62022TJ0748_INF
Sentencia del Tribunal General (Sala Primera) de 15 de enero de 2025 —Kantor/Consejo
(Asunto T‑748/22)
«Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas respecto de acciones que menoscaban o amenazan la integridad territorial, la soberanía y la independencia de Ucrania — Inmovilización de fondos — Lista de personas, entidades y organismos a los que se aplica la inmovilización de fondos y de recursos económicos — Restricciones a la entrada en el territorio de los Estados miembros — Lista de personas, entidades y organismos a los que se aplican las restricciones a la entrada en el territorio de los Estados miembros — Mantenimiento del nombre del demandante en la lista — Concepto de “principales empresarios” — Concepto de “empresario implicado en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia” — Artículo 2, apartado 1, letra g), de la Decisión 2014/145/PESC — Artículo 3, apartado 1, letra g), del Reglamento (UE) n.o 269/2014 — Derecho a la tutela judicial efectiva — Obligación de motivación — Derecho de defensa — Error de apreciación — Proporcionalidad — Seguridad jurídica — Igualdad de trato»
1.
Actos de las instituciones — Motivación — Obligación — Alcance — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Inmovilización de fondos de determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Obligación de indicar en la motivación los datos específicos y concretos que justifican tal medida — Decisión que se inscribe en un contexto conocido por el interesado y que le permite comprender el alcance de la medida adoptada respecto a él
[Art. 29 TUE; arts. 215 TFUE y 296 TFUE, párr. 2; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 50 a 60)
2.
Derecho de la Unión Europea — Principios — Derecho de defensa — Derecho a la tutela judicial efectiva — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Obligación de comunicar las razones individuales y específicas que justifican las decisiones adoptadas — Obligación de permitir que el interesado dé a conocer oportunamente su punto de vista sobre los motivos utilizados en su contra — Alcance — Vulneración del derecho a ser oído — Inexistencia
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 41, ap. 2, letra a); Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 68, 69, 73 y 80 a 85)
3.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas contra determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación de Ucrania — Decisión de inmovilización de fondos — Derecho de defensa — Comunicación de las pruebas inculpatorias — Decisión posterior que mantiene el nombre del demandante en la lista de las personas afectadas por esas medidas — Fundamento de dicha decisión en nuevos elementos que no figuraban en la decisión inicial — Vulneración del derecho a ser oído — Inexistencia
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 41, ap. 2, letra a); Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 70 y 71)
4.
Derecho de la Unión Europea — Principios — Observancia de un plazo razonable — Procedimiento administrativo — Valoración que debe efectuarse in concreto — Criterios de apreciación — Inmovilización de fondos de determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Plazo para presentar solicitud de revisión que no se fija en las disposiciones del Derecho de la Unión — Brevedad del plazo — Vulneración del derecho a ser oído — Inexistencia
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 41, ap. 1; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 72 y 78)
5.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Prueba de la procedencia de la medida — Obligación de la autoridad competente de la Unión de acreditar, en caso de impugnación, que los motivos utilizados en contra de las personas o entidades afectadas son fundados — Inclusión en las listas basada en un conjunto de indicios precisos, concretos y concordantes — Error de apreciación — Inexistencia
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 47; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 90 a 92, 142, 147, 154, 161, 172, 195 y 207)
6.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Prueba de la procedencia de la medida — Obligación de la autoridad competente de la Unión de acreditar, en caso de impugnación, que los motivos utilizados en contra de las personas o entidades afectadas son fundados — Alcance del margen de apreciación de dicha autoridad competente — Pertinencia de las pruebas presentadas en el marco de una inclusión anterior sin modificación de los motivos, cambios en la situación del solicitante o evolución del contexto en Ucrania
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, art. 47; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 93, 94, 166 a 170, 186, 187, 192, 201 y 202)
7.
