BILAG II

MARKEDSINFRASTRUKTURRÅDET

FORRETNINGSORDEN

KAPITEL 1

Udpegning og medlemskab

INDLEDNING

Eurosystemet tilbyder markedsinfrastrukturer, platforme, applikationer og relaterede tjenester inden for områderne kontantafvikling, værdipapirafvikling og forvaltning af sikkerhedsstillelse, som omfatter TARGET-tjenester, herunder tjenesterne TARGET2, T2S og TIPS samt, i fremtiden, ECMS (Eurosystem infrastructure services) (»Eurosystemets infrastrukturtjenester«).

Markedsinfrastrukturrådet (Market Infrastructure Board, MIB) er ledelsesorganet, der støtter Den Europæiske Centralbanks Styrelsesråd (herefter »Styrelsesrådet«) ved at sikre, at Eurosystemets infrastrukturtjenester opretholdes og videreudvikles, samt at projekter, der vedrører Eurosystemets eksisterende eller nye infrastrukturtjenester (herefter »Eurosystemets infrastrukturprojekter« eller »projekter«), forvaltes i overensstemmelse med Det Europæiske System af Centralbankers (ESCB) traktatfæstede mål, forretningsmæssige behov, teknologiske udvikling, den retlige ramme for Eurosystemets infrastrukturtjenester og -projekter, samt de regulerings- og tilsynsmæssige krav, under iagttagelse af fuld respekt for ESCB-komitéernes mandat i henhold til artikel 9 i forretningsordenen for ECB. Markedsinfrastrukturrådet rapporterer til ECB's beslutningstagende organer.

Med denne afgørelse fastsættes ingen antagelse af, at ethvert nyt markedsinfrastrukturprojekt, som falder inden for rammerne af den definition af Eurosystemets infrastrukturprojekter, som fremgår af denne afgørelse, automatisk overdrages til Markedsinfrastrukturrådet. Kun de projekter, som Styrelsesrådet udtrykkeligt betror Markedsstrukturrådet, skal forvaltes af Markedsinfrastrukturrådet.

1. Udpegning og udnævnelse

Medlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet udnævnes af Styrelsesrådet på grundlag af et forslag fra ECB's direktion (herefter »direktionen«).

Ansøgningerne forelægges direktionen af centralbankchefen eller formanden, alt efter omstændighederne, for den relevante nationale centralbank. I sit forlag til Styrelsesrådet giver direktionen ansøgere, som rapporterer direkte til det højeste ledelsesorgan i deres centralbank, fortrinsret. Direktionen sikrer i sit forslag, at principperne i afsnit 3 i bilag II er overholdt.

Ansøgninger fra ikke-centralbankmedlemmer af Markedsinfrastrukturrådet indsamles af direktionen i henhold til proceduren for udvælgelse af sådanne medlemmer i henhold til denne afgørelses bilag IV.

2. Medlemskab og embedsperiode — deltagelse af observatører

Efter udnævnelsen handler medlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet uafhængigt og udelukkende i Eurosystemets interesse. De må ikke modtage instrukser fra nogen som helst offentlige eller private organer. Medlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet rapporterer kollektivt og udelukkende til ECB's beslutningstagende organer, når de handler i deres egenskab af medlemmer af Markedsinfrastrukturrådet. Centralbankmedlemmer af Markedsinfrastrukturrådet kan, hvor det er passende, på eget initiativ og efter eget skøn indhente synspunkter fra andre medarbejdere i deres centralbank, men må hverken indhente eller modtage instrukser fra deres centralbank eller forpligte sig til at indtage en bestemt holdning under Markedsinfrastrukturrådets drøftelser og afstemning.

Markedsinfrastrukturrådet har en formand, som beklæder en seniorchefstilling hos ECB.

