CS Úřední věstník Evropské unie C 250/16

Oznámení Kontrolního úřadu ESVO o pravidlech pro přístup do spisu Kontrolního úřadu ESVO v případech podle článků 53, 54 a 57 Dohody o EHP

(2007/C 250/06)

A. Toto oznámení se vydává podle pravidel Dohody o Evropském hospodářském prostoru (dále jen „Dohoda o EHP“) a Dohody mezi státy ESVO o zřízení Kontrolního úřadu a Soudního dvora (dále jen „Dohoda o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru“).

B. Evropská komise (dále jen „Komise“) vydala oznámení s názvem Oznámení Komise o pravidlech pro přístup do spisu Komise v případech podle článků 81 a 82 Smlouvy o ES, článků 53, 54 a 57 Dohody o EHP a nařízení Rady (ES) č. 139/2004 (1). Tento právně nezávazný akt stanovuje zásady, jimiž se Komise řídí při umožňování nahlížení do spisů Komise v souladu s čl. 27 odst. 1 a 2 nařízení Rady (ES) č. 1/2003 (2), čl. 15 odst. 1 nařízení Komise (ES) č. 773/2004 (3), čl. 18 odst. 1 a 3 nařízení Rady (ES) č. 139/2004 (4) a čl. 17 odst. 1 nařízení Komise (ES) č. 802/2004 (5).

C. Kontrolní úřad ESVO považuje výše uvedený akt za významný pro EHP. S cílem udržet rovné podmínky hospodářské soutěže a zajistit jednotné používání pravidel hospodářské soutěže EHP po celém Evropském hospodářském prostoru přijímá Kontrolní úřad ESVO toto oznámení v rámci pravomocí, které mu byly svěřeny podle čl. 5 odst. 2 písm. b) Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru. Kontrolní úřad ESVO má v úmyslu se při používání příslušných pravidel EHP na jednotlivé případy řídit zásadami a pravidly stanovenými v tomto oznámení.

I. ÚVOD A PŘEDMĚT OZNÁMENÍ

1. Přístup do spisu Kontrolního úřadu ESVO je jednou z procesních záruk, jejímž cílem je uplatňování zásady rovných možností a ochrana práva na obhajobu. Nahlížení do spisu je upraveno v čl. 27 odst. 1 a 2 kapitoly II protokolu 4 Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru (dále jen „kapitola II“) (6), v čl. 15 odst. 1 kapitoly III protokolu 4 Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru (dále jen „kapitola III“) (7) a v čl. 18 odst. 1 a 3 kapitoly XIII protokolu 4 Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru (8) (dále jen „kapitola XIII“) (9). V souladu s těmito ustanoveními je Kontrolní úřad před přijetím rozhodnutí na základě ustanovení článků 7, 8, 23 a čl. 24 odst. 2 kapitoly III a čl. 6 odst. 3, čl. 7 odst. 3, čl. 8 odst. 2 až 6 a článků 14 a 15 kapitoly XIII povinen umožnit příslušným osobám, podnikům či sdružením podniků uplatnit, dle povahy věci, jejich stanoviska k námitkám, které vůči nim byly vzneseny, a umožnit jim nahlédnout do spisů Kontrolního úřadu, aby bylo plně zachováno jejich právo na obhajobu. Toto oznámení upravuje rámec pro výkon práva stanoveného v těchto ustanoveních. Neupravuje možnost poskytnutí dokumentů v rámci jiných řízení. Tímto oznámením není dotčen způsob, jakým Soudní dvůr ESVO a Soudní dvůr a Soud prvního stupně Evropských společenství tato ustanovení vykládají.

2. Výše uvedené zvláštní právo je odlišné od obecných pravidel pro přístup k dokumentům Kontrolního úřadu (10), pro něž jsou stanovena jiná kritéria a výjimky a která sledují odlišný cíl.

3. Pojmem přístup do spisu se v tomto oznámení rozumí výhradně přístup umožněný osobám, podnikům či sdružením podniků, jimž Kontrolní úřad ESVO určil své námitky. Toto oznámení objasňuje, kdo má do spisu přístup za tímto účelem.

4. Ve výše uvedených kapitolách je stejný pojem anebo pojem přístup k dokumentům používán též ve vztahu ke stěžovatelům a jiným zúčastněným stranám. Takové situace jsou však odlišné od situací osob, jimž bylo určeno prohlášení o námitkách, a proto do definice přístupu do spisu pro účely tohoto oznámení nepatří. Těmito souvisejícími situacemi se zabývá zvláštní oddíl tohoto oznámení.

5. Toto oznámení též vysvětluje, k jakým informacím má být přístup umožněn a kdy, a stanoví postupy pro přístup do spisu.

6. Pravidla pro přístup do spisu stanovená v tomto oznámení zohledňují pozměněná znění kapitoly II, kapitoly III a kapitoly XIII (11) i rozhodnutí Kontrolního úřadu ESVO č. 177/02/KOL ze dne 30. října 2002 o mandátu úředníků pro slyšení v určitých řízeních ve věcech hospodářské soutěže (12). Berou též v potaz judikaturu Soudního dvora a Soudu prvního stupně Evropských společenství (13) z poslední doby, postupy vypracované Kontrolním úřadem ESVO, jakož i postupy, které Komise uplatňovala od přijetí oznámení Komise o přístupu do spisu z roku 1997 (14).

