DOMSTOLENS DOM (TREDJE AFDELING) AF 5 MAJ 1983. - RAAD VAN ARBEID MOD VAN DER BUNT - CRAIG. - ANMODNING OM PRAEJUDICIEL AFGOERELSE INDGIVET AF CENTRALE RAAD VAN BEROEP. - SOCIAL SIKRING AF VANDRENDE ARBEJDSTAGERE - VALUTAKURSER OG SAMMENLAEGNING AF YDELSER. - SAG 238/81.



Samling af Afgørelser 1983 side 01385

spansk specialudgave side 00349



Sammendrag

Dommens præmisser

Afgørelse om sagsomkostninger

Afgørelse



Nøgleord

1 . Social sikring af vandrende arbejdstagere _ ydelser _ nationale antikumulationsbestemmelser _ finder ikke anvendelse paa personer , der modtager ydelser af samme art , fastsat i henhold til bestemmelserne i forordning nr . 1408/71 _ »ydelser« af samme art _ kriterier _ samme formaal og samme beregningsgrundlag

( Raadets forordning nr . 1408/71 , art . 12 , stk . 2 , samt kapitel 3 )

2 . Social sikring af vandrende arbejdstagere _ ydelser _ kumulation _ ret til ydelser alene i henhold til den nationale lovgivning _ anvendelse af nationale antikumulationsbestemmelser _ graenser herfor _ faellesskabsbestemmelserne mere fordelagtige for arbejdstageren

( Raadets forordning nr . 1408/71 , art . 12 , stk . 2 , og art . 46 , stk . 3 )

3 . Social sikring af vandrende arbejdstagere _ oekonomiske bestemmelser _ faellesskabsbestemmelser om valutaomregning _ finder ikke anvendelse paa ydelser , der alene oppebaeres paa grundlag af nationale lovbestemmelser

( Raadets forordning nr . 574/72 , art . 107 )

4 . Social sikring af vandrende arbejdstagere _ oekonomiske bestemmelser _ faellesskabsbestemmelser om valutaomregning _ ydelser fastsat i henhold til faellesskabsbestemmelserne _ aendringer i valutakurserne _ regelmaessig omberegning af ydelserne _ pligt hertil _ ingen

( Raadets forordninger nr . 1408/71 , art . 46 og 51 , og nr . 574/72 , art . 107 )

Sammendrag

§ 1_Processprog : § LU : § 1385 § LU : 1 . Uafhaengigt af de saeregenheder , som de forskellige nationale lovgivninger udviser , skal socialsikringsydelser betragtes som vaerende af samme art , naar de tjener samme formaal og har samme beregningsgrundlag . Ydelser , som oppebaeres i henhold til lovgivningen i to medlemsstater , maa anses som ydelser af samme art , naar de har til formaal at daekke leveomkostningerne for aeldre , som har mistet indtaegterne fra den afdoede aegtefaelle , og naar ydelsernes stoerrelse fastsaettes paa grundlag af denne aegtefaelles forsikring og bidrag til den sociale sikring , idet de tjener samme formaal og har samme beregningsgrundlag .

2 . Naar arbejdstageren alene oppebaerer en pension i henhold til national lovgivning , er bestemmelserne i forordning nr . 1408/71 ikke til hinder for , at den nationale lovgivning , herunder nationale antikumulationsbestemmelser , udelukkende og i sin helhed finder anvendelse herpaa . Saafremt anvendelsen af denne natio nale lovgivning imidlertid viser sig at vaere mindre gunstig for arbejdstageren end ordningen i forordning nr . 1408/71 ' s artikel 46 , skal bestemmelserne i denne artikel finde anvendelse . I saa fald finder artikel 46 , stk . 3 , anvendelse i stedet for de i den nationale lovgivning indeholdte antikumulationsbestemmelser .

3 . Naar der fra flere medlemsstater er erhvervet ret til ydelser af samme art , og disse er blevet fastsat paa grundlag af sammenlignelige nationale lovbestemmelser uden hensyn til bestemmelserne i forordning nr . 1408/71 , finder den i artikel 107 i forordning nr . 574/72 angivne fremgangsmaade til valutaomregning ikke anvendelse .

