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10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 - 해당사항 없음 (4) 단기사채 미상환 잔액 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 (5) 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 (6) 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 - 해당사항 없음 (7) 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 - 해당사항 없음 Ⅳ. 감사인의 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함). 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제34기 1분기(당기) 삼정회계법인 검토 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 영향 주) 제33기(전기) 삼정회계법인 적정 해당사항없음 1. 영업권의 손상검사2. K-IFRS 제1116호 도입에 따른최초적용일 회계처리의 정확성 제32기(전전기) 삼정회계법인 적정 해당사항없음 1. 영업권의 손상검사2. 수익인식의 적정성 주) 경영진은 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 지속기간과 심각성에 대한 불확실성으로 인하여 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)가 회사의 요약분기재무제표에 미치는 영향을 합리적으로 추정할 수 없다고 판단하고 있습니다. 자세한 사항은 첨부된 분기검토보고서 내 강조사항을 참고하시기바랍니다. 2. 감사용역 체결현황 (단위:천원, 시간) 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제34기 1분기(당기) 삼정회계법인 - 분반기 검토- 개별재무제표감사- 기타 감사업무 (협의중) 제33기(전기) 삼정회계법인 - 분반기 검토- 개별재무제표감사- 기타 감사업무 제32기(전전기) 삼정회계법인 - 분반기 검토- 개별재무제표감사- 기타 감사업무 주2) 제33기 보수에는 내부회계관리제 도 감사보수가 포함되 어 있습 니다 제 32기 내부회계관리제도 검토보수 3 0백만원은 별도입니다. 주3) 당사는 공시서류 작성 기준일 및 공시대상기간 동안 연결대상 종속회사가 없으므로, 상기 내용은개별 재무제표에 관한 사항입니다 (1) 중간기간 개별 재무제표 검토기간은 아래와 같습니다. 구분 검토기간 20년 1분기 검토 (개별 재무제표) 주) 당사는 공시서류 작성 기준일 및 공시대상기간 동안 연결대상 종속회사가 없으므로, 상기 검토기간은 개별 재무제표에 관한 내용입니다. 주) 상기 검토기간의 기산일은 외부회계감사인(삼정회계법인) 이 회계감사 및 검토를 위하여 당사에 파견 된 날을 기준으로 작성하였습니다. 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제34기 1분기(당기) 제33기(전기) 제32기(전전기) 주) 당사는 공 시대상기간 중 외부감사인(삼정회계 법인)과 비감사용역을 진행한 사항이 없습니다. 4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명 감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 대면회의 - 2017년 연간 감사계획 및 일정논의 - 외부감사제도의 목적, 책임, 수행조직에 관한 논의
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회사: 롯데하이마트 감사위원 3명 감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 대면회의 - 외부감사 수행조직의 구성 및 감사계획 공유 - 기준서(제1115호) 조기도입 관련 영향분석 공유 - 외감법 개정사항 공유 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명 감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 서면회의 - 외부감사결과 공유 - 핵심감사제도 도입, 표준감사시간제 도입, 내부회계관리제도 감사에 관한 논의 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명 감사인: 삼정회계법인 전기 담당파트너,상무이사 1명, 매니저3명 대면회의 - 2018년 연간 감사계획 및 일정 논의 - 외부감사제도의 목적, 책임, 수행조직에 관한 논의 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명 감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 대면회의 - 핵심감사항목 대상 선정 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명 감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 대면회의 - 외부감사 진행현황 공유 - 중간감사 및 전산감사 결과 논의 - 핵심감사 및 주요감사계획 논의 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 대면회의 - 기말감사 진행상황 공유- 핵심감사 및 주요 감사항목에 대한 논의 (영업권 및 CGU 손상검사, 수익인식, 전산환경) 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 서면회의 - 기말감사 진행결과 공유 - 감사보고서에 기재될 핵심감사사항 공유 (영업권 손상검사, 수익인식) 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 대면회의 - 2019년 연간 감사계획 및 일정논의 - 외부감사제도의 목적과 책임, 수행조직 소개 - 감사인의 독립성과 관련된 품질관리시스템 공유 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 대면회의 - 외부감사 진행현황 공유 - 내부회계관리제도 통제테스트 진행현황 공유 - 핵심감사사항(영업권 손상검사 및 리스회계처리)및 재무제표 중점 점검분야 논의 회사: 롯데하이마트 감사위원 3명감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저 2명 대면회의 - 외부감사, 내부회계관리제도 감사 진행현황 공유- 외부감사시 유의항목(영업권 손상검사 등) 공유 회사: 롯데하이마트 감사위원 2명 감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저2명 대면회의 - 외부감사 진행현황 공유 - 핵심감사 및 주요이슈 항목에 대한 논의 (영업권, CGU 손상검사 등) 회사: 롯데하이마트 감사위원 2명 감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저2명 대면회의 - 외부감사 진행현황 공유 - 감사보고서에 기재될 핵심감사사항 논의 회사: 롯데하이마트 감사위원 2명 감사인: 삼정회계법인 상무이사 1명, 매니저2명 서면회의 - 기말 외부감사 진행결과 공유 5. 회계감사인의 변경 당사는 2015년 3월 삼정회계법인과 체결한 감사계약의 기간이 만료됨에 따라, 2018년 3월 7일 감사위원회 결의로 삼정회계법인과 3년 연장계약(2018년 ~ 2020년)을 체결하였습니다. 6. 내부통제 및 내부회계관리제도에 관한 사항 가. 당사는 내부회계관리제도를 구축하여 운영하고 있으며, 당사의 대표이사 및 내부회계관리자는 제33기 회계연도(2019년)에 대한 당사의 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가하였고, '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 근거하여 볼때, 중요성의 관점에서 당사의 내부회계관리제도는 효과적으로 설계되어 운영되고 있으며, 위반사항이 없는 것으로 평가완료하였습니다. 당사의 내부회계관리자는 해당 평가결과를 2020년 2월 13일 감사위원회에 보고하였습니다. 제33기 회계연도(2019년)와 관련하여 당사의 감사위원회는 회사의 내부회계관리제도가 효과적으로 설계 및 운영 평가되었으며, 추가 발견된 사항이나 위반사항이 없는것으로 평가완료하였습니다. 감사위원회는 평가결과를 2020년 3월 5일 이사회에서 보고하였습니다.나. 외부감사법인인 삼정회계법인은 제 33기(2019년) 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 근거한 당사의
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내부회계관리제도를 감사하였으며, 당사의 내부회계관리제도가 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있다고 제33기 감사보고서에 의견 표명하였습니다. Ⅴ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성에 관한 사항 당사 정관상 이사회는 3인 이상 최대 9인까지의 이사로 구성하고 사외이사는 이사 총수의 과반수로 선임하도록 규정되어 있습니다. 20년 5월말 기준 당사 이사회는 사내이사 4명과 사외 이사 5명으로 총 9인으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 투명경영위원회 舊 내부거래 위원회) , 보상위원회 등 4개의 소위원회가 설치되어 운영중입니다. (1) 이사회의 구성 [ 기준일 : ] 성명 (생년월일) 직책명 (상근/등기) 최초선임일 주요 경력 담당업무 비고 이동우(60.09. 대표이사(상근/등기) 이사회의장 07~12 롯데쇼핑 경영지원부문장- 12~14 롯데월드 대표이사(전무)- 15~17 롯데하이마트 대표이사(부사장) - 17~ 現 롯데하이마트 대표이사(사장) - (現) 롯데하이마트 사내이사 - (現) 롯데하이마트 대표이사 업무총괄등기이사 이사회의장 중임 정부옥(64.06.10) 사내이사(비상근/등기) - 08~15 롯데케미칼 HR부문장 - 15~18 롯데케미칼 폴리머사업부문장- (現) 롯데지주 HR혁신실장 등기이사 신임 김진호(63.04.02) 사내이사(상근/등기) - 09~10 롯데하이마트 충남지사장(상무보)- 11~12 롯데하이마트 충청사업부장(상무보)- 12~14 롯데하이마트 상품2부문장(상무보)- 14~16 롯데하이마트 상품1부문장(상무보) - 16~17 롯데하이마트 영업3부문장(상무)- 17~18 롯데하이마트 영업2부문장(상무)- 18~20 롯데하이마트 영업본부장(전무) - (現) 롯데하이마트 상품본부장(전무) 등기이사 신임 황영근(67.01.27) 사내이사(상근/등기) - 15~16 롯데하이마트 상품전략부문장(상무보)- 16~18 롯데하이마트 가전부문장(상무) - 18~20 롯데하이마트 상품본부장(전무) - (現) 롯데하이마트 영업본부장(전무) 등기이사 신임 성낙송(58.01.19) 사외이사(비상근/등기) - 07~11 서울 고등법원 부장판사- 11~13 서울중앙지방법원 민사, 형사수석부장판사- 13~14 서울고등법원 부장판사- 14~16 수원지방법원 법원장- 16~18 서울고등법원 수석부장판사- 18~19 사법연수원 원장- 19~(現) 법무법인 평안 대표변호사 등기이사 신임 김춘순(63.05.30) 사외이사(비상근/등기) - 09~11 국회 예산결산위원회 전문위원- 11~13 국회 예산정책처 예산분 석 실 장- 13~17 국회예산결산위원회 수석전문위원- 17~19 국회 예산정책처 처장- 19~(現) 순천향대 미래융합대학원 원장- 20~(現) 기획재정부 공기업 경영평가 위원- 20~(現) 사행산업 통합감독위 위원 등기이사 신임 이희옥(60.08.15) 사외이사(비상근/등기) - 07~(現) 성균관대학교 정치외교학과 교수- 18~(現) (재)세종연구소 비상임이사- 19~(現) (재)동북아역사재단 비상임이사- 19~(現) 성균관대학교 국가전략대학원 원장 등기이사 신임 정도진(69.01.20) 사외이사(비상근/등기) - 07~(現) 중앙대학교 경영학부 교수- 14~18 금융위원회 감리위원- 16~19 한국 조세재정연구원 소장- 18~(現) 국제공공부문 회계기준위원- 19~(現) 한국거래소 민간위원 등기이사 신임 유원상(70.10.10) 사외이사(비상근/등기) - 10~(現) 고려대학교 경영대학 교수- 16~(現) 한국유통학회 이사- 16~(現) 한국마케팅학회 이사- 18~(現) 한국소비자학회 이사- 19~(現) 고려대학교 경영전문대학원 부원장 등기이사 신임 주1) 최초선임일은 해당이사가 최초로 선임된 주주총회일입니다. 나. 중요 의결사항 등 (1) 이 사회의 주요 활동 내역 [ 기준일 : ] 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사의 성명 사내이사의 성명 성낙송(출석률:
