02018R1229 — CS — 30.10.2019 — 001.001

Tento dokument slouží výhradně k informačním účelům a nemá žádný právní účinek. Orgány a instituce Evropské unie nenesou za jeho obsah žádnou odpovědnost. Závazná znění příslušných právních předpisů, včetně jejich právních východisek a odůvodnění, jsou zveřejněna v Úředním věstníku Evropské unie a jsou k dispozici v databázi EUR-Lex. Tato úřední znění jsou přímo dostupná přes odkazy uvedené v tomto dokumentu

►B NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2018/1229 ze dne 25. května 2018, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 909/2014, pokud jde o regulační technické normy pro zajištění disciplíny při vypořádání (Text s významem pro EHP) (Úř. věst. L 230 13.9.2018, s. 1)

Ve znění:









▼B

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2018/1229

ze dne 25. května 2018,

kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 909/2014, pokud jde o regulační technické normy pro zajištění disciplíny při vypořádání

(Text s významem pro EHP)







KAPITOLA I

Obecně

Článek 1

Definice

Pro účely tohoto nařízení se rozumí:

a) „členem clearingového systému“ podnik ve smyslu čl. 2 bodu 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ( 1 );

b) „fondem obchodovaným v obchodním systému“ (ETF) fond ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 46 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ( 2 );

c) „prováděním pokynů“ provádění pokynů na účet zákazníka ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 5 směrnice 2014/65/EU;

d) „neprofesionálním zákazníkem“ neprofesionální zákazník ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 11 směrnice 2014/65/EU;

e) „příkazem k vypořádání“ převodní příkaz ve smyslu čl. 2 písm. i) směrnice Evropského parlamentu a Rady 98/26/ES ( 3 );

f) „obchodující stranou“ strana, která jedná jako příkazce v obchodu s cennými papíry uvedeném v čl. 7 odst. 10 prvním pododstavci písm. c) nařízení (EU) č. 909/2014;

g) „členem obchodního systému“ člen či účastník obchodního systému.







KAPITOLA II

Opatření k prevenci selhání vypořádání

Článek 2

Opatření týkající se profesionálních zákazníků

1. Investiční podniky by měly vyzvat své profesionální zákazníky, aby jim zaslali písemná oznámení o přidělení cenných papírů nebo peněžních prostředků k obchodům uvedeným v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014 s identifikací účtů, na které mají být připsány nebo z kterých mají být odepsány cenné papíry. V těchto písemných oznámeních o přidělení cenných papírů budou uvedeny:

a) jeden z následujících typů obchodů:

i) nákup nebo prodej cenných papírů;

ii) operace správy zajištění;

iii) operace zápůjček a výpůjček cenných papírů;

iv) repo obchody;

v) jiné obchody, jež lze identifikovat podrobněji členěnými ISO kódy;

b) mezinárodní identifikační číslo cenného papíru (ISIN) finančního nástroje nebo v případě, že ISIN není k dispozici, některý jiný identifikátor finančního nástroje;

c) dodání nebo převzetí finančních nástrojů nebo peněžních prostředků;

d) nominální hodnota dluhových nástrojů a množství jiných finančních nástrojů;

e) den obchodu;

f) obchodní cena finančního nástroje;

g) měna, v níž je obchod vyjádřen;

h) určený den vypořádání obchodu;

i) celková výše peněžních prostředků, jež mají být dodány nebo přijaty;

j) identifikátor subjektu, ve kterém jsou drženy cenné papíry;

k) identifikátor subjektu, ve kterém jsou drženy peněžní prostředky;

l) názvy a počty účtů cenných papírů nebo účtů peněžních prostředků, na které mají být připsány nebo z kterých mají být odepsány cenné papíry.

Písemná oznámení o přidělených cenných papírech by měla obsahovat všechny ostatní informace, které investiční podnik potřebuje k usnadnění vypořádání obchodu.

Investiční podniky, které obdržely potvrzení o provedení příkazu k obchodu zadaného profesionálním zákazníkem zajistí prostřednictvím smluvních ujednání, aby profesionální zákazník potvrdil svůj souhlas s podmínkami obchodu písemně ve lhůtách stanovených v odstavci 2. Toto písemné potvrzení může být také součástí písemného oznámení o přidělení cenných papírů.

Investiční podniky poskytnou svým profesionálním zákazníkům možnost zasílání písemných oznámení o přidělení cenných papírů a písemných potvrzení elektronicky prostřednictvím mezinárodních postupů otevřené komunikace a standardů pro zpracování zpráv a referenčních údajů podle článku 35 nařízení (EU) č. 909/2014.

2. Profesionální zákazníci zajistí, aby investiční podnik obdržel písemná oznámení o přidělení cenných papírů a písemná potvrzení uvedená v odstavci 1 v jedné z následujících lhůt:

a) do konce pracovní doby v obchodní den, kdy se obchod uskutečnil, jsou-li investiční podnik a příslušný profesionální zákazník v téže časové zóně;

b) do 12:00 hodin středoevropského času v obchodní den následující po dni, ve kterém se obchod uskutečnil, nastane-li jedna z těchto podmínek:

i) mezi časovou zónou investičního podniku a časovou zónou příslušného profesionálního zákazníka je rozdíl více než dvě hodiny;

ii) příkazy byly provedeny po 16:00 hodině středoevropského času v obchodní den v rámci časové zóny investičního podniku.

Investiční podniky potvrdí obdržení písemných oznámení o přidělení cenných papírů a písemných potvrzení do dvou hodin od obdržení. Obdrží-li investiční podnik písemné oznámení o přidělení cenných papírů a písemné potvrzení méně než jednu hodinu před koncem pracovní doby, potvrdí obdržení písemného oznámení o přidělení cenných papírů a písemného potvrzení do jedné hodiny od začátku pracovní doby následující obchodní den.

3. Obdrží-li investiční podniky nezbytné informace o vypořádání uvedené v odstavci 1 v předstihu před lhůtami uvedenými v odstavci 2, mohou se se svými profesionálními zákazníky písemně dohodnout, že příslušná písemná oznámení o přidělení cenných papírů a písemná potvrzení není třeba posílat.

4. Ustanovení v odstavci 1, 2 a 3 se nevztahují na profesionální zákazníky, kteří drží v témže investičním podniku cenné papíry a peněžní prostředky, které jsou relevantní pro vypořádání.

Článek 3

Opatření týkající se neprofesionálních zákazníků

Investiční podniky budou vyžadovat, aby jim neprofesionální zákazníci zaslali všechny relevantní informace o vypořádání u obchodů uvedených v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014 do 12:00 hodin středoevropského času v obchodní den následující po dni, kdy se uskutečnil příslušný obchod v rámci časové zóny investičního podniku, ledaže dotčený zákazník drží příslušné finanční nástroje a peněžní prostředky v témže investičním podniku.

Článek 4

Usnadnění vypořádání a zpracování

1. Centrální depozitáři cenných papírů zpracují všechny příkazy k vypořádání automatizovaným způsobem.

2. Centrální depozitáři cenných papírů, kteří zasáhli do automatizovaného procesu vypořádání ručně způsobem podle písmene a) nebo písmene b) odstavce 3, oznámí důvod pro tento zásah příslušnému orgánu do 30 dnů od jeho uplatnění, ledaže byl stejný důvod uveden již u předchozích zásahů.

3. K ručním zásahům do procesu automatizovaného vypořádání by mělo docházet za těchto okolností:

a) pokud zadání obdrženého příkazu k vypořádání do systému vypořádání obchodů s cennými papíry bylo opožděno nebo pozměněno nebo v případě, že příkaz k vypořádání jako takový byl pozměněn mimo rámec automatizovaných postupů;

b) pokud při zpracování obdržených příkazů k vypořádání v platformě pro vypořádání zásah probíhá mimo rámec automatizovaných postupů, včetně řízení incidentů v oblasti IT.

4. Příslušné orgány mohou kdykoli centrální depozitáře cenných papírů vyrozumět, že konkrétní důvod neodůvodňuje ruční zásahy do automatizovaného procesu vypořádání. Centrální depozitáři cenných papírů poté z uvedeného důvodu do automatizovaného procesu vypořádání zasáhnout ručně nesmějí.

Článek 5

Párování a naplňování příkazů k vypořádání

1. Centrální depozitáři cenných papírů poskytnou účastníkům funkci, která podporuje plně automatizované, nepřetržité párování příkazů k vypořádání v reálném čase v celém průběhu každého obchodního dne.

2. Centrální depozitáři cenných papírů mají povinnost po účastnících požadovat, aby své příkazy k vypořádání před jejich vypořádáním spárovali prostřednictvím funkce uvedené v odstavci 1, kromě následujících případů:

a) pokud centrální depozitář cenných papírů akceptoval skutečnost, že obchodní systémy, ústřední protistrany nebo jiné subjekty již příkazy k vypořádání spárovaly;

b) pokud příkazy k vypořádání již spároval samotný centrální depozitář cenných papírů;

c) v případě bezplatných příkazů k vypořádání uvedených v čl. 13 odst. 1 písm. g) bodě i), které tvoří příkazy k převodu finančních nástrojů mezi různými účty otevřenými jménem téhož účastníka nebo spravované týmž správcem účtu.

