1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 1
Estedocumentoesuninstrumentodedocumentaciónynocomprometelaresponsabilidaddelasinstituciones
►B REGLAMENTO(CE)No515/97DELCONSEJO
de13demarzode1997
relativoalaasistenciamutuaentrelasautoridadesadministrativasdelosEstadosmiembrosyala
colaboraciónentreéstasylaComisiónconobjetodeasegurarlacorrectaaplicacióndelasregla-
mentacionesaduanerayagraria
(DO L 82 de 22.3.1997, p. 1)
Modificado por:
Diario Oficial
nopágina fecha
►M1Reglamento (CE) no807/2003 del Consejo de 14 de abril de 2003 L 122 36 16.5.2003
▼B
REGLAMENTO(CE)No515/97DELCONSEJO
de13demarzode1997
relativoalaasistenciamutuaentrelasautoridadesadministrativas
delosEstadosmiembrosyalacolaboraciónentreéstasylaComi-sión con objeto de asegurar la correcta aplicación de las
reglamentacionesaduanerayagraria
EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular,sus artículos 43 y 235,
Visto el Reglamento (CEE) n
o729/70 del Consejo, de 21 de abril de
1970, relativo a la financiación de la política agrícola común (1), y, en
particular, el apartado 3 de su artículo 8,
Vista la propuesta de la Comisión (2),
Visto el dictamen del Parlamento Europeo (3),
Visto el dictamen del Comité Económico y Social (4),
Considerando que la lucha contra el fraude en el marco de la unión
aduanera y de la política agrícola común exige una estrecha colabora-ción entre lasautoridadesadminis trativasencargadasen cada uno delos Estados miembros de la ejecución de las disposiciones adoptadasen estos dos campos; que, igualmente, exige una colaboración
adecuada entre estas autoridades nacionales y la Comisión, encargada
de velar por la aplicación del Tratado, así como de las disposicionesadoptadas en virtud de éste; que una colaboración eficaz en este ámbitoreforzaría especialmente la protección de los intereses financieros de laComunidad;
Considerando que conviene, en consecuencia, establecer las normas
según las cuales las autoridades administrativas de los Estados miem-bros deben prestarse asistencia mutua y colaborar con la Comisióncon objeto de asegurar la correcta aplicación de las reglamentacionesaduanera y agraria, y la protección jurídica de losinteres esfinancierosde la Comunidad, especialmente mediante la prevención e indagación
de las infracciones a dichas reglamentaciones, así como por medio de
la indagación de todaslasoperacionesque s ean o parezcan contrariasaestas reglamentaciones;
Considerando que el Reglamento (CEE) n
o1468/81 del Consejo, de 19
de mayo de 1981, relativo a la asistencia mutua entre las autoridades
administrativas de los Estados miembros y la colaboración entre éstas
y la Comisión con objeto de asegurar la correcta aplicación de laslegislaciones aduanera o agrícola (
5), ha instaurado a este respecto un
sistema de estrecha colaboración entre las autoridades administrativasde los Estados miembros y entre éstas y la Comisión; que este sistemaha demostrado ser eficaz;
Considerando que, resulta sin embargo necesario, habida cuenta de la
experiencia acumulada, sustituir íntegramente el Reglamento (CEE)n
o1468/81 con vistas a reforzar la colaboración tanto entre las autori-
dades administrativas encargadas en cada uno de los Estados miembrosde la ejecución de las disposiciones adoptadas en el campo de la unión
aduanera y de la política agrícola común como entre dichasautoridades
y la Comisión; que a tal fin, conviene fijar nuevas normas a escalacomunitaria;1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 2
(1)D O noL 94 de 28. 4. 1970, p. 13. Reglamento cuya última modificación la
constituye el Reglamento (CEE) no2048/88 (DO noL 185 de 15. 7. 1988, p.
1).
(2)D O noC 56 de 26. 2. 1993, p. 1, DO noC 262 de 28. 9. 1993, p. 8, y DO no
C 80 de 17. 3. 1994, p. 12.
(3)D O noC 20 de 24. 1. 1994, p. 85, y dictamen de 16 de enero de 1997 (DO
noC 33 de 3. 2. 1997).
(4)D O noC 161 de 14. 6. 1993, p. 15.
(5)D O noL 144 de 2. 6. 1981, p. 1. Reglamento modificado por el Reglamento
(CEE) no945/87 (DO noL 90 de 2. 4. 1987, p. 3).
▼B
Considerando que la aplicación de las disposiciones comunitarias rela-
tivas a la asistencia mutua entre las autoridades administrativas de losEstados miembros y a la colaboración de las mismas con la Comisión
para garantizar la correcta aplicación de lasreglamentacionesaduanera
y agraria no perjudica la aplicación del Convenio de 1967 de asistenciamutua entre lasadminis tracionesaduanerasen aquellasmateriasquecontinúan siendo competencia exclusiva de los Estados miembros;que, por lo demás, estas disposiciones comunitarias no deberán afectar
a la aplicación en losEs tadosmiembrosde lasnormasrelativasa la
ayuda mutua judicial en materia penal;
Considerando, por otra parte, que las normas comunitarias generales
que establecen un sistema de asistencia mutua y de colaboración entrelas autoridades administrativas de los Estados miembros y entre éstas yla Comisión no se aplicarán en la medida en que coincidan con las dereglamentos específicos a no ser que las normas generales mejoren orefuercen la cooperación administrativa; que, en particular, la aplica-
ción del sistema de información aduanero no afectará en nada a las
obligaciones de información de los Estados miembros respecto de laComisión tal como las establecen en particular los Reglamentos (CEE,Euratom) n
o1552/89 (1) y (CEE) no595/91 (2), ni a la práctica de las
fichasde fraude utilizadaspara difundir la información de interés
comunitario;
Considerando que para reforzar las colaboración entre los Estados
miembros se hace precisa, además, una coordinación de sus servicios
competentes en lo que se refiere a las investigaciones y al resto de lasacciones que se emprendan; que, por lo tanto, es indispensable que laComisión reciba una información más completa de los Estados miem-bros;
Considerando que la Comisión debe procurar que exista un trato equi-
tativo de losoperadoreseconómicos , velando por que la aplicación delsistema de asistencia mutua administrativa por parte de los Estados
miembrosno dé lugar a dis criminacionesentre losoperadoreseconó-
micos situados en los distintos Estados miembros;
Considerando que resulta adecuado especificar las obligaciones de los
Estados miembros en el marco de la asistencia mutua administrativa enaquellos casos en los que agentes de las administraciones nacionales delos Estados miembros lleven a cabo investigaciones relativas a la apli-cación de lasreglamentacionesaduanera o agraria por mandato o con
autorización de una autoridad judicial;
Considerando que resulta conveniente especificar las competencias de
los agentes nacionales que efectúen investigaciones en otro Estado
miembro; que, del mismo modo, resulta también conveniente abrir laposibilidad de que los agentes de la Comisión puedan asociarse, en lamedida que ello resulte necesario, a una investigación nacional relativaa la asistencia mutua administrativa y determinar cuáles son suscompetencias;
Considerando que es necesario, para el logro de la cooperación admi-
nistrativa, mantener informada a la Comisión de las informaciones
intercambiadas entre Estados miembros y terceros países en caso que
éstas presenten un interés particular para la Comunidad;
Considerando que, en aras de un intercambio rápido y sistemático de
las informaciones comunicadas a la Comisión, resulta preciso crear unsistema de información aduanero automatizado a escala comunitaria;1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 3
(1) Reglamento (CEE, Euratom) no1552/89 del Consejo, de 29 de mayo de
1989, por el que se aplica la Decisión 88/376/CEE, Euratom relativa al
sistema de recursos propios de las Comunidades (DO noL 155 de 7. 6.
1989 p. 1). Reglamento cuya última modificación la constituye el Regla-
mento (CE, Euratom) no2729/94 (DO noL 293 de 12. 11. 1994, p. 5).
(2) Reglamento (CEE) no595/91 del Consejo, de 4 de marzo de 1991, relativo a
lasirregularidadesy a la recuperación de lass umasindebidamente pagadas
en el marco de la financiación de la política agraria común, así como a la
organización de un sistema de información en este ámbito, y por el que se
deroga el Reglamento (CEE) no283/72 (DO noL 67 de 14. 3. 1991, p. 11).
