ΚΟΙΝΗ ΘΕΣΗ (ΕΚ) αριθ. 45/98 που καθορίστηκε από το Συμβούλιο στις 10 Ιουλίου 1998 για την έκδοση της απόφασης 98/. . ./ΕΚ του Συμβουλίου, της . . ., σχετικά με τους κανόνες συμμετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστημίων και τους κανόνες διάδοσης των αποτελεσμάτων της έρευνας για την υλοποίηση του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου της Ευρωπαϊκής Κοινότητας (98/C 262/05)

ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη:

τη συνθήκη για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, και ιδίως το άρθρο 130 Ι και το άρθρο 130 Ξ δεύτερο εδάφιο,

την πρόταση της Επιτροπής (1),

τη γνώμη της Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής (2),

Αποφασίζοντας σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 189 Γ της συνθήκης (3),

Εκτιμώντας:

(1) ότι, με την απόφαση αριθ. . . ./. . ./ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4), εγκρίθηκε το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο δράσεων έρευνας, τεχνολογικής ανάπτυξης και επίδειξης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας (1998-2002) (καλούμενο εφεξής «πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο») 7 ότι οι λεπτομερείς κανόνες χρηματοδοτικής συμμετοχής της Κοινότητας, που καθορίζονται στο παράρτημα IV της εν λόγω απόφασης, πρέπει να συμπληρωθούν από άλλες διατάξεις που θα θεσπιστούν σύμφωνα με το άρθρο 130 Ι και το άρθρο 130 Ξ δεύτερο εδάφιο της συνθήκης 7

(2) ότι οι νέες διατάξεις θα πρέπει να εντάσσονται σε ένα ολοκληρωμένο, συνεκτικό και διαφανές πλαίσιο ούτως ώστε να εξασφαλίζεται εναρμονισμένη εκτέλεση των ειδικών προγραμμάτων με τα οποία τίθεται σε εφαρμογή το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο 7

(3) ότι οι κανόνες συμμετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστημίων πρέπει να ανταποκρίνονται στη φύση των δραστηριοτήτων έρευνας και τεχνολογικής ανάπτυξης, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων επίδειξης (καλούμενες εφεξής «έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ») 7 ότι, εξάλλου, οι κανόνες αυτοί είναι δυνατόν να διαφέρουν ανάλογα με το αν οι συμμετέχοντες είναι εγκατεστημένοι σε κράτος μέλος, συνδεδεμένο κράτος ή τρίτη χώρα και ανάλογα με τη νομική δομή τους 7

(4) ότι, σύμφωνα με το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο, θα πρέπει να προβλέπεται η συμμετοχή νομικών οντοτήτων από τρίτες χώρες, μεταξύ άλλων βάσει διεθνών συμφωνιών 7 ότι, ωστόσο, οι συμφωνίες που συνάπτονται με την Κοινότητα, ιδίως βάσει του άρθρου 130 Μ της συνθήκης, πρέπει να τίθενται σε εφαρμογή σύμφωνα με την αρχή της αμοιβαιότητας και της προστασίας των δικαιωμάτων πνευματικής και βιομηχανικής ιδιοκτησίας 7 ότι οι νομικές οντότητες της Κοινότητας πρέπει, ως εκ τούτου, να έχουν πραγματική πρόσβαση στα ερευνητικά προγράμματα των ενδιαφερόμενων τρίτων χωρών 7

(5) ότι, ειδικά όσον αφορά τις μικρομεσαίες επιχειρήσεις, θα πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη έμφαση στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ που ενθαρρύνουν τη συμμετοχή τους, στο βαθμό που οι επιχειρήσεις αυτές είναι σε θέση να συμβάλλουν στη δημιουργία και στη διατήρηση θέσεων εργασίας, καθώς και στην καινοτομία 7

(6) ότι το Κοινό Κέντρο Ερευνών (ΚΚΕρ) συμμετέχει στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ υπό τους ίδιους όρους με εκείνους που ισχύουν για τις νομικές οντότητες που είναι εγκατεστημένες σε κράτος μέλος ή σε συνδεδεμένο κράτος 7

(7) ότι οι κανόνες θα πρέπει να εφαρμόζονται κατά τρόπο απλό και αποτελεσματικό ώστε να μειώνεται στο ελάχιστο η διοικητική και δημοσιονομική επιβάρυνση των συμμετεχόντων και της Επιτροπής, ιδίως όσον αφορά το χρόνο προπαρασκευής προτάσεων, ολοκλήρωσης διαπραγματεύσεων περί συμβάσεων και απόδοσης δαπανών 7

(8) ότι η χρηματοδοτική συμμετοχή της Κοινότητας πρέπει να καταβάλλεται στους συμμετέχοντες σε έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ, κατόπιν αιτιολόγησης των επιλέξιμων δαπανών της δράσης, αν και είναι δυνατόν να χρησιμοποιούνται άλλες καταλληλότερες μέθοδοι 7

(9) ότι οι δραστηριότητες Ε & ΤΑ θα πρέπει να υλοποιούνται σύμφωνα με δεοντολογικές αρχές 7

(10) ότι οι κανόνες διάδοσης των αποτελεσμάτων της έρευνας πρέπει να εγγυώνται την προστασία των δικαιωμάτων που συνδέονται με την απόκτηση και τη χρήση των γνώσεων 7

(11) ότι οι εν λόγω κανόνες πρέπει να συνεκτιμούν τα συμφέροντα της Κοινότητας και τα έννομα συμφέροντα των συμβαλλομένων μερών σε οιαδήποτε συναπτόμενη σύμβαση που αναδεικνύονται έπειτα από την επιλογή προτάσεως για έμμεση δράση Ε & ΤΑ 7

(12) ότι, στην περίπτωση των έμμεσων δράσεων Ε & ΤΑ, οι κανόνες αυτοί πρέπει γενικά να προσαρμόζονται ανάλογα με το ποσοστό χρηματοδοτικής συμμετοχής της Κοινότητας ή ανάλογα με την εγγύτητα των δραστηριοτήτων Ε & ΤΑ, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων επίδειξης, στο στάδιο της αγοράς 7

(13) ότι η κυριότητα των γνώσεων που προκύπτουν από τις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ κατά κανόνα καθορίζεται σε συνάρτηση με το επίπεδο της χρηματοδοτικής συμμετοχής της Κοινότητας 7

(14) ότι οι γνώσεις που προκύπτουν από έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ πρέπει να αξιοποιούνται ή, ειδάλλως, να διαδίδονται 7

(15) ότι η αρχική ευθύνη για τη διάδοση ή τη χρήση των αποτελεσμάτων της έρευνας ανήκει στους αναδόχους 7 ότι, για σχέδια που βρίσκονται εγγύτερα στο στάδιο της αγοράς, οι κανόνες πρέπει να προάγουν τη χρήση αποτελεσμάτων κατάλληλων για αξιοποίηση από τους αναδόχους 7 ότι, σε διαφορετική περίπτωση, οι κανόνες πρέπει να προάγουν τη διάδοση κατάλληλων αποτελεσμάτων, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που είναι κατάλληλα προς χρήση αλλά δεν έχουν αξιοποιηθεί, σε τρίτους καθώς και στις κυβερνήσεις των κρατών μελών και των συνδεδεμένων κρατών, ώστε να διευκολύνεται η χρήση των αποτελεσμάτων αυτών και να αποφεύγεται η αλληλεπικάλυψη των ερευνητικών προσπαθειών 7

(16) ότι, προκειμένου να διευκολυνθεί η αξιοποίηση των γνώσεων, ενδέχεται να απαιτηθεί η σύναψη συμφωνιών περί αποκλειστικών δικαιωμάτων 7 ότι οι συμφωνίες αυτές οφείλουν να τηρούν τους ισχύοντες κανόνες περί ανταγωνισμού 7

