서울특별시 동작구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 (규칙, 서울특별시 동작구)
공포일: 20171123 / 시행일: 20171123

제1조(목적) 이 규칙은 서울특별시 동작구 행정업무 전반에 대하여 소속 공무원들의 공직비리를 사전에 예방하고 행정 효율성 향상, 공직윤리문화 정착 등을 위하여 동작구 자율적 내부통제 운영에 관한 사항을 규정함을 목적으로 한다.

제2조(정의) 이 규칙에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.1. “자율적 내부통제”란 서울특별시 동작구(이하 “동작구”라 한다)가 스스로 동작구에서 추구하는 행정책임의 목적과 규정이 소속 공무원들에 의해 적법하게 수행되고 있는지를 다양한 수단과 공정한 절차를 통해 확인·점검하고 그 결과에 따라 시정조치를 함으로써 공직비리를 사전에 예방하고 행정 능률의 향상을 제고하는 수단을 말한다.2. “자율적 내부통제활동”이란 청백-e시스템, 자기진단제도 및 공직윤리관리시스템의 운영, 홍보, 교육, 평가 등 자율적 내부통제 활성화를 위하여 소속 공무원에게 실시하는 일련의 활동을 말한다.3. “청백-e시스템”이란 소속 공무원 스스로 행정업무 처리과정에서 위법·부당을 시정하고 자기 통제 및 감시 기능을 수행할 수 있도록 구축한 공직비리 및 착오 예방 프로그램을 말하며, 다음 각 목의 시스템으로 구분한다.가. 다수의 행정정보시스템을 연계한 청백-e 통합 상시 모니터링 시스템나. 단일 행정정보시스템을 연계한 청백-e 개별 상시 모니터링 시스템4. “자기진단(Self Check)제도”란 비리발생 사례와 행정착오 발생 소지가 있는 업무에 대하여 담당자, 관리자, 감사자가 자기진단표를 활용한 사전 점검을 하여 비리 및 행정착오를 예방하는 제도를 말한다.5. “공직윤리관리시스템”이란 소속 공무원들의 청렴하고 투철한 공직윤리관 확립을 통하여 부패 및 비리를 예방하기 위하여 개인 및 부서의 공직윤리활동을 시스템적으로 관리하는 것을 말한다.6. “상시모니터링”이란 소속 공무원들의 행정업무 처리과정의 위법ㆍ부당을 시정하기 위하여 시스템에 의한 자기 확인·점검 기능을 수행하는 것을 말한다.7. “감사부서”란 자율적 내부통제 관리업무를 총괄하는 자체감사기구를 말한다.8. “실무부서”란 자율적 내부통제를 수행하는 각 부서, 동 주민센터 등을 말한다.9. “정보화 부서”란 시스템 유지관리를 수행하는 지원부서를 말한다.10. “실무담당자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자를 말한다.11. “실무책임자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 직상위자인 담당주사를 말한다.12. “감독책임자 또는 관리자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 최상위자인 각 부서장, 동장 등을 말한다.

제3조(운영방향)① 자율적 내부통제는 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직윤리관리시스템으로 한다.② 서울특별시 동작구청장(이하 “구청장”이라 한다)은 자율적 내부통제 업무를 추진하기 위하여 감사부서에 담당 인력을 배치하여야 한다.③ 자율적 내부통제의 기본 운영방향은 다음 각 호와 같다.1. 자율적 내부통제 제도 운영 및 시스템 관리2. 내부통제를 위한 내부통제위원회 및 실무위원회 구성·운영3. 자율적 내부통제 제도 운영 관련 자치규칙 개정4. 자율적 내부통제 실적 자체 평가 및 환류·제도 개선

