Úřední věstník C 045 , 19/02/2002 S. 0003 - 0005



Oznámení Komise o ochraně před pokutami a snížení pokut v případech kartelů (2002/C 45/03) (Text s významem pro EHP) ÚVOD 1. Toto oznámení se týká tajných kartelů mezi dvěma nebo více soutěžiteli zaměřených na stanovení cen nebo produkčních či prodejních kvót, sdílení trhů včetně kartelových dohod mezi uchazeči o veřejnou zakázku nebo o omezování dovozů a vývozů. Tyto praktiky patří mezi nejvážnější omezení hospodářské soutěže, s nimiž se Komise setkává, a jejich konečným výsledkem je zvýšení cen a menší možnost výběru pro spotřebitele. Také poškozují evropský průmysl. 2. Umělým omezováním hospodářské soutěže, která by mezi nimi existovala za běžných okolností, se podniky vyhýbají právě těm tlakům, které je nutí inovovat, ať už se jedná o vývoj produktu nebo o zavádění účinnějších výrobních metod. Výsledkem těchto praktik jsou také dražší suroviny a komponenty pro společnosti Společenství, které od takových výrobců nakupují. Z dlouhodobého hlediska vedou ke ztrátě konkurenceschopnosti a ke snížení počtu pracovních míst. 3. Komise si je vědoma, že některé podniky, které se účastní tohoto typu protiprávních dohod, chtějí svou účast ukončit a informovat ji o existenci takových dohod, ale odrazují je od toho vysoké pokuty, kterým mohou být vystaveny. Pro vyjasnění svého postoje k takové situaci Komise přijala oznámení o neuvalení pokut nebo jejich snížení v případech kartelů [1], dále jen "oznámení z roku 1996". 4. Komise usoudila, že je v zájmu Společenství poskytnout příznivé zacházení podnikům, které s ní spolupracují. Zájmy spotřebitelů a občanů na zjištění a potrestání kartelů převažují nad zájmy na pokutování podniků, které Komisi umožní takové praktiky odhalit a zakázat. 5. V oznámení z roku 1996 Komise oznámila, že přezkoumá, zda je nutné oznámení upravit, jakmile získá dostatečnou zkušenost s jeho uplatňováním. Po pěti letech provádění má Komise zkušenost nezbytnou k úpravě své politiky v této záležitosti. Zatímco platnost zásad, kterými se oznámení řídí, byla potvrzena, zkušenost ukázala, že účinnost by se zlepšila zvýšením transparentnosti a jistoty podmínek, za nichž se udělují jakákoli snížení pokut. Sblížení úrovně snížení pokut a hodnoty příspěvku společnosti ke zjištění protiprávního jednání by také zvýšilo účinnost. Oznámení řeší tato témata. 6. Komise se domnívá, že spolupráce podniku při zjištění existence kartelu má vnitřní hodnotu. Rozhodný příspěvek pro zahájení šetření nebo zjištění protiprávního jednání může být důvodem k tomu, aby dotyčnému podniku byla poskytnuta ochrana před jakoukoli pokutou, jsou-li splněny některé další požadavky. 7. Kromě toho může být spolupráce jednoho nebo více podniků důvodem k tomu, aby Komise snížila pokutu. Jakékoli snížení pokuty musí odrážet skutečný příspěvek podniku, jeho kvalitu i načasování, k tomu, aby Komise zjistila protiprávní jednání. Snížení pokut je vyhrazeno pro podniky, které Komisi poskytnou důkazy, jež přidají významnou hodnotu k důkazům, které Komise již vlastní. A. OCHRANA PŘED POKUTAMI 8. Komise poskytne podniku ochranu před jakoukoli pokutou, které by byl jinak vystaven, jestliže: a) podnik je první, kdo předložil důkaz, který podle názoru Komise může Komisi umožnit, aby přijala rozhodnutí o provedení šetření ve smyslu čl. 14 odst. 3 nařízení č. 17 [2] v souvislosti s údajným kartelem ovlivňujícím Společenství, nebo b) podnik je první, kdo předloží důkaz, který podle názoru Komise může Komisi umožnit, aby zjistila protiprávní jednání podle článku 81 Smlouvy o ES [3] v souvislosti s údajným kartelem ovlivňujícím Společenství. 9. Ochrana podle bodu 8 písm. a) se poskytne pouze za podmínky, že Komise neměla v době předložení důkazu dostatečné důkazy pro přijetí rozhodnutí o provedení šetření ve smyslu čl. 14 odst. 3 nařízení č. 17 v souvislosti s údajným kartelem. 10. Ochrana podle bodu 8 písm. b) se poskytne pouze za podmínky, že Komise neměla v době předložení důkazu dostatečné důkazy o protiprávním jednání podle článku 81 Smlouvy o ES ve spojení s údajným kartelem a že žádnému podniku nebyla poskytnuta podmíněná ochrana před pokutami podle bodu 8 písm. a) v souvislosti s údajným kartelem. 