DA Den Europæiske Unions Tidende L 190/93

EFTA-TILSYNSMYNDIGHEDENS BESLUTNING

Nr. 442/12/KOL

af 29. november 2012

om høringskonsulentens funktion og kompetenceområde under behandlingen af visse konkurrencesager

EFTA-TILSYNSMYNDIGHEDEN HAR —

UNDER HENVISNING til aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (herefter benævnt "EØS-aftalen"), særlig artikel 55,

UNDER HENVISNING til aftalen mellem EFTA-staterne om oprettelse af en tilsynsmyndighed og en domstol (herefter benævnt "tilsyns- og domstolsaftalen"), særlig artikel 13 og 14 og protokol 4 til aftalen,

UNDER HENVISNING til artikel 15 i forretningsordenen for EFTA-Tilsynsmyndigheden (herefter benævnt "Tilsynsmyndigheden"), og

ud fra følgende betragtninger:

(1) I henhold til systemet til håndhævelse af konkurrencelovgivningen, der er fastsat i EØS-aftalen, skal Tilsynsmyndigheden undersøge og træffe afgørelse i sager ved administrative afgørelser, der kan prøves ved EFTA-Domstolen.

(2) Tilsynsmyndigheden skal sikre, at konkurrencesager behandles retfærdigt, uvildigt og objektivt, og at de berørte parters proceduremæssige rettigheder overholdes som fastsat i kapitel II i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen (gennemførelse af konkurrencereglerne i EØS-aftalens artikel 53 og 54), kapitel III i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen (bestemmelser om Tilsynsmyndighedens gennemførelse af procedurer i henhold til EØS-aftalens artikel 53 og 54), kapitel IV i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen (bestemmelser for kontrol med fusioner og virksomhedsovertagelser) og kapitel V i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen (gennemførelse af kapitel IV om kontrol med fusioner og virksomhedsovertagelser) samt EFTA-Domstolens og Den Europæiske Unions Domstols (herefter benævnt "EU-Domstolen") relevante retspraksis. Især de berørte parters ret til at blive hørt er en grundlæggende rettighed, der anerkendes i den europæiske menneskerettighedskonvention (1).

(3) For at sikre, at de berørte parter, andre implicerede parter som omhandlet i artikel 11, litra b), i kapitel V i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen (herefter benævnt "andre implicerede parter"), klagere som omhandlet i artikel 7, stk. 2, i kapitel II i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen (herefter benævnt "klagere") samt andre personer end dem, der er omhandlet i artikel 5 og 11 i kapitel III i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen, og tredjeparter som omhandlet i artikel 11 i kapitel V i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen (herefter benævnt "tredjeparter") i konkurrencesager kan udøve deres proceduremæssige rettigheder på effektiv vis, bør ansvaret for at sikre, at disse rettigheder overholdes, overdrages til en uafhængig person, der har erfaring med konkurrencespørgsmål og den fornødne integritet til at kunne bidrage til en objektiv, gennemsigtig og effektiv behandling af disse sager.

(4) Tilsynsmyndighedens afgørelse nr. 177/02/KOL af 30. oktober 2002 fastsatte høringskonsulentens kompetenceområde under behandlingen af visse konkurrencesager. Afgørelse nr. 177/02/KOL blev ændret ved afgørelse nr. 792/08/KOL af 17. december 2008 om uddelegering af visse beføjelser på konkurrenceområdet til høringskonsulenten. Det er nu nødvendigt at præcisere og styrke høringskonsulentens rolle yderligere og at tilpasse høringskonsulentens kompetenceområde som følge af udviklingen i EØS' konkurrencelovgivning.

(5) Høringskonsulenten er generelt blevet anset for at yde et vigtigt bidrag til Tilsynsmyndighedens behandling af konkurrencesager på grund af sin uafhængighed og ekspertise i sådanne sager. For at sikre høringskonsulentens fortsatte uafhængighed i forhold til Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet bør den pågældende administrativt tilknyttes det medlem af kollegiet, der har ansvar for konkurrencespørgsmål.

(6) Tilsynsmyndigheden kan om nødvendigt udnævne en eller flere høringskonsulenter. Hvis høringskonsulenten støder på en interessekonflikt i forbindelse med udøvelsen af sine funktioner, bør han eller hun ophøre med at behandle en sag. Hvis høringskonsulenten er forhindret i at udføre sine opgaver, bør de overtages af en anden høringskonsulent.

(7) Høringskonsulenten skal fungere som en uafhængig mægler, der søger at løse problemer, som forhindrer de berørte parter, andre implicerede parter, klagere eller tredjemand i på effektiv vis at udøve deres proceduremæssige rettigheder, hvis det forinden ikke har været muligt at løse sådanne problemer gennem kontakt med det direktorat i Tilsynsmyndigheden, der er ansvarligt for behandlingen af konkurrencesager, og som skal overholde disse proceduremæssige rettigheder.

(8) Høringskonsulentens kompetenceområde under behandling af konkurrencesager bør defineres på en sådan måde, at den effektive udøvelse af de proceduremæssige rettigheder, især retten til at blive hørt, er sikret i sager, der behandles af Tilsynsmyndigheden efter EØS-aftalens artikel 53, 54 og 57.

