Съвместно предложение за РЕГЛАМЕНТ НА СЪВЕТА относно ограничителни мерки срещу Ирани за отмяна на Регламент (ЕО) № 961/2010 /* JOIN/2012/02 final - 2012/0030 (NLE) */





ОБЯСНИТЕЛЕН МЕМОРАНДУМ ЕС въведе санкции срещу Ислямска република Иран („Иран“) по силата на Регламент (ЕО) № 423/2007 относно ограничителни мерки срещу Иран, с който се привежда в действие Обща позиция 2007/140/ОВППС и се прилагат съответните мерки, предвидени съгласно Резолюция на Съвета за сигурност на ООН 1737 (2006). Оттогава ЕС разшири санкциите в съответствие с Резолюции на ССООН 1747 (2006), 1803 (2008) и 1929 (2010) и наложи допълнителни мерки, насочени срещу ядрената и балистичната програма на Иран. На 25 октомври 2010 г. Съветът прие Регламент (ЕС) № 961/2010 относно ограничителни мерки срещу Иран и за отмяна на Регламент (ЕО) № 423/2007[1], за да изпълни Решение 2010/413/ОВППС на Съвета[2]. Регламент (ЕС) № 961/2010 разшири обхвата на ограничителните мерки, по-специално във финансовия и енергийния сектор, както и в транспортния сектор. В съответствие с мандата, възложен от Европейския съвет на 9 декември 2011 г., на 23 януари 2012 г. Съветът одобри Решение 2012/35/ОВППС, в което се предвиждат допълнителни ограничителни мерки срещу Иран. Тези нови ограничителни мерки включват, по-специално, допълнителни ограничения върху търговията със стоки и технологии с двойна употреба, както и ключово оборудване и технологии, които биха могли да бъдат използвани в нефтохимическата промишленост, забрана за внос на ирански суров нефт, петролни и петрохимически продукти, както и забрана за инвестиране в нефтохимическата промишленост. Освен това следва да се забрани търговията на злато, ценни метали и диаманти с правителството на Иран, както и доставката на новоотпечатани или новоизсечени банкноти и монети на или в полза на Централната банка на Иран. За да се гарантира ефективното прилагане на тези мерки, следва да се предоставят списъци, съдържащи стоките и технологиите, предмет на санкции. Освен това Решение 2012/35/ОВППС предвижда замразяването на активи да се прилага спрямо допълнителни лица, образувания или структури, които подпомагат правителството на Иран, както и спрямо други членове на Ислямската революционна гвардия (IRGC). Решение 2012/35/ОВППС също така подчертава, че измамните практики на Централната банка на Иран и опитите ѝ за използване на финансовия сектор на Иран за заобикаляне на мерките изисква засилена финансова бдителност от страна на кредитните и финансовите институции в ЕС, и предвижда замразяването на активите на Централната банка на Иран. От решението обаче става ясно, че тази целенасочена мярка не следва да възпрепятства продължаването на законни търговски операции с Иран. В решението се предвижда също така замразяване на активите на Bank Tejarat, но се разрешава постепенното прекратяване на операциите със санкционираното образувание. Освен това се налагат и някои технически изменения на съществуващите мерки. В частност, определението на брокерски услуги следва да бъде изяснено, така че да обхване и брокерска дейност от ЕС и да се прилага и за свързани услуги. Определението за „прехвърляне на финансови средства“ следва да бъде преразгледано, за да включи прехвърляне по неелектронен път в отговор на измамните практики на Иран. Следва да се изясни прилагането на мерки за замразяване от доставчици на услуги за финансова комуникация. Следва да се преразгледат разпоредбите за контрол на прехвърлянето на финансови средства, за да се улесни тяхното прилагане от компетентните органи и оператори. Ограниченията по отношение на застраховките следва да бъдат адаптирани, по-специално с цел да се поясни, че санкциите допускат застраховане на дипломатически и консулски мисии в рамките на ЕС. Необходимо е също така да се адаптират разпоредбите относно отговорността на операторите, забраната за заобикаляне на ограничителните мерки и предоставянето на услуги, свързани със зареждане с гориво и доставки за плавателни съдове. Освен това е необходимо преразглеждане на механизмите за обмен на информация между компетентните органи на държавите-членки и Комисията, за да се подобри ефективното прилагане на ограничителните мерки. Ограниченията върху търговията с оборудване, използвано за вътрешни репресии, които до този момент са предвидени по силата на Регламент (ЕС) № 961/2010, следва да бъдат предвидени по силата на Регламент (ЕС) № 359/2011 относно ограничителни мерки, насочени срещу определени лица, образувания и органи предвид ситуацията в Иран, в който се предвиждат санкции в отговор на сериозни нарушения на правата на човека. Следователно е необходимо да се измени Регламент (ЕС) № 961/2010 от 25 октомври 2010 г. относно ограничителни мерки срещу Иран. С цел постигане на яснота Комисията и Върховният представител на ЕС по въпросите на външните работи и политиката на сигурност предлагат той да бъде заменен с нов, консолидиран регламент. 2012/0030 (NLE) Съвместно предложение за РЕГЛАМЕНТ НА СЪВЕТА относно ограничителни мерки срещу Иран и за отмяна на Регламент (ЕО) № 961/2010 СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ, като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз, и по-специално член 215 от него, като взе предвид Решение 2012/35/ОВППС на Съвета от 23 януари 2012 г. за изменение на Решение 2010/413/ОВППС на Съвета относно ограничителни мерки срещу Иран[3], като взе предвид съвместното предложение на Върховния представител на Съюза по въпросите на външните работи и политиката на сигурност и на Европейската комисия, като има предвид, че: (1) На 25 октомври 2010 г. Съветът прие Регламент (ЕС) № 961/2010 относно ограничителни мерки срещу Иран и за отмяна на Регламент (ЕО) № 423/2007[4], за да изпълни Решение 2010/413/ОВППС на Съвета[5]. (2) На 23 януари 2012 г. Съветът одобри Решение 2012/35/ОВППС, в което се предвиждат допълнителни ограничителни мерки срещу Ислямска република Иран („Иран“), както бе поискано от Европейския съвет на 9 декември 2011 г. (3) Тези ограничителни мерки включват, по-специално, допълнителни ограничения върху търговията със стоки и технологии с двойна употреба, както и ключово оборудване и технологии, които биха могли да бъдат използвани в нефтохимическата промишленост, забрана за внос на ирански суров нефт, петролни и нефтохимически продукти, както и забрана за инвестиране в нефтохимическата промишленост. Освен това следва да се забрани търговията на злато, ценни метали и диаманти с правителството на Иран, както и доставката на новоотпечатани или новоизсечени банкноти и монети на или в полза на Централната банка на Иран. (4) Налагат се и някои технически изменения на съществуващите мерки. В частност, определението на „брокерски услуги“ следва да бъде изяснено, а определението за „прехвърляне на финансови средства“ следва да бъде разширено, за да включи прехвърляне по неелектронен път с цел да се противодейства на опитите за заобикаляне на ограничителните мерки. (5) Преразгледаните ограничителни мерки по отношение на стоките с двойна употреба следва да обхващат всички стоки и технологии, определени в приложение I към Регламент (ЕО) № 428/2009 от 5 май 2009 г. за въвеждане режим на Общността за контрол на износа, трансфера, брокерската дейност и транзита на изделия и технологии с двойна употреба[6], с изключение на някои артикули от категория 5, част 2 от него, с оглед на ползването им в обществените съобщителни услуги в Иран. (6) За да се гарантира ефективното прилагане на забраната върху продажбата, доставката, трансфера или износа за Иран на определено ключово оборудване или технологии, които биха могли да се използват в ключови сектори на нефтената, газовата и нефтохимическата промишленост, следва да се изготвят списъци с такова ключово оборудване и технологии. (7) По същата причина е необходимо да бъдат предоставени и списъци на артикулите, предмет на търговски ограничения върху суров петрол и петролни продукти, нефтохимически продукти, злато, диаманти и ценни метали. (8) Освен това, за да бъдат ефективни, ограниченията по отношение на инвестициите в нефтения и газовия сектор на Иран следва да включват някои важни дейности, като услугите за пренос на газ с цел транзит или доставка до пряко свързани мрежи и по същите причини следва да се прилагат за съвместни дружества и други форми на сдружения и сътрудничество с Иран в сектора за пренос на природен газ. (9) Действителното ограничаване на иранските инвестиции в Съюза налага предприемане на мерки за това да се забрани на физически или юридически лица, образувания и структури под юрисдикцията на държавите-членки да дават възможност за такива инвестиции или да ги разрешават. (10) Решение 2012/35/ОВППС също така предвижда замразяването на активи да се прилага спрямо допълнителни лица, образувания или структури, които подпомагат правителството на Иран, включително посредством финансова, логистична и материална подкрепа, или са свързани с тях. Решението предвижда прилагане на мерките за замразяване на активи и спрямо други членове на Ислямската революционна гвардия (IRGC). (11) Решение 2012/35/ОВППС също така предвижда замразяването на активи на Централната банка на Иран. Въпреки това, предвид специфичната роля на Централната банка на Иран във финансирането на външната търговия, счита се за необходимо въвеждането на дерогация за рефинансирането на кредитни и финансови институции, тъй като тази целенасочена финансова мярка не следва да препятства търговски операции, които са в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент. Необходима е дерогация за плащания към Централната банка и за да се даде възможност за изпълнението, в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент, до 1 юли 2012 г. на договори, свързани с вноса, закупуването или транспорта на петрол и петролни продукти, сключени преди 23 януари 2012 г. (12) Съгласно задължението за замразяване на активите на Islamic Republic of Iran Shipping Line (IRISL, Корабна компания на Ислямска република Иран) и на структури, притежавани или контролирани от IRISL, товаренето и разтоварването на товари на и от съдове, притежавани или наети от IRISL или от такива структури, в пристанища на държавите-членки се забранява. Освен това, в съответствие със замразяването на активите на IRISL, се забранява също така прехвърлянето на собствеността на кораби, които са притежавани, контролирани или наети от дружества на IRISL на други структури. Но задължението за замразяване на финансовите средства и икономическите ресурси на IRISL и на структури, притежавани или контролирани от IRISL, не изисква запор или задържане на съдове, притежавани от такива структури, или на товарите, превозвани от тях, доколкото тези товари принадлежат на трети страни, нито изисква задържане на екипажа, с който те са сключили договор. (13) С оглед на опитите на Иран за заобикаляне на санкциите, следва да се поясни, че всички финансови средства и икономически ресурси, принадлежащи на, притежавани, държани или контролирани от лицата, образуванията или структурите, посочени в приложения І или ІІ от Решение 2010/413/ОВППС, трябва незабавно да бъдат замразени, включително тези на приемни структури, създадени с цел заобикаляне на мерките, определени в настоящия регламент. (14) Следва също така да се поясни, че представянето и препращането до банкова институция на необходимите документи за целите на окончателното им предаване на лице, образувание или структура, които не са включени в списъка, с оглед на извършването на плащания, разрешени съгласно член 25 от настоящия регламент, не представлява предоставяне на финансови средства по смисъла на член 23, параграф 3 от настоящия регламент. (15) Следва да се поясни, че могат да бъдат освобождавани финансови средства или икономически ресурси за официални цели на дипломатически или консулски мисии или международни организации, ползващи се с имунитет съгласно международното право, в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент. (16) Следва да се изясни прилагането на целенасочени финансови санкции от доставчиците на услуги за финансова комуникация в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент. (17) Следва да се уточни, че за лица, образувания или структури, които не са посочени в списъците, техните активи, държани в посочени в списъците кредитни и финансови институции, не следва да остават замразени при прилагането на целенасочени финансови мерки и могат да бъдат освободени при условията, предвидени в настоящия регламент. (18) С оглед на опитите на Иран за използване на финансовата система на страната с цел заобикаляне на санкциите е необходимо