chaannwooff/Dartdoc huggingface dataset:
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홀세일부문법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 전문기관으로 성장해가고 있습니다.채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다.(4) IB부문ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2016년 13건, 2017년 6건, 2018년 10건, 2019년 8건, 2020년 5건을 달성하였습니다.DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다.(5) 투자운용부문 회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.(6) 프로젝트투자부문프로젝트투자부문은 개발사업 Equity 투자, 본 PF 주관 및 실행 등을 통하여 수익 극대화를 모색하고 있습니다. 또한 부동산 중ㆍ후순위를 꾸준하게 진행하고 있으며, Value-add가 가능한 물건을 지속적으로 탐색하여 배당수익 및 매각가치를 극대화함으로써 성장을 이어나갈 것입니다. 이외에 임대주택사업 및 대체 투자 영역도 꾸준히 추진하고 있으며, 2018년에는 본부 신설에 따라 기존 추진 사업 외 Coverage 부문까지 영업 부문을 확대하였습니다.(7) 리서치센터키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 짧은 연혁에도 시장에서 빠르게 인지도를 확보하여 최근 주요 경제지의 리서치센터 평가에서 10위 이내에 포함되는 등 꾸준히 신뢰도를 쌓아가고 있습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 최근에는 개인투자자 비중이 높은 키움의 특성과 위상에 맞춰 별도 팀으로 성장기업분석팀이 출범하여 중소/벤처기업 분석을 확대하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다. 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제22기 제21기 제20기 현금 및 예치금 당기손익-공정가치측정금융자산 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 관계회사투자지분 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 (주) 유형자산 투자부동산 무형자산 이연법인세자산 사용권자산 기타자산 총 자산 주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 제22기 제21기 제20기 수수료 손익 유가증권평가
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및 처분손익 (주) 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 자본 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 예수부채 투자자예수금 수입담보금 차입부채 콜머니 전자단기사채 기업어음 차입금 사채 환매조건부채권매도 기타부채 매도증권 매도파생결합증권 파생상품부채 리스부채 퇴직급여충당금 미지급금 기타 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 현 ·예금 현금 및 현금성 자산 예치금 유가증권 당기손익-공정가치측정 금융자산 투자자예탁금별도예치금 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 관계기업투자지분 파생상품 상각후원가측정 금융자산(대출채권) 신용공여금 대여금 대출금 매입대출채권 사모사채 기타 유형자산 투자부동산 사용권자산 미수금 기 타 합 계 마.영업 종류별 현황 (1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 신주인수권증서 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 계 채무증권 국채,지방채 국고채 국민주택채권 기타 소계 특수채 통화안정증권 예금보험공사채 토지개발채권 기타 소계 금융채 산금채 중기채 은행채 여전채 종금채 기타 소계 회사채 기업어음증권 기타 계 집합투자증권 ETF 기타 계 투자계약증권 외화증권 지분증권 채무증권 국채,지방채 특수채 금융채 회사채 기업어음증권 기타 소계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 기타 계 파생결합증권 ELS ELW 기타 계 기타증권 합계 (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 돈육 기타 소계 금융선물 금리선물 국채3년 국채5년 국채10년 통안증권 기타 소계 통화선물 미국달러 엔 유로 기타 소계 지수선물 KOSPI200 KOSTAR 기타 소계 개별주식 기타 계 기타 국내계 해외 상품선물 농산물 비철금속,귀금속 에너지 기타 소계 금융선물 통화 금리 주가지수 개별주식 기타 소계 기타 해외계 선물계 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 기타 소계 개별주식 통화 미국달러 기타 소계 기타 국내계 해외 주가지수 개별주식 금리 통화 기타 해외계 옵션계 기타 국내 해외 기타계 합계 (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 옵션 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 스왑 신용 주식 일반상품 금리 통화 기타 계 기타 합계 (4) 유가증권 운용내역 1) 주 식 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 처분차익(차손) 평가차익(차손) 배당금수익 합 계 2) 출자금 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 처분·상환차익(차손) 평가차익(차손) 합 계 3) 채 권 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 처분·상환차익(차손) 평가차익(차손) 채권이자 합 계 4) 집합투자증권 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 처분차익(차손) 평가차익(차손) 분배금수익 합 계 5)외화증권 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 처분차익(차손) 평가차익(차손) 배당금·이자수익 합 계 6) 파생상품 운용수지 ① 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 매매차익(차손) 정산차익(차손) 합 계 ② 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 매매차익(차손) 정산차익(차손) 합 계 ③ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 평가차익(차손) 상환차익(차손) 합 계 주) 파생결합증권
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거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다. ④ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 매매차익(차손) 평가차익(차손) 합 계 (5) 위탁매매업무 1) 예수금 및 매매거래 실적 (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 신주인수권증서 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 기타 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 지분증권합계 채무증권 채권 장내 장외 소계 기업어음 장내 장외 소계 기타 장내 장외 소계 채무증권합계 집합투자증권 투자계약증권 파생결합증권 ELS ELW 기타 파생결합증권합계 외화증권 기타증권 증권계 선물 국내 해외 소계 옵션 장내 국내 해외 소계 장외 국내 해외 소계 옵션합계 선도 국내 해외 소계 기타 파생상품 파생상품합계 합계 2) 위탁매매 업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 수탁수수료 매매수수료비용 수지차익 (6) 투자일임업무1) 투자운용 인력 현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 이준석 차장 투자일임운용 투자자산운용사 2006.12 ~ 2010.03 대신증권 무역센터지점2010.04 ~ 2017.01 대신증권 신탁사업부2017.02 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀 상근 김봉주 과장 투자일임운용 투자자산운용사 2011.09 ~ 2014.12 키움증권 투자컨텐츠팀2015.01 ~ 2016.09 키움증권 투자솔루션팀2016.10 ~ 2016.11 키움증권 신탁팀2016.12 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀 상근 손현빈 대리 투자일임운용 투자자산운용사 2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀 상근 노수원 주임 투자일임운용 투자자산운용사 2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀 상근 2) 투자일임계약 현황 (단위:명,건,백만원) 구분 고객수 일임계약건수 일임계약자산총액(계약금액) 일임계약자산총액(평가금액) 3) 일임수수료 수입현황 (누적, 단위 : 백만원) 구분 FY2020 FY2019 FY2018 일임수수료 4) 투자일임재산현황 (단위:건, 백만원) 구분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 합계 일반투자자 전문투자자 계 5) 투자일임재산운용현황 (단위 : 백만원) 구분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 보통예금 정기예금 양도성예금증서(CD) 환매조건부채권매수(RP) 기업어음증권(CP) 기타 소계 증권 채무증권 국채·지방채 특수채 금융채 회사채 기타 소계 지분증권 주식 신주인수권증서 출자지분 기타 소계 수익증권 신탁 수익증권 투자신탁 수익증권 기타 소계 투자계약증권 파생결합증권 ELS ELW 기타 소계 증권예탁증권 기타 소계 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 통화관련거래 주식관련거래 기타 소계 장외파생상품 이자율관련거래 통화관련거래 주식관련거래 기타 소계 소계 기타 합계 (7) 유가증권 인수업무 1) 유가증권 인수실적 (단위 : 백만원) 구분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 금액 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 코스닥시장 유상증자 유가증권시장 코스닥시장 기타 소계 채무증권 국채·지방채 특수채 금융채 회 사 채 일반회사채 ABS 소계 기업어음 기타 소계 외화증권 기타 합계 2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 인수수수료 수수료비용 수지차익 (8) 신용공여
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업무 1) 신용공여 현황 구 분 증권 담보대출 신용거래융자 신용거래대주 매도대금담보대출 비 고 한 도 고객별 10억원 계좌별 15억원 계좌별 1억원 계좌별 300억원 (종목별 한도 별도) (종목별 한도 별도) 이자율 연 7.50%~9.50% (소급방식적용) 대주매도금액 x 연 2.5% 연 9.5% (연체이자 연 9.7%) (연체이자 연 9.7%) 2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 신용거래융자금(미상환융자금포함) 신용대주잔고 증권담보대출금 매도대금담보대출금 등 합 계 (9) 신탁 업무 1) 재무제표 (단위 : 원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 1. 현금및예치금 가. 현금및현금성자산 나. 예치금 1) 원화예치금 가) 파생상품거래예치금 나) 원화타점예치금 다) 원화자행예치금 라) 양도성예금증서 마) 기타예치금 2) 외화예치금 가) 외화타점예치금 나) 외화자행예치금 다) 외화기타예치금 2. 증권 가. 지분증권 1) 주식 2) 출자금 3) 신주인수권 나. 채무증권 1) 국채 2) 지방채 3) 특수채 4) 금융채 가)통화안정증권 나)기타금융채 5) 사채 다. 외화증권 1) 외화주식 2) 외화채권 3) 기타 라. 매입어음 1) 보증어음 2) 기업어음 3) 표지어음 4) 중개어음 5) 발행어음 마. 수익증권 1) 공사채형수익증권 2) 주식형수익증권 3) 기타 수익증권 바. 파생결합증권 1) 주가연계증권 2) 주식워런트증권 3) 기타 사. 기타 증권 3. 금전채권 가. 대출금 1) 할인어음 가) 상업어음할인 나) 무역어음할인 2) 유가증권담보대출 3) 동산담보대출 4) 부동산저당대출 5) 채권담보대출 6) 수익권담보대출 7) 보증대출 8) 증서대출 9) 어음대출 10) 기타 나. 사모사채 다. 콜론 1) 원화콜론 2) 외화콜론 라. 환매조건부매수 마. 추심금전채권 바. 기타 4. 파생상품 가. 장내파생상품 1) 매수옵션 2) 파생상품자산 가) 이자율 나) 통화 다) 주식 라) 신용 마) 일반상품 바) 기타 나.장외파생상품 1) 매수옵션 2) 파생상품자산 가) 이자율 나) 통화 다) 주식 라) 신용 마) 일반상품 바) 기타 5. 동산·부동산 가. 동산 나. 수탁부동산 다. 일반투자부동산 라. 기타 6. 실물자산 7. 기타운용 자산 가. 부동산 관련 권리 1) 지상권 2) 전세권 3) 임차권 4) 기타부동산관련권리 나. 무체재산권 1) 지적재산권 2) 어업권 3) 광업권 4) 기타무체재산권 8. 기타자산 가. 가지급금 나. 선급법인세 다. 미수금 1) 매도증권미수금 가) 주식미수금 나) 채권미수금 다) 장내파생상품미수금 라) 기타 2) 정산미수금 3) 기타미수금 라. 미수수익 1) 미수이자 2) 미수배당금 3) 미수분배금 4) 기타 마. 선급금 1) 채권경과이자 2) 수익증권경과분배금 3) 양도성예금증서경과이자 4) 기타 바. 선급비용 사. 대리점 아. 고유계정대 자. 신탁본지점 차. 기타잡자산 9. 현재가치차금 가. 현재가치할인차금(-) 나. 현재가치할증차금(+) 10. 채권평가충당금(-) 가. 대출채권평가충당금(-) 나. 매입어음평가충당금(-) 다. 사모사채평가충당금(-) 라. 기타채권평가충당금(-) 11. 손익 가. 손실금 Ⅱ.부채총계 1. 금전신탁 가. 불특정금전신탁 나. 특정금전신탁 1) 수시입출금식 2) 자문형 3) 자사주 4) 채권형 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 6) 주가연계신탁 7) 정기예금형 8) 기타 다. 퇴직연금신탁 1) 확정급여형 2) 확정기여형 3) 개인퇴직계좌 2. 재산신탁 가. 유가증권의신탁 1) 관리유가증권신탁 2) 운용유가증권신탁 3) 처분유가증권신탁 나. 금전채권의신탁 다. 동산의신탁 라. 부동산의신탁 1) 차입형토지신탁 2) 관리형토지신탁 3) 갑종관리신탁 4) 을종관리신탁 5) 처분신탁 6) 담보신탁 7) 분양관리신탁 마. 지상권의신탁 바. 전세권의신탁 사. 부동산임차권의신탁 아. 무체재산권의 신탁 3. 종합재산신탁 가. 금전수탁 나. 유가증권수탁 다. 금전채권수탁 라. 부동산수탁 마. 기타재산수탁 4. 공익신탁 가. 자선신탁 나.
