02012O0027 — DA — 21.11.2021 — 008.002

Denne tekst tjener udelukkende som dokumentationsværktøj og har ingen retsvirkning. EU's institutioner påtager sig intet ansvar for dens indhold. De autentiske udgaver af de relevante retsakter, inklusive deres betragtninger, er offentliggjort i den Europæiske Unions Tidende og kan findes i EUR-Lex. Disse officielle tekster er tilgængelige direkte via linkene i dette dokument

►B DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS RETNINGSLINJE af 5. december 2012 om TARGET2 (Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system) (omarbejdning) (ECB/2012/27) (2013/47/EU) (EUT L 030 af 30.1.2013, s. 1)

Ændret ved:





Berigtiget ved:









▼B

DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS RETNINGSLINJE

af 5. december 2012

om TARGET2 (Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system)

(omarbejdning)

(ECB/2012/27)

(2013/47/EU)







AFDELING I

ALMINDELIGE BESTEMMELSER

Artikel 1

Formål og anvendelsesområde

▼M8

1. TARGET2 yder realtidsbruttoafvikling af betalinger i euro, med afvikling i centralbankpenge på tværs af PM-konti, særlige kontantkonti for T2S og særlige kontantkonti for TIPS. TARGET2 er opbygget og fungerer på grundlag af den fælles platform, hvorigennem betalingsordrer sendes og behandles, og hvor betalinger til sidst modtages på samme tekniske måde. For så vidt angår den tekniske drift af de særlige T2S-kontantkonti, er TARGET2 opbygget teknisk og fungerer på grundlag af T2S-platformen. For så vidt angår den tekniske drift af de særlige TIPS-kontantkonti og TIPS AS-tekniske konti, er TARGET2 opbygget teknisk og fungerer på grundlag af TIPS-platformen.

▼B

2. TARGET2 er juridisk indrettet som en flerhed af RTGS-systemer.

▼M4

Artikel 1a

TARGET2-transaktioner

De nationale centralbanker anvender altid TARGET2-konti i forbindelse med følgende transaktioner:

a) pengepolitiske operationer i henhold til Den Europæiske Centralbanks retningslinje (EU) 2015/510 (ECB/2014/60) ( 1 )

b) afvikling af transaktioner i afviklingssystemer

c) betalinger mellem kreditinstitutter.

▼B

Artikel 2

Definitioner

I denne retningslinje forstås ved:

1) »fælles platform (SSP)« : den fælles tekniske infrastruktur, som leveres af de nationale centralbanker, der er SSP-leverandører

2) »TARGET2-delsystem (TARGET2 component system)« : ethvert RTGS-system hos centralbanker i Eurosystemet, som er en del af TARGET2

3) »centralbank (CB)« : en centralbank i Eurosystemet og/eller en tilsluttet national centralbank

4) »nationale centralbanker, som er SSP-leverandører« (SSP-providing NCBs) : Deutsche Bundesbank, Banque de France og Banca d'Italia i deres egenskab af de centralbanker, der opbygger og driver den fælles platform (SSP) til gavn for Eurosystemet

▼M1

5) » ►M3 TARGET2 netværksleverandør ◄ (network service provider)« : leverandøren af elektroniske netværksopkoblinger med henblik på afgivelse af betalingsmeddelelser i TARGET2. Elektroniske netværksopkoblinger leveres gennem SWIFT og, for intern kommunikation i Eurosystemet, gennem CoreNet

▼M6

6) »deltager« [eller »direkte deltager«] (participant or direct participant) : en enhed, som har mindst én PM-konto (indehaver af en PM-konto) og/eller én særlig T2S-kontantkonto (indehaver af en særlig T2S-kontantkonto) og/eller én særlig TIPS-kontantkonto (indehaver af en særlig TIPS-kontantkonto) hos en centralbank i eurosystemet

▼B

7) »centralbank i Eurosystemet (Eurosystem CB)« : ECB eller en national centralbank inden for euroområdet

8) »betalingsmodul (PM)« : et SSP-modul, hvor ►M3 indehavere af PM-kontis ◄ betalinger afvikles på PM-konti

9) »PM-konto (PM account)« : en konto, som en ►M3 indehaver af PM-konti ◄ har i betalingsmodulet hos en centralbank i Eurosystemet, som er nødvendig, for at deltageren kan: a) afgive betalingsordrer eller modtage betalinger via TARGET2, og b) afvikle disse betalinger hos den pågældende centralbank i Eurosystemet

10) »national centralbank inden for euroområdet (euro area NCB)« : en national centralbank i en medlemsstat, der har euroen som valuta

11) »virksomhedsidentifikationskode (Business Identifier Code, BIC)« : en kode som defineret ved ISO Standard nr. 9362

12) »adresserbar BIC-kode-indehaver« (addressable BIC holder) : en enhed som a) er indehaver af en BIC-kode b) ikke er anerkendt som en indirekte deltager c) er en korrespondent for eller kunde hos en indehaver af en PM-konto eller en filial af en indehaver af en PM-konto eller af en indirekte deltager, og som kan afgive betalingsordrer til og modtage betalinger fra et TARGET2-delsystem via indehaveren af en PM-konto

▼M6

13) »indirekte deltager (indirect participant)« : et kreditinstitut med hjemsted i Den Europæiske Union eller Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (EØS), som har indgået en aftale med en indehaver af en PM-konto om at afgive betalingsordrer og modtage betalinger via denne indehaver af en PM-konto, og som er anerkendt af et TARGET2-delsystem som indirekte deltager

▼B

14) »filial« (branch) : en filial som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 17), i forordning (EU) nr. 575/2013

▼M6

15) »bankdag« (business day) eller »TARGET2 bankdag« (TARGET2 business day) : en dag, på hvilken TARGET2 er åben for afvikling af betalingsordrer som angivet i tillæg V til bilag II, tillæg V til bilag IIa og tillæg III til bilag IIb

▼B

16) »certificeringsmyndigheder (certification authorities)« : en eller flere nationale centralbanker, som Styrelsesrådet har udnævnt hertil, hvorved de på Eurosystemets vegne kan udstede, forvalte, tilbagekalde og forny elektroniske certifikater

17) »elektroniske certifikater« eller »certifikater« (»electronic certificates« or »certificates«) : en elektronisk fil, udstedt af certificeringsmyndighederne, der knytter en identitet til en offentlig nøgle, og som anvendes til at kontrollere, at en offentlig nøgle tilhører en person, bekræfte indehaverens identitet, kontrollere en underskrift fra den pågældende person eller til at kryptere en meddelelse adresseret til denne. Certifikater opbevares på et fysisk medie såsom et chipkort eller en USB-nøgle, og henvisninger til certifikater omfatter sådanne fysiske medier. Certifikaterne udgør et middel til identitetskontrol af de ►M3 indehavere af PM-konti ◄ , der har adgang til TARGET2 via internettet og afgiver betalingsmeddelelser eller kontrolmeddelelser

18) »indehaver af certifikat (certificate holder)« : en navngivet person, der af en ►M3 indehaver af PM-konti ◄ er identificeret og udpeget som indehaver af en tilladelse til at have internetbaseret adgang til ►M3 indehaveren af PM-kontis ◄ TARGET2-konto. Dennes anmodning om certifikater er først kontrolleret af ►M3 indehaveren af PM-kontis ◄ hjemme-centralbank og sendt til certificeringsmyndighederne, som herefter har udleveret certifikater, som knytter de beviser, som identificerer ►M3 indehaveren af PM-konti ◄ , til den offentlige nøgle

19) »tilkoblet centralbank (connected NCB)« : en national centralbank, bortset fra en national centralbank inden for euroområdet, som er tilkoblet TARGET2 i henhold til særlig aftale

20) »AL-gruppe (AL group)« : en gruppe bestående af AL-gruppemedlemmer med aggregeret likviditet, som anvender AL-modus

21) »AL-gruppemedlem (AL group member)« : en ►M3 indehaver af PM-konti ◄ , som opfylder kravene til benyttelse af AL-modus og som er part i en AL-aftale

22) »AL-aftale (AL agreement)« : den multilaterale aftale om aggregeret likviditet (aggregated liquidity), som er indgået mellem medlemmerne af en AL-gruppe og deres respektive AL nationale centralbanker, til brug i AL-modus

23) »AL national centralbank (AL NCB)« : en national centralbank i euroområdet, som er part i en AL-aftale og fungerer som modpart for de medlemmer af en AL-gruppe, som deltager i dens TARGET2-delsystem

24) »AL-modus (AL mode)« : summen af likviditet til rådighed på PM-konti

▼M6

25) »disponibel likviditet (available liquidity)« : en positiv saldo på en deltagers konto og, hvis relevant, enhver intradag-kredit bevilget til PM-kontoen af den relevante centralbank inden for euroområdet med hensyn til denne konto, men som endnu ikke er blevet udnyttet, eller hvis relevant, er nedbragt med et beløb, der er anvendt til reservering af likviditet på PM-kontoen eller indefrysning af midler på den særlige T2S-kontantkonto

▼B

26) »intradag-kredit (intraday credit)« : kredit, som ydes for et tidsrum, der er kortere end én bankdag

27) »AL-gruppeleder (AL group manager)« : et medlem af en AL-gruppe, der er udnævnt af de øvrige medlemmer af AL-gruppen til at styre den likviditet, som er til rådighed for AL-gruppen i løbet af bankdagen

28) »marginal udlånsrente (marginal lending rate)« : den gældende rente for den marginale udlånsfacilitet

29) »marginal udlånsfacilitet (marginal lending facility)« : Eurosystemets stående facilitet, som modparter kan bruge til at opnå dag-til-dag kredit fra en national centralbank til den forud fastlagte marginale udlånsrente

30) »afviklingsbank (settlement bank)« : en ►M3 indehaver af PM-konti ◄ , hvis PM-konto eller afviklingskonto anvendes til at afvikle betalingsinstrukser afgivet af et afviklingssystem gennem afviklingssystemets grænseflade (Ancillary System Interface, ASI)

▼M6

31) »afviklingssystem (ancillary system)« : et system som ledes af en enhed med hjemsted i Unionen eller i EØS, og som er underlagt tilsyn og/eller overvågning af en kompetent myndighed, og som overholder overvågningskravene til placering af infrastrukturer, der tilbyder tjenester i euro, som til enhver tid ændret og offentliggjort på ECB's websted ( 2 ), i hvilket betalinger og/eller finansielle instrumenter udveksles og/eller cleares eller optegnes med a) pengeforpligtelserne afviklet i TARGET2 og/eller b) midler holdt i TARGET2, i overensstemmelse med denne retningslinje og en bilateral ordning mellem afviklingssystemet og den relevante centralbank i eurosystemet

▼B

32) »afviklingssystemets grænseflade (Ancillary System Interface, ASI)« : den tekniske indretning, der giver et afviklingssystem mulighed for at anvende en række særlige, forud definerede tjenester til afgivelse og afvikling af betalingsordrer i afviklingssystemet; den kan også anvendes af en deltagende national centralbank til afvikling af kontantoperationer, som er resultat af kontante indskud eller hævninger

▼M6

33) »betaler« (payer) : — bortset fra hvor dette begreb anvendes i artikel 23 — en TARGET2-deltager, hvis PM-konto, særlige T2S-kontantkonto eller særlige TIPS-kontantkonto bliver debiteret som resultat af, at en betalingsordre afvikles

34) »betalingsmodtager« (payee) : — bortset fra hvor dette begreb anvendes i artikel 23 — en TARGET2-deltager, hvis PM-konto, særlige T2S-kontantkonto eller særlige TIPS-kontantkonto bliver krediteret som resultat af, at en betalingsordre afvikles

35) »harmoniserede vilkår« (Harmonised Conditions) : vilkårene fastsat i bilag II, IIa, IIb eller V

▼B

36) »basisydelser i TARGET2 (core TARGET2 services)« : behandling af betalingsordrer i TARGET2-delsystemer, afvikling af transaktioner relateret til et afviklingssystem og forhold i forbindelse med likviditetspooling

▼M6

37) »hjemmekonto« (Home Account) : en konto, som en national centralbank inden for euroområdet har åbnet uden for betalingsmodulet for et kreditinstitut, der er etableret i Unionen eller i EØS

▼M3 —————

▼B

39) »administrerende national centralbank (managing NCB)« : den AL nationale centralbank for det TARGET2-delsystem, hvori AL-gruppens leder deltager

40) »fyldestgørelsesgrund (enforcement event)« : med hensyn til et AL-gruppemedlem: a) enhver misligholdelse som angivet i artikel 34, stk. 1, i bilag II b) anden misligholdelse eller en hændelse som angivet i artikel 34, stk. 2, i bilag II i hvilken forbindelse centralbanken, under hensyntagen til misligholdelsens eller hændelsens betydning, har truffet beslutning om, at der bør ske realisation af pantet i henhold til artikel 25b i bilaget, realisation af sikkerhed i henhold til artikel 25c i bilaget, eller modregning af fordringer i henhold til artikel 26 i bilaget c) beslutning om at suspendere eller lukke adgangen til intradag-kredit

41) »deltagergrænseflade (Participant Interface, PI)« : den tekniske mekanisme, som giver direkte deltagere mulighed for at afgive og afvikle betalingsordrer via de tjenester, som tilbydes i PM-modulet

42) »internetbaseret adgang (internet-based access)« : hvor ►M3 indehaveren af PM-konti ◄ har valgt en PM-konto, som der kun er adgang til via internettet, og ►M3 indehaveren af PM-konti ◄ afgiver betalingsmeddelelser eller kontrolmeddelelser til TARGET2 ved brug af internettet

43) »insolvensbehandling (insolvency proceedings)« : insolvensbehandling som defineret i artikel 2, litra j), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 98/26/EF af 19. maj 1998 om endelig afregning i betalingssystemer og værdipapirafviklingssystemer ( 3 )

▼M7

44) »Informations- og kontrolmodul« (Information and Control Module, ICM) : det SSP-modul, som gør det muligt for indehavere af PM-konti at få online information, og som giver dem mulighed for at afgive likviditetsoverførselsordrer, styre likviditet og, hvis relevant, iværksætte backup-betalingsordrer eller betalingsordrer til nødprocedureløsningen i en nødsituation

▼M6

45) »TARGET2-koordinator« (TARGET2 coordinator) : en person udpeget af ECB, som skal varetage den daglige operationelle ledelse af TARGET2, lede og koordinere aktiviteterne i tilfælde af, at en usædvanlig situation opstår, og koordinere formidlingen af oplysninger til indehavere af PM-konti og særlige TIPS-kontantkonti

▼B

46) »TARGET2-afviklingsleder (TARGET2 settlement manager)« : en person udpeget af en centralbank i Eurosystemet, som skal overvåge driften af dens TARGET2-delsystem

▼M6

47) »TARGET2-krisehåndteringsleder« (TARGET2 crisis manager) : en person udpeget af en centralbank i eurosystemet, som på vegne af den pågældende centralbank i eurosystemet skal håndtere funktionssvigt i SSP'en og/eller i TIPS-platformen og/eller andre usædvanlige eksterne hændelser

48) »teknisk funktionssvigt i TARGET2« (technical malfunction of TARGET2) : problemer, fejl eller funktionssvigt i den tekniske infrastruktur og/eller computersystemerne, der anvendes af det relevante TARGET2-delsystem, herunder SSP'en eller T2S-platformen, eller en hvilken som helst anden hændelse, som gør det umuligt at udføre og afslutte behandlingen den samme bankdag af betalingsordrer i det relevante TARGET2-delsystem

49) »uafviklet betalingsordre« (non-settled payment order) : en betalingsordre, med undtagelse af en øjeblikkelig betalingsordre, en positiv tilbagekaldelse og en likviditetsoverførselsordre fra en særlig TIPS-kontantkonto til betalingsmodulet, som ikke er afviklet samme bankdag, som den er accepteret

▼B

50) »afvikling på tværs af systemet (cross-system settlement)« : afvikling i realtid af debiteringsinstrukser, hvorefter betalinger gennemføres fra en afviklingsbank i ét afviklingssystem, der anvender afviklingsprocedure 6, til en afviklingsbank i et andet afviklingssystem, der anvender afviklingsprocedure 6 som fastsat i bilag IV

51) »kontantafvikling (cash settlement)« : afvikling i sedler og mønter.

▼M1

52) »CoreNet« : den interne netværkstjeneste i Eurosystemet, der leveres af ECB og anvendes af centralbankerne i Eurosystemet som et nødnetværk for at få adgang til den fælles platform, i tilfælde af at SWIFT er utilgængelig, og som et alternativt netværk til SWIFT for at få adgang til det kunderelaterede servicesystem

53) »Kunderelateret servicesystem (Customer-related services system, CRSS)« : leverer kernetjenester og supplerende tjenester til centralbankerne i Eurosystemet, dvs. arkivering, supplerende faktureringstjenester, spørgsmåls- og rapporteringstjenester og supplerende kunderelaterede tjenester.

▼M2

54) »indlånsfacilitet (deposit facility)« : en stående facilitet i Eurosystemet, som modparter kan anvende til dag-til-dag indskud hos en national centralbank til en forud specificeret indlånsrente

55) »renten på indlånsfaciliteten (deposit facility rate)« : den gældende rente på indlånsfaciliteten.

▼M3

56) »T2S-operationer« (T2S Operations) : harmoniserede og standardiserede afviklingstjenester med levering mod betaling (»delivery versus payment«) i et teknisk integreret miljø på tværs af landegrænser gennem T2S-platformen

57) »TARGET2-Securities« (T2S) eller »T2S-platform« (T2S Platform) : den hardware, det software og andre komponenter i den tekniske infrastruktur, gennem hvilken Eurosystemet leverer tjenester til værdipapircentralerne og centralbankerne i Eurosystemet, som muliggør en grundlæggende, neutral og grænseløs afvikling af værdipapirhandler i centralbankpenge efter princippet levering mod betaling

▼M8 —————

▼M6

59) »særlig T2S-kontantkonto« (T2S Dedicated Cash Account) : en konto, som besiddes af en indehaver af en særlig T2S-kontantkonto, som er åbnet i TARGET2-[indsæt centralbank/landereference], og som anvendes til kontantbetalinger i forbindelse med værdipapirafvikling i T2S

60) »harmoniserede vilkår for åbning og drift af en særlig T2S-kontantkonto i TARGET2« (Harmonised Conditions for the Opening and Operation of a T2S Dedicated Cash Account in TARGET2) : de vilkår, der findes i bilag IIa

▼M3

61) »Vilkår for operationer med automatisk sikkerhedsstillelse« (Conditions for Auto-collateralisation Operations) : de vilkår, der findes i bilag IIIa

▼M8

62) »betalingsordre« (payment order) : en kreditoverførselsordre, en likviditetsoverførselsordre, en debiteringsinstruks, en likviditetsoverførselsordre fra et betalingsmodul til en særlig T2S-kontantkonto, en likviditetsoverførselsordre fra en særlig T2S-kontantkonto til et betalingsmodul, en likviditetsoverførselsordre fra en særlig T2S-kontantkonto til en særlig T2S-kontantkonto, en likviditetsoverførselsordre fra et betalingsmodul til en særlig TIPS-kontantkonto, en likviditetsoverførselsordre fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS-kontantkonto, en likviditetsoverførselsordre fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS AS-teknisk konto, en likviditetsoverførselsordre fra en særlig TIPS-kontantkonto til et betalingsmodul, en øjeblikkelig betalingsordre eller et positivt svar om tilbagekaldelse

▼M6

63) »likviditetsoverførselsordre fra en særlig T2S-kontantkonto til et betalingsmodul« (T2S DCA to PM liquidity transfer order) : en instruks om at overføre et specifikt beløb fra en særlig T2S-kontantkonto til en PM-konto

64) »likviditetsoverførselsordre fra et betalingsmodul til en særlig T2S-kontantkonto« (PM to T2S DCA liquidity transfer order) : en instruks om at overføre et specifikt beløb fra en PM-konto til en særlig T2S-kontantkonto

65) »likviditetsoverførselsordre fra en særlig T2S-kontantkonto til en særlig T2S-kontantkonto« (T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order) : en instruks om at overføre et specifikt beløb a) fra en særlig T2S-kontantkonto til en særlig T2S-kontantkonto, der er knyttet til den samme primære PM-konto, b) fra en særlig T2S-kontantkonto til en særlig T2S-kontantkonto, som indehaves af den samme juridiske enhed, eller c) fra en særlig T2S-kontantkonto til en særlig T2S-kontantkonto, hvor én eller begge besiddes af den samme centralbank

66) »primær PM-konto« (Main PM account) : den PM-konto, som en særlig T2S-kontantkonto er knyttet til, og til hvilken en eventuel resterende saldo automatisk repatrieres ved udgangen af dagen

▼M3

67) »realtidsbruttoafvikling« (real-time gross settlement) : behandling og afvikling i realtid af betalingsordrer på grundlag af den enkelte transaktion

68) »kreditoverførselsordre« (credit transfer order) : en instruks fra en betaler om at gøre midler tilgængelige for en betalingsmodtager ved en kontopostering på en PM-konto

69) »TARGET2-deltager« (TARGET2 participant) : enhver deltager i et TARGET2-delsystem

▼M6

70) »automatisk sikkerhedsstillelse« (auto-collateralisation) : intradag-kredit, der er ydet i centralbankpenge af en national centralbank inden for euroområdet, som udløses, når en indehaver af en særlig T2S-kontantkonto ikke har tilstrækkelige midler til at afvikle værdipapirtransaktioner, hvorved der stilles sikkerhed for denne intradag-kredit enten ved, at værdipapirerne købes (collateral on flow), eller ved at indehaveren af den særlige T2S-kontantkonto holder værdipapirer til fordel for den nationale centralbank inden for euroområdet (collateral on stock)

▼M3

71) »likviditetsoverførselsordre« (liquidity transfer order) : en betalingsordre, hvis hovedformål er at overføre likviditet mellem forskellige konti hos samme deltager eller inden for en CAI- eller AL-gruppe

72) »kreditinstitut« (credit institution) : enten a) et kreditinstitut som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 1), i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 575/2013 ( 4 ), [og, indsæt nationale bestemmelser, der gennemfører artikel 2, stk. 5, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU ( 5 ), hvis relevant], der er underlagt tilsyn af en kompetent myndighed, eller b) et kreditinstitut som defineret i traktatens artikel 123, stk. 2, som er underlagt kontrol efter normer, som er sammenlignelige med tilsyn af en kompetent national myndighed

73) »debiteringsinstruks« (direct debit instruction) : en instruks fra en betalingsmodtager til dennes centralbank, hvorefter betalers centralbank på grundlag af en debiteringsfuldmagt skal debitere betalers konto med det beløb, som fremgår af instruksen

▼M5

74) »garantifonde (Guarantee Funds)« : midler leveret af et afviklingssystems deltagere, som skal anvendes i tilfælde af en eller flere deltageres manglende evne, uanset årsagen, til at opfylde deres betalingsforpligtelser i afviklingssystemet.

▼M6

75) »TARGET Instant Payment Settlement (TIPS)-tjeneste« : afvikling i centralbankpenge af øjeblikkelige betalingsordrer i TIPS-platformen

76) »TIPS-platform« (TIPS Platform) : den fælles tekniske infrastruktur, som leveres af de nationale centralbanker, der er TIPS-platformsleverandører

77) »nationale centralbanker, der er TIPS-platformsleverandører« (TIPS Platform-providing NCBs) : Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France og Banca d'Italia i deres egenskab af de centralbanker, der opbygger og driver TIPS-platformen til gavn for eurosystemet

▼M8 —————

▼M6

79) »særlig TIPS-kontantkonto« (TIPS Dedicated Cash Account, TIPS DCA) : en konto, som besiddes af en indehaver af en særlig TIPS-kontantkonto, som er åbnet i TARGET2-[indsæt centralbank/landereference], og som anvendes til levering af øjeblikkelige betalingstjenester til dennes kunder

80) »harmoniserede vilkår for åbning og drift af en særlig TIPS-kontantkonto i TARGET2« (Harmonised Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account in TARGET2) : de vilkår, der er fastsat i bilag IIb

▼M8

81) »øjeblikkelig betalingsordre« (instant payment order) : i overensstemmelse med Det Europæiske Betalingsråds ordning for SEPA øjeblikkelige kreditoverførsler (SCT Inst), en betalingsinstruks, som kan udføres 24 timer i døgnet alle årets dage med øjeblikkelig eller tæt på øjeblikkelig behandling og underretning til betaleren, og som omfatter i) øjeblikkelige betalingsordrer fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS-kontantkonto, ii) øjeblikkelige betalingsordrer fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS AS-teknisk konto, iii) øjeblikkelige betalingsordrer fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS-kontantkonto og iv) øjeblikkelige betalingsordrer fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS AS-teknisk konto

▼M6

82) »anmodning om tilbagekaldelse« (recall request) : i overensstemmelse med SCT Inst-ordningen, en besked fra en indehaver af en særlig TIPS-kontantkonto med en anmodning om tilbagebetaling af en afviklet øjeblikkelig betalingsordre

83) »positivt tilbagekaldelsessvar« (positive recall answer) : i overensstemmelse med SCT Inst-ordningen, en betalingsordre iværksat af modtageren af en anmodning om tilbagekaldelse, som svar på en anmodning om tilbagekaldelse til fordel for afsenderen af denne anmodning om tilbagekaldelse

84) »likviditetsoverførselsordre fra et betalingsmodul til en særlig TIPS-kontantkonto« (PM to TIPS DCA liquidity transfer order) : en instruks om at overføre et specifikt beløb fra en PM-konto til en særlig TIPS-kontantkonto

85) »likviditetsoverførselsordre fra en særlig TIPS-kontantkonto til et betalingsmodul« (TIPS DCA to PM liquidity transfer order) : en instruks om at overføre et specifikt beløb fra en særlig TIPS-kontantkonto til en PM-konto.

▼M7

86) »nødprocedureløsning« (Contingency Solution) : SSP-funktionaliteten, der behandler meget kritiske og kritiske betalinger i en nødsituation.

