1986L0378 — ES — 09.03.1997 — 001.001 — 1
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►B DIRECTIVA DEL CONSEJO
de 24 de julio de 1986
relativa a la aplicación del principio de igualdad de trato entre hombres y mujeres en los regímenes
profesionales de seguridad social
(86/378/CEE)
(DO L 225 de 12.8.1986, p. 40)
Modificada por:
Diario Oficial
nopágina fecha
►M1Directiva 96/97/CE del Consejo de 20 de diciembre de 1996 L 46 20 17.2.1997
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DIRECTIVA DEL CONSEJO
de 24 de julio de 1986
relativa a la aplicación del principio de igualdad de trato entre
hombres y mujeres en los regímenes profesionales de seguridad
social
(86/378/CEE)
EL CONSEJO DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Económica Europea y, en
particular, sus artículos 100 y 235,
Vista la propuesta de la Comisión (1),
Visto el dictamen del Parlamento Europeo (2),
Visto el dictamen del Comité Económico y Social (3),
Considerando que en virtud de lo dispuesto en el Tratado, cada Estado
miembro garantiza la aplicación del principio de igualdad deretribuciones entre los trabajadores, ya sean hombres o mujeres, querealicen el mismo trabajo; que por retribución debe entenderse el salarioo sueldo ordinario de base o mínimo y todas las gratificaciones restantes,pagadas directa o indirectamente, en dinero o en especie, por el
empresario al trabajador en razón del empleo de este último;
Considerando que, si bien es cierto que el principio de igualdad de
retribuciones se aplica directamente en los casos en que puedencomprobarse discriminaciones a la única luz de los criterios de igualdad
de trato y de igualdad de retribuciones, también existen casos en que la
aplicación de dicho principio exige la adopción de medidas comple-mentarias detalladas en cuanto a su alcance;
Considerando que el apartado 2 del artículo 1 de la Directiva 76/207/
CEE del Consejo, de 9 de febrero de 1976, relativa a la aplicación del
principio de igualdad de trato entre hombres y mujeres en lo que se
refiere al acceso al empleo, a la formación y a la promociónprofesionales y a las condiciones de trabajo (
4), prevé que el Consejo,
para asegurar la aplicación progresiva del principio de igualdad de tratoen materia de seguridad social adoptará, a propuesta de la Comisión,
disposiciones que precisarán, de forma especial, su contenido, su alcance
y sus modalidades de aplicación; que el Consejo adoptó, a tal efecto, laDirectiva 79/7/CEE, de 19 de diciembre de 1978, relativa a la aplicaciónprogresiva del principio de igualdad de trato entre hombres y mujeres enmateria de seguridad social (
5);
Considerando que el apartado 3 del artículo 3 de la Directiva 79/7/CEE
prevé que, con el fin de garantizar la aplicación del principio de igualdadde trato en los regímenes profesionales, el Consejo adoptará, a propuestade la Comisión, las disposiciones que determinarán el contenido, elalcance y las modalidades de aplicación;
Considerando que es conveniente aplicar el principio de igualdad de
trato en los regímenes profesionales de seguridad social que aseguren laprotección contra los riesgos contemplados en el apartado 1 del artículo3 de la Directiva 79/7/CEE, así como en aquellos (SIC! aquéllos) que
prevén, para los trabajadores por cuenta ajena, cualquier otro tipo de
gratificación en dinero o en especie con arreglo al Tratado;
Considerando que la aplicación del principio de igualdad de trato no es
obstáculo para las disposiciones relativas a la protección de la mujer porrazones de maternidad,1986L0378 — ES — 09.03.1997 — 001.001 — 2
(1)D O noC 134 de 21. 5. 1983, p. 7.
(2)D O noC 117 de 30. 4. 1984, p. 169.
(3)D O noC 35 de 9. 2. 1984, p. 7.
(4)D O noL 39 de 14. 2. 1976, p. 40.
(5)D O noL 6 de 10. 1. 1979, p. 24.
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HA ADOPTADO LA PRESENTE DIRECTIVA:
Artículo 1
La presente Directiva se dirige a la aplicación, en los regímenes
profesionales de seguridad social, del principio de igualdad de tratoentre hombres y mujeres, denominado en lo sucesivo «principio deigualdad de trato».
Artículo 2
1. Se consideran «regímenes profesionales de seguridad social» los
regímenes no regulados por la Directiva 79/7/CEE cuya finalidad seaproporcionar a los trabajadores, por cuenta ajena o autónomos,agrupados en el marco de una empresa o de un grupo de empresas, deuna rama económica o de un sector profesional o interprofesional,
prestaciones destinadas a completar las prestaciones de los regímenes
legales de seguridad social o a sustituirlas, tanto si la adscripción adichos regímenes fuere obligatoria como si fuere facultativa.
