대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 (규칙, 대전광역시 서구)
공포일: 20241230 / 시행일: 20250101

제1조(목적) 이 규칙은 행정업무 전반에 대하여 소속 공무원들의 공직비리를 사전에 예방하고 행정효율성 향상 및 공직윤리문화 정착 등을 위하여 대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다.

제2조(정의) 이 규정에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다. <개정 2024.12.30.>1. “자율적 내부통제”란 대전광역시 서구(이하 “구”라 한다)가 스스로 구에서 추구하는 행정책임의 목적과 규정이 각 부서의 공무원들에 의해 적법하게 수행되고 있는지를 다양한 수단과 공정한 절차를 통해 확인ㆍ점검하고 그 결과에 따라 시정조치를 취함으로써 공직비리 및 행정 능률의 향상을 제고하는 수단을 말한다.2. “자율적 내부통제 활동”이란 공직비리 사전예방 및 행정효율화를 위하여 행정안전부에서 마련한 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직윤리관리시스템에 따라 구가 스스로 자율적으로 내부통제를 실시ㆍ평가ㆍ홍보ㆍ교육 등 소속 공무원에 대한 일련의 활동을 말한다. <개정 2014.12.29, 2017.9.29>3. “청백-e시스템”이란 구가 행정업무처리를 위하여 운영하고 있는 다수의 행정정보시스템을 연계한 비리 및 착오 예방프로그램을 구축하여 공무원 스스로 행정업무의 위법·부당을 시정하기 위한 자기통제ㆍ감시기능을 수행하는 청백-e(통합 상시모니터링)시스템과, 단일 행정정보시스템의 자료를 연계한 비리 및 착오 예방프로그램을 구축하여 공무원 스스로 행정업무의 위법ㆍ부당을 시정하기 위한 자기통제ㆍ감시기능을 수행하는 청백-e(개별 상시모니터링)시스템을 말한다.4. “자기진단제도”란 구가 비리발생 사례와 행정착오 발생소지가 있는 업무에 대하여 자기진단표를 활용하여 담당자, 관리자, 감사자가 사전에 점검하여 비리 및 행정착오를 예방하는 제도를 말한다.5. “공직윤리관리시스템”이란 구가 소속 직원들의 청렴하고 투철한 공직윤리관 확립을 통하여 부패방지 및 비리예방을 하기 위해 개인 및 부서 윤리활동을 시스템적으로 관리하는 것을 말한다.6. “상시모니터링”이란 구가 소속 직원들의 행정업무 처리과정의 위법ㆍ부당을 시정하기 위한 시스템에 의한 자기확인ㆍ점검 기능을 수행하는 것을 말한다.7. “감사부서”란 자율적 내부통제 관리업무를 총괄하는 감사위원회을 말한다. <개정 2021.1.15.>8. “실무부서”란 자율적 내부통제를 수행하는 담당관ㆍ과ㆍ소속 행정기관ㆍ하부 행정기관을 말한다. <개정 2014.12.29, 2015.7.31, 2015.12.31., 2021.1.15.>9. “지원부서”란 시스템 유지관리를 수행하는 정보화 부서를 말한다.10. “실무담당자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자를 말한다.11. “실무책임자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 직상위자를 말한다.12. “감독책임자 또는 관리자”란 부서 내에서 자율적 내부통제 업무를 담당하는 실무자의 최상위자인 담당관ㆍ과장, 소속 행정기관ㆍ하부 행정기관의 장을 말한다. <개정 2014.12.29, 2015.7.31, 2015.12.31., 2021.1.15.>

제3조(운영방향)① 자율적 내부통제는 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직윤리관리시스템으로 한다.② 자율적 내부통제의 기본 운영방향은 다음 각 호와 같다.1. 자율적 내부통제 제도 운영 및 시스템 관리2. 자율적 내부통제를 위한 위원회 및 실무위원회 구성ㆍ운영3. 자율적 내부통제 제도 운영 관련 자치법규 제ㆍ개정4. 자율적 내부통제 실적 자체평가 및 환류ㆍ제도개선

제4조(자율적 내부통제위원회)① 자율적 내부통제의 효율적 운영을 위하여 대전광역시 서구 자율적 내부통제위원회(이하 “위원회”라 한다)를 둔다.② 위원회는 다음 각 호의 사항을 심의한다.1. 자율적 내부통제 운영 관련 정책 및 방침 결정2. 자율적 내부통제 활동 자체평가 및 개선, 인센티브 부여 등 주요사항 심의ㆍ결정3. 그 밖에 자율적 내부통제 제도의 발전ㆍ개선 방안 등에 관한 사항③ 위원회는 위원장 1명을 포함한 10명 이내의 위원으로 구성하고, 위원장은 부구청장이 되며, 위원은 국장ㆍ담당관, 직속기관의 장으로 한다. <개정 2024.12.30.>④ 위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사부서에서 담당한다.⑤ 그 밖에 위원회의 운영 등에 필요한 사항은 위원회의 의결을 거쳐 위원장이 정한다.

