1996R2271 — DA — 29.11.1996 — 000.001 — 1
Dette dokument er et dokumentationsredskab, og institutionerne påtager sig intet ansvar herfor
►B RÅDETS FORORDNING (EF) Nr. 2271/96
af 22. november 1996
om beskyttelse mod virkningerne af den eksterritoriale anvendelse af lovgivning vedtaget af et
tredjeland og af foranstaltninger, som er baseret herpå eller er en følge heraf
(EFT L 309 af 29.11.1996, s. 1)
Berigtiget ved:
►C1Berigtigelse, EFT L 179 af 8.7.1997, s. 10 (2271/96)
▼B
RÅDETS FORORDNING (EF) Nr. 2271/96
af 22. november 1996
om beskyttelse mod virkningerne af den eksterritoriale anvendelse
af lovgivning vedtaget af et tredjeland og af foranstaltninger, som
er baseret herpå eller er en følge heraf
RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR —
under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europæiske Fælles-skab, særlig artikel 73 C, 113 og 235,
under henvisning til forslag fra Kommissionen,under henvisning til udtalelse fra Europa-Parlamentet(
1), og
ud fra følgende betragtninger:
Fællesskabet har som mål bl. a. at bidrage til en harmonisk udvikling
af verdenshandelen og gradvis afskaffelse af restriktioner for internati-onal handel;
Fællesskabet bestræber sig på i videst muligt omfang at opfylde
målsætningen om fri bevægelighed for kapital mellem medlemsstaterneog tredjelande, herunder fjernelse af alle restriktioner for direkte inve-steringer — inklusive investeringer i fast ejendom — etablering,levering af finansielle tjenesteydelser eller værdipapirers optagelse tilnotering på kapitalmarkeder;
et tredjeland har vedtaget en række love, bekendtgørelser og andre rets-
akter, som har til formål at regulere virksomhed, der udøves af fysiskeog juridiske personer, der hører under medlemsstaternes jurisdiktion;
ved deres eksterritoriale anvendelse krænker sådanne love, bekendtgø-
relser og andre retsakter international ret og hindrer opfyldelsen af
ovennævnte målsætninger;
sådanne love, herunder bekendtgørelser og andre retsakter, samt foran-
staltninger, som er baseret herpå eller er en følge heraf, påvirker ellervil kunne påvirke det etablerede retssystem og være til skade for
Fællesskabets interesser og for fysiske og juridiske personers interesser
i forbindelse med udøvelsen af deres rettigheder i henhold til traktaten;
under disse ekstraordinære omstændigheder er det nødvendigt at gribe
ind på fællesskabsplan for at beskytte det etablerede retssystem samtFællesskabets og ovennævnte fysiske og juridiske personers interesser,
navnlig ved at fjerne, neutralisere, spærre for eller på anden måde
imødegå virkningerne af den pågældende tredjelandslovgivning;
at der kan fremsættes anmodning om meddelelse af oplysninger i
henhold til denne forordning, udelukker ikke, at en medlemsstat kananmode om, at oplysninger af samme art meddeles til myndighederne
i den pågældende stat;
Rådet har vedtaget fælles aktion 96/668/FUSP af 22. november 1996(
2)
for at sikre, at medlemsstaterne træffer de nødvendige foranstaltningerfor at beskytte de personer, hvis interesser berøres af ovennævnte loveeller foranstaltninger baseret herpå, for så vidt disse interesser ikke
varetages af denne forordning;
ved gennemførelsen af denne forordning bør Kommissionen bistås af et
udvalg sammensat af repræsentanter for medlemsstaterne;
de foranstaltninger, der er fastsat i denne forordning, er nødvendige for
at opfylde målsætninger i traktaten;
for vedtagelsen af visse bestemmelser i denne forordning er der ikke
anden hjemmel end traktatens artikel 235 —1996R2271 — DA — 29.11.1996 — 000.001 — 2
(1) Udtalelse afgivet den 25. 10. 1996 (EFT nr. C 347 af 18. 11. 1996).
(2) Se side 7 i denne Tidende.
▼B
UDSTEDT FØLGENDE FORORDNING:
Artikel 1
Denne forordning yder beskyttelse mod og imødegår virkningerne af
den eksterritoriale anvendelse af de love, der er anført i bilaget, her-
under bekendtgørelser og andre retsakter, og af foranstaltninger, somer baseret herpå eller er en følge heraf, hvis anvendelsen berører de iartikel 11 omhandlede personers interesser, når de pågældende beskæf-tiger sig med international handel og/eller overførsel af kapital samtforretningsmæssige aktiviteter i forbindelse hermed mellem Fælles-
skabet og tredjelande.
Rådet kan i medfør af de relevante bestemmelser i traktaten og uanset
artikel 7, litra c), indføje eller slette love i bilaget.
Artikel 2
Hvis en i artikel 11 omhandlet persons økonomiske og/eller finansielle
interesser berøres direkte eller indirekte af de love eller foranstalt-ninger, som er omhandlet i bilaget, eller af foranstaltninger, som er
baseret herpå eller er en følge heraf, skal den pågældende person
underrette Kommissionen herom inden 30 dage efter den dato, hvorhan fik kendskab til sådanne oplysninger. Dersom en juridisk personsinteresser er berørt, påhviler denne pligt bestyrelsesmedlemmer, direk-tionen og andre personer med ledelsesansvar(
1).
Efter anmodning fra Kommissionen meddeler den pågældende alle
relevante oplysninger af betydning for denne forordning i overensstem-melse med Kommissionens anmodning, inden 30 dage fra den datohvor anmodningen blev fremsat.
Alle oplysninger forelægges Kommissionen enten direkte eller gennem
medlemsstaternes kompetente myndigheder. Hvis oplysningerne fore-
lægges direkte for Kommission, underretter denne omgående de
kompetente myndigheder i den medlemsstat, hvor den person, der harmeddelt oplysningerne, har bopæl eller er registreret.
Artikel 3
Enhver oplysning, der meddeles i henhold til artikel 2, må kun
anvendes til det formål, hvortil den er meddelt.
Oplysninger, som ifølge deres natur er fortrolige, eller som er meddelt
fortroligt, er omfattet af tjenstlig tavshedspligt. Kommissionen må ikke
videregive sådanne oplysninger uden udtrykkelig tilladelse hertil fraden person, der har meddelt dem.
Det er dog tilladt at videregive sådanne oplysninger, for så vidt
Kommissionen er forpligtet eller bemyndiget hertil, navnlig i forbin-delse med retssager. Ved en sådan videregivelse skal der tages hensyn
til den pågældende persons retmæssige interesse i, at hans forretnings-
hemmeligheder ikke videregives.
Denne artikel udelukker ikke, at Kommissionen videregiver generelle
oplysninger. Videregivelse af oplysninger er ikke tilladt, hvis dette eruforeneligt med det oprindelige formål med disse oplysninger.
Ved brud på tavshedspligten har den person, der har meddelt de pågæl-
dende oplysninger, ret til alt efter omstændighederne at få dem sletteteller berigtiget eller til, at det sikres den pågældende person, at der vilblive set bort fra de videregivne oplysninger.
Artikel 4
Ingen retsafgørelse eller administrativ afgørelse, der træffes af
henholdsvis en domstol eller en administrativ myndighed uden for1996R2271 — DA — 29.11.1996 — 000.001 — 3
(1) Oplysninger indgives til følgende adresse: Europa-Kommissionen, General-
direktorat I, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049 Bruxelles/Brussel (fax:
(32-2) 295 65 05).
▼B
Fællesskabet, og som direkte eller indirekte giver de love, der er
omhandlet i bilaget eller foranstaltninger, som er baseret herpå eller eren følge heraf, virkning, må på nogen måde anerkendes eller
håndhæves.
Artikel 5
Ingen person, der er omhandlet i artikel 11 skal, hverken direkte eller
via en filial eller en anden mellemmand, aktivt eller ved forsætligforsømmelse efterleve bestemmelser eller forbud, herunder udenlandskedomstoles anmodninger, som direkte eller indirekte er baseret på eller
er en følge af de love, der er omhandlet i bilaget eller af foranstalt-
ninger, som er baseret herpå eller er en følge heraf.
Personer kan dog bemyndiges til i overensstemmelse med procedurerne
i artikel 7 og 8 helt eller delvis at efterleve sådanne bestemmelser mv.,
dersom undladelse heraf ville være til væsentlig skade for deres egne
eller Fællesskabets interesser. Kriterierne for anvendelse af dennebestemmelse fastsættes efter proceduren i artikel 8. Når der er tilstræk-keligt bevis for at ikke-efterlevelse ville være til væsentlig skade for enfysisk eller juridisk person, skal Kommissionen hurtigst muligt fore-
lægge det i artikel 8 nævnte udvalg et udkast til passende
foranstaltninger i henhold til forordningen.
Artikel 6
Enhver person, der er omhandlet i artikel 11, og som udfører en akti-
vitet, der omhandlet i artikel 1, er berettiget til generhvervelse aferstatninger, herunder sagsomkostninger, som er pålagt denne personved anvendelsen af de love, der er omhandlet i bilaget eller af foran-
staltninger som er baseret herpå eller er resultat heraf.
En sådan generhvervelse kan opnås hos den fysiske eller juridiske
person eller enhver anden enhed, som var årsag til erstatningen, eller
hos enhver befuldmægtiget eller mellemmand.
Bruxelles-konventionen af 27. september 1968 om retternes kompe-
tence og fuldbyrdelse af retsafgørelser i borgerlige sager, herunder
handelssager, finder anvendelse på søgsmål og domme i henhold til
denne artikel. Generhvervelse kan søges på grundlag af bestemmel-serne i afdeling 2-6 i afsnit II til nævnte konvention, samt ioverensstemmelse med dens artikel 57, stk. 3, ved søgsmål for domsto-lene i enhver medlemsstat, hvor den fysiske eller juridiske person,enhed, befuldmægtigede eller mellemmand besidder aktiver.
Uden at det berører anvendelsen af andre disponible midler og i over-
ensstemmelse med gældende ret, kan generhvervelse ske i form afbeslaglæggelse og salg af aktiver, der besiddes i Fællesskabet af de
pågældende personer, enheder, befuldmægtigede eller mellemmænd,
herunder andele i en juridisk person, der er registreret i Fællesskabet.
Artikel 7
Til gennemførelse af denne forordning skal Kommissionen:
a) straks underrette Europa-Parlamentet og Rådet udførligt om virknin-
gerne af sådanne love, bekendtgørelser og andre retsakter eller deraffølgende foranstaltninger, som er omhandlet i artikel 1, på grundlagaf de oplysninger, der indhentes i medfør af denne forordning, ogregelmæssigt offentliggøre en fuldstændig beretning herom
b) udstede bemyndigelser i henhold til artikel 5, og når den fastsætter
fristen for udvalgets afgivelse af udtalelse, skal den fuldt ud tage
hensyn til den frist, som skal overholdes af personer, der skal
omfattes af en bemyndigelse
c) hvor det er relevant tilføje eller slette henvisninger til bekendtgø-
relser eller andre retsakter, der er afledt af de love, som er anført ibilaget, og som er omfattet af denne forordning
d) iDe Europæiske Fællesskabers Tidende offentliggøre en meddelelse
om, hvilke afgørelser artikel 4 og 6 finder anvendelse på1996R2271 — DA — 29.11.1996 — 000.001 — 4
▼B
e) iDe Europæiske Fællesskabers Tidende offentliggøre navn og
adresse på de i artikel 2 omhandlede kompetente myndigheder imedlemsstaterne.
Artikel 8
Med henblik på gennemførelsen af artikel 7, litra b) og c), bistås
Kommissionen af et udvalg sammensat af repræsentanter for medlems-staterne og med Kommissionens repræsentant som formand.
Kommissionens repræsentant forelægger et udkast for udvalget til de
foranstaltninger, der skal træffes. Udvalget afgiver udtalelse om udka-
stet inden for en frist, som formanden fastsætter, alt efter hvor hastendesagen er. Udtalelsen vedtages med det flertal, der er fastsat i traktatensartikel 148, stk. 2, for så vidt angår de afgørelser, som Rådet skaltræffe på forslag fra Kommissionen. De stemmer, der afgives afmedlemsstaternes repræsentanter i udvalget tildeles den vægt, som er
fastsat i nævnte artikel. Formanden deltager ikke i afstemningen.
