서울특별시 동대문구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 (규칙, 서울특별시 동대문구)
공포일: 20191226 / 시행일: 20200101

제1조(목적) 이 규칙은 서울특별시 동대문구 행정업무 전반에 대하여 소속 공무원들의 공직비리를 사전에 예방하고 행정효율성 향상, 공직윤리문화 정착 등을 위하여 동대문구 자율적 내부통제 운영에 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다.

제2조(정의) 이 규칙에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.1. “자율적 내부통제”란 지방자치단체가 스스로 지방자치단체에서 추구하는 행정책임의 목적과 규정이 각 부서의 공무원들에 의해 적법하게 수행되고 있는지를 다양한 수단과 공정한 절차를 통해 확인·점검하고 그 결과에 따라 시정조치를 취함으로써 공직비리 및 행정 능률의 향상을 제고하는 수단을 말한다.2. “자율적 내부통제활동”이란 공직비리 사전예방 및 행정효율화를 위하여 행정안전부에서 마련한 청백-e시스템, 자기진단 제도, 공직자 자기관리시스템에 의거 지방자치단체가 스스로 자율적으로 내부통제를 실시, 평가, 홍보, 교육하는 등 소속 구성원에 대한 일련의 활동을 말한다. <개정 2015.11.12, 2018.2.1>3. “청백-e시스템”이란 지방자치단체가 행정업무처리를 위하여 운영하고 있는 다수의 행정정보시스템을 연계한 비리 및 착오 예방프로그램을 구축하여 공무원 스스로 행정업무의 위법·부당을 시정하기 위한 자기통제·감시기능을 수행하는 시스템을 말한다.4. “자기진단제도”란 지방자치단체가 비리발생 사례와 행정착오 발생소지가 있는 업무에 대하여 자기진단표를 활용하여 담당자, 관리자, 감사자가 사전에 점검하여 비리 및 행정착오를 예방하는 제도를 말한다.5. “공직자 자기관리시스템”이란 지방자치단체가 소속 직원들의 청렴하고 투철한 공직윤리관 확립을 통하여 부패방지 및 비리를 예방하기 위해 개인 및 부서 윤리 활동을 시스템적으로 관리하는 것을 말한다. <개정 2015.11.12>6. “상시모니터링”이란 지방자치단체가 소속 직원들의 행정업무 처리과정의 위법·부당을 시정하기 위해 시스템에 의한 자기 확인·점검 기능을 수행하는 것을 말한다.7. “실무부서”란 자율적 내부통제를 수행하는 담당관·과·동 등을 말한다.8. “실무담당자”란 실무부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자를 말한다.9. “실무책임자”란 실무부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 직상위자를 말한다.

제3조(운영방향)① 자율적 내부통제는 청백-e시스템, 자기진단 제도, 공직자 자기관리시스템으로 한다. <개정 2015.11.12>② 서울특별시 동대문구청장(이하 “구청장”이라 한다)은 자율적 내부통제 업무를 추진하기 위하여 감사담당관에 전담인력을 배치하여야 한다.③ 감사담당관은 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 제도 운영 및 시스템 관리2. 자율적 내부통제위원회 및 내부통제실무위원회 구성 운영3. 자율적 내부통제 제도 운영 관련 자치규칙 제·개정4. 자율적 내부통제 실적 자체평가 및 환류·제도 개선

제4조(자율적 내부통제위원회 구성 및 기능)① 자율적 내부통제 기본 운영방향 제시 등 내부통제 업무의 효율적 처리를 위하여 자율적 내부통제위원회(이하 “통제위원회”라 한다)를 둔다.② 통제위원회의 구성은 부구청장을 위원장으로 하고, 위원은 국·소장 및 감사담당관 등으로 하여 총 10명 내외로 한다.③ 통제위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 운영 관련 정책 및 방침 결정2. 자율적 내부통제활동 자체평가 및 개선, 인센티브 부여 등 주요사항 심의·결정3. 그 밖에 자율적 내부통제 제도의 발전·개선 방안 등에 관한 사항④ 통제위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사담당관에서 담당한다.⑤ 그 밖에 통제위원회의 운영 등에 필요한 사항은 통제위원회의 의결을 거쳐 위원장이 정한다.

