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서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권- 보고서 작성기준일 현재 당사는 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁- 보고서 작성기준일 현재 당사는 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니 다. Ⅵ. 주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2020년 04월 22일 (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 강정석 본인 보통주 한종현 발행회사 임원 보통주 박수정 발행회사 임원 보통주 장내매수 김민영 발행회사 임원 보통주 장내매수 박성근 발행회사 임원 보통주 최호진 계열사임원 보통주 상주학원 재단 보통주 수석문화재단 재단 보통주 계 보통주 주) '기초'의 주식수는 2020년 01월 02일자 기준 소유주식수이며, '기말'의 주식수는 본 증권신고서 제출 전일인 2020년 04월 22일자 기준 소유주식수입니다. 나. 최대주주 주요 경력 및 개요 최대주주 성명 직위 주요경력 기간 경력사항 겸임현황 강정석 회장 13년 1월 ~ '13 동아쏘시오홀딩스(주) 대표이사 사장'17 동아쏘시오홀딩스(주) 회장 다. 최대주주의 변경을 초래할 수 있는 특정 거래 (단위 : 주) 거래의 종류 거래상대방 주식의 종류 주식수 담보제공일 비고 주식담보 제공 하나은행 보통주 주식담보대출 56억원 주식담보 제공 신한은행 보통주 주식담보대출 75억원 주식담보 제공 유진투자증권 보통주 주식담보대출 7.2억원 주식담보 제공 유진투자증권 보통주 주식담보대출 20억원 주식담보 제공 유진투자증권 보통주 주식담보대출 20억원 주식담보 제공 유진투자증권 보통주 주식담보대출 40억원 주식담보 제공 삼성증권 보통주 주식담보대출 285억원 주식담보 제공 한국증권금융 보통주 주식담보대출 250억원 2. 최대주주 변동현황 - 보 고서 제출 기준일 현재 최대주주에 대한 변동현황은 없습니다. 3. 주식의 분포 - 주식 소유현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 강정석 국민연금 신영자산운용 우리사주조합 - 소액주주현황 소액주주현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 주) 2019년 12월 31일 주주명부폐쇄 기준입니다. 4. 주식사무 정관상신주인수권의 내용 정관 제9조(신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우로서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 발행주식총수의 100분의 20의 범위 내에서 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다. 1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 4. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 5. 주식예탁증서(DR)의 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(이하 “공정거래법”) 소정의 지주회사(이하 “지주회사”) 요건을 충족하기 위해 또는 공정거래법 소정의 자회사(이하 본 호에서 “자회사”)를 추가하는 등 지주회사로서 영위하는 사업을 원활하게 수행하기 위해 계열회사(공정거래법 소정의 자회사 포함) 또는 다른 회사의 다른 주주 등으로부터 당해 회사의 발행주식(지분 포함), 주식관련증권 기타 금전 이외의 재산을 현물 출자 받아 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방식은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회의 시기 3월중 주주명부 폐쇄시기 1월1일부터 1월
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31일까지 주권의 종류 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의 종류’를 기재하지 않음 명의개서대리인 하나은행 증권대행부 전화번호 : 02-368-5800 주 소 : 서울특별시 영등포구 여의도동 43-2 주주에 대한 특전 없음 공고게재장소 5. 주가 및 주식거래실적 [한국거래소] (단위 : 원, 주) 종류 2019년 10월 2019년 11월 2019년 12월 2020년 1월 2020년 2월 2020년 3월 보통주 주가 최고 최저 평균 거래량 최고(일) 최저(일) 월간 주) 보통주 평균주가는 단순산술평균입니다. Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2020년 04월 22일 (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 강신호 남 명예회장 미등기임원 상근 명예회장 `58 독일 후라이부르그대(의학박사) `81 동아제약(주) 대표이사 회장 부 60년9개월 강정석 남 회장 미등기임원 상근 회장 '13 동아쏘시오홀딩스(주) 대표이사 사장'17 동아쏘시오홀딩스(주) 회장 본인 30년5개월 한종현 남 대표이사 사장 등기임원 상근 CEO '99 CASE WESTERN RESERVE UNIV.의공학 석사 '13 엠아이텍(주) 대표이사 '16 동아쏘시오홀딩스 사장 임원 17년8개월 김민영 남 전무이사 등기임원 상근 경영기획 `99 서울대 경영학과 졸업 `15 동아쏘시오홀딩스 경영기획실장 〃 14년2개월 박성근 남 상무이사 등기임원 상근 CFO `92 건국대 무역학과 졸업 `14 동아쏘시오홀딩스 경영지원실장 〃 28년4개월 조봉순 남 사외이사 등기임원 비상근 감사위원 `90 서울대 경영대학원 `10 서강대 부교수 〃 7년1개월 이한상 남 사외이사 등기임원 비상근 감사위원 `06 Michigan State Univ. 경영학 (박사) `13 고려대 경영대학 부교수 〃 5년1개월 김동철 남 사외이사 등기임원 비상근 감사위원 02 서울대 경영학(학사) '14 법무법인 현 대표 〃 2년0개월 문창진 남 사외이사 등기임원 비상근 86 시카고대학 사회학(박사) '08 차의과대학 보건행정, 보건사회학 교수 〃 2년0개월 박수정 여 전무 미등기임원 상근 경영전략 99 중앙대 의과대학 박사 '13 동아쏘시오홀딩스 RnD전략실장 〃 7년3개월 최경은 여 상무 미등기임원 상근 품질경영 '91 이화여대 화학 석사 '14 에스티팜 RA팀장 '18 동아쏘시오홀딩스 품질경영실장 〃 1년10개월 정재훈 남 상무보 미등기임원 상근 정도경영 '09 성균관대 약학(석사) '11 동아제약㈜ 운영기획팀장'13 동아쏘시오홀딩스 비서실장 겸 비서1팀장'19 동아쏘시오홀딩스 정도경영실장 〃 22년9개월 장형채 남 상무보 미등기임원 상근 정책혁신 '12 고려대 정치학(석사) '17동아쏘시오홀딩스 정책혁신팀장'17 동아쏘시오홀딩스 정책소통팀장 〃 2년8개월 김이환 남 상무보 미등기임원 상근 사업개발 '01 서울대 경영학 학사 '10 동아제약㈜ 경영기획팀장'14 동아쏘시오홀딩스 사업개발팀장'14 동아쏘시오홀딩스 성장전략팀장 〃 10년7개월 김풍국 남 상무보 미등기임원 상근 인재교육 '89 인하대 교육학 학사 '09 인재개발원 기획팀장'14 동아쏘시오홀딩스 인재개발원장'17 동아쏘시오홀딩스 인재개발원장 겸 교육지원팀장 〃 31년3개월 고영은 남 상무보 미등기임원 상근 총무 '99 동아제약 비서실 총무팀'04 용마로지스 총무팀'18 동아쏘시오홀딩스 총무팀 〃 20년6개월 오무환 남 상무보 미등기임원 상근 감사 '93 동국대학교 법학'17 동아쏘시오홀딩스 인력개발실장'18 동아쏘시오홀딩스 감사실장 〃 15년11개월 안철수 남 상무보 미등기임원 상근 IT '92 동국대학교 농업경제학'14 동아ST 영업정책실장 겸 영업정책팀장'17 동아쏘시오홀딩스 IT운영부장 〃 28년4개월 주1) 사내이사 한종현(연임1회), 김민영(연임1회),
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박성근(연임1회)은 2020년 3월 25일 제72기 주주총회에서 재선임되었습니다. 주2) 2020년 3월 25일 이사회를 통해 한종현 사내이사가 대표이사로 선임되었습니다. 나. 임원의 겸직현황 겸직임원 겸직회사 비고 직책 성명 회사명 직책 상근여부 대표이사 사장 한종현 동아제약㈜ 기타비상무이사 비상근 ㈜수석 기타비상무이사 〃 ㈜철근종합건설 기타비상무이사 〃 ㈜동천수 기타비상무이사 〃 한국신동공업㈜ 기타비상무이사 〃 DA인포메이션㈜ 기타비상무이사 〃 동아메디케어㈜ 대표이사 〃 소주동아음료 이사 〃 사내이사 김민영 소주동아음료 이사 〃 사내이사 박성근 DA인포메이션㈜ 기타비상무이사 〃 ㈜동천수 기타비상무이사 〃 ㈜엔에스인베스트먼트 감사 〃 이사 〃 디엠바이오㈜ 감사 〃 ㈜수석 감사 〃 ㈜철근종합건설 감사 〃 다. 직원 등 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 남 여 합 계 주) 상기 직원 등 현황은 2020년 3월 31일 기준으로 작성하였습니다. 라. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 주) 상기 미등기임원 보수 현황은 2020년 3월 31일 기준으로 작성하였습니다. 2. 임원의 보수 등 보수현황> 가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 사내이사 3인사외이사 4인 감사 (2) 보수지급금액 - 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 - 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 감사 (3) 이사ㆍ감사의 보수지급 기준 구 분 지급기준 비 고 기본급 평가보상위원회에서 B등급(직전사업년도 지급액의 100%)를 기준으로 개인별 업적평가, 역량평가, 공헌도평가를 종합하여 평가보상규정에 따라 기본급여를 차등인상(기본급여 = 직전 사업년도 기본급여*등급별 인상률) 성과급 직전 사업연도 개인별 기본급여의 15%를 기준으로 하여 계열사내에서의 회사별 매출액 및 영업이익 달성률, 전략과제 성과평가를 기준으로 회사등급을 부여한 후, 개인별 업적평가, 역량평가, 공헌도평가에 따라 개인등급을 산정하고 회사평가 및 개인평가를 종합하여 평가보상위원회에서 개인별 성과급 차등지급(성과급여 = 기본급여의 15%*회사평가 지급률*개인평가 지급률) 퇴직금 주주총회에서 승인된 임원퇴직금지급규정에 따름 주) 비등기임원의 경우도 상기 기준을 따른다. 보수현황> (1) 개인별 보수지급금액- 당사는 보고서 제출일 현재 5억원 이상의 보수를 받은 이사ㆍ감사는 없습니다. (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 (2) 산정기준 및 방법 - 해당사항 없습니다. 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> (1) 개인별 보수지급금액 - 당사는 보고서 제출일 현재 5억원 이상의 보수를 받는 임직원은 없습니다. (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 (2) 산정기준 및 방법 - 해당사항 없음 3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 - 당사는 보고서 작성기준일 현재 주식매수선택권의 부여 및 행사현황이 없습니다. Ⅷ. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사 등의 현황 가. 기업집단의 명칭: 동아쏘시오그룹 나. 기업집단 소속회사의 현황- 당사의 계열회사는 보고서 제출일 현재 당사를 포함하여 총 27개사(상장사 3개사, 비상장사 24개사)입니다. 구분 회사수 회사명 사업자등록번호 사업의 내용 비고 상장사 동아쏘시오홀딩스(주) 의약품 제조 및 판매 동아에스티(주) 의약품 제조 및 판매 에스티팜(주) 의약품 제조 및 판매 비상장사 동아제약(주) 의약품 제조 및 판매
