2.

Добавя се следното приложение VIII: „ПРИЛОЖЕНИЕ VIII СПИСЪК НА ДСИЦ ЗА СТАТИСТИЧЕСКИ ЦЕЛИ ЧАСТ 1 Променливи за отчитане на списъка на дружествата със специална инвестиционна цел (ДСИЦ) за статистически цели Наименование на променливата Описание на променливата Статус object_request Тази променлива посочва вида на изпратената актуализация за ДСИЦ и може да приема една от шестте предварително зададени стойности: „fvc_req_new“: заявка за добавяне на ново ДСИЦ „fvc_req_mod“: заявка за промени на ДСИЦ „fvc_req_del“: заявка за заличаване на ДСИЦ „fvc_req_realloc“: заявка за преразпределяне на идентификационен код на заличено ДСИЦ на ново ДСИЦ „fvc_req_mod_id_realloc“: заявка за преразпределяне на идентификационен код на заличено ДСИЦ на друго ДСИЦ „fvc_req_mod_id“: заявка за промяна на идентификационен код („fvc_id“) на ДСИЦ с различен идентификационен код Задължителна fvc_confidentiality_flag Тази променлива посочва статута на поверителност на цялото вписване. Избира се една от трите предварително зададени стойности: „F“ (свободни за разпространение, неповерителни), „N“ (поверителни; могат да се предоставят единствено за ползване от Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), не и за външно ползване) или „C“ поверителни; не се предоставят на ЕСЦБ или на обществеността) Ако се изисква частична поверителност на някоя определена променлива, се използва стойността „F“ Задължителна fvc_id Първичният ключ за набора от данни на ДСИЦ е уникалният идентификационен код (наричан по-долу „id-код“) за всяко ДСИЦ Той се състои от две части: „host“ и „id“ Стойностите за двете части в комбинация гарантират, че променливата „fvc_id“ е уникална за дадено ДСИЦ Задължителна host Двубуквен ISO код на страните за страната по регистрация на ДСИЦ — една от двете части на променливата „fvc_id“ (вж. по-горе) Задължителна, когато е част от „id-код“ id „Id-кодът“ на ДСИЦ — една от двете части на променливата „fvc_id“ (вж. по-горе) Задължителна, когато е част от „id-код“ name Пълното наименование на ДСИЦ по регистрация, включително обозначение за правния статут на дружеството, т.е. Plc, Ltd, SpA и др. Задължителна address Подробностите за мястото на разположение на ДСИЦ или на неговото управляващо дружество, когато е приложимо, се състоят от четири части: „postal_address“, „postal_box“, „postal_code“ и „city“ Задължителна за заявки с променливи „new“ и „mod“ postal_address Наименованието на улицата и номера на сградата Задължителна за заявки с променливи „new“ и „mod“ postal_box Номерът на пощенската кутия, като се използват националните системи за номериране на пощенска кутия Задължителна за заявки с променливи „new“ и „mod“ postal_code Пощенският код, като се използват условните обозначения на националните пощенски системи Задължителна за заявки с променливи „new“ и „mod“ city Градът по място на разположение Задължителна за заявки с променливи „new“ и „mod“ management company name Пълното вписано наименование на дружеството, управляващо ДСИЦ Ако тази информация липсва, се отчитат стойностите „not available“ („неналична“), когато ДСИЦ има управляващо дружество, или „not applicable“ („неприложимо“), когато ДСИЦ няма управляващо дружество Задължителна management company name_confidentiality_flag Тази променлива посочва статута на поверителност на информацията относно наименованието на управляващото дружество Избира се една от трите предварително зададени стойности: „F“ (свободни за разпространение, неповерителни), „N“ (поверителни; могат да се предоставят единствено за ползване от ЕСЦБ, не и за външно ползване) или „C“ (поверителни; не се предоставят на ЕСЦБ или на обществеността) Задължителна nature of securitisation Тази променлива посочва вида на секюритизацията, извършена от ДСИЦ Избира се една от четирите предварително зададени стойности: „традиционна“, „синтетична“, „друга“ или „неналична“ Задължителна nature of securitisation_confidentiality_flag Тази променлива посочва статута на поверителност на информацията относно естеството на секюритизация Избира се една от трите предварително зададени стойности: „F“ (свободни за разпространение, неповерителни), „N“ (поверителни; могат да се предоставят единствено за ползване от ЕСЦБ, не и за външно ползване) или „C“ (поверителни; не се предоставят на ЕСЦБ или на обществеността) Задължителна ISIN codes Тази променлива посочва ISIN (2) кодовете за всеки клас ценни книжа, емитирани от ДСИЦ, по отделните секюритизации Променливата се състои от няколко части, включващи посочване на: „ISIN_1“, „ISIN_2“, „ISIN_3“, „ISIN_4“ и „ISIN_n“ Минимално изискване е отчитането на поне един ISIN код (ISIN_1) Ако се отчита дадено ДСИЦ, за което не се прилагат ISIN кодовете, или те не са налични, за „ISIN_1“ се отчита дванадесетсимволната стойност „XXXXXXXXXXXX“ Задължителна free_text Пояснителна информация за ДСИЦ ЧАСТ 2 Проверки за достоверност 1. Общи проверки Проверява се дали: — всички задължителни променливи са попълнени, — стойността на променливата „object_request“ представлява един от шестте предварително зададени вида, посочени в част 1 от настоящото приложение („fvc_req_new“, „fvc_req_mod“, „fvc_req_del“, „fvc_req_realloc“, „fvc_req_mod_id_realloc“, „fvc_req_mod_id“), в зависимост от вида на предоставената информация, и — НЦБ използват латинската азбука, когато отчитат актуализации пред Европейската централна банка (ЕЦБ). 