▼M8

87) »Det Europæiske Betalingsråds ordning for SEPA øjeblikkelige kreditoverførsler« (European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme) eller »SCT Inst-ordningen« (»SCT Inst scheme«) : en automatisk, åben standardordning, der indeholder en række regler, som SCT Inst-deltagere skal overholde, og som gør det muligt for udbydere af betalingstjenester i SEPA at tilbyde et automatiseret, øjeblikkeligt kreditoverførselsprodukt i euro for hele SEPA

88) »teknisk konto for TIPS-afviklingssystem« (TIPS AS technical account) : en konto, der indehaves af et afviklingssystem eller en centralbank på et afviklingssystems vegne i centralbankens TARGET2-delsystem til brug for afviklingssystemet med henblik på afvikling af øjeblikkelige betalinger i sine egne regnskaber

89) »likviditetsoverførselsordre fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS AS-teknisk konto« (TIPS DCA to TIPS AS technical account liquidity transfer order) : instruktionen om at overføre et specifikt beløb fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS AS-teknisk konto for at finansiere indehaveren af TIPS-kontantkontoens position (eller en anden deltager i afviklingssystemets position) i afviklingssystemets regnskaber

90) »likviditetsoverførselsordre fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS-kontantkonto« (TIPS AS technical account to TIPS DCA liquidity transfer order) : instruktionen om at overføre et specifikt beløb fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS-kontantkonto for at tage midler fra TIPS-kontantkontoens position (eller en anden deltager i afviklingssystemets position) i afviklingssystemets regnskaber.

▼B

Artikel 3

TARGET2-delsystemer

1. Alle centralbanker i Eurosystemet driver et eget TARGET2-delsystem.

2. Hvert TARGET2-delsystem skal være et system, som betegnes som »system« i henhold til den relevante nationale lovgivning, der gennemfører direktiv 98/26/EF.

3. Navnene i TARGET2-delsystemerne må kun indeholde »TARGET2« og navnet på eller forkortelsen for den relevante centralbank i Eurosystemet eller for medlemsstaten for en sådan centralbank i Eurosystemet. ECB's TARGET2-delsystemer benævnes TARGET2-ECB.

Artikel 4

Tilkobling af nationale centralbanker i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta

De nationale centralbanker i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, må kun tilkobles TARGET2, såfremt de indgår en aftale med centralbankerne i Eurosystemet. Denne aftale skal præcisere, at den tilkoblede nationale centralbank overholder denne retningslinje med forbehold af eventuelle gensidigt aftalte specifikationer og ændringer.

Artikel 5

ESCB-interne transaktioner

Interne transaktioner inden for det Europæiske System af Centralbanker (ESCB) skal behandles i TARGET2, med undtagelse af betalinger som centralbankerne bilateralt eller multilateralt aftaler at behandle gennem korrespondentkonti, hvor det er hensigtsmæssigt.

Artikel 6

Eurosystem-intern afvikling

1. Alle betalingsafviklinger mellem deltagere i forskellige TARGET2-delsystemer skal automatisk medføre en Eurosystem- intern forpligtelse for betalerens centralbank i Eurosystemet over for betalingsmodtagerens centralbank i Eurosystemet.

2. Alle Eurosystem-interne forpligtelser, som opstår i henhold til stk. 1, skal automatisk aggregeres og udgøre en del af en fælles forpligtelse i forhold til hver enkelt centralbank i Eurosystemet. Hver gang en betaling afvikles mellem deltagere i forskellige TARGET2-delsystemer, skal den fælles forpligtelse for den relevante centralbank i Eurosystemet justeres tilsvarende. Ved afslutning af bankdagen skal hver enkelt fælles forpligtelse underkastes en multilateral nettingproces, der resulterer i, at hver enkelt national centralbank inden for euroområdet har en forpligtelse eller en fordring over for ECB, som fastlagt i en aftale mellem centralbankerne i Eurosystemet.

3. Hver enkelt national centralbank i euroområdet skal føre en opgørelse over sin forpligtelse eller fordring over for ECB, der er et resultat af betalingsafviklingen mellem TARGET2-delsystemer.

▼M6

3a. Med forbehold af stk. 1 og 2, skal alle afviklinger af øjeblikkelige betalingsordrer mellem deltagere i forskellige TARGET2-delsystemer automatisk medføre kun ét krav eller én forpligtelse for hver centralbank i eurosystemet over for ECB. Hver national centralbank i eurosystemets krav eller forpligtelse over for ECB, der anvendes i indberetningsøjemed ved udgangen af hver bankdag, skal justeres dagligt ved at anvende delta for balancen ved udgangen af dagen for alle særlige TIPS-kontantkonti i den pågældende nationale centralbank i eurosystemets regnskaber.

▼B

4. ECB skal i sit regnskab føre en konto for hver national centralbank inden for euroområdet, som ved dagens afslutning afspejler en sådan national centralbanks forpligtelse eller fordring over for ECB.







AFDELING II

LEDELSE

▼M4

Artikel 7

Ledelsesniveauer

1. ►M6 ◄ Med forbehold af artikel 8 i statutten for Det Europæiske System af Centralbanker og Den Europæiske Centralbank (herefter »ESCB-statutten«) administreres TARGET2 på grundlag af en tredelt ledelsesstruktur.Hvilke opgaver, der skal udføres af Styrelsesrådet (niveau 1), et teknisk og driftsmæssigt organ for niveau 2 og de nationale centralbanker, som leverer SSP og TIPS-platformen (niveau 3), fremgår af bilag I.

2. ►M6 ◄ Styrelsesrådet har ansvar for ledelsen, den overordnede administration og kontrollen af TARGET2. For de opgaver, der er henlagt til niveau 1, har Styrelsesrådet enekompetence.—————

3. Eurosystemets centralbanker er i medfør af artikel 12.1, stk. 3, i ESCB-statutten ansvarlige for de opgaver, som er henlagt til niveau 2, inden for de overordnede rammer, som Styrelsesrådet har opstillet. Styrelsesrådet nedsætter et niveau 2-organ, som centralbankerne i Eurosystemet overlader visse tekniske og driftsmæssige ledelsesopgaver i forbindelse med TARGET2.

4. Centralbankerne i Eurosystemet organiserer sig ved at indgå hensigtsmæssige aftaler.

▼M6

5. De nationale centralbanker, som er SSP-leverandører, og de nationale centralbanker, som er TIPS-platformsleverandører, er i medfør af ESCB-statuttens artikel 12.1, stk. 3, ansvarlige for de opgaver, som er henlagt til niveau 3, inden for de overordnede rammer, som Styrelsesrådet har opstillet.

6. De nationale centralbanker, som er SSP-leverandører, og de nationale centralbanker, som er TIPS-platformsleverandører, indgår aftaler med centralbankerne i eurosystemet om de tjenesteydelser, som de nationale centralbanker, som er SSP- og TIPS-platformsleverandører, skal levere. Sådanne aftaler skal efter behov også omfatte de tilkoblede nationale centralbanker.

7. Eurosystemet, der leverer T2S-tjenesterne, og centralbankerne i eurosystemet, som operatører af deres respektive nationale TARGET2-delsystem, skal indgå en aftale om de tjenester, som førstnævnte skal levere til sidstnævnte for så vidt angår driften af de særlige T2S-kontantkonti. Sådanne aftaler skal efter behov også omfatte de tilkoblede nationale centralbanker.

▼B







AFDELING III

DRIFT AF TARGET2

Artikel 8

▼M6

Harmoniserede vilkår for åbning og drift af en PM-konto, en særlig T2S-kontantkonto eller en særlig TIPS-kontantkonto i TARGET2

▼B

1. ►M4 ◄ . Dette regelsæt regulerer alene forholdet mellem den pågældende nationale centralbank inden for euroområdet og dens ►M3 ◄ for så vidt angår behandlingen af betalinger i PM-modulet. Adgang til en PM-konto kan ske enten ved internetbaseret adgang eller via ►M3 ◄ . Disse to metoder for adgang til en PM-konto udelukker hinanden, selv om en ►M3 ◄ kan vælge at have en eller flere PM-konti, som der hver især er adgang til via internettet eller ►M3 ◄ . Alle nationale centralbanker i euroområdet indfører et regelsæt til gennemførelse af de Harmoniserede vilkår for åbning og drift af en PM-konto i TARGET2, som fastlagt i bilag II.. Dette regelsæt regulerer alene forholdet mellem den pågældende nationale centralbank inden for euroområdet og densindehavere af PM-kontifor så vidt angår behandlingen af betalinger i PM-modulet. Adgang til en PM-konto kan ske enten ved internetbaseret adgang eller viaTARGET2 netværksleverandøren. Disse to metoder for adgang til en PM-konto udelukker hinanden, selv om enindehaver af PM-kontikan vælge at have en eller flere PM-konti, som der hver især er adgang til via internettet ellerTARGET2 netværks-leverandøren

▼M6

1a. Alle nationale centralbanker inden for euroområdet indfører et regelsæt til gennemførelse af de harmoniserede vilkår for åbning og drift af en særlig T2S-kontantkonto i TARGET2, som findes i bilag IIa. Dette regelsæt regulerer alene forholdet mellem den pågældende nationale centralbank inden for euroområdet og dens indehaver af en særlig T2S-kontantkonto for så vidt angår åbningen og driften af den særlige T2S-kontantkonto.

▼M6

1b. Alle nationale centralbanker inden for euroområdet indfører et regelsæt til gennemførelse af de harmoniserede vilkår for åbning og drift af en særlig TIPS-kontantkonto i TARGET2, som findes i bilag IIb. Dette regelsæt regulerer alene forholdet mellem den pågældende nationale centralbank inden for euroområdet og dens indehaver af en særlig TIPS-kontantkonto for så vidt angår åbningen og driften af den særlige TIPS-kontantkonto.

▼M6

2. ECB vedtager betingelserne og vilkårene for TARGET2-ECB ved at gennemføre i) de harmoniserede vilkår for åbning og drift af en PM-konto i TARGET2, som findes i bilag II, ii) de harmoniserede vilkår for åbning og drift af en særlig T2S-kontantkonto i TARGET2, som findes i bilag IIa og iii) de harmoniserede vilkår for åbning og drift af en særlig TIPS-kontantkonto i TARGET2, som findes i bilag IIb, idet TARGET2-ECB dog kun skal levere clearing- og afviklingstjenester til clearing- og afviklingsorganisationer, herunder enheder etableret uden for EØS, under forudsætning af, at de er undergivet overvågning af en kompetent myndighed, og at deres adgang til TARGET2-ECB er godkendt af Styrelsesrådet.

▼B

3. Det regelsæt, som er indført af de centralbanker i Euro-systemet, der gennemfører de Harmoniserede Vilkår, offentliggøres.

4. Centralbankerne i Eurosystemet kan anmode om undtagelse fra de Harmoniserede Vilkår på grundlag af nationale lovhindringer. Styrelsesrådet bedømmer sådanne anmodninger fra sag til sag og giver undtagelse efter behov.

▼M6

5. Med forbehold af den relevante monetære aftale kan ECB fastsætte hensigtsmæssige betingelser for deltagelse i TARGET2, herunder levering af afviklingstjenester i centralbankpenge for T2S-operationer og TIPS-tjenester, for de enheder, som er nævnt i artikel 4, stk. 2, litra e), i bilag II, artikel 5, stk. 2, litra e), i bilag IIa og artikel 5, stk. 2, litra e) i bilag IIb.

6. Centralbankerne i eurosystemet kan ikke give en enhed tilladelse til at være indirekte deltager i betalingsmodulet eller til at blive registreret som adresserbar BIC-kode-indehaver i deres TARGET2-delsystem, såfremt den nævnte enhed agerer via en indehaver af en PM-konto, som er en national centralbank i en medlemsstat, men hverken en centralbank i eurosystemet eller en tilkoblet national centralbank.

▼B

Artikel 9

Prisfastsættelse

1. Centralbankerne i Eurosystemet sikrer, at: ▼M6 a) gebyrerne for basisydelser i TARGET2, som leveres til deres indirekte deltagere i betalingsmodulet og deres adresserbare BIC-kode-indehavere, der er godkendt til at deltage i TARGET2 som indirekte deltagere i betalingsmodulet, er højere end gebyrerne for indehavere af PM-konti specificeret i punkt 1, litra a) i tillæg VI til bilag II ▼M4 ————— ▼B d) prisfastsættelsen for alle følgende operationer og transaktioner falder uden for anvendelsesområdet for gebyrmodellen, som findes i tillæg VI til bilag II: i) likviditetsoverførsler påbegyndt fra og behandlet i hjemmekonti ii) operationer vedrørende forvaltning af minimumreserver og stående faciliteter iii) kontanttransaktioner afviklet over hjemmekonti.

▼M3 —————

▼B

Artikel 10

Ordninger for likviditetspooling

1. AL nationale centralbanker udveksler alle de oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af deres opgaver og forpligtelser i henhold til en AL-aftale. AL nationale centralbanker skal straks underrette den administrerende nationale centralbank om enhver fyldestgørelsesgrund i forbindelse med AL-gruppen eller ethvert AL-gruppemedlem, som de måtte få kendskab til, herunder hovedkontoret og dettes filialer.

2. Når en administrerende national centralbank er blevet underrettet om, at en fyldestgørelsesgrund er indtruffet, skal den under henvisning til AL-aftalen give de relevante AL nationale centralbanker instrukser vedrørende de fyldestgørelseshandlinger, der skal foretages i forhold til AL-gruppen eller det pågældende AL-gruppemedlem. De AL nationale centralbanker er ansvarlige for fyldestgørelsen af deres rettigheder i henhold til AL-aftalen og ordningerne, der gennemfører bilag II. Den administrerende nationale centralbank er ansvarlig for beregningen af og for at give instrukser vedrørende fordelingen af krav.

