Dette dokument er et dokumentationsredskab, og institutionerne påtager sig intet ansvar herfor
"BDEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS FORORDNING (EF) Nr. 2157/1999
af 23. september 1999
om Den Europæiske Centralbanks beføjelser til at pålægge sanktioner
(ECB/1999/4)
(EFT L 264 af 12.10.1999, s. 21)
Ændret ved:
Tidende
nr. Side dato
"M1 Den Europæiske Centralbanks forordning (EF) nr. 985/2001 af 10.
maj 2001L 137 24 19.5.20011999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 1
DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS FORORDNING (EF) Nr.
2157/1999
af 23. september 1999
om Den Europæiske Centralbanks beføjelser til at pålægge
sanktioner
(ECB/1999/4)
STYRELSESRÅDET FOR DEN EUROPÆISKE CENTRALBANK
HAR —
under henvisning til traktaten om oprettelse af Det Europæiske
Fællesskab (i det følgende benævnt »traktaten«), særlig artikel 110, stk.
3, og statutten for Det Europæiske System af Centralbanker og Den
Europæiske Centralbank (i det følgende benævnt »statutten«), særlig
artikel 34.3 og 19.1, og til Rådets forordning (EF) nr. 2532/98 af 23.
november 1998 om Den Europæiske Centralbanks beføjelser til at
pålægge sanktioner (1) (i det følgende benævnt »Rådets forordning«),
særlig artikel 6, stk. 2, og
ud fra følgende betragtninger:(1) I henhold til statuttens artikel 34.3 sammenholdt med statuttens
artikel 43.1, punkt 8 i protokol nr. 25 om visse bestemmelser
vedrørende Det Forenede Kongerige Storbritannien og Nordirland
og punkt 2 i protokol nr. 26 om visse bestemmelser vedrørende
Danmark påfører denne forordning ikke en ikke-deltagende
medlemsstat nogen rettigheder eller forpligtelser;
(2) inden for de grænser og på de vilkår, der er fastlagt i Rådets
forordning, er Den Europæiske Centralbank (ECB) berettiget til at
pålægge foretagender bøder eller tvangsbøder i tilfælde af
manglende opfyldelse af forpligtelser i henhold til dens forord-
ninger og beslutninger;
(3) artikel 6, stk. 2, i Rådets forordning tillægger ECB regelud-
stedende beføjelser til nærmere at angive, hvordan sanktioner kan
pålægges i overensstemmelse med Rådets forordning;
(4) andre rådsforordninger og ECB-forordninger kan foreskrive
bestemte sanktioner på bestemte områder og henvise til denne
forordning med hensyn til de principper og procedurer, der gælder
for pålæggelse af sådanne sanktioner;
(5) ved gennemførelsen af proceduren til fastlæggelse af de anven-
delige sanktioner skal ECB sikre, at der i videst muligt omfang
tages hensyn til tredjeparters ret til forsvar i overensstemmelse
med de almindelige retsprincipper og De Europæiske Fælles-
skabers Domstols retspraksis, navnlig eksisterende retspraksis
vedrørende Europa-Kommissionens undersøgelsesbeføjelser på
konkurrenceområdet;
(6) der er ikke nogen juridiske hindringer for udveksling af
oplysninger inden for Det Europæiske System af Centralbanker
(ESCB) vedrørende opklaring af overtrædelse af ECB-forord-
ninger og -beslutninger;
(7) princippet om »ne bis in idem« skal overholdes med hensyn til
indledningen af overtrædelsesprocedurer;
(8) reglerne om ECB’ s eller den kompetente nationale centralbanks
beføjelser i forbindelse med overtrædelsesproceduren skal på
samme tid sikre en effektiv gennemførelse af en grundig
undersøgelse af en påstået overtrædelse og en høj grad af
beskyttelse af det pågældende foretagendes ret til forsvar og
iagttagelse af fortrolighedsprincippet i forbindelse med over-
trædelsesproceduren;!B
(1) EFT L 318 af 27.11.1998, s. 4.1999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 2
(9) medlemsstaternes myndigheder kan anmodes om bistand med
henblik på at sikre en effektiv udøvelse af ECB’ s eller den
