STYRELSESRÅDETS BESLUTNING

af 20. januar 2016

om revision af Den Europæiske Investeringsbanks forretningsorden for at afspejle styrkelsen af EIB's forvaltning [2016/772]

STYRELSESRÅDET FOR DEN EUROPÆISKE INVESTERINGSBANK HAR —

UNDER HENVISNING TIL

vedtægternes artikel 11, stk. 2, i henhold til hvilken styrelsesrådet med kvalificeret flertal kan vedtage at afskedige et medlem af direktionen,

og ud fra følgende betragtninger:

Banken ønsker at styrke den rolle, udvalget vedrørende deontologi og compliance spiller, samt dens interne regler vedrørende udnævnelse og eventuel suspendering af medlemmer af Bankens direktion.

Den rolle, udvalget vedrørende deontologi og compliance spiller, bør styrkes ved indførelse af muligheden for, at dette udvalg kan afgive udtalelser om ethvert etisk spørgsmål vedrørende et medlem af direktionen eller af bestyrelsen.

Styrelsesrådet, der i henhold til vedtægterne er det kompetente organ til at træffe beslutning om afskedigelse af medlemmer fra Bankens direktion, kan også beslutte midlertidigt at suspendere et medlem af direktionen.

Det er ønskeligt at uddelegere denne beføjelse til at suspendere medlemmer af direktionen under nærmere definerede omstændigheder og i et begrænset tidsrum for at give Banken mulighed for at reagere hurtigt i ekstraordinære situationer. Den foreslåede mekanisme indeholder bestemmelser om uddelegering af denne beføjelse til formanden for Banken efter aftale med styrelsesrådets formand, eller, i sager vedrørende formanden for Banken, til styrelsesrådets formand.

Forud for en sådan beslutning om suspendering vil en høring af udvalget vedrørende deontologi og compliance finde sted.

De procedurer, der finder anvendelse, er fastsat i en ny artikel 23b i Bankens forretningsorden.

Inden for de rammer, der er fastlagt med ovennævnte regler, uddelegeres vedtagelsen af supplerende gennemførelsesbestemmelser for både suspenderings- og afskedigelsesprocedurer til bestyrelsen.

Ovennævnte regler skal vedtages med kvalificeret flertal af styrelsesrådet på baggrund af vedtægternes artikel 11, stk. 2.

For at støtte Bankens styrelsesråd i deres beslutning om udnævnelse af medlemmer til direktionen skal der oprettes et ad hoc-rådgivende udvalg, der afgiver ikke-bindende udtalelser.

For at lette beslutningsprocessen vedrørende sådanne udnævnelser og som reaktion på den seneste udvikling inden for bedste bankpraksis skal der indføres visse kriterier vedrørende afgørelsen om udnævnelse i Bankens forretningsorden.

Der er behov for en række tekniske ændringer i artikel 11, stk. 3, i forretningsordenen, som har til formål at sikre, at de forskellige udvalg under bestyrelsen, som for eksempel udvalget vedrørende risikopolitik, fungerer tilfredsstillende —

TRUFFET FØLGENDE BESLUTNING med kvalificeret flertal:

BILAG

Forretningsorden for Den Europæiske Investeringsbank godkendt af styrelsesrådet den 4. december 1958 og ændret den 15. januar 1973, den 9. januar 1981, den 15. februar 1986, den 6. april 1995, den 19. juni 1995, den 9. juni 1997, den 5. juni 2000, den 7. marts 2002, den 1. maj 2004, den 12. maj 2010, den 25. april 2012, den 26. april 2013 og den 20. januar 2016.

KAPITEL I

REGNSKABSÅR

Artikel 1

Bankens regnskabsår begynder den 1. januar og slutter den 31. december hvert år.

KAPITEL II

STYRELSESRÅDET

Artikel 2

1. Styrelsesrådet indkaldes af sin formand på dennes initiativ eller på initiativ af ét af sine medlemmer. Formanden for Bankens direktion kan på eget initiativ eller efter anmodning fra bestyrelsen anmode styrelsesrådets formand om at indkalde styrelsesrådet.

2. Styrelsesrådet holder hvert år et årsmøde med henblik på gennemgang af årsberetningen og fastlæggelse af Bankens generelle retningslinjer.

