistema internacional simple y funcional de certificación de los diamantes
en bruto, basado sobre todo en los sistemas de certificación nacionales y en
normas mínimas internacionalmente reconocidas;
— RECORDANDO que el Proceso de Kimberley, puesto en marcha para
encontrar una solución al problema internacional de los diamantes conflic-
tivos, incluía a todos los interesados, es decir, a los Estados que producen,
exportan e importan los diamantes, a la industria del diamante y a la
sociedad civil;
— CONVENCIDOS de que podría reducirse considerablemente el papel de los
diamantes en la financiación de conflictos armados si se adopta un sistema
de certificación de los diamantes en bruto encaminado a excluir los
diamantes conflictivos del mercado legal;
— RECORDANDO que el proceso de Kimberley consideró el establecimiento
del sistema internacional de certificación de los diamantes en bruto, basado
en las leyes y prácticas nacionales y en unas normas mínimas convenidas a
nivel internacional, el medio más eficaz para resolver el problema de los
diamantes que alimentan la guerra;
— TOMANDO NOTA de las importantes iniciativas ya adoptadas para resolver
este problema, sobre todo por los Gobiernos de Angola, la República
Democrática del Congo, Guinea y Sierra Leona, por otros países clave en
la producción, exportación e importación y por la industria del diamante,
en particular el Consejo Mundial del Diamante, y por la sociedad civil;
— ACOGIENDO CON SATISFACCIÓN las iniciativas voluntarias de autorre-
glamentación anunciadas por la industria del diamante y reconociendo que
ese tipo de iniciativas contribuye a garantizar un mecanismo eficaz de
control interno de los diamantes en bruto, basado en el sistema internacional
de certificación de los mismos;2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 15
▼B
— RECONOCIENDO que un sistema internacional de certificación de los
diamantes en bruto sólo será creíble cuando todos los participantes hayan
establecido mecanismos internos de control destinados a eliminar los
diamantes conflictivos de la cadena de producción, exportación e importa-
ción de los diamantes en bruto en sus propios territorios, aun teniendo en
cuenta que las diferencias en los modos de producción y en las prácticas
comerciales, así como las diferencias en los controles institucionales podrían
requerir la adopción de diferentes métodos para aplicar esas normas
mínimas;
— RECONOCIENDO, ASIMISMO, que el sistema internacional de certifica-
ción de los diamantes en bruto debe respetar el derecho vigente en el
comercio internacional;
— RECONOCIENDO que la soberanía de los Estados se debe respetar plena-
mente, al igual que los principios de igualdad, de beneficio mutuo y de
consenso;
RECOMIENDAN LAS DISPOSICIONES SIGUIENTES:
SECCIÓN I
Definiciones
En el sistema internacional de certificación de los diamantes en bruto (en
adelante «el sistema de certificación») se aplicarán las siguientes definiciones:
DIAMANTES CONFLICTIVOS: diamantes en bruto utilizados por los movi-
mientos rebeldes o por sus aliados para financiar conflictos encaminados a
desestabilizar gobiernos legítimos, según los describen las resoluciones del
Consejo de Seguridad de las Nacional Unidas (CSNU) vigentes al respecto u
otras resoluciones similares del CSNU que puedan adoptarse en el futuro, y tal
como los entiende y reconoce la Resolución 55/56 de la Asamblea General de
las Naciones Unidas (AGNU) u otras resoluciones similares de la Asamblea que
puedan adoptarse en el futuro;
PAÍS DE ORIGEN: el país donde se ha extraído una remesa de diamantes en
bruto;
PAÍS DE PROCEDENCIA: el último país participante desde el cual se exportó
una remesa de diamantes en bruto, de acuerdo con la documentación de impor-
tación;
DIAMANTE: mineral natural que consiste esencialmente en carbono puro cris-
talizado en el sistema isométrico, con una dureza 10 en la escala de Mohs, un
peso específico de 3,52 y un índice de refracción de 2,42;
EXPORTAR: el acto de retirar un bien material de cualquier parte del territorio
geográfico de un participante;
AUTORIDAD EXPORTADORA: la(s) autoridad(es) u organismo(s) desig-
nado(s) por un participante desde cuyo territorio se exporta una remesa de
diamantes en bruto que tiene(n) capacidad para validar el certificado del Proceso
de Kimberley;
ZONA FRANCA: una parte del territorio de un participante en la cual se consi-
dera en general que, a efectos de los derechos de importación, las mercancías
importadas permanecen fuera del territorio aduanero;
IMPORTAR: el acto de introducir un bien material en cualquier parte del terri-
torio geográfico de un participante;
AUTORIDAD IMPORTADORA: la(s) autoridad(es) u organismo(s) desig-
nado(s) por un participante en cuyo territorio se importa una remesa de
diamantes en bruto para que realice(n) todos los trámites de importación y sobre
todo para que verifique(n) los certificados de acompañamiento del Proceso de
Kimberley;
CERTIFICADO DEL PROCESO DE KIMBERLEY: un documento a prueba de
falsificaciones, con un formato especial, que califica una remesa de diamantes
en bruto de conforme con las exigencias del sistema de certificación;
OBSERVADOR: un representante de la sociedad civil, la industria del
diamante, las organizaciones internacionales y los Gobiernos no participantes,
invitado a participar en las reuniones del pleno;
LOTE: uno o más diamantes embalados como conjunto y no individualizados;LOTE DE ORIGEN DIVERSO: un lote que contiene diamantes en bruto proce-
dentes de dos o más países de origen;
PARTICIPANTE: un Estado o una organización de integración económica
regional para la que es efectivo el sistema de certificación;
ORGANIZACIÓN DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA REGIONAL: una orga-
nización formada por Estados soberanos que han transferido competencias a la
misma en asuntos relacionados con el sistema de certificación;2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 16
▼B
DIAMANTES EN BRUTO: diamantes no trabajados o simplemente aserrados,
exfoliados o desbastados, descritos en el Sistema Armonizado e incluidos en
las partidas 7102 10 00, 7102 21 00, y 7102 31 00 de la nomenclatura combi-
nada;
REMESA: uno o más lotes importados o exportados;
TRÁNSITO: el paso físico por el territorio de un participante o de un no parti-
cipante con o sin transbordo, almacenamiento o cambio de modo de transporte,
cuando dicho paso representa solamente un segmento de un viaje completo que
comienza y termina fuera de las fronteras del participante o del no participante
por cuyo territorio pasa la remesa.
