DOMSTOLENS DOM AF 11 NOVEMBER 1981. - STRAFFESAG MOD GUERRINO CASATI. - (ANMODNING OM PRAEJUDICIEL AFGOERELSE INDGIVET AF TRIBUNALE DI BOLZANO). - FRIE KAPITALBEVAEGELSER - NATIONALE KONTROLFORANSTALTNINGER. - SAG 203/80.



Samling af Afgørelser 1981 side 02595

svensk specialudgave side 00211

finsk specialudgave side 00217

spansk specialudgave side 00681



Sammendrag

Dommens præmisser

Afgørelse om sagsomkostninger

Afgørelse



Nøgleord

1 . FRIE KAPITALBEVAEGELSER _ IVAERKSAETTELSE _ KRITERIER _ VURDERING AF FAELLESMARKEDETS BEHOV _ RAADETS BEFOEJELSER

( EOEF-TRAKTATEN , ART . 67 , STK . 1 , OG ART . 69 )

2 . FRIE KAPITALBEVAEGELSER _ TRAKTATENS BESTEMMELSER _ ARTIKEL 67 , STK . 1 _ DIREKTE VIRKNING _ KAN IKKE ANTAGES _ RESTRIKTIONER FOR EKSPORT AF PENGESEDLER _ TILLADELIGHED

( EOEF-TRAKTATEN , ART . 67 , STK . 1 , OG ART . 69 )

3 . FRIE KAPITALBEVAEGELSER _ KAPITALBEVAEGELSER DER IKKE ER LIBERALISERET _ ANVENDELSE AF BESKYTTELSESKLAUSULEN I TRAKTATENS ARTIKEL 73 _ IRRELEVANT

( EOEF-TRAKTATEN , ART . 73 )

4 . FRIE KAPITALBEVAEGELSER _ TRAKTATENS BESTEMMELSER _ ARTIKEL 71 , FOERSTE AFSNIT _ DIREKTE VIRKNING _ KAN IKKE ANTAGES

( EOEF-TRAKTATEN , ART . 71 , FOERSTE AFSNIT )

5 . BETALINGSBALANCE _ LIBERALISERING AF BETALINGER _ OVERFOERSLER I FORBINDELSE MED DE USYNLIGE TRANSAKTIONER _ REEKSPORT AF PENGESEDLER _ IKKE OMFATTET AF ANVENDELSESOMRAADET

( EOEF-TRAKTATEN , ART . 106 , STK . 3 )

6 . BETALINGSBALANCE _ LIBERALISERING AF BETALINGER _ BETALINGER , SOM VEDROERER UDVEKSLING AF VARER _ TILLADELSE TIL OVERFOERSLER AF PENGESEDLER _ PLIGT FOR MEDLEMSSTATERNE _ KAN IKKE ANTAGES

( EOEF-TRAKTATEN , ART . 106 , STK . 1 OG STK . 2 )

7 . FRIE KAPITALBEVAEGELSER _ KAPITALBEVAEGELSER OG VALUTAOVERFOERSLER , DER IKKE ER LIBERALISERET _ KONTROLFORANSTALTNINGER FRA MEDLEMSSTATERNES SIDE _ STRAFFERETLIGE SANKTIONER _ TILLADELIGHED

( EOEF-TRAKTATEN , ART . 67 OG ART . 106 )

Sammendrag

1 . ARTIKEL 67 , STK . 1 , I EOEF-TRAKTATEN , ADSKILLER SIG FRA BESTEMMELSERNE OM DEN FRI BEVAEGELIGHED FOR VARER , PERSONER OG TJENESTEYDELSER , IDET FORPLIGTELSEN TIL AT LIBERALISERE KAPITALBEVAEGELSERNE KUN GAELDER "I DET OMFANG , DET ER NOEDVENDIGT FOR FAELLESMARKEDETS TILFREDSSTILLENDE FUNKTION" . DENNE BEGRAENSNING , DER OGSAA GAELDER EFTER OVERGANGSPERIODENS UDLOEB , VIRKER MED FORSKELLIG STYRKE TIL FORSKELLIGE TIDER AFHAENGIGT AF , HVORLEDES FAELLESMARKEDETS BEHOV OG FORDELE OG ULEMPER FOR FAELLESMARKEDET VED EN LIBERALISERING VURDERES PAA BAGGRUND AF DETS OEJEBLIKKELIGE SITUATION OG NAVNLIG DET OPNAAEDE INTEGRATIONSNIVEAU PAA OMRAADER , FOR HVILKE KAPITALBEVAEGELSERNE HAR SAERLIG BETYDNING .

DET PAAHVILER I FOERSTE RAEKKE RAADET AT FORETAGE DENNE VURDERING EFTER DEN I ARTIKEL 69 FASTLAGT PROCEDURE .

2 . ARTIKEL 67 , STK . 1 , SKAL FORTOLKES SAALEDES , AT RESTRIKTIONER FOR UDFOERSEL AF PENGESEDLER IKKE KAN ANSES FOR AT VAERE AFSKAFFET VED OVERGANGSPERIODENS UDLOEB UDEN HENSYN TIL BESTEMMELSERNE I ARTIKEL 69 .

3 . EN UNDLADELSE AF AT FOELGE DE I TRAKTATENS ARTIKEL 73 FASTSATTE FREMGANGSMAADER MED HENSYN TIL RESTRIKTIONER FOR DE KAPITALBEVAEGELSER , SOM VEDKOMMENDE MEDLEMSSTAT IKKE I MEDFOER AF FAELLESSKABSRETTEN ER FORPLIGTET TIL AT LIBERALISERE , ER IKKE EN KRAENKELSE AF TRAKTATEN .

