chaannwooff/Dartdoc huggingface dataset:
아이티아이즈 — [발행조건확정]증권신고서(지분증권)

기준 참여건수(건) 비율 신청수량(주) 비율 14,300원 이상 12,500원 이상 ~ 14,300원 미만 12,500원 미만 미제시 합계 (다) 의무보유 확약기간별 수요예측 참여 내역 구 분 국내기관투자자 해외기관투자자 합 계 운용사(집합) 투자매매,중개업자 연기금,운용사(고유),은행, 보험 기타 거래실적(유)주1) 거래실적(무) 건수 수량 건수 수량 건수 수량 건수 수량 건수 수량 건수 수량 건수 수량 6개월 확약 3개월 확약 1개월 확약 15일 확약 미확약 합 계 주1) 인수인(해외현지법인 및 해외지점을 포함한다)과 거래관계가 있거나 인수인이 실재성을 인지하고 있는 해외기관투자자 입니다. (라) 주당 확정공모가액의 결정상기 수요예측 결과 및 시장상황 등을 고려하여 발행회사인 주식회사 아이티아이즈와 대표주관회사인 신한금융투자(주)가 1주당 확정공모가액을 14,300원으로 결정하였습니다. (마) 물량배정대상자 가격범위1주당 확정공모가액인 14,300원 이상 가격 제시자 및 가격 미제시자 (주5) 정정 전 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 가. 모집 또는 매출 조건 항 목 내 용 모집 또는 매출주식의 수 기명식 보통주 1,777,000주 주당 모집가액 또는 매출가액 예정가액 확정가액 모집총액 또는 매출총액 예정가액 12,500원 확정가액 청 약 단 위 주3) 청약기일주1) 우리사주조합 개시일 2021년 11월 1일 종료일 2021년 11월 1일 일반청약자 개시일 2021년 11월 1일 종료일 2021년 11월 2일 기관투자자 개시일 2021년 11월 1일 종료일 2021년 11월 2일 청약증거금주4,5) 우리사주조합 일반청약자 기관투자자 배정 및 환불 2021년 11월 4일 납 입 기 일 2021년 11월 4일 구 분 일 자 매 체 수요예측 안내 공고 2021년 10월 25일(월) 인터넷 공고 주6) 모집 또는 매출가액 확정의 공고 2021년 10월 28일(목) 인터넷 공고 주7) 청 약 공 고 2021년 11월 1일(월) 매일경제신문 배 정 공 고 2021년 11월 4일(목) 인터넷 공고 주8) 주1) 상기의 일정은 효력발생일의 변경 및 회사 상황, 주식시장 상황에 따라 변경될 수 있음에 유의하시기 바랍니다. 주2) 주당 공모가액:대표주관회사인 신한금융투자㈜와 발행회사인 ㈜아이티아이즈가 협의하여 제시한 희망공모가액 중 최저가액으로서, 청약일 전 대표주관회사인 신한금융투자㈜가 수요예측을 실시하며, 동 수요예측 결과를 반영하여 신한금융투자㈜와 ㈜아이티아이즈가 협의한 후 주당 확정공모가액을 최종 결정할 것입니다. 주3) 청약단위:① 기관투자자(고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁 포함)는 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 본점에서 청약이 가능하며, 청약단위는 1주로 합니다.② 일반청약자는 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 본ㆍ지점에서 청약이 가능합니다. 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 1인당 청약한도, 청약단위는 아래 "나. 청약에 관한 사항 -(8) 청약주식 단위"를 참조해 주시기 바랍니다. 주4) 청약증거금:① 우리사주조합의 청약증거금은 청약금액의 100%로 합니다.② 기관투자자의 경우 청약증거금은 없습니다.③ 일반청약자 청약증거금은 청약금액의 50%로 합니다.④ 일반청약자 및 우리사주조합의 청약증거금은 주금납입기일(2021년 11월 4일)에 주금납입금으로 대체하되, 청약증거금이 납입주금에 미달하여 주금납입기일까지 당해 청약자로부터 그 미달금액을 받지 못한 때에는 미달금액에 해당하는 배정주식은 대표주관회사가 자기계산으로 인수하거나 재배정하며, 초과 청약증거금이 있는경우 이를 주금납입기일 당일(2021년 11월 4일)에 반환합니다. 이 경우 청약증거금은 무이자로 합니다.⑤기관투자자는 금번 공모에 있어 청약증거금이 면제되는 바, 청약하여 배정받은 물량의 100%에 해당하는 금액을 납입일인 2021년 11월 4일 08:00 ~ 12:00 사이에 당해 청약을 접수한 대표주관회사에 납입하여야 하며, 동 납입금액은 주금납입기일(2021년 11월 4일)에 주금납입금으로 대체됩니다. 한편, 동 납입금액이 기관투자자가 청약하여
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배정받는 주식의 납입금액에 미달할 경우에는 대표주관회사가 그 미달 금액에 해당하는 주식을 추가청약을 희망하는 기관투자자에게 배정하거나 총액인수계약서에서 정하는 바에 따라 자기계산으로 인수합니다. 주5) 청약취급처:① 우리사주조합 : 신한금융투자㈜ 본점② 기관투자자 : 신한금융투자㈜ 본점③ 일반청약자 : 신한금융투자㈜ 본ㆍ지점 주6) 수요예측 안내공고는 2021년 10월 25일 대표주관회사인 신한금융투자㈜ 홈페이지(http://www.shinhaninvest.com)에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주7) 모집 또는 매출가액 확정공고는 2021년 10월 28일 대표주관회사인 신한금융투자㈜ 홈페이지(http://www.shinhaninvest.com)에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주8) 배정공고는 2021년 11월 4일 대표주관회사인 신한금융투자㈜ 홈페이지(http://www.shinhaninvest.com)에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주9) 분산요건 미 충족 시 청약증거금이 납입주금에 초과하였으나「코스닥시장 상장규정」제6조 제1항 제3호에 의한 "주식분산요건"의 미충족사유 발생 시 대표주관회사는 발행회사와 협의를 통하여 주식분산요건을 충족하기 위한 추가 신주 공모여부를 결정합니다. 또한 청약증거금이 납입주금에 미달하고 "주식분산요건"의 미충족사유 발생 시 대표주관회사는 발행회사와 협의를 통하여 재공모 및 신규 상장 취소 여부를 결정합니다. 청약 이후 분산요건 미충족으로 신규 상장을 못할 경우, 청약증거금과 경과이자는 청약자에게 반환하나, 상기의 사유로 추가적인 신주 공모의 가능성과 신규 상장 취소의 가능성은 존재함을 유의하시기 바랍니다. (주5) 정정 후 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 가. 모집 또는 매출 조건 항 목 내 용 모집 또는 매출주식의 수 기명식 보통주 1,777,000주 주당 모집가액 또는 매출가액 예정가액 확정가액 모집총액 또는 매출총액 예정가액 확정가액 청 약 단 위 주3) 청약기일주1) 우리사주조합 개시일 2021년 11월 1일 종료일 2021년 11월 1일 일반청약자 개시일 2021년 11월 1일 종료일 2021년 11월 2일 기관투자자 개시일 2021년 11월 1일 종료일 2021년 11월 2일 청약증거금주4,5) 우리사주조합 일반청약자 기관투자자 배정 및 환불 2021년 11월 4일 납 입 기 일 2021년 11월 4일 구 분 일 자 매 체 수요예측 안내 공고 2021년 10월 25일(월) 인터넷 공고 주6) 모집 또는 매출가액 확정의 공고 2021년 10월 28일(목) 인터넷 공고 주7) 청 약 공 고 2021년 11월 1일(월) 매일경제신문 배 정 공 고 2021년 11월 4일(목) 인터넷 공고 주8) 주1) 상기의 일정은 효력발생일의 변경 및 회사 상황, 주식시장 상황에 따라 변경될 수 있음에 유의하시기 바랍니다. 주2) 주당 공모가액:대표주관회사인 신한금융투자㈜와 발행회사인 ㈜아이티아이즈가 협의하여 결정한 확정공모가액으로 청약일 전 대표주관회사인 신한금융투자㈜가 수요예측을 실시하였으며 , 동 수요예측 결과를 반영하여 신한금융투자㈜와 ㈜아이티아이즈가 협의한 후 주당 확정공모가액을 결정하였습니다. 주3) 청약단위:① 기관투자자(고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁 포함)는 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 본점에서 청약이 가능하며, 청약단위는 1주로 합니다.② 일반청약자는 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 본ㆍ지점에서 청약이 가능합니다. 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 1인당 청약한도, 청약단위는 아래 "나. 청약에 관한 사항 -(8) 청약주식 단위"를 참조해 주시기 바랍니다. 주4) 청약증거금:① 우리사주조합의 청약증거금은 청약금액의 100%로 합니다.② 기관투자자의 경우 청약증거금은 없습니다.③ 일반청약자 청약증거금은 청약금액의 50%로 합니다.④ 일반청약자 및 우리사주조합의 청약증거금은 주금납입기일(2021년 11월 4일)에 주금납입금으로 대체하되, 청약증거금이 납입주금에 미달하여 주금납입기일까지 당해 청약자로부터 그 미달금액을 받지 못한 때에는
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미달금액에 해당하는 배정주식은 대표주관회사가 자기계산으로 인수하거나 재배정하며, 초과 청약증거금이 있는경우 이를 주금납입기일 당일(2021년 11월 4일)에 반환합니다. 이 경우 청약증거금은 무이자로 합니다.⑤기관투자자는 금번 공모에 있어 청약증거금이 면제되는 바, 청약하여 배정받은 물량의 100%에 해당하는 금액을 납입일인 2021년 11월 4일 08:00 ~ 12:00 사이에 당해 청약을 접수한 대표주관회사에 납입하여야 하며, 동 납입금액은 주금납입기일(2021년 11월 4일)에 주금납입금으로 대체됩니다. 한편, 동 납입금액이 기관투자자가 청약하여 배정받는 주식의 납입금액에 미달할 경우에는 대표주관회사가 그 미달 금액에 해당하는 주식을 추가청약을 희망하는 기관투자자에게 배정하거나 총액인수계약서에서 정하는 바에 따라 자기계산으로 인수합니다. 주5) 청약취급처:① 우리사주조합 : 신한금융투자㈜ 본점② 기관투자자 : 신한금융투자㈜ 본점③ 일반청약자 : 신한금융투자㈜ 본ㆍ지점 주6) 수요예측 안내공고는 2021년 10월 25일 대표주관회사인 신한금융투자㈜ 홈페이지(http://www.shinhaninvest.com)에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주7) 모집 또는 매출가액 확정공고는 2021년 10월 28일 대표주관회사인 신한금융투자㈜ 홈페이지(http://www.shinhaninvest.com)에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주8) 배정공고는 2021년 11월 4일 대표주관회사인 신한금융투자㈜ 홈페이지(http://www.shinhaninvest.com)에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주9) 분산요건 미 충족 시 청약증거금이 납입주금에 초과하였으나「코스닥시장 상장규정」제6조 제1항 제3호에 의한 "주식분산요건"의 미충족사유 발생 시 대표주관회사는 발행회사와 협의를 통하여 주식분산요건을 충족하기 위한 추가 신주 공모여부를 결정합니다. 또한 청약증거금이 납입주금에 미달하고 "주식분산요건"의 미충족사유 발생 시 대표주관회사는 발행회사와 협의를 통하여 재공모 및 신규 상장 취소 여부를 결정합니다. 청약 이후 분산요건 미충족으로 신규 상장을 못할 경우, 청약증거금과 경과이자는 청약자에게 반환하나, 상기의 사유로 추가적인 신주 공모의 가능성과 신규 상장 취소의 가능성은 존재함을 유의하시기 바랍니다. (주6) 정정 전 나. 청약에 관한 사항 (전략) (8) 청약주식 단위 (가) 우리사주조합 및 기관투자자의 청약단위는 1주로 합니다.(나) 일반청약자는 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 본ㆍ지점에서 청약이 가능합니다.(다) 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 일반청약자의 1인당 청약한도, 청약단위는 아래와 같으며, 기타사항은 신한금융투자㈜가 투명하고 공정하게 정하여 공시한 방법에 의합니다. 단, 청약단위와 상이한 청약수량은 그 청약수량 하위의 청약단위로 청약한 것으로 간주합니다. 【신한금융투자㈜의 일반청약자 배정물량, 최고청약한도 및 청약증거금율】 구 분 일반청약자 배정물량 최고 청약한도 청약 증거금율 신한금융투자㈜ 주) 신한금융투자㈜의 일반청약자 청약한도는 14,000주 ~ 17,000주(100%)이나 신한금융투자㈜의 우대기준 및 청약단위에 따라 28,000주 ~ 34,000주(200%) 또는 42,000주 ~ 51,000주(300%) 까지 청약가능합니다. ※ 청약자격의 기준에 관한 사항은 「제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 - 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 나. 청약에 관한 사항 - (4) 일반청약자의 청약 자격 및 배정방법」을 참고하시기 바랍니다. 【신한금융투자㈜ 청약주식별 청약단위】 청약주식수 청약단위 10주~100주 이하 10주 100주 초과 ~ 1000주 이하 100주 1,000주 초과 ~ 10,000주 이하 500주 10,000주 초과 1,000주 (라) 기관투자자의 청약은 수요예측에 참여하여 물량을 배정받은 수량 단위로 하며, 청약미달을 고려하여 추가청약을 하고자 하는 기관투자자는 각 기관별로 법령 등에 의한 투자한도 잔액(신청수량 * 신청가격) 또는 최고 청약한도를 한도로 하여 1주
