02021R0776 — CS — 12.05.2021 — 000.002

Tento dokument slouží výhradně k informačním účelům a nemá žádný právní účinek. Orgány a instituce Evropské unie nenesou za jeho obsah žádnou odpovědnost. Závazná znění příslušných právních předpisů, včetně jejich právních východisek a odůvodnění, jsou zveřejněna v Úředním věstníku Evropské unie a jsou k dispozici v databázi EUR-Lex. Tato úřední znění jsou přímo dostupná přes odkazy uvedené v tomto dokumentu





Opraveno:









▼B

PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2021/776

ze dne 11. května 2021,

kterým se zavádí šablony určitých formulářů a technická pravidla pro účinnou výměnu informací podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2018/1672 o kontrolách peněžní hotovosti vstupující do Unie nebo ji opouštějící







Článek 1

Formulář pro ohlášení

Formulář pro ohlášení podle čl. 3 odst. 3 nařízení (EU) 2018/1672 („formulář pro ohlášení“) odpovídá šabloně stanovené v části 1 přílohy I tohoto nařízení a musí být vyplněn v souladu s pokyny k vyplnění, které jsou v ní uvedeny.

Článek 2

Formulář pro oznámení

Formulář pro oznámení podle čl. 4 odst. 3 nařízení (EU) 2018/1672 („formulář pro oznámení“) odpovídá šabloně stanovené v části 2 přílohy I tohoto nařízení a musí být vyplněn v souladu s pokyny k vyplnění, které jsou v ní uvedeny.

Článek 3

Doplňkové listy k formulářům

Pokud ve formuláři pro ohlášení nebo formuláři pro oznámení není dostatek volného místa, měly by se použít doplňkové listy podle šablon stanovených v části 3, respektive části 4 přílohy I. Jsou-li k formuláři pro ohlášení nebo formuláři pro oznámení připojeny doplňkové listy, považují se za jeho nedílnou součást.

Článek 4

Formuláře pro úřední záznamy

1. K zaznamenání a předání informací uvedených v čl. 10 odst. 1 písm. a), b) a c) nařízení (EU) 2018/1672 použijí příslušné orgány formulář pro úřední záznamy, který odpovídá šabloně stanovené v části 1 přílohy II tohoto nařízení.

2. Není-li splněna ohlašovací povinnost peněžní hotovosti s doprovodem podle článku 3 nařízení (EU) 2018/1672 nebo oznamovací povinnost peněžní hotovosti bez doprovodu podle článku 4 uvedeného nařízení a příslušné orgány jsou podle čl. 5 odst. 3 uvedeného nařízení povinny vyhotovit ohlášení z moci úřední, použijí k tomu šablonu stanovenou v části 1 nebo části 2 přílohy I tohoto nařízení, a je-li to v souladu s článkem 3 tohoto nařízení potřeba, použijí dále šablonu stanovenou v části 3, respektive části 4 uvedené přílohy. Ohlášení vyhotovené podle tohoto odstavce se přiloží k formuláři pro úřední záznamy uvedenému v odstavci 1 a předá se spolu s ním.

3. Pokud příslušné orgány odhalí osobu převážející peněžní hotovost v částce nedosahující prahové hodnoty, jež je uvedena v článku 3 nařízení (EU) 2018/1672, a existují-li náznaky, že peněžní hotovost souvisí s trestnou činností, použijí příslušné orgány k zaznamenání této informace šablonu stanovenou v části 1 přílohy I tohoto nařízení, a je-li v souladu s článkem 3 tohoto nařízení potřeba, použijí dále šablonu stanovenou v části 3 uvedené přílohy. Záznam informace podle tohoto odstavce se přiloží k formuláři pro úřední záznamy uvedenému v odstavci 1 a předá se spolu s ním.

4. Pokud příslušné orgány odhalí, že peněžní hotovost bez doprovodu v částce nedosahující prahové hodnoty, jež je uvedena v článku 4 nařízení (EU) 2018/1672, vstupuje do Unie nebo ji opouští, a existují-li náznaky, že peněžní hotovost souvisí s trestnou činností, použijí příslušné orgány k zaznamenání této informace šablonu stanovenou v části 2 přílohy I tohoto nařízení, a je-li to v souladu s článkem 3 tohoto nařízení potřeba, použijí dále šablonu stanovenou v části 4 uvedené přílohy. Záznam informace podle tohoto odstavce se přiloží k formuláři pro úřední záznamy uvedenému v odstavci 1 a předá se spolu s ním.

5. Pokud příslušné orgány odhalí, že v případě ohlášení, které obdržely podle článku 3 nebo 4 nařízení (EU) 2018/1672, existují náznaky, že peněžní hotovost souvisí s trestnou činností, přiloží příslušné orgány toto ohlášení k formuláři pro úřední záznamy uvedenému v odstavci 1.

6. K zaznamenání anonymizovaných informací o rizicích a výsledků analýzy rizik podle čl. 10 odst. 1 písm. d) nařízení (EU) 2018/1672 použijí příslušné orgány formulář pro úřední záznamy pro předání anonymizovaných informací o rizicích a výsledků analýzy rizik, jak jej uvádí šablona stanovená v části 2 přílohy II tohoto nařízení.

Článek 5

Výměna informací prostřednictvím celního informačního systému

1. Informace zaznamenané v souladu s články 3 a 4, čl. 5 odst. 3 a článkem 6 nařízení (EU) 2018/1672 předají příslušné orgány do celního informačního systému (CIS) kterýmkoli z těchto způsobů: a) ručním zadáním informace prostřednictvím uživatelského webového rozhraní systému CIS; b) exportem informací z vnitrostátního systému (vnitrostátních systémů) a jejich importem do systému CIS s použitím datového formátu XML; c) přímým připojením vnitrostátního systému (vnitrostátních systémů) k systému CIS prostřednictvím rozhraní k propojení systémů, které poskytuje systém CIS.