4 . MEDLEMSSTATERNE PAALAEGGES IKKE VED TRAKTATENS ARTIKEL 71 , STK . 1 , EN UBETINGET FORPLIGTELSE , DER KAN PAABERAABES AF BORGERNE .

5 . ARTIKEL 106 , STK . 3 , I TRAKTATEN FINDER IKKE ANVENDELSE PAA GENUDFOERSEL AF ET BELOEB , DER TIDLIGERE ER INDFOERT MED HENBLIK PAA INDKOEB AF ERHVERVSMAESSIG KARAKTER , SOM SIDEN HAR VIST SIG IKKE AT VAERE BLEVET GENNEMFOERT .

6 . FORMAALET MED STYKKE 1 OG STYKKE 2 I TRAKTATENS ARTIKEL 106 ER AT SIKRE , AT DEN FRIE BEVAEGELIGHED FOR VARER OGSAA RENT FAKTISK GENNEMFOERES , IDET ALLE HERTIL FORNOEDNE VALUTAOVERFOERSLER SKAL TILLADES . BESTEMMELSERNE FORPLIGTER DERIMOD IKKE STATERNE TIL AT TILLADE IND- OG UDFOERSEL AF PENGESEDLER I FORBINDELSE MED ERHVERVSMAESSIGE TRANSAKTIONER , NAAR SAADANNE OVERFOERSLER IKKE ER PAAKRAEVET AF HENSYN TIL DE FRIE VAREBEVAEGELSER . DENNE FORM FOR OVERFOERSLER KAN I FORBINDELSE MED ERHVERVSMAESSIGE TRANSAKTIONER , HVOR DEN I OEVRIGT IKKE ER SAEDVANLIG , IKKE ANSES FOR PAAKRAEVET AF HENSYN TIL DE FRIE VAREBEVAEGELSER .

7 . FOR KAPITALBEVAEGELSER OG VALUTAOVERFOERSLER , SOM MEDLEMSSTATERNE IKKE I MEDFOER AF FAELLESSKABSRETTENS REGLER ER FORPLIGTET TIL AT LIBERALISERE , BEGRAENSER FAELLESSKABSRETTEN IKKE MEDLEMSSTATERNES BEFOEJELSE TIL AT TRAEFFE KONTROL- FORANSTALTNINGER OG TIL AT SOEGE FORAN- STALTNINGERNE OVERHOLDT VED HJAELP AF STRAFFERETLIGE SANKTIONER .

Dommens præmisser

1 VED KENDELSE AF 6 . OKTOBER 1980 , INDGAAET TIL DOMSTOLEN DEN 16 . OKTOBER S.AA ., HAR TRIBUNALE DI BOLZANO I MEDFOER AF EOEF-TRAKTATENS ARTIKEL 177 FORELAGT DOMSTOLEN EN RAEKKE PRAEJUDICIELLE SPOERGSMAAL VEDROERENDE FORTOLKNINGEN AF ARTIKLERNE 67 , 69 , 71 , 73 OG 106 I NAEVNTE TRAKTAT SAMT VEDROERENDE EKSISTENSEN AF FORSKELLIGE FAELLESSKABSRETLIGE GRUNDSAETNINGER MED HENBLIK PAA AT KUNNE TRAEFFE AFGOERELSE VEDROERENDE FORENELIGHEDEN AF EN RAEKKE BESTEMMELSER I DEN ITALIENSKE VALUTALOVGIVNING MED DE NAEVNTE ARTIKLER OG GRUNDSAETNINGER .

2 TRIBUNALE DI BOLZANO HAR STILLET DISSE SPOERGSMAAL I ANLEDNING AF EN STRAFFESAG MOD EN I FORBUNDSREPUBLIKKEN TYSKLAND BOSAT ITALIENSK STATSBORGER , SOM STAAR TILTALT FOR FORSOEG PAA UDFOERSEL FRA ITALIEN _ UDEN DEN I DEN ITALIENSKE VALUTALOVGIVNING PAABUDTE TILLADELSE _ AF BL.A . ET BELOEB PAA 24 000 DM , SOM HAN BLEV FUNDET I BESIDDELSE AF DEN 16 . JULI 1979 VED DEN ITALIENSK-OESTRIGSKE GRAENSE . TILTALTE I HOVEDSAGEN HAR TIL SIT FORSVAR ANFOERT , AT HAN TIDLIGERE HAVDE INDFOERT DET NAEVNTE BELOEB TIL ITALIEN , UDEN DOG AT ANMELDE INDFOERSLEN , MED DET FORMAAL AT KOEBE MASKINER TIL BRUG I SIN FORRETNINGSVIRKSOMHED I TYSKLAND , MEN AT HAN HAVDE VAERET NOEDT TIL AT GENUDFOERE DET , DA DEN FABRIK , HVOR HAN VILLE KOEBE MASKINERNE , VAR LUKKET PAA GRUND AF FERIE .

3 ARTIKEL 14 I DEN ITALIENSKE MINISTERIELLE BEKENDTGOERELSE AF 7 . AUGUST 1978 ( GAZZETTA UFFICIALE NR . 220 AF 8 . AUGUST 1978 ) INDEHOLDER EN BESTEMMELSE OM , AT UDENLANDSKE PENGESEDLER FRIT KAN INDFOERES . I ARTIKEL 13 I SAMME BEKENDTGOERELSE BESTEMMES , AT VALUTAUDLAENDINGE KAN UDFOERE UDENLANDSKE PENGESEDLER , INDEN FOR RAMMERNE AF HVAD DE TIDLIGERE HAR INDFOERT ELLER LOVLIGT ERHVERVET I ITALIEN ; BEVISET FOR , AT DE NAEVNTE BETINGELSER ER OPFYLDT , SKAL FOERES I DEN FORM OG EFTER DE REGLER , DER FASTSAETTES AF MINISTEREN FOR UDENRIGSHANDEL . DISSE REGLER ER NAVNLIG BLEVET FASTSAT VED DEN ITALIENSKE VALUTACENTRALS ( UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI ) CIRKULAERE NR . A/300 AF 3 . MAJ 1974 , DER I ARTIKEL 11 BESTEMMER , AT VALUTAUDLAENDINGE KAN UDFOERE DE BETALINGSMIDLER , DE HAR ANMELDT VED INDREJSEN TIL ITALIEN VED BENYTTELSE AF "FORMULAR V 2" .

