2010R0356 — DA — 27.09.2011 — 001.001

Dette dokument er et dokumentationsredskab, og institutionerne påtager sig intet ansvar herfor

Ændret ved:









▼B

RÅDETS FORORDNING (EU) Nr. 356/2010

af 26. april 2010

om indførelse af visse specifikke restriktive foranstaltninger mod visse fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer på grund af situationen i Somalia







RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR — under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlig artikel 215, stk. 1 og 2, under henvisning til Rådets afgørelse 2010/231/FUSP af 26. april 2010 om restriktive foranstaltninger over for Somalia og om ophævelse af fælles holdning 2009/138/FUSP ( 1 ), under henvisning til fælles forslag fra Unionens højtstående repræsentant for udenrigsanliggender og sikkerhedspolitik og Europa-Kommissionen, og ud fra følgende betragtninger: (1) De Forenede Nationers Sikkerhedsråd (i det følgende benævnt »Sikkerhedsrådet«) vedtog den 20. november 2008 resolution 1844 (2008) i medfør af kapitel VII i De Forenede Nationers pagt, der bekræftede den generelle og fuldstændige embargo mod alle leverancer af våben til Somalia, som blev pålagt ved De Forenede Nationers Sikkerhedsråds resolution (UNSCR) 733 (1992), og indførte yderligere restriktive foranstaltninger. (2) De yderligere restriktive foranstaltninger vedrører indrejserestriktioner og finansielle restriktive foranstaltninger over for individer og enheder, der er udpeget af Sikkerhedsrådet eller af De Forenede Nationers sanktionskomité, der er nedsat i medfør af UNSCR 751 (1992) vedrørende Somalia (i det følgende benævnt »sanktionskomitéen«). Ud over den generelle våbenembargo indfører resolutionen et specifikt forbud mod direkte og indirekte levering, salg eller overførsel af våben og militært udstyr og et specifikt forbud mod levering af tilhørende bistand og tjenesteydelser til individer og enheder, der af sanktionskomitéen er opført på listen. (3) De restriktive foranstaltninger er rettet mod individer og enheder, som er udpeget af De Forenede Nationer (FN), og som har deltaget i eller støttet handlinger, der truer freden, sikkerheden eller stabiliteten i Somalia, herunder handlinger, der truer Djibouti-aftalen af 18. august 2008 eller den politiske proces eller truer de føderale overgangsinstitutioner eller Den Afrikanske Unions mission i Somalia (AMISOM) med magtanvendelse, eller har handlet i strid med våbenembargoen og dertil knyttede foranstaltninger, eller har hindret levering af humanitær bistand til Somalia eller hindret adgang til eller udlevering af humanitær bistand i Somalia. (4) Rådet for Den Europæiske Union vedtog den 16. februar 2009 fælles holdning 2009/138/FUSP om restriktive foranstaltninger over for Somalia ( 2 ), der bl.a. foreskriver finansielle restriktive foranstaltninger over for fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, som FN har opført på listen, og et forbud mod direkte og indirekte levering af bistand og tjenesteydelser i tilknytning til våben og militært udstyr til sådanne personer, enheder eller organer. (5) Sikkerhedsrådet vedtog den 19. marts 2010 UNSCR 1916 (2010), der bl.a. indebar en lempelse af visse restriktioner og forpligtelser under sanktionsordningen for at gøre det muligt for internationale, regionale og subregionale organisationer at levere forsyninger og teknisk bistand og for at sikre, at FN kan levere den hårdt tiltrængte humanitære bistand i tide. (6) Den 12. april 2010 vedtog sanktionskomitéen listen over de personer og enheder, der er omfattet af restriktive foranstaltninger. (7) På grundlag heraf vedtog Rådet den 26. april 2010 afgørelse 2010/231/FUSP. (8) Disse foranstaltninger falder ind under anvendelsesområdet for traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, og navnlig for at sikre, at de økonomiske aktører i alle medlemsstater anvender dem på samme måde, er det derfor nødvendigt at vedtage en EU-retsakt til at gennemføre dem for så vidt angår Unionen. (9) Rådets forordning (EF) nr. 147/2003 af 27. januar 2003 om visse restriktive foranstaltninger over for Somalia ( 3 ) indførte et generelt forbud mod at levere teknisk rådgivning, bistand, uddannelse, finansieringsmidler eller finansiel bistand i forbindelse med militæraktiviteter til alle personer, enheder eller organer i Somalia. Der bør vedtages en ny rådsforordning for at gennemføre foranstaltningerne vedrørende fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, som FN har opført på listen. (10) Denne forordning respekterer de grundlæggende rettigheder og de principper, som navnlig anerkendes i Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder ( 4 ), navnlig adgang til effektive retsmidler og til en upartisk domstol, ejendomsretten og retten til beskyttelse af personoplysninger. Denne forordning bør anvendes i overensstemmelse med disse rettigheder og principper. (11) Denne forordning respekterer også fuldt ud medlemsstaternes forpligtelser i henhold til De Forenede Nationers pagt og den retligt bindende karakter af Sikkerhedsrådets resolutioner. (12) I betragtning af den konkrete trussel mod den internationale fred og sikkerheden i regionen, som situationen i Somalia udgør, og for at sikre sammenhæng med proceduren for ændring og revurdering af bilaget til Rådets afgørelse 2010/231/FUSP, bør beføjelsen til at ændre bilag I til denne forordning udøves af Rådet. (13) Proceduren for ændring af bilag I til denne forordning bør omfatte, at begrundelserne for opførelsen på listen fra sanktionskomitéen meddeles de pågældende fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer for at give dem lejlighed til at fremsætte bemærkninger. Når der fremsættes bemærkninger eller forelægges væsentlig ny dokumentation, bør Rådet tage sil afgørelse op til fornyet overvejelse i lyset af disse bemærkninger og underrette personen, enheden eller organet herom. (14) For at skabe størst mulig retssikkerhed i Unionen bør navne og andre relevante oplysninger med henblik på at identificere fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, hvis pengemidler og økonomiske ressourcer er indefrosset i henhold til forordningen, gøres offentligt tilgængelige. (15) Enhver behandling af personoplysninger om fysiske personer i henhold til denne forordning bør respektere Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 45/2001 af 18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger i fællesskabsinstitutionerne og -organerne og fri udveksling af sådanne oplysninger ( 5 ) samt Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 95/46/EF af 24. oktober 1995 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger ( 6 ). (16) Medlemsstaterne bør fastlægge, hvilke sanktioner der skal anvendes på overtrædelser af denne forordnings bestemmelser. Sanktionerne bør være effektive, stå i et rimeligt forhold til overtrædelsernes grovhed og have afskrækkende virkning — ud fra følgende betragtninger: VEDTAGET DENNE FORORDNING:







