1996R2271 — ES — 29.11.1996 — 000.001 — 1
Estedocumentoesuninstrumentodedocumentaciónynocomprometelaresponsabilidaddelasinstituciones
►B REGLAMENTO(CE)No2271/96DELCONSEJO
de22denoviembrede1996
relativoalaproteccióncontralosefectosdelaaplicaciónextraterritorialdelalegislaciónadop-
tadaporuntercerpaís,ycontralasaccionesbasadasenellaoderivadasdeella
(DO L 309 de 29.11.1996, p. 1)
Rectificado por:
►C1Rectificación, DO L 179 de 8.7.1997, p. 10 (2271/96)
▼B
REGLAMENTO(CE)No2271/96DELCONSEJO
de22denoviembrede1996
relativoalaproteccióncontralosefectosdelaaplicaciónextrate-
rritorialdelalegislaciónadoptadaporuntercerpaís,ycontralas
accionesbasadasenellaoderivadasdeella
EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular,sus artículos 73 C, 113 y 235,
Vista la propuesta de la Comisión,Visto el dictamen del Parlamento Europeo(
1),
Considerando que entre los objetivos de la Comunidad se encuentra la
contribución al desarrollo armonioso del comercio mundial y a lasupresión progresiva de las restricciones a los intercambios internacio-nales;
Considerando que la Comunidad procura alcanzar el objetivo de la
libre circulación de capitales entre Estados miembros y terceros paísesen el mayor grado posible, entre otras cosas mediante la supresión decualquier restricción de las inversiones directas -incluidas las inmobi-
liarias-, del establecimiento, de la prestación de servicios financieros o
de la admisión de valores en los mercados de capitales;
Considerando que un tercer país ha promulgado leyes, reglamen-
taciones y otros instrumentos legislativos con los que se pretenderegular las actividades de personas físicas y jurídicas dependientes dela jurisdicción de los Estados miembros;
Considerando que la aplicación extraterritorial de estas leyes, regla-
mentaciones y otros instrumentos legislativos vulnera el Derechointernacional y obstaculiza la consecución de los objetivos mencio-nados;
Considerando que tales leyes, incluidas las reglamentaciones y otros
instrumentos legislativos, y las acciones basadas en ellas o derivadas
de ellas afectan o pueden afectar al ordenamiento jurídico establecido
y tienen efectos adversos sobre los intereses de la Comunidad y losintereses de las personas físicas y jurídicas que ejercen sus derechosen virtud del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea;
Considerando que, dadas estas circunstancias excepcionales, es nece-
sario iniciar una acción comunitaria con el fin de proteger elordenamiento jurídico establecido, los intereses de la Comunidad y losde las personas físicas y jurídicas citadas, en particular eliminando
neutralizando, bloqueando o contrarrestando de cualquier otra forma
los efectos de la legislación extranjera de que se trata;
Considerando que el requerimiento de proporcionar información de
conformidad con el presente Reglamento no es obstáculo para que unEstado miembro exija que se facilite a sus autoridades información delmismo tipo;
Considerando que el Consejo adoptó la Acción común 96/668/PESC(
2),
de 22 de noviembre de 1996, con el fin de garantizar que los Estadosmiembros toman las medidas oportunas para proteger a aquellaspersonas físicas y jurídicas cuyos intereses se vean afectados por la
legislación antes citada y por las acciones basadas en ella, en la medida
en que tales intereses no estén protegidos por el presente Reglamento;
Considerando que la Comisión, para la aplicación del presente Regla-
mento, deberá estar asistida por un comité compuesto porrepresentantes de los Estados miembros;1996R2271 — ES — 29.11.1996 — 000.001 — 2
(1) Dictamen emitido el 25 de octubre de 1996 (DO noC 347 de 18. 11. 1996).
(2) Véase la página 7 del presente Diario Oficial.
