FAELLES HOLDNING (EF) Nr. 35/94 fastlagt af Raadet den 18. juli 1994 med henblik paa vedtagelse af Raadets afgoerelse 94/. . ./EF af . . . om reglerne for virksomheders, forskningscentres og universiteters deltagelse i Det Europaeiske Faellesskabs indsats inden for forskning, teknologisk udvikling og demonstrationsaktioner (94/C 244/07)

RAADET FOR DEN EUROPAEISKE UNION HAR -

under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europaeiske Faellesskab, saerlig artikel 130 J sammenholdt med artikel 130 O, stk. 2,

under henvisning til forslag fra Kommissionen (1),

under henvisning til udtalelse fra Det OEkonomiske og Sociale Udvalg (2),

i henhold til fremgangsmaaden i traktatens artikel 189 C (3), og

ud fra foelgende betragtninger:

Traktatens afsnit XV indeholder en sammenhaengende ramme for bestemmelserne om faellesskabsaktioner inden for forskning og teknologisk udvikling;

ifoelge traktatens artikel 130 F skal Faellesskabet opmuntre virksomheder, herunder smaa og mellemstore virksomheder, forskningscentre og universiteter i deres indsats for forskning og teknologisk udvikling, og det skal stoette deres samarbejdsbestraebelser;

traktatens artikel 130 I omhandler et fleraarigt rammeprogram, som omfatter alle Faellesskabets aktioner inden for forskning, teknologisk udvikling og demonstration (FTU);

fjerde rammeprogram for Det Europaeiske Faellesskabs indsats inden for forskning, teknologisk udvikling og demonstrationsaktioner (1994 til 1998) blev vedtaget ved Europa-Parlamentets og Raadets afgoerelse 1110/94/EF af 26. april 1994 (4);

i dette rammeprogram fastsaettes de naermere betingelser for Faellesskabets finansielle bidrag til FTU, som gennemfoeres af tredjemand og af Det Faelles Forskningscenter paa samme grundlag som tredjemand;

ifoelge traktatens artikel 130 J skal Raadet med henblik paa ivaerksaettelsen af det fleraarige rammeprogram fastsaette reglerne for virksomheders, forskningscentres og universiteters deltagelse;

ifoelge traktatens artikel 130 I skal rammeprogrammet ivaerksaettes ved hjaelp af saerprogrammer; saerprogrammerne skal vedtages i overensstemmelse med stk. 4 i naevnte artikel;

ifoelge traktatens artikel 130 M kan Faellesskabet under ivaerksaettelsen af det fleraarige rammeprogram aabne mulighed for et samarbejde vedroerende forskning, teknologisk udvikling og demonstration i Faellesskabet med tredjelande og internationale organisationer; rammeprogrammet for 1994 til 1998 omfatter et saadant samarbejde; der skal tages hensyn hertil, naar der opstilles regler for virksomheders, forskningscentres og universiteters deltagelse;

Faellesskabets medfinansiering udbetales normalt til deltagerne paa grundlag af dokumentation for de faktiske omkostninger; andre metoder, bl.a. faste satser, kan aftales, hvis det er hensigtsmaessigt;

i FTU-saerprogrammerne er det noedvendigt at udspecificere, supplere eller fastsaette betingelser eller begraensninger for bestemmelserne i denne afgoerelse om virksomheders, forskningscentres og universiteters deltagelse, i det omfang det er paakraevet for gennemfoerelsen af maal eller maalsaetninger, som er specifikke for disse programmer;

FTU-aktiviteter skal gennemfoeres i overensstemmelse med principperne for forsvarlig oekonomisk forvaltning, herunder navnlig tilbageholdenhed og omkostningseffektivitet, som fastsat i finansforordningen vedroerende De Europaeiske Faellesskabers almindelige budget -

TRUFFET FOELGENDE AFGOERELSE:

Artikel 1

Ved gennemfoerelsen af det fleraarige rammeprogram for Det Europaeiske Faellesskabs indsats inden for forskning, teknologisk udvikling og demonstrationsaktioner samt saerprogrammerne, der vedtages i overensstemmelse med traktatens artikel 130 I, gaelder reglerne i de foelgende artikler for deltagelsen af

a) fysiske personer, virksomheder, forskningscentre, universiteter og andre former for juridiske personer (i det foelgende samlet benaevnt »juridiske personer«) og

b) Det Faelles Forskningscenter (FFC)

i Faellesskabets indirekte FTU-aktioner, som er omhandlet i bilag IV, punkt 1, litra a), og i de konkurrencebetingede stoetteaktioner, som er omhandlet i bilag IV, punkt 1, litra c), i afgoerelse 1110/94/EF.

