서울특별시 강서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 (규칙, 서울특별시 강서구)
공포일: 20200826 / 시행일: 20200826

제1조(목적) 이 규칙은 서울특별시 강서구 행정업무 전반에 대하여 소속 공무원들의 공직비리를 예방하고 행정효율성 향상, 공직윤리문화 정착 등을 위하여 자율적 내부통제 운영에 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다. (개정 2020.8.26.)

제2조(정의) 이 규칙에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.1. "자율적 내부통제"란 서울특별시 강서구청장(이하 “구청장”이라 한다)이 서울특별시 강서구에서 추구하는 행정책임의 목적과 규정이 소속 공무원들에 의해 적법하게 수행되고 있는지를 다양한 수단과 공정한 절차를 통해 확인ㆍ점검하고 그 결과에 따라 시정조치하여 공직비리를 예방하고 행정 능률을 향상시키기 위한 수단을 말한다. (개정 2020.8.26.)2. "자율적 내부통제활동"이란 구청장이 공직비리 사전예방 및 행정효율화를 위하여 행정안전부에서 마련한 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직자 자기관리시스템에 따라 자율적으로 내부통제를 실시·평가·홍보·교육하는 등 소속 공무원에 대한 일련의 활동을 말한다. (개정 2020.8.26.)3. “청백-e시스템”이란 구청장이 소속 공무원 스스로 행정 오류를 예방하고 위법·부당함을 시정할 수 있도록 구축한 비리 및 착오 예방 프로그램을 말하며, 다음 각 목의 시스템으로 구분한다. (신설 2020.8.26.)가. 다수의 행정시스템과 연계된 청백-e통합상시모니터링 시스템나. 단일 행정정보시스템의 자료와 연계된 청백-e개별상시모니터링 시스템4. "자기진단(Self-Check)제도"란 구청장이 비리발생 사례와 행정착오 발생소지가 있는 업무에 대하여 담당자, 관리자, 감사자가 자기진단표를 활용하여 미리 점검하도록 함으로써 비리 및 행정착오를 예방하는 제도를 말한다. (개정 2020.8.26.)5. “공직자 자기관리시스템”이란 구청장이 소속 공무원의 청렴하고 투철한 공직윤리관 확립을 통하여 부패방지 및 비리예방을 하기 위해 개인 및 부서 윤리활동을 시스템적으로 관리하는 것을 말한다. (개정 2020.8.26.)6. "상시모니터링"이란 구청장이 소속 공무원의 행정업무 처리과정의 위법ㆍ부당을 시정하기 위하여 시스템에 의한 자기 확인ㆍ점검 기능을 수행하는 것을 말한다. (개정 2020.8.26.)7. "감사부서"란 자율적 내부통제 관리업무를 총괄하는 자체감사기구를 말한다.8. "실무부서"란 자율적 내부통제를 수행하는 각 부서ㆍ동을 말한다.9. "정보화부서"란 시스템 유지관리를 수행하는 지원부서를 말한다.10. "실무담당자"란 실무부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자를 말한다.11. "실무책임자"란 실무부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 직상위자를 말한다.12. "감독책임자 또는 관리자"란 실무부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 최상위자인 실무부서의 장을 말한다.

제3조(운영방향)① 자율적 내부통제는 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직자 자기관리시스템으로 한다. (개정 2020.8.26.)② 자율적 내부통제의 기본 운영방향은 다음 각 호와 같다.1. 자율적 내부통제 제도 운영 및 시스템 관리2. 내부통제를 위한 내부통제위원회 및 실무위원회 구성 운영3. 자율적 내부통제 제도 운영관련 자치규칙 제ㆍ개정4. 자율적 내부통제 실적 자체평가 및 환류ㆍ제도개선

제4조(자율적 내부통제위원회 구성 및 기능)① 자율적 내부통제 기본 운영방향 제시 등 내부통제 업무의 효율적 처리를 위하여 서울특별시 강서구 자율적 내부통제위원회(이하 "위원회"라 한다)를 두되, 위원회는 안건이 발생하면 구성하고 심의·의결 후 자동 해산한다. (개정 2020.8.26.)② 위원회는 위원장을 포함하여 10명 이내로 구성하고, 위원장은 부구청장이 되며, 위원은 감사부서의 장 및 자율적 내부통제 운영 관련 부서의 장으로 한다. (개정 2020.8.26.)③ 위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 운영 관련 정책 및 방침 결정2. 자율적 내부통제활동 자체평가 및 개선, 인센티브 부여 등 주요사항 심의ㆍ결정3. 그 밖에 자율적 내부통제 제도의 발전ㆍ개선 방안 등에 관한 사항

