DA    DA  KOMMISSIONEN FOR DE EUROPÆISKE FÆLLESSKABER 
Bruxelles, den 18.2.2005 
KOM(2005) 58 endelig 
2002/0132 (COD)   
MEDDELELSE FRA KOMMISSIONEN  TIL EUROPA-PARLAMENTET 
 
i henhold til EF-traktatens ar tikel 251, stk. 2, andet afsnit 
 
vedrørende 
Rådets fælles holdning med henblik på ve dtagelse af Europa-P arlamentets og Rådets 
forordning om kontrol med likvide midler, der indføres til eller forlader Fællesskabet 
 
DA 2   DA 2002/0132 (COD) 
MEDDELELSE FRA KOMMISSIONEN  TIL EUROPA-PARLAMENTET 
 
i henhold til EF-traktatens ar tikel 251, stk. 2, andet afsnit 
 
vedrørende 
Rådets fælles holdning med henblik på ve dtagelse af Europa-P arlamentets og Rådets 
forordning om kontrol med likvide midler, der indføres til eller forlader Fællesskabet 
1. BAGGRUND  
Forslag oversendt til Europa-Parlamentet og Rådet 
(KOM(2002) 328 endelig - 2002/0132 COD): 25. juni 2002 
Europa-Parlamentets udtalelse - førstebehandling: 15. maj 2003 
Fremsendelse af det ændrede forslag (KOM(2003)371  
endelig - 2002/0132 COD): 1. juli 2003 
Dato for vedtagelse af den fælles holdning: 17.februar 2005 
2. FORMÅLET  MED  KOMMISSIONENS  FORSLAG 
Det overordnede formål med Kommissionens  forslag er at supplere direktiv 
91/308/EØF, ved hvilket der er indført et system for overvågning af og oplysninger 
om kredit- og finansieringsinstitutters penge transaktioner. Forslage t tager derfor sigte 
på at indføre en harmonise ret kontrol- og informati onsprocedure for omfattende 
bevægelser af likvide midler ind i elle r ud af Fællesskabet og giver de nationale 
myndigheder beføjelse til at træffe hensig tsmæssige administrative foranstaltninger 
og også en forpligtelse til at fastsætte sanktioner.  
Bestemmelserne i forslaget vil derfor bi drage til at forebygge hvidvaskning af penge 
eller finansiering af terrorisme. 
3. BEMÆRKNINGER  TIL  DEN  FÆLLES  HOLDNING 
3.1 G ENERELLE BEMÆRKNINGER  
Kommissionen konstaterer med tilfredshe d, at Rådet har godkendt de vigtigste 
principper i Kommissionens forslag.  
 
DA 3   DA 3.2 G ENNEMGANG AF DE ÆNDRINGER , SOM PARLAMENTET FORESLOG VED 
FØRSTEBEHANDLINGEN  
Rådet har i sin fælles holdning medtaget en række af Parlamentets ændringsforslag, 
herunder følgende centrale ændringsforslag: 
Ændringsforslag 2 vedrørende tilføjel sen af artikel 95 til retsgrundlaget 
Ændringsforslag 13 om udvidelse af omfa nget af “checks”, der er omfattet af 
forslaget 
Ændringsforslag 15 om præcisering af de respektive kompetente myndigheders 
roller. 
Rådet har ikke medtaget alle de a ndre ændringsforslag, bl.a. følgende: 
Ændringsforslag 1, 20, 21 og 23: For at sikre en bedre og mere ensartet anvendelse af 
procedurerne for kontrol med likvide midl er foretrækker Rådet og Kommissionen en 
forordning i stedet for et direktiv, som foreslået af Europa-Parlamentet. 
Ændringsforslag 3, 4 til 8, 12, 14 og 18: For at garantere retssikke rheden og især for 
at sikre ligebehandling af personer, der re jser ind i eller forlader Fællesskabet med 
store beløb af likvide midler, foretr ækker Rådet og Kommissionen en enkelt 
obligatorisk tilgang i stedet for Europa-Parlamentets ændringsforslag, ifølge hvilke medlemsstaterne gives mulighed for at benyt te enten en obligatorisk angivelse eller 
et system baseret på afgivelse af oply sninger efter anmodning fra de kompetente 
myndigheder. 
Ændringsforslag 16: Rådet og Kommissionen ti lslutter sig ikke overførsel af data, 
der er indhentet gennem angive lsesproceduren eller under ko ntrolaktiviteterne, til en 
central database, der forvaltes af me dlemsstaterne og Europol i fællesskab. 
Toldinformationssystemerne (TIS), jf. afsnit V og VI i forordning 515/97 (gensidig 
bistand), er et instrument, der svarer til det, der foreslås af Europa-Parlamentet. 
3.3 N
YE BESTEMMELSER , DER ER INDFØJET AF RÅDET  
Rådet har ændret flere forskellige bestemme lser. De vigtigste ændringer er følgende: 
Foruden det oprindelige retsgrundlag fo r retsakten - traktatens artikel 135 
(toldsamarbejde) - har Rådet krævet, at artikel 95 (bestemmelser om harmonisering 
af det indre marked) også anføres for at gør e det klart, at de planlagte ensartede 
kontrolforanstaltninger ved Fæ llesskabets ydre grænser og så bidrager til det indre 
markeds funktion. Europa-Parlamentet havde ved førstebehandlingen også anmodet om, at artikel 95 blev tilføjet. Kommissionen kan acceptere dette. 
Det geografiske anvendelsesområde er æ ndret, så det bringes i overensstemmelse 
med det geografiske anvendelsesområde for direktiv 91/308/EØF. Kommissionen 
kan acceptere dette. 
 
DA 4   DA For at sikre en effektiv kontrol med et minimum af bureaukrati er angivelsen 
obligatorisk, men kan indgives skriftligt,  mundtligt eller elektronisk. Rådet delte 
Parlamentets bekymring over risiciene for et tungt bureaukrati i forbindelse med det 
generelle krav om indgivelse af en skriftli g angivelse, men foretrak et enkelt system 
baseret på kravet om en obligatoris k angivelse (med en mindskelse af 
forvaltningernes og anmeldernes byrde gennem fleksibilitet en med hensyn til, 
hvilken form angivelsen indgives i). Komm issionen tilslutter sig systemet med en 
obligatorisk angivelse og kan acceptere denne ændring.  
Hvad angår sanktionerne for manglende ove rholdelse af angivelsespligten, er den 
relevante regel bragt i overensstemmelse med den standardtekst, der benyttes i andre retsakter (sanktionerne skal være effektive, stå i et rimeligt forhold til overtrædelsen og have afskrækkende virkning) . Kommissionen støtter dette. 
Der er ingen fast tidsfrist for beføjelsen til at tilbageholde likvide midler i tilfælde af 
manglende overholdelse af angivelsespl igten. Tilbageholdelsesbeføjelsen og 
-perioden for likvide midler fastsættes på  grundlag af en admi nistrativ afgørelse i 
henhold til national ret. Komm issionen kan acceptere dette. 
Kommissionen anmodes om at forelægge Europa-Parlamentet og Rådet en 
evalueringsrapport fire år efter forordninge ns ikrafttræden. Dette svarer til en 
lignende anmodning fra Parlamentet i dets  ændringsforslag 22. Kommissionen kan 
acceptere dette. 
Tærsklen for kravet om angivelse er blevet sat ned fra 15 000 EUR til 10 000 EUR. 
Dette adskiller sig fra Kommissionens oprindelige forslag, hvor tærsklen var 
nøjagtigt den samme som i di rektiv 91/308/EØF. Rådet fandt  imidlertid, at det er 
berettiget med en lavere tærskel, fordi det er lettere at foretage  grænseoverskridende 
overflytninger af likvide midler end pengeoverførsler via finansieringsinstitutter, og 
fordi der er risiko for, at mindre beløb af likvide midler bruges specifikt til 
finansiering af terroristaktiviteter . Kommissionen kan acceptere dette. 
For at kunne bekæmpe hvidvaskning af penge  og finansiering af terrorisme mest 
effektivt anføres det, at medlemsstate rne i overensstemmelse med traktatens 
bestemmelser fortsat kan anvende national kon trol med bevægelser af likvide midler 
inden for Fællesskabet. Kommi ssionen kan acceptere dette. 
4. KONKLUSION 
Kommissionen finder, at de n fælles holdning udgør et ac ceptabelt kompromis, selv 
om ikke alle Europa-Parlamentets ændringsforslag er medtaget. 
Kommissionen er ikke desto mindre overb evist om, at Rådets og Parlamentets 
synspunkter ligger tilstrække ligt tæt på hinanden til, at  der snarest kan opnås en 
fælles indstilling, navnlig i betragtning af  alle parters interesse i at forbedre 
kontrollen for at standse den finansielle  strøm til terrorister og kriminelle 
organisationer.  
 
DA 5   DA 5. RÅDETS  ERKLÆRING  TIL  OPTAGELSE  I MØDEPROTOKOLLEN 
Af den generelle erklæring om anvendelsen  af ordet “sanktioner” i Fællesskabets 
juridiske instrumenter fremgår det klart, at “sanktioner” i denne tekst bruges i neutral 
betydning, således at de også omfatter admi nistrative og fina nsielle sanktioner og 
andre former for sanktioner. Kommissionen kan acceptere dette.