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50,000천원임.주2) 제10기 사업년도에 대한 삼일회계법인의 재감사 비용은 350,000천원임.(종속기업 재감사 비용 포함) 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제12기(당기) 제11기(전기) 제10기(전전기) Ⅴ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성 개요 사업보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3인의 사내이사, 3인의 사외이사로 총 6인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 내 위원회로는 감사위원회 및 내부거래위원회가 구성되어 있으며, 각이사의 주요 이력 및 업무는 다음과 같습니다. 구 분 성 명 담당업무 주요경력 사내이사 이진우 대표이사 건국대 경영대학원 서울대학교 의약품산업의학고위과정수료 現 (주)와이디생명과학 대표이사 이승우 경영총괄 청주대학교 법학과 現 (주)와이디생명과학 경영지원본부 부문장 강성구 연구소 총괄 고려대 경영대학원 MBA 졸업 (주)NC-VAN 이사 (주)Valos 상무이사 現(주)와이디생명과학 사장 사외이사 박규태 비상근 회계,재무자문 제32회 공인회계사 합격 1997.10~1999.12 안진회계법인 감사경영본부 senior 1999.12~2002.07 ㈜하우리 재무담당이사 2003.01~2010.06 한미회계법인 partner 現 세무회계사무소 대표 박인우 비상근 법률자문 제 40회 사범시험 합격, 제31기 사법연수원 수료 2002.2~2016.2 수원,대구등,서울중앙지방검찰청 검사 2016.2~2017.8 인천지방검찰청 부부장검사 2017.8~2019.8 광주,대전지방검찰청 부장검사 2019.8~ 現 박인우법률사무소 변호사 서동철 비상근 연구자문 뉴저지 럿커스대학교 약학대학 연구등 17년 근무 미국MSD 의약품가격결정 3년 근무 現 중앙대학교 약학대학 교수, 한미약품 사외이사 나. 중요결의 사항 등 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 기타비상무이사 사외이사 비고 이진우 강성구 이승우 김주수 박규태 박인우 서동철 외부전문가(교수 등)에 대한 주식매수선택권 부여취소의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 1. 내부거래위원회 설치 및 위원 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2. 신규규정 제정, 개정, 폐지의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 사외이사 보수지급에 관한 건 가결 찬성 찬성 찬성 1. 제 12기 정기주주총회 소집에 관한 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2. 주식매수선택권 부여의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 1. 주식매수선택권 부여취소자 권리관계 확정절차 진행의 건 가결 찬성 찬성 찬성 1. 자회사 주주배정 유상증자 참여의 건 가결 찬성 찬성 찬성 다. 이사회내 위원회(1) 위원회 구성현황감사위원회 인원 위 원 설치목적및 권한사항 비고 사내이사 사외이사 3명 박규태, 박인우, 서동철 - 설치목적 : 감사업무를 적정하고 효과적으로 수행- 권한사항 : 이사의 직무의 집행을 감사 내부거래위원회 인원 위 원 설치목적및 권한사항 비고 사내이사 사외이사 3명 박규태, 박인우, 서동철 - 설치목적 : 경영의 투명성 제고 - 권한사항 : 내부거래 심사 및 승인 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 당사는 공시대상기간 중 감사위원을 대상으로 교육을 실시하지 않았으며, 연내 실시 예정입니다. 2. 감사제도에 관한 사항 감사위원회 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 당사는 정관의 규정에 의하여 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않고 있습니다. 또한 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. Ⅵ. 주주에 관한 사항 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 주,
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%) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 이진우 본인 보통주 박인숙 특수관계인 보통주 이웅희 특수관계인 보통주 이호연 특수관계인 보통주 정병수 특수관계인 보통주 이승우 특수관계인 보통주 박영숙 특수관계인 보통주 지영분 특수관계인 보통주 박영애 특수관계인 보통주 이옥화 특수관계인 보통주 이필주 특수관계인 보통주 이진주 특수관계인 보통주 이금주 특수관계인 보통주 계 보통주 우선주 최대주주의 주요경력 및 개요 - 건국대 경영대학원- 서울대학교 의약품산업의학 고위과장 수료- 現, (주)와이디생명과학 대표이사 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 주식 소유현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 이진우 대표이사 우리사주조합 소액주주현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 임원 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이진우 남 대표이사 등기임원 상근 대표이사 -건국대 경영대학원 -서울대학교 의약품산업의학고위과정수료 -現(주)와이디생명과학 대표이사 본인 2008.12~ 강성구 남 사장 (연구소장) 등기임원 상근 정밀의학연구소 총괄 - 고려대 경영대학원 MBA 졸업 - (주)NC-VAN 이사 - (주)Valos 상무이사 - 現(주)와이디생명과학 정밀의학연구소 사장(연구소장) 2013.9~ 이승우 남 부문장 등기임원 상근 경영지원본부 총괄 - 청주대학교 법학과 - 우리은행 지점장 - 現(주)와이디생명과학 경영지원 부문장 형제 2019.03~ 이진열 남 부문장 미등기임원 상근 진단사업본부 총괄 -서울시립대학교 무역학과 - 헬싱키대학교 경제경영학과 석사 졸업 - 국민은행 선임지점장 - 現(주)와이디생명과학 메디컬사업 부문장 2018.01~ 이동근 남 부사장 미등기임원 상근 진단영업 총괄 -경희대학교 무역학과 - 서울학교 경영대학원 고급금융과정 수료 - KB국민은행 지점장 - 現(주)와이디생명과학 IVD사업본부장 겸 부사장 2019.03~ 김동기 남 부문장 미등기임원 상근 시너지본부 총괄 -성균관대학교 최고경영자Pre-CEO과정 수료 - 최고경영자(동양인문학)과정 수료 - 우리은행 본부장 - 우리피앤에스/우리두리 전무/대표이사 - 現(주)와이디생명과학 시너지본부 부문장 2019.04~ 김제학 남 부문장 (연구소장) 미등기임원 상근 신약개발연구소 총괄 -서울대학교 약학 학사,석사,박사 졸업 -보령제약중앙연구소 연구소장 - CMG제약 연구개발 사장 - 명진제약 연구개발 본부장 - 現(주)와이디생명과학 신약개발연구소 연구소장 2019.09~ 서동철 남 사외이사 등기임원 비상근 감사위원장 - 중앙대학교 약학과 - 미네소타대학원 의학박사 - 뉴저지럿커스대학교 약학대학 근무 - 미국MSD(의약품가격결정) 근무 - 한미약품 사외이사 - 現(주)와이디생명과학 사외이사 및 감사위원장 2020.01~ 박규태 남 사외이사 등기임원 비상근 감사위원 - 연세대학교 경영학과 - 제32회 공인회계사 - 한미회계법인 파트너 - 교보증권(종합금융팀) 부서장 - 박규태 세무회계사무소 - 現(주)와이디생명과학 사외이사 및 감사위원 2020.01~ 박인우 남 사외이사 등기임원 비상근 감사위원 - 서울대학교 법학과 - 제31기 사법연수원 수료 -수원,대구,인천,청주,전주,서울중앙지방검찰청검사 - 인천지방검찰청부부장검사 - 광주,대전지방검찰청 부장검사 - 박인우법률사무소 변호사 - 現(주)와이디생명과학 사외이사 및 감사위원 2020.01~ 직원 현황 직원 등 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의
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정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 신약개발 및 정밀의학 남 1년5개월 신약개발 및 정밀의학 여 2년2개월 진단사업 및경영지원 남 2년2개월 진단사업 및경영지원 여 2년0개월 합 계 2년0개월 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 감사 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 감사 Ⅷ. 계열회사 등에 관한 사항 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서의 경우 사업연도 중 중요한 변동사항이 없는 경우에는 계열회사 등에 관한 사항을 기재하지 않습니다. Ⅸ. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사와 대주주등의 거래는 없었으며 이에 따라 보고기간 종료일 현재 대주주등와의 주요한 채권채무내역은 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 당사는 본 보고서 기준일 현재 해당사항없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 본 보고서 기준일 현재 해당사항없습니다. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 가. 특수관계자 현황 관계 특수관계자 당기 전기 비고 종속기업 삼일약품교역(주) 삼일약품교역(주) 종속기업 종속기업 ㈜에일론 (주)에일론 관계기업 기타 특수관계자 주주 및 임직원 주주 및 임직원 기타 나. 특수관계자와의 중요한 거래내용 기> (단위 : 천원) 특수관계자 관계 상품매출 수입임대료 기타(*) 이자수익 상품매입 삼일약품교역(주) 종속기업 ㈜에일론 종속기업 (*) 삼일약품교역(주)에 파견된 직원의 청구 인건비를 급여의 차감항목으 로 인식하고있습니다. 다. 특수관계자와의 중요한 채권 및 채무의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 특수관계자 관계 당기 전기 외상매출금 대여금 미수금 임대보증금 미수수익 외상매입금 외상매출금 대여금 미수금 임대보증금 미수수익 외상매입금 삼일약품교역(주) 종속기업 ㈜에일론 종속기업 합 계 라. 특수관계자와의 중요한 자금거래내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 특수관계자 관계 자금대여거래 기초 증가 감소 기말 삼일약품교역(주) 종속기업 합 계 마. 특수관계자와의 담보 및 지급보증 내용 1) 담보제공 (단위: 천원) 구분 장부금액 제공받은자 내용 담보권자 담보설정금액 유형자산, 투자부동산 삼일약품교역㈜ 물품대금 담보 한국애보트㈜ 단기기타금융자산 삼일약품교역㈜ 물품대금 담보 우리은행 2) 지급보증 (단위: 천원) 수혜자 보증내용 보증한도 보증처 보증기간 삼일약품교역㈜ 당연(필수)보증 우리은행 2020년 5월 14일까지 우리은행 2020년 7월 03일까지 물품대금보증 한국애보트㈜ 바. 주요경영진에 대한 보상 회사는 기업 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대하여 중요한 권한과 책임을 가진 등기임원, 비등기임원 등 각 사업부문장 및 내부감사 등을 주요 경영진으로 판단하였으며, 당기와 전기 중 주요 경영진에 대한 보상을 위해 지급한 금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당기 전기 급 여 퇴직급여 Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : ) (단위 : ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 금융기관(은행제외) 법 인 기타(개인) 1. 공시내용의 진행 ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 주주총회 현황 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제12기 정기주주총회(2020.03.30.) 1. 제12기 재무제표 승인의 건 원안대로승인 2. 주식매수선택권 부여의 건 부결 3. 이사 보수한도 승인의 건 원안대로승인 임시주주총회(2020.01.28) 1. 사외이사 선임의 건 원안대로승인 2. 정관 개정의 건 3. 감사위원회 감사위원 선임의 건 제11기
