Dne 1. srpna 2010 vstoupila v platnost Dohoda mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států amerických pro účely Programu sledování financování terorismu (Terrorist Finance Tracking Program, dále jen „TFTP“).

Procesní aspekty

Článek 13 dohody stanoví pravidelný společný přezkum ustanovení o zárukách, kontrolách a vzájemnosti, který bude prováděn přezkumnými týmy z Evropské unie a ze Spojených států, jejichž členy jsou Evropská komise, ministerstvo financí USA (dále jen „ministerstvo financí“) a zástupci dvou orgánů pro ochranu údajů z členských států EU a jejichž členy mohou být i odborníci na oblast bezpečnosti a ochrany údajů a osoby s praxí v justici.

Tato zpráva se týká pátého společného přezkumu dohody od jejího vstupu v platnost a zahrnuje období 35 měsíců mezi 1. lednem 2016 a 30. listopadem 2018. První společný přezkum dohody provedený v únoru 2011 zahrnoval období prvních šesti měsíců po vstupu dohody v platnost (od 1. srpna 2010 do 31. ledna 2011) a druhý společný přezkum provedený v říjnu 2012 zahrnoval dobu následujících dvaceti měsíců (od 1. února 2011 do 30. září 2012). Třetí společný přezkum provedený v dubnu 2014 zahrnoval období sedmnácti měsíců (od 1. října 2012 do 28. února 2014). Čtvrtý společný přezkum provedený v březnu 2016 zahrnoval období 22 měsíců (od 1. března 2014 do 31. prosince 2015). Dne 27. listopadu 2013 přijala Komise sdělení ke společné zprávě Komise a ministerstva financí týkající se hodnoty poskytovaných údajů TFTP podle čl. 6 odst. 6 dohody.

V souladu s čl. 13 odst. 3 dohody zastupovala pro účely přezkumu Evropskou unii Evropská komise a Spojené státy zastupovalo ministerstvo financí. Přezkumný tým EU vedl vyšší úředník Komise a tento tým byl složen celkem ze dvou úředníků Komise a zástupců dvou orgánů pro ochranu údajů.

Pátý společný přezkum proběhl ve dvou hlavních fázích: dne 15. ledna 2019 v Haagu v prostorách Europolu a ve dnech 31. ledna a 1. února 2019 ve Washingtonu na ministerstvu financí.

Tato zpráva je založena na informacích uvedených v písemných odpovědích, které ministerstvo financí poskytlo na základě dotazníku EU zaslaného před přezkumem, na informacích získaných z rozhovorů s pracovníky ministerstva financí a členy přezkumného týmu USA a rovněž na informacích obsažených v jiných veřejně dostupných dokumentech ministerstva financí. Kromě toho byly zohledněny informace poskytnuté během přezkumu pracovníky Europolu, včetně informací předložených pověřencem Europolu pro ochranu osobních údajů. Komise se rovněž setkala s poskytovatelem služeb pro zpracování mezinárodních finančních transakcí (tzv. určeným poskytovatelem), který jí poskytl doplnění k dostupným informacím, a dne 3. dubna 2019 uspořádala schůzku, aby získala zpětnou vazbu od členských států k ustanovením dohody, jež se týkají vzájemnosti.

Doporučení a závěry

Na základě informací a vysvětlení ze strany ministerstva financí, Europolu, určeného poskytovatele a nezávislých orgánů dohledu, ověření relevantních dokumentů a náhodně vybraného vzorku vyhledávání provedených na základě údajů poskytnutých TFTP je Komise přesvědčena, že dohoda a její záruky a kontroly jsou řádně prováděny.

Europol plní své úkoly týkající se ověřování plně v souladu s článkem 4, a to na základě podrobných a pravidelně aktualizovaných podkladů obdržených od ministerstva financí. Mechanismus dohledu funguje hladce a účinně zajišťuje, aby zpracování údajů bylo v souladu s podmínkami stanovenými v článku 5. Všechny údaje, které nebyly extrahovány, jsou v souladu s čl. 6 odst. 4 dohody vymazány nejpozději pět let po dni přijetí.

Program TFTP zůstává klíčovým nástrojem pro poskytování včasných, přesných a spolehlivých informací o aktivitách, u nichž existuje podezření z plánování a financování teroristických činů. Pomáhá identifikovat a sledovat teroristy a jejich podpůrné sítě po celém světě. Přínos TFTP pro EU byl během předmětného období přezkumu i nadále značný. Vzhledem k nárůstu počtu teroristických útoků od roku 2015 je tento nástroj stále důležitější. V některých případech sehrály informace poskytnuté podle dohody významnou úlohu při urychlení konkrétních vyšetřování týkajících se teroristických útoků na území EU.