3. Styrelsesrådet kan beslutte at godkende årsrapporten, der omfatter regnskabet (balancen, resultatopgørelsen, balancen for Den Særlige Afdeling, noterne til årsregnskabet, herunder i dets konsoliderede version, og alle andre oplysninger, der anses for nødvendige for at kunne vurdere Bankens økonomiske stilling eller resultater), uden for årsmødet, herunder ved skriftlig procedure.

4. Medlemmerne af direktionen kan indbydes til at deltage i styrelsesrådets møder. Medlemmerne af bestyrelsen, direktionen og revisionsudvalget deltager i styrelsesrådets årsmøde.

Artikel 3

1. Indkaldelser til styrelsesrådsmøder skal udsendes mindst tredive dage før mødedagen.

2. Styrelsesrådsmedlemmerne skal være i besiddelse af dagsordenen og de dertil hørende dokumenter mindst tyve dage før mødet.

3. Hvert styrelsesrådsmedlem kan anmode om optagelse af punkter på dagsordenen for et styrelsesrådsmøde, såfremt han fremsætter sin anmodning skriftligt over for formanden for styrelsesrådet mindst femten dage før mødet.

4. De i ovenstående afsnit nævnte frister kan fraviges, såfremt alle styrelsesrådsmedlemmer samtykker deri, eller i sager af hastende karakter af formanden for styrelsesrådet efter anmodning fra formanden for Bankens direktion.

Artikel 4

Styrelsesrådets beslutninger træffes i overensstemmelse med artikel 8 i vedtægterne for Den Europæiske Investeringsbank (herefter »vedtægterne«).

Artikel 5

1. Styrelsesrådets formand og formanden for bestyrelsen kan lade beslutninger komme til afstemning per korrespondance.

2. Beslutningen betragtes som vedtaget, når styrelsesrådets sekretariat har modtaget et tilstrækkeligt antal stemmer for beslutningen.

3. Afstemningen per korrespondance, i givet fald ved en procedure med stiltiende godkendelse, er den procedure, der normalt anvendes ved udnævnelse af medlemmer til bestyrelsen, direktionen eller revisionsudvalget.

4. Styrelsesrådet kan, bortset fra ved kompetencer der kræver enstemmighed eller kvalificeret flertal, på forslag fra bestyrelsen, vedtage beslutninger ved en procedure med stiltiende godkendelse. En beslutning ved proceduren med stiltiende godkendelse betragtes som vedtaget inden seks uger, efter at der er udsendt meddelelse herom, medmindre halvdelen af rådets medlemmer, eller et antal medlemmer, der repræsenterer mere end halvdelen af den tegnede kapital, har givet udtryk for manglende samtykke.

Hvert styrelsesrådsmedlem kan anmode om afbrydelse af proceduren med stiltiende godkendelse.

Artikel 6

Hvert styrelsesrådsmedlem kan modtage skriftlig fuldmagt fra ét andet medlem til at repræsentere ham på et styrelsesrådsmøde og til at stemme i hans sted.

Artikel 7

1. Formandskabet varetages af styrelsesrådsmedlemmerne på skift i overensstemmelse med medlemsstaternes protokolrækkefølge som fastlagt af Rådet for Den Europæiske Union.

2. Et styrelsesrådsmedlems formandskab udløber ved afslutningen på den dag, hvor enten årsmødet afholdes, eller hvor regnskabet for det foregående regnskabsår godkendes, alt efter hvilken dato, der er den seneste. Det nye formandskab begynder den følgende dag.

Artikel 8

Der føres protokol over styrelsesrådets forhandlinger. Protokollen underskrives af formanden og sekretæren.

Artikel 9

Hvert styrelsesrådsmedlem er berettiget til at benytte et af Unionens officielle sprog. Han kan forlange, at hvert dokument, som er genstand for forhandlinger i styrelsesrådet, affattes på det sprog, han udpeger.

Artikel 10

Skrivelser til styrelsesrådet skal adresseres til styrelsesrådets sekretariat i Bankens hovedsæde.

KAPITEL III

BESTYRELSEN

Artikel 11

1. Bestyrelsen mødes mindst seks gange årlig og fastsætter ved hvert møde datoen for det næste møde.

2. Såfremt en tredjedel af de stemmeberettigede medlemmer anmoder derom, eller hvis formanden skønner det nødvendigt, indkalder formanden bestyrelsen til møde før den fastsatte dato.

3. Der nedsættes som led i dens beføjelser og i overensstemmelse med forretningsordenens artikel 18 i bestyrelsen et udvalg vedrørende personaleaflønninger og budget, der skal varetage på forhånd identificerede emner og fremsætte ikke-bindende udtalelser for bestyrelsen med henblik på at lette beslutningsproceduren.