Artikel 1

I denne forordning forstås ved:

a) »pengemidler« : finansielle aktiver og midler af enhver art, herunder, men ikke begrænset til, i) kontante pengebeløb, checks, pengefordringer, veksler, anvisninger og andre betalingsinstrumenter ii) indeståender i finansielle institutioner eller andre enheder, saldi på konti, tilgodehavender og tilgodehavendebeviser iii) børsnoterede og unoterede værdipapirer og gældsinstrumenter, herunder aktier og andre ejerandele, værdipapircertifikater, obligationer, warrants, usikrede værdipapirer (debentures) og derivatkontrakter iv) renter, udbytte eller andre indtægter eller værdier hidrørende fra aktiver v) kreditter, modregningsrettigheder, garantier, opfyldelsesgarantier eller andre finansielle forpligtelser vi) remburser, konnossementer, løsørepantebreve (bills of sale) vii) dokumenter, der godtgør en interesse i pengemidler eller økonomiske ressourcer

b) »indefrysning af pengemidler« : hindring af enhver form for flytning, overførsel, ændring, brug af, adgang til eller håndtering af pengemidler, som ville resultere i ændring af omfang, beløb, anbringelsessted, ejerforhold, besiddelse, art eller formål, eller andre ændringer, som ville gøre det muligt at bruge de pågældende pengemidler, herunder porteføljeforvaltning

c) »økonomiske ressourcer« : aktiver af enhver art, både materielle og immaterielle, og såvel løsøre som fast ejendom, som ikke er pengemidler, men som kan benyttes til at opnå pengemidler, varer eller tjenesteydelser

d) »indefrysning af økonomiske ressourcer« : hindring af, at sådanne aktiver på nogen måde anvendes til at opnå pengemidler, varer eller tjenesteydelser, herunder også ved salg, leje eller pantsætning

e) »sanktionskomitéen« : komitéen under Sikkerhedsrådet nedsat ved UNSCR 751 (1992) vedrørende Somalia

f) »teknisk bistand« : enhver form for teknisk støtte i forbindelse med reparation, udvikling, fremstilling, samling, prøvning, vedligeholdelse eller anden teknisk ydelse, idet bistanden kan ydes i form af instruktion, rådgivning, oplæring, overførsel af driftskendskab eller konsulentservice; teknisk bistand omfatter også mundtlig bistand

g) »investeringstjenester« : i) modtagelse og overførsel af ordrer vedrørende et eller flere finansielle instrumenter ii) udførelse af ordrer på kunders vegne iii) transaktioner for egen regning iv) porteføljeforvaltning v) investeringsrådgivning vi) emission af finansielle instrumenter og/eller anbringelse af finansielle instrumenter i et forpligtende engagement vii) placering af finansielle instrumenter uden fast forpligtelse, eller viii) forvaltning af multilaterale handelsfaciliteter, forudsat at aktiviteten vedrører nogle af de finansielle instrumenter, der er opført på listen i afsnit C i bilag I til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF af 21. april 2004 om markeder for finansielle instrumenter ( 7 )

h) »Unionens område« : de områder, hvor traktaterne finder anvendelse, og på de betingelser, der er fastsat i traktaterne

i) »begrundelse« : den offentligt tilgængelige del af sagsfremstillingen og/eller, når det er relevant, det beskrivende resumé af sanktionskomitéens begrundelser for opførelsen på listen.

Artikel 2

1. Alle pengemidler og økonomiske ressourcer, som tilhører, ejes, besiddes eller kontrolleres af de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er opført på listen i bilag I, indefryses.

2. Ingen pengemidler eller økonomiske ressourcer må hverken direkte eller indirekte stilles til rådighed for eller være til fordel for de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er opført på listen i bilag I.

3. Bilag I omfatter fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er udpeget af Sikkerhedsrådet eller af sanktionskomitéen i overensstemmelse med UNSCR 1844 (2008).

4. Bevidst og forsætlig deltagelse i aktiviteter, der direkte eller indirekte har til formål eller til følge at omgå de i stk. 1 og 2 omhandlede foranstaltninger, er forbudt.

5. Forbuddet i stk. 2 medfører ikke nogen form for ansvar for de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, som har stillet disse pengemidler eller økonomiske ressourcer til rådighed, hvis disse ikke vidste og ikke havde rimelig grund til at formode, at deres handlinger ville være i strid med dette forbud.

Artikel 3

1. Artikel 2, stk. 2, finder ikke anvendelse på beløb, der tilføres indefrosne konti, i form af

a) renter eller anden form for afkast fra disse konti, eller

b) betalinger i forbindelse med kontrakter, aftaler eller forpligtelser, der er indgået eller opstået forud for datoen, på hvilken de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er omhandlet i artikel 2, blev udpeget af sanktionskomitéen eller Sikkerhedsrådet,

forudsat at sådanne renter, andre former for afkast og betalinger fortsat er omfattet af artikel 2, stk. 1.

