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수시 등급 평정을 위하여 합리적인 이유와 방법으로 자료를 요구하는 경우 이에 응하여 그 필요한 형식에 의한 자료를 제공하여야 한다. (5) 자산관리자는 신용공여은행 및 신용평가기관이 유동화자산의 신용위험을 측정하기 위하여 요청하는 자료를 신용공여은행 및 신용평가기관과 협의하여 제공할 수 있으며, 감독당국의 규정 및 지침에 따라 유동화자산의 신용위험에 대한 공시가 필요한 경우에는 해당 공시업무를 수행하기로 한다. 나. 자산관리자의 약정사항 ▶ 자산관리위탁계약 제 11 조 (자산관리자의 약정사항)자산관리자는 위탁자에 대하여 다음 각 호의 사항을 준수할 것을 약정한다. 본조는 이 계약에 의한 자산관리자의 업무가 대체자산관리자 또는 예비 대체자산관리자에게 이전된 경우에 준용한다. 1. 자산관리자는 이 계약상의 의무를 성실히 수행하기로 하며, 자산유동화법 및 기타 관계법령을 준수한다. 2. 자산관리자는 이 계약이 해지되는 경우 유동화자산과 관련하여 위탁자 및 업무수탁자가 요구하는 모든 서류를 위탁자 및 업무수탁자 또는 그 지정하는 자에게 인도하여야 한다. 3. 자산관리자는 유동화자산과 관련하여 제3자와의 분쟁이 발생하고 이로 인하여 당해 유동화자산에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있다고 판단되거나 소송이 제기된 경우 이를 즉시 위탁자 및 업무수탁자에게 통지하여야 한다. 4. 이 계약에서 명시적으로 인정하는 경우를 제외하고, 자산관리자는 업무수탁자의 사전 서면 동의 없이 유동화자산의 양도, 담보제공 등 일체의 처분행위를 하여서는 아니되며, 업무수탁자의 사전 서면 동의 없이 유동화자산의 조기상환을 요구할 수 없다. 5. 이 계약에서 명시적으로 인정하는 경우를 제외하고, 자산관리자는 업무수탁자의 동의 없이는 유동화자산의 조건을 변경하거나 채무를 면제할 수 없다. 자산관리자가 유동화자산의 조건을 변경하거나 채무를 면제하고자 하는 경우에는 사전에 필요한 자료를 첨부하여 업무수탁자의 동의를 요청하여야 한다. 6. 이 계약에서 명시적으로 인정하는 경우를 제외하고, 자산관리자는 양도된 유동화자산과 관련하여 업무수탁자의 동의 없이 위탁자의 권리를 침해하는 어떠한 행위도 하여서는 아니된다. 7. 자산관리자는 추심한 금원을 다른 용도로 유용하여서는 아니된다. 8. 자산관리자는 이 계약에 의하여 위탁자 또는 업무수탁자에게 제출하거나 제공하여야 하는 보고서, 자산관리업무에 관한 자료 및 정보를 적시에 제공하여야 하며, 자산관리자가 제출, 제공하는 보고서, 자료 및 정보에 중요한 사항의 기재 또는 표시의 누락이 있거나 허위의 기재 또는 표시를 하여서는 아니된다. 9. 자산관리자는 이 계약에 따른 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 제3자의 접근을 제한하고 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 하는 등 안전성을 확보하기 위하여 개인정보의 안전성 확보조치 기준 고시에 따른 관리적·기술적·물리적 보호조치를 취하여야 한다. 10. 자산관리자는 이 계약에 따라 위탁받은 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 위탁받은 업무의 목적 및 범위 내에서 처리하여야 하며, 위탁자의 승인 없이 위탁받은 업무를 재위탁하지 못한다. 11. 자산관리자는 이 계약에 따라 위탁받은 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 위탁자가 그 관리 또는 처리현황에 대한 보고를 요구하거나 조사 또는 검사를 요구하는 경우 이에 응하여야 한다. 12. 자산관리자는 위탁자 및 업무수탁자가 유동화자산양도계약 및 이 계약에 따라 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보를 양도인 또는 자산관리자로부터 수집하거나 제공받아 이를 이용, 제공, 처리하거나 그 처리 업무를 위탁하는 행위와 관련하여 그 행위일 현재 관계 법령에서 요구되는 조치(정보주체에 대한 통지, 고지, 동의 등을 포함하되, 이에 한정하지 아니한다)가 있는 경우 위탁자 및 업무수탁자를 위하여 자신의 비용과 책임으로 이를 이행하여야 한다. 다. 자산관리자의 손해배상 ▶ 자산관리위탁계약 제 12 조 (자산관리자의
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손해배상)(1) 자산관리자는 이 계약에 따른 제반 사항을 위반한 경우에는 그로 인하여 위탁자가 입게 되는 모든 손해를 배상한다. (2) 자산관리자는 제10조에 의하여 확인 및 보장한 내용이 허위인 경우를 포함하여 이 계약에 따른 제반 사항을 준수하지 못하거나, 고의 또는 과실로 인하여 위탁자 또는 제3자에게 손해를 가한 때에는 그 손해를 모두 배상하여야 한다. 자산관리자의 임직원 또는 대리인 기타 사용인의 고의 또는 과실로 인하여 위탁자 또는 제3자에게 손해를 가한 때에도 같다. (3) 자산관리자가 이 계약에 따른 업무와 관련하여 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보를 처리하는 과정에서 관련법령을 위반하여 위탁자가 제3자에게 손해배상책임을 부담하게 되는 경우, 자산관리자는 이로 인하여 위탁자가 입은 손해를 배상한다. (4) 제1항 내지 제3항에 의한 손해배상은 청구를 받은 날로부터 14영업일 이내에 지급하여야 하며, 이를 이행하지 아니하는 경우 14영업일이 경과한 날로부터 완제할 때까지의 기간에 대하여 그 미지급금액에 대해 업무수탁자가 당해 기간동안 적용하는 은행계정 기업일반자금대출 연체이자율로 계산한 지연배상금을 가산하기로 한다. (5) 이 조항에 따른 자산관리자의 손해배상의무는 제13조에 따른 위탁자의 권리에 영향을 미치지 아니한다. 자산관리위탁계약에서 정한 사유가 발생하는 경우 우리은행이 예비 대체자산관리자가 되며, 예비 대체자산관리자는 자산관리위탁계약이 해지되는 경우 대체자산관리자가 되도록 함으로써 유사시에도 자산유동화가 원활하게 진행되도록 함으로써 유동화사채 투자자의 권익이 안전하게 보호될 수 있도록 하고 있습니다.자산관리위탁계약 제13조 제1항에 따라 자산관리위탁계약이 해제 또는 해지된 때로부터 업무수탁자가 정하는 기간 동안 자산관리자는 대체자산관리자에게 전산자료를 제공하는 등 지원, 협력하여야 함. (이 때 업무수탁자는 자산관리업무의 연속성에 지장이 없는 범위에서 제3자를 예비 대체자산관리자 또는 대체자산관리자로 선임할 수 있음)
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IV. 그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 자산유동화계획 참여기관의 주요업무 및 담당자 등 구분 참여기관 부서 담당자/연락처 주요업무 목적 자산관리자 (주)케이티 경영기획부문 재무실 자금1팀 조원협 과장(02-3495-3125) 유동화자산관리 유동화자산의 보전, 회수, 관리업무, 유동화자산 및 관련서류의구분보관, 관리업무 및 유동화자산에 수반되는 권리행사의 업무를 담당토록 하기 위하여 (주)케이티를 자산관리자로 선정함 업무수탁자 우리은행 자산수탁부 임솔 과장(02-2002-4106) 유동화자산 보관,지급대행 및기타관리업무 유동화증권 투자자들의 권익 보호 및 유동화 프로그램의 원활한 진행을 위한 자산의 보관, 지급대행 및 기타관리업무를 담당토록 하기 위하여 우리은행을 업무수탁자로 선정함 대표주관회사 케이비증권(주) SF3부 차둥지 과장(02-6114-0886) Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 케이비증권(주)를 대표주관회사로 선정함 공동주관회사 미래에셋대우(주) 구조화금융팀 김민서 매니저(02-3774-7038) Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 미래에셋대우(주)를 공동주관회사로 선정함 공동주관회사 하나금융투자(주) 기업금융실 임지선 과장(02-3771-3234) Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 하나금융투자(주)를 공동주관회사로 선정함 공동주관회사 하이투자증권(주) 기업금융부 장은미 과장(02-2122-9528) Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 하이투자증권(주)를 공동주관회사로 선정함 자산실사기관 삼정회계법인 ICE2 본부 자산실사 투자자 보호를 위하여, 공신력 있는 기관으로 하여금 자산의 적정성에 대한 실사를 담당하도록 하기 위하여 삼정회계법인을 자산실사기관으로 선정함 자산평가기관 삼정회계법인 RS/RE 자산평가 투자자 보호를 위하여, 공신력 있는 기관으로 하여금자산의 적정성에 대한 평가를 담당하도록 하기 위하여 삼정회계법인을 자산평가기관으로 선정함 신용평가기관 NICE신용평가(주) SF평가1실 김나연 선임연구원(02-2014-6258) 유동화증권신용평가 (주)케이티가 퍼스트파이브지제오십오차유동화전문 유한회사로 양도하는 단말기할부대금채권을 기초로 발행될유동화증권의 원리금 상환능력에 대한 객관적이고 공정한 신용평가를 받아 투자자들의 투자판단에 도움을 주고자 NICE신용평가(주), 한국기업평가(주) 및 한국신용평가(주)를 외부 신용평가기관으로 선정함 한국기업평가(주) SF1실 이정민 책임연구원(02-368-5658) 한국신용평가(주) 구조화2실 박성실 선임연구원(02-787-2220) 법률자문기관 김ㆍ장법률사무소 송석수 변호사(02-3703-1881) 법률검토 (주)케이티가 퍼스트파이브지제오십오차유동화전문 유한회사로 양도하는 단말기할부대금채권을 기초로 한 자산유동화와 관련하여 각종 계약서의 작성 및 관련 법률검토를 수행하기 위해 김·장 법률사무소를 법률자문기관으로 선정함 2. 기타 - 해당사항 없음. 3. 부속명세서 - 해당사항 없음.