2. La presente Directiva no se aplicará:
a) a los contratos individuales de los trabajadores autónomos;
b) a los regímenes de los trabajadores autónomos de un solo miembro;
c) en el caso de trabajadores por cuenta ajena, a los contratos de seguro
en los que no participe el empresario;
d) a las disposiciones opcionales de los regímenes profesionales que se
ofrezcan individualmente a los participantes con el fin degarantizarles:
— bien prestaciones complementarias,
— bien la elección de la fecha inicial de percepción de las
prestaciones normales de los trabajadores autónomos, o laelección entre varias prestaciones;
e) a los regímenes profesionales en la medida en que las prestaciones se
financien a partir de las contribuciones abonadas por los trabajadores
con carácter voluntario.
3. La presente Directiva no se opone a que un empresario conceda a
personas que ya hayan alcanzado la edad de la jubilación para la
obtención de una pensión con arreglo a un régimen profesional, pero queaún no hubieren alcanzado la edad de la jubilación para la obtención deuna pensión de jubilación legal, un complemento de pensión con objetode igualar o acercarse al importe de las prestaciones globales con
relación a las personas del sexo opuesto en la misma situación que
hubieren ya alcanzado la edad de la jubilación legal, hasta que losbeneficiarios del complemento alcanzaren la edad de jubilación legal.
Artículo 3
La presente Directiva se aplicará a la población activa, incluidos los
trabajadores autónomos, los trabajadores cuya actividad se vea
interrumpida por enfermedad, maternidad, accidente o paro involuntario,y a las personas que busquen empleo, a los trabajadores jubilados y a lostrabajadores inválidos, así como a los derechohabientes de dichostrabajadores, de conformidad con la legislación o a las prácticas
nacionales.
Artículo 4
La presente Directiva se aplicará:
a) a los regímenes profesionales que aseguren una protección contra los
siguientes riesgos:
— enfermedad,
— invalidez,
— vejez, incluido el caso de jubilaciones anticipadas,1986L0378 — ES — 09.03.1997 — 001.001 — 3
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— accidente laboral y enfermedad profesional,
— desempleo;
b) a los regímenes profesionales que prevean otras prestaciones sociales,
en dinero o en especie, y, en particular, prestaciones de sobrevi-vientes y prestaciones familiares, si dichas prestaciones se destinaren
a dichos trabajadores por cuenta ajena y constituyeren por ello
gratificaciones pagadas por el empresario al trabajador en razón delempleo de éste último.
Artículo 5
1. En las condiciones establecidas en las disposiciones siguientes, el
principio de igualdad de trato implicará la ausencia de cualquier
discriminación por razón de sexo, ya sea directa o indirectamente, enespecial con relación al estado matrimonial o familiar, particularmenteen lo relativo a:
— el ámbito de aplicación de los regímenes y las condiciones de acceso
a los mismos;
— la obligación de cotizary el cálculo de las cotizaciones;
— el cálculo de las prestaciones, incluidos los aumentos debidos por
cónyuge y por persona a cargo, y las condiciones de duración y demantenimiento del derecho a las prestaciones.
2. El principio de igualdad de trato no se opone a las disposiciones
relativas a la protección de la mujer en razón de la maternidad.
Artículo 6
1. Deberán considerarse entre las disposiciones contrarias al principio
de igualdad de trato las que se basen en el sexo, directa oindirectamente, en particular las que se refieren al estado civil ofamiliar, para:
a) definir a las personas admitidas a participar en un régimen
profesional;
b) establecer el carácter obligatorio o facultativo de la participación en
un régimen profesional;
e) establecer normas diferentes en lo que se refiere a la edad de entrada
en un régimen o a la duración mínima de empleo o de afiliación alrégimen para la obtención de las prestaciones correspondientes;
d) prever normas diferentes, salvo en la medida prevista en las letras h)
e i), para el reembolso de las cotizaciones cuando el trabajador
abandone el régimen sin haber cumplido las condiciones que legaranticen un derecho diferido a las prestaciones a largo plazo;
e) establecer condiciones diferentes de concesión de prestaciones o
reservar éstas a los trabajadores de uno de los sexos;
f) imponeredades difer entes de jubilación;
g) interrumpir el mantenimiento o la adquisición de derechos durante
los períodos de permiso por maternidad o por razones familiares,legal o convencionalmente prescritos y remunerados por elempresario;
h) establecer niveles diferentes para las prestaciones, salvo en la medida
necesaria para tener en cuenta elementos de cálculo actuarial quesean diferentes según el sexo en el caso de los regímenes decotización definida.