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단위로 추가 청약할 수 있습니다. (주6) 정정 후 나. 청약에 관한 사항 (전략) (8) 청약주식 단위 (가) 우리사주조합 및 기관투자자의 청약단위는 1주로 합니다.(나) 일반청약자는 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 본ㆍ지점에서 청약이 가능합니다.(다) 대표주관회사인 신한금융투자㈜의 일반청약자의 1인당 청약한도, 청약단위는 아래와 같으며, 기타사항은 신한금융투자㈜가 투명하고 공정하게 정하여 공시한 방법에 의합니다. 단, 청약단위와 상이한 청약수량은 그 청약수량 하위의 청약단위로 청약한 것으로 간주합니다. 【신한금융투자㈜의 일반청약자 배정물량, 최고청약한도 및 청약증거금율】 구 분 일반청약자 배정물량 최고 청약한도 청약 증거금율 신한금융투자㈜ 444,250주 14,000주 주) 신한금융투자㈜의 일반청약자 청약한도는 14,000주 (100%)이나 신한금융투자㈜의 우대기준 및 청약단위에 따라 28,000주 (200%) 또는 42,000주 (300%) 까지 청약가능합니다. ※ 청약자격의 기준에 관한 사항은 「제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 - 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 나. 청약에 관한 사항 - (4) 일반청약자의 청약 자격 및 배정방법」을 참고하시기 바랍니다. 【신한금융투자㈜ 청약주식별 청약단위】 청약주식수 청약단위 10주~100주 이하 10주 100주 초과 ~ 1000주 이하 100주 1,000주 초과 ~ 10,000주 이하 500주 10,000주 초과 1,000주 (라) 기관투자자의 청약은 수요예측에 참여하여 물량을 배정받은 수량 단위로 하며, 청약미달을 고려하여 추가청약을 하고자 하는 기관투자자는 각 기관별로 법령 등에 의한 투자한도 잔액(신청수량 * 신청가격) 또는 최고 청약한도를 한도로 하여 1주 단위로 추가 청약할 수 있습니다. (주7) 정정 전 다. 청약결과 배정방법 (1) 공모주식 배정비율 구 분 비 율 배정 주식 우리사주조합 ~20.00% 일반청약자 기관투자자 합 계 주1) 상기 청약자 유형군에 따른 배정 비율은 기관투자자에 대한 수요예측 결과 및 우리사주조합, 기관투자자 청약 결과에 따라 청약일 및 청약일 전에 변경될 수 있습니다.한편, 상기 청약자 유형군에 따른 배정분 중 청약미달 잔여주식이 있는 경우에는 이를 청약주식수에 비례하여 초과청약이 있는 다른 항의 배정분에 합산하여 배정할 수 있습니다. 주2) 「증권 인수업무에 등에 관한 규정」제9조 제1항 3호에 따라 일반청약자에 전체 공모주식의 25% 이상을 배정합니다. 특히, 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조 제1항 제6호에 의거하여 일반청약자에게 공모주식 25%에 추가적으로 우리사주조합원의 청약 수량을 제외한 물량을 공모주식의 5% 내에서 발행회사와 협의하여 일반청약자에게 배정할 수 있습니다. 주3) 「증권 인수업무에 등에 관한 규정」제9조 제1항 제4호에 의거 기관투자자 중 고위험고수익투자신탁에 공모주식의 5% 이상을 배정합니다. 동 규정 제9조 제1항 제5호에 의거 기관투자자 중 벤처기업투자신탁에 공모주식의 30%이상을 배정합니다. 다만, 대표주관회사는수요예측 또는 청약 경쟁률, 기관투자자의 투자성향 및 신뢰도 등을 고려하여 고위험고수익투자신탁 및 벤처기업투자신탁에 대한 배정비율을 달리할 수 있습니다. 주4) 청약자 유형군 합산 배정 후 청약미달 잔여주식이 있는 경우에는 총액인수계약서에 의거 대표주관회사인 신한금융투자㈜가 자기계산으로 인수하거나 재배정합니다. 주5) 단, 발행회사의 이해관계인 및 기타 금번 공모와 관련하여 발행회사에 용역을 제공하는 등 중대한 이해관계가 있는자는 배정대상에서 제외됩니다. (2) 배정방법 청약 결과 공모주식의 배정은 수요예측 결과 결정된 확정공모가액으로 발행회사와 대표주관회사가 사전에 인수계약서 상에서 약정한 배정기준에 의거하여 다음과 같이 배정합니다.① 기관투자자의 청약에 대한 배정은 수요예측에 참여하여 배정받은 수량 범위 내에서 우선 배정하되, 추가 청약에 대한 배정은 대표주관회사가 자율적으로 결정하여 배정합니다.② 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조제11항에 의거하여
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일반청약자에게 배정하는 전체수량(동 규정 제9조제1항제6호에 따른 배정수량을 포함한다)의 50% 이상을 최소 청약증거금 이상을 납입한 모든 일반청약자에게 동등한 배정기회를 부여하는 방식(이하 "균등방식 배정"이라 한다)으로 배정하여야 하며 나머지를 청약수량에 비례하여 배정(이하 "비례방식 배정"이라 한다)합니다.③ 따라서 금번 IPO는 일반청약자에게 444,250 주 이상 533,100 주 이하를 배정할 예정이며, 균등방식 배정 예정물량은 222,125 주 이상 266,550 주 이하입니다.④ 일반청약자의 청약방식은 균등방식 배정과 비례방식 배정을 선택하게 하지 않고, 양 방식의 청약을 일괄하여 받는 방식인 '일괄청약방식'입니다. 따라서 일반청약자가비례방식으로 배정을 받고자 하는 수량을 청약하면 자동으로 균등방식 배정의 청약자로 인정됩니다.⑤ 일괄청약자에 대한 배정은 청약에 참여한 일반청약자 전원에게 균등방식 배정물량을 동일하게 배정하고, 나머지 물량을 추첨 등 합리적인 방식을 통하여 배정합니다. 단, 이 경우 몫은 동일하게 배정하되 나머지를 추첨 등 합리적인 방식을 통하여 배정하므로 청약자간 배정에 차이가 발생할 수 있으며 '균등 배정'이 '동일 수량'을 의미하지 않습니다. 아울러 추첨의 경우 우리사주조합 미청약 잔여주식 배정 등으로 균등방식 배정물량이 당첨자 수로 나누어 떨어지지 않는 경우, 동 나머지를 추가 추첨 등 합리적인 방식을 통하여 배정하므로 동일 수량을 의미하지 않습니다. 다만, 개별 청약자의 청약 주식수가 배정수량보다 작은 경우 청약 주식수까지 배정됩니다.⑥ 균등방식 배정 이후 일반청약자 배정수량은 일반청약자의 청약주식수에 비례하여 안분배정하고, 배정결과 발생하는 1주 미만의 단수주는 원칙적으로 5사6입 등 잔여주식이 최소화되도록 배정합니다. 다만, 개별 청약자의 청약 주식수가 배정수량보다 작은 경우 청약 주식수까지 배정됩니다. 비례방식 배정 후 잔여주식이 발생하는 경우 청약을 받은 대표주관회사가 자기계산으로 이를 인수하거나, 추첨 등 합리적인 방식을 통하여 재배정합니다. (주7) 정정 후 다. 청약결과 배정방법 (1) 공모주식 배정비율 구 분 비 율 배정 주식 우리사주조합 355,400 주 일반청약자 444,250 주 기관투자자 977,350 주 합 계 주1) 상기 청약자 유형군에 따른 배정 비율은 기관투자자에 대한 수요예측 결과 및 우리사주조합, 기관투자자 청약 결과에 따라 청약일 및 청약일 전에 변경될 수 있습니다. 한편, 상기 청약자 유형군에 따른 배정분 중 청약미달 잔여주식이 있는 경우에는 이를 청약주식수에 비례하여 초과청약이 있는 다른 항의 배정분에 합산하여 배정할 수 있습니다. 주2) 「증권 인수업무에 등에 관한 규정」제9조 제1항 3호에 따라 일반청약자에 전체 공모주식의 25% 이상을 배정합니다. 특히, 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조 제1항 제6호에 의거하여 일반청약자에게 공모주식 25%에 추가적으로 우리사주조합원의 청약 수량을 제외한 물량을 공모주식의 5% 내에서 발행회사와 협의하여 일반청약자에게 배정할 수 있습니다. 주3) 「증권 인수업무에 등에 관한 규정」제9조 제1항 제4호에 의거 기관투자자 중 고위험고수익투자신탁에 공모주식의 5% 이상을 배정합니다. 동 규정 제9조 제1항 제5호에 의거 기관투자자 중 벤처기업투자신탁에 공모주식의 30%이상을 배정합니다. 다만, 대표주관회사는수요예측 또는 청약 경쟁률, 기관투자자의 투자성향 및 신뢰도 등을 고려하여 고위험고수익투자신탁 및 벤처기업투자신탁에 대한 배정비율을 달리할 수 있습니다. 주4) 청약자 유형군 합산 배정 후 청약미달 잔여주식이 있는 경우에는 총액인수계약서에 의거 대표주관회사인 신한금융투자㈜가 자기계산으로 인수하거나 재배정합니다. 주5) 단, 발행회사의 이해관계인 및 기타 금번 공모와 관련하여 발행회사에 용역을 제공하는 등 중대한 이해관계가 있는자는 배정대상에서 제외됩니다. (2) 배정방법 청약 결과 공모주식의 배정은 수요예측 결과 결정된 확정공모가액으로 발행회사와 대표주관회사가 사전에 인수계약서 상에서 약정한
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배정기준에 의거하여 다음과 같이 배정합니다.① 기관투자자의 청약에 대한 배정은 수요예측에 참여하여 배정받은 수량 범위 내에서 우선 배정하되, 추가 청약에 대한 배정은 대표주관회사가 자율적으로 결정하여 배정합니다.② 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조제11항에 의거하여 일반청약자에게 배정하는 전체수량(동 규정 제9조제1항제6호에 따른 배정수량을 포함한다)의 50% 이상을 최소 청약증거금 이상을 납입한 모든 일반청약자에게 동등한 배정기회를 부여하는 방식(이하 "균등방식 배정"이라 한다)으로 배정하여야 하며 나머지를 청약수량에 비례하여 배정(이하 "비례방식 배정"이라 한다)합니다.③ 따라서 금번 IPO는 일반청약자에게 444,250 주 를 배정할 예정이며, 균등방식 배정 예정물량은 222,125 주 입니다.④ 일반청약자의 청약방식은 균등방식 배정과 비례방식 배정을 선택하게 하지 않고, 양 방식의 청약을 일괄하여 받는 방식인 '일괄청약방식'입니다. 따라서 일반청약자가비례방식으로 배정을 받고자 하는 수량을 청약하면 자동으로 균등방식 배정의 청약자로 인정됩니다.⑤ 일괄청약자에 대한 배정은 청약에 참여한 일반청약자 전원에게 균등방식 배정물량을 동일하게 배정하고, 나머지 물량을 추첨 등 합리적인 방식을 통하여 배정합니다. 단, 이 경우 몫은 동일하게 배정하되 나머지를 추첨 등 합리적인 방식을 통하여 배정하므로 청약자간 배정에 차이가 발생할 수 있으며 '균등 배정'이 '동일 수량'을 의미하지 않습니다. 아울러 추첨의 경우 우리사주조합 미청약 잔여주식 배정 등으로 균등방식 배정물량이 당첨자 수로 나누어 떨어지지 않는 경우, 동 나머지를 추가 추첨 등 합리적인 방식을 통하여 배정하므로 동일 수량을 의미하지 않습니다. 다만, 개별 청약자의 청약 주식수가 배정수량보다 작은 경우 청약 주식수까지 배정됩니다.⑥ 균등방식 배정 이후 일반청약자 배정수량은 일반청약자의 청약주식수에 비례하여 안분배정하고, 배정결과 발생하는 1주 미만의 단수주는 원칙적으로 5사6입 등 잔여주식이 최소화되도록 배정합니다. 다만, 개별 청약자의 청약 주식수가 배정수량보다 작은 경우 청약 주식수까지 배정됩니다. 비례방식 배정 후 잔여주식이 발생하는 경우 청약을 받은 대표주관회사가 자기계산으로 이를 인수하거나, 추첨 등 합리적인 방식을 통하여 재배정합니다. (주8) 정정 전 5. 인수 등에 관한 사항 가. 인수방법에 관한 사항 인 수 인 인수주식의종류 및 수 인수비율 인수조건 인수금액 인수대가 명칭 주소 신한금융투자㈜ 서울특별시 영등포구 여의대로 70 총액인수 주1) 금번 코스닥 시장 상장 공모에는 별도의 초과배정 옵션계약을 체결하지 않았습니다. 주2) 공모주식수와는 별도로 주관사 의무인수 53,310주(6.7억원)가 존재하며, 대표주관회사인 당사가 100% 인수합니다. 나. 인수대가에 관한 사항 상기 인수대가는 공모금액의 3.0%에 해당하는 금액으로, 발행회사와 대표주관회사 가 협의하여 제시한 희망공모가액 범위의 최저가액 기준이며, 향후 수요예측 이후 결정되는 확정공모가액에 따라 변동될 수 있습니다. 다. 상장주선인 의무인수에 관한 사항 코스닥시장 상장규정 제26조 제6항 제2호에 의거 상장주선인은 상장을 위해 모집(매출)하는 주식의 100분의 3에 해당하는 수량(취득금액이 10억원을 초과하는 경우에는10억원에 해당하는 수당)을 모집하거나 가격과 같은 가격으로 취득하여 상장일로부터 3개월 간 계속보유하여야 합니다.금번 공모의 대표주관회사인 신한금융투자㈜는 ㈜아이티아이즈의 상장주선인으로서 의무인수에 관한 세부내역은 아래와 같습니다. 취득자 증권의 종류 취득수량 취득금액 비고 신한금융투자㈜ 기명식보통주 53,310주 코스닥시장 상장규정에 따른 상장주선인의의무인수분 주1) 상장주선인의 의무 취득분은 사모의 방법으로 발행한 주식을 취득하여야 하며, 상장예비심사청구일부터 신규상장신청일까지 해당 주권을 취득하여야 합니다. 상장주선인은 해당 취득 주식을 상장일로부터 3개월간 계속보유하여야 합니다. 또한, 위의 취득금액은 코스닥시장 상장규정 상 모집하는 가격과 동일한 가격으로