kompetente nationale centralbanks beføjelser i forbindelse med
gennemførelsen af overtrædelsesproceduren;
(10) det pågældende foretagende har ret til at blive hørt, når
overtrædelsesprocedurens eventuelle undersøgelsesfase er afslut-
tet, og det har modtaget de faktuelle resultater af undersøgelsen
samt meddelelsen om de påklagede forhold;
(11) en overtrædelsesprocedure skal gennemføres under iagttagelse af
tavsheds- og fortrolighedspligten; tavsheds- og fortrolighedskravet
har ingen indvirkning på det pågældende foretagendes ret til
forsvar;
(12) en beslutning om, hvorvidt et foretagende har begået en
overtrædelse, kan prøves hos ECB’ s Styrelsesråd; de nærmere
proceduremæssige bestemmelser vedrørende en sådan prøvelse
skal fastsættes;
(13) med henblik på at øge gennemsigtigheden og effektiviteten i dens
beføjelser til at pålægge sanktioner kan ECB beslutte at
offentliggøre sine endelige beslutninger om sanktioner eller
oplysninger herom; i betragtning af de finansielle markeders
særlige forhold skal offentliggørelse af en beslutning om at
pålægge sanktioner udgøre en ekstraordinær foranstaltning, som
kun træffes af ECB efter behørig overvejelse af den pågældende
sags omstændigheder, af en sådan beslutnings eventuelle følger
for det pågældende foretagendes omdømme samt sidstnævntes
berettigede forretningsinteresser; en sådan beslutning om offent-
liggørelse skal overholde princippet om ikke-diskriminering og
garantere lige konkurrencevilkår; i denne forbindelse er det
ønskeligt, at de relevante tilsynsmyndigheder høres, før der træffes
en beslutning om offentliggørelse; offentliggørelse af en beslut-
ning om at pålægge sanktioner må under ingen omstændigheder
indeholde oplysninger af fortrolig karakter;
(14) en beslutning, der indebærer en forpligtelse til at betale en
pengeydelse, skal tvangsfuldbyrdes i overensstemmelse med
artikel 256 i traktaten; det overdrages til de nationale central-
banker at vedtage alle foranstaltninger, der er nødvendige i denne
forbindelse;
(15) med henblik på en sund og effektiv administration forekommer det
hensigtsmæssigt at fastlægge en forenklet overtrædelsesprocedure
for forfølgelse af mindre overtrædelser;
(16) denne forordning finder anvendelse på tilfælde af manglende
overholdelse som anført i artikel 7, stk. 1, i Rådets forordning (EF)
nr. 2531/98 af 23. november 1998 om Den Europæiske Central-
banks anvendelse af mindstereserver (1) (i det følgende benævnt
»Rådets forordning om mindstereserver«) inden for de grænser og
på de vilkår, der er fastlagt i nævnte forordnings artikel 7, stk. 2;
de særlige forhold, der gør sig gældende ved manglende
overholdelse af mindstereservekravene som fastlagt i artikel
7, stk. 1, i Rådets forordning om mindstereserver, berettiger
vedtagelsen af en særlig juridisk ordning, der hjemler ret til at
gennemføre en hurtig procedure til pålæggelse af sanktioner, uden
at det pågældende foretagendes ret til forsvar samtidig krænkes;
(17) ECB handler i overensstemmelse med Rådets forordning og denne
forordning ved udøvelsen af de beføjelser, der er fastsat i artikel 7
i Rådets forordning (EF) nr. 2533/98 af 23. november 1998 om
Den Europæiske Centralbanks indsamling af statistisk infor-
mation (2)—!B
(1) EFT L 318 af 27.11.1998, s. 1.
(2) EFT L 318 af 27.11.1998, s. 8.1999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 3
UDSTEDT FØLGENDE FORORDNING:
Artikel 1
Definitioner
I denne forordning forstås ved »kompetent national centralbank« den
nationale centralbank i den medlemsstat, i hvis retsområde den påståede
overtrædelse har fundet sted. Andre betegnelser har samme betydning
som defineret i artikel 1 i Rådets forordning.
