Assets (Money) Laundering Prevention Act, 2008

Records to be Safeguarded: (1) A reporting institution shall properly manage and safeguard the following documents, details and records for at least five years from the date of termination of the business relationship, or the date of the transaction, or the date of the occasional transaction, in an orderly manner:—

(क) ग्राहक तथा वास्तविक धनीको पहिचान तथा सम्पुष्टि सम्बन्धी अभिलेख,

(a) Records relating to the identification and verification of the client and the beneficial owner,

(ख) ग्राहक, वास्तविक धनी र कारोबारका सम्बन्धमा गरिएको विश्लेषणको निष्कर्ष तथा प्रतिवेदन सम्बन्धी सबै कागजात, विवरण तथा अभिलेख,

(b) All documents, details and records relating to the conclusions and reports of analysis conducted on the client, beneficial owner and transactions,

(ग) सूचक संस्थाको लेखा तथा व्यावसायिक कागजात, विवरण तथा अभिलेख,

(c) Accounts and business documents, details and records of the reporting institution,

(घ) स्वदेशी वा वैदेशिक रुपमा गरिएका कारोबारसँग सम्बन्धित आवश्यक सबै कागजात, विवरण तथा अभिलेख,

(d) All necessary documents, details and records relating to transactions conducted domestically or abroad,

(ङ) कारोबार गर्न गरेको प्रयासको कागजात, विवरण तथा अभिलेख, र

(e) Documents, details and records of attempts made to conduct transactions, and

(च) नियमनकारी निकायले तोकिदिए बमोजिमका अन्य कागजात, विवरण तथा अभिलेख । (f) Other documents, details and records as prescribed by the regulatory body.

(२) उपदफा (१) मा जुनसुकै कुरा लेखिएको भए तापनि सूचक संस्थाले तोकिएका कागजात, विवरण तथा अभिलेख पाँच वर्षभन्दा घटी नहुने गरी तोकिएको थप अवधिसम्म सुरक्षित राख्नु पर्नेछ । (2) Notwithstanding anything written in sub-section (1), a reporting institution shall safeguard the prescribed documents, details and records for such additional period as prescribed, which shall not be less than five years.

(३) सूचक संस्थाले उपदफा (१) वा (२) बमोजिम कागजात, विवरण तथा अभिलेख राख्दा प्रत्येक कारोबार स्पष्ट देखिने र कानूनी कारबाहीको सिलसिलामा प्रमाणको रुपमा प्रयोग गर्न सकिने गरी राख्नु पर्नेछ । (3) When keeping documents, details and records pursuant to sub-section (1) or (2), the reporting institution shall keep them in such a way that each transaction is clearly visible and can be used as evidence in the course of legal proceedings.

(४) यस दफा बमोजिम राखिएका कागजात, विवरण तथा अभिलेख अधिकार प्राप्त अधिकारीले माग गरेका बखत तत्कालै उपलब्ध हुन सक्ने गरी राख्नु पर्नेछ । (4) The documents, details and records kept pursuant to this section shall be maintained in a manner that they are immediately available when demanded by an authorized officer.

(५) सूचक संस्थाले शंकास्पद कारोबार सम्बन्धी प्रतिवेदन पाँच वर्षसम्म सुरक्षित राख्नु पर्नेछ । (5) A reporting institution shall safeguard the suspicious transaction report for five years.

सम्पत्ति शुद्धीकरण (मनी लाउण्डरिङ्ग) निवारण तथा व्यावसायिक वातावरण प्रवर्द्धन सम्बन्धी केही ऐनलाई संशोधन गर्ने ऐन,२०८० द्वारा थप । (५क) यस ऐन वा प्रचलित कानून बमोजिम सूचक संस्थाले ग्राहकबाट लिएको सूचना तथा विवरण प्रचलित कानून बमोजिम प्रकट गर्नु पर्ने अवस्थामा बाहेक गोप्य राख्नु पर्नेछ । कसैले त्यस्तो गोपनीयता भङ्ग गरेमा नियमनकारी निकायले त्यस्तो सूचक संस्थालाई दफा ७फ. बमोजिम कारबाही गर्न सक्नेछ । Added by the Act to Amend Some Acts Related to Prevention of Money Laundering and Promotion of Business Environment, 2080.(5a) The information and details obtained by the reporting institution from the client pursuant to this Act or prevailing law shall be kept confidential, except in circumstances where it is required to be disclosed under prevailing law.