4 . Ingen bestemmelse i faellesskabsretten paabyder , at en socialsikringsydelse , hvis stoerrelse er blevet fastsat i en anden medlemsstat , regelmaessigt skal omberegnes som foelge af aendringer i valutakurserne .

Dommens præmisser

1 Ved kendelse af 11 . august 1981 , indgaaet til Domstolen den 27 . august s.aa ., har Centrale Raad van Beroep i medfoer af EOEF-traktatens artikel 177 forelagt en raekke praejudicielle spoergsmaal vedroerende fortolkningen af Raadets forordning nr . 1408/71 af 14 . juni 1971 om anvendelse af de sociale sikringsordninger paa arbejdstagere og deres familiemedlemmer , der flytter inden for Faellesskabet ( EFT L 1971 II , s . 366 ) og af artikel 107 i Raadets forordning nr . 574/72 af 21 . marts 1972 om regler til gennemfoerelse af forordning nr . 1408/71 ( EFT 1972 I , s . 149 ).

2 Spoergsmaalene er rejst i forbindelse med en retssag mellem fru Van der Bunt-Craig og Raad van Arbeid vedroerende denne myndigheds anvendelse af den kongelige anordning af 20 . marts 1968 ( Staatsblad nr . 174 ). Anordningen , som er udstedt med hjemmel i artikel 30a , i Algemene Weduwen- en Wezenwet , herefter benaevnt AWW ( lov om almindelig forsikring for enker og boern , der har mistet den ene eller begge foraeldre ), tilsigter at begraense kumulationen af ydelser , som tildeles i henhold til AWW , med ydelser , som tildeles med hjemmel i en anden medlemsstats sociale lovgivning .

3 Det fremgaar af sagen , at fru Van der Bunt-Craig , som er engelsk statsborger , fra foedslen levede i Det forenede Kongerige , hvor hun arbejdede som sygeplejerske . Hendes aegtefaelle , Van der Bunt , som var nederlandsk statsborger , havde arbejdet i Det forenede Kongerige siden 1919 og fik i 1955 tildelt engelsk alderspension . Derefter flyttede aegtefaellerne til Nederlandene . Her oppebar Van der Bunt fra 1961 ogsaa en alderspension i henhold til Algemene Ouderdomswet ( lov om almindelig aldersdomsforsikring ).

4 Den 4 . februar 1974 fik fru Van der Bunt-Craig , som dengang var 60 aar , tildelt »retirement pension« , engelsk alderspension , som beloeb sig til 6 UKL om ugen og udelukkende blev ydet paa grundlag af hendes aegtefaelles forsikring og bidrag til den sociale sikring . Som foelge af , at aegtefaellen den 17 . september 1974 afgik ved doeden i Nederlandene , blev fru Van der Bunt-Craig ' s »retirement pension« , som stadig blev udbetalt paa grundlag af Van der Bunt ' s indbetalinger , omberegnet , hvorefter den pr . 23 . september 1974 blev forhoejet fra 6 UKL til 10 UKL om ugen . Den 4 . oktober 1974 ansoegte fru Van der Bunt-Craig Raad van Arbeid om at faa tildelt enkepension i henhold til AWW .

§ 1983_SAG238/81 § LO : § 1398 § LU : 5 Idet Raad van Arbeid var af den opfattelse , at den »retirement pension« , som fru Van der Bunt-Craig oppebar paa grundlag af sin aegtefaelles forsikring og bidrag , var en efterladtepension , anvendte den bestemmelserne i artikel 1 , stk . 1 , i den kongelige anordning af 20 . marts 1968 , der er saalydende :

»Ved sammenfald i samme periode af en enkepension i henhold til Algemene Weduwen- en Wezenwet med en eller flere ydelser til efterladte paaroerende i henhold til en eller flere andre staters sociallovgivning nedsaettes enkepensionen med en del , som er proportional med forholdet mellem varigheden af de forsikrings- eller arbejdsperioder , som den person , af hvis doed retten til enkepension afledes , har tilbageligt i henhold til lovgivningen i den anden stat eller de andre stater , og varigheden af tidsrummet mellem det tidspunkt , da den afdoede fyldte 15 aar og tidspunktet for hans doed.«

