대구광역시 중구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 (규칙, 대구광역시 중구)
공포일: 20230630 / 시행일: 20230701

제1조(목적) 이 규칙은 대구광역시 중구 행정업무 전반에 대하여 소속 공무원들의 공직비리를 사전에 예방하고 행정효율성 향상, 공직윤리문화 정착 등을 위하여 대구광역시 중구 자율적 내부통제 운영에 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다.

제2조(정의) 이 규칙에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.1. “자율적 내부통제”란 대구광역시 중구(이하 “구”라 한다)가 스스로 구에서 추구하는 행정책임의 목적과 원칙이 각 부서의 공무원들에 의해 적법하게 수행되고 있는지를 다양한 수단과 공정한 절차를 통해 확인·점검하고 그 결과에 따라 시정조치를 취함으로써 공직비리 및 행정능률의 향상을 제고하는 수단을 말한다.2. “자율적 내부통제활동”이란 공직비리 사전예방 및 행정효율화를 위하여 안전행정부에서 마련한 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직윤리관리시스템에 따라 구 스스로 자율적으로 내부통제를 실시, 평가, 홍보, 교육 등 소속 구성원에 대한 일련의 활동을 말한다.3. “청백-e시스템”이란 공무원 스스로 행정업무의 위법·부당을 시정하기 위한 자기통제· 감시기능을 수행하는 시스템으로 다수의 행정정보시스템을 연계한 청백-e 통합 상시모니터링 시스템과 단일 행정정보시스템 청백-e 개별상시모니터링시스템을 말한다.4. “자기진단(self-check)제도”란 구가 비리발생 사례와 행정착오 발생소지가 있는 업무에 대하여 자기진단표를 활용하여 담당자, 관리자, 감사자가 사전에 점검하여 비리 및 행정착오를 예방하는 제도를 말한다.5. “공직윤리관리시스템”이란 구가 소속 직원들의 청렴하고 투철한 공직윤리관 확립을 통하여 부패방지 및 비리예방을 하기 위해 개인 및 부서 윤리활동을 시스템으로 관리하는 것을 말한다.6. “감사부서”란 자율적 내부통제 관리업무를 총괄하는 자체감사부서를 말한다.7. “실무부서”란 자율적 내부통제를 수행하는 실·과·소·동 등을 말한다. <개정 2023.6.30.>8. “지원부서”란 시스템 유지관리를 수행하는 정보화 부서를 말한다.9. “실무담당자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자를 말한다.10. “실무책임자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 부서 팀장을 말한다. <개정 2019. 7. 1>11. “관리자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 최상위자인 실·과·소·동장 등을 말한다. <개정 2023.6.30.>

제3조(운영방향)① 자율적 내부통제는 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직윤리관리시스템으로 한다.② 구청장은 자율적 내부통제 업무를 추진하기 위하여 감사부서에 전담인력을 배치하여야 한다.③ 자율적 내부통제의 기본 운영방향은 다음 각 호와 같다1. 자율적 내부통제 제도 운영 및 시스템 관리2. 내부통제를 위한 내부통제위원회 및 실무위원회 구성 운영3. 자율적 내부통제 제도 운영관련 자치규칙 제·개정4. 자율적 내부통제 실적 자체평가 및 환류·제도개선

제4조(자율적 내부통제위원회 구성 및 기능)① 자율적 내부통제 기본 운영방향 제시 등 내부통제 업무의 효율적 처리를 위하여 대구광역시 중구 자율적 내부통제 위원회(이하“위원회”라 한다)를 둔다.② 위원회는 부구청장을 위원장으로 하고, 위원은 감사부서의 장 및 자율적 내부통제 운영 관련부서 관리자들로 총 10명 내외로 한다.③ 위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 운영 관련 정책 및 방침 결정2. 자율적 내부통제활동 자체평가 및 개선, 인센티브 부여 등 주요사항 심의·의결3. 그 밖에 자율적 내부통제 제도의 발전·개선방안 등에 관한 사항④ 위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사부서에서 담당한다.⑤ 그 밖에 위원회의 운영 등에 필요한 사항은 위원회의 의결을 거쳐 위원장이 정한다.