Artikel 2
Indledning af en overtrædelsesprocedure
1. Der kan kun indledes én overtrædelsesprocedure mod det samme
foretagende baseret på de samme faktiske omstændigheder. Derfor kan
hverken ECB’ s Direktion eller den kompetente nationale centralbank
træffe beslutning om, hvorvidt der skal indledes en overtrædelsespro-
cedure, før de har informeret og konsulteret hinanden.
2. Før der træffes beslutning om at indlede en overtrædelsesprocedure
kan ECB og/eller den kompetente nationale centralbank anmode det
pågældende foretagende om oplysninger vedrørende den påståede
overtrædelse.
3. Det er tilladt ECB’ s Direktion eller, alt efter omstændighederne, den
kompetente nationale centralbank efter anmodning at bistå og sam-
arbejde med den anden part ved gennemførelsen af en overtrædelses-
procedure og navnlig at fremsende alle de oplysninger, der måtte anses
for relevante.
4. Medmindre de berørte parter har truffet anden aftale, skal enhver
form for kommunikation mellem ECB eller, alt efter omstændighederne,
mellem den kompetente nationale centralbank og det pågældende
foretagende foregå på det officielle EU-sprog (eller på et af de officielle
EU-sprog) i den medlemsstat, i hvis retsområde den påståede over-
trædelse har fundet sted.
Artikel 3
ECB’s og den kompetente nationale centralbanks beføjelser
1. De beføjelser, som Rådets forordning tillægger ECB og den
kompetente nationale centralbank, i forbindelse med undersøgelsen af
en påstået overtrædelse, omfatter med henblik på at indhente enhver
oplysning i forbindelse med den påståede overtrædelse retten til at søge
oplysninger og retten til at foretage en undersøgelse uden forudgående
underretning af det pågældende foretagende.
2. De ansatte i ECB eller, alt efter omstændighederne, i den kompetente
nationale centralbank, som i henhold til de respektive interne regler har
bemyndigelse til at foretage undersøgelser i det pågældende foretagendes
lokaler med henblik på fremskaffelse af oplysninger, udøver deres
beføjelser på grundlag af en formel, skriftlig bemyndigelse udstedt i
overensstemmelse med de respektive interne regler.
3. Enhver anmodning, der rettes til det pågældende foretagende på
grundlag af de beføjelser, der er tillagt ECB eller, alt efter
omstændighederne, den kompetente nationale centralbank, skal indehol-
de en deltajeret beskrivelse af emnet for og formålet med undersøgelsen.
Artikel 4
Bistand fra medlemsstaternes myndigheder
1. ECB eller, alt efter omstændighederne, den kompetente nationale
centralbank kan — som en forsigtighedsforanstaltning — anmode
medlemsstaternes myndigheder om bistand.!B1999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 4
2. Ingen national myndighed kan handle på vegne af ECB eller, alt efter
omstændighederne, den kompetente nationale centralbank, ved vurde-
ringen af, hvorvidt der skal foretages en undersøgelse.
Artikel 5
Meddelelse om de påklagede forhold
1. ECB eller, alt efter omstændighederne, den kompetente nationale
centralbank giver det pågældende foretagende skriftlig meddelelse om de
faktuelle resultater af undersøgelsen og de påklagede forhold, før der
træffes beslutning om pålæggelse af en sanktion.
2. ECB eller, alt efter omstændighederne, den kompetente nationale
centralbank fastsætter i forbindelse med fremsendelsen af meddelelsen
om de påklagede forhold en frist, inden for hvilken det pågældende
foretagende skriftligt kan meddele ECB eller, alt efter omstændigheder-
ne, den kompetente nationale centralbank sine synspunkter vedrørende
de påklagede forhold, uden at berøre muligheden for fremsættelse af
disse synspunkter ved en mundtlig høring, hvis der anmodes herom i de
skriftlige bemærkninger. Fristen skal være på mindst 30 hverdage regnet
fra modtagelsen af den i stk. 1 omhandlede meddelelse.
3. På grundlag af svaret fra det pågældende foretagende beslutter ECB
eller, alt efter omstændighederne, den kompetente nationale centralbank,
om der skal foretages yderligere undersøgelser for at få afklaret
udestående spørgsmål. Der fremsendes kun en yderligere meddelelse
om de påklagede forhold i henhold til stk. 1 til det pågældende
foretagende, hvis resultatet af de yderligere undersøgelser, som foretages
af ECB eller, alt efter omstændighederne, den kompetente nationale
centralbank, foreholder den pågældende virksomhed nye belastende
omstændigheder eller ændrer beviserne for de bestridte overtrædelser.