6 Paa grundlag af denne bestemmelse tildelte Raad van Arbeid ved afgoerelse af 29 . december 1975 fru Van der Bunt-Craig en enkepension i henhold til AWW med 100 % fra den 1 . september 1974 og med 47,91 % fra den 23 . september 1974 , som var den dato , da »retirement-pensionen« blev forhoejet som foelge af Van der Bunt ' s doed . I oevrigt tildelte Raad van Arbeid hende et udligningstillaeg i henhold til samme kongelige anordnings artikel 1 , der er saalydende :

»Hvis den nedsatte enkepension og den ydelse , som i henhold til en eller flere staters lovgivning skal udbetales til efterladte , tilsammen er mindre end enkepensionen , foer denne nedsaettes i henhold til stk . 1 , ydes et tillaeg svarende til forskellen mellem dette samlede beloeb og sidstnaevnte beloeb.«

7 Ved omberegningen af »retirement-pensionen« til nederlansk valuta anvendte Raad van Arbeid i henhold til artikel 3 , in fine , i den kongelige anordning af 20 . marts 1968 den af den nederlandske nationalbank offentliggjorte kurs pr . 23 . september 1974 . Denne kurs svarer til den omregningskurs , som er foreskrevet i Raadets forordning nr . 574/72 af 21 . marts 1972 . Raad van Arbeid bestemte endvidere , at der ikke skulle tages hensyn til kursaendringer efter den 23 . september 1974 .

§ RAADVANARBEID/VANDERBUNT-CRAIG § LO : § 1399 § LU : 8 Fru Van der Bunt-Craig indbragte denne afgoerelse for Raad van Beroep , som herefter annullerede den ved dom af 26 . april 1977 , for saa vidt som afgoerelsen havde fastslaaet , at »retirement-pensionens« fulde beloeb var en efterladteydelse , jfr . artikel 1 , stk . 1 , i den kongelige anordning af 20 . marts 1968 .

9 Raad van Arbeid appellerede denne dom til Centrale Raad van Beroep , som har forelagt Domstolen foelgende spoergsmaal :

1 . Skal anvendeligheden af en national bestemmelse om forbud mod dobbeltydelser ogsaa ved kumulation af en pension , der udelukkende oppebaeres i henhold til en national retsregel , med en ydelse af anden medlemsstat begraenses saaledes , at artikel 46 i forordning nr . 1408/71 skal finde anvendelse , naar den nationale retsregel foerer til et mindre gunstigt resultat end sidstnaevnte artikel?

2.Skal artikel 107 i forordning nr . 574/72 fortolkes saaledes , at den ved denne artikel fastsatte metode til omregning af valuta ogsaa finder anvendelse paa omregningen af ydelser fra en anden medlemsstat i henhold til et _ af artikel 12 , stk . 2 , i forordning nr . 1408/71 opretholdt _ nationalt forbud mod dobbeltydelser?

3.Medfoerer de maalsaetninger , som ligger til grund for artiklerne 48 til og med 51 i traktaten om oprettelse af Det europaeiske oekonomiske Faellesskab , at loebende ydelser ( beregnet udelukkende i henhold til national ret eller ved hjaelp af artikel 46 i forordning nr . 1408/71 ), hvis stoerrelse paa tidspunktet for tildelingen blandt andet er afhaengig af stoerrelsen af en eller flere ydelser i henhold til en eller flere andre medlemsstaters retsregler , i henhod til artikel 107 i forordning nr . 574/72 eller dennes analogi skal beregnes periodisk i sammenhaeng med svingninger i vekselkurserne?

I bekraeftende fald , skal der da ved disse periodiske genberegninger :

a ) paa trods af artikel 51 i forordning nr . 1408/71 tages hensyn til det paa begyndelsesdatoen for genberegningen gaeldende beloeb for de(n ) udenlandske ydelse(r );

b)hver gang paa ny finde en sammenligning sted mellem det nationalretlige beloeb og det beloeb , der er beregnet ved hjaelp af bestemmelsen i artikel 46 i forordning nr . 1408/71?

