62022TJ0362_INF
Sentencia del Tribunal General (Sala Primera) de 11 de septiembre de 2024 — Bazhaev/Consejo
(Asunto T‑362/22)
«Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas motivadas por acciones que menoscaban o amenazan la integridad territorial, la soberanía y la independencia de Ucrania — Inmovilización de fondos — Lista de personas, entidades y organismos a los que se aplica la inmovilización de fondos y de recursos económicos — Inclusión y mantenimiento del nombre del demandante en la lista — Obligación de motivación — Derecho a la tutela judicial efectiva — Concepto de “principales empresarios” — Artículo 2, apartado 1, letras d) y g), de la Decisión 2014/145/PESC — Concepto de “asociación” — Error de apreciación — Derecho de propiedad — Libertad de empresa — Derecho a la vida privada — Proporcionalidad — Principio de no discriminación»
1.
Actos de las instituciones — Motivación — Obligación — Alcance — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Inmovilización de fondos de determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Obligación de indicar en la motivación los datos específicos y concretos que justifican tal medida — Decisión que se inscribe en un contexto conocido por el interesado que le permite comprender el alcance de la medida adoptada frente a él — Procedencia de una motivación sucinta
[Art. 296 TFUE, párr. 2; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/582, 2022/1530, 2023/572 y 2023/1767; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y de Ejecución (UE) 2022/581, 2022/1529, 2023/571 y 2023/1765]
(véanse los apartados 43 a 53)
2.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas contra determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación de Ucrania — Inmovilización de fondos — Derecho de defensa — Comunicación de las pruebas inculpatorias — Decisión posterior que mantiene el nombre del demandante en la lista de personas afectadas por esas medidas — Fundamento de dicha decisión en nuevos elementos que no figuraban en la decisión inicial — Nuevos elementos comunicados al demandante — Vulneración del derecho a ser oído — Inexistencia
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 41, ap. 2, letra a); Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/582, 2022/1530, 2023/572 y 2023/1767; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y de Ejecución (UE) 2022/581, 2022/1529, 2023/571 y 2023/1765]
(véanse los apartados 63 a 69)
3.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Criterios de adopción de las medidas restrictivas
(Art. 275 TFUE, párr. 2]
(véase el apartado 77)
4.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Prueba de la procedencia de la medida — Obligación de la autoridad competente de la Unión de acreditar, en caso de impugnación, que los motivos utilizados en contra de las personas o entidades afectadas son fundados — Inclusión en las listas basada en un conjunto de indicios precisos, concretos y concordantes — Error de apreciación — Inexistencia
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 47; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/582, 2022/1530, 2023/572 y 2023/1767; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y de Ejecución (UE) 2022/581, 2022/1529, 2023/571 y 2023/1765]
(véanse los apartados 78 a 80, 112, 144, 159 y 180)
5.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Prueba de la procedencia de la medida — Obligación de la autoridad competente de la Unión de acreditar, en caso de impugnación, que los motivos utilizados en contra de las personas o entidades afectadas son fundados — Alcance del margen de apreciación de dicha autoridad competente — Pertinencia de las pruebas aportadas en el marco de una inclusión anterior y sin modificación de los motivos, cambios en la situación del demandante o evolución del contexto de Ucrania — Cambios en la situación del demandante — Motivos no acreditados en relación con la condición de principal empresario
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 47; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572 y 2023/1767, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y de Ejecución (UE) 2022/1529, 2023/571 y 2023/1765]
(véanse los apartados 81, 82, 120, 130, 150 y 174 a 177)
6.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Inclusión del demandante en la lista anexa a la decisión impugnada debido a su condición de principal empresario implicado en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia — Documentos de acceso público — Valor probatorio — Principio de libre apreciación de la prueba
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2022/582; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y de Ejecución (UE) 2022/581]
(véanse los apartados 88 a 90)
7.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Principales empresarios implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y personas asociadas con ellos — Concepto de influencia
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2022/582, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y de Ejecución (UE) 2022/581]
(véanse los apartados 98 a 100)
8.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Principales empresarios implicados en sectores económicos que proporcionen una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y personas asociadas con ellos — Concepto de sector económico que proporciona una fuente sustancial de ingresos — Sector de la minería de metales — Inclusión
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2022/582, art. 2, ap. 1, g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y de Ejecución (UE) 2022/581]
(véanse los apartados 109 y 110)
9.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Persona, entidad u organismo asociado a una persona incluida en la lista anexa a la decisión impugnada — Concepto de asociación — Intereses comunes — Intereses exclusivamente profesionales — Inclusión
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2022/ 1530, art. 2, ap. 1; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3. ap. 1, y de Ejecución (UE) 2022/1529]
(véanse los apartados 134 a 141, 180 y 181)
10.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Personas físicas o jurídicas, entidades u organismos que apoyen, material o financieramente, a los políticos rusos o se beneficien de ellos y personas físicas o jurídicas, entidades u organismos asociados a ellos — Concepto de beneficio obtenido de los políticos rusos — Necesidad de acreditar una relación entre los beneficios obtenidos y la anexión de Crimea o la desestabilización de Ucrania — Inexistencia
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2023/ 572, art. 2, ap. 1, letra d); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3. ap. 1, letra d), y de Ejecución (UE) 2023/571]
(véanse los apartados 153 y 164)
11.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Inmovilización de fondos de determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — No adopción por el Consejo de medidas restrictivas contra otras personas o entidades que se encuentran en idéntica situación — Violación del principio de igualdad de trato — Inexistencia
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/582, 2022/1530, 2023/572 y 2023/1767; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y de Ejecución (UE) 2022/581 2022/1529, 2023/571 y 2023/1765]
(véanse los apartados 189 a 191)
12.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Inmovilización de fondos de determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Control jurisdiccional de la legalidad — Principio de proporcionalidad — Carácter apropiado de las medidas restrictivas — Medidas restrictivas que persiguen un objetivo legítimo de la política exterior y de seguridad común
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/582, 2022/1530, 2023/572 y 2023/1767; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y de Ejecución (UE) 2022/581, 2022/1529, 2023/571 y 2023/1765]
(véanse los apartados 193 y 196)
13.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Inmovilización de fondos de determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Restricción del derecho al respeto de la vida privada y familiar, del derecho de propiedad y de la libertad de empresa — Procedencia — Requisitos — Restricción prevista por la ley — Respeto del contenido esencial del derecho invocado — Persecución de un objetivo de interés general reconocido como tal por la Unión — Respeto del principio de proporcionalidad — Cumplimiento de los requisitos
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, arts. 7, 16, 17 y 52, ap. 1; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/582, 2022/1530, 2023/572 y 2023/1767; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y de Ejecución (UE) 2022/581, 2022/1529, 2023/571 y 2023/1765]
(véanse los apartados 202 a 209)
14.
Responsabilidad extracontractual — Requisitos — Ilegalidad — Perjuicio — Relación de causalidad — Incumplimiento de uno de los requisitos — Desestimación del recurso de indemnización en su totalidad
(Art. 340 TFUE, párr. 2]
(véanse los apartados 213 a 216)
Fallo
1)
Desestimar el recurso.
2)
El Sr. Musa Yusopovich Bazhaev cargará con sus propias costas y con las del Consejo de la Unión Europea.
3)
La Comisión Europea cargará con sus propias costas.