▼B
Considerando que las acciones previstas en el presente Reglamento son
necesarias para cumplir los objetivos del Tratado constitutivo de laComunidad Europea;
Considerando que, para la adopción de determinadas disposiciones del
presente Reglamento, el Tratado prevé sólo los poderes contempladosen el artículo 235,
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
El presente Reglamento ofrece protección contra los efectos de la apli-
cación extraterritorial de las leyes recogidas en el Anexo, incluidas lasreglamentaciones y otros instrumentos legislativos, y de las accionesbasadas en ellas o derivadas de ellas, y los contrarresta, cuando dichaaplicación afecte a los intereses de las personas contempladas en el
artículo 11 y que se dediquen al comercio internacional o al movi-
miento de capitales y a actividades comerciales afines entre laComunidad y terceros países.
De conformidad con las disposiciones correspondientes del Tratado y
sin perjuicio de lo dispuesto en la letra c) del artículo 7, el Consejo
podrá añadir o suprimir leyes dentro del Anexo del presente Regla-
mento.
Artículo 2
Cuando los intereses económicos o financieros de cualquier persona
contemplada en el artículo 11 se vean afectados, directa o indirecta-mente, por las leyes enumeradas en el Anexo o por acciones basadas
en ellas o derivadas de ellas, esta persona lo notificará a la Comisión
en un plazo de 30 días a partir de la fecha en que tuvo conocimiento dela información; cuando se vean afectados los intereses de una personajurídica, esta obligación recaerá sobre los directores, ejecutivos y otraspersonas con responsabilidad de gestión(
1).
A instancia de la Comisión, la persona afectada facilitará toda la infor-
mación pertinente a los efectos del presente Reglamento, de acuerdo
con la solicitud de la Comisión y en un plazo de 30 días a partir de lafecha de la solicitud.
Toda la información será facilitada a la Comisión directamente o a
través de las autoridades competentes de los Estados miembros. Si la
información se remitiese directamente a la Comisión, ésta informará
inmediatamente a las autoridades competentes del Estado miembro enel que resida o se haya constituido en sociedad la persona que hayafacilitado la información.
Artículo 3
Toda la información suministrada en virtud del artículo 2 del presente
Reglamento se utilizará únicamente para los fines previstos en el
mismo.
La información de carácter confidencial o suministrada a título confi-
dencial estará amparada por la obligación de secreto profesional. LaComisión no la revelará sin la autorización expresa de la persona que
la suministró.
La Comisión podrá comunicar esta información cuando esté obligada o
autorizada a hacerlo así, en particular en relación con acciones judi-ciales. En estos casos se tendrá en cuenta el legítimo interés de lapersona interesada en que no se revelen sus secretos comerciales.1996R2271 — ES — 29.11.1996 — 000.001 — 3
(1) La información se remitirá a la siguiente dirección; Comisión Europea,
Dirección General I, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049 Bruselas [fax:
(32 2) 295 65 05].
▼B
El presente artículo no será obstáculo para que la Comisión divulgue
información de carácter general. Esta divulgación no estará autorizadasi es incompatible con el propósito original de la información.
En caso de violación del carácter confidencial, el autor de la informa-
ción tendrá derecho a que ésta sea suprimida, ignorada o rectificada,según el caso.
Artículo 4
Las resoluciones de juzgados o tribunales y las decisiones de autori-
dades administrativas ubicados fuera de la Comunidad que hagan
efectivos, directa o indirectamente, los textos legislativos que se
enumeran en el Anexo o las acciones basadas en ellos o derivadas deellos, no serán reconocidas ni podrán ser cumplidas en modo alguno.
Artículo 5
Ninguna persona contemplada en el artículo 11 respetará directamente
o a través de una filial o intermediario, de forma activa o por omisióndeliberada, los requisitos o prohibiciones, incluidos los requerimientosde juzgados extranjeros, basados en los textos legislativos que se
enumeran en el Anexo o derivados de ellos directa o indirectamente,
o en las acciones basadas en ellos o derivadas de ellos.
De conformidad con los procedimientos contemplados en los artículos
7 y 8, se podrá autorizar a las personas a respetarlos, en su totalidad o
en parte, en los casos en los que el incumplimiento pueda perjudicar
gravemente sus intereses o los de la Comunidad. Los criterios de apli-cación de la presente disposición serán establecidos de acuerdo con elprocedimiento contemplado en el artículo 8. Cuando haya suficientespruebas de que el incumplimiento podría causar un perjuicio grave auna persona física o jurídica, la Comisión presentará urgentemente al
Comité contemplado en el artículo 8 una propuesta relativa a las
medidas que deban tomarse con arreglo al Reglamento.
Artículo 6
Toda persona contemplada en el artículo 11 que vaya a emprender una
de las actividades que cita el artículo 1 tendrá derecho a compensaciónpor cualquier daño, incluidas las costas procesales, que se le cause alamparo de la aplicación de los textos legislativos que se enumeran enel Anexo o de acciones basadas en ellos o derivadas de ellos.
Dicha compensación podrá reclamarse a la persona física o jurídica, o a
cualquier otra entidad, que haya causado los daños, o a cualquierpersona que actúe en su nombre o como intermediario.
El Convenio de Bruselas, de 27 de septiembre de 1968, relativo a la
competencia judicial y a la ejecución de resoluciones judiciales enmateria civil y mercantil se aplicará a los procedimientos judicialesentablados y a las resoluciones judiciales dictadas con arreglo al
presente artículo. La compensación se podrá obtener sobre la base de
las disposiciones de las secciones 2 a 6 del título II de dicho Convenio,así como, de acuerdo con el apartado 3 del artículo 57 de dichoConvenio, mediante un procedimiento judicial entablado ante los tribu-nales de cualquier Estado miembro en el que dicha persona, entidad,persona que actúe en su nombre o intermediario posea activos.
Sin perjuicio de otros medios utilizables y de conformidad con la legis-
lación aplicable, la compensación podrá revestir la forma deincautación y venta de activos en poder de esas personas, entidades,
personas que actúen en su nombre o intermediarios dentro de la Comu-
nidad, incluidas las acciones que posean en una persona jurídicaconstituida en sociedad en la Comunidad.
Artículo 7
A efectos de la aplicación del presente Reglamento, la Comisión:
a) informará inmediata y plenamente al Parlamento Europeo y al
Consejo de las leyes, reglamentaciones y otros instrumentos legisla-1996R2271 — ES — 29.11.1996 — 000.001 — 4
▼B
tivos y de la acciones que de ellos se deriven mencionados en el
artículo 1, sobre la base de la información obtenida en virtud delpresente Reglamento, y elaborará periódicamente un informe
público exhaustivo al respecto;
b) concederá autorizaciones en las condiciones que se establecen en el
artículo 5 y, al establecer los plazos para que el Comité emita su
dictamen, tendrá plenamente en cuenta los plazos a los que tenganque ajustarse las personas que vayan a ser objeto de una autoriza-ción;
c) añadirá o suprimirá, según el caso, las referencias a las reglamen-
taciones u otros instrumentos legislativos derivados de los textoslegislativos enumerados en el Anexo y que entren dentro del ámbito
de aplicación de presente Reglamento;
d) publicará un aviso en el Diario Oficial de las Comunidades Euro-
peassobre las resoluciones judiciales y las decisiones a las que se
apliquen los artículos 4 y 6;
e) publicara en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas los
nombres y direcciones de las autoridades competentes de los
Estados miembros contempladas en el artículo 2.
Artículo 8
A efectos de la aplicación de las letras b) y c) del artículo 7, la Comi-
sión estará asistida por un Comité compuesto por representantes de losEstados miembros y presidido por el representante de la Comisión.
El representante de la Comisión presentará al Comité un proyecto de
las medidas que deban tomarse. El Comité emitirá su dictamen sobre
dicho proyecto en un plazo que el presidente podrá determinar en
función de la urgencia de la cuestión de que se trate. El dictamen seemitirá según la mayoría prevista en el apartado 2 del artículo 148 delTratado para adoptar aquellas decisiones que el Consejo deba tomar apropuesta de la Comisión. Con motivo de la votación en el Comité, los
votos de los representantes de los Estados miembros se ponderarán de
la manera definida en el artículo anteriormente citado. El presidente notomará parte en la votación.
La Comisión adoptará las medidas previstas cuando sean conformes al
dictamen del Comité.
Cuando las medidas previstas no sean conformes al dictamen del
Comité o en caso de ausencia de dictamen, la Comisión someterá sindemora al Consejo una propuesta relativa a las medidas que debantomarse. El Consejo se pronunciará por mayoría cualificada.
Si, transcurrido un plazo de dos semanas a partir del momento en que
la propuesta se haya sometido al Consejo, éste no se hubiere pronun-ciado, la Comisión adoptará las medidas propuestas.
Artículo 9
Cada Estado miembro determinará las sanciones que deban imponerse
en caso de vulneración de cualquier disposición pertinente del presenteReglamento. Estas sanciones deberán ser eficaces, proporcionadas ydisuasivas.
Artículo 10
La Comisión y los Estados miembros se informarán mutuamente de las
medidas adoptadas en virtud del presente Reglamento y se comuni-carán toda la información pertinente respecto del mismo.1996R2271 — ES — 29.11.1996 — 000.001 — 5
▼B
Artículo 11
El presente Reglamento será aplicable:1) a toda persona física residente en la Comunidad(
1) y nacional de un
Estado miembro,
2) a toda persona constituida en sociedad en la Comunidad,
3) a toda persona física o jurídica contemplada en el apartado 2 del
artículo 1 del Reglamento (CEE) no4055/86(2),
4) a cualquier otra persona física residente en la Comunidad, a menos
que se encuentre en el país del que es nacional,
5) a cualquier otra persona física que se encuentre en la Comunidad,
incluidos sus aguas territoriales y el espacio aéreo, y en toda aero-
nave o buque sujetos a la jurisdicción o control de un Estadomiembro, que actúen profesionalmente.
Artículo 12
El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el
Diario Oficial de las Comunidades Europeas .
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y
directamente aplicable en cada Estado miembro.1996R2271 — ES — 29.11.1996 — 000.001 — 6
(1) A los efectos del presente Reglamento «ser residente en la Comunidad»
significa estar legalmente establecido en la Comunidad durante un período
mínimo de 6 meses en el período de 12 meses inmediatamente anterior a
la fecha en que, con arreglo al presente Reglamento, surja una obligación o
se ejerza un derecho.
(2) Reglamento (CEE) no4055/86 del Consejo, de 22 de diciembre de 1986,
relativo a la aplicación del principio de libre prestación de servicios al trans-
porte marítimo entre Estados miembros y entre Estados miembros y países
terceros (DO noL 378 de 31. 12. 1986, p. 1). Reglamento cuya última modi-
ficación la constituye el Reglamento (CE) no3573/90 (DO noL 353 de 17.
12. 1990, p. 16).
▼B
ANEXO
LEYES, REGLAMENTACIONES Y OTROS INSTRUMENTOS LEGIS-
LATIVOS (1)
contemplados en el artículo 1
PAÍS: ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
LEYES
1.«NationalDefenseAuthorizationActforFiscalYear1993»,TitleXVII
—CubanDemocracyAct1992,sections1704y1706
Obligaciones exigidas:Los requisitos están consolidados en el titulo I del «Cuban Liberty and
Democratic Solidarity Act of 1996», véase infra.
Posibles daños a los intereses de la UE:Las responsabilidades en que se incurre están ahora incorporadas en el
«Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996», véase infra.