2. Artikel 2, stk. 2, er ikke til hinder for, at finansierings- eller kreditinstitutioner i Unionen, der modtager pengemidler overført til en konto tilhørende en fysisk eller juridisk person, en enhed eller et organ, der er opført på listen, krediterer de indefrosne konti med disse beløb, forudsat at alle tilførte beløb på disse konti også indefryses. Finansierings- eller kreditinstitutionerne underretter straks de kompetente myndigheder i medlemsstaterne, som er anført på de websteder, der er opført på listen i bilag II, om sådanne transaktioner.

Artikel 4

1. Artikel 2, stk. 1 og 2, finder ikke anvendelse på pengemidler eller økonomiske ressourcer, som stilles til rådighed, og som er nødvendige for at sikre, at De Forenede Nationer, FN's særorganisationer og programmer, humanitære organisationer med observatørstatus på De Forenede Nationers Generalforsamling eller deres gennemførelsespartnere kan levere den hårdt tiltrængte humanitære bistand i Somalia i tide.

2. Undtagelsen i stk. 1 medfører ikke nogen form for ansvar for de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, som har stillet disse pengemidler eller økonomiske ressourcer til rådighed, hvis disse ikke vidste og ikke havde rimelig grund til at formode, at deres handling ikke ville være omfattet af denne undtagelse.

Artikel 5

1. Uanset artikel 2 kan medlemsstaternes kompetente myndigheder, som er anført på de websteder, der er opført på listen i bilag II, på betingelser, som de skønner hensigtsmæssige, tillade frigivelse af visse indefrosne pengemidler eller økonomiske ressourcer eller stille visse indefrosne pengemidler eller økonomiske ressourcer til rådighed, forudsat

a) at den kompetente myndighed har fastslået, at pengemidlerne eller de økonomiske ressourcer: i) er nødvendige for at dække basale behov hos de personer, der er opført på listen i bilag I, og de familiemedlemmer, som de har forsørgerpligt over for, herunder betaling af fødevarer, husleje eller renter og afdrag på realkreditlån, medicin og lægebehandling, skatter, forsikringspræmier og offentlige forbrugsafgifter ii) er bestemt udelukkende til betaling af rimelige honorarer og godtgørelser af udgifter i forbindelse med juridisk bistand eller iii) er bestemt udelukkende til betaling af afgifter eller gebyrer til rutinemæssig forvaltning af indefrosne pengemidler eller økonomiske ressourcer, og

b) forudsat at den pågældende medlemsstat har underrettet sanktionskomitéen om denne beslutning og om den planlagte tilladelse, og at sanktionskomitéen ikke har gjort indsigelse mod beslutningen senest tre arbejdsdage efter underretningen.

2. Uanset artikel 2 kan medlemsstaternes kompetente myndigheder, jf. bilag II, tillade frigivelse af visse indefrosne pengemidler eller økonomiske ressourcer eller stille visse indefrosne pengemidler eller økonomiske ressourcer til rådighed, hvis de har konstateret, at disse er nødvendige til at dække ekstraordinære udgifter, forudsat at den pågældende medlemsstat har underrettet sanktionskomitéen om denne beslutning, og at beslutningen er godkendt af sanktionskomitéen.

3. Den pågældende medlemsstat underretter de øvrige medlemsstater og Kommissionen om alle tilladelser, der gives i henhold til stk. 1 og 2.

Artikel 6

Uanset artikel 2 kan medlemsstaternes kompetente myndigheder, som er anført på de websteder, der er opført på listen i bilag II, give tilladelse til frigivelse af visse indefrosne pengemidler og økonomiske ressourcer, hvis følgende betingelser er opfyldt:

a) pengemidlerne eller de økonomiske ressourcer er genstand for en retslig, administrativ eller voldgiftsmæssig tilbageholdelsesret, der er fastslået før den dato, hvor de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er omhandlet i artikel 2, blev udpeget af sanktionskomitéen eller Sikkerhedsrådet, eller for en dom, en administrativ afgørelse eller en voldgiftskendelse, der er afsagt før denne dato

b) pengemidlerne eller de økonomiske ressourcer vil udelukkende blive anvendt til at indfri fordringer, der er sikret ved en sådan tilbageholdelsesret eller er anerkendt som gyldige ved en sådan dom, afgørelse eller kendelse, inden for de grænser, som er fastsat ved de relevante love og administrative bestemmelser vedrørende rettighederne for personer, der har sådanne fordringer

c) tilbageholdelsesretten, dommen, afgørelsen eller kendelsen kommer ikke de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er opført i bilag I, til gode

d) tilbageholdelsesretten eller dommen, afgørelsen eller kendelsen er ikke i strid med almindelige retsprincipper i den pågældende medlemsstat og

e) medlemsstaten har underrettet sanktionskomitéen om tilbageholdelsesretten eller den omhandlede dom, afgørelse eller kendelse.

Artikel 7

Fysiske eller juridiske personer eller enheder, herunder disses ledelse og personale, som anvender forordningen, og som indefryser pengemidler og økonomiske ressourcer eller afviser at stille pengemidler eller andre økonomiske ressourcer til rådighed i god tro, i forvisning om, at dette er i overensstemmelse med denne forordning, kan ikke på nogen måde drages til ansvar, medmindre det godtgøres, at indefrysningen af pengemidler og økonomiske ressourcer er sket som følge af forsømmelighed.

Artikel 8

1. Ingen af nedenstående tjenester må hverken direkte eller indirekte stilles til rådighed for de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, der er opført på listen i bilag I:

a) teknisk bistand i forbindelse med militæraktiviteter eller levering, salg, overførsel, fremstilling, vedligeholdelse eller brug af varer og teknologi, der er opført på Den Europæiske Unions fælles liste over militært udstyr ( 8 )

b) finansieringsmidler eller finansiel bistand i forbindelse med militæraktiviteter eller levering, salg, overførsel, fremstilling, vedligeholdelse eller brug af varer og teknologi, der er opført på Den Europæiske Unions fælles liste over militært udstyr

c) investeringstjenester i forbindelse med militæraktiviteter eller levering, salg, overførsel, fremstilling, vedligeholdelse eller brug af varer og teknologi, der er opført på Den Europæiske Unions fælles liste over militært udstyr.