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취득하여야 합니다. 상기 취득금액은 대표주관회사인 신한금융투자㈜와 발행회사인 ㈜아이티아이즈가 협의하여 제시한 희망공모가액 12,500원 ~ 14,300원 중 최저가액인 12,500원 기준임으로 확정공모가격에 따라 변동될 수 있습니다. 주2) 금번 공모에서 청약 미달이 발생하여 상장주선인이 자기의 계산으로 잔여주식을 인수하는 경우 상장주선인의 의무 취득분에서 잔여주식 인수 수량만큼을 차감한 수량의 주식을 취득하게 됩니다. 모집 또는 매출할 물량 중 청약 미달이 100분의 3(취득금액이 10억원을 초과하는 경우에는 10억원에 해당하는 수량) 이상 발생하여 상장주선인이 이를 인수할 경우, 상장주선인이 추가로 취득하여야 하는 의무 취득분이 없을 수 있습니다. (주8) 정정 후 5. 인수 등에 관한 사항 가. 인수방법에 관한 사항 인 수 인 인수주식의종류 및 수 인수비율 인수조건 인수금액 인수대가 명칭 주소 신한금융투자㈜ 서울특별시 영등포구 여의대로 70 총액인수 주1) 금번 코스닥 시장 상장 공모에는 별도의 초과배정 옵션계약을 체결하지 않았습니다. 주2) 공모주식수와는 별도로 주관사 의무인수 53,310주 (7.6억원) 가 존재하며, 대표주관회사인 당사가 100% 인수합니다. 나. 인수대가에 관한 사항 상기 인수대가는 공모금액의 3.0%에 해당하는 금액으로, 발행회사와 대표주관회사가 협의하여 결정한 확정공모가액 14,300원 기준입니다 다. 상장주선인 의무인수에 관한 사항 코스닥시장 상장규정 제26조 제6항 제2호에 의거 상장주선인은 상장을 위해 모집(매출)하는 주식의 100분의 3에 해당하는 수량(취득금액이 10억원을 초과하는 경우에는10억원에 해당하는 수당)을 모집하거나 가격과 같은 가격으로 취득하여 상장일로부터 3개월 간 계속보유하여야 합니다.금번 공모의 대표주관회사인 신한금융투자㈜는 ㈜아이티아이즈의 상장주선인으로서 의무인수에 관한 세부내역은 아래와 같습니다. 취득자 증권의 종류 취득수량 취득금액 비고 신한금융투자㈜ 기명식보통주 53,310주 코스닥시장 상장규정에 따른 상장주선인의의무인수분 주1) 상장주선인의 의무 취득분은 사모의 방법으로 발행한 주식을 취득하여야 하며, 상장예비심사청구일부터 신규상장신청일까지 해당 주권을 취득하여야 합니다. 상장주선인은 해당 취득 주식을 상장일로부터 3개월간 계속보유하여야 합니다. 또한, 위의 취득금액은 코스닥시장 상장규정 상 모집하는 가격과 동일한 가격으로 취득하여야 합니다. 상기 취득금액은 대표주관회사인 신한금융투자㈜와 발행회사인 ㈜아이티아이즈가 협의하여 결정한 확정공모가액 14,300원 기준 입니다. 주2) 금번 공모에서 청약 미달이 발생하여 상장주선인이 자기의 계산으로 잔여주식을 인수하는 경우 상장주선인의 의무 취득분에서 잔여주식 인수 수량만큼을 차감한 수량의 주식을 취득하게 됩니다. 모집 또는 매출할 물량 중 청약 미달이 100분의 3(취득금액이 10억원을 초과하는 경우에는 10억원에 해당하는 수량) 이상 발생하여 상장주선인이 이를 인수할 경우, 상장주선인이 추가로 취득하여야 하는 의무 취득분이 없을 수 있습니다. (주9) 정정 전 너. 청약자 유형군 배정비율 변경 위험 당사의 금번 공모 시 기관투자자에게 배정할 주식은 수요예측을 통해 결정되며, 동 수요예측 결과에 따라 청약일 전에 청약자 유형군별 배정비율이 변경될 수 있습니다. 특히, 2020년 11월 30일에 개정된 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조 제1항 제6호에 의거하여 일반청약자에게 공모주식 25%인 444,250주에 우리사주조합 청약 결과에 따른 우리사주조합 미청약 잔여주식의 일부 또는 전부(최대 공모주식의 5%, 88,850주)를 합하여 일반청약자에게 배정할 수 있으니 투자자께서는 이 점 유의하시기 바랍니다. 증권신고서 제출일 현재 금번 총 공모주식 1,777,000주의 청약자 유형군별 배정비율은 우리사주조합 355,400주(공모주식의 20%), 일반청약자 444,250주(공모주식의 25%), 기관투자자 977,350주(공모주식의 55%)입니다. 그 중 기관투자자 배정주식 주를 대상으로 2021년
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10월 25일 ~ 26일 이틀간 수요예측을 실시하여 배정하며, 동 수요예측 결과에 따라 청약일 전에 청약자 유형군별 배정비율이 변경될 수 있습니다.「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조제1항제6호에 의거하여 일반청약자에게 공모주식 25%인 444,250주에 우리사주조합 청약 결과에 따른 우리사주조합 미청약 잔여주식의 일부 또는 전부(최대 공모주식의 5%, 88,850주)를 합하여 일반청약자에게 배정할 수 있습니다. 금번 IPO는 우리사주조합 청약결과에 따라 일반청약자에게 444,250주 이상 533,100주 이하 를 배정할 예정이며, 균등방식 배정 예정물량은 222,125주 이상 266,550주 이하 입니다. 일반청약자 청약에 대한 자세한 사항은「제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 - 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 다. 청약결과 배정방법 - (2) 배정방법」을 참조해주시기 바랍니다. (주9) 정정 후 너. 청약자 유형군 배정비율 변경 위험 당사의 금번 공모 시 기관투자자에게 배정할 주식은 수요예측을 통해 결정되며, 동 수요예측 결과에 따라 청약일 전에 청약자 유형군별 배정비율이 변경될 수 있습니다. 특히, 2020년 11월 30일에 개정된 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조 제1항 제6호에 의거하여 일반청약자에게 공모주식 25%인 444,250주에 우리사주조합 청약 결과에 따른 우리사주조합 미청약 잔여주식의 일부 또는 전부(최대 공모주식의 5%, 88,850주)를 합하여 일반청약자에게 배정할 수 있으니 투자자께서는 이 점 유의하시기 바랍니다. 증권신고서 제출일 현재 금번 총 공모주식 1,777,000주의 청약자 유형군별 배정비율은 우리사주조합 355,400주(공모주식의 20%), 일반청약자 444,250주(공모주식의 25%), 기관투자자 977,350주(공모주식의 55%)입니다. 그 중 기관투자자 배정주식 주를 대상으로 2021년 10월 25일 ~ 26일 이틀간 수요예측을 실시하여 배정하며, 동 수요예측 결과에 따라 청약일 전에 청약자 유형군별 배정비율이 변경될 수 있습니다.「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조제1항제6호에 의거하여 일반청약자에게 공모주식 25%인 444,250주에 우리사주조합 청약 결과에 따른 우리사주조합 미청약 잔여주식의 일부 또는 전부(최대 공모주식의 5%, 88,850주)를 합하여 일반청약자에게 배정할 수 있습니다. 금번 IPO는 우리사주조합 청약결과에 따라 일반청약자에게 444,250주 를 배정할 예정이며, 균등방식 배정 예정물량은 222,125주 입니다. 일반청약자 청약에 대한 자세한 사항은「제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 - 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 다. 청약결과 배정방법 - (2) 배정방법」을 참조해주시기 바랍니다. (주10) 정정 전 가. 평가결과 대표주관회사인 신한금융투자㈜는 ㈜아이티아이즈의 영업현황, 산업전망 및 주식시장상황 등을 고려하여 희망공모가격을 다음과 같이 제시하였습니다. 구 분 내 용 주당 희망공모가격 확정 공모가격결정방법 수요예측 결과 및 주식시장 상황 등을 고려하여 대표주관회사와 발행회사인 ㈜아이티아이즈가 합의하여 확정 공모가격을 결정할 예정입니다. 상기 표에서 제시한 희망공모가격 범위는 ㈜아이티아이즈의 절대적인 가치를 의미하는 것은 아니며, 향후 국내외 경기, 주식시장 상황, 산업 성장성, 영업환경 변화 등 다양한 요인의 영향으로 인하여 예측, 평가 정보는 변동될 수 있음을 유의하여 주시기 바랍니다.금번 ㈜아이티아이즈의 코스닥시장 상장공모를 위한 확정 공모가격은 향후 수요예측 결과 및 주식시장 상황 등을 고려하여 대표주관회사인 신한금융투자㈜와 발행회사인 ㈜아이티아이즈의 협의 후 최종 결정 예정입니다. (주10) 정정 후 가. 평가결과 대표주관회사인 신한금융투자㈜는 ㈜아이티아이즈의 영업현황, 산업전망 및 주식시장상황 등을 고려하여 희망공모가격을 다음과 같이 제시하였습니다. 구 분 내 용 주당 희망공모가격 주당 확정공모가액 14,300원 확정 공모가격결정방법 수요예측 결과 및 주식시장 상황 등을 고려하여
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대표주관회사와 발행회사인 ㈜아이티아이즈가 합의하여 확정 공모가격을 결정하였습니다. 상기 표에서 제시한 희망공모가격 범위는 ㈜아이티아이즈의 절대적인 가치를 의미하는 것은 아니며, 향후 국내외 경기, 주식시장 상황, 산업 성장성, 영업환경 변화 등 다양한 요인의 영향으로 인하여 예측, 평가 정보는 변동될 수 있음을 유의하여 주시기 바랍니다.금번 ㈜아이티아이즈의 코스닥시장 상장공모를 위한 확정 공모가격은 대표주관회사인 신한금융투자㈜가 상기와 같이 제시된 희망공모가액을 바탕으로 국내외 기관투자자를 대상으로 수요예측을 실시하였으며, 동 수요예측 결과 및 주식시장 상황 등을 감안하여 대표주관회사가 발행회사와 협의하여 주당 확정공모가액을 14,300원으로 결정하였습니다. (주11) 정정 전 나. 희망공모가액의 산출방법 (4) 희망공모가액의 산출 (전략) 상기 PER 상대가치 산출 결과를 적용한 아이티아이즈㈜의 희망공모가액은 아래와 같습니다. 구분 내용 비고 주당 평가가액(원) 18,400원 PER에 의한 평가가치 산출 평가액 대비 할인율(%) (주1) 주당 희망공모가액(원) 확정 주당공모가액(원) (주2) 주1) 주당 희망공모가액의 산출을 위하여 적용한 할인율은 과거 코스닥시장에 신규상장한 일반기업 및 기술성장기업의 주당 희망공모가액 산출을 위하여 적용한 할인율을 종합적으로 고려하여 산정하였습니다. 주2) 확정공모가액은 수요예측 결과를 반영하여 최종 확정될 예정입니다. (주11) 정정 후 나. 희망공모가액의 산출방법 (4) 희망공모가액의 산출 (전략) 상기 PER 상대가치 산출 결과를 적용한 아이티아이즈㈜의 희망공모가액은 아래와 같습니다. 구분 내용 비고 주당 평가가액(원) 18,400원 PER에 의한 평가가치 산출 평가액 대비 할인율(%) (주1) 주당 희망공모가액(원) 확정 주당공모가액(원) 14,300 원 (주2) 주1) 주당 희망공모가액의 산출을 위하여 적용한 할인율은 과거 코스닥시장에 신규상장한 일반기업 및 기술성장기업의 주당 희망공모가액 산출을 위하여 적용한 할인율을 종합적으로 고려하여 산정하였습니다. 주2) 확정공모가액은 수요예측 결과를 반영하여 최종 확정하였습니다. (주12) 정정 전 1. 모집 또는 매출에 의한 자금조달 내역 가. 자금조달금액 (단위 : 원) 구 분 금 액 모집 및 매출총액(A=B+C) 신주모집금액(B) 구주 매출금액(C) 상장주선인의 의무인수 금액(D) 발행제비용(E) 순 수 입 금 [ A-C+D-E ] 주1) 상기 금액은 희망공모가액인 12,500원 ~ 14,300원 중 최저가액 기준이며, 추후 확정공모가액에 따라 변동될 수 있습니다. 주2) 상장규정에 따른 상장주선인의 의무인수 총액은 코스닥 상장 규정 제26조 제6항에 의거하여 모집 또는 매출하는 주권 총수의 100분의 3(취득금액이 10억원을 초과하는 경우에는 10억원에 해당하는 수량)을 상장주선인이 취득한 부분입니다. 단, 모집하는 물량 중 청약미달이 발생할 경우 상장주선인의 의무인수 금액이 변동될 수 있습니다. 나. 발행제비용의 내역 (단위 : 원) 구 분 금 액 계산근거 인수수수료 총공모금액의 3% 등록세 증가자본금의 0.4% 교육세 등록세의 20% 상장심사수수료 코스닥시장상장규정 시행세칙 신규상장수수료 640만원+700억원 초과금액의 10억당 6만원 기타비용 IR비용, 인쇄비, 신문공고비 등제반비용 합 계 주1) 인수수수료 등 상기 발행제비용은 희망공모가액인 12,500원 ~ 14,300원 중 최저가액 기준이며, 추후 확정공모가액에 따라 변동될 수 있습니다. 주2) 인수수수료는 공모주식 및 추가주식(의무인수분) 취득 합계금액의 3.0%에 해당하는 금액이며, 추가성과수수료는 공모금액이 상단기준을 초과하는 경우 초과공모금액의 2.7%에 해당하는 금액입니다. (주12) 정정 후 1. 모집 또는 매출에 의한 자금조달 내역 가. 자금조달금액 (단위 : 원) 구 분 금 액 모집 및 매출총액(A=B+C) 신주모집금액(B) 구주 매출금액(C) 상장주선인의 의무인수 금액(D) 발행제비용(E) 순 수 입 금 [ A-C+D-E ] 주1) 상기
