3)

Za článek 3 se vkládají nové kapitoly Ia a Ib, které znějí: „KAPITOLA IA IDENTIFIKACE AKCIONÁŘŮ, PŘEDÁVÁNÍ INFORMACÍ A USNADNĚNÍ VÝKONU PRÁV AKCIONÁŘŮ Článek 3a Identifikace akcionářů 1. Členské státy zajistí, aby společnosti měly právo identifikovat své akcionáře , při zohlednění stávajících vnitrostátních systémů . 2. Členské státy zajistí, aby zprostředkovatel sdělil společnosti na její žádost a bez zbytečného prodlení informace týkající se totožnosti akcionáře . Pokud v řetězci držitelů cenných papírů působí více než jeden zprostředkovatel, žádost společnosti si bez zbytečného prodlení postupují jednotliví zprostředkovatelé mezi sebou. Zprostředkovatel, který má k dispozici informace týkající se totožnosti akcionáře, je předá přímo společnosti. Členské státy mohou stanovit, že centrální depozitáře cenných papírů jsou zprostředkovateli odpovědnými za shromažďování informací týkajících se totožnosti akcionářů a za jejich přímé poskytování společnostem. 3. Zprostředkovatel řádně informuje akcionáře o tom, že informace týkající se jejich totožnosti mohou být zpracovávány v souladu s tímto článkem , a případně též o tom, že tyto informace již byly předány příslušné společnosti . Tyto informace mohou být použity výhradně pro účely usnadnění výkonu práv akcionáře , jeho zapojení a dialogu mezi ním a společností v souvislosti s podnikovými záležitostmi . Společnostem je v každém případě dovoleno poskytovat třetím stranám přehled o akcionářské struktuře společnosti tím, že uvedou jednotlivé kategorie akcionářů. Společnost a zprostředkovatel zajistí, aby fyzické a právnické osoby měly možnost opravit nebo vymazat neúplné či nepřesné údaje . Členské státy zajistí , aby společnosti ani zprostředkovatelé neuchovávali informace týkající se totožnosti akcionářů, které jim byly v souladu s tímto článkem předány, déle, než je nezbytné, a v žádném případě ne déle než 24 měsíců poté, co se společnost nebo zprostředkovatel dozvěděli, že příslušná osoba již není akcionářem . 4. Členské státy zajistí, aby případ, kdy zprostředkovatel společnosti sdělí informace týkající se totožnosti akcionářů v souladu s odstavcem 2 , nebyl pokládán za porušení omezení, jež platí pro poskytování informací a je uloženo smlouvou nebo jiným právním či správním předpisem. 5. Aby se zajistilo jednotné uplatňování tohoto článku, je Komise zmocněna přijímat akty v přenesené pravomoci v souladu s článkem 14a s cílem upřesnit minimální požadavky ohledně předávání informací stanovené v odstavcích 2 a 3, pokud jde mimo jiné o informace, které mají být předávány, formát žádosti , včetně bezpečných formátů, jež mají být používány, a lhůty, jež je třeba dodržet. [pozm. návrh 24] Článek 3b Předávání informací 1. Členské státy zajistí, aby, pokud společnost se svými akcionáři nekomunikuje přímo, byly informace související s jejich akciemi bez zbytečného prodlení zveřejňovány na internetových stránkách společnosti a předávány těmto akcionářům nebo – v souladu s pokyny akcionářů – třetí straně prostřednictvím zprostředkovatele v těchto případech: a) informace jsou nezbytné pro výkon práv akcionáře, která mu plynou z držby akcií; b) informace jsou určeny pro všechny akcionáře, kteří drží akcie daného druhu. 2. Členské státy od společností vyžadují, aby v souladu s odstavcem 1 standardním způsobem a včas poskytly a sdělily zprostředkovateli informace, které souvisejí s výkonem práv plynoucích z držby akcií. 3. Členské státy uloží zprostředkovateli povinnost předávat společnosti v souladu s pokyny od akcionářů a bez zbytečného prodlení informace, které od akcionářů obdržel v souvislosti s výkonem práv, jež jim plynou z držby akcií. 4. Pokud v řetězci držitelů cenných papírů působí více než jeden zprostředkovatel, informace uvedené v odstavcích 1 a 3 si bez zbytečného prodlení postupují jednotliví zprostředkovatelé mezi sebou. 5. Aby se zajistilo jednotné uplatňování tohoto článku, je Komise zmocněna přijímat ▌akty v přenesené pravomoci v souladu s článkem 14a s cílem upřesnit minimální požadavky ohledně předávání informací stanovené v odstavcích 1 až 4, pokud jde mimo jiné o obsah, který má být předáván, lhůty, jež je třeba dodržet, a druhy a formát informací, které mají být předávány, včetně bezpečných formátů, jež mají být používány . Článek 3c Usnadnění výkonu práv akcionářů 1. Členské státy zajistí, aby zprostředkovatelé akcionářům usnadňovali výkon jejich práv, včetně práva na účast a hlasování na valných hromadách. Toto usnadňování zahrnuje přinejmenším jednu z následujících možností: a) zprostředkovatel provede nezbytná opatření, která akcionáři nebo jím jmenované třetí osobě umožní, aby daná práva vykonávali osobně; b) zprostředkovatel vykonává práva plynoucí z držby akcií na základě výslovného pověření a pokynů od akcionáře a v jeho prospěch. 2. Členské státy zajistí, aby společnosti zveřejnily na svých internetových stránkách zápisy z jednání valných hromad a výsledky hlasování. Členské státy zajistí, aby společnosti potvrdily hlasy, jež byly na valných hromadách odevzdány akcionáři nebo jménem akcionářů v případě hlasů odevzdaných elektronickou cestou. V případě, že se zprostředkovatel zúčastní hlasování, je povinen předat akcionáři potvrzení o hlasování. Pokud v řetězci držitelů cenných papírů působí více než jeden zprostředkovatel, potvrzení si bez zbytečného prodlení postupují jednotliví zprostředkovatelé mezi sebou. 3. V zájmu zajištění jednotného uplatňování tohoto článku je Komise zmocněna přijímat akty v přenesené pravomoci v souladu s článkem 14a s cílem upřesnit minimální požadavky ohledně usnadňování výkonu práv akcionářů stanovené v odstavcích 1 a 2 tohoto článku, pokud jde o druh a obsah usnadnění, formu potvrzení o hlasování a lhůty, jež je třeba dodržet. Článek 3d Transparentnost nákladů 1. Členské státy mohou zprostředkovatelům umožnit , aby společnostem účtovali náklady na služby, které poskytují podle této kapitoly. Zprostředkovatelé tyto ceny, poplatky a další platby zveřejní a učiní tak zvlášť pro každou službu uvedenou v této kapitole. 2. Pokud je zprostředkovatelům povoleno, aby si účtovali náklady podle odstavce 1, členské státy zajistí, aby zprostředkovatelé zveřejňovali náklady související se všemi jednotlivými službami, které jsou uvedeny v této kapitole. Členské státy zajistí, aby jakékoli náklady , které může zprostředkovatel akcionářům, společnostem a jiným zprostředkovatelům účtovat, byly nediskriminační, odůvodněné a přiměřené. Jakékoli rozdíly mezi platbami účtovanými v souvislosti s tuzemským a přeshraničním výkonem práv jsou přípustné pouze tehdy , jsou-li řádně odůvodněny, a musí odrážet rozdíl ve skutečných nákladech vzniklých při poskytování služeb. Článek 3e Zprostředkovatelé ze třetích zemí Tato kapitola se vztahuje na zprostředkovatele ze třetí země, který si v Unii zřídil pobočku. KAPITOLA IB TRANSPARENTNOST INSTITUCIONÁLNÍCH INVESTORŮ, SPRÁVCŮ AKTIV A ZMOCNĚNÝCH PORADCŮ Článek 3f Politika zapojení 1. Aniž jsou dotčena ustanovení čl. 3f odst. 4, členské státy zajistí, aby institucionální investoři a správci aktiv vypracovali politiku zapojení akcionářů (dále jen ‚politika zapojení‘). Tato politika zapojení určuje, jakým způsobem institucionální investoři a správci aktiv provádějí následující opatření: a) zařazují zapojení akcionářů do své investiční strategie; b) sledují společnosti, do nichž bylo investováno, včetně jejich nefinančních výsledků , a snižují sociální a environmentální rizika ; c) vedou dialogy se společnostmi, do nichž bylo investováno; d) vykonávají hlasovací práva; e) využívají služeb poskytovaných zmocněnými poradci; f) spolupracují s dalšími akcionáři; fa) vedou dialog a spolupracují s ostatními zúčastněnými stranami ze společností, do nichž bylo investováno. 2. Aniž jsou dotčena ustanovení čl. 3f odst. 4, členské státy zajistí, aby politika zapojení zahrnovala politiky pro řešení skutečného či potenciálního střetu zájmů s ohledem na zapojení akcionářů. Tyto politiky jsou vypracovány zejména pro všechny následující situace: a) institucionální investor nebo správce aktiv, případně jiné k nim přidružené společnosti, nabízejí finanční produkty společnosti, do níž bylo investováno, nebo jsou s touto společností v jiném obchodním vztahu; b) člen orgánu institucionálního investora nebo správce aktiv je zároveň členem orgánu společnosti, do níž bylo investováno; c) správce aktiv spravující aktiva instituce zaměstnaneckého penzijního pojištění investuje do společnosti, která se podílí na financování uvedené instituce; d) institucionální investor nebo správce aktiv je spojen se společností, v jejímž případě byla podána nabídka na převzetí jejích akcií. 