제5조(실무위원회)① 자율적 내부통제 제도의 실질적인 운영을 위하여 실무위원회를 둔다. 실무위원회는 청백-e시스템 실무위원회, 자기진단제도 실무위원회, 공직윤리관리시스템 실무위원회로 구분한다.② 실무위원회는 다음 각 호의 기능을 수행한다.1. 자율적 내부통제 업무영역 관리 및 자체평가 기준 마련2. 자율적 내부통제 지침 이행여부 확인 및 평가 실시3. 자율적 내부통제 자체 평가실시 및 결과에 따른 인센티브 부여 방안 제시4. 자율적 내부통제 활동 강화방안 강구, 홍보 및 교육방안 제시③ 실무위원회 위원장과 위원은 다음 각 호에 해당하는 사람으로 한다.1. 청백-e시스템 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 표준지방세정보시스템, 지방재정관리시스템, 세외수입정보시스템, 지방인사정보시스템, 새올행정정보시스템 등을 관리하는 실무부서의 장으로 하며, 10명 이내로 한다.2. 자기진단 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 위원은 자기진단제도 수행부서의 실무부서의 장으로 하며 10명 이내로 한다.3. 공직윤리관리 실무위원회 : 위원장은 감사부서의 장으로 하고 예산, 인사, 회계, 세입업무 실무부서의 장으로 하며, 10명 이내로 한다.④ 실무위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사부서에서 담당한다.⑤ 이 규칙으로 정한 것 외에 실무위원회의 운영 등에 필요한 사항은 위원회에서 정한다.

제6조(시스템의 운영)① 구청장은 소속 공무원들이 업무처리를 함에 있어서 공무원 스스로 비리 및 행정착오를 예방할 수 있도록 행정정보시스템을 연계한 하드웨어ㆍ소프트웨어ㆍ데이터베이스와 그 처리절차 등을 통합한 청백-e시스템을 운영하여야 한다.② 구청장은 소속 공무원들에 대한 내부통제를 수행함에 있어 청백-e시스템의 다음 각 호의 기능을 활용하여야 한다.1. 모니터링 조치대상 목록 및 조치결과 확인을 위한 모니터링관리2. 모니터링 조치 현황을 전반적으로 파악하기 위한 통계분석관리3. 그 밖에 청백-e시스템의 효율적 이용을 위한 정보관리

제7조(업무지정)① 구청장은 시스템을 효율적으로 관리ㆍ운영하기 위하여 감사부서ㆍ실무부서 및 지원부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다.1. 감사부서가. 상시모니터링을 위한 자료의 수정·갱신 내역 총괄 관리나. 상시모니터링 결과 처리 및 업무부서 통보 등 상시모니터링 업무 전반관리다. 청백-e시스템 외부 금융권 자료 연계 및 처리를 위한 수수료 처리라. 청백-e시스템 기반 구축ㆍ운영을 위한 중앙행정기관, 광역자치단체, 기초자치단체와의 협약마. 청백-e시스템 사용자, 관리자 권한 총괄 관리바. 청백-e시스템 이용 활성화를 위한 자체 평가계획 수립ㆍ운영사. 실무부서와 유기적인 협조체계 구축2. 실무부서가. 청백-e시스템의 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료관리나. 청백-e시스템 사용자 및 관리자 등에 대한 권한 부여 및 관리다. 청백-e시스템 모니터링 결과 처리 및 통계관리라. 청백-e시스템 모니터링 결과 확인ㆍ수정ㆍ조치 등3. 지원부서가. 청백-e시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 전자결재 연계 서버 등 시스템 기반에 대한 운영·관리다. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 모니터링 및 개선4. 실무책임자가. 청백-e시스템의 업무변경에 따른 권한 설정 변경 요청나. 청백-e시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료의 조치사항 검토 및 확인다. 인사이동으로 업무 변경될 경우 청백-e시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대하여 조치 및 미 조치 사항 인계인수5. 감독책임자 또는 관리자가. 청백-e시스템의 업무변경에 따른 권한 설정 변경 요청나. 청백-e시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대하여 담당자, 조치일자, 지시사항을 입력다. 인사이동으로 업무가 변경될 경우 청백-e시스템의 예방행정 프로그램에서 추출된 자료에 대하여 조치 및 미 조치 사항을 인계인수② 구청장은 자율적 내부통제 업무를 추진하기 위하여 감사부서에 전담부서 및 전담인력을 배치하도록 노력하여야 한다.

