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주주는 주주총회소집공고에 안내된 전자투표 및 위임장수여기간 내에 https://evote.ksd.or.kr 에 접속하여 공인인증을 통해 본인인증을 완료한 후, 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 다만 해당 시스템은 공인인증을 통해 당사의 주주여부를 확인 후 전자투표 및 위임장수여 서비스를 제공하므로, 주주께서는 미리 증권거래전용 공인인증서 또는 은행 및 증권 범용 공인인증서를 준비하시기 바랍니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상기간 해당사항이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간 해당사항이 없습니다. Ⅵ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2020년 07월 24일 (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 롯데쇼핑(주) 최대주주 보통주 이동우 발행회사임원 보통주 김진호 발행회사임원 보통주 황영근 발행회사임원 보통주 오성엽 계열회사임원 보통주 김종길 계열회사임원 보통주 계 보통주 외 보통주 주1) 상기 주식소유 비율은 발행주식총수(23,607,712주) 대비 비율입니다.주2) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 4월 4일 보유중인 당사의 주식 중 3,536,812주를 대상으로 한 교환사채를 발행하였으며, 향후 교환대상주식이 전량 교환될 경우 롯데쇼핑의 보유기준 지분율은 현재 65.25%(15,403,274주)에서 50.27%(11,866,462주)로 감소될 수 있습니다.주3) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 3월 16일에 NH투자증권에 1,768,406주(7.5%)의 주식 대여를 진행하였으며, 2018년 3월 22일 768,406주(3.2%)에 대한 주식대여를 일부 회수하여 보고서 작성기준일 현재 소유기준 롯데쇼핑의 주식수는 14,403,274주(61.0%)입니다. 주4) 현재 롯데쇼핑은 교환사채와 관련한 주식 대여로 인하여 소유주식에 변동은 있으나, 보유기준 지분율은 종전과 같 은 65.25% 입니다. 주5) 2019.12.31 기준 주주명부를 바탕으로 하여 확인 가능한(공시된) 소유주식 변동 내역입니다. 최대주주의 주요경력 및 개요 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 롯데쇼핑(주) 강희태 롯데지주(주) 주1) 지분율은 총발행주식수 대비 보통주와 우선주를 합산한 기준입니다. 주2) 상 기내용은 2020년 03월 31일 기준이며(출자자수는 2019년 12월 31일 준 주주명부를 기초로 확인가능한(공시된) 소유주식 변동 내역을 반영했습니다. 주3) 별도 업무집행자 및 업무집행조합원은 없습니다. 주4) 2018년 4월 2일 롯데지주(주)의 합병 및 분할에 따라 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 25.87%에 서 38.54%로 변경되었습니다.(기존 한국후지필름(주)과 롯데아이티테크(주)가 소유하고 있던 롯데쇼핑(주)의 주식을 롯데지주(주)가 소유하는 주식으로 변경)주5) 2018년 8월 1일 롯데쇼핑(주)가 (주)롯데닷컴을 소규모 합병함에 따라, 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 38.54%에서 38.80%으로 변경되었습니다(합병으로 인해 롯데쇼핑(주)의 발행주식 총수는 28,288,755주가 되었고, 롯데지주가 소유한 롯데쇼핑 주식수는 10,974,799주가 됨) 주6) 2019년 3분기 (체결일기준 거래일자: 8월23일,26일,27일,28일,29일 / 9월2일,3일,4일,5일,6일) 롯데지주(주)가 롯데쇼핑 주식 총 340,704주를 장내매수함에 따라, 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 38.80%에서 40.00%로 변경되었습니다. 상기 거래내역은 19년8월29일과 9월6일에 롯데지주(주)가 공시한 「임원·주요주주 특정증권등 소유상황보고서」를 참고하여 작성하였습니다. (2) 최대주주인 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 변동일
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대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 강희태 롯데지주(주) 롯데지주(주) 롯데지주(주) 롯데지주(주) 강희태 주1) 2017년 3월 24일 주주총회를 통해 신격호 총괄회장(대표이사)가 퇴임하고 강희태 사장(대표이사)가 취임하였습니다. 기존 이원준 부회장(대표이사)는 변동 없었습니다. 주2) 2017년 10월 1일 롯데제과, 롯데쇼핑, 롯데칠성, 롯데푸드의 4개사 분할합병에 따라 최대주주가 변동되었습니다.(변동 전 최대주주 : 신동빈 회장(13.46%) → 변동 후 최대주주 : 롯데지주(주)(25.87%))주3) 2018년 4월 2일 롯데지주(주)의 합병 및 분할에 따라 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 25.87%에서 38.54%로 변경되었습니다.(기존 한국후지필름(주)과 롯데아이티테크(주 )가 소유하고 있던 롯데쇼핑(주)의 주식이 롯데지주(주)가 소유하는 주식으로 변경) 주4) 2018년8월 1일 롯데쇼핑(주)가 (주)롯데닷컴을 소규모 합병함에 따라, 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 38.54%에서 38.80%으로 변경되었습니다(합병으로 인해 롯데쇼핑(주)의 발행주식 총수는 28,288,755주가 되었고, 롯데지주가 소유한 롯데쇼핑 주식수는 10,974,799주가 됨) 주5) 2019년 3분기(체결일기준 거래일자: 8월23일,26일,27일,28일,29일 / 9월2일,3일,4일,5일,6일) 에 롯데지주(주)가 쇼핑주식 총 340,704주를 장내매수함에 따라, 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 38.80%에서 40.00%로 변경되었습니다. 해당 거래내역은 19년8월29일과 9월6일에 롯데지주(주)가 공시한 「임원·주요주주 특정증권등 소유상황보고서」를 참고하여 작성하였으며, 상기 표의 변동일(2019.09.06)은 해당 주식매수의 마지막 거래일자를 기재하였습니다. 주6) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑(주)는 2019.12.31일 '대표이사 변경' 공시를 통해 이원준 대표이사가 12월31일 사임하였음을 공시하였습니다. (3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 롯데쇼핑(주) 자산총계 부채총계 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 주) 상기내용은 롯데쇼핑(주)의 2019년도 사업보고서 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다. (4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당 사 최대주주인 롯데쇼핑㈜는 1970년 7월 2일 백화점 경영을 목적으로 설립되었으며 2020년 1분기말 현재 총 45개의 종속회사가 있습니다. 롯데쇼핑㈜는 수익을 창출하는 재화와 용역의 성격, 시장 및 판매방법의 특징, 사업부문 구분의 계속성 등을 고려하여 경영의 다각화 실태를 적절히 반영할 수 있도록 백화점 사업부문, 할인점 사업부문, 전자제품전문점 사업부문, 슈퍼 사업부문, 홈 쇼 핑 사업부문, 기타 사업부문으로 세분하였습니다. 3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 (1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 롯데지주㈜ 신동빈 신동빈 황각규 송용덕 ※ 출자자수는 2019.12.31. 기준, 지분율은 2020.03.31. 기준입니다. ※ 출자자수 및 지분율은 보통주 기준입니다.※ 별도 업무집행자 및 업무집행조합원은 없습니다. (2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)인 롯데지주(주)의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 변동일 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 신동빈 신동빈 신동빈 신동빈 신동빈 신동빈 황각규 신동빈 신동빈 황각규 송용덕 (3) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 롯데지주㈜ 자산총계 부채총계 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 ※ 2019년말
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연결재무제표 기준입니다. (4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사 최대주주인 롯데쇼핑(주)의 최대주주인 롯데지주㈜는 지주사 전환에 따라 순환출자 해소 및 지배구조 단순화로 지배구조 불투명성을 해소하였으며, 자회사들의 사업과 투자 분리를 통한 효율적인 사업구조 확립을 추진하고 있습니다. 4. 최 대주주 변동내역 (기준일 : 2020년 07월 24일 (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 하이마트 홀딩스 주식교환 등 유진기업(주) 합병 및 자본감소 등 롯데쇼핑(주) 경영권 인수 주) 1,2,3 주1) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 4월 4일 보유중인 당사의 주식 중 3,536,812주를 대상으로한 교환사 채를 발행하였으며, 향후 교환대상주식이 전량 교환될 경우 롯데쇼핑의 보유기준 지분율은 현재 65.25%(15,403,274주)에서 50.27%(11,866,462주)로 감소될 수 있습니다. 주2) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 3월 16일에 NH투자증권에 1,768,406주(7.5% )의 주식 대여를 진행하였으며, 2018년 3월 22일 768,406주(3.2%)에 대한 주식대여를 일부 회수하여 보고서 작성기준일 현재 소유기준 롯데쇼핑의 주식수는 14,403,274주(61.0%)입니다. 주3) 현재 롯데쇼핑은 교환사채와 관련한 주식 대여로 인하여 소유주식에 변동은 있으나, 보유기준 지분율은 종전과 같은 65.25% 입니다. 5. 주식의 분포(주식 소유현황) (1) 주식 소유현황 (기준일 : 2020년 07월 24일 (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 롯데쇼핑(주) 주)1,2,3 국민연금공단 우리사주조합 주1) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 4월 4일 보유중인 당사의 주 식 중 3,536,812주를 대상으로한 교환사 채를 발행하였으며, 향후 교환대상주식이 전량 교환될 경우 롯데쇼핑의 보유기준 지분율은 현재 65.25%(15,403,274주)에서 50.27%(11,866,462주)로 감소될 수 있습니다. 주2) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 3월 16 일에 NH투자증권에 1,768,406주(7.5%)의 주식 대여를 진행하였으며, 2018년 3월 22일 768,406주(3.2%)에 대한 주식대여를 일부 회수하여 보고서 작성기준일 현재 소유 기준 롯데쇼핑의 주식수는 14,403,274주(61.0%)입니다. 주3) 현재 롯데쇼핑은 교환사채와 관련한 주식 대여로 인하여 소유주식에 변동은 있으나, 보유기준 지분율은 종전과 같은 65.25% 입니다.주4) 국민연금공단의 주식 소유는 2020년 7월 3일 공시된 주식등의대량보유상황보고서를 기준으로 작성하였습니다. (2) 소액주주현황 (기준일 : 2020년 07월 24일 (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 주1) 소액주주는 보통주 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주입니다. 주2) 상기 내용은 당사의 명의개서대리인인 한국예탁결제원에서 정기주주총회 소집을 위해 제공한 2019년 12월 31일 기준 보통주 주식분포상황표에 따라 작성했 습니다. 6. 주식사무 정관 제10조[신주인수권] ① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 이외의 자에게 이사회 결의로 신주를 발행 할 수 있다. 1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로신주를 발행하는 경우 3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 신규상장하거나 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계규정에 따라 우리사주조합원에게