4. ECB tager ved beslutningen om pålæggelse af sanktioner kun
hensyn til de påklagede forhold, der er blevet meddelt efter den i stk. 1
anførte fremgangsmåde, og som det pågældende foretagende har haft
mulighed for at fremsætte bemærkninger til.
Artikel 6
Det pågældende foretagendes rettigheder og forpligtelser
1. Det pågældende foretagende skal samarbejde med ECB eller, alt
efter omstændighederne, den kompetente nationale centralbank i en
overtrædelsesprocedures undersøgelsesfase. Det pågældende foretagende
har således ret til at fremlægge dokumenter, regnskaber og optegnelser
eller kopier eller udskrifter heraf og at tilvejebringe alle de skriftlige eller
mundtlige forklaringer.
2. Hvis det pågældende foretagende hindrer eller undlader at efter-
komme eller opfylde en pligt, der er pålagt det af ECB eller, alt efter
omstændighederne, den kompetente nationale centralbank i forbindelse
med udøvelsen af deres legitime beføjelser i forbindelse med over-
trædelsesproceduren, kan det udgøre en tilstrækkelig begrundelse for at
indlede en overtrædelsesprocedure i medfør af denne forordning og give
anledning til pålæggelse af tvangsbøder.
3. Det pågældende foretagende har ret til at lade sig repræsentere ved
en juridisk sagkyndig i løbet af overtrædelsesproceduren.
4. Når det pågældende foretagende har modtaget en meddelelse i
henhold til artikel 5, stk. 1, har det ret til at få adgang til dokumenter og
andre materialer, der er indsamlet af ECB eller, alt efter omstændighe-
derne, den kompetente nationale centralbank, og som beviserne for en
påstået overtrædelse bygger på.
5. Hvis det pågældende foretagende i sine skriftlige bemærkninger
anmoder om også at blive hørt ved en mundtlig høring, gennemføres
denne på den fastsatte dato af personer, der er udpeget til formålet af
ECB eller, alt efter omstændighederne, af den kompetente nationale
centralbank. Mundtlige høringer foregår i ECB’ s eller, alt efter
omstændighederne, den kompetente nationale centralbanks lokaler.!B1999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 5
Mundtlige høringer er ikke offentlige. De pågældende personer høres
enkeltvis eller i nærværelse af andre indkaldte personer. Det pågældende
foretagende kan inden for passende grænser foreslå, at ECB eller, alt
efter omstændighederne, den kompetente nationale centralbank hører
personer, som kan formodes at kunne bekræfte ethvert aspekt i dets
skriftlige bemærkninger.
6. Det substantielle indhold i de hørte personers udtalelser nedfældes i
et referat, som gennemlæses og godkendes af de pågældende, dog kun
hvad angår deres egne udtalelser.
7. Oplysninger og anmodninger om deltagelse i mundtlige høringer fra
ECB eller, alt efter omstændighederne, fra den kompetente nationale
centralbank fremsendes pr. rekommanderet post med kvittering for
modtagelsen, eller afleveres på adressen mod kvittering.
Artikel 7
Fortrolighedskrav i forbindelse med overtrædelsesproceduren
1. En overtrædelsesprocedure skal gennemføres under iagttagelse af
fortroligheds- og tavshedspligten.
2. Med forbehold af artikel 6, stk. 4, har det pågældende foretagende
ikke adgang til dokumenter og andre materialer, som indehaves af ECB
eller den kompetente nationale centralbank, og som anses for at være
fortrolige af hensyn til tredjeparter, ECB eller den kompetente nationale
centralbank. Det drejer sig navnlig om dokumenter og andre materialer
indeholdende oplysninger om andre foretagenders forretningsinteresser
eller om interne dokumenter — såsom notater, udkast og andre
arbejdspapirer tilhørende ECB eller den kompetente nationale central-
bank, andre fællesskabsinstitutioner og -organer eller andre nationale
centralbanker.