제8조(시스템의 유지관리)① 시스템의 효율적인 운영과 관리를 위하여 시스템의 총괄 관리책임자는 감사부서의 장으로 하고, 청백-e시스템 운영책임자는 실무부서의 장으로 한다.② 지원부서의 장은 장애 발생 시 즉시 청백-e시스템 유지관리 사업단에 복구를 요청하여야 하며, 시스템 유지관리를 위하여 월 1회 이상 점검을 실시하여야 한다.

제9조(예방행정 프로그램 변경) 구청장은 청백-e시스템의 예방행정 프로그램의 추가ㆍ변경ㆍ삭제가 필요한 경우 행정안전부장관에게 수정을 요청하여야 한다. <개정 2014.12.29, 2017.9.29>

제10조(자료의 관리)① 전산자료의 신속ㆍ정확한 관리를 위하여 감사부서의 장 및 실무부서의 장은 자료관리 실무담당자를 지정하여야 한다.② 청백-e시스템 자료는 각 프로그램의 모니터링 주기에 따라 최신 정보로 관리하여야 하며, 이를 위해 감사부서와 실무부서 및 지원부서에서는 자료에 대한 최신 여부를 수시로 확인하여야 한다.

제11조(자기진단)① 구청장은 비리발생 사례와 행정오류 발생소지가 있는 업무분야를 선정하여 업무처리 과정을 점검하여야 한다.② 자기진단 실무부서에서는 자기진단표에 의거 실무담당자, 실무책임자, 감독책임자는 상호 유기적으로 업무처리과정을 점검확인 하여야 한다.③ 제2항에 따른 자기진단표는 실무부서의 실정에 따라 대상 업무량을 조정할 수 있다. 다만, 자기진단 대상업무 및 자기진단표는 실무위원회에서 선정한다.

제12조(업무지정) 구청장은 자기진단제도를 효율적으로 운영ㆍ관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 지원부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다. <개정 2024.12.30.>1. 감사부서가. 자기진단 업무 분야 선정ㆍ관리 및 위원회 지원나. 실무부서의 자기진단 결과에 대하여 모니터링 및 처리결과 확인 등 조치다. 연 1회 자기진단제도 운영결과 자체평가를 실시하고 그 결과를 실무위원회에 보고 및 실무부서에 통보2. 실무부서가. 실무부서의 장은 자기진단표에 따라 자체 점검을 실시하고 그 결과를 상반기는 7월 10일, 하반기는 11월 10일까지 감사부서장에게 통보하여야 한다.나. 실무부서의 장은 소관업무와 관련하여 자기진단이 필요한 대상업무가 있다고 판단 될 경우 감사부서장에게 제출 할 수 있다.3. 지원부서 : 자기진단 제도 업무처리과정의 전자적인 이용을 지원하여야 한다.

제13조(제도개선)① 실무부서의 장은 자기진단 대상 변경 및 시행상의 문제점 등 시정을 요하는 사항이 있을 때에는 감사부서의 장에게 제도개선을 요구할 수 있다.② 감사부서의 장은 실무부서의 자기진단제도 개선요구가 있을 경우 실무위원회를 개최하여 처리하고 그 결과를 위원회 위원장에게 보고하여야 한다.

제14조(윤리관리) 구청장은 소속 공무원 및 부서단위 윤리활동 강화를 통한 비리 사전예방 및 깨끗한 공직윤리 강화를 위하여 다음 각 호의 사항이 포함된 윤리활동 운영계획을 수립ㆍ시행하여야 한다.1. 공직윤리의식 제고 시책 수립 및 집행2. 개인별ㆍ부서별 윤리활동 마일리지 부여 절차 및 방법3. 공직비리 예방을 위한 소속 공무원 대상 교육계획 수립4. 그 밖에 자율적 윤리활동 관련 사항

제15조(시스템 운용)① 구청장은 소속 직원들의 윤리활동 강화를 위하여 공직윤리관리시스템을 운영하여야 한다.② 구청장은 윤리활동 강화를 위하여 실적에 따라 소속 공무원들에 대한 공직마인드 제고를 위한 교육 등 각종 시책을 운영하여야 한다.