2. Bevidst og forsætlig deltagelse i aktiviteter, der direkte eller indirekte har til formål eller til følge at omgå det i stk. 1 omhandlede forbud, er forbudt.

3. Forbuddet i stk. 1, litra b), medfører ikke nogen form for ansvar for de fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer, som har stillet finansieringsmidler eller finansiel bistand til rådighed, hvis disse ikke vidste og ikke havde rimelig grund til at formode, at deres handling ville være i strid med dette forbud.

Artikel 9

1. Med forbehold af gældende regler vedrørende indberetning, fortrolighed og tavshedspligt skal fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer:

a) øjeblikkeligt videregive oplysninger, der kan fremme overholdelsen af denne forordning, herunder oplysninger om konti og beløb, som er indefrosset i medfør af artikel 2, til de kompetente myndigheder, som er anført på de websteder, der er opført på listen i bilag II, i det land hvor de pågældende er bosat eller etableret, og direkte eller via disse myndigheder fremsende oplysningerne til Kommissionen, og

b) samarbejde med de kompetente myndigheder, som er anført på de websteder, der er opført på listen i bilag II, om efterprøvning af disse oplysninger.

2. Alle oplysninger, der afgives eller modtages i medfør af denne artikel, må kun anvendes til de formål, til hvilke de blev afgivet eller modtaget.

Artikel 10

Kommissionen og medlemsstaterne underretter straks hinanden om de foranstaltninger, der træffes i henhold til denne forordning, og udveksler alle andre relevante oplysninger, som de råder over, og som har relation til denne forordning, navnlig oplysninger om overtrædelser, håndhævelsesproblemer og domme afsagt af nationale domstole.

Artikel 11

Kommissionen bemyndiges til at ændre bilag II på grundlag af oplysninger fra medlemsstaterne.

Artikel 12

1. Hvis Sikkerhedsrådet eller sanktionskomitéen opfører en fysisk eller juridisk person, en enhed eller et organ på en liste og har givet en begrundelse for opførelsen på listen, medtager Rådet den pågældende fysiske eller juridiske person, den pågældende enhed eller det pågældende organ på listen i bilag I. Rådet meddeler den pågældende fysiske eller juridiske person, den pågældende enhed eller det pågældende organ sin afgørelse og begrundelsen, enten direkte, hvis adressen er bekendt, eller ved offentliggørelse af en notits, og giver den fysiske eller juridiske person, enheden eller organet mulighed for at fremsætte bemærkninger.

2. Når der fremsættes bemærkninger eller forelægges væsentlig ny dokumentation, tager Rådet sin afgørelse op til fornyet overvejelse og underretter personen, enheden eller organet herom.

Artikel 13

Såfremt FN beslutter at fjerne en person, en enhed eller et organ fra listen eller at ændre identifikationsoplysningerne om en person, en enhed eller et organ, der står opført på listen, ændrer Rådet bilag I i overensstemmelse hermed.

Artikel 14

Bilag I indeholder de oplysninger, som er tilgængelige, og som stilles til rådighed af Sikkerhedsrådet eller af sanktionskomitéen, og som er nødvendige for at identificere de pågældende fysiske eller juridiske personer, enheder eller organer. For så vidt angår fysiske personer kan sådanne oplysninger omfatte navne med tilhørende aliaser, fødselsdato og fødested, nationalitet, pas- og identitetskortnumre, køn, adresse, hvis denne er bekendt, og funktion eller erhverv. For så vidt angår juridiske personer, enheder eller organer kan sådanne oplysninger omfatte navne, registreringssted og -dato, registreringsnummer og forretningssted. Bilag I skal også indeholde datoen for Sikkerhedsrådets eller sanktionskomitéens opførelse af personen, enheden eller organet på listen.

Artikel 15

1. Medlemsstaterne fastsætter bestemmelser om sanktioner for overtrædelse af denne forordning og træffer alle nødvendige foranstaltninger til at sikre gennemførelsen heraf. Sanktionerne skal være effektive, stå i et rimeligt forhold til overtrædelsernes grovhed og have afskrækkende virkning.

2. Medlemsstaterne underretter Kommissionen om disse regler straks efter denne forordnings ikrafttræden og underretter den om alle senere ændringer.

Artikel 16

1. Medlemsstaterne udpeger de i denne forordning omtalte kompetente myndigheder og angiver dem på eller via de websteder, der er opført på listen i bilag II.

2. Medlemsstaterne underretter Kommissionen om deres kompetente myndigheder straks efter denne forordnings ikrafttræden og underretter den om alle senere ændringer dertil.

3. Når denne forordning fastsætter krav om, at der gives meddelelse eller underretning til Kommissionen eller på anden måde kommunikeres med den, er adressen og andre kontaktoplysninger, der skal bruges dertil, oplysningerne i bilag II.

Artikel 17

Denne forordning finder anvendelse

a) inden for Unionens område, herunder dens luftrum

b) om bord på fly og skibe under en medlemsstats jurisdiktion

c) på alle personer inden for eller uden for Unionens område, som er statsborgere i en medlemsstat

d) på alle juridiske personer, enheder eller organer, der er oprettet eller stiftet i henhold til en medlemsstats lovgivning

e) for alle juridiske personer, enheder eller organer for så vidt angår forretningsvirksomhed, der helt eller delvis foregår inden for Unionen.

Artikel 18

Denne forordning træder i kraft dagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.