제5조(실무위원회 구성 및 기능)① 자율적 내부통제 제도의 실질적 운영을 위하여 실무위원회를 다음과 같이 둔다.1. 청백-e시스템 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 표준지방세정보시스템, 지방재정관리시스템, 세외수입정보시스템, 지방인사정보시스템, 새올행정정보시스템 등을 관리하는 부서의 담당으로 한다.2. 자기진단제도 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 자기진단 수행 주요부서의 담당 등으로 10인 이내로 한다.3. 공직윤리관리 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고, 예산, 인사, 회계, 세입 업무부서의 담당 등으로 10인 이내로 한다.② 실무위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 업무영역 관리 및 자체평가 기준 마련2. 자율적 내부통제 지침 이행여부 확인 및 평가실시3. 자율적 내부통제 자체 평가실시 및 결과에 따른 인센티브 부여 방안 제시4. 자율적 내부통제 활동 강화방안 강구, 홍보 및 교육방안 제시③ 실무위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사부서에서 담당한다.④ 이 규칙으로 정한 것 외에 실무위원회의 운영 등에 필요한 사항은 위원회에서 결정한다.

제6조(시스템의 운영 및 유지관리)① 대구광역시 중구청장(이하 “구청장”이라 한다)은 소속 공무원들이 업무처리를 함에 있어서 공무원 스스로 비리 및 행정착오를 예방할 수 있도록 행정정보시스템을 연계한 하드웨어·소프트웨어·데이터베이스와 그 처리절차 등을 통합한 청백-e시스템을 운영하여야 한다.② 시스템의 효율적인 운영과 관리를 위하여 시스템의 총괄 관리책임자는 감사부서의 장으로 하고, 청백-e시스템 운영관리책임자는 실무부서의 장으로 한다.③ 구청장은 청백-e시스템 프로그램의 추가·변경·삭제가 필요한 경우 안전행정부장관에게 요청하여야 한다.④ 지원부서의 장은 청백-e시스템 프로그램의 장애 발생 시 즉시 유지관리 사업단에 복구 요청하여야 하며, 시스템 유지관리를 위하여 월 1회 이상 점검을 실시하여야 한다.⑤ 구청장은 소속 공무원들에 대한 내부통제를 수행함에 있어 청백-e 시스템의 다음 각 호의 기능을 활용하여야 한다.1. 모니터링 조치대상 목록 및 조치결과 확인을 위한 모니터링 관리2. 모니터링 조치 현황을 전반적으로 파악하기 위한 통계분석 관리3. 그 밖의 청백-e 시스템의 효율적 이용을 위한 정보관리

제7조(업무지정) 구청장은 시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 지원부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 상시모니터링을 위한 자료의 수정·갱신 내역 총괄관리나. 상시모니터링 결과 처리 및 업무부서 통보 등 상시모니터링 업무 전반관리다. 청백-e 시스템 외부 금융권 자료 연계 및 처리를 위한 수수료 처리라. 청백-e 시스템 사용자, 관리자 권한 총괄 관리마. 청백-e 시스템 기반 구축운영을 위한 중앙행정기관, 광역자치단체, 기초자치단체와의 협약바. 청백-e 시스템 이용 활성화를 위한 자체 평가계획 수립·운영사. 실무부서와 유기적인 협조체계 구축2. 실무부서가. 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료관리나. 청백-e 시스템 사용자 및 관리자 등에 대한 권한 부여 및 관리다. 청백-e 시스템 모니터링 결과 처리 및 통계관리라. 청백-e 시스템 모니터링 결과 확인, 수정, 조치 등3. 지원부서가. 청백-e 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영지원나. 전자결재 연계 서버 등 시스템 기반에 대한 운영·관리다. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 모니터링 및 개선

제8조(자료의 관리)① 전산자료의 신속·정확한 관리를 위하여 감사부서의 장 및 실무부서의 장은 자료관리 실무담당자를 지정하여야 한다.② 청백-e 시스템상 자료는 각 프로그램의 모니터링 주기에 따라 최신정보로 관리하여야 하며, 이를 위해 감사부서와 실무부서 및 지원부서에서는 자료에 대한 최신 여부를 수시로 확인하여야 한다.

제9조(자기진단제도 운영)① 구청장은 비리발생 사례와 행정오류 발생소지가 있는 업무분야를 선정하여 업무처리과정을 점검하여야 한다.② 자기진단 실무부서에서는 별표의 자기진단표에 따라 실무담당자, 실무책임자, 관리자는 상호 유기적으로 업무처리과정을 점검확인 하여야 한다.③ 제2항에 따른 자기진단표는 실무부서의 실정에 따라 대상업무량을 조정할 수 있다. 다만, 자기진단 대상업무 및 자기진단표는 실무위원회에서 선정한다.