(9) For at styrke denne rolle bør høringskonsulenten have til opgave at sikre, at virksomheder og virksomhedssammenslutninger på effektiv vis kan udøve deres proceduremæssige rettigheder i forbindelse med Tilsynsmyndighedens udøvelse af sine undersøgelsesbeføjelser efter kapitel II i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen samt artikel 14 i kapitel IV i protokol 4 til tilsyns- og domstolsaftalen, der bemyndiger Tilsynsmyndigheden til at pålægge virksomheder og virksomhedssammenslutninger bøder. Høringskonsulenten bør også have specifikke opgaver i denne undersøgelsesfase, for så vidt angår anmodninger om beskyttelse af fortroligheden i korrespondance mellem advokater og klienter ("legal professional privilege"), retten til ikke at inkriminere sig selv, frister for svar på begæring om oplysninger i henhold til artikel 18, stk. 3, i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, og for så vidt angår retten for virksomheder og virksomhedssammenslutninger, der er genstand for en undersøgelsesforanstaltning iværksat af Tilsynsmyndigheden efter kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, til at blive informeret om deres processuelle status, dvs. om de er genstand for en undersøgelse, og i givet fald undersøgelsens genstand og formål. Ved vurderingen af klager fra virksomheder i forbindelse med retten til ikke at inkriminere sig selv, kan høringskonsulenten undersøge, om der er tale om klart ubegrundede anmodninger fremsat alene med det formål at forhale proceduren.

(10) Høringskonsulenten skal lette behandlingen af anmodninger om beskyttelse af et bestemt dokument i henhold til kravet om fortrolighed i korrespondancen mellem advokater og klienter. Hvis den virksomhed eller virksomhedssammenslutning, der har fremsat en sådan anmodning, indvilger heri, vil høringskonsulenten således kunne undersøge det pågældende dokument og fremsætte en passende henstilling, hvori der henvises til EFTA-Domstolens og EU-Domstolens relevante retspraksis.

(11) Høringskonsulenten skal afgøre, om tredjemand har godtgjort en tilstrækkelig interesse i at blive hørt. Forbrugersammenslutninger, som anmoder om at blive hørt, bør generelt anses for at have en tilstrækkelig interesse, når sagen vedrører varer eller tjenesteydelser, der anvendes af den endelige forbruger, eller varer eller tjenesteydelser, der udgør et direkte input i sådanne varer eller tjenesteydelser.

(12) Høringskonsulenten skal afgøre, om klagere og tredjemand skal indbydes til den mundtlige høring, under hensyntagen til det bidrag, som de kan yde, til at få klarlagt de relevante omstændigheder i sagen.

(13) De berørte parters ret til at blive hørt, før der træffes en endelig afgørelse, der berører deres interesser negativt, er sikret gennem retten til at svare skriftligt på Tilsynsmyndighedens foreløbige holdning som udtrykt i klagepunktsmeddelelsen og gennem retten til at uddybe deres argumenter, hvis de anmoder herom, under den mundtlige høring. For at de parter, som klagepunktsmeddelelsen er rettet til, kan udøve disse rettigheder på effektiv vis, bør de have ret til aktindsigt i Tilsynsmyndighedens sagsakter.

(14) For at sikre, at de parter, som klagepunktsmeddelelsen er rettet til, på effektiv vis kan udøve deres ret til forsvar, skal høringskonsulenten sikre, at tvister mellem disse parter og Tilsynsmyndighedens Konkurrence- og Statsstøttedirektorat vedrørende aktindsigt eller beskyttelse af forretningshemmeligheder og andre fortrolige oplysninger bilægges. Høringskonsulenten kan i særlige tilfælde suspendere den frist, inden for hvilken adressaten for en klagepunktsmeddelelse skal svare på denne meddelelse, indtil en tvist om aktindsigt er bilagt, hvis adressaten ikke er i stand til at svare inden for den fastsatte frist, og en forlængelse af fristen ikke er en passende løsning på det pågældende tidspunkt.

(15) For at sikre, at de proceduremæssige rettigheder kan udøves på effektiv vis, under iagttagelse af legitime fortrolighedshensyn, bør høringskonsulenten, hvis dette er hensigtsmæssigt, kunne træffe særlige foranstaltninger, der giver mulighed for at få aktindsigt i Tilsynsmyndighedens sagsakter. Høringskonsulenten bør især kunne træffe beslutning om, at dele af sagsakterne i begrænset omfang gøres tilgængelige for den part, der anmoder om aktindsigt, f.eks. ved at begrænse antallet af eller kategorien af personer, der gives aktindsigt, eller anvendelsen af de oplysninger, som der gives adgang til.

(16) Høringskonsulenten skal tage stilling til anmodninger om forlængelse af fristerne for svar på en klagepunktsmeddelelse, en supplerende klagepunktsmeddelelse, en sagsfremstillingsmeddelelse eller frister, inden for hvilke andre implicerede parter, klagere eller tredjemand kan fremsætte bemærkninger, i tilfælde af uoverensstemmelse mellem en af disse personer og Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet.

(17) Høringskonsulenten skal fremme effektiviteten af den mundtlige høring, ved bl.a. at træffe alle hensigtsmæssige forberedende foranstaltninger. Høringskonsulenten kan f.eks. sørge for, at der i god tid inden høringen omdeles en foreløbig deltagerliste og dagsorden.