2. Проверки на „id-код“ Проверява се дали: — променливата „fvc_id“ се състои от две отделни части — „host“ променлива и „id“-променлива, и дали стойностите на двете части в комбинация осигуряват уникалността на променливата „fvc_id“ за съответното ДСИЦ, — стойността за променливата „host“ за дадено ДСИЦ представлява двубуквения ISO код на страната, — вече използван идентификационен код не е разпределен за ново ДСИЦ. Ако подобна мярка е неизбежна, НЦБ изпращат на ЕЦБ заявка „fvc_req_realloc“, — при отчитане на промяна на „id-код“ за съществуващо ДСИЦ се използва определената заявка „fvc_req_mod_id“, и — при отчитане на промяна на „id-код“ в предишно заличен „id-код“ се използва определената заявка „fvc_req_mod_id_realloc“. Ако новият „id-код“ на ДСИЦ е бил вече използван (за съществуващо или за преди това заличено ДСИЦ) и заявката не е „fvc_req_mod_id_realloc“ или новият „id-код“ на ДСИЦ е в настоящия списък, ЕЦБ отхвърля заявката. Ако променливата „fvc_id“ е непълна, невярна или липсва, ЕЦБ отхвърля цялата заявка. 3. Наименование Проверява се дали: — тази променлива посочва наименованието на ДСИЦ, — наименованието на ДСИЦ, включително неговото обозначение се отчита еднозначно за всички наименования, където е приложимо, — се използва конвенцията за малките букви за обозначаване на ударения, и — се използват малки букви, където е възможно. Ако променливата „name“ липсва, ЕЦБ отхвърля цялата заявка. 4. Адрес Проверява се дали: — е попълнена поне една от променливите за адрес — „postal_address“, „postal_box“ или „postal_code“, — променливата „postal_address“ посочва наименованието и номера на улицата на ДСИЦ (или неговото управляващо дружество, ако е приложимо), — променливата „postal_box“ използва националната система за номериране на пощенска кутия и да не се поставят текстови обозначения за пощенска кутия пред цифрите на „postal_code“, и — променливата „postal_code“ използва условните обозначения на националните пощенски системи и дали определя съответния пощенски код. Ако поне една от променливите на „address“ липсва, ЕЦБ отхвърля цялата заявка. 5. Град Проверява се дали променливата „city“ посочва града, в който се намира ДСИЦ. Ако променливата „city“ липсва, ЕЦБ отхвърля цялата заявка. 6. Наименование на управляващо дружество и свързаното обозначение за поверителност Управляващо дружество е институция, която извършва услуги за управление и администриране на ДСИЦ. Проверява се дали: — променливата „management company name“ e попълнена или с наименованието на дружеството, или като „неналична“ или „неприложима“, — ако променливата „management company name“ е дадена като „неналична“, в полето „free_text“ е попълнена и съответната причина; в противен случай ЕЦБ изпраща предупреждение, — променливата „management company name_confidentiality_flag“ е попълнена с „F“, „N“ или „C“. Ако променливата „management company name“ липсва, ЕЦБ отхвърля цялата заявка. 7. Естество на секюритизацията и свързаното обозначение за поверителност Проверява се дали — променливата „nature of securitisation“ е попълнена с една от четирите предварително определени стойности: „традиционна“, „синтетична“, „друга“ друга „неналична“, — ако променливата „nature of securitisation“ е дадена като „неналична“, в полето „free_text“ е попълнена и съответната причина; в противен случай ЕЦБ изпраща предупреждение, — променливата „nature of securitisation_confidentiality_flag“ е попълнена с „F“, „N“ или „C“. Ако променливата „nature of securitisation“ липсва, ЕЦБ отхвърля цялата заявка. 8. ISIN кодове Проверява се дали: — под променливата „ISIN codes“ е попълнена поне променливата „ISIN_1“ за всяко ДСИЦ и дали стойността на „ISIN_1“ е или действителният код, или дванадесетсимволната стойност „XXXXXXXXXXXX“, — ISIN кодове на ДСИЦ не се дублират, — ISIN кодове между ДСИЦ не се дублират. Ако променливите „ISIN codes“ и „ISIN_1“ липсват, т.е. нито действителният код, нито символната стойност „XXXXXXXXXXXX“ са посочени, ЕЦБ отхвърля цялата заявка. 9. Проверки за поверителност НЦБ могат да обозначат определени стойности или цяло вписване като поверителни с определените променливи за обозначение за поверителност, когато отчитат актуализация за ДСИЦ пред ЕЦБ. В тези случаи съпътстващата информация за причината за поверителност следва да се предостави в полето „free_text“. ЕЦБ не публикува тези стойности на своя уебсайт, нито ги разпространява обратно на НЦБ. Обозначенията за поверителност са описани подробно по-долу: „F“ Свободно: тази стойност не е поверителна и може да бъде публикувана „N“ Поверителна статистическа информация: тази стойност може да бъде разпространявана в рамките на ЕСЦБ, но не може да се публикува „C“ Поверителна статистическа информация: тази стойност не може да бъде разпространявана в ЕЦБ, нито да бъде публикувана; тя остава в рамките на средата за производство на статистическа информация на ЕСЦБ Проверява се дали: — „fvc_confidentiality_flag“, „management company name_confidentiality_flag“ и „nature of securitisation_confidentiality_flag“ са попълнени с една от следните предварително зададени стойности: „F“, „N“ или „C“, — ако „management company name_confidentiality_flag“ и/или „nature of securitisation_confidentiality_flag“ са „N“ или „C“, тогава „fvc_confidentiality_flag“ следва да бъде „F“.“