да се гарантира повишена бдителност по отношение на дейностите на кредитните и финансовите институции на Иран, за да се предотврати заобикаляне на разпоредбите на настоящия регламент, включително замразяването на активите на Централната банка на Иран. Тези изисквания по отношение на кредитните и финансовите институции допълват съществуващите задължения, произтичащи от Регламент (ЕО) № 1781/2006 на Европейския парламент и на Съвета от 15 ноември 2006 г. относно информацията за платеца, придружаваща парични преводи[7] и от изпълнението на Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 26 октомври 2005 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм[8]. (19) Следва да се преразгледат разпоредбите за контрол на прехвърлянето на финансови средства, за да се улесни тяхното прилагане от компетентните органи и оператори и за да се предотврати заобикалянето на разпоредбите на настоящия регламент, включително замразяването на активите на Централната банка на Иран. (20) Освен това следва да бъдат адаптирани ограниченията по отношение на застраховките, по-специално с цел да се поясни, че настоящият регламент допуска застраховане на дипломатически и консулски мисии в рамките на ЕС и за да се позволи предоставянето на застраховка гражданска отговорност или екологична отговорност. (21) Освен това следва да се актуализира изискването за предоставяне на информация преди пристигане и заминаване, тъй като това задължение стана общо приложимо за всички стоки, влизащи или напускащи митническата територия на Съюза след пълното прилагане от 1 януари 2012 г. на митническите мерки за сигурност, предвидени в съответните разпоредби относно входните и изходните митнически манифести в Регламент (ЕИО) № 2913/92[9] и Регламент (ЕИО) № 2454/93[10]. (22) Необходимо е също така да се адаптират разпоредбите относно предоставянето на услуги, свързани със зареждане с гориво и доставки за плавателни съдове, отговорността на операторите и забраната за заобикаляне на ограничителните мерки. (23) Необходимо е преразглеждане на механизмите за обмен на информация между държавите-членки и Комисията, за да се гарантира ефективно и еднородно прилагане на настоящия регламент. (24) С оглед на нейните цели забраната на оборудване, използвано за вътрешни репресии, следва да бъде предвидена по силата на Регламент (ЕС) № 359/2011 относно ограничителни мерки, насочени срещу определени лица, образувания и органи предвид ситуацията в Иран[11], а не по настоящия регламент. (25) С цел постигане на яснота Регламент (ЕС) № 961/2010 следва да бъде отменен и да бъде заменен с настоящия регламент. (26) Ограничителните мерки, посочени по-горе, попадат в обхвата на Договора за функционирането на Европейския съюз и поради това, по-специално с оглед осигуряване на еднаквото им прилагане от икономическите оператори във всички държави-членки, е необходимо законодателство на Съюза за тяхното прилагане, доколкото това засяга Съюза. (27) Настоящият регламент зачита основните права и съблюдава принципите, признати по-специално от Хартата на основните права на Европейския съюз, и по-конкретно правото на ефективна защита и на справедлив съдебен процес, правото на собственост и правото на защита на личните данни. Настоящият регламент следва да се прилага в съответствие с тези права и принципи. (28) Настоящият регламент зачита и задълженията на държавите-членки съгласно Устава на Организацията на обединените нации и правнообвързващия характер на резолюциите на Съвета за сигурност на ООН. (29) Процедурата за определяне на лицата, за които се прилагат мерки за замразяване по силата на настоящия регламент, следва да включва предоставянето на съответните физически или юридически лица, образувания или структури на основанията за включването им в списъците, за да им се даде възможност да представят възражения. Когато има внесени възражения или когато има представени нови съществени доказателства, Съветът следва да преразгледа решението си предвид тези възражения и съответно да уведоми засегнатото лице, образувание или структура. (30) За прилагането на настоящия регламент и за да се създаде максимална правна сигурност в рамките на Съюза, имената и другите съответни данни, засягащи физическите и юридическите лица, образуванията и структурите, чиито финансови средства и икономически ресурси трябва да бъдат замразени в съответствие с Регламента, следва да се оповестяват публично. Всяка обработка на лични данни на физически лица съгласно настоящия регламент следва да съблюдава Регламент (ЕО) № 45/2001 на Европейския парламент и на Съвета от 18 декември 2000 г. относно защитата на лицата по отношение на обработката на лични данни от институции и органи на Общността и за свободното движение на такива данни[12] и Директива 95/46/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 24 октомври 1995 г. за защита на физическите лица при обработването на лични данни и за свободното движение на тези данни[13]. (31) За да се гарантира ефективността на предвидените в настоящия регламент мерки, той следва да влезе в сила на датата на публикуването си, ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ: Глава I Определения Член 1 За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения: а) „клон“ на финансова или кредитна институция означава място на стопанска дейност, което представлява юридически зависима част от финансова или кредитна институция, извършваща пряко всички или някои от трансакциите, присъщи на дейността на финансови или кредитни институции; б) „брокерски услуги“ означава: i) договарянето или уреждането на сделки за закупуване, продажба или доставка на стоки и технологии или свързани услуги, или на финансови услуги, включително от трета държава за друга трета държава, или ii) продаването или купуването на стоки и технологии или свързани услуги, или на финансови услуги, включително когато те се намират в трети държави с цел трансфер в друга трета държава; в) „иск“ означава всеки иск, потвърден или не в съдебно производство, предявен преди или след датата на влизане в сила на настоящия регламент и свързан с изпълнението на договор или на трансакция, по-специално: i) иск за изпълнение на всяко задължение, произтичащо или свързано с даден договор или дадена трансакция; ii) иск за удължаване на сроковете или за изплащане на финансова гаранция или контрагаранция под всякаква форма; iii) иск за обезщетение, който се отнася до договор или трансакция; iv) насрещен иск; v) иск за признаване или за изпълнение, включително чрез екзекватура, на съдебно решение, на арбитражно решение или на еквивалентно решение, независимо от мястото, където са били произнесени; г) „договор или трансакция“ означава всяка трансакция, независимо от формата ѝ и от приложимото към нея законодателство, включваща един или повече договори или подобни задължения между едни и същи или различни страни; за тази цел понятието „договор“ включва обезпечение, гаранция или обратна гаранция, по-специално финансова гаранция или финансова обратна гаранция и кредит, юридически самостоятелни или не, както и всяка разпоредба, която се отнася до тях, произтичаща от подобна трансакция или свързана с нея; д) „компетентни органи“ означава компетентните органи на държавите-членки, както са посочени в уебсайтовете, изброени в приложение VIII; е) „кредитна институция“ означава кредитна институция според определението в член 4, параграф 1 от Директива 2006/48/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 14 юни 2006 г. относно предприемането и осъществяването на дейност от кредитните институции[14], включително нейните клонове в рамките на Съюза или извън него; ж) „митническата територия на Съюза“ означава територията според определението в член 3 от Регламент (ЕИО) № 2913/92 на Съвета от 12 октомври 1992 г. относно създаване на Митнически кодекс на Общността[15] и в Регламент (ЕИО) № 2454/93 на Комисията от 2 юли 1993 г. за определяне на разпоредби за прилагане на Регламент (ЕИО) № 2913/92[16]; з) „икономически ресурси“ означава активи от всякакъв вид, материални или нематериални, движими или недвижими, които не са финансови средства, но могат да бъдат използвани за получаване на финансови средства, стоки или услуги; и) „финансова институция“ означава: i) предприятие, различно от кредитна институция, което извършва една или повече от операциите, включени в точки 2—12 и 14—15 от приложение I към Директива 2006/48/ЕО, включително дейностите на обменни бюра (bureaux de change); ii) застрахователно дружество, надлежно одобрено в съответствие с Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2002 г. относно започването и упражняването на застрахователна и презастрахователна дейност (Платежоспособност II)[17], доколкото то осъществява дейности, обхванати от тази директива; iii) инвестиционен посредник според определението в член 4, параграф 1, точка 1) от Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финансови инструменти[18]; iv) предприятие за колективни инвестиции, което търгува своите дялове или акции; или v) застрахователен посредник според определението в член 2, параграф 5 от Директива 2002/92/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 9 декември 2002 г. относно застрахователното посредничество[19], с изключение на посредниците, посочени в член 2, параграф 7 от посочената директива, когато те извършват дейност, свързана с услуги по животозастраховане и инвестиции; включително нейните клонове в рамките на Съюза или извън него; й) „замразяване на икономически ресурси“ означава предотвратяване на използването на икономически ресурси за получаване на финансови средства, стоки или услуги по какъвто и да е начин, включително, но не само, чрез тяхната продажба, отдаване под наем или ипотекиране; к) „замразяване на финансови средства“ означава предотвратяване на движението, прехвърлянето, изменението, използването, достъпа или боравенето с финансови средства по всякакъв начин, който би могъл да доведе до промяна в техния обем, размер, местонахождение, собственост, притежание, вид, предназначение или друга промяна, която би позволила използване на средствата, включително управление на портфейл; л) „финансови средства“ означава финансови активи и печалби от всякакъв род, включително, но не само: i) пари в брой, чекове, парични искове, ордери, платежни нареждания и други платежни инструменти; ii) депозити във финансови институции или други образувания, баланси по сметки, дългове и дългови облигации; iii) публично и частно търгувани ценни книжа и дългови инструменти, включително акции и дялове, сертификати, представляващи ценни книжа, облигации, полици, гаранции, дългосрочни облигации с фиксирана лихва и договори за деривативи; iv) лихви, дивиденти или други приходи или стойност, натрупани или генерирани от активи; v) кредити, право на компенсации, гаранции, гаранции за добро изпълнение или други финансови ангажименти; vi) акредитиви, товарителници, документи за продажба; и vii) документи, които представят доказателство за финансови средства или финансови ресурси; м) терминът „стоки“ включва изделия, материали и оборудване; н) „застраховане“ означава поемане на задължение или ангажимент, съгласно който едно или повече физически или юридически лица се задължават, срещу заплащане, да предоставят на друго лице или лица, в случай на материализиране на риск, обезщетение или полза съгласно определеното от задължението или ангажимента; о) „иранско лице, образувание или структура“ означава: i) държавата Иран или всеки публичен орган на тази държава; ii) всяко физическо лице, което се намира или пребивава в Иран; iii) всяко юридическо лице, образувание или структура, чието седалище се намира в Иран; iv) всяко юридическо лице, образувание или структура, във или извън Иран, което е притежавано(а) или пряко или непряко контролирано(а) от едно или повече от посочените по-горе лица или структури; п) „презастраховане“ означава дейност, която се състои в поемането на рискове, цедирани от застрахователно предприятие или от друго презастрахователно предприятие, или в случая на асоциацията на застрахователи, позната като Lloyd’s, като дейността се състои в поемането на рискове, цедирани от който и да е член на Lloyd’s от застрахователно или презастрахователно предприятие, различно от асоциацията на застрахователи, позната като Lloyd’s; р) „Комитет по санкциите“ е комитетът на Съвета за сигурност на ООН, който е създаден съгласно параграф 18 от Резолюция 1737 (2006) на Съвета за сигурност на ООН („ССООН“); с) „техническа помощ“ означава всяка техническа помощ, свързана с поправка, разработка, производство, сглобяване, тестване, поддръжка или друго техническо обслужване, и може да бъде под формата на инструктаж, съвет, обучение, предаване на работни знания и умения или консултантски услуги, включително устни форми на оказване на помощ; т) „територия на Съюза“ означава териториите на държавите-членки, спрямо които се прилага Договорът, съгласно условията на Договора, включително тяхното въздушно пространство; у) „прехвърляне на финансови средства“ означава всяка трансакция, извършена от името на платец чрез доставчик на платежни услуги по електронен път или по друг начин, като разплащане в брой, с чекове или счетоводни вписвания, с цел получателят да получи парите при доставчик на платежни услуги, независимо от това дали платецът и получателят са едно и също лице. Значението на понятията платец, получател и доставчик на платежни услуги е същото като в Регламент (ЕО) № 1781/2006. Глава II Ограничения върху износа и вноса Член 2 1. Забранява се продажбата, доставката, трансферът или износът, пряко или непряко, на стоките и технологиите, посочени в приложение I или II, независимо дали са с произход от Съюза или не, на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран; 2. В приложение I фигурират стоки и технологии, включително софтуер, които са изделия или технологии с двойна употреба според определението в Регламент (ЕО) № 428/2009 от 5 май 2009 г., с изключение на някои стоки и технологии, както е посочено в част А от приложение I към настоящия регламент. 