REKTOR

PISMO OKÓLNE 4/2013

z dnia 30 stycznia 2013 r .

w sprawie wprowadzenia procedury gromadzenia informacji o stanie kontroli zarządczej w Politechnice Wrocławskiej

W związku z ustanowieniem zasad realizacji kontroli zarządczej w Politechnice Wrocławskiej wprowadza się procedurę gromadzenia informacji dotyczącej stanu kontroli zarządczej.

Komórka audytu wewnętrznego oraz Dyrektor Finansowy w celu przygotowania zestawień zbiorczych o stanie kontroli zarządczej oraz oceny poziomu ryzyka ma prawo dostępu do następujących danych:

wyników wszystkich kontroli i audytów zewnętrznych w postaci protokołów, informacji pokontrolnych lub sprawozdań przekazywanych do komórki audytu wewnętrznego niezwłocznie po zakończeniu kontroli/audytu,

wyników ocen dokonanych przez komisje akredytacyjne (Polską Komisję Akredytacyjną, Komisję Akredytacyjną Uczelni Technicznych, Uniwersytecką Komisję Akredytacyjną, międzynarodowe instytucje akredytujące), przekazywanych do komórki audytu wewnętrznego niezwłocznie po zakończeniu procedury oceny,

zestawień ilościowych dotyczących spraw rozpatrywanych przez Rektorską Komisję ds. Etyki, Uczelnianą Komisję Dyscyplinarną do Spraw Nauczycieli Akademickich, Komisję Dyscyplinarną i Odwoławczą Komisję Dyscyplinarną oraz liczby decyzji uznających naruszenie prawa zewnętrznego lub wewnętrznego przekazywanych komórce audytu wewnętrznego corocznie na wniosek skierowany do Przewodniczących Komisji zatwierdzony przez Rektora,

planów kwartalnych i protokołów z kontroli wewnętrznych, przekazywanych elektronicznie komórce audytu wewnętrznego przez Dział Kontroli Wewnętrznej niezwłocznie po zatwierdzeniu planu przez Rektora oraz po zakończeniu kontroli,

zestawień ilościowych dotyczących spraw sądowych, w których stroną jest Uczelnia wraz z informacją na temat wyroków przekazywanych komórce audytu wewnętrznego corocznie na wniosek skierowany do Biura Prawnego zatwierdzony przez Rektora,

sprawozdań rocznych Rektora z działalności Uczelni,

rocznych sprawozdań finansowych Uczelni wraz z raportem i opinią biegłego rewidenta,

sprawozdań rocznych dziekanów z działalności wydziałów,

sprawozdań rocznych z działalności dyrektorów jednostek ogólnouczelnianych i międzywydziałowych,

informacji o zakresie ubezpieczenia Uczelni, zaistniałych szkodach oraz wypłaconych z polisy Uczelni i wypłaconych na rzecz Uczelni odszkodowaniach, przekazywanych komórce audytu wewnętrznego corocznie,

rocznych zbiorczych sprawozdań i raportów dotyczących oceny stanu BHP i PPOŻ, dokonywanych przez Dział BHP i PPOŻ,

opracowań zlecanych przez Uczelnię firmom zewnętrznym zawierających ocenę wybranych procesów, projektów, jednostek przekazywanych elektronicznie komórce audytu wewnętrznego po odbiorze przedmiotu umowy,

kwartalnych zestawień finansowych o sytuacji finansowej Uczelni i wydziałów,

rocznych sprawozdań GUS,

zestawień skarg i wniosków, w tym wniosków/uwag pracowników dotyczących usprawnień systemu kontroli zarządczej, składanych władzom Uczelni,

zbiorczych zestawień, ocen, analiz dotyczących wybranych zagadnień, wykonanych na zlecenie kierownictwa Uczelni,

sprawozdań zbiorczych przygotowywanych przez Dział Zarządzania Projektami, przekazywanych w formie elektronicznej komórce audytu wewnętrznego,

informacji o rankingach uczelni wyższych oraz informacji dotyczących zagrożeń reputacyjnych występujących w szkolnictwie wyższym będących w posiadaniu Biura Prasowego Uczelni.

Pismo Okólne wchodzi w życie z dniem ogłoszenia.