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100%) 김춘순(출석률: 100%) 이희옥(출석률: 100%) 정도진(출석률: 100%) 유원상(출석률: 100%) 최영홍(출석률: 100%) 안승호(출석률: 100%) 이장영(출석률: 100%) 방원팔(출석률: 100%) 이채필(출석률: -) 이동우(출석률:100%) 정부옥(출석률 김진호(출석률 황영근(출석률 찬반여부 1. 제 33기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건 2. 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 3. 2020년 사업계획(안) 및 예산 승인의 건 4. 무보증 회사채 발행 대표이사 위임의 건 5. '20년 롯데문화재단 문화예술 후원비(기부금) 출연의 건 보고. '19년 사회복지공동모금회 성금(기부금) 출연의 건 가결가결가결가결가결보고 선임전 선임전 선임전 선임전 선임전 찬성찬성찬성찬성찬성보고 찬성찬성찬성찬성찬성보고 찬성찬성찬성찬성찬성보고 찬성찬성찬성찬성찬성보고 사임 찬성찬성찬성찬성찬성보고 찬성찬성찬성찬성찬성보고 찬성찬성찬성찬성찬성보고 찬성찬성찬성찬성찬성보고 1. 제 33기 정기주주총회 소집의 건 보고. 2019년 내부회계 관리제도 운영실태 평가결과 보고. 감사위원회의 '19년 내부회계관리제도 평가결과 보고. 외부감사인 선임규정(안) 보고 가결보고보고보고 선임전 선임전 선임전 선임전 선임전 찬성보고보고보고 찬성보고보고보고 찬성보고보고보고 찬성보고보고보고 찬성보고보고보고 찬성보고보고보고 찬성보고보고보고 찬성보고보고보고 1. 이사회 내 위원회 위원 선임(안) 승인의 건 보고. 공정거래 CP 운영 현황 가결보고 찬성보고 찬성보고 찬성보고 찬성보고 찬성보고 임기만료 임기만료 임기만료 임기만료 찬성보고 찬성보고 찬성보고 찬성보고 1. 윤리행동준칙 개정의 건2. '20년 안전업무 연간계획(안)보고. 보상위원회 의결사항 보고보고. 투명경영위원회 의결사항 보고 가결가결보고보고 찬성찬성보고보고 찬성찬성보고보고 찬성찬성보고보고 찬성찬성보고보고 찬성찬성보고보고 찬성찬성보고보고 찬성찬성보고보고 찬성찬성보고보고 찬성찬성보고보고 주1) 성낙송, 김춘순, 이희옥, 정도진, 유원상 사외이사의 출석률은 해당 이사의 선임후 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율이며, 최영홍, 안승호, 이장영, 방원팔, 이채필 이사의 출석률은 해당 이사의 퇴임전 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율입니다. 다. 이사회 내의 위원회 구성에 관한 사항 (1) 위원회의 구성현황 [ 기준일 : ] 위원회명 구성 직책 성명 설치목적 및 권한사항 비 고 사외이사후보 추천위원회 사내이사 1인 (비상근) 사외이사 2인 사내이사사외이사사외이사 정 부 옥 (위원장) 이희옥유원상 ▶사외이사후보의 추천 투명경영위원회 (舊 내부거래위원회) 사외이사 3인 사외이사 사외이사 사외이사 이 희옥(위원장) 성낙송유원상 ▶ 대규모내부거래에 대한 심사ㆍ승인 및 이사회 보고-가지급금 또는 대여금 등의 자금을 제공 또는 거래하는 행위-주식 또는 회사채 등의 유가증권을 제공 또는 거래하는 행위-부동산 또는 무체재산권 등의 자산을 제공 또는 거래하는 행위▶ 회사의 최대주주 및 특수관계인(상법시행령 제13조 제4항의 정의에 따름)과의다음 각호 의 거래에 대한 사전심의 및 승인, 해당내용을 이사회 보고(다만, 회사의 통상적인 업무 범위에 속하는 거래는 제외) 1. 용역거래. 단, 근로용역계약은 제외 2. 대리 및 임대차 협약 3. 면허 약정 4. 경영계약 및 기타의 거래 5. 부당이익의공여가의심되는거래 보상위원회 사외이사 3인 사외이사사외이사 사외이사 김 춘순(위원장) 정 도진유 원상 ▶ 임원 성과보상 산정 및 지급 기준의 제ㆍ개정 주1) 감사 위원회는 기업공시서식 작성기준에따라 '2.감사제도에 관한사항'에 기재하였습니다. 주2) 당사는 19.05.28. 이사회 결의로 내부거래위원회의 명칭을 투명경영위원회로 변경하였습니다. (2) 위원회의 주요 활동내역 ■ 사외이사후보추천위원회 [ 기준일 : ] 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 사내이사 이희옥(출석률 : 100%) 유원상(출석률 : 100%) 안승호(출석률 : 100%) 방원팔(출석률: 100%)
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정부옥(출석률:100%) 찬반여부 사외이사후보추천위원회 1. 사외이사 후보 추천 승인의 건 가결 선임전 선임전 찬성 찬성 찬성 1. 사외이사후보추천위원회 위원장 선임(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 임기만료 임기만료 찬성 주1) 이희옥, 유원상 사외이사의 출석률은 해당 이사의 선임후 개최된 사외이사후보추천위원회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율이며, 안승호, 방원팔 이사의 출석률은 해당 이사의 퇴임전 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율입니다. ■ 투 명경영위원회(舊 내부거래위원회) [ 기준일 : ] 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사의 성명 이희옥(출석률 : 성낙송(출석률 : 유원상(출석률 : 안승호(출석률 : 최영홍(출석률: 방원팔(출석률: 찬반여부 투명경영위원회 1. '20년 롯데문화재단 문화예술 후원비(기부금) 출연의 건 2. '19년 사회복지공동모금회 연말성금(기부금) 출연의 건 가결가결 선임전 선임전 선임전 찬성찬성 찬성찬성 찬성찬성 1. 투명경영위원회 위원장 선임(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 임기만료 임기만료 임기만료 1. 2020년 롯데골프단 후원 계약 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 주1) 당사는 19.05.28. 이사회 결의로 내부거래위원회의 명칭을 투명경영위원회로 변경하였습니다. 주2) 이희옥, 성낙송, 유원상 사외이사의 출석률은 해당 이사의 선임후 개최된 투명경영위원회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율이며, 안승호, 최영홍, 방원팔 이사의 출석률은 해당 이사의 퇴임전 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율입니다. ■ 보상위원회 [ 기준일 : ] 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 사내이사 김춘순(출석률: 100%) 정도진(출석률: 100%) 유원상(출석률: 100%) 이장영(출석률: 100%) 이채필(출석률: -) 황영근(출석률: 찬반여부 보상위원회 보고. 임원 보수 집행계획 내역 보고 선임전 선임전 선임전 보고 사임 보고 1. 보상위원회 위원장 선임(안) 승인의 건2. 임원 보수 지급 결정 승인의 건 가결가결 찬성찬성 찬성찬성 찬성찬성 임기만료 임기만료 1. 감사위원회 수행비 지급의 건보고. 임원 보수 삭감의 건 가결보고 찬성보고 찬성보고 찬성보고 주1) 김춘순, 정도진, 유원상 사외이사의 출석률은 해당 이사의 선임후 개최된 투명경영위원회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율이며, 이장영, 이채필, 황영근 이사의 출석률은 해당 이사의 퇴임전 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율입니다. 라. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임 이 사 선 출과 관련하여 당사는 상법 제382조 및 정관 제26조의 내용을 따르고 있으며 이사는 주주총회에서 선임합니다. 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 사외이사후보추천위원회(사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 상법 제382조(이사의 선임), 상법 제542조의 8(사외이사의 선임)에 의거하여 결격사유에 해당하는 자는 당사의 이사가 될 수 없습니다. (2) 이사선출에 대한 독립성 기준 운영 여부 등 ① 상법 제382조 제3항, 상법 제 542조의8에 의거하여, 다음의 자는 당사의 사외 이사가 될 수 없습니다. - 최대주주가 자연인인 경우, 본인과 그 배우자 및 직계 존속-비속 - 최대주주가 법인인 경우, 그 법인의 이사, 감사 및 피용자 - 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와 대 통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한 다)가소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대주주"라 한다) 및 그의 특수관계인 ② 당사의 사외이사 중 상기 기준에서 요구하는 사외이 사후보 결격사유에 해당하거나, 사외이사로 선출된 이후에 이에 해당되는 자가 된 경우는 없습니다. (3) 각 이사의 임기, 연임여부 및 연임횟수, 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계 [ 기준일 : ] 직명 성명 임기 연임여부 선임배경 추천인 활동분야 회사와의거래
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최대주주등과의 관계 사내이사(대표이사) 이동우 중임 (3연 임 롯데쇼핑 경영지원본부장을 거쳐 롯데월드 대표이사를역임하며, 뛰어난 경영능력을 바탕으로 계열회사의 성장과수익성 향상에 기여하였고, 유통분야에서의 경험과 지식을바탕으로 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트의 대표이사로 선임함 또한 대표이사로서 경영전반에 대한 폭넓은 이해와 경륜을 바탕으로 회사의 미래전략 결정 및 경영판단에 주요한 역할을 할 것으로 판단되어, 롯데하이마트의 이사회의장으로 선임함. 이사회 이사회 의장전사 경영전반에관한 업무 계열회사 임원 사내이사 정부옥 신임 롯데케미칼 HR부문장을 역임하고, 19년 현재 롯데지주 HR혁신실장으로 재직하는 등 인사 및 조직 분야의 전문가로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데하이마트의 기업발전에 기여할수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함 이사회 전사 경영전반에관한 업무 계열회사 임원 사내이사 김진호 신임 롯데하이마트의 상품부문장을 거쳐 영업2부문장을 역임하며, 상품과 영업 양 측면의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함 이사회 전사 경영전반에관한 업무 계열회사 임원 사내이사 황영근 신임 롯데쇼핑의 생활가전부문장을 거쳐 롯데하이마트의 가전부문장을 역임하며, 가전유통채널에 대한 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함 이사회 전사 경영전반에관한 업무 계열회사 임원 사외이사 성낙송 ~22.03.27 신임 1988년 판사로 임관하여 31년간 사법연수원장, 서울고법 수석부장판사, 수원지방법원장 등의 직책수행을 통하여 재판 및 사법행정분야의 전문성을 가지고 있음. 또한 현재 법무법인의 대표 변호사로서 사법활동을 꾸준히 이어오고 있으며, 장차 당사의 이사회 구성원으로서 주요 의사결정사안과 관련한 법리적 검토를 통한 조언 등으로 의사결정과정에 기여할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 사외이사후보추천위원회 전사 경영전반에관한 업무 사외이사 김춘순 ~22.03.27 신임 순천향대학교 미래융합대학원장으로 재직하고 있으며, 국회예결위, 예산정책처 및 순천향대 등의 조직생활을 거치면서 거시예산분석 및 공기업 경영평가 업무를 다년간 수행한 경험이 있음. 이처럼 다양한 조직경험과 거시경제에 대한 분석능력은 향후 당사가 사업발전을 계획하고 준비함에 기여할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 사외이사후보추천위원회 전사 경영전반에관한 업무 사외이사 이희옥 ~22.03.27 신임 성균관대학교 정치외교학과 교수 및 성균관대 국가전략대학원장을 역임하고 있는 해외전략 분야의 전문가이며, 성균관대 중국연구소 소장, 세종연구소 이사직을 수행하는 등 해당분야에서 활발히 활동하고 있음. 이러한 해외시장에 대한 이해와 경험, 해외전략 관련 전문적 지식인 해외진출을 지속적으로 검토하고 있는 당사의 미래전략 수립에 적합한 의견을 제시할 수 있다고 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 사외이사후보추천위원회 전사 경영전반에관한 업무 사외이사 정도진 ~22.03.27 신임 중앙대학교 경영학부의 회계학 교수로 재직하고 있으며, 금융위원회, 기획재정부 등에서 다년간 회계관련 업무를 수행함. 경영분야 전반에 대한 폭 넓은 이해, 특히 회계분야에서 전문성이 뛰어나며 사외이사로서의 독립적이고 전문적인 의견을 제시시할 수 있다고 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 사외이사후보추천위원회 전사 경영전반에관한 업무 사외이사 유원상 ~22.03.27 신임 고려대학교 경영대학 교수와 경영전문대학원 부원장으로 재직하고 있으며, 유통경로관리, 경쟁전략, 브랜드관리와 관련하여 다수의 기업에 대한 자문과 교육, 평가경력이 있음. 따라서 당사의 사업영역인 유통과 마케팅 관련한 전문지식을 바탕으로 당사의 시장경쟁력 확보 및 주요 의사결정에 전문적인