Artikel 8
Prøvelse af beslutningen hos ECB’s Styrelsesråd
1. I forbindelse med en prøvelse af ECB’ s Direktions beslutning kan
ECB’ s Styrelsesråd anmode det pågældende foretagende og ECB’ s
Direktion og/eller den kompetente nationale centralbank, om at frem-
komme med yderligere oplysninger med henblik på at prøve ECB’ s
Direktions beslutning.
2. ECB’ s Styrelsesråd fastsætter en frist for fremlæggelse af yderligere
oplysninger, som skal være på mindst 10 hverdage.
Artikel 9
Tvangsfuldbyrdelse af beslutningen
1. Når beslutningen om pålæggelse af en sanktion er blevet endelig,
kan ECB’ s Styrelsesråd efter høring af de relevante nationale tilsyns-
myndigheder beslutte at offentliggøre beslutningen eller oplysninger i
tilknytning hertil i De Europæiske Fællesskabers Tidende . I forbindelse
med beslutningen om offentliggørelse skal der tages hensyn til det
pågældende foretagendes legitime interesse i at beskytte sine forretnings-
interesser, og ligeledes til andre individuelle interesser.
2. Det præciseres i ECB’ s beslutning, hvorledes bøden skal betales.
3. ECB kan anmode den nationale centralbank i den medlemsstat, i
hvis retsområde sanktionen skal tvangsfuldbyrdes, om at træffe de
nødvendige foranstaltninger med henblik herpå.
4. De nationale centralbanker rapporterer til ECB om tvangsfuld-
byrdelsen af sanktionen.!B1999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 6
!M1
5. Den kompetente nationale centralbank eller ECB arkiverer alle
oplysninger i tilknytning til fastsættelsen og fuldbyrdelsen af sanktionen,
og de opbevares i mindst fem år fra den dag, hvor beslutningen om
pålæggelse af sanktionen er blevet endelig. Den nationale centralbank
tilsender ECB kopi af alle originale dokumenter og materialer i dens
besiddelse vedrørende overtrædelsesproceduren.
Artikel 10
Forenklet procedure ved mindre overtrædelser
1. I tilfælde af en mindre overtrædelse kan ECB’ s Direktion beslutte at
anvende en forenklet overtrædelsesprocedure. Den pålagte sanktion i
forbindelse med denne procedure overstiger ikke 25 000 EUR.
2. Den forenklede procedure omfatter følgende trin:
a) ECB’ s Direktion underretter det pågældende foretagende om den
påståede overtrædelse;
b) meddelelsen skal indeholde alle de fakta, som gøres gældende som
bevis for den påståede overtrædelse og den hertil svarende sanktion;
c) meddelelsen skal oplyse det pågældende foretagende om, at den
forenklede procedure finder anvendelse og om dets ret til at gøre
indsigelse mod denne procedure inden for en frist på 10 hverdage
efter modtagelsen af meddelelsen; og
d) hvis der gøres indsigelse inden for den i litra c) fastsatte tidsfrist,
anses overtrædelsesproceduren for at være indledt, og fra det i litra c)
fastsatte tidspunkt løber den frist på 30 hverdage, inden for hvilken
det er muligt at udøve retten til at blive hørt. Hvis der ikke gøres
indsigelse inden for den i litra c) fastsatte frist, bliver ECB’ s
Direktions beslutning om pålæggelse af en sanktion endelig.
3. Denne artikel berører ikke den procedure, der finder anvendelse i
tilfælde af manglende opfyldelse af mindstereservekravene i henhold til
artikel 11 i denne forordning.
Artikel 11
Procedure i tilfælde af manglende overholdelse af mindstereser-
vekravene
1. I tilfælde af manglende overholdelse som omhandlet i artikel 7, stk.
1, i Rådets forordning om mindstereserver finder artikel 2, stk. 1 og 3,
artikel 3, 4 og 5 samt artikel 6, bortset fra stk. 3, i denne forordning, ikke
anvendelse. Den i artikel 8, stk. 2, anførte frist nedsættes til fem
hverdage.
2. ECB’ s Direktion kan specificere og offentliggøre de kriterier, den
agter at lægge til grund for pålæggelse af de sanktioner, der er omhandlet
i artikel 7, stk. 1, i Rådets forordning om mindstereserver. Disse kriterier
kan offentliggøres i form af en meddelelse i De Europæiske Fælles-
skabers Tidende .
