전라남도 자율적 내부통제 운영 규칙 (규칙, 전라남도)
공포일: 20210520 / 시행일: 20210520

제1조(목적) 이 규칙은 전라남도 행정업무 전반에 대한 소속 공무원들의 공직비리 사전 예방 및 행정효율성 향상, 공직윤리문화 정착 등을 위하여 전라남도 자율적 내부통제 운영에 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다.

제2조(정의) 이 규칙에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.1. “자율적 내부통제”란 지방자치단체가 스스로 지방자치단체에서 추구하는 행정책임의 목적과 규정이 각 부서의 공무원들에 의해 적법하게 수행되고 있는지를 다양한 수단과 공정한 절차를 통해 확인·점검하고 그 결과에 따라 시정조치를 취함으로써 공직비리 및 행정 능률의 향상을 제고하는 수단을 말한다.2. “자율적 내부통제활동”이란 공직비리 사전예방 및 행정효율화를 위하여 행정안전부에서 마련한 청백-e시스템, 자기진단 제도, 공직윤리관리시스템에 따라 지방자치단체가 자율적으로 내부통제를 실시, 평가, 홍보, 교육하는 등의 소속 구성원에 대한 일련의 활동을 말한다. (전라남도 규칙 제3146호, 2018.1.4.일자 공포,「전라남도규칙 중 중앙행정기관 명칭 등 일괄정비 규칙」에 따른 개정)3. “청백-e시스템”이란 지방자치단체가 행정업무처리를 위하여 운영하고 있는 다수의 행정정보시스템을 연계한 비리 및 착오 예방프로그램을 구축하여 공무원 스스로 행정업무의 위법·부당을 시정하기 위한 자기통제·감시기능을 수행하는 청백-e(통합 상시모니터링)시스템과, 단일 행정정보시스템의 자료를 연계한 비리 및 착오 예방프로그램을 구축하여 공무원 스스로 행정업무의 위법·부당을 시정하기 위한 자기통제·감시기능을 수행하는 청백-e(개별 상시모니터링)시스템을 말한다.4. “자기진단(Self Check)제도”란 지방자치단체가 비리발생 사례와 행정착오 발생소지가 있는 업무에 대하여 자기진단표를 활용하여 담당자, 관리자, 감사자가 사전에 점검하여 비리 및 행정착오를 예방하는 제도를 말한다.5. “공직윤리관리시스템”이란 지방자치단체가 소속 직원들의 청렴하고 투철한 공직윤리관 확립을 통하여 부패방지 및 비리예방을 하기 위해 개인 및 부서 윤리활동을 시스템적으로 관리하는 것을 말한다.6. “상시모니터링”이란 지방자치단체가 소속 직원들의 행정업무 처리과정의 위법ㆍ부당을 시정하기 위한 시스템을 통해 자기확인·점검 기능을 수행하는 것을 말한다.7. “감사부서”란 자율적 내부통제 관리업무를 총괄하는 자체감사기구를 말한다.8. “실무부서”란 자율적 내부통제를 수행하는 실·과·소 등을 말한다.9. “지원부서”란 시스템 유지관리를 수행하는 정보화 부서를 말한다.10. “실무담당자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자를 말한다.11. “실무책임자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 직상위자를 말한다.12. “감독책임자 또는 관리자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 최상위자인 실·과·소장 등을 말한다.

제3조(운영방향) ① 자율적 내부통제는 청백-e시스템, 자기진단 제도, 공직윤리관리시스템으로 한다.② 자율적 내부통제의 기본 운영방향은 다음 각 호와 같다.1. 자율적 내부통제 제도 운영 및 시스템 관리2. 내부통제를 위한 내부통제위원회 및 실무위원회 구성 운영3. 자율적 내부통제 제도 운영관련 자치규칙 제·개정4. 자율적 내부통제 실적 자체평가 및 환류·제도개선