§ 1983_SAG238/81 § LO : § 1400 § LU : Ad foerste spoergsmaal

10 Det fremgaar af en redegoerelse , som Centrale Raad van Beroep har udarbejdet til supplering af forelaeggelseskendelsen , at det foerste spoergsmaal er stillet med henblik paa det tilfaelde , at de omhandlede ydelser findes at maatte betragtes som ydelser af forskellig art . Det fremgaar heraf , at det foerste spoergsmaal i virkeligheden falder i to led : det foerste angaar spoergsmaalet , om den »retirement pension« , som en arbejdstagers enke oppebaerer med hjemmel i den engelske lovgivning , og en nederlansk enkepension tildelt i medfoer af AWW fra et faellesskabsretligt synspunkt er ydelser af samme art ; det andet , som afhaenger af svaret paa spoergsmaalets foerste led , drejer sig om at fastslaa , om det er de nationale antikumulationsbestemmelser eller bestemmelserne herom i artikel 46 i forordning nr . 1408/71 , som skal finde anvendelse .

11 Med henblik paa besvarelsen af spoergsmaalets foerste led har de engelske myndigheder bemaerket , at en »retirement pension« ikke kan betragtes som en efterladteydelse . Der er tale om en alderspension , som enhver gift kvinde har en selvstaendig ret til , selv om den oppebaeres paa grundlag af aegtefaellens forsikring og bidrag til den sociale sikring . Den omstaendighed , at denne ydelse er genstand for en omberegning og forhoejes som foelge af aegtefaellens doed , er uden betydning for ydelsens art .

12 Det bemaerkes indledningsvis , at ifoelge forordning nr . 1408/71 ' s bilag V , afsnit G , nr . 9 , anses invalide- , alders- og enkepension , som oppebaeres i henhold til Det forenede Kongeriges lovgivning , som ydelser af samme art .

13 Det bemaerkes dernaest , at socialsikringsydelser , uafhaengigt af de saeregenheder som de forskellige nationale lovgivninger udviser , skal betragtes som vaerende af samme art , naar de tjener samme formaal og har samme beregningsgrundlag .

14 Det maa i denne forbindelse antages , at ydelser , som oppebaeres i henhold til lovgivningen i to medlemsstater , er ydelser af samme art , naar de har til formaal at daekke leveomkostningerne for aeldre , som har mistet indtaegterne fra den afdoede aegtefaelle , og naar ydelsernes stoerrelse fastsaettes paa grundlag § RAADVANARBEID/VANDERBUNT-CRAIG § LO : § 1401 § LU : af denne aegtefaelles forsikring og bidrag til den sociale sikring , idet de tjener samme formaal og har samme beregningsgrundlag .

15 For saa vidt angaar svaret paa spoergsmaalets andet led vedroerende anvendeligheden af antikumulationsbestemmelser bemaerkes , at den forelaeggende ret udelukkende har sigtet til den situation , hvor disse ydelser af samme art oppebaeres udelukkende paa grundlag af nationale lovbestemmelser . Der henvises herved til , at naar arbejdstageren alene oppebaerer en pension i henhold til national lovgivning , foelger det af fast retspraksis , at bestemmelserne i forodning nr . 1408/71 ikke er til hinder for , at den nationale lovgivning , herunder nationale antikumulationsbestemmelser , udelukkende og i sin helhed finder anvendelse herpaa . Det bemaerkes imidlertid , at saafremt anvendelsen af denne nationale lovgivning viser sig at vaere mindre gunstig for arbejdstageren end ordningen i forordning nr . 1408/71 ' s artikel 46 , skal bestemmelserne i denne artikel finde anvendelse . I saa fald skal artikel 46 , stk . 3 , der , som naermere fastlagt i artiklens stk . 1 og 2 , tilsigter at begraense kumulation af de ydelser , der kan kraeves , finde anvendelse i stedet for de i den nationale lovgivning indeholdte antikumulationsbestemmelser .

16 Det foerste spoergsmaal , som uddybet ved den forelaeggende rets supplerende redegoerelse , skal herefter besvares saaledes :

_ ydelser , som oppebaeres i henhold til lovgivningen i to medlemsstater , er ydelser af samme art , naar de har til formaal at daekke leveomkostningerne for aeldre , som har mistet indtaegterne fra den afdoede aegtefaelle , og naar ydelsernes stoerrelse fastsaettes paa grundlag af denne aegtefaelles forsikring og bidrag til den sociale sikring , idet de tjener samme formaal og har samme beregningsgrundlag ;

_ oppebaerer arbejdstageren pension alene paa grundlag af nationale lovbestemmelser , er bestemmelserne i forordning nr . 1408/71 ikke til hinder for , at den nationale lovgivning _ herunder nationale antikumulationsbestemmelser _ udelukkende og i sin helhed finder anvendelse herpaa . Saafremt anvendelsen af denne nationale lovgivning imidlerteid viser sig at vaere mindre gunstig for arbejdstageren end ordningen i forordning nr . 1408/71 ' s artikel 46 , skal bestemmelserne i denne artikel finde anvendelse . I saa fald finder artikel 46 , stk . 3 , anvendelse i stedet for antikumulationsbestemmelserne i den nationale lovgivning .