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디엠바이오(주) 의약품 제조 및 판매 (주)수석 병유리 제조 및 판매 용마LOGIS(주) 운수창고업 디에이인포메이션(주) IT솔루션 (주)인더스파크 산업단지개발사업 (주)철근종합건설 건설업 동아오츠카(주) 음식료품 제조업 (주)동천수 생수 제조 및 판매 동아메디케어(주) 타 회사 지분 인수 및 경영관리업 (주)참메드 의료기기 제조 및 판매 (주)엔에스인베스트먼트 창업에 대한 투자 큐오라클(주) 신약 연구 개발 엠에스당진제일차(주) 자산유동화업 기능성 건강음료 판매 해외법인 D.A.C(주) 음식료품 제조 및 판매 해외법인 소주동아음료 음료 생산과 판매 해외법인 의약품 판매 해외법인 기능성 건강음료 판매 해외법인 기능성건강음료 판매 해외법인 의약품 연구 개발 해외법인 의료기기 판매 해외법인 의약품 연구 개발 해외법인 의약품 연구 개발 해외법인 합계 다. 계열회사간 출자현황 및 계통도- 출자현황 출자회사피출자회사 동아쏘시오 홀딩스 동아에스티 용마LOGIS 수석 에스티팜 D.A.C 동아메디케어(주) (주)참메드 동아에스티 동아제약 에스티팜 디엠바이오 수석 용마LOGIS 디에이인포메이션 인더스파크 철근종합건설 동아오츠카 D.A.C 소주동아음료 동천수 큐오라클 동아메디케어㈜ (주)참메드 주) 2020년 4월 17일 동아메디케어(주)는 (주)참메드 지분 20%를 추가 취득하였습니다. - 계통도 동아쏘시오그룹_계통도.jpg 동아쏘시오그룹_계통도 라. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 조직 조직명 담당업무 직원현황 비고 경영기획팀 그룹사 사업계획 및 경영성과 관리 부장 1명(10.5년)과장 5명(10.0년)대리 1명(1.6년) 마. 공정거래법 상의 규제내용 등- 당해 기업집단은 공정거래법상 상호출자제한, 출자총액제한 및 채무보증제한에 해당하지 않습니다. 바. 임원의 겸직 현황 겸직임원 겸직회사 비고 직책 성명 회사명 직책 상근여부 대표이사 사장 한종현 동아제약㈜ 기타비상무이사 비상근 ㈜수석 기타비상무이사 〃 ㈜철근종합건설 기타비상무이사 〃 ㈜동천수 기타비상무이사 〃 한국신동공업㈜ 기타비상무이사 〃 DA인포메이션㈜ 기타비상무이사 〃 동아메디케어㈜ 대표이사 〃 소주동아음료 이사 〃 사내이사 김민영 소주동아음료 이사 〃 사내이사 박성근 DA인포메이션㈜ 기타비상무이사 〃 ㈜동천수 기타비상무이사 〃 ㈜엔에스인베스트먼트 감사 〃 이사 〃 디엠바이오㈜ 감사 〃 ㈜수석 감사 〃 ㈜철근종합건설 감사 〃 2. 타법인출자 현황 - 타법인출자 현황 (기준일 : 2020년 04월 22일 (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 동아에스티(상장) 회사분할 에스티팜(상장) 사업다각화 동아제약(비상장) 회사분할 용마로지스(비상장) 사업다각화 수석(비상장) 사업다각화 동천수(비상장) 사업다각화 디에이인포메이션(비상장) 사업다각화 철근종합건설(비상장) 사업다각화 동아메디케어(비상장) 단순투자 동아오츠카(비상장) 사업다각화 디엠바이오(비상장) 사업다각화 한국신동공업(비상장) 사업다각화 크리컴(비상장) 단순투자 금호고속(비상장, 제1종상환전환우선주식) 단순투자 단순투자 BBROS 단순투자 단순투자 사업다각화 합 계 주1) 상기 Otsuka Holdings의 총자산 및 당기순손익 단위는 백만엔(￥)입니다. 주2) 상기 Oric Pharmaceuticals의 총자산 및 당기순손익 단위는 천달러($)입니다. 주3) 상기 금호홀딩스 제1종상환전환우선주는 전기말 공정가치평가 및 당기 K-IFRS1109호를 적용으로 44억원이 기타포괄손익공정가치측정금융자산으로 계정대체 되 었습니다. 주4) 2020년 1월 6일 공동기업인 디엠바이오(주)에 대해 102억원의 유상증자가 이루어졌습니다. 발행가액은 주당 50,000원이며, 취득 주식수는 204,000주입니다.주5) 2020년 3월 23일부터 4월 3일까지 자회사인 동아에스티 주식 42,443주를 장내매수하였습니다. 주6) 2020년 4월 14일
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종속기업인 동아메디케어(주)에 대해 22억원의 유상증자가 이루어졌습니다. 발행가액은 주당 5,000원이며, 취득 주식수는 440,000주입니다. Ⅸ. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 채무보증 내역- 해당사항 없음 나. 지급보증 내역 등- 보고서 제출일 현재 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. (외화단위: USD, 원화단위: 천원) 특수관계자구분 제공받은 회사 지급보증액 담보권자 비 고 종속기업 (주)인더스파크 엠에스당진제일차(주) 자금보충약정 (주)동천수 한국산업은행 산업시설자금대출 공동기업 디엠바이오(주) (주)신한은행 차입금 등 미즈호은행 합 계 주1) 대출원리금 상환부족액에 대한 자금보충약정을 제공하고 있습니다.주2) 주주간 약정에 따라 디엠바이오(주) 차입금 200억원에 대해 주주간 지분율만큼 지급보증을 제공하고 있습니다. 다. 자금보충약정 당사는 종속기업인 (주)인더스파크가 충남 당진군 합덕읍 석우리 1002-2번지 일원에 추진하는 "인더스파크 조성사업"과 관련하여 종속기업 인 엠에스당진제일차(주)와 체결한 340억 원 한도의 대출약정과 관련하여 대출원리금 상환부족액에 대한 자금보충약정을 관계기업인 동아에스티(주)와 공동으로 제공하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 동 차입금의 미상환 잔액은 100억원입니다. 한편, 동 약정과 관련하여 엠에스당진제일차(주)에 백지어음 1매를 견질로 제공하고 있습니다. 라. 회사분할로 인한 연대보증에 관한 사항 당사는 동아에스티(주)의 분할기준일인 2013년 3월 1일 기준의 채무금액과 지급보증액에 대하여 연대보증의무를 지고 있습니다. 또한 디엠바이오(주)의 분할기준일인 2015년 4월 1일 기준의 채무금액과 지급보증액에 대하여도 연대보증의무를 지고 있습니다. 2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 9년 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 특수관계자범주 특수관계자명 용역수익 등 배당금수익 기타판매비와일반관리비 경상연구개발비 기타수익 유무형자산 취득 사용권자산 취득 이자비용 종속기업 동아제약㈜ DA인포메이션㈜ 용마로지스㈜ ㈜수석 ㈜철근종합건설 ㈜동천수(*) ㈜참메드 공동기업 동아오츠카㈜ 디엠바이오㈜ 관계기업 동아에스티㈜ 에스티팜㈜ 한국신동공업㈜ 큐오라클㈜ 합 계 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시사항의 진행, 변경사항 신고일자 제목 신고내용 신고사항의 진행사항 주요사항보고서(신주인수권부사채권 발행결정) 사채권면총액 :1,000억원표면이자율 : 0%만기이자율 : 2%사채만기일 : 2022년 3월 16일신주인수권 : 775,910증권행사가액 :128,500원 - 투자설명서 상 자금의 사용목적에 따라 자금 집행중- 상세내용은 본 보고서 "XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 4. 제재현황 등 그밖의 사항 라. 공모자금의 사용내역"을 참고하시기 바랍니다. 횡령ㆍ배임혐의발생 혐의발생금액 : 554억원사실확인금액 : 36억원피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호 - 2018년 6월 12일 1심판결이 나왔습니다.(업무상 횡령혐의 유죄)- 2018년 12월 28일 2심판결이 나왔습니다.(업무상 횡령혐의 등 일부 유죄 판결)- 2019년 7월 4일 3심판결이 나왔습니다.(상고기각) 횡령ㆍ배임혐의발생 혐의발생금액 : 1.6억원피의자 : 정연웅 - 2018년 1월 26일 1심판결이 나왔습니다.- 2018년 5월 24일 2심판결이 나왔습니다.(업무상 횡령혐의 유죄)- 2019년 7월 24일 3심판결이 나왔습니다.(부분파기환송) 주주가치 증진을 위한 내부개선 경영계획 공시 주주가치 증진을 위하여 내부개선 경영계획을 수립, 시행할 예정 - 2018년 9월 3일 주주가치 증진을 위한 내부개선 경영계획 진행사항 공시 주주가치 증진을 위한 내부개선 경영계획 진행사항 주주가치 증진을 위하여 다음과 같이 내부개선 경영계획을 수립, 시행 1. 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 가. 사외이사 비율 확대 나. 사외이사 후보 추천위원회 설치 다. 대표이사와 이사회 의장 분리2.
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감사 기능 강화 가. 감사위원회 설치 나. 감사실 역량강화3. 윤리경영 강화 가. 비윤리행위 신고보상제도 시행 나. 윤리경영위원회 신설 자기주식 취득 결정 취득예정주식 : 140,000주취득예정금액 : 9,688백만원취득예상기간 : 2020.03.23 ~ 2020.06.22취득목적 : 주가 안정을 통한 주주가치 제고취득방법 : 유가증권시장에서의 취득 자기주식 : 42,186주매입기간 : 2020년 3월 23일 ~ 2020년 4월 3일기타 : 보 고서 제출 기준일 현재 매수 진행중입니다. 2. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제72기정기주주총회(2020.03.25) - 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 - 이사 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건 - 원안대로 승인- 사내이사 한종현, 김민영, 박성근 선임(재선임)- 20억원 승인 제71기정기주주총회(2019.03.29) - 연결재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 사외이사 조봉순 선임- 감사위원 조봉순 선임- 45억원 승인 제70기정기주주총회(2018.03.27) - 연결재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건 - 감사 보수한도 승인의 건 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 사외이사 이한상, 문창진, 김동철 선임- 감사위원 조봉순, 이한상, 김동철 선임- 45억원 승인- 4억원 승인 제69기정기주주총회(2017.03.24) - 연결 및 별도 재무제표 승인의 건- 이사 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건 - 원안대로 승인- 사내이사 한종현, 김민영, 박성근 선임- 45억원 승인- 4억원 승인 3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 보고서 제출일 현재 연 결 실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 1건으로 소송가액 200백만원입니다. 연 결실체의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가 연결실체 의 재무상태에 중대한 영향을 미치지 않을것으로 예상하고 있습니다 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 연 결실체는 종속기업인 (주)인더스파크가 충남 당진군 합덕읍 석우리 1002-2번지 일원에 추진하는 "인더스파크 조성사업"과 관련하여 종속기업 인 엠에스당진제일차(주)와 체결한 340억 원 한도의 대출약정과 관련하여 대출원리금 상환부족액에대한 자금보충약정을 관계기업인 동아에스티(주)와 공동으로 제공하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 동 차입금의 미상환 잔액은 100억원입니다. 한편, 동 약정과 관련하여 엠에스당진제일차(주)에 백지어음 1매를 견질로 제공하고 있습니다. (2) 인더스파크 조성사업과 관련하여 연결실체는 차입금을 담보하기 위하여 대출금운영계좌 및 분양수입금계좌에 각각 예치되었거나 예치될 예금채권을 엠에스당진제일차(주)를 1순위 근질권자(채권최고액 : 대출약정금의 130%)로 하는 예금 근질권 설정 계약을 체결하였습니다. 또한, 종속기업인 (주)인더스파크의 발행 주식에 대하여 엠에스당진제일차(주)를 1순위 근질권자(채권최고액: 대출약정금의 130%)로 하는 주식근질권 설정 계약을 체결하였습니다. (3) 인더스파크 조성사업과 관련하여 대출 및 사업약정서상 연결실체에게 채무불이행 사유가 발생하거나 기타 본건 사업의 정상적인 진행이 불가능하다고 합리적으로 판단되는 경우, 엠에스당진제일차(주)는 연결실체에게 사업시행권의 강제이전을 통지하고, 이 경우 연결실체는 사업시행권을 포함하여 본건 사업과 관련된 모든 권리 및 권한 등을 포기하기로 약정하고 있습니다. 다. 채무보증현황 보고서 제출일 현재 연결실체의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 담보제공자산 장부금액 담보설정액 차입금종류 차입금액 담보권자 토지, 건물, 기계장치 운전 및 시설자금대출 신한은행 운전 및 시설자금대출 국민은행 운전 및 시설자금대출 우리은행 운전 및 시설자금대출 한국산업은행 토지, 건물 당좌차월약정
