1986L0378 — DA — 09.03.1997 — 001.001 — 1
Dette dokument er et dokumentationsredskab, og institutionerne påtager sig intet ansvar herfor
►B RÅDETS DIREKTIV
af 24. juli 1986
om gennemførelse af princippet om ligebehandling af mænd og kvinder inden for de erhvervs-
tilknyttede sociale sikringsordninger
(86/378/EØF)
(EFT L 225 af 12.8.1986, s. 40)
Ændretved:
Tidende
nr. side dato
►M1 Rådets direktiv 96/97/EF af 20. december 1996 L 46 20 17.2.1997
▼B
RÅDETS DIREKTIV
af 24. juli 1986
om gennemførelse af princippet om ligebehandling af mænd og
kvinder inden for de erhvervstilknyttede sociale sikringsordninger
(86/378/EØF)
RÅDET FOR DE EUROPÆISKE FÆLLESSKABER HAR —
under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europæiske
Økonomiske Fællesskab, særlig artikel 100 og 235,
under henvisning til forslag fra Kommissionen (1),
under henvisning til udtalelse fra Europa-Parlamentet (2),
under henvisning til udtalelse fra Det Økonomiske og Sociale Udvalg (3),
og
ud fra følgende betragtninger:
I henhold til traktaten skal hver medlemsstat gennemføre princippet om
ligeløn til mænd og kvinder for samme arbejde; ved løn forstås den
almindelige grund- eller minimumsløn og alle andre ydelser, somarbejdstageren som følge af arbejdsforholdet modtager fra arbejds-giveren direkte eller indirekte i penge eller naturalier;
selv om ligelønsprincippet finder direkte anvendelse på tilfælde af
forskelsbehandling, der kan konstateres alene ud fra ligebehandlings- ogligelønskriteriet, kan der også være tilfælde, hvor gennemførelsen afdette princip forudsætter vedtagelse af supplerende foranstaltninger, derpræciserer rækkevidden af dette princip;
i henhold til artikel 1, stk. 2, i Rådets direktiv 76/207/EØF af 9. februar
1976 om gennemførelse af princippetom ligebehandling af mænd ogkvinder for så vidt angår adgang til beskæftigelse, erhvervsuddannelse,
forfremmelse samtarbejdsvilkår (
4) skal Rådetmed henblik på atsikre
en gradvis gennemførelse af princippetom ligebehandling med hensyntil social sikring på forslag af Kommissionen vedtage nærmerebestemmelser særlig om indhold, udstrækning og gennemførelse afdette princip; Rådet har med henblik herpå vedtaget direktiv 79/7/EØF
af 19. december 1978 om gradvis gennemførelse af princippetom
ligebehandling af mænd og kvinder med hensyn til social sikring (
5);
i henhold til artikel 3, stk. 3, i direktiv 79/7/EØF skal Rådet med henblik
på atsikre gennemførelsen af princippetom ligebehandling inden for de
erhvervstilknyttede sikringsordninger på forslag af Kommissionenvedtage bestemmelser, der præciserer dette princips indhold ogudstrækning samt reglerne for dets gennemførelse;
princippetom ligebehandling bør gennemføres inden for de erhvervs-
tilknyttede sociale sikringsordninger, som dækker de i artikel 3, stk. 1, idirektiv 79/7/EØF omhandlede risici, samt inden for de sikringsord-ninger, som for lønmodtagerne indebærer andre fordele i penge ellernaturalier i henhold til traktaten;
gennemførelsen af princippetom ligebehandling er ikke t il hinder for
anvendelsen af bestemmelser til beskyttelse af kvinder i forbindelse medsvangerskab og fødsel —1986L0378 — DA — 09.03.1997 — 001.001 — 2
(1) EFT nr. C 134 af 21. 5. 1983, s. 7.
(2) EFT nr. C 117 af 30 4. 1984, s. 169.
(3) EFT nr. C 35 af 9. 2. 1984, s. 7.