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금액은 확정공모가액인 14,300원 기준입니다. 주2) 상장규정에 따른 상장주선인의 의무인수 총액은 코스닥 상장 규정 제26조 제6항에 의거하여 모집 또는 매출하는 주권 총수의 100분의 3(취득금액이 10억원을 초과하는 경우에는 10억원에 해당하는 수량)을 상장주선인이 취득한 부분입니다. 단, 모집하는 물량 중 청약미달이 발생할 경우 상장주선인의 의무인수 금액이 변동될 수 있습니다. 나. 발행제비용의 내역 (단위 : 원) 구 분 금 액 계산근거 인수수수료 총공모금액의 3% 등록세 증가자본금의 0.4% 교육세 등록세의 20% 상장심사수수료 코스닥시장상장규정 시행세칙 신규상장수수료 640만원+700억원 초과금액의 10억당 6만원 기타비용 IR비용, 인쇄비, 신문공고비 등제반비용 합 계 주1) 인수수수료 등 상기 발행제비용은 확정공모가액인 14,300원 기준 입니다. 주2) 인수수수료는 공모주식 및 추가주식(의무인수분) 취득 합계금액의 3.0%에 해당하는 금액입니다. (주13) 정정 전 2. 자금의 사용목적 증권신고서 제출일 현재 당사의 공모자금 사용계획은 아래와 같습니다. 다만, 하기 투자계획은 현 시점에서 예상되는 투자계획이며 향후 집행 시점의 경영환경 등을 고려하여 변경될 가능성이 있으므로, 절대적인 계획이 아님을 투자자께서는 인지하시기 바랍니다. (단위: 백만원) 구분 내역 금액 시기 금융신규 사업투자 금융신규사업 개발 및 신규서비스 런칭 2022년∼ 2024년 디지털 헬스케어 의료마이데이터 플랫폼 개발 및 런칭 2022년~ 2024년 해외사업 진출 개인 신용평가 CB사업 동남아시아 진출 2022년~ 2023년 연구개발 클라우드, 빅데이터, 인공지능, 마이데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 2022년~ 2024년 기타 운영자금 신규 개발인력 충원 2022년~ 2024년 합계 가. 금융서비스 기존사업 확장 및 신규사업 투자 당사는 안정적 매출을 창출하고 있는 기존의 금융솔루션서비스 확장 및 성장동력 확보를 위한 신규 금융솔루션서비스 런칭을 계획하고 있습니다. 당사가 한국거래소에 공급한 장외파생상품 거래정보저장소 시스템을 활용하여 장외파생상품 거래 보고 의무 기관들을 대상으로 장외파생상품 거래 중계 서비스를 신규로 개발할 계획입니다. 그 외에도 기존 신용평가 및 자산운용서비스에 인공지능 및 빅데이터 기술을 접목하여 새로운 기술을 기반으로 한 신용평가 및 자산운용서비스를 개발할 계획입니다. 그 밖에도 마이데이터/클라우드 기반 플랫폼 서비스 론칭을 위하여 금번 공모 자금 중 50억원을 사용할 계획입니다. (단위 : 백만원) 구분 금액 장외파생상품거래 솔루션 및 중계 서비스 인공지능 및 빅데이터 기반 신용평가 및 자산운용 서비스 런칭 금융마이데이터 활용을 위한 클라우드 기반 신규 플랫폼 및 서비스 런칭 합 계 (1) 장외파생상품거래 솔루션 및 중계 서비스 장외파생상품 거래 솔루션 및 중계 서비스를 위한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 마케팅 비용(프로모션 등) 중계서비스 인프라구축 및 운영 중계서비스를 위한 인허가 등 GODIS-TR 신규 버전 개발 소 계 (주1) 해당사업은 중계서비스인프라 구축비 및 신규버전 개발인건비로 주로 집행예정이며 그 외에 인허가 및 마케팅 등 부대비용 등에 집행될 예정입니다. (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다 (단위:명) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 기획(마케팅) 개발 디자이너 인프라 소계 (2) 인공지능 및 빅데이터 기반 신용평가 및 자산운용 서비스 런칭인공지능 및 빅데이터 기반 신용평가 및 자산운용 서비스 런칭을 위한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 마케팅 비용(프로모션 등) 서비스 구축을 위한 분석 및 컨설팅 플랫폼 기반 신용평가 서비스 구축 플랫폼 기반 자산운용 서비스 구축 소 계 (주1) 해당사업은 서비스구축 개발비로 주로 집행예정이며 그 외에 컨설팅 및 마케팅
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등 부대비용 등에 집행될 예정입니다. (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다 (단위:명) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 기획(마케팅) 프로그래머 컨설팅 개발 디자이너 서비스 운영 소계 (3) 금융마이데이터 활용을 위한 클라우드 기반 신규 플랫폼 및 서비스 런칭금융마이데이터 활용을 위한 클라우드 기반 신규 플랫폼 및 서비스 런칭을 위한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 마케팅 비용(프로모션 등) 금융마이데이터 서비스 시장조사 및 컨설팅 클라우드 플랫폼 인프라 구축 및 운영 마이데이터 서비스 구축 소 계 (주1) 해당사업은 시장조사 컨설팅 및 시스템인프라 구축비로 주로 집행예정이며 그 외에 마케팅 등 부대비용 등에 집행될 예정입니다 (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다 (단위:명) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 기획(마케팅) 프로그래머 컨설팅 개발 서비스 운영 소계 나. 디지털 헬스케어 투자 당사는 2019년부터 2020년까지 국책 과제인 「닥터앤서」사업에 참여하였습니다. 닥터앤서란 4차 산업혁명 시대에 변화하는 의료환경 속에서 빅데이터 기반의 미래형 의료서비스를 구현하기 위하여 전국 25개 상급종합병원과 ICTㆍSW 기업 21개 기업이 참여하여 개발한 한국형 인공지능 기반 정밀의료 솔루션으로 의료 현장에 적용가능성이 높은 8개 중점질환 (심뇌혈관질환, 심장질환, 유방암, 대장암, 전립선암, 치매, 뇌전증, 소아희귀난치성유전질환)에 대한 다양한 의료 빅데이터를 수집하여 응용할 수 있는 플랫폼을 구축하는 프로젝트입니다. 당사는 「닥터앤서」프로젝트 수행하면서 독자적인 기술로 의료데이터를 수집, 분석, 응용할 수 있는 당사의 플랫폼인 GURMWI™를 개발하였으며 동 플랫폼은 현재도 닥터앤서 프로젝트에 계속적으로 사용되고 있습니다. 또한, 당사는 현재 전국 의료기관에 흩어져있는 개인의료데이터를 플랫폼을 통해 유통 및 활용하는 마이헬스웨이 사업에 참여하고 있습니다. 마이헬스웨이란 정부가 주도하는 의료 마이데이터 사업으로 개인 주도로 ① 자신의 건강정보를 한 곳에 모아서 ② 원하는 대상에게(동의 기반) 데이터를 제공하고 ③ 직접 활용할 수 있도록 지원하는 시스템입니다. 당사는 닥터앤서나 마이헬스웨이에 플랫폼을 제공한 경험을 바탕으로 의료 마이데이터 사업에 진출할 계획이며, 금번 공모자금 중 75억원을 사용할 계획입니다. (단위 : 백만원) 구분 내역 금액 시기 비고 의료마이데이터플랫폼 개발 및 런칭 기획 2022년 ∼ 2024년 개발 및 제품화 시스템 인프라 구축 마케팅비용(프로모션등) 합 계 의료마이데이터 플랫폼 개발 및 런칭에 대한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 내역 2022년 2023년 2024년 합계 기획 개발 및 제품화 시스템 인프라 구축 마케팅비용(프로모션등) 합 계 (주1) 해당사업은 의료마이데이터 플랫폼 개발 및 런칭은 기획 및 개발인건비로 주로 집행예정이며 그 외에 인프라 구축을 위한 부대비용 및 소프트웨어 등에 집행될 예정입니다 (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다 (단위:명) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 기획 프로그래머 디자이너 인프라 합 계 다. 해외사업 진출 당사는 국내 다수의 금융기관에서 신용평가 관련 개발업무를 성공적으로 완료하였습니다. 특히, 당사는 국내신용평가정보社와 협력하여 금융기관별 맞춤형 신용평가서비스를 개발 및 공급하였으며, 이러한 노하우를 활용하여 향후 해외 기관의 현지 특성에 부합되는 서비스를 제공할 계획입니다. 금융 기관은 물론, 신용평가시스템을 활용하는 非 금융 기관과 개인까지 확대가 가능한 서비스 모델로서, 금융 시스템의 발전 및 확장에 따라 확대가 가능한 서비스 모델입니다. 당사는 신용 평가 모형을 국내 금융기관 등에 구축한 노하우를 바탕으로 국내신용평가사와
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협업하여 해외 시장에서 확대되고 있는 개인신용평가 서비스 구축 니즈를 대응하기 위하여 준비 중입니다.1차적으로 상대적으로 신용평가 서비스가 국내에 비하여 활성화되지 않았으며, 신용평가 서비스에 대한 니즈가 확대되고 있는 동남아시아 금융시장을 목표 시장으로 선정을 하였으며, 코로나 안정화 이후 즉시 해외사업 진출할 계획입니다.이를 위하여 목표 국가의 시장 조사, 해외 사무소 설치 및 인가, 당사의 서비스에 대한 마케팅 및 시스템인프라 등을 구축하는데 투자 자금을 사용할 예정입니다. (단위 : 백만원) 구분 내역 금액 시기 신용평가서비스해외런칭 해외 시장조사 컨설팅 2022년 ∼ 2023년 시스템인프라 구축 보안 및 인가, 해외사무소 설치 마케팅비용(프로모션등) 합 계 해외사업 진출과 관련한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 사용내역 2022년 2023년 합계 해외 시장조사 컨설팅 시스템인프라 구축 보안 및 인가, 해외사무소 설치 마케팅비용(프로모션 등) 합 계 라. 연구개발 당사는 각종 사업에 필요한 솔루션 및 플랫폼 기술 연구 및 개발 활동을 수행하는 기술부설연구소를 운영하고 있습니다. 기술부설연구소는 총 12명(연구소장 포함)으로 구성되어 있으며, 해당 연구개발 인력은 금융서비스에 필요한 솔루션 기술 개발 및 디지털 플랫폼 기술 개발을 수행하고 있습니다. 당사는 금번 공모자금 중 약 42억원을 인공지능, 빅데이터를 비롯한 다양한 부문의 최신기술 개발에 사용할 계획입니다. (단위 : 백만원) 과 제 금 액 기 간 클라우드 플렛폼 기술 연구 및 개발 인공지능 및 빅데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 마이데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 시스템 아키텍터 개발 등 합 계 연구개발과 관련한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 과 제 2022년 2023년 2024년 합계 클라우드 플렛폼 기술 연구 및 개발 인공지능 및 빅데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 마이데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 시스템 아키텍터 개발 등 합 계 (주1) 서비스에 대한 연구개발비용은 주로 해당 연구개발을 위한 연구개발인력의 인건비로 집행될 예정이며 그 외에 인프라 구축을 위한 부대비용 및 비품, 소프트웨어 등에 집행될 예정입니다. (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다. (단위:명) 구 분 2022년 2023년 2024년 합계 클라우드 플렛폼 기술연구 및 개발 PL UI/UX 서비스 인공지능 및 빅데이터 플랫폼기술 연구 및 개발인공지능 및 빅데이터플랫폼 기술 연구 및 개발 PL UI/UX 서비스 마이데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 PL UI/UX 서비스 시스템 아키텍터 개발 등 MSP 아카텍터 합 계 마. 기타 운영자금 당사는 신규사업에 대한 전문 개발인력을 충원하고 인재 양성에 금번 공모자금 약 24억원을 사용할 예정입니다. 당사가 의료 마이데이터 개발인력 약 20명, 인공지능ㆍ빅데이터 개발인력 약 10명 및 클라우드 개발인력 약 10명으로 총 40여명의 전문 개발인력 채용 예정이며, 대학교 산학협력이나 IT아카데미와 연계하여 신규 개발인력도 약 30여명 채용할 계획입니다. 신규로 인력을 채용하는 것 외에도 기존 내부 인력의 기술향상을 위한 교육에도 운영자금 사용할 예정입니다. (단위 : 백만원) 내역 금액 시기 신규 개발 인력충원 및 개발인력 양성 비용 당사의 신규 개발 인력충원 및 개발인력 양성에 필요한 기간별 자금사용계획과 부문별 신규채용 인원 계획은 다음과 같습니다. (단위: 백만원, 명) 내역 2022년 2023년 2024년 합계 신규 개발 인력충원 및 개발인력 양성 비용 [신규 채용 인원수] 의료마이데이터 인공지능/빅데이터 클라우드 합계 당사는 공모자금 입금 후 실제 투자집행 시기까지의 자금보유 기간에는 국내 제1금융권 등 안정성이 높은 금융기관의 상품에 예치할 계획이며, 자금의 사용시기가 도래하여 단기간 내에 자금의 사용이 예상되는 경우에는 당사의 단기금융상품 계좌 등에 미리 예치하여 운용할 예정입니다.