제5조(실무위원회 구성 및 기능)① 자율적 내부통제제도의 실질적 운영을 위하여 자율적 내부통제실무위원회(이하 “실무위원회”라 한다)를 둔다.② 실무위원회는 청백-e시스템 실무위원회, 자기진단제도 실무위원회, 공직자 자기관리 실무위원회를 두며, 그 구성은 다음 각 호와 같다. <개정 2015.11.12>1. 청백-e시스템 실무위원회 : 위원장은 감사담당관으로 하고 위원은 표준지방세정보시스템, 지방재정관리시스템, 세외수입정보시스템, 지방인사정보시스템, 새올행정정보시스템 등을 관리하는 부서의 장 또는 팀장 등으로 15명 이내로 한다.2. 자기진단제도 실무위원회 : 위원장은 감사담당관으로 하고 위원은 자기진단업무 해당 부서의 장 또는 팀장 등으로 25명 이내로 한다.3. 공직자 자기관리 실무위원회 : 위원장은 감사담당관으로 하고 위원은 국별 주무부서의 장 또는 주무팀장 등으로 10명 이내로 한다. <개정 2015.11.12>③ 실무위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 업무영역 관리 및 자체평가 기준 마련2. 자율적 내부통제 지침 이행여부 확인 및 평가 실시3. 자율적 내부통제 자체 평가실시 및 결과에 따른 인센티브 부여 방안 제시4. 자율적 내부통제 활동 강화방안 강구, 홍보 및 교육방안 제시④ 실무위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사담당관에서 담당한다.⑤ 그 밖에 실무위원회 운영 등에 필요한 사항은 통제위원회에서 결정한다.

제6조(위원회의 운영)① 위원회는 정기회와 임시회로 구분하고 위원장이 소집한다.② 정기회는 시스템운영 기본계획 수립 및 평가를 위하여 연 1회 개최하고 임시회는 위원장이 필요하다고 인정하는 경우에 개최한다.③ 위원회는 재적위원 과반수의 출석으로 개회하고 출석위원 과반수의 찬성으로 의결한다.④ 위원회는 회의록을 작성·보관하여야 하며 회의일시 및 장소, 출석위원 직·성명, 회의안건과 심의내용 등을 기록하여야 한다.

제7조(시스템의 운영)① 구청장은 소속 공무원들이 업무처리를 함에 있어서 공무원 스스로 비리 및 행정착오를 예방할 수 있도록 행정정보시스템을 연계한 통합전산망 청백-e 시스템을 운영하여야 한다.② 구청장은 소속 공무원들에 대한 내부통제를 수행함에 있어 청백-e 시스템의 다음 각 호의 기능을 이행하여야 한다.1. 모니터링 조치대상 목록 및 조치결과 확인을 위한 모니터링 관리2. 모니터링 조치 현황을 전반적으로 파악하기 위한 통계분석 관리3. 그 밖에 청백-e 시스템의 효율적 이용을 위한 정보 관리

제8조(업무지정) 구청장은 시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사담당관, 실무부서 및 스마트도시과의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다. <개정 2019.12.26>1. 감사담당관가. 상시모니터링을 위한 자료의 수정·갱신 내역 총괄 관리나. 상시모니터링 결과 처리 및 업무부서 통보 등 상시모니터링 업무 전반관리다. 청백-e 시스템 외부 금융권 자료 연계 및 처리를 위한 수수료 처리라. 청백-e 시스템 기반 구축·운영을 위한 중앙행정기관, 광역자치단체, 기초자치단체와의 협약마. 청백-e시스템 사용자, 관리자 권한 총괄 관리바. 청백-e 시스템 이용 활성화를 위한 자체 평가계획 수립, 운영사. 실무부서와 유기적인 협업체계 구축2. 실무부서가. 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료관리나. 청백-e 시스템 사용자 및 관리자 등에 대한 권한 부여 및 관리다. 청백-e 시스템 모니터링 결과 처리 및 통계관리라. 청백-e 시스템 모니터링 결과 확인, 수정, 조치 등3. 스마트도시과 <개정 2019.12.26>가. 청백-e 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 전자결재 연계 서버 등 시스템 기반에 대한 운영·관리다. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 모니터링 및 개선

