Die aktuelle Rolle der menschlichen Verhaltenspsychologie in der Compliance-Praxis von Unternehmen in der Schweiz : wie können Erkenntnisse aus der Verhaltenspsychologie zur Verbesserung der Corporate Compliance beitragen und werden sie schon berücksichtigt?
Creators: name: Zürn, Collin
Publisher: name: ZHAW Zürcher Hochschule für Angewandte Wissenschaften
Year: 2024
Subjects: 150: Psychologie
658.1: Organisation und Finanzen

description: In einer Zeit, in der regulatorische Anforderungen stetig zunehmen und ethisches Verhalten in Unternehmen immer mehr in den Fokus rückt, könnte die Verhaltenspsychologie eine entscheidende Rolle spielen. Sie könnte dabei helfen, das Verhalten von Mitarbeitenden zu verstehen und zu lenken, um Compliance-Richtlinien effektiver zu gestalten und durchzusetzen. Nicht zuletzt könnte das Verständnis über die menschliche Verhaltensweise dazu genutzt werden, die intrinsische Motivation von Mitarbeitenden zur Einhaltung von Regeln zu fördern damit die Androhung von Sanktionen bei Verstössen nicht mehr in den Vordergrund gestellt werden müssen. Der Versuch, Vorschriften mittels Zwangs und Abschreckung analog dem Strafrecht durchzusetzen, ist keine Erfolgsgarantie. Dies könnte darauf hindeuten, dass die indirekte Androhung des Strafrechts durch die Compliance bei der Verhinderung von Verstössen gegen Weisungen und rechtstaatliche Gesetze nicht vollständig wirksam sein kann. Es stellt sich somit die Frage, ob die Verhaltenspsychologie des Menschen Hinweise geben kann, wie die Effektivität von Compliance-Massnahmen gesteigert und die Anzahl der Verstösse gesenkt werden können. 
Die Arbeit untersucht, ob und wie psychologische Prinzipien und Erkenntnisse aktuell genutzt werden, um Compliance-Strategien zu verbessern und ethisches Verhalten in Unternehmen zu fördern. Der Fokus liegt dabei auf Schweizer Unternehmen. Ziel ist, dass die Erkenntnisse der Arbeit Impulse für die Weiterentwicklung der Compliance-Praxis in Schweizer Unternehmen liefern und zu einem tieferen Verständnis beitragen kann, wie verhaltenspsychologische Ansätze zur Steigerung der Wirksamkeit von Compliance-Programmen beitragen können.
Die fachlichen Erkenntnisse sollen dabei via das Studium von Fachliteratur erarbeitet werden. Um eine Übersicht über die Anwendung der genannten Ansätze in Schweizer Unternehmen im Jahr 2024 darstellen zu können werden Fragebögen an diverse Compliance-Teams von Schweizer Unternehmen versendet und ausgewertet.
description: 
At a time when regulatory requirements are constantly increasing and ethical behaviour in companies is becoming more and more of a focus, behavioural psychology could play a crucial role. It could help to understand and guide employee behaviour in order to design and enforce compliance guidelines more effectively. Last but not least, an understanding of human behaviour could be used to promote the intrinsic motivation of employees to comply with rules so that the threat of sanctions for violations no longer needs to be a priority. Attempts to enforce regulations by means of coercion and deterrence, similar to criminal law, are no guarantee of success. This could indicate that the indirect threat of criminal law through compliance may not be fully effective in preventing violations of directives and constitutional laws. The question therefore arises as to whether human behavioural psychology can provide clues as to how the effectiveness of compliance measures can be increased and the number of violations reduced. 
This study examines whether and how psychological principles and findings are currently being used to improve compliance strategies and promote ethical behaviour in companies. The focus is on Swiss companies. The aim is for the findings to provide impetus for the further development of compliance practice in Swiss companies and to contribute to a deeper understanding of how behavioural psychological approaches can help to increase the effectiveness of compliance programmes. 
The technical findings are to be developed through the study of specialised literature. Questionnaires will be sent to various compliance teams at Swiss companies and analysed in order to provide an overview of the application of the aforementioned approaches in Swiss companies in 2024.