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(주13) 정정 후 2. 자금의 사용목적 증권신고서 제출일 현재 당사의 공모자금 사용계획은 아래와 같습니다. 다만, 하기 투자계획은 현 시점에서 예상되는 투자계획이며 향후 집행 시점의 경영환경 등을 고려하여 변경될 가능성이 있으므로, 절대적인 계획이 아님을 투자자께서는 인지하시기 바랍니다. (단위: 백만원) 구분 내역 금액 시기 금융신규 사업투자 금융신규사업 개발 및 신규서비스 런칭 2022년∼ 2024년 디지털 헬스케어 의료마이데이터 플랫폼 개발 및 런칭 2022년~ 2024년 해외사업 진출 개인 신용평가 CB사업 동남아시아 진출 2022년~ 2023년 연구개발 클라우드, 빅데이터, 인공지능, 마이데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 2022년~ 2024년 기타 운영자금 신규 개발인력 충원 2022년~ 2024년 합계 가. 금융서비스 기존사업 확장 및 신규사업 투자 당사는 안정적 매출을 창출하고 있는 기존의 금융솔루션서비스 확장 및 성장동력 확보를 위한 신규 금융솔루션서비스 런칭을 계획하고 있습니다. 당사가 한국거래소에 공급한 장외파생상품 거래정보저장소 시스템을 활용하여 장외파생상품 거래 보고 의무 기관들을 대상으로 장외파생상품 거래 중계 서비스를 신규로 개발할 계획입니다. 그 외에도 기존 신용평가 및 자산운용서비스에 인공지능 및 빅데이터 기술을 접목하여 새로운 기술을 기반으로 한 신용평가 및 자산운용서비스를 개발할 계획입니다. 그 밖에도 마이데이터/클라우드 기반 플랫폼 서비스 론칭을 위하여 금번 공모 자금 중 50억원을 사용할 계획입니다. (단위 : 백만원) 구분 금액 장외파생상품거래 솔루션 및 중계 서비스 인공지능 및 빅데이터 기반 신용평가 및 자산운용 서비스 런칭 금융마이데이터 활용을 위한 클라우드 기반 신규 플랫폼 및 서비스 런칭 합 계 (1) 장외파생상품거래 솔루션 및 중계 서비스 장외파생상품 거래 솔루션 및 중계 서비스를 위한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 마케팅 비용(프로모션 등) 중계서비스 인프라구축 및 운영 중계서비스를 위한 인허가 등 GODIS-TR 신규 버전 개발 소 계 (주1) 해당사업은 중계서비스인프라 구축비 및 신규버전 개발인건비로 주로 집행예정이며 그 외에 인허가 및 마케팅 등 부대비용 등에 집행될 예정입니다. (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다 (단위:명) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 기획(마케팅) 개발 디자이너 인프라 소계 (2) 인공지능 및 빅데이터 기반 신용평가 및 자산운용 서비스 런칭인공지능 및 빅데이터 기반 신용평가 및 자산운용 서비스 런칭을 위한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 마케팅 비용(프로모션 등) 서비스 구축을 위한 분석 및 컨설팅 플랫폼 기반 신용평가 서비스 구축 플랫폼 기반 자산운용 서비스 구축 소 계 (주1) 해당사업은 서비스구축 개발비로 주로 집행예정이며 그 외에 컨설팅 및 마케팅 등 부대비용 등에 집행될 예정입니다. (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다 (단위:명) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 기획(마케팅) 프로그래머 컨설팅 개발 디자이너 서비스 운영 소계 (3) 금융마이데이터 활용을 위한 클라우드 기반 신규 플랫폼 및 서비스 런칭금융마이데이터 활용을 위한 클라우드 기반 신규 플랫폼 및 서비스 런칭을 위한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 마케팅 비용(프로모션 등) 금융마이데이터 서비스 시장조사 및 컨설팅 클라우드 플랫폼 인프라 구축 및 운영 마이데이터 서비스 구축 소 계 (주1) 해당사업은 시장조사 컨설팅 및 시스템인프라 구축비로 주로 집행예정이며 그 외에 마케팅 등 부대비용 등에 집행될 예정입니다 (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다
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(단위:명) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 기획(마케팅) 프로그래머 컨설팅 개발 서비스 운영 소계 나. 디지털 헬스케어 투자 당사는 2019년부터 2020년까지 국책 과제인 「닥터앤서」사업에 참여하였습니다. 닥터앤서란 4차 산업혁명 시대에 변화하는 의료환경 속에서 빅데이터 기반의 미래형 의료서비스를 구현하기 위하여 전국 25개 상급종합병원과 ICTㆍSW 기업 21개 기업이 참여하여 개발한 한국형 인공지능 기반 정밀의료 솔루션으로 의료 현장에 적용가능성이 높은 8개 중점질환 (심뇌혈관질환, 심장질환, 유방암, 대장암, 전립선암, 치매, 뇌전증, 소아희귀난치성유전질환)에 대한 다양한 의료 빅데이터를 수집하여 응용할 수 있는 플랫폼을 구축하는 프로젝트입니다. 당사는 「닥터앤서」프로젝트 수행하면서 독자적인 기술로 의료데이터를 수집, 분석, 응용할 수 있는 당사의 플랫폼인 GURMWI™를 개발하였으며 동 플랫폼은 현재도 닥터앤서 프로젝트에 계속적으로 사용되고 있습니다. 또한, 당사는 현재 전국 의료기관에 흩어져있는 개인의료데이터를 플랫폼을 통해 유통 및 활용하는 마이헬스웨이 사업에 참여하고 있습니다. 마이헬스웨이란 정부가 주도하는 의료 마이데이터 사업으로 개인 주도로 ① 자신의 건강정보를 한 곳에 모아서 ② 원하는 대상에게(동의 기반) 데이터를 제공하고 ③ 직접 활용할 수 있도록 지원하는 시스템입니다. 당사는 닥터앤서나 마이헬스웨이에 플랫폼을 제공한 경험을 바탕으로 의료 마이데이터 사업에 진출할 계획이며, 금번 공모자금 중 75억원을 사용할 계획입니다. (단위 : 백만원) 구분 내역 금액 시기 비고 의료마이데이터플랫폼 개발 및 런칭 기획 2022년 ∼ 2024년 개발 및 제품화 시스템 인프라 구축 마케팅비용(프로모션등) 합 계 의료마이데이터 플랫폼 개발 및 런칭에 대한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 내역 2022년 2023년 2024년 합계 기획 개발 및 제품화 시스템 인프라 구축 마케팅비용(프로모션등) 합 계 (주1) 해당사업은 의료마이데이터 플랫폼 개발 및 런칭은 기획 및 개발인건비로 주로 집행예정이며 그 외에 인프라 구축을 위한 부대비용 및 소프트웨어 등에 집행될 예정입니다 (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다 (단위:명) 구분 2022년 2023년 2024년 합계 기획 프로그래머 디자이너 인프라 합 계 다. 해외사업 진출 당사는 국내 다수의 금융기관에서 신용평가 관련 개발업무를 성공적으로 완료하였습니다. 특히, 당사는 국내신용평가정보社와 협력하여 금융기관별 맞춤형 신용평가서비스를 개발 및 공급하였으며, 이러한 노하우를 활용하여 향후 해외 기관의 현지 특성에 부합되는 서비스를 제공할 계획입니다. 금융 기관은 물론, 신용평가시스템을 활용하는 非 금융 기관과 개인까지 확대가 가능한 서비스 모델로서, 금융 시스템의 발전 및 확장에 따라 확대가 가능한 서비스 모델입니다. 당사는 신용 평가 모형을 국내 금융기관 등에 구축한 노하우를 바탕으로 국내신용평가사와 협업하여 해외 시장에서 확대되고 있는 개인신용평가 서비스 구축 니즈를 대응하기 위하여 준비 중입니다.1차적으로 상대적으로 신용평가 서비스가 국내에 비하여 활성화되지 않았으며, 신용평가 서비스에 대한 니즈가 확대되고 있는 동남아시아 금융시장을 목표 시장으로 선정을 하였으며, 코로나 안정화 이후 즉시 해외사업 진출할 계획입니다.이를 위하여 목표 국가의 시장 조사, 해외 사무소 설치 및 인가, 당사의 서비스에 대한 마케팅 및 시스템인프라 등을 구축하는데 투자 자금을 사용할 예정입니다. (단위 : 백만원) 구분 내역 금액 시기 신용평가서비스해외런칭 해외 시장조사 컨설팅 2022년 ∼ 2023년 시스템인프라 구축 보안 및 인가, 해외사무소 설치 마케팅비용(프로모션등) 합 계 해외사업 진출과 관련한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 사용내역 2022년 2023년 합계 해외 시장조사 컨설팅 시스템인프라 구축 보안 및 인가, 해외사무소 설치
아이티아이즈 — [발행조건확정]증권신고서(지분증권)

마케팅비용(프로모션 등) 합 계 라. 연구개발 당사는 각종 사업에 필요한 솔루션 및 플랫폼 기술 연구 및 개발 활동을 수행하는 기술부설연구소를 운영하고 있습니다. 기술부설연구소는 총 12명(연구소장 포함)으로 구성되어 있으며, 해당 연구개발 인력은 금융서비스에 필요한 솔루션 기술 개발 및 디지털 플랫폼 기술 개발을 수행하고 있습니다. 당사는 금번 공모자금 중 약 42억원을 인공지능, 빅데이터를 비롯한 다양한 부문의 최신기술 개발에 사용할 계획입니다. (단위 : 백만원) 과 제 금 액 기 간 클라우드 플렛폼 기술 연구 및 개발 인공지능 및 빅데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 마이데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 시스템 아키텍터 개발 등 합 계 연구개발과 관련한 당사의 기간별 자금사용계획은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 과 제 2022년 2023년 2024년 합계 클라우드 플렛폼 기술 연구 및 개발 인공지능 및 빅데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 마이데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 시스템 아키텍터 개발 등 합 계 (주1) 서비스에 대한 연구개발비용은 주로 해당 연구개발을 위한 연구개발인력의 인건비로 집행될 예정이며 그 외에 인프라 구축을 위한 부대비용 및 비품, 소프트웨어 등에 집행될 예정입니다. (주2) 개발비용 중 가장 높은 비중을 차지하고 있는 인건비의 추정에 적용된 인원소요 계획입니다. (단위:명) 구 분 2022년 2023년 2024년 합계 클라우드 플렛폼 기술연구 및 개발 PL UI/UX 서비스 인공지능 및 빅데이터 플랫폼기술 연구 및 개발인공지능 및 빅데이터플랫폼 기술 연구 및 개발 PL UI/UX 서비스 마이데이터 플랫폼 기술 연구 및 개발 PL UI/UX 서비스 시스템 아키텍터 개발 등 MSP 아카텍터 합 계 마. 기타 운영자금 당사는 신규사업에 대한 전문 개발인력을 충원하고 인재 양성에 금번 공모자금 약 억원을 사용할 예정입니다. 당사가 의료 마이데이터 개발인력 약 명, 인공지능ㆍ빅데이터 개발인력 약 명 및 클라우드 개발인력 약 명으로 총 여명의 전문 개발인력 채용 예정이며, 대학교 산학협력이나 IT아카데미와 연계하여 신규 개발인력도 약 30여명 채용할 계획입니다. 신규로 인력을 채용하는 것 외에도 기존 내부 인력의 기술향상을 위한 교육에도 운영자금 사용할 예정입니다. (단위 : 백만원) 내역 금액 시기 신규 개발 인력충원 및 개발인력 양성 비용 당사의 신규 개발 인력충원 및 개발인력 양성에 필요한 기간별 자금사용계획과 부문별 신규채용 인원 계획은 다음과 같습니다. (단위: 백만원, 명) 내역 2022년 2023년 2024년 합계 신규 개발 인력충원 및 개발인력 양성 비용 [신규 채용 인원수] 의료마이데이터 인공지능/빅데이터 클라우드 합계 당사는 공모자금 입금 후 실제 투자집행 시기까지의 자금보유 기간에는 국내 제1금융권 등 안정성이 높은 금융기관의 상품에 예치할 계획이며, 자금의 사용시기가 도래하여 단기간 내에 자금의 사용이 예상되는 경우에는 당사의 단기금융상품 계좌 등에 미리 예치하여 운용할 예정입니다.
