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유통되는 채널과 시장 유형에 대한 개발이 있어야 할 것입니다. 또 하나 해결해야 할 과제로 지적 재산권의 보호 문제가 있습니다. 유전자와 식품의 상호작용에 대해 밝혀진 것을 특허로 보호할 수 있는지에 대한 논의가 필요하며, 미국인 다수가 본인의 유전정보를 기꺼이 공개할 것이라고 대답하고 있지만, 다른 민족성을 가진 나라에서도 본인의 개인적인 유전정보 공개에 대해 거부감을 가지지 않을 수 있을지가 미지수로 남습니다. 미래의 식품시장에서 세분화(segmentation)의 필요성에 대해서는 모두 공감하는 사안이며, 문제는 시장을 어떤 기준을 사용하여 어떠한 방법으로 세분화할 것인가에 있습니다. 포장 단위에 의한 세분화, 연령별, 질환별로 세분화하여 고령 소비자를 위한 맞춤 영양 식품, 유아 발달단계에 따른 맞춤 영양 식품, 당뇨환자용 맞춤 영양 식품 등 집단 맞춤형 식품 개발도 가속화 될 것 입니다.. DTC 유전자 검사의 활성화는 DB 구축을 통하여 더욱 더 정밀한 맞춤형 식품을 개발할 수 있는 토대가 될 것으로 기대됩니다. 소비자들이 대량 생산되는 규격이 정해진 제품보다 나만을 위한, 내 몸에 꼭 맞는 맞춤구두, 맞춤정장에 더 고가를 지불할 용의가 있듯이, 나에게 꼭 맞는 개인별 맞춤 식품은 미래 식품산업의 새로운 돌파구가 될 것입니다. 건강기능식품.jpg 세계 건강기능식품 시장규모 (출처 : NBJ's global supplement nutrition industry report, Nutrition Business Journal, 2014) (3) 유아청소년 소아 유전체 관련하여 DTC 유전자 검사를 통한 사전적 질병 예측 및 치료가 가장 활발한 분야는 희귀 질환 및 난치성 질환 진단과 치료 분야입니다. 캔자스의 소아 머시병원 클리닉(Children`s Mercy Hospitals and Clinics)의 연구진은 심각하게 아픈 아기의 질환을 신속하게 진단하기 위해 아이들의 전체 유전체 정보를 활용하여 사전에 질병을 예측하고 실제 치료까지 진행한 사례가 저널 ‘Science Translational Medicine’을 통하여 발표되었습니다. 현재 DTC 유전자 검사를 통하여 소아의 유전체를 확보하여 유전체 시퀀싱(Whole Genome Sequencing; WGS) 방식으로 임상에 활용한 사례로 신경운동질환에 대한 사전적 질환예측을 통하여 14세 쌍둥이의 치료효과를 높이는 방법을 조기에 발견했으며, 다른 사례로는 심각한 염증성 장염 질환이 있지만, 정확히 진단받지 못한 환자에게 유전적 원인이 있음을 확인하여 골수이식을 통해 치료를 진행하였습니다. 유전체 스크리닝을 통해 질병을 파악하고 치료된 대표적인 사례로 니컬러스 볼커가 있으며, 국내에서도 소아의 희귀성 장 질환을 유전체 분석을 통하여 밝혀내고, 자가면역반응을 조절하는 유전자 ‘CTLA4’에 돌연변이가 일어난 것이 원인임을 확인한 연구팀은 CTLA4의 역할을 보완할 수 있는 약물을 투여함으로써 치료를 하였습니다. 소아 유전체 연구는 향후 육체적 질병뿐 아니라 정신적 질병의 사전 예측 및 치료까지도 중요한 연구 분야가 진행될 것입니다. 희귀 난치병 질환을 비롯하여 비만, 당뇨 등의 대사 증후군, ADHD, 정신분열, 자폐증 등 정신적 질병에 대한 중요성이 더욱 대두되고 있습니다. 영유아부터 소아들의 올바른 성장발달과 학습능력 향상을 도모하기 위해서 육체적 및 정신적 건강은 필수적 요소이며, DTC 유전자 검사의 활성화가 요구되는 시기로 이미 접어들었습니다. 국내에서 DTC 유전자 검사서비스 중 가장 많은 규제가 있는 분야가 소아 유전체 검사이며, 학습능력이나 지적능력과 같은 질병으로 분류되지 않은 민감한 부분은 아직 허용되지 않고 있습니다. 하지만 지금 허용된 검사 항목으로도 충분히 소아의 육체적 및 정신적 건강을 위하여 필수적인 항목이 허용되어 있으므로 DTC 유전자 검사를 통하여 사전에 질병을 예측함으로써 질병이 발생하고 나서 진행되는 검사의 수를 현저하게 줄이고, 진단이 지연되는 것을 사전에 예방할 수 있습니다. 현재 해외시장에서는 소아 유전체에 대한
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연구가 활발히 진행 중인데, 운동 유전체와 연계하여 소아의 유전체를 분석하여 개인별 맞춤 엘리트 스포츠 정보를 제공 및 선택할 수 있는 토대를 제공하고, 소아에게 맞춤형 건강보험에 대한 정보를 제공하기도 합니다. 미국에서 소아의 건강보험 가입율은 2016년 기준으로 사보험 약 60%의 가입율을 기록하고 있으며, 공공보험은 약 35%의 가입율을 나타내고 있다. 전반적으로 보험 가입율은 서서히 우상향을 나타내고 있으며, 보험 비가입율은 보험 가입율에 비하면 현저하게 줄어들고 있는데 약 4% 수준까지 기록하고 있습니다. 향후 국내에서 DTC 유전자 검사에 대한 규제가 완화되면 올바른 성장발달을 위한 대형병원 성장 클리닉, 대형 보험회사, 영유아 복지센터, 영유아 건강검진 기관 등과의 협업을 통하여 지속적인 거래처를 확보해 나갈 것입니다. 2. 주요 제품 및 서비스 등 질병관리본부에 신고/등록된 663개 유전자를 기본으로 현재 국내시장의 수요가 많은 총137개 검사항목 질병 관련 유전체 분석 예측서비스를 총 400여개 국내 건강검진센터/의료기관을 통하여 제공하고 있습니다. 동양인 유전체 데이터 분석에 최적화된 통계분석 알고리즘을 탑재한 유전체 분석 data 관리시스템(MIMS) 운용을 통하여 타 경쟁사에 비해 DIY를 통한 낮은 검사비용으로 높은 정확도의 질병 예측 검사서비스를 제공하고 있으며 이를 통하여 당사 서비스의 타 경쟁업체 대비 시장경쟁력을 확보하고 있습니다. 또한, 국내시장에서 입증된 당사의 기술력과 서비스 경쟁력을 바탕으로 아시아(중국, 베트남)를 중심으로 하는 해외 현지 합작법인을 통하여 당사의 경쟁력 있는 기술력을 활용한 유전자검사 질병 예측서비스를 관련 시장에 제공 중입니다. 당사의 정확한 분석력을 토대로 구축된 다수의 Data-Base (DB)를 활용하여 이미 국내외 의료기관 및 제약회사와의 업무 협력을 통하여 맞춤형 의료기기와 약품 조제 정보 제공에 대한 프로세스를 상용화하기 위한 단계를 진행 중이며, 4차산업 혁명을 통한 원격 진단 및 진료에 대한 정확도에 대한 오차범위를 줄이는 연구가 진행 중입니다. 나. MELTHY 당사는 DTC 방식을 통한 웰니스/뷰티케어(Wellness/Beauty-care) 관련 예측서비스를 제공하기 위하여 질병관리본부에 서비스항목 관련 총 19개 유전자 신고/등록을 마친 상태이며 이를 이용한 현재 국내 관련 법규가 허가하는 12개 검사항목에 대한 웰니스/뷰티케어(피부, 미용, 탈모, 대사) 관련 유전체 분석 예측서비스를 DTC를 통하여 국내와 아시아를 중심으로 하는 해외 시장에 제공하고 있습니다. 2020년에는 보건복지부 DTC인증제도시범사업을 승인 받아 총43개 검사항목을 2021년 3월부터서비스 할 수 있게 되었습니다. 당사가 보유하고 있는 고도화된 특허NGS 분석기술을 이용한 동양인의 웰니스/뷰티케어(피부, 탈모) 관련 다수의DB 확보와 자체 개발 완료한 MIMS를 통한 서비스 운용을 통하여 타 경쟁업체 대비 낮은 검사비용으로 높은 정확도의 웰니스/뷰티케어(피부, 미용, 탈모, 대사)관련 예측 검사서비스를 국내와 해외 현지 합작법인을 통한 아시아 시장(중국, 베트남, 인도네시아)에 제공하고 있습니다.국내 DTC 규제완화를 예상 웰니스/뷰티케어 신규서비스항목을 위한 유전자 연구를 진행하고 있습니다. 추가적인 질병관리본부 신고/등록을 완료한 상태이며, 이를 통하여 국내외의 시장의 요구에 보다 유연하게 대응할 수 있는 능력을 보유하고 있으며 따라서 향후 확대될 국내 DTC 시장을 포함한 웰니스/뷰티케어 관련 아시아 시장에서 당사 서비스가 타 경쟁업체 대비 시장경쟁력에서 우위를 확보할 것으로 기대하고 있습니다. 당사의 고도화된 분석기술을 이용하여 아시아인의 피부와 탈모에 대한 다수의 DB 분석을 통하여 형성된 시스템은 정확도가 높은 결과를 제공하고 있으며, 단일 분석이 파생되는 경우의 확률도 예측함으로써 유전자검사 정확도 평가에서 2015년도부터 5년 연속 최고등급을 받는데 일조한 타사와의 경쟁력을 갖추고 있는 사업 분야입니다. 해외 시장에서 특화된 DB를 통한
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분석으로 중국, 베트남, 인도네시아, 싱가포르 등 주로 아시아 시장으로부터 유전자검사 수탁과 데이터 분석 제공 등을 통하여 개인별맞춤형 웰니스/뷰티케어 서비스에 대한 정보로 활용하고 있으며, 국내외에서 관련 사업과의 융합을 통하여 맞춤형 뷰티 제품 출시도 시험 중입니다. 3. 주요 제품 및 원재료 가 . 주요제품 매출액 및 매출비중 (단위: 천원, %) 매출유형 제품명 제9기(2020년) 제8기(2019년) 제7기(2018년) 매출액 비율 매출액 비율 매출액 비율 용역 M-CHECK 기타(연구과제) 상품 기타 매출 합계 나. 주요 제품 등의 가격변동 추이 (단위 : 원) 품목 제9기 제8기 제7기 M-CHECK 다. 주 요원재료 등의 현황 (단위: 천원) 매입유형 품 목 구분 제9기(2020년) 제8기(2019년) 제7기(2018년) 원재료 국내 국내 국내 국내 국내 기타 국내 합 계 4. 생산 및 설비 가. 생산 현황 (단위: 건) 제품 구분 제9기 (2020년) 제8기 (2019년) 제7기 (2018년) M-CHECK 생산능력 생산실적 가동율 주)1. 생산능력 및 생산실적의 수량은 유전체분석 검사건수 입니다. 생산능력은 장비 대수에 따라 달라지며, 연도별 주요 장비 내역은 아래와 같습니다 (단위: 대) 장비명 제9기(2020년) 제8기(2019년) 제7기(2018년) Qiagen HT 주)장비 1대 당 1회 가동 시 은 8명, Qiagen HT 는 96명을 분석할 수 있으며 1회 가동시간은 장비에 따라 1.5~2.5시간으로 소요됩니다. 일 생산가능수량에서 8시간/1일, 20일/1월 기준으로 생산능력을 산출하였습니다. 나. 생산설비에 관한 사항 (단위: 천원) 자산별 소재지 기초가액 당기증감 당기상각 기말잔액 증가 감소 기계장치 본사(서울 강남구) 비품 시설장치 합 계 5. 매출실적 가. 품목별 매출액 (단위 : 천원) 사업부문 매출유형 품목 제9기(2020) 제8기(2019년) 제7기(2018년) 전사업부 M-CHECK 내수 기타 내수 합 계 내수 나. 판매경로와 방법 (1) 판매조직 조직구분 판매구분 업무영역 대표이사 영업총괄 국내외 영업 총괄 영업팀 국내영업 국내시장 영업 및 판로개척 사업개발팀 해외영업 해외시장 영업 및 판로개척 (2) 판매경로 ① 병원 및 검진센터 - 샘플수거 - 검사 및 분석 - 결과지 발송 (해당 병원 및 검진센터)② 홈페이지를 통한 개인 접수 - 샘플수집용 키트발송 - 샘플수거 - 검사 및 분석 - 결과지발송 (홈페이지 개인페이지 게재) (3) 판매전략 ① 지역별 주요 건강검진센터 중점 마케팅을 통해 대량의 샘플을 확보.② 중소규모 일반 병원과의 계약 활성화를 통해 개인별 질병예측 서비스 제공에 대한 필요성을 소개하고 있음.③ 기업체 복지몰에 입점하여 기업 건강검진 시 선택항목으로 유도할 수 있도록 영업 수행 다. 주요 매출처 (단위: 천원) 매출구분 거래처 금액 비중(%) M-CHECK A검진센터 B검진센터 기타 합 계 6. 수주상황 당사의 개인별 유전체 분석 서비스는 검진센터 및 병의원과의 계약 체결을 통해 수시로 진행 되므로 수주에 관한 내용은 없습니다. 분석 및 결과 제공시에는 경험률에 근거하여 원재료 등의 재고를 상시 구비하고 있습니다. 7. 경영상의 주요계약 등 당사는 의료기관의 의뢰를 받아 질병예측서비스를 제공하는 기업으로 의료기관과의 계약이 사업에 중요한 영향을 줍니다. 2013년 33처의 의료기관을 시작으로 2020년 계약중인 기관은 200여개 기관으로 100개의 거래처에서 매월 지속하여 매출이 발생합니다. 주요 정부출연 국책과제 연구과제명 주관연구기관 출연기관 연구기간 DTC 유전자검사 기반 운동능력 예측 서비스 메디젠휴먼케어 산업통상자원부 유전분석결과 DBMS 구축 메디젠휴먼케어 과학기술정보통신부 8. 연구개발활동 가 . 연구개 발 담당조직 구 분 담당업무 분석파트 유전자 분석 업무 제품개발파트 신제품개발 및 연구기획과 실행 업무 나. 연구개발비용 (단위: 천원) 구 분 2018연도 (제7기) 2019연도 (제8기) 2020연도 (제9기) 자산처리 원재료비