3. В приложение II фигурират някои други стоки и технологии, които могат да спомогнат за дейности на Иран по обогатяване, преработване или производство на тежка вода, за разработването на системи за ядрени оръжия или за осъществяване на дейности, свързани с други въпроси, по които Международната агенция за атомна енергия (МААЕ) е изразила загриженост или е определила като все още нерешени, включително такива, определени от Съвета за сигурност на ООН или от Комитета по санкциите. 4. Приложения I и II не включват стоките и технологиите, включени в Общия списък на оръжията на Европейския съюз[20] („Общ списък на оръжията“). Член 3 1. Изисква се предварително разрешение за продажба, доставка, трансфер или износ, пряко или непряко, на стоките и технологиите, посочени в приложение III, независимо дали са с произход от Съюза или не, на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран. 2. За всеки износ, за който се изисква разрешение съгласно настоящия член, разрешението се издава от компетентните органи на държавата-членка, в която е установен износителят, и в съответствие с условията, предвидени в член 11 от Регламент (ЕО) № 428/2009. Разрешението важи за целия Съюз. 3. В приложение III фигурират стоки и технологии, различни от тези в приложения I и II, които могат да подпомогнат дейности по обогатяване, преработване или производство на тежка вода, разработването на системи за ядрено оръжие или осъществяването на дейности, свързани с други въпроси, относно които МААЕ е изразила загриженост или е определила като все още нерешени. 4. Износителите предоставят на компетентните органи съответната информация, необходима при кандидатстване за разрешение за износ. 5. Компетентните органи не издават разрешение за продажба, доставка, трансфер или износ на стоките или технологиите, включени в приложение III, ако имат основателни причини да смятат, че тяхната продажба, доставка, трансфер или износ биха подпомогнали някоя от следните дейности: a) дейности на Иран по обогатяване, преработване или производство на тежка вода; б) разработване от Иран на системи за ядрено оръжие; или в) извършване от страна на Иран на дейности, свързани с други въпроси, относно които МААЕ е изразила загриженост или е определила като все още нерешени. 6. При условията, предвидени в параграф 5, компетентните органи на държавите-членки могат да отменят, преустановят, изменят или обявят за недействително разрешението за износ, което са предоставили. 7. Когато компетентният орган на държава-членка откаже да издаде разрешение или когато отмени, преустанови, наложи значителни ограничения на разрешение или го обяви за недействително съгласно параграфи 5 или 6, държавата-членка уведомява за това останалите държави-членки и Комисията и им предоставя наличната информация, като спазва разпоредбите относно поверителността на такава информация на Регламент (ЕО) № 515/97 на Съвета от 13 март 1997 г. относно взаимопомощта между административните органи на държавите-членки и сътрудничеството между последните и Комисията по гарантиране на правилното прилагане на законодателството в областта на митническите и земеделските въпроси[21]. 8. Преди държава-членка да издаде разрешение в съответствие с параграф 5 за трансакция, която по същество е идентична с транзакция, за която има все още валиден отказ, издаден от друга държава-членка или от други държави-членки съгласно параграфи 6 и 7, тя се консултира първо с държавата-членка или държавите-членки, които са издали отказа. Ако след тези консултации държавата-членка реши да издаде разрешение, тя информира за това останалите държави-членки и Комисията, като предоставя цялата необходима информация за обосноваване на това решение. Член 4 Забранява се придобиването, вносът или транспортирането от Иран, пряко или непряко, на стоките и технологиите, посочени в приложения I или II, независимо дали съответното изделие е с произход от Иран или не. Член 5 1. Забранява се: a) предоставянето, пряко или непряко, на техническа помощ по отношение на стоките и технологиите, посочени в Общия списък на оръжията или по отношение на снабдяването, производството, поддръжката и използването на стоките, посочени в този списък, на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран; б) предоставянето, пряко или непряко, на техническа помощ или брокерски услуги по отношение на стоките и технологиите, посочени в приложение I или II, или по отношение на снабдяването, производството, поддръжката и използването на стоките, посочени в приложение I или II, на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран; и в) предоставянето, пряко или непряко, на финансиране или финансова помощ по отношение на стоките и технологиите, изброени в Общия списък на оръжията или в приложение I или II, включително по-специално субсидии, заеми или експортно кредитно застраховане, за всяка продажба, доставка, трансфер или износ на такива изделия или за всяко предоставяне на свързана с тях техническа помощ, на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран; 2. На одобрение от компетентния орган на съответната държава-членка подлежи предоставянето на: a) техническа помощ или брокерски услуги, свързани със стоките и технологиите, посочени в приложение III, и с осигуряване, производство, поддръжка и използване на тези стоки пряко или непряко на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран; б) финансиране или финансова помощ, свързани със стоките и технологиите, посочени в приложение III, включително в частност безвъзмездни средства, заеми и застраховане на експортно кредитиране за продажба, доставка, трансфер или износ на такива стоки или за предоставяне на съответна техническа помощ пряко или непряко на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран. 3. Компетентните органи на държавите-членки не издават разрешения за трансакции по параграф 2, ако имат основателни причини да смятат, че действието би подпомогнало една от следните дейности: a) дейности на Иран по обогатяване, преработване или производство на тежка вода; б) разработване от Иран на системи за ядрено оръжие; или в) извършване от страна на Иран на дейности, свързани с други въпроси, относно които МААЕ е изразила загриженост или е определила като все още нерешени. Член 6 Член 2, параграф 1 не се прилага за: a) прекия или непрекия трансфер на стоки, попадащи в част Б на приложение I, през териториите на държавите-членки, когато тези стоки са продавани, доставяни, прехвърляни или изнасяни за, или предназначени за използване в Иран за реактор с лека вода в Иран, чието изграждане е започнало преди декември 2006 г.; б) трансакции по програмата за техническо сътрудничество на МААЕ; или в) стоки, които са доставяни или прехвърляни или предназначени за използване в Иран по силата на задължения на държави — страни по Парижката конвенция за забрана на разработването, производството, натрупването и употребата на химическо оръжие и за неговото унищожаване от 13 януари 1993 г. Член 7 1. Компетентните органи могат да предоставят, при реда и условията, които смятат за уместни, разрешения за трансакции във връзка със стоките и технологиите, посочени в член 2, параграф 1, или помощта или брокерските услуги, посочени в член 5, параграф 1, при условие че: а) тези стоки, технологии, помощ или брокерски услуги са за хранителни, земеделски, медицински или други хуманитарни цели; и б) в случаите когато трансакцията се отнася до стоки или технологии, включени в списъците на Групата на ядрените доставчици или Режима за контрол на ракетните технологии, Комитетът по санкциите е определил предварително и за всеки отделен случай, че трансакцията няма да допринесе за развитието на технологии в подкрепа на чувствителни по отношение на ядреното разпространение дейности от страна на Иран или за разработването на системи за ядрено оръжие. 2. Съответната държава-членка уведомява останалите държави-членки и Комисията за намерението си да издаде разрешение най-малко десет работни дни преди издаването на разрешението. Член 8 1. Забраняват се продажбата, доставката, трансферът или износът, пряко или непряко, на ключовото оборудване или технологии, посочени в приложение VI, на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран. 2. В приложение VI съдържа ключово оборудване и технологии, използвани в следните ключови сектори на нефтената и газовата промишленост в Иран: a) проучване за наличие на суров нефт и природен газ; б) производство на суров нефт и природен газ; в) рафиниране; г) втечняване на природен газ. 3. В приложение VI съдържа също така ключово оборудване и технологии за нефтохимическата промишленост в Иран. 4. В приложение VI не са включени изделия, включени в Общия списък на оръжията, или в приложение I, приложение II или приложение III. Член 9 Забранява се: a) предоставянето, пряко или непряко, на техническа помощ или брокерски услуги по отношение на ключовото оборудване и технологиите, посочени в приложение VI, или по отношение на снабдяването, производството, поддръжката и използването на стоките, посочени в приложение VI, на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран; б) предоставянето, пряко или непряко, на финансиране или финансова помощ по отношение на ключовото оборудване и технологиите, посочени в приложение VI, на иранско лице, образувание или структура или за използване в Иран. Член 10 При условие че физическото или юридическото лице, образувание или структура, целящо(а) да извърши трансакция по буква а) или б), или да предостави помощ при такава трансакция, е уведомило(а) най-малко 20 работни дни предварително за трансакцията или помощта компетентните органи на държавата-членка, в която е установено(а), забраните по член 8 и член 9 не се прилагат за: а) трансакции, изисквани по търговски договор, сключен преди 27 октомври 2010 г. и отнасящ се до оборудване или технология за проучване за наличие на суров нефт и природен газ, производство на суров нефт и природен газ, рафиниране, втечняване на природен газ, или по договор или споразумение, сключен(о) преди 26 юли 2010 г. и отнасящ(о) се до инвестиция в Иран, направена преди 26 юли 2010 г., нито възпрепятстват изпълнението на произтичащо от него задължение; или б) трансакции, изисквани по търговски договор във връзка с ключово оборудване и технологии за нефтохимическата промишленост, сключен преди [датата на влизане в сила на настоящия регламент], или по договор или споразумение, сключен(о) преди 23 януари 2012 г. и отнасящ(о) се до инвестиция в Иран, направена преди 23 януари 2012 г., нито възпрепятстват изпълнението на произтичащо от него задължение. Член 11 1. Забранява се: а) вносът на суров нефт или петролни продукти в Съюза, ако са: i) с произход от Иран; или ii) били изнесени от Иран; б) закупуването на суров нефт или петролни продукти, които се намират в Иран или които са с произход от Иран; в) транспортът на суров нефт или петролни продукти, ако са с произход от Иран, или се изнасят от Иран в която и да е друга държава; и г) прякото или непрякото предоставяне на финансиране или финансова помощ, включително финансови деривати, както и застраховането и презастраховането, с изключение на застраховка гражданска отговорност и застраховка екологична отговорност, свързани със стоките, посочени в букви а), б) и в). 