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►B REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2017/2382 DE LA COMISIÓN  
de 14 de diciembre de 2017  
por el que se establecen normas técnicas de ejecución relativas a modelos de formularios, plantillas 
y procedimientos para la transmisión de información de conformidad con la Directiva 2014/65/UE 
del Parlamento Europeo y del Consejo  
(Texto pertinente a efectos del EEE)  
(DO L 340 de 20.12.2017, p. 6)  
Modificado por:  
Diario Oficial  
n o página  fecha  
►M1 Reglamento de Ejecución (UE) 2022/1407 de la Comisión de 16 de  
agosto de 2022  L 215  2 7  18.8.2022  
Rectificado por:  
►C1 Rectificación, DO L 33 de 7.2.2018, p. 5 (2017/2382)  02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 1
02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 2  
REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2017/2382 DE LA 
COMISIÓN  
de 14 de diciembre de 2017  
por el que se establecen normas técnicas de ejecución relativas a 
modelos de formularios, plantillas y procedimientos para la 
transmisión de información de conformidad con la Directiva 
2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo  
(Texto pertinente a efectos del EEE)  
Artículo 1  
Ámbito de aplicación  
1. El presente Reglamento se aplicará a las empresas de servici os de 
inversión y a los organismos rectores del mercado que gestionen  siste­
mas multilaterales de negociación (en lo sucesivo, «SMN») o sis temas 
organizados de contratación (en lo sucesivo, «SOC»).  
2. El presente Reglamento se aplicará también a las entidades d e 
crédito autorizadas con arreglo a la Directiva 2013/36/UE que p resten 
uno o varios servicios de inversión o realicen actividades de i nversión 
con arreglo a la Directiva 2014/65/UE y deseen utilizar agentes  vincu­
lados en virtud de los siguientes derechos:  
a) el derecho a la libre prestación de servicios y actividades de inver­
sión, de conformidad con el artículo 34, apartado 5, de la Dire ctiva 
2014/65/UE;  
b) el derecho de establecimiento, de conformidad con el artícul o 35, 
apartado 7, de la Directiva 2014/65/UE.  
Artículo 2  
Obligaciones generales  
1. Toda notificación o comunicación presentada de conformidad c on 
el presente Reglamento estará redactada en una lengua oficial d e la 
Unión aceptada tanto por la autoridad competente del Estado mie mbro 
de origen como por la autoridad competente del Estado miembro d e 
acogida.  
Se presentará en papel o, cuando lo acepte la autoridad compete nte 
pertinente, por medios electrónicos.  
2. Las autoridades competentes harán pública la información sob re 
las lenguas y los medios de presentación aceptados, incluidos l os datos 
de contacto para las notificaciones de pasaporte.  
Artículo 3  
Presentación de la notificación de pasaporte de servicios y 
actividades de inversión  
1. Las empresas de servicios de inversión presentarán a la auto ridad 
competente del Estado miembro de origen una notificación de pas aporte 
de servicios y actividades de inversión de conformidad con el a rtículo 34, 
apartados 2 o 5, de la Directiva 2014/65/UE utilizando el formu lario que 
figura en el anexo I.  
2. Las empresas de servicios de inversión presentarán a la auto ridad 
competente del Estado miembro de origen, de conformidad con el apar­
tado 1, una notificación de pasaporte de servicios y actividade s de 
inversión independiente para cada Estado miembro en el que se p ro­
pongan operar.  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 3  
3. Las empresas de servicios de inversión o entidades de crédit o a 
que se refiere el artículo 1, apartado 2, letra a), que deseen prestar 
servicios o realizar actividades de inversión mediante un agent e vincu­
lado establecido en el Estado miembro de origen deberán present ar una 
notificación de pasaporte de servicios y actividades de inversi ón a la 
autoridad competente del Estado miembro de origen, rellenando ú nica­
mente las partes del formulario que figura en el anexo I que se an 
pertinentes para el agente vinculado.  
Artículo 4  
Evaluación de la completitud y la exactitud de la notificación de 
pasaporte de servicios y actividades de inversión  
1. Al recibo de una notificación de pasaporte de servicios y ac tivi­
dades de inversión de conformidad con el artículo 3, la autorid ad com­
petente del Estado miembro de origen deberá evaluar si la infor mación 
facilitada es completa y exacta.  