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인건비 감가상각비 위탁용역비 기타 경비 소 계 비용 처리 제조원가 판관비 합 계 (매출액 대비 비율) 다. 연구개발실적 (1) 운동유전체 연구 연구과제 DTC 유전자검사 기반 운동능력 예측 서비스 연구기관 메디젠휴먼케어 유전체연구소 연구결과 산업통상자원부 규제특례 샌드박스 실증사업에 참여하여 소비자 직접의뢰 유전자검사(DTC) 가능 여부에 대한 실증연구사업을 수행 기대효과 엘리트 스포츠 과학화에 필요한 콘텐츠를 제공하고, 유전 요인과 신체 특성을 고려한 맞춤형 운동종류·운동방법·영양·건강 컨설팅을 위한 플랫폼 제공 기반 구축 계획 상품화내용 산업통상자원부 규제특례 샌드박스 실증연구 종료 후 유효성 검증이 완료된 한국인, 동양인의 운동 유전체 정보 기반 개인 맞춤형 피지컬 플랫폼 개발하고 DTC 유전자검사 서비스 확대를 통한 개인 맞춤형 운동유전체 검사를 서비스 예정. (2) 텔로미어를 이용한 생체나이 측정 연구 연구과제 혈액 및 구강세포를 이용한 텔로미어 길이 측정값 비교 연구 연구기관 메디젠휴먼케어 유전체연구소 연구결과 20~70대 한국인 남녀를 대상으로 타액과 혈액을 수집하여 텔로미어길이 측정 참조데이터를 수집하고 생체나이 계산 알고리즘을 구축함. 타액과 혈액에서 추출한 DNA의 텔로미어 길이 측정 차이를 확인하고 혈액추출이 어려운 대상자를 위한 타액 서비스를 위한 기반을 마련. 기대효과 생체나이 컨텐츠를 제공함으로써 항노화에 대한 관리방법에 대한 컨설팅 등을 받을 수 있도록 플랫폼을 제공할 기반 구축 상품화내용 TELO-CHECK 서비스 상품화를 통해 텔로미어 길이 측정 검사 및 생체나이측정 서비스를 통한 항노화 검사 서비스를 제공. (3) 한국인 신체특성형질관련 유전체정보 발굴 연구과제 한국인 신체특성형질 관련 유전체정보 분석 프로젝트 연구기관 메디젠휴먼케어 유전체연구소 연구결과 한국인 남녀를 대상으로 타액과 신체특성형질과 관련된 정보를 수집중임. 이후 기존 발굴된 신체특성 형질에 대한 유전변이를 검증함으로써 한국인에게 더 높은 정확도를 갖는 신체특성형질 예측을 위한 기반 마련 기대효과 한국인에게 더 높은 정확성을 가진 신체특성 예측을 통해 개인 맞춤형 정보제공 플랫폼을 구축할 수 있을 것으로 기대. 상품화내용 한국인에 대한 유효성검증을 수행 후 유전자검사 서비스에 대한 정확도가 향상된 패키지 구성 가능. (4) 코로나-19 진단키트 개발 연구 연구과제 코로나-19 진단키트 개발 연구 연구기관 메디젠휴먼케어 유전체연구소 연구결과 전세계 유행 중인 코로나-19를 진단할 수 있는 PCR진단키트를 개발 진행 중 기대효과 최근 유행하고 있는 영국, 남아공, 브라질 변이 바이러스를 탐지하는 성능으로 개발함으로써 변이바이러스에 대한 탐지가 용이할 것으로 기대. 상품화내용 개발 종료 후 진단키트 상품 출시를 통해 수익을 창출할 계획이며, 후속 연구를 통해 다른 감염성 질환 진단키트 개발을 통해 신종 감염성질환 진단에 대응 예정 (5) 지식재산권 등 번호 구분 내용 권리자 출원일 등록일 적용제품 주무 관청 특허권 염증성 장 질환과 연관된 단일염기다형성 정보를 제공하는 방법 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 관상동맥질환의 중증도에 연관된 유전변이 및 이의 용도 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 심혈관계 질환 고위험군의 장기적인 예후에 관한 정보 제공 방법 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 한국인 가족성 고콜레스테롤혈증에서 다유전자 기인성 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 SNP를 이용한 질병 관련 유전체 분석 시스템 및 장치 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 ITPKC 및 SLC11A1 유전자 다형성을 이용한 가와사키병 발병 예측 방법 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 단일염기다형성을 이용한 피부 표현형 예측 방법 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 EBF2 유전자 다형성을 이용한 가와사키병 발병 예측 방법 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 HMGB1 유전자 다형성을 이용한 가와사키병 증상 예측 방법 메디젠
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휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 단일염기다형성을 이용한 탈모 표현형 예측 방법 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 단일염기다형성을 이용한 대사 표현형 예측 방법 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 특허권 SNP를 이용한 질병 관련 유전체 분석 시스템 및 장치(대만) 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 대만 특허청 상표권 제42류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제44류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제5류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제42류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제44류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제5류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제42류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제5류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제42류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제44류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 특허청 상표권 제42, 44류 메디젠 휴먼케어 유전체 분석서비스 중국 특허청 9. 기술이전 계약현황 당사는 주요계약현황에 기재되어 있는 베트남과 기술이전 계약을 1건 체결하였으며 제출일 현재 기술이전이 진행 중에 있습니다. 구분 품목 계약상대방 대상지역 계약체결일 계약종료일 총계약금액 수취금액 진행단계 기술이전계약 SNP를 이용한 질병관련 유전체 분석 시스템 및 장치 베트남 투자유치 종료 단일염기다형성을 이용한 대사 표현형 예측방법 외 중국 종료기간없음 국가 규제강화 사업중지 단일염기다형성을 이용한 대사 표현형 예측방법 외 중국 종료기간없음 국가 규제강화 사업중지 SNP를 이용한 질병관련 유전체 분석 시스템 및 장치 인도네시아 종료기간없음 기술이전협상 중 서비스용역계약 SNP를 이용한 질병관련 유전체 분석 시스템 및 장치 Potive 베트남 서비스 공급 중 SNP를 이용한 질병관련 유전체 분석 시스템 및 장치 베트남 서비스 공급 중 SNP를 이용한 질병관련 유전체 분석 시스템 및 장치 인도네시아 서비스 공급 중 10. 그 밖의 투자의사결정에 필요한 사항 해당사항 없습니다.
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IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 . 예측정 보에 대한 주의사항 당사가 동 사업보고서에 기재한 예측은 당해 공시서류 작성시점의 재무성과에 대한 당사의 의견을 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래의 경영환경과관련된 여러 가정에 근거하고 있으며, 이러한 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들은 예측치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 경영성과 등 내부 환경에 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인 및 기타 요인이 포함되어 있습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로 동 사업보고서상에 당사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트 할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요 당사의 이사회는 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지 제 9기 사업연도 의 회계 및 업무에 대한 경영진단을 실시하여 다음과 같이 진단한 의견을 제출 합니다. 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하였습니다.경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법을 사용하여 회사경영에 대한 내용을 파악하였습니다. (단위:%,회) 주요재무비율 실적비율 비고 제9기 (2020년) 제8기 (2019년) 유동비율 부채비율 매출액 영업이익률 매출액 순이익률 매출채권 회전율 매출액 증가율 총자산 증가율 ※ 매출채권 회전율 산출시 적용한 매출채권금액은 기초와 기말잔액의 평균치임. 3. 재무상태 및 영업실적 (연결기준) 가. 재무상태 (단위:백만원,%) 사업연도 구분 제9기(2020년 12월말 제8기(2019년 12월말) 증감액 증감율(%) [유동자산] 당좌자산 재고자산 기타자산 [비유동자산] 유형자산 무형자산 기타비유동자산 자산총계 [유동부채] [비유동부채] 부채총계 [자본금] [자본잉여금] [기타자본구성요소] [기타포괄손익누계액] [결손금] [비지배지분] 자본총계 - 당사의 당해 자산총계는 3,727백만원으로 전기 대비 3.56% 증가하였으며, 부채총계는 15,686백만원으로 전기 대비 30.27% 증가하였습니다. 나. 영업실적 (연결기준) (단위:백만원,%) 사업연도 구분 제9기 제8기 증감율(%) Ⅰ. 매출액 Ⅱ. 매출원가 Ⅲ. 매출총이익 Ⅳ.판매비와관리비 Ⅴ.영업손실 Ⅵ.기타영업외수익 Ⅶ.기타영업외비용 Ⅷ.금융수익 Ⅸ.금융비용 Ⅹ.법인세비용차감전순손실 XI.법인세비용 XII.당기순손실 당사의 당기 매출액은 전기대비 8.27% 감소한 2,508백만원 영업손실은 전기대비 22.58% 증가한 3,062백만원을 달성하였습니다. 4. 유동성 및 자금 조달과 지출 가. 유동성 현황 (단위:천원,%) 구 분 제9기 제8기 증감율 현금및현금성자산 유동비율(%) - 당사는 당기 현금및현금성자산 가용시재는 79,094천원이며, 기업의 지급능력을 나타내는 유동성비율은 31.62%입니다. 나. 중요한 자금조달 및 자금의 지출 (1) 단기차입금 (단위:백만원) 차입처 종류 이자율 제 9기 제 8기 국민은행 운전자금 기업은행 운전자금 개인 운전자금 개인 운전자금 개인 운전자금 5. 부외거래 해당사항 없습니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 - 해당사항 없습니다.