(18) Den mundtlige høring giver de parter, til hvem Tilsynsmyndigheden har rettet en klagepunktsmeddelelse, og andre implicerede parter mulighed for yderligere at udøve deres ret til at blive hørt, idet de her mundtligt vil kunne uddybe deres argumenter over for Tilsynsmyndigheden, der bør være repræsenteret ved Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet eller andre direktorater, som bidrager til den yderligere forberedelse af en afgørelse, der skal træffes af Tilsynsmyndigheden. Den mundtlige høring bør være en yderligere mulighed for at sikre, at alle relevante forhold – hvad enten disse er fordelagtige eller ufordelagtige for de berørte parter, herunder faktuelle elementer i relation til grovheden og varigheden af den påståede overtrædelse – belyses så meget som muligt. Den mundtlige høring bør også give parterne mulighed for at fremføre deres argumenter i spørgsmål, der kan have betydning for eventuel pålæggelse af bøder.

(19) For at sikre effektiviteten af de mundtlige høringer kan høringskonsulenten give de parter, som klagepunktsmeddelelsen er rettet til, andre implicerede parter, klagere, andre personer, der er indbudt til høringen, Tilsynsmyndighedens direktorater, Europa-Kommissionen og EØS-staternes myndigheder tilladelse til at stille spørgsmål under høringen. For at sikre, at alle deltagere kan udtale sig frit bør den mundtlige høring ikke være offentlig. Oplysninger, der meddeles under den mundtlige høring, bør derfor ikke anvendes til andre formål end retlige og/eller administrative procedurer i henhold til EØS-aftalens artikel 53 og/eller 54. Hvis det er berettiget for at beskytte forretningshemmeligheder og andre fortrolige oplysninger, bør høringskonsulenten kunne høre personer for lukkede døre.

(20) Parter i sagen, der tilbyder at afgive tilsagn i henhold til artikel 9 i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, og parter, der deltager i forligsprocedurer i kartelsager i henhold til artikel 10a i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, skal kunne henvende sig til høringskonsulenten angående spørgsmål, der måtte opstå i forbindelse med den effektive udøvelse af deres proceduremæssige rettigheder.

(21) Høringskonsulenten skal aflægge rapport om overholdelsen af retten til på effektiv vis at udøve proceduremæssige rettigheder under hele konkurrencesagen. Uafhængigt af rapporteringsfunktionen bør høringskonsulenten desuden kunne fremsætte bemærkninger om sagens videre forløb og objektivitet og derved bidrage til at sikre, at konkurrencesager afsluttes på grundlag af en grundig vurdering af alle relevante forhold.

(22) Afgørelse nr. 177/02/KOL af 30. oktober 2002 og afgørelse nr. 792/08/KOL af 17. december 2008 bør ophæves —

VEDTAGET DENNE BESLUTNING:

KAPITEL 1

HØRINGSKONSULENTENS ROLLE, UDNÆVNELSE OG OPGAVER

Artikel 1

Høringskonsulenten

1. En eller flere høringskonsulenter, hvis beføjelser og funktioner er fastsat i nærværende afgørelse, bør deltage i behandlingen af konkurrencesager.

2. Høringskonsulenten sikrer, at de proceduremæssige rettigheder kan udøves på effektiv vis i konkurrencesager, der behandles af Tilsynsmyndigheden efter EØS-aftalens artikel 53, 54 og 57 (herefter benævnt "konkurrencesager").

Artikel 2

Udnævnelse, fratræden og stedfortrædere

1. Høringskonsulenten udnævnes af Tilsynsmyndigheden. Udnævnelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende og EØS-tillægget. Tilsynsmyndigheden vedtager en begrundet afgørelse om enhver afbrydelse i udøvelsen af hvervet og enhver fratræden eller overflytning af høringskonsulenten. Denne afgørelse offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende og EØS-tillægget.

2. Høringskonsulenten tilknyttes administrativt det medlem af Tilsynsmyndigheden, der har ansvar for konkurrencespørgsmål (herefter benævnt "det kompetente medlem af kollegiet").

3. Er høringskonsulenten forhindret i at udføre sine opgaver, bør de overtages af en anden høringskonsulent. Hvis alle høringskonsulenter er forhindret, og hvis det efter samråd med høringskonsulenten skønnes hensigtsmæssigt, udpeger det kompetente medlem af kollegiet en anden kompetent tjenestemand i Tilsynsmyndigheden, som ikke er inddraget i behandlingen af den pågældende sag, til at udføre høringskonsulentens opgaver.

4. I tilfælde af en faktisk eller potentiel interessekonflikt afstår høringskonsulenten fra at behandle sagen. Stk. 3 finder anvendelse.

Artikel 3

Arbejdsmåden

1. Høringskonsulenten handler uafhængigt ved udøvelsen af sine funktioner.

2. Ved udøvelsen af sine funktioner iagttager høringskonsulenten kravet om, at konkurrencereglerne skal anvendes effektivt og i overensstemmelse med gældende EØS-regler og de af EFTA-Domstolen og EU-Domstolen fastlagte principper (2).

3. Ved udøvelsen af sine funktioner har høringskonsulenten når som helst under proceduren aktindsigt i alle akter vedrørende konkurrencesager.

4. Direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet holder høringskonsulenten underrettet om udviklingen i sagen.

5. Høringskonsulenten kan fremsætte bemærkninger om et hvilket som helst spørgsmål i en af Tilsynsmyndigheden behandlet konkurrencesag til det kompetente medlem af kollegiet.

6. Hvis høringskonsulenten retter begrundede henstillinger til det kompetente medlem af kollegiet eller træffer beslutninger som omhandlet i denne afgørelse, fremsender høringskonsulenten en kopi af disse dokumenter til direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet og Tilsynsmyndighedens Direktorat for Juridiske og Eksekutive Anliggender.

