chaannwooff/Dartdoc huggingface dataset:
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주석-계속 (전기) (단위:천원) 구 분 최소리스료 최소리스료의 현재가치 1년 이내 1년 초과 5년 이내 5년 초과 소 계 요약분기재무제표에 대한 주석-계속 30. 현금흐름표 (1) 영업활동으로 창출된 현금 당분기 및 전분기 중 영업활동으로 창출된 현금은 다음과 같습니다. (단위:천원) 과 목 분기순이익 손익항목의 조정 : 법인세이익 퇴직급여 감가상각비 무형자산상각비 대손상각비 기타의대손상각비의 환입 금융수익 금융비용 유형자산처분이익 유형자산처분손실 무형자산처분이익 재고자산평가손실 장기종업원급여 충당부채의 전입 채무면제이익 요약분기재무제표에 대한 주석-계속 (단위:천원) 과 목 자산부채의 변동 : 매출채권의 감소(증가) 기타채권의 감소(증가) 재고자산의 감소(증가) 유동파생상품자산의 감소 기타유동자산의 감소 장기매출채권및기타채권의 감소(증가) 매입채무의 증가(감소) 기타채무의 감소 유동파생상품부채의 감소 기타유동부채의 증가(감소) 장기매입채무및기타채무의 증가(감소) 기타비유동부채의 감소 충당부채의 감소 사외적립자산의 감소 퇴직금의 지급 영업활동으로 창출된 현금 요약분기재무제표에 대한 주석-계속 (2) 비현금거래 당분기 및 전분기 중 현금의 유입과 유출이 없는 중요한 거래의 내용은 다음과 같습니다. (단위:천원) 거래내용 건설중인자산의 기계장치 대체 건설중인자산의 건물 대체 건설중인자산의 구축물 대체 건설중인자산의 기타의유형자산 대체 유형자산 등의 취득과 관련한 미지급금 증감 장기차입금의 유동성 대체 장기사채의 유동성 대체 회계정책 변경으로 인한 유동리스부채 대체 회계정책 변경으로 인한 비유동리스부채 대체 비유동만기보유금융자산의 유동성대체 장기대여금의 단기대여금 대체 장기미지급금의 미지급금 대체 요약분기재무제표에 대한 주석-계속 (3) 재무활동에서 발생한 부채의 당분기 및 전분기 중 변동내역은 다음과 같습니다.(당분기) (단위:천원) 구 분 기초 재무활동 현금흐름에서발생한 변동 환율변동 효과 유동성대체 기타변동 기말 단기차입금(금융기관) 유동성장기부채 장기차입금(금융기관) 사채 유동리스부채 비유동리스부채 재무활동으로부터의 총부채 (전분기) (단위:천원) 구 분 기초 회계정책의 변경효과 재무활동 현금흐름에서발생한 변동 환율변동 효과 유동성대체 기타변동 기말 단기차입금(금융기관) 유동성장기부채 장기차입금(금융기관) 사채 유동리스부채 비유동리스부채 국고보조금(기계장치) 국고보조금(공구와기구) 미지급배당금 재무활동으로부터의 총부채 6. 기타 재무에 관한 사항 1. 재무제표 재작성 등 유의사항 (1) 중단영업의 내용 지배회사는 수익개선을 위하여 2017년 11월 17일 이사회의 승인에 의하여 종속회사인 OCI 스페셜티(주) 가 보유 중인 손자회사 ELPION Silicon Sdn. Bhd.의 제조와 판매를 중단하기로 결정하고 해당사업부문을 중단하였습니다. 가. 당분기 및 전분기 중 발생한 중단영업의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 매출 매출원가 판매비와관리비 영업손실 기타영업외손익 법인세비용 중단영업손실 지배회사소유주지분 비지배지분 나. 중단영업에서 발생한 현금흐름 연결회사의 당분기 및 전분기 중 중단영업과 관련된 현금흐름은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 영업활동으로 인한 순현금흐름 투자활동으로 인한 순현금흐름 재무활동으로 인한 순현금흐름 (2) 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도 등에 관한사항 가. 전기 중 발생한 사업결합의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 주요 영업활동 취득일 취득한 지분(%) (주1) 이전대가 카코뉴에너지(주) 태양광 발전 인버터 제조 및 판매 (주1) 인수대상회사의 영업자산과 부채를 선택적 사업양수도거래로 인수하였습니다. 나. 전기 중 발생한 사업결합의 이전대가의 공정가치는 다음과 같습니다. (단위:천원) 구분 현금 이전대가총계 다. 전기에 발생한 사업결합으로 인하여 취득일에 취득한 자산과 인수한 부채의 공정가치는 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 식별가능한 자산의 공정가치 유동자산 매출채권 및 기타채권 재고자산 비유동자산 유형자산 무형자산 기타비유동자산
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식별가능한 부채의 공정가치 유동부채 매입채무 및 기타채무 기타유동부채 확정급여부채 비유동부채 기타비유동부채 식별가능한 순자산 공정가치 합계 라. 전기 중 발생한 사업결합에서 발생한 영업권은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 이전대가 차감: 식별가능한 취득한 순자산의 공정가치 영업권 마. 전기 중 발생한 사업결합으로 인한 순현금유출은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 현금으로 지급한 대가 (3) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리 및 우발채무 등에 관한 사항- 우발채무 등에 관한 사항은 연결재무제표 주석을 참조하시기 바랍니다. (4) 기타 재무제표 이용에 유의하여야 할 사항- 해당사항 없음. 손실충당금(대손충당금) 설정현황 1) 계정과목별 손실충당금(대손충당금) 설정내용 (단위:천원) 구 분 계정과목 채권금액 손실충당금 손실충당금 설정률 제 47기1분기 매출채권 단기대여금 미수금 미수수익 장기대여금 장기미수금 보증금 장기매출채권 장기기타채권 합 계 제 46기 매출채권 단기대여금 미수금 미수수익 장기대여금 장기미수금 보증금 장기매출채권 장기기타채권 합 계 제 45기 매출채권 단기대여금 미수금 미수수익 장기대여금 장기미수금 보증금 장기매출채권 장기기타채권 합 계 ※ 채권금액은 현재가치할인차금 차감후 금액임(연결기준) (2) 손실충당금(대손충당금) 변동현황 (단위:천원) 구 분 제 47기 1분기 제 46기 제 45기 1. 기초 손실충당금 잔액합계 2. 순대손처리액(①－② - ③±④) ① 대손처리액(상각채권액) ② 상각채권회수액 ③ 종속회사처분으로인한감소 ④ 기타 증감액 3. 손상차손 계상(환입)액 4. 기말 손실충당금 잔액합계 (3) 손실충당금(대손충당금) 설정방침 가. 설정 대상채권의 범위 설정여부 계정과목 손실충당금(대손충당금)설정 개별평가 장기미수금, 단기대여금, 장기대여금, 보증금(매출채권 및 미수금중 일부) 집합평가 매출채권, 미수금 손실충당금(대손충당금) 설정 제외 미수금중 일부 (부가세환급금, 관세환급금 등) 나. 대여금 및 수취채권에 대한 개별손상검토 및 집합손상검토 프로세스 구분 세부절차 및 기준 개별손상검토 - 개별적으로 유의적인 금융자산의 기준을 충족하는 금융자산을 식별함- 개별적으로 유의적인 금융자산에 손상사건의 정의에 해당되는 손상징후가 발견되는지 검토함.- 위의 검토결과 손상징후가 개별적으로 발견될 경우 추정미래현금흐름을 예측하여 손상차손을 인식함 집합손상검토 - 개별손상검토 결과 손상차손을 인식하지 않은 금융자산과 개별적으로 유의적이지 않은 금융자산에 대해 연령분석을 수행함- 대손설정률을 산정함- 구간별 금융자산 잔액 위에서 산정한 구간별 대손설정율을 적용하여 집합손상검토 결과 손상차손을 인식함 ※ 기업회계기준서 제1109호의 실무적 간편법에 따라 전체기간 기대신용손실로 측정 다. 개별적으로 유의한 금융자산의 정의- 다음 기준중 하나를 충족하는 금융자산은 개별적으로 유의적이므로 개별손상검토를 수행함. . 매 회계기간 말 잔액이 100억원을 초과하는 채권. 개별적으로 손상징후가 발견된 채권. 발생일기준 1년 초과 채권. 유사한 신용위험이 존재하지 아니한 채권 (보증금, 장단기대여금, 장기미수금) (4) 경과기간별 매출채권잔액 현황 (단위: 천원) 경과기간 6월 이하 6월 초과 1년 초과 3년 초과 계 구분 1년 이하 3년 이하 금액 구성비율 ※ 매출채권잔액은 주된 영업활동으로 인하여 발생한 매출채권 또는 미수금 등을 포함하며, 대출채권등 금전소비대차로 인한 채권은 경과기간별 잔액 구성에서 제외함 3. 공정가치평가 절차 요약 공정가치 측정에 적용된 평가절차, 평가기법과 가정 금융자산 및 금융부채의 공정가치는 다음과 같이 결정하였습니다. 상장주식은 활성시장에 공시된 가격을 기준으로 측정하였습니다. 표준거래조건과 활성시장이 존재하는 금융자산과 금융부채의 공정가치는 시장가격을참고하여 결정하였습니다(국공채 및 무담보회사채). 파생상품의 공정가치는 공시된 가격을 이용하여 계산되었습니다. 다만 공시된 가격을이용할 수 없다면, 옵션이 아닌 파생상품의 경우에는 금융상품의 기간에 대하여 적용가능한
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수익률곡선을 사용하여 할인된 현금흐름 분석을 수행하며, 옵션인 파생상품의경우에는 옵션가격결정모형을 사용하고 있습니다. 통화선도계약은 공시된 선도환율과 계약의 만기와 일치하는 공시된 이자율로부터 도출된 수익률곡선을 사용하여 측정하였습니다. 이자율스왑은 공시된 이자율로부터 도출된 적용가능한 수익률곡선에 기초하여 추정되고 할인된 미래현금흐름의 현재가치로 측정하였습니다. (상기에 기술된 금융상품을 제외한) 기타 금융자산과 금융부채의 공정가치는 할인된 현금흐름 분석에 기초하여 일반적으로 인정된 가격결정모형에 따라 결정하였습니다. 특히 다 음의 금융자산 및 금융부채의 공정가치 결정에 사용된 중요한 가정은 아래에서 설명하고 있습니다. - 비상장주식재무제표에는 공정가치로 측정되는 비상장주 식 이 포함되어 있습니다. 비상장주식의 공정가치는 현금흐름할인모형 등 적용가능한 최선의 측정방법을 사용하여 추정한 것이며, 해당 모형에는 관측가능한시장가격 또는 비율에 근거하지 않은 일부 가정도 포함되어 있습니다. - 단기금융상품각 자산에 대해 관측가능한 투입변수(이자율, 신용도 등)를 참고하여 공정가치를 평가하고있습니다. 공정가치 서열체계 연결회사는 재무상태표에 공정가치로 측정되는 금융상품에 대하여 공정가치측정에 사용된 투입변수에 따라 다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다. 구 분 설 명 수준 1 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격 수준 2 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함. 수준 3 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) (3) 연결회사의 상기 서열체계에 따른 공정가치측정치는 다음과 같습니다. (당분기말) (단위:천원) 구 분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 당기손익공정가치측정금융자산 단기금융상품 유동파생상품자산 당기손익공정가치측정금융자산(시장성) 당기손익공정가치측정금융자산(비시장성) 당기손익공정가치측정금융자산(출자금) 금융자산합계 당기손익공정가치측정금융 부채 유동파생상품부채 금융부채합계 ※연결재무제표 기준 (전기말) (단위:천원) 구 분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 당기손익공정가치측정금융자산 단기금융상품 유동파생상품자산 당기손익공정가치측정금융자산(시장성) 당기손익공정가치측정금융자산(비시장성) 당기손익공정가치측정금융자산(출자금) 금융자산합계 당기손익공정가치측정금융자산 유동파생상품자부채 금융부채합계 ※연결재무제표 기준 (4) 재무상태표에 인식된 금융상품 중 수준 3에 포함되는 금융상품의 장부가액변동은 다음과 같습니다. (당분기) (단위:천원) 구 분 기 초 총포괄손익 매입(발행) 대체 매도(결제) 등 기 말 기말 보유분미실현 손익 당기이익(손실) 기타포괄이익(손실) 당분기손익공정가치측정금융자산 ※연결재무제표 기준 (전기) (단위:천원) 구 분 기 초 총포괄손익 매입(발행) 대체 매도(결제) 등 기 말 기말 보유분미실현 손익 당기이익(손실) 기타포괄이익(손실) 당기손익공정가치측정금융자산 ※연결재무제표 기준 4. 재고자산 현황 (1) 재고자산 사업부문별 보유현황 (단위: 천원) 사업부문 계정과목 제 47기 1분기 제 46기 제 45기 베이직케미컬 부문 상 품 제 품 반 제 품 원 재 료 저 장 품 기타의재고자산 소 계 카본케미컬 부문 상 품 제 품 원 재 료 저 장 품 기타의재고자산 소 계 에너지솔루션 부문 상 품 제 품 반 제 품 재 공 품 원 재 료 저 장 품 기타의재고자산 소 계 기타 부문 상 품 제 품 반 제 품 원 재 료 저 장 품 용 지 기타의재고자산 소 계 합 계 상 품 제 품 반 제 품 재 공 품 원 재 료 저 장 품 용 지 기타의재고자산 소 계 총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100] 재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}] (2) 재고자산의 실사내용 가. 재고실사 - 2020년 01월 02일부터 01월 03일 - 2019년 12월말 장부상 재고에 1월분 입고 및