3. Členské státy zajistí, aby institucionální investoři a správci aktiv každoročně zveřejňovali svoji politiku zapojení, způsob jejího provádění a její výsledky. Informace uvedené v první větě jsou bezplatně dostupné přinejmenším na internetových stránkách společnosti. Institucionální investoři poskytují tyto informace svým klientům jednou ročně. Institucionální investoři a správci aktiv v případě každé společnosti, jejíž akcie drží, zveřejní, zda a jakým způsobem se účastní hlasování na valných hromadách dotčených společností, a poskytnou vysvětlení svého postupu při hlasování. Pokud správce aktiv hlasuje jménem institucionálního investora, institucionální investor uvede odkaz na místo, kde správce aktiv tyto informace o hlasování zveřejnil . Informace uvedené v tomto odstavci jsou bezplatně dostupné přinejmenším na internetových stránkách společnosti. 4. Jestliže se institucionální investoři nebo správci aktiv rozhodnou, že politiku zapojení nevypracují, nebo se rozhodnou, že nebudou zveřejňovat její provádění a výsledky, podají jasné a odůvodněné vysvětlení, proč takové rozhodnutí učinili. [pozm. návrh 25] Článek 3 g Investiční strategie institucionálních investorů a ujednání se správci aktiv 1. Členské státy zajistí, aby institucionální investoři zveřejňovali, jakým způsobem je jejich strategie kapitálových investic (dále jen ‚investiční strategie‘) přizpůsobena profilu a době splatnosti jejich závazků a přispívá ke střednědobé až dlouhodobé výkonnosti jejich aktiv. Informace uvedené v první větě jsou případně dostupné přinejmenším na internetových stránkách společnosti , a to bezplatně, a jsou každý rok zasílány klientům společnosti spolu s informacemi o jejich politice zapojení . 2. Pokud správce aktiv investuje jménem institucionálního investora buď na základě vlastního uvážení v případě jednotlivých klientů, nebo prostřednictvím subjektu kolektivního investování, institucionální investor každoročně zveřejní hlavní prvky ujednání se správcem aktiv, pokud jde o tyto otázky: a) zda a do jaké míry motivuje správce aktiv, aby svoji investiční strategii a svá investiční rozhodnutí přizpůsoboval profilu a době splatnosti jeho závazků; b) zda a do jaké míry motivuje správce aktiv, aby při svých investičních rozhodnutích vycházel ze střednědobých až dlouhodobých výsledků společnosti, včetně výsledků nefinančních, a angažoval se ve společnostech s cílem zlepšit jejich výsledky z hlediska návratnosti investic; c) metoda a časový horizont hodnocení výsledků správce aktiv, a zejména to, zda a jakým způsobem toto hodnocení vztahuje dlouhodobou absolutní výkonnost k výkonnosti měřené referenčním indexem nebo k jiným správcům aktiv, kteří uplatňují podobné investiční strategie; d) jakým způsobem přispívá struktura protiplnění za služby poskytované správcem aktiv ke sladění investičních rozhodnutí správce aktiv s profilem a dobou splatnosti závazků institucionálního investora; e) cílový obrat portfolia nebo cílový interval tohoto obratu, metoda použitá pro výpočet obratu a to, zda je zaveden postup pro případ, že správce aktiv jeho výši překročí; f) doba účinnosti ujednání se správcem aktiv. Pokud ujednání se správcem aktiv neobsahuje jeden nebo více prvků uvedených v písmenech a) až f), institucionální investor podá jasné a odůvodněné vysvětlení, proč tomu tak je. [pozm. návrh 26] Článek 3h Transparentnost správců aktiv 1. Členské státy zajistí, aby správci aktiv poskytli v souladu s odstavci 2 a 2a informace o tom, jak je jejich investiční strategie a její provádění v souladu s ujednáním uvedeným v čl. 3 g odst. 2. 