Správci účtů uvedení v písmeni c) zahrnou subjekty, které mají smluvní vztah s centrálním depozitářem cenných papírů a spravují účty cenných papírů vedené tímto centrálním depozitářem cenných papírů prostřednictvím zaúčtování účetních položek do těchto účtů cenných papírů.

3. Centrální depozitáři cenných papírů mají povinnost po účastnících vyžadovat, aby ve svých příkazech k vypořádání použili ke spárování příkazů k vypořádání tato párovací pole:

a) druh příkazu k vypořádání uvedený v čl. 13 odst. 1 písm. g);

b) určený den vypořádání příkazu k vypořádání;

c) den obchodu;

d) měna, kromě bezplatných příkazů k vypořádání;

e) částka vypořádání, kromě bezplatných příkazů k vypořádání;

f) nominální hodnota dluhových nástrojů nebo množství jiných finančních nástrojů;

g) dodání nebo přijetí finančních nástrojů nebo peněžních prostředků;

h) mezinárodní identifikační číslo finančního nástroje (ISIN);

i) identifikátor účastníka, který dodává finanční nástroje nebo peněžní prostředky;

j) identifikátor účastníka, který přijímá finanční nástroje nebo peněžní prostředky;

k) v případě centrálních depozitářů cenných papírů, kteří využívají společnou infrastrukturu pro vypořádání, a to i za okolností uvedených v čl. 30 odst. 5 nařízení (EU) č. 909/2014, identifikátor centrálního depozitáře cenných papírů protistrany účastníka;

l) jiná párovací pole požadovaná centrálním depozitářem cenných papírů k usnadnění vypořádání obchodů.

4. Kromě polí uvedených v odstavci 3 centrální depozitáři cenných papírů jsou povinni po svých účastnících požadovat, aby v příkazech k vypořádání použili pole uvádějící druh obchodu na základě této taxonomie:

a) nákup nebo prodej cenných papírů;

b) operace správy zajištění;

c) operace zápůjček a výpůjček cenných papírů;

d) repo obchody;

e) jiné obchody (jež lze identifikovat podrobněji členěnými ISO kódy, které poskytne centrální depozitář cenných papírů).

Článek 6

Úrovně tolerance

Centrální depozitáři cenných papírů nastaví pro účely párování úrovně tolerance pro částky vypořádání.

Úroveň tolerance představuje maximální rozdíl mezi částkami vypořádání ve dvou odpovídajících příkazech k vypořádání, který by ještě umožnil párování.

Pokud jde o příkazy k vypořádání v eurech, úroveň tolerance na jeden příkaz k vypořádání bude činit 2 eura pro částky vypořádání do výše 100 000 eur a 25 eur pro částky vypořádání nad 100 000 eur. U příkazů k vypořádání v jiných měnách musí úroveň tolerance na jeden příkaz k vypořádání odpovídat ekvivalentním částkám na základě oficiálního směnného kurzu ECB, je-li k dispozici.

Článek 7

Mechanismus pro zrušení příkazů

Centrální depozitáři cenných papírů vytvoří dvoustranný mechanismus pro zrušení příkazů, který účastníkům umožní na dvoustranné bázi zrušit spárované příkazy k vypořádání, které jsou součástí téhož obchodu.

Článek 8

Mechanismus pozdržení a uvolnění

Centrální depozitáři cenných papírů zavedou mechanismus pozdržení a uvolnění, který bude tvořen oběma následujícími složkami:

a) mechanismem pozdržení, který umožní, aby účastník zadávající příkaz dosud neprovedené příkazy k vypořádání pro účely vypořádání zablokoval;

b) mechanismem uvolnění, který umožní dosud neprovedené příkazy k úhradě, jež byly účastníkem zadávajícím příkaz zablokovány, pro účely vypořádání uvolnit.

Článek 9

Zopakování příkazů

Centrální depozitáři cenných papírů příkazy k vypořádání, které vedly k selhání vypořádání, zadají znovu, dokud nebudou vypořádány nebo dvoustranně zrušeny.

Článek 10

Částečné vypořádání

Centrální depozitáři cenných papírů umožní částečné vypořádání příkazů k vypořádání.

Článek 11

Další mechanismy a informace

1. Centrální depozitáři cenných papírů nabídnou účastníkům možnost, aby byli informováni o dosud neprovedeném příkazu jejich protistran, a to buď do jedné hodiny po prvním neúspěšném pokusu tento pokyn spárovat, nebo okamžitě po tomto neúspěšném pokusu, pokud k tomuto pokusu došlo do pěti hodin před rozhodným časem určeného dne vypořádání nebo po určeném dni vypořádání.

2. Centrální depozitáři cenných papírů poskytnou účastníkům přístup k informacím v reálném čase o stavu jejich příkazů k vypořádání v systému vypořádání cenných papírů včetně informací o:

a) dosud neprovedených příkazech k vypořádání, které lze ještě vypořádat v určený den vypořádání;

b) příkazech k vypořádání, u nichž došlo k selhání vypořádání a již je nelze vypořádat v určený den vypořádání;

c) plně vypořádaných příkazech k vypořádání;

d) částečně vypořádaných příkazech k vypořádání včetně vypořádané i nevypořádané části finančních nástrojů nebo peněžních prostředků;

e) zrušených příkazech k vypořádání včetně informace, zda byly zrušeny systémem, nebo účastníkem.

3. Údaje v reálném čase uvedené v odstavci 2 musí obsahovat:

a) informaci, zda byl příkaz k vypořádání spárován;

b) informaci, zda lze příkaz k vypořádání stále ještě částečně vypořádat;

c) informaci, zda je příkaz k vypořádání pozdržen;

d) důvody, proč příkazy dosud nebyly provedeny nebo proč vedou k selhání.

4. Centrální depozitáři cenných papírů nabídnou účastníkům hrubé zúčtování plateb v reálném čase v celém průběhu každého obchodního dne, nebo minimálně tři dávky vypořádání za jeden obchodní den. Tyto tři dávky vypořádání budou rozloženy v celém průběhu obchodního dne v souladu s potřebami trhu na základě požadavku výboru uživatelů centrálního depozitáře cenných papírů.

Článek 12

Odchylky od některých opatření k prevenci selhání vypořádání

1. Články 8 a 10 se nepoužijí v případě, že systém vypořádání cenných papírů provozovaný centrálním depozitářem cenných papírů splňuje tyto podmínky:

a) hodnota selhání vypořádání nepřesahuje 2,5 miliardy eur ročně;

b) míra selhání vypořádání vyjádřená na základě počtu příkazů k vypořádání nebo hodnoty příkazů k vypořádání je nižší než 0,5 % ročně.

Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě počtu příkazů k vypořádání se vypočte jako podíl počtu selhání vypořádání a počtu příkazů k vypořádání zadaných do systému vypořádání obchodů s cennými papíry v průběhu příslušného období.

Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě hodnoty příkazů k vypořádání se vypočte jako podíl hodnoty selhání vypořádání v eurech a hodnoty příkazů k vypořádání zadaných do systému vypořádání obchodů s cennými papíry v průběhu příslušného období.

2. Do 20. ledna každého roku centrální depozitáři cenných papírů posoudí, zda byly podmínky uvedené v odstavci 1 splněny, a oznámí příslušnému orgánu výsledky tohoto posouzení v souladu s přílohou II.

Pokud toto posouzení potvrdí, že alespoň jedna z podmínek uvedených v odstavci 1 již neplatí, centrální depozitáři cenných papírů do jednoho roku ode dne oznámení uvedeného v prvním pododstavci použijí článek 8 a článek 10.







KAPITOLA III

Opatření k řešení selhání vypořádání







Oddíl I

Sledování selhání vypořádání

Článek 13

Údaje ze systému sledování selhání vypořádání

1. Centrální depozitáři cenných papírů zavedou systém, který jim umožní sledovat počet a hodnotu selhání vypořádání za každý určený den vypořádání včetně doby trvání každého jednotlivého selhání vypořádání vyjádřené v počtu obchodních dnů. V tomto systému se pro každé selhání vypořádání shromáždí tyto informace:

a) důvod pro selhání vypořádání, a to na základě informací, jež má centrální depozitář cenných papírů k dispozici;

b) případná omezení vypořádání jako např. rezervace, blokování nebo vyčlenění finančních nástrojů nebo peněžních prostředků, v jejichž důsledku nejsou tyto finanční nástroje nebo peněžní prostředky k dispozici pro účely vypořádání;

c) typ finančního nástroje dotčeného selháním vypořádání, a to v rámci následujících kategorií:

i) převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU;

ii) veřejnoprávní dluhopis ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 61 směrnice 2014/65/EU;

iii) převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU kromě veřejnoprávních dluhopisů uvedených v bodě ii);

iv) převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU;

v) fondy obchodované v obchodním systému (ETF);

vi) podílové jednotky subjektů kolektivního investování kromě fondů obchodovaných v obchodním systému (ETF);

vii) nástroje peněžního trhu kromě veřejnoprávních dluhopisů uvedených v bodě ii);

viii) povolenky na emise;

ix) jiné finanční nástroje.