제9조(시스템의 설치 및 유지관리)① 구청장은 자율적 내부통제를 위해 청백-e 시스템을 설치하여 운영하여야 한다.② 시스템의 효율적인 운영과 관리를 위하여 시스템의 총괄 관리책임자는 감사담당관으로 하고, 청백-e 시스템 운영책임자는 실무부서장으로 한다.③ 스마트도시과장은 장애 발생 시 즉시 청백-e 시스템 유지관리 사업단에 복구를 요청하여야 하며, 시스템 유지관리를 위하여 월 1회 이상 점검을 실시하여야 한다. <개정 2019.12.26>

제10조(자료의 관리)① 전산자료의 신속·정확한 관리를 위하여 감사담당관 및 실무부서장은 자료관리 실무담당자를 지정하여야 한다.② 청백-e 시스템 상 자료는 각 프로그램의 모니터링 주기에 따라 최신 정보로 관리하여야 하며, 이를 위해 감사담당관과 실무부서 및 스마트도시과에서는 자료에 대한 최신 여부를 수시로 확인하여야 한다. <개정 2019.12.26>

제11조(자기진단)① 구청장은 비리발생 사례와 행정오류 발생소지가 있는 업무분야를 선정하여 업무처리과정을 점검 하여야 한다.② 자기진단 실무부서에서는 자기진단표에 의거 실무담당자, 실무책임자, 실무부서장은 상호 유기적으로 업무처리과정을 점검확인 하여야 한다.

제12조(업무지정) 구청장은 자기진단제도를 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사담당관, 실무부서 및 스마트도시과의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다. <개정 2019.12.26>1. 감사담당관가. 자기진단 업무 분야 선정·관리 및 위원회 지원나. 실무부서의 자기진단 결과에 대한 모니터링 및 처리결과 확인조치 등다. 연 1회 자기진단제도 운영결과 자체평가를 실시하고 그 결과를 실무위원회에 보고 및 실무부서에 통보2. 실무부서가. 실무부서장은 자기진단표에 따라 자체 점검을 실시하고 그 결과를 매반기 익월 10일까지 감사담당관에게 통보하여야 한다.나. 실무부서장은 소관업무와 관련하여 자기진단이 필요한 대상 업무가 있다고 판단 될 경우 감 사담당관에게 제출 할 수 있다.3. 스마트도시과 : 전자결재 연계 서버 등 시스템 기반에 대한 관리 및 운용 지원 <개정 2019.12.26>

제13조(제도개선)① 실무부서장은 자기진단 대상 변경 및 시행상의 문제점 등 시정을 요하는 사항이 있을 때에는 감사담당관에게 제도개선을 요구할 수 있다.② 감사담당관은 실무부서의 자기진단제도 개선요구가 있을 경우 실무위원회를 개최하여 처리하고 그 결과를 통제위원회 위원장에게 보고하여야 한다.

제14조(윤리관리) 구청장은 소속 직원 및 부서단위 윤리 활동 강화를 통한 비리 사전예방 및 깨끗한 공직윤리 강화를 위하여 다음 각 호의 사항이 포함된 윤리 활동 운영계획을 수립·시행하여야 한다.1. 공직윤리의식 제고 시책 수립 및 집행2. 개인별·부서별 윤리 활동 마일리지 부여 절차 및 방법3. 공직비리 예방을 위한 소속 공무원 대상 교육계획 수립4. 그 밖에 자율적 윤리 활동 관련 사항

제15조(시스템 운영)① 구청장은 소속 직원들의 윤리 활동 강화를 위하여 공직자 자기관리시스템을 운영하여야 한다. <개정 2015.11.12>② 구청장은 윤리 활동 강화를 위하여 실적에 따라 소속공무원들에 대한 공직마인드 제고를 위한 교육 등 각종 시책을 운영하여야 한다.