II. ROZSAH PŘÍSTUPU DO SPISU

A. Kdo je oprávněn k přístupu do spisu?

7. Přístup do spisu dle ustanovení uvedených v odstavci 1 má umožnit účinný výkon práv na obhajobu proti námitkám vzneseným Kontrolním úřadem ESVO. Za tímto účelem v případech jak podle článků 53 a 54 Dohody o EHP, tak podle článku 57 Dohody o EHP je přístup do spisu na žádost umožněn dle povahy věci osobám, podnikům nebo sdružením podniků (15), jimž Kontrolní úřad určil své námitky (16) (dále jen „strany“).

B. K jakým dokumentům je umožněn přístup?

1. Obsah spisu Kontrolního úřadu ESVO

8. „Spis Kontrolního úřadu ESVO“ z šetření případů v oblasti hospodářské soutěže (dále také jen „spis“) sestává z veškerých dokumentů (17), jež byly získány, vypracovány nebo shromážděny ředitelstvím Kontrolního úřadu ESVO pro hospodářskou soutěž a státní podporu během šetření.

9. Během šetření podle článků 20, 21 a čl. 22 odst. 2 kapitoly II a článků 12 a 13 kapitoly XIII může Kontrolní úřad ESVO shromáždit řadu dokumentů, přičemž u některých z nich může po podrobnějším zkoumání vyjít najevo, že s předmětem daného případu nesouvisejí. Takové dokumenty mohou být vráceny podnikům, od nichž byly získány. Vrácením přestávají být tyto dokumenty součástí spisu.

2. Přístupné dokumenty

10. Stranám musí být umožněno seznámit se s informacemi obsaženými ve spise Kontrolního úřadu ESVO, aby na jejich základě mohly účinně vyjádřit své stanovisko k předběžným závěrům, k nimž Kontrolní úřad ve svých námitkách dospěl. Za tímto účelem jim bude umožněn přístup k veškerým dokumentům tvořícím spis Kontrolního úřadu, jak je definován v odstavci 8, s výjimkou vnitřních dokumentů, obchodních tajemství jiných podniků či jiných důvěrných informací (18).

11. Výsledky studie vypracované v souvislosti s příslušným řízením jsou dostupné spolu s mandátem a metodikou studie. Mohou však být učiněna odpovídající opatření k ochraně práv duševního vlastnictví.

3. Nepřístupné dokumenty

3.1 Vnitřní dokumenty

3.1.1 Obecné zásady

12. Vnitřní dokumenty nemohou mít usvědčující, ani osvobozující účinky (19). Nejedná se o součást důkazů, z nichž Kontrolní úřad ESVO může vycházet při posouzení věci. Stranám proto nebude umožněn přístup k vnitřním dokumentům obsaženým ve spise Kontrolního úřadu (20). Vzhledem k tomu, že nemají důkazní hodnotu, není vyloučením přístupu k vnitřním dokumentům dotčen řádný výkon práv stran na obhajobu (21).

13. Kontrolní úřad ESVO není povinen vypracovávat žádné zápisy z jednání (22) s jakýmikoli osobami či podniky. Pokud se Kontrolní úřad rozhodne vypracovat zápis z takových jednání, představují tyto dokumenty jeho vlastní výklad vyjádření učiněných na daných jednáních, a jsou tudíž považovány za vnitřní dokumenty. Pokud však dotčená osoba či podnik zápis schválí, bude po vyloučení jakéhokoli obchodního tajemství a jiných důvěrných informací též zpřístupněn. Tento odsouhlasený zápis je součástí důkazů, o něž se Kontrolní úřad při posuzování věci může opírat (23).

14. Pokud jde o studie vypracované v souvislosti s daným řízením, korespondence mezi Kontrolním úřadem ESVO a jeho smluvní stranou, která obsahuje hodnocení práce smluvní strany nebo se týká finančních aspektů studie, se považuje za vnitřní dokument, a není proto přístupná.

3.1.2 Korespondence s jinými orgány veřejné moci

15. Zvláštním případem vnitřních dokumentů Kontrolního úřadu ESVO je korespondence s jinými veřejnými orgány a vnitřní dokumenty obdržené od takových orgánů. Mezi tyto nepřístupné dokumenty náleží: — korespondence mezi Kontrolním úřadem a orgány pro ochranu hospodářské soutěže členských států ESVO nebo mezi těmito orgány (24); — korespondence mezi Kontrolním úřadem a jinými orgány veřejné moci států ESVO (25); — korespondence mezi Kontrolním úřadem, Komisí a orgány veřejné moci členských států EU; — korespondence mezi Kontrolním úřadem a orgány veřejné moci jiných zemí, včetně jejich orgánů pro ochranu hospodářské soutěže.

16. V určitých výjimečných případech je možný přístup k dokumentům pocházejícím ze států ESVO, Komise nebo členských států EU po vynětí všech obchodních tajemství či jiných důvěrných informací. Před zpřístupněním dokumentu bude Kontrolní úřad ESVO za účelem určení, zda dokument obsahuje obchodní tajemství anebo jiné důvěrné informace, konzultovat se subjektem, který dokument poskytl. Jedná se o případy, kdy jsou v dokumentech pocházejících ze států ESVO uvedena vůči stranám obvinění, která je Kontrolní úřad ESVO povinen přezkoumat, nebo pokud jsou tyto dokumenty součástí důkazního materiálu v šetření obdobně jako dokumenty získané od soukromých stran. Tyto důvody platí, zejména jedná-li se o: — dokumenty a informace vyměňované podle článku 12 kapitoly II a informace sdělované Kontrolnímu úřadu podle čl. 18 odst. 6 kapitoly II; — stížnosti předložené státem ESVO podle čl. 7 odst. 2 kapitoly II. Přístup bude též umožněn k dokumentům pocházejícím ze států EHP nebo od Komise do té míry, v jaké souvisejí s obhajobou stran ve vztahu k výkonu pravomoci Kontrolního úřadu ESVO (26).