2. Informace uvedené v čl. 9 odst. 1 nařízení (EU) 2018/1672 předají příslušné orgány finanční zpravodajské jednotce (FIU) členského státu, v němž byly tyto informace získány, tím způsobem, že je předají do systému CIS v souladu s odstavcem 1.

3. Informace uvedené v čl. 10 odst. 1 písm. a), b) a c) nařízení (EU) 2018/1672 předají příslušné orgány ostatním členským státům tím způsobem, že je předají do systému CIS v souladu s odstavcem 1.

4. Anonymizované informace o rizicích a výsledky analýzy rizik uvedené v čl. 10 odst. 1 písm. d) nařízení (EU) 2018/1672 předají příslušné orgány elektronicky příslušným orgánům ostatních členských států prostřednictvím systému CIS.

5. Existují-li náznaky, že peněžní hotovost souvisí s trestnou činností, která by mohla poškodit finanční zájmy Unie, zpřístupní příslušné orgány informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2018/1672 příjemcům uvedeným v čl. 10 odst. 2 uvedeného nařízení tím způsobem, že je předají do systému CIS v souladu s odstavcem 3, respektive odstavcem 4 tohoto článku.

6. Datum elektronického předání v souladu s odstavci 1, 2, 3 a 4 tohoto článku se považuje za datum předání informace pro účely čl. 9 odst. 3 a čl. 10 odst. 4 a 5 nařízení (EU) 2018/1672.

Článek 6

Anonymizované statistické údaje

1. Datovým zdrojem pro anonymizované statistické údaje jsou ohlášení, ohlášení za účelem oznámení, ohlášení z moci úřední podle čl. 5 odst. 3 nařízení (EU) 2018/1672, záznamy podle článku 6 uvedeného nařízení a jakékoli jiné informace dostupné v systému CIS.

2. Předání informací do systému CIS způsobem, který je zpřístupní Komisi, se považuje za předání příslušných informací, jak je stanoveno v čl. 18 odst. 1 písm. c) nařízení (EU) 2018/1672.

3. Členské státy zajistí, že do systému CIS předají informace o všech ohlášeních, kontrolách a porušeních předpisů v předmětném referenčním období a v případě, že jsou údaje v systému předmětem revize, neprodleně oznámí tuto skutečnost Komisi.

Článek 7

Vstup v platnost a použitelnost

Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Použije se ode dne 3. června 2021.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.









PŘÍLOHA I

ČÁST 1

POKYNY K VYPLNĚNÍ

OBECNÉ INFORMACE

Povinnost ohlásit peněžní hotovost při vstupu do Evropské unie nebo při jejím opuštění je součástí strategie EU k zamezení praní peněz a financování terorismu. Tento formulář pro ohlášení je nutno vyplnit při vstupu do Evropské unie nebo při jejím opuštění, je-li převážena peněžní hotovost v hodnotě 10 000 EUR nebo více (nebo ekvivalent v jiných měnách) (článek 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2018/1672).

Jsou-li podané informace nesprávné či neúplné nebo není-li peněžní hotovost předložena ke kontrole, nepovažuje se povinnost osoby převážející peněžní hotovost za splněnou a této osobě mohou být uděleny sankce podle platných vnitrostátních právních předpisů.

Příslušné orgány zaznamenají a zpracují informace a osobní údaje a zpřístupní je finanční zpravodajské jednotce (FIU) v souladu s článkem 9 nařízení (EU) 2018/1672. V případech uvedených v článcích 10 a 11 téhož nařízení budou údaje zpřístupněny též orgánům, jež jsou v těchto článcích zmíněny. Příslušné orgány členského státu, v němž je ohlášení podáno, jednají jako správci osobních údajů, které získaly, a budou shromážděné osobní údaje uchovávat v souladu s článkem 13 nařízení (EU) 2018/1672 standardně po dobu pěti let. Zpracování osobních údajů se uskutečňuje pouze pro účely předcházení trestné činnosti a jejího potírání. Úplné informace, včetně informací o svých právech, naleznete v přiloženém prohlášení o ochraně osobních údajů / v odkazu na online informace o ochraně údajů poskytované členským státem.

VYSVĚTLIVKY K POUŽITÝM VÝRAZŮM PODLE NAŘÍZENÍ (EU) 2018/1672

Osobou převážející peněžní hotovost se rozumí každá fyzická osoba vstupující do EU nebo ji opouštějící, která má peněžní hotovost u sebe, ve svých zavazadlech nebo ve svém dopravním prostředku.

Oběživem se rozumí bankovky a mince, jež jsou v oběhu jako prostředek směny, nebo které byly v oběhu jako prostředek směny a dosud je lze u finančních institucí nebo centrálních bank vyměnit za bankovky a mince, jež jsou v oběhu jako prostředek směny.

Převoditelnými nástroji na doručitele se rozumí jiné nástroje než oběživo, které své držitele opravňují požadovat určitou finanční částku při předložení těchto nástrojů, aniž by museli prokázat totožnost či nárok na tuto částku. Mezi tyto nástroje patří:

a) cestovní šeky; [a]

b) šeky, vlastní směnky nebo peněžní poukázky, jež jsou buď ve formě na doručitele, podepsané, ale s neuvedeným jménem příjemce, indosované bez omezení, vystavené na fiktivního příjemce, nebo v jiné formě, kdy nárok na ně přechází na osobu jejich doručením.

Komodity používané jako vysoce likvidní prostředky k uchovávání hodnoty

a) mince s obsahem zlata nejméně 90 %; [a]

b) slitky s vysokou ryzostí, jako např. pruty, nugety nebo hroudy s obsahem zlata alespoň 99,5 %.