7. Ethvert spørgsmål eller problem vedrørende den effektive udøvelse af de proceduremæssige rettigheder, som de berørte parter, andre implicerede parter som omhandlet i artikel 11, litra b), i kapitel V i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen (herefter benævnt "andre implicerede parter"), klagere som omhandlet i artikel 7, stk. 2, i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen (herefter benævnt "klagere") og interesserede tredjeparter, jf. artikel 5 i nærværende afgørelse, har i sådanne sager, skal af disse først rejses for direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet. Hvis spørgsmålet eller problemet ikke løses, kan det henvises til høringskonsulenten, der handler i uafhængighed. Anmodninger vedrørende en foranstaltning, for hvilken der gælder en frist, skal indgives rettidigt, inden udløbet af den oprindelige frist.

KAPITEL 2

UNDERSØGELSE

Artikel 4

Proceduremæssige rettigheder i undersøgelsesfasen

1. Høringskonsulenten sikrer, at de proceduremæssige rettigheder, der opstår i forbindelse med Tilsynsmyndighedens udøvelse af sine undersøgelsesbeføjelser efter afsnit V i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen og under procedurer, der kan føre til pålæggelse af bøder efter artikel 14 i kapitel IV i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen.

2. Høringskonsulenten har især følgende funktioner, dog med forbehold af artikel 3, stk. 7:

a) Virksomheder eller virksomhedssammenslutninger kan anmode høringskonsulenten om at undersøge anmodninger om beskyttelse af dokumenter, som Tilsynsmyndigheden har krævet udleveret ved udøvelsen af beføjelser tillagt den i medfør af artikel 18, 20 eller 21 i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, i forbindelse med undersøgelser efter artikel 13 i kapitel IV i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen eller i forbindelse med undersøgelsesforanstaltninger under procedurer, der kan føre til pålæggelse af bøder i henhold til artikel 14 i kapitel IV i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, men som Tilsynsmyndigheden ikke har fået adgang til under henvisning til kravet om fortrolighed i korrespondancen mellem advokater og klienter som omhandlet i EU-Domstolens og EFTA-Domstolens retspraksis. Høringskonsulenten kan kun undersøge sagen, hvis den virksomhed eller virksomhedssammenslutning, der har fremsat en sådan anmodning, indvilger i, at høringskonsulenten får indsigt i de oplysninger, som er genstand for anmodningen om beskyttelse, og hermed forbundne dokumenter, som høringskonsulenten finder nødvendige i forbindelse med undersøgelsen af sagen. Høringskonsulenten meddeler – uden at afsløre det potentielt fortrolige indhold af oplysningerne – direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet og den pågældende virksomhed eller virksomhedssammenslutning sin foreløbige holdning og kan tage passende skridt til at fremme en gensidigt acceptabel løsning. Hvis der ikke findes en løsning, kan høringskonsulenten rette en begrundet henstilling til det kompetente medlem af kollegiet uden at afsløre det potentielt fortrolige indhold af dokumentet. Den part, der har fremsat anmodningen, tilsendes en kopi af denne henstilling.

b) Hvis adressaten for en begæring om oplysninger efter artikel 18, stk. 2, i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen nægter at svare på et spørgsmål i en sådan begæring under påberåbelse af retten til ikke at inkriminere sig selv som fastsat i EU-Domstolens og EFTA-Domstolens retspraksis, kan denne indenfor en rimelig frist efter modtagelsen af begæringen henvise sagen til høringskonsulenten. Høringskonsulenten kan i relevante tilfælde og for at sikre, at proceduren ikke forsinkes unødigt, afgive begrundet henstilling om, hvorvidt retten til ikke at inkriminere sig selv finder anvendelse, og underrette direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet om sine konklusioner, som der bør tages hensyn til, hvis der efterfølgende træffes en beslutning efter artikel 18, stk. 3, i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen. Adressaten for begæringen om oplysninger tilsendes en kopi af den begrundede henstilling.

c) Hvis adressaten for en begæring om anmodning om oplysninger efter artikel 18, stk. 3, i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen finder, at den fastsatte svarfrist er for kort, kan denne henvise sagen til høringskonsulenten i rimelig tid inden udløbet af den oprindeligt fastsatte frist. Høringskonsulenten tager stilling til, om fristen bør forlænges under hensyntagen til omfanget og kompleksiteten af begæringen om oplysninger og kravene i forbindelse med undersøgelsen.

d) Virksomheder eller virksomhedssammenslutninger, der er genstand for en undersøgelsesforanstaltning iværksat af Tilsynsmyndigheden efter afsnit V i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, har ret til at blive informeret om deres processuelle status, dvs. om de er genstand for en undersøgelse, og i givet fald undersøgelsens genstand og formål. Hvis den pågældende virksomhed eller virksomhedssammenslutning finder, at den ikke er blevet ordentligt informeret af Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet om sin processuelle status, kan den henvise sagen til høringskonsulenten. Høringskonsulenten træffer afgørelse om, at Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet skal informere den virksomhed eller virksomhedssammenslutning, der har fremsat anmodningen, om dens processuelle status. Denne afgørelse meddeles den virksomhed eller virksomhedssammenslutning, der har fremsat anmodningen.

KAPITEL 3

ANMODNINGER OM AT BLIVE HØRT

Artikel 5

Tredjemand

1. Anmodninger om at blive hørt fra andre personer end dem, der er omhandlet i artikel 5 og 11 i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen og fra tredjemand som omhandlet i artikel 11 i kapitel V i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen skal fremsættes i overensstemmelse med artikel 13, stk. 1, i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen og artikel 16 i kapitel V i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen. Anmodninger fremsættes skriftligt med angivelse af, hvilken interesse den anmodende part har i sagens udfald.