제5조(자율적 내부통제위원회의 운영)① 위원장은 위원회를 대표하고, 위원회의 업무를 총괄한다.② 위원회는 위원장이 필요하다고 인정한 때 소집하며, 위원장이 부득이한 사유로 그 직무를 수행할 수 없을 때에는 위원장이 미리 지명한 위원이 그 직무를 대행한다. (개정 2020.8.26.)③ 위원회는 재적위원 과반수의 출석으로 개의하고, 출석위원 과반수의 찬성으로 의결한다.④ 그 밖에 위원회의 운영 등에 필요한 사항은 위원회의 의결을 거쳐 위원장이 정한다.

제6조(실무위원회 구성 및 기능)① 구청장은 자율적 내부통제 제도의 실질적 운영을 위하여 청백-e시스템 실무위원회, 자기진단제도 실무위원회, 공직자 자기관리시스템 실무위원회를 두되, 실무위원회는 안건이 발생하면 구성하고 심의·의결 후 자동 해산한다. (개정 2020.8.26.)② 각 실무위원회의 구성은 다음 각 호와 같다.1. 청백-e시스템 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 표준지방세정보시스템, 지방재정관리시스템, 세외수입정보시스템, 지방인사정보시스템, 새올행정정보시스템 등을 관리하는 부서의 담당 팀장 등 10명 이내로 구성한다. (개정 2020.8.26.)2. 자기진단제도 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 자기진단 수행 주요부서의 담당 팀장 등 10명 이내로 구성한다. (개정 2020.8.26.)3. 공직자 자기관리시스템 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 예산, 인사, 회계, 세입업무 부서의 담당 팀장 등 10명 이내로 구성한다. (개정 2020.8.26.)③ 실무위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 업무영역 관리 및 자체평가 기준 마련2. 자율적 내부통제 지침 이행여부 확인 및 평가 실시3. 자율적 내부통제 자체 평가실시 및 결과에 따른 인센티브 부여 방안 제시4. 자율적 내부통제 활동 강화방안 마련, 홍보 및 교육방안 제시

제8조(시스템의 설치ㆍ운영)① 구청장은 소속 공무원들이 업무처리를 함에 있어서 공무원 스스로 비리 및 행정착오를 예방할 수 있도록 행정정보시스템을 연계한 하드웨어ㆍ소프트웨어ㆍ데이터베이스와 그 처리절차 등을 통합한 청백-e시스템을 설치ㆍ운영하여야 한다.② 구청장은 소속 공무원들에 대한 내부통제를 수행함에 있어 청백-e시스템의 다음 각 호의 기능을 활용하여야 한다.1. 모니터링 조치대상 목록 및 조치결과 확인을 위한 모니터링관리2. 모니터링 조치 현황을 전반적으로 파악하기 위한 통계분석관리3. 그 밖에 청백-e시스템의 효율적 이용을 위한 정보관리

제9조(업무지정)① 구청장은 시스템을 효율적으로 운영ㆍ관리하기 위하여 부서별 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 상시모니터링을 위한 자료의 수정ㆍ갱신 내역 총괄 관리나. 상시모니터링 결과 처리 및 업무부서 통보 등 상시모니터링 업무 전반 관리 (개정 2020.8.26.)다. 청백-e시스템 외부 금융권 자료 연계 및 처리를 위한 수수료 처리라. 청백-e시스템 기반 구축ㆍ운영을 위한 중앙행정기관, 광역자치단체, 기초자치단체와의 협약마. 청백-e시스템 사용자, 관리자 권한 총괄 관리바. 청백-e시스템 이용 활성화를 위한 자체 평가계획 수립, 운영사. 실무부서와 유기적인 협조체계 구축2. 실무부서가. 청백-e시스템의 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료관리나. 청백-e시스템 사용자 및 관리자 등에 대한 권한 부여 및 관리다. 청백-e시스템 모니터링 결과 처리 및 통계관리라. 청백-e시스템 모니터링 결과 확인, 수정, 조치 등3. 정보화부서가. 청백-e시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 전자결재 연계 서버 등 시스템 기반에 대한 운영ㆍ관리4. 실무책임자가. 청백-e시스템의 업무변경에 따른 권한 설정 변경 요청나. 청백-e시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 조치사항 검토 및 확인다. 인사이동에 따른 업무 변경 시 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 조치 및 미조치 사항 인계인수5. 감독책임자 또는 관리자가. 청백-e시스템의 업무변경에 따른 권한 설정 변경 요청나. 청백-e시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 담당자, 조치일자, 지시사항 입력다. 인사이동에 따른 업무 변경 시 청백-e시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대한 조치 및 미조치 사항 인계인수