2. Суров нефт и петролни продукти означава продуктите, изброени в приложение IV; Член 12 Забраните в член 11 не се прилагат за: a) изпълнението до 1 юли 2012 г. на търговски договори, сключени преди 23 януари 2012 г., или на допълнителни договори, включително за транспорт, застраховане или проверки, необходими за изпълнението на такива договори; б) закупуването и транспорта на суров нефт или петролни продукти, които са били изнесени от Иран преди 23 януари 2012 г. или когато износът е бил извършен съгласно буква а) на или преди 1 юли 2012 г.; или в) изпълнението на договори, сключени преди 23 януари 2012 г., или на допълнителни договори, включително за транспорт, застраховане или проверки, необходими за изпълнението на такива договори, когато такъв договор изрично предвижда, че доставката на ирански суров нефт и петролни продукти или приходите, реализирани от доставянето им са предназначени за възстановяване на неизплатени дължими суми на лица, правни субекти или структури под юрисдикцията на държавите-членки, при условие че физическото или юридическото лице, образувание или структура, целящо(а) да изпълни съответния договор, е уведомило(а) най-малко 20 работни дни предварително за дейността или трансакцията компетентните органи на държавата-членка, в която е установено(а). Член 13 1. Забранява се придобиването, вносът или транспортирането от Иран, пряко или непряко, на нефтохимическите продукти, посочени в приложение V, независимо дали съответният продукт е с произход от Иран или не. 2. Забранява се прякото или непрякото предоставяне на финансиране или финансова помощ, както и застраховането и презастраховането, с изключение на застраховка гражданска отговорност и застраховка екологична отговорност, свързани със стоките, посочени в параграф 1. Член 14 Забраните в член 13 не се прилагат за: а) изпълнението до 1 май 2012 г. на търговски договори, сключени преди 23 януари 2012 г., или на допълнителни договори, включително за транспорт, застраховане или проверки, необходими за изпълнението на такива договори; б) закупуването и транспорта на нефтохимически продукти, които са били изнесени от Иран преди 23 януари 2012 г. или когато износът е бил извършен съгласно буква а) на или преди 1 май 2012 г.; или в) изпълнението на договори, сключени преди 23 януари 2012 г., или на допълнителни договори, включително за транспорт или застраховане, необходими за изпълнението на такива договори, когато такъв договор изрично предвижда, че доставката на ирански нефтохимически продукти или приходите, реализирани от доставянето им са предназначени за възстановяване на неизплатени дължими суми на лица, правни субекти или структури под юрисдикцията на държавите-членки, при условие че физическото или юридическото лице, образувание или структура, целящо(а) да изпълни съответния договор, е уведомило(а) най-малко 20 работни дни предварително за дейността или трансакцията компетентните органи на държавата-членка, в която е установено(а). Член 15 1. Забранява се: a) пряката или непряката продажба, доставка, прехвърляне или износ на злато, ценни метали и диаманти, както са изброени в приложение VII, независимо дали са с произход от Съюза или не, на правителството на Иран, негови публични органи, дружества и агенции, Централната банка на Иран или всяко лице, образувание или структура, действащо(а) от тяхно име или по тяхно указание, или всяко образувание или структура, притежавано(а) или контролирано(а) от тях; б) закупуването, вносът или транспортирането, пряко или непряко, на злато, ценни метали и диаманти, както са изброени в приложение VII, независимо дали са с произход от Иран или не, от правителството на Иран, негови публични органи, дружества и агенции, Централната банка на Иран или всяко лице, образувание или структура, действащо(а) от тяхно име или по тяхно указание, или всяко образувание или структура, притежавано(а) или контролирано(а) от тях; и в) прякото или непрякото предоставяне на техническа помощ или брокерски услуги, финансиране или финансова помощ, свързани със стоките, посочени в букви а) и б), на правителството на Иран, негови публични органи, дружества и агенции, Централната банка на Иран или всяко лице, образувание или структура, действащо(а) от тяхно име или по тяхно указание, или всяко образувание или структура, притежавано(а) или контролирано(а) от тях. 2. Приложение VII включва злато, ценни метали и диаманти, за които се прилагат забраните, посочени в параграф 1. Член 16 Забранява се продажбата, предоставянето, трансферът или износът, пряко или непряко, на новоотпечатани или неизползвани ирански банкноти и монети, отпечатани или изсечени в ЕС, за или в полза на Централната банка на Иран. Глава III Ограничения за финансиране на определени предприятия Член 17 1. Забранява се следното: a) предоставянето на финансов заем или кредит на което и да е иранско лице, образувание или структура, посочено(а) в параграф 2; б) придобиването или разширяването на участие в което и да е иранско лице, образувание или структура, посочено(а) в параграф 2; в) създаването на съвместно предприятие с което и да е иранско лице, образувание или структура, посочено(а) в параграф 2; 2. Забраната в параграф 1 се прилага за което и да е иранско лице, образувание или структура, участващо(а) в: a) производството на стоки или технологии, които са посочени в Общия списък на оръжията или в приложения I или II; б) проучване за наличие на суров нефт и природен газ, производство на суров нефт и природен газ, рафиниране на горива или втечняване на природен газ. или в) нефтохимическата промишленост. 3. Единствено за целите на параграф 2, буква б) се прилагат следните определения: a) „проучване за наличие на суров нефт и природен газ“ включва проучване, изследване и управление на находища на суров нефт и природен газ, както и предоставянето на геоложки услуги по отношение на тези находища; б) „производство на суров нефт и природен газ“ включва услуги за пренос на газ с цел транзит или доставка до пряко свързани мрежи; в) „рафиниране“ означава обработка, кондициониране или подготовка за крайната продажба на горива. 4. Забранява се установяването на сътрудничество с иранско лице, образувание или структура, участващо(а) в пренос на природен газ, както е посочено в параграф 3, буква б). 5. За целите на параграф 4 „сътрудничество“ означава: a) участие в инвестиционните разходи за интегрирана или управлявана верига за получаване или доставка на природен газ пряко от или до територията на Иран; и б) пряко сътрудничество за целите на инвестирането в съоръжения за втечнен природен газ на територията на Иран или в съоръжения за втечнен природен газ, пряко свързани с Иран. Член 18 1. Инвестирането чрез транзакциите, посочени в член 17, параграф 1 в иранско лице, образувание или структура, участващо(а) в производството на стоки или технологии, посочени в приложение III, подлежи на разрешение от компетентния орган на съответната държава-членка. 2. Компетентните органи на държавите-членки не издават разрешения за трансакции по параграф 1, ако имат основателни причини да смятат, че действието би подпомогнало една от следните дейности: a) дейности на Иран по обогатяване, преработване или производство на тежка вода; б) разработване от Иран на системи за ядрено оръжие; или в) извършване от страна на Иран на дейности, свързани с други въпроси, относно които МААЕ е изразила загриженост или е определила като все още нерешени. Член 19 1. Чрез дерогация от член 17, параграф 2, буква а) компетентните органи на държавите-членки могат да дадат, при реда и условията, които смятат за уместни, разрешение за извършване на инвестиция чрез транзакциите, посочени в член 17, параграф 1, ако са изпълнени следните условия: а) иранското лице, образувание или структура е поело(а) ангажимент да предостави подходящи гаранции по отношение на крайния потребител във връзка със съответната стоки или технология; б) Иран е поел задължение да не използва съответната стоки или технология за чувствителни по отношение на ядреното разпространение дейности или за разработване на системи за ядрено оръжие; и в) в случаите когато инвестицията е направена спрямо иранско лице, образувание или структура, участващо(а) в производството на стоки или технологии, включени в списъците на Групата на ядрените доставчици и Режима за контрол на ракетните технологии, Комитетът по санкциите е определил предварително и за всеки отделен случай, че трансакцията няма да допринесе за развитието на технологии в подкрепа на чувствителни по отношение на ядреното разпространение дейности от страна на Иран или за разработването на системи за ядрено оръжие. 2. Съответната държава-членка уведомява останалите държави-членки и Комисията за намерението си да издаде разрешение най-малко десет работни дни преди издаването на разрешението. Член 20 Член 17, параграф 2, буква б) не се прилага спрямо предоставянето на финансов заем или кредит или придобиването или разширяването на участие, ако са изпълнени следните условия: a) трансакцията се изисква по силата на споразумение или договор, сключени преди 26 юли 2010 г.; и б) компетентният орган е бил уведомен за това споразумение или договор най-малко 20 работни дни по-рано. Член 21 Член 17, параграф 2, буква в) не се прилага спрямо предоставянето на финансов заем или кредит или придобиването или разширяването на участие, ако са изпълнени следните условия: a) трансакцията се изисква по силата на споразумение или договор, сключен преди 23 януари 2012 г.; и б) компетентният орган е бил уведомен за това споразумение или договор най-малко 20 работни дни по-рано. Член 22 Забранява се приемане или одобряване, чрез сключване на споразумение или по какъвто и да е друг начин, на предоставянето на финансов заем или кредит или придобиването или разширяването на участие или създаването на съвместно предприятие от едно или повече ирански лица, образувания или структури, в предприятие, извършващо някоя от следните дейности: a) добив на уран; б) обогатяване на уран и преработване на уран; в) производството на стоки и технологии, включени в списъците на Групата на ядрените доставчици или Режима за контрол на ракетните технологии. Глава IV Замразяване на финансови средства и икономически ресурси Член 23 1. Замразяват се всички финансови средства и икономически ресурси, принадлежащи на, притежавани, държани или контролирани от лицата, образуванията или структурите, включени в списъка в приложение I към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета. Приложение I към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета включва лицата, образуванията и структурите, посочени от Съвета за сигурност на ООН или от Комитета по санкциите в съответствие с параграф 12 от Резолюция 1737 (2006) на ССООН, параграф 7 от Резолюция 1803 (2008) на ССООН или параграфи 11, 12 и 19 от Резолюция 1929 (2010) на ССООН. 2. Замразяват се всички финансови средства и икономически ресурси, принадлежащи на, притежавани, държани или контролирани от лицата, образуванията или структурите, включени в списъка в приложение II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета. Приложение II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета включва физически и юридически лица, образувания или структури, които съгласно член 20, параграф 1, букви б) и в) от Решение 2010/413/ОВППС на Съвета, са определени като: a) участващи в, пряко свързани с или подпомагащи дейности на Иран, чувствителни по отношение на ядреното разпространение, както и разработването от Иран на системи за ядрено оръжие, в това число чрез участие в снабдяването със забранени стоки и технологии; притежавани или контролирани от такова лице, образувание или структура, включително посредством незаконни средства, действащи от тяхно име и по тяхно указание; б) физическо или юридическо лице, образувание или структура, подпомогнало(а) лице, образувание или структура, включено(а) в списъка, да избегне или наруши разпоредбите на настоящия регламент, Решение 2010/413/ОВППС на Съвета или резолюции 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) и 1929 (2010) на ССООН; в) висш член на Ислямската революционна гвардия или юридическо лице, образувание или структура, притежавано(а) или контролирано(а) от Ислямската революционна гвардия или от един или повече от нейните членове, или физическо или юридическо лице, което действа от тяхно име; г) други лица, образувания или структури, които предоставят подкрепа, например материална, логистична или финансова подкрепа, на правителството на Иран, както и лица и образувания, свързани с тях; д) юридическо лице, образувание или структура, притежавано(а) или контролирано(а) от Islamic Republic of Iran Shipping Lines (IRISL) или действащо(а) от негово име. Съгласно задължението за замразяване на финансовите средства и икономическите ресурси на IRISL и на посочени структури, притежавани или контролирани от IRISL, товаренето и разтоварването на товари на и от съдове, притежавани или наети от IRISL или от такива структури в пристанища на държавите-членки се забранява. Задължението за замразяване на финансовите средства и икономическите ресурси на IRISL и на посочени структури, притежавани или контролирани от IRISL, не изисква запор или задържане на съдове, притежавани от такива структури, или на товарите, превозвани от тях, доколкото тези товари принадлежат на трети страни, нито изисква задържане на екипажа, с който те са сключили договор. 