§ 1983_SAG238/81 § LO : § 1402 § LU : Ad andet spoergsmaal

17 Under hensyn til besvarelsen af det foerste spoergsmaal bemaerkes , at det andet spoergsmaal drejer sig om , hvorvidt den fremgangsmaade ved valutaomveksling , som fastsaettes i artikel 7 i Raadets forordning nr . 574/72 , skal tages i betragtning ved anvendelsen af nationale antikumulationsbestemmelser i tilfaelde af kumulation af ydelser af samme art .

18 Det fremgaar saavel af ordlyden som af formaalet med Raadets forordning nr . 2639/74 af 15 . october 1974 ( EFT L 283 , s . 1 ) om aendring af forordning nr . 574/72 om regler til gennemfoerelse af forordning nr . 1408/71 , at forordning nr . 574/72 ' s artikel 107 udelukkende drejer sig om fastsaettelsen af kursen for omveksling af beloeb lydende paa én national moentsort til en anden national moentsort med henblik paa gennemfoerelsen af forordning nr . 1408/71 .

19 Med hensyn til det spoergsmaal , om denne bestemmelse kan komme i betragtning , naar der er tale om at anvende antikumulationsbestemmelser i tilfaelde af kumulation af ydelser af samme art , foelger det af det anfoerte , at artikel 107 kun kan finde anvendelse under forudsaetning af , at ydelserne er blevet fastsat til fordel for den pensionsberettigede paa grundlag af artikel 46 i forordning nr . 1408/71 , naar denne loesning er mere fordelagtig for ham , end hvad der foelger af den blotte anvendelse af nationale lovbestemmelser . Derimod kan artikel 107 i forordning nr . 574/72 ikke finde anvendelse , naar pensionerne er beregnet udelukkende paa grundlag af nationale bestemmelser , og valutakurserne reguleres i saa fald fortsat i de nationale lovgivninger .

20 Det andet spoergsmaal skal derefter besvares saaledes , at naar der fra flere medlemsstater er erhvervet ret til ydelser af samme art , og disse er blevet fastsat paa grundlag af sammenlignelige nationale lovbestemmelser uden hensyn til bestemmelserne i forordning nr . 1408/71 , finder den i artikel 107 i forordning nr . 574/72 angivne fremgangsmaade til valutaomregning ikke anvendelse .

Ad tredje spoergsmaal

21 Det tredje spoergsmaal drejer sig i det vaesentlige om at fastslaa , hvorvidt faellesskabsretten paabyder , at der som foelge af aendringer i valutakurserne skal foretages en regelmaessig omberegning af ydelser , hvis stoerrelse er blevet § RAADVANARBEID/VANDERBUNT-CRAIG § LO : § 1403 § LU : fastsat under hensyntagen til en ydelse , som oppebaeres i en anden medlemsstat , enten ved anvendelse af nationale lovbestemmelser om erhvervelse af ret til og kumulation af ydelser , eller ved anvendelse af artikel 46 i forordning nr . 1408/71 .

22 I det foerste af de naevnte tilfaelde , hvor de af arbejdstageren oppebaarne ydelser udelukkende er fastsat i henhold til bestemmelser i national ret , indeholder faellesskabsretten ingen bestemmelse , som paabyder regelmaessig omberegning afhaengig af valutakurserne .

23 I det andet tilfaelde , hvor ydelserne er fastsat paa grundlag af artikel 46 i forordning nr . 1408/71 , er det denne forordnings artikel 51 , som fastsaetter de betingelser , hvorunder regulering og omberegning af ydelserne skal finde sted . Denne bestemmelse er saalydende :

»1 . Saafremt stoerrelsen af ydelser i de paagaeldende medlemsstater aendres med en bestemt procentdel eller et bestemt beloeb som foelge af stigninger i leveomkostningerne , aendringer i loenniveauet eller andre forhold , som giver anledning til regulering , finder en saadan aendring direkte anvendelse paa de ydelser , der er fastsat efter bestemmelserne i artikel 46 , uden at der behoever at foretages ny beregning i henhold til den naevnte artikel .