(17) ότι, όσον αφορά ορισμένες έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ, οι ανάδοχοι πρέπει να καταρτίζουν σχέδιο τεχνολογικής εφαρμογής ούτως ώστε η Επιτροπή να είναι σε θέση να παρακολουθεί τη χρήση και τη διάδοση των γνώσεων 7

(18) ότι οι δραστηριότητες Ε & ΤΑ θα πρέπει να υλοποιούνται σύμφωνα με τις αρχές της χρηστής χρηματοοικονομικής διαχείρισης 7

(19) ότι, στο βαθμό που απαιτείται για την επίτευξη των στόχων τους, τα ειδικά προγράμμτα είναι δυνατόν να διευκρινίζουν λεπτομερώς ή να συμπληρώνουν τους κανόνες συμμετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστημίων και τους κανόνες διάδοσης των αποτελεσμάτων της έρευνας 7

(20) ότι, προκειμένου να εξασφαλισθεί συνοχή μεταξύ των δραστηριοτήτων που υλοποιούνται δυνάμει του πέμπτου προγράμματους-πλαισίου και εκείνων που αναλαμβάνονται κατ' εφαρμογή της απόφασης 98/. . ./Ευρατόμ του Συμβουλίου, της . . ., για το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο δραστηριοτήτων έρευνας και εκπαίδευσης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατομικής Ενέργειας (Ευρατόμ) (1998-2002) (5), η παρούσα απόφαση και η απόφαση 98/. . ./Ευρατόμ του Συμβουλίου, της . . ., σχετικά με τους κανόνες συμμετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστημίων και υλοποίησης του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατομικής Ενέργειας (Ευρατόμ) (1998-2002) (6), θα πρέπει να εκδοθούν ταυτοχρόνως και για την ίδια περίοδο,

ΑΠΟΦΑΣΙΖΕΙ:

ΚΕΦΑΛΑΙΟ I ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 1 Ορισμοί

Για τους σκοπούς της παρούσας απόφασης, νοούνται ως:

α) δραστηριότητες Ε & ΤΑ, οι δραστηριότητες έρευνας και τεχνολογικής ανάπτυξης, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων επίδειξης, όπως περιγράφονται στο παράρτημα II του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου 7

β) έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ, ο ένας από τους δύο τρόπους υλοποίησης των δραστηριοτήτων Ε & ΤΑ, όπως διευκρινίζεται στο παράρτημα IV του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου. Οι έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ εκτελούνται από τρίτους στο πλαίσιο συμβάσεων που συνάπτονται με την Κοινότητα. Το ΚΚΕρ δύναται να συμμετέχει στις δράσεις αυτές υπό τους όρους που προβλέπονται στο άρθρο 7 7

γ) άμεσες δράσεις Ε & ΤΑ, ο ένας από τους δύο τρόπους υλοποίησης των δραστηριοτήτων Ε & ΤΑ, όπως διευκρινίζεται στο παράρτημα IV του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου. Οι άμεσες δράσεις Ε & ΤΑ εκτελούνται από το ΚΚΕρ 7

δ) συνδεδεμένο κράτος, κράτος συμβαλλόμενο σε διεθνή συμφωνία συναφθείσα με την Κοινότητα, ιδίως δυνάμει του άρθρου 130 Μ της συνθήκης, βάσει της οποίας το συγκεκριμένο κράτος συμβάλλει χρηματοδοτικά στο πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο. Η εν λόγω συμφωνία αφορά τη συνεργασία στον τομέα της έρευνας, τεχνολογικής ανάπτυξης και επίδειξης 7

ε) τρίτη χώρα, κάθε χώρα πλην των κρατών μελών και των συνδεδεμένων κρατών 7

στ) νομική οντότητα:

- κάθε φυσικό πρόσωπο ή

- κάθε νομικό πρόσωπο, υπό την προϋπόθεση ότι έχει συσταθεί σύμφωνα με το κοινοτικό δίκαιο ή το εφαρμοστέο εθνικό δίκαιο και διαθέτει νομική προσωπικότητα ή έχει την ικανότητα, ιδίω ονόματι, να είναι κάτοχος δικαιωμάτων και υποχρεώσεων οιασδήποτε φύσεως, να συνάπτει συμβάσεις και να παρίσταται ενώπιον δικαστηρίου 7

ζ) διεθνής οργανισμός, κάθε ένωση κρατών, πλην της Κοινότητας, η οποία έχει συσταθεί βάσει συνθήκης ή ανάλογης πράξης, διαθέτει κοινά θεσμικά όργανα και διεθνή νομική προσωπικότητα διακριτή από εκείνη των κρατών μελών της 7

η) δυνητικός χρήστης των αποτελεσμάτων της Ε & ΤΑ, κάθε νομική οντότητα, κάθε διεθνής οργανισμός ή το ΚΚΕρ που, ανάλογα με τις ανάγκες και τις δυνατότητές του - ανεξαρτήτως αν αυτές έχουν επιστημονικό, τεχνολογικό, οικονομικό ή κοινωνικό χαρακτήρα - συμβάλλει με συγκεκριμένο τρόπο στη χρήση ή εξασφαλίζει ότι γίνεται χρήση των αποτελεσμάτων που προκύπτουν από τις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ 7

θ) μικρομεσαία επιχείρηση (καλούμενη εφεξής «ΜΜΕ»), η επιχείρηση η οποία πληροί τα κριτήρια που ορίζονται στη σύσταση 96/280/ΕΚ της Επιτροπής (7), ήτοι:

- απασχολεί λιγότερους από 250 υπαλλήλους (ισοδύναμο πλήρους απασχόλησης) και

- έχει είτε ετήσιο κύκλο εργασιών που δεν υπερβαίνει τα 40 εκατομμύρια Ecu ή ετήσιο συνολικό ισολογισμό που δεν υπερβαίνει τα 27 εκατομμύρια Ecu και

- πληροί το κριτήριο της ανεξαρτησίας, όπως ορίζεται στη σύσταση 7

ι) γνώσεις, τα αποτελέσματα, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών, που προκύπτουν από τις δράσεις Ε & ΤΑ του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου 7

ια) διάδοση, η κοινολόγηση των γνώσεων με οποιοδήποτε κατάλληλο μέσο, πλην της δημοσίευσης που επιβάλλουν οι διατυπώσεις προστασίας των γνώσεων, που αποσκοπεί στην προώθηση της επιστημονικής και τεχνικής προόδου 7

ιβ) χρήση, η άμεση ή έμμεση χρήση των γνώσεων στο πλαίσιο ερευνητικών δραστηριοτήτων ή για λόγους αξιοποίησης 7

ιγ) αξιοποίηση, η χρήση των γνώσεων για τη δημιουργία και τη διάθεση στο εμπόριο ενός προϊόντος ή μιας μεθόδου παραγωγής ή για τη δημιουργία και την παροχή μιας υπηρεσίας 7

ιδ) προϋπάρχουσα τεχνογνωσία, οι πληροφορίες που κατέχουν οι υποβάλλοντες προτάσεις πριν από τη σύναψη σύμβασης που προβλέπεται στο άρθρο 12 της παρούσας απόφασης ή που αποκτώνται παράλληλα προς αυτήν και απαιτούνται για την ορθή υλοποίηση μιας έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ, καθώς και τα σχετικά δικαιώματα.