3.2 Důvěrné informace

17. Spisy Kontrolního úřadu ESVO mohou též zahrnovat dokumenty obsahující dvě kategorie informací, tj. obchodní tajemství a jiné důvěrné informace, k nimž může být přístup zcela či zčásti vyloučen (27). Je-li to možné, bude umožněn přístup ke znění původních dokumentů, které neobsahují důvěrné informace. Pokud lze důvěrné informace chránit pouze formou shrnutí relevantních informací, bude stranám umožněn přístup k takovému shrnutí. Veškeré ostatní dokumenty jsou přístupné v původní verzi.

3.2.1 Obchodní tajemství

18. Pokud by zveřejnění informací o obchodní činnosti podniku mohlo daný podnik vážně poškodit, představují takové informace obchodní tajemství (28). Informace, jež mohou být kvalifikovány jako obchodní tajemství, zahrnují: technické nebo finanční informace týkající se know-how daného podniku, způsoby stanovení nákladů, výrobní tajemství a postupy, informace o zdrojích dodávek, objemu výroby a prodeje a podílech na trhu, seznamy zákazníků a distributorů, marketingové plány, nákladovou a cenovou strukturu a prodejní strategii.

3.2.2 Jiné důvěrné informace

19. Kategorie „jiné důvěrné informace“ zahrnuje jiné informace než obchodní tajemství, jež mohou být považovány za důvěrné, pokud by jejich zveřejnění vážně poškodilo dotčenou osobu či podnik. V závislosti na zvláštních okolnostech každého případu se toto ustanovení může vztahovat na informace poskytnuté třetími stranami o podnicích, jež jsou schopny vyvinout velmi podstatný hospodářský či obchodní tlak na své soutěžitele nebo obchodní partnery, zákazníky či dodavatele. Takovým podnikům je možné oprávněně odmítnout sdělit obsah určitých dopisů obdržených od jejich zákazníků, neboť jejich zveřejněním by mohli být jejich autoři vystaveni riziku odvetných opatření (29). Pojem jiné důvěrné informace tudíž může zahrnovat informace, jejichž prostřednictvím by strany mohly identifikovat stěžovatele či jiné třetí strany, které mají oprávněný zájem na utajení totožnosti.

20. Do kategorie jiných důvěrných informací spadají též vojenská tajemství.

3.2.3 Kritéria pro vyhovění žádosti o nakládání s informacemi jako s důvěrnými

21. Informace bude klasifikována jako důvěrná, pokud o to dotčená osoba či podnik požádají a pokud Kontrolní úřad ESVO takové žádosti vyhoví (30).

22. Žádost o zachování důvěrnosti informací se musí týkat informací spadajících do rámce obchodního tajemství či jiných důvěrných informací vymezených výše uvedenými definicemi. Důvody, proč má být daná informace považována za obchodní tajemství či jinou důvěrnou informaci, musejí být opodstatněné (31). Žádosti o zachování důvěrnosti informací se zásadně vztahují pouze na informace, jež Komise obdržela od dané osoby či podniku, nikoli na informace získané z jakéhokoli jiného zdroje.

23. Informaci týkající se podniku, jež je však známa i mimo něj (v případě skupiny mimo tuto skupinu) nebo mimo sdružení, jemuž ji dotčený podnik sdělil, nelze obvykle považovat za důvěrnou (32). Informace, jež pozbyla svůj obchodní význam, např. z důvodu uplynutí času, nemůže být nadále považována za důvěrnou. Kontrolní úřad ESVO obecně nepovažuje informace o obratu, tržbách a podílu jednotlivých stran na trhu a obdobné informace starší 5 let za informace důvěrné (33).

24. V řízeních podle článků 53 a 54 Dohody o EHP nebrání označení informace jako důvěrné jejímu zveřejnění, pokud je nezbytná pro prokázání údajného porušení předpisů („usvědčující dokument“), nebo může být nutná k tomu, aby byla daná strana zproštěna obvinění („zprošťující dokument“). V takovém případě může potřeba zajistit práva stran na obhajobu zpřístupněním spisů Kontrolního úřadu ESVO v co největším rozsahu převážit zájem na ochranu důvěrných informací o jiných stranách (34). Kontrolní úřad posoudí, zda se takovéto okolnosti vztahují na jednotlivé konkrétní případy. V takovém případě je nutné posoudit veškeré relevantní prvky, včetně: — relevance dané informace pro zjištění, zda došlo k porušení předpisů, či nikoli, a její důkazní hodnotu; — zda je informace nezbytná; — stupeň citlivosti příslušné informace (v jakém rozsahu by byly jejím zveřejněním poškozeny zájmy dotčené osoby či podniku); — předběžné posouzení závažnosti údajného porušení předpisů. Obdobná ustanovení platí pro řízení podle článku 57 Dohody o EHP, pokud Kontrolní úřad ESVO považuje zveřejnění informace pro účely řízení za nezbytné (35).

25. Hodlá-li Kontrolní úřad ESVO takovou informaci zveřejnit, musí být dotčené osobě či podniku umožněno předložit znění dokumentů, které obsahuje předmětnou informaci, není důvěrné a má stejnou důkazní hodnotu jako původní dokumenty (36).