2. Høringskonsulenten træffer beslutning om, hvorvidt tredjemand skal høres, efter høring af direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet. Ved vurderingen af, om tredjemand har godtgjort en tilstrækkelig interesse i sagen, tager høringskonsulenten hensyn til, om og i hvilket omfang den anmodende part er tilstrækkeligt berørt af den adfærd, der er genstand for konkurrencesagen, eller om den anmodende part opfylder kravene i artikel 18, stk. 4, i kapitel IV i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen.

3. Hvis høringskonsulenten ikke finder, at den anmodende part har godtgjort en tilstrækkelig interesse i sagen til at blive hørt, underretter høringskonsulenten skriftligt den anmodende part om begrundelsen for denne vurdering. Den anmodende part gives en frist til at fremsætte sine synspunkter skriftligt. Hvis den anmodende part fremsætter sine synspunkter skriftligt inden for den af høringskonsulenten fastsatte frist, og de skriftlige bemærkninger ikke fører til en anden vurdering, redegøres der for denne vurdering i en begrundet afgørelse, der meddeles den anmodende part.

4. Høringskonsulenten informerer parterne i konkurrencesager fra det tidspunkt, hvor proceduren indledes efter artikel 11, stk. 6, i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen eller artikel 6, stk. 1, litra c), i kapitel IV i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, om identiteten på de tredjeparter, der vil blive hørt, medmindre dette skader en person eller en virksomhed mærkbart.

Artikel 6

Ret til en mundtlig høring; klageres og tredjemands deltagelse i den mundtlige høring

1. På anmodning af parter, til hvem Tilsynsmyndigheden har rettet en klagepunktsmeddelelse, eller andre implicerede parter gennemfører høringskonsulenten en mundtlig høring, for at disse parter kan få mulighed for at uddybe deres skriftlige bemærkninger yderligere.

2. Høringskonsulenten kan, hvis det er hensigtsmæssigt, og efter samråd med direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet træffe beslutning om, at klagere og tredjemand, som omhandlet i artikel 5, skal have mulighed for at fremsætte deres synspunkter og overvære den mundtlige høring af de parter, til hvilke der er sendt en klagepunktsmeddelelse, forudsat at de anmoder herom i deres skriftlige bemærkninger. Høringskonsulenten kan også indbyde repræsentanter for konkurrencemyndigheder i tredjelande til at deltage i den mundtlige høring som observatører.

KAPITEL 4

AKTINDSIGT, FORTROLIGHED OG FORRETNINGSHEMMELIGHEDER

Artikel 7

Aktindsigt og adgang til dokumenter og oplysninger

1. Hvis en part, der har udøvet sin ret til aktindsigt, har en begrundet formodning om, at Tilsynsmyndigheden er i besiddelse af dokumenter, som han/hun ikke har haft adgang til, og som er nødvendige for, at han/hun på effektiv vis kan udøve sin ret til at blive hørt, kan den pågældende ved begrundet anmodning til høringskonsulenten anmode om aktindsigt i disse dokumenter, jf. dog artikel 3, stk. 7.

2. Med forbehold af artikel 3, stk. 7, kan andre implicerede parter, klagere og tredjemand, som omhandlet artikel 5, fremsætte en begrundet anmodning til høringskonsulenten i følgende tilfælde:

a) Når andre implicerede parter har en begrundet formodning om, at de ikke er blevet underrettet om de klagepunkter, der er blevet meddelt de anmeldende parter i overensstemmelse med artikel 13, stk. 2, i kapitel V i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen.

b) Når en klager af Tilsynsmyndigheden er blevet informeret om, at denne har til hensigt at afvise en klage i henhold til artikel 7, stk. 1, i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, og har en begrundet formodning om, at Tilsynsmyndigheden er i besiddelse af dokumenter, som klageren ikke har haft adgang til, og som er nødvendige for, at den pågældende på effektiv vis kan udøve sine rettigheder i overensstemmelse med artikel 8, stk. 1, i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen.

c) Når en klager mener, at han/hun ikke har fået tilsendt en kopi af den ikke-fortrolige version af klagepunktsmeddelelsen i henhold til artikel 6, stk. 1, i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, eller at den ikke-fortrolige version af klagepunktsmeddelelsen ikke er udformet på en måde, der giver mulighed for på effektiv vis at udøve sine rettigheder, med undtagelse af forligsprocedurer.

d) Når tredjemand som omhandlet i artikel 5 i nærværende afgørelse har en begrundet formodning om, at han/hun ikke er blevet underrettet om procedurens karakter og genstand i henhold til artikel 13, stk. 1, i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen og artikel 16, stk. 1, i kapitel V i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen. Det samme gælder, når en klager i en forligsprocedure har en begrundet formodning om, at han/hun ikke er blevet underrettet om procedurens karakter og genstand i henhold til artikel 6, stk. 1, i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen.

3. Høringskonsulenten træffer en begrundet afgørelse om en anmodning, der er rettet til ham/hende i henhold til stk. 1 eller 2, og meddeler den person, der har fremsat anmodningen, og enhver anden person, der er berørt af proceduren, denne afgørelse.

Artikel 8

Forretningshemmeligheder og andre fortrolige oplysninger

1. Hvis Tilsynsmyndigheden påtænker at videregive oplysninger, der måtte udgøre forretningshemmeligheder eller andre fortrolige oplysninger for en virksomhed eller en person, underretter Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet den pågældende virksomhed eller person skriftligt herom, og der gives en nærmere begrundelse herfor. Den pågældende virksomhed eller person får en bestemt frist til skriftligt at fremsætte eventuelle bemærkninger.

