title: Managing Multinational Corporations in a Changing World Order: Institutional Pressures, Ethical Principles and Social Responsibility
Creators: name: Kirste, Laura
Publisher: name: Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg (FAU)
Year: 2025
Subjects: subject: International business
subject: Multinational corporations
subject: Institutions
subject: Business ethics
subject: Corporate Social Responsibility
subject: CSR
subject: Geopolitics
subject: Global Value Chains

description: This doctoral dissertation investigates contemporary developments in the world order from an international business perspective, with a particular focus on how institutional pressures interact with ethical principles and social responsibility in multinational corporations (MNCs). Recent phenomena such as the growing public concern for MNCs’ impact on the global environment and social structures have led to increasing external demands for organizations to take on more responsibility. These demands are becoming increasingly pressing and codified. Prominent examples are the supply chain due diligence laws and emission regulation standards several countries have passed, the increase in memberships in labor unions to improve working conditions in MNCs, and the surge of global environmental movements. Furthermore, global political arrangements believed to be stable have increasingly eroded, causing a political climate for MNCs that is characterized by anti-globalization movements and a renewed focus on domestic interests. Examples are the trade war between China and the US, and the Russian war against Ukraine. These developments have also promoted the use of trade measures such as embargos, quotas and tariffs, making international activities more risky and costly. Institutional actors, such as governments and civil society, are thus grappling with a variety of urgent challenges, which causes the global business environment to become more dynamic and uncertain. MNCs as globally spanning entities are subject to a variety of pressures and expectations that differ from country to country, and that can be inconsistent, contradictory and volatile. This dissertation therefore examines how institutional pressures impact MNCs’ strategies at the intersection of business and corporate responsibility such as the cross-national implementation of Corporate Social Responsibility (CSR) practices, market exit under political uncertainty, the global implementation of environmental innovation, and ethical decision-making in dilemma situations. These phenomena are investigated following an institutional theory perspective. Institutional pressures are investigated in a variety of contexts, across different levels of analysis and using context-specific conceptualizations, measurements and operationalizations to capture their complexity, which allows to extend institutional theory with four major underlying mechanisms that explain how MNCs i) deal with incommensurable institutions, ii) bridge institutional contexts, iii) respond to interacting political institutions, and iv) handle dynamic institutional pressures. Chapter 2 proposes that MNCs doing business abroad are subject to a trinity of imperatives: Institutional pressures from the home and host country, economic market pressure from global competition, and internal ethical principles from the need for global legitimacy. Grounded in institutional theory, economic theory, and moral philosophy, it proposes eight resolution strategies to these moral dilemmas. Chapter 3 empirically studies the dissemination of socially and environmentally responsible practices in global value chains under the influence of institutional distance. Chapter 4 deals with changes in MNCs’ institutional environment due to shifts in geopolitical contexts against the background of the Russian war against Ukraine. The interplay between sanctions as formal institutions on the one hand and bilateral political relationships as informal institutions on the other hand is investigated empirically. Chapter 5 investigates how MNCs’ CSR changes in the context of dynamic institutional contexts using qualitative primary data on MNC CSR. The study focuses on the global automotive industry during its shift towards electric vehicles. This dissertation contributes to the international business literature by addressing four major global challenges for MNCs that are highly practically relevant and provide valuable avenues for further theory building on how MNCs implement ethical principles and social responsibility. It illustrates that basic assumptions of institutional theory need to be adapted and evolved over time, and according to changing global dynamics in order to provide explanatory value.