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주식을 우선 배정하는 경우 6. 제5호 이외의 방법으로 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 배정하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 418조 제2항의 규정에 따라 신중요한 기술의 도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴, 재무구조 개선 등을 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에 신주를 발행하는 경우 필요한 경우 8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 긴급한 자금조달의 필요성에 의 위하여 이사회 결의로 발행결의 당시의 적정시가에 의하여 국내외 금융기관 또는 재무투자자에게및 채권자, 국내외 법인 또는 개인투자자에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회 결의로 정한다. 결산일 매년 12월 31일 정기주주총회 매사업년도 종료 후 3월 이내 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일 ~ 1월 7일 주권의 종류 「주식 ·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음 명의개서대리인 한국예탁결제원 (대표전화:051-519-1500 / 주소: 부산광역시 남구 문현금융로40 부산국제금융센터) 공고게재신문 홈페이지 공고 또는 매일경제신문 주가 및 주식거래실적 기 준일: 20년 07월 24일 (단위 : 원, 주) 종류 20년6월 20년5월 20년4월 20년3월 20년2월 20년1월 19년12월 보통주 주가 최고 최저 평균 거래량 월간 최고 최저 주1) 당사는 한국거래소 유가증권시장 상장법인입니다. 주2) 주가는 종가 기준입니다. 주3) 주가 평균은 일별 종가의 평균입니다. Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 등기임원 현황 (기준일 : 2020년 07월 24일 (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이동우 남 사내이사 등기임원 상근 대표이사 (3연임) - 연세대학교 경영대학원 석사 - 04~06 롯데쇼핑 남성스포츠매입부문장(상무보)- 06~07 롯데쇼핑 노원점장(상무보)- 롯데쇼핑 잠실점장(상무보) 07~12 롯데쇼핑 경영지원부문장- 12~14 롯데월드 대표이사(전무) 15~17 롯데하이마트 대표이사(부사장)- 17~(現) 롯데하이마트 대표이사(사장) - (現) 롯데하이마트 사내이사 계열회사 임원 정부옥 남 사내이사 등기임원 비상근 등기이사 (신임) - 연세대학교 행정학과 졸업 - 08년~15년 롯데케미칼 HR부문장- 15년~18년 롯데케미칼 폴리머사업본부장 - 19년~(現) 롯데지주 HR혁신실장(부사장) - (現) 롯데정밀화학 기타비상무이사(계 열)- (現) 롯데하이마트 사내이사 계열회사 임원 김진호 남 사내이사 등기임원 상근 등기이사 (신임) - 아주대학교 경제학과 졸업- 09~10롯데하이마트 충남지사장(상무보)- 11~12 롯데하이마트 충청사업부장(상무보)- 12~14롯데하이마트 상품2부문장(상무보)- 14~16롯데하이마트 상품1부문장(상무보) - 16~17롯데하이마트 영업3부문장(상무)- 17~19롯데하이마트 영업2부문장(상무)- 19~20 롯데하이마트 영업본부장(전무) - 20~(現) 롯데하이마트 상품본부장(전무) - (現) 롯데하이마트 사내이사 계열회사 임원 황영근 남 사내이사 등기임원 상근 등기이사 (신임) - 중앙대학교 신문방송학과 졸업- 13~14 롯데쇼핑 생활가전부문장(상무보)- 15~16롯데하이마트 상품전략부문장(상무보)- 16~19 롯데하이마트 가전부문장(상무)- 19~20 롯데하이마트 상품본부장(전무) - 20~(現) 롯데하이마트 영업본부장(전무) - (現) 롯데하이마트 사내이사 계열회사 임원 유원상 남 사외이사
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등기임원 비상근 등기이사 - 10~(現) 고려대학교 경영대학 교수- 16~(現) 한국유통학회 이사- 16~(現) 한국마케팅학회 이사- 18~(現) 한국소비자학회 이사- 19~(現) 고려대학교 경영전문대학원 부원장 정도진 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 07~(現) 중앙대학교 경영학부 교수- 14~18 금융위원회 감리위원- 16~19 한국 조세재정연구원 소장- 18~(現) 국제공공부문 회계기준위원- 19~(現) 한국거래소 민간위원 김춘순 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 09~11 국회 예산결산위원회 전문위원- 11~13 국회 예산정책처 예산분석실장- 13~17 국회예산결산위원회 수석전문위원- 17~19 국회 예산정책처 처장- 19~(現) 순천향대 미래융합대학원 원장- 20~(現) 기획재정부 공기업 경영평가 위원- 20~(現) 사행산업 통합감독위 위원 성낙송 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 07~11 서울 고등법원 부장판사- 11~13 서울중앙지방법원 민사, 형사수석부장판사- 13~14 서울고등법원 부장판사- 14~16 수원지방법원 법원장- 16~18 서울고등법원 수석부장판사- 18~19 사법연수원 원장- 19~(現) 법무법인 평안 대표변호사 이희옥 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 07~(現) 성균관대학교 정치외교학과 교수- 18~(現) (재)세종연구소 비상임이사- 19~(現) (재)동북아역사재단 비상임이사- 19~(現) 성균관대학교 국가전략대학원 원장 주1) 재직기간의 기산일은 롯데하이마트 법인등기부등본상 해당이사의 최초 취임일을 기준으로 작성하였으며, 임기만료일은 해당 이사가 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날 또는 실제 퇴임한 날로 기재하였습니다. 나. 등기임원 타회사 임원겸직 현황 (기준일 : 2020년 07월 24일) 겸 직 자 겸 직 회 사 성 명 직 위 회사명 재임기간 직 위 주된 사업목적 정부옥 사내이사 롯데정밀화학(계열) 기타비상무이사 기초화합물 제조업 등 김춘순 사외이사 종근당홀딩스 사외이사 지주사업, 라이센스업 정도진 사외이사 네이버 사외이사 정보통신서비스업 다. 미등기임원 현황 (기준일 : 2020년 07월 24일) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의 관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 선우령 여 상무 미등기임원 상근 영업2부문장 - 연세대학교 식생활학 졸업- 14~16 롯데하이마트 EC사업부문장(상무보)- 16~18 롯데하이마트 온라인부문장(상무)- 18~20 롯데쇼핑 롭스 대표이사(상무)- 20~(現) 롯데하이마트 영업2부문장(상무) 계열회사임원 박재욱 남 상무 미등기임원 상근 영업4부문장 - 동국대학교 경영학과 졸업- 12~13 롯데하이마트 강동지사장(상무보)- 13~15 롯데하이마트 모바일사업부문장(상무보)- 15~17 롯데하이마트 기획부문장(상무보) - 17~18 롯데하이마트 상품총괄부문장(상무보)- 18~20 롯데하이마트 온라인부문장 상무) - 20~(現) 롯데하이마트 영업본부 영업4부문장 (상무) 계열회사임원 하영수 남 상무 미등기임원 상근 마케팅부문장 - 경상대학교 농화학 졸업- 롯데백화점 일산점장(상무보)- 15~17 롯데백화점 생활가전 부문장(상무보)- 17~18 롯데하이마트 상품개발부문장(상무보)- 18~19 롯데하이마트 MD전략부문장(상무보) - 19~(現) 롯데하이마트 마케팅부문장(상무) 계열회사임원 ~현재 맹중오 남 상무 미등기임원 상근 SCM부문장 전북대학교 회계과 졸업- 12~15 롯데하이마트 회계팀장- 15~20 롯데하이마트 재무부문장(상무보) - 20~(現) 롯데하이마트 SCM부문장 (상무) 계열회사임원 김남호 남 상무보 미등기임원 상근 가전부문장 - 대전대학교 생물학 졸업- 15~16 롯데하이마트 강원지사장- 16~18 롯데하이마트 모바일부문장(상무보)- 18~ 롯데하이마트 SCM부문장(상무보) - 20~(現) 롯데하이마트 가전부문장 (상무보) 계열회사임원 이찬일 남 상무보 미등기임원 상근 온라인사업 부문장 -
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리버풀대학교 대학원 경영학 졸업(석사)- 12~17 롯데하이마트 전략기획팀장 - 17~20 롯데하이마트 전략기획부문장(상무보) - 20~(現) 롯데하이마트 온라인사업부문장 (상무보) 계열회사임원 ~현재 이태종 남 상무보 미등기임원 상근 영업1부문장 - 아주대학교 행정학 졸업- 14~16 롯데하이마트 안산지사장- 16~18 롯데하이마트 서대구지사장 - 18~ 19 롯데하이마트 영업총괄부문장(상무보) - 19~20 롯데하이마트 영업본부 영업4부문장 - 20~(現) 롯데하이마트 영업본부 영업1부문장 계열회사임원 박왕근 남 상무보 미등기임원 상근 준법경영부문장 - 중앙대학교 법학 졸업- 13~16 롯데하이마트 CR팀장(법무관재팀장) 16~17 롯데하이마트 윤리경영팀장- 17~18 롯데하이마트 고양지사장- 18~(現) 롯데하이마트 준법경영부문장(상무보) 계열회사임원 하수훈 남 상무보 미등기임원 상근 영업3부문장 - 경남대 무역학과 졸업 - 14 롯데하이마트 인재개발팀장- 15 롯데하이마트 제주지사장- 17 롯데하이마트 강서지사장 - 19~20 롯데하이마트 상품본부 생활부문장 20~(現) 롯데하이마트 영업본부 영업3부문장 계열회사임원 문병철 남 상무보 미등기임원 상근 상품총괄부문장 - 단국대 산업공학과 졸업 - 14 롯 데 하이마트 영상가전팀장- 16 롯데하이마트 온라인상품팀장 - 19~20 롯데하이마트 상품본부 MD전략부문장 - 20~(現) 롯데하이마트 상품총괄부문장 계열회사임원 신현채 남 상무보 미등기임원 상근 전략기획부문장 - 영남대 경영학과 졸업 - 14 롯 데하이마트 영업전략팀장- 15 롯데하이마트 마케팅팀장 - 17 롯데하이마트 전략기획팀장- 19~20 롯데하이마트 영업본부 영업총괄부문장 - 20~(現) 롯데하이마트 전략기획부문장 계열회사임원 조광규 남 상무보 미등기임원 상근 경영지원부문장 - 경희대 화학과 졸업 - 14 롯 데하 이마트 변화혁신팀장- 15 롯데하이마트 인재개발팀장- 16 롯데하이마트 인사팀장- 19~(現) 롯데하이마트 경영지원부문장 계열회사임원 선용훈 남 상무보 미등기임원 상근 모바일부문장 - 홍익대학교 산업공학 졸업- 15~16 롯데하이마트 모바일상품팀장- 16~18 롯데하이마트 모바일팀장- 18~20 롯데하이마트 강원지사장- 20~(現) 롯데하이마트 모바일부문장(상무보) 계열회사임원 문총 남 상무보 미등기임원 상근 점포개발부문장 - 고려대학교 경제학 졸업- 14~16 롯데하이마트 EC전략팀장- 16~20 롯데하이마트 온라인기획팀장- 20~(現) 롯데하이마트 점포개발부문장(상무보) 계열회사임원 윤용오 남 상무보 미등기임원 상근 생활부문장 - 동국대학교 경영학 졸업- 15~18 롯데하이마트 상품총괄팀장- 18~19 롯데하이마트 가전1팀장- 19~20 롯데하이마트 온라인상품1팀장- 20~(現) 롯데하이마트 생활부문장(상무보) 계열회사임원 이상학 남 상무보 미등기임원 상근 재무부문장 - 한양대학교 대학원 경영학 졸업(석사)- 15~19 롯데하이마트 회계팀장- 19~20 롯데하이마트 재무IR팀장- 20~(現) 롯데하이마트 재무부문장(상무보) 계열회사임원 주) 재직기간의 기산일은 해당임원이 임원으로 최초 선임된 날입니다.주2) 상기 임원들의 담당업무는 기준일(2020년 6월말 ) 기준 담당업무 기준으로 작성하였습니다.주3) 임원의 소유주식수는 기준일( 2020년 6월말 )기준입니다. 라. 직원 등 현황(1) 직원현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 사무 남 약12년4개월 사무 여 약6년9개월 영업 남 약5년9개월 영업 여 약6년6개월 합 계 약7년7개월 주)연간급여총액 및 1인평균 금여액은 2020년 1월1일~3월31일 기준입니다. (2) 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 주)연간급여총액
