62020TJ0296_RES
Mål T‑296/20
(publicering i utdrag)
Amer Foz
mot
Europeiska unionens råd
Tribunalens dom (fjärde avdelningen) av den 18 maj 2022
”Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Frysning av tillgångar – Oriktig bedömning – Proportionalitet – Rätt till egendom – Rätt att driva ekonomisk verksamhet – Maktmissbruk – Motiveringsskyldighet – Rätt till försvar – Rätt till en rättvis rättegång – Fastställande av kriterier för upptagande i förteckningarna”
Institutionernas rättsakter – Motivering – Skyldighet – Omfattning – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Förbud mot in- och genomresa samt frysning av tillgångar för ledande affärsmän med verksamhet i Syrien – Beslut som har tillkommit i ett sammanhang som är känt för den berörda personen, så att denna har möjlighet att förstå innebörden av den åtgärd som vidtas gentemot honom eller henne – Huruvida en kortfattad motivering kan tillåtas
(Artikel 296 FEUF; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 35–40, 44, 45, 48, 49 och 53)
Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Särskilda restriktiva åtgärder mot vissa personer och enheter mot bakgrund av situationen i Syrien – Beslut 2013/255/Gusp och förordning nr 36/2012 – Kriterier för att vidta restriktiva åtgärder – Ledande affärsmän med verksamhet i Syrien – Samröre med den syriska regimen – Band till en person eller enhet som omfattas av de restriktiva åtgärderna – Begrepp – Fall med flera anknytningar samtidigt
(Artikel 296 FEUF; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, artikel 27.1 och 27.2 a och artikel 28.1, 28.2 a och28.3 samt bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, artiklarna 15.1 a, 15.1a led a och 15.1b, 2015/1828, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 43, 46 och 82–94)
Unionsrätt – Principer – Rätten till försvar – Rätt till ett effektivt domstolsskydd – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Frysning av tillgångar tillhörande personer, enheter eller organ med anknytning till den syriska regimen – Skyldighet att ange individuella och specifika skäl för de beslut som antagits – Omfattning – Den berörda personen underrättas genom offentliggörande i Europeiska unionens officiella tidning – Tillåtlighet – Åsidosättande – Föreligger inte
(Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna, artiklarna 41.2 a och 52.1; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, bilaga I; rådets förordningar nr 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 56–59 och 61–64)
Unionsrätt – Principer – Rätten till försvar – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Rätt till ett föregående formellt muntligt hörande – Föreligger inte
(Rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkt 60)
Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Särskilda restriktiva åtgärder mot Syrien – Frysning av tillgångar tillhörande personer, enheter eller organ med anknytning till den syriska regimen – Rätten till försvar – Delgivning av de omständigheter som läggs någon till last – Efterföljande beslut enligt vilket sökandens namn ska bibehållas i förteckningen över dem som ska omfattas av dessa åtgärder – Avsaknad av nya skäl – Åsidosättande av rätten att yttra sig – Föreligger inte
(Rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 66–68 och 70)
Europeiska unionen – Domstolsprövning av lagenligheten av institutionernas rättsakter – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Prövningens omfattning – Bevis för att åtgärden är välgrundad – Skyldighet för den behöriga unionsmyndigheten att vid bestridande visa att de skäl som har åberopats mot de berörda personerna eller enheterna är välgrundade – Omfattning av den behöriga myndighetens utrymme för skönsmässig bedömning
(Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna, artikel 47; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, artiklarna 27.4 och 28.4 samt bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 71–77 och 154)
Europeiska unionen – Domstolsprövning av lagenligheten av institutionernas rättsakter – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Prövningens omfattning – Upptagande i förteckningen som bifogats det angripna beslutet med anledning av sökandens ställning som ledande affärsidkare med verksamhet i Syrien – Handlingar tillgängliga för allmänheten – Bevisvärde – Principen om fri bevisvärdering
(Rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 96, 97, 101, 102, 104–106 och 109–112)
Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Frysning av tillgångar och ekonomiska resurser – Talan om ogiltigförklaring som väckts av en person som har anknytning till en person eller en enhet som omfattas av ett beslut om frysning av tillgångar – Fördelning av bevisbördan – Beslut grundat på en rad indicier – Tillåtlighet – Villkor
(Artikel 296 FEUF; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, artiklarna 27.2 b och 28.2 b samt bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, artikel 15.1a led b, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 115, 118, 119, 129, 144, 152, 155, 158, 163–166 och 177)
Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Särskilda restriktiva åtgärder mot vissa personer och enheter mot bakgrund av situationen i Syrien – Beslut 2013/255/Gusp och förordning nr 36/2012 – Presumtion om att ledande affärsmän med verksamhet i Syrien stöder den syriska regimen – Tillåtlighet – Villkor – Motbevisbar presumtion – Bevis på motsatsen – Föreligger inte
(Rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 168–170)
Domstolsförfarande – Bevis – Styrkande handlingar – Vittnesmål – Bevisvärde – Unionsdomstolens bedömning – Kriterier
(Rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkt 171)
Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Särskilda restriktiva åtgärder mot vissa personer och enheter mot bakgrund av situationen i Syrien – Beslut 2013/255/Gusp – Presumtion om att ledande affärsmän med verksamhet i Syrien stöder den syriska regimen – Anknytning till en person eller en enhet som omfattas av de restriktiva åtgärderna – Den aktuella personens namn har förts upp i förteckningen för att undvika en risk för att de restriktiva åtgärder som vidtagits kringgås – Tillåtlighet
(Rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt beslut (Gusp) 2015/1836, artikel 27.2 och 27.3 samt artikel 28.2 och 28.3; förordningar nr 36/2012, artikel 15.1b, och 2015/1828)
(se punkterna 173, 174 och 176)
Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Frysning av tillgångar och inreserestriktioner för personer, enheter och organ med anknytning till den syriska regimen – Inskränkning av rätten till egendom och rätten att fritt bedriva ekonomisk verksamhet – Åsidosättande av proportionalitetsprincipen – Föreligger inte
(Artikel 5.4 FEU; Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna, artiklarna 15–17; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt besluten (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2020/212, (Gusp) 2020/719 och (Gusp) 2021/855, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2020/211, 2020/716 och 2021/848, bilaga II)
(se punkterna 188–197)
Resumé
Amer Foz är en syrisk affärsman. Hans namn togs i februari 2020 (
1
) upp i förteckningarna över personer eller enheter som omfattas av de restriktiva åtgärder som vidtagits mot Arabrepubliken Syrien, och hans namn bibehölls därefter i förteckningarna i maj 2020 och i maj 2021. (
2
) Hans namn togs upp i förteckningarna i egenskap av ledande affärsman med egna och familjemedlemmars intressen och verksamheter i flera sektorer inom den syriska ekonomin, som gagnas ekonomiskt av tillgången till affärsmöjligheter och stöder den syriska regimen, samtidigt som han har samröre med sin bror Samer Foz vars namn också har förts upp i förteckningarna. I maj 2021 angav rådet även att Amer Foz bedrev flera affärsprojekt med sin bror, bland annat inom sektorn för tillverkning av kablar och solenergi, och att de båda bröderna bedrev olika verksamheter tillsammans med Islamiska staten i Irak och Levanten (nedan kallad Isil) för den syriska regimens räkning, däribland leverans av vapen och ammunition i utbyte mot olja och vete.
Namnet Amer Foz hade tagits upp i de aktuella förteckningarna mot bakgrund av tre kriterier, nämligen kriteriet ledande affärsman med verksamhet i Syrien, kriteriet samröre med den syriska regimen och kriteriet band till en person eller enhet som omfattas av de restriktiva åtgärderna. (
3
)
Tribunalen ogillar den talan om ogiltigförklaring som Amer Foz väckt mot de rättsakter genom vilka hans namn tagits upp i de omtvistade förteckningarna (nedan kallade de ursprungliga rättsakterna, 2020 års rättsakter om bibehållande och 2021 års rättsakter om bibehållande), och preciserar kriterierna för nämnda upptagande för det fall rådet tillämpat olika kriterier för upptagande samtidigt. I detta sammanhang specificerar tribunalen bland annat räckvidden av kriteriet band till en person eller enhet som redan omfattas av de restriktiva åtgärderna. För första gången prövar tribunalen även villkoret angående förekomsten av tillräckliga uppgifter om att de personer vars namn förts upp på förteckningarna inte utgör en reell risk i fråga om kringgående av de åtgärder som vidtagits. Om detta villkor är uppfyllt ska en person som har band till en annan person eller enhet som omfattas av restriktiva åtgärder inte bibehållas i nämnda förteckningar.
Tribunalens bedömning
Tribunalen erinrar inledningsvis om att flera skäl för upptagande i en förteckning kan sammanfalla för en och samma person, samtidigt som de i ett sådant fall kan grundas på olika kriterier. Tribunalen gör en analog tillämpning av domen i målet Kaddour/rådet (
4
) och slår fast att en person kan anses vara en ledande affärsman med verksamhet i Syrien och anses, bland annat genom affärsförbindelser, ha anknytning till en annan person som omfattas av de restriktiva åtgärderna genom samma verksamheter. På samma sätt kan personen ha samröre med den syriska regimen och samtidigt, av samma skäl, ha anknytning till en person som omfattas av de restriktiva åtgärderna.