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(주)국민은행 기계장치 차입금 IBK기업은행 토지, 건물, 기계장치 차입금 한국산업은행 토지 운전자금대출 ㈜우리은행 건물 토지 산업은행 일반대출 한국산업은행 당기손익공정가치측정금융자산 운전자금대출 삼성증권(주) 보고서 제출일 현재 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. (외화단위: USD, 원화단위: 천원) 특수관계자구분 제공받은 회사 지급보증액 담보권자 비 고 종속기업 (주)인더스파크 엠에스당진제일차(주) 자금보충약정 (주)동천수 한국산업은행 산업시설자금대출 공동기업 디엠바이오(주) (주)신한은행 차입금 등 미즈호은행 합 계 주1) 대출원리금 상환부족액에 대한 자금보충약정을 제공하고 있습니다.주2) 주주간 약정에 따라 디엠바이오(주) 차입금 200억원에 대해 주주간 지분율만큼 지급보증을 제공하고 있습니다. 라. 그 밖의 우발부채 등 보고서 제출일 현재 연결실체의 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다. (외화단위: USD, 원화단위: 천원) 약정내용 금융기관명 한 도 구매론 및 구매카드 (주)한국스탠다드차타드은행 등 일반자금대출 등 한국산업은행 등 외상매출채권담보대출 KEB하나은행 등 수입L/C지급 등 (주)신한은행 등 당좌차월 (주)신한은행 등 기업어음보증 (주)신한은행 기업대출 건설공제조합 보고서 제출일 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 제공자 내 용 금 액 서울보증보험(주) 물류대행서비스 계약이행보증 등 보조금 반환 지급보증 등 인허가보증 등 하자이행보증 등 건설공제조합 선급금보증, 하자보수보증 등 합 계 3) (주)신한은행 등에 대한 당좌개설보증금 24,500천원은 사용이 제한되어 있습니다 (4) 주식대응출연제도 연결실체는 종업원에게 주식매수제도에 참여할 수 있도록 우리사주조합을 통한 대응출연제도를 마련하고 있으며, 당기 중 종업원 출연금액의 50%를 출연하였습니다. 당기의 출연 금액은 2,184,800천원이며 전기의 출연금액은 2,575,716천원 입니다. 예탁일로부터 5년이 경과하면 종업원들은 보유하고 있는 주식을 인출할 수 있는 권리를 갖게 됩니다. 2020년 3월 23일 차입형 우리사주제도를 도입을 결정했습니다.① 도입목적 : 대응출연분 우리사주의 조기확보를 통한 우리사주제도 안정성 제고② 차입한도 : 170억원③ 차입금액 : 2,714백만원(2020년 4월 22일 현재)④ 차입기간 : 최초 차입일로부터 7년⑤ 대 주 : 한국증권금융⑥ 차 주 : 동아쏘시오홀딩스(주) 우리사주조합⑦ 이 자 율 : 기준금리(무보증 은행채 AAA 1년물) + 가산금리(1.25%) 기준금리 1년 단위 변동, 가산금리 고정⑧ 상환방법 : 7년 분할상환(매년 차입금 잔액의 10% 이상 상환의무 부담)- 조합원 소속에 따라 동아쏘시오홀딩스, 동아제약, DMBio, 용마로지스, 수석, 디에이인포메이션이 분담하여 상환⑨ 보 증 인 : 동아쏘시오홀딩스, 동아제약, DMBio, 용마로지스, 수석, 디에이인포메이션 공동 연대보증 제공 (5) 연결실체가 보고서 제출일 현재 차입금과 관련하여 제공받은 연대보증의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 제공자 보증금액 종 류 차입금 금액 실행액 연대보증 한국샘물홀딩스(유) 차입금 보증 IBK기업은행 (6) 연결실체는 관계기업과 CI 사용에 대하여 매출액의 일정비율을 수취하는 브랜드 사용료 계약과 '박카스' 상표권 사용에 대한 라이선스 제공 계약을 체결하고 있습니다. 마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없음 4. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제 재 현황 ■ 횡령ㆍ배임혐의발생 (1) 발생일자 : 2017년 8월 16일(2) 확인금액 : 36억원(3) 피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호(4) 기소내용 : 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령)혐의 등(5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 처벌 내용- 강정석 : 징역 2년 6월 및 벌금 130억원- 김원배 : 징역 2년 6월 및 벌금 130억원, 3년간
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징역형의 집행 유예- 허중구, 조성호 : 징역 1년 6월(7) 재발방지를 위한 회사의 대책- 당사는 재발방지를 위해 내부개선 경영계획을 수립하고 운영하고 있습니다. ① 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 ＊ 사외이사 비율 확대 ＊ 사외이사 후보 추천위원회 설치 ＊ 대표이사와 이사회 의장 분리② 감사 기능 강화 ＊ 감사위원회 설치 ＊ 감사실 역량 강화③ 윤리경영위원회 신설(8) 진행상황 : 2019년 7월 4일 대법원에서 3심 판결이 났으며, 업무상 횡령혐의 등 일부 유죄를 확정하였습니다. ■ 횡령ㆍ배임혐의발생 (1) 발생일자 : 2017년 8월 21일(2) 발생금액 : 1.6억원(3) 피의자 : 정연웅(4) 기소내용 : 업무상 횡령 혐의 (5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 처벌 내용- 정연웅 : 징역 1년 6월, 3년간 징역형의 집행을 유예(7) 재발방지를 위한 회사의 대책- 당사는 재발방지를 위해 내부개선 경영계획을 수립하고 운영하고 있습니다. ① 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 ＊ 사외이사 비율 확대 ＊ 사외이사 후보 추천위원회 설치 ＊ 대표이사와 이사회 의장 분리② 감사 기능 강화 ＊ 감사위원회 설치 ＊ 감사실 역량 강화③ 윤리경영위원회 신설(8) 진행상황 : 2019년 7월 24일 대법원 판결이 났으며, '업무상 횡령혐의 유죄'에 대하여 부분파기환송 되었습니다. 나. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음 라. 주요 자회사의 제재현황① 동아에스티(주) 가. 제재현황 ■ 횡령ㆍ배임혐의발생 (1) 발생일자 : 2017년 8월 16일(2) 확인금액 : 21억원(3) 피의자 : 강정석, 김원배, 허중구, 조성호(4) 기소내용 : 약사법위반 및 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령) 혐의 등(5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 처벌 내용- 강정석 : 징역 2년 6월 및 벌금 130억원- 김원배 : 징역 2년 6월 및 벌금 130억원, 3년간 징역형의 집행 유예- 허중구, 조성호 : 징역 1년 6월 (7) 재발방지를 위한 회사의 대책- 당사는 재발방지를 위해 내부개선 경영계획을 수립하고 운영하고 있습니다. ① 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 ＊ 사외이사 비율 확대 ＊ 사외이사 후보 추천위원회 설치 ＊ 대표이사와 이사회 의장 분리② 감사 기능 강화 ＊ 감사위원회 설치 ＊ 감사실 역량 강화③ Compliance 강화 ＊ Compliance 기능 제고를 위한 모니터링 및 제재규정 강화 ＊ 경제적 이익 지출보고서 시스템 구축 ＊ 매출할인 리스크 방지 ＊ 비즈니스 파트너에 대한 관리/감독 강화 (8) 진행상황 : 2019년 7월 4일 상고기각 대법원 판결 ■ 횡령ㆍ배임혐의발생 (1) 발생일자 : 2017년 8월 21일(2) 확인금액 : 5.8억원(3) 피의자 : 민장성(4) 기소내용 : 업무상횡령, 약사법위반, 배임증재 혐의 (5) 대응방안 : 본 건과 관련하여 제반 과정에 대한 적법한 절차에 따라 조치(6) 처벌 내용 - 민장성 : 징역 1년 6월, 3년간 징역형의 집행을 유예 (7) 재발방지를 위한 회사의 대책- 당사는 재발방지를 위해 내부개선 경영계획을 수립하고 운영하고 있습니다. ① 이사회 기능 강화 및 지배구조 개선 ＊ 사외이사 비율 확대 ＊ 사외이사 후보 추천위원회 설치 ＊ 대표이사와 이사회 의장 분리② 감사 기능 강화 ＊ 감사위원회 설치 ＊ 감사실 역량 강화③ Compliance 강화 ＊ Compliance 기능 제고를 위한 모니터링 및 제재규정 강화 ＊ 경제적 이익 지출보고서 시스템 구축 ＊ 매출할인 리스크 방지 ＊ 비즈니스 파트너에 대한 관리/감독 강화 (8) 진행상황 : 2019년 7월 24일 민장성 상고기각 대법원 판결 ■ 당사는 2019년 3월 15일 보건복지부로부터 약사법 위반으로 과징금 및 전문의약품 일부 품목에 대해 급여정지 처분을 통지 받았습니다. (1) 과징금의 내역 - 부과금액 : 13,779,561,810원 - 납부기한 :
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2020년 2월 29일까지 (12개월 분납) - 부과기관 : 보건복지부 - 부과사유 : 약사법위반에 따른 요양급여 적용정지 품목의 과징금 대체 (2) 전문의약품 87개 품목에 대해 요양급여 적용정지 2개월 (2019.06.15 ~ 2019.08.14)(3) 본 처분에 대해 당사의 집행정지 가처분 신청이 인용되었으며, 본 행정처분에 대한 행정소송 1심 승소, 2심 진행 중입니다.(4) 당사는 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채, 우발자산'에 따라 본 행정처분에 대한 예상금액을 2018년도의 충당부채로 인식하였으며, 2018년도 재무제표 상 기타비용으로 반영하였습니다. ■ 당사는 2020년 2월 20일 식약처로부터 의약품 등의 판매 질서 위반으로 전문의약품 일부 품목 판매업무정지의 행정처분을 통지 받았습니다.(1) 처분 내역- 동아카나마이신황산염주 등 97품목 판매업무정지 3개월 - 세파트린캡슐250mg 등 9품목 판매업무정지 1개월(2) 처분기간 - 판매업무정지 시작일은 2020년 2월 28일 입니다.(3) 판매업무 정지는 회사에서 도매상 및 요양기관으로 판매가 정지되는 처분입니다. 따라서, 도매상에서 문전약국 또는 병원 원내로의 공급에는 문제가 없습니다. (4) 회사는 판매정지기간에 해당품목이 도매상으로부터 병원, 약국 등 요양기관에 원활하게 공급될 수 있도록 노력하겠습니다.(5) 분기 매출에는 변동이 있을 수 있으나, 연간 매출에는 영향이 미비할 것으로 판단됩니다. 나. 단기매매차익 발생 및 환수 현황 - 당사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보 받은 바 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음 ② 에스티팜(주) - 제 재현황 : 해당사항 없음- 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 해당사항 없음 마. 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2020년 04월 22일 (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 신주인수권부사채 103회 시설자금 : 10,000운영자금 : 70,000타법인증권 취득자금 : 20,000 시설자금 : 10,000운영자금 : 70,000타법인증권 취득자금 : 20,000 바. 사모자금의 사용내역- 해당사항 없음 사. 회사분할 사후정보 - 해당사항 없음 아. 보호예수 현황 (기준일 : 2020년 04월 22일 (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 보통주 5년 우리사주 의무예탁기간 보통주 1년 우리사주 의무예탁기간 보통주 1년 우리사주 의무예탁기간 보통주 1년 우리사주 의무예탁기간 보통주 5년 우리사주 의무예탁기간 보통주 1년 우리사주 의무예탁기간 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없습니다.