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및 1인평균 금여액은 2020년 1월1일~3월31일 기준입니다. 2. 임원의 보수 등 보수현황> (1) 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 주) 등기이사: 사내이사4명, 사외이사5명(감사위원회 위원 3명 포함)주2) 제33기 주주총회(20.03.27)에서 이사보수 한도를 90억으로 승인하였습니다. (2) 보수지급금액 1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 주) 보수총액 및 1인당 평균보수액은 2020년 1월1일~3월31일 기준입니다.주2) 상기내역에는 20년 2월 사임한 이채필 사외이사에 대한 내역과 20.03.27 임기만료로 퇴임한 사외이사(방원팔, 안승호, 최영홍, 이장영이사)에 대한 내역이 포함되어 있습니다. 2) 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 감사 주) 보수총액 및 1인당 평균보수액은 2020년 1월1일~3월31일 기준입니다. 3) 이사ㆍ감사의 보수지급 기준 이사 ·감사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 임원보수규정과 임원퇴직위로금지급규정 등에 따라 해당직위, 경영성과 등을 감안하여 집행하고 있습니다. (3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 - 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다 (4) 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황 - 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다. (5) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등 - 해당사항 없음 Ⅷ. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사 현황 - 기업집단의 명칭 : 롯데 1) 국 내 당사는 독점 규제 및 공정거래에 관한 법 률상 롯데 기업집단에 속한 계열회사로서, 롯데 기업집단의 최상위 지배기업은 롯데지주(주)(종목코드 : 004990)입 니 다 2020년 3월말 현재 총 86개의 국내 계열회사가 있습니다 이 중 상장사는 당사를 포함하여 총 10개사이며 비상장사는 총 76개 사입니다. (기준일 : 2020년 03월 31일 [상장사 : 10개 사 ] 명 칭 (종목코드) 법인등록번호 롯데지주㈜ (004990) 롯데제과㈜ (280360) 롯데푸드㈜ (002270) 롯데칠성음료㈜ (005300) 롯데케미칼㈜ (011170) 롯데쇼핑㈜ (023530) 롯데하이마트㈜ (071840) 롯데정밀화학㈜ (004000) 롯데정보통신㈜ (286940) 롯데위탁관리부동산투자회사 ㈜ 롯데첨단소재(주)가 롯데케미칼(주)와 합병하여 계열제외되었습니다. (주)바이더웨이, 롯데피에스넷(주)가 (주)코리아세븐과 합병하여 계열제외되었습니다. 롯데지에스화학(주)와 푸드위드(주)가 계열편입되었습니다. 주) 20.03.23. (주)디시네마오브코리아가 청산종결되어 계열제외되었습니다. (기준일 : 2020년 03월 31일 [비상장사 : 76개사] 명 칭 법인등록번호 거제피에프브이㈜ 내포그린에너지㈜ 데크항공㈜ 롯데건설㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데김해개발㈜ 롯데네슬레코리아㈜ 롯데디에프리테일㈜ 롯데디엠씨개발㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데면세점제주㈜ 롯데물산㈜ 롯데미래전략연구소㈜ 롯데미쓰이화학㈜ 롯데베르살리스엘라스토머스㈜ 롯데상사㈜ 롯데송도쇼핑타운㈜ 롯데쇼핑타운대구㈜ 롯데수원역쇼핑타운㈜ 롯데알미늄㈜ 롯데액셀러레이터㈜ 롯데에이엠씨㈜ 롯데엠시시㈜ 롯데역사㈜ 롯데오토리스㈜ 롯데오토케어㈜ 롯데울산개발㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데인천타운㈜ 롯데자산개발㈜ 롯데제이티비㈜ 롯데지알에스㈜ 롯데지에프알㈜ 롯데캐피탈㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데코스코쉬핑로지스㈜ 롯데타운동탄㈜ 마곡지구피에프브이㈜ 산청음료㈜ 삼박엘에프티㈜ 서울복합물류자산관리㈜ 서울복합물류프로젝트금융투자㈜ 스마일위드㈜ 스위트위드㈜ 씨에스유통㈜ 씨에이치음료㈜ 에프알엘코리아㈜ 엠제이에이와인㈜ 은평피에프브이㈜ 제이지산업㈜ ㈜그린카 ㈜대홍기획 ㈜롯데아사히주류 ㈜롯데자이언츠 ㈜모비?미디어 ㈜백학음료 ㈜부산롯데호텔 ㈜씨텍 ㈜에스디제이 ㈜에스앤에스인터내셔날 ㈜엔젤위드 ㈜엠허브 ㈜우리홈쇼핑
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㈜이지고 ㈜충북소주 ㈜케이피켐텍 ㈜코리아세븐 ㈜호텔롯데 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 한국에스티엘㈜ 한국후지필름㈜ 한덕화학㈜ 롯데지에스화학㈜ 푸드위드㈜ ㈜다음소프트 2) 해외 출자회사명 피출자회사명 지분율 롯데글로벌로지스㈜ 롯데쇼핑㈜ ㈜대홍기획 롯데건설㈜ 롯데제과㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데컬처웍스㈜ ㈜호텔롯데 롯데정보통신㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데제과㈜ 롯데제과㈜ ㈜롯데홀딩스 LACC, LLC 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데지주㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데알미늄㈜ 롯데자산개발㈜ 롯데지주㈜ 롯데지주㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데제과㈜ 롯데제과㈜ ㈜롯데 롯데제과㈜ 롯데정보통신㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜우리홈쇼핑 ㈜호텔롯데 롯데건설㈜ 롯데건설㈜ 롯데건설㈜ 롯데건설㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데지알에스㈜ 롯데정밀화학㈜ 롯데정밀화학㈜ 롯데지주㈜ ㈜롯데 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ ㈜호텔롯데 ㈜호텔롯데 ㈜호텔롯데 ㈜호텔롯데 ㈜호텔롯데 롯데제과㈜ 롯데지주㈜ 롯데상사㈜ 롯데상사㈜ 롯데상사㈜ 롯데지주㈜ 롯데상사㈜ 롯데지주㈜ 롯데제과㈜ 롯데건설㈜ 롯데지주㈜ 낙천(북경)물류유한공사 롯데멤버스㈜ ㈜롯데 롯데쇼핑㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데자산개발㈜ 롯데제과㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데쇼핑㈜ ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데 ㈜롯데 롯데케미칼㈜ ㈜롯데 롯데지주㈜ 롯데글로벌로지스㈜ ㈜호텔롯데 롯데컬처웍스㈜ 롯데정보통신㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데지주㈜ 롯데건설㈜ 롯데지주㈜ ㈜대홍기획 롯데캐피탈㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데알미늄㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜롯데 ㈜롯데 롯데지주㈜ 롯데제과㈜ Rakhat TR 롯데글로벌로지스㈜ ㈜롯데 롯데지주㈜ 길림낙천초시유한공사 롯데글로벌로지스㈜ 낙천(북경)물류유한공사 낙천(상해)식품유한공사 롯데쇼핑㈜ 낙천(중국)기업관리유한공사 롯데지주㈜ 낙천(중국)식품유한공사 낙천(중국)투자유한공사 낙천성건설(북경)유한공사 낙천건설(심양)유한공사 롯데케미칼㈜ 낙천공정소료(가흥)유한공사 롯데케미칼㈜ 낙천공정소료(심양)유한공사 롯데케미칼㈜ 낙천공정소료(합비)유한공사 롯데지주㈜ 낙천리(북경)찬음관리유한공사 낙천물업관리(심양)유한공사 낙천백화(성도)유한공사 낙천백화(심양)유한공사 낙천백화(천진)유한공사 낙천상업관리(천진)유한공사 롯데건설㈜ 낙천성건설(북경)유한공사 롯데지주㈜ 낙천오더리음료유한공사 낙천유락(심양)유한공사 낙천유락구자문(북경)유한공사 (Lotte Duty Free Beijing Co., Ltd.) 롯데캐피탈㈜ 낙천융자조임(중국)유한공사 롯데지주㈜ 낙천장백음료유한공사 롯데지주㈜ 낙천주업(북경)유한공사 낙천지산(성도)유한공사 롯데알미늄㈜ 낙천포장(북경)유한공사 롯데케미칼㈜ 낙천화학(가흥)유한공사 롯데베르살리스엘라스토머스㈜ 늑미상무(상해)유한공사 ㈜대홍기획 대홍광고(상해)유한공사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 롯데부동산㈜ 롯데케미칼㈜ 삼강낙천화공유한공사 롯데쇼핑㈜ 심양심락전영투자관리유한공사 요녕낙천초시유한공사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제10투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제11투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제12투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제1투자회사 ㈜롯데홀딩스 ㈜L제2투자회사 ㈜L제2투자회사 ㈜L제3투자회사 ㈜L제2투자회사 ㈜L제4투자회사 ㈜L제2투자회사 ㈜L제5투자회사 ㈜L제2투자회사 ㈜L제6투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제7투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제8투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제9투자회사 ㈜롯데홀딩스 ㈜긴자코지코나 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데리아 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데서비스 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데시티호텔 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜롯데파이낸셜 ㈜광윤사 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데 ㈜메리초코렛컴퍼니 ㈜롯데홀딩스 ㈜지바롯데마린즈 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜패밀리 ㈜롯데홀딩스
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크리스피크림도너츠재팬㈜ 롯데케미칼㈜ 호석화학무역(상해)유한공사 주1) 기준일은 2020년 3월 31일입니다 주2) Hiro Corporation. 광윤사, 마켓비전, LOTTE HOTEL BEVERAGE(NYP),LCC, KANA의 최대출자자는 개인입니다. (3) 당사에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사로는 당사의 최대주주 및 계열회사인 롯데쇼핑(주) 등이 있으며, 당사와 롯데쇼핑(주)가 소속된 롯데그룹은 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 의한 상호출자제한, 채무보증제한 등에 해당됩니다. 4) 회 사와 계열회사간 임원 겸직 현황(등기임원) (기준일: 2020년 07월 24일) 성명 회사명 직위 비고 정부옥 롯데정밀화학(주) 기타비상무이사 비상근 2. 계열회사의 지분현황 기준일 : 2020년 03월 31일 피출자회사 출자회사 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 롯데면세점제주㈜ ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 스마일위드㈜ 롯데디에프리테일㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 롯데네슬레코리아㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜롯데아사히주류 ㈜에스앤에스인터내셔날 ㈜충북소주 엠제이에이와인㈜ 씨에이치음료㈜ ㈜백학음료 스위트위드㈜ 산청음료㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 푸드위드㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 에프알엘코리아㈜ ㈜우리홈쇼핑 롯데김해개발㈜ 롯데수원역쇼핑타운㈜ 롯데지에프알㈜ 롯데송도쇼핑타운㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 한국에스티엘㈜ 씨에스유통㈜ 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데인천타운㈜ 롯데타운동탄㈜ 롯데울산개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데디엠씨개발㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 ㈜케이피켐텍 롯데엠시시㈜ 삼박엘에프티㈜ 데크항공㈜ 롯데미쓰이화학㈜ 롯데베르살리스엘라스토머스㈜ 롯데정밀화학㈜ 한덕화학㈜ 롯데지에스화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사