d) druh obchodu dotčeného selháním vypořádání, a to v rámci následujících kategorií:

i) nákup nebo prodej finančního nástroje;

ii) operace správy zajištění;

iii) operace zápůjček a výpůjček cenných papírů;

iv) repo obchody;

v) jiné obchody, jež lze identifikovat podrobněji členěnými ISO kódy, které stanoví centrální depozitář cenných papírů.

e) místo obchodování a clearingu dotčených finančních nástrojů, pokud připadá v úvahu;

f) druh příkazu k vypořádání dotčeného selháním vypořádání, a to v rámci následujících kategorií:

i) příkaz k vypořádání v rámci jednoho centrálního depozitáře cenných papírů, pokud jsou strany způsobující selhání vypořádání i přijímající strany účastníky v témže systému vypořádání obchodů s cennými papíry; nebo

ii) příkaz k vypořádání mezi centrálními depozitáři cenných papírů navzájem, pokud strana způsobující selhání a přijímající strana jsou účastníky ve dvou odlišných systémech vypořádání cenných papírů nebo jeden z účastníků představuje centrálního depozitáře;

g) druh příkazu k vypořádání dotčeného selháním vypořádání, a to v rámci následujících kategorií:

i) bezplatné (FoP) příkazy k vypořádání, které tvoří příkazy k vypořádání s bezplatným dodáním (DFP, deliver free of payment) a příkazy k vypořádání s bezplatným přijetím (RFP, receive free of payment);

ii) příkazy k vypořádání s dodáním proti zaplacení (DVP, delivery versus payment) a příkazy k vypořádání s přijetím proti zaplacení (RVP, receive versus payment);

iii) příkazy k vypořádání s dodáním se zaplacením (DWP, delivery with payment) a příkazy k vypořádání s přijetím se zaplacením (RWP, receive with payment); nebo

iv) příkazy k vypořádání se zaplacením bez dodání (PFOD, payment free of delivery), které tvoří příkazy k vypořádání s debetní úhradou bez dodání (DPFOD, debiting payment free of delivery) a příkazy k vypořádání s kreditním zaplacením bez dodání (CPFOD, crediting payment free of delivery).

h) druh účtů cenných papírů souvisejících se selháním vypořádání včetně:

i) vlastního účtu účastníka;

ii) individuálního účtu zákazníka účastníka;

iii) souhrnného účtu zákazníka účastníka.

i) měna, ve které jsou příkazy k vypořádání denominovány.

2. Centrální depozitáři cenných papírů zavedou s účastníky uvedenými v polích 17 a 18 tabulky 1 v příloze I, kteří mají nejvýraznější dopad na jejich systémy vypořádání obchodů s cennými papíry, a případně i s příslušnými ústředními protistranami a obchodními systémy režim spolupráce s cílem analyzovat hlavní důvody pro selhání vypořádání.

Článek 14

Podávání zpráv o selhání vypořádání

1. Centrální depozitáři cenných papírů sdělí informace uvedené v příloze I příslušnému orgánu a dotčeným orgánům v měsíčním intervalu, a to do konce pracovní doby pátého obchodního dne následujícího měsíce.

Tyto informace budou obsahovat příslušné částky v eurech. Případné měnové přepočty na eura se provedou za použití oficiálního směnného kurzu ECB k poslednímu dni vykazovaného období, k němuž je oficiální směnný kurz ECB k dispozici.

Centrální depozitáři cenných papírů jsou povinni podávat zprávy častěji a poskytovat další informace o selháních vypořádání, pokud je o to příslušný orgán požádá.

2. Do 20. ledna každého roku podají centrální depozitáři cenných papírů příslušnému orgánu a dotčeným orgánům informace uvedené v příloze II včetně opatření plánovaných nebo přijatých centrálními depozitáři cenných papírů a jejich účastníky s cílem zlepšit účinnost vypořádání systémů vypořádání obchodů s cennými papíry, které centrální depozitář cenných papírů provozuje.

Centrální depozitáři cenných papírů jsou povinni pravidelně sledovat uplatňování opatření uvedených v prvním pododstavci a příslušnému orgánu a dotčeným orgánům na vyžádání poskytnou veškerá relevantní zjištění vyplývající z tohoto sledování.

3. Informace uvedené v odstavci 1 a 2 musí být poskytnuty ve strojově čitelném formátu.

4. Hodnota příkazů k vypořádání uvedených v přílohách I až III se vypočte takto:

a) v případě příkazů k vypořádání proti zaplacení jako hodnota vypořádání peněžní složky;

b) v případě bezplatných příkazů k vypořádání jako tržní hodnota finančních nástrojů uvedených v čl. 32 odst. 3, a pokud není možné ji určit, pak jako nominální hodnota finančních nástrojů.

Článek 15

Zveřejňování selhání vypořádání

Centrální depozitáři cenných papírů bezplatně zveřejní na svých internetových stránkách informace stanovené v příloze III pro systém vypořádání obchodů s cennými papíry, který provozují, včetně příslušných hodnot v eurech.

Veškeré měnové přepočty na eura se provedou za použití oficiálního směnného kurzu ECB k poslednímu dni vykazovaného období, k němuž je tento oficiální směnný kurz ECB k dispozici.

Informace uvedené v prvním pododstavci budou zveřejněny jednou ročně, a to v jazyce běžném v oblasti mezinárodních financí, a musí být ve strojově čitelném formátu.







Oddíl 2

Peněžité sankce

Článek 16

Výpočet a uplatňování peněžitých sankcí

1. Centrální depozitáři cenných papírů vypočtou a uplatní peněžité sankce podle čl. 7 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014 pro každý příkaz k vypořádání, u něhož dojde k selhání vypořádání.

Ve výpočtu uvedeném v prvním pododstavci se zohlední příkazy k vypořádání, které účastník pozdržel.

Pokud se požaduje párování podle čl. 5 odst. 2, peněžité sankce se uplatní pouze na spárované příkazy k vypořádání.

2. Peněžité sankce se vypočtou a uplatní na konci každého obchodního dne, ve kterém příkaz k vypořádání vede k selhání vypořádání.

3. V případě, že byl příkaz k vypořádání zadán do systému vypořádání obchodů s cennými papíry nebo byl spárován po určeném dni vypořádání, peněžité sankce se vypočtou a uplatní od určeného dne vypořádání.

Pokud jsou příkazy k vypořádání vložen do systému vypořádání obchodů s cennými papíry, v případě nedodaných finančních nástrojů podle čl. 27 odst. 10, čl. 29 odst. 11 nebo čl. 31 odst. 11 se peněžité sankce vztahují na nové pokyny k vypořádání ode dne, kdy byly uvedené pokyny zadány do vypořádacího systému.

Jestliže byly příkazy k vypořádání spárovány po určeném dni vypořádání, peněžité sankce za období od určeného dne vypořádání do obchodního dne předcházejícího dni, v němž se spárování uskutečnilo, zaplatí poslední účastník, který zadal příslušný příkaz k vypořádání do systému vypořádání obchodů s cennými papíry nebo příkaz upravil.

4. Centrální depozitáři cenných papírů poskytnou denně každému příslušnému účastníkovi údaje o výpočtu peněžitých sankcí za každý příkaz k vypořádání, u kterého došlo k selhání vypořádání, včetně údajů o účtu, jehož se každý příkaz k vypořádání, u kterého došlo k selhání vypořádání, týká.

Článek 17

Výběr a rozdělování peněžitých sankcí

1. Centrální depozitáři cenných papírů účtují a vybírají nejméně jednou měsíčně čistou částku peněžitých sankcí, které má zaplatit každý účastník způsobující selhání vypořádání.

Peněžité sankce budou uloženy na vyhrazený peněžní účet.

2. Centrální depozitáři cenných papírů rozdělí nejméně jednou měsíčně čistou částku peněžitých sankcí uvedených v odstavci 1 mezi přijímající účastníky dotčené selháním vypořádání.

Článek 18

Náklady na mechanismus sankcí

1. Centrální depozitáři cenných papírů nebudou peněžité sankce využívat k pokrytí nákladů souvisejících s mechanismem sankcí.

2. Centrální depozitáři cenných papírů sdělí účastníkům podrobně výši nákladů uvedených v odstavci 1.

3. Centrální depozitáři cenných papírů budou účtovat účastníkům náklady na mechanismus sankcí odděleně. Tyto náklady nelze účtovat na základě hrubé částky sankcí uložených jednotlivým účastníkům.

Článek 19

Mechanismus sankcí v případě, že je účastník ústřední protistranou

Je-li účastník způsobující selhání nebo přijímající účastník ústřední protistranou, centrální depozitáři cenných papírů zajistí tyto kroky:

a) aby ústředním protistranám byl poskytnut výpočet peněžitých sankcí za příkazy k vypořádání zadané těmito ústředními protistranami, u nichž došlo k selhání vypořádání;

b) aby ústřední protistrany vybraly peněžité sankce uvedené v písmenu a) od členů clearingového systému způsobujících selhání vypořádání;

c) aby ústřední protistrany rozdělily peněžité sankce uvedené v písmenu b) mezi členy clearingového systému, kteří jsou dotčeni selháním vypořádání;

d) aby ústřední protistrany podávaly centrálnímu depozitáři cenných papírů jednou měsíčně zprávu o sankcích, které vybraly a rozdělily.