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II. 사업의 내용 ◆click◆『수주상황』 삽입 11011#*_수주상황.dsl 1. 사업의 개요 당사는 수익을 창출하는 용역 및 제품의 특성, 사업부문 구분의 계속성 등을 고려해 경영의 다각화 실태를 적절히 반영할 수 있도록 한국표준산업분류표에 따라 '경비및경호서비스', '사업시설 유지관리 서비스', '보안시스템 서비스', '분사기 및 소화기제조업' 으로 산업의 내용을 구분하고 있습니다. 사업부문 내 용 경비 및 경호 관공서,주요시설,공장,빌딩,공동주택 등 경비, 개인ㆍ행사 경호 사업시설 유지관리 사업시설물 유지 관리 보안시스템 전자보안시스템의 원격감시 및 설치, 유지관리 분사기 및 소화기 생산 청정소화시스템, 가스식 자동소화장치 생산 (1) 산업의 특성 경비업은 개인 및 집단의 신변보호로부터 그 재산의 보호를 목적으로 하여 사회 전반에서 전문적인 하나의 분야로 자리잡아 꾸준히 발전해 왔으며, 현대에서는 개인의 생명과 재산의 보호는 물론 국가의 중요 재산을 보호하는 공권력을 대체하는 수준으로 발전하여 왔습니다. 일반적인 민간경비업자들의 업무형태는 크게 신변보호업무, 시설경비업무, 특수경비업무 등 인적자원을 활용한 인력경비와 감시장치, 감지장치, 통제장치, 관제시설 등의 전자시스템 및 통신시설을 이용한 기계경비, 인력경비와 기계경비를 동시에 수행하는 종합경비 등의 형태로 운영되고 있습니다. (2) 산업의 성장성 '80~'90년대에 이르러 경제발전과 더불어 공공시설, 금융기관, 기업체 등의 시설경비 수요가 폭발적으로 증가하면서 민간경비업 또한 비약적인 발전을 하게 되었습니다. 이러한 수요는 경제발전 및 안전에 대한 욕구와 가치가 상승하여 다양한 형태의 경비서비스 수요가 창출되고 있으며, 강력범죄 발생과 사회구조적인 불안감 확산으로 경비보안의 인식이 변화되어 잠재적 수요도 빠르게 증가하고 있어 앞으로도 보안 시장은 지속적으로 성장, 발전할 것으로 판단됩니다. (3) 경기 변동의 특성 보안 산업은 생명과 재산을 보호받으려는 인간의 안전에 대한 욕구를 충족시키는 산업이므로 경기변동의 영향을 비교적 적게 받는 것이 특징이며, 국내외 경기의 불확실성 증대, 내수경기 위축 등 어려운 시장환경에도 불구하고 보안수요는 지속적으로 증가하고 있습니다. (4) 국내외 시장여건 및 회사의 경쟁상의 강점 [경비업 현황] ※ 출처 : 경찰청 통계자료 ⊙ 경비업체 현황 (단위 : 개) 구분 업체 수 업종 계 시설경비 호송경비 신변보호 기계경비 특수경비 '18년 '19년 ※ 1개 업체가 2개 이상의 업종 영업 가능 ⊙ 경비원 현황 (단위 : 명) 연도 '14년 '15년 '16년 '17년 '18년 '19년 경비원 수 다양 한 군소업체 및 대기업의 경비보안 사업진출로 경비업분야는 치열한 경쟁상황이전개되고 있습니다. 그러나 어려운 경영환경 속에서도 당사는 믿음과 신뢰를 바탕으로 사업부문별 고객접점 서비스 운영관리 프로세스를 정립하여 고객만족 및 감동을 위한 차별화된 서비스를 제공하며 인력보안 업계의 선두주자로 시큐리티 서비스의 새로운 역사를 창조하고 있습니다. [경쟁상의 강점] ① 3개 사업부, 11개 인력보안 본부, 보안전문인력 8천여명 등 전국을 하나로 연결 하는 네트워크를 구축하여 대규모 인력지원 가능 ② 전문교육시설을 보유하여 경호전문교육, 서비스강사 전문교육, 대테러교육, 팀장 등 관리자교육, 보안검색요원 양성교육 등 전문교육훈련 프로그램을 운영하여 우수성과 전문성을 갖춘 보안전문인력 양성 ③ 1977년 한국경비실업㈜을 모태로 시작된 국내 공인 1호의 전문인력경비 회사로 고객의 신뢰와 믿음 속에 축적해온 다양한 경험과 노하우 ④ 시설경비뿐만 아니라 시스템사업, 방재사업, 시설관리사업 등으로 보안과 관련된 다양한 사업영역을 확장하여 토탈 시큐리티 서비스 제공 2. 주요 제품, 서비스등 [ 2019년 12월 31일 현재] (단위:백만원, %) 사업부문 서비스개요 매출액 구성비 경비보안 관공서,주요시설,공장,빌딩,공동주택 등 경비보안서비스 제공 경호 행사안내, 주주총회, 요인경호, 공연 등의 행사에 경호서비스 제공 시설관리 사업시설물 유지종합
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관리 신규사업 방재 청정소화설비시스템, 가스식자동소화장치 SI 각종 전자보안시스템의 원격감시, 조달, 설치,유지보수 관리 합 계 3. 주요원재료 (1) 주요 원재료의 가격변동추이 단위: 원) 사 업 주요품목 단위 제22기 제21기 제20기 방재사업 소화약제 1kg 용기 1EA 튜브 1EA 밸브 1EA ※ 공시대상기간 평균 구매단가이며, 기타부속재료는 생략 함. 4. 생 산 및 설비 (1) 자산내역 [자산항목: 토지] (단위 : 백만원) 생산지 소재지 면적(㎡) 기초장부가액 상각액 당기말장부가액 천안R 충남 천안시 직산읍 자은가리 합 계 [자산항목: 건물] (단위 : 백만원) 생산지 소재지 면적(㎡) 기초장부가액 상각액 당기말장부가액 천안R 충남 천안시 직산읍 자은가리 합 계 5. 매출에 관한 사항 (1) 부문별 매출현황 (단위 : 백만원) 사업부문 매출유형 품 목 제22기 제21기 제20기 경비보안 용역 인력보안 수 출 내 수 합 계 경호 용역 인력보안 수 출 내 수 합 계 시설관리 용역 시설관리 수 출 내 수 합 계 신규사업외 납품 외 소화시설외 수 출 내 수 합 계 합 계 수 출 내 수 합 계 (2) 판매조직 사업부문 비 고 인력보안 TS사업부 전국 9개 본부 인력보안 / 시설관리 / 방재 BS사업부 3개 본부 융합솔루션 융합솔루션 기 타 마케팅사업부 영업본부 (3) 주요매출처 현황 구 분 대표 사업장 대형 빌딩 두산타워, KT, 푸르덴셜타워, 코오롱 미래기술원, 해성빌딩,삼성엔지니어링 사옥 등 종합 병원 연세세브란스병원, 삼성서울병원, 건국대병원, 가천대 길병원,서울성모병원, 중앙대병원, 이대목동병원, 고려대학교병원,성빈센트병원, 인하대병원, 강동경희대병원, 경희의료원 등 특수업무 거가대교, 대한송유관공사, 을숙도대교, 강남순환도시고속도로,포천민자발전소, 당진항만, 목포신항만, 여수국제항만, 국방과학연구소 등 관공서 주한일본대사관, 주한프랑스대사관, 주한호주대사관,주한EU대사관,아랍에미리트대사관, 사우디아라비아대사관 대형공장, 공단 삼성전자, SK에너지, 두산인프라코어, 넥센타이어, 삼성거제조선소,대우조선해양, 현대삼호중공업, LS니꼬, 고려인삼창, GS엔텍,한국항공우주산업 등 유통 디큐브시티, 동대문쇼핑센터, 롯데월드몰, 신세계 파주아울렛,마리오아울렛, 요진벨라시타, 호텔신라면세점, 현대백화점 면세점,동화면세점 등 방송 MBC(본관, 일산드림센터, 포항, 울산) 금융 한국거래소, 금융보안원, 코리안리, 삼성증권, 삼성카드, 도쿄미쓰미시은행, 미즈호은행, 코인원, 메트로은행, 신영증권 등 연수원 금융보안원, 코리안리보험, 삼성증권, 신영증권삼성카드, 한국거래소, 미쓰비시은행 등 주택 타워팰리스, 목동하이페리온, 일산위브더제니스, 한남더힐, 헬리오시티,두산위브(해운대), 분당파크뷰, 해운대아이파크, 해운대LCT 등 기타 부문 스카이72, 베네스트(안양 외 3개소), 트리니티CC, 스톤게이트CC,교통박물관, 블루원리조트, BMW드라이빙센터, 에버랜드 등 (4) 수주상황 당사는 업종의 특성상 진행중인 계약수주상황은 영업기밀에 해당되므로 내용을 생략합니다. 다만, 공시서류 작성기준일 현재 회사에 중대한 영향을 미치는 수주계약은 진행되고 있지 않습니다. (5) 시장위험과 위험관리 공시서류 작성기준일 현재 시장위험에 대한 노출이 중요하지 않아 기재를 생략합니다. 당사는 파생상품계약을 체결하지 않았고 공시서류제출일이 속하는 사업연도를 포함하여 향후 2년간 이러한 계약을 체결할 계획이 현재로서는 없습니다. (6) 경영상의 주요계약 등 - 해당사항 없음 (7) 연구개발활동 당사는 방재사업 부문 관련한 연구개발활동을 하고 있습니다.① 연구개발 담당조직 당사는 연구개발 업무를 전담하는 부서로 FP(방재)본부내 상품개발팀을 운영하 고 있으며, 「기초연구진흥 및 기술개발지원에 관한 법률」에 따라 기업부설연구 소 (연구소명: (주)에스텍시스템 기업부설연구소) 인정서를 취득했습니다. (2015.03.24)② 연구개발비용 (단위 : 백만원) 과 목 제22기 제21기 제20기 비 고 방재개발비 기타 연구개발비용 계 연구개발비 / 매출액
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비율 [연구개발비용계÷당기매출액×100] ③ 연구개발실적 - 2010~2011년 1분기(시스템사업 및 방재사업) : 출입통제시스템 및 KFI인정관련 (※ KFI 인정 : 소방산업의 진흥에 관한 법률 제14조3항제12호 에 근거하여 소방 제품 또는 설비 등의 견품에 대한 성능과 시험 시설을 심사하여 인정하는 것을 말한다.) - 2012~2012년 3분기(방재사업) : 가스자동소화장치 개발 - 2012~2013년 3분기(방재사업) : CO2 소 화 장치 개발 - 2013~2014년 3분기(방재사업) : FILK 품질인증 획득 제품의 품질 및 성능과 품질관리체계를 종합적으로 평가하고 우수한 방화제품에 대해 품질을 보증하는 제도로 FILK 인증마크를 획득한 소방제품을 건물에 설치할 경우 화재보험 료를 할인받을 수 있다. - 2015~2015년 3분기(방재사업) : IG-100(질소) 소화장치관련 개발 - 2015~2016년 3분기(방재사업) : HFC-125 소화장치관련 개발 - 2016~2017년 2분기(방재사업) : HFC-227ea 소화장치관련 개발 - 2018~2019년 1분기(방재사업) : FK-5-1-12 소화설비 개발 (8) 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ① 상표 관리정책 - 해당사항 없음② 지적재산권 보유 현황 - 당사는 당사의 사명(상호) 관련하여 상표권을 보유하고 있으나, 사업과 관련 하여 중요성이 없어 생략합니다. ③ 정부나 지방자치단체의 법률, 규정 등에 의한 규제사항 - 해당사항 없음 ④ 회사가 영위하는 사업과 관련하여 환경물질의 배출 또는 환경보호와 관련된 사 항을 규제하는 정부규제 - 해당사항 없음
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IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 에스텍시스템의 이사회는 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제 22기 사업년도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다. 1. 예측정보에 대한 주의사항 당해 이사의 경영진단 및 분석의견의 내용 중 미래에 발생할 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대한 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래의 경영환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 이러한 가정들은 회사 내부경영, 외부 환경 및 기타 변수 등으로 인하여 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 당사는 동 의견서의 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 2. 개요 에스텍시스템 이사회는 2019년도 제22기 사업연도의 회계 및 업무에 대한 경영진단을 실시하여 다음과 같이 진단한 의견을 제출합니다. 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관련서류를 열함하고 재무제표 및 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하였습니다. 또한, 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법을 사용하여 회사 경영에 대한 내용을 파악하였습니다. 당사는 창립 20주년을 맞이하여 인력보안사업을 기반으로 하여 시스템을 접목한 진일보한 통합보안 및 시설, 미화사업 등의 사업 다각화로 부동산 자산관리의 전 영역에 걸쳐 최고의 회사로 도약하고자 역량을 집중 강화하고 있습니다. 그러나, 수년간에 걸쳐 진행된 고객사 화재사건에 대한 최종 판결로 당사의 경영에 어려움을 초래하였고, 또한, 현 정부정책으로 최저임금의 대폭적인 인상으로 인해 원가부담의 어려움을 겪고 있으나, 우수한 서비스품질과 유연한 고객 대응으로 그 어느 때 보다 성장 발전하는 모습을 보이고 있습니다. 더불어 2019년에는 오랜 기간 경영의 애로사항 중 하나였던 무수익자산의 처분으로 유동성을 확보하였고, 미화사업의 영업을 확대하고자 계열사를 전문회사로 육성하고 있으며, 4차 산업 등 현 사업과의 융합솔루션으로 시너지를 높이고자 하며, 인력과 시스템의 종합적인 서비스 창출을 위해 지속적인 검토를 해 나가고 있습니다. 3. 재 무상태 및 영업실적에 관한 분석 재 무상태 (단위:백만원) 구 분 제22기(2019년 12월말) 제21기(2018년 12월말) 증감 증감율 [유동자산] ㆍ당좌자산 ㆍ재고자산 [비유동자산] ㆍ투자자산 ㆍ유형자산 ㆍ무형자산 ㆍ기타비유동자산 자산총계 [유동부채] [비유동부채] 부채총계 [자본금] [기타포괄손익누계액] [이익잉여금] 자본총계 부채자본총계 (2) 영업실적 (단위:백만원) 구 분 제22기(2019년) 제21기(2018년) 증감 증감율 매 출 액 매 출 원 가 매 출 총 이 익 판매비와관리비 영 업 이 익 영 업 외 수 익 영 업 외 비 용 세 전 이 익 법 인 세 비 용 당 기 순 이 익 3) 주 요 경영지표 (단위: %) 구 분 산 식 제22기 제21기 증감 유동비율 유동자산/유동부채×100 부채비율 부채총계/자기자본×100 영업이익율 영업이익/매출액×100 순이익율 당기순이익/매출액×100 유동성 및 자금조달과 지출에 관한 분석 당 사 의 현금흐름 원천은 경비용역을 제공하고 매월유입되는 용역료입니다. 당기말 현재 차입은 없으며, 만일의 유동성 확보를 위하여 우리은행과 50억원의 당좌차월 약정을 맺고 있습니다. 5. 부외거래에 대한 분석 - 해당사항 없음. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 - 해당사항 없음.
