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티월드제삼십팔차유동화전문유한회사 — 사업보고서(유동화전문회사) (2020.04)

유동화자산과 관련하여 업무수탁자의 동의 없이 위탁자의 권리를 침해하는 어떠한 행위도 하여서는 아니된다.7. 자산관리자는 추심한 금원을 다른 용도로 유용하여서는 아니된다.8. 자산관리자는 이 계약에 의하여 위탁자 또는 업무수탁자에게 제출하거나 제공하여야 하는 보고서, 자산관리업무에 관한 자료 및 정보를 적시에 제공하여야 하며, 자산관리자가 제출, 제공하는 보고서, 자료 및 정보에 중요한 사항의 기재 또는 표시의 누락이 있거나 허위의 기재 또는 표시를 하여서는 아니된다.9. 자산관리자는 이 계약에 따른 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 제3자의 접근을 제한하고 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 하는 등 안전성을 확보하기 위하여 개인정보의 안전성 확보조치 기준 고시에 따른 관리적·기술적·물리적 보호조치를 취하여야 한다.10. 자산관리자는 이 계약에 따라 위탁받은 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 위탁받은 업무의 목적 및 범위 내에서 처리하여야 하며, 위탁자의 승인 없이 위탁받은 업무를 재위탁하지 못한다.11. 자산관리자는 이 계약에 따라 위탁받은 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 위탁자가 그 관리 또는 처리현황에 대한 보고를 요구하거나 조사 또는 검사를 요구하는 경우 이에 응하여야 한다.12. 자산관리자는 위탁자 및 업무수탁자가 유동화자산양도계약 및 이 계약에 따라 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보를 양도인 또는 자산관리자로부터 수집하거나 제공받아 이를 이용, 제공, 처리하거나 그 처리 업무를 위탁하는 행위와 관련하여 그 행위일 현재 관계 법령에서 요구되는 조치(정보주체에 대한 통지, 고지, 동의 등을 포함하되, 이에 한정하지 아니한다)가 있는 경우 양도인 및 업무수탁자를 위하여 자신의 비용과 책임으로 이를 이행하여야 한다. 다. 자산관리자의 손해배상 ▶ 자산관리위탁계약서 제 12 조(자산관리자의 손해배상) (1) 자산관리자는 이 계약에 따른 제반 사항을 위반한 경우에는 그로 인하여 위탁자가 입게 되는 모든 손해를 배상한다.(2) 자산관리자는 제10조에 의하여 확인 및 보장한 내용이 허위인 경우를 포함하여 이 계약에 따른 제반 사항을 준수하지 못하거나, 고의 또는 과실로 인하여 위탁자 또는 제3자에게 손해를 가한 때에는 그 손해를 모두 배상하여야 한다. 자산관리자의 임직원 또는 대리인 기타 사용인의 고의 또는 과실로 인하여 위탁자 또는 제3자에게 손해를 가한 때에도 같다.(3) 자산관리자가 이 계약에 따른 업무와 관련하여 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보를 처리하는 과정에서 관련법령을 위반하여 위탁자가 제3자에게 손해배상책임을 부담하게 되는 경우, 자산관리자는 이로 인하여 위탁자가 입은 손해를 배상한다.(4) 제1항 내지 제3항에 의한 손해배상은 청구를 받은 날로부터 14영업일 이내에 지급하여야 하며, 이를 이행하지 아니하는 경우 14영업일이 경과한 날로부터 완제할 때까지의 기간에 대하여 그 미지급금액에 대해 업무수탁자가 당해 기간동안 적용하는 은행계정 기업일반자금대출 연체이자율로 계산한 지연배상금을 가산하기로 한다.(5) 이 조항에 따른 자산관리자의 손해배상의무는 제13조에 따른 위탁자의 권리에 영향을 미치지 아니한다.
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IV. 그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 자산유동화계획 참여기관의 주요업무 및 담당자 등 구분 참여기관 부서 담당자/연락처 주요업무 목적 자산관리자 SK텔레콤(주) 자금팀 매니저 강인한02-6100-1626 유동화자산관리 유동화자산의 보전, 회수, 관리업무, 유동화자산 및 관련서류의 구분보관, 관리업무 및 유동화자산에 수반되는 권리행사의 업무를 담당토록 하기 위하여 SK텔레콤(주)를 자산관리자로 선정함 업무수탁자 (주)신한은행 금융결제부 과장 강민정02-2151-4968 유동화자산 보관,지급대행 및기타관리업무 유동화증권 투자자들의 권익 보호 및 유동화 프로그램의 원활한 진행을 위한 자산의 보관, 지급대행 및 기타관리업무를 담당토록 하기 위하여 (주)신한은행을 업무수탁자로 선정함 신용공여은행 (주)신한은행 구조화금융부 과장 곽노준02-2151-4968 유동화자산신용공여업무 유동화증권의 상환안정성을 보강함으로써 투자자의 권익을 보호하기 위하여 (주)신한은행을 신용공여은행으로 선정함 대표주관회사 SK증권(주) 구조화금융팀 부장 곽세용02-3773-8650 Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 자산유동화의 안정적인 구조설계 및 발행업무 조율, 공모 유동화사채의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 SK증권(주)를 대표주관회사로 선정함 공동주관회사 신한금융투자(주) 구조화금융2부 대리 허원준02-3772-2625 총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 신한금융투자(주)를 공동주관회사로 선정함 공동주관회사 KB증권(주) SF2부 대리 이건명02-6114-1038 총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 KB증권(주)를 공동주관회사로 선정함 자산평가 및자산실사기관 삼일회계법인 Assurance금융2본부 회계사 박규태02-709-8030 자산평가,자산실사 투자자 보호를 위하여, 공신력 있는 기관으로 하여금 자산의 적정성에 대한 평가 및 실사를 담당하도록 하기 위하여 삼일회계법인을 자산평가 및 실사기관으로 선정함 신용평가기관 한국신용평가(주) SF2실 책임연구원 성호재02-787-2269 유동화증권신용평가 SK텔레콤(주)가 티월드제삼십팔차유동화전문유한회사로 양도하는 단말기분할상환금채권을 기초로 발행될 유동화증권의 원리금 상환능력에 대한 객관적이고 공정한 신용평가를 받아 투자자들의 투자판단에 도움을 주고자 한국신용평가(주), 한국기업평가(주) 및 NICE신용평가(주)를 외부 신용평가기관으로 선정함 한국기업평가(주) SF2실 책임연구원 이정민02-368-5658 NICE신용평가(주) SF평가 1실 수석연구원 황상운02-2014-6238 법률자문기관 김앤장 법률사무소 변호사 안형준02-3703-4567 법률검토 SK텔레콤(주)가 티월드제삼십팔차유동화전문 유한회사로 양도하는 단말기분할상환금채권을 기초로 한 자산유동화와 관련하여 각종 계약서의 작성 및 관련 법률검토를 수행하기 위해 김앤장 법률사무소를 법률자문기관으로 선정함 2. 기타 - 해당사항 없음. 3. 부속명세서 - 해당사항 없음.
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II. 자산관리자 및 자산의 관리방법 등 1. 자산관리자의 개요 가. 회사명 및 사업목적 등 구 분 내 용 회 사 명 삼성증권주식회사 설립연월일 1982년 10월 19일 대 표 이 사 장 석 훈 본점소재지 서울시 서초구 서초대로 74길 11 (삼성전자빌딩)(전화번호 : 02-1544-1544) 목 적 사 업 ① 회사는 다음 각 호의 사업을 영위함을 목적으로 함.1. 유가증권의 매매2. 유가증권의 위탁매매3. 유가증권 매매의 중개 또는 대리4. 유가증권시장 코스닥시장 또는 이와 유사한 시장으로서 외국에 있는 시장에서의 매매거래에 관한 위탁의 중개, 주선 또는 대리5. 유가증권의 인수6. 유가증권의 매출7. 유가증권의 모집 또는 매출의 주선8. 유가증권 매매거래에 관련한 신용공여업무9. 유가증권담보대출업무 및 유가증권대여업무10. 증권저축업무11. 회사채 모집의 수탁업무12. 유가증권 또는 지분의 평가업무13. 상임대리인업무14. 회사채 원리금 지급보증15. 양도성정기예금증서(CD)의 매매 및 매매의 중개16. 해외에서의 증권업무17. 대여금고업무18. 기업매수 합병의 중개, 주선 또는 대리19. 금융선물의 매매 및 매매의 중개 또는 위탁매매20. CP의 할인과 매매21. CP매매의 중개22. 복권, 입장권, 상품권 등의 위탁판매 및 이와 유사한 일체의 업무23. 기업의 경영구조조정 및 금융에 대한 상담 또는 조력업무24. 간행물 및 도서 출판업무25. 유가증권옵션의 매매, 매매의 중개 및 위탁매매26. 부동산임대업무27. 증권, 금융업무에 관한 연수사업28. 투자신탁수익증권 위탁판매업무29. 뮤추얼펀드의 위탁판매업무30. 투자자문 및 투자일임업무31. Wrap Account업무32. 주권 및 이를 기초로 하는 지수를 대상으로 하는 선물업33. 파생상품의 매매, 매매의 중개 및 위탁매매34. 장외파생금융상품의 거래 및 그 거래의 중개 주선 또는 대리35. 유가증권의 대차거래와 그 중개?주선 또는 대리36. 대출채권의 매매 및 거래와 그 중개?주선 또는 대리37. 유가증권 보호예수업무38. 모집외의 방법으로 발행되는 유가증권의 인수업무와 그 중개,주선 또는 대리39. 자산관리자 업무와 유동화전문회사 업무의 수탁40. 외국환거래 업무41. 전산용역업무, 증권업무에 관련된 소프트웨어 대여판매42. 유가증권 가치분석 등 투자정보 판매업무43. 제휴금융기관을 통한 대출의 중개?주선 또는 대리44. 제18호 및 제23호의 업무수행과 관련한 부동산의 임대?매매의 중개 또는 자문업무45. 간행물도서 또는 전자문서의 방법으로 행하는 광고대행업무46. 신탁업47. 퇴직연금업무48. 기타 위 각 호에 부수되는 일체의 업무② 회사는 금융감독위원회의 인허가를 받아 다음 각 호의 사업을 영위할 수 있음.1. 해외 현지법인(증권업) 설립2. 신용조사평가업무 및 이에 따른 용역의 제공 3. 외자도입 및 해외투자의 주선4. 신용카드회사, 보험회사, 은행 및 기타 금융업을 영위하는 회사와 제휴하여 영위하는 업무5. 벤처기업투자와 관련된 일체의 사업6. 전자상거래를 통한 상품/제품 매매업 및 결제업무7. 부동산투자신탁 및 리츠관련 업무8. 기타 위 각 호에 부수되는 일체의 업무 자본금(출자금 등) 458,478백만원 (1주당 액면가액 : 5,000원) 주요주주(출자자 등) 삼성생명보험(29.39%) * 자본금 및 주요주주는 2020년 03월 31일 현재 기준임. 나. 사업의 내용 1. 영업의 현황 가. 영업의 개황 삼성증권의 2020 회계연도 1분기 ('20.1.1~3.31) 연결기준 자산 총계는 전년동기비39.1% 증가한 55조 6,863억원, 부채총계는 43.9% 증가한 50조 8,806억원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 4조 8,057억원으로 전년동기비 2.8% 증가하였습니다.연결 대상 회사의 총 임직원 수는 2,679명이며, 국내 자회사 1개, 해외 자회사 3개, 해외사무소 2개를 두고 영업활동을 하고 있습니다.2020 회계연도 1분기 연결 순영업손익은 1,811억원으로 글로벌 증시 하락에 따른ELS 관련 운용손실이 주요 원인이 되어
