Dne 1. srpna 2010 vstoupila v platnost Dohoda mezi Evropskou unií a Spojenými státy americkými o zpracovávání a předávání údajů o finančních transakcích z Evropské unie do Spojených států pro účely Programu sledování financování terorismu (Terrorist Finance Tracking Program, dále jen „TFTP“).

Procesní aspekty

Článek 13 dohody stanoví pravidelný společný přezkum ustanovení o zárukách, kontrolách a vzájemnosti, který bude prováděn přezkumnými týmy z Evropské unie a ze Spojených států, jejichž členy jsou Evropská komise, ministerstvo financí USA (dále jen „ministerstvo financí“) a zástupci dvou orgánů pro ochranu údajů z členských států EU a jejichž členy mohou být i odborníci na oblast bezpečnosti a ochrany údajů a osoby s praxí v justici.

Tato zpráva se týká šestého společného přezkumu dohody od jejího vstupu v platnost a zahrnuje období od 1. prosince 2018 do 30. listopadu 2021. Předchozí společné přezkumy dohody byly provedeny v únoru 2011, v říjnu 2012, v dubnu 2014, v březnu 2016 a v lednu 2019. Dne 27. listopadu 2013 přijala Komise sdělení ke společné zprávě Komise a ministerstva financí týkající se hodnoty poskytovaných údajů TFTP podle čl. 6 odst. 6 dohody.

V souladu s čl. 13 odst. 3 dohody zastupovala pro účely přezkumu Evropskou unii Evropská komise a Spojené státy zastupovalo ministerstvo financí. Přezkumný tým EU vedl vyšší úředník Komise a tento tým byl složen celkem ze dvou úředníků Komise a zástupců dvou vnitrostátních orgánů z EU pro ochranu údajů.

Šestý společný přezkum proběhl ve dvou hlavních fázích: dne 8. března 2022 v Haagu v prostorách Europolu a ve dnech 29. a 30. března 2022 ve Washingtonu na ministerstvu financí.

Tato zpráva je založena na informacích uvedených v písemných odpovědích, které ministerstvo financí poskytlo na základě dotazníku EU zaslaného před přezkumem, na informacích získaných z rozhovorů s pracovníky ministerstva financí a členy přezkumného týmu USA a rovněž na informacích obsažených v jiných veřejně dostupných dokumentech ministerstva financí. Dále zpráva zohledňuje informace poskytnuté během přezkumu pracovníky Europolu, včetně informací předložených pověřencem Europolu pro ochranu osobních údajů. Komise se rovněž setkala s poskytovatelem služeb pro zpracování mezinárodních finančních transakcí (tzv. určeným poskytovatelem), který jí poskytl doplnění k dostupným informacím, a dne 24. ledna 2022 uspořádala schůzku, aby získala zpětnou vazbu od členských států k ustanovením dohody, jež se týkají vzájemnosti.

Doporučení a závěry

Na základě informací a vysvětlení ze strany ministerstva financí, Europolu, určeného poskytovatele a nezávislých orgánů dohledu, ověření relevantních dokumentů a náhodně vybraného vzorku žádostí o předávací příkaz a vyhledávání provedených na základě údajů poskytnutých TFTP je Komise celkově přesvědčena, že dohoda a její záruky a kontroly jsou řádně prováděny.

Europol plní své úkoly týkající se ověřování plně v souladu s článkem 4, a to na základě podrobných a pravidelně aktualizovaných podkladů obdržených od ministerstva financí. Mechanismus dohledu funguje hladce a účinně zajišťuje, aby zpracování údajů bylo v souladu s podmínkami stanovenými v článku 5, včetně toho, aby údaje byly vyhledávány jen v případě, že existují předchozí informace nebo důkazy, na jejichž základě se lze domnívat, že osoba, která je předmětem vyhledávání, je spojena s terorismem nebo jeho financováním. Všechny údaje, které nebyly extrahovány, jsou v souladu s čl. 6 odst. 4 dohody vymazány nejpozději pět let po dni přijetí.

Program TFTP zůstává klíčovým nástrojem pro poskytování včasných, přesných a spolehlivých informací o aktivitách, u nichž existuje podezření z plánování a financování teroristických činů. Pomáhá identifikovat a sledovat teroristy a jejich podpůrné sítě po celém světě. Přínos TFTP pro EU byl během předmětného období přezkumu i nadále značný a téměř 50 % výsledků všech důležitých informací, které vyplynuly z vyhledávání, směřovalo do Europolu a členských států EU. V některých případech sehrály informace poskytnuté podle dohody významnou úlohu při urychlení konkrétních vyšetřování týkajících se teroristických útoků na území EU.

Ačkoli se, především v důsledku pandemie COVID-19, snížil v období přezkumu průměrný počet důležitých informací za měsíc z 2 232 na 1 631, zůstal na vysoké úrovni a nadále prokazuje důležitost dohody. Počet vyhledávání za měsíc klesl ve srovnání s předchozím obdobím přezkumu z 1 115 vyhledávání na 828, tj. o 26 %.