3. Hvis intradag-kredit ydet til et AL-gruppemedlem ikke fuldt ud er blevet betalt tilbage, når en fyldestgørelsesgrund indtræffer, skal en AL national centralbank, efter at have modtaget instrukser fra den administrerende nationale centralbank, gøre de rettigheder gældende, som den måtte have i forhold til de pågældende AL-gruppemedlemmer, herunder rettigheder, der hidrører fra den pågældende pantsætning, modregning, slutafregning ved netting eller andre relevante bestemmelser i det regelsæt, der gennemfører bilag II, for at opnå fuld og rettidig opfyldelse af de krav, som den pågældende AL nationale centralbank måtte have i forhold til dens respektive AL-gruppemedlemmer i henhold til AL-aftalen. Sådanne krav skal fyldestgøres forud for fyldestgørelsen af andre krav, som den pågældende AL nationale centralbank måtte have i forhold de respektive AL-gruppemedlemmer.

4. Alle betalinger, som modtages til opfyldelse af et krav i henhold til AL-aftalen på baggrund af fyldestgørelseshandlinger, skal fremsendes til de AL nationale centralbanker, der har ydet intradag-kredit til de pågældende AL-gruppemedlemmer. Disse betalinger skal fordeles mellem de AL nationale centralbanker i forhold til det intradag-kredit-beløb, som AL-gruppemedlemmerne ikke har tilbagebetalt til deres respektive AL nationale centralbanker.

5. Enhver AL national centralbank som ønsker at gøre gældende, at den har lidt et tab, som bør bæres af alle AL nationale centralbanker, skal sende en begæring til den administrerende nationale centralbank med en begrundelse for kravet. Den administrerende nationale centralbank skal videresende en sådan anmodning til de relevante AL nationale centralbanker og beregne den kompensation, som hver enkelt AL nationale centralbank skal betale i lige store andele.

Artikel 11

▼M5

Forrentning af garantifonde

▼M5 —————

▼M5

2. Garantifonde skal forrentes med renten på indlånsfaciliteten.

▼B

Artikel 12

▼M3

Intradag-kredit — automatisk sikkerhedsstillelse

▼B

1. ►M3 ◄ , hvis godkendelse som modpart i Eurosystemets pengepolitiske operationer, er blevet suspenderet eller er ophørt. De nationale centralbanker inden for euroområdet kan yde intradag-kredit på betingelse af, at dette sker i overensstemmelse med det regelsæt, der gennemfører reglerne om bevilling af intradag-kredit i bilag III. Intradag-kredit må ikke ydes til enindehaver af PM-konti, hvis godkendelse som modpart i Eurosystemets pengepolitiske operationer, er blevet suspenderet eller er ophørt.

2. Godkendelseskriterierne for intradag-kredit for ECB's modparter er fastlagt i afgørelse ECB/2007/7 af 24. juli 2007 om de nærmere vilkår for TARGET2-ECB ( 6 ). Intradag-kredit ydet af ECB skal være begrænset til den pågældende dag uden mulighed for forlængelse til en dag-til-dag kredit.

▼M6

3. I tillæg til en anmodning fra en deltager med adgang til intradag-kredit skal de nationale centralbanker inden for euroområdet tilbyde en facilitet til automatisk sikkerhedsstillelse for særlige T2S-kontantkonti, forudsat at dette sker i overensstemmelse med betingelserne for operationer med automatisk sikkerhedsstillelse, som er fastsat i bilag IIIa.

▼M8

Artikel 13

Afviklingssystemer

1. Eurosystemets centralbanker yder pengeoverførselstjenester i centralbankpenge til afviklingssystemer i betalingsmodulet med adgang via TARGET2-netværksleverandøren. Disse tjenesteydelser reguleres af bilaterale ordninger mellem Eurosystemets centralbanker og de pågældende afviklingssystemer.

2. Bilaterale ordninger med afviklingssystemer, som benytter afviklingssystemets grænseflade, skal være i overensstemmelse med bilag IV. Derudover skal Eurosystemets centralbanker sikre, at følgende bestemmelser fra bilag II finder tilsvarende anvendelse i disse bilaterale ordninger: a) artikel 8, stk. 1 (tekniske og retlige krav) b) artikel 8, stk. 2 til 5 (ansøgningsprocedure), bortset fra at i stedet for et krav om at opfylde adgangskriterierne i artikel 4, kræves det af afviklingssystemer, at de opfylder adgangskriterierne i definitionen af »afviklingssystem« i artikel 1 i bilag II c) driftsplanen i tillæg V d) artikel 11 (krav til samarbejde og informationsudveksling), bortset fra stk. 8 e) artikel 27 og 28 (driftskontinuitet, nødprocedurer og sikkerhedskrav), hvor det gebyr, der anvendes som grundlag for beregning af strafgebyrerne for manglende overholdelse af sikkerhedskravene, jf. artikel 28 i bilag II, er det gebyr, der er omhandlet i afsnit 18, stk. 1, litra a), i bilag IV f) artikel 31 (ansvarsordning) g) artikel 32 (dokumentationsregler) h) artikel 33 og 34 (varighed, ophør og suspendering af deltagelse), bortset fra artikel 34, stk. 1, litra b) i) artikel 35, hvis relevant (lukning af PM-konti) j) artikel 38 (fortrolighedsregler) k) artikel 39 (EU-krav til beskyttelse af personoplysninger, forebyggelse af hvidvaskning og lignende forhold) l) artikel 40 (krav til underretninger) m) artikel 41 (kontraktforhold til netværksleverandøren af TARGET2) n) artikel 44 (regler om lovvalg, jurisdiktion og opfyldelsessted) o) artikel 45a, stk. 1 (overgangsbestemmelse)

3. Bilaterale ordninger med afviklingssystemer, som benytter ►C1 deltagergrænsefladen ◄ , skal være i overensstemmelse med både a) bilag II, bortset fra afsnit V og tillæg VI og VII og b) artikel 18 i bilag IV.

Med henblik på litra a) er det gebyr, der anvendes som grundlag for beregning af strafgebyrerne for manglende overholdelse af sikkerhedskravene, jf. artikel 28 i bilag II, det gebyr, der er omhandlet i afsnit 18, stk. 1, litra a), i bilag IV.

4. Som undtagelse til stk. 3 skal bilaterale ordninger med afviklingssystemer, som benytter deltagergrænsefladen, men som kun afvikler betalinger til fordel for deres kunder, være i overensstemmelse med både a) bilag II, bortset fra afsnit V, artikel 36 og tillæg VI og VII og b) artikel 18 i bilag IV.

Med henblik på litra a) er det gebyr, der anvendes som grundlag for beregning af strafgebyrerne for manglende overholdelse af sikkerhedskravene, jf. artikel 28 i bilag II, er det gebyr, der er omhandlet i afsnit 18, stk. 1, litra a), i bilag IV.

5. Centralbankerne i Eurosystemet leverer kun pengeoverførselstjenester i centralbankpenge til afviklingssystemer, der afvikler øjeblikkelige betalinger i deres egne regnskaber i henhold til SCT Inst-ordningen i TIPS-platformen. Bilaterale ordninger for levering af sådanne pengeoverførselstjenester skal være i overensstemmelse med bilag IVa og kun give mulighed for afvikling af øjeblikkelige betalinger i henhold til SCT Inst-ordningen. I sådanne bilaterale ordninger finder følgende bestemmelser i bilag IIb tilsvarende anvendelse: a) Tillæg I, II og III b) Artikel 4 (generel beskrivelse af TARGET2) c) Artikel 5 (adgangskriterier), hvorefter afviklingssystemet skal opfylde adgangskriterierne i definitionen af »afviklingssystem« i artikel 1 i bilag IIb d) Artikel 6, stk. 1 (tekniske og juridiske krav), bortset fra at afviklingssystemet i stedet for at være forpligtet til at overholde SCT Inst-ordningen ved at underskrive SEPA-aftalen om øjeblikkelig kreditoverførsel skal have meddelt, at det overholder SCT Inst-ordningen e) Artikel 6, stk. 2-(5) (ansøgningsprocedure), bortset fra at i) i stedet for at opfylde adgangskriterierne i artikel 5 skal afviklingssystemet opfylde adgangskriterierne i definitionen af »afviklingssystem« i artikel 1 i bilag IIb og ii) i stedet for at fremlægge dokumentation for sin tilslutning til SCT Inst-ordningen skal afviklingssystemet fremlægge dokumentation for meddelelsen om, at SCT Inst-ordningen er overholdt f) Artikel 7 (adgang til TIPS-platformen) g) Artikel 8 (tilgængelige enheder) h) Artikel 9 (netværksleverandør) i) Artikel 11 (TIPS-register) j) Artikel 11a (MPL-register) k) Artikel 12 (forpligtelser for centralbanker og kontoindehavere), undtagen stk. 4 l) Artikel 14 (krav til samarbejde og informationsudveksling) m) Artikel 16 (typer af betalingsordrer) n) Artikel 17 (accept og returnering af betalingsordrer) o) Artikel 18 (behandling af betalingsordrer) p) Artikel 19 (anmodning om tilbagekaldelse) q) Artikel 20 (tidspunkt for, hvornår en overførselsordre er indgået og ikke længere kan tilbagekaldes) r) Artikel 21 (sikkerhedskrav og driftskontinuitet) s) Artikel 23 (ansvarsordning) t) Artikel 24 (dokumentation) u) Artikel 25 og 26 (varighed, opsigelse, suspendering og ekstraordinær ophævelse af deltagelse), undtagen artikel 26, stk. 1, litra b), og artikel 26, stk. 4, andet afsnit v) Artikel 27, hvis relevant (lukning af konti) w) Artikel 29 (fortrolighed) x) Artikel 30 (EU-krav til beskyttelse af personoplysninger, forebyggelse af hvidvaskning og lignende forhold) y) Artikel 31 (krav til meddelelser) z) Artikel 34 (regler om lovvalg, jurisdiktion og opfyldelsessted). aa) Artikel 35a (overgangsbestemmelse).

▼B

Artikel 14

Finansierings- og omkostningsberegning

▼M6

1. Styrelsesrådet fastsætter de regler, som gælder for finansieringen af SSP og TIPS-platformen. Eventuelt overskud eller underskud fra driften af SSP eller TIPS-platformen fordeles mellem de nationale centralbanker inden for euroområdet i overensstemmelse med fordelingsnøglen for kapitalindskuddet i ECB i medfør af ESCB-statuttens artikel 29.

▼B

2. Styrelsesrådet fastsætter en fælles omkostningsberegning og prisstruktur for så vidt angår basisydelser i TARGET2.

▼M6

Artikel 15

Sikkerhedsbestemmelser

1. Styrelsesrådet fastlægger sikkerhedspolitikken og kravene til sikkerhed og overvågning for SSP'en og TIPS-platformen. Styrelsesrådet fastlægger desuden principperne for sikkerheden i forbindelse med certifikater anvendt til internetbaseret adgang til SSP'en.

2. Centralbankerne i eurosystemet skal følge og sikre, at SSP og TIPS-platformen er i overensstemmelse med de foranstaltninger, som er omtalt i stk. 1.

3. Spørgsmål vedrørende overholdelse af informationssikkerhedskravene, for så vidt angår de særlige T2S-kontantkonti, reguleres af Den Europæiske Centralbanks retningslinje ECB/2012/13 ( 7 ).

▼B

Artikel 16

Regler for revision

Revisionsbedømmelse udføres i overensstemmelse med de principper og ordninger, som er indeholdt i Styrelsesrådets ESCB-revisionspolitik.

Artikel 17

Forpligtelser i tilfælde af suspendering eller ophør

1. Centralbanker i Eurosystemet skal straks og uden varsel suspendere eller bringe en deltagers deltagelse i det relevante TARGET2-delsystem til ophør, hvis: a) insolvensbehandling er indledt vedrørende en deltager, eller b) en deltager ikke længere opfylder adgangskravene for deltagelse i det relevante TARGET2-delsystem.

2. Hvis en centralbank i Eurosystemet suspenderer eller bringer en deltagers deltagelse i TARGET2 til ophør i overensstemmelse med stk. 1, eller af forsigtighedshensyn i overensstemmelse med artikel 19, skal den straks underrette alle andre centralbanker i Eurosystemet herom med samtlige følgende oplysninger: a) deltagerens navn, monetær finansiel institutionskode og BIC ▼M6 aa) BIC-koden for alle PM-konti, som er tilkoblet deltagerens særlige T2S-kontantkonto eller særlige TIPS-kontantkonto ▼B b) de oplysninger, hvorpå den nationale centralbank inden for euroområdet har baseret sin afgørelse, herunder oplysninger eller udtalelser fra den relevante tilsynsmyndighed c) den trufne foranstaltning og en foreslået tidsramme for dens anvendelse.

Alle centralbanker i Eurosystemet skal på anmodning af en anden centralbank i Eurosystemet, udveksle oplysninger vedrørende den pågældende deltager, herunder oplysninger om betalinger rettet til denne.

3. En centralbank i Eurosystemet, som har suspenderet eller bragt en deltagers deltagelse i dens TARGET2-delsystem til ophør i overensstemmelse med stk. 1, ifalder ansvar i forhold til de andre centralbanker i Eurosystemet, hvis den: a) efterfølgende godkender afvikling af betalingsordrer rettet til deltagere, hvis deltagelse er blevet suspenderet eller bragt til ophør, eller b) ikke opfylder forpligtelserne i stk. 1 og 2.

