62023TJ1117_INF
Sentencia del Tribunal General (Sala Primera) de 3 de septiembre de 2025 — Usmanov/Consejo
(Asunto T‑1117/23)
«Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas respecto de acciones que menoscaban o amenazan la integridad territorial, la soberanía y la independencia de Ucrania — Inmovilización de fondos — Lista de las personas, entidades y organismos a los que se aplica la inmovilización de fondos y de recursos económicos — Mantenimiento del nombre del demandante en la lista — Concepto de “principales empresarios implicados en sectores económicos que proporcionen una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia” — Artículo 2, apartado 1, letra g), de la Decisión 2014/145/PESC — Artículo 3, apartado 1, letra g), del Reglamento (UE) n.o 269/2014 — Derecho a la tutela judicial efectiva — Obligación de motivación — Error de apreciación — Proporcionalidad — Derecho de propiedad — Derecho a la vida privada — Excepción de ilegalidad»
1.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Principales empresarios que operen en Rusia y sus familiares directos u otras personas físicas que se beneficien de ellos — Concepto de principales empresarios
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2023/1094, 2023/1767 y 2024/2456, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014, art. 3, ap. 1 letra g), y 2023/1089 y de Ejecución 2023/1765 y 2024/2455]
(véanse los puntos 52, 53, 105, 109, 110 y 132 a 136)
2.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Principales empresarios que operan en Rusia y sus familiares directos u otras personas físicas que se benefician de ello — Respeto del principio de proporcionalidad
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2023/1094, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014, art. 3, ap. 1 letra g), y 2023/1089]
(véanse los apartados 61 a 68)
3.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Inclusión del demandante en la lista anexa a la decisión impugnada debido a su condición de persona que apoya, material o financieramente, a los políticos rusos o que se beneficia de ellos — Inclusión del demandante en la lista anexa a la decisión impugnada debido a su condición de persona responsable de acciones o políticas que menoscaben o amenacen la integridad territorial, la soberanía y la independencia de Ucrania o que apoyen o ejecuten esas acciones o políticas — Inclusión del demandante en la lista anexa a la decisión impugnada debido a su condición de empresario principal que opera en Rusia o de empresario implicado en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia — Documentos a disposición del público — Valor probatorio — Principio de libre apreciación de la prueba
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2023/1767, 2024/847 y 2024/2456; Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014 y de Ejecución 2023/1765, 2024/849 y 2024/2455]
(véanse los apartados 77 a 81)
4.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Prueba de la procedencia de la medida — Obligación de la autoridad competente de la Unión de acreditar, en caso de impugnación, que los motivos utilizados en contra de las personas o entidades afectadas son fundados — Inclusión en las listas basada en un conjunto de indicios precisos, concretos y concordantes — Error de apreciación — Inexistencia
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 47; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2023/1767, 2024/847 y 2024/2456; Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014 y de Ejecución 2023/1765, 2024/849 y 2024/2455]
(véanse los apartados 92 a 94, 111, 112, 137 y 138)
5.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Prueba de la procedencia de la medida — Obligación de la autoridad competente de la Unión de acreditar, en caso de impugnación, que los motivos utilizados en contra de las personas o entidades afectadas son fundados — Alcance del margen de apreciación de dicha autoridad competente — Pertinencia de las pruebas aportadas en el marco de una inclusión anterior en las listas, a falta de modificación de los motivos, de cambios en la situación del demandante o de evolución del contexto en Ucrania — Cambios en la situación del demandante — Inexistencia
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2023/1767, 2024/847 y 2024/2456; Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014 y de Ejecución 2023/1765, 2024/849 y 2024/2455]
(véanse los apartados 95, 96 y 115 a 123)
6.
Actos de las instituciones — Motivación — Obligación — Alcance — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Personas, entidades u organismos que prestan apoyo material o financiero a los políticos rusos o se benefician de ellos — Personas responsables que apoyen o ejecuten acciones o políticas que menoscaben o amenacen la integridad territorial, la soberanía o la independencia de Ucrania, y personas, entidades u organismos asociados a ellas — Principales empresarios que operen en Rusia — Empresarios activos en sectores económicos que proporcionen una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia — Obligación de indicar en la motivación los datos específicos y concretos que justifican tal medida — Decisión que se inscribe en un contexto conocido por el interesado que le permite comprender el alcance de la medida adoptada frente a él — Procedencia de una motivación sucinta
[Art. 29 TUE; arts. 215 TFUE y 296 TFUE, párr. 2; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2023/1767, anexo; Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014, anexo I, y de Ejecución 2023/1765]
(véanse los apartados 143 a 148)
7.
Derecho de la Unión Europea — Principios — Derecho de defensa — Derecho a la tutela judicial efectiva — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Obligación de comunicar las razones individuales y específicas que justifican las decisiones adoptadas — Obligación de permitir que el interesado dé a conocer oportunamente su punto de vista sobre los motivos utilizados en su contra — Alcance — Incumplimiento de la obligación de revisión — Inexistencia
[Art. 4 TUE, ap. 3; Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 41, ap. 2, letra a); Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2024/847 y 2024/2456; Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014 y de Ejecución 2024/849 y 2024/2455]
(véanse los apartados 160 a 164 y 172 a 181)
8.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Decisión de inmovilización de fondos — Derecho de defensa — Comunicación de las pruebas inculpatorias — Decisión posterior que mantiene el nombre del demandante en la lista de personas afectadas por esas medidas — Decisión adoptada por el Consejo tras su análisis por grupos de trabajo internos — Incumplimiento de la obligación de revisión — Inexistencia — Vicios sustanciales de forma en el procedimiento de revisión — Inexistencia
[Art. 29 TUE; art. 215 TFUE, ap. 2; Reglamento Interno del Consejo, art. 19; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2024/2456; Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014, art. 14, ap. 3, y de Ejecución 2024/2455]
(véanse los apartados 184 a 189)
9.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Principales empresarios que operen en Rusia o principales empresarios activos en sectores económicos que proporcionen una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia — Principio de no discriminación — Ámbito de aplicación ratione materiae — Entidad u organismo de un Estado tercero — Exclusión — Violación del principio de no discriminación — Inexistencia
[Art. 6 TUE, ap. 1; art. 18 TFUE, párr. 1; Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, arts. 21 y 52, ap. 7; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2023/1767, 2024/847 y 2024/2456; Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014 y de Ejecución 2023/1765, 2024/849 y 2024/2455]
(véanse los apartados 195 a 201)
10.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Prohibición de entrada y tránsito e inmovilización de fondos de determinadas personas o entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Restricción del derecho de propiedad — Procedencia — Requisitos — Restricción prevista por la ley —Respeto del contenido esencial del derecho invocado — Persecución de un objetivo de interés general reconocido como tal por la Unión — Respeto del principio de proporcionalidad — Requisitos cumplidos
[Art. 21 TFUE, ap. 2; Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 17; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2023/1767, 2024/847 y 2024/2456, art. 2, aps. 3 y 4; Reglamentos (UE) del Consejo n.o 269/2014, arts. 4 a 6, y de Ejecución 2023/1765, 2024/849 y 2024/2455]
(véanse los apartados 206 a 218)
Fallo
1)
Desestimar el recurso.
2)
El Sr. Alisher Usmanov cargará con las costas.