▼B
que en este ámbito es también importante conservar la información
sensible sobre fraudes e irregularidades en materia aduanera y agrariaen una base central de datos accesible a los Estados miembros, procu-
rando respetar al mismo tiempo el carácter confidencial de la
información intercambiada, en especial en lo que refiere a datos perso-nales; que, habida cuenta del carácter justamente sensible de estacuestión, han de establecerse normas precisas y transparentes paragarantizar laslibertadesindividuales ;
Considerando que las administraciones aduaneras deben aplicar diaria-
mente tanto las disposiciones comunitarias como las no comunitarias yque, por consiguiente, resulta conveniente disponer de una infraestruc-
tura única para la aplicación de dichas disposiciones;
Considerando que las informaciones intercambiadas pueden concernir a
personas físicas y que el presente Reglamento debe, por consiguiente,
poner en práctica dentro de su campo de aplicación los principios de la
protección de las personas en lo que se refiere al tratamiento, automa-tizado o no, de sus datos de carácter personal; que los principioscontenidosen la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y delConsejo, de 24 de octubre de 1995, relativa a la protección de laspersonas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales
y a la libre circulación de estos datos (
1), deberán, dentro del respeto
de los términos y las condiciones de dicha Directiva, especificarse ycomplementarse en el presente Reglamento; que, a la espera de la apli-cación de lasmedidasnacionalesque incorporen dicha Directiva, esconveniente dispensar de la aplicación de las disposiciones del presente
Reglamento relativasa losintercambiosde datosno automatizadosa
determinados Estados miembros que no disponen actualmente denormas de protección con respecto a tales datos;
Considerando que, con el fin de poder participar en el sistema de infor-
mación aduanero, losEs tadosmiembrosy la Comis ión deberán adoptar
disposiciones legales relativas a los derechos y libertades de laspersonas en lo que se refiere al tratamiento de datos personales; queesimportante que, a la es pera de la aplicación de lasmedidasnacio-nalesque incorporen la Directiva 95/46/CE, losEs tadosmiembrosy
la Comisión garanticen un nivel de protección que se inspire en los
principioscontenidosen dicha Directiva;
Considerando que, para obtener una adecuada protección de los dere-
chos de las personas afectadas, es necesario garantizar un control
independiente de lostratamientosde losdatospers onalesincluidosenel sistema de información aduanero, tanto a nivel de cada Estadomiembro como de cara a la Comisión;
Considerando que es oportuno que la Comisión facilite la instalación y
gestión de los sistemas informatizados en los Estados miembros, enestrecha colaboración con estos últimos;
Considerando que es oportuno que se informe a la Comisión de los
procedimientos judiciales y administrativos de sanción del incumpli-miento de las disposiciones de las reglamentaciones aduaneras oagrarias;
Considerando que, con el fin de poder aplicar determinadas disposi-
ciones del presente Reglamento, de favorecer la puesta en marcha y elfuncionamiento del sistema de infomación aduanero y de examinar losposibles problemas en el desarrollo de la colaboración administrativa
prevista por el presente Reglamento, es oportuno que se disponga la
creación de un comité;
Considerando que las disposiciones del presente Reglamento se refieren
tanto a la aplicación de lasnormasde la política agrícola como a la de
las reglamentaciones en materia aduanera; que el sistema creado por elpresente Reglamento constituye una entidad comunitaria completa; que,como las disposiciones específicas del Tratado en materia aduanera nohan conferido a la Comunidad la competencia para la creación de unsistema de este tipo, es necesario recurrir al artículo 235,1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 4
(1)D O noL 281 de 23. 11. 1995, p. 31.
▼B
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
1. El pres ente Reglamento determina lascondicionesen lasque las
autoridades administrativas encargadas en los Estados miembros de laejecución de lasreglamentacionesaduanera y agraria colaborarán entresí y con la Comisión para garantizar el respeto de las mencionadas
reglamentaciones en el marco de un sistema comunitario.
2. Las disposiciones del presente Reglameto no se aplicarán en la
medida en que coincidan con disposiciones específicas de otras regla-mentaciones en materia de asistencia mutua y de colaboración entre lasautoridades administrativas de los Estados miembros, y entre éstas y laComisión, para la ejecución de las reglamentaciones aduanera y
agraria.
Artículo 2
1. A efectos del presente Reglamento, se entenderá por:
—«reglamentación aduanera », el conjunto de disposiciones de
carácter comunitario y de disposiciones adoptadas para la aplica-ción de la normativa comunitaria relativa a la importación, laexportación, el tránsito y la permanencia de mercancías que seanobjeto de intercambiosentre losEs tadosmiembrosy terceros
países, así como entre los Estados miembros por lo que respecta a
lasmercancíasque no tengan es tatuto comunitario a losefectosdelapartado 2 del artículo 9 del Tratado o a lasmercancíasa lasque s eapliquen controleso inves tigacionescomplementariaspara verificarel cumplimiento de las condiciones de adquisición del estatutocomunitario;
—«reglamentación agraria », el conjunto de disposiciones adoptadas
en el marco de la política agrícola común y de normativases pecí-
ficas adoptadas respecto de mercancías resultantes de la
transformación de productos agrícolas;
—«autoridad requirente », la autoridad competente de un Estado
miembro que formule una petición de asistencia;
—«autoridad requerida », la autoridad competente de un Estado
miembro a la que se dirija una petición de asistencia;
—«investigación administrativa », todosloscontroles , comprobaciones
y accionesque efectúen losagentesde lasautoridadesadminis tra-
tivasindicadasen el apartado 1 del artículo 1 dentro del ejerciciode sus funciones con el fin de garantizar la aplicación correcta delasreglamentacionesaduanera y agraria y de determinar, en s ucaso, el carácter irregular de operaciones que parezcan contrarias alas mismas, exceptuadas las acciones emprendidas a instancia de
una autoridad judicial o bajo el control directo de ésta; la expresión
«investigación administrativa» también cubre las misiones comuni-tariascontempladasen el artículo 20;
—«datos personales », cualquier información referente a una persona
física, identificada o identificable; se considerará identificable todapersona cuya identidad pueda determinarse, directa o indirecta-mente, en particular mediante un número de identificación o uno ovarios elementos específicos, característicos de su identidad física,
fisiológica, psíquica, económica, cultural o social.
2. Cada Estado miembro comunicará a los demás Estados miembros
y a la Comisión la lista de las autoridades competentes designadas parahacerse cargo de los contactos a los fines de la aplicación del presenteReglamento.
En el presente Reglamento, la expresión «autoridades competentes»
incluye a lasautoridadesdes ignadascon arreglo al párrafo primero.
Artículo 3
Cuando las autoridades nacionales decidan, basándose en una solicitud
de asistencia administrativa o en una comunicación realizada en virtuddel presente Reglamento, emprender una acción que incluya deter-1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 5
▼B
miandos elementos que solamente puedan aplicarse con autorización o
a requerimiento de la autoridad judicial, deberán comunicar, en elmarco de la cooperación administrativa prevista por el presente Regla-
mento:
— la información que obtengan sobre la aplicación de las reglamen-
tacionesaduanera y agraria o, al menos ,
— loselementoses encialesdel expediente que permitan detener una
práctica fraudulenta.
No obstante, dicha comunicación estará sujeta a autorización previa de
la autoridad judicial, si la necesidad de tal autorización se deriva delderecho nacional.
TÍTULO I
ASISTENCIAPREVIAPETICIÓN
Artículo 4
1. A instancia de la autoridad requirente, la autoridad requerida le
comunicará toda la información que le permita garantizar el cumpli-miento de las disposiciones de las reglamentaciones aduanera yagraria, y principalmente de lasrelativas :
— a la aplicación de losderechosde aduana y exaccionesde efecto
equivalente, así como de las exacciones reguladoras agrícolas ydemásgravámenesprevis tosen el marco de la política agrícola
común o en el de regímeneses pecíficosaplicablesa determinadas
mercancías resultantes de la transformación de productos agrícolas,
— a las operaciones que formen parte del sistema de financiación por
el Fondo Europeo de Orientación y de Garantía Agrícola.
2. Para obtener los datos solicitados, la autoridad requerida, o la
autoridad administrativa a quien haya recurrido esta última, procederácomo si actuase por cuenta propia o a instancia de otra autoridad de supropio país.
Artículo 5
A instancia de la autoridad requirente, la autoridad requerida le faci-
litará todosloscertificadosy documentoso copiasautenticadasdedocumentos de que disponga o que obtenga en las condiciones estable-
cidasen el apartado 2 del artículo 4, y que s e refieran a operacionesa
lasque s e apliquen lasreglamentacionesaduanera y agraria.
Artículo 6
1. A instancia de la autoridad requirente, la autoridad requerida noti-
ficará al destinatario o hará que se le notifiquen, observando las normas
vigentes en el Estado miembro donde tenga su sede, todos los actos odecisiones que emanen de las autoridades administrativas y que serefieran a la aplicación de lasreglamentacionesaduanera o agraria.
2. Las solicitudes de notificación, en las que se mencionará el objeto
del acto o de la decisión que haya que notificar, irán acompañadas deuna traducción en la lengua oficial o en una de laslenguasoficialesdelEstado miembro en que la autoridad requerida tenga su sede, sinperjuicio de que esta última pueda renunciar a la comunicación de
dicha traducción.