▼M6

3a. En centralbank i eurosystemet, som har suspenderet en PM-kontoindehavers eller en indehaver af en særlig T2S-kontantkontos deltagelse i sit TARGET2-delsystem i henhold til stk. 1, litra a), skal kun behandle betalinger fra denne deltager på baggrund af dens repræsentanters instrukser, herunder repræsentanter udpeget af en kompetent myndighed eller en domstol, såsom deltagerens kurator, eller i henhold til en afgørelse fra en kompetent myndighed eller en domstol, der kan håndhæves, og som giver instruktioner om, hvordan betalingerne skal behandles. En centralbank i eurosystemet, som har suspenderet en indehaver af en særlig TIPS-kontantkontos deltagelse i sit TARGET2-delsystem i henhold til stk. 1, litra a), skal afvise alle udgående betalingsordrer.

▼M8

4. Denne artikels stk. 1-3a finder ligeledes anvendelse i tilfælde af, at afviklingssystemerne suspenderer eller bringer anvendelsen af ASI eller TIPS-platformen til ophør.

▼M6

Artikel 18

Procedurer for afvisning af en ansøgning om deltagelse i TARGET2 af forsigtighedshensyn

Hvis en centralbank i eurosystemet i henhold til artikel 8, stk. 4, litra c), i bilag II eller artikel 6, stk. 4, litra c), i bilag IIa eller artikel 6, stk. 4, litra c) i bilag IIb, afviser en ansøgning om deltagelse i TARGET2 grundet i forsigtighedshensyn, skal centralbanken i eurosystemet straks underrette ECB om en sådan afvisning.

▼B

Artikel 19

▼M6

Procedurer for suspendering, indskrænkning eller ophør af deltagelse i TARGET2 og adgang til intradag-kredit og til automatisk sikkerhedsstillelse af forsigtighedshensyn

1. Hvis en national centralbank inden for euroområdet af forsigtighedshensyn suspenderer, indskrænker eller bringer en deltagers adgang til intradag-kredit til ophør i henhold til punkt 12, litra d), i bilag III, eller til automatisk sikkerhedsstillelse i henhold til punkt 10, litra d), i bilag IIIa, eller en centralbank i eurosystemet suspenderer eller bringer en deltagers deltagelse i TARGET2 til ophør i henhold til artikel 34, stk. 2, litra e), i bilag II, artikel 24, stk. 2, litra e) i bilag IIa eller artikel 26, stk. 2, litra e), i bilag IIb, skal afgørelsen så vidt muligt have virkning på samme dato i alle TARGET2-delsystemer.

▼B

2. De nationale centralbanker inden for euroområdet skal uden ophold fremsende oplysningerne i artikel 17, stk. 2, til de relevante tilsynsmyndigheder i medlemsstaten for den nationale centralbank inden for euroområdet, med anmodning om, at tilsynsmyndighederne udveksler oplysningerne med tilsynsmyndighederne i andre medlemsstater, i hvilke deltageren har et datterselskab eller en filial. Under hensyn til afgørelsen i henhold til stk. 1, skal andre nationale centralbanker inden for euroområdet træffe passende foranstaltninger og fremsende oplysninger herom til ECB uden ophold.

3. ECB's Direktion kan foreslå Styrelsesrådet at træffe de afgørelser, der måtte være nødvendige for at sikre ensartet gennemførelse af de foranstaltninger, der er truffet i henhold til stk. 1 og 2.

4. De nationale centralbanker inden for euroområdet, i hvis medlemsstater afgørelsen skal gennemføres, skal underrette deltageren om afgørelsen og træffe alle nødvendige gennemførelsesforanstaltninger.

Artikel 20

Procedurer for samarbejde mellem centralbanker i Eurosystemet i forbindelse med administrative eller restriktive foranstaltninger

▼M6

I forbindelse med gennemførelsen af artikel 39, stk. 3, i bilag II, artikel 28, stk. 3, i bilag IIa og artikel 30, stk. 3, i bilag IIb skal:

a) enhver centralbank i eurosystemet skal straks udveksle alle oplysninger, som den modtager i forbindelse med en foreslået betalingsordre, til alle potentielt berørte centralbanker, med undtagelse af betalingsordrer, der vedrører overførsel af likviditet mellem forskellige konti hos samme deltager

▼B

b) enhver centralbank i Eurosystemet, som modtager dokumentation fra en deltager, om at underretning er blevet sendt til eller samtykke er blevet givet fra en kompetent myndighed, straks overføre denne dokumentation til enhver anden centralbank, der fungerer som leverandør af betalingstjenester for betaleren eller betalingsmodtageren, alt efter omstændighederne

▼M6

c) en centralbank i eurosystemet skal i sin egenskab af leverandør af betalingstjenester for betaleren derefter straks underrette betaleren om, at denne kan indføre en relevant betalingsordre i TARGET2.

▼B

Artikel 21

Driftskontinuitet

▼M6

1. Hvis de hændelser, der henvises til i artikel 27 i bilag II eller artikel 17 i bilag IIa, har indflydelse på driften af TARGET2-tjenesterne, bortset fra betalingsmodulet, ICM-modulet og de særlige T2S-kontantkonti, skal den berørte centralbank i eurosystemet overvåge og styre sådanne hændelser for at forhindre afsmittende effekter på TARGET2's smidige funktion.

▼B

2. Hvis der opstår en hændelse, der har indflydelse på den normale drift af PM'en og/eller ICM'en, skal den berørte centralbank i Eurosystemet straks underrette TARGET2-koordinatoren, som sammen med afviklingslederen i den berørte centralbank i Eurosystemet skal træffe afgørelse om, hvilke yderligere skridt der skal tages. TARGET2-afviklingslederne skal enes om, hvilke oplysninger der skal fremsendes til TARGET2-deltagerne.

▼M3

3. Centralbankerne i Eurosystemet skal underrette TARGET2-koordinatoren om en deltagers svigt, hvis et sådant svigt kan påvirke driften af T2S-platformen, afviklingen i afviklingssystemer eller skabe systemiske risici. TARGET2's lukketid må som hovedregel ikke udsættes som følge af en deltagers svigt.

▼B

4. Et svigt, som påvirker et afviklingssystem, skal indberettes af centralbankerne i Eurosystemet til TARGET2-koordinatoren til orientering. TARGET2-koordinatoren skal iværksætte en telekonference for TARGET2-afviklingslederne, hvis det er uundgåeligt, at svigtet vil have en systemisk virkning, navnlig hvis denne er grænseoverskridende.

5. Under exceptionelle omstændigheder kan lukningen af SSP'en udskydes, hvis et svigt påvirker afviklingssystemet. Centralbankerne i Eurosystemet skal i så fald sende en anmodning om at udskyde lukningen af SSP'en til TARGET2-krisehåndteringslederne.

▼M7

6. Centralbankerne i Eurosystemet skal tilslutte sig til nødprocedureløsningen.

▼B

Artikel 22

Behandling af krav i henhold til TARGET2-kompensationsordningen

▼M3

1. Medmindre Styrelsesrådet træffer anden beslutning herom, skal kompensationsproceduren, som findes i tillæg II til bilag II eller tillæg II til bilag IIa, administreres i overensstemmelse med denne artikel.

▼M6

2. Centralbanken for den indehaver af PM-kontoen eller indehaver af den særlige T2S-kontantkonto, der indgiver en anmodning om kompensation, skal foretage en indledende vurdering af anmodningen og underrette indehaveren af PM-kontoen eller indehaveren af den særlige T2S-kontantkonto om udfaldet heraf. Hvis det er nødvendigt for vurderingen af anmodningen, skal denne centralbank assisteres af andre berørte centralbanker. Den berørte centralbank skal underrette ECB og alle andre berørte centralbanker, så snart den får kendskab til anmeldte krav.

▼B

3. ►M6 Senest ni uger fra et teknisk funktionssvigt i TARGET2 skal centralbanken for indehaveren af PM-kontoen eller indehaveren af den særlige T2S-kontantkonto, der har indgivet anmodningen: ◄ a) udarbejde en foreløbig vurderingsrapport, der indeholder centralbankens vurdering af de modtagne anmodninger, og b) fremsende den indledende vurderingsrapport til ECB og alle andre berørte centralbanker.

▼M6

4. Senest fem uger efter modtagelse af den foreløbige vurderingsrapport skal Styrelsesrådet foretage den endelige vurdering af alle modtagne anmodninger og træffe afgørelse om den kompensation, der skal tilbydes de berørte indehavere af PM-konti og indehavere af særlige T2S-kontantkonti. Senest fem bankdage efter, at den endelige vurdering er foretaget, skal ECB informere de berørte centralbanker om udfaldet af denne. Disse centralbanker skal uden ophold underrette deres indehavere af PM-konti og indehavere af særlige T2S-kontantkonti om udfaldet af den endelige vurdering og, alt efter omstændighederne, detaljerne om kompensationstilbuddet sammen med den formular, der udgør acceptbrevet.

▼M3

5. Senest to uger efter udløbet af det tidsrum, hvortil der henvises i sidste sætning i artikel 4, litra d), i tillæg II til bilag II eller den sidste sætning i artikel 4, litra d), i tillæg II til bilag IIa, skal centralbanken underrette ECB og alle andre berørte centralbanker om, hvilke kompensationstilbud der er blevet accepteret, og hvilke kompensationstilbud der er blevet afslået.

▼M6

6. Centralbankerne skal underrette ECB om ethvert krav, som deres indehavere af PM-konti og indehavere af særlige T2S-kontantkonti har fremsat til de centralbanker, der ikke er omfattet af anvendelsesområdet for TARGET2-kompensationsordningen, men som vedrører et teknisk funktionssvigt i TARGET2.

▼B

Artikel 23

Behandling af tab forårsaget af et teknisk funktionssvigt i TARGET2

1. I tilfælde af et teknisk funktionssvigt i TARGET2: a) På betalerens side opnår en centralbank, hos hvilken betaleren har placeret et indskud, visse økonomiske gevinster, som udgøres af differencen mellem renten for Eurosystemets primære markedsoperationer og indskudsrenten, anvendt på den marginale stigning i brugen af Eurosystemets indskudsfacilitet, op til det samlede beløb af uafviklede betalingsordrer, i det tidsrum, hvor TARGET2 lider under et teknisk funktionssvigt. Hvis betaleren står tilbage med ikke-forrentede overskydende midler, udgøres de økonomiske gevinster af renten for Eurosystemets primære markedsoperationer, anvendt på de ikke-rentebærende overskydende midler, op til det samlede beløb af uafviklede betalingsordrer, i det tidsrum, hvor TARGET2 lider under et teknisk funktionssvigt. b) På betalingsmodtagerens side opnår den centralbank, hos hvilken betalingsmodtageren har foretaget et lån ved at anvende den marginale udlånsfacilitet, visse økonomiske gevinster, som udgøres af differencen mellem den marginale udlånsrente og renten for Eurosystemets primære markedsoperationer, anvendt på den marginale stigning i brugen af den marginal udlånsfacilitet, op til det samlede beløb af uafviklede betalingsordrer, i det tidsrum, hvor TARGET2 lider under et teknisk funktionssvigt.

2. ECB's økonomiske gevinster udgør: a) den fortjeneste, for så vidt angår de tilkoblede nationale centralbanker, der opstår ved den forskellige forrentning af saldi ved dagens afslutning for de tilkoblede nationale centralbanker i forhold til ECB, og b) den morarente, som ECB modtager fra de tilkoblede nationale centralbanker, når en af disse tilkoblede centralbanker pålægger en deltager sanktioner for manglende rettidig tilbagebetaling af intradag-kredit, i henhold til aftalen mellem centralbankerne i Eurosystemet og de tilkoblede nationale centralbanker.

3. De økonomiske gevinster, hvortil der henvises i stk. 1 og 2, samles af centralbankerne i en pulje, og dette puljebeløb anvendes til at godtgøre de centralbanker, som er blevet påført omkostninger ved at skulle kompensere deres deltagere. Tilbageværende økonomiske gevinster eller omkostninger, som centralbankerne bliver påført i forbindelse med, at de kompenserer deres deltagere, skal deles mellem centralbankerne i Eurosystemet i overensstemmelse med fordelingsnøglen for kapitalindskuddet i ECB.

Artikel 24

Sikkerhed vedrørende midler på afviklingskonti og Eurosystem-interne garantier

1. ►M3 ◄ , sikre, at tilgodehavendet på disse afviklingskonti (herunder forhøjelser eller nedsættelser af den spærrede saldo, som opstår, når systemoverskridende afviklingsbetaligner krediteres eller debiteres til eller fra afviklingskontoen, eller når likviditetsoverførsler krediteres afviklingskontoen), som spærres under afviklingssystemets behandlingscyklus, kan anvendes til afvikling af betalingsinstrukser vedrørende et afviklingssystem. Dette gælder, uanset om der måtte være indledt insolvensbehandling af den pågældende ►M3 ◄ , og uanset om der måtte være truffet individuelle håndhævelsesforanstaltninger i forhold til den pågældende ►M3 ◄ afviklingskonto. Med henblik på afviklingen af betalingsinstrukser vedrørende et afviklingssystem skal enhver centralbank i Eurosystemet, der har åbnet afviklingskonti for densindehavere af PM-konti, sikre, at tilgodehavendet på disse afviklingskonti (herunder forhøjelser eller nedsættelser af den spærrede saldo, som opstår, når systemoverskridende afviklingsbetaligner krediteres eller debiteres til eller fra afviklingskontoen, eller når likviditetsoverførsler krediteres afviklingskontoen), som spærres under afviklingssystemets behandlingscyklus, kan anvendes til afvikling af betalingsinstrukser vedrørende et afviklingssystem. Dette gælder, uanset om der måtte være indledt insolvensbehandling af den pågældendeindehaver af PM-konti, og uanset om der måtte være truffet individuelle håndhævelsesforanstaltninger i forhold til den pågældendeindehaver af PM-kontisafviklingskonto.