C. Kdy je přístup do spisu umožněn?

26. Před tím, než Kontrolní úřad ESVO oznámí prohlášení o námitkách dle ustanovení zmíněných v odstavci 1, nemají strany nárok na přístup do spisu.

1. V antitrustových řízeních podle článků 53 a 54 Dohody o EHP

27. Přístup do spisů bude umožněn na žádost, a to obvykle pouze jednou, poté, co Kontrolní úřad ESVO oznámí stranám své námitky, aby byla zaručena zásada rovných možností a ochrana práva stran na obhajobu. Obecně tedy platí, že nebude umožněn přístup k odpovědím ostatních stran na námitky Kontrolního úřadu. Straně bude však umožněn přístup k dokumentům obdrženým po oznámení námitek v pozdějším stádiu správního řízení, pokud takové dokumenty mohou představovat nový důkaz – ať již usvědčující nebo osvobozující povahy – vztahující se k obviněním týkajícím se takové strany v prohlášení Kontrolního úřadu ESVO o námitkách. Tento postup se uplatní, zejména pokud Kontrolní úřad zamýšlí opřít se o tyto nové důkazy.

2. V řízeních podle článku 57 Dohody o EHP

28. V souladu s čl. 18 odst. 1 a 3 kapitoly XIII (37) bude oznamujícím stranám na jejich žádost umožněn přístup do spisů Kontrolního úřadu ESVO ve všech stádiích řízení po oznámení námitek Kontrolního úřadu až do zahájení konzultace s poradním výborem. Toto oznámení však neupravuje možnost přístupu k dokumentům před oznámením námitek Kontrolního úřadu podnikům dle článku 57 Dohody o EHP a kapitoly XIII.

III. NĚKTERÉ OTÁZKY TÝKAJÍCÍ SE STĚŽOVATELŮ A JINÝCH ZÚČASTNĚNÝCH STRAN

29. Tento oddíl se týká situací, kdy Kontrolní úřad ESVO může nebo musí umožnit přístup k určitým dokumentům obsaženým ve spise stěžovatelům v antitrustovém řízení a jiným zúčastněným stranám v řízení o spojování podniků. Bez ohledu na znění příslušných ustanovení prováděcích nařízení o antitrustovém řízení a o spojování podniků (38) jsou tyto dvě situace odlišné – co do rozsahu, lhůt a práv – od přístupu do spisu definovaného v předchozím oddílu tohoto oznámení.

A. Poskytování dokumentů stěžovatelům v antitrustovém řízení

30. Stěžovatelé nemají stejná práva a záruky jako strany, proti nimž je šetření vedeno. (39) Stěžovatelé proto nemohou uplatňovat právo na přístup do spisu zaručené stranám.

31. Stěžovatel, jenž byl podle čl. 7 odst. 1 kapitoly III informován, že Kontrolní úřad ESVO hodlá jeho stížnost zamítnout (40), však může požádat o přístup k dokumentům, na jejichž základě Kontrolní úřad provedl předběžné posouzení případu (41). Stěžovateli bude umožněn přístup k takovým dokumentům jednou, a to po vyhotovení dopisu, v němž Komise informuje stěžovatele o zamýšleném zamítnutí jeho stížnosti.

32. Stěžovatelé nemají právo na přístup k obchodnímu tajemství ani jiným důvěrným informacím, jež Kontrolní úřad ESVO získal během šetření (42).

B. Poskytování dokumentů jiným zúčastněným stranám v řízení o spojování podniků

33. Na žádost musí být též umožněn přístup do spisu v řízení o spojování podniků jiným zúčastněným stranám, které byly o námitkách informovány, a to v míře nezbytné pro účely přípravy jejich připomínek. (43)

34. Tyto jiné zúčastněné strany jsou strany navrhovaného spojení, které nejsou oznamujícími stranami, například prodejce a podnik, který je cílem spojení (44).

IV. POSTUP PRO UMOŽNĚNÍ PŘÍSTUPU KE SPISU

A. Přípravný postup

35. Jakákoli osoba, jež sděluje informace či předkládá připomínky v jakékoli ze situací uvedených níže v tomto dokumentu nebo následně poskytuje Kontrolnímu úřadu ESVO další informace ve stejném řízení, je povinna zřetelně s uvedením důvodů označit veškeré materiály, jež považuje za důvěrné, a poskytnout ve lhůtě stanovené Kontrolním úřadem pro zveřejnění stanoviska zvláštní znění dokumentů, jež není důvěrné (45): a) V antitrustových řízeních — subjekt, jemuž je určeno prohlášení o námitkách Kontrolního úřadu, vyjadřující své stanovisko k námitkámv (46); — stěžovatel vyjadřující své stanovisko k prohlášení o námitkách Kontrolního úřadu (47); — jakákoli jiná fyzická či právnická osoba, jež žádá o vyslechnutí a prokáže dostatečný zájem nebo kterou Kontrolní úřad vyzve, aby se k případu vyjádřila, vyjadřující své stanovisko písemně nebo při ústním slyšení (48); — stěžovatel vyjadřující své stanovisko k dopisu, v němž jej Kontrolní úřad informuje o svém úmyslu zamítnout jeho stížnost (49). b) V řízeních o spojování podniků — oznamující strany či jiné zúčastněné strany vyjadřující svá stanoviska k námitkám Kontrolního úřadu vzneseným s cílem rozhodnout o žádosti o výjimku z odkladu uskutečňování spojení podniků, jež nepříznivě ovlivňuje jednu či více takových stran, či k předběžnému rozhodnutí vydanému v této věci (50); — oznamující strany, jimž je určeno oznámení o námitkách Kontrolního úřadu, jiné zúčastněné strany, jež byly o těchto námitkách informovány, či strany, jimž Kontrolní úřad zaslal námitky s cílem uložit pokutu či penále, vyjadřující k oznámeným námitkám připomínky (51); — třetí osoby, jež žádají o vyslechnutí, nebo jakákoli jiná fyzická či právnická osoba, kterou k tomu Kontrolní úřad vyzval, vyjadřující své stanovisko písemně nebo při ústním slyšení (52); — jakákoli osoba, jež sděluje informace podle článku 11 kapitoly III.

