Omfanget af oplysninger, der skal indgives i overensstemmelse med det specifikke krav i den delegerede retsakt om reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende oplysninger i ansøgningen om tilladelse til CSD'er, som er vedtaget i henhold til artikel 17, stk. 9, i forordning (EU) nr. 909/2014 Entydigt referencenummer for dokumentet Dokumentets titel Kapitel, afsnit eller side i dokumentet, hvoraf oplysningerne fremgår, eller årsag til, at oplysningerne ikke gives

A. Generelle oplysninger om den ansøgende CSD (artikel 4-7 i delegeret forordning (EU) 2017/392

Identifikation af ansøgende CSD'er og deres retlige status (artikel 4 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En ansøgning om tilladelse i overensstemmelse med artikel 17 i forordning (EU) nr. 909/2014 skal klart identificere den enhed, som anvender de aktiviteter og tjenesteydelser, den har til hensigt at udføre

Den ansøgende CSD's selskabsnavn, LEI-kode og registrerede adresse i Unionen

Den ansøgende CSD's stiftelsesoverenskomst og vedtægter samt anden stiftelsesdokumentation og lovpligtig dokumentation

En udskrift fra det relevante handelsregister eller den relevante dombog eller en anden form for bekræftet dokumentation for den ansøgende CSD's registrerede adresse og forretningsaktivitet, idet de pågældende oplysninger skal være gældende på ansøgningsdatoen

Identifikation af det papirafviklingssystem, som den ansøgende CSD driver eller har til hensigt at drive

En kopi af ledelsesorganets beslutning vedrørende ansøgningen og referatet fra det møde, hvor ledelsesorganet godkendte ansøgningen og dens indgivelse

Kontaktoplysninger på den person, der er ansvarlig for ansøgningen

Et organigram, der viser ejerskabsrelationerne mellem moderselskabet, datterselskaberne og andre tilknyttede enheder eller filialer De enheder, som fremgår af organigrammet, skal angives med fuldstændigt navn, retlig status, registreret adresse, skattenumre eller virksomhedsregistreringsnumre

En beskrivelse af forretningsaktiviteterne hos den ansøgende CSD's datterselskaber og andre juridiske personer, som den ansøgende CSD har en kapitalinteresse i, herunder oplysninger om størrelsen af kapitalinteressen

En liste indeholdende: i) navnet på hver enkelt person eller enhed, som direkte eller indirekte besidder mindst 5 % af den ansøgende CSD's kapital eller stemmerettigheder ii) navnet på hver enkelt person eller enhed, som kunne udøve en væsentlig indflydelse på forvaltningen af den ansøgende CSD som følge af dens besiddelse af kapital i den ansøgende CSD

En liste indeholdende: i) navnet på hver enkelt enhed, i hvilken den ansøgende CSD besidder mindst 5 % af enhedens kapital og stemmerettigheder ii) navnet på hver enkelt enhed, på hvis forvaltning den ansøgende CSD udøver en væsentlig indflydelse som følge af dens besiddelse af enhedens kapital

En liste over de kerneydelser, som er anført i afsnit A i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, og som den ansøgende CSD leverer eller har til hensigt at levere

En liste over de accessoriske tjenesteydelser, som udtrykkeligt er anført i afsnit B i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, og som den ansøgende CSD leverer eller har til hensigt at levere

En liste over de accessoriske tjenesteydelser, der er meddelt tilladelse til i henhold til, men som ikke udtrykkeligt er anført i afsnit B i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, og som den ansøgende CSD leverer eller har til hensigt at levere

En liste over den investeringsservice og de investeringsaktiviteter, der er omfattet af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU (1) og ikke udtrykkeligt er anført i afsnit B i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, og som den ansøgende CSD leverer eller har til hensigt at levere

En liste over tjenesteydelser, som den ansøgende CSD outsourcer eller har til hensigt at outsource til en tredjepart i henhold til artikel 30 i forordning (EU) nr. 909/2014

Den eller de valutaer, som den ansøgende CSD behandler eller har til hensigt at behandle i forbindelse med tjenesteydelser, som den ansøgende CSD leverer, uanset om kontantbeløb afvikles over en centralbankkonto, en CSD-konto eller en konto hos et udpeget kreditinstitut