2. Členské státy zajistí, aby správci aktiv zveřejňovali každoročně všechny tyto informace: a) zda při svých investičních rozhodnutích vycházejí z úsudku o střednědobých až dlouhodobých výsledcích, společnosti, do níž je investováno, včetně výsledků nefinančních, a v případě kladné odpovědi, jakým způsobem tato posouzení zohledňují; ▌ b) úroveň obratu portfolia, metoda použitá pro výpočet tohoto obratu a vysvětlení v případě, že obrat překročí cílovou úroveň; ▌ c) zda ve spojitosti s činnostmi v oblasti zapojení vyvstal skutečný nebo potenciální střet zájmů, a v případě kladné odpovědi o jaký střet se jednalo a jak se s ním správce aktiv vypořádal; d) zda správce aktiv pro účely svých činností v oblasti zapojení využívá zmocněné poradce, a v případě kladné odpovědi jakým způsobem tak činí; e) jakým způsobem investiční strategie a jejich provádění v celkovém úhrnu přispívají ke střednědobé až dlouhodobé výkonnosti aktiv institucionálního investora. 2a. Členské státy zajistí, aby správci aktiv každoročně poskytovali institucionálnímu investorovi, s nímž uzavřeli ujednání podle čl. 3 g odst. 2, všechny následující informace: a) způsob sestavení portfolia a vysvětlení jakýchkoli podstatných změn v portfoliu oproti předchozímu období; b) náklady na obrat portfolia; c) jejich politika v oblasti zapůjčování cenných papírů a její provádění. 3. Informace zveřejňované podle odstavce 2 jsou bezplatně dostupné přinejmenším na internetových stránkách správce aktiv. Informace zveřejňované podle odstavce 2a se poskytují bezplatně a v případě, že správce aktiv nespravuje aktiva jednotlivých klientů na základě vlastního uvážení, poskytují se rovněž ostatním investorům, a to na jejich žádost. 3a. Členské státy mohou stanovit, že pokud to příslušný úřad schválí, může být ve výjimečných případech správci aktiv povoleno, aby nezveřejnil určitou část informací, které se na základě tohoto článku zveřejňují, týká-li se tato část nadcházejících změn či záležitostí, o nichž jsou vedena jednání, a jejich zveřejnění by tudíž vážně poškodilo obchodní postavení správce aktiv. Článek 3i Transparentnost zmocněných poradců 1. Členské státy zajistí, aby zmocnění poradci přijímali a prováděli vhodná opatření, aby podle svých nejlepších možností zajistily, že jejich doporučení ve věci výzkumu a hlasování jsou správná a spolehlivá, přičemž vycházejí z důkladné analýzy všech informací, jež mají k dispozici, a jsou připravována pouze v zájmu jejich klientů. 1a. Členské státy zajistí, aby se zmocnění poradci odkazovali na kodex chování, který dodržují. Pokud se od některého doporučení tohoto kodexu chování odchýlí, tuto skutečnost nahlásí, vysvětlí, jaké důvody k tomu vedly, a předloží informace o veškerých přijatých alternativních opatřeních. Tyto informace, spolu s odkazem na dodržovaný kodex chování, jsou k dispozici na internetových stránkách zmocněných poradců. Zmocnění poradci podávají každý rok zprávu o dodržování tohoto kodexu chování. Roční zprávy jsou zveřejňovány na internetových stránkách zmocněných poradců a jsou i nadále bezplatně k dispozici alespoň po dobu tří let od data zveřejnění. 2. Členské státy zajistí , aby zmocnění poradci každoročně zveřejnili všechny následující informace týkající se přípravy jejich doporučení ve věci výzkumu a hlasování: a) základní charakteristiky metodik a modelů, které používají; b) hlavní informační zdroje, které používají; c) zda přihlížejí k podmínkám na vnitrostátním trhu, k právním a regulačním podmínkám a k podmínkám specifickým pro danou společnost , a v případě kladné odpovědi, jakým způsobem tak činí; ca) hlavní rysy šetření, která provádějí, a hlasovací politiky, které uplatňují na jednotlivých trzích; d) zda komunikují č i vedou dialogy se společnostmi, které jsou předmětem jejich šetření a doporučení ve věci výzkumu a hlasování , a se zúčastněnými stranami, a pokud ano, jaký je rozsah a povaha takových dialogů; da) politika předcházení a řešení potenciálních střetů zájmů; e) celkový počet pracovníků, kteří se podílejí na přípravě doporučení ve věci hlasování, a jejich kvalifikace ; f) celkový počet doporučení ve věci hlasování, která vydali v posledním roce. Tyto informace se zveřejňují na internetových stránkách zmocněných poradců a jsou bezplatně k dispozici alespoň po dobu tří let od data zveřejnění. 3. Členské státy zajistí, aby zmocnění poradci zjišťovali, zda není dán skutečný nebo potenciální střet zájmů nebo obchodní vztah, který může ovlivnit přípravu doporučení ve věci výzkumu a hlasování, a bez zbytečného prodlení o něm informovali své klienty stejně jako o opatřeních, která podnikli za účelem odstranění či zmírnění skutečného nebo potenciálního střetu zájmů.“