Artículo 7
A instancia de la autoridad requirente, la autoridad requerida ejercerá o
hará ejercer, en la medida de lo posible, una vigilancia especial en la
zona de acción de sus servicios:
a) de las personas sobre las cuales existan sospechas razonables de que
cometen infraccionesde lasreglamentacionesaduanera o agraria, y,más particularmente, de los desplazamientos de esas personas;
b) de los lugares donde se establezcan depósitos de mercancías en
condicionestalesque dejen razonablemente s uponer que tienen por1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 6
▼B
objeto servir a operaciones contrarias a las reglamentaciones adua-
nera o agraria;
c) de los movimientos de mercancías señalados como posibles opera-
cionescontrariasa lasreglamentacionesaduanera o agraria;
d) de los medios de transporte que infundan sospechas razonables de
que son utilizados para efectuar operaciones contrarias a las regla-
mentacionesaduanera o agraria.
Artículo 8
A instancia de la autoridad requirente, la autoridad requerida le comu-
nicará, fundamentalmente mediante informesy otrosdocumentos , o
copias autenticadas o extractos de éstos, todos los datos de que
disponga o que obtenga, en las condiciones previstas en el apartado 2del artículo 4, sobre operaciones realizadas o proyectadas que sean oque, a juicio de la autoridad requirente, parezcan ser contrarias a lasreglamentacionesaduanera o agraria o, eventualmente, a efectosde
losres ultadosde la vigilancia ejercida en virtud del artículo 7.
Sin embargo, la comunicación de documentosoriginalesy de objetos
sólo se efectuará cuando las disposiciones vigentes en el Estado
miembro en que la autoridad requerida tenga su sede no se opongan aello.
Artículo 9
1. A instancia de la autoridad requirente, la autoridad requerida
procederá o hará proceder a las investigaciones administrativas apro-piadas sobre las operaciones que sean o que, a juicio de la autoridadrequirente, parezcan ser contrarias a las reglamentaciones aduanera oagraria.
Para realizar estas investigaciones administrativas, la autoridad reque-
rida, o la autoridad administrativa a la que haya recurrido esta última,
procederá como si actuase por cuenta propia o a instancia de otra auto-ridad de su propio país.
La autoridad requerida comunicará los resultados de estas investiga-
cionesadminis trativasa la autoridad requirente.
2. Por acuerdo entre la autoridad requirente y la autoridad requerida,
podrán estar presentes en las investigaciones administrativas mencio-nadasen el apartado 1 agentesdes ignadospor la autoridad requirente.
Losagentesde la autoridad requerida s e harán cargo en todo momento
de la realización de las investigaciones administrativas. Los agentes de
la autoridad requirente no podrán, por propia iniciativa, hacer valer lafacultad de control que se reconoce a los agentes de la autoridad reque-rida. Sin embargo, tendrán acceso a los mismos locales y documentosque estos últimos, por mediación de éstos y al solo efecto de la inves-tigación administrativa en curso.
Losagentesde la autoridad requirente no participarán en losactosque
las disposiciones nacionales en materia de procedimiento penal
reserven para agentes designados específicamente por la legislaciónnacional. En cualquier caso, no participarán, en particular, ni en lasvisitas domiciliarias ni en el interrogatorio oficial de personas en elámbito de la ley penal. No obstante, tendrán acceso a la informaciónque se obtenga de esta manera, en las condiciones que contempla el
artículo 3.
Artículo 10
Por acuerdo entre la autoridad requirente y la autoridad requerida, y
según las modalidades fijadas por esta última, agentes debidamente
autorizadospor la autoridad requirente podrán recoger, en lasoficinasdonde ejerzan sus funciones las autoridades administrativas del Estadomiembro en que la autoridad requerida tenga su sede, la informaciónsobre la aplicación de las reglamentaciones aduanera y agraria quenecesite la autoridad requirente y que figure en la documentación a la1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 7
▼B
que los agentes de dichas oficinas puedan tener acceso. Estos agentes
estarán autorizados a quedarse con una copia de dicha documentación.
Artículo 11
Los agentes de la autoridad requirente que estén presentes en otro
Estado miembro en aplicación de los artículos 9 y 10 deberán poder
presentar en todo momento un mandato escrito en el que se consignensu identidad y su condición oficial.
Artículo 12
Las comprobaciones, certificados, informaciones, documentos, copias
autenticadasy todoslosdatosobtenidospor agentesde la autoridadrequerida y transmitidos a la autoridad requirente en los casos de asis-tencia previstos en los artículos 4 a 11 podrán ser utilizados como
elementosde prueba por lasautoridadescompetentesdel Es tado
miembro de la autoridad requirente.
TÍTULO II
ASISTENCIAESPONTÁNEA
Artículo 13
En lascondicionesfijadasen losartículos14 y 15, lasautoridades
competentes de cada Estado miembro prestarán asistencia a las autori-
dades competentes de los demás Estados miembros sin solicitud previa
por parte de estas últimas.
Artículo 14
Cuando lo estimen útil para el cumplimiento de las reglamentaciones
aduanera o agraria, lasautoridadescompetentesde cada Es tadomiembro:
a) ejercerán harán ejercer, en la medida de lo posible, la vigilancia
especial definida en el artículo 7;
b) comunicarán a lasautoridadescompetentesde losdemásEs tados
miembrosafectados , principalmente mediante informesy otrosdocumentos, o copias autenticadas o extractos de éstos, todos losdatos de que dispongan sobre operaciones que sean o les parezcan
ser contrarias a las reglamentaciones aduanera o agraria.
Artículo 15
Las autoridades competentes de cada Estado miembro comunicarán sin
demora a lasautoridadescompetentesde losdemásEs tadosmiembrosafectadostoda la información útil s obre operacionescontrariaso quelesparezcan s er contrariasa lasreglamentacionesaduanera o agraria,y principalmente la relativa a lasmercancíasque s ean objeto de las
mismas y a los nuevos medios o métodos empleados para efectuar estas
operaciones.
Artículo 16
Los datos obtenidos por los agentes de un Estado miembro y transmi-
tidos a otro Estado miembro en los casos de asistencia previstos en losartículos13 a 15 podrán s er utilizadoscomo elemento de prueba porlas autoridades competentes del Estado miembro destinatario de esosdatos.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 8
▼B
TÍTULO III
RELACIONESCONLACOMISIÓN
Artículo 17
1. Lasautoridadescompetentesde cada Es tado miembro comuni-
carán a la Comisión, en cuanto estén a su disposición:
a) todaslasinformacionesque lesparezcan útilesreferentesa:
— las mercancías de las que se sepa o se presuma que han sido
objeto de operacionescontrariasa lasreglamentacionesaduanerao agraria,
— los métodos y procedimientos utilizados o que se presuma que
han sido utilizados para transgredir las reglamentaciones adua-
nera o agraria,
— las solicitudes de asistencia, las acciones emprendidas y la infor-
mación intercambiada en aplicación de losartículos4 a 16 quepuedan poner en evidencia lastendencia de fraude en lossectores aduanero o agrario;
b) cualquier información sobre insuficiencias o lagunas de las regla-
mentacionesaduanera o agraria que la aplicación de és tashayapermitido poner de manifiesto o suponer.
2. La Comisión comunicará a las autoridades competentes de cada
Estado miembro, en cuanto esté a su disposición, toda la informaciónque lespermita as egurar el cumplimiento de lasreglamentacionesaduanera o agraria.
Artículo 18
1. Cuando lasautoridadescompetentesde un Es tado miembro
comprueben que se han realizado operaciones que sean o parezcancontrariasa lasreglamentacionesaduanera y agraria y que pres entenun interésparticular a nivel comunitario, en es pecial:
— cuando tengan, o pudieran tener, ramificacionesen otrosEs tados
miembros, o
— cuando dichas autoridades opinen que posiblemente se hayan reali-
zado operaciones similares en otros Estados miembros,
dichasautoridadescomunicarán cuanto antesa la Comis ión, por inicia-
tiva propia o a instancia motivada de esta última, toda la informaciónpertinente, en su caso en forma de documentos o de copias o extractosde documentos, que sea necesaria para el conocimiento de los hechos,con vistas a la coordinación por la Comisión de las acciones llevadas acabo por los Estados miembros.
La Comisión comunicará dicha información a las autoridades compe-
tentesde losdemásEs tadosmiembros .
2. Cuando lasautoridadescompetentesde un Es tado miembro
actúen con arreglo al apartado 1, podrán abstenerse de cursar a las
autoridadescompetentesde losdemásEs tadosmiembrosafectadosla
comunicación contemplada en la letra b) del artículo 14 y en el artículo15.
3. A instancia motivada de la Comisión, las autoridades competentes
de los Estados miembros actuarán tal como se establece en los artículos
4a8 .
4. Cuando la Comisión considere que se han cometido irregulari-
dades en uno o varios Estados miembros informará de ello al Estadoo Estados miembros de que se trate, y éste o éstos iniciarán, lo antesposible, una investigación administrativa en la que podrán estar
presentes agentes de la Comisión, en las condiciones que se establecen
en el apartado 2 del artículo 9 y en el artículo 11.