3. Не се предоставят, пряко или непряко, финансови средства или икономически ресурси на или в полза на физическите или юридическите лица, образуванията или структурите, включени в приложение I или II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета. 4. Съгласно задължението за замразяване на финансови средства и икономически ресурси и без да се накърнява изпълнението на дерогациите, предвидени по членове 24, 25, 26, 27, 28, 29 или 30, забранява се предоставянето на услуги за финансова комуникация, използвани от финансовите институции за обмен на финансови данни помежду си, на физическите и юридическите лица, образуванията и структурите, включени в приложение I или II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета. 5. Приложения I и II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета включват основанията за включване в списъка на вписаните лица, образувания и структури, както е предвидено от Съвета за сигурност или от Комитета по санкциите по отношение на приложение I. 6. Приложения I и II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета също включват, когато е налице, необходимата информация за идентифициране на съответните физически или юридически лица, образувания и структури, както е предвидено от Съвета за сигурност или от Комитета по санкциите по отношение на приложение I. По отношение на физическите лица информацията може да включва имената, в т.ч. псевдоними, датата и мястото на раждане, гражданството, номерът на паспорта и на картата за самоличност, полът, адресът, ако е известен, и длъжността или професията. По отношение на юридическите лица, образуванията и структурите информацията може да включва имената, мястото и датата на регистрация, регистрационния номер и мястото на дейност. По отношение на авиокомпании и корабоплавателни компании, приложения I и II също така включват необходимата информация, когато тя е налице, за идентифициране на всеки плавателен съд или въздухоплавателно средство на дружество, включено в списъците, като например първоначален регистрационен номер или име. Приложения I и II включват също датата на посочване. Член 24 1. Чрез дерогация от член 23 компетентните органи на държавите-членки могат да разрешат освобождаване на някои замразени финансови средства или икономически ресурси, ако са изпълнени следните условия: а) финансовите средства или икономическите ресурси подлежат на юридическо, административно или арбитражно право на задържане, наложено преди датата, на която лицето, образуванието или структурата, упоменато(а) в член 23, е било(а) посочено(а) от Комитета по санкциите, Съвета за сигурност или Съвета, или от юридическо, административно или арбитражно решение, издадено преди тази дата; б) финансовите средства и икономическите ресурси ще бъдат използвани преди всичко за удовлетворяване на искове, гарантирани чрез това право на задържане или признати за валидни в това решение, в границите, установени от приложимите закони и правилници, регламентиращи правата на лицата, подали такива искове; в) правото на задържане или решението не е в полза на лице, образувание или структура, посочено(а) в списъка в приложение I или II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета; г) признаването на правото на задържане или на решението не противоречи на обществения ред в съответната държава-членка; и д) когато се прилага член 23, параграф 1, държавата-членка е уведомила Комитета по санкциите за правото на задържане или за решението. 2. Съответната държава-членка информира останалите държави-членки и Комисията за разрешенията, издадени по параграф 1. Член 25 Чрез дерогация от член 23 и при условие че е дължимо плащане от лице, образувание или структура, посочено(а) в приложение I или II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета, съгласно договор или споразумение сключени от, или от задължение, което е възникнало за съответното лице, образувание или структура преди датата, на която това лице, образувание или структура е посочено(а) от Комитета по санкциите, Съвета за сигурност или Съвета, компетентните органи на държавите-членки могат да разрешат при условията, които смятат за уместни, освобождаване на някои замразени финансови средства или икономически ресурси, ако са изпълнени следните условия: a) съответният компетентен орган е установил, че: i) финансовите средства или икономическите ресурси се използват за плащане от лице, образувание или структура, посочено(а) в приложение I или II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета; ii) плащането няма да допринесе за дейност, забранена по силата на настоящия регламент, и iii) плащането не е в нарушение на член 23, параграф 3; б) когато се прилага член 23, параграф 1, съответната държава-членка е уведомила Комитета по санкциите за установеното от компетентния орган по буква а) и за намерението си да издаде разрешение и Комитетът по санкциите не е възразил срещу това действие в срок от десет работни дни от уведомяването; и в) Съответната държава-членка уведомява останалите държави-членки и Комисията за установеното от нейния компетентен орган по буква а) и за намерението си да издаде разрешение най-малко десет работни дни преди издаването на разрешението. Член 26 1. Чрез дерогация от член 23 компетентните органи на държавите-членки могат да разрешат, при условията, които смятат за уместни, освобождаване на замразени финансови средства или икономически ресурси или предоставяне на някои финансови средства или икономически ресурси, ако са изпълнени следните условия: a) съответният компетентен орган е установил, че финансовите средства или икономическите ресурси са: i) необходими за удовлетворяване на основните нужди на лица, включени в списъка в приложение I или II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета, и на членовете на семействата им, които са на тяхна издръжка, включително разходи за хранителни продукти, наем или ипотека, лекарства и медицинско лечение, данъци, застрахователни премии и разходи за комунални услуги; ii) предназначени изцяло за плащане на разумни професионални хонорари и възстановяване на направени разходи, свързани с предоставянето на правни услуги; или iii) предназначени изключително за плащане на такси или разходи за услуги за обичайно владеене или поддържане на замразени финансови средства или икономически ресурси; и б) когато разрешението засяга лице, образувание или структура от приложение I към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета, съответната държава-членка е уведомила Комитета по санкциите за установеното от компетентния орган по буква а) и за намерението си да издаде разрешение и Комитетът по санкциите не е възразил срещу това действие в срок от пет работни дни от уведомяването. 2. Съответната държава-членка информира останалите държави-членки и Комисията за разрешенията, издадени по параграф 1. 3. Чрез дерогация от член 23 компетентните органи на държавите-членки могат да разрешат освобождаването на някои замразени финансови средства или икономически ресурси или предоставянето на някои замразени средства или икономически ресурси, след като установят, че финансовите средства или икономическите ресурси са необходими за извънредни разходи или за заплащане или прехвърляне на стоките, предназначени за реактор за лека вода в Иран, чийто строеж е започнал преди декември 2006 г., или за стоките, посочени в член 6, букви б) и в), при условие че са изпълнени следните условия: a) когато разрешението се отнася до лице, образувание или структура от приложение I към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета, съответната държава-членка е уведомила Комитета по санкциите за установеното от компетентния орган и установеното е било одобрено от същия, и б) когато разрешението се отнася до лице, образувание или структура от приложение II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета, съответната държава-членка уведомява останалите държави-членки и Комисията за установеното от нейния компетентен орган и за намерението си да издаде разрешение най-малко десет работни дни преди издаването на разрешението. Член 27 1 Чрез дерогация от член 23, параграфи 2 и 3 компетентните органи на държавите-членки могат да разрешат, при реда и условията, които смятат за уместни, освобождаването на някои замразени финансови средства или икономически ресурси или предоставянето на някои финансови средства или икономически ресурси, след като установят, че финансовите средства или икономическите ресурси са необходими за официални цели на дипломатически и консулски мисии или международни организации, ползващи се с имунитет в съответствие с международното право. 2. Съответната държава-членка информира останалите държави-членки и Комисията за разрешенията, издадени по параграф 1. Член 28 Чрез дерогация от член 23, параграфи 2 и 3 компетентните органи на държавите-членки могат да разрешат, при реда и условията, които смятат за уместни: а) предоставянето на някои финансови средства на Централната банка на Иран, след като установят, че средствата са необходими за изпълнението, до 1 юли 2012 г., на договор, посочен в член 12; или б) освобождаването на някои замразени финансови средства или икономически ресурси на Централната банка на Иран или предоставянето на някои финансови средства или икономически ресурси на Централната банка на Иран, след като установят, че финансовите средства или икономическите ресурси са необходими за целите на осигуряване на ликвидност на кредитни или финансови институции за финансиране на търговията, при условие че съответната държава-членка е уведомила останалите държави-членки и Комисията за намерението си да издаде разрешение най-малко десет работни дни преди издаването на разрешението. Член 29 1. Чрез дерогация от член 23, параграфи 2 и 3, и до 23 март 2012 г., компетентните органи на държавите-членки могат да разрешат, при реда и условията, които смятат за уместни, предоставянето на някои финансови средства или икономически ресурси за Bank Tejarat или освобождаването на някои финансови средства или икономически ресурси на Bank Tejarat, замразени след 23 януари 2012 г., при условие че: a) финансовите средства или икономическите ресурси се използват за плащане, дължимо по търговски договор; б) плащането не е в нарушение на член 23, параграф 3. 2. Съответната държава-членка уведомява останалите държави-членки и Комисията за намерението си да издаде разрешение най-малко десет работни дни преди издаването на разрешението. Член 30 1. Член 23, параграф 3 не възпрепятства финансови или кредитни институции да кредитират замразени сметки при получаване на финансови средства, прехвърлени по сметка на включени в списъка физически или юридически лица, образувания или структури, при условие че допълнителните суми по тези сметки също са замразени. Финансовата или кредитната институция незабавно уведомява компетентните органи за такива трансакции. 2. Член 23, параграф 3 не се прилага за добавянето към замразени сметки на: a) лихви или други печалби по тези сметки; или б) плащания, дължими съгласно договори, споразумения или задължения, сключени или възникнали преди датата, на която лицето, образуванието или структурата, упоменато(а) в член 23, е било(а) посочено(а) от Комитета по санкциите, Съвета за сигурност или Съвета; при условие че тези лихви или други печалби и плащания са замразени в съответствие с член 23, параграф 1 или параграф 2. 