제10조(시스템의 유지관리)① 청백-e시스템의 효율적인 운영과 관리를 위하여 시스템의 총괄 관리책임자는 감사부서의 장으로 하고, 청백-e시스템 운영책임자는 실무부서의 장으로 한다.② 정보화부서의 장은 장애 발생 시 감사부서와 협조하여 신속한 복구가 가능하도록 지원하여야 한다.

제11조(예방행정 프로그램 변경) 구청장은 청백-e시스템의 예방행정 프로그램의 추가ㆍ변경ㆍ삭제가 필요한 경우 행정안전부 장관에게 수정을 요청하여야 한다. (개정 2020.8.26.)

제12조(자료의 관리)① 전산자료의 신속ㆍ정확한 관리를 위하여 감사부서의 장 및 실무부서의 장은 자료관리 실무담당자를 지정하여야 한다.② 청백-e시스템의 자료는 각 프로그램의 모니터링 주기에 따라 최신 정보로 관리하여야 하며, 이를 위해 각 부서에서는 자료에 대한 최신 여부를 수시로 확인하여야 한다. (개정 2020.8.26.)

제13조(자기진단)① 구청장은 비리발생 사례와 행정오류 발생소지가 있는 업무분야를 선정하여 업무처리과정을 점검하여야 한다.② 자기진단 실무부서에서는 자기진단표(Self-Check List)에 따라 실무담당자, 실무책임자, 감독책임자가 상호 유기적으로 업무처리과정을 점검ㆍ확인 하여야 한다. (개정 2020.8.26.)③ 제2항에 따른 자기진단제도 자기진단표는 실무부서의 실정에 따라 대상 업무량을 조정할 수 있다. 다만, 자기진단 대상업무 및 자기진단표는 실무위원회에서 선정한다.

제14조(업무지정)① 구청장은 자기진단제도를 효율적으로 운영ㆍ관리하기 위하여 부서별 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 자기진단 업무 분야 선정ㆍ관리 및 위원회 지원나. 실무부서의 자기진단 결과에 대하여 모니터링 및 처리결과 확인 등 조치다. 연 1회 자기진단제도 운영결과 자체평가를 실시하고 그 결과를 실무위원회에 보고 및 실무부서에 통보2. 실무부서가. 실무부서의 장은 자기진단표에 따라 자체 점검을 실시하고 그 결과를 상반기는 7월 10일, 하반기는 11월 10일까지 감사부서의 장에게 통보나. 실무부서의 장은 소관업무와 관련하여 자기진단이 필요한 대상업무가 있다고 판단될 경우 감사부서의 장에게 제출3. 정보화부서 : 자기진단 제도 업무처리과정의 전자적인 이용을 지원

제15조(제도개선)① 실무부서의 장은 자기진단 대상 변경 및 시행상의 문제점 등 시정을 요하는 사항이 있을 때에는 감사부서의 장에게 제도개선을 요구할 수 있다.② 감사부서의 장은 실무부서의 자기진단제도 개선요구가 있을 경우 실무위원회를 개최하여 처리하고 그 결과를 위원회 위원장에게 보고하여야 한다.