Άρθρο 2 Συμφέροντα της Κοινότητας

Τα συμφέροντα της Κοινότητας, σύμφωνα με τα άρθρα 6, 15, 16, 17, 18 και 20, εκτιμώνται κυρίως σε συνάρτηση με:

α) το στόχο ενίσχυσης της διεθνούς ανταγωνιστικότητας της κοινοτικής βιομηχανίας 7

β) το στόχο της παροχής κατάλληλων κινήτρων για τη διατήρηση και τη δημιουργία θέσεων εργασίας στην Κοινότητα 7

γ) το στόχο προώθησης της βιώσιμης ανάπτυξης και της βελτίωσης της ποιότητας ζωής στην Κοινότητα 7

δ) τις ανάγκες άλλων κοινοτικών πολιτικών προς υποστήριξη των οποίων υλοποιούνται οι δράσεις Ε & ΤΑ 7

ε) την ύπαρξη συμφωνιών επιστημονικής και τεχνικής συνεργασίας μεταξύ της Κοινότητας και τρίτων χωρών ή διεθνών οργανισμών.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ II ΚΑΝΟΝΕΣ ΣΥΜΜΕΤΟΧΗΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ, ΚΕΝΤΡΩΝ ΕΡΕΥΝΩΝ ΚΑΙ ΠΑΝΕΠΙΣΤΗΜΙΩΝ

Άρθρο 3 Πεδίο εφαρμογής

Οι κανόνες του παρόντος κεφαλαίου εφαρμόζονται στη συμμετοχή νομικών οντοτήτων, διεθνών οργανισμών και του ΚΚΕρ στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ.

ΤΜΗΜΑ 1: ΠΡΟΫΠΟΘΕΣΕΙΣ ΣΥΜΜΕΤΟΧΗΣ ΚΑΙ ΧΡΗΜΑΤΟΔΟΤΗΣΗΣ

Άρθρο 4 Αριθμός συμμετεχόντων στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ

1. Οι έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ υλοποιούνται:

α) από δύο τουλάχιστον νομικές οντότητες, ανεξάρτητες η μία της άλλης, εγκατεστημένες σε δύο διαφορετικά κράτη μέλη ή σε ένα κράτος μέλος και ένα συνδεδεμένο κράτος, ή

β) από μία τουλάχιστον νομική οντότητα, εγκατεστημένη σε κράτος μέλος ή σε συνδεδεμένο κράτος και το ΚΚΕρ ή

γ) από μία ή περισσότερες νομικές οντότητες εγκατεστημένες σε τρίτη χώρα ή από διεθνείς οργανισμούς, σε συνεργασία με τον ελάχιστο αριθμό νομικών οντοτήτων, εγκατεστημένων σε κράτος μέλος ή σε συνδεδεμένο κράτος και το ΚΚΕρ, όπως απαιτείται βάσει των στοιχείων α) ή β).

2. Κατ' εξαίρεση, όταν λόγω της φύσης της, η προς ανάληψη έμμεση δράση ή δραστηριότητα Ε & ΤΑ πρέπει να υλοποιείται από ένα μόνον συμμετέχοντα, η δράση ή η δραστηριότητα αυτή πρέπει να υλοποιείται:

α) από μια νομική οντότητα εγκατεστημένη σε κράτος μέλος, σε συνδεδεμένο κράτος ή σε τρίτη χώρα, ή

β) από ένα διεθνή οργανισμό ή

γ) από το ΚΚΕρ.

Άρθρο 5 Προϋποθέσεις για νομικές οντότητες από κράτη μέλη και συνδεδεμένα κράτη

1. Δύναται να συμμετέχει στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ και να λαμβάνει χρηματοδότηση από το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο κάθε νομική οντότητα εγκατεστημένη σε κράτος μέλος ή σε συνδεδεμένο κράτος, υπό την προϋπόθεση ότι:

- υλοποιεί ήδη ή πρόκειται να υλοποιήσει προσεχώς δραστηριότητες έρευνας, τεχνολογικής ανάπτυξης ή επίδειξης, ή

- συμβάλλει στη διάδοση και τη χρήση των αποτελεσμάτων σύμφωνα με το ειδικό πρόγραμμα «Προώθηση της καινοτομίας και ενθάρρυνση της συμμετοχής των ΜΜΕ» ή

- είναι δυνητικός χρήστης των αποτελεσμάτων της Ε & ΤΑ,

ή, επιπροσθέτως, για θεματικά δίκτυα και συντονισμένες δράσεις,

- είναι πράγματι σε θέση να προσδώσει σημαντική προστιθέμενη αξία στην ποιότητα του έργου που θα αναληφθεί λόγω των γνώσεών της στον εν λόγω ερευνητικό τομέα.

2. Οι προϋποθέσεις που καθορίζονται στην παράγραφο 1 δεν ισχύουν στις ακόλουθες περιπτώσεις:

α) στην περίπτωση διερευνητικών χορηγήσεων, οπότε η νομική οντότητα πρέπει να είναι ΜΜΕ ή, κατ' εξαίρεση, δυνητικός χρήστης των αποτελεσμάτων της Ε & ΤΑ. Στη δεύτερη περίπτωση, η νομική οντότητα κανονικά δεν λαμβάνει χρηματοδότηση από το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο 7

β) στην περίπτωση σχεδίων συνεργατικής έρευνας, οπότε η νομική οντότητα πρέπει να είναι ΜΜΕ η οποία είναι δυνητικός χρήστης των αποτελεσμάτων της Ε & ΤΑ αλλά με μικρές ή και καθόλου δικές της δυνατότητες Ε & ΤΑ 7

γ) στην περίπτωση συνοδευτικών μέτρων, όταν η νομική οντότητα διαθέτει την απαραίτητη τεχνογνωσία για να υλοποιήσει τη συγκεκριμένη έμμεση δράση Ε & ΤΑ.

3. Όταν ένα συνδεδεμένο κράτος συμμετέχει μερικώς μόνον στο πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο, μια νομική οντότητα της χώρας αυτής δύναται να συμμετέχει και να λαμβάνει χρηματοδότηση δυνάμει του παρόντος άρθρου μόνον στα ειδικά προγράμματα που καλύπτονται από τη συμφωνία σύνδεσης. Η συμμετοχή σε ειδικά προγράμματα, με τα οποία η χώρα αυτή δεν είναι συνδεδεμένη, διέπεται από το άρθρο 6 της παρούσας απόφασης.

4. Όταν το αντικείμενο της έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ το επιτρέπει, κάθε νομική οντότητα που αναφέρεται στις παραγράφους 1 και 2 οφείλει να εκτελεί το κύριο μέρος των σχετικών εργασιών εντός των κρατών μελών ή των συνδεδεμένων κρατών.

Άρθρο 6 Προϋποθέσεις για νομικές οντότητες από τρίτες χώρες και για διεθνείς οργανισμούς

1. Στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ δύναται να συμμετέχει, ανάλογα με το σχέδιο και σύμφωνα με τα συμφέροντα της Κοινότητας και χωρίς να λαμβάνει χρηματοδότηση από το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο, οιαδήποτε νομική οντότητα εγκατεστημένη σε τρίτη ευρωπαϊκή χώρα ή μεσογειακή χώρα εταίρο ή οιοσδήποτε διεθνής οργανισμός, υπό την προϋπόθεση ότι:

α) ο αριθμός των συμμετεχόντων στην πρόταση έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ ανταποκρίνεται στις διατάξεις του άρθρου 4 και

β) πληροί τις προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 5 παράγραφοι 1 και 2 για τις νομικές οντότητες κρατών μελών και συνδεδεμένων κρατών.

Αυτό δεν ισχύει για τις υποτροφίες μετεκπαίδευσης, όπως ορίζονται στο παράρτημα IV του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου.

2. Οι νομικές οντότητες που είναι εγκατεστημένες σε άλλες τρίτες χώρες δύνανται να συμμετέχουν υπό τους ίδιους όρους, εφόσον η συμμετοχή τους προσδίδει επίσης ουσιαστική προστιθέμενη αξία για την εν όλω ή εν μέρει υλοποίηση ειδικών προγραμμάτων σύμφωνα με τους στόχους του προγράμματος αυτού.

