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금융기관 차세대 시스템 구축사업과 병행하여 안정적이고 지속적인 성장률을 확보할 전망입니다. 더불어 서버 보안을 극대화할 수 있는 신규솔루션 출시를 통한 서버보안 솔루션의 완성으로 경쟁 우위를 확보하고 시장 No.1을 유지할 계획입니다. - 엔드포인트(PC)보안 사업 SGA솔루션즈는 엔드포인트보안 전문 기업 바이러스체이서와의 합병을 통하여 엔드포인트보안 기술을 구축하였습니다. ‘패치체이서(PatchChaser)는 패치관리시스템(Patch Management System)으로 국내 최초로 CC인증을 획득하며 현재 공공기관 시장점유율 1위로 엔드포인트보안 사업영역에서 안정적인 이익구조를 확보하고 있습니다. 그리고 자료저장방지 솔루션 ‘다락(DALOC)’을 39개 중앙행정부처에 공급하며 추가 성장동력을 확보하고 있습니다. 최근 발생하고 있는 보안사고의 주요 특징으로는 지능적이고 지속적인 공격(APT)이 계속되고 있고, 랜섬웨어의 피해도 증가하고 있습니다. 기존의 단일 솔루션만으로는 고도화된 해킹 공격에 대응하기 어려운 상황으로 SGA솔루션즈는 보안업계에서 유일하게 서버보안의 로그기록과 엔드포인트보안의 로그기록을 모두 보유하고 있는 기업으로, 해당 기술을 결합하여 APT대응 솔루션을 출시하였고, 이를 통해 수요가 증가하고 있는 APT시장에 본격적으로 뛰어 들어 APT시장을 선도해 나갈 예정입니다. - 물리보안 사업 2015년 SGA솔루션즈는 전세계 무전통신기 시장점유율 1위 업체인 모토로라솔루션의 무전통신기를 공급할 수 있는 총판계약을 체결했습니다. SGA솔루션즈는 소프트뱅크 그룹 계열사이자 국내 IT유통사업 1위 디스트리뷰터 SBCK와 모토로라솔루션 사업의 양대 축을 담당하고 있습니다. 특히 아날로그 제품 허가가 종료될 예정으로 디지털 제품으로의 신규교체 수요가 발생할 것으로 기대하고 있습니다. 3) 주요종속회사 에스지에이임베디드㈜ 주요 종속회사인 에스지에이임베디드㈜는 MS의 Embedded Windows, Embedded SQL 등의 SW솔루션과 MS 클라우드 Azure 솔루션을 제공을 통해 다양한 임베디드 장비 및 시스템을 제조 또는 판매하는 회사를 고객으로 보유하고 있습니다. 이외에도 임베디드 및 IoT수요 증가에 따라 불법 해킹 및 정보유출 등의 보안문제를 해결하기 위한 초경량 임베디드 최적화 보안솔루션 개발을 구현하여 고도의 보안이 요구되는 항만, 철도, 의료, 국방 등 분야의 산업기반 분야를 타깃으로 국내외 매출을 도모할 예정입니다. 최근 MS사와 클라우드솔루션파트너십을 체결함에 따라 임베디드SW 시장의 성장에 힘입어 안정적인 매출성장이 예상되며, Azure 솔루션은 클라우드 시장의 트렌드에 따른 수요 증가로 임베디드 소프트웨어 시장을 선점할 계획입니다. -임베디드 하드웨어 임베디드 하드웨어 사업부는 IPC(POS, BIS, DID, ITS 등)시장을 중심으로 임베디드HW 완제품 또는 관련 부품을 공급하는 사업을 영위하고 있습니다. 주요 고객사는 오랫동안 당사가 MS 임베디드OS를 공급해온 IPC 사업자로서 사업 초기에는 고객사 요청에 따른 임베디드 하드웨어 단순 유통 및 ODM으로 사업을 추진하였으나, 현재는 자사 IoT 서비스를 위한 임베디드하드웨어 사업으로 성장해 가고 있습니다. 이러한 개발활동의 결과로 지하철공사, 교육기관, 지자체, 공동주택 등에 교통카드충전기, 스마트택배함, 대기오염센서 등 자체개발 제품을 공급할 수 있는 IoT서비스 사업을 진행해 나가고 있으며, 산업 현장 전반에 걸쳐 IoT(사물인터넷) 접목을 통한 시장규모를 2022년까지 연평균 12.8%의 성장으로 예측하고 있는 가운데, 지속적인 매출 상승을 기대하고 있습니다. - IoT 서비스 동사의 IoT서비스 사업은 주로 대기오염감시서비스와 스마트택배함서비스(무인택배함 솔루션)를 제공하고 있으며, 2016년부터 본격적으로 대기오염감시서비스의 시범 및 실증 사업을 진행하였습니다. 이 서비스의 주요 수요자 구성을 보면, 경상남도교육청 산하 초·중·고등학교 등 공공기관이 주축으로 이루어져 있으며, 2018년 현재 사업수주를 통한 본 사업을
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시행하고 있습니다. 최근 미세먼지특별법 시행 등 범국민적인 이슈로 주목되고 있는 시장에서 해당 경험 및 기술력을 토대로 향후 미세먼지(PM10), 지진감지 등의 센서기술을 고도화하여 본 사업의 사이트 및 규모를 확대해 나갈 예정입니다. 또한 스마트 택배 서비스 사업의 경우 2014년 행안부 가정방문서비스 안전대책으로 500세대 이상 공동주택에 무인택배함 설치 의무화 방안에 따라 아파트, 오피스텔, 편의점, 대학, 메트로 등 설치 운영 진행 중이며, 최근 여성범죄 예방을 위한 여성안심 택배함을 운영하는 지차체가 늘어나는 가운데 높은 수요가능성을 예측하고 있습니다. - IoT 보안사업(전자문서보안) 동사는 2018년 7월 31일부로 IoT보안사업(전자문서보안사업)부문을 인수하였으며, 주요 제품인 출력문서 위변조 방지 솔루션(TrustCertificate)은 정부, 교육, 금융, 의료기관 등 약 200여개 사이트에 구축 되어있습니다. 전자전자문서 관련 법률·제도의 개선과 스마트기기 등의 보급에 따라, 전자문서 발급 서비스를 시행하는 기관이 증가하였으며, 기존 대기업·공공기관에서 도입하여 이용하였다면, 점차 중소규모로 확산되고 있는 추세로 도입시 주요핵심요소로 평가받고 있는 솔루션의 신뢰성 및 유지보수 경험은 당사의 유수한 경험을 바탕으로 시장에서 우위를 선점할 수 있는 경쟁력이 될 것 입니다. 4) 주요종속회사 ㈜액시스인베스트먼트주요종속회사 ㈜액시스인베스트먼트는 신기술사업에 대한 투자를 사업목적으로 영위하고 있으며, 핀테크, IoT, 바이오 등 신기술사업에 투자 등 관리 운용을 종합적으로 진행하고 있습니다. 5) 종속회사 에스지에이블록체인(주)종속회사 에스지에이블록체인(주)는 응용보안사업과 블록체인 기반 인증플랫폼 개발업을 영위하고 있습니다. - 응용보안사업 ‘천송이 코트’를 통해 논란이 된 액티브엑스(ActiveX) 정책 변화 및 공인인증서 의무 사용 폐지, 간편결제 시장 확대 등으로 신규 매출처가 확대되고 있는 추세 입니다. 차세대통합인증플랫폼 ‘트러스트채널FIDO(TrustChannel FIDO)’는 생체정보 등의 인증토큰을 활용한 차세대인증 시스템 구축을 위한 플랫폼으로 QR코드, 지문, PIN번호 등 다양한 사용자 인증을 지원하며 최근 FIDO인증 획득에 성공하였습니다. SK텔레콤, 코스콤, 대기업 등에 공급되며 공인인증서에서 간편인증으로 인증시장 변화에 따라 공인인증서를 대체할 인증 수단에 대한 수요를 만족시키며 추가적인 신규 사업 성장동력을 확보하였습니다. -블록체인 기반 인증플랫폼 개발업 지난해 모회사인 SGA솔루션즈와의 협업으로 외교부가 진행하는 ‘블록체인 기반 전자문서 발급 인증 시스템 사업'과 한국인터넷진흥원 지원 사업인 ‘Zero Client 통합인증 및 블록체인 기반 전자서명 서비스 개발'을 함께 진행하는 등 블록체인 기반 플랫폼 기술 개발과 시장개척에 적극 공략하고 있습니다. (4) 시장규모 및 전망 1) 2019 국내 IT시장 전망2019년 국내 IT시장 규모는 전년대비 3.6%성장한 23조1,000억원에 이를것으로 전망됩니다. 전반적인 경기불황에 따른 투자심리 위축이 예상되지만 차세대 금융, 공공 및 금융 클라우드 시장의 본격 개화로 지속적인 외형 성장은 유지 될 것으로 보입니다. (단위 : 10억원) 구분 2015년 2016년 2017년 2018년 2019년 규모 성장률 (자료 : KRG)2) IT서비스 시장 전망전체 IT시장 중 국내 IT서비스 시장은 전년대비 3.4% 성장한 13조3,400억의 규모에 이를것으로 예측됩니다. 세부 업종 분야는 SI, 유지보수, 컨설팅 등으로 나뉘며 주로시스템통합과 SW 유지보수 시장, 그리고 블록체인, 핀테크 등 신 사업분야 도입을 위한 컨설팅 수요가 확산될 것으로 전망됩니다. (단위 : 10억원) 구분 2015년 2016년 2017년 2018년 2019년 규모 성장률 (자료 : KRG)3) 2019 IT서비스 주요이슈 Cloud - 공공/금융 시장 클라우드 개방 확대- 글로벌 기업과 국내기업간 치열한 시장 쟁탈전 유지보수 - SW 유지보수 시장을
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두고 전문 서비스 벤터 진출 등 경쟁 강화 5G 기반 - 5G 서비스의 등장으로 통신사와의 재휴를 통한 시작 확대 사업재조정 - 특화/차별화된 서비스로 승부수, 다양한 입수합병 예상 4차 산업혁명 - 4차 산업혁명 관련 신 사업에 대한 적극 투자 확대 (자료 : KRG) 4) 정보보안산업 시장규모 및 전망정보보안산업은 2018년 총 3,003,044백만원의 매출을 기록하여 2017년 2,744,940백만원 대비 9.4%증가하였습니다. 이 중에서 정보보시스템 개발 및 공급은 2018년 2,206,014백만원으로 2017년 2,035,695백만원 대비 8.37%증가하였으며, 정보보안 관련 서비스는 2018년 총 797,030백만원으로 2017년 709,245백만원 대비 12.38%증가하였습니다.- 정보보안산업 중분류 매출 현황 (단위 : 백만원, %) 구분 2017년 2018년(E) 증감율(%) 정보보안시스템 개발및 공급 네트워크보안시스템 개발 시스템보안솔루션개발 정보유출방지시스템개발 암호/인증 시스템 개발 보안관리 시스템 개발 소계 정보보안관련서비스 보안컨설팅 서비스 보안시스템유지관리/보안성 지속 서비스 보안관제서비스 보안교육 및 훈련 서비스 공인/사설 인증서 소계 합계 2018 국내 정보보호산업 실태조사, 한국인터넷진흥원, 한국정보보호산업협회> 정보보안산업의 중분류별 매출을 살펴보면, 정보보안은 네트워크 보안 시스템 개발(708,964백만원), 정보유출 방지 시스템 개발 (504,629백만원) 분야의 매출 비중이 높으며, 보안컨설팅 서비스(23.04%) 분야의 증가율이 높은 것으로 조사되었습니다. 정보보안 시스템 개발 및 공급 부문에서는 최근 각종 사이버보안 사고 발생 등에 따라 시스템보안 솔루션 개발, 보안관리 시스템 개발 제품의 수요가 증가한 것으로 분석되었습니다.정보보안 관련 서비스부문에서는 보안 공격의 지능화, 고도화, 복잡/다양화에 대응하기 위한 보안컨설팅 서비스가 크게 증가하는 것으로 분석되었습니다. 상기 지배회사 및 종속회사의 사업분야인 IT서비스 시장 및 정보보안사업과 그 적용분야가 다양하고 관련된 연관산업이 많은 특성이 있어 영위하고 있는 사업의 각각의 시장규모와 점유율을 파악하는데 어려움이 있습니다. sga(주)조직도.jpg sga(주)조직도 2. 주요 제품, 서비스 등 가. 주요 제품 등의 현황(단위: 백만원) 사업부문 매출유형 품 목 구체적용도 주요상표등 매출액(비율) 지배회사에스지에이㈜와그 종속회사 제품 보안솔루션 안티바이러스서버보안응용보안통합보안SI 상품 상품 용역 서비스 개발용역 기타 서비스 유지보수 소 계 (1) 주요 제품 등의 가격변동추이 지배회사 및 주요 종속회사는 소프트웨어의 개발 및 판매를 주요사업으로 영위하고 있으며, 당사 제품의 특성상 고객사와의 개별 수주에 의하여 가격이 결정되는 바, 표준화된 제품이 존재하지않아 수주 상황에 따라 가격이 다릅니다. (2) 주요 원재료 지배회사 및 주요 종속회사는 소프트웨어의 개발 및 판매를 주요사업으로 영위하고 있으며, 이러한 사업 특성상 원재료가 없습니다. (3) 생산 및 설비 당사가 영위하는 IT서비스업의 성격상 생산자원은 인적자원이 주로 해당됩니다. 2018년 12월말 현재 당사의 인원현황은 142명이며, 그 중 연구개발 및 기술인력은 101명입니다. 나. 영업 설비의 현황 등 (1) 현황 [자산항목 : 주요 토지 및 건물(단위 : 백만원)] 구분 소유형태 소재지 구분 기초장부가액 당기증감 당기상각 기말 장부가액 증가 감소 유형자산 자가 서울시 송파구 법원로11길 25, 8층, 9층, B3층일부, B4층 일부 사무실 부지 및 임대목적 유형자산 자가 강원도 원주시 건강로 17-2,드림파크뷰 401호~404호 사무실 부지 및 임대목적 투자부동산(*) 자가 서울시 송파구 법원로11길 25,15층 사무실 부지 및 임대목적 유형자산 자가 대구 동구 첨단로8길 20, 403호 사무실 부지 및 임대목적 합 계 * 상기 투자부동산은 당기 중 (2018.10.31) 매각하였습니다. (2) 설비의 신설, 매입계획 등 시설투자는 고객의 서비스 요청에
