Forslag til Raadets forordning (EF) om foranstaltninger, der skal traeffes over for bestemte erhvervsdrivende, der drager fordel af transaktioner finansieret af EUGFL, Garantisektionen (94/C 151/07) KOM(94) 122 endelig udg. - 94/0015(CNS)

(Forelagt af Kommissionen den 26. april 1994)

RAADET FOR DEN EUROPAEISKE UNION HAR -

under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europaeiske Faellesskab, saerlig artikel 43,

under henvisning til udtalelse fra Europa-Parlamentet,

under henvisning til udtalelse fra Det OEkonomiske og Sociale Udvalg,

under henvisning til forslag fra Kommissionen, og

ud fra foelgende betragtninger:

Under samlingen den 21. og 22. juni 1993 i Koebenhavn understregede Det Europaeiske Raad, at det er vigtigt at fortsaette bekaempelsen af svig og uregelmaessigheder, der skader Faellesskabets budget; derfor boer der ske en styrkelse af de foranstaltninger, der skal sikre, at midlerne fra EF-fondene til gennemfoerelsen af den faelles landbrugspolitik ikke ydes til personer og selskaber, der ikke frembyder den fornoedne garanti for paalidelighed, hvad angaar de paagaeldende transaktioners korrekte gennemfoerelse;

i Raadets forordning (EOEF) nr. 729/70 af 21. april 1970 om finansiering af den faelles landbrugspolitik (1), senest aendret ved forordning (EOEF) nr. 2048/88 (2), er det i artikel 8 fastsat, at medlemsstaterne skal traeffe de fornoedne foranstaltninger for at sikre sig, at de af fonden finansierede foranstaltninger virkelig er blevet gennemfoert, at dette er sket paa behoerig maade, og at uregelmaessigheder forhindres og forfoelges;

i Raadets forordning (EOEF) nr. 595/91 af 4. marts 1991 om uregelmaessigheder og tilbagebetaling af beloeb, der uberettiget er udbetalt inden for rammerne af finansieringen af den faelles landbrugspolitik, samt om oprettelse af informationssystem paa dette omraade samt om ophaevelse af forordning (EOEF nr. 283/72 (3) er det bl.a. fastsat, at medlemsstaterne regelmaessigt underretter Kommissionen om tilfaelde af uregelmaessigheder og om de retslige eller administrative procedurer, som skal udloese sanktioner mod personer, der har begaaet uregelmaessigheder, idet formaalet er at erhverve et systematisk kendskab til arten af de svigagtige fremgangsmaader og at faa uberettiget udbetalte beloeb tilbagebetalt;

det er noedvendigt at udbygge disse bestemmelser med en EF-ordning, der navnlig i forbindelse med licitationer, ydelse af eksportrestitutioner og salg af interventionsprodukter til nedsat pris giver alle de kompetente nationale myndigheder mulighed for at identificere erhvervsdrivende, som forsaetligt eller ved grov uagtsomhed har begaaet en uregelmaessighed paa bekostning af EF-fondene, eller over for hvilke der hersker begrundet formodning om noget saadant; paa dette grundlag boer der fastlaegges et spektrum af foranstaltninger, der er betingede af, hvor alvorlig overtraedelsen er, og om den er fastslaaet eller formodet, og som kan straekke sig fra skaerpet kontrol til udelukkelse af de paagaeldende erhvervsdrivende fra deltagelse i transaktioner, der skal fastlaegges naermere, naar deres svigagtige adfaerd er fastslaaet;

de erhvervsdrivende skal gives de stoerst mulige garantier, men det er samtidig noedvendigt at fastsaette, at medlemsstaterne traeffer de fornoedne foranstaltninger til at sikre, at nationale bestemmelser om tavshedspligt i forbindelse med en sags behandling om noedvendigt tilpasses, saa de ikke hindrer, at denne forordning anvendes effektivt;

denne forordning boer anvendes som et supplement til de saerbestemmelser, der i forbindelse med den faelles landbrugspolitik allerede er eller maatte blive fastsat med henblik paa at undgaa uregelmaessigheder, og navnlig til de bestemmelser vedroerende kontrol og sanktioner, som Kommissionen har fastsat i medfoer af sine af Domstolen bekraeftede befoejelser -

UDSTEDT FOELGENDE FORORDNING:

Artikel 1

1. Der indfoeres en EF-ordning, hvis formaal er hurtigst muligt at identificere og til alle medlemsstaternes kompetente myndigheder at give underretning om erhvervsdrivende, der ifoelge erfaringerne med deres korrekthed i opfyldelsen af tidligere forpligtelser frembyder en risiko for manglende paalidelighed i forbindelse med transaktioner, der finansieres af EUGFL, Garantisektionen, og navnlig i forbindelse med licitationer, eksportrestitutioner og salg af interventionsprodukter til nedsat pris.

