Rozdílnost v oblasti dohledu a schvalování interních modelů snižuje konzistentnost a vytváří pro účastníky trhu nerovné podmínky soutěže. Předkládaný návrh proto podporuje sbližování dohledu posílením úlohy orgánu EIOPA, pokud jde o interní modely, prostřednictvím ustanovení o spolupráci a sdílení informací. Orgán EIOPA zároveň získává pravomoc přijímat v této oblasti stanoviska a z vlastní iniciativy přispívat k urovnání sporů mezi orgány dohledu, a to i prostřednictvím závazné mediace.

Předkládaný návrh se proto omezuje na přenos pravomocí udělování povolení těmto subjektům a vykonávání dohledu nad nimi z příslušných vnitrostátních orgánů na orgán ESMA začleněním těchto pravomocí do nařízení (EU) č. 600/2014 o trzích finančních nástrojů (MiFIR), aniž by došlo k jakékoli další změně hmotněprávních pravidel platných pro poskytovatele služeb hlášení údajů, včetně podmínek týkajících se povolení a organizačních požadavků původně stanovených směrnicí MiFID II. V důsledku toho se příslušná ustanovení týkající se poskytovatelů služeb hlášení údajů stanovená ve směrnici MiFID II zrušují.

Směrnice o trzích finančních nástrojů 2014/65/EU (MiFID II) zavádí nový druh služeb, které podléhají povolení a dohledu: služby hlášení údajů provozované poskytovateli služeb hlášení údajů. Směrnice 2004/39/ES o trzích finančních nástrojů (MiFID I) se nezabývala účinným šířením, sledováním ani rekonstrukcí údajů o obchodování. To mělo za následek, že údaje o obchodování v EU nebyly konzistentní ani neměly přiměřenou kvalitu, aby bylo možné sledovat, zda byly řádně splněny cíle směrnic MiFID. Kromě toho příslušné obchodní systémy neposkytovaly údaje o obchodování za přiměřenou cenu v rámci EU.

Právo na spravedlivý proces a právo na obhajobu jsou chráněna zejména jasným procesním rámcem a soudní kontrolou vyšetřovacích opatření, jestliže to vyžadují vnitrostátní soudci, jakož i prostřednictvím konečných rozhodnutí v rámci tohoto nařízení ze strany Soudního dvora.

3.VÝSLEDKY HODNOCENÍ EX POST, KONZULTACÍ SE ZÚČASTNĚNÝMI STRANAMI A POSOUZENÍ DOPADŮ

Návrh plně zohledňuje zásadu proporcionality, neboť je přiměřený k dosažení cílů a nepřekračuje rámec toho, co je nezbytné. Je slučitelný s touto zásadou a zohledňuje správnou rovnováhu příslušného veřejného zájmu a nákladové účinnosti opatření.

Podle zásady subsidiarity (čl. 5 odst. 3 SFEU) by se měla opatření na úrovni Unie přijímat pouze tehdy, pokud stanovených cílů nemůže být dosaženo uspokojivě členskými státy samotnými, ale spíše jich, z důvodu rozsahu či účinků zamýšlené činnosti, může být lépe dosaženo na úrovni Unie.

Tímto článkem se rovněž uvádějí do souladu některé části směrnice Solventnost II (čl. 231 odst. 3 a čl. 237 odst. 3) týkající se závazné mediace se změnami nařízení o zřízení orgánu EIOPA, které jsou obsaženy v návrhu Komise týkajícím se uvedeného nařízení. Tímto článkem se rovněž provádějí potřebné změny čl. 248 odst. 4 směrnice Solventnost II o závazné mediaci zrušením odkazů na předchozí postup pro řešení sporů Evropským výborem orgánů dozoru nad pojišťovnictvím a zaměstnaneckým penzijním pojištěním (CEIOPS), který byl nahrazen Evropským orgánem pro pojišťovnictví a zaměstnanecké penzijní pojištění (EIOPA).

Orgán EIOPA by na základě těchto změn měl rovněž připravovat výroční zprávy týkající se této věci. To umožní situaci, pokud jde o žádosti o interní modely, podrobně sledovat a případně řešit jakékoli nedořešené otázky v souvislosti se sbližováním dohledu v této oblasti.

Článek 2 tohoto návrhu zahrnuje změny směrnice Solventnost II s cílem posílit úlohu orgánu EIOPA v rámci podávání žádostí o interní modely, aby mohl přispět ke sblížení dohledu v této oblasti. Předmětný článek dále obsahuje změny, pokud jde o sdílení informací týkajících se těchto žádostí o interní modely, a dává orgánu EIOPA možnost vydávat stanoviska týkající se této věci, jakož i přispívat k urovnání sporů mezi orgány dohledu, a to buď na jejich žádost, nebo z vlastní iniciativy, nebo za určitých okolností na žádost dotčených podniků.

(1)Směrnice 2014/65/EU vytváří právní rámec pro poskytovatele služeb hlášení údajů a vyžaduje, aby se na služby hlášení poobchodních údajů vztahovala povinnost získat povolení jako schválené systémy pro uveřejňování informací. Kromě toho jsou poskytovatelé konsolidovaných obchodních informací v souladu se směrnicí 2014/65/EU povinni poskytovat konsolidované údaje o obchodování týkající se všech obchodů s kapitálovými i nekapitálovými nástroji v celé Unii. Směrnice 2014/65/EU rovněž obsahuje formální požadavky na komunikační kanály pro oznamování transakcí příslušným orgánům, přičemž třetím stranám, které podávají zprávy jménem jednotlivých podniků, ukládá povinnost mít povolení jako schválené mechanismy pro hlášení obchodů.