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따라 매출과 연동되는 임대용 투자와 서비스 제공을 위해 사전 구축하는 인프라 투자로 구성됩니다. 당사는 매출 증가와 성장 기반 확보를 위해 지속적으로 투자하고 있으며, 향후 시장환경에 따라 신중히 검토하여 집행할 예정입니다. 5. 매출에 관한 사항 가. 주요 제품 등의 현황(단위: 백만원) 사업부문 매출유형 품 목 제22기 제21기 제20기 지배회사 및 주요 종속회사 제품 보안솔루션 수 출 내 수 합 계 상품 OS등 수 출 내 수 합 계 서비스기타 서비스 수 출 내 수 합 계 합 계 수 출 내 수 합 계 나. 판매경로 및 판매방법 등당사의 제품 및 서비스의 판매는 고객사와의 개별수주를 통하여 이루어집니다 6. 시장위험과 위험관리 가. 시장위험 (1) 환율변동위험 연결실체는 글로벌 영업 및 장부통화와 다른 수입과 지출로 인해 외화 환포지션이 발생하며, 환포지션이 발생하는 주요 외화로는 USD, EURO, JPY 등이 있습니다. 연결실체는 대상 회사별로 사업의 성격 및 환율 변동위험 대처수단의 유무 등을 고려하여연결실체별 헷지정책을 선택하고 있습니다. 또한, 연결실체는 외화로 표시된 채권과 채무 관리 시스템을 통하여 환노출 위험을 주기적으로 평가, 관리 및 보고하고 있습니다. 보고기간종료일 현재 기능통화 이외의 외화로 표시된 화폐성자산 및 부채의 장부금액은 다음과 같습니다. (원화단위:천원) 구 분 당기말 전기말 외화 외화금액 원화환산액 외화 외화금액 원화환산액 외화자산 USD USD 외화부채 USD USD 보고기간 종료일 현재 각 외화에 대한 기능통화의 환율 10% 변동시 환율변동이 당기 및 전기 손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당기 전 기 10%상승시 10%하락시 10%상승시 10%하락시 USD 합 계 (2) 주가변동 위험연결실체는 유동성관리 및 영업상의 필요 등으로 상장 및 비상장주식을 포함하는 지분증권에 투자하고 있습니다. 연결실체는 이를 위하여 하나 이상의 직접적 또는 간접적 투자수단을 이용하고 있습니다.(3) 이자율 위험연결실체는 가격변동으로 인한 재무제표 항목(금융자산, 부채)의 가치변동 위험 및 투자, 차입에서 비롯한 이자수익(비용)의 변동위험 등의 이자율 변동위험에 노출되어있습니다. 이러한 연결실체의 이자율 변동위험은 채권 등 이자지급 부채의 발행, 이자수취 자산에의 투자 등에서 비롯됩니다. 보고기간 종료일 현재 연결실체의 차입금 현황은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당기말 전기말 단기차입금 유동성장기차입금 장기차입금 신주인수권부사채 전환사채 합계 연결실체는 내부적으로 이자율 1% 변동을 기준으로 이자율위험을 측정하고 있으며,이자율의 변동이 당기손익에 미치는 영향을 분석시, 보고기간말 현재 남아 있는 부채금액이 연도중 계속 남아있었다고 가정하고 그 영향을 분석하였습니다. (단위:천원) 구 분 당기 전 기 1% 상승시 1% 하락시 1% 상승시 1% 하락시 법인세비용차감전순이익증가(감소) 나. 신용위험 신용위험은 연결실체의 통상적인 거래 및 투자활동에서 발생하며 고객 또는 거래상대방이 계약조건상 의무사항을 지키지 못하였을 때 발생합니다. 이러한 신용위험을 관리하기 위하여 연결실체는 주기적으로 고객과 거래상대방의 재무상태와 과거 경험및 기타 요소들을 고려하여 재무신용도를 평가하고 있으며 고객과 거래상대방 각각에 대한 신용한도를 설정하고 있습니다.신용위험은 현금 및 현금성자산, 각종 예금 그리고 파생금융상품 등과 같은 금융기관과의 거래에서도 발생할 수 있습니다. 이러한 위험을 줄이기 위해, 연결실체는 신용도가 높은 금융기관들에 대해서만 거래를 하고 있습니다.(1)금융자산의 장부금액은 신용위험에 대한 최대노출정도를 표시하고 있습니다. 당기말과 전기말 현재 연결실체의 신용위험에 대한 최대 노출정도는 다음과 같습니다. (당기말) (단위:천원) 구 분 장부금액 현금 및 현금성자산 당기손익-공정가치 금융자산(유동) 당기손익-공정가치 금융자산(비유동) 기타포괄손익-공정가치 금융자산(비유동) 상각후원가측정 금융자산 장,단기금융상품 단기대여금 매출채권 기타채권 금융자산 합계
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(전기말) (단위:천원) 금융자산범주 계정명 전기말 현금및현금성자산 현금및현금성자산 매도가능금융자산 매도가능금융자산 투자조합출자금 파생상품자산 파생상품자산 당기손익-공정가치측정금융자산 단기매매증권 대여금 및 수취채권 금융기관예치금 매출채권 대여금 미수금 미수수익 장기매출채권 보증금 소 계 합 계 (2) 유동성 위험연결실체는 적정 유동성의 유지를 위하여 주기적인 자금수지 예측, 조정을 통해 유동성위험을 관리하고 있습니다.연결실체는 원활한 자금운용을 할 수 있도록 신용등급 등이 일정수준 이상인 국내외 금융기관에 매출채권의 매각 및 자산유동화증권 등을 발행하고 있습니다. 또한, 금융기관들과 당좌차월약정 등을 맺고 있습니다. 연결실체의 차입금 및 매입채무 등을 보고기간종료일 현재 보고기간 종료일로부터 계약만기일까지의 잔여기간에 따라 만기별로 구분한 내역은 다음과 같습니다.(당기말) (단위:천원) 구 분 차입금 매입채무 미지급금 기타금융부채 합 계 1년 이내 1년~2년 2년~3년이후 합계 (전기말) (단위:천원) 구 분 차입금 매입채무 미지급금 기타금융부채 합 계 1년 이내 1년~2년 2년~3년이후 합계 (3) 자본위험관리연결실체의 자본관리목적은 건전한 자본구조를 유지하는 데 있습니다. 연결실체는 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있습니다. 이 비율은 총부채를 총자본으로 나누어 산출하고 있으며 총부채 및 총자본은 재무제표의 공시된 숫자로 계산합니다.보고기간종료일 현재 연결실체의 부채비율은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당기말 전기말 부 채 자 본 부채비율 7. 연구개발활동 가. 연구개발비용(단위: 천원) 과 목 제22기 제21기 제20기 비고 연구개발비용 계 회계처리 판매비와 관리비 제조경비 개발비(무형자산) 연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100] 나. 연구개발 실적당사와 당사의 종속회사의 연구개발 실적은 다음과 같습니다. 순번 특허명칭 특허취득일 인트라넷에서의 효과적인 ＰＣ관리 방법 및 시스템 2006년 06월 16일 인트라넷에서의 효과적인 ＰＣ관리 방법 2007년 05월 23일 악성 프로세스의 행위를 판단하여 사전에 차단하는 악성프로세스 사전차단 시스템 및 방법 2007년 06월 12일 특정 프로그램의 효율적 자동 배포 및 설치를 위한 네트워크 배포 영역의 피어-투-피어(Peer To Peer) 분산 방법 및 시스템 2008년 01월 11일 네트워크를 이용하는 프로세스를 감시를 통한 좀비PC 차단 시스템 및 그 방법 2008년 01월 11일 네트워크 모니터링 정보를 이용한악성 코드조기방역 시스템 및 그 방법 2008년 05월 15일 커널계층에서 통제리스트를 이용한 악성프로세스 설치차단시스템 및 그 프로그램을기록한 컴퓨터로 읽을 수 있는 기록매체 2008년 05월 15일 커널계층에서 통제리스트를 이용한 MBR 공격 차단 시스템 및 그 프로그램을 기록한컴퓨터로 읽을 수 있는 기록매체 2008년 08월 18일 작업승인 기반 보안 커널의 접근 통제 방법 2008년 08월 18일 악성프로세스의 행위를 판단하여 사전에 차단하는 악성프로세스 사전차단 시스템 및 방법 2008년 08월 18일 절대 경로 관리를 통한 악성 프로그램 검사 시스템 2008년 09월 29일 주기적인 스마트카드 인증을 통한 서버 접근 통제 시스템 2008년 09월 30일 패스워드 자동 변경을 통한 서버 접근 통제 시스템 및 그 방법 2008년 11월 14일 Unix/Linux 시스템의 보안역할 상태전이 모델을이용한 불법권한이동 차단 및 강제적 접근통제 방법 2008년 11월 26일 Windows 시스템의 보안역할 상태전이 모델을 이용한불법권한이동 차단 및 강제적 접근통제 방법 및 시스템 2008년 12월 30일 시점에 따른 프로세스 사용자 상태 속성에 기반한 강제적접근통제 시스템에서 역할기반 접근통제 시스템으로의보안커널 확장 방법 2009년 04월 17일 인터넷 발급을 위한 민원증명서 생성 및 검증방법 2010년 05월 14일 인터넷을 이용한 증명서 발급 방법 2010년 05월 14일 보안 커널을 이용한 교육용 가상운영체제
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환경 제공 방법 2010년 05월 14일 역할기반 접근통제 및 인가된 파일리스트를 통한 파일접근 통제 통합 시스템 2010년 05월 14일 인터넷 금융거래를 위한 일회용 인증번호 처리 시스템 2010년 07월 09일 보안 커널과 연계한 실시간 무결성 점검 및 추적 방법 2011년 09월 23일 복합 기능의 태그 및 리더기 2011년 11월 17일 무선 인터넷 환경하에서 인증서를 이용한 핸드폰 사용자인증시스템 및 방법 2011년 11월 17일 FIDO와 인증서를 이용한 인증 방법 2014년 05월 30일 공인전자문서보관소의 전자문서 서비스 및 과금 방법 2015년 02월 23일 대용량 PDF문서의 처리시스템 2015년 08월 13일 공인전자문서의 진본성 보장 및 위변조 방지방법 2015년 10월 28일 FIDO와 인증서를 이용한 인증 방법 2016년 04월 06일 클라우드 컴퓨팅을 위한 안전한 속성기반 인증 방법 2017년 07월 31일 보안성과 사용자 편의성을 강화한 모바일 지급 결제 환경에서의 금융결제카드 등록 방법 2017년 05월 17일 무선 센서 네트워크 환경에서의 익명성을 보장하는 대칭키 기반의 사용자 인증 방법 2017년 03월 24일 프라이버시 보호를 위한 RFID 인증 방법 2017년 03월 24일 AI 딥러닝 기반의 악성코드 탐지 시스템 2018년 07월 16일 8. 주요 장기계약 수주상황 (단위 : 천원 ) 품목 수주일자 납기 수주총액 기납품액 수주잔고 수량 금액 수량 금액 수량 금액 17-18년 국가건물에너지통합관리시스템 운영관리 The-K손해보험 전산장비 통합 유지보수 제6기 KOTRA 전산통합 아웃소싱 수행사 선정 합 계
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IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 1. 예측정보에 대한 주의사항당사가 본 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 당사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 당사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 본보고서에 기재된 예측정보는 본 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 최신화할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.2. 재무상태 및 영업실적가. 요약 연결재무상태표 (단위 : 원) 구 분 제 22 기 제 21 기 제 20 기 [유동자산] [비유동자산] 자산총계 [유동부채] [비유동부채] 부채총계 [지배기업의소유주에귀속되는자본] 비지배주주지분 자본총계 부채및자본총계 당기말 총 자산은 132,956백만원으로 전년대비 9.75% 감소했습니다. 당기말 총 부채는 64,129백만원으로 전년대비 6.22%감소했습니다. 당기말 총 자본은 전년대비 10,112백만원 감소했고, 당기 차입금 상환과 전환청구권 행사로 인해 부채가 감소 했습니다. 나. 요약 연결손익계산서 (단위 : 원) 구 분 제 22 기 제 21 기 제 20 기 매출액 영업이익(손실) 법인세비용차감전계속사업이익(손실) 당기순이익 지배기업소유주지분 비지배지분 기본및희석주당이익(손실) 2018년 연결실적 기준으로는 종속회사들의 차세대 매출 이연과 일시적 비용 반영, 신기술투자 등의 사유로 지속적인 외형성장이 지난해 잠시 정체되었습니다. 매출액은 88,886백만원으로 전년 대비 9.38% 감소했고, 영업손실은 8,031백원,당기순손실은 14,341백만원을 기록하였습니다. 3. 유동성 및 자금조달과 지출가. 유동성 현황 당기말 현재 현금및현금성자산은 전년대비 89.76% 증가한 17,856백만원입니다. 당사의 연결현금흐름은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구 분 제 22 기 제 21 기 제 20기 기말 현금및현금성자산 영업활동으로 인한 연결현금흐름 투자활동으로 인한 연결현금흐름 재무활동으로 인한 연결현금흐름 나. 자금조달 (1) 당기말과 전기말 현재 단기차입금의 내역은 다음과 같습니다.(연결기준) (단위:천원) 차입처 연이자율 금 액 당기(%) 당기말 전기말 중소기업은행 신한은행 3.58~3.70 국민은행 한국산업은행 3.45~4.35 KEB 하나은행 기타 합 계 (2) 당기말과 전기말 현재 장기차입금과 유동성장기차입금은 다음과 같습니다.(연결기준) (단위:천원) 차입처 연이자율 금 액 당기(%) 당기말 전기말 SBI저축은행 기업은행 2.61~3.73 신한은행 산업은행 합계 유동성장기차입금 장기차입금 (3) 당기말과 전기말 현재 신주인수권부사채의 내역은 다음과 같습니다.(연결기준) (단위 : 천원) 종 목 발행일 만기일 표면이율 보장수익율 당기말 전기말 신수인수권부사채(*) 연복리5.00% 차감:사채할인발행차금 차감:신주인수권조정 잔액 (*) 신주인수권부사채의 행사조건등은 다음과 같습니다. 사채의 종류 무기명식 이권부 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채 행사가격 4,500원 권리행사기간 2017년 10월 25일~2020년 9월 25일 사채권의 분할 발행일로부터 1년간 분할 및 병합 금지 신주인수권 행사기간 사채발행일 이후 1년이 경과하는 날로부터 상환기일 1개월 전까지로 한다. (4) 당기말과 전기말