제16조(업무지정) 구청장은 시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사담당관, 실무부서 및 스마트도시과의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다. <개정 2019.12.26>1. 감사담당관가. 공직자 자기관리시스템 관리 및 운영 총괄 <개정 2015.11.12>나. 공직자 자기관리시스템 실무위원회 운영 및 제도 개선사항 발굴 및 안건 상정 <개정 2015.11.12>다. 윤리 활동 표준항목을 실무위원회에 보고라. 실무부서의 윤리 활동에 대한 자체평가를 실시하고 그 결과를 통제위원회에 보고2. 실무부서가. 실무부서장은 개인별·부서별 윤리 활동 결과를 공직자 자기관리시스템에 입력(단, 징계 등 공무원 신상정보는 감사담당관에서 입력) <개정 2015.11.12>나. 실무부서장은 윤리 활동 결과를 매반기 익월 10일까지 감사담당관에게 제출3. 스마트도시과 <개정 2019.12.26>가. 전자결재 연계 서버 등 시스템 기반에 대한 관리 및 운용 지원나. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 개선요청

제17조(개인정보보호 및 보안관리)① 구청장은 청백-e 시스템 및 공직자 자기관리시스템에서 관리되는 개인정보가 타인에게 노출되지 않도록 하여야 하며, 청백-e 시스템 및 공직자 자기관리시스템에 수록되어 있는 개인정보는 암호화하여 저장하여야 한다. <개정 2015.11.12>② 청백-e시스템 및 공직자 자기관리시스템에 대한 접근은 정당한 권한을 부여받은 공무원만 가능 하도록 하여야 한다. <개정 2015.11.12>③ 청백-e시스템 및 공직자 자기관리시스템 접근권한에 대한 관리 및 책임은 실무부서장이며, 총괄 관리 및 총괄책임은 감사담당관이 된다. <개정 2015.11.12>

제18조(권한관리 및 시스템 안전대책)① 감사담당관은 청백-e시스템 및 공직자 자기관리시스템의 업무담당자의 변경, 인사이동이 있을 경우 시스템 사용자 권한을 변경하여야 한다. <개정 2015.11.12>② 스마트도시과장은 청백-e 시스템 및 공직자 자기관리시스템의 자료를 보호하기 위하여 안전대책을 강구하고, 정보의 손상 및 파괴 등 사고에 대비하여 매주 전체 정보, 매일 변동자료를 복사하여 별도의 안전한 장소에 보관 관리하여야 하며, 사고 발생 시 신속한 복구가 가능하도록 조치하여야 한다. <개정 2015.11.12, 2019.12.26>

제19조(평가)① 자율적 내부통제 제도운영과 관련하여 구청장은 다음 각 호의 사항을 평가하여야 한다.1. 청백-e시스템 : 사용자 시스템 사용률, 모니터링 조치율, 세수확보, 비리적발 등2. 자기진단 제도 : 통제대상 업무량, 비리 예방률3. 공직자 자기관리시스템 : 윤리 활동 창의성, 개인별·부서별 윤리 활동 실적 <개정 2015.11.12>② 감사담당관은 매년 1회 자율적 내부통제 운영결과에 대한 자체평가를 실시하고 운영상 문제점 파악 및 향후 개선안 마련을 위해 적극 노력한다.③ 구청장은 자율적 내부통제운영 결과에 대한 행정안전부의 확인·점검을 위한 자료제출요구에 적극 응해야 한다. <개정 2015.11.12, 2018.2.1>

제21조(제도 지원) 구청장은 자율적 내부통제 제도운영관련 제도개선·지원 등이 필요할 경우 행정안전부장관에게 의견을 제출할 수 있다. <개정 2015.11.12, 2018.2.1>

부칙 <제정 2013. 12. 12 규칙 제600호> 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다.부칙 <개정 2015. 11. 12 규칙 제642호> 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다.부칙 <정부조직법 개정에 따른 일괄개정 2018.2.1 규칙 제681호> 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다.부칙 <개정 2019.12.26. 규칙 제706호>(서울특별시 동대문구 행정기구 설치 조례 시행규칙) 제1조(시행일) 이 규칙은 2020년 1월 1일부터 시행한다.제2조(다른 규칙의 개정) ①.~④. 생략⑤서울특별시 동대문구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제8조 각 호 외의 부분 및 같은 조 제3호 각 목 외의 부분 중 “전산정보과”를 각각 “스마트도시과”로 한다.제9조제3항 중 “전산정보과장”을 “스마트도시과장”으로 한다.제10조제2항 중 “전산정보과”를 “스마트도시과”로 한다.제12조 각 호 외의 부분 및 같은 조 제3호 중 “전산정보과”를 각각 “스마트도시과”로 한다.제16조 각 호 외의 부분 및 같은 조 제3호 각 목 외의 부분 중 “전산정보과”를 각각 “스마트도시과”로 한다.⑥.~⑦. 생략