Bestyrelsen kan som led i sine kompetencer og i henhold til denne forretningsordens artikel 18 træffe beslutning om at nedsætte et udvalg vedrørende risikopolitik og et udvalg vedrørende politik i forbindelse med kapitalinteresser, for hvilke udnævnelsen af medlemmerne og funktionsreglerne bestemmes i dokumentet om deres nedsættelse. Disse udvalg kan afholde fællesmøder, når det er relevant, og invitere revisionsudvalget til et møde. De fremsætter anbefalinger og ikke-bindende udtalelser for bestyrelsen for at lette beslutningsproceduren.

De i dette afsnit nævnte udvalg består af nogle af bestyrelsesmedlemmerne eller deres suppleanter.

Formanden varetager og skal være berettiget til at uddelegere formandskabet for ovennævnte udvalg til et medlem af bestyrelsen eller til en næstformand. Generalsekretæren skal varetage sekretariatsfunktionen for ovennævnte udvalg.

4. Der nedsættes et udvalg vedrørende deontologi og compliance bestående af de fire bestyrelsesmedlemmer, der har den største anciennitet, og som frivilligt ønsker at deltage heri, samt formanden for revisionsudvalget. Udvalget ledes af bestyrelsesmedlemmet med den største anciennitet, og udvalgets formand udnævnes for en treårig periode, som kan fornys i overensstemmelse med de betingelser, der er fastlagt i funktionsreglerne for udvalget. Udvalget vedrørende deontologi og compliance skal:

— udtale sig om enhver potentiel interessekonflikt for et medlem eller et tidligere medlem af bestyrelsen eller direktionen samt såfremt medlemmet selv ønsker det, et medlem af revisionsudvalget

— afgive udtalelser om etiske spørgsmål vedrørende et medlem eller et tidligere medlem af bestyrelsen eller direktionen

— udøve enhver anden beføjelse i henhold til disse regler.

Det anvender de retsregler, der er vedtaget af styrelsesrådet vedrørende uforenelighed med funktionerne. Udvalget underretter bestyrelsen og styrelsesrådet om de trufne beslutninger.

Den ansvarlige for compliancefunktionen deltager i udvalgets møder uden stemmeret.

Generalinspektøren skal deltage i udvalgets møder uden stemmeret i tilfælde af drøftelse af sager vedrørende svig, som f.eks. anliggender vedrørende EIB's politik for bekæmpelse af svig med senere ændringer.

Styrelsesrådet vedtager funktionsreglerne for udvalget vedrørende deontologi og compliance.

Artikel 12

1. Indkaldelser til bestyrelsesmøder skal i princippet udsendes mindst femten dage før mødedagen tillige med angivelse af dagsordenen.

2. Bestyrelsesmedlemmerne skal være i besiddelse af dokumenterne mindst ti hverdage før mødet. Banken kan anvende elektronisk fremsendelse.

3. Hvert bestyrelsesmedlem kan anmode om optagelse af punkter på dagsordenen for et bestyrelsesmøde, såfremt han fremsætter sin anmodning skriftligt over for formanden for bestyrelsen mindst fem dage før mødet.

4. I sager af hastende karakter kan formanden straks indkalde bestyrelsen eller gyldigt lade en beslutning blive truffet per korrespondance. Han kan ligeledes anvende proceduren med stiltiende godkendelse på de betingelser, der er fastsat af bestyrelsen.

Artikel 13

Hvert bestyrelsesmedlem er berettiget til at benytte en af Unionens officielle sprog. Han kan forlange, at hvert dokument, som er genstand for forhandlinger i bestyrelsen, affattes på det sprog, han udpeger.

Artikel 14

1. Suppleanterne kan deltage i bestyrelsens møder. Suppleanter, der er udpeget af en stat eller efter fælles aftale af flere stater eller af Kommissionen, kan træde i stedet for medlemmer, der er udpeget henholdsvis af denne stat, af en af disse stater eller af Kommissionen. Suppleanterne har ikke stemmeret, medmindre de træder i stedet for et eller flere medlemmer, eller dersom de har modtaget fuldmagt til at stemme i overensstemmelse med bestemmelserne i denne artikels stk. 5.