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롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ ㈜엔젤위드 롯데건설㈜ 내포그린에너지㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데코스코쉬핑로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 제이지산업㈜ 롯데오토케어㈜ ㈜그린카 ㈜이지고 서울복합물류프로젝트금융투자㈜ 서울복합물류자산관리㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 ㈜모비?미디어 ㈜엠허브 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 롯데미래전략연구소㈜ ㈜롯데자이언츠 ㈜씨텍 롯데제이티비㈜ 롯데자산개발㈜ 마곡지구피에프브이㈜ 은평피에프브이㈜ 롯데쇼핑타운대구㈜ 거제피에프브이㈜ 롯데에이엠씨㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 롯데위탁관리부동산투자회사㈜ ㈜에스디제이 롯데캐피탈㈜ 롯데오토리스㈜ 롯데액셀러레이터㈜ ㈜다음소프트 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 주) 상 기내용은 기준입니다 롯데첨단소재(주)가 롯데케미칼(주)와 합병하여 계열제외되었습니다. (주)바이더웨이, 롯데피에스넷(주)가 (주)코리아세븐과 합병하여 계열제외되었습니다. 롯데지에스화학(주)와 푸드위드(주)가 계열편입되었습니다. 주) 20.03.23. (주)디시네마오브코리아가 청산종결되어 계열제외되었습니다. 주) 롯데그룹은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한, 채무보증 제한에 해당됩니다. 3. 타법인 출자현황 (기준일 : 2020년 07월 24일 (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 롯데스타트업펀드1호(비상장) 조합출자 롯데-KDB오픈이노베이션펀드(비상장) 조합출자 합 계 주1) 롯데스타트업펀드1호와 롯데-KDB오픈이노베이션펀드 의 업무집행조합원은 롯데액셀러레이터(주)이며, 롯데하이마트는 유한책임조 합 원입니다. 주2) 당사는 2019년9월 롯데-KDB오픈이노베이션펀드에 20좌(1좌당 100백만)을 신규 출자하여, 본 증권신고서 제출일 현재 총 출자수량은 20좌입니다. 주3) 당사는 2020년2월 롯데스타트업펀드 1호에 6좌(1좌당 100백만)를 추가 출자하여, 증권신고서 제출일 현재 총 출자수량은 20좌입니다 Ⅸ. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) - 당사는 증권신고서
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제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역 - 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 차입금 내역 - 당사는 증 권신고서 제 출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 (단위 : 백만원) 성명(법인명) 관계 거래종류 거래기간 거래대상물 거래목적 거래금액 롯데알미늄(주) 계열회사 자산매입 집기비품 등 영업활동 롯데정보통신(주) 계열회사 자산매입 집기비품 등 영업활동 캐논코리아비지니스솔루션(주) 계열회사 자산매입 집기비품 등 영업활동 주) 거래금액이 1억원 미만 회사 거래 생략 하였음.(제10-1-2조 작성지침Ⅶ) 3. 대주주와의 영업거래 가. 대주주 및 특수관계자와의 거래내역 당사는 특수 관계자와 용역의 제공 등의 거래를 하고 있는 바, 2020년 1분기 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 특수관계 구분 특수관계자명 매출 기타수익 매출거래 계 매입 기타비용(*) 매입거래 계 지배회사 롯데쇼핑(주) 기타특수관계자 (주)우리홈쇼핑 롯데카드(주) (주)그린카 (주)대홍기획 (주)코리아세븐 롯데건설(주) 롯데글로벌로지스(주) 롯데렌탈(주) 롯데멤버스(주) 롯데알미늄(주) 롯데상사(주) 롯데자산개발(주) 롯데정보통신(주) 롯데지주(주) 롯데제과(주) 등 합 계 (*) 당사는 특수관계자와 리스계약을 체결하였으며, 이에 따라 기타비용에 당기 중 리스부채 상각에 따라 지급한 이자비용을 포함하고 있습니다. 주) 독점거래 및 공정거래법에 따른 동일한 대규모기업집단 소속회사를 포함하고 있습니다. 롯데첨단소재(주)가 롯데케미칼(주)와 합병하여 계열제외되었습니다. (주)바이더웨이, 롯데피에스넷(주)가 (주)코리아세븐과 합병하여 계열제외되었습니다. 롯데지에스화학(주)와 푸드위드(주)가 계열편입되었습니다. 주) 20.03.23. (주)디시네마오브코리아가 청산종결되어 계열제외되었습니다. 나. 대주주 및 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역 2020년 1분기 기준 당사와 대주주 및 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 특수관계 구분 특수관계자명 채권 채무 매출채권 기타채권 매입채무 기타채무 지배회사 롯데쇼핑(주) (*1),(*2) 기타특수관계자 (주)우리홈쇼핑 (*1) 롯데카드(주) (*1) (주)그린카 (주)대홍기획 (주)코리아세븐 롯데건설(주) 롯데글로벌로지스(주) (*2) 롯데렌탈(주)(*2) 롯데멤버스(주) 롯데알미늄(주) 롯데상사(주) 롯데자산개발(주) (*2) 롯데정보통신(주) 롯데지주(주) 롯데제과(주) 등 합 계 (*1) 고객이 구매 시 결제 수단으로 사용한 신용카드 등과 관련한 채권이 포함되어 있습니다.(*2) 당사는 매장 및 물류창고 등과 관련하여 임대차계약을 체결하고 있으며 관련 리스부채 101,530백만원이 기타채무에 포함되어 있습니다. 주) 독점거래 및 공정거래법에 따른 동일한 대규모기업집단 소속회사를 포함하고 있습니다. 롯데첨단소재(주)가 롯데케미칼(주)와 합병하여 계열제외되었습니다. (주)바이더웨이, 롯데피에스넷(주)가 (주)코리아세븐과 합병하여 계열제외되었습니다. 롯데지에스화학(주)와 푸드위드(주)가 계열편입되었습니다. 주) 20.03.23. (주)디시네마오브코리아가 청산종결되어 계열제외되었습니다. 다. 특수관계자거래 참고사항 (1) 당분기의 특수관계자에 대한 리스부채의 지급금액은 다음과 같습니다.- 제 34(당) 기 1분기 (단위:천원) 특수관계 구분 특수관계자명 리스부채의 지급 지배회사 롯데쇼핑(주) 기타특수관계자 롯데렌탈(주) 롯데글로벌로지스(주) 롯데자산개발(주) 합 계 (2) 주요 경영진에 대한 보상당사는 기업 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대하여 중요한 권한과 책임을 가진 등기임원을 주요 경영진으로 판단하였으며 당기와 전기 중 주요 경영진에게 지급된 보상금액은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 제 34(당) 기 1분기 제 33(전) 기 1분기 급여 및 기타종업원급여 퇴직급여 합 계 (3) 2020년 1분기말 기준 당사가 특수관계자에게 제공한
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그리고 특수관계자로부터 제공받은 담보 및 보증은 없습니다. (4) 2020년 1분기 중 당사는 롯데쇼핑(주)로부터 80백만원(전분기: 7,700백만원)의 상품권을 매입하였습니다.(5) 2020년 1분기 중 당사는 롯데스타트업펀드 1호 조합 출자에 참여하여 600백만원을 출자하였습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없음. Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시상항의 진행, 변경사항 - 해당사항 없음 나. 주 주총회 의사록 요약 주총일자(구분) 주 요 내 용 비고 가. 보고사항 1) 감사보고 2) 영업보고3) 내부회계관리제도 운영실태 보고 나. 결의사항 1. 제33기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 등 승인의 건 2. 이익배당 승인의 건(주당 배당금 1000원) 3. 이사 선임의 건(사외이사 5명) 4. 감사위원 선임의 건(감사위원 3명) 5. 이사 보수한도 승인의 건(90억) 6. 임원퇴직위로금 지급규정 개정의 건 원안대로 통과 가. 보고사항 1) 감사보고2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고 나. 결의사항 1. 제32기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 등 승인의 건 2. 이익배당 승인의 건 3. 이사 선임의 건 4. 감사위원 선임의 건 5. 이사 보수한도 승인의 건 6. 정관일부 변경 승인의 건 원안대로 통과 가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제31기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 통과 가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제30기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 통과 가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제29기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 통과 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 증권신고서 제출일 현재 계류 중인 소송사건은 당사가 피소된 10건 관련금액 3,074백만원) 과 당사가 제 소한 4건 (관련금액 17,378백만원) 이 있습니다 당사의 경영진은 상기 소송사건의 결과가 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다. [ 증 권 신고서 제출일 기준 중요한 소송 내역 ] (단위:백만원) 관할법원 소송당사자 소송접수일 소송금액 소송 구분 내 용 대법원 원고: 당사피고: 선종구 손해배상 전 대표이사에 대하여 손해배상 등 청구 서울중앙지법 원고 : 이넥스건설(주)피고 : 당사 건물명도 동해점 건물주의 건물명도 청구 (출처 : 당사 내부자료) ① 손해배상(대법원 구분 내용 소제기일 소송당사자 - 원고 : 당사, 피고 : 선종구 소송의내용 - 前 대표이사의 이사회 결의 없는 급여 증액, 공사비용 배임 등을 이유로 소제기 소송가액 - 16,820백만원 진행상황 - 2015.07.03. 1심 판결선고(당사 일부 승소) - 2016.06.30. 2심 판결선고(당사 일부 승소) - 2016.07.06. 당사 추가 승소금액 1,674,543,811원 수령 (이자, 소송비용포함) - 2016.07.22. 쌍방 상고 - 2016.09.06. 당사 상고이유서 제출 - 2016.09.09. 상대방 상고이유서 제출 - 2016.10.12. 상고이유 등 법리검토 개시 - 2016.12.11. 심리불속행 기간 도과 - 2016.06.04. 판결선고기일 → 종국 : 파기환송(일부) - 2020.07.16. 파기환송심(서울고법 2020나2016561) 변론기일 예정 → 기일변경 - 2020.08.20. 파기환송심(서울고법 2020나2016561) 변론기일 예정 향후소송일정및대응방안 - 고등법원 파기환송심 재판 경과에 따라 대응 예정 향후소송결과에따라회사에 미치는 영향 - 고등법원 파기환송심
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판결에 따라 추가 수익이나 비용 지출 가능 ② 동해점 건물명도 청구의 건(서울중앙지법 2017가단5093150) 구분 내용 소제기일 소송당사자 - 원고 : 이넥스건설(주), 피고 : 당사 소송의내용 - 동해점 건물주의 건물명도 청구 소송가액 - 176백만원 진행상황 - 2017.05.10. 소장 접수 - 2017.07.04. 반소장 접수 - 2018.07.10. 1차 변론기일 예정 - 2018.10.16. 4차 변론기일 예정 - 2019.03.05. 5차 변론기일 - 2019.05.14. 6차 변론기일 - 2019.07.09. 7차 변론기일 - 2019.09.03. 8차 변론기일 (변론종결) 향후소송일정및대응방안 - 해당 건물명도 청구에 대한 반소 진행 향후소송결과에따라회사에 미치는 영향 - 소송 결과 확정 여부에 따른 비용 지출 가능 주) 관련사항은「Ⅲ. 재무에 관한 사항」중 5.재무제표 주석의 24. 우발채무와 약정사항 을 참조하여 주시기 바랍니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (단위 : 원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 금융기관(은행제외) 법 인 기타(개인) - 해당사항 없음 다. 채무보증 현황 - 해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황 - 해당사항 없음 마. 신용보강 제공현황 - 해당사항 없음 바. 장래매출채권 유동화 현황 - 해당사항 없음 사. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항 없음 아. 그밖의 우발채무 등 (1) 증권신고서 제출일 현재 당사는 수입보증금과 관련하여 유형자산(총 장부가액 : 1,743백만원, 채권최고액 : 250백만원)을 임차인에게 담보로 제공하고 있습니다.(주석 10참조)(2) 증권신고서 제출일 현재 당사는 (주)국민은행과 10,000백만원을 한도로 당좌차월약정을 체결하고 있으며, (주)신한은행 외 2개 금융기관과 48,000백만원 한도의 여신거래약정을 체결하고 있습니다. 증권신고서 제출일 현재 사용 금액은 없습니다.(3) 증권신고서 제출일 현재 당사는 전자단기사채를 200,000백만원을 한도로 발행할 수 있으며, 발행된 금액은 없습니다. (4) 증권신고서 제출일 현재 당사는 재화 구매와 관련하여 (주)하나은행 외 2개 금융기관과 350,000백만원을 발행한도로 하는 외상매출채권담보대출약정을 체결하고 있습니다. 제출일 현재 사용액은 137,540백만원이며, 당사는 이를 매입채무및기타채무로 인식하고 있습니다. 한편, 거래처는 당사에대한 매출채권을 담보로 상기 금융기관으로부터 외상매출채권담보차입을 할 수 있습니다. (5) 증권신고서 제출일 현재 당사는 (주)신한은행과 USD 10백만의 내국신용장 개설 약정을 체결하고 있으며, 실행금액은 USD 1,049천입니다.(6) 증권신고서 제출일 현재 당사는 보증을 요구하는 일부 납품업체와의 납품계약 등과 관련하여 서울보증보험(주)로부터 10,767백만원의 보증을 제공받고 있습니다. (7) 증권신고서 제출일 현재 계류 중인 소송사건은 당사가 피소된 10건(관련금액 3,074백만원)과 당사가 제소한 4건(관련금액 17,378백만원)이 있습니다. 당사의 경영진은 상기 소송사건의 결과가 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없음