Kommissionen vedtager de påtænkte foranstaltninger, når de er i over-
ensstemmelse med udvalgets udtalelse.
Er de påtænkte foranstaltninger ikke i overensstemmelse med udvalgets
udtalelse, eller er der ikke afgivet nogen udtalelse, forelægger Kommis-
sionen straks Rådet et forslag til de foranstaltninger, der skal træffes.Rådet træffer afgørelse med kvalificeret flertal.
Har Rådet ved udløbet af en frist på to uger regnet fra forslagets fore-
læggelse for Rådet, ikke truffet nogen afgørelse, vedtages de foreslåedeforanstaltninger af Kommissionen.
Artikel 9
Hver medlemsstat fastsætter de sanktioner, der skal pålægges i tilfælde
af overtrædelse af relevante bestemmelser i denne forordning. Sådannesanktioner skal være effektive, forholdsmæssige og afskrækkende.
Artikel 10
Kommissionen og medlemsstaterne underretter hinanden om de foran-
staltninger, der træffes i henhold til denne forordning, og meddeler alle
andre relevante oplysninger i tilknytning til denne forordning.
Artikel 11
Denne forordning finder anvendelse på:1) fysiske personer, der har bopæl i Fællesskabet(
1) og er statsborgere i
en medlemsstat
2) juridiske personer, der er registreret i Fællesskabet
3) fysiske eller juridiske personer, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2, i
forordning (EØF) nr. 4055/86(2)
4) andre fysiske personer, der har bopæl i Fællesskabet, medmindre de
befinder sig i det land, hvor de er statsborgere
5) alle andre fysiske personer inden for Fællesskabet, herunder dets
søterritorium og luftrum, samt i luftfartøjer eller på skibe, der
henhører under en medlemsstats jurisdiktion eller er under denneskontrol, når disse personer handler i erhvervsmæssigt øjemed.1996R2271 — DA — 29.11.1996 — 000.001 — 5
(1) I denne forordning forstås ved »der har bopæl i Fællesskabet«: være retligt
etableret i Fællesskabet i en periode på mindst seks måneder inden for
tolvmåneders perioden umiddelbart forud for den dato, hvor en forpligtelseopstår, eller en rettighed udøves i henhold til denne forordning.
(
2) Rådets forordning (EØF) nr. 4055/86 af 22. december 1986 om anvendelse
af princippet om fri udveksling af tjenesteydelser på søtransportområdet
(EFT nr. L 378 af 31. 12. 1986, s. 1). Forordningen er senest ændret ved
forordning (EØF) nr. 3573/90 (EFT nr. L 353 af 17. 12. 1990, s. 16).
▼B
Artikel 12
Denne forordning træder i kraft på datoen for offentliggørelsen i De
Europæiske Fællesskabers Tidende .
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart
i hver medlemsstat.1996R2271 — DA — 29.11.1996 — 000.001 — 6
▼B
BILAG I
LOVE, BEKENDTGØRELSER OG ANDRE RETSAKTER (1)
jf. artikel 1
LAND: AMERIKAS FORENEDE STATER
LOVE
1.»National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1993«, Title XVII
— Cuban Democracy Act of 1992, section 1704 og 1706
Obligatorisk overholdelse:
Kravene er nedfældet i afsnit I i »Cuban Liberty and Democratic Solidarity
Act of 1996«, se nedenfor.
Eventuelle skadelige virkninger for EU-interesser:
Eventuelt erstatningsansvar er nu medtaget i »Cuban Liberty and Democratic
Solidarity Act of 1996«, se nedenfor.
2.»Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996«
Afsnit I
Obligatorisk overholdelse:Overholdelse af USA's økonomiske og finansielle Cuba-blokade indebærer
bl. a., at der ikke til USA må eksporteres varer eller tjenesteydelser af
cubansk oprindelse eller indeholdende materialer eller varer med oprindelse
i Cuba, hverken direkte eller via tredjelande, at der ikke må handles med
varer, der er eller har været placeret i eller transporteret fra eller gennem
Cuba, at der ikke til USA må reeksporteres sukker med oprindelse i Cuba
uden anmeldelse fra eksportørens kompetente nationale myndighed, eller at
der ikke til USA må importeres sukkerprodukter uden sikkerhed for, at disse
produkter ikke er cubanske, samt indefrysning af cubanske aktiver og finan-
sielle transaktioner med Cuba.