현대회계법인 — [기재정정]회계법인사업보고서 (2021.03)

II. 업무실적(30%) ⑥ 수임실적(15%) 업무수임실적 결과 ⑦ 상급자평가(15%) 업무능력에 대한 상급자평가 결과 5. 업무의 수행 가. 품질관리기준 구축ㆍ운영 현황 당 법인에서 수행하는 모든 감사업무는 회계감사기준에 따라 수행되고 있습니다. 당 법인은 감사업무의 일관된 품질을 유지하고 업무수행 결과의 문서화를 위하여 모든 외부감사법에 따른 감사에 웹 기반의 감사도구인 오딧로비를 이용할 것을 강제하고 있습니다. 회계감사기준에서는 감사업무를 계획하고 수행하는 모든 과정 중에 전문가적 의구심을 유지할 것을 요구하고 있습니다. 당 법인은 이러한 기준에 따라 업무수행이사가 적시성 있게 업무에 참여하여 입수한 감사증거와 감사팀의 판단에 대하여 깊이있는 평가를 수행하고, 이러한 업무 수행 결과를 적절히 조서화할 것을 요구합니다. 당 법인에서 수행하는 모든 외부감사업무에 대하여 오딧로비를 이용하고 있어 업무수행이사와 품질관리실이 감사업무 진행과정에서 감사업무의 수행 내용을 지속적으로 관리 및 감독할 수 있습니다. 당 법인의 모든 감사 업무는 회계감사기준에 근거하여 수행되며, 모든 감사조서를 작성자 이외에 상위자가 검토 및 서명할 것을 요구하고 있으며, 업무 중에 식별된 유의적인 위험과 관련된 감사조서를 포함한 주요 조서에 대하여 업무수행이사가 반드시 검토하도록 요구하고 있습니다. 당 법인은 상장기업과 IPO 예정법인 등 감사위험이 높은 감사업무, 공기업 및 공공기관 등의 감사업무 그리고 법규상 업무품질관리검토가 요구되는 감사업무에 대하여업무품질관리검토를 수행하고 있습니다.업무품질관리검토자는 지정된 검토대상회사의 검토업무를 수행하기 적시에, 실질적으로 참여 및 검토하고 있습니다. 업무품질관리검토자는 감사보고서 초안 등에 대한 업무품질관리검토를 수행하고 있습니다. 또한 상장기업의 업무품질관리검토자는 독립성에 대한 업무팀의 평가, 의견의 차이가 있는 사항 등에 대한 업무팀이 적합한 자문을 수행하였는지와 그 자문 결론, 업무품질관리검토를 위하여 검토된 문서가 업무팀이 내린 유의적 판단 및 도달된 결론에 대한 근거를 충분히 문서화하고 있는지에 대해 검토를 수행하고 있습니다.품질관리업무 담당이사는 관련 산업에 대한 전문성, 독립성, 업무량 등을 고려하여 품질관리실의 품질관리업무 담당자 중에서 업무품질관리검토자를 선정하고 있습니다. 선정된 업무품질관리검토자가 독립성, 객관성 등의 사유로 인해 업무품질관리검토를 수행하는 것이 적절하지 않게 되는 경우에 품질관리업무 담당이사는 새로운 업무품질관리검토자를 선정하고 있습니다.업무품질관리검토자와 업무수행이사의 의견이 일치하지 않는 경우에는 품질관리업무 담당이사와 협의하고 이러한 이슈사항이 모두 적절히 해결되고 문서화되기 전까지는 보고서가 발행되지 않도록 하고 있습니다. 업무수행팀은 업무 수행 중 품질관리실의 자문을 받도록 한 항목에 대하여 자문이 이루어지고 있습니다. 업무수행팀은 자문에 필요한 모든 관련 사실을 제공하고 있으며, 품질관리실의 자문 담당자는 자문에 필요한 적절한 경험과 지식을 보유하고 있습니다. 업무수행팀 내부 또는 업무수행이사와 업무품질관리검토자 간의 의견 차이에 대하여는 품질관리업무 담당이사가 조정역할을 수행하고 품질관리업무 담당이사의 조정을 받아들이지 않는 경우 감사품질위원회의 결정으로 의사 결정을 합니다. 당 법인은 이러한 의견 차이의 해결 및 그 도달된 결론에 대하여 문서화하도록 요구하고 있습니다.당 법인의 업무수행팀은 내규에 따라 감사보고서일로부터 일정 기간 이내에 최종감사파일을 취합하여 감사조서 완결절차를 완료하여야 합니다. 취합이 완료된 최종감사파일의 수정은 원칙적으로 금지되어 있으며, 감사보고서의 재발행 등 특별한 사유가 있는 경우 수정내역의 문서화 및 품질관리업무 담당이사의 승인이 있는 경우에만 수정이 가능합니다.조서실은 내규에 따라 취합 완료된 최종감사파일의 입출고를 담당하고 있습니다. 전산 조서의 경우 조서관리시스템에 등록하여 보안시설을 갖춘 조서실에 보관합니다. 당 법인은 법에서 규정하고 있는 조서보존기간까지 최종업무조서를 관리하고 있습니다. 또한, 당
현대회계법인 — [기재정정]회계법인사업보고서 (2021.03)

법인은 내규에 따라 감사업무를 수행하는 감사 참여자에게 감사정보의 유출 및 누설 방지를 위하여 매년 1 회 정기적으로 감사정보 보호 서약서를 제출하도록 요구하고 있습니다. 감사조서를 입고하는 시점에 감사정보를 개인적으로 보관하는 것은 금지하고 있으며, 입고 준비 과정에서 감사 참여자가 보유하고 있던 감사 정보는 모두 파기하여야 합니다.최종감사파일 취합 완료일 이후에 변경하거나 추가하여야 하는 경우에는 업무조서를변경ㆍ추가한 자와 이를 검토한 자의 성명, 변경ㆍ추가 일시, 변경ㆍ추가의 구체적인 사유와 그 내용 등 업무조서의 변경ㆍ추가와 관련된 정보를 기록하여 해당 업무조서 보존기간 동안 보존하고 있습니다. 나. 감사투입 인력 및 시간 공인회계사 연차별 감사투입 인력 및 시간 (단위 : 명, 시간) 구분 인원수 투입시간 수습 공인회계사 등록공인회계사 1년 미만 1년 이상 ~ 3년 미만 3년 이상 ~ 5년 미만 5년 이상 ~ 10년 미만 10년 이상 ~ 15년 미만 15년 이상 합계 다. 감사위험이 높은 회사에 대한 관리체계 당 법인은 감사업무 수임규정에 의한 계약전 위험평가에 따라 '높음'으로 분류된 감사업무를 감사위험이 높은 회사에 대한 감사업무라 정의합니다. 당 법인은 이러한 감사업무의 경우 이에 대하여 추가적인 위험관리절차와 사전심리를 반드시 수행할 것을 요구 하고 있습니다. 6. 모니터링 가. 품질관리기준 구축ㆍ운영 현황 당 법인은 품질관리정책과 절차가 충분하고 효과적으로 운영되고 준수되었는지 독립적 평가를 통하여 정기 점검하는 절차를 구축하여 운영하고 있습니다. 당 법인의 품질관리시스템에 대한 모니터링은 품질관리시스템 설계의 적절성과 운영의 효과성 모두를 대상으로 하며, 연간 1회 실시하는 것을 원칙으로 합니다. 당 법인의 모니터링 대상이 되는 항목은 다음과 같습니다. (1) 품질관리제도의 설계와 운영에 대한 모니터링 (2) 개별감사업무가 전문적 기준과 법인의 품질관리규정 등에 따라 적절히 수행되었는지에 대한 모니터링 품질관리실은 모니터링 결과를 고려하고, 품질관리정책 및 절차의 적정성에 대한 지속적인 검토를 통하여 감사품질 향상을 위한 개선책을 마련하고 시행합니다. 모니터링 결과 미비점이 품질관리제도 또는 여러 구성원의 직무수행 방법과 관련되어 있는 경우 관련된 품질관리제도의 개선방안을 수립하여 시행합니다. 그리고 품질관리시스템의 개선에 관한 사항과 구성원의 직무수행 과정에서 개선이 필요한 사항에 관하여 교육을 실시합니다. 나. 수습공인회계사가 참여한 감사업무에 대한 관리체계 당 법인은 감사업무에 수습공인회계사가 참여한 경우 업무수행이사를 포함한 감사업무팀의 등록회계사가 수습공인회계사의 업무 수행에 대하여 적시성있게 개입하여 필요한 지시와 리뷰를 수행하는 것을 요구하고 있습니다. 다. 내부심리 실시 현황 및 관련 심리결과문서 보관정책 당 법인의 내부심리는 감사보고서 발행을 기준으로 사전 심리와 사후 심리로 나누어지며, 내부심리 실시현황은 다음과 같습니다. ① 사전심리 실시 현황 (단위: 수) 구분 1.발행한 감사보고서 2.사전심리 실시 심리비율 (B/A) 개별(별도) 연결 소계(A) 개별(별도) 연결 소계(B) 주권상장법인 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 소계 비 상장법인 대형비상장회사 금융회사 감사인 지정회사 분사무소 소속 공인회계사가 감사한 회사 이해관계자 보호 필요성이 크거나 감사위험이 높은 회사 기타 회사 소계 합계 ② 사후심리 실시 현황 (단위 : 명, %) 총 이사수 감사업무 수행이사수(A) 사후심리를 받은 이사수(B) 사후심리받은 이사비율 (B/A) 당 법인은 사전심리결과 심리담당자가 작성/날인하여 업무수행팀에 제출한 심리체크리스트는 내규에 따라 8년간 보관합니다. 리뷰 절차의 수행 중 심리담당자와 업무수행이사가 교환하는 리뷰노트에 포함된 요청 또는 질의에 대하여 업무수행이사가 답변, 보완 또는 수정하여 심리담당자가 확인한 사항은 별도로 문서화하지 않습니다.당 법인은 심리담당자와 업무수행이사의 의견불일치가 품질관리업무 담당이사의 중재로도 해소되지 않아, 감사품질위원회의 안건으로 부의되어 최종
현대회계법인 — [기재정정]회계법인사업보고서 (2021.03)

의사 결정된 사안을 '감사의견에 영향을 미칠 수 있는 중요 지적사항'으로 정합니다. 감사의견에 영향을 미칠 수 있는 중요 지적사항은 감사품질위원회 의사록에 포함되어 문서화됩니다. 7. 주식거래 모니터링 시스템 구축ㆍ운영 현황 가. 주식거래 관리시스템 현황(시스템명 포함) 당 법인은 주식거래 관리규정을 제정하고 관련 시스템을 구축 및 운영하여 모든 소속공인회계사를 대상으로 당 법인이 감사하는 주권상장법인의 주식거래를 제한하고, 주식거래 현황을 체계적으로 관리하고 있습니다. 당 법인은 구성원의 신규입사시 그리고 매년 1회 정기적으로 소속 구성원으로부터 감사대상 주권상장법인 주식거래 금지 준수확인서를 징구하고 있습니다. 당 법인은 구성원이 당 법인이 감사하는 상장회사의 주식을 거래하지 않도록 거래금지 회사 목록을 시스템을 통하여 소속 구성원에게 상시 제공합니다. 그리고 당 법인은 구성원이 주식거래 보고 시스템에 본인 및 배우자가 거래한 모든 주권상장법인 주식거래 및 보유현황을 해당 주식의 최초 취득일 또는 최종 처분일 이후 2주 내에 신고하도록 하고 있습니다. 가. 주권상장법인 종목명 나. 취득일 다. 처분일 나. 주식거래 관리시스템 모니터링 결과 당 법인은 연 1회 구성원이 신고한 내역의 정확성과 주식거래금지의무 준수에 대하여 한국예탁결제원의 실질주주정보 등을 통해 모니터링 하고 있습니다.내규에 따라 당기의 모니터링 대상 기간 중 주식거래 모니터링을 수행한 결과 법규가요구하는 재무적 이해관계에 따른 독립성 훼손 사유를 발견하지 못하였습니다. 모니터링 과정에서 일부 모니터링 대상의 경우 신고 불성실 등 경미한 위반 사항을 확인하였고, 내규에 따라 성과평가 등에 적절하게 반영하였습니다. Ⅳ. 인력에 관한 사항 1. 인력 총괄표 (단위 : 명) 사무소 구 분 공인회계사 기타직원(비공인회계사) 합계 사원 (이사) 소속공인회계사 소계 등록 수습 주사무소 상시근무 비상시 소계 분사무소 대전 부산 소계 합계 (주) 사원을 제외한 등록공인회계사 47명 중 외감법에 의한 실무수습이 종료되지 않은 공인회계사는 1명입니다. 2. 사원(출자)ㆍ이사 현황 가. 이사의 경력 현황 (단위 : %) 연번 성명 직위 담당업무 근무기간 개업경력 출자비율 곽규백 대표이사 업무총괄 15년 20년 5개월 정정호 대표이사 회계감사 및 세무 15년 34년 2개월 송중호 이사 회계감사 및 세무 15년 21년 7개월 안병준 이사 회계감사 및 세무 15년 17년 연규동 이사 회계감사 및 세무 15년 16년 4개월 김익표 이사 회계감사 및 세무 14년 11개월 32년 2개월 유창우 이사 회계감사 및 세무 13년 5개월 15년 5개월 이준영 이사 회계감사 및 세무 10년 3개월 19년 6개월 함윤 이사 회계감사 및 세무 14년 10개월 17년 1개월 장안우 이사 회계감사 및 세무 11년 7개월 15년 6개월 김승운 이사 회계감사 및 세무 12년 7개월 12년 5개월 윤성준 이사 회계감사 및 세무 7년 16년 5개월 유기석 이사 회계감사 및 세무 4년 7개월 30년 2개월 오충헌 이사 회계감사 및 세무 8년 19년 10개월 김창영 이사 회계감사 및 세무 8년 1개월 19년 6개월 강병수 이사 회계감사 및 세무 8년 19년 4개월 김광용 이사 회계감사 및 세무 5년 4개월 18년 6개월 윤현택 이사 회계감사 및 세무 3년 11개월 17년 7개월 이선 이사 회계감사 및 세무 6년 7개월 17년 6개월 권준모 이사 회계감사 및 세무 4년 5개월 17년 6개월 박용주 이사 회계감사 및 세무 4년 7개월 17년 6개월 김민우 이사 회계감사 및 세무 3년 9개월 17년 6개월 김영철 이사 회계감사 및 세무 7년 2개월 17년 1개월 권상형 이사 회계감사 및 세무 4년 11개월 17년 1개월 이성 이사 회계감사 및 세무 8년 17년 1개월 손정환 이사 회계감사 및 세무 7년 3개월 16년 10개월 임동준 이사 품질관리 5년 8개월 16년 10개월 김강재 이사 회계감사 및 세무 7년 2개월 16년 8개월 윤석재 이사 회계감사 및 세무 10년 6개월 16년 4개월 권영환 이사
현대회계법인 — [기재정정]회계법인사업보고서 (2021.03)

회계감사 및 세무 6년 3개월 16년 1개월 유인근 이사 회계감사 및 세무 5년 4개월 16년 1개월 정유석 이사 회계감사 및 세무 6년 8개월 16년 1개월 서경국 이사 회계감사 및 세무 11년 16년 1개월 김재한 이사 회계감사 및 세무 9년 3개월 15년 7개월 최종현 이사 회계감사 및 세무 8년 15년 4개월 김성완 이사 회계감사 및 세무 4년 14년 6개월 이승준 이사 회계감사 및 세무 3년 11개월 14년 5개월 문은주 이사 회계감사 및 세무 8년 9개월 14년 3개월 이가람 이사 회계감사 및 세무 6년 4개월 13년 5개월 박삼재 이사 회계감사 및 세무 11년 5개월 13년 5개월 박재한 이사 회계감사 및 세무 4년 13년 4개월 김용휘 이사 회계감사 및 세무 4년 6개월 12년 6개월 김관우 이사 회계감사 및 세무 7년 7개월 12년 4개월 김정관 이사 회계감사 및 세무 4년 7개월 12년 2개월 원영재 이사 회계감사 및 세무 8년 4개월 11년 11개월 박진영 이사 회계감사 및 세무 8년 9개월 11년 1개월 구민재 이사 회계감사 및 세무 4년 5개월 10년 6개월 서만규 이사 회계감사 및 세무 2년 6개월 10년 1개월 서형준 이사 회계감사 및 세무 4년 5개월 9년 6개월 최종범 이사 회계감사 및 세무 4년 10개월 9년 4개월 허석구 이사 회계감사 및 세무 4년 9년 4개월 홍종철 이사 회계감사 및 세무 4년 3개월 9년 4개월 서영주 이사 회계감사 및 세무 4년 4개월 9년 4개월 김은용 이사 회계감사 및 세무 3년 10개월 9년 2개월 김상희 이사 회계감사 및 세무 4년 3개월 7년 4개월 엄기호 이사 회계감사 및 세무 2년 6개월 16년 10개월 김병훈 이사 회계감사 및 세무 3년 16년 1개월 최봉락 이사 회계감사 및 세무 4년 4개월 16년 1개월 박지명 이사 회계감사 및 세무 7년 7개월 14년 3개월 김학현 이사 회계감사 및 세무 2년 5개월 13년 8개월 배지훈 이사 회계감사 및 세무 2년 4개월 12년 2개월 조재성 이사 회계감사 및 세무 2년 11개월 12년 이창훈 이사 회계감사 및 세무 4년 10년 9개월 최창욱 이사 회계감사 및 세무 5년 9년 8개월 민웅기 이사 회계감사 및 세무 3년 4개월 9년 6개월 김용필 이사 회계감사 및 세무 3년 9개월 8년 8개월 윤성용 이사 회계감사 및 세무 3년 4개월 8년 2개월 나. 이사의 보수 현황 해당사항 없음 (단위 : 원) 연번 성명 직위 보수의 종류 보수총액 주) 개별보수가 5억원 이상인 경우에 한정한다. 다. 이사의 징계내역 연번 성명 직위 징계내역 징계일자 비고 XXX 이사 - 당해회사 감사업무제한 1년- 주권상장(코스닥 및 코넥스상장 제외)·지정회사감사업무제한 1년- 직무연수 6시간 3. 공인회계사 변동 현황 (단위 : 명) 사무소명 기초인원 증가 감소 기말인원 주사무소 부산 분사무소 대전 분사무소 합계 4. 소속공인회계사의 경력 현황 (단위 : 명) 사업부문 1년미만 1년이상~ 3년미만 3년이상~ 5년미만 5년이상~ 10년미만 10년이상~ 15년미만 15년이상 합계 회계감사 세무자문 경영자문 기타 합계 (주) 법인은 감사 업무에 대한 매출기여도와 감사업무 투입시간 비중을 종합적으로 고려한 합리적인 기준을 내부적으로 정하여 그 기준에 따라 소속 공인회계사가 속하는 공시 목적의 사업부문을 결정하였습니다. 5. 사업부문별 인원 및 보수 (단위 : 백만원, 명) 구분 2020(당기) 2019(전기) 2018(전전기) 인원 보수 인원 보수 인원 보수 회계감사 세무자문 경영자문 기타 합계 (주1) 인원은 사업연도말 현재 기준이며, 보수는 사업연도 중 발생한 보수이며, 중도 퇴사자의 보수는 모두 회계감사 부문에 포함하였습니다.(주2) 법인은 감사 업무에 대한 매출기여도와 감사업무 투입시간 비중을 종합적으로 고려한 합리적인 기준을 내부적으로 정하여 그 기준에 따라 소속 공인회계사가 속하는 공시 목적의 사업부문을 결정하였습니다.(주3) 법인의 통합관리 시행 이전인 전전기의 경우 충분한 정보를 입수할 수 없었습니다. 6. 전문자격증
현대회계법인 — [기재정정]회계법인사업보고서 (2021.03)

소지 현황 (단위 : 명) 구분 전문자격증명 인원 국내 세무사(또는 세무대리업무) 투자자산운용사 펀드투자권유자문인력 기업가치평가사 공인중개사 변호사 온실가스검증심사원 국외 AICPA(미국공인회계사) 합계 Ⅴ. 손해배상준비금 및 손해배상공동기금 등의 현황 1. 손해배상준비금 및 손해배상공동기금 적립 현황 (단위 : 백만원) 구분 기초잔액 당기적립액 당기사용액 기말잔액 당기사용내용 손해배상준비금 손해배상공동기금 계 2. 손해배상책임보험 가입 현황 (단위 : 백만원) 보험회사명 보험상품명 계약기간 연간보험료 보험금 보장범위 총 보상 한도 1사고당보상 한도 삼성화재해상보험㈜ 2020년 07월 22일 ~ 2021년 07월 22일 회계법인이 감사업무를 수행함에 있어 부주의, 과실 또는 부작위로 인해 제3자에게 부담하는 법률상 배상책임 삼성화재해상보험㈜ 2020년 07월 22일 ~ 2021년 07월 22일 감사업무로 인한 행정벌금 Ⅵ. 최근 3개 사업연도의 감리결과 1. 감사보고서 감리결과 조치일자 조치자 관련회사 감리지적사항 조치내역 회사명 구분 결산기 회계법인 소속공인회계사 2019년 11월 13일 증권선물위원회 ㈜에스엘에스바이오 코넥스상장 파생상품평가에 대한 감사절차 소홀 등 당해회사 감사업무제한 2년 등 주권상장(코스닥 및 코넥스상장 제외)·지정회사감사업무제한 1년 등 (공인회계사 1인) 2. 품질관리 감리결과 구분 조치일자 개선권고사항 개선권고 이행상황 품질관리구성요소 회계법인내 품질에대한 리더십 책임 윤리적 요구사항 업무의 수임과 유지 인적자원 업무의 수행 모니터링 개별 감사보고서 관련 Ⅶ. 최근 3개 사업연도의 소송 현황 최근 3년 이내 회계법인(이사와 소속 공인회계사 포함)의 업무와 관련하여 제소하거나 제소당한 사실이 없습니다. (단위 : 원) 제소일 원고 피고 사건번호 관련회사 제소이유 배상금액 소송결과 계
정인회계법인 — [기재정정]회계법인사업보고서 (2021.03)

IV. 인력에 관한 사항3. 공인회계사 변동현황 기재정정 (단위: 명) 사무소명 기초인원 증가 감소 기말인원 서울(주사무소) 강남(분사무소) 세종(분사무소) 인천(분사무소) 대구(분사무소) 합계 (단위: 명) 사무소명 기초인원 증가 감소 기말인원 서울(주사무소) 강남(분사무소) 세종(분사무소) 인천(분사무소) 대구(분사무소) 합계 대표이사 등의 확인ㆍ서명 (사업보고서) 대표이사 서명(211105).jpg (사업보고서) 대표이사 등의 확인서명 사 업 보 고 서 (제 04 기) 사업연도 2020년 04월 01일 부터 2021년 03월 31일 까지 증권선물위원회 귀중 주식회사등의외부감사에관한법률 제25조의 규정에 의하여 사업보고서를 제출합니다. 2021년 6월 30일 회계법인명 : 정인회계법인 대표이사 : 정창기 본점소재지 : 서울특별시 강남구 강남대로 464, 7층(역삼동, 비제바노빌딩) (전화번호 : 작성책임자 : 소속 품질관리실 직위 이사 성명 양흥민 (전화번호 : 대표이사 등의 확인ㆍ서명 (사업보고서) 대표이사 서명.jpg 대표이사 등의 확인서명
기아 — [기재정정]사업보고서 (2016.12)

II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 당사와 연결 종속회사(이하 연결실체)는 당분기말 현재 완성차 및 부분품의 제조ㆍ판매, 렌트 및 정비용역을 사업으로 영위하고 있습니다. 렌트 및 정비부문은 연결실체 전체 매출에서 차지하는 비중이 중요하지 않음에 따라 연결실체는 하나의 보고 부문으로 구성됩니다. 가. 업계의 현황 (1) 산업의 특성 자동차 산업은 광범위한 산업 기반을 전제로 하기 때문에 다른 산업에 비해 전후방 산업 연관 효과가 매우 큽니다. 자동차 산업은 크게 제조, 유통, 운행으로 나눌 수 있습니다. 제조에는 철강, 화학, 비철금속, 전기, 전자, 고무, 유리, 플라스틱 등의 산업과 2만여 개의 부품을 만드는 부품 업체들이 연계되어 있습니다. 유통에는 완성차 업체의 직영 영업소나 대리점, 할부금융, 탁송회사 등이, 운행에는 정비, 부품, 주유, 보험 등의 업종이 연관되어 있습니다. (2) 산업의 성장성 자동차 산업의 성장은 정부의 산업 정책과 업계의 끊임없는 연구 개발 노력을 발판으로 내수 및 수출 시장이 지속적으로 확대되면서 이루어졌습니다. 한국 자동차 산업은 최초의 고유 모델인 포니를 수출하기 시작한 지난 1976년 이후 2016년까지 총 9,350만 대의 자동차를 생산했는데, 이 중 42.5%인 3,971만 대를 내수 시장에, 나머지 57.5%인 5,379만 대를 해외 시장에 판매했습니다. (3) 경기 변동의 특성 자동차 수요는 경기 변동과 밀접한 관계를 맺고 있습니다. 자동차 보급이 일정 수준 이상에 도달해 자동차 수요의 증가세가 둔화 내지는 정체를 보이는 시기에는 그 관계가 더욱 뚜렷하게 나타납니다. 자동차 보급이 본격화되는 시기에는 경기 변동에 상관없이 자동차 수요가 급격히 늘어났지만, 이후에는 경제 성장률 변화 등 경기 변동에 민감한 영향을 받고 있습니다. 경기 침체기에는 투자 위축과 고용 감소로 인해 소비가 둔화되면서 중산층 이하의 지출에 크게 영향을 미칩니다. 이 시기 대표적 내구재인 자동차 수요는 다른 소비재에 비해 더 크게 감소하는 특성을 나타냅니다. (4) 경쟁 요소 자동차 산업은 거대한 자본이 투입되는 대규모 장치 산업이라는 특성 때문에 각 국마다 소수 업체 위주의 과점체제를 구축하고 있습니다. 즉, 일정 규모의 양산 설비를 구축하는 데 막대한 비용이 투입되어야 하며 진입 결정 이후 제품 출시까지 최소한 4~5년이 소요되기 때문에 막대한 자금력을 갖춘 기업이라도 진입에 성공할 가능성이 낮습니다. 이밖에 자동차 업체는 종업원이 수만 명에 이르고 협력업체가 수천 개에 달하기 때문에, 실적 부진이 장기화되는 경우에도 국민 경제에 미치는 파장을 고려해구조조정이나 조업단축에 신중할 필요가 있습니다. 자동차 산업의 핵심 경쟁 요소로는 제품력과 마케팅력, 비용 경쟁력을 들 수 있습니다. 이 세 가지 요소는 시장 지배력을 강화하고 비용 절감 및 수익성을 확보하는 데 결정적인 영향을 미치는 변수입니다. 이 중 가장 중요한 제품력은 차량의 성능, 안전성, 디자인, 품질, 신기술 등 제품에 대한 만족도를 극대화시킴으로써 경쟁 우위를 가질 수 있게 해줍니다. 마케팅력은 고객이 원하는 상품 컨셉트 창출 및 신제품 출시, 광고, 판매 및A/S망 구축 등을 매개로 고객을 적극 창출함으로써 경쟁력을 높여주게됩니다. 비용 경쟁력은 신제품 개발 비용, 양산차 제조 생산성, 간접 인력의 생산성, 금융 비용 등을 포함하는 총체적인 비용 개념으로 가격 경쟁력과 수익성에 결정적인 영향을 미치고 있습니다. 나. 회사의 현황 당사는 2011년부터 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 도입하여 재무제표를 작성하였습니다. 지역별 영업현황은 다음과 같습니다. (1) 제73기 (단위:백만원) 구 분 국내 북미 유럽 기타 연결조정 연결후금액 총매출액 내부매출액 순매출액 (2) 제72기 (단위:백만원) 구 분 국내 북미 유럽 기타 연결조정 연결후금액 총매출액 내부매출액 순매출액 - 다음은 국내시장과 주요 지역별 시장여건 및 영업현황입니다. 【국내 시장】■ 시장 여건 한국시장은 2009년부터 2011년까지 3년 연속 판매 증가세를
기아 — [기재정정]사업보고서 (2016.12)