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적용함 2. 가중·감경 - 가중 : 해당 사유 발생일 직전 2년 이내에 불성실 수요예측참여자로 지정된 횟수(종목수 기준이며 해당 지정심의건을 포함)가 2회이면 1개월, 3회 이상이면 2개월을 가중할 수 있음 - 감경 : 해당 사유 발생일 직전 1년 이내에 불성실 수요예측참여자로 지정된 사실이 없는 자로서 위반금액이 100억원 미만 등 위반금액 및 비중을 고려하여 그 결과가 경미한 경우에는 100분의 50 범위 내에서 감경할 수 있음 * 가중ㆍ감경 사유가 경합된 때에는 가중 적용 후 감경을 적용하고 감경적용 후 월 단위 미만의 참여제한기간은 소수점 첫째자리에서 반올림함 * 동일인에 의한 두 건(종목 수 기준)이상의 불성실수요예측행위를 같은 날에 개최되는 위원회에서 심의하는 경우 참여제한기간이 가장 긴 기간에 해당하는 위반행위를 기준으로 가중을 적용하고 해당 사유 발생일은 최근일을 기준으로 함 * 동일인에 의한 두 건(종목 수 기준)이상의 불성실수요예측등 참여행위에 대하여 일부 건에 대한 제재를 위원회에서 의결하고, 해당 의결일 이전에 발생한 나머지 건에 대한 제재를 이후에 의결하는 경우 제재의 합은 위의 기준에 따라 산정된 제재와 동일하여야 함 다. 공모금리 결정 (1) "본 사채"의 공모금리는 아래 각 호에 기재된 바에 따라 "수요예측" 결과를 최대한 반영하여 "발행회사"와 "공동대표주관회사"가 합의하여 결정합니다.(2) "공동대표주관회사"는 수요예측 참여자의 성향 및 가격평가능력 등을 감안하여 수요예측 참여자의 금리결정 가중치를 달리할 수 있습니다. (3) "공동대표주관회사"는 공모금리 결정시 과도하게 높거나 낮은 금리로 참여한 물량에 대하여는 이를 배제하거나 낮은 가중치를 부여하여야 합니다. (4) 공모금리는 수요예측 결과를 감안하여 결정하게 되므로 수요예측 이전에 발행금리를 확약하는 일체의 행위를 하여서는 안됩니다. (5) "인수단"은 수요예측 참여물량이 증권신고서에 기재된 발행예정 금액을 초과하는 경우 자기계산으로 인수할 수 없습니다. 단, 과도하게 높거나 낮은 금리로 수요예측에 참여한 물량은 초과물량에 산입하지 아니할 수 있습니다. (6) 수요예측 참여물량이 증권신고서에 기재된 발행예정 금액에 미달하여 "인수단"이 잔여물량을 자기계산으로 인수하는 경우 유효수요(과도하게 높거나 낮은 금리로 참여한 물량을 제외한 참여물량) 중 가장 높은 금리 미만으로 인수할 수 없습니다. (7) "공동대표주관회사"와 "발행회사"는 금리 결정시, 유효수요는 "공동대표주관회사"의 수요예측지침에 따라 합리적으로 판단하여 결정합니다. 단, 필요시 "공동대표주관회사"는 "발행회사"와 협의하여 결정합니다. (8) "공동대표주관회사"는 수요예측 시 과도하게 낮은 금리에 참여한 자를 합리적 사유 없이 우대 배정하여서는 안됩니다. (9) "공동대표주관회사"는 금리를 제시하지 않은 수요예측 참여자에 대하여 낮은 가중치를 부여하여 배정하여야 합니다. (10) "공동대표주관회사"는 수요예측 참여자의 성향 및 투자행태 등을 감안하여 공모채권 배정에 있어 가중치를 달리할 수 있습니다. 라. 청약 (1) 일정- 청약일: 2020년 08월 06일- 청약서 제출기한: 2020년 08월 06일 09시부터 12시까지- 청약금 납부: 2020년 08월 06일 15시까지(2) 청약대상: 수요예측에 참여하여 우선배정 받은 기관투자자 또는 전문투자자만 청약할 수 있습니다. 단, 수요예측을 통해 배정된 금액의 총합계가 "발행회사"의 최종 발행금액에 미달하는 경우 수요예측에 참여하지 않은 기관투자자, "전문투자자" 및 일반투자자("본 사채"의 청약자 중, 기관투자자 및 전문투자자가 아닌 투자자를 말한다. 이하 같다)도 청약에 참여할 수 있습니다. 청약일 당일 납부한 청약금에 대해서는 전액 환불조치 할 수 있습니다.(3) "본 사채"에 투자하고자 하는 투자자(자본시장과금융투자업에관한법률 제9조 제5항에 규정된 전문투자자 및 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제132조에 따라 "투자설명서"의 교부가 면제되는자 제외)는 청약 전 "투자설명서"를 교부받아야 합니다. ①
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교부장소 : 인수단 본점 ② 교부방법 : "본 사채"의 "투자설명서"는 상기의 교부장소에서 인쇄된 문서의 방법 또는 전자문서의 방법으로 교부합니다. ③ 교부일시 : 2020년 08월 06일 ④ 기타사항 : a. "본 사채" 청약에 참여하고자 하는 투자자는 청약전 반드시 "투자설명서"를 교부 받은 후 청약서에 서명하여야 하며, "투자설명서"를 교부 받지 않고자 할 경우, "투자설명서" 수령거부의사를 서면, 전화ㆍ전신ㆍ모사전송, 전자우편 및 이와 비슷한 전자통신 등으로 표시하여야 합니다. b. "투자설명서" 교부를 받지 않거나, 수령거부의사를 서면, 전화ㆍ전신ㆍ모사전송, 전자 우편 및 이와 비슷한 전자통신 등으로 표시하지 않을 경우 "본 사채"의 청약에 참여할 수 없습니다. (4) 청약제한: 청약자는 1인 1건에 한하여 청약할 수 있으며, "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률"의 규정에 의한 실명확인이 된 계좌를 통하여 청약을 하거나 별도로 실명확인을 하여야 한다. 이중청약이 있는 경우 그 전부를 청약하지 아니한 것으로 봅니다.(5) 청약의 방법 ① "공동대표주관회사"의 청약서에 필요한 사항을 기입하고 기명날인 후, 청약일 인 2020년 08월 06일 2시까지 청약취급처로 FAX 또는 전자우편의 형태로 송부합니다.② 청약서를 송부한 청약자는 청약일 당일 15시까지 청약금을 청약취급처로 납부합니다. (6) 청약단위: 최저청약금액은 100억원으로 하며, 100억원 이상은 100억원 단위로 합니다. (7) 청약금: 사채발행가액의 100%에 해당하는 금액으로 하고, 청약금은 "본 사채"의 납입금으로 대체 충당하며, 청약금에 대하여는 이자를 지급하지 아니합니다.(8) 청약취급처 : 인수단의 본점 (9) 청약금 납입일: 2020년 08월 06일 (10) "본 사채"의 발행일: 2020년 08월 06일 (11) "본 사채"의 납 입을 맡을 은행: 농협은행(주) 강남대기업금융센터 (12) 전자등록기관: "본 사채"의 전자등록기관은 한국예탁결제원으로 한다. 관한 법률> 제124조 (정당한 투자설명서의 사용)① 누구든지 증권신고의 효력이 발생한 증권을 취득하고자 하는 자(전문투자자, 그 밖에 대통령령으로 정하는 자를 제외한다)에게 제123조에 적합한 투자설명서(집합투자증권의 경우 투자자가 제123조에 따른 투자설명서의 교부를 별도로 요청하지 아니하는 경우에는 제2항제3호에 따른 간이투자설명서를 말한다. 이하 이 항 및 제132조에서 같다)를 미리 교부하지 아니하면 그 증권을 취득하게 하거나 매도하여서는 아니 된다. 이 경우 투자설명서가 제436조에 따른 전자문서의 방법에 따르는 때에는 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 때에 이를 교부한 것으로 본다. 2013.5.28.>1. 전자문서에 의하여 투자설명서를 받는 것을 전자문서를 받을 자(이하 "전자문서수신자"라 한다)가 동의할 것2. 전자문서수신자가 전자문서를 받을 전자전달매체의 종류와 장소를 지정할 것3. 전자문서수신자가 그 전자문서를 받은 사실이 확인될 것4. 전자문서의 내용이 서면에 의한 투자설명서의 내용과 동일할 것 관한 법률 시행령> 제11조(증권의 모집·매출) ① 법 제9조제7항 및 제9항에 따라 50인을 산출하는 경우에는 청약의 권유를 하는 날 이전 6개월 이내에 해당 증권과 같은 종류의 증권에 대하여 모집이나 매출에 의하지 아니하고 청약의 권유를 받은 자를 합산한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 합산 대상자에서 제외한다. 1. 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 전문가 가. 전문투자자 나. 삭제
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II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 가. 업계의 현황 지주회사란 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'(이하 공정거래법) 제2조 제1의 2호 및 시행령 제2조에서 규정한 바와 같이 타회사 '주식(지분포함)의 소유를 통하여 국내회사의 사업내용을 지배하는 것을 주된 사업으로 하는 회사로서, 자산총액 1,000억원 이상이면서 자회사 주식(지분포함)가액의 합계액이 자산총액의 50%이상인 회사'를 말합니다. 지주회사의 설립목적은 상호출자지분의 해소 및 지배구조의 단순화를 통해 지배구조의 투명성을 더욱 높이고, 소유와 경영을 분리함으로써 각 사별 책임경영체제를 확립하여 경영의 효율성을 제고하며, 투명경영의 원칙과 정보공개의 원칙을 준수함으로써 주주중시의 경영을 실현하기 위함입니다. 아울러 사업성 있는 신규사업의 발굴과 경쟁력 중심의 기존사업의 재검토를 통해 궁극적으로 주주가치의 극대화를 실현하고자 하는데 있습니다. 따라서, 각 사업부문은 사업특성에 맞는 전문분야에서 신속하고 전문적인 의사 결정이 가능하게 될 뿐만 아니라, 사업부문별 전문화된 사업영역에 핵심역량을 집중함으로써 경쟁력제고 및 경영위험의 분산효과를 기대하고 있습니다. 상기와 같은 지배구조 체제 변경을 통하여 궁극적으로 기업가치와 주주가치 제고를 실현합니다. 우리나라의 지주회사제도는 독점규제 및 공정거래에관한법률(이하 '공정거래법')에 규정되어 있습니다. 정부에서는 1986년 공정거래법 개정시 순수지주회사 설립 및 전환을 금지시켰으나, 1997년 외환위기 이후 기업들의 구조조정과정을 촉진한다는 취지하에 1999년 공정거래법을 개정하여 순수지주회사를 허용하였습니다. 지주회사로의 전환을 통해 기업은 투자자의 신뢰증대, 자금조달의 용이, 기업가치의 상승, 경영효율성 향상 등 여러가지 이점을 기대할 수 있습니다. 지주회사, 자회사 및 손자회사는 독점규제및공정거래에관한법률 규정에 의거 다음 에 해당하는 행위를 하여서는 안됩니다. [지주회사］ ① 자본총액의 2배를 초과하는 부채액을 보유하는 행위 ② 자회사의 주식을 당해 자회사 발행주식총수의 100분의 40(자회사가 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의한 주권상장법인 경우, 공동출자법인인 경우 또는, 벤처지주회사의 자회사인 경우에는 100분의 20) 미만으로 소유하는 행위 ③ 계열회사가 아닌 국내회사의 주식을 당해 회사 발행주식총수의 100분의 5를 초과하여 소유하는 행위(소유하고 있는 계열회사가 아닌 국내회사의 주식가액의 합계액이 자회사의 주식가액의 합계액의 100분의 15 미만인 지주회사에 대하여는 적용하지 아니한다) 또는 자회사 외의 국내계열회사의 주식을 소유하는 행위 ④ 금융지주회사인 경우 금융업 또는 보험업을 영위하는 회사 외의 국내 회사의 주식을 소유하는 행위 ⑤ 금융지주회사외의 지주회사(이하 "일반지주회사"라 한다)인 경우 금융업 또는 보험업을 영위하는 국내회사의 주식을 소유하는 행위 [자회사］ ① 손자회사의 주식을 그 손자회사 발행주식 총수의 100분의 40(그 손자회사가 상장법인, 국외상장 법인, 공동출자법인인 경우에는 100분의 20) 미만으로 소유하는 행위 ② 손자회사가 아닌 국내계열회사의 주식을 소유하는 행위 ③ 금융업이나 보험업을 영위하는 회사를 손자회사로 지배하는 행위 [손자회사］ ① 국내계열회사의 주식을 소유하여서는 안됨(국내계열회사 발행주식 총수를 소유한증손회사인 경우는 소유가능) (2) 산업의 변동현황 공정거래위원회는 2019년 9월말 기준으로 공정거래법상 지주회사 변동현황 등을 분석하여 발표한 바 있습니다. 지주회사 수는 1999년 제도 도입 이후 꾸준히 증가하여 2019년 9월 말 현재 지주회사는 총 173개 입니다. (출처 : '19년 지주회사 현황 분석 결과. 공정거래위원회) (3) 경기변동의 특성 당사는 지주회사의 사업만을 영위하고 있으므로, 경기변동에 대한 사항이 없습니다. (4) 경쟁 요소 당사는 지주회사의 사업만을 영위하고 있으므로, 경쟁요소에 대한 사항이 없습니다. 나. 주요 산업의 현황현재 당사의 주요 계열회사의 사업 부문은 건강기능식품 ODM 사업 부문입니다.