2.«CubanLibertyandDemocraticSolidarityActof1996»
Título IObligación exigida:Cumplir el embargo económico y financiero impuesto a Cuba por EE UU,
entre otras cosas no exportando a EE UU ninguna mercancía o servicio de
origen cubano o que contenga materiales o mercancías originarios de Cuba,
ni directamente ni a través de terceros países, no comerciando con
mercancías que hayan estado en Cuba o se hayan transbordado desde allí o
a través de ella, no reexportando a EE UU azúcar originario de Cuba sin
haberlo notificado previamente las autoridades nacionales competentes del
exportador, o no importando a EE UU productos derivados del azúcar sin
asegurarse de que no son productos cubanos, congelando los haberes cubanos
y los acuerdos financieros con Cuba.
Posibles daños para los intereses de la UE:Prohibición de cargar o descargar mercancías de los buques en cualquier
lugar de EE UU, o entrar en uno de sus puertos; denegación de importación
de cualquier mercancía o servicio originarios de Cuba e importar a Cuba
bienes o servicios originarios de EE UU, bloqueo de los acuerdos financieros
con Cuba.
Títulos III y IV:
Obligación exigida:Finalizar el «tráfico» de propiedades previamente propiedad de nacionales de
EE UU (incluidos los cubanos que han obtenido la ciudadanía estadouni-
dense) y expropiadas por el régimen cubano. (El tráfico incluye la
utilización, la venta, la transferencia, el control, la gestión y demás activi-
dades en beneficio de una persona).
Posibles daños para los intereses de la UE:Procedimientos judiciales en EE UU, basados en responsabilidades ya exis-
tentes, contra ciudadanos o empresas de la UE implicados en el tráfico, que
lleven a sentencias/fallos de pagar (múltiples) compensaciones a la parte
estadounidense. Denegación de entrada en EE UU para las personas impli-
cadas en el tráfico, incluidos sus esposas, hijos menores y agentes.
3.«IranandLibyaSanctionsActof1996»
Obligación exigida:No invertir en Irán ni en Libia, en un período de 12 meses, ninguna suma
superior a 40 millones de dólares estadounidenses que contribuya directa y
significativamente a la mejora de la capacidad de Irán o Libia de desarrollar
sus recursos petrolíferos. (La inversión incluye la celebración de contratos1996R2271 — ES — 29.11.1996 — 000.001 — 7
(1) Puede obtenerse información adicional sobre las citadas leyes y reglamentos en la
Comisión Europea, Dirección General I.E.3, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049
Bruselas [fax: (32 2) 295 65 05].
▼B
para el citado desarrollo, o su aval, o el hecho de beneficiarse de ellos o la
compra de una parte de propiedad).
N. B.Están exentas las inversiones efectuadas con arreglo a contratos exis-
tentes antes del 5 de agosto de 1996.
Respetar el embargo impuesto a Libia por las Resoluciones 748 (1992) y 883
(1993) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas(1).
Posibles daños para los intereses de la UE:
Medidas adoptadas por el Presidente de EE UU para limitar las impor-
taciones o los suministros a EE UU, prohibición de ser nombrado
consignatario primario o depositario de fondos del Gobierno de EE UU,
denegación de acceso a los préstamos de las entidades financieras de EE
UU, restricciones de las exportaciones por EE UU, o denegación de asis-
tencia por parte del EXIM-Bank.
REGLAMENTOS
►C11.31CFR ◄(CodeofFederalRegulations)Ch.V(7-1-95edition)
Part515—CubanAssetsControlRegulations,subpartB(Prohibitions),
E (Licenses, Authorizations and Statements of Licensig Policy) and G
(Penalties)
Obligación exigida:
Las prohibiciones están consolidadas en el título I del «Cuban Liberty and
Democratic Solidarity Act of 1996», véase supra. Además, se requiere la
obtención de licencias y/o autorizaciones para las actividades económicas
relacionadas con Cuba.
Posibles daños para los intereses de la UE:
Sanciones, decomisos, penas de privación de libertad en caso de incumpli-
miento.1996R2271 — ES — 29.11.1996 — 000.001 — 8
(1) Véase la aplicación comunitaria de estas Resoluciones mediante el Reglamento (CE)
no3274/93 del Consejo (DO noL 295 de 30. 11. 1993, p. 1).