62020TJ0296_RES
Věc T-296/20
Amer Foz
v.
Rada Evropské unie
Rozsudek Tribunálu (čtvrtého senátu) ze dne 18. května 2022
„Společná zahraniční a bezpečnostní politika – Omezující opatření přijatá vůči Sýrii – Zmrazení finančních prostředků – Nesprávné posouzení – Proporcionalita – Právo vlastnit majetek – Právo vykonávat hospodářskou činnost – Zneužití pravomoci – Povinnost uvést odůvodnění – Právo na obhajobu – Právo na spravedlivý proces – Určení kritérií pro zařazení na seznam“
Akty orgánů – Odůvodnění – Povinnost – Rozsah – Omezující opatření vůči Sýrii – Zákaz vstupu a průjezdu, jakož i zmrazení finančních prostředků předních podnikatelů působících v Sýrii – Rozhodnutí přijaté v souvislostech, které jsou dotčené osobě známy a které jí umožňují pochopit dosah opatření, jež bylo vůči ní přijato – Přípustnost stručného odůvodnění
[Článek 296 SFEU; rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 35-40, 44, 45, 48, 49, 53)
Společná zahraniční a bezpečnostní politika – Specifická omezující opatření vůči některým osobám a subjektům vzhledem k situaci v Sýrii – Rozhodnutí 2013/255/SZBP a nařízení č. 36/2012 – Kritéria pro přijetí omezujících opatření – Přední podnikatelé působící v Sýrii – Napojení na syrský režim – Vazba na osobu nebo subjekt, na které se vztahují omezující opatření – Pojmy – Případy několika souběžných vazeb
[Článek 296 SFEU; rozhodnutí Rady 2013/255/ SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, čl. 27 odst. 1 a odst. 2 písm. a) a čl. 28 odst. 1 a odst. 2 písm. a) a odst. 3 a příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, čl. 15 odst. 1 písm. a), odst. 1a písm. a) a odst. 1b, a nařízení Rady 2015/1828, 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 43, 46, 82-94)
Právo Evropské unie – Zásady – Právo na obhajobu – Právo na účinnou soudní ochranu – Omezující opatření vůči Sýrii – Zmrazení finančních prostředků osob, subjektů nebo organizací spojených se syrským režimem – Povinnost sdělit individuální a konkrétní důvody, na nichž se přijatá rozhodnutí zakládají – Rozsah – Oznámení dotyčnému prostřednictvím vyhlášení v Úředním věstníku – Přípustnost – Porušení – Neexistence
[Listina základních práv Evropské unie, čl. 41 odst. 2 písm. a) a čl. 52 odst. 1; rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 56-59, 61-64)
Právo Evropské unie – Zásady – Právo na obhajobu – Omezující opatření přijatá vůči Sýrii – Právo na formální slyšení předem – Neexistence
[Rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz bod 60)
Společná zahraniční a bezpečnostní politika – Zvláštní omezující opatření vůči Sýrii – Zmrazení finančních prostředků osob, subjektů nebo organizací spojených se syrským režimem – Právo na obhajobu – Sdělení skutečností svědčících v neprospěch – Následné rozhodnutí, jímž bylo žalobcovo jméno ponecháno na seznamu osob, na něž se vztahují tato opatření – Neexistence nových důvodů – Porušení práva být vyslechnut – Neexistence
[Rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2020/855, příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 66-68, 70)
Evropská unie – Soudní přezkum legality aktů orgánů – Omezující opatření vůči Sýrii – Rozsah přezkumu – Důkaz opodstatněnosti opatření – Povinnost příslušného unijního orgánu prokázat v případě sporu podloženost důvodů uplatněných vůči dotyčným osobám nebo subjektům – Rozsah prostoru tohoto příslušného orgánu pro uvážení
[Listina základních práv Evropské unie, článek 47; rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, čl. 27 odst. 4 a čl. 28 odst. 4 a příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 71-77, 154)
Evropská unie – Soudní přezkum legality aktů orgánů – Omezující opatření vůči Sýrii – Rozsah přezkumu – Zařazení žalobce na seznam tvořící přílohu napadeného rozhodnutí vzhledem k jeho postavení předního podnikatele působícího v Sýrii – Veřejně přístupné dokumenty – Důkazní hodnota – Zásada volného hodnocení důkazů
[Rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 96, 97, 101, 102, 104-106, 109-112)
Společná zahraniční a bezpečnostní politika – Omezující opatření vůči Sýrii – Zmrazení finančních prostředků a hospodářských zdrojů – Žaloba na neplatnost podaná osobou, která má vazbu na osobu nebo subjekt, vůči němuž je namířeno rozhodnutí o zmrazení finančních prostředků – Rozložení důkazního břemene – Rozhodnutí zakládající se na souboru nepřímých důkazů – Přípustnost – Podmínky
[Článek 296 SFEU; rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, čl. 27 odst. 2 písm. b) a čl. 28 odst. 2 písm. b) a příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, čl. 15 odst. 1a písm. b), nařízení Rady 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 115, 118, 119, 129, 144, 152, 155, 158, 163-166, 177)
Společná zahraniční a bezpečnostní politika – Specifická omezující opatření vůči některým osobám a subjektům vzhledem k situaci v Sýrii – Rozhodnutí 2013/255/SZBP a nařízení č. 36/2012 – Domněnka o poskytování podpory syrskému režimu uplatněná vůči předním podnikatelům působícím v Sýrii – Přípustnost – Podmínky – Vyvratitelná domněnka – Důkaz svědčící o opaku – Neexistence
[Rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, čl. 27 odst. 3 a čl. 28 odst. 3 a příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 168-170)
Soudní řízení – Důkaz – Písemný doklad – Svědectví – Důkazní hodnota – Posouzení unijním soudem – Kritéria
[Rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz bod 171)
Společná zahraniční a bezpečnostní politika – Specifická omezující opatření vůči některým osobám a subjektům vzhledem k situaci v Sýrii – Rozhodnutí 2013/255/SZBP – Domněnka o poskytování podpory syrskému režimu uplatněná vůči předním podnikatelům působícím v Sýrii – Vazba na osobu nebo subjekt, na které se vztahují omezující opatření – Zařazení dotčené osoby na seznam ve snaze zabránit riziku obcházení přijatých omezujících opatření – Přípustnost
[Rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, čl. 27 odst. 2 a 3 a čl. 28 odst. 2 a 3; nařízení č. 36/2012, čl. 15 odst. 1c, a nařízení 2015/1828]
(viz body 173, 174, 176)
Společná zahraniční a bezpečnostní politika – Omezující opatření vůči Sýrii – Zmrazení finančních prostředků a omezení v oblasti povolení ke vstupu osob, subjektů nebo orgánů spojených se syrským režimem – Omezení práva na vlastnictví a práva na svobodný výkon hospodářské činnosti – Porušení zásady proporcionality – Neexistence
[Článek 5 odst. 4 SEU; Listina základních práv Evropské unie, články 15, 16 a 17; rozhodnutí Rady 2013/255/SZBP, ve znění rozhodnutí (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2020/212, (SZBP) 2020/719 a (SZBP) 2021/855, příloha I; nařízení Rady č. 36/2012, 2020/211, 2020/716 a 2021/848, příloha II]
(viz body 188-197)
Shrnutí
Amer Foz je podnikatelem se syrskou státní příslušností. Jeho jméno bylo v únoru 2020 zařazeno (
1
) na seznamy osob a subjektů, na které se vztahují omezující opatření přijatá Radou Evropské unie vůči Syrské arabské republice a následně bylo jeho jméno v květnu 2020 a květnu 2021 (
2
) na těchto seznamech ponecháno. Na uvedené seznamy byl zařazen jakožto přední podnikatel s osobními a rodinnými podnikatelskými zájmy a aktivitami v řadě odvětví syrského hospodářství, který má finanční prospěch z přístupu k obchodním příležitostem a podporuje syrský režim, přičemž je spojen se svým bratrem Samerem Fozem, který je rovněž zařazen na seznamy. V květnu 2021 Rada také uvedla, že Amer Foz vede se svým bratrem řadu komerčních projektů, zejména v odvětví výroby kabelů a solární energie, a že oba bratři vykonávají různé činnosti s islámským státem v Iráku a Levantě (dále jen „ISIL“) jménem syrského režimu, včetně poskytování zbraní a střeliva výměnou za olej a pšenici.