description: Die vorliegende Dissertation untersucht aktuelle Entwicklungen in der Weltordnung aus Sicht des Internationalen Managements mit einem besonderen Fokus darauf, wie institutionelle Spannungen mit ethischen Prinzipien und sozialer Verantwortung multinationaler Unternehmen (MNUs) interagieren. Moderne Phänomene wie die wachsenden öffentlichen Bedenken gegenüber den sozialen und ökologischen Auswirkungen von MNUs führen zu zunehmenden externen Anforderungen, mehr Verantwortung zu übernehmen, die über das unternehmerische Handeln hinausgeht. Diese Forderungen werden immer dringlicher und kodifizierter. Aktuelle Beispiele sind die Gesetze zur Sorgfaltspflicht in der Lieferkette und die Standards zur Emissionsregulierung, der Anstieg der Mitgliedschaften in Gewerkschaften zur Verbesserung der Arbeitsbedingungen in MNUs und der Zuwachs an globalen Umweltorganisationen. Darüber hinaus werden ehemals als stabil geltende globale politische Gefüge zunehmend in Frage gestellt. Dadurch ist das politische Umfeld von MNUs immer mehr von Anti-Globalisierungsbewegungen und einem wiederauflebenden Fokus auf nationale Interessen geprägt. Gegenwärtige Beispiele sind der Handelskrieg zwischen den USA und China, sowie der russische Angriffskrieg gegen die Ukraine. Diese Entwicklungen führen auch zum vermehrten politischen Einsatz von Handelsbarrieren wie Embargos, Ausfuhrbeschränkungen und Zöllen, welche das Risiko und die Kosten internationaler Geschäftsaktivitäten erhöhen. MNUs als global agierende Organisationen sind dementsprechend einer Vielzahl institutioneller Akteure ausgesetzt, die je nach nationalen Gegebenheiten unterschiedliche Anforderungen an MNUs stellen, die inkonsistent, widersprüchlich und volatil sein können. Diese Dissertation untersucht daher wie sich institutioneller Druck auf die Strategien von MNUs im Spannungsfeld zwischen unternehmerischem Handeln und unternehmerischer Verantwortung auswirken. Es werden die länderübergreifende Umsetzung unternehmerischer sozialer Verantwortung (‘corporate social responsibility‘, kurz: CSR), Marktaustritt unter politischer Unsicherheit, die globale Umsetzung ökologischer Innovation, sowie ethische Entscheidungsfindung in Dilemmasituationen behandelt. Diese Phänomene werden aus der Sichtweise der Institutionentheorie untersucht. Institutioneller Druck wird in einer Vielzahl unterschiedlicher Kontexte, über mehrere Analyselevel hinweg und unter Anwendung verschiedener Konzeptualisierungen, Messweisen und Operationalisierungen erforscht. Dies erlaubt die Institutionentheorie um vier grundlegende Mechanismen zu erweitern, die erklären wie MNUs i) mit inkommensurablen Institutionen umgehen ii) unterschiedliche institutionelle Kontexte überbrücken, iii) auf interagierende politische Institutionen reagieren und iv) mit dynamischem institutionellem Druck umgehen. Kapitel 2 nimmt an, dass MNUs drei verschiedenen Handlungsimperativen unterliegen: institutionellem Druck seitens des Heimat- und Gastlandes, wirtschaftlichem Druck durch globalen Wettbewerb und internen ethischen Grundsätzen. Basierend auf der Institutionentheorie, Wirtschaftstheorie und Moralphilosophie werden acht Lösungsstrategien für diese moralischen Dilemmata erarbeitet. Kapitel 3 nimmt eine empirische Untersuchung der Verbreitung sozial und ökologisch verantwortungsvoller Praktiken in globalen Lieferketten unter dem Einfluss institutioneller Distanz vor. Kapitel 4 befasst sich mit Veränderungen im institutionellen Umfeld von MNUs aufgrund politischer Konflikte vor dem Hintergrund des russischen Kriegs gegen die Ukraine. Das Zusammenspiel von Sanktionen als formellen Institutionen einerseits und bilateralen politischen Beziehungen als informellen Institutionen andererseits wird empirisch untersucht. Kapitel 5 zeigt anhand einer qualitativen Untersuchung von CSR-Berichten, wie Unternehmen in der globalen Automobilindustrie mit dynamischen Institutionen umgehen. Das Kapitel konzentriert sich auf die globale Automobilindustrie während ihres Wandels zur Elektromobilität. Diese Dissertation trägt zur Internationalen Management Literatur bei indem sie vier aktuelle globale Herausforderungen untersucht, die für die unternehmerische Praxis hochrelevant sind. Gleichzeitig werden wertvolle Ansatzpunkte für die zukünftige Forschung zur Anwendung ethischer Prinzipien und sozialer Verantwortung in MNUs erarbeitet. Zudem wird illustriert, dass die Grundannahmen der Institutionentheorie an neue Phänomene angepasst werden müssen um den theoretischen Erklärungsgehalt zu erhöhen.