제4조(자율적 내부통제위원회 구성 및 운영)① 자율적 내부통제 기본 운영방향 제시 등 내부통제 업무의 효율적 처리를 위하여 서울특별시 동작구 자율적 내부통제 위원회(이하 “내부통제위원회”라 한다)를 둔다.② 내부통제위원회는 위원장 1명과 부위원장 1명을 포함하여 총 15명 이내로 구성한다.③ 위원장은 부구청장이 되고, 부위원장은 감서부서의 장이 되며, 위원은 인사, 재정, 세무, 전산 업무 부서장 등 실무부서의 장이 된다.④ 내부통제위원회는 위원장이 필요하다고 인정한 경우 또는 재적위원 과반수의 요청이 있을 경우 위원장이 소집하고, 위원장은 그 의장이 된다.⑤ 위원회는 재적위원 과반수의 출석으로 시작하고, 출석위원 과반수의 찬성으로 의결한다.⑥ 그 밖에 내부통제위원회의 운영 등에 필요한 사항은 내부통제위원회의 의결을 거쳐 위원장이 정한다.

제5조(내부통제위원회 기능) 내부통제위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 운영 관련 정책 및 방침 결정2. 자율적 내부통제활동 자체 평가 및 개선, 인센티브 부여 등 주요사항 심의·결정3. 그 밖에 자율적 내부통제 제도의 발전·개선 방안 등에 관한 사항

제6조(실무위원회 구성 및 운영)① 자율적 내부통제 제도의 실질적 운영을 위하여 실무위원회를 둔다.② 실무위원회는 청백-e시스템 실무위원회, 자기진단제도 실무위원회, 공직윤리관리 실무위원회로 하고, 각 위원회는 위원장을 포함하여 총 10명 이내로 하며, 위원회는 다음 각 호의 범위 안에서 정한다.1. 청백-e시스템 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 표준지방세정보시스템, 지방재정관리시스템, 세외수입정보시스템, 지방인사정보시스템, 새올행정정보시스템 등을 관리하는 실무책임자 등으로 한다.2. 자기진단제도 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 자기진단 수행 실무책임자 등으로 한다.3. 공직윤리관리 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 예산, 인사, 회계, 세입 업무 부서 등 실무책임자 등으로 한다.③ 실무위원회 소집, 의결 등에 관한 사항은 제4조제4항부터 제5항까지를 준용한다.④ 그 밖에 실무위원회의 운영 등에 필요한 사항은 내부통제위원회에서 결정한다.

제7조(실무위원회의 기능) 실무위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 업무영역 관리 및 자체평가 기준 마련2. 자율적 내부통제 지침 이행여부 확인 및 평가 실시3. 자율적 내부통제 자체 평가 실시 및 결과에 따른 인센티브 부여 방안 제시4. 자율적 내부통제 활동 강화 방안 마련, 홍보 및 교육 방안 제시

제8조(청백-e시스템의 설치·운영)① 구청장은 소속 공무원들이 업무처리를 함에 있어서 공무원 스스로 비리 및 행정착오를 예방할 수 있도록 행정정보시스템을 연계한 하드웨어·소프트웨어·데이터베이스와 그 처리절차 등을 통합한 청백-e시스템(이하 “시스템”이라 한다)을 설치·운영하여야 한다.② 구청장은 소속 공무원들에 대한 내부통제를 수행함에 있어 시스템의 다음 각 호의 기능을 활용하여야 한다.1. 모니터링 조치대상 목록 및 조치결과 확인을 위한 모니터링 관리2. 모니터링 조치 현황을 전반적으로 파악하기 위한 통계 분석 관리3. 시스템의 효율적 이용을 위한 정보 관리