Článek 20

Centrální depozitáři cenných papírů, kteří používají společnou infrastrukturu pro vypořádání

Centrální depozitáři cenných papírů, kteří používají společnou infrastrukturu pro vypořádání, včetně případů, kdy některé z jejich služeb nebo činností jsou zajišťovány externě, jak je uvedeno v čl. 30 odst. 5 nařízení (EU) č. 909/2014, společně zavedou mechanismus sankcí uvedený v čl. 7 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014 a budou společně řídit způsoby výpočtu, uplatňování, výběru a rozdělování peněžitých sankcí v souladu s tímto nařízením.







Oddíl 3

Podrobný popis postupu náhradní koupě







Pododdíl 1

Obecně

Článek 21

Postup náhradní koupě není možný

Postup náhradní koupě se bude považovat za vyloučený pouze v případě, že:

a) příslušné finanční nástroje již neexistují;

b) clearing obchodu neprovádí ústřední protistrana a člen obchodního systému způsobující selhání vypořádání nebo obchodující strana způsobující selhání vypořádání je v insolvenčním řízení.

Pro účely písmene b) se insolvenčním řízením rozumí jakékoli kolektivní opatření stanovené v právních předpisech členského státu nebo třetí země, jehož účelem je likvidace nebo reorganizace člena obchodního systému či obchodující strany, je-li součástí tohoto opatření pozdržení převodů nebo plateb nebo uložení omezení těchto převodů.

Článek 22

Neefektivní postup náhradní koupě

1. Pro účely čl. 7 odst. 4 písm. b) nařízení (EU) č. 909/2014 se za operace složené z několika obchodů považují tyto operace:

a) operace, kdy jedna strana prodává finanční nástroje za peněžní prostředky (dále jen „první obchod“), se závazkem druhé strany prodat ekvivalentní finanční nástroje první straně za cenu, která je stanovena nebo ji lze stanovit (dále jen „druhý obchod“);

b) operace, kdy jedna strana převádí finanční nástroje na druhou stranu (dále jen „první obchod“), se závazkem vůči druhé straně vrátit ekvivalentní finanční nástroje první straně (dále jen „druhý obchod“).

2. Platí-li odstavec 1, postup náhradní koupě je třeba považovat za neefektivní, pokud je určený den vypořádání druhého obchodu stanoven do 30 obchodních dnů po určeném dni vypořádání prvního obchodu.

Článek 23

Uplatnění částečného vypořádání

1. Pokud poslední obchodní den prodloužené lhůty uvedené v čl. 7 odst. 3 nařízení (EU) č. 909/2014 jsou některé z příslušných finančních nástrojů k dispozici pro účely dodání přijímajícímu účastníkovi, podle konkrétní situace přijímající členové clearingového systému a členové clearingového systému způsobující selhání vypořádání, přijímající členové obchodního systému a členové obchodního systému způsobující selhání vypořádání nebo přijímající obchodující strany a obchodující strany způsobující selhání vypořádání částečně vypořádají původní příkaz k vypořádání, ledaže jsou podmínky stanovené v čl. 12 odst. 1 tohoto nařízení splněny.

2. První pododstavec se nepoužije, pokud je příslušný příkaz k vypořádání pozdržen v souladu s článkem 8.

Článek 24

Zprostředkovatel náhradní koupě

Zprostředkovatel náhradní koupě nesmí být při provádění náhradní koupě ve střetu zájmů a náhradní koupi uskuteční za nejpříznivějších podmínek podle konkrétní situace pro člena clearingového systému způsobujícího selhání, člena obchodního systému způsobujícího selhání nebo obchodující stranu způsobující selhání, v souladu s článkem 27 směrnice 2014/65/EU.

Článek 25

Smluvní ujednání a postupy

1. Strany v rámci řetězce vypořádání zavedou se svými příslušnými protistranami smluvní ujednání zohledňující požadavky na postup náhradní koupě uvedené v odstavci 2 a postupy uvedené v odstavci 3.

2. Smluvní ujednání uvedená v odstavci 1 musí v plném rozsahu zohledňovat příslušné požadavky stanovené v článku 7 nařízení (EU) č. 909/2014 a článcích 26 až 38 tohoto nařízení. Každá strana v rámci řetězce vypořádání zajistí, aby smluvní ujednání zavedená s jejími příslušnými protistranami byla vymahatelná ve všech příslušných jurisdikcích.

3. Ústřední protistrany, členové clearingového systému, členové obchodního systému nebo obchodující strany zavedou nezbytné postupy k provedení náhradní koupě, výplatě peněžité náhrady, cenového rozdílu a nákladů na náhradní koupi v požadovaných lhůtách. Smluvní ujednání a postupy uvedené v tomto článku budou zahrnovat potřebná ustanovení k zajištění toho, aby příslušné strany v rámci řetězce vypořádání obdržely informace nezbytné pro výkon jejich práv a povinností v souladu se lhůtami stanovenými v článcích 26 až 35 tohoto nařízení.

4. Účastníci zavedou se svými zákazníky potřebná smluvní ujednání s cílem zajistit, aby požadavky na náhradní koupi stanovené v tomto nařízení byly vymahatelné ve všech jurisdikcích, k nimž strany v rámci řetězce vypořádání náležejí.

5. Finanční nástroje pořízené postupem náhradní koupě lze považovat za dodané pro účely článku 27, článku 29 a článku 31 pouze v případě, že tyto nástroje byly přijaty v systému vypořádání obchodů s cennými papíry provozovaném centrálním depozitářem cenných papírů přijímajícími účastníky jednajícími jménem ústřední protistrany, přijímajícími členy clearingového systému, členy obchodního systému nebo obchodujícími stranami.

6. Peněžitou náhradu uvedenou v článku 33 a cenový rozdíl uvedený v čl. 35 odst. 1 lze považovat za uhrazené pouze v případě, pokud peněžitou platbu obdrželi přijímající účastníci jednající jménem ústřední protistrany, přijímající členové clearingového systému, členové obchodního systému nebo obchodující strany.







Pododdíl 2

Postup náhradní koupě v případě obchodů, jejichž clearing provádí ústřední protistrana

Článek 26

Úvodní ověření

1. V obchodní den následující po vypršení prodloužené lhůty ústřední protistrany ověří, zda je v souvislosti s některým z obchodů, jejichž clearing provedly, možná náhradní koupě v souladu s čl. 21 písm. a).

2. Pokud náhradní koupě podle čl. 21 písm. a) není možná, ústřední protistrana oznámí členovi clearingového systému způsobujícímu selhání výši peněžité náhrady vypočtenou v souladu s článkem 32. Peněžitá náhrada bude vyplacena v souladu s čl. 33 odst. 1.

3. Pokud je náhradní koupě možná, použije se článek 27.

Článek 27

Postup náhradní koupě a oznamování

1. Pokud je náhradní koupě možná, ústřední protistrany v obchodní den následující po uplynutí prodloužené lhůty zahájí dražbu nebo ustanoví zprostředkovatele náhradní koupě a oznámí tuto skutečnost členům clearingového systému způsobujícím selhání vypořádání a přijímajícím členům clearingového systému.

2. Po obdržení oznámení podle odstavce 1 člen clearingového systému způsobující selhání vypořádání zajistí, aby veškeré příslušné příkazy k vypořádání související se selháním vypořádání byly pozdrženy.

3. Po obdržení oznámení uvedeného v odstavci 1 člen clearingového systému způsobující selhání vypořádání může dodat finanční nástroje pouze takto:

a) zprostředkovateli náhradní koupě, udělí-li k tomu zprostředkovatel náhradní koupě svůj předchozí souhlas;

b) ústřední protistraně, pokud bylo v případě příslušného člena clearingového systému způsobujícího selhání rozhodnuto o dražbě.

Před obdržením oznámení uvedeného v odstavci 1 člen clearingového systému způsobující selhání vypořádání stále ještě může dodat finanční nástroje přímo ústřední protistraně.

4. Ústřední protistrana oznámí výsledky náhradní koupě členům clearingového systému způsobujícím selhání vypořádání a přijímajícím členům clearingového systému a příslušnému centrálnímu depozitáři cenných papírů nejpozději v poslední obchodní den lhůty stanovené v souladu s článkem 37.

5. Je-li náhradní koupě částečně nebo zcela úspěšná, oznámení uvedené v odstavci 4 bude obsahovat informace o množství a ceně finančních nástrojů pořízených postupem náhradní koupě.

6. Je-li náhradní koupě částečně nebo zcela neúspěšná, oznámení uvedené v odstavci 4 bude obsahovat informace o výši peněžité náhrady vypočtené v souladu s článkem 32, ledaže se v tomto oznámení uvede, že je provedení náhradní koupě odloženo.

7. Je-li provádění náhradní koupě odloženo, ústřední protistrana nejpozději poslední obchodní den doby odkladu uvedené v článku 38 oznámí výsledky této odložené náhradní koupě členům clearingového systému způsobujícím selhání vypořádání a přijímajícím členům clearingového systému a příslušnému centrálnímu depozitáři cenných papírů.