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정기주주총회(2019.03.29.) 1. 제11기 재무제표 승인의 건 원안대로승인 2. 이사선임의 건 3. 정관개정의 건 4. 주식매수선택권 부여의 건 5. 이사 보수 한도액 결정의 건 6. 감사 보수한도액 결정의 건 제10기 정기주주총회(2018.03.31.) 1. 제10기 재무제표 승인의 건 원안대로승인 2. 이사 선임의 건 3. 정관 변경의 건 4. 주식매수선택권 부여의 건 5. 이사 보수 한도액 결정의 건 6. 감사 보수한도액 결정의 건 제9기 정기주주총회(2017.03.17) 1. 제9기 재무제표 승인의건 원안대로승인 2. 감사선임의건 3. 주식매수선택권부여의 건 4. 이사보수한도 승인의 건 5. 감사보수한도 승인의 건 임시주주총회(2017.01.14) 1. 사외이사 선임의 건 원안대로승인 2. 주식매수선택권부여의 건 제8기 정기주주총회(2016.03.12) 1. 제8기 재무제표 승인의건 원안대로승인 2. 주식매수선택권부여의 건 3. 이사보수한도 승인의 건 4. 감사보수한도 승인의 건 임시주주총회(2016.01.28) 1. 정관일부변경의 건 원안대로승인 2. 이사선임의 건 임시주주총회(2015.10.22) 1. 정관일부변경의 건 원안대로승인 2. 이사선임의 건 3. 주식매수선택권부여 제7기정기주주총회(2015.03.23) 1. 제7기 재무제표 승인의건 원안대로승인 2. 정관일부변경의 건 3. 이사선임의 건 4. 이사보수한도 승인의 건 5. 감사보수한도 승인의 건 6. 주식매수선택권부여의 건 2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 구분 소송금액 원고 피고 계류법원 진행상황 내용 매매대금 ㈜덴탈리온 당사 부산지방법원 제소 잔금 및 인센티브 청구 물품대금 당사 허정욱 수원지방법원 성남지원 제소 납품대금 청구 주식매수선택권 정승준 당사 수원고등법원 2심 주식매수선택권 이행을 청구 주권인도 임순성외3 당사 수원지방법원 성남지원 제소 주식인도 청구 손해배상(기) ㈜덴오믹스 당사 수원지방법원 성남지원 제소 위약금 지급 청구 주권인도 고명숙 당사 수원지방법원 성남지원 제소 주식인도 청구 물품대금 이명실(한일사이언스) 당사 인천지방법원 제소 납품대금 청구 주식인도청구 이상훈 당사 수원지방법원 성남지원 제소 주식매수선택권 이행을 청구 나. 견질 또는 담보용 어음 ㆍ수표현황 - 당사는 본 보고서 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황 1) 담보제공 (단위 : 천원) 구분 담보제공자산 장부금액 담보설정금액 제공받은자 담보권자 내용 단기기타금융자산 정기예금 삼일약품교역 ㈜ 우리은행 차입금지급보증 유형자산 토지,건물 삼일약품교역 ㈜ 한국애보트 ㈜ 물품대금담보 투자부동산 토지, 건물 삼일약품교역㈜ 한국애보트 ㈜ 물품대금담보 투자부동산 토지, 건물 삼일약품교역㈜ 한국애보트 ㈜ 물품대금담보 2) 지급보증 (단위 : 천원) 특수관계자 관계 보증내용 보증금액 보증처 보증기간 삼일약품교역(주) 종속기업 당연(필수)보증 우리은행 2020년02월25일까지 삼일약품교역(주) 종속기업 물품대금 보증 한국애보트 ㈜ 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 1. 일자 : 2019년 10월 16일 2. 처벌 또는 조치대상자 : 와이디생명과학 3. 처벌 또는 조치내용 (1) (주)와이디생명과학의 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"상 증권발행을 조치일로부터 2개월(2019.10.16 ~ 2019.12.15)간 제한한다. (2) (주)와이디생명과학은 2020회계연도(2020.1.1 ~ 2020.12.31)의 재무제표에 대하여 증권선물위원회가 지정하는 감사인으로부터 외부감사를 받아야 한다. 4. 사유 및 근거법령 : (1) 사유 : 제8기(2015.1.1~2015.12.31)부터 제9기(2016.1.1~2016.12.31)까지의 재무제표를 작성, 공시함에 있어, 아래 내용을 위반 - 선급금 과대계상 - 주식보상비용 과소계상 - 매출채권, 차입금 과소계상 - 무형자산(개발비) 과대계상 (2) 근거법령 : - 舊 "주식회사의 외부감사에 관한 법률" 제13조, 제16조 - 舊 "외부감사및 회계 등에 관한 규정" 제55조, - "외부감사 및
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회계 등에 관한 규정" - "자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제159조, 제160조, 제164조 동법 시행령 제168조 및 제170조 5. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 조치내용을 충실히 이행 6. 재발방지를 위한 회사의 대책 - 회계담당자(실무자 및 책임자)의 교육을 통한 전문성 강화 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
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II. 수요예측 관련 금융투자회사의 준수사항 1. 불성실 수요예측 참여자의 관리 가. 수요예측 참여자에 대한 고지 - 대표주관회사는 수요예측 참여자가 규정 제17조의2 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 불성실 수요예측 참여자로 지정되어 같은 조에서 정한 일정기간 동안 수요예측 참여가 제한된다는 사실을 미리 고지합니다. - 이를 통하여 수요예측 참여자가 실제 취득 의향이 있는 금액 및 금리와 다르게 참여하지 않도록 합니다. 나. 불성실 수요예측 참여자에 대한 보고 - 대표주관회사는 수요예측 참여자의 불성실 수요예측 참여행위가 발생한 경우 규정 제17조의2 제2항에 따라 지체 없이 협회에 보고하여야 합니다. 2. 금리결정 과정의 공정성 제고를 위한 준수사항 - 금융투자회사는 다음 각 사항을 준수하여 수요예측을 통한 금리결정 과정이 최대한 공정하게 진행되도록 합니다. 가. 공모희망금리의 사전 제시 금지 - 금융투자회사는 대표주관계약이 체결되기 전에 발행회사와 공모 희망금리를 협의하거나 계약체결을 위한 제안서에 금리(구간의 형태, 가산금리 등 단일수치가 아닌 경우를 포함합니다)를 제시하지 않도록 합니다. - 여기서 제안서란 명칭의 여하를 불문하고 대표주관회사에 선정되기 위하여 금융투자회사가 발행회사에 제공하는 문서 또는 전자문서를 말합니다. 나. 금리결정 절차 명시 - 금융투자회사는 제안서 상에 공모 희망금리의 협의는 대표주관계약 체결 이후 실시하고 최종 공모금리는 수요예측결과를 반영하여 결정된다는 뜻을 명시합니다. 다. 발행금리 확약 금지 - 금융투자회사는 수요예측을 실시하기 전 발행회사와 발행금리를 확약하지 않도록 합니다. 라. 정보누설 금지 - 금융투자회사는 수요예측이 진행되는 동안 수요예측 참여자별 신청금리 및 금액, 경쟁률 등의 정보가 누설되지 않도록 합니다. 마. 이면합의 금지 - 금융투자회사는 특정 투자자와의 이면합의 등을 통해 사전에 약정된 금리로 해당 투자자를 수요예측에 참여하게 하거나 청약하게 하는 행위를 하지 않도록 합니다. 바. 유효수요 범위 등 공개 - 금융투자회사는 수요예측 종료 후 유효수요의 범위와 최종 공모금리 결정 시 수요예측 결과를 반영한 구체적인 방법을 공개합니다. 3. 자료의 기록ㆍ유지 가. 기록ㆍ유지 기간 - 금융투자회사는 수요예측과 관련한 자료를 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제62조에서 정한 기간 동안 기록ㆍ유지합니다. 나. 위·변조 방지 대책 수립 - 금융투자회사는 기록ㆍ유지하여야 하는 자료가 멸실되거나 위조 또는 변조되지 않도록 적절한 대책을 수립하고 시행합니다. 나. 불성실 수요예측 참여자의 관리 (1) "대표주관회사"는 수요예측 참여자의 불성실 수요예측 참여자 지정 여부를 확인하여야 한다. (2) "대표주관회사"는 수요예측 참여자를 대상으로 다음 각 목의 불성실 수요예측 참여행위가 발생한 경우 향후 무보증사채 발행시 일정기간 수요예측 참여가 제한되며 공모채권을 배정받을 수 없다는 사실을 충분히 고지하여 실제 배정 받은 물량을 신청하도록 하여야 한다.(가) 수요예측에 참여하여 공모채권을 배정받은 후 청약을 하지 아니하거나 청약 후 사채청약대금을 납입하지 아니한 경우(나) 수요예측 참여시 관련정보를 허위로 작성·제출하는 경우(다) "인수단"과의 이면 합의 등을 통해 사전에 약정된 금리로 수요예측에 참여하는 경우(라) 그 밖에 인수질서를 문란케 한 행위로서 가목 내지 다목에 준하는 경우 (3) "대표주관회사"는 불성실 수요예측 참여행위가 발생한 경우 관련사항을 지체없이 한국금융투자협회에 제출하여야 한다. [증권 인수업무 등에 관한 규정] 지정기준>1. 지정 기준 사유 위반금액 비중*(%) 참여제한기간 미청약/미납입 400억원 초과 50% 초과 4개월 200억원 초과 ~ 400억원 이하 20% 초과50% 이하 3개월 200억원 이하 2개월 제17조의2 제1항제3호 및 제6호에 해당하는 사유 1개월 * 수요예측 전 증권신고서에 기재된 발행금액 대비 비중. 이하 같음 주) 위반금액 및 비중을 기준으로 산정한 참여제한기간이 상이한 경우 더 긴 기간을 적용함 2.
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가중·감경 - 가중 : 해당 사유 발생일 직전 2년 이내에 불성실 수요예측참여자로 지정된 횟수(종목수 기준이며 해당 지정심의건을 포함)가 2회이면 1개월, 3회 이상이면 2개월을 가중할 수 있음 - 감경 : 해당 사유 발생일 직전 1년 이내에 불성실 수요예측참여자로 지정된 사실이 없는 자로서 위반금액이 100억원 미만 등 위반금액 및 비중을 고려하여 그 결과가 경미한 경우에는 100분의 50 범위 내에서 감경할 수 있음 * 가중ㆍ감경 사유가 경합된 때에는 가중 적용 후 감경을 적용하고 감경적용 후 월 단위 미만의 참여제한기간은 절사함 * 동일인에 의한 두 건(종목 수 기준)이상의 불성실수요예측행위를 같은 날에 개최되는 위원회에서 심의하는 경우 참여제한기간이 가장 긴 기간에 해당하는 위반행위를 기준으로 가중을 적용하고 해당 사유 발생일은 최근일을 기준으로 함 다. 공모금리 결정 (1) "본 사채"의 공모금리는 아래 각 호에 기재된 바에 따라 "수요예측" 결과를 최대한 반영하여 "발행회사"와 "대표주관회사"가 합의하여 결정한다. (2) "대표주관회사"는 수요예측 참여자의 성향 및 가격평가능력 등을 감안하여 수요예측 참여자의 금리결정 가중치를 달리할 수 있다. (3) "대표주관회사"는 공모금리 결정시 과도하게 높거나 낮은 금리로 참여한 물량에 대하여는 이를 배제하거나 낮은 가중치를 부여하여야 한다. (4) 공모금리는 수요예측 결과를 감안하여 결정하게 되므로 수요예측 이전에 발행금리를 확약하는 일체의 행위를 하여서는 아니 된다. (5) "인수단"은 수요예측 참여물량이 증권신고서에 기재된 발행예정 금액을 초과하는 경우 자기계산으로 인수할 수 없다. 단, 과도하게 높거나 낮은 금리로 수요예측에 참여한 물량은 초과물량에 산입하지 아니할 수 있다. (6) 수요예측 참여물량이 증권신고서에 기재된 발행예정 금액에 미달하여 "인수단"이 잔여물량을 자기계산으로 인수하는 경우 유효수요(과도하게 높거나 낮은 금리로 참여한 물량을 제외한 참여물량) 중 가장 높은 금리 미만으로 인수할 수 없다. (7) "대표주관회사"와 "발행회사"는 금리 결정 시, 유효수요는 "대표주관회사"의 수요예측지침에 따라 합리적으로 판단하여 결정한다. 단, 필요 시 "대표주관회사"는 "발행회사"와 협의하여 결정한다. (8) "대표주관회사"는 수요예측 시 과도하게 낮은 금리에 참여한 자를 합리적 사유 없이 우대 배정하여서는 아니된다. (9) "대표주관회사"는 금리를 제시하지 않은 수요예측 참여자에 대하여 낮은 가중치를 부여하여 배정하여야 한다.(10) "대표주관회사"는 수요예측 참여자의 성향 및 투자행태 등을 감안하여 공모채권 배정에 있어 가중치를 달리할 수 있다.(11) 기타 본조에서 정하지 않는 사항은 "무보증사채 수요예측 모범규준"을 따른다. 라. 청약 (1) 일정 - 청약일 : 2020년 06월 18일 - 청약서 제출기한 : 2020년 06월 18일 09시부터 12시까지 - 청약금 납부: 2020년 06월 18일 15시까지 (2) 청약대상 : 수요예측에 참여하여 우선배정 받은 기관투자자 또는 전문투자자만 청약할 수 있다. 단, 수요예측을 통해 배정된 금액의 총합계가 "발행회사"의 최종 발행금액에 미달하는 경우 수요예측에 참여하지 않은 기관투자자, 전문투자자 및 일반투자자("본 사채"의 청약자 중, 기관투자자 및 전문투자자가 아닌 투자자를 말한다. 이하 같다)도 청약에 참여할 수 있다. 이 경우 상기 기재된 일정에 따라 청약일 당일 청약서 제출 및 청약금 납부를 완료한 기관투자자, 전문투자자 및 일반투자자만을 대상으로 배정절차를 진행하며, 상기 기재된 일정 이후 납부한 청약금에 대해서는 전액 환불 조치할 수 있다. (3) "본 사채"에 투자하고자 하는 투자자("자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제9조 제5항에 규정된 전문투자자 및 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령" 제132조에 따라 "투자설명서"의 교부가 면제되는자 제외)는 청약 전 "투자설명서"를 교부받아야 한다. (가) 교부장소 : 인수단 본점 (나) 교부방법 : "본 사채"의 "투자설명서"는