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전년동기비 41.7% 감소하였습니다. 연결 기준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 1.2% 감소한 1,591억원을 기록하였습니다.연결 세전이익은 223억원으로 전년동기비 85.3% 감소하였고, 연결 당기순이익은86.9% 감소한 154억원을 기록하였습니다. 자기자본이익률(ROE, 지배주주지분)은전년동기 10.0%에서 1.3%로 하락하였습니다.나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, Sales, 선물중개업 그리고 해외영업의6개 영업부문으로 구성되어 있습니다. 영업부문별 주요 실적은 아래와 같습니다. 삼성증권의 2020 회계연도 1분기 수탁수수료 (유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 79.2% 증가한 1,200억원을 기록하였습니다.국내주식 중개수수료(선물,옵션 포함) 수익은 COVID-19 영향에 따른 시장변동성 확대로 거래대금이 증가하여 전년동기 587억원에서 71.5% 증가한 1,007억원을 기록하였습니다. 해외주식 중개수수료 또한 전년동기 83억원에서 133.8% 증가한 193억원을 기록하였습니다.금융상품 관련 수익(소매채권 제외)은 ELS 및 DLS 조기상환이익 증가로 전년동기비93.3% 증가한 757억원을 기록하였습니다. ELS와 DLS 관련수익은 각각 417.8%,119.5% 증가한 386억원, 134억원을 기록하였습니다. 펀드 및 랩어카운트 판매수익은 각각 150억원, 33억원을 기록하였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 385억원으로 전년동기비 27.0% 증가하였습니다. 부문별로는, 구조화금융 부문이 55.9% 증가한 360억원을 기록하였습니다. ECM, M,DCM 부문 수익은 COVID-19로 인한 딜 지연으로 전년동기비 65.4% 감소한 25억원을 기록하였습니다. Sales Trading(이하 'S')>상품운용손익 및 금융수지는 글로벌 증시 하락에 따른 ELS 헷지비용 증가로 운용손실이 발생하며 적자를 기록하였습니다. 신용공여 잔고는 증시 하락으로 전년동기비8.6% 감소한 2.8조원을 기록하였고, 고객예탁금은 전년동기비 110.9% 증가한 7.7조원을 기록하였습니다.기관 대상 주식중개 약정 규모는 증시 변동성 확대에 따른 거래 활성화로 전년동기비국내기관은 85.2% 증가한 8.3조원, 해외기관은 27.7% 증가한 7.5조원을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 시장 변동성 확대로 파생상품에 대한 투자 및헤지수요가 증가하여 당기순이익이 전년동기비 73.0% 증가한 83.5원을기록하였습니다. 해외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 환율 변동에 따른 외화예금 평가손실로 전년동기비 39.4%감소한 5.6억원을 기록하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위:백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 파생상품부채 채무상품부채 예수부채 고객예수금 수입담보금 기타 차입부채 콜머니 일반차입금 환매조건부매도 기타 사채 기타부채 순확정급여부채 기타 합 계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위:백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 현금성자산 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 채무상품자산 집합투자증권 파생상품자산 매수파생결합증권 기타당기손익인식지정금융자산 기타 대출채권 등 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 채무상품 집합투자증권 손해배상공동기금 상각후원가측정금융자산 예치금 콜론 신용공여금 환매조건부매수 대여금 매입대출채권 등 기타 유형자산 기 타 합 계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위:백만원) 구 분 FY2019 FY2018 평균잔액 구성비
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평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 기타포괄손익누계액 이익잉여금 예수부채 투자자예수금 기타부채 확정급여부채 기타 합 계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위:백만원) 구 분 FY2019 FY2018 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 예치금 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 기타포괄-공정가치측정금융자산 상각후원가측정금융자산 대출채권 대여금 유형자산 기 타 합 계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적- 제39기 1분기(당분기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 순이자손익 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 기타손익 인건비 및 판매비와관리비 관계기업관련손익 법인세비용차감전순이익 세전이익의 비중 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제38기 1분기(전분기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 순이자손익 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 기타손익 인건비 및 판매비와관리비 관계기업관련손익 법인세비용차감전순이익 세전이익의 비중 주) K-IFRS 연결기준입니다. 2. 영업 종류별 현황 가) 투자매매업무 (1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 신주인수권증권 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 계 채무증권 국채,지방채 국고채 국민주택채권 기타 소계 특수채 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 금융채 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 회사채 기업어음증권 기타 계 집합투자증권 ETF 기타 계 투자계약증권 외화증권 지분증권 채무증권 국채,지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음증권 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 파생결합증권 ELS ELW 기타 계 기타증권 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 돈육 기타 소계 금융선물 금리선물 국채3년 국채5년 국채10년 통안증권 기타 소계 통화선물 미국달러 엔 유로 기타 소계 지수선물 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 계 기타 국내계 해외 상품선물 농산물 비철금속,귀금속 에너지 기타 소계 금융선물 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 소계 기타 해외계 선물계 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 기타 소계 개별주식 통화 미국달러 기타 소계 기타 국내계 해외 주가지수 개별주식 금리 통화 기타 해외계 옵션계 기타 국내 해외 기타계 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 옵션 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 스왑 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 기타 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주 식 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 평가차익(차손) 배당금수익 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채 권 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 상환차익(차손) 평가차익(차손) 상품채권이자 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 평가차익(차손) 배당금,이자수익 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 정산차익(차손) 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 평가차익(차손) 합계
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주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 평가차익(차손) 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 평가차익(차손) 상환차익(차손) 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나) 투자중개업무 ① 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 신주인수권증서 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 지분증권합계 채무증권 채권 장내 장외 소계 기업어음 장내 장외 소계 기타 장내 장외 소계 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 ELS ELW 기타 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 선물 국내 해외 소계 옵션 장내 국내 해외 소계 장외 국내 해외 소계 옵션합계 선도 국내 해외 소계 기타 파생상품 파생상품합계 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 수탁수수료 매매수수료 수지차익 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다) 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 상근 서원경 수석 주식운용 투자자산운용사 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 상근 서형석 책임 주식운용 투자자산운용사 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 상근 이나라 책임 주식운용 투자자산운용사 2004.2 서강대학교 경영학과 졸업2012.4 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 상근 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 상근 김윤수 책임 채권운용 투자자산운용사 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 상근 한지훈 책임 복합운용 투자자산운용사 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 상근 신선유 책임 주식운용 투자자산운용사 2009.2 고려대학교 생명과학과 졸업2015~2017 삼성증권 포트폴리오전략팀2018~현재 삼성증권 주식운용담당 상근 김현우 책임 주식운용 투자자산운용사 세종대 학사졸업2008 ~ 2019 삼성증권 지점2019.7 ~ 현재 주식운용담당 상근 이승현 책임 펀드운용 투자자산운용사 2008. 2 성균관대학교 경제학과 졸업2020. 02 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 상근 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 736명, 운용업무 종사 인력 373명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 고객수 일임계약건수 일임계약자산총액(계약금액) 일임계약자산총액(평가금액) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 일임수수료 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 합계 일반투자자 전문투자자 계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황
