PŘÍLOHA

Seznam opatření přijatých členskými státy podle článku 24 a oznámených Komisi (vnitrostátní donucovací opatření)

Členský stát Příslušné právní předpisy Správní sankce Trestní sankce

BE -Zákon ze dne 11. září 1962 o dovozu, vývozu a tranzitu zboží a související technologie -Článek 231 obecného zákona o clech a spotřební dani, který definuje pravomoc rozhodovat a stíhat -pokuta až do výše dvojnásobku hodnoty zboží -konfiskace zboží („prohlášení zboží za propadlé“) -trest odnětí svobody na dobu až 5 let

BG -Zákon o kontrole vývozu produktů pro obranné účely a zboží a technologií dvojího užití (Úřední věstník č. 26/29.3.2011) -Trestní zákoník -pokuta až do výše 500 000 BGN (přibližně 250 000 EUR) (články 72, 73 a 74 uvedeného zákona) -trest odnětí svobody na dobu až deseti let -pokuta až do výše dvou set tisíc levů (přibližně 100 000 EUR) (článek 339b trestního zákoníku)

CY -Nařízení o obraně (o vývozu zboží) (1993) -Ministerské nařízení 312/2009M -pokuta až do výše 2 600 EUR -soud nebo v některých případech celní orgány mohou nařídit konfiskaci zboží -trest odnětí svobody na dobu až 3 let

DE -Zákon o zahraničním obchodu a platbách (6. června 2013) (Außenwirtschaftsgesetz) – stanoví správní a trestní sankce v případě porušení vnitrostátních a evropských právních předpisů o kontrole vývozu -Nařízení o zahraničním obchodu a platbách (Außenwirtschaftsverordnung) a zákon o správních přestupcích (Ordnungswidrigkeitengesetz) – doplňuje zákon o zahraničním obchodu a platbách, pokud jde o správní sankce (pozn.: i pokus o nezákonný vývoz / zprostředkování / technickou pomoc může představovat porušení zákona a je trestný). Sankce vůči fyzickým osobám (nedbalost) -pokuta až do výše 500 000 EUR (§ 19 zákona o zahraničním obchodu a platbách při porušování embarg OSN/EU, právních předpisů EU a vnitrostátních právních předpisů o kontrole vývozu) -pokuta až do výše 1 000 000 EUR (§ 130 odst. 9 zákona o správních přestupcích týkající se porušení povinností v oblasti dohledu) Sankce vůči společnostem (úmysl nebo nedbalost) -pokuta až do výše 10 000 000 EUR za trestné činy osob ve vedoucím postavení (§ 30 odst. 9 zákona o správních přestupcích) -pokuta až do výše 500 000 EUR za správní přestupky osob ve vedoucím postavení (§ 30 odst. 9 zákona o správních přestupcích) Pokud porušení spočívá v porušení formalit: -správní omezení (pokuty a další povinná opatření) Pozn.: v souladu s § 8 zákona o zahraničním obchodu je nezbytným předpokladem pro vydávání licencí spolehlivost vývozce. Proto se při postupech pro udělování licencí zohledňují porušení formalit (v minulosti), např. vyloučením společnosti ze zjednodušených postupů. Pokud se jedná o úmyslné porušení: -pokuta nebo trest odnětí svobody až do výše 15 let (§ 17 a 18 zákona o zahraničním obchodu a platbách při porušování embarg OSN/EU, právních předpisů EU a vnitrostátních právních předpisů o kontrole vývozu) Pokud se jedná o porušení v důsledku hrubé nedbalosti: -pokuta nebo trest odnětí svobody až do výše 5 let (§ 17 zákona o porušování embarg OSN/EU)

DK -Zákon č. 635 v jeho konsolidovaném znění ze dne 9. června 2011 -Zákon (trestní zákoník) č. 1156 v jeho konsolidovaném znění ze dne 20. září 2018 -Není relevantní Porušení pravidel pro kontrolu vývozu: -pokuta (bez stanovené výše) -trest odnětí svobody na dobu až 2 let (§ 2 zákona č. 635 ze dne 9. června 2011) Porušení za přitěžujících okolností: -trest odnětí svobody na dobu až 6 let (§ 114 písm. h) trestního zákoníku)

EE -Zákon o strategickém zboží -Trestní zákoník -pokuta až do výše přibližně 400 EUR (porušení oznamovací povinnosti fyzické osoby) -pokuta až do výše 640 EUR (porušení oznamovací povinnosti právnické osoby) – pokuta (v neomezené výši), nebo – trest odnětí svobody na dobu až 20 let