2. Såfremt vedtægternes artikel 9, stk. 2, bestemmer, at en stat udpeger et medlem og to suppleanter, skal medlemmet angive, hvilken suppleant der fortrinsvis skal repræsentere ham, når han er forhindret i at deltage, i modsat fald vil reglerne i efterfølgende afsnit finde anvendelse.

3. Såfremt vedtægternes artikel 9, stk. 2, bestemmer, at flere medlemsstater hver udpeger et medlem på den ene side og flere suppleanter i fællesskab på den anden side, skal de bestemme, hvilken suppleant der skal fungere som medlem i tilfælde af, at medlemmet er forhindret, i fravær af en udtrykkelig uddelegering i overensstemmelse efter nedenstående rækkefølge:

a) den, der blev besluttet ved udpegning eller udnævnelse af suppleanterne

b) den, der har den største anciennitet

c) den ældste.

4. Hvis et medlem fratræder eller afgår ved døden, træder den suppleant, der er bestemt i henhold til reglerne i punkterne a), b) og c) i ovenstående afsnit, i stedet, indtil et nyt medlem udnævnes af styrelsesrådet.

5. Når et medlem, der er forhindret i at deltage, ikke kan lade sig repræsentere ved en suppleant, kan han skriftligt delegere sin stemme til et andet bestyrelsesmedlem.

6. Et bestyrelsesmedlem kan ikke disponere over mere end to stemmer.

Artikel 15

1. Det i vedtægternes artikel 10, stk. 2, omtalte antal stemmeberettigede medlemmer, hvis tilstedeværelse er påkrævet for beslutningsdygtighed, fastsættes til atten.

2. Bestyrelsens beslutninger træffes i henhold til vedtægternes artikel 10, stk. 2.

3. Ved enstemmighed i vedtægternes artikel 19, stk. 5 og 6, forstås samtlige stemmer for fra medlemmer med stemmeret, der er til stede eller repræsenteret.

Artikel 16

1. I overensstemmelse med vedtægternes artikel 9, stk. 2, afsnit 4, udpeger bestyrelsen ved selvsupplering seks eksperter uden stemmeret: tre som medlemmer og tre som suppleanter.

2. Formanden stiller over for bestyrelsen forslag om medlemmer og suppleanter for en periode, der udløber ved ophøret af bestyrelsesmedlemmernes mandat.

3. Disse kandidater udvælges blandt personer med kvalifikationer og dokumenteret erfaring inden for området, der er relevant for Bankens aktiviteter.

4. Bestyrelsen godkender formandens forslag i henhold til vedtægternes artikel 10, stk. 2, første sætning.

5. Eksperterne udpeget ved selvsupplering har samme rettigheder og forpligtelser som andre bestyrelsesmedlemmer uden stemmeret.

Artikel 17

Der føres protokol over bestyrelsesmøderne. Protokollen underskrives af såvel formanden for vedkommende møde som formanden for det møde, på hvilket protokollen godkendes, og mødets sekretær.

Artikel 18

1. Bestyrelsen udøver i henhold til vedtægternes artikel 9, stk. 1, følgende beføjelser:

— den træffer på forslag fra direktionen beslutning om de vilkår og betingelser, der udgør de generelle rammebestemmelser for Bankens finansieringer, garantier og udlån, navnlig ved at godkende kriterierne for fastsættelse af rentesatser, provisioner og andre gebyrer

— den træffer på forslag af direktionen beslutninger om den generelle politik vedrørende Bankens ledelse

— den sikrer sammenhæng i EIB-Gruppens politik og aktiviteter

— den godkender de finansierings- og garantitransaktioner, der er foreslået af direktionen

— den giver direktionen tilladelse til at foretage lånetransaktioner og likviditetsaktiviteter samt transaktioner med dertil knyttede afledte produkter som led i de globale programmer, den fastsætter

— den sikrer Bankens økonomiske balance og kontrol af risici

— den udtaler sig om Bankens væsentlige ledelsesdokumenter, der fremlægges af direktionen, navnlig Bankens aktivitetsplan, herunder det tilsvarende årlige budget, samt regnskaber, herunder i deres konsoliderede version, og alt efter tilfældet om deres iværksættelse

— den undersøger ethvert forslag fra direktionen til forelæggelse for styrelsesrådet

— den vedtager Bankens særlige bestemmelser om aktindsigt

— den træffer afgørelse om de bestemmelser, der skal gælde for eksperter, der er valgt ved selvsupplering

— den vedtager efter høring af revisionsudvalget de regnskabsprincipper, der skal gælde for Bankens regnskaber.