제9조(업무지정)① 구청장은 시스템을 효율적으로 운영 · 관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 정보화부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 상시모니터링을 위한 자료의 수정·갱신 내역 총괄 관리나. 상시모니터링 결과 처리 및 업무부서 통보 등 상시모니터링 업무 전반 관리다. 외부 금융권 자료 연계 및 처리를 위한 수수료 처리라. 시스템 기반 구축·운영을 위한 중앙행정기관, 광역자치단체와의 협약마. 시스템 사용자, 관리자 권한 총괄 관리바. 시스템 이용 활성화를 위한 자체 평가계획 수립 및 운영사. 실무부서와 유기적인 협조체계 구축2. 실무부서가. 시스템의 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료 관리나. 시스템 사용자 및 관리자 등에 대한 권한 부여 및 관리다. 시스템 모니터링 결과 처리 및 통계 관리라. 시스템 모니터링 결과 확인, 수정, 조치 등3. 정보화부서가. 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 전자결재 연계 서버 등 시스템 기반에 대한 운영·관리다. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 모니터링 및 개선4. 실무담당자가. 업무변경에 따른 시스템 권한 설정 변경 요청나. 시스템 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 조치 및 조치사항 입력5. 실무책임자가. 업무변경에 따른 시스템 권한 설정 변경 요청나. 시스템 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 조치사항 확인 및 검토다. 인사이동 등으로 업무가 변경될 경우 시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대하여 조치 및 미조치 사항 인계인수6. 감독책임자 또는 관리자가. 업무변경에 따른 시스템 권한 설정 변경 요청나. 시스템 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 조치사항 확인 및 검토다. 시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대하여 담당자, 조치일자, 지시사항 입력라. 인사이동 등으로 업무가 변경될 경우 시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대하여 조치 및 미조치 사항 인계인수② 실무담당자, 실무책임자, 감독책임자 또는 관리자는 인사이동 등으로 업무가 변경될 경우 시스템 사용 권한 설정 변경을 요청하여야 하고, 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 조치 및 미조치 사항을 인계인수하여야 한다.

제10조(시스템의 유지관리)① 시스템의 효율적인 운영과 관리를 위하여 총괄 관리책임자는 감사부서의 장으로 하고, 운영책임자는 실무부서의 장으로 한다.② 정보화부서의 장은 장애 발생 시 즉시 시스템 유지관리 사업단에 복구를 요청하여야 하며, 시스템 유지관리를 위하여 월 1회 이상 점검을 실시하여야 한다.

제12조(자료의 관리)① 전산자료의 신속·정확한 관리를 위하여 감사부서의 장 및 실무부서의 장은 자료관리 실무담당자를 지정하여야 한다.② 시스템 상 자료는 각 프로그램의 모니터링 주기에 따라 최신 정보로 관리하여야 하며, 이를 위해 감사부서와 실무부서 및 정보화부서에서는 자료에대한 최신 여부를 수시로 확인하여야 한다.

제13조(자기진단제도의 운영)① 구청장은 비리 발생 사례와 행정오류 발생 소지가 있는 업무분야를 선정하여 업무처리과정을 점검하여야 한다.② 자기진단 실무부서에서는 자기진단표에 따라 실무담당자, 실무책임자, 감독책임자 또는 관리자는 상호 유기적으로 업무처리과정을 확인·점검하여야 한다.③ 자기진단 대상 업무 및 자기진단표는 자기진단제도 실무위원회에서 선정한다.

제14조(업무지정) 구청장은 자기진단제도를 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 정보화부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 자기진단 업무 분야 선정·관리 및 위원회 지원나. 실무부서의 자기진단 결과에 대하여 모니터링 및 처리결과 확인 등 조치다. 연 1회 자기진단제도 운영결과 자체평가를 실시하고 그 결과를 실무위원회에 보고 및 실무부서에 통보2. 실무부서가. 실무부서의 장은 자기진단표에 따라 자체 점검을 실시하고 그 결과를 상반기는 6월, 하반기는 11월에 감사부서장에게 통보나. 실무부서의 장은 소관업무와 관련하여 자기진단이 필요한 대상 업무가 있다고 판단 될 경우 감사부서장에게 제출3. 정보화부서자기진단제도 업무처리과정의 전자적인 이용 지원

제15조(제도개선)① 실무부서의 장은 자기진단 대상 업무 변경 및 시행상의 문제점 등 시정을 요하는 사항이 있을 때에는 감사부서의 장에게 제도개선을 요구할 수 있다② 감사부서의 장은 실무부서의 자기진단제도 개선요구가 있을 경우 실무위원회를 개최하여 처리하고 그 결과를 내부통제위원회 위원장에게 보고하여야 한다.