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육영신탁 다. 학술기예신탁 라. 체육진흥신탁 마. 기타의공익신탁 5. 담보부사채신탁 6. 기타신탁 7. 차입금 가. 고유계정차입금 나. 기타차입금 8. 차입유가증권 9. 파생상품 가. 장내파생상품 1) 매도옵션 2) 파생상품자산 가) 이자율 나) 통화 다) 주식 라) 신용 마) 일반상품 바) 기타 나. 장외파생상품 1) 매도옵션 2) 파생상품자산 가) 이자율 나) 통화 다) 주식 라) 신용 마) 일반상품 바) 기타 10. 기타부채 가. 가수금 나. 신용보증기금예수금 다. 예수법인세 라. 미지급금 1) 매수증권미지급금 가) 주식미지급금 나) 채권미지급금 다) 장내파생상품미지급금 라) 기타 2) 정산미지급금 3) 기타미지급금 마. 선수수익 바. 미지급신탁보수 사. 미지급신탁이익 아. 미지급비용 자. 제수입보증금 차. 대리점 카. 기타잡부채 타. 신탁본지점 11.특별유보금 12.손익 가. 이익금 1. 대여유가증권 2. 상각채권 3. 환매권부 대출채권 매각 4. 집합투자재산수탁액 5. 파생상품거래내역 가．이자율관련거래 1) 이자율선도 2) 이자율선물 3) 이자율스왑 4) 이자율옵션 가) 매입이자율옵션 나) 매도이자율옵션 나．통화관련거래 1) 통화선도 2) 통화선물 3) 통화스왑 4) 통화옵션 가) 매입통화옵션 나) 매도통화옵션 다．주식관련거래 1) 주식선도 2) 주식선물 3) 주식스왑 4) 주식옵션 가) 매입주식옵션 나) 매도주식옵션 라．신용파생상품 1) 신용스왑(CDS) 2) 총수익스왑(TRS) 3) 신용연계채권(CLN) 4) 신용옵션(CO) 가) 매입신용옵션 나) 매도신용옵션 마．기타 1) 기타선도 2) 기타선물 3) 기타스왑 4) 기타옵션 가) 매입기타옵션 나) 매도기타옵션 ② 손익계산서(신탁계정) (단위 : 원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 1. 예치금이자 가. 원화예치금이자 1) 파생상품거래예치금이자 2) 원화타점예치금이자 3) 원화자행예치금이자 4) 양도성예금증서이자 5) 기타예치금이자 나. 외화예치금이자 1) 외화타점예치금이자 2) 외화자행예치금이자 3) 외화기타예치금이자 2. 증권이자 가. 국채이자 나. 지방채이자 다. 특수채이자 라. 금융채이자 1) 통화안정증권이자 2) 기타금융채이자 마. 사채이자 바. 외화증권이자 사. 매입어음이자 1) 보증어음이자 2) 기업어음이자 3) 표지어음이자 4) 중개어음이자 5) 발행어음이자 아. 수익증권이자 1) 공사채형수익증권이자 2) 주식형수익증권이자 3) 기타수익증권이자 자. 파생결합증권이자 차. 기타증권이자 3. 금전채권이자 가. 대출금이자 1) 어음할인료 2) 유가증권담보대출이자 3) 동산담보대출이자 4) 부동산저당대출이자 5) 채권담보대출이자 6) 수익권담보대출이자 7) 보증대출이자 8) 증서대출이자 9) 어음대출이자 10) 기타대출이자 나. 사모사채이자 다. 콜론이자 1) 원화콜론이자 2) 외화콜론이자 라. 환매조건부채권이자 마. 추심금전채권이자 바. 기타수입이자 4. 배당금수익 5. 증권매매이익 가. 지분증권매매이익 나. 채무증권매매이익 다. 외화증권매매이익 라. 매입어음매매이익 1) 기업어음매매이익 2) 기타어음매매이익 마. 수익증권매매이익 바. 파생결합증권매매이익 사. 기타증권매매이익 6. 증권평가이익 가. 지분증권평가이익 나. 채무증권평가이익 다. 외화증권평가이익 라. 매입어음평가이익 1) 기업어음평가이익 2) 기타어음평가이익 마. 수익증권평가이익 바. 파생결합증권평가이익 사. 기타증권평가이익 7. 증권상환이익 8. 증권손상차손환입 9. 파생상품거래이익 가. 장내파생상품거래이익 1) 선물매매이익 2) 선물정산이익 3) 해외선물거래이익 4) 옵션매매이익 5) 옵션평가이익 6) 해외옵션거래이익 7) 기타장내파생거래이익 나. 장외파생상품거래이익 1) 장외파생상품매매이익 2) 장외파생상품평가이익 3) 기타 10. 수수료수익 가. 중도해지수수료 나. 부동산관계수수료 다. 유가증권관계수수료 라. 기타재산관리수수료 마. 잡수수료 11. 동산·부동산수익 가. 동산임대료 나. 부동산임대료 다. 동산매매익 라. 부동산매매익 12. 실물자산수익 13. 무체재산권수익 가.
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지적재산권수익 나. 어업권수익 다. 광업권수익 라. 기타무체재산권수익 14. 유가증권대여료 가. 유가증권대여료 15. 기타수익 가. 외환매매익 나. 유입자산처분이익 다. 상각채권추심이익 라. 대출채권매각익 마. 수익조정금 바. 평가이익조정계정 사. 현재가치할인차금환입 아. 미지급신탁이익환입 자. 미지급비용환입 차. 선급비용환입 카. 미지급신탁보수환입 타. 보전금수입 파. 기타잡수익 1) 신탁이익조정계정 2) 기타잡수입 16. 고유계정대이자 17. 신탁본지점이자 18. 특별유보금환입 19. 채권평가충당금환입 20. 손익금 가. 손익금 Ⅱ. 신탁손실계 1. 금전신탁이익 가. 불특정금전신탁이익 나. 특정금전신탁이익 1) 수시입출금식신탁이익 2) 자문형신탁이익 3) 자사주신탁이익 4) 채권형신탁이익 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 6) 주가연계신탁이익 7) 정기예금형신탁이익 8) 기타신탁이익 다. 퇴직연금신탁이익 1) 확정급여형신탁이익 2) 확정기여형신탁이익 3) 개인퇴직계좌신탁이익 2. 재산신탁이익 가. 유가증권신탁이익 1) 관리유가증권신탁이익 2) 운용유가증권신탁이익 3) 처분유가증권신탁이익 나. 금전채권신탁이익 다. 동산신탁이익 라. 부동산신탁이익 1) 차입형토지신탁이익 2) 관리형토지신탁이익 3) 갑종관리신탁이익 4) 을종관리신탁이익 5) 처분신탁이익 6) 담보신탁이익 7) 분양관리신탁이익 마. 지상권신탁이익 바. 전세권신탁이익 사. 부동산임차권신탁이익 아. 무체재산권신탁이익 3. 종합재산신탁이익 4. 공익신탁이익 가. 자선신탁이익 나. 육영신탁이익 다. 학술기예신탁이익 라. 체육진흥신탁이익 마. 기타의공익신탁이익 5. 담보부사채신탁이익 6. 기타신탁이익 7. 차입금이자 가. 고유계정차입금이자 나. 기타차입금이자 8. 기타지급이자 9. 증권매매손실 가. 지분증권매매손실 나. 채무증권매매손실 다. 외화증권매매손실 라. 매입어음매매손실 1) 기업어음매매손실 2) 기타어음매매손실 마. 수익증권매매손실 바. 파생결합증권매매손실 사. 기타증권매매손실 10. 증권평가손실 가. 지분증권평가손실 나. 채무증권평가손실 다. 외화증권평가손실 라. 매입어음평가손실 1) 기업어음평가손실 2) 기타어음평가손실 마. 수익증권평가손실 바. 파생결합증권평가손실 사. 기타증권평가손실 11. 증권상환손실 12. 증권손상차손 13. 파생상품거래손실 가. 장내파생상품거래손실 1) 선물매매손실 2) 선물정산손실 3) 해외선물거래손실 4) 옵션매매손실 5) 옵션평가손실 6) 해외옵션거래손실 7) 기타장내파생거래손실 나. 장외파생상품거래손실 1) 장외파생상품매매손실 2) 장외파생상품평가손실 3) 기타 14. 제상각 가. 채권상각비 나. 부동산가액상각 다. 신탁설정비상각 라. 현재가치할인차금상각 15. 지급수수료 가. 파생금융상품관련지급수수료 나. 기타지급수수료 16. 동산·부동산처분손 가. 동산처분손 나. 부동산처분손 17. 유가증권차입료 18. 기금출연료 가. 신용보증기금출연료 나. 신탁보험료 19. 세금과공과 20. 신탁보수 21. 기타비용 가. 영선비 나. 관리제비 다. 특수채권추심비 라. 특수채권추심수수료 마. 대출채권매각손 바. 유입자산처분손 사. 외환매매손 아. 평가손실조정계정 자. 수익조정금 차. 미수수익환출 카. 선수수익환출 타. 기타잡비용 22. 특별유보금전입 23. 채권평가충당금전입 24. 신탁본지점이자 25. 손익금 가. 손익금 2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 원) 계정명 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 주가연계신탁 정기예금형 퇴직연금 확정급여형 확정기여형 IRA형 소계 기타 금전신탁소계 재산신탁 증권 금전채권 동산 부동산신탁 토지신탁 차입형 관리형 소계 관리신탁 갑종 을종 소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁 부동산신탁계 부동산관련권리 무체재산권 재산신탁소계 종합재산신탁 기타 합계 3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 원) 구분 당기말 건수 금액(원) 금전신탁 불특정금전신탁 특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형
키움증권 — [기재정정]사업보고서 (2020.12)

주식형(자문형, 자사주 제외) 주가연계신탁 정기예금형 퇴직연금 확정급여형 확정기여형 IRA형 소계 기타 금전신탁소계 재산신탁 증권 금전채권 동산 부동산신탁 토지신탁 차입형 관리형 소계 관리신탁 갑종 을종 소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁 부동산신탁계 부동산관련권리 무체재산권 재산신탁소계 종합재산신탁 기타 합계 4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 원) 계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 주가연계신탁 정기예금형 퇴직연금 확정급여형 확정기여형 IRA형 소계 기타 금전신탁합계 ② 금전신탁 자금운용 현황 (단위: 원) 구분 대출금 증권 콜론 예치금 고유계정대 RP매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 회사채 주식 국채,지방채 금융채 기업어음 (직매입분) (ABCP) (기타) 수익증권 파생결합증권 (ELS) (기타) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 주가연계신탁 정기예금형 퇴직연금 확정급여형 확정기여형 IRA형 소계 기타 금전신탁합계 (10) 환매조건부채권 매매업무 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 잔고 조건부매도 (거액 RP) 조건부매수 거래금액 조건부매도 (거액 RP) 조건부매수 (11) 기타 부수업무 (단위 : 백만원) 구분 제22기 제21기 제20기 자문수수료 부동산 임대 합 계 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 해당사항 없음. [주요 종속회사에 관한 사항]■ 상호저축은행업 : (주)키움저축은행 가. 영업의 개황 당사는 1983년 3월 상호신용금고업 영업인가를 받아 영업을 개시하고 상호저축은행법에 따라 2002년 3월 상호신용금고에서 상호저축은행을 명칭변경을 하였으며 2002년3월 인천지점을 개설하였습니다. 2013년 1월2일 키움증권(주)가 50.5%의 주식을 취득함에 따라 경영권을 확보하였으며 상호를 ‘키움저축은행’으로 변경하였습니다. 또한, 2013년 4월 5일 잔여지분 49.5%를 인수함으로써 키움증권(주)가 지분 100%를 보유하게 되었습니다. 2014년 6월 인천지점(인천광역시 주안동 소재)을 분당지점(경기도 성남시 분당구)으로 이전 오픈하였습니다. 인수 후 리스크관리를 통한 질적, 양적성장을 동시에 이루어 당기순이익의 증가 및 고정이하여신 감소등의 성과를 달성하였습니다. 상호저축은행은 기준금리 상승에 따른 조달비용의 부담, 인터넷전문은행 등 타 업권과의 경쟁심화, 법정최고금리 인하, 건전성 규제강화(적립요율 상승) 등 험난한 경영환경속에서 경쟁하고 있습니다. 하지만 당사는 지속적인 영업전략과 채널을 발굴하고, 프로세스 간소화 등의 경영효율화를 통해 성장세를 유지하였으며, 내실을 다져 앞으로 건전한 서민전문은행을 구축할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 영업종류별 현황 (1) 예금업무1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화예수금 보통예금 별단예금 수입부금 자유적립예금 정기예금 저축예금 정기적금 장기주택마련저축 기업자유예금 합계 2)
