title: Umweltbezogene Sorgfaltspflichten
title: Extraterritorialer Umweltschutz entlang der Lieferkette durch Inpflichtnahme europäischer Unternehmen
titleType: Subtitle
Creators: name: Walker, Lena
Publisher: name: University of Muenster, Institutional Repository MIAMI
Year: 2022
Subjects: subject: 340 Law

description: Die Dissertation untersucht Möglichkeiten der Regelung einer umweltbezogenen Sorgfaltspflicht für deutsche bzw. europäische Unternehmen, durch die diese verpflichtet werden, die Einhaltung von Umweltstandards in ihrer Lieferkette zu überprüfen. Kernstück der Arbeit ist eine Untersuchung und Systematisierung des Normbestands an extraterritorial wirkenden Sorgfaltspflichten. Beispiele sind die europäische Holzhandelsverordnung (EUTR), die Konfliktmineralienverordnung, die CSR-Richtlinie, sowie die französische Loi de Vigilance. Schließlich analysiert die Arbeit umweltbezogene Sorgfaltspflichten im neuen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG). Darüber hinaus werden weitere Regelungsvorschläge kritisch untersucht und durch eigene Erwägungen ergänzt. Die Autorin untersucht zudem die Vereinbarkeit bestehender und potenzieller umweltbezogener Sorgfaltspflichten mit höherrangigem Recht, hier dem Völkerrecht, dem WTO-Recht, dem EU-Recht und dem Verfassungsrecht.
description: This dissertation examines the options of regulating environmental due diligence for German and European companies, obliging them to verify compliance with environmental standards in their supply chains. The thesis includes an investigation and systematization of the body of existing norms for extraterritorial due diligence. Examples are the European Timber Trade Regulation (EUTR), the Conflict Minerals Regulation, the CSR Directive, and the French Loi de Vigilance. Finally, the author analyzes environmental due diligence requirements in the new German Supply Chain Due Diligence Act (LkSG). In addition, other regulatory proposals are critically examined and supplemented by the new considerations. The author also examines the compatibility of existing and potential environmental due diligence requirements with higher-ranking law, in this case international law, WTO law, EU law and German constitutional law.
description: ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS ..... 11 A. Einführung ..... 23 I. Untersuchungsgegenstand ..... 25 1. Was sind umweltbezogene Sorgfaltspflichten? ..... 25 2. Beispiele umweltbezogener Sorgfaltspflichten ..... 27 3. Eingrenzung des Untersuchungsgegenstandes ..... 30 II. Fragestellung ..... 34 III. Forschungsstand ..... 35 IV. Gang der Untersuchung ..... 38 V. Klärung von Begriffen ..... 40 B. Rahmenbedingungen umweltbezogener Sorgfaltspflichten ..... 43 I. Tatsächliche Rahmenbedingungen: Umweltbeeinträchtigungen durch Unternehmen ..... 43 II. Rechtliche Rahmenbedingungen ..... 49 1. Governance Gap zur umweltbezogenen Regulierung von Unternehmen ..... 49 a) Nationales Recht ..... 50 b) Internationales Recht ..... 52 aa) Unternehmen im (Umwelt-)Völkerrecht ..... 52 bb) Menschenrechte und Umwelt ..... 58 cc) Staatliche Pflicht zur Regulierung Privater? ..... 63 c) Freiwillige Initiativen ..... 67 d) Zwischenergebnis ..... 70 2. Sorgfaltspflichten in soft law Instrumenten ..... 71 a) UN-Leitprinzipien ..... 72 aa) Unternehmerische Sorgfaltspflichten in den UN-Leitprinzipien ..... 74 bb) Umweltaspekte in den UN-Leitprinzipien ..... 75 b) OECD ..... 76 aa) Sorgfaltspflichten in den OECD-Leitsätzen ..... 77 bb) Umweltaspekte in den OECD-Dokumenten ..... 78 c) Zwischenergebnis ..... 81 3. Rechtslage in Deutschland ..... 81 a) Haftung für Umweltschäden im deutschen Recht ..... 81 aa) (Umwelt-)Haftung im Konzern und in der Lieferkette ..... 82 bb) Internationale Zuständigkeit und anwendbares Recht für Umwelthaftungsklagen ..... 88 b) Gesellschaftsrechtliche Ansätze zur Unternehmensverantwortung ..... 93 aa) Begriffe "CSR" und "Compliance" ..... 