4 IFOELGE ARTIKEL 1 I LOV NR . 159 AF 30 . APRIL 1976 STRAFFES ULOVLIG UDFOERSEL AF BETALINGSMIDLER , HVIS VAERDI OVERSTIGER 500 000 LIT MED FAENGSEL FRA 1 TIL 6 AAR SAMT MED BOEDE PAA MELLEM DET DOBBELTE OG DET FIRDOBBELTE AF DE UDFOERTE BETA LINGSMIDLERS VAERDI . DE NAEVNTE OVERTRAEDELSER VAR FOER 1976 KUN FORSEELSER , DER BLEV SANKTIONERET ADMINISTRATIVT MED BOEDE PAA OP TIL FEM GANGE VAERDIEN AF DE UDFOERTE FORMUEVAERDIER , OG IKKE KRIMINELLE HANDLINGER .

5 TRIBUNALE DI BOLZANO HAR I FORELAEGGELSESKENDELSEN HENVIST TIL CORTE SUPREMA DI CASSAZIONE ' S PRAKSIS , HVOREFTER DER FORELIGGER EN OVERTRAEDELSE AF ARTIKEL 1 I LOV NR . 159 AF 1976 , SAAFREMT EN VALUTAUDLAENDING UDEN AT HAVE UDFYLDT FORMULAR V 2 VED INDREJSE TIL STATSTERRITORIET SOEGER AT GENUDFOERE DE BETALINGSMIDLER , SOM HAN ERKLAERER AT HAVE LOVLIGT INDFOERT .

6 TRIBUNALE DI BOLZANO HAR PAA DENNE BAGGRUND STILLET DOMSTOLEN FOELGENDE SPOERGSMAAL :

"1 ) MAA DE RESTRIKTIONER FOR KAPITALBEVAEGELSER , SOM OMTALES I EOEF-TRAKTATENS ARTIKEL 67 , ANSES FOR AT VAERE AFSKAFFET VED OVERGANGSPERIODENS UDLOEB , UANSET BESTEMMELSERNE I ARTIKEL 69?

2)FORELIGGER DER EN KRAENKELSE AF TRAKTATEN , NAAR DEN ITALIENSKE REGERING I FORBINDELSE MED LOVDEKRET ( DECRETO LEGGE ) NR . 31 AF 4 . MARTS 1976 , SOM OMDANNET TIL LOV NR . 159 AF 30 . APRIL 1976 , HAR UNDLADT AT FOELGE DEN I TRAKTATENS ARTIKEL 73 FASTSATTE KONSULTATIONSPROCEDURE?

3)SIKRER EN GRUNDSAETNING ELLER REGEL I TAKTATEN EN VALUTAUDLAENDING RET TIL AT GENUDFOERE BETALINGSMIDLER , SOM HAN TIDLIGERE HAR INDFOERT OG IKKE BRUGT , SELV OM DE ER OMVEKSLET TIL ITALIENSKE LIRE?

4)KAN I BEKRAEFTENDE FALD EN EVENTUEL UNDLADELSE AF AT OPFYLDE DE FORMKRAV , DER OPSTILLES I VALUTALOVGIVNINGEN I DEN STAT , HVORFRA BETALINGSMIDLERNE SENERE GENUDFOERES UNDER OMSTAENDIGHEDER SOM OVENFOR BESKREVET , BELAEGGES MED STRAF , DER INDEBAERER KONFISKATION AF BETALINGSMIDLERNE , BOEDE PAA INDTIL FEM GANGE BELOEBET SAMT FRIHEDSBEROEVELSE I INDTIL FEM AAR ( MED MULIGHED FOR FORHOEJELSE I TILFAELDE AF FLERES SAMVIRKEN)?

5)KAN , SAAFREMT DET FOREGAAENDE SPOERGSMAAL MAA BESVARES BEKRAEFTENDE , SAMME STRENGE SANKTIONER SOM DEM , DER ER HJEMLET FOR ULOVLIG UDFOERSEL AF BETALINGSMIDLER PAALAEGGES FOR EN UNDLADELSE AF AT OPFYLDE DE NAEVNTE FORMKRAV?

6)SKAL EN NATIONAL LOV , DER SKAERPER TIDLIGERE GAELDENDE SANKTIONER _ IDET FORSEELSER , DER TIDLIGERE BLEV SANKTIONERET ADMINISTRATIVT , KLASSIFICERES SOM KRIMINELLE HANDLINGER OG STRAFFES MED FRIHEDSSTRAF OG BOEDE _ EFTER OVERGANGSPERIODENS UDLOEB ANTAGES AT VAERE FORENELIG MED "STAND-STILL"-FORPLIGTELSEN I ARTIKLERNE 71 OG 106 , STK . 3?

7)TILLADER GRUNDSAETNINGEN OM , AT UENSARTEDE FORHOLD IKKE KAN BEHANDLES ENS ( SOM OGSAA INDGAAR I FORBUDET MOD FORSKELSBEHANDLING SOM FASTSAT BL.A . I TRAKTATENS ARTIKEL 7 ), AT DE SAMME STRAFFE , SOM EN MEDLEMSSTAT HAR INDFOERT FOR ULOVLIG UDFOERSEL AF BETALINGSMIDLER ELLER UNDLADELSE AF AT OPFYLDE FORMFORSKRIFTERNE I VALUTABESTEMMELSERNE , ANVENDES UDEN FORSKEL BAADE PAA VALUTAINDLAENDINGE OG VALUTAUDLAENDINGE?