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(단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 보통예금 정기예금 양도성예금증서(CD) 환매조건부채권매수(RP) 기업어음증권(CP) 기타 소계 증권 채무증권 국채·지방채 특수채 금융채 회사채 기타 소계 지분증권 주식 신주인수권증서 출자지분 기타 소계 수익증권 신탁 수익증권 투자신탁 수익증권 기타 소계 투자계약증권 파생결합증권 ELS ELW 기타 소계 증권예탁증권 기타 소계 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 통화관련거래 주식관련거래 기타 소계 장외파생상품 이자율관련거래 통화관련거래 주식관련거래 기타 소계 소계 기타 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라) 유가증권 인수업무 ① 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 주,원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 코스닥시장 유상증자 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 채무증권 국채·지방채 특수채 금융채 회사채 일반회사채 ABS 소계 기업어음 기타 소계 외화증권 기타 합계 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 인수수수료 수수료비용 수 지 차 익 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마) 신용공여업무 (단위:백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 1인 한도 20억 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주식청약자금대출 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 증권담보대출 종목별 대출한도,종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 3. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 2020년 03월 31일 기준 역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 부산광역시 대구광역시 인천광역시 광주광역시 대전광역시 울산광역시 경기도 충청북도 충청남도 경상북도 경상남도 전라북도 전라남도 강원도 제주특별자치도 계 (2) 국외 2020년 03월 31일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) 중국(북경) 계 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다.다. 자동화기기 설치 상황 (단위 : 대) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 CD/ATM 라. 영업용 부동산 현황 (단위 : 백만원) 구 분 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 지점 기 타 합 계 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 국내지점 (4) 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가) 순자본비율 ① 삼성증권 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 영업용순자본(A) 총 위 험 액(B) 잉여자본(A-B) 필요유지자기자본(C) 순자본비율[(A-B)/C] 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다.주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. ② 삼성선물 (단위 : 백만원) 구 분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018 영업용순자본(A) 총 위 험 액(B) 필요유지자기자본(C) 순자본비율[(A-B)/C} 나) 자산부채비율① 삼성증권 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 실질자산(A) 실질부채(B) 자산부채비율(A/B) 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) ② 삼성선물 (단위 : 백만원) 구 분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018
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실질자산(A) 실질부채(B) 자산부채비율(A/B) 다. 레버리지비율(1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 1기 제38기 제37기 총자산(A) 자기자본(B) 레버리지비율(A/B) 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018 총자산(A) 자기자본(B) 레버리지비율(A/B) 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. 다. 재무에 관한 사항 - 요약재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 39 기 1분기 제 38 기 제 37 기 2020년 3월말 2019년 12월말 2018년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 Ⅳ. 상각후원가측정금융자산 Ⅴ. 종속기업및관계기업투자지분 Ⅵ. 유형자산 Ⅶ. 무형자산 Ⅷ. 당기법인세자산 Ⅸ. 기타자산 자산총계 Ⅰ. 당기손익-공정가치측정금융부채 Ⅱ. 예수부채 Ⅲ. 차입부채 Ⅳ. 발행사채 Ⅴ. 순확정급여부채 Ⅵ. 충당부채 Ⅶ. 당기법인세부채 Ⅷ. 이연법인세부채 Ⅸ. 기타부채 부채총계 Ⅰ. 자본금 Ⅱ. 자본잉여금 Ⅲ. 자본조정 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 Ⅴ. 이익잉여금 자본총계 부채 및 자본총계 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 39 기 1분기 제 38 기 제 37 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 라. 임원 및 직원 현황 1) 임원 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 장석훈 남 1963년 10월 사장 등기임원 상근 대표이사 Univ. of Wisconsin, Madison MBA삼성증권 경영지원실장삼성화재 인사팀 담당임원 계열회사의등기임원 사재훈 남 1964년 06월 부사장 등기임원 상근 Retail부문장 숭실대학교 경영공학 박사삼성증권 Wholesale본부장삼성증권 강남사업부장 계열회사의등기임원 이승호 남 1968년 07월 전무 등기임원 상근 경영지원실장 서울대학교 국제경제학 석사삼성증권 경영관리담당삼성증권 Wholesale본부장 계열회사의등기임원 박번 남 1964년 09월 전무 미등기임원 상근 Sales부문장 서울대학교 경영학 석사삼성증권 Wholesale본부장삼성증권 운용사업부장 계열회사의미등기임원 이재경 여 1967년 10월 전무 미등기임원 상근 삼성타운금융센터장 이화여자대학교 비서학삼성증권 SNI본부장 계열회사의미등기임원 신원정 남 1966년 10월 전무 미등기임원 상근 IB부문장 Kedge Business Sch. 경영학 박사삼성증권 기업금융1사업부장 계열회사의미등기임원 서봉균 남 1967년 09월 전무 미등기임원 상근 운용부문장 연세대학교 MBA골드막삭스 서울지점 증권부문 대표 계열회사의미등기임원 박경희 여 1968년 12월 전무 미등기임원 상근 SNI전략담당 이화여자대학교 영어영문학삼성증권 삼성타운금융센터장삼성증권 강남1권역장 계열회사의미등기임원 이재우 남 1964년 12월 상무 미등기임원 상근 소비자보호센터장 서강대학교 경제학삼성증권 연금사업부장삼성증권 감사실장 계열회사의미등기임원 유동식 남 1963년 12월 상무 미등기임원 상근 정보시스템담당 서강대학교 전산학미래에셋대우증권 디지털솔루션본부장 계열회사의미등기임원 채승일 남 1968년 06월 상무 미등기임원 상근 FICC본부장 계열회사의미등기임원 조한용 남 1969년 08월 상무 미등기임원 상근 강북금융센터장 고려대학교 경영학 박사삼성증권 CPC전략실장삼성증권 포트폴리오전략담당 계열회사의미등기임원 김도형 남 1966년 08월 상무 미등기임원 상근
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CISO 영남대학교 경제학삼성증권 정보전략팀장 계열회사의미등기임원 김태영 남 1969년 01월 상무 미등기임원 상근 감사실장 전북대학교 정치외교학삼성증권 WM전략담당삼성증권 경기지역사업부장 계열회사의미등기임원 이찬우 남 1970년 11월 상무 미등기임원 상근 인사지원담당(겸)사회공헌단장 연세대학교 경제학삼성증권 인사팀장 계열회사의미등기임원 이종완 남 1971년 02월 상무 미등기임원 상근 경영관리담당 고려대학교 경제학삼성증권 감사실장 계열회사의미등기임원 이선욱 남 1966년 11월 상무 미등기임원 상근 영남지역본부장 연세대학교 금융보험학 석사삼성증권 대구/경북지역사업부장삼성증권 강동지역사업부장 계열회사의미등기임원 정영균 남 1966년 11월 상무 미등기임원 상근 투자금융본부장 연세대학교 경제학삼성증권 투자금융T/F장하나금융투자 Coverage3실장 계열회사의미등기임원 유신걸 남 1968년 02월 상무 미등기임원 상근 강남금융센터장 충북대학교 컴퓨터공학삼성증권 강북금융센터장삼성증권 강남금융센터WM1지점장 계열회사의미등기임원 이기태 남 1969년 04월 상무 미등기임원 상근 연금본부장 한국외국어대 증권금융학 석사삼성증권 PBS사업부장 계열회사의미등기임원 이충훈 남 1971년 02월 상무 미등기임원 상근 리스크관리담당 한국과학기술원 경영공학 석사삼성증권 리스크관리팀장 계열회사의미등기임원 홍장표 남 1972년 09월 상무 미등기임원 상근 파생운용본부장 성균관대 경영학 박사삼성증권 Equity파생운용팀장 계열회사의미등기임원 전계완 남 1971년 09월 상무 미등기임원 상근 디지털Intelligence담당 서울대학교 경제학 석사LINE Financial Plus 계열회사의미등기임원 김범구 남 1969년 02월 상무 미등기임원 상근 전략기획담당 서울대학교 경제학 석사삼성증권 전략혁신담당삼성증권 고객전략담당 계열회사의미등기임원 김홍노 남 1969년 03월 상무 미등기임원 상근 PBS본부장 동국대학교 경제학삼성증권 강서지역본부장삼성증권 연금사업부장 계열회사의미등기임원 황은아 여 1976년 02월 상무 미등기임원 상근 서울대학교 경영학삼성증권 법무팀장 계열회사의미등기임원 이상현 남 1969년 06월 상무 미등기임원 상근 기업금융2본부장 연세대학교 경영학 석사삼성증권 기업금융1팀장 계열회사의미등기임원 정부균 남 1954년 09월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 뉴욕주립대학교 경제학 석사 계열회사의등기임원 이영섭 남 1960년 05월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 UC버클리대 경제학 박사[겸] 서울대학교 교수 계열회사의등기임원 안동현 남 1964년 03월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 뉴욕대학교 경영학 박사[겸] 서울대학교 교수[겸] 메리츠금융지주 사외이사 계열회사의등기임원 장범식 남 1957년 08월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 텍사스대 경영학 박사[겸] 숭실대학교 교수[겸] KDB인베스트먼트 사외이사 계열회사의등기임원 2) 직원 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 위탁매매 남 위탁매매 여 기업금융 남 기업금융 여 자기매매 남 자기매매 여 기업영업 남 기업영업 여 기타 남 기타 여 합 계 주1) 직원수는 상기 기준일 재직자를 기준으로 작성하였으며 등기임원은 제외하였습니다.주2) 연간급여총액은 고정급ㆍ성과급ㆍ복리후생비 등을 포함하였으며 회계상 비용이 아닌 지급총액을 기준으로 작성하였습니다.주3) 1인 평균 급여액은 연간 급여 총액을 직원수로 나누어 산출하였습니다.주4) 소속 외 근로자 현황은 작성기준에 따라 분기보고서에는 기재를 생략합니다. 2. 자산의 관리방법 등 1) 대금회수의 방법 및 관리절차 등 (가) 유동화자산의 추심 및 관리 등 1) 유동화 자산의 회수 및 관리 등 (자산관리위탁계약 제5조) (1) 자산관리자는 자신이 보유하는 동일한 종류의 자산에 대하여 적용하는 관리ㆍ처분 기준에 따라
