(10)

SFC er tilsynsmyndighed for værdipapirmarkederne i Hongkong. I henhold til del III i SFO har SFC ansvaret for tilsyn, overvågning og regulering af aktiviteter, der udføres af anerkendte børsvirksomheder og anerkendte børsregisteransvarlige. SFC overvåger en anerkendt børsvirksomhed med henblik på at vurdere, hvorvidt den opfylder sine lovbestemte forpligtelser, både indledningsvis og løbende. Hvis den anerkendte børsvirksomhed ikke opfylder disse forpligtelser har SFC beføjelse til at træffe passende foranstaltninger, som er fastlagt i del III i SFO. I §§ 28 og 72 i SFO er det fastsat, at SFC kan trække virksomhedens anerkendelse som børs tilbage. I henhold til SFO har SFC reguleringsmæssige, administrative og undersøgelsesmæssige beføjelser og kan fuldbyrde rettens pålæg ved civile retssager i overensstemmelse med §§ 213 og 214 i SFO, pålægge administrative eller strafferetlige sanktioner samt indlede eller indbringe sager til strafferetlig forfølgelse. I henhold til § 399, stk. 1, i SFO kan SFC udstede kodekser og retningslinjer, som den finder passende, med henblik på at yde vejledning for fremme af en eller flere af dens reguleringsmæssige målsætninger og opgaver og anvendelsen af enhver bestemmelse i SFO. Anerkendte børsvirksomheder er ansvarlige for indførelse og håndhævelse af sine egne handelsregler for at sikre, at deres børsdeltagere overholder dem. For at sikre fortsat overholdelse af kravene i SFO kan SFC gennemgå og revidere aktiviteter foretaget af anerkendte børsvirksomheder og anerkendte børsregisteransvarlige, deres elektroniske handels- og clearingsystemer samt deres risikostyring. I henhold til § 23 i SFO kan SFC pålægge en anerkendt børsvirksomhed at fastsætte eller ændre enhver regel, som den har tilladelse til at fremsætte i henhold til denne bestemmelse. SFC kan pålægge en anerkendt børsvirksomhed at fremlægge ordrebøger, optegnelser og andre oplysninger vedrørende dens virksomhed eller handel med værdipapirer. SFC kan desuden pålægge en anerkendt børsvirksomhed at træffe bestemte foranstaltninger, bl.a. kan SFC kræve, at en anerkendt børsvirksomhed skal træffe sådanne foranstaltninger vedrørende dens virksomheds forvaltning, adfærd eller drift, eller forbyde den at træffe foranstaltninger vedrørende dens virksomheds forvaltning, adfærd eller drift,som er nærmere angivet i meddelelsen om begrænsninger (Restriction Notices) i henhold til § 92, stk. 1, i SFO. I henhold til § 29 i SFO har SFC beføjelse til at suspendere handel med værdipapirer og lukke en anerkendt børsvirksomhed, såfremt SFC finder, at den velordnede handel på børsen er truet. SFC tillægger SFO beføjelse til at pålægge disciplinære foranstaltninger (del IX i SFO) og retsforfølge lovovertræder ved markedsmisbrug i forbindelse med værdipapirer § 388 i SFO). SFC's overvågning og disciplinære kontrol omfatter, foruden børsnoterede virksomheder og licensindehavere, også markedsdeltagere, heriblandt investorer. I henhold til SFO har SFC beføjelse til at træffe disciplinære, civilretlige og strafferetlige foranstaltninger ved markedsmisbrug. I henhold til del XIII i SFO har SFC regresret til domstolen for markedsmisbrug (Market Misconduct Tribunal) og kan, hvis det er relevant, pålægge civilretlige sanktioner. I henhold til del XIV i SFO kan SFC tillige indbringe en sag for de strafferetlige domstole. Hvis det er relevant, kan SFC i givet fald også søge om ret til at foretage ransagninger i overensstemmelse med § 191 i SFO og samarbejde med indenlandske og oversøiske reguleringsorganer om at gennemføre undersøgelser i henhold til § 186 i SFO.