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IV. 인수인의 의견(분석기관의 평가의견) - 4. 종합평가 결과』부분을 참고하시기 바랍니다. 다. 수요예측에 관한 사항 (1) 수요예측 공고 및 수요예측 일시 구 분 내 용 비 고 공고 일시 2021년 09월 01일(수) 기업 IR 2021년 09월 01일(수) 수요예측 일시 2021년 09월 01일(수) ~ 2021년 09월 02일(목) 공모가액 확정공고 2021년 09월 06일(월) 주1) 수요예측 안내공고는 대표주관회사인 삼성증권㈜의 홈페이지(http://www.samsungpop.com) 에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주2) 수요예측 마감시각은 한국시간 기준 2021년 09월 02일 17:00 임을 유의하시기 바랍니다. 수요예측 마감시각 이후에는 수요예측 참여, 정정 및 취소가 불가능하오니 접수마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다. 주3) 상기 일정은 추후 공모 및 상장 일정에 따라서 변동될 수 있음을 유의하시기 바랍니다. (2) 수요예측 참가자격 (가) 기관투자자 "기관투자자"란「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제8호의 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자를 말합니다. 가.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제10조제2항제1호부터 제10호(제8호의 경우 법 제8조제2항부터 제4항까지의 금융투자업자를 말한다. 이하 같다)까지, 제13호부터 제17호까지, 제3항제3호, 제10호부터 제13호까지의 전문투자자 나.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제182조에 따라 금융위원회에 등록되거나「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제249조의6 또는 제249조의10에 따라 금융위원회에 보고된 집합투자기구다.「국민연금법」에 의하여 설립된 국민연금공단 라.「우정사업본부 직제」에 따른 우정사업본부 마.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제6항의 금융투자업자(이하 "투자일임회사"라 한다) 바. 가목부터 마목에 준하는 법인으로 외국법령에 의하여 설립된 자 사.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제7항의 금융투자업자 중 아목이외의 자(이하 "신탁회사"라 한다)아.「금융투자업규정」 제3-4조제1항의 부동산신탁업자(이하 "부동산신탁회사"라 한다) ※ 금번 공모와 관련하여 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제5조 제1항 제2호 단서조항의 "창업투자회사등"의 수요예측참여는 허용되지 않습니다.※ 집합투자회사등의 경우「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조의2(자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 배정)에 의거, 수요예측에 참여하기 위해서는 다음과 같은 조건을 충족해야 합니다.① 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측등에 참여하고자 하는 경우 각각「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제87조제1항제2호의4, 제99조제2항제2호의4, 제109조제1항제2호의4에 해당함을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 대표주관회사에 제출하여야 한다.② 기업공개를 위한 대표주관회사가 제1항에 따라 집합투자회사등에게 공모주식을 배정하고자 하는 경우 다음 각 호의 요건을 모두 충족하여야 한다.1. 수요예측등에 참여하는 집합투자회사등은 위탁재산의 경우 매입 희망가격을 제출하지 아니하도록 할 것2. 수요예측등에 참여한 기관투자자가 공모가격 이상으로 제출한 전체 매입 희망수량이 증권신고서에 기재된 수요예측 대상주식수를 초과할 것3. 동일한 인수회사를 자기 또는 관계인수인으로 하는 집합투자업자등에게 배정하는 공모주식의 합계를 기관투자자에게 배정하는 전체수량의 1% 이내로 할것 ※ 고위험고수익투자신탁이란「조세특례제한법」제91조의15 제1항에 따른 투자신탁 등을 말합니다.① 해당 투자신탁등의 최초 설정일ㆍ설립일부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 100분의 45 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 100분의 60 이상일 것. 이 경우 "평균보유비율"은 비우량채권과 코넥스 상장주식, 국내채권 각각의 평가액이 투자신탁등의 평가액에서 차지하는 매일의 비율(이하 이 조에서 "일일보유비율"이라 한다)을 3개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈
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비율로 한다.② 국내 자산에만 투자할 것.다만,「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제18호에 의거 해당 투자신탁 등의 최초 설정일·설립일부터 수요예측 참여일까지의 기간이 6개월 미만일 경우에는 수요예측 참여일직전 영업일에 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 보유비율이 100분의 45 이상이고 이를 포함한 국내 채권의 보유비율이 100분의 60 이상이어야 합니다 [고위험고수익투자신탁] 「조세특례제한법」제91조의15(고위험고수익투자신탁 등에 대한 과세특례)① 거주자가 대통령령으로 정하는 채권 또는 대통령령으로 정하는 주권을 일정 비율 이상 편입하는 대통령령으로 정하는 투자신탁 등(이하 "고위험고수익투자신탁"이라 한다)에 2017년 12월 31일까지 가입하는 경우 1명당 투자금액 3천만원(모든 금융회사에 투자한투자신탁 등의 합계액을 말한다) 이하인 투자신탁 등에서 받는 이자소득 또는 배당소득에 대해서는 「소득세법」 제14조제2항에 따른 종합소득과세표준에 합산하지 아니한다.「조세특례제한법 시행령」제93조(고위험고수익투자신탁 등에 대한 과세특례)① 「조세특례제한법」 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 채권"이란「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제335조의3에 따라 신용평가업인가를 받은 자(이하 이 조에서 "신용평가업자"라 한다) 2명 이상이 평가한 신용등급 중 낮은 신용등급이 BBB+ 이하(주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제59조에 따른 단기사채등(같은 법 제2조제1호나목에 따른 권리에 한정한다)의 경우 A3+ 이하))인 사채권(이하 이 조에서 "비우량채권"이라 한다)을 말한다.② 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 주권"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제11조제2항에 따른 코넥스시장에 상장된 주권(이하 이 조에서 "코넥스 상장주식"이라 한다)을 말한다.③ 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 투자신탁 등"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁(이하 이 조에서 "투자신탁등"이라 한다)으로서 다음 각 호의 요건을 모두 갖춘 것을 말한다.1. 해당 투자신탁등의 설정일ㆍ설립일부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 100분의 45 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 100분의 60 이상일 것. 이 경우 "평균보유비율"은 비우량채권과 코넥스 상장주식, 국내채권 각각의 평가액이 투자신탁등의 평가액에서 차지하는 매일의 비율(이하 이 조에서 "일일보유비율"이라 한다)을 3개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율로한다.2. 국내 자산에만 투자할 것 ※ 벤처기업투자신탁이란「조세특례제한법」제16조제1항제2호의 벤처기업투자신탁(대통령령 제28636호「조세특례제한법 시행령」일부개정령 시행 이후 설정된 벤처기업투자신탁에 한한다. 이하 같다)을 말합니다. 다만, 해당 벤처기업투자신탁의 최초 설정일로부터 수요예측 참여일까지의 기간이 1년 미만인 경우에는 같은 법 시행령 제14조제1항제3호에도 불구하고 수요예측 참여일 직전영업일의 벤처기업투자신탁 재산총액에서 같은 호 각 목에 따른 비율의 합계가 100분의 35 이상이어야 합니다. [벤처기업투자신탁] 「조세특례제한법」제16조(벤처투자조합 출자 등에 대한 소득공제) ① 거주자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 출자 또는 투자를 하는 경우에는 2022년 12월 31일까지 출자 또는 투자한 금액의 100분의 10(제3호ㆍ제4호 또는 제6호에 해당하는 출자 또는 투자의 경우에는 출자 또는 투자한 금액 중 3천만원 이하분은 100분의 100, 3천만원 초과분부터 5천만원 이하분까지는 100분의 70, 5천만원 초과분은 100분의 30)에 상당하는 금액(해당 과세연도의 종합소득금액의 100분의 50을 한도로 한다)을 그 출자일 또는 투자일이 속하는 과세연도(제3항의 경우에는 제1항제3호ㆍ제4호 또는 제6호에 따른 기업에 해당하게 된 날이 속하는 과세연도를 말한다)의 종합소득금액에서 공제(거주자가 출자일 또는 투자일이 속하는 과세연도부터
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출자 또는 투자 후 2년이 되는 날이 속하는 과세연도까지 1과세연도를 선택하여 대통령령으로 정하는 바에 따라 공제시기 변경을 신청하는 경우에는 신청한 과세연도의 종합소득금액에서 공제)한다. 다만, 타인의 출자지분이나 투자지분 또는 수익증권을 양수하는 방법으로 출자하거나 투자하는 경우에는 그러하지 아니하다. 1. 벤처투자조합, 신기술사업투자조합 또는 전문투자조합에 출자하는 경우 2. 대통령령으로 정하는 벤처기업투자신탁(이하 이 조에서 “벤처기업투자신탁”이라 한다)의 수익증권에 투자하는 경우 3. 개인투자조합에 출자한 금액을 벤처기업 또는 이에 준하는 창업 후 3년 이내의 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업(이하 이 조 및 제16조의5에서 “벤처기업등”이라 한다)에 대통령령으로 정하는 바에 따라 투자하는 경우 4. 「벤처기업육성에 관한 특별조치법」에 따라 벤처기업등에 투자하는 경우 5. 창업ㆍ벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구에 투자하는 경우 6. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제117조의10에 따라 온라인소액투자중개의 방법으로 모집하는 창업 후 7년 이내의 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업의 지분증권에 투자하는 경우) 「조세특례제한법 시행령」제14조(중소기업창업투자조합 등에의 출자 등에 대한 소득공제) ①법 제16조제1항제2호에서 "대통령령으로 정하는 벤처기업투자신탁"이란 다음 각호의 요건을 갖춘 신탁(이하 이 조에서 "벤처기업투자신탁"이라 한다)을 말한다. 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 의한 투자신탁(같은 법 제251조에 따른 보험회사의 특별계정을 제외한다. 이하 "투자신탁"이라 한다)으로서 계약기간이 3년 이상일 것 2. 통장에 의하여 거래되는 것일 것 3. 투자신탁의 설정일부터 6개월(자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조제19항에 따른 사모집합투자기구에 해당하지 않는 경우에는 9개월 추가) 이내에 투자신탁 재산총액에서 다음 각 목에 따른 비율의 합계가 100분의 50 이상일 것. 이 경우 투자신탁 재산총액에서 가목1)에 따른 투자를 하는 재산의 평가액이 차지하는 비율은 100분의 15 이상이어야 한다. 가. 벤처기업에 다음의 투자를 하는 재산의 평가액의 합계액이 차지하는 비율 1)「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」 제2조제1항에 따른 투자 2) 타인 소유의 주식 또는 출자지분을 매입에 의하여 취득하는 방법으로 하는 투자 나. 벤처기업이었던 기업이 벤처기업에 해당하지 않게 된 이후 7년이 지나지 않은 기업으로서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 코스닥시장에 상장한 중소기업 또는 중견기업에 가목1) 및 2)에 따른 투자를 하는 재산의 평가액의 합계액이 차지하는 비율 4. 제3호의 요건을 갖춘 날부터 매 6개월마다 같은 호 각 목 외의 부분 전단 및 후단에 따른 비율( 투자신탁재산의 평가액이 투자원금보다 적은 경우로서 같은 후단에 따른 비율이 100분의 15 미만인 경우에는 이를 100분의 15로 본다.)을 매일 6개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율이 각각 100분의 50 및 100분의 15 이상일 것. 다만, 투자신탁의 해지일 전 6개월에 대해서는 적용하지 아니한다. ※ 투자일임회사와 부동산신탁회사의 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의2에 의거, 수요예측에 참여하기 위해서는 다음과 같은 참여조건을 충족해야 합니다.① 투자일임회사는 투자일임계약을 체결한 투자자가 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 경우에 한하여 투자일임재산으로 기업공개를 위한 수요예측에 참여할 수 있다. 다만, 증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조제18호에 따른 고위험고수익투자신탁의 경우에는 제1호 및 제4호를 적용하지 아니한다. 1. 증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호에 따른 기관투자자일 것 2.「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조제4항 각호의 어느 하나에 해당하지 아니할 것 3.「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제5항제1호에 따라 불성실수요예측등 참여자로 지정되어 기업공개를 위한 수요예측에 참여 및 공모주식 배정이 금지된 자가 아닐 것4. 투자일임계약