Jméno Amera Foze bylo na dotčené seznamy zařazeno na základě tří kritérií, a sice kritéria předního podnikatele působícího v Sýrii, kritéria napojení na syrský režim a kritéria vazby na osobu nebo subjekt, na které se vztahují omezující opatření (
3
).
Tribunál zamítl žalobu na neplatnost podanou Amerem Fozem proti aktům, jimiž bylo jeho jméno zařazeno na sporné seznamy (dále jen „původní akty“, „akty o ponechání na seznamech z roku 2020“ a „akty o ponechání na seznamech z roku 2021“), přičemž upřesnil kritéria týkající se uvedeného zařazení v případě, že Rada souběžně uplatňuje různá kritéria pro zařazení na seznam. V této souvislosti Tribunál zejména specifikoval rozsah kritéria vazby na jinou osobu nebo subjekt, na které se již vztahují omezující opatření. Tribunál také poprvé zkoumal podmínku existence dostatečných informací svědčících o tom, že osoby zařazené na seznamy nepředstavují skutečné riziko obcházení přijatých opatření. Je-li tato podmínka splněna, osoba mající vazbu na jinou osobu nebo subjekt, na které se vztahují omezující opatření, tak není na těchto seznamech ponechána.
Závěry Tribunálu
Tribunál především připomněl, že u téže osoby se může překrývat několik důvodů pro zařazení na seznam, přičemž v takovém případě se lze opírat o odlišná kritéria. Na základě analogického použití rozsudku Kaddour v. Rada (
4
), může být určitá osoba kvalifikována jako přední podnikatel působící v Sýrii a považována za osobu, která má na základě těchto činností, zejména prostřednictvím obchodních vztahů, vazby na jinou osobou, na níž se vztahují omezující opatření. Rovněž může být tato osoba napojená na syrský režim a současně mít ze stejných důvodů vazbu na osobu, na kterou se vztahují omezující opatření.
Pokud jde dále o kritérium vazby na osobu nebo subjekt, na které se vztahují omezující opatření (
5
), jež je Amerem Fozem udržována, Tribunál připomíná, že bratr Amera Foze byl zařazen na seznam z důvodu svého postavení předního podnikatele působícího v Sýrii a napojení na syrský režim. Vzhledem k tomu, že Samer Foz (
6
) před Tribunálem neprokázal, že opatření přijatá vůči němu musí být zrušena, vztahuje se na tato opatření presumpce legality pojící se s akty unijních orgánů a vyvolávají právní účinky tak dlouho, dokud nejsou vzata zpět, zrušena nebo prohlášena za neplatná. Vzhledem k tomu, že Rada netvrdila, že příslušnost k rodině Fozů je samostatným kritériem pro zařazení na seznam, na rozdíl od příslušnosti k rodinám Asadů nebo Machlúfů podle rozhodnutí 2013/255, má Tribunál za to, že existenci této sourozenecké vazby je nutné, zejména v rámci zkoumání obchodních vztahů, které udržují Amer Foz a Samer Foz, posuzovat jako skutkovou okolnost.
Tribunál v tomto ohledu dospěl k závěru, že Rada předložila soubor dostatečně konkrétních, přesných a shodujících se nepřímých důkazů o vazbách Amera a Samera Foze v rámci uvedených obchodních vztahů ke dni přijetí původních aktů jednak prostřednictvím rodinného podniku Aman Holding a společnosti ASM International General Trading, a jednak prostřednictvím uvedeného rodinného podniku, pokud jde o akty o ponechání na seznamech z roku 2020, a konečně, pokud jde o akty o ponechání na seznamech z roku 2021, vzhledem k tomu, že se účastní na činnostech ISIL jménem syrského režimu. Existence obchodních vztahů mezi oběma muži se projevuje rovněž formou vzájemné shody při správě jejich akciových portfolií.