▼M1









BILAG I

LISTE OVER FYSISKE OG JURIDISKE PERSONER, ENHEDER OG ORGANER, JF. ARTIKEL 2 OG 8

I. Personer

1. Yasin Ali Baynah (alias: a) Ali, Yasin Baynah, b) Ali, Yassin Mohamed, c) Baynah, Yasin, d) Baynah, Yassin, e) Baynax, Yasiin Cali, f) Beenah, Yasin, g) Beenah, Yassin, h) Beenax, Yasin, i) Beenax, Yassin, j) Benah, Yasin, k) Benah, Yassin, l) Benax, Yassin, m) Beynah, Yasin, n) Binah, Yassin, o) Cali, Yasiin Baynax) Født: 24. december 1965. Nationalitet: Somalia. Alt. nationalitet: Sverige. Opholdssted: Rinkeby, Stockholm, Sverige; Mogadishu, Somalia. Yasin Ali Baynah har anstiftet angreb på den føderale overgangsregering (TFG) og Den Afrikanske Unions Mission i Somalia (Amisom). Han har desuden mobiliseret støtte og tilvejebragt midler på vegne af Alliancen for Genbefrielse af Somalia og Hisbul Islam, der begge har været aktivt involveret i handlinger, der truer freden og sikkerheden i Somalia, herunder afvisning af Djiboutiaftalen og angreb på TFG's og Amisoms styrker i Mogadishu. Dato for FN's opførelse på listen: 12. april 2010.

2. Hassan Dahir Aweys (alias: a) Ali, Sheikh Hassan Dahir Aweys, b) Awes, Hassan Dahir, c) Awes, Shaykh Hassan Dahir, d) Aweyes, Hassen Dahir, e) Aweys, Ahmed Dahir, f) Aweys, Sheikh, g) Aweys, Sheikh Hassan Dahir, h) Dahir, Aweys Hassan, i) Ibrahim, Mohammed Hassan, j) OAIS, Hassan Tahir, k) Uways, Hassan Tahir, l) »Hassan, Sheikh«) Født: 1935. Statsborger i: Somalia. Nationalitet: Somalia. Opholdssted: Somalia. Dato for FN's opførelse på listen: 12. april 2010. Hassan Dahir Aweys har fungeret og fungerer fortsat som højtstående politisk og ideologisk leder af en række væbnede oppositionsgrupper med ansvar for gentagne overtrædelser af den generelle og fuldstændige våbenembargo og/eller handlinger, der truer Djiboutifredsaftalen, den føderale overgangsregering (TFG) og Amisoms styrker. Hassan Dahir Aweys var mellem juni 2006 og september 2007 formand for centralkomitéen for Unionen af Islamiske Domstole; i juli 2008 udnævnte han sig selv til formand for Alliancen for Genbefrielse af Somalias Asmarafløj; blev i maj 2009 udnævnt til formand for Hisbul Islam, en alliance af grupper, der er modstandere af TFG. I alle disse stillinger har Hassan Dahir Aweys med sine udtalelser og handlinger givet udtryk for en utvetydig og vedvarende intention om at splitte TFG og fordrive Amisom fra Somalia med magt.

3. Hassan Abdullah Hersi al-Turki (alias: a) Al-Turki, Hassan, b) Turki, Hassan, c) Turki, Hassan Abdillahi Hersi, d) Turki, Sheikh Hassan, e) Xirsi, Xasan Cabdilaahi, f) Xirsi, Xasan Cabdulle) Født: cirka 1944. Fødested: Ogadenregionen, Etiopien. Nationalitet: Somalia. Opholdssted: Somalia. Hassan Abdullah Hersi al-Turki har siden midten af 1990'erne været højtstående leder af en væbnet militsgruppe og været involveret i gentagne overtrædelser af våbenembargoen. I 2006 stillede Hassan Abdullah Hersi al-Turki styrker til rådighed i forbindelse med Unionen af Islamiske Domstoles overtagelse af Mogadishu og blev militærleder i gruppen i tilknytning til al-Shabaab. Hassan Abdullah Hersi al-Turki har siden 2006 stillet områder, som han har haft kontrol over, til rådighed i forbindelse med træning af forskellige væbnede oppositionsgrupper, bl.a. al-Shabaab. I september 2007 dukkede Hassan Abdullah Hersi al-Turki op i al-Jazeera-nyhederne i en video, der viste militstræning under hans ledelse.

4. Ahmed Abdi aw-Mohamed (alias: a) Abu Zubeyr, Muktar Abdirahman, b) Abuzubair, Muktar Abdulrahim, c) Aw Mohammed, Ahmed Abdi, d) Aw-Mohamud, Ahmed Abdi, e) »Godane«, f) »Godani«, g) »Mukhtar, Shaykh«, h) »Zubeyr, Abu«) Født: 10. juli 1977. Fødested: Hargeysa, Somalia. Nationalitet: Somalia. Dato for FN's opførelse på listen: 12. april 2010. Ahmed Abdi aw-Mohamed er højtstående leder af al-Shabaab og blev officielt udnævnt til emir for organisationen i december 2007. Han har kommandoen over al-Shabaabs operationer i hele Somalia. Ahmed Abdi aw-Mohamed har anklaget Djiboutifredsprocessen for at være en udenlandsk konspiration og indrømmede i en lydoptagelse i maj 2009 over for de somaliske medier, at hans styrker havde været involveret i nylige kampe i Mogadishu.

5. Fuad Mohamed Khalaf (alias: a) Fuad Mohamed Khalif, b) Fuad Mohamed Qalaf, c) Fuad Mohammed Kalaf, d) Fuad Mohamed Kalaf, e) Fuad Mohammed Khalif, f) Fuad Khalaf, g) Fuad Shongale, h) Fuad Shongole, i) Fuad Shangole, j) Fuad Songale, k) Fouad Shongale, l) Fuad Muhammad Khalaf Shongole) Nationalitet: Somalia. Opholdssted: Mogadishu, Somalia. Alt. opholdssted: Somalia. Dato for FN's opførelse på listen: 12. april 2010. Fuad Mohamed Khalaf har ydet økonomisk støtte til al-Shabaab; han stod i maj 2008 for to fundraisingarrangementer til fordel for al-Shabaab ved moskéer i Kismaayo, Somalia. I april 2008 rettede Fuad Mohamed Khalaf og flere andre personer en række bilbombeangreb mod etiopiske baser og den somaliske overgangsregerings elementer i Mogadishu, Somalia. I maj 2008 angreb og erobrede Fuad Mohamed Khalaf og en gruppe krigere en politistation i Mogadishu og dræbte og sårede flere soldater.