Oplysninger om verserende og afsluttede retslige, civile eller administrative procedurer, voldgiftssager eller anden retslig behandling, som den ansøgende CSD er part i, og som kan påføre den økonomiske eller andre omkostninger

Hvis den ansøgende CSD har til hensigt at levere kerneydelser eller oprette en filial i overensstemmelse med artikel 23, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014, skal der gives oplysninger om følgende:

I hvilken eller hvilke medlemsstater den ansøgende CSD har til hensigt at drive virksomhed

En driftsplan, hvori det bl.a. angives, hvilke former for tjenesteydelser den ansøgende CSD leverer eller har til hensigt at levere i værtslandet

Den eller de valutaer, som den ansøgende CSD behandler eller har til hensigt at behandle i det pågældende værtsland

Hvis tjenesteydelserne leveres gennem en filial, filialens organisatoriske struktur og navnene på de personer, der er ansvarlige for dens ledelse

Såfremt dette er relevant, en vurdering af de foranstaltninger, som den ansøgende CSD har til hensigt at træffe, således at dens brugere kan overholde den nationale lovgivning som omhandlet i artikel 49, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014

Såfremt dette er relevant, en beskrivelse af de tjenesteydelser eller aktiviteter, som den ansøgende CSD outsourcer til en tredjepart i henhold til artikel 30 i forordning (EU) nr. 909/2014

Politikker og procedurer for regeloverholdelse (artikel 5 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Stillingsbetegnelser for de ansvarlige for godkendelse og vedligeholdelse af politikker og procedurer

En beskrivelse af foranstaltningerne til gennemførelse og overvågning af overholdelse af politikker og procedurer

En beskrivelse af de procedurer, som den ansøgende CSD har indført med henblik på overholdelse af mekanismer etableret i henhold til artikel 65 i forordning (EU) nr. 909/2014

CSD-tjenesteydelser og -aktiviteter (artikel 6 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En detaljeret beskrivelse af tjenesteydelserne og aktiviteterne samt af de procedurer, der skal anvendes af den ansøgende CSD ved levering af tjenesteydelser og udførelse af aktiviteter

Kerneydelser anført i afsnit A i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014

Accessoriske tjenesteydelser, som udtrykkeligt er anført i afsnit B i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014

Andre accessoriske tjenesteydelser, der er meddelt tilladelse til i henhold til, men som ikke udtrykkeligt er anført i afsnit B i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014

Investeringsservice og -aktiviteter, der er omfattet af direktiv 2014/65/EU, jf. ovenfor

Oplysninger vedrørende koncerner (artikel 7 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Politikker og procedurer som omhandlet i artikel 26, stk. 7, i forordning (EU) nr. 909/2014

Oplysninger om sammensætningen af den øverste ledelse, ledelsesorganet og aktionærstrukturen i moderselskabet og de andre koncernvirksomheder

Tjenesteydelser og nøglepersoner, bortset fra den øverste ledelse, med funktioner, som den ansøgende CSD deler med andre virksomheder i koncernen

Såfremt CSD'en har et moderselskab, skal der gives oplysninger om følgende:

Angivelse af moderselskabets registrerede adresse

Angivelse af, hvorvidt moderselskabet er en enhed, som er godkendt eller registreret og underlagt tilsyn i henhold til EU-lovgivningen eller tredjelandslovgivning

Såfremt dette er relevant, eventuelle relevante registreringsnumre og navnet på den eller de kompetente myndigheder for tilsyn med moderselskabet

Hvis den ansøgende CSD har en aftale med en virksomhed i koncernen, som leverer tjenesteydelser med tilknytning til tjenesteydelser, som CSD'en leverer, en beskrivelse og en kopi af den pågældende aftale

B. Finansielle ressourcer med henblik på den ansøgende CSD's levering af tjenesteydelser (artikel 8 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Regnskabsrapporter, forretningsplan og genopretningsplan (artikel 8 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Regnskabsrapporter, herunder et komplet sæt regnskaber for de foregående tre år og den lovpligtige revisionsrapport om årsregnskaberne og de konsoliderede regnskaber, jf. Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/43/EF (2), for de foregående tre år