2. Si se detecta que la información facilitada es incompleta o inco­
rrecta, la autoridad competente del Estado miembro de origen de berá 
informar de ello sin demora indebida a la empresa de servicios de 
inversión o la entidad de crédito a que se refiere el artículo 1, apartado 
2, letra a). La autoridad competente del Estado miembro de orig en 
indicará en qué aspecto concreto se ha detectado que la informa ción 
es incompleta o incorrecta.  
3. El plazo de un mes a que se refieren el artículo 34, apartad o 3, y 
el artículo 34, apartado 5, párrafo segundo, de la Directiva 20 14/65/UE 
empezará a contarse a partir de la fecha en que se reciba una n otifica­
ción de pasaporte de servicios y actividades de inversión que s e consi­
dere completa y correcta.  
Artículo 5  
Comunicación relativa a la notificación de pasaporte de servicios y 
actividades de inversión  
1. En el plazo de un mes a partir de la recepción de una notifi cación 
de conformidad con el artículo 3, la autoridad competente del E stado 
miembro de origen informará a la autoridad competente del Estad o 
miembro de acogida de esa notificación, utilizando el formulari o que 
figura en el anexo II, junto con una copia de la notificación.  
2. La autoridad competente del Estado miembro de origen informa rá 
sin demora indebida a la empresa de servicios de inversión o la  entidad 
de crédito a que se refiere el artículo 1, apartado 2, letra a) , acerca de la 
comunicación posterior de conformidad con el apartado 1, inclui da la 
fecha de esa comunicación.  
Artículo 6  
Presentación de la notificación de modificación de los datos relativos 
a los servicios y actividades de inversión  
1. En caso de modificación de cualquiera de los datos de una no ti­
ficación de pasaporte de servicios y actividades de inversión, la empresa 
de servicios de inversión o la entidad de crédito a que se refi ere el 
artículo 1, apartado 2, letra a), presentará una notificación a  la autoridad 
competente del Estado miembro de origen utilizando el formulari o que 
figura en el anexo I.  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 4  
2. A efectos de la notificación conforme al apartado 1, la empr esa de 
servicios de inversión o la entidad de crédito a que se refiere  el ar­
tículo 1, apartado 2, letra a), rellenará únicamente las partes  del formu­
lario que figura en el anexo I que sean pertinentes para las mo difica­
ciones de los datos de la notificación de pasaporte de servicio s y acti­
vidades de inversión.  
3. A efectos de la notificación de modificaciones relacionadas con 
los servicios o actividades de inversión, servicios auxiliares o instru­
mentos financieros proporcionados, la empresa de servicios de i nversión 
o la entidad de crédito a que se refiere el artículo 1, apartad o 2, letra a), 
enumerará todos los servicios y actividades de inversión, servi cios au­
xiliares o instrumentos financieros que proporcione en el momen to de la 
notificación o que tenga intención de proporcionar en el futuro . 
Artículo 7  
Comunicación relativa a la notificación de la modificación de los 
datos relativos a los servicios y actividades de inversión  
1. Tras recibir una notificación de conformidad con el artículo  6, la 
autoridad competente del Estado miembro de origen comunicará si n 
demora indebida las modificaciones notificadas a la autoridad c ompe­
tente del Estado miembro de acogida, utilizando el formulario q ue 
figura en el anexo III, junto con una copia de la notificación conforme 
al artículo 6.  
2. En caso de que se revoque o cancele la autorización de una 
empresa de servicios de inversión o una entidad de crédito, la autoridad 
competente del Estado miembro de origen lo notificará a la auto ridad 
competente del Estado miembro de acogida, utilizando el formula rio 
que figura en el anexo III.  
Artículo 8  
Presentación de la notificación para el suministro de mecanismos 
que faciliten el acceso a un SMN o un SOC  
Las empresas de servicios de inversión o los organismos rectore s del 
mercado que gestionen SMN o SOC y deseen suministrar, en el ter ri­
torio de otro Estado miembro de acogida, mecanismos adecuados p ara 
facilitar a los usuarios, miembros o participantes establecidos  en ese 
Estado miembro de acogida el acceso a esos sistemas y la negoci ación 
en ellos a distancia, notificarán a la autoridad competente del  Estado 
miembro de origen los datos del Estado miembro de acogida en el  que 
deseen suministrar esos mecanismos, utilizando el formulario qu e figura 
en el anexo IV.  