8. Je-li náhradní koupě uvedená v odstavci 7 částečně nebo zcela úspěšná, oznámení uvedené v tomto odstavci bude obsahovat informace o množství a ceně finančních nástrojů pořízených postupem náhradní koupě.

9. Je-li náhradní koupě uvedená v odstavci 7 částečně nebo zcela neúspěšná, oznámení uvedené v tomto odstavci bude obsahovat informace o výši peněžité náhrady vypočtené v souladu s článkem 32.

10. Ústřední protistrana převezme finanční nástroje pořízené postupem náhradní koupě uvedené v odstavcích 5 a 8, zaplatí za ně a zajistí, aby na konci každého obchodního dne, ve kterém ústřední protistrana tyto finanční nástroje obdrží:

a) finanční nástroje pořízené postupem náhradní koupě byly dodány přijímajícím členům clearingového systému;

b) byly příkazy k vypořádání související se selháním vypořádání zrušeny;

c) do systému vypořádání obchodů s cennými papíry byly zadány nové příkazy k vypořádání v souvislosti s veškerými nedodanými finančními nástroji a centrální depozitář cenných papírů obdržel informace nezbytné k identifikaci těchto nových příkazů k vypořádání.

11. Ústřední protistrana zajistí, aby příkazy k vypořádání týkající se selhání vypořádání byly zrušeny po platbě peněžité náhrady uvedené v odstavcích 6 a 9 nebo nejpozději druhý obchodní den po oznámení uvedeném tamtéž.







Pododdíl 3

Postup náhradní koupě pro obchody, jejichž clearing neprovádí ústřední protistrana a které se provádějí v obchodním systému

Článek 28

Úvodní ověření

1. V případě obchodů, jejichž clearing neprovádí ústřední protistrany a které jsou prováděny v obchodním systému, přijímající účastníci prostřednictvím svých zákazníků informují bez zbytečného odkladu přijímající členy obchodního systému o veškerých selháních vypořádání.

2. Obchodní systém sdělí na základě žádosti přijímajícímu členovi obchodního systému totožnost členů obchodního systému způsobujících selhání vypořádání. V obchodní den následující po uplynutí prodloužené lhůty přijímající člen obchodního systému ověří, zda je náhradní koupě v souladu s článkem 21 možná.

3. Není-li náhradní koupě podle článku 21 možná, přijímající člen obchodního systému oznámí členovi obchodního systému způsobujícímu selhání vypořádání výsledky ověření a výši peněžité náhrady vypočtené v souladu s článkem 32. Peněžitá náhrada bude zaplacena v souladu s čl. 33 odst. 2.

4. Pokud je náhradní koupě možná, použije se článek 29.

Článek 29

Postup náhradní koupě a oznamování

1. Je-li náhradní koupě možná, člen přijímajícího obchodního systému v obchodní den následující po uplynutí prodloužené lhůty ustanoví zprostředkovatele náhradní koupě a oznámí tuto skutečnost členovi obchodního systému způsobujícímu selhání.

2. Po obdržení oznámení uvedeného v odstavci 1 člen obchodního systému způsobující selhání vypořádání zajistí, aby byly veškeré příslušné příkazy k vypořádání související se selháním vypořádání pozdrženy.

3. Po obdržení oznámení uvedeného v odstavci 1 člen obchodního systému způsobující selhání vypořádání může dodat zprostředkovateli náhradní koupě finanční nástroje pouze v případě, že k tomu zprostředkovatel náhradní koupě udělí svůj předchozí souhlas.

Před obdržením oznámení uvedeného v odstavci 1 člen obchodního systému způsobující selhání vypořádání může stále ještě dodat finanční nástroje přímo přijímajícímu členovi obchodního systému.

4. Přijímající člen obchodního systému nejpozději poslední obchodní den lhůty určené v souladu s článkem 37 oznámí výsledky náhradní koupě členovi obchodního systému způsobujícímu selhání vypořádání a příslušné ústřední protistraně.

5. Je-li náhradní koupě částečně nebo zcela úspěšná, oznámení uvedené v odstavci 4 bude obsahovat informace o množství a ceně finančních nástrojů pořízených postupem náhradní koupě.

6. Je-li náhradní koupě částečně nebo zcela neúspěšná, oznámení uvedené v odstavci 4 bude obsahovat informace o výši peněžité náhrady vypočtené v souladu s článkem 32, ledaže se v tomto oznámení uvede, že je provedení náhradní koupě odloženo.

7. Je-li provedení náhradní koupě odloženo, přijímající člen obchodního systému nejpozději poslední obchodní den doby odkladu uvedené v článku 38 oznámí výsledky této odložené náhradní koupě členovi systému způsobujícímu selhání a příslušné ústřední protistraně.

8. Je-li náhradní koupě uvedená v odstavci 7 částečně nebo zcela úspěšná, oznámení uvedené v tomto odstavci bude obsahovat informace o množství a ceně finančních nástrojů pořízených postupem náhradní koupě.

9. Je-li náhradní koupě uvedená v odstavci 7 částečně nebo zcela neúspěšná, oznámení uvedené v tomto odstavci bude obsahovat informace o výši peněžité náhrady vypočtené v souladu s článkem 32.

10. Přijímající člen obchodního systému převezme finanční nástroje uvedené v odstavcích 5 a 8, jež byly pořízeny postupem náhradní koupě, a zaplatí za ně.

11. Přijímající členové obchodního systému a členové obchodního systému způsobující selhání vypořádání zajistí, aby na konci každého obchodního dne, ve kterém přijímající člen obchodního systému přijme nástroje uvedené v odstavcích 5 a 8:

a) byly příkazy k vypořádání související se selháním vypořádání zrušeny;

b) byly do systému vypořádání obchodů s cennými papíry zadány nové příkazy k vypořádání veškerých nedodaných finančních nástrojů a ústřední protistrana obdržela informace nezbytné k identifikaci těchto nových příkazů k vypořádání.

12. Člen obchodního systému způsobující selhání vypořádání zaplatí peněžitou náhradu uvedenou v odstavcích 6 a 9 v souladu s čl. 33 odst. 2.

13. Členové obchodního systému způsobující selhání vypořádání a přijímající členové obchodního systému zajistí, aby příslušné příkazy k vypořádání související se selháním vypořádání byly zrušeny po platbě peněžité náhrady uvedené v odstavcích 6 a 9 nebo nejpozději druhý obchodní den po oznámení o výši peněžité náhrady.







Pododdíl 4

Postup náhradní koupě v případě obchodů, jejichž clearing neprovádí ústřední protistrana a které se neprovádějí v obchodním systému

Článek 30

Úvodní ověření

1. V případě obchodů, jejichž clearing neprovádí ústřední protistrana a které se neprovádí v obchodním systému, přijímající účastníci prostřednictvím svých zákazníků informují bez zbytečného odkladu obchodující strany o veškerých selháních vypořádání.

2. V obchodní den následující po uplynutí prodloužené lhůty přijímající obchodující strany ověří, zda je náhradní koupě v souladu s článkem 21 možná.

3. Není-li náhradní koupě podle článku 21 možná, přijímající obchodující strany oznámí obchodující straně způsobující selhání vypořádání výsledky ověření a výši peněžité náhrady vypočtené v souladu s článkem 32. Peněžitá náhrada bude vyplacena v souladu s čl. 33 odst. 2.

4. Je-li náhradní koupě možná, použije se článek 31.

Článek 31

Postup náhradní koupě a oznamování

1. Je-li náhradní koupě možná, přijímající obchodující strana ustanoví zprostředkovatele náhradní koupě v obchodní den následující po uplynutí prodloužené lhůty a oznámí tuto skutečnost obchodující straně způsobující selhání vypořádání.

2. Po obdržení oznámení uvedeného v odstavci 1 obchodující strana způsobující selhání vypořádání zajistí, aby byly veškeré příslušné příkazy k vypořádání související se selháním vypořádání pozdrženy.

3. Po obdržení oznámení uvedeného v odstavci 1 obchodující strana způsobující selhání vypořádání může dodat zprostředkovateli náhradní koupě finanční nástroje pouze v případě, že k tomu zprostředkovatel náhradní koupě udělí svůj předchozí souhlas.

Před obdržením oznámení uvedeného v odstavci 1 obchodující strana způsobující selhání vypořádání může ještě dodat finanční nástroje přímo přijímající obchodující straně.

4. Přijímající obchodující strana oznámí výsledky náhradní koupě obchodující straně způsobující selhání vypořádání nejpozději poslední obchodní den příslušného období stanoveného v souladu s článkem 37. Přijímající obchodující strana zajistí, aby příslušný centrální depozitář cenných papírů obdržel oznámené informace bez zbytečného odkladu.

5. Je-li náhradní koupě částečně nebo zcela úspěšná, oznámení uvedené v odstavci 4 bude obsahovat informace o množství a ceně finančních nástrojů pořízených postupem náhradní koupě.

6. Je-li náhradní koupě částečně nebo zcela neúspěšná, oznámení uvedené v odstavci 4 bude obsahovat informace o výši peněžité náhrady vypočtené v souladu s článkem 32, ledaže se v tomto oznámení uvede, že je provedení náhradní koupě odloženo.