Navnet og det nationale registreringsnummer på den eksterne revisor

En forretningsplan, herunder en finansieringsplan og et anslået budget, der forudser forskellige forretningsscenarier for CSD-tjenesteydelserne, for en referenceperiode på mindst tre år

En eventuel plan for oprettelse af datterselskaber og filialer samt deres placering

En beskrivelse af de forretningsaktiviteter, som den ansøgende CSD har til hensigt at udføre, herunder den ansøgende CSD's datterselskabers og filialers aktiviteter

Hvis historiske finansielle oplysninger som omhandlet ovenfor ikke er til rådighed, skal en ansøgning om tilladelse indeholde følgende oplysninger om den ansøgende CSD:

Dokumentation for tilstrækkelige finansielle ressourcer i en periode på seks måneder efter meddelelsen af en tilladelse

En delårsrapport, hvis regnskaberne endnu ikke foreligger for den krævede periode

En erklæring om den ansøgende CSD's finansielle situation, herunder en balance, en resultatopgørelse, egenkapitalbevægelser, ændringer i pengestrømme samt en sammenfattende redegørelse for regnskabspraksis og andre relevante forklarende noter

Såfremt dette er relevant, de reviderede årsregnskaber for et eventuelt moderselskab for de tre regnskabsår forud for datoen for indgivelse af ansøgning

En beskrivelse af en tilstrækkelig genopretningsplan, herunder:

Et resumé, der giver et overblik over planen og dens gennemførelse

En identifikation af den ansøgende CSD's kritiske operationer, stressscenarier og hændelser, der udløser genopretning, og en udførlig beskrivelse af de genopretningsværktøjer, der anvendes af den ansøgende CSD

Oplysninger om vurderingen af genopretningsplanens indvirkning på forskellige interessenter, der sandsynligvis vil blive berørt af dens gennemførelse

Den ansøgende CSD's vurdering af muligheden for juridisk håndhævelse af genopretningsplanen, som tager hensyn til juridiske begrænsninger, som følger af EU-lovgivning, national lovgivning eller tredjelandslovgivning

C. Organisatoriske krav (artikel 9-17 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Organigram (artikel 9 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Identitet og opgaver for så vidt angår de personer, der er ansvarlige for følgende poster: i) den øverste ledelse ii) ledere med ansvar for de operationelle opgaver iii) ledere med ansvar for aktiviteterne i den ansøgende CSD's filialer iv) andre væsentlige funktioner i den ansøgende CSD's drift

Antal medarbejdere i hver afdeling og driftsenhed

Personalepolitikker og -procedurer (artikel 10 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En beskrivelse af aflønningspolitikker, herunder oplysninger om de faste og variable elementer i aflønningen af den øverste ledelse, ledelsesorganets medlemmer og det personale, der er ansat i den ansøgende CSD's funktioner for risikostyring, compliance og intern kontrol samt teknologi og intern revision

De foranstaltninger, som den ansøgende CSD har indført for at mindske risikoen ved at være for afhængig af det ansvar, som påhviler enkeltpersoner

Risikoovervågningsværktøjer og ledelsesordninger (artikel 11 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En beskrivelse af elementerne i den ansøgende CSD's ledelsesordninger

Politikker, procedurer og systemer til identifikation, måling, overvågning, styring og indberetning af de risici, som den ansøgende CSD kan udsættes for, og de risici, som den ansøgende CSD udsætter andre enheder for

En beskrivelse af sammensætning, funktion og ansvarsområder for medlemmerne af ledelsesorganet og den øverste ledelse og de udvalg, der er nedsat i overensstemmelse med delegeret forordning (EU) 2017/392

En beskrivelse af de processer, der anvendes til at udvælge og udpege den øverste ledelse og medlemmer af ledelsesorganet, til at vurdere deres indsats og til at fjerne den øverste ledelse og medlemmer af ledelsesorganet

En beskrivelse af den procedure, som den ansøgende CSD anvender for offentliggørelse af sin ledelsesordning og forretningsorden

Hvis den ansøgende CSD har tilsluttet sig en anerkendt adfærdskodeks for god selskabsledelse:

Identifikation af adfærdskodeksen for god selskabsledelse (en kopi af kodeksen)