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현재 전환사채의 내역은 다음과 같습니다.(연결기준) (단위 : 천원) 종 목 발행일 만기일 표면이율 보장수익율 당기말 전기말 전환사채 (*1) 전환사채 전환사채 (*2) 전환사채 (*3) 전환사채 전환사채 (*4) 전환사채 (*5) 전환사채 (*6) 전환사채 (*7) 가산 : 사채상환할증금 차감 : 전환권조정 소계 유동성전환사채 전환사채 (*1) 전환사채의 발행조건 등은 다음과 같습니다. 이자지급시기 사채 발행일 익일부터 원금상환기일까지 매 3개월 마다 지급 상환방법 만기 액면가 100% 일시 상환 전환시 발행할 주식의 종류 및 주식수 에스지에이(주) 기명식 보통주 3,139,646주 전환시기 2015년 4월 2일 부터 2019년 3월 2일 까지 전환가격 677원 당기중 전환권의 행사로 발행된 주식의 수 전환권의 행사로 전환된 누적주식의 수 미전환된 잔여주식수 147,710주 (*2) 전환사채의 발행조건 등은 다음과 같습니다. 이자지급시기 사채 발행일 익일부터 원금상환기일까지 매 3개월 마다 지급 상환방법 전환 또는 조기상환 되지 않을 경우 만기 액면가 100% 및 할증금 일시 상환 전환시 발행할 주식의 종류 및 주식수 기명식 보통주 10,281,664주 전환시기 2018년 02월 15일부터 2022년 1월 15일 전환가격 848원 당기중 전환권의 행사로 발행된 주식의 수 전환권의 행사로 전환된 누적주식의 수 미전환된 잔여주식수 (*3) 전환사채의 발행조건 등은 다음과 같습니다. 이자지급시기 만기시 상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대하여 만기일에 액면가액의105.1206%를 일시상환 전환시 발행할 주식의 종류 및 주식수 에스지에이솔루션즈㈜ 기명식 보통주 8,670,520주 전환시기 2017년 03월 04일부터 2021년 02월 04일 전환가격 2,076원 사채권자에 의한 원금조기상환 청구 2018년 3월 4일 및 이후 매 6개월에 해당하는 날에 원금조기상환 청구 가능 당기중 전환권의 행사로 발행된 주식의 수 377,105주 전환권의 행사로 전환된 누적주식의 수 미전환된 잔여주식수 (*4) 전환사채의 발행조건 등은 다음과 같습니다. 이자지급시기 사채 발행일 익일부터 원금상환기일까지 매 3개월 마다 지급 상환방법 전환권을 행사하지 않을 경우 만기일 또는 상환기일에 사채발행일로부터 상환기일 전일까지 연 복리 7.0%로 계산한 금액을 원금에 가산하여 일시상환 전환시 발행할 주식의 종류 및 주식수 에스지에이임베디드㈜ 기명식 보통주 500,000주 전환시기 2016년 12월 18일부터 2019년 12월 18일 전환가격 4,000원 사채권자에 의한 원금조기상환 청구 발행 3년 이후 만기 1개월 전까지 조기상환 청구 가능 당기중 전환권의 행사로 발행된 주식의 수 전환권의 행사로 전환된 누적주식의 수 미전환된 잔여주식수 500,000주 (*5) 전환사채의 발행조건 등은 다음과 같습니다. 이자지급시기 사채 발행일 익일부터 원금상환기일까지 매 1년 마다 지급 상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대하여 만기일에 액면가액의140.2552%를 일시상환 전환시 발행할 주식의 종류 및 주식수 에스지에이임베디드㈜ 기명식 보통주 1,000,000주 전환시기 2017년 04월 19일부터 2021년 04월 19일 전환가격 4,000원 사채권자에 의한 원금조기상환 청구 2018년 12월 19일 및 이후 매 3개월에 해당하는 날에 조기상환 청구가능 당기중 전환권의 행사로 발행된 주식의 수 전환권의 행사로 전환된 누적주식의 수 미전환된 잔여주식수 (*6) 전환사채의 발행조건 등은 다음과 같습니다. 이자지급시기 사채 발행일 익일부터 원금상환기일까지 매 1년마다 지급 상환방법 만기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대하여 만기일에 액면가액의140.2552 %를 일시상환 전환시 발행할 주식의 종류 및 주식수 에스지에이임베디드㈜ 기명식 보통주 250,000주 전환시기 2017년 05월 16일부터 2021년 05월 16일 전환가격 4,000원 사채권자에 의한 원금조기상환 청구 2019년 1월 16일 및 이후 매 3개월에 해당하는 날에
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조기상환 청구가능 당기중 전환권의 행사로 발행된 주식의 수 전환권의 행사로 전환된 누적주식의 수 미전환된 잔여주식수 250,000주 (*7) 전환사채의 발행조건 등은 다음과 같습니다. 이자지급시기 만기시 상환방법 민기까지 보유하고 있는 사채의 원금에 대하여 만기일데 액면가 100% 일시상환 전환시 발행할 주식의 종류 및 주식수 에스지에이솔루션즈㈜ 기명식 보통주 9,236,453주 전환시기 2019년 06월 20일 부터 2023년 5월 20일 까지 전환가격 1,624원 사채권자에 의한 원금조기상환 청구 2020년 6월20일 및 이후 매 3개월에 해당하는 날에 원금조기상환 청구 가능 당기중 전환권의 행사로 발행된 주식의 수 전환권의 행사로 전환된 누적주식의 수 미전환된 잔여주식수 4. 부외거래본 공시서류에 첨부된 당사의 연결 재무제표 및 별도 재무제표에 대한 감사보고서의 주석 내용 중 '우발채무와 약정사항' 항목을 참조해주시기 바랍니다. 5. 그 밖에 투자 의사결정에 필요한 사항"중요한 회계정책 및 추정"에 관한 사항은 본 사업보고서 본문 'Ⅲ. 재무에 관한 사항 6. 기타 재무에 관한 사항'을 참조해주시기 바랍니다.
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II. 사업의 내용 II. 사업의 내용 1. 사업의 내용 지배회사인 에스지에이㈜는 재화나 용역의 성격을 기준으로 최고경영자의 의사결정을 위해 제공되는 수준으로 2개의 영업부문으로 구분하고 있습니다. 주요종속회사인 에스지에이솔루션즈㈜는 지배회사의 보안사업부에 포함되며, 주요종속회사인 에스지에이임베디드㈜는 지배회사의 임베디드사업부에 포함됩니다. (1) 사업부문 현황 구분 부문별 영업 내용 연결회사 내 관련기업 보안사업부 보안솔루션 개발 및 이를 기반으로 한 통합보안시스템 구축 및 서비스 제공 에스지에이솔루션즈㈜에스지에이강원㈜㈜ 알엔에이솔루션 임베디드사업부 MS 윈도 임베디드 OS 및 산업용 하드웨어 공급 에스지에이임베디드㈜ ※ 주요종속회사인 ㈜액시스인베스트먼트는 신기술사업에 대한 투자를 사업목적으로 영위하고 있으며, 핀테크, IoT, 바이오 등 신기술사업에 투자 등 관리 운용을 종합적으로 진행하고 있습니다. (2) 산업의 특성 정보보안산업은 크게 정보보안 제품과 정보보안서비스로 분류됩니다. 정보보안 제품은 Virus 백신, 보안운영체제(Secure OS) 등으로 분류되는 시스템보안, 방화벽(Firewall), 침입방지(IPS), 가상사설망(VPN)과 같은 네트워크 보안 , 공개키기반구조(PKI), 통합접근관리 (EAM), 싱글사인온(SSO) 등의 암호/인증, 기업보안관리(ESM), 패치관리시스템(PMS) 등의보안관리 분야로 구분됩니다. 당사는 현재 Virus 백신, 방화벽(Firewall), 보안운영체제(Secure OS), 공개키기반구조(PKI), 기업보안관리(ESM) 등 다양한 보안 제품을 개발 및 공급해오고 있어, PC보안ㆍ서버보안ㆍ네트워크보안ㆍ 융합보안ㆍ보안관제 등 정보보안의 전 영역에서 사업을 영위하고 있습니다.IT 기술의 비약적인 발전은 대중에게 생활의 편의를 제공하고 있으나, 한편으로는 해킹이나 악성코드 유포 등의 방법으로 각종 주요 정보가 노출되는 피해도 더불어 증가하고 있습니다. 점차 해킹 수법이 다양해지고, 지능화되어가고 있는 가운데, 특히 최근 국내외에서는 분산서비스 거부(DDos), APT(Advanced Persistent Threat) 공격과 같은 고도화된 해킹수법의 출현으로 정보 보안에 대한 관심이 고조되고 있습니다.정보보안 산업은 기존의 Virus 백신이 중심이 된 PC보안에 치중했던 것과 달리 점차 통합 및 융합보안의 형태로 진화하고 있습니다. 사이버 위협이 시도되는 통로가 다양해졌기 때문에 PC 뿐만 아니라 주요 서버 및 네트워크에 대한 보안 강화도 필요해졌고, 암호/인증 등의 방식으로 비인가자에 대한 정보 유출 및 접근을 차단하는 등 다양한 보안기술이 함께발전하고 있습니다. 여기에 보안솔루션 및 시스템 구축 후 지속적인 보안관리 및 유지보수서비스 등의 사후 관리가 필요하기 때문에 기술력 뿐만 아니라 정보보안기업의 규모 및 신뢰성에 대한 요구도 높아지고 있습니다. 임베디드 운영체제(OS)는 특정목적을 수행하기 위해 구동되는 소프트웨어로, 당사는 2001년부터 MS사의 윈도 임베디드 OS를 국내에 공급해오고 있습니다. 과거에는 산업용 컴퓨터 및 공장 자동화 설비 등에 탑재되었지만 최근 들어 최근 전 업종 제품의 소형화 스마트화에 발맞춘 제품 출시로 산업 규모가 다시금 증가하고 있습니다. 당사는 주로 POS, 내비게이션, DID(Digital Information Display), 키오스크(KIOSK) 등 생활편의가전 및 정보 전달기기에 적용 및 공급하고 있습니다. (3) 회사의 현황 가. 지배회사 에스지에이 당사는 1997년 글로벌 기업 대만 어드밴텍의 한국 지사로 출발해, 산업용 컴퓨터 국내 1위의 전통적인 하드웨어 기업이었습니다. 이후 성장한계에 부딪친 하드웨어 시장에서 탈피하기 위해 정보 보안사업을 새로운 성장 동력으로 삼고, 국내 최초의 통합보안전문기업으로 거듭나기 위한 노력을 기울였습니다. 이를 위해 개별 보안 영역에서 기술력을 인정받고 있던 기업들을 차례로 인수하였고 PC보안의 '바이러스체이서(Virus Chaser)'와 '패치체이서(Patch Chaser)', 서버보안의
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'레드캐슬(Redcastle)', 공개키기반구조(PKI) 솔루션, 전자문서 솔루션(Trust Document) 등 정보 보안의 전 영역에 필요한 제품 및 기술을 확보하게 되었습니다.잇따른 대형 해킹사고와 개인정보보호법 시행의 영향으로 정보 보안에 대한 실질적인 투자가 급증하게 되면서 정보 보안 제품의 매출이 상승했습니다. 또한 당사는 정보 보안의 전 영역에 필요한 기술 및 제품을 보유하게 됨에 따라, 이를 기반으로 한 통합보안시스템 사업을 진행하고 있습니다. 2009년 7.7 DDos 공격 발생 이후 주요 정부 부처 및 공공기관의 정보 자원의 보안을 위한 통합보안관제센터 구축이 활발하게 진행되면서 이미 제품과 기술력을 확보한 당사가 경쟁우위를 가지게 되었습니다.그 결과 공공분야에서 연이어 대규모 SI사업을 수주하게 되었으며, 대표적으로는 노동부 보안관제센터 구축, 경찰청 DDos 대응체계 구축, 통일부 보안관제센터 구축, 문화체육관광부 유해사이트 대응체계 구축 사업 등이 있습니다. 공공시장을 중심으로 레퍼런스를 지속적으로 확보해가고 있는 가운데, 소프트웨어산업진흥법 개정안 시행으로 대기업 계열 SI업체들의 공공정보화 사업 참여가 제한되면서 본격적인 수혜를 입을 수 있을 것으로 기대하고 있습니다. 공공 분야 뿐만 아니라 금융권에서도 IT인프라 정비가 이상 증가하면서 신규 수요 및 사업성과가 가시화되고 있습니다. 또한 당사는 MS 윈도 임베디드OS를 2001년부터 국내에 공급하고 있습니다. 윈도 임베디드 OS란 특정 기능만을 동작하도록 설계된 시스템으로 산업용 컴퓨터, PDA, 내비게이션, ATM, POS 등에 기기에 적용되고 있습니다. 당사는 이러한 임베디드 사업부문의 매출 저변을 확대하기 위해 산업용 하드웨어 전문기업 엑스퍼텍을 합병해 주요 사업부문으로 통합했고, 현재 엑스퍼텍이 영위하고 있는 임베디드 하드웨어 및 무선솔루션 사업 등에서 사업성과가 제고되고 있습니다. 나. 주요종속회사 에스지에이솔루션즈㈜ 주요 종속회사인 에스지에이솔루션즈㈜는 보안운영체제(Secure OS)를 기반으로 한 서버보안, 전자서명(PKI)을 기반으로 한 응용 보안 및 전자문서 솔루션 사업, 엔드포인트 보안의 정보보안 사업과 모토로라솔루션 무전솔루션 판매를 통한 물리보안 사업을 진행하고 있습니다.- 서버보안 사업부문 서버보안 기술의 핵심은 UNIX, LINUX, WINDOWS로 대표되는 OS에서 네트워크 통제, 사용자 통제, 파일 및 프로세스 통제, 해킹 차단, 로그 관리 등의 하위 보안 기능을 제공하는 것입니다. 이의 구현을 위해서는 커널(Kernel)이라고 불리우는 OS 핵심 레벨 기술에서의 제품화가 필요하며, 이는 상당히 높은 수준의 소프트웨어 개발 능력을 필요로 합니다. 에스지에이솔루션즈는 운영체제의 커널 수준에서 사용자 행위기반 접근 통제를 구현함으로써 기존의 시그니쳐 기반의 보안솔루션이 탐지하지 못하는 공격행위를 효과적으로 탐지 및 차단할 수 있는 강력한 서버보안 솔루션을 제공하고 있습니다. 서버보안의 영업력은 영업직원들의 자체 경쟁력도 중요하지만 시장에서 서버보안 제품이 가지고 있는 제품의 네임 밸류, 시장 지배 포지셔닝 등이 상당히 중요한 영업 경쟁력이 되며, 이런 측면에서 서버보안 시장은 10년 이상의 업력을 가지고 있는 에스지에이솔루션즈와 경쟁사간 양강체제 경쟁 구도로 계속 진행될 것으로 예측되는 상황입니다. 최근 강화된 개인정보보호법과 금융감독원의 전자금융감독규정에 서버 접근 시 2차 인증을 의무화하도록 강제화함에 따라 서버보안 SW와 2중 인증 솔루션 도입이 일반화 될 전망입니다. 이를 위해 에스지에이솔루션즈는 보안운영체제인 RedCastle V4.0을 출시하여 CC인증을 획득하였으며 PKI 이외에도 OTP 및 ARS 인증을 지원하는 AuthCastle 개발을 2014년 10월 완료했습니다. 2014년 하반기에 대기업 계열사를 시작으로 금융업계 최초로 추진되는 제1금융권의 “명령어통제시스템구축사업”을 RedCastle과 AuthCastle을 제안하여 수주함으로써 2015년 이후 제1,2금융권의 명령어 통제 시스템