El Estado o Estados miembros de que se trate comunicarán a la Comi-
sión, a la mayor brevedad, las conclusiones a las que se llegue comoresultado de dicha investigación.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 9
▼B
5. La información mencionada en el artículo 10 podrá ser recabada
por agentesde la Comis ión con arreglo a condicionesfijadasen dichoartículo por mutuo acuerdo.
6. Lo dispuesto en el presente artículo no prejuzga el derecho de
información y de control de que dispone la Comisión en virtud de otrasreglamentacionesvigentes .
TÍTULO IV
RELACIONESCONTERCEROSPAÍSES
Artículo 19
Siempre que el paístercero afectado s e haya comprometido jurídica-
mente a proporcionar la asistencia necesaria para reunir todos los
elementosde prueba del carácter irregular de operacionesque parezcan
ser contrarias a las reglamentaciones aduanera o agraria, o para deter-minar la amplitud de las operaciones que se haya comprobado que soncontrarias a dichas reglamentaciones, podrá comunicársele la informa-ción obtenida en aplicación del presente Reglamento en el marco de
una acción concertada, con el consentimiento de las autoridades
competentes que la hayan proporcionado y respetando las disposicionesinternas que éstas apliquen a la transferencia de datos de carácterpersonal a países terceros.
La comunicación será realizada, bien por la Comisión, bien por los
Estados miembros, en el marco de la acción concertada mencionada
en el párrafo primero; en cualquier caso, se garantizará en el país
tercero afectado por losmediosadecuadosuna protección equivalentea la prevista en los apartados 1 y 2 del artículo 45.
Artículo 20
1. Con el fin de alcanzar losobjetivosdel pres ente Reglamento, la
Comisión podrá proceder, en las condiciones previstas en el artículo19, a misiones comunitarias de cooperación y de investigación adminis-trativas en terceros países, en coordinación y en estrecha cooperación
con las autoridades competentes de los Estados miembros.
2. Las misiones comunitarias en terceros países mencionadas en el
apartado 1 se efectuarán en las condiciones siguientes:
a) se podrá emprender la misión por iniciativa de la Comisión, en su
caso basándose en elementos de información facilitados por elParlamento Europeo, o a instancia de uno o varios Estados miem-
bros;
b) en las misiones participarán agentes de la Comisión designados para
tal fin y agentes designados para tal fin por el Estado o Estadosmiembrosde que s e trate;
c) la misión también podrá ser realizada, previo consentimiento de la
Comisión y de los Estados miembros de que se trate, en interéscomunitario, por losagentesde un Es tado miembro, particularmenteen aplicación de un acuerdo bilateral de asistencia con un país
tercero; en tal caso, se informará a la Comisión de los resultados
de la misión;
d) los gastos de misión correrán a cargo de la Comisión.
3. La Comisión informará a los Estados miembros y al Parlamento
Europeo de los resultados de las misiones efectuadas en aplicación del
presente artículo.
Artículo 21
1. Lascomprobacionesrealizadasy la información obtenida en el
marco de lasmis ionescomunitariascontempladasen el artículo 20,especialmente la recibida en forma de documentos transmitidos porlas autoridades competentes de los países terceros correspondientes,serán tratadas de conformidad con el artículo 45.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 10
▼B
2. El artículo 12 se aplicará, mutatis mutandis, a lascomprobaciones
y a la información contempladasen el apartado 1.
3. Para su utilización con arreglo al artículo 12, la Comisión
expedirá a las autoridades competentes de los Estados miembros, a
petición de éstos, los documentos originales obtenidos o copias legali-zadas de los mismos.
Artículo 22
Los Estados miembros informarán a la Comisión acerca de la informa-
ción intercambiada con terceros países en el marco de la asistenciaadministrativa mutua, cuando ello ofrezca, en el sentido del apartado1 del artículo 18, un interésparticular para el correcto funcionamiento
de lasreglamentacionesaduanera o agraria con arreglo al pres ente
Reglamento y cuando la información entre dentro del ámbito de aplica-ción del presente Reglamento.
TÍTULO V
SISTEMADEINFORMACIÓNADUANERO
Capítulo 1
Establecimientodeunsistemadeinformaciónaduanero
Artículo 23
1. Se crea un sistema automatizado de información, el Sistema de
información aduanera, en lo sucesivo denominado «SIA», que
responderá a las necesidades de las autoridades administrativas encar-
gadasde la aplicación de lasreglamentacionesaduanera o agraria, as ícomo a lasde la Comis ión.
2. De conformidad con lo dispuesto en el presente Reglamento, el
objetivo del SIA será contribuir a prevenir, investigar y perseguir lasoperacionesque s ean contrariasa lasreglamentacionesaduanera oagraria, aumentando, mediante una difusión más rápida de la informa-
ción, la eficacia de losprocedimientosde cooperación y de control de
las autoridades competentes a que se refiere el presente Reglamento.
3. Lasautoridadesaduanerasde losEs tadosmiembrospodrán
utilizar la infraestructura material del SIA en el marco de la coopera-ción aduanera contemplada en el punto 8 del artículo K.1 del Tratadode la Unión Europea.
En ese caso, la Comisión garantizará la gestión técnica de esta infraes-
tructura.
4. Lasoperacionesreferentesa la aplicación de la reglamentación
agraria para lascualesdeban introducirs e informacionesen el SIAserán determinadas por la Comisión, de conformidad con el procedi-miento previsto en el apartado 2 del artículo 43.
5. Losintercambiosde información previs tosen aplicación de los
artículos 17 y 18 no se regirán por las disposiciones del presente título.
6. Los Estados miembros y la Comisión, en lo sucesivo denomi-
nados«lospartícipesen el SIA», participarán en el SIA en las
condiciones previstas en el presente título.
Capítulo 2
FuncionamientoyutilizacióndelSIA
Artículo 24
El SIA consistirá en un banco central de datos accesible a través de
terminales situadas en cado uno de los Estados miembros y en laComisión. Comprenderá exclusivamente aquellos datos, incluidos losdatos personales, que sean necesarios para alcanzar el objetivo enun-1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 11
▼B
ciado en el apartado 2 del artículo 23, agrupadosen lascategorías
siguientes:
a) mercancías;
b) mediosde trans porte;
c) empresas;
d) personas;
e) tendenciasdel fraude;
f) competencias disponibles.
Artículo 25
Se decidirán, con arreglo al procedimiento previsto en el apartado 2 del
artículo 43, los elementos que deban incluirse en el SIA que corres-pondan a cada una de lascategoríasa) a f) del artículo 24, en lamedida en que esta acción sea necesaria para la realización del objetivodel sistema. En ningún caso se incluirán datos personales en las cate-goríase) y f) del artículo 24. Lasinformacionesincluidasa título de
datos personales, en lo que se refiere a las categorías a) a d) del
artículo 24, se limitarán a las siguientes:
a) apellido, apellido de soltera, nombre y sobrenombres;
b) fecha y lugar de nacimiento;
c) nacionalidad;
d) sexo;
e) todas las características físicas especiales efectivas y permanentes;
f) motivo de introducción de losdatos ;
g) medidasque s e proponen;h) un código preventivo en el que se indique que la persona ya ha utili-
zado un arma, hecho uso de la violencia o escapado a lasautoridades;
i) número de matrícula del medio de transporte.
En ningún caso se incluirán los datos personales que revelen el origen
racial o étnico, lasopinionespolíticas , lasconviccionesreligios aso
filosóficas, la afiliación sindical, ni datos relativos a la salud o a lavida sexual.
Artículo 26
En lo referente a los datos personales, el SIA deberá utilizarse respe-
tando los siguientes principios:
a) la obtención y cualquier otra operación de tratamiento de losdatos
deberá efectuarse de manera leal y lícita;
b) losdatosdeberán recogers e para losfinesdefinidosen el apartado 2
del artículo 23 y no tratarse posteriormente de manera incompatiblecon dichosfines ;
c) los datos deberán ser adecuados, pertinentes y no excesivos con
res pecto a losfinespara losque s e traten;
d) los datos deberán ser exactos y, cuando sea necesario, actualizarse;
e) los datos solamente deberán ser conservados en una forma que
permita la identificación del interesado durante un período que nosea superior al necesario para la realización de los fines perseguidos.
Artículo 27
1. Los datos de las categorías a) a d) del artículo 24 sólo se
incluirán en el SIA con finesde obs ervación e informe, de vigilanciadiscreta o de controles específicos.
2. A efectosde lasaccionesmencionadasen el apartado 1, s ólo
podrán incluirse en el SIA datos personales de cualquiera de las cate-gorías a) a d) del artículo 24 si, principalmente por la existencia deactividades ilegales previas, existen razones fundadas para creer que la1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 12
▼B
persona en cuestión ha realizado, está realizando o pretende realizar
operacionesque s ean contrariasa lasreglamentacionesaduanera oagraria y que presentan un interés especial a nivel comunitario.