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의견제시가 가능할것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐선임함 사외이사후보추천위원회 전사 경영전반에관한 업무 주1) 임기의 기산일은 롯데하이마트 법인등기부등본상 해당이사의 취임일을 기준으로 작성하였으며, 임기만료일은 해당 이사가 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날로 기재하였습니다. (4) 사외이사후보추천위원회 설치현황 및 활동내역 설치현황 당사는 주주총회에 사외이사후보를 추천하기 위한 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영중입니다. 위원회는 사외이사 2인( 이희옥, 유원상 )과 사내이사1인(정부옥)으로 관련 법규에 의거 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. (상법 제542조의8 제4항의 규정 충족) [ 기준일 : ] 성 명 사외이사 여부 비 고 정 부옥 (위원장) 이희옥유원상 XOO 총 3인중 사외이사 2인, 정족수 충족 2) 활동내역 [ 기준일 : ] 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 사내이사 이희옥(출석률 : 100%) 유원상(출석률 : 100%) 안승호(출석률 : 100%) 방원팔(출석률: 100%) 정부옥(출석률:100%) 찬반여부 사외이사후보추천위원회 1. 사외이사 후보 추천 승인의 건 가결 선임전 선임전 찬성 찬성 찬성 1. 사외이사후보추천위원회 위원장 선임(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 임기만료 임기만료 찬성 주1) 이희옥, 유원상 사외이사의 출석률은 해당 이사의 선임후 개최된 사외이사후보추천위원회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율이며, 안승호, 방원팔 이사의 출석률은 해당 이사의 퇴임전 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율입니다. 마. 사외이사의 전문성 (1) 지원조직 당사 내 지원조직(경영지원부문 경영지원팀, 담당직원 6명 (팀장1인, 매니저1인 外 인) )은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있으며, 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고있습니다. 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영지원팀(경영지원1담당) 팀장1명(4년)매니저1명(4년)대리1명(3년)사원3명(평균3년) - 이사회 및 위원회 절차 준수여부 점검 - 사외이사의 이사회 및 위원회 참석률 관리 - 사외이사에 경영정보제공(회의자료 등) 주) 근속연 수는 해당 지원업무를 담당한 기간입니다. 2) 사외이사 교육실시 현황 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 증권신고서 제출일 현재 사외이사를 대상으로 한 교육을 수립할 예정이며, 연내 관련교육을 실시할 예정입니다. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위 원회의 인적 사항 및 사외이사 여부 - 감사위원 현황 [ 기준일 : ] 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 성낙송 예 - 07~11 서울 고등법원 부장판사- 11~13 서울중앙지방법원 민사, 형사수석부장판사- 13~14 서울고등법원 부장판사- 14~16 수원지방법원 법원장- 16~18 서울고등법원 수석부장판사- 18~19 사법연수원 원장- 19~(現) 법무법인 평안 대표변호사 김춘순 예 - 09~11 국회 예산결산위원회 전문위원- 11~13 국회 예산정책처 예산분석실장- 13~17 국회예산결산위원회 수석전문위원- 17~19 국회 예산정책처 처장- 19~(現) 순천향대 미래융합대학원 원장- 20~(現) 기획재정부 공기업 경영평가 위원- 20~(現) 사행산업 통합감독위 위원 정도진 예 - 07~(現) 중앙대학교 경영학부 교수- 14~18 금융위원회 감리위원- 16~19 한국 조세재정연구원 소장- 18~(現) 국제공공부문 회계기준위원- 19~(現) 한국거래소 민간위원 예 2호 유형(회계,재무분야학위보유자) - 기본자격: University of Kentucky 경영학박사(회계학전공)- 근무기간: 07 ~ 現 중앙대학교 경영학부 교수(재무회계) 나. 감사위원 현황상세 성 명 임기 연임여부 직위 주 요 경 력 타회사 겸직여부 성낙송 신임 사외이사(위원장) - 07~11 서울 고등법원
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부장판사- 11~13 서울중앙지방법원 민사, 형사수석부장판사- 13~14 서울고등법원 부장판사- 14~16 수원지방법원 법원장- 16~18 서울고등법원 수석부장판사- 18~19 사법연수원 원장- 19~(現) 법무법인 평안 대표변호사 김춘순 신임 사외이사 - 09~11 국회 예산결산위원회 전문위원- 11~13 국회 예산정책처 예산분석실장- 13~17 국회예산결산위원회 수석전문위원- 17~19 국회 예산정책처 처장- 19~(現) 순천향대 미래융합대학원 원장- 20~(現) 기획재정부 공기업 경영평가 위원- 20~(現) 사행산업 통합감독위 위원 종근당홀딩스(2020.03 ~ 現) 정도진 신임 사외이사 - 07~(現) 중앙대학교 경영학부 교수- 14~18 금융위원회 감리위원- 16~19 한국 조세재정연구원 소장- 18~(現) 국제공공부문 회계기준위원- 19~(現) 한국거래소 민간위원 주1) 임기의 기산일은 롯데하이마트 법인등기부등본상 감사위원회 위원의 취임일을 기준으로 작성하였으며, 임기만료일은 해당 감사위원이 사외이사로 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날로 기재하였습니다. 다. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하도록 하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하 는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 당사는 상법 제542조의12 제1항에 의거하여 감사위원회 위원을 주주총회에서 선임하고 있으며, 선출기준의 주요내용은 아래 표와 같습니다. 선출기준의 주요내용 선출기준의충족여부 관련법령 - 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 - 사외이사가 위원의 3분의2 이상 충족(전원 사외이사) - 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족( 정도진 1인) 상법 제542조의11 제2항 상법 시행령 제37조 제2항 제4호 - 감사위원회의 대표는 사외이사 충족( 성낙송 위원장) 상법 제542조의11 제2항 - 그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항없음) 상법 제542조의11 제3항 주) 회계 또는 재무전문가의 기준 충족여부와 관련한 상세사항은 'Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항- 2. 감사제도에 관한사항-가. 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부'의 기재내용을 참고하시기 바랍니다. (1) 감사위원회 구성 (가) 상법, 제415조의2 제2항에 의해, 감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하고, 사외이사가 위원의 3분의 2이상이어야 합니다. (나) 또한, 상법 제542조의11에 의거하여, 감사위원 중 1명 이상은 대통령령으로 정하는 회계 또는 재무 전문가이어야 하고, 감사위원회의 대표는 사외이사로 선임하여야 합니다. (2) 결격요건 상법 제542조의10, 제542조의11에 의거하여, 다음에 해당하는 자는 상장회사의 사외이사가 아닌 감사위원회위원이 될 수 없고, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실합니다. - 상법 제542조의8 제2항 제1호부터 제4호까지 및 제6호에 해당하는 자 (주요주주의 특수관계인 등) - 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무 에 종사한 이사 및 피용자 - 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자 (3) 감사위원의 선임 및 해임 (가) 상법 제542조의12에 의거하여, 감사위원회위원을 선임-해임하는 권한은
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주주총회에 있으며, 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회위원을 선임하여야 합니다. (나) 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 대통령령으로 정하는 자가 소유하는 상장회사의 의결권 있는 주식의 합계가 그 회사의 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사 또는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사하지못합니다. (4) 감사위원의 선임배경, 추천인, 회사와의 관계, 최대주주 등과의 관계 등 [ 기준일 : ] 직명 성명 임기 연임여부 선임배경 추천인 활동분야 회사와의관계 최대주주등과의 관계 감사위원회위원장(사외이사) 성낙송 신임 다년간의 재판 및 사법행정과 관련한 업무를 수행하며 다양한 분야의 폭넓은 이해와 경험을 보유하였음. 뿐만 아니라 사법기관에서 쌓은 오랜 경험을 바탕으로, 원칙에 입각한 합리적 판단, 다양한 심의, 자문역할을 수행하며 당사의 경영투명성 강화에 주도적인 역할을 할 수 있을 것으로 판단되어 선임함 이사회 전사 경영전반에관한 업무 감사위원회위원(사외이사) 김춘순 신임 국회예산정책처장 등을 역임하며 다년간 조직의 예산분석과 경영평가 경력을 보유하고 있으며, 회계분야 전반에 대한 이해를 갖추고 있음. 향후 당사의 사업영업 확장과 투자 등의 활동에 있어 심의, 자문역할을 충실히 수행할 것이며, 다양한 실무경험을 바탕으로 당사의 재무 건전성 개선과 회계 투명성 강화에 큰 역할을 수행할 수 있을 것으로 판단되어 선임함 이사회 전사 경영전반에관한 업무 감사위원회위원(사외이사) 정도진 신임 회계학 박사과정을 취득하였으며, 현재는 중앙대 경영학부 교수이자 국제 공공부문 회계기준 위원, 한국거래소 민간위원으로 활동하고 있음. 향후 회계관련 전문지식을 통하여 당사의 감사위원회 위원으로서 회계투명성을 강화하며 주요의사결정에 중요한 역할을 할 수 있을 것으로 판단되어 선임함 이사회 전사 경영전반에관한 업무 주1) 임기의 기산일은 롯데하이마트 법인등기부등본상 해당 위원의 취임일을 기준으로 작성하였으며, 임기만료일은 해당 위원이 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날로 기재하였습니다. 라. 감사위원회의 주요 활동내역 [ 기준일 : ] 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사의 성명 성낙송(출석률: 100%) 김춘순(출석률: 100%) 정도진(출석률: 100%) 최영홍(출석률: 이장영(출석률: 이채필(출석률: 찬반여부 보고. 제33기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건 보고. 외부감사인 선임규정 개정(안) 보고 보고. 2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고 보고. 2019년 4/4분기 윤리경영 활동 보고 보고. 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 보고 보고보고보고보고보고 선임전 선임전 선임전 보고보고보고보고보고 보고보고보고보고보고 사임 1. 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출의 건 2. 외부감사인 선임규정 제정의 건 3. 감사위원회의 내부회계관리제도 평가승인의 건 가결가결가결 선임전 선임전 선임전 찬성찬성찬성 찬성찬성찬성 1. 감사위원회 위원장 선임(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 임기만료 임기만료 보고. '20년 1분기 재무제표 보고보고. '20년 내부회계관리제도 연간 계획 및 운영안보고. '20년 1분기 내부감사활동 보고 운영안 보고보고보고 보고보고보고 보고보고보고 보고보고보고 주1) 성낙송,김춘순, 정도진 사외이사의 출석률은 해당 이사의 선임후 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율이며, 최영홍, 이장영, 이채필 이사의 출석률은 해당 이사의 퇴임전 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율입니다. 마 . 감사위 원회 교육실시 계획 교육일자 교육실시주체 주요 교육내용 삼일회계법인 내부회계관리제도 개념체계, 감사위원회의 역할 등 2020.11월중 삼일회계법인 내부회계관리제도 평가 및 보고체계 등 주) 연내 감사위원회를 대상으로 한 교육계획을 수립할 예정입니다. 바. 감사위원회 교육실시 현황 감사위원회 교육 실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석감사의원 불참시사유
