(14)

Vkládají se nové články ▌, které znějí: „Článek 99a 1. Členské státy zajistí, aby jejich právní a správní předpisy stanovily sankce pro : a) činnosti SKIPCP jsou vykonávány bez povolení, což je v rozporu s článkem 5; b) správcovská společnost vykonává svou činnost bez předchozího povolení, což je v rozporu s článkem 6; c) investiční společnost vykonává svou činnost bez předchozího povolení, což je v rozporu s článkem 27; d) dojde k přímému či nepřímému nabytí kvalifikované účasti ve správcovské společnosti nebo nabyvatel kvalifikovanou účast ve správcovské společnosti dále zvýší tak, že jeho podíl na hlasovacích právech nebo kapitálový podíl dosáhne či přesáhne 20 %, 30 % nebo 50 % anebo se správcovská společnost stane jeho dceřinou společností (dále jen ‚návrh na akvizici‘), aniž by o tom byly písemně informovány příslušné orgány správcovské společnosti, ve které zamýšlí kvalifikovanou účast nabýt nebo zvýšit, což je v rozporu s čl. 11 odst. 1; e) dojde k přímému nebo nepřímému zcizení kvalifikované účasti ve správcovské společnosti nebo snížení kvalifikované účasti tak, že poměr hlasovacích práv nebo kapitálový podíl poklesne pod 20 %, 30 % anebo 50 % anebo tak, že správcovská společnost přestane být dceřinou společností, aniž by o tom byly písemně informovány příslušné orgány, což je v rozporu s čl. 11 odst. 1; f) správcovská společnost získala povolení na základě nepravdivého prohlášení nebo jiným nezákonným prostředkem, což je v rozporu s čl. 7 odst. 5 písm. b); g) investiční společnost získala povolení na základě nepravdivého prohlášení nebo jiným nezákonným prostředkem, což je v rozporu s čl. 29 odst. 4 písm. b); h) správcovská společnost, když se dozvěděla o nabytí či zcizení účasti na svém kapitálu, které způsobuje nárůst nebo pokles účasti nad nebo pod některou z hranic uvedených v čl. 11 odst. 10 směrnice 2004/39/ES, neinformuje příslušné orgány o tomto nabytí či zcizení, což je v rozporu s čl. 11 odst. 1; i) správcovská společnost neinformuje alespoň jednou ročně příslušný orgán o totožnosti akcionářů a podílníků s kvalifikovanou účastí a o velikosti těchto účastí, což je v rozporu s čl. 11 odst. 1; j) správcovská společnost nedodržuje postupy a opatření, které jí ukládají vnitrostátní předpisy provádějící čl. 12 odst. 1 písm. a); k) správcovská společnost neplní požadavky týkající se její struktury a organizace, které jí ukládají vnitrostátní předpisy provádějící čl. 12 odst. 1 písm. b); l) investiční společnost nedodržuje postupy a opatření, které jí ukládají vnitrostátní předpisy provádějící článek 31; m) správcovská společnost nebo investiční společnost při pověření třetích osob svými úkoly neplní požadavky, které jí ukládají vnitrostátní předpisy provádějící články 13 a 30; n) správcovská společnost nebo investiční společnost nedodržuje pravidla jednání, která jsou jí uložena v souladu s vnitrostátními předpisy provádějícími články 14 a 30; o) depozitář neplní své úkoly, které mu ukládají vnitrostátní předpisy provádějící čl. 22 odst. 3 až 7; p) investiční společnost a správcovská společnost pro každý podílový fond, který spravuje, opakovaně neplní povinnosti vztahující se na investiční politiku SKIPCP stanovené vnitrostátními předpisy provádějícími kapitolu VII; q) správcovská společnost nebo investiční společnost neuplatňuje postup pro řízení rizik a postupy pro přesný a nezávislý odhad hodnoty OTC derivátů stanovené vnitrostátními předpisy provádějícími čl. 51 odst. 1; r) investiční společnost a správcovská společnost pro každý podílový fond, který spravuje, opakovaně neplní povinnosti týkající se poskytování informací investorům, které jí ukládají vnitrostátní předpisy provádějící články 68 až 82; s) správcovská společnost nebo investiční společnost, jež uvádí podílové jednotky SKIPCP, který spravuje, na trh v jiném než domovském členském státu SKIPCP, nesplní oznamovací povinnost stanovenou v čl. 93 odst. 1. 2. Členské státy zajistí, aby ve všech případech uvedených v odstavci 1 správní sankce a opatření, která lze použít, zahrnovaly alespoň: a) veřejné prohlášení nebo varování, v němž je uvedena fyzická nebo právnická osoba a povaha porušení předpisů ; b) příkaz, aby fyzická nebo právnická osoba upustila od tohoto chování a jeho opakování; c) odnětí povolení správcovské společnosti nebo SKIPCP, pokud se jedná o správcovskou společnost nebo SKIPCP; d) dočasný nebo trvalý zákaz výkonu funkce v těchto či jiných společnostech každému členu řídicího orgánu správcovské společnosti či investiční společnosti nebo jiné fyzické osobě, která nese odpovědnost; e) v případě právnické osoby efektivní, přiměřené a odrazující správní peněžité sankce ▌; f) v případě fyzické osoby efektivní, přiměřené a odrazující správní peněžité sankce ▌; g) správní peněžitou sankci ve výši až desetinásobku výše zisku získaného z porušení nebo ztráty, které se porušením dotyčná osoba vyhnula, lze-li výši této výhody zjistit.