A4-0313/96

Udkast til anden protokol, udarbejdet paa grundlag af artikel K.3 i traktaten om Den Europaeiske Union, til konventionen om beskyttelse af De Europaeiske Faellesskabers finansielle interesser (7752/96 - C4-0137/96 - 95/0360(CNS))

Udkastet godkendt med foelgende aendringer:

(AEndringsforslag 1)

Titel

>Originaltekst>

Anden protokol udarbejdet paa grundlag af artikel K.3 i traktaten om Den Europaeiske Union til konventionen om beskyttelse af De Europaeiske Faellesskabers finansielle interesser

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

Anden protokol, udarbejdet paa grundlag af artikel K.3 i traktaten om Den Europaeiske Union til konventionen om beskyttelse af De Europaeiske Faellesskabers finansielle interesser, vedroerende juridiske personers ansvar og hvidvaskning af penge

(AEndringsforslag 2)

Eneste betragtning (ny)

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

som mener, at en saerskilt retsakt skal fastlaegge de naermere betingelser for retshjaelp og retligt samarbejde, Kommissionens prioriterede kompetence og dens samordning i forbindelse med graenseoverskridende svig til skade for Faellesskabets budget,

(AEndringsforslag 4)

Artikel 1, litra d)

>Originaltekst>

d) »juridisk person«: enhver enhed, der har denne status i kraft af gaeldende national ret, med undtagelse af medlemsstaterne eller andre offentlige enheder, under udoevelsen af deres offentligretlige befoejelser samt internationale, offentligretlige organisationer.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

d) »juridisk person«: enhver enhed, der har denne status i kraft af gaeldende national ret, med undtagelse af medlemsstaterne eller andre offentlige enheder, under udoevelsen af deres offentligretlige befoejelser samt internationale, offentligretlige organisationer, samt enhver erhvervsaktiv virksomhed, der har egne rettigheder og pligter.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

Medlemsstaterne paaser, at de krav, der er fastsat i den foreliggende anden protokol i overensstemmelse med de nationale retlige bestemmelser, gaelder for de virksomhedsdele (med saerskilt kapitalformue), som tilsyneladende eller faktisk uafhaengigt af deres indehavere er juridisk aktive.

(AEndringsforslag 5)

Afsnit II, titel

>Originaltekst>

Juridiske personer

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

Juridiske personers ansvar

(AEndringsforslag 6)

Artikel 2, stk. 1

>Originaltekst>

1. Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger for at sikre, at juridiske personer kan kendes ansvarlige for svig [og bestikkelse] begaaet paa vedkommendes vegne af enhver, som i den juridiske persons regi har beslutnings- eller kontrolbefoejelse, samt for medvirken til, anstiftelse af eller forsoeg paa saadan svig [eller bestikkelse].

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

1. Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger for at sikre, at juridiske personer straffe- og forvaltningsretligt kan kendes ansvarlige for svig og bestikkelse begaaet paa vedkommendes vegne eller for vedkommendes regning af enhver, som i den juridiske persons regi reelt eller juridisk er udstyret med beslutnings- eller kontrolbefoejelse. Medvirken til, anstiftelse af eller forsoeg paa svig eller bestikkelse ligestilles hermed.

(AEndringsforslag 7)

Artikel 2, stk. 2

>Originaltekst>

2. Ud over de i stk. 1 omhandlede tilfaelde traeffer hver medlemsstat de noedvendige foranstaltninger til at sikre, at en juridisk person kan kendes ansvarlig, naar utilstraekkelig organisation, tilsyn eller kontrol fra en af de i stk. 1 omhandlede personers side har gjort det muligt for en person, der er underlagt vedkommendes myndighed, at begaa svig [eller goere sig skyldig i bestikkelse] paa den juridiske persons vegne.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

2. Ud over de i stk. 1 omhandlede tilfaelde traeffer hver medlemsstat de noedvendige foranstaltninger til at sikre, at en juridisk person straffe- eller forvaltningsretligt kan kendes ansvarlig, naar utilstraekkelig organisation, tilsyn eller kontrol fra en af de i stk. 1 omhandlede personers side har gjort det muligt for en person, der er underlagt vedkommendes myndighed, at begaa svig eller en bestikkelseshandling paa den juridiske persons vegne eller for vedkommendes regning.

(AEndringsforslag 8)

Artikel 2, stk. 3

>Originaltekst>

3. Juridiske personers ansvar i henhold til stk. 1 og 2 udelukker ikke retsforfoelgning af fysiske personer, der begaar, anstifter eller medvirker til svig [eller bestikkelse].

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

3. Juridiske personers ansvar i henhold til stk. 1 og 2 udelukker ikke retsforfoelgning af fysiske personer, der begaar, anstifter eller medvirker.