3. Όταν απαιτείται διεθνής συμφωνία μεταξύ της Κοινότητας και τρίτης χώρας προκειμένου να δοθεί πρόσβαση σε υψηλής ποιότητας προγράμματα στη συγκεκριμένη τρίτη χώρα ή/και προκειμένου να εξασφαλιστούν οι δέουσες ρυθμίσεις περί δικαιωμάτων πνευματικής ιδιοκτησίας, η συμμετοχή νομικών οντοτήτων εγκατεστημένων στην τρίτη αυτή χώρα εξαρτάται από τη σύναψη της συμφωνίας αυτής. Όταν υπάρχει τέτοια συμφωνία, η συμμετοχή διέπεται επιπλέον από τις αρχές, τις προϋποθέσεις και τα όρια που θέτει η συμφωνία αυτή.

4. Κάθε νομική οντότητα που αναφέρεται στις παραγράφους 1, 2 και 3 δύναται, κατ' εξαίρεση, να συμμετέχει με χρηματοδότηση από το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο, εφόσον η χρηματοδότηση αιτιολογείται δεόντως ως ουσιαστικής σημασίας για την επίτευξη των στόχων της συγκεκριμένης έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ.

Αυτό δεν ισχύει για τις υποτροφίες μετεκπαίδευσης, όπως ορίζονται στο παράρτημα IV του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου.

5. Στην περίπτωση δραστηριοτήτων Ε & ΤΑ που εντάσσονται στο ειδικό πρόγραμμα «Εδραίωση του ρόλου της κοινοτικής έρευνας στο διεθνή χώρο», δύναται να συμμετέχει οιαδήποτε νομική οντότητα που πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην παράγραφο 1 στοιχεία α) και β), εφόσον συμβάλλει σε έναν από τους στόχους του ειδικού προγράμματος και η συμμετοχή της συμβιβάζεται προς τα συμφέροντα της Κοινότητας.

Η κοινοτική χρηματοδότηση παρέχεται μόνον για τις δραστηριότητες που ορίζονται στο ειδικό αυτό πρόγραμμα και υπό τους όρους που προβλέπονται σ' αυτό.

6. Κάθε διεθνής οργανισμός δύναται, κατ' εξαίρεση, να λαμβάνει χρηματοδότηση από το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο, υπό την προϋπόθεση ότι:

α) στην περίπτωση έμμεσων δράσεων Ε & ΤΑ, πλην των συνοδευτικών μέτρων,

- η χρηματοδότηση αυτή αιτιολογείται δεόντως ως ουσιαστικής σημασίας για την επίτευξη των στόχων της συγκεκριμένης έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ και

- εφόσον οι βασικές εγκαταστάσεις που πρόκειται να χρησιμοποιηθούν και οι οποίες ευρίσκονται σε τρίτη χώρα, είναι απαραίτητες για την υλοποίηση των προτεινομένων εργασιών 7

β) στην περίπτωση συνοδευτικών μέτρων, διαθέτει τις απαραίτητες τεχνικές ικανότητες και τεχνογνωσία που είναι δυσπρόσιτες ή δυσεύρετες στα κράτη μέλη ή στα συνδεδεμένα κράτη.

Άρθρο 7 Προϋποθέσεις για το ΚΚΕρ

Με την επιφύλαξη των εσωτερικών δημοσιονομικών και διοικητικών μέτρων που απαιτούνται ώστε το ΚΚΕρ να είναι σε θέση να συμμετάσχει σε έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ, το ΚΚΕρ υπόκειται στους ίδιους όρους και έχει τα ίδια δικαιώματα και υποχρεώσεις με εκείνα που ισχύουν για τις νομικές οντότητες που είναι εγκατεστημένες σε κράτος μέλος ή σε συνδεδεμένο κράτος και συμμετέχουν στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ.

Άρθρο 8 Προϋποθέσεις σχετικές με τους πόρους

1. Οι νομικές οντότητες, οι διεθνείς οργανισμοί και το ΚΚΕρ οφείλουν:

- κατά την υποβολή πρότασης έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ, να διαθέτουν τουλάχιστον τους ενδεχόμενους αναγκαίους πόρους για την υλοποίησή της,

- κατά την υπογραφή της σύμβασης, να αποδεικνύουν ότι θα διαθέτουν όλους τους αναγκαίους πόρους όπως και όποτε χρειαστούν για την υλοποίησή της.

2. Οι αναγκαίοι πόροι για την υλοποίηση έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ, περιλαμβάνουν το ανθρώπινο δυναμικό, την υποδομή, τους χρηματοοικονομικούς πόρους και, ενδεχομένως, τους άυλους πόρους.

ΤΜΗΜΑ 2: ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ

Άρθρο 9 Εφαρμοστέες διαδικασίες

1. Οι έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ, πλην των συνοδευτικών μέτρων, αποτελούν αντικείμενο προσκλήσεων υποβολής προτάσεων 7 των προσκλήσεων αυτών μπορεί, ενδεχομένως, να προηγείται πρόσκληση εκδήλωσης ενδιαφέροντος ενημερωτικού χαρακτήρα. Όλες αυτές οι προσκλήσεις δημοσιεύονται στην Επίσημη Εφημερίδα των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων και θα πρέπει επίσης να διαδίδονται με άλλα κατάλληλα μέσα.

2. Τα συνοδευτικά μέτρα μπορεί, κατά περίπτωση, να αποτελούν αντικείμενο:

- προσκλήσεων υποβολής προτάσεων, σύμφωνα με τις ίδιες διαδικασίες με εκείνες που ορίζονται στην παράγραφο 1,

- διαδικασιών ανάθεσης δημόσιας σύμβασης, όταν η έμμεση δράση Ε & ΤΑ συνίσταται σε αγορά ή υπηρεσία, σύμφωνα με τις εφαρμοστέες διατάξεις,

- προσκλήσεων υποβολής αιτήσεων για διορισμό ως ανεξάρτητου εμπειρογνώμονα, όταν, για το συγκεκριμένο μέτρο, η Επιτροπή πρέπει να συνεκτιμήσει, κατά ισορροπημένο τρόπο, τους διάφορους συντελεστές της έρευνας, υπό την επιφύλαξη άλλων διαδικασιών που προβλέπονται για την επίτευξη του ίδιου αποτελέσματος στην περίπτωση των ανεξάρτητων εμπειρογνωμόνων ανωτέρου επιπέδου που ορίζονται για την πενταετή αξιολόγηση που προβλέπεται στο άρθρο 5 παράγραφος 2 του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου.

Σε συγκεκριμένες περιπτώσεις, π.χ. για τη συνεισφορά στις δαπάνες διασκέψεων, συνεδρίων και σεμιναρίων, η Κοινότητα δύναται να υποστηρίζει αυθόρμητες αιτήσεις επιχορήγησης που υποβάλλουν στην Επιτροπή νομικές οντότητες ή διεθνείς οργανισμοί.

3. Στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ που υλοποιούνται υπό μορφή πειραματικών σχεδίων, εφαρμόζονται διαδικασίες κατάλληλες για τις δράσεις αυτές, όπως προβλέπεται στις αποφάσεις των συγκεκριμένων ειδικών προγραμμάτων.

4. Λόγω νομικών δεσμεύσεων και της ανάγκης να τηρούνται οι απαιτήσεις διαφάνειας και ίσης μεταχείρισης, η Επιτροπή επισπεύδει, όσο είναι ευλόγως εφικτό, τις διαδικασίες υποβολής, επιλογής και έγκρισης προτάσεων και διατηρεί τις διοικητικές δαπάνες των αιτούντων και της Επιτροπής στο κατώτατο απαιτούμενο επίπεδο.