6. Bashir Mohamed Mahamoud (alias: a) Bashir Mohamed Mahmoud, b) Bashir Mahmud Mohammed, c) Bashir Mohamed Mohamud, d) Bashir Mohamed Mohamoud, e) Bashir Yare, f) Bashir Qorgab, g) Gure Gap, h) »Abu Muscab«, i) »Qorgab«) Født: cirka 1979-1982. Alt. født: 1982. Nationalitet: Somalia. Opholdssted: Mogadishu, Somalia. Dato for FN's opførelse på listen: 12. april 2010. Bashir Mohamed Mahamoud er militærchef for al-Shabaab. Bashir Mohamed Mahamoud var ligeledes en af de cirka ti medlemmer af al-Shabaabs ledelsesråd fra slutningen af 2008. Bashir Mohamed Mahamoud og en partner stod bag det mortérangreb, der den 10. juni 2009 fandt sted mod den somaliske føderale overgangsregering i Mogadishu.

7. Mohamed Sa'id (alias: a)»Atom«, b) Mohamed Sa'id Atom, c) Mohamed Siad Atom) Født: cirka 1966. Fødested: Galgala, Somalia. Opholdssted: Galgala, Somalia. Alt. opholdssted: Badhan, Somalia. Dato for FN's opførelse på listen: 12. april 2010. Mohamed Sa'id »Atom« har været involveret i handlinger, der truer freden, sikkerheden eller stabiliteten i Somalia. Atom har direkte eller indirekte leveret, solgt eller viderebragt våben eller dertil knyttet materiel til Somalia samt rådgivning, træning eller bistand, herunder finansiering og finansiel bistand, i forbindelse med militæraktiviteter i strid med våbenembargoen Atom er blevet udpeget som en af de vigtigste leverandører af våben og ammunition til al-Shabaabs operationer i Puntlandregionen. Han beskrives som værende leder af en milits, der dukkede op i 2006 i den østlige Sanaagregion i det nordlige Somalia. Militsen omfatter op til 250 krigere og har været involveret i bortførelser, piratvirksomhed og terrorisme og importerer sine egne våben i strid med våbenembargoen. Atom har etableret sin styrke som den vigtigste militære tilstedeværelse i området med hovedbase nær Galgala og sekundærbase nær Badhan. Ifølge visse oplysninger står Atom i forbindelse med al-Shabaab og modtager muligvis instrukser fra al-Shabaabs leder Fu'aad Mohamed Khalaf. Atom er desuden angiveligt involveret i indsmugling af våben til Somalia. Ifølge oplysninger fra en række kilder modtager hans styrker våben og udstyr fra Yemen og Eritrea. Ifølge en øjenvidneberetning fra december 2008 fandt der i løbet af en fireugersperiode seks sådanne forsendelser sted i starten af 2008, der hver var så store, at de fyldte to pickupkøretøjer med mindre våben, ammunition og raketdrevne granater. Ifølge en forretningsmand i Bossaso med kendskab til våbenhandel kommer Atoms forsendelser ikke ind på våbenmarkedet, hvilket tyder på, at de enten tilbageholdes til brug for hans styrker eller bringes videre til modtagere i det sydlige Somalia, hvor al-Shabaab opererer. Atoms styrker var impliceret i bortførelsen af en tysk nødhjælpsarbejder, i bortførelsen af to somaliere nær Bossaso og i bombningen af etiopiske migranter i Bossaso den 5. februar 2008, hvor 20 blev dræbt og over 100 såret. Atoms milits kan også have spillet en mindre rolle i bortførelsen af det tyske par, der blev taget til fange af pirater i juni 2008.

8. Fares Mohammed Mana'a (alias: a) Faris Mana'a, b) Fares Mohammed Manaa) Født: 8. februar 1965. Fødested: Sadah, Yemen. Pas nr.: 00514146; udstedelsessted: Sanaa, Yemen. Id-kort nr.: 1417576; udstedelsessted: Al-Amana, Yemen; udstedelsesdato: 7. januar 1996. Dato for FN's opførelse på listen: 12. april 2010. Fares Mohammed Mana'a har direkte eller indirekte leveret, solgt eller viderebragt våben eller dertil knyttet materiel til Somalia i strid med våbenembargoen. Fares Mohammed Mana'a er en kendt våbenhandler. I oktober 2009 offentliggjorde den yemenitiske regering en sortliste over våbenhandlere med Fares Mohammed Mana'as navn øverst som led i bestræbelserne på at bremse våbenstrømmen i landet, hvor der ifølge forlydender er flere våben end mennesker. »Faris Manaa er en stor våbenhandler, hvilket er en kendt sag«, forlød det juni 2009 fra en amerikansk journalist, der kommenterer Yemenspørgsmål, er forfatter til en halvårlig landerapport og har bidraget til Jane's Intelligence Group. I december 2007 blev han i en artikel i Yemen Times beskrevet som »Sheikh Fares Mohammed Mana'a, en våbenhandler.« I januar 2008 blev han i en artikel i Yemen Times beskrevet som »Sheikh Fares Mohammed Mana'a, våbenhandler.« Siden midten af 2008 har Yemen været centrum for ulovlige våbenforsendelser til Afrikas Horn, især våbenforsendelser med skib til Somalia. Der går ubekræftede forlydender om, at Faris Mana'a ved flere lejligheder har deltaget i forsendelser til Somalia. I 2004 var Faris Mana involveret i våbenkontrakter fra Østeuropa, hvor våben efter sigende blev solgt til somaliske krigere. På trods af, at Somalia siden 1992 har været omfattet af FN's våbenembargo, kan Faris Mana'as interesse i indsmugling af våben til Somalia spores tilbage til mindst 2003. Faris Mana'a bød i 2003 på tusindvis af våben fra Østeuropa og antydede, at han havde planer om at sælge nogle af våbnene i Somalia.

