ANEXO B - LISTA DE VERIFICAÇÃO PARA AUDITORIAS DE SPIE Este Anexo tem caráter meramente referencial e visa facilitar a organização e rastreabilidade dos requisitos aplicáveis às auditorias de SPIE. No Referência Origem Descrição do Requisito Tipo Frequência 1. 5. INI-SPIE O SPIE deve ser um órgão fisicamente constituído e integrado à estrutura administrativa. A Comum Inicial Recertificação 2. 5.1.1 INI-SPIE O SPIE deve ter um responsável formalmente designado para gestão da inspeção. A Comum Todas 3. 5.1.2 INI-SPIE O responsável pelo SPIE deve ter autoridade técnica e autonomia e não exercer funções conflitantes. A Comum Todas 4. 5.1.3.1 INI-SPIE O SPIE deve possuir quadro próprio com formação e dedicação compatíveis. A Comum Todas 5. 5.1.3.4.1 INI-SPIE O SPIE deve possuir no mínimo um PLH. A Comum Todas 6. 5.1.3.5 INI-SPIE O efetivo mínimo do SPIE deve atender aos critérios definidos no Anexo A. A Comum Todas 7. 5.1.3.7 INI-SPIE Requisitos de capacitação devem seguir o Anexo B da INI-SPIE A comum Todas 8. 5.1.3.8 INI-SPIE O SPIE deve implementar programa de treinamento para seus integrantes B comum Manutenção / Recertificação 9. 5.1.3.9 INI-SPIE A contratação de mão de obra, ou serviços, deve restringir-se a requisitos da INI-SPIE. A Comum Manutenção / Recertificação 10. 5.1.3.9 e 5.1.3.10 INI-SPIE A mão de obra contratada deve ser selecionada com critérios semelhantes ao da mão de obra própria. Os inspetores de END, soldagem e pintura devem seguir as qualificações e certificações aplicáveis. B Manutenção / Recertificação 11. 6 INI-SPIE Todos os itens, sob controle do SPIE, devem estar incluídos em seu programa de inspeção e se atende as exigências legais e normativas. B Todas 12. 7.1 a INI-SPIE O SPIE deve manter lista atualizada dos equipamentos sob controle. A Comum Todas 13. 7.1 d INI-SPIE O SPIE deve manter lista atualizada de equipamentos de terceiros. B Manutenção 14. 7.1 b INI-SPIE O SPIE deve manter lista de equipamentos temporariamente fora de operação, em hibernação ou reserva. B Manutenção 15. 7.1 d INI-SPIE O SPIE deve certificar se o programa de inspeção, registros de segurança e recomendações de inspeção de equipamentos de terceiros estejam sendo cumpridos. B Manutenção 16. 7.1 e INI-SPIE O SPIE deve assegurar realização de ensaios e testes para avaliar as condições dos equipamentos sob seu controle. A Comum Todas 17. 7.1 f INI-SPIE Decidir se os equipamentos sob seu controle têm condição satisfatória e divulgar os resultados para os envolvidos. A Comum Todas 18. 7.1 g INI-SPIE O SPIE deve emitir parecer técnico e recomendar ações corretivas. A Comum Todas 19. 7.1 g IN-SPIE O SPIE deve registrar e controlar os prazos e providências das recomendações emitidas, com determinação de prioridades, prazos e responsáveis pela execução, incluindo o registro e controle de eventuais reavaliações. A Comum Todas 20. 7.1 Nota 1 INI-SPIE Os casos de reavaliação devem estabelecer o procedimento, os critérios e os responsáveis pela aprovação dos novos prazos. A Comum Todas 21. 7.1 h INI-SPIE O SPIE deve utilizar técnicas e métodos de inspeção preventiva para monitorar os seus equipamentos. B Manutenção 22. 7.1 i INI-SPIE Manter a atualização e rastreabilidade dos registros de inspeção. B Todas 23. 7.1 j INI-SPIE Determinar a vida remanescente dos itens sob seu controle, devendo a dispensa ser justificada para qualquer item controlado. A Comum Manutenção / Recertificação 24. 7.1 k INI-SPIE Participar de decisões ou desenvolver estudos técnicos para definir se itens sob seu controle podem operar de forma segura em condições distintas do projeto. B Inicial / Recertificação. 25. 7.1 l INI-SPIE Efetuar, testemunhar, ou assegurar a verificação de condições físicas e de desempenho dos dispositivos de segurança. A Comum Todas 26. 7.1 m INI-SPIE Assegurar ou realizar ensaios testes e medições para verificar a qualidade de reparos ou modificações executadas nos itens sob seu controle. B Inicial / Recertificação 27. 7.1 n INI-SPIE Possuir procedimentos para as principais atividades de inspeção, incluindo testes, ensaios, exames e medições que devem ser executados. B Inicial / Recertificação 28. 7.1 o INI-SPIE Divulgar entre pessoal próprio e contratado os procedimentos atualizados. B Recertificação 29. 7.1 p e 9.1 INI-SPIE Definir critérios para contratação e avaliação de serviços de inspeção. B Recertificação 30. 7.1 r INI-SPIE Executar, testemunhar, ou assegurar, por meio de evidências documentadas, que as atividades de inspeção de fabricação, recebimento de equipamentos ou sobressalentes e de montagem estão sendo realizadas. B Inicial / Recertificação 31. 7.1 s INI-SPIE O SPIE deve participar de comissões para identificar, analisar e investigar eventos indesejados. B Recertificação 32. 7.1 t e 10.1 INI-SPIE Manter lista atualizada da aparelhagem de inspeção, inclusive daquelas não sujeitas à calibração, assegurando condições adequadas de preservação. B Inicial / Recertificação 33. 7.1 u;7.1 v; 10.2 e 10.5 INI-SPIE Efetuar ou providenciar a calibração da aparelhagem de inspeção contra padrões rastreáveis, mantendo seus registros. B Inicial / Recertificação 34. 7.1 w; 10.3 e 10.4 INI-SPIE Possuir procedimentos para controle da aparelhagem incluindo a segregação e análise da validade dos resultados. B Inicial / Recertificação 35. 7.1 x INI-SPIE Participar de comissões para identificação de causas de falhas em itens sob seu controle. B Recertificação 36. 7.1 y INI-SPIE Divulgar para força de trabalho, de forma compreensível, seus objetivos e metas. B Recertificação 37. 7.3 e Anexo C INI-SPIE Sistemas Instrumentados de Segurança (SIS), onde implementados atendem os requisitos da NR-13. B Recertificação 38. Anexo C INI-SPIE Sistemas Instrumentados de Segurança (SIS) mantém as premissas aprovadas. B Manutenção 39. 7.2.3 e Anexo D INI-SPIE Inspeção Baseada em Risco (IBR), onde implementada, atende os requisitos da NR-13. A Comum Recertificação 40. Anexo D INI-SPIE Se a Inspeção Baseada em Risco (IBR) mantém as premissas aprovadas. A Comum Manutenção 41. 7.2.3 e Anexo E INI-SPIE Se a Inspeção Não Intrusiva (INI), onde implementada, atende os requisitos da NR-13. A Comum Recertificação 42. Anexo E INI-SPIE Se a Inspeção Não Intrusiva (INI) mantem as premissas aprovadas. A Comum Manutenção 43. 8.1 INI-SPIE O SPIE deve ter um procedimento para controle de seus documentos e registros B Inicial / Recertificação 44. 8.2 INI-SPIE O sistema de documentação e registro do SPIE tem a abrangência requerida. B Inicial / Recertificação 45. 8.2 INI-SPIE A identificação dos equipamentos é correta, clara e facilmente visível, conforme procedimento do estabelecimento. B Todas 46. 8.4 INI-SPIE Os registros, quando requeridos na INI-SPIE, são assinados pelo PLH B Todas 47. 8.4.2 e 8.4.3 INI-SPIE Os relatórios de inspeção consolidados atendem as exigências legais. B Todas 48. 11.1 e 11.2 INI-SPIE O SPIE deve realizar auditorias internas conforme programação e procedimento aplicável. B Todas 49. 11.3 INI-SPIE A CIPA, e a Representação Sindical devem ser convidadas para participar da entrevista da auditoria interna. B Manutenção e Recertificação 50. 12.1 INI-SPIE O SPIE deve possuir procedimento para tratamento de Não Conformidades e Preocupações. B Inicial / Recertificação 51. 