Άρθρο 10 Κριτήρια επιλογής και προϋποθέσεις που εφαρμόζονται ανάλογα με τον τύπο διαδικασίας

1. Οι προτάσεις για έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ που προκύπτουν από προσκλήσεις υποβολής προτάσεων και τα πρότυπα πειραματικά σχέδια επιλέγονται σύμφωνα με το παράρτημα I του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου με βάση τις προϋποθέσεις συμμετοχής που προβλέπονται στα άρθρα 4 έως 8 και τα ακόλουθα κριτήρια:

α) επιστημονική αριστεία 7

β) κοινοτική προστιθέμενη αξία 7

γ) ενδεχόμενη συμβολή στην προαγωγή των οικονομικών και κοινωνικών στόχων της Κοινότητας 7

δ) καινοτόμος χαρακτήρας της πρότασης για έμμεση δράση Ε & ΤΑ 7

ε) προοπτικές διάδοσης/αξιοποίησης των αποτελεσμάτων, όπως περιγράφονται στο σχέδιο διάδοσης και χρήσης που συνοδεύει την πρόταση έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ 7

στ) αποτελεσματική διακρατική συνεργασία 7

ζ) αποτελεσματική και αποδοτική διαχείριση 7

η) τυχόν πρόσθετα κριτήρια που καθορίζονται στο οικείο ειδικό πρόγραμμα.

Τα κριτήρια αυτά εφαρμόζονται ανάλογα με την κατηγορία έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ και τη φύση της δραστηριότητας Ε & ΤΑ.

Τα σχέδια που παραβαίνουν τις δεοντολογικές αρχές που προβλέπονται στις σχετικές διεθνείς συμβάσεις και κανονισμούς δεν επιλέγονται.

Οι προτάσεις συνοδευτικών μέτρων που αποτελούν αντικείμενο διαδικασίας ανάθεσης δημόσιας σύμβασης, αξιολογούνται βάσει κριτηρίων επιλογής και ανάθεσης που καθορίζονται σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις.

2. Οι αιτήσεις επιχορήγησης επιλέγονται με βάση:

- τις σχετικές προϋποθέσεις συμμετοχής που προβλέπονται στα άρθρα 4, 5, 6 και 8

και

- την καταλληλότητα και τη χρησιμότητά τους σε σχέση με τους στόχους και το επιστημονικό και τεχνολογικό περιεχόμενο του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου ή/και του οικείου ειδικού προγράμματος.

3. Οι υποψήφιοι που συμμετέχουν σε πρόσκληση υποβολής προτάσεων, επιλέγονται με βάση τα κριτήρια που καθορίζονται στη σχετική απόφαση της Επιτροπής και τις σχετικές προϋποθέσεις συμμετοχής των άρθρων 4, 5 και 6.

ΤΜΗΜΑ 3: ΣΥΜΒΑΣΕΙΣ

Άρθρο 11 Χρηματοδοτική συμμετοχή της Κοινότητας και επιλέξιμες δαπάνες

1. Σύμφωνα με τις διατάξεις του παραρτήματος IV του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου, η χρηματοδοτική συμμετοχή της Κοινότητας συνίσταται σε απόδοση μέρους ή του συνόλου των επιλέξιμων δαπανών της έμμεσης δράσης ΕΤΑ.

2. Επιλέξιμες είναι οι δαπάνες που αφορούν έμμεση δράση Ε & ΤΑ, όταν είναι απαραίτητες για την εν λόγω δράση και προβλέπονται στη σύμβαση. Οι δαπάνες αυτές αποδίδονται με πληρωμή εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, εφόσον έχουν όντως πραγματοποιηθεί, και έχουν καταχωρηθεί στα λογιστικά βιβλία ή στα φορολογικά έγγραφα.

Σε κατάλληλες περιπτώσεις, θα πρέπει να προβλέπονται πληρωμές προκαταβολής.

3. Στην περίπτωση σχεδίων έρευνας και τεχνολογικής ανάπτυξης, σχεδίων επίδειξης και συνδυασμένων σχεδίων Ε & ΤΑ/επίδειξης, χρησιμοποιούνται πρόσθετες επιλέξιμες δαπάνες όταν, κατά τη γνώμη της Επιτροπής, το σύστημα λογιστικής που χρησιμοποιούν οι συμμετέχοντες σε έμμεση δράση Ε & ΤΑ δεν τους επιτρέπει να τεκμηριώνουν με επαρκή ακρίβεια το συνολικό ύψος των πραγματικών δαπανών της έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ.

4. Το σύνολο των επιλέξιμων δαπανών επιστρέφεται κατόπιν αιτιολόγησης των πραγματικών δαπανών της συγκεκριμένης έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ. Τα δικαιολογητικά των δαπανών αυτών πρέπει να είναι ικανοποιητικά. Ωστόσο, εφόσον το ζητούν οι συμμετέχοντες στην πρόταση έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ, οι γενικές δαπάνες μπορούν, αντίθετα, να υπολογίζονται κατ' αποκοπήν, εφόσον συμφωνεί η Επιτροπή.

Εάν το ζητήσουν οι συμμετέχοντες στην πρόταση έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ και εφόσον συμφωνεί η Επιτροπή, η σύμβαση μπορεί να θέτει άλλους όρους:

α) στην περίπτωση σχεδίων μικρής κλίμακας, σταθερά ποσά προσδιοριζόμενα βάσει αξιολόγησης των εκτιμώμενων δαπανών των εργασιών 7

β) στις άλλες περίπτωσεις: σταθερά ποσά συνδεόμενα με την απόδειξη ότι έχουν καταβληθεί οι βέλτιστες προσπάθειες για την ολοκλήρωση των συμβατικώς συμφωνηθέντων στόχων 7

γ) άλλες ρυθμίσεις που συνεπάγονται κατ' αποκοπή ή μεικτές πληρωμές κατάλληλες για συγκεκριμένα σχέδια.

5. Οι πρόσθετες επιλέξιμες δαπάνες που αναφέρονται στο παράρτημα IV του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου, συνίστανται:

- στις πρόσθετες επιλέξιμες δαπάνες που συνεπάγεται η απλή συμμετοχή στην έμμεση δράση Ε & ΤΑ,

- σε μια κατ' αποκοπή συνεισφορά στα γενικά έξοδα.

Άρθρο 12 Συμβάσεις

1. Οι προτάσεις έμμεσης δράσης Ε & ΤΑ που επιλέγονται κατόπιν μιας από τις διαδικασίες που προβλέπονται στο άρθρο 9, αποτελούν αντικείμενο συμβάσεως.

2. Οι συμβάσεις βασίζονται στο σχετικό υπόδειγμα σύμβασης που συνέταξε η Επιτροπή σε συνεννόηση με τα κράτη μέλη, λαμβανομένων υπόψη, ανάλογα με την περίπτωση, των διαφόρων ενεχόμενων δραστηριότητων Ε & ΤΑ.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ III ΚΑΝΟΝΕΣ ΔΙΑΔΟΣΗΣ ΚΑΙ ΧΡΗΣΗΣ ΤΩΝ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΩΝ ΤΗΣ ΕΡΕΥΝΑΣ

Άρθρο 13 Πεδίο εφαρμογής

Για την εκτέλεση των ειδικών προγραμμάτων του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου, οι κανόνες διάδοσης και χρήσης των αποτελεσμάτων της έρευνας:

- εφαρμόζονται σύμφωνα με τις διεθνείς συμφωνίες που συνάπτονται με την Κοινότητα, ιδίως δυνάμει του άρθρου 130 Μ της συνθήκης,

- λαμβάνουν απολύτως υπόψη την προϋπάρχουσα τεχνογνωσία, συμπεριλαμβανομένων των σχετικών υφιστάμενων δικαιωμάτων ιδιοκτησίας, με την επιφύλαξη του περιεχομένου των λεπτομερών κανόνων εφαρμογής που προβλέπονται στο άρθρο 22 και των συμβάσεων που προβλέπονται στο άρθρο 12.