Artikel 2

Der skal vaere adgang til deltagelse i FTU-aktiviteter med et finansielt bidrag fra Faellesskabet for FFC og for enhver juridisk person, som er etableret i Faellesskabet eller i et tredjeland, som er associeret med og bidrager finansielt til gennemfoerelsen af det relevante saerprogram gennem en aftale, som er indgaaet med Faellesskabet i henhold til traktatens artikel 130 M (i det foelgende benaevnt »stat, som er associeret med programmet«), forudsat at

a) - vedkommende gennemfoerer eller er ved at begynde at gennemfoere FTU i Faellesskabet eller i en stat, som er associeret med programmet, og har de grundlaeggende midler til at gennemfoere den paagaeldende aktivitet, eller

- vedkommende kan bidrage til den paagaeldende FTU-aktivitet som potentiel bruger af FTU-resultater eller i forbindelse med programmet vedroerende aktiviteterne i traktatens artikel 130 G, litra c), kan bistaa med formidling og nyttiggoerelse af FTU-resultater, herunder overfoersel af FTU-resultater med henblik paa udnyttelse, i Faellesskabet eller en stat, som er associeret med programmet

b) de foreslaaede aktiviteter gennemfoeres

- normalt af mindst to juridiske personer. Disse personer maa ikke vaere sammenknyttede og skal vaere etableret i forskellige medlemsstater eller i mindst en medlemsstat og en stat, som er associeret med programmet, eller

- mindst en juridisk person og FFC.

Artikel 3

1. Internationale organisationer og juridiske personer fra andre tredjelande end stater, som er associeret med programmet, jf. artikel 2, kan deltage i Faellesskabets FTU-aktiviteter fra projekt til projekt, forudsat

a) at deltagelsen er af interesse for Faellesskabets politik, og

b) at deltagelsen sker sammen med det mindste antal juridiske personer fra Faellesskabet og stater, som er associeret med programmet, som kraeves i artikel 2, og

c) at den paagaeldende juridiske person er etableret og gennemfoerer FTU-aktiviteter i:

i) et europaeisk tredjeland, eller

ii) et tredjeland, der med Faellesskabet har indgaaet en videnskabelig og teknisk samarbejdsaftale om aktiviteter under det relevante program, eller

iii) et tredjeland, der er omfattet af et maal i programmet til fremme af internationalt FTU-samarbejde, med hensyn til aktiviteterne under dette program.

2. Med forbehold af betingelserne i stk. 1, litra a) og litra b), kan det i afgoerelsen om vedtagelse af det relevante saerprogram bestemmes, at juridiske personer, der ikke er omfattet af stk. 1, litra c), kan deltage, naar dette effektivt bidrager til programmets gennemfoerelse og tilgodeser princippet om gensidig interesse.

3. Medmindre andet er bestemt i den relevante afgoerelse om saerprogrammet, er deltagelse af internationale organisationer og juridiske personer fra tredjelande efter denne artikel ikke omfattet af faellesskabsfinansieringen under rammeprogrammet.

I behoerigt specificerrede tilfaelde kan deltagelsen af internationale forskningsorganisationer, der er beliggende i Europa, dog faa finansiel stoette fra Faellesskabet.

4. Visse foranstaltninger til forberedelse, ledsagelse og stoette af indirekte FTU-aktioner kan undtagelsesvis gennemfoeres med finansiel stoette fra Faellesskabet af juridiske personer fra en hvilken som helst stat eller af internationale organisationer, forudsat at dette er af interesse for Faellesskabets politik.