36. Kontrolní úřad ESVO může navíc vyzvat podniky ve všech případech, kdy předkládají či předložily dokumenty, aby označily dokument (53)y či jejich části, jež podle jejich názoru obsahují jejich obchodní tajemství či jiné důvěrné informace, a označily podniky, ve vztahu k nimž mají být takové dokumenty považovány za důvěrné (54).

37. Pro účely rychlého projednání žádostí o zachování důvěrnosti informací, jež jsou popsány v odstavci 36 výše, může Kontrolní úřad ESVO stanovit lhůtu, v níž jsou podniky povinny: i) odůvodnit svou žádost o zachování důvěrnosti informací ve vztahu ke každému jednotlivému dokumentu či jeho části; ii) předložit Kontrolnímu úřadu zvláštní znění daného dokumentu, z něhož jsou odstraněny části obsahující důvěrné informace (55). V antitrustovém řízení jsou podniky též povinny předložit ve stanovené lhůtě stručný popis každé odstraněné informace (56).

38. Znění dokumentů, která neobsahují důvěrné informace, a popis odstraněných informací musejí být vypracovány tak, aby každá strana, jež má do spisu přístup, byla schopna určit, zda může být odstraněná informace relevantní pro její obhajobu a zda může být dostatečným důvodem pro předložení žádosti Kontrolnímu úřadu ESVO o umožnění přístupu k informaci, která je označena za důvěrnou.

B. Nakládání s důvěrnými informacemi

39. Pokud podniky v antitrustovém řízení nesplní své povinnosti stanovené v odstavcích 35 až 37 výše, může Kontrolní úřad ESVO předpokládat, že příslušné dokumenty či prohlášení důvěrné informace neobsahují (57). Kontrolní úřad může následně předpokládat, že podnik nemá proti zveřejnění předložených dokumentů či prohlášení v celém rozsahu námitky.

40. Pokud v antitrustovém řízení i v řízení podle článku 57 Dohody o EHP dotčená osoba či podnik splní podmínky stanovené v odstavcích 35 až 37 výše, a to v rozsahu, v němž jsou použitelné, Kontrolní úřad ESVO buď: — předběžně vyhoví žádostem, jež se jeví jako opodstatněné; nebo — sdělí dotčené osobě či podniku, že zamítá celou žádost o zachování důvěrnosti informací nebo její část, pokud je zřejmé, že není odůvodněná.

41. Kontrolní úřad ESVO je oprávněn později zcela či z části změnit svůj předběžný souhlas k žádosti o zachování důvěrnosti informací.

42. Nesouhlasí-li ředitelství Kontrolního úřadu ESVO pro hospodářskou soutěž a státní podporu s žádostí o zachování důvěrnosti informací od samého počátku nebo domnívá-li se, že je třeba předběžný souhlas s takovou žádostí změnit, a rozhodne se proto předmětnou informaci zveřejnit, umožní dotčené osobě či podniku vyjádřit své stanovisko. V takových případech oznámí ředitelství pro hospodářskou soutěž a státní podporu písemně dotčené osobě či podniku, že hodlá předmětnou informaci zveřejnit, uvede důvody takového rozhodnutí a stanoví lhůtu, v níž může dotčená osoba či podnik písemně vyjádřit své stanovisko. Pokud po předložení takového stanoviska nadále přetrvává nesouhlas s žádostí o zachování důvěrnosti informací, projedná tuto záležitost úředník pro slyšení podle platného mandátu Kontrolního úřadu ESVO pro úředníky pro slyšení (58).

43. Hrozí-li, že podnik, který je schopen vyvinout velmi podstatný hospodářský či obchodní tlak na své konkurenty nebo na své obchodní partnery, zákazníky či dodavatele, proti nim přijme odvetná opatření v důsledku jejich spolupráce při šetření vedeném Kontrolním úřadem ESVO (59), Kontrolní úřad utají totožnost autorů tím, že umožní přístup ke znění původních dokumentů, které neobsahuje důvěrné informace, nebo k souhrnu příslušných odpovědí (60). Žádosti o utajení totožnosti za takových okolností a žádosti o utajení totožnosti podle bodu 81 oznámení Kontrolního úřadu o vyřizování stížností (61) budou projednány v souladu s odstavci 40 až 42 výše.

C. Zajištění přístupu ke spisu

44. Kontrolní úřad ESVO může určit, že přístup do spisu bude zajištěn jedním z níže uvedených způsobů, přičemž se náležitě zohlední technické možnosti stran: — prostřednictvím CD-ROM či jakéhokoli jiného zařízení pro ukládání dat v elektronické podobě, která jsou nebo budou k dispozici; — zasláním kopií dokumentů z přístupného spisu v tištěné podobě poštou; — výzvou stranám k prostudování přístupného spisu v prostorách Kontrolního úřadu. Kontrolní úřad může zvolit jakoukoli kombinaci uvedených způsobů.