9. Hassan Mahat Omar (alias: a) Hassaan Hussein Adam, b) Hassane Mahad Omar, c) Xassaan Xuseen Adan, d) Asan Mahad Cumar, e) Abu Salman, f) Abu Salmaan, g) Sheikh Hassaan Hussein). Født: 10. april 1979. Fødested: Garissa, Kenya. Nationalitet: muligvis Etiopien. Pas nr.: A 1180173 Kenya, udløber 20. august 2017. Id-kort nr.: 23446085. Opholdssted: Nairobi, Kenya. Dato for FN's opførelse på listen: 28. juli 2011. Hassan Mahat Omar er involveret i handlinger, der truer freden, sikkerheden eller stabiliteten i Somalia. Han er imam og en af lederne af Masjid-ul-Axmar, et uformelt center med tilknytning til al-Shabaab i Nairobi. Han er desuden involveret i rekruttering af nye medlemmer og fremskaffelse af midler til al-Shabaab, bl.a. online på det al-Shabaab-tilknyttede websted, alqimmah.net. Derudover har han udstedt fatwaer, der opfordrer til angreb på TFG, i et al-Shabaab-chatroom.

10. Omar Hammami (alias: a) Abu Maansuur al-Amriki, b) Abu Mansour al-Amriki, c) Abu Mansuur al-Amriki, d) Umar Hammami, e) Abu Mansur al-Amriki). Født: 6. maj 1984. Fødested: Alabama, USA. Nationalitet: USA. Menes også at have syrisk nationalitet. Pas nr.: 403062567 (US). Socialsikringsnr.: 423-31-3021 (US). Opholdssted: Somalia. Andre oplysninger: gift med en somalisk kvinde. Boede i Egypten i 2005 og flyttede til Somalia i 2009. Dato for FN's opførelse på listen: 28. juli 2011. Omar Hammami er involveret i handlinger, der truer freden, sikkerheden eller stabiliteten i Somalia. Han er højtstående medlem af al-Shabaab. Han er involveret i rekruttering, finansiering og betaling af udenlandske krigere i Somalia. Han beskrives som værende ekspert i sprængstoffer og krigsførelse generelt. Har siden oktober 2007 optrådt i tv-udsendelser og al-Shabaab-propagandavideoer. Han har optrådt i en video, hvor han træner al-Shabaab-krigere. Han har ligeledes optrådt i videoer og på websteder, hvor krigere opfordres til at slutte sig til al-Shabaab.

II. Enheder

Al-Shabaab (alias: a) Al-Shabab, b) Shabaab, c) The Youth, d) Mujahidin al-Shabaab Movement, e) Mujahideen Youth Movement, f) Mujahidin Youth Movement, g) MYM, h) Harakat Shabab al-Mujahidin, i) Hizbul Shabaab, j) Hisb'ul Shabaab, k) Al-Shabaab al-Islamiya, l) Youth Wing, m) Al-Shabaab al-Islaam, n) Al-Shabaab al-Jihaad, o) The Unity Of Islamic Youth, p) Harakat al-Shabaab al-Mujaahidiin, q) Harakatul Shabaab al Mujaahidiin, r) Mujaahidiin Youth Movement)

Sted: Somalia. Dato for FN's opførelse på listen: 12. april 2011.

Al-Shabaab er involveret i handlinger, der direkte eller indirekte truer freden, sikkerheden eller stabiliteten i Somalia, herunder men ikke kun handlinger, der truer Djiboutiaftalen af 18. august 2008 eller den politiske proces, og handlinger, der truer de føderale overgangsinstitutioner (TFI), Den Afrikanske Unions Mission i Somalia (Amisom) eller andre internationale fredsbevarende operationer med tilknytning til Somalia.

Al-Shabaab har også hindret levering af humanitær bistand til Somalia eller hindret adgang til eller udlevering af humanitær bistand i Somalia.

Ifølge en erklæring fra formanden for Sikkerhedsrådets komité, der blev nedsat i medfør af resolution 751 (1992) vedrørende Somalia, fremsat i Sikkerhedsrådet den 29. juli 2009, har såvel al-Shabaab som Hisb'ul Islam offentligt og gentagne gange taget ansvaret for styrkers angreb på den føderale overgangsregering (TFG) og Amisom. Al-Shabaab har ligeledes taget ansvaret for en række drab på TFG-embedsmænd og angreb og lukkede den 19. juli 2009 UNOPS', UNDSS' og UNDP's feltkontorer i Bay- og Bakoolregionerne i strid med litra c) i resolution 1844 (2004). Al-Shabaab har desuden gentagne gange hindret adgang til eller levering af humanitær bistand i Somalia.

Rapporten fra FN's Sikkerhedsråds generalsekretær om situationen i Somalia af 20. juli 2009 indeholdt følgende afsnit om al-Shabaabs aktiviteter i Somalia:

Oprørsgrupper, såsom al-Shabaab, formodes at afpresse penge fra private virksomheder og rekruttere unge til kampen mod regeringen i Mogadishu, herunder børnesoldater. Al-Shabaab har bekræftet at have udenlandske krigere i sine rækker og har åbent udtalt, at de samarbejder med al-Qaeda i Mogadishu for at fjerne regeringen i Somalia. De udenlandske krigere, hvoraf mange angiveligt stammer fra Pakistan og Afghanistan, synes at være veltrænede og kampklare. De er blevet set iført hætter i færd med at angribe regeringsstyrker i Mogadishu og naboregionerne.

Al-Shabaab har intensiveret sin tvangs- og intimideringsstrategi over for den somaliske befolkning, hvilket afspejler sig i de nøje udvalgte højprofilerede henrettelser og tilbageholdelser af klanledere, hvoraf flere er blevet dræbt. Den 19. juni 2009 blev Omar Hashi Aden, minister for national sikkerhed, dræbt i forbindelse med en stor selvmordsbilbombe i Beletwyne. Over 30 andre blev dræbt i angrebet, hvilket blev fordømt i kraftige vendinger af det internationale samfund og et bredt udsnit af det somaliske samfund.