Άρθρο 14 Προσαρμογή των κανόνων διάδοσης και χρήσης των αποτελεσμάτων της έρευνας

Οι κανόνες διάδοσης και χρήσης των αποτελεσμάτων της έρευνας που έχουν σχέση με γνώσεις που προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο έμμεσων δράσεων Ε & ΤΑ καθορίζονται, κατά γενικό κανόνα, από το ύψος της χρηματοδοτικής συμμετοχής της Κοινότητας, το οποίο αντιστοιχεί, εφόσον απαιτείται, στις διάφορες ενεχόμενες δραστηριότητες Ε & ΤΑ και στην εγγύτητα προς το στάδιο της αγοράς.

Η Κοινότητα διαδίδει ή προάγει τη χρήση των αποτελεσμάτων της έρευνας όταν έχει χρηματοδοτήσει εξ ολοκλήρου τις έμμεσες δράσεις.

Άρθρο 15 Κυριότητα των γνώσεων

1. Οι γνώσεις που προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο άμεσων δράσεων Ε & ΤΑ ανήκουν στην Κοινότητα.

2. Κατά γενικό κανόνα, οι γνώσεις που προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο έμμεσων δράσεων Ε & ΤΑ των οποίων τις δαπάνες καλύπτει πλήρως η Κοινότητα, ανήκουν στην Κοινότητα.

Οι γνώσεις που προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο σχεδίων συνεργατικής έρευνας ανήκουν στις ΜΜΕ που έχουν αναθέσει την επίλυση του ερευνητικού τους προβλήματος σε τρίτη νομική οντότητα.

Οι γνώσεις που προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο άλλων έμμεσων δράσεων Ε & ΤΑ και των οποίων οι δαπάνες δεν καλύπτονται πλήρως από την Κοινότητα ανήκουν, κατά γενικό κανόνα, στους αναδόχους των εργασιών και, ανάλογα με την περίπτωση, στην Κοινότητα, κατ' εφαρμογή του άρθρου 7.

Η τυχόν περαιτέρω μεταβίβαση αυτών των δικαιωμάτων πνευματικής ιδιοκτησίας σε τρίτους αποφασίζεται από τους αναδόχους, με την επιφύλαξη επιβολής συμβατικής ευθύνης για τήρηση των υποχρεώσεών τους όσον αφορά τη διάδοση και τη χρήση τους, ιδίως δε, τα συμφέροντα της Κοινότητας.

Άρθρο 16 Προστασία των γνώσεων

Οι γνώσεις που μπορούν να χρησιμοποιηθούν σε βιομηχανική ή εμπορική εφαρμογή προστατεύονται με κατάλληλο τρόπο και για κατάλληλη χρονική περίοδο, λαμβανομένων ιδίως υπόψη των συμφερόντων της Κοινότητας και των αναδόχων και τηρουμένων των συμβατικών διατάξεων και των τυχόν εφαρμοστέων νομοθετικών ρυθμίσεων ή συμβάσεων.

Άρθρο 17 Χρήση των γνώσεων

1. Η Κοινότητα και οι ανάδοχοι οφείλουν να χρησιμοποιούν, ή να εξασφαλίσουν ότι χρησιμοποιούνται πραγματικά, οι γνώσεις που βρίσκονται στην κατοχή τους και είναι κατάλληλες προς χρήση, σύμφωνα με τα συμφέροντα της Κοινότητας.

2. Η Επιτροπή μεριμνά ώστε όλες οι γνώσεις που ανήκουν στους αναδόχους και είναι κατάλληλες προς χρήση να χρησιμοποιούνται πραγματικά από αυτούς. Ειδάλλως, μετά από μια καθορισμένη χρονική περίοδο, οι γνώσεις οφείλουν να διαδίδονται από τους αναδόχους ή, ενδεχομένως, από την Επιτροπή.

Άρθρο 18 Διάθεση των γνώσεων με σκοπό τη χρήση τους

1. Κατά γενικό κανόνα, οι γνώσεις που προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο άμεσων δράσεων Ε & ΤΑ, καθώς και οι πληροφορίες που απαιτούνται για τη χρήση τους, θα πρέπει να τίθενται στη διάθεση οιασδήποτε ενδιαφερόμενης νομικής οντότητας εγκατεστημένης σε κράτος μέλος ή σε συνδεδεμένο κράτος, υπό τον όρο ότι η οντότητα αυτή αναλαμβάνει να τις χρησιμοποιήσει, ή να εξασφαλίσει ότι χρησιμοποιούνται, σύμφωνα με τα συμφέροντα της Κοινότητας. Η διάθεση των γνώσεων και πληροφοριών διέπεται από κατάλληλες προϋποθέσεις, ιδίως όσον αφορά την καταβολή τελών.

2. Οι γνώσεις, που ανήκουν σε οιονδήποτε από τους αναδόχους και προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο έμμεσων δράσεων Ε & ΤΑ, καθώς και οι πληροφορίες που απαιτούνται για τη χρήση τους, τίθενται στη διάθεση των λοιπών αναδόχων του ίδιου σχεδίου, υπό τον όρο ότι προστατεύονται τα έννομα, καθώς και τα εμπορικά συμφέροντα όλων των αναδόχων.

Οι λεπτομερείς όροι διάθεσης των γνώσεων σε τρίτους με σκοπό τη χρήση τους λαμβάνουν υπόψη τα συμφέροντα της Κοινότητας και, κατ' αρχήν, το επίπεδο χρηματοδοτικής συμμετοχής της Κοινότητας εκφράζοντας, εφόσον απαιτείται, τις διάφορες ενεχόμενες δραστηριότητες Ε & ΤΑ και την εγγύτητα προς το στάδιο της αγοράς.

3. Η διάθεση των γνώσεων και πληροφοριών αυτών είναι δυνατόν να διέπεται από κατάλληλες προϋποθέσεις. Μπορεί, ενδεχομένως, να αποτελέσει αντικείμενο ειδικών συμφωνιών, κυρίως σε θέματα αποκλειστικών δικαιωμάτων, τηρουμένων των εφαρμοστέων κανόνων περί ανταγωνισμού. Στις συμφωνίες αυτές, ο παρέχων τα δικαιώματα σταθμίζει ιδίως τους περιορισμούς και τους κινδύνους στους οποίους εκτίθεται ο αποδέκτης των δικαιωμάτων λόγω των επενδύσεων που απαιτούνται για την αξιοποίηση των γνώσεων.

Άρθρο 19 Διάδοση των γνώσεων

1. Η Επιτροπή προβαίνει στη διάδοση των γνώσεων που προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο άμεσων δράσεων Ε & ΤΑ και είναι κατάλληλες προς διάδοση.

Λαμβάνονται ιδιαίτερα υπόψη:

α) η ανάγκη προστασίας των δικαιωμάτων πνευματικής και βιομηχανικής ιδιοκτησίας 7

β) η εμπιστευτικότητα 7

γ) τα πλεονεκτήματα της ταχείας διάδοσης, π.χ. προκειμένου να αποφευχθεί η αλληλεπικάλυψη των ερευνητικών προσπαθειών.

2. Η Επιτροπή μεριμνά ώστε να διαδίδονται διά των καταλλήλων fora (π.χ. με επιστημονικές δημοσιεύσεις), από τους αναδόχους ή, ανάλογα με την περίπτωση, από την ίδια, οι γνώσεις που προκύπτουν από εργασίες πραγματοποιηθείσες στο πλαίσιο έμμεσων δράσεων Ε & ΤΑ και είναι κατάλληλες προς διάδοση.

Για τις έμμεσες δράσεις, εκτός από τα στοιχεία α), β) και γ), λαμβάνονται επίσης υπόψη τα ακόλουθα:

- τα έννομα, καθώς και τα εμπορικά συμφέροντα των αναδόχων,

- κατ' αρχήν, το επίπεδο χρηματοδοτικής συμμετοχής της Κοινότητας.