2. Hvis de pågældende virksomheder eller personer modsætter sig videregivelsen af oplysningerne, kan den henvise sagen til høringskonsulenten. Hvis høringskonsulenten vurderer, at oplysningerne kan videregives, fordi de ikke udgør forretningshemmeligheder eller andre fortrolige oplysninger, eller fordi der er en tungtvejende interesse i meddelelsen heraf, redegøres der for denne vurdering i en begrundet afgørelse, der meddeles den pågældende virksomhed eller person. I afgørelsen angives den dato, hvor oplysningerne vil blive videregivet. Denne dato skal mindst ligge en uge efter meddelelsesdatoen.

3. Stk. 1 og 2 gælder tilsvarende for videregivelse af oplysninger ved en offentliggørelse i Den Europæiske Unions Tidende og EØS-tillægget.

4. Høringskonsulenten kan, hvis det er nødvendigt for at skabe balance mellem en parts effektive udøvelse af sin ret til forsvar og legitime fortrolighedshensyn, træffe beslutning om, at dele af sagsakterne, som er nødvendige for, at den pågældende kan udøve sin ret til forsvar, i begrænset omfang gøres tilgængelige for den part, der anmoder om aktindsigt; de nærmere retningslinjer herfor fastlægges af høringskonsulenten.

KAPITEL 5

FORLÆNGELSE AF FRISTER

Artikel 9

Anmodninger om forlængelse af frister

1. Hvis adressaten for en klagepunktsmeddelelse finder, at fristen for besvarelsen af klagepunktsmeddelelsen er for kort, kan den pågældende søge at få fristen forlænget ved en begrundet anmodning, der rettes til direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet. En sådan anmodning skal fremsættes i god tid inden udløbet af den oprindelige frist i sager efter EØS-aftalens artikel 53 og 54 og mindst fem arbejdsdage inden udløbet af den oprindelige frist i sager efter EØS-aftalens artikel 57. Hvis anmodningen ikke efterkommes, eller den adressat for klagepunktsmeddelelsen, der har fremsat anmodningen, ikke er enig i den indrømmede fristforlængelse, kan den pågældende inden udløbet af den oprindelige frist henvise sagen til høringskonsulenten. Høringskonsulenten tager efter samråd med direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet stilling til, om det er nødvendigt at forlænge fristen, for at adressaten for en klagepunktsmeddelelse på effektiv vis kan udøve sin ret til at blive hørt, samtidig med at det bør sikres, at proceduren ikke forsinkes unødigt. I sager efter EØS-aftalens artikel 53 og 54 skal høringskonsulenten tage hensyn til bl.a. følgende elementer:

a) sagsakternes omfang og kompleksitet

b) hvorvidt den adressat for klagepunktsmeddelelsen, der har fremsat anmodningen, på forhånd har haft adgang til oplysninger

c) andre objektive hindringer, som den adressat for klagepunktsmeddelelsen, der har fremsat anmodningen, måtte være stødt på i forbindelse med fremsættelsen af sine bemærkninger.

Med henblik på at vurdere punkt a) i første afsnit, kan antallet af overtrædelser, den påståede varighed af overtrædelsen(erne), omfanget og antallet af dokumenter og omfanget og kompleksiteten af ekspertundersøgelser tages i betragtning.

2. Hvis andre implicerede parter, en klager eller tredjemand, som omhandlet i artikel 5, finder, at fristen for fremsættelsen af bemærkninger er for kort, kan den pågældende i god tid inden udløbet af den oprindelige frist søge at få fristen forlænget ved en begrundet anmodning, der rettes til direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet. Hvis en sådan anmodning ikke imødekommes, eller den implicerede part, klager eller tredjemand er uenig i denne afgørelse, kan den pågældende henvise sagen til høringskonsulenten. Høringskonsulenten tager efter samråd med direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet stilling til, om fristen bør forlænges.

KAPITEL 6

DEN MUNDTLIGE HØRING

Artikel 10

Tilrettelæggelse og funktion

1. Høringskonsulenten tilrettelægger og gennemfører de høringer, der er omhandlet i gennemførelsesbestemmelserne til EØS-aftalens artikel 53, 54 og 57.

2. Høringskonsulenten gennemfører den mundtlige høring i fuld uafhængighed.

3. Høringskonsulenten sikrer, at høringen afvikles korrekt, og bidrager til, at selve høringen og en eventuel efterfølgende afgørelse får en objektiv karakter.

4. Høringskonsulenten sikrer, at den mundtlige høring giver adressaterne for klagepunktsmeddelelsen, andre implicerede parter, klagere og tredjemand, som omhandlet i artikel 5, der er indbudt til den mundtlige høring, tilstrækkelig mulighed for at uddybe deres synspunkter, hvad angår Tilsynsmyndighedens foreløbige konklusioner.

Artikel 11

Forberedelse af den mundtlige høring

1. Høringskonsulenten er ansvarlig for forberedelsen af den mundtlige høring og træffer i den forbindelse alle passende foranstaltninger. For at sikre en grundig forberedelse af den mundtlige høring kan høringskonsulenten efter samråd med direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet inden høringen tilsende de personer, der skal deltage i høringen, en liste over de spørgsmål, som de opfordres til at udtale sig om. Høringskonsulenten kan også meddele de personer, der skal deltage i høringen, de vigtigste spørgsmål, der skal drøftes, under særlig hensyntagen til de forhold og spørgsmål, som de adressater for en klagepunktsmeddelelse, der har anmodet om en mundtlig høring, ønsker at rejse på høringen.

