Hotărârea Tribunalului (Camera întâi) din 20 decembrie 2023 –Moshkovich/Consiliul
(Cauza T‑283/22)(1)
„ Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive luate în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei – Înghețarea fondurilor – Restricții de circulație – Lista persoanelor, entităților și organismelor cărora li se aplică înghețarea fondurilor și a resurselor economice – Includerea și menținerea numelui reclamantului pe listele persoanelor, entităților și organismelor vizate – Obligația de motivare – Eroare de apreciere – Criteriul omului de afaceri influent care desfășoară o activitate în sectoare economice care reprezintă o sursă importantă de venituri pentru guvernul Rusiei – Dreptul de proprietate – Libertatea de a desfășura o activitate comercială – Dreptul la respectarea vieții private – Proporționalitate – Principiul nediscriminării – Dreptul de a fi ascultat ”
1.      Acte ale instituțiilor – Motivare – Obligație – Conținut – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Oameni de afaceri importanți care sunt implicați în sectoare economice care furnizează o sursă substanțială de venituri guvernului Federației Ruse și persoane care le sunt asociate – Obligația de a identifica în motivare elementele specifice și concrete care justifică măsura respectivă – Decizie care se înscrie într‑un context cunoscut de persoana interesată, care îi permite să înțeleagă conținutul măsurii luate în privința sa – Admisibilitatea unei motivări sumare
[art. 296 al doilea paragraf TFUE; Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811; Regulamentele nr. 269/2014, 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 35-39, 42-44 și 48-50)
2.      Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Criterii de adoptare a măsurilor restrictive – Oameni de afaceri importanți care sunt implicați în sectoare economice care furnizează o sursă substanțială de venituri guvernului Federației Ruse și persoane care le sunt asociate – Noțiunea de sector economic care furnizează o sursă substanțială de venituri
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811, art. 2 alin. (1) lit. (g); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1) lit. (g), și Regulamentele 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 55 și 115)
3.      Uniunea Europeană – Controlul jurisdicțional al legalității actelor instituțiilor – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Întinderea controlului – Control restrâns pentru normele generale – Criterii de adoptare a măsurilor restrictive – Oameni de afaceri influenți care sunt implicați în sectoare economice ce furnizează o sursă substanțială de venituri guvernului Federației Ruse și persoane fizice sau juridice care le sunt asociate – Respectarea principiului securității juridice care impune claritatea, precizia și previzibilitatea efectelor normelor juridice
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811, art. 2 alin. (1) lit. (g); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1) lit. (g), și Regulamentele 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 58, 59 și 61-63)
4.      Uniunea Europeană – Controlul jurisdicțional al legalității actelor instituțiilor – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Întinderea controlului – Proba temeiniciei măsurii – Obligația autorității competente a Uniunii de a stabili, în caz de contestare, temeinicia motivelor reținute împotriva persoanelor sau a entităților vizate – Includere în liste întemeiată pe o serie de indicii precise, concrete și concordante – Eroare de apreciere – Inexistență
[Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 47; Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811; Regulamentele nr. 269/2014, 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 66-68, 98-101, 103, 109, 110, 113, 117 și 118)
5.      Uniunea Europeană – Controlul jurisdicțional al legalității actelor instituțiilor – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Întinderea controlului – Includerea reclamantului în lista anexată la decizia atacată ca urmare a calității sale de om de afaceri important implicat în sectoare economice care furnizează o sursă substanțială de venituri guvernului Federației Ruse – Documente accesibile publicului – Valoare probantă
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Decizia (PESC) 2022/397; Regulamentele nr. 269/2014 și 2022/396 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 79-86)
6.      Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Criterii de adoptare a măsurilor restrictive – Oameni de afaceri importanți care sunt implicați în sectoare economice care furnizează o sursă substanțială de venituri guvernului Federației Ruse și persoane care le sunt asociate – Noțiunea de sursă substanțială de venituri – Impozite indirecte precum TVA – Includere
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811, art. 2 alin. (1) lit. (g); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1) lit. (g), și Regulamentele 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 106 și 113)
7.      Uniunea Europeană – Controlul jurisdicțional al legalității actelor instituțiilor – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Întinderea controlului – Proba temeiniciei măsurii – Obligația autorității competente a Uniunii de a stabili, în caz de contestare, temeinicia motivelor reținute împotriva persoanelor sau a entităților vizate – Întinderea marjei de apreciere a autorității competente menționate – Pertinența probelor prezentate în temeiul unei includeri precedente în lipsa unei modificări a motivelor, a unor schimbări în situația reclamantului sau a unei evoluții a contextului în Ucraina – Schimbări în situația reclamantului – Inexistență
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811; Regulamentele nr. 269/2014, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 123, 124, 128-131, 141-144, 148, 149 și 154)
8.      Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Criterii de adoptare a măsurilor restrictive – Oameni de afaceri importanți care sunt implicați în sectoare economice care furnizează o sursă substanțială de venituri guvernului Federației Ruse și persoane care le sunt asociate – Noțiune – Necesitatea stabilirii unor legături strânse sau a unei relații de interdependență între persoana vizată de măsuri și guvernul rus sau acțiunile sale care subminează integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei – Inexistență
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811, art. 2 alin. (1) lit. (g); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1) lit. (g), și Regulamentele 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctul 153)
9.      Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor anumitor persoane și entități având în vedere situația din Ucraina – Restrângere a dreptului la respectarea vieții private și de familie, a dreptului de proprietate și a libertății de a desfășura o activitate comercială – Încălcarea principiului proporționalității – Inexistență
[art. 21 alin. (2) lit. (b) TUE; Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 7, 16 și 17 și art. 52 alin. (1); Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811; Regulamentele nr. 269/2014, 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 159-168, 171-173 și 179)
10.    Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor oamenilor de afaceri importanți care sunt implicați în sectoare economice care furnizează o sursă substanțială de venituri guvernului Federației Ruse și ale persoanelor care le sunt asociate – Neadoptarea de către Consiliu de măsuri de înghețare a fondurilor împotriva altor persoane care se află într‑o situație identică – Încălcarea principiului egalității de tratament – Inexistență
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811, art. 2 alin. (1) lit. (g); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1) lit. (g), și Regulamentele 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 183-185)
11.    Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor – Dreptul la apărare – Comunicarea elementelor incriminatoare – Decizie subsecventă prin care s‑a menținut numele reclamantului pe lista persoanelor vizate de aceste măsuri – Lipsa unor motive noi – Încălcarea dreptului de a fi ascultat – Inexistență
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811; Regulamentele nr. 269/2014, 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctele 190-193)
12.    Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor – Dreptul la apărare – Decizie subsecventă prin care s‑a menținut numele reclamantului pe lista persoanelor vizate de aceste măsuri – Comunicarea elementelor incriminatoare – Motive noi – Comunicarea elementelor noi persoanei interesate în vederea obținerii observațiilor sale – Încălcarea dreptului de a fi ascultat – Inexistență
[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/397, (PESC) 2022/1530, (PESC) 2023/572 și (PESC) 2023/811; Regulamentele nr. 269/2014, 2022/396, 2022/1529, 2023/571 și 2023/806 ale Consiliului]
(a se vedea punctul 194)
Dispozitivul
1)
Respinge acțiunea.
2)
Îl obligă pe domnul Vadim Nikolaevich Moshkovich la plata cheltuielilor de judecată.
1      JO C 257, 4.7.2022.