FI -Trestní zákoník Pokud se jedná o úmyslné porušení: -pokuta až do výše 850 000 EUR pro právnické osoby -trest odnětí svobody na dobu až 4 let (kapitola 46, § 1–3) Pokud je porušení založeno na nedbalosti (použitelné pouze při porušení čl. 4 odst. 4 nařízení (ES) č. 428/2009): -pokuta (bez omezení výše) -trest odnětí svobody na dobu až 6 měsíců (kapitola 46 § 12)

FR -Trestní zákoník (články 411–6: poskytování nebo zpřístupnění znalostí či zboží zahraničnímu subjektu, které může poškodit základní zájmy státu) -Celní kodex (články 38, 414, 427) -Zákon o obraně (článek L1333-9/13, články L2339-14 až 18, články L2341-1 až 6, články L2342-3 až 81) Všechna výše uvedená ustanovení byla zavedena zákonem č. 2011-266 ze dne 14. března 2011 v souvislosti s bojem proti šíření zbraní hromadného ničení -Zákon o obraně (část 2, kniha III, hlava II „Bezpečnost informačních systémů“, kapitola I – články L2321-2-2 a L2322-1) -pokuta až do výše 225 000 EUR -pokuta až do výše trojnásobku hodnoty zboží -konfiskace zboží -pokuta až do výše 7 500 000 EUR -pokuta až do výše 150 000 EUR -konfiskace zboží -trest odnětí svobody na dobu až 15 let -trest odnětí svobody na dobu až 5 let -trest odnětí svobody na dobu až 30 let nebo doživotní trest odnětí svobody -všeobecné vyloučení na dobu až 5 let -trest odnětí svobody na dobu až 2 let

HR -Zákon o kontrole zboží dvojího užití (Úř. věst. 80/11, 68/13) -pokuta až do výše 50 000 HRK (přibližně 6 700 EUR) za porušení formalit (články 22 a 23) -pokuta až do výše 500 000,00 HRK (přibližně 68 000 EUR) za jiné přestupky (např. chybějící licence nebo oznámení) -trest odnětí svobody na dobu od 6 měsíců do 5 let, jsou-li ohroženy zájmy zahraniční politiky nebo jsou-li porušeny mezinárodní závazky a sankce -trest odnětí svobody na dobu až 5 let v případě smrti jedné nebo více osob nebo hmotné škody velkého rozsahu (článek 24)

HU -Vládní vyhláška č. 13 z roku 2011 o povolení pro zahraniční obchod se zbožím dvojího užití (§ 15 a § 28) -Zákon C z roku 2012 o trestním zákoníku (oddíl 330) -pokuta od 300 EUR do 15 500 EUR (porušení administrativních formalit) -pokuta od 15 500 EUR do 30 000 EUR (překročení rozsahu povolení, které má za následek narušení zahraniční a bezpečnostní politiky nebo porušení povinností v souvislosti s nešířením zbraní) -trest odnětí svobody na dobu od 1 roku do 5 let (překročení rozsahu povolení, které má za následek narušení zahraniční a bezpečnostní politiky nebo porušení povinností v souvislosti s nešířením zbraní, obchodování bez povolení) -trest odnětí svobody na dobu od 2 do 8 let u trestného činu, který se týká zboží dvojího užití v jaderné oblasti -trest odnětí svobody na dobu od 1 roku do 3 let (příprava výše uvedeného porušení)

IE -Zákon o kontrole vývozu z roku 2008 -Není relevantní -pokuta až do výše 10 000 000 EUR nebo trojnásobku hodnoty dotčeného zboží nebo technologie a/nebo -trest odnětí svobody na dobu až 5 let

IT -Legislativní nařízení ze dne 15. prosince 2017 č. 221 (článek 18) (pozn.: i pokus o nezákonný vývoz / zprostředkování / technickou pomoc může představovat porušení a je trestný) Pokud porušení spočívá v porušení správních formalit v důsledku nedbalosti: -pokuta ve výši od 15 000 EUR do 90 000 EUR Pokud se jedná o úmyslné porušení: -pokuta až do výše 250 000 EUR a/nebo trest odnětí svobody na dobu až 6 let (např. za vývoz nebo tranzit bez licence, nepravdivé prohlášení a/nebo falešnou dokumentaci) -zabavení zboží (nebo jiného zboží stejné hodnoty ve vlastnictví vývozce)

LT -Zákon o správních deliktech -Trestní zákoník (26. září 2010) V případě porušení pravidel pro vydávání licencí nebo kontrolu vývozu, dovozu, tranzitu a zprostředkování strategického zboží (článek 141 zákona o správních deliktech) -pokuta ve výši od 90 EUR do 170 EUR u fyzických osob -pokuta ve výši od 300 EUR do 560 EUR u vedoucí právnických osob nebo zahraničních právnických osob a poboček jiných organizací Pokud se porušení týká pašování strategického zboží: -trest odnětí svobody na dobu od 3 do 10 let (čl. 199 odst. 4 trestního zákoníku)

