02018R1229 — CS — 30.01.2021 — 003.001

Tento dokument slouží výhradně k informačním účelům a nemá žádný právní účinek. Orgány a instituce Evropské unie nenesou za jeho obsah žádnou odpovědnost. Závazná znění příslušných právních předpisů, včetně jejich právních východisek a odůvodnění, jsou zveřejněna v Úředním věstníku Evropské unie a jsou k dispozici v databázi EUR-Lex. Tato úřední znění jsou přímo dostupná přes odkazy uvedené v tomto dokumentu

Ve znění:

▼B

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2018/1229

ze dne 25. května 2018,

kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 909/2014, pokud jde o regulační technické normy pro zajištění disciplíny při vypořádání

(Text s významem pro EHP)

KAPITOLA I

Obecně

Článek 1

Definice

Pro účely tohoto nařízení se rozumí:

c)

c)

„obchodující stranou“ strana, která jedná jako příkazce v obchodu s cennými papíry uvedeném v čl. 7 odst. 10 prvním pododstavci písm. c) nařízení (EU) č. 909/2014;

KAPITOLA II

Opatření k prevenci selhání vypořádání

Článek 2

Opatření týkající se profesionálních zákazníků

c)

c)

Investiční podniky by měly vyzvat své profesionální zákazníky, aby jim zaslali písemná oznámení o přidělení cenných papírů nebo peněžních prostředků k obchodům uvedeným v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014 s identifikací účtů, na které mají být připsány nebo z kterých mají být odepsány cenné papíry. V těchto písemných oznámeních o přidělení cenných papírů budou uvedeny:

Písemná oznámení o přidělených cenných papírech by měla obsahovat všechny ostatní informace, které investiční podnik potřebuje k usnadnění vypořádání obchodu.

Investiční podniky, které obdržely potvrzení o provedení příkazu k obchodu zadaného profesionálním zákazníkem zajistí prostřednictvím smluvních ujednání, aby profesionální zákazník potvrdil svůj souhlas s podmínkami obchodu písemně ve lhůtách stanovených v odstavci 2. Toto písemné potvrzení může být také součástí písemného oznámení o přidělení cenných papírů.

Investiční podniky poskytnou svým profesionálním zákazníkům možnost zasílání písemných oznámení o přidělení cenných papírů a písemných potvrzení elektronicky prostřednictvím mezinárodních postupů otevřené komunikace a standardů pro zpracování zpráv a referenčních údajů podle článku 35 nařízení (EU) č. 909/2014.

do 12:00 hodin středoevropského času v obchodní den následující po dni, ve kterém se obchod uskutečnil, nastane-li jedna z těchto podmínek:

do konce pracovní doby v obchodní den, kdy se obchod uskutečnil, jsou-li investiční podnik a příslušný profesionální zákazník v téže časové zóně;

Investiční podniky potvrdí obdržení písemných oznámení o přidělení cenných papírů a písemných potvrzení do dvou hodin od obdržení. Obdrží-li investiční podnik písemné oznámení o přidělení cenných papírů a písemné potvrzení méně než jednu hodinu před koncem pracovní doby, potvrdí obdržení písemného oznámení o přidělení cenných papírů a písemného potvrzení do jedné hodiny od začátku pracovní doby následující obchodní den.

Článek 3

Opatření týkající se neprofesionálních zákazníků

Investiční podniky budou vyžadovat, aby jim neprofesionální zákazníci zaslali všechny relevantní informace o vypořádání u obchodů uvedených v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014 do 12:00 hodin středoevropského času v obchodní den následující po dni, kdy se uskutečnil příslušný obchod v rámci časové zóny investičního podniku, ledaže dotčený zákazník drží příslušné finanční nástroje a peněžní prostředky v témže investičním podniku.