Artikel 4

1. Generelt udvaelges forslag til FTU-aktiviteter paa grundlag af indkaldelser af forslag, som offentliggoeres i De Europaeiske Faellesskabers Tidende, og som enhver juridisk person og FFC kan svare paa i overensstemmelse med artikel 2 og 3.

Hvis det er hensigtsmaessigt kan der, inden der indkaldes forslag, indkaldes interessetilkendegivelser af oplysende karakter, saaledes at forslagene kan koncentreres om programmets prioriterede omraader.

2. Den procedure, der anvendes ved indgivelse og udvaelgelse af forslag, skal holde ansoegernes og Kommissionens administrative omkostninger paa det noedvendige minimum.

3. Forslagene udvaelges paa grundlag af kriterierne i det fleraarige rammeprogram og maalene i det paagaeldende saerprogram. Foelgende andre faktorer boer tages i betragtning, medmindre de ikke finder anvendelse paa den paagaeldende aktivitet:

- forslagets nyskabende karakter

- effektivt tvaernationalt samarbejde

- udvikling af synergi mellem forskellige deltagerkategorier, herunder bedre integration af smaa og mellemstore virksomheder

- forslagets omkostningseffektivitet

- deltagernes kompetence til at gennemfoere eller bidrage effektivt til tvaernationale FTU-aktiviteter

- udsigterne for effektiv formidling af FTU-resultaterne og udnyttelsen af dem, eventuelt ogsaa af smaa og mellemstore virksomheder.

Artikel 5

Betingelserne i artikel 2, litra a) og b), samt reglerne for udvaelgelse af forslag i artikel 4 gaelder ikke for:

- aktiviteter bestaaende af indkoeb og tjenesteydelser, herunder konkurrencebetingede stoetteaktioner, som er omfattet af de relevante bestemmelser, saerlig afsnit IV og VII, i finansforordningen vedroerende De Europaeiske Faellesskabers almindelige budget

- tilskud til konferencer (bortset fra eurokonferencer), workshops og seminarer.

Artikel 6

Der indgaas kontrakter mellem Faellesskabet og deltagerne i den paagaeldende aktivitet om de forslag, der er udvalgt efter bestemmelserne i artikel 4. Kontrakterne skal navnlig praecisere de administrative, finansielle og tekniske kontrolordninger vedroerende aktionen og omfatte bestemmelser om intellektuel ejendomsret.

Med forbehold af de budgetmaessige og administrative foranstaltninger, der er noedvendige for at saette FFC i stand til at konkurrere om Faellesskabets indirekte FTU-aktiviteter i henhold til artikel 2, er FFC bundet af samme betingelser og har samme rettigheder som de oevrige deltagere i de paagaeldende aktiviteter.

Artikel 7

1. Faellesskabets medfinansiering bestaar i godtgoerelse af en del af omkostningerne ved aktiviteten, der fastlaegges efter bestemmelserne i bilag IV til fjerde rammeprogram.

2. Metoderne til fastlaeggelse og betaling af Faellesskabets medfinansiering angives i indkaldelsen af forslag og i det informationsmateriale, der udsendes i forbindelse med indkaldelsen.

3. Den saedvanlige metode bestaar i rettidig betaling, naar deltageren har dokumenteret de faktiske omkostninger ved de ressourcer, der anvendes til aktiviteten, herunder de indirekte generalomkostninger.

Alternativt kan betaling ske efter en af foelgende metoder efter saerlig aftale med deltagerne:

a) faste afvejede beloeb til daekning af nogle af eller alle de saedvanlige ressourcer til gennemfoerelse af FTU. Der skal ved fastlaeggelsen af disse beloeb tages hensyn til forskellene mellem de forskellige typer juridiske personer og aktiviteter i medlemsstaterne og, naar de foreligger og er relevante, til de nationale beloeb, der anvendes for lignende aktiviteter

b) faste beloeb, som er betingede af, at visse aftalte maal naas

c) for smaa projekter faste beloeb, der fastlaegges paa grundlag af en vurdering af de foreslaaede omkostninger ved arbejdet.

Valget af den relevante metode, der skal anvendes for de projekter, der er udvalgt i henhold til artikel 4, aftales med hver enkelt deltager og anfoeres i de kontrakter, der er naevnt i artikel 6.

4. For aktioner med omkostningsdeling med juridiske personer skal »ekstraomkostninger« kun omfatte:

i) direkte omkostninger, som skyldes aktiviteten, og som den juridiske person ikke paa anden maade har forpligtet sig til

ii) et passende bidrag til de indirekte generalomkostninger.

Juridiske personer kan henvise til »ekstraomkostninger« til FTU-projekter, naar den regnskabsmetode, der anvendes af den paagaeldende juridiske person, efter Kommissionens opfattelse ikke goer det muligt at dokumentere alle omkostningerne ved aktiviteten tilstraekkelig noejagtigt.

Artikel 8

1. Smaa og mellemstore virksomheder, som er etableret i Faellesskabet eller i en stat, som er associeret med programmet, kan til fremme af teknologi:

a) hvis de har ensartede tekniske problemer, men ikke har tilstraekkelige forskningsfaciliteter, deltage i »samordnede« forskningsaktiviteter, hvorved de kan engagere andre juridiske personer til at gennemfoere FTU paa deres vegne

b) faa stoette, bl.a. via net for decentraliseret bistand, til soegen efter partnere og til udarbejdelse af projektforslag. De kan ogsaa faa finansiel stoette til gennemfoerelse af forundersoegelsesfasen i en FTU-aktivitet, normalt paa samarbejdsbasis, med henblik paa at vurdere dens gennemfoerlighed og den efterfoelgende indgivelse af et endeligt forslag til en faellesskabsaktivitet, herunder »samordnet« forskning.

2. Efter en foerste indkaldelse kan forslag til »samordnet« forskning og skitseforslag med henblik paa saadanne forundersoegelsesfaser indgives naar som helst.

Artikel 9

I det omfang det er noedvendigt for gennemfoerelsen af et programs saerlige maal eller foranstaltninger, og saerlig i forbindelse med de aktiviteter, der er omhandlet i traktatens artikel 130 G, litra b), c) og d), kan reglerne i denne afgoerelse udspecificeres, suppleres eller underkastes betingelser eller begraensninger i afgoerelsen om vedtagelse af saerprogrammet.

Artikel 10

1. Den aarlige rapport, som Kommissionen forelaegger Europa-Parlamentet og Raadet i overensstemmelse med artikel 4, stk. 1, i afgoerelse 1110/94/EF, skal indeholde oplysninger om denne afgoerelses gennemfoerelse.

2. Denne afgoerelse finder anvendelse paa aktiviteter under fjerde fleraarige rammeprogram for 1994 til 1998.

3. Inden udloebet af fjerde rammeprogram forelaegger Kommissionen Raadet en rapport om gennemfoerelsen af denne afgoerelse ledsaget af passende forslag om dens forlaengelse eller tilpasning.

Udfaerdiget i . . .

Paa Raadets vegne

Formand

(1) EFT nr. C 81 af 18. 3. 1994, s. 12.

(2) Udtalelse afgivet den 1. 6. 1994 (endnu ikke offentliggjort i Tidende).

(3) Europa-Parlamentets udtalelse af 5. 5. 1994 (endnu ikke offentliggjort i Tidende), Raadets faelles holdning af (endnu ikke offentliggjort i Tidende) og Europa-Parlamentets afgoerelse af (endnu ikke offentliggjort i Tidende).

(4) EFT nr. L 126 af 18. 5. 1994, s. 1.

RAADETS BEGRUNDELSE

I. Indledning

1. Den 18. februar 1994 forelagde Kommissionen et forslag med hjemmel i EF-traktatens artikel 130 O om reglerne for virksomheders, forskningscentres og universiteters deltagelse i Det Europaeiske Faellesskabs saerprogrammer for forskning, teknologisk udvikling og demonstration.

2. Europa-Parlamentet og Det OEkonomiske og Sociale Udvalg afgav udtalelse henholdsvis den 5. maj 1994 og den 1. juni 1994.

Kommissionen forelagde paa baggrund af disse udtalelser et aendret forslag den 7. juni 1994.