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불출을 가감하여 실사 당일의 재고 수량과 비교하였으며, 각 사업장에서 품목별 Sampling을 통한 전반적 재고실사를 실시하였습니다. 입고 및 불출을 감안하여 실사한 결과와 장부상 수량의 적정여부를 확인하고 재무상태표일 현재의 재고자산은 실사일 현재의 장부상 재고자산과 일치하는 것으로간주하였습니다. 나. 재고실사시 전문가의 참여 또는 감사인의 입회여부 등당사의 재고실사시에는 2019 사업연도 재무제표의 외부감사인인 안진회계법인 소속공인회계사의 입회 하에 실시되었습니다.다. 장기체화재고 등재고자산의 시가가 취득원가보다 하락한 경우에는 저가법을 사용하여 재고자산의 재무상태표가액을 결정하고 있으며, 당분기말 현재 재고자산에 대한 평가내역은 다음과 같습니다.라. 재고자산 내역 당분기말 및 전기말 현재 재고자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 평가전금액 평가충당금 장부가액 평가전금액 평가충당금 장부가액 상품 제품 반제품 재공품 원재료 저장품 용지 기타의재고자산 합 계 ※연결재무제표 기준 [채무증권 발행실적] (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 천원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 OCI 주식회사(제81-1회) 회사채 공모 2017년 02월 23일 A한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2019년 02월 23일 Y 한국투자증권 OCI 주식회사(제81-2회) 회사채 공모 2017년 02월 23일 A 한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2020년 02월 23일 Y 한국투자증권 OCI 주식회사(제82회) 회사채 공모 2017년 09월 12일 A한국신용평가(주), 한국기업평가(주) 2020년 09월 12일 N 한국투자증권KB증권 OCI 주식회사(제83회) 회사채 공모 2018년 04월 19일 A+한국신용평가(주), NICE신용평가(주) 2021년 04월 19일 N 미래에셋대우증권KB증권 OCI 주식회사(제84-1회) 회사채 공모 2019년 06월 18일 A+한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2021년 06월 18일 N NH투자증권KB증권한국투자증권 OCI 주식회사(제84-2회) 회사채 공모 2019년 06월 18일 A+한국신용평가(주), 한국기업평가(주) 2024년 06월 18일 N NH투자증권KB증권한국투자증권 OCI 주식회사 기업어음증권 사모 2017년 09월 29일 A2한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2018년 03월 29일 Y KTB투자증권 OCI 주식회사 기업어음증권 사모 2017년 09월 29일 A2한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2018년 03월 29일 Y KTB투자증권 OCI 주식회사 기업어음증권 사모 2017년 09월 29일 A2한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2018년 03월 29일 Y KTB투자증권 OCI 주식회사 기업어음증권 사모 2017년 09월 29일 A2한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2018년 03월 29일 Y KTB투자증권 OCI 주식회사 기업어음증권 사모 2017년 03월 29일 A2한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2017년 09월 29일 Y KTB투자증권 OCI 주식회사 기업어음증권 사모 2017년 03월 29일 A2한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2017년 09월 29일 Y KTB투자증권 OCI 주식회사 기업어음증권 사모 2017년 03월 29일 A2한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2017년 09월 29일 Y KTB투자증권 OCI 주식회사 기업어음증권 사모 2017년 03월 29일 A2한국기업평가(주), NICE신용평가(주) 2017년 09월 29일 Y KTB투자증권 회사채 사모 2017년 08월 19일 2019년 02월 21일 Y 동부증권 합 계 * 2020년 3월 27일(한국기업평가(주)자로 제82회, 제84-1회, 제84-2회 회사채 평가등급이 A등급으로 변경됨* 2020년 3월 25일(나이스신용평가(주)자로 제83회, 제84-1회 회사채 평가등급이 A등급으로 변경됨* 2020년 2월
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28일(한국신용평가(주)자로 제82회, 제83회, 제84-2회 회사채 평가등급이 A등급으로 변경됨 [사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등] (작성기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 백만원, %) 채권명 발행일 만기일 발행액 사채관리계약체결일 사채관리회사 공모사채 82 2017년 09월 12일 2020년 09월 12일 2017년 08월 31일 이베스트투자증권 공모사채 83 2018년 04월 19일 2021년 04월 19일 2018년 04월 09일 이베스트투자증권 (이행현황기준일 : 2020년 03월 31일 재무비율 유지현황 계약내용 부채비율 400% 이하 이행현황 이행, 부채비율 46.53% (2020년 1분기말, 별도기준) 담보권설정 제한현황 계약내용 자기자본의 400% 미만 이행현황 이행, "자기자본"의 35.44% (2020년 1분기말, 별도기준) 자산처분 제한현황 계약내용 자산총액의 100% 이내 이행현황 이행, "자산총계"의 0.064% (2020년 1분기말, 별도기준) 지배구조변경 제한현황 계약내용 해당사항 없음 이행현황 해당사항 없음 이행상황보고서 제출현황 이행현황 2020년 4월 3일 (제 2-6조,사업보고서 및 반기보고서 제출일로부터 30일 이내 제출) (작성기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 백만원, %) 채권명 발행일 만기일 발행액 사채관리계약체결일 사채관리회사 공모사채 84-1 2019년 06월 18일 2022년 06월 18일 2019년 05월 30일 DB금융투자㈜ 공모사채 84-2 2019년 06월 18일 2024년 06월 18일 2019년 05월 30일 DB금융투자㈜ (이행현황기준일 : 2020년 03월 31일 재무비율 유지현황 계약내용 부채비율 400% 이하 이행현황 이행, 부채비율 46.53% (2020년 1분기말, 별도기준) 담보권설정 제한현황 계약내용 자기자본의 400% 미만 이행현황 이행, "자기자본"의 35.44% (2020년 1분기말, 별도기준) 자산처분 제한현황 계약내용 자산총액의 100% 이내 이행현황 이행, "자산총계"의 0.064% (2020년 1분기말, 별도기준) 지배구조변경 제한현황 계약내용 상호출자제한기업집단 '오씨아이그룹' 유지 이행현황 이행 (오씨아이그룹 유지) 이행상황보고서 제출현황 이행현황 2020년 4월 3일 (제 2-6조,사업보고서 및 반기보고서 제출일로부터 30일 이내 제출) [기업어음증권 미상환 잔액 (별도)] (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 [단기사채 미상환 잔액 (별도)] (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 [회사채 미상환 잔액(별도)] (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 천원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 [신종자본증권 미상환 잔액 (별도)] (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 [조건부자본증권 미상환 잔액] (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 Ⅳ. 감사인의 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제47기 1분기 (당기) 안진회계법인 해당사항 없음 해당사항 없음 제46기 (전기)
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안진회계법인 적정 해당사항 없음 폴리실리콘 생산 관련 유형자산 손상 검토 제45기 (전전기) 안진회계법인 적정 해당사항 없음 건설중인자산 손상 검토 ※ 연결재무제표 검토연결재무제표감사에 대한 보고 검토대상 재무제표 회계감사인은 별첨된 OCI주식회사와 그 종속회사의 요약분기연결재무제표를 검토하였습니다. 동 요약분기 연결재무제표는 2020년 3월 31일 현재의 요약분기연결재무상태 표, 2020년과 2019년 3월 31일로 종료되는 양 3개월 보고기간의 요약분기연결손익계산서, 요약분기연결포괄손익계산서 요약분기연결자본변동표 및 요약분기연결현금흐름표 그리고 유의적 회계정책에 대한 요약과 기타의 서술정보로 구성되어 있습니다. 재무제표에 대한 경영진의 책임 경영진은 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 이 요약분기연 결재무제표를 작성하고 공정하게 표시할 책임이 있으며, 부정이 나 오류에 의한 중요한 왜곡표시가 없는 요약분기 연결재무제표를 작성하는데 필요하다고 결정한 내부통제에 대해서도 책임이 있습니다. 감사인의 책임 회계감사인의 책임은 상기 요약분기 연결재무제표에 대하여 검토를 실시하고 이를 근거로 이 요약분기 연결재무제표에 대하여 검토결과를 보고하는데 있습니다.회계감사인은 대한민국의 분ㆍ반기재무제표 검토준칙에 따라 검토를 실시하였습니다. 검토는 주로 회사의 재무 및 회계담당자에 대한 질문과 분석적 절차, 기타의 검토절차에 의해 수행됩니다. 또한 검토는 회계감사기준에 따라 수행되는 감사보다 그 범위가 제한적이므로 이러한 절차로는 감사인이 감사에서 파악되었을 모든 유의적인 문제를 알게 될 것이라는 확신을 얻을 수 없습니다. 따라서 회계감사인은 감사의견을표명하지 아니합니다. 검토 결과 회계감사인의 검토결과 상기 요약분기 연결재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다. 기타사항 회계감사인은 2019년 12월 31일 현재의 연결재무상태표, 동일로 종료하는 회계연도의 연결손익계산서, 연결포괄손익계산서, 연결자본변동표 및 연결현금흐름표(이 검토보고서에는 첨부되지 않음)를 대한민국의 회계감사기준에 따라 감사하였고, 2020년 3월 13일의 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 비교표시목적으로 첨부한 2019년 12월 31일 현재의 요약연결재무상태표는 위의 감사받은 재무상태표와 중요성의관점에서 차이가 없습니다. ※ 별도재무제표 검토 검토대상 재무제표 회계감사인은 별첨된 OCI주식회사의 요약분기재무제표를 검토하였습니다. 동 요약분기 재무제표는 2020년 3월 31일 현재의 요약분기재무상태표, 2020년과 2019년 3월 31일로 종료되는 양 3개월 보고기간의 요약분기손익계산서, 요약분기포괄손익계산서, 요약분기자본변동표 및 요약분기현금흐름표 그리고 유의적 회계정책에 대한 요약과 기타의 서술정보로 구성되어 있습니다. 재무제표에 대한 경영진의 책임 경영진은 한 국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 이 요약분기 재무제표를 작성하고 공정하게 표시할 책임이 있으며, 부정이 나 오류에 의한 중요한 왜곡표시가 없는 요약분기 재무제표를 작성하는데 필요하다고 결정한 내부통제에 대해서도 책임이 있습니다. 감사인의 책임 회계감사인의 책임은 상기 요약분기 재무제표에 대하여 검토를 실시하고 이를 근거로이 요약분기 재무제표에 대하여 검토결과를 보고하는데 있습니다.회계감사인은 대한민국의 분ㆍ반기재무제표 검토준칙에 따라 검토를 실시하였습니다. 검토는 주로 회사의 재무 및 회계담당자에 대한 질문과 분석적 절차, 기타의 검토절차에 의해 수행됩니다. 또한 검토는 회계감사기준에 따라 수행되는 감사보다 그 범위가 제한적이므로 이러한 절차로는 감사인이 감사에서 파악되었을 모든 유의적인 문제를 알게 될 것이라는 확신을 얻을 수 없습니다. 따라서 회계감사인은 감사의견을 표명하지 아니합니다. 검토 결과 회계감사인의 검토결과 상기 요약분기 재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이