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건강기능식품 사업부문을 보면 코스맥스바이오와 코스맥스엔비티 2개 계열사로 이루어져 있습니다. 코스맥스바이오의 특이 사항을 보면 우리나라 건강기능식품 ODM 기업 중에서는 가장 다양한 제형의 제품을 생산할 수 있는 장점이 있습니다. 이중 가장 대표적인 것은 씹어먹을 수 있는 츄어블 캡슐, 식물성분으로 만든 젤라틴 캡슐, 젤리 타입의 건강기능식품, 액상 PET제형, 분말 JAR 형의 건강기능식품 등 입니다. 마늘 관련 건강기능식품과 유산균 관련 신제품 등을 고객사에 공급하여 좋은 반응을 얻었습니다. 이와는별도로 제약 캡슐 OEM 사업을 신규로 진출하기 위한 관련 인허가 작업을 마무리하고 제품 생산 중에 있습니다. 코스맥스엔비티 역시 건강기능식품ODM기업으로 파우더 타입과 액상 타입의 제품에 강점을 가지고 있습니다. 현재 국내 내수 시장에서는 국내 주요 유통사에PB 제품을 공급하고 있습니다. 그러나 무엇보다도 코스맥스엔비티에서 눈에 띄는 분야는 해외 수출입니다. 그간 매출 비중을 보면50% 정도를 해외 고객사에 공급하는 수출이 차지하고 있습니다. 특히 미주 지역의 글로벌 기업들과의 거래 관계가 2015년부터 크게 확대된 것이 수출의 증가에 주요 요인이 되었습니다. 또한 해외 진출도 적극적입니다. 2015년 미국 공장을 완공하였고, 2016년 미국 공장 증설, 호주 공장 건설 등을 완료하고 가동 중에 있습니다. 이처럼 보다 더 적극적으로 해외 진출에 주력하여 이 분야 1등 기업이 되겠다는 목표를 가지고 있습니다. 당사의 계열사들이 보유하고 있는 경쟁력은 다음과 같습니다. 첫째, 소비자와 고객이 모두 만족하는 업계 최고 수준의R 능력입니다. 두번째는 고객이 원하는 다양한 제품을 생산할 수 있는 최신의 설비입니다. 그리고 세번째로는글로벌 기준에 맞는 생산 및 품질 관리 시스템을 보유하고 있습니다. 특히 건강기능식품 분야에서는 한국뿐만 아니라 중국, 미국, 호주 등지에 현지 공장을 운영하고 있어 우리나라 기업들의 해외 진출 뿐만 아니라, 현지 시장 공략에 이바지하고 있습니다. 또한 코스맥스의 화장품 사업과의 시너지를 기대하고 있습니다. 이와 같은 경쟁력을 바탕으로 하여 우리나라 건강기능식품시장에서 계속 성장해 나갈 것입니다. 다. 시장의 현 황 당사의 연결 대상 법인의 주 사업이 건강기능식품 ODM 이므로 건강기능식품 시장에 대해 간단히 설명 드리겠습니다. 한국건강기능식품협회의 발표에 따르면 2016년부터 3년간 전국 5,000가구를 대상으로 패널 조사를 실시한 결과, 2019년 국내 건강기능식품 시장이 4조6,000억원을 형성하며 매년 성장을 거듭하고 있는 것으로 조사되었습니다. 100명 중 78명이 1년에 한 번 이상 구매하는 것으로 나타났습니다. 실질적인 시장 성장을 의미하는 소비자 구매 행동지표도 상승했습니다. 구매 경험률은 78.2%로 100명 중 78명이 1년에 한 번 이상 건강기능식품을 구매했으며, 이에 따라 구매 총 가구 수도 약 1,500만 가구로 예년 대비 3.3% 가량 늘었다고 보고서는 나와 있습니다. 2019년 한 해 동안 가장 많이 판매된 상위 5개 기능성 원료는 홍삼, 비타민(종합 및 단일 비타민), 프로바이오틱스, EPA-DHA 함유 유지(오메가-3), 마리골드꽃추출물(루테인) 순이었습니다. 홍삼을 중심으로 성장해온 국내 건강기능식품 시장은 장, 혈관, 눈 등 여러 신체 부위별 기능성에 대한 중요도가 지속적으로 증가하면서 시장을 리딩하는 원료가 다양해지는 양상을 보이고 있는 것으로 나타났습니다. (히트뉴스 2020. 01. 20일자 인용) 현재 주요 건강기능식품 제조만을 전문으로 하는 경쟁 업체로는 ㈜서흥, ㈜노바렉스,콜마비엔에이치, 셀바이오텍, 내츄럴엔도텍 등이 있습니다 라. 사업부문별 요약 재무현황 (단위 : 천원) 구분 건강기능식품 기타 연결조정 합계 매출액 영업이익 당기순이익 자산총계 부채총계 2. 주요 제품 등 현황(당사 및 주요종속회사) 가. 주 요 제품 등의 현황 (단위:천원, %) 사업부문 매출유형 품 목 구체적용도 주요상표 등 매출액 비율 건강기능식품사업 제품 헬시 면력역 향상,
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혈행개선 외 라이화이버 외 홍삼 면역력향상 화진홍삼겔 외 HCA 체지방감소 가르시니아맥스 외 기타 건강보조 기타사업 서비스및 기타 용역 무역대행 외 수수료 경영지원서비스 브랜드사용 상표수익 외 사과3개 외 기타 배당금수익 외 단순합계 연결조정 총 합 계 나. 주요제품 가격 변동 추이 (단위 : 원) 품 목 제27기 제26기 제25기 오메가3 키토산플러스 가르시니아맥스 라이화이버 화이버비츠플러스 ※ 주요 가격변동원인 - 부자재단가 변동 3. 주요 원재료에 관한 사항(당사 및 주요종속회사) 가. 주요 원재료 현황 (단위:천원,%) 사업부문 매입유형 품 목 구체적용도 매입액 비율 건강기능식품사업 원재료 폴리코사놀 혈관건강에 도움 정제어유 혈행개선 유산균혼합분말 일반혼합 홍삼 면역력증진, 피로회복 망고스틴퓨레 일반혼합 구기자엑기스 일반혼합 기타 건강보조 기 타 합 계 나. 주요 원재료 가 격추이 (단위:원) 품 목 제27기 제26기 제25기 젤라틴 글리세린 망고스틴퓨레 유산균혼합분말 ※ 건강기능식품 제조 중요도 기준으로 품목을 산정함 4. 생산 및 설비에 관한 사항(당사 및 주요종속회사) 가. 생산능력 및 생산능력 산출근 거 ① 생산능력 (단위:천개) 사업부문 사업소 품 목 제27기 제26기 제25기 건강기능식품사업 코스맥스바이오(주) 일반연질 식물성 고형제 액제파트 젤리파트 파우치 계 코스맥스엔비티(주) 정제(정)/연질/캡슐 액상(포/병)/젤리/구미 분말(ton) 계 ※ 여기서 생산능력은 한제품을 계속적으로 생산할 경우의 생산능력을 측정한 것으로 , 실제 ODM/OEM의 특성상 생산은 기계적인 요인보다는 인적요인의 배치 및 작업전환에 많은 영향을 받음으로 실제 생산능력과는 많은 차이를 보일 수 있습니다. ② 산출근거 코 스 맥 스 바이오(주)의 일 일 평균 근무시간은 10.5시간이며, 한달 평균 근무일수 25일을 기준으로 산출하였습니다.코스맥스엔비티(주)의 일일 평균 근무시간은 8시간이며, 한달 평균 근무일수 20일을 기준으로 산출하였습니다. 나. 생산실적 및 가동률 ① 생산실적 (단위 : 천개) 사업부문 사업소 품 목 제27기 제26기 제25기 건강기능식품사업 코스맥스바이오(주) 연질 경질 정제 액제 파우치 젤리 기타 계 코스맥스엔비티(주) 정제(정)/연질/캡슐 액상(포/병)/젤리 분말(ton) 계 ② 가동률 당사의 생산은 100%제품으로만 구성되어 있으며, 제품유형별 생산은 기계적인 요인보다는 인적요인의 배치에 따른 영향이 크므로 가동시간에 의한 가동률의 측정은 불가능하므로 생략하였습니다. 다. 생산설비의 현황 (코스맥스바이오) [자산항목 : 토지] (단위 : 천원) 사업소 소유형태 소재지 기초장부가액 증감 기타증감 상각 기말장부가액 비고(공시지가) 증가 감소 제천공장 자가보유 제천시 합 계 [자산항목 : 건물,구축물,기계장치,차량운반구,공구와비품,건설중인자산] (단위 : 천원) 사업소 소유형태 소재지 구분 기초장부가액 증감 기타증감 상각 기말장부가액 비고 증가 감소 본사 자가보유 제천시 건 물 구축물 기계장치 차량운반구 공구와비품 시설장치 사용권자산 건설중인자산 합 계 ※ 종속회사인 (주)생명의나무에 프앤비, 를 포함한 연결기준으로 작성되었습니다. 라. 생산설비의 현황 (코스맥스엔비티) [자산항목 : 토지] (단위 : 천원) 사업소 소유형태 소재지 기초장부가액 증감 기타증감 상각 기말장부가액 비고(공시지가) 증가 감소 이천공장 자가보유 이천 합 계 [자산항목 : 건물,구축물,기계장치,차량운반구,공구와비품,건설중인자산] (단위 : 천원) 사업소 소유형태 소재지 구분 기초장부가액 증감 기타증감 상각 기말장부가액 비고 증가 감소 이천공장외 자가보유 이천외 건 물 구 축 물 기계장치 차량운반구 공구와비품 시설장치 사용권자산 건설중인자산 합 계 마. 생산설비의 현황 (COSMAX NBT USA, INC.) [자산항목 : 토지] (단위 : 천원) 사업소 소유형태 소재지 기초장부가액 증감 기타증감 상각 기말장부가액 비고(공시지가) 증가 감소 미국공장 자가보유 미국 합 계 [자산항목 :
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건물,구축물,기계장치,차량운반구,공구와비품,건설중인자산] (단위 : 천원) 사업소 소유형태 소재지 구분 기초장부가액 증감 기타증감 상각 기말장부가액 비고 증가 감소 미국공장외 자가보유 미국 건 물 구 축 물 기계장치 차량운반구 공구와비품 시설장치 건설중인자산 합 계 [자산항목 : 토지] (단위 : 천원) 사업소 소유형태 소재지 기초장부가액 증감 기타증감 상각 기말장부가액 비고(공시지가) 증가 감소 호주공장 자가보유 호주 합 계 [자산항목 : 건물,구축물,기계장치,차량운반구,공구와비품,건설중인자산] (단위 : 천원) 사업소 소유형태 소재지 구분 기초장부가액 증감 기타증감 상각 기말장부가액 비고 증가 감소 호주공장외 자가보유 호주 건 물 기계장치 차량운반구 공구와비품 시설장치 건설중인자산 합 계 5. 매출에 관한 사항(당사 및 주요종속회사) 가 매출실적 (단위 : 천원) 사업부문 매출유형 품 목 제26기 제26기 제25기 건강기능식품 제품 건강기능식품 수 출 내 수 합 계 기타 기타 기타 수 출 내 수 합 계 합 계 수 출 내 수 합 계 연결조정효과 총 합 계 나. 판매방법 및 조건 1) 내수 : 거래선에 직접판매 후 현금 또는 어음 수금 2) 수출 : 거래선에 직접판매 후 현금 수금 다. 판매전략 1) 기본방향 : 업무의 Speed와 Quality를 통한 신규 고객유치 및 기존 고객만족 ▷ 기술 마케팅 지향 ① R 와 MKT 부서의 유기적인 협력을 통해 Speed 및 Quality를 고객에 제공 ② R 활성화 ▷ 전략 마케팅 역할 강화 ① 업무 세분화를 통한 전문 역량 강화 (상품기획, 학술, 마케팅지원) ② 교육 강화를 통해 직원 업무 지식을 업계 No.1으로 배양 - 상품기획 교육, 연구소교육, 원료사 초청 강의, 자체 강사 등 ▷ Speedy한 업무 공유 및 대처 고객사와 내부 관련 부서와의 신속한 업무 공유를 통해 speed 있는 업무 진행 지향 (전략마케팅, 영업, 마케팅지원) 2) 실행전략 ▷ 신제형(New Dosage Form) 매출 활성화 - 식물성 캡슐, 해조류 캡슐 신규 런칭 및 기존 거래처 전환 유도 - 발포정, 젤리, PET/ BTL 매출 집중 ▷ 신소재(New Functional Material)를 통한 관련 시장 선점 - 중점 신소재 : 헛개나무과병추출분말(간건강, 피로개선), 돌외정제(다이어트) ▷ 홈쇼핑 품목 증대 ▷ 제약사 공략 ▷ 대형품목 런칭 6. 수주상황 당사는 100% ODM·OEM방식의 매출로 실적이 이루어지며, 매출처와는 기본적인 계약서 작성 후 품목별 수량, 납기일 등에 대한 발주서를 받습니다. 이후 영업담당자에 의해 작성 된 생산의뢰서를 공장 생산팀으로 송부하고 제조가 이루어 집니다. 7. 시장위험과 위험관리 연결재무제표에 대한 주석 '35. 위험관리', 별도재무제표에 대한 주석 '33. 위험관리'부분을 참고하시기 바랍니다. 파 생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황 가. 파생상품 현황[코스맥스비티아이(주) 위험회피 목적 파생상품 계약] 1) 파생상품의 공정가치 및 평가손익의 내역 (단위:원) 거래목적 구분 장부금액 기타포괄손익 금융손익 현금흐름위험회피 통화스왑 2) 파생상품 내역 (단위:%,원) 보증처 내역 연이자율 당기말 전기말 최종 만기일 상환방법 국민은행 외 FRN 1.75~2.48 만기일시 나. 콜옵션 계약 현황 [코스맥스바이오(주) 전환사채 인수계약 체결에 따른 콜옵션계약] 1) 계약당사자 발행회사 권리자 의무이행자(사채권자) 코스맥스바이오주식회사 코스맥스비티아이주식회사 - GMB-IBKC 바이오 투자조합 - 지엠비-마이다스동아 농식품 투자펀드 - 엔에이치엔인베스트먼트-JWP투자조합 2) 계약체결일 : 2017년 6월 27일3) 계약금액 및 행사기간 계약금액 행사기간 사채권면금액의 40%(최대120억) 경 영상의 주요 계약 등 - 해당사항 없습니다. 10. 연구개발활동 등 가. 연구개발조직 주요종속회사인 코스맥스바이오는 각 분야별 전문역량을 강화하기 위하여 2013년 제천신공장 이전에 맞추어 신제형을 집중으로 연구하고 신제품 및 기존제품의 Pilot 생산기술을