LV -Zákon o oběhu zboží strategického významu (21. června 2007) -Lotyšský zákon o porušování správních předpisů (1984) -Celní zákon (2. června 2016) -Trestní zákon (17. června 1998) -pokuta až do výše 750 EUR; u právnických osob od 280 EUR do 7 100 EUR -Může být uplatněna konfiskace příslušného zboží. (§ 1791 20110 lotyšského zákona o porušování správních předpisů) Pokud byla porušena ustanovení zákona o oběhu zboží strategického významu: -trest odnětí svobody na dobu až dvou let -veřejně prospěšné práce, zbavení práv vykonávat související hospodářské činnosti (§ 237 trestního zákona) Pokud bylo zboží strategického významu vyvezeno nebo dovezeno nezákonným způsobem: -trest odnětí svobody na dobu až 12 let -dočasné odnětí svobody (na dobu až 3 měsíců) -veřejně prospěšné práce -pokuta s konfiskací majetku nebo bez ní -zákaz vykonávat související ekonomické činnosti Zákaz vykonávat konkrétní zaměstnání nebo práva zastávat určitou funkci na dobu až pěti let (§ 1901 trestního zákona).

LU -Zákon ze dne 27. června 2018 o kontrole vývozu (v platném znění) -zákaz výkonu jedné nebo více činností, omezený na šest měsíců nebo definitivní, pozastavení používání jakéhokoli povolení na maximální dobu šesti měsíců nebo pokuty až do výše 1 250 EUR na den, avšak celkem nejvýše 25 000 EUR (článek 54 zákona ze dne 27. června 2018 o kontrole vývozu) -peněžité tresty od 251 EUR do 1 000 000 EUR, trest odnětí svobody od 8 dnů do 10 let nebo pouze jedna z těchto sankcí (články 57–61 zákona ze dne 27. června 2018 o kontrole vývozu) (pozn.: Pokud nedodržení omezujícího opatření vede k podstatnému finančnímu zisku, může být pokuta zvýšena na čtyřnásobek částky související s trestným činem. Článek 58 zákona ze dne 27. června 2018 o kontrole vývozu)

NL -Zákon o hospodářských trestných činech (1950) Pokud porušení spočívá v porušení formalit: -pokuta až do výše 83 000 EUR, nebo -trest odnětí svobody na dobu až jednoho roku, nebo -veřejně prospěšné práce. Další sankce, např. dočasný nebo trvalý zákaz výkonu souvisejících hospodářských činností a/nebo konfiskace zboží a zisků získaných z předmětné nelegální transakce. Pokud se jedná o úmyslné porušení: -pokuta až do výše 830 000 EUR, nebo -trest odnětí svobody na dobu až šesti let, nebo -veřejně prospěšné práce. Další sankce, např. dočasný nebo trvalý zákaz výkonu souvisejících hospodářských činností a/nebo konfiskace zboží a zisků získaných z předmětné nelegální transakce.

AT -Zákon o zahraničním obchodu z roku 2011 -Zákon o nešíření jaderných zbraní z roku 2013 (SKG 2013) -Trestní zákoník Některá porušení, tj. nedodržení požadavků na podávání zpráv, představují správní přestupky: -pokuta až do výše 25 000 EUR (oddíl 87 zákona o zahraničním obchodu) nebo

40 000 EUR (oddíl 26 zákona SKG pro zboží kategorie 0). Většina porušení představuje trestné činy: – v případě úmyslu peněžitý trest nebo trest odnětí svobody na dobu až tří let, v kvalifikovaných případech na dobu až deseti let (oddíly 79, 80 a 82 zákona o zahraničním obchodu, oddíl 177b trestního zákoníku pro zboží kategorie 0) – v případě nedbalosti peněžitý trest nebo trest odnětí svobody na dobu až jednoho roku, v kvalifikovaných případech na dobu až dvou let (oddíly 79, 80 a 82 zákona o zahraničním obchodu, oddíl 177c trestního zákoníku pro zboží kategorie 0)

