2.

Προστίθεται το ακόλουθο παράρτημα VIII: «ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIII ΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΤΩΝ ΧΡΕΣ ΓΙΑ ΣΤΑΤΙΣΤΙΚΟΥΣ ΣΚΟΠΟΥΣ ΜΕΡΟΣ 1 Μεταβλητές για την παροχή του καταλόγου των χρηματοδοτικών εταιρειών ειδικού σκοπού (ΧΡΕΣ) για στατιστικούς σκοπούς Ονομασία μεταβλητής Περιγραφή μεταβλητής Καθεστώς object_request Η μεταβλητή αυτή δηλώνει τον τύπο της αποστελλόμενης ενημέρωσης της ΧΡΕΣ και μπορεί να λάβει μία από τις έξι προκαθορισμένες τιμές: “fvc_req_new”: αίτηση προσθήκης νέας ΧΡΕΣ “fvc_req_mod”: αίτηση μεταβολής ορισμένης ΧΡΕΣ “fvc_req_del”: αίτηση διαγραφής ορισμένης ΧΡΕΣ “fvc_req_realloc”: αίτηση εκ νέου χρησιμοποίησης του κωδικού αναγνώρισης διαγεγραμμένης ΧΡΕΣ για νέα ΧΡΕΣ “fvc_req_mod_id_realloc”: αίτηση εκ νέου χρησιμοποίησης του κωδικού αναγνώρισης διαγεγραμμένης ΧΡΕΣ για άλλη ΧΡΕΣ “fvc_req_mod_id”: αίτηση αντικατάστασης του κωδικού αναγνώρισης (“fvc_id”) ορισμένης ΧΡΕΣ με διαφορετικό κωδικό ταυτοποίησης Υποχρεωτική fvc_confidentiality_flag Η μεταβλητή αυτή δηλώνει το βαθμό εμπιστευτικότητας της δέσμης στοιχείων στο σύνολό της. Θα πρέπει να επιλέγεται μια προκαθορισμένη τιμή μεταξύ των ακόλουθων τριών: “F” (ελεύθερη, μη εμπιστευτική), “Ν” [εμπιστευτική· επιτρέπεται η ανακοίνωσή της για χρήση μόνο εντός του ευρωπαϊκού συστήματος κεντρικών τραπεζών (ΕΣΚΤ)] ή “C” (εμπιστευτική· δεν επιτρέπεται η ανακοίνωσή της στο ΕΣΚΤ ή στο κοινό) Εάν ορισμένη μεταβλητή χρήζει μερικής εμπιστευτικότητας, θα πρέπει να χρησιμοποιείται η τιμή “F” Υποχρεωτική fvc_id Πρωτεύουσα κλείδα όσον αφορά τη δέσμη στοιχείων των ΧΡΕΣ αποτελεί ο κωδικός αναγνώρισης (εφεξής “id code”), ο οποίος είναι μοναδικός για κάθε ΧΡΕΣ Αυτός αποτελείται από δυο τμήματα:“host” και “id” Ο συνδυασμός των τιμών των δυο τμημάτων διασφαλίζει ότι η μεταβλητή “fvc_id” είναι μοναδική και προσδιορίζει τη συγκεκριμένη ΧΡΕΣ Υποχρεωτική host Ο μήκους δύο χαρακτήρων κωδικός ISO που αντιστοιχεί στη χώρα καταχώρισης της ΧΡΕΣ και αποτελεί το ένα από τα δυο τμήματα της μεταβλητής “fvc_id” (βλέπε ανωτέρω) Υποχρεωτική όταν αποτελεί μέρος του κωδικού αναγνώρισης id Ο κωδικός αναγνώρισης της ΧΡΕΣ που αποτελεί το ένα από τα δυο τμήματα της μεταβλητής “fvc_id” (βλέπε ανωτέρω) Υποχρεωτική όταν αποτελεί μέρος του κωδικού αναγνώρισης name Η πλήρης επωνυμία με την οποία είναι καταχωρισμένη η ΧΡΕΣ, περιλαμβανομένου του χαρακτηρισμού της εταιρείας, όπως Plc, Ltd, SpA κ.λπ. Υποχρεωτική address Δηλώνει τα λεπτομερή στοιχεία όσον αφορά τον τόπο εγκατάστασης της ΧΡΕΣ ή της εταιρείας διαχείρισης αυτής και αποτελείται από τέσσερα τμήματα: “postal_address”, “postal_box”, “postal_code” και “city” Υποχρεωτική για τις αιτήσεις “new” και “mod” postal_address Δηλώνει την ονομασία και τον αριθμό της οδού στην οποία βρίσκεται η εγκατάσταση Υποχρεωτική για τις αιτήσεις “new” και “mod” postal_box Δηλώνει τον αριθμό ταχυδρομικής θυρίδας, χρησιμοποιώντας τα εθνικά συμβατικά συστήματα ταχυδρομικών θυρίδων Υποχρεωτική για τις αιτήσεις “new” και “mod” postal_code Δηλώνει τον ταχυδρομικό κώδικα, χρησιμοποιώντας τις εθνικές συμβατικές πρακτικές για τα ταχυδρομικά συστήματα Υποχρεωτική για τις αιτήσεις “new” και “mod” city Δηλώνει την πόλη εγκατάστασης της ΧΡΕΣ Υποχρεωτική για τις αιτήσεις “new” και “mod” management company name Η πλήρης επωνυμία με την οποία είναι καταχωρισμένη η εταιρεία διαχείρισης της ΧΡΕΣ Εάν τα στοιχεία αυτά είναι μη διαθέσιμα, πρέπει να παρέχεται η τιμή “not available” (εάν η ΧΡΕΣ έχει εταιρεία διαχείρισης) ή “not applicable” (εάν η ΧΡΕΣ δεν έχει εταιρεία διαχείρισης) Υποχρεωτική management company name_confidentiality_flag Η μεταβλητή αυτή δηλώνει το βαθμό εμπιστευτικότητας των πληροφοριών που περιέχονται στην επωνυμία της εταιρείας διαχείρισης Θα πρέπει να επιλέγεται μια προκαθορισμένη τιμή μεταξύ των ακόλουθων τριών: “F” (ελεύθερη, μη εμπιστευτική), “Ν” [εμπιστευτική· επιτρέπεται η ανακοίνωσή της για χρήση μόνο εντός του ευρωπαϊκού συστήματος κεντρικών τραπεζών (ΕΣΚΤ)], ή “C” (εμπιστευτική· δεν επιτρέπεται η ανακοίνωσή της στο ΕΣΚΤ ή στο κοινό) Υποχρεωτική nature of securitisation Η μεταβλητή αυτή δηλώνει τον τύπο της τιτλοποίησης στην οποία μετέχει η ΧΡΕΣ Θα πρέπει να επιλέγεται μια προκαθορισμένη τιμή μεταξύ των ακόλουθων τεσσάρων: “traditional”, “synthetic”, “other” ή “not available” Υποχρεωτική nature of securitisation_confidentiality_flag Η μεταβλητή αυτή δηλώνει το βαθμό εμπιστευτικότητας των πληροφοριών που αφορούν τον τύπο της τιτλοποίησης Θα πρέπει να επιλέγεται μια προκαθορισμένη τιμή μεταξύ των ακόλουθων τριών: “F” (ελεύθερη, μη εμπιστευτική), “Ν” [εμπιστευτική· επιτρέπεται η ανακοίνωσή της για χρήση μόνο εντός του ευρωπαϊκού συστήματος κεντρικών τραπεζών (ΕΣΚΤ)], ή “C” (εμπιστευτική· δεν επιτρέπεται η ανακοίνωσή της στο ΕΣΚΤ ή στο κοινό) Υποχρεωτική ISIN codes Η μεταβλητή αυτή καθορίζει τους κωδικούς ISIN (2) για κάθε κατηγορία τίτλου που εκδίδει η ΧΡΕΣ στο πλαίσιο της ίδιας τιτλοποίησης Η μεταβλητή αυτή αποτελείται από αρκετά τμήματα, περιλαμβανομένης της αναφοράς σε: “ISIN_1”, “ISIN_2”, “ISIN_3”, “ISIN_4” και “ISIN_n” Η αναφορά ενός τουλάχιστον κωδικού ISIN (ISIN_1) είναι υποχρεωτική Εάν αναφέρεται ΧΡΕΣ για την οποία δεν ισχύουν ή δεν διατίθενται οι κωδικοί ISIN, για το τμήμα “ISIN_1” πρέπει να παρέχεται ο μήκους 12 χαρακτήρων όρος “XXXXXXXXXXXX” Υποχρεωτική free_text Επεξηγηματικές πληροφορίες για τις ΧΡΕΣ ΜΕΡΟΣ 2 Έλεγχοι επαλήθευσης 1. Γενικοί έλεγχοι Θα ελέγχεται ότι: — συμπληρώνονται όλες οι υποχρεωτικές μεταβλητές, — η μεταβλητή “object_request” λαμβάνει έναν από τους έξι προκαθορισμένους τύπους τιμών που αναφέρονται στο μέρος 1 του παρόντος παραρτήματος (“fvc_req_new”, “fvc_req_mod”, “fvc_req_del”, “fvc_req_realloc”, “fvc_req_mod_id_realloc”, “fvc_req_mod_id”) ανάλογα με το είδος των διαβιβαζόμενων πληροφοριών, καθώς και ότι — οι ΕθνΚΤ χρησιμοποιούν το λατινικό αλφάβητο κατά την υποβολή ενημερώσεων στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα (ΕΚΤ). 2. Έλεγχοι κωδικού αναγνώρισης Θα ελέγχεται ότι: — η μεταβλητή “fvc_id” αποτελείται από δύο χωριστά τμήματα, τη μεταβλητή “host” και τη μεταβλητή “id”, και ότι ο συνδυασμός των τιμών των δύο τμημάτων διασφαλίζει τη μοναδικότητα της μεταβλητής “fvc_id” η οποία προσδιορίζει τη συγκεκριμένη ΧΡΕΣ, — η τιμή της μεταβλητής “host” μιας ΧΡΕΣ συνίσταται στον κωδικό ISO της οικείας χώρας, μήκους δυο χαρακτήρων, — κωδικός αναγνώρισης που έχει ήδη χρησιμοποιηθεί δεν δίδεται σε νέα ΧΡΕΣ. Εάν δεν είναι δυνατό να αποτραπεί μια τέτοια περίπτωση, οι ΕθνΚΤ πρέπει να αποστείλουν στην ΕΚΤ μια αίτηση “fvc_req_realloc”, — για την αναγγελία μεταβολής του κωδικού αναγνώρισης μιας υφιστάμενης ΧΡΕΣ χρησιμοποιείται ειδική αίτηση “fvc_req_mod_id” και ότι — για την αναγγελία αντικατάστασης ενός κωδικού αναγνώρισης με άλλον κωδικό που είχε προηγουμένως διαγραφεί χρησιμοποιείται ειδική αίτηση “fvc_req_mod_id_realloc”. Η ΕΚΤ απορρίπτει την αίτηση όταν ο κωδικός αναγνώρισης (είτε μιας υφιστάμενης ΧΡΕΣ είτε μιας ΧΡΕΣ που έχει προηγουμένως διαγραφεί) έχει ήδη χρησιμοποιηθεί και η αίτηση δεν είναι “fvc_req_mod_id_realloc” ή ο νέος κωδικός αναγνώρισης ΧΡΕΣ περιλαμβάνεται στον εκάστοτε κατάλογο. Όταν η μεταβλητή “fvc_id” είναι ατελής, εσφαλμένη ή μη διαθέσιμη, η ΕΚΤ απορρίπτει την αίτηση στο σύνολό της. 3. Επωνυμία Θα ελέγχεται ότι: — η εν λόγω