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개발하고 업그레이드시킬수 있는 기술을 연구하는 제천의 DF R, 신제품 개발과 신소재를 탐색하고 제품에 적용하는 판교 BIO R 이원화 개편하였습니다. 이러한 개편으로 기술을 기반으로한 마케팅 활동을 강화하고 개발예정인 신제품에 대해 생산의 효율성 및 경제성을 고려한 제조적용이 가능할 것으로 예상됩니다.또한 해외시장의 변화 및 기술을 빠르게 적용하기 위해 기술력있는 고문을 초빙하여 기술을 발전시키고 있으며, 정기적인 해외 시장 조사를 통해 고객사의 요구에 빠르고유연하게 대응할 수 있도록 노력하고 있습니다.일본의 건강기능식품 유수기업인 산쿄사,선쇼사와 기술제휴로 국내에서 최초로 츄어블연질캡슐,식물성연질캡슐을 출시하였으며, 국내최초로 젤리제형을 개발하여 다양한 시 장에 다양한 소재를 적용한 제품을 출시하였습니다. 나. 연구개발비용 (단위 : 천원) 과 목 제27기 제26기 제25기 비 고 원 재 료 비 인 건 비 위 탁 용 역 비 기 타 연구개발비용 계 회계처리 제조경비 판매관리비 연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100] 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 지적재산권(상표권)당사는 분 할 전 "구 코스맥스(주)가 국내외 사업에 사용하여 온 공통브랜드(상표권)인"코스맥스, COSMAX" 를 포함하여 "사과 3개" 에 대한 법적/경제적 소유권자입니다.이에 회사는 공통브랜드에 대한 가치 제고 및 육성, 보호 활동을 종합적으로 수행하고 있으며, 경제적 사용가치가 있는 국내외 사업에 공통브랜드를 사용하는 계열사 및회사와 2014년 3월 1일부터 상표권 라이센스 계약을 체결하여 사용상의 권리와 의무를 명확히 하고 브랜드 사용료를 수취하고 있습니다. ◆click◆『수주상황』 삽입 11011#*_수주상황.dsl
코스맥스비티아이 — [기재정정]사업보고서 (2019.12)

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 1. 예측정보에 대한 주의사항 당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다.결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요 당사는 1992년 설립되어 2002년 코스닥 시장에 상장하고 2006년 유가증권시장으로이전상장한 회사입니다. 그리고 2013년 10월 23일자 이사회에서 투자 사업부문과 화장품 사업부문을 인적분할하는 결의를 하였으며, 2014년 1월 29일 주주총회에서 동 결의안을 원안대로 승인하였습니다. 또한 회사명을 코스맥스주식회사에서 코스맥스비티아이주식회사로 변경하였습니다. 당사는 투자사업부문을 지주회사로 전환함으로서 기업구조의 투명성과 경영안정성을 증대시키고 투자사업부문은 자회사 관리 및 신규사업투자에, 화장품 사업부문은 화장품의 제조판매 및 이와 관련한 서비스 상품의 판매 관련 사업에 집중함으로써 사업특성에 맞는 신속하고 전문적인 의사결정이 가능한 지배구조 체제를 확립하고, 경영위험의 분산을 추구합니다. 또한 지주회사 목적에 맞추어 각 사업부문을 운영하면서 각 사업단위별로 책임 경영체제를 확립함과 동시에 각 사업분야에서 경쟁력을 확보하여 지속적인 성장을 도모하고자 합니다. 3. 재무상태 및 영업실적(연결) 요약 연 결재무정보 (단위:천원) 구 분 제 27기 제 26기 제 25기 (2019년 12월말) (2018년 12월말) (2017년 12월말) [유동자산] ㆍ현금및현금성자산 ㆍ매출채권 ㆍ단기금융자산 ㆍ재고자산 ㆍ당기법인세자산 ㆍ기타유동자산 [비유동자산] ㆍ장기금융자산 ㆍ종속및관계기업투자자산 ㆍ유형자산 ㆍ무형자산 ㆍ이연법인세자산 ㆍ기타비유동자산 자산 총계 [유동부채] [비유동부채] 부채 총계 [지배기업주주지분] ㆍ자본금 ㆍ자본잉여금 ㆍ기타자본 ㆍ기타포괄손익누계액 ㆍ이익잉여금 [비지배주주지분] 자본 총계 매출액 영업이익 당기순이익 ㆍ 지배기업주주지분 ㆍ 비지배주주지분 기본주당이익(원) 연결에 포함된 회사수 13개 14개 13개 4. 유동성 및 자금조달과 지출 주1) 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. (단위:천원) 구 분 제 27기 제 26기 제 25기 기초의 현금 영업활동으로 인한 현금흐름 투자활동으로 인한 현금흐름 재무활동으로 인한 현금흐름 환율변동효과 기말의 현금 5. 부외거래 동 공시서류의 첨부서류인 "연결감사보고서의 주석 우발상황과 약정사항"을 참고하시기 바랍니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 및 추정에 관한 사항>은 동 공시서류의 첨부서류인 "연결감사보고서의 주석 2. 중요한 회계정책" 을 참고하시기 바랍니다
신보2017제8차유동화전문유한회사 — [기재정정]사업보고서(유동화전문회사) (2020.03)

II. 자산관리자 및 자산의 관리방법 등 1. 자산관리자의 개요 가. 회사명 및 사업목적 등 구 분 주자산관리자 보조(대체)자산관리자 명 칭 신용보증기금 해당사항 없음. 설립연월일 1976년 6월 1일 대 표 자 윤 대 희 본점소재지 대구광역시 동구 첨단로7(신서동)(전화번호 : 1588-6565) 목 적 사 업 1. 기금은 다음 각호의 업무를 행한다. 1) 기본재산의 관리2) 신용보증3) 경영지도4) 신용조사 및 신용정보의 종합관리5) 구상권의 행사6) 신용보증제도의 조사연구7) 제1호 내지 제6호의 업무에 부수되는 업무로서 금융위원회의 승인을 얻은 업무 2. 기금은 제1항의 업무외에 재보증업무 및 유동화회사보증업무와 "중소기업 진흥에 관한 법률"의 규정에 따른 중소기업매출채권보험업무를 행할 수 있다. 3. 제2항의 규정에 의한 중소기업매출채권보험업무 집행과 그 회계처리 등은 "중소기업 진흥에 관한 법률" 및 동법시행령에서 정하는 바에 따른다. 자본금(출자금등) 주식발행 않는 비영리 법인으로 해당사항 없음 주요주주(출자자등) 주식발행 않는 비영리 법인으로 해당사항 없음 나. 사업의 내용 1) 주요기능 및 역할 □ 신용보증ㅇ 일반보증 : 기업이 사업상 필요로 하는 자금의 융통을 원활히 하고, 상거래에 따른 기업의 자금부담을 낮추기 위하여 물적담보가 부족한 기업에 대하여 신용보증을 지원합니다.* 대출, 제2금융, 지급보증, 사채, 납세, 어음보증 등 11종류 ㅇ 유동화회사보증 : 기업의 자금난 완화 및 자본시장 안정화를 위해 유동화회사가 개별회사의 회사채 등을 매입하여 발행하는 유동화증권에 대한 신용보증을 지원합니다.□ 보증연계투자: 신용보증을 이용하고 있는 기업의 유가증권(주식, 전환사채, 신주인수권부사채)을 인수하여 기업에 필요한 투자자금을 지원합니다.□ 창업기업지원: 창업상담부터 창업 후 자금지원, 컨설팅서비스까지 맞춤형 서비스를 제공합니다.(창업상담 → 창업스쿨 → 창업자금보증 → 창업기업컨설팅)□ 신용정보 종합관리: 보증기업의 신용정보를 수집ㆍ분석하여 체계적으로 종합관리합니다.□ 신용보험: 중소기업이 정상적인 상거래에서 취득하게 된 매출채권 및 받을어음을 보험에 가입하고 매출채권을 회수하지 못하게 되거나 어음의 부도발생 시 손실을 보상하는 제도입니다.□ 산업기반신용보증(SOC보증) : SOC 민간투자사업자가 금융기관으로부터 대출을 받거나 사회기반시설채권을 발행할 경우 신용보증을 지원함으로써 사회기반시설 확충 및 국민생활의 편익을 증진합니다.□ 경영지도: 중소기업의 생산성 향상과 경쟁력 제고를 위한 각종 경영컨설팅 및 기업연수를 지원합니다. ― 주요 업무 ○ 중소기업매출채권보험의 운용 및 관리 ○ 계정재산의 운용 및 관리 ○ 보험금 지급에 따른 대위권(代位權) 행사 ○ 중소기업매출채권 보험제도의 연구 ― 기본재산의 조성, 운용 및 관리 ○ 기본재산의 조성 - 정부, 보험 계약자 및 그 밖의 자의 출연금 - 보험료 - 계정의 운용 수익 - 그 밖의 부대 수입 ○ 기본재산의 사용 - 중소기업매출채권보험금의 지급 - 계정의 운용 · 관리에 필요한 경비 ○ 기본재산의 운용 - 금융기관에 예치 - 국채, 지방채 및 국가 · 지방자치단체 또는 금융기관이 지급을 보증한 채권의 매입 ― 보험 인수 및 보험 사고 현황 ○ 2019년도 신용보험 인수실적은 20조 1,442억원으로 전년 20조 1,605억원 대비 163억원 감소하였으며 2019년 말까지 누적 금액 총 165조 7,180억원의 보험을 인수하였습니다. ○ 2019년 보험사고는 전년 752억원 대비 100억원 증가한 852억원이 발생하였습니다. ― 손익 및 기본재산 현황 ○ 2019년도 총비용은 1,319억원, 총수익은 592억원으로, 전년 대비 총비용 95억원 증가 및 총수익 7억원 감소하여, 2019년 재정운영결과 순손실 규모는 전년 대비 81억원 증가한 574억원입니다.○ 기본재산은 전년 4,480억원 대비 585억원 감소한 3,895억원입니다. 2) 2020년도 업무계획 주요추진과제 ○ (IR 4.0 디지털 사업 혁신) 데이터 활용 기반 강화와 혁신금융
신보2017제8차유동화전문유한회사 — [기재정정]사업보고서(유동화전문회사) (2020.03)

핀테크 신상품 도입을 통해 혁신기반을 조성○ (시장 친화적 제도 개선) 시장수요에 부합하는 신상품 개발 및 보험수지 균형의 점진적 달성을 통한 지속가능성 확보○ (사업구조 전환 기틀 마련) 정부, 지자체, 금융기관 등과의 대외 협력 체계 강화를 통해 보험사업 저변의 획기적 확대 도모 ○ 2020년에는 총 20조원의 매출채권보험 인수를 계획하고 있으며, 중소기업 지원 강화를 위한 고객 친화적 신상품 출시 및 제도 개선을 통해 중소기업 경영안전망 역할을 충실히 수행해 나갈 예정입니다. 인프라보증현황 ○ 기금 조성, 운영 및 관리 ― 조성 ○ 정부 및 지방자치단체의 출연금○ 제1호 외의 자의 출연금○ 보증료 수입○ 기금의 운용수익○ 금융회사 등 또는 다른 기금으로부터의 차입금 ― 운용 ○ 금융회사 등에의 예치○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제4조제3항에 따른 국채증권·지방채증권 및 특수채증권이나 정부 또는 금융회사등이 지급을 보증한 채권의 매입○ 기획재정부장관이 필요하다고 인정하는 주식(출자증권을 포함한다)·사채 그 밖의 증권의 인수 또는 매입○ 그 밖에 기획재정부장관이 민간투자사업의 시행과 관련하여 필요하다고 인정하는 용도 ― 관리 ○「신용보증기금법」에 따른 신용보증기금이 관리○ 신용보증기금 인프라보증부가 업무전담 ○ 2019년도 실적 구분 내용 비고 승인 금액 18,102억원 잔액 111,559억원 사업수 205개 2019년 보증승인 사업수 : 7개 실행 금액 14,471억원 잔액 70,966억원 기본재산 8,025억원 출연금 100억원 포함 운용배수 13.90배 승인잔액/기본재산 ○ 2020년도 계획 운영방향 ·전략적 보증공급을 통한 주력사업 인프라 지원, 정책보증지원 강화, 사업확대 노력 강화 등 「전략적 보증공급 확대 및 혁신동력 강화」 보증공급 ·2020년 보증목표 2조원을 시장에 공급 ·상반기 중 연간 공급계획의 40% 수준인 8,000억원 공급 다. 