제4조(자율적 내부통제위원회 구성 및 기능) ① 자율적 내부통제 기본 운영방향 제시 등 내부통제 업무의 효율적 처리를 위하여 자율적 내부통제위원회(이하 “내부통제위원회”라 한다)를 둔다.② 내부통제위원회의 구성은 행정부지사를 위원장으로 하고, 위원은 감사관 및 자율적 내부통제 운영 관련부서인 기획조정실장, 전략산업국장, 해양수산국장, 건설교통국장, 자치행정국장 등으로 하여 총 10명 내외로 한다.(개정 2015.7.15.,개정 전라남도 규칙3165호, 2018.8.2.일자 공포, 전라남도 행정기구 설치 조례 시행규칙 부칙에 따른 일부개정) (개정 2021. 5. 20.)③ 위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 운영 관련 정책 및 방침 결정2. 자율적 내부통제활동 자체평가 및 개선, 인센티브 부여 등 주요사항 심의·결정3. 그 밖에 자율적 내부통제 제도의 발전·개선 방안 등에 관한 사항④ 자율적 내부통제위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사부서에서 담당한다.⑤ 그밖에 위원회의 운영 등에 필요한 사항은 위원회의 의결을 거쳐 위원장이 정한다.

제5조(실무위원회 구성 및 기능) ① 자율적 내부통제 제도의 실질적 운영을 위하여 실무위원회(이하 “실무위원회”라 한다)를 둔다.② 실무위원회는 청백-e 시스템 실무위원회, 자기진단제도 실무위원회, 공직윤리관리 실무위원회로 하며, 각각 다음 각 호의 범위에서 구성한다.1. 청백-e 시스템 실무위원회 : 위원장은 감사관으로 하고 위원은 표준지방세정보시스템, 지방재정관리시스템, 세외수입정보시스템, 지방인사정보시스템, 새올행정정보시스템 등을 관리하는 부서의 장 또는 팀장으로 한다.(개정 2015. 12. 31.)2. 자기진단제도 실무위원회 : 위원장은 감사관으로 하고 위원은 자기진단 수행 주요부서의 장 또는 팀장 등으로 10인 이내로 한다.(개정 2015. 12. 31.)3. 공직윤리관리 실무위원회 : 위원장은 감사관으로 하고 예산, 인사, 회계, 세입업무 부서의 장 또는 팀장 등으로 10인 이내로 한다.(개정 2015. 12. 31.)③ 실무위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 업무영역 관리 및 자체평가 기준 마련2. 자율적 내부통제 지침 이행여부 확인 및 평가 실시3. 자율적 내부통제 자체평가 실시 및 결과에 따른 인센티브 부여 방안 제시4. 자율적 내부통제 활동 강화방안 강구, 홍보 및 교육방안 제시④ 실무위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사부서에서 한다.⑤ 이 규칙으로 정한 것 외에 실무위원회의 운영 등에 필요한 사항은 내부통제위원회에서 결정한다.

제6조(청백-e 시스템의 운영) ① 공무원 스스로 비리 및 행정착오를 예방할 수 있도록 행정정보시스템을 연계한 하드웨어 · 소프트웨어 · 데이터베이스와 그 처리절차 등을 통합한 청백-e 시스템을 운영한다.② 공무원들에 대한 내부통제를 수행함에 있어 청백-e 시스템의 다음 각 호의 기능을 활용 한다.1. 모니터링 조치대상 목록 및 조치결과 확인을 위한 모니터링관리2. 모니터링 조치 현황을 전반적으로 파악하기 위한 통계분석관리3. 기타 청백-e 시스템의 효율적 이용을 위한 정보관리