Ifølge rapporten fra FN's Sikkerhedsråds Somaliaovervågningsgruppe fra december 2008 (2008/769) er al-Shabaab ansvarlig for en lang række angreb i Somalia igennem de seneste mange år, blandt andet:

— rapporteret drab og halshugning af en somalisk chauffør, der arbejdede for Verdensfødevareprogrammet, i september 2008

— bombning af et marked i Puntland, hvor 20 blev dræbt og over 100 såret, den 6. februar 2008

— en række bombninger og målrettede drab i Somaliland med sigte på at afbryde parlamentsvalget i 2006

— drab på adskillige udenlandske nødhjælpsarbejdere i 2003 og 2004.

Ifølge rapporter angreb al-Shabaab FN's område i Somalia den 20. juli 2009 og udstedte et dekret, der udelukkede tre af FN's agenturer fra de al-Shabaab-kontrollerede områder i Somalia. Derudover kæmpede Somalias føderale overgangsregerings styrker mod al-Shabaab og Hizbul Islam-oprørere fra den 11.-12. juli 2009 med over 60 døde til følge. I kampene den 11. juli 2009 affyrede al-Shabaab fire mortérer ind i Villa Somalia, hvilket førte til, at tre soldater fra Den Afrikanske Unions Mission i Somalia (Amisom) døde, og otte andre blev såret.

Ifølge en artikel, som British Broadcasting Corporation offentliggjorde den 22. februar 2009, tog al-Shabaab ansvaret for et selvmordsbilbombeangreb på en AU-militærbase i Mogadishu. Ifølge artiklen bekræftede Den Afrikanske Union, at 11 medlemmer af Den Afrikanske Unions fredsbevarende styrker var blevet dræbt, og 15 andre blev såret.

Ifølge en artikel, som Reuters offentliggjorde den 14. juli 2009, vandt militante styrker fra al-Shabaab-militser i 2009 terræn i guerrillaagtige angreb på somaliske og Den Afrikanske Unions styrker.

Ifølge en artikel, som Voice of Amerika offentliggjorde den 10. juli 2009, var al-Shabaab involveret i et angreb på somaliske regeringsstyrker i maj 2009.

Ifølge en artikel på Udenrigsrådets hjemmeside udarbejdet den 27. februar 2009 har al-Shabaab gjort oprør mod Somalias overgangsregering og dens etiopiske støtter siden 2006. Al-Shabaab dræbte elleve burundiske soldater i det mest dødbringende angreb på AU-fredsbevarende styrker siden deres deployering og angiver, at al-Shabaab indledte voldsomme kampe, der dræbte mindst femten mennesker i Mogadishu.

▼B









BILAG II

LISTE OVER WEBSTEDER FOR DE KOMPETENTE MYNDIGHEDER, DER ER OMHANDLET I ARTIKEL 3, STK. 2, ARTIKEL 5, 6 OG 9 OG ADRESSE FOR UNDERRETNINGER TIL EUROPA-KOMMISSIONEN

BELGIEN http://www.diplomatie.be/eusanctions

BULGARIEN http://www.mfa.government.bg

DEN TJEKKISKE REPUBLIK http://www.mfcr.cz/mezinarodnisankce

DANMARK http://www.um.dk/da/menu/Udenrigspolitik/FredSikkerhedOgInternationalRetsorden/Sanktioner/

TYSKLAND http://www.bmwi.de/BMWi/Navigation/Aussenwirtschaft/Aussenwirtschaftsrecht/embargos.html

ESTLAND http://www.vm.ee/est/kat_622/

IRLAND http://www.dfa.ie/home/index.aspx?id=28519

GRÆKENLAND http://www.ypex.gov.gr/www.mfa.gr/en-US/Policy/Multilateral+Diplomacy/International+Sanctions/

SPANIEN www.mae.es/es/MenuPpal/Asuntos/Sanciones+Internacionales

FRANKRIG http://www.diplomatie.gouv.fr/autorites-sanctions/

ITALIEN http://www.esteri.it/UE/deroghe.html

CYPERN http://www.mfa.gov.cy/sanctions

LETLAND http://www.mfa.gov.lv/en/security/4539

LITAUEN http://www.urm.lt/sanctions

LUXEMBOURG http://www.mae.lu/sanctions

UNGARN http://www.kulugyminiszterium.hu/kum/hu/bal/Kulpolitikank/nemzetkozi_szankciok/felelos_illetekes_hatosagok.htm

MALTA http://www.doi.gov.mt/EN/bodies/boards/sanctions_monitoring.asp

NEDERLANDENE www.minbuza.nl/nl/Onderwerpen/Internationale_rechtsorde/Internationale_Sancties/Bevoegde_instnties_algemeen

ØSTRIG http://www.bmeia.gv.at/view.php3?f_id=12750&LNG=en&version=

POLEN http://www.msz.gov.pl

PORTUGAL http://www.mne.gov.pt/mne/pt/AutMedidasRestritivas.htm

RUMÆNIEN http://www.mae.ro/index.php?unde=doc&id=32311&idlnk=1&cat=3

SLOVENIEN http://www.mzz.gov.si/si/zunanja_politika/mednarodna_varnost/omejevalni_ukrepi/

SLOVAKIET http://www.foreign.gov.sk

FINLAND http://formin.finland.fi/kvyhteistyo/pakotteet

SVERIGE http://www.ud.se/sanktioner

DET FORENEDE KONGERIGE http://www.fco.gov.uk/en/about-us/what-we-do/services-we-deliver/business-services/export-controls-sanctions/

Underretninger til Kommissionen sendes til følgende adresse:

Europa-Kommissionen

GD for Eksterne Forbindelser

Direktorat A. Kriseplatform og politikkoordinering inden for FUSP

Kontor A.2. Kriseberedskab og konfliktforebyggelse

CHAR 12/106

1049

Bruxelles/Brussel (Belgien)

E-mail: relex-sanctions@ec.europa.eu

Tlf. +32 22955585

Fax +32 22990873