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체결일로부터 3개월이 경과하고, 수요예측 참여일전 3개월간의 일평균 투자일임재산의 평가액이 5억원 이상일 것 ② 투자일임회사는 투자일임재산으로 수요예측등에 참여하는 경우 제1항의 조건이 모두 충족됨을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 대표주관회사에 제출하여야 한다.③ 부동산신탁회사는 고유재산으로만 기업공개를 위한 수요예측에 참여할 수 있다. ④ 제1항 및 제2항의 규정은 신탁회사에 준용한다. 이 경우 제1항 중 "투자일임회사"는 "신탁회사"로, "투자일임계약"은 "신탁계약"으로, "투자일임재산"은 "신탁재산"으로 본다. [투자일임회사 등의 수요예측 참여 조건] ①「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호에 따른 기관투자자일 것②「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조제4항 각호의 어느 하나에 해당하지 아니할 것③「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제5항제1호에 따라 불성실수요예측 참여자로 지정되어 기업공개를 위한 수요예측참여 및 공모주식 배정이 금지된 자가 아닐 것④ 투자일임계약 체결일로부터 3개월이 경과하고, 수요예측 참여일전 3개월간의 일평균 투자일임재산의 평가액이 5억원 이상일 것 ※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 해외 기관투자자의 경우 상기 바목에 해당하는 투자자임을 입증할 수 있는 서류를 요청할 수 있으며, 요청 받은 해외투자자가 해당 서류를 제출하지 않을 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 고위험고수익투자신탁으로 참여하는 경우 상기 사목에 따른 고위험고수익투자신탁임을 확약하는 확약서를 징구하며, 동 서류와 관련하여 추가 서류를 요청할 수 있으며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 투자일임회사로 참여하는 경우 상기 마목에 따른 투자일임회사임을 확약하는 확약서를 징구하며, 동 서류와 관련하여 추가 서류를 요청할 수 있으며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 벤처기업투자신탁으로 참여하는 경우「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조20호에 따른 벤처기업투자신탁임을 확약하는 확약서 및 신탁자산 구성내역을 기재한 수요예측 참여 집계표를 징구하며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. (나) 수요예측 참여 제외대상다음에 해당하는 자는 수요예측에 참여할 수 없습니다. 다만 ④항 및 ⑤항에 해당하는 자가 배정받은 주식에 대해 6개월 이상의 의무보유를 확약하거나 ⑤항의 창업투자회사 등이 일반청약자의 자격으로 청약하는 경우에는 그러하지아니합니다. ① 인수회사(대표주관회사 포함) 및 인수회사의 이해관계인(「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제9호의 규정에 따른 이해관계인을 말함). 다만, 제9조의2제1항에 따라 위탁재산으로 청약하는 집합투자회사, 투자일임회사, 신탁회사(이하 "집합투자회사등"이라 한다)는 인수회사 및 인수회사의 이해관계인으로 보지 아니한다.) ② 발행회사의 이해관계인(「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제9호의 규정에 따른 이해관계인을 말하며, 동 규정 제2조제9호의 가목 및 라목의 임원을 제외함) ③ 금번 공모와 관련하여 발행회사 또는 인수회사(대표주관회사 포함)에 용역을 제공하는 등 중대한 이해관계가 있는 자 ④ 주금납입능력을 초과하는 물량 또는 현저히 높거나 낮은 가격을 제시하는 등 수요예측에 참여하여 제시한 매입희망 물량과 가격의 진실성이 낮다고 판단되는 자 ⑤ 대표주관회사가 대표주관업무를 수행한 발행회사(해당 발행회사가 발행한 주권의 신규 상장일이 이번 기업공개를 위한 공모주식의 배정일부터 과거 1년 이내인 회사를 말한다)의 기업공개를 위하여 금융위원회에 제출된 증권신고서의 "주주에 관한 사항"에 주주로 기재된 주요주주에 해당하는 기관투자자 및 창업투자회사 등 ⑥ 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제3항에 의거 금번 공모 이전에 실시한 공모에서 수요예측일 현재
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한국금융투자협회 홈페이지에 "불성실 수요예측 참여자"로 분류되어 제재기간 중에 있는 기관투자자 ⑦ 금번 공모 시에는「증권 인수업무 등에 관한 규정」제10조의3제1항에 따른 환매청구권을 부여하지 않음에 따라, 동 규정 제5조제1항제2호에서 정의하는 창업투자회사등은 금번 수요예측에 참여할 수 없습니다. [증권 인수업무 등에 관한 규정] 제5조(주식의 공모가격 결정 등)① 기업공개를 위한 주식의 공모가격은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 결정한다. 2. 기관투자자를 대상으로 수요예측을 실시하고 그 결과를 감안하여 인수회사와 발행회사가 협의하여 정하는 방법. 다만, 제2조제8호에 불구하고 인수회사는 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자(이하 "창업투자회사등"이라 한다)의 수요예측등 참여를 허용할 수 있으며, 이 경우 해당 창업투자회사등은 기관투자자로 본다. 가. 제6조제4항제1호부터 제3호까지의 어느 하나에 해당하는 조합 나. 영 제10조제3항제12호에 해당하지 아니하는 기금 및 그 기금을 관리ㆍ운용하는 법인 다.「사립학교법」제2조제2호에 따른 학교법인 라.「중소기업창업 지원법」제2조제4호에 따른 중소기업창업투자회사제10조의3(환매청구권)① 기업공개(국내외 동시상장공모를 위한 기업공개는 제외한다)를 위한 주식의 인수회사는 다음의 어느 하나에 해당하는 경우 일반청약자에게 공모주식을 인수회사에 매도할 수 있는 권리(이하 "환매청구권"이라 한다)를 부여하고 일반청약자가 환매청구권을 행사하는 경우 증권시장 밖에서 이를 매수하여야 한다. 다만, 일반청약자가 해당 주식을 매도 하거나 배정받은 계좌에서 인출하는 경우 또는 타인으로부터 양도받은 경우에는 그러하지 아니하다. 2. 제5조제1항제2호 단서에 따라 창업투자회사등을 수요예측등에 참여시킨 경우 [불성실 수요예측참여자 지정] ▣ 불성실 수요예측참여행위「증권 인수업무에 관한 규정」제17조의2 제3항에 의거 금번 공모 시 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 불성실 수요예측참여행위를 하여 불성실 수요예측참여자로 지정될 경우 일정 기간 동안 수요예측의 참여 및 공모주식의 배정이 제한되므로 유의하시기 바랍니다.1. 수요예측등에 참여하여 주식 또는 무보증사채를 배정받은 후 청약을 하지 아니하거나 청약 후 주금 또는 무보증사채의 납입금을 납입하지 아니한 경우.2. 기업공개시 수요예측에 참여하여 의무보유를 확약하고 주식을 배정받은 후 의무보유기간 내에 해당 주식을 처분(해당 주식을 대여하거나 해당 종목에 대하여 법 제180조제1항제2호에 따른 공매도를 하는 등 경제적 실질이 매도와 동일한 일체의 행위를 포함한다. 이하 이항 및 1>에서 같다)하는 경우.3. 수요예측등에 참여하면서 관련정보를 허위로 작성·제출하는 경우.4. 수요예측등에 참여하여 배정받은 주식을 투자자에게 매도함으로써 법 제11조를 위반한 경우.5. 투자일임회사, 신탁회사, 부동산신탁회사가 제5조의2를 위반하여 기업공개를 위한 수요예측등에 참여한 경우.6. 수요예측에 참여하여 공모주식을 배정받은 벤처기업투자신탁의 신탁계약이 설정일로부터 1년 이내에 해지되거나, 공모주식을 배정받은 날로부터 3개월 이내에 신탁계약이 해지(신탁계약기간이 3년 이상인 집합투자기구의 신탁계약기간 종료일 전 3개월에 대해서는 적용하지 아니한다)되는 경우.7. 사모의 방법으로 설정된 벤처기업투자신탁이 수요예측등에 참여하여 공모주식을 배정받은 후 최초 설정일로부터 1년 6개월 이내에 환매되는 경우.8. 그 밖에 인수질서를 문란하게 한 행위로서 제1호부터 제7호까지의 규정에 준하는 경우 ▣ 대표주관회사인 삼성증권㈜의 불성실 수요예측참여행위 내역 제출「증권 인수업무에 관한 규정」제17조2에 의거 삼성증권㈜는 상기 중 어느 하나에 해당하는 불성실 수요예측참여행위가 발생한 경우 다음 각 호의 사항을 한국금융투자협회에 통보하며 (다만,「증권 인수업무에 관한 규정」제17조의2 제1항 제4호의 경우에는 그러하지 아니한다), 해당 불성실 수요예측등 참여자에 대한 정보 및 제재사항 등을 기재한 불성실 수요예측등 참여자 등록부를 작성하여 관리하고 삼성증권㈜의
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인터넷 홈페이지(www.samsungpop.com)에 다음 각호의 내용을 게시할 수 있습니다. [불성실 수요예측참여자의 정보] - 사업자등록번호 (또는 외국인투자등록번호)- 명칭- 해당 사유가 발생한 종목- 해당 사유- 해당 사유의 발생일- 기타 협회가 필요하다고 인정하는 사항 ▣ 한국금융투자협회의 불성실 수요예측참여자 지정한국금융투자협회는 동 협회 정관 제41조에 따라 설치된 자율규제위원회의 의결을 거쳐 불성실 수요예측참여자로 지정하고, 불성실 수요예측참여자의 명단을 동 협회 홈페이지에 게시합니다. ▣ 불성실 수요예측등 참여자의 참여제재 사항불성실수요예측등 참여 행위의 동기 및 그 결과를 고려하여 일정기간 수요예측등 참여 제재(미청약ㆍ미납입과 의무보유 확약위반 행위에 대한 제재기준을 분리ㆍ적용) [불성실 수요예측 참여 제재사항] 적용 대상 위반금액 수요예측 참여제한기간 정의 규모 미청약ㆍ미납입 미청약ㆍ미납입주식수 × 공모가격 1억원초과 6개월 + 1억원을 초과하는 위반금액 5천만원 당 1개월씩 가산 * 참여제한기간 상한 : 24개월 1억원이하 6개월 의무보유 확약위반 의무보유 확약위반주식수 × 공모가격 1억원초과 6개월 + 1억원을 초과하는 위반금액 1.5억원 당 1개월씩 가산* 참여제한기간 상한 : 12개월 1억원이하 6개월 수요예측등 정보허위 작성ㆍ제출 배정받은 주식수 × 공모가격 미청약ㆍ미납입과 동일* 참여제한기간 상한 : 12개월 법 제11조 위반대리청약 대리청약 처분이익 미청약ㆍ미납입과 동일* 참여제한기간 상한 : 12개월 투자일임회사등수요예측등참여조건 위반 배정받은 주식수 × 공모가격 미청약ㆍ미납입과 동일* 참여제한기간 상한 : 6개월 벤처기업투자신탁 해지금지 위반 12개월 이내 금지 사모 벤처기업투자신탁 환매금지 위반 12개월 × 환매비율 기타 인수질서 문란행위 6개월 이내 금지 주1) 미청약ㆍ미납입 위반금액: 미청약ㆍ미납입 주식수 × 공모가격의무보유 확약 위반금액: 의무보유 확약위반 주식수 × 공모가격 주2) 의무보유확약위반 주식수: 의무보유확약 주식수와 의무보유확약 기간 중 보유주식가 가장 적은 날의 주식수와의 차이 주3) 가중: 해당 사유발생일 직전 2년 이내에 불성실 수요예측참여자로 지정된 사실이 있는 자에 대하여는 100분의 200 범위 내 가중할 수 있으며, 불성실 수요예측참여자 지정횟수(종목수 기준이며, 해당 지정심의건을 포함)가 2회인 경우 100분의 50, 3회 및 4회인 경우 100분의 100, 5회 이상인 경우 100분의 200을 가중할 수 있음. 다만, 수요예측 참여제한 기간은 미청약, 미납입의 경우 36개월, 기타의 경우 24개월을 초과할 수 없음 주4) 감면: 1) 해당 사유 발생일 직전 1년 이내 불성실 수요예측참여자 지정 여부, 고의ㆍ중과실 여부, 사후 수습 노력의 정도, 위반금액 및 비중의 경미성, 그 밖의 정상을 참작하여 위원회가 필요하다고 인정하는 경우 감경 또는 면제(불성실 수요예측참여자로 지정하되 수요예측 참여를 제한하지 않는 것) 할 수 있음2) 위원회가 필요하다고 인정하여 제재금을 부과하는 경우에 의무보유 확약위반 후 사후 수습을 위하여 확약기간 내 해당 주식을 재매수하거나 위반비중이 경미하여 확약준수율*이 70% 이상인 경우 위원회는 확약준수율 이내에서 수요예측등 참여제한 기간을 감면할 수 있음* 확약준수율 : [해당 주식의 확약기간 내 일별 잔고 누계액 / (배정받은 주식수 X 확약기간 일수) ] X 100(%). 단, 일별 잔고는 확약한 수량 이내로 함 주5) 제재금 산정기준1) MAX[수요예측등 참여제한기간(개월수) × 500만원, 경제적 이익](100만원 미만 경제적 이익은 절사)2) 불성실 수요예측 등 적용 대상별 경제적 이익 적용 대상 경제적 이익 산정표준 미청약,미납입 의무보유 확약을 한 경우 : 배정 수량의 공모가격 대비 확약종료일 종가 기준 평가손익 X (-1) 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정 수량의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익 X (-1) 의무보유확약위반 배정받은 주식 중 처분한 주식의 처분손익 + 미처분 보유