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발견되지 아니하였습니다. 기타사항 회계감사인은 2019년 12월 31일 현재의 재무상태표, 동일로 종료하는 회계연도의 손익계산서, 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름표(이 검토보고서에는 첨부되지 않음)를 대한민국의 회계감사기준에 따라 감사하였고, 2020년 3월 13일의 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 비교 표시 목적으로 첨부한 2019년 12월 31일 현재의 요약재무상태표는 위의 감사받은 재무상태표와 중요성의 관점에서 차이가 없습니다. 2. 감사용역 체결현황 (단위 : 백만원) 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제47기 (당분기) 안진회계법인 1분기 별도, 연결재무제표검토반기 별도, 연결재무제표검토3분기 별도, 연결재무제표검토연간 별도, 연결재무제표감사 714(연간 총보수) 928시간--- 제46기 (전기) 안진회계법인 1분기 별도, 연결재무제표검토반기 별도, 연결재무제표검토3분기 별도, 연결재무제표검토연간 별도, 연결재무제표감사 714(연간 총보수) 851시간 1,920시간 2,302시 간3,923시간 제45기 (전전기) 안진회계법인 1분기 별도, 연결재무제표검토반기 별도, 연결재무제표검토3분기 별도, 연결재무제표검토연간 별도, 연결재무제표감사 (연간 총보수) 742시간 853시 간 796시 간3,297시간 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 백만원) 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제47기(당분기) 제46기(전기) 2019년 5월 2019년, 2020년 세무조정수임계약 2019년, 2020년 통합계약 2019년 5월 법인지방소득세 신고용역 2019년 1월 해외주재원 세무관련 용역 용역보수는 용역 제공 시 건별로 청구, 사업보고서 제출일 기준 용역 수행 실적 없음 제45기 (전전기) 2018년 9월 사업입찰 관련재무정보 확인용역 2018년 6월 2018년 세무조정수임계약 2018년 5월 법인지방소득세 신고용역 2018년 2월 국세청 사전답변 신청 용역 4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 2019년 10월 30일 회사측: 감사위원회 5인감사인측: 담당이사 외 1인 대면보고 감사업무의 범위와 접근방법, 감사절차의 개요, 감사팀 구성, 독립성, 부정에 관한 고려사항, 유의적 위험 및 핵심감사사항의 식별 및 감사 수행계획 등 2020년 03월 03일 회사측: 감사위원회 4인감사인측: 담당이사 외 1인 대면보고 유의적 위험 및 핵심감사사항에 대한 감사 결과, 독립성,부정 관련 사항, 법률과 규정의 고려,특수관계자, 계속기업 등 Ⅴ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성 개요 지배회사의 이사회는 대표이사(사내이사) 3명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 5명 총 명 으로 구 성되어 있습니다. 회사의 정관 및 이사회 규정에 따라 대표이사 회장이 이사회 의장을 맡고 있습니다. 의사결정의 독립성과 효율성을 위하여, 이사회 내에 사외이사후보추천위원회, 감사위 원회, 경영위원회, 보상위원 회를 설치 및 운영해왔고, 2019년 3월 내부거래위원회를 신설하여 현재 총 5개의 위원회를 두고 있습니다. 모든 사외이사는 개인별로 4개의 위원회에 소속되어 활동하고 있습니다. 이사별 주요 이력 및 담당업무는『Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항』 을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결 사항 (기준일: 2020년 06월 19일) 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 (2020년 출석률) 백우석(100%) 이우현 김택중(88%) 김상열(100%) 유기풍 한부환(88%) 장경환(100%) 안미정(100%) 강진아(100%) 찬 반 여 부 1차 미등기임원 해임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 준법지원인 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2차 폴리실리콘 사업 운영 계획(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제46기 재무제표, 연결재무제표 및 영업보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 찬성 찬성
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찬성 찬성 3차 이사의 타법인 임원 겸임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 의결권미행사 찬성 제46기 정기주주총회 소집 및 전자투표제 도입의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 4차 제46기 정기주주총회 의안 정정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 5차 자기주식 취득 신탁계약 체결의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 찬성 6차 이사회 내 위원회 위원 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 7차 특수관계인으로부터 자금 차입의 건 가결 찬성 의결권미행사 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 특수관계인에 대한 자금 대여 연장의 건 가결 찬성 의결권미행사 의결권미행사 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 지급보증 제공 연장의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 8차 특수관계인에 대한 지급보증 제공의 건 가결 찬성 의결권미행사 의결권미행사 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 회사채 발행의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 다. 이사회 내 위원회 구성현황 및 활동내역 지배회사는 이사회 내에 사외이사후보추천위원회, 감사위 원회, 경영위원회, 보상위원 회, 내부거래위원회 등 총 5개의 위원회 를 두고 있습니다. 각 위원회에 관한 사항은 아래와 같으며, 감사위원회의 자세한 활동내역은 등 회사의 기관에 관한 사항 - 2. 감사제도에 관한 사항>을 참고하시기 바랍니다. - 이사회 내 위원회의 구성현황 공시서류제출일 전일 기준 지배회 사의 이사회 내 위원회 구성현황은 아래와 같습니다. 위원회명 구성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비고 감사위원회 사외이사5 사외이사 장경환(위원장), 유기풍 한부환, 안미정, 강진아 회계와 업무 감사, 영업에 관한 보고 요구 및 회사의재산상태 조사, 내부감사부서 책임자 임면에 대한 동의 유기풍 사외이사 재선임(2020.03.25) 사외이사후보추천위원회 사외이사5사내이사1 사외이사 유기풍(위원장), 한부환 장경환, 안미정, 강진아사내이사 이우현 주주총회에서 선임할 사외이사를 포함한모든 이사 후보의 추천 유기풍 사외이사 재선임(2020.03.25) 경영위원회 기타비상무이사1사내이사3 기타비상무이사 김상열 사내이사 백우석(위원장), 이우현 김택중 타법인 출자 등 이사회에서 위임받은 사항 보상위원회 사외이사5사내이사1 사외이사 유기풍, 한부환, 장경환 안미정, 강진아사내이사 백우석(위원장) 이사의 보수 및 퇴직금에 관한 사항,성과목표 이행실적에 대한 보상기준 및 지급방법 유기풍 사외이사 재선임(2020.03.25) 내부거래위원회 사외이사 5 사외이사 한부환(위원장), 유기풍 장경환, 안미정, 강진아 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률상의대규모 내부거래 중 상품ㆍ용역 거래에 대한 승인 유기풍 사외이사 재선임(2020.03.25) - 이사회 내 위원회의 활동내역 (기준일: 2020년 06월 19일) 위원회명 회차 구성원 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명(2020년 소속 위원회 출석률) 백우석 이우현 김택중(-) 김 상열(-) 유기풍 한부환(100%) 장경환(100%) 안미정(100%) 강진아(100%) 찬 반 여 부 사외이사후보추천위원회 20-1차 위원장 유기풍이우현한부환장경환안미정강진아 사외이사 및 감사위원회 위원 후보 추천의 건 가결 해당없음 찬성 해당없음 해당없음 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 20-2차 사외이사후보추천위원회위원장 선임의 건 가결 해당없음 찬성 해당없음 해당없음 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 보상위원회 20-1차 위원장 백우석유기풍한부환장경환안미정강진아 2020년 이사보수한도 승인 건 가결 찬성 해당없음 해당없음 해당없음 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 내부거래위원회 20-1차 위원장 한부환유기풍장경환안미정강진아 부의안건 없음 해당없음 해당없음 해당없음 해당없음 참석 참석 참석 참석 참석 20-2차 부의안건 없음 해당없음 해당없음 해당없음 해당없음 참석 참석 참석 참석 참석 라. 이사의 독립성 지 배 회 사는 상법 등 관련 법령과 지배회사의
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사외이사후보추천위원회가 정하는 기준 및 절차를 준수하여 이사를 선출하고 있습니다. 사외이사를 포함한 모든 이사 후보는 사외이사후보추천위원회의 추천을 거치며, 이 과정에서 이사의 독립성(회사와의 거래관계, 최대주주 등과의 관계), 이사회의 전문성 및 다양성(전문분야, 성별), 이사회 운영의 독립성(사외이사 구성비), 기업가치 또는 주주권익 침해 가능성(최근 5년 이내 횡령.배임으로 인한 확정판결 유무, 기업가치 훼손 및 주주권익 침해에 대한 책임 유무 등), 기타 법령상 결격사유 등을 점검하게 됩니다. 사외이사후보추천위원회의 추천을 받은 이사 후보는 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다. 이 사회 구성원의 임기, 선임 배경 등 기본 정보는 아래와 같습니다. 성명 직명 임기 선임 배경 추천인 활동분야 회사와의거래 최대주주 또는주요주주와의 관계 백우석 대표이사/사내이사 2006.03 ~ 2021.03(사내이사 5번째 임기) 화학사업 운영 경험 및경영 전문성 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회전사 경영 총괄 없음 이우현 대표이사/사내이사 2009.03 ~ 2021.03(사내이사 4번째 임기) 화학사업 운영 경험 및금융ㆍ경영 전문성 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회전사 경영 총괄 없음 최대주주의 친인척 김택중 대표이사/사내이사 화학사업 운영 경험 및경영 전문성 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회전사 경영 총괄 없음 계열회사 임원 김상열 기타비상무이사 행정 및상공업계 종사 경험 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회 없음 유기풍 사외이사 2017.03 ~ 사외이사 2번째 임기) 화학공학자(교수) 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회 없음 한부환 사외이사 법률전문가(변호사) 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회 없음 장경환 사외이사 회계ㆍ재무전문가(AICPA) 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회 없음 안미정 사외이사 특허 및 바이오산업전문가(변리사) 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회 없음 강진아 사외이사 경영학자(교수) 사외이사후보추천위원회 이사회 및 산하 위원회 없음 마. 사외이 사후보추천위원회 현황 지 배회사의 사외이사후보추천위원회는 상법 제542조의8(사외이사의 선임) 제4항에서 규정하는 구성요건(사외이사가 총위원의 과반수)을 충족하고 있습니다. 사외이사후보추천위원회의 상세 구성 및 활동내역은 ' 다. 이사회 내 위원회 구성현황 및 활동내역 '을 참고하시기 바랍니다. 바. 사외이사의 전문성 지 배회사는 이 사회의 전문성 제고를 위해 화학, 법률, 회계ㆍ재무, 바이오산업 및 경영 분야의 전문가를 사외이사로 선임하고 있습니다. 유기풍 사외이사는 30년 가까이 학계에 몸담아온 화공 분야의 전문가로서, 서강대학교 총장 및 화공생명공학과 교수를 역임하였습니다. 한부환 사외이사는 1970년 사법시험 합격 후 30년 넘게 검사로 공직에 종사하면서 법무부 차관을 역임하였으며, 현재 법무법인 강남의 변호사로 활동하고 있습니다. 장경환 사외이사는 미국 공인회계사(AICPA)로, 1979년 회계ㆍ감사업무 경력을 시작한 뒤 KPMG Consulting Korea 대표이사, (주)대한항공 부사장/전략본부장/CFO를 역임하는 등 회계, 재무 분야에서 수십 년을 넘게 활동해온 전문가입니다. 안미정 사외이사는 변리사로서 관련 행정, 법인 운영 등에 풍부한 경험이 있으며, 특히 생화학 학사, 미생물학 석사를 거쳐 1995년 면역학 박사학위를 취득한 뒤 관련 업계에서 꾸준히 활동해온 바이오산업분야 전문가입니다. 강진아 사외이사는 2002년 경영학 박사학위를 취득한 뒤 경영학자로서 활발한 활동을 이어오고 있으며, 현재는 서울대학교 교수로 기술과 경영의 관계를 주로 연구해오고 있습니다. 지배회사는 이사회 및 위원회의 직무수행을 보조하기 위해 담당 지원조직을 두고 있습니다. 경영기획부는 이사회 및 사외사후보추천위원회, 경영위원회, 내부거래위원회의 지원부서이고, HR부는 보상위원회의 지원부서이며, 양 부서는 이사회 및 위원회 개최 시 사전에 자료를 제공하여 의안 및 보고사항에 대한 이해를 돕고
