Rettens dom (Første Afdeling) af 4. september 2024 – Kesaev mod Rådet
(forenede sager T-290/22 og T-763/22) (1)
» Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger over for tiltag, der underminerer eller truer Ukraines territoriale integritet, suverænitet og uafhængighed – indefrysning af midler – liste over personer, enheder og organer, som er omfattet af indefrysningen af midler og økonomiske ressourcer – opførelse og opretholdelse af sagsøgerens navn på listen – begrebet »fremtrædende erhvervsfolk« – begrebet »fremtrædende erhvervsfolk involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering« – artikel 2, stk. 1, litra g), i afgørelse 2014/145/FUSP – artikel 3, stk. 1, litra g), i forordning (EU) nr. 269/2014 – ulovlighedsindsigelse – urigtigt skøn – ret til at blive hørt – ejendomsret – proportionalitet – retssikkerhed – ligebehandling «
1.      EU-ret – principper – ret til forsvar – ret til en effektiv domstolsbeskyttelse – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – indefrysning af midler og økonomiske ressourcer – efterfølgende afgørelse om opretholdelse af sagsøgerens navn på listen over personer, der er omfattet af disse foranstaltninger – underretningspligt
(jf. præmis 28, 29 og 31)
2.      Annullationssøgsmål – frister – begyndelsestidspunkt – retsakt, der medfører restriktive foranstaltninger over for en person eller en enhed – retsakt, som er blevet offentliggjort og meddelt adressaterne – dato for meddelelse af retsakten – meddelelse til den berørte gennem en offentliggørelse i Den Europæiske Unions Tidende – lovlighed – betingelser – umuligt for Rådet at foretage en underretning – Rådets agtpågivenhed – rækkevidde
(Art. 263, stk. 6, TEUF; Rådets afgørelse (FUSP) 2023/1767; Rådets gennemførelsesforordning 2023/1765)
(jf. præmis 33-36 og 45-48)
3.      Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – fremtrædende erhvervsfolk, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – overholdelse af retssikkerhedsprincippet, der kræver, at retsreglerne skal være klare, præcise og forudsigelige i deres retsvirkninger
[Art. 21, stk. 2, litra c), TEU; Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2022/329, art. 2, stk. 1, litra g); Rådets forordning nr. 269/2014 og Rådets gennemførelsesforordning 2022/581, art. 3, stk. 1, litra g)]
(jf. præmis 70)
4.      Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – erhvervsfolk, juridiske personer, enheder eller organer, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – overholdelse af retten til forsvar og af uskyldsformodningen
[Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, art. 48, stk. 1; Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2023/1094, art. 2, stk. 1, litra f) og g); Rådets forordning nr. 269/2014 og forordning 2023/1089, art. 3, stk. 1, litra f) og g)]
(jf. præmis 81-83)
5.      Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – erhvervsfolk, juridiske personer, enheder eller organer, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – overholdelse af proportionalitetsprincippet
[Art. 21 TEU; Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2023/1094, art. 2, stk. 1, litra g); Rådets forordning nr. 269/2014 og Rådets gennemførelsesforordning 2023/1089, art. 3, stk. 1, litra g)]
(jf. præmis 88-97)
6.      Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – erhvervsfolk, juridiske personer, enheder eller organer, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – overholdelse af retssikkerhedsprincippet, der kræver, at retsreglerne skal være klare, præcise og forudsigelige i deres retsvirkninger
[Art. 21 TEU; Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2023/1094, art. 2, stk. 1, litra g); Rådets forordning nr. 269/2014 og Rådets gennemførelsesforordning 2023/1089, art. 3, stk. 1, litra g)]
(jf. præmis 99-103)
7.      Den Europæiske Union – domstolsprøvelse af lovligheden af institutionernes retsakter – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – omfanget af prøvelsen – bevis for grundlaget for foranstaltningen – den kompetente EU-myndigheds forpligtelse til i tilfælde af anfægtelse at godtgøre grundlaget for den begrundelse, der foreholdes de berørte personer eller enheder – opførelse på listerne, der er støttet på en række præcise, konkrete og samstemmende indicier
[Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, art. 47; Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2023/1767, art. 2, stk. 1, litra g); Rådets forordning nr. 269/2014, art. 3, stk. 1, litra g), samt Rådets gennemførelsesforordning 2022/581 og 2023/1765]
(jf. præmis 113-115, 127, 130, 133 og 156)
8.      Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – fremtrædende erhvervsfolk, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – begrebet fremtrædende – besiddelse af 75% af andelene på det russiske marked for distribution af tobaksvarer – omfattet
[Rådets forordning nr. 269/2014 og Rådets gennemførelsesforordning 2022/581, art. 3, stk. 1, litra g)]
(jf. præmis 121, 124-126 og 128)
9.      Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – fremtrædende erhvervsfolk, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – begrebet betydelig indtægtskilde – markant og ikke-ubetydelig indtægtskilde
[Rådets forordning nr. 269/2014 og Rådets gennemførelsesforordning 2022/581, art. 3, stk. 1, litra g)]
(jf. præmis 129)
10.    Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – fremtrædende erhvervsfolk, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – begrebet økonomisk sektor, der udgør en betydelig indtægtskilde – tobakssektoren – omfattet
[Rådets forordning nr. 269/2014, art. 3, stk. 1, litra g), og Rådets gennemførelsesforordning 2022/581]
(jf. præmis 131)