Markedsinfrastrukturrådet består af tretten (13) medlemmer som følger:

a) Ni medlemmer fra de nationale centralbanker i Eurosystemet, herunder et medlem pr. nationale centralbank, som leverer markedsinfrastrukturtjenester til Eurosystemet, eller som effektuerer Eurosystemets infrastrukturprojekter med Eurosystemet (herefter »de leverende nationale centralbanker«),

b) To medlemmer fra de nationale centralbanker uden for Eurosystemet, som deltager i Eurosystemets infrastrukturtjenester (som f.eks. har undertegnet T2S-aftalen om valutadeltagelse, eller som deltager i TARGET2),

c) To ikke-centralbankmedlemmer (uden stemmeret), én med erfaring som ledende medarbejder i betalingssektoren og én med erfaring som ledende medarbejder i værdipapirsektoren.

Formanden understøttes af en viceformand, som vælges blandt Markedsinfrastrukturrådets medlemmer og udnævnes af Styrelsesrådet. Viceformandens opgave er at varetage formandsposten på Markedsinfrastrukturrådets møder ved formandens midlertidige fravær i overensstemmelse med den forud fastsatte dagsorden for det pågældende møde i Markedsinfrastrukturrådet.

Embedsperioden for medlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet er på 36 måneder og kan fornys. Styrelsesrådet kan træffe afgørelse om en kortere mandatperiode, herunder hvis medlemmer udtræder eller går på pension inden udløbet af deres mandat.

For at sikre, at alle nationale centralbanker (Eurosystemet og de nationale centralbanker, som deltager i de relevante Eurosystem-infrastrukturtjenester og -projekter) har mulighed for at sende en repræsentant til Markedsinfrastrukturrådet, bør der være en rotation af medlemmer fra ikke-leverende nationale centralbanker, normalt på det tidspunkt, hvor de første 36 måneders embedsperiode for medlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet udløber. Ovennævnte rotationsordning må ikke have til følge, at én og samme ikke-leverende nationale centralbank udelukkes i mere end to rotationsperioder.

Der skal opretholdes en passende balance mellem medlemmer med erfaring fra projektledelse, erfaring fra Eurosystemets markedsinfrastrukturforretninger og IT-erfaring.

Formanden inviterer observatører uden stemmeret fra relevante ESCB-komitéer til at drøfte Eurosystemets infrastrukturtjenester eller -projekter inden for deres kompetenceområde. Medlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet forventes at afsætte mindst 30 % af deres arbejdskapacitet til Markedsinfrastrukturrådets opgaver.

Markedsinfrastrukturrådets medlemmer må ikke inddrages direkte i overvågningen af Eurosystemets infrastrukturtjenester eller af enheder, som deltager i ovenstående (f.eks. værdipapircentraler, der outsourcer deres afviklingsoperationer til T2S), i det omfang en sådan inddragelse vil kunne give anledning til faktiske eller potentielle konflikter med deres funktion som medlem af Markedsinfrastrukturrådet. Der skal træffes passende foranstaltninger til identifikation og undgåelse af sådanne konflikter. Medlemmerne må ikke være en del af Eurosystemets Revisionskomité (Internal Auditors Committee, IAC) og må heller ikke inddrages i de daglige niveau 3-aktiviteter.

KAPITEL 2

Arbejdsprocedurer

1. Beslutningsprocedure

I overensstemmelse med principperne om god ledelse deltager medlemmerne regelmæssigt i Markedsinfrastrukturrådets møder. Deltagelse sker på et strengt personligt grundlag, og medlemmerne kan ikke erstattes af andre.

Markedsinfrastrukturrådet er beslutningsdygtigt, når mindst syv stemmeberettigede medlemmer er til stede. Hvis rådet ikke er beslutningsdygtigt, kan formanden indkalde til et ekstraordinært møde, på hvilket beslutninger kan træffes uden hensyn til reglen om beslutningsdygtighed.

Beslutninger i Markedsinfrastrukturrådet træffes så vidt muligt med enstemmighed. Er dette ikke muligt, og på formandens anmodning, kan Markedsinfrastrukturrådet træffe afgørelse ved simpelt flertal. I tilfælde af stemmelighed har formanden den afgørende stemme.