제16조(윤리관리) 구청장은 소속 직원 및 부서단위 윤리활동 강화를 통한 비리 사전예방 및 깨끗한 공직윤리 강화를 위하여 다음 각 호의 사항이 포함된 윤리활동 운영계획을 수립ㆍ시행하여야 한다.1. 공직윤리의식 제고 시책 수립 및 집행2. 개인별ㆍ부서별 윤리활동 마일리지 부여 절차 및 방법3. 공직비리 예방을 위한 소속 공무원 대상 교육계획 수립4. 그 밖의 자율적 윤리활동 관련 사항

제17조(시스템 운용)① 구청장은 소속 직원들의 윤리활동 강화를 위하여 공직자 자기관리시스템을 운영하여야 한다. (개정 2020.8.26.)② 구청장은 윤리활동 강화를 위하여 실적에 따라 소속공무원들에 대한 공직마인드 제고를 위한 교육 등 각종 시책을 운영하여야 한다.

제18조(업무지정)① 구청장은 시스템을 효율적으로 운영ㆍ관리하기 위하여 부서별 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 공직자 자기관리시스템 관리 및 운영 총괄 (개정 2020.8.26.)나. 공직자 자기관리시스템 실무위원회 운영 및 제도 개선사항 발굴 및 안건 상정 (개정 2020.8.26.)다. 윤리활동 표준항목을 실무위원회에 보고라. 실무부서의 윤리활동에 대한 자체평가를 실시하고 그 결과를 내부통제위원회에 보고2. 실무부서가. 실무부서의 장은 개인별ㆍ부서별 윤리활동 결과를 공직자 자기관리시스템에 입력. 다만, 징계 등 공무원 신상정보는 감사부서에서 입력 (개정 2020.8.26.)나. 실무부서의 장은 윤리활동 결과를 상반기는 7월 10일, 하반기는 11월 10일까지 감사부서의 장에게 제출3. 정보화부서가. 윤리활동 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 개선 요청

제19조(개인정보보호 및 보안관리)① 구청장은 청백-e시스템 및 공직자 자기관리시스템에서 관리되는 개인정보는 다른 사람에게 노출되지 않도록 하여야 하며, 암호화하여 저장하여야 한다. (개정 2020.8.26.)② 청백-e시스템 및 공직자 자기관리시스템에 대한 접근은 정당한 권한을 받은 공무원만 가능하도록 하여야 한다. (개정 2020.8.26.)③ 청백-e시스템 및 공직자 자기관리시스템 접근권한에 대한 관리책임자는 실무부서의 장이며, 총괄 관리책임자는 감사부서의 장이 된다. (개정 2020.8.26.)④ 구청장은 공직자 자기관리시스템에 있는 공무원에 대한 신상정보가 외부에 유출되지 않도록 관리하여야 한다. (개정 2020.8.26.)

제20조(권한관리 및 시스템 안전대책)① 구청장은 청백-e시스템 및 공직자 자기관리시스템의 업무담당자의 변경, 인사이동이 있을 경우 시스템 사용자 권한을 변경하여야 한다. (개정 2020.8.26.)② 구청장은 청백-e시스템 및 공직자 자기관리시스템의 자료를 보호하기 위하여 안전대책을 마련하고, 정보의 손상 및 파괴 등 사고에 대비하여 매주 전체 정보와 매일 변동자료를 복사하여 별도의 안전한 장소에 보관·관리하여야 하며, 사고 발생 시 신속한 복구가 가능하도록 조치하여야 한다. (개정 2020.8.26.)

제21조(평가)① 구청장은 자율적 내부통제 제도운영과 관련하여 다음 각 호의 사항을 평가하여야 한다.1. 청백-e시스템 : 사용자 시스템 사용률, 모니터링 조치율, 세수확보, 비리적발 등 (개정 2020.8.26.)2. 자기진단 제도 : 통제대상 업무량, 비리 예방률 (개정 2020.8.26.)3. 공직자 자기관리시스템 : 윤리활동 창의성, 개인별ㆍ부서별 윤리활동 실적 (개정 2020.8.26.)② 감사부서의 장은 매년 1회 자율적 내부통제 운영결과에 대한 자체평가를 실시하고 운영상 문제점 파악 및 향후 개선안 마련을 위해 적극 노력한다.③ 구청장은 자율적 내부통제 운영 결과에 대한 행정안전부의 확인ㆍ점검을 위한 자료제출 요구에 적극 응해야 한다. (개정 2020.8.26.)