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상기의 교부장소에서 인쇄된 문서의 방법 또는 전자문서의 방법으로 교 부한다. (다) 교부일시 : 2020년 06월 18일 (라) 기타사항 : a. "본 사채" 청약에 참여하고자 하는 투자자는 청약전 반드시 "투자설명서"를 교부 받은 후 청약서에 서명하여야 하며, "투자설명서"를 교부 받지 않고자 할 경우, "투자설명서" 수령거부의사를 서면, 전화ㆍ전신ㆍ모사전송, 전자우편 및 이와 비슷한 전자통신 등으로 표시하여야 한다. b. "투자설명서" 교부를 받지 않거나, 수령거부의사를 서면, 전화ㆍ전신ㆍ모사전송, 전자우편 및 이와 비슷한 전자통신 등으로 표시하지 않을 경우 "본 사채"의 청약에 참여할 수 없다. (4) 청약제한 : 청약자는 1인 1건에 한하여 청약할 수 있으며, "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률"의 규정에 의한 실명확인이 된 계좌를 통하여 청약을 하거나 별도로 실명확인을 하여야 한다. 이중청약이 있는 경우 그 전부를 청약하지 아니한 것으로 본다. (5) 청약의 방법 (가) "대표주관회사"의 청약서에 필요한 사항을 기입하고 기명날인 후, 청약일인 2020년 06월 18일 12시까지 "대표주관회사"로 Fax 또는 전자우편의 형태로 송부한다. (나) 청약서를 송부한 청약자는 청약일 당일 15시까지 청약금을 청약취급처로 납부한다. (6) 청약단위 : 최저청약금액은 10억원으로 하며, 10억원 이상은 10억원 단위로 한다. 또한, 청약자 1인당 '본 사채'에 청약하는 청약총액은 "본 사채"의 전자등록총액을 초과하지 못한다. (7) 청약금 : 사채발행가액의 100%에 해당하는 금액으로 하고, 청약금은 "본 사채"의 납입금으로 대체 충당하며, 청약금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한 다. (8) 청약취급처 : "대표주관회사"인 이베스트투자증권(주)의 본점 (9) 청약금 납입일: 2020년 06월 18일 (10) "본 사채"의 발행일: 2020년 06월 18일 (11) "본 사채"의 납입을 맡을 은행 : (주)경남은행 김해영업부 (12) 전자등록기관 : "본 사채"의 전자등록기 관은 한국예탁결제원으로 한다. 관한 법률>제124조 (정당한 투자설명서의 사용)① 누구든지 증권신고의 효력이 발생한 증권을 취득하고자 하는 자(전문투자자, 그 밖에 대통령령으로 정하는 자를 제외한다)에게 제123조에 적합한 투자설명서(집합투자증권의 경우 투자자가 제123조에 따른 투자설명서의 교부를 별도로 요청하지 아니하는 경우에는 제2항제3호에 따른 간이투자설명서를 말한다. 이하 이 항 및 제132조에서 같다)를 미리 교부하지 아니하면 그 증권을 취득하게 하거나 매도하여서는 아니 된다. 이 경우 투자설명서가 제436조에 따른 전자문서의 방법에 따르는 때에는 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 때에 이를 교부한 것으로 본다. 2013.5.28.>1. 전자문서에 의하여 투자설명서를 받는 것을 전자문서를 받을 자(이하 "전자문서수신자"라 한다)가 동의할 것2. 전자문서수신자가 전자문서를 받을 전자전달매체의 종류와 장소를 지정할 것3. 전자문서수신자가 그 전자문서를 받은 사실이 확인될 것4. 전자문서의 내용이 서면에 의한 투자설명서의 내용과 동일할 것 관한 법률 시행령>제11조(증권의 모집·매출) ① 법 제9조제7항 및 제9항에 따라 50인을 산출하는 경우에는 청약의 권유를 하는 날 이전 6개월 이내에 해당 증권과 같은 종류의 증권에 대하여 모집이나 매출에 의하지 아니하고 청약의 권유를 받은 자를 합산한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 합산 대상자에서 제외한다. 1. 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 전문가 가. 전문투자자 나. 삭제
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II. 사업의 내용 ◆click◆『수주상황』 삽입 11011#*_수주상황.dsl . 사업의 개요 가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성(1) 산업의 특성 건설산업은 크게는 토목, 건축으로 그리고 세부적으로는 전기, 통신, 소방, 조경 등 전문화된 여러가지 업종이 생산과정에 참여하는 복합적인 생산체계를 갖는 종합산업입니다.일반건설업은 종합적인 공사를 발주자로부터 직접도급, 시공, 시공의 효율적 관리, 공정계획, 자재 및 인력수급계획을 수립하며, 현장을 관리합니다.전문건설업은 건설산업기본법에 따라 건설공사의 각 공종별 공사를 직접도급 또는 하도급 받아 해당 전문분야의 시공기술을 가지고 공사를 수행하고 종합적인 관리계획을 토대로 시공하는 핵심적인 생산주체로서의 역할을 수행합니다.또한 건설공사를 전문분야별로 시공함으로써 위험부담을 분산하고 공사비 절감, 전문분야의 계속적인 반복시공으로 시공기술의 축적과 기능향상, 전문적 시공을 통한 장비 가설재의 효용성 증대, 건설산업의 발전과 함께 고용증대를 통하여 국민경제 성장에 기여하고 있습니다. (2) 성장성 한국건설산업연구원에 따르면 2020년 국내 건설수주는 전년비 6% 감소한 140조원으로 전망하고 있으며, 공공 수주는 전년대비 8.7% 상승한 48.9조원을 기록할 전망입니다. 또한 민간수주는 오피스텔 공급증가, 초저금리 영향 수익형 부동산 호조, 신도시 및 역세권의 복합단지, 호텔수주 증가 및 재건축/재개발 수주 호조세로 2015년부터 2017년까지 역대 최고치를 기록하였으나 2017년 하반기 이후부터 수주 감소세가 시작되고 2020년에는 전년대비 12.3% 감소할 전망입니다. 공종별로는 전년비 토목수주가 4.9% 증가할 전망이며 건축수주는 10.9% 감소할 전망입니다. 건설투자는 2017년 하반기에 본격화된 감소세가 2020년에도 이어지면서 전년대비 2.5% 감소할 전망입니다. (3) 경기변동의 특성 및 계절성 건설산업은 경기선도산업으로서 공사의 시행과정을 통하여 기자재 및 인력 투입에 따른 자재소비 및 소득증대로의 경제적 유발효과가 큰 산업입니다. 이러한 특성 때문에 건설산업은 정부에 의해 국내경기 조절의 주요한 정책수단으로도 활용되며, 부동산 가격 및 관련 법규나 정부규제 등도 건설경기의 변동에 영향을 미치는 중요한 요소라 할 수 있습니다.또한 타 산업의 경제활동 수준 및 기업의 설비투자, 가계의 주택구매 등에 의한 일반적인 경기에 상당히 민감하게 반응하는 경기후행산업으로서의 성격 또한 지니고 있습니다. 나. 시장여건 (1) 시장의 안정성 2020년 국내 건설수주액은 2019년 대비 6% 감소한 140조원으로 예상되며 공공부문의 발주 증가여부에 따라 향후 시장의안정성이 결정될 것으로 보입니다. (2) 경쟁상황 토목부문의 수주에 있어서는 재무구조 및 기술력 등이 선택의 중요한 기준이 되고 있습니다. 따라서 앞으로의 경쟁에서 양질의 수주를 통한 수익성을 확보하기 위해서는 조립위주의 단순 시공 능력을 뛰어넘어 브랜드, 기술력, 자금조달능력, 리스크 관리능력, 대외신인도 등을 모두 아우를 수 있는 종합 관리 능력이 경쟁력의 관건이 될 전망입니다. 다. 영업의 개황 지배회사 및 종속회사는 동업종인 건설업을 영위하고 있으며 주요 사업은 토목분야의 보링 그라우팅 공사, 수중공사, 상하수도설비 공사, 토공사, 비계 구조물 해체 공사, 미장 방수 조적 공사, 철근 콘크리트 공사 등이 있습니다. 지배회사의 사업부문은 세부적으로 기계식 터널(SHIELD, PIPE-JACKING(SEMI-SHIELD)), 지반개량(DCM), 지하연속벽, 일반토목, 엔지니어링 부문으로 분류하고 있습니다.종속회사의 경우 지반개량(DCM), 지하연속벽, 일반토목, 엔지니어링 사업을 수행하고 있으며, 향후 기계식 터널부문으로 사업영역을 확대할 예정입니다.당사의 핵심 경쟁요소는 지반조사-시험-계측-설계-시공을 동시에 제공할 수 있는 토탈서비스 능력입니다. 특히, 토질/암석 시험실 및 시험장비 시스템을 갖추어 지반에 관한 데이터를 오랜 기간 축적, 확보하여 왔고, 공사발주 전에 이루어지는 설계에
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참여하여 고객의 요구를 적극 수용하는 경제적이고, 안정적인 설계와 시공을 제공하고 있습니다. ※ 조직도 조직도.jpg 조직도 (1) 기계식 터널사업 부문(TBM) 쉴드머신 세그멘트조립전경.jpg 세그멘트조립전경 서울지하철909공구현장전경.jpg 현장 전경 쉴드-인천공항철도.jpg 터널 내부 우리나라는 경제성장과 더불어 대부분의 도심지 공사는 지하철, 전력, 전기, 통신 등 지중공사로써 도로를 중심으로 이루어집니다. 이런 도시기반시설의 공사는 각종 건설공해 즉, 교통장애, 소음, 진동, 분진, 주민 불편, 경제적 손실 등을 야기시키는데 이런 문제점을 최소화 하기 위하여 친환경 공법인 비개착 기계식 터널 Shield, Pipe-Jacking(Semi-Shield)공법이 1987년도 국내 첫 도입 되었습니다. Shield공법은 원통형의 굴착기계를 수직 작업구내에 투입시켜 기계 선단부의 면판(Cutter Head)을 회전시키면서 지반을 굴삭하고, 후반부에 SEGMENT를 설치하면서,자체 유압잭으로 추진하는 공정을 반복적으로 시행하여 지중에 공간을 만드는 대구경 장거리 공사목적에 적합한 공법입니다. Pipe-Jacking(Semi-Shield)공법은 Shield공법과 달리 지반을 굴착하고 굴진기 후방부에 추진관을 조립하여 유압자키로 압입 추진시키는 것을 반복하면서 원형의 공간을 만드는 소구경, 단거리를 목적으로 하는 공법입니다. Shield공법과 Pipe-Jacking(Semi-Shield)공법은 굴착 즉시 지보공(SEGMENT 및 추진관)을 설치하므로 붕괴위험성 및 건설공해가 거의 없는 것이 특징이며, 타공법에 비해 공기 단축이 용이하고 반복작업으로 인한 시공관리가 용이한 공법입니다. 1990년대 초 부산의 용호하수관로를 Shield공법으로 시공하여 각종 하수관로, 통신구, 전력구, 지하철 공사를 본 공법으로 시공하였으며, 최근 여의도 국회의사당을 통과하는 서울 지하철 909공구 현장은 Shield 공법으로 성공적으로 수행하였습니다. 당사만이 보유한 복합 Pipe-Jacking(Semi-Shield)공법은 지속적인 장비 국산화 및 연구개발로 이루어낸 공법입니다. 기존 Shield와 Pipe-Jacking(Semi-Shield)공법의 장거리나 'S'형태 구간의 시공이어려웠던 점을 보완하였습니다. 이는 곡선시공이 가능함과 동시에 Pipe-Jacking(Semi-Shield)공법의 경제성과 빠른 굴진속도, 곡선시공, 장거리구간 굴진의 장점을 이용한 독자적인 선진형 신기술 공법입니다. 전력구, 통신구, 하수관로, 지하철공사와 지하공간을 개발하는 지중화사업은 지속적으로 성장 가능한 시장이며, 친환경적인 Shield 및 Pipe-Jacking(Semi-Shield)공법은 민간/관급공사및 턴키사업의 설계단계부터 적용되는 경우가 많습니다. 당사는 풍부한 경험과 기술력, 특수보유장비를 바탕으로 지속적인 공법 개선, 기술 개발을 통한 차별화된 경쟁력을 확보하고 있습니다. (2) 지반개량사업 부문(DCM) 해상 dcm 전용선.jpg 해상 DCM 전용선 육상 dcm 전경.jpg 육상 DCM 전경 우리나라는 삼면이 바다로 둘러싸여 있고 주로 해안 퇴적층인 연약지반이 해안선을 따라 넓게 형성되어 있습니다. 지반개량사업은 이와 같은 연약한 지반을 필요에 따라견고한 지반으로 개량하거나 지하수면 아래 지하공간의 개발 시 지하수가 용출되어 지하공간 개발에 지장을 초래할 경우 지반을 개량하여 물길을 막음으로써 지반개량을 주목적으로 한 공법을 담당하는 사업부문입니다. 지반개량 사업부문은 당사가 국내에 처음으로 적용한 공법으로 당사가 국내 최초로 4축을 개발하여 굴착능력을 향상 시켰으며, 해상 전용선을 포함한 가장 많은 장비와 기술력을 보유하고 있습니다. 지반개량부문인 DCM(Deep Cement Mixing Method) 공법은 해상의 지반개량에 더욱주력하기 위해 해상작업선 동지호를 제작하여 2005년부터 꾸준하게 시장을 확대하고있습니다. 해상관련 주요 발주처는 해양수산청, 컨테이너부두공단 등 주로 항만 관련공공기관입니다. 본 사업부문은 경쟁업체와