Eventuelle skadelige virkninger for EU-interesser:Forbud mod at laste eller losse fragt fra et fartøj overalt i USA eller at anløbe
en USA-havn; forbud mod at importere varer eller tjenesteydelser med op-
rindelse i Cuba eller til Cuba at importere varer eller tjenesteydelser med
oprindelse i USA, spærring af finansielle transaktioner med Cuba.
Afsnit III og IV:Obligatorisk overholdelse:Standse »handel« med ejendom, der tidligere tilhørte amerikanere (herunder
cubanere, der har fået amerikansk statsborgerskab), og som det cubanske
regime har eksproprieret. (Handel omfatter: anvendelse, salg, overførsel,
kontrol, forvaltning og andre aktiviteter til en persons fordel).
Eventuelle skadelige virkninger for EU-interesser:Retssager i USA, der bygger på erstatningsansvar, der allerede er gjort
gældende, imod EU-borgere eller -virksomheder, der er involveret i denne
handel, hvilket kan medføre retsafgørelser om betaling af (flerdobbelt)
kompensation til USA-parten. Forbud mod indrejse i USA for personer, der
er involveret i denne handel, herunder disses ægtefæller, mindreårige børn
eller befuldmægtigede.
3.»Iran and Libya Sanctions Act of 1996«
Obligatorisk overholdelse:Der må i Iran eller Libyen i en periode på tolv måneder ikke investeres større
beløb end 40 mio. US$, der direkte og afgørende bidrager til at forbedre
Irans eller Libyens evne til at udvikle deres olieforekomster (investeringer,
der dækker indgåelse af kontrakter i forbindelse med denne udvikling, eller
kaution for den, eller fordel heraf, eller køb af anparter heraf.)1996R2271 — DA — 29.11.1996 — 000.001 — 7
(1) Yderligere oplysninger med hensyn til ovennævnte love og bekendtgørelser kan fås fra
Europa-Kommissionen, Generaldirektorat I.E.3, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049
Bruxelles/Brussel (fax: (32-2) 295 65 05).
▼B
N. B.Investeringer i henhold til kontrakter fra før 5. august 1996 er fritaget.
Overholdelse af embargo vedrørende Libyen indført ved De Forenede Natio-
ners Sikkerhedsråds resolution 748 (1992) og 883 (1993)(1).
Eventuelle skadelige virkninger for EU-interesser:Foranstaltninger truffet af USA's præsident for at begrænse importen til USA
eller offentlige indkøb til USA, forbud mod udnævnelse som dealer på det
primære marked eller repository i forbindelse med amerikanske statsobligati-
oner, forbud mod adgang til lån fra amerikanske finansieringsinstitutter,
eksportrestriktioner pålagt af USA eller forbud mod bistand fra EXIM-Bank.
BEKENDTGØRELSER
►
C11.31 CFR ◄(Code of Federal Regulations) Ch. V (7-1-95 edition)
Part 515 — Cuban Assets Control Regulations, subpart B (Probitions),
E (Licenses, Authorizations and Statements of Licensing Policy) and G
(Penalties).
Obligatorisk overholdelse:
Forbuddene er nedfældet i afsnit I i »Cuban Liberty and Democratic Solida-
rity Act of 1996«, se ovenfor. Der kræves desuden licenser og/eller tilladelser
med hensyn til økonomiske aktiviteter vedrørende Cuba.
Eventuelle skadelige virkninger for EU-interesser:Bøder, konfiskation og fængsling i tilfælde af overtrædelse.1996R2271 — DA — 29.11.1996 — 000.001 — 8
(1) Jf. Fællesskabets gennemførelse af disse resolutioner ved forordning (EF) nr. 3274/93
(EFT nr. L 295 af 30. 11. 1993, s. 1).