45. Za účelem usnadnění přístupu do spisu obdrží strany seznam dokumentů tvořících obsah spisu Kontrolního úřadu ESVO, jak je definován v odstavci 8 výše.

46. Přístup je zaručen k důkazům obsaženým ve spise Kontrolního úřadu ESVO v jejich původní verzi: Kontrolní úřad není povinen zajišťovat překlad dokumentů ve spise (62).

47. Pokud strana poté, co jí byl umožněn přístup do spisu, usoudí, že pro svou obhajobu potřebuje znát určité nepřístupné informace, může v této věci předložit odůvodněnou žádost Kontrolnímu úřadu ESVO. Pokud dotčené straně nevyhoví útvary ředitelství pro hospodářskou soutěž a státní podporu a pokud s tímto názorem dotčená strana nesouhlasí, věc bude rozhodnuta úředníkem pro slyšení v souladu s platným mandátem úředníků pro slyšení (63).

48. Přístup do spisu podle tohoto oznámení je umožněn za podmínky, že takto získané informace budou využity výhradně pro účely soudního či správního řízení pro uplatnění příslušných pravidel Dohody o EHP týkajících se hospodářské soutěže v souvisejících správních řízeních (64). Pokud by se na použití takové informace k jinému účelu kdykoliv podílel externí právní poradce, může Kontrolní úřad ESVO takový incident oznámit advokátní komoře, které je takový poradce členem, aby přijala příslušná disciplinární opatření.

49. S výjimkou odstavců 45 a 47 se tento oddíl C vztahuje jak na umožnění přístupu k dokumentům stěžovatelům (v antitrustovém řízení), tak jiným zúčastněným stranám (v řízení o spojování podniků).

(1) Úř. věst C 325, 22.12.2005, s. 7.

(2) Nařízení Rady (ES) č. 1/2003 ze dne 16. prosince 2002 o provádění pravidel hospodářské soutěže stanovených v článcích 81 a 82 Smlouvy, Úř. věst. L 1, 4.1.2003, s. 1.

(3) Nařízení Komise (ES) č. 773/2004 ze dne 7. dubna 2004 o vedení řízení Komise podle článků 81 a 82 Smlouvy o ES, Úř. věst. L 123, 27.4.2004, s. 18.

(4) Nařízení Rady (ES) č. 139/2004 ze dne 20. ledna 2004 o kontrole spojování podniků, Úř. věst. L 24, 29.1.2004, s. 1.

(5) Nařízení Komise (ES) č. 802/2004 ze dne 21. dubna 2004, kterým se provádí nařízení Rady (ES) č. 139/2004 o kontrole spojování podniků, Úř. věst. L 133, 30.4.2004, s. 1. Opraveno v Úř. věst. L 172, 6.5.2004, s. 9.

(6) Po uzavření Dohody, kterou se mění protokol 4 Dohody mezi státy ESVO o zřízení Kontrolního úřadu a Soudního dvora ze dne 24. září 2004, jež vstoupila v platnost dne 20. května 2005, kapitola II protokolu 4 Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru ve značné míře odráží základní nařízení ohledně ESVO, tj. nařízení Rady (ES) č. 1/2003.

(7) Po vstoupení Dohody, kterou se mění protokol 4 Dohody mezi státy ESVO o zřízení Kontrolního úřadu a Soudního dvora ze dne 3. prosince 2004, v platnost dne 1. července 2005 odráží Kapitola III protokolu 4 Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru nařízení Komise (ES) č. 773/2004.

(8) Po uzavření Dohody ze dne 4. června 2004, kterou se mění protokol 4 Dohody mezi státy ESVO o zřízení Kontrolního úřadu a Soudního dvora, jež vstoupila v platnost dne 20. května 2005, čl. 4 odst. 4 a 5 a články 6 až 24 kapitoly XIII odpovídají totožně číslovaným článkům nařízení Rady (ES) č. 139/2004. (Články 1 až 3, čl. 4 odst. 1 až 3 a článek 5 uvedeného nařízení se nacházejí v aktu uvedeném v bodě 1 přílohy XIV Dohody o EHP (nařízení (ES) č. 139/2004).

(9) Přístup ke spisu je rovněž upraven čl. 17 odst. 1 nařízení Komise (ES) č. 802/2004 ze dne 21. dubna 2004, kterým se provádí nařízení Rady (ES) č. 139/2004 o kontrole spojování podniků, Úř. věst. L 133, 30.4.2004, s. 1. Opraveno v Úř. věst. L 172, 6.5.2004, s. 9 (dále jen „prováděcí nařízení Komise o spojování podniků“). V současné době se očekává, že bude toto nařízení Komise začleněno do Dohody o EHP a Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru. Vzhledem k tomu, že se plánuje, že protokol 4 Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru bude po změnách obsahovat ustanovení odpovídající prováděcímu nařízení Komise o spojování podniků, bude Kontrolní úřad ESVO následně také zohledňovat prováděcí nařízení Komise o spojování podniků a bude na něj odkazovat.

(10) Viz informační pokyny Kontrolního úřadu ESVO na adrese:

http://www.eftasurv.int/information/dbaFile449.html

(11) Stejně jako prováděcí nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(12) Úř. věst. L 80, 27.3.2003, s. 27 a Dodatek EHP Úředního věstníku č. 16, 27.3.2003, s. 2.