SECCIÓN II
El certificado del Proceso de Kimberley
Cada participante deberá garantizar que:
a) cada remesa de diamantes en bruto exportada va acompañada por un certifi-
cado del Proceso de Kimberley (en lo sucesivo, «el certificado»);
b) sus procedimientos para la expedición de certificados cumplen la normativa
mínima del Proceso de Kimberley establecida en la Sección IV;
c) los certificados cumplen los requisitos mínimos establecidos en el anexo I.
Siempre que se cumplan estos requisitos, los participantes podrán establecer
a su arbitrio características adicionales para sus propios certificados, por
ejemplo en relación con la forma o con datos o elementos de seguridad
adicionales;
d) notifica a todos los otros participantes, a través de la presidencia, las carac-
terísticas de su certificado, según lo establecido en el anexo I, a efectos de
validación.
SECCIÓN III
Compromisos en relación con el comercio internacional de diamantes en
bruto
Cada participante deberá:
a) exigir que cada remesa de diamantes en bruto exportada a un participante
vaya acompañada de un certificado debidamente validado;
b) en relación con remesas de diamantes en bruto importadas de un partici-
pante:
— exigir un certificado debidamente validado,
— garantizar que se envía a la mayor brevedad confirmación del recibo a la
autoridad de exportación correspondiente. La confirmación deberá
contener como mínimo los datos relativos al número del certificado, el
número de lotes, el peso en quilates y los detalles del importador y del
exportador,
— exigir que el original del certificado sea fácilmente accesible durante un
período no menor de tres años;
c) asegurarse de que ninguna remesa de diamantes en bruto se exporta a ni se
importa de un país no participante;
d) reconocer que los participantes que autorizan el tránsito de remesas por su
territorio no están obligados a ajustarse a las exigencias de las letras a) y b)
de la presente Sección ni a la letra a) de la Sección II, siempre que las auto-
ridades competentes del país participante en cuestión garanticen que la
remesa sale de su territorio en el mismo estado en el que llegó (es decir,
sin haber sido abierta ni haber sufrido manipulaciones).
SECCIÓN IV
Controles internos
Compromisos de los participantes
Cada participante deberá:
a) crear un sistema de controles internos destinado a eliminar la presencia de
diamantes conflictivos en las remesas de diamantes en bruto importadas asu territorio y exportadas desde el mismo;
b) designar una autoridad o autoridades responsables de las importaciones y las
exportaciones;
c) asegurarse de que los diamantes en bruto se importan y exportan en contene-
dores a prueba de manipulaciones;2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 17
▼B
d) de acuerdo con las necesidades, modificar o promulgar las leyes o la regla-
mentación necesaria para la aplicación del sistema de certificación y arbitrar
sanciones disuasivas proporcionadas en caso de violación;
e) recabar y conservar los datos oficiales pertinentes sobre la producción,
importación y exportación y verificar y comunicar estos datos de confor-
midad con las disposiciones establecidas en la Sección V;
f) tener en cuenta, a la hora de crear un sistema de controles internos y de
acuerdo con las necesidades, otras posibilidades y recomendaciones relativas
a los controles internos enumerados en el anexo II.
Principios de autorreglamentación de la industria
Los participantes reconocen que el sistema de autorreglamentación voluntaria de
la industria descrito en el preámbulo del presente documento comprenderá un
sistema de garantías basado en controles efectuados por auditores independientes
de distintas compañías y apoyado por sanciones internas aprobadas por la indus-
tria que ayudarán a facilitar el seguimiento íntegro de las transacciones de
diamantes en bruto por parte de las autoridades gubernamentales.