3. For de pålægges sanktioner i henhold til artikel 7, stk. 1, i Rådets
forordning om mindstereserver, underretter ECB’ s Direktion eller den
kompetente nationale centralbank, som handler på vegne af ECB’ s
Direktion, det pågældende foretagende om den påståede manglende
opfyldelse og den hertil svarende sanktion. Meddelelsen skal indeholde
alle relevante fakta i forbindelse med den påståede manglende
opfyldelse, og den skal desuden oplyse det pågældende foretagende
om, at medmindre det fremkommer med indsigelser, vil sanktionen blive
betragtet som pålagt ved ECB’ s Direktions beslutning.!B1999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 7
4. Efter modtagelsen af meddelelsen har det pågældende foretagende
fem hverdage til enten:
— at acceptere den påståede manglende opfyldelse og indvilge i at
betale det nærmere angivne beløb som sanktion, hvorefter over-
trædelsesproceduren anses for at være afsluttet;
eller
— at fremkomme med skriftlige oplysninger, forklaringer eller
indsigelser, som kan anses for relevante for en beslutning om,
hvorvidt sanktionen skal pålægges. Det pågældende foretagende kan
desuden vedlægge alle relevante dokumenter som bevis for de i
svaret anførte forhold. Den kompetente nationale centralbank
fremsender uden unødig forsinkelse sagsakterne til ECB’ s Direktion,
som derefter træffer beslutning om, hvorvidt der skal pålægges en
sanktion.
5. Hvis det pågældende foretagende ikke fremkommer med skriftlige
indsigelser inden for den fastsatte frist, betragtes sanktionen som pålagt
ved ECB’ s Direktions beslutning. Efter at beslutningen er blevet endelig i
henhold til bestemmelserne i Rådets forordning, pålægges det pågæl-
dende foretagende at betale det i meddelelsen nærmere angivne beløb.
6. I de i stk. 4, første led, og i stk. 5 omhandlede situationer giver ECB
eller, alt efter omstændighederne, den kompetente nationale centralbank
på vegne af ECB skriftlig meddelelse til de relevante tilsynsmyndighe-
der.
Artikel 12
Tidsfrister
1. Med forbehold af artikel 4 i Rådets forordning gælder de i denne
forordning omhandlede tidsfrister fra dagen efter modtagelsen af den
pågældende meddelelse eller afleveringen heraf på modtagerens adresse.
Enhver meddelelse fra det pågældende foretagende skal være adressaten
i hænde eller være afsendt pr. rekommanderet post, inden den
pågældende frist er udløbet.
2. Hvis fristen udløber på en lørdag, søndag, en officiel fridag eller en
helligdag, forlænges den til slutningen af den følgende hverdag.
3. I denne forordning er de relevante officielle fridage og helligdage for
ECB’ s vedkommende dem, der er anført i bilaget til denne forordning, og
for de nationale centralbankers vedkommende dem, der er fastsat ved lov
i den respektive medlemsstat, i hvilken det pågældende foretagende har
sit hjemsted. Betegnelsen »hverdag« fortolkes i overensstemmelse
hermed. ECB sørger for eventuelle opdateringer af bilaget til denne
forordning.!B1999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 8
BILAG (V ejledende)
Liste over officielle fridage og helligdage (som omhandlet i artikel 12, stk. 3)
ECB holder lukket på følgende officielle fridage og helligdage:
Nytårsdag 1. januar
Fastelavnstirsdag (1⁄2fridag) skiftende dato
Langfredag skiftende dato
Anden påskedag skiftende dato
Arbejdernes dag 1. maj
Årsdagen for Robert Schumans erklæring 9. maj
Kristi Himmelfartsdag skiftende dato
Anden pinsedag skiftende dato
Kristi Legemsfest skiftende dato
Tysklands Forening 3. oktober
Alle Helgeners Dag 1. november
Juleaftensdag 24. december
Juledag 25. december
Anden juledag 26. december
Nytårsaftensdag 31. december!B1999R2157 — DA — 24.06.2001 — 001.001 — 9