제10조(업무지정) 구청장은 자기진단제도를 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 정보화부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 자기진단 업무분야 선정·관리 및 위원회 지원나. 실무부서의 자기진단 결과에 대하여 모니터링 및 처리결과 확인 등 조치다. 연 1회 자기진단제도 운영결과 자체평가를 실시하고 그 결과를 실무위원회에 보고 및 실무부서에 통보2. 실무부서가. 실무부서의 장은 자기진단표에 따라 자체 점검을 실시하고 그 결과를 상반기는 7월 10일, 하반기는 11월 10일까지 감사부서장에게 통보나. 실무부서의 장은 소관업무와 관련하여 자기진단이 필요한 대상업무가 있다고 판단될 경우 감사부서장에게 제출3. 지원부서자기진단제도 업무처리과정의 전자적인 이용을 관리지원

제11조(제도개선)① 실무부서의 장은 자기진단 대상 변경 및 시행상의 문제점 등 시정을 요하는 사항이 있을 때에는 감사부서의 장에게 제도개선을 요구할 수 있다.② 감사부서의 장은 실무부서의 자기진단제도 개선요구가 있을 경우 실무위원회를 개최하여 처리하고 그 결과를 위원회위원장에게 보고하여야 한다.

제12조(시스템 운영)① 구청장은 소속 직원 및 부서단위 윤리 활동 강화를 통한 비리사전예방 및 깨끗한 공직윤리 강화를 위하여 공직윤리관리 시스템을 운영하여야 한다.② 구청장은 다음 각 호의 사항이 포함된 윤리 활동 운영계획을 수립·시행하여야 한다.1. 공직윤리의식 제고 시책 수립 및 시행2. 개인별·부서별 윤리 활동 마일리지 부여 절차 및 방법3. 공직비리 예방을 위한 소속 공무원 대상 교육계획 수립4. 그 밖의 자율적 윤리 활동 관련 사항

제13조(업무지정) 구청장은 공직윤리시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 지원부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 공직윤리관리시스템 관리 및 운영 총괄나. 공직윤리관리시스템 실무위원회 운영 및 제도 개선사항 발굴다. 윤리 활동 표준항목을 실무위원회에 보고라. 실무부서의 윤리 활동에 대한 자체평가를 실시하고 그 결과를 실무위원회에 보고2. 실무부서가. 실무부서장은 개인별·부서별 윤리 활동 결과를 공직윤리관리시스템에 입력(다만, 징계 등 공무원신상정보는 감사부서에서 입력한다)나. 실무부서의 장은 윤리 활동 결과를 상반기는 7월 10일, 하반기는 11월 10일까지 감사부서장에게 통보3. 지원부서가. 윤리 활동 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영지원나. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 개선 요청

제14조(개인정보보호 및 보안관리)① 구청장은 청백-e 시스템 및 공직윤리관리시스템에서 관리되는 개인정보가 타인에게 노출되지 않도록 하여야 하며, 청백-e 시스템 및 공직윤리관리시스템에 수록되어 있는 개인정보는 암호화하여 저장하여야 한다.② 청백-e 시스템 및 공직윤리시스템에 대한 접근은 정당한 권한을 부여받은 공무원만이 가능하도록 하여야 한다.③ 청백-e 시스템 및 공직윤리시스템 접근 권한에 대한 관리 및 책임은 실무부서장이며 총괄 관리 및 총괄책임은 감사부서의 장이 된다.

제15조(권한관리 및 시스템 안전대책) 구청장은 청백-e 시스템 및 공직윤리시스템의 자료를 보호하기 위하여 안전대책을 강구하고, 정보의 손상 및 파괴 등 사고에 대비하여 매주 전체 정보, 매일 변동자료를 복사하여 별도의 안전한 장소에 보관 관리하여야 하며, 사고 발생 시 신속한 복구가 가능하도록 조치하여야 한다.

제16조(평가)① 자율적 내부통제 제도운영과 관련하여 구청장은 다음 각 호의 사항을 평가하여야 한다.1. 청백-e시스템 : 사용자 시스템 사용율, 모니터링 조치율, 세수확보, 비리적발 등2. 자기진단제도 : 통제대상 업무량, 비리예방율3. 공직윤리관리시스템 : 윤리 활동 창의성, 개인별·부서별 윤리 활동 실적② 감사부서의 장은 매년 1회 자율적 내부통제 운영결과에 대한 자체평가를 실시하고 운영상 문제점 파악 및 향후 개선안 마련을 위해 적극 노력한다.

부칙 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다.부 칙 (2019. 7. 1 규칙 제849호) 제1조(시행일) 이 규칙은 2019년 7월 1일부터 시행한다.제2조(다른 규칙의 개정) ① 대구광역시 중구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제2조제9호 중 “부서 담당”을 “부서 팀장”으로 한다.② ∼ (14) (생략)부 칙 (2023.6.30. 규칙 제921호) 이 규칙은 2023년 7월 1일부터 시행한다.