키움증권 — [기재정정]사업보고서 (2020.12)

국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 비고 예수금 평균잔액/점포수 3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 비고 예수금 평균잔액/ 평균직원수 (2)대출업무1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 원화대출금 외화대출금 합계 2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 3개월 이하 6개월 이하 1년 이하 1년 초과 합계 원화대출금 3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원) 구 분 기업대출 가계대출 합계 4) 예대율 (단위 : 백만원) 구 분 대출금 예금등 비율 바. 주요 상품서비스 분류 상품명 설명 예금상품 보통예금 입출금이 자유로운 예금으로 일시적 여유자금을 보관하거나 송금 받을 수 있는 요구불예금 자유적립예금 일정한 기간을 정하고 납입금액 및 횟수에 제한 없이 자율적으로 부금을 납입하는 상품 정기예금 가입시점에 약정하신 금리를 만기까지 확정금리로 드리는 저금리시기에 유리한 상품 정기적금 매월 일정한 금액을 불입하여 목돈을 마련하는 상품 저축예금 보통예금과 같이 입출금이 자유로우면서도 예치기간 또는 예치금액별로 이자율을 우대하여 주는 예금 기업자유예금 법인 또는 개인사업자에 일시적인 여유자금을 예치케하여 결제자금 등으로 사용토록 하고, 입출금이 자유로우면서도 보통예금에 비해 높은 금리를 적용받을 수 있는 예금 비과세종합저축 적립식 또는 거치식 예금가입자 중 조건 해당시 비과세 혜택을 제공하는 상품 여신상품 예적금담보대출 당행에 가입하신 예금과 적금을 담보로 하는 대출상품 일반자금대출 소유하고 계신 상가, 주택, 대지 등 부동산을 담보로 하는 대출 상품 종합통장대출 보통예금을 모계좌로 부동산 및 당사 예·적금, 거래실적, 기여도등을 고려하여 약정된 한도 내에서 자동으로 마이너스대출 해 주는 상품 스탁론 대출신청인 명의의 증권계좌를 금융기관에 담보(질권)로 제공하고, 고객 증권계좌 평가금액(담보가치: 예수금 +주식평가액)에 대해 최대 300%까지 온라인으로 대출해주는 상품 햇살론 저신용자 또는 저소득자에 대한 신용대출이 원활히 이루어질 수 있도록 저축은행 등 서민 금융기관과 정부의 출연재원 바탕으로 한 친서민 보증부 대출 상품 키움친구론 소액의 긴급자금(생계, 채무통합등)이 필요한 직장인, 프리랜서 등의 고객에게 대출해주는 리테일사업팀(신용) 대출 상품 사잇돌 2 고금리와 저금리 사이를 이어주는 서민지원 중금리 대출상품 사. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음. ■ 상호저축은행업 : (주)키움예스저축은행 가. 영업의 개황 주식회사 키움예스저축은행(이하 "당사")은 1971년 4월에 광일교역(주)로 설립되어 1972년 12월 상호신용금고 업무를 인가 받았으며, 1982년 4월 상호를 (주)삼성상호신용금고로 변경하였습니다. 1996년 1월에는 대한제당(주)이 경영권을 인수하였고, 상호를 (주)삼성상호저축은행으로 변경하였으며, 2016년 1월 1일에는 (주)티에스저축은행으로 변경하였습니다. 한편, 2016년 10월 10일에는 키움증권(주)이 주식을 전액 인수하였으며, 동일자로 상호를 (주)키움예스저축은행으로 변경하였습니다. 당사는 현재 신용계 업무, 신용부금, 일반자금대출, 종합통장대출, 예적금담보대출, 어음할인 및 소액신용대출 등의 업무를 영위하고 있으며, 서울특별시 강남구 논현로422(역삼동)에 본점을, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18(여의도동)에 출장소를 각각 두고 있습니다. 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라. 자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 :
키움증권 — [기재정정]사업보고서 (2020.12)

백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 영업종류별 현황 (1) 예금업무1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화예수금 보통예금 별단예금 자유적립예금 정기예금 기업자유예금 정기적금 장기주택마련저축 재형저축 표지어음예수금 합계 2) 국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 비고 예수금 평균잔액/점포수 3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 비고 예수금 평균잔액/ 평균직원수 (2) 대출업무1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 원화대출금 외화대출금 합계 2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 3개월이하 6개월이하 1년이하 1년초과 합계 원화대출금 3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원) 구 분 기업대출 가계대출 합계 4) 예대율 (단위 : 백만원) 구 분 대출금 예금등 비율 바. 주요 상품서비스 분류 상품명 설 명 예금상품 보통예금 입출금이 자유로운 요구불예금 정기예금 목돈을 일정기간동안 예치하여 안정적인 수익을 목적으로 하는 확정금리 예금상품 ISA정기예금 개인종합자산관리계좌(ISA)에 편입되는 금융상품 포트폴리오를 위한 전용 정기예금상품 정기적금 매월 일정금액을 납입하여 목돈을 마련하는 적립식 예금 자유적립예금 일정한 기간을 정하고 금액 및 회수에 제한없이 자유롭게 납입하는 예금 기업자유예금 법인 및 개인사업자를 대상으로 하는 입출금이 자유로운 요구불예금 재형저축 서민, 중산층의 재산형성 및 목돈마련을 위한 적립식 저축상품으로 이자소득에 대하여 소득세가 감면되는 세제해택상품(판매중지) 표지어음 당행이 할인하여 보유 중인 어음을 근거로 하여 그 금액을 분할 또는 통합하여 새로이 발행한 약속어음. 거치식상품 비대면전용상품 모바일 어플을 사용하여 가입할 수 있는 상품으로 무통장으로 개설되는 예적금상품(SB톡톡 정기예금, SB톡톡 키워드림 정기적금) 대출상품 할인어음 상거래에서 받은 어음을 지급기일전에 자금이 필요한 분에게 할인하여 드리는 대출상품 예적금담보대출 당행에 가입하신 예금이나 적금을 담보로 하는 대출상품 일반자금대출 소유하고 계신 주택, 아파트, 대지, 상가 등을 담보로 하는 대출상품 종합통장대출 보통예금을 모계좌로 부동산 및 당사 예적금, 거래실적, 기여도 등을 고려하여 약정된 한도내에서 자동으로 마이너스대출 해 주는 상품 주식담보대출Plus 대출신청인 명의의 증권계좌 주식을 담보로 하고, 증권계좌평가금액의 최대 70%까지 대출가능한 상품 키워드림론 주식매입자금이 필요한 분에게 증권계좌평가금액의 최대 300%까지 대출해주는 상품 임대보증금 담보대출 임대주택 입주예정자, 계약자, 거주자, 대상 임대보증금(계약금) 선순위 담보대출 및 후순위 담보대출 키움YES히어로즈론 소득증빙 가능한 직장인 및 개인사업자를 대상으로 하는 중금리 직장인 신용대출 상품 햇살론 대부업, 캐피탈 등 20%이상 고금리 채무를 부담해야하는 저신용, 저소득 서민을 위한 보증부대출상품 사잇돌2대출 고금리와 저금리 사이를 이어주는 서민지원 중금리 대출상품 사. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음. ■ 집합투자업 : 키움투자자산운용(주) 가. 영업의 개황 키움투자자산운용은 2014년 5월 2일자로 키움증권의 자회사로 편입되었습니다. 14년 12월 키움자산운용과 우리자산운용의 합병에 따른 경영권 변동에 따라 조직안정화를 통한 경영 효율성 극대화를 위해 노력하고 있습니다. 2020년의 성장 방향은 상품다각화를 통한 글로벌 투자자산 확대 및 레코드 확보와 TOP 5 운용사 진입을 중점 추진 방향으로 영업하고 있습니다. 이를 위해 우발채무 및 사고개연성부문에 대해 집중 관리하고, 기업문화 및 제도개혁을 완수할 것입니다. 또한 운용역량 및 운용 프로세스 확립으로 수익률 제고에 힘쓰고, 향후 나아갈 방향과 비젼을
키움증권 — [기재정정]사업보고서 (2020.12)

수립하였습니다. 수탁고증대를 위해 시장 모니터링 체계를 구축하고 주력상품 판매 확대와 기존 수익자와의 Relationship 강화로 수탁고 증대를 위한 기반을 확보할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 증권투자신탁 주 식 형 채 권 형 혼 합 형 재 간 접 형 소 계 단기금융상품 파생상품 기타 합계 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스▶ 주식형 (2020.12.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움투자대형주201705 키움 KOSEF 200 상장지수증권투자신탁[주식] 키움투자순수주식4호 키움KOSEF200TotalReturn증권상장지수투자신탁[주식] 키움스마트에이스전문투자형사모증권투자신탁제6호[주식] 키움 VA(2.0) 케이인덱스 주식형(주식) 키움VUL종신K인덱스(주식) 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제3호[주식] 키움글로벌그로스전문투자형사모증권투자신탁1호[주식] 키움Guardcap글로벌집중투자전문투자형사모증권투자신탁1호[주식] 키움글로벌집중투자전문투자형사모증권투자신탁2호[주식] 키움주식성장형펀드사모제2호 키움EverRich보험차익거래1호 연기금전문투자형사모증권투자신탁제36호[주식] 키움예금ETF형1호 키움예금KRX300 1호 키움TOP클래스VUL종신 업종대표주식형(주식) TMF(키움케이원장기40호) 키움KOSEF코스닥150증권상장지수투자신탁[주식] 키움쥬니어적립식증권자투자신탁제1호C1[주식] ▶ 채권형 (2020.12.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움투자채권상대가치2호 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제2호[채권] 키움투자채권크레딧3호 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제1호[채권] Capital(수취및매도목적) 키움투자채권일반1호 키움뉴에이스전문투자형사모증권투자신탁제5호[채권] 키움뉴에이스전문투자형사모증권투자신탁제4호[채권] 연기금전문투자형사모증권투자신탁제195-1호[채권] 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권] 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제2호[채권] 원화유배당금리연동형 연기금전문투자형사모증권투자신탁제135-1호[국공채] 언제나플러스연금자산연계형상품 키움EverRich보험채권2호(회사-단기형) 연기금전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제6호[채권] 키움리더스 VUL종신채권형(채권) 연기금전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제78-12호[채권] 투자풀전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제58-2호[채권] 키움KOSEF10년국고채증권상장지수투자신탁[채권] ▶ 혼합형 (2020.12.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움코리아에이스사모증권투자신탁제1호[채권혼합] 키움코리아에이스사모증권투자신탁제2호[채권혼합] 키움장대트리플플러스증권투자신탁1호[채권혼합]Class C 키움 퇴직연금40 증권 자투자신탁 제B-1호[채권혼합] C1 키움퇴직연금코리아인덱스40증권자투자신탁제1호[채권혼합] 키움 퇴직연금10 증권 자투자신탁 제B-1호[채권혼합] 키움퇴직연금코어밸류40증권자투자신탁제1호[채권혼합] Class C 키움 프런티어 장기주택마련 증권 투자신탁[채권혼합] 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호[채권혼합]C1 키움 프런티어 배당주 증권 투자신탁 제1호[주식혼합] C1