재무에 관한 사항 요약 재정상태표 [국가회계기준] 기금계정: 신용보증기금 [단위 : 백만원] 구분 2017년 결산 2018년 결산 2019년 결산 자산 유동자산 투자자산 일반유형자산 사회기반시설 무형자산 기타 비유동자산 자산총계 부채 유동부채 장기차입부채 장기충당부채 기타 비유동부채 부채총계 순자산 기본순자산 적립금 및 잉여금 순자산조정 순자산총계 부채비율 라. 임원 및 직원 현황 1) 임원 현황 직위 변경 전 성명 변경 후 성명 변경사유 상임이사 조경식 김충배 임기만료 및 신규선임 직위 상임기관장 성명 윤대희 직책 이사장 성별 남 임기 (시작일) 2018년 06월 05일 (종료일) 2021년 06월 04일 주요경력 08. 3월 가천대학교 석좌교수07. 8월 국무조정실장 (장관급)06. 6월 청와대 경제수석 선임절차 임원추천위원회 추천 → 금융위원회 위원장 제청 → 대통령 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제1항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 상임감사 성명 신대식 직책 감사 성별 남 임기 (시작일) 2018년 10월 15일 (종료일) 2020년 10월 14일 주요경력 06. 5월 대우조선해양(주) 감사실장04. 7월 한국산업은행 리스크관리본부장00. 10월 한국산업은행 도쿄지점장 선임절차 임원추천위원회 추천 → 공공기관운영위원회 심의ㆍ의결 → 기획재정부장관 제청 → 대통령 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제4항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 상임이사 성명 채원규 직책 전무이사 성별 남 임기 (시작일) 2018년 08월 07일 (종료일) 2020년 08월 06일 주요경력 17. 1월 신용보증기금 서울서부영업본부장16. 1월 신용보증기금 경기영업본부장15. 7월 신용보증기금 대구경북영업본부장 선임절차 이사장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제2항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 상임이사 성명 최창석 직책 이사 성별 남 임기 (시작일) 2018년 08월 07일 (종료일) 2020년 08월 06일 주요경력 17. 10월 신용보증기금 충청영업본부장17. 1월
신보2017제8차유동화전문유한회사 — [기재정정]사업보고서(유동화전문회사) (2020.03)

신용보증기금 가산디지털지점장16. 7월 신용보증기금 구로디지털지점장 선임절차 이사장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제2항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 상임이사 성명 김동완 직책 이사 성별 남 임기 (시작일) 2018년 11월 14일 (종료일) 2020년 11월 13일 주요경력 18. 8월 신용보증기금 서울서부영업본부장18. 7월 신용보증기금 서울동부영업본부장17. 1월 신용보증기금 신용보증부 본부장 선임절차 이사장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제2항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 상임이사 성명 박창규 직책 이사 성별 남 임기 (시작일) 2019년 11월 14일 (종료일) 2021년 11월 13일 주요경력 19. 4월 기획재정부 정보화담당관18. 3월 기획재정부 비상안전기획팀장16. 3월 기획재정부 남북경협팀장 선임절차 이사장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제2항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 상임이사 성명 김충배 직책 이사 성별 남 임기 (시작일) 2020년 02월 28일 (종료일) 2022년 02월 27일 주요경력 19. 1월 신용보증기금 서울서부영업본부장18. 7월 신용보증기금 경기영업본부장18. 2월 신용보증기금 자본시장영업본부장 선임절차 이사장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제2항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 비상임이사 성명 이평호 직책 비상임이사 성별 남 임기 (시작일) 2018년 10월 05일 (종료일) 2020년 10월 04일 주요경력 10. 5월 현대엔지니어링(주) 고문01. 1월 (재)서울대발전기금 창업보육센터 본부장96. 3월 신한은행 지점장 선임절차 임원추천위원회 추천 → 금융위원회 위원장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제3항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 비상임이사 성명 김희경 직책 비상임이사 성별 여 임기 (시작일) 2018년 10월 05일 (종료일) 2020년 10월 04일 주요경력 13.2월 예금보험공사 예금보험위원07.2월 한국주택금융공사 비상임이사93.3월 상명대 글로벌금융경영학과 교수 선임절차 임원추천위원회 추천 → 금융위원회 위원장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제3항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 비상임이사 성명 윤영미 직책 비상임이사 성별 여 임기 (시작일) 2018년 10월 05일 (종료일) 2020년 10월 04일 주요경력 17.12월 녹색소비자연대전국협의회 공동대표17. 3월 한겨레신문사 출판국 국장12.12월 한겨레신문사 사업국 국장 선임절차 임원추천위원회 추천 → 금융위원회 위원장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제3항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 비상임이사 성명 주두수 직책 비상임이사 성별 남 임기 (시작일) 2018년 10월 05일 (종료일) 2020년 10월 04일 주요경력 13. 1월 법무법인 민 구성원변호사09. 1월 법무법인 청담 구성원변호사06.11월 김상기, 주두수 법률사무소 변호사 선임절차 임원추천위원회 추천 → 금융위원회 위원장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제3항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 비상임이사 성명 김옥찬 직책 비상임이사 성별 남 임기 (시작일) 2019년 04월 18일 (종료일) 2021년 04월 17일 주요경력 16. 1월 KB금융지주 사장14.10월 서울보증보험 사장10. 8월 국민은행 경영관리그룹 이사부행장 선임절차 임원추천위원회 추천 → 금융위원회 위원장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제3항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 비상임이사 성명 한승희 직책 비상임이사 성별 남 임기 (시작일) 2020년 01월 31일 (종료일) 2022년 01월 30일 주요경력 18. 9월 한경대학교 교수06.11월 駐OECD 대표부 공사02. 1월 대통령비서실 산업통신비서관 선임절차 임원추천위원회 추천 → 금융위원회 위원장 임명
신보2017제8차유동화전문유한회사 — [기재정정]사업보고서(유동화전문회사) (2020.03)

선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제3항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 직위 비상임이사 성명 서종식 직책 비상임이사 성별 남 임기 (시작일) 2020년 01월 31일 (종료일) 2022년 01월 30일 주요경력 15. 1월 개인정보보호위원회 위원11. 5월 서울특별시의회 입법, 법률 고문07.11월 법무법인 선우 대표변호사 선임절차 임원추천위원회 추천 → 금융위원회 위원장 임명 선임절차규정 공공기관의 운영에 관한 법률 제26조 제3항 정관 제18조 임원추천위원회운영규정 2) 임직원의 현황 임직원수 (2020년 1/4분기) (단위: 명) 구분 2015년 2016년 2017년 2018년 2019년 2020년1/4분기 임원 기관장 상임 정원 상임 현원 비상임 이사 상임 정원 상임 현원 비상임 감사 상임 정원 상임 현원 비상임 기타 상임임원 정원(A) 정규직 일반정규직 정원 계(B) (별도정원) (탄력정원) 현원 계 전일제 단시간 무기계약직 정원 계(C) (별도정원) (탄력정원) 현원 계 전일제 단시간 임직원 총계 (A+B+C) 구분 2015년 2016년 2017년 2018년 2019년 2020년1/4분기 여성현원 합계 임원 정규직 구분 2015년 2016년 2017년 2018년 2019년 2020년1/4분기 비정규직 기간제 전일제 단시간 기타 비정규직 계 정규직전환 전환계획(D) 전환실적(E) 전환비율(E/D) 소속외인력 파견 용역(민간) 사내하도급 소속외인력 계 정규직전환 전환계획(F) 전환실적(G) 전환비율(G/F) 용역(자회사) 공통공개기준 ㅇ 임원(기관장, 이사, 감사) : 법령 또는 기획재정부로부터 승인·통보받은 정원 기준 ㅇ 정규직 : 일반정규직과 무기계약직을 포함하며, 임원을 제외한 인력(지사 및 해외조직에서 근무중인 직원포함)* 정규직(일반정규직) : 정규직 근로자 중 무기계약직을 제외한 인력* 정규직(무기계약직) : 계약이 무기한으로 정년이 보장되는 근로자로 비정규직에서 전환된 인력과 무기계약직으로 직접 채용한 인력* 임용후 인력을 기준으로 작성,따라서 인턴등 임용전 인력은 제외되며,수습 직원도 임용후 수습인력만 해당됨* 임금피크제 별도정원, 탄력정원 포함ㅇ 소속외인력 : 공공기관이 직접 고용하지 않고 파견·용역·사내하도급 등의 형태로 타 업체(용역업체·파견업체) 소속이면서 동 기관에 근무하는 인력 기관 세부 작성기준 ㅇ 여성현원의 정규직 인원 중 24.75명은 '6개월 이상 육아휴직중인 자' 및 '산전후휴가에 이어 3개월 이상 육아휴직 중인 자'임(여성 정규직 총 현원 699.5명) 2. 자산의 관리방법 등 1) 대금회수의 방법 및 관리절차 등 가. 유동화자산의 추심, 관리 및 처분 등 (자산관리위탁계약 제 5 조) [자산관리위탁계약서]제 5 조 (유동화자산의 추심, 관리 및 처분 등)(1) 자산관리자는 유동화자산의 조건에 따라 유동화자산의 원리금 등을 추심하여 자산관리계좌에 입금하거나 입금되도록 하여야 하며, 한국예탁결제원에 등록발행된 사채의경우 한국예탁결제원으로 하여금 유동화자산인 사채에 관한 원리금을 직접 자산관리계좌로 입금하도록 조치하여야 한다. 자산관리자는 유동화자산에 대하여 자산관리자가 직접 취득하는 금원이 있는 경우 이를 즉시(늦어도 회수사실을 확인한 날로부터 3영업일 이내에) 자산관리계좌에 입금하여야 한다. 자산관리자는 자산관리위탁계약이 해지 또는 해제된 이후에도 유동화자산의 원리금 등을 수령하는 경우에는 그 수령한 금원을 즉시(늦어도 회수사실을 확인한 날로부터 3영업일 이내에) 자산관리계좌에 입금하여야한다.(2) 자산관리자는 채무자가 유동화자산인 사채, 대출채권 또는 추가 발행사채의 원리금지급의무를 이행하지 않거나 사채인수계약, 대출약정, 또는 추가 발행사채 인수계약상의 사채, 대출채권 또는 추가 발행사채의 기한의 이익 상실사유가 발생한 경우 및 원리금 지급의무의 이행이 현저히 곤란하다고 판단되는 경우 자신의 고유재산에 속하는 동일한 종류의 자산을 추심하는 경우에 적용되는 업무방법서 기타 내부지침에서 정한 것과 동일한 기준에 따라 유동화자산을 보전 또는 추심하기