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주요교육내용 삼일회계법인 성낙송, 김춘순, 정도진 해당없음 내부회계관리제도 개념체계, 감사위원회의 역할 등 사. 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영지원팀(경영지원1담당) 팀장1명(4년)매니저1명(4년)대리1명(3년)사원3명(평균3년) - 이사회 및 위원회 절차 준수여부 점검 - 사외이사의 이사회 및 위원회 참석률 관리 - 사외이사에 경영정보제공(회의자료 등) 아. 준법지원인 인적사항 및 경력 (1) 인적사항 [ 기준일 ] 성 명 주 요 경 력 박왕근 - 중앙대학교 법학과 졸업 - 04~06 롯데 정책본부 경영지원실 - 06~12 롯데 정책본부지원실 재무팀 - 12~13 롯데 정책본부 지원실 CSR팀 - 13~16 롯데하이마트 CR팀장(법무관재팀장) 16~17 롯데하이마트 윤리경영팀장- 17~18 롯데하이마트 고양지사장- 18~(現) 롯데하이마트 준법경영부문장(상무보)- (現) 롯데하이마트 준법지원인(19.03.29 선임) 해당 준법지원인은 법무 및 감사와 관련한 부서에서근무한 경력이 10년 이상(근무기간 13년)인 자로서 상법 제542조의13 제5항에 따른 준법지원인 법정자격요건을충족합니다. 주) 2019.03.29 이사회에서 박왕근 준법경영부문장이 당사의 준법지원인으로 신규선임되었습니다. (2) 주요 활동내역 및 그 처리결과 구분 일시 주요 점검 내용 점검 결과 점검 2020.1월 영업 판촉 운영 점검(상품권, 기프티엘) 교육 2020.1~5월 전 임직원 윤리경영 교육(모바일) 서약 2020.1~5월 준법경영준수 서약 진행 계약서개정 2020.3~4월 표준계약서 개정 및 체결 ■ 준법지원인 지원조직 현황 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 법무관재팀 팀장1명(4년)매니저2명(평균4년)대리2명(평균5년)사원1명(2년) - 임직원 교육 및 훈련지원 - 계약검토 및 법률자문 지원 - ISO37001 부패방지경영시스템 인증 지원 동반성장팀(동반성장2담당) 팀장1명(1년)매니저1명(7년)대리2명(평균2년)사원1명(1년) - 공정거래 임직원 교육 및 훈련 지원 - 공정거래 제도개선 지원 - 공정거래 모니터링 윤리경영팀 팀장 1명(7년)매니저 2명(평균12년)대리2명(평균7년)사원2명(평균2년) - 사내 제반 감사업무 수행 및 제도개선- 제보접수 및 비윤리행위 조사 - 임직원 윤리교육 및 윤리경영 수준 진단 - 비윤리 예방 캠페인 활동 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 집중투표제의 채택여부 당사는 정관 제26조에 의거 집중투표제를 채택하지 아니합니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 서면투 표제를 채택하지 않고 있으며, 전자투표제도의 경우, 제29기 주주총회(2016.03.18)부터 상법 제368조의4 전자투표제도 와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호 전자위임장권유제도에 따라 전자투표제도와 전자위임장권유를 활용하 기로 결의하였습니다. 당사는 전자투표제 및 전자위임장권유의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁한 상태이며, 주주는 주주총회소집공고에 안내된 전자투표 및 위임장수여기간 내에 https://evote.ksd.or.kr 에 접속하여 공인인증을 통해 본인인증을 완료한 후, 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 다만 해당 시스템은 공인인증을 통해 당사의 주주여부를 확인 후 전자투표 및 위임장수여 서비스를 제공하므로, 주주께서는 미리 증권거래전용 공인인증서 또는 은행 및 증권 범용 공인인증서를 준비하시기 바랍니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상기간 해당사항이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간 해당사항이 없습니다. Ⅵ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 롯데쇼핑(주) 최대주주 보통주 이동우 발행회사임원 보통주 김진호
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발행회사임원 보통주 황영근 발행회사임원 보통주 오성엽 계열회사임원 보통주 김종길 계열회사임원 보통주 계 보통주 외 보통주 주1) 상기 주식소유 비율은 발행주식총수(23,607,712주) 대비 비율입니다.주2) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 4월 4일 보유중인 당사의 주식 중 3,536,812주를 대상으로 한 교환사채를 발행하였으며, 향후 교환대상주식이 전량 교환될 경우 롯데쇼핑의 보유기준 지분율은 현재 65.25%(15,403,274주)에서 50.27%(11,866,462주)로 감소될 수 있습니다.주3) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 3월 16일에 NH투자증권에 1,768,406주(7.5%)의 주식 대여를 진행하였으며, 2018년 3월 22일 768,406주(3.2%)에 대한 주식대여를 일부 회수하여 보고서 작성기준일 현재 소유기준 롯데쇼핑의 주식수는 14,403,274주(61.0%)입니다. 주4) 현재 롯데쇼핑은 교환사채와 관련한 주식 대여로 인하여 소유주식에 변동은 있으나, 보유기준 지분율은 종전과 같 은 65.25% 입니다. 주5) 2019.12.31 기준 주주명부를 바탕으로 하여 확인 가능한(공시된) 소유주식 변동 내역입니다. 최대주주의 주요경력 및 개요 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 롯데쇼핑(주) 강희태 롯데지주(주) 주1) 지분율은 총발행주식수 대비 보통주와 우선주를 합산한 기준입니다. 주2) 상 기내용은 2020년 03월 31일 기준이며(출자자수는 2019년 12월 31일 준 주주명부를 기초로 확인가능한(공시된) 소유주식 변동 내역을 반영했습니다. 주3) 별도 업무집행자 및 업무집행조합원은 없습니다. 주4) 2018년 4월 2일 롯데지주(주)의 합병 및 분할에 따라 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 25.87%에 서 38.54%로 변경되었습니다.(기존 한국후지필름(주)과 롯데아이티테크(주)가 소유하고 있던 롯데쇼핑(주)의 주식을 롯데지주(주)가 소유하는 주식으로 변경)주5) 2018년 8월 1일 롯데쇼핑(주)가 (주)롯데닷컴을 소규모 합병함에 따라, 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 38.54%에서 38.80%으로 변경되었습니다(합병으로 인해 롯데쇼핑(주)의 발행주식 총수는 28,288,755주가 되었고, 롯데지주가 소유한 롯데쇼핑 주식수는 10,974,799주가 됨) 주6) 2019년 3분기 (체결일기준 거래일자: 8월23일,26일,27일,28일,29일 / 9월2일,3일,4일,5일,6일) 롯데지주(주)가 롯데쇼핑 주식 총 340,704주를 장내매수함에 따라, 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 38.80%에서 40.00%로 변경되었습니다. 상기 거래내역은 19년8월29일과 9월6일에 롯데지주(주)가 공시한 「임원·주요주주 특정증권등 소유상황보고서」를 참고하여 작성하였습니다. (2) 최대주주인 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 변동일 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 강희태 롯데지주(주) 롯데지주(주) 롯데지주(주) 롯데지주(주) 강희태 주1) 2017년 3월 24일 주주총회를 통해 신격호 총괄회장(대표이사)가 퇴임하고 강희태 사장(대표이사)가 취임하였습니다. 기존 이원준 부회장(대표이사)는 변동 없었습니다. 주2) 2017년 10월 1일 롯데제과, 롯데쇼핑, 롯데칠성, 롯데푸드의 4개사 분할합병에 따라 최대주주가 변동되었습니다.(변동 전 최대주주 : 신동빈 회장(13.46%) → 변동 후 최대주주 : 롯데지주(주)(25.87%))주3) 2018년 4월 2일 롯데지주(주)의 합병 및 분할에 따라 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 25.87%에서 38.54%로 변경되었습니다.(기존 한국후지필름(주)과 롯데아이티테크(주 )가 소유하고 있던 롯데쇼핑(주)의 주식이 롯데지주(주)가 소유하는 주식으로 변경) 주4) 2018년8월
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1일 롯데쇼핑(주)가 (주)롯데닷컴을 소규모 합병함에 따라, 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 38.54%에서 38.80%으로 변경되었습니다(합병으로 인해 롯데쇼핑(주)의 발행주식 총수는 28,288,755주가 되었고, 롯데지주가 소유한 롯데쇼핑 주식수는 10,974,799주가 됨) 주5) 2019년 3분기(체결일기준 거래일자: 8월23일,26일,27일,28일,29일 / 9월2일,3일,4일,5일,6일) 에 롯데지주(주)가 쇼핑주식 총 340,704주를 장내매수함에 따라, 롯데지주(주)의 롯데쇼핑 지분율은 38.80%에서 40.00%로 변경되었습니다. 해당 거래내역은 19년8월29일과 9월6일에 롯데지주(주)가 공시한 「임원·주요주주 특정증권등 소유상황보고서」를 참고하여 작성하였으며, 상기 표의 변동일(2019.09.06)은 해당 주식매수의 마지막 거래일자를 기재하였습니다. 주6) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑(주)는 2019.12.31일 '대표이사 변경' 공시를 통해 이원준 대표이사가 12월31일 사임하였음을 공시하였습니다. (3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 롯데쇼핑(주) 자산총계 부채총계 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 주) 상기내용은 롯데쇼핑(주)의 2019년도 사업보고서 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다. (4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당 사 최대주주인 롯데쇼핑㈜는 1970년 7월 2일 백화점 경영을 목적으로 설립되었으며 2020년 1분기말 현재 총 45개의 종속회사가 있습니다. 롯데쇼핑㈜는 수익을 창출하는 재화와 용역의 성격, 시장 및 판매방법의 특징, 사업부문 구분의 계속성 등을 고려하여 경영의 다각화 실태를 적절히 반영할 수 있도록 백화점 사업부문, 할인점 사업부문, 전자제품전문점 사업부문, 슈퍼 사업부문, 홈 쇼 핑 사업부문, 기타 사업부문으로 세분하였습니다. 3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 (1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 롯데지주㈜ 신동빈 신동빈 황각규 송용덕 ※ 출자자수는 2019.12.31. 기준, 지분율은 2020.03.31. 기준입니다. ※ 출자자수 및 지분율은 보통주 기준입니다.※ 별도 업무집행자 및 업무집행조합원은 없습니다. (2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)인 롯데지주(주)의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 변동일 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 신동빈 신동빈 신동빈 신동빈 신동빈 신동빈 황각규 신동빈 신동빈 황각규 송용덕 (3) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 롯데지주㈜ 자산총계 부채총계 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 ※ 2019년말 연결재무제표 기준입니다. (4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사 최대주주인 롯데쇼핑(주)의 최대주주인 롯데지주㈜는 지주사 전환에 따라 순환출자 해소 및 지배구조 단순화로 지배구조 불투명성을 해소하였으며, 자회사들의 사업과 투자 분리를 통한 효율적인 사업구조 확립을 추진하고 있습니다. 4. 최 대주주 변동내역 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 하이마트 홀딩스 주식교환 등 유진기업(주) 합병 및 자본감소 등 롯데쇼핑(주) 경영권 인수 주) 1,2,3 주1) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 4월 4일 보유중인 당사의 주식 중 3,536,812주를 대상으로한 교환사 채를 발행하였으며, 향후 교환대상주식이 전량 교환될 경우 롯데쇼핑의 보유기준 지분율은 현재 65.25%(15,403,274주)에서 50.27%(11,866,462주)로 감소될 수 있습니다. 주2)