Článek 4

Usnadnění vypořádání a zpracování

Centrální depozitáři cenných papírů, kteří zasáhli do automatizovaného procesu vypořádání ručně způsobem podle písmene a) nebo písmene b) odstavce 3, oznámí důvod pro tento zásah příslušnému orgánu do 30 dnů od jeho uplatnění, ledaže byl stejný důvod uveden již u předchozích zásahů.

pokud při zpracování obdržených příkazů k vypořádání v platformě pro vypořádání zásah probíhá mimo rámec automatizovaných postupů, včetně řízení incidentů v oblasti IT.

pokud zadání obdrženého příkazu k vypořádání do systému vypořádání obchodů s cennými papíry bylo opožděno nebo pozměněno nebo v případě, že příkaz k vypořádání jako takový byl pozměněn mimo rámec automatizovaných postupů;

K ručním zásahům do procesu automatizovaného vypořádání by mělo docházet za těchto okolností:

Příslušné orgány mohou kdykoli centrální depozitáře cenných papírů vyrozumět, že konkrétní důvod neodůvodňuje ruční zásahy do automatizovaného procesu vypořádání. Centrální depozitáři cenných papírů poté z uvedeného důvodu do automatizovaného procesu vypořádání zasáhnout ručně nesmějí.

Článek 5

Párování a naplňování příkazů k vypořádání

c)

c)

Správci účtů uvedení v písmeni c) zahrnou subjekty, které mají smluvní vztah s centrálním depozitářem cenných papírů a spravují účty cenných papírů vedené tímto centrálním depozitářem cenných papírů prostřednictvím zaúčtování účetních položek do těchto účtů cenných papírů.

v případě centrálních depozitářů cenných papírů, kteří využívají společnou infrastrukturu pro vypořádání, a to i za okolností uvedených v čl. 30 odst. 5 nařízení (EU) č. 909/2014, identifikátor centrálního depozitáře cenných papírů protistrany účastníka;

c)

c)

c)

c)

Článek 6

Úrovně tolerance

Centrální depozitáři cenných papírů nastaví pro účely párování úrovně tolerance pro částky vypořádání.

Úroveň tolerance představuje maximální rozdíl mezi částkami vypořádání ve dvou odpovídajících příkazech k vypořádání, který by ještě umožnil párování.

Pokud jde o příkazy k vypořádání v eurech, úroveň tolerance na jeden příkaz k vypořádání bude činit 2 eura pro částky vypořádání do výše 100 000 eur a 25 eur pro částky vypořádání nad 100 000 eur. U příkazů k vypořádání v jiných měnách musí úroveň tolerance na jeden příkaz k vypořádání odpovídat ekvivalentním částkám na základě oficiálního směnného kurzu ECB, je-li k dispozici.

Článek 7

Mechanismus pro zrušení příkazů

Centrální depozitáři cenných papírů vytvoří dvoustranný mechanismus pro zrušení příkazů, který účastníkům umožní na dvoustranné bázi zrušit spárované příkazy k vypořádání, které jsou součástí téhož obchodu.

Článek 8

Mechanismus pozdržení a uvolnění

Centrální depozitáři cenných papírů zavedou mechanismus pozdržení a uvolnění, který bude tvořen oběma následujícími složkami:

Článek 9

Zopakování příkazů

Centrální depozitáři cenných papírů příkazy k vypořádání, které vedly k selhání vypořádání, zadají znovu, dokud nebudou vypořádány nebo dvoustranně zrušeny.

Článek 10

Částečné vypořádání

Centrální depozitáři cenných papírů umožní částečné vypořádání příkazů k vypořádání.

Článek 11

Další mechanismy a informace

1.

Centrální depozitáři cenných papírů nabídnou účastníkům možnost, aby byli informováni o dosud neprovedeném příkazu jejich protistran, a to buď do jedné hodiny po prvním neúspěšném pokusu tento pokyn spárovat, nebo okamžitě po tomto neúspěšném pokusu, pokud k tomuto pokusu došlo do pěti hodin před rozhodným časem určeného dne vypořádání nebo po určeném dni vypořádání.