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있습니다. 사외이사는 각 분야의 전문적 지식과 경험을 활용하여 의안 및 보고사항에 대한 자문과 제언을 수행하고, 필요시 회사의 비용으로 전문가에게 자문을 요청할 수 있습니다. 공시서류제출일 전일 기준 사외이사 지원조직 현황은 아래와 같습니다. 부서명 직원수 직위(평균근속연수) 주요 활동내역(2020년) 경영기획부 7명 임원 1인,팀장 1인, 팀원 5인 (10년 2개월) - 이사회 개최(7회) 지원 및 기타 이슈사항 수시 보고- 사외이사후보추천위원회 개최(2회) 지원- 내부거래위원회 개최(2회) 지원 HR부 6명 임원 1인,팀장1인, 팀원 4인(12년 10개월) - 보상위원회 개최(1회) 지원- 보상, 임원보수한도 책정 관련 업무 등 회사가 공시대상기간동안 업무수행과 관련하여 사외이사에게 교육을 제공한 내용은 아래와 같으며, 2020년에는 2분기 이후 필요시 교육을 실시할 예정입니다. (기준일: 2020년 06월 19일) 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2018년 04월 02일 회사 한부환 감사위원장경환 감사위원 신임 사외이사 대상 교육 - 회사소개- 사업본부별 사업 소개(손익현황, 성과 및 주요 이슈 등) 등- 질의 응답 2018년 05월 30일 회사 유기풍 감사위원한부환 감사위원장경환 감사위원 군산/익산 사업장에서진행한 교육이며, 이상승 사외이사는일정상의 사유로 불참 - 군산공장, 익산공장 소개- OCI SE 열병합발전소 소개- 질의 응답 2018년 06월 20일 회사 유기풍 감사위원한부환 감사위원장경환 감사위원 말레이시아 사업장에서진행한 교육이며, 이상승 사외이사는일정상의 사유로 불참 - OCIM Sdn. Bhd 폴리실리콘 공장 소개- 질의 응답 2019년 04월 18일 회사 안미정 감사위원강진아 감사위원 신임 사외이사 대상 교육 - 회사소개 및 이사회 활동 관련 사항 안내- 사업본부별 사업 소개(손익현황, 성과 및 주요 이슈 등) 등 2019년 05월 28일 회사 장경환 감사위원유기풍 감사위원한부환 감사위원안미정 감사위원강진아 감사위원 해당사항 없음 - 군산공장 및 OCI SE 소개- 사업본부별 사업 소개(손익현황, 성과 및 주요 이슈 등) 등 2019년 06월 26일 한국상장사협의회맞춤형 교육 장경환 감사위원유기풍 감사위원한부환 감사위원안미정 감사위원강진아 감사위원 해당사항 없음 - 감사위원의 직무 관련 최근 동향 (주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 전면 개정 시행, 상장회사 임원의 정보에 관한 공시의무 확대, 내부회계관리제도 등)- 상장회사 감사위원의 역할과 책임 등 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 공시서류제출일 전일 기준 지배회사의 감사위원회 구성 현황은 아래와 같습니다. 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 유기풍( 예 코네티컷대 화학공학 박사제14대 서강대학교 총장 (2013~2016)제6대 한국공학교육인증원 원장 (2015~2017)서강대 기술경영전문대학원/화공생명공학과 교수(2011/1984~2017)(現)한전공과대학교 교육이사(2019~)(現)고려대학교 석좌교수(2019~) 한부환( 예 서울대학교 법학 학사Harvard Law School 법학 석사(LL.M.)제43대 법무부 차관 (2002)(주)동양 사외이사/감사위원 ( (주)예스코홀딩스 사외이사/감사위원 (2013~2019)(現) 법무법인 강남 변호사 (2003~) 장경환위원장( 예 고려대학교 수학 학사University of Southern California 회계학 학사KPMG US Audit Partner (1991~2000)KPMG Consulting Korea 대표이사 (2000~2001)(주)대한항공 전무(경영관리실장 및 경영전략본부장) (2003~2004)(주)대한항공 전무(CFO) (2005~2006)(주)대한항공 부사장(경영전략본부장 및 재무전략부문담당) (2007~2011)(주)TCC동양 사외이사 ( 예 상장회사회계/재무분야경력자 (주)대한항공 의 임원(전무 및 부사장)으로5년 이상 근무 ㆍ 경영관리실장
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및 경영전략본부장 (2003~2004) ㆍ ㆍ 경영전략본부장 및 재무전략부문담당 (2007~2011) 안미정( 예 일리노이 주립대 미생물학 석사충남대 법학 석사Rush University 의과대학 면역학 박사 산업통상자원 R MD (2011~2013)제넥신 사외이사/감사위원회위원 (2018~2020)(現) 연세대학교 신소재공학과 겸임교수 (2010~)(現) 특허법인 이룸리온 대표변리사 (2016~) (現) 메디포스트 주식회사 사외이사/감사위원회위원(2020~) 강진아( 예 한국과학기술원(KAIST) 경영과학 학사University of Pennsylvania MBAUniversity of California(LA) 경영학 박사California State University(Fullerton) 조교수 (2002~2005)(現) 서울대 기술경영경제정책대학원 교수 (2016~) 나. 감사위원회 위 원 의 독립성 지배회사는 20 08년 3월 5일부로 감사 위원회를 설치하여 공시서류제출일 전일 기준 5명의 감사위원회 위원을 두고 있습니다 지배회사는 상법 등 관련 법령과 지배회사의 사규가 정하는 기준 및 절차를 준수하여 사외이사 또는 사외이사 후보를 선출하고, 그 중에서 감사위원회위원을 선출하고 있습니다. 감사위원회의 독립성을 위하 감사위원회 위원 전원은 상법상 자격요건을 충족하는 사외이사로 구성하여 운영하고 있 으 며 , 자세한 내용은 아래와 같습니다. 구성 비고 - 위원회 위원(이하 “위원”이라 한다)은 주주총회에서 선임한다.- 위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.- 위원 중 1인 이상은 상법 제542조의11 제 2항에서 정하는 회계 또는 재무전문가이어야 하고, 사외이사가 아닌 위원은 상법 제542조의11 제3항의 요건을 갖추어야 한다.- 사외이사인 위원이 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 규정에 의한 사외이사의 구성비율 또는 규정에 의한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 된 때에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 위원회의 구성요건에 충족되도록 하여야 한다.- 위원회는 규정에 의한 결의로 위원회를 대표할 위원장을 사외이사 중에서 선정하여야 한다. 이 경우 수인의 위원이 공동으로 위원회를 대표할 것을 정할 수 있다.- 위원장은 위원회의 업무를 총괄하며 위원회의 효율적인 운영을 위하여 위원별로 업무를 분장할 수 있다.- 위원장 유고시에는 위원으로 먼저 선임된 위원이 위원장의 직무를 대행한다. 다만, 선임된 일자가 같을 경우에는 연장자 순으로 한다.- 사외이사후보추천위원회는 주주총회에서 선임할 이사 후보와 감사위원회 위원 후보의 추천권을 가진다. 사외이사 전원을 감사위원회 위원으로 선임 아래는 공시제출일 전일 기준 지배회사의 감사위원회 위원의 선임 배경 등에 대한 사항입니다. 성명 직명 임기 선임 배경 추천인 활동분야 회사와의거래 최대주주 또는주요주주와의 관계 유기풍 사외이사/감사위원회 위원 2020.03 ~ 감사위원 2번째 임기) 화학공학자(교수) 사외이사후보추천위원회 감사위원회 없음 한부환 사외이사/감사위원회 위원 법률전문가(변호사) 이사회 감사위원회 없음 장경환 사외이사/감사위원회 위원 회계ㆍ재무전문가(AICPA) 이사회 감사위원회 없음 안미정 사외이사/감사위원회 위원 특허 및 바이오산업전문가(변리사) 이사회 감사위원회 없음 강진아 사외이사/감사위원회 위원 경영학자(교수) 이사회 감사위원회 없음 또한, 지배회사는 다음과 같은 내용을 규정화하여, 감사위원회의 경영정보 접근을 위한 내부장치를 다음과 같이 마련하고 있습니다. ① 위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다. ③ 위원회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다. ④ 기타 경영정보접근을 위한 내부장치 - 주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 - 이사의 위법행위에 대한 유지 청구 - 이사에 대한 영업보고 요구 - 외부감사인(이하 "감사인"이라 한다) 선정 및 해임 - 감사인으로부터의
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이사의 직무수행에 관한 부정행위 또 는 법령이나 정관에 위배되는 중요한 사실의 보고 수령 - 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령 - 중요한 회계처리기준의 적정성 및 회계추정 변경의 타당성 검토 - 내부통제시스템(내부회계관리제도 포함)의 평가 - 감사결과 시정사항에 대한 조치 확인 - 내부감사부서 책임자의 임면에 대한 동의 - 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 출석하도록 요청 - 회사비용으로 전문가 자문 요청 - 내부감사부서 활용 등 다. 감사위원회의 주요활동내역 (기준일: 2020년 06월 19일) 위원회명 회차 구성원 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명 (2020년 출석률) 유기풍 한부환(100%) 장경환(100%) 안미정(75%) 강진아(100%) 찬 반 여 부 감사위원회 20-1차 위원장 장경환유기풍한부환안미정강진아 내부감사부서 책임자의 임면 동의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 보고사항 5건 참석 참석 참석 참석 참석 20-2차 제46기 재무제표ㆍ연결재무제표 및영업보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 감사보고서 채택의 건 가결 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 내부회계관리제도 평가보고서 채택의 건 가결 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 준법지원인제도 운영실태 평가보고서 채택의 건 가결 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 내부감시장치 가동현황에 대한 평가의견서 채택의 건 가결 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 보고사항 1건 참석 참석 참석 불참 참석 20-3차 제46기 재무제표ㆍ연결재무제표 수정사항승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 감사위원회의 감사보고서 채택의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 20-4차 보고사항 3건 참석 참석 참석 참석 참석 라. 감사위원회 지원조직 및 교육 현황 지배회사의 내부 감사부서가 감사위원회를 전담하여 보좌합니다. 동 조직은 감사위원회 개최 시 자료를 제공하여 의안 및 보고사항에 대한 이해를 돕고 있습니다. 감사위원은 각 분야의 전문적 지식과 경험을 활용하여 의안 및 보고사항에 대하여 자문 및 제언하고, 필요시 회사의 비용으로 전문가에게 자문을 요청할 수 있습니다. 회사가 공시대상기간동안 업무수행과 관련하여 감사위원에게 교육을 제공한 내용은 아래와 같으며, 2020년에는 2분기 이후 필요시 교육을 실시할 예정입니다. (기준일: 2020년 06월 19일) 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 2018년 04월 02일 회사 한부환 감사위원장경환 감사위원 신임 사외이사 대상 교육 - 회사소개- 사업본부별 사업 소개(손익현황, 성과 및 주요 이슈 등) 등- 질의 응답 2018년 05월 30일 회사 유기풍 감사위원한부환 감사위원장경환 감사위원 군산/익산 사업장에서진행한 교육이며, 이상승 사외이사는일정상의 사유로 불참 - 군산공장, 익산공장 소개- OCI SE 열병합발전소 소개- 질의 응답 2018년 06월 20일 회사 유기풍 감사위원한부환 감사위원장경환 감사위원 말레이시아 사업장에서진행한 교육이며, 이상승 사외이사는일정상의 사유로 불참 - OCIM Sdn. Bhd 폴리실리콘 공장 소개- 질의 응답 2019년 04월 18일 회사 안미정 감사위원강진아 감사위원 신임 사외이사 대상 교육 - 회사소개 및 이사회 활동 관련 사항 안내- 사업본부별 사업 소개(손익현황, 성과 및 주요 이슈 등) 등 2019년 05월 28일 회사 장경환 감사위원유기풍 감사위원한부환 감사위원안미정 감사위원강진아 감사위원 해당사항 없음 - 군산공장 및 OCI SE 소개- 사업본부별 사업 소개(손익현황, 성과 및 주요 이슈 등) 등 2019년 06월 26일 한국상장사협의회맞춤형 교육 장경환 감사위원유기풍 감사위원한부환 감사위원안미정 감사위원강진아 감사위원 해당사항 없음 - 감사위원의 직무 관련 최근 동향 (주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 전면 개정 시행, 상장회사 임원의 정보에 관한 공시의무 확대, 내부회계관리제도 등)- 상장회사 감사위원의 역할과 책임 등 공시서류제출일 전일 기준 감사위원회 지원조직 현황은 아래와
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같습니다. 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사실 임원 1인팀장 1인, 팀원 3인(3년 6개월) - 감사위원회 개최(2020년 4회) 지원- 감사실 업무추진사항 보고 ※ 근속연수는 감사위원회 지원업무 수행기간임. 마. 준법지원인에 관한 사항 지배회사는 상법 제542조의 13에 따라 준법지원인을 선임하였습니다. 준법지원인의 인적사항 및 경력은 아래와 같습니다. 준법지원인성명 출생년월 직위 및 담당업무 주요 경력 선임시기 채호석 1977년 10월 부장,법무팀 팀장 서울대학교 법학대학 법학과(학사) 법무법인 정세 변호사NH투자증권(주) 법무팀 2020년 1월 공시서류제출일 전일 기준 준법지원인의 주요 활동내역(준법점검 및 유효성평가)은 아래와 같습니다. 활동 점검 기간 주요 점검 내용 점검 결과 처리 결과 2019년 준법점검 및유효성 평가 2019년도 부서별 관련 법령 및소관 업무규정 위반여부 점검 위반사례 11건 수집 및관련법규/제재내용/위반경위 조사 개선방안 수립 및 이사회 보고 지배회사의 법무담당부서는 준법지원인을 보좌하는 조직으로, 계약관리, 법률사무처리 지원 등을 통해 회사의 준법 경영에 힘쓰고 있습니다. 공시서류제출일 전일 기준 준법지원인 지원조직의 현황은 아래와 같습니다. 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 법무팀 팀장 1인, 팀원 6인(2년 11개월) 2019년 준법점검 및 유효성 평가- 점검기간 : 2020.01~2020.02- 주요 점검 내용 : 2019년도 부서별 관련 법령 및 소관 업무규정 위반 여부 점검- 점검 결과 : 위반 사례 11건 수집, 관련법규, 제재내용, 위반경위 조사- 처리 결과 : 개선 방안 수립 및 이사회 보고 ※ 근속연수는 준법지원인 지원업무 수행기간임. 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 투표제도 지배회사는 집중투표제, 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다.제46기 정기주주총회는 이사회 결의로 전자투표제도를 도입하였습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 지배회사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사된 바 없습니다. 다. 경영권 경쟁 Ⅵ. 주주에 관한 사항 (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 주식수 지분율 주식수 지분율 이화영 최대주주 본인 보통주 이복영 친인척 보통주 이정자 친인척 보통주 김경자 친인척 보통주 이우현 친인척 보통주 이지현 친인척 보통주 이우성 친인척 보통주 이우일 친인척 보통주 이희현 친인척 보통주 한상준 친인척 보통주 이원준 친인척 보통주 이주연 친인척 보통주 이우연 친인척 보통주 김수연 친인척 보통주 이선구 친인척 보통주 이윤구 친인척 보통주 김영순 친인척 보통주 백우석 발행회사 임원 보통주 김택중 발행회사 임원 보통주 김상열 발행회사 임원 보통주 배정권 계열사 임원 보통주 박태하 계열사 임원 보통주 문병도 계열사 임원 보통주 김유신 계열사 임원 보통주 주정용 계열사 임원 보통주 김원현 계열사 임원 보통주 김한승 계열사 임원 보통주 유형곤 계열사 임원 보통주 황세연 계열사 임원 보통주 강필상 계열사 임원 보통주 민흥기 기타 보통주 (재)송암문화재단 재단 보통주 (학)송도학원 기타 보통주 (주)유니드 계열사 보통주 계 보통주 합계 최대주주에 관한 사항 가. 최대주주에 관한 사항 최대주주 성명 소유주식수 지분율 주요경력 경력사항 겸임현황 이화영 1991년 ~ 1997년 동양화학공업주식회사 부사장1997년 ~ 현재 (주)유니드 대표이사 (주)유니드엘이디 사내이사(주)유니드글로벌상사 대표이사 공시서류제출일 전일 기준 지배회사의 최대주주 이화 영 과 그 특별관계자 총 17인의 주요계약체결 주식수와 발행주식총수 대비 비율은 각 니 다. 주식담보대출계약이나 납세담보 설정의 경우 대출금을 미상환하거나 세금을 납부하지 못하면 채권자가 담보권을 실행할 수 있으나, 그로 인한 최대주주의 변경 가능성은 낮습니다. 최대주주 등의 주요계약체결내용은 2020년 4월 28일 최대주주 이화영이 제출한 주식등의대량보유상황보고서 공시를 참고하여 주시기 바랍니다. 나.
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최대주주의 변 동 현황 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 비고 이우현 외 36인 상속(피상속인 : 변경 전 최대주주 이수영)으로 인한 최대주주 변경 이화영 외 37인 변경 전 최대주주(이우현)의 주식 일부 매도에 따른 최대주주 변경 2017년 10월 21일 지배회사의 최대주주였던 이수영 당시 대표이사 회장이 사망하였습니다. 2018년 4월 13일 상속재산분할협의가 완료되었고, 상속(상속인 : 이우현 등 3인)에 의하여 최대주주가 (故)이수영 대표이사 회장 및 특수관계인에서 이우현 대표이사 사장(現 부회장)및 특수관계인으로 변동되었습니다.2018년 4월 25일 최대주주 본인인 이우현 대표이사 사장(現 부회장)이 주식 일부를 매도하면서 지분율이 감소하였고, 이에 따라 (주)유니드의 이화영 대표이사 회장과 그 특수관계인이 지배회사의 새로운 최대주주가 되었으며, 현재까지 그 지위를 유지하고 있습니다. 주식의 분 포 가. 5%이상 주주 및 우리사주조합 등의 주식소유현황 (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 국민연금공단 이우현 이화영 우리사주조합 1) 국민연금공단의 주식소유현황은 2020년 03월 31일자 기준임2) 과거 일부 조합원이 명의개서를 하지 않아 주주명부상 잔량이 나타나나, 실질적인 우리사주조합의 지분은 없음 나. 소액주주 현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 ※ 소액주주 : 최대주주의 특수관계인을 제외하 고 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주로, 주주명부를 기준으로 작성※ 우리사주조합 표시 주식 합산 . 주식사무 지배회사 정관상의 신주인수권 내용 및 주식의 사무에 관련된 주요사항은 다음과 같습니다. 정관상 신주인수권 내용 (주식의 발행 및 배정)>① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인 (회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2.관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3.주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약 을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4.투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요 예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과금융투자업에 관한 법률에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지
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신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련법령에서 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권 증서를 발행하여야 한다. (주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)>회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 결산일 12월 31일 정기주주총회 매사업년도 종료후 3개월 이내 주주명부폐쇄시기 월 1일 ~ 1월 15일 (명부폐쇄기준일 : 12월 31일) 주권의 종류 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」의 시행으로 모든 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의전자등록이 의무화됨에 따라 정관상 주권의 종류 삭제 명의개서대리인 KB국민은행 증권대행부서울시 영등포구 국제금융로8길 26 (여의도동) 국민은행 3층, 02-2073-8112 주주의 특전 해당사항 없음 공고방법 인터넷 홈페이지(http://www.oci.co.kr). 전산장애 또는부득이한 경우에는 서울특별시에서 발행하는한국경제신문에 게재 5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 (단위 : 원, 주) 종 류 2019년 11월 2019년 12월 2020년 1월 2020년 2월 2020년 3월 2020년 4월 주가 최고 최저 평균( 단순산술) 거래량 최고 최저 월간 Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 - 등 기 임원 (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 백우석 남 1952년 07월 대표이사회장 등기임원 상근 대표이사 /이사회 및위원회 연세대 경영학(주)이테크건설 대표이사(現) 한국상장회사협의회 부회장(現) 산업통상자원 전략기획투자협의회 비상임위원 14년11개월 2021년 03월 20일 이우현 남 1968년 02월 대표이사부회장 등기임원 상근 대표이사 /이사회 및위원회 University of Pennsylvania MBAVice President, Credit Suisse First Boston(HK)(現) 한국무역협회 비상근 부회장(現) 서울상공회의소 비상근 부회장(現) Director, OCI Enterprises Inc.(現) Director, OCIM Sdn. Bhd.(現) 비앤오바이오(주) 기타비상무이사(現) (주)디씨알이 기타비상무이사 최대주주의친인척/계열회사임원 14년10개월 2021년 03월 20일 김택중 남 1958년 10월 대표이사사장 등기임원 상근 대표이사 /이사회 및위원회 고려대학교 화학 OCI RE사업본부장(부사장) OCI(주) COO(사장)(現)한국정밀화학산업진흥회 이사(現)한국클로르알카리공업협회 감사(現) OCIM Sdn. Bhd. Director 계열회사임원 15년2개월 2022년 03월 25일 김상열 남 1947년 12월 기타비상무이사 등기임원 비상근 이사회 및위원회 Missouri State University 경제학 석사경희대학교 경제학 박사무역위원회 상임위원대한상공회의소 상근부회장OCI(주) 고문 2년2개월 2021년 03월 20일 유기풍 남 1952년 03월 사외이사 등기임원 비상근 이사회 및위원회 코네티컷대 화학공학 박사제14대 서강대학교 총장제6대 한국공학교육인증원 원장서강대 기술경영전문대학원/화공생명공학과 교수(現)한전공과대학교 교육이사(現)고려대학교 석좌교수 3년2개월 2023년 03월 24일 한부환 남 1948년 09월 사외이사 등기임원 비상근 이사회 및위원회 서울대학교 법학 학사Harvard Law School 법학 석사(LL.M.)제43대 법무부 차관(주)동양 사외이사/감사위원 (주1)(주)예스코홀딩스 사외이사/감사위원(現) 법무법인 강남 변호사 2년2개월 2021년
