– „Iran Sanctions Act of 1996“,

§Aktualizace seznamu extrateritoriálních zákonů: Komise je oprávněna přidávat do přílohy blokovacího nařízení jakékoli zákony zemí mimo EU, které jsou uplatňovány mimo jejich území a které ovlivňují zájmy osob a společností z EU a zájmy EU jako celku. Naposledy se tak stalo v roce 2018.

§Podpora zemí EU a osob a společností z EU: Komise spolupracuje s osobami a společnostmi z EU a s členskými státy, aby je podpořila při uplatňování blokovacího nařízení, a to i vydáváním pokynů. Komise rovněž dohlíží na provádění blokovacího nařízení členskými státy a monitoruje jej.

§Udělování oprávnění k dodržování uvedených extrateritoriálních zákonů: Komise může ve výjimečných případech udělit osobám nebo společnostem z EU oprávnění k úplnému nebo částečnému dodržování uvedených extrateritoriálních zákonů, pokud by jejich nedodržení vážně poškodilo jejich zájmy nebo zájmy EU.

Blokovací nařízení stanoví, že osoby a společnosti z EU musí informovat Komisi, pokud uvedené extrateritoriální zákony přímo nebo nepřímo poškozují jejich hospodářské nebo finanční zájmy. Měly by Komisi informovat do 30 dnů od vzniku škody nebo události. V případě společnosti mají tuto povinnost ředitelé, vedení nebo osoby vykonávající řídící funkce.

– „Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012“,

– „National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2012“,

– „Iran Threat Reduction and Syria Human Rights Act of 2012“ a

– „Iran Transactions and Sanctions Regulations“.

Přehled těchto zákonů a nařízení je zveřejněn v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/1100 . Úplná ustanovení naleznete v příslušných předpisech.

Obecně jsou rizika spojená s porušením extrateritoriálních sankcí USA následující:

§Občanskoprávní, trestní a správní sankce. Společnostem a jednotlivcům mohou být v občanskoprávním řízení uloženy pokuty až do výše 250 000 USD nebo dvojnásobku hodnoty transakce.Platí rovněž správní sankce, jako je odepření práv na vývoz a zpětný vývoz zboží pocházejícího z USA. Kromě toho může být úmyslné porušení považováno za trestný čin, za který hrozí pokuty a fyzickým osobám i možnost trestu odnětí svobody.

§Seznamy zvlášť určených státních příslušníků (SDN). Úřad pro kontrolu zahraničního majetku (Office of Foreign Assets Control, OFAC) amerického ministerstva financí vede seznam osob a společností označovaných jako „zvlášť určení státní příslušníci a nežádoucí osoby“ (SDN), které jsou na tento seznam zařazeny, pokud jednaly v rozporu se sankční politikou USA. Osoby a společnosti z EU mohou být na seznam zařazeny, pokud úřad OFAC zjistí, že zapojením do určitých transakcí porušily extrateritoriální právní předpisy USA. Osoby a společnosti z EU mohou být rovněž zařazeny na seznam za to, že se účastnily obchodů s SDN (například íránským subjektem uvedeným na seznamu).

§Omezení pro Spojené státy. Tato omezení mohou vést k vyloučení z trhu USA v důsledku odepření přístupu do finančního systému USA nebo k odejmutí korespondenčních bankovních účtů v USA nebo odepření vstupu jednotlivým osobám do USA.

2.2.Kuba:

– „National Defense Authorisation Act for Fiscal Year 1993“, hlava XVII – „Cuban Democracy Act 1992“, oddíly 1704 a 1706,

– „Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996“ („Helms-Burtonův zákon“).

Helms-Burtonův zákon kodifikuje opatření USA vůči Kubě. Jeho cílem je odradit společnosti od podnikání na Kubě, neboť se na ně vztahuje povinnost dodržovat embargo USA (hlava I) a hrozí jim občanskoprávní spory (hlava III) a správní sankce (hlava IV).

Od roku 1996 USA uplatňování Helms-Burtonova zákona pozastavily. Dne 2. května 2019 USA oznámily plnou reaktivaci hlavy III a opětovné vymáhání hlavy IV tohoto zákona.

§Hlava I: hlava I stanoví hospodářské a finanční embargo týkající se Kuby a má extrateritoriální působnost. V praxi se to týká především vývozu zboží z Kuby nebo zboží přepravovaného přes Kubu do USA, dovozu zboží nebo služeb pocházejících z USA na Kubu a blokování finančních transakcí s Kubou.

§Hlava III: hlava III poskytuje důvod pro podání žaloby u soudů USA proti jednotlivcům nebo společnostem, kteří podle názoru navrhovatele „obchodují“ s majetkem, který byl kubánskou vládou vyvlastněn. Pojem „obchodování“ je vymezen velmi široce (vlastnictví majetku, užívání pozemku, zisk z pozemku nebo majetku).

§Hlava IV: podle hlavy IV Helms-Burtonova zákona vede řízení rovněž ministerstvo zahraničních věcí USA. Podle této hlavy může státní správa odepřít vstup do USA zahraničním osobám, zejména vedoucím pracovníkům společností, jakož i jejich rodinným příslušníkům.

3.Přehled oznámení podle článku 2 blokovacího nařízení

Komise obdržela většinu oznámení od společností, které se zabývají mezinárodním obchodem nebo bankovními činnostmi. Obdržela také řadu oznámení od fyzických osob a dalších subjektů, jako jsou sdružení, diplomatické mise a podnikatelské svazy.

V období od 1. srpna 2018 do 1. března 2021 obdržela Komise celkem 63 oznámení: