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2023년 12월 31일) (단위 : 미달러) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자본금 기타포괄손익 이익잉여금 예수부채 고객예수금 기타부채 차입부채 등 기타 합 계 (운용실적) (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위 : 미달러) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현금예금 현금 및 예치금 증권 당기손익-공정가치측정금융자산 대출채권 대여금 유형자산 기타 합계 [영업 종류별 현황] 가. 유가증권 자기매매업무 (1) 증권거래현황 (단위: 백만원) 구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 소계 신주인수권증서 기타 지분증권 합계 채무증권 국채,지방채 국고채 국민주택채권 기타 소계 특수채 통화안정증권 예금보험공사채 기타 소계 금융채 산금채 중기채 은행채 여전채 기타 소계 회사채 기업어음증권 기타 채무증권 합계 집합투자증권 ETF 기타 집합투자증권 합계 외화증권 지분증권 채무증권 국채,지방채 특수채 금융채 회사채 소계 집합투자증권 기타 외화증권 합계 파생결합증권 ELS ELW 기타 파생결합증권 합계 총계 주1) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (2) 장내파생상품거래현황 (단위: 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 국채10년 소계 통화선물 미국달러 엔 유로 소계 지수선물 KOSPI200 기타 소계 개별주식 국내계 해외 상품선물 농산물 비철금속,귀금속 에너지 기타 소계 금융선물 통화 금리 주가지수 소계 해외계 선물계 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 기타 소계 개별주식 국내계 해외 주가지수 금리 통화 기타 해외계 옵션계 합계 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (3) 장외파생상품 거래현황 (단위: 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 금리 통화 계 옵션 주식 금리 통화 계 스왑 신용 주식 일반상품 금리 통화 계 합계 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다 (4) 종류별 유가증권 운용내역 (가) 주식 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 처분차익(차손) 평가차익(차손) 배당금수익 합 계 주1) 차입매도한 주식의 운용내역이 포함되어 있습니다.주2) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. (나) 채권 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 처분ㆍ상환차익(차손) 평가차익(차손) 채권이자 합 계 주1) 차입매도한 채권의 운용내역이 포함되어 있습니다.주2) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. (다) 외화증권 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 매매차익(차손) 평가차익(차손) 배당금, 이자수익 합 계 주1) 외화증권은 외화주식, 외화채권으로 위의 (가), (나)에 이미 포함되어 있으나, 별도로 외화증권 관련 정보를 제공하기 위한 것입니다.주2) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. (라) 파생상품운용수지 1) 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 매매차익(차손) 정산차익(차손) 합 계 주) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. 2) 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 매매차익(차손) 평가차익(차손) 합 계 주) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. 3) 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 상환차익(차손) 평가차익(차손) 합 계 주) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. 4) 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 매매차익(차손) 평가차익(차손) 합 계 주) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. 나. 투자중개 업무 (1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황 (단위: 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 기타 지분증권합계 채무증권 채권 장내 장외 채무증권합계 파생결합증권 ELW 기타 파생결합증권합계 외화증권 증권계 선물 국내 옵션 장내 국내
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파생상품합계 합계 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (2) 위탁매매 업무수지 (단위: 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 수탁수수료(수익) 매매수수료(비용) 수 지 차 익 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 다. 집합투자업무(엔에이치헤지자산운용) (1) 집합투자기구 종류별 현황(가) 펀드수 (단위 : 개) 구 분 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 일반사모집합투자기구 합 계 (나) 설정잔액 (단위 : 백만원) 구 분 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 일반사모집합투자기구 합 계 (다) 순자산총액 (단위 : 백만원) 구 분 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 일반사모집합투자기구 합 계 (라) 운용자산총액 (단위 : 백만원) 구 분 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 일반사모집합투자기구 합 계 (2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : %) 구 분 운용보수율 판매보수율 신탁보수율 일반사무관리보수율 총보수율(A) 기타비용(B) 총비용(A+B) 선취수수료 후취수수료 매매중개수수료 집합투자기구종류 일반사모집합투자기구 합 계 집합투자기구 형태 투자신탁 합 계 (3) 집합투자재산 운용 현황- 일반 사모집합투자기구 (단위 : 백만원) 구분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 보통예금 환매조건부채권매수(RP) 기타 유동성자산 소계 증권 채무증권 회사채 무보증(공모) 사모회사채 소계 기타 소계 지분 주식 거래소 코스닥 장외 소계 신주인수권증서 출자지분 기타 소계 수익증권 투자신탁 수익증권 파생결합증권 ELW 증권 소계 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 통화관련거래 주식관련거래 기타 소계 장외파생상품 이자율관련거래 통화관련거래 주식관련거래 기타 소계 파생상품 소계 기타자산 기타 자산총액 (4) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 백만원, %) 구분 중개,매매업자 판매금액 비 중 계열여부 금융투자업자 NH투자증권 Y 금융투자업자 SK증권 N 금융투자업자 삼성증권 N 금융투자업자 현대차증권 N 합계 (5) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 백만원) 신탁업자 제57기 제56기 제55기 계열여부 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 하나은행 N 삼성증권 N 합 계 (6) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 백만원) 회사명(자사포함) 제57기 제56기 제55기 계열여부 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 신한아이타스 N 합 계 라. 신탁업무 (1) 재무제표- 재무상태표(신탁계정) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 1. 현금및예치금 2. 증권 3. 금전채권 4. 파생상품 5. 동산·부동산 6. 실물자산 7. 기타운용 자산 8. 기타자산 9. 현재가치차금 10. 채권평가충당금(-) 11. 손익 Ⅱ.부채총계 1. 금전신탁 2. 재산신탁 3. 종합재산신탁 4. 공익신탁 5. 담보부사채신탁 6. 기타신탁 7. 차입금 8. 차입유가증권 9. 파생상품 10. 기타부채 11.특별유보금 12.손익 - 손익계산서(신탁계정) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 1. 예치금이자 2. 증권이자 3. 금전채권이자 4. 배당금수익 5. 증권매매이익 6. 증권평가이익 7. 증권상환이익 8. 증권손상차손환입 9. 파생상품거래이익 10. 수수료수익 11. 동산·부동산수익 12. 실물자산수익 13. 무체재산권수익 14. 유가증권대여료 15. 기타수익 16. 고유계정대이자 17.
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신탁본지점이자 18. 특별유보금환입 19. 채권평가충당금환입 20. 손익금 Ⅱ. 신탁손실계 1. 금전신탁이익 2. 재산신탁이익 3. 종합재산신탁이익 4. 공익신탁이익 5. 담보부사채신탁이익 6. 기타신탁이익 7. 차입금이자 8. 기타지급이자 9. 증권매매손실 10. 증권평가손실 11. 증권상환손실 12. 증권손상차손 13. 파생상품거래손실 14. 제상각 15. 지급수수료 16. 동산·부동산처분손 17. 유가증권차입료 18. 기금출연료 19. 세금과공과 20. 신탁보수 21. 기타비용 22. 특별유보금전입 23. 채권평가충당금전입 24. 신탁본지점이자 25. 손익금 (2) 신탁별 수익현황 (단위 : 백만원) 계정명 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 주가연계신탁 정기예금형 퇴직연금 확정급여형 확정기여형 IRA형 소계 기타 금전신탁소계 재산신탁 증권 금전채권 동산 부동산신탁 토지신탁 차입형 관리형 소계 관리신탁 갑종 을종 소계 처분신탁 담보신탁 분양관리신탁 부동산신탁계 부동산관련권리 무체재산권 재산신탁소계 종합재산신탁 기타 합계 (3) 자금조달 운용현황 - 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 백만원) 계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 주가연계신탁 정기예금형 퇴직연금 확정급여형 확정기여형 IRA형 소계 기타 금전신탁합계 주) 당기 말잔 기준입니다. - 금전신탁 자금운용 현황 (단위 : 백만원) 구분 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채·지방채 금융채 기업어음 수익증권 파생결합증권 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 특정금전신탁 수시입출금 자문형 자사주 채권형 주식형(자문형, 자사주 제외) 주가연계신탁 정기예금형 퇴직연금 확정급여형 확정기여형 IRA형 소계 기타 금전신탁합계 주) 당기 말잔 기준입니다. 마. 유가증권 인수업무 (1) 유가증권 인수실적 (단위: 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 주관사실적 인수실적 인수주선수수료 주관사실적 인수실적 인수주선수수료 주관사실적 인수실적 인수주선수수료 기업공개 유상증자 특수채, 금융채 회사채 기업어음 외화증권 기 타 합 계 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (2) 인수업무수지 (단위: 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 인수주선수수료 수수료비용 수지차익 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 바. 부동산투자자문 업무 (1) 투자운용인력 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 협회등록일자 상근여부 정희석 차장 상업용 부동산 컨설팅 및 투자자문 부동산 투자자산운용사 상근 이예리 과장 자산관리 전략 및 어드바이저리 서비스 부동산 투자자산운용사 상근 주) 교육이수 후 부동산투자자산운용사로 등록되어 부동산 투자자문 업무를 수행하고 있는 인력에 대해서만 기재하였습니다. (2) 투자자문 계약현황 (단위: 건, 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 고객수 자문계약건수 자문계약자산총액 (3) 투자자문 재산현황 (단위: 건, 백만원) 구 분 건수 금액 국내계약자산 해외계약자산 합계 (4) 계약상대방별 투자자문 재산현황 (단위: 건, 백만원) 구분 특수관계인 비특수관계인 합계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 합계 (5) 투자자문재산의 운용위탁- 해당사항 없습니다. 사. 투자일임 업무 (1) 투자운용인력 현황(요약) ※상세 현황은 '상세표-4. 투자운용인력 현황(상세)' 참조 (기준일 : 2023년 12월 31일) 경력기간 운용역 수 운용중인계약수 운용규모(백만원) 3년미만 5년미만 10년미만 10년이상 합계 주) 운용규모는 계약금액 기준입니다. (2) 투자일임 계약현황 (단위: 명, 건, 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 고객수 일임계약건수 일임계약자산총액(평가금액) (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 일임수수료 주)
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별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (4) 투자일임 재산현황 (단위 : 건, 백만원) 구분 합계 건수(계약건수) 금액(계약금액) 국내계약자산 일반투자자 전문투자자 계 해외계약자산 일반투자자 전문투자자 계 합계 일반투자자 전문투자자 계 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (5) 계약상대방별 투자일임 재산현황 (단위 : 백만원) 구분 특수관계인 비특수관계인 합계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 증권사 자산운용사 기타 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 정기예금 환매조건부채권매수(RP) 기업어음증권(CP) 기타 소계 증권 채무증권 국채.지방채 특수채 금융채 회사채 기타 소계 지분증권 주식 수익증권 투자신탁 수익증권 파생결합증권 ELS 기타 소계 소계 합계 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (7) 투자일임재산의 운용위탁- 해당사항 없습니다. 아. 신용공여업무 (1) 신용공여한도 및 이자율 구분 한도 (주1) 이자율 (주2) 비고 신용융자 개인별 10~20억이내 (주3) (나무계좌 연5.4%~9.9%) (주4) 기간별 차등금리 소급적용 신용대주 개인별 3천만원이내(주5) 연4.5% (주6) 단일금리 적용 보통담보대출 (주식/채권/ELS/DLS) 개인/법인별 5억 이내 (나무계좌 연9.0%~9.8%) (주7) 고객등급별 차등금리 적용 수익증권담보대출 개인/법인별 5억 이내 (연금저축대출 연5.0%) (나무계좌 연9.0%~9.8%) (주7) 고객등급별 차등금리 적용 매도담보대출 (주식/수익증권/ELS/DLS) 개인/법인별 5억 이내 주식 : 연10% 수익증권/ELS/DLS : 연8.0% 단일금리 적용 종합담보대출 개인별 5억이내 (나무계좌 연9.0%~9.8%) (주7) 고객등급별 차등금리 적용 주1) 회사자율운영 주2) 회사자율운영주3) 신용융자 한도변경(2022.08.05) : KCB평점 1,000~770점 