제7조(업무지정) ① 청백-e 시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 지원부서는 다음 각 호의 업무를 담당·처리한다.1. 감사부서가. 상시모니터링을 위한 자료의 수정·갱신 내역 총괄 관리나. 상시모니터링 결과 처리 및 업무부서 통보 등 상시모니터링 업무 전반관리다. 청백-e 시스템 외부 금융권 자료 연계 및 처리를 위한 수수료 처리라. 청백-e 시스템 기반 구축·운영을 위한 행정안전부, 우리 도, 시·군과의 협약 (전라남도 규칙 제3146호, 2018.1.4.일자 공포, 전라남도규칙 중 중앙행정기관 명칭 등 일괄정비 규칙안에 따른 개정)마. 청백-e시스템 사용자, 관리자 권한 총괄 관리바. 청백-e 시스템 이용 활성화를 위한 자체 평가계획 수립, 운영사. 실무부서와 유기적인 협조체계 구축2. 실무부서가. 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료관리나. 청백-e 시스템 사용자에 대한 권한 부여 및 관리다. 청백-e 시스템 모니터링 결과 처리 및 통계관리라. 청백-e 시스템 모니터링 결과 확인, 수정, 조치 등3. 지원부서가. 청백-e 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 전자결재 연계 서버 등 시스템 기반에 대한 운영·관리다. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 모니터링 및 개선라. 청백-e 시스템 관리자에 대한 권한 부여 및 관리4. 실무책임자가. 청백-e 시스템의 업무변경에 따른 권한 설정 변경 요청나. 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료의 조치사항 검토 및 확인다. 인사이동으로 업무변경될 경우 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 조치 및 미조치사항 인계인수5. 감독책임자 또는 관리자가. 청백-e 시스템의 업무변경에 따른 권한 설정 변경 요청나. 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 담당자, 조치일자, 지시사항 입력다. 인사이동으로 업무가 변경될 경우 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대하여 조치 및 미조치 사항 인계인수② 자율적 내부통제 업무를 추진하기 위하여 감사부서에 전담부서 및 전담인력을 배치한다.

제8조(청백-e 시스템의 설치 및 유지관리) ① 실·과·소는 자율적 내부통제를 위해 청백-e 시스템을 설치하여 운영한다.② 청백-e 시스템의 효율적인 운영과 관리를 위하여 청백-e 시스템의 총괄 관리책임자는 감사관으로 하고, 청백-e 시스템 운영책임자는 실무부서의 장으로 한다.③ 지원부서의 장은 장애 발생 시 즉시 청백-e 시스템 유지관리 사업단에 복구를 요청하여야 하며, 청백-e 시스템 유지관리를 위하여 월 1회 이상 점검을 실시한다.

제9조(예방행정 프로그램 변경) 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램의 추가·변경·삭제가 필요한 경우 감사관실을 경유하여 행정안전부장관에게 수정을 요청한다. (전라남도 규칙 제3146호, 2018.1.4.일자 공포, 「전라남도규칙 중 중앙행정기관 명칭 등 일괄정비 규칙」에 따른 개정)

제10조(자료의 관리) ① 전산자료의 신속·정확한 관리를 위하여 감사부서의 장 및 실무부서의 장은 자료관리 실무담당자를 지정한다.② 청백-e 시스템 상 자료는 각 프로그램의 모니터링 주기에 따라 최신 정보로 관리하여야 하며, 이를 위해 감사부서와 실무부서 및 지원부서에서는 자료에 대한 최신 여부를 수시로 확인 한다.

제11조(자기진단) ① 비리발생 사례와 행정오류 발생소지가 있는 업무분야를 선정하여 업무 처리과정을 점검한다② 자기진단 실무부서에서는 자기진단표(Self-Check List)에 따라 실무담당자, 실무책임자, 감독책임자가 상호 유기적으로 업무처리과정을 점검확인한다.③ 제2항에 따른 자기진단제도 자기진단표는 실무부서의 실정에 따라 대상 업무량을 조정할 수 있다. 다만, 자기진단 대상업무 및 자기진단표는 실무위원회에서 선정한다

제12조(업무지정) 자기진단제도를 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 정보화부서는 다음 각 호의 업무를 담당·처리한다.1. 감사부서가. 자기진단 업무 분야 선정·관리, 내부통제위원회 및 실무위원회 지원나. 실무부서의 자기진단 결과에 대하여 모니터링 및 처리결과 확인 등 조치다. 연 1회 자기진단제도 운영결과 자체평가를 실시하고 그 결과를 실무위원회에 보고 및 실무부서에 통보2. 실무부서가. 실무부서의 장은 자기진단표에 따라 자체 점검을 실시하고 그 결과를 상반기는 7월 10일, 하반기는 11월 10일까지 감사부서장에게 통보나. 실무부서의 장은 소관업무와 관련하여 자기진단이 필요한 대상업무가 있다고 판단 될 경우 감사관에게 제출3. 정보화부서 : 자기진단 제도 업무처리과정의 전자적인 이용 지원