2. Med henblik herpå kan høringskonsulenten efter samråd med direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet afholde et møde med de personer, der skal deltage i høringen, og eventuelt også med Tilsynsmyndighedens relevante direktorater for at forberede selve høringen.

3. Høringskonsulenten kan ligeledes anmode om skriftligt at blive forhåndsunderrettet om hovedindholdet i de udtalelser, der påtænkes afgivet af de personer, som skal deltage i høringen.

4. Høringskonsulenten kan fastsætte en frist, inden for hvilken alle personer, der er indbudt til den mundtlige høring, skal fremsende en liste over de personer, som deltager på deres vegne. Høringskonsulenten gør i god tid inden høringen denne liste tilgængelig for alle personer, der skal deltage i den mundtlige høring.

Artikel 12

Tidsramme for og gennemførelse af høringen

1. Efter samråd med direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet afgør høringskonsulenten, hvor og hvornår høringen skal finde sted, og hvor længe den skal vare. Høringskonsulenten tager også stilling til, om en eventuel anmodning om udsættelse af høringen kan imødekommes eller ej.

2. Høringskonsulenten afgør, om der kan gives tilladelse til at fremlægge nye dokumenter under høringen, og hvilke personer der skal høres på en parts vegne.

3. Høringskonsulenten kan give de parter, til hvem der er rettet en klagepunktsmeddelelse, andre implicerede parter, klagere, andre personer, der er indbudt til høringen, Tilsynsmyndighedens direktorater og EØS-staternes myndigheder tilladelse til at stille spørgsmål under høringen. I det omfang et spørgsmål undtagelsesvis ikke har kunnet besvares helt eller delvis under den mundtlige høring, kan høringskonsulenten give tilladelse til, at svaret gives skriftligt inden for en nærmere fastsat frist. Det skriftlige svar fremsendes til alle deltagere i den mundtlige høring, medmindre høringskonsulenten træffer anden afgørelse for at beskytte retten til forsvar for en adressat for en klagepunktsmeddelelse, en virksomheds forretningshemmeligheder eller en persons fortrolige oplysninger.

4. For at sikre, at retten til at blive hørt respekteres, kan høringskonsulenten efter samråd med direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet give de berørte parter, andre implicerede parter, klagere eller tredjemand, som omhandlet i artikel 5, mulighed for at fremsætte yderligere skriftlige bemærkninger efter den mundtlige høring. Høringskonsulenten fastsætter en frist for fremsættelsen af sådanne nye bemærkninger. Tilsynsmyndigheden er ikke forpligtet til at tage hensyn til skriftlige bemærkninger modtaget efter denne frist.

Artikel 13

Beskyttelse af forretningshemmeligheder og fortrolighed under den mundtlige høring

Hver person høres normalt i nærværelse af alle andre personer, der er indbudt til den mundtlige høring. Høringskonsulenten kan ligeledes afgøre, om personer skal høres enkeltvis for lukkede døre under hensyn til deres berettigede interesse i at beskytte deres forretningshemmeligheder og andre fortrolige oplysninger.

KAPITEL 7

FORELØBIGE RAPPORTER OG RET TIL AT FREMSÆTTE BEMÆRKNINGER

Artikel 14

Foreløbige rapporter og bemærkninger

1. Høringskonsulenten forelægger det kompetente medlem af kollegiet en foreløbig rapport om høringen og om de konklusioner, han eller hun drager af høringen, for så vidt angår den effektive udøvelse af de proceduremæssige rettigheder. I rapporten redegøres der for procedurespørgsmål, herunder følgende:

a) meddelelsen af dokumenter og aktindsigt

b) tidsfrister for besvarelse af klagepunktsmeddelelsen

c) overholdelsen af retten til at blive hørt

d) gennemførelsen af den mundtlige høring.

Direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet og Direktoratet for Juridiske og Eksekutive Anliggender tilsendes en kopi af denne rapport.

2. Derudover, og uafhængigt af den i stk. 1 omhandlede rapport, kan høringskonsulenten fremsætte bemærkninger om det videre forløb og upartiskheden i sagen. Høringskonsulenten sørger i den forbindelse især for, at der ved udarbejdelsen af udkastene til Tilsynsmyndighedens afgørelser tages behørigt hensyn til alle relevante forhold, hvad enten disse er fordelagtige eller ufordelagtige for de berørte parter, herunder faktuelle elementer i relation til en overtrædelses grovhed og varighed. Disse bemærkninger kan bl.a. vedrøre nødvendigheden af at indhente yderligere oplysninger, frafaldelse af visse klagepunkter eller meddelelse af yderligere klagepunkter eller forslag om yderligere efterforskningsskridt efter afsnit V i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen.

Direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet og Direktoratet for Juridiske og Eksekutive Anliggender underrettes som disse bemærkninger.

KAPITEL 8

TILSAGN OG FORLIG

Artikel 15

Tilsagn og forlig

1. Parter, som under en procedure tilbyder at afgive tilsagn, der imødekommer de betænkeligheder, som Tilsynsmyndigheden har, og som den har underrettet disse parter om i sin foreløbige vurdering efter artikel 9 i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, kan på et hvilket som helst tidspunkt i proceduren efter artikel 9 henvende sig til høringskonsulenten for at sikre, at de på effektiv vis kan udøve deres proceduremæssige rettigheder.