3. Υπό τις προϋποθέσεις που εκτίθενται στις παραγράφους 1 και 2, τα κράτη μέλη και τα συνδεδεμένα κράτη έχουν, κατόπιν αιτήσεως, για λόγους δημόσιας τάξης και σε συγκεκριμένες περιπτώσεις, πρόσβαση, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, σε χρήσιμες γνώσεις που σχετίζονται με τη χάραξη πολιτικής. Γενικές απαιτήσεις εν προκειμένω καθορίζονται στις εκάστοτε προσκλήσεις προς υποβολή προτάσεων, οι δε ρυθμίσεις, ή οι τυχόν εξαιρέσεις από την αρχή αυτή, για επιμέρους σχέδια, συμφωνούνται στη σύμβαση.

Άρθρο 20 Πρόγραμμα τεχνολογικής εφαρμογής

1. Ανάλογα με τη φύση της συγκεκριμένης δραστηριότητας Ε & ΤΑ, οι ανάδοχοι εργασιών στο πλαίσιο έμμεσων δράσεων Ε & ΤΑ καταρτίζουν πρόγραμμα τεχνολογικής εφαρμογής. Το πρόγραμμα τεχνολογικής εφαρμογής αντικατοπτρίζει τους βασικούς άξονες του σχεδίου διάδοσης και χρήσης που αξιολογείται ως μέρος της αρχικής πρότασης που υποβάλλεται στην Επιτροπή για τη συμμετοχή σε έμμεση δράση Ε & ΤΑ.

2. Στο πρόγραμμα τεχνολογικής εφαρμογής εκτίθενται οι όροι και το χρονοδιάγραμμα διάδοσης και χρήσης των γνώσεων. Το πρόγραμμα αυτό εγκρίνεται από την Επιτροπή, η οποία αξιολογεί το περιεχόμενό του με βάση τα συμφέροντα της Κοινότητας και των αναδόχων.

3. Οι ανάδοχοι ενημερώνουν την Επιτροπή για τα μέτρα που λαμβάνουν για την υλοποίηση του προγράμματος τεχνολογικής εφαρμογής, αιτιολογούν δε κάθε ουσιαστική μεταγενέστερη αλλαγή του.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 21 Ενδεχόμενες διατάξεις των ειδικών προγραμμάτων

1. Οι αποφάσεις του Συμβουλίου με τις οποίες θεσπίζονται τα ειδικά προγράμματα για την εφαρμογή του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου, είναι δυνατόν να διευκρινίζουν λεπτομερώς ή να συμπληρώνουν τους κανόνες συμμετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστημίων, καθώς και τους κανόνες διάδοσης και χρήσης των αποτελεσμάτων της έρευνας.

2. Η παράγραφος 1 δεν εφαρμόζεται στους ορισμούς του άρθρου 1 ή στις υποτροφίες μετεκπαίδευσης που προβλέπονται στο άρθρο 6 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο και παράγραφος 4.

Άρθρο 22 Λεπτομερείς κανόνες εφαρμογής

Οι λεπτομερείς κανόνες εφαρμογής των άρθρων 4, 8, 11 και 14 έως 20 καθορίζονται και τροποποιούνται, εφόσον απαιτείται, με τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 23.

Άρθρο 23 Διαδικασία για την κατάρτιση των κανόνων εφαρμογής

1. Η Επιτροπή επικουρείται από επιτροπή την οποία αποτελούν αντιπρόσωποι των κρατών μελών και της οποίας προεδρεύει ο αντιπρόσωπος της Επιτροπής.

2. Ο αντιπρόσωπος της Επιτροπής υποβάλλει στην εν λόγω επιτροπή σχέδιο των ληπτέων μέτρων. Η επιτροπή διατυπώνει τη γνώμη της για το σχέδιο αυτό σε προθεσμία που μπορεί να ορίζει ο πρόεδρος, ανάλογα με τον επείγοντα χαρακτήρα του θέματος. Η γνώμη διατυπώνεται με την πλειοψηφία που προβλέπεται στο άρθρο 148 παράγραφος 2 της συνθήκης, για την έκδοση αποφάσεων που καλείται να λάβει το Συμβούλιο βάσει πρότασης της Επιτροπής. Κατά την ψηφοφορία στην επιτροπή, οι ψήφοι των αντιπροσώπων των κρατών μελών σταθμίζονται σύμφωνα με το προαναφερόμενο άρθρο. Ο πρόεδρος δεν ψηφίζει.

Η Επιτροπή θεσπίζει τα σχεδιαζόμενα μέτρα εάν είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής.

Εάν τα σχεδιαζόμενα μέτρα δεν είναι σύμφωνα με τη γνώμη της επιτροπής, ή ελλείψει γνώμης, η Επιτροπή υποβάλλει, αμελλητί, στο Συμβούλιο πρόταση σχετικά με τα ληπτέα μέτρα. Το Συμβούλιο αποφασίζει με ειδική πλειοψηφία.

Εάν το Συμβούλιο δεν αποφασίσει, εντός τριών μηνών από την ημερομηνία υποβολής του θέματος, τα προτεινόμενα μέτρα θεσπίζονται από την Επιτροπή.

Άρθρο 24 Εκθέσεις

1. Η ετήσια έκθεση, την οποία υποβάλλει η Επιτροπή στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο κατ' εφαρμογή του άρθρου 130 Ο της συνθήκης, περιέχει πληροφορίες σχετικά με την εφαρμογή της παρούσας απόφασης.

2. Πριν από τη λήψη του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου, η Επιτροπή υποβάλλει στο Συμβούλιο έκθεση σχετικά με την εφαρμογή της παρούσας απόφασης.

Άρθρο 25 Διάρκεια

Η παρούσα απόφαση εφαρμόζεται στις άμεσες δράσεις Ε & ΤΑ και στις έμμεσες δράσεις Ε & ΤΑ με τις οποίες εφαρμόζεται το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο.

. . .,

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

(1) ΕΕ C 40 της 7.2.1998, σ. 14.

(2) ΕΕ C 214 της 10.7.1998, σ. 51.

(3) Γνώμη του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Μαΐου 1998 (ΕΕ C 195 της 22.6.1998), κοινή θέση του Συμβουλίου της 10ης Ιουλίου 1998 και απόφαση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της . . . (δεν έχει ακόμα δημοσιευθεί στην Επίσημη Εφημερίδα).

(4) ΕΕ C 178 της 10.6.1998, σ. 49.

(5) ΕΕ L . . .

(6) ΕΕ L . . .

(7) ΕΕ L 107 της 30.4.1996, σ. 4.

ΑΙΤΙΟΛΟΓΙΚΗ ΕΚΘΕΣΗ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

I. ΕΙΣΑΓΩΓΗ

Η Επιτροπή υπέβαλε στις 16 Δεκεμβρίου 1997 την πρότασή της για απόφαση του Συμβουλίου περί των κανόνων συμμετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστημίων και τους κανόνες διάδοσης των αποτελεσμάτων της έρευνας για την υλοποίηση του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου της Ευρωπαϊκής Κοινότητας δραστηριοτήτων έρευνας, τεχνολογικής ανάπτυξης και επίδειξης (1998-2003).

Η πρόταση αυτή βασίζεται στο άρθρο 130 Ι της συνθήκης ΕΚ (1).

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο γνωμοδότησε για την πρόταση στις 28 Μαΐου 1998 (2).

II. ΚΟΙΝΗ ΘΕΣΗ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

Το Συμβούλιο καθόρισε, με ειδική πλειοψηφία, την κοινή του θέση επί της πρότασης για τους κανόνες ΕΚ στις 10 Ιουλίου 1998 (3).

