o společném přezkumu provádění Dohody mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států pro účely Programu sledování financování terorismu

ZPRÁVA KOMISE EVROPSKÉMU PARLAMENTU A RADĚ

o společném přezkumu provádění Dohody mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států pro účely Programu sledování financování terorismu

Dne 1. srpna 2010 vstoupila v platnost Dohoda mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států amerických pro účely Programu sledování financování terorismu (dále jen „TFTP“).

Procedurální hlediska

Článek 13 dohody stanoví pravidelný společný přezkum ustanovení o zárukách, kontrolách a vzájemnosti, který bude prováděn přezkumnými týmy z Evropské unie a ze Spojených států, jejichž členy jsou Evropská komise, ministerstvo financí USA a zástupci dvou orgánů pro ochranu údajů z členských států EU a jejichž členy mohou být i odborníci na oblast bezpečnosti a ochrany údajů a osoby s praxí v justici.

Tato zpráva se týká čtvrtého společného přezkumu dohody od jejího vstupu v platnost a zahrnuje období 22 měsíců mezi 1. březnem 2014 a 31. prosincem 2015. První společný přezkum dohody provedený v únoru 2011 zahrnoval období prvních šesti měsíců po vstupu dohody v platnost (od 1. srpna 2010 do 31. ledna 2011) a druhý společný přezkum provedený v říjnu 2012 zahrnoval dobu následujících dvaceti měsíců (od 1. února 2011 do 30. září 2012). Třetí společný přezkum provedený v dubnu 2014 zahrnoval období sedmnácti měsíců (od 1. října 2012 do 28. února 2014). Dne 27. listopadu 2013 přijala Komise sdělení ke společné zprávě Komise a ministerstva financí USA týkající se hodnoty poskytovaných údajů TFTP podle čl. 6 odst. 6 dohody.

V souladu s čl. 13 odst. 3 zastupovala Evropská komise pro účely přezkumu Evropskou unii a ministerstvo financí USA zastupovalo USA. Přezkumný tým EU vedl vyšší úředník Komise a byl složen celkem ze dvou úředníků Komise, zástupců dvou orgánů pro ochranu údajů a jednoho odborníka Eurojustu na oblast justice.

Čtvrtý společný přezkum proběhl ve dvou hlavních fázích: dne 1. března 2016 v Haagu v prostorách Europolu a ve dnech 15. a 16. března 2016 ve Washingtonu na ministerstvu financí USA (dále jen „ministerstvo financí“).

Tato zpráva je založena na informacích uvedených v písemných odpovědích, které ministerstvo financí poskytlo na základě dotazníku EU zaslaného před přezkumem, na informacích získaných z rozhovorů s pracovníky ministerstva financí a rovněž na informacích obsažených v jiných veřejně dostupných dokumentech ministerstva financí. Kromě toho byly použity informace poskytnuté během přezkumu pracovníky Europolu a bylo přihlédnuto k inspekční zprávě společného kontrolního orgánu Europolu (JSB) ze září 2015. Za účelem doplnění informací, které má Komise k dispozici, se Komise rovněž setkala s určeným poskytovatelem a obdržela od něj informace.

Doporučení a závěry

Na základě informací a vysvětlení ze strany ministerstva financí, Europolu, určeného poskytovatele a nezávislých orgánů dohledu, ověření relevantních dokumentů a reprezentativního vzorku vyhledávání provedených na základě údajů poskytnutých TFTP je Komise přesvědčena, že dohoda a její záruky a kontroly jsou řádně prováděny a že ministerstvo financí přijalo opatření v návaznosti na zjištění třetího společného přezkumu. Komise je zejména spokojena s výsledkem diskuzí o výkladu článku 15 ohledně práva na přístup a způsobu, jakým ministerstvo financí i nadále posuzuje nezbytnost uchovávat extrahované údaje ve smyslu čl. 6 odst. 7 dohody.