8)SKAL NATIONALE BESTEMMELSER , SOM OPSTILLER BESTEMTE FORMKRAV MED HENBLIK PAA UDOEVELSE AF EN I OEVRIGT ANERKENDT RET TIL GENUDFOERSEL AF KAPITAL , SOM TIDLIGERE ER INDFOERT _ IDET OPFYLDELSEN AF FORMKRAVENE OPSTILLES SOM DET ENESTE MULIGE BEVIS FOR DEN FORUDGAAENDE INDFOERSEL , SAALEDES AT DET I DET VAESENTLIGE ER UNDLADELSEN AF AT OPFYLDE FORMKRAVENE , DER STRAFFES _ EFTER OVERGANGSPERIODENS UDLOEB ANTAGES AT VAERE FORENELIGE MED TRAKTATENS ARTIKLER 67 , 71 OG 106 , STK . 3?"

7 DISSE SPOERGSMAAL KAN INDDELES I TO GRUPPER . DE TRE FOERSTE OG DET SJETTE SPOERGSMAAL VEDROERER NAVNLIG FORTOLKNINGEN AF TRAKTATENS BESTEMMELSER OM KAPITALBEVAEGELSER OG OM VALUTAOVERFOERSLER . DE OEVRIGE SPOERGSMAAL DREJER SIG OM DE EVENTUELLE FAELLESSKABSRETLIGE BEGRAENSNINGER I INDHOLDET AF STRAFFERETLIGE ELLER STRAFFEPROCESRETLIGE REGLER , SOM MEDLEMSSTATERNE HAR VEDTAGET PAA OMRAADER , DER HAR FORBINDELSE MED FAELLESSKABSRETTEN .

FORTOLKNINGEN AF BESTEMMELSERNE OM KAPITALBEVAEGELSER OG VALUTAOVERFOERSLER

8 DET FOERSTE SPOERGSMAAL DREJER SIG OM VIRKNINGERNE AF ARTIKEL 67 OG SPECIELT OM VIRKNINGERNE AF BESTEMMELSENS STK . 1 EFTER OVERGANGSPERIODENS UDLOEB . ARTIKEL 67 ER DEN FOERSTE BESTEMMELSE I KAPITLET OM KAPITAL I AFSNITTET OM "DEN FRIE BEVAEGELIGHED FOR PERSONER , TJENESTEYDELSER OG KAPITAL" I TRAKTATENS ANDEN DEL , DER HAR OVERSKRIFTEN "FAELLESSKABETS GRUNDLAG" . BESTEMMELSERNE HERI FOELGER SYSTEMATISK OPREGNINGEN I TRAKTATENS ARTIKEL 3 AF MIDLERNE TIL GENNEMFOERELSE AF FAELLESSKABETS MAAL . IFOELGE ARTIKEL 3 , LITRA C ), ER ET AF DISSE MIDLER "FJERNELSE AF HINDRINGERNE FOR DEN FRIE BEVAEGELIGHED FOR PERSONER , TJENESTEYDELSER OG KAPITAL MELLEM MEDLEMSSTATERNE" . FRI BEVAEGELIGHED FOR KAPITAL ER ALTSAA PAA LINJE MED FRI BEVAEGELIGHED FOR PERSONER OG TJENESTEYDELSER EN AF FAELLESSKABETS GRUNDLAEGGENDE FRIHEDER . FRIHEDEN FOR VISSE KAPITALBEVAEGELSER ER DESUDEN I PRAKSIS EN FORUDSAETNING FOR EN EFFEKTIV GENNEMFOERELSE AF ANDRE TRAKTATFAESTEDE FRIHEDER , NAVNLIG ETABLERINGSRETTEN .

9 KAPITALBEVAEGELSERNE HAR IMIDLERTID OGSAA NAER SAMMENHAENG MED MEDLEMSSTATERNES OEKONOMISKE POLITIK OG DERES VALUTAPOLITIK . DET KAN PAA DET NUVAERENDE UDVIKLINGSTRIN IKKE UDELUKKES , AT FULDSTAENDIG FRIHED FOR ALLE KAPITALBEVAEGELSER VIL KUNNE BRINGE EN MEDLEMSSTATS OEKONOMISKE POLITIK I FARE ELLER SKABE ULIGEVAEGT PAA DENS BETALINGSBALANCE OG DERMED VAERE TIL SKADE FOR FAELLESMARKEDETS TILFREDSSTILLENDE FUNKTION .

10 DETTE ER GRUNDEN TIL , AT ARTIKEL 67 , STK . 1 , HAR FAAET EN ANDEN FORMULERING END BESTEMMELSERNE OM DEN FRIE BEVAEGELIGHED FOR VARER , PERSONER OG TJENESTE- YDELSER OG KUN OPSTILLER EN FORPLIGTELSE TIL AT LIBERALISERE KAPITALBEVAEGELSERNE "I DET OMFANG , DET ER NOEDVENDIGT FOR FAELLESMARKEDETS TILFREDSSTILLENDE FUNKTION" . DENNE BEGRAENSNING , DER OGSAA GAELDER EFTER OVERGANGSPERIODENS UDLOEB , VIRKER MED FORSKELLIG STYRKE TIL FORSKELLIGE TIDER AFHAENGIGT AF , HVORLEDES FAELLESMARKEDETS BEHOV OG FORDELE OG ULEMPER FOR FAELLESMARKEDET VED EN LIBERALISERING VURDERES PAA BAGGRUND AF DETS OEJEBLIKKELIGE SITUATION OG NAVNLIG DET OPNAAEDE INTEGRATIONSNIVEAU PAA OMRAADER , FOR HVILKE KAPITALBEVAEGELSERNE HAR SAERLIG BETYDNING .