3. Настоящият член не следва да се тълкува в смисъл, че разрешава посоченото в член 31 прехвърляне на финансови средства. Глава V Ограничения върху прехвърлянето на финансови средства и върху финансовите услуги Член 31 1. Прехвърляне на финансови средства към и от иранско лице, образувание или структура се извършва, както следва: a) прехвърляния по трансакции, свързани с хранителни продукти, здравеопазване, медицинско оборудване или за хуманитарни цели се извършват без предварително разрешение. Прехвърлянето се нотифицира предварително в писмен вид до компетентните органи на държавите-членки, ако надхвърля 10 000 EUR или равностойността на тази сума; б) други прехвърляния в размер до 40 000 EUR се извършват без предварително разрешение. Прехвърлянето се нотифицира предварително в писмен вид до компетентните органи на държавите-членки, ако надхвърля 10 000 EUR или равностойността на тази сума; в) за всяко друго прехвърляне на стойност от или над 40 000 EUR или равностойността на тази сума се изисква предварително разрешение от компетентните органи на държавите-членки. 2. Параграф 1 се прилага независимо от това дали прехвърлянето на финансовите средства се извършва чрез една операция или чрез няколко операции, които изглеждат свързани. За целите на настоящия член „операции, които изглеждат свързани“ включва: i) поредица прехвърляния от или до едно и също лице, образувание или структура, които са направени във връзка с едно задължение за прехвърляне на финансови средства, когато всяко индивидуално прехвърляне е под прага, установен в настоящия член 31, но които заедно отговарят на критериите за нотифициране или разрешение; или ii) поредица от прехвърляния, включващи различни доставчици на платежни услуги, която засяга едно задължение за прехвърляне на финансови средства. 3. Уведомления и искания за разрешение във връзка с прехвърлянето на финансови средства се обработват по следния начин: а) Уведомления и искания за разрешение, свързани с прехвърляне на финансови средства към иранско лице, образувание или структура, се отправят съгласно посоченото в член 1, буква у) от или от името на доставчика на платежни услуги на платеца до компетентните органи на държавата-членка, в която е подадено първоначалното нареждане за прехвърляне. б) Уведомления и искания за разрешение, свързани с прехвърляне на финансови средства от иранско лице, образувание или структура, се отправят съгласно посоченото в член 1, буква у) от или от името на доставчика на платежни услуги на получателя до компетентните органи на държавата-членка, в която пребивава получателят или в която е установен доставчикът на платежни услуги. в) В случай че прилагането на букви а) и б) доведе до възникването на две задължения по отношение на уведомление или искане за разрешение, които се отнасят за едно и също прехвърляне на финансови средства, само доставчикът на платежни услуги на платеца, както е посочено в член 1, буква у), отправя уведомление или искане за разрешение, свързано с прехвърлянето на финансови средства, до компетентните органи на държавата-членка, в която е подадено първоначалното нареждане за прехвърляне. г) Ако доставчикът на платежни услуги на платеца или на получателя не попада в приложното поле на член 50, уведомленията и исканията за разрешение се отправят от платеца, в случай на прехвърляне към иранско лице, структура или образувание, или от получателя, в случай на прехвърляне от иранско лице, структура или образувание, до компетентните органи на държавата-членка, в която пребивава съответно платецът или получателят. д) Уведомления и искания за разрешение във връзка с прехвърляне на финансови средства към или от иранско лице, образувание или структура в рамките на ЕС се отправя от доставчика на платежни услуги на иранското лице, образувание или структура до компетентните органи на държавата-членка, в която е установен доставчикът на платежни услуги. е) По отношение на прехвърлянето на финансови средства към или от иранско лице, образувание или структура, когато нито платецът, нито получателят, нито пък техните съответни доставчици на платежни услуги не попадат в приложното поле на член 50, но доставчик на платежни услуги, който попада в приложното поле на този член, действа като посредник, тогава този доставчик на платежни услуги трябва да спазва задължението за уведомяване или искане на разрешение, в зависимост от случая, ако знае или има основателни причини да се подозира, че прехвърлянето е до или от иранско лице, образувание или структура. Когато има повече от един доставчик на платежни услуги, който действа като посредник, само доставчикът на платежни услуги, който първи обработи прехвърлянето трябва да се съобрази със задължението за уведомяване или искане на разрешение, според случая. Всяко уведомление или искане за разрешение трябва да бъде отправено до компетентните органи на държавата-членка, в която е установен доставчикът на платежни услуги. ж) Когато има повече от един доставчик на платежни услуги, участващ в поредица свързани прехвърляния на финансови средства, прехвърлянията в рамките на ЕС включват препратка към разрешението, предоставено на съответния доставчик на платежни услуги. 4. За целите на параграф 1, буква в) компетентните органи дават, при реда и условията, които смятат за уместни, разрешение за прехвърляне на финансови средства на стойност от 40 000 EUR или повече, освен ако имат основателни причини да установят, че прехвърлянето на финансови средства, за което се иска разрешение, би могло да е в нарушение на която и да е от забраните, съдържащи се в настоящия регламент. Компетентен орган може да начислява такси за дейността си по разглеждане на искания за разрешение. Счита се, че разрешение е предоставено, ако компетентен орган е получил писмено искане за разрешение и в рамките на четири седмици не е възразил в писмен вид срещу прехвърлянето на финансовите средства. Ако е повдигнато възражение поради обстоятелството, че се води разследване, компетентният орган посочва това и съобщава решението си незабавно. Компетентните органи имат своевременен достъп, пряко или непряко, до данните от финансов и административен характер, както и до тези от областта на правоприлагането, които са им необходими за провеждане на разследването. В случай на отказ на разрешение съответната държава-членка уведомява за това останалите държави-членки и Комисията. 5. Настоящият член не се прилага в случаите, когато е предоставено разрешение в съответствие с член 24, 25, 26, 27, 28 или 29. 6. Лицата, образуванията или структурите, които просто трансформират документи на хартиен носител в електронни данни и действат съгласно договор с кредитна или финансова институция, не попадат в обхвата на настоящия член, нито пък физическо или юридическо лице, образувание или структура, което само предоставя на кредитни или финансови институции система за съобщения или друга помощна система за превод на средства, или системи за клиринг и сетълмент. Член 32 1. Попадащите в приложното поле на член 50 клонове и дъщерни дружества на кредитни и финансови институции, регистрирани в Иран, уведомяват компетентния орган на държавата-членка, в която са установени, за всички извършени или получени от тях прехвърления на финансови средства, за наименованията на страните, за сумата и за датата на трансакцията в срок от пет работни дни след извършването на прехвърлянето или получаването на съответните прехвърлени финансови средства. Ако информацията е налице, в уведомлението трябва да се уточни естеството на трансакцията и, когато е целесъобразно, естеството на стоките, за които се отнася трансакцията, като по-специално трябва да се посочи дали става въпрос за стоки, обхванати от приложения I, II, III, IV, V, VI или VII към настоящия регламент, и в случай че износът на тези стоки подлежи на разрешителен режим — да се посочи номерът на предоставеното разрешение. 2. При спазване на и съобразно договореностите относно условията за обмена на информация, уведомените компетентни органи незабавно предават тези данни, съобразно потребностите за предотвратяване на всяка трансакция, която може да подпомогне чувствителни по отношение на ядреното разпространение дейности или разработването на системи за ядрено оръжие, на компетентните органи на други държави-членки, в които са установени страните по тези трансакции. Член 33 1. Финансовите и кредитните институции, при взаимодействията си с посочените в параграф 2 кредитни и финансови институции, и с цел да се гарантира спазването на разпоредбите на настоящия регламент, упражняват повишена бдителност, както следва: a) упражняват постоянна бдителност по отношение на движението по сметките, по-специално посредством своите програми за проверка на клиентите; б) изискват попълването на всички информационни полета на платежните нареждания, които се отнасят до наредителя или до получателя на трансакцията и ако тази информация не е предоставена, отказват трансакцията; в) поддържат всички регистри на трансакции за период от пет години и ги предоставят на националните органи при поискване; г) ако имат основателни причини да подозират, че действията с финансови и кредитни институции могат да бъдат в нарушение на разпоредбите на настоящия регламент, незабавно уведомят за своите подозрения звеното за финансово разузнаване (ЗФР) или ли всеки друг компетентен орган, определен от съответната държава-членка, без да се засягат членове 5 и 23. ЗФР или този друг компетентен орган изпълнява ролята на национален център за получаване и анализ на декларациите за съмнителни операции, свързани с потенциални нарушения на разпоредбите на настоящия регламент. На ЗФР или на този друг компетентен орган се осигурява пряк или непряк своевременен достъп до финансова, административна и свързана с правоприлагане информация, която му е необходима за правилно изпълнение на неговите функции, включващи по-специално анализ на доклади за съмнителни трансакции. 2. Мерките, посочени в параграф 1, се прилагат за финансовите и кредитните институции в работата им с: a) кредитни и финансови институции, регистрирани в Иран; б) клонове и дъщерни дружества, които попадат в обхвата на член 50, на кредитни и финансови институции, установени в Иран; в) клонове и дъщерни дружества, които не попадат в обхвата на член 50, на кредитни и финансови институции, установени в Иран; и г) кредитни и финансови институции, които не са установени в Иран, но се контролират от лица или образувания, установени в Иран. Член 34 1. Забранява се на кредитни и финансови институции, попадащи в обхвата на член 50, да предприемат следното: a) откриването на нова банкова сметка в кредитна или финансова институция, установена в Иран, или в която и да е кредитна или финансова институция, посочена в член 33, параграф 2; б) установяването на нови кореспондентски банкови отношения с кредитна или финансова институция, установена в Иран, или в която и да е кредитна или финансова институция, посочена в член 33, параграф 2; в) откриването на нови представителства в Иран или създаването на нови клонове или дъщерни дружества в Иран; г) създаване на съвместно предприятие с кредитна или финансова институция, установена в Иран, или с която и да е кредитна или финансова институция, посочена в член 33, параграф 2. 