(4) EFT nr. L 39 af 14. 2. 1976, s. 40.
(5) EFT nr. L 6 af 10. 1. 1979, s. 24.
▼B
UDSTEDT FØLGENDE DIREKTIV:
Artikel 1
Dette direktiv tager sigte på gennemførelse af princippet om lige-
behandling af mænd og kvinder inden for de erhvervstilknyttede sociale
sikringsordninger, i detfølgende benævnt»ligebehandlingsprincippet «.
Artikel 2
1. Ved »erhvervstilknyttede sikringsordninger« forstås ordninger, det
ikke et omfattet af direktiv 79/7/EØF, og som har til formål at sikrearbejdere, uansetom de etlønmodt agere eller selvst ændige erhvervs-
drivende, inden for en virksomhed eller en gruppe af virksomheder,
inden for en erhvervsgren eller inden for en faglig eller tværfagligbranche, ydelser, som skal supplere ydelserne fra de lovbestemte socialesikringsordninger eller træde i stedet for disse, uanset om medlemskab afdisse ordninger er obligatorisk.
2. Direktivet gælder ikke for:
a) individuelle aftaler for selvstændige erhvervsdrivende
b) ordninger for selvstændige erhvervsdrivende, hvori kun én person
deltager
c) lønmodtageres forsikringsaftaler, hvori arbejdsgiveren ikke er part
d) frivillige bestemmelser i erhvervstilknyttede sikringsordninger, som
tilbydes deltagerne individuelt for at sikre dem:
— supplerende ydelser eller
— valg af den dato, fra hvilken de normale ydelser til selvstændige
erhvervsdrivende skal løbe, eller valg mellem flere ydelser
e) erhvervstilknyttede sikringsordninger, for så vidt ydelserne finan-
sieres af frivillige lønmodtagerbidrag.
3. Bestemmelserne i dette direktiv er ikke til hinder for, at en
arbejdsgiver giver personer, der har nået den alder, hvor de er berettiget
til en pension i medfør af en erhvervstilknyttet sikringsordning, men som
endnu ikke et berettiget til den lovbestemte alderspension, ensupplerende pension med henblik på atudligne eller t ilnærme desamlede ydelser til de ydelser, som modtages af personer af det andetkøn, der befinder sig i samme situation, og som allerede har nået denalder, hvor de er berettiget til den lovbestemte pension, indtil
modtagerne af denne supplerende pension har nået den lovbestemte
pensionsalder.
Artikel 3
Dette direktiv finder anvendelse på den erhvervsaktive del af befolk-
ningen, herunder selvstændige erhvervsdrivende, arbejdstagere, dermidlertidigt er uden arbejde på grund af sygdom, svangerskab og
fødsel, ulykke eller ufrivillig arbejdsløshed, og personer, der søger
arbejde, på pensionerede og invalide arbejdstagere samt på dissearbejdstageres ydelsesberettigede pårørende, i overensstemmelse mednational lovgivning og/eller praksis.
Artikel 4
Dette direktiv finder anvendelse:
a) på erhvervstilknyttede ordninger, der sikrer beskyttelse mod følgende
risici:
— sygdom,
— invaliditet,
— alderdom, også i tilfælde af førtidspensionering,
— arbejdsulykker og erhvervssygdomme,
— arbejdsløshed.1986L0378 — DA — 09.03.1997 — 001.001 — 3
▼M1
▼B
▼B
b) på erhvervstilknyttede ordninger, som vedrører andre sociale natural-
eller kontantydelser, herunder ydelser til efterladte og familieydelser,såfremt disse ydelser udbetales til lønmodtagere og derfor er ydelser,
som disse modtager fra arbejdsgiveren som følge af arbejdsforholdet.
