Direktiv (EU) 2019/2034 Forordning (EU) 2019/2033 Adressat Betegnelse Beskrivelse af valgmuligheden eller skønnet Udnyttet (J/N/EJ REL.) (1) National tekst (2) Henvisning(er) (3) Foreligger på EN (J/N) Detaljer/bemærkninger

010 Dato for seneste opdatering af oplysninger i dette skema (dd/mm/åååå)

020 5, stk. 1 Kompetent myndighed Anvendelse af kravene i kapitalkravsdirektivet De kompetente myndigheder kan beslutte at anvende forordning (EU) nr. 575/2013 på et investeringsselskab, der udøver de aktiviteter, der er anført i afsnit A, punkt 3) og 6), i bilag I til direktiv 2014/65/EU, hvis den samlede værdi af investeringsselskabets konsoliderede aktiver udgør eller overstiger 5 000 000 000 EUR, såfremt betingelserne i artikel 5, stk. 1, i direktiv (EU) 2019/2034 finder anvendelse. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

030 24, stk. 2 Kompetent myndighed Intern kapital og likvide aktiver De kompetente myndigheder kan anmode små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber om at anvende kravene vedrørende intern kapital og likvide aktiver, jf. artikel 24 i direktiv (EU) 2019/2034. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

040 36, stk. 2 Kompetent myndighed Tilsynskontrol og vurdering De kompetente myndigheder afgør fra sag til sag, om og i hvilken form kontrollen og vurderingen skal foretages for små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

050 40, stk. 7 Kompetent myndighed Yderligere kapitalgrundlagskrav De kompetente myndigheder kan fra sag til sag pålægge små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber yderligere kapitalgrundlagskrav, jf. artikel 40 i direktiv (EU) 2019/2034. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

060 41, stk. 1 Kompetent myndighed Yderligere kapitalgrundlagskrav De kompetente myndigheder kan anmode investeringsselskaber, som ikke er små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, om at have et kapitalgrundlag, der dækker de potentielle virkninger af konjunkturudsving. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

070 42, stk. 1 Kompetent myndighed Likviditetskrav De kompetente myndigheder pålægger særlige likviditetskrav som omhandlet i artikel 39, stk. 2, litra k), i direktiv (EU) 2019/2034 for investeringsselskaber, for hvilke likviditetskrav finder anvendelse som omhandlet i artikel 42, stk. 1, i direktiv (EU) 2019/2034. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

080 46, stk. 6 Kompetent myndighed Undtagelse fra kriterier vedrørende koncerntilsynsførende De kompetente myndigheder kan udpege en konsoliderende tilsynsmyndighed end den, der er omhandlet i artikel 46, stk. 6, i direktiv (EU) 2019/2034. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

090 1, stk. 2, litra c) Kompetent myndighed Anvendelse af kravene i kapitalkravsforordningen (forordning (EU) nr. 575/2013) Den kompetente myndighed kan beslutte at anvende kravene i forordning (EU) nr. 575/2013 på investeringsselskaber, der udfører aktiviteter som anført i afsnit A, punkt 3) og 6), i bilag I til direktiv 2014/65/EU, og for hvilke værdien af investeringsselskabets eller investeringskoncernens samlede konsoliderede aktiver udgør eller overstiger 15 000 000 000 EUR i overensstemmelse med artikel 1, stk. 2, i forordning (EU) 2019/2033. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

100 1, stk. 5 Kompetent myndighed Anvendelse af kravene i forordning (EU) nr. 575/2013 De kompetente myndigheder kan tillade, at forordning (EU) nr. 575/2013 finder anvendelse på investeringsselskaber, der udøver de aktiviteter, der er anført i afsnit A, punkt 3) og 6), i bilag I til direktiv 2014/65/EU, og hvis investeringsselskabet er datterselskab af et kreditinstitut eller finansielt holdingselskab eller et blandet finansielt holdingselskab i overensstemmelse med artikel 1, stk. 5, i forordning (EU) 2019/2033. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

110 6, stk. 1 Kompetent myndighed Anvendelse af kravene på individuelt niveau De kompetente myndigheder kan undtage et investeringsselskab fra anvendelsen af artikel 5 i forordning (EU) 2019/2033 for så vidt angår del 2, 3, 4, 6 og 7, hvis alle betingelserne i artikel 6, stk. 1, er opfyldt. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

120 6, stk. 2 Kompetent myndighed Anvendelse af kravene på individuelt niveau De kompetente myndigheder kan undtage et investeringsselskab fra anvendelsen af artikel 5 i forordning (EU) 2019/2033 for så vidt angår del 6, hvis alle betingelserne i artikel 6, stk. 2, er opfyldt. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

