2.

Doplňuje se tato příloha VIII, která zní: „PŘÍLOHA VIII SEZNAM ÚČELOVÝCH FINANČNÍCH SPOLEČNOSTÍ PRO SEKURITIZACI PRO STATISTICKÉ ÚČELY ČÁST 1 Proměnné pro vykazování seznamu účelových finančních společností pro sekuritizaci (FVC) pro statistické účely Název proměnné Popis proměnné Status object_request Tato proměnná upřesňuje druh zaslané aktualizace FVC a může nabývat jedné ze šesti předem definovaných hodnot ‚fvc_req_new‘: žádost o doplnění nové FVC ‚fvc_req_mod‘: žádost o změny FVC ‚fvc_req_del‘: žádost o zrušení FVC ‚fvc_req_realloc‘: žádost o přiřazení identifikačního kódu zrušené FVC nové FVC ‚fvc_req_mod_id_realloc‘: žádost o přiřazení identifikačního kódu zrušené FVC jiné FVC ‚fvc_req_mod_id‘: žádost o změnu identifikační kódu (‚fvc_id‘) FVC na jiný identifikační kód Povinná fvc_confidentiality_flag Tato proměnná označuje status důvěrnosti celého záznamu. Je třeba vybrat jednu ze tří předem definovaných hodnot: ‚F‘ (bez omezení, nedůvěrné), ‚N‘ (důvěrné; lze zpřístupnit pouze pro potřeby Evropského systému centrálních bank (ESCB); nelze zpřístupnit externě) nebo ‚C‘ (důvěrné; nelze zpřístupnit ESCB ani veřejnosti) Vyžaduje-li se částečná důvěrnost kterékoli konkrétní proměnné, použije se hodnota ‚F‘ Povinná fvc_id Primárním klíčem pro soubor údajů o FVC je jedinečný identifikační kód každé FVC Skládá se ze dvou částí: ‚host‘ a ‚id‘ Hodnoty obou částí spolu zajišťují jedinečnost proměnné ‚fvc_id‘ pro danou FVC Povinná host Dvoumístný ISO kód země, ve které je FVC registrována, jedna ze dvou částí proměnné ‚fvc_id‘ (viz nahoře) Povinná, je-li součástí identifikačního kódu id Identifikační kód FVC, jedna ze dvou částí proměnné ‚fvc_id‘ (viz nahoře) Povinná, je-li součástí identifikačního kódu name Úplný název FVC, pod kterým je registrována, včetně označení právní formy společnosti, tj. Plc, Ltd, SpA atd. Povinná address Údaje o tom, kde se FVC nebo případně její správcovská společnost nachází; tato proměnná se skládá ze čtyř částí: ‚postal_address‘, ‚postal_box‘, ‚postal_code‘ a ‚city‘ Povinná pro žádosti ‚new‘ a ‚mod‘ postal_address Název ulice a číslo budovy Povinná pro žádosti ‚new‘ a ‚mod‘ postal_box Číslo poštovní přihrádky podle národních zvyklostí pro poštovní přihrádky Povinná pro žádosti ‚new‘ a ‚mod‘ postal_code Poštovní směrovací číslo podle zvyklostí národních poštovních systémů Povinná pro žádosti ‚new‘ a ‚mod‘ city Město, ve kterém se FVC nachází Povinná pro žádosti ‚new‘ a ‚mod‘ management company name Úplný registrovaný název správcovské společnosti FVC Pokud tato informace chybí, musí se vykázat hodnota ‚not available‘ (není k dispozici) (pokud FVC správcovskou společnost má) nebo ‚not applicable‘ (neuplatňuje se) (pokud FVC správcovskou společnost nemá) Povinná management company name_confidentiality_flag Tato proměnná označuje status důvěrnosti informace o názvu správcovské společnosti Je třeba vybrat jednu ze tří předem definovaných hodnot: ‚F‘ (bez omezení, nedůvěrné), ‚N‘ (důvěrné; lze zpřístupnit pouze pro potřeby ESCB; nelze zpřístupnit externě) nebo ‚C‘ (důvěrné; nelze zpřístupnit ESCB ani veřejnosti) Povinná nature of securitisation Tato proměnná upřesňuje druh sekuritizace, kterou FVC provedla Je třeba