Europol plní své úkoly týkající se ověřování plně v souladu s článkem 4 na základě podrobných a pravidelně aktualizovaných podkladů od ministerstva financí. Mechanismus dohledu funguje hladce a účinně zajišťuje, aby zpracování údajů bylo v souladu s podmínkami stanovenými v článku 5. Všechny údaje, které nebyly extrahovány, se jednou za půl roku odstraňují, aby bylo zajištěno, že všechny tyto údaje jsou vymazány nejpozději pět let po dni přijetí, jak stanoví čl. 6 odst. 4 dohody. Pravidelné hodnocení extrahovaných údajů ministerstvem financí zahrnuje posouzení lhůt pro uchovávání údajů. Příslušné informace o procesu opravy údajů byly uvedeny na internetových stránkách ministerstva financí.

Pokud jde o možnosti dalšího zlepšení, Komise navrhuje, aby členské státy zvážily poskytování pravidelné zpětné vazby o údajích TFTP obdržených od ministerstva financí, což by mohlo dále zlepšit kvalitu a množství informací vyměňovaných podle článků 9 a 10. Komise rovněž vyzývá Europol, aby nadále vyvíjel úsilí o aktivní podporu povědomí o TFTP a aby podporoval členské státy, které jej při vypracovávání žádostí podle článku 10 žádají o radu a zkušenosti. Je důležité, aby Europol i nadále plnil svou úlohu týkající se ověřování podle článku 4 tak důkladně a nezávisle, jako v současnosti.

V souvislosti s přezkumem ministerstvo financí písemně potvrdilo platnost záruk poskytnutých během konzultací v roce 2013. Uvedlo, že od vstupu dohody o TFTP v platnost v srpnu 2010 vláda USA – včetně všech ministerstev a orgánů – neshromažďovala údaje o finančních transakcích od určeného poskytovatele v Evropské unii, s výjimkou případů povolených podle dohody o TFTP. Ministerstvo financí rovněž uvedlo, že v uvedené době vláda USA nevydala žádnému určenému poskytovateli v EU nebo určenému poskytovateli ve Spojených státech příkaz požadující předložení údajů uchovávaných v EU, s výjimkou případů povolených článkem 4 dohody o TFTP. Ministerstvo financí rovněž potvrdilo, že Spojené státy plně dodržují a hodlají i nadále dodržovat všechny své závazky vyplývající z dohody o TFTP.

Program sledování financování terorismu zůstává důležitým nástrojem pro poskytování včasných, přesných a spolehlivých informací o aktivitách, u nichž existuje podezření z plánování a financování teroristických činů. Pomáhá identifikovat a sledovat teroristy a jejich podpůrné sítě po celém světě.

Komise je ráda, že se neustále zlepšuje transparentnost orgánů USA při sdílení informací, což ilustruje hodnotu TFTP pro mezinárodní úsilí v boji proti terorismu. Podrobné informace o tom, jak údaje poskytované TFTP mohou být a jsou využívány, a konkrétní případy této činnosti uvedené ve společné zprávě o hodnotě a v souvislosti s tímto přezkumem představují značný pokrok v dalším objasňování fungování a přidané hodnoty TFTP.

V období, kterého se přezkum týkal, dokázala EU využívat TFTP více než během období posuzovaných v předchozích přezkumech. V některých případech sehrály informace poskytnuté podle dohody významnou úlohu při urychlení konkrétních vyšetřování týkajících se teroristických útoků na území EU. Orgány USA využily ve značné míře možnosti, kterou nabízí článek 9 dohody, tj. spontánního poskytování informací z TFTP orgánům EU. V průběhu období, kterého se přezkum týkal, Europol navíc aktivně předložil řadu žádostí podle článku 10 dohody. To pomohlo zvýšit povědomí o TFTP mezi orgány EU, a tyto orgány proto začaly TFTP více využívat.

Pravidelný přezkum dohody je nezbytný k zajištění jejího řádného provádění, k vybudování vztahu založeného na důvěře mezi smluvními stranami a k ujištění zúčastněných stran o užitečnosti TFTP. Komise a ministerstvo financí se dohodly provést příští společný přezkum podle článku 13 dohody na začátku roku 2018.