En redegørelse for enhver situation, hvor ansøgeren afviger fra kodeksen

Funktioner for compliance, intern kontrol og intern revision (artikel 12 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En beskrivelse af procedurerne for den interne indberetning af overtrædelser, jf. artikel 26, stk. 5, i forordning (EU) nr. 909/2014

Oplysninger vedrørende den ansøgende CSD's interne revisionspolitik og -procedurer, herunder følgende:

En beskrivelse af værktøjer til overvågning og evaluering af, om den ansøgende CSD's interne kontrolsystemer er tilstrækkelige og effektive

En beskrivelse af kontrol- og sikkerhedsværktøjer i forbindelse med den ansøgende CSD's informationsbehandlingssystemer

En redegørelse for udviklingen og anvendelsen af den ansøgende CSD's interne revisionsmetoder

En arbejdsplan for de kommende tre år efter datoen for indgivelse af ansøgningen

En beskrivelse af funktioner og kvalifikationer for hver enkelt person, der er ansvarlig for intern revision

En ansøgning om tilladelse skal indeholde følgende oplysninger om den ansøgende CSD's compliance- og intern kontrolfunktion

En beskrivelse af funktioner og kvalifikationer for de personer, der er ansvarlige for compliance- og intern kontrolfunktionen, og for andet personale, der er inddraget i vurderinger af overholdelse, herunder en beskrivelse af, hvordan det sikres, at compliance- og intern kontrolfunktionen er uafhængig af øvrige afdelinger

Politikker og procedurer i forbindelse med compliance- og intern kontrolfunktionerne, herunder en beskrivelse af ledelsesorganets og den øverste ledelses compliancerolle

Hvis en sådan foreligger, den seneste interne rapport udarbejdet af de personer, der er ansvarlige for compliance- og intern kontrolfunktionen, eller andet personale, der er involveret i vurderinger af compliance hos den ansøgende CSD

Den øverste ledelse, ledelsesorganet og aktionærerne (artikel 13 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

For så vidt angår hvert medlem af den øverste ledelse og af ledelsesorganet, skal der gives oplysninger om følgende:

En kopi af CV'et, der redegør for hvert medlems erfaring og viden

Oplysninger om eventuelle strafferetlige og administrative sanktioner, som er pålagt et medlem i forbindelse med leveringen af finansielle tjenesteydelser eller datatjenester eller i forbindelse med svig eller misbrug af midler, i form af en passende officiel attest, hvis en sådan findes i den pågældende medlemsstat

En egenerklæring om godt omdømme i tilknytning til leveringen af finansielle tjenesteydelser eller datatjenester, herunder alle de erklæringer, der er angivet i artikel 13, stk., 1, litra c), i delegeret forordning (EU) 2017/392

Oplysninger om den ansøgende CSD's ledelsesorgan

Dokumentation for overholdelse af artikel 27, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014

En beskrivelse af ledelsesorganets opgaver og ansvarsområder

Oplysninger om den ansøgende CSD's ejerskabsstruktur og aktionærer

En beskrivelse af den ansøgende CSD's ejerskabsstruktur, herunder en beskrivelse af, hvilke enheder der er i stand til at udøve kontrol med den ansøgende CSD's drift, og om størrelsen af deres interesser

En liste over aktionærer og personer, som er i stand til at udøve kontrol med den ansøgende CSD's ledelse, direkte eller indirekte

Håndtering af interessekonflikter (artikel 14 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Politikker og procedurer for identifikation og håndtering af potentielle interessekonflikter, som den ansøgende CSD har indført:

En beskrivelse af de politikker og procedurer vedrørende identifikation og håndtering af samt fremlæggelse af oplysninger til den kompetente myndighed om interessekonflikter og en beskrivelse af den procedure, der anvendes for at sikre, at den ansøgende CSD's personale er informeret om disse politikker og procedurer

En beskrivelse af kontroller og andre foranstaltninger, der er indført for at sikre, at de krav vedrørende håndtering af interessekonflikter, der er omhandlet i artikel 14, stk. 1, litra a), i delegeret forordning (EU) 2017/392, opfyldes

En beskrivelse af: i) nøglepersonalets funktioner og ansvarsområder, navnlig hvis de også har ansvarsområder i andre enheder ii) ordninger, der sikrer, at personer, der har en permanent interessekonflikt, udelukkes fra at deltage i beslutningstagningen og fra at modtage relevante oplysninger om de forhold, der er berørt af den permanente interessekonflikt iii) et ajourført register over eksisterende interessekonflikter på tidspunktet for ansøgningen og en beskrivelse af, hvordan sådanne interessekonflikter håndteres