11 DET PAAHVILER I FOERSTE RAEKKE RAADET AT FORETAGE DENNE VURDERING EFTER DEN I ARTIKEL 69 FASTLAGTE PROCEDURE . RAADET HAR I MEDFOER AF DENNE ARTIKEL VEDTAGET TO DIREKTIVER , DET FOERSTE DEN 11 . MAJ 1960 ( EFT 1959-1962 , S . 47 ), DET ANDET OM UDVIDELSE OG AENDRING AF DET FOERSTE DEN 18 . DECEMBER 1962 ( EFT 1963-1964 , S . 5 ). I BILAGENE TIL DIREKTIVERNE ER SAMTLIGE KAPITALBEVAEGELSER OPDELT PAA FIRE FORSKELLIGE LISTER ( A , B , C OG D ). DE KAPITALBEVAEGELSER , DER ER NAEVNT I LISTERNE A OG B , SKAL IFOELGE DIREKTIVERNE UBETINGET LIBERALISERES . DERIMOD HAR MEDLEMSSTATERNE FOR DE AF LISTE C OMFATTEDE KAPITALBEVAEGELSER RET TIL AT OPRET HOLDE ELLER GENINDFOERE DE VED FOERSTE DIREKTIVS IKRAFTTRAEDEN GAELDENDE VALUTARESTRIKTIONER , SAAFREMT LIBERALISERINGEN AF DISSE KAPITALBEVAEGELSER MAA ANSES AT VANSKELIGGOERE GENNEMFOERELSEN AF EN MEDLEMSSTATS OEKONOMISKE POLITIK . FOR DE I LISTE D OMHANDLEDE KAPITALBEVAEGELSER ER MEDLEMSSTATERNE ENDELIG IFOELGE DIREKTIVERNE IKKE FORPLIGTET TIL AT GENNEMFOERE NOGEN LIBERALISERING . SIDSTNAEVNTE LISTE OMFATTER BL.A . IND- OG UDFOERSEL AF FORMUEVAERDIER , HERUNDER PENGESEDLER .

12 DET MAA PAA GRUNDLAG HERAF FASTSLAAS , AT DEN I ARTIKEL 67 , STK . 1 , ANGIVNE FORPLIGTELSE TIL AT AFSKAFFE RESTRIKTIONER FOR KAPITALBEVAEGELSER IKKE FOR EN BESTEMT TYPE BEVAEGELSER KAN PRAECISERES NAERMERE UAFHAENGIGT AF RAADETS SKOEN _ INDEN FOR RAMMERNE AF ARTIKEL 69 _ OVER NOEDVENDIGHEDEN AF AT LIBERALISERE DENNE TYPE KAPITALBEVAEGELSER AF HENSYN TIL FAELLESMARKEDETS TILFREDSSTILLENDE FUNKTION . RAADET HAR HIDTIL MENT , AT EN LIBERALISERING AF UDFOERSEL AF PENGESEDLER , DER ER DEN TRANSAKTION , SOM LAEGGES TILTALTE I HOVEDSAGEN TIL LAST , IKKE ER NOEDVENDIG I NAEVNTE FORSTAND , OG DER ER IKKE GRUNDLAG FOR AT ANTAGE , AT RAADET HERVED HAR OVERSKREDET GRAENSERNE FOR SIT SKOEN .

13 DET FOERSTE SPOERGSMAAL BOER DERFOR BESVARES DERHEN , AT ARTIKEL 67 , STK . 1 , SKAL FORTOLKES SAALEDES , AT RESTRIKTIONER FOR UDFOERSEL AF PENGESEDLER IKKE KAN ANSES FOR AT VAERE AFSKAFFET VED OVERGANGSPERIODENS UDLOEB UDEN HENSYN TIL BESTEMMELSERNE I ARTIKEL 69 .

14 DET ANDET SPOERGSMAAL FRA DEN NATIONALE RET ANGAAR BESKYTTELSESKLAUSULEN I ARTIKEL 73 . EN MEDLEMSSTAT KAN MED STOETTE I DENNE ARTIKEL PAA VISSE BETINGELSER OG EFTER BESTEMTE FREMGANGSMAADER INDFOERE RESTRIKTIONER , SOM DEN ELLERS I MEDFOER AF DE ALMINDELIGE REGLER OM KAPITALBEVAEGELSER VILLE VAERE FORPLIGTET TIL AT AFSTAA FRA . ARTIKLEN FINDER IKKE ANVENDELSE PAA RESTRIKTIONER , DER ALLEREDE I HENHOLD TIL DE NAEVNTE ALMINDELIGE REGLER RETMAESSIGT KAN INDFOERES .

15 PAA BAGGRUND AF BESVARELSEN AF DET FOERSTE SPOERGSMAAL VIL DET VAERE TILSTRAEKKELIGT AT BESVARE DET ANDET PRAEJUDICIELLE SPOERGSMAAL MED , AT EN UNDLADELSE AF AT FOELGE DE I TRAKTATENS ARTIKEL 73 FASTSATTE FREMGANGSMAADER MED HENSYN TIL RESTRIKTIONER FOR DE KAPITALBEVAEGELSER , SOM VEDKOMMENDE MEDLEMSSTAT IKKE I MEDFOER AF FAELLESSKABSRETTEN ER FORPLIGTET TIL AT LIBERALISERE , IKKE ER EN KRAENKELSE AF TRAKTATEN .

16 MED DET TREDJE SPOERGSMAAL OENSKES DET FOERST OG FREMMEST OPLYST , OM EN FAELLESSKABSRETLIG GRUNDSAETNING ELLER EN REGEL I TRAKTATEN SIKRER EN VALUTAUDLAENDING RET TIL AT GENUDFOERE BETALINGSMIDLER , SOM TIDLIGERE ER INDFOERT , MEN IKKE BRUGT .

17 DET SKAL FOERST BEMAERKES , AT OMFANGET AF LIBERALISERINGEN AF KAPITALBEVAEGELSERNE OG DEN GRADVISE AFSKAFFELSE AF VALUTARESTRIKTIONERNE _ SOM BESVARELSERNE AF DE TO FOERSTE SPOERGSMAAL HAR VIST _ IKKE FOELGER AF ET GENERELT PRINCIP , MEN REGULERES AF BESTEMMELSERNE I TRAKTATENS ARTIKLER 67 OG 69 SAMT AF BE- STEMMELSERNE I DE NAEVNTE DIREKTIVER AF 11 . MAJ 1960 OG 18 . DECEMBER 1962 TIL GENNEMFOERELSE AF DISSE TRAKTATBESTEMMELSER . MEN DET MAA UNDERSOEGES , OM BORGERNE PAA OMRAADER , PAA HVILKE LIBERALISERINGEN AF KAPITALBEVAEGELSERNE I HENHOLD TIL DISSE BESTEMMELSER ENDNU IKKE SKAL VAERE GENNEMFOERT _ OVERFOERSLER AF REDE PENGE ER ET SAADANT OMRAADE _ KAN STOETTE RETTIGHEDER , SOM MEDLEMSSTATERNE SKAL RESPEKTERE , PAA "STAND-STILL"-REGLERNE I ARTIKEL 71 I TRAKTATEN ELLER PAA TRAKTATENS ARTIKEL 106 , BEGGE BESTEMMELSER , HVORTIL DEN NATIONALE RET _ GANSKE VIST I ANDEN SAMMENHAENG _ HAR HENVIST I DET SJETTE OG DET OTTENDE SPOERGSMAAL .

18 I ARTIKEL 71 , STK . 1 , HEDDER DET , AT MEDLEMSSTATERNE BESTRAEBER SIG PAA HVERKEN AT INDFOERE NYE VALUTARESTRIKTIONER INDEN FOR FAELLESSKABET , DER PAAVIRKER KAPITALBEVAEGELSERNE , ELLER AT SKAERPE GAELDENDE REGLER .

19 DENNE BESTEMMELSES FORMULERING ADSKILLER SIG VED ANVENDELSEN AF ORDENE "BESTRAEBER SIG PAA" KLART FRA DEN MERE ABSOLUTTE FORMULERING I ANDRE , LIGNENDE BESTEMMELSER VEDROERENDE RESTRIKTIONER FOR DEN FRIE BEVAEGELIGHED FOR VARER , PERSONER OG TJENESTEYDELSER . AF DENNE FORMULERING FOELGER UNDER ALLE OMSTAENDIGHEDER , AT MEDLEMSSTATERNE IKKE VED ARTIKEL 71 , STK . 1 , PAALAEGGES EN UBETINGET FORPLIGTELSE , DER KAN PAABERAABES AF BORGERNE .

20 KAPITALBEVAEGELSER UDGOER KUN EN DEL AF DE TRANSAKTIONER , DER GIVER ANLEDNING TIL VALUTAOVERFOERSLER . DEN NATIONALE RET HAR SAALEDES KORREKT FREMHAEVET BE- STEMMELSEN I ARTIKEL 106 , SOM SKAL SIKRE DE VALUTAOVERFOERSLER , DER ER NOEDVENDIGE FOR BAADE LIBERALISERINGEN AF KAPITALBEVAEGELSERNE OG FOR DEN FRIE BEVAEGELIGHED FOR VARER , TJENESTEYDELSER OG PERSONER , OG SOM TILMED IKKE INDEHOLDER DE SAMME UDTRYKKELIGE BEGRAENSNINGER SOM DE ALLEREDE GENNEMGAAEDE BESTEMMELSER .

21 DEN NATIONALE RET NAEVNER I SIT SJETTE SPOERGSMAAL SPECIELT DEN I ARTIKEL 106 , STK . 3 , FOERSTE AFSNIT , UDTALTE "STAND-STILL"-FORPLIGTELSE . I ARTIKLEN SIGES DET , AT MEDLEMSSTATERNE FORPLIGTER SIG TIL IKKE AT INDFOERE NYE INDBYRDES RESTRIKTIONER FOR OVERFOERSLER I FORBINDELSE MED DE SAAKALDTE USYNLIGE TRANSAKTIONER , SOM ER OPREGNET I LISTEN I BILAG III TIL TRAKTATEN .

22 DET MAA I DENNE FORBINDELSE ERINDRES , AT TILTALTE I HOVEDSAGEN HAR ANFOERT , AT HAN OENSKEDE AT GENUDFOERE ET BELOEB , HAN TIDLIGERE HAVDE INDFOERT FOR AT FORETAGE INDKOEB AF ERHVERVSMAESSIG KARAKTER , MEN DERIMOD IKKE ET BELOEB , DER MODSVAREDE EN AF DE TRANSAKTIONER , DER NAEVNES I BILAG III .

23 SVARET PAA SPOERGSMAALENE VEDROERENDE ARTIKEL 106 , STK . 3 , MAA DERFOR BLIVE , AT DENNE BESTEMMELSE IKKE FINDER ANVENDELSE PAA GENUDFOERSEL AF ET BELOEB , DER TIDLIGERE ER INDFOERT MED HENBLIK PAA INDKOEB AF ERHVERVSMAESSIG KARAKTER , SOM SIDEN HAR VIST SIG IKKE AT VAERE BLEVET GENNEMFOERT .