Všechna pole ve formuláři jsou povinná a musí být vyplněna. Pole ve formuláři označená hvězdičkou (*) musí být vyplněna, je-li informace relevantní nebo dostupná.

Všechny bílé části musí být vyplněny hůlkovým písmem tmavé barvy. Ve formulářích nesmí být škrtáno, přepisováno nebo jinak upravováno.

Části označené slovy „Vyplní příslušný úřad“ musí zůstat prázdné.

Jsou-li relevantní, musí být vyplněny osobní identifikační číslo (tj. osobní daňové číslo, číslo sociálního pojištění nebo podobné jedinečné osobní identifikační číslo), adresa, PSČ, telefonní číslo a e-mailová adresa. Pokud nejsou relevantní, uveďte „nevztahuje se“.

Jsou-li dostupné, musí být vyplněny daňové identifikační číslo (DIČ) a registrační a identifikační číslo hospodářských subjektů (číslo EORI – což je unikátní číslo v rámci celé EU, které přiděluje celní orgán členského státu hospodářským subjektům, jež jsou zapojeny do celních činností). Pokud nejsou dostupné, uveďte „nevztahuje se“.

Pokud osobě převážející peněžní hotovost není informace známa, uveďte „nevím“.

Formulář musí být vyplněn v jednom z oficiálních jazyků EU, který je uznáván příslušnými orgány členského státu, v němž se ohlášení podává.

Oddíl 1: Vstupující do EU nebo ji opouštějící

Zaškrtnutím příslušného políčka uveďte, zda osoba převážející peněžní hotovost vstupuje do EU, nebo ji opouští. Ohlášení při vstupu a opuštění se vyžaduje i v případě tranzitu přes EU.

Oddíl 2: Údaje o osobě převážející peněžní hotovost

Osobní údaje osoby převážející peněžní hotovost musí být v tomto oddílu vyplněny tak, jak jsou uvedeny v jejím dokladu totožnosti.

Není-li osoba převážející peněžní hotovost oprávněna ohlášení podepsat, podá toto ohlášení její právní zástupce.

Oddíl 3: Údaje o dopravě

Musí být poskytnuty informace o zemi, v níž byla přeprava zahájena, zemi konečného určení a dopravním prostředku. Je-li to relevantní, musí být uvedeny informace o tranzitní zemi nebo zemích, přes které osoba převážející peněžní hotovost tuto hotovost převáží, a informace o přepravní společnosti.

— Pokud vstupujete do EU nebo ji opouštíte letecky, zaškrtněte políčko „Letecká doprava“. Je nutno uvést druh letadla (komerční let, soukromé letadlo, jiné). V kolonce „Referenční číslo“ musí být uvedeno číslo letu nebo registrační číslo letadla (v případě soukromého letadla).

— Pokud vstupujete do EU nebo ji opouštíte prostřednictvím námořní nebo říční plavby, zaškrtněte políčko „Lodní doprava“. Je nutno uvést druh plavidla (obchodní loď, jachta nebo jiné). V kolonce „Referenční číslo“ musí být uveden název plavidla a v kolonce „Přepravní společnost“ musí být uvedeny údaje o plavební lince.

— Pokud vstupujete do EU nebo ji opouštíte jakýmkoli typem silničního motorového vozidla, zaškrtněte políčko „Silniční doprava“. Je nutno uvést druh silniční dopravy (kamion, automobil, autobus, jiné). V kolonce „Referenční číslo“ musí být uveden kód země a registrační značka vozu.

— Pokud vstupujete do EU nebo ji opouštíte vlakem, zaškrtněte políčko „Železniční doprava“. V kolonce „Referenční číslo“ musí být uvedeno číslo vlaku a v kolonce „Přepravní společnost“ musí být uvedena železniční společnost.

— Pokud není vybrán jiný způsob dopravy, zaškrtněte políčko „Ostatní“ a upřesněte druh dopravy (např. pěší, kolo).

Oddíl 4: Údaje o peněžní hotovosti

V tomto oddílu je nutno vyplnit celkovou částku peněžní hotovosti, kterou osoba převážející peněžní hotovost převáží. Definice peněžní hotovosti je uvedena v části „Obecné informace“. Musí být vyplněna nejméně jedna z těchto možností: i) oběživo; ii) převoditelné nástroje na doručitele nebo iii) komodity používané jako vysoce likvidní prostředky k uchovávání hodnoty.

Pokud není ve formuláři pro ohlášení dostatek volného místa, použijte k poskytnutí údajů o peněžní hotovosti doplňkové listy. Všechny předložené informace jsou součástí jednoho ohlášení a všechny doplňkové listy musí být očíslovány a podepsány.

Oddíl 5: Ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti

Je-li osoba převážející peněžní hotovost jediným vlastníkem nebo existuje-li pouze jediný vlastník, je nutno vyplnit pododdíl 5.A, v němž se označí příslušný ekonomický původ.

Je-li osoba převážející peněžní hotovost zároveň jediným vlastníkem a jediným zamýšleným příjemcem nebo existuje-li pouze jediný příjemce, je nutno vyplnit pododdíl 5.B, v němž se označí příslušné zamýšlené použití.

V každém pododdílu je možné vybrat více než jednu možnost. Nehodí-li se žádná z možností, zaškrtněte „Jiné“ a údaje upřesněte.

Existuje-li více vlastníků nebo více zamýšlených příjemců, musí se příslušné informace o ekonomickém původu a zamýšleném použití peněžní hotovosti pro vlastníky a/nebo zamýšlené příjemce vyplnit do doplňkových listů, jak je uvedeno níže. V tom případě zaškrtněte „Jiné“ a napište „doplňkové listy“.