Hvis den ansøgende CSD er del af en koncern, skal det register, der er omhandlet i artikel 14, stk. 1, i litra c), nr. iii), i delegeret forordning (EU) 2017/392, omfatte en beskrivelse af: a) de interessekonflikter, der udgår fra de øvrige virksomheder inden for koncernen, i forbindelse med tjenesteydelser leveret af den ansøgende CSD og b) de ordninger, der er indført for at håndtere disse interessekonflikter.

Fortrolighed (artikel 15 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Politikker og procedurer til at forhindre uberettiget anvendelse eller videregivelse af fortrolige oplysninger som defineret i artikel 15 i delegeret forordning (EU) 2017/392

Oplysninger om personalets adgang til oplysninger, som den ansøgende CSD er i besiddelse af:

De interne procedurer vedrørende tilladelser med hensyn til personalets adgang til oplysninger, der sikrer beskyttet adgang til data

En beskrivelse af begrænsninger for anvendelse af data af fortrolighedshensyn

Brugerudvalg (artikel 16 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Dokumenter eller oplysninger om hvert brugerudvalg:

Mandatet for brugerudvalget

Forvaltningsordningerne for brugerudvalget

Arbejdsgangen i brugerudvalget

Adgangskravene for brugerudvalgets medlemmer samt, hvorledes de vælges

En liste over de foreslåede medlemmer af brugerudvalget med angivelse af de interesser, de repræsenterer.

Registrering (artikel 17 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Beskrivelse af den ansøgende CSD's systemer, politikker og procedurer for registrering

Oplysninger omhandlet i artikel 17, stk. 2, i delegeret forordning (EU) 2017/392 inden datoen for anvendelse af artikel 54 i delegeret forordning (EU) 2017/392

En analyse af, i hvilket omfang den ansøgende CSD's eksisterende systemer, politikker og procedurer for registrering er i overensstemmelse med kravene i artikel 54 i delegeret forordning (EU) 2017/392

En gennemførelsesplan med nærmere oplysninger om, hvordan den ansøgende CSD har til hensigt at opfylde kravene i artikel 54 i delegeret forordning (EU) 2017/392 inden den fastsatte dato

D. Bestemmelser om god forretningsskik (artikel 18-22 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Mål og målsætninger (artikel 18 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En beskrivelse af den ansøgende CSD's mål og målsætninger

Behandling af klager (artikel 19 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

De procedurer, som den ansøgende CSD har fastsat for behandling af klager

Deltagelseskrav (artikel 20 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger vedrørende deltagelsen i det eller de værdipapirafviklingssystemer, som drives af den ansøgende CSD:

De kriterier for deltagelse, som giver fair og åben adgang for alle juridiske personer, som har til hensigt at blive deltagere i det eller de værdipapirafviklingssystemer, som drives af den ansøgende CSD

Procedurerne for anvendelse af disciplinære foranstaltninger mod eksisterende deltagere, der ikke opfylder kriterierne for deltagelse

Gennemsigtighed (artikel 21 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger om den ansøgende CSD's prispolitik, herunder navnlig priser og gebyrer for hver kerneydelse, den ansøgende CSD leverer, og gældende nedslag og rabatter samt betingelserne for at opnå sådanne

En beskrivelse af de metoder, der er anvendt til at offentliggøre de relevante oplysninger til kunder og kommende kunder i henhold til artikel 34, stk. 1-5, i forordning (EU) nr. 909/2014

Oplysninger, der gør det muligt for den kompetente myndighed at vurdere, hvordan CSD'en har til hensigt at opfylde kravene om at redegøre separat for omkostninger og indtægter i henhold til artikel 34, stk. 7, i forordning (EU) nr. 909/2014

Procedurer for kommunikation med deltagere og andre markedsinfrastrukturer (artikel 22 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Relevante oplysninger vedrørende den ansøgende CSD's anvendelse af internationale åbne kommunikationsprocedurer og -standarder for meddelelser og referencedata i dens procedurer for kommunikation med deltagere og andre markedsinfrastrukturer

E. Krav til tjenesteydelser, der leveres af CSD'er (artikel 23-30 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Elektronisk form (artikel 23 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger om de procedurer, der sikrer, at den ansøgende CSD overholder artikel 3 i forordning (EU) nr. 909/2014.

Planlagte afviklingsdatoer og foranstaltninger til forebyggelse og afhjælpning af afviklingsfejl (artikel 24 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Regler og procedurer vedrørende foranstaltninger til forebyggelse af afviklingsfejl

Oplysninger om foranstaltninger til afhjælpning af afviklingsfejl

Hvis ansøgningen indgives før ikrafttrædelsen af de delegerede retsakter, der vedtages af Kommissionen på grundlag af de reguleringsmæssige tekniske standarder, der er omhandlet i artikel 6, stk. 5, og artikel 7, stk. 15, i forordning (EU) nr. 909/2014

En analyse af, i hvilket omfang den ansøgende CSD's eksisterende regler, procedurer, mekanismer og foranstaltninger er i overensstemmelse med kravene i de delegerede retsakter, der vedtages af Kommissionen på grundlag af de reguleringsmæssige tekniske standarder, der er omhandlet i artikel 6, stk. 5, og artikel 7, stk. 15, i forordning (EU) nr. 909/2014

En gennemførelsesplan med nærmere oplysninger om, hvordan CSD'en har til hensigt at opfylde kravene i de delegerede retsakter, der vedtages af Kommissionen på grundlag af de reguleringsmæssige tekniske standarder, der er omhandlet i artikel 6, stk. 5, og artikel 7, stk. 15, i forordning (EU) nr. 909/2014, senest på ikrafttrædelsesdatoen

Udstedelsens integritet (artikel 25 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger om ansøgerens regler og procedurer til sikring af integriteten af værdipapirudstedelser

Beskyttelse af deltageres og deres kunders værdipapirer (artikel 26 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger vedrørende de foranstaltninger, der er truffet for at beskytte den ansøgende CSD's deltageres og deres kunders værdipapirer, herunder:

Regler og procedurer til mindskelse og styring af de risici, der er forbundet med opbevaring af værdipapirer

En detaljeret beskrivelse af de forskellige adskillelsesniveauer, som en ansøgende CSD tilbyder, herunder en beskrivelse af de omkostninger, der er forbundet med hvert niveau, de forretningsmæssige vilkår, som de tilbydes på, de væsentligste lovmæssige virkninger og den gældende lovgivning om insolvens

Regler og procedurer for indhentning af samtykke, jf. artikel 38, stk. 7, i forordning (EU) nr. 909/2014

Endelig afregning (artikel 27 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger vedrørende reglerne om endelig afregning

Kontantafvikling (artikel 28 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Procedurerne for afvikling af kontantbetalinger for hvert værdipapirafviklingssystem, som den ansøgende CSD driver

Oplysninger om, hvorvidt kontantbetalingerne afvikles i overensstemmelse med artikel 40, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014

Såfremt dette er relevant, en redegørelse for, hvorfor afvikling i overensstemmelse med artikel 40, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014 ikke er praktisk muligt

Regler og procedurer vedrørende deltageres misligholdelse (artikel 29 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

De regler og procedurer, som er indført for at håndtere en deltagers misligholdelse

Overførsel af deltageres og kunders aktiver i tilfælde af inddragelse af tilladelse (artikel 30 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger om de procedurer, som den ansøgende CSD har indført, og som skal sikre rettidig og korrekt afvikling og overførsel af kundernes og deltagernes aktiver til en anden CSD i tilfælde af inddragelse af dens tilladelse

F. Tilsynsmæssige krav (artikel 31-35 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Retlige risici (artikel 31 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger, der sætter den kompetente myndighed i stand til at vurdere, om den ansøgende CSD's regler, procedurer og aftaler er tydelige, letforståelige og kan håndhæves i alle relevante jurisdiktioner, jf. artikel 43, stk. 1 og 2, i forordning (EU) nr. 909/2014

Hvis den ansøgende CSD har til hensigt at drive forretninger i forskellige jurisdiktioner, oplysninger om de foranstaltninger, der er truffet for at identificere og begrænse de risici, der opstår som følge af potentielle lovkonflikter på tværs af jurisdiktioner, jf. artikel 43, stk. 3, i forordning (EU) nr. 909/2014, herunder oplysninger om den retlige vurdering, der ligger til grund for disse foranstaltninger

Generelle forretningsmæssige risici (artikel 32 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En beskrivelse af de risikostyrings- og kontrolsystemer samt IT-værktøjer, som CSD'en har indført for at styre forretningsmæssige risici

Såfremt dette er relevant, risikoklassificeringen fra tredjepart sammen med relevante oplysninger, der støtter risikoklassificeringen

Operationelle risici (artikel 33 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Dokumentation for, at den ansøgende CSD opfylder kravet vedrørende styring af operationelle risici, jf. artikel 45 i forordning (EU) nr. 909/2014 og kapitel X i delegeret forordning (EU) 2017/392

Oplysninger om den ansøgende CSD's outsourcing af tjenesteydelser eller aktiviteter til tredjeparter i henhold til artikel 30 i forordning (EU) nr. 909/2014 a) Kopier af kontrakterne om den ansøgende CSD's outsourcingordninger b) De metoder, som anvendes til at overvåge serviceniveauet for de outsourcede tjenesteydelser og aktiviteter

Investeringspolitik (artikel 34 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Dokumentation for, at: a) den ansøgende CSD opbevarer sine finansielle aktiver i overensstemmelse med artikel 46, stk. 1, 2 og 5, i forordning (EU) nr. 909/2014 og kapitel X i delegeret forordning (EU) 2017/392 b) den ansøgende CSD's investeringer er i overensstemmelse med artikel 46, stk. 3, i forordning (EU) nr. 909/2014 og kapitel X i delegeret forordning (EU) 2017/392

Kapitalkrav (artikel 35 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Oplysninger, der dokumenterer, at den ansøgende CSD's kapital, herunder den ansøgende CSD's tilbageholdte overskud og reserver, opfylder kravene i artikel 47 i forordning (EU) nr. 909/2014 og i delegeret forordning (EU) 2017/392

Den plan, der er omhandlet i artikel 47, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014, og eventuelle ajourføringer af planen, og dokumentation for, at den er godkendt af den ansøgende CSD's ledelsesorgan eller af et passende udvalg under ledelsesorganet

CSD-links (artikel 36 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En beskrivelse af CSD-linkene ledsaget af den ansøgende CSD's vurderinger af linkaftalerne

Det forventede eller faktiske omfang af afviklinger og værdien af afviklinger foretaget inden for CSD-linkene

Procedurerne vedrørende identificering, vurdering, overvågning og styring af alle potentielle risikokilder for den ansøgende CSD og for dens deltagere som følge af linkaftalerne og de relevante foranstaltninger, der er truffet for at begrænse dem

En vurdering af anvendeligheden af den insolvenslovgivning, der gælder for driften af et CSD-link, og dens virkninger for den ansøgende CSD

Andre relevante oplysninger, som er nødvendige for at kunne vurdere CSD-linkenes overensstemmelse med kravene i artikel 48 i forordning (EU) nr. 909/2014 og kapitel XII i delegeret forordning (EU) 2017/392

G. Adgang til CSD'er (artikel 37 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Adgangsregler (artikel 37 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

En beskrivelse af procedurer for håndtering af anmodninger om adgang fra:

Juridiske personer, som ønsker at blive deltagere i overensstemmelse med artikel 33 i forordning (EU) nr. 909/2014 og kapitel XIII i delegeret forordning (EU) 2017/392

Udstedere i overensstemmelse med artikel 49 i forordning (EU) nr. 909/2014 og kapitel XIII i delegeret forordning (EU) 2017/392

Andre CSD'er i overensstemmelse med artikel 52 i forordning (EU) nr. 909/2014 og kapitel XIII i delegeret forordning (EU) 2017/392

Andre markedsinfrastrukturer i overensstemmelse med artikel 53 i forordning (EU) nr. 909/2014 og kapitel XIII i delegeret forordning (EU) 2017/392

H. Yderligere oplysninger (artikel 38 i delegeret forordning (EU) 2017/392)

Yderligere oplysninger (artikel 38 i delegeret forordning (EU) 2017/392)