2. Den fører generelt tilsyn med, at Banken administreres på forsvarlig måde, i overensstemmelse med traktaten, vedtægterne og styrelsesrådets retningslinjer samt andre tekster, der regulerer Bankens aktivitet, som led i det hverv, denne er betroet i medfør af traktaten. Bestyrelsen kan i udøvelsen af sine beføjelser anmode om initiativer og forslag fra direktionen.

3. Den kan på baggrund af en beslutning, der er truffet med kvalificeret flertal, uddelegere visse af sine beføjelser til direktionen. Den træffer afgørelse om vilkårene og betingelser for denne uddelegering og overvåger gennemførelsen heraf.

4. Den udøver enhver anden beføjelse i henhold til vedtægterne og overdrager til direktionen i de regler og beslutninger, den vedtager, de tilknyttede gennemførelsesbeføjelser, idet direktionen i henhold til vedtægternes artikel 11, stk. 3, varetager Bankens løbende forretninger under formandens ledelse og bestyrelsens kontrol.

Artikel 19

1. Bestyrelsesmedlemmerne er berettiget til godtgørelse for rejse- og opholdsomkostninger hidrørende fra deres deltagelse i bestyrelsesmøderne.

2. Styrelsesrådet fastsætter mødehonoraret for bestyrelsesmedlemmerne og suppleanterne.

KAPITEL IV

DIREKTIONEN

Artikel 20

1. Direktionen er Bankens permanente repræsentations- og beslutningsorgan uden præjudice for vedtægternes bestemmelser.

2. Den træder sammen, når Bankens aktivitet kræver det.

Artikel 21

1. Mindst fem medlemmer af direktionens medlemmer skal være til stede, for at de af direktionen trufne beslutninger og fremsatte udtalelser har gyldighed.

2. Formanden leder møderne i bestyrelsen, i det i henhold til artikel 11, stk. 3, i denne forretningsorden nedsatte udvalg og i direktionen. Hvis formanden er forhindret, syg eller i en interessekonflikt, træder næstformanden med den længste anciennitet i hans sted. I tilfælde af tilsvarende anciennitet træder den ældste næstformand i hans sted.

3. Beslutningerne træffes med simpelt flertal af de tilstedeværende medlemmers afgivne stemmer. I forbindelse med disse afgørelser har hvert medlem en stemme. Formandens stemme er afgørende i tilfælde af stemmelighed blandt direktionens medlemmer.

4. Direktionen kan uddelegere vedtagelsen af ledelses- eller administrationsforanstaltninger til formanden eller én eller flere næstformænd inden for de grænser og på de betingelser, der er fastsat i beslutningen om uddelegering. Direktionen underrettes straks om enhver således vedtaget beslutning.

Direktionen kan uddelegere vedtagelse af andre foranstaltninger i fællesskab til formanden og én eller flere næstformænd inden for de grænser og på de betingelser, der er fastsat i beslutningen om uddelegering, når det på grund af omstændighederne ikke er muligt at træffe en afgørelse i forsamlingen. Direktionen underrettes straks om enhver således vedtaget beslutning.

5. Direktionen kan lade beslutninger komme til afstemning per korrespondance. Direktionen kan ligeledes anvende proceduren med stiltiende godkendelse samt i særlige tilfælde telefonkonference på de betingelser, den fastsætter.

Artikel 22

Direktionens forhandlinger sammenfattes af sekretæren i en protokol, der godkendes af direktionen og underskrives af formanden for bankens direktion og generalsekretæren.

Artikel 23

1. I henhold til vedtægternes artikel 11, stk. 3 og 7, har direktionen kompetence til at vedtage og iværksætte administrative regler om Bankens organisation og funktionen af dens tjenesteydelser, herunder personalehåndtering, administrative bestemmelser, der gælder for denne, samt tilhørende rettigheder og pligter, uden præjudice for gældende bestemmelser vedrørende personalet. Den holder bestyrelsen underrettet herom.

2. Direktionen har ligeledes kompetence til på samme betingelser at indgå enhver aftale med Bankens personale.

3. Som led i ovenstående har formanden kompetence til at træffe afgørelse om ethvert individuelt personaleanliggende, indgå forlig, mægle, indgå aftale og generelt foretage det hensigtsmæssige eller nødvendige i Bankens interesse i overensstemmelse med vedtægternes artikel 11, stk. 7.