11. Kromě podmínek uvedených v bodě 8 písm. a) a v odstavci 9 nebo v bodě 8 písm. b) a v odstavci 10 musejí být v každém případě splněny tyto kumulativní podmínky, aby vznikl nárok na ochranu před pokutou: a) podnik plně, stále a pohotově spolupracuje v průběhu celého správního postupu a poskytuje Komisi veškeré důkazy, které jsou v jeho vlastnictví nebo které má k dispozici a které se vztahují k údajnému protiprávnímu jednání. Zejména je Společenství stále k dispozici a rychle reaguje na jakékoli požadavky, které mohou přispět ke zjištění dotyčných skutečností; b) podnik ukončí svou účast v předpokládaném protiprávním jednání nejpozději v době, v níž předloží důkaz podle bodu 8 písm. a) nebo bodu 8 písm. b); c) podnik neučinil kroky, kterými nutil ostatní podniky k účasti na protiprávním jednání. ŘÍZENÍ 12. Podnik, který si přeje požádat o ochranu před pokutami, se obrátí na generální ředitelství pro hospodářskou soutěž. Pokud se zjistí, že nejsou splněny příslušné požadavky uvedené v odstavcích 8 až 10, bude podnik okamžitě informován, že v případě dotyčného předpokládaného protiprávní jednání nemá na ochranu nárok. 13. Pokud má podnik v případě předpokládaného protiprávního jednání nárok na ochranu, může s cílem splnit požadavky bodu 8 písm. a) nebo bodu 8 písm. b): a) okamžitě poskytnout Komisi všechny důkazy, které se vztahují k předpokládanému protiprávnímu jednání, které má k dispozici v době předložení, nebo b) nejprve předložit tyto důkazy jako hypotézu, v takovém případě musí podnik poskytnout soupis důkazů, které hodlá předložit v dohodnuté době. Soupis by měl přesně odrážet povahu a obsah důkazů a zároveň zachovat hypotetickou povahu odhalení. Pro dokreslení povahy a obsahu důkazů mohou být použity neúplné kopie dokumentů, z nichž byly odstraněny citlivé části. 14. Generální ředitelství pro hospodářskou soutěž poskytne písemné potvrzení přijetí žádosti podniku o ochranu před pokutami, v němž potvrdí datum, kdy podnik buď předložil důkazy podle bodu 13 písm. a) nebo předložil Komisi soupis uvedený v bodě 13 písm. b). 15. Jakmile Komise obdrží důkazy, které podnik předložil podle bodu 13 písm. a), a ověří, že splňují podmínky uvedené v bodě 8 písm. a) nebo popřípadě v bodě 8 písm. b), písemně poskytne podniku podmínečnou ochranu před pokutami. 16. Jinak Komise ověří, že povaha a obsah důkazů popsaných v soupise uvedeném v bodě 13 písm. b) splňuje podmínky uvedené v bodě 8 písm. a) nebo popřípadě v bodě 8 písm. b), a informuje podle toho podnik. Poté, co Komise nejpozději ve stanovený den obdrží důkazy a ověří, že odpovídají popisu ze soupisu, písemně poskytne podniku podmínečnou ochranu před pokutami. 17. Podnik, který nesplní podmínky uvedené v bodě 8 písm. a) nebo v bodě 8 písm. b), může stáhnout důkazy, které předložil pro účely žádosti o poskytnutí ochrany před pokutami, nebo může Komisi požádat, aby je zvážila podle oddílu B tohoto oznámení. Komisi to nebrání v tom, aby pro získání informací použila své běžné vyšetřovací pravomoci. 18. Komise nezvažuje jiné žádosti o ochranu před pokutami, dokud nezaujme postoj k již předložené žádosti, která se týká téhož protiprávního jednání. 19. Pokud na konci správního řízení podnik splnil podmínky uvedené v bodě 11, Komise mu v příslušném rozhodnutí poskytne ochranu před pokutami. B. SNÍŽENÍ POKUTY 20. Podniky, které nesplňují podmínky oddílu A, mohou mít nárok na snížení jakékoli pokuty, kterou by jinak bylo možné udělit. 21. Pro získání nároku musí podnik poskytnout Komisi důkaz o předpokládaném protiprávním jednání, který představuje významnou přidanou hodnotu k důkazům, které Komise již vlastní, a musí ukončit svou účast v předpokládaném protiprávním jednání nejpozději v době předložení důkazů. 22. Pojem "přidané hodnoty" se vztahuje na rozsah, v němž poskytnutý důkaz posiluje svou povahou a/nebo obsaženými podrobnostmi schopnost Komise dokázat dotyčné skutečnosti. Při vyhodnocování Komise obvykle přikládá větší hodnotu písemným důkazům, které pocházejí z doby, k níž se vztahují, než později vypracovaným důkazům. Podobně se má obecně za to, že důkazy, které mají přímý vztah k dotyčným otázkám, mají větší hodnotu než důkazy, které s nimi souvisejí pouze nepřímo. 