7. Je-li provedení náhradní koupě odloženo, přijímající obchodující strana oznámí výsledky této odložené náhradní koupě obchodující straně způsobující selhání nejpozději poslední obchodní den doby odkladu uvedené v článku 38. Přijímající obchodující strana zajistí, aby příslušný centrální depozitář cenných papírů obdržel oznámené informace bez zbytečného odkladu.

8. Je-li náhradní koupě uvedená v odstavci 7 částečně nebo zcela úspěšná, oznámení uvedené v tomto odstavci bude obsahovat informace o množství a ceně finančních nástrojů pořízených postupem náhradní koupě.

9. Je-li náhradní koupě uvedená v odstavci 7 částečně nebo zcela neúspěšná, oznámení uvedené v tomto odstavci bude obsahovat informace o výši peněžité náhrady vypočtené v souladu s článkem 32.

10. Přijímající obchodující strana převezme finanční nástroje pořízené postupem náhradní koupě podle odstavců 5 a 8 a zaplatí za ně.

11. Přijímající obchodující strany a obchodující strany způsobující selhání vypořádání zajistí, aby na konci každého obchodního dne, ve kterém přijímající obchodující strana přijímá nástroje uvedené v odstavcích 5 a 8:

a) byly příkazy k vypořádání související se selháním vypořádání zrušeny;

b) byly do systému vypořádání obchodů s cennými papíry zadány nové příkazy k vypořádání veškerých nedodaných finančních nástrojů a ústřední protistrana obdržela informace nezbytné k identifikaci těchto nových příkazů k vypořádání.

12. Obchodující strana způsobující selhání vypořádání zaplatí peněžitou náhradu uvedenou v odstavcích 6 a 9 v souladu s čl. 33 odst. 3.

13. Obchodující strany způsobující selhání vypořádání a přijímající obchodující strany zajistí, aby příslušné příkazy k vypořádání související se selháním vypořádání byly zrušeny po platbě peněžité náhrady uvedené v odstavcích 6 a 9 nebo nejpozději druhý obchodní den po oznámení o výši peněžité náhrady.







Pododdíl 5

Výpočet a platba peněžité náhrady, nákladů na náhradní koupi a souvisejícího cenového rozdílu

Článek 32

Výpočet peněžité náhrady

1. Peněžitá náhrada, která má být vyplacena podle čl. 7 odst. 7 nařízení (EU) č. 909/2014 se vypočte některým z následujících způsobů:

a) u příkazů k vypořádání proti platbě jako rozdíl mezi tržní hodnotou příslušných finančních nástrojů v obchodní den před platbou peněžité náhrady a částkou vypořádání, která je uvedena v příkazu k vypořádání, u kterého došlo k selhání vypořádání, je-li tato částka vypořádání nižší než tato tržní hodnota;

b) u bezplatných příkazů k vypořádání jako rozdíl mezi tržní hodnotou příslušných finančních nástrojů v obchodní den před platbou peněžité náhrady a tržní hodnotou těchto finančních nástrojů v den jejich obchodování, je-li tržní hodnota těchto finančních nástrojů v den jejich obchodování nižší než v obchodní den před platbou peněžité náhrady.

2. Není-li peněžitá náhrada již zahrnuta v tržní hodnotě finančního nástroje, tato náhrada, která má být zaplacena podle čl. 7 odst. 7 nařízení (EU) č. 909/2014, bude obsahovat složku odrážející kolísání směnných kurzů, jakož i nároky společností a naběhlé úroky.

3. Tržní hodnota uvedená v odstavci 1 se určí takto:

a) u finančních nástrojů uvedených v čl. 3 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 ( 4 ) přijatých k obchodování v obchodním systému v Unii se jedná o hodnotu stanovenou na základě uzavírací ceny z hlediska likvidity nejrelevantnějšího trhu podle čl. 4 odst. 6 písm. b) zmíněného nařízení;

b) u finančních nástrojů přijatých k obchodování v obchodním systému v Unii jiných než uvedených v písmenu a) se jedná o hodnotu stanovenou na základě uzavírací ceny obchodního systému, který v Unii dosahuje nejvyššího obratu;

c) u finančních nástrojů jiných než uvedených v písmenech a) a b) se jedná o hodnotu stanovenou na základě ceny vypočtené za použití předem stanovené metodiky schválené příslušným orgánem centrálního depozitáře cenných papírů, která je určována kritérii vycházejícími z tržních údajů, jako jsou tržní ceny zjištěné v obchodních systémech nebo investičních podnicích.

4. Tržní hodnota uvedená v odstavci 1 a složka odrážející kolísání směnných kurzů, nároky společností a naběhlé úroky uvedené v odstavci 2 budou sděleny členům clearingového systému, členům obchodního systému a obchodujícím stranám v podrobném členění.

Článek 33

Platba peněžité náhrady

1. V případě obchodů, jejichž clearing provedla ústřední protistrana, tato ústřední protistrana vybere peněžitou náhradu od členů clearingového systému způsobujících selhání a zaplatí peněžitou náhradu přijímajícím členům clearingového systému.

2. V případě obchodů, jejichž clearing neprovedla ústřední protistrana, ale byly provedeny v obchodním systému, členové obchodního systému způsobující selhání vypořádání zaplatí peněžitou náhradu přijímajícím členům obchodního systému.

3. V případě obchodů, jejichž clearing neprovedla ústřední protistrana a nebyly provedeny v obchodním systému, obchodující strany způsobující selhání vypořádání zaplatí peněžitou náhradu přijímajícím obchodujícím stranám.

Článek 34

Úhrada nákladů na náhradní koupi

Částky uvedené v čl. 7 odst. 8 nařízení (EU) č. 909/2014 uhradí podle konkrétní situace členové clearingového systému způsobující selhání, členové obchodního systému způsobující selhání nebo obchodující strany způsobující selhání.

Článek 35

Úhrada cenového rozdílu

1. Jestliže je cena finančních nástrojů uvedených v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014 sjednaná v době obchodu nižší než cena skutečně uhrazená za tyto finanční nástroje podle čl. 27 odst. 10, čl. 29 odst. 10 a čl. 31 odst. 10, členové clearingového systému způsobující selhání, členové obchodního systému způsobující selhání nebo obchodující strany způsobující selhání uhradí cenový rozdíl podle konkrétní situace ústřední protistraně, přijímajícím členům obchodního systému nebo přijímajícím obchodujícím stranám.

Jestliže clearing obchodů provádí ústřední protistrana, cenový rozdíl uvedený v prvním pododstavci vybere ústřední protistrana od členů clearingového systému způsobujících selhání a tento cenový rozdíl se vyplatí přijímajícím členům clearingového systému.

2. Jestliže je cena akcií sjednaná v okamžiku obchodu vyšší než cena za tyto akcie skutečně zaplacená podle čl. 27 odst. 10, čl. 29 odst. 10 a čl. 31 odst. 10, odpovídající rozdíl uvedený v čl. 7 odst. 6 nařízení (EU) č. 909/2014 se považuje za uhrazený.







Oddíl 4

Lhůty pro postup náhradní koupě

Článek 36

Prodloužení lhůty

V souladu s čl. 7 odst. 4 písm. a) nařízení (EU) č. 909/2014 se prodloužená lhůta pro finanční nástroje uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014 prodlužuje ze čtyř na sedm obchodních dnů u všech finančních nástrojů kromě akcií, které mají likvidní trh, jak je uvedeno v čl. 2 odst. 1 bodě 17 písm. b) nařízení (EU) č. 600/2014.

Článek 37

Lhůty pro dodání finančních nástrojů

Po postupu náhradní koupě budou finanční nástroje uvedené v čl. 5 odst. 1 prvním pododstavci nařízení (EU) č. 909/2014 dodány přijímajícím účastníkům, kteří jednají jménem ústřední protistrany, přijímajícím členům clearingového systému, členům obchodního systému nebo obchodujícím stranám, a to v těchto lhůtách:

a) do čtyř obchodních dnů po uplynutí prodloužené lhůty uvedené v článku 36 u akcií, které mají likvidní trh;

b) do sedmi obchodních dnů po uplynutí prodloužené lhůty uvedené v článku 36 u finančních nástrojů jiných než akcie, které mají likvidní trh;

c) do sedmi obchodních dnů po uplynutí prodloužené lhůty uvedené v čl. 7 odst. 3 druhém pododstavci nařízení (EU) č. 909/2014 u finančních nástrojů obchodovaných na trzích pro růst malých a středních podniků;

d) jestliže se akcie uvedené v písmenu a) obchodují na trzích pro růst malých a středních podniků, použije se písmeno c).

Článek 38

Délka trvání odkladu provedení náhradní koupě

Jestliže ústřední protistrana, přijímající člen obchodního systému nebo přijímající obchodující strana odloží provedení náhradní koupě, délka trvání doby odkladu uvedená v čl. 7 odst. 7 nařízení (EU) č. 909/2014 se určí v souladu se lhůtami uvedenými v článku 37.