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구축사업의 수주 또한 계속 이어질 것으로 전망하고 있습니다. IT 사고 중에서 최근 금융권 및 이동통신사 등의 개인정보 유출 사건에서 보면 내부 사용자가 연루되어 개인 정보 유출이 큰 이슈를 낳고 있습니다. 2013년 제1금융권에서 대출정보 유출, 2014년 카드사 개인정보 유출 사례가 내부자(직원 및 협력사, 개발자)가 연루된 사례입니다. 이러한 정보유출 사례는 데이터의 전송 중에 일어난 사례는 없으며, 대다수의 유출 사고는 데이터가 데이터베이스 및 파일 서버에 저장되어 있는 상태에서 발생합니다. 또한 2011년 농협전산망 마비사태 등의 보안사고 사례를 살펴보면 최근 유행하고 있는 공격은 APT 공격이며, PC 및 업무서버에 대한 고도의 사회공학적 기법과 제로데이 취약점 공격을 통하여 이루어집니다. 이러한 공격은 패킷(Packet) 분해 기술과 시그니처(Signature) 탐지에 의지하여 오탐(False Positive)과 미탐(False Negative)이 많을 수 밖에 없는 기존의 보안 솔루션으로는 탐지(Detection)와 방어(Prevention)에 한계가 있습니다.이러한 정보보안사고 사례를 비추어 보면 서버 접근 시 기존의 지식인증 기반 방식인 ID/Password 는 보안에 취약 할 수 밖에 없습니다. 또한 서버 내에서 개발 혹은 유지보수 등의 이유로 서버 공용 계정의 Password 가 다수의 사용자에게 노출되어 있습니다. 이러한 이유로 인하여 추후 보안 사고 발생 시에 사고 계정에 대한 실사용자 구분에 있어서 어려움이 있어 감사 추적 및 법적 대응에 있어 문제가 존재 합니다. 당사는 이러한 시장 변화를 예측하여 2012년부터 ARS, OTP, PKI 인증 기능을 제공하는 AuthCastle 솔루션 개발을 위한 본격적인 연구 개발을 시작하여 2014년 하반기 상용 제품을 출시하였습니다.- 응용보안 사업부문 에스지에이솔루션즈의 응용보안 사업에는 PKI(공개 키 기반구조)솔루션 및 출력문서 위변조 방지 솔루션을 기반으로 한 전통적인 응용보안 솔루션과 전자문서 생성, 보관, 유통 등 전자문서 전체의 라이프사이클을 다루는 전자문서 사업 솔루션이 있습니다. 에스지에이솔루션즈는 PKI 기술과 출력문서 위변조 방지기술을 PDF 솔루션과 결합해 통합 전자문서 생성 솔루션을 출시했으며, 이는 PDF 기술과 보안기술이 결합되면서 하나의 단일 제품으로 출시된 유일한 사례가 됐습니다. 이는 2003년도 안전행정부의 전자정부사업에 도입되어 세계 최초로 인터넷상으로 주민등록등본 등 민원증명서류를 발급해주는 정부민원포털사이트 '민원24'에 공급되었습니다. 또한 보안에 기반한 공인전자문서보관센터 구축, 증권사 모바일 계좌개설시스템, 전자문서를 유통하는 #메일 서비스까지 전자문서에 관한 모든 원스톱 솔루션을 제공 하고 있습니다. 개인정보유출과 PC, 스마트폰 해킹을 통한 금융사기 등의 사건들과 최근 공인인증서의 무분별한 남용과 Non-ActiveX에 대한 이슈가 등장함에 따라서 사용자 인증에 대한 보안 요구사항이 커지고 있습니다. 또한 결제 시장에서도 30만원 이상의 결제에 대해서 공인인증서의 의무사용이 폐지됨에 따라서 이를 대체할 안전한 결제 수단이 필요로 하며 안전성을 담보하기 위하여 추가적인 인증 수단을 적용하여야 합니다.사용자 인증에 대한 추세는 휴대성과 편리성을 이유로 스마트폰을 통한 2차 인증 방법이 도입되고 있습니다. 기존의 인증 방법인 SMS, ARS, OTP 등의 경우, 피싱, 파밍, 스미싱, 메모리 해킹 등의 위협이 존재하여 이를 대체할 인증 수단과 동시에 안전한 공인인증서의 관리와 Non-ActiveX의 이슈를 해결할 수 있는 인증 수단을 필요로합니다. 에스지에이솔루션즈는 국내 이통사와 함께 차세대 인증 수단인 FIDO 인증 플랫폼을 개발하고, 인증 시장 패러다임 변화에 따른 사업을 본격화 하고 있습니다. - 엔드포인트보안 사업부문에스지에이솔루션즈는 사업 영역을 확대하기 위해 2016년 6월 바이러스체이서와의 합병을 통해 본격적으로 엔드포인트보안 사업영역에 진출하였습니다. 엔드포인트보안 제품은 공공기관을
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주요 고객사로 하고 있으며, 특히 PMS라고 하는 패치관리시스템과 망분리솔루션에 강점을 가지고 있습니다. '패치체이서(Patch Chaser)'는 자사의 패치관리시스템으로 국내 최초로 CC인증을 획득하였으며, 현재 공공기관 시장에서 높은 점유율를 차지하고 있습니다. '다락(DALOC)'이라는 자사의 망분리솔루션은 현재 39개의 중앙행정부처에 단독으로 납품하고 있으며 공공 뿐 아니라 민간에서도 수요가 확산되는 추세입니다. - 물리보안 사업부문 에스지에이솔루션즈는 물리보안으로 사업 영역을 확대하기 위해 모토로라솔루션과 무전솔루션 부문 총판계약을 지난 해 체결했습니다. 국내IT유통사업 1위 디스트리뷰터인 에스비씨케이(소프트뱅크그룹 계열사)와 모토로라솔루션 사업의 양대 축을 담당해 음성과 데이터를 통합한 디지털 무전기를 포함한 모토로라솔루션의 전체 무전기 제품군을 공급해 기존 자사의 보안 솔루션과 함께 국내 보안 시장을 본격적으로 공략할 계획입니다. 2018년 말 아날로그 제품 허가 종료에 따른 디지털 제품 신규 교체 수요가 예상되고 있어, 모토로라 보급형 디지털 제품은 독점 공급 등 본격적인 디지털 시대의 다양한 수요에 적극 대응하고 있습니다. 다. 주요종속회사 에스지에이임베디드㈜ 임베디드 운영체제(OS)는 특정목적을 수행하기 위해 구동되는 소프트웨어로 주요종속회사 에스지에이임베디드㈜는 MS사의 윈도 임베디드 OS를 국내에 공급하고 있으며, 임베디드 보안 SW의개발 및 판매업을 수행하고 있습니다. 과거에는 산업용 컴퓨터 및 공장 자동화 설비 등에 탑재되었지만 최근 들어 전 업종 제품의 소형화 스마트화에 발맞춘 제품 출시로산업 규모가 다시금 증가하고 있습니다. 에스지에이임베디드㈜는 주로 POS, 내비게이션, DID(Digital Information Display), 키오스크(KIOSK) 등 생활편의가전 및 정보 전달기기에 적용 및 공급하고 있습니다. 최근에는 산업용 하드웨어 및 무선솔루션 사업 등 임베디드 HW 사업에도 진출하며 이를 기반으로 IoT 시대를 겨냥한 경쟁력 있는 임베디드 제품을 개발하여 시장을 선도할 수 있는 성장성을 확보하였습니다. - 임베디드 소프트웨어 ● MS Embedded 솔루션 : MS Embedded 솔루션의 국내 총판으로 다양한 임베디드 장비 및 시스템을 제조 또는 판매하는 회사를 고객으로 보유하고 있습니다. 구체적으로 MS의 Embedded Windows, Embedded SQL 등의 SW솔루션과 MS 클라우드 Azure 솔루션을 제공하고 있습니다. 2017년 9월 MS사와 클라우드솔루션파트너십을 체결함에 따라 임베디드SW 시장의 급성장에 힘입어 매출이 증가할 것으로 보이며, 클라우드 시장의 트렌드에 따라 Azure 솔루션 수요가 증가할 것으로 예상됩니다. ● 보안 솔루션 : 임베디드 및 IoT 수요가 증가함에 따라, 불법 해킹 및 정보 유출 등의 보안문제 해결방안이 필요하게 되었고, 이에 따라 2016년 7월 임베디드 시스템에 대한 전용 보안 솔루션 자체 개발을 완료했습니다. 초경량 저전력을 특징으로 하는 임베디드 시스템에 최적화 되었습니다. 당사의 MS Embedded 솔루션 및 임베디드 하드웨어의 주요 고객을 대상으로 영업을 진행 중에 있습니다.● 어플리케이션 개발 솔루션 : 임베디드 SW는 고도의 안전*신뢰성이 요구되는 분야로, 임베디드 SW 제품의 설계, 개발, 구현 및 테스트 등 SW 개발 라이프-사이클이 매우 중요하며, 당사의 주요 고객인 임베디드 SW 개발사로부터 많은 문의를 받고 있습니다. 이에 따라, 관련 분야에서 글로벌시장의 경쟁력을 갖춘 Synopsys(미국 회사)의 SIG(Software Integrity Group) 부문의 어플리케이션 개발 솔루션에 대한 국내 총판계약을 2017년 1월 완료하였습니다. 임베디드 SW의 신뢰성과 안정성이 필요한 분야인 만큼, 수요가 증가할 것으로 예상됩니다. - 임베디드 하드웨어 당사의 임베디드 하드웨어 시장은 IPC(POS, BIS, DID, ITS 등)시장을 중심으로 임베디드 H/W 완제품 또는 관련 부품을 공급하는 사업을
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영위하고 있습니다. 주요 고객사는 20여년 동안 당사가 MS 임베디드 OS를 공급해온 IPC사업자를 중심으로 하고 있습니다. 사업초기에는 고객사 요청에 따른 임베디드 하드웨어 단순 유통 및 ODM으로 사업을 추진 하였으나, 현재는 자사 IoT 서비스를 위한 임베디드하드웨어 사업으로 발전하고 있습니다. 이러한 결과의 산물로, 교통카드충전기, 스마트택배함, 대기오염센서 등의 자사제품으로 지하철공사, 교육기관, 지자체, 공동주택 등에 서비스 사업을 추진하고 있습니다. 라. 주요종속회사 ㈜액시스인베스트먼트 주요종속회사 ㈜액시스인베스트먼트는 신기술사업에 대한 투자를 사업목적으로 영위하고 있으며, 핀테크, IoT, 바이오 등 신기술사업에 투자 등 관리 운용을 종합적으로 진행하고 있습니다. 마. 종속회사 에스지에이강원㈜ 강원지역을 거점으로 컴퓨터 주변기기·전산용품, 소프트웨어 개발 공급업 및 정보통신 공사(SI)업을 영위하고 있습니다. 바. 종속회사 ㈜알엔에이솔루션 충남 지역을 거점으로 국내 공공사업 SI 및 GIS기반 수자원 환경 정보시스템 구축사업을 영위하고 있으며, 환경 정보시스템과 ICT기술을 접목한 신기술 연구 개발을 진행하고 있습니다. (4) 시장규모 및 점유율 한국인터넷진흥원에서 실시한
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IV. 인수인의 의견(분석기관의 평가의견) - 4. 공모가격에 대한 의견』부분을 참고하시기 바랍니다. 다. 수요예측에 관한 사항 (1) 수요예측 공고 및 수요예측 일시 구 분 내 용 비 고 공고 일시 2022년 07월 일( 수 주1) 기업 IR 2022년 07월 일( 수 주2) 수요예측 일시 2022년 07월 일(수) ~ 2022년 07월 일(목) 주3) 공모가액 확정공고 2022년 07월 일(월) 주1) 수요예측 안내공고는 대표주관회사인 삼성증권㈜의 홈페이지(http://www.samsungpop.com) 에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주2) 본 공모와 관련하여 기업 IR은 국내 및 해외기관투자자를 대상으로 진행할 예정입니다. 주3) 수요예측 마감시각은 한국시간 기준 2022년 07 월 14일 17:00 임을 유의하시기 바랍니다. 수요예측 마감시각 이후에는 수요예측 참여, 정정 및 취소가 불가능하오니 접수마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다. 주4) 상기 일정은 추후 공모 및 상장 일정에 따라서 변동될 수 있음을 유의하시기 바랍니다. (2) 수요예측 참가자격 (가) 기관투자자 "기관투자자"란「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호의 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자를 말합니다. 가.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제10조제2항제1호부터 제10호(제8호의 경우 법 제8조제2항부터 제4항까지의 금융투자업자를 말한다. 이하 같다)까지, 제13호부터 제17호까지, 제3항제3호, 제10호부터 제13호까지의 전문투자자 나.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제182조에 따라 금융위원회에 등록되거나「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제249조의6 또는 제249조의10에 따라 금융위원회에 보고된 집합투자기구다.「국민연금법」에 의하여 설립된 국민연금공단 라.「우정사업본부 직제」에 따른 우정사업본부 마.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제6항의 금융투자업자(이하 "투자일임회사"라 한다) 바. 가목부터 마목에 준하는 법인으로 외국법령에 의하여 설립된 자 사.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제7항의 금융투자업자 중 아목이외의 자(이하 "신탁회사"라 한다)아.「금융투자업규정」제3-4조제1항의 부동산신탁업자(이하 "부동산신탁회사"라 한다) ※ 금번 공모와 관련하여 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조제1항제2호 단서조항의 "창업투자회사등"의 수요예측참여는 허용되지 않습니다.※ 집합투자회사등의 경우「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조의2(자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 배정)에 의거, 수요예측에 참여하기 위해서는 다음과 같은 조건을 충족해야 합니다. ① 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측등에 참여하고자 하는 경우 각각「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제87조제1항제2호의4, 제99조제2항제2호의4, 제109조제1항제2호의4에 해당함을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 대표주관회사인 삼성증권㈜에 제출하여야 한다.② 기업공개를 위한 대표주관회사가 제1항에 따라 집합투자회사등에게 공모주식을 배정하고자 하는 경우 다음 각 호의 요건을 모두 충족하여야 한다.1. 수요예측등에 참여하는 집합투자회사등은 위탁재산의 경우 매입 희망가격을 제출하지 아니하도록 할 것2. 수요예측등에 참여한 기관투자자가 공모가격 이상으로 제출한 전체 매입 희망수량이 증권신고서에 기재된 수요예측 대상주식수를 초과할 것3. 동일한 인수회사를 자기 또는 관계인수인으로 하는 집합투자업자등에게 배정하는 공모주식의 합계를 기관투자자에게 배정하는 전체수량의 1% 이내로 할것 ※ 고위험고수익투자신탁이란「조세특례제한법」제91조의15제1항에 따른 투자신탁 등을 말하며,「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁으로서 다음 각호의 요건을 모두 갖춘 것을 말합니다. ① 해당 투자신탁등의 최초 설정일ㆍ설립일부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 100분의 45 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이