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당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 3월 16일에 NH투자증권에 1,768,406주(7.5% )의 주식 대여를 진행하였으며, 2018년 3월 22일 768,406주(3.2%)에 대한 주식대여를 일부 회수하여 보고서 작성기준일 현재 소유기준 롯데쇼핑의 주식수는 14,403,274주(61.0%)입니다. 주3) 현재 롯데쇼핑은 교환사채와 관련한 주식 대여로 인하여 소유주식에 변동은 있으나, 보유기준 지분율은 종전과 같은 65.25% 입니다. 5. 주식의 분포(주식 소유현황) (1) 주식 소유현황 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 롯데쇼핑(주) 주)1,2,3 국민연금공단 우리사주조합 주1) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 4월 4일 보유중인 당사의 주 식 중 3,536,812주를 대상으로한 교환사 채를 발행하였으며, 향후 교환대상주식이 전량 교환될 경우 롯데쇼핑의 보유기준 지분율은 현재 65.25%(15,403,274주)에서 50.27%(11,866,462주)로 감소될 수 있습니다. 주2) 당사의 최대주주인 롯데쇼핑은 2018년 3월 16 일에 NH투자증권에 1,768,406주(7.5%)의 주식 대여를 진행하였으며, 2018년 3월 22일 768,406주(3.2%)에 대한 주식대여를 일부 회수하여 보고서 작성기준일 현재 소유 기준 롯데쇼핑의 주식수는 14,403,274주(61.0%)입니다. 주3) 현재 롯데쇼핑은 교환사채와 관련한 주식 대여로 인하여 소유주식에 변동은 있으나, 보유기준 지분율은 종전과 같은 65.25% 입니다. 주4) 국민연금공단의 주식 소유는 2020년 4월 3일 공시된 주식등의대량보유상황보고서를 기준으로 작성하였습니다. (2) 소액주주현황 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 주1) 소액주주는 보통주 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주입니다. 주2) 상기 내용은 당사의 명의개서대리인인 한국예탁결제원에서 정기주주총회 소집을 위해 제공한 2019년 12월 31일 기준 보통주 주식분포상황표에 따라 작성했 습니다. 6. 주식사무 정관 제10조[신주인수권] ① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 이외의 자에게 이사회 결의로 신주를 발행 할 수 있다. 1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로신주를 발행하는 경우 3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 신규상장하거나 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계규정에 따라 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 6. 제5호 이외의 방법으로 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 배정하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 418조 제2항의 규정에 따라 신중요한 기술의 도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴, 재무구조 개선 등을 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에 신주를 발행하는 경우 필요한 경우 8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 긴급한 자금조달의 필요성에 의 위하여 이사회 결의로 발행결의 당시의 적정시가에 의하여 국내외 금융기관 또는 재무투자자에게및 채권자, 국내외 법인 또는 개인투자자에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한
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단주에 대한 처리 방법은 이사회 결의로 정한다. 결산일 매년 12월 31일 정기주주총회 매사업년도 종료 후 3월 이내 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일 ~ 1월 7일 주권의 종류 「주식 ·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음 명의개서대리인 한국예탁결제원 (대표전화:051-519-1500 / 주소: 부산광역시 남구 문현금융로40 부산국제금융센터) 공고게재신문 홈페이지 공고 또는 매일경제신문 주가 및 주식거래실적 기 준일: 20년 05월 29일 (단위 : 원, 주) 종류 20년5월 20년4월 20년3월 20년2월 20년1월 19년12월 보통주 주가 최고 최저 평균 거래량 월간 최고 최저 주1) 당사는 한국거래소 유가증권시장 상장법인입니다. 주2) 주가는 종가 기준입니다. 주3) 주가 평균은 일별 종가의 평균입니다. Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 등기임원 현황 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이동우 남 사내이사 등기임원 상근 대표이사 (3연임) - 연세대학교 경영대학원 석사 - 04~06 롯데쇼핑 남성스포츠매입부문장(상무보)- 06~07 롯데쇼핑 노원점장(상무보)- 롯데쇼핑 잠실점장(상무보) 07~12 롯데쇼핑 경영지원부문장- 12~14 롯데월드 대표이사(전무) 15~17 롯데하이마트 대표이사(부사장)- 17~(現) 롯데하이마트 대표이사(사장) - (現) 롯데하이마트 사내이사 계열회사 임원 정부옥 남 사내이사 등기임원 비상근 등기이사 (신임) - 연세대학교 행정학과 졸업 - 08년~15년 롯데케미칼 HR부문장- 15년~18년 롯데케미칼 폴리머사업본부장 - 19년~(現) 롯데지주 HR혁신실장(부사장) - (現) 롯데정밀화학 기타비상무이사(계 열)- (現) 롯데하이마트 사내이사 계열회사 임원 김진호 남 사내이사 등기임원 상근 등기이사 (신임) - 아주대학교 경제학과 졸업- 09~10롯데하이마트 충남지사장(상무보)- 11~12 롯데하이마트 충청사업부장(상무보)- 12~14롯데하이마트 상품2부문장(상무보)- 14~16롯데하이마트 상품1부문장(상무보) - 16~17롯데하이마트 영업3부문장(상무)- 17~18롯데하이마트 영업2부문장(상무)- 18~20 롯데하이마트 영업본부장(전무) - 20~(現) 롯데하이마트 상품본부장(전무) - (現) 롯데하이마트 사내이사 계열회사 임원 황영근 남 사내이사 등기임원 상근 등기이사 (신임) - 중앙대학교 신문방송학과 졸업- 13~14 롯데쇼핑 생활가전부문장(상무보)- 15~16롯데하이마트 상품전략부문장(상무보)- 16~18 롯데하이마트 가전부문장(상무)- 18~20 롯데하이마트 상품본부장(전무) - 20~(現) 롯데하이마트 영업본부장(전무) - (現) 롯데하이마트 사내이사 계열회사 임원 유원상 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 10~(現) 고려대학교 경영대학 교수- 16~(現) 한국유통학회 이사- 16~(現) 한국마케팅학회 이사- 18~(現) 한국소비자학회 이사- 19~(現) 고려대학교 경영전문대학원 부원장 정도진 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 07~(現) 중앙대학교 경영학부 교수- 14~18 금융위원회 감리위원- 16~19 한국 조세재정연구원 소장- 18~(現) 국제공공부문 회계기준위원- 19~(現) 한국거래소 민간위원 김춘순 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 09~11 국회 예산결산위원회 전문위원- 11~13 국회 예산정책처 예산분석실장- 13~17 국회예산결산위원회 수석전문위원- 17~19 국회 예산정책처 처장- 19~(現) 순천향대 미래융합대학원 원장- 20~(現) 기획재정부 공기업 경영평가 위원- 20~(現) 사행산업 통합감독위 위원 성낙송 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 07~11 서울 고등법원 부장판사- 11~13 서울중앙지방법원 민사,
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형사수석부장판사- 13~14 서울고등법원 부장판사- 14~16 수원지방법원 법원장- 16~18 서울고등법원 수석부장판사- 18~19 사법연수원 원장- 19~(現) 법무법인 평안 대표변호사 이희옥 남 사외이사 등기임원 비상근 등기이사 - 07~(現) 성균관대학교 정치외교학과 교수- 18~(現) (재)세종연구소 비상임이사- 19~(現) (재)동북아역사재단 비상임이사- 19~(現) 성균관대학교 국가전략대학원 원장 주1) 재직기간의 기산일은 롯데하이마트 법인등기부등본상 해당이사의 최초 취임일을 기준으로 작성하였으며, 임기만료일은 해당 이사가 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날 또는 실제 퇴임한 날로 기재하였습니다. 나. 등기임원 타회사 임원겸직 현황 (기준일 : 2020년 05월 29일) 겸 직 자 겸 직 회 사 성 명 직 위 회사명 재임기간 직 위 주된 사업목적 정부옥 사내이사 롯데정밀화학(계열) 기타비상무이사 기초화합물 제조업 등 김춘순 사외이사 종근당홀딩스 사외이사 지주사업, 라이센스업 정도진 사외이사 네이버 사외이사 정보통신서비스업 다. 미등기임원 현황 (기준일 : 2020년 05월 29일) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의 관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 선우령 여 상무 미등기임원 상근 영업2부문장 - 연세대학교 식생활학 졸업- 14~16 롯데하이마트 EC사업부문장(상무보)- 16~18 롯데하이마트 온라인부문장(상무)- 18~20 롯데쇼핑 롭스 대표이사(상무)- 20~(現) 롯데하이마트 영업2부문장(상무) 계열회사임원 박재욱 남 상무 미등기임원 상근 영업4부문장 - 동국대학교 경영학과 졸업- 12~13 롯데하이마트 강동지사장(상무보)- 13~15 롯데하이마트 모바일사업부문장(상무보)- 15~17 롯데하이마트 기획부문장(상무보) - 17~18 롯데하이마트 상품총괄부문장(상무보)- 18~20 롯데하이마트 온라인부문장 상무) - 20~(現) 롯데하이마트 영업본부 영업4부문장 (상무) 계열회사임원 하영수 남 상무 미등기임원 상근 마케팅부문장 - 경상대학교 농화학 졸업- 롯데백화점 일산점장(상무보)- 15~17 롯데백화점 생활가전 부문장(상무보)- 17~18 롯데하이마트 상품개발부문장(상무보)- 18~19 롯데하이마트 MD전략부문장(상무보) - 19~(現) 롯데하이마트 마케팅부문장(상무) 계열회사임원 ~현재 맹중오 남 상무 미등기임원 상근 SCM부문장 전북대학교 회계과 졸업- 12~15 롯데하이마트 회계팀장- 15~20 롯데하이마트 재무부문장(상무보) - 20~(現) 롯데하이마트 SCM부문장 (상무) 계열회사임원 김남호 남 상무보 미등기임원 상근 가전부문장 - 대전대학교 생물학 졸업- 15~16 롯데하이마트 강원지사장- 16~18 롯데하이마트 모바일부문장(상무보)- 18~ 롯데하이마트 SCM부문장(상무보) - 20~(現) 롯데하이마트 가전부문장 (상무보) 계열회사임원 이찬일 남 상무보 미등기임원 상근 온라인사업 부문장 - 리버풀대학교 대학원 경영학 졸업(석사)- 12~17 롯데하이마트 전략기획팀장 - 17~20 롯데하이마트 전략기획부문장(상무보) - 20~(現) 롯데하이마트 온라인사업부문장 (상무보) 계열회사임원 ~현재 이태종 남 상무보 미등기임원 상근 영업1부문장 - 아주대학교 행정학 졸업- 14~16 롯데하이마트 안산지사장- 16~18 롯데하이마트 서대구지사장 - 18~ 19 롯데하이마트 영업총괄부문장(상무보) - 19~20 롯데하이마트 영업본부 영업4부문장 - 20~(現) 롯데하이마트 영업본부 영업1부문장 계열회사임원 박왕근 남 상무보 미등기임원 상근 준법경영부문장 - 중앙대학교 법학 졸업- 13~16 롯데하이마트 CR팀장(법무관재팀장) 16~17 롯데하이마트 윤리경영팀장- 17~18 롯데하이마트 고양지사장- 18~(現) 롯데하이마트 준법경영부문장(상무보) 계열회사임원 하수훈 남 상무보 미등기임원 상근 영업3부문장 - 경남대 무역학과 졸업 - 14 롯데하이마트 인재개발팀장- 15 롯데하이마트
