title: Essays on climate policy implementation
Creators: name: Missbach, Leonard
Publisher: name: Technische Universität Berlin
Year: 2025
Subjects: subject: 300 Sozialwissenschaften::330 Wirtschaft::330 Wirtschaft
subject: climate policy
subject: climate economics
subject: inequality
subject: industrialization
subject: policy design

description: Mitigating climate change requires substantial reductions in greenhouse gas emissions, but the implementation of ambitious and efficient climate policy is lacking. This thesis analyzes three different obstacles to climate policy implementation. First, emissions-intensive energy infrastructure could benefit industrialization and climate policy could then be perceived as an impediment to economic development. Examining the causal effects of coal-fired power plant commissioning on local and incumbent firms in Indonesia shows heterogeneous results. Larger manufacturing firms improved their performance in the short term, but smaller firms remained unaffected. Aggregate results are not statistically significant, which implies that emissions-intensive energy infrastructure is not a necessary condition for manufacturing growth. Instead, it requires industrial policies that help reconcile climate change mitigation with economic development. Second, climate policy incurs personal costs and such costs can differ between households, which is associated with lower public support for climate policy. Complementing compensation policies could help to offset such costs and the associated distributional effects, but effective compensation is challenging because of information frictions and inadequate institutional capacity. This thesis introduces a novel dataset on the household level carbon intensity of consumption for 88 countries. Building on supervised machine learning, it analyzes household characteristics that contribute to explaining heterogeneity in carbon intensity and thus additional costs of climate policy. In addition, this thesis examines whether existing transfer mechanisms would be adequate to compensate households for the additional costs of carbon pricing in countries of Latin America and the Caribbean and provides a detailed examination of the distributional effects of carbon pricing in Israel including various compensation options. Results of such analyses show that heterogeneity within income groups often exceeds heterogeneity between them. Differences in income are often insufficient to predict differences in climate policy costs, which implies that effective compensation requires considering a broader range of transfer options. Third, climate policy could imply locally concentrated costs that could outweigh the global benefits from climate change mitigation. Examining substitution effects between different cooking fuels for six low- and middle-income countries shows that increasing fossil fuel prices can lead to rising consumption of biomass with detrimental health impacts due to indoor air pollution. Climate policy implementation can thus benefit from supplementary policies that promote the adoption of clean cooking fuels. Building on various methodological approaches and high-resolution datasets, this thesis sheds light on obstacles that could inhibit the implementation of ambitious and efficient climate policy. It also points out context-specific circumstances that can be informative for the design of supplementary policies that may help to overcome such obstacles.
description: Effektiver Klimaschutz erfordert es, den Ausstoß von Treibhausgasen stark zu reduzieren. Dazu ist es notwendig, ambitionierte und effiziente Politikinstrumente einzuführen. Die Abwesenheit solcher Politikinstrumente, die dem Klimaschutz dienen, lässt darauf schließen, dass es Hindernisse gibt, die ihrer Einführung entgegenstehen. Die vorliegende Dissertation untersucht drei solcher Hindernisse. Historisch waren Industrialisierungsprozesse eng verbunden mit der verstärkten Nutzung von CO2-intensiver Kohle. Sollte die Nutzung von Kohle weiterhin positive Effekte für industrielle Entwicklung haben, könnte ambitionierter Klimaschutz als Einschränkung wirtschaftlicher Entwicklung empfunden werden. Eine Analyse der kausalen Effekte von in Betrieb genommenen Kohlekraftwerken auf lokale Industriebetriebe in Indonesien weist allerdings heterogene Effekte aus. Größere, kapitalintensivere Firmen konnten zwar ein kurzfristiges, extensives Wachstum verzeichnen; Kleinere, arbeitsintensivere Firmen blieben von der Inbetriebnahme neuer Kraftwerke jedoch unbeeinflusst. Insgesamt ergeben sich Effekte, die statististisch nicht signifikant sind. Das bedeutet, dass die Inbetriebnahme emissionsintensiver Kohlekraftwerke nicht unbedingt Voraussetzung für industrielle Entwicklung ist. Klimapolitik kann auch in sich industrialisierenden Volkswirtschaften gelingen, wenn dem Wunsch nach industrieller Entwicklung hinreichend Rechnung getragen wird. Ein zweites Hindernis sind die Verteilungseffekte, die aus der Einführung klimapolitischer Instrumente resultieren können. Solche Verteilungseffekte können als ungerecht empfunden werden und dadurch die öffentliche Akzeptanz für Klimapolitik reduzieren. Verschiedene Entlastungsmaßnahmen könnten helfen, um Verteilungseffekte zu reduzieren und Haushalte zu entlasten. In der Praxis besteht jedoch ein Informationsdefizit über diejenigen Haushalte, die am stärksten durch Klimapolitik betroffen wären. Diese Dissertation beschreibt einen neuen Datensatz, der Informationen zur haushalts-spezifischen CO2-Intensität für 88 Länder enthält. Mit der Hilfe von Methoden des maschinellem Lernen können länderspezifische Haushaltsmerkmale identifiziert werden, die heterogene CO2-Intensitäten zwischen Haushalten erklären können. Ein weiterer Beitrag besteht darin, zu analysieren, inwiefern existierende Kompensationsmechanismen geeignet sind, Haushalte für die zusätzlichen Kosten der Klimapolitik zu entschädigen. Weiterhin werden die Verteilungswirkungen eines CO2-Preises in Israel untersucht. Ein besonderer Fokus liegt dabei auf der Analyse einzelner Haushaltsprofile und verschiedener Entlastungsmaßnahmen. Die Ergebnisse dieser Analysen zeigen, dass die Kosten der Klimapolitik häufig innerhalb einzelner Einkommensgruppen weniger gleich verteilt sind als zwischen verschiedenen Einkommensgruppen. Unterschiede im Haushaltseinkommen sind häufig nicht geeignet, um die Belastung einzelner Haushalte mit hoher Präzision vorherzusagen. Effektive Kompensation kann gelingen, erfordert jedoch Transfers, die auf den jeweiligen Kontext abgestimmt sind. Ein drittes Hindernis können positive Nebeneffekte sein, die mit der Nutzung von fossilen Brennstoffen einhergehen. Die Untersuchung von Substitutionseffekten zwischen verschiedenen Brennstoffen in sechs Ländern zeigt, dass die Besteuerung von fossilen Brennstoffen dazu führen könnte, dass Haushalte vermehrt Feuerholz oder Holzkohle nutzen würden. Die Nutzung solcher Brennstoffe würde jedoch Gesundheitsschäden nach sich ziehen, die den Nutzen der verringerten CO2-Emissionen überwiegen könnten. Liegen solche Substitutionseffekte vor, kann es notwendig sein, Klimapolitik durch Politikinstrumente zu ergänzen, die den Zugang zu sauberer Energie erleichtern. Diese Dissertation integriert verschiedene Methoden und Datensätze, um Hindernisse zu beschreiben, die der Einführung ambitionierter und effizienter Klimaschutzinstrumente entgegenstehen. Darüber hinaus werden verschiedene Ansätze diskutiert, die dazu beitragen können, diese Hindernisse zu überwinden.