93 bb) Berichterstattung und Offenlegungspflichten im Überblick ..... 94 cc) Vorstands- und Aufsichtsratspflichten ..... 95 dd) Vergütung für nachhaltige Unternehmensentwicklung ..... 98 ee) Wettbewerbsrecht ..... 99 ff) Zwischenergebnis ..... 99 c) Umweltstrafrecht bzw. Criminal Compliance ..... 100 aa) Strafbarkeit von Auslandstaten und Schutz der ausländischen Umwelt ..... 100 bb) Tathandlungen ..... 101 cc) OWiG ..... 102 dd) Zwischenergebnis ..... 103 d) Ordnungsrecht ..... 104 e) Zwischenergebnis ..... 105 C. Umweltbezogene Sorgfaltspflichten ..... 107 I. Das Instrument der Sorgfaltspflicht ..... 107 1. Definition und Inhalt umweltbezogener Sorgfaltspflichten ..... 107 a) Sorgfaltspflichten allgemein ..... 108 aa) Deutsches Recht ..... 108 bb) International: due diligence ..... 113 cc) Unionsrecht ..... 115 dd) Zwischenergebnis: Gemeinsamkeiten von Sorgfaltspflichten ..... 117 b) Sorgfaltspflichten von Unternehmen im Besonderen ..... 118 aa) Adressaten: Unternehmen ..... 118 bb) Reichweite: Wertschöpfungskette ..... 119 cc) Inhalt: Sorgfaltsprozess ..... 121 dd) Schutzgut: Umwelt ..... 123 c) Zwischenergebnis: Definition ..... 125 2. (Potenzielle) Rechtsfolgen eines Pflichtverstoßes ..... 126 a) Zivilrechtliche Haftung ..... 127 b) Ordnungswidrigkeit und Strafbarkeit ..... 131 c) Verwaltungsrechtliche Durchsetzung ..... 131 d) Berichts- und Transparenzpflichten (Markttransparenz) ..... 132 e) Anreize ..... 133 f) Importverbote ..... 134 3. Übergeordnetes Ziel und Wirksamkeit umweltbezogener Sorgfaltspflichten ..... 134 4. Vor- und Nachteile von Sorgfaltspflichten ..... 136 5. Systematisierung umweltbezogener Sorgfaltspflichten ..... 139 a) Einordnung in der deutschen Rechtsordnung ..... 140 b) Betrachtung im Lichte der Prinzipien des Umweltrechts ..... 141 c) Einordnung in das Instrumentarium des Umweltrechts ..... 143 d) Regulierungstheoretische Einordnung ..... 145 e) Einordnung in die unionsrechtlichen, außenwirtschaftlichen Maßnahmen ..... 145 f) Einordnung im Kontext des WTO-Rechts ..... 148 6. Zwischenergebnis ..... 149 II. Unternehmerische Sorgfaltspflichten als neues Regelungsmodell:CSR-Richtlinie und KonfliktmineralienVO ..... 151 1. Umweltaspekte in CSR-Richtlinie und CSR-RUG ..... 151 a) CSR-Richtlinie ..... 151 b) Umsetzung im HGB ..... 152 c) Berichterstattung als Instrument ..... 159 d) Kritik an Regelung und Umsetzung sowie Reformvorschlag ..... 164 e) Zwischenergebnis ..... 167 2. KonfliktmineralienVO ..... 167 a) Sorgfaltspflichten der KonfliktmineralienVO ..... 169 aa) Anwendungsbereich ..... 169 bb) Die Pflichten im Einzelnen ..... 171 b) Umsetzung in Deutschland ..... 175 c) Kritik ..... 176 d) Zwischenergebnis ..... 180 III. Geltende umweltbezogene Sorgfaltspflichten im Speziellen ..... 181 1. EU-Holzhandelsverordnung ..... 181 a) Internationaler und europäischer Kontext ..... 181 aa) Waldschutz im Völkerrecht ..... 182 bb) Der FLEGT Aktionsplan der EU ..... 183 cc) US Lacey Act und Australian Illegal Logging Prohibition Bill ..... 185 b) Schutzzweck der EU-HolzhandelsVO ..... 187 c) Regelungsinhalt ..... 188 aa) Anwendungsbereich ..... 188 bb) Kernregelung: Verbot und Sorgfaltspflichtregelung ..... 191 cc) Überwachungsorganisationen ..... 199 dd) Anerkennung anderer Genehmigungen ..... 200 ee) Rückverfolgbarkeit ..... 201 d) Durchführung durch die Mitgliedstaaten ..... 202 aa) Allgemeines ..... 202 bb) Das deutsche HolzSiG ..... 203 e) Andere Instrumente im Holzsektor ..... 206 aa) Verhältnis von EU-HolzhandelsVO und privaten Zertifizierungen ..... 207 bb) Gemeinsamkeiten und Unterschiede ..... 208 cc) Auswirkung der EU-HolzhandelsVO auf private Zertifizierungen ..... 209 f) Kritik ..... 209 aa) Einordnung der EU-HolzhandelsVO in das internationale Regelungsgefüge ..... 209 bb) Kritik an der Verordnung ..... 210 cc) Kritik an der Durchsetzung ..... 215 g) Vergleich zur KonfliktmineralienVO ..... 218 h) Zwischenergebnis ..... 220 2. Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) ..... 