2. I denne forordning forstaas ved »erhvervsdrivende, der frembyder en risiko for manglende paalidelighed«:

a) erhvervsdrivende, det vaere sig fysiske eller juridiske personer, der forsaetligt eller ved grov uagtsomhed har begaaet en uregelmaessighed over for de relevante EF-bestemmelser og uretmaessigt har opnaaet eller forsoegt at opnaa en finansiel fordel, og

b) erhvervsdrivende, over for hvem der foreligger begrundet formodning om noget saadant.

Artikel 2

Procedurerne for identifikation og de naermere foranstaltninger til underretning ivaerksaettes paa initiativ af den medlemsstat, hvor risikoen for manglende paalidelighed hos den erhvervsdrivende har vist sig, eller eventuelt paa Kommissionens initiativ.

Artikel 3

1. Medlemsstaterne traeffer foelgende foranstaltninger over for de i artikel 1, stk. 2, litra a), naevnte erhvervsdrivende:

a) skaerpet kontrol med den erhvervsdrivendes transaktioner, eller

b) suspension af betalingen af beloeb for igangvaerende transaktioner, der skal fastsaettes naermere, og eventuelt frigivelse af den hermed forbundne sikkerhed, indtil en uregelmaessighed som omhandlet i artikel 1, stk. 2, litra a), naermere er fastslaaet, eller

c) udelukkelse af den erhvervsdrivende for en periode og for transaktioner, der skal fastlaegges naermere.

2. For de i artikel 1, stk. 2, litra b), naevnte erhvervsdrivende anvendes udelukkende foranstaltninger som naevnt i stk. 1, litra a) og b).

3. I tilfaelde, hvor Kommissionen selv giver licitationstilslag, traeffer den alt efter det foreliggende tilfaelde en af de i stk. 1 naevnte foranstaltninger.

Artikel 4

1. De i artikel 3 naevnte foranstaltninger skal vaere i overensstemmelse med foelgende principper:

a) den paagaeldende erhvervsdrivende skal have ret til at udtale sig, inden der traeffes afgoerelse, og til at indanke afgoerelsen

b) der skal vaere et rimeligt forhold mellem den begaaede eller formodede uregelmaessighed og den af de i artikel 3, stk. 1, naevnte foranstaltninger, der ivaerksaettes, jf. de bestemmelser, der fastsaettes efter proceduren i artikel 5

c) de erhvervsdrivende maa ikke udsaettes for forskelsbehandling.

2. Bestemmelserne i artikel 10, stk. 1, 2 og 4, i forordning (EOEF) nr. 595/91 om overholdelsen af princippet om fortrolighed og tavshedspligt anvendes i forbindelse med denne forordning.

3. For de i artikel 1, stk. 2, litra b), naevnte erhvervsdrivende traeffer medlemsstaterne de fornoedne foranstaltninger til at sikre, at de nationale bestemmelser om tavshedspligt i forbindelse med en sags behandling om noedvendigt tilpasses, saa de ikke hindrer, at denne forordning anvendes effektivt.

Artikel 5

Gennemfoerelsesbestemmelserne til denne forordning fastsaettes efter proceduren i artikel 13 i forordning (EOEF) nr. 729/70. De skal bl.a. vedroere de meddelelser, medlemsstaterne skal fremsende.

Artikel 6

Denne forordning anvendes som et supplement til saerbestemmelserne i forbindelse med den faelles landbrugspolitik.

Artikel 7

Denne forordning traeder i kraft paa syvendedagen efter offentliggoerelsen i De Europaeiske Faellesskabers Tidende.

denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gaelder umiddelbart i hver medlemsstat.

(1) EFT nr. L 94 af 28. 4. 1970, s. 13.

(2) EFT nr. L 185 af 15. 7. 1988, s. 1.

(3) EFT nr. L 67 af 14. 3. 1991, s. 11.