SECCIÓN V
Cooperación y transparencia
Los participantes deberán:
a) comunicarse mutuamente, a través de la presidencia, la información que
identifique a las autoridades u organismos que hayan designado como
responsables de la aplicación de las disposiciones del sistema de certifica-
ción. Cada participante deberá facilitar a los otros participantes, a través de
la presidencia y preferiblemente en formato electrónico, la información rela-
tiva a sus leyes, reglamentaciones, normas, procedimientos y prácticas en
este ámbito y actualizar esa información cuando sea necesario. Estas preci-
siones deberán incluir un resumen en inglés del contenido esencial de la
información aludida;
b) compilar los datos estadísticos y ponerlos a disposición de los otros partici-
pantes a través de la presidencia, de conformidad con los principios
enunciados en el anexo III;
c) comunicarse regularmente los resultados y otros datos útiles, incluidas las
autoevaluaciones, para definir las prácticas ejemplares en cada circunstancia;
d) prestar la ayuda solicitada por los otros participantes para mejorar el funcio-
namiento del sistema de certificación en sus territorios;
e) informar a otro participante, por mediación de la presidencia, si considerara
que las leyes, reglamentaciones, normas, procedimientos y prácticas de ese
otro participante no garantizan la ausencia de diamantes conflictivos en las
exportaciones de aquél;
f) cooperar con otros participantes en el intento de resolver los problemas que
puedan surgir de circunstancias involuntarias y que puedan implicar el
incumplimiento de las exigencias mínimas para la expedición o aceptación
de los certificados, e informar a todos los demás participantes de la natura-
leza de los problemas que surjan y de las soluciones que se les han dado;
g) estimular, por medio de las autoridades correspondientes, la cooperación
entre los organismos encargados de la aplicación de la ley y entre las auto-
ridades aduaneras de los participantes.
SECCIÓN VI
Cuestiones administrativas
REUNIONES
1. Los participantes y los observadores se reunirán anualmente en sesión
plenaria, y cada vez que los participantes lo estimen necesario, para discutir
la eficacia del sistema de certificación.
2. Los participantes deberán adoptar un reglamento interno para dichas
reuniones en la primera sesión plenaria.
3. Las reuniones se celebrarán en el país donde esté localizada la presidencia,
a menos que uno de los participantes o una organización internacional
proponga acoger una reunión y que dicha propuesta se acepte. El país anfi-
trión deberá facilitar los trámites de entrada a los participantes en la
reunión.
4. Al final de cada sesión plenaria, deberá elegirse una presidencia, que
presidirá todas las sesiones plenarias, todos los grupos de trabajo ad hoc y2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 18
▼B
otros organismos subsidiarios que pudieran formarse hasta la conclusión de
la próxima sesión plenaria anual.
5. Las decisiones se adoptarán por consenso. Si fuera imposible llegar al
mismo, la presidencia realizará consultas.
APOYO ADMINISTRATIVO
6. Para la eficaz administración del sistema de certificación será necesario
apoyo administrativo. Las modalidades y funciones de dicho apoyo sediscutirán en la primera sesión plenaria, previo acuerdo de la Asamblea
General de las Naciones Unidas.
7. El apoyo administrativo podrá incluir las funciones siguientes:
a) servir de canal de comunicación y de intercambio de información y para
consultas entre los participantes en los asuntos previstos en el presente
documento;
b) mantener y poner al alcance de todos los participantes una compilación
de las leyes, reglamentaciones, normas, procedimientos, prácticas y
estadísticas notificadas de conformidad con la Sección V;
c) preparar documentos y facilitar apoyo administrativo para las sesiones
plenarias y las de los grupos de trabajo;
d) asumir responsabilidades adicionales que el pleno, o cualquier grupo de
trabajo delegado por el mismo, pueda atribuirle.
PARTICIPACIÓN
8. La participación en el sistema de certificación estará abierta de manera
global y no discriminatoria a todos los solicitantes que deseen y puedan
cumplir los requisitos de dicho sistema.
9. Los solicitantes que deseen participar en el sistema de certificación deberán
expresar su interés notificándolo a la presidencia por vía diplomática. La
notificación deberá incluir la información prevista en la letra a) de la
Sección V y deberá ser comunicada a todos los participantes en el plazo
de un mes.
10. Los participantes se proponen invitar a representantes de la sociedad civil,
de la industria del diamante, de Gobiernos no participantes y de organiza-
ciones internacionales a que participen en las sesiones plenarias como
observadores.
OBLIGACIONES DE LOS PARTICIPANTES
11. Antes de las sesiones plenarias anuales del Proceso de Kimberley, los parti-
cipantes prepararán y transmitirán a los otros participantes las informaciones
previstas en la letra a) de la Sección V, poniendo de manifiesto el modo en
que en sus respectivas jurisdicciones cumplen las exigencias del sistema de
certificación.
12. El orden del día de las sesiones plenarias anuales incluirá la revisión de la
información prevista en la letra a) de la Sección V y los participantes
podrán proporcionar más detalles sobre sus respectivos sistemas a petición
del pleno.
13. En los casos en que se necesite nueva aclaración, los participantes en las
sesiones plenarias, a recomendación de la presidencia, podrán definir y
decidir otras posibles medidas de verificación. Estas medidas se aplicarán
de conformidad con la legislación nacional e internacional vigente. Podrían
incluir, entre otras, las siguientes:
a) solicitud de información y clarificación por parte de los participantes;
b) misiones de seguimiento por parte de otros participantes o de sus repre-
sentantes en los casos en que hubiera indicios creíbles de
incumplimiento significativo del sistema de certificación.
14. Las misiones de seguimiento se llevarán a cabo de manera analítica, experta
e imparcial con el consentimiento del participante en cuestión. La enverga-
dura, composición, mandato y duración de estas misiones deberá basarse en
las circunstancias del caso y las establecerá la presidencia con el consenti-
miento del participante en cuestión y previa consulta con todos los
participantes.