금호타이어 — [기재정정]사업보고서 (2017.12)

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 3. 재무상태 및 영업실적 1) 연결손익계산서 (영업실적) [단위:억원] 구 분 2017년 2016년 증감율 매출액 매출원가 매출총이익 판매비와 관리비 영업이익 적자전환 법인세비용차감전순이익 당기순이익 2017년 매출액은 OE판매 부진, 원화 강세, 완성차 파업 이슈 등 영향으로 전년대비 2.4% 감소하였습니다. 매출원가는 천연고무 및 합성고무 가격 급등으로 인한 원가 부담, 해외공장 낮은 가동률, 일회성 비용 등으로 전년대비 9.7% 증가하였습니다.3분기 통상임금 2심에서 회사가 승소함에 따라, 소송충당부채로 계상한 966억원을 환입하였습니다. 그러나 4분기 근로자 지위확인 소송 대법원 판결에 따라 해당 판결에 대응하여 920억원을 추가로 소송충당부채에 계상하였습니다.이에 따른 영향으로 영업이익 및 순이익이 전년대비 악화되었습니다. 당사가 보유하고 있던 대우건설 주식은 4분기 매각하였고, 매각가액이 장부가액(928억원)보다 높아 매도가능증권처분이익 215억원을 인식하였습니다. 1) 연결손익계산서 (영업실적) [단위:억원] 구 분 2017년 2016년 증감율 매출액 매출원가 매출총이익 판매비와 관리비 영업이익 적자전환 법인세비용차감전순이익 당기순이익 2017년 매출액은 OE판매 부진, 원화 강세, 완성차 파업 이슈 등 영향으로 전년대비 2.4% 감소하였습니다. 매출원가는 천연고무 및 합성고무 가격 급등으로 인한 원가 부담, 해외공장 낮은 가동률, 일회성 비용 등으로 전년대비 9.6% 증가하였습니다.3분기 통상임금 2심에서 회사가 승소함에 따라, 소송충당부채로 계상한 966억원을 환입하였습니다. 그러나 4분기 근로자 지위확인 소송 대법원 판결에 따라 해당 판결에 대응하여 920억원을 추가로 소송충당부채에 계상하였습니다.이에 따른 영향으로 영업이익 및 순이익이 전년대비 악화되었습니다. 당사가 보유하고 있던 대우건설 주식은 4분기 매각하였고, 매각가액이 장부가액(928억원)보다 높아 매도가능증권처분이익 215억원을 인식하였습니다.
금호타이어 — [기재정정]사업보고서 (2017.12)

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 3. 재무상태 및 영업실적 2) 연결재무상태표 (재무상태) [단위:억원] 구 분 2017년 2016년 증감율 유동자산 비유동자산 [자산 총계] 유동부채 비유동부채 [부채 총계] 지배지분 비지배지분 [자본 총계] 당기말 총자산은 전년대비 12.1% 감소한 4조5,009억원입니다. 이는 영업부진에 따른 당좌자산 감소와 금호사옥을 연결 대상에서 제외하면서 감소한 투자부동산이 원인입니다. 총부채는 전년대비 10.2% 감소한 3조5,095억원입니다. 이는 해외법인 차입금 일부 상환 및 금호사옥 차입금 제외에 따라 비유동부채가 25.0% 줄었기 때문입니다. 이익잉여금 감소로 총자본도 전년대비 18.3% 감소하였습니다. 2) 연결재무상태표 (재무상태) [단위:억원] 구 분 2017년 2016년 증감율 유동자산 비유동자산 [자산 총계] 유동부채 비유동부채 [부채 총계] 지배지분 비지배지분 [자본 총계] 당기말 총자산은 전년대비 11.4% 감소한 4조5,436억원입니다. 이는 영업부진에 따른 당좌자산 감소와 금호사옥을 연결 대상에서 제외하면서 감소한 투자부동산이 원인입니다. 총부채는 전년대비 9.2% 감소한 3조6,146억원입니다. 이는 해외법인 차입금 일부 상환 및 금호사옥 차입금 제외에 따라 비유동부채가 25.0% 줄었기 때문입니다. 이익잉여금 감소로 총자본도 전년대비 19.1% 감소하였습니다.
금호타이어 — [기재정정]사업보고서 (2017.12)

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견4. 유동성 및 자금조달 등에 관한 사항 2) 차입금 현황(연결) [단위:억원] 구 분 당기말 전기말 부채 (A) 자본 (B) 현금및현금성자산 (C) 차입금 (D) 부채비율 (A/B) 순차입금비율 (D-C)/B '17년말 연결 기준 차입금은 2조 4,042억원으로 전년대비 12% 증가하였습니다. 2) 차입금 현황(연결) [단위:억원] 구 분 당기말 전기말 부채 (A) 자본 (B) 현금및현금성자산 (C) 차입금 (D) 부채비율 (A/B) 순차입금비율 (D-C)/B '17년말 연결 기준 차입금은 2조 4,907억원으로 전년대비 11% 감소하였습니다.
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II. 사업의 내용 ◆click◆『수주상황』 삽입 11011#*_수주상황.dsl 금호타이어는 한국, 중국, 미국, 베트남에 위치한 8개 타이어 생산공장을 토대로 글로벌 생산체계를 구축하고, 전세계 판매 네트워크를 갖춘 타이어 제조, 판매 기업입니다. 국내에는 금호타이어 본사, 타이어 생산을 담당하는 광주/곡성/평택공장 및 다수의 타이어 판매점을 운영하고 있습니다. 해외에는 남경/천진/장춘 등 중국 3개 공장과 미국, 베트남에 위치한 2개의 공장에서 생산을 담당하고 있습니다. 또한, 해외 9개 판매법인과 15개 해외지사/사무소에서 글로벌 타이어 판매를 담당하고 있으며, 한국, 중국, 미국, 독일의 4개 지역에 R 운영하고 있습니다. 1. 사업의 개요1) 업계의 현황 (1) 산업의 특성 (가) 자동차산업과 타이어산업의 연관성타이어시장은 신차용 타이어(Original Equipment)와 교체용 타이어(Replacement Equipment)로 구분됩니다. '17년 글로벌 타이어 시장 전체를 보면 약 74% 대 26%로 교체용 타이어 비중이 높습니다. 타이어 수요는 자동차 판매 영향을 많이 받으나, 경기 민감도 측면에서 자동차 수요와 달리 OE판매가 감소하면 RE수요가 증가하기 때문에 경기 침체기에도 상대적으로 안정적인 매출을 유지하는 산업입니다. 글로벌 신차 판매 전망 (단위:만대,%) 구 분 '16 '17 '18 '19 '20 '21 '22 북미 EU 중국 브라질 러시아 인도 한국 (나) 자본집약적/기술집약적/노동집약적인 산업타이어산업은 공장 건설에 상당한 투자비와 오랜 기간이 소요되는 자본집약적인 산업으로 최근에 기술발전 및 자동화 설비 개발로 소규모 단위 공장건설이 가능해졌으나, 수익 창출을 위한 적정 생산능력 확보를 위해서는 여전히 상당한 투자비가 소요되는 산업입니다. 타이어산업은 운전자 안전과 직접 관련성이 있으므로 자동차의 조정안정성, 제동력, 조향성 등의 기능을 충족시켜야 합니다. 최근에는 자동차 성능이 향상됨에 따라 안정성 및 승차감, 저소음 등이 더욱 요구되고, 소비자의 다양한 요구 수준을 만족시키기 위해 초광폭타이어, 런플랫타이어, 친환경타이어, 저연비타이어 등 첨단기술개발을 요구하는 산업입니다. 또한, 자동차 설비개발로 생산성이 향상되는 추세이나, 타이어산업은 고무를 가공하는 제품 특성상 전체 공정을 자동화하는 것은 한계가 있어 많은 인력을 필요로 하는 노동집약적인 산업입니다.(2) 자원조달의 특성 타이어 주요 원재료는 천연고무, 합성고무, 타이어코드지, 카본블랙 등 각종 고무 배합제 및 와이어 등으로 구성됩니다. 제품 매출원가의 약 50% 이상을 차지하는 원재료의 가격변동은 수급(고무나무 작황 및 합성고무 업체의 공급능력) 변동 및 환율, 유가, 경제상황 등에 의해 영향을 받습니다. 천연고무는 싱가포르 선물시장(SICOM) 가격 기준으로 도입한 장기계약 방식으로 구매하고 있으며, 합성고무, 카본블랙, 코드지 및 기타 원부재료 등은 대부분 국내업체에서 안정적으로 조달하고 있습니다. 주요 천연고무 생산국가별 생산량 현황 및 전망 (단위:천톤) 국가 '16 '17 '18 '19 '20 '21 '22 '23 태국 인도네시아 베트남 중국 세계총생산 (3) 타이어 산업의 성장성 타이어 산업 전문기관인 LMC(London Management Consulting)에서 분석한 글로벌타이어시장 전망에 따르면 '16~'22년 평균 성장율(CAGR)은 3.1%로 예상되며, 중국과 인도를 중심으로 한 신흥시장이 견인차 역할을 할 것으로 보입니다. 또한 북미, 유럽 등 기존 성숙시장도 꾸준한 성장세를 유지할 것으로 전망됩니다. 글로벌 타이어 수요 추이 및 전망 (단위:백만본) 구 분 '16 '17 '18 '19 '20 '21 '22 전체 한국 중국 북미 유럽 2) 회사의 현황(1) 생산 부문 구분 공장명칭 소재지 한국 광주공장 광주광역시 광산구 어등대로 658 곡성공장 전라남도 곡성군 입면 금호길 85-63 평택공장 경기도 평택시 포승읍 평택항로156번길 87 중국 남경공장 천진공장 장춘공장 베트남 베트남공장 미국
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조지아공장 연구소 중앙연구소(용인,KRDC), 성능평가센터(광주), KATC(미국), KETC(독일), KCTC(중국) (2) 판매 부문 (가) 서울 사무소/지점 현황 구 분 소 재 지 서울사무소 서울특별시 종로구 새문안로 76 금호아시아나 본관 4지역 18지점 서울특별시 노원구 동일로 1081 외 해외 판매법인 9개 해외 지사 및 사무소 15개 (나) 판매현황 글로벌 경기의 변동성 확대와 환율, 미국의 보호무역주의 확산, 사드 관련 갈등 등 판매 환경 변화에 능동적으로 대응하여 판매량을 증대할 수 있는 판매 체계 재정비를 실시해 나가고 있습니다. 각 지역, 국가별 특수성을 감안하여 제품운영 전략, 가격 정책, 광고 전략을 재검토하여 시장별 판매 전략을 수립, 전개하고 있습니다. (다) 시장점유율(국내)당사의 자체 시장 조사결과에 의하면 최근 3개년 시장점유율은 교체용 시장(RE) 및 신차용 시장(OE) 모두 금호타이어, 한국타이어 및 넥센타이어가 전체 타이어 시장의약 90% 수준으로 점유하고 있습니다.(3) 조직도 조직도(2018)_최종.jpg 조직도(2018)_최종 (4) 종속기업 사업내용 회 사 명 소재지 사 업 내 용 미국 타이어 제조 및 판매 영국 타이어 판매 독일 타이어 판매 일본 타이어 판매 캐나다 타이어 판매 호주 타이어 판매 홍콩 중국ㆍ베트남법인지주회사 중국 타이어 제조 및 판매 중국 타이어 제조 및 판매 중국 타이어 제조 및 판매 중국 타이어 판매 베트남 타이어 제조 및 판매 프랑스 타이어 판매 멕시코 타이어 판매 주1) Kumho Tire H.K.이 지분 보유함 주2) Kumho Tire H.K.와 Nanjing Kumho Tire가 각각 95.5%와 4.5%의 지분 보유함2. 주요제품 및 원재료 등1) 주요 제품등의 현황 (단위 : 백만원) 사업부문 매출유형 품목 구체적용도 주요상표등 매출액(2017년) 매출액(2016년) 매출액(2015년) 타이어 타이어 타이어 자동차 취부용 타이어 비타이어 비타이어 기타 임대료 임대수익 등 2) 주요 제품등의 가격변동추이 (단위 : 원/본) 품목 2017년 2016년 2015년 타이어 주1) 산출기준 : 가중 평균 가격 (당사 제품매출액 / 제품매출수량)주2) 가격변동원인 : 판매가격, 환율변동, 제품 구성 변경 등3) 주요 원재료등의 현황 (단위: 천$, %) 사업부문 매입유형 품목 구체적용도 투입액 비율 비 고 타이어 원재료 천연고무 타이어제조용원재료 합성고무 금호석유화학, LG화학 외 CORD지 효성, 코오롱, 홍덕 외 카본블랙 비드와이어 효성, 홍덕 외 기타 합계 4) 주요 원재료 등의 가격변동추이 (단위 : $/톤) 품목 2017년 2016년 2015년 천연고무 합성고무 CORD지 카본블랙 비드와이어 (1) 산출기준 상기단가는 해당기간의 총 원재료 투입금액을 총 투입량으로 나눈 가중평균단가(2) 주요 가격 변동 원인- 천연고무 : 태국 남부지역 홍수 발생으로 인한 공급 감소와 중국/미국 경기회복에 따른 수요 강세로 천연고무 단가 상승 - 합성고무 : 합성고무 기초원재료인 부타디엔 공장 정기 보수로 인한 공급 감소와 다운스트림(합성고무, 합성수지) 수요 증가로 인해 합성고무 단가 상승3. 생산 및 설비에 관한 사항 1) 생산능력 및 생산능력의 산출근거(1) 생산능력 (단위 : 천본) 사업부문 품 목 사업소 2017년 2016년 2015년 타이어제조 타이어 국내공장 타이어제조 타이어 해외공장 합계 (2) 생산능력의 산출근거(가) 산출기준 : TIRE 생산설비 기준(나) 산출방법 등 ① 산출기준 : 공장 보유 제조설비가 전부 가동되었을 때 생산가능한 타이어 수량② 산출방법 : 1일 생산능력 × 당기 가동 가능일수(다) 평균가동시간 구분 일평균가동시간 당기실가동일수 당기가동가능일수 국내공장 해외공장 2) 생산실적 및 가동률(1) 생산실적 (단위 : 천본) 사업부문 품 목 사업소 2017년 2016년 2015년 타이어제조 타이어 국내공장 타이어제조 타이어 해외공장 합계 (2) 당해사업연도의 가동률 (단위 : 시간, %) 사업소(사업부문) 당기가동가능시간