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차별화된 최첨단 자동화 시스템을 이용하여 정밀하고 정확한 데이터를 제공함으로써 품질의 우수성을 높이는 동시에 산업재산권이 있는 공법을 주축으로 수주활동을 통해 수익성이 향상될 것으로 기대됩니다. 종속회사가 위치한 베트남은 하노이를 중심으로 한 북부지역과 다낭을 중심으로 한 중부지역, 호치민을 중심으로 한 남부지역으로 구분 할 수 있으며, 국토의 70%가 산지 또는 늪지로 구성된 연약지반으로 사회 기반시설 확충 시 당사의 주력 공법들이 채택될 것으로 예상 됩니다. (3) 지하연속벽 및 기초공사부문 bc-cutter 지하연속벽 전경.jpg 지하연속벽 전경 지하연속벽 및 기초공사에는 여러 가지 공법이 있지만 당사는 BC-CUTTER에 의한 D-WALL과 BG 또는 CASING DRILL에 의한 현장타설말뚝이 주 사업부문입니다. 국내최초로 DCM공법에 의한 지하연속벽을 부산지하철 1호선 2단계 일부 구간을 시공하였습니다. 1980년초 시공된 부산지하철 1호선 1단계 부산역구간에 처음 적용되면서 도입된 BC-CUTTER 와 GRAB에 의한 D-WALL공법은 당시 해안매립지반으로 발파에 의한 암괴로 매립되어 있어 해수의 유입이 심하고 지하수위가 해수위와 거의 일치하던 지하철 현장에서 해수의 유입을 차단하고 흙막이를 위한 가설벽체를 동시에 만족시킬 수 있는 공법으로 프랑스 업체가 장비를 들여와 성공적으로 마무리 하면서 국내에 널리 적용되기 시작하였습니다. 흙막이공사의 경우는 당사에서 보유하고 있는 장비중에 BC-Cutter와 Pile-Driver가 투입되어 작업할 수 있는 현장 위주로 수주를 하고 있습니다. 특히 당사는 동종업계 시공사가 운영하고 있지 않은 설계부분을 최대한 활용하여 사업시행 초기 단계부터 발주자와 공동보조를 맞추어 설계에서부터 적극적으로 참여하여 수주를 하고 있습니다. 지하연속벽 공사는 타사(최대 60.0m심도)에 비해 월등히 깊은 심도인 지하100m까지 시공가능하여 인천LNG, 울산현대중공업 Dock 증설공사와 같은 대형 토목공사를 시공하였습니다. (4) 일반토목부문 터널 및 토목일반부문은 사회기반시설 중 NATM공법을 포함한 산악터널, 지하철공사, 지하차도, 교량공사를 위한 우물통 기초와 토목구조물공사를 수행하고 있습니다. 지하철 토목공사는 당사가 보유한 지하 연속벽 공법이 설계에 반영되어 있는 경우에는 더욱 경쟁력이 있고, 산악터널의 경우 터널의 안정 보강공법인 SOIL-NAILLING공법은 당사가 특허 실시권을 보유하고 있고 가장 많은 시공실적을 가진 공법입니다. (5) 엔지니어링 사업부문 당사는 지반조사와 설계를 포함한 엔지니어링 사업부문이 턴키나 대안설계를 위한 준비 팀의 역할을 수행하고 있습니다. 지하공간개발 및 지반개량사업 등 기술개발 사업의 주체로 전반적 영업활동을 위한 기술지원 역할을 담당하고 있습니다. 엔지니어링 사업부문은 지반공학(조사, 시험계측)분야와 설계영역으로 이루어 집니다. 지반공학부분은 시추조사, 시추공 내의 영상촬영과 물리탐사, 실내에서 이루어지는 토질시험, 토양 및 암석의 압밀, 삼축압축시험, 재하시험(정재하, 동재하, 양방향재하시험), 연약지반 및 흙막이 벽체의 변위를 계측하며 시공을 관리하는 업무까지 수행하고 있습니다. 당사는 수심과 파고에 맞게 활용할 수 있는 다수의 해상시추전용선을 보유하고 있어 해상시추분야에서는 더욱 경쟁력을 갖추고 있습니다. 설계부분의 주 역할은 당사의 특수공법 및 신공법을 주요 프로젝트에 적용하는 것을 기본업무로 하고, 자사내 사업부서의 수주지원, 설계변경 및 외부사로부터 설계의뢰를 받는 외부용역업무도 병행하고 있는데, 외부 용역의 경우 일반적인 설계 용역업체와는 달리 지반, 구조와 관련한 기본 설계 및 실시설계뿐만 아니라 컨설팅의 성격을 띄고 있어 차별화 하고 있습니다. 라. 사업부문별 비중 (단위 : 천원, %) 구 분 제 47 기 제 46 기 시공실적 비율 시공실적 비율 국내도급 건축 토목 해외도급 건축 토목 자체 공사 기 타 합 계 마. 신규사업 등의 내용 및 전망 해당사항없습니다. 바. 주요 원재료에 관한 사항 (단위 : 원) 원재료
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명 가격변동추이(단가) 주요매입처 특수관계 비고 제47기 제46기 제45기 세그먼트 태명실업 단위:원/링 벌크시멘트 준영시멘트 단위:원/톤 H-BEAM 삼현철강외 단위:원/톤 동성화약 단위:원/BOX 레미콘 유진기업 단위:원/㎥, (25-35-18)외 사. 생산 및 설비에 관한 사항 (1) 생산설비의 현황 (단위 : 천원) 구분 기초금액 취득액 처분 감가상각비 대체 기타 기말금액 토지 건물 기계장치 선박 차량운반구 공구와기구 비품 건설중인자산 합 계 (2) 진행중인 투자 및 향후 투자계획 (단위 : 천원) 구분 구 분 투자기간 투자효과 총투자액 기투자액 향후투자액 기계장치 굴진 장비 외 1년 시공능력증가, 품질향상 합 계 아. 매출에 관한 사항 (1) 매출실적 (단위 : 천원) 사업부문 매출유형 제 47 기 제 46 기 시공실적 비율 시공실적 비율 건축 국내 해외 토목 국내 해외 자체 공사 기 타 합 계 (2) 수주 및 판매전략 등■ 수주조직 사업부문 수주조직 국 내 각사업 부서 PM 및 견적팀 등 해 외 해외 지사, 법인 및 해외사업본부 등 ■ 수주전략 - 수주확대- 양질의 수주(수익성 확보)- 국내, 해외 관련 발주, 입찰, 정부정책 등 사전 정보 획득과 분석능력 강화- 경쟁력 있는 특허 및 차별화된 공법을 활용한 영업활동 전개- 우수인력을 충원하여 견적능력을 지속적으로 향상- 일반건설업(토목건축업)등록으로 민자사업, 대형 TURN-KEY공사, 일반공사의 공동 참여로 수주기회 확대 ■ 주요매출처 보고서 작성 기준일 현재 당사의 주요 매출처 및 매출비중은 삼성물산 24.36%, 에스케이건설 13.28%, 대우건설 12.91%, Boskalis/Penta-Ocean Joint Venture 6.62% 등입니다. 자. 수주상황 (단위 : 백만원) 발주처 공사명 계약일 완공예정일 기본도급액 완성공사액 계약잔액 HKIA 부산동서고속화도로 주식회사 내부순환(만덕~센텀)도시고속화도로 민간투자사업 건설공사 강릉에코파워㈜ 강릉안인화력1,2호기건설공사 /취배수로터널및수직고(도달부)공사/실드터널 DSTA 싱가폴C02-Changi East 부지조성공사/DCM 싱가폴Tekong DCM 울산지방해양수산청 울산신항 남방파제(2-2공구)축조공사 수중2 한국도로공사 고속국도 제29호선 세종~안성간 건설공사 부산지방국토관리청 안동시 관내국도대체우회도로(용상-교리1)건설공사 토공사외 한국석유공사 울산비축기지 지하화 건설공사 중 터널굴착공사 서부광역철도㈜ 대곡-소사 복선전철(제4공구)/토공 및 구조물,터널공사 부산교통공사 부산도시철도 사상-하단선 2공구 건설공사 싱가폴NSC 101/DSM 새만금 남북도로 건설공사 1단계(4공구) 외 합 계 차. 시장위험과 위험관리 (1) 자본위험관리 연결실체는 부채와 자본 잔액의 최적화를 통하여 주주이익을 극대화시키는 동시에 계속기업으로서 지속될 수 있도록 자본을 관리하고 있습니다.연결실체는 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있으며 이 비율은 총부채를 총자본으로 나누어 산출하고 있으며 총부채 및 총자본은 연결재무제표의 금액을 기준으로 계산합니다. 연결실체는 외부적으로 강제된 자기자본규제의 대상은 아닙니다. 당기말 및 전기말 현재 부채비율은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당기말 전기말 부채 자본 부채비율 (2)당기말 및 전기말 현재 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.(당기말) (단위 : 천원) 구 분 상각후원가측정금융자산 당기손익-공정가치측정금융자산 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 합 계 현금및현금성자산 당기손익-공정가치측정금융자산 장단기금융상품 매출채권및기타채권 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 기타금융자산 합 계 (단위 : 천원) 구 분 당기손익인식금융부채 상각후원가 측정금융부채 합 계 매입채무및기타채무 사채 차입금 기타금융부채 리스부채 합 계 (전기말) (단위 : 천원) 구 분 상각후원가측정금융자산 당기손익-공정가치측정금융자산 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 합 계 현금및현금성자산 당기손익-공정가치측정금융자산 장단기금융상품 매출채권및기타채권 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
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기타금융자산 합 계 (단위 : 천원) 구 분 당기손익인식금융부채 상각후원가 측정금융부채 합 계 매입채무및기타채무 차입금 기타금융부채 합 계 (3) 금융위험관리1) 금융위험요소연결실체는 여러 활동으로 인하여 시장위험, 이자율위험, 신용위험 및 유동성위험과 같은 다양한 금융 위험에 노출되어 있습니다. 연결실체의 전반적인 위험관리는 연결실체의 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화 하는데 중점을 두고 있습니다. 위험관리는 이사회에서 승인한 정책에 따라 연결실체의 자금부서에 의해 이루어지고 있습니다. 연결실체의 자금부서는 영업부서들과 긴밀히 협력하여 재무위험을 식별, 평가 및 회피하고 있습니다. 이사회는 시장위험, 이자율위험, 신용위험, 파생금융상품과 비파생금융상품의 이용 및 유동성을 초과하는 투자와 같은 특정 분야에 관한 정책 뿐 아니라, 전반적인 위험관리에 대한 정책을 제공합니다. ① 시장위험가. 외환위험연결실체의 외환위험은 주로 인식된 자산과 부채의 환율변동과 관련하여 발생하고 있으며, 외환위험은 미래예상거래 및 인식된 자산ㆍ부채가 기능통화 외의 통화로 표시될 때 발생하고 있습니다.당기말과 전기말 현재 연결실체가 보유하고 있는 외화표시 화폐성자산 및 화폐성부채의장부금액은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 자 산 부 채 자 산 부 채 USD EUR SGD JPY HKD 합 계 한편, 당기말 및 전기말 현재 외화에 대한 원화환율 10%변동시 환율변동이 법인세비용차감전순손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 10% 상승시 10% 하락시 10% 상승시 10% 하락시 USD EUR SGD JPY HKD 합 계 나. 자금조달약정당기말 현재 연결실체가 체결하고 있는 자금조달약정의 내역은 다음과 같습니다. (원화단위 : 천원) 제공자 통화 약정금액 통화 실행금액 약정내용 KEB하나은행 등 USD USD 포괄한도약정 국민은행 등 USD 일람불수입여신 국민은행 KRW HKD 포괄외화지급보증 산업은행 등 KRW KRW 차입금한도 부산은행 등 KRW KRW 당좌차월약정 기업은행 등 KRW KRW 전자채권발행한도 산업은행 등 EUR 기한부수입여신 ② 이자율위험연결실체의 경우 이자부 자산이 중요하지 않기 때문에 연결실체의 수익 및 영업현금흐름은 시장이자율로부터 실질적으로 독립적입니다. 연결실체의 이자율 위험은 차입금에서 비롯됩니다. 변동이자율로 발행된 차입금으로 인하여 연결실체는 현금흐름 이자율 위험에 노출되어 있습니다. 연결실체는 이자율 위험에 대해 다양한 방법의 분석을 수행하고 있습니다. 연결실체는 이자율변동 위험을 최소화하기 위해 재융자, 기존 차입금의 갱신, 대체적인융자 및 위험회피 등 다양한 방법을 검토하여 연결실체 입장에서 가장 유리한 자금조달 방안에 대한 의사결정을 수행하고 있습니다.보고기간 종료일 현재, 다른 변수가 일정하고 변동금리 조건 차입금에 대한 이자율이 1% 상승 또는 하락할 경우, 증가 또는 감소한 변동금리 조건 차입금에 대한 이자비용으로 인하여 당 회계기간에 대한 법인세비용차감전순손익은 200,000천원(전기: 210,000천원)만큼 감소 또는 증가하였을 것입니다. ③ 신용위험신용위험은 계약상대방이 계약상의 의무를 불이행하여 연결실체에 재무적 손실을 미칠 위험을 의미합니다. 신용위험은 보유하고 있는 수취채권 및 확정계약을 포함한 거래처에 대한 신용위험 뿐만 아니라 현금 및 현금성자산, 은행 및 금융기관 예치금으로부터 발생하고 있습니다. 은행 및 금융기관의 경우, 독립적인 신용등급기관으로부터의 신용등급이 최소 A이상인 경우에 한하여 거래를 하고 있습니다. 일반거래처의 경우 고객의 재무상태, 과거 경험 등 기타 요소들을 고려하여 신용을 평가하게 됩니다. 연결실체는 거래상대방에 대한 개별적인 위험 한도 관리정책은 보유하고 있지 않습니다.신용위험에 노출된 금융자산은 장부금액이 신용위험에 대한 최대 노출정도를 가장 잘 나타내는 경우에 해당하여 공시에서 제외하고 있습니다. ④ 유동성 위험유동성 위험 관리는 충분한 현금및현금성자산 및 단기금융상품의