3. Raadet fastlagde sin faelles holdning den 18. juli 1994 i overensstemmelse med traktatens artikel 189 C.

II. Formaalet med forslaget

Anvendelsesomraadet for og indholdet af reglerne for deltagelse vedroerer horisontale spoergsmaal med betydning for gennemfoerelsen af samtlige FTU-programmer uanset deres maal og videnskabelige og tekniske indhold. Det har derfor i forbindelse med fastlaeggelsen af reglerne vaeret tilstraebt at tage hensyn til de forskellige saerprogrammers og deltagernes forskelligartethed, samtidig med at det sikres, at principperne om gennemsigtighed og lige muligheder overholdes fuldt ud.

III. Analyse af den faelles holdning

Europa-Parlamentet har kunnet godkende Kommissionens forslag, forudsat at der blev taget hensyn til tre aendringsforslag vedroerende artikel 3, stk. 1, artikel 6, stk. 1, og artikel 9. Kommissionen har accepteret de tre aendringsforslag og indarbejdet dem alle i sit aendrede forslag.

Raadet har ogsaa kunnet acceptere indholdet af de tre aendringsforslag fra Europa-Parlamentet og ladet dem indgaa i sin faelles holdning; da Raadet har udarbejdet en anden struktur og praesentation af reglerne, findes de dog paa andre steder end oprindeligt foreslaaet.

For at goere reglerne klarere og lette forstaaelsen af dem har Raadet saaledes aendret teksten paa foelgende punkter: artikel 2, stk. 1, og artikel 4, stk. 1, i Kommissionens forslag er skrevet sammen til en ny artikel 2; artikel 2, stk. 2, er blevet til artikel 3 og artikel 2, stk. 3, og artikel 4, stk. 2, er blevet til artikel 8. Raekkefoelgen af de oevrige artikler er aendret i overensstemmelse hermed.

Der er i den forbindelse taget hensyn til Europa-Parlamentets aendringsforslag i henholdsvis artikel 4, stk. 2, artikel 7, stk. 3, artikel 10, stk. 1, og artikel 10, stk. 3.

De oevrige dele af Kommissionens forslag, som Europa-Parlamentet ikke har fremsat nogen aendringsforslag til, er paa flere punkter blevet aendret af Raadet. Nogle af disse aendringer vedroerer kun selve affattelsen, medens andre, herunder en raekke tilfoejelser eller udeladelser, har til formaal at goere reglerne saa fuldstaendige som muligt og samtidig undgaa sammenblanding eller uoverensstemmelse med andre retsakter.

Hvad endelig retsgrundlaget angaar, bygger den faelles holdning baade paa artikel 130 J og artikel 130 O i traktaten.

Raadet mener desuden, at retsakten skal have form af en afgoerelse, ligesom det er tilfaeldet med selve rammeprogrammet.

Der redegoeres i det foelgende kort for de vaesentligste aendringer:

1) Artikel 2 (sammenskrivning af artikel 2, stk. 1, og artikel 4, stk. 1, i Kommissionens forslag)

- Henvisning til »et finansielt bidrag fra Faellesskabet« (for at skelne mellem denne artikel og artikel 3)

- Understregning af behovet for en egentlig forhandlet ramme i henhold til traktatens artikel 130 M.

2) Artikel 3 (artikel 2, stk. 2, i Kommissionens forslag)

- Indfoejelse af to grundlaeggende krav, som juridiske personer fra tredjelande skal opfylde for at kunne deltage: deltagelsen skal vaere af interesse for Faellesskabets politik og skal ske i samarbejde med et mindstetal af deltagere fra Faellesskabet (artikel 3, stk. 1, litra a) og b)); dette kombineres med princippet om, at Faellesskabets FTU-programmer skal aabnes for tredjelandes deltagelse (artikel 3, stk. 1, litra c)); det skal ske paa et relativt bredt grundlag, som kan udvides yderligere i forbindelse med visse saerprogramafgoerelser. Europaeiske lande og samarbejde inden for forhandlede rammer (bilaterale aftaler) prioriteres hoejest.