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유동화자산을 관리ㆍ운용ㆍ처분하기로 한다.(2) 주자산관리자는 채무자가 유동화자산의 원리금 지급 등 금전채무 이행을 지체하는 경우 위탁자를 위하여 유동화자산의 회수 및 추심을 위하여 필요한 합리적인 모든 수단을 강구하여야 한다. 위탁자는 필요한 경우 주자산관리자에게 위임장을 교부하는 등 주자산관리자의 업무 수행에 협력하여야 한다.(3) 주자산관리자는 채무자가 유동화자산의 원리금 지급 등 금전채무 이행을 지체하는 경우 자신의 고유재산에 속하는 동일한 종류의 자산을 추심하는 경우에 적용되는 업무방법서 기타 내부지침에서 정한 것과 동일한 기준에 따라 이를 추심하기 위하여 법적으로 허용되는 수단을 강구하여야 한다. (4) 주자산관리자는 업무위탁계약 제14조에 따라 업무수탁자가 조기상환권을 행사하는 경우 조기상환일로부터 15일 전에 해당하는 날까지 이를 정관에서 정하는 공고 방법에 따라 공고하고 증권예탁원에 통보하여야 한다. 이 경우 주자산관리자는 유동화사채의 발행조건에 따라 업무수탁자의 별도의 지시가 없더라도 별첨 1. (조기상환 행사비율 및 금액)과 같이 조기상환을 통보, 공고한다.(5) 보조자산관리자는 유동화자산에 관한 중대한 변경 또는 사유가 발생하여 이를 업무수탁자에게 통지하는 것이 합리적이라고 판단하는 경우 이를 지체없이 업무수탁자에게 통지한다.(6) 유동화자산에 관하여 유동화자산양도계약 제7조 제1항에 의한 환매사유가 발생한 경우 보조자산관리자는 이를 즉시 위탁자 및 업무수탁자에게 서면으로 통지하여야 한다. 이 경우 보조자산관리자는 유동화자산양도계약 제7조 제1항에 의한 환매가격을 계산하여 그 계산근거를 첨부하여야 한다. 2) 유동화자산의 처분 (자산관리위탁계약 제6조) (1) 주자산관리자는 유동화사채의 기한의 이익이 상실된 경우 유동화자산을 처분하여야 한다. 본항에 따른 유동화자산 처분시 그 처분가격은 시장가격에 의하는 것을 원칙으로 하되, 시장가격이 없거나 주자산관리자가 시장가격을 정하기 어렵다고 합리적으로 판단하는 경우에는 공개입찰의 방법으로 이를 처분하기로 한다. 다만, 유동화자산의 처분대금으로 유동화사채 전액을 조기상환가능한 경우에 한해 유동화자산을 처분할 수 있다. 유동화자산 처분에 관한 기타 사항은 주자산관리자가 그 합리적인 재량에 따라 결정하여 처리하기로 한다. (2) 주자산관리자는 업무수탁자의 사전 서면동의없이 유동화자산의 조건을 변경하거나 채무를 면제할 수 없다. (나) 자산관리계좌의 관리 (업무위탁계약 제10조) (1) 위탁자는 자산관리자가 유동화자산과 관련하여 취득하는 금전 및 위탁자의 사원의 출자금 등을 보관, 관리하기 위하여 자산관리계좌를 개설하기로 하며, 업무수탁자는 이 계좌를 이 계약에서 정하는 바에 따라 관리ㆍ운용 및 처분하여야 한다.(2) 업무수탁자는 다음 각 호 항목의 지급을 위하여 필요한 경우 위탁자를 대리하여 해당 소요자금을 매 지급일에 다음 각 호의 우선순위에 따라 자산관리계좌에서 인출하여 지급하여야 한다. 다만, 유동화사채 발행일에 위탁자가 지급하여야 하는 유동화자산의 매매대금 및 그에 대한 이자, 유동화사채의 발행과 관련하여 지급하여야 하는 제비용(자산유동화 관련 법률 고문료, 회계법인실사수수료, 신용평가기관 등에 대한 제반 자문료 및 수수료, 대표주관회사에 대한 인수수수료 및 대표주관회사가 대지급한 유가증권발행분담금, 상장수수료, 연부과금 및 등록비의 상환에 필요한 금액 등을 포함한다)은 유동화사채 발행일에 자산관리계좌에서 인출하여 지급하기로 하며, 다음 각 호 중 어느 항목의 지급기일이 다음 지급기간 중(다음 지급일을 제외한다)에 도래하는 경우에는 해당 소요자금을 그 우선순위에 따라 공제하였다가 해당 지급기일에 자산관리계좌에서 인출하여 지급하기로 한다. 유동화자산의 연체이자 또는 연체원금이 추심된 경우에는 유동화사채의 연체이자 또는 연체원금을 지급일이 아닌 경우에도 수시로 지급할 수 있다. 1. 위탁자가 자산유동화법 제22조의 업무를 영위함에 따라 납세의무를 지는 법인세 및 기타 조세 2. 위탁자가 유동화자산의 양수 및 유동화사채의 발행과 관련하여 지급하여야 하는
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인수 수수료, 신용평가수수료, 자산실사 및 평가수수료, 등록발행비용, 상장수수료 등 제비용 3. 위탁자가 자산관리위탁계약에 따라 보조자산관리자 및 대체자산관리자에게 지급하여야 하는 수수료 및 제비용 4. 위탁자가 이 계약에 따라 업무수탁자에게 지급하여야 하는 수수료 및 제비용 5. 다음 각 목의 부대비용. 다음 각 목의 부대비용 간에는 우선순위가 없으며 동등한 지급 순위를 가진다. 가. 유동화사채의 신용평가기관에 지급하여야 하는 수수료 나. 회계감사와 세무조정 관련된 수수료 및 비용 다. 자산관리자 및 업무수탁자가 자산관리위탁계약 또는 이 계약에 의한 업무수행을 위하여 법률자문을 받는 경우 변호사에게 지급하여야 하는 자문료 및 비용 라. 기타 위탁자가 우발적으로 부담하는 비용 6. 제7호 및 제8호 이외에 유동화사채에 관하여 지급하여야 하는 연체이자, 지연손해금 등을 포함하여 기타 유동화사채의 보유자에게 지급하여야 하는 금원 7. 유동화사채의 보유자에게 지급하여야 하는 매 지급일의 이자 8. 유동화사채의 보유자에게 지급하여야 하는 추가 이자 9. 기타 차입금에 대해 지급하여야 하는 수수료 및 이자 10. 이전 지급기일에 지급되지 않은 연체 원금 11. 유동화사채의 보유자에게 지급하여야 하는 매 지급일의 원금 12. 기타 차입금에 대해 상환하여야 하는 원금 13. 위탁자의 청산 관련 비용 및 제수수료 14. 제11조 제3항에 따른 유보금계좌로의 이체 15. 위탁자가 자산관리위탁계약에 따라 주자산관리자에게 지급하여야 하는 주자산관리위탁 수수료 16. 위탁자의 사원에 대한 배당금(3) 업무수탁자는 제2항에 따른 지급과 제12조에 따른 여유자금 운용 기타 유동화계획에 따른 자금지출 이외의 목적으로 자산관리계좌에서 자금을 인출할 수 없다.(4) 위탁자는 자산관리계좌를 양도하거나 질권 기타 담보권의 목적으로 하지 않기로 한다. 2) 자산의 관리ㆍ운용ㆍ처분방법 및 절차 (가) 유동화자산의 구분관리 (자산관리위탁계약 제4조) (1) 위탁자는 자산유동화법 시행령 제4조 제3항의 규정에 따라 보조자산관리자를 유동화자산에 관한 각종 계약서, 각종 증명서 기타 이와 관련된 일체의 문서, 유동화자산의 관리를 위한 컴퓨터 파일 기타 증빙서류의 관리책임자로 지정한다.(2) 보조자산관리자는 유동화자산과 자신의 고유재산을 물리적으로 구분하고, 증빙서류를 별도로 보관 및 관리하여야 한다.(3) 보조자산관리자는 유동화자산에 대하여 별도의 관리대장(장부 및 기록)을 작성, 비치하여야 하며, 관련 업무를 전산시스템을 이용하여 처리하는 경우에는 고유재산과 위탁자의 재산을 구분할 수 있도록 하여야 한다.(4) 보조자산관리자는 유동화자산의 양도 등에 관한 계약서 기타 증빙서류를 위탁자를 위하여 보관ㆍ관리하여야 하며 업무수탁자에게는 자산양도계약 체결일로부터 3영업일 이내에 지체없이 그 사본(전자기록에 의한 것을 포함한다)을 교부하여야 한다.(5) 보조자산관리자는 제2항에 의한 서류 등을 보관 및 관리하면서 금융감독위원회 또는 투자자의 열람에 제공하여야 한다.(6) 보조자산관리자는 위탁자의 법인인감을 선량한 관리자의 주의로써 보관,관리하여야 한다. (나) 여유자금의 운용 (업무위탁계약 제12조) (1) 업무수탁자는 여유자금을 다음 각 호의 방법(이하 "적격운용대상"이라 한다)으로 운용한다. 1. 신용평가등급 AAA 이상인 금융기관의 예금, 부금, 적금 또는 환매조건부 채권(RP) (양도성예금증서의 매입을 포함한다) 2. 국채 및 통화안정기금채권 3. 신용평가등급 AAA 이상인 회사채 및 정부투자기관관리기본법에 의한 정부투자기관이 발행하는 채권 4. 신용평가등급이 A1 이상인 기업어음(CP)(2) 제1항에 따라 여유자금을 운용한 금융상품이 해당 금융기관 또는 유가증권 발행자의 신용평가등급 하향조정으로 인하여 제1항이 정하고 있는 요건을 갖추지 못하게 된 경우 업무수탁자는 그로부터 1개월 이내에 해당 금융상품을 중도해지 또는 시장에서 매각하거나 시장이 형성되어 있지 않은 경우에는 공개입찰의 방법으로 매각하고, 그 대금을 자산관리계좌에 입금시킨 후 본조가 정하는
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바에 따라 다른 적격운용대상에 운용하여야 한다.(3) 제1항의 적격운용대상의 만기는 유동화사채의 만기 이전에 도래하여야 하며 업무수탁자는 제10조 제2항의 지급에 필요한 자금이 해당 지급일의 직전 영업일까지 확보될 수 있도록 적격운용대상의 만기를 정하여야 한다.(4) 업무수탁자는 다음 각 호의 비율을 초과하여 여유자금을 동일 상품에 운용하여서는 아니된다. 1. 제1항 제1호 및 제2호의 경우 : 여유자금과 운용가액(적격운용대상의 취득가액을 의미 하며, 이와 같다) 합계액의 100% 2. 제1항 제3호의 경우 : 여유자금과 운용가액 합계액의 80% 3. 제1항 제4호의 경우 : 여유자금과 운용가액 합계액의 30%(5) 제4항에도 불구하고 업무수탁자는 동일인 및 그 계열회사(독점규제및공정거래에관한법률이 규정하는 동일한 기업집단에 속하는 회사를 말함)가 발행하는 제1항 제4호의 적격운용대상에 여유자금과 운용가액 합계액의 20%를 초과하여 운용할 수 없다.(6) 업무수탁자는 자산관리계좌의 잔액이 제10조 제2항 각 호의 지급을 하기에 부족한 경우 부족금액만큼 적격운용대상을 현금화하여 해당 지급일의 직전 영업일까지 자산관리계좌에 입금시켜야 한다.(7) 업무수탁자는 제1항에 따라 운용한 상품의 원리금, 매각대금 또는 환매대금 등을 지급받은 경우 이를 지체없이 자산관리계좌에 입금하여야 한다.(8) 제1항에 의한 여유자금의 운용은 위탁자를 대리하여 위탁자의 명의로 수행하며 업무수탁자는 여유자금 운용에 관한 장부를 작성, 보관하고 위탁자가 요구하는 경우 여유자금 운용에 관한 정보를 제공하여야 한다. (다) 유동화자산의 처분 (자산관리위탁계약 제6조) (1) 주자산관리자는 유동화사채의 기한의 이익이 상실된 경우 유동화자산을 처분하여야 한다. 본항에 따른 유동화자산 처분시 그 처분가격은 시장가격에 의하는 것을 원칙으로 하되, 시장가격이 없거나 주자산관리자가 시장가격을 정하기 어렵다고 합리적으로 판단하는 경우에는 공개입찰의 방법으로 이를 처분하기로 한다. 다만, 유동화자산의 처분대금으로 유동화사채 전액을 조기상환가능한 경우에 한해 유동화자산을 처분할 수 있다. 유동화자산 처분에 관한 기타 사항은 주자산관리자가 그 합리적인 재량에 따라 결정하여 처리하기로 한다. (2) 주자산관리자는 업무수탁자의 사전 서면동의없이 유동화자산의 조건을 변경하거나 채무를 면제할 수 없다. 3) 기타 자산의 관리ㆍ운용ㆍ처분에 관한 내용 - 자산관리자의 확인 및 보장 (자산관리위탁계약 제9조) 각 자산관리자는 위탁자에게 다음 각 호의 사항을 확인하고 보장한다.1. 각 자산관리자는 자산유동화법상 적법한 자산관리자의 지위를 가지며 이 계약에서 정하는 바에 따라 위탁자를 위하여 또는 위탁자를 대리하여 유동화자산을 관리할 권한과 능력이 있다.2. 각 자산관리자는 이 계약의 체결 및 이 계약에 따른 유동화자산의 관리에 필요한 내부수권절차를 거쳤으며, 정부의 인ㆍ허가 기타 필요한 모든 절차를 갖추었다.3. 이 계약의 체결 및 이에 따른 유동화자산의 관리 기타 이 계약의 내용은 법령에 위배되지 아니하며, 자산관리자에게 효력을 가지는 어떠한 계약이나 법원의 재판, 행정기관의 행정처분이나 지시에 위배되지 아니한다.4. 각 자산관리자는 이 계약 체결일 현재 채무초과 또는 지급불능의 상태에 있거나 그러한 상태에 빠질 위험에 처해 있지 아니하다.5. 이 계약에 의한 자산관리자의 의무는 자산관리자의 우선권 없는 일반 채무와 동등한 지위를 가진다.6. 이 계약의 체결과 관련하여 각 자산관리자는 신의성실의 원칙에 따라 위탁자에게 모든 필요한 진실된 정보를 제공하였으며, 중요한 사실을 숨기거나 누락하지 아니하였다.
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IV. 그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 자산유동화계획 참여기관의 주요업무 및 담당자 등 구 분 주 요 업 무 참 여 기 관 담 당 자 비고 부 서 직책 및 성명 전 화 번 호 대표주관회사 - 유동화증권의 발행을 위한 제반 절차 진행- 유동화증권의 총액인수 및 모집 삼성증권(주) 구조화금융팀 과장 백지훈 자산실사,평가기관 - 유동화자산의 실사 및 평가 삼일회계법인 이사 정양수회계사 홍양미회계사 박경일 신용평가회사 - 유동화 증권의 원리금 지급능력 평가 한국신용평가(주) ABS3팀 팀장 윤 기연구원 정경균 법률자문기관 - 자산유동화와 관련한 제반 법률 검토 및 계약서 작성 에버그린법률사무소 변호사 이 석 업무수탁자자산관리자 - 유동화전문유한회사의 일반사무- 여유자금의 운용- 자금의 집행- 유동화증권 투자자의 권익 보호- 신용공여업무- 유동화자산 및 제반서류의 관리 (주)국민은행 구조화금융부 과장 김진우 2. 기타 : 해당사항 없음. 3. 부속명세서 : 해당사항 없음.