(13) Zejména spojené věci T-25/95 a další, Cimenteries CBR SA a další v. Komise, Sb. rozh. 2000, s. II-0491. Článek 6 Dohody o EHP stanoví, že aniž je dotčen další vývoj judikatury, jsou ustanovení této dohody v míře, v jaké jsou v podstatě totožná s odpovídajícími pravidly Smlouvy o založení Evropského společenství, Smlouvy o založení Evropského společenství uhlí a oceli a s akty přijatými na základě těchto dvou smluv, při svém provádění a uplatňování vykládána v souladu se související judikaturou Soudního dvora Evropských společenství vydanou přede dnem podpisu Dohody o EHP. Pokud jde o související judikaturu Soudního dvora vydanou po dni podpisu Dohody o EHP, z čl. 3 odst. 2 Dohody o Kontrolním úřadu a Soudním dvoru vyplývá, že Kontrolní úřad ESVO a Soudní dvůr ESVO řádně přihlížejí k zásadám daným touto judikaturou.

(14) Oznámení Komise o vnitřním jednacím řádu pro zacházení s žádostmi o nahlédnutí do spisů v případech použití článků 85 a 86 [nyní 81 a 82] Smlouvy o ES, článků 65 a 66 Smlouvy o ESUO a nařízení Rady (EHS) č. 4064/89, Úř. věst. C 23, 23.1.1997, s. 3. Jak je uvedeno v článku 58 Dohody o EHP a v protokolu 23 uvedené Dohody, spolupracují Kontrolní úřad a Komise mimo jiné s cílem podpořit jednotné provádění, používání a výklad Dohody o EHP. Přestože rozhodnutí Komise nejsou pro Kontrolní úřad závazná, bude Kontrolní úřad usilovat o řádné zohlednění zavedené praxe Komise.

(15) V následující části tohoto oznámení pojem „podnik“ zahrnuje jak podniky, tak i sdružení podniků. Pojem „osoba“ zahrnuje fyzické i právnické osoby. Řada subjektů je zároveň podnikem i právnickou osobou; v takovém případě se na ně vztahují oba pojmy. Totéž platí i v případě, že je fyzická osoba podnikem ve smyslu článků 53 a 54 Dohody o EHP. Pro účely řízení o spojování podniků musí být rovněž vzaty v úvahu osoby uvedené v čl. 3 odst. 1 písm. b) aktu uvedeného v bodě 1 přílohy XIV Dohody o EHP (nařízení (ES) č. 139/2004), a to i v případě, že se jedná o osoby fyzické. V případě, že jsou řízením Kontrolního úřadu ESVO ve věcech hospodářské soutěže dotčeny osoby bez právní subjektivity, které zároveň nejsou podniky, Kontrolní úřad dle povahy věci přiměřeně použije zásady stanovené v tomto oznámení.

(16) Viz čl. 15 odst. 1 kapitoly III, čl. 18 odst. 3 kapitoly XIII a čl. 17 odst. 1 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(17) V tomto oznámení se pojem „dokument“ užívá pro veškeré podklady bez ohledu na jejich formu. Patří sem též informace zaznamenané na zařízeních pro ukládání dat v elektronické podobě, která jsou nebo budou k dispozici.

(18) Viz čl. 27 odst. 2 kapitoly II, čl. 15 odst. 2 a čl. 16 odst. 1 kapitoly III a čl. 17 odst. 3 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše. Tyto výjimky jsou uvedeny též ve věci T-7/89, Hercules Chemicals v. Komise, Sb. rozh. 1991, s. II-1711, bod 54. Soud prvního stupně Evropských společenství rozhodl, že Komise nemůže sama rozhodnout, které dokumenty obsažené ve spisech mohou být užitečné pro účely obhajoby (Viz věc T-30/91, Solvay v. Komise, Sb. rozh. 1995, s. II-1775, body 81–86, a věc T-36/91, ICI v. Komise, Sb. rozh. 1995, s. II-1847, body 91–96).

(19) Mezi vnitřní dokumenty patří např. předlohy, stanoviska, memoranda či záznamy ředitelství Kontrolního úřadu nebo jiných příslušných veřejných orgánů.

(20) Viz čl. 27 odst. 2 kapitoly II, čl. 15 odst. 2 kapitoly III a čl. 17 odst. 3 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(21) Viz odstavec 1 výše.

(22) V tomto ohledu viz rozsudek ze dne 30. září 2003 ve spojených věcech T-191/98 a T-212/98 až T-214/98, Atlantic Container Line a další v. Komise (TACA), Sb. rozh. 2003, s. II-3275, body 349–359.

(23) Výpovědi zaznamenané podle článku 19 nebo čl. 20 odst. 2 písm. e) kapitoly II nebo čl. 13 odst. 2 písm. e) kapitoly XIII budou také běžně patřit k přístupným dokumentům (viz odstavec 10 výše).

(24) Viz čl. 27 odst. 2 kapitoly II, čl. 15 odst. 2 kapitoly III a čl. 17 odst. 3 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše. V tomto oznámení termín „státy ESVO“ zahrnuje státy ESVO, které jsou smluvními stranami Dohody o EHP.

(25) V tomto ohledu viz příkaz Soudu prvního stupně ve věcech T-134/94 a dalších, NMH Stahlwerke a další v. Komise, Sb. rozh. 1997, s. II-2293, bod 36, a ve věci T-65/89, BPB Industries a British Gypsum, Sb. rozh. 1993, s. II-389, bod 33.

(26) V oblasti kontroly spojování podniků toto může platit především pro podání států ESVO dle čl. 9 odst. 2 kapitoly XIII týkající se postoupení případu.