15. En un plazo de tres semanas a partir de la conclusión de la misión, se
enviará a la presidencia y al participante en cuestión un informe de los
resultados de las medidas de verificación. Tanto el informe como los
comentarios del participante afectado sobre el mismo se expondrán en la
sección de acceso restringido de una página web oficial del sistema de certi-2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 19
▼B
ficación, a más tardar tres semanas después de la presentación del informe
al participante en cuestión. Los participantes y los observadores se esfor-
zarán al máximo para observar una estricta confidencialidad en relación
con el caso y con las discusiones sobre la aplicación del sistema.
CONFORMIDAD Y PREVENCIÓN DE LITIGIOS
16. Si surgieran problemas en relación con el cumplimiento de las normas del
sistema por parte de un participante o con la aplicación de dicho sistema,
cualquier participante interesado podrá informar a la presidencia, que a su
vez comunicará dicha información con la mayor celeridad a todos los parti-
cipantes y entablará diálogo sobre la manera de resolver el problema.
Participantes y observadores deberán esforzarse al máximo por observar
una estricta confidencialidad en relación con el problema y con las discu-
siones a las que diera lugar.
MODIFICACIONES
17. El presente documento podrá ser modificado por consenso de los partici-
pantes.
18. Cualquier participante podrá proponer modificaciones. Las propuestas se
enviarán por escrito a la presidencia como mínimo 90 días antes de la
próxima sesión plenaria, salvo que se acordara lo contrario.
19. La presidencia comunicará a la mayor brevedad cualquier propuesta de
modificación a todos los participantes y observadores y la incluirá en el
orden del día de la próxima sesión plenaria.
MECANISMO DE REVISIÓN
20. Los participantes se proponen someter el sistema de certificación a revi-
siones periódicas que les permitan un análisis completo de todos los
elementos del sistema. La revisión debe incluir también la consideración
de si, en opinión de los participantes y de las organizaciones internacio-
nales, sobre todo de las Naciones Unidas, sigue siendo necesario el
sistema, en función del hecho de que los diamantes conflictivos continúen
suponiendo una amenaza en ese momento. La primera de esas revisiones
deberá tener lugar como mínimo tres años después de la fecha de la entrada
en vigor efectiva del sistema de certificación. La reunión de revisión deberá
coincidir normalmente con la sesión plenaria anual, salvo que se acordara lo
contrario.
COMIENZO DE LA APLICACIÓN DEL SISTEMA
21. El sistema de certificación debe implantarse con motivo de la Reunión
Ministerial del sistema de certificación del Proceso de Kimberley para
diamantes en bruto de Interlaken del 5 de noviembre de 2002.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 20
▼B
Anexo I al anexo I
Certificados
A. Elementos obligatorios del certificado
Los certificados habrán de reunir los siguientes requisitos y consignar los
siguientes datos mínimos:
— Cada certificado deberá llevar el título «Certificado del Proceso Kimberley»,
y la siguiente declaración: «Los diamantes en bruto de esta remesa han sido
tratados conforme a las disposiciones del sistema de certificación del
Proceso Kimberley para diamantes en bruto.»
— Deberá constar el país de origen para las remesas de lotes de origen único.
— Podrán estar redactados en cualquier lengua, siempre que se incorpore la
traducción al inglés.
— Numeración única con el código de país Alfa 2, de conformidad con ISO
3166-1.
— A prueba de manipulación y falsificación.— Fecha de expedición del certificado.— Fecha de expiración.— Autoridad que expide el certificado.— Identificación del exportador y del importador.— Peso/masa en quilates.— Valor en USD.
— Número de lotes en la remesa.
— Descripción de la mercancía y código de la misma en el SA.— Validación del certificado por la autoridad exportadora.
B. Elementos opcionales del certificado
El certificado podrá incluir los siguientes datos opcionales:
— Características del certificado (forma, datos o elementos de seguridad adicio-
nales, etc.)
— Características de calidad de los diamantes en bruto de la remesa.
— Se recomienda una confirmación de la importación, que deberá contener los
siguientes elementos:
País de destino.
Identificación del importador.Peso en quilates y valor en USD.Descripción de la mercancía y código de la misma en el SA.
Fecha de recepción por la autoridad importadora.
Autenticación por la autoridad importadora.
C. Procedimientos opcionales
Los diamantes en bruto se podrán embalar en bolsas de seguridad transparentes.
El número único de certificado podrá repetirse en el contenedor.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 21
▼B
Anexo II al anexo I
Recomendaciones a las que se refiere la letra f) de la Sección IV
Recomendaciones generales
1. Los participantes podrán designar un funcionario coordinador encargado de
la aplicación del sistema de certificación.
2. Los participantes podrán examinar la utilidad de completar o mejorar la
recogida y publicación de las estadísticas a las que se refiere el anexo III
basándose en el contenido de los certificados del Proceso de Kimberley.
3. Se invita a los participantes a conservar los datos y la información reque-
ridos por la Sección V en una base de datos informatizada.
4. Se invita a los participantes a transmitir y recibir mensajes electrónicos en
apoyo del sistema de certificación.
5. Se invita a los participantes productores de diamantes en cuyo territorio se
sospeche actividad de extracción de diamantes por parte de grupos rebeldes
a identificar las áreas de actividad minera de esos grupos y a facilitar la
correspondiente información a todos los demás participantes. Esta informa-
ción deberá actualizarse regularmente.