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당기실제가동시간 평균가동률 국내공장 해외공장 합계 3) 생산설비의 현황 [자산항목:토지] (단위 : 백만원) 사업소 소재지 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말장부가액 시가 증가 감소 서울 서울 광주공장 광주광역시 광산구 어등대로 658 곡성공장 전남 곡성군 입면 금호길 85-63 평택공장 경기도 평택시 포승읍 평택항로156번길87 용인연구소 경기도 용인시 기흥구사은로 215-21 지점 전국 해외 해외법인 합 계 주) 시가는 해외법인 제외[자산항목:건물] (단위 : 백만원) 사업소 소재지 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말장부가액 시가 증가 감소 서울 서울 광주공장 광주광역시 광산구 어등대로 658 곡성공장 전남 곡성군 입면 금호길 85-63 평택공장 경기도 평택시 포승읍 평택항로156번길87 용인연구소 경기도 용인시 기흥구사은로 215-21 지점 전국 해외 해외법인 합 계 주) 시가는 해외법인 제외[자산항목:구축물] (단위 : 백만원) 사업소 소재지 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말장부가액 비고 증가 감소 서울 서울 광주공장 광주광역시 광산구 어등대로 658 곡성공장 전남 곡성군 입면 금호길 85-63 평택공장 경기도 평택시 포승읍 평택항로156번길87 용인연구소 경기도 용인시 기흥구사은로 215-21 지점 전국 해외 해외법인 합 계 [자산항목:기계장치] (단위 : 백만원) 사업소 소재지 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말장부가액 비고 증가 감소 서울 서울 광주공장 광주광역시 광산구 어등대로 658 곡성공장 전남 곡성군 입면 금호길 85-63 평택공장 경기도 평택시 포승읍 평택항로156번길87 용인연구소 경기도 용인시 기흥구사은로 215-21 지점 전국 해외 해외법인 합 계 [자산항목:차량운반구] (단위 : 백만원) 사업소 소재지 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말장부가액 비고 증가 감소 서울 서울 광주공장 광주광역시 광산구 어등대로 658 곡성공장 전남 곡성군 입면 금호길 85-63 평택공장 경기도 평택시 포승읍 평택항로156번길87 용인연구소 경기도 용인시 기흥구사은로 215-21 지점 전국 해외 해외법인 합 계 [자산항목:공구와 기구] (단위 : 백만원) 사업소 소재지 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말장부가액 비고 증가 감소 서울 서울 광주공장 광주광역시 광산구 어등대로 658 곡성공장 전남 곡성군 입면 금호길 85-63 평택공장 경기도 평택시 포승읍 평택항로156번길87 용인연구소 경기도 용인시 기흥구사은로 215-21 지점 전국 해외 해외법인 합 계 [자산항목:비품] (단위 : 백만원) 사업소 소재지 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말장부가액 비고 증가 감소 서울 서울 광주공장 광주광역시 광산구 어등대로 658 곡성공장 전남 곡성군 입면 금호길 85-63 평택공장 경기도 평택시 포승읍 평택항로156번길87 용인연구소 경기도 용인시 기흥구사은로 215-21 지점 전국 해외 해외법인 합 계 [자산항목:기타] (단위 : 백만원) 사업소 소재지 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말장부가액 비고 증가 감소 국내 국내 해외 해외법인 합 계 4) 중요한 시설투자 (1) 진행중인 투자 (단위: 백만원) 사업부문 투자내용 투자기간 투자대상자산 향후기대효과 총투자계획 기투자액 향후투자액 비고 타이어 대규모수선 및 기타 2017년 건물/설비등 내용연수의 연장,품질향상 4. 매출에 관한 사항1) 매출실적 (단위: 백만원) 사업부문 품목 지역 2017년 2016년 2015년 전체연결 타이어 한국 유럽 북미 중남미 아시아 기타 계 비타이어 합계(타이어 비타이어) 2) 중요한 판매경로, 방법 및 전략 등 (1) 판매경로 내수 교체용 타이어시장의 경우, TirePro/KTS 등 대리점을 통하여 소비자에게 판매하고 있으며, 신차용 타이어의 경우, 국내완성차 업체 및 관계회사 등지로 판매가 이루어지고 있습니다. 수출용 타이어의 경우, 해외 판매법인 및 거래선을 통한 매출과 해외 자동차 회사에 신차용(OE) 타이어 공급을 통하여 판매가 이루어지고 있습니다. 판매경로.jpg 판매경로 (2) 판매방법 및 조건 판매대금 청구는 월말에
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세금계산서를 발행하며, 완성차회사에 대한 대금회수는 현금 70%, 어음 30% 비율로, 타이어 대리점 등의 교체시장에 대한 대금회수는 현금 90%, 어음 10% 비율로 이루어지고 있으며, 수출의 경우, L/C 15%, ,T/T 15%, D/A 70% 비율로 이루어지고 있습니다.(3) 판매전략(가) 교체용시장 (RE: Replacement Equipment) - 특화 유통망 확충을 통한 신규 수요 창출로 목표 수량 달성 - 채널별 강화를 통한 경쟁력 제고 - 내부역량 강화를 통해 상권별 판촉 수립 및 고부가가치 제품 판매 확대(나) 신차용시장 (OE: Original Equipment) - 신규 Car Maker 공략 추진 통한 물량 확보 및 RE Rebound 효과 창출 - OE/RE 패턴 통합을 통한 생산성 향상(다) 수출 (Export) - 판매 Network 지속 확대를 통해 목표 달성 - 고수익 전략제품(고인치 및 SUV) 및 전략 Pattern 판매 증대 - 지역별 특성에 맞는 맞춤형 마케팅 전략 구사 및 유통 Channel 개선 및 확대(4) 판매조직도 영업조직도.jpg 영업조직도 5. 수주상황(수출) (단위 : 천본, 천USD) 품목 수주일자 납기 수주총액 기납품액 수주잔고 수량 금액 수량 금액 수량 금액 타이어 평균40일 합 계 6. 주요시장위험1) 외환위험미국 달러화와 유로화를 비롯하여 당사가 취급하고 있는 10개 외국 통화로부터 발생되는 환 위험을 주기적으로 적절한 위험 회피 수단 및 수준을 설정하여 왔습니다. 당사의 위험 회피 전략은 주로 자산 부채의 Matching 및 결제 통화별 Leading과 Lagging을 통한 자연적 Hedge를 달성하는 데 중점을 두고 있으며, 필요할 경우에는 금융상품을 활용한 인위적 Hedge 또한 배제하고 있지 않습니다.2) 금리위험일부 해외관련 상품(유산스, D/A네고, 일부 해외차입금)을 제외한 모든 차입금 금리가 동결되어 금리에 대한 리스크는 매우 적습니다. 하지만 본사 및 해외 법인의 차입금 및 유동성 수준, 장단기 현금 흐름을 수시로 모니터링하고 있습니다. 당사는 현재 불안정한 시장환경에 대비 보수적인 유동성 관리로 보다 안정적인 운용에 치중하고 있습니다3) 원재료 위험천연고무와 석유화학제품 등 원자재 단가 변동은 당사 수익에 불확실성을 증대시키며 원자재가격의 인상에 적절히 대응하지 못할 경우 이는 당사의 수익성을 악화시킬 수 있는 위험이 있습니다.7. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황해당사항 없음 8. 경영상의 주요계약 등1) 계약상대방 : T.B.H 외 13개 천연고무 공급업체2) 계약체결시기 및 계약기간 : - 2016년 11월 계약체결, 계약기간 : 2017년 01월 ~ 2017년 12월 (1년단위 계약연장)- 2017년 5월 계약체결, 계약기간 : 2017년 07월 ~ 2018년 6월 (1년단위 계약연장)3) 계약의 목적 및 내용 : 천연고무의 안정적 조달 방안 확보 4) 계약금액 또는 대금 수수방법 : L/C 거래 9. 연구개발활동1) 연구개발활동 개요 (1) 연구개발 담당조직 당사는 경기도 용인시 기흥구에 위치한 중앙연구소를 중심으로 제품 성능 평가와 양산화 적용을 위한 광주 성능평가 센터 KPC(KUMHO PERFORMANCE CENTER), 해외 시장 정보입수 및 현지 최적 제품개발 활동을 위한 미국 연구소 KATC(KUMHO AMERICA TECHNICAL CENTER), 독일에 위치한 유럽 연구소 KETC(KUMHO EUROPE TECHNICAL CENTER), 중국연구소 KCTC(KUMHO CHINA TECHNICAL CENTER)를 잇는 글로벌 R 네트워크를 구축, 운영하고 있습니다.(2) 연구개발비용 (단위: 백만원) 과 목 2017년 2016년 2015년 인 건 비 감가상각비 시험연구비 기 타 경 비 연구개발비용 계 회계처리 제조원가 정부보조금 연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100] 2) 연구개발 실적(1) 내부연구기관 연구과제 연구기간 연 구 실 적 및 기 대 효 과 '14.01월 '14.03월
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KU50, HS51, MU11 계열화 개발 '14.04월 '14.06월 '14.07월 '14.09월 HS51 KH27 KU39 계열화 개발 '14.10월 '14.12월 TA71 신제품 개발 '15.01월 '15.03월 '15.04월 '15.06월 '15.07월 '15.09월 TX61 신제품 개발PS31,Wi61, KW27 계열화 개발 '15.10월 '15.12월 SE11 신제품 개발KU39(XRP)계열화 개발 '16.01월 '16.03월 WP71 신제품 개발MH12, Wi31,PS91, KH27 MMC 계열화 개발 '16.04월 '16.06월 '16.07월 '16.09월 '16.10월 '16.12월 MU12 신제품 개발HS81, HP91, KL78, KL51, MH12 계열화개발 '17.01월 '17.03월 '17.04월 '17.06월 '17.07월 '17.09월 '17.10월 '17.12월 '15.04월 '15.06월 V720 계열화 개발 '17.01월 '17.03월 TM02 계열화 개발 '14.01월 '14.03월 KL33, KL61 계열화 개발 '14.04월 '14.06월 KL33, HP91 계열화 개발 '14.10월 '14.12월 AT51 신제품 개발, CW51 계열화개발 '15.01월 '15.03월 AT51 신제품 개발 '15.04월 '15.06월 '15.07월 '15.09월 HT51 신제품 개발KL33, WS61, CW51 계열화 개발 '15.10월 '15.12월 HT51 신제품 개발 '16.01월 '16.03월 '16.04월 '16.06월 HP91 계열화 개발 '16.07월 '16.09월 '16.10월 '16.12월 HT51, AT51 계열화 개발 '17.01월 '17.03월 HT51, KL51, MT51 계열화 개발 '17.04월 '17.06월 '17.07월 '17.09월 '17.10월 '17.12월 '14.01월 '14.03월 KRS55 신제품/계열화 개발 '14.04월 '14.06월 '14.10월 '14.12월 '15.01월 '15.03월 KRD07, KRS50,KRD50, KMA01 신제품/계열화 개발 '15.04월 '15.06월 KFA02,KRA50, KRA28 신제품/계열화 개발 '15.10월 '15.12월 '16.04월 '16.06월 KRS50, KRA21, KRD55, KRD28 신제품/계열화 개발 '16.07월 '16.09월 KRA50 신제품/계열화 개발 '16.10월 '16.12월 '17.01월 '17.03월 KCA03, KWA03 신제품/계열화 개발 '17.04월 '17.06월 KRA50 개발 '17.07월 '17.09월 '17.10월 '17.12월 (2) 외부위탁기관 연 구 과 제 연구기간 연 구 기 관 비고 패턴타이어 구조진동 및 방사소음 예측 기술 개발(I) 14개월 한국전산구조공학회 종료 FT-NMR을 활용한 S-SBR 정밀 분석법 개발 13개월 한국외국어대학교 종료 제품 정보 통합 분석 시스템(i-POS)3차 구축 - 중국/유럽지역 8개월 인터하이텍 종료 해석 및 3D 설계 자동 연계 기반 마련을 위한 "Cavity 설계 시스템" 구축 8개월 지노스 종료 차량 제동해석 고도화 및 제동성능 최적 설계 연구 12개월 국민대 종료 차량 동역학 해석기반의 핸들링 객관 평가지표 개발 12개월 부산대 종료 PCR/LTR/Run-Flat 제품도 작도 및 패턴/구조 Mesh 생성 Tool 개발 11개월 지노스 종료 Sidewall 도면 설계 자동화 Tool 개선 6개월 플러스 플라스틱 종료 12개월 애크론대학/ 버지니아공대 진행중 Smart Tire System 전원공급을 위한 무선전력전송시스템 개발 6개월 LS전선 진행중 Airless Tire Spoke용 신재료 개발(2차년도) 12개월 카이스트(KAIST) 진행중 Airless Tire Spoke용 신재료 양산기술 연구(2차년도) 12개월 코오롱플라스틱 진행중 12개월 애크론대학/버지니아공대 진행중
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IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 1. 예측정보에 대한 주의 사항회사가 본 보고서에서 미래에 발생될 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는 현상은 예측 정보에 해당하는 것으로서, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인 등을 포함하고 있습니다.예측 정보는 보고서 작성시점의 시황을 바탕으로 당사의 경영계획 등을 고려한 자체 판단으로 작성되었기 때문에 외부 환경 변화와 계획 변경 등 에 따라 달라질 수 있습니다. 회사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없음을 알려 드립니다.2. 경영진단의 개요2017년은 저성장/저금리 국면이 지속되는 가운데 원화 대비 주요 통화 약세, 주요국 자동차 수요 둔화, M 불확실성 등 녹록지 않은 경영환경 속에서 부진한 실적을 기록하였습니다. 전년대비 RE판매는 성장했지만, 완성차 파업 및 주요 공급 차량 생산 감소로 북미/유럽 등 주요 시장에서 OE판매가 부진하였습니다. 그러나 당사의 중요한 시장인 중국에서 OE판매가 하반기부터 빠른 회복세에 있고, 미국 신공장도 점진적으로 안정화가 이루어지고 있습니다. 또한, 시장 변화에 따라 고인치 제품의 생산과 판매에 집중하고 원가경쟁력 향상 노력도 지속하고 있기 때문에 2018년에는 수익구조를 한층 더 견실화하여 더욱 개선된 실적을 창출할 것입니다. IT혁신기술을 이용한 시스템 고도화로 조직문화를 개선하고 임직원의 업무 효율성을 올릴 것입니다. 또한 빅데이터에 기반한 명확하고 투명한 의사결정 체계를 구축할 계획입니다. 3. 재무상태 및 영업실적 1) 연결손익계산서 (영업실적) [단위:억원] 구 분 2017년 2016년 증감율 매출액 매출원가 매출총이익 판매비와 관리비 영업이익 적자전환 법인세비용차감전순이익 당기순이익 2017년 매출액은 OE판매 부진, 원화 강세, 완성차 파업 이슈 등 영향으로 전년대비 2.4% 감소하였습니다. 매출원가는 천연고무 및 합성고무 가격 급등으로 인한 원가 부담, 해외공장 낮은 가동률, 일회성 비용 등으로 전년대비 9.6% 증가하였습니다. 3분기 통상임금 2심에서 회사가 승소함에 따라, 소송충당부채로 계상한 966억원을환입하였습니다. 그러나 4분기 근로자 지위확인 소송 대법원 판결에 따라 해당 판결에 대응하여 920억원을 추가로 소송충당부채에 계상하였습니다.이에 따른 영향으로 영업이익 및 순이익이 전년대비 악화되었습니다. 당사가 보유하고 있던 대우건설 주식은 4분기 매각하였고, 매각가액이 장부가액(928억원)보다 높아 매도가능증권처분이익 215억원을 인식하였습니다. 2) 연결재무상태표 (재무상태) [단위:억원] 구 분 2017년 2016년 증감율 유동자산 비유동자산 [자산 총계] 유동부채 비유동부채 [부채 총계] 지배지분 비지배지분 [자본 총계] 당기말 총자산은 전년대비 12.1% 감소한 4조5,009억원입니다. 이는 영업부진에 따른 당좌자산 감소와 금호사옥을 연결 대상에서 제외하면서 감소한 투자부동산이 원인입니다. 총부채는 전년대비 10.2% 감소한 3조5,095억원입니다. 이는 해외법인 차입금 일부 상환 및 금호사옥 차입금 제외에 따라 비유동부채가 25.0% 줄었기 때문입니다. 이익잉여금 감소로 총자본도 전년대비 18.3% 감소하였습니다. 4. 유동성 및 자금조달 등에 관한 사항 1) 유동성 현황(연결) [단위:억원] 구분 2017년 2016년 차이 현금 및 현금성 자산(A) 금융기관예치금(유동)(B) 사용이 제한된 예금(유동)(C) 유동성(A+B-C) 당사는 '17년말 전년대비 785억원 감소한 1,520억원의 유동자금을 보유하고 있습니다. 상기 유동자금은 현금 및 현금성 자산과 금융기관 예치금을 모두 포함한
금호타이어 — [기재정정]사업보고서 (2017.12)

금액입니다. 2) 차입금 현황(연결) [단위:억원] 구 분 당기말 전기말 부채 (A) 자본 (B) 현금및현금성자산 (C) 차입금 (D) 부채비율 (A/B) 순차입금비율 (D-C)/B '17년말 연결 기준 차입금은 2조 4,907억원으로 전년대비 11% 감소하였습니다. (2) 장기차입금 상환스케줄 [단위:억원] 계정과목 장부금액 1년 이하 2년 이하 3년 이하 3년 초과 장기차입금 5. 부외부채에 관한 사항연결감사보고서 주석 '우발상황 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항회사의 연결감사보고서 주석 2. 중요한 회계정책 및 재무제표 작성기준, 36. 재무위험관리 등을 참조하시기 바랍니다.
현대자동차 — [발행조건확정]증권신고서(채무증권)

II. 증권의 주요 권리내용1. 주요 권리내용가. 일반적인 사항마. 발행회사의 의무 및 책임 수요예측 결과에따른 발행조건 변경 (주5) 정정 전 (주5) 정정 후 제1부 모집 또는 매출에 관한 사항Ⅱ. 증권의 주요 권리내용2. 사채관리계약에 관한 사항가. 사채관리회사의 사채관리 위탁조건 수요예측 결과에따른 발행조건 변경 (주6) 정정 전 (주6) 정정 후 제1부 모집 또는 매출에 관한 사항V. 자금의 사용 목적 수요예측 결과에따른 발행조건 변경 (주7) 정정 전 (주7) 정정 후 (주1) 정정 전 회차 : (단위 : 원, 주) 채무증권 명칭 무보증사채 모집(매출)방법 공모 권면(전자등록)총액 모집(매출)총액 발행가액 이자율 발행수익률 상환기일 2023년 05월 08일 원리금지급대행기관 ㈜하나은행 현대모터금융센터지점 (사채)관리회사 한국증권금융(주) 신용등급(신용평가기관) AA+ / AA+(한국기업평가(주) / NICE신용평가(주)) 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 NH투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 대표 케이비증권 인수수수료 0.20% 총액인수 대표 미래에셋대우 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 현대차증권 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 하이투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 한국투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 신한금융투자 인수수수료 0.20% 총액인수 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2020년 05월 08일 2020년 05월 08일 자금의 사용목적 구 분 금 액 채무상환자금 발행제비용 【국내발행 외화채권】 표시통화 표시통화기준발행규모 사용지역 사용국가 원화 교환예정 여부 인수기관명 보증을받은 경우 보증기관 지분증권과연계된 경우 행사대상증권 보증금액 권리행사비율 담보 제공의경우 담보의 종류 권리행사가격 담보금액 권리행사기간 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 【주요사항보고서】 【파생결합사채해당여부】 기초자산 옵션종류 만기일 N 【기 타】 ▶본 사채의 발행과 관련하여 2020년 04월 08일 NH투자증권(주), KB증권(주), 미래에셋대우(주)와 대표주관계약을 체결함.▶ 본 사채는 '주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 사채를 한국예탁결제원의 전자등록계좌부에 전자등록하므로, 실물채권을 발행하지 아니하며, 등록필증의 교부 등이 존재하지 않음.▶ 본 사채는 사채권을 발행하지 않으므로 '주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률' 제 39조에 의거 전자등록주식 등의 소유자가 권리행사를 위하여 계좌관리기관을 통해 신청하는 경우 전자등록기관인 한국예탁결제원에서 "소유자증명서"를 발행하여야 함. ▶ 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 전자등록되므로, 등록 말소 시 사채권 발행을 청구할 수 없음. ▶ 본 사채는 실물발행이 아닌 전자등록에 의한 발행이므로 인수수량의 기재가 불가능하나, 이해상의 편의를 위해 10,000원을 수량의 1단위로 기재함. ▶ 본 사채의 상장신청예정일은 2020년 05월 04일이며, 상장예정일은 2020년 05월 08일임. 주1) 본 사채는 2020년 04월 일 09시부터 시 까지 한국금융투자협회 K-Bond 프로그램, 팩스 및 E-mail 접수 방법을 통해 실시하는 수요예측 결과에 따라 전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액, 이자율, 발행수익률이 결정될 예정입니다.주2) 상기 기재된 총액(전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액)은 예정 금액이며, 수요예측결과에 따라 제317- 회, 제317- 회 및 제317- 회 무보증사채의 총액 합계 금 육 천억원 (\ ) 이하의 범위 내에서 변경될 수 있고, 이에 따라 상기 인수인의 인수수량 및 인수금액이 조정될 수 있습니다. 주3) 수요예측시 공모희망금리는 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사[한국자산평가(주), 키스채권평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가]에서 최종으로 제공하는 현대자동차(주 3년 만기 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -0. %p. ~ +0.