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제주지사장- 17 롯데하이마트 강서지사장 - 19~20 롯데하이마트 상품본부 생활부문장 20~(現) 롯데하이마트 영업본부 영업3부문장 계열회사임원 문병철 남 상무보 미등기임원 상근 상품총괄부문장 - 단국대 산업공학과 졸업 - 14 롯 데 하이마트 영상가전팀장- 16 롯데하이마트 온라인상품팀장 - 19~20 롯데하이마트 상품본부 MD전략부문장 - 20~(現) 롯데하이마트 상품총괄부문장 계열회사임원 신현채 남 상무보 미등기임원 상근 전략기획부문장 - 영남대 경영학과 졸업 - 14 롯 데하이마트 영업전략팀장- 15 롯데하이마트 마케팅팀장 - 17 롯데하이마트 전략기획팀장- 19~20 롯데하이마트 영업본부 영업총괄부문장 - 20~(現) 롯데하이마트 전략기획부문장 계열회사임원 조광규 남 상무보 미등기임원 상근 경영지원부문장 - 경희대 화학과 졸업 - 14 롯 데하 이마트 변화혁신팀장- 15 롯데하이마트 인재개발팀장- 16 롯데하이마트 인사팀장- 19~(現) 롯데하이마트 경영지원부문장 계열회사임원 선용훈 남 상무보 미등기임원 상근 모바일부문장 - 홍익대학교 산업공학 졸업- 15~16 롯데하이마트 모바일상품팀장- 16~18 롯데하이마트 모바일팀장- 18~20 롯데하이마트 강원지사장- 20~(現) 롯데하이마트 모바일부문장(상무보) 계열회사임원 문총 남 상무보 미등기임원 상근 점포개발부문장 - 고려대학교 경제학 졸업- 14~16 롯데하이마트 EC전략팀장- 16~20 롯데하이마트 온라인기획팀장- 20~(現) 롯데하이마트 점포개발부문장(상무보) 계열회사임원 윤용오 남 상무보 미등기임원 상근 생활부문장 - 동국대학교 경영학 졸업- 15~18 롯데하이마트 상품총괄팀장- 18~19 롯데하이마트 가전1팀장- 19~20 롯데하이마트 온라인상품1팀장- 20~(現) 롯데하이마트 생활부문장(상무보) 계열회사임원 이상학 남 상무보 미등기임원 상근 재무부문장 - 한양대학교 대학원 경영학 졸업(석사)- 15~19 롯데하이마트 회계팀장- 19~20 롯데하이마트 재무IR팀장- 20~(現) 롯데하이마트 재무부문장(상무보) 계열회사임원 주) 재직기간의 기산일은 해당임원이 임원으로 최초 선임된 날입니다.주2) 상기 임원들의 담당업무는 기준일(2020년 5월말) 기준 담당업무 기준으로 작성하였습니다.주3) 임원의 소유주식수는 기준일(2020년 5월말)기준입니다. 라. 직원 등 현황(1) 직원현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 사무 남 약12년4개월 사무 여 약6년9개월 영업 남 약5년9개월 영업 여 약6년6개월 합 계 약7년7개월 주)연간급여총액 및 1인평균 금여액은 2020년 1월1일~3월31일 기준입니다. (2) 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 주)연간급여총액 및 1인평균 금여액은 2020년 1월1일~3월31일 기준입니다. 2. 임원의 보수 등 보수현황> (1) 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 주) 등기이사: 사내이사4명, 사외이사5명(감사위원회 위원 3명 포함)주2) 제33기 주주총회(20.03.27)에서 이사보수 한도를 90억으로 승인하였습니다. (2) 보수지급금액 1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 주) 보수총액 및 1인당 평균보수액은 2020년 1월1일~3월31일 기준입니다.주2) 상기내역에는 20년 2월 사임한 이채필 사외이사에 대한 내역과 20.03.27 임기만료로 퇴임한 사외이사(방원팔, 안승호, 최영홍, 이장영이사)에 대한 내역이 포함되어 있습니다. 2) 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 감사 주) 보수총액
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및 1인당 평균보수액은 2020년 1월1일~3월31일 기준입니다. 3) 이사ㆍ감사의 보수지급 기준 이사 ·감사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 임원보수규정과 임원퇴직위로금지급규정 등에 따라 해당직위, 경영성과 등을 감안하여 집행하고 있습니다. (3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 - 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다 (4) 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황 - 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다. (5) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등 - 해당사항 없음 Ⅷ. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사 현황 - 기업집단의 명칭 : 롯데 1) 국 내 당사는 독점 규제 및 공정거래에 관한 법 률상 롯데 기업집단에 속한 계열회사로서, 롯데 기업집단의 최상위 지배기업은 롯데지주(주)(종목코드 : 004990)입 니 다 2020년 3월말 현재 총 86개의 국내 계열회사가 있습니다 이 중 상장사는 당사를 포함하여 총 10개사이며 비상장사는 총 76개 사입니다. (기준일 : 2020년 03월 31일 [상장사 : 10개 사 ] 명 칭 (종목코드) 법인등록번호 롯데지주㈜ (004990) 롯데제과㈜ (280360) 롯데푸드㈜ (002270) 롯데칠성음료㈜ (005300) 롯데케미칼㈜ (011170) 롯데쇼핑㈜ (023530) 롯데하이마트㈜ (071840) 롯데정밀화학㈜ (004000) 롯데정보통신㈜ (286940) 롯데위탁관리부동산투자회사 ㈜ 롯데첨단소재(주)가 롯데케미칼(주)와 합병하여 계열제외되었습니다. (주)바이더웨이, 롯데피에스넷(주)가 (주)코리아세븐과 합병하여 계열제외되었습니다. 롯데지에스화학(주)와 푸드위드(주)가 계열편입되었습니다. 주) 20.03.23. (주)디시네마오브코리아가 청산종결되어 계열제외되었습니다. (기준일 : 2020년 03월 31일 [비상장사 : 76개사] 명 칭 법인등록번호 거제피에프브이㈜ 내포그린에너지㈜ 데크항공㈜ 롯데건설㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데김해개발㈜ 롯데네슬레코리아㈜ 롯데디에프리테일㈜ 롯데디엠씨개발㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데면세점제주㈜ 롯데물산㈜ 롯데미래전략연구소㈜ 롯데미쓰이화학㈜ 롯데베르살리스엘라스토머스㈜ 롯데상사㈜ 롯데송도쇼핑타운㈜ 롯데쇼핑타운대구㈜ 롯데수원역쇼핑타운㈜ 롯데알미늄㈜ 롯데액셀러레이터㈜ 롯데에이엠씨㈜ 롯데엠시시㈜ 롯데역사㈜ 롯데오토리스㈜ 롯데오토케어㈜ 롯데울산개발㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데인천타운㈜ 롯데자산개발㈜ 롯데제이티비㈜ 롯데지알에스㈜ 롯데지에프알㈜ 롯데캐피탈㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데코스코쉬핑로지스㈜ 롯데타운동탄㈜ 마곡지구피에프브이㈜ 산청음료㈜ 삼박엘에프티㈜ 서울복합물류자산관리㈜ 서울복합물류프로젝트금융투자㈜ 스마일위드㈜ 스위트위드㈜ 씨에스유통㈜ 씨에이치음료㈜ 에프알엘코리아㈜ 엠제이에이와인㈜ 은평피에프브이㈜ 제이지산업㈜ ㈜그린카 ㈜대홍기획 ㈜롯데아사히주류 ㈜롯데자이언츠 ㈜모비?미디어 ㈜백학음료 ㈜부산롯데호텔 ㈜씨텍 ㈜에스디제이 ㈜에스앤에스인터내셔날 ㈜엔젤위드 ㈜엠허브 ㈜우리홈쇼핑 ㈜이지고 ㈜충북소주 ㈜케이피켐텍 ㈜코리아세븐 ㈜호텔롯데 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 한국에스티엘㈜ 한국후지필름㈜ 한덕화학㈜ 롯데지에스화학㈜ 푸드위드㈜ ㈜다음소프트 2) 해외 출자회사명 피출자회사명 지분율 롯데글로벌로지스㈜ 롯데쇼핑㈜ ㈜대홍기획 롯데건설㈜ 롯데제과㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데컬처웍스㈜ ㈜호텔롯데 롯데정보통신㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데제과㈜ 롯데제과㈜ ㈜롯데홀딩스 LACC, LLC 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데지주㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데알미늄㈜ 롯데자산개발㈜ 롯데지주㈜ 롯데지주㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데제과㈜ 롯데제과㈜ ㈜롯데 롯데제과㈜ 롯데정보통신㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜우리홈쇼핑 ㈜호텔롯데 롯데건설㈜ 롯데건설㈜ 롯데건설㈜ 롯데건설㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데지알에스㈜ 롯데정밀화학㈜ 롯데정밀화학㈜ 롯데지주㈜ ㈜롯데 롯데글로벌로지스㈜
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롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ ㈜호텔롯데 ㈜호텔롯데 ㈜호텔롯데 ㈜호텔롯데 ㈜호텔롯데 롯데제과㈜ 롯데지주㈜ 롯데상사㈜ 롯데상사㈜ 롯데상사㈜ 롯데지주㈜ 롯데상사㈜ 롯데지주㈜ 롯데제과㈜ 롯데건설㈜ 롯데지주㈜ 낙천(북경)물류유한공사 롯데멤버스㈜ ㈜롯데 롯데쇼핑㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데자산개발㈜ 롯데제과㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데쇼핑㈜ ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데 ㈜롯데 롯데케미칼㈜ ㈜롯데 롯데지주㈜ 롯데글로벌로지스㈜ ㈜호텔롯데 롯데컬처웍스㈜ 롯데정보통신㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데지주㈜ 롯데건설㈜ 롯데지주㈜ ㈜대홍기획 롯데캐피탈㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데알미늄㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜롯데 ㈜롯데 롯데지주㈜ 롯데제과㈜ Rakhat TR 롯데글로벌로지스㈜ ㈜롯데 롯데지주㈜ 길림낙천초시유한공사 롯데글로벌로지스㈜ 낙천(북경)물류유한공사 낙천(상해)식품유한공사 롯데쇼핑㈜ 낙천(중국)기업관리유한공사 롯데지주㈜ 낙천(중국)식품유한공사 낙천(중국)투자유한공사 낙천성건설(북경)유한공사 낙천건설(심양)유한공사 롯데케미칼㈜ 낙천공정소료(가흥)유한공사 롯데케미칼㈜ 낙천공정소료(심양)유한공사 롯데케미칼㈜ 낙천공정소료(합비)유한공사 롯데지주㈜ 낙천리(북경)찬음관리유한공사 낙천물업관리(심양)유한공사 낙천백화(성도)유한공사 낙천백화(심양)유한공사 낙천백화(천진)유한공사 낙천상업관리(천진)유한공사 롯데건설㈜ 낙천성건설(북경)유한공사 롯데지주㈜ 낙천오더리음료유한공사 낙천유락(심양)유한공사 낙천유락구자문(북경)유한공사 (Lotte Duty Free Beijing Co., Ltd.) 