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03월 20일 장경환 남 1950년 01월 사외이사 등기임원 비상근 이사회 및위원회 고려대학교 수학 학사University of Southern California 회계학 학사KPMG US Audit Partner(AICPA)KPMG Consulting Korea 대표이사(주)대한항공 부사장/전략본부장/CFO(주)TCC동양 사외이사 (주2) 2년2개월 2021년 03월 20일 안미정 여 1961년 11월 사외이사 등기임원 비상근 이사회 및위원회 일리노이 주립대 미생물학 석사충남대 법학 석사Rush University 의과대학 면역학 박사 산업통상자원 R MD제넥신 사외이사/감사위원회위원(現) 연세대학교 신소재공학과 겸임교수 (現) 특허법인 이룸리온 대표변리사 (現) 메디포스트(주) 사외이사/감사위원회위원 1년2개월 2022년 03월 25일 강진아 여 1967년 08월 사외이사 등기임원 비상근 이사회 및위원회 한국과학기술원(KAIST) 경영과학 University of Pennsylvania MBAUniversity of California(LA) 경영학 박사 California State University(Fullerton) 조교수 (現) 서울대 기술경영경제정책대학원 교수 1년2개월 2022년 03월 25일 ※ 재직기간 : 임원 선임일 (미등기임원경력이 있는 경우 그 선임일) 부터 2020년 6월 19일 까지의 기 간 주1) (주)동양은 회생절차를 2016년 2월 종결함- 관할법원 : 서울중앙지방법원 - 회생절차기간(결정일기준) : 2013년 10월 17일 ~ 2016년 2월 3일- 한부환 이사의 (주)동양 재직기간 : 2003년 3월~2014년 4월주2) (주)TCC스틸은 채권은행 등의 관리절차(경영정상화이행약정)가 2018년 12월 해제됨 - 약정체결기관 : (주)TCC스틸 채권금융기관협의회(주채권은행 : 한국산업은행)- 약정이행기간 : 2015년 9월 9일 ~ 2018년 12월 31일- 장경환 이사의 (주)TCC스틸 재직기간 : 2011년 3월~2017년 3월- 2019년 3월 21일 상호를 (주)TCC동양 에서 (주)TCC스틸로 변경 - 미등기 임원 (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수(보통주) 최대주주와의관계 재직기간 김유신 남 부사장 상근 CMO 군산대 화학 계열회사 임원 9년 5개월 Mark Lee 남 부사장 상근 CSO/CFO 계열회사 임원 1년 1개월 최수진 여 부사장 상근 BIO사업부 담당 경희대(원) 화학(박사)KAIST MBA 계열회사 임원 1년 10개월 허관 남 부사장 상근 CTO, SH 전북대 화학공학 11년 4개월 김원현 남 전무 상근 재경부 담당 서강대 경영학 계열회사 임원 6년 4개월 김창열 남 전무 상근 CRDO KAIST(원) 화학공학(박사) 6년 5개월 권세기 남 상무 상근 포항공장 공장장 중앙대(원) 화학 0년 4개월 성광현 남 상무 상근 HR/GA부 담당 한국외대 법학 계열회사 임원 6년 5개월 이수미 여 상무 상근 경영기획부 담당 연세대 행정학 7년 6개월 이제영 남 상무 상근 감사실 담당 1년 0개월 주정용 남 상무 상근 RE사업부 담당 서울대 공업화학 1년 7개월 한철 남 상무 상근 군산공장 공장장 아주대 화학공학 4년 7개월 김한승 남 상무보 상근 Basic/Coal Chemical사업부 담당 광운대(원) 화학공학(석사) 계열회사 임원 3년 0개월 서성원 남 상무보 상근 사업개발부 담당 서강대(원) 화학공학 2년 2개월 이도범 남 상무보 상근 군산공장 관리 담당 군산대 체육학 3년 0개월 장형규 남 상무보 상근 SCM부 담당 인천대 기계공학 2년 2개월 전구배 남 상무보 상근 공무센터 담당, 기술부 전북대 정밀기계공학 2년 2개월 표상희 남 상무보 상근 광양공장 공장장 전남대 공업화학 0년 7개월 황세연 남 상무보 상근 서강대(원) 화학공학(석사) 계열회사 임원 1년 7개월 강병창 남 연구위원 상근 중앙연구소 연구위원 성균관대(원) 물리화학(박사) 2년 2개월 최석경 남 연구위원 상근
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중앙연구소 연구위원 KAIST(원) 신소재공학(석사) 3년 0개월 ※ 국내 상근 재직 중인 임원만 기재 나. 직원 현황 (기준일 : 2020년 06월 19일 (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 본사 남 본사 여 광양공장 남 광양공장 여 군산공장 남 군산공장 여 익산공장 남 익산공장 여 익산단열재공장 남 중앙연구소 남 중앙연구소 여 포항공장 남 포항공장 여 중부사업장 남 중부사업장 여 소 계 남 소 계 여 합 계 ※ 직원수는 공시서류작성기준일 현재의 재직 인원 수이며, 평균 근속연수는 해당 재직자들의 평균 근속연수임※ 급여총액은 지배회사가 공시대상기간 중 소득세법 제20조에 따라 지급한 근로소득지급명세서상의 근로소득 총액이며, 1인 평균급여액은 공시대상기간 중 급여를 지급한 1,987명(남: 1,878명, 여: 109명) 기준으로 산출 다 . 미등기임원 보 수 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 ※ 현황 - 미등기 임원>에 공시된 국내 상근 재직 중인 미등기임원에 대하여, 공시대상기간 중 소득세법 제20조에 따라 지급한 근로소득지급명세서상의 근로소득 총액 및 1인 평균 급여액임 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 이사ㆍ감사의 보수현황 가. 주주총회 승인금액 (2020년) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사(사외이사) 9명(5명) 사내이사, 사외이사,감사위원회 위원 등을 구분하지 않음 나. 보수지급금액 이사ㆍ감사 전체 보수지급금액 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 2020년 3월 31일 현재 기준 인원수로 나눈 단순 평균 - 유형별 보수지급금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 사외이사 전원은 감사위원회 위원임 감사 ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 2020년 3월 31일 현재 기준 인원수로 나눈 단순 평균 다 . 이사ㆍ감사의 보수지급기준 지배회사는 상법 제388조 및 정관에 의거하여 전체 이 사 의 보수한도를 주주총 회 결의로 정하고 있으 며 , 담당직무, 회사 기여도 등을 종합적 으로 평가하여 연간 기본급을 산정합니다.임원의 퇴직금은 상법 제388조에 의거하여 주주총회의 승인을 받은 "임원퇴직금지급규정"에 의해 지급하고 있습니다.별도재무제표의 손익계산서 상 영업이익이 발생하면 영업이익의 5%를 회사 전체 재원으로 설정, 각종 평가지표 등을 반영한 개인별 금액을 산출하여 경영성과급을 지급합니다.기타의 보수는 지급사유 발생 시 관련 규정 및 내부 기준에 따라 지급 하고 있습니다. . 주식매 수선택권의 부여 및 행사현황 해당사항이 없습니다. Ⅷ. 계열회사 등에 관한 사항 1. 회사가 속해있는 기업집단 지배회사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의해 OCI 주식회사 대표이사인 이우현을 동일인으로 하는 오씨아이 기업집단에 속해 있습 니다. 공 시서류제출일 전일 기 준 소속 계열회사의 현황은 다음과 같습니다. 구분 회사명 업종 사업자등록번호 비고 상장(4개) OCI(주) 화합물 및 화학제품 제조 유가증권시장 상장 (주)유니드 화합물 및 화학제품 제조 유가증권시장 상장 삼광글라스(주) 비금속 광물제품 제조 유가증권시장 상장 (주)이테크건설 종합 건설 코스닥 상장 비상장(14개) (주)디씨알이 도시개발업 및 부동산 개발 타일용 유약 제조 및 판매 OCI SE(주) 증기 및 온수 공급, 열병합 발전 OCI 스페셜티(주) 태양광산업 관련 소재 제조 및 판매 OCI 정보통신(주) 정보시스템 개발, 운영 OCI 파워(주) 태양광 발전, 발전부품 제조 및 판매 비앤오바이오(주) 의약품 연구개발 오씨아이드림(주) 고용알선 및 인력공급업 행복도시태양광발전소(주) 태양광 발전소
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건설, 관리 및 운영 (주)유니드LED 사파이어 잉곳, 웨이퍼 제조업 (주)유니드글로벌상사 도매 및 상품중개 SG개발(주) 부동산업 SMG에너지(주) 증기 및 온수공급, 발전전기업 군장에너지(주) 열병합 발전 총 18개사 ※ (주)쿼츠테크는 군장에너지(주)에 흡수 합병되어 2020년 1월 21일 오씨아이기업집단에서 제외 . 계통도 공 시 서류제 출 일 전일 기준, 오씨아이 기업집단의 주요 계통도는 다음과 같습니다. 출자자피출자자 OCI(주) (주)유니드 (주)유니드글로벌상사 삼광글라스(주) (주)이테크건설 군장에너지(주) OCI(주) 0.65%* (주)디씨알이 OCI SE(주) OCI 스페셜티(주) OCI 정보통신(주) OCI 파워(주) 비앤오바이오(주) 오씨아이드림(주) 행복도시태양광발전소(주) (주)유니드LED (주)유니드 1.78%* 삼광글라스(주) 1.07%* (주)이테크건설 6.52%* SG개발(주) SMG에너지(주) 군장에너지(주) * 자사주식 3. 임원 겸직현황 공 시서류제출일 전일 기준, 지 배회사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다. 성명 회사명 직책 선임시기 이우현 Director Director 비앤오바이오(주) 기타비상무이사 (주)디씨알이 기타비상무이사 김택중 Director 김원현 감사 감사 감사 감사 감사 감사 감사 오씨아이드림(주) 감사 (주)디씨알이 감사 Director OC Ltd. 감사 김유신 OCI Ja pan Co., Ltd. 이사 동사장 김한승 동사장 동사 성광현 OCI 정 보 통 신(주) 기타비상무이사 오씨아이드림(주) 대표이사 주정용 OCI 스페셜티(주) 기타비상무이사 Director 최수진 비앤오바이오(주) 기타비상무이사 Director 황세연 동사 이사 동사장 Member MarkLee (주)디씨알이 기타비상무이사 OCI 정보통신(주) 기타비상무이사 OCI SE(주) 기타비상무이사 OCI 파워(주) 기타비상무이사 Director Director OCI 스페셜티(주) 기타비상무이사 Director 이제영 OCI SE(주) 감사 OCI 스페셜티(주) 감사 OCI 파워(주) 감사 감사 OCI 정보통신(주) 감사 비앤오바이오(주). 감사 이수미 동사 ※ 상기 임원들은 모두 겸직대상 회사에 비상근 재직 중 4. 타법인 출자 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당분기순손익 수량 금액 2002년 1월 1일 경영참여등 1993년 10월 6일 경영참여등 1991년 1월 1일 경영참여등 (주)디씨알이 2008년 5월 1일 경영참여등 OCI 스페셜티(주) (*3) 2009년 7월 20일 경영참여등 2011년 10월 14일 경영참여등 OCI정보통신(주) 1997년 7월 21일 경영참여등 2011년 7월 15일 경영참여등 OCI SE(주) 2012년 7월 26일 경영참여등 OCI 파워(주) (*3) 2012년 10월 19일 경영참여등 2013년 12월 2일 경영참여등 행복도시태양광발전소주식회사 2013년 11월 27일 경영참여등 현대오씨아이㈜ 2016년 2월 17일 경영참여등 2016년 10월 7일 경영참여등 비앤오바이오 주식회사 2018년 7월 25일 경영참여등 1993년 10월 28일 경영참여등 오씨아이드림 주식회사 2019년 8월 8일 경영참여등 (주)에스엔바이오사이언스 2019년 1월 14일 사업관련 시너지 바이오 헬스케어 벤처펀드 2019년 5월 16일 사업관련 부광약품(주)(*1)(*3) 2018년 5월 30일 사업관련 (주)넥솔론 (*2) 2015년 2월 11일 사업관련 2014년 12월 31일 사업관련 2015년 5월 15일 사업관련 영진약품(주) (*1) 2011년 8월 29일 단순투자 (주)전남드래곤즈 1994년 10월 31일 단순투자 합계 주1) 기초 또는 기말 현재, 해당 법인에 대한 출자비율이 5%를 초과하거나 장부가액이 1억원을 초과하는 법인에 대하여 기재 주2)
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최근사업연도 재무현황 중 해외법인의 재무현황의 경우, 2019년 기말환율 및 평균환율로 총자산, 당기순이익이 각각 환산된 금액임 (*1) 유가증권시장 상장 법인(*2 ) 해당 기업은 2017년 중 유가증권시장상장규정 제 48조 및 제9조에 의하여 상장폐지되었고, 2017년 중 전액자본잠식이 발생하여 취득원가인 13,927,766천원을 전액 손상차손으로 인식하였고, 현재 파산절차 진행 중, 최근 사업연도 재무현황 2019.12.31 기준(*3) 연결재무제표 금액 기준 Ⅸ. 이해관계자와의 거래내용 본 항목은 모두 지 배회사의 별도재무제표를 기준으로 작성하였으며, 당기는 2020년 1분 기(기초 : 1 월 1일, 기말 : 3월 31일), 전기는 2019년(전분기 기초 : 1월 1일, 기말 : 3월 31일, 전기말 : 12월 31일)입니다. . 특수관계자 현황 구 분 회사명 종속기업 관계기업 및 공동기업 (주)OCI-Ferro, 행복도시태양광발전소(주), 현대오씨아이(주),Sun Action Trackers LLC, 비앤오바이오(주), (주)에스엔바이오사이언스, Philko Peroxide Corporation, Philko-Chem Logistics, Inc. 기타특수관계자(주1) (주)유니드글로벌상사, (주)유니드, (주)유니드엘이디, (주)이테크건설,군장에너지(주), 삼광글라스(주), 에스엠지에너지(주), 에스지개발(주) (주1) 기타특수관계자는 한국채택국제회계기준 제1024호 문단 9 에서 정의하는 특수관계자에는 해당하지 않으나, 공정거래위원회가 지정한 대규모기업집단 소속회사간의 거래는 특수관계자간 거래내역으로 주석공시하는 것이 타당하다는 증권선물위원회의 의결사항에 따라 공시하고 있습니다. 2. 대 주주등에 대한 신용공여 등 가. 대여금 및 차입금 내역 - 대여금 (당분기) (단위:천원) 특수관계자명 계정과목 기초 증가 감소 기말 장기대여금 단기대여금 장기대여금 단기대여금 장기대여금 장기대여금 장기대여금 합 계 (전기) (단위:천원) 특수관계자명 계정과목 기초 증가 감소 기말 (주)디씨알이 단기대여금 단기대여금 장기대여금 단기대여금 장기대여금 단기대여금 장기대여금 단기대여금 장기대여금 장기대여금 합 계 - 차입금 당분기 중 특수관계자와의 거래에서 발생한 차입금이 없습니다. 나. 담보제공자산 및 지급보증, 이행보증내역 담보제공자산 당분기말 현재 당사의 유형자산 중 일부 는 장ㆍ단기 차입금 약정으로 각각 원화 천원 및 미화 천불 을 채권최고한도액으로 하여 한국산업은행, 수출입은행 및 농협은행에 담보로 제공되었 습니다. 그리고 당사의 장기금융상품의 일부인 정기예금 40,000,000천원이 장기차입금 약정으로 OCBC Bank에 담보로 제공되었습니다. 또한, 종속기업 OCI SE(주) 및 관계기업 행복도시태양광발전소(주)의차입금 관련하여 OCI SE(주) 및 행복도시태양광발전소(주)의 투자주식 전체에 대하여 질권이 설정되어 있으며, 당사의 OCIM Sdn. Bhd. 주식취득 등의 차입금 관련하여 OCIM Sdn. Bhd.의 투자주식 전체에 대하여 질권이 설정되어 있습니다. 당사의 농업용수 설비를 시공한 공사업체가 당사에 청구할 공사채권을 한국산업은행에게 양도함에 따라 해당 구축물 및 기계장치는 한국산업은행에 양도담보 (담보한도 13,309백만원)로 제공되었습니다. - 지급보증 당분기말 및 전기말 현재 지배회사가 종속기업 등을 위하여 제공한 지급보증내역은 다음과 같습니다. 회사명 지급보증기관 외화단위 내 용 SC Bank CNY 외화지급보증 USD 계약이행보증 USD 계약이행보증 MYR 계약이행보증 USD 외화지급보증 (주1) 당사의 미국 내 자회사인 OCI Solar Power LLC가 그 100% 자회사인 OCI Solar San Antonio 6 LLC 매각과 관련하여, 당사의 100% 자회사이자 미국 내 지주회사인 OCI Enterprises Inc.와 당사가 연대보증인으로서 계약 이행을 보증하는 건입니다. (주2) 당사의 미국 내 자회사인 OCI Solar Power LLC가 그 100% 자회사인 OCI
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Solar TRE Holding LLC 매각과 관련하여, 당사의 100% 자회사이자 미국 내 지주회사인 OCI Enterprises Inc.와 당사가 연대보증인으로서 계약 이행을 보증하는 건입니다. (주3) 당사는 OCIM Sdn. Bhd.가 현지의 전기공급회사와 체결한 전기공급계약에 대해서 계약이행보증을 하고 있습니다. 당분기말 및 전기말 현재 당사의 금융 및 영업거래와 관련하여 당사가 제공받은 지급보증의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 지급보증기관 내 용 서울보증보험 계약이행보증 농협은행 관세관련 다 . 출자 및 출자지분 처분내역 - 종속기업, 관계기업 및 공동기업 주식의 현황 (당분기말) (단위: 천원) 회사명 주식수 지분율 (%) 취득원가 순자산가액 장부가액 시장가격 현대오씨아이㈜ (주)디씨알이 (주1) OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI SE(주) OCI 파워(주) 행복도시태양광발전소(주) 비앤오바이오(주) (주)에스엔바이오사이언스(주2) 오씨아이드림 주식회사 합 계 (주1) (주)디씨알이의 취득원가와 순자산가액의 차이 486,717백만원은 내부미실현손익으로 제거된 분할이익756,743백만원 및 원가법 평가로 인하여 미반영된 누적손실 270,026백만원으로 구성되어 있습니다. (주2) 당분기 중 (주)에스엔바이오사이언스가 상환전환우선주를 발행하여 지분율이 기존 26.25%에서 23.80% 로 감소하였습니다. (전기말) (단위: 천원) 회사명 주식수 지분율 (%) 취득원가 순자산가액 장부가액 시장가격 현대오씨아이㈜ (주)디씨알이 (주1) OCI스페셜티(주) (주2) OCI정보통신(주) OCI SE(주) OCI 파워(주) 행복도시태양광발전소(주) 비앤오바이오(주) (주)에스엔바이오사이언스 오씨아이드림 주식회사 합 계 (주1) (주)디씨알이의 취득원가와 순자산가액의 차이 490,109백만원은 내부미실현손익으로 제거된 분할이익756,743백만원 및 원가법 평가로 인하여 미반영된 누적손실 266,634백만원으로 구성되어 있습니다. (주2) 순자산가액이 취득원가보다 낮은 회사에 대한 손상을 검토하였고, 순자산가액이 하락한 OCI스페셜티(주)에 대해 주식손상을 검토하여 당기 중 937백만원의 손상차손을 인식하였습니다. (주3) 순자산가액이 취득원가보다 낮은 회사에 대한 손상을 검토하였고, 순자산가액이 하락한 OCI China Co., Ltd.에 대해 주식손상을 검토하여 당기 중 24,778백만원의 손상차손을 인식하였습니다. - 종속기업, 관계기업 및 공동기업 주식 등의 변동 내역 (단위:천원) 회사명 OCI 파워㈜ (주2) 비앤오바이오 주식회사(주2) (주)에스엔바이오사이언스(주3) 오씨아이드림 주식회사(주4) 합 계 (주1) 전기 중 DCC(Shanghai) Co., Ltd.는 OCI China Co., Ltd.에 흡수합병되어 소멸되었습니다. (주2) 전기 중 현금출자로 인한 취득입니다. (주3) 전기 중 당사는 (주)에스엔바이오사이언스의 지분 26.25%를 취득하였습니다. (주4) 전기 중 오씨아이드림 주식회사의 지분 100%를 취득하였습니다. (주5) 전기 중 Philko Peroxide Corporation를 관계기업투자주식으로 편입하였습니다. - 특수관계자와의 지분거래내역 (단위: 천원) 구 분 거래상대방 거래내역 유상증자 및출자 OCI파워(주) 현금출자 (주)에스엔바이오사이언스 현금출자 비앤오바이오(주) 현금출자 오씨아이드림 주식회사 현금출자 합 계 라. 자금보충약정 (단위: 천원) 회사명 지급보증기관 내 용 (주)디씨알이 한국투자증권 등 자금보충약정 OCI스페셜티(주) 신한캐피탈 자금보충약정 현대오씨아이(주) 한국산업은행 등 자금보충약정 OCI SE(주) 한국산업은행 자금보충약정 3. 대주주와의 자산양수도 해당사항이 없습니다. 4. 대주주와의 영업거래 가. 수익 거래 등 (당분기) (단위: 천원) 구 분 회사의 명칭 매출 배당금수익 기타수익 합계 종속기업 (주)디씨알이 OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI SE(주) OCI 파워(주) 오씨아이드림 주식회사 관계기업 및
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공동기업 현대오씨아이(주) 비앤오바이오(주) 기타특수관계자 삼광글라스(주) (주)유니드글로벌상사 (주)이테크건설 군장에너지(주) 합 계 (전분기) (단위: 천원) 구 분 회사의 명칭 매출 배당금수익 기타수익 합계 종속기업 OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI SE(주) OCI 파워(주) 관계기업 및 공동기업 현대오씨아이(주) 비앤오바이오(주) 기타특수관계자 삼광글라스(주) (주)유니드글로벌상사 (주)유니드 (주)이테크건설 군장에너지(주) 합 계 나. 비용 거래 등 (당분기) (단위: 천원) 구 분 회사의 명칭 원재료매입 기타비용 합계 종속기업 (주)디씨알이 OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI 파워(주) 오씨아이드림 주식회사 관계기업 및 공동기업 현대오씨아이(주) 기타특수관계자 (주)유니드글로벌상사 (주)유니드 군장에너지(주) 합 계 (전분기) (단위: 천원) 구 분 회사의 명칭 원재료매입 기타비용 합계 종속기업 (주)디씨알이 OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI 파워(주) 관계기업 및 공동기업 현대오씨아이(주) 기타특수관계자 삼광글라스(주) (주)유니드글로벌상사 (주)유니드 군장에너지(주) 합 계 다. 거래에서 발생한 채권 등 당분기말) (단위: 천원) 구 분 회사의 명칭 매출채권 기타채권 합계 종속기업 (주)디씨알이 OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI SE(주) 오씨아이드림 주식회사 관계기업 및 공동기업 현대오씨아이(주) 비앤오바이오(주) 기타특수관계자 삼광글라스(주) (주)유니드글로벌상사 (주)이테크건설 군장에너지(주) 합 계 (전기말) (단위: 천원) 구 분 회사의 명칭 매출채권 기타채권 합계 종속기업 OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI SE(주) 오씨아이드림 주식회사 관계기업 및 공동기업 현대오씨아이(주) 비앤오바이오(주) 기타특수관계자 삼광글라스(주) (주)유니드글로벌상사 (주)유니드 (주)이테크건설 군장에너지(주) 합 계 라. 거래에서 발생한 채무 등 (당분기말) (단위: 천원) 구 분 회사의 명칭 매입채무 기타채무 합계 종속기업 (주)디씨알이 OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI 파워(주) 오씨아이드림 주식회사 관계기업 및 공동기업 현대오씨아이(주) 기타특수관계자 (주)유니드글로벌상사 (주)유니드 군장에너지(주) 합 계 (전기말) (단위: 천원) 구 분 회사의 명칭 매입채무 기타채무 합계 종속기업 (주)디씨알이 OCI스페셜티(주) OCI정보통신(주) OCI 파워(주) 오씨아이드림 주식회사 관계기업 및 공동기업 현대오씨아이(주) 기타특수관계자 삼광글라스(주) (주)유니드글로벌상사 (주)유니드 군장에너지(주) 합 계 마 . 장기공 급계약 등의 내역 거래금액이 최근사업연도 매출액 5/100이상에 해당하는 거래 또는 동 금액 이상의 1년 이상의 장기공급(매입)계약 등의 현황은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 회사의 명칭 관 계 거 래 내 용 비 고 종류 기간 물품/서비스명 금액 (주)유니드글로벌상사 기타특수관계자 수출입대행 상품ㆍ용역 현대오씨아이(주) 기타특수관계자 구매계약 2018~2038 카본블랙 1) 결정일 시점에서 추정한 금액이며, 실제 거래금액은 변경될 수 있음 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 신고일자 제 목 신 고 내 용 신고사항의 진행상황 [정정]타인에대한채무보증결정 (2016년 12월 5일 최초 매매기준율 1,170.50원/USD 적용)- 채무보증기간 : 2017.1.18~2027.02.28 - 지배회사의 100% 자회사이자 미국 내 지주회사인 OCI Enterprises Inc.와 지배회사가 OCI Solar Power LLC가 그 100%자회사인 OCI Solar San Antonio 6 LLC를 매각하는 것과 관련, 연대보증인으로서 하기의 사항 등을 보증하는 것임 ※ 주요 보증사항 1) 지분매매계약서상 진술 및 보장과 확약사항 위반으로 인해 발생하는 손해 2) 발전소의 일정 성능 미달 시 그에 대한 배상 3)