2. ►M3 ◄ afviklingskonto, og centralbanken i Eurosystemet ikke er centralbank for afviklingssystemet, skal den pågældende centralbank i Eurosystemet, efter meddelelse fra afviklingssystemet (via en »start-of-cycle«-meddelelse), bekræfte over for afviklingssystemet, at tilgodehavendet på afviklingskontoen i det pågældende afviklingssystem er spærret og derigennem garantere betaling op til beløbet for den pågældende saldo over for afviklingssystemets centralbank. En sådan bekræftelse af, at afviklingssystemet er spærret, udgør samtidig en retligt bindende viljeserklæring fra afviklingssystemets centralbank om, at denne centralbank garanterer betaling op til beløbet for det spærrede tilgodehavende over for afviklingssystemet. Ved at bekræfte forhøjelsen eller nedsættelsen af det spærrede tilgodehavende, som opstår, når systemoverskridende afviklingsbetalinger krediteres eller debiteres til eller fra afviklingskontoen eller likviditetsoverførsler krediteres afviklingskontoen, indestår både centralbanken i Eurosystemet, som ikke er centralbank for afviklingssystemet, og afviklingssystemets centralbank for, at garantien er blevet forhøjet eller nedsat med betalingsbeløbet. Begge garantier er uigenkaldelige, ubetingede og betalbare på anfordring. Begge garantier og spærringen af saldiene ophører ved meddelelse fra afviklingssystemet om, at afviklingen er gennemført (via en »end-of-cycle«-meddelelse). Hver gang likviditet overføres til enindehaver af PM-kontisafviklingskonto, og centralbanken i Eurosystemet ikke er centralbank for afviklingssystemet, skal den pågældende centralbank i Eurosystemet, efter meddelelse fra afviklingssystemet (via en »start-of-cycle«-meddelelse), bekræfte over for afviklingssystemet, at tilgodehavendet på afviklingskontoen i det pågældende afviklingssystem er spærret og derigennem garantere betaling op til beløbet for den pågældende saldo over for afviklingssystemets centralbank. En sådan bekræftelse af, at afviklingssystemet er spærret, udgør samtidig en retligt bindende viljeserklæring fra afviklingssystemets centralbank om, at denne centralbank garanterer betaling op til beløbet for det spærrede tilgodehavende over for afviklingssystemet. Ved at bekræfte forhøjelsen eller nedsættelsen af det spærrede tilgodehavende, som opstår, når systemoverskridende afviklingsbetalinger krediteres eller debiteres til eller fra afviklingskontoen eller likviditetsoverførsler krediteres afviklingskontoen, indestår både centralbanken i Eurosystemet, som ikke er centralbank for afviklingssystemet, og afviklingssystemets centralbank for, at garantien er blevet forhøjet eller nedsat med betalingsbeløbet. Begge garantier er uigenkaldelige, ubetingede og betalbare på anfordring. Begge garantier og spærringen af saldiene ophører ved meddelelse fra afviklingssystemet om, at afviklingen er gennemført (via en »end-of-cycle«-meddelelse).







AFDELING IV

OVERGANGSBESTEMMELSER OG AFSLUTTENDE BESTEMMELSER

Artikel 25

Tvistbilæggelse og lovvalg

1. I tilfælde af tvist mellem centralbanker i Eurosystemet med hensyn til denne retningslinje skal de berørte parter søge at løse tvisten i overensstemmelse med Aftalememorandummet om tvistbilæggelsesproceduren inden for ESCB.

2. Hvis en tvist angående fordelingen af opgaver mellem niveau 2 og 3 ikke kan løses ved aftale mellem de berørte parter, afgøres tvisten dog som undtagelse til stk. 1 af Styrelsesrådet.

3. I tilfælde af en tvist som omfattet af stk. 1 afgøres parternes rettigheder og pligter først og fremmest af de regler og procedurer, som er fastlagt i denne retningslinje. I tvister omhandlende betalinger mellem TARGET2-delsystemer gælder loven i den medlemsstat, hvor betalingsmodtagerens centralbank i Eurosystemet er beliggende, som supplement, medmindre den er i modstrid med denne retningslinje.

Artikel 26

Ikrafttrædelse og anvendelse

1. Denne retningslinje træder i kraft den 7. december 2012. Den finder anvendelse fra den 1. januar 2013, med forbehold af overgangsbestemmelserne i artikel 27.

2. Retningslinje ECB/2007/2 ophæves med virkning fra 1. januar 2013.

3. Henvisninger til den ophævede retningslinje skal forstås som henvisninger til denne retningslinje og læses efter sammenligningstabellen i bilag VII.

▼M6

Artikel 27

Yderligere bestemmelser

Konti, som en national centralbank inden for euroområdet har åbnet uden for betalingsmodulet, uden for T2S-platformen og uden for TIPS-platformen for kreditinstitutter og afviklingssystemer, er undergivet regler fastsat af den pågældende nationale centralbank inden for euroområdet, med forbehold af bestemmelserne i denne retningslinje, som angår hjemmekonti og andre beslutninger truffet af Styrelsesrådet. Konti, som en national centralbank inden for euroområdet har åbnet uden for betalingsmodulet, uden for T2S-platformen og uden for TIPS-platformen for andre enheder end kreditinstitutter og afviklingssystemer, er undergivet regler fastsat af den pågældende nationale centralbank inden for euroområdet.

▼M8

Artikel 27a

Overgangsbestemmelse

Centralbankerne i Eurosystemet leverer kun pengeoverførselstjenester i centralbankpenge til afviklingssystemer, der afvikler øjeblikkelige betalinger i deres egne regnskaber i henhold til SCT Inst-ordningen ved brug af afviklingssystemets grænseflade indtil 25. februar 2022.

▼B

Artikel 28

Adressater, gennemførelsesbestemmelser og årsberetninger

1. Denne retningslinje gælder for alle centralbanker i Eurosystemet.

2. De nationale centralbanker inden for euroområdet skal senest den 20. december 2012 informere ECB om, hvilke foranstaltninger de agter at træffe til gennemførelse af artikel 39 i bilag II, tillæg VI til bilag II, punkt 9 litra a), punkt 12, litra a), nr. v) og punkt 13 i bilag III, afsnit 18, stk.1, litra c), nr. ii) i bilag IV og tillæg IIA til bilag V til denne retningslinje.

3. ECB udarbejder årsberetninger til forelæggelse for Styrelsesrådet om den generelle drift af TARGET2.

▼M6









BILAG I

TARGET2-LEDELSESORDNING







Niveau 1 — Styrelsesrådet Niveau 2 — Teknisk og driftsmæssigt ledelsesorgan Niveau 3 — Nationale centralbanker, der leverer SSP, og nationale centralbanker der leverer TIPS-platformen 0. Generelle bestemmelser Niveau 1 har endelig kompetence med hensyn til indenlandske og grænseoverskridende TARGET2-spørgsmål og har ansvar for at sikre TARGET2's offentlige funktion Niveau 2 udfører tekniske og driftsmæssige ledelsesopgaver i forbindelse med TARGET2. Niveau 3 træffer afgørelser om den daglige drift af den fælles platform (SSP) og TIPS-platformen på grundlag af de serviceniveauer, som er defineret i de aftaler, der henvises til i artikel 7, stk. 6, i denne retningslinje 1. Omkostnings- og prisfastsættelsespolitik — Beslutning om en fælles omkostningsmetodologi — Beslutning om en ensartet prisfastsættelsesstruktur — Beslutning om prisfastsættelse af supplerende tjenester og/eller moduler (Ikke relevant) 2. Serviceniveau — Beslutning om basistjenester — Beslutning om supplerende tjenester og/eller moduler — Levering af input efter niveau 1-/niveau 2-behov 3. Risikostyring — Beslutning om det generelle system for risikostyring og accept af residual risiko — Ledelse af konkret risikostyring — Udførelse af risikoanalyse og opfølgning — Levering af nødvendig information til risikoanalyse ifølge anmodning fra niveau 1/niveau 2 4. Ledelse og finansiering — Fastsættelse af regler om beslutningstagning og finansiering af SSP og TIPS-platformen — Oprettelse og sikring af en tilstrækkelig gennemførelse af ESCB's retsgrundlag for TARGET2 — Udarbejdelse af regler for ledelse og finansiering som besluttet på niveau 1 — Udarbejdelse af budget, dets godkendelse og gennemførelse — Kontrol over applikationen/anvendelsen — Indsamling af midler og betaling for tjenester — Fremskaffelse af omkostningstal til niveau 2 for tjenestelevering 5. Udvikling — Høring af niveau 2 med hensyn til placering af SSP og TIPS-platformen — Godkendelse af den overordnede projektplan — Beslutning om indledende design og udvikling af SSP og TIPS-platformen — Beslutning om oprettelse fra grunden eller etablering på grundlag af eksisterende platform — Beslutning om valg af SSP-operatør og operatør af TIPS-platformen — Fastsættelse af serviceniveauer for SSP og TIPS-platformen, efter aftale med niveau 3 — Beslutning om placering af SSP og TIPS-platformen efter høring af niveau 1 — Godkendelse af metodologi for specifikationsproces og resultater (deliverables) på niveau 3, som anses for hensigtsmæssige til at specificere og senere teste og godkende produktet (især generelle og detaljerede brugerspecifikationer) — Oprettelse af projektplan med milepæle — Evaluering og godkendelse af resultater (deliverables) — Udarbejdelse af testscenarier — Centralbankernes og brugernes koordinering af test, i tæt samarbejde med niveau 3 — Forslag om indledende design af SSP og TIPS-platformen — Forslag mht. oprettelse fra grunden i forhold til etablering på grundlag af eksisterende platform — Forslag om placering af SSP og TIPS-platformen — Udarbejdelse af generelle og detaljerede funktionelle specifikationer (interne detaljerede funktionelle specifikationer og brugerdetaljerede funktionsspecifikationer) — Udarbejdelse af detaljerede tekniske specifikationer — Levering af indledende og løbende input til projektplanlægning med milepæle og kontrol — Teknisk og driftsmæssig støtte til test (udførelse af test på SSP og TIPS-platformen, input til testscenarier mht. SSP og TIPS-platformen, støtte til centralbanker i eurosystemet i deres testaktiviteter mht. SSP og TIPS-platformen) 6. Implementering og overgang — Beslutning om strategi for overgang — Forberedelse og koordinering af overgang til SSP og TIPS-platformen i tæt samarbejde med niveau 3 — Levering af input til spørgsmål mht. overgang i overensstemmelse med anmodninger fra niveau 2 — Udførelse af overgangsopgaver i forbindelse med overgang til SSP og TIPS-platformen; yderligere støtte til nationale centralbanker, som tilslutter sig 7. Drift — Ledelse af alvorlige krisesituationer — Tilladelse til etablering og drift af TARGET2-simulator — Udnævnelse af certificeringsmyndigheder til internetbaseret adgang — Beskrivelse af sikkerhedspolitikker, krav og kontrol vedrørende SSP og TIPS-platformen — Fastlæggelse af principper gældende for sikkerheden i forbindelse med certifikater til anvendelse ved internetbaseret adgang — Varetagelse af kontakter med brugere på europæisk plan (med forbehold af eneansvar for centralbanker i eurosystemet for forretningsforbindelsen til deres kunder) og overvågning af daglig brugeraktivitet fra et forretningssynspunkt (opgave for centralbanker i eurosystemet) — Overvågning af forretningsudviklingen — Budgetlægning, finansiering, fakturering (opgave for centralbanker i eurosystemet) og andre administrative opgaver — Ledelse af systemet på grundlag af de aftaler, som er omtalt i artikel 7, stk. 6, i denne retningslinje

▼B









BILAG II

▼M3

HARMONISEREDE VILKÅR FOR ÅBNING OG DRIFT AF EN PM-KONTO I TARGET2

▼B







AFSNIT I

ALMINDELIGE BESTEMMELSER

Artikel 1

Definitioner

I disse Harmoniserede Vilkår (herefter »Vilkår«) forstås ved:

— »AL national centralbank« (AL NCB): en national centralbank inden for euroområdet, som er part i en AL-aftale og fungerer som modpart for de medlemmer af en AL-gruppe, som deltager i dens TARGET2-delsystem

— »AL-aftale (AL agreement)«: den multilaterale aftale om aggregeret likviditet (aggregated liquidity), som er indgået mellem medlemmerne af en AL-gruppe og deres respektive AL nationale centralbanker, til brug i AL-modus

— »AL-gruppe (AL group)«: en gruppe bestående af AL-gruppemedlemmer, som anvender AL-modus

— »AL-gruppeleder (AL group manager)«: et medlem af en AL-gruppe, der er udnævnt af de øvrige medlemmer af AL-gruppen til at styre den likviditet, som er til rådighed for AL-gruppen i løbet af bankdagen

— ►M3 ◄ , som er part i en AL-aftale »AL-gruppemedlem (AL group member)«: enindehaver af PM-konti, som er part i en AL-aftale

— »AL-modus (AL mode)«: summen af likviditet til rådighed på PM-konti

— »administrerende national centralbank (managing NCB)« den nationale AL centralbank for det TARGET2-delsystem, hvori AL-gruppens leder deltager