1. Κατά κύριο λόγο, η κοινή θέση του Συμβουλίου ακολουθεί την αρχική πρόταση της Επιτροπής, διαφέρει δε σε έναν περιορισμένο αριθμό σημείων.

α) Η σημαντικότερη τροποποίηση αφορά τον ορισμό των μικρών και μεσαίων επιχειρήσεων (ΜΜΕ) στο άρθρο 1. Το Συμβούλιο επέλεξε να περιορίσει τον ορισμό στις νομικές οντότητες που απασχολούν λιγότερους από 250 εργαζόμενους (ή τα αντίστοιχα άτομα σε πλήρη απασχόληση) με ετήσιο κύκλο εργασιών που δεν υπερβαίνει τα 40 εκατομμύρια Ecu ή/και ετήσιο συνολικό ισολογισμό που δεν υπερβαίνει τα 27 εκατομμύρια Ecu και οι οποίες είναι ανεξάρτητες. Ο ορισμός αυτός είναι συμβατός με τη σύσταση 96/280/ΕΚ της Επιτροπής (4) σχετικά με τον ορισμό των ΜΜΕ, την οποία έχει υιοθετήσει η Επιτροπή για να την εφαρμόσει σε όλα τα προγράμματα που διαχειρίζεται από τις 31 Δεκεμβρίου 1997. Ωστόσο, για τους σκοπούς της απόφασης αυτής περί των κανόνων συμμετοχής και διάδοσης, η Επιτροπή πρότεινε παρέκκλιση από το σύστασή της και να εφαρμόσει όριο 500 εργαζομένων για τη «συνεργατική έρευνα» και τις «διερευνητικές χορηγήσεις».

Οι λόγοι που οδήγησαν το Συμβούλιο να ορίσει το όριο των ΜΜΕ σε 250 εργαζόμενους για όλες τις έμμεσες δράσεις ΕΤΑ είναι:

i) πιστεύεται ότι απαιτείται ένας ενιαίος ορισμός και όχι διπλός όπως πρότεινε η Επιτροπή 7

ii) μια παρέκκλιση από τη σύσταση της Επιτροπής της 3ης Απριλίου 1996 στη συγκεκριμένη περίπτωση θα δημιουργούσε προηγούμενο για μελλοντικές παρεκκλίσεις 7

iii) η «συνεργατική έρευνα» και οι «διερευνητικές χορηγήσεις» αποτελούν τις μόνες δραστηριότητες που προσφέρονται αποκλειστικά στις ΜΜΕ 7 καθόσον και οι δύο είναι περιορισμένης κλίμακας, θα ήταν ακατάλληλο να επεκταθούν οι δραστηριότητες αυτές σε ευρύτερο αριθμό επιχειρήσεων.

β) Η κοινή θέση συνεπάγεται επίσης αλλαγές στους κανόνες συμμετοχής των νομικών οντοτήτων από συνδεδεμένα κράτη και τρίτες χώρες (άρθρα 5 και 6) για την ευθυγράμμισή τους προς την κοινή θέση του Συμβουλίου για το πέμπτο πρόγραμμα-πλαίσιο (5).

γ) Τέλος, στο άρθρο 19 προστέθηκαν διατάξεις για τη διευκόλυνση της πρόσβασης των κρατών μελών στις πληροφορίες σχετικά με το σχεδιασμό των πολιτικών.

Κατά τη σύνοδο του Συμβουλίου της 22ας Ιουνίου 1998, η Επιτροπή αποδέχθηκε αυτές τις τροποποιήσεις της πρότασής της.

Επήλθαν επιπλέον ορισμένες συντακτικές αλλαγές για να βελτιωθεί η ευκρίνεια του κειμένου.

2. Στην κοινή του θέση το Συμβούλιο ενσωμάτωσε, σε τροποποιημένη μορφή, ή ως προς το πνεύμα, τρεις από τις 15 τροπολογίες που πρότεινε το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο (αριθ. 6, 9 και 10) (6). Επιπλέον, ορισμένες τροπολογίες (αριθ. 13, 16, 17 και 18) θεωρήθηκαν ότι καλύπτονται σιωπηρά από την πρόταση της Επιτροπής (όπως τροποποιήθηκε από το Συμβούλιο) (7).

Ωστόσο, οι ακόλουθες τροπολογίες δεν κρίθηκαν κατάλληλες να ενσωματωθούν για τους λόγους που αναφέρονται:

αριθ. 3 (όμιλος ΜΜΕ και μια μεγάλη επιχείρηση):

δεν υφίσταται λόγος παρέκκλισης από τους γενικούς κανόνες 7 υφίστανται ήδη γενικά μέτρα για τις ΜΜΕ,

αριθ. 4, 5 (ειδικές διατάξεις για καινοτόμα σχέδια σε ταχέως μεταβαλλόμενες αγορές):

αριθ. 4: είναι άχρηστη διότι δεν εφαρμόζεται πλέον ο κανόνας στον οποίο αναφέρεται το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

αριθ. 5: πολύ λεπτομερής, περισσότερο κατάλληλη για συμβάσεις,

αριθ. 8 α) (οι συμβαλλόμενοι μπορούν να διαπραγματεύονται στη διάρκεια προπαρασκευαστικού σταδίου):

ακατάλληλο για νομοθετικά κείμενα μολονότι μπορεί να συμβεί στην πράξη,

αριθ. 8 β) (η Επιτροπή αποσύρει την έγκριση εάν δεν υπογραφεί η σύμβαση εντός τεσσάρων μηνών):

μη πρακτικό και ανελαστικό 7 απαιτείται ευελιξία σε επιμέρους περιπτώσεις,

αριθ. 11 (περιεχόμενο των συμβάσεων):

πολύ λεπτομερής,

αριθ. 12 (ιδιοκτησία των γνώσεων που προκύπτουν από έμμεσες δράσεις ΕΤΑ των οποίων οι δαπάνες καλύπτονται έως 50 % από την Κοινότητα):

μη πρακτικό 7 μπορεί να αποθαρρύνει τους συμβαλλομένους από τη συμμετοχή,

αριθ. 14 και 15 (προστασία των οικονομικών συμφερόντων και καταπολέμηση της απάτης):

μολονότι συμφωνεί με την αρχή των τροπολογιών αυτών, το Συμβούλιο θεωρεί ότι οι κανόνες συμμετοχής και διάδοσης δεν αποτελούν το κατάλληλο πλαίσιο.

(1) Η Επιτροπή υπέβαλε επίσης εκ παραλλήλου πρόταση απόφασης του Συμβουλίου σχετικά με τους κανόνες συμμετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστημίων για την υλοποίηση του πέμπτου προγράμματος-πλαισίου της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατομικής Ενέργειας, δραστηριοτήτων έρευνας και εκπαίδευσης (1998-2002), η οποία βασίζεται στο άρθρο 7 της συνθήκης ΕΚΑΕ.

(2) ΕΕ C 195 της 22.6.1998.

(3) Κατά τη σύνοδό του στις 22 Ιουνίου 1998, κατέγραψε επίσης τη συμφωνία ως προς το κείμενο των κανόνων συμμετοχής για το πρόγραμμα-πλαίσιο έρευνας και εκπαίδευσης της ΕΚΑΕ, υπό την προϋπόθεση ότι η τελική έκδοση της απόφασης θα πραγματοποιηθεί ταυτόχρονα με την έκδοση των κανόνων ΕΚ. Το κείμενο αυτό διαβιβάζεται προς ενημέρωση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο.

(4) ΕΕ L 107 της 30.4.1996, σ. 4.

(5) ΕΕ C 178 της 10.6.1998, σ. 49.

(6) Οι ίδιες τρεις τροπολογίες ενσωματώθηκαν και στους κανόνες της Ευρατόμ.

(7) Υπενθυμίζεται ότι η Επιτροπή απέρριψε όλες τις τροπολογίες πλην των τροπολογιών αριθ. 6 και 10.