Artikel 23a

1. Medlemmerne af direktionen skal være uafhængige, kompetente og have erfaring med finansielle anliggender, bankanliggender og/eller EU-anliggender. De skal til enhver tid:

— have høj integritet og et godt omdømme

— have tilstrækkelig viden, faglig kompetence og erfaring til at udføre deres opgaver.

Direktionens generelle sammensætning skal søge at afspejle en tilstrækkelig bred vifte af ekspertviden samt kønsdiversitet.

2. Der nedsættes et rådgivende udvalg til at afgive en ikke-bindende udtalelse om kandidatens egnethed til at udøve embedet som medlem af direktionen på grundlag af de kriterier, der er fastsat i foranstående afsnit og yderligere specificeret i funktionsreglerne for dette udvalg, før styrelsesrådet foretager de udnævnelser, der er nævnt i vedtægternes artikel 11.1.

Udvalget består af fem medlemmer uden for Banken, som udpeges af styrelsesrådet efter forslag fra formanden, der er kendetegnet ved uafhængighed, sagkundskab, høj integritet og et godt omdømme. Udvalgets medlemmer skal have relevant erhvervserfaring, navnlig inden for bankvæsen, herunder banktilsyn og/eller finansiel ekspertise i den private eller offentlige sektor og/eller indgående kendskab til EU-anliggender. Udvalgets overordnede sammensætning skal sigte mod at afspejle en tilstrækkelig bred vifte af ekspertviden samt kønsdiversitet. Medlemmer af udvalget udnævnes for en periode på op til seks år og kan genudnævnes én gang.

Banken skal yde sekretariatsbistand til udvalget. Styrelsesrådet vedtager funktionsreglerne for udvalget.

Artikel 23b

1. I tilfælde af alvorlig eller påstået alvorlig forseelse hos et medlem af direktionen, enten i tilfælde af alvorlig manglende overholdelse af hans/hendes faglige forpligtelser, overtrædelse af loven eller en hvilken som helst anden hændelse, der i alvorlig grad kan påvirke Bankens omdømme og/eller føre til, at det berørte medlem ikke længere er i stand til at varetage sit hverv korrekt, kan formanden efter aftale med formanden for styrelsesrådet suspendere det berørte medlem af direktionen i overensstemmelse med bestemmelserne i denne artikel 23b.

I sager vedrørende formanden kan formanden for styrelsesrådet suspendere formanden.

2. Enhver beslutning om suspendering:

— skal vedtages efter høring af udvalget vedrørende deontologi og compliance og efter modtagelse af eventuelle tilhørende bemærkninger fra det pågældende medlem af direktionen

— skal meddeles uden forsinkelse til bestyrelsen og styrelsesrådet

— skal have en varighed, der er begrænset til en periode på tre måneder, i hvilken periode en forlængelse af denne beslutning i en yderligere periode på op til ni måneder vil blive forelagt til afstemning i styrelsesrådet, der træffer afgørelse med kvalificeret flertal. Til dette formål vil styrelsesrådet modtage udtalelsen fra udvalget vedrørende deontologi og compliance og de tilhørende bemærkninger fra det berørte medlem af direktionen. Styrelsesrådet vil blive bedt om at stemme før udløbet af den tre måneders suspenderingsperiode, hvorefter afstemningen afsluttes.

3. Hvis styrelsesrådet inden tre måneder beslutter at bekræfte suspenderingen i en yderligere periode, vil det berørte medlem af direktionen blive suspenderet indtil udløbet af en sådan yderligere suspenderingsperiode, medmindre:

— styrelsesrådet med kvalificeret flertal træffer afgørelse om genindtrædelse;

— styrelsesrådet med kvalificereret flertal træffer afgørelse om afskedigelse i henhold til vedtægternes artikel 11.2.

4. Hvis styrelsesrådet ikke inden for tre måneder beslutter at bekræfte suspenderingen i en yderligere periode, vil det berørte medlem af direktionen automatisk blive genindsat.

5. Ved udløb af suspenderingsperioden skal det berørte medlem af direktionen automatisk genindsættes, medmindre han/hun er genstand for en beslutning om afskedigelse i henhold til vedtægternes artikel 11.2.

6. I tilfælde af afskedigelse i henhold til vedtægternes artikel 11.2 skal udvalget vedrørende deontologi og compliance høres. Udvalgets udtalelse sendes til bestyrelsen sammen med de tilhørende bemærkninger fra det berørte medlem af direktionen.