Artículo 9  
Comunicación relativa a la notificación para el suministro de 
mecanismos que faciliten el acceso a un SMN o un SOC  
1. En el plazo de un mes a partir de la recepción de una notifi cación 
de conformidad con el artículo 8, la autoridad competente del E stado 
miembro de origen informará a la autoridad competente del Estad o 
miembro de acogida de esa notificación, utilizando el formulari o que 
figura en el anexo V, junto con una copia de la notificación.  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 5  
2. La autoridad competente del Estado miembro de origen informa rá 
sin demora indebida a la empresa de servicios de inversión o al  orga­
nismo rector del mercado que gestione un SMN o un SOC acerca de  la 
comunicación posterior de conformidad con el apartado 1, inclui da la 
fecha de esa comunicación.  
Artículo 10  
Presentación de la notificación de la modificación de los datos 
relativos al suministro de mecanismos que faciliten el acceso a un 
SMN o un SOC  
1. En caso de modificación de cualquiera de los datos de una no ti­
ficación para el suministro de mecanismos que faciliten el acce so a un 
SMN o un SOC, la empresa de servicios de inversión o el organis mo 
rector del mercado que gestione un SMN o un SOC presentará una 
notificación a la autoridad competente del Estado miembro de or igen 
utilizando el formulario que figura en el anexo IV.  
2. A efectos de la notificación conforme al apartado 1, la empr esa de 
servicios de inversión o el organismo rector del mercado que ge stione 
un SMN o un SOC rellenará únicamente las partes del formulario que 
figura en el anexo IV que sean pertinentes para las modificacio nes de 
los datos de la notificación para el suministro de mecanismos q ue 
faciliten el acceso a un SMN o un SOC.  
Artículo 11  
Comunicación relativa a la notificación de la modificación de los 
datos relativos al suministro de mecanismos que faciliten el acceso a 
un SMN o un SOC  
Tras recibir una notificación de conformidad con el artículo 10 , apartado 
1, la autoridad competente del Estado miembro de origen comunic ará 
sin demora indebida las modificaciones notificadas a la autorid ad com­
petente del Estado miembro de acogida, utilizando el formulario  que 
figura en el anexo III, junto con una copia de la notificación.  
Artículo 12  
Presentación de la notificación de pasaporte de una sucursal  
Las empresas de servicios de inversión que deseen establecer un a su­
cursal en el territorio de otro Estado miembro presentarán a la  autoridad 
competente del Estado miembro de origen la información exigida por el 
artículo 35, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE, utilizando  el for­
mulario que figura en el anexo VI.  
Artículo 13  
Presentación de la notificación de pasaporte de un agente vinculado  
1. Las empresas de servicios de inversión o las entidades de cr édito a 
que se refiere el artículo 1, apartado 2, letra b), que deseen utilizar un 
agente vinculado establecido en otro Estado miembro presentarán  a la 
autoridad competente del Estado miembro de origen la informació n exi­
gida por el artículo 35, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE , utilizando 
el formulario que figura en el anexo VII.  
2. Cuando una empresa de servicios de inversión o una entidad d e 
crédito a que se refiere el artículo 1, apartado 2, letra b), d esee utilizar 
más de un agente vinculado en otro Estado miembro rellenará una  
notificación independiente para cada agente vinculado que quier a utili­
zar. ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 6  
3. Las empresas de servicios de inversión que deseen establecer  una 
sucursal y se propongan utilizar agentes vinculados presentarán  a la 
autoridad competente del Estado miembro de origen una notificac ión 
de pasaporte de un agente vinculado independiente para cada age nte 
vinculado rellenando el formulario que figura en el anexo VII.  
Artículo 14  
Evaluación de la completitud y la exactitud de la notificación de 
pasaporte de una sucursal o de la notificación de pasaporte de un 
agente vinculado  
1. Al recibir una notificación de conformidad con el artículo 1 2 o 
con el artículo 13, la autoridad competente del Estado miembro de 
origen deberá evaluar si la información facilitada es completa y exacta.  