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II. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다. 아. 계열회사 등에 관한 사항 Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항 평가일 평가대상유가증권 등 신용등급 평가회사 비고 기업신용등급 BB+ 이크레더블 기업신용등급 BBB- 이크레더블 기업신용등급 BBB- 이크레더블 * 신용평가 회사의 신용등급정의 신용등급 등급정의 AAA 채무이행 능력이 최고 우량한 수준임 AA 채무이행 능력이 매우 우량하나, AAA보다는 다소 열위한 요소가 있음 A 채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움 BBB 채무이행 능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하될 가능성이 내포되어 있음 BB 채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음 B 채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제환경 악화시 채무불이행 가능성이있어 그 안정성면에서 투기적임 CCC 현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임 CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높음 C 채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음 D 현재 채무불이행 상태에 있음 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등여부 특례상장 등적용법규 주권상장 2018년 03월 23일 2. 회사의 연혁 가. 회사의 연혁 날짜 내용 99년01월 법인설립(대표이사 권오중, 자본금 0.5억원) 02년11월 기술연구소 설립 03년03월 모토로라 반도체 PowerPC 부문 DAP(Design Aliance Program) 인증 03년05월 ETRI FTTH, 3.5G LTE 메인 모듈 설계 06년06월 유도탄적용 지대지 미사일 C 통항항법장치(소형유도무기) 개발 07년08월 기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ) 인증, 벤처기업 인증 08년03월 두산중공업 화력 플랜트제어반 개발과제 수주 08년04월 두산중공업 원자력발전소 터빈제어시스템 CPU보드 개발 08년07월 초등훈련기용 전자식계기 제어보드 개발 08년09월 삼성탈레스 전술통신체계 연동장치 탐색개발과제 수주 08년09월 전술통신체계 연동장치 개발(군통신분야 데이터전송 장비) 08년11월 자본금 증자(3.5억원) 08년11월 대표이사 변경(권오중 -> 이재완) 09년08월 경공격기 제어컴퓨어 장비 개발 09년12월 두산중공업 통합감시제어 시스템용 CPU보드 시제품 제작 09년12월 삼성탈레스 초등훈련기용 전자식계기 탐색 개발 10년01월 (주)한화 우수상생협력업체 등록 10년03월 삼성탈레스 고등훈련기용 다기능시현기 컨트롤보드 3종 개발 10년05월 두산중공업 발전소 플랜트 제어반 제어보드 개발(3종) 10년05월 본점소재지 변경(서울 강서구 -> 경기 안양) 10년11월 두산중공업 IMCS 기기검증용 CPU보드 제작 11년03월 두산중공업 USC주기기 상용화 시물레이터 I/F보드 11년03월 삼성탈레스 잠수함 통제모듈 체계사업 수주 11년05월 서울지점 설치 11년05월 삼성탈레스 전술통신체계 연동장치 체계사업 수주 11년10월 삼성탈레스 고등훈려기용 다기능시현기 컨트롤보드 3종 양산(인도네시아향) 11년11월 한화 무인기 비행제어컴퓨터 체계사업 수주 12년03월 삼성탈레스 고등훈련기용 다기능시현기 양산 수주(인도네시아향) 12년05월 삼성탈레스 초등훈려기용 전자식계기 양산 수주(인도네시아향) 13년01월 MSD테크놀로지(주) 대상 유상증자 27.5억원(자본금 증가 3.5억 -> 9.0억원) 13년01월 최대주주의 변동(이재완->엠디에스테크놀로지(주)) 13년01월 다연장로켓(차지 다련장 유도무기) 규격화 개시 13년05월 본사 및 연구소, 품질경영시스템(ISO9001:2009) 인증 획득 13년06월 한화 00유도탄 탐색사업 13년06월 구미 지점 설치 13년07월 구미 공자아 준공 13년07월 (주)한화 최우수 협력업체 선정 13년08월 장거리 미사일 항법 컴퓨터 개량사업 및 양산 13년12월
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두산DST 고에너지 고체레이저 발진기용 전원공급기 개발 14년01월 과학화훈련장비 통제기 양산 14년03월 다련장 항법 컴퓨터 양산 14년03월 00유도탄 유도조종장치 유도조종컴퓨터 개발 14년03월 두산엔진 중속 디젤엔진 전자제어 시스템 개발 14년06월 지대지 마사일C 기반 센서장치 개발 14년07월 한화 최우수 상생협력업체 선정 14년07월 고등훈련기용 다기능시현기 컨트롤보드 3종 양산(이라크향) 14년10월 삼성탈레스 전술통신체계 연동장치 우수 개발 협력사 선정 14년11월 구미 공장, 품질경영시스템(ISO9001:2009) 인증 획득 14년11월 서울지점 폐쇄 15년03월 대표이사 변경(이재완 -> 김선태) 15년04월 고등훈련기용 다기능시현기 컨트롤보드 3종 양산(필리핀향) 15년04월 삼성탈레스 QPA인증(품질프로세스 인증_양산자격취득) 15년04월 두산엔진 SCR 전자 제어기 보드 개발 15년07월 한화 최우수 상생협력업체 선정 15년07월 경상북도 신성장기업 선정 15년08월 한화탈레스 특수공정 인증(자동생산 품질인증_자동화라인 및 시스템에 대한 양산자격 취득 15년10월 사단급무인기 항법컴퓨터 규격화 및 양산 15년12월 전술통신체계 연동장치 규격화 및 양산 16년02월 대아IT 철도분야 COM모듈 개발 및 양산 16년05월 소형무장헬기용 다기능 시현시 개발 16년06월 지형대조복합항법 병렬컴퓨터 개발 16년07월 한화 우수 상생협력업체 선정 16년08월 두산중공업 원자력발전소 터빈제어시스템 제어보드 시제품 제작 16년10월 고기동유도무기 항법컴퓨터/유도조종장치 개발 16년10월 경기도 유망중소기업 인증 16년12월 안양시 우수기업 인증 16년12월 리드먼아시아투자조합 10호 대상 유상증자 70억원(신주인수권부사채 발행) 17년04월 정보통신공사업 면허 취득 17년09월 코스닥 시장 상장예비심사 청구 17년09월 유진에이씨피씨기업인수목적2호 주식회사와 합병계약 체결 18년03월 합병승인임시주주총회 개최(원안대로 승인) 18년03월 공동대표이사 체제로 변경(김선태,한진석) 18년04월 상호변경(유니맥스정보시스템->한컴유니맥스) 19년05월 최대주주의 변동(엠디에스테크놀로지(주)->미래에프앤지) 19년06월 대표이사 변경(김선태,한진석 -> 김성화) 19년06월 상호변경(한컴유니맥스 -> 리퓨어유니맥스) 19년08월 상호변경(리퓨어유니맥스 -> 유니맥스글로벌) 19년08월 각자대표 체제로 변경(김성화, 박대영) 19년10월 최대주주의 변동((주)라카이코리아 -> (주)엘아이) 19년11월 단독대표 체제로 변경(박대영) 20년02월 최대주주의 변동((주)엘아이 -> (주)라카이코리아)) 20년02월 (주)디알인터내셔날 대상 유상증자 76억원(제3자배정 유상증자) 20년02월 최대주주의 변동((주)라카이코리아 -> (주)디알인터내셔날) 나. 회사의 본점소재지 및 변경 날짜 내용 2010년05월 경기도 안양시 동안구 학의로 268, 410호(관양동) 다. 지점의 변경 날짜 내용 2011년05월 서울 지점 설치(주소: 서울 강서구 강서로 466 8층 2호) 2013년06월 구미 지점 설치(주소: 경북 구미시 1공단로 2길 38) 2014년11월 서울 지점 폐쇄(주소: 서울 강서구 466, 8층 2호) 라. 경영진의 중요한 변동 변동일자 변경 전 변경 후 대표이사 : 변해봉기타비상무이사 : 염호사외이사 : 김규식감 사 : 김대호 대표이사 : 김선태사내이사 : 이재완기타비상무이사 : 변성준기타비상무이사 : 장명섭기타비상무이사 : 윤영호사외이사 : 이용국감 사 : 정명훈 대표이사 : 김선태사내이사 : 이재완기타비상무이사 : 변성준기타비상무이사 : 장명섭기타비상무이사 : 윤영호사외이사 : 이용국감 사 : 정명훈 공동대표이사 : 한진석공동대표이사 : 김선태사내이사 : 이재완기타비상무이사 : 변성준기타비상무이사 : 장명섭사외이사 : 이용국감 사 : 남영선 공동대표이사 : 한진석공동대표이사 : 김선태사내이사 : 이재완기타비상무이사 : 변성준기타비상무이사 : 장명섭사외이사 : 이용국감 사 : 남영선 공동대표이사 :
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한진석공동대표이사 : 김선태사내이사 : 김상철사내이사 : 김연수기타비상무이사 : 변성준기타비상무이사 : 장명섭사외이사 : 이용국감 사 : 남영선 공동대표이사 : 한진석공동대표이사 : 김선태사내이사 : 김상철사내이사 : 김연수기타비상무이사 : 변성준기타비상무이사 : 장명섭사외이사 : 이용국감 사 : 남영선 공동대표이사 : 한진석공동대표이사 : 김선태사내이사 : 김상철사내이사 : 김연수기타비상무이사 : 변성준기타비상무이사 : 장명섭사외이사 : 정귀일사외이사 : 고창성감 사 : 남영선 공동대표이사 : 한진석공동대표이사 : 김선태사내이사 : 김상철사내이사 : 김연수기타비상무이사 : 변성준기타비상무이사 : 장명섭사외이사 : 정귀일사외이사 : 고창성감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화사내이사 : 곽동훈사내이사 : 김성훈사내이사 : 김용상사내이사 : 이승철사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화사내이사 : 곽동훈사내이사 : 김성훈사내이사 : 김용상사내이사 : 이승철사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화사내이사 : 이승철사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화사내이사 : 이승철사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화사내이사 : 박대영사내이사 : 신동호사내이사 : 임호석비상근사내이사 : Qing Guo사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로사외이사 : 한동현감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화사내이사 : 박대영사내이사 : 신동호사내이사 : 임호석비상근사내이사 : Qing Guo사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로사외이사 : 한동현감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화대표이사 : 박대영사내이사 : 신동호사내이사 : 임호석비상근사내이사 : Qing Guo사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로사외이사 : 한동현감 사 : 남영선 대표이사 : 김성화대표이사 : 박대영사내이사 : 신동호사내이사 : 임호석비상근사내이사 : Qing Guo사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로사외이사 : 한동현감 사 : 남영선 대표이사 : 박대영사내이사 : 신동호사내이사 : 임호석비상근사내이사 : Qing Guo사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로사외이사 : 한동현감 사 : 남영선 대표이사 : 박대영사내이사 : 신동호사내이사 : 임호석비상근사내이사 : Qing Guo사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로사외이사 : 한동현감 사 : 남영선 대표이사 : 박대영사내이사 : 신동호사내이사 : 임호석비상근사내이사 : Qing Guo사외이사 : 박상철사외이사 : 최병로감 사 : 남영선 주1) 2019년 8월 6일 사내이사 이승철은 일신상의 사유로 사임하였습니다.주2) 사내이사 박대영, 신동호, 임호석, 비상근사내이사 Qing Guo, 사외이사 한동현, 왕기현은 2019년 8월 9일 임시주주총회를 통해 선임되었습니다.주3) 2019년 8월 9일 사외이사 왕기현은 일신상의 사유로 사임하였습니다.주4) 2019년 8월 27일 각자대표이사로 체계 변경되었습니다.주5) 2019년 11월 27일 대표이사 겸 사내이사 김성화는 일신상의 사유로 사임하였으며, 각자대표에서 단독대표 체계로 변경되었습니다주6) 2020년 2월 7일 사외이사 한동현은 일신상의 사유로 사임하였습니다. 마 . 최대주주의 변경 기준일 최대주주 소유주식수 지분율 비교 (주)에이씨피씨 476,000주 (주)한컴MDS 합병에 따른 변경 (주)미래에프앤지 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 이행에 따른 변경 (주)라카이코리아 기존 최대주주의 장내매도(담보주식의 반대매매)에 따른 주식수 변동에 의한 최대주주 변경 (주)라카이코리아 (주)엘아이 최대주주의 매수(장내매수)에 따른 주식수 변동에 의한 최대주주 변경 (주)라카이코리아 기존 최대주주의 장내매도(담보주식의 반대매매)에 따른 주식수 변동에 의한 최대주주 변경 (주)디알인터내셔날 제3자배정 유상증자 납입