Oddíl 6: Vlastník peněžní hotovosti

Pouze jeden vlastník

Je-li osoba převážející peněžní hotovost jediným vlastníkem peněžní hotovosti, zaškrtněte příslušné políčko a přejděte k oddílu 7.

Není-li osoba převážející peněžní hotovost jediným vlastníkem, uveďte, zda je jediným vlastníkem jiná fyzická osoba nebo právnická osoba, a zaškrtněte příslušné políčko. Vyplňte údaje v pododdílu 6.A (u fyzické osoby) nebo pododdílu 6.B (u právnické osoby) a přejděte k oddílu 7. Je-li osoba převážející peněžní hotovost fyzickou osobou, musí být její osobní údaje vyplněny tak, jak jsou uvedeny v jejím dokladu totožnosti.

Více vlastníků

Existuje-li více než jeden vlastník, vyplňte celkový počet těchto vlastníků do příslušné kolonky. Za každého dalšího vlastníka je nutno do samostatného doplňkového listu uvést jeho osobní údaje, částku peněžní hotovosti, kterou vlastní, její ekonomický původ a zamýšlené použití. Je-li jedním z vlastníků osoba převážející peněžní hotovost, musí se pro ni rovněž vyplnit doplňkový list s uvedením peněžní hotovosti, kterou vlastní, a jejího ekonomického původu a zamýšleného použití. Všechny předložené informace jsou součástí jednoho ohlášení a všechny doplňkové listy musí být očíslovány a podepsány.

Oddíl 7: Zamýšlený příjemce peněžní hotovosti

Pouze jeden zamýšlený příjemce

Uveďte, je-li osoba převážející peněžní hotovost jediným zamýšleným příjemcem peněžní hotovosti. Pokud ano, zaškrtněte příslušné políčko a přejděte k oddílu 8.

Pokud osoba převážející peněžní hotovost není jediným zamýšleným příjemcem, zaškrtněte příslušné políčko upřesňující, zda jediným zamýšleným příjemcem je jiná fyzická osoba nebo právnická osoba. Vyplňte pododdíl 7.A (u fyzické osoby) nebo pododdíl 7.B (u právnické osoby) a přejděte k oddílu 8. V případě fyzické osoby musí být osobní údaje vyplněny tak, jak jsou uvedeny v jejím dokladu totožnosti.

Více zamýšlených příjemců

Existuje-li více než jeden zamýšlený příjemce, vyplňte celkový počet zamýšlených příjemců do příslušné kolonky. Pro každého zamýšleného příjemce je nutno do samostatného doplňkového listu uvést jeho osobní údaje, částku peněžní hotovosti, kterou má obdržet, a její zamýšlené použití. Je-li jedním ze zamýšlených příjemců osoba převážející peněžní hotovost, musí se pro ni rovněž vyplnit doplňkový list s uvedením peněžní hotovosti, kterou obdrží, a jejího zamýšleného použití. Všechny předložené informace jsou součástí jednoho ohlášení a všechny doplňkové listy musí být očíslovány a podepsány.

Oddíl 8: Podpis

Uveďte datum, místo, jméno a příjmení a ohlášení podepište. Vyplňte celkový počet použitých doplňkových listů. Pokud nebyl použit žádný, napište nulu (0). Osoba převážející peněžní hotovost si zaškrtnutím příslušného políčka může vyžádat potvrzenou kopii ohlášení.

ČÁST 2

POKYNY K VYPLNĚNÍ

OBECNÉ INFORMACE

Povinnost oznámit na vyžádání peněžní hotovost při vstupu do Evropské unie nebo při jejím opuštění je součástí strategie EU k zamezení praní peněz a financování terorismu. Formulář pro oznámení je nutno vyplnit, pokud do EU vstupuje nebo ji opouští peněžní hotovost bez doprovodu v hodnotě 10 000 EUR nebo větší (nebo ekvivalent v jiné měně) a pokud příslušné orgány členského státu, přes nějž peněžní hotovost vstupuje do EU nebo ji opouští, požádají odesílatele nebo příjemce peněžní hotovosti či podle dané situace jejich zástupce, aby ve lhůtě 30 dnů podali ohlášení za účelem oznámení (článek 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2018/1672).

Není-li ohlášení za účelem oznámení vyhotoveno do 30 dnů nebo jsou-li podané informace nesprávné či neúplné nebo není-li peněžní hotovost předložena ke kontrole, nepovažuje se povinnost ohlašovatele za splněnou a mohou mu být uděleny sankce podle platných vnitrostátních právních předpisů.

Příslušné orgány zaznamenají a zpracují informace a osobní údaje a zpřístupní je finanční zpravodajské jednotce (FIU) v souladu s článkem 9 nařízení (EU) 2018/1672. V případech uvedených v článcích 10 a 11 téhož nařízení budou údaje zpřístupněny též orgánům, jež jsou v těchto článcích zmíněny. Příslušné orgány členského státu, v němž je ohlášení za účelem oznámení podáno, jednají jako správci osobních údajů, které získaly, a budou shromážděné osobní údaje uchovávat v souladu s článkem 13 nařízení (EU) 2018/1672 standardně po dobu pěti let. Zpracování osobních údajů se uskutečňuje pouze pro účely předcházení trestné činnosti a jejího potírání. Úplné informace, včetně informací o vašich právech, naleznete v přiloženém prohlášení o ochraně osobních údajů / v odkazu na online informace o ochraně údajů poskytované členským státem.

VYSVĚTLIVKY K POUŽITÝM VÝRAZŮM PODLE NAŘÍZENÍ (EU) 2018/1672

Oběživem se rozumí bankovky a mince, jež jsou v oběhu jako prostředek směny, nebo které byly v oběhu jako prostředek směny a dosud je lze u finančních institucí nebo centrálních bank vyměnit za bankovky a mince, jež jsou v oběhu jako prostředek směny.