Pokud jde o možnosti dalšího zlepšení, Komise navrhuje, aby ministerstvo financí při každoročním hodnocení svých žádostí podle článku 4 posoudilo druhy zpráv a zeměpisné regiony, které při vyhledávání v TFTP vykazují největší a nejmenší odezvu. Výsledek takového posouzení by měl být zahrnut a zohledněn v následných žádostech podle článku 4. To by mohlo vést ke konkrétněji formulovaným žádostem, aby bylo minimalizováno množství údajů požadovaných od určeného poskytovatele, v souladu s čl. 4 odst. 2. Komise dále navrhuje, aby ministerstvo financí zlepšilo své mechanismy s cílem přezkoumat, zda je nutné uchovávat tzv. „extrahované údaje“, aby se zajistilo, že tyto údaje nejsou uchovávány déle, než je nezbytné pro účely konkrétního vyšetřování nebo stíhání, ke kterým jsou použity (čl. 6 odst. 7). V této souvislosti Komise rovněž žádá členské státy, aby informovaly Europol jakožto jednotné kontaktní místo v zájmu následného informování ministerstva financí, pokud je v určité věci vydáno pravomocné rozhodnutí, což by v zásadě mělo vést k vymazání extrahovaných údajů, jež se dané věci týkají. Zvláštní pozornost by měla být věnována také extrahovaným údajům, do nichž mohou nahlížet analytici ministerstva financí, ale které nemohou být s ohledem na relevantnost dále šířeny v rámci zvláštního vyšetřování.

Kromě toho by v zájmu případného dalšího sdílení s ministerstvem financí měly členské státy Europolu pravidelně poskytovat zpětnou vazbu o přidané hodnotě důležitých informací TFTP získaných od ministerstva financí, což by mohlo dále zlepšit kvalitu a množství informací vyměňovaných podle článků 9 a 10. Komise oceňuje činnost Europolu a vyzývá jej, aby nadále vyvíjel úsilí o aktivní podporu povědomí o TFTP a aby podporoval členské státy, které jej při vypracovávání cílených žádostí podle článku 10 žádají o radu a zkušenosti.

Komise konstatuje, že postupy pro vyřizování žádostí osob ohledně dodržování jejich práv na ochranu údajů v souladu s dohodou se jeví jako účinné. Komise nicméně navrhuje, aby ministerstvo financí zajistilo, že tato ověřování se budou týkat všech příslušných práv vyplývajících z dohody a že údaje budou vyhledávány jen v případě, že existují předchozí informace nebo důkazy, na jejichž základě se lze domnívat, že osoba, která je předmětem vyhledávání, je spojena s terorismem nebo jeho financováním.

Komise vítá, že orgány USA jsou při sdílení informací i nadále transparentní, což ilustruje hodnotu TFTP pro mezinárodní úsilí v boji proti terorismu. Podrobné informace o tom, jak údaje poskytované TFTP mohou být a jsou využívány, a konkrétní případy této činnosti uvedené ve společné zprávě o hodnotě a v souvislosti s tímto přezkumem jasně vysvětlují fungování a přidanou hodnotu TFTP.

Orgány USA využily ve značné míře možnosti, kterou nabízí článek 9 dohody, tj. spontánního poskytování informací z TFTP orgánům EU. V průběhu období, kterého se přezkum týkal, Europol navíc aktivně předložil řadu žádostí podle článku 10 dohody. To pomohlo zvýšit povědomí o TFTP mezi orgány EU, a tyto orgány proto začaly TFTP více využívat. Orgány EU uvedly, že důležité informace ministerstva financí doručované na papíře by bylo možné zpracovávat efektivněji, pokud by byly poskytovány digitálně. Komise vyzývá ministerstvo financí a Europol, aby zvážily způsoby, jak v souladu s bezpečnostními opatřeními TFTP zpracování důležitých informací usnadnit.

Pravidelný přezkum dohody je nezbytný k zajištění jejího řádného provádění, k vybudování vztahu založeného na důvěře mezi smluvními stranami a k ujištění zúčastněných stran o užitečnosti TFTP. Komise a ministerstvo financí se dohodly provést příští společný přezkum podle článku 13 dohody na začátku roku 2021.

Fungování dohody, postup společného přezkumu, jeho závěry a doporučení jsou podrobně popsány v pracovním dokumentu útvarů Komise, který je připojen k této zprávě.