μεταβλητή περιέχει την επωνυμία της ΧΡΕΣ, — η επωνυμία της ΧΡΕΣ, περιλαμβανομένου του χαρακτηρισμού αυτής, αναγγέλλεται ομοιόμορφα για όλες τις επωνυμίες για τις οποίες ισχύει, — ακολουθείται η συμφωνημένη πρακτική υπέρ της χρήσης πεζών χαρακτήρων ούτως ώστε να εξασφαλίζεται ο τονισμός των λέξεων και ότι — χρησιμοποιούνται πεζοί χαρακτήρες όπου συντρέχει περίπτωση. Όταν η μεταβλητή “name” είναι μη διαθέσιμη, η ΕΚΤ απορρίπτει την αίτηση στο σύνολό της. 4. Διεύθυνση Θα ελέγχεται ότι: — έχει συμπληρωθεί μία τουλάχιστον από τις ακόλουθες μεταβλητές: “postal_address”, “postal_box” ή “postal_code”, — η μεταβλητή “postal_address” δηλώνει την ονομασία και τον αριθμό της οδού στην οποία βρίσκεται η ΧΡΕΣ (ή η εταιρεία διαχείρισης αυτής, όπου υπάρχει), — για τη μεταβλητή “postal_box” χρησιμοποιούνται τα εθνικά συμβατικά συστήματα ταχυδρομικών θυρίδων, καθώς και ότι πριν από τους αριθμούς της μεταβλητής “postal_box” δεν εμφανίζεται κείμενο αναφερόμενο στην ταχυδρομική θυρίδα και ότι — για τη μεταβλητή “postal_code” χρησιμοποιούνται οι εθνικές συμφωνημένες πρακτικές για τα ταχυδρομικά συστήματα και ότι η μεταβλητή αυτή δηλώνει τον οικείο ταχυδρομικό κώδικα. Όταν τουλάχιστον μία από τις μεταβλητές της κατηγορίας “address” είναι μη διαθέσιμη, η ΕΚΤ απορρίπτει την αίτηση στο σύνολό της. 5. Πόλη Θα ελέγχεται ότι η μεταβλητή “city” δηλώνει την πόλη στην οποία είναι εγκατεστημένη η ΧΡΕΣ. Όταν η μεταβλητή “city” είναι μη διαθέσιμη, η ΕΚΤ απορρίπτει την αίτηση στο σύνολό της. 6. Επωνυμία εταιρείας διαχείρισης και αντίστοιχη ένδειξη εμπιστευτικότητας Ως εταιρεία διαχείρισης νοείται ένα ίδρυμα το οποίο παρέχει υπηρεσίες διαχείρισης ή διοίκησης στη ΧΡΕΣ. Θα ελέγχεται ότι: — η μεταβλητή “management company name” συμπληρώνεται είτε με την επωνυμία της εταιρείας είτε με την τιμή “not available” ή “not applicable”, — εάν η μεταβλητή “management company name” ορίζεται ως “not available”, παρέχεται συνοδευτική αιτιολογία στο πεδίο “free_text”· διαφορετικά, η ΕΚΤ αποστέλλει προειδοποίηση, — η μεταβλητή “management company name_confidentiality_flag” συμπληρώνεται με μία από τις τιμές “F”, “N” ή “C”. Όταν η μεταβλητή “management company name” είναι μη διαθέσιμη, η ΕΚΤ απορρίπτει την αίτηση στο σύνολό της. 7. Τύπος τιτλοποίησης και αντίστοιχη ένδειξη εμπιστευτικότητας Θα ελέγχεται ότι: — η μεταβλητή “nature of securitisation” συμπληρώνεται με μία από τις ακόλουθες τέσσερις προκαθορισμένες τιμές: “traditional”, “synthetic”, “other” ή “not available”, — εάν η μεταβλητή “nature of securitisation” ορίζεται ως “not available”, παρέχεται συνοδευτικός λόγος στο πεδίο “free_text”· διαφορετικά, η ΕΚΤ αποστέλλει προειδοποίηση, — η μεταβλητή “nature of securitisation_confidentiality_flag” συμπληρώνεται με μία από τις τιμές “F”, “N” ή “C”. Όταν η μεταβλητή “nature of securitisation” είναι μη διαθέσιμη, η ΕΚΤ απορρίπτει την αίτηση στο σύνολό της. 8. Κωδικοί ISIN Θα ελέγχεται ότι: — υπό τη μεταβλητή “ISIN codes” έχει συμπληρωθεί τουλάχιστον η μεταβλητή “ISIN_1” για κάθε ΧΡΕΣ, καθώς και ότι η τιμή της μεταβλητής “ISIN_1” είναι είτε ο ισχύων κωδικός είτε ο μήκους 12 χαρακτήρων όρος “XXXXXXXXXXXX”, — οι κωδικοί ISIN όσον αφορά την ίδια ΧΡΕΣ δεν επαναλαμβάνονται, — οι κωδικοί ISIN όσον αφορά το σύνολο των ΧΡΕΣ δεν επαναλαμβάνονται. Όταν οι μεταβλητές “ISIN codes” και “ISIN_1” είναι μη διαθέσιμες, δηλαδή δεν παρέχεται ο ισχύων κωδικός ή ο όρος “XXXXXXXXXXXX”, η ΕΚΤ απορρίπτει την αίτηση στο σύνολό της. 9. Έλεγχοι εμπιστευτικότητας Όταν οι ΕθνΚΤ αναγγέλλουν την ενημέρωση μιας ΧΡΕΣ στην ΕΚΤ, μπορούν να προσδιορίζουν ορισμένες τιμές ή τη δέσμη των στοιχείων στο σύνολό της ως εμπιστευτικές χρησιμοποιώντας την ένδειξη εμπιστευτικότητας. Στις περιπτώσεις αυτές, οι συνοδευτικές πληροφορίες σχετικά με την αιτιολογία της εμπιστευτικότητας πρέπει να παρέχονται στο πεδίο “free_text”. Η ΕΚΤ δεν δημοσιεύει τις τιμές αυτές στην ιστοσελίδα της, ούτε τις αναδιανέμει στις ΕθνΚΤ. Οι ενδείξεις εμπιστευτικότητας περιγράφονται λεπτομερώς κατωτέρω: “F” Free: η τιμή με αυτή την ένδειξη δεν είναι εμπιστευτική και μπορεί να δημοσιευθεί. “N” Confidential statistical information: η τιμή με αυτή την ένδειξη μπορεί να ανακοινωθεί εντός του ΕΣΚΤ, αλλά όχι να δημοσιευθεί. “C” Confidential statistical information: η τιμή με αυτή την ένδειξη δεν επιτρέπεται να ανακοινωθεί εντός του ΕΣΚΤ ούτε να δημοσιευθεί, παραμένει εντός του χώρου παραγωγής στατιστικών πληροφοριών της ΕΚΤ. Θα ελέγχεται ότι: — οι μεταβλητές “fvc_confidentiality_flag”, “management company name_confidentiality_flag” και “nature of securitisation_confidentiality_flag” συμπληρώνονται με μία από τις ακόλουθες προκαθορισμένες τιμές: “F”, “N” ή “C”, — όταν η μεταβλητή “management company name_confidentiality_flag” ή/και “nature of securitisation_confidentiality_flag” είναι “N” ή “C”, τότε η μεταβλητή “fvc_confidentiality_flag” πρέπει να είναι “F”».