vybrat jednu ze čtyř předem definovaných hodnot: ‚traditional‘ (tradiční), ‚synthetic‘ (syntetická), ‚other‘ (ostatní) nebo ‚not available‘ (není k dispozici) Povinná nature of securitisation_confidentiality_flag Tato proměnná označuje status důvěrnosti informace o povaze sekuritizace Je třeba vybrat jednu ze tří předem definovaných hodnot: ‚F‘ (bez omezení, nedůvěrné), ‚N‘ (důvěrné; lze zpřístupnit pouze pro potřeby ESCB; nelze zpřístupnit externě) nebo ‚C‘ (důvěrné; nelze zpřístupnit ESCB ani veřejnosti) Povinná ISIN codes Tato proměnná specifikuje kódy ISIN (2) pro každou třídu cenných papírů vydaných FVC v rámci jednotlivé sekuritizace Tato proměnná se skládá z několika částí včetně odkazu na: ‚ISIN_1‘, ‚ISIN_2‘, ‚ISIN_3‘, ‚ISIN_4‘ a ‚ISIN_n‘ Jako minimální požadavek se musí vykázat alespoň jeden kód ISIN (ISIN_1) Je-li vykazována FVC, u které se kódy ISIN neuplatňují nebo nejsou k dispozici, musí být v rámci ‚ISIN_1‘ vykázán dvanáctimístný znak ‚XXXXXXXXXXXX‘ Povinná free_text Vysvětlující informace o FVC ČÁST 2 Kontroly platnosti 1. Obecné kontroly Kontroluje se, zda: — jsou vyplněny všechny povinné proměnné, — hodnota proměnné ‚object_request‘ je jednou ze šesti předem definovaných typů vymezených v části 1 této přílohy ‚fvc_req_new‘, ‚fvc_req_mod‘, ‚fvc_req_del‘, ‚fvc_req_realloc‘, ‚fvc_req_mod_id_realloc‘, ‚fvc_req_mod_id‘) podle povahy zasílané informace a — národní centrální banky při vykazování aktualizací do Evropské centrální banky (ECB) používají latinku. 2. Kontroly identifikačního kódu Kontroluje se, zda: — se proměnná ‚fvc_id‘ skládá ze dvou samostatných částí, proměnné ‚host‘ a proměnné ‚id‘, a hodnoty obou částí spolu zajišťují, že proměnná ‚fvc_id‘ je pro danou FVC jedinečná, — hodnota proměnné ‚host‘ pro FVC je dvoumístný ISO kód země, — dříve užívaný identifikační kód není přidělen nové FVC. Pokud je takový postup nevyhnutelný, jsou národní centrální banky povinny zaslat ECB žádost ‚fvc_req_realloc‘, — při vykazování změny identifikačního kódu u existující FVC je použita zvláštní žádost ‚fvc_req_mod_id‘ a — při vykazování změny identifikačního kódu na identifikační kód, který byl dříve zrušen, je použita zvláštní žádost ‚fvc_req_mod_id_realloc‘. Pokud byl identifikační kód již používán (buď pro existující nebo dříve zrušenou FVC) a nebyla-li podána žádost typu ‚fvc_req_mod_id_realloc‘, nebo nový identifikační kód FVC je ve stávajícím seznamu, ECB žádost odmítne. Je-li proměnná ‚fvc_id‘ neúplná, nesprávná nebo chybí, ECB celou žádost odmítne. 3. Název Kontroluje se, zda: — tato proměnná uvádí název FVC, — název FVC včetně jejího označení je vykazován konzistentně u všech názvů, u kterých je to relevantní, — se pro vyjádření diakritických znamének používají malá písmena a — se malá písmena používají, kde je to možné. Pokud proměnná ‚name‘ chybí, ECB celou žádost odmítne. 4. Adresa Kontroluje se, zda: — je vyplněna alespoň jedna z proměnných adresy ‚postal_address‘, ‚postal_box‘ nebo ‚postal_code‘, — proměnná ‚postal address‘ uvádí název ulice a číslo budovy FVC (nebo případně její správcovské společnosti), — proměnná ‚postal_box‘ používá národní zvyklosti pro poštovní přihrádky a že před čísly ‚postal_box‘ není uveden žádný textový odkaz na poštovní přihrádku a — proměnná ‚postal_code‘ používá zvyklosti národních poštovních systémů a specifikuje příslušné poštovní směrovací číslo. Chybí-li nejméně jedna z proměnných ‚address‘, ECB celou žádost odmítne. 