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에 의한 최대주주 변경 바. 상호의 변경 변경일 변경 전 상호 변경 후 상호 변경 사유 유진에이씨피씨 기업인수목적 2호 주식회사 유니맥스정보시스템주식회사 합병에 따른 상호변경 유니맥스정보시스템주식회사 주식회사한컴유니맥스 회사의 경영목적 및 전략에 따라 적합한 상호명으로 변경 주식회사 한컴유니맥스 주식회사 리퓨어유니맥스 기업이미지 제고 및 사업 다각화를 위한 상호변경 주식회사 리퓨어유니맥스 주식회사 유니맥스글로벌 기업이미지 제고 및 사업 다각화를 위한 상호변경 바. 회사의 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 2018년 1월 31일 임시주주총회에서 유진에이씨피씨기업인수목적2호(주)와 흡수합병을 승인받아 2018년 3월 9일 합병 및 상호변경등기를 완료하였으며, 2018년 3월 23일 코스닥 시장에 합병신주를 상장하였습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변환 보고서 제출일 현재 해당사업 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 사건의 명칭 원고ㆍ신청인 청구내용 관할법원 제기일자 판결ㆍ결정내용 2019카합10120 신주발행금지가처분 (주)라카이코리아 1. 채무자가 2019. 8. 20. 이사회의 결의에 기하여 발행예정인 액면금 100원의 보통주식 465,116주에 대한 신주발행을 금지한다.2. 신청비용은 채무자의 부담으로 한다. 수원지방법원 안양지원 2019년 10월 14일 2019.11.18 사건 신청을 전부 취하 2019카합10123회계장부 열람등사 가처분 (주)라카이코리아 1. 채무자는 이 결정을 송달받은 날의 3일 후부터 공휴일 및 토요일을 제외한 10 영업일 동안 09:00부터 18:00까지 채무자의 사무실에서 채권자 및 그 위임을 받은 대리인들에 대하여 별지 목록 기재서류 및 장부를 열람 등사(사진촬영 및 컴퓨터 디스켓에의 복사를 포함)하도록 허용하여야 한다.2. 신청비용은 채무자의 부담으로 한다. 수원지방법원 안양지원 2019년 10월 17일 2019.11.18 사건 신청을 전부 취하 2019카합10125 신주 및 전환사채 발행 금지 가처분 (주)라카이코리아 1. 채무자가 2019. 9. 25 이사회 결의에 기하여 발행예정인 액면금 100원의 보통주식 5,895,626주에 대한 신주발행을 금지한다.2. 채무자가 2019. 9. 25 이사회 결의에 기하여 발행예정인 10,000,000,000원의 전환사채 발행을 금지한다.3. 신청비용은 채무자의 부담으로 한다. 수원지방법원 안양지원 2019년 10월 22일 2019.11.18사건 신청을 전부 취하 2019카합10137 신주발행금지가처분 (주)라카이코리아 1. 채무자가 2019. 7. 9. 이사회 결의에 기하여 발행예정인 별지 목록 기재 주식에 대한 신주발행을 금지 한다.별지-. 신주의 종류와 수 : 보통주식 5,895,626주-. 신주 발행가액 : 1,550원-. 배정대상자 : (주)한국가, 박창규, 윤정구-. 납입기일 : 2019. 11. 29.2. 신청비용은 채무자의 부담으로 한다. 수원지방법원 안양지원 2019년 11월 13일 2019.11.18사건 신청을 전부 취하 3. 자본금 변동사항 증자(감자)현황 (기준일 : 2020년 02월 15일 (단위 : 원, 주) 주식발행(감소)일자 발행(감소)형태 발행(감소)한 주식의 내용 주식의 종류 수량 주당액면가액 주당발행(감소)가액 비고 2015년 02월 12일 보통주 설립자본금 2015년 04월 28일 유상증자(일반공모) 보통주 코스닥시장상장 2018년 03월 23일 보통주 주1)합병신주 2019년 03월 28일 전환권행사 보통주 주2)전환권행사 2019년 04월 03일 전환권행사 보통주 주3)전환권행사 2019년 11월 30일 유상증자(제3자배정) 보통주 소액유상증자 2020년 02월 15일 유상증자(제3자배정) 보통주 유상증자 주1) 2018년 1월 31일 임시주주총회에서 합병이 승인됨에 따라 구 유니맥스정보시스템(주)의 기
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발행된 주식 184,500주는 2018년 3월 22일에 합병비율(유진에이씨피씨기업인수목적2호(주):유니맥스정보시스템(주) = 1:68.575000에 따라 합병법인 유니맥스정보시스템 주식회사의 신주(보통주) 12,652,087주로 교부되었습니다.주2) 2019년 3월 28일에 976,000주가 전환권 행사되었습니다.주3) 2019년 04월 03일에 524,000주가 전환권 행사되었습니다. ◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11011#*미상환전환사채발행현황.dsl 2_미상환전환사채발행현황 미상환 전환사채 발행현황 (기준일 : 2020년 02월 08일 (단위 : 원, 주) 종류＼구분 발행일 만기일 권면(전자등록)총액 전환대상주식의 종류 전환청구가능기간 전환조건 미상환사채 비고 전환비율(%) 전환가액 권면(전자등록)총액 전환가능주식수 제2회무보증전환사채 2020년 02월 07일 2023년 02월 07일 기명식 보통주 2021년 02월 07일~ 2023년 01월 07일 합 계 기명식 보통주 주1) 20. 03. 11. 전환가액 조정으로 조정 후 전환가액은 1,380원 이며, 조정 후 전환가능 주식수는 3,695,652주로 변경되었습니다. ◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11011#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl 3_미상환신주인수권부사채등발행현황 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 원, 주) 종류＼구분 발행일 만기일 권면(전자등록)총액 행사대상주식의 종류 신주인수권 행사가능기간 행사조건 미행사신주인수권부사채 비고 행사비율(%) 행사가액 권면(전자등록)총액 행사가능주식수 제1회사모분리형신주인수권부사채 2016년 12월 19일 2021년 12월 19일 기명식보통주 합 계 주1) 당반기 중 신주인수권부사채 70억을 4월 10일 조기상환 하였습니다.주2) 신주인수권 4,547,481주는 행사 가능 합니다. ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11011#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl 4. 주식의 총수 등 주식의 총수 현황 (기준일 : 2020년 02월 15일 (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 비고 보통주 종류주식 합계 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 1. 감자 2. 이익소각 3. 상환주식의 상환 4. 기타 Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) Ⅴ. 자기주식수 Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) ◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11011#*자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황 자기주식 취득 및 처분 현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 주) 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고 취득(+) 처분(-) 소각(-) 배당가능이익범위이내취득 직접취득 장내 직접 취득 보통주 기타주식 장외직접 취득 보통주 기타주식 공개매수 보통주 기타주식 소계(a) 보통주 기타주식 신탁계약에 의한취득 수탁자 보유물량 보통주 기타주식 현물보유물량 보통주 기타주식 소계(b) 보통주 기타주식 기타 취득(c) 보통주 기타주식 총 계(a+b+c) 보통주 기타주식 * 2018년 3월 9일 흡수합병되면서 유진에이씨피씨기업인수목적 2호가 가지고 있던 자기주식 45,003주가 당사의 자기주식으로 양도되었습니다. ◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11011#*종류주식발행현황.dsl 5. 의결권 현황 (기준일 : 2020년 02월 15일 (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 우선수 의결권없는 주식수(B) 보통주 자기주식 우선수 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 우선수 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 우선수 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 우선수 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 우선수 6. 배당에 관한 사항 등 당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을
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실시하고 있으며배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 재고, 경영 환경 등을 고려하여 적정수준의 배당율을 결정하고 있습니다. 회사는 정관에서 이익배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. 제53조 (이익금의 처분) 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. ① 이익준비금 ② 기타의 법정준비금 ③ 배당금 ④ 임의적립금 ⑤ 기타의 이익잉여금처분액 제54조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게지급한다. 제55조 (중간배당) ① 회사는 이사회의 결의로 주주에게 「상법」 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립 한 임의준비금 5.「상법 시행령」제19조에서 정한 미실현이익 6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액 ③ 사업년도 개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.④ 제9조의2 종류주식에 대한 중간배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다. 주요배당지표 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제5기 제4기 제3기 주당액면가액(원) (연결)당기순이익(백만원) (별도)당기순이익(백만원) (연결)주당순이익(원) 현금배당금총액(백만원) 주식배당금총액(백만원) (연결)현금배당성향(%) 현금배당수익률(%) 주식배당수익률(%) 주당 현금배당금(원) 주당 주식배당(주) ※(주)유니맥스글로벌은 2018년 3월 9일(합병등기일) 유진에이씨피씨기업인수목적2호(주) 흡수 합병되었습니다. 법률적으로 합병주체인 유진에이씨피씨기업인수목적2호(합병회사)가 유니맥스정보시스템(피합병회사)를 흡수합병하는 형식이나, 합병 후 피합병회사의 대주주가 합병회사의 의결권 있는 보통주식을 상당수 소유하게 됨에 따라 실질적으로 피합병회사가 합병회사를 지배하는 결과가 되었습니다. 따라서 경제적 실질에 따라 실질적 합병회사인 유니맥스정보시스템이 유진에이씨피씨기업인수목적2호를 합병하는 것으로 회계처리함에 따라 배당에 관한 사항은 (주)유니맥스글로벌 재무제표를 기준으로 작성하였습니다. ※ 상기 기준은 K-IFRS 개별기준이며, 주당순이익은 기본주당이익을 의미합니다