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키움분리과세하이일드사모증권투자신탁제K-1호[채권혼합] 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호[채권혼합]C-P 키움장대트리플플러스사모증권투자신탁6호[채권혼합] 키움사모증권투자신탁3호[채권혼합] AIA무배당변액유니버셜성장혼합형1형 키움장대트리플플러스증권자투자신탁1호[채권혼합] Class C 키움장대트리플플러스사모증권투자신탁2호[주식혼합] Class C 키움퇴직연금코리아인덱스40증권자투자신탁제1호[국공채혼합] 키움 단기국공채플러스공모주증권투자신탁제1호[채권혼합]A1 키움차세대모빌리티30증권자투자신탁제1호[채권혼합]C-F ▶ 재간접형 (2020.12.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움뉴에이스ETF전문투자형사모증권투자신탁제1호[주식-재간접형] 키움 칼레그로 전문투자형 사모 증권투자신탁 제1호[재간접형] 사학연금키움글로벌주식ACTIVE가치1호 사학연금키움글로벌주식ACTIVE성장1호 사학연금키움글로벌주식ACTIVE코어1호 키움 칼레그로 전문투자형 사모 증권투자신탁 제2호[재간접형] 키움모데라토전문투자형사모증권투자신탁[재간접형] 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제4호[주식-재간접형] 연기금전문투자형사모증권투자신탁제1-B3호[채권-재간접형] 키움TUGF전문투자형사모증권투자신탁제1호[재간접형] ▶ 단기금융 (2020.12.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움법인MMF 1호 연기금전문투자형MMF제17호 키움 프런티어 개인용 MMF 제1호[국공채] C1 키움 프런티어 신종 법인용 MMF 제1호 키움 프런티어 법인용 MMF 제3호[국공채] C1 키움 프런티어 법인용 MMF 제3호[국공채] Class C-I 키움 프런티어 법인용 MMF 제1호[국공채] ▶ 파생형 (2020.12.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제12호[채권-파생형] 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권-파생형] 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제13호[채권-파생형] 키움코리아에이스사모증권투자신탁제3호[채권-파생형] 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제5호[채권-파생형] 키움금리연계전문투자형사모증권투자신탁제9호[채권-파생형] 키움금리연계전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권-파생형] 키움금리연계사모증권투자신탁제5호[채권-파생형] 키움금리연계사모증권투자신탁제6호[채권-파생형] 키움금리연계전문투자형사모증권투자신탁제12호[채권-파생형] 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음. ■ 여신전문금융업 : 키움캐피탈(주) 가. 영업의 개황 당사는 키움금융네트워크의 7번째 금융회사로 2018년 8월 9일 설립, 동년 10월 5일에 여신전문금융업 등록 후 영업을 개시하였습니다. 당사의 지분은 키움증권이 98%,다우기술이 2%를 보유하고 있습니다. 설립 자본금은 200억원이며, 세 차례 증자를 통해 현재 납입 자본금은 1,500억원입니다. 당사는 2018년 설립 이후 급격한 자산 증가를 시현하고 있으며, 이 후에도 고른 사업 포트폴리오와 안정적인 자금운용 등을 바탕으로 성장성과 수익성, 안정성을 모두 충족하는 균형적인 발전을 이루고 있습니다. 앞으로도 키움금융네트워크 영업시너지와우수한 인적 역량을 바탕으로 기업 맞춤형 종합 금융서비스를 제공함으로써 '고객과 함께 성장하는 키움캐피탈'로 발돋움할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비
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잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스 취급업무 설 명 신기술사업금융업 신기술사업자에 대한 투자, 융자, 경영 및 기술의 지도와 신기술투자조합의 설립과 자금의 관리, 운용 등을 영위하는 금융사업 시설대여업 이용자가 선정한 특정물건을 구입 후 임대(리스)하고 일정 기간에 걸쳐 사용료를 받는 임대차형식의 물건을 매개로 한 물적금융 간접투자 조합, 사모투자전문회사 및 기타 간접투자기구에 대한 출자 및 인수금융 일반대출 기업/개인을 상대로 한 대출업무 (운전자금, 주택자금, 가계자금 대출 및 부동산 PF 등) 스탁론 대출신청인 명의의 증권계좌를 금융기관에 담보(질권)로 제공하고, 고객 증권계좌에 주식매입자금을 제공하는 온라인 대출 상품 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 주식발행(감소)일자 발행(감소)형태 발행(감소)한 주식의 내용 주식의 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소)가액 비고 2021년 03월 16일 유상증자(주주배정) 보통주 ■ 전문사모집합투자업: 키움프라이빗에쿼티(주) 가. 영업의 개황 키움프라이빗에쿼티 주식회사(이하 "당사")는 2017년 4월 26일에 설립되어 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행 및 기타 자본시장과 금융투자업에 관한 법령 및 관련 법령상 허용되는 경영참여형 사모집합투자기구의 재산운용 등을 사업목적으로 하고 있으며, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18에 위치하고 있습니다.당사의 자본금은 500억원으로 키움증권(주)가 40%, 키움투자자산운용(주), (주)미래테크놀로지, 한국정보인증(주)이 각각 20%를 보유하고 있습니다.당사는 설립 후 업계 최단기 블라인드펀드 운용사로 선정되는 등 빠른 성장을 지속하고 있으며, 키움금융네트워크 영업시너지와 우수한 인적 역량을 바탕으로 지속가능한 성장을 추진할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스 현재 당사가 업무집행사원(GP)으로서 운영 중인 사모투자전문회사(PEF)는 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등에 투자ㆍ운용하는 투자합자회사로서 다음과 같은 성격을 가지고 있습니다. 구 분 경영참여형 사모펀드(PEF) 설립근거 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장법) 주요 특징 - 집합투자증권을 사모로만 발행하며, 투자자 총수가 49인 이하- 투자기업에 대한 적극적인 경영권 참여 및 구조개선 등을 통해 기업 가치를 제고- 무한책임사원과 유한책임사원으로 구성되는 인적회사(partnership)- 상근 임원을 두거나 직원을 고용하지 아니하고, 본점 외 영업소를 설치하지 않는 서류상 회사(paper company) 주요 재산운용방법 - 회사의 의결권 있는 발행주식총수 또는 출자총액의 10% 이상이 되도록 하는 투자- 10% 이상 투자하지 않더라도 임원의 임면 등 투자하는 회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 지배력 행사가 가능하도록 하는 투자 등 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음. ■ NPL투자관리업: 키움에프앤아이(주) 가. 영업의 개황
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키움에프앤아이는 2020년 10월 23일에 납입자본금 200억원으로 설립되었습니다. 당사의 지분은 키움증권 98%, 다우기술이 2%를 보유하고 있으며 한 차례 증자를 통해 현재 납입자본금은 500억원입니다. 당사는 설립 이후 2020년 4분기 NPL입찰에 참가하여 성공적으로 시장에 진입하였으며, 향후 키움금융네트워크 영업시너지와 우수한 인력을 통한 정교한 밸류에이션, 우수한 자산관리, 안정적인 자금조달 등을 통해 NPL시장의 선도자로 나아갈 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스 1. 자산유동화에 관한 법률상 유동화전문회사 등 부실채권의 인수 및 회수를 위한 회사의 설립 및 그 지분 또는 유동화증권에 대한 투자, 자금대여 업무 2. 부실채권, 부실채권에 수반하여 처분되는 증권이나 출자전환 주식, 또는 구조조정대상 회사에 대한 채권이나 증권의 매입 및 매각 3. 자산유동화에 관한 법률상의 자산관리업무 4. 기업구조조정조합에 대한 투자 및 기타 이와 관련된 유가증권, 채권 또는 이와 유사한 금융자산에 대한 투자업무 5. 기타 위 각 호의 업무를 달성하기 위하여 직, 간접적으로 관련되거나 이에 부수하는 업무 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음. ■ 집합투자업: 키움K고래멀티전략전문사모1호C-S 가. 영업의 개황 국내 및 해외주식, 채권 장내외 파생상품, 메자닌, 수익증권 등 다양한 자산군에 투자하며, Equity hedge, Event-Driven, Mezzanine, Macro 전략 등을 혼합한 Multi 전략을 수행함으로써 변동성 낮은 성과를 추구합니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스 해당사항 없음. 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음 ■ 집합투자업: 메리츠 AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁 가. 영업의 개황 - 국내 및 해외 기업이 발행하는 Euro화 채권에 투자해 안정적인 수익을 추구하는 해외펀드 투자 - 투자대상 해외집합투자기구 : KS Asia Absolute Return Fund IC (Class K) 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류