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주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가 기준 평가손익* - 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가기준 평가손익 * 사후 수습을 위하여 재매수한 주식의 재매수가격 대비 평가손익 포함 수요예측 등 정보 허위 작성, 제출 의무보유 확약을 한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가 기준 평가손익 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익 법 제11조 위반 대리청약 대리청약 처분이익 투자일임회사 등 수요예측등 참여조건 위반 의무보유 확약을 한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가**기준 평가손익 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익** 확약종료일 종가: 위원회 의결일 전 5 영업일까지 의무보유 확약기간이 경과하지 아니한 경우 위원회 의결일 5 영업일 전일을 기산일로 하여 과거 3영업일간의 종가평균을 확약종료일 종가로 적용하여 산정 (3) 수요예측 대상 주식에 관한 사항 구분 주식수 비율 비고 기관투자자 고위험고수익투자신탁 및벤처기업투자신탁 배정수량 포함 주1) 상기 기관투자자는 고위험고수익투자신탁 및 벤처기업투자신탁을 포함합니다. 주2) 상기 비율은 총 공모주식수( 3,950,000 주)에 대한 비율입니다. 주3) 일반청약자 배정분 987,500 주 ~ 1,185,000 주(25%~30%) 및 우리사주조합 배정분 197,500 주(5%)는 수요예측 대상주식이 아닙니다. (4) 수요예측 참가 신청수량 최고 및 최저한도 구분 최고한도 최저한도 기관투자자 각 기관별로 법령등에 의한 투자한도 잔액(신청수량 × 신청가격) 또는 2,765,000 (기관 배정 물량) 주 중 적은 수량 1,000주 주1) 금번 수요예측에 있어서는 물량 배정 시 "참여가격 및 참여자의 질적인 측면(운용규모, 의무보유확약기간, 참여시점, 참여가격 제시여부, 공모 참여실적, 가격 분석능력,투자ㆍ매매성향, 수요예측에 대한 기여도 등)을 종합적으로 고려하여 물량 배정이 이루어지는 바, 이러한 조건을 충족하는 수요예측 참여자에 대해서는 최대 수요예측 참여수량 전체에 해당하는 물량이 배정될 수도 있습니다. 따라서, 수요예측 참여 시 이러한 사항을 각별히 유의하여 반드시 각 수요예측 참여자가 소화할 수 있는 실수요량범위 내에서 수요예측에 참여하시기 바라며, 최고한도는 수요예측 대상수량 2,765,000 주를 초과할 수 없습니다. 주2) 금번 수요예측에 참여하는 기관투자자는 15일, 1개월, 3개월 또는 6개월의 의무보유기간을 확약할 수 있습니다. 주3) 기관투자자 수요예측 최고한도는 기관투자자 배정 물량이 70.0%인 경우를 가정한 주식수입니다. (5) 수요예측 참가 수량단위 및 가격단위 구 분 내 용 수량단위 1,000주 가격단위 100원 주1) 금번 수요예측 시 가격을 제시하지 않고 수량만 제시하는 참여방법을 인정합니다. 이 경우 해당 기관투자자는 확정공모가액으로 배정받겠다고 의사표시한 것으로 간주됩니다. 다만, 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측에 참여하는 경우 매입 희망가격을 제출하지 않아야 합니다. (6) 수요예측 참여방법(가) 국내기관투자자국내기관투자자의 경우, 대표주관회사인 삼성증권㈜의 홈페이지를 통해 인터넷 접수를 받으며, 서면으로는 접수받지 않습니다. 다만, 삼성증권㈜의 홈페이지 문제 등으로 인해 인터넷 접수가 불가능할 경우에는 보완적으로 인편, 우편, 유선, Fax, E-Mail 등의 방법에 의해 접수를 받습니다. 인터넷 접수와 관련한 세부 사항은 아래와 같습니다. [인터넷 접수방법]① 홈페이지 접속- www.samsungpop.com → 전체메뉴 펼침 → 수요예측② 로그인- 사업자등록번호 입력 후 로그인③ 수요예측 참가 화면에서 종목명을 선택하고 삼성증권㈜ 종합(위탁) 계좌번호, 계좌 비밀번호, 참여기관 기본정보 입력(또는 확인) 후 수요예측 참여할 수 있습니다.수요예측 참여 내역은 마감시간 이전까지 정정 또는 취소가 가능하며, 최종 접수된
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참여내역 만을 유효한 것으로 간주합니다.④ 「 자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제7항의 금융투자업자의 경우에는 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조제18호에 따른 고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 경우에 한하여 수요예측에 참여할 수 있습니다.⑤ 집합투자회사의 경우 고유재산, 집합투자재산, 고위험고수익투자신탁, 투자일임재산, 벤처기업투자신탁을 각각 개별 계좌로 신청해야 합니다. 또한, 그 외 기관투자자가 고위험고수익투자신탁분 또는 벤처기업투자신탁을 수요예측에 참여하고자 하는 경우 고유재산과 고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁을 각각 개별 계좌로 신청해야 합니다. 또한 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측등에 참여하고자 하는 경우 각각 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제87조제1항제2호의4, 제99조제2항제2호의4, 제109조제1항제2호의4에 해당함을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 대표주관회사에 제출하여야 합니다. ⑥ 기관투자자가 고위험고수익투자신탁으로 참여하는 경우 대표주관회사인 삼성증권㈜가 정하는 '펀드명, 계좌번호, 자산총액, 자산구성내역, 신청금액, 신청가격, 신청수량,「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조제18호에 따른 고위험고수익투자신탁에 해당됨을 확인하는 내용' 등을 기재한 고위험고수익투자신탁 확약서를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다.⑦ 투자일임업자가 투자일임재산으로 참여하는 경우 대표주관회사인 삼성증권㈜가 정하는 "종목명, 계약일, 만기일, 계좌번호, 자산총액, 신청가격, 신청금액 및 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제5조의2제1항의 요건을 모두 충족됨을 확인하는 내용' 등을 기재한 투자일임업회사 확약서를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다.⑧ 벤처기업투자신탁은 대표주관회사인 삼성증권㈜의 홈페이지를 통한 수요예측 참여 시 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조20호에 해당하는 벤처기업투자신탁임을 입증할 수 있는 "펀드명, 펀드설정금액, 펀드별 참여현황" 등을 기재한 "벤처기업투자신탁 확약서"를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다.⑨ 동일한 집합투자업자의 경우 각 펀드별 수요를 취합하여 1건으로 통합신청하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 또한, 고위험고수익투자신탁 또는 벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 고위험고수익투자신탁 또는 벤처기업투자신탁 펀드별 참여내역을 기관투자자 명의 1건으로 통합하여 참여하여야 하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 한편, 각 펀드의 경우 수요예측일 현재 약관승인 및 설정이 완료된 경우에 한하며, 해당 펀드의 종목별 편입한도, 만기일 등은 사전에 자체적으로 확인한 후 신청하여 주시기 바랍니다.⑩ 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측등에 참여하고자 하는 경우 각각 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제87조제1항제2호의4, 제99조제2항제2호의4, 제109조제1항제2호의4에 해당함을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다. 다만, 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측에 참여하는 경우 매입 희망가격을 제출하지 않아야 합니다⑪ 대표주관회사인 삼성증권㈜는 수요예측 후 물량배정 시에 당해 집합투자업자에 대해 전체 물량 (뮤추얼 펀드, 신탁형 펀드 등에 배정되는 물량을 합산한 물량)을 배정하며, 또한, 기관투자자의 고위험고수익투자신탁에 대해서는 1건으로 통합 배정합니다. 펀드별 물량배정은 각각의 집합투자업자 및 그 외 기관투자자가 자체적으로 마련한 기준에 의해 자율적으로 배정합니다. 단, 해당 펀드에 배정하여
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발생하는 문제에 관하여 대표주관회사인 삼성증권㈜와 발행회사는 책임을 지지 아니합니다. ※ 본인명의의 위탁계좌가 없는 국내기관투자자는 삼성증권㈜ 지점을 방문하여 위탁계좌를 개설하여야 합니다. 계좌개설 관련 문의는 가까운 삼성증권 지점(1588-2323) 및 본점 Wholesale본부(02-2020-6682)로 연락 바랍니다.(나) 해외기관투자자금번 수요예측시 해외기관투자자의 경우 삼성증권㈜의 홈페이지를 통한 인터넷 접수(www.samsungpop.com) 및 삼성증권㈜ Wholesale본부를 통한 접수를 받습니다. 해외법인본부 접수방법은 직접방문, 우편, E-mail, Fax 등으로 가능하며 우편은 수요예측 마감시간(한국시간 기준 2021년 09월 02일(목) 오후 5시)까지 도착분에 대하여 접수 가능합니다. 구분 내용 접수기간 2021년 09월 01일(수) ~ 09월 02일(목) 17:00 접수장소 삼성증권㈜ 9층 Wholesale본부, 인터넷(방법은 국내기관투자자 참조) 접수방법 인편접수 혹은 우편접수, E-mail, Fax 등 (인터넷 접수 가능) 주소 서울특별시 서초구 서초대로74길 11 삼성전자빌딩 9층 Wholesale본부 FAX ※ 대표주관회사인 삼성증권㈜는 본 수요예측에 참여한 해외기관투자자의 경우「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호 바목에 해당하는 투자자임을 입증할 수 있는 서류를 요청할 수 있으며, 해당 서류를 미제출하거나 내부 수요예측 운영기준 등에 따라 상기 인수업무규정 제2조제8호 바목에 해당하는 투자자임을 확인하기 어려운 경우, 배정에서 제외될 수 있습니다. (7) 수요예측 접수일시 및 방법 접수장소 접수일시 문의처 삼성증권㈜ 홈페이지(www.samsungpop.com) 2021년 09월 01일(수)~ 2021년 09월 02일(목) 17:00 주1) 수요예측 마감시간 이후에는 수요예측 참여, 정정 및 취소가 불가능하오니 접수 마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다.금번 수요예측에서 해외기관투자자의 경우 삼성증권㈜의 홈페이지를 통한 인터넷 접수 및 삼성증권㈜ Wholesale부문 해외법인본부를 통해 접수 가능합니다. 세부내용은 '(6)수요예측 참여방법'을 참고하시기 바랍니다. 주2) 본인명의의 위탁계좌가 없는 국내기관투자자는 삼성증권㈜ 지점을 방문하여 위탁계좌를 개설하여야 합니다. 계좌개설 관련 문의는 가까운 삼성증권 지점(1588-2323) 및 본점 Wholesale본부(02-2020-6682)로 연락 바랍니다. (8) 기타 수요예측 참여와 관련한 유의사항① 수요예측 마감시간 이후에는 수요예측 참여/정정/취소가 불가하오니 접수 마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다.② 수요예측참여자 중 삼성증권㈜를 통하여 수요예측에 참여하는 국내 및 해외 기관투자자는 수요예측 참여 이전까지 삼성증권㈜에 본인 명의의 위탁 계좌가 개설되어 있어야 합니다. 또한, 집합투자회사의 경우 집합투자재산, 고유재산, 고위험고수익투자신탁, 투자일임재산, 벤처기업투자신탁을 각각 구분하여 접수해야 하며 접수 시 각각 개별 계좌로 참여하여야 합니다.본인명의의 위탁계좌가 없는 국내기관투자자는 삼성증권㈜ 지점을 방문하여 위탁계좌를 개설하여야 합니다. 계좌개설 관련 문의는 가까운 삼성증권 지점(1588-2323) 및 본점 Wholesale본부(02-2020-6682)로 연락 바랍니다.③ 참가신청금액이 각 수요예측참여자별 최고 한도를 초과할 때에는 최고 한도로 참가한 것으로 간주합니다.④ 수요예측 참여시 입력(또는 확인)된 참여기관의 기본 정보에 허위 내용이 있을 경우 참여 자체를 무효로 하며, 불성실 수요예측참여자로 관리합니다. 다만, 집합투자기구의 경우 일반 펀드가입자의 피해 방지를 위하여 펀드에서 미청약이나 주금 미납입이 발생한 경우에도 불성실 수요예측 참여자로 지정하지 아니하고 제재금을 부과할 수 있습니다. 단, 해당 사유발생일 직전 1년 이내에 불성실 수요예측참여행위가 있었던 경우에는 제재금 부과를 적용하지 아니하고 불성실 수요예측참여자로 지정합니다.고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 투자신탁이「증권