6. Se invita a los participantes a comunicar a todos los otros participantes, a
través de la presidencia, los nombres de individuos o empresas condenados
por actividades relacionadas con los objetivos del sistema de certificación.
7. Se invita a los participantes a garantizar, sobre la base de documentación
comprobable, que todas las compras de diamantes en bruto pagadas en efec-
tivo se tramitan a través de los canales bancarios oficiales.
8. Los participantes productores de diamantes deberán analizar su producción
de diamantes desde los siguientes puntos de vista:
— características de los diamantes producidos,
— producción efectiva.
Recomendaciones para el control de las minas de diamantes
9. Se invita a los participantes a asegurarse de que todas las minas de
diamantes cuentan con la debida autorización y a permitir la extracción de
diamantes solamente en las minas autorizadas.
10. Se invita a los participantes a garantizar que las compañías de prospección y
extracción mantienen niveles efectivos de seguridad para asegurarse de que
los diamantes conflictivos no contaminan la producción legal.
Recomendaciones a los participantes que extraen diamantes a pequeña
escala
11. Todas las personas y compañías que extraen diamantes de manera artesana
o informal deberán recibir una autorización y sólo aquellas personas quetengan dicha licencia estarán autorizadas a extraer diamantes.
12. Los registros de autorización deberán contener la siguiente información
mínima: nombre, dirección, situación de nacionalidad y/o residencia y área
de la actividad minera autorizada.
Recomendaciones a los compradores, vendedores y exportadores de
diamantes en bruto
13. Todos los compradores, vendedores, exportadores, agentes y compañías
intermediarias que participan en el comercio de diamantes en bruto deberán
estar registrados y tener una autorización de las autoridades correspon-
dientes de cada participante.
14. Los registros de autorización deberán contener la siguiente información
mínima: nombre, dirección y situación de nacionalidad y/o residencia.
15. Todos los compradores, vendedores y exportadores de diamantes en bruto
deberán estar obligados por ley a llevar un registro diario durante un
periodo de cinco años de los nombres de los clientes compradores o vende-
dores, el número de autorización de los mismos y la cantidad y el valor de
los diamantes vendidos, exportados o comprados.
16. La información a la que se refiere el apartado 14 deberá incluirse en una
base de datos informatizada para facilitar la presentación de información2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 22
▼B
detallada relacionada con las actividades de los compradores y vendedores
de diamantes en bruto.
Recomendaciones en relación con el proceso de exportación
17. Los exportadores deberán presentar cada remesa de diamantes en bruto a la
autoridad exportadora correspondiente.
18. Se invita a la autoridad exportadora a que exija al exportador, antes de
validar un certificado, una declaración de que los diamantes en bruto que
va a exportar no son diamantes conflictivos.
19. Los diamantes en bruto se embalarán en un contenedor a prueba de manipu-
laciones, junto con el certificado o con una copia del mismo debidamente
autenticada. La autoridad exportadora deberá transmitir un mensaje electró-
nico detallado a la autoridad importadora correspondiente proporcionando
información sobre el peso en quilates, el valor, el país de origen o de proce-
dencia, el importador y el número de serie del certificado.
20. La autoridad exportadora deberá registrar todos los detalles de las remesas
de diamantes en bruto en una base de datos informatizada.
Recomendaciones en relación con el proceso de importación
21. La autoridad importadora deberá recibir un mensaje electrónico antes de la
llegada de una remesa de diamantes o coincidiendo con la misma. El
mensaje deberá contener detalles tales como el peso en quilates, el valor,
el país de origen o procedencia, el exportador y el número de serie del certi-
ficado.
22. La autoridad importadora deberá examinar la remesa de diamantes en bruto
para comprobar que los sellos y el contenedor están intactos y que la expor-
tación se llevó a cabo de acuerdo con el sistema de certificación.
23. La autoridad importadora deberá abrir e inspeccionar el contenido de la
remesa para verificar los detalles declarados en el certificado.
24. Si así se solicitara y cuando hubiera lugar, la autoridad importadora deberá
enviar el recibo de retorno o el cupón de confirmación de importación a la
correspondiente autoridad exportadora.
25. La autoridad importadora deberá registrar en una base de datos informati-
zada todos los detalles referentes a las remesas de diamantes en bruto.