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수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스 해외 펀드 운용전략 - 국내 및 해외기업이 발행하는 Euro화 채권에 신탁재산 대부분을 투자하는 해외펀드 투자 - 채권 등급 S, Fitch A-/ Moody's A3/ 국내 신용평가사 A 이상 - 신용 연계 파생상품 (CDS 등) 투자를 통해 수익 조건 상향 추구 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음 ■ 집합투자업: 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 가. 영업의 개황 - 코스닥 저평가 기업, 기술특례 및 테슬라 요건으로 상장한 혁신기업 중 시장 대비 우수한 수익성/성장성이 예측되는 기업에 Mezzanine 중심으로 투자하여 중수익을 추구합니다. 그 외 Pre-IPO 등 투자를 통해 펀드 전체 수익률 극대화를 추구합니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스 : 해당사항 없음. 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 해당사항 없음. ■ 집합투자업: 유진드림스퀘어전문투자형사모투자신탁33호 가. 영업의 개황 수도권 핵심 입지 물류센터 개발사업에 투자하며, 자산 준공 전 선매매계약 체결하여 안정적인 매각 이익을 추구합니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스 해당사항 없음 .바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음 ■ 집합투자업: 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 가. 영업의 개황 : 경기도 성남시 분당구 서현동 토지와 그 지상 분당 서머셋호텔을 매입하여 임대 운용수익 및 매각차익을 추구하는 부동산펀드 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 현금 및 예치금 유가증권
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파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 총자산 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 수수료 손익 유가증권평가 및 처분손익 파생상품 관련 손익 이자 손익 기타 영업손익 판매비와 관리비 영업이익 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 - 자본금 - 자본잉여금 - 기타포괄손익누계액 - 이익잉여금 2. 부 채 - 예수부채 - 기타부채 합 계 (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 예치금 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 기타유가증권 파생상품자산 상각후원가측정 금융자산 유형자산 사용권자산 기타자산 합 계 마. 주요 상품서비스 : 펀드 운영 전략 - 글로벌 호텔 운영사인 Ascott와 15년 장기임차계약 체결해 전문적인 호텔 운영 시스템을 구축 - 풀무원푸드 앤컬처와의 5년 장기책임임차계약을 통해 낮은 이익률의 식음료 부문을 외주화 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음 4. 파생상품거래현황 가. 파생상품거래 현황 보고기간종료일과 전기말 현재 연결실체가 체결하고 있는 미결제약정의 수량 및 금액은 다음과 같습니다. (단위: 건수, 백만원) 구분 상품 제22기 제21기 제20기 수량 금액 수량 금액 수량 금액 장내옵션 주가지수옵션(매수) 주가지수옵션(매도) 주식옵션(매수) 주식옵션(매도) 소계 장외옵션 주가지수옵션(매수) 주가지수옵션(매도) 주식옵션(매수) 주식옵션(매도) 기타옵션(매수) 기타옵션(매도) 소계 해외옵션 해외옵션(매수) 해외옵션(매도) 소계 장외선도 이자율선도(매수) 이자율선도(매도) 통화선도(매수) 통화선도(매도) 증권선도(매수) 소계 장내선물 주가지수선물(매수) 주가지수선물(매도) 주식선물(매수) 주식선물(매도) 통화선물(매수) 통화선물(매도) 금리선물(매수) 금리선물(매도) 소계 해외선물 해외선물(매수) 해외선물(매도) 소계 국내스왑 금리스왑 통화스왑 주식스왑 기타스왑 신용스왑 소계 합계 5. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황 (2020년 12월 31일 현재) 지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계 서울특별시 계 주) 지점에는 국내지점을 기준으로 본점이 1개 지점으로 포함됨 나. 영업설비 등 현황 (단위 : 평방미터, 백만원 / 2020년 12월 31일 기준) 구 분 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합 계 비 고 사옥취득 이사회결의일 : 2009.04.24취득일 : 2009.05.15 합 계 ※ 참고 : 사옥취득 및 효율적 자산운용을 목적으로 서울시 여의도동 36-1번지 소재 토지 및 건물 ((구)여의도 삼성생명 빌딩)을 매입하였습니다. 다. 자동화기기 설치 상황 해당사항 없음 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 해당사항 없음 6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 [연결회사에 관한 사항] 가. 자본적정성 관련 지표 (1) 순자본비율 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 영업용순자본(A) 총 위 험 액(B) 잉여자본(A-B) 필요유지자기자본(C) 순자본비율[(A-B)/C] 주1) 순자본비율 = {(영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본} X 100(%) 주2) 당기말(제22기)부터 총위험액의 운영위험액 산정시 위험관리수준등급에 따라 운영위험액 조정값을 반영하였습니다. [지배회사에 관한 사항]■ 키움증권(주) 가. 자본적정성 관련 지표 (1) 순자본비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 제22기 제21기 제20기 영업용순자본(A) 총 위 험 액(B) 잉여자본(A-B) 필요유지자기자본(C) 순자본비율[(A-B)/C] 주1) 순자본비율 = {(영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본} X 100(%) 주2) 당기말(제22기)부터 총위험액의 운영위험액 산정시 위험관리수준등급에 따라 운영위험액 조정값을 반영하였습니다. 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 제22기 제21기 제20기 잔존만기
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3개월 이내 유동성 자산(A) 잔존만기 3개월 이내 유동성 부채(B) 유동성비율(A/B) 다. 그 밖에 투자자의 투자판단에 중요한 사항 (1) 수수료 현황[키움증권 매매수수료 체계] 구분 HTS/WTS홈페이지 영웅문S/영웅문G영웅문T plus/영웅문SF+모바일웹/오픈웹 증권통키움T스톡 유팍스 파생통 ARS 키움금융센터반대매매청산거래 주식 거래소/코스닥/ETF ETN 코넥스 ELW K-OTC K-OTCBB 거래소 장외주식(KSM) 0.5%(거래소앱) 대주 주가지수선물옵션 KOSPI200선물 미니KOSPI200선물 코스닥150선물 KRX300선물 Kospi200변동성지수선물 유로스톡스50 섹터지수선물 배당지수선물 KOSPI200옵션/위클리옵션 구간별 차등 구간별 차등 코스닥150옵션 구간별 차등 구간별 차등 미니KOSPI200옵션 구간별 차등 구간별 차등 야간KOSPI200옵션 야간미니KOSPI선물 개별주식선물개별주식옵션ETF선물 개별주식선물ETF선물 개별주식옵션 구간별 차등 구간별 차등 채권금리선물 3년국채선물 5년국채선물 10년국채선물 통화선물옵션 미국달러선물(만기 청산거래 시) 엔선물 유로선물 위안선물 미국달러옵션 구간별 차등 구간별 차등 실물선물 금선물 돈육선물 일반채권 (* 유관기관수수료별도 부과) 90일 미만 90일~120일 0.01%(영S) 120일~210일 0.02%(영S) 210일~300일 0.03%(영S) 300일~390일 0.05%(영S) 390일~540일 0.10%(영S) 540일 이상 0.15%(영S) 해외채권(온라인) 브라질국채중개 연 0.1%(잔존만기 1년당 0.1%) 연 0.1%(영S)(잔존만기 1년당 0.1%) 연 0.15%(잔존만기 1년당 0.15%) 기타 중개외화채권 0.3%(영S) 주식관련 채권 (* 유관기관수수료별도 부과) 0.15%(영S) 소액채권 (* 유관기관수수료별도 부과) 0.3%(영S) 금현물 금현물(99.99%) *카카오증권 매체 : 주식 수수료율 0.015% *번개3 매체 : 주식 수수료율 0.05% (ELW 포함) 주1) 주가지수선물옵션거래는 영웅문SF/영웅문SN(야간거래)/모바일웹/오픈웹에서 제공됩니다. 주2) 개별주식선물/채권금리선물/통화선물옵션/실물선물의 경우 기존잔고/미체결내역 보유시에만 모바일웹/오픈웹을 통한 매매가 가능합니다.(모바일웹/오픈웹을 통한 신규매매 불가) ※ 수수료 징수는 종목별 매수/매도를 기준으로 하며, 동일종목의 분할매매시는 매수별, 매도별 체결합계금액을 기준으로 산정합니다. ※ 실물인수도 시 미국달러선물 0.017%, 엔선물 0.015%, 유로선물 0.012%, 위안선물 0.017%의 수수료율이 적용됩니다. ※ 채권(일반채권, 주식관련채권, 소액채권)관련 유관기관 수수료율 : 0.00519496% ※ 해외채권(온라인) - 온라인 중개종목을 영업부 방문하여 거래 시, 키움금융센터 통한 거래와 동일한 수수료 적용 ※ 금현물 유관기관 수수료율 (단, 각 유관기관수수료는 금현물 위탁수수료율 0.3%에 포함) - KRX 거래수수료율 0.056%, 청산결제수수료율 0.014% - 한국예탁결제원 보관수수료 0.00022%(잔량기준), 결제수수료 0.014% ※ 유관기관 수수료 한시적 면제('20.09.06~12.31 매매일 기준) - 유가증권시장, 코스닥시장, 장내파생상품시장에 상장된 모든 상장상품의 거래수수료 및 청산결제 수수료 (단, 유로스톡스50선물, 야간선물옵션, 금현물 및 해외주식/해외선물옵션은 면제대상 제외) - 장내채권 : 위탁매매수수료 기존과 동일(유관기관수수료 별도 부과 부분 한시적 무료) - 증권통, 카카오증권 등 외부제휴매체는 유관기관수수료 인하 대상에서 제외 [옵션상품 가격 구간별 수수료율] 적용매체 상품 수수료율 온라인 매체:HTS,MTS,홈페이지,모바일웹, 오픈웹 등 KOSPI200옵션(위클리옵션) 0.42pt 미만 2.47pt 이상 0.14%+13원 미니KOSPI200옵션 0.48pt 미만 2.53pt 이상 0.14%+3원 코스닥150옵션 3.2pt 미만 24.5pt 이상 0.14%+4원 개별주식옵션 4,000원 미만
