The rise and globalization of negotiated settlements: How an American procedure, the Deferred Prosecution Agreement (DPA), became a transnational key tool to fight transnational corporate crimes

“Crimes are more effectively prevented by the certainty than by the severity of the punishment.” Cesare Beccaria, 17641 “DPAs have had a truly transformative effect on particular companies and, more generally, on corporate culture across the globe.” Lanny A. Breuer, US Assistant Attorney General, 20122 “Non-trial resolutions have become a prominent way of enforcing serious economic offences.” OECD, 20193 The use of corporate deferred prosecution agreements (DPAs) to fight corporate crimes in the USA, and more recently in other countries, has raised some challenges. However, the benefits of these procedures are significant when compared to the lengthy and costly ways of “traditional” justice. DPAs provide governments with limited resources a method to more efficiently resolve white-collar criminal charges through the developing concept of “negotiated justice.” The development of procedures similar to the American DPA in other jurisdictions, notably the UK and other countries of common law tradition, as well as in some civil law jurisdictions such as France, has created a new legal paradigm in recent years. Even the European Union is building a transnational enforcement system, underscoring the necessity of adopting comparable provisions in domestic laws worldwide. As illustrated in an OECD (Organization for Economic Cooperation and Development) survey published in March 2019, the diversity of judicial systems around the world precludes a “one size fits all” approach for a procedure to fight corporate crimes. However, coordinated prosecutions among agencies of different jurisdictions and the creation of international prosecutorial bodies and enforcement are signs of the emergence of a new transnational judicial system. This research seeks to analyze and evaluate the effectiveness and desirability of these tools as a means of combating corporate crimes. ملخص على الرغم من التحديات التي اثارتها استخدام اتفاقيات المقاضاة المؤجلة للشركات (DPAs) لمكافحة جرائم الشركات في الولايات المتحدة، ومؤخرا في بلدان أخرى الا أن فوائد هذه الإجراءات مهمة عند مقارنتها بالأساليب المطولة والمكلفة للعدالة “التقليدية. توفر اتفاقيات سلام دارفور للحكومات ذات الموارد المحدودة طريقة لحل التهم الإجرامية المقترفة من قبل ذوي الياقات البيضاء بشكل أكثر كفاءة من خلال تطوير مفهوم مفوضات التسوية “العدلة المفاوضة” فقد تم تطوير إجراءات مماثلة للعدالة المفاوضة لوزارة الشؤون الأمريكية في ولايات قضائية أخرى، ولا سيما المملكة المتحدة وبلدان أخرى من تقاليد القانون العام، وكذلك في بعض الولايات القضائية للقانون المدني مثل فرنسا مما أدى الى تبلور قناعة وفكر قانوني جديد في السنوات الأخيرة. علاوة على ذلك فإن الاتحاد الأوروبي في طور تشكيل نظام إنفاذ عبر وطني، مما يؤكد على ضرورة اعتماد أحكام قابلة للمقارنة في القوانين المحلية في جميع أنحاء العالم. وكما هو موضح في استطلاع منظمة التعاون الاقتصادي والتنمية (OECD) الذي نشر في مارس 2019، فإن تنوع الأنظمة القضائية في جميع أنحاء العالم يحول دون اتباع نهج “مقاس واحد يناسب الجميع” لمكافحة جرائم الشركات. ومع ذلك، فإن المحاكمات المنسقة بين وكالات السلطات القضائية المختلفة وإنشاء هيئات ملاحقة دولية وإنفاذ ماهي الا علامات على ظهور نظام قضائي جديد عبر وطني. بناءا على ذلك، تسعى هذه الدراسة إلى تحليل وتقييم أهمية وفعالية هذه الأدوات كوسيلة لمكافحة جرائم الشركات.