Povinná práce na dálku ve Spojených státech od března do května 2020 nijak významně neovlivnila provádění ustanovení o zárukách, kontrolách a vzájemnosti uvedených v dohodě. Úloha orgánů dohledu, auditorů a dohled nad bezpečnostními opatřeními na ochranu utajovaných informací nebyly dotčeny, s výjimkou úpravy počtu zaměstnanců. Přestože ministerstvo financí během tohoto krátkého období nezaslalo žádné nové žádosti o získání údajů podle článku 4, je Komise přesvědčena, že by zvládlo reagovat na naléhavé a prioritní žádosti o vyhledávání prostřednictvím TFTP během tohoto období v souladu s podmínkami stanovenými v článku 5 dohody.

Pokud jde o možnosti dalšího zlepšení, Komise bere na vědomí, že ministerstvo financí při každoročním hodnocení svých žádostí podle článku 4 posuzuje druhy zpráv a zeměpisné regiony, které při vyhledávání v TFTP vykazují největší a nejmenší odezvu, zároveň však navrhuje, aby výsledky tohoto posouzení byly v následných žádostech podle článku 4 podrobněji vysvětlovány. Toto podrobnější vysvětlení by pomohlo prokázat, že ministerstvo financí formulovalo svoji žádost konkrétněji, aby bylo minimalizováno množství údajů požadovaných od určeného poskytovatele, v souladu s čl. 4 odst. 2.

Komise dále navrhuje, aby ministerstvo financí zlepšilo své mechanismy s cílem přezkoumat, zda je nutné uchovávat „extrahované údaje“, aby se zajistilo, že tyto údaje nejsou uchovávány déle, než je nezbytné pro účely konkrétního vyšetřování nebo stíhání, ke kterým jsou použity (čl. 6 odst. 7). Komise navrhuje, aby ministerstvo financí zavedlo pro přezkum tohoto uchovávání údajů písemné postupy.

V této souvislosti Komise žádá členské státy, aby zvýšily své úsilí a informovaly Europol jakožto jednotné kontaktní místo po definitivním vyřešení případu o následném poskytnutí těchto informací ministerstvu financí. To by v zásadě mělo vést k vymazání extrahovaných údajů týkajících se daného případu, ledaže by na základě extrahovaných údajů probíhala jiná vyšetřování. Europol a členské státy by měly vytvořit postupy pro poskytování této zpětné vazby a zavést je do praxe. Pozornost je třeba věnovat rovněž extrahovaným údajům, do nichž mohou nahlížet analytici ministerstva financí, ale které nelze v kontextu zvláštního vyšetřování považovat za relevantní, a proto nejsou v rámci zvláštního vyšetřování dále šířeny. Pokud jsou tyto údaje extrahovány a tištěny, Komise doporučuje ministerstvu financí vypracovat písemné pokyny ke správě dokumentů pro uživatele/analytiky TFTP, aby tyto extrahované údaje byly uchovávány v souladu s čl. 6 odst. 7.

Kromě toho by v zájmu případného dalšího sdílení s ministerstvem financí měly členské státy Europolu pravidelně poskytovat zpětnou vazbu o přidané hodnotě důležitých informací TFTP získaných od ministerstva financí, což by mohlo dále zlepšit kvalitu a množství informací vyměňovaných podle článků 9 a 10. Komise vyzývá Europol, aby nadále vyvíjel úsilí o aktivní podporu povědomí o TFTP a aby podporoval členské státy, které jej při vypracovávání cílených žádostí podle článku 10 žádají o radu a zkušenosti. Komise rovněž vybízí členské státy, aby využívaly všech možností, které TFTP nabízí.

Komise konstatuje, že postupy pro vyřizování žádostí osob, které mají zajistit dodržování jejich práv na ochranu údajů v souladu s dohodou, se jeví jako účinné. Komise rovněž konstatuje, že Výbor USA pro dohled nad ochranou soukromí a občanských svobod v listopadu 2020 v souvislosti s přezkumem programu TFTP v rámci dohledu uvedl, že z přezkumu vyplývá, že program je důmyslně navržen, významně přispívá v boji proti terorismu a řádně chrání soukromí jednotlivců. Komise zdůrazňuje, že je důležité, aby pověřenec ministerstva financí USA pro ochranu soukromí, který zodpovídá za provádění článků 15 a 16 dohody, nadále vyvíjel úsilí o to, aby dotčené osoby měly jednodušší přístup a snáze získaly nápravu, a aby rovněž zvážil, jak mohou být postupy vyzkoušeny v případě absence konkrétních žádostí.

Komise vítá, že orgány Spojených států amerických jsou při sdílení informací i nadále transparentní, což ilustruje hodnotu TFTP pro mezinárodní úsilí v boji proti terorismu. Podrobné informace o tom, jak údaje poskytované TFTP mohou být a jsou využívány, a konkrétní případy této činnosti uvedené ve společné zprávě o hodnotě a v souvislosti s tímto přezkumem jasně vysvětlují fungování a dokládají přidanou hodnotu TFTP pro bezpečnost na obou stranách Atlantiku, protože zůstává základním nástrojem pro analytiky a vyšetřování v oblasti boje proti terorismu, například při identifikaci dříve neznámých teroristů a poskytovatelů finančních prostředků.