Recomendaciones en relación con las remesas procedentes de o destinadas a
zonas francas
26. Las remesas de diamantes en bruto procedentes de o destinadas a zonas
francas deberán ser procesadas por las autoridades designadas.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 23
▼B
Anexo III al anexo I
Estadísticas
Reconociendo que los datos fiables y comparables sobre la producción y el
comercio internacional de diamantes en bruto son instrumentos esenciales para
la aplicación eficaz del sistema de certificación y sobre todo para identificar
cualquier irregularidad o anomalía que pueda indicar que se han introducido en
el mercado legal diamantes conflictivos, los participantes apoyan decididamente
los siguientes principios, en los que se tiene en cuenta la necesidad de protegerla información sensible desde el punto de vista comercial:
a) elaboración y publicación, dentro de los dos meses siguientes a la termina-
ción del periodo de referencia y en formato normalizado, de estadísticas de
conjunto trimestrales sobre las exportaciones e importaciones de diamantes
en bruto, así como los números de los certificados validados para exporta-
ción y de las remesas importadas acompañadas de certificado;
b) elaboración y publicación de estadísticas relativas a las exportaciones e
importaciones, por origen y procedencia siempre que sea posible; por peso
en quilates y valor; y por clasificación y descripción en las partidas del SA
7102 10, 7102 21 y 7102 31;
c) elaboración y publicación de estadísticas semestrales, dentro de los dos
meses siguientes a la terminación del periodo de referencia, en relación con
la producción de diamantes en bruto, por peso en quilates y por valor. En el
caso de que un participante no pudiera publicar estas estadísticas, lo noti-
ficará a la presidencia inmediatamente;
d) recogida y publicación de estas estadísticas basándose, en primer lugar, en
los procesos y métodos existentes en el país;
e) comunicación de estas estadísticas a un organismo intergubernamental, o a
otro mecanismo adecuado señalado por los participantes para (1) la compila-
ción y publicación trimestral de los datos referentes a las exportaciones y las
importaciones, y (2) la compilación y publicación semestral de los datos
referentes a la producción. Los participantes pondrán estas estadísticas a
disposición de las partes interesadas y de los otros participantes, individual
o colectivamente, para su análisis, conforme a las condiciones establecidas
por los propios participantes;
f) examen de la información estadística del comercio internacional y la produc-
ción de diamantes en bruto en las sesiones plenarias anuales, con vistas a
tratar los posibles problemas conexos y a facilitar la aplicación efectiva del
sistema de certificación.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 24
▼M11
ANEXO II
Lista de participantes en el sistema de certificación del Proceso de
Kimberley y sus autoridades competentes debidamente designadas según lo
dispuesto en los artículos 2, 3, 8, 9, 12, 17, 18, 19 y 20
ANGOLA
Ministry of Geology and Mines
Rua Hochi Min
LuandaAngola
ARMENIA
Department of Gemstones and Jewellery
Ministry of Trade and Economic DevelopmentYerevanArmenia
AUSTRALIA
— Community Protection Section
Australian Customs Section
Customs House, 5 Constitution Avenue
Canberra ACT 2601Australia
— Minerals Development Section
Department of Industry, Tourism and ResourcesGPO Box 9839Canberra ACT 2601
Australia
BIELORRUSIA
Department of Finance
Sovetskaja Str., 7220010 MinskRepublic of Belarus
BOTSUANA
Ministry of Minerals, Energy and Water Resources
PI Bag 0018Gaborone
Botswana
BRASIL
Ministry of Mines and Energy
Esplanada dos Ministérios - Bloco «U» – 3º andar
70065-900 Brasilia-DFBrasil
BULGARIA
Ministry of Economy
Multilateral Trade and Economic Policy and Regional Cooperation Directorate12, Al. Batenberg str.1000 Sofia
Bulgaria
CANADÁ
— Internacional:
Department of Foreign Affairs and International Trade
Peace Building and Human Security DivisionLester B Pearson Tower B — Room: B4-120125 Sussex Drive Ottawa, Ontario K1A 0G2Canada2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 25
▼M11
— Para el modelo del certificado canadiense del PK:
Stewardship Division
International and Domestic Market Policy Division
Mineral and Metal Policy Branch
Minerals and Metals SectorNatural Resources Canada
580 Booth Street, 10th floor, Room: 10A6
Ottawa, OntarioCanada K1A 0E4
— Cuestiones generales:
Kimberley Process Office
Minerals and Metals Sector (MMS)
Natural Resources Canada (NRCan)
10th Floor, Area A-7580 Booth Street
Ottawa, Ontario
Canada K1A 0E4
REPÚBLICA CENTROAFRICANA
Independent Diamond Valuators (IDV)
Immeuble SOCIM, 2ème étage
BP 1613 Bangui
Central African Republic
CHINA, República Popular de
Department of Inspection and Quarantine Clearance
General Administration of Quality Supervision, Inspection and Quarantine
(AQSIQ)
9 MadiandongluHaidian District, Beijing
People's Republic of China
HONG KONG, Región Administrativa Especial de la República Popular de