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II. 사업의 내용 1. 사업의 개요가. 산업의 개요(1) 산업의 특성① 방위산업의 정의방위산업은 국가 방위를 위하여 군사적으로 소요되는 물자의 생산과 개발에 기여하는 산업으로 넓은 뜻으로는 무기,탄약 등 직접적인 전투 기구 뿐만 아니라 피복,군량 등 비전투용 일반 방산물자까지도 포함합니다. 그러나 일반적으로는 국방력 형성에 중요한 요소가 되는 총,포,탄약,함정,항공기,전자기기,미사일 등 무기장비의 생산과 개발을 담당하는 산업의 총칭으로 정의하고 있으며, 제2차 세계대전 전까지는 군수산업(軍需産業)으로 해석되었으나 전쟁 개념이 방위전 개념으로 발전하면서 방위산업이라는 용어를 널리 사용하고 있습니다.② 방위산업의 특징방위산업은 국가적으로 가장 중요한 전략산업이면서도 안보에 핵심적 역할을 담당하는 국방의 중추적 산업입니다. 최근 들어 대부분의 무기들이 첨단화,시스템화 되면서산업간의 융복합화가 급속하게 진행되고 있고, 기술 및 제품 개발을 위한 투자규모 역시 계속 증가하고 있습니다.방위산업은 첨단기술이 결집되고 대규모 자본이 투하되며, 고학력의 지식집약적 인력이 요구될 뿐만 아니라 수요자가 정부이기 때문에 그 어느 산업분야보다도 정부 투자와 정책에 의해 산업발전의 속도와 경쟁력이 결정되는 대표적인 정부주도형 산업입니다. ③ 구성 요소국내 무기체계와 관련된 직접적 구성 요소는 방산업체, 국방과학연구소, 방위사업청,각 군 등이 있습니다. 이들은 아래 그림과 같이 군이 소요 요청한 무기체계를 획득하는데 있어 유기적인 관계를 지속하고 있습니다.국내 방산업체의 역할은 방위사업청과의 계약을 통하여 무기체계를 생산/납품하는 역할 및 연구개발의 주관업체로서 무기체계를 개발하거나, 국방과학연구소 주관 연구개발시 시제품 제작업체로서의 역할을 수행하고 있습니다. 방위사업청은 각 군에서 요구하는 무기체계 조달을 위해 연구개발과 양산에 대한 행정업무를 담당하고 있으며, 국방과학연구소는 각군에서 소요되는 무기체계의 연구개발을 담당하고 있습니다. ④ 방산물자/방산업체 방위산업에 소요되는 물자는 타 분야의 물자에 비해 성능의 고도화가 특히 중요하여,광범위한 분야의 기술개발을 요하게 되어 지상, 지하, 항공우주, 수중, 온도, 습도, 충격 등 복잡한 환경하에서도 파손, 변질되지 않고 규격성능을 발휘할 수 있도록 해야 하며, 신뢰도, 가용도 및 정비상태 또한 매우 높은 수준이 요구됩니다. 이러한 방산물자들을 정부에서는 군 전용품의 품질보증 및 안정적인 조달원 확보를 위하여 방산물자로 지정하여 관리하고 있으며, 총포, 화력, 유도무기, 항공기, 함정, 전차/장갑차, 탄약, 통신 및 전자장비 등의 물자를 주요 방산물자로 그 외의 방산물자를 일반 방산물자로 구분하여 관리하고 있습니다. [주요방산물자 지정 현황] 구분 완제품 부품 계 화력 탄약 기동 항공 유도 함정 통신전자 광학 화생방 기타 계 자료 : 한국방위산업진흥회(2019년 6월 12일 기준)열거된 주요 방산물자는 대부분 복합, 정밀기술의 적용이 요구되고 있습니다. 그리고그 방산물자를 생산하는 업체를 방산업체라고 정의합니다. 방산업체는 주요 방산물자 및 방위사업청장 지정물자를 생산하는 주요 방산업체와 그 외의 품목을 생산하는 일반 방산업체로 구분됩니다. [방산업체 지정 현황] 분야 주요방산업체 일반방산업체 화력(8) 한화디펜스, 두원중공업, SG솔루션,현대위아, S, S, 다산기공 (7) 진영정기(1) 탄약(9) 삼양화학, 삼양정밀화학, 알코닉코리아,풍산, 풍산FNS, 한일단조공업, 한화 (7) 고려화공, 동양정공 (2) 기동(14) 기아자동차, 두산, 두산인프라코어, 두산중공업,삼정터빈, 삼주기업, 평화산업, 현대트랜시스, 현대로템, LS엠트론, STX엔진 (11) 광림, 신정개발특장차, 시공사(3) 항공유도(16) 다윈프릭션, 대한항공, 쎄트렉아이,퍼스텍, 캐스, 한국항공우주산업, 한국화이바, 한화에어로스페이스, LIG넥스원(9) 단암시스템즈, 코오롱데크컴퍼지트, 데크카본, 성진테크윈, 유아이헬리콥터, 넵코어스, 화인정밀 (7) 함 정(9) 강남, 대우조선해양, HSD엔진,
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삼강엠앤티,한국특수전지,한진중공업,현대중공업, 효성중공업(8) 스페코(1) 통신전자(16) 지티앤비, 비츠로밀텍, 한화시스템, 연합정밀,이오시스템, 키프코프롬투, 휴니드테크놀러지스,현대제이콤, 빅텍, 우리별 (10) 삼영이엔씨, 아이쓰리시스템, 인소팩,이화전기공업, 미래엠텍, 티에스택 (6) 화생방(4) 한컴라이프케어, 에스지생활안전, 에이치케이씨, 성산테크놀로지 (4) 기타(11) 대양전기, 동인광학, 삼양컴텍,우경광학, 유텍, 아이펙 (6) 대명, 대신금속, 서울엔지니어링, 은성사, 크로시스 (5) 계(87) 62개 25개 자료 : 한국방위산업진흥회 (2020년 1월 14일 기준)한국방위산업진흥회 홈페이지를 참고로 할 때 총87개 업체가 방산업체로 지정되어 국내 방위산업의 근간을 형성하고 있으며, 방산물자의 지정은 산업통상자원부장관과의 협의를 거쳐 방위사업청장이 그 권한을 가집니다. (2) 산업의 성장성① 글로벌 방위산업 시장의 전망 21세기 이후 방위산업에 대한 환경은 기존의 안보유지를 위한 '소비적 산업'이 아닌 수출산업화와 민군기술활용을 통한 '생산적 산업'으로 변화 되고 있습니다. 향후 글로벌 방위산업은 경제상황과 복지수요 증가 등과 같은 외부 요인에 의해 국방예산과 생산은 감소하고 수출 및 M 증가세를 나타낼 것으로 전망되고 있습니다. 전 세계의 국방비는 감소세 또는 보합세를 보일 것으로 전망되고 있으나, 국방비 중 획득 예산은 지속적으로 상승 할 것으로 전망되고 있습니다. 세계 방산시장 연감에 따르면 2013년~2022년까지의 전 세계 국방 예산을 인건비, 운용유지비, 획득비, 연구개발비 및 기타로 분류하여 전망하였고, 그 중 획득 예산은 2018년 342십억달러에서 2022년 384십억달러로 증가할 것으로 내다보고 있습니다. [2013년~2022년 전세계 국방예산 전망] (단위 : 십억달러, 2018년 불변가) 구분 2013년 2014년 2015년 2016년 2017년 2018년 2019년 2020년 2021년 2022년 인건비 운용유지 획득 연구개발 기타 합계 2018 세계 방산시장 연감 (국방기술 품질원)> ② 국내 방위산업 시장의 전망 국방예산은 크게 방위력개선비와 전력운영비로 구분됩니다. 방위력개선비는 감시정찰, 지휘통제/통신, 화력, 함정, 항공기 등의 전력화 예산이며, 전력운영비는 주로 인건비, 급식, 피복, 정보화, 군수지원 및 교육 훈련 등에 소요되는 예산입니다. 방산업체의 매출액과 직접적으로 연관되어 있는 국방예산은 방위력개선비 및 전력운영비 내의 정비예산입니다. [국방예산 추이] (단위 : 억원) 회계연도 2018년 2019년 2020년 정부재정 국방비 총액 전력운영비 방위력개선비 e-나라지표> 지난 과거 3년간의 대한민국 국방예산의 추이를 살펴보면 국방비는 매년 증가하고 있으며, 2020년도 국방비 중 전력운영비는 33.5조원(전년대비 6.9%증가), 방위력개선비는 16.7조원(전년대비 8.5%증가)으로 책정되어 있습니다. (3) 경기변동의 특성 방위산업의 수요는 국가의 안보정책과 국제정세에 많은 영향을 받으며, 타 산업과는 달리 경기변동에 직접적인 영향을 받지는 않습니다. 국내 방위산업은 국방부의 향후 전력증강계획을 토대로 연도별 및 단계별 심의를 거쳐 추진되는 계획산업입니다. 합동전략목표기획서(JSOP) 에서 향후 20년간의 전력증강계획을 매년 수립하며, 국방중기계획서에서는 향후 5년간의 대상사업 및 잠정예산을 결정합니다. 이에 따라 방위산업은 향후 사업계획의 대부분이 미리 계획되어 정해져 있으며, 국가를 방위하는데 필요한 무기, 장비 및 기타 물자를 생산하는 산업으로써 군이라는 안정적인 고객이 존재하고 선발업체의 우월적 입지 확보에 따른 제한경쟁이라는 특성이 있습니다. 또한 국방예산과 관련되기 때문에 타 산업 대비 상대적으로 경기변동과 연관이 적어 안정적인 매출을 실현할 수 있다는 특성을 지니고 있습니다. 특히 우리나라의 경우 남북한 대치 등 국가안보적 필요에 의해 방위산업의 규모를 경기에 맞춰 탄력적으로 운용할 수 없으므로 경기 침체 및 세수 감소에도 전력 유지를 위해
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무기체계 소요는 지속 발생하게 됩니다. (4) 국내외 시장여건(시장의 안정성, 경쟁상황, 시장점유율 추이) ① 시장의 안정성 방위산업은 국가 안보와 직결되는 전략산업이기에 타 민수산업과 비교하여 제품특성과 생산방식, 수요 및 공급 등 다양한 관점에서 상당한 차이점을 가지고 있습니다. 방산제품은 고도의 정밀도/신뢰성을 충족하기 위한 특정시설과 첨단 기술이 요구되기 때문에 민수분야에 비해 연구개발에 막대한 예산이 필요하고 개발기간 또한 장기간 소요되는 특성을 가지고 있습니다. 이와 같이 일반 민수산업 대비 방위산업의 독특한 특성과 북한의 군사적 위협에 직면하고 있는 우리나라의 특수한 안보환경이 맞물려 국내 방위산업은 정부 주도 하에 육성되고 있습니다. 방위산업은 생산에 막대한 투하자본이 소요되고 수요와 공급에 있어서 쌍방 독과점적인 관계를 형성하고 있습니다. 또한 방산업체는 실발생원가를 중심으로 원가를 보상받는 등 혜택을 부여 받고 있습니다. ② 경쟁상황 ⅰ) 세계 방위산업 세계 방위산업 시장(SIPRI 국제무기거래 기준(2012년 ~ 2016년))에서 미국, 러시아, 중국, 프랑스, 독일이 전체 무기시장의 74%를 점유하고 있는 바, 방위산업은 다른 국가들의 경우 진입장벽이 높음을 실감해야 하는 분야입니다. 또한, 세계 100대 방산업체 중 미국업체가 전체 판매량의 57% 수준을 점유하고 있습니다. 방위산업은 대규모 설비투자와 고도의 기술 및 정밀성이 요구되는 자본ㆍ기술 집약적인 산업으로 장기간에 걸친 연구개발과 양산, 기존의 사업수행 실적 등을 감안할 때 세계 방위산업의 독과점적인 시장구도는 앞으로도 상당기간 유지될 것입니다. ⅱ) 국내 방위산업 우리나라 방위산업은 정부와 방위산업체간 쌍방독과점적 특성으로 1970년대 방산물자 지정 및 방산원가 제도를 중심으로 현재까지 큰 변화없이 이어져 오고 있으며, 이에 따라 40여년간 내수 위주의 독과점적 시장구조가 정착되어 있습니다. 대부분의 민수산업은 불특정 다수를 대상으로 제품 기획, 개발, 생산, 판매되지만, 방위산업은 수요자가 정부로 사실상 유일하며 공급자 또한 한정되어 있는 경우가 대부분입니다. 정부는 1984년 방위산업의 특수성을 고려해 전문성 있는 업체를 선정해 그 업체만 연구개발사업에 참여하도록 하였으며, 완성장비 기준의 전문화 및 부품기준의 계열화 업체를 지정하고 수의계약 형태로 조달함에 따라 국내방위산업은 품목별로 독과점적인 시장구도를 형성하였습니다. 2008년말 정부는 방위산업 경쟁력 강화를 위해 모든 국내업체가 국방연구개발사업에 참여할 수 있도록 그동안 유지되어 왔던 전문화,계열화 제도를 폐지하였습니다. 이에 따라 능력 있는 업체들이 제한 없이 국방분야 연구개발 사업에 참여할 수 있게 되었습니다. (5) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인주변국의 군사 위협에 대응할 수 있는 자립적인 국가 안보를 확보하기 위해서는 그에상응하는 무기체계 획득이 이루어져야 합니다. 자국이 스스로 주변국의 위협에 상응하는 무기체계 획득이 불가능할 시 방위산업 선진국의 주도하에 필요한 무기체계를 획득하게 됩니다. 이러한 이유로 세계 방위산업의 중요한 경쟁요인은 기술력이라고 할 수 있습니다. 세계 방위산업 시장의 판도를 보더라도 미국을 기준으로 선진권 이하의 국가들이 방산기술의 축적을 통해 상대적 격차를 좁히는 노력을 하고 있습니다. 기술력 외의 경쟁요인은 가격으로써 획득 예정인 무기체계의 요구사항을 충족시키는무기체계가 다수 존재한다면 경제성 논리에 의하여 구매가 이루어 집니다. 국내 방위산업 시장의 주요 경쟁요인은 기술과 가격이며, 국내 방산업체들도 타 산업분야의 민수기업들과 마찬가지로 원가절감 노력과 기술개발 등을 통해 경쟁력을 확보하고 있습니다. 국내 방위산업은 완성장비 기준의 전문화 및 부품기준의 계열화 업체를 지정하여 독과점적인 시장구도를 유지해 왔습니다. 이러한 보호,육성 위주의 정책구도 아래 국내 방위산업 분야는 다른 산업분야가 개방화 자율화를 거치며 보호,육성책이 폐지되어 무한 경쟁구도가 형성된 것에 비해 국가의 보호를 받으면서 특혜를 입는 산업이라는 인식이