롯데캐피탈㈜ 낙천융자조임(중국)유한공사 롯데지주㈜ 낙천장백음료유한공사 롯데지주㈜ 낙천주업(북경)유한공사 낙천지산(성도)유한공사 롯데알미늄㈜ 낙천포장(북경)유한공사 롯데케미칼㈜ 낙천화학(가흥)유한공사 롯데베르살리스엘라스토머스㈜ 늑미상무(상해)유한공사 ㈜대홍기획 대홍광고(상해)유한공사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 롯데부동산㈜ 롯데케미칼㈜ 삼강낙천화공유한공사 롯데쇼핑㈜ 심양심락전영투자관리유한공사 요녕낙천초시유한공사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제10투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제11투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제12투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제1투자회사 ㈜롯데홀딩스 ㈜L제2투자회사 ㈜L제2투자회사 ㈜L제3투자회사 ㈜L제2투자회사 ㈜L제4투자회사 ㈜L제2투자회사 ㈜L제5투자회사 ㈜L제2투자회사 ㈜L제6투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제7투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제8투자회사 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜L제9투자회사 ㈜롯데홀딩스 ㈜긴자코지코나 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데리아 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데서비스 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데시티호텔 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜롯데파이낸셜 ㈜광윤사 ㈜롯데홀딩스 ㈜롯데 ㈜메리초코렛컴퍼니 ㈜롯데홀딩스 ㈜지바롯데마린즈 ㈜롯데스트레티직인베스트먼트 ㈜패밀리 ㈜롯데홀딩스 크리스피크림도너츠재팬㈜ 롯데케미칼㈜ 호석화학무역(상해)유한공사 주1) 기준일은 2020년 3월 31일입니다 주2) Hiro Corporation. 광윤사, 마켓비전, LOTTE HOTEL BEVERAGE(NYP),LCC, KANA의 최대출자자는 개인입니다. (3) 당사에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사로는 당사의 최대주주 및 계열회사인 롯데쇼핑(주) 등이 있으며, 당사와 롯데쇼핑(주)가 소속된 롯데그룹은 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 의한 상호출자제한, 채무보증제한 등에 해당됩니다. 4) 회 사와 계열회사간 임원 겸직 현황(등기임원) (기준일: 2020년 05월 29일) 성명 회사명 직위 비고 정부옥 롯데정밀화학(주) 기타비상무이사 비상근 2. 계열회사의 지분현황 기준일 : 2020년 03월 31일 피출자회사 출자회사 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 롯데면세점제주㈜ ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 스마일위드㈜ 롯데디에프리테일㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데
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㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 롯데네슬레코리아㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜롯데아사히주류 ㈜에스앤에스인터내셔날 ㈜충북소주 엠제이에이와인㈜ 씨에이치음료㈜ ㈜백학음료 스위트위드㈜ 산청음료㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 푸드위드㈜ 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 에프알엘코리아㈜ ㈜우리홈쇼핑 롯데김해개발㈜ 롯데수원역쇼핑타운㈜ 롯데지에프알㈜ 롯데송도쇼핑타운㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 한국에스티엘㈜ 씨에스유통㈜ 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데인천타운㈜ 롯데타운동탄㈜ 롯데울산개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데디엠씨개발㈜ 롯데케미칼㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 ㈜케이피켐텍 롯데엠시시㈜ 삼박엘에프티㈜ 데크항공㈜ 롯데미쓰이화학㈜ 롯데베르살리스엘라스토머스㈜ 롯데정밀화학㈜ 한덕화학㈜ 롯데지에스화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ ㈜엔젤위드 롯데건설㈜ 내포그린에너지㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데코스코쉬핑로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 제이지산업㈜ 롯데오토케어㈜ ㈜그린카 ㈜이지고 서울복합물류프로젝트금융투자㈜ 서울복합물류자산관리㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 ㈜모비?미디어 ㈜엠허브 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜
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롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 롯데미래전략연구소㈜ ㈜롯데자이언츠 ㈜씨텍 롯데제이티비㈜ 롯데자산개발㈜ 마곡지구피에프브이㈜ 은평피에프브이㈜ 롯데쇼핑타운대구㈜ 거제피에프브이㈜ 롯데에이엠씨㈜ 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 피출자회사 출자회사 롯데위탁관리부동산투자회사㈜ ㈜에스디제이 롯데캐피탈㈜ 롯데오토리스㈜ 롯데액셀러레이터㈜ ㈜다음소프트 롯데지주㈜ ㈜호텔롯데 ㈜부산롯데호텔 롯데물산㈜ 롯데제과㈜ 롯데칠성음료㈜ 롯데푸드㈜ 롯데지알에스㈜ ㈜충북소주 롯데쇼핑㈜ 롯데역사㈜ ㈜코리아세븐 ㈜우리홈쇼핑 롯데하이마트㈜ 롯데인천개발㈜ 롯데컬처웍스㈜ 롯데케미칼㈜ 삼박엘에프티㈜ 롯데정밀화학㈜ 한국후지필름㈜ 롯데알미늄㈜ 캐논코리아비즈니스솔루션㈜ 롯데건설㈜ 롯데멤버스㈜ 롯데상사㈜ 롯데글로벌로지스㈜ 롯데렌탈㈜ 롯데정보통신㈜ ㈜대홍기획 롯데자산개발㈜ 롯데캐피탈㈜ 주) 상 기내용은 기준입니다 롯데첨단소재(주)가 롯데케미칼(주)와 합병하여 계열제외되었습니다. (주)바이더웨이, 롯데피에스넷(주)가 (주)코리아세븐과 합병하여 계열제외되었습니다. 롯데지에스화학(주)와 푸드위드(주)가 계열편입되었습니다. 주) 20.03.23. (주)디시네마오브코리아가 청산종결되어 계열제외되었습니다. 주) 롯데그룹은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한, 채무보증 제한에 해당됩니다. 3. 타법인 출자현황 (기준일 : 2020년 05월 29일 (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 롯데스타트업펀드1호(비상장) 조합출자 롯데-KDB오픈이노베이션펀드(비상장) 조합출자 합 계 주1) 롯데스타트업펀드1호와 롯데-KDB오픈이노베이션펀드 의 업무집행조합원은 롯데액셀러레이터(주)이며, 롯데하이마트는 유한책임조 합 원입니다. 주2) 당사는 2019년9월 롯데-KDB오픈이노베이션펀드에 20좌(1좌당 100백만)을 신규 출자하여, 2020년 1분기 말 현재 총 출자수량은 20좌입니다. 주3) 당사는 2020년2월 롯데스타트업펀드 1호에 6좌(1좌당 100백만)를 추가 출자하여, 2020년 1분기 말 현재 총 출자수량은 20좌입니다 Ⅸ. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) - 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역 - 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역 당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 차입금 내역 - 당사는 증 권신고서 제 출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 (단위 : 백만원) 성명(법인명) 관계 거래종류 거래기간 거래대상물 거래목적 거래금액 롯데알미늄(주) 계열회사 자산매입 집기비품 등 영업활동 롯데정보통신(주) 계열회사 자산매입 집기비품 등 영업활동 캐논코리아비지니스솔루션(주) 계열회사 자산매입 집기비품 등 영업활동 주) 거래금액이 1억원 미만 회사 거래 생략 하였음.(제10-1-2조 작성지침Ⅶ) 3. 대주주와의 영업거래 가. 대주주 및 특수관계자와의 거래내역 당사는 특수 관계자와 용역의 제공 등의 거래를 하고 있는 바, 2020년 1분기 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 특수관계 구분 특수관계자명 매출 기타수익 매출거래 계
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매입 기타비용(*) 매입거래 계 지배회사 롯데쇼핑(주) 기타특수관계자 (주)우리홈쇼핑 롯데카드(주) (주)그린카 (주)대홍기획 (주)코리아세븐 롯데건설(주) 롯데글로벌로지스(주) 롯데렌탈(주) 롯데멤버스(주) 롯데알미늄(주) 롯데상사(주) 롯데자산개발(주) 롯데정보통신(주) 롯데지주(주) 롯데제과(주) 등 합 계 (*) 당사는 특수관계자와 리스계약을 체결하였으며, 이에 따라 기타비용에 당기 중 리스부채 상각에 따라 지급한 이자비용을 포함하고 있습니다. 주) 독점거래 및 공정거래법에 따른 동일한 대규모기업집단 소속회사를 포함하고 있습니다. 롯데첨단소재(주)가 롯데케미칼(주)와 합병하여 계열제외되었습니다. (주)바이더웨이, 롯데피에스넷(주)가 (주)코리아세븐과 합병하여 계열제외되었습니다. 롯데지에스화학(주)와 푸드위드(주)가 계열편입되었습니다. 주) 20.03.23. (주)디시네마오브코리아가 청산종결되어 계열제외되었습니다. 나. 대주주 및 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역 2020년 1분기 기준 당사와 대주주 및 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 특수관계 구분 특수관계자명 채권 채무 매출채권 기타채권 매입채무 기타채무 지배회사 롯데쇼핑(주) (*1),(*2) 기타특수관계자 (주)우리홈쇼핑 (*1) 롯데카드(주) (*1) (주)그린카 (주)대홍기획 (주)코리아세븐 롯데건설(주) 롯데글로벌로지스(주) (*2) 롯데렌탈(주)(*2) 롯데멤버스(주) 롯데알미늄(주) 롯데상사(주) 롯데자산개발(주) (*2) 롯데정보통신(주) 롯데지주(주) 롯데제과(주) 등 합 계 (*1) 고객이 구매 시 결제 수단으로 사용한 신용카드 등과 관련한 채권이 포함되어 있습니다.(*2) 당사는 매장 및 물류창고 등과 관련하여 임대차계약을 체결하고 있으며 관련 리스부채 101,530백만원이 기타채무에 포함되어 있습니다. 주) 독점거래 및 공정거래법에 따른 동일한 대규모기업집단 소속회사를 포함하고 있습니다. 롯데첨단소재(주)가 롯데케미칼(주)와 합병하여 계열제외되었습니다. (주)바이더웨이, 롯데피에스넷(주)가 (주)코리아세븐과 합병하여 계열제외되었습니다. 롯데지에스화학(주)와 푸드위드(주)가 계열편입되었습니다. 주) 20.03.23. (주)디시네마오브코리아가 청산종결되어 계열제외되었습니다. 다. 특수관계자거래 참고사항 (1) 당분기의 특수관계자에 대한 리스부채의 지급금액은 다음과 같습니다.- 제 34(당) 기 1분기 (단위:천원) 특수관계 구분 특수관계자명 리스부채의 지급 지배회사 롯데쇼핑(주) 기타특수관계자 롯데렌탈(주) 롯데글로벌로지스(주) 롯데자산개발(주) 합 계 (2) 주요 경영진에 대한 보상당사는 기업 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대하여 중요한 권한과 책임을 가진 등기임원을 주요 경영진으로 판단하였으며 당기와 전기 중 주요 경영진에게 지급된 보상금액은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 제 34(당) 기 1분기 제 33(전) 기 1분기 급여 및 기타종업원급여 퇴직급여 합 계 (3) 2020년 1분기말 기준 당사가 특수관계자에게 제공한 그리고 특수관계자로부터 제공받은 담보 및 보증은 없습니다. (4) 2020년 1분기 중 당사는 롯데쇼핑(주)로부터 80백만원(전분기: 7,700백만원)의 상품권을 매입하였습니다.(5) 2020년 1분기 중 당사는 롯데스타트업펀드 1호 조합 출자에 참여하여 600백만원을 출자하였습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없음. Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시상항의 진행, 변경사항 - 해당사항 없음 나. 주 주총회 의사록 요약 주총일자(구분) 주 요 내 용 비고 가. 보고사항 1) 감사보고 2) 영업보고3) 내부회계관리제도 운영실태 보고 나. 결의사항 1. 제33기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 등 승인의 건 2. 이익배당 승인의 건(주당 배당금 1000원) 3. 이사 선임의 건(사외이사 5명) 4. 감사위원 선임의 건(감사위원 3명) 5. 이사 보수한도 승인의 건(90억) 6.