Oddíl 5

Systematické nedodávání finančních nástrojů

Článek 39

Soustavné a systematické nedodávání cenných papírů

1. Za účastníka, který soustavně a systematicky nedodává cenné papíry do systému pro vypořádání cenných papírů ve smyslu čl. 7 odst. 9 nařízení (EU) č. 909/2014, se považuje účastník, jehož účinnost vypořádání vyjádřená počtem nebo hodnotou příkazů k vypořádání je v posledních dvanácti měsících po relevantní počet dnů nejméně o 15 % nižší než účinnost vypořádání daného systému vypořádání obchodů s cennými papíry.

Relevantní počet dnů se u každého účastníka určí jako 10 % počtu dnů aktivity účastníka v systému vypořádání obchodů s cennými papíry za posledních dvanáct měsíců.

2. Při výpočtu účinnosti vypořádání účastníka se zohledňují pouze selhání vypořádání způsobená tímto účastníkem.







Oddíl 6

Informace o vypořádání

Článek 40

Informace o vypořádání pro ústřední protistrany a obchodní systémy

Informace o vypořádání uvedené v čl. 7 odst. 10 druhém pododstavci nařízení (EU) č. 909/2014 musí zahrnovat identifikační údaje příslušných obchodů, účastníků a příkazů k vypořádání. Tyto informace budou založeny na informacích uložených v systému vypořádání obchodů s cennými papíry provozovaném centrálním depozitářem cenných papírů.

Článek 41

Informace o vypořádání v případě neexistence přímého poskytování údajů o obchodech ze strany obchodního systému

V případě obchodů prováděných v obchodním systému, jejichž clearing neprovádí ústřední protistrana, a v případě neexistence přímého poskytování údajů z obchodního systému ústřední protistraně uvedou účastníci ve svých příkazech k vypořádání identifikační údaje obchodního systému a obchodů. V případě absence těchto informací budou mít centrální depozitáři cenných papírů za to, že příslušné obchody nebyly provedeny v obchodním systému.







KAPITOLA IV

Závěrečná ustanovení

Článek 42

Toto nařízení vstupuje v platnost 24 měsíců po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.









PŘÍLOHA I







Tabulka č. 1 Obecné informace o selháních vypořádání, o nichž mají centrální depozitáři podávat zprávu příslušným orgánům a dotčeným orgánům v měsíčních intervalech Č. Údaje, o nichž je třeba podávat zprávu Formát 1. Kód země označující jurisdikci, v níž je centrální depozitář cenných papírů usazen Kód země o dvou znacích podle normy ISO 3166 2. Systém vypořádání obchodů s cennými papíry provozovaný centrálním depozitářem Libovolný text 3. Časové razítko podání zprávy (podání centrálního depozitáře příslušnému/dotčenému orgánu) Datum ve formátu podle normy ISO 8601 v koordinovaném světovém čase UTC (RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ) 4. Vykazované období: datum začátku a konce období, jehož se zpráva týká Datum ve formátu podle normy ISO 8601 (RRRR-MM-DD-RRRR-MM-DD) 5. Identifikační kód právnické osoby (LEI) centrálního depozitáře Identifikační kód právnické osoby (LEI) podle normy ISO 17442 o 20 alfanumerických znacích 6. Obchodní firma centrálního depozitáře Libovolný text 7. Jméno osoby odpovědné za zprávu odesílanou centrálním depozitářem Libovolný text 8. Funkce osoby odpovědné za zprávu odesílanou centrálním depozitářem Libovolný text 9. Telefonní číslo osoby odpovědné za zprávu odesílanou centrálním depozitářem Lze používat pouze numerické znaky. Telefonní číslo musí být uvedeno včetně mezinárodního směrového čísla a místního směrového čísla. Zvláštní znaky nejsou povoleny. 10. E-mailová adresa osoby odpovědné za zprávu odesílanou centrálním depozitářem E-mailové adresy musí být uváděny ve standardním formátu e-mailových adres. 11. Počet příkazů k vypořádání za období, jehož se zpráva týká Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 12. Počet selhání vypořádání za období, jehož se zpráva týká (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 13. Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě objemu (počet selhání vypořádání/počet příkazů k vypořádání za období, jehož se zpráva týká) (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 14. Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě hodnoty (v EUR) (hodnota selhání vypořádání/hodnota příkazů k vypořádání za období, jehož se zpráva týká) (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 15. Hodnota příkazů k vypořádání (EUR) za období, jehož se zpráva týká Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 16. Hodnota selhání vypořádání (EUR) za období, jehož se zpráva týká (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 17. Prvních deset účastníků s největší mírou selhání vypořádání za období, jehož se zpráva týká (podle počtu příkazů k vypořádání) Za každého účastníka určeného identifikačním kódem právnické osoby (LEI) Identifikační kód právnické osoby (LEI) účastníka Identifikační kód právnické osoby (LEI) podle normy ISO 17442 o 20 alfanumerických znacích Celkový počet příkazů k vypořádání na účastníka Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst Počet selhání vypořádání na účastníka Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst Procentuální podíl z celkového počtu selhání vypořádání Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa Celková hodnota (v EUR) příkazů k vypořádání na účastníka Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. Hodnota (v EUR) selhání vypořádání na účastníka Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. Míra selhání vypořádání Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 18. Prvních deset účastníků s nejvyšší mírou selhání vypořádání za období, jehož se zpráva týká (podle hodnoty (v EUR) příkazů k vypořádání) Za každého účastníka určeného identifikačním kódem právnické osoby (LEI): Identifikační kód právnické osoby (LEI) účastníka Identifikační kód právnické osoby (LEI) podle normy ISO 17442 o 20 alfanumerických znacích Celková hodnota (v EUR) příkazů k vypořádání na účastníka Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. Hodnota (v EUR) selhání vypořádání na účastníka Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. Procentuální podíl z celkového počtu selhání vypořádání Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa Celkový počet příkazů k vypořádání na účastníka Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst Počet selhání vypořádání na účastníka Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst Míra selhání vypořádání Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 19. Počet příkazů k vypořádání na měnu, v níž jsou příkazy k vypořádání denominované v období, jehož se zpráva týká U každého kódu měny o třech znacích podle normy ISO 4217 bude objem vyjádřen maximálně 20 numerickými znaky, a to jako celé číslo, bez desetinných míst. 20. Počet selhání vypořádání na měnu, v níž jsou příkazy k vypořádání denominované v období, jehož se zpráva týká U každého kódu měny o třech znacích podle normy ISO 4217 bude objem vyjádřen maximálně 20 numerickými znaky, a to jako celé číslo, bez desetinných míst. 21. Míra selhání vypořádání na měnu, v níž jsou denominované příkazy k vypořádání, vyjádřená na základě objemu (počet selhání vypořádání/počet příkazů k vypořádání na měnu za období, jehož se zpráva týká) U každého kódu měny o třech znacích podle normy ISO 4217 bude míra vyjádřena jako procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa. 22. Hodnota příkazů k vypořádání na měnu, v níž jsou příkazy k vypořádání denominované v období, jehož se zpráva týká U každého kódu měny o třech znacích podle normy ISO 4217 bude hodnota vyjádřena maximálně 20 numerickými znaky včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 23. Hodnota selhání vypořádání na měnu, v níž jsou příkazy k vypořádání denominované v období, jehož se zpráva týká U každého kódu měny o třech znacích podle normy ISO 4217 bude hodnota vyjádřena maximálně 20 numerickými znaky včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 24. Míra selhání vypořádání na měnu, v níž jsou denominované příkazy k vypořádání, jako podíl z celkové hodnoty (hodnota selhání vypořádání/hodnota příkazů k vypořádání na měnu za období, jehož se zpráva týká) U každého kódu měny o třech znacích podle normy ISO 4217 bude míra vyjádřena jako procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa. 25. Počet příkazů k vypořádání za jednotlivé typy finančních nástrojů za období, jehož se zpráva týká Pro každý typ finančních nástrojů: Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 26. Počet selhání vypořádání (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) za jednotlivé typy finančních nástrojů za období, jehož se zpráva týká Pro každý typ finančních nástrojů: Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 27. Míra selhání vypořádání za jednotlivé typy finančních nástrojů vyjádřená na základě objemu (počet selhání vypořádání/počet příkazů k vypořádání za jednotlivé typy finančních nástrojů za období, jehož se zpráva týká) U každého typu finančních nástrojů bude míra vyjádřena jako procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa. 28. Hodnota příkazů k vypořádání (v EUR) za jednotlivé typy finančních nástrojů U každého typu finančních nástrojů bude hodnota vyjádřena maximálně 20 numerickými znaky včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 29. Hodnota selhání vypořádání (v EUR) (v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) za jednotlivé typy finančních nástrojů U každého typu finančních nástrojů bude hodnota vyjádřena maximálně 20 numerickými znaky včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 30. Míra selhání vypořádání za jednotlivé typy finančních nástrojů vyjádřená na základě hodnoty (hodnota selhání vypořádání/hodnota příkazů k vypořádání za jednotlivé typy finančních nástrojů za období, jehož se zpráva týká) U každého typu finančních nástrojů bude míra vyjádřena jako procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa. 31. Počet příkazů k vypořádání za jednotlivé druhy obchodů za období, jehož se zpráva týká U každého druhu obchodu bude objem vyjádřen maximálně 20 numerickými znaky, a to jako celé číslo, bez desetinných míst. 32. Počet selhání vypořádání (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) za jednotlivé druhy obchodů za období, jehož se zpráva týká U každého druhu obchodu bude objem vyjádřen maximálně 20 numerickými znaky, a to jako celé číslo, bez desetinných míst. 33. Míra selhání vypořádání za jednotlivé druhy obchodů vyjádřená na základě objemu (počet selhání vypořádání/počet příkazů k vypořádání za jednotlivé druhy obchodů za období, jehož se zpráva týká) U každého druhu obchodu bude míra vyjádřena jako procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa. 34. Hodnota příkazů k vypořádání (v EUR) za jednotlivé druhy obchodů U každého druhu obchodů bude hodnota vyjádřena maximálně 20 numerickými znaky včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 35. Hodnota selhání vypořádání (v EUR) (v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) za jednotlivé druhy obchodů U každého druhu obchodů bude hodnota vyjádřena maximálně 20 numerickými znaky včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 36. Míra selhání vypořádání za jednotlivé druhy obchodů vyjádřená na základě hodnoty (hodnota selhání vypořádání/hodnota příkazů k vypořádání za jednotlivé druhy obchodů za období, jehož se zpráva týká) U každého druhu obchodu bude míra vyjádřena jako procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa. 37. Prvních dvacet mezinárodních identifikačních čísel cenného papíru (ISIN), která jsou předmětem selhání vypořádání – podle objemu selhání vypořádání. Kód ISIN 38. Prvních dvacet mezinárodních identifikačních čísel cenného papíru (ISIN), která jsou předmětem selhání vypořádání – podle hodnoty selhání vypořádání (v EUR). Kód ISIN 39. Celkový počet sankcí ve smyslu čl. 7 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014, které centrální depozitář uložil Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 40. Celková hodnota sankcí (v EUR) ve smyslu čl. 7 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014, které centrální depozitář uložil Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 41. Průměrná doba trvání selhání vypořádání vyjádřená ve dnech (rozdíl mezi skutečným dnem vypořádání a určeným dnem vypořádání vážený hodnotou selhání vypořádání) Počet dnů vyjádřený číslem s jedním desetinným místem 42. Hlavní důvody pro selhání vypořádání Libovolný text 43. Opatření ke zlepšení efektivnosti vypořádání Libovolný text







