title: Smallholder farmers market integration through Producer Organizations - An analysis of the Producer Company model in the context of India’s emerging modern food retail sector
title: Marktintegration von Kleinbauern durch Bauernorganisationen - Eine Analyse des Producer Company-Modells in Indien im Kontext des sich entfaltenden modernen Lebensmitteleinzelhandels
Creators: name: Trebbin, Anika
Publisher: name: Philipps-Universität Marburg
Year: 2013
Subjects: Collective action
Market integration
Kleinbauer
Geowissenschaften
Lebensmitteleinzelhandel
Marktzugang
India
Agro-Food Netzwerke
Indien
Global Value Chains
Smallholder farmers
Food retail sector
Kollektives Handeln

description: Indiens Agro-Food Netzwerk hat sich
      seit der im Jahr 1991 offiziell einsetzenden
      Liberalisierungspolitik nur sehr langsam verändert. Erst die
      jüngsten Maßnahmen der Deregulierung und Liberalisierung − im
      Einzelhandelssektor und anderen bedeutenden Bereichen des
      Handels mit und der Verarbeitung von Nahrungsmitteln − haben
      diese Transformationen verstärkt. Ein bedeutender Teil der
      Veränderungen in Indiens Agro-Food Netzwerk spielt sich im
      Lebensmitteleinzelhandel ab. Seit etwa zehn Jahren hat der
      moderne Lebensmitteleinzelhandel im indischen Markt zunehmend
      Fuß gefasst und weitet seinen Anteil am Lebensmittelhandel
      stetig aus. Die vorliegende Arbeit setzt sich damit
      auseinander, was diese zunehmende Etablierung des modernen
      Lebensmitteleinzelhandels für die Bauern des Landes bedeutet
      und wie diese von den Transformationen profitieren können,
      indem sie in die Zulieferketten der im indischen Markt
      agierenden Einzelhandelsunternehmen integriert werden. Der
      Fokus bei der Betrachtung, wie eine solche Marktintegration
      von Kleinbauern gelingen kann, liegt auf sogenannten Producer
      Companies – einer Hybridform zwischen einer traditionellen
      Genossenschaft und einem privaten Unternehmen. Die
      Dissertation untersucht den aktuellen Status des Modells der
      Producer Companies und analysiert seinen bisherigen Erfolg.
      Die Analyse wird theoretisch eingebettet in die Debatte zu
      Collective Action. Die konkrete Analyse der Position von
      Producer Companies als ökonomische Akteure in neu
      entstehenden Handelsbeziehungen mit Unternehmen des modernen
      Lebensmitteleinzelhandels wird mit dem Ansatz der Global
      Value Chains durchgeführt. Producer Companies werden im
      Rahmen dieser Analyse als potentielle Zulieferer von
      Unternehmen des modernen Lebensmitteleinzelhandels in Indien
      konzeptionalisiert. Die Arbeit liegt als kumulative
      Dissertation vor und umfasst insgesamt drei Artikel. Der
      erste Artikel zeigt anhand eines Fallbeispiels, dass Producer
      Companies Kleinbauern und benachteiligten ländlichen
      Gemeinschaften helfen können, sich in einem neuen und
      anspruchsvolleren Marktumfeld zu positionieren und in
      Handelsbeziehungen zu großen Einzelhandelsunternehmen zu
      treten, indem sie wertsteigernde Prozesse durchführen und
      Skalenerträge bei der Vermarktung ihrer Produkte
      erwirtschaften. Das in diesem Artikel analysierte
      Fallbeispiel macht deutlich, dass Producer Companies darüber
      hinaus weitere positive Effekte auf ihre Mitglieder haben,
      indem diesen etwa der Zugang zu Krediten und vielfältigen
      Beratungsangeboten im Bereich der landwirtschaftlichen
      Produktion, aber auch der Gesundheit und Bildung ermöglicht
      wird. Es ist diese Gesamtheit an Funktionen, die zu einer
      Verbesserung der Lebensbedingungen der beteiligten Familien
      beiträgt. Der zweite Artikel hebt anhand des indischen
      Baumwollsektors und einer Fallstudie aus dem südindischen
      Staat Karnataka bedeutende Schwierigkeiten hervor, die
      etliche Producer Companies derzeit haben und die einen
      breiteren Erfolg des Modells noch verhindern. Dieser Artikel
      zeigt auch, dass Producer Companies ein Instrument sein
      können, mit dem Kleinbauern ihre Abhängigkeit von Unternehmen
      der landwirtschaftlichen Inputindustrie verringern, ihre
      Markt-und Verhandlungsposition verbessern und die vom
      neoliberalen Rückzug des Staates hinterlassene Lücke der
      landwirtschaftlichen Beratungsdienstleistungen schließen
      können. Der dritte Artikel ist ein zusammenführender und
      konkludierender Artikel. Die Hauptaussage des Artikels ist,
      dass die Integration von Bauernorganisationen wie Producer
      Companies in die Zulieferbeziehungen des modernen
      Einzelhandels in Indien für beide Seiten durch die
      Minimierung von Transaktions- , Koordinationskosten und
      Risiken Vorteile hat, die relativ geringe Nachfrage seitens
      der abnehmenden Unternehmen jedoch derzeit der Hauptfaktor
      ist, der die Ausweitung einer solchen Kooperation blockiert.