(27) Viz čl. 16 odst. 1 kapitoly III a čl. 17 odst. 3 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše; věc T-7/89, Hercules Chemicals NV v. Komise, Sb. rozh. 1991, s. II-1711, bod 54; věc T-23/99, LR AF 1998 A/S v. Komise, Sb. rozh. 2002, s. II-1705, bod 170.

(28) Rozsudek ze dne 18. září 1996 ve věci T-353/94, Postbank NV v. Komise, Sb. rozh. 1996, s. II-921, bod 87.

(29) V této otázce vztahující se k příslušným ustanovením Společenství vydaly soudy Společenství rozhodnutí v případech údajného zneužití dominantního postavení (článek 82 Smlouvy o ES) (věc T-65/89, BPB Industries a British Gypsum, Sb. rozh. 1993, s. II-389; a věc C-310/93P, BPB Industries a British Gypsum, Sb. rozh. 1995, s. I-865), a ve věcech spojování podniků (věc T-221/95, Endemol v. Komise, Sb. rozh. 1999, s. II-1299, bod 69, a věc T-5/02, Laval v. Komise, Sb. rozh. 2002, s. II-4381, bod 98 a násl.).

(30) Viz odstavec 40 níže.

(31) Viz odstavec 35 níže.

(32) Obchodní tajemství či jiné důvěrné informace, jež sdělí obchodnímu či profesnímu sdružení jeho členové, však nadále zůstávají důvěrné ve vztahu ke třetím stranám, a nesmějí být proto sděleny stěžovatelům. Viz spojené věci 209 až 215 a 218/78, Fedetab, Sb. rozh. 1980, s. 3125, bod 46.

(33) Viz odstavce 35–38 níže o povinnosti podniků označit důvěrné informace.

(34) Viz čl. 27 odst. 2 kapitoly II a čl. 15 odst. 3 kapitoly III.

(35) Ustanovení čl. 18 odst. 1 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(36) Viz odstavec 42 níže.

(37) A ustanovení čl. 17 odst. 1 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(38) Viz čl. 8 odst. 1 kapitoly III, v němž se hovoří o „přístupu“ stěžovatelů „k dokumentům“, a čl. 17 odst. 2 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše, který hovoří o „přístupu ke spisu“ jiných zúčastněných stran, „v míře nezbytné pro účely přípravy jejich připomínek“.

(39) V tomto ohledu viz věc T-17/93, Matra-Hachette SA v. Komise, Sb. rozh. 1994, s. II-595, bod 34. Soud prvního stupně Evropských společenství rozhodl, že práva třetích stran stanovená v článku 19 nařízení Rady č. 17 ze dne 6. února 1962 (nyní nahrazeno článkem 27 nařízení (ES) č. 1/2003) jsou omezena na právo účasti ve správním řízení.

(40) Dopisem vyhotoveným v souladu s čl. 7 odst. 1 kapitoly III.

(41) Viz čl. 8 odst. 1 kapitoly III.

(42) Viz čl. 8 odst. 1 kapitoly III.

(43) Viz ustanovení čl. 18 odst. 4 kapitoly II a čl. 17 odst. 2 prováděcího nařízení Komise, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(44) Viz čl. 11 písm. b) prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(45) Viz čl. 16 odst. 2 kapitoly III a čl. 18 odst. 2 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(46) Podle čl. 10 odst. 2 kapitoly III.

(47) Podle čl. 6 odst. 1 kapitoly III.

(48) Podle čl. 13 odst. 1 a 3 kapitoly III.

(49) Podle čl. 7 odst. 1 kapitoly III.

(50) Ustanovení článku 12 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(51) Ustanovení článku 13 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(52) Podle článku 16 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(53) Pro účely řízení o spojování podniků se zásady stanovené v tomto odstavci a v odstavcích následujících vztahují rovněž na osoby uvedené v čl. 3 odst. 1 písm. b) aktu uvedeného v bodě 1 přílohy XIV Dohody o EHP (nařízení (ES) č. 139/2004).

(54) Viz čl. 16 odst. 3 kapitoly III a čl. 18 odst. 3 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše. To se týká i dokumentů shromážděných Kontrolním úřadem ESVO během kontroly podle článku 13 kapitoly XIII a článků 20 a 21 kapitoly II.

(55) Viz čl. 16 odst. 3 kapitoly III a čl. 18 odst. 3 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.

(56) Viz čl. 16 odst. 3 kapitoly III.

(57) Viz článek 16 kapitoly III.

(58) Viz článek 9 rozhodnutí č. 177/02/KOL ze dne 30. října 2002, Úř. věst. L 80, 27.3.2003, s. 27 a Dodatek EHP Úředního věstníku č. 16, 27.3.2003, s. 2.

(59) Viz odstavec 19 výše.

(60) Viz věc T-5/02, Tetra Laval v. Komise, Sb. rozh. 2002, s. II-4381, body 98, 104 a 105.

(61) Oznámení Kontrolního úřadu ESVO o nakládání Kontrolního úřadu ESVO se stížnostmi podle článků 53 a 54 Dohody o EHP, dosud nezveřejněno.

(62) V tomto ohledu viz věc T-25/95 a další, Cimenteries, bod 635.

(63) Viz článek 8 rozhodnutí č. 177/02/KOL ze dne 30. října 2002, Úř. věst. L 80, 27.3.2003, s. 27 a Dodatek EHP Úředního věstníku č. 16, 27.3.2003, s. 2.

(64) Viz čl. 15 odst. 4 a čl. 8 odst. 2 kapitoly III a čl. 17 odst. 4 prováděcího nařízení Komise o spojování podniků, viz poznámka pod čarou 9 výše.