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유지, 적절하게 약정된 신용한도금액으로부터의 자금 여력 및 시장포지션을 결제할 수 있는 능력 등을 포함하고 있습니다. 활발한 영업활동을 통해 연결실체 자금팀은 신용한도 내에서 자금여력을 탄력적으로 유지하고 있습니다. 연결실체의 금융부채를 보고기간 종료일로부터 계약 만기일까지의 잔여기간에 따라 만기별로 구분한 내역은 다음과 같습니다. 아래 표에 표시된 현금흐름은 할인하지 아니한 금액입니다. 만기가 12개월 이내에 도래하는 잔액은 할인의 효과가 중요하지 아니하므로 장부금액과 동일합니다. (당기말) (단위 : 천원) 구 분 1년미만 1년 ~ 2년 2년 ~ 5년 5년초과 합 계 매입채무및기타채무 사채 및 이자비용 차입금 및 이자비용 기타금융부채 리스부채 합 계 (전기말) (단위 : 천원) 구 분 1년미만 1년 ~ 2년 2년 ~ 5년 5년초과 합 계 매입채무및기타채무 차입금 및 이자비용 기타금융부채 합 계 카. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황 해당사항 없습니다. 타. 경영상의 주요계약 등 보고서 작성기준일 현재 회사의 재무상태에 중요한 영향을 미치는 계약은 없습니다. 파. 연구개발활동 (1) 연구개발활동의 개요 1) 연구개발 담당조직 - 조 직 명 : 기술연구소 - 소 재 지 : 부산광역시 금정구 금샘로 347 2) 인원구성 : 구 분 학 력 인 원 소 속 비 고 연구전담요원 석 사 기술연구소 학 사 기술연구소 관리직원 전문학사 기술연구소 합 계 (2) 연구개발비용 (단위 : 천원) 과 목 제47기 제46기 비 고 연구개발비용 계 연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100] (3) 연구개발 실적 연구과제 연구결과 및 기대효과 연구결과가 상품화된 경우 그내용당해 제품 등의 명칭과 그 반영내용 해상 공사용 심층 교반 장치 특허취득완료(2019.01.21)경제성, 품질 향상 복수의 주입관을 이용한 그라우트 약액 주입 자동 제어 공법 특허취득완료(2018.12.05 )시공 편의성 증대 및 시공 속도 향상 샘플러 특허취득완료(2018.12.04 )경제성, 품질향상 개별진공압밀공법의 배수재 진공압 검사장치 특허취득완료(2017.12.29 ) - 엔지니어링사업부 해상 공사용 심층 교반 장치 특허취득 완료 (2016.12.30)경제성, 품질 향상 - 해상 DCM 공사 현장 적용 연약지반 개량에 사용되는 배수재 조립체 특허취득 완료(2015.07.20)경제성, 시공 품질 향상 - HCC부지조기조성공사현장 적용 조립체 불량 측정 장치 및 이를 이용한조립체 불량 측정 방법 특허취득 완료(2015.07.20)제작 시간 단축, 제작 정밀도 향상, 편의성 증대 - 율촌 Ⅱ 복합화력발전소 현장 적용- 장문 천연가스 발전소 현장 적용 (주) 상기 연구과제는 기술연구소 실적이며, 최근 5개년에 해당하는 실적을 기재하였습니다. 하. 그 밖에 투자의사 결정에 필요한 사항- 해당사항 없습니다.
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II. 이익잉여금처분액 임의적립금 배당금 III. 차기이월미처분이익잉여금 29. 기타자본구성요소(1) 당기말 및 전기말 현재 기타자본구성요소의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 해외사업환산손익 합 계 (2) 당기 및 전기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 기초금액 회계정책의 변경효과 평가손익 법인세효과 이익잉여금대체 기말금액 (3) 당기 및 전기 중 해외사업환산손익의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 기초금액 환산차이 기말금액 30. 수익당사는 아래와 같은 구분별로 고객과의 계약을 통해 기간에 걸쳐 수익을 얻고 있습니다. 당기 및 전기 중 계속영업으로부터 발생한 수익의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 기간에 걸쳐 인식하는 수익 기간에 걸쳐 인식하는 수익 공사수익 용역수익 기타매출 합 계 31. 미청구공사 및 초과청구공사(1) 당기 및 전기 중 건설계약과 관련하여 수익으로 인식한 공사수익 금액은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 전문건설공사 일반건설공사 산업환경설비공사 합 계 (2) 당기말 및 전기말 현재 미청구공사와 초과청구공사의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 누적발생원가 가산: 누적이익 차감: 누적손실 누적공사수익(미성공사) 합계 차감: 진행청구액 소 계 미청구공사 초과청구공사 소 계 당기말 현재 건설계약과 관련된 회수보류액과 선수금은 각각 12,397,928천원(전기말: 7,856,397천원)과 2,011,184천원(전기말:4,877,372천원)입니다. 전기말 현재 진 행 중이었던 원가기준 투입법을 적용하여 진행기준수익을 인식하는 계약으로서 계약의 총계약금액 및 총계약원가에 대한 당기 중 추정의 변경과 그러한 추정의 변경이 당기와 미래기간의 손익, 미청구공사 및 초과청구공사에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 추정 총 계약금액의 변동 추정 총 계약원가의 변동 당기손익에 미치는 영향(주1) 미래손익에 미치는 영향(주1) 미청구공사의 변동(주2) 초과청구공사의변동(주2) 공사손실충당부채의변동(주2) 토목사업부 (주1) 추정총계약금액 및 추정총계약원가의 변동으로 인하여 당기 및 미래기간에 미치는 공사손익 변동효과입니다. (주2) 추정총계약금액 및 추정총계약원가의 변동으로 인한 미청구공사, 초과청구공사 및 공사손실충당부채의 변동효과입니다. 당기 중 원가기준 투입법을 적용하여 진행기준수익을 인식한 계약으로서 계약금액이 전기 매출 액의 5% 이상인 주요 계약의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 공사명(주1) 계약일 완성기한(주2) 진행률 미청구공사 공사미수금 총액 손상차손누계액 총액 대손충당금 부전~마산복선전철민간투자사업2공구/Shield TBM터널공사 포항-삼척철도건설제9공구(2구간) 울산비축기지 지하화 건설공사 중 터널굴착공사 대곡~소사복선전철민간투자시설사업 (제4공구)/3구간 (DS02 개착정거장) 탕정디스플레이시티 2일반산업단지 조성공사 / N-PJT SHIELD TBM 대곡-소사 복선전철(제4공구)/토공 및 구조물,터널공사(2구간/DS02터널정거장 및 환기구#7,8) 울산신항남방파제(2-2공구)축조공사 DCM공사/해상DCM 강릉안인화력1,2호기건설공사/취배수로터널및수직구(도달부)공사/실드터널 안동시 관내국도대체우회도로(용상-교리1)건설공사 토공사외 울산신항 남방파제(2-2공구)축조공사 수중2 내부순환(만덕~센텀)도시고속화도로 민간투자사업 건설공사 고속국도 제29호선 세종~안성간 건설공사(제6공구) 서울지하철9호선922공구토공및구조물 천마산터널건설공사/터널공사 서울지하철9호선3단계920공구건설공사/터널공사(쉴드TBM설비) 부전~마산복선전철3,4공구/현장타설말뚝공사 서울지하철921공구실드터널 싱가폴Tekong DCM 싱가폴C02-Changi East 부지조성공사/DCM 홍콩국제공항 3RS DCM-3201
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홍콩국제공항 3RS MGI-3201 (주1) 주요 프로젝트는 해당 프로젝트별 추정총계약수익금액이 직전회계연도 총매출액의 5% 이상인 프로젝트이며 비공개계약은 존재하지 않습니다. (주2) 프로젝트별 계약상 공사기한 또는 예정 공사기한입니다. 32. 판매비 및 관리비당기 및 전기 중 판매비 및 관리비의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 급여 급여(퇴직급여) 복리후생비 여비교통비 통신비 수도광열비 소모품비 세금과공과 지급수수료 대손상각비(환입) 차량유지비 도서인쇄비 수선비 보험료 관리비 임차료 운반비 감가상각비 투자부동산상각비 접대비 광고선전비 교육훈련비 무형자산상각비 지급리스료 합 계 33. 금융이익 (1) 당기 및 전기 중 금융이익의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 이자수익 당기손익-공정가치측정금융자산 장단기금융상품 매출채권및기타채권 현금및현금성자산 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 기타금융자산 배당금수익 합 계 (2) 당기 및 전기 중 자산의 범주별로 분석한 금융이익의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 상각후원가측정금융자산 당기손익-공정가치측정금융자산 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 합 계 34. 금융비용 (1) 당기 및 전기 중 금융비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 일반차입금 이자 사채 이자 리스부채 이자 합 계 (2) 당기 및 전기 중 부채의 범주별로 분석한 금융비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 상각후원가 측정 금융부채 35. 기타영업외이익 및 기타영업외비용(1) 당기 및 전기 중 기타영업외이익의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 외환차익 외화환산이익 보험차익 유형자산처분이익 무형자산처분이익 사용권자산처분이익 국고보조금 잡이익 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 합계 (2) 당기 및 전기 중 기타영업외비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 외환차손 외화환산손실 유형자산처분손실 기타의 대손상각비 기부금 잡손실 무형자산손상차손 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 당기손익-공정가치측정금융자산 처분손실 해외사업처분손실 합 계 36. 법인세 당기 및 전기의 법인세비용의 주요 구성내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기 전기 당기법인세부담액(법인세추납액.환급액 포함) 일시적차이로 인한 이연법인세 변동 총법인세효과 자본에 직접 반영된 법인세비용 법인세비용 당기와 전기 중 당사의 법인세비용차감전순이익과 법인세비용간의 관계는 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기 전기 법인세비용차감전순이익 적용세율에 따른 세부담액 조정사항 비과세수익 비공제비용 세액공제등 법인세추납(환입)액등 기타(이연법인세자산 미인식등) 법인세비용 유효세율(법인세비용/세전순이익) (3) 당기 및 전기 중 기타포괄손익으로 인식된 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기 전기 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 확정급여제도의 재측정요소 합 계 (4) 당기 및 전기 중 기타불입자본으로 인식된 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기 전기 전환권대가 신주인수권대가 합 계 (5) 당기 및 전기 중 발생한 이연법인세자산(부채)의 변동 내역은 다음과 같습니다. (당기) (단위 : 천원) 구 분 기초 회계정책의변경효과 당기손익에인식된 금액 기타포괄손익에인식된 금액 기말 공사손실충당부채 미수수익 감가상각비 대손충당금한도초과 연차수당 당기손익-공정가치측정금융자산평가손익 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 확정급여채무 퇴직연금 하자보증충당부채 사용권자산 리스부채 사채상환할증금 사채전환권조정 무형자산손상차손 미청구공사 합 계 (전기) (단위 : 천원) 구 분 기초 회계정책의변경효과 당기손익에인식된 금액 기타포괄손익에인식된 금액 기말 투자유가증권감액손실 공사손실충당부채 미수수익 감가상각비 공사미수금 대손충당금한도초과 연차수당 당기손익-공정가치측정금융자산평가손익
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기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 확정급여채무 퇴직연금 하자보증충당부채 인정이자등 매도가능증권손상차손 무형자산손상차손 장기금융상품평가손실 미청구공사 합 계 5) 당기말 및 전기말 현재 이연법인세자산(부채)로 인식되지 않은 종속기업과 관련한 일시적 차이는 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 종속기업투자 37. 비용의 성격별 분류 당기 및 전기 중 발생한 비용을 성격별로 분류한 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 재료비 종업원급여 감가상각비 무형자산상각비 투자부동산상각비 지급임차료 전력비 유류비 운반비 외주비 중기사용료 지급수수료 수선비 기타 매출원가 및 영업비용(주1)의 합계 (주1) 영업비용은 포괄손익계산서상의 판매비, 관리비 및 연구개발비의 합계액입니다. 38. 주당이익 (1) 기본주당이익기본주당이익 계산에 사용된 순이익과 가중평균유통보통주식수는 다음과 같습니다. 구 분 당 기 전 기 순이익 가중평균유통보통주식수 기본주당이익 1,617원 1,895원 희석주당이익 희석주당이익은 모든 희석성 잠재적보통주가 보통주로 전환된다고 가정하여 조정한 가중평균 유통보통주식수를 적용하여 산정하고 있습니다. 구 분 당 기 귀속이익 희석주식수(주1) 희석주당이익 1,586원 (주1) 당기 중 전환사채 및 신주인수권부사채 발행으로 인한 발행주식수를 고려하여 가중평균한 주식 수 입니다. 보통주 희석주당이익의 계산에 사용된 순이익은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 보통주 기본주당이익 계산에 사용된 순이익 전환사채의 이자(22% 세효과 차감후) 신주인수권부사채의 이자(22% 세효과 차감후) 보통주 희석주당이익 계산에 사용된 순이익 보통주 희석주당이익을 계산하기 위한 가중평균보통주식수는 보통주 기본주당이익 계산에 사용된 가중평균보통주식수에서 다음과 같이 조정하여 산출합니다. (단위 : 주) 구 분 당 기 보통주 기본주당이익 산출에 사용된 가중평균보통주식수 무상으로 발행된 것으로 간주된 주식수: - 전환사채 - 신주인수권부사채 보통주 희석주당이익 산출에 사용된 가중평균유통보통주식수 39. 금융상품 (1) 자본위험관리당사는 부채와 자본 잔액의 최적화를 통하여 주주이익을 극대화시키는 동시에 계속기업으로서 지속될 수 있도록 자본을 관리하고 있습니다. 당사는 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있으며 이 비율은 총부채를 총자본으로나누어 산출하고 있으며 총부채 및 총자본은 재무제표의 금액을 기준으로 계산합니다. 당사는 외부적으로 강제된 자기자본규제의 대상은 아닙니다. 당기말 및 전기말 현재 부채비율은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 부채 자본 부채비율 (2) 금융자산, 금융부채 및 자본의 각 범주별로 채택한 주요 회계정책 및 방법(인식기준과 측정기준, 그리고 수익과 비용 인식기준을 포함)은 주석2에 상세히 공시되어있습니다. (3) 당기말 및 전기말 현재 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다. 1) 금융자산 (당기말) (단위 : 천원) 구 분 상각후원가측정금융자산 당기손익-공정가치측정금융자산 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 합 계 현금및현금성자산 당기손익-공정가치측정금융자산 장단기금융상품 매출채권및기타채권 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 기타금융자산 합 계 (전기말) (단위 : 천원) 구 분 상각후원가측정금융자산 당기손익-공정가치측정금융자산 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 합 계 현금및현금성자산 당기손익-공정가치측정금융자산 장단기금융상품 매출채권및기타채권 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 기타금융자산 합 계 2) 금융부채 (당기말) (단위 : 천원) 구 분 당기손익인식금융부채 상각후원가 측정 금융부채 합 계 매입채무및기타채무 사채 차입금 기타금융부채 리스부채 합 계 (전기말) (단위 : 천원) 구 분 당기손익인식금융부채 상각후원가 측정 금융부채 합 계 매입채무및기타채무 차입금 기타금융부채 합 계 (4) 당기말 및 전기말 현재 금융자산과 금융부채의 범주별순손익은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기 전기 금융자산
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상각후원가측정금융자산 당기손익-공정가치측정금융자산 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 소 계 금융부채 상각후원가 측정 금융부채 (5) 금융위험관리1) 금융위험요소당사는 여러 활동으로 인하여 시장위험, 이자율위험, 신용위험 및 유동성위험과 같은다양한 금융 위험에 노출되어 있습니다. 당사의 전반적인 위험관리는 당사의 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화 하는데 중점을 두고 있습니다. 위험관리는 이사회에서 승인한 정책에 따라 당사의 자금부서에 의해 이루어지고 있습니다. 당사의 자금부서는 영업부서들과 긴밀히 협력하여 재무위험을 식별, 평가 및 회피하고 있습니다. 이사회는 시장위험, 이자율위험, 신용위험, 파생금융상품과 비파생금융상품의 이용 및 유동성을 초과하는 투자와 같은 특정 분야에 관한 정책 뿐 아니라, 전반적인 위험관리에 대한 정책을 제공합니다. ① 시장위험가. 외환위험 당사의 외환위험은 주로 인식된 자산과 부채의 환율변동과 관련하여 발생하고 있으며, 외환위험은 미래예상거래 및 인식된 자산ㆍ부채가 기능통화 외의 통화로 표시될 때 발생하고 있습니다. 당기말 및 전기말 현재 당사가 보유하고 있는 외화표시 화폐성자산 및 화폐성부채의 장부금액은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 자 산 부 채 자 산 부 채 USD EUR SGD JPY HKD 합 계 한편, 당기말 및 전기말 현재 외화에 대한 원화환율 10%변동시 환율변동이 법인세비용차감전순손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 10% 상승시 10% 하락시 10% 상승시 10% 하락시 USD EUR SGD JPY HKD 합 계 나. 자금조달약정 당기말 현재 당사가 체결하고 있는 자금조달약정의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 제공자 통화 약정금액 통화 실행금액 약정내용 KEB하나은행 등 USD USD 포괄한도약정 국민은행 등 USD 일람불수입여신 국민은행 KRW HKD 포괄외화지급보증 산업은행 등 KRW KRW 차입금한도 부산은행 등 KRW KRW 당좌차월약정 기업은행 등 KRW KRW 전자채권발행한도 산업은행 등 EUR 기한부수입여신 ② 이자율위험당사의 경우 이자부 자산이 중요하지 않기 때문에 당사의 수익 및 영업현금흐름은 시장이자율로부터 실질적으로 독립적입니다. 당사의 이자율 위험은 차입금에서 비롯됩니다. 변동이자율로 발행된 차입금으로 인하여 당사는 현금흐름 이자율 위험에 노출되어 있습니다. 당사는 이자율위험에 대해 다양한 방법의 분석을 수행하고 있습니다. 당사는 이자율변동 위험을 최소화하기 위해 재융자, 기존 차입금의 갱신, 대체적인융자 및 위험회피 등 다양한 방법을 검토하여 당사 입장에서 가장 유리한 자금조달방안에 대한 의사결정을 수행하고 있습니다.보고기간 종료일 현재, 다른 변수가 일정하고 변동금리 조건 차입금에 대한 이자율이1% 상승 또는 하락할 경우, 증가 또는 감소한 변동금리 조건 차입금에 대한 이자비용으로 인하여 당 회계기간에 대한 법인세비용차감전순손익은 200,000천원(전기: 210,000천원)만큼 감소 또는 증가하였을 것입니다. ③ 신용위험신용위험은 계약상대방이 계약상의 의무를 불이행하여 당사에 재무적 손실을 미칠 위험을 의미합니다. 신용위험은 보유하고 있는 수취채권 및 확정계약을 포함한 거래처에 대한 신용위험 뿐만 아니라 현금 및 현금성자산, 은행 및 금융기관 예치금으로부터 발생하고 있습니다. 은행 및 금융기관의 경우, 독립적인 신용등급기관으로부터의 신용등급이 최소 A이상인 경우에 한하여 거래를 하고 있습니다. 일반거래처의 경우 고객의 재무상태, 과거 경험 등 기타 요소들을 고려하여 신용을 평가하게 됩니다. 당사는 거래상대방에 대한 개별적인 위험 한도 관리정책은 보유하고 있지 않습니다. 신용위험에 노출된 금융자산은 장부금액이 신용위험에 대한 최대 노출정도를 가장 잘 나타내는 경우에 해당하여 공시에서 제외하고 있습니다 ④ 유동성 위험유동성 위험 관리는 충분한 현금및현금성자산 및 단기금융상품의 유지, 적절하게 약정된 신용한도금액으로부터의 자금 여력 및 시장포지션을 결제할
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수 있는 능력 등을 포함하고 있습니다. 활발한 영업활동을 통해 당사 자금팀은 신용한도 내에서 자금여력을 탄력적으로 유지하고 있습니다. 당사의 금융부채를 보고기간 종료일로부터 계약 만기일까지의 잔여기간에 따라 만기별로 구분한 내역은 다음과 같습니다. 아래 표에 표시된 현금흐름은 할인하지 아니한 금액입니다. 만기가 12개월 이내에 도래하는잔액은 할인의 효과가 중요하지 아니하므로 장부금액과 동일합니다. (당기말) (단위 : 천원) 구 분 1년미만 1년 ~ 2년 2년 ~ 5년 5년초과 합 계 매입채무및기타채무 사채 및 이자비용 차입금 및 이자비용 기타금융부채 리스부채 합 계 (전기말) (단위 : 천원) 구 분 1년미만 1년 ~ 2년 2년 ~ 5년 5년초과 합 계 매입채무및기타채무 차입금 및 이자비용 기타금융부채 합 계 40. 금융상품의 공정가치 (1) 당기말 및 전기말 현재 재무상태표에서 공정가치로 후속측정되는 금융상품의 공정가치를 공정가치 서열체계 수준별로 분류한 내역은 다음과 같습니다. (당기말) (단위 : 천원) 구 분 수준 1 수준 2 수준 3 합 계 당기손익-공정가치측정금융자산 채무상품 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 합 계 (전기말) (단위 : 천원) 구 분 수준 1 수준 2 수준 3 합 계 당기손익-공정가치측정금융자산 채무상품 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 합 계 (2) 경영진은 재무제표상 상각후원가로 인식되는 금융자산 및 금융부채의 장부가액은 공정가치와 유사하다고 판단하고 있습니다. 41. 지급보증 (1) 당기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받은 지급보증은 다음과 같습니다. (원화단위 : 천원) 제공자 당기말 전기말 내 역 전문건설공제조합(주1) 공사이행보증 등 엔지니어링공제조합(주2) 공사이행보증 등 건설공제조합(주3) 계약보증 서울보증보험 공사이행보증 등 KEB하나은행 공사이행보증 등 공사이행보증 입찰보증 신한은행 공사이행보증 공사이행보증 지급보증 국민은행 공사이행보증 공사이행보증 공사이행보증 수출입은행 공사이행보증 신한은행 HONGKONG BR 공사이행보증 신한은행 SINGAPORE BR 공사이행보증 등 싱가폴UOB 공사이행보증 (주1) 출자증권 6,335,634천원이 전액 담보로 제공되어 있습니다. (주2) 출자증권 452,446천원이 전액 담보로 제공되어 있습니다. (주3) 출자증권 336,172천원이 전액 담보로 제공되어 있습니다. 상기 사항 이외에 대표이사 등으로부터 당사의 시설자금 차입 등과 관련하여 산업은행 등에 77,996,205천원 지급보증을 제공받고 있습니다.(2) 당기말 및 전기말 현재 타인에게 제공하는 지급보증은 없습니다. 42. 특수관계자 공시(1) 당기말 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다. 구 분 특수관계자의 명칭 당사에 유의적인영향력을 행사하는 기업 도버홀딩스 유한회사, Rivendell Investments 2018-2 LLC 종속기업 (2) 당기 및 전기 중 특수관계자 거래 내역은 없습니다. (3) 당기말 및 전기말 현재 채권.채무잔액은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 회사의 명칭 계정과목 채권 채무 당기말 전기말 당기말 전기말 종속기업 미수금 미수금 합 계 당기 종속기업에 대한 미수금에 대하여 2,425,958천원의 손실충당금을 설정하고 있습니다.(4) 당기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 회사의 명칭 계정과목 기초 증가 감소 기말 당사에 유의적인영향력을행사하는 기업 도버홀딩스 유한회사Rivendell Investments 2018-2 LLC 전환사채(주1) 신주인수권부사채(주2) 종속기업 장기대여금(주3) (주1) 당기 중 유의적인 영향력을 행사하는 기업에 대하여 326,495천원의 이자비용을 계상하였습니다. (주2) 당기 중 유의적인 영향력을 행사하는 기업에 대하여 326,495천원의 이자비용을 계상하였습니다. (주3) 당기말 현재 종속기업에 대한 장기대여금에 대하여 986,664천원의 대손충당금을 설정하고 있습니다. (5) 주요 경영진에 대한 보상금액 (단위 : 천원) 구분