      Um mehr Producer Companies zu professionellen und
      wirtschaftlich stabilen Unternehmen zu entwickeln, ist nicht
      zuletzt die Unterstützung von staatlicher Seite vonnöten.
      Producer Companies könnten sich in Zukunft zu Business Hubs
      in ländlichen Räumen entwickeln, von denen Unternehmen des
      modernen Lebensmitteleinzelhandels qualitativ hochwertige
      Nahrungsmittel einkaufen, und über die Bauern hochwertige
      Produktionsmittel von der landwirtschaftlichen Inputindustrie
      beziehen können.
description: Since the official start of
      economic liberalization in 1991, transformations in India’s
      agro-food system were relatively slow. Only the more recent
      steps towards a further deregulation and liberalization, not
      only of the retail sector, but also of other sectors relevant
      to the trade with and the processing of food, and
      agriculture, have accelerated these transformations and here,
      the food retail sector plays an important role. Starting in
      the early 2000s, modern food retailers increasingly gained
      foothold in the Indian market and are since then expanding
      their share in the country’s food retail sales. The core
      question of this thesis is what the emergence of modern
      retail in India means for India’s farmers and how they can be
      able to profit from the developments in the retail sector
      through an integration into modern retailers’ supply chains.
      The focus of research on such market integration of
      smallholder farmers is on so-called Producer Companies which
      are a hybrid form between a traditional cooperative and a
      private company. Against this backdrop, this thesis analyses
      the success of the Producer Company model in integrating
      smallholder farmers into markets. The analysis is
      theoretically embedded into the collective action debate. The
      concrete analysis of Producer Companies as economic actors in
      emerging trade relations with modern retailers is conducted
      using the Global Value Chain framework. Within the frame of
      this analysis, Producer Companies are conceptualized as
      potential suppliers to the modern retail sector in India. The
      thesis consists of three manuscripts. The first article uses
      a case study to show that Producer Companies can help
      smallholder farmers and underprivileged rural communities to
      position themselves in a more demanding market environment
      and to establish trading relations to modern retail companies
      by conducting value adding processes and generate economies
      of scale in output marketing. The article also shows that,
      for Producer Companies, reducing the risk of marketing is
      sometimes more important than realizing the best possible
      price available in the market. Analyzing a very successful
      case study, the article stresses that Producer Companies
      carry out a series of functions for their members besides
      providing agricultural inputs, extension services and taking
      care of the marketing process, which lead to an increase of
      farmer capabilities. Additionally, Producer Companies can
      facilitate access to credit for their members, and to
      consulting services in the fields of health, education,
      hygiene and others. It is this sum of functions the Producer
      Company provides for its members that enhances the farmer
      families’ livelihoods. The second article shows that Producer
      Companies can be a tool for farmers to reduce their
      dependence on private companies in the area of input
      supplies, improve their market and bargaining position, and
      fill the gap left by the public sector’s withdrawal from
      agricultural extension services. Taking the cotton sector and
      a specific case study from the southern state of Karnataka as
      an example, this article focuses on the functions of a
      Producer Company as a farmer owned company in the areas of
      production and marketing. It also emphasizes and analyzes the
      challenges and problems that currently hamper a greater
      success of the Producer Company model in India. The third
      article brings together all major findings from the research
      and compares the Indian scenario to experiences from other
      countries, where cooperation between supermarket chains and
      farmer organizations already exists. The article’s main
      message is that the integration of farmer organizations, such
      as Producer Companies, into modern retailers’ supply chains
      brings advantages for both sides through a reduction of
      transaction and coordination costs as well as marketing
      risks. However, a relatively low demand from the modern
      retailers’ side is currently hampering the quantitative and
      qualitative expansion of such cooperation. Generally, modern
      retailers in India welcome the idea of working with a
      Producer Company as a supplier. However, due to a relative
      lack of positive examples of such cooperation, and due to the
      problems Producer Companies are still facing, well
      functioning trading relations between modern retailers and
      Producer Companies in India are still rare. To develop more
      Producer Companies into vibrant and smoothly running
      companies government support is required. In the future,
      economically stable Producer Companies might evolve into
      Business Hubs in rural areas from which modern retailers can
      source large quantities of quality produce and through which
      member farmers can get access to production inputs end
      technology.