Artikel 5
1. Under betingelserne som fastsat i de efterfølgende bestemmelser
indebærer princippetom ligebehandling, atder ikke må finde nogen
forskelsbehandling sted på grundlag af køn, hverken direkte eller
indirekte, blandt andet under henvisning til ægteskabelig eller familie-mæssig stilling, især for så vidt angår:
— anvendelsesområdetfor ordningerne samtbet ingelserne for adgang
til disse,
— bidragspligten og beregningen af bidrag,— beregningen af ydelserne, herunder ægtefælle- eller forsørgertillæg,
og betingelserne for varigheden og bevarelsen af retten til ydelserne.
2. Princippet om ligebehandling er ikke til hinder for bestemmelser
om beskyttelse af kvinder i forbindelse med svangerskab og fødsel.
Artikel 6
1. Bestemmelser, det er i modstrid med princippet om ligebehand-
ling, er bestemmelser, som direkte eller indirekte, navnlig vedhenvisning til ægteskabelig eller familiemæssig stilling, er baseret på
kønnet for så vidt angår fastsættelse af:
a) hvilke personer der har ret til at deltage i en erhvervstilknyttet
sikringsordning
b) om deltagelse i en erhvervstilknyttet sikringsordning er tvungen eller
frivillig
c) forskellige regler vedrørende alder ved indtrædelse i ordningen eller
vedrørende krav om minimal beskæftigelsesperiode eller om enminimumsperiode for tilslutning til ordningen, for så vidt angårerhvervelse af ydelser
d) forskellige regler for tilbagebetaling af bidrag, med undtagelse af
hvad der er fastsat i litra h) og i), når arbejdstageren forlader
ordningen uden athave opfyldtbet ingelserne for atfå udbet alt
langtidsydelser med opsættende virkning
e) forskellige betingelser for tilkendelse af ydelser eller for begrænsning
af disse ydelser til det ene af kønnene
f) forskellige aldersgrænser for pensionsret
g) regler, der suspenderer rettigheder eller adgangen til erhvervelse af
rettigheder under lovbestemt eller overenskomstmæssig barselorlov
eller orlov af familiemæssige årsager, som betales af arbejdsgiveren
h) forskellige ydelsesniveauer, undtagen i det omfang det er nødvendigt
som følge af aktuarmæssige faktorer, der er forskellige for de to køn i
forbindelse med bidragsdefinerede ordninger
for så vidtangår ordninger, der er funderede og ydelsesdefinerede,
kan visse elementer (som bilaget indeholder eksempler på) væreuens, såfremtde uens beløb skyldes anvendelsen af akt uarmæssigefaktorer, der er forskellige for de to køn, ved iværksættelsen affinansieringen af ordningen
i) forskellige bidragsniveauer for lønmodtagerne
forskellige bidragsniveauer for arbejdsgiverne, bortset fra:— i forbindelse med bidragsdefinerede ordninger, hvis formåleter at
gøre størrelsen af pensionsydelserne til begge køn ens ellertilnærme dem til hinanden
— i forbindelse med ordninger, der er funderede og ydelsesdefine-
rede, når arbejdsgiverens bidrag tager sigte på at sikrefinansieringen af udgifterne til disse ydelsesdefinerede ordninger1986L0378 — DA — 09.03.1997 — 001.001 — 4
▼M1
▼M1
j) forskellige normer eller normer, detkun gælder for detene køn, med
undtagelse af hvad det er fastsat i litra h) og i), for erhvervelse ellerbevarelse af retten til at få udbetalt ydelser med opsættende virkning,
når den pågældende forlader ordningen.
2. Når det overlades til ordningens administrative organer at træffe
afgørelse om tilkendelse af ydelser i henhold til dette direktiv, skal de
pågældende organer overholde ligebehandlingsprincippet.
Artikel 7
Medlemsstaterne træffer de nødvendige foranstaltninger til:
a) at bestemmelser i kollektive overenskomster påbudt ved lov, i
virksomheders interne reglementer eller i enhver anden aftale
vedrørende erhvervstilknyttede sikringsordninger, der er i modstridmed ligebehandlingsprincippet, anses for ugyldige, kan erklæresugyldige eller kan ændres;
b) atordninger, der indeholder sådanne best emmelser, ikke kan
godkendes eller udvides ved administrative foranstaltninger.