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당기 전기 급여 퇴직급여 합계 43. 현금및현금성자산현금흐름표상 현금및현금성자산은 현금, 은행 예치금 및 단기금융시장 투자자산을 포함하고 당좌차월을 차감한 금액입니다. 보고기간 종료일 현재 현금및현금성자산은재무상태표와 현금흐름표상의 금액이 동일하게 관리되고 있습니다. 당기말과 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기말 전기말 현금시재 요구불예금 합 계 44. 현금흐름표 당기 및 전기의 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금 투자활동거래와 비현금재무활동거래는 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당기 전기 기타유동자산의 건설중인자산 대체 건설중인자산의 기타유동자산 대체 임대보증금의 유동성 대체 건설중인자산의 유형자산 대체 유형자산 취득관련 미지급금 증가(감소) 임대보증금의 비유동성 대체 장기성매출채권의 제각 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 당기손익-공정가치측정금융 대체 당기의 재무활동에서 발생하는 부채의 조정내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 현금흐름 비현금변동 기말 차입 상환 대체 단기차입금 45. 우발부채 및 약정사항(1) 당사는 소송사건과 관련하여 피고(동아지질외1명) 로 계류 중인 1건의 소송사건(소송가액: 178,627천원)이 있었으며, 당기말 현재 원고일부승으로 종결 되었습니다.(2) 당사는 내부순환(만덕~센텀)도시고속화도로 민간투자사업(BTO) 건설공사와 관련하여 재무적 투자자를 위한 풋옵션(주식액면금액 : 2,445,900천원)을 제공하고 있습니다. 또한, 부산동서고속화도로(주)와 관련하여 재무출자자 등에게 총액 562,400,000천원의 민간투자사업 프로젝트 금융약정을 위한 백지수표를 제공하였습니다. 6. 기타 재무에 관한 사항 가. 진행률적용 수주계약 현황▶ 진행률적용수주계약현황(연결) ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11011#*진행률적용수주계약현황*.dsl 32_진행률적용수주계약현황(연결) (단위 : 천원) 회사명 품목 발주처 계약일 공사기한 수주총액 진행률 미청구공사 공사미수금 총액 손상차손누계액 총액 대손충당금 동아지질 부전~마산복선전철민간투자사업2공구/Shield TBM터널공사 스마트레일㈜ 동아지질 포항-삼척철도건설제9공구(2구간) 철도시설공단 동아지질 울산비축기지 지하화 건설공사 중 터널굴착공사 한국석유공사 동아지질 대곡~소사복선전철민간투자시설사업 (제4공구)/3구간 (DS02 개착정거장) 서부광역철도㈜ 동아지질 탕정디스플레이시티 2일반산업단지 조성공사 / N-PJT SHIELD TBM 삼성디스플레이 동아지질 대곡-소사 복선전철(제4공구)/토공 및 구조물,터널공사(2구간/DS02터널정거장 및 환기구#7,8) 서부광역철도㈜ 동아지질 울산신항남방파제(2-2공구)축조공사 DCM공사/해상DCM 울산지방해양수산청 동아지질 강릉안인화력1,2호기건설공사/취배수로터널및수직구(도달부)공사/실드터널 강릉에코파워㈜ 동아지질 안동시 관내국도대체우회도로(용상-교리1)건설공사 토공사외 국토교통부부산지방국토관리청 동아지질 울산신항 남방파제(2-2공구)축조공사 수중2 울산지방해양수산청 동아지질 내부순환(만덕~센텀)도시고속화도로 민간투자사업 건설공사 부산동서고속화도로주식회사 동아지질 고속국도 제29호선 세종~안성간 건설공사(제6공구) 한국도로공사 동아지질 서울지하철9호선922공구토공및구조물 서울특별시도시기반시설본부 동아지질 천마산터널건설공사/터널공사 천마산터널㈜ 동아지질 서울지하철9호선3단계920공구건설공사/터널공사(쉴드TBM설비) 서울특별시도시기반시설본부 동아지질 부전~마산복선전철3,4공구/현장타설말뚝공사 스마트레일㈜ 동아지질 서울지하철921공구실드터널 서울특별시도시기반시설본부 동아지질 동아지질 동아지질 동아지질 PUB 동아지질 동아지질 싱가폴Tekong DCM 동아지질 싱가폴C02-Changi East 부지조성공사/DCM DSTA 동아지질 동아지질 동아지질 동아지질 홍콩국제공항 3RS DCM-3201 동아지질 동아지질 홍콩국제공항 3RS MGI-3201 동아지질 동아지질 동아지질 HKIA 동아지질 합 계 (주1) 주요 프로젝트는
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해당 프로젝트별 추정총계약수익금액이 직전회계연도 총매출액의 5% 이상인 프로젝트이며 비공개계약은 존재하지 않습니다. (주2) 프로젝트별 계약상 공사기한 또는 예정 공사기한입니다. 31_진행률적용수주계약현황(별도,개별) ▶ 진행률적용수주계약현황(별도) (단위 : 천원) 회사명 품목 발주처 계약일 공사기한 수주총액 진행률 미청구공사 공사미수금 총액 손상차손누계액 총액 대손충당금 동아지질 부전~마산복선전철민간투자사업2공구/Shield TBM터널공사 스마트레일㈜ 동아지질 포항-삼척철도건설제9공구(2구간) 철도시설공단 동아지질 울산비축기지 지하화 건설공사 중 터널굴착공사 한국석유공사 동아지질 대곡~소사복선전철민간투자시설사업 (제4공구)/3구간 (DS02 개착정거장) 서부광역철도㈜ 동아지질 탕정디스플레이시티 2일반산업단지 조성공사 / N-PJT SHIELD TBM 삼성디스플레이 동아지질 대곡-소사 복선전철(제4공구)/토공 및 구조물,터널공사(2구간/DS02터널정거장 및 환기구#7,8) 서부광역철도㈜ 동아지질 울산신항남방파제(2-2공구)축조공사 DCM공사/해상DCM 울산지방해양수산청 동아지질 강릉안인화력1,2호기건설공사/취배수로터널및수직구(도달부)공사/실드터널 강릉에코파워㈜ 동아지질 안동시 관내국도대체우회도로(용상-교리1)건설공사 토공사외 국토교통부부산지방국토관리청 동아지질 울산신항 남방파제(2-2공구)축조공사 수중2 울산지방해양수산청 동아지질 내부순환(만덕~센텀)도시고속화도로 민간투자사업 건설공사 부산동서고속화도로주식회사 동아지질 고속국도 제29호선 세종~안성간 건설공사(제6공구) 한국도로공사 동아지질 서울지하철9호선922공구토공및구조물 서울특별시도시기반시설본부 동아지질 천마산터널건설공사/터널공사 천마산터널㈜ 동아지질 서울지하철9호선3단계920공구건설공사/터널공사(쉴드TBM설비) 서울특별시도시기반시설본부 동아지질 부전~마산복선전철3,4공구/현장타설말뚝공사 스마트레일㈜ 동아지질 서울지하철921공구실드터널 서울특별시도시기반시설본부 동아지질 동아지질 동아지질 동아지질 PUB 동아지질 동아지질 싱가폴Tekong DCM 동아지질 싱가폴C02-Changi East 부지조성공사/DCM DSTA 동아지질 동아지질 동아지질 동아지질 홍콩국제공항 3RS DCM-3201 동아지질 동아지질 홍콩국제공항 3RS MGI-3201 동아지질 동아지질 동아지질 HKIA 동아지질 합 계 (주1) 주요 프로젝트는 해당 프로젝트별 추정총계약수익금액이 직전회계연도 총매출액의 5% 이상인 프로젝트이며 비공개계약은 존재하지 않습니다. (주2) 프로젝트별 계약상 공사기한 또는 예정 공사기한입니다. 나. 대손충당금 설정현황(연결 기준) 1)계정과목별 대손충당금 설정내용 (단위 : 천원) 구분 계정과목 채권총액 채권총액 소계 대손충당금 대손충당금 (유동) (비유동) 설정비율 제47기 (2019년) 받을어음 공사미수금 미수금 합계 제46기 (2018년) 받을어음 공사미수금 미수금 합계 제45기 (2017년) 받을어음 공사미수금 미수금 합계 2)대손충당금 변동현황 (단위 : 천원) 구분 제47기 (2019년) 제46기 (2018년) 제45기 (2017년) 1. 기초 대손충당금 잔액합계 2. 순대손처리액(①-②±③) ① 대손처리액(상각채권액) ② 상각채권회수액 ③ 기타증감액 3. 대손상각비 계상(환입)액 4. 기말 대손충당금 잔액합계 3) 매출채권 관련 대손충당금 설정방침 공사수익에 대한 평균 신용공여기간은 60일입니다. 연결실체는 개별적인 손상사건이 파악된 채권에 대해 개별 분석을 통하여 산정된 회수가능금액과 장부금액의 차액을 손상차손으로 인식하고 있습니다. 또한, 손상사건이 개별적으로 파악되지 않은 채권에 대해서는 연체가 되지 않은 정상채권으로 간주하여 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정합니다. 4) 매출채권잔액 현황 (단위 : 천원) 구분 6월 이하 6월 초과 1년 초과 3년 초과 계 1년 이하 3년 이하 금 액 구성비율 나. 재고자산의 보유 및 실사내역 등 1)재고자산의 사업부문별 보유현황 (단위 : 천원) 사업부문 계정과목 제47기 제46기
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제45기 공통 저장품 건설가설재 합계 총자산대비 재고자산 구성비율(%) [재고자산합계÷기말자산총계×100] 재고자산회전율(회수) [연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}] 2) 재고자산의 실사내역① 실사일자당사는 2019년 12월31일 기준으로 2020년 1월2일 부터 3일까지 현장재고자산실사를 실시하였으며, 현재 재고자산은 실사내용과 일치합니다.② 실사시 감사인의 입회 여부년 2~3회 외부감사인은 특정 현장(국내 및 해외)을 선별하여 감사를 실시하며, 제47기 재고실사시에는 2019사업연도 재무제표의 외부감사인인 안진회계법인 소속 공인회계사의 입회하에 실시되었습니다.③ 장기체화재고등의 현황(해당없음)④ 기타사항(해당없음) 다. 공정가치 평가내역(1) 금융상품의 공정가치와 그 평가방법 등'당 사업보고서 - Ⅲ.재무에 관한 사항 - 3. 연결재무제표 주석 - 39.금융상품' 참조 바랍니다. 채무증권 발행실적 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 합 계 ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11011#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 단기사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 12월 31일 (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계
동아지질 — [기재정정]사업보고서 (2019.12)

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 1. 예측정보에 대한 주의사항 연결실체가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서 상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 수정할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요 당사는 2011년부터 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 도입하였습니다. 당기말 연결대상에 포함되는 3개 종속회사가 있습니다. 3. 재무상태 및 영업실적 회사의 연결재무제표 기준 재무상태 및 영업실적은 아래와 같습니다.자산은 전년대비 37,512백만원 (13.2%)증가 하였으며, 부채는 18,392백만원(16.7%)증가하였습니다. 자본은 이익잉여금 등이 반영되어 2018년보다 10.9% 증가한 1,939억원입니다. 유동비율은 당기 172.0%, 전기 193.0% 부채비율은 당기 66.2%, 전기 62.9%입니다. (1) 재무상태표 연 결 재 무 상 태 표 제47기 2019.12.31 현재 제46기 2018.12.31 현재 주식회사 동아지질과 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 당 기 전 기 자 산 유동자산 비유동자산 자 산 총 계 부 채 유동부채 비유동부채 부 채 총 계 자 본 지배기업 소유주에게 귀속되는 자본 자본금 기타불입자본 기타자본구성요소 이익잉여금 비지재지분 자 본 총 계 부 채 와 자 본 총 계 당사의 '19년 매출액은 전년대비 5.6% 증가하였으며, 당기순이익은 전년대비 1.7%증가하였습니다. (2) 손익계산서 연 결 포 괄 손 익 계 산 서 제47기 2019.01.01 부터 2019.12.31 까지 제46기 2018.01.01 부터 2018.12.31 까지 주식회사 동아지질과 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 당 기 전 기 매출액 매출원가 매출총이익 영업이익 법인세비용차감전순이익 법인세비용 당기순이익 기타포괄손익 총포괄이익 당기순이익의 귀속 지배기업의 소유주 비지배지분 총포괄이익의 귀속 지배기업의 소유주 비지배지분 ① 매출형태별 분석 (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 증 (감) 매출액 - 국내 - 해외 당사의 국내매출은 전년대비 12.4% 증가하였고 해외 매출은 전기대비 3.0% 감소하였습니다. ② 영업외수지분석 '19년 장단기 금융상품 등을 통하여 1,665백만원의 이자수익을 실현하였으며,수입장비 대금 결제와 외화수금의 환율차이로 1 05백만원의 외화환산손실이 발생하였습니다. 4. 유동성 및 자금조달과 지출 기업의 지급능력을 나타내는 유동비율은 당기 172.0%수준으로 2019년 11월 한국은행이 발행한 2018년도 기업경영분석의 건설업(종합)의 평균인 172.6%와 비슷한 수준입니다. 5. 부외거래 부외거래에 관한 사항은 당사의 제47기 감사보고서 "재무제표에 대한 주석 45.우발부채 및 약정사항"을 참조하시기 바랍니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 사업보고서 제출일 현재 특인한 사항은 없으며, 제출이후 경영상의 중대한 사항이 발생할 경우 별도로 공시할 예정입니다.