제16조(업무지정) 구청장은 시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 지원부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다. <개정 2024.12.30.>1. 감사부서가. 공직윤리관리시스템 관리 및 운영 총괄나. 공직윤리관리시스템 실무위원회 운영 및 제도 개선사항 발굴 및 안건 상정다. 감사부서의 장은 윤리활동 표준항목을 실무위원회에 보고라. 실무부서의 윤리활동에 대한 자체평가를 실시하고 그 결과를 위원회에 보고2. 실무부서가. 실무부서의 장은 개인별ㆍ부서별 윤리활동 결과를 공직윤리관리시스템에 입력(다만, 징계 등 공무원 신상정보는 감사부서에서 입력)나. 실무부서의 장은 윤리활동 결과를 상반기는 7월 10일, 하반기는 11월 10일까지 감사부서의 장에게 제출3. 지원부서가. 윤리활동 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원나. 시스템 오류 및 장애 등에 대한 개선 요청

제17조(개인정보보호 및 보안관리)① 구청장은 청백-e시스템 및 공직윤리관리시스템(이하 이 장에서 “청백-e시스템등”이라 한다)에서 관리되는 개인정보가 타인에게 노출되지 않도록 하여야 하며, 청백-e시스템등에 수록되어 있는 개인정보는 암호화하여 저장하여야 한다.② 청백-e시스템등에 대한 접근은 정당한 권한을 부여받은 공무원만 가능하도록 하여야 한다.③ 청백-e시스템등의 접근권한에 대한 관리 및 책임은 실무부서의 장이며, 총괄관리 및 총괄책임은 감사부서의 장이 된다.④ 구청장은 공직윤리관리시스템에 있는 공무원에 대한 신상정보가 외부에 유출되지 않도록 관리하여야 한다.

제18조(권한관리 및 시스템 안전대책)① 구청장은 청백-e시스템등의 업무담당자의 변경, 인사이동이 있을 경우 시스템 사용자 권한을 변경하여야 한다.② 구청장은 청백-e시스템등의 자료를 보호하기 위하여 안전대책을 강구하고, 정보의 손상 및 파괴 등 사고에 대비하여 매주 전체 정보, 매일 변동자료를 복사하여 별도의 안전한 장소에 보관 관리하여야 하며, 사고 발생 시 신속한 복구가 가능하도록 조치하여야 한다.

제19조(평가)① 자율적 내부통제 제도 운영과 관련하여 구청장은 다음 각 호의 사항을 평가하여야 한다.1. 청백-e시스템 : 사용자 시스템 사용율, 모니터링 조치율, 세수확보, 비리적발 등2. 자기진단제도 : 통제대상 업무량, 비리예방율3. 공직윤리관리시스템 : 윤리활동 창의성, 개인별·부서별 윤리활동 실적② 감사부서의 장은 매년 1회 자율적 내부통제 운영결과에 대한 자체평가를 실시하고 운영상 문제점 파악 및 향후 개선안 마련을 위해 적극 노력하여야 한다.③ 구청장은 자율적 내부통제 운영 결과에 대한 행정안전부의 확인점검을 위한 자료제출요구에 적극 응해야 한다. <개정 2014.12.29, 2017.9.29>

제20조(포상 등) 구청장은 자율적 내부통제 활동에 대한 평가결과에 따른 우수부서 또는 우수공무원에 대하여 표창 및 성과ㆍ포상금 지급, 인사가점 부여 등 인센티브를 부여할 수 있다.