221 a) Entstehungsgeschichte ..... 223 b) Regelungsinhalt ..... 223 aa) Anwendungsbereich ..... 224 bb) Sorgfaltspflichten ..... 225 cc) Umweltbezogene Sorgfaltspflichten im LkSG ..... 228 dd) Behördliche Durchsetzung ..... 231 ee) Rechtsfolgen eines Verstoßes ..... 233 c) Zwischenergebnis ..... 236 d) SorgfaltspflichtenG-Entwurf 2019 ..... 236 3. Ausländische Sorgfaltspflichtengesetze ..... 239 a) Französisches Vigilance-Gesetz ..... 239 aa) Regelungsinhalt ..... 240 bb) Rolle der Umwelt ..... 242 cc) Rechtsbehelfe ..... 245 dd) Rezeption und bisherige Umsetzung des Gesetzes ..... 249 ee) Zwischenergebnis ..... 250 b) Schweizer Konzernverantwortungsinitiative und Gegenvorschlag ..... 251 c) Singapurischer Transboundary Haze Pollution Act ..... 251 IV. Künftige umweltbezogene Sorgfaltspflichten auf Unionsebene (SorgfaltspflichtenRL) ..... 253 V. Besondere Regelungs- und Reformfragen ..... 256 1. Schutzniveau/materielle Standards ..... 256 a) Nationale Standards ..... 258 aa) Recht des Regelungsstaates ("Home State Regulation") ..... 258 bb) Recht des Drittstaates ("Host State Regulation") ..... 260 b) Umweltvölkerrecht ..... 262 aa) Völkervertragsrecht ..... 262 bb) Völkergewohnheitsrecht ..... 267 c) Private Standards und soft law ..... 269 d) Generalklausel ..... 273 e) Zwischenergebnis ..... 277 f) Eigener Vorschlag ..... 278 aa) Verbesserungsgebot ..... 278 bb) Auflistung von Umweltrisiken/Risikodatenbank ..... 282 2. "Green Lane" durch anerkannte Zertifizierung ..... 285 3. Behördliche Durchsetzung ..... 287 4. Zeitliche Anwendbarkeit ..... 288 5. Rechtsschutz ..... 289 6. Zwischenergebnis ..... 293 D. Vereinbarkeit mit höherrangigem Recht ..... 295 I. Völkerrecht: Extraterritoriale Rechtsetzung? ..... 295 1. Umweltrechtliche Beispiele extraterritorialer Rechtsetzung ..... 297 2. Völkerrechtliche Zulässigkeit von Regelungen mit extraterritorialer Wirkung ..... 299 a) Begriffe ..... 300 b) Extraterritorialität im Umweltvölkerrecht ..... 302 c) Zugrundeliegende völkerrechtliche Prinzipien ..... 303 d) Begründungsansätze für eine Rechtsetzungsbefugnis ..... 305 aa) Ausgangspunkt: Lotus-Fall ..... 306 bb) Hinreichender Inlandsbezug ..... 307 cc) Zulässige Marktzugangsbeschränkung ..... 312 dd) Wirkungsprinzip ..... 315 ee) Kompensation und "Sicherheitsventile" ..... 317 e) Zwischenergebnis ..... 318 3. Politisch-moralische Kritik an extraterritorial wirkenden Maßnahmen ..... 319 II. WTO-Recht ..... 323 1. Vereinbarkeit mit dem GATT ..... 325 a) Verhältnis von Freihandel und Umweltschutz im WTO-Recht ..... 326 b) Anwendbarkeit bei "illegalem Handel" ..... 328 c) Verletzung eines Freihandelstatbestands ..... 328 aa) Art. XI GATT: de facto-Beschränkung bei der Einfuhr ..... 329 bb) Art. III GATT: ungünstigere Behandlung als gleichartige inländische Waren ..... 330 cc) Art. I GATT: Allgemeine Meistbegünstigung ..... 339 dd) Zwischenergebnis ..... 340 d) Ausnahmen nach Art. XX GATT ..... 340 aa) Vorfrage: extraterritoriale Schutzgüter erfasst? ..... 341 bb) Ausnahmetatbestände ..... 345 cc) Chapeau ..... 354 dd) Beweislast ..... 359 ee) Zwischenergebnis ..... 360 2. Vereinbarkeit mit dem TBT-Abkommen ..... 361 3. Zwischenergebnis und politische Erwägungen ..... 363 III. Freihandels- und Investitionsschutzabkommen ..... 365 1. Freihandelsabkommen ..... 365 2. Vereinbarkeit mit Investitionsschutzabkommen ..... 367 IV. Unionsrecht: Grundfreiheiten ..... 370 1. Warenverkehrsfreiheit ..... 370 a) Eingriff in die Warenverkehrsfreiheit ..... 370 b) Rechtfertigung ..... 373 aa) Schranke ..... 373 bb) Verhältnismäßigkeit ..... 376 2. Inländerdiskriminierung ..... 378 3. Zwischenergebnis ..... 379 V. Grundgesetz ..... 380 1. Vereinbarkeit mit den Grundrechten ..... 380 2. Bestimmtheitsanforderungen ..... 382 a) Allgemeiner Maßstab ..... 382 b) Einzelfragen ..... 385 c) Zwischenergebnis ..... 388 E. Ergebnis ..... 391 I. Zusammenfassung in Thesenform ..... 392 II. Weiterer Forschungsbedarf ..... 401 LITERATURVERZEICHNIS ..... 403