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인수업무 등에 관한 규정」제2조 제18호에 따른 고위험고수익투자신탁에 해당되는지 여부를 확인하여야 하며 대표주관회사는 해당 기관투자자가 제출한 확약서 등의 소정의 양식에 의거하여 판단합니다.벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 투자신탁이「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제20호에 따른 벤처기업투자신탁에 해당되는지 여부를 확인하여야 하며 대표주관회사는 해당 기관투자자가 제출한 확약서 등의 소정의 양식에 의거하여 판단합니다.동 사항에 대해 허위 및 과실로 제출하였을 경우 불성실 수요예측참여자로 지정될 수 있음을 유의하시길 바랍니다.⑤ 집합투자회사가 통합신청하는 각 펀드의 경우 수요예측일 현재 약관승인 및 설정이 완료된 경우에 한합니다. 또한, 동일한 집합투자업자의 경우 각 펀드별 수요를 취합하여 1건으로 통합신청하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 한편, 고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 고위험고수익투자신탁 펀드별 참여내역을 기관투자자 명의 1건으로 통합하여 참여하여야 하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 해당 펀드의 종목별 편입한도, 만기일 등은 사전에 자체적으로 확인한 후 신청하여 주시기 바랍니다.⑥ 고위험고수익투자신탁 또는 벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 해당 투자신탁의 가입자가 인수회사 또는 발행회사의 이해관계인인지 여부를 확인하여야 하며, 이에 해당하는 경우 해당 투자신탁이 공모주 수요예측에 참가하지 않도록 조치하여야 합니다.⑦ 수요예측 인터넷 접수를 위한 "사업자(투자)등록번호, 위탁 계좌번호 및 계좌 비밀번호" 관리의 책임은 전적으로 기관투자자 본인에게 있으며, "사업자(투자)등록번호, 위탁 계좌번호 및 계좌 비밀번호" 관리 부주의로 인해 발생되는 문제에 대한 책임은 당해 기관투자자에게 있음을 유의하시기 바랍니다.⑧ 기타 수요예측 참여와 관련한 유의사항은 삼성증권㈜『www.samsungpop.com → 전체메뉴 펼침 → 수요예측』에서 확인하시기 바랍니다.⑨ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 해외 기관투자자에 대하여「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제8호 바목에 해당하는 기관투자자임을 입증할 수 있는 서류를 요청할 수 있으며, 이를 요청받은 해외 기관투자자가 해당 서류를 제출하지 않을 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.대표주관회사는 본 수요예측에 고위험고수익투자신탁으로 참여하는 투자신탁 등에 대하여「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제18호 및 제19호에 따른 고위험고수익투자신탁임을 확약하는 "확약서" 및 신탁자산 구성내역 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표"를 징구할 수 있으며, 이를 요청받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.대표주관회사는 본 수요예측에 투자일임재산으로 참여하는 투자일임회사에 대하여 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의2 제1항에 따른 투자일임회사임을 확약하는 "확약서" 및 "펀드명, 펀드설정금액, 펀드별 참여현황" 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표"를 징구할 수 있으며, 이를 요청받은 투자일임회사가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.대표주관회사는 본 수요예측에 벤처기업투자신탁으로 참여하는 투자신탁 등에 대하여 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제20호에 따른 벤처기업투자신탁임을 확약하는 내용과 사모의 방법으로 설정된 경우 설정일로부터 1년 6개월 이상의 기간 동안 환매를 금지하고 있다는 "확약서" 및 신탁자산 구성내역 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표"와 징구할 수 있으며, 이를 요청받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.⑩ 기관투자자 또는 일반청약자 대상 배정물량 중 미청약된 배정물량에 대해서는 수요예측에 참여하지 않았거나, 수요예측에 참여하였으나 배정받지 못한 경우에도 공모가액으로 배정받기 희망하는 기관투자자가 있는 경우, 대표주관회사에 미리 청약의사를 표시하고 청약일 중 추가청약할 수 있습니다. 상기 배정의 결과 불가피한 상황이 발생하여
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배정이 원활하지 못할 경우 대표주관회사가 판단하여 배정에 대한 기준을 변경할 수 있습니다.⑪ 수요예측 참가 시 의무보유 확약기간을 미확약, 15일, 1개월, 3개월 또는 6개월로 제시가 가능합니다.⑫ 수요예측참가시 의무보유 확약을 한 기관투자자(고위험고수익투자신탁 포함)의 경우 기준일로부터 의무보유 확약 +2일의 기간까지의 일별잔고증명서 및 매매내역서를 의무보유 확약기간 종료 후 1주일 이내에 대표주관회사인 삼성증권㈜ IB부문 IPO1팀으로 보내주시기 바랍니다. 한편, 상기 서류를 제출하지 않은 기관투자자는 '불성실 수요예측참여자'로 지정될 수 있음을 유의하시기 바랍니다. 또한 펀드 만기가 의무보유 확약기간 종료 이전에 도래하여 매도를 하는 경우에도 '불성실 수요예측참여자'로 지정될 수 있으니 기관투자자 등은 수요예측에 참여하기 전 해당 펀드의 만기를 확인하여 수요예측에 참여하기 바랍니다.⑬ 의무보유 확약기간은 결제일 기준이 아니므로 의무보유 확약기간 종료일 익일부터 매매가 가능하며, 잔고증명서 및 매매내역서는 동 기준에 근거하여 제출하시길 바랍니다.⑭ 국내 기관투자자 및 해외 기관투자자는 납입일에 배정된 금액의 1.0%(청약금액의 1.0%)에 해당하는 청약 수수료를 수요예측을 접수한 삼성증권㈜ 에 입금해야 합니다. 청약수수료를 입금하지 않는 경우, 미납입으로 간주될 수 있으니 유의하시기 바랍니다.⑮ 대표주관회사는 주식시장 상황, 수요예측 참여현황, 수요예측 참여방법 및 절차 준수 여부 등을 종합적으로 고려하여 내부 수요예측 운영기준에 따라 배정기준을 변경할 수 있으며, 이와 관련된 상세 내용은 수요예측참가 안내문을 참고하시기 바랍니다.
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II. 사업의 내용 ◆click◆『수주상황』 삽입 11011#*_수주상황.dsl 1. 사업의 개요 주식회사 필로시스헬스케어와 그 종속회사의 사업부문은 기업회계기준서 제1108호 "영업부문"에 따라 제공하는 재화나 용역에 근거하여 구분하였습니다.각 사업부문은 바이오사업 및 유통사업으로 구성되어 있으며, 부문별 정보는 다음과 같습니다. (1) 연결대상 종속기업1) 당기말 현재 지배회사의 종속기업(이하 "연결대상 종속기업")에 대한 투자현황은 다음과 같습니다. 회사명 소재지 주요 영업 활동 소유지분율 의결권비율 결산월 비 고 (주)필로시스메디케어 대한민국 의료기기 도소매 12월 자회사 (주)필로시스파마 대한민국 의료용 S/W 개발공급 12월 자회사 가. 업계의 현황 (1) 산업의 특성 ① 바이오사업헬스케어 산업은 고령화, 의료비 지출 증가와 같은 사회적 요인과 인공지능 4차 산업혁명 연관기술의 발전에 힘입어 급성장 하고 있습니다. 전 세계 스마트헬스케어 산업의 시장 규모는 16년 960억 달러에서 25년 3,300억 달러로 크게 성장할 전망입니다.관련 제품과, 서비스의 확대로 기존의 의료는 환자에 대한 치료 중심에서 일반인의 예방진단 분야로 확대되고 있어 우리 주변에서도 스마트 워치, 인공지능을 활용한 진단 서비스 등 이와 관련한 사례를 쉽게 찾아볼 수 있으며, 고령화에 따른 의료비지출 증가와 질병의 예방진단에 대한 수요확대에 대응하기 스마트헬스케어는 효과적인 대안으로 부상하고 있습니다.코로나 진단키트 산업은 코로나19 확산세에 힘입어 2020년 4월 수출을 시작으로 11월까지 약 2조5000억원 이상 수출되고 있습니다. 전세계적으로 코로나19 펜데믹이 지속되고 있으며 변이 바이러스의 발견 등으로 인하여 코로나19는 당분간 지속될 것으로 예상됩니다. 백신, 치료제 등이 개발되어 코로나19가 종식되면 단기적으로 수요가 감소하겠지만 코로나19의 완벽한 종식을 위해서는 백신 및 치료제 접종과 진단이 함께 이루어져야 하기에 백신 및 치료제 등이 개발 완료후에도 진단키트 산업은 꾸준히 증가할 것으로 예상됩니다. ② 유통사업 의류 유통산업은 경기변동에 매우 민감한 산업으로, 지난해 유통산업은 해외직구의 증가, 백화점 경기 침체, 경쟁업체의 급증 및 장기적인 내수경기 침체 등으로 인해 전반적으로 경기 침체가 계속되고 있습니다. 경기회복에 대한 기대감에도 불구하고 소비심리의 회복까지는 시간이 필요한 만큼 소비자들의 소비 패턴은 지난해와 마찬가지로 보다 저렴한 가격에 상품을 구매하려는 합리적 소비 패턴 증가가 지속될 것으로 전망되며, 유통채널은 소비자 욕구로 인해 다변화 등이 예측됩니다. 특히, 유통채널의 주도권이 기존 백화점 중심의 오프라인 매장에서 아울렛 매장과 인터넷 및 모바일 쇼핑몰, SNS와 연계한 제품 소개 및 구매유도 그리고 TV홈쇼핑 등 온라인으로 이동되고 있고 단기간에 유통채널의 변화가 예상됩니다. 나. 회사의 현황 (1) 영업개황 ① 바이오사업 당사는 “Gmate Premium App"을 통하여 사용자가 지속적으로 혈당, 혈압, 체지방, 식단관리 등 본인의 건강상태를 쉽고 편리하게 기록하고 체크할 수 있도록 하고 있습니다.사용자는 App을 통하여 병원을 예약하고 진료차트에 건강 데이터를 연동하고 약국의 처방이력을 저장하고 복약 시 필요할 수 있는 정보제공 등의 서비스를 받을 수 있으며, App을 통한 측정 결과를 토대로 필요한 건강기능식품 추천 등의 정보를 제공받고 개인용 혈당 측정기기, 소모품 등을 손쉽게 구매할 수 있습니다. 당사는 바이오사업 확장의 일환으로 코로나19 항원진단키트인 ‘Gmate COVID-19’, 항원신속진단키트인 ‘Gmate COVID-19 Ag’, 검체채취키트인 ‘Gmate UTM’을 유통 중에 있습니다. 당사의 진단키트는 사용방법이 간단하고 App을 이용한 결과의 판독 및 전송이 가능해 활용도가 매우 높으며, UTM은 코와 목 등에 깊숙하게 넣어 분비물을 채취한 뒤 특수용액이 담긴 튜브에 담아 바이러스를 가두는 의료기기로 코로나19뿐만 아니라 각종 검사를 위한 필수품입니다. 현재
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전세계적으로 코로나19 팬데믹 사태가 장기회됨에 따라 진단키트 및 검체채취키트의 수요가 급증하고 있고 백신이 상용화되더라도 백신접종 후 항체 형성 및 지속여부에 대한 모니터링을 위해서는 꾸준한 검사가 동반되어야 하기에 시장의 성장세는 지속될 것으로 전망하고 있습니다. 또한, 당사는 자회사를 통하여 미국 Molecular Matrix Inc. 와의 계약을 통하여 뼈이식대체재 아시아 시장 독점 판권 및 국내 독점 생산권 등을 확보하였으며, 첨단 의료장비, 의약품 등의 수입 및 국내 총판을 진행하고 있습니다. 최근 인구고령화 및 만성퇴행성질환자와 만성질환자 증가 등으로 인하여 보건사업의 중요성이 대두되고 있으며, 이러한 환경에서 당사가 진행하고 있는 의료기기 및 헬스케어 시장은 성장세가 지속될 것으로 전망하고 있습니다. ② 유통사업당사는 2016년 8월 신규사업 진출의 일환으로 잡화류(해외유명브랜드 가방 등) 수입병행을 통한 도소매 및 의류 등의 도소매 사업을 수행하고 있습니다.당사의 유통사업부는 경쟁력이 있는 해외 유명브랜드(코치, 키플링 등) 상품을 중심으로 판매망을 구축하여 국내 홈쇼핑사 및 인터넷판매망을 통해 판매하고 있습니다.그리고 시장 유통 흐름에 따라 유통사업의 시너지 효과를 배가할 수 있는 다른 상품의 취급도 고려하고 있습니다 (2) 공시대상 사업부문의 구분 (1) 영업부분에 관한 일반사항연결실체의 사업부문은 매출의 종류에 따라 바이오사업, 유통사업 및 임대사업으로 구분되며, 각 사업부문별 주요 매출품목 및 주요고객 현황은 다음과 같습니다. 구 분 주요매출현황 주 요 고 객 바이오사업 COVID-19 관련 제품 및 의료소모품 등 국내외 유통업체, 주요대학병원 등 유통사업 잡화, 의류 등 홈쇼핑사 및 데이타방송 임대사업 부동산 임대 (주)지에이피외 6개사 (2) 영업부분별 경영성과당기말 현재 영업부문별 경영성과는 다음과 같습니다. (기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원) 구 분 바이오사업부 유통사업부 임대사업외 합계 매출액 영업이익(손실)(*1) (감가상각비) 주1) 공통경비는 각 부문별 매출액 비율로 안분하여 각 부문별 영업손익을 계산하였습니다. 