Převoditelnými nástroji na doručitele se rozumí jiné nástroje než oběživo, které své držitele opravňují požadovat určitou finanční částku při předložení těchto nástrojů, aniž by museli prokázat totožnost či nárok na tuto částku. Mezi tyto nástroje patří:

a) cestovní šeky; [a]

b) šeky, vlastní směnky nebo peněžní poukázky, jež jsou buď ve formě na doručitele, podepsané, ale s neuvedeným jménem příjemce, indosované bez omezení, vystavené na fiktivního příjemce, nebo v jiné formě, kdy nárok na ně přechází na osobu jejich doručením.

Komodity používané jako vysoce likvidní prostředky k uchovávání hodnoty:

a) mince s obsahem zlata nejméně 90 %; [a]

b) slitky s vysokou ryzostí, jako např. pruty, nugety nebo hroudy s obsahem zlata alespoň 99,5 %.

Všechna pole ve formuláři jsou povinná a musí být vyplněna. Pole ve formuláři označená hvězdičkou (*) musí být vyplněna, je-li informace relevantní nebo dostupná.

Všechny bílé části musí být vyplněny hůlkovým písmem tmavým písmem. Ve formulářích nesmí být škrtáno, přepisováno nebo jinak upravováno.

Části označené slovy „Vyplní příslušný úřad“ musí zůstat prázdné.

Jsou-li relevantní, musí být vyplněny osobní identifikační číslo (tj. osobní daňové číslo, číslo sociálního pojištění nebo podobné unikátní osobní identifikační číslo), adresa, PSČ, telefonní číslo a e-mailová adresa. Pokud nejsou relevantní, uveďte „nevztahuje se“.

Jsou-li dostupné, musí být vyplněny daňové identifikační číslo (DIČ) a registrační a identifikační číslo hospodářských subjektů (číslo EORI – což je unikátní číslo v rámci celé EU, které přiděluje celní orgán členského státu hospodářským subjektům, jež jsou zapojeny do celních činností). Pokud nejsou dostupné, uveďte „nevztahuje se“.

Pokud ohlašovateli není informace známa, napište „nevím“.

Formulář musí být vyplněn v jednom z oficiálních jazyků EU, který je uznáván příslušnými orgány členského státu, v němž se ohlášení podává.

Oddíl 1: Vstupující do EU nebo ji opouštějící

Zaškrtnutím příslušného políčka uveďte, zda peněžní hotovost vstupuje do EU, nebo ji opouští.

Oddíl 2: Údaje o ohlašovateli

Osobní údaje ohlašovatele musí být v tomto oddílu vyplněny tak, jak jsou uvedeny v jeho dokladu totožnosti.

Není-li ohlašovatel oprávněn ohlášení podepsat, podá toto ohlášení jeho právní zástupce.

Oddíl 3: Údaje o peněžní hotovosti

V tomto oddílu je nutno vyplnit celkovou částku peněžní hotovosti, k níž bylo oznámení vyžádáno. Definice peněžní hotovosti je uvedena v části „Obecné informace“. Musí být vyplněna nejméně jedna z těchto možností: i) oběživo; ii) převoditelné nástroje na doručitele nebo iii) komodity používané jako vysoce likvidní prostředky k uchovávání hodnoty.

Pokud není ve formuláři pro oznámení dostatek volného místa, použijte k poskytnutí údajů o peněžní hotovosti doplňkové listy. Všechny předložené informace jsou součástí jednoho oznámení a všechny doplňkové listy musí být očíslovány a podepsány.

Oddíl 4: Vztah k peněžní hotovosti bez doprovodu

Zaškrtnutím příslušných políček uveďte status ohlašovatele a jeho vztah k peněžní hotovosti. Lze označit více možností.

Oddíl 5: Odesílatel peněžní hotovosti

Není-li ohlašovatel odesílatelem peněžní hotovosti, musí být v tomto oddílu vyplněny údaje o odesílateli peněžní hotovosti. Zaškrtnutím políčka uveďte, zda je odesílatel fyzickou osobou, nebo právnickou osobou. Údaje o odesílateli vyplňte v pododdílu 5.A (u fyzické osoby) nebo pododdílu 5.B (u právnické osoby). Je-li odesílatel fyzickou osobou, musí být jeho osobní údaje vyplněny tak, jak jsou uvedeny v jeho dokladu totožnosti.

Oddíl 6: Příjemce nebo zamýšlený příjemce peněžní hotovosti

Pouze jeden příjemce

Není-li ohlašovatel jediným příjemcem peněžní hotovosti, musí být v tomto oddílu vyplněny údaje o příjemci nebo zamýšleném příjemci peněžní hotovosti.

Zaškrtnutím políčka uveďte, zda existuje jediný příjemce peněžní hotovosti a zda je fyzickou osobou, nebo právnickou osobou. Údaje o jediném příjemci vyplňte v pododdílu 6.A (u fyzické osoby) nebo pododdílu 6.B (u právnické osoby). Je-li příjemce nebo zamýšlený příjemce fyzickou osobou, musí být jeho osobní údaje vyplněny tak, jak jsou uvedeny v jeho dokladu totožnosti.

Více příjemců nebo zamýšlených příjemců

Existuje-li více než jeden příjemce nebo zamýšlený příjemce, vyplňte celkový počet příjemců nebo zamýšlených příjemců do příslušné kolonky. Za každého dalšího příjemce nebo zamýšleného příjemce je nutno do samostatného doplňkového listu uvést jeho osobní údaje, částku peněžní hotovosti, kterou má obdržet, a její zamýšlené použití. Všechny předložené informace jsou součástí jednoho oznámení a všechny doplňkové listy musí být očíslovány a podepsány.