11.    Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – fremtrædende erhvervsfolk, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – begrebet økonomisk sektor, der udgør en betydelig indtægtskilde – økonomisk sektor, der repræsenterer et ubetydeligt skattebidrag i forhold til de samlede skatteindtægter i Den Russiske Føderations budget – ikke relevant
[Rådets forordning nr. 269/2014 og Rådets gennemførelsesforordning 2022/581, art. 3, stk. 1, litra g)]
(jf. præmis 132)
12.    Den Europæiske Union – domstolsprøvelse af lovligheden af institutionernes retsakter – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – omfanget af prøvelsen – bevis for grundlaget for foranstaltningen – den kompetente EU-myndigheds forpligtelse til i tilfælde af anfægtelse at godtgøre grundlaget for den begrundelse, der foreholdes de berørte personer eller enheder – rækkevidden af den kompetente myndigheds skøn – relevansen af de beviser, der er fremlagt i forbindelse med en tidligere opførelse, når begrundelsen ikke er ændret, når sagsøgerens situation ikke har ændret sig, eller når der ikke er sket nogen udvikling i konteksten i Ukraine – ændringer i sagsøgerens situation – foreligger ikke
(Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2022/1530; Rådets forordning nr. 269/2014 og Rådets gennemførelsesforordning 2022/1529)
(jf. præmis 136-139, 141, 143, 144 og 147-152)
13.    EU-ret – principper – ret til forsvar – ret til en effektiv domstolsbeskyttelse – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – pligt til at meddele de individuelle og specifikke grunde til de trufne afgørelser – rækkevidde – tilsidesættelse af retten til at blive hørt – foreligger ikke
(Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, art. 41 og art. 52, stk. 1; Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2022/1530 og (FUSP) 2023/1767; Rådets forordning nr. 269/2014 samt Rådets gennemførelsesforordning 2022/581, 2022/1529 og 2023/1765)
(jf. præmis 161-165)
14.    Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – indefrysning af midler – ret til forsvar – meddelelse om omstændigheder, der ligger til last – oprindelig afgørelse om opførelse af sagsøgerens navn på listen over personer, der er omfattet af disse foranstaltninger – manglende individuel underretning – overraskelseseffekt – tilsidesættelse af retten til at blive hørt – foreligger ikke
(Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, art. 41; Rådets gennemførelsesforordning 2022/581)
(jf. præmis 169 og 170)
15.    Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – indefrysning af midler tilhørende fremtrædende erhvervsfolk, der driver virksomhed i Rusland, og deres nærmeste familiemedlemmer eller andre fysiske personer, der drager fordel af dem – indefrysning af midler tilhørende erhvervsfolk, juridiske personer, enheder eller organer, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderations regering, og personer med tilknytning til dem – ret til forsvar – efterfølgende afgørelse, hvorved sagsøgerens navn opretholdes på listen over personer, der er omfattet af disse foranstaltninger – ingen ny begrundelse – ingen nye forhold, der lægges den pågældende til last – meddelelse om omstændigheder, der ligger til last – foreligger ikke – tilsidesættelse af retten til at blive hørt – foreligger ikke
(Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2022/1530 og (FUSP) 2023/1767; Rådets forordning nr. 269/2014 samt Rådets gennemførelsesforordning 2022/1529 og 2023/1765)
(jf. præmis 174-178 og 184)
16.    EU-ret – principper – ret til forsvar – ret til en effektiv domstolsbeskyttelse – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – indefrysning af midler tilhørende fremtrædende erhvervsfolk, der er involveret i økonomiske sektorer, der udgør en betydelig indtægtskilde for Den Russiske Føderation, og personer med tilknytning til dem – pligt til at meddele de omstændigheder, som lægges den pågældende til last – rækkevidde – ulovligheden af retsakten betinget af beviset for en eventuel proceduremæssig betydning af tilsidesættelsen af nævnte pligt – bevisbyrde, som påhviler den person, der gør tilsidesættelsen gældende
(Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2022/1530; Rådets forordning nr. 269/2014 og Rådets gennemførelsesforordning 2022/1529)
(jf. præmis 179 og 180)
17.    Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – indefrysning af visse personers og enheders midler på baggrund af situationen i Ukraine – begrænsning af ejendomsretten og af friheden til at oprette og drive egen virksomhed – tilsidesættelse af proportionalitetsprincippet – foreligger ikke
(Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, art. 16 og 17 samt art. 52, stk. 1; Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2022/1530 og (FUSP) 2023/1767; Rådets forordning nr. 269/2014 samt Rådets gennemførelsesforordning 2022/581, 2022/1529 og 2023/1765)
(jf. præmis 191-194 og 200-202)
18.    Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger truffet på baggrund af situationen i Ukraine – forbud mod indrejse og transit samt indefrysning af de midler, der tilhører visse personer og enheder, med henvisning til situationen i Ukraine – princippet om forbud mod forskelsbehandling – materielt anvendelsesområde – tilsidesættelse af princippet om forbud mod forskelsbehandling – foreligger ikke
(Art. 6, stk. 1, tredje afsnit, TEU; art. 8, stk. 1, TEUF; Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, art. 21, stk. 1 og 2, samt art. 52, stk. 2 og 7; Rådets afgørelse 2014/145/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2022/1530 og (FUSP) 2023/1767; Rådets forordning nr. 269/2014 samt Rådets gennemførelsesforordning 2022/581, 2022/1529 og 2023/1765)
(jf. præmis 208-215)
Konklusion
1)
Sagerne T-290/22 og T-763/22 forenes med henblik på dommen.
2)
Rådet for Den Europæiske Union frifindes.
3)
Igor Albertovich Kesaev bærer sine egne omkostninger og betaler de af Rådet afholdte omkostninger.
1 EUT C 303 af 8.8.2022.