PL -Zákon ze dne 29. listopadu 2000 o zahraničním obchodu se zbožím, technologiemi a službami strategického významu pro bezpečnost státu a zachování mezinárodního míru a bezpečnosti (konsolidované znění zákona ve znění ze dne 21. května 2019) - Trestní zákoník -pokuta až do výše 200 000 PLN uložená orgánem pro kontrolu obchodu příslušným správním rozhodnutím (obchod bez platné licence) (článek 37) -pokuta až do výše 100 000 PLN: 1.nepředložení prohlášení o zamýšleném dovozu nebo převodu uvnitř EU položek používaných v telekomunikacích nebo pro bezpečnost informací orgánu pro sledování dovozu (článek 37a) 2.obchod v rozporu s podmínkami stanovenými v licenci (článek 38) -pokuta až do výše 50 000 PLN (některá porušení: tj. nedodržení požadavků na podávání zpráv (článek 39) -trest odnětí svobody na dobu od 1 do 10 let (obchod bez příslušné licence nebo v rozporu s podmínkami stanovenými v licenci, a to i neúmyslně) (čl. 33 odst. 1) -pokuta, omezení svobody nebo odnětí svobody na dobu až 2 let (pokud osoba, která provádí obchod v rozporu s podmínkami stanovenými v licenci, nejedná úmyslně, a pokud tato osoba činí kroky uvedené v čl. 31 odst. 1) (čl. 33 odst. 2) -konfiskace zboží a zisků dosažených nezákonnou transakcí

PT -Legislativní nařízení č. 130/2015 z 9. července -pokuta až do výše 15 000 EUR pro soukromou osobu nebo 30 000 EUR pro právnickou osobu (v případě nedbalosti se výše pokuty sníží o polovinu) -Lze uplatnit vedlejší tresty, např. pozastavení využívání licencí až na 2 roky, zákaz souhrnné licence na 2 roky. -trest odnětí svobody na dobu až 5 let pro fyzické osoby -pokuta až do výše 600 000 EUR pro právnické osoby -Lze uplatnit i vedlejší tresty např. zákaz žádat o licence po dobu až 2 let, zveřejnění konečného rozsudku odsuzujícího vývozce na jeho vlastní náklady.

RO -Mimořádné nařízení č. 119 ze dne 23. 12. 2010 o kontrole vývozu zboží dvojího užití -Mimořádné nařízení č. 202 ze dne 4. 12. 2008 o provádění mezinárodních sankcí -pokuta až do výše 6 500 EUR za porušení formalit (článek 35 mimořádného nařízení č. 119 ze dne 23. 12. 2010, článek 26 mimořádného nařízení č. 202 ze dne 4. 12. 2008) -trest odnětí svobody na dobu od 1 roku do 5 let za vývoz / zpětný vývoz / převod / zprostředkování zboží dvojího užití bez licence (článek 34 mimořádného nařízení č. 119 ze dne 23. 12. 2010 ve znění zákona č. 187 ze dne 19. 11. 2012)

SE -Zákon o zboží dvojího užití a zákon o technické pomoci (2000:1064), články 18–23 -Není relevantní (porušení předpisů o kontrole vývozu souvisejícího se zbožím dvojího užití a technickou pomocí jsou postihovány pouze trestními sankcemi). -pokuta až do výše 150 000 SEK, nebo -trest odnětí svobody na dobu až šesti let -dále může být zabaven majetek (například zboží a peníze) související se spácháním trestného činu

SI -Zákon upravující kontrolu vývozu zboží dvojího užití (ZNIBDR) -Vyhláška o postupech pro vydávání povolení a osvědčení a o pravomoci Komise v oblasti kontroly vývozu zboží dvojího užití -Trestní zákoník -Zákon o odpovědnosti právnických osob za trestné činy -pokuta až do výše 125 000 EUR a dodatečná pokuta až do výše 4 100 EUR pro právnickou osobu a 1 200 EUR pro soukromou osobu (článek 13 ZNIBDR) -pokuta ve výši 200 až 10 000 EUR a dodatečná pokuta ve výši 100 až 1 200 EUR pro odpovědnou osobu (článek 10 vyhlášky o postupech pro vydávání povolení a osvědčení a o pravomoci Komise v oblasti kontroly vývozu zboží dvojího užití: porušení oznamovací povinnosti) -pokuta až do výše 500 000 EUR, nebo -trest odnětí svobody na dobu až pěti let (článek 307 trestního zákoníku), nebo -zabavení majetku, nebo -ukončení činnosti právnické osoby (zákon o odpovědnosti právnických osob za trestné činy – článek 25)

SK Zákon č. 39/2011 o zboží dvojího užití a o změně zákona Národní rady Slovenské republiky č. 145/1995 Sb. o správních poplatcích (ve znění pozdějších předpisů). – pokuta až do výše 30 000 EUR (přestupky podle § 32) – pokuta až do výše 650 000 EUR (jiné správní přestupky podle § 33).