주2) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 전기말 현재 영업부문별 경영성과는 다음과 같습니다. (기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 천원) 구 분 바이오사업부 유통사업부 임대사업외 합계 매출액 영업이익(손실)(*1) (감가상각비) 주1) 공통경비는 각 부문별 매출액 비율로 안분하여 각 부문별 영업손익을 계산하였습니다. 주2) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. (3) 영업부분별 재무현황당기말 현재 영업부문별 재무현황은 다음과 같습니다. (기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원) 구 분 바이오사업 유통사업 임대사업 공통(주2) 계 자산 (재고자산) (유형자산및투자부동산) 부채 주1) 직접적 연관관계 없는 자산 및 부채는 공통으로 분류하였습니다.주2) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 전기말 현재 영업부문별 재무현황은 다음과 같습니다. (기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 천원) 구 분 바이오사업 유통사업 임대사업 공통(주1) 계 자산 (재고자산) (유형자산및투자부동산) 부채 주1) 직접적 연관관계 없는 자산 및 부채는 공통으로 분류하였습니다.주2) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. (3) 시장점유율 주요 경쟁사별 시장점유율의 합리적 추정이 곤란하여 시장점유율의 기재는 생략합니다. (4) 시장의 특성 2020년 우리나라 65세 이상 고령자의 비율은 전체인구의 16.4%로 고령화 사회이며,2025년에는 20%를 넘는 초고령화사회로 진입이 예상됩니다. 또한 출산율 감소로 인하여 고령화 속도가 가속화되어 초고령화사회로의 진입 시기가 예상보다 더욱 단축될 수도 있을 것으로 보입니다. 이와 더불어 당뇨 및 만성퇴행성질환자와 만성질환자 증가 등으로 인하여 보건사업의중요성이 대두되고 있으며, 이러한
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환경에서 당사가 진행하고 있는 의료기기 및 헬스케어 시장은 성장세가 지속될 것으로 전망하고 있습니다. (5) 신규사업 등의 내용 및 전망 당사는 스마트케어존 설치, 방문간호사 관련 사업 등을 통하여 바이오사업 부문을 확장하고 경영수지 개선을 이루고자 합니다. (6) 새롭게 추진하였거나 새로이 추진하기로 한 중요한 신규사업 등의 내용 및 전망 보고서 제출일 현재 당사는 지난 2019. 03. 28 정기주주총회, 2019. 05. 23 임시주주총회, 2019. 08. 05 임시주주총회 및 2020. 03. 27 정기주주총회에서 신규사업 추진 등을 위해 사업목적을 변경하였으며 추가한 사업목적은 아래와 같습니다. 추가 사업목적 1. 생화학, 면역, 분자 및 유전자 진단 의료기기제조, 수입 및 판매 1. 분자.유전자 진단기기 및 시약 제조 및 판매 1. 의료기기 수입 및 도소매업 1. 건강기능식품, 의료용구, 보건위생용품 제조, 수입 및 판매 1. 세포치료제 및 화장용품 제조 및 판매 1. 인체, 동식물 및 환경모니터링 실험 및 진단기기 및 시약 등 소모품 제조, 수입 및 판매업 1. 바이오 관련 신재생 에너지 개발업 1. 화장품 도소매업 1. 화장품 원부자재 도소매업 1. 헬스케어 서비스업 1. 헬스케어 서비스 소프트웨어 개발 및 판매 1. 해외기술의 알선 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자 일체 1. PLANT 설비 및 소프트웨어 연구, 개발, 제조업 1. 백화점, 대형점, 슈퍼마켓 및 대형할인점의 설치, 운영업 1. 무역업 1. 전자부품 개발, 제조 및 판매업 1. 반도체 응용소자 개발, 제조 및 판매업1. 전자화폐 및 가상화폐, 암호화화폐 관련 사업1. 전자화폐 및 가상화폐, 암호화화폐 환전 및 중개업1. 가상화폐 거래소업1. 가상화폐 거래소 투자 및 자문업1. 부동산 개발 및 컨설팅업1. 부동산시행대행1. 부동산분양대행업1. 신, 재생에너지(태양광, 태양열, 풍력, 지열, 바이오매스, 연료전지 등)발전사업1. 신, 재생에너지 설비의 설치, 운용 및 판매업1. 벤쳐기업 및 신기술사업자에 대한 투자 및 융자1. 신기술금융업1. 신기술사업자에 대한 경영 및 기술지도 1. 노인주거복지시설 설치 및 운영사업 1. 노인의료복지시설 설치 및 운영사업 1. 노인여가복지시설 설치 및 운영사업 1. 재가노인복지지설 설치 및 운영사업 1. 의료사업1. 경영컨설팅업1. 위 각호와 관련된 유통업, 도소매업, 무역업 및 부대사업 일체 다. 자회사의 사업현황 (1) 자회사가 속한 업계의 현황 지배회사에 속한 자회사는 인공관절 등의 국내 총판 및 재생의학제품 제조 사업 등을 영위하고 있습니다. (2) 자회사의 영업현황 (주)필로시스메디케어는 국내에서 의료기기, 의약품 등의 수입 및 국내 총판을 진행하고 있으며 (주)필로시스파마는 미국 Molecular Matrix Inc.와의 계약을 통하여 뼈이식치료제 아시아 시장 독점 판권 및 국내 독점 생산권 등을 확보하고 재생의학제품 제조 사업을 진행하고 있습니다. 당기말 현재 연결대상 종속기업의 주요 요약 재무현황은 다음과 같습니다. (기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원) 회사명 자산 부채 순자산 매출 당기순손익 ㈜필로시스메디케어(구. (주)웨이투비) ㈜필로시스파마 전기말 현재 연결대상 종속기업의 주요 요약 재무현황은 다음과 같습니다. (기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 천원) 회사명 자산 부채 순자산 매출 당기순손익 (주)필로시스메디케어(구. (주)웨이투비) (주)넥스바이오 2. 주요 제품, 서비스 등 가. 주요 제품 등의 현황 (기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 백만원) 연결 구분 매출유형 품 목 구체적 용도 주요상표등 매출액 비율(%) ㈜필로시스헬스케어 제품, 상품 의료기기, 가방, 의류 의료용, 잡화 ㈜필로시스메디케어 상품 의료기기 의료용 ㈜필로시스파마 상품 의료용 Software 의료용 연결조정(처분전 연결대상종속기업 반영) 합 계 주1) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 주요 제품 등의 가격변동추이
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회사의 상품가격은 환율변동 및 시장상황에 따라 변동성이 있을 수 있습니다. 3. 주요 원재료 등의 현황 가. 주요 원재료 현황 바이오 및 유통 제품 등을 완제품 형태로 매입하는 관계로 주요 원재료 현황은 기재하지 않습니다. 나. 주요 원재료 등의 가격변동추이 바이오 및 유통 제품 등 완제품 형태로 매입하는 사업부문의 주요 원재료 등의 가격변동추이는 기재하지 않습니다. 4. 생산 및 설비 가. 생산능력 및 생산능력의 산출근거 (1) 생산능력 연결회사의 생산업무는 제품의 원자재의 구매, 생산, 검사, 포장 등으로 이루어져 있습니다. 동 과정에서 당사는 제품의 원자재의 구매 및 제품검사까지 제품 생산에 필요한 업무를 담당하고 있으며, 외주 임가공 생산업체는 제품 생산(조립), 중간검사, 제품 포장 및 출하를 담당하고 있습니다. 주요 원자재는 당사의 창고로 입고된 후 생산일정에 따라 외주 임가공 생산업체에 공급됩니다. 당사는 재고자산 관리를 위하여 수시로 외주 임가공 생산업체 및 본사 직원이 직접실사 혹은 파견 을 통해 관리하고 있으며, 유통 및 바이오 사업은 상품을 구입하여 판매를 영위하고 있습니다. (2) 생산능력의 산출근거 당사는 생산물량 전량을 외주 임가공 생산하거나 상품을 구입하고 있으므로 해당사항이 없습니다. 나. 생산실적 및 가동률 당사는 생산물량 전량을 외주 임가공 생산하거나 상품을 구입하고있으므로 해당사항이 없습니다. 다. 생산설비의 현황 등 당사는 생산물량 전량을 외주 임가공 생산하거나 상품을 구입하고있으므로 해당사항이 없습니다. 5. 매출에 관한 사항 가. 매출실적 (기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 백만원) 사업부문 매출유형 품 목 제23기 제22기 제21기 (주)필로시스헬스케어 제품, 상품 가방, 의료기기 (주)필로시스메디케어 상품 의료기기 (주)필로시스파마 상품 의료용 Software 연결조정(처분전 연결대상종속기업 반영) 중단사업 합 계 주1) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 판매경로 및 판매방법 등 (1) 판매조직 (가) 영업조직 (본사)영업팀은 팀별, 담당자별로 담당지역을 할당하여 전문담당제로 운영하고 있습니다. (2) 판매경로 판매경로 품 목 판매경로 내수및해외 바이오 (주)필로시스헬스케어→ 대리점→ 병원→ 소비자(주)필로시스헬스케어→ 병원→ 소비자 유통 (주)필로시스헬스케어→ 소비자(주)필로시스헬스케어→ 유통점→ 소비자 (3) 판매방법 및 조건 본 보고서 제출일 현재 매출의 대부분이 내수로 판매되고 있으며, 수금조건은 각 품목마다 세금계산서 발행 후 약 10일부터 7개월까지 다양한 방식으로 운영되고 있습니다. (4) 판매전략 당사가 지향하고 있는 판매전략은 다음과 같습니다.첫째, 바이오 사업의 경우 병원 거점 확보 및 거점망을 확보한 대리점을 통해 판매하는 전략입니다.둘째, 유통사업의 경우 유명브랜드 상품을 소싱하여 홈쇼핑 및 온라인 유통망을 통해 판매를 추진하고 있는 바, 재고부담을 최소화 할 수 있는 방안을 강구하고자 일부 상품에 대해서는 도매납품으로 판매전략을 취하고 있습니다. 6. 수주현황 (기준일 : 2020년 12월 31일) 주1) 보고서 작성일 기준 현재 완료되지 않은 수주현황입니다.주2) 영업기밀 상 계약 수량, 기납품액 등은 기재할 수 없습니다. 주3) 자세한 사항은 2020. 01. 01 ~ 2020. 12. 31 "단일판매공급계약체결" 공시를 참고하시길 바랍니다. 7. 시장위험과 위험관리 품목 수주일자 기한 계약금액 진단키트 진단키트 진단키트 진단키트 진단키트 검체채취키트 3,200백만원 검체채취키트 진단키트 (1) 자본위험관리 연결실체의 자본관리는 계속기업으로서의 존속능력을 유지하는 한편, 자본조달비용을 최소화하여 주주이익을 극대화 하는 것을 그 목적으로 하고 있으며, 외부적으로 강제된 자기자본의 규제대상은 아닙니다.연결실체는 자본관리지표로 순부채비율을 이용하고 있습니다. 자본구조는 차입금에서 현금및현금성자산 및 예적금 등을 차감한 순부채와 자본으로 구성되며, 연결실체의 경영진은 자본구조를 주기적으로 검토하고
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있고, 전반적인 자본위험 관리정책은 전기와 동일합니다. 연결실체의 보고기간종료일 현재 자본 대 순부채비율은 다음과 같습니다. (기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원) 구 분 당 기 말 전 기 말 부 채(A) 자 본(B) 예 금(C) 차입금(D) 부채비율(A/B) 순차입금비율(D-C)/B 주1) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. (2)보고기간말 현재 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액 당기말 현재 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다. (기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원) 구 분 당기손익-공정가치측정 금융자산 상각후원가측정 금융자산 상각후원가측정 금융부채 합 계 금융자산: 현금및현금성자산 매출채권및기타채권 기타유동금융자산 장기성매출채권및기타비유동채권 당기손익-공정가치금융자산 기타비유동금융자산 금융자산 합계 금융부채: 매입채무및기타채무 전환사채 리스부채 금융부채 합계 주1) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 전기말 현재 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다. (기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 천원) 구 분 당기손익-공정가치측정 금융자산 상각후원가측정 금융자산 상각후원가측정 금융부채 합 계 금융자산: 현금및현금성자산 매출채권및기타채권 기타유동금융자산 장기성매출채권및기타비유동채권 당기손익-공정가치금융자산 기타비유동금융자산 금융자산 합계 금융부채: 매입채무및기타채무 전환사채 리스부채 금융부채 합계 주1) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. (3) 금융위험관리 연결실체는 금융상품과 관련하여 시장위험(환위험, 공정가치 이자율 위험, 현금흐름 이자율 위험), 신용위험 및 유동성 위험과 같은 다양한 금융위험에 노출되어 있습니다. 연결실체의 위험관리는 금융상품의 예측불가능성에 초점을 맞추고 있으며, 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화하는 데 중점을 두고 있습니다. 가. 시장위험 1) 환율변동위험연결실체는 국제적인 영업활동 및 구매활동을 영위하고 있어, 외화매출채권 및 외화매입채무와 관련하여 환율변동으로 인한 순이익 감소 위험이 있습니다. 연결실체는 환율 모니터링을 통해 체계적 위험관리가 이루어지도록 하고 있습니다.2) 현금흐름 및 공정가치 이자율 위험연결실체는 가격변동으로 인한 재무제표 항목(금융자산, 부채)의 가치변동 위험 및 투자, 차입에서 비롯한 이자수익(비용)의 변동위험 등의 이자율 변동위험에 노출되어 있습니다. 이러한 연결실체의 이자율 변동위험은 채권 등 이자지급 부채의 발행, 이자수취 자산에의 투자 등에서 비롯됩니다.3) 가격위험연결실체는 당기손익-공정가치 금융자산에서 발생하는 가격변동위험에 노출되어 있습니다. 연결실체의 경영진은 시장가격의 변동으로 인하여 지분증권이 공정가치 또는 미래현금흐름이 변동할 위험을 정기적으로 측정하고 있습니다. 연결실체가 보유하고 있는 상장주식은 공개시장에서 거래되고 있으며 KOSDAQ 주가지수에 속해 있습니다. 나. 신용위험 신용위험은 계약상대방이 계약상의 의무를 이행하지 않아 회사에 재무손실을 미칠 위험을 의미합니다. 연결실체는 신규 거래처와 계약시, 신용평가기관에 의하여 제공된 정보 등을 이용하여 거래처의 신용도를 평가하고 이를 근거로 신용거래한도를 결정하고 있으며, 필요한 경우 담보 또는 지급보증을 제공받고 있습니다. 주기적으로 거래처 신용도를 재평가하여 신용거래한도를 재검토하고 담보수준을 재조정하고 있으며, 회수가 지연되는 금융자산에 대해서는 회수지연 현황 및 대책이 보고되고 있으며, 지연사유에 따라 적절한 조치를 취하고 있습니다. 또한 연결실체는 신용등급이 우수한 금융기관에 현금및현금성자산 및 장기금융상품 등을 예치하고 있으므로 금융기관으로부터의 신용위험은 제한적입니다. 1) 유동성위험당사는 충분한 현금및현금성자산 등을 보유하고 활발한 영업활동을 통해 신용한도내에서 자금 여력을 탄력적으로 운영하고 있습니다. 차입금을 제외한 영업관련 금융부채의 만기는 대부분 3개월 이내입니다. 또한