12.2 INI-SPIE As Não Conformidades e Preocupações devem ser tratadas. A Comum Todas 52. 13.1 INI-SPIE A análise crítica dos resultados do SPIE deve ser periódica, com registro formal e atender as exigências da INI-SPIE. A Comum Todas 53. 14.1 e 14.2 INI-SPIE O SPIE deve possuir procedimentos, abrangendo clientes internos, para tratamento de reclamações de seus serviços. B Recertificação e Manutenção 54. 14.3 INI-SPIE O SPIE deve divulgar para toda força de trabalho e público externo o canal ou outro meio para registro de reclamação. B Recertificação e Manutenção 55. 14.4 INI-SPIE O SPIE deve manter registros das reclamações recebidas com conteúdo previsto na INI-SPIE. B Recertificação e Manutenção 56. 6.3.1.1.3 RAC As informações preliminares para auditoria devem ser encaminhadas em até trinta dias antes do início da auditoria e o seu conteúdo deve estar conforme o RAC. B Todas 57. 6.3.1.6.3a RAC A localização e as características dos itens controlados pelo SPIE conferem com o prescrito na documentação. B Todas 58. 6.3.1.6.5c RAC A categoria do equipamento, quando aplicável, está correta e atende as exigências da NR-13. B Todas 59. 6.3.1.6.5d RAC As placas de identificação estão devidamente afixadas, são acessíveis e visíveis, e atendem aos requisitos legais e normativos. B Todas 60. 6.3.1.6.5f RAC Se os manômetros, indicadores de pressão e ou transmissores de pressão, dos itens enquadrados na NR-13 estão identificados. B Todas 61. 6.3.1.6.5f RAC Os manômetros, indicadores de pressão e ou transmissores de pressão, dos itens enquadrados na NR-13 reúnem condições operacionais aceitáveis e possuem planos de calibração vigentes. A Comum Todas 62. 6.3.1.6.5f RAC Os indicadores de nível de caldeiras reúnem condições operacionais aceitáveis, estão identificados. Caso algum visor não esteja operacional os instrumentos alternativos ao visor de nível, devem estar funcionais e possuir planos de calibração vigente. A RGI Todas 63. 6.3.1.6.5g RAC A calibração dos instrumentos deve seguir plano de manutenção preventiva e os procedimentos aplicáveis. A oficina de calibração de instrumentos dever atender às necessidades do serviço. A Comum Todas 64. 6.3.1.6.5h RAC O equipamento amostrado apresenta vazamento ou deterioração que possa provocar acidente iminente e não possua recomendação de inspeção vigente. A Comum Todas 65. 6.3.1.6.6i RAC O acesso ao equipamento é seguro e apresenta bom estado de conservação. A Comum Todas 66. 6.3.1.6.5e e 6.3.1.6.5j RAC Se existem dispositivos de segurança, se não estão bloqueados inadvertidamente e se o valor de PMTA do equipamento é compatível com a pressão de abertura do dispositivo de segurança. A RGI Todas 67. 6.3.1.6.5e RAC Se existe dispositivo contra bloqueio inadvertido dos dispositivos de segurança. A Comum Todas 68. 6.3.1.6.5e RAC Se os dispositivos de segurança estão lacrados. A Comum Todas 69. 6.3.1.6.5k RAC As inspeções e intervenções estão sendo adequadamente anotadas no registro de segurança e se confere com as existentes no arquivo do SPIE. B Todas 70. 6.6.1a RAC As ocorrências em equipamentos controlados pelo SPIE, listadas na RAC, são comunicadas formalmente ao OCP no prazo previsto pelo RAC. B Manutenção e Recertificação 71. 6.6.3 RAC Se alterações de perfil estão sendo comunicadas, no prazo determinado no RAC, estão sendo comunicadas ao OCP. B Manutenção Recertificação 72. 6.3.1.6.5l RAC Os itens controlados pelo SPIE, incluídos no programa de inspeção, devem ser rastreáveis com as instalações físicas. A Comum Todas 73. 6.2.3.6.8 RAC O Cipista entrevistado deve atender aos critérios estabelecidos no RAC. B Todas