2. Si se detecta que la información facilitada es incompleta o inco­
rrecta, la autoridad competente del Estado miembro de origen de berá 
informar de ello sin demora indebida a la empresa de servicios de 
inversión o las entidades de crédito a que se refiere el artícu lo 1, apar­
tado 2, letra b). La autoridad competente del Estado miembro de  origen 
indicará en qué aspecto concreto se ha detectado que la informa ción es 
incompleta o incorrecta.  
3. El plazo de tres meses establecido en el artículo 35, aparta do 3, y 
en el artículo 35, apartado 7, párrafo segundo, de la Directiva  
2014/65/UE empezará a contarse a partir de la recepción de una noti­
ficación de pasaporte de una sucursal o una notificación de pas aporte de 
un agente vinculado que contenga información que se considere c om­
pleta y correcta.  
Artículo 15  
Comunicación relativa a la notificación de pasaporte de una 
sucursal  
1. En el plazo de tres meses a partir de la recepción de la not ificación 
de pasaporte de una sucursal de conformidad con el artículo 12,  la 
autoridad competente del Estado miembro de origen informará a l a 
autoridad competente del Estado miembro de acogida de esa notif ica­
ción, utilizando el formulario que figura en el anexo VIII, jun to con una 
copia de la notificación.  
2. La autoridad competente del Estado miembro de origen informa rá 
sin demora indebida a la empresa de servicios de inversión acer ca de la 
comunicación posterior de conformidad con el apartado 1, inclui da la 
fecha de esa comunicación.  
3. La autoridad competente del Estado miembro de acogida acusar á 
recibo de la notificación tanto a la autoridad competente del E stado 
miembro de origen como a la empresa de servicios de inversión.  
Artículo 16  
Comunicación relativa a la notificación de pasaporte de un agente 
vinculado  
1. En el plazo de tres meses a partir de la recepción de la not ificación 
de pasaporte de un agente vinculado de conformidad con el artíc ulo 13, 
la autoridad competente del Estado miembro de origen informará a la 
autoridad competente del Estado miembro de acogida de esa notif ica­
ción, utilizando el formulario que figura en el anexo IX, junto  con una 
copia de la notificación.  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 7  
2. La autoridad competente del Estado miembro de origen informa rá 
sin demora indebida a la empresa de servicios de inversión o a la 
entidad de crédito acerca de la comunicación posterior de confo rmidad 
con el apartado 1, incluida la fecha de esa comunicación.  
3. La autoridad competente del Estado miembro de acogida acusar á 
recibo de la notificación tanto a la autoridad competente del E stado 
miembro de origen como a la empresa de servicios de inversión o  la 
entidad de crédito a que se refiere el artículo 1, apartado 2, letra b).  
4. El agente vinculado no comenzará sus servicios o actividades  de 
inversión propuestos antes de haberse inscrito en el registro p úblico del 
Estado miembro en el que esté establecido, de conformidad con e l ar­
tículo 29, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE.  
5. El agente vinculado no comenzará sus servicios o actividades  de 
inversión propuestos antes de haber recibido la comunicación de  la 
autoridad competente del Estado miembro de acogida.  
6. Cuando esa comunicación no se efectúe, el agente vinculado p odrá 
comenzar sus servicios y actividades de inversión propuestos do s meses 
después de la fecha de presentación de la comunicación por la a utoridad 
competente del Estado miembro de origen, según lo establecido e n el 
apartado 2.  
Artículo 17  
Presentación de la notificación de la modificación de los datos de 
una sucursal  
1. En caso de que se modifiquen los datos de la notificación de  
pasaporte de una sucursal, la empresa de servicios de inversión  presen­
tará a la autoridad competente del Estado miembro de origen una  no­
tificación utilizando el formulario que figura en el anexo VI.  
La empresa de servicios de inversión o la entidad de crédito re llenará 
únicamente las partes del formulario que figura en el anexo VI que sean 
pertinentes para las modificaciones de los datos de la notifica ción de 
pasaporte de una sucursal.  
2. Cuando la empresa de servicios de inversión o la entidad de 
crédito se proponga introducir modificaciones en los servicios o activi­
dades de inversión, los servicios auxiliares o los instrumentos  financie­
ros que proporcione mediante agentes vinculados, notificará, ut ilizando 
el formulario que figura en el anexo VI, una lista de todos los  servicios 
o actividades de inversión, los servicios auxiliares o los inst rumentos 
financieros que proporcione mediante agentes vinculados en el m omento 
de realizar esa notificación o que tenga intención de proporcio nar me­
diante agentes vinculados en el futuro.  