Unión Europea — Control jurisdiccional de la legalidad de los actos de las instituciones — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Alcance del control — Inclusión del demandante en la lista anexa a la decisión impugnada debido a su condición de ser uno de los principales empresarios y estar implicado en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia — Inclusión del demandante en la lista anexa a la decisión impugnada debido a su condición de ser uno de los principales empresarios de Rusia o de ser uno de los empresarios implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia — Documentos disponibles para consulta — Valor probatorio — Principio de libre apreciación de la prueba
[Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 107 a 117)
8.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Empresarios principales e implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y personas asociadas con ellos — Concepto de influencia — Principal propietario de un gran productor ruso de abonos — Control fiduciario — Inclusión
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por la Decisión (PESC) 2022/1530, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y 2022/1529]
(véanse los apartados 124 a 134, 141 y 143)
9.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Empresarios principales e implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y personas asociadas con ellos — Empresarios, personas jurídicas, entidades u organismos implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y personas asociadas con ellos — Concepto de sector económico que proporciona una fuente sustancial de ingresos — Sector de los abonos — Inclusión
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 148 a 152, 171, 189 y 193)
10.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Empresarios principales e implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y personas asociadas con ellos — Concepto de fuente sustancial de ingresos — Fuente de ingresos significativa y no desdeñable — Interpretación amplia
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530 y 2023/572, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571]
(véanse los apartados 156 a 159)
11.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Empresarios, personas jurídicas, entidades u organismos implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y personas asociadas con ellos — Concepto — Empresarios importantes por sus funciones o actividades en el sector económico contemplado
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2023/1767 y 2024/847, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y de Ejecución (UE) 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 174, 184, 185 y 188)
12.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Prohibición de entrada y tránsito e inmovilización de fondos de determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Restricción del derecho a la libertad de reunión y asociación y del derecho de propiedad — Violación del principio de proporcionalidad — Inexistencia
[Art. 5 TUE, ap. 4; Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, arts. 12 y 17; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 219 y 229 a 238)
13.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Prohibición de entrada y tránsito e inmovilización de fondos de determinadas personas y entidades habida cuenta de la situación en Ucrania — Restricción del derecho a la libertad de reunión y asociación y del derecho de propiedad — Procedencia — Requisitos — Restricción prevista por la ley — Respeto del contenido esencial del derecho invocado — Persecución de un objetivo de interés general reconocido como tal por la Unión — Respeto del principio de proporcionalidad — Requisitos cumplidos
[Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, arts. 12, 17 y 52, ap. 1; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530, 2023/572, 2023/1767 y 2024/847; Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014 y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571, 2023/1765 y 2024/849]
(véanse los apartados 220 a 228)
14.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Criterios de adopción de las medidas restrictivas — Empresarios principales e implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y personas asociadas con ellos — Respeto del principio de seguridad jurídica, que exige claridad, precisión y previsibilidad de los efectos de las normas jurídicas
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530 y 2023/572, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571]
(véanse los apartados 243 a 247)
15.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Inmovilización de los fondos de los empresarios principales e implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y de las personas asociadas con ellos — No adopción por el Consejo de medidas restrictivas contra empresarios que no sean de nacionalidad rusa — Violación del principio de igualdad de trato — Inexistencia
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530 y 2023/572, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571]
(véanse los apartados 248 a 250)
16.
Política exterior y de seguridad común — Medidas restrictivas adoptadas habida cuenta de la situación en Ucrania — Inmovilización de los fondos de los empresarios principales e implicados en sectores económicos que proporcionan una fuente sustancial de ingresos al Gobierno de la Federación de Rusia y de las personas asociadas con ellos — No adopción por el Consejo de medidas de inmovilización de fondos contra otras personas que se encuentran en una situación idéntica — Violación del principio de igualdad de trato — Inexistencia
[Art. 21 TUE; Decisión 2014/145/PESC del Consejo, en su versión modificada por las Decisiones (PESC) 2022/1530 y 2023/572, art. 2, ap. 1, letra g); Reglamentos del Consejo (UE) n.o 269/2014, art. 3, ap. 1, letra g), y 2022/1529 y de Ejecución (UE) 2023/571]
(véase el apartado 251)
Fallo
1)
Desestimar el recurso.
2)
Condenar en costas al Sr. Viatcheslav Moshe Kantor.