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4,000원 ~ 16,000원 미만 16,000원 이상 0.2%+5원 0.2%+20원 미국달러옵션 11.9원 미만 11.9원 이상 ~ 23.8원 미만 23.8원 이상 600원 1,200원 ※ 상기 매체 외 타 매체에서 매매시, 상단 키움증권 매매수수료 체계에서 수수료율을 확인해주시기 바랍니다 [해외주식 수수료 및 세금 안내] 구분 수수료 세금 및 기타비용 HTS/홈페이지/모바일매체 오프라인 홍콩 인지세: 매수/매도시 각각 0.1% 중국 중국A : 0.3% 중국A : 0.5%상해B : 0.3%,최저수수료 USD 15심천B : 0.3%,최저수수료 HKD 120 인지세: 매도시 0.1% 일본 온라인(영웅문4): 0.23% 미국 매매대금 * 0.25% 매매대금 * 0.50% SEC fee : 매도시, 매도금액* $0.0000221(SEC FEE가 $0.01미만인 경우는 $0.01로 적용) 독일 온라인(영웅문4) :독일,영국 매매대금*0.24%최저수수료 : 독일(10EUR),영국(10GBP)최저주문금액 : 100EUR(100GBP) 매매대금 * 0.24%최저수수료 : 독일(10EUR), 프랑스 (15EUR), 영국(10 GBP)최저주문금액 : 100EUR(단, 매도시 최저주문금액 없음) 기타거래비용없음 프랑스 이탈리아 영국 인지세(매수시) : 0.5% 인도네시아 온라인(영웅문4) 0.4%, 최저수수료 IDR 400,000 0.4%, 최저수수료 IDR 400,000 싱가포르 온라인(영웅문G,영웅문SG) 0.25%, 최소주문금액 100SGD 0.25%, 최소주문금액 100SGD 주) OTC Market(구 OTCBB) 온라인 매매서비스중단(오프라인 가능)주) 미국주식 프랑스ADR 일부 종목 매수 거래세 0.3%부과(매도시는 부과하지 않음) [FX / 해외선물 수수료] 구분 결제통화 계약크기 온라인 오프라인 해당 거래소 FX마진 없음 $ 5 해외선물/옵션 USD 일반/미니 $ 7.5 $ 10 마이크로 $ 2 $ 4 일부상품 $ 5 $ 10 SGX EUR 일반/미니 € 7.5 € 10 EUREX HKD/CNY 일반/미니 HKEX, SGX JPY 일반 ￥ 600 ￥ 1,000 SGX, OSE 미니 ￥ 200 ￥ 400 OSE - 해외옵션의 경우 내가격(ITM)/등가격(ATM)/외가격(OTM) 구분 없이 동일한 수수료 부과 - 해외선물/옵션의 만기 현금결제, 반대매매, 만기(조기) 행사 및 배정으로 인한 기초자산 선물 결제 처리 시 오프라인 수수료 부과 [CFD 수수료] 구분 온라인 오프라인 CFD ※ 상기수수료율 내역은 작성기준일 이후 금융투자협회에 변동보고한 수수료율을 반영한 수치이며, 상세내용 확인 및 상기 매체 외 타매체 매매 시 키움증권 홈페이지의 수수료 체계를 확인바랍니다. (2) 관련법률ㆍ규정 등에 의한 규제사항 구분 관련법령 발행 및 유통 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융투자업규정, 금융산업의 구조개선에 관한 법률, 증권의 발행 및 공시에 관한 규정, 유가증권시장 공시 규정, 유가증권시장 상장 규정, 유가증권시장 업무 규정, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등 과세측면 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 증권거래세법, 지방세법, 농어촌특별세법, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등 국제화 외국환거래법, 금융기관의 해외진출에 관한 규정 기타 주식회사의 외부감사에 관한 법률신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 전자금융거래법자산유동화에 관한 법률독점규제 및 공정거래에 관한 법률금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률개인정보보호법 특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 공중 등 협박목적을 위한 자금조달행위의 금지에 관한 법률 전자서명법 정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률 장애인차별금지 및 권리구제 등에 관한 법률 예금자보호법 전기통신금융사기 피해 방지 및 피해금 환급에 관한 특별법 전자문서 및 전자거래기본법 정기 금융정보 교환을 위한 조세조약 이행규정 부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 법률 등. (3) 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항 1) 고객예탁재산 현황 ①
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투자자예수금 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 위탁자예수금 장내파생상품거래예수금 청약자예수금 저축자예수금 조건부예수금 수익자예수금 금현물투자자예수금 기 타 합 계 주) 외화예수금은 위탁자 예수금으로 분류 ② 기타 고객예탁자산 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 위탁자유가증권 저축자유가증권 집합투자증권 합 계 2) 예탁재산의 보호현황 ① 고객예탁금 등 별도예치제도 (단위 : 백만원) 구 분 별도예치대상금액 별도예치금액 예치비율주) 비 고 증권금융 은행 기타 위탁자예수금 장내파생상품거래예수금 집합투자증권예수금 조건부예수금 청약자예수금 저축자예수금 기타 합 계 주) 예치비율은 별도예치금액 전체에 대한 비율을 의미 (4) 위험관리에 관한 사항 1. 리스크관리 조직 구분 구성 목적 리스크관리 위원회 사외이사 2인, 대표이사 1인 (총 3인으로 구성) 효과적인 리스크관리를 위하여 회사의 리스크를 합리적으로 인식·측정·감시·통제하는데 필요한 정책 및 절차를 마련하고 리스크의 총괄적인 감독 및 효율적인 통제 환경을 조성 리스크관리 실무위원회 리스크관리본부장, 전략기획본부장, 투자운용본부장, 홀세일총괄본부장, 프로젝트투자본부장, 구조화금융본부장, 기업금융본부장, 내부통제부서 담당임원 (총 8인으로 구성) 위원회의 원활한 리스크관리 업무 수행을 위하여 리스크관리에 대한실무적 사항을 심의하고 의결 리스크관리팀 팀장 1명, 차장 3명, 과장 1명, 주임 2명, 사원 2명 (총 9인으로 구성) 위원회 및 실무위원회가 수립하고 시행하는 리스크관리 관련 제반 실무적 업무 수행 및 위원회와 실무위원회의 사무업무를 수행 투자심사팀 팀장 1명, 과장 1명, 대리 4명, 사원 1명 (총 7인으로 구성) 기업금융(IB) 및 자기자본(PI) 투자 업무에 대한 투자심사 및 관리업무 수행 부동산투자심사팀 팀장 1명, 과장 2명, 대리 1명 (총 4인으로 구성) 부동산 관련 기업금융(IB) 및 자기자본(PI) 투자 업무에 대한 투자심사 및 관리업무 수행 부서별 리스크관리자 위원회가 지정하는 부서에 실무자급 이상으로 1인 이상 선임 리스크관리 관련사항에 대한 리스크관리부서와의 협조체제 구축 2. 리스크관리 정책의 개요 1) 리스크관리 원칙 ① 리스크관리는 회사의 경영전략 수행의 핵심요소로서 전사 경영전략과 연계 정렬된 관리 전략에 따라 수립된 절차와 통제 방식에 의하여 수행 ② 리스크관리는 회사의 경영활동에 존재하는 모든 리스크에 대하여 전사적이며 통합적으로 관리 ③ 리스크관리는 명문화되고 투명한 관리 절차에 따라 수행 ④ 리스크관리는 현업 및 후선 업무와 분리하여 독립적으로 수행되어야 하며 이를 위하여 종합적인 리스크 관리 및 통제기능을 담당하는 중앙의 리스크관리 조직을 구성하여 운영 ⑤ 리스크관리는 모범규준을 지향하여야 하고 상시적이고 지속적으로 개선 2) 순자본비율 등의 관리 ① 위원회는 회사의 재무건전성 유지를 위하여 매 사업년도에 회사가 유지하여야 하는 순자본비율과 그에 따른 회사의 전체 위험자본 한도를 설정 ② 경영기획부서 및 재경업무부서는 위원회에서 설정한 순자본비율 및 자산부채비율이 유지될 수 있도록 매 사업년도 회사의 경영목표 및 사업계획 수립 시에 사업년도 전반에 걸쳐 적정 규모의 순자본 및 자산, 부채 규모가 유지될 수 있도록 하여야 하며, 부서별 예산 및 이익계획에 대한 목표관리를 통해 합리적으로 통제할 수 있는 방안을 수립하여 시행 ③ 리스크관리부서는 위원회에서 정한 순자본비율이 유지될 수 있도록 관리 체제를 구축하고 이를 시행 ④ 리스크관리부서는 정기적으로 순자본비율 및 자산부채비율의 관리현황을 보고 3) 한도관리 ① 한도관리는 회사의 제반 거래에 있어 수반되는 리스크의 편중을 예방하고 잠재적인 예상 최대손실의 제한을 통한 자산운용의 안정성 제고와 회사의 재무건전성 유지를 그 목적으로 함 ② 위험자본한도는 한도 배분 단위 별로 세분화되어 관리 ③ 시장리스크, 신용리스크, 운영리스크와 같이 한도 관리 대상 리스크는 가능한 한 최소 주기로 전사적으로 측정하여 관련 위험액을 산출 ④ 리스크관리부서는
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사전에 위원회에 의하여 설정된 순자본비율에 의하여 산출된 전사 위험자본한도와 측정 시점의 실제 전사 위험액을 측정 비교하여 그 적정성을 평가하고 통제할 수 있는 체제를 갖추어야 함 ⑤ 위험자본한도의 준수 여부는 매일 모니터링 되어야 하고, 위험자본한도를 배정받은 현업 및 후선 업무 부서장은 위험자본한도를 준수하도록 함 4) 한도초과 시 조치 ① 한도를 배정받거나 한도가 설정된 업무를 수행하는 부서가 한도를 초과하여 거래하였을 때에는 해당부서장은 즉시 한도 이내 축소를 위한 조치를 취하고, 위반 내용과 발생 원인 등을 리스크관리부서에 보고하여야 하며 리스크관리부서는 그 위반내용 및 영향이 중대하다고 판단하는 경우 이를 실무 위원회 위원장에게 보고하여 사후 조치에 대하여 지시를 받아 수행 ② 한도 이내 축소를 위한 조치가 시장의 상황에 따라 즉시적으로 취해질 수 없는 경우 해당 부서장은 예상 처리 기간 등을 명시한 한도초과 해소 계획을 리스크관리부서에 제출하여야 하며, 리스크관리부서는 동 계획의 타당성을 검토하고 이에 따른 실행 여부를 모니터링 함 5) 측정 및 보고 ① 회사의 모든 리스크는 객관적이고 합리적인 기준에 의하여 측정되어야 하며 가능한 실시간 측정을 원칙으로 하나, 리스크의 종류 및 발생 빈도 등에 따라 측정 주기를 별도로 정하여 운영 ② 측정방법은 일관성이 유지되어야 하며 그 타당성이 검증되어야 함 ③ 위원회는 리스크 측정을 위한 시스템을 개발·운용하고, 지속적인 수정·보완을 통하여 그 유효성이 제고되도록 하여야 함 ④ 회사는 회사의 제반 리스크에 관한 사항을 보고함에 있어 거래에 관련된 의사결정 라인과 분리된 보고 체계를 구축하여야 하며 적시적인 보고가 될 수 있도록 보고 내용 및 주기 등을 정하여 보고를 시행 ⑤ 리스크관리부서는 경영환경 및 시장상황이 급변하거나 회사의 재무구조에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사안이 발생할 경우 그 내용을 수시로 보고 6) 위기상황 대응방안의 수립 ① 리스크관리부서는 급격한 시장상황의 변화(자산가치의 급격한 하락, 신용경색으로 인한 유동성 감소, 신인도 하락 등) 또는 예기치 못한 사건의 발생(전산시스템 장애 등)으로 인한 회사의 대량손실위험에 대비한 위기상황대응방안을 수립하여 위원회의 승인을 받아야 함 7) 리스크관리 전산시스템 ① 위원회는 리스크를 효율적으로 측정할 수 있는 리스크관리 전산시스템을 구축·운영하여야 하며, 정기적으로 시스템의 안정성 및 정확성을 감독 ② 리스크관리부서는 효율적인 리스크관리를 위하여 리스크관리 전산시스템을 적정하게 관리하고 유지·보수하여야 하며 리스크관리 전산시스템의 상호 유기적 설계 및 구축을 위하여 관련 부서간 협조체제를 마련 ③ 리스크관리부서는 리스크관리 전산시스템의 데이터베이스 관리, 보안성 확보, 백업 및 복구절차를 마련하여야 하고 리스크의 측정모형에 대한 적정성을 수시로 검증 8) 위험관리 주요 현황 ① 신용위험관리 신용위험이란 거래상대방의 경영상태 악화, 신용도 하락, 채무 불이행 등으로 인하여 발생할 수 있는 손실 가능성을 의미함. 회사는 신용위험관리를 위해 내부 및 외부 신용등급을 동시에 감안한 기준신용등급 체계를 활용하고 있으며, 신용위험노출규모가 특정부문에 편중되는 것을 방지하기 위하여 거래상대방별, 기업집단별, 국가별, 신용등급별 Exposure 산출 및 이에 대한 한도를 관리하고 있음 또한, 신용위험 측정을 위해 Credit VaR를 일별로 산출하여 전사 및 부서별 한도를 관리하고 있으며, 거래상대방 모니터링을 통하여 조기경보체제를 구축ㆍ운영함으로써 발생 가능한 손실을 미연에 방지하고 있음 ② 시장위험관리 시장위험이란 금리, 환율, 주가 등 시장가격의 불리한 변동으로 발생할 수 있는 손실 가능성을 의미함. 회사는 시장위험관리를 위해 각 부서별 사업계획에 기반한 '포지션 한도’와 과거변동성에 기초한 '손실한도' 및 99% 신뢰구간, 10일 VaR 기준의 '시장위험자본한도' 등을 운영하고 있으며, 시장위험이 회사가 감내할 수 있는 위험 수준으로 관리되도록 노력하고 있음 ③ 유동성위험관리 유동성위험은 수용하기 힘든
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손실 없이는 만기가 도래하는 지급의무를 이행하지 못할 위험을 의미함. 회사는 유동성위험 관리를 위해 유동성비율을 활용하고 있으며, 통화별로 원화, 외화를 구분하여 유동성 비율 및 유동성갭을 측정ㆍ모니터링하고 있음. 또한, 유동성 상태 및 금융시장 안정성에 따라 각 단계별 세부 대응방안을 수립하여 위기상황 발생에 대비하고 있음 ④ 운영위험관리 운영위험이란 부적절하거나 잘못된 내부절차, 인력 및 시스템 혹은 외부사건 등으로 인해 직접 또는 간접적으로 손실이 발생할 가능성을 의미함. 회사는 운영위험 관리를 위한 조직 및 관리체계를 마련하여 운영하고 있으며, 위험통제자가진단(RCSA)을 실시하여 전사의 운영위험을 인식 및 평가하고, 인식한 운영위험에 대해 개선과제를 도출하고 수행함으로써 운영위험을 축소ㆍ회피하여 손실가능성을 최소화하고 있음. [종속회사에 관한 사항]■ (주)키움저축은행가. 자본적정성 관련 지표 (1)BIS 비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 자기자본(A) 위험가중자산(B) 자기자본비율(A/B) 주) K-GAAP 재무제표기준 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 대손충당금 국내분 일반 특별 소계 국외분 일반 특별 소계 합계 기중 대상상각액 주) K-GAAP 재무제표기준 (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE 주) K-GAAP 재무제표기준 ■ (주)키움예스저축은행가. 자본적정성 관련 지표 (1) BIS 비율 (단위 : 백만원) 구 분 자기자본(A) 위험가중자산(B) 자기자본비율(A/B) 주) K-GAAP 재무제표기준 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 대손충당금 국내분 일반 특별 소계 국외분 일반 특별 소계 합계 주) K-GAAP 재무제표기준 (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE 주) K-GAAP 재무제표기준 ■ 키움투자자산운용(주)가. 자본적정성 관련 지표 (1) 최소영업자본액 (단위 : 백만원) 구 분 최소영업자본액 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 유동성 자산(A) 유동성 부채(B) 유동성비율(A/B) (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE ■ 키움캐피탈(주) 가. 자본적정성 관련 지표 (1) 조정자기자본비율 (단위 : 백만원) 구 분 자기자본(A) 위험가중자산(B) 자기자본비율(A/B) 주)여신전문금융업 감독규정 내 조정자기자본비율을 기재함 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 대손충당금 국내분 일반 특별 소계 국외분 일반 특별 소계 합계 (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE ■ 키움프라이빗에쿼티(주)가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 유동성 자산(A) 유동성 부채(B) 유동성비율(A/B) (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE ■ 키움에프앤아이(주) 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 유동성 자산(A) 유동성 부채(B) 유동성비율(A/B) (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE ■ 키움K고래멀티전략전문사모1호C-S가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 유동성 자산(A) 유동성 부채(B) 유동성비율(A/B) (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE ■ 메리츠 AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 유동성 자산(A) 유동성 부채(B) 유동성비율(A/B) (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE ■ 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 유동성 자산(A) 유동성 부채(B) 유동성비율(A/B) (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE ■ 유진드림스퀘어전문투자형사모투자신탁33호 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 유동성 자산(A) 유동성 부채(B) 유동성비율(A/B) (2) 수익성비율 구 분 ROA ROE ■ 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 가. 재무건전성
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II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 당사는 체외진단 사업 및 이와 관련된 부대사업을 영위하고 있으며, 각종 진단서비스, 체외진단 제품의 제조 및 생물정보학(Bioinformatics)기술을 이용한 NGS 진단 서비스를 제공하고 있습니다. 체외진단은 혈액, 분뇨, 체액, 침 등의 인체에서 유래한 물질을 이용하여 몸 밖에서 신속하게 병을 진단하는 기술로, 임상의사 결정에 매우 중요한 역할을 하며 환자 치료에 필수적이고 전문화된 요소가 되고 있습니다. 체외진단은 면역화학, 자가혈당측정, 현장진단의료기기, 분자진단, 혈액진단, 임상미생물학 진단, 지혈진단 등으로 구분이 가능하며 다양한 분야에서 광범위한 용도로 사용되고 있습니다. 치료의학 시대에서 예방의학 시대로 이행하는 전 세계적인 추세에 따라 진단의학에 대한 수요는 크게 늘고 있으며, 전세계 인구의 고령화 사이클과 맞물려 체외진단 시장의 급성장 또한 예상되고 있습니다. 또한 실험실 자동화는 더 신속한 진단 결과와 단축된 처리시간, 시험량 증가를 가능하게 하여 IVD(체외진단) 시장 전망을 밝게 하고 있습니다. 특히 차세대 염기서열 분석(NGS) 및 유전체 분석 기술 등의 적용이 본격화되면서 체외진단 시장은 크게 성장할 것으로 전망하고 있습니다. 지난 20년간 SARS, MERS, COVID-19 등 바이러스와 관련된 신종 감염병이 등장함에 따라 바이러스 진단기술의 연구개발 및 출원활동 등이 활발해질 것으로 예상됩니다. 특허청에 따르면 최근 20년(2000~2019)간 인체 감염 가능성이 있는 바이러스에 대한 진단기술 총 64건이 출원되었습니다. 치료제가 개발되면 신속한 진단이 더욱 중요해지는 만큼, COVID-19도 인플루엔자처럼 신속진단기술과 함께 여러 종의 바이러스를 동시에 진단할 수 있는 멀티플렉스 진단기술의 연구개발이 활발해질 전망입니다. 2. 주요 제품 및 서비스 (단위 : 천원) 품 목 생산(판매) 개시일 주요상표 매출액(비율) 일반진단 검체분석 등 용역 분자진단/유전자 검사 서비스 캔서스캔 외 연구용역 매출 진단제품 매출 코로나진단키트 외 기타매출 합 계 3. 원재료 및 생산설비 가. 원재료 매입 현황 (단위 : 천원) 매입 유형 품 목 구분 제21기 제20기 제19기 비고 시 약원재료 일반진단시약류 국내 아크로젠 ,제니퍼, 바이오래드 등 분자진단 및 유전자분석 시약류 국내 코원바이오, 메신저바이오텍 등 코로나 검사 시약 국내 학메디칼, 호일바이오메드 분자진단 제품 국내 나노헬릭스, 에프에스씨 원재료 계 국내 상 품 건강기능식품외 국내 프로바이오330 등 합 계 국내 주) 상기 주요 매입처 중 특수관계자는 없습니다. 나. 원재료 가격변동 추이 (단위 : 원) 품 목 구 분 제21기 제20기 제19기 국내 국내 국내 FT4 국내 국내 주1) 가격 산출 기준 : 각 사업연도의 최종 매입단가를 적용하였습니다. 다. 생산능력 및 생산실적 (단위 : 천건, %, 백만원) 제품품목명 구 분 제21기 제20기 제19기 수 량 금 액 수 량 금 액 수 량 금 액 진단검사 외 생산능력 생산실적 가동률 기말재고 진단키트 생산능력 생산실적 가동률 기말재고 주1) 진단검사의 생산능력 및 생산실적의 수량은 검사건수 기준입니다. 구분 주요장비 제21기 제20기 제19기 일반진단 검체분석 등 용역 주요장비 보유 대수 28대 27대 22대 장비 당 처리가능건수/일 2,000건 2,000건 2,000건 처리가능건수/일 56,000건 54,000건 44,000건 분자진단검사 주요장비 보유 대수 33대 33대 30대 장비 당 처리가능건수/일 500건 500건 500건 처리가능건수/일 16,500건 16,500건 15,000건 합 계 처리가능건수/일 72,500건 70,500건 59,000건 (*)연간가동일수 260일 260일 260일 처리가능건수/연간 주) 당사는 2013년말부터 검사건수가 증가함에 따라 아래와 같이 주요 장비를 추가 도입하여 생산능력을 향상시켰으며, 초고속염기서열분석기의 도입으로 분자진단검사의 1일당 처리가능건수가 6,000건에서 17,000건으로 향상되었습니다. -