5. Město Kontroluje se, zda proměnná ‚city‘ specifikuje město, ve kterém se FVC nachází. Pokud proměnná ‚city‘ chybí, ECB celou žádost odmítne. 6. Název správcovské společnosti a přiřazený příznak důvěrnosti Správcovská společnost je instituce, která poskytuje FVC správcovské nebo administrativní služby. Kontroluje se, zda: — je u proměnné ‚management company name‘ vyplněn název společnosti nebo uvedeno ‚not available‘ nebo ‚not applicable‘, — v případě, že je u proměnné ‚management company name‘ uvedeno ‚not available‘, je v poli ‚free_text‘ poskytnuto zdůvodnění; jinak ECB zašle upozornění, — proměnné ‚management company name_confidentiality_flag‘ je vyplněna hodnota ‚F‘, ‚N‘ nebo ‚C‘. Pokud proměnná ‚management company name‘ chybí, ECB celou žádost odmítne. 7. Povaha sekuritizace a přiřazený příznak důvěrnosti Kontroluje se, zda: — je u proměnné ‚nature of securitisation‘ vyplněna jedna ze čtyř předem definovaných hodnot: ‚traditional‘, ‚synthetic‘, ‚other‘ nebo ‚not available‘, — v případě, že je u proměnné ‚nature of securitisation‘ uvedeno ‚not available‘, je v poli ‚free_text‘ poskytnuto zdůvodnění; jinak ECB zašle upozornění, — u proměnné ‚nature of securitisation_confidentiality_flag‘ je vyplněna hodnota ‚F‘, ‚N‘ nebo ‚C‘. Pokud proměnná ‚nature of securitisation‘ chybí, ECB celou žádost odmítne. 8. Kódy ISIN Kontroluje se, zda: — je u proměnné ‚ISIN codes‘ vyplněna za každou FVC alespoň proměnná ‚ISIN_1‘ a zda hodnotou ‚ISIN_1‘ je skutečný kód nebo dvanáctimístný znak ‚XXXXXXXXXXXX‘, — se kódy ISIN za jednotlivou FVC neopakují, — se kódy ISIN mezi jednotlivými FVC neopakují. Pokud proměnné ‚ISIN codes‘ a ‚ISIN_1‘ chybí, tj. není uveden ani skutečný kód, ani znak ‚XXXXXXXXXXXX‘, ECB celou žádost odmítne. 9. Kontroly důvěrnosti Při vykazování aktualizace FVC do ECB mohou národní centrální banky označit určité hodnoty nebo celý záznam za důvěrné tak, že použijí zvláštní proměnné příznaku důvěrnosti. V těchto případech by měla být v poli ‚free_text‘ poskytnuta informace o důvodu důvěrnosti. ECB tyto hodnoty nezveřejňuje na svých internetových stránkách, ani je nešíří zpět národním centrálním bankám. Příznaky důvěrnosti jsou podrobně popsány níže: ‚F‘ Bez omezení: tato hodnota není důvěrná a může být zveřejněna ‚N‘ Důvěrná statistická informace: tato hodnota může být šířena v rámci ESCB, nikoli však zveřejněna ‚C‘ Důvěrná statistická informace: tato hodnota nemůže být šířena v rámci ESCB ani zveřejněna; zůstává v prostředí zpracování statistických informací ECB Kontroluje se, zda: — proměnné ‚fvc_confidentiality_flag‘, ‚management company name_confidentiality_flag‘ a ‚nature of securitisation_confidentiality_flag‘ jsou vyplněny jednou z předem definovaných hodnot: ‚F‘, ‚N‘ or ‚C‘, — v případě, že proměnná ‚management company name_confidentiality_flag‘ a/nebo ‚nature of securitisation_confidentiality_flag‘ je označena ‚N‘ nebo ‚C‘, měla by být proměnná ‚fvc_confidentiality_flag‘ označena ‚F‘.“