7. Bestyrelsen skal fastsætte de nærmere regler for fratrædelses- og afskedigelsesprocedurer.

KAPITEL V

REVISIONSUDVALGET

Artikel 24

1. I overensstemmelse med vedtægternes artikel 12 skal et revisionsudvalg (herefter kaldet »udvalget«) årligt efterprøve, om Bankens forretninger er udført i overensstemmelse med gældende regler, og om dens bøger har været rigtigt ført.

2. Det er ansvarligt for at kontrollere Bankens regnskaber.

3. Det efterprøver om Bankens aktiviteter er i overensstemmelse med bedste gældende bankpraksis.

Artikel 25

1. Udvalget mødes mindst én gang årlig med direktionen for at drøfte resultaterne af sit arbejde i det foregående regnskabsår og sit arbejdsprogram for det løbende regnskabsår.

2. Bestyrelsens udkast til årsberetning med udkastet til regnskab forelægges udvalget efter udløbet af hvert regnskabsår og senest to uger før fremsendelse til styrelsesrådet.

3. Senest tre uger efter modtagelsen af disse dokumenter skal udvalget, efter at have udført de hverv, som det finder nødvendige, og efter at have modtaget direktionens forsikring om den interne kontrolstrukturs og den interne administrations effektivitet og efter at have gennemgået de eksterne revisorers rapport, fremsende en erklæring til formanden for Bankens direktion, i hvilken det bekræfter efter bedste viden og overbevisning

— at Bankens aktiviteter er passende udført, navnlig med hensyn til risikohåndtering og opfølgning

— at det har undersøgt Bankens transaktioners og regnskabers regelmæssighed, og at det i denne henseende har efterprøvet, at Bankens forretninger er udført i overensstemmelse med de formaliteter og procedurer, der er fastlagt i vedtægterne og forretningsordenen

— at det bekræfter, at årsregnskaberne samt enhver oplysning om økonomiske forhold til årsregnskaberne, som bestyrelsen udarbejder, giver et troværdigt billede af Bankens økonomiske situation, såvel på aktiv- som på passivsiden, samt af resultaterne af dens transaktioner og af likviditetsstrømmene i det pågældende regnskabsår. Det afgiver samme bekræftelse for den konsoliderede version af regnskaberne.

4. Såfremt udvalget ikke ser sig i stand til at afgive en sådan bekræftelse, skal det inden for samme tidsfrist forelægge formanden for Bankens direktion en erklæring indeholdende en begrundelse derfor.

5. Udvalgets erklæring tilstilles styrelsesrådet som tillæg til bestyrelsens årsberetning.

6. Udvalget forelægger styrelsesrådet en detaljeret beretning om resultaterne af sit arbejde i det foregående regnskabsår, herunder af efterprøvningen af, at Bankens aktiviteter er i overensstemmelse med bedste gældende bankpraksis med kopi til bestyrelsen og direktionen. Denne beretning sendes til styrelsesrådet sammen med bestyrelsens beretning.

Artikel 26

1. Udvalget har adgang til alle Bankens bøger og regnskabsbilag og kan kræve at blive gjort bekendt med alle andre dokumenter, som det finder nødvendigt at undersøge ved udførelsen af sit hverv. Bankens afdelinger skal være behjælpelige hermed.

2. Udvalget kan ligeledes støtte sig til eksterne revisorer, som det udpeger efter samråd med direktionen, og til hvem det kan delegere løbende arbejde i forbindelse med revisionen af Bankens regnskab. I dette øjemed gennemgår det hvert år den eksterne revisions foreslåede art og omfang tillige med de revisionsprocedurer, der skal anvendes. Det gennemgår ligeledes resultaterne og konklusionerne af denne revision, herunder eventuelle bemærkninger og henstillinger. Banken udformer uden ophold ansættelsesbrevet til den eksterne revisor i overensstemmelse med de af udvalget fastlagte vilkår.

3. Endvidere gennemgår udvalget hvert år omfanget og resultaterne af Bankens interne revision.

4. Det sikrer den fornødne koordination mellem den interne revision og de eksterne revisorer. Udvalget kan om fornødent inddrage andre sagkyndige.

5. Udvalget er funktionsdygtigt, når flertallet af dets medlemmer er til stede. Bortset fra den erklæring og den beretning, der er nævnt i artikel 25, og som kun kan vedtages med enstemmighed, træffes udvalgets beslutninger med et flertal af dets medlemmers stemmer. I tilfælde af stemmelighed blandt udvalgets medlemmer er formandens stemme afgørende.