▼M6

— »adresserbar BIC-kode-indehaver« (addressable BIC holder): en enhed som: a) er indehaver af en virksomhedsidentifikations-kode (BIC-kode), b) ikke er godkendt som indirekte deltager i betalingsmodulet, og c) er korrespondent eller kunde hos en indehaver af en PM-konto eller hos en filial af en direkte eller indirekte deltager i betalingsmodulet, og som kan sende betalingsordrer til og modtage betalinger fra et TARGET2-delsystem via PM-konto-indehaveren

— »afviklingssystem (ancillary system)«: et system, som ledes af en enhed med hjemsted i Den Europæiske Union eller Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (EØS), som er underlagt tilsyn og/eller overvågning af en kompetent myndighed, og som overholder overvågningskravene til placering af infrastrukturer, der tilbyder tjenester i euro, som til enhver tid ændret og offentliggjort på ECB's websted ( 8 ), i hvilket betalinger og/eller finansielle instrumenter udveksles og/eller cleares eller optegnes med a) pengeforpligtelserne afviklet i TARGET2 og/eller b) midler holdt i TARGET2, i overensstemmelse med Den Europæiske Centralbanks retningslinje ECB/2012/27 ( 9 ) og en bilateral ordning mellem afviklingssystemet og den relevante centralbank i eurosystemet

▼M6

— »anmodning om tilbagekaldelse« (recall request): i overensstemmelse med SCT Inst-ordningen, en besked fra en indehaver af en særlig TIPS-kontantkonto med en anmodning om tilbagebetaling af en afviklet øjeblikkelig betalingsordre

▼M6

— »bankdag« (business day) eller »TARGET2 bankdag« (TARGET2 business day): en dag, på hvilken TARGET2 er åben for afvikling af betalingsordrer som angivet i tillæg V

▼B

— »betaler (payer)«: — bortset fra hvor dette begreb anvendes i artikel 39 i dette bilag — en TARGET2-deltager, hvis PM-konto bliver debiteret som resultat af, at en betalingsordre afvikles

— »betalingsmodtager (payee)«: — bortset fra hvor dette begreb anvendes i artikel 39 i dette bilag — en TARGET2-deltager, hvis PM-konto bliver krediteret som resultat af, at en betalingsordre afvikles

— ►M3 ◄ betalinger afvikles på PM-konti »betalingsmodul (PM) (Payments Module)«: et SSP-modul, hvorindehavere af PM-kontisbetalinger afvikles på PM-konti

▼M6

— »betalingsordre« (payment order): en kreditoverførselsordre, en likviditetsoverførselsordre, en debiteringsinstruks, en likviditetsoverførselsordre fra et betalingsmodul til en særlig T2S-kontantkonto eller en likviditetsoverførselsordre fra et betalingsmodul til en særlig TIPS-kontantkonto

▼B

— »blanket vedrørende stamdata (static data collection form)«: en blanket udarbejdet af [indsæt centralbankens navn] til registrering af ansøgere om TARGET2-[indsæt centralbank/landereference] tjenester og registrering af ændringer med hensyn til levering af disse tjenester

— ►M3 ◄ , som anvender CAI-modus »CAI-gruppe (CAI group)«: en gruppe bestående afindehavere af PM-konti, som anvender CAI-modus

— »CAI-gruppeleder (CAI group manager)«: et medlem af en CAI-gruppe, der er udnævnt af de øvrige medlemmer af CAI-gruppen til at overvåge og fordele den likviditet, som er til rådighed for CAI-gruppen i løbet af bankdagen

— »CAI-modus (CAI mode)«: levering af information om den konsoliderede konto vedrørende PM-konti via ICM-modulet

— »centralbank i Eurosystemet (Eurosystem CB)«: ECB eller en national centralbank inden for euroområdet

— »centralbanker (CBs)«: centralbanker i Eurosystemet og tilkoblede nationale centralbanker

▼M4

— »debiteringsfuldmagt«: en betalers generelle instruks til sin centralbank, hvorefter centralbanken har ret og pligt til at debitere betalers konto ved modtagelse af en gyldig debiteringsinstruks fra betalingsmodtager

▼B

— »debiteringsinstruks (direct debit instruction)«: en instruks fra en betalingsmodtager til dennes centralbank, hvorefter betalers centralbank på grundlag af en debiteringsfuldmagt skal debitere betalers konto med det beløb, som fremgår af instruksen

▼M6

— »deltager« [eller »direkte deltager«] (participant or direct participant): en enhed, som har mindst én PM-konto (indehaver af en PM-konto) og/eller én særlig T2S-kontantkonto (indehaver af en særlig T2S-kontantkonto) og/eller én særlig TIPS-kontantkonto (indehaver af en særlig TIPS-kontantkonto) hos en centralbank i eurosystemet

▼B

— »detaljerede funktionsspecifikationer for brugerne (UDFS) (User Detailed Functional Specifications)«: den senest opdaterede udgave af UDFS, den tekniske dokumentation, der indeholder detaljerede angivelser af, hvordan en deltager interagerer med TARGET

▼M6

— »disponibel likviditet« (available liquidity): en positiv saldo på en deltagers PM-konto og, hvis relevant, enhver intradag-kredit bevilget af den relevante nationale centralbank inden for euroområdet med hensyn til denne konto, men som endnu ikke er blevet udnyttet, eller hvis relevant, er nedbragt med et beløb, der er anvendt til reservering af likviditet på PM-kontoen

▼B

— »entry disposition (entry disposition)«: en fase i betalingsafviklingen, hvor TARGET2-[indsæt centralbank/landereference] forsøger at afvikle en betalingsordre, som er accepteret i overensstemmelse med artikel 14, ved hjælp af særlige procedurer, som omtalt i artikel 20

▼M3

— »filial (branch)«: en filial som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 17), i forordning (EU) nr. 575/2013

▼B

— »fyldestgørelsesgrund (enforcement event)«: med hensyn til et AL-gruppemedlem: a) misligholdelse som angivet i artikel 34, stk.1, b) anden misligholdelse eller en hændelse som angivet i artikel 34, stk. 2, i hvilken forbindelse [indsæt centralbankens navn], under hensyntagen til misligholdelsens eller hændelsens betydning, har truffet beslutning om [indsæt hvis relevant: [realisation af pantet i henhold til artikel 25b] [realisation af sikkerhed i henhold til artikel 25c] og [modregning af fordringer i henhold til artikel 26] eller c) beslutning om at suspendere eller ophæve adgangen til intradag-kredit

— »fælles platform, (SSP) (Single Shared Platform)«: den fælles tekniske infrastruktur, som leveres af de nationale centralbanker, der er SSP-leverandører

— »gruppe (group)«: ▼M8 a) en sammenslutning af kreditinstitutter, som er indeholdt i moderselskabets koncernregnskab, hvor moderselskabet er forpligtet til at aflægge koncernregnskab i henhold til International Regnskabsstandard 27 (IAS 27), vedtaget i overensstemmelse med Kommissionens forordning (EF) nr. 1126/2008 ( 10 ) bestående af enten: i) et moderselskab og et eller flere datterselskaber, eller ii) to eller flere datterselskaber af et moderselskab, eller ▼B b) en sammenslutning af kreditinstitutter som angivet i litra a), nr. i) eller ii), hvor et moderselskab ikke aflægger koncernregnskab i overensstemmelse med IAS 27, men kan opfylde betingelserne defineret i IAS 27 for at blive omfattet af koncernregnskab, med forbehold af godkendelse af den ►M3 indehaveren af PM-kontis ◄ centralbank eller i tilfælde af en AL-gruppe af den administrerende nationale centralbank c) et bilateralt eller multilateralt netværk af kreditinstitutter, som er: i) organiseret gennem en lovmæssig struktur, som fastlægger kreditinstitutternes tilhørsforhold til dette netværk, eller ii) karakteriseret ved selvforanstaltede samarbejdsmekanismer (til fremme af, støtte for og repræsentation af medlemmernes forretningsmæssige interesser) og/eller en økonomisk solidaritet, som rækker ud over et normalt samarbejde mellem kreditinstitutter, og hvor samarbejdet og solidariteten er tilladt i kreditinstitutternes stiftelsesoverenskomst eller vedtægter eller vedtaget ved selvstændige aftaler og i alle de i litra c) nævnte tilfælde at ECB's Styrelsesråd har godkendt ansøgningen fra det pågældende netværk om at blive betragtet som en gruppe

▼M6

— »harmoniserede vilkår for åbning og drift af en særlig TIPS-kontantkonto i TARGET2« (Harmonised Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account in TARGET2): de vilkår, der er fastsat i bilag IIb

▼M6

— »hjemmekonto« (Home Account): en konto, som en national centralbank inden for euroområdet har åbnet uden for betalingsmodulet for et kreditinstitut, der er etableret i Unionen eller EØS

— »ICM meddelelse« (ICM broadcast message): information, som stilles til rådighed samtidig for alle eller en udvalgt gruppe af indehavere af PM-konti via ICM-modulet

▼B

— ►M6 ◄ , som har indgået en aftale med en ►M3 ◄ om at afgive betalingsordrer og modtage betalinger via den ►M3 ◄ PM-konto, og som er anerkendt af et TARGET2-delsystem som indirekte deltager »indirekte deltager (indirect participant)«: et kreditinstitut med hjemsted iUnionen eller EØS, som har indgået en aftale med enindehaver af PM-kontiom at afgive betalingsordrer og modtage betalinger via denindehaveren af PM-kontisPM-konto, og som er anerkendt af et TARGET2-delsystem som indirekte deltager

▼M2

— »indlånsfacilitet (deposit facility)«: en stående facilitet i Eurosystemet, som modparter kan anvende til dag-til-dag indskud hos en national centralbank til en forud specificeret indlånsrente

▼M7

— »Informations- og kontrolmodul« (Information and Control Module, ICM): det SSP-modul, som gør det muligt for indehavere af PM-konti at få online information, og som giver dem mulighed for at afgive likviditetsoverførselsordrer, styre likviditet og, hvis det er relevant, iværksætte backup-betalingsordrer eller betalingsordrer til nødprocedureløsningen i en nødsituation

▼B

— »insolvensbehandling (insolvency proceedings)«: insolvensbehandling som defineret i artikel 2, litra j), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 98/26/EF af 19. maj 1998 om endelig afregning i betalingssystemer og værdipapirafviklingssystemer ( 11

— »intradag-kredit (intraday credit)«: kredit, som ydes for et tidsrum, der er kortere end én bankdag

▼M6

— »investeringsselskab« (investment firm): et investeringsselskab som defineret i [indsæt de nationale lovbestemmelser, som gennemfører artikel 4, stk. 1, nr. 1), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU ( 12 )], bortset fra institutter nævnt i [indsæt de nationale lovbestemmelser, der gennemfører artikel 2, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU], forudsat at investeringsselskabet er: a) godkendt og under tilsyn af en anerkendt kompetent myndighed, som er udpeget som sådant i henhold til direktiv 2014/65/EU, og b) berettiget til at udføre de aktiviteter, som er nævnt under [indsæt de nationale lovbestemmelser, som gennemfører punkt 2, 3, 6 og 7 i afdeling A i bilag I til direktiv 2014/65/EU]

▼M3

— »kreditinstitut (credit institution)«: enten a) et kreditinstitut som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 1), i forordning (EU) nr. 575/2013, [og, indsæt nationale bestemmelser, der gennemfører artikel 2, stk. 5, i direktiv 2013/36/EU, hvis relevant], der er underlagt tilsyn af en kompetent myndighed, eller b) et kreditinstitut som defineret i traktatens artikel 123, stk. 2, der er underlagt kontrol efter normer, som er sammenlignelige med tilsyn af en kompetent national myndighed

▼B

— »kreditoverførselsordre (credit transfer order)«: en betalers instruks om at stille en sum til rådighed for en betalingsmodtager ved hjælp af en bogføring på en PM-konto

— »likviditetsoverførselsordre (liquidity transfer order)«: en betalingsordre, hvis hovedformål er at overføre likviditet mellem forskellige konti hos samme deltager eller inden for en CAI- eller AL-gruppe

▼M6

— »likviditetsoverførselsordre fra en særlig TIPS-kontantkonto til et betalingsmodul« (TIPS DCA to PM liquidity transfer order): en instruks om at overføre et specifikt beløb fra en særlig TIPS-kontantkonto til en PM-konto

— »likviditetsoverførselsordre fra et betalingsmodul til en særlig TIPS-kontantkonto« (PM to TIPS DCA liquidity transfer order): en instruks om at overføre et specifikt beløb fra en PM-konto til en særlig TIPS-kontantkonto

▼M6

— »likviditetsoverførselsordre fra et betalingsmodul til en særlig T2S-kontantkonto« (PM to T2S DCA liquidity transfer order): en instruks om at overføre et specifikt beløb fra en PM-konto til en særlig T2S-kontantkonto

▼B

— »marginal udlånsfacilitet (marginal lending facility)«: Eurosystemets stående facilitet, som modparter kan bruge til at opnå dag-til-dag kredit fra en centralbank i Eurosystemet til den forud fastlagte marginale udlånsrente

▼M8

— »Det Europæiske Betalingsråds ordning for SEPA øjeblikkelige kreditoverførsler« (European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme) eller »SCT Inst-ordningen« (SCT Inst scheme): en automatisk, åben standardordning, der indeholder en række regler, som SCT Inst-deltagere skal overholde, og som gør det muligt for udbydere af betalingstjenester i SEPA at tilbyde et automatiseret, øjeblikkeligt kreditoverførselsprodukt i euro for hele SEPA