2. Parter, der i kartelsager indleder forligsforhandlinger efter artikel 10a i kapitel III i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen, kan på et hvilket som helst tidspunkt under forligsproceduren henvende sig til høringskonsulenten for at sikre, at de på effektiv vis kan udøve deres proceduremæssige rettigheder.

KAPITEL 9

ENDELIG RAPPORT

Artikel 16

Indhold og fremsendelse inden vedtagelsen af en afgørelse

1. Høringskonsulenten udarbejder på grundlag af det udkast til afgørelse, der skal forelægges det rådgivende udvalg i den pågældende sag, en endelig skriftlig rapport om overholdelsen af de proceduremæssige rettigheder på et hvilket som helst tidspunkt af proceduren, jf. artikel 14, stk. 1. I denne rapport skal der også tages stilling til, om udkastet til afgørelse kun beskæftiger sig med klagepunkter, hvortil parterne har fået lejlighed til at fremsætte bemærkninger.

2. Den endelige rapport sendes til det kompetente medlem af kollegiet, direktøren for Konkurrence- og Statsstøttedirektoratet og Direktoratet for Juridiske og Eksekutive Anliggender. Den fremsendes også til de kompetente myndigheder i EØS-EFTA-staterne samt Europa-Kommissionen, jf. bestemmelserne om samarbejde i protokol 23 til EØS-aftalen.

Artikel 17

Forelæggelse for Tilsynsmyndigheden og offentliggørelse

1. Høringskonsulentens endelige rapport forelægges Tilsynsmyndigheden sammen med udkastet til afgørelse for at sikre, at Tilsynsmyndigheden, når den træffer en afgørelse i en given sag, har fuldt kendskab til alle relevante oplysninger om procedurens forløb og om overholdelsen af de proceduremæssige rettigheder under hele proceduren.

2. Inden afgørelsen vedtages, kan høringskonsulenten ændre sin endelige rapport for at tage hensyn til ændringer i udkastet til afgørelsen.

3. Tilsynsmyndigheden meddeler afgørelsens adressater høringskonsulentens endelige rapport sammen med afgørelsen. Den offentliggør høringskonsulentens endelige rapport i Den Europæiske Unions Tidende og EØS-tillægget sammen med afgørelsen, dog under hensyntagen til virksomhedernes berettigede interesse i beskyttelse af deres forretningshemmeligheder.

KAPITEL 10

AFSLUTTENDE BESTEMMELSER

Artikel 18

Ophævelse og overgangsbestemmelser

1. Afgørelse nr. 177/02/KOL af 30. oktober 2002 og afgørelse nr. 792/08/KOL af 17. december 2008 ophæves.

2. Proceduremæssige skridt, der allerede er taget efter afgørelse nr. 177/02/KOL og/eller afgørelse nr. 792/08/KOL af 17. december 2008, har fortsat virkning. I forbindelse med undersøgelsesforanstaltninger, der er truffet inden nærværende afgørelses ikrafttræden, kan høringskonsulenten afstå fra at udøve sine beføjelser i henhold til artikel 4.

I tilfælde, hvor proceduren efter artikel 11, stk. 6, i kapitel II i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen eller proceduren efter artikel 6, stk. 1, litra c), i kapitel IV i protokol 4 i tilsyns- og domstolsaftalen er indledt inden nærværende afgørelses ikrafttræden, skal den foreløbige rapport efter artikel 14 i nærværende afgørelse og den endelige rapport efter artikel 16 ikke omfatte undersøgelsesfasen, medmindre høringskonsulenten træffer anden afgørelse.

Artikel 19

Ikrafttræden

Denne beslutning offentliggøres i en autentisk udgave på engelsk og træder i kraft fra dagen for vedtagelsen. Den offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende og EØS-tillægget.

Artikel 20

EFTA-staterne modtager en kopi af nærværende beslutning.

Artikel 21

Europa-Kommissionen modtager en kopi af nærværende beslutning.

Udfærdiget i Bruxelles, den 29. november 2012. På EFTA-Tilsynsmyndighedens vegne Oda Helen SLETNES Formand Sverrir Haukur GUNNLAUGSSON Medlem af Kollegiet

(1) Se f.eks. sag E-15/10 - Posten Norge AS mod EFTA-Tilsynsmyndigheden, dom af 18. april 2012, endnu ikke offentliggjort, præmis 85-92.

(2) I EØS-aftalens artikel 6 hedder det: "Med forbehold af fremtidig udvikling i retspraksis fortolkes bestemmelserne i denne aftale i det omfang, de indholdsmæssigt er identiske med tilsvarende regler i Traktaten om Oprettelse af Det Europæiske Økonomiske Fællesskab og Traktaten om Oprettelse af Det Europæiske Kul- og Stålfællesskab samt retsakter udstedt i medfør af disse to traktater, ved deres gennemførelse og anvendelse i overensstemmelse med de relevante afgørelser, der er truffet af De Europæiske Fællesskabers Domstol forud for tidspunktet for undertegnelsen af denne aftale". Med hensyn til relevante afgørelser, der er truffet efter tidspunktet for undertegnelsen af EØS-aftalen, følger det af artikel 3, stk. 2, i aftalen om oprettelse af en tilsynsmyndighed og en domstol, at EFTA-Tilsynsmyndigheden og EFTA-Domstolen skal tage skyldigt hensyn til de heri fastsatte principper.