3. Las modificaciones de los datos de una notificación de pasap orte de 
una sucursal que se refieran al cese de la actividad de la sucu rsal se 
notificarán utilizando el formulario que figura en el anexo X.  
Artículo 18  
Presentación de la notificación de la modificación de los datos de un 
agente vinculado  
1. En caso de que se modifique cualquiera de los datos de una 
notificación de pasaporte de un agente vinculado, la empresa de  servi­
cios de inversión o la entidad de crédito a que se refiere el a rtículo 1, 
apartado 2, letra b), presentará a la autoridad competente del Estado 
miembro de origen una notificación utilizando el formulario que  figura 
en el anexo VII.  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 8  
La empresa de servicios de inversión o la entidad de crédito re llenará 
únicamente las partes del formulario que figura en el anexo VII  que 
sean pertinentes para las modificaciones de los datos de la not ificación 
de pasaporte de un agente vinculado.  
2. Cuando la empresa de servicios de inversión se proponga intr o­
ducir modificaciones en los servicios o actividades de inversió n, o en 
los instrumentos financieros sujetos a una notificación de pasa porte de 
un agente vinculado, notificará, utilizando el formulario que f igura en el 
anexo VI, una lista de todos los servicios o actividades de inv ersión, o 
instrumentos financieros que proporcione por medio del agente v incu­
lado en el momento de realizar esa notificación o que tenga int ención de 
proporcionar en el futuro.  
3. Las modificaciones de los datos de una notificación de pasap orte 
de un agente vinculado que se refieran al cese de la utilizació n de un 
agente vinculado establecido en otro Estado miembro se notifica rán 
utilizando el formulario que figura en el anexo X.  
Artículo 19  
Comunicación relativa a la notificación de la modificación de los 
datos de una sucursal  
1. Tras recibir una notificación de conformidad con el artículo  17, 
apartado 1, la autoridad competente del Estado miembro de orige n 
comunicará sin demora indebida las modificaciones notificadas a  la 
autoridad competente del Estado miembro de acogida, utilizando el 
formulario que figura en el anexo XI, junto con una copia de la  noti­
ficación.  
2. Tras recibir una notificación de conformidad con el artículo  17, 
apartado 3, la autoridad competente del Estado miembro de orige n 
comunicará sin demora indebida las modificaciones notificadas a  la 
autoridad competente del Estado miembro de acogida, utilizando el 
formulario que figura en el anexo XIII, junto con una copia de la 
notificación.  
Artículo 20  
Comunicación relativa a la notificación de la modificación de los 
datos de un agente vinculado  
1. Tras recibir una notificación de conformidad con el artículo  18, 
apartado 1, la autoridad competente del Estado miembro de orige n 
comunicará sin demora indebida las modificaciones notificadas a  la 
autoridad competente del Estado miembro de acogida, utilizando el 
formulario que figura en el anexo XII, junto con una copia de l a 
notificación.  
2. Tras recibir una notificación de conformidad con el artículo  18, 
apartado 3, la autoridad competente del Estado miembro de orige n 
comunicará sin demora indebida las modificaciones notificadas a  la 
autoridad competente del Estado miembro de acogida, utilizando el 
formulario que figura en el anexo XIII, junto con una copia de la 
notificación.  
Artículo 21  
Entrada en vigor y aplicación  
El presente Reglamento entrará en vigor el día siguiente al de su pu­
blicación en el  Diario Oficial de la Unión Europea . ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 9  
Será aplicable a partir del 3 de enero de 2018.  
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y di­
rectamente aplicable en cada Estado miembro.  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 10  
ANEXO I
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 11
  
▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 12  
ANEXO II
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 13  
ANEXO III
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 14  
ANEXO IV
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 15  
ANEXO V
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 16  
ANEXO VI
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 17
  
▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 18
  
► (1) C1 
► (2) M1 ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 19  
ANEXO VII
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 20
  
▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 21
  
► (1) M1 ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 22  
ANEXO VIII
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 23  
ANEXO IX
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 24  
ANEXO X
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 25
  
▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 26  
ANEXO XI
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 27  
ANEXO XII
  ▼B
 02017R2382 — ES — 07.09.2022 — 001.001 — 28  
ANEXO XIII
  ▼B