제21조(의견제출) 구청장은 자율적 내부통제 제도 운영 관련 제도개선ㆍ지원 등이 필요할 경우 행정안전부장관에게 의견을 제출할 수 있다. <개정 2014.12.29, 2017.9.29>

부칙 <제917호, 2013.11.18> 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다.부칙 <제942호, 2014.12.29>(행정기구 설치 조례 시행규칙) 제1조(시행일) 이 규칙은 2015년 1월 1일부터 시행한다.제2조(다른 규칙의 개정) (생략)⑦ 대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제2조제8호 중 “실ㆍ과ㆍ직속기관ㆍ사업소ㆍ동”을 “담당관ㆍ실ㆍ과ㆍ소속 행정기관ㆍ하부 행정기관”으로 하고, 같은 조 제12호 중 “실ㆍ과장, 직속기관 및 사업소의 장ㆍ동장”을 “담당관ㆍ실ㆍ과장, 소속 행정기관ㆍ하부 행정기관의 장”으로 한다.(이하 생략)부칙 <제945호, 2014.12.29>(재무회계규칙) 제1조(시행일) 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다. 다만, 제30조제3항의 개정규정은 2015회계연도부터 시행하고, 제65조부터 제67조까지의 개정규정은 2015년 1월 1일부터 시행하며, 제41조제3항과 제4항, 제128조제2항의 개정규정은 시스템구축 완료 후 행정자치부장관이 달리 정하여 시행한다.제2조(다른 규칙의 개정) (생략)② 대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제2조제2호 및 제19조제3항 중 “안전행정부”를 각각 “행정자치부”로 한다.제9조 및 제21조 중 “안전행정부 장관”을 각각 “행정자치부장관”으로 한다.(이하 생략)부칙 <제956호, 2015.7.31>(행정기구 설치 조례 시행규칙) 제1조(시행일) 이 조례는 2015년 8월 1일부터 시행한다.제2조(다른 규칙의 개정) (생략)⑧ 대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제2조제8호·제2조제12호 중 “담당관·실·과”를 “실ㆍ담당관ㆍ과”로 한다.(이하 생략)부칙 <제968호, 2015.12.31>(행정기구 설치조례 시행규칙) 제1조(시행일) 이 규칙은 2016년 1월 1일부터 시행한다.(생략)⑧ 대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제2조제8호 중 “실ㆍ담당관, 과”를 “실ㆍ담당관ㆍ과ㆍ센터”로 한다.제2조제12호 중 “실ㆍ담당관ㆍ과장”을 “실장ㆍ담당관ㆍ과장ㆍ센터장”으로 한다.(이하 생략)부칙 <제1018호, 2017.9.29>(행정기구 설치 조례 시행규칙) 제1조(시행일) 이 규칙은 공포한 날부터 시행한다.제2조(다른 규칙의 개정) ① 대전광역시 서구 지방공무원 인사 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제17조제4항단서 중 “행정자치부장관”을 “행정안전부장관”으로 한다.② 대전광역시 서구 재무회계 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제68조제1항ㆍ제85조제1항ㆍ제141호ㆍ제150조제2항ㆍ제158조ㆍ제160조 중 “행정자치부장관”을 각각 “행정안전부장관”으로 한다.제121조제3항 중 “(행정자치부 예규)”를 “(행정안전부 예규)”로 한다.③ 대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제2조제2호ㆍ제19조제3항 중 “행정자치부”를 각각 “행정안전부”로 한다.제9조ㆍ제21조 중 “행정자치부장관”을 각각 “행정안전부장관”으로 한다.부칙 <제1093호, 2021. 1. 15.> (대전광역시 서구 행정기구 설치 조례 시행규칙) 제1조(시행일) 이 조례는 2021년 2월 1일부터 시행한다.제2조(다른 규칙과의 관계) (생략)(28) 대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제2조제7호 중 “감사실”을 “감사위원회”로 하고, 같은 조 제8호 중 “실·담당관·과·센터·소속 행정기관·하부 행정기관”을 “실·과·소속 행정기관·하부 행정기관”으로 하며, 같은 조 제12호 중 “실장·담당관·과장·센터장”을 “실장·과장”으로 한다.부칙 <제1184호, 2024.12.30.> (대전광역시 서구 행정기구 설치 조례 시행규칙 일부개정규칙 부칙에 의함) 제1조(시행일) 이 규칙은 2025년 1월 1일부터 시행한다.제2조(다른 규칙의 개정) &#x2473; 대전광역시 서구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 일부를 다음과 같이 개정한다.제2조제8호 중 “실ㆍ과ㆍ소속”을 “담당관ㆍ과ㆍ소속”으로 하고, 같은 조 제12호 중 “실장ㆍ과장”을 “담당관ㆍ과장”으로 한다.제4조제3항 중 “국장ㆍ실장”을 “국장ㆍ담당관”으로 한다.제12조제1항을 제목 외의 부분으로 한다.제16조제1항을 제목 외의 부분으로 한다.