(AEndringsforslag 9)

Artikel 3, stk. 1

>Originaltekst>

1. Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger for at sikre, at der over for en juridisk person, der kendes ansvarlig i henhold til artikel 2, stk. 1, paa foelgende maade kan ivaerksaettes sanktioner, der er effektive, staar i et rimeligt forhold til overtraedelsen og har afskraekkende virkning:

a) paalaeggelse af boede

b) udelukkelse fra en fordel eller fra offentligt tilskud

c) midlertidigt eller varigt forbud mod at udoeve kommerciel virksomhed

d) ivaerksaettelse af retlig overvaagning

e) oploesning af virksomheden efter retskendelse.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

1. Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger for at sikre, at der over for en juridisk person, der kendes ansvarlig i henhold til artikel 2, stk. 1 og 2, bl.a. paa foelgende maade kan ivaerksaettes sanktioner, der er effektive, staar i et rimeligt forhold til overtraedelsen og har afskraekkende virkning:

a) paalaeggelse af boede eller bod

b) udelukkelse fra en fordel eller fra offentligt tilskud eller fra deltagelse i offentlige licitationer

c) midlertidigt eller varigt forbud mod at udoeve kommerciel virksomhed

d) ivaerksaettelse af retlig overvaagning

e) oploesning af virksomheden efter retskendelse, naar formaalet med eller den juridiske persons vaesentlige virke er svigagtige aktiviteter eller bestikkelseshandlinger.

(AEndringsforslag 10)

Artikel 3, stk. 2

>Originaltekst>

2. Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger for at sikre, at der over for en juridisk person, der kendes ansvarlig i henhold til artikel 2, stk. 2, kan ivaerksaettes sanktioner eller traeffes foranstaltninger, der er effektive, staar i et rimeligt forhold til overtraedelsen og har afskraekkende virkning.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

Udgaar

(AEndringsforslag 11)

Artikel 3, stk. 3

>Originaltekst>

3. Hver medlemsstat kan ved den i artikel [X], stk. 2, omhandlede notifikation erklaere, at den ikke anvender en eller flere af de i stk. 1, litra c), d) og e), omhandlede sanktioner, eller at det kun sker, hvis saerlige omstaendigheder goer sig gaeldende.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

Udgaar

(AEndringsforslag 12)

Afsnit III, titel

>Originaltekst>

Konfiskation og hvidvaskning

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

Beslaglaeggelse, inddragelse eller konfiskation af ulovligt erhvervet fortjeneste og hvidvaskning af penge

(AEndringsforslag 13)

Artikel 4

>Originaltekst>

Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger til, at de redskaber, der er anvendt til at begaa svig, og udbyttet af svig eller formuegoder af en hertil svarende vaerdi kan konfiskeres.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

1. Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger til, at de redskaber, der er anvendt til at begaa svig eller bestikkelse, og udbyttet af svig eller bestikkelse eller formuegoder af en hertil svarende vaerdi kan konfiskeres og helt eller delvis overfoeres til Den Europaeiske Unions budget.

2. Hver medlemsstat traeffer de noedvendige sikkerhedsforanstalt-ninger, naar det maa frygtes, at konfiskation, jf. stk. 1, ellers ville bringes i fare eller i vaesentlig grad vanskeliggoeres. Saadanne foranstaltninger omfatter isaer

a) spaerring af konti

b) beslaglaeggelse af loesoere

c) raadighedsfratagelse eller behaeftelsesforbud med hensyn til fast ejendom.

(AEndringsforslag 14)

Artikel 5

>Originaltekst>

Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger for at sikre, at hvidvaskning, som defineret i artikel 1 i Raadets direktiv 91/308/EOEF af 10. juni 1991 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvaskning af penge, af udbytte opnaaet gennem svig udgoer en strafbar handling, i hvert fald i grove tilfaelde af svig som omhandlet i konventionens artikel 2, stk. 1.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger for at sikre, at hvidvaskning, som defineret i artikel 1 i Raadets direktiv 91/308/EOEF af 10. juni 1991 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvaskning af penge, af udbytte opnaaet gennem svig eller bestikkelse udgoer en strafbar handling, i hvert fald i grove tilfaelde af svig som omhandlet i konventionens artikel 2, stk. 1, samt i tilsvarende grove tilfaelde af bestikkelse.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

Hver medlemsstat traeffer de noedvendige foranstaltninger for at sikre, at juridiske personer kendes ansvarlige for hvidvaskning af udbytte opnaaet ved svig. I denne forbindelse finder de i artikel 3, stk. 1, omhandlede sanktioner anvendelse. Juridiske personers ansvar udelukker ikke retsforfoelgning af fysiske personer, der goer sig skyldige i hvidvaskning paa de juridiske personers vegne.

(AEndringsforslag 15)

Artikel 6, stk. 1

>Originaltekst>

1. Medlemsstaterne yder i overensstemmelse med konventionens artikel 6 hinanden gensidig bistand i forbindelse med enhver retsforfoelgning angaaende svig.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

1. Medlemsstaterne yder hinanden gensidig bistand i forbindelse med enhver retsforfoelgning angaaende svig, bestikkelse og hvidvaskning af penge, samt under ivaerksaettelsen af de heraf foelgende sanktioner.

(AEndringsforslag 16)

Artikel 6, stk. 3, 1. afsnit

>Originaltekst>

3. Medlemsstaterne samarbejder indbyrdes og med Kommissionen om bekaempelse af svig.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

3. Medlemsstaterne samarbejder indbyrdes og med Kommissionen om bekaempelse af svig, bestikkelse og hvidvaskning af penge.

(AEndringsforslag 17)

Artikel 6, stk. 4, 1. afsnit

>Originaltekst>

4. Medlemsstaternes myndigheder kan udveksle oplysninger med Kommissionen med henblik paa at lette fastlaeggelsen af de faktiske omstaendigheder og sikre, at svig bekaempes effektivt. Kommissionen og de nationale myndigheder tager i hvert enkelt tilfaelde hensyn til behovet for at paalaegge tavshedspligt af hensyn til efterforskningsarbejdet.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

4. Medlemsstaternes myndigheder kan udveksle oplysninger med Kommissionen med henblik paa at lette fastlaeggelsen af de faktiske omstaendigheder og sikre, at svig, bestikkelse og hvidvaskning af penge bekaempes effektivt. Kommissionen og de nationale myndigheder tager i hvert enkelt tilfaelde hensyn til behovet for at paalaegge tavshedspligt af hensyn til efterforskningsarbejdet.

(AEndringsforslag 18)

Artikel Z, stk. 1, 1. afsnit

>Originaltekst>

1. [Anmodninger om gensidig retshjaelp vedroerende svig kan fremsaettes direkte mellem de retlige myndigheder og besvares paa samme maade.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

1. Anmodninger om gensidig retshjaelp vedroerende svig, bestikkelse og hvidvaskning af penge kan fremsaettes direkte mellem de kompetente myndigheder og besvares paa samme maade. Den oenskede retshjaelp ydes omgaaende.

(AEndringsforslag 19)

Artikel Z, stk. 2

>Originaltekst>

2. [I overensstemmelse med konventionens artikel 6, stk. 2, tilrettelaegges efterforsknings-arbejdet i samraad mellem de kompetente myndigheder med henblik paa at opnaa effektivitet og sammenhaeng heri, naar et forhold af strafbar svig vedroerer flere medlemsstater, eller hvis flere forhold af strafbar svig, der vedroerer flere medlemsstater, er indbyrdes forbundne.]

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

2. Efterforskningsarbejdet tilrette-laegges i samraad mellem de kompetente myndigheder med henblik paa at opnaa effektivitet og sammenhaeng heri, naar et forhold af strafbar svig, bestikkelse og hvidvaskning af penge vedroerer flere medlemsstater, eller hvis flere forhold af strafbar svig, bestikkelse og hvidvaskning af penge, der vedroerer flere medlemsstater, er indbyrdes forbundne.

>Tekst efter afstemning i Europa-Parlamentet>

UCLAF soerger i den forbindelse for at koordinere dette gensidige samraad. I tilfaelde af meningsforskelle fungerer det kompetente medlem af Kommissionen som maegler.

Lovgivningsmaessig beslutning med Europa-Parlamentets udtalelse om udkast til anden protokol, udarbejdet paa grundlag af artikel K.3 i traktaten om Den Europaeiske Union, til konventionen om beskyttelse af De Europaeiske Faellesskabers finansielle interesser (7752/96 - C4-0137/96 - 95/0360(CNS))

(Hoeringsprocedure)

Europa-Parlamentet,

- der henviser til Raadets udkast (7752/96 - 95/0360(CNS)),

- hoert af Raadet, jf. artikel K.6, 2. afsnit, i traktaten om Den Europaeiske Union (C4-0137/96),

- der henviser til forretningsordenens artikel 58,

- der henviser til betaenkning fra Udvalget om Borgerlige Frihedsrettigheder og Indre Anliggender og udtalelse fra Budgetkontroludvalget (A4-0313/96),

1. godkender med forbehold af sine aendringer Raadets udkast;

2. opfordrer Raadet til at underrette Parlamentet, hvis det ikke agter at foelge den af Parlamentet godkendte tekst;

3. paalaegger sin formand at sende denne udtalelse til Raadet og Kommissionen.