6. Formanden for udvalget kan lade beslutninger komme til afstemning per korrespondance.

7. Udvalget fastlægger selv de øvrige bestemmelser for sit virke.

8. Medlemmerne af udvalget må ikke videregive de oplysninger eller data, der kommer til deres kundskab i forbindelse med deres hverv, til personer eller organer uden for Banken. Denne forpligtelse gælder ligeledes for eksterne revisorer, der er udpeget af udvalget i henhold til stk. 2 i denne artikel.

Artikel 27

1. Medlemmerne af udvalget udnævnes af styrelsesrådet. Deres mandat, som ikke kan fornys, gælder for seks fortløbende regnskabsår. Hvert år udskiftes et medlem af udvalget.

2. Udvalgets medlemmer vælges blandt personer, der er kendetegnet ved uafhængighed, sagkundskab og integritet. De har erfaring i finansielle anliggender, revision eller banktilsyn i den private eller offentlige sektor og dækker samlet set alle de krævede kompetencer.

3. Mandatet for udvalgets medlemmer udløber ved udgangen af den dag, hvor enten styrelsesrådets årsmøde afholdes, jf. artikel 2, stk. 2, i denne forretningsorden, eller hvor regnskabet godkendes, alt efter hvilken dato, der er den seneste. De nye medlemmers mandat løber fra den følgende dag.

4. Såfremt styrelsesrådet er af den opfattelse, at et af udvalgets medlemmer ikke længere er i stand til at varetage sit hverv, kan det med kvalificeret flertal vedtage at afskedige det pågældende medlem.

5. Hvervet som formand for udvalget udøves i et år på skift af det medlem, hvis udnævnelse udløber ved udgangen af den dag, hvor enten styrelsesrådets årsmøde afholdes, jf. artikel 2, stk. 2, eller hvor regnskabet godkendes, alt efter hvilken dato, der er den seneste.

6. Styrelsesrådet kan på fælles forslag fra formanden for Bankens direktion og formanden for revisionsudvalget maksimalt udnævne tre observatører for en periode på seks år, der ikke kan forlænges. De udnævnes på baggrund af deres særlige kvalifikationer, navnlig med hensyn til banktilsyn. De bistår udvalget i opfyldelsen af dets hverv og ansvar ved at deltage i dets arbejde. Medlemmerne af udvalget kan betro observatørerne særlige hverv og især forundersøgelser til udvalgets møder.

Artikel 28

l det tilfælde at en ledig plads opstår som følge af dødsfald, frivillig fratræden, afskedigelse eller af enhver anden grund, skal styrelsesrådet inden højst tre måneder udnævne en afløser for den resterende tid af mandatet.

Artikel 29

Styrelsesrådet fastsætter det vederlag, der ydes udvalgets medlemmer, og på tilsvarende vis det vederlag, der ydes observatørerne. Rejse- og opholdsudgifter, som de har afholdt under udførelsen af deres hverv, skal godtgøres efter de regler, der gælder for bestyrelsesmedlemmer.

KAPITEL VI

SEKRETARIATET

Artikel 30

Bankens generalsekretær forestår sekretariatsforretningerne for styrelsesrådet, bestyrelsen, direktionen og revisionsudvalget. Han varetager ligeledes sekretariatsfunktionen for udvalg, der er nedsat i bestyrelsen, samt enheder, der er oprettet i forbindelse med Den Europæiske Unions eller andre institutioners mandater, når det forventes, at Banken varetager sekretariatsfunktionen.

KAPITEL VII

BANKENS PERSONALE

Artikel 31

De for Bankens personale gældende forskrifter fastsættes af bestyrelsen. Direktionen vedtager gennemførelsesbestemmelserne herfor i henhold til artikel 23 i denne forretningsorden.

Artikel 32

1. Styrelsesrådet sikrer beskyttelse af Bankens ansattes rettigheder i tilfælde af Bankens likvidation.

2. I sager af hastende karakter træffer direktionen straks de foranstaltninger, den finder nødvendige, idet den dog straks underretter bestyrelsen herom.

KAPITEL VIII

AFSLUTTENDE BESTEMMELSER

Artikel 33

1. Denne forretningsorden samt dens ændringer træder i kraft den dag, hvor de godkendes.

2. Bestemmelserne i denne forretningsorden udgør i intet tilfælde afvigelse fra traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde og vedtægterne.