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%p.를 가산한 이자율로 합니다. 단, 민간채권평가회사 4사 중 청약일 1영업일 전 기준으로 현대자동차(주) 개별민평 수익률을 제공하지 않는 회사가 있을 경우, 당해 회사를 제외한 나머지 회사의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -0. %p. ~ +0. %p.를 가산한 이자율로 합니다. 주4) 수요예측 결과에 의해 확정된 확정 총액(전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액) 및 확정 가산(차감)금리, 확정된 인수인의 인수수량 및 인수금액은 2020년 04월 일 정 정신고 서를 통해 공시할 예정입니다. 회차 : (단위 : 원, 주) 채무증권 명칭 무보증사채 모집(매출)방법 공모 권면(전자등록)총액 모집(매출)총액 발행가액 이자율 발행수익률 상환기일 2025년 05월 08일 원리금지급대행기관 ㈜하나은행 현대모터금융센터지점 (사채)관리회사 한국증권금융(주) 신용등급(신용평가기관) AA+ / AA+(한국기업평가(주) / NICE신용평가(주)) 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 NH투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 대표 미래에셋대우 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 현대차증권 인수수수료 0.20% 총액인수 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2020년 05월 08일 2020년 05월 08일 자금의 사용목적 구 분 금 액 채무상환자금 발행제비용 【국내발행 외화채권】 표시통화 표시통화기준발행규모 사용지역 사용국가 원화 교환예정 여부 인수기관명 보증을받은 경우 보증기관 지분증권과연계된 경우 행사대상증권 보증금액 권리행사비율 담보 제공의경우 담보의 종류 권리행사가격 담보금액 권리행사기간 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 【주요사항보고서】 【파생결합사채해당여부】 기초자산 옵션종류 만기일 N 【기 타】 ▶본 사채의 발행과 관련하여 2020년 04월 08일 NH투자증권(주), KB증권(주), 미래에셋대우(주)와 대표주관계약을 체결함.▶ 본 사채는 '주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 사채를 한국예탁결제원의 전자등록계좌부에 전자등록하므로, 실물채권을 발행하지 아니하며, 등록필증의 교부 등이 존재하지 않음.▶ 본 사채는 사채권을 발행하지 않으므로 '주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률' 제 39조에 의거 전자등록주식 등의 소유자가 권리행사를 위하여 계좌관리기관을 통해 신청하는 경우 전자등록기관인 한국예탁결제원에서 "소유자증명서"를 발행하여야 함. ▶ 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 전자등록되므로, 등록 말소 시 사채권 발행을 청구할 수 없음. ▶ 본 사채는 실물발행이 아닌 전자등록에 의한 발행이므로 인수수량의 기재가 불가능하나, 이해상의 편의를 위해 10,000원을 수량의 1단위로 기재함. ▶ 본 사채의 상장신청예정일은 2020년 05월 04일이며, 상장예정일은 2020년 05월 08일임. 주1) 본 사채는 2020년 04월 일 09시부터 16시 까지 한국금융투자협회 K-Bond 프로그램, 팩스 및 E-mail 접수 방법을 통해 실시하는 수요예측 결과에 따라 전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액, 이자율, 발행수익률이 결정될 예정입니다.주2) 상기 기재된 총액(전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액)은 예정 금액이며, 수요예측결과에 따라 제317- 회, 제317- 회 및 제317-3 회 무보증사채의 총액 합계 금 육천억원 (\ ) 이하의 범위 내에서 변경될 수 있고, 이에 따라 상기 인수인의 인수수량 및 인수금액이 조정될 수 있습니다.주3) 수요예측시 공모희망금리는 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사[한국자산평가(주), 키스채권평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가]에서 최종으로 제공하는 현대자동차(주) 5년 만기 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -0. %p. ~ +0. %p.를 가산한 이자율로 합니다. 단, 민간채권평가회사 4사 중 청약일 1영업일 전 기준으로 현대자동차(주) 개별민평 수익률을 제공하지 않는 회사가 있을 경우, 당해 회사를 제외한
현대자동차 — [발행조건확정]증권신고서(채무증권)

나머지 회사의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -0. %p. ~ +0. %p.를 가산한 이자율로 합니다.주4) 수요예측 결과에 의해 확정된 확정 총액(전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액) 및 확정 가산(차감)금리, 확정된 인수인의 인수수량 및 인수금액은 2020년 04월 일 정정신고서를 통해 공시할 예정입니다. 회차 : (단위 : 원, 주) 채무증권 명칭 무보증사채 모집(매출)방법 공모 권면(전자등록)총액 모집(매출)총액 발행가액 이자율 발행수익률 상환기일 2027년 05월 08일 원리금지급대행기관 ㈜하나은행 현대모터금융센터지점 (사채)관리회사 한국증권금융(주) 신용등급(신용평가기관) AA+ / AA+(한국기업평가(주) / NICE신용평가(주)) 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 NH투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 대표 케이비증권 인수수수료 0.20% 총액인수 대표 미래에셋대우 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 현대차증권 인수수수료 0.20% 총액인수 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2020년 05월 08일 2020년 05월 08일 자금의 사용목적 구 분 금 액 채무상환자금 발행제비용 【국내발행 외화채권】 표시통화 표시통화기준발행규모 사용지역 사용국가 원화 교환예정 여부 인수기관명 보증을받은 경우 보증기관 지분증권과연계된 경우 행사대상증권 보증금액 권리행사비율 담보 제공의경우 담보의 종류 권리행사가격 담보금액 권리행사기간 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 【주요사항보고서】 【파생결합사채해당여부】 기초자산 옵션종류 만기일 N 【기 타】 ▶본 사채의 발행과 관련하여 2020년 04월 08일 NH투자증권(주), KB증권(주), 미래에셋대우(주)와 대표주관계약을 체결함.▶ 본 사채는 '주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 사채를 한국예탁결제원의 전자등록계좌부에 전자등록하므로, 실물채권을 발행하지 아니하며, 등록필증의 교부 등이 존재하지 않음.▶ 본 사채는 사채권을 발행하지 않으므로 '주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률' 제 39조에 의거 전자등록주식 등의 소유자가 권리행사를 위하여 계좌관리기관을 통해 신청하는 경우 전자등록기관인 한국예탁결제원에서 "소유자증명서"를 발행하여야 함. ▶ 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 전자등록되므로, 등록 말소 시 사채권 발행을 청구할 수 없음. ▶ 본 사채는 실물발행이 아닌 전자등록에 의한 발행이므로 인수수량의 기재가 불가능하나, 이해상의 편의를 위해 10,000원을 수량의 1단위로 기재함. ▶ 본 사채의 상장신청예정일은 2020년 05월 04일이며, 상장예정일은 2020년 05월 08일임. 주1) 본 사채는 2020년 04월 일 09시부터 16시 까지 한국금융투자협회 K-Bond 프로그램, 팩스 및 E-mail 접수 방법을 통해 실시하는 수요예측 결과에 따라 전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액, 이자율, 발행수익률이 결정될 예정입니다.주2) 상기 기재된 총액(전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액)은 예정 금액이며, 수요예측결과에 따라 제317- 회, 제317- 회 및 제317-3 회 무보증사채의 총액 합계 금 육천억원 (\ ) 이하의 범위 내에서 변경될 수 있고, 이에 따라 상기 인수인의 인수수량 및 인수금액이 조정될 수 있습니다.주3) 수요예측시 공모희망금리는 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사[한국자산평가(주), 키스채권평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가]에서 최종으로 제공하는 현대자동차(주) 7년 만기 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -0. %p. ~ +0. %p.를 가산한 이자율로 합니다. 단, 민간채권평가회사 4사 중 청약일 1영업일 전 기준으로 현대자동차(주) 개별민평 수익률을 제공하지 않는 회사가 있을 경우, 당해 회사를 제외한 나머지 회사의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -0. %p. ~ +0. %p.를 가산한 이자율로 합니다.주4) 수요예측 결과에 의해
현대자동차 — [발행조건확정]증권신고서(채무증권)

확정된 확정 총액(전자등록총액, 모집(매출)총액, 발행가액) 및 확정 가산(차감)금리, 확정된 인수인의 인수수량 및 인수금액은 2020년 04월 일 정정신고서를 통해 공시할 예정입니다. (주1) 정정 후 회차 : (단위 : 원, 주) 채무증권 명칭 무보증사채 모집(매출)방법 공모 권면(전자등록)총액 모집(매출)총액 발행가액 이자율 발행수익률 상환기일 2023년 05월 08일 원리금지급대행기관 ㈜하나은행 현대모터금융센터지점 (사채)관리회사 한국증권금융(주) 신용등급(신용평가기관) AA+ / AA+(한국기업평가(주) / NICE신용평가(주)) 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 NH투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 대표 케이비증권 인수수수료 0.20% 총액인수 대표 미래에셋대우 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 현대차증권 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 하이투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 한국투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 신한금융투자 인수수수료 0.20% 총액인수 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2020년 05월 08일 2020년 05월 08일 자금의 사용목적 구 분 금 액 채무상환자금 발행제비용 【국내발행 외화채권】 표시통화 표시통화기준발행규모 사용지역 사용국가 원화 교환예정 여부 인수기관명 보증을받은 경우 보증기관 지분증권과연계된 경우 행사대상증권 보증금액 권리행사비율 담보 제공의경우 담보의 종류 권리행사가격 담보금액 권리행사기간 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 【주요사항보고서】 【파생결합사채해당여부】 기초자산 옵션종류 만기일 N 【기 타】 ▶본 사채의 발행과 관련하여 2020년 04월 08일 NH투자증권(주), KB증권(주), 미래에셋대우(주)와 대표주관계약을 체결함.▶ 본 사채는 '주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 사채를 한국예탁결제원의 전자등록계좌부에 전자등록하므로, 실물채권을 발행하지 아니하며, 등록필증의 교부 등이 존재하지 않음.▶ 본 사채는 사채권을 발행하지 않으므로 '주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률' 제 39조에 의거 전자등록주식 등의 소유자가 권리행사를 위하여 계좌관리기관을 통해 신청하는 경우 전자등록기관인 한국예탁결제원에서 "소유자증명서"를 발행하여야 함. ▶ 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 전자등록되므로, 등록 말소 시 사채권 발행을 청구할 수 없음. ▶ 본 사채는 실물발행이 아닌 전자등록에 의한 발행이므로 인수수량의 기재가 불가능하나, 이해상의 편의를 위해 10,000원을 수량의 1단위로 기재함. ▶ 본 사채의 상장신청예정일은 2020년 05월 04일이며, 상장예정일은 2020년 05월 08일임. (주)"본 사채"의 이율은 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사 (한국자산평가(주), 키스채권평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 3년 만기 현대자동차(주) 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사) 이자율에 +0.12%p.를 가산한 이자율로 합니다. 단, 민간채권평가회사 4사 중 청약일 1영업일 전 기준으로 현대자동차(주) 3년 만기 회사채 개별민평 수익률을 제공하지 않는 회사가 있을 경우, 당해 회사를 제외한 나머지 회사의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 +0.12 %p.를 가산한 이자율로 합니다. 회차 : (단위 : 원, 주) 채무증권 명칭 무보증사채 모집(매출)방법 공모 권면(전자등록)총액 모집(매출)총액 발행가액 이자율 발행수익률 상환기일 2025년 05월 08일 원리금지급대행기관 ㈜하나은행 현대모터금융센터지점 (사채)관리회사 한국증권금융(주) 신용등급(신용평가기관) AA+ / AA+(한국기업평가(주) / NICE신용평가(주)) 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 NH투자증권 인수수수료 0.20% 총액인수 대표 미래에셋대우 인수수수료 0.20% 총액인수 인수 현대차증권 인수수수료 0.20% 총액인수 청약기일 납입기일 청약공고일