Oddíl 7: Vlastník peněžní hotovosti

Pouze jeden vlastník

Není-li jediný vlastník peněžní hotovosti odesílatelem nebo jediným příjemcem peněžní hotovosti, musí být v tomto oddílu vyplněny údaje o jediném vlastníkovi.

Zaškrtnutím políčka uveďte, zda existuje jediný vlastník peněžní hotovosti a je-li jediný vlastník fyzickou osobou, nebo právnickou osobou. Údaje o jediném vlastníkovi vyplňte v pododdílu 7.A (u fyzické osoby) nebo pododdílu 7.B (u právnické osoby). Je-li vlastník fyzickou osobou, musí být jeho osobní údaje vyplněny tak, jak jsou uvedeny v jeho dokladu totožnosti.

Více vlastníků

Existuje-li více než jeden vlastník, vyplňte celkový počet těchto vlastníků do příslušné kolonky. Za každého dalšího vlastníka je nutno do samostatného doplňkového listu uvést jeho osobní údaje, částku peněžní hotovosti, kterou vlastní, její ekonomický původ a zamýšlené použití. Veškeré předložené informace jsou součástí jednoho ohlášení a všechny doplňkové listy musí být očíslovány a podepsány.

Oddíl 8: Ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti

Existuje-li pouze jediný vlastník, je nutno vyplnit pododdíl 8.A, v němž se označí příslušný ekonomický původ.

Existuje-li pouze jediný příjemce, je nutno vyplnit pododdíl 8.B, v němž se označí zamýšlené použití peněžní hotovosti.

V každém pododdílu je možné vybrat více než jednu možnost. Nehodí-li se žádná z možností, zaškrtněte políčko „Jiné“ a údaje upřesněte.

Existuje-li více vlastníků nebo více příjemců (nebo zamýšlených příjemců), musí se informace o ekonomickém původu a zamýšleném použití peněžní hotovosti pro vlastníky a/nebo příjemce (či zamýšlené příjemce) uvést v doplňkových listech, jak je zmíněno výše. V tom případě zaškrtněte políčko „Jiné“ a napište „doplňkové listy“.

Oddíl 9: Podpis

Uveďte datum, místo, jméno a příjmení a oznámení podepište. Vyplňte celkový počet použitých doplňkových listů. Pokud nebyl použit žádný, napište nulu (0). Ohlašovatel si zaškrtnutím příslušného políčka může vyžádat potvrzenou kopii oznámení.

ČÁST 3

POKYNY K VYPLNĚNÍ

Obecné informace

Pokyny k vyplnění formuláře pro ohlášení peněžní hotovosti platí i zde.

Oddíl A: Číslo doplňkového listu

Doplňkové listy musí být očíslovány po sobě jdoucími čísly (tj. první použitý doplňkový list číslem 1, druhý číslem 2 atd.).

Celkový počet použitých doplňkových listů uveďte na druhé straně formuláře pro ohlášení peněžní hotovosti.

Oddíl B: Údaje o doplňkovém listu

Uveďte důvod k vyplnění doplňkového listu. Smí být zaškrtnuta pouze jedna možnost. Pokud je relevantních více možností, použijte pro každou z nich samostatný doplňkový list.

B.1: Pokračování oddílu „Údaje o peněžní hotovosti“: Tuto možnost zvolte, pouze pokud v oddílu 4 „Údaje o peněžní hotovosti“ formuláře pro ohlášení není dostatek volného místa pro všechnu peněžní hotovost. Vyplňte oddíl C a vynechte oddíly D a E.

B.2: Osoba převážející peněžní hotovost je vlastníkem a zamýšleným příjemcem části peněžní hotovosti: Zvolte, pokud je osoba převážející peněžní hotovost vlastníkem a zamýšleným příjemcem části peněžní hotovosti. Za každého dalšího vlastníka a zamýšleného příjemce je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C uveďte částku peněžní hotovosti, která je vlastněna, a částku peněžní hotovosti, která má být přijata.

V pododdílech D.1 a D.2 uveďte ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou vlastní osoba převážející peněžní hotovost.

B.3: Osoba převážející peněžní hotovost je vlastníkem části peněžní hotovosti: Zvolte, pokud je osoba převážející peněžní hotovost rovněž vlastníkem části peněžní hotovosti. Za každého dalšího vlastníka je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C vyplňte částku peněžní hotovosti, kterou vlastní osoba převážející peněžní hotovost.

V pododdílech D.1 a D.2 uveďte ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou vlastní osoba převážející peněžní hotovost.

B.4: Osoba převážející peněžní hotovost je zamýšleným příjemcem části peněžní hotovosti: Zvolte, pokud je osoba převážející peněžní hotovost rovněž zamýšleným příjemcem části peněžní hotovosti. Za každého dalšího zamýšleného příjemce je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C vyplňte částku peněžní hotovosti, kterou má přijmout osoba převážející peněžní hotovost.

V pododdílu D.2 vyplňte zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou má přijmout osoba převážející peněžní hotovost.

B.5: Jiný vlastník, který je rovněž zamýšleným příjemcem části peněžní hotovosti (jiný než osoba převážející peněžní hotovost): Zvolte, pokud existuje více než jeden vlastník a v případě každého vlastníka, který je zároveň zamýšleným příjemcem peněžní hotovosti. Za každého dalšího vlastníka, který je zároveň zamýšleným příjemcem, je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C uveďte částku peněžní hotovosti, kterou vlastní a kterou má přijmout vlastník a zamýšlený příjemce.

V pododdílech D.1 a D.2 uveďte ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou vlastní vlastník a zamýšlený příjemce.