China
Department of Trade and Industry
Hong Kong Special Administrative Region
People's Republic of China
Room 703, Trade and Industry Tower 700Nathan Road
Kowloon
Hong KongChina
CONGO, República Democrática del
Centre d'Evaluation, d'Expertise et de Certification (CEEC)
17
thfloor, BCDC Tower
30thJune Avenue
KinshasaDemocratic Republic of Congo
CONGO, República de
Directorate General of Mines and Geology
BrazzavilleRepublic of Congo
COSTA DE MARFIL
Ministry of Mines and Energy
BP V 91
Abidjan
Côte d'Ivoire
CROACIA
Ministry of Economy
Zagreb
Republic of Croatia2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 26
▼M11
REPÚBLICA CHECA
Ministry of Finance
Letenska 15
Prague 1Czech Republic
COMUNIDAD EUROPEA
European Commission
DG External Relations A/2B-1049 Brussels
GHANA
Precious Minerals Marketing Company (Ltd)
Diamond HouseKinbu Road
PO Box M. 108
AccraGhana
GUINEA
Ministry of Mines and Geology
BP 2696Conakry
Guinea
GUYANA
Geology and Mines Commission
P O Box 1028
Upper Brickdam
Stabroek
Georgetown
Guyana
HUNGRÍA
Licensing and Administration Office of the Ministry of Economy and Transport
Margit krt. 85
1024 BudapestHungary
INDIA
The Gem & Jewellery Export Promotion Council
Diamond Plaza, 5
thFloor 391-A, Fr D.B. Marg
Mumbai 400 004
India
ISRAEL
Ministry of Industry and Trade
PO Box 3007
52130 Ramat Gan
Israel
JAPÓN
— United Nations Policy Division
Foreign Policy Bureau
Ministry of Foreign Affairs2-11-1, Shibakoen Minato-ku
105-8519 Tokyo
Japan
— Mineral and Natural Resources Division
Agency for Natural Resources and Energy
Ministry of Economy, Trade and Industry
1-3-1 Kasumigaseki, Chiyoda-ku100-8901 Tokyo
Japan2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 27
▼M11
COREA, República de
— UN Division
Ministry of Foreign Affairs and TradeGovenment Complex Building
77 Sejong-ro, Jongro-gu
Seoul
Korea
— Trade Policy Division
Ministry of Commerce, Industry and Enterprise
1 Joongang-dong, Kwacheon-City
Kyunggi-do
Korea
LAOS, Républica Democrática Popular
Department of Foreign Trade
Ministry of Commerce
Vientiane
Laos
LÍBANO
Ministry of Economy and Trade
BeirutLebanon
LESOTO
Commission of Mines and Geology
P.O. Box 750
Maseru 100
Lesotho
MALASIA
Ministry of International Trade and Industry
Blok 10
Komplek Kerajaan Jalan Duta
50622 Kuala Lumpur
Malasia
MAURICIO
Ministry of Commerce and Co-operatives
Import Division
2nd Floor, Anglo-Mauritius House
Intendance Street
Port Louis
Mauritius
NAMIBIA
Diamond Commission
Ministry of Mines and Energy
Private Bag 13297
Windhoek
Namibia
POLONIA
Ministry of Economy, Labour and Social Policy
Plac Trzech Krzyzy 3/5
00-507 Warsaw
Poland
RUMANIA
National Authority for Consumer Protection
Strada Georges Clemenceau Nr. 5, sectorul 1Bucharest
Rumania
FEDERACIÓN DE RUSIA
Gokhran of Russia2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 28
▼M11
14, 1812 Goda St.
121170 Moscow
Russia
SIERRA LEONA
Ministry of Minerals Resources
Youyi BuildingBrookfields
Freetown
Sierra Leone
ESLOVENIA
Ministry of the Finance
Customs Office Ljubljana
Branch Airport Brnik
Zgornji Brnik 130 D4210 Brnik Aerodrom
República de Eslovenia
SUDÁFRICA
South African Diamond Board
240 Comissioner Street
JohannesburgSouth Africa
SRI LANKA
Trade Information Service
Sri Lanka Export Development Board
42 Nawam Mawatha
Colombo
2
Sri Lanka
SUIZA
State Secretariat for Economic Affairs
Export Control Policy and Sanctions
Effingerstrasse 1
3003 Berne
Switzerland
TAIWÁN, PENGHU, KINMEN Y MATSU, territorio aduanero independiente
Import and Export office
Licensing and Administration
Board of Foreign Trade
Taiwan
TANZANIA
Commission for Minerals
Ministry of Energy and Minerals
PO Box 2000Dar es Salam
Tanzania
TAILANDIA
Ministry of Commerce
Department of Foreign Trade
44/100 Thanon Sanam Bin Nam-NonthaburiMuang District
Nonthaburi 11000
Thailand
TOGO
Directorate General — Mines and Geology
BP 356
216, Avenue Sarakawa
LoméTogo2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 29
▼M11
UCRANIA
— Ministry of Finance
State Gemological Center
Degtyarivska St. 38-44
Kiev04119
Ukraine
— International Department
Diamond Factory «Kristall»
600 Letiya Street 21
21100 Vinnitsa
Ukraine
EMIRATOS ÁRABES UNIDOS
Dubai Metals and Commodities Centre
PO Box 63
Dubai
United Arab Emirates
ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
U.S. Department of State
2201 C St., N.W.Washington D.C.
United States of America
VENEZUELA
Ministry of Energy and Mines
Apartado Postal no61536 Chacao
Caracas 1006
Av. Libertadores, Edif. PDVSA, Pent House B
La Campina — Caracas
Venezuela
VIETNAM
Export-Import Management Department
Ministry of Trade of Vietnam
31 Trang Tien
Hanoi 10 000
Vietnam
ZIMBABUE
Principal Minerals Development Office
Ministry of Mines and Miing Development
Private Bag 7709, Causeway
Harare
Zimbabwe2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 30
▼B
ANEXO III
Lista de autoridades competentes de los Estados miembros y de las tareas
encomendadas a las mismas, de conformidad con las disposiciones de los
artículos 2 y 19.