Markedsinfrastrukturrådet går på formandens anmodning over til afstemning. Formanden indleder også en afstemningsprocedure, hvis mindst tre stemmeberettigede medlemmer af Markedsinfrastrukturrådet anmoder herom. Medlemmer skal afstå fra at afgive stemme, hvis de har en interessekonflikt, som omhandlet i adfærdskodeksen. Fraværende stemmeberettigede medlemmer kan delegere deres stemmeret i en specifik afstemningsprocedure til et andet stemmeberettiget medlem, forudsat at ingen stemmeberettigede medlemmer afgiver mere end to stemmer i et givet anliggende.

Beslutninger kan også træffes ved skriftlig procedure, medmindre mindst tre stemmeberettigede medlemmer gør indsigelse herimod. Ved skriftlig procedure kræves a) mindst to arbejdsdages varsel (undtagen i særlige tilfælde, identificeret som sådan af formanden for Markedsinfrastrukturrådet), og b) en opgørelse over sådanne beslutninger i konklusionerne fra det efterfølgende møde i Markedsinfrastrukturrådet.

Ikke-centralbankmedlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet udnævnes personligt. De har ingen stemmeret og må ikke delegere deres ansvarsområder til andre medlemmer af Markedsinfrastrukturrådet eller en tredjepart.

2. Afholdelse af møder i Markedsinfrastrukturrådet

Markedsinfrastrukturrådet træffer efter forslag fra formanden beslutning om datoerne for dets møder. Markedsinfrastrukturrådet mødes regelmæssigt på grundlag af en mødeplan, som fastlægges i god tid forud for hvert års begyndelse.

Formanden kan indkalde til ekstraordinære møder i Markedsinfrastrukturrådet, såfremt denne skønner, at det er nødvendigt. Formanden indkalder til et ekstraordinært møde, såfremt mindst tre medlemmer anmoder herom.

Markedsinfrastrukturrådets møder afholdes normalt i ECB's lokaler.

Der kan ligeledes afholdes møde i form af en telekonference, medmindre mindst tre medlemmer gør indsigelse herimod.

Markedsinfrastrukturrådet vedtager en dagsorden for hvert møde.

Deltagelse i Markedsinfrastrukturrådets møder begrænses til medlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet og til andre personer, der er inviteret af formanden.

3. Rapportering til ECB's beslutningstagende organer

Markedsinfrastrukturrådet rapporterer regelmæssigt til ECB's beslutningstagende organer. I forbindelse hermed udarbejder Markedsinfrastrukturrådet efter behov rapporter til ECB's beslutningstagende organer.

4. Internt informationsflow og gennemsigtighed

Ikke-centralbankmedlemmer af Markedsinfrastrukturrådet modtager, under strenge krav om fortrolighed, al dokumentation om Eurosystemets infrastrukturtjenester og -projekter, som bliver fremlagt for Styrelsesrådet.

Nationale centralbanker i Eurosystemet, som ikke er repræsenteret i Markedsinfrastrukturrådet, får automatisk adgang til al Markedsinfrastrukturrådets dokumentation, herunder dagsordener til og referater fra Markedsinfrastrukturrådets møder, samtidig som medlemmerne af Markedsinfrastrukturrådet og kan fremsætte skriftlige kommentarer inden møderne i Markedsinfrastrukturrådet, således at Markedsinfrastrukturrådet kan tage behørigt hensyn til deres synspunkter. De kan også anmode formanden om tilladelse til at deltage i Markedsinfrastrukturrådet, hvis de har en særlig interesse i et emne. Formanden har ansvar for at underrette sådanne nationale centralbanker i Eurosystemet, hvis det vurderes, at de kan have en særlig interesse og kan også forelægge spørgsmål rejst af en sådan national centralbank i Eurosystemet for Markedsinfrastrukturrådet.

For at sikre, at Eurosystemets Komité for Markedsinfrastruktur og Betalinger (Market Infrastructure and Payments Committee, MIPC) holdes ajour med Markedsinfrastrukturrådets arbejde, vil der være et fast punkt på komitéens dagsorden omfattende rapportering fra Markedsinfrastrukturrådets opgaver. Efter behov vil der blive afholdt fælles møder for Eurosystemets Komité for Markedsinfrastruktur og Betalinger og Markedsinfrastrukturrådet.