Vad därefter gäller kriteriet avseende det band som Amer Foz hade till en person eller enhet som omfattas av de restriktiva åtgärderna, (
5
) erinrar tribunalen om att Amer Foz brors namn tagits upp i förteckningarna på grund av hans ställning som ledande affärsman med verksamhet i Syrien och hans samröre med den syriska regimen. Eftersom Samer Foz vid tribunalen (
6
) inte visat att de åtgärder som vidtagits mot honom skulle ogiltigförklaras, omfattas dessa åtgärder av presumtionen att unionsinstitutionernas rättsakter är lagenliga varför de fortsätter att ha rättsverkningar så länge de inte har återkallats eller förklarats vara ogiltiga. Rådet har inte hävdat att tillhörigheten till familjen Foz är ett självständigt kriterium för upptagande i förteckningarna, till skillnad från tillhörigheten till familjerna al-Assad eller Makhlouf, enligt beslut 2013/255. Tribunalen anser därför att förekomsten av detta broderskapsband ska bedömas som en faktisk omständighet, bland annat vid prövningen av affärsförbindelserna mellan Amer et Samer Foz.
Tribunalen drar i detta hänseende slutsatsen att rådet har lagt fram en rad tillräckligt konkreta, precisa och samstämmiga indicier vad gäller de band som Amer och Samer Foz hade inom ramen för nämnda affärsförbindelser vid tidpunkten för antagandet av de ursprungliga rättsakterna, dels via familjeföretaget Aman Holding och bolaget ASM International General Trading, dels via nämnda familjeföretag vad gäller 2020 års rättsakter om bibehållande, och slutligen, vad gäller 2021 års rättsakter om bibehållande, eftersom de bedrev verksamheter med Isil på den syriska regimens vägnar. Förekomsten av affärsförbindelser mellan de två männen konkretiseras även genom en form av samordning i förvaltningen av deras aktieportföljer.
Med hänsyn till de relevanta bestämmelserna i beslut 2013/255, i dess lydelse enligt beslut 2015/1836, med beaktande av Samer Foz privilegierade ställning i den syriska ekonomin och hans inflytande, de befintliga eller tidigare affärsförbindelserna mellan Amer och Samer Foz, det faktum att de är bröder, storleken på det familjeföretag i vilket de innehade andelar och ledande befattningar samt den omständigheten att en eventuell samordning mellan Amer Foz och hans bror för att överlåta deras andelar i olika bolag omöjligen kan uteslutas, finner tribunalen slutligen att det är det rimligt att anse att Amer Foz utgör en reell risk i fråga om kringgående av de restriktiva åtgärderna.
(
1
)	Rådets genomförandebeslut (Gusp) 2020/212 av den 17 februari 2020 om genomförande av beslut 2013/255/Gusp om restriktiva åtgärder mot Syrien (EUT L 43 I, 2020, s. 6) och rådets genomförandeförordning (EU) 2020/211 av den 17 februari 2020 om genomförande av förordning (EU) nr 36/2012 om restriktiva åtgärder med hänsyn till situationen i Syrien (EUT L 43 I, 2020, s. 1).
(
2
)	Rådets beslut (Gusp) 2020/719 av den 28 maj 2020 om ändring av beslut 2013/255/Gusp om restriktiva åtgärder mot Syrien (EUT L 168, 2020, s. 66) och rådets genomförandeförordning (EU) 2020/716 av den 28 maj 2020 om genomförande av förordning (EU) nr 36/2012 om restriktiva åtgärder med hänsyn till situationen i Syrien (EUT L 168, 2020, s. 1); rådets beslut (Gusp) 2021/855 av den 27 maj 2021 om ändring av beslut 2013/255/Gusp om restriktiva åtgärder mot Syrien (EUT L 188, 2021, s. 90) och rådets genomförandeförordning (EU) 2021/848 av den 27 maj 2021 om genomförande av förordning (EU) nr 36/2012 om restriktiva åtgärder med hänsyn till situationen i Syrien (EUT L 188, 2021, s. 18).
(
3
)	Skälen grundade sig på dels kriteriet ledande affärsman med verksamhet i Syrien, som definieras i artikel 27.2 a och artikel 28 i beslut 2013/255, i dess lydelse enligt beslut 2015/1836, och i artikel 15.1a led a i förordning nr 36/2012, i dess lydelse enligt förordning nr 2015/1828, dels kriteriet samröre med den syriska regimen, som definieras i artikel 27.1 och artikel 28 i nämnda beslut och i artikel 15.1 a i nämnda förordning, och, slutligen, på kriteriet band till en person eller enhet som omfattas av de restriktiva åtgärderna, som definieras i slutet av meningen i artikel 27.2 och i artikel 28.2 i beslut 2013/255 samt i slutet av meningen i artikel 15.1 a i förordning nr 36/2012.
(
4
)	Dom av den 23 september 2020, Kaddour/rådet (T-510/18, EU:T:2020:436, punkt 77).
(
5
)	Artikel 27.2 och 28.2 i beslut 2013/255, i dess lydelse enligt beslut 2015/1836.
(
6
)	Se, i detta avseende, dom av den 24 november 2021, Foz/rådet (T-258/19, ej publicerad, EU:T:2021:820).