Konečně s ohledem na relevantní ustanovení rozhodnutí 2013/255, ve znění rozhodnutí 2015/1836, s ohledem na výsadní postavení Samera Foze v syrské ekonomice a na jeho vliv, stávající či minulé obchodní vazby mezi Amerem Fozem a Samerem Fozem, skutečnost, že jsou bratři, význam rodinného podniku, ve kterém drželi podíly a zastávali odpovědné pozice, jakož i nemožnost vyloučit možnou vzájemnou shodu mezi Amerem Fozem a Samerem Fozem za účelem převodu jejich podílů v různých společnostech, Tribunál rozhodl, že je důvodné se domnívat, že Amer Foz představuje skutečné nebezpečí obcházení omezujících opatření.
(
1
) – Prováděcí rozhodnutí Rady (SZBP) 2020/212 ze dne 17. února 2020, kterým se provádí rozhodnutí 2013/255/SZBP o omezujících opatřeních vůči Sýrii (Úř. věst. 2020, L 43 I, s. 6) a prováděcí nařízení Rady (EU) 2020/211 ze dne 17. února 2020, kterým se provádí nařízení (EU) č. 36/2012 o omezujících opatřeních vzhledem k situaci v Sýrii (Úř. věst. 2020, L 43 I, s. 1).
(
2
) – Rozhodnutí Rady (SZBP) 2020/719 ze dne 28. května 2020, kterým se mění rozhodnutí 2013/255/SZBP o omezujících opatřeních vůči Sýrii (Úř. věst. 2020, L 168, s. 66) a prováděcí nařízení Rady (EU) 2020/716 ze dne 28. května 2020, kterým se provádí nařízení (EU) č. 36/2012 o omezujících opatřeních vzhledem k situaci v Sýrii (Úř. věst. 2020, L 168, s. 1); rozhodnutí Rady (SZBP) 2021/855 ze dne 27. května 2021, kterým se mění rozhodnutí 2013/255/SZBP o omezujících opatřeních vůči Sýrii (Úř. věst. 2021, L 188, s. 90) a prováděcí nařízení Rady (EU) 2021/848 ze dne 27. května 2021, kterým se provádí nařízení (EU) č. 36/2012 o omezujících opatřeních vzhledem k situaci v Sýrii (Úř. věst. 2021, L 188, s. 1).
(
3
) – Odůvodnění se opíralo o kritérium předního podnikatele působícího v Sýrii, definované v čl. 27 odst. 2 písm. a) a článku 28 rozhodnutí 2013/255 ve znění rozhodnutí 2015/1836, a v čl. 15 odst. 1a písm. a) nařízení č. 36/2012, ve znění nařízení 2015/1828, a dále o kritérium napojení na syrský režim definované v čl. 27 odst. 1 a článku 28 uvedeného rozhodnutí a v čl. 15 odst. 1 písm. a) uvedeného nařízení, a nakonec o kritérium vazby na osobu nebo subjekt, na které se vztahují omezující opatření, definované v čl. 27 odst. 2 poslední části věty a čl. 28 odst. 2 rozhodnutí 2013/255, jakož i v čl. 15 odst. 1a poslední části věty nařízení č. 36/2012.
(
4
) – Rozsudek ze dne 23. září 2020, Kaddour v. Rada (T-510/18, EU:T:2020:436, bod 77).
(
5
) – Článek 27 odst. 2 a čl. 28 odst. 2 rozhodnutí 2013/255, ve znění rozhodnutí 2015/1836.
(
6
) – V této souvislosti viz rozsudek ze dne 24. listopadu 2021, Foz v. Rada (T-258/19, nezveřejněný, EU:T:2021:820).