23. Komise v každém konečném rozhodnutí přijatém na konci správního řízení určí: a) zda důkazy, které podnik předložil, představovaly významnou přidanou hodnotu k důkazům, které Komise v té době vlastnila; b) úroveň snížení, na kterou má podnik nárok ve vztahu k pokutě, která by mu byla jinak uložena, a to tímto způsobem. Pro - první podnik, který splnil požadavky bodu 21: snížení o 30 – 50 %, - druhý podnik, který splnil požadavky bodu 21: snížení o 20 – 30 %, - další podniky, které splnily požadavky bodu 21: snížení do 20 %. Při určování úrovně snížení v každém z těchto pásem Komise přihlédne k době, kdy byly předloženy důkazy splňující požadavky bodu 21, a k míře, v jaké tyto důkazy představovaly přidanou hodnotu. Může také vzít v úvahu rozsah a stálost jakékoli spolupráce, kterou podnik poskytl poté, co předložil důkazy. Pokud podnik kromě toho poskytne důkazy, které se vztahují ke skutečnostem, které předtím nebyly Komisi známy a mají přímý dopad na závažnost nebo trvání předpokládaného kartelu, Komise je nevezme v úvahu při stanování pokuty pro podnik, který tyto důkazy předložil. ŘÍZENÍ 24. Podnik, který si přeje využít snížení pokuty, musí Komisi poskytnout důkazy o dotyčném kartelu. 25. Podnik obdrží od generálního ředitelství pro hospodářskou soutěž písemné potvrzení o datu předložení příslušných důkazů. Komise nezvažuje žádná předložení důkazů žadatelem o snížení pokuty, dokud nezaujme postoj k jakékoli již předložené žádosti o udělení podmínečné ochrany před pokutami, která se vztahuje k témuž předpokládanému protiprávnímu jednání. 26. Pokud Komise dospěje k předběžnému závěru, že důkazy, které podnik předložil, představují přidanou hodnotu ve smyslu bodu 22, nejpozději v den oznámení o vznesení námitek písemně informuje podnik o svém záměru použít určité pásmo snížení pokuty uvedené v bodě 23 písm. b). 27. Na konci správního řízení Komise v přijatém rozhodnutí vyhodnotí konečné postavení podniku, který podal žádost o snížení pokuty. OBECNÉ ÚVAHY 28. Ode dne 14. února 2002 toto oznámení nahrazuje oznámení z roku 1996 pro všechny případy, v nichž se žádný podnik neobrátil na Komisi, aby využil příznivého zacházení uvedeného v daném oznámení. Komise prozkoumá, zda je nezbytné upravit toto oznámení, jakmile získá dostatečnou zkušenost s jeho uplatňováním. 29. Komise si je vědoma, že toto oznámení vyvolá oprávněná očekávání, na která mohou podniky spoléhat, když Komisi odhalují existenci kartelu. 30. Nesplnění jakýchkoli požadavků uvedených v oddíle A, popřípadě v oddíle B, v jakékoli fázi správního řízení může vést ke ztrátě nároku na jakékoli zde uvedené příznivé zacházení. 31. V souladu s postupy Komise se skutečnost, že určitý podnik spolupracoval s Komisí během správního řízení, uvede v rozhodnutí, aby byla zdůvodněna ochrana nebo snížení pokuty. Poskytnutí ochrany nebo snížení pokut nemůže chránit podnik před občanskoprávními důsledky jeho účasti na protiprávním jednání podle článku 81 Smlouvy o ES. 32. Komise má za to, že za běžných podmínek by zveřejnění dokumentů, které obdržela v rámci tohoto oznámení, poškodilo ochranu pro účely kontrol a šetření ve významu čl. 4 odst. 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1049/2001. 33. Jakékoli písemné prohlášení učiněné vůči Komisi ve vztahu k tomuto oznámení je součástí spisu Komise. Nelze ho zveřejnit ani použít pro jiné účely než účely uplatňování článku 81 Smlouvy o ES. [1] Úř. věst. C 207, 18.7.1996, s. 4. [2] Úř. věst. 13, 21.2.1962, s. 204/62. (Nebo rovnocenná procedurální nařízení: čl. 21 odst. 3 nařízení Rady (EHS) č. 1017/68, čl. 18 odst. 3 nařízení Rady (EHS) č. 4056/86 a čl. 11 odst. 3 nařízení Rady (EHS) č. 3975/87). [3] Odkaz v tomto textu na článek 81 Smlouvy o ES zahrnuje také článek 53 Dohody o EHP, pokud ho Komise použije v souladu s pravidly stanovenými v článku 56 Dohody o EHP. --------------------------------------------------