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100분의 60 이상일 것. 이 경우 "평균보유비율"은 비우량채권과 코넥스 상장주식, 국내채권 각각의 평가액이 투자신탁등의 평가액에서 차지하는 매일의 비율(이하 이 조에서 "일일보유비율"이라 한다)을 3개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율로 한다.② 국내 자산에만 투자할 것.다만,「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제18호에 의거 해당 투자신탁 등의 최초 설정일·설립일부터 수요예측 참여일까지의 기간이 6개월 미만일 경우에는 수요예측 참여일직전 영업일에 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 보유비율이 100분의 45 이상이고 이를 포함한 국내 채권의 보유비율이 100분의 60 이상이어야 합니다 [고위험고수익투자신탁] 「조세특례제한법」제91조의15(고위험고수익투자신탁 등에 대한 과세특례)① 거주자가 대통령령으로 정하는 채권 또는 대통령령으로 정하는 주권을 일정 비율 이상 편입하는 대통령령으로 정하는 투자신탁 등(이하 "고위험고수익투자신탁"이라 한다)에 2017년 12월 31일까지 가입하는 경우 1명당 투자금액 3천만원(모든 금융회사에 투자한투자신탁 등의 합계액을 말한다) 이하인 투자신탁 등에서 받는 이자소득 또는 배당소득에 대해서는 「소득세법」 제14조제2항에 따른 종합소득과세표준에 합산하지 아니한다.「조세특례제한법 시행령」제93조(고위험고수익투자신탁 등에 대한 과세특례)① 「조세특례제한법」 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 채권"이란「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제335조의3에 따라 신용평가업인가를 받은 자(이하 이 조에서 "신용평가업자"라 한다) 2명 이상이 평가한 신용등급 중 낮은 신용등급이 BBB+ 이하(주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제59조에 따른 단기사채등(같은 법 제2조제1호나목에 따른 권리에 한정한다)의 경우 A3+ 이하))인 사채권(이하 이 조에서 "비우량채권"이라 한다)을 말한다.② 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 주권"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제11조제2항에 따른 코넥스시장에 상장된 주권(이하 이 조에서 "코넥스 상장주식"이라 한다)을 말한다.③ 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 투자신탁 등"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁(이하 이 조에서 "투자신탁등"이라 한다)으로서 다음 각 호의 요건을 모두 갖춘 것을 말한다.1. 해당 투자신탁등의 설정일ㆍ설립일부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 100분의 45 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 100분의 60 이상일 것. 이 경우 "평균보유비율"은 비우량채권과 코넥스 상장주식, 국내채권 각각의 평가액이 투자신탁등의 평가액에서 차지하는 매일의 비율(이하 이 조에서 "일일보유비율"이라 한다)을 3개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율로한다.2. 국내 자산에만 투자할 것 ※ 벤처기업투자신탁이란「조세특례제한법」제16조제1항제2호의 벤처기업투자신탁(대통령령 제28636호「조세특례제한법 시행령」일부개정령 시행 이후 설정된 벤처기업투자신탁에 한한다. 이하 같다)을 말합니다. 다만, 해당 벤처기업투자신탁의 최초 설정일로부터 수요예측 참여일까지의 기간이 1년 미만인 경우에는 같은 법 시행령 제14조제1항제3호에도 불구하고 수요예측 참여일 직전영업일의 벤처기업투자신탁 재산총액에서 같은 호 각 목에 따른 비율의 합계가 100분의 35 이상이어야 합니다. [벤처기업투자신탁] 「조세특례제한법」제16조(벤처투자조합 출자 등에 대한 소득공제) ① 거주자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 출자 또는 투자를 하는 경우에는 2022년 12월 31일까지 출자 또는 투자한 금액의 100분의 10(제3호ㆍ제4호 또는 제6호에 해당하는 출자 또는 투자의 경우에는 출자 또는 투자한 금액 중 3천만원 이하분은 100분의 100, 3천만원 초과분부터 5천만원 이하분까지는 100분의 70, 5천만원 초과분은 100분의 30)에 상당하는 금액(해당 과세연도의 종합소득금액의 100분의
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50을 한도로 한다)을 그 출자일 또는 투자일이 속하는 과세연도(제3항의 경우에는 제1항제3호ㆍ제4호 또는 제6호에 따른 기업에 해당하게 된 날이 속하는 과세연도를 말한다)의 종합소득금액에서 공제(거주자가 출자일 또는 투자일이 속하는 과세연도부터 출자 또는 투자 후 2년이 되는 날이 속하는 과세연도까지 1과세연도를 선택하여 대통령령으로 정하는 바에 따라 공제시기 변경을 신청하는 경우에는 신청한 과세연도의 종합소득금액에서 공제)한다. 다만, 타인의 출자지분이나 투자지분 또는 수익증권을 양수하는 방법으로 출자하거나 투자하는 경우에는 그러하지 아니하다. 1. 벤처투자조합, 신기술사업투자조합 또는 전문투자조합에 출자하는 경우 2. 대통령령으로 정하는 벤처기업투자신탁(이하 이 조에서 "벤처기업투자신탁"이라 한다)의 수익증권에 투자하는 경우 3. 개인투자조합에 출자한 금액을 벤처기업 또는 이에 준하는 창업 후 3년 이내의 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업(이하 이 조 및 제16조의5에서 "벤처기업등"이라 한다)에 대통령령으로 정하는 바에 따라 투자하는 경우 4. 「벤처기업육성에 관한 특별조치법」에 따라 벤처기업등에 투자하는 경우 5. 창업ㆍ벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구에 투자하는 경우 6. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제117조의10에 따라 온라인소액투자중개의 방법으로 모집하는 창업 후 7년 이내의 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업의 지분증권에 투자하는 경우) 「조세특례제한법 시행령」제14조(중소기업창업투자조합 등에의 출자 등에 대한 소득공제) ①법 제16조제1항제2호에서 "대통령령으로 정하는 벤처기업투자신탁"이란 다음 각호의 요건을 갖춘 신탁(이하 이 조에서 "벤처기업투자신탁"이라 한다)을 말한다. 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 의한 투자신탁(같은 법 제251조에 따른 보험회사의 특별계정을 제외한다. 이하 "투자신탁"이라 한다)으로서 계약기간이 3년 이상일 것 2. 통장에 의하여 거래되는 것일 것 3. 투자신탁의 설정일부터 6개월(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제9조제19항에 따른 사모집합투자기구에 해당하지 않는 경우에는 9개월 추가) 이내에 투자신탁 재산총액에서 다음 각 목에 따른 비율의 합계가 100분의 50 이상일 것. 이 경우 투자신탁 재산총액에서 가목1)에 따른 투자를 하는 재산의 평가액이 차지하는 비율은 100분의 15 이상이어야 한다. 가. 벤처기업에 다음의 투자를 하는 재산의 평가액의 합계액이 차지하는 비율 1)「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」 제2조제1항에 따른 투자 2) 타인 소유의 주식 또는 출자지분을 매입에 의하여 취득하는 방법으로 하는 투자 나. 벤처기업이었던 기업이 벤처기업에 해당하지 않게 된 이후 7년이 지나지 않은 기업으로서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 코스닥시장에 상장한 중소기업 또는 중견기업에 가목1) 및 2)에 따른 투자를 하는 재산의 평가액의 합계액이 차지하는 비율 4. 제3호의 요건을 갖춘 날부터 매 6개월마다 같은 호 각 목 외의 부분 전단 및 후단에 따른 비율( 투자신탁재산의 평가액이 투자원금보다 적은 경우로서 같은 후단에 따른 비율이 100분의 15 미만인 경우에는 이를 100분의 15로 본다.)을 매일 6개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율이 각각 100분의 50 및 100분의 15 이상일 것. 다만, 투자신탁의 해지일 전 6개월에 대해서는 적용하지 아니한다. ※ 투자일임회사와 부동산신탁회사의 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의2에 의거, 수요예측에 참여하기 위해서 다음과 같은 참여조건을 충족해야 합니다. ① 투자일임회사는 투자일임계약을 체결한 투자자가 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 경우에 한하여 투자일임재산으로 기업공개를 위한 수요예측등에 참여할 수 있다. 다만, 제2조제18호에 따른 고위험고수익투자신탁의 경우에는 제1호 및 제4호를 적용하지 아니한다. 1. 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호에 따른 기관투자자(같은 호 마목에 따른 투자일임회사는 제외한다)일 것 2. 「증권