Artículo 28
1. Si se aplican las acciones sugeridas mencionadas en el apartado 1
del artículo 27, podrá recogerse y transmitirse la información siguiente,en su totalidad o en parte, al partícipe en el SIA que las haya sugerido:
a) el hecho de que la mercancía, los medios de transporte, la empresa
o la persona en cuestión han sido localizados;
b) el lugar, la hora y la razón del control;
c) el itinerario seguido y el destino del viaje;
d) las personas que acompañan al individuo en cuestión o los
ocupantes de los medios de transporte empleados;
e) los medios de transporte empleados;
f) los objetos transportados;
g) lascondicionesen que fueron des cubiertosla mercancía, losmedios
de transporte, la empresa o la persona.
Cuando esta información se recabe en el transcurso de una operación
de vigilancia discreta, deberán tomarse medidas para asegurarse deque no se compromete la naturaleza secreta de la vigilancia.
2. En el contexto de loscontroleses pecíficosmencionadosen el
apartado 1 del artículo 27, las personas, los medios de transporte y losobjetos podrán ser registrados dentro de lo permisible y con arreglo a
las disposiciones legales y reglamentarias y los procedimientos del
Estado miembro en el que se efectúe el registro. Si la legislación deun Estado miembro no permitiera dichos controles específicos, elEstado miembro los convertirá automáticamente en una observación einforme o en una vigilancia discreta.
Artículo 29
1. El acceso directo a los datos incluidos en el SIA estará reservado
exclusivamente a las autoridades nacionales designadas por cadaEstado miembro, así como a los servicios designados por la Comisión.Estas autoridades nacionales serán administraciones aduaneras, pero
podrán serlo también otras autoridades facultadas, de conformidad con
las disposiciones legales y reglamentarias y los procedimientos delEstado miembro en cuestión, para actuar a fin de alcanzar el objetivocontemplado en el apartado 2 del artículo 23.
2. Cada Estado miembro enviará a la Comisión una lista de las auto-
ridades competentes designadas que estén autorizadas a accederdirectamente al SIA, indicando, para cada una de ellas, a qué datospueden tener acceso y con qué finalidades.
La Comisión informará de ello a los demás Estados miembros.
Informará asimismo a todos los Estados miembros de los elementos
correspondientes que atañan a sus propios servicios facultados para
acceder al SIA.
La Comisión publicará, para información, la lista de las autoridades
nacionales y de los servicios de la Comisión así designados, en elDiario Oficial de las Comunidades Europeas .
3. No obstante lo dispuesto en los apartados 1 y 2, el Consejo, a
propuesta de la Comisión, podrá decidir permitir el acceso de organiza-ciones internacionales o regionales al SIA, siempre que, cuando resultepertinente, se celebre paralelamente un protocolo con dichas organiza-
ciones, de conformidad con el apartado 3 del artículo 7 del Convenio
entre los Estados miembros de la Unión Europea sobre la utilización dela informática en el ámbito aduanero. Al adoptar esta decisión, sedeberán tener en cuenta especialmente todos los acuerdos bilaterales ocomunitariosvigentesy la adecuación del nivel de protección de losdatos.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 13
▼B
Artículo 30
1. Lospartícipesen el SIA únicamente podrán hacer us o de los
datosobtenidosdel SIA para alcanzar el objetivo contemplado en elapartado 2 del artículo 23; no obstante, podrán utilizarlos tambiénpara finesadminis trativoso de otra índole con autorización previa. El
uso de dichos datos para tales fines se hará de conformidad con las
disposiciones legales y reglamentarias y los procedimientos del Estadomiembro que pretenda su utilización y, en su caso, de conformidad conlas disposiciones correspondientes que se apliquen en la materia en laComisión, y debería tomar en consideración los principios que figuran
en el Anexo.
2. Sin perjuicio de losapartados 1 y 4 del presente artículo y del
apartado 3 del artículo 29, losdatosobtenidosdel SIA s erán utilizados
únicamente por las autoridades nacionales designadas por cada Estado
miembro, así como por los servicios designados por la Comisión queestén facultados, de conformidad con las disposiciones legales y regla-mentarias y los procedimientos que les sean aplicables, para actuar conel fin de alcanzar el objetivo contemplado en el apartado 2 del artículo
23.
3. Cada Estado miembro enviará a la Comisión una lista de las auto-
ridadesmencionadasen el apartado 2.
La Comisión informará de ello a los demás Estados miembros.
Informará asimismo a todos los Estados miembros de los elementos
correspondientes que atañan a sus propios servicios facultados para
utilizar el SIA.
La Comisión publicará, para información, en el Diario Oficial de las
Comunidades Europeas , la lista de las autoridades nacionales o servi-
cios así designados.
4. Los datos obtenidos del SIA podrán ser comunicados, con la auto-
rización previa y bajo las condiciones impuestas por el Estado miembroque los haya introducido en el sistema, para su utilización por parte deautoridadesnacionalesdis tintasde lascontempladasen el apartado 2,de terceros países y de organizaciones internacionales o regionales.
Los Estados miembros adoptarán medidas especiales para garantizar la
seguridad de esos datos al transmitirlos o facilitarlos a serviciossituados fuera de su propio territorio.
Las disposiciones enunciadas en el párrafo primero serán aplicables,
mutatis mutandis, con respecto a la Comisión cuando sea ésta la que
haya introducido los datos en el sistema.
Artículo 31
1. La introducción de datos en el SIA se regirá por las disposiciones
legalesy reglamentariasy losprocedimientosdel Es tado miembro que
los proporcione y, en su caso, por las disposiciones correspondientesque se apliquen al respecto en la Comisión, a menos que el presenteReglamento contenga disposiciones más estrictas.
2. El tratamiento de datosobtenidosdel SIA, incluida s u utilización
o la realización de cualquiera de lasaccionescontempladasen elartículo 27 a petición del partícipe en el SIA que loshaya proporcio-nado, se regirá por las disposiciones legales y reglamentarias y los
procedimientosdel Es tado miembro que trate o utilice talesdatosy,
en su caso, por las disposiciones correspondientes que se apliquen alrespecto en la Comisión, a menos que el presente Reglamento contengadisposiciones más estrictas.
Capítulo 3
Modificacióndedatos
Artículo 32
1. Únicamente el partícipe en el SIA que haya proporcionado los
datos estará facultado para modificar, completar, corregir o suprimirlosdatosque haya introducido en el SIA.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 14
▼B
2. Si un partícipe en el SIA que haya proporcionado datosadvirtiere
o fuere advertido de que losdatospor él introducidoss on realmenteinexactos o han sido introducidos o conservados contraviniendo el
presente Reglamento, modificará, completará, corregirá o suprimirá
los datos, según proceda, e informará de ello a los demás partícipesen el SIA.
3. Si un partícipe en el SIA tuviere pruebasque s ugieran que un
elemento de losdatosesrealmente inexacto o que ha s ido introducidoo conservado en el SIA contraviniendo el presente Reglamento,
advertirá lo antespos ible al partícipe en el SIA que haya proporcio-
nado dichos datos. Éste comprobará los datos en cuestión y, si esnecesario, corregirá o suprimirá ese elemento sin demora. El partícipeen el SIA que haya proporcionado losdatosinformará a losdemáspartícipesde cualquier corrección o s upres ión que haya efectuado.
4. Si, al introducir datos en el sistema, un partícipe en el SIA obser-
vare que su informe se contradice, por su contenido o por la acción
propuesta, con un informe anterior, informará inmediatamente al partí-cipe que haya hecho el informe anterior. Ambospartícipesintentaránentonces solucionar el asunto. De no llegarse a un acuerdo, seconservará el primer informe, pero se introducirán en el sistema los
elementosdel nuevo informe que no contradigan al primero.
5. Con sujeción a las restantes disposiciones del presente Regla-
mento, si en un Estado miembro un tribunal o cualquier otra autoridadde este Estado miembro facultada para ello adoptare la decisión defini-tiva de modificar, completar, corregir o suprimir datos del SIA, lospartícipesen el SIA actuarán en cons ecuencia.
En caso de conflicto entre tales decisiones de los tribunales o de otras
autoridades facultadas para decidir, incluidas las decisiones de que se
hace mención en el artículo 36, referentes a la corrección o supresiónde datos, el Estado miembro que hubiere introducido los datos en cues-tión los suprimirá del sistema.
Las disposiciones contempladas en el párrafo primero serán aplicables,
mutatis mutandis, cuando el Tribunal de Justicia anule una decisión de
la Comisión relativa a datos contenidos en el SIA.
Capítulo 4
Conservacióndedatos
Artículo 33
1. Los datos introducidos en el SIA sólo se conservarán durante el
tiempo necesario para alcanzar el objetivo que motivó su introducción.La necesidad de conservarlos será examinada anualmente, comomínimo, por el partícipe en el SIA que haya proporcionado losdatos .