“ Článek 99b Členské státy zajistí, aby příslušné orgány neprodleně zveřejnily veškeré sankce nebo opatření, jež byly uloženy za porušení vnitrostátních předpisů přijatých pro provedení této směrnice, včetně informací o druhu a povaze porušení a totožnosti osob odpovědných za porušení, pokud by takové zveřejnění vážně neohrozilo stabilitu finančních trhů. V případě, že by zveřejnění zúčastněným stranám způsobilo nepřiměřenou újmu, zveřejní příslušné orgány uložené sankce nebo opatření s anonymními údaji. Článek 99c 1. Členské státy zajistí, aby příslušné orgány při určování druhu správních sankcí a opatření a úrovně správních peněžitých sankcí zajistily jejich účinnost, přiměřenost a odrazující povahu a zohlednily všechny relevantní okolnosti, včetně: a) závažnosti a délky trvání porušení pravidel; b) míry odpovědnosti odpovědné fyzické nebo právnické osoby; c) finanční síly odpovědné fyzické nebo právnické osoby, kterou udává celkový roční obrat odpovědné právnické osoby nebo celkový roční příjem odpovědné fyzické osoby; d) důležitosti zisků nebo ztrát, které odpovědná fyzická nebo právnická osoba vytvořila nebo kterým předešla, a újmy vyplývající jiným osobám a případně újmy na fungování trhů či v měřítku širšího hospodářství, pokud je možné je stanovit; e) míry spolupráce odpovědné fyzické nebo právnické osoby s příslušným orgánem; f) předchozích porušení ze strany odpovědné fyzické nebo právnické osoby. 2. ESMA vydá obecné pokyny pro příslušné orgány v souladu s článkem 16 nařízení (EU) č. 1093/2010 ohledně typů správních opatření a sankcí a výše správních peněžitých sankcí. Článek 99d 1. Členské státy zajistí, aby příslušné orgány zavedly účinné mechanismy, které podpoří hlášení porušení vnitrostátních předpisů provádějících tuto směrnici příslušným orgánům, a aby příslušné orgány daly k dispozici jeden či více bezpečných komunikačních kanálů určených k oznamování takových porušení . Členské státy zajistí, aby byla totožnost osob, které uskuteční taková oznámení prostřednictvím těchto kanálů, známa pouze příslušnému vnitrostátnímu orgánu. 2. Mechanismy uvedené v odstavci 1 zahrnují alespoň: a) konkrétní postupy pro přijímání hlášení porušení a jejich následnou kontrolu; b) odpovídající ochranu zaměstnanců investičních společností a správcovských společností, kteří oznámí porušení spáchaná uvnitř dané společnosti; c) ochranu osobních údajů osoby, která oznámí porušení, i fyzické osoby, která je za porušení údajně odpovědná, v souladu se zásadami stanovenými směrnicí Evropského parlamentu a Rady 95/46/ES ze dne 24. října 1995 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů (13) ▌. 2a. Orgán ESMA určí jeden nebo více bezpečných komunikačních kanálů pro účely oznamování porušení vnitrostátních předpisů provádějících tuto směrnici. Členské státy zajistí, aby byla totožnost osob, které uskuteční taková oznámení prostřednictvím těchto kanálů, známa pouze orgánu ESMA. 2b. Je-li orgánu ESMA nebo příslušnému orgánu v dobré víře oznámeno porušení vnitrostátních předpisů provádějících tuto směrnici podle odstavce 2a, nejedná se o porušení žádného omezení zveřejňování informací, které stanoví smluvní nebo právní, regulační či správní předpisy, a osoba, jež učinila takové oznámení, nenese v tomto ohledu žádnou odpovědnost. 3. Členské státy požadují, aby měly instituce zavedené vhodné postupy pro své zaměstnance pro interní hlášení porušení prostřednictvím zvláštního komunikačního kanálu. Článek 99e 1. Členské státy poskytnou každoročně orgánu ESMA souhrnné informace týkající se všech opatření nebo sankcí uložených v souladu s článkem 99. Orgán pro cenné papíry a trhy tyto informace zveřejní ve své výroční zprávě. 2. Pokud příslušný orgán zveřejní opatření nebo sankce, oznámí tato opatření nebo sankce rovněž orgánu pro cenné papíry a trhy. V případě, že se zveřejněné opatření nebo sankce týkají správcovské společnosti, orgán pro cenné papíry a trhy připojí odkaz na zveřejněné opatření nebo sankci v seznamu správcovských společností zveřejněném podle čl. 6 odst. 1. 3. Orgán ESMA vypracuje návrhy prováděcích technických norem týkajících se postupů a forem předkládání informací uvedených v tomto článku. Orgán ESMA předloží Komisi do … návrhy prováděcích technických norem. Komisi je svěřena pravomoc přijímat prováděcí technické normy uvedené ve prvním pododstavci postupem podle článku 15 nařízení (EU) č. 1095/2010. ▌ (13) Úř. věst. L 281, 23.11.1995, s. 31."