Artikel 8
1. Medlemsstaterne træffer de nødvendige foranstaltninger for at
sikre, at bestemmelser i erhvervstilknyttede sikringsordninger for
selvstændige erhvervsdrivende, der er i modstrid med ligebehandlings-
princippet, tages op til revision med virkning fra senest den 1. januar1993.
2. Dette direktiv et ikke til hinder for, at rettigheder og pligter, som
vedrører en periode for medlemskab af en erhvervstilknyttet ordning forselvstændige erhvervsdrivende, der ligger forud for revisionen af denpågældende ordning, fortsat er undergivet de bestemmelser i ordningen,som var gældende i den pågældende periode.
Artikel 9
Hvad angår selvstændige erhvervsdrivendes ordninger kan medlems-
staterne udsætte den obligatoriske gennemførelse afligebehandlingsprincippetfor så vidtangår:
a) fastsættelse af pensionsalderen for ydelse af alders- og arbejdsop-
hørspensioner samt de følger, en sådan udsættelse måtte have forandre ydelser:
— enten indtil den dato, på hvilken ligebehandlingen er gennemført i
de lovbestemte ordninger
— eller senest indtil ligebehandlingen indføres ved et direktiv
b) efterladtepension, indtil ligebehandlingsprincippet ved fællesskabs-
retten er indført i de lovbestemte sociale sikringsordninger om detteforhold
c) anvendelse af artikel 6, stk. 1, litra i), første afsnit, for at tage hensyn
til forskellige aktuarmæssige faktorer, indtil senest den 1. januar1999.
Artikel 9a
Atmænd og kvinder gør krav på en fleksibel pensionsalder på samme
vilkår, anses ikke for at være uforeneligt med dette direktiv.
Artikel 10
Medlemsstaterne indfører i deres nationale retsorden de nødvendige
foranstaltninger til, at enhver person, der mener sig krænket ved, atprincippet om ligebehandling tilsidesættes, kan gøre sine rettighedergældende for domstolene efter eventuelt at have indbragt sagen for andrekompetente instanser.1986L0378 — DA — 09.03.1997 — 001.001 — 5
▼B
▼M1
▼B
▼B
Artikel 11
Medlemsstaterne træffer de nødvendige foranstaltninger til at beskytte
arbejdstagerne mod enhver afskedigelse, som måtte være en arbejds-
givers reaktion på en klage, der er fremsat på virksomhedsplan, eller på
etsøgsmål, der er indledtmed detformål atudvirke, atprincippetomligebehandling overholdes.
Artikel 12
1. Medlemsstaterne sætter de nødvendige love og administrative
bestemmelser i kraft for at efterkomme, dette direktiv senest tre år eftermeddelelsen (
1) heraf. De underretter straks Kommissionen herom.
2. Medlemsstaterne fremsender senest fem år efter meddelelsen af
dette direktiv alle nødvendige oplysninger til Kommissionen, således atden kan udarbejde en rapport til Rådet om gennemførelsen af direktivet.
Artikel 13
Dette direktiv er rettet til medlemsstaterne.1986L0378 — DA — 09.03.1997 — 001.001 — 6
(1) Dette direktiv er meddelt medlemsstaterne den 30. juli 1986.
▼M1
BILAG
Eksempler på elementer, der kan være uens for så vidt angår ordninger, der er
funderede og ydelsesdefinerede, som omhandlet i artikel 6, litra h)
— konvertering af en del af den periodiske pension til sumydelser
— overførsel af pensionsrettigheder— en efterladtepension, der udbetales til en ydelsesberettiget som modydelse for,
atforsikringst ageren giver afkald på en del af en pension
— en nedsat pension, når arbejdstageren vælger at gå på førtidspension.1986L0378 — DA — 09.03.1997 — 001.001 — 7