제16조(운영계획 수립) 구청장은 소속 공무원 및 부서 단위 공직윤리활동 강화를 통한 비리 사전 예방 및 깨끗한 공직윤리 강화를 위하여 다음 각 호의 사항이 포함된 공직윤리활동 운영계획을 수립·시행하여야 한다.1. 공직윤리의식 제고 시책 수립 및 집행2. 개인별·부서별 공직윤리활동 마일리지 부여 절차 및 방법3. 공직비리 예방을 위한 소속 공무원 대상 교육계획 수립4. 그 밖에 자율적 공직윤리활동 관련 사항

제17조(시스템의 운영)① 구청장은 소속 공무원들의 공직윤리활동 강화를 위하여 공직윤리관리시스템을 운영하여야 한다.② 구청장은 공직윤리활동 강화를 위하여 소속 공무원들에 대한 공직마인드 제고를 위한 교육 등 각종 시책을 운영하여야 한다.

제18조(업무지정) 구청장은 공직윤리관리시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 정보화부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 공직윤리관리시스템 관리 및 운영 총괄나. 공직윤리관리시스템 실무위원회 운영 및 제도 개선사항 발굴 및 안건 상정다. 감사부서의 장은 공직윤리활동 표준항목을 실무위원회에 보고라. 실무부서의 공직윤리활동에 대한 자체평가를 실시하고 그 결과를 내부통제위원회에 보고2. 실무부서가. 실무부서의 장은 개인별·부서별 공직윤리활동 결과를 공직윤리관리시스템에 입력(단, 징계 등 공무원 신상정보는 감사부서에서 입력)나. 실무부서의 장은 공직윤리활동 결과를 상반기는 6월, 하반기는 11월에 감사부서 장에게 제출3. 정보화부서가. 공직윤리관리시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 개선 요청

제19조(개인정보보호 및 보안관리)① 구청장은 청백-e시스템 및 공직윤리관리시스템에서 관리되는 개인정보가 다른사람에게 노출되지 않도록 하여야 하고, 개인정보는 암호화하여 저장하여야 한다.② 청백-e시스템 및 공직윤리관리시스템에 대한 접근은 정당한 권한을 부여받은 공무원만 가능하도록 하여야 한다.③ 청백-e시스템 및 공직윤리관리시스템 접근 권한에 대한 관리 및 책임은 실무부서장에게, 총괄 관리 및 책임은 감사부서의 장에게 있다.

제20조(권한관리 및 시스템 안전대책)① 구청장은 청백-e시스템 및 공직윤리관리시스템의 업무담당자의 변경, 인사이동이 있을 경우 시스템 사용자 권한을 변경하여야 한다.② 구청장은 청백-e시스템 및 공직윤리관리시스템의 자료를 보호하기 위하여 안전대책을 마련하고, 정보의 손상 및 파괴 등 사고에 대비하여 전체 정보는 매주, 변동자료는 매일 복사하여 별도의 안전한 장소에 보관·관리하여야 하며, 사고 발생 시 신속한 복구가 가능하도록 조치하여야 한다.

제21조(평가)① 구청장은 자율적 내부통제 제도 운영과 관련하여 다음 각 호의 사항을 평가하여야 한다.1. 청백-e시스템 : 사용자 시스템 사용률, 모니터링 조치율, 세수확보, 비리적발 등2. 자기진단제도 : 통제 대상 업무량, 비리 예방률3. 공직윤리관리시스템 : 윤리활동 창의성, 개인별·부서별 윤리활동 실적② 감사부서의 장은 매년 1회 이상 자율적 내부통제 운영 결과에 대한 자체평가를 실시하고 운영상 문제점 파악 및 향후 개선안 마련을 위해 적극 노력한다.

부칙 (2014.8.28) 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다.부 칙 <서울특별시 동작구 규칙 제839호, 2017.11.23.> (정부조직법 개정에 따른 서울특별시 동작구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 등 정비에 관한 규칙) 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다.