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II. 자산관리자 및 자산의 관리방법 등 1. 자산관리자의 개요 1) 자산관리자의 개황 구 분 내 용 회 사 명 주식회사 케이티 설립연월일 1981년 12월 10일 대 표 이 사 구 현 모 본점소재지 경기도 성남시 분당구 불정로 90 (전화번호 : 031-727-0114) 목 적 사 업 1. 정보통신사업 2. 뉴미디어사업 및 인터넷멀티미디어방송사업 3. 콘텐츠와 소프트웨어 개발 및 판매 4. 정보통신기기 매매 5. 정보통신기자재의 시험 및 검사 6. 광고업 7. 통신판매업 8. 정보통신공사업 및 전기공사업 및 소방시설업 9. 부동산업 및 주택사업 9의1. 사업시설관리 및 사업지원 서비스업10. e-금융업 11. 교육사업 12. 경비업(기계경비업무, 시설경비업무 등) 13. 1호 내지 12호 관련 연구 및 기술개발, 교육훈련 및 홍보, 해외사업 및 수출입업, 제조 및 유통업 14. 주파수를 사용하여 제공하는 역무를 비롯한 전기통신사업 15. 부가통신사업 16. 음반 및 음악영상물, 영화 및 비디오, 게임 등 콘텐츠의 제작,제공(상영), 배급업 17. 선불전자지급수단의 발행 및 관리, 전자지급결제대행 등 전자금융 관련 사업 18. 14호 내지 17호 관련 장비 및 시설의 판매, 임대 19. 14호 내지 18호 관련 해외사업 및 수출입업 20. 여행업 21. 삭제 22. 신ㆍ재생에너지사업, 발전업 및 전기설계업 및 전기안전관리 대행업 23. 헬스인포매틱스 24. 군수용 통신기기 제조업25. 에너지진단사업, 에너지절약전문사업, 기타 에너지이용합리화 관련사업 26. 정보보안 및 인증서비스 관련업27. 경영컨설팅업28. 보관 및 창고업29. 종합건설업30. 전문디자인업31. 기타 위와 관련된 부대사업 및 목적달성을 위하여 필요한 업무 일체 자본금(*) 15,645억원 (1주당 액면가액:5,000원) 주요주주(*) 국민연금관리공단(12.98%) ※ 자본금 및 주요주주는 2021년 09월 30일 기준임. 2) 사업의 내용 가. 업계의 현황(1) 산업의 특성 ICT가 속한 통신 산업은 이동전화, 초고속인터넷, IPTV, 전용회선, 유선전화, 기업 솔루션 등 다양한 서비스 영역을 포괄적으로 포함하고 있습니다.기존의 유선전화, 초고속인터넷, 이동통신 서비스의 급격한 기술 발전과 고객 니즈의 변화에 따라 유무선 통합, 통신과 방송의 융합 등 컨버전스 영역으로 산업이 확대되고 있습니다. 콘텐츠, 플랫폼, 네트워크, 터미널로 구성된 통신산업의 밸류 체인은 기술의 발전과 더불어 금융, 보안, 에너지 등 다양한 산업간 확장과 이동이 빈번하게 이루어지고 있습니다. 나. 영업 종류별 현황 1) 시장점유율 (단위 : %) 구분 사업자 2021년 3분기 2020년 2019년 시내전화 KT SK브로드밴드 LG유플러스 이동전화 KT SK텔레콤 LG유플러스 초고속인터넷 KT SK브로드밴드 LG유플러스 SO 등 IPTV KT SK브로드밴드 LG유플러스 ※ 이동전화: 기타회선(통신설비관리용)은 미포함, MVNO 포함※ 초고속인터넷: SK브로드밴드 점유율은 SK텔레콤 재판매가 포함된 수치※ 출처 - 초고속인터넷, 시내전화, 이동전화: 과학기술정보통신부 통계자료(msit.go.kr) - IPTV: 통신 3사 홈페이지 가입자 자료 다. 영업설비 등의 현황 1) 생산설비의 현황 [자산항목 : 토지] (단위 : 백만원) 소재지 구분(㎡) 기초장부가액 증가 감소 당기장부가액 공시지가 서울 경기 인천 경남 전남 경북 충남 전북 강원 충북 제주 합계 [자산항목 : 건물 ] (단위 : 백만원) 소재지 구분(㎡) 기초장부가액 증가 감소 감가상각비 당기장부가액 서울 경기 인천 경남 전남 경북 충남 전북 강원 충북 제주 합계 [그 외 항목 ] (단위 : 백만원) 구분 기초장부가액 증가 감소 감가상각비 당기장부가액 구축물 기계시설 선로시설 사용권자산 기타유형 소계 2) 설비의 신설, 매입 계획 등KT는 2021년 3분기 누적 총 1조4,648억원의 CAPEX를 집행하였습니다. 유형별로는 가입자망 7,305억원, 기간망 2,283억원, 기업통신 2,179억원, 기타 2,881억원을
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집행하였습니다. 2021년 총 투자지출은 전년과 유사한 수준을 전망하고 있으나, 향후 시장 상황 등에 따라 변동될 수 있습니다. 3) 요약연결재무정보 (단위: 백만원) 구 분 제40기 3분기(2021년 9월말) 제39기(2020년 12월말) 제38기(2019년 12월말) 유동자산 현금및현금성자산 매출채권및기타채권 재고자산 기타유동자산 비유동자산 매출채권및기타채권 유형자산 투자부동산 무형자산 관계기업및공동기업투자 기타비유동자산 자 산 총 계 유동부채 비유동부채 부 채 총 계 자본금 주식발행초과금 이익잉여금 기타포괄손익누계액 기타자본구성요소 비지배지분 자 본 총 계 구 분 영업수익 영업이익 당기순이익 지배기업의 소유주지분 비지배지분 지배기업 소유주지분에 대한 주당손익(단위:원) 기본주당이익 희석주당이익 연결에 포함된 회사수 4) 임원 및 직원의 현황 가) 임원 현황 (기준일 : 2021년 09월 30일 (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 구현모 남 1964년 01월 사장 사내이사 상근 대표이사 KAIST 경영공학 박사 KT 비서실장 부사장 KT 경영기획부문장 사장 없음 12년 7개월 박종욱 남 1962년 01월 사장 사내이사 상근 경영기획부문장 전남대학교 법학과 학사 KT ITS법인 대표이사 KT IT부문 IT전략본부장 상무 KT 전략기획실장 부사장 없음 7년 8개월 강국현 남 1963년 09월 사장 사내이사 상근 Customer부문장 KAIST 경영과학 석사 KT 마케팅부문 마케팅전략본부장 전무 KT 마케팅부문장 전무 KT Skylife 대표이사 부사장 없음 11년 3개월 이강철 남 1947년 05월 이사 사외이사 비상근 지배구조위원회 위원장, 지속가능경영위원회 경북대학교 정치외교학 학사 대통령비서실 시민사회수석비서관 現 파주 컨트리클럽 사외이사 現 ㈜대동 경영고문(비상근) 없음 3년 6개월 김대유 남 1951년 07월 이사(감사위원) 사외이사 비상근 감사위원회 위원장, 지배구조위원회 University of Wisconsin 대학원 공공정책 및 행정학 석사 대통령비서실 경제정책수석비서관 원익투자파트너스 부회장 現 DB생명보험 사외이사 없음 3년 6개월 유희열 남 1947년 01월 이사 사외이사 비상근 이사회 의장, 지배구조위원회, 평가및보상위원회, 내부거래위원회 고려대학교대학원 행정학 박사 제18대 과학기술부 차관 現 KCRC(한국 이산화탄소 포집 및 처리연구개발센터) 이사장 現 한국무역보험공사 비상임이사 없음 2년 6개월 성태윤 남 1970년 02월 이사(감사위원) 사외이사 비상근 평가및보상위원회 위원장, 감사위원회, 지속가능경영위원회 Harvard University 대학원 경제학 박사 KAIST 테크노경영대학원 경영공학 교수 現 연세대학교 상경대학 경제학부 교수 現 연세대학교 언더우드국제대학 학장 없음 2년 6개월 표현명 남 1958년 10월 이사 사외이사 비상근 지속가능경영위원회 위원장, 지배구조위원회, 평가및보상위원회 고려대 통신공학 박사 KT사장 롯데렌탈 대표이사 사장 JB금융지주 사외이사 現 한국타이어앤테크놀로지 주식회사 사외이사 없음 1년 6개월 강충구 남 1962년 12월 이사(감사위원) 사외이사 비상근 감사위원회, 내부거래위원회 캘리포니아대학교 전자컴퓨터공학 박사 과학기술정보통신부 전파정책자문위원회 위원장 現 한국공학한림원 정회원 現 고려대 공과대학 전기전자공학부 교수 없음 1년 6개월 박찬희 남 1964년 12월 이사 사외이사 비상근 내부거래위원회 위원장, 평가및보상위원회, 지속가능경영위원회 Harvard University 경영대학원 경영학 박사국민경제자문회의 혁신경제분과 위원 現 중앙대학교 경영대학 경영학부 교수 現 DL이앤씨㈜ 사외이사 없음 1년 6개월 여은정 여 1973년 02월 이사(감사위원) 사외이사 비상근 감사위원회, 내부거래위원회 미국 미시간대학 경제학 박사 한국금융학회 이사 現 한국금융정보학회 부회장 現 중앙대학교 경영학부 부교수 現 주식회사 크래프톤
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사외이사 없음 1년 6개월 ※ 의결권 있는 주식수는 보고서 제출일 현재 기준입니다. (2021년 11월 15일)※ 등기임원 강국현, 박종욱은 2021년 3월 29일 제 39기 정기주주총회를 통해 사내이사로 선임 되었습니다. ※ 등기임원 구현모, 박종욱, 강국현의 위 재직기간은 미등기임원 및 등기임원으로서의 재직기간을 의미합니다.※ 2021년 9월 30일 기준 등기임원의 임기 만료일은 다음과 같습니다.- 유희열, 성태윤, 박찬희, 강국현, 박종욱 : 2022년 정기주주총회일- 구현모, 표현명, 강충구, 여은정 : 2023년 정기주주총회일- 이강철, 김대유 : 2024년 정기주주총회일 나) 직원현황 (기준일 : 2021년 09월 30일 (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 전기통신업 남 전기통신업 여 합 계 ※ 산정 기준 - 기한의 정함이 없는 근로자: 정규직 + 청경 + 무기계약직 - 기간제 근로자: 미등기임원 + 상무보 + 전문경력직 + 일반/프로젝트계약직 - 평균근속연수: 기한의 정함이 없는 근로자 限 - 연간급여총액, 1인 평균급여액 : 1~9월간 재직자 기준 정규직/미등기임원의 소득세법상 근로소득 금액 - 소속외 근로자:「고용정책 기본법 시행규칙」제4조 제1항 제4호에 따라 다른 사업주에게 고용된 근로자로서 당사에서 사용하는 근로자 수 2. 자산의 관리방법 등 1) 대금회수의 방법 및 관리절차 등 자산관리자는 지로(GIRO), 자동이체, 무통장입금, (주)케이티의 지점, 지사 또는 대리점을 통한 창구수납, 신용카드에 의한 결제 등의 방법으로 할부금을 추심하고, 추심된 금원은 매달 1일부터 10일, 11일부터 20일, 및 21일부터 말일까지의 기간 동안추심된 금액을 자산관리계좌로 입금조치하도록 합니다. 자산관리자는 이동통신가입자가 1개월 이상 유동화자산의 지급을 지체하는 경우 이를 추심하기 위하여 보증보험계약에서 정한 바에 따라 서울보증보험주식회사에 대하여 적시에 보증보험금의 지급을 청구하는 등 법적으로 허용되는 상당한 수단을 강구하여야 합니다. ▶ 자산관리위탁계약 제 5 조 (유동화자산의 추심)(1) 자산관리자는 유동화자산의 조건에 따라 유동화자산의 할부금 등을 지로(GIRO), 자동이체, 무통장입금, 자산관리자의 지점, 지사 또는 대리점을 통한 창구수납, 신용카드에 의한 결제 등의 방법으로 추심하여야 한다.(2) 자산관리자는 제1항에 따라 추심한 금원이 자산관리계좌로 입금되도록, 매달 1일부터 10일, 11일부터 20일, 및 21일부터 말일까지의 기간 동안 추심된 금액을 해당 기간의 말일로부터 5영업일 이내에 자산관리계좌로 입금하여야 하며, 해당 기간 동안의 단말기할부대금채권 수납 내역이 기재되어 있는 단말기할부대금채권 수납 내역서를 위탁자에게 교부하여야 한다. 다만, 2020년 10월 26일(당일 포함)까지 추심된 금원의 경우는 유동화사채의 발행일까지 교부하기로 하고 2020년 10월 26일(당일 불포함)부터 2020년 10월 말일까지 추심된 금원의 경우는 그 익월 5번째 영업일까지 교부하기로 한다.(3) 제2항과 관련하여, 자산관리자가 제2항의 입금일을 변경할 합리적인 사유가 있거나 월 3회의 횟수를 변경할 합리적인 사유가 있는 경우 업무수탁자와 협의하여 이를 변경할 수 있으나, 월 횟수는 적어도 3회 이상이어야 한다. 또한 자산관리자가 전산 장애 등의 사유로, 제2항에 정한 기간 내에 위탁자에게 수납 내역서를 교부할 수 없는 경우에는 해당 장애 사유가 해소되는 대로 즉시 수납 내역서를 교부하고 해당 금액을 자산관리계좌로 입금하도록 하여야 한다.(4) 자산관리자는 이동통신가입자가 1개월 이상 유동화자산의 지급을 지체하는 경우 이를 추심하기 위하여 할부신용보험계약에서 정한 바에 따라 서울보증보험주식회사에 대하여 적시에 보증보험금의 지급을 청구하는 등 법적으로 허용되는 상당한 수단을 강구하여야 한다. 위탁자는 필요한 경우
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자산관리자에게 위임장을 교부하는 등 자산관리자의 추심업무에 협력하여야 한다. 이와 관련하여, (i) KT 체인지업 점프(점프업) 이동통신가입자의 단말기할부채권에 대한 보증보험금을 수령한 경우 자산관리자는 해당 KT 체인지업 점프(점프업) 이동통신가입자의 이동통신서비스 가입일로부터 24회차 단말기할부대금 지급일까지 지급기일이 도래하는 단말기할부대금 지급채권 중 단말기할부대금 원금 미납분에 대한 보증보험금을, (ii) KT 체인지업 점프(벨벳 슈퍼체인지) 이동통신가입자의 단말기할부채권에 대한 보증보험금을 수령한 경우 자산관리자는 해당 KT 체인지업 점프(벨벳 슈퍼체인지) 이동통신가입자의 이동통신서비스 가입일부터 24회차 단말기할부대금 지급일까지 지급기일이 도래하는 단말기할부대금 지급채권 중 단말기할부대금 원금 미납분에 대한 보증보험금을, (iii) KT 갤럭시 S20 슈퍼체인지 이동통신가입자의 단말기할부채권에 대한 보증보험금을 수령한 경우 자산관리자는 해당 KT 갤럭시 S20 슈퍼체인지 이동통신가입자의 이동통신서비스 가입일부터 24회차 단말기할부대금 지급일까지 지급기일이 도래하는 단말기할부대금 지급채권 중 단말기할부대금 원금 미납분에 대한 보증보험금을, (iv) KT 갤럭시노트20 슈퍼체인지 이동통신가입자의 단말기할부채권에 대한 보증보험금을 수령한 경우 자산관리자는 해당 KT 갤럭시노트20 슈퍼체인지 이동통신가입자의 이동통신서비스 가입일로부터 24회차 단말기할부대금 지급일까지 지급기일이 도래하는 단말기할부대금 지급채권 중 단말기할부대금 원금 미납분에 대한 보증보험금을, (v) KT 갤럭시Z폴드2 슈퍼체인지 이동통신가입자의 단말기할부채권에 대한 보증보험금을 수령한 경우 자산관리자는 해당 KT 갤럭시Z폴드2 슈퍼체인지 이동통신가입자의 이동통신서비스 가입일로부터 24회차 단말기할부대금 지급일까지 지급기일이 도래하는 단말기할부대금 지급채권 중 단말기할부대금 원금 미납분에 대한 보증보험금을, (vi) KT 갤럭시Z플립5G 슈퍼체인지 이동통신가입자의 단말기할부채권에 대한 보증보험금을 수령한 경우 자산관리자는 해당 KT 갤럭시Z플립5G 슈퍼체인지 이동통신가입자의 이동통신서비스 가입일로부터 24회차 단말기할부대금 지급일까지 지급기일이 도래하는 단말기할부대금 지급채권 중 단말기할부대금 원금 미납분에 대한 보증보험금을, (vii) KT 아이패드 슈퍼체인지(24개월형) 이동통신가입자의 단말기할부채권에 대한 보증보험금을 수령한 경우 자산관리자는 해당 KT 아이패드 슈퍼체인지(24개월형)이동통신가입자의 이동통신서비스 가입일로부터 24회차 단말기할부대금 지급일까지 지급기일이 도래하는 단말기할부대금 지급채권 중 단말기할부대금 원금 미납분에 대한 보증보험금을, (viii) KT 아이패드 슈퍼체인지(36개월형) 슈퍼체인지 이동통신가입자의 단말기할부채권에 대한 보증보험금을 수령한 경우 자산관리자는 해당 KT 아이패드 슈퍼체인지(36개월형) 이동통신가입자의 이동통신서비스 가입일로부터 24회차 단말기할부대금 지급일까지 지급기일이 도래하는 단말기할부대금 지급채권 중 단말기할부대금 원금 미납분에 대한 보증보험금을 위탁자에게 지급하여야 한다.(5) 자산관리자가 합리적인 이유없이 제2항 또는 제4항의 의무이행을 지체하는 경우에는 업무수탁자가 당해 기간 동안 적용하는 은행계정 최고연체이자율로 계산한 지연배상금을 가산하기로 한다.(6) 자산관리자는 유동화자산을 추심함에 있어서 자신의 고유재산에 속하는 동일한 종류의 자산을 추심하는 경우에 적용하는 업무방법서 기타 내부지침에서 정한 것과 동일한 기준에 따라야 한다. 2) 자산의 관리ㆍ운용ㆍ처분방법 및 절차 가. 자산관리업무의 범위 ▶ 자산관리위탁계약 제 2 조 (자산관리자의 업무)(1) 위탁자는 자산관리자를 유동화자산 양도계약에 따라 위탁자가 양수한 유동화자산에 대하여 다음 업무를 수행하는 자산관리자로 지정하며, 자산관리자는 위 지정에 대하여 이를 수락한다.1. 유동화자산의 관리, 운용 및 처분(채권추심에 필요한 업무를 포함한다)2. 유동화자산에 수반하는 권리의 실행3. 유동화자산에 관하여 지급받은 금전의 보관
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및 관리4. 관련 서류의 보관 및 관리5. 업무위탁계약 제20조에 따른 업무수탁자에 대한 손해배상의 청구6. 기타 위 각 호의 업무에 부수하는 업무 및 이 계약에 따라 자산관리자의 기타 업무로 정한 업무(2) 자산관리자는 위탁자의 대리인으로서 이 계약에서 명시적으로 허용하는 경우 또는 업무수탁자가 사전에 서면으로 동의한 경우를 제외하고는 유동화자산을 양도, 담보제공 기타 처분하거나 또는 그 조건이나 내용을 수정, 변경, 포기할 권한이 없다.(3) 자산관리자는 이 계약에서 명시적으로 허용하는 경우를 제외하고 위탁자 및 업무수탁자의 서면에 의한 사전동의 없이는 이 계약에 의한 지위의 전부 또는 일부를 제3자에게 위임하거나 위탁할 수 없다. 자산관리자가 이 계약에서 명시적으로 허용하는 바에 따라 또는 위탁자 및 업무수탁자의 서면에 의한 사전동의를 받아 이 계약에 의한 지위나 업무의 전부 또는 일부를 제3자에게 위임하거나 재위탁하는 경우에도 이 계약상의 자산관리자로서의 유동화자산의 관리ㆍ운용ㆍ처분 및 기타 업무에 관한 모든 책임은 자산관리자에게 있다.(4) 자산유동화법 제10조에 따른 자산관리업무로서 이 계약에 그 수행방법이 명시되어 있지 아니하거나 이 계약의 내용만으로는 명확하지 아니한 사항의 경우에는 자산관리자는 업무수탁자와 신의성실의 원칙에 따라 협의하여 이를 결정한다.(5) 위탁자가 해산하는 경우 자산관리자는 위탁자의 청산인의 지시에 따라 잔여재산의 분배를 포함하여 위탁자의 청산에 필요한 업무를 수행하여야 한다. 나. 자산의 구분관리 ▶ 자산관리위탁계약 제 4 조 (유동화자산의 구분관리)(1) 자산관리자는 자산관리자가 추심한 유동화자산에 관한 지급금을 제5조에 따라 처리하되, 불가피하게 위 금원을 일시적으로 보관하는 경우에는 자산관리자의 고유재산과 엄격하게 구분하여 관리하여야 하며 자산관리자의 고유재산과 혼합하여 관리하여서는 아니된다.(2) 자산관리자는 유동화자산에 대하여 별도의 관리대장(장부 및 기록)을 작성, 비치하여야 하며 관련업무를 전산시스템을 이용하여 처리하는 경우에는 고유재산과 위탁자의 재산을 구분할 수 있도록 하여야 한다. ◇ 단말기ABS 관리시스템 및 유동화자산/비유동화자산 구분관리 현황 유동화대상자산은 고객의 통신요금과 함께 회수되는 단말기할부대금채권이란 특성상, 별도의 계좌로 따로 회수하는 방식을 취하고 있지 않습니다. 대신 케이티의 무선 영업전산 시스템인 KOS-B2C을 통해 전산상의 채권 데이터 중 유동화전문회사로 양도되는 채권에 대해 별도의 데이터로(회수내역 및 자산관리월보) 관리하고 있어 유동화자산과 자산보유자의 고유자산은 기본적으로 구분되어 있습니다. ◇ 유동화자산과 비유동화자산의 구분관리 케이티의 무선 영업전산 시스템인 KOS-B2C을 통해, 유동화자산은 비유동자산(기존자산)과 구분되어 고객 청구 및 수납, 회계처리 등 모든 시스템에서 철저하게 별도의 데이터베이스로 관리하고 있습니다. ◇ KOS-B2C 이란 케이티의 무선 영업전산 시스템으로 신규개통, 번호이동, 기변, 명변, 청구, 수납 등 무선 영업에 대한 전반적인 지원 및 관리를 목적으로 하는 시스템입니다. 고객 정보를 처리하는 시스템이기 때문에 관리자의 인가를 받아야만 시스템 접근이 허용되어 있는 관계로 자산실사 시, 개인정보업무처리에 관한 위탁계약을 체결한 자산실사 법인이 KOS-B2C 시스템에 접속하여 스캔되어 있는 계약서를 확인하는 방식으로 자산의 실재성을 확인합니다. ◇ 고객가입계약서 관리 현황 가입점에서 고객이 체결한 계약서는 스캔되어 케이티의 무선 영업전산 시스템인 KOS-B2C에 저장되어 관리되고, 계약서 원본은 현장에서 고객에게 반환됩니다.다. 유동화자산의 처분 방법 및 절차 ▶ 자산관리위탁계약 제 6 조 (유동화자산의 처분 등의 제한)자산관리자는 유동화자산의 처분이 위탁자의 정관, 자산유동화계획 등에 의하여 제한되어 있음을 이해하고, 자산유동화계획 등에서 정하는 바에 따른 처분으로서 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에 업무수탁자의 서면에 의한 사전 동의를 얻어 당해 유동화자산을 처분하기로 한다. 이 경우
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유동화자산의 처분가격은 해당 유동화자산의 잔존 단말기할부대금, 할부만기, 연체 여부 및 정도 등을 고려하여 적정하게 계산된 가격으로 하되 업무수탁자의 사전 승인을 얻어야 한다.1. 업무수탁자가 업무위탁계약 제15조 제9항에 따라 유동화자산의 처분을 지시하는 경우2. 위탁자가 해산함에 따라 잔여 유동화자산을 처분하는 경우3. 자산관리자가 유동화자산을 추심함에 있어 그 회수예상액에 비하여 과다한 비용이 소요될 것으로 합리적으로 판단되거나 유동화자산을 적시에 처분하지 아니하면 유동화사채 소지인의 이익을 해할 것으로 합리적으로 판단되는 경우 3) 기타 자산의 관리ㆍ운용ㆍ처분에 관한 내용 가. 채권서류 관리 및 보고의무 ▶ 자산관리위탁계약 제 7 조 (채권서류의 관리)(1) 위탁자는 자산유동화법 시행령 제4조 제3항의 규정에 따라 자산관리자를 할부매매계약서, 할부신용보험계약서 등 유동화자산에 관한 각종 계약서, 각종 증명서 기타 이와 관련된 일체의 문서, 업무위탁계약 제8조에 따른 부족자금의 차입에 관한 약정서, 유동화자산의 관리를 위한 각종 증빙 서류의 관리책임자로 지정하고, 자산관리자는 위 서류에 위탁자의 자산임을 기재하고 자산관리자의 고유업무에 관련된 서류와 별도로 위탁자를 위하여 보관 및 관리하여야 한다.(2) 자산관리자는 제1항에 규정된 서류의 관리를 위하여 그 지점, 대리점을 이용할 수 있다. 다만, 이 경우 유동화자산에 관한 컴퓨터파일을 수령한 경우 자산관리자는 이를 자산관리자의 본점에 보관하여야 한다.▶ 자산관리위탁계약 제 8 조 (장부의 작성)(1) 자산관리자는 유동화전문회사회계처리기준 및 기타 국내에서 일반적으로 인정된 회계원칙 및 관행에 의한 방법과 양식에 따라 유동화자산의 명세와 현황 및 관리내역에 관한 장부를 작성하여 자산관리자의 본점에 비치하여야 한다. 또한 자산관리자는 이러한 관리를 위한 전자시스템을 갖추도록 하여야 하며, 이 경우 자산관리자의 고유재산과 구별될 수 있도록 하여야 한다.(2) 자산관리자는 영업시간 중에 위탁자 또는 업무수탁자가 요구하는 경우 언제라도 제1항에 따라 작성한 장부의 열람 및 등사를 허용하여야 한다.(3) 자산관리자는 유동화사채 소지인이 요구하는 경우 자산유동화법 제9조 및 제11조의 규정에 따라 허용되는 범위 내에서 제1항에 따라 작성한 장부의 열람 및 등사를 허용하여야 한다.▶ 자산관리위탁계약 제 9 조 (보고의무)(1) 자산관리자는 유동화자산 추심의 경과 및 결과와 그 내역을 매월 15일(그 날이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)까지 전월 말일을 기준으로 위탁자, 자산관리자 및 업무수탁자가 사전에 합의한 보고서 양식에 따라, 업무수탁자가 요청하는 형식으로, 위탁자, 업무수탁자 및 유동화사채의 신용등급을 평가한 신용평가기관에게 보고하여야 하며, 기타 위탁자 및 업무수탁자가 합리적인 범위 내에서 요구하는 자산관리업무에 관한 자료 및 정보를 업무수탁자가 요청하는 형식으로 위탁자에게 제공하여야 한다.(2) 유동화자산에 관하여 유동화자산 양도계약 제7조에 의한 담보책임사유가 발생한 경우, 같은 계약 제8조에 의한 가치하락분 지급사유가 발생한 경우 및 같은 계약 제12조에 의한 양도인의 손해배상책임 사유가 발생한 경우 자산관리자는 이를 즉시(늦어도 이러한 사실을 알게 된 날로부터 3영업일 이내에) 위탁자 및 업무수탁자에게 서면으로 통지하여야 한다. 이 통지에는 해당 유동화자산을 특정할 수 있는 정보를 기재하여야 하며, 유동화자산 양도계약 제7조에 따른 담보책임금액, 같은 계약 제8조에 따른 가치하락분에 해당하는 금액 또는 같은 계약 제12조에 따른 손해배상금액을 계산하여 그 계산근거를 첨부하여야 한다.(3) 자산관리자는 자산유동화법 제34조 및 제35조에 해당하는 사항이 발생하는 경우 이를 즉시 위탁자 및 업무수탁자에게 통지하여야 하며, 그러한 통지의 사본을 유동화사채의 신용등급을 평가한 신용평가기관에게 보내야 한다.(4) 자산관리자는 유동화사채의 신용등급을 평가한 신용평가기관이 유동화사채의 정기 및 수시 등급 평정을 위하여 합리적인 이유와 방법으로 자료를 요구하는 경우
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이에 응하여 그 필요한 형식에 의한 자료를 제공하여야 한다.(5) 자산관리자는 신용공여은행 및 신용평가기관이 유동화자산의 신용위험을 측정하기 위하여 요청하는 자료를 신용공여은행 및 신용평가기관과 협의하여 제공할 수 있으며, 감독당국의 규정 및 지침에 따라 유동화자산의 신용위험에 대한 공시가 필요한 경우에는 해당 공시업무를 수행하기로 한다. 나. 자산관리자의 약정사항 ▶ 자산관리위탁계약 제 11 조 (자산관리자의 약정사항)자산관리자는 위탁자에 대하여 다음 각 호의 사항을 준수할 것을 약정한다. 본조는 이 계약에 의한 자산관리자의 업무가 대체자산관리자 또는 예비 대체자산관리자에게 이전된 경우에 준용한다.1. 자산관리자는 이 계약상의 의무를 성실히 수행하기로 하며, 자산유동화법 및 기타 관계법령을 준수한다.2. 자산관리자는 이 계약이 해지되는 경우 유동화자산과 관련하여 위탁자 및 업무수탁자가 요구하는 모든 서류를 위탁자 및 업무수탁자 또는 그 지정하는 자에게 인도하여야 한다.3. 자산관리자는 유동화자산과 관련하여 제3자와의 분쟁이 발생하고 이로 인하여 당해 유동화자산에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있다고 판단되거나 소송이 제기된 경우 이를 즉시 위탁자 및 업무수탁자에게 통지하여야 한다.4. 이 계약에서 명시적으로 인정하는 경우를 제외하고, 자산관리자는 업무수탁자의 사전 서면 동의 없이 유동화자산의 양도, 담보제공 등 일체의 처분행위를 하여서는 아니되며, 업무수탁자의 사전 서면 동의 없이 유동화자산의 조기상환을 요구할 수 없다.5. 이 계약에서 명시적으로 인정하는 경우를 제외하고, 자산관리자는 업무수탁자의 동의 없이는 유동화자산의 조건을 변경하거나 채무를 면제할 수 없다. 자산관리자가 유동화자산의 조건을 변경하거나 채무를 면제하고자 하는 경우에는 사전에 필요한 자료를 첨부하여 업무수탁자의 동의를 요청하여야 한다.6. 이 계약에서 명시적으로 인정하는 경우를 제외하고, 자산관리자는 양도된 유동화자산과 관련하여 업무수탁자의 동의 없이 위탁자의 권리를 침해하는 어떠한 행위도 하여서는 아니된다.7. 자산관리자는 추심한 금원을 다른 용도로 유용하여서는 아니된다.8. 자산관리자는 이 계약에 의하여 위탁자 또는 업무수탁자에게 제출하거나 제공하여야 하는 보고서, 자산관리업무에 관한 자료 및 정보를 적시에 제공하여야 하며, 자산관리자가 제출, 제공하는 보고서, 자료 및 정보에 중요한 사항의 기재 또는 표시의 누락이 있거나 허위의 기재 또는 표시를 하여서는 아니된다.9. 자산관리자는 이 계약에 따른 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 제3자의 접근을 제한하고 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 하는 등 안전성을 확보하기 위하여 개인정보의 안전성 확보조치 기준 고시에 따른 관리적·기술적·물리적 보호조치를 취하여야 한다.10. 자산관리자는 이 계약에 따라 위탁받은 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 위탁받은 업무의 목적 및 범위 내에서 처리하여야 하며, 위탁자의 승인 없이 위탁받은 업무를 재위탁하지 못한다.11. 자산관리자는 이 계약에 따라 위탁받은 업무와 관련하여 처리하고 있는 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보에 대하여 위탁자가 그 관리 또는 처리현황에 대한 보고를 요구하거나 조사 또는 검사를 요구하는 경우 이에 응하여야 한다.12. 자산관리자는 위탁자 및 업무수탁자가 유동화자산양도계약 및 이 계약에 따라 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보를 양도인 또는 자산관리자로부터 수집하거나 제공받아 이를 이용, 제공, 처리하거나 그 처리 업무를 위탁하는 행위와 관련하여 그 행위일 현재 관계 법령에서 요구되는 조치(정보주체에 대한 통지, 고지, 동의 등을 포함하되, 이에 한정하지 아니한다)가 있는 경우 위탁자 및 업무수탁자를 위하여 자신의 비용과 책임으로 이를 이행하여야 한다. 다. 자산관리자의 손해배상 ▶ 자산관리위탁계약 제 12 조 (자산관리자의 손해배상)(1) 자산관리자는 이 계약에 따른 제반 사항을 위반한 경우에는 그로 인하여 위탁자가 입게 되는
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모든 손해를 배상한다.(2) 자산관리자는 제10조에 의하여 확인 및 보장한 내용이 허위인 경우를 포함하여 이 계약에 따른 제반 사항을 준수하지 못하거나, 고의 또는 과실로 인하여 위탁자 또는 제3자에게 손해를 가한 때에는 그 손해를 모두 배상하여야 한다. 자산관리자의 임직원 또는 대리인 기타 사용인의 고의 또는 과실로 인하여 위탁자 또는 제3자에게 손해를 가한 때에도 같다.(3) 자산관리자가 이 계약에 따른 업무와 관련하여 이동통신가입자의 개인정보 및 신용정보를 처리하는 과정에서 관련법령을 위반하여 위탁자가 제3자에게 손해배상책임을 부담하게 되는 경우, 자산관리자는 이로 인하여 위탁자가 입은 손해를 배상한다.(4) 제1항 내지 제3항에 의한 손해배상은 청구를 받은 날로부터 14영업일 이내에 지급하여야 하며, 이를 이행하지 아니하는 경우 14영업일이 경과한 날로부터 완제할 때까지의 기간에 대하여 그 미지급금액에 대해 업무수탁자가 당해 기간동안 적용하는 은행계정 기업일반자금대출 연체이자율로 계산한 지연배상금을 가산하기로 한다.(5) 이 조항에 따른 자산관리자의 손해배상의무는 제13조에 따른 위탁자의 권리에 영향을 미치지 아니한다. 자산관리위탁계약에서 정한 사유가 발생하는 경우 우리은행이 예비 대체자산관리자가 되며, 예비 대체자산관리자는 자산관리위탁계약이 해지되는 경우 대체자산관리자가 되도록 함으로써 유사시에도 자산유동화가 원활하게 진행되도록 함으로써 유동화사채 투자자의 권익이 안전하게 보호될 수 있도록 하고 있습니다.자산관리위탁계약 제13조 제1항에 따라 자산관리위탁계약이 해제 또는 해지된 때로부터 업무수탁자가 정하는 기간 동안 자산관리자는 대체자산관리자에게 전산자료를 제공하는 등 지원, 협력하여야 함. (이 때 업무수탁자는 자산관리업무의 연속성에 지장이 없는 범위에서 제3자를 예비 대체자산관리자 또는 대체자산관리자로 선임할 수 있음)
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IV. 그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 자산유동화계획 참여기관의 주요업무 및 담당자 등 구분 참여기관 부서 담당자/연락처 주요업무 목적 자산관리자 (주)케이티 경영기획부문 재무실 자금1팀 탁인범 차장(02-3495-5225) 유동화자산관리 유동화자산의 보전, 회수, 관리업무, 유동화자산 및 관련서류의구분보관, 관리업무 및 유동화자산에 수반되는 권리행사의 업무를 담당토록 하기 위하여 (주)케이티를 자산관리자로 선정함 업무수탁자 우리은행 자산수탁부 김동훈 과장(02-2002-5355) 유동화자산 보관,지급대행 및기타관리업무 유동화증권 투자자들의 권익 보호 및 유동화 프로그램의 원활한 진행을 위한 자산의 보관, 지급대행 및 기타관리업무를 담당토록 하기 위하여 우리은행을 업무수탁자로 선정함 대표주관회사 한국투자증권(주) 구조화금융1부 고은준 대리(02-3276-6856) Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 한국투자증권(주)를 대표주관회사로 선정함 공동주관회사 NH투자증권(주) 이유진 대리(02-768-7617) Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 NH투자증권(주)를 공동주관회사로 선정함 공동주관회사 하나금융투자(주) 기업금융실 임지선 과장(02-3771-3234) Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 하나금융투자(주)를 공동주관회사로 선정함 공동주관회사 현대차증권(주) 기업금융2팀 이승영 책임매니저(02-3787-2545) Structuring,발행업무 조율,Documentation,총액인수 공모 유동화증권의 원활한 발행 및 소화를 위한 총액인수를 보장하기 위하여 현대차증권(주)를 공동주관회사로 선정함 자산평가 및자산실사기관 삼정 회계법인 자산실사,자산평가 투자자 보호를 위하여, 공신력 있는 기관으로 하여금자산의 적정성에 대한 평가 및 실사를 담당하도록 하기 위하여 삼정 회계법인을 자산평가 및 실사기관으로 선정함 신용평가기관 NICE신용평가(주) SF평가1실 김나연 선임연구원(02-2014-6258) 유동화증권신용평가 (주)케이티가 퍼스트파이브지제오십삼차유동화전문 유한회사로 양도하는 단말기할부대금채권을 기초로 발행될유동화증권의 원리금 상환능력에 대한 객관적이고 공정한 신용평가를 받아 투자자들의 투자판단에 도움을 주고자 NICE신용평가(주), 한국기업평가(주) 및 한국신용평가(주)를 외부 신용평가기관으로 선정함 한국기업평가(주) SF1실 이정민 책임연구원(02-368-5658) 한국신용평가(주) 구조화2실 최재우 선임애널리스트(02-787-2288) 법률자문기관 김ㆍ장법률사무소 송석수 변호사(02-3703-1881) 법률검토 (주)케이티가 퍼스트파이브지제오십삼차유동화전문 유한회사로 양도하는 단말기할부대금채권을 기초로 한 자산유동화와 관련하여 각종 계약서의 작성 및 관련 법률검토를 수행하기 위해 김·장 법률사무소를 법률자문기관으로 선정함 2. 기타 -해당사항없음. 3. 부속명세서 -해당사항없음.
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II. 사업의 내용 1. (제조서비스업)사업의 개요 연결실체는 수익을 창출하는 재화와 용역의 성격, 이익 창출단위, 시장 및 판매방법의 특징, 사업부문 구분의 계속성 등을 고려하여 경영의 다각화 실태를 적절히 반영할 수 있도록 지배회사와 종속회사별로 사업부문을 세분하였습니다. 지배회사 및 종속회사의 사업부문별 현황을 요약하면 아래와 같습니다. 구 분 주요사업의 내용 회사와 종속기업현황 의약품연구개발 신약 연구 및 개발 크리스탈지노믹스(주)CG PHARMACEUTICALS,INC마카온바이오테라퓨틱스(주). 의약품제조 완제의약품 제조 및 판매 크리스탈생명과학㈜ 기타 기능성 생활용품(핫팩) 제조 및 판매 (주)즐거운쇼핑(*) 펀드 스타트업에 대한 투자 스마트 크리스탈 비대면펀드 1호 (*)종속기업인 크리스탈생명과학㈜의 자회사입니다. ※ 주요사업별 세부내용은 7. (제조서비스업)기타 참고사항 확인 2. (제조서비스업)주요 제품 및 서비스 가. 주요 제품 등의 현황 (단위 : 백만원, %) 사업부문 매출유형 품 목 구체적 용도 2021년 2020년 2019년 매출액 비율 매출액 비율 매출액 비율 의약품연구개발 서비스 임상시험분석 생동, 분석 등 서비스 기술료 서비스 제품 신약 판매 관절염진통소염제 임대 임대 임대 완제의약품제조 제품 완제의약품제조 의약품 상품 의약품도매 의약품 기타 제품 핫팻 핫팩 상품 기타 생활용품 금융수익 이자수익(CBS) 이자수익(CBS) 금융수익 평가수익(CBS) 평가수익(CBS) 금융수익 수수료수익 조합관리보수수익 금융수익 이자수익(펀드) 이자수익(펀드) 합계 나. 주요 제품 등의 가격변동추이 ■ 의약품연구개발 당사는 사업의 특성상 주요 제품은 현재 연구개발 중이므로 가격변동추이를 표기 할수 없습니다. 신약승인을 받은 골관절염치료제 아셀렉스에 대한 보험약가 변동은 없습니다. ■ 의약품제조① 크리스탈생명과학(주) (단위 : 원) 품목 2021년 2020년 OTC ETC 1)산출기준제품별 판매액을 단순평균단가로 적용합니다.2)주요 가격변동원인ETC품목은 약가가 고정적이므로 판매가격으로 인한 변동은 거의 발생하지 않으나, 약가인하 등의 이슈가 있을 경우 전체적인 가격변동이 발생할 수 있습니다.■ 기타① 즐거운쇼핑 (단위 : 원) 품목 2021년 2020년 핫팩 1)산출기준제품 판매액을 단순평균단가로 적용합니다.2)주요 가격변동원인핫팩은 해당년도의 기온, 날씨 등에 따른 영향으로 수요량의 변화에 따른 가격변동이 발생할 수 있습니다. 다. 주요 원재료 등의 현황 (단위 : 백만원) 사업부문 구분 매입유형 품 목 2021년 2020년 2019년 의약품연구개발 유전자재조합 시약재료비 DNA cloning(발현확인) 단백질분리정제 시약재료비 대장균배양 분리정제 QC 단백질/화합물구조해석 시약재료비 X-ray 단백질 구조해석 단백질활성확인 시약재료비 활성확인 (invitro) 세포를 이용한 독성확인 면역체계 연관성 확인 약동역학 시약재료비 동물을 이용한 독성확인 Mass를 이용한 확인 의약합성 시약재료비 의약합성 의약제제 시약재료비 의약제제 임상 시약재료비 분석서비스 분석서비스 시약재료비 분석서비스 임상 원재료비 폴마콕시브 의약품 제조 완제의약품 제조 원재료비 13C-요소 에르도스테인 니자티딘 글리메피리드 엘도공캡슐(1호) 폴마콕시브(화일) 레트로졸 소타롤염산염 이소트레티노인 클로르족사존 트리메부틴말레산염 파모티딘 에르덱스공캡슐(1호) 클로닉신리시네이트 수도에페드린염산염 유당수화물 아세트아미노펜(P) 미결정셀룰로오스(101) 미결정셀룰로오스(102) 메만틴염산염 엘도스테인공캡슐(1호) 에르코프공캡슐(1호) D-만니톨(200SD) 에탄올 기타 핫팩제조 원재료비 분철 부직포원단 부직포가공 포리머 활성탄 봉투 캠핑매트 스티커 정제염 질석 라. 주요 원재료 등의 가격변동추이 (단위 : 천원) 사업부문 품 목 2021년 2020년 2019년 의약품연구개발 LB broth Acetone Hybond-P HYQ-SFX 완제의약품제조 13C-요소 글리메피리드 폴마콕시브 레트로졸 기타 분철 부직포원단 부직포가공 포리머 활성탄
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봉투 캠핑매트 스티커 (1) 산출기준 신약연구에 소요되는 원재료는 수량 및 성격에서 표준화되어 있지 않는 경우가 많으므로, 가격변동이 있다고 해서 반드시 해당 품목의 가격등락을 의미하지 않을수도 있습니다. 당기에 발생한 총 구매비용을 총 구매수량으로 나누어 산정하였습니다. (2) 주요 가격변동원인 시기별로 가격의 변동이 크지 않지만 대부분이 수입제품이므로 환율의 변동에 따른 영향력은 있습니다. 3. (제조서비스업)원재료 및 생산설비 가. 생산능력 및 생산능력의 산출근거 (1) 생산능력 ■ 의약품연구개발 당사는 연구기업의 특성상 생산능력(프로젝트 수행능력)은 연구원의 기본자질과 풍부한 경험의 정도에 의해서 좌우되므로, 생산능력이 실험기계나 연구실의 단순한 인프라의 규모로 산정되지는 않으며, 연구의 단계별로 일정한 부분에 대해서는 언제든지 연구네트워킹을 통한 외부의 전문 연구기관과의 협력을 통해 협업이 가능하므로생산능력이 물적조건에 의해 제약되기보다는 회사의 연구전략에 의해서 정해지는 특성이 있습니다. ■ 의약품제조 (단위 : 백만원,정 ) 사업부문 품 목 사업소 2021년 2020년 2019년 수량 금액 수량 금액 수량 금액 완제의약품제조(크리스탈생명과학) ETC 오송공장 OTC 오송공장 합 계 (2) 생산능력의 산출근거 ■ 의약품제조① 크리스탈생명과학(주)(가) 산출 기준 및 방법 최대생산능력을 기준으로 생산수량에 제품별 생산 표준시간을 적용 월생산량을 산출했으며, 월생산량에 단위기간(12월)을 적용했습니다.(나) 평균가동시간 일 작업시간은 8시간 기준으로 작성했습니다. 나. 생산실적 및 가동률 (1) 생산실적■ 의약품제조① 크리스탈생명과학(주) (단위 : 백만원, 정) 사업부문 품 목 사업소 2021년 2020년 수량 금액 수량 금액 완제의약품 ETC 오송공장 OTC 오송공장 합 계 (2) 연간 가동률■ 의약품제조① 크리스탈생명과학(주) (단위 :시간) 사업소(사업부문) 연간가동가능시간 연간실제가동시간 평균가동률 오송공장 다. 생산설비의 현황 [기준일: 2021년 12월 31일] (단위 : 백만원) 사업소 소유형태 소재지 구분 기초장부가액 당기증감 당기상각 연결범위변동 기말장부가액 비고 증가 감소 크리스탈지노믹스(주) 자가 성남 기계장치 국고보조금 비품 시설장치 사용권자산 건물 토지 서울 기계장치 비품 시설장치 사용권자산 건설중인 자산 건물 토지 임대 미국 비품 크리스탈생명과학(주) 자가 충북 기계장치 비품 차량운반구 사용권자산 건설중인자산 건물 토지 (주)즐거운쇼핑 자가 경기 기계장치 비품 시설장치 차량운반구 건물 토지 합계 라. 생산설비 투자계획 및 현황 - 해당사항 없음 4. (제조서비스업)매출 및 수주상황 가. 매출실적 [기준일: 2021년 12월 31일] (단위 : 백만원) 사업부문 매출유형 품 목 2021년 2020년 2019년 의약품연구개발 신약매출 기술료 수 출 내 수 합 계 임상시험분석 생동 내 수 분석 내 수 컨설팅외 내 수 기타 수 출 합 계 임대 임대료수입 내 수 합 계 제품 제품매출(아셀렉스) 수 출 내 수 합 계 의약품제조 제품 완제의약품 수 출 내 수 합 계 상품 의약품도소매 수 출 내 수 합 계 기타 제품 핫팩 수출 내수 합계 상품 기타상품 수 출 내수 합 계 제품 이자수익 내수 합 계 합계 수 출 내 수 합 계 ※ 수출금액은 매출대금의 청구시점의 한국은행 기준환율을 적용하여 원화로 환산 나. 판매경로 및 판매방법 등 ■ 의약품연구개발 (1) 판매조직 당사의 판매활동은 전략적 제휴를 체결시키기 위하여 희망제약회사를 발견하고 동의 연구내용을 협의하여 제휴계약내용으로 연결시키는 활동입니다. 따라서 일선 연구원수준에서 접근할 수 있는 분야가 아니라 해당 분야 연구 활동에 정통한 담당임원과 대표이사가 해당 활동을 담당하고 있습니다. 2015년 9월부터 국내신약22호(바이오벤처1호) 차세대관절염 진통소염제 '아셀렉스'를 동아ST을 통하여 국내 대형종합병원 및 대학병원 등에 공급하고 있으며, 2018년 3월 대웅제약과도 판매계약을 체결하여 4월부터 판매를 시작하였습니다.또한, 2016년 1월
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터키의 TR Pharm사와 차세대관절염 진통소염제 '아셀렉스' 공급계약을 체결하고 터키, 중동 및 북아프리카 지역내 19개국에 수출하는 계약을 맺은 바 있습니다. 브라질의 APSEN사, 러시아의PharmArtis사와 2018년 및 2019년 각 각 공급계약을 체결하여 유라시아경제공동체 정회원국(러시아포함)와 브라질시장에도 진출하게 되었습니다. (2) 판매경로 매출유형 품목 구분 판매경로 전략적 제휴 및 신약매출 국내 당사 → 고객사 → 병원, 의원, 약국 수출 당사 → 고객사 → 병원, 의원, 약국 연구용역매출 국내 당사 → 고객사 수출 당사 → 고객사 당사 → (대리점) → 고객사 연구개발용역 국내 당사 → 고객사 (3) 판매방법 및 조건 당사의 현재 매출 중 신약매출은 고객사와 직접 접촉하여 이루어지고 있습니다. (4) 판매전략 1) 신약 연구개발 및 신약수출 당사의 신약 연구개발 사업은 두 가지 형태의 매출을 기대하고 있습니다.- 연구 초기단계부터 전략적 제휴를 체결하여 연구비를 지원받는 "전략적 제휴 매출"- 임상을 마무리하고 다국적 제약회사 등에 기술이전을 하는 "기술이전 및 신약수출" 당사는 2015년 2월 국내신약 22호(바이오벤처 1호) 차세대 관절염 진통소염제 '아셀렉스'를 승인받음에 따라 국내는 동아ST 및 대웅제약과 판매계약을 맺어 2015년 9월부터 본격시판 중에 있으며, 2016년 TR Pharm과 터키, 중동, 북아프리카 19개국으로, 2018년 브라질 APSEN사, 2018년 및 2019년 러시아 PharmArtis사와 유라시아경제공동체정회원국(러시아포함)으로의 라이센스 및 수출계약을 맺은 바 있습니다. 그 외 동남아, 유럽, 중국 등 다양한 국가와 해외수출계약체결을 위한 협의중에 있습니다. 2016년 6월 전임상 개발 중인 급성골수성백혈병(AML) 신약 후보(CG-806) 를 바이오 벤처사인 앱토즈 바이오사이언스(Aptose BioscienceInc.)와 계약금 및 단계별 마일스톤(milestone)을 포함하여 총 4,870억원 규모의 기술수출계약을 체결하였습니다. 또한 2018년에는 추가로 당사가 보유하고 있던 CG-806의 중국권리를 앱토즈 바이오사이언스(Aptose BioscienceInc.)에 이전계약을 약 1,344억원에 체결하였습니다. 2) 임상시험 분석당사는 임상시험 분석 사업에서는 인수합병된 서울의약연구소에서 보유한 영업조직을 승계하여 복제약, 바이오시밀러, 신약 개발 중인 혹은 계획 중인 제약사를 상대로 영업활동을 하고 있습니다. ■ 의약품제조① 크리스탈생명과학(주) (1) 판매조직전국 주요 종합병원에 전문 영업인원을 배치하였으며, CMO 법인을 통해 전국의 병의원을 대상으로 영업활동중에 있습니다. 또한 영업관리부의 도매팀에서 유통 및 도매영업을 진행하여, 전국 유통망을 갖추고 있습니다. 마케팅 팀에서는 영업활동 전략 및 학술 지원 업무를 통해 영업활성화를 위해 노력하고 있으며, 개발부와 협조하여, 복제신약개발 및 제약영업 블루오션 개척에 힘쓰고 있습니다. (2) 판매경로 (단위 :백만원 ) 매출유형 품목 구분 판매경로 판매경로별매출액 2021년 2020년 제품 완제의약품 국내 제약회사,도매업체 수출 직접수출 상품 의약품도소매 국내 제약회사,도매업체 제품 핫팩, 매트, 의료용 담요 국내 제약회사,도매업체 수출 직접수출 상품 도마, 손소독제 외 국내 제약회사,도매업체 (3) 판매방법 및 조건 매출유형 판매방법 및 조건 상품 완제의약품 : 품목별 주문판매, 결재조건 및 환율변동에 따른 가격결정, 익월말 수금완제품 : 품목별 주문판매, 결재조건 및 환율변동에 따른 가격결정, 인도 50일후 수금 제품 완제의약품 : 품목별 주문판매, 결재조건 및 환율변동에 따른 가격결정, 익월말 수금완제품 : 품목별 주문판매, 결재조건 및 환율변동에 따른 가격결정, 인도 50일후 수금 (4) 판매전략 전문의약품 특성상 처방이 우선이 되어야 판매가 이루어지기 때문에, 각 지역 거점도매를 활용하여 재고 관리 및 품절 관리에 만전을 기하여, 자사 제품을 처방하는 병의원의 제상품 유통이 원활히
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이루어지도록 노력하고 있습니다. 또한 해외 바이어를 통하여, 수출품목의 거래가 유지될수 있도록 시장 확보에 노력하고 있습니다. (단위 : 백만원) 거래처명 계약명 수주일자 납기 수주총액 기납품액 수주잔고 수량 수량 수량 동아ST 아셀렉스 국내판권 독점계약 TR PHARM 아셀렉스 터키,중동외 수출계약 APTOSE 표적 급성골수성 백혈병 신약 동아ST 아셀렉스 납기시 유니버셜 디스플레이 외 임대업 APTOSE 표적 급성골수성 백혈병 신약(중국판권) APSEN 아셀렉스 브라질 수출계약 식약처 허가일로부터 10년 아셀렉스 러시아 수출계약 제품출시일로부터 10년 아셀렉스 태국 판매계약 식약처 허가일로부터 5년 합 계 ■ 의약품제조① 크리스탈생명과학(주)당사는 제약업체의 따른 개별 발주에 의거 공급이 이루어지기 때문에 수주 기반 산업이 아니므로 수주 실적 기재를 생략합니다. 5. (제조서비스업)위험관리 및 파생거래 연결회사는 여러 활동으로 인하여 시장위험(외환위험, 공정가치이자율위험, 현금흐름이자율위험 및 가격위험), 신용위험 및 유동성위험과 같은 다양한 재무위험에 노출되어 있습니다. 연결회사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 변동성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다. 재무위험관리는 이사회 및 최고경영진이 승인한 정책에 따라 각 부서들이 긴밀히 협력하여 재무위험을 식별, 평가 및 회피하고 있습니다. 가. 시장위험 (1) 외환위험 연결회사는 국제적으로 영업활동을 영위하고 있기 때문에 외환 위험, 특히 주로 미국달러화 및 일본 엔화와 관련된 환율 변동 위험에 노출되어 있습니다. 환위험은 미래예상거래, 인식된 자산과 부채, 해외사업장에 대한 순투자와 관련하여 발생하고 있습니다. 경영진은 연결회사 내의 회사들이 각각의 기능통화에 대한 외환 위험을 관리하도록 하는 정책을 수립하고 있습니다. (2) 가격위험 연결회사는 기타포괄손익-공정가치 금융자산 또는 당기손익-공정가치 금융자산으로 분류되는 연결회사 보유 지분증권의 가격위험에 노출돼 있습니다. 연결회사는 지분증권에 대한 투자로 인한 가격위험을 관리하기 위해 포트폴리오를 분산투자를 하고 있습니다. 보고기간말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 주가의 10% 변동 시 연결회사의 세전 이익 및 자본에 미치는 영향은 아래 표와 같습니다. (단위: 천원) 지수 세전 이익에 대한 영향 자본에 대한 영향 당기 전기 당기 전기 기타포괄-공정가치금융자산 상승시 하락시 당기손익인식공정가치금융자산 상승시 하락시 (3) 이자율 위험 이자율 위험은 미래의 시장 이자율 변동에 따라 예금 또는 차입금 등에서 발생하는 이자수익 및 이자비용이 변동될 위험을 뜻하며, 이는 주로 변동금리부 조건의 예금과차입금에서 발생하고 있습니다. 연결회사의 이자율 위험관리의 목표는 이자율 변동으로 인한 불확실성과 순이자비용의 최소화를 추구함으로써 기업의 가치를 극대화하는데 있습니다. 보고기간말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 이자율의 0.1% 변동시 연결회사의 세전이익 및 자본에 미치는 영향은 아래 표와 같습니다. (단위: 천원) 지수 세전 이익에 대한 영향 자본에 대한 영향 당기 전기 당기 전기 상승시 하락시 나. 신용위험 신용위험은 보유하고 있는 수취채권에 대한 신용위험뿐 아니라 현금및현금성자산, 은행 및 금융기관 예치금으로부터 발생하고 있습니다. 은행 및 금융기관의 경우, 독립적인 신용평가기관으로부터의 신용등급이 높은 경우에 한하여 거래를 하고 있습니다. 거래처의 경우 고객의 재무상태, 과거경험 등 기타 요소들을 고려하여 신용을 평가하게 됩니다.당기 중 신용한도를 초과한 건은 없었으며 경영진은 상기 거래처로부터 의무불이행으로 인한 손실을 예상하고 있지 아니합니다.당기말과 전기말 현재 신용위험의 최대노출정도는 금융상품의 장부금액(현금 및 지분증권 제외) 및 보증금액을 초과하지 않습니다. 다. 유동성 위험 연결회사는 미사용 차입금 한도를 적정 수준으로 유지하고, 영업 자금 수요 를 충족시키기 위해 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 유동성에 대한 예측을 항시
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모니터링하고 있습니다. 유동성을 예측하는데 있어 연결회사의 자금조달 계획, 약정 준수, 연결회사 내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나 법률 요구사항도 고려하고 있습니다.연결회사의 유동성 위험 분석 내역은 다음과 같습니다.① 당기말 (단위: 천원) 구 분 3개월 미만 3개월에서1년 이하 1년에서2년 이하 2년에서5년 이하 합계 매입채무 기타유동금융부채 기타비유동금융부채 차입금 전환사채 신주인수권부사채 파생금융부채 리스부채-유동 리스부채-비유동 ② 전기말 (단위: 천원) 구 분 3개월 미만 3개월에서1년 이하 1년에서2년 이하 2년에서5년 이하 합계 매입채무 기타유동금융부채 기타비유동금융부채 차입금 전환사채 신주인수권부사채 파생금융부채 합 계 라. 자본위험관리 연결회사의 자본관리 목적은 계속기업으로서 주주 및 이해당사자들에게 이익을 지속적으로 제공할 수 있는 능력을 보호하고 자본비용을 절감하기 위해 최적 자본구조를 유지하는 것입니다. 자본구조를 유지 또는 조정하기 위하여 연결회사는 자본조달비율 등의 재무비율을 매월 모니터링하여 필요할 경우 적절한 재무구조 개선방안을 실행하고 있습니다. 연결회사는 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있습니다. 이 비율은 총부채를 총자본으로 나누어 산출하고 있으며 총부채 및 총자본은 연결재무제표의 공시된 숫자로 계상합니다. (단위: 원) 구 분 당기말 전기말 부채 자본 부채비율 [ 금융상품 공정가치] (1) 금융상품 종류별 공정가치와 장부금액 연결회사의 금융자산과 부채의 장부금액과 공정가치는 다음과 같습니다.① 당기말 (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치측정 기타포괄손익-공정가치측정-지분상품 상각후원가 공정가치-위험회피수단 공정가치로 측정되는 금융자산: 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 당기손익-공정가치금융자산-유동 당기손익-공정가치금융자산-비유동 파생금융자산 소계 공정가치로 측정되지 않는 금융자산(주1): 현금및현금성자산 기타유동금융자산 상각후원가금융자산-유동 상각후원가금융자산-비유동 매출채권 기타비유동금융자산 소계 금융자산 합계 공정가치로 측정되는 금융부채: 파생금융부채 소계 공정가치로 측정되지 않는 금융부채(주1): 단기차입금 장기차입금 매입채무 전환사채 신주인수권부사채 기타유동금융부채 기타비유동금융부채 소계 금융부채 합계 (주1) 공정가치를 신뢰성 있게 측정할 수 없는 경우에는 원가가 공정가치치의 합리적인 근사치라고 판단되어 원가를 공정가치로 적용하였습니다. ② 전기말 (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치측정 기타포괄손익-공정가치측정-지분상품 상각후원가 공정가치-위험회피수단 공정가치로 측정되는 금융자산: 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 당기손익-공정가치금융자산-유동 당기손익-공정가치금융자산-비유동 파생금융자산 소계 공정가치로 측정되지 않는 금융자산(주1): 현금및현금성자산 기타유동금융자산 상각후원가금융자산-유동 상각후원가금융자산-비유동 매출채권 기타비유동금융자산 소계 금융자산 합계 공정가치로 측정되는 금융부채: 파생금융부채 소계 공정가치로 측정되지 않는 금융부채(주1): 단기차입금 장기차입금 매입채무 전환사채 신주인수권부사채 기타유동금융부채 기타비유동금융부채 소계 금융부채 합계 (주1) 공정가치를 신뢰성 있게 측정할 수 없는 경우에는 원가로 측정하여 공정가치 공시에서 제외하였습니다. (2) 금융상품 공정가치 서열 체계 공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 항목은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며, 정의된 수준들은 다음과 같습니다. - 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격(수준 1) - 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측 가능한, 자산이나 부채에 대한 투입 변수를 이용하여 산정한 공정가치. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함(수준 2) - 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입 변수(관측 가능하지 않은 투입 변수)를 이용하여 산정한 공정가치 (수준 3) 공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다. ① 당기말
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(단위: 천원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 당기손익-공정가치금융자산(유동) 당기손익-공정가치금융자산(비유동) 파생금융자산(유동) 파생금융부채(유동) ② 전기말 (단위: 천원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 당기손익-공정가치금융자산(유동) 당기손익-공정가치금융자산(비유동) 파생금융자산(유동) 파생금융부채(유동) (3) 반복적인 공정가치 측정치의 서열체계 수준 간 이동 연결회사는 금융상품의 공정가치 서열체계의 수준 간 이동을 보고기간말 에 인식합니다. 금융상품의 각 공정가치 서열체계의 수준 간 이동 내역은 다음과 같습니다. 1) 반복적인 측정치의 수준 1과 수준 2간의 이동 내역 당기와 전기 중 수준 1과 수준 2간의 대체는 없습니다. 2) 반복적인 측정치의 수준 3의 변동 내역 당기와 전기 중 수준 3의 변동내역은 없습니다. (4) 가치평가기법 및 투입 변수연결회사는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되는 금융상품의 공정가치에 대하여 다음의 가치평가기법과 투입 변수를 사용하고 있습니다. ① 당기 (단위: 천원) 구분 공정가치 수준 가치평가기법 투입 변수 수준3 투입변수 범위 (가중평균) 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 특정금전신탁 시장접근법 시장이자율 N/A 국내비상장주식 PBR PBR N/A 해외비상장주식 DCF WACC 당기손익-공정가치 측정 금융자산 특정금전신탁 시장접근법 시장이자율 N/A 펀드상품등 시장접근법 시장이자율 N/A 국내상장주식 DCF WACC N/A 국내비상장주식 DCF WACC N/A 해외비상장주식 시장접근법 시장이자율 N/A 국내전환사채 이항모형 주가변동성등 해외전환사채 이항모형 주가변동성등 파생금융자산(유동) 콜옵션 이항모형 EBIT변동성 N/A 파생금융부채(비유동) 조기상환권등 이항모형 주가변동성등 ② 전기 (단위: 천원) 구분 공정가치 수준 가치평가기법 투입 변수 수준3 투입변수 범위 (가중평균) 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 글로벌리츠형등 시장접근법 N/A N/A 해외비상장주식 시장접근법 N/A N/A 국내비상장주식 시장접근법 N/A N/A 당기손익-공정가치 측정 금융자산 특정금전신탁등 시장접근법 N/A N/A 해외펀드등 이항모형 N/A N/A 파생금융자산(유동) 콜옵션 이항모형 N/A N/A 파생금융부채(비유동) 조기상환권등 이항모형 N/A N/A [범주별 금융상품] (1) 금융상품 범주별 장부금액 ① 당기말 (단위: 천원) 재무상태표 상 자산 상각후원가 측정금융자산 기타포괄손익-공정가치 측정금융자산 당기손익-공정가치 측정금융자산 합 계 현금및현금성자산 기타유동금융자산 매출채권 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 당기손익-공정가치금융자산-유동 상각후원가금융자산-유동 파생상품금융자산 기타비유동금융자산 당기손익-공정가치금융자산-비유동 상각후원가금융자산-비유동 합계 (단위: 천원) 재무상태표 상 부채 상각후원가 측정금융부채 당기손익-공정가치 측정금융부채 기타금융부채 합 계 단기차입금 장기차입금 매입채무 기타유동금융부채 기타비유동금융부채 전환사채 신주인수권부사채 파생금융부채 합계 ② 전기말 (단위: 천원) 재무상태표 상 자산 상각후원가 측정금융자산 기타포괄손익-공정가치 측정금융자산 당기손익-공정가치 측정금융자산 합 계 현금및현금성자산 기타유동금융자산 매출채권 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 당기손익-공정가치금융자산-유동 상각후원가금융자산-유동 파생상품금융자산 기타비유동금융자산 당기손익-공정가치금융자산-비유동 상각후원가금융자산-비유동 합계 (단위: 천원) 재무상태표 상 부채 상각후원가 측정금융부채 당기손익-공정가치 측정금융부채 기타금융부채 합 계 단기차입금 장기차입금 매입채무 기타유동금융부채 기타비유동금융부채 전환사채 신주인수권부사채 파생금융부채 합계 (*) 기타금융부채는 범주별 금융부채의 적용을 받지 않는 금융리스부채, 제거요건을 충족하지 않은 양도거래 관련 금융부채를 포함하고 있습니다. (2) 금융상품 범주별 순손익 ① 당기 (단위: 천원) 구분 당기손익 기타포괄손익 이자수익(비용)
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배당금수익 평가손익 손상차손 처분손익 외환손익 금융자산 : 상각후원가 측정 금융자산 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 당기손익-공정가치 측정 금융자산 파생금융자산(유동) 금융부채: 상각후원가 측정 금융부채 파생금융부채(유동) 합계 ② 전기 (단위: 천원) 구분 당기손익 기타포괄손익 이자수익(비용) 배당금수익 평가손익 손상차손 처분손익 금융보증손익 금융자산 : 상각후원가 측정 금융자산 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 당기손익-공정가치 측정 금융자산 파생금융자산(유동) 금융부채: 상각후원가 측정 금융부채 파생금융부채(유동) 합계 마. 파생상품 등에 관한 사항 연결회사는 신주인수권부사채에 부여된 신주인수권대가등과 전환사채등에 부여된 전환권대가등이 내재파생상품 요건을 충족함에 따라 보고기간말 현재 공정가치로 평가하였습니다. 당기 평가내역과 거래손익은 다음과 같습니다. (1) 당기말 현재 연결회사 파생상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종류 자산 부채 비고 신주인수권부사채의 신주인수권대가등 비분리형 전환사채의 전환권대가등 비분리형 합계 (2) 당기말 현재 파생상품 관련 장부금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종류 당기손익-공정가치측정금융자산부채 자산 부채 유동 비유동 유동 비유동 신주인수권대가등 전환권대가등 합 계 (3) 당기 중 파생상품 관련 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 거래목적 종류 매출 매출원가 금융수익 금융비용 기타수익 기타비용 기타포괄손익(세전) 매매목적 신주인수권대가등 전환권대가등 합 계 (4) 전기말 현재 연결회사 파생상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종류 자산 부채 비고 신주인수권부사채의 신주인수권대가등 비분리형 전환사채의 전환권대가등 비분리형 즐거운쇼핑에 대한 조건부 대가 합계 (5) 전기말 현재 파생상품 관련 장부금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종류 당기손익-공정가치측정금융자산부채 자산 부채 유동 비유동 유동 비유동 신주인수권대가등 전환권대가등 조건부대가 합 계 (6) 전기 중 파생상품 관련 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 거래목적 종류 매출 매출원가 금융수익 금융비용 기타수익 기타비용 기타포괄손익(세전) 매매목적 신주인수권대가등 전환권대가등 합 계 ※ 당사는 자금운용의 일부로 증권회사의 주가지수 연계 수익증권(ELS)등에 투자하고 있으며, 일반적인 금융상품약관의 적용을 받고 있습니다. 상품의 성격상 운용의 일부로 투자된 파생상품만 별도로 분리되어 있으며, ELS등의 평가손익을 손익계산서에 반영하고 있습니다. 2021년 12월 31일 기준으로 주가지수 연계 수익증권(ELS)등의 잔액은 9,742,557천원 입니다.※ 상기 ELS 잔액 중 해외펀드와 국내외 전환사채 금액은 제외하였습니다. 6. (제조서비스업)주요계약 및 연구개발활동 가. 라 이센스아웃(License-Out) 계약 공시서류 작성기준일 현재 당사가 체결 중인 라이센스아웃(License-out) 계약의 현황은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 품목 계약 상대방 대상 지역 계약 체결일 계약 종료일 총 계약금액 수취 금액 진행 단계 CG-806 전세계(한국,중국제외) 기술 존속기간 만료일 미국 임상1상 시험 진행중 중국 (홍콩, 마카오 포함) 기술 존속기간 만료일 합계 1) 품목 : CG-806 (전세계, 한국/중국제외) ①계약 상대방 ②계약 내용 BTK/FLT3를 억제하는 표적 백혈병 신약후보물질 CG-806의 임상시험, 허가, 생산, 상업화 등의 독점적 권리를 APTOSE BIOSCIENCES Inc.에 기술수출 ③대상 지역 한국, 중국을 제외한 전 세계 ④총 계약금액 ⑤수취 금액 [반환의무 없는 금액]계약금 (Upfront Payment) : USD $ 1,000,000, 2016년 06월 08일 수취옵션행사금 (option exercise payment) : USD $ 2,000,000, 2018년 05월 08일 수취[반환의무 발생가능 금액]해당사항 없음 ⑥계약 조건 1. 계약금 (Upfront Payment) : USD $ 1,000,000 - 수취조건 :
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계약체결시2. 옵션행사금(option exercise payment) : USD $ 2,000,000 - 수취조건 : 임상1상 시험계획(IND)제출시 또는 2018년 06월 07일 중 최초1회 3. 단계별 마일스톤(Milestone) : USD $ 300,000,0001) 개발성공보수 (Development Milestone) : USD $ 16,000,000 - 수취조건 : 임상2상, 임상3상 진입시2) 허가등록 성공보수 (Regulatory Milestone) : USD $ 122,000,000 - 수취조건 : 각 국 식약처에 MAA제출시, 허가획득시 등 3) 매출관련 성공보수 (Sale Milestone) : USD $ 162,000,000 - 수취조건 : 연간매출 일정금액 이상 달성시4. 매출 발생에 따른 경상 기술료(running royalty)는 위와 별도임 ⑦회계처리 방법 계약금 및 옵션행사금 USD $ 3,000,000 은 반환의무 및 조건이 없고 관련하여 수행할 추가적인 의무가 존재하지 않아 일시에 신약연구개발 기술료 수익으로 인식함. ⑧대상 기술 BTK/FLT3를 억제하는 표적 혈액암 신약후보물질 CG-806 ⑨개발 진행경과 [거래상대방]2019년 03월 : 미국 FDA로부터 CLL/SLL(만성림프구성 백혈병/소림프구성 림프종) 및 NHL(비 호지킨림프) 임상1상 시험 허가 획득2019년 04월 ~ : 미국 CLL/SLL(만성림프구성 백혈병/소림프구성 림프종) 및 NHL(비 호지킨림프)임상1상 시험 진행중2020년 06월 : 미국 FDA로부터 AML(급성골수성백혈병) 임상1상 시험 승인2020년 10월 ~ : 미국 FDA로부터 AML(급성골수성백혈병) 임상1상 시험 진행중[회사]CG-806의 미국, 일본, 중국, 터키, 호주, 러시아, 유럽 40여개국, 한국 특허 등록 완료 ⑩기타 사항 2) 품목 : CG-806 (중국) ①계약 상대방 ②계약 내용 BTK/FLT3를 억제하는 표적 혈액암 신약후보물질 CG-806의 임상시험, 허가, 생산, 상업화 등의 독점적 권리를 APTOSE BIOSCIENCES Inc.에 기술수출 ③대상 지역 중국 (홍콩, 마카오 포함) ④총 계약금액 ⑤수취 금액 [반환의무 없는 금액] 계약금 (Upfront Payment) : USD $ 3,000,000, 2018년 06월 19일 수취 ⑥계약 조건 1. 계약금 (Upfront Payment) : USD $ 3,000,000 - 수취조건 : 계약체결시2. 단계별 마일스톤(Milestone) : USD $ 122,000,0001) 개발성공보수 (Development Milestone) : USD $ 6,000,000 - 수취조건 : 임상1상, 임상2상, 임상3상 진입시2) 허가등록 성공보수 (Regulatory Milestone) : USD $ 20,000,000 - 수취조건 : 중국 식약처에 MAA제출시, 허가획득시 등 3) 매출관련 성공보수 (Sale Milestone) : USD $ 96,000,000 - 수취조건 : 연간매출 일정금액 이상 달성시4. 매출 발생에 따른 경상 기술료(running royalty)는 위와 별도임 ⑦회계처리 방법 계약금 USD $ 3,000,000 은 반환의무 및 조건이 없고 관련하여 수행할 추가적인 의무가 존재하지 않아 일시에 신약연구개발 기술료 수익으로 인식함. ⑧대상 기술 BTK/FLT3를 억제하는 표적 혈액암 신약후보물질 CG-806 ⑨개발 진행경과 [거래상대방]2019년 03월 : 미국 FDA로부터 CLL/SLL(만성림프구성 백혈병/소림프구성 림프종) 및 NHL(비 호지킨림프) 임상1상 시험 허가 획득2019년 04월 ~ : 미국 CLL/SLL(만성림프구성 백혈병/소림프구성 림프종) 및 NHL(비 호지킨림프)임상1상 시험 진행중2020년 06월 : 미국 FDA로부터 AML(급성골수성백혈병) 임상1상 시험 승인2020년 10월 ~ : 미국 FDA로부터 AML(급성골수성백혈병) 임상1상 시험 진행중[회사]CG-806의 미국, 일본, 중국, 터키, 호주, 러시아, 유럽 40여개국, 한국
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특허 등록 완료 ⑩기타 사항 나. 라이센스인(License-In) 계약 공시서류 작성기준일 현재 당사가 체결 중인 라이센스인(License-In) 계약의 현황은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 품목 계약 상대방 대상 지역 계약 체결일 계약 종료일 총계약금액 지불금액 진행 단계 대한민국 제품판매승인부터 10년이 되는 날 또는 기술 존속기간 만료일 중 더 긴기간 중국과 글로벌 임상2상 및 임상3상 진행중 1) 품목 : Camrelizumab (대한민국) ①계약 상대방 ②계약 내용 PD-1항체 면역항암제 '캄렐리주맙(Camrelizumab, SHR-1210)의 허가, 판매, 임상개발 등 독점권한 ③대상 지역 대한민국 ④총 계약금액 ⑤지불 금액 [반환의무 없는 금액]계약금 (Upfront Payment) : USD $ 1,500,000[반환의무 발생가능 금액]해당사항 없음 ⑥계약 조건 1. 계약금 (Upfront Payment) : USD $ 1,500,000 - 수취조건 : 계약체결시2. 단계별 마일스톤(Milestone) : USD $ 85,750,0001) 허가등록 성공보수 (Regulatory Milestone) : USD $ 1,500,000 - 수취조건 : 한 적응증 허가당 USD $500,000, 최대 3회까지 지불2) 매출관련 성공보수 (Sale Milestone) : USD $ 84,250,000 - 수취조건 : 상업화 이후 매출실적에 따라 최대 지급가능 금액3. 판매로얄티 순매출액의 10~12% 별도임 ⑦회계처리 방법 계약금 USD $ 1,500,000 은 반환의무 및 조건이 없고 관련하여 수행할 추가적인 의무가 존재하지 않아 일시에 신약연구개발 기술료 비용으로 인식함. ⑧대상 기술 캄렐리주맙(Camrelizumab, SHR-1210)은 PD-1항체 면역항암제로 면역관문억제제(Immunecheckpoint inhibitor) 중 하나임. 암세포가 정상 세포로 위장하여 림프구의 공격을 회피하기 위해 면역관문(Immunecheckpoint)분자 중 PD-L1을 발현함. 이것은 활성화된 림프구의 PD-1과 결합하여 자살을 유도하는데 캄렐리주맙은 활성화된 림프구의 PD-1에 미리 결합하여 암세포의 PD-L1과 결합하는 것을 원천적으로 억제함으로써 림프구의 면역활성을 유도 및 유지하여 암을 치료함. ⑨개발 진행경과 [거래상대방]① 전형적 호지킨 림프종 3차 치료제, 간암 2차 치료제, 식도암 2차 치료제, 비소세포폐암 1차 치료제 중국내 허가 획득② 식도암, 간암 : 중국 및 글로벌 임상3상 진행중 ③ 비소세포폐암, 골육종 : 중국 및 글로벌 임상 2상 진행중 [회사]고형암 적응증으로 판매허가를 받기 위한 임상 준비중 ⑩기타 사항 * 계약조건의 구체적 사항은 계약상의 비밀유지 조항에 위배되거나 영업기밀에 해당되어 관련 내용을 공시할 경우 영업에 손실을 초래할 가능성이 있어 기재를 생략합니다. 다. 판매계약 공시서류 작성기준일 현재 당사가 체결중인 판매계약의 현황은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 품목 계약 상대방 대상 지역 계약 체결일 계약 종료일 총 계약금액 아셀렉스 동아ST 대한민국(300병상 이상 의료기관) 아셀렉스 대웅제약 대한민국(300병상 미만 의료기관) 아셀렉스 터키, 중동 및 북아프리카 지역 내 19개국 각 국가별 제품출시일로부터 10년 아셀렉스 브라질 브라질 식약처 허가일로부터 10년 아셀렉스 유라시아 경제 공동체 정회원 5개국 (러시아, 벨라루스, 카자흐스탄, 아르메니아, 키르기스스탄) 러시아내 제품출시일로부터 10년 합계 1) 품목 : 아셀렉스 단일제(Acelex 2mg) ①계약 상대방 동아ST (대한민국) ②계약 내용 동아ST는 크리스탈지노믹스가 생산하는 Acelex 2mg 캡슐에 대해 대한민국내 300병상 이상 의료기관에 대한 독점 판매 권리 및 "아셀렉스 판권'의 실시 및 사용권리 취득 ③대상 지역 대한민국 (300병상 이상 의료기관) ④총 계약금액 6,700백만원 ⑤수취 금액 [반환의무 없는 금액]계약금 : 6,700백만원, 2015년 08월 수취 ⑥계약 조건 1.
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계약금 : 6,700백만원 - 수취조건 : 계약체결시2. 최소구매수량 조건 있음. ⑦회계처리 방법 1. 계약금은 반환의무 및 조건이 없고 관련하여 수행할 추가적인 의무가 존재하지 않아 일시에 신약연구개발 기술료 수익으로 인식함.2. 물품공급금액 : 제품 출고시점에 인식 ⑧대상 기술 염증과 통증을 유발하는 COX-2효소만을 선택적으로 억제하는 조직선택적Cox-2 저해제(Tissue selective Cox-2 inhibitor)인 혁신 신약 아셀렉스(Acelex, 성분명 : 폴마콕시브) 완제품 판매 ⑨개발 진행경과 [거래상대방] - 대한민국내 300병상 이상 의료기관의 판매 진행 중[회사] - 적응증 확대를 통한 시장 확장을 위한 복합신약 개발진행중 - 복약편의성 증대를 위한 정제형 개발 및 출시 완료(2020년 02월 국내생산 및 판매개시) ⑩기타 사항 * 계약조건의 구체적 사항은 영업기밀에 해당되어 관련 내용을 공시할 경우 영업에 손실을 초래할 가능성이 있어 기재를 생략합니다. 2) 품목 : 아셀렉스 단일제(Acelex 2mg) ①계약 상대방 대웅제약 (대한민국) ②계약 내용 대웅제약는 크리스탈지노믹스가 생산하는 Acelex 2mg 캡슐에 대해 대한민국내 300미만 의료기관에 대한 독점 판매 권리 및 "아셀렉스 판권'의 실시 및 사용권리 취득 ③대상 지역 대한민국 (300병상 미만 의료기관) ④총 계약금액 ⑤수취 금액 ⑥계약 조건 최소 매출 목표 달성 조건 있음. ⑦회계처리 방법 물품공급금액 : 제품 출고시점에 인식 ⑧대상 기술 염증과 통증을 유발하는 COX-2효소만을 선택적으로 억제하는 조직선택적Cox-2 저해제(Tissue selective Cox-2 inhibitor)인 혁신 신약 아셀렉스(Acelex, 성분명 : 폴마콕시브) 완제품 판매 ⑨개발 진행경과 [거래상대방] - 대한민국내 300병상 미만 의료기관의 판매 진행 중[회사] - 적응증 확대를 통한 시장 확장을 위한 복합신약 개발진행중 - 복약편의성 증대를 위한 정제형 개발 및 출시 완료(2020년 02월 국내생산 및 판매개시) ⑩기타 사항 * 계약조건의 구체적 사항은 영업기밀에 해당되어 관련 내용을 공시할 경우 영업에 손실을 초래할 가능성이 있어 기재를 생략합니다. 3) 품목 : 아셀렉스 단일제(Acelex 2mg) ①계약 상대방 ②계약 내용 TR Pharm FZ-LLC는 크리스탈지노믹스가 생산하는 Acelex 2mg에 대해 계약지역 제품허가, 마케팅, 유통, 독점판매 권리 양도 ③대상 지역 터키, 알제리, 바레인, 이집트, 이라크, 이스라엘, 요르단, 쿠웨이트, 레바논, 모로코, 오만, 카타르, 사우디아라비아, 튀니지, 아랍에미레이트, 이란, 시리아, 예멘 ④총 계약금액 ⑤수취 금액 [반환의무 없는 금액]계약금 (Upfront Payment) : USD $ 500,000, 2016년 01월 수취 ⑥계약 조건 1. 계약금 (Upfront Payment) : USD $ 500,000 - 수취조건 : 계약체결시2. 단계별 마일스톤(Milestone) : USD $ 11,500,000 - 수취조건 : 각 국가 시판 허가 등록 및 일정 매출액 달성시3. 매출 발생에 따른 경상 기술료(running royalty)는 위와 별도4. 최소구매수량 조건 있음. ⑦회계처리 방법 1. 계약금, 단계별 마일스톤, 경상 기술료는 반환의무 및 조건이 없고 관련하여 수행할 추가적인 의무가 존재하지 않아 일시에 신약연구개발 기술료 수익으로 인식함.2. 물품공급금액 : 제품 선적시점에 인식 ⑧대상 기술 염증과 통증을 유발하는 COX-2효소만을 선택적으로 억제하는 조직선택적Cox-2 저해제(Tissue selective Cox-2 inhibitor)인 혁신 신약 아셀렉스(Acelex, 성분명 : 폴마콕시브) 완제품 수출 ⑨개발 진행경과 [거래상대방] - 계약체결 시점부터 제품 발매 및 판매 진행을 위한 계약국가별 허가 진행 중[회사] - 계약체결 시점부터 계약국가 內 제품 발매에 필요한 허가 서류 계약 상대방에 전달 및 보완 사항 등 대응 - 적응증 확대를 통한 시장 확장을
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위한 복합신약 개발진행중 - 복약편의성 증대를 위한 정제형 개발 및 출시 완료(2020년 02월 국내생산 및 판매개시) ⑩기타 사항 * 계약조건의 구체적 사항은 영업기밀에 해당되어 관련 내용을 공시할 경우 영업에 손실을 초래할 가능성이 있어 기재를 생략합니다. 4) 품목 : 아셀렉스 단일제(Acelex 2mg) ①계약 상대방 ②계약 내용 Apsen Farmaceutica. 는 크리스탈지노믹스가 생산하는 Acelex 2mg에 대해 계약지역 제품허가, 마케팅, 유통, 독점판매 권리 양도 ③대상 지역 브라질 ④총 계약금액 ⑤수취 금액 ⑥계약 조건 1. 단계별 마일스톤(Milestone) : USD $ 178,582,000 1) 허가등록 성공보수 (Regulatory Milestone) : USD $ 400,000 - 수취조건 : 브라질 식약처로부터 허가획득시 2) 매출관련 성공보수 (Sale Milestone) : USD $ 165,000,000 - 수취조건 : 연간매출 일정금액 이상 달성시 3) 최소의무구매액 (Minimum required purchase amount) : USD $ 13,182,000 - 수취조건 : 허가후 10년간의 연간 최소의무구매액2. 계약기간동안 양사 중 일방이 정당한 사유없이 계약을 해지할 경우 중도해지위약금(마지막 12개월간의 주문수량 X 3년 X 50%)을 상대방에게 지급하여야함 3. 인허가 완료 후 연속 또는 비연속으로 2년간 최소구매수량의무를 이행하지 못한 경우 당사에 본계약에 대한 해지 권리가 발생함.(중도해지 위약금 지급의무 없음.) ⑦회계처리 방법 1. 단계별 마일스톤은 반환의무 및 조건이 없고 관련하여 수행할 추가적인 의무가 존재하지 않아 일시에 신약연구개발 기술료 수익으로 인식함.2. 물품공급금액 : 제품 선적시점에 인식 ⑧대상 기술 염증과 통증을 유발하는 COX-2효소만을 선택적으로 억제하는 조직선택적Cox-2 저해제(Tissue selective Cox-2 inhibitor)인 혁신 신약 아셀렉스(Acelex, 성분명 : 폴마콕시브) 완제품 수출 ⑨개발 진행경과 [거래상대방] - 계약체결 시점부터 제품 발매 및 판매 진행을 위한 해당국가內 허가 진행 중[회사] - 계약체결 시점부터 계약국가 內 제품 발매에 필요한 허가 서류 계약 상대방에 전달 및 보완 사항 등 대응 - 적응증 확대를 통한 시장 확장을 위한 복합신약 개발진행중 - 복약편의성 증대를 위한 정제형 개발 및 출시 완료(2020년 02월 국내생산 및 판매개시) ⑩기타 사항 1. 압센파마슈티카는 12개월이내에 브라질 식약처 ANVISA의 허가를 득해야 함.(기간연장에 대한 추가합의 조건 有) 2. 1~5차년도까지의 최소구매수량은 확정되어 있으며, 판매개시 후 4차년도 종료이전 6~10차년도까지의 최소구매수량을 재협상하도록 계약함. (협상결렬시 5차년도 최소구매수량을 6~10차년도에 일괄적용) 3. 상기 기재한 최소 의무 구매액은 위 2번의 협상결렬시를 적용하여 보수적으로 산정한 금액임. * 계약조건의 구체적 사항은 영업기밀에 해당되어 관련 내용을 공시할 경우 영업에 손실을 초래할 가능성이 있어 기재를 생략합니다. 5) 품목 : 아셀렉스 단일제(Acelex 2mg) ①계약 상대방 ②계약 내용 PHARMARTIS INTERNATIONAL, LLC., 는 크리스탈지노믹스가 생산하는 Acelex 2mg에 대해 계약지역 제품허가, 마케팅, 유통, 독점판매 권리 양도 ③대상 지역 유라시아 경제 공동체 정회원 5개국 (러시아, 벨라루스, 카자흐스탄, 아르메니아, 키르기스스탄) ④총 계약금액 ⑤수취 금액 [반환의무 없는 금액]계약금 (Upfront Payment) : USD $ 100,000, 2019년 04월 수취 ⑥계약 조건 1. 계약금 (Upfront Payment) : USD $ 100,000 - 수취조건 : 계약체결 후 60일 이내 (양사 협의로 수취 시기 연기 합의)2. 추가계약금 (Upfront Payment) : USD $ 20,000 - 수취조건 : 허가완료시2. 단계별 마일스톤(Milestone) : USD
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$ 121,372,288 1) 허가등록 성공보수 (Regulatory Milestone) : USD $ 458,850 - 수취조건 : 러시아 출시후 일정년차 경과시 2) 매출관련 성공보수 (Sale Milestone) : USD $ 77,050,000 - 수취조건 : 연간매출 일정금액 이상 달성시 3) 최소의무구매액 (Minimum required purchase amount) : USD $ 43,862,438 - 수취조건 : 허가후 10년간의 연간 최소의무구매액 4) 상표사용료 (Trademark fee) : USD $ 1,000 - 수취조건 : 제품출시 ⑦회계처리 방법 1. 계약금 및 단계별 마일스톤은 발생시점에 일시에 신약연구개발 기술료 수익으로 인식함. (반환사유 발생시 지급수수료 처리)2. 물품공급금액 : 제품 선적시점에 인식 ⑧대상 기술 염증과 통증을 유발하는 COX-2효소만을 선택적으로 억제하는 조직선택적Cox-2 저해제(Tissue selective Cox-2 inhibitor)인 혁신 신약 아셀렉스(Acelex, 성분명 : 폴마콕시브) 완제품 수출 ⑨개발 진행경과 [거래상대방]- 계약체결 시점부터 제품 발매 및 판매 진행을 위한 해당국가內 허가 진행 중[회사] - 계약체결 시점부터 계약국가 內 제품 발매에 필요한 허가 서류 계약 상대방에 전달 및 보완 사항 등 대응 - 적응증 확대를 통한 시장 확장을 위한 복합신약 개발진행중 - 복약편의성 증대를 위한 정제형 개발 및 출시 완료(2020년 02월 국내생산 및 판매개시) ⑩기타 사항 1. PHARMARTIS INTERNATIONAL, LLC.,는 36개월 이내 러시아 식약처의 허가를 득해야하며, 미이행시 당사에 계약해지 권리 발생2. PHARMARTIS INTERNATIONAL, LLC.,는 첫 제품 수입후 30일안에 출시하여야 하며, 미이행시 당사에 계약해지 권리가 발생합니다. 3. 1~10차년도까지의 최소구매수량은 확정되어 있음 * 계약조건의 구체적 사항은 영업기밀에 해당되어 관련 내용을 공시할 경우 영업에 손실을 초래할 가능성이 있어 기재를 생략합니다. 라. 공동개발계약 공시서류 작성기준일 현재 당사가 체결 중인 공동개발계약의 현황은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 품목 계약 상대방 계약 체결일 계약 종료일 계약의 명칭 계약의 개요 CG-649 (아셀렉스) (주)태평양 (현 (주)아모레퍼시픽) 제품 출시일로부터 10년또는 특허만료일 중 늦게 도래하는 날 (주)태평양과 차세대 관절염 치료제 관련한 공동 연구개발 제휴 체결. - (주) 태평양과 크리스탈지노믹스는 공동개발위원회를 구성하여 임상2상 시험부터 공동연구개발 시작- 전세계시장(인도제외)에 대한 모든 권리를 당사가 보유- 계약금 USD $ 2,250,000 (3자배정유상증자참여)- 단계별 마일스톤 USD $ 31,750,000 CG-549 (주)KT 신개념항생제(ENR) 공동연구개발 - 항생제 후보 물질 발굴 및 임상개발 공동 수행- 연구 초기단계의 연구비를 케이티앤지가 지급- 2006년 변경계약을 통해 모든 권리는 당사가 보유(2006년 10월 케이티엔지에게 800백만원 지급)- 2026년 말까지 발생하는 매출 또는 기술수출액의 일정부분에 대한 권리를 케이티엔지가 갖음. 기술 존속기간 만료일 분자표적항암제 CG-745와 씨비티의 면역관문억제제 CBT-501(현 APL-501, PD-1 저해제)의 병용치료법 공동개발 - 적응증 확정 후 글로벌 임상2상 또는 임상1b/2상 시험 공동진행- 글로벌 임상시험을 위한 준비중 혁신신약 고려대학교 산학협력단 인공지능(AI)를 활용한 혁신신약 공동연구개발 - 면역항암제와 시너지를 낼 수 있는 유망한 표적 2가지를 조절할 수 있는 신규물질을 각각 도출 및 최적화 하여 신규 면역 항암제 신약후보 발굴 * 계약조건의 구체적 사항은 계약상의 비밀유지 조항에 위배되거나 영업기밀에 해당되어 관련 내용을 공시할 경우 영업에 손실을 초래할 가능성이 있어 기재를 생략합니다. [의약품연구개발: 크리스탈지노믹스(주)] 가. 연구개발활동의 개요 당사는 2000년 7월
CG인바이츠 — [기재정정]사업보고서 (2021.12)

설립하여 구조 기반 신약연구개발을 기반기술로 보유하고 있는 바이오 기업으로 질환 단백질 구조를 규명하는 기반기술(SPS™) 및 구조화학 단백질 체학 기반기술(SCP™)을 바탕으로 질환 단백질 표적을 대상으로 부작용이 최소화된 혁신 신약 연구개발에 집중하고 있습니다. 당사의 기반기술들은 Nature(2003년), EMO Journal(2004) 등 국제 학술지에 발표되어 널리 인정을 받은 바 있습니다. 1) 관절염 진통소염제 분야 관절염은 전세계적으로 65세 이상의 50% 가까운 노인들이 고통을 겪고 있을 정도로 만연한 질환입니다. 이에 따라 치료제인 NSAID의 시장규모는 약 18조원 이상으로 추산되고 있습니다. 현재 이 시장은 크게 전통적NSAID와 COX-2 저해제 두 부류가 판매되고 있습니다. 이 들 중 전통적 NSAID들은 아주 심한 위장관계 부작용과 매우 드물게 나타나는 심혈관계 부작용을 모두 가지고 있고 COX-2 저해제들은 아주 심한 위장관계 부작용을 극복한 약제로 매우 드물게 나타나는 심혈관계 부작용만을 가지고 있습니다. 따라서 최근에는 전통적 NSAID들 보다는 COX-2 저해제를 선호하는 추세를 보이고 있습니다. 당사에서 개발하여 2015년 2월에 승인을 받고 지난 9월부터 동아ST에서, 2018년 04월부터 대웅제약도 함께 판매를 하고 있는 관절염 진통소염제 아셀렉스는 COX-2 저해제에 속하면서도 심혈관계 부작용을 극복할 수 있는 기전을 가지고 있습니다. 아셀렉스는 조직선택적 작용을 할 수 있는데 이는 심혈관계에서는 잘 작용하지 않아서 부작용을 줄일 수 있고 염증이 있는 관절에서는 충분히 작용하여 약효를 발휘할 수 있도록 하는 것입니다. 실제로 아셀렉스는 오직 2mg을 가지고 세레콕시브 200mg에 비해서 우수한 약효를 보이고 있습니다. 현재 세계 여러 지역의 제약사들과 추가적인 판매 협상이 진행 중에 있습니다. 또한 아셀렉스+트라마돌 복합신약 개발을 위한 국내 임상1상 시험을 서울대병원에서 완료하였으며, 아셀렉스 + 프레가발린 복합신약 개발을 위한 국내 임상1상 시험을 서울대병원에서 진행 중에 있습니다. 이외에도 추가적인 후속제품에 대한 개발도 진행 중에 있습니다. 2) 슈퍼박테리아 박멸 항생제 분야 CG-549는 유럽에서 임상 1상 시험을 종료하고 미국에서 임상 2a상 시험을 성공적으로 완료하였습니다. 이후 복약편의성을 높인 새로운 제형의 개발이 완료되어 그에 따른 후속임상을 현재 유럽(네덜란드)에서 진행중에 있습니다. 이 약제는 한번도 항생제로 사용된 적이 없는 새로운 계열의 슈퍼박테리아 박멸 항생제입니다. 3) 분자표적 항암제 분야 분자표적 항암제 분야에서 는 아이발티노스타트(Ivaltinostat, CG-745)가 임상 1상 시험을 성공적으로 완료하였습니다. 희귀 혈액암인 골수형성이상증후군에 대해서 임상2상 시험을 승인 받아 국내 임상을 진행하고 있으며, 임상2상이 종료된 췌장암은 2021년 03월 임상3상 신청을 하였습니다. 특히 국내식약처로부터 골수형성이상증후군과 췌장암의 개발단계 희귀의약품으로 이미 지정 받았으며, 2019년 08월 미FDA로 부터 췌장암의 개발단계 희귀의약품으로 지정받았습니다. 2018년 04월 미국 Apollomics Inc.,의 면역관문억제제인 APL-501과 CG-745의 병용요법에 대한 글로벌 공동임상개발 계약을 체결하였으며, 향후 간암, 폐암 등의 적응증으로 글로벌 공동임상개발을 위해 준비중에 있습니다. 앞으로도 분자표적항암제에 대한 시장은 지속적으로 성장할 것이기 때문에 계속 추진할 계획입니다. 4) 급성백혈병 신약분야 급성골수성백혈병은 정상적인 백혈구의 생산을 방해하는 비정상적인 세포가 골수에서 생성되는 혈액암입니다. 주로 성인에게 발병하고, 나이가 많을수록 발병률이 증가하며, 현재 정확한 원인은 밝혀지지 않았습니다. 2016년 6월 전임상 개발 중인 급성골수성백혈병(AML) 신약 후보(CG-806)를 미국의 바이오 벤처사인 앱토즈 바이오사이언스(Aptose BioscienceInc.)에 계약금 및 단계별 마일스톤(milestone)을 포함하여