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인수업무 등에 관한 규정」제9조제4항 각호의 어느 하나에 해당하지 아니할 것 3. 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제6항제1호에 따라 불성실수요예측등 참여자로 지정되어 기업공개를 위한 수요예측등 참여 및 공모주식 배정이 금지된 자가 아닐 것4. 투자일임계약 체결일로부터 3개월이 경과하고, 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 투자일임재산의 평가액이 5억원 이상일 것② 투자일임회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에 한하여 투자일임회사의 고유재산으로 금번 수요예측에 참여할 수 있다.1. 투자일임업 등록일로부터 2년 이 경과하고, 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 평가액이 50억원 이상일 것 2. 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 평가액 (투자일임업 등록일로부터 3개월이 경과하지 않은 경우에는 투자일임업 등록일부터 수요예측등 참여일전까지 투자일임재산의 일평균 평가액을 말한다)이 300억원 이상일 것 ③ 투자일임회사는 투자일임재산 또는 고유재산으로 수요예측등에 참여하는 경우 각각 제1항 또는 제2항의 조건이 모두 충족됨을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 대표주관회사에 제출하여야 한다.④ 부동산신탁회사는 고유재산으로만 기업공개를 위한 수요예측 등에 참여할 수 있 다. ⑤ 제1항 및 제3항의 규정은 신탁회사에 준용한다. 이 경우 "투자일임회사"는 "신탁회사"로, "투자일임계약"은 "신탁계약"으로, "투자일임재산"은 "신탁재산"으로 본다.⑥ 제2항 및 제3항의 규정은 일반 사모집합투자업을 등록한 집합투자회사에 준용한다. 이 경우 "투자일임회사"는 "집합투자회사"로, "투자일임업"은 "일반 사모집합투자업"으로, "투자일임재산"은 "집합투자재산"으로 본다.⑦ 고위험고수익투자신탁을 운용하는 기관투자자는 고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 경우 제2조제18호의 요건이 모두 충족됨을 확인하여야 한다. [투자일임회사 등의 투자일임재산으로의 수요예측 참여 조건] ① 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호에 따른 기관투자자(같은 호 마목에 따른 투자일임회사는 제외한다)일 것② 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조제4항 각호의 어느 하나에 해당하지 아니할 것③ 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제6항제1호에 따라 불성실수요예측 참여자로 지정되어 기업공개를 위한 수요예측등 참여 및 공모주식 배정이 금지된 자가 아닐 것④ 투자일임계약 체결일로부터 3개월이 경과하고, 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 투자일임재산의 평가액이 5억원 이상일 것 [투자일임회사 등의 고유재산으로의 수요예측 참여 조건] ① 투자일임업 등록일로부터 2년 이 경과하고, 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 평가액이 50억원 이상일 것 ② 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 평가액 (투자일임업 등록일로부터 3개월이 경과하지 않은 경우에는 투자일임업 등록일부터 수요예측등 참여일전까지 투자일임재산의 일평균 평가액을 말한다)이 300억원 이상일 것 ※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 해외 기관투자자의 경우 상기 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제8호 바목에 해당하는 투자자임을 입증할 수 있는 서류를 요청할 수 있으며, 요청 받은 해외투자자가 해당 서류를 제출하지 않을 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 고위험고수익투자신탁으로 참여하는 경우 상기 사목에 따른 고위험고수익투자신탁임을 확약하는 확약서를 징구하며, 동 서류와 관련하여 추가 서류를 요청할 수 있으며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 투자일임회사로 참여하는 경우 상기 마목에 따른 투자일임회사임을 확약하는 확약서를 징구하며, 동 서류와 관련하여 추가 서류를 요청할 수 있으며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할
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경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 벤처기업투자신탁으로 참여하는 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조제20호에 따른 벤처기업투자신탁임을 확약하는 확약서 및 신탁자산 구성내역을 기재한 수요예측 참여 집계표를 징구하며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 국내 기관투자자 및 해외 기관투자자는 납입일에 배정된 금액의 1%(청약금액의 1%)에 해당하는 청약수수료를 대표주관회사인 삼성증권㈜에 입금해야 합니다. 청약수수료를 입금하지 않는 경우 미납입으로 간주될 수 있으니 유의하시길 바랍니다. (나) 수요예측 참여 제외대상다음에 해당하는 자는 수요예측에 참여할 수 없습니다. 다만 ④항 및 ⑤항에 해당하는 자가 배정받은 주식에 대해 6개월 이상의 의무보유를 확약하거나 ⑤항의 창업투자회사 등이 일반청약자의 자격으로 청약하는 경우에는 그러하지 아니합니다. ① 인수회사(대표주관회사 포함) 및 인수회사의 이해관계인(「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조제9호의 규정에 따른 이해관계인을 말함). 다만, 제9조의2제1항에 따라 위탁재산으로 청약하는 집합투자회사, 투자일임회사, 신탁회사(이하 "집합투자회사등"이라 한다)는 인수회사 및 인수회사의 이해관계인으로 보지 아니한다.) ② 발행회사의 이해관계인(「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조제9호의 규정에 따른 이해관계인을 말하며, 동 규정 제2조제9호의 가목 및 라목의 임원을 제외함) ③ 금번 공모와 관련하여 발행회사 또는 인수회사(대표주관회사 포함)에 용역을 제공하는 등 중대한 이해관계가 있는 자 ④ 주금납입능력을 초과하는 물량 또는 현저히 높거나 낮은 가격을 제시하는 등 수요예측에 참여하여 제시한 매입희망 물량과 가격의 진실성이 낮다고 판단되는 자 ⑤ 대표주관회사가 대표주관업무를 수행한 발행회사(해당 발행회사가 발행한 주권의 신규 상장일이 이번 기업공개를 위한 공모주식의 배정일부터 과거 1년 이내인 회사를 말한다)의 기업공개를 위하여 금융위원회에 제출된 증권신고서의 "주주에 관한 사항"에 주주로 기재된 주요주주에 해당하는 기관투자자 및 창업투자회사 등 ⑥ 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제4항에 의거 금번 공모 이전에 실시한 공모에서 수요예측일 현재 한국금융투자협회 홈페이지에 "불성실 수요예측 참여자"로 분류되어 제재기간 중에 있는 기관투자자 ⑦ 금번 공모 시에는 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제10조의3제1항에 따른 환매청구권을 부여하지 않음에 따라, 동 규정 제5조제1항제2호에서 정의하는 창업투자회사등은 금번 수요예측에 참여할 수 없습니다. [증권 인수업무 등에 관한 규정] 제5조(주식의 공모가격 결정 등)① 기업공개를 위한 주식의 공모가격은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 결정한다. 2. 기관투자자를 대상으로 수요예측을 실시하고 그 결과를 감안하여 인수회사와 발행회사가 협의하여 정하는 방법. 다만, 제2조제8호에 불구하고 인수회사는 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자(이하 "창업투자회사등"이라 한다)의 수요예측등 참여를 허용할 수 있으며, 이 경우 해당 창업투자회사등은 기관투자자로 본다. 가. 제6조제4항제1호부터 제3호까지의 어느 하나에 해당하는 조합 나. 영 제10조제3항제12호에 해당하지 아니하는 기금 및 그 기금을 관리ㆍ운용하는 법인 다. 「사립학교법」제2조제2호에 따른 학교법인 라. 「중소기업창업 지원법」제2조제4호에 따른 중소기업창업투자회사제10조의3(환매청구권)① 기업공개(국내외 동시상장공모를 위한 기업공개는 제외한다)를 위한 주식의 인수회사는 다음의 어느 하나에 해당하는 경우 일반청약자에게 공모주식을 인수회사에 매도할 수 있는 권리(이하 "환매청구권"이라 한다)를 부여하고 일반청약자가 환매청구권을 행사하는 경우 증권시장 밖에서 이를 매수하여야 한다. 다만, 일반청약자가 해당 주식을 매도 하거나 배정받은 계좌에서 인출하는 경우 또는 타인으로부터 양도받은 경우에는 그러하지 아니하다. 2. 제5조제1항제2호 단서에
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따라 창업투자회사등을 수요예측등에 참여시킨 경우 ※ 금번 수요예측에 참여한 후 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제17조의2제4항에 의거 "불성실 수요예측등 참여자"로 지정되는 경우 해당 불성실 수요예측 발생일로부터 일정 기간 동안 수요예측의 참여 및 공모주식 배정이 제한되므로 유의하시기 바랍니다. [불성실 수요예측등 참여자 지정] ▣ 불성실 수요예측참여행위「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제4항에 의거 금번 공모 시 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 불성실 수요예측참여행위를 하여 불성실 수요예측참여자로 지정될 경우 일정 기간 동안 수요예측의 참여 및 공모주식의 배정이 제한되므로 유의하시기 바랍니다. 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2(불성실 수요예측등 참여자의 관리) ① 기업공개 또는 무보증사채 공모시 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 불성실 수요예측등 참여행위로 본다. 1. 수요예측에 참여하여 주식 또는 무보증사채를 배정받은 후 청약을 하지 아니하거나 청약 후 주금 또는 무보증사채의 납입금을 납입하지 아니한 경우 2. 기업공개시 수요예측에 참여하여 의무보유를 확약하고 주식을 배정받은 후 의무보유기간 내에 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 행위를 하는 경우. 이 경우 의무보유기간 확약의 준수여부는 해당기간 중 일별 잔고를 기준으로 확인한다.가. 해당 주식을 매도 등 처분하는 행위 나. 해당 주식을 대여하거나, 담보로 제공 또는 대용증권으로 지정하는 행위 다. 해당 주식의 종목에 대하여 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제180조제1항제2호에 따른 공매도를 하는 행위. 이 경우 일별 잔고는 공매도 수량을 차감하여 산정한다.(이하 이 항 및 1>에서 같다) 라. 그 밖에 경제적 실질이 가목부터 다목에 준하는 일체의 행위 3. 수요예측에 참여하면서 관련 정보를 허위로 작성ㆍ제출하는 경우4. 수요예측에 참여하여 배정받은 주식을 투자자에게 매도함으로써 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제11조를 위반한 경우 5. 투자일임회사, 신탁회사, 부동산신탁회사 및 일반 사모집합투자업을 등록한 집합투자회사가 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의2 제1항부터 제6항까지를 위반하여 기업공개를 위한 수요예측등에 참여한 경우 6. 수요예측에 참여하여 공모주식을 배정받은 벤처기업투자신탁의 신탁계약이 설정일로부터 1년 이내에 해지되거나, 공모주식을 배정받은 날로부터 3개월 이내에 신탁계약이 해지(신탁계약기간이 3년 이상인 집합투자기구의 신탁계약기간 종료일 전 3개월에 대해서는 적용하지 아니한다)되는 경우7. 사모의 방법으로 설정된 벤처기업투자신탁이 수요예측 등에 참여하여 공모주식을 배정받은 후 최초 설정일로부터 1년 6개월 이내에 환매되는 경우8. 수요예측에 참여하여 공모주식을 배정받은 고위험고수익투자신탁의 설정일ㆍ설립일로부터 1년 이내에 해지되거나, 공모주식을 배정받은 날로부터 3개월 이내에 해지(계약기간이 1년 이상인 고위험고수익투자신탁의 만기일 전 3개월에 대해서는 적용하지 아니한다)되는 경우9. 그 밖에 인수질서를 문란하게 한 행위로서 제1호부터 제8호까지의 규정에 준하는 경우 ② 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제15조의2에 따라 투자자 재산 운용업무가 이관된 경우에는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자가 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제17조의2제1항제2호에서 정하는 불성실 수요예측 등 참여행위를 한 것으로 본다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자가 의무보유기간 준수를 위하여 상당한 주의를 하였음을 증명한 경우 그러하지 아니하다. 1. 이관회사가 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제15조의2제2항을 위반하고 의무보유기간 내에 제1항제2호 각 목의 어느 하나에 해당하는 행위가 발생하는 경우 그 이관회사 2. 이관회사가 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제15조의2제2항에 따라 의무보유기간 관련 정보를 충실히 전달하였음에도 불구하고 수관회사가 제15조의2제3항을 위반하여 의무보유기간 내에 제1항제2호 각 목의 어느 하나에 해당하는 행위가 발생하는 경우 그 수관회사 ▣
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대표주관회사인 삼성증권㈜의 불성실 수요예측참여행위 내역 제출「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조2에 의거 삼성증권㈜는 상기 중 어느 하나에 해당하는 불성실 수요예측참여행위가 발생한 경우 다음 각 호의 사항을 한국금융투자협회에 통보하며 (다만, 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제1항제4호의 경우에는 그러하지 아니한다), 해당 불성실 수요예측등 참여자에 대한 정보 및 제재사항 등을 기재한 불성실 수요예측등 참여자 등록부를 작성하여 관리하고 삼성증권㈜의 인터넷 홈페이지(www.samsungpop.com)에 다음 각호의 내용을 게시할 수 있습니다. [불성실 수요예측참여자의 정보] - 사업자등록번호 (또는 외국인투자등록번호)- 명칭- 해당 사유가 발생한 종목- 해당 사유- 해당 사유의 발생일- 기타 협회가 필요하다고 인정하는 사항 ▣ 한국금융투자협회의 불성실 수요예측참여자 지정한국금융투자협회는 동 협회 정관 제41조에 따라 설치된 자율규제위원회의 의결을 거쳐 불성실 수요예측참여자로 지정하고, 불성실 수요예측참여자의 명단을 동 협회 홈페이지에 게시합니다. ▣ 불성실 수요예측등 참여자의 참여제재 사항불성실수요예측등 참여 행위의 동기 및 그 결과를 고려하여 일정기간 수요예측등 참여 제재(미청약ㆍ미납입과 의무보유 확약위반 행위에 대한 제재기준을 분리ㆍ적용) [불성실 수요예측 참여 제재사항] 적용 대상 위반금액 수요예측 참여제한기간 정의 규모 미청약ㆍ미납입 미청약ㆍ미납입주식수 × 공모가격 1억원초과 6개월 + 1억원을 초과하는 위반금액 5천만원 당 1개월씩 가산 * 참여제한기간 상한 : 24개월 1억원이하 6개월 의무보유 확약위반 의무보유 확약위반주식수 × 공모가격 1억원초과 6개월 + 1억원을 초과하는 위반금액 1.5억원 당 1개월씩 가산* 참여제한기간 상한 : 12개월 1억원이하 6개월 수요예측등 정보허위 작성ㆍ제출 배정받은 주식수 × 공모가격 미청약ㆍ미납입과 동일* 참여제한기간 상한 : 12개월 법 제11조 위반대리청약 대리청약 처분이익 미청약ㆍ미납입과 동일* 참여제한기간 상한 : 12개월 투자일임회사등수요예측등참여조건 위반 배정받은 주식수 × 공모가격 미청약ㆍ미납입과 동일* 참여제한기간 상한 : 6개월 벤처기업투자신탁 해지금지 위반 12개월 이내 금지 사모 벤처기업투자신탁 환매금지 위반 12개월 × 환매비율 고위험고수익투자신탁 해지금지 위반 12개월 이내 금지 기타 인수질서 문란행위 6개월 이내 금지 주1) 미청약ㆍ미납입 위반금액: 미청약ㆍ미납입 주식수 × 공모가격의무보유 확약 위반금액: 의무보유 확약위반 주식수 × 공모가격 주2) 사모 벤처기업투자신탁 환매비율 : 환매금액 누계/(설정액 누계 - 환매외 출금액 누계) 주3) 의무보유확약위반 주식수: 의무보유확약 주식수와 의무보유확약 기간 중 보유주식가 가장 적은 날의 주식수와의 차이 주4) 가중: 해당 사유발생일 직전 2년 이내에 불성실 수요예측참여자로 지정된 사실이 있는 자에 대하여는 100분의 200 범위 내 가중할 수 있으며, 불성실 수요예측등 참여자 지정횟수(종목수 기준이며, 해당 지정심의건을 포함)가 2회인 경우 100분의 50, 3회 및 4회인 경우 100분의 100, 5회 이상인 경우 100분의 200을 가중할 수 있음. 다만, 수요예측 참여제한 기간은 미청약, 미납입의 경우 36개월, 기타의 경우 24개월을 초과할 수 없음 주5) 감면: 1) 해당 사유 발생일 직전 1년 이내 불성실 수요예측등 참여자 지정 여부, 고의ㆍ중과실 여부, 사후 수습 노력의 정도, 위반금액 및 비중을 고려하여 그 결과가 경미한 경우 감경할 수 있으며, 불성실 수요예측등 참여행위의 원인이 단순 착오나 오류에 기인하거나 위원회가 필요하다고 인정하는 경우 제재금을 부과하거나 면제(불성실 수요예측등 참여자로 지정하되 수요예측등 참여를 제한하지 않는 것) 할 수 있음 2) 위원회가 필요하다고 인정하여 제재금을 부과하는 경우에 의무보유 확약위반 후 사후 수습을 위하여 확약기간 내 해당 주식을 재매수하거나 위반비중이 경미하여 확약준수율*이 70% 이상인 경우 위원회는 확약준수율
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이내에서 수요예측등 참여제한 기간을 감면할 수 있음* 확약준수율 : [해당 주식의 확약기간 내 일별 잔고 누계액 / (배정받은 주식수 X 확약기간 일수) ] X 100(%). 단, 일별 잔고는 확약한 수량 이내로 함 주6) 가중ㆍ감경 사유가 경합된 때에는 가중 적용 후 감경을 적용(다만, 상기 감면 주5(의 2))에 따른 감경은 다른 가중ㆍ감경보다 우선 적용)하고 감경 적용 후 월 단위 미만의 참여제한기간은 소수점 첫째자리에서 반올림합니다. 주7) 동일인에 의한 두 건(종목 수 기준) 이상의 불성실 수요예측등 참여행위를 같은 날에 개최되는 위원회에서 심의하는 경우 참여제한기간이 가장 긴 기간에 해당하는 위반행위를 기준으로 가중을 적용하고 해당 사유 발생일은 최근일을 기준으로 함. 주8) 동일인에 의한 두 건(종목 수 기준) 이상의 불성실 수요예측등 참여행위에 대하여 일부 건에 대한 제재를 위원회에서 의결하고, 해당 의결일 이전에 발생한 나머지 건에 대한 제재를 이후에 의결하는 경우 제재의 합은 주6)의 기준에 따라 산정된 제재와 동일하여야 함. 주9) 제재금 산정기준1) MAX[수요예측등 참여제한기간(개월수) × 500만원, 경제적 이익](100만원 이하의 경제적 이익은 절사)2) 불성실 수요예측 등 적용 대상별 경제적 이익 적용 대상 경제적 이익 산정표준 미청약,미납입 의무보유 확약을 한 경우 : 배정 수량의 공모가격 대비 확약종료일 종가 기준 평가손익 X (-1) 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정 수량의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익 X (-1) 의무보유확약위반 배정받은 주식 중 처분한 주식의 처분손익 + 미처분 보유 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가 기준 평가손익* - 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가 **기준 평가손익 * 사후 수습을 위하여 재매수한 주식의 재매수가격 대비 평가손익 포함 수요예측 등 정보 허위 작성, 제출 의무보유 확약을 한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가 기준 평가손익 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익 법 제11조 위반 대리청약 대리청약 처분이익 투자일임회사 등 수요예측등 참여조건 위반 의무보유 확약을 한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가**기준 평가손익 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익 ** 확약종료일 종가: 위원회 의결일 전 5 영업일까지 의무보유 확약기간이 경과하지 아니한 경우 위원회 의결일 5 영업일 전일을 기산일로 하여 과거 3영업일간의 종가평균을 확약종료일 종가로 적용하여 산정 (3) 수요예측 대상주식에 관한 사항 구분 주식수 비율 비고 기관투자자 고위험고수익투자신탁 및벤처기업투자신탁 배정수량 포함 주1) 상기 기관투자자는 고위험고수익투자신탁 및 벤처기업투자신탁을 포함합니다. 주2) 상기 비율은 총 공모주식수(1,180,000주)에 대한 비율입니다. 주3) 일반청약자 배정분 295,000~354,000주(25.0%~30.0%) 는 수요예측 대상주식이 아닙니다. (4) 수요예측 참가 신청수량 최고 및 최저한도 구분 최고한도 최저한도 기관투자자 각 기관별로 법령등에 의한 투자한도 잔액(신청수량 × 신청가격) 또는 885,000(기관 배정 물량)주 중 적은 수량 1,000주 주1) 금번 수요예측에 있어서는 물량 배정 시 "참여가격 및 참여자의 질적인 측면(운용규모, 의무보유확약기간, 참여시점, 참여가격 제시여부, 공모 참여실적, 가격 분석능력,투자ㆍ매매성향, 수요예측에 대한 기여도 등)을 종합적으로 고려하여 물량 배정이 이루어지는 바, 이러한 조건을 충족하는 수요예측 참여자에 대해서는 최대 수요예측 참여수량 전체에 해당하는 물량이 배정될 수도 있습니다. 따라서, 수요예측 참여 시 이러한 사항을 각별히 유의하여 반드시 각 수요예측 참여자가 소화할 수 있는 실수요량범위 내에서 수요예측에 참여하시기 바라며, 최고한도는 수요예측 대상수 량 885,000주 를 초과할 수 없습니다. 주2) 금번
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수요예측에 참여하는 기관투자자는 15일, 1개월, 3개월 또는 6개월의 의무보유기간을 확약할 수 있습니다. 주3) 기관투자자 수요예측 최고한도는 기관투자자 배정 물량이 인 경우를 가정한 주식수입니다. (5) 수요예측 참가 수량단위 및 가격단위 구 분 내 용 수량단위 1,000주 가격단위 100원 주1) 금번 수요예측 시 가격을 제시하지 않고 수량만 제시하는 참여방법을 인정합니다. 이 경우 해당 기관투자자는 확정공모가액으로 배정받겠다고 의사표시한 것으로 간주됩니다. 다만, 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측에 참여하는 경우 매입 희망가격을 제출하지 않아야 합니다. (6) 수요예측 참여방법 (가) 국내기관투자자 국내기관투자자의 경우, 대표주관회사인 삼성증권㈜의 홈페이지를 통해 인터넷 접수를 받으며, 서면으로는 접수받지 않습니다. 다만, 삼성증권㈜의 홈페이지 문제 등으로 인해 인터넷 접수가 불가능할 경우에는 보완적으로 인편, 우편, 유선, Fax, E-Mail 등의 방법에 의해 접수를 받습니다. 인터넷 접수와 관련한 세부 사항은 아래와 같습니다. ① 홈페이지 접속- www.samsungpop.com → 전체메뉴 펼침 → 수요예측② 로그인- 사업자등록번호 입력 후 로그인③ 수요예측 참가 화면에서 종목명을 선택하고 삼성증권㈜ 종합(위탁) 계좌번호, 계좌 비밀번호, 참여기관 기본정보 입력(또는 확인) 후 수요예측 참여할 수 있습니다.수요예측 참여 내역은 마감시간 이전까지 정정 또는 취소가 가능하며, 최종 접수된 참여내역 만을 유효한 것으로 간주합니다.④ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제7항의 금융투자업자의 경우에는 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제18호에 따른 고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 경우에 한하여 수요예측에 참여할 수 있습니다.⑤ 집합투자회사의 경우 고유재산, 집합투자재산, 고위험고수익투자신탁, 투자일임재산, 벤처기업투자신탁을 각각 개별 계좌로 신청해야 합니다. 또한, 그 외 기관투자자가 고위험고수익투자신탁분 또는 벤처기업투자신탁을 수요예측에 참여하고자 하는 경우 고유재산과 고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁을 각각 개별 계좌로 신청해야 합니다. 또한 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측등에 참여하고자 하는 경우 각각 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제87조제1항제2호의4, 제99조제2항제2호의4, 제109조제1항제2호의4에 해당함을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 대표주관회사에 제출하여야 합니다. ⑥ 기관투자자가 고위험고수익투자신탁으로 참여하는 경우 대표주관회사인 삼성증권㈜가 정하는 '펀드명, 계좌번호, 자산총액, 자산구성내역, 신청금액, 신청가격, 신청수량,「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조제18호에 따른 고위험고수익투자신탁에 해당됨을 확인하는 내용' 등을 기재한 고위험고수익투자신탁 확약서를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다.⑦ 투자일임업자가 투자일임재산으로 참여하는 경우 대표주관회사인 삼성증권㈜가 정하는 "종목명, 계약일, 만기일, 계좌번호, 자산총액, 신청가격, 신청금액 및 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제5조의2제1항의 요건을 모두 충족됨을 확인하는 내용' 등을 기재한 투자일임업회사 확약서를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다.⑧ 투자일임업자가 고유재산으로 참여하는 경우 대표주관회사인 삼성증권㈜가 정하는 "종목명, 투자일임업 등록일, 투자일임재산 평가액, 계좌번호, 계좌주, 신청가격, 신청금액 및 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제5조의2제2항의 요건 중 어느 하나 이상을 충족함을 확인하는 내용' 등을 기재한 투자일임업회사 확약서를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다.⑨ 벤처기업투자신탁은 대표주관회사인 삼성증권㈜의 홈페이지를
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통한 수요예측 참여 시 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조20호에 해당하는 벤처기업투자신탁임을 입증할 수 있는 "펀드명, 펀드설정금액, 펀드별 참여현황" 등을 기재한 "벤처기업투자신탁 확약서"를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다.⑩ 동일한 집합투자업자의 경우 각 펀드별 수요를 취합하여 1건으로 통합신청하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 또한, 고위험고수익투자신탁 또는 벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 고위험고수익투자신탁 또는 벤처기업투자신탁 펀드별 참여내역을 기관투자자 명의 1건으로 통합하여 참여하여야 하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 한편, 각 펀드의 경우 수요예측일 현재 약관승인 및 설정이 완료된 경우에 한하며, 해당 펀드의 종목별 편입한도, 만기일 등은 사전에 자체적으로 확인한 후 신청하여 주시기 바랍니다.⑪ 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측등에 참여하고자 하는 경우 각각 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제87조제1항제2호의4, 제99조제2항제2호의4, 제109조제1항제2호의4에 해당함을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 수요예측 참가 화면에서 다운로드 후 작성하여 날인 후 ssipo@samsung.com으로 제출하여야 합니다. 다만, 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측에 참여하는 경우 매입 희망가격을 제출하지 않아야 합니다⑫ 대표주관회사인 삼성증권㈜는 수요예측 후 물량배정 시에 당해 집합투자업자에 대해 전체 물량 (뮤추얼 펀드, 신탁형 펀드 등에 배정되는 물량을 합산한 물량)을 배정하며, 또한, 기관투자자의 (코넥스)고위험고수익투자신탁에 대해서는 1건으로 통합 배정합니다. 펀드별 물량배정은 각각의 집합투자업자 및 그 외 기관투자자가 자체적으로 마련한 기준에 의해 자율적으로 배정합니다. 단, 해당 펀드에 배정하여 발생하는 문제에 관하여 대표주관회사인 삼성증권㈜와 발행회사는 책임을 지지 아니합니다. ※ 본인명의의 위탁계좌가 없는 국내기관투자자는 삼성증권㈜ 지점을 방문하여 위탁계좌를 개설하여야 합니다. 계좌개설 관련 문의는 가까운 삼성증권 지점(1588-2323) 및 본점 Wholesale본부(02-2020-6682)로 연락 바랍니다. (나) 해외기관투자자 금번 수요예측시 해외기관투자자의 경우 삼성증권㈜의 홈페이지를 통한 인터넷 접수(www.samsungpop.com) 및 삼성증권㈜ 채널영업부문 Wholesale본부를 통한 접수를 받습니다. Wholesale본부 접수방법 은 직접방문, 우편, E-mail, Fax 등으로 가능하며 우편은 수요예측 마감시간(한국시간 기준 2년 07월 14일(목) 오 후 5시 )까지 도착분에 대하여 접수 가능합니다. 구분 내용 접수기간 2022년 07월 13일(수) ~ 07월 14일(목) 접수장소 삼성증권㈜ 9층 Wholesale본부, 인터넷(방법은 국내기관투자자 참조) 접수방법 인편접수 혹은 우편접수, E-mail, Fax 등 (인터넷 접수 가능) 주소 서울특별시 서초구 서초대로74길 11 삼성전자빌딩 9층 Wholesale본부 FAX ※ 대표주관회사인 삼성증권㈜는 본 수요예측에 참여한 해외기관투자자의 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호 바목에 해당하는 투자자임을 입증할 수 있는 서류를 요청할 수 있으며, 해당 서류를 미제출하거나 내부 수요예측 운영기준 등에 따라 상기 인수업무규정 제2조제8호 바목에 해당하는 투자자임을 확인하기 어려운 경우, 배정에서 제외될 수 있습니다. (7) 수요예측 접수일시 및 방법 접수장소 접수일시 문의처 삼성증권㈜ 홈페이지(www.samsungpop.com) 년 07월 13일(수) ~ 2022년 07월 14일(목) 17:00 주1) 수요예측 마감시간 이후에는 수요예측 참여, 정정 및 취소가 불가능하오니 접수 마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다.금번 수요예측에서 해외기관투자자의 경우
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삼성증권㈜의 홈페이지를 통한 인터넷 접수 및 삼성증권㈜ 채널영업부문 Wholesale본부를 통해 접수 가능합니다. 세부내용은 '(6)수요예측 참여방법'을 참고하시기 바랍니다. 주2) 본인명의의 위탁계좌가 없는 국내기관투자자는 삼성증권(주) 지점을 방문하여 위탁계좌를 개설하여야 합니다. 계좌개설 관련 문의는 가까운 삼성증권 지점(1588-2323) 및 본점 Wholesale본부(02-2020-6682)로 연락 바랍니다. (8) 기타 수요예측 참여와 관련한 유의사항① 수요예측 마감시간 이후에는 수요예측 참여/정정/취소가 불가하오니 접수 마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다.② 수요예측참여자 중 삼성증권㈜를 통하여 수요예측에 참여하는 국내 및 해외 기관투자자는 수요예측 참여 이전까지 삼성증권㈜에 본인 명의의 위탁 계좌가 개설되어 있어야 합니다. 또한, 집합투자회사의 경우 집합투자재산, 고유재산, 고위험고수익투자신탁, 투자일임재산, 벤처기업투자신탁을 각각 구분하여 접수해야 하며 접수 시 각각 개별 계좌로 참여하여야 합니다.본인명의의 위탁계좌가 없는 국내기관투자자는 삼성증권(주) 지점을 방문하여 위탁계좌를 개설하여야 합니다. 계좌개설 관련 문의는 가까운 삼성증권 지점(1588-2323) 및 본점 Wholesale본부(02-2020-6682)로 연락 바랍니다.③ 참가신청금액이 각 수요예측참여자별 최고 한도를 초과할 때에는 최고 한도로 참가한 것으로 간주합니다.④ 수요예측 참여시 입력(또는 확인)된 참여기관의 기본 정보에 허위 내용이 있을 경우 참여 자체를 무효로 하며, 불성실 수요예측참여자로 관리합니다. 다만, 집합투자기구의 경우 일반 펀드가입자의 피해 방지를 위하여 펀드에서 미청약이나 주금 미납입이 발생한 경우에도 불성실 수요예측 참여자로 지정하지 아니하고 제재금을 부과할 수 있습니다. 단, 해당 사유발생일 직전 1년 이내에 불성실 수요예측참여행위가 있었던 경우에는 제재금 부과를 적용하지 아니하고 불성실 수요예측참여자로 지정합니다.고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 투자신탁이「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제18호에 따른 고위험고수익투자신탁에 해당되는지 여부를 확인하여야 하며 대표주관회사는 해당 기관투자자가 제출한 확약서 등의 소정의 양식에 의거하여 판단합니다.벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 투자신탁이 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제20호에 따른 벤처기업투자신탁에 해당되는지 여부를 확인하여야 하며 대표주관회사는 해당 기관투자자가 제출한 확약서 등의 소정의 양식에 의거하여 판단합니다.동 사항에 대해 허위 및 과실로 제출하였을 경우 불성실 수요예측참여자로 지정될 수 있음을 유의하시길 바랍니다.⑤ 집합투자회사가 통합신청하는 각 펀드의 경우 수요예측일 현재 약관승인 및 설정이 완료된 경우에 한합니다. 또한, 동일한 집합투자업자의 경우 각 펀드별 수요를 취합하여 1건으로 통합신청하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 한편, 고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 고위험고수익투자신탁 펀드별 참여내역을 기관투자자 명의 1건으로 통합하여 참여하여야 하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 해당 펀드의 종목별 편입한도, 만기일 등은 사전에 자체적으로 확인한 후 신청하여 주시기 바랍니다.⑥ 고위험고수익투자신탁 또는 벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 해당 투자신탁의 가입자가 인수회사 또는 발행회사의 이해관계인인지 여부를 확인하여야 하며, 이에 해당하는 경우 해당 투자신탁이 공모주 수요예측에 참가하지 않도록 조치하여야 합니다.⑦ 수요예측 인터넷 접수를 위한 "사업자(투자)등록번호, 위탁 계좌번호 및 계좌 비밀번호" 관리의 책임은 전적으로 기관투자자 본인에게 있으며, "사업자(투자)등록번호, 위탁 계좌번호 및 계좌 비밀번호" 관리 부주의로 인해 발생되는 문제에 대한 책임은 당해 기관투자자에게 있음을 유의하시기 바랍니다.⑧ 기타 수요예측 참여와 관련한 유의사항은 삼성증권㈜ 「www.samsungpop.com → 전체메뉴 펼침
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→ 수요예측」에서 확인하시기 바랍니다.⑨ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 해외 기관투자자에 대하여「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조제8호 바목에 해당하는 기관투자자임을 입증할 수 있는 서류를 요청할 수 있으며, 이를 요청받은 해외 기관투자자가 해당 서류를 제출하지 않을 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.대표주관회사는 본 수요예측에 고위험고수익투자신탁으로 참여하는 투자신탁 등에 대하여 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제18호 및 제19호에 따른 고위험고수익투자신탁임을 확약하는 "확약서" 및 신탁자산 구성내역 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표"를 징구할 수 있으며, 이를 요청받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.대표주관회사는 본 수요예측에 투자일임재산 또는 고유재산으로 참여하는 투자일임회사에 대하여 각각 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제5조의2제1항 또는 제2항에 따른 투자일임회사임을 확약하는 "확약서" 및 "펀드명, 펀드설정금액, 펀드별 참여현황" 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표"를 징구할 수 있으며, 이를 요청받은 투자일임회사가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.대표주관회사는 본 수요예측에 벤처기업투자신탁으로 참여하는 투자신탁 등에 대하여 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제20호에 따른 벤처기업투자신탁임을 확약하는 내용과 사모의 방법으로 설정된 경우 설정일로부터 1년 6개월 이상의 기간 동안 환매를 금지하고 있다는 "확약서" 및 신탁자산 구성내역 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표"와 징구할 수 있으며, 이를 요청받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.⑩ 기관투자자 또는 일반청약자 대상 배정물량 중 미청약된 배정물량에 대해서는 수요예측에 참여하지 않았거나, 수요예측에 참여하였으나 배정받지 못한 경우에도 공모가액으로 배정받기 희망하는 기관투자자가 있는 경우, 대표주관회사에 미리 청약의사를 표시하고 청약일 중 추가청약할 수 있습니다. 상기 배정의 결과 불가피한 상황이 발생하여 배정이 원활하지 못할 경우 대표주관회사가 판단하여 배정에 대한 기준을 변경할 수 있습니다.⑪ 수요예측 참가 시 의무보유 확약기간을 미확약, 15일, 1개월, 3개월 또는 6개월로 제시가 가능합니다.⑫ 수요예측참가시 의무보유 확약을 한 기관투자자(고위험고수익투자신탁 포함)의 경우 기준일로부터 의무보유 확약 +2일의 기간까지의 일별잔고증명서 및 매매내역서를 의무보유 확약기간 종료 후 1주일 이내에 대표주관회사인 삼성증권㈜ IB부문 IPO2팀(ssipo@samsung.com)으로 보내주시기 바랍니다. 의무보유 확약기간은 결제일 기준이 아니므로 의무보유 확약기간 종료일 익일부터 매매가 가능하며, 잔고증명서 및 매매내역서는 동 기준에 근거하여 제출하시길 바랍니다.한편, 상기 서류를 제출하지 않은 기관투자자는 '불성실 수요예측참여자'로 지정될 수 있음을 유의하시기 바랍니다. 또한 펀드 만기가 의무보유 확약기간 종료 이전에 도래하여 매도를 하는 경우에도 '불성실 수요예측참여자'로 지정될 수 있으니 기관투자자 등은 수요예측에 참여하기 전 해당 펀드의 만기를 확인하여 수요예측에 참여하기 바랍니다.⑬ 의무보유 확약기간은 결제일 기준이 아니므로 의무보유 확약기간 종료일 익일부터 매매가 가능하며, 잔고증명서 및 매매내역서는 동 기준에 근거하여 제출하시길 바랍니다.⑭ 국내 기관투자자 및 해외 기관투자자는 납입일에 배정된 금액의 1.0%(청약금액의 1.0%)에 해당하는 청약 수수료를 수요예측을 접수한 삼성증권㈜ 에 입금해야 합니다. 청약수수료를 입금하지 않는 경우, 미납입으로 간주될 수 있으니 유의하시기 바랍니다.⑮ 대표주관회사는 주식시장 상황, 수요예측 참여현황, 수요예측 참여방법 및 절차 준수 여부 등을 종합적으로 고려하여 내부 수요예측 운영기준에 따라 배정기준을 변경할 수 있으며, 이와 관련된 상세 내용은 수요예측참가 안내문을 참고하시기 바랍니다. 다만, 금번 공모시에는「증권 인수업무 등에 관한