Údaje o vlastníkovi a zamýšleném příjemci musí být v případě fyzické osoby vyplněny v pododdílu E.1 a v případě právnické osoby v pododdílu E.2.

B.6: Vlastník části peněžní hotovosti (jiný než osoba převážející peněžní hotovost): Zvolte, pokud existuje více než jeden vlastník. Za každého dalšího vlastníka je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C vyplňte částku peněžní hotovosti, kterou vlastní vlastník.

V pododdílech D.1 a D.2 uveďte ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou vlastní vlastník.

Údaje o vlastníkovi musí být v případě fyzické osoby vyplněny v pododdílu E.1 a v případě právnické osoby v pododdílu E.2.

B.7: Zamýšlený příjemce části peněžní hotovosti (jiný než osoba převážející peněžní hotovost): Zvolte, pokud existuje více než jeden zamýšlený příjemce. Za každého zamýšleného příjemce je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C vyplňte částku peněžní hotovosti, kterou má přijmout zamýšlený příjemce.

V pododdílu D.2 vyplňte zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou má přijmout zamýšlený příjemce.

Údaje o zamýšleném příjemci musí být v případě fyzické osoby vyplněny v pododdílu E.1 a v případě právnické osoby v pododdílu E.2.

Oddíl C: Údaje o peněžní hotovosti

„Peněžní hotovost“ je vysvětlena v části „Obecné informace“ pokynů k vyplnění ohlášení peněžní hotovosti.

Oddíl D: Ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti

Zaškrtnutím políček uveďte příslušný ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, jak je uvedeno v oddílu B. Můžete označit více než jednu možnost. Nehodí-li se žádná z možností, zaškrtněte políčko „Jiné“ a údaj upřesněte.

Oddíl E: Zúčastněné osoby

Vyplňte osobní údaje zúčastněných osob. Tyto osoby mohou být fyzické osoby nebo právnické osoby. Zaškrtněte odpovídající políčko a vyplňte příslušné údaje.

Oddíl F: Podpis

Vyplňte datum, místo, jméno a příjmení, podepište a přiložte doplňkový list k základnímu formuláři pro ohlášení peněžní hotovosti. Všechny předložené informace jsou součástí jednoho ohlášení.

ČÁST 4

▼C2

POKYNY K VYPLNĚNÍ

Obecné informace

Pokyny k vyplnění formuláře pro ohlášení za účelem oznámení peněžní hotovosti platí i zde.

Oddíl A: Číslo doplňkového listu

Doplňkové listy musí být očíslovány po sobě jdoucími čísly (tj. první doplňkový list číslem 1, druhý číslem 2 atd.).

Celkový počet použitých doplňkových listů uveďte na druhé straně formuláře pro ohlášení za účelem oznámení peněžní hotovosti.

Oddíl B: Údaje o doplňkovém listu

Uveďte důvod k vyplnění doplňkového listu. Smí být zaškrtnuta pouze jedna možnost. Pokud je relevantních více možností, použijte pro každou z nich samostatný doplňkový list.

B.1 Pokračování oddílu „Údaje o peněžní hotovosti“: Tuto možnost zvolte, pouze pokud v oddílu 3 „Údaje o peněžní hotovosti“ formuláře pro ohlášení za účelem oznámení není dostatek volného místa pro všechnu peněžní hotovost. Vyplňte oddíl C a vynechte oddíly D a E.

B.2 Odesílatel a vlastník části peněžní hotovosti: Zvolte tuto možnost, pouze pokud existuje více vlastníků peněžní hotovosti a jeden z nich je rovněž odesílatelem peněžní hotovosti. Za každého vlastníka je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C vyplňte částku peněžní hotovosti, kterou vlastní odesílatel.

V pododdílech D.1 a D.2 uveďte ekonomický původ a zamýšlené použití částky peněžní hotovosti, kterou vlastní odesílatel.

B.3 Jediný příjemce a vlastník části peněžní hotovosti: Zvolte, pokud existuje více vlastníků a jeden z nich je rovněž jediným příjemcem peněžní hotovosti. Za každého dalšího vlastníka je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C vyplňte částku peněžní hotovosti, kterou vlastní jediný příjemce.

V pododdílech D.1 a D.2 uveďte ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou vlastní jediný příjemce.

B.4 Příjemce nebo zamýšlený příjemce, který vlastní část peněžní hotovosti: Zvolte, pokud existuje více než jeden vlastník, který je rovněž příjemcem (nebo zamýšleným příjemcem) peněžní hotovosti. Za každého dalšího vlastníka a/nebo příjemce (či zamýšleného příjemce) je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C uveďte částku peněžní hotovosti, kterou vlastní a která má být přijata příjemcem.

V pododdílech D.1 a D.2 uveďte ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou vlastní vlastník a příjemce (nebo zamýšlený příjemce).

Údaje o vlastníkovi, který je rovněž příjemcem (nebo zamýšleným příjemcem) musí být v případě fyzické osoby vyplněny v pododdílu E.1 a v případě právnické osoby v pododdílu E.2.

B.5 Vlastník části peněžní hotovosti: Zvolte, pokud existuje více než jeden vlastník. Za každého vlastníka je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C vyplňte částku peněžní hotovosti, kterou vlastní vlastník.

V pododdílech D.1 a D.2 uveďte ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou vlastní vlastník.

Údaje o vlastníkovi musí být v případě fyzické osoby vyplněny v pododdílu E.1 a v případě právnické osoby v pododdílu E.2.

B.6 Příjemce nebo zamýšlený příjemce části peněžní hotovosti: Zvolte, pokud existuje více než jeden příjemce (nebo zamýšlený příjemce). Za každého příjemce (nebo zamýšleného příjemce) je nutno vyplnit samostatný doplňkový list.