(2)Kvalita údajů o obchodování a o zpracování a poskytování těchto údajů, včetně přeshraničního zpracování a poskytování údajů, má zásadní význam pro dosažení hlavního cíle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014, jímž je posílení transparentnosti finančních trhů. Přesné údaje poskytují uživatelům přehled o činnosti obchodování na finančních trzích v celé Unii a příslušným orgánům přesné a komplexní informace o relevantních transakcích. S ohledem na přeshraniční rozměr nakládání s údaji, výhody sdílení pravomocí týkajících se údajů, včetně potenciálních úspor z rozsahu, a vzhledem k nepříznivému dopadu možných rozdílů v postupech dohledu na kvalitu údajů o obchodování i na činnost poskytovatelů služeb hlášení údajů, je proto vhodné přenést pravomoci udělování povolení poskytovatelům služeb hlášení údajů a vykonávání dohledu nad nimi z příslušných orgánů na orgán ESMA.

(3)V zájmu konzistentního přenosu těchto pravomocí je vhodné zrušit příslušná ustanovení směrnice 2014/65/EU týkající se provozních požadavků na poskytovatele služeb hlášení údajů a pravomocí příslušných orgánů týkajících se poskytovatelů služeb hlášení údajů a příslušná ustanovení vložit do nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014.

(4)Přenos pravomocí týkajících se udělování povolení poskytovatelům služeb hlášení údajů a vykonávání dohledu nad nimi na orgán ESMA je v souladu s jeho úlohami. Svěření pravomocí shromažďovat údaje, udělovat povolení a vykonávat dohled orgánu ESMA zejména usnadňuje jiné úkoly, které tento orgán vykonává podle nařízení (EU) č. 600/2014 a mezi něž patří sledování trhu, pravomoci dočasně zasáhnout a pravomoci v souvislosti s řízením pozic, jakož i zajišťování důsledného dodržování požadavků předobchodní a poobchodní transparentnosti. Směrnice 2014/65/EU by proto měla být odpovídajícím způsobem změněna.

(5)Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/138/ES (Solventnost II) stanoví, že v souladu s rizikově orientovaným přístupem k solventnostnímu kapitálovému požadavku mohou pojišťovny a zajišťovny a jejich skupiny za zvláštních okolností použít pro výpočet uvedeného požadavku namísto standardního vzorce interní modely.

(6)Tyto interní modely by v zájmu zajištění rovnocenné úrovně ochrany pojistníkům a oprávněným osobám měly podléhat předchozímu schválení orgánem dohledu na základě harmonizovaných postupů a norem.

(7)K zajištění vysoké míry sblížení v oblasti dohledu a schvalování interních modelů by orgán EIOPA měl mít možnost vydávat stanoviska k záležitostem týkajícím se těchto interních modelů.

(8)S cílem podpořit sbližování dohledu by orgán EIOPA navíc měl mít možnost z vlastní iniciativy nebo na žádost orgánů dohledu těmto orgánům pomoci dosáhnout dohody. Za zvláštních okolností, pokud se orgánům dohledu nepodaří dosáhnout dohody o schválení skupinového interního modelu, by podnik měl mít možnost požádat orgán EIOPA o mediaci a poskytnutí pomoci orgánům dohledu při dosažení dohody předtím, než orgán dohledu nad skupinou přijme své konečné rozhodnutí. Orgány dohledu by měly s orgánem EIOPA spolupracovat a sdílet s ním veškeré příslušné informace s cílem zajistit, aby se orgán EIOPA mohl plně zúčastnit postupu schvalování skupinových interních modelů.

(9)S ohledem na nové složení odborných skupin podle nařízení (EU) č. 1094/2010 by měla být změněna příslušná ustanovení směrnice Solventnost II týkající se odborných skupin, aby byla v souladu s novým postupem pro závaznou mediaci podle uvedeného nařízení.

(10)Vzhledem k tomu, že Evropský výbor orgánů dozoru nad pojišťovnictvím a zaměstnaneckým penzijním pojištěním (CEIOPS) byl nahrazen Evropským orgánem pro pojišťovnictví a zaměstnanecké penzijní pojištění (EIOPA), měly by být odkazy na výbor CEIOPS ve směrnici Solventnost II zrušeny.

(11)Směrnice 2009/138/ES by proto měla být odpovídajícím způsobem změněna,

PŘIJALY TUTO SMĚRNICI:

Článek 1

Změny směrnice 2014/65/EU

Směrnice 2014/65/EU se mění takto:

1) Článek 1 se mění takto:

a) odstavec 1 se nahrazuje tímto:

„1. Tato směrnice se vztahuje na investiční podniky, organizátory trhu a podniky ze třetích zemí poskytující investiční služby nebo vykonávající investiční činnosti prostřednictvím zřízení pobočky v Unii.“;

b) v odstavci 2 se zrušuje písmeno d).

2) V článku 4 se odstavec 1 mění takto: