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유비온 — 증권신고서(지분증권)

일반청약자에게 공모주식을 인수회사에 매도할 수 있는 권리(이하 "환매청구권"이라 한다)를 부여하고 일반청약자가 환매청구권을 행사하는 경우 증권시장 밖에서 이를 매수하여야 한다. 다만, 일반청약자가 해당 주식을 매도 하거나 배정받은 계좌에서 인출하는 경우 또는 타인으로부터 양도받은 경우에는 그러하지 아니하다. 2. 제5조제1항제2호 단서에 따라 창업투자회사등을 수요예측등에 참여시킨 경우 ※ 금번 수요예측에 참여한 후 증권 인수업무 등에 관한 규정 제17조의2제3항에 의거 "불성실 수요예측 참여자"로 지정되는 경우 해당 불성실 수요예측 발생일로부터 일정 기간 동안 수요예측의 참여 및 공모주식 배정이 제한되므로 유의하시기 바랍니다.※ 불성실수요예측참여자 : 『증권 인수업무 등에 관한 규정』제17조의2 제1항에 따라 다음에 해당하는 자를 말합니다.1. 수요예측에 참여하여 주식 또는 무보증사채를 배정받은 후 청약을 하지 아니하거나 청약 후 주금 또는 무보증사채의 납입금을 납입하지 아니한 경우2. 기업공개시 수요예측에 참여하여 의무보유를 확약하고 주식을 배정받은 후 의무보유기간 내에 해당 주식을 처분(해당 주식을 대여하거나 해당 종목에 대하여 법 제180조제1항제2호에 따른 공매도를 하는 등 경제적 실질이 매도와 동일한 일체의 행위를 포함한다. 이하 이항 및 1>에서 같다)하는 경우. 이 경우 의무보유기간 확약의 준수여부는 해당기간 중 일별 잔고(해당 종목에 대하여 법 제180조제1항제2호에 따른 공매도를 한 경우 공매도 수량을 차감하여 산정한다. 이하 이항 및 1>에서 같다)를 기준으로 확인한다.3. 수요예측에 참여하면서 관련 정보를 허위로 작성ㆍ제출하는 경우4. 수요예측에 참여하여 배정받은 주식을 투자자에게 매도함으로써 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제11조를 위반한 경우5. 투자일임회사, 신탁회사, 부동산신탁회사가 제5조의2 제1항부터 제6항까지를 위반하여 기업공개를 위한 수요예측등에 참여한 경우6. 수요예측에 참여하여 공모주식을 배정받은 벤처기업투자신탁의 신탁계약이 설정일로부터 1년 이내에 해지되거나, 공모주식을 배정받은 날로부터 3개월 이내에 신탁계약이 해지(신탁계약기간이 3년 이상인 집합투자기구의 신탁계약기간 종료일 전 3개월에 대해서는 적용하지 아니한다)되는 경우7. 사모의 방법으로 설정된 벤처기업투자신탁이 수요예측등에 참여하여 공모주식을 배정받은 후 최초 설정일로부터 1년 6개월 이내에 환매되는 경우8. 수요예측에 참여하여 공모주식을 배정받은 고위험고수익투자신탁의 설정일·설립일로부터 1년 이내에 해지되거나, 공모주식을 배정받은 날로부터 3개월 이내에 해지(계약기간이 1년 이상인 고위험고수익투자신탁의 만기일 전 3개월에 대해서는 적용하지 아니한다)되는 경우9. 그 밖에 인수질서를 문란하게 한 행위로서 제1호부터 제8호까지의 규정에 준하는 경우※ 대표주관회사인 미래에셋증권㈜의 불성실수요예측참여자의 정보관리에 관한 사항『증권 인수업무 등에 관한 규정』제17조2에 의거 미래에셋증권㈜는 상기 중 어느 하나에 해당하는 불성실 수요예측참여행위가 발생한 경우 다음 각 호의 사항을 한국금융투자협회에 통보하며 협회는 협회 정관 제41조에 따라 설치된 자율규제위원회의 의결을 거쳐 불성실 수요예측등 참여자로 지정하고, 불성실 수요예측등 참여자의 명단을 협회 홈페이지에 게시합니다. 다만, 한국금융투자협회는 집합투자회사가 운용하는 집합투자기구에서 불성실 수요예측등 참여행위가 발생한 경우(해당 사유 발생일 직전 1년 이내에 해당 집합투자회사 또는 해당 집합투자회사가 운용하는 집합투자기구에서 불성실 수요예측등 참여행위가 발생한 적이 없는 경우에 한한다) 해당 집합투자회사에게 협회 정관 제45조 제1항 제4호의 제재금을 부과할 수 있으며, 이 경우 수요예측등 참여를 허용하거나 공모주식을 배정할 수 있습니다. 또한 대표주관회사인 미래에셋증권㈜는 불성실 수요예측등 참여자에 대한 정보 및 제재사항 등을 기재한 불성실 수요예측 참여자등록부를 작성하여 관리합니다.1. 사업자등록번호 및 외국인투자등록번호2. 불성실 수요예측등 참여자의 명칭3.
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해당 사유가 발생한 종목4. 해당 사유5. 해당 사유의 발생일6. 기타 협회가 필요하다고 인정하는 사항 【불성실 수요예측 참여 제재사항】 불성실수요예측등 참여 행위의 동기 및 그 결과를 고려하여 일정기간 수요예측 등 참여 제재(미청약·미납입과 의무보유 확약위반 행위에 대한 제재기준을 분리·적용) 적용 대상 위반금액 수요예측 참여제한기간 정의 규모 미청약, 미납입 미청약,미납입 주식수X 공모가격 1억원 초과 6개월 + 1억원을 초과하는 위반금액 5천만원 당 1개월씩 가산 * 참여제한기간 상한 : 24개월 1억원 이하 6개월 의무보유 확약위반주1) 의무보유 확약위반 주식수 X 공모가격 1억원 초과 6개월 + 1억원을 초과하는 위반금액 1.5억원 당 1개월씩 가산 * 참여제한기간 상한 : 12개월 1억원 이하 6개월 수요예측등 정보 허위 작성,제출 배정받은 주식수 X 공모가격 미청약,미납입과 동일 * 참여제한기간 상한 : 12개월 법 제11조 위반대리청약 대리청약 처분이익 미청약,미납입과 동일 * 참여제한기간 상한 : 12개월 투자일임회사 등 수요예측등 참여조건 위반 배정받은 주식수 X 공모가격 미청약,미납입과 동일* 참여제한기간 상한 : 6개월 벤처기업투자신탁 해지금지 위반 12개월 이내 금지 사모 벤처기업투자신탁환매금지 위반 주2) 12개월 X 환매비율 고위험고수익투자신탁 해지금지 위반 12개월 이내 금지 기타 인수질서 문란행위 6개월 이내 금지 주1) 의무보유확약위반 주식수 : 의무보유확약 주식수와 의무보유확약 기간 중 보유주식수가 가장 적은 날의 주식수와의 차이 주2) 사모 벤처기업투자신탁 환매비율 : 환매금액 누계/(설정액 누계 - 환매외 출금액 누계) 주3) 가중 : 해당 사유발생일 직전 2년 이내에 불성실 수요예측 등 참여자로 지정된 사실이 있는 자에 대하여는 100분의 200 범위 내 가중할 수 있으며, 불성실 수요예측 등 참여자 지정횟수(종목수 기준이며, 해당 지정심의건을 포함)가 2회인 경우 100분의 50, 3회 및 4회인 경우 100분의 100, 5회 이상인 경우 100분의 200을 가중할 수 있음. 다만 수요예측등 참여제한 기간은 미청약·미납입의 경우 36개월, 기타의 경우 24개월을 초과할 수 없음 주4) 감면 : 1) 해당 사유 발생일 직전 1년 이내 불성실 수요예측 등 참여자 지정 여부, 고의ㆍ중과실 여부, 사후 수습 노력의 정도, 위반금액 및 비중을 고려하여 그 결과가 경미한 경우 감경할 수 있으며, 불성실 수요예측 등 참여행위의 원인이 단순 착오나 오류에 기인하거나 위원회가 필요하다고 인정하는 경우 제재금을 부과하거나 면제(불성실 수요예측등 참여자로 지정하되 수요예측 등 참여를 제한하지 않는 것) 할 수 있음2) 위원회가 필요하다고 인정하여 제재금을 부과하는 경우에 의무보유 확약위반 후 사후 수습을 위하여 확약기간 내 해당 주식을 재매수하거나 위반비중이 경미하여 확약준수율*이 70% 이상인 경우 위원회는 확약준수율 이내에서 수요예측등 참여제한 기간을 감면할 수 있음 * 확약준수율 : [해당 주식의 확약기간 내 일별 잔고 누계액 / (배정받은 주식수 X 확약기간 일수) ] X 100(%). 단, 일별 잔고는 확약한 수량 이내로 함 주5) 제재금 산정기준:1) MAX[수요예측등 참여제한기간(개월수) × 500만원, 경제적 이익](100만원 미만 경제적 이익은 절사)2) 불성실 수요예측등 적용 대상별 경제적 이익 적용 대상 경제적 이익 산정표준 미청약,미납입 의무보유 확약을 한 경우 : 배정 수량의 공모가격 대비 확약종료일 종가(주2) 기준 평가손익 X (-1) 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정 수량의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익 X (-1) 의무보유확약위반 배정받은 주식 중 처분한 주식의 처분손익 + 미처분 보유 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가 기준 평가손익(주1) - 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가(주2)기준 평가손익 (주1) 사후 수습을 위하여 재매수한 주식의 재매수가격 대비 평가손익 포함 수요예측 등 정보 허위 작성, 제출 의무보유 확약을 한
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경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가(주2) 기준 평가손익 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익 법 제11조 위반대리청약 대리청약 처분이익 투자일임회사 등 수요예측등 참여조건 위반 의무보유 확약을 한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 확약종료일 종가(주2) 기준 평가손익 의무보유 확약을 하지 아니한 경우 : 배정받은 주식의 공모가격 대비 상장일 종가기준 평가손익 (주2) 확약종료일 종가: 위원회 의결일 전 5 영업일까지 의무보유 확약기간이 경과하지 아니한 경우 위원회 의결일 5 영업일 전일을 기산일로 하여 과거 3영업일간의 종가평균을 확약종료일 종가로 적용하여 산정 주6) 가중ㆍ감경 사유가 경합된 때에는 가중 적용 후 감경을 적용(다만, 주4)의2)에 따른 감경은 다른 가중·감경 보다 우선 적용)하고 감경적용 후 월 단위 미만의 참여제한기간은 소수점 첫째자리에서 반올림함 주7) 동일인에 의한 두 건(종목 수 기준)이상의 불성실 수요예측등 참여행위를 같은 날에 개최되는 위원회에서 심의하는 경우 참여제한기간이 가장 긴 기간에 해당하는 위반행위를 기준으로 가중을 적용하고 해당 사유 발생일은 최근일을 기준으로 함 주8) 동일인에 의한 두 건(종목 수 기준) 이상의 불성실 수요예측등 참여행위에 대하여 일부 건에 대한 제재를 위원회에서 의결하고, 해당 의결일 이전에 발생한 나머지 건에 대한 제재를 이후에 의결하는 경우 제재의 합은 주7)의 기준에 따라 산정된 제재와 동일하여야 함 (3) 수요예측 대상 주식에 관한 사항 구분 주식수 비율 비고 기관투자자 고위험고수익투자신탁 및벤처기업투자신탁 배정수량 포함 주1) 상기 기관투자자는 고위험고수익투자신탁 및 벤처기업투자신탁을 포함합니다. 주2) 상기 비율은 총 공모주식수(2,760,000주)에 대한 비율입니다. 주3) 일반청약자 배정분 690,000주 ~ 828,000(25.0%~30.0%) 및 우리사주조합 배정분 552,000주(20.0%)는 수요예측 대상주식이 아닙니다. (4) 수요예측 참가 신청수량 최고 및 최저한도 구분 최고한도 최저한도 기관투자자 각 기관별로 법령등에 의한 투자한도 잔액(신청수량 × 신청가격) 또는 2,070,000주(기관 배정 물량) 중 적은 수량 1,000주 주1) 금번 수요예측에 있어서는 물량 배정 시 "참여가격 및 참여자의 질적인 측면(운용규모, 의무보유확약기간, 참여시점, 참여가격 제시여부, 공모 참여실적, 가격 분석능력,투자ㆍ매매성향, 수요예측에 대한 기여도 등)을 종합적으로 고려하여 물량 배정이 이루어지는 바, 이러한 조건을 충족하는 수요예측 참여자에 대해서는 최대 수요예측 참여수량 전체에 해당하는 물량이 배정될 수도 있습니다. 따라서, 수요예측 참여 시 이러한 사항을 각별히 유의하여 반드시 각 수요예측 참여자가 소화할 수 있는 실수요량범위 내에서 수요예측에 참여하시기 바라며, 최고한도는 수요예측 대상수량 2,070,000주를 초과할 수 없습니다. 주2) 금번 수요예측에 참여하는 기관투자자는 15일, 1개월, 3개월 또는 6개월의 의무보유기간을 확약할 수 있습니다. 주3) 기관투자자 수요예측 최고한도는 기관투자자 배정 물량이 75.0%인 경우를 가정한 주식수입니다. (5) 수요예측 참가 수량단위 및 가격단위 구 분 내 용 수량단위 1,000주 가격단위 100원 주1) 금번 수요예측 시 가격을 제시하지 않고 수량만 제시하는 참여방법을 인정합니다. 이 경우 해당 기관투자자는 확정공모가액으로 배정받겠다고 의사표시한 것으로 간주됩니다. 다만, 집합투자회사등이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측에 참여하는 경우 매입 희망가격을 제출하지 않아야 합니다. (6) 수요예측 참여방법[국내 기관투자자 및 해외 기관투자자] 대표주관회사인 미래에셋증권㈜은 국내 및 해외 기관투자자 모두 홈페이지를 통한 인터넷 접수로 진행합니다. 다만, 미래에셋증권㈜의 홈페이지 문제로 인해 인터넷 접수가 불가능할 경우 보완적으로 서면, 유선, Fax, E-mail
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등의 방법에 의해 접수할 수 있습니다. 서면서류의 제출방법은 인편(직접방문) 및 우편으로 가능하며 우편은 수요예측 마감시각까지 도착분에 대하여 접수 가능합니다. 인터넷 접수 및 서면 접수와 관련한 세부 사항은 아래와 같습니다. (단, 미래에셋증권㈜의 홈페이지를 통한 인터넷 접수 시에는 반드시 사전에 미래에셋증권㈜의 계좌를 보유하고, 해당 계좌의 계좌번호 및 계좌비밀번호, 사업자등록번호(해외 기관투자자의 경우 외국인 투자등록번호(IRC))로 로그인하셔야 합니다.) 【인터넷 접수 방법】 ① 홈페이지 접속: 'securities.miraeasset.com' 접속 → 뱅킹/대출/청약 → 청약 → 수요예측 → 수요예측 참여② Log in: 사업자등록번호 또는 외국인 투자등록번호(IRC), 미래에셋증권㈜ 위탁계좌번호 및 동계좌의 비밀번호 입력(단, 배정받을 시 해당 주식의 입고를 희망하는 계좌번호로 Log in을 하시기 바랍니다.)③ 참여기관 기본정보 입력 후 수요예측 참여④ 법 제8조 제7항의 금융투자업자 중 아목 이외의 자의 경우에는 『증권 인수업무 등에 관한 규정』 제2조 18호, 19호, 20호에 따른 고위험고수익투자신탁, 코넥스고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 경우에 한하며 수요예측에 참여할 수 있습니다.⑤ 수요예측 참여자는 『증권 인수업무 등에 관한 규정』 제5조 제4항에 따라 자신의 고유재산과 그 외의 재산(집합투자재산, 투자일임재산, 신탁재산)을 구분하여 수요예측에 참여하여야 합니다. 집합투자회사의 경우 고유재산, 집합투자재산, 고위험고수익투자신탁을 각각 개별 계좌로 신청해야 합니다. 또한, 그 외 기관투자자가 고위험고수익투자신탁 또는 벤처기업투자신탁을 수요예측에 참여하고자 하는 경우 고유재산과 고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁을 각각 개별 계좌로 신청해야 합니다.⑥ 집합투자회사, 뮤추얼펀드 및 신탁형펀드의 경우, 대표주관회사가 정하는 '펀드명, 펀드설정금액, 계좌번호, 신청가격, 신청수량' 등을 기재한 '수요예측총괄집계표'파일을 수요예측 전산시스템에서 다운로드 후 작성하여 업로드 하여야 합니다.기관투자자가 고위험고수익투자신탁 또는 코넥스고위험고수익투자신탁으로 참여하는 경우 대표주관회사가 정하는 '펀드명, 계좌번호, 자산총액, 자산구성내역, 신청가격, 신청수량, 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조 18호에, 제19호 따른 고위험고수익투자신탁 또는 코넥스고위험고수익투자신탁에 해당됨을 확인하는 내용'등을 기재한 서류를 수요예측 전산시스템에서 다운로드 후 작성하여 업로드 하여야 합니다.기관투자자가 벤처기업투자신탁으로 참여하는 경우 대표주관회사가 정하는 '펀드명, 계좌번호, 자산총액, 자산구성내역, 신청가격, 신청수량, 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제2조 20호 따른 벤처기업투자신탁에 해당됨을 확인하는 내용'등을 기재한 서류를 수요예측 전산시스템에서 다운로드 후 작성하여 업로드 하여야 합니다.⑦ 집합투자회사가 통합신청하는 각 펀드의 경우 수요예측일 현재 약관승인 및 설정이 완료된 경우에 한합니다. 또한, 동일한 집합투자업자의 경우 각 펀드별 수요를 취합하여 1건으로 통합신청하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 또한, 고위험고수익투자신탁(코넥스고위험고수익투자신탁 포함) 또는 벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 고위험고수익투자신탁 또는 벤처기업투자신탁 펀드별 참여내역을 기관투자자 명의 1건으로 통합하여 참여하여야 하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 한편, 해당 펀드의 종목별 편입한도, 만기일 등은 사전에 자체적으로 확인한 후 신청하여 주시기 바랍니다.⑧ 대표주관회사는 수요예측 후 물량 배정 시에 당해 집합투자회사에 대해 전체 물량(뮤추얼 펀드, 신탁형 펀드 등에 배정되는 물량을 합산한 물량)을 배정하며, 또한, 기관투자자의 고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁에 대해서는 1건으로 통합 배정합니다. 펀드별 물량배정은 각각의 집합투자업자 및 그 외 기관투자자가 자체적으로 마련한 기준에 의해 자율적으로 배정합니다. 단, 해당 펀드에
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배정하여 발생하는 문제에 관하여 대표주관회사인 미래에셋증권㈜과 발행회사는 책임을 지지 아니합니다. 【인터넷 접수 시 유의사항]】 ① 수요예측에 참여하고자 하는 기관투자자는 수요예측 참여 이전까지 미래에셋증권㈜에 본인 명의의 위탁계좌가 개설되어 있어야 합니다. ② 비밀번호 5회 입력 오류 시에는 소정의 서류를 지참하여 미래에셋증권㈜ 영업점을 방문하여 비밀번호 변경을 하여야 하오니, 수요예측 참여 전 반드시 비밀번호를 확인하신 후 참여하시기 바랍니다.③ 수요예측 참여 내역은 수요예측 마감시각 이전까지 정정 또는 취소가 가능하며, 최종접수된 참여내역만을 유효한 것으로 간주합니다. 【서면 접수 방법】(온라인 접수가 불가할 경우) 공 통 서 류 - 수요예측 참가신청서 주1)(대표이사 명의의 사용인감 혹은 법인인감 날인)- 대리인 신분증 사본 추가서류 집합투자회사(집합투자재산) - 사업자등록증 사본, 법인등기부등본 사본- 펀드명, 펀드설정금액, 신청가격, 신청수량 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표" (소정양식)- 수탁회사의 펀드설정확인서 및 수탁회사에 대한 투자신탁금 입금증 사본 투자일임회사(투자일임재산) - 사업자등록증 사본- 투자일임회사용 수요예측참여 총괄집계표(소정양식)- 투자일임회사 확약서※ 투자일임재산으로 참여하는 투자일임회사에 한하여 상기 서류를 제출하여야 합니다. 일반기관투자자 - 사업자등록증 사본, 법인등기부등본 사본- 상호저축은행은 자기자본이 표시된 서류를 추가 제출 고위험고수익투자신탁(코넥스고위험고수익투자신탁) - 사업자등록증 사본- 고위험고수익투자신탁용 수요예측참여 총괄집계표(소정양식)- 고위험고수익투자신탁 확약서 벤처기업투자신탁 - 사업자등록증 사본- 벤처기업투자신탁용 수요예측참여 총괄집계표(소정양식)- 벤처기업투자신탁 확약서- 사모의 방법으로 설정된 경우, 설정일로부터 1년 6개월 이상의기간 동안 환매를 금지하고 있다는 확약서 해외기관투자자 - 대표주관회사가 정하는 소정의 양식이나 정보 주2)-『증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정』제3-12조 제1항 제1호 내지 제2호에 해당하는 자로서 외국법령에 의하여 설립된 법인임을 입증할 수 있는 서류 주1) 수요예측 참가신청서는 미래에셋증권㈜ 홈페이지(securities.miraeasset.com) 상단의 '뱅킹관리/대출/청약' → '청약' → '수요예측' → '공지사항'란에서 다운로드 받아 사용하실수 있습니다. 주2) 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 해외 기관투자자에 대하여 『증권 인수업무 등에 관한 규정』 제2조 제8호 바목에 해당하는 기관투자자임을 입증할 수 있는 서류를 요청할 수 있으며, 이를 요청받은 해외 기관투자자가 해당 서류를 제출하지 않을 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. (7) 수요예측 접수일시 및 방법대표주관회사를 통한 수요예측 접수기간, 접수처 및 연락처는 다음과 같습니다. 【국내 기관투자자】 접수기간 2022년 11월 02일(수) ~ 11월 03일(목) 17:00 (한국시간) 접수처 ① 인터넷 접수 : 미래에셋증권㈜ 홈페이지(securities.miraeasset.com)② 서면 접수 : 미래에셋증권㈜ 동관 35층 IPO2팀 접수방법 인터넷 접수 및 서면(우편/인편) 접수 주소 서울특별시 중구 을지로5길 26, 미래에셋센터원빌딩 동관 35층 IPO2팀 TEL FAX 【해외 기관투자자】 접수기간 2022년 11월 02일(수) ~ 11월 03일(목) 17:00 (한국시간) 접수처 미래에셋증권㈜ 동관 18층 One-Asia Equity Sales팀 접수방법 ① 인터넷 접수 : 미래에셋증권㈜ 홈페이지 (securities.miraeasset.com)② 서면 접수 : 미래에셋증권㈜ 동관 18층 One-Asia Equity Sales팀 주소 서울특별시 중구 을지로5길 26, 미래에셋센터원빌딩 동관 18층 담당자 민경진 전화번호 E-mail Fax ※ 국내 기관투자자 및 해외 기관투자자는 납입일에 배정된 금액의 1.0%에 해당하는 청약수수료를 입금하여야 합니다. 청약수수료를 입금하지 않는 경우 미납입으로 간주될 수 있으니 유의하시기
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바랍니다. (8) 기타 수요예측 참여와 관련한 유의사항① 수요예측 마감시간 이후에는 수요예측 참여/정정/취소가 불가하오니 접수 마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다.② 수요예측 참여는 수요예측 참여 이전까지 미래에셋증권㈜ 본인 명의의 위탁계좌가 개설되어 있어야 합니다. 또한, 집합투자회사의 경우 집합투자재산, 고유재산, 고위험고수익투자신탁, 투자일임재산, 벤처기업투자신탁을 각각 구분하여 접수해야 하며 접수 시 각각 개별 계좌로 참여하여야 합니다.③ 참가신청금액이 각 수요예측참여자별 최고 한도를 초과할 때에는 최고 한도로 참가한 것으로 간주합니다.④ 수요예측 참여시 입력(또는 확인)된 참여기관의 기본 정보에 허위 내용이 있을 경우 참여 자체를 무효로 하며, 불성실 수요예측참여자로 관리합니다. 다만, 한국금융투자협회는 불성실 수요예측참여자가 동 협회의 회원인 경우 해당 회원에게 동 협회 정관 제45조 제1항 제4호의 제재금을 부과할 수 있으며, 이 경우 수요예측 참여제한기간을 적용하지 아니합니다.고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 투자신탁이『증권 인수업무 등에 관한 규정』제2조 제18호 및 제 19호에 따른 고위험고수익투자신탁에 해당되는지 여부를 확인하여야 하며 대표주관회사는 해당 기관투자자가 제출한 확약서 등의 소정의 양식에 의거하여 판단합니다.벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 투자신탁이 『증권 인수업무 등에 관한 규정』제2조 제20호에 따른 벤처기업투자신탁에 해당되는지 여부를 확인하여야 하며 대표주관회사는 해당 기관투자자가 제출한 확약서 등의 소정의 양식에 의거하여 판단합니다.동 사항에 대해 허위 및 과실로 제출하였을 경우 불성실 수요예측참여자로 지정될 수 있음을 유의하시길 바랍니다.⑤ 집합투자회사가 통합신청하는 각 펀드의 경우 수요예측일 현재 약관승인 및 설정이 완료된 경우에 한합니다. 또한, 동일한 집합투자업자의 경우 각 펀드별 수요를 취합하여 1건으로 통합신청하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 한편, 고위험고수익투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 각 고위험고수익투자신탁 펀드별 참여내역을 기관투자자 명의 1건으로 통합하여 참여하여야 하며, 동일한 가격으로 수요예측에 참여해야 합니다. 해당 펀드의 종목별 편입한도, 만기일 등은 사전에 자체적으로 확인한 후 신청하여 주시기 바랍니다.⑥ 고위험고수익투자신탁, 투자일임재산 또는 벤처기업투자신탁으로 수요예측에 참여하는 기관투자자는 해당 투자신탁의 가입자가 인수회사 또는 발행회사의 이해관계인인지 여부를 확인하여야 하며, 이에 해당하는 경우 해당 고위험고수익투자신탁, 투자일임재산, 벤처기업투자신탁이 공모주 수요예측에 참가하지 않도록 조치하여야 합니다.⑦ 수요예측 인터넷 접수를 위한 "사업자(투자)등록번호, 위탁 계좌번호 및 계좌 비밀번호" 관리의 책임은 전적으로 기관투자자 본인에게 있으며, "사업자(투자)등록번호, 위탁 계좌번호 및 계좌 비밀번호" 관리 부주의로 인해 발생되는 문제에 대한 책임은 당해 기관투자자에게 있음을 유의하시기 바랍니다.⑧ 기타 수요예측 참여와 관련한 유의사항은 미래에셋증권㈜「securities.miraeasset.com ⇒ 뱅킹관리/대출/청약⇒ 청약⇒ 수요예측⇒ 공지사항」에서 확인하시기 바랍니다.⑨ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 해외 기관투자자에 대하여 『증권 인수업무 등에 관한 규정』 제2조 제8호 바목에 해당하는 기관투자자임을 입증할 수 있는 서류를 요청할 수 있으며, 이를 요청받은 해외 기관투자자가 해당 서류를 제출하지 않을 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.대표주관회사는 본 수요예측에 고위험고수익투자신탁으로 참여하는 투자신탁 등에 대하여 『증권 인수업무 등에 관한 규정』제2조 제18호 및 제19호에 따른 고위험고수익투자신탁임을 확약하는 "확약서" 및 신탁자산 구성내역 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표"를 징구할 수 있으며, 이를 요청받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.투자일임회사가 투자일임재산으로 수요예측에 참여하는
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경우, 투자일임계약을 체결한 투자자가 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호에 따른 기관투자자 여부, 제9조제4항에 따른 이해관계인 여부,수요예측 참여일 현재 불성실 수요예측 참여자 여부와 투자일임계약 체결일로부터 3개월 경과여부 및 수요예측 참여일 전 3개월간의 일평균 투자일임재산의 평가액이 5억원 이상인 지를 해당 기관투자자가 제출한 확약서 등의 소정의 양식에 의거하여 판단합니다. 투자일임회사가 고유재산으로 수요예측에 참여하는 경우, 투자일임업 등록일로부터 2년 경과 및 수요예측 참여일전 3개월간의 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 일평균 평가액이 50억원 이상인지 여부 또는 수요예측 참여일전 3개월간의 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 일평균 평가액(투자일임업 등록일로부터 3개월이 경과하지 않은 경우에는 투자일임업 등록일부터 수요예측 참여일전까지 투자일임재산의 일평균 평가액)이 300억원 이상인 지를 해당 기관투자자가 제출한 확약서 등의 소정의 양식에 의거하여 판단합니다. 동 사항에 대해 허위 및 과실로 제출하였을 경우 불성실 수요예측 참여자에 해당 될 수 있음을 유의하시길 바랍니다.대표주관회사는 본 수요예측에 벤처기업투자신탁으로 참여하는 투자신탁 등에 대하여 『증권 인수업무 등에 관한 규정』제2조 제20호에 따른 벤처기업투자신탁임을 확약하는 내용과 사모의 방법으로 설정된 경우 설정일로부터 1년 6개월 이상의 기간 동안 환매를 금지하고 있다는 "확약서" 및 신탁자산 구성내역 등을 기재한 "수요예측참여 총괄집계표"와 징구할 수 있으며, 이를 요청받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.⑩ 기관투자자 또는 일반청약자 대상 배정물량 중 미청약된 배정물량에 대해서는 수요예측에 참여하지 않았거나, 수요예측에 참여하였으나 배정받지 못한 경우에도 공모가액으로 배정받기 희망하는 기관투자자가 있는 경우, 대표주관회사에 미리 청약의사를 표시하고 청약일 중 추가청약할 수 있습니다. 상기 배정의 결과 불가피한 상황이 발생하여 배정이 원활하지 못할 경우 대표주관회사가 판단하여 배정에 대한 기준을 변경할 수 있습니다.⑪ 수요예측 참가 시 의무보유 확약기간을 미확약, 15일, 1개월, 3개월 또는 6개월로 제시가 가능합니다.⑫ 수요예측참가시 의무보유 확약을 한 기관투자자(고위험고수익투자신탁 포함)의 경우 기준일로부터 의무보유 확약 +2일의 기간까지의 일별잔고증명서 및 매매내역서를 의무보유 확약기간 종료 후 1주일 이내에 대표주관회사인 미래에셋증권㈜ IPO2팀으로 보내주시기 바랍니다. 한편, 상기 서류를 제출하지 않은 기관투자자는 '불성실 수요예측참여자'로 지정될 수 있음을 유의하시기 바랍니다. 또한 펀드 만기가 의무보유 확약기간 종료 이전에 도래하여 매도를 하는 경우에도 '불성실 수요예측참여자'로 지정될 수 있으니 기관투자자 등은 수요예측에 참여하기 전 해당 펀드의 만기를 확인하여 수요예측에 참여하기 바랍니다.⑬ 의무보유 확약기간은 결제일 기준이 아니므로 의무보유 확약기간 종료일 익일부터 매매가 가능하며, 잔고증명서 및 매매내역서는 동 기준에 근거하여 제출하시길 바랍니다.⑭ 국내 기관투자자 및 해외 기관투자자는 납입일에 배정된 금액의 1.0%(청약금액의 1.0%)에 해당하는 청약 수수료를 수요예측을 접수한 대표주관회사에 입금해야 합니다. 청약수수료를 입금하지 않는 경우, 미납입으로 간주될 수 있으니 유의하시기 바랍니다.⑮ 대표주관회사는 주식시장 상황, 수요예측 참여현황, 수요예측 참여방법 및 절차 준수 여부 등을 종합적으로 고려하여 내부 수요예측 운영기준에 따라 배정기준을 변경할 수 있으며, 이와 관련된 상세 내용은 미래에셋증권㈜의 수요예측 참가안내 공지사항(securities.miraeasset.com → 뱅킹관리/대출/청약 → 청약 → 수요예측 → 공지사항)를 참고하시기 바랍니다.
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II. 사업의 내용 연결회사의 각 부분은 독립된 서비스 및 상품을 제공하는 법률적 실체에 의해 구분되어 있으며, 각 연결회사의 사업의 내용에 대해 (1) 유무선 통신/컨버전스 사업을 제공하는 ICT, (2) 신용카드사업을 제공하는 금융사업 위성방송서비스사업 , (4) 정보기술, 시설경비, 글로벌사업 및 자회사가 영위하는 기타사업 으로 구분하고 있습니다. ※ 사업부문별 영업수익 (단위 : 백만원) 사업부문 2021년 2020년 2019년 매출액 비중 매출액 비중 매출액 비중 ICT 금융 위성방송서비스 기타 소 계 연결조정 등 합 계 ※ 제40기, 39기 및 제38기는 K-IFRS 제1116호에 따라 작성되었습니다. 1. (제조서비스업)사업의 개요 [1] ICT : 주식회사 케이티 케이티는 무선통신, 초고속인터넷, 기업회선 등 개인과 기업고객 대상 유무선 통신서비스와 IPTV 등 유료방송 서비스, IDC, Cloud, AI/DX 등과 같은 플랫폼 기반의 B2B 사업을 영위하고 있습니다. KT는 2020년 디지털 플랫폼 기업(DIGICO)으로 변화를 선언하고 미디어, 금융, B2B 등 다양한 사업에서 고객 중심의 플랫폼으로 혁신을 가속화 하고 있습니다. 2021년 Telco 사업의 양적·질적 견조한 실적 성장을 바탕으로 B2B+DIGICO 사업 성장을 위해서 노력하고 있습니다. 정정 후(주6)
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II. 사업의 내용 1. (제조서비스업)사업의 개요 연결회사의 각 부분은 독립된 서비스 및 상품을 제공하는 법률적 실체에 의해 구분되어 있으며, 각 연결회사의 사업의 내용에 대해 (1) 유무선 통신/컨버전스 사업을 제공하는 ICT, (2) 신용카드사업을 제공하는 금융사업 위성방송서비스사업 , (4) 정보기술, 시설경비, 글로벌사업 및 자회사가 영위하는 기타사업 으로 구분하고 있습니다. ※ 사업부문별 영업수익 (단위 : 백만원) 사업부문 2021년 2020년 2019년 매출액 비중 매출액 비중 매출액 비중 ICT 금융 위성방송서비스 기타 소 계 연결조정 등 합 계 ※ 제40기, 39기 및 제38기는 K-IFRS 제1116호에 따라 작성되었습니다. [1] ICT : 주식회사 케이티 케이티는 무선통신, 초고속인터넷, 기업회선 등 개인과 기업고객 대상 유무선 통신서비스와 IPTV 등 유료방송 서비스, IDC, Cloud, AI/DX 등과 같은 플랫폼 기반의 B2B 사업을 영위하고 있습니다. KT는 2020년 디지털 플랫폼 기업(DIGICO)으로 변화를 선언하고 미디어, 금융, B2B 등 다양한 사업에서 고객 중심의 플랫폼으로 혁신을 가속화 하고 있습니다. 2021년 Telco 사업의 양적·질적 견조한 실적 성장을 바탕으로 B2B+DIGICO 사업 성장을 위해서 노력하고 있습니다. 정정 전(주7) 4. 주식의 총수 등 ㅇ 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황 (기준일 : (단위 : 주, %) 구 분 취득(처분)예상기간 예정수량(A) 이행수량(B) 이행률(B/A) 결과보고일 시작일 종료일 직접 처분 직접 처분 ㅇ 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황 (기준일 : (단위 : 백만원, %, 회) 구 분 계약기간 계약금액(A) 취득금액(B) 이행률(B/A) 매매방향 변경 결과보고일 시작일 종료일 횟수 일자 신탁 해지 정정 후(주8) 4. 주식의 총수 등 ㅇ 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황 (기준일 : (단위 : 주, %) 구 분 취득(처분)예상기간 예정수량(A) 이행수량(B) 이행률(B/A) 결과보고일 시작일 종료일 직접 처분 직접 처분 직접 처분 직접 처분 직접 처분 직접 처분 직접 처분 [자기주식 처분, 2019년 6월 27일] - 처분규모 및 처분일 : 4,160주, 2019년 6월 26일- 목적 : 2018년도 사외이사 주식보상 지급* 관련공시2019.5.8 주요사항보고서(자기주식처분결정)2019.6.27 자기주식처분결과보고서 [자기주식 처분, 2019년 9월 27일] - 처분규모 및 처분일 : 92,622주, 2019년 9월 27일- 목적 : 2018년 임원 장기성과급 지급을 위한 자기주식 처분* 관련공시2019.8.7 주요사항보고서(자기주식처분결정)2019.9.27 자기주식처분결과보고서 [자기주식 처분, 2020년 5월 29일] - 처분규모 및 처분일 : 3,776주, 2020년 5월 29일- 목적 : 2019년도 사외이사 주식보상 지급* 관련공시2020.05.12 주요사항보고서(자기주식처분결정)2020.05.29 자기주식처분결과보고서 [자기주식 처분, 2020년 7월 15일] - 처분규모 및 처분일 : 126,699주, 2020년 7월 15일- 목적 : 사내/사외이사 및 경영임원 대상 주식보상/장기성과급 지급* 관련공시2020.06.16 주요사항보고서(자기주식처분결정)2020.07.15 자기주식처분결과보고서 [자기주식 처분, 2020년 12월 23일] - 처분규모 및 처분일 : 1,020,105주, 2020년 12월 23일- 목적 : 임직원 주식교부* 관련공시2020.11.06 주요사항보고서(자기주식처분결정)2020.12.23 자기주식처분결과보고서 [자기주식 처분, 2021년 7월 14일] - 처분규모 및 처분일 : 134,570주, 2021년 7월 14일- 목적 : 사내/사외이사 및 경영임원 대상 주식보상/장기성과급 지급* 관련공시2021.06.18 주요사항보고서(자기주식처분결정)2021.07.14 자기주식처분결과보고서 [자기주식 처분, 2021년 12월 14일] - 처분규모 및 처분일 : 1,432,332주,
케이티 — [기재정정]사업보고서 (2021.12)

2021년 12월 10일- 목적 : 직원 주식교부* 관련공시2021.11.09 주요사항보고서(자기주식처분결정)2021.12.14 자기주식처분결과보고서 ㅇ 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황 (기준일 : (단위 : 백만원, %, 회) 구 분 계약기간 계약금액(A) 취득금액(B) 이행률(B/A) 매매방향 변경 결과보고일 시작일 종료일 횟수 일자 신탁 해지 [NH투자증권과 신탁계약을 통한 자사주 매입결과] - 신탁계약 규모 : 3천억원 - 신탁계약을 통한 자사주 매입 결과 : 2021.3.17일 기준, 전체 계약금액 대비 100% 자사주 매입 완료- '신탁 계약에 의한 취득' 항목의 수탁자 보유물량은(12,150,886주) 2021년 11월 5일 자기주식취득신탁계약 해지에 따라 회사로 반환됨* 관련공시2020.11.06 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정)2021.11.05 신탁계약해지 결과보고서 【 대표이사 등의 확인 】 대표님 서명(21년 사업보고서 정정공시).jpg 대표이사 서명 사 업 보 고 서 (제 40 기) 사업연도 2021년 01월 01일 부터 2021년 12월 31일 까지 금융위원회 한국거래소 귀중 2022년 3월 23일 제출대상법인 유형 : 주권상장법인 면제사유발생 : 해당사항 없음 회 사 명 : 주식회사 케이티 대 표 이 사 : 구 현 모 본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 불정로 90 작 성 책 임 자 : (직 책) 재무실장 (성 명) 김 영 진 목 차 【 대표이사 등의 확인 】 대표이사 서명(2021 사업보고서).jpg 대표이사 서명
케이티 — [기재정정]사업보고서 (2021.12)

II. 사업의 내용 1. (제조서비스업)사업의 개요 연결회사의 각 부분은 독립된 서비스 및 상품을 제공하는 법률적 실체에 의해 구분되어 있으며, 각 연결회사의 사업의 내용에 대해 (1) 유무선 통신/컨버전스 사업을 제공하는 ICT, (2) 신용카드사업을 제공하는 금융사업 위성방송서비스사업 , (4) 정보기술, 시설경비, 글로벌사업 및 자회사가 영위하는 기타사업 으로 구분하고 있습니다. ※ 사업부문별 영업수익 (단위 : 백만원) 사업부문 2021년 2020년 2019년 매출액 비중 매출액 비중 매출액 비중 ICT 금융 위성방송서비스 기타 소 계 연결조정 등 합 계 ※ 제40기, 39기 및 제38기는 K-IFRS 제1116호에 따라 작성되었습니다. [1] ICT : 주식회사 케이티 케이티는 무선통신, 초고속인터넷, 기업회선 등 개인과 기업고객 대상 유무선 통신서비스와 IPTV 등 유료방송 서비스, IDC, Cloud, AI/DX 등과 같은 플랫폼 기반의 B2B 사업을 영위하고 있습니다. KT는 2020년 디지털 플랫폼 기업(DIGICO)으로 변화를 선언하고 미디어, 금융, B2B 등 다양한 사업에서 고객 중심의 플랫폼으로 혁신을 가속화 하고 있습니다. 2021년 Telco 사업의 양적·질적 견조한 실적 성장을 바탕으로 B2B+DIGICO 사업 성장을 위해서 노력하고 있습니다. [2] 위성방송서비스 사업 : ㈜케이티스카이라이프 케이티스카이라이프를 통해 국내 최초로 H.264 기반의 다채널 HD를 사업화하여 국내 HD 방송서비스 시장을 선도하고 있습니다. 국내 최대 UHD 다채널 서비스를 출시하고, '30% 요금할인 홈결합' 상품으로 합리적 소비를 지향하는 고객 트랜드를 반영하고 있습니다. 2020년 10월에는 알뜰폰 서비스 '스카이라이프 모바일'을 출시하고, 알뜰폰과 위성방송, 인터넷을 더한 3종 결합상품(TPS)도 판매하기 시작했습니다. [3] 기타 사업 : 부동산업, 커머스, 광고업 등 ㅇ 지니뮤직은 음악 서비스 플랫폼 'genie'를 통해 고음질 음원 스트리밍 서비스 및 고객 음악감상이력 기반의 인공지능(AI) 큐레이션 기술을 적용한 차별화된 음악 서비스를 제공하고 있습니다. ㅇ KT SAT의 위성서비스 사업은 정부로부터 궤도 및 주파수를 할당 받아 이를 이용하여 위성을 확보하고 서비스를 제공하여 수익을 창출하는 사업입니다. 총 4기의 자체 보유 위성 및 해외사업자의 위성중계기서비스를 사용하여 위성서비스를 제공하고 있습니다. ㅇ KT ESTATE는 부동산 상품의 기획, 설계뿐만 아니라 부동산 금융(Project Financing), 시공관리, 마케팅, 임대 및 관리 등 분야별 최상의 가치를 고객에게 제공하고 있습니다. ㅇ 케이티알파(구 케이티하이텔)는 커머스 사업의 기반을 TV에서 모바일로 확장해 나가고 있으며, 모바일쿠폰 사업 역량을 보유한 (주)케이티엠하우스와의 합병(합병기일 : 2021년 7월1일)을 통해 커머스 역량 결집 및 시너지를 창출하고 있습니다. ㅇ 나스미디어는 디스플레이광고를 중심으로 한 인터넷 및 모바일, IPTV, 디지털옥외광고 매체판매업을 주 사업으로 영위하고 있으며, 문자 기반의 CPS 광고 상품 케이딜(K-Deal)을 2021년 출시했습니다. ㅇ KT 스튜디오지니는 그룹의 미디어/콘텐츠 사업(콘텐츠 제작/기획/투자/유통 등)을 총괄 주도하는 역할을 맡기 위해 2021년 1월28일자로 설립 되었습니다. 2. (제조서비스업)주요 제품 및 서비스 [1] ICT : 주식회사 케이티 당사가 제공하는 이동전화, IPTV, 초고속인터넷, 유선전화, 결합상품의 대표 요금제 가격 변동은 아래와 같습니다. 보다 자세한 정보를 위해서는 당사의 홈페이지(https://product.kt.com) 내 상품서비스 내용을 참고하시기 바랍니다. 아래 가격은 추가요금 할인이 반영되지 않은 금액입니다. ㅇ 이동전화 - 2020년 (단위: 원, VAT 포함) 구분 월정액 5G 슈퍼플랜 초이스 프리미엄 초이스 스페셜 초이스 베이직 초이스 5G 심플 5G 슬림 5G 세이브 ※ 당사는 2020.09.25 5G 슈퍼플랜 초이스를
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출시 후, 2020.10.28 넷플릭스 콘텐츠, 2021.6.2 현대카드 제휴형 혜택, 2021.11.12 디즈니+ 콘텐츠를 추가하였으며, 2020.10.05에 5G 심플, 세이브 요금제를 출시하였습니다. - 2019년 (단위: 원, VAT 포함) 구분 월정액 5G 슈퍼플랜 프리미엄 스페셜 베이직 5G 슬림 ※ 당사는 2019년 4월 5일에 KT 5G 슈퍼플랜 요금제를 출시하였습니다. ㅇ IPTV - 글로벌OTT 및 교육 제휴 상품 출시: tv 넷플릭스UHD('21.1), tv 프라임홈스쿨 ('21.5) - VOD조합형 상품 출시: tv프라임슈퍼('21.4), 에센스플러스('21.10), VOD플러스('21.10) (단위: 원, VAT 포함) 구분 월 이용요금 무약정 1년 약정 2년 약정 3년 약정 인터넷 결합시 tv 베이직 tv 에센스 tv 엔터 에센스플러스 VOD플러스 tv프라임키즈랜드 tv프라임슈퍼 tv넷플릭스 UHD tv프라임홈스쿨 ※ 위 가격은 출동비 등의 부대비용이 반영되지 않은 금액입니다. ㅇ 초고속인터넷 아래 가격은 장비(모뎀) 임대료, 출동비 등 추가비용이 반영되지 않은 금액입니다. - 2021년 추가 상품의 가격은 다음과 같습니다. 상품명 무약정 1년약정 2년약정 3년약정 4년약정 5년약정 T/M 결합 시 (3년약정 기준) 비고 GiGA Wi 인터넷 최대 2.5G(ax) 45,650(*) 40,150(*) '21.3.5 출시 GiGA Wi 인터넷 최대 1G(ax) 40,150(*) 34,650(*) '21.3.5 출시 GiGA Wi 인터넷 최대 500M(ax) 35,750(*) 30,250(*) '21.3.5 출시 GiGA Wi 인터넷 최대 100M(ax) 24,750(*) 24,750(*) '21.3.5 출시 멀티넷 에센스 44,000(*) 38,500(*) 멀티넷 베이직 38,500(*) 33,000(*) 멀티넷 슬림 27,500(*) 27,500(*) (*) GiGA Wi 인터넷 최대 2.5G/1G/500M 상품의 3년약정 및 TV/Mobile 결합 기준, 멀티넷 에센스/베이직/슬림 상품의 3년약정 및 멀티넷 결합(TV) 기준 - 2020년 추가 상품의 가격은 다음과 같습니다. 상품명 무약정 1년약정 2년약정 3년약정 4년약정 T/M 결합 시 (3년약정 기준) 비고 GiGA Wi 인터넷 최대 2.5G(ac) 45,100(*) 39,600(*) GiGA Wi 인터넷 최대 1G(ac) 39,600(*) 34,100(*) GiGA Wi 인터넷 최대 500M(ac) 35,200(*) 29,700(*) GiGA Wi 인터넷 최대 100M(ac) (*) GiGA Wi 인터넷 최대 2.5G/1G/500M 상품의 3년약정 및 TV/Mobile 결합 기준 금액은 GiGA WiFi Buddy 출시 프로모션 적용한 금액입니다. - 2019년 추가 상품의 가격 및 기존 상품의 가격 변동은 다음과 같습니다. (단위: 원, VAT 포함) 상품명 무약정 1년약정 2년약정 3년약정 4년약정 T/M 결합 시 (3년약정 기준) 비고 10GiGA 인터넷 최대 10G T/M 결합시 가격 변경 가족안심 인터넷 (10GiGA 인터넷 최대 2.5G) 가족안심 인터넷 (기가 인터넷 최대 1G) 가족안심 인터넷 (기가 인터넷 최대 500M) 가족안심 인터넷 (인터넷 최대 100M) 가족안심 인터넷 플러스 (10GiGA 인터넷 최대 2.5G) 가족안심 인터넷 플러스 (기가 인터넷 최대 1G) 가족안심 인터넷 플러스 (기가 인터넷 최대 500M) 가족안심 인터넷 플러스 (인터넷 최대 100M) - 21년 9월25일부터 인터넷상품 명칭이 변경되었습니다 구 분 AS-IS TO-BE 인터넷 단품 10GiGA인터넷 최대 10G 인터넷 슈퍼프리미엄 10GiGA인터넷 최대 5G 인터넷 프리미엄플러스 10GiGA인터넷 최대 2.5G 인터넷 프리미엄 기가 인터넷 최대1G 인터넷 에센스 기가 인터넷 최대500M 인터넷 베이직 인터넷 최대200M 인터넷 슬림플러스 인터넷 최대100M 인터넷 슬림 와이파이패키지 10GiGA인터넷 최대 2.5G 플러스
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인터넷 프리미엄 와이파이 기가 인터넷 최대 1G 플러스 인터넷 에센스 와이파이 기가 인터넷 최대 500M 플러스 인터넷 베이직 와이파이 인터넷 최대 100M 플러스 인터넷 슬림 와이파이 GiGA Wi 인터넷 GiGA Wi 인터넷 인터넷 와이드 가족안심패키지 가족안심 인터넷 플러스(10GiGA인터넷 최대 2.5G) 가족안심 인터넷 프리미엄 와이파이 가족안심 인터넷 플러스(10GiGA인터넷 최대 1G) 가족안심 인터넷 에센스 와이파이 가족안심 인터넷 플러스(10GiGA인터넷 최대 500M) 가족안심 인터넷 베이직 와이파이 가족안심 인터넷 플러스(10GiGA인터넷 최대 100M) 가족안심 인터넷 슬림 와이파이 가족안심 인터넷 (10GiGA인터넷 최대 2.5G) 가족안심 인터넷 프리미엄 가족안심 인터넷 (10GiGA인터넷 최대 1G) 가족안심 인터넷 에센스 가족안심 인터넷 (10GiGA인터넷 최대 500M) 가족안심 인터넷 베이직 가족안심 인터넷 (10GiGA인터넷 최대 100M) 가족안심 인터넷 슬림 ㅇ 유선전화 - 2019년 ~ 2021년 3분기 : 변동사항 없음 ㅇ 결합상품 2021년 2020년 2019년
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II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 당사는 누적 가입자 기준 670만 회원을 보유한 국내 1위 종합 금융 포탈로써, 당사 이용자들에게 증권 및 재테크 서비스를 제공하고 있습니다. 당사의 증권서비스는 정보중심의 콘텐츠 영역과 회원들의 관계를 기반으로 한 커뮤니티 영역으로 구성되어 있습니다. 뉴스 및 시세, 투자전략을 중심으로 한 콘텐츠 영역은 검증된 정보를 중심으로 투자자들의 투자판단을 돕고 있습니다.커뮤니티 영역은 회원들이 직접 참여하여 제작하는 콘텐츠를 기반으로 다양한 서비스를 제공하고 있습니다. 각 종목에 대한 분석 및 토론을 하는 종목게시판과, 전체시황 및 특정주제를 가지고 토론을 하는 토론게시판이 그 대표적인 예입니다. 2. 주요 제품 및 서비스 (기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 백만원,%) 품 목 제23기 제22기 제21기 매출액 비율 매출액 비율 매출액 비율 금융솔루션 사업 증권정보 사업 광고 사업 기타 사업 합계 3. 원재료 및 생산설비 가. 생산설비에 관한 사항 (1) 현황 (기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 천원) 구 분 토지 건물 기계장치 집기비품 시설장치 사용권자산 합 계 기초취득가액 기초감가상각누계 기초장부금액 연결범위 변동 감가상각비 처분 취득 유형자산의 증가(감소)합계 기말취득가액 기말감가상각누계액 기말장부금액 (2) 설비의 신설·매입 계획 "해당사항 없습니다." 4. 매출 및 수주상황 가. 매출실적 (기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 백만원) 품목 제23기 제22기 제21기 금액 금액 금액 금융솔루션 사업 수출 내수 소계 증권정보 사업 수출 내수 소계 광고 사업 수출 내수 소계 기타 사업 수출 내수 소계 합 계 수출 내수 합계 (*) 상기 매출실적 수치는 종속회사를 포함한 금액입니다. 나. 판매조직 (1) 사업본부 사업본부 조직도_page-0001.jpg 사업본부 조직도 (2) 판매경로 (기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 백만원,%) 매출유형 품목 구분 판매경로 제23기 비중 서비스 금융솔루션 사업 직판 영업부서 서비스 증권정보 사업 직판 영업부서 서비스 광고 사업 직판 영업부서 서비스 기타 사업 직판 영업부서 합 계 (3) 판매 전략 (가) 금융솔루션 사업 판매 전략 1) RMS 사업 부문 RMS 사업의 판매 전략은 다양한 증권회사 및 금융회사 제휴 기반을 확보하여 고객 플랫폼을 확대하고 시장 경쟁력을 갖춘 연계신용상품을 공급하는 것이 첫 번째 전략입니다. 두 번째 전략은 주식투자를 실제로 하고 있거나 관심이 있는 팍스넷의 회원 및 이용자를 대상으로 한 홍보·마케팅 플랫폼 활용이라 할 수 있습니다. 현재는 외부 미디어 매체와의 다양한 제휴를 통해 증권회사 HTS·MTS를 이용하는 잠재적인 고객을 확보하고 있습니다. 세 번째 전략은 내부 TM 조직 운영을 통해 다양한 증권회사와 금융회사 연계신용 상품에 대한 안내 및 상담업무를 제공하여 고객의 이해 및 상품 가입의 편의를 돕고 있습니다. 2) 실전투자대회 및 모의투자시스템 사업 부문 실전투자대회는 증권회사에서 자사 고객들에게 이벤트의 일환으로 진행하는 프로모션 행사로 대회기간 동안 참가자간 수익률 경쟁을 통해 수익률 상위자에게 시상을 하는 대고객 이벤트입니다. 증권사는 실전투자대회를 통해 기존 고객의 거래 활성화를 통한 약정 증대와 신규 고객 확보를 위해 상시, 또는 2개월 단기 프로모션으로 실전/모의투자 서비스를 제공하고 있으며, 자체적인 운영 노하우가 없고, 비용 효율화를 위해 외부 SI업체와 파트너쉽을 맺고 있습니다. 당사는 실전투자대회 진행에 필요한 수익률 정산/검수/발표와 CS업무, 웹페이지 개발 등 실전투자대회 운영 대행 서비스를 제공합니다. 수익구조는 시스템 개발비와 운영비로 구분되며, 운영비의 비중이 90% 이상입니다. 실전투자 대회는 KOSPI 종합주가지수가 2,000포인트에서 2,600포인트까지 상승했던 2017년에는 11회 개최되었고, 2,600포인트에서 2,300포인트로 하락한 2018년에는 5회의 대회가 개최되는 등 증시에 따라 매년 시장규모가 변화하고
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있습니다. 2018년 기준 총 11개의 증권사가 서비스를 제공하고 있습니다. 2019년 당사는 삼성증권 상시 실전투자 서비스 연간 운영을 하였으며, 2020년 KB증권 상시 실전투자 대회를 수주하여 2021년까지 진행 중에 있습니다. 모의투자시스템은 실제의 투자자금 없이 사이버머니를 이용하여 주식/선물옵션/국내상품선물/해외선물/FX 등의 다양한 금융상품을 실시간 시세를 활용하여 무위험으로 체험을 하는 가상거래시스템(Virtual Trading System)을 말합니다. 거래처에서는 자사HTS의 교육 및 홍보, 계좌 확보 및 활성화, 대고객 프로모션, 직원 교육프로그램으로 활용하고 있습니다. 2021년 기준으로 당사는 이베스트 투자증권, 대신증권 총 2곳의 모의투자 서비스를 운영 하고 있습니다. (나) 증권정보 사업 판매 전략 증권정보 사업의 판매전략은 다양한 증권정보 니즈를 원하는 고객을 바탕으로 현·선물 증권정보 상품을 기획하고 개발하고 있습니다. 이를 통해 회원제 상품, 온오프라인 아카데미(교육)상품을 판매하는 전략으로 고객을 확보하고 있습니다. 여기에 모바일(휴대폰) 등을 통해 간단히 종량제(ARS)서비스를 청취할 수 있는 고객을 타겟으로 서비스를 판매하고 있습니다. 2020년 상반기에는 투자전략, 선물옵션 등 팍스넷의 경쟁력있는 컨텐츠 기반으로 포탈사이트 개편 및 모바일 App 개편 등을 통해 차별화된 컨텐츠를 제공하고 있습니다. 또한, 주식 시장 신규 참여자들을 타겟으로 한 종량제(ARS) 서비스를 경제TV들과 제휴 판매하여 매출을 확대하고 있습니다. (다) 광고 사업 판매 전략 광고 영업 체계화 전략은 타 매체들과 치열하게 경쟁하는 현재의 미디어 산업 구조에서 위기 상황 극복의 중요한 출발점이 될 수 있습니다. 교차판매제도는 인터넷, 모바일 등 보유하고 있는 모든 매체들을 광고 목적에 맞게 다양한 조합으로 구성하는 방식으로 이를 통해 특정 타겟에 메시지를 전달하고자 하는 광고주의 욕구를 만족시킬 수 있습니다. 당사는 증권·금융 광고주에게 특화된 입점 광고 서비스 및 제휴 솔루션 제공을 통해 기존 광고주와의 관계를 공고히 하여, 신규 광고주 유치에 있어서도 타사 대비 차별적인 경쟁력을 갖추고 있습니다. 다. 수주에 관한 사항당사는 증권정보 서비스 제공 및 이와 관련된 콘텐츠 판매 등을 주력으로 하는 업체로, 별도의 수주 내역은 없습니다. 5. 위험관리 및 파생거래 공시대상기간 중 당사에게 노출된 시장위험과 위험관리에 대한 자세한 사항은 본 보고서의
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IV. 연결실체의 변동 V. 연결실체의 변동으로 인한 현금의 감소 VI. 현금및현금성자산의증감 Ⅶ. 기초의 현금및현금성자산 Ⅷ. 기말의 현금및현금성자산 3. 연결재무제표 주석 외부감사인로부터 받은 연결재무제표에 주석이 미기재되어 있어 기재하지 아니하였습니다. 4. 재무제표 재무상태표 제 23 기 2021.12.31 현재 제 22 기 2020.12.31 현재 제 21 기 2019.12.31 현재 (단위 : 원) 제 23 기 제 22 기 제 21 기 자산 유동자산 현금및현금성자산 기타유동금융자산 매출채권 기타유동채권 기타유동자산 비유동자산 기타비유동금융자산 종속기업에 대한 투자자산 관계기업에 대한 투자자산 유형자산 영업권 영업권 이외의 무형자산 투자부동산 기타비유동채권 자산총계 부채 유동부채 기타유동채무 기타유동부채 유동성전환사채 기타유동금융부채 유동충당부채 비유동부채 기타비유동채무 비유동충당부채 기타비유동금융부채 퇴직급여채무 부채총계 자본 자본금 주식발행초과금 기타자본구성요소 이익잉여금(결손금) 자본총계 자본과부채총계 포괄손익계산서 (단위 : 원) 제 23 기 제 22 기 제 21 기 영업수익 영업비용 영업이익(손실) 금융수익 금융원가 기타수익 기타비용 법인세비용차감전순이익(손실) 법인세비용 계속영업이익(손실) 당기순이익(손실) 기타포괄손익 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는항목 보험수리적손익 기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익 기타포괄손익-공정가치 지분상품 처분손익 총포괄손익 주당손익 기본주당이익(손실) (단위 : 원) 자본변동표 (단위 : 원) 자본 자본금 주식발행초과금 기타자본항목 이익잉여금 자본 합계 2019.01.01 (기초자본) 당기순이익(손실) 보험수리적손익 기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익 기타포괄손익-공정가치 지분상품 처분손익 자기주식의 처분 주식매수선택권 전환사채의행사 2019.12.31 (기말자본) 2020.01.01 (기초자본) 당기순이익(손실) 보험수리적손익 기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익 기타포괄손익-공정가치 지분상품 처분손익 자기주식의 처분 주식매수선택권 전환사채의행사 2020.12.31 (기말자본) 2021.01.01 (기초자본) 당기순이익(손실) 보험수리적손익 기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익 기타포괄손익-공정가치 지분상품 처분손익 자기주식의 처분 주식매수선택권 전환사채의행사 2021.12.31 (기말자본) 현금흐름표 (단위 : 원) 제 23 기 제 22 기 제 21 기 Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름 영업으로부터 창출된 현금흐름 가. 당기순이익(손실) 나. 가감 이자비용 감가상각비 퇴직급여 무형자산상각비 외화환산손실 주식보상비용 유형자산처분손실 무형자산처분손실 투자자산처분손실 대손상각비 대손충당금환입 파생상품평가손실 외환차손 복구충당부채전입 복구충당부채환입 영업충당부채전입 이자수익 외환차익 외화환산이익 유형자산처분이익 무형자산처분이익 투자자산처분이익 종속기업투자주식처분이익 기타의 대손상각비 당기손익-공정가치 지분상품 처분이익 당기손익-공정가치 지분상품 처분손실 당기손익-공정가치 채무상품 처분이익 당기손익-공정가치 채무상품 평가이익 당기손익-공정가치 채무상품 처분손실 당기손익-공정가치 채무상품 평가손실 종속기업투자주식처분손실 종속기업투자주식손상차손 관계기업투자주식손상차손 투자부동산손상차손 무형자산손상차손 사채상환손실 사채상환이익 리스해지이익 채무면제이익 파생상품평가이익 법인세비용 다. 영업활동으로인한자산부채의변동 매출채권의 감소(증가) 미수금의 감소(증가) 미수수익의 감소(증가) 미지급금의 증가(감소) 미지급비용의 증가(감소) 선급금의 감소(증가) 선수금의 증가(감소) 퇴직금의지급 선급비용의 감소(증가) 선납세금의 감소(증가) 예수금의 증가(감소) 선수수익의 증가(감소) 복구충당부채 퇴직급여채무의 증가(감소) 이자수취 이자지급 배당금의 수취 법인세의 수취(납부) Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름 1. 투자활동으로인한 현금유입액 단기금융상품의 감소 장단기대여금의 감소 종속기업투자주식의 처분 관계기업투자주식의 처분 당기손익-공정가치 지분상품의 감소
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기타포괄손익-공정가치 지분상품의 감소 유형자산의 처분 무형자산의 처분 투자부동산 처분 임대보증금의 증가 보증금의 감소 2. 투자활동으로인한 현금유출액 단기금융상품의 증가 장단기대여금의 증가 당기손익-공정가치 지분상품의 증가 당기손익-공정가치 채무상품의 증가 종속기업에 대한 투자주식의 취득 관계기업에 대한 투자주식의 취득 유형자산의 취득 무형자산의 취득 투자부동산의 취득 보증금의 증가 Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름 1. 재무활동으로인한 현금유입액 단기차입금의 증가 장기차입금의 증가 전환사채의 발행 자기주식의 처분 2. 재무활동으로인한 현금유출액 단기차입금의 상환 장기차입금의 상환 전환사채의 상환 리스부채의 상환 자기주식의 취득
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IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 주식회사 팍스넷 이사회는 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지 제 23기 사업연도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다.1. 예측정보에 대한 주의사항당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예측하여 기재 또는 표시한 내용은동 보고서 작성시점의 사건 및 재무성과에 대한 회사의 의견을 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래의 경영환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으나, 이러한 가정들은 동 보고서 작성시점의 합리적인 근거에 기초하였지만 외부 환경, 회사 내부경영과 관련된 요인 및 기타 변수로 인하여 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 본 자료는 미래에 대한 예측정보를 포함하고 있으므로, 동 예측정보 작성 시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없으며 또한 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.2. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다.3. 최근 2년간 영업실적 (단위:원) 구 분 제 23 기 제 22 기 매출액 영업이익 법인세비용차감전순이익 당기순이익 기본및희석주당이익(손실) ※ 상기 내용은 한국채택국제회계기준에 따라 연결기준으로 작성되었습니다. 매출액은 전년대비 -111.27% 감소한 48억원을 기록 하였으며 영업이익은 -45.62%감소한 -58억원을, 당기순이익(손실)은 -157.24% 감소한 -100억원을 기록하였습니다.코로나로 인하여 매출액이 대폭 감소하였으며, 당기순이익(손실)은 매출 감소 및 전환사채에 대한 금융비용에 따른 당기순손실이 발생하였습니다.4. 최근 2년간 재무상태 (단위:원) 구 분 제 23 기 제 22 기 [유동자산] [비유동자산] 자산총계 [유동부채] [비유동부채] 부채총계 [자본금] [주식발행초과금] [기타자본구성요소] [이익잉여금(결손금)] [비지배지분] 자본총계 ※ 상기 내용은 한국채택국제회계기준에 따라 연결기준으로 작성되었습니다. 자산 총계는 전기대비 -31.47% 감소한 250억원입니다. 부채 총계는 전기 대비 -2.96% 감소한 478억원, 자본 총계는 전기 대비 -28.53%원 감소한 -227억원입니다. 자산 및 부채 감소의 주요 요인은 자산을 매각하여 전환사채 및 차입금을 상환하여 감소하였습니다.5. 자금조달당기 중 자금조달 내역은 없으며, 전환사채 및 차입금을 일부 상환하였습니다.6. 우발상황 및 약정사항 (1) 당기말 현재 회사를 피고로 한 계류중인 소송사건은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 소송사건명 소송금액 원고 피고 계류법원 비고 특정경제범죄가중처벌등에 관한 법률위반(배임), 업무상 횡령 및 업무상 배임 팍스넷 김민규, 박평원 서울남부지방검찰청 수사진행 중 손해배상 강문현 팍스넷 서울중앙지방법원 원고항고 용역비 (유)팍스넷우크라이나 팍스넷 서울중앙지방법원 1심 진행 중 용역비 삼화회계법인 팍스넷 서울동부지방법원 화해 이의 기타(금전) 팍스넷 조미형 서울중앙지방법원 피고항고 성공보수금 청구 이의신청 법무법인 김앤전 팍스넷 서울중앙지방법원 1심 진행 중 파산신청 법무법인 김앤전 팍스넷 서울회생법원 1심 진행 중 주주총회결의 무효 등 확인의 소 박평원 팍스넷 서울중앙지방법원 1심 진행 중 청구이의(강제집행정지) 팍스넷 박재호 서울동부지방법원 피고항고 (2) 당기말 현재 타인으로부터 제공받은 주요 지급보증의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 보증내용 보증금액 서울보증보험(주) 공탁보증보험 서울보증보험(주) 이행보증 합 계 (3) 회사는 금융기관등에게 Risk Management System을 통한 담보위험관리용역을 제공하고 있습니다. 동 시스템을 활용한 대출에서 발생한
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금융기관의 손실에 대해서 대출원금을 한도로 회사는 연대보증채무를 부담하고 있습니다.(4) 당기말 현재 회사가 타인을 위하여 제공한 지급보증의 내역은 없습니다. (5) 당기말 현재 당사의 장ㆍ단기차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 담보제공자산 담보제공처 제공기한 금액 투자부동산(*2) 국민은행 채무 변제일까지 유동당기손익-공정가치채무상품 케이비증권(주) 채무 변제일까지 주식(*1) (주)아이디씨엠 채무 변제일까지 건물 농협 채무 변제일까지 건물 새마을금고 채무 변제일까지 건물 개인 채무 변제일까지 합계 (*1) 지배회사는 담보로 제공하였으며, 동 주식에 대하여 (주)상상인플러스저축은행이 (근)질권을 설정하였습니다.(*2) 지배회사는 당기 중 투자부동산을 매각하여 소유권이전이 완료되었으나, 단기차입금 담보로 제공하고 있습니다. (6) 당기말 가압류된 자산은 다음과 같습니다. (기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 천원) 구분 청구권자 가압류 내용 청구금액 가압류금액 보통예금 (주)서일인터내셔널 물품대금 청구 유동당기손익-공정가치상품 법무법인김앤전 수임료 청구 금액 일부 건물 미추홀구 지방세 합계 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항"해당사항 없습니다."
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II. 사업의 내용1. 사업의 개요 기재 추가 당사의 주요 사업부문은 이동통신단말기용 Micro Speaker, Dynamic Receiver, Module Ass'y, Vibration Motor 등을 생산ㆍ판매하는 부품사업부와 Wireless 스피커, Wireless 이어셋, Smart 보청기, 전자담배 Device 등의 제품을 생산ㆍ판매하는 제품사업부 2개로 구성되어 있으며, 연구개발 및 마케팅 업무는 국내, 제조는 해외사업장(베트남, 중국)에서 진행하고 있습니다.산업 및 시장 등에 관한 자세한 사항은 "7. 기타 참고사항"을 참조하시기 바랍니다. 가. 사업구분당기 연결실체는 2개의 부문(부품사업, 제품사업)으로 구성되어 있습니다.부품사업 부문은 이동통신단말기용 Micro Speaker, Dynamic Receiver, Module Ass'y, Vibration Motor 등을 생산ㆍ판매하고 있습니다.제품사업 부품은 전자담배 Device, Wireless 스피커, Wireless 이어셋, Smart 보청기 등의 제품을 생산ㆍ판매하고 있습니다. 이들 사업부문의 연구개발 및 마케팅 업무는 국내에서 진행하고 제조는 해외사업장(베트남, 중국)에서 하고 있습니다.나. 부문별 수익 및 성과 (단위 : 백만원) 사업부문 구분 제21기 (당기) 제20기 (전기) 금액 비율 금액 비율 부품사업 매출액 내부매출액 순매출액 영업이익 제품사업 매출액 내부매출액 순매출액 영업이익 합계 매출액 내부매출액 순매출액 영업이익
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II. 사업의 내용6. 주요계약 및 연구개발활동라. 연구개발 실적 50행 초과 표의 기재 방식 변경 50행 초과 기재(54행) 50행 이내로 요약 기재 (26행)하고 세부사항은 상세표에 추가 기재 【 대표이사 등의 확인 】 대표이사 등의 확인 서명.jpg 대표이사 등의 확인 서명 사 업 보 고 서 (제 21 기) 사업연도 2021년 01월 01일 부터 2021년 12월 31일 까지 금융위원회 한국거래소 귀중 2022 년 3 월 15 일 제출대상법인 유형 : 주권상장법인 면제사유발생 : 해당사항 없음 회 사 명 : 주식회사 이엠텍 대 표 이 사 : 정 승 규, 이 석 근 본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 성산구 창원대로1144번길 40 작 성 책 임 자 : (직 책) 팀 장 (성 명) 윤 상 민 목 차 【 대표이사 등의 확인 】 대표이사등의 확인 서명.jpg 대표이사등의 확인 서명
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II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 가. 사업구분 당기 연결실체는 2개의 부문(부품사업, 제품사업)으로 구성되어 있습니다.부품사업 부문은 이동통신단말기용 Micro Speaker, Dynamic Receiver, Module Ass'y, Vibration Motor 등을 생산ㆍ판매하고 있습니다.제품사업 부품은 전자담배 Device, Wireless 스피커, Wireless 이어셋, Smart 보청기 등의 제품을 생산ㆍ판매하고 있습니다. 이들 사업부문의 연구개발 및 마케팅 업무는 국내에서 진행하고 제조는 해외사업장(베트남, 중국)에서 하고 있습니다. 나. 부문별 수익 및 성과 (단위 : 백만원) 사업부문 구분 제21기 (당기) 제20기 (전기) 금액 비율 금액 비율 부품사업 매출액 내부매출액 순매출액 영업이익 제품사업 매출액 내부매출액 순매출액 영업이익 합계 매출액 내부매출액 순매출액 영업이익 2. 주요 제품 및 서비스 가. 주요 제품 등의 매출에 관한 실적 (연결 재무제표 기준) (단위 : 백만원) 매출유형 사업부문 품목 제21기 제20기 금액 비율 금액 비율 재화의 판매 부품사업 제품사업 - Wireless 스피커 - Wireless 이어셋 - Smart 보청기 - 전자담배 Device - 기타 용역의 제공 부품사업 - 개발용역 등 제품사업 - 개발용역 등 합 계 나. 주요 제품 등의 가격변동추이 당사는 특정 고객의 매출 비중이 높아, 판매단가를 기재하는 것은 회사의 영업상 기밀에 해당하므로 가격 변동 추이를 기재하지 않습니다. 3. 원재료 및 생산설비 가. 주요 원재료 등의 현황 (별도 재무제표 기준) (단위 : 백만원) 사업부문 원재료 제21기 제20기 금액 비율 금액 비율 부품사업 MAGNET 그 외 기타 합 계 제품사업 Battery 그 외 기타 합 계 총 계 나. 주요 원재료 등의 가격변동추이 주요 원자재 가격변동은 매입처와의 거래관계상 보안유지가 필요하여 주요 원재료별가격과 가격변동은 기재하지 않습니다. 다. 생산능력 및 생산실적 산출근거 당사의 제조는 해외사업장(베트남, 중국)에서 생산하고 있으며, 생산실적은 아래와 같습니다.생산능력 및 생산실적은 고객사와 거래관계상 정보 보안 유출 문제로 전사 기준으로 작성되었습니다. (단위 : 천개) 사업부문 구분 제21기 제20기 제19기 전사(부품/제품사업) 생산능력 생산실적 ① 산출기준 : 사업부별 생산수량 기준으로 산출 (단품으로 재환산) ② 산출방법 : 설비 생산능력 vs 실제 생산수량 ③ 설비생산능력 : 1일 20시간 가동 기준 라. 생산설비의 현황 (별도 재무제표 기준) (단위 : 백만원) 자산항목 소재지 기초장부가액 제21기 상 각 장부가액 증가 감소 토지 창원,안양 건물 창원,안양 구축물 창원,안양 기계장치 창원,안양 차량운반구 창원,안양 기타(*) 창원,안양 건설중인자산 창원,안양 합 계 (*) 공구와기구, 집기비품 및 시험연구용 자산으로 구성됨. 4. 매출 및 수주상황 가. 매출실적 (별도 재무제표 기준) (단위 : 백만원) 사업부문 매출유형 품 목 구분 제21기 제20기 매출액 비중 매출액 비중 부품사업 재화의 판매 수 출 내 수 합 계 Material 수 출 내 수 합 계 Machine 수 출 내 수 합 계 용역의 제공 개발용역 등 수 출 내 수 합 계 제품사업 재화의 판매 Wireless 스피커 등 수 출 내 수 합 계 Material 수 출 내 수 합 계 Machine 수 출 내 수 합 계 용역의 제공 개발용역 등 수 출 내 수 합 계 합 계 수 출 내 수 합 계 나. 판매경로 및 판매방법 등 (1) 판매경로 및 판매방법 당사의 판매 경로는 산업의 특성상 고객으로 부터의 신규모델 개발의뢰에서부터 시 작되며, 개발단계에서부터 영업과 개발이 동시에 참가하여 개발하고 있습니다. 이후 개발 완료로 고객에게 승인된 제품의 경우 당사가 직접판매 활동을 전개하고 있으며,고객으로부터 직접 주문서를 접수하여 생산 판매 대응 중에 있습니다. (2) 판매전략 당사 최대 고객의 제품은 기술적인 노하우를 바탕으로 판매조직상 특별한 대체 요인 없이 고객의
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신제품개발 일정과 맞추어 지속적인 신모델 대응으로 꾸준한 성장세를 지속하고 있으며, 이를 바탕으로 신개념의 제품을 자체 개발하여 고객에게 제시하는 시장까지 확대되고 있습니다. 다. 수주상황 당사의 부품사업과 제품사업은 고객사의 생산계획에 의한 주문 생산방식으로, 통상 30일 내외의 단기 발주 형식으로 이루어지고 있습니다. 수주를 받은 후 평균 1주~2주 내에 수주에 대한 물량이 전량 납품되므로 수주상황을 별도로 기재하지 않습니다. 5. 위험관리 및 파생거래 5-1. 시장위험, 신용위험, 유동성위험, 자본위험 관리가. 시장위험 시장위험은 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치가 변동할 위험입니다.시장위험은 이자율위험, 외환위험 및 기타 가격위험으로 구성됩니다. 기말 현재 시장위험에 대한 민감도분석 결과는 다음과 같습니다. (1) 이자율위험 이자율위험은 미래 시장이자율 변동으로 인하여 예금 또는 차입금 등에서 발생하는 이자수익 및 이자비용이 변동될 위험으로서 이는 주로 변동금리부 조건의 차입금과 예금에서 발생하고 있습니다. 연결회사의 변동금리부 예금은 금액적으로 중요하지 아니한 바, 관련 수익 및 현금흐름은 시장이자율의 변동으로부터 중요하게 영향을 받지는 않습니다. 실제 연결회사의 이자율 변동위험은 변동금리부 조건의 차입금에서 비롯되며, 이로 인하여 연결회사는 현금흐름 위험에 노출되어 있습니다. 이에 따라 연결회사은 이자율 변동위험을 최소화하기 위해 유리한 금리조건으로의 대체융자 및 신용등급개선 등과 같은 다양한 방법을 통하여 연결회사 입장에서 가장 유리한 자금조달 방안을 선택하여 이자율 위험을 최소화하고 있습니다. 연결회사의 이자부차입금은 전액 변동금리부조건인 바, 기말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 이자율이 1% 변동시 변동금리부조건의 차입금으로 인한 이자비용이 세후순이익에 미치는 영향의 절대값은 당기 및 전기에 대하여 각각 8,150천원 및 14,334천원으로 금융부채의 현금흐름에 미치는 영향은 중요하지 아니합니다.(2) 외환위험 연결회사는 영업활동으로 인하여 다양한 통화로부터 환율변동위험에 노출되어 있습니다. 연결회사가 노출되어 있는 주요 통화는 미국달러(USD) 등이 있습니다.연결회사의 외환위험 관리의 목표는 환율 변동으로 인한 불확실성과 손익 변동을 최소화 함으로써 기업의 가치를 극대화하는데 있습니다. 기말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 각 외화에 따른 원화의 환율 10% 변동시 환율변동이 세후순이익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 제21기 제20기 10% 상승시 10% 하락시 10% 상승시 10% 하락시 USD JPY EUR 합 계 (3) 기타 가격위험 기타 가격위험은 이자율위험이나 외환위험 이외에 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 위험이며, 당기말 현재 연결회사의 기타포괄손익-공정가치금융자산 중 시장성 있는 지분상품(상장주식)은 가격변동위험에 노출되어 있습니다. 기말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 해당 주가가 5% 변동시 시장성 있는 지분상품(상장주식)의 가격변동이 기타포괄손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 제21기 제20기 5% 상승시 5% 하락시 5% 상승시 5% 하락시 세전 기타포괄손익 법인세효과 세후 기타포괄손익 나. 신용위험 신용위험은 거래상대방이 의무를 이행하지 않아 재무손실이 발생할 위험입니다. 연결회사는 영업활동과 투자활동에서 신용위험에 노출되어 있습니다.연결회사는 신용거래를 원하는 모든 거래상대방에 대하여 재무상태, 과거 채무불이행 경험 등의 기타 여러 요소를 고려하여 신용평가를 수행함으로써 신용도가 건전한 거래상대방과의 거래만을 수행하고 있으며, 일부 기존 거래처가 신용도가 낮아질 경우에는 개별적인 신용한도 관리정책을 시행하여 집중관리하고 있습니다. 또한 주기적으로 모든 거래상대방에 대한 신용도를 검토하는 등 지속적인 관리업무를 수행하여 채권 관련 대손위험에 대한 연결회사의 노출정도가 중요하지 않은 수준으로 유지될 수있도록 함으로써 신용위험을 최소화하고 있습니다. 연결회사의 채권
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관련 대손위험에 대한 최대 노출정도는 채권의 장부금액과 동일합니다.또한 연결회사는 현금및현금성자산 및 금융기관예치금 등의 기타금융자산과 관련하여 신용위험에 노출되어 있으며, 신용위험에 대한 최대 노출정도는 해당 금융상품 장부금액과 동일한 금액이 될 것입니다. 한편, 연결회사는 신용등급이 우수하여 안정성이 보장되는 금융기관과의 거래를 수행함으로써, 현금및현금성자산 및 금융기관예치금 등과 관련한 신용위험에 대한 실질적인 노출정도는 제한적입니다.한편, 기말 현재 연결회사가 보유한 금융자산 중 매출채권및기타채권을 제외하고는 연체되었으나 손상되지 않은 금융자산은 없으며, 매출채권및기타채권의 연령분석은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 정상 연체 3개월 이내 연체 6개월 이내 연체 1년 이내 연체 1년 초과 계 제21기 매출채권및기타채권 기대 손실률 대손충당금 제20기 매출채권및기타채권 기대 손실률 대손충당금 다. 유동성위험 유동성위험은 연결회사의 경영환경 또는 금융시장의 악화로 인해 연결회사가 부담하고 있는 단기 채무를 적기에 이행하지 못할 위험입니다. 연결회사는 특유의 유동성 전략 및 계획을 통하여 자금부족에 따른 위험을 관리하고 있습니다. 동 방법은 금융상품 및 금융자산의 만기와 영업현금흐름의 추정치를 고려하여, 금융자산과 금융부채의 만기를 대응시키는 정책을 포함하고 있습니다. 또한 연결회사는 일시적인 유동성 위험에 대비하기 위해 각종 여신 한도를 개설하고있으며, 장단기 차입금의 비율을 적절히 고려하여 자금을 조달하고 향후 사업규모 확대에 대비함과 동시에 보다 안정적인 유동성 확보 및 자금조달의 연속성과 유연성을 유지하기 위하여 자체적인 자금계획 수립 및 검토 절차를 지속적으로 수행하고 있습니다. 기말 현재 금융부채별 상환계획(할인되지 않은 계약상의 금액)은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 1개월이하 1개월초과 ~3개월이하 3개월초과~1년이하 1년초과~5년이하 5년초과 합 계 매입채무및기타채무 이자부차입금 전환상환우선주 리스부채 파생상품부채 합 계 (단위 : 천원) 구 분 1개월이하 1개월초과 ~3개월이하 3개월초과~1년이하 1년초과~5년이하 5년초과 합 계 매입채무및기타채무 이자부차입금 리스부채 파생상품부채 합 계 라. 자본관리 연결회사가 자본관리를 위해 관리 및 감독하고 있는 자본은 연결재무상태표상의 자본총계와 동일하며, 연결회사의 자본관리의 주요 목적은 자본성장과 분배를 통하여 주주들의 지속적인 투자수익을 창출하는 것입니다. 이러한 목적을 달성하기 위한 방안으로 연결회사는 위험과 수익간의 적절한 균형을 유지하고 전략적 투자 및 운전자본의 유지를 위한 충분한 자금조달능력을 유지하기 위하여 부채비율을 감독하고 있으며, 당기말 부채비율은 55.85%(전기말 : 50.09%)입니다. 또한 배당정책의 변경, 유상증자 또는 부채 상환 등을 통한 자본구조의 변경 결정시 연결회사는 단기적 현황과 장기적인 영업전망 및 사업목표를 모두 고려하고 있습니다. 5-2. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황 가. 파생상품계약 체결 현황 (1) 기말 현재 현재 파생상품자산,부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구 분 당 기 전 기 자산 부채 자산 부채 통화스왑(비유동) (2) 파생상품계약 체결 현황 - 연결회사는 위험회피회계가 적용되지는 않으나, 변동금리부 외화차입금의 이자율과 환율 변동위험을 회피하기 위하여 통화스왑계약을 체결하였습니다. 그 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천미불/천원) 스왑계약상대방 계약체결일 계약종료일 스왑거래금액 외화변동이자율 원화고정이자율 한국산업은행 (단위 : 천미불/천원) 스왑계약상대방 계약체결일 계약종료일 스왑거래금액 외화변동이자율 원화고정이자율 한국산업은행 (3) 파생상품의 공정가치 및 평가 손익 현황 (단위 : 천원) 거래목적 및 회계처리 파생상품종류 장부금액(부채) 당기손익(세전) 이자율 및 환율 변동위험 회피 통화스왑 환율변동위험회피 통화선도 (단위 : 천원) 거래목적 및 회계처리 파생상품종류 장부금액(부채) 당기손익(세전) 이자율 및 환율 변동위험 회피 통화스왑
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(3-1) 파생상품별 손익 (단위 : 천원) 구분 평가이익 평가손실 거래이익 거래손실 통화스왑 통화선도 합계 (단위 : 천원) 구분 평가이익 평가손실 거래이익 거래손실 통화스왑 나. 리스크 관리에 관한 사항 당사의 환위험 노출 등에 있어 리스크 관리는 환차익의 실현이 아닌 환차손 위험의 제거이며, 당사의 재무팀에서 환율의 변동 추이와 회사의 자금상황을 고려하여 환변동보험, 선물환 등 헷징 방법을 다각적으로 검토하여 리스크 관리를 하고 있으나, 리스크 관리만을 전담하는 별도의 조직은 구성되어 있지 않습니다. 다. 콜옵션, 풋옵션 등 계약 내용- 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다. 6. 주요계약 및 연구개발활동 가. 경영상의 주요계약 등 당사는 당기말 현재 회사의 재무 상태에 영향을 미치는 비경상적인 중요 계약이 존재하지 않습니다. 나. 연구개발 담당조직 (1) 창원 연구소 - 신규 부품개발 및 Actuator, Audio 개발 - 다이나믹 리시버 / 마이크로 스피커 단품 개발 프로젝트 담당 - 3D 기반의 금형, 사출의 In-Line화 추진 및 스피커 모듈 설계 (2) 안양 평촌R - 전자담배기기 개발 - 미래 성장동력이 될 새로운 전자기기를 응용한 신제품 개발 다. 연구개발비용 (단위 : 천원) 과 목 제21기 제20기 제19기 원 재 료 비 인 건 비 기 타 연구개발비용 계 (정부보조금) 회계처리 판매비와 관리비 제조경비 개발비(무형자산) 연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100] 주) 상기 실적은 별도재무제표 기준입니다. 라. 연구개발 실적 연구과제 연구결과 및 기대효과 단계 음향해석 프로그램 개발 제품화 휴대폰용 고성능,일체형 스피커 리시버 개발 (G1) - 일체형 마이크로 스피커 리시버로서 자기회로 공유로 인한 음압 특성 향상 제품화 Hearing Aid Type 리시버 개발 - 청각 장애자용 이동통신 단말기 적용 제품화 Two-Magnet Type 단방향 고성능 마이크로 스피커 (G2) - 기존 One- Magnet Type 대비 자계구조의 개선 제품화 단말기기 부품 일체화 - 진동모터와 스피커 리시버의 일체화 (EMJ 2055A) 제품화 슬림형 마이크로 스피커 - 초기 4.0t(2001년)~2.5t까지 개발완료 외 1건 제품화 고음질(MLD) 스피커 (G3) - 2010년 양산 적용 (저음 강화 마이크로 스피커) 제품화 HP 스피커 (G4) - 2011년 10월 양산 적용 (편진동 및 음떨림 개선) 제품화 - 2015년 S사 Flagship 모델 양산 적용 제품화 3기압 방수 스피커 제품화 저음 강화용 SP-Lite Pouch - 2016년 12월 양산 적용 제품화 BA스피커 - 2017년 3월 양산 적용 (넥밴드형 블루투스 헤드셋) 제품화 궐련형태 전자담배 - 2017년 11월 양산 적용 제품화 5기방 방수 스피커 제품화 자동 줄 감김 장치 - 블루투스 넥밴드 자동 줄 감김 모듈 장치 2018년 10월 양산 적용 제품화 스마트 음성증폭기 - 보청기 GMP(의료기기 제조 및 품질관리 기준 적합인증서) 인증 획득 제품화 5기압 방수 스피커 단축 감소(6.7→5.7mm) 제품화 AI 스마트 보청기 - AI 기술을 적용한 스마트 보청기술 개발 진행 개발 웨어러블 넥밴드 제품화 하이브리드형 전자담배 기기 - 2018년 12월 출시 제품화 전자담배 카트리지 - 2018년12월 출시 제품화 액상형 전자담배 기기 - 2019년 5월 출시 제품화 LED 패치 - 2020년 6월 양산, 7월 출시 제품화 저음 강화용SP-Lite (Ver. 4) - 2021년 2월 양산 제품화 LSR 이중사출 표준 등록 - 2021년 7월 양산 제품화 * 기타 세부 사항은
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IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 1. 예측정보에 대한 주의사항 당사는 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에, 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 경영진단의 개요 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 2021년도는 전자담배기기 시장의 고성장에 따른 ODM 제품사업 매출의 증가가 수익성 개선으로 이어졌으며 부품사업은 플래그쉽 스마트폰 스피커 및 스마트폰 액세서리 부품 채택으로 매출 성장에 크게 기여하였습니다.2022년도는 4차 산업혁명 기반의 승부사업 성공으로 신 매출 창출, 설비자동화 수율 개선, 품질 안정 등 체질 개선을 통한 수익성 개선이 이어질 것으로 예상됩니다. 3. 재무상태 및 영업실적에 대한 설명 연결실체의 2021년말 자산총계는 전기말 대비 29.2% 증가한 3,659억원, 부채총계는 전기말 대비 38.7% 증가한 1,311억원을 기록하였습니다. 2021년말 자본총계는 전기말 대비 24.4% 증가한 2,348억원을 기록하였으며, 이에 따라 2021년말 부채비율은 55.8%를 기록하였습니다.연결실체의 2021년 매출액은 전년 대비 41.5% 증가한 4,002억원, 영업이익은 전년 대비 1,696.5% 증가한 371억원을 기록하였습니다. 당기순이익은 341억원, 총포괄손익은 388억원 기록하였습니다.가. 재무상태 및 영업실적 (연결기준)(기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 원) 구분 제 21기 제 20기 제 19기 (2021년 12월말) (2020년 12월말) (2019년 12월말) [유동자산] · 현금및현금성자산 · 기타금융자산 · 당기손익-공정가치금융상품 · 매출채권 및 기타채권 · 기타유동자산 · 당기법인세자산 · 재고자산 [비유동자산] · 기타금융자산 · 당기손익-공정가치금융상품 · 기타포괄손익-공정가치금융상품 · 관계기업투자 · 유형자산 · 사용권자산 · 무형자산 · 기타비유동자산 · 이연법인세자산 자산총계 [유동부채] [비유동부채] 부채총계 지배기업 소유주지분 [자본금] [자본잉여금] [기타자본] [기타포괄손익누계액] [이익잉여금] 비지배지분 자본총계 부채및 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 총포괄손익 나. 환율변동이 회사에 미치는 영향연결회사는 영업활동으로 인하여 다양한 통화로부터 환율변동 위험에 노출되어 있습니다. 연결회사가 노출되어 있는 주요 통화는 미국달러(USD) 등이 있으며 당기말 현재 모든 변수가 일정하고 대한민국 원화가 미국 달러화 대비 10% 강세 또는 약세를 가정할 경우, 당기 세후순이익은 주로 미국 달러화로 표시된 매출채권등의 외화환산손익의 결과로 인하여 1,648,949천원(전기: 1,065,712천원) 만큼 상승 또는 하락하였을 것입니다. 연결회사의 외환위험 관리의 목표는
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환율 변동으로 인한 불확실성과 손익 변동을 최소화 함으로써 기업의 가치를 극대화하는데 있습니다. 4. 유동성 및 자금조달 당기중 연결회사의 현금 및 현금성자산은 영업활동으로 인해 50,286백만원이 증가하였고, 유형자산과 금융자산 취득 등 투자활동으로 인해 35,693백만원이 감소하였으며, 차입금의 차입, 자기주식 취득 등 재무활동으로 인해 18,605백만원이 증가하였습니다. 이에 따라 연결회사의 당기말 현재 현금 및 현금성자산은 전기말 대비 31,490백만원 증가한 69,894백만원이며 변동내역은 다음과 같습니다.(기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 원) 구분 제 21 기 제 20 기 기초의현금및현금성자산 영업활동으로인한현금흐름 투자활동으로인한현금흐름 재무활동으로인한현금흐름 환율변동 차이 및 변동효과 기말의현금및현금성자산 5. 부외거래 부외거래는 본문 'ⅩI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'을 참고하시기 바랍니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 1) 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항당사의 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항은 Ⅲ. 재무에 관한 사항중 3. 연결재무제표 주석 및 5. 재무제표 주석을 참조하시기 바랍니다. 2) 환경 및 종업원 등에 관한 사항 - 환경 관련 법률 및 종업원과 관련된 이슈는 없습니다.3) 법규상의 규제에 관한 사항 - 해당사항 없습니다. 4) 파생상품 및 위험관리정책에 관한 사항동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용 중 5-1. 시장위험, 신용위험, 유동성위험, 자본위험 관리 및 5-2. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황'을 참조하시기 바랍니다 .
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II. 사업의 내용6. 주요계약 및 연구개발활동라. 연구개발 실적 연구과제 연구결과 및 기대효과 단계 음향해석프로그램 개발 - Micro-Speaker 해석 Program Ver.2 개발- Simulation Tool 확보로 오차범위 5%이내의 음압 특성 확보 제품화 휴대폰용 고성능,일체형 스피커리시버 개발 (G1) - 일체형 마이크로 스피커 리시버로서 자기회로 공유로 인한 음압 특성의 획기적 향상 및 일체형으로 초박형, 초소형이 용이한 구조로 특허 등록 (특허 제0369853호) 제품화 Hearing Aid Type리시버 개발 - 청각 장애자용 이동통신 단말기 적용, 리시버에 보청기 역할을 부가 함으로써노년층 및 청각 장애인이 통화시 음질 개선 (특허 출원) 제품화 Two-Magnet Type 단방향고성능 마이크로 스피커 (G2) - 기존 One- Magnet Type 대비 자계구조의 개선으로 음압적 특성을 획기적으로 향상시킨 MP3 폰, 스테레오 폰에 적용되는 모델 제품화 단말기기 부품 일체화 - 단말부품 일체화를 통한 공간 효율 최적화 추구- 진동모터와 스피커 리시버의 일체화 (EMJ 2055A) 제품화 슬림형 마이크로 스피커 - 초기 4.0t(2001년)~2.5t까지 개발완료- 2007년 2.0t까지 개발완료 제품화 고음질(MLD) 스피커 (G3) - 2009년 10월 개발 완료- 2010년 양산 적용 (저음 강화 마이크로 스피커) 제품화 HP 스피커 (G4) - 2011년 6월 개발 완료- 2011년 10월 양산 적용 (편진동 및 음떨림 개선) 제품화 - 2014년 12월 개발 완료- 2015년 S사 Flagship 모델 양산 적용- Auto Line Set up 및 양산 제품화 3기압 방수 스피커 - 2016년 5월 개발 완료- 2016년 7월 양산 적용(Wearable watch) 제품화 저음 강화용SP-Lite Pouch - 2016년 10월 개발 완료- 2016년 12월 양산 적용 제품화 BA스피커 - 2016년 12월 개발 완료- 2017년 3월 양산 적용 (넥밴드형 블루투스 헤드셋) 제품화 궐련형태 전자담배 - 궐련 전자담배의 동작 제어 등- 2017년 11월 양산 적용 제품화 5기방 방수 스피커 - 2018년 6월 개발 완료- 2018년 8월 양산 적용 (Wearable Watch) 제품화 자동 줄 감김 장치 - 블루투스 넥밴드 자동 줄 감김 모듈 장치- 2018년 10월 양산 적용 제품화 스마트 음성증폭기 - 보청기 GMP(의료기기 제조 및 품질관리 기준 적합인증서) 인증 획득- 2018년 11월 양산 적용 제품화 5기압 방수 스피커단축 감소(6.7→5.7mm) - 2019년 7월 개발 완료- 2019년 8월 양산 적용 (Wearable Watch) 제품화 AI 스마트 보청기 - AI 기술을 적용한 스마트 보청기술 개발 진행 개발 웨어러블 넥밴드 - 2017년 12월 개발 완료 - 2018년 1월 양산적용 (W100) - 2020년 3월 W110 출시 제품화 하이브리드형 전자담배 기기 - 2018년 11월 개발 완료 - 2018년 12월 출시 제품화 전자담배 카트리지 - 2018년 11월 개발 완료 - 2018년12월 출시 제품화 액상형 전자담배 기기 - 2019년 5월 개발 완료 - 2019년 5월 출시 제품화 LED 패치 - 2020년 5월 개발 완료 - 2020년 6월 양산, 7월 출시 제품화 5기압 방수 스피커 단축 감소 - 저역 SPL 특성 증가 - 2021년1월 개발 완료 개발 저음 강화용SP-Lite (Ver. 4) - 2021년 2월 양산 제품화 LSR 이중사출 표준 등록 - 2021년 7월 양산 제품화 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항이 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 해당사항이 없습니다.
우리금융지주 — 증권신고서(채무증권)

II. 증권의 주요 권리내용을 참고하여 주시기 바랍니다. 상각형 조건부자본증권(신종자본증권) 특약 이 특약은 주식회사 우리금융지주(이하 "발행회사"라 한다)가 발행하는 상각형 조건부자본증권(신종자본증권)(이하 "본 사채"라 한다)을 매입하고자 하는 거래상대방(이하 "사채권자"라 한다) 간에 적용되는 특약사항을 정한 것으로, 발행회사는 사채권자가 이 특약이 적용되는 것에 동의하여 기명날인 또는 서명한 경우에는 아래의 제 조항을 이해하고 확인한 것으로 간주합니다. 제1조(후순위 특약) 1. 파산절차의 경우 본 사채 상환기일 이전에 발행회사에 대해 파산 절차(이에 준하는 절차 포함. 이하 같음)가 개시되는 경우, 사채권자는 다음의 조건이 충족되는 경우에만 파산절차에 따른변제 또는 배당을 받을 수 있습니다. 나아가 본 사채는 채무자 회생 및 파산에 관한 법률 제306조 제1항에 따른 부채에 포함되지 아니합니다. (정지조건) 본 사채 및 본 조 제1항 내지 제3항과 동일한 조건이 부가된 증권을 제외한 다른 모든 채권[발행회사의 보완자본을 포함하며 이에 한정되지 아니함. 이하 "선순위채권"]이 그 채권 전액에 대하여 파산절차 또는 이와 상응하는 절차에서 변제(공탁 포함)되거나 배당되었을 경우 2. 회생절차의 경우 발행회사에 대해 회생절차(이에 준하는 절차 포함. 이하 같음)가 개시되는 경우, 사채권자는 다음의 조건이 충족되는 경우에만 회생절차에 따른 변제 또는 배당을 받을 수있습니다. (정지조건) 선순위채권이 회생계획에서 상환하기로 한 채권 전액에 대하여 회생절차 또는 이와 상응하는 절차에서 변제(공탁 포함)되거나 배당되었을 경우 3. 청산절차 진행의 경우 본 사채 상환기일 이전에 발행회사에 대해 청산절차(이에 준하는 절차 포함하되, 제1항 및 제2항 제외)가 개시되는 경우, 사채권자는 다음의 조건이 충족되는 경우에만 청산절차에 따른 변제 또는 배당을 받을 수 있습니다. (정지조건) 선순위채권 중 채권신고기간 내에 신고한 채권 및 기타 법률에 의하여 청산에 포함되어야 할 채권 전액이 청산절차에서 변제(공탁 포함)되거나 배당되었을 경우 4. 외국에서의 도산절차의 경우 외국에서 발행회사에 대해 대한민국법에 의하지 않는 파산절차, 회생절차 또는 이에 준하는 절차(이하 "해당 외국 절차" 라 한다)가 개시되는 경우, 사채권자는 해당 국가의 법령에서 정한 제한 범위 내에서 제1항 내지 제3항의 조건이 충족된 경우에만 해당 외국 절차에 따른 변제 또는 배당을 받을 수 있습니다. 다만, 해당 외국 절차상 당해 조건을 부가하는 것이 허용되지 않을 경우 사채권자는 그 조건에도 불구하고 해당외국 절차에 따른 변제 또는 배당을 받을 수 있습니다. 제2조(후순위자의 의무) 1. 본 특약의 모든 조항은 선순위채권자가 사채권자보다 불리하도록 변경되어서는 안 됩니다. 그러한 변경이 행해진 경우 그것은 어떤 경우, 어느 누구에게도 유효하지 않습니다. 2. 사채권자가 본 특약 제1조 제1항 내지 제4항에 따라 변제 또는 배당을 받을 수 없음에도 불구하고 본 사채 원리금의 전부 또는 일부를 받은 경우 그 수령한 금액을 즉시 발행회사에 반환하여야 합니다. 제3조(상계의 제한) 본 사채의 만기가 도래하고 금융감독원장으로부터 본 사채의 상환에 관한 승인을 얻었거나, 금융감독원장으로부터 승인을 얻어 중도상환권을 행사하기 전에는 사채권자는 본 사채의 원리금 채권을 자동채권으로 하여 발행회사의 사채권자에 대한 채권과 상계할 수 없습니다. 제4조(중도상환) 1. 사채권자는 어떠한 경우에도 본 사채의 중도상환을 요구할 수 없습니다. 2. 발행회사의 선택에 의한 본 사채의 중도상환은 발행일로부터 5년이 경과(2027년 10월 25일 포함)한 이후 전적으로 발행회사의 자율적인 선택에 의하여 다음의 조건 중 어느 하나를 만족하는 상황에서 미리 금융감독원장의 승인을 받은 경우 본 사채의원금을 이자(배당)지급기일인 1개월 단위로 전액 일시에 상환(이하 "중도상환")할 수 있습니다. ① 양질 또는 동질의 자본이면서 발행회사의 수익력 등을 감안할 때, 충분히 부담할 수 있는
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부도 처리되어 채권회수 등의 절차에 들어갈 수 있도록 하는 조건(cross default)이 적용되지 않습니다. 제10조(기한의 이익 상실 적용 배제) 본 사채의 권리자는 법이 허용하는 범위 내에서 발행회사의 기한의 이익을 상실시킬 수 없으며, 본 사채와 관련된 모든 계약서 중 기한의 이익 상실에 관한 조항 및 기한의 이익 상실을 전제로 하거나 또는 이와 관련된 일체의 조항 역시 본 사채에 적용되지 않습니다. 다만, 발행회사가 파산 또는 청산을 하는 경우에는 그러하지 아니합니다. 제11조(이해관계인에 대한 제한) 발행회사 및 발행회사가 실질적으로 영향력을 행사하는 자는 본 사채를 매입하거나 본 사채의 매입자에 대하여 담보제공, 지급보증 및 대출 등에 의하여 매입자금을 직ㆍ간접적으로 지원할 수 없으며, 납입자금에 대하여 청구권의 변제순위를 법률적ㆍ경제적으로 강화할 수 없으며, 직접 또는 관계회사를 통하여 본 사채의 매입자에게 담보를 제공하거나 보증하여서는 아니됩니다. 제12조(제3자에 대한 적용) 본 사채의 전부 또는 일부가 제3자에게 양도되는 경우에는 본 사채특약의 모든 조항은 당해 양수인에게 적용됩니다. 주) 위 특약 제1조(후순위특약)에서 언급되는 각 '개시'는 특정절차가 시작됨을 뜻합니다. 구체적으로, 파산절차는 법원이 파산선고를 한 때에 개시되며, 회생절차는 법원이 회생개시결정을 한 때에 개시됩니다. 한편, 주식회사가 해산하면 합병 또는 파산의 경우를 제외하고는 청산을 하여야 하는데, 금융지주회사가 해산하기 위해서는 금융위원회의 승인을 받아야 하므로, 금융지주회사의 청산절차는 '금융지주회사가 금융위원회의 사전승인을 받아 청산절차의 개시를 결의한 때'에 개시됩니다. '외국에서의 도산절차'는 해당 외국 법률에서 정하는 바에 따라 개시됩니다. 2. 공모방법 가. 증권의 모집방법 : 일반공모 (단위 : 원) 모집대상 모집금액 및 비율 비 고 모집금액 모집비율(%) 일반공모 총액인수 합계 총액인수 주1) 모집금액은 전자등록총액을 기준으로 합니다.주2) 상기 모집금액은 발행예정금액이며, 2022년 10월 18일 09시부터 16시까지 실시되는수요예측 결과에 따라 공동대표주관회사와의 협의에 의해 발행총액은 금 삼천억원(\ 300,000,000,000) 이내에서 변경될 수 있습니다. 나. 증권의 인수방법 본 건 (주)우리금융지주 제13회 상각형 조건부자본증권(신종자본증권) 일반공모의 공동대표주관회사인 교보증권(주) 및 키움증권(주), 인수회사인 신영증권(주), 유진투자증권(주), 한국투자증권(주) 및 한양증권(주)(이하 '인수단'이라 한다)는 본 사채를 모집함에 있어 모집 후 잔액이 발생한 경우에는 총액인수 물량의 범위 내에서 자기책임 하에 처리하기로 합니다.인수단은 잔여물량을 자기계산으로 인수하는 경우, 해당 인수물량을 기관투자자(증권 인수업무 등의 관한 규정 제2조 제8호에 의한 기관투자자를 의미하며, 이하 같다) 또는 전문투자자(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조 제5항에 의한 전문투자자를 의미하며, 이하 같다)에게만 매도할 수 있습니다. 3. 공모가격 결정방법 가. 공모가격 결정방법 및 절차 구 분 내 용 공모가격 최종결정 - 발행회사 : 대표이사, 재무담당총괄임원 등- 공동대표주관회사 : 대표이사, 담당 임원, 팀장 등 공모가격 결정 협의절차 수요예측 결과 및 금융시장의 상황 등을 감안한 후 발행회사와 공동대표주관회사가 협의하여 발행수익률을 결정할 예정입니다. 수요예측결과 반영여부 수요예측 참여물량 중 "유효수요(과도하게 높거나 낮은 금리로 참여한 물량을 제외한 참여물량)"를 집계하고, 해당 결과를 바탕으로 시장상황 등을 종합적으로 고려하여 발행회사와 공동대표주관회사가 합의를 통해 발행수익률을 결정합니다. 수요예측 재실시 여부 수요예측 종료 후, 제출된 증권신고서에 대한 금융감독원의 정정요구명령 등으로인하여 발행일정이 변경될 경우, 공동대표주관회사는 발행회사와 협의하여 수요예측을 재실시 할 수 있다. 나. 공동대표주관회사의 수요예측기준 절차 및 배정방법 구 분 주요내용 공모희망금리산정방식 공동대표주관회사인