V oddílu C vyplňte částku peněžní hotovosti, kterou má přijmout příjemce (nebo zamýšlený příjemce).

V pododdílu D.2 vyplňte zamýšlené použití peněžní hotovosti, kterou má přijmout příjemce (nebo zamýšlený příjemce).

Údaje o zamýšleném příjemci musí být v případě fyzické osoby vyplněny v pododdílu E.1 a v případě právnické osoby v pododdílu E.2.

Oddíl C: Údaje o peněžní hotovosti

„Peněžní hotovost“ je vysvětlena v části „Obecné informace“ pokynů k vyplnění ohlášení za účelem oznámení peněžní hotovosti.

Oddíl D: Ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti

Zaškrtnutím políček uveďte příslušný ekonomický původ a zamýšlené použití peněžní hotovosti, jak je uvedeno v oddílu B. Můžete označit více než jednu možnost. Nehodí-li se žádná z možností, zaškrtněte políčko „Jiné“ a údaj upřesněte.

Oddíl E: Zúčastněné osoby

Vyplňte osobní údaje zúčastněných osob. Tyto osoby mohou být fyzické osoby nebo právnické osoby. Zaškrtněte odpovídající políčko a vyplňte příslušné údaje.

Oddíl F: Podpis

Vyplňte datum, místo, jméno a příjmení, podepište a přiložte doplňkový list k základnímu formuláři pro ohlášení za účelem oznámení peněžní hotovosti. Všechny předložené informace jsou součástí jednoho ohlášení.

▼B









PŘÍLOHA II

ČÁST 1

ČÁST 2

Formulář pro výměnu anonymizovaných informací o rizicích a výsledků analýzy rizik podle čl. 10 odst. 1 písm. d) nařízení (EU) 2018/1672

POKYNY K VYPLNĚNÍ

Tento formulář je nutno vyplnit a předat každých šest měsíců v souladu s čl. 10 odst. 1 písm. d) a čl. 10 odst. 5 nařízení (EU) 2018/1672 o kontrolách peněžní hotovosti vstupující do Unie nebo ji opouštějící. Musí v něm být uvedeny informace, které podle názoru členského státu vedou k důležitým závěrům nebo přinášejí významnou přidanou hodnotu k řízení rizik a které souvisejí s hrozbou, jež může kdekoli v Evropské unii představovat vysoké riziko.

Část A

Uveďte členský stát, který informace zasílá, příslušný orgán a e-mailovou adresu.

Vyplňte referenční číslo v tomto formátu: členský stát, rok, A (pro první pololetí) nebo B (pro druhé pololetí).

Vyplňte datum a referenční období.

Uveďte, zda členský stát sdílí anonymizované informace o rizicích a výsledky analýzy rizik za referenční období. Pokud ne, měla by se do celního informačního systému (CIS) nahrát pouze část A.

Uveďte celkový počet odesílaných stran (včetně části A).

Část B

Tato část má obsahovat anonymizované informace o rizicích a výsledky analýzy rizik podle jednotlivých případů, které nelze získat přímo prostřednictvím systému CIS.

Označte, zda se informace týkají peněžní hotovosti s doprovodem, nebo bez doprovodu.

Označte, zda se jedná o nový trend, nebo o opakující se způsob, a podrobněji tuto skutečnost popište.

Nový trend znamená nedávno pozorovanou změnu nebo obecnou tendenci v oblasti fyzického pohybu peněžní hotovosti.

Pozorovaný opakující se způsob znamená způsob nebo souslednost, které se opakují. Označte, zda je oznamovaný případ (jsou oznamované případy) výsledkem kontroly založené na posouzení rizik, nebo namátkové kontroly.

Kontroly založené na posouzení rizik znamenají kontroly, které vycházejí z kritérií rizik pohybu peněžní hotovosti a speciálně z analýzy rizik využívající technologie na zpracování dat, a jejich účelem je odhalit a vyhodnotit rizika a vypracovat nezbytná protiopatření, a to na základě kritérií vytvořených na vnitrostátní úrovni, na úrovni Unie a případně na mezinárodní úrovni.

Namátkové kontroly znamenají kontroly, které nejsou prováděny na základě kritérií rizik pohybu peněžní hotovosti.

Uveďte podrobnosti o případu (případech) (např. zvláštní modus operandi u podobných případů, podrobné informace o zatajení atd.), podrobnosti o druhu peněžní hotovosti (např. bankovky s vysokou nominální hodnotou atd.) a jakékoli další informace (bez uvedení jména), které je podle vás důležité sdílet.

Jsou-li přiloženy obrázky, zaškrtněte políčko a uveďte jejich počet.

Část B lze v případě potřeby vyplnit vícekrát pro stejné referenční období.

Část C

Část C je nutno vyplnit, pokud členský stát v referenčním období realizoval projekt zaměřený na rizika v oblasti kontrol peněžní hotovosti.

Popište realizovaný projekt.

Uveďte informace o zvláštnostech případu, závěry, k nimž jste dospěli, a jakékoli případné poznámky (např. ohledně doby, prostředků kontroly (např. cvičení psi, skenování), rozsahu kontrol atd.).

Považujete-li to za nutné, uveďte informace o ukázkovém případu.

Označte, zda byl ukázkový případ výsledkem kontroly založené na posouzení rizik, nebo výsledkem namátkové kontroly.

Jsou-li přiloženy obrázky, zaškrtněte políčko a uveďte jejich počet.

Část C lze v případě potřeby vyplnit vícekrát v závislosti na počtu uskutečněných projektů ve stejném referenčním období.

Část D

Uveďte informace, které je podle vás důležité sdílet, ale které nelze zahrnout do části B nebo C.

Uveďte, zda jsou přiloženy obrázky a jaký je jejich počet.