▼B

— »marginal udlånsrente (marginal lending rate)«: den gældende rente for den marginale udlånsfacilitet

▼M3

— »misligholdelse (event of default)«: en forestående eller allerede indtruffet hændelse, hvis indtræden kan indebære en risiko for en deltagers manglende opfyldelse af sine forpligtelser i henhold til disse vilkår eller andre regler, der gælder for forholdet mellem denne deltager og [indsæt centralbankens navn] eller en anden centralbank, herunder: a) hvor deltageren ikke længere opfylder adgangsbetingelserne i artikel 4 eller de tekniske krav anført i artikel 8, stk. 1, litra a), romertal i b) indledning af insolvensbehandling vedrørende deltageren c) indgivelse af begæring om en behandling, som er angivet i litra b) d) deltagerens udstedelse af en skriftlig erklæring om manglende betalingsevne vedrørende al eller en del af sin gæld eller manglende evne til at opfylde sine forpligtelser i forbindelse med intradag-kredit e) deltagerens indgåelse af en frivillig generel aftale eller ordning med sine kreditorer f) hvor deltageren er eller af den relevante deltagende centralbank anses for at være insolvent eller ude af stand til at betale sin gæld ▼M6 g) hvor deltagerens positive saldo på dennes PM-konto, særlige T2S-kontantkonto eller særlige TIPS-kontantkonto eller alle eller en væsentlig del af deltagerens aktiver er indefrosset, omfattet af arrest, udlæg, beslaglagt eller omfattet af nogen anden foranstaltning, som har til formål at beskytte offentlige interesser eller deltagerens kreditorer ▼M3 h) hvor deltagerens deltagelse i et andet TARGET2-delsystem og/eller i et afviklingssystem er blevet suspenderet eller ophævet i) hvor en tilsikring eller en erklæring, som er afgivet af deltageren forud for kontraktindgåelsen eller efter gældende lov forudsættes at være fremsat af deltageren, er ukorrekt eller usand j) overdragelse af alle eller en væsentlig del af deltagerens aktiver

▼B

— ►M6 ◄ kan få adgang til det relevante TARGET2-delsystem gennem afgivelse af betalingsordrer og/eller modtagelse af betalinger direkte til og fra TARGET2-delsystemet; ved denne facilitet er disse enheder berettiget til at afgive deres betalingsordrer via den ►M3 ◄ konto i PM-modulet uden dennes medvirken »multi-adressat-adgang (multi-addressee access)«: en facilitet, hvorved en filial eller et kreditinstitut med hjemsted elleretableret i Unionen eller EØSkan få adgang til det relevante TARGET2-delsystem gennem afgivelse af betalingsordrer og/eller modtagelse af betalinger direkte til og fra TARGET2-delsystemet; ved denne facilitet er disse enheder berettiget til at afgive deres betalingsordrer via denindehaveren af PM-kontiskonto i PM-modulet uden dennes medvirken

— »national centralbank inden for euroområdet (euro area NCB)«: en national centralbank i en medlemsstat, der har euroen som valuta

— »nationale centralbanker, som er SSP-leverandører (SSP-providing NCBs)«: Deutsche Bundesbank, Banque de France og Banca d'Italia, i deres egenskab af nationale centralbanker, der opbygger og driver den fælles platform (SSP) til gavn for Eurosystemet

▼M6

— »nationale centralbanker, som er TIPS-platformsleverandører« (TIPS-Platform providing NCBs): Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France og Banca d'Italia i deres egenskab af de centralbanker, der opbygger og driver TIPS-platformen til gavn for eurosystemet

▼B

— ►M3 ◄ (network service provider)«: det foretagende, som af ECB's Styrelsesråd er udpeget som leverandør af edb-baseret netværksopkobling til brug for afgivelse af betalingsmeddelelser i TARGET2 TARGET2 netværksleverandør(network service provider)«: det foretagende, som af ECB's Styrelsesråd er udpeget som leverandør af edb-baseret netværksopkobling til brug for afgivelse af betalingsmeddelelser i TARGET2

▼M7

— »nødprocedureløsning« (Contingency Solution): SSP-funktionaliteten, der behandler meget kritiske og kritiske betalinger i en nødsituation

▼M7 —————

▼B

— »ordregivende deltager (instructing participant)«: TARGET2-deltager, som har iværksat en betalingsordre

— »organ inden for den offentlige sektor (public sector body)«: en enhed inden for den »offentlige sektor« som defineret i artikel 3 i Rådets forordning (EF) nr. 3603/93 af 13. december 1993 om fastlæggelse af definitioner med henblik på gennemførelse af forbuddene i traktatens artikel 104 og artikel 104 b, stk. 1 ( 13

— »PM-konto (PM account)«: en konto, som en TARGET2-deltager har i betalingsmodulet (Payments Module) hos en centralbank, og som er nødvendig, for at deltageren kan: a) afgive betalingsordrer eller modtage betalinger via TARGET2, og b) afvikle disse betalinger hos denne centralbank

▼M6

— »positivt tilbagekaldelsessvar« (positive recall answer): i overensstemmelse med SCT Inst-ordningen, en betalingsordre iværksat af modtageren af en anmodning om tilbagekaldelse, som svar på en anmodning om tilbagekaldelse til fordel for afsenderen af denne anmodning om tilbagekaldelse

▼M3

— ►M6 ◄ er knyttet til, og til hvilken den resterende saldo automatisk repatrieres fra den ►M6 ◄ ved udgangen af dagen »primær PM-konto« (Main PM account) den PM-konto, som ensærlig T2S-kontantkontoer knyttet til, og til hvilken den resterende saldo automatisk repatrieres fra densærlige T2S-kontantkontoved udgangen af dagen

▼M2

— »renten på indlånsfaciliteten (deposit facility rate)«: den gældende rente på indlånsfaciliteten

▼B

— »responsum vedrørende en deltagers retsevne (legal opinion) (capacity opinion)«: en juridisk udtalelse, som indeholder en vurdering af deltagerens retsevne til at påtage sig og opfylde sine forpligtelser i henhold til disse Vilkår

— »suspendering (suspension)«: midlertidig ophævelse af en deltagers rettigheder og forpligtelser i en periode, som fastsættes af [indsæt centralbankens navn]

▼M6

— »særlig TIPS-kontantkonto« (TIPS Dedicated Cash Account, TIPS DCA): en konto, som besiddes af en indehaver af en særlig TIPS-kontantkonto, som er åbnet i TARGET2-[indsæt centralbank/landereference], og som anvendes til levering af øjeblikkelige betalingstjenester til dennes kunder

▼M6

— »særlig T2S-kontantkonto« (T2S Dedicated Cash Account, T2S DCA): en konto, som besiddes af en indehaver af en særlig T2S-kontantkonto, som er åbnet i TARGET2-[indsæt centralbank/landereference], og som anvendes til kontantbetalinger i forbindelse med værdipapirafvikling i T2S

▼M6

— »TARGET Instant Payment Settlement (TIPS)-tjeneste« (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service): afvikling i centralbankpenge af øjeblikkelige betalingsordrer i TIPS-platformen

▼B

— »TARGET2 (TARGET2)«: den helhed, der består af alle centralbankernes TARGET2-delsystemer

— »TARGET2-[indsæt centralbank/landereference] (TARGET2-[insert CB/country reference])«: TARGET2-delsystemet for [indsæt centralbankens navn]

— ►M3 ◄ kunder, som er grupperet til brug for deres anvendelse af relevante tjenester og produkter fra ►M3 ◄ til at få adgang til PM-modulet »TARGET2 CUG (TARGET2 CUG)«: en andel afTARGET2 netværksleverandørenskunder, som er grupperet til brug for deres anvendelse af relevante tjenester og produkter fraTARGET2 netværksleverandørentil at få adgang til PM-modulet

— »TARGET2-delsystem (TARGET2 component system)«: ethvert af centralbankernes realtidsbruttoafviklings- (RTGS-) systemer, der er en del af TARGET2

— »TARGET2-deltager (TARGET2 participant)«: en deltager i et TARGET2-delsystem

— ►M6 ◄ »teknisk funktionssvigt i TARGET2 (technical malfunction of TARGET2)«: problemer, fejl eller funktionssvigt i den tekniske infrastruktur og/eller edb-systemerne, som anvendes af TARGET2-[indsæt centralbank/landereference] eller en hvilken som helst anden hændelse, som gør det umuligt at udføre og afsluttebehandlingen af betalingsordrer i TARGET2-[indsæt centralbank/landereference] den samme bankdag

▼M6

— »tilknyttet PM-konto« (linked PM account): den PM-konto, som en særlig TIPS-kontantkonto er knyttet til med henblik på likviditetsforvaltning og betaling af TIPS-gebyrer

▼M8

— — »teknisk konto for TIPS-afviklingssystem« (TIPS AS technical account): en konto, der indehaves af et afviklingssystem eller en centralbank på et afviklingssystems vegne i centralbankens TARGET2-delsystem til brug for afviklingssystemet med henblik på afvikling af øjeblikkelige betalinger i sine egne regnskaber

— — »likviditetsoverførselsordre fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS AS-teknisk konto« (TIPS DCA to TIPS AS technical account liquidity transfer order): instruktionen om at overføre et specifikt beløb fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS AS-teknisk konto for at finansiere indehaveren af TIPS-kontantkontoens position (eller en anden deltager i afviklingssystemets position) i afviklingssystemets regnskaber

— — »likviditetsoverførselsordre fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS-kontantkonto« (TIPS AS technical account to TIPS DCA liquidity transfer order): instruktionen om at overføre et specifikt beløb fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS-kontantkonto for at tage midler fra TIPS-kontantkontoens position (eller en anden deltager i afviklingssystemets position) i afviklingssystemets regnskaber

▼B

— »tilkoblet national centralbank (connected NCB)«: en national centralbank, der ikke er en centralbank i Eurosystemet, men er tilkoblet TARGET2 i henhold til særlig aftale

▼M8 —————

▼M6

— »TIPS-platform« (TIPS Platform): den fælles tekniske infrastruktur, som leveres af de nationale centralbanker, der er TIPS-platformsleverandører

▼B

— »uafviklet betalingsordre (non-settled payment order)«: en betalingsordre, som ikke er afviklet samme bankdag, som den er accepteret

— »virksomhedsidentifikationskode (BIC)«: en kode som defineret ved ISO Standard nr. 9 362.

▼M8

— — »tilgængelig enhed« (reachable party): en enhed, der a) besidder en BIC-kode, b) er udpeget som en tilgængelig enhed af en indehaver af en særlig kontantkonto for TIPS eller et afviklingssystem, c) er en korrespondent, kunde hos eller en filial af en indehaver af en særlig kontantkonto for TIPS eller en deltager i et afviklingssystem eller en korrespondent, kunde hos eller en filial af en deltager i et afviklingssystem og d) er i stand til at sende øjeblikkelige betalingsordrer til og modtage øjeblikkelige betalinger enten via indehaveren af den særlige kontantkonto for TIPS eller afviklingssystemet eller direkte med tilladelse fra indehaveren af den særlige kontantkonto for TIPS eller afviklingssystemet.

▼M8

— »øjeblikkelig betalingsordre« (instant payment order): i overensstemmelse med Det Europæiske Betalingsråds ordning for SEPA øjeblikkelige kreditoverførsler (SCT Inst), en betalingsinstruks, som kan udføres 24 timer i døgnet alle årets dage med øjeblikkelig eller tæt på øjeblikkelig behandling og underretning til betaleren, og som omfatter i) øjeblikkelige betalingsordrer fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS-kontantkonto, ii) øjeblikkelige betalingsordrer fra en TIPS-kontantkonto til en TIPS AS-teknisk konto, iii) øjeblikkelige betalingsordrer fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS-kontantkonto og iv) øjeblikkelige betalingsordrer fra en TIPS AS-teknisk konto til en TIPS AS-teknisk konto.

▼M3

Artikel 1a

Anvendelsesområde

Disse Vilkår regulerer forholdet mellem den relevante nationale centralbank inden for euroområdet og dennes indehaver af en PM-konto for så vidt angår åbning og drift af PM-kontoen.

▼B

Artikel 2

Tillæg

1. Følgende tillæg udgør en integreret del af disse Vilkår: Tillæg I: Tekniske specifikationer for behandling af betalingsordrer Tillæg II: TARGET2-kompensationsordning Tillæg III: Standard for afgivelse af responsa (legal opinions) Tillæg IV: Driftskontinuitet og nødprocedurer Tillæg V: Driftsplan Tillæg VI: Gebyrer og fakturering Tillæg VII: Aftale om aggregeret likviditet

2. I tilfælde af tvist eller uoverensstemmelse mellem indholdet af et tillæg og indholdet af nogen anden bestemmelse i disse Vilkår skal sidstnævnte være afgørende.

▼M6

Artikel 3

Generel beskrivelse af TARGET2

1. TARGET2 yder realtidsbruttoafvikling af betalinger i euro med afvikling i centralbankpenge på tværs af PM-konti, særlige T2S-kontantkonti med henblik på værdipapirtransaktioner og særlige TIPS-kontantkonti med henblik på øjeblikkelige betalinger.

2. Følgende transaktioner behandles i TARGET2-[indsæt centralbank/landereference]: a) transaktioner, som er en direkte følge af eller udført i forbindelse med eurosystemets pengepolitiske operationer b) afvikling af eurobenet af valutaoperationer, som berører eurosystemet c) afvikling af eurooverførsler som følge af transaktioner i grænseoverskridende netting-systemer for store