24 ARTIKEL 106 , STK . 1 OG STK . 2 , NAEVNES IKKE UDTRYKKELIGT I FORELAEGGELSESKENDELSEN . I BETRAGTNING AF DET FORMAAL , INDFOERSLEN AF BELOEBET PAASTAAS AT HAVE HAFT , HAR BESTEMMELSERNE I DE TO STYKKER IMIDLERTID BETYDNING I FORBINDELSE MED DET TREDJE SPOERGSMAAL . MEDLEMSSTATERNE FORPLIGTER SIG IFOELGE BESTEMMELSERNE TIL EFTER OVERGANGSPERIODENS UDLOEB AT TILLADE BETALINGER BL.A . I FORBINDELSE MED UDVEKSLING AF VARER . FORMAALET MED STK . 1 OG STK . 2 I ARTIKEL 106 ER SAALEDES AT SIKRE , AT DEN FRIE BEVAEGELIGHED FOR VARER OGSAA RENT FAKTISK GENNEMFOERES , OG MIDLET ER AT TILLADE ALLE HERTIL FORNOEDNE VALUTAOVERFOERSLER . BESTEMMELSERNE FORPLIGTER DERIMOD IKKE STATERNE TIL AT TILLADE IND- OG UDFOERSEL AF PENGESEDLER I FORBINDELSE MED ERHVERVSMAESSIGE TRANSAKTIONER , NAAR SAADANNE OVERFOERSLER IKKE ER PAAKRAEVET AF HENSYN TIL DE FRIE VAREBEVAEGELSER . DENNE FORM FOR OVERFOERSLER KAN I FORBINDELSE MED ERHVERVSMAESSIGE TRANSAKTIONER , HVOR DEN I OEVRIGT IKKE ER SAEDVANLIG , IKKE ANSES FOR PAAKRAEVET AF HENSYN TIL DE FRIE VAREBEVAEGELSER .

25 PAA GRUNDLAG AF DISSE BETRAGTNINGER KAN DET TREDJE PRAEJUDICIELLE SPOERGSMAAL BESVARES SAALEDES , AT INGEN FAELLESSKABSRETLIG GRUNDSAETNING ELLER FAELLESSKABSRETLIG BESTEMMELSE OM KAPITALBEVAEGELSER OG HELLER IKKE REGLERNE I ARTIKEL 106 OM BETALINGER I FORBINDELSE MED UDVEKSLING AF VARER SIKRER VALUTAUDLAENDINGE RET TIL AT GENUDFOERE PENGESEDLER , SOM TIDLIGERE ER INDFOERT MED HENBLIK PAA GENNEMFOERELSE AF ERHVERVSMAESSIGE TRANSAKTIONER , MEN SOM IKKE ER BRUGT .

EVENTUELLE FAELLESSKABSRETLIGE BEGRAENSNINGER I INDHOLDET AF NATIONALE STRAFFERETLIGE ELLER STRAFFEPROCESSUELLE REGLER

26 DEN NATIONALE DOMSTOL OENSKER MED SIT FJERDE , SIT FEMTE OG SIT SYVENDE SPOERGSMAAL I DET HELE AT FAA OPLYST , OM SANKTIONER AF DEN ART , DER ER HJEMLET I DEN ITALIENSKE VALUTALOVGIVNING , ER UFORENELIGE MED FAELLESSKABSRETTENS GRUNDSAETNINGER OM PROPORTIONALITET OG OM UNDLADELSE AF FORSKELSBEHANDLING . DET OTTENDE SPOERGSMAAL ANGAAR SPOERGSMAALET OM BEVISFOERELSENS FRIHED I STRAFFEPROCESSEN .

27 I PRINCIPPET HOERER STRAFFERETTEN OG STRAFFEPROCESRETTEN FORTSAT UNDER MEDLEMSSTATERNES KOMPETENCE . AF DOMSTOLENS FASTE PRAKSIS FREMGAAR DET IMIDLERTID , AT FAELLESSKABSRETTEN OGSAA PAA DETTE RETSOMRAADE SAETTER VISSE GRAENSER FOR DE KONTROLFORANSTALTNINGER , SOM MEDLEMSSTATERNE KAN OPRETHOLDE I FORBINDELSE MED DEN FRIE BEVAEGELIGHED FOR VARER OG PERSONER ; ADMINISTRATIVE ELLER REPRESSIVE FORANSTALTNINGER MAA IKKE GAA UD OVER RAMMERNE FOR DET STRENGT NOEDVENDIGE , KONTROLFORANSTALTNINGER MAA IKKE VAERE UDFORMET PAA EN SAADAN MAADE , AT DE INDSKRAENKER DEN FRI BEVAEGELIGHED EFTER TRAKTATEN , OG MAA IKKE VAERE FORBUNDET MED SANKTIONER , DER STAAR I ET SAADANT MISFORHOLD TIL OVERTRAEDELSENS GROVHED , AT DE BLIVER EN HINDRING FOR DENNE FRIE BEVAEGELIGHED .