En el caso de regímenes de prestaciones definidas, financiadas por
capitalización, ciertos elementos (de los que algunos ejemplos
figuran en el Anexo) pueden ser desiguales en la medida que la
desigualdad de los importes se deba a las consecuencias de lautilización de factores actuariales diferentes según el sexo en elmomento de la puesta en práctica de la financiación del régimen;
i) establecer niveles diferentes para las cotizaciones de los trabajadores;1986L0378 — ES — 09.03.1997 — 001.001 — 4
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establecer niveles diferentes para las cotizaciones de los empresarios,
salvo:
— en el caso de regímenes de cotización definida, si lo que se
pretende es igualar o aproximar los importes de las prestacionesde pensión para ambos sexos;
— en el caso de regímenes de prestaciones definidas, financiadas por
capitalización, cuando las cotizaciones patronales estén desti-nadas a completar la asignación financiera indispensable para
cubrir los costes de dichas prestaciones definidas;
j) prever normas diferentes o normas aplicables solamente a los
trabajadores de un sexo determinado, salvo en la medida prevista enlas letras h) e i), en lo que se refiera a la garantía o al mantenimiento
del derecho a prestaciones diferidas cuando el trabajador abandone el
régimen.
2. Cuando la concesión de prestaciones dependientes de la presente
Directiva se deje a la discreción de los órganos de gestión del régimen,éstos deberán respetar el principio de igualdad de trato.
Artículo 7
Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para que:
a) sean nulas, puedan serdeclar adas nulas o puedan sermodificadas, las
disposiciones contrarias al principio de igualdad de trato que figuren
en los convenios colectivos legalmente obligatorios, los reglamentosde empresas o cualquier otro acuerdo relativo a los regímenesprofesionales;
b) los regímenes que contengan tales disposiciones no puedan ser objeto
de medidas administrativas de aprobación o de extensión.
Artículo 8
1. Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para que
las disposiciones de los regímenes profesionales de los trabajadoresautónomos contrarias al principio de igualdad de trato sean revisadas
con efecto anterior al 1 de enero de 1993, a más tardar.
2. La presente Directiva no será obstáculo para que los derechos y
obligaciones correspondientes a un período de afiliación a un régimenprofesional de los trabajadores autónomos anterior a la revisión de esterégimen permanezcan regidos por las disposiciones del régimen en vigora lo largo de dicho período.
Artículo 9
En cuanto al régimen de los trabajadores autónomos, los Estados
miembros podrán aplazar la aplicación obligatoria del principio de
igualdad de trato en lo que se refiere a:
a) la fijación de la edad de jubilación para la concesión de pensiones de
vejez y de jubilación, así como las consecuencias que puedanderivarse de ellas para otras prestaciones, a su criterio:
— bien hasta la fecha en la que dicha igualdad se realiza en los
regímenes legales,
— bien, como máximo, hasta que una directiva imponga dicha
igualdad;
b) las pensiones de supervivencia hasta que el Derecho comunitario
imponga el principio de igualdad de trato en los regímenes legales de
seguridad social al respecto;
e) la aplicación del párrafo primero de la letra i) del apartado 1 del
artículo 6, para tener en cuenta los elementos de cálculo actuarialdiferentes, como máximo hasta el 1 de enero de 1999.1986L0378 — ES — 09.03.1997 — 001.001 — 5
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Artículo 9 bis
El hecho de que hombres y mujeres puedan exigir una edad de
jubilación flexible según las mismas condiciones no deberá considerarse
incompatible con la presente Directiva.
Artículo 10
Los Estados miembros introducirán en su ordenamiento jurídico interno
las medidas necesarias para permitir a cualquier persona que se estimeperjudicada por la no aplicación del principio de igualdad de trato, hacervaler sus derechos por la vía jurisdiccional previo recurso, eventual-mente, a otras instancias competentes.
Artículo 11
Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para proteger a
los trabajadores contra cualquier despido que se deba a una reacción del
empresario por una queja formulada a nivel de la empresa o a una acción
ante los tribunales dirigida a que se haga respetar el principio deigualdad de trato.
Artículo 12
1. Los Estados miembros pondrán en vigor las disposiciones legales,
reglamentarias y administrativas necesarias para ajustarse a la presenteDirectiva a más tardar tres años después de la notificación (
1) de ésta.
Informarán de ello inmediatamente a la Comisión.
2. Los Estados miembros transmitirán a la Comisión a más tardar
cinco años después de la notificación de la presente Directiva todos los
datos pertinentes para que la Comisión pueda elaborar un informe, que
deberá presentarse al Consejo, sobre la aplicación de la presenteDirectiva.
Artículo 13
Los destinatarios de la presente Directiva serán los Estados miembros.1986L0378 — ES — 09.03.1997 — 001.001 — 6
(1) La presente Directiva ha sido notificada a los Estados miembros el 30 de julio
de 1986.▼B
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ANEXO
Ejemplos de elementos que pueden resultar desiguales en lo referente a los
regímenes de prestaciones definidas financiadas por capitalización, contemplados
en la letra h) del artículo 6:
— la conversión en capital de una parte de una pensión periódica;
— la transferencia de los derechos a pensión;— una pensión de supervivencia pagadera a un derechohabiente a cambio de la
renuncia a una parte de la pensión;
— una pensión reducida cuando el trabajador opte por la jubilación anticipada.1986L0378 — ES — 09.03.1997 — 001.001 — 7