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ITC(투자세액공제)* 혜택을 받지 못할 경우에 대한 세무 손실액 배상 *Investment Tax Credit(신재생에너지 투자비의 30%를 세액공제해주는 제도)- 진행 과정에서 채무보증금액 및 채무보증기간 등이 변경될 수 있음- 2016.12.05 타인에대한채무보증결정 및 2016.12.21 정정 타인에 대한채무보증 결정 - 채무자 : - 채무보증기간 : 2017.5.31~2024.4.30 - 지배회사의 Tokuyama Malaysia Sdn. Bhd.(이하 "채무자") 지분 100% 취득과 관련하여, 채무자가 채권자와 체결한 전기공급계약에 따라, 계약이행보증인을 기존 모회사인 일본 Tokuyama Corporation에서 변경된 모회사인 지배회사로 변경하는 것임- 채무보증금액은 채무보증기간 내 전기공급계약을 토대로 산정한 금액- 진행 과정에서 채무보증금액 및 채무보증기간 등이 변경될 수 있음 타인에 대한채무보증 결정 - 채무자 : OCI Solar Power LLC- 채권자 : BHES Pearl Solar Holdings, LLC- 채무보증금액 : 102,870백만원(약 90,380천USD) (2017년 8월 16일 최초 매매기준율 1,138.20원/USD 및 264.94원/MYR을 적용) - 채무보증기간 : 2017.8.18~2027.9.14 - 지배회사의 100% 자회사이자 미국 내 지주회사인 OCI Enterprises Inc.와 지배회사가 OCI Solar Power LLC가 그 100%자회사인 OCI Solar TRE Holding LLC를 매각하는 것과 관련, 연대보증인으로서 하기의 사항 등을 보증하는 것임 ※ 주요 보증사항 1) 지분매매계약서상 진술 및 보장과 확약사항 위반으로 인해 발생하는 손해 2) 발전소의 일정 성능 미달 시 그에 대한 배상 - 진행 과정에서 채무보증금액 및 채무보증기간 등이 변경될 수 있음 타인에 대한채무보증 결정 - 채무자 : OCIM Sdn. Bhd.- 채권자 : Syarikat Sesco Berhad- 채무보증금액 : 417,912백만원(MYR 1,513,076,591) (2019년 3월 6일 최초 매매기준율 276.20원/MYR을 적용) - 채무보증기간 : 2019.3.1~2029.3.1 - 지배회사가 종속회사 OCIM Sdn. Bhd.를 위하여 현지 전기공급업체인 Syarikat Sesco Berhad에 계약이행보증을 제공함에 따른 채무보증 발생.- 채무보증금액은 채무보증기간 내 전기공급계약을 토대로 산정한 금액- 진행 과정에서 채무보증금액 및 채무보증기간 등이 변경될 수 있음 나. 주주총회의 사록 요약 주총일자 안건 결의내용 제46기주주총회(2020.3.25) 제1호 의안 : 제46기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 1-1호 의안 : 제46기 재무제표 승인의 건 1-2호 의안 : 제46기 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 사외이사 유기풍 선임의 건 제3호 의안 : 감사위원회 위원 유기풍 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 가결- 가결- 가결- 가결 : 65억원 제45기주주총회(2019.3.26) 제1호 의안 : 제45기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 1-1호 의안 : 제45기 재무제표 승인의 건 1-2호 의안 : 제45기 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안 : 김택중 사내이사 선임의 건 2-2호 의안 : 안미정 사외이사 선임의 건 2-3호 의안 : 강진아 사외이사 선임의 건 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 3-1호 의안 : 안미정 감사위원회 위원 선임의 건 3-2호 의안 : 강진아 감사위원회 위원 선임의 건 제4호 의안 : 정관 변경의 건 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 가결- 가결- 가결- 가결- 가결 : 80억원 제44기주주총회(2018.3.21) 제1호 의안 : 제44기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표
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(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 1-1호 의안 : 제44기 재무제표 승인의 건 1-2호 의안 : 제44기 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안 : 백우석 사내이사 선임의 건 2-2호 의안 : 이우현 사내이사 선임의 건 2-3호 의안 : 김상열 기타비상무이사 선임의 건 2-4호 의안 : 한부환 사외이사 선임의 건 2-5호 의안 : 장경환 사외이사 선임의 건 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 3-1호 의안 : 한부환 감사위원회 위원 선임의 건 3-2호 의안 : 장경환 감사위원회 위원 선임의 건 제4호 의안 : 정관 변경의 건 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 변경의 건 - 가결- 가결- 가결- 가결- 가결 : 80억원- 가결 2. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 [공사도급금액 지급 관련 소송] 종속회사 OCI SE(주)는 2013년 9월 30일 두산중공업과 '새만금집단 에너지시설 건설공사'에 관한 도급계약을 체결하여 발전소 건설을 진행하였습니다. 본 계약은 새만금 산업지구 내에 열병합발전소를 건설 하는 내용으로서, 설계, 구매, 시공 등을 일괄하는 EPC 턴키 방식의 계약으로 총 도급 금액 은 458,500백만원 입니 다 2016년 1분기 중 해당 발전소의 건설이 완료됨에 따라 종속회사는 도급계약에 따른 도급금액 전액을 두산중공업 측에 지급완료 하였으나, 추가공사비 지급과 관련한 두산중공업 측의 주장이 제기되었습니다. 현재 두산중공업 측에서 제기한 공사대금 청구의 소 (소송 가액 44,579백만원 )가 전 주지 방법원 군산지원에 계류 중에 있으며, 동 소송의 진행결과를 예측할 수 없습니다. [특허권 관련 소송] 2017년 2월 독일의 화학회사 Wacker Chemie AG는 당사를 상대로 특허권침해금지 등 소송을 제기하며 특허권 침해 행위 금지, 특허권을 침해하는 방법으로 생산된 실리콘의 폐기, 손해배상금 1억원 지급 등을 요구 하였고, 당사는 특허권을 침해한 사실이 없음을 적극적으로 소명하였습니다. 2019년 11월 1일, 1심 법원인 서울중앙지방법원에서 원고(Wacker Chemie AG) 패소 판결을 선고하였으며, 2019년 11월 21일, Wacker Chemie AG가 1심 판결에 대해 항소하였습니다. 현재 2심 소송이 계류 중이며, 동 소송의 진행결과를 예측할 수 없습니다. [미수물품대금 청구 관련 소송] 2019년 4월 당사는 국제상업회의소(International Chamber of Commerce, ICC) 국제중재법원(International Court of Arbitration) 홍콩 지점에 USD 8,493,658 규모의 미수물품대금 청구 중재를 신청하였습니다. 공동피신청인은 ReneSola Zhejiang Ltd.와 ReneSola Ltd.이며, 현재로서는 동 중재판정의 결과를 예측할 수 없습니다 [손해배상 관련 소송] 종속회사 ELPION Silicon Sdn. Bhd.에 대하여 2016년 1월 말레이시아 기업인 Ecochances가 제기한 손해배상청구소송(MYR 47,059,804.62)의 1심이 2019년 7월 4일 종결되었으며, 재판부는 Ecochances의 손해배상 청구금액 중 일부인 MYR 30,000을 ELPION Silicon Sdn. Bhd.에게 배상하도록 판결하였습니다. 2019년 8월 28일 Ecochances이 항소기한 연장 신청을 하여, 2019년 9월 13일 Elpion Silicon Sdn.Bhd.는 항소기한 연장 신청에 대한 반박문을 제출하였고, 2020년 1월 연장신청 기각으로 동 소송은 최종 종결되었습니다. 나 견질제 공된 어음ㆍ수표 현황 당분기말 현재 연결회사가 견질로 제 공한 어음ㆍ수표의 내용은 없습니다. 다. 채무보증 현황 당분기말 및 전기말 현재 당사가 종속기업 등에 제공한 지급보증내역은 다음과 같습니다. 회사명 지급보증기관 외화단위 내 용 SC Bank CNY 외화지급보증 USD 계약이행보증 USD 계약이행보증 MYR 계약이행보증 USD
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외화지급보증 (주1) 당사의 미국 내 자회사인 OCI Solar Power LLC가 그 100% 자회사인 OCI Solar San Antonio 6 LLC 매각과 관련하여, 당사의 100% 자회사이자 미국 내 지주회사인 OCI Enterprises Inc.와 당사가 연대보증인으로서 계약 이행을 보증하는 건입니다. (주2) 당사의 미국 내 자회사인 OCI Solar Power LLC가 그 100% 자회사인 OCI Solar TRE Holding LLC 매각과 관련하여, 당사의 100% 자회사이자 미국 내 지주회사인 OCI Enterprises Inc.와 당사가 연대보증인으로서 계약 이행을 보증하는 건입니다. (주3) 당사는 OCIM Sdn. Bhd.가 현지의 전기공급회사와 체결한 전기공급계약에 대해서 계약이행보증을 하고 있습니다. 당분기말 및 전기말 현재 연결회사의 금융 및 영업거래와 관련하여 연결회사가 제공받은 지급보증내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 지급보증기관 제공받은 자 내용 서울보증보험 OCI주식회사, (주)디씨알이 계약이행보증 농협은행 OCI주식회사 관세 관련 외화지급보증 외화지급보증 ※ 연결재무제표 기준 라. 채무인수약정 현황 당분기말 및 전기말 현재 해당사항이 없 습니다. 마. 기타의 우발부채 등 (1) 약정사항 - 신용장 개설 등 (원화단위:천원, 외화단위:USD) 구 분 통화 금융기관 L/C개설 USD 신한은행 외 당좌차월약정 KRW 신한은행 선물환거래약정 USD 신한은행 외 KRW 한국산업은행 외 전자방식 외상매출채권담보대출 발행약정 KRW 신한은행 단기회전 대출한도 USD 수출입은행 KRW 농협은행 외 동반성장론 결제제도 약정 KRW 신한은행 지급보증 KRW 농협은행 자금보충약정 (주1, 2) KRW 한국산업은행 외 (주1) 동 자금보충약정은 지배회사가 현대오씨아이(주)를 대상으로 체결한 건입니다. (주2) 현대오씨아이(주)를 대상으로 체결한 자금보충약정은 공동투자회사인 현대오일뱅크(주)(51%)와 지배회사(49%)가 보유한 지분율 비율대로 연대하여 자금보충하기로 약정되었습니다. ※ 연결재무제표 기준 - 기술도입약정 연결회사는 신규사업 및 신제품 개발을 위하여 다양한 기술도입계약을 체결하고 있으며, 기술도입 대가는 매년 일정금액 또는 순매출액의 일정비율로 지급하고 있습니다. - CPS Energy 관련 협약 2012년 7월 23일, 종속회사인 OCI Solar Power LLC와 CPS(City Public Service ofSan Antonio)는 400MW의 태양광 발전소를 2013년부터 2017년까지 5단계에 걸쳐 건설하기로 하는 계약을 맺었습니다. 완공 후 생산되는 전력은 계약서에서 정한 가격에 따라 CPS에 공급되어지며, CPS는 계약에 따라 향후 태양광 발전소를 구매할 옵션을 보유하고 있습니다. 한편, 동 계약에 따라 종속회사인 OCI Solar Power LLC는 해당 지역에 약정된 일자리 창출 및 설비 투자를 단계별로 시행하여야 합니다. 일정의 미 준수 등으로 계약이 해지될 경우, 종속회사인 OCI Solar Power LLC는 계약에 정한 손해배상금을 부담해야 합니다. - 장기구매계약 및 장기공급계약 당분기말 현재 선수금 일부 및 장기선 수금 중 은 지배회 사의 폴리실리콘 장기공급계약과 관련된 선수금입니다. 연결대상 종속 회사인 OCI스페셜티(주)는 (주)신성이엔지등과 웨이퍼 품목에 대하여 장기공급계약을 체결하였으며, 이와 관련 장기선수 금 을 계상하고 있습 니 다 또한, 2018년 2월, 지배회사는 관계기업인 현대 오씨아이(주)와 현대오씨아이(주)가 생산한 카본블랙을 구매하는 계약(계약기간 20년, 총 약 3조 1천억원)을 맺었습 니다. 지배회사는 OCI Vietnam Co.,Ltd.가 공급하는 제품에 대한 납기 및 품질에 대하여 고객사에게 계약이행보증을 하고 있습니다. - 미결제된 통화선도계약 거래처 거래건수 매도금액 매수금액 약정환율 신한은행 USD 농협은행 USD 한국산업은행 USD 국민은행 USD USD 합 계 USD USD ※ 연결재무제표 기준 (2) 부산석회