2.Derimod skal der , i tilfaelde af aendring af reglerne for fastsaettelse eller beregning af ydelser , foretages ny beregning efter bestemmelserne i artikel 46.«

24 Artikel 107 i forordning nr . 574/72 fastsaetter den vekselkurs , som skal benyttes ved anvendelsen af artikel 51 , stk . 2 , i forordning nr . 1408/71 . Artikel 107 indebaerer imidlertid ikke nogen forpligtelse til regelmaessigt at omberegne loebende ydelser ( isaer pensioner ) i tilfaelde af aendringer i valutakurserne . Denne fortolkning bestyrkes af afgoerelse nr . 99 truffet af Faellesskabernes administrative Kommission for vandrende Arbejdstageres sociale Sikring ( EFT C 150 , s . 2 ) vedroerende fortolkningen af artikel 107 , stk . 1 , i forordning nr . 574/72 , for saa vidt angaar forpligtelsen til at omberegne loebende ydelser .

25 Under hensyn til det anfoerte skal det tredje spoergsmaal besvares saaledes : der er ingen bestemmelse i faellesskabsretten , som paabyder , at en socialsikrings § 1983_SAG238/81 § LO : § 1404 § LU : ydelse , hvis stoerrelse er blevet fastsat under hensyn til en ydelse erhvervet i en anden medlemsstat , regelmaessigt skal omberegnes som foelge af aendringer i valutakurserne .

Afgørelse om sagsomkostninger

Sagens omkostninger

26 De udgifter , der er afholdt af Nederlandenes regering og af Kommissionen , som har afgivet indlaeg for Domstolen , kan ikke godtgoeres . Da sagens behandling i forhold til hovedsagens parter udgoer et led i den sag , der verserer for den nationale ret , tilkommer det denne at traeffe afgoerelse om sagens omkostninger .

Afgørelse

Paa grundlag af disse praemisser

kender

DOMSTOLEN ( tredje afdeling )

vedroerende de spoergsmaal , som er forelagt den af Centrale Raad van Beroep ved kendelse af 11 . august 1981 , for ret :

1 . Ydelser , som oppebaeres i henhold til lovgivningen i to medlemsstater , er ydelser af samme art , naar de har til formaal at daekke leveomkostningerne for aeldre , som har mistet indtaegterne fra den afdoede aegtefaelle , og naar ydelsernes stoerrelse fastsaettes paa grundlag af denne aegtefaelles forsikring og bidrag til den sociale sikring .

Oppebaerer arbejdstageren pension alene paa grundlag af nationale lovbestemmelser , er betemmelserne i forordning nr . 1408/71 ikke til hinder for , at den nationale lovgivning _ herunder nationale antikumulationsbestemmelser _ udelukkende og i sin helhed finder anvendelse herpaa . Saafremt anvendelsen af denne nationale lovgivning imidlertid viser sig at vaere mindre gunstig for arbejdstageren end ordningen i forordning nr . 1408/71 ' s artikel 46 , skal bestemmelserne i denne artikel finde anvendelse . I saa fald finder artikel 46 , stk . 3 , anvendelse i stedet for antikumulationsbestemmelserne i den nationale lovgivning .

§ RAADVANARBEID/VANDERBUNT-CRAIG § LO : § 1405 § LU : 2.Naar der fra flere medlemsstater er erhvervet ret til ydelser af samme art , og disse er blevet fastsat paa grundlag af sammenlignelige nationale lovbestemmelser uden hensyn til bestemmelserne i forordning nr . 1408/71 , finder den i forordning nr . 574/72 angivne fremgangsmaade til valutaomregning ikke anvendelse .

3.Der er ingen bestemmelse i faellesskabsretten , som paabyder , at en socialsikringsydelse , hvis stoerrelse er blevet fastsat under hensyn til en ydelse erhvervet i en anden medlemsstat , regelmaessigt skal omberegnes som foelge af aendringer i valutakurserne .