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있었으며 방위산업에도 시장경제 논리를 적용해야 한다는 목소리가 힘을 얻어 2008년 말 전문화,계열화 제도가 폐지되었습니다. 전문화,계열화 제도가 폐지되고 복수업체 연구개발 제도가 신설되며, 방산물자 복수업체 지정 등 우리나라 방위산업의 정책과 제도는 지속적으로 경쟁을 확대, 강화하는방향으로 진행이 되고 있으며 현재 방위산업은 자유 경쟁시장으로 진입하게 되었습니다. 경쟁시장으로 진입하면서 국내 방산업체들간의 경쟁은 연구개발 사업의 수주분야에서 발생하고 있습니다. 국내 방위산업은 중복투자, 전력화 일정 단축, 개발 Know-how 등의 요인으로 개발사업을 수행한 업체가 양산사업까지 수행하면서 각 군에 무기체계를 공급하는 구조로 되어있습니다. 군에 최종 납품하는 양산물량을 확보하기 위해서는 연구개발 사업의 수주가 선행 되어야 합니다. 연구개발사업의 업체선정은 각 방산업체들의 제안서를 평가하여 수행업체를 선정하게 됩니다. 제안서 평가시 일정비율로 기술점수 및 가격점수의 가중치를 두어 기술측면과 가격측면을 동시에 평가하고 있습니다. 국내 방산업체들은 전문화,계열화 제도 아래 영위하였던 전문 분야 뿐만 아니라 사업영역 확장을 위하여 타 분야의 진입을 모색하고 있습니다.2. 주요제품 서비스 등 가. 주요 제품에 관한 내용 사업부문 사업명 생산개시일 품목 유도무기 지대지미사일A - 항법보드 등 4종- 배선조립체 등 3종 다연장로켓 - 유도조종컴퓨터, FCU 기타 항공전자 초등훈련기용 전자식계기 - 중대급 통제기 등 14종 고등훈련기용 다기능시현기 - 제어보드 등 보드 2종 무인기 - 제어보드 등 보드 7종 기타 과학화 훈련체계 과학화훈련체계 등 - 중대급 통제기 등 14종 전술통신체계 전술통신체계 연동장치 등 - 주 제어반 등 보드 7종 방산기타 열상카메라 - 근접센서 등 보드 11종 기타 민수 산업자동화 당사의 주요 제품은 크게 1)군용, 2)민수용으로 크게 2가지로 분류 되며, 군용제품은 사용 목적에 따라 1) 유도무기, 2)항공전자, 3) 과학화 훈련체계, 4)전술통신체계, 5)기타제품으로 다시 5가지로 구분할 수 있습니다. 1) 군용제품 ① 유도무기: 유도무기란 발사된 후 내부 장치 또는 외부 장치로부터의 유도 지령에 의하여 경로나 속도를 수정하여 목표물에 도달하는 무기로 정의됩니다. 비유도 무기의 경우, 목표 하나를 파괴하는데 수백에서 수천 발이 필요했지만 유도무기의 경우, 단 몇 발 만으로도 목표물을 정교하게 파괴할 수 있습니다. a) 다연장 로켓용 유도제어컴퓨터 당사는 한국 육군의 유도무기 중 다연장로켓(MLRS: Multiple Launch Rocket System) 종류인 다연장로켓의 중요 부품인 GCU를 개발, 생산하고 있습니다. GCU는 지대지 로켓에 탑재되며 관성센서와 GPS로부터 각각의 데이터를 수신하여 미사일의 속도 및 방향을 계산하여 목표물을 타격하기 위한 미사일 날개 제어 정보 및 제어 데이터를 조정하여 미사일 목표물을 정밀타격 가능케 하는 중요한 역할을 하고 있습니다. ② 항공전자: 항공전자란, 항공과 전자의 합성어로 항공기에 탑재되는 전자장비를 칭합니다. 항공전자시스템은 항공기에 탑재된 전자장비들로부터 받은 데이터를 처리하고 그 데이터를 이용하여 항공기가 운영되는 상태를 항공기 조종사에게 그 데이터를 시현하고 제어하는 기능을 가지는 시스템으로 정의되며, 항공기에 탑재되는 항공전자시스템은 항공기가 운용되는 특수적인 조건과 전기전자 시스템이 운용되는 환경의 한계가 존재하기 때문에 이 둘을 분리하여 생각할 수 없어, 이 두 개념을 함께 고려하여 정의됩니다. a) 다기능시현기용 제어보드 및 그래픽 회로카드 다기능시현기는 제트엔진 고등 훈련기와 경 공격기에 장착되어 비행 데이터와 임무 수행 상태를 보여줄 뿐만 아니라 제트 경 공격기로서의 무기선택과 그 제어를 다양하게 해주는 다기능 시현기입니다. 현재 군에서는 고등훈련기의 전방과 후방 좌석에 장착되어 항공통신을 통하여 각종 비행 데이터 및 임무 수행 영상 인터페이스를 제공합니다. 또한, 조종사가 원하는 정보를 입력하고 선택하는 기능을 제공함과 동시에
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항공 시스템의 통신 오류 및 기타 오류 발생시 IMDC(Integrated Mission/Display Computer)기능을 수행할 수 있습니다. 당사는 체계업체인 한화시스템(주)의 국산화에 참여하여 다기능시현기의 부품인 제어보드 및 그래픽 회로카드 조립 체 2종을 2012년부터 납품하고 있습니다. b) 초등훈련기용 항공 정보 계기용 디지털 전시기 회로카드조립체 초등훈련기의 전투기 조종실에는 비행 중 조종사가 필요로 하는 레이더, 전자광학장비 등의 영상 정보는 물론 비행정보, 내부 시스템, 엔진, 항법 등의 다양한 정보들을 기호, 그래프 및 숫자로 변환하여 전시하기 위한 다양한 크기의 디지털 전시기가 사용되고 있습니다. 이중 전자식 계기 중 엔진 계기용 디지털 전시기는 엔진 작동 상태를 지시하면서 엔진 회전계, 연료 압력계, 윤활 압력계, 실린더(Cylinder) 온도계, 연료 유량계, 저압 압축기 회전계(N1), 배기가스 온도계, 고압 압축기 회전계(N2) 등의 정보를 시현하며, 항공 정보 계기용 디지털전시기는 항공기의 여러 가지 비행 상태 즉, 고도, 속도, 자세 등을 영상으로 보여주는 디지털 전시기로 자세계, 고도계, 속도계, 승강계 등의 정보를 시현하도록 되어 있습니다. 당사가 체계업체인 한화시스템(주)에 납품하는 부품은 제어용 회로카드조립체이며, 2010년부터 초기개발에 공동으로 참여하여 현재 양산하고 있습니다.c) 무인기 항법 제어 컴퓨터 무인기는 조종사 없이 원격 조종에 의해 사전에 입력된 프로그램을 따르거나 비행체 스스로 주위 환경을 인식하는 비행로봇입니다. 당사는 (주)한화를 통하여 무인기의 핵심 모듈인 항법제어용 컴퓨터의 제어보드 등 회로카드 조립체 5종을 납품하고 있습니다. ③ 과학화 훈련체계: 컴퓨터 기술의 발전으로 군대는 과거에는 상상할 수 없었던 시뮬레이션 훈련을 할 수 있게 되었고 이러한 과학화 훈련체계는 현재 빠르게 성장하는 방위산업 분야입니다. 당사는 군 과학화 훈련(시뮬레이션 훈련)중 실제 운용장비를 실제 환경에서 운용하면서, 가상의 타격효과를 표현하는 실 기동 시뮬레이션(Live Simulation) 사업 분야에 진출하였습니다.④ 전술통신체계: 군 전술통신체계란 군의 실시간 지휘 통제를 제공하는 통신체계를 뜻하며, 통상 유선, 무선 음성 및 데이터 통신을 제공하는 장비 및 시스템을 뜻합니다. 현대전에서는 통신네트워크의 중요성이 높아 짐에 따라 다양한 대용량 데이터를 유/무선, 원거리 전송이 가능하도록 하는 것에 중점을 두고 있습니다. a) 전술통신체계 연동장치용 회로카드 조립체 당사는 전술통신체계 연동장치의 회로카드조립체인 주 제어반 등 총 5종의 회로카드조립체와 배선장치 2종을 양산하고 있습니다.⑤ 기타제품: a) 열상 카메라용 주 제어보드 등 다품종 열상카메라의 부품이 되는 주 제어보드, 근접센서보드 등 이와 관련한 전자보드 11종을 주관업체인 이오시스템(주)에 납품하고 있습니다.2) 민수용 ① 발전소 제어분야: 분류 종류(완성품) 당사 제품(부품) 완성품 설명 발전소 제어분야 imcs.jpg imcs 제어용 회로카드 조립체.jpg 제어용 회로카드 조립체 IMCS(Integrated Monitoring and Control System)은 통합감시제어시스템으로 화력발전소의 발전기 제어시스템의 운영 및 감시 시스템을 통합한 운영 시스템 tcs.jpg tcs 회로카드조립체 13종.jpg 회로카드조립체 13종 TCS(Turbine Control System)은 발전소의 핵심 제어 설비 중 하나로 터빈의 회전속도 제어, 부하제어, 펌프 제어 등으로 발전기의 전기적 출력을 조절하는 시스템 a) IMCS용 제어용 회로카드 조립체 화력발전소의 각종 시스템을 통합적으로 운영 및 감시 하기 위한 시스템의 핵심 부품인 제어용 회로카드 조립체를 양산하고 있습니다. 본 제품은 여러 제어시스템을 단일 플랫폼으로 운전, 관리, 유지보수 가용이 용의하도록 설계되어 있습니다. b)TCS 용 회로카드 조립체 발전소의 터빈(Turbine)을 제어하는 시스템의 핵심 부품인 제어용 회로카드 조립체 등 총
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31종의 회로카드 조립체를 양산하고 있습니다. 나. 주요 제품 등의 가격변동 추이 및 가격 변동원인당사제품의 가격 관련 사항은 군 보안관계상 기재를 생략합니다. 3. 주요 원재료 가 . 원재료에 관한 사항 (단위 : 천원) 구분 2019년 (제5기) 2018년 (제4기) 2017년 (제3기) 원재료 매입액 나. 주요 원재료 가격변동 요인당사의 원재료 가격 관련 사항은 군 보안관계상 기재를 생략합니다.4. 생산 및 설비가. 생산능력, 생산실적, 가동률 (1) 생산능력 (단위: 백만원) 제품 품목명 사업소 2019년도 2018년도 2017년도 (제5기) (제4기) (제3기) 방산 부문 구미사업장 주1) 방위산업의 보안관계상 구체적인 생산능력제시는 불가능하며 운영자원(인원, 설비 등)과 평균가동시간(근무일수, 추가근무 시간 등), 공정별 고객검사 시간 등을 종합적으로 반영하여 산출하였습니다. 주2) 다품종 주문생산방식으로 각 사업의 년도별 생산수량의 변동이 많고 이에 따른 생산자원의 조정 배치로 생산능력은 변동될 수 있습니다. (2) 생산능력의 산출근거 ① 산출방법 운영자원(인원, 설비 등)과 평균가동시간(근무일수, 추가근무 시간 등), 공정별 고객검사 시간 등을 반영하여 산정된 사업별 생산 소요시간을 고려하여 년간 생산할 수 있는 능력을 산정하였습니다. ② 평균가동시간 - 1일 평균 가동시간: [법정근로시간 8시간] * 월평균 근무일수 20일 적용 - 년간 평균 근무일 247일을 적용한 년간 평균 가동시간은 1,920시간으로 적용 (3) 생산실적 (단위: 백만원) 제품 품목명 사업소 2019년도 2018년도 2017년도 (제5기) (제4기) (제3기) 방산 부문 구미사업장 - 생산 실적은 당사 구미사업장의 제품매출액임. (4) 당해 사업연도의 가동률 # 2019년도 가동일수 는 247일 이며, 평균 가동률은 로 산정되었습니다 (단위: 시간, %) 제 품 품목명 사업소 2019년도 2018년도 2017년도 (제5기) (제4기) (제3기) 방산 부문 구미사업장 5. 매출에 관한 사항 (1) 매출 실적 (단위: 백만원) 매출부문 매출유형 주요 (사업부문)제품 2019년 2018년 2017년 (제5기) (제4기) (제3기) 매출액 비율 매출액 비율 매출액 비율 방산부문 제품/상품/서비스 유도무기 항공전자 과학화훈련체계 전술통신체계 방산기타 민수/기타부문 기타 합 계 합 계 (2) 수출현황 (단위 : 백만원) 구분 2019년(제5기) 비율 2018년(제4기) 비율 2017년(제3기) 비율 내수 수출 합계 주) 당사의 경우 체계업체 및 고객사의 수출향 완성품에 제품을 공급함에 따라 간접수출을 진행하고 있으나 회계기준상의 매출지역 구분은 100% 내수로 분류되고 있습니다. 나. 판매조직 및 경로, 전략, 방법 (1) 판매조직 영업조직도.jpg 영업조직도 구 분 담당업무 인원구성 영업본부장 영업 / 영업지원 총괄 2명 영업1팀 방산영업 및 원가관리 업무 3명 영업2팀 민수영업 및 사업관리 업무 2명 영업지원팀 민수영업지원 3명 구매팀 구매 3명 (2) 판매경로당사 제품의 최종 사용자는 대부분 정부기관들입니다. 이러한 이유로 일반적인 제품들의 판매처럼 대리점이나 매장 또는 전자상거래 방식으로 제품을 판매하지는 않습니다. 당사의 제품판매는 체계업체와의 공급계약 체결 후 최종 결과물이 출고되면 본사 판매조직인 사업부문에서 정해진 납기에 맞추어 해당 제품을 고객(체계업체, 정부기관 등)에게 직접 인도하는 형태를 띠고 있습니다.기본적으로 체계업체와의 계약서상에는 납지(납품 장소)와 납기(납품 기한)를 표기하여 정해진 기한 안에 정해진 장소로 제품을 직접 인도하도록 되어있으며 이를 이행하지 못할 경우에는 지체상금이라는 패널티를 납부하게 되어있습니다.양산사업의 경우 계약은 체계업체와 당사간에 이루어지며 계약서 상에 납지를 체계업체로 설정하여 체결합니다. 납품 대금의 경우 계약체결 후 착수년도에 착수금을 수령하며, 이후 사업 종료시까지 납품시점에 맞추어 납품대 또는 중도금을 수령하는 방식으로 수금이 이루어집니다. 정부기관이 주관하는 연구개발