제13조(제도개선) ① 실무부서의 장은 자기진단 대상 변경 및 시행상의 문제점 등 시정이 필요한 사항이 있을 때에는 감사부서의 장에게 제도개선을 요구할 수 있다② 감사부서의 장은 실무부서의 자기진단제도 개선요구가 있을 경우 실무위원회를 개최하여 처리하고 그 결과를 내부통제위원회 위원장에게 보고한다

제14조(윤리관리) 감사부서는 매년 도 소속 직원의 윤리활동강화를 통한 비리 사전예방 및 깨끗한 공직윤리 강화를 위하여 다음 각 호의 사항이 포함된 윤리활동 종합계획을 수립하고, 각 실·과·소에서는 부서단위 자체 시행계획을 수립한다.1. 공직윤리의식 제고 시책 수립 및 집행2. 개인별 · 부서별 윤리활동 마일리지 부여 절차 및 방법3. 공직비리 예방을 위한 소속 공무원 대상 교육계획 수립4. 기타 자율적 윤리활동 관련 사항

제15조(공직윤리관리시스템 운용) ① 소속 직원들의 윤리활동 강화를 위하여 공직윤리관리시스템을 운영한다.② 윤리활동 강화를 위하여 실적에 따라 소속공무원들에 대한 공직마인드 제고를 위한 교육 등 각종 시책을 운영한다.

제16조(업무지정) ① 공직윤리관리시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 지원부서는 다음 각 호의 업무를 담당·처리한다.1. 감사부서가. 공직윤리관리시스템 관리 및 운영 총괄나. 공직윤리관리시스템 실무위원회 운영 및 제도 개선사항 발굴 및 안건 상정다. 윤리활동 표준항목 실무위원회 보고라. 실무부서의 윤리활동에 대한 자체평가 실시 내부통제위원회에 결과 보고2. 실무부서가. 개인별·부서별 윤리활동 결과를 공직윤리관리시스템 입력(단, 징계 등 공무원 신상정보는 감사부서에서 입력)나. 윤리활동 결과를 상반기는 7월 10일, 하반기는 11월 10일까지 감사부서장에게 제출3. 지원부서가. 윤리활동 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 개선 요청

제17조(개인정보 보호 및 보안관리) ① 청백-e 시스템 및 공직윤리관리시스템에서 관리되는 개인정보가 타인에게 노출되지 않도록 하여야 하며, 청백-e 시스템 및 공직윤리관리시스템에 수록되어 있는 개인정보는 암호화하여 저장한다.② 청백-e 시스템 및 공직윤리관리시스템에 대한 접근은 정당한 권한을 부여받은 공무원만 가능하도록 한다.③ 청백-e 시스템 및 공직윤리관리시스템 접근권한에 대한 관리 및 책임자는 실무부서장이, 총괄 관리 및 총괄책임자는 감사관이 된다.

제18조(권한관리 및 시스템 안전대책) ① 청백-e 시스템 및 공직윤리관리시스템의 업무담당자의 변경, 인사이동이 있을 경우 시스템 사용자 권한을 변경한다.② 청백-e 시스템 및 공직윤리관리시스템의 자료를 보호하기 위하여 안전대책을 강구하고, 정보의 손상 및 파괴 등 사고에 대비하여 매주 전체 정보, 매일 변동자료를 복사하여 별도의 안전한 장소에 보관 관리하여야 하며, 사고 발생 시 신속한 복구가 가능하도록 조치한다.

제19조(평가) ① 자율적 내부통제 제도운영과 관련하여 다음 각 호의 사항을 평가한다.1. 청백-e시스템 : 사용자 시스템 사용율, 모니터링 조치율, 세수확보, 비리적발 등2. 자기진단 제도 : 통제대상 업무량, 비리예방율3. 공직윤리관리시스템 : 윤리활동 창의성, 개인별·부서별 윤리활동 실적② 감사부서의 장은 매년 1회 자율적 내부통제 운영결과에 대한 자체평가를 실시하고 운영상 문제점 파악 및 향후 개선안 마련을 위해 적극 노력한다.