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임원퇴직위로금 지급규정 개정의 건 원안대로 통과 가. 보고사항 1) 감사보고2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고 나. 결의사항 1. 제32기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 등 승인의 건 2. 이익배당 승인의 건 3. 이사 선임의 건 4. 감사위원 선임의 건 5. 이사 보수한도 승인의 건 6. 정관일부 변경 승인의 건 원안대로 통과 가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제31기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 통과 가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제30기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 통과 가. 보고사항1) 감사보고2) 영업보고나. 결의사항1. 제29기 재무제표 승인의 건2. 이익배당 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 정관 일부 변경 승인의 건6. 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 통과 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 증권신고서 제출일 현재 계류 중인 소송사건은 당사가 피소된 11건 관련금액 3,169백만원) 과 당사가 제 소한 3건 (관련금액 17,360백만원) 이 있습니다 당사의 경영진은 상기 소송사건의 결과가 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다. [ 증 권 신고서 제출일 기준 중요한 소송 내역 ] (단위:백만원) 관할법원 소송당사자 소송접수일 소송금액 소송 구분 내 용 대법원 원고: 당사피고: 선종구 손해배상 전 대표이사에 대하여 손해배상 등 청구 서울중앙지법 원고 : 이넥스건설(주)피고 : 당사 건물명도 동해점 건물주의 건물명도 청구 (출처 : 당사 내부자료) ① 손해배상(대법원 구분 내용 소제기일 소송당사자 - 원고 : 당사, 피고 : 선종구 소송의내용 - 前 대표이사의 이사회 결의 없는 급여 증액, 공사비용 배임 등을 이유로 소제기 소송가액 - 16,820백만원 진행상황 - 2015.07.03. 1심 판결선고(당사 일부 승소) - 2016.06.30. 2심 판결선고(당사 일부 승소) - 2016.07.06. 당사 추가 승소금액 1,674,543,811원 수령 (이자, 소송비용포함) - 2016.07.22. 쌍방 상고 - 2016.11.23. 당사 답변서 제출 - 2016.11.30. 피고 답변서 제출 향후소송일정및대응방안 - 현재 대법원 재판부 내에서 법리 검토 중이며 향후 추이에 따라 대응 예정 향후소송결과에따라회사에 미치는 영향 - 대법원 판결에 따라 추가수익이나 비용이 지출 가능 ② 동해점 건물명도 청구의 건(서울중앙지법 2017가단5093150) 구분 내용 소제기일 소송당사자 - 원고 : 이넥스건설(주), 피고 : 당사 소송의내용 - 동해점 건물주의 건물명도 청구 소송가액 - 176백만원 진행상황 - 2017.05.10. 소장 접수 - 2017.07.04. 반소장 접수 - 2018.07.10. 1차 변론기일 예정 - 2018.10.16. 4차 변론기일 예정 - 2019.03.05. 5차 변론기일 - 2019.05.14. 6차 변론기일 - 2019.07.09. 7차 변론기일 - 2019.09.03. 8차 변론기일 (변론종결) 향후소송일정및대응방안 - 해당 건물명도 청구에 대한 반소 진행 향후소송결과에따라회사에 미치는 영향 - 소송 결과 확정 여부에 따른 비용 지출 가능 주) 관련사항은「Ⅲ. 재무에 관한 사항」중 5.재무제표 주석의 24. 우발채무와 약정사항 을 참조하여 주시기 바랍니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (단위 : 원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 금융기관(은행제외) 법 인 기타(개인) - 해당사항 없음 다. 채무보증 현황 - 해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황 - 해당사항 없음 마. 신용보강 제공현황 - 해당사항 없음 바. 장래매출채권 유동화 현황 - 해당사항 없음 사. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행
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- 해당사항 없음 아. 그밖의 우발채무 등 (1) 증권신고서 제출일 현재 당사는 수입보증금과 관련하여 유형자산(총 장부가액 : 1,754백만원, 채권최고액 : 250백만원)을 임차인에게 담보로 제공하고 있습니다.(재무제표주석 10. 참조)(2) 증권신고서 제출일 현재 당사는 (주)국민은행과 10,000백만원을 한도로 당좌차월약정을 체결하고 있으며, (주)신한은행 외 2개 금융기관과 48,000백만원 한도의 여신거래약정을 체결하고 있습니다. 증권신고서 제출일 현재 사용 금액은 없습니다.(3) 증권신고서 제출일 현재 당사는 전자단기사채를 200,000백만원을 한도로 발행할 수 있으며, 발행된 금액은 없습니다. (4) 증권신고서 제출일 현재 당사는 재화 구매와 관련하여 (주)하나은행 외 2개 금융기관과 350,000백만원을 발행한도로 하는 외상매출채권담보대출약정을 체결하고 있습니다. 증권신고서 제출일 현재 사용액은 91,024백만원이며, 당사는 이를 매입채무및기타채무로 인식하고 있습니다. 한편, 거래처는 당사에대한 매출채권을 담보로 상기 금융기관으로부터 외상매출채권담보차입을 할 수 있습니다. (5) 증권신고서 제출일 현재 당사는 (주)신한은행과 USD 10백만의 내국신용장 개설 약정을 체결하고 있으며, 실행금액은 USD 953천입니다. (6) 증권신고서 제출일 현재 당사는 보증을 요구하는 일부 납품업체와의 납품계약 등과 관련하여 서울보증보험(주)로부터 2,720백만원의 보증을 제공받고 있습니다. (7) 증권신고서 제출일 현재 계류 중인 소송사건은 당사가 피소된 11건(관련금액 3,169백만원)과 당사가 제소한 3건(관련금액 17,360백만원)이 있습니다. 당사의 경영진은 상기 소송사건의 결과가 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없음
2018기보제이차유동화전문유한회사 — 사업보고서(유동화전문회사) (2020.02)

II. 자산관리자 및 자산의 관리방법 등 1. 자산관리자의 개요 1) 회사명 및 사업목적 등 구 분 주자산관리자 명 칭 기술보증기금 설립연월일 1989년 03월 31일 대 표 자 정 윤 모 본점소재지 부산광역시 남구 문현금융로 33(전화번호 : 1544-1120) 목 적 사 업 1. 기금은 다음 각 호의 업무를 수행한다. 1) 기본재산의 관리 2) 기술보증 3) 신용보증3)의2 보증연계투자 4) 기업에 대한 경영지도 및 기술지도 5) 신용조사 및 신용정보의 종합관리 6) 기술평가 7) 구상권행사 8) 신용보증제도의 조사, 연구 9) 제1호부터 제8호까지의 업무에 부수되는 업무로서 중소벤처기업부장관의 승인을 받은 업무 2. 기금은 제1항의 업무외에 재보증업무 및 유동화회사보증업무를 수행할 수 있다. 3. 기금은 제1항제5호제2의 규정에 의한 기술평가의 객관성 및 공정성 등을 확보하기 위하여 기술평가의 기준, 절차, 방법, 종류 등에 관한 사항을 미리 정하여야 한다. 자본금(출자금등) 주식발행 않는 비영리 법인으로 해당사항 없음 주요주주(출자자등) 주식발행 않는 비영리 법인으로 해당사항 없음 2) 사업의 내용(1) 영업개황 ① 기관소개기보는 기술보증기금법에 의해 설립된 정부출연기관으로서 기술혁신형 기업에 기술보증 및 기술평가를 중점지원하여 기업의 기술경쟁력을 제고하고 나아가 우리경제의지속적인 성장동력 창출의 일익을 담당하고 있는 기술금융전문지원기관입니다. ② 경영목표 및 전략○ 중소ㆍ벤처기업 혁신성장 뒷받침 - 활발한 혁신창업 생태계 조성- 4차산업ㆍ혁신성장분야 육성- R 혁신 촉진- 우수기술기업 성장ㆍ도약 지원 ○ 일자리창출ㆍ공정경제 활성화 - 맞춤형 일자리 창출 지원 강화- 사회적 경제 지속성장 지원- 지식재산창출ㆍ기술보호 강화- 동반성장ㆍ공정거래 체계 구축 ○ 벤처ㆍ혁신 지원역량 강화 - 기술평가 인프라 고도화- 유관기관과의 협력사업 활성화- 재정건정성의 균형적 관리- 미래지향적 사업ㆍ조직기반 조성 ○ 사회적가치실현ㆍ경영혁신 선도 - 공공성 강화 및 사회적 가치 확산- 국민참여ㆍ윤리경영 실천 강화- 고객을 위한 혁신할동 강화 - 배려와 존중의 조직문화 구현 (2) 주요사업 [단위 : 백만원, 건] 구분 2015 결산 2016 결산 2017 결산 2018 결산 2019 결산 2020 예산 기술금융지원 [공통공개기준] ① 기관이 수행하는 주요사업 및 예산(과년도 결산기준)을 등록 [기관 세부 작성기준]□ 사업목적 - 기술보증기금이 보증지원한 기업(주채무자)이 채권금융기관에 채무를 불이행한 경우, 기금이 보증인으로서 보증채무를 이행하는 기술보증대위변제사업, 우수하고 성장 가능성이 높은 기술·창업 중소기업에 보증과 연계하여 직접 투자하는 혁신선도형중소기업투자사업, 기업이 보유한 기술의 수준과 경쟁력, 사업성을 평가하는 기술평가사업, (예비)창업자 및 중소기업의 경쟁력 강화를 위한 기술·경영지도사업 등을 수행하고 있음. (3) 재무에 관한 사항 [단위 : 백만원] 구분 2015년 결산 2016년 결산 2017년 결산 2018년 결산 2019년 결산 자산 유동자산 투자자산 일반유형자산 사회기반시설 무형자산 기타 비유동자산 총자산 부채 유동부채 장기차입부채 장기충당부채 기타 비유동부채 총부채 순자산 기본순자산 적립금 및 잉여금 순자산조정 순자산 총계 부채비율 (4) 임원 및 직원 현황 ① 임원 현황 직위 직책 성명 임기 주요경력 기관장 이사장 정윤모 중소벤처기업부 기획조정실장중소기업청 차장대통령비서실 중소기업비서관 감사 감사 박세규 ㈜아이마켓코리아 상임고문기보캐피탈㈜ 감사서울은행 지점장 상임이사 전무이사 조규대 기술보증기금 이사기술보증기금 인사부 부장기술보증기금 부산지점 지점장 상임이사 이사 백경호 부산은행 자본시장본부 본부장(부행장)우리자산운용 대표이사한국주택은행 자본시장실 실장 상임이사 이사 김영춘 기술보증기금 경영기획부 부장기술보증기금 대구영업본부 본부장기술보증기금 기술보증부 부장 상임이사 이사 윤범수 대전충남중소벤처기업청장중소벤처기업부 인재혁신정책과장중소기업청 감사담당관 상임이사 이사 이종배 기술보증기금 경기지역본부