3) Artikel 4 (artikel 3 i Kommissionens forslag)

- Afsnittet om »begraensede udbud« udgaar (betragtes som overfloedigt paa baggrund af udtrykket »generelt«)

- Der indfoejes en fakultativ ordning med indkaldelse af »interessetilkendegivelser af oplysende karakter« (for at fremskynde udvaelgelsesproceduren ved en tidig kanalisering af forslagene)

- Europa-Parlamentets aendringsforslag nr. 1 er blevet indarbejdet: begraensning af de administrative omkostninger (artikel 4, stk. 2).

4) Artikel 5 (artikel 7 i Kommissionens forslag)

- Omstrukturering (med henblik paa bedre forstaaelse)

- Henvisning til »konkurrencebetingede stoetteaktioner« og til det relevante afsnit i finansforordningen (i overensstemmelse med bestemmelserne i fjerde rammeprogram).

5) Artikel 6 (artikel 5 i Kommissionens forslag)

- Kontrakterne skal praecisere de »tekniske kontrolordninger« (i henhold til de styrkede evalueringsbestemmelser i rammeprogrammet og i forslagene til saerprogrammer til gennemfoerelse heraf)

- FFC's status er praeciseret med hensyn til centrets fremtidige deltagelse, idet der tages forbehold for visse noedvendige foranstaltninger.

6) Artikel 7 (artikel 6 i Kommissionens forslag)

- Forbindelsen til bestemmelserne i bilag IV til fjerde rammeprogram er gjort klarere (isaer med hensyn til lofter for Faellesskabets medfinansiering)

- Europa-Parlamentets aendringsforslag nr. 2 om behovet for »rettidig betaling« er blevet indarbejdet

- Der skelnes mellem den saedvanlige metode i forbindelse med de faktiske omkostninger og anvendelse af alternative metoder efter saerlig aftale med deltagerne (for at sikre kohaerens og undgaa, at der paatvinges metoder, der ikke er hensigtsmaessige eller som er uegnede i visse tilfaelde)

- Begrebet »faste afvejede beloeb« er praeciseret (dette er noedvendigt, da der er tale om en ny metode)

- Der er udarbejdet en klarere definition af begrebet »ekstraomkostninger« (for at sikre en passende daekning af de relevante indirekte generalomkostninger).

7) Artikel 8 (dele af artikel 2, stk. 3, og artikel 4, stk. 2, i Kommissionens forslag)

- Samling i én artikel og praecisering af de smaa og mellemstore virksomheders muligheder for at deltage uden for rammerne af de normale indkaldelser af forslag (for at oege gennemsigtigheden og lette forstaaelsen af ordningerne).

8) Artikel 9 (artikel 8 i Kommissionens forslag)

- Grundene til eventuelle yderligere regler er praeciseret (isaer for at tage hensyn til de specifikke punkter i saerprogrammerne, som har med gennemfoerelse af aktivitet 2, 3 og 4 i rammeprogrammet at goere).

9) Artikel 10 (artikel 9 i Kommissionens forslag)

- Gyldighedsperioden for reglerne er begraenset til aktiviteterne under fjerde rammeprogram, dog med efterfoelgende mulighed for forlaengelse eller tilpasning (for at sikre kohaerens i Faellesskabets FTU-indsats og for at tage hensyn til de indhoestede erfaringer i forbindelse med udarbejdelsen af forslag til femte rammeprogram).

Der er i den sammenhaeng taget fuldt hensyn til Europa-Parlamentets aendringsforslag nr. 3, idet der i den nye artikel 10 er fastsat bestemmelse om aarlige rapporter om reglernes gennemfoerelse og en endelig vurdering inden udloebet af fjerde rammeprogram.

Endelig og i forlaengelse af ovennaevnte aendringer i Kommissionens forslag er praeamblen til afgoerelsen blevet gennemgaaet, og der er foretaget mindre tilpasninger i visse dele heraf; der er f.eks. tilfoejet tre nye betragtninger, hvoraf to henviser til det i mellemtiden vedtagne fjerde rammeprogram og dets bilag IV og én henviser til de nye bestemmelser for Faellesskabets medfinansiering, som er indfoejet i den aendrede artikel 7.