28 DER KAN I FORBINDELSE MED KAPITALBEVAEGELSER OG VALUTAOVERFOERSLER OPSTAA SITUATIONER , DER KAN SAMMENLIGNES MED DE AF DEN NAEVNTE RETSPRAKSIS OMHANDLEDE TILFAELDE , FOR SAA VIDT ANGAAR DE KONTROLFORANSTALTNINGER , SOM MEDLEMSSTATERNE HAR OPRETHOLDT I MEDFOER AF F.EKS . ARTIKEL 5 I FOERSTE DIREKTIV TIL GENNEMFOERELSE AF TRAKTATENS ARTIKEL 67 , MEN KUN I FORBINDELSE MED TRANSAKTIONER , DER ER LIBERALISERET I MEDFOER AF FAELLESSKABSRETTEN . DE I DEN NAEVNTE PRAKSIS FASTLAGTE GRAENSER SKAL HINDRE , AT DE FRIHEDER , DER ER SIKRET VED FAELLESSKABSRETTEN , INDSKRAENKES GENNEM DE KONTROLFORANSTALTNINGER , SOM MEDLEMSSTATERNE IFOELGE FAELLESSKABSRETTEN KAN OPRETHOLDE . I DET FORELIGGENDE TILFAELDE ER DER IKKE I SAGEN FOR DEN NATIONALE DOMSTOL TALE OM EN SITUATION AF DENNE ART . AF BESVARELSEN AF DE OEVRIGE PRAEJUDICIELLE SPOERGSMAAL FREMGAAR , AT EN LIBERALISERING AF DEN OMHANDLEDE TRANSAKTION HVERKEN FOELGER AF TRAKTATEN ELLER AF DIREKTIVERNE TIL GENNEMFOERELSE AF TRAKTATBESTEMMELSERNE . DEN OMTALTE RETSPRAKSIS KAN IKKE ANVENDES I ET TILFAELDE AF DENNE ART .

29 DE HER BEHANDLEDE SPOERGSMAAL MAA DERFOR BESVARES SAALEDES , AT FOR KAPITALBEVAEGELSER OG VALUTAOVERFOERSLER , SOM MEDLEMSSTATERNE IKKE I MEDFOER AF FAELLESSKABSRETTENS REGLER ER FORPLIGTET TIL AT LIBERALISERE , BEGRAENSER FAELLESSKABSRETTEN IKKE MEDLEMSSTATERNES BEFOEJELSE TIL AT TRAEFFE KONTROLFORANSTALTNINGER OG TIL AT SOEGE FORANSTALTNINGERNE OVERHOLDT VED HJAELP AF STRAFFERETLIGE SANKTIONER .

Afgørelse om sagsomkostninger

SAGENS OMKOSTNINGER

30 DE UDGIFTER , DER ER AFHOLDT AF DEN FRANSKE REGERING , FORBUNDSREPUBLIKKEN TYSKLANDS REGERING , DEN ITALIENSKE REGERING , DET FORENEDE KONGERIGES REGERING , DEN DANSKE REGERING , REPUBLIKKEN IRLANDS REGERING OG AF KOMMISSIONEN FOR DE EUROPAEISKE FAELLESSKABER , KAN IKKE GODTGOERES . DA SAGENS BEHANDLING I FORHOLD TIL TILTALTE I HOVEDSAGEN UDGOER ET LED I DEN SAG , DER VERSERER FOR DEN NATIONALE RET , TILKOMMER DET DENNE AT TRAEFFE AFGOERELSE OM SAGENS OMKOSTNINGER .

Afgørelse

PAA GRUNDLAG AF DISSE PRAEMISSER

KENDER

DOMSTOLEN

VEDROERENDE DE SPOERGSMAAL , SOM ER FORELAGT DEN AF TRIBUNALE DI BOLZANO VED KENDELSE AF 6 . OKTOBER 1980 , FOR RET :

1 . ARTIKEL 67 , STK . 1 , SKAL FORTOLKES SAALEDES , AT RESTRIKTIONER FOR UDFOERSEL AF PENGESEDLER IKKE KAN ANSES FOR AT VAERE AFSKAFFET VED OVERGANGSPERIODENS UDLOEB UDEN HENSYN TIL BESTEMMELSERNE I ARTIKEL 69 .

2 . EN UNDLADELSE AF AT FOELGE DE I TRAKTATENS ARTIKEL 73 FASTSATTE FREMGANGSMAADER MED HENSYN TIL RESTRIKTIONER FOR DE KAPITALBEVAEGELSER , SOM VEDKOMMENDE MEDLEMSSTAT IKKE I MEDFOER AF FAELLESSKABSRETTEN ER FORPLIGTET TIL AT LIBERALISERE , ER IKKE EN KRAENKELSE AF TRAKTATEN .

3 . MEDLEMSSTATERNE PAALAEGGES IKKE VED TRAKTATENS ARTIKEL 71 , STK . 1 , EN UBETINGET FORPLIGTELSE , DER KAN PAABERAABES AF BORGERNE .

4 . ARTIKEL 106 , STK . 3 , I TRAKTATEN FINDER IKKE ANVENDELSE PAA GENUDFOERSEL AF ET BELOEB , DER TIDLIGERE ER INDFOERT MED HENBLIK PAA INDKOEB AF ERHVERVSMAESSIG KARAKTER , SOM SIDEN HAR VIST SIG IKKE AT VAERE BLEVET GENNEMFOERT .

5 . INGEN FAELLESSKABSRETLIG GRUNDSAETNING ELLER FAELLESSKABSRETLIG BESTEMMELSE OM KAPITALBEVAEGELSER OG HELLER IKKE REGLERNE I ARTIKEL 106 OM BETALINGER I FORBINDELSE MED UDVEKSLING AF VARER SIKRER VALUTAUDLAENDIGE RET TIL AT GENUDFOERE PENGESEDLER , SOM TIDLIGERE ER INDFOERT MED HENBLIK PAA GENNEMFOERELSE AF ERHVERVSMAESSIGE TRANSAKTIONER , MEN SOM IKKE ER BRUGT .

6 . FOR KAPITALBEVAEGELSER OG VALUTAOVERFOERSLER , SOM MEDLEMSSTATERNE IKKE I MEDFOER AF FAELLESSKABSRETTENS REGLER ER FORPLIGTET TIL AT LIBERALISERE , BEGRAENSER FAELLESSKABSRETTEN IKKE MEDLEMSSTATERNES BEFOEJELSE TIL AT TRAEFFE KONTROLFORANSTALTNINGER OG TIL AT SOEGE FORANSTALTNINGERNE OVERHOLDT VED HJAELP AF STRAFFERETLIGE SANKTIONER .