Tabulka č. 2 Denní údaje o selhání vypořádání, o nichž mají centrální depozitáři podávat zprávu příslušným orgánům a dotčeným orgánům v měsíčních intervalech Datum (za každý vykazovaný den v měsíci) Typ finančních nástrojů Druh obchodu V rámci centrálního depozitáře vs. mezi centrálními depozitáři Typ příkazu Nedodání cenných papírů Nedodání peněžních prostředků Selhání vypořádání Celkem příkazů Míra selhání Selhání vypořádání Celkem příkazů Míra selhání Objem Hodnota (EUR) Objem Hodnota (EUR) Objem Hodnota (EUR) Objem Hodnota (EUR) Objem Hodnota (EUR) Objem Hodnota (EUR) Převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení (DVP) (1) Dodání se zaplacením (DWP) (2) Zaplacení bez dodání (PFOD) (3) Bezplatné (FoP) (4) Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Veřejnoprávní dluhopisy ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 61 směrnice 2014/65/EU Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU jiné než veřejnoprávní dluhopisy ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 61 směrnice 2014/65/EU Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Fondy obchodované v obchodním systému ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 46 směrnice 2014/65/EU Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Podílové jednotky subjektů kolektivního investování jiné než fondy obchodované v obchodním systému (ETF) Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Nástroje peněžního trhu jiné než veřejnoprávní dluhopisy ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 61 směrnice 2014/65/EU Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Povolenky na emise Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné finanční nástroje Nákup či prodej finančních nástrojů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Operace správy zajištění V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Repo obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Jiné obchody V rámci centrálního depozitáře Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné Mezi centrálními depozitáři Dodání proti zaplacení Dodání se zaplacením Zaplacení bez dodání Bezplatné (1) Vztahuje se na příkazy k vypořádání s dodáním proti zaplacení (DVP) a příkazy k vypořádání s přijetím proti zaplacení (RVP). (2) Vztahuje se na příkazy k vypořádání s dodáním se zaplacením a příkazy k vypořádání s přijetím se zaplacením. (3) Vztahuje se na příkazy k vypořádání s debetní úhradou bez dodání (DPFOD) a příkazy k vypořádání s kreditním zaplacením bez dodání (CPFOD). (4) Vztahuje se na příkazy k vypořádání s bezplatným dodáním (DFP) a příkazy k vypořádání s bezplatným přijetím (RFP).









PŘÍLOHA II

Informace o selháních vypořádání, o nichž mají centrální depozitáři podávat zprávu příslušným orgánům a dotčeným orgánům v ročních intervalech







Tabulka č. 1 Č. Údaje, o nichž je třeba podávat zprávu Formát 1. Kód země označující jurisdikci, v níž je centrální depozitář cenných papírů usazen Kód země o dvou znacích podle normy ISO 3166 2. Systém vypořádání obchodů s cennými papíry provozovaný centrálním depozitářem Libovolný text 3. Časové razítko podání zprávy (podání centrálního depozitáře příslušnému/dotčenému orgánu) Datum ve formátu podle normy ISO 8601 v koordinovaném světovém čase UTC (RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ) 4. Vykazované období: datum začátku a konce období, jehož se zpráva týká Datum ve formátu podle normy ISO 8601 (RRRR-MM-DD-RRRR-MM-DD) 5. Identifikační kód právnické osoby (LEI) centrálního depozitáře Identifikační kód právnické osoby (LEI) podle normy ISO 17442 o 20 alfanumerických znacích 6. Obchodní firma centrálního depozitáře Libovolný text 7. Jméno osoby odpovědné za zprávu odesílanou centrálním depozitářem Libovolný text 8. Funkce osoby odpovědné za zprávu odesílanou centrálním depozitářem Libovolný text 9. Telefonní číslo osoby odpovědné za zprávu odesílanou centrálním depozitářem Lze používat pouze numerické znaky. Telefonní číslo musí být uvedeno včetně mezinárodního směrového čísla a místního směrového čísla. Zvláštní znaky nejsou povoleny. 10. E-mailová adresa osoby odpovědné za zprávu odesílanou centrálním depozitářem E-mailové adresy musí být uváděny ve standardním formátu e-mailových adres. 11. Opatření ke zlepšení efektivnosti vypořádání Libovolný text 12. Hlavní důvody pro selhání vypořádání (roční souhrn důvodů pro selhání vypořádání zahrnutých do měsíčních zpráv) Libovolný text 13. Roční objem příkazů k vypořádání Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 14. Roční objem selhání vypořádání (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 15. Roční míra selhání vypořádání vyjádřená na základě objemu (roční počet selhání vypořádání/roční počet příkazů k vypořádání) (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 16. Roční hodnota příkazů k vypořádání (v EUR) Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 17. Roční hodnota selhání vypořádání (v EUR) (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 18. Roční míra selhání vypořádání vyjádřená na základě hodnoty (roční hodnota selhání vypořádání/roční hodnota příkazů k vypořádání) (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 19. Způsobilost k odchylce podle článku 12 nařízení v přenesené pravomoci o disciplíně při vypořádání, včetně odůvodnění ANO/NE Libovolný text









PŘÍLOHA III

Zpráva o selháních vypořádání, kterou je třeba zveřejňovat v ročních intervalech







Tabulka č. 1 Č. Údaje, které je třeba zveřejnit Formát 1. Vykazované období Datum ve formátu podle normy ISO 8601 (RRRR-MM-DD-RRRR-MM-DD) 2. Identifikační kód právnické osoby (LEI) centrálního depozitáře Identifikační kód právnické osoby (LEI) podle normy ISO 17442 o 20 alfanumerických znacích 3. Systém vypořádání obchodů s cennými papíry provozovaný centrálním depozitářem Libovolný text 4. Počet příkazů k vypořádání za období, jehož se zpráva týká Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 5. Hodnota příkazů k vypořádání (v EUR) za období, jehož se zpráva týká Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. Údaje o nedodání cenných papírů 6. Počet selhání vypořádání z důvodu nedodání cenných papírů Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 7. Hodnota selhání vypořádání (v EUR) z důvodu nedodání cenných papírů Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 8. Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě objemu příkazů k vypořádání Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 9. Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě hodnoty příkazů k vypořádání Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa Údaje o nedodání peněžních prostředků 10. Počet selhání vypořádání z důvodu nedodání peněžních prostředků Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 11. Hodnota selhání vypořádání (v EUR) z důvodu nedodání peněžních prostředků Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 12. Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě objemu příkazů k vypořádání Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 13. Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě hodnoty příkazů k vypořádání (v EUR) Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa Údaje o selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků 14. Celkový počet selhání vypořádání (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst 15. Celková hodnota selhání vypořádání (v EUR) (selhání vypořádání v důsledku nedostatku cenných papírů i v důsledku nedostatku peněžních prostředků) Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 16. Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě objemu příkazů k vypořádání Procentuální hodnota nejvýše na dvě desetinná místa 17. Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě hodnoty příkazů k vypořádání Maximálně 5 numerických znaků včetně desetinných míst. Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou. Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá. 18. Opatření ke zlepšení efektivnosti vypořádání Libovolný text