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차입금을 포함하여 월별 지급될 자금을 상회하는 현금및현금성자산 등을 보유함으로써 유동성을 관리하고 있습니다. (4) 금융상품의 공정가치 활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 보고기간 종료일 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 연결실체가 보유하고 있는 금융자산의 공시되는 시장가격은 보고기간 종료일의 종가입니다. 활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 연결실체는 다양한 평가기법을 활용하고 있으며 보고기간 종료일에 현재 시장 상황에 근거하여 가정을 수립하고 있습니다. 매출채권 및 기타채권의 경우, 손상차손을 차감한 장부금액을 공정가치 근사치로 보며, 공시목적으로 금융부채 공정가치는 계약상의 미래현금흐름을 유사한 금융상품에대해 연결실체가 적용하는 현행시장이자율로 할인한 금액으로 추정하고 있습니다. 한편, 연결실체는 재무상태표에 공정가치로 측정되는 금융상품에 대하여 공정가치측정에 사용된 투입변수에 따라 다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다. 구분 투입변수의 유의성 수준 1 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격 수준 2 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외한다. 수준 3 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) 보고기간말 현재 공정가치로 후속측정되는 금융상품은 당기손익-공정가치측정 금융자산이 존재하며, 보고기간말 현재 회수가능금액을 추정하여 취득금액과의 차이를 매도가능증권손상차손으로 당기 비용처리하였습니다.보고기간말 현재 현재 연결실체의 금융자산 및 금융부채의 분류별 장부금액와 공정가치간의 중요한 차이는 없습니다. 8. 파생상품거래 현황 - 해당사항 없습니다. 9. 경영상의 주요계약 등 - 보 고서 작성기준일 현재 회사 재무상테에 중요한 영향을 미치는 비경상적인 중요계약이 없습니다. 10. 연구개발활동 가. 연구개발활동의 개요 (1) 연구개발 담당조직- 개발실 등(2) 연구개발비용 (기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원) 과 목 제23기 제22기 제21기 비 고 원재료비 인건비 감가상각비 위탁용역비 기 타 연구개발비용 계 (판관비) 회계처리 판매비와 관리비 제조경비 개발비(무형자산) 연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100] 주1) 연결기준 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 연구개발 실적 구 분 연 구 과 제 명 연구기관 연구결과 및 기대효과 Nagravision 내장형 및 CI형 STB 본사 연구소 유럽시장내 주요 방송사양 충족을 통한 셋톱박스 매출 확대 고급형 PVR 본사 연구소 고급 디자인의 PVR제품을 출시를 통해 고급브랜드 이미지 제고 HD급 위성STB 개발 본사 연구소 HD급 지상파방송수신기 개발 성공으로 고급제품 판매 증가 LAN을 통한 PVR 기능 제어 본사 연구소 LAN을 이용한 원격제어, 2개 채널 동시시청 및 녹화기능 본사 연구소 HD 방송 시청을 기대하는 잠재수요층 판매 증가 기대 지상파 HD PVR 개발 본사 연구소 HD PVR을 개발하여, 고품질서비스 제공 및 판매 증가 CAS 내장형 위성STB 본사 연구소 CAS 내장형 제품군의 확대로 영업력 강화 2008년 CAS 내장형 위성STB 본사 연구소 CAS 적용제품 개발로 방송사업자시장 진출 확대 PVR 신제품 본사 연구소 수출규격 적용 제품군의 확대로 매출 증대 2009년 호주향 PVR 신제품 본사 연구소 HD 방송 시청을 기대하는 잠재수요층 판매 증가 기대 2010년 독일향 PVR 신제품 본사 연구소 수출규격 적용 제품군의 확대로 매출 증대 2011년 유럽 HbbTV향 하이브리드 STB 본사 연구소 차세대 유럽 HbbTV 하이브리드 STB 개발로 기술표준화 및 매출 증대 2012년 호주향 PVR 신제품(Opera Browsing 탑재) 본사 연구소 PVR 제품에 인터넷 Web Browsing 기능 탑재,
푸른소나무 — [기재정정]사업보고서 (2020.12)

Transcoding을 통한 Smart Phone과의 Media File 공유 2013년 인도향 CAS 내장형 케이블 STB 본사 연구소 CAS 적용제품 개발로 방송사업자시장 진출 확대 본사 연구소 Verimatrix VCAS 지원 STB 개발완료, 향후 위성, 케이블 OP 대상으로 영업확대. 특히, Android 또는 Linux IP Hybrid STB 에 적용하여 IPTV 시장을 적극 공략함 Conax 지원 위성 STB 개발 본사 연구소 기존 개발된 케이블 제품을 위성으로 변경 개발가격경쟁력이 필요한 시장에 적극 프로모션하여 매출 극대화.향후 가격경쟁력이 필요한 Conax HD 모델로 라인업 확대 2014년 Conax 지원 케이블/지상파콤보 PVR 개발 본사 연구소 Conax 7 지원 케이블,지상파 콤보 HD 급 PVR 개발Retail 및 방송사업자 시장 공략 위한 라인업 확대 NAGRA CAS 지원HD급 위성 STB 개발 본사 연구소 NAGRA CAS 지원 위성 STB 개발방송사업자 영업지역으로 확대 안드로이드 탑재지상파/케이블/위성 PVR 개발 본사 연구소 안드로이드 탑재 지상파/케이블/위성 PVR 개발IPTV 시장 및 Retail 시장 적극 공략함 이태리 tivuon platform위성 STB 개발 본사 연구소 이태리 tivuon platform 위성 PVR 개발catch-up TV 와 VOD 서비스 제공을 통한 유럽 Retail 시장 확대 2015년 CAS 지원 케이블 STB 개발 본사 연구소 Irdeto 지원 케이블 HD 급 STB 개발남미, 동유럽 방송사업자 시장 공략 위한 라인업 확대 한국향 지상파 및 케이블 STB 개발 본사 연구소 HDMI 출력이 가능한 지상파 및 케이블 HD STB가격 경쟁력이 강화된 모델 HbbTV 기능탑재고급형 IP 하이브리드 PVR 개발 본사 연구소 HbbTV 기능 탑재 고급형 IP 하리브리드 HD 급 PVR 개발IPTV 시장 및 Retail 시장 적극 공략함 2016년 IoT스마트홈게이트웨이 개발 본사 연구소 Z-Wave 게이트웨이 콘트롤러 개발, Z-Wave USB 동글 개발 IOT 디바이스 원격제어용 안드로이드, 아이폰 스마트폰 앱 개발 스마트폰 이용 무료 IOT 디바이스 원격제어 및 감시를 통한 국내외 물리보안시장 진입 교두보 확보 11. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 지적재산권 현황 번호 구분 내용 권리자 출원일 등록일 주무관청 특허권 개인용 영상 녹화기, 개인용 영상 녹화기의 녹화물 데이터 디스크램블링 방법 및 컴퓨터 판독 가능한 기록 매체 (주)필로시스헬스케어 특허청 특허권 개인용 영상 녹화기, 개인용 영상 녹화기에 저장된 녹화물의 표시 방법 및 컴퓨터 판독 가능한 기록 매체 (주)필로시스헬스케어 특허청 특허권 모기기피제 조성물 (주)필로시스헬스케어 특허청 특허권 듀얼 키오스크를 구비한 상품주문 시스템 (주)필로시스헬스케어 특허청 주1) 보고서 제출일 기준 현재 특허 출원 및 등록 현황입니다. 나. 법규, 정부 규제에 관한 사항 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
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II. 결손금처리액 III. 차기이월미처리결손금 24. 매출 및 매출원가당기 및 전기의 매출 및 매출원가의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 한시점에 인식하는 수익 제품매출액 상품매출액 기타매출액 소 계 주요 지리적 시장 국내 해외 소 계 재화의 매입등으로 인한 원가 제품매출원가 상품매출원가 소 계 한편, 당사의 당기 매출액 중에는 당사 당기 매출액의 10% 이상을 차지하는 주요한 고객에 대한 매출액이 각각 17,109백만원 (고객1: 12,000백만원, 고객2: 5,109백만원) 포함되어 있습니다(전기 5,395백만원). 25. 판매비와관리비 당기 및 전기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 급여 퇴직급여 복리후생비 여비교통비 통신비 수도광열비 세금과공과 감가상각비 지급임차료 수선비 보험료 차량유지비 경상개발비 운반비 소모품비 지급수수료 광고선전비 수출제비용 무형자산상각비 기타 계 26. 기타수익과 비용(1) 당기 및 전기 중 인식한 기타수익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 외환차익 외화환산이익 유형자산처분이익 투자부동산처분이익 잡이익 계 (2) 당기 및 전기 중 인식한 기타비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 외환차손 외화환산손실 기타의대손상각비 기부금 유형자산손상차손 유형자산처분손실 무형자산처분손실 잡손실 계 27. 금융수익과 금융비용(1) 당기 및 전기 중 금융수익 및 금융비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 금융수익: 이자수익 당기손익-공정가치측정금융자산처분이익 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 전환사채상환이익 금융수익 계 금융비용: 이자비용 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 장기성예금평가손실 전환사채상환손실 금융비용 계 (2) 당기 및 전기 중 금융상품의 범주별로 분석한 이자수익과 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 이자수익 : 기타금융자산 등 당기손익-공정가치측정금융자산 계 이자비용 : 전환사채 리스부채 사채 계 28. 법인세이익 (1) 당기 및 전기의 법인세이익의 구성 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 법인세 등 부담내역 이연법인세자산의 변동 자본에 직접 가감하는 법인세비용효과 법인세이익 (2) 당기 및 전기의 회계이익과 법인세비용의 관계는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당 기 전 기 법인세비용차감전순이익(손실) 적용세율에 따른 법인세비용 (당기:22.00%, 전기:22.00% ) 부의 세금효과 차감 세무상 차감되지 않는 수익,비용 이연법인세가 인식되지 않는 일시적차이 전기 미인식이월결손금 효과 자본에 직접반영된 법인세 효과 법인세이익 유효세율(법인세비용/법인세비용차감전순이익) (*) (*) (*) 당기와 전기 중 법인세비용이 인식되지 않았으므로 유효세율을 산정하지 않습니다. (3) 당기 및 전기의 주요 이연법인세자산(부채)의 내역은 다음과 같습니다. (당 기) (단위: 천원) 구 분 기초잔액 당기손익에인식된금액 포괄손익에인식된금액 기말잔액 일시적차이에 대한 이연법인세 미확정비용 상품평가손실충당금 확정급여충당부채 지분법적용투자주식 무형자산감액손실 감가상각비 대손충당금 반품충당부채 공정가치금융자산평가손실 매도가능증권손상차손 종속기업투자주식손상차손 미수수익 사외적립자산 대여금 공정가치금융자산평가이익 전환권조정 반품재고회수권 국고보조금 사용권자산 사용권부채 장기성예금평가손실 소 계 세액공제에 대한 이연법인세 세액공제 이월결손금에 대한 이연법인세 이월결손금 합 계 실현가능성이 낮아 인식하지 않은이연법인세자산 차감계 (전 기) (단위: 천원) 구 분 기초잔액 당기손익에인식된금액 포괄손익에인식된금액 기말잔액 일시적차이에 대한 이연법인세 미확정비용 상품평가손실충당금 확정급여충당부채 지분법적용투자주식 무형자산감액손실 감가상각비 대손충당금 반품충당부채 공정가치금융자산평가손실 매도가능증권손상차손 종속기업투자주식손상차손 미수수익 사외적립자산 토지(KIFRS) 대여금