2. El partícipe en el SIA que hubiere proporcionado losdatospodrá
decidir, dentro del período de examen, la conservación de los datos
hasta el siguiente examen si ello fuera necesario para alcanzar el obje-tivo que motivó su introducción. Sin perjuicio del artículo 36, si no sedecidiere conservar los datos, éstos serán transferidos automáticamentea la parte del SIA que sea de acceso restringido de conformidad con elapartado 4.
3. El SIA comunicará automáticamente, con un mesde antelación,
al partícipe en el SIA que hubiere proporcionado losdatostoda trans -ferencia de datosdel SIA previs ta de conformidad con el apartado 2.
4. Los datos transferidos de conformidad con el apartado 2 seguirán
conservándose durante un año en el SIA pero, sin perjuicio de lo dispu-esto en el artículo 36, únicamente tendrán acceso a ellos un
representante del Comité contemplado en el artículo 43 en el marco
de la aplicación de los guiones séptimo, octavo y noveno de su apar-tado 4 y del apartado 5 o lasautoridadesde control contempladasenel artículo 37. Durante ese período sólo podrán ser consultados con elobjeto de comprobar su exactitud y legalidad, y transcurrido el mismodeberán suprimirse.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 15
▼B
Capítulo 5
Proteccióndelosdatospersonales
Artículo 34
1. El participie en el SIA que quiera obtener o introducir datos
personales en el SIA deberá adoptar, como muy tarde en el momentode la aplicabilidad del presente Reglamento, una legislación nacional o
normas internas que se apliquen en la Comisión, que garanticen la
protección de los derechos y libertades de las personas en lo que serefiere al tratamiento de los datos personales.
2. Lospartícipesen el SIA únicamente podrán obtener e introducir
datos personales en el mismo cuando hayan entrado en vigor las dispo-
siciones en materia de protección de datos personales a que se refiere
el apartado 1. Asimismo, los Estados miembros deberán haber desig-nado previamente una o variasautoridadesnacionalesde controlprevistas en el artículo 37.
3. A fin de garantizar la correcta aplicación de las disposiciones del
presente Reglamento en materia de protección de datos personales, los
Estados miembros y la Comisión considerarán el SIA como un sistemade tratamiento de datos de carácter personal, sujeto a las disposicionesmencionadas en el apartado 1 y a las disposiciones más estrictas conte-nidasen el pres ente Reglamento.
Lasreglasinternasaplicablesa la Comis ión, mencionadasen el apar-
tado 1, se publicarán en el Diario Oficial de las Comunidades
Europeas .
Artículo 35
1. Sin perjuicio del apartado 1 del artículo 30, la utilización por
parte de lospartícipesdel SIA de datospers onalesdel SIA con finesdistintos del objetivo enunciado en el apartado 2 del artículo 23 estáprohibida.
2. Únicamente podrán reproducirse datos con fines técnicos y
siempre que dicha copia sea necesaria a fin de que las autoridades a
lasque s e hace referencia en el artículo 29 puedan efectuar unabúsqueda de información. A reserva del apartado 1 del artículo 30, losdatos personales incluidos por otros Estados miembros o por la Comi-sión no podrán ser copiados del SIA en otros tratamientos de datos delos que sean responsables los Estados miembros o la Comisión.
Artículo 36
1. Los derechos de las personas en relación con los datos personales
que figuran en el SIA, y especialmente el derecho de acceso a ellos, seejercerán:
— de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias y los
procedimientos del Estado miembro en el que se invoquen esosderechos;
— de conformidad con lasnormasinternasque s e apliquen en la
Comisión, contempladas en el apartado 1 del artículo 34.
Si las disposiciones legales y reglamentarias y los procedimientos del
Estado miembro interesado lo establecen, la autoridad nacional decontrol prevista en el artículo 37 decidirá si se comunica la informa-
ción y determinará el procedimiento que debe seguirse.
2. Todo partícipe en el SIA al que se solicite autorización para
acceder a datos personales estará facultado para denegarla si la comu-nicación de estos datos pudiera entorpecer la prevención, lainvestigación y la persecución de operaciones que sean contrarias a
las reglamentaciones aduanera o agraria. Todo Estado miembro estará
igualmente facultado para denegarla si así estuviere previsto en susdisposiciones legales y reglamentarias y en sus procedimientos refe-rentes a los casos en que tal denegación constituye una medidanecesaria para salvaguardar la seguridad del Estado, la defensa, laseguridad pública o los derechos y libertades de terceros. La Comisión1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 16
▼B
estará facultada para denegar dicho acceso en los casos en que tal
denegación constituya una medida necesaria para salvaguardar los dere-chosy libertadesde terceros .
En todo caso, el acceso se denegará durante el período en que se lleven
a cabo acciones de observación o de vigilancia discreta.
3. Si los datos personales a que se solicita acceso hubieren sido faci-
litados por otro partícipe en el SIA, el acceso sólo se autorizará si antesle hubiere sido brindada al partícipe que facilitó los datos la oportu-nidad de exponer su posición al respecto.
4. De conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias y
losprocedimientosde cada Es tado miembro o con lasnormasinternasque se apliquen en la Comisión, toda persona podrá hacer que cual-quier partícipe en el SIA corrija o suprima los datos personales que a
ella se refieren cuando sean erróneos o hayan sido incluidos o conser-
vadosen el SIA contraviniendo el objetivo contemplado en el apartado2 del artículo 23 o cuando no se hayan respetado los principios enun-ciadosen el artículo 26.
5. En el territorio de cada Estado miembro, toda persona podrá, de
conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias y los proce-dimientos del Estado miembro en cuestión, interponer un recurso o,según proceda, presentar una demanda ante los tribunales o la auto-ridad facultada para ello, en virtud de las disposiciones legales y
reglamentarias y de los procedimientos de ese Estado miembro en rela-
ción con los datos personales incluidos en el SIA que a ella se refieran,para:
a) la corrección o supresión de los datos personales que son erróneos;
b) la corrección o supresión de los datos personales incluidos o conser-
vados en el SIA contraviniendo lo dispuesto en el presente
Reglamento;
c) el acceso a los datos personales;
d) obtener una indemnización por dañosy perjuiciosde conformidad
con el apartado 2 del artículo 40.
Cuando dichos datos hayan sido introducidos por la Comisión, el
recurso se podrá interponer ante el Tribunal de Justicia de conformidad
con el artículo 173 del Tratado.
Los Estados miembros y la Comisión se comprometen mutuamente a
ejecutar las decisiones definitivas de los tribunales, del Tribunal de
Justicia o de otras autoridades facultadas para ello, tomadas conrespecto a las letras a), b) y c) del párrafo primero.
6. Lasreferenciashechastanto en el pres ente artículo como en el
apartado 5 del artículo 32 a una «decisión definitiva» no implican obli-gación alguna por parte del Estado miembro o la Comisión de apelarcontra una decisión adoptada por un tribunal u otra autoridad facultadapara ello.
Capítulo 6
Controldelaproteccióndelosdatospersonales
Artículo 37
1. Cada Estado miembro designará una o varias autoridades nacio-
nales de control, que serán responsables de la protección de los datos
personales y realizarán un control independiente de los datos perso-nalesincluidosen el SIA.
Las autoridades de control, de conformidad con sus respectivas legisla-
cionesnacionales , deberán llevar a cabo una vigilancia y controlesindependientes para asegurarse de que el tratamiento y la utilizaciónde losdatosdel SIA no conculcan losderechosde la pers ona intere-sada. Con este fin, las autoridades de supervisión tendrán acceso alSIA.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 17
▼B
2. Toda persona podrá solicitar de cualquier autoridad nacional de
control que compruebe los datos personales del SIA que a ella serefieran, así como el uso que se haya hecho o se esté haciendo de
esos datos. Este derecho se regirá por las disposiciones legales y regla-
mentarias y los procedimientos del Estado miembro en el que se hayahecho la solicitud. Si los datos hubieren sido introducidos por otroEstado miembro o por la Comisión, la comprobación se realizará enestrecha colaboración con la autoridad nacional de control de este otro
Estado miembro o con la autoridad a que se hace referencia en el apar-
tado 4.
3. La Comisión adoptará cualquier disposición dentro de sus servi-
ciospara garantizar un control de la protección de losdatospersonales que ofrezca garantías de un nivel equivalente a las resul-tantesdel apartado 1.
4. Hasta la designación de una o varias autoridades creadas por las
instituciones y organismos comunitarios, las actividades de la Comisióncon respecto a las normas de protección contempladas en el apartado 1del artículo 34, en el apartado 1 del artículo 36 y en el apartado 3 delartículo 37 estarán sometidas al control del Defensor del puebloprevisto en el artículo 138 E del Tratado en el marco de la misión
que éste le confiere.