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일반진단 검체분석 등 용역 : 지멘스 Auto Track 장비 6대 및 생화학장비 7대- 분자진단검사 : 초고속염기서열분석기 NextSeq 3대, MiSeq 5대 및 Ion Proton 2대* 일반진단 검체 분석 등 용역 : PCR장비- CFX 96 14대, 4200TapeStation system 2대 * 분자진단검사 : PCR장비 - CFX 96 3대, Real Time PCR 장비 - QST 7500 2대* 분자진단검사 - (유전체분석) : iSeq 100 1대, NovaSeq 6000 2대 라. 생산설비에 관한 사항 (단위 : 천원) 구 분 토 지 건 물 시설장치 의료기기 비 품 사용권자산 건설중인 자산 합 계 기초 장부금액 취득 및 자본적지출 처분 및 폐기 감가상각 기타(*1) 당기말 장부금액 취득원가 감가상각누계액 (*1) 사용권자산 종료분 등 4. 매출 및 수주상황 가. 매출실적 주식회사 랩지노믹스와 그 종속기업(이하'연결회사')은 분자진단 시장에 초점을 맞추고 NGS 기반의 유전체 검사 기술을 활용한 각종 진단제품 및 서비스를 보유하고 있습니다. 연결회사는 벤처캐피탈인 진앤투자파트너스, AI기반 유전자분석 플랫폼 기술을 보유한 (주)제노코어BS, 항암신약 개발 전문 업체인 (주)큐어로젠으로 구성되어 있습니다.(1) 용역매출진단서비스를 포함한 용역매출 부문은 매출 1,150억원을 달성했습니다. 고마진의 진단서비스 매출 증대를 위해 당사는 사업간 시너지를 낼 수 있는 B2B 파트너사와 협력을 통한 성장전략에 집중할 예정이며, 개인유전체분석 서비스(PGS)를 AI 플랫폼 기술과 접목시키는 등 경쟁업체와 차별화되는 고객서비스를 제공해 M/S를 확대할 계획입니다.(2) 상품/제품매출진단키트 사업부문은 인도, UAE, 미국 등 주요 수출국향 양호한 수출실적을 기록하며 매출 296억원을 달성했습니다. 해당 부문은 타사와 적극적인 MOU를 통해 신속진단 분야로 사업 확대를 진행하고 있으며, 신속항원키트 및 현장진단키트 생산시설 증설 또한 진행중입니다.(3) 기타매출당사는 본업과 전략적 시너지를 낼 수 있는 업종 대상에 대한 적극적인 M 및 JV 설립을 검토중에 있습니다. (단위 : 천원) 매출유형 품 목 제21기 제20기 제19기 용역매출 일반진단 내수 분자진단(유전체검사) 내수 연구용역매출 내수 상품/제품매출 제품매출(진단키트) 수출 제품매출(진단키트) 내수 건강기능식품외 내수 기타매출 투자수익 투자 합 계 나. 판매경로 (단위 : 천원) 매출유형 품 목 구 분 판매경로 판매경로별매출액(비중) 용역매출 일반진단검체분석 등 용역 국내 분석 의뢰 > 검체 분석 > 결과보고 분자진단검사서비스 국내 분석 의뢰 > 검체 분석 > 결과보고 유전자분석용역 국내 분석 의뢰 > 검체 분석 및 연구수행 > 결과보고 제품매출 진단키트 수출 주문접수 > 제품생산 > 선적 제품매출 진단키트 국내 주문접수 > 제품생산 > 출고 기타매출 투자수익 투자 조합관리보수 및 기타용역수익 다. 판매조직 및 판매전략 (1) 판매조직당사의 영업조직은 5개 본부로 나뉘어 총 100여명으로 구성되어 있으며 본사에 별도의 고객지원팀을 운영하고 있습니다. 고객지원팀은 진단검사서비스 및 제품에 대한 분자유전학적, 임상병리학적 학술지원 및 고객 대응 업무를 수행하여 고객 서비스의 질을 향상시키는 역할을 하고 있습니다.당사는 수도권 지역을 중심으로 전국 대도시에 28개의 영업소를 운영하고 있으며, 이들 영업소를 거점으로 하여 전국의 병의원 및 대학과 기업연구소 고객에 대한 광범위한 영업망을 구축하고 있습니다. (2) 판매전략 ■ 체외진단 서비스 ① 대학/종합병원 특화 영업 당사가 강점을 보유하고 있는 분자진단 분야에서 암 유전자진단검사 및 항암제감수성검사 등 특화된 서비스의 홍보를 통하여 암 환자가 집중되는 대학/종합병원 거래처를 확대하고 있습니다. 특히 대학병원 유관 진료과와의 제휴를 통해 연구개발 분야와 임상실험 분야를 당사와 대학/종합병원이 분담하면 신제품 개발시 보다 효과적인업무추진이 가능합니다. 당사가 기개발한 BRCA1,2 유방암 유전자진단검사의
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경우 개발 초기부터 서울아산병원, 서울대병원 외과팀과 긴밀한 업무협조를 통해 성공적으로 시장에 진입할 수 있었습니다. ② 중소 병/의원 거래처 확대 현재 전국의 1차 의료기관의 수는 27,000개소에 달하고 있으며 지역 환자가 제일 먼저 찾는 접점으로서 전체 시장의 1/3 가량을 차지하고 있습니다. 당사는 고객지원, 홍보 업무역량을 강화하여 기존 거래처의 충성도를 높이고 전국 28개 영업 네트워크를 활용한 판매 활성화를 추진하고 있습니다. 특히 중소 병/의원에 적합한 신제품 개발 또한 당사의 중요한 마케팅 수단이 되고 있습니다. ③ 연구용역 활성화 당사가 맺고 있는 기존 대학병원, 의과대학, 기업, 연구소와의 네트웍을 활용하여 정부 국책과제에 공동으로 참여하고 당사가 보유한 유전자은행 및 최신 유전자 분석 기술을 활용하여 각종 연구기관으로부터 다양한 분야의 연구 용역을 수행하고 있습니다. 정부의 바이오산업 R 투자 규모가 지속적으로 확대되고 있으며 당사가 도입한 NGS (차세대염기서열분석) 기술을 바탕으로 연구용역은 더욱 활성화 될 것이며 이러한 연구 협력의 결과로써 신규 진단 제품에 대한 시장을 확보할 수 있는 좋은 기회가 될 것입니다. ■ 체외진단 제품 ① 진단 제품 수요처 및 판매망 확보 이미 개발 완료하여 KFDA 인허가를 획득한 STD chip 제품의 수요처는 대학/종합병원 등 의료기관 및 검사센터, 진단 제품 유통회사 등이 될 수 있으며, 랩지노믹스진단검사의학과의원에 검사용으로 공급이 가능합니다. 향후 지속적으로 개발, 출시될 PCR kit, POCT, NGS 제품군에 대한 일괄 판매조직으로 당사의 영업 네트워크를 활용하고 있습니다. ② 글로벌 파트너링 진단 제품의 해외 진출을 위해 중국, 일본, 동남아, 유럽, 미국 시장을 염두에 두고 있습니다. 특히 중국 현지 시장에 적합한 별도의 사업모델을 개발하여 CFDA 인허가 과정부터 제품의 판매, 기술지원까지 추진할 예정이며, 중국 현지 사업을 본격적으로 추진하기 위한 J/V 설립도 계획하고 있습니다.동남아 시장 진출을 위해 인도네시아 현지 유력 제약회사와 사업 협력을 진행 중에 있으며, 주요 ITEM은 열대 감염성 질환에 대한 PCR 진단 키트 이며 ICL (Independent Clinical Laboratories) 사업을 위한 현지 J/V 설립도 협의 중에 있습니다.유럽시장 진출을 위한 ISO13485 및 CE 인증도 이미 보유하고 있습니다. ③ 학회 및 전시회 참가당사가 개발한 제품 및 서비스의 본격적인 판매를 위해 매년 국내외에서 개최되는 다양한 진단 관련 학회 및 전시회가 있습니다. 이러한 행사는 주요 글로벌 분자진단 기업들 및 고객, 의료기관 관계자들이 모이는 중요한 자리입니다. 당사는 이러한 홍보 및 마케팅 기회를 최대한 살려 국내에서는 각급 진료과별로 진행되는 춘계, 추계 진단학회와 바이오칩학회, 분자유전학회 등에 참여하고 또한 해외학회로는 유럽에서 매년 개최되는 Medica 와 미국에서 개최되는 Bio, AABB 그리고 중국 등에서 개최되는 Analytica, CMEF 등 해외 전시회에도 적극 참여하여 해외 시장 확대의 기회로 활용하고 있습니다.④ 브랜드 인지도 확대 당사의 강점인 지속적인 R 역량을 발휘하여 분자진단 분야의 새로운 제품을 개발하여 시장에서의 브랜드 인지도를 높이고, 분자진단 시장에서 기술력과 제품 개발력을 보유한 벤처기업으로 포지셔닝하고자 합니다.체외진단 제품으로는 선진시장보다 아시아, 남미, 중국 등 신흥시장을 타겟으로 경쟁력 있는 진단 키트 및 PCR 제품을 시장에 공급하고자 하며, 차세대염기서열분석 기술을 활용하여 진단서비스를 시장에 지속적으로 출시하고 있습니다. 라. 수주상황 당사의 주요 매출을 구성하는 체외진단검사는 환자 등으로부터 검사가 의뢰되는 시점, 검사 건수 등을 미리 예측하기 어려우므로 검사 수량을 정하여 장기 수주 계약이 이루어지기 어려운 특성이 있습니다. 따라서, 당사의 주요 고객인 병원과 검진센터 등은 환자의 의뢰가 있는 시점에 수시로 당사의 협력의료기관인 랩지노믹스진단검사의학과의원에 검사를
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의뢰하고 있는 실정입니다. 5. 위험관리 및 파생거래 당사는 여러 활동으로 인하여 시장위험, 신용위험 및 유동성위험에 노출될 수 있습니다. 당사의 전반적인 위험관리 프로그램은 금융시장의 예측불가능성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화하는데 중점을 두고 있습니다. (1) 금융위험관리1) 위험관리 정책 당사의 위험관리 체계를 구축하고 감독할 책임은 이사회에 있습니다. 위험관리는 이사회에서 승인한 정책에 따라 이루어지고 있으며, 영업부서들과 긴밀히 협력하여 재무위험을 식별, 평가 및 회피하고 있습니다. 이사회는 이자율위험, 신용위험 및 유동성을 초과하는 투자와 같은 특정 분야에 관한 문서화된 정책 뿐 아니라, 전반적인 위험관리에 대한 문서화된 정책을 제공합니다. 당사의 위험관리 정책은 당사가 직면한 위험을 식별 및 분석하고, 적절한 위험 한계치 및 통제를 설정하고, 위험이 한계치를 넘지 않도록 하기 위해 수립되었습니다. 위험관리정책과 시스템은 시장 상황과 당사의 활동의 변경을 반영하기 위해 정기적으로 검토되고 있습니다. 당사는 훈련 및 관리기준, 절차를 통해 모든 종업원들이 자신의 역할과 의무를 이해할 수 있는 엄격하고 구조적인 통제환경을 구축하는 것을 목표로 하고 있습니다. 또한, 당사의 내부감사는 경영진이 당사의 위험관리 정책 및 절차의 준수여부를 어떻게 관리하는지 감독하고, 당사의 위험관리체계가 적절한지 검토합니다. 2) 시장위험시장위험이란 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 위험을 의미합니다. 시장가격 관리의 목적은 수익은 최적화하는 반면 수용가능한 한계 이내로 시장위험 노출을 관리 및 통제하는 것입니다.가. 환율변동위험당사는 해외 영업활동을 추진함에 따라 보고통화와 다른 외화 수입, 지출이 발생하고 있습니다. 이로 인해 환율변동위험에 노출되는 환포지션의 주요 통화로는 USD 등이 있습니다. 나. 이자율위험당사의 이자율 위험은 주로 변동이자부 예금과 차입금에 연관되어 있으며, 이와 관련된 이자수익 및 비용은 이자율 위험에 노출되어 있습니다. 특히 이자율 위험은 주로 단기 변동이자부 차입금으로부터 발생됩니다. 고정이자율이 적용되는 예금과 차입금의 경우, 이자율 변동에 따른 당기손익이나 자본에 미치는 영향은 없습니다. 당기말과 전기말 현재 당사의 이자율변동 위험에 노출된 변동이자부 금융자산 및 금융부채는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 계정과목 당기말 전기말 금융자산 단기금융상품 금융부채 단기차입금 장기차입금 합 계 당기말과 전기말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 변동이자부 금융자산 및 금융부채의 이자율이 100bp 변동 시 세전이익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당기말 전기말 100bp 상승시 100bp 하락시 100bp 상승시 100bp 하락시 이자수익 이자비용 다. 가격위험 당기말 및 전기말 현재 시장가격의 변동위험에 노출이 되어 있는 중요한 금융상품은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 계정과목 당기말 전기말 금융자산 단기투자자산 3) 신용위험신용위험은 회사의 통상적인 거래 및 투자활동에서 발생하며 고객 또는 거래 상대방이 계약조건상 의무사항을 지키지 못하였을 때 발생합니다. 당사는 신용정책에 의하여 효율적 신용위험 관리, 신속한 의사결정 지원 및 채권 안전장치 마련을 통한 손실 최소화를 목적으로 신용위험을 관리하고 있습니다. 당사는 신용위험을 관리하기 위하여 주기적으로 고객과 거래 상대방의 재무 상태와 과거경험 및 기타요소들을 고려하여 재무 신용도를 평가하고 있으며 고객과 거래상대방 각각에 대한 신용한도를 설정하고 있습니다. 신용위험은 당사가 보유하고 있는 수취채권 및 확정계약을 포함한 주요 거래처에 대한 신용위험 뿐 아니라 현금 및 현금성자산, 은행 및 금융기관 예치금으로부터 발생하고 있습니다. 당사는 당기 중 손상의 징후나 회수기일이 초과된 채권 등에 대하여 당기말 현재채무불이행이 예상되는 경우, 그 위험을 적절히 평가하여 재무상태표에 반영하고 있습니다. 당기말과 전기말 현재 신용위험 에