이어갔습니다. 2009년에는 정부의 노후차 교체 지원 제도 시행과 자동차 업체의 신차 투입으로, 2010년과 2011년에도 신모델 출시와 수입차시장 성장으로 호조를 보였습니다. 반면 2012년부터 2013년까지는 유럽 재정위기 여파와 신흥국 성장세 둔화의 영향으로 소비심리가 위축되고, 신차 효과 약화 및 일부 업체 생산 차질 등으로 2년 연속 감소했습니다. 2014년에는 경제성장률 상승, 인기 모델의 신차 출시 등에 힘입어 증가세로 전환하였으며, 2015년에도 RV신차 효과가 이어지며 전년비 10.4% 증가한 183만 대가 판매되었습니다. 2016년 1~12월은 상반기 개별소비세 인하 영향으로 대형과 중형 및 SUV의 성장이 지속되었으나, 수입차 판매 감소로 전년동기비 0.5% 감소한 182만 5천 대가 판매(수입차 포함)되었습니다. 대형은 K7 및 EQ900 신차효과로 16.0% 증가했으며, 중형은 최근 출시 차량들의 신차효과로 9.2% 증가했습니다. SUV 또한 스포티지 호조와 니로 신차효과로 0.4% 증가했습니다 ■ 영업의 개황 2016년 1~12월 한국시장에서 기아차는 전년동기비 1.2% 증가한 53만 3천 대를 판매하여 29.2%의 시장 점유율(수입차 포함)을 기록하였습니다. 지난해 출시한 스포티지 및 올해 초 출시된 K7, 니로 신차 효과로 판매호조가 지속되면서 증가세가 이어졌습니다. 기아차는2014년 프로야구와 2016년까지 한국여자프로골프협회의 공식 후원사로 활동하는 등 스포츠 마케팅을 통해 젊고 역동적인 기아차 브랜드를 알리고 있습니다.또한 ‘K 브랜드 데이’‘K7 멤버십 문화 공연 초청 이벤트’등 브랜드를 바탕으로 한 활발한 마케팅 활동을 전개하며 고객 만족을 위해 노력하고 있습니다. 브랜드 제고에 힘쓰는 한편, 서비스 협력사와 상생 협력 선포식을 개최하고 협력사와의 소통과협력을 통해 고객 만족 최우선을 목표로 서비스 혁신 또한 추진하고 있습니다. ‘한국서비스품질지수 자동차서비스 부문11년 연속1위’, ‘국가고객만족도지수 소형, 준중형 부문1위’, ‘국가브랜드대상 자동차멤버십부문3년 연속 선정’, ‘한국산업서비스품질지수 우수 콜 센터11년 연속 선정’등4관왕을 달성하며 서비스 혁신의 성과를 인정받았습니다 【 북미 시장 】 ■ 시장 여건 미국시장은 2008년 글로벌 금융위기의 직격탄을 맞으면서 1,319만 대로 판매가 급감, 2009년에는 1,040만 대까지 판매가 감소했습니다. 산업수요 감소로 GM, 크라이슬러 등 미국 업체는 구조조정을 강도 높게 추진하였습니다. 2010년에는 금융위기 이후 위축되었던 SUV와 픽업 등 소형상용차 판매가 다시 늘어나면서 5년 만에 판매가 증가세로 전환되었습니다. 2011년부터는 저금리 기조가 지속되면서 신용 조건 완화와 교체 수요가 이어졌습니다. 2014년에는 실물경기 회복과 실거래가 인하, 유가 하락에 따른 중대형 SUV와 픽업에 대한 소비심리 개선 등으로 증가세가 지속되었으며, 2015년에는 소형상용의 호조를 기반으로 전년비 5.7% 증가한 1,747만 대가 판매되었습니다. 2016년1~12월에는 엔트리SUV 신차효과 및 픽업 호조로 전년동기비0.4% 증가한1,755만대가 판매되었습니다. 소형상용의 호조가 지속된 반면, 승용은 주력 차급의 부진으로 비중이 감소하였습니다. 세부 차급별로는SUV와 픽업이 각각7.1%, 5.9% 증가한 반면, 소형 승용은5.4%, 중형은10.5% 감소했습니다 ■ 영업의 개황 2016년 1~12월 미국시장에서 기아차는 전년동기비 3.5% 증가한 64만 8천 대를 판매해 3.7%의 점유율을 차지했습니다. 올해 미국시장에 새로이 출시한 스포티지는 전년동기비 50.9% 증가된 8만 1천 대가 판매되면서 전체 호조세를 견인하고 있습니다. 또한 K3와 세도나가 각각 30.9%, 20.4% 증가하는 등 좋은 반응을 얻고 있습니다. 기아는 미국에서 높은 품질력과 다양한 마케팅 활동을 바탕으로 브랜드 가치 성장을 지속적으로 추진하고 있습니다. 미국 시장조사업체인 제이디파워(J.D.Power)사가발표한 2015년 신차품질조사(IQS)에서
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기아자동차는 일반브랜드 부문21개 브랜드 중1위에 올랐습니다. 쏘렌토가 중형SUV에서 쏘울이 다목적차급에서1위에 올라 ‘최우수 품질상’을 수상했으며, 스포티지도2014년까지2년 연속 소형SUV 1위를 차지한 데 이어2015년에도 공동2위를 차지하며 최고 수준의 품질경쟁력을 입증했습니다. 또한K5, 쏘렌토 등이65년의 역사를 가진 미국의 유력 디자인상인 ‘2015 굿디자인 어워드(’2015 Good Design Award)에서 운송디자인 자동차부문 수상작으로 선정되며 디자인 경쟁력을 인정받았습니다. 【아시아 시장】 ■ 시장 여건 아시아 지역의 대표 시장인 중국은 2009년 이후 미국을 제치고 세계 1위의 자동차 시장으로 부상했습니다. 최근에는 소득 증대로 인해 수요가 증가하면서 중서부 내륙 지역에서도 주요 업체들이 생산능력과 판매망을 늘리며 판매 확대에 적극 나서고 있습니다. 2012년에는 상반기 주요 업체의 할인 판매와 정책효과로 판매 호조를 보였으나, 9월 이후 중국과 일본의 영토 분쟁 여파로 일본업체 판매가 급감하면서 증가세가 둔화되었습니다. 2013년에는 전년 부진했던 일본업체의 판매 급증과 SUV, MPV의 신차 효과에 힘입어 판매 증가세가 확대되었습니다. 2014년에는 대도시 구매제한정책 시행 가능성이 높은 2~3급 도시에서 선수요가 발생했으며, C2차급의 볼륨 모델 호조 및 소형 SUV 신차효과로 높은 성장세가 지속되었습니다. 지난 해에는 구매제한 정책 시행에 따른 신규 수요 감소와 선수요 소멸로 인해 증가세가 소폭 둔화되면서, 전년비 10.7% 증가한 1,882만 대가 판매되었습니다. 2016년 1~12월 중국시장의 자동차 판매는 승용기준(미형밴 제외)으로 전년동기비 18.0% 증가한 2,220만 4천 대가 판매되었습니다. 소형차 구매세 인하 효과 및 저가 SUV 중심의 판매 호조로 성장폭이 확대되었습니다. ■ 영업의 개황 2016년 1~12월 중국시장에서 기아차는 전년동기비 5.5% 증가한 65만대를 판매했습니다. K2, K4, K5, 포르테 등 승용 볼륨 모델 노후화에도 불구, 지난 해 출시된 KX3(중국명 아오파오)와 올해 출시된 신형 스포티지(KX5) 등 SUV 중심의 신차효과가 이를 만회, 증가세를 유지하고 있습니다. 기아차는2013년 중국 딜러망을 대폭 확충하고, 노후 딜러점 환경 개선 등 딜러 경쟁력을 강화했습니다. 2014년1월에는 제3공장 본격 가동과 함께 내실을 강화하고 중국 시장 공략에 박차를 가하고 있습니다. 3공장에K3를 이관하여 생산을 확대하고, 2공장에서 포르테의 물량도 증대하였을 뿐 만 아니라 중/서부 지역을 중심으로3~4급 도시에 딜러망 신설을 가속화하고 있습니다. 또한 중국시장이20~30대 젊은 층을 중심으로 신차 수요가 대폭 확대되고 있는 점을 감안해 활발한 스포츠 마케팅을 통해 중국에서 젊고 역동적인 기아 브랜드 이미지 알리기에 적극 나서고 있습니다. 스탠코비치컵 국제농구대회, 익스트림 스포츠 대회인 기아 아시안X게임을 후원하고 있으며, 중국 자동차 레이싱 대회(CCC)에도 참가하고 있습니다 【유럽 시장】 ■ 시장 여건 과거 안정적인 성장을 이어왔던 유럽시장은 2008년 글로벌 금융위기를 맞아 판매가 급감했습니다. 긴축정책 및 고용부진으로 소비심리가 냉각되며 2008년 이후 2013년까지 6년 연속 판매가 감소했습니다. 2009년에는 정책효과에 의해 일시적인 회복을 보였으나, 폐차인센티브가 종료된 2010년 이후 기저효과 및 경기불황으로 시장침체가 지속되며 유럽의 산업수요는 6년 동안 연평균 4.6% 감소했습니다. 2013년에는하반기들어 재정위기가 진정국면에 진입하고 인센티브가 강화되면서 증가세로 전환하였습니다. 2014년에는 영국의 고용 개선 및 주택가격 상승세, 스페인 폐차 인센티브 효과 등으로 증가하였으며, 지난해에는 대규모 양적완화 시행 및 업체별 판촉 강화로 전년비 9.2% 증가한 1,420만 대가 판매되었습니다. 2016년1~12월 유럽시장에서는 승용기준으로 전년동기비6.5% 증가한1,513만2천 대가 판매되었습니다. 대규모 양적완화 시행으로 소비심리
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개선이 두드러지면서 대부분 국가의 판매가 증가했습니다. 특히 스페인, 이탈리아 등 남유럽 국가를 비롯해 독일, 영국, 프랑스 등 주요5개국 판매가 모두 증가했습니다. ■ 영업의 개황 2016년 1~12월 기아차는 전년동기비 13.1% 증가한 43만 6천 대를 판매해 전체 시장에서 2.9%를 차지하였습니다. 올해 신모델이 출시된 스포티지가 31.6% 증가한 13만 9천 대의 판매를 기록하였으며, 리오 또한 6.9% 증가하며 호조세를 이어가고 있습니다. 한편, 신형 K5와 스포티지는 1월 독일 국제포럼디자인이 주관하는 2016 iF 디자인상을 수상한데 이어, 3월에는 독일 노르트하임 베스트팔렌 디자인센터에서 주관하는 레드닷 디자인상을 수상하였습니다. 이는 2009년 쏘울, 2010년 벤가, 2011년 K5, 스포티지R, 2012년 모닝, 프라이드, 2013년 씨드, 2014년 쏘울, 2015년 소렌토에 이은 8년 연속 레드닷 디자인상 수상으로, 이를 통해 국제적인 디자인 경쟁력을 인정받았습니다. 또한 유럽 최고 권위의 자동차 전문지인 아우토빌트(Autobild)誌가 실시한 ‘2015 품질만족도 조사(2015 Quality Report)’에서 조사 대상 20개 자동차 제조사 중 1위를 차지하며 품질 경쟁력을 인정받아, 향후 판매 전망을 밝게 하고 있습니다. 2. 주요 제품 가. 매출 현황 연결실체는 각종 차량의 제조 및 판매를 주요사업으로 영위하고 있으며, 당기 주요재무정보는 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구 분 주요제품 금 액 총매출액 내부매출액 순매출액 영업이익 * 연결실체는 당기말 현재 완성차 및 부분품의 제조ㆍ판매, 렌트 및 정비용역을 사업으로 영위하고 있으나, 렌트 및 정비부문이 연결실체 전체 매출에서 차지하는 비중이 미미하여 연결실체는 하나의 사업부문으로 구성됨. (단일 사업부문이므로 사업부문별 비중은 작성하지 않음) 나. 주요 제품 등의 가격변동추이 (단위 : 천원) 구 분 품 목 국 내 승 용 R V 상 용 해 외 승 용 R V * 주요 품목의 가격은 단순평균 가격이며, 국내 및 해외에 따라 일부 차종 등이 상이함.* 해외의 경우 북미지역(미국), 유럽지역(독일), 아시아지역(호주) 대표시장의 판매가격에 기간말일 기준 환율을 적용한 단순 평균가격임. 3. 주요 원재료 등의 현황 (단위 : 억원) 구 분 매입유형 주요품목 매입액 비중 주요 매입처 국내공장 부품 엔진, 미션, 모듈 등 현대모비스, 현대위아 등 원자재 철판, 페인트 등 현대제철, 포스코 등 기타 설비, 특수부품 등 현대자동차 등 계 미국공장 부품 엔진, 미션 ASSY 등 현대모비스 등 원자재 철판 등 현대제철 등 계 슬로박공장 부품 엔진, 미션 ASSY 등 현대모비스 등 원자재 철판 등 현대제철 등 계 멕시코공장 부품 엔진, 미션 ASSY 등 현대모비스 등 원자재 철판 등 현대제철 등 계 * 상기의 주요 원재료의 매입현황은 연결실체의 각 생산공장 기준임 주요 원재료 등의 가격변동 추이는 다음과 같습니다. (단위 : $) 구분 철광석 $/TON 알루미늄 $/TON 구리 $/TON 플라스틱 $/TON * 가격기준 산정 : 철광석가격은 PLATTS(호주 Rio Tinto), 알루미늄과 구리는 LME(London Metal Exchange), 플라스틱은 PLATTS(극동아시아) 가격 기준임 4. 생산 및 설비에 관한 사항 생산 및 설비에 관한 사항은 연결실체의 수익성에 중요한 영향이 미치는 사항을 연결기준으로 작성하였습니다. 가. 생산능력 각 공장별 생산능력은 "년간표준작업시간 × 설비 UPH × 가동률"의 방법으로산출하고 있습니다. (단위 : 대) 사업부문 품 목 사업소 자동차제조업 완 성 차 국내공장 완 성 차 미국공장 완 성 차 슬로박공장 완 성 차 멕시코공장 합 계 * 2016. 5월 멕시코공장 양산 개시함* 국내공장에는 당사의 모닝 등을 위탁생산하고 있는 동희오토 서산공장이 포함되어 있으며, 각 공장별 연간 표준작업시간 등을 기준으로 작성됨* 각 공장별 생산능력은 연간 기준임 나. 생산실적 및 가동률 - 연결실체의 생산실적은 다음과