Capítulo 7
SeguridaddelSIA
Artículo 38
1. Lasmedidastécnicasy organizativasadecuadasneces ariaspara
garantizar la seguridad serán tomadas:
a) por los Estados miembros y la Comisión, en lo que le corresponda a
cada uno en lo que se refiere a las terminales del SIA situadas ensus respectivos territorios y en las oficinas de la Comisión;
b) por el Comité mencionado en el artículo 43, en lo que se refiere al
SIA a lasterminalesubicadasen losmis moslocalesque el SIA y
que sean utilizados con fines técnicos y para los controles contem-pladosen el apartado 3.
2. Los Estados miembros y la Comisión y el Comité mencionado en
el artículo 43 adoptarán medidases pecialmente para:
a) impedir que personas no autorizadas tengan acceso a las instala-
ciones utilizadas para el procesamiento de datos;
b) impedir que los datos y soportes de datos puedan ser leídos,
copiados, modificados o retirados por personas no autorizadas;
c) impedir la introducción no autorizada de datosy toda cons ulta,
modificación o supresión de datos no autorizada;
d) impedir el acceso a los datos del SIA, mediante equipos de transmi-
sión de datos, de personas no autorizadas;
e) garantizar que, en lo que respecta a la utilización del SIA, las
personas autorizadas únicamente tengan derecho de acceso a los
datosde s u competencia;
f) garantizar la posibilidad de comprobar y determinar a qué autori-
dades pueden transmitirse datos mediante equipos de transmisión
de datos;
g) garantizar la posibilidad de comprobar y determinar a posteriori qué
datoshan s ido introducidosen el SIA, cuándo y por quién, ycontrolar la consulta;1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 18
▼B
h) impedir la lectura, copia, modificación o supresión no autorizadas
de datos durante la transmisión de éstos o el transporte de lossoportes de datos.
3. De conformidad con el artículo 43, el Comité verificará que las
investigaciones efectuadas estuvieran permitidas y hayan sido efec-tuadas por usuarios autorizados. Al menos el 1 % de las consultasserán sometidas a un control. Se introducirá en el sistema un inventariode dichas consultas y controles que únicamente se utilizará para
realizar dichas verificaciones. Se suprimirá a los seis meses.
Artículo 39
1. Cada uno de los Estados miembros designará un servicio respon-
sable de las medidas de seguridad establecidas en el artículo 38 en loque respecta a las terminales situadas en su territorio, de los funcionesde examen mencionadasen losapartados 1 y 2 del artículo 33 y, en
general, de la correcta aplicación del presente Reglamento, en la
medida necesaria con arreglo a sus disposiciones legales y reglamenta-
riasy procedimientos .
2. La Comisión designará dentro de la misma, en lo que le atañe, los
servicios encargados de las medidas mencionadas en el apartado 1.
Capítulo 8
Responsabilidadypublicación
Artículo 40
1. El participe en el SIA que haya introducido datos en el sistema
será responsable de la exactitud, actualidad y legalidad de dichos datos.Cada Estado miembro o, en su caso, la Comisión, será también respon-sable de la observancia del artículo 26.
2. Cada partícipe en el SIA será responsable, de conformidad con
las disposiciones legales y reglamentarias y los procedimientos nacio-
nales respectivos o con las disposiciones comunitarias equivalentes,del perjuicio causado a cualquier persona por la utilización del SIA enel Estado miembro en cuestión o en la Comisión.
Lo será también cuando el perjuicio haya sido causado por el hecho de
que el partícipe en el SIA que ha proporcionado losdatosha introdu-
cido datoserróneoso losha introducido contraviniendo el pres ente
Reglamento.
3. Si el partícipe en el SIA contra el cual se emprendan acciones por
causa de la inexactitud de los datos no hubiere proporcionado dichosdatos, los partícipes afectados procurarán llegar a un acuerdo sobrequé parte, de haberla, de lascantidadespagadasen concepto de indem-
nización deberá ser reembolsada por el partícipe que proporcionó los
datos al otro partícipe. Las cantidades acordadas serán reembolsadas apetición de la parte interesada.
Artículo 41
La Comisión publicará en el Diario Oficial de las Comunidades Euro-
peasuna comunicación relativa a la aplicación del SIA.
TÍTULO VI
PROTECCIÓNDEDATOSENELINTERCAMBIONOAUTO-
MATIZADODEDATOS
Artículo 42
Las disposiciones aplicables a los intercambios y tratamientos automa-
tizadosde datoss e aplicarán mutatis mutandis, a losintercambiosy
tratamientosno automatizadosde datos .1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 19
▼B
TÍTULO VII
DISPOSICIONESFINALES
Artículo 43
1. La Comisión estará asistida por un Comité.
2. En los casos en que se haga referencia al presente apartado, serán
de aplicación losartículos5 y 7 de la Decis ión 1999/468/CE (1).
El plazo contemplado en el apartado 6 del artículo 5 de la Decisión
1999/468/CE queda fijado en tres meses.
3. El procedimiento definido en el apartado 2 se aplicará, en parti-
cular, para:
a) decidir qué elementos deberán incluirse en el SIA, tal como está
previsto en el artículo 25;
b) determinar lasoperacionesrelativasa la aplicación de lasreglamen-
tacionesagrariascuando requieran la introducción de información
en el SIA, tal como está previsto en el apartado 4 del artículo 23.
4. El Comité examinará toda cuestión relativa a la aplicación del
presente Reglamento que pueda plantear su presidente, bien por propriainiciativa, bien a instancia del representante de un Estado miembro, enparticular lasque s e refieran:
— al funcionamiento de la asistencia mutua prevista en el presente
Reglamento desde un punto de vista general;
— al establecimiento de las modalidades prácticas de transmisión de la
información contempladasen losartículos16 y 17;
— a la información comunicada a la Comisión en aplicación de los
artículos17 y 18 a fin de extraer una ens eñanza, de determinar lasmedidasoportunaspara acabar con lasoperacionescontrariasa lasreglamentaciones aduanera o agraria que se hubieren observado y,si procede, de sugerir la modificación de las disposiciones comuni-tarias existentes o la adopción de disposiciones complementarias;
— a la preparación de encuestas llevadas a cabo por los Estados miem-
bros y coordinadas por la Comisión, así como de las misiones
comunitariasprevis tasen el artículo 20;
— a lasmedidastomadaspara s alvaguardar el carácter confidencial de
la información, especialmente de los datos personales, distinta de la
contemplada en el Título V, e intercambiada en virtud del presente
Reglamento;
— a la aplicación y al funcionamiento correcto del SIA y a todaslas
medidas técnicas y de ejecución destinadas a garantizar la seguridaddel sistema;
— a la necesidad de conservar los datos en el SIA;
— a lasmedidastomadaspara s alvaguardar el carácter confidencial de
la información introducida en el SIA en virtud del presente Regla-
mento, especialmente los datos personales, y para garantizar elcumplimiento de las obligaciones que incumben a los responsablesdel tratamiento;
— a lasmedidastomadasal amparo de lo dis pues to en el apartado 2
del artículo 38.
5. El Comité examinará cualquier problema relacionado con el
funcionamiento del SIA que encuentren lasautoridadesde control a
que se refiere el artículo 37. En tal caso, el Comité se reunirá en una
composición ad hoc que incluirá representantes designados por cada
Estado miembro, procedentes de las autoridades nacionales de control.En las reuniones del Comité cuando se reúna en esta composición ad
hoc,podrá participar asimismo, por iniciativa propia y cuando lo consi-
dere compatible con su cometido, el Defensor del pueblo de que habla1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 20
(1) DO L 184 de 17.7.1999, p. 23.▼M1
▼B
▼B
el apartado 4 del artículo 37, o el representante del mismo. El Comité,
en su composición ad hoc, se reunirá como mínimo una vez al año.
6. A efectos del presente artículo, el Comité tendrá acceso directo a
losdatosintroducidosen el SIA y podrá utilizarlosdirectamente.
7. El Comité aprobará su reglamento interno.
Artículo 44
Sin perjuicio de las disposiciones del Título V relativas al SIA, la faci-
litación de los documentos previstos por el presente Reglamento podrá
ser sustituida por la de información obtenida por medio de la informá-
tica, con losmis mosfinesy con independencia de la forma que adopte.
Artículo 45
1. Los datos que se transmitan, independientemente de su forma, en
aplicación del presente Reglamento tendrán carácter confidencial,incluidos los datos conservados en el SIA. Estarán cubiertos por el
secreto profesional y gozarán de la protección que otorguen a informa-
ción de la misma naturaleza la ley nacional del Estado miembro quelos haya recibido y las disposiciones correspondientes que se apliquena las instancias comunitarias.
Los datos contemplados en el párrafo primero sólo podrán ser transmi-
tidosen particular a laspers onasque, en losEs tadosmiembroso en las
instituciones comunitarias, estén facultadas por sus funciones paraconocerlos o utilizarlos. No podrán tampoco ser utilizados con finesdiferentes a los previstos por el presente Reglamento, a menos que elEstado miembro o la Comisión que los haya facilitado o que los hayaintroducido en el SIA, lo haya consentido expresamente, con sujeción a
las condiciones impuestas por ese Estado miembro o por la Comisión,
y siempre que las disposiciones vigentes en el Estado miembro en quela autoridad que los haya recibido tenga su sede no se opongan a taltransmisión o utilización.