2. Забранява се: a) даването на разрешение за откриване на представителство или за създаване в Съюза на клон или дъщерно дружество на кредитна или финансова институция, установена в Иран, или на която и да е кредитна или финансова институция, посочена в член 33, параграф 2; б) сключването на споразумения за сметка или от името на кредитна или финансова институция, установена в Иран, или за сметка или от името на която и да е кредитна или финансова институция, посочена в член 33, параграф 2, свързани с откриването на представителство или със създаването на клон или дъщерно дружество в Съюза; в) даването на разрешение за поемане и продължаване на дейността на кредитна институция или за какъвто и да е друг бизнес, за който се изисква предварително разрешение, от страна на представителство, клон или дъщерно дружество на кредитна или финансова институция, установена в Иран, или на която и да е кредитна или финансова институция, посочена в член 33, параграф 2, ако това представителство, клон или дъщерно дружество не е функционирало преди 26 юли 2010 г. г) придобиването или разширяването на участие или придобиването на всякакъв друг вид дялово участие в кредитна или финансова институция, попадаща в обхвата на член 50, от страна на която и да е кредитна или финансова институция, посочена в член 33, параграф 2. Член 35 Забранява се: a) продажбата или покупката пряко или непряко на държавни облигации или гарантирани от държавата облигации, издадени след 26 юли 2010 г., на или от: i) Иран или иранското правителство, както и иранските публични органи, дружества и агенции; ii) ii) кредитна или финансова институция, установена в Иран, или която и да е кредитна или финансова институция, посочена в член 33, параграф 2; iii) физическо или юридическо лице, образувание или структура, действащо(а) от името или по указание на юридическо лице, образувание или структура, посочено(а) в подточка i) или ii); iv) юридическо лице, образувание или структура, притежавано(а) или контролирано(а) от лице, образувание или структура, посочено(а) в подточка i), ii) или iii); б) предоставянето на лице, образувание или структура, посочено(а) в буква а), на брокерски услуги във връзка с държавни облигации или гарантирани от държавата облигации, издадени след 26 юли 2010 г.; в) подпомагане на лице, образувание или структура, посочено(а) в буква а), да издава държавни облигации или гарантирани от държавата облигации чрез предоставяне на брокерски услуги, реклама или други услуги във връзка с такива облигации. Член 36 1. Забранява се предоставянето на застраховане или презастраховане, включително уреждането или посредничеството при предоставяне на застраховане или презастраховане, на: a) Иран или иранското правителство, както и иранските публични органи, дружества и агенции; б) иранско лице, образувание или структура, които не са физически лица; или в) физическо или юридическо лице, образувание или структура в случаите, когато те действат от името или по указание на юридическо лице, образувание или структура, посочено(а) в буква а) или б). 2. Параграф 1, букви а) и б) не се прилагат за предоставянето на задължително застраховане или застраховка гражданска отговорност или екологична отговорност, нито за предоставянето на застраховане на ирански дипломатически или консулски мисии в Съюза. 3. Параграф 1, буква в) не се прилага за предоставянето на застраховане, включително на здравни застраховки и застраховки за пътуване, на физически лица, действащи в лично качество, с изключение на лицата, включени в списъците в приложения I и II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета, както и на свързаните с тях презастраховки. Параграф 1, буква в) не възпрепятства предоставянето на застраховане или презастраховане на собственик на плавателен съд, въздухоплавателно или превозно средство, нает(о) от лице, образувание или структура по параграф 1, буква а) или б) и което(ято) не е посочено(а) в приложения I или II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета. За целите на параграф 1, буква в) не се счита, че дадено лице, образувание или структура действа по указание на лице, образувание или структура, посочено(а) в параграф 1, букви а) и б), в случаите когато указанието се дава за целите на докуването, товаренето, разтоварването или безопасното транзитно преминаване на плавателен съд или въздухоплавателно средство, намиращ(о) се временно във водите или въздушното пространство на Иран. 4. С настоящия член се забранява удължаването или подновяването на споразумения за застраховане и презастраховане, сключени преди 27 октомври 2010 г., като същевременно, при спазване на разпоредбите на член 23, параграф 3, не се забранява спазването на споразумения, сключени преди тази дата. Глава VI Ограничения по отношение на транспорта Член 37 1. С оглед да се предотврати трансферът на стоки и технологии, включени в Общия списък на оръжията, или на такива, чиято доставка, продажба, трансфер, износ или внос е забранен от настоящия регламент, и в допълнение към задължението за предоставяне на компетентните митнически органи на държавите-членки на информация преди пристигането или заминаването, както е предвидено в съответните разпоредби относно входните и изходните митнически манифести и митнически декларации в Регламент (ЕИО) № 2913/92[22] и Регламент (ЕИО) № 2454/93[23], лицето, което предоставя информацията по параграф 2, декларира дали стоките са обхванати от Общия списък на оръжията или от настоящия регламент и, в случай че износът им подлежи на разрешителен режим, посочва данните от предоставения лиценз за износ. 2. Посочените в настоящия член изисквани допълнителни елементи се представят или в писмена форма, или чрез използване на митническа декларация, в зависимост от случая. Член 38 1. Забранява се предоставянето на услуги, свързани със зареждане с гориво, доставки или друг вид обслужване на плавателни съдове, на плавателни съдове, пряко или непряко притежавани или контролирани от иранско лице, образувание или структура, ако доставчикът на услугите разполага с информация, включително такава, получена от компетентните митнически органи въз основа на посочената в член 37 информация преди пристигане и заминаване, даваща разумни основания да се установи, че тези плавателни съдове превозват стоки, включени в Общия списък на оръжията, или стоки, чиято доставка, продажба, трансфер или износ са забранени съгласно настоящия регламент, освен ако предоставянето на такива услуги е необходимо с хуманитарна цел или от съображения за безопасност. 2. Забранява се предоставянето на инженерни услуги и услуги по поддръжка на товарни въздухоплавателни средства, пряко или непряко притежавани или контролирани от иранско лице, образувание или структура, ако доставчикът на услугите разполага с информация, включително такава, получена от компетентните митнически органи въз основа на посочената в член 37 информация преди пристигане и заминаване, даваща разумни основания да се установи, че тези товарни въздухоплавателни средства превозват стоки, включени в Общия списък на оръжията, или стоки, чиято доставка, продажба, трансфер или износ са забранени съгласно настоящия регламент, освен ако предоставянето на такива услуги е необходимо с хуманитарна цел или от съображения за безопасност. 3. Забраните по параграфи 1 и 2 се прилагат, докато товарът бъде проверен и, ако е необходимо, конфискуван или унищожен, в зависимост от случая. Конфискацията и унищожаването могат, в съответствие с националното законодателство или решението на компетентния орган, да се извършват за сметка на вносителя или да бъдат възстановени от всяко друго лице или образувание, отговорно за опита за извършване на незаконна доставка, продажба, трансфер или износ. Глава VII Общи и заключителни разпоредби Член 39 1. Не се удовлетворяват никакви искове във връзка с договори или трансакции, чието осъществяване се засяга, пряко или непряко, изцяло или частично, от мерките, наложени с настоящия регламент, включително искове за обезщетение и каквито и да е други искове от този вид, като искове за компенсация или искове във връзка с гаранция, по-специално искове за удължаване на сроковете или за изплащане на обезпечение, гаранция или обезщетение, по-специално на финансова гаранция или финансово обезщетение, независимо от формата, предявени от: a) посочени лица, образувания или структури, включени в приложения I и II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета; б) всички други ирански лица, образувания или структури, включително иранското правителство; в) всички лица, образувания или структури, действащи чрез или от името на едно от лицата, образуванията или структурите, посочени в букви а) и б). 2. Счита се, че мерките, наложени с настоящия регламент, засягат изпълнението на договор или трансакция, когато съществуването или съдържанието на иска пряко или непряко произтича от тези мерки. 3. Във всяко производство за изпълнение по подаден иск, тежестта на доказване, че неговото удовлетворяване не е забранено съгласно параграф 1, пада върху лицето, което търси изпълнение по съответния иск. 4. Настоящият член не засяга правото на лицата, образуванията и структурите, посочени в параграф 1, на съдебен контрол за законосъобразност на неизпълнението на договорни задължения в съответствие с настоящия регламент. Член 40 За целите на член 8, член 9, член 17, параграф 2, буква б) и членове 31 и 36, всяко образувание, структура или притежател на права, възникнали вследствие на първоначално възлагане преди 27 октомври 2010 г. на договор за съвместно производство от страна на суверенно правителство, различно от правителството на Иран, не се считат за иранско лице, образувание или структура. В такива случаи и във връзка с член 8 компетентният орган на държавата-членка може да изисква от всяко образувание или структура подходящи гаранции за крайния потребител по отношение на продажбата, доставката, трансфера или износа на всякакъв вид ключово оборудване или технологии, посочени в приложение VI. Член 41 1. Без да се засягат приложимите правила относно докладването, поверителността и професионалната тайна, физическите и юридическите лица, образуванията и структурите: a) съобщават незабавно всяка информация, която би улеснила спазването на разпоредбите на настоящия регламент, като информация относно замразени сметки и суми в съответствие с член 23, на компетентните органи на държавите-членки, в които пребивават или са разположени, и предават тази информация на Комисията пряко или чрез държавите-членки; б) сътрудничат на компетентните органи при проверката на тази информация. 2. Всяка допълнителна информация, която Комисията получи пряко, се предоставя на съответната държава-членка. 3. Всяка информация, предоставена или получена в съответствие с настоящия член, се използва единствено за целите, за които е предоставена или получена. Член 42 Забранява се съзнателното и преднамерено участие в дейности, чийто предмет или последици представляват заобикаляне на мерките, посочени в член 2, 3, 4, 5, 8, 9, 11, 13, 15, 16, 17, 18, 22, 23, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37 или 38. Член 43 1. Замразяването на финансови средства и икономически ресурси или отказът да се предоставят финансови средства или икономически ресурси, предприети добросъвестно въз основа на това, че подобно действие е в съответствие с настоящия регламент, не водят до отговорност от какъвто и да е вид от страна на физическото или юридическото лице, образуванието или структурата, което(която) ги извършва, нито от страна на техните ръководители или служители, освен ако не бъде доказано, че финансовите средства и икономическите ресурси са били замразени или задържани в резултат на небрежност. 2. Мерките, посочени в настоящия регламент, не пораждат каквато и да било отговорност за съответните физически или юридически лица, образувания или структури, ако те не са знаели и не са имали основателна причина да подозират, че действията или бездействията им ще бъдат в нарушение на тези забрани. 3. Предвиденото в членове 31, 32 и 33 добросъвестно разкриване от страна на лице, образувание или структура, попадащо(а) в обхвата на настоящия регламент, или от страна на служител или ръководител на такова лице, образувание или структура, на информацията, посочена в членове 31, 32 и 33, не поражда каквато и да било отговорност за институцията или лицето и за ръководителите или служителите ѝ(му). Член 44 1. Държава-членка може да предприеме действие, което счита за необходимо, за да гарантира че съответните международни или национални задължения или задълженията на Съюза относно здравето и безопасността на работниците и опазването на околната среда са спазени, когато сътрудничеството с иранско лице, образувание или структура може да бъде засегнато от изпълнението на настоящия регламент. 2. За целите на действие, предприето съгласно параграф 1, забраните по член 8, член 9, член 17, параграф 2, буква б), член 23, параграф 2, член 31 и член 36 не се прилагат. 3. Съответната държава-членка уведомява останалите държави-членки и Комисията за установеното от нейния компетентен орган по параграф 1 и за намерението си да издаде разрешение най-малко десет работни дни преди издаването на разрешението. Член 45 1. Комисията и държавите-членки редовно се информират взаимно за мерките, предприети съгласно настоящия регламент, и споделят всяка друга необходима информация, с която разполагат във връзка с настоящия регламент, и по-специално информация а) относно замразени финансови средства по член 23 и дерогации по членове 24, 26 и 27; б) относно нарушения, проблеми с прилагането и съдебни решения, издадени от национални съдилища. 