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II. 증권의 주요 권리내용을 참고하여 주시기 바랍니다. (주1) 정정 후 회차 : (단위 : 원, 주) 채무증권 명칭 상각형 조건부자본증권 모집(매출)방법 공모 권면(전자등록)총액 모집(매출)총액 발행가액 이자율 발행수익률 상환기일 원리금지급대행기관 (주)우리은행 본점 기업영업지원팀 (사채)관리회사 한국예탁결제원 신용등급(신용평가기관) AA-(한국신용평가(주) / 한국기업평가(주) / NICE신용평가(주)) 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 한화투자증권 인수수수료 0.15% 총액인수 대표 미래에셋대우 인수수수료 0.15% 총액인수 인수 한국투자증권 인수수수료 0.15% 총액인수 인수 교보증권 인수수수료 0.15% 총액인수 인수 한양증권 인수수수료 0.15% 총액인수 인수 하이투자증권 인수수수료 0.15% 총액인수 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2020년 06월 12일 2020년 06월 12일 자금의 사용목적 구 분 금 액 운영자금 발행제비용 【국내발행 외화채권】 표시통화 표시통화기준발행규모 사용지역 사용국가 원화 교환예정 여부 인수기관명 보증을받은 경우 보증기관 지분증권과연계된 경우 행사대상증권 보증금액 권리행사비율 담보 제공의경우 담보의 종류 권리행사가격 담보금액 권리행사기간 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 【주요사항보고서】 [정정] 주요사항보고서(상각형 조건부자본증권 발행결정)-2020.06.05 【파생결합사채해당여부】 기초자산 옵션종류 만기일 N 【기 타】 ▶ 본 사채 발행을 위해 2020년 05월 13일에 미래에셋대우(주) 및 한화투자증권(주)와 대표주관계약을 체결함.▶ 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 사채를 한국예탁결제원의 전자등록계좌부에 전자등록하므로, 실물채권을 발행하지 아니하며, 등록필증의 교부 등이 존재하지 아니함.▶ 본 사채는 사채권을 발행하지 않으므로 "주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률" 제 39조에 의거 전자등록주식 등의 소유자가 권리행사를 위하여 계좌관리기관을 통해 신청하는 경우 전자등록기관인 한국예탁결제원에서 "소유자증명서"를 발행하여야 함.▶ 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 전자등록되므로, 등록 말소 시 사채권발행을 청구할 수 없음.▶ 본 사채는 실물발행이 아닌 전자등록에 의한 발행이므로 인수수량의 기재가 불가능하나, 이해상의 편의를 위해 10,000원을 수량의 1단위로 기재함.▶ 본 사채의 상장신청예정일은 2020년 06월 12일이며, 상장예정일은 2020년 06월 15일임.▶ 당사가 다음에 해당하는 경우 본 사채는 전액 영구적으로 상각되며, 이에 따른 본 사채의 상각은 채무불이행 또는 부도사유로 간주되지 않음.1. 당사가「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정된 경우 ※ 상기 사유가 발생한 날로부터 제3영업일이 되는 날에 상각의 효력이 발생함.▶ 본 사채는 상각형 조건부자본증권(신종자본증권)으로서 발행회사에 대하여 파산절차, 회생절차, 청산절차 및 외국에서의 도산 절차가 개시되는 경우 본 사채에 관한 원리금 지급 청구권은 본 사채와 동일하거나 열후한 후순위특약이 부가된 채권 및 주주의 권리를 제외한 발행회사에 대한 모든 일반 선순위 무보증채권, 후순위채권 및 보완자본보다 후순위임. 단, 보통주보다는 선순위임.▶ 본 사채는 상각형 조건부자본증권으로 일반적인 회사채와는 다른 발행조건을 갖고 있으며, 세부 발행조건은 "제1부 모집 또는 매출에 관한사항 - Ⅱ. 증권의 주요 권리내용"에 기재함. 주) 본 사채는 발행일로부터 매 5년째 되는 날 이자율조정을 할 수 있습니다. 자세한 사항은 본 공시서류 제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 -
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II. 증권의 주요 권리내용을 참고하여 주시기 바랍니다. (주2) 정정 전 우리금융지주 제7회 상각형 조건부자본증권(신종자본증권) [ 회 차 : 7 ] (단위 : 원) 항 목 내 용 사 채 종 류 상각형 조건부자본증권(신종자본증권) 구 분 무기명식 무보증 상각형 조건부자본증권(신종자본증권) 전자등록총액 할 인 율(%) 발행수익율(%) 모집 또는 매출가액 사채 전자등록총액의 100.0% 모집 또는 매출총액 각 사채의 금액 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 사채를 전자등록으로 발행하므로 사채권을 발행하지 아니함. 이자율 연리이자율(%) 변동금리부사채이자율 이자지급 방법 및 기한 이자지급 방법 본 사채의 이자는 발행일로부터 만기일 전일까지의 기간 동안 매 3개월마다 연이율의 1/4씩 후급으로 지급한다. 다만 이자지급 기일이 은행의 휴업일에 해당할 경우 그 다음 첫번째 영업일에 지급하되, 그 같이 늦추어 지급하더라도 늦추어진 일수에 대하여는 따로 이자를 계산하여 지급하지 아니한다. 단, 본 사채가 만기 이전 중도상환 되는 경우, 발행회사는 중도상환 이후에는 이자지급의무를 부담하지 아니한다. 이자지급 기한 채권발행일로부터 만기일 전일까지 계산하여 매 3개월 후급 지급한다. 신용평가 등급 평가회사명 한국기업평가(주) / NICE신용평가(주) / 한국신용평가(주) 평가일자 일 / 2020년 05월 일 평가결과등급 주관회사의분석 주관회사명 미래에셋대우(주) 및 한화투자증권(주) 분석일자 2020년 06월 01일 상환방법및 기한 상 환 방 법 본 사채는 영구채로서 원금은 본 사채가 양질 또는 동질의 자본으로 대체되거나, 상환 후에도 자본이 관련 규정에서 정하는 비율을 상회하는 경우로서 미리 금융감독원장의 승인을 얻은 경우에 일시 상환한다. 상환기일이 은행의 휴업일에 해당하는 경우 그 다음 첫번째 은행영업일에 상환하되, 그 같이 늦추어진 해당일수에 대하여는 따로 이자(배당)를 계산하여 지급하지 아니한다.[사채의 중도상환] 1) 본 사채의 보유자는 어떠한 경우에도 발행회사에 대하여 본 사채의 중도상환을 요구할 수 없다. 2) 본 사채의 발행일로부터 5년이 경과(2025년 06월 12일 포함)한 이후 전적으로 발행회사의 자율적인 선택에 의하여 다음의 조건 중 어느 하나를 만족하는 상황에서 미리 금융감독원장의 승인을 받은 경우 본 사채의 원금을 이자(배당)지급기일인 3개월 단위로 전액 일시에 상환(이하 "중도상환")할 수 있다. 가. 본 사채가 양질 또는 동질의 자본이면서 발행회사의 수익력 등을 감안할 때 충분히 부담할 수 있는 조건으로 대체되는 경우(단, 대체발행은 상환과 동시에 이루어질 수 있으나, 상환 이후에 이루어져서는 안됨) 나. 본 사채의 상환 후에도 발행회사의 자본적정성관련비율이 금융지주회사 감독규정제25조제1항제1호 가목에서 지정하는 자본적정성관련비율을 초과하는 충분한 수준을 유지하는 경우3) 위 제2호에 의한 본 사채의 원금 중도상환 일자가 은행의 휴업일에 해당하는 경우 그 다음 첫번째 은행영업일에 상환하되, 그 같이 늦추어 지급하더라도 늦추어진 일수에 대하여는 따로 이자(배당)를 계산하여 지급하지 아니한다.4) 발행회사가 중도상환을 결정한 경우 중도상환 여부에 대한 의사를 중도상환일 기준 5영업일 전에 한국예탁결제원에 사전 통지하여야 한다. 상 환 기 한 없음 납 입 기 일 2020년 06월 12일 등 록 기 관 한국예탁결제원 원리금지급대행기관 회 사 명 (주)우리은행 회사고유번호 【기 타】 ▶ 본 사채 발행을 위해 2020년 05월 13일에 미래에셋대우(주) 및 한화투자증권(주)와 대표주관계약을 체결함.▶ 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 사채를 한국예탁결제원의 전자등록계좌부에 전자등록하므로, 실물채권을 발행하지 아니하며, 등록필증의 교부 등이 존재하지 아니함.▶ 본 사채는 사채권을 발행하지 않으므로 "주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률" 제 39조에 의거 전자등록주식 등의 소유자가 권리행사를 위하여 계좌관리기관을 통해 신청하는 경우 전자등록기관인 한국예탁결제원에서
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"소유자증명서"를 발행하여야 함.▶ 본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 전자등록되므로, 등록 말소 시 사채권발행을 청구할 수 없음.▶ 본 사채는 실물발행이 아닌 전자등록에 의한 발행이므로 인수수량의 기재가 불가능하나, 이해상의 편의를 위해 10,000원을 수량의 1단위로 기재함.▶ 본 사채의 상장신청예정일은 2020년 06월 12일이며, 상장예정일은 2020년 06월 15일임.▶ 당사가 다음에 해당하는 경우 본 사채는 전액 영구적으로 상각되며, 이에 따른 본 사채의 상각은 채무불이행 또는 부도사유로 간주되지 않음.1. 당사가「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정된 경우 ※ 상기 사유가 발생한 날로부터 제3영업일이 되는 날에 상각의 효력이 발생함.▶ 본 사채는 상각형 조건부자본증권(신종자본증권)으로서 발행회사에 대하여 파산절차, 회생절차, 청산절차 및 외국에서의 도산 절차가 개시되는 경우 본 사채에 관한 원리금 지급 청구권은 본 사채와 동일하거나 열후한 후순위특약이 부가된 채권 및 주주의 권리를 제외한 발행회사에 대한 모든 일반 선순위 무보증채권, 후순위채권 및 보완자본보다 후순위임. 단, 보통주보다는 선순위임.▶ 본 사채는 상각형 조건부자본증권으로 일반적인 회사채와는 다른 발행조건을 갖고 있으며, 세부 발행조건은 "제1부 모집 또는 매출에 관한사항 - Ⅱ. 증권의 주요 권리내용"에 기재함. 주1) 상기에 기재되어 있는 가액은 발행 예정금액이며, 2020년 06월 03일 10시에서 16시 까지 실시하는 수요예측 결과에 따라 권면(전자등록)총액, 모집(매출)총액, 발행가액 및 발행수익률이 결정될 예정입니다. 수요예측 결과에 따라 공동대표주관회사와 발행회사의 협의에 의해 발행총액은 금 사천억원(\ 400,000,000,000) 이하의 범위 내에서 변경될 수 있으며, 이에 따라 상기 인수인의 인수수량 및 인수금액이 조정될 수 있습니다.주2) 수요예측 시 공모희망금리는 로 합니다.주3) 본 사채는 발행일로부터 매 5년째 되는 날 이자율조정을 할 수 있습니다. 자세한 사항은 본 공시서류 제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 -