Samspillet mellem Markedsinfrastrukturrådet og andre ESCB-komitéer foregår i form af skriftlige samråd.

Markedsinfrastrukturrådets aktiviteter er underlagt Eurosystemets Revisionskomités revision.

5. Eksternt informationsflow, gennemsigtighed og repræsentation

Formanden informerer regelmæssigt alle relevante interessenter om alle relevante spørgsmål i relation til Eurosystemets infrastrukturtjenester og -projekter, som Markedsinfrastrukturrådet har ansvar for. Formanden sikrer gennemsigtighed ved rettidigt og konsekvent at gøre relevant teknisk dokumentation vedrørende Eurosystemets infrastrukturtjenester og -projekter tilgængelig på den side på ECB's websted, som er forbeholdt Markedsinfrastrukturrådet.

Medlemmerne skal på forhånd underrette formanden om enhver relevant og væsentlig aktivitet/kommunikation udadtil vedrørende Markedsinfrastrukturrådets ansvarsområder og opgaver, f.eks. taler om Eurosystemets infrastrukturtjenester og -projekter, som Markedsinfrastrukturrådet har ansvar for, på konferencer eller møder med relevante interessenter, og skal fremlægge et skriftligt resumé for Markedsinfrastrukturrådet senest fem arbejdsdage efter begivenheden. Enhver væsentlig aktivitet/kommunikation udadtil skal være i Eurosystemets interesse og i overensstemmelse med Styrelsesrådets politiske beslutninger.

6. Støtte

Markedsinfrastrukturrådet får organisatorisk støtte fra ECB, bl.a. i forbindelse med forberedelsen af Markedsinfrastrukturrådets møder, herunder dokumentation til brug på møderne.

ECB rundsender som hovedregel dokumenterne, som skal drøftes, til medlemmerne fem arbejdsdage før et møde. Korte dokumenter kan dog rundsendes én arbejdsdag før et møde. Dokumenter, som rundsendes mindre end to arbejdsdage før et møde, betragtes som dokumenter, der først er fremlagt på mødet, og som ikke kan danne grundlag for en beslutningstagning i Markedsinfrastrukturrådet, medmindre alle medlemmer er enige herom.

Efter hvert møde i Markedsinfrastrukturrådet udarbejder ECB et mødereferat, hvoraf fremgår de drøftede spørgsmål, resultatet af drøftelserne og den aftalte opfølgning. Udkastet til mødereferatet omfatter de enkelte medlemmers standpunkter under mødet, såfremt der anmodes om optagelse heraf. Udkastet til mødereferatet rundsendes til medlemmerne senest fem arbejdsdage efter mødet.

Efter hvert møde i Markedsinfrastrukturrådet udarbejder ECB også et udkast til en handlingsplan, hvoraf de enkelte opgaver og tidsfrister, som blev aftalt på mødet, fremgår. Handlingsplanen rundsendes til medlemmerne senest fem arbejdsdage efter mødet.

Udkastene til mødereferat og handlingsplan forelægges for Markedsinfrastrukturrådet til godkendelse på det efterfølgende møde (eller tidligere ved en skriftlig procedure, hvis dette er nødvendigt) og underskrives af formanden.

Markedsinfrastrukturrådet udpeger, og modtager input fra, en controller, som kan være et af dets medlemmer.

Markedsinfrastrukturrådet kan efter aftale med ECB oprette understrukturer. Sammensætningen af en understruktur kan adskille sig fra Markedsinfrastrukturrådets sammensætning og er åben for alle nationale centralbanker i Eurosystemet, og nationale centralbanker uden for Eurosystemet kan deltage, hvor det er relevant.

7. Revision af mandatet

Markedsinfrastrukturrådets mandat kan tages op til revision hvert femte år på baggrund af de erfaringer, man har gjort sig.