130 6, stk. 3 Kompetent myndighed Anvendelse af kravene på individuelt niveau De kompetente myndigheder kan undtage et investeringsselskab fra anvendelsen af artikel 5 i forordning (EU) 2019/2033 for så vidt angår del 5, hvis alle betingelserne i artikel 6, stk. 3, er opfyldt. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

140 7, stk. 4 Kompetent myndighed Anvendelse af kravene på konsolideret niveau De kompetente myndigheder kan undtage moderselskabet fra kravene om at opfylde forpligtelsen i del 5 på grundlag af dets konsoliderede situation. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

150 8, stk. 1 Kompetent myndighed Anvendelse af kravene på konsolideret niveau De kompetente myndigheder kan tillade anvendelsen af artikel 8 i forordning (EU) 2019/2033, hvis koncernstrukturerne er tilstrækkeligt enkle, at der ikke er betydelige risici for kunder eller markedet, der stammer fra investeringsselskabskoncernen som helhed, som ellers ville kræve tilsyn på konsolideret niveau. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

160 8, stk. 4 Kompetent myndighed Anvendelse af kravene på konsolideret niveau De kompetente myndigheder kan tillade, at et moderselskab besidder et mindre kapitalgrundlag end det beløb, der beregnes i henhold til artikel 8, stk. 3, i forordning (EU) 2019/2033, forudsat at dette beløb ikke er lavere end summen af de kapitalgrundlagskrav, der på individuelt niveau pålægges dets datterinvesteringsselskaber, finansieringsinstitutter, accessoriske servicevirksomheder og tilknyttede agenter, og de samlede eventualforpligtelser i forhold til disse enheder. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

170 9, stk. 4 Kompetent myndighed Kapitalgrundlag De kompetente myndigheder kan tillade, at investeringsselskaber, der er små og ikke indbyrdes forbundne eller ikke juridiske personer eller aktieselskaber, anvender yderligere instrumenter eller midler som svarende til kapitalgrundlagsinstrumenter. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

180 10, stk. 2 Kompetent myndighed Kvalificeret deltagelse i kapitalgrundlag De kompetente myndigheder kan forbyde et investeringsselskab at have kvalificerede andele som omhandlet i artikel 10, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033, hvor disse andele overstiger de procentsatser for kapitalgrundlag, der er fastsat i nævnte stykke. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

190 11, stk. 3 Kompetent myndighed Kapitalgrundlag De kompetente myndigheder kan kræve, at et investeringsselskab underlægges andre kapitalgrundlagskrav end dem, der er omhandlet i artikel 11 i forordning (EU) 2019/2033. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

200 13, stk. 2 Kompetent myndighed Kapitalgrundlag. Krav vedrørende faste omkostninger De kompetente myndigheder kan justere kravet vedrørende faste omkostninger, jf. artikel 13, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033, når de finder, at der er sket en væsentlig ændring i et investeringsselskabs virksomhed. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

210 15, stk. 4 Kompetent myndighed Kapitalgrundlag De kompetente myndigheder kan justere den pågældende størrelse af en relevant K-faktor, hvis de finder, at der har været en væsentlig ændring i investeringsselskabets virksomhed. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

220 17, stk. 2 Kompetent myndighed K-faktorer. K-AUM (aktiver under forvaltning) Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

230 18, stk. 2 Kompetent myndighed K-faktorer. K-CMH (kunders penge, der opbevares) Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

240 19, stk. 3 Kompetent myndighed K-faktorer. K-ASA (aktiver, der beskyttes og administreres) Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

250 20, stk. 3 Kompetent myndighed K-faktorer. K-COH (kundeordrer, der behandles) Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

260 30, stk. 1 Kompetent myndighed K-faktorer. K-TCD De kompetente myndigheder kan ændre volatilitetsjusteringen for visse typer råvarer, for hvilke der er forskellige prisvolatilitetsniveauer. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

270 33, stk. 4 Kompetent myndighed K-faktorer. K-DTF (daglig handelsstrøm) Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

280 38, stk. 2 Kompetent myndighed Koncentrationsrisiko De kompetente myndigheder kan give investeringsselskabet en begrænset periode til at overholde den grænse for koncentrationsrisiko og eksponeringsværdioverskridelse, der er omhandlet i artikel 37 i forordning (EU) 2019/2033. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

290 41, stk. 2 Kompetent myndighed Koncentrationsrisiko De kompetente myndigheder kan helt eller delvis undtage eksponeringer som omhandlet i artikel 41, stk. 2, i forordning (EU) 2019/2033 fra anvendelsen af artikel 37 i forordning (EU) 2019/2033. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"

300 43, stk. 1 Kompetent myndighed Likviditetskrav De kompetente myndigheder kan undtage små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber fra anvendelsen af likviditetskravene i artikel 43, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033. [J/N/EJ REL.] Skal udfyldes ved "ja" Skal udfyldes ved "ja"