2. Държавите-членки незабавно се информират взаимно и информират Комисията за всяка друга подходяща информация, с която разполагат, която би могла да повлияе на ефективното прилагане на настоящия регламент. Член 46 Комисията: a) изменя приложение II въз основа на решения, взети от Съвета за сигурност на ООН или от Комитета по санкциите или въз основа на информация, предоставена от държавите-членки; б) изменя приложение III, IV, V, VI, VII и VIII въз основа на информация, предоставена от държавите-членки. Член 47 1. Когато Съветът за сигурност на ООН или Комитетът по санкциите включи в списъка физическо или юридическо лице, образувание или структура, Съветът включва това физическо или юридическо лице, образувание или структура в приложение I към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета. 2. Когато Съветът реши да подложи физическо или юридическо лице, образувание или структура на мерките, посочени в член 23, параграфи 2 и 3, той изменя съответно приложение II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета. 3. Съветът уведомява физическото или юридическото лице, образуванието или структурата, посочено(а) в параграф 1 или 2, относно решението си, включително относно основанията за включването му в списъка, като това се прави пряко, ако адресът е известен, или чрез публикуване на известие, за да се предостави възможност на физическото или юридическото лице, образуванието или структурата да представи възражения. 4. Когато има внесени възражения или когато има представени нови съществени доказателства, Съветът преразглежда решението си и уведомява физическото или юридическото лице, образуванието или структурата за това. 5. Когато ООН реши да извади от списъка физическо или юридическо лице, образувание или структура или да измени идентификационните данни на включено в списъка физическо или юридическо лице, образувание или структура, Комисията изменя съответно приложение I към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета. 6. Списъкът в приложение II към Решение 2010/413/ОВППС на Съвета се преразглежда редовно и поне веднъж на всеки 12 месеца. Член 48 1. Държавите-членки установяват правилата относно санкции, които се прилагат за нарушения на настоящия регламент, и вземат всички мерки, които са необходими, за да обезпечат тяхното прилагане. Предвидените санкции са ефективни, пропорционални и възпиращи. 2. Държавите-членки незабавно нотифицират Комисията за тези правила след влизането в сила на настоящия регламент, както и за всички последващи изменения. Член 49 1. Държавите-членки определят компетентните органи за целите на настоящия регламент и ги посочват на уебсайтовете, изброени в приложение VIII. Държавите-членки нотифицират Комисията за всички промени в адресите на своите уебсайтове в приложение VIII. 2. Незабавно след влизането в сила на настоящия регламент държавите-членки нотифицират Комисията относно своите компетентни органи, включително данните за връзка с тези компетентни органи, както и относно всички последващи изменения. 3. В изпълнение на изискването в настоящия регламент за нотифициране, информиране или съобщаване на Комисията по друг начин, адресът и другите данни за връзка за целите на това съобщаване са посочените в приложение VIII. Член 50 Настоящият регламент се прилага: a) в рамките на територията на Съюза, включително неговото въздушно пространство; б) на борда на всички въздухоплавателни средства или плавателни съдове под юрисдикцията на държава-членка; в) спрямо всяко лице на територията на Съюза или извън нея, което е гражданин на държава-членка; г) спрямо всяко юридическо лице, образувание или структура, във или извън територията на Съюза, създадено(а) или учредено(а) съгласно законодателството на държава-членка; д) спрямо всяко юридическо лице, образувание или структура във връзка с всякакъв вид бизнес, извършван изцяло или частично на територията на Съюза. Член 51 Регламент (ЕС) № 961/2010 се отменя. Позоваванията на отменения регламент се тълкуват като позовавания на настоящия регламент. Член 52 Настоящият регламент влиза в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки. Съставено в Брюксел на година. За Съвета Председател ПРИЛОЖЕНИЕ I ЧАСТ А Стоки и технологии по член 2, параграфи 1, 2 и 4, член 3, параграф 3, член 5, параграф 1, член 6, член 8, параграф 4, член 17, параграф 2 и член 32, параграф 1 Настоящото приложение обхваща всички стоки и технологии, изредени в приложение I към Регламент (ЕО) № 428/2009, както са определени в него, с изключение на: Изделие от приложение I към Регламент (ЕО) № 428/2009 || Описание 5A002 || „Системи за информационна сигурност“, оборудване и компоненти за тях, както следва: a. Системи, оборудване, специфични за отделните приложения „електронни монтажни възли“ модули и интегрални схеми за „информационна сигурност“, както следва, и други специално проектирани компоненти за тях: Бележка: За контрола на глобалните навигационни спътникови системи, получаващи оборудване, което съдържа или използва декриптиране (т.е. GPS или GLONASS), вж. 7A005. 1. Проектирани или модифицирани за използване на „криптография“, прилагаща цифрови техники за криптографска функция, различни от удостоверяване на автентичността или електронен подпис и имащи някои от изброените по-долу характеристики: Технически бележки: 1. Функциите за удостоверяване на автентичността и електронен подпис включват свързаните с тях функции по управление на ключа. 2. Удостоверяването на автентичността включва всички аспекти на контрола върху достъпа, когато не се прилага криптиране на файлове или текст, освен доколкото не са пряко свързани със защитата на пароли, персонални идентификационни номера (ПИН/PIN) или други подобни данни, за да се предотврати неоторизиран достъп. || 3. „Криптографията“ не включва „фиксирани“ техники за компресия на данни или кодиране. Бележка: 5A002.a.1. включва оборудване, проектирано или модифицирано за използване на „криптография“, използващо аналогови принципи, когато се прилагат с цифрови техники. a. „Симетричен алгоритъм“, използващ дължина на ключа над 56 bit; или b. „Асиметричен алгоритъм“, при който сигурността на алгоритъма се основава на някое от изброените по-долу: 1. Разлагане на множители на цели числа над 512 bit (напр. RSA); 2. Изчисляване на дискретни логаритми в мултипликативна група на крайно поле с размер над 512 bit (напр. Дифи-Хелман над Z/pZ); или 3. Дискретни логаритми в група, различна от упоменатата в 5A002.a.1.b.2., надхвърлящи 112 bit (напр. Дифи-Хелман над елиптична крива); 5D002 || „Софтуер“, както следва: a. „Софтуер“, специално проектиран или модифициран за „използване“ на оборудването, описано в 5А002.a.1 или „софтуер“, описан в 5D002.c.1; || b. Специфичен „софтуер“, както следва: 1. „Софтуер“, имащ характеристиките или изпълняващ или симулиращ функциите на оборудването, описано в 5A002.a.1; Бележка: 5D002 не контролира „софтуер“, както следва: a. „Софтуер“, необходим за „употреба“ на оборудването, изключено от контрол съгласно бележката към 5A002; b. „Софтуер“ осигуряващ някои от функциите на оборудването, изключено от контрол съгласно бележката към 5A002. 5E002 || „Технологии“ съгласно Общата бележка по технологиите за „употреба“ на оборудването, описано в 5A002.a.1 или "софтуера", описан в 5D002.a. или 5D002.c.1 в този списък. ЧАСТ Б Член 6 се прилага за следните стоки: Изделие от приложение I към Регламент (ЕО) № 428/2009 || Описание 0A001 || „Ядрени реактори“ и специално проектирано или подготвено оборудване и компоненти за тях, както следва: a. „Ядрени реактори“; b. Метални съдове или големи фабрично произведени части за тях, включително главата на реакторен резервоар за реакторен съд под налягане, специално проектирани или подготвени да поместват активната зона на „ядрен реактор“; c. Манипулиращи съоръжения, специално проектирани или подготвени за въвеждане или извеждане на гориво от „ядрен реактор“; d. Управляващи пръти, специално проектирани или подготвени за контрол на процеса на ядрената реакция в „ядрен реактор“, подпорни или окачващи структури за тях, механизми за задвижване на прътите и тръби за насочването на прътите; e. Тръби под налягане, специално проектирани или подготвени за поместване на горивни елементи и първичния охладител в „ядрен реактор“ с експлоатационно налягане над 5,1 MPa; f. Метал и сплави на цирконий във формата на тръби или сглобки на тръби, в които съотношението на хафний към цирконий е по-малко от 1:500 тегловни части, специално проектирани или подготвени за използване в „ядрен реактор“; g. Помпи за охладител, специално проектирани или подготвени за циркулиране на основния охладител в „ядрени реактори“; h. ‘Вътрешни елементи за ядрен реактор’, специално проектирани или подготвени за използване в „ядрен реактор“, включително подпорни колони за активната зона, канали за горивото, термични екрани, щитове, пластини за решетката на активната зона и дифузионни пластини; Бележка: В 0A001.h. „вътрешни елементи за ядрен реактор“ означава всяка голяма структура в реакторния резервоар, която има една или повече функции, като опора за активната част, поддържане правилното положение на горивото, насочване потока на първичния охладител, осигуряване на радиационни щитове за реакторния резервоар и насочваща инструментална екипировка вътре в активната част. i. Топлообменници (парогенератори), специално проектирани или подготвени за използване в тръбопровода на първичния охладител на „ядрен реактор“; j. Измервателни инструменти и такива за откриване на неутрони, специално проектирани или подготвени за определяне на равнищата на неутронния поток вътре в активната зона на „ядрен реактор“. 0C002 || Нискообогатен уран, попадащ в обхвата на 0C002, когато е инкорпориран в сглобени горивни елементи за ядрен реактор ПРИЛОЖЕНИЕ II Стоки и технологии по член 2, параграфи 1, 2 и 4, член 3, параграф 3, член 5, параграф 1, член 8, параграф 4, член 17, параграф 2, член 46 и член 32, параграф 1 Уводни бележки 1. Освен ако не е посочено друго, референтните номера, фигуриращи в колоната, озаглавена „Описание“, се отнасят до описанията на изделия и технологии с двойна употреба, определени в приложение I към Регламент (ЕО) № 428/2009. 2. Наличието на референтен номер в колоната, озаглавена „Свързано изделие от приложение I към Регламент (ЕО) № 428/2009“, означава, че характеристиките на изделието, посочени в колона „Описание“, са извън параметрите, определени в описанието на стоката с двойна употреба, към която е препратката. 3. Определенията на термините в единични кавички (‘ ’) са дадени в техническата бележка към съответното изделие. 4. Определенията на термините в двойни кавички („ “) са дадени в приложение I към Регламент (ЕО) № 428/2009. Общи бележки 1. Забраните, посочени в настоящото приложение, не следва да се обезсилват чрез износа на стоки, които не са предмет на забрана (включително инсталации), съдържащи една или повече забранени съставни части, когато тези съставни части са основният елемент на стоките и на практика могат да бъдат отделени от тях и използвани за други цели. Бележка: При преценката дали забранената съставна част или части следва да се разглеждат като основен елемент, е необходимо да се оценят факторите количество, стойност и вложено технологично ноу-хау, както и други особени обстоятелства, които могат да направят от забранената съставна част или части основен елемент на стоките, които се придобиват. 2. Стоките, фигуриращи в настоящото приложение, могат да бъдат както нови, така и употребявани. Обща бележка относно технологиите (ОБТ) (Следва да се чете в съчетание с раздел II.B.) 1. Продажбата, доставката, пренасянето или износът на „технологии“, „необходими“ за „разработване“, „производство“ или „използване“ на стоки, чиято продажба, доставка, пренос или износ са забранени съгласно част А (Стоки) по-долу, се забраняват в съответствие с разпоредбите в раздел II.B. 2. Продажбата, доставката, пренасянето или износът на „технологии“, „необходими“ за „разработване“ или „производство“ на стоки, чиято продажба, доставка, пренос или износ са контролирани съгласно част А (Стоки) по-долу, се забраняват в съответствие с разпоредбите в раздел II.B. 3. „Технологиите“, „необходими“ за „разработване“, „производство“ или „използване“ на забранени стоки, остават забранени, дори когато са приложими за стоки, които не са забранени. 4. Забраните не се прилагат по отношение на „технологии“, които са минимално необходими за инсталиране, експлоатация, поддръжка (проверка) и поправка на стоките, които не са забранени или чийто износ е бил разрешен в съответствие с Регламент (ЕО) № 423/2007 или с настоящия регламент. 5. Забраните за трансфер на „технологии“ не се прилагат по отношение на информацията, която е „обществено достояние“, по отношение на „фундаменталните научни изследвания“, и по отношение на минимално необходимата информация за кандидатстване за патент. II.A. СТОКИ A0. Ядрени материали, съоръжения и оборудване № || Описание || Свързано изделие от приложение