1. La oficina de diamante de Gobierno (GDO) en el departamento de las
Naciones Unidas de la oficina extranjera y de la Commonwealth,
Rey Charles Street,Londres SW1A 2AH
Reino Unido
Tel.: (44-20) 70 08 69 02
Fax (44-20) 70 08 39 05
correo electrónico: clive.wright@fco.gov.uk
2. Federale Overheidsdienst Economie, KMO, Middenstand Energie, DienstVer-
gunningen/Service Public Fédéral Economie, PME, classes moyennes et
Energie, Service Licence
Italiëlei 124, bus 71
B-2000 Antwerpen
Tel.: (32-3) 206 94 70
Fax: (32-3) 206 94 90
correo electrónico: Diamond@mineco.fgov.be
En Bélgica los controles de las importaciones y exportaciones de diamantes
en bruto requeridos por el Reglamento (CE) n
o2368/2002 y el tratamiento
aduanero se realizará únicamente en:
The Diamond Office,
Hovenierstraat 22
B-2018 Antwerpen.2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 31
▼M2
▼B
ANEXO IV
Certificado comunitario que se contempla en el artículo 2
El certificado comunitario contemplado en el artículo 2 deberá reunir las
siguientes condiciones. Los Estados miembros deberán asegurarse de que los
certificados que expidan sean idénticos. Para ello deberán presentar a la Comi-
sión modelos de los certificados que vayan a expedirse.
Los Estados miembros serán responsables de la impresión de los certificados
CE, pero podrán encargarla a imprentas establecidas en su territorio. En ese
caso, en cada certificado CE deberá figurar una referencia a la designación por
el Estado miembro. Cada certificado CE deberá llevar una indicación del
nombre y la dirección del impresor o una marca que lo identifique. El impresor
deberá ser un impresor de papel moneda de alta seguridad y deberá disponer de
referencias adecuadas de clientes estatales o comerciales.
La Comisión Europea establecerá modelos de certificados originales CE, que
estarán a disposición de las autoridades comunitarias.
Materiales
— Dimensiones: A4 (210 mm x 297 mm).
— Marca de agua con fibrillas fluorescentes al UV (amarillo/rojo) invisibles.
— Sensible a los disolventes.
— Papel sin respuesta al (las características del documento se hacen claramente
visibles con luz ultravioleta).
— Papel de 95 g/m2.
Impresión
—►M2 Impresión de fondo en iris (sensible a los disolventes) ◄.
— El efecto en iris tendrá un fondo de seguridad que no podrá reproducirse
por fotocopia.
— Las tintas que se utilicen serán «sensibles a los disolventes» para
proteger el documento de los productos químicos que se utilizan para
modificar el texto existente (como la lejía).
— Impresión de fondo a 1 color (inalterable permanente y claro).
— Debe asegurarse que se imprime un segundo «iris» para proteger el certi-
ficado de la exposición a la luz solar.
— Motivo invisible a la luz ultravioleta (estrellas de la bandera de la UE).
— La impresora de seguridad deberá dosificar el peso correcto de tinta para
garantizar que el motivo visible al UV es invisible a la luz normal.
— Bandera de la UE: Impresión en oro y azul europeo.
— Borde en calcografía
— La impresión calcográfica sensible al tacto es una de las características
más importantes del documento.
— Línea impresa muy pequeña con las palabras «Kimberley Process Certifi-
cate» («Certificado del Proceso de Kimberley»).
— Imagen latente: KP.
— Microimpresión con indicación «KPCS».
— El diseño del documento deberá incluir en el fondo de guilloches medidas
(«Medallion») para impedir el copiado.
Numeración
— Cada certificado CE tendrá un número de serie único precedido del código
EC.
— La Comisión atribuirá los números de serie a los Estados miembros que
vayan a expedir certificados CE.
— Habrá dos tipos de numeración correspondientes — visible e invisible:
— El primero constará de una secuencia de ►M2 8 dígitos ◄ que figurará
una sola vez en todas las partes del documento, irá impreso en negro y será
fluorescente en verde a la luz ultravioleta
— corresponderá al impresor la total responsabilidad de la numeración de
cada certificado,2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 32
▼M2
▼B
▼M2
▼B
▼M2
▼B
▼B
— el impresor deberá también conservar una base de datos de toda la nume-
ración,
— el número deberá estar alineado horizontalmente a la derecha y a la
izquierda.
— El segundo constará de una numeración impresa invisible de una secuencia
de►M2 8 dígitos ◄(que se corresponda con la anterior), que será fluores-
cente en rojo a la luz ultravioleta y estará alineada verticalmente con la
numeración visible en la parte superior.
Idioma
Inglés y, cuando proceda, la lengua o lenguas del Estado miembro de que se
trate.
Lay out and finishing
Obligatory features
Ranura perforada en posición 1, cortada en hojas simples de formato A4, a
100 mm del borde derecho2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 33
▼M2
▼B
a) lado izquierdo
2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 34
▼B
b) lado derecho
2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 35
▼B
ANEXO V
Lista de las organizaciones relacionadas con el comercio de diamantes que
aplican el sistema de garantías y de autorreglamentación de la industria
previsto en los artículos 13 y 17.
Antwerpsche Diamantkring CV
Hoveniersstraat 2 bus 515
B-2018 Antwerpen
Beurs voor Diamanthandel CV
Pelikaanstraat 78
B-2018 Antwerpen
Diamantclub van Antwerpen CV
Pelikaanstraat 62
B-2018 Antwerpen
Vrije Diamanthandel NV
Pelikaanstraat 62
B-2018 Antwerpen
The London Diamond Bourse and Club
100 Hatton Garden
London EC1N 8NX
United Kingdom2002R2368 — ES — 09.01.2004 — 010.001 — 36
▼M4
▼M6