2. Sin perjuicio de las disposiciones del Título V relativas al SIA, la
información relativa a personas físicas y jurídicas sólo será objeto de la
transmisión contemplada por el presente Reglamento en la medidaestrictamente necesaria para permitir la prevención, la indagación o lapersecución de operaciones contrarias a las reglamentaciones aduanerao agraria.
3. Losapartados 1y2n oo b s tarán para la utilización de lasinfor-
macionesobtenidasen aplicación del pres ente Reglamento, en el marcode accionesjudicialeso de diligenciasemprendidascomo cons ecuenciadel incumplimiento de lasreglamentacionesaduanera o agraria.
La autoridad competente que haya facilitado estas informaciones será
informada sin demora de dicha utilización.
4. Cuando un Estado miembro notifique a la Comisión que una
investigación complementaria ha demostrado que una persona física ojurídica cuyo nombre le fue comunicado en virtud de lo dispuesto en elpresente Reglamento no se ha visto implicada en una irregularidad, la
Comisión informará de ello sin demora a todas las partes a quienes se
hayan comunicado estos datos nominativos sobre la base del presenteReglamento. Dicha persona ya no será tratada como una persona impli-cada en la irregularidad que dio lugar a la primera notificación.
Cuando los datos personales relativos a esta persona se encuentren en
el SIA, deberán retirarse de éste.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 21
▼M1
▼B
▼B
Artículo 46
A efectos de la aplicación del presente Reglamento, los Estados miem-
bros adoptarán todas las disposiciones necesarias:
a) para asegurar, a nivel interno, una correcta coordinación entre las
autoridades administrativas a que se refiere el apartado 1 del
artículo 1;
b) para establecer, en sus relaciones mutuas y en tanto fuere necesario,
una cooperación directa entre lasautoridadesque habiliten es pecial-mente a tal fin.
Artículo 47
LosEs tadosmiembrospodrán decidir fijar de común acuerdo, en la
medida neces aria, lasmodalidadesapropriadaspara as egurar elcorrecto funcionamiento de la asistencia mutua prevista por el presenteReglamento, particularmente con el fin de evitar cualquier interrupción
de la vigilancia de personas o de mercancías que pudiera perjudicar a
la comprobación de operacionesque s ean contrariasa lasreglamen-tacionesaduanera y agraria.
Artículo 48
1. El presente Reglamento no obligará a las autoridades administra-
tivas de los Estados miembros a prestarse asistencia cuando dichaasistencia pueda perjudicar el orden público u otros intereses esen-ciales, en particular en materia de protección de datos, del Estadomiembro donde tengan su sede.
2. Toda denegación de asistencia deberá ser motivada.Se informará a la Comisión con la mayor brevedad de toda denegación
de asistencia y de los motivos alegados.
Artículo 49
Sin perjuicio del derecho de información de que dispone la Comisión
con arreglo a otras reglamentaciones vigentes, los Estados miembroscomunicarán a la Comisión las decisiones administrativas o judiciales,
o los elementos esenciales de éstas, relativas a la aplicación de
sanciones por incumplimiento de las reglamentaciones aduanera oagraria, en los casos que hayan sido objeto de comunicaciones envirtud de losartículos17 y 18.
Artículo 50
Sin perjuicio de los gastos vinculados a la aplicación del SIA, así como
de las cantidades previstas en concepto de compensación en el artículo40, los Estados miembros y la Comisión renunciarán a toda reclama-ción para la restitución de los gastos que se deriven de la aplicacióndel presente Reglamento, excepto en lo que se refiera, llegado el caso,
a loshonorariospagadosa expertos .
Artículo 51
El presente Reglamento no afectará a la aplicación en los Estados
miembros de normas relativas al procedimiento penal y a la asistencia
judicial mutua en materia penal, incluidaslasrelativasal s ecreto del
sumario.
Artículo 52
1. Queda derogado el Reglamento (CEE) n
o1468/81.
2. Lasreferenciasal Reglamento (CEE) no1468/81 se entenderán
hechasal pres ente Reglamento.
Artículo 53
1. El presente Reglamento entrará en vigor el tercer día siguiente al
de su publicación en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas .1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 22
▼B
Será aplicable a partir del 13 de marzo de 1998.
2. No obstante, el artículo 42 no será aplicable en Dinamarca,
Irlanda, en el Reino Unido y en Suecia hasta que exista una normativa
comunitaria aplicable a todoslosdatoscubiertospor el pres ente Regla-
mento.
A partir de la fecha de aplicación de la normativa mencionada en el
parráfo primero en todos los Estados miembros, el artículo 42 quedaráderogado y la excepción prevista en el párrafo primero dejará de surtirefecto.
Si al cabo de cinco añosno estodavía aplicable la mencionada norma-
tiva, la Comisión elaborará un informe acompañado, si ha lugar, de
propuestas.
Los Estados miembros y la Comisión podrán supeditar el tratamiento
no automatizado de datospers onalesque puedan comunicar a loscuatro Estados miembros mencionados en el párrafo primero al cumpli-miento de unasnormasde protección de losdatosequivalentesa lasque aplican ellosmis mosen materia de tratamiento no automatizado
de dichosdatos , durante el período en que dichoscuatro Es tadosmiem-
bros no apliquen lo dispuesto en el artículo 42.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y
directamente aplicable en cada Estado miembro.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 23
▼B
ANEXO
COMUNICACIÓNDELOSDATOS
(Apartado 1, artículo 30)
1.Comunicaciónaorganismospúblicos
Sólo se deberá permitir la comunicación de datos a organismos públicos si,
en un caso determinado:
a) hay obligación o autorización jurídicasclaraso autorización de la auto-
ridad de control; o
b) estos datos son indispensables para que el destinatario pueda llevar a
cabo su cometido legal propio y siempre que el objetivo de la recogida
o del tratamiento realizados por dicho destinatario no sea incompatible
con el previsto en un principio y no vaya en contra de las obligaciones
legalesdel organis mo que comunica.
Se permitirá excepcionalmente la comunicación si, en un caso determinado:
a) no cabe ninguna duda de que la comunicación esen interésde la
persona de que se trate y si ésta lo acepta o si las circunstancias
permiten deducir sin lugar a equívoco tal consentimiento; o
b) la comunicación esneces aria para evitar un peligro grave e inminente.
2.Comunicaciónaparticulares
Sólo se deberá permitir la comunicación de datos a particulares si, en un
caso determinado, hay obligación o autorización jurídicas claras o autoriza-
ción de la autoridad de control.
Se permitirá excepcionalmente la comunicación a particularess i, en un
caso determinado:
a) no cabe ninguna duda de que la comunicación esen interésde la
persona de que se trate y si ésta lo acepta o si las circunstancias
permiten deducir sin lugar a equívoco tal consentimiento; o
b) la comunicación esneces aria para evitar un peligro grave e inminente.
3.Comunicacióninternacional
La comunicación de datosa autoridadesextrajerasúnicamente deberá
permitirse:
a) si existe una disposición legal clara derivada del Derecho interno o
internacional,
b) si, en caso de que no exista tal disposición, la comunicación es nece-
saria para prevenir un peligro grave e inminente,
y siempre que no se contravengan las normativas internas relativas a la
protección de la persona de que se trate.
4.1.Solicitudesdecomunicación
Sin perjuicio de las disposiciones específicas de la legislación nacional o de
acuerdos internacionales, en las solicitudes de comunicación de datos
deberán constar indicaciones sobre la persona o el organismo del que
emanan y sobre su objeto y motivo.
4.2.Condicionesdelacomunicación
Siempre que sea posible, se deberá verificar la calidad de los datos antes de
ser comunicados. En cualquier comunicación de datos y siempre que sea
posible, se deberán mencionar las decisiones jurisdiccionales y las deci-
siones de no entablar acciones legales y, antes de ser comunicados, se
deberán verificar en la fuente losdatosbas adosen opinioneso aprecia-
ciones personales; se deberá indicar su grado de fiabilidad o exactitud.
En caso de que se compruebe que los datos ya no son exactos o no están
actualizados, no se deberían comunicar; si se han comunicado datos
caducos o inexactos, el organismo expedidor debería informar, en la
medida de lo posible, de su no conformidad a todos los organismos desti-
natarios a los que se hayan transmitido dichos datos.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 24
▼B
4.3.Garantíarelativaalacomunicación
Los datos comunicados o otros organismos, a particulares o a autoridades
extranjeras no se deberían utilizar para fines distintos de los mencionados
en la solicitud de comunicación.
Cualquier utilización para otros fines debería estar supeditada al acuerdo
del organismo expedidor, sin perjuicio de lo dispuesto en los puntos 1 a
4.2.1997R0515 — ES — 05.06.2003 — 001.001 — 25