20억 / 769~535점 10억)주4) 신용융자 금리변경(QV : 2023.03.20, 나무 : 2023.03.20) ② 나무계좌 : 1~7일 5.4%, 8~15일 9.0%, 16~30일 9.5%, 31~60일 9.7%, 61일 이상 9.9%주5) 신용(유통)대주한도변경 (1억 -> 3천만원) (2021.05.03)주6) 신용(유통)대주 이자 신설(대주서비스 재개) (2018.10.05) 및 변경(2021.05.03) (연 2.5% -> 연 4.5%)주7) 담보대출 금리변경(QV : 2023.03.20, 나무 : 2023.03.20) ① 영업점계좌 : 탑클래스 7.6%, 골드 8.1%, 로얄 8.4%, 그린 8.8%, 블루 8.9% ② 나무계좌 : 탑클래스 9.0%, 골드 9.3%, 로얄 9.5%, 그린 9.5%, 블루 9.8% - 연금저축담보대출 : 5.0%(2023.01.04. QV, 나무 동일) (2) 신용공여현황 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 신용거래융자금 유통신용대주담보금 증권담보대출금 주1) 평잔으로 작성되었습니다. 주2) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 자. 환매조건부채권 매매업무 (단위 : 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 잔고 조건부매도 (거액 RP) 조건부매수 거래금액 조건부매도 (거액 RP) 조건부매수 주) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 차. 연결종속회사의 영업 종류별 현황 ◆ NH선물 (1) 고객위탁 부문 업무 위탁부문수익은 FY2023 523억원으로 전기 대비(FY2022 459억원) 64억원 증가하였습니다. (2) 유가증권 자기매매업무(가) 증권거래현황 (단위: 백만원) 구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 기타 채무증권 국채,지방채 국고채 특수채 통화안정증권 기타 소계 금융채 산금채 중기채 소계 회사채 계 집합투자증권 기타 합계 주) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가손익도 포함되어 있습니다. (나)
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장내파생상품거래현황 (단위: 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 국채10년 소계 통화선물 미국달러 유로 엔 소계 지수선물 KOSPI200 기타 소계 개별주식 국내계 해외 상품선물 농산물 비철금속,귀금속 에너지 소계 금융선물 금리 통화 주가지수 소계 해외계 선물계 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 해외 주가지수 통화 해외계 옵션계 총합계 (다) 종류별 유가증권 운용내역 1) 주식 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 평가차익(차손) 매매차익(차손) 배당금수익 합 계 2) 채권 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 평가차익(차손) 매매차익(차손) 채권이자 합 계 장내파생상품 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 매매차익(차손) 평가차익(차손) 합 계 (라) 투자중개 업무 1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황 (단위: 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 선물 국내 해외 소계 옵션 장내 국내 해외 소계 합계 2) 위탁매매 업무수지 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 수탁수수료(수익) 매매수수료(비용) 수 지 차 익 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원) 구 분 이자율 통화 주식 기타 거래목적 위험회피 매매목적 장소 장내거래 장외거래 형태 선 도 선 물 스 왑 옵 션 주1) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다.주2) 위험회피 거래목적은 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다. 나. 신용파생상품거래현황 (1) 신용파생상품거래현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원) 구 분 신용 매도 신용 매입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 계 (2) 신용파생상품 상세명세(요약) ※상세 현황은 '상세표-5. 신용파생상품 상세명세(상세)' 참조 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원) 상품종류 신용 매도 신용 매입 건수 원화환산액면금액 건수 원화환산액면금액 CDS CLN 합계 다. 연결종속회사의 파생상품거래 현황 ◆ NH선물 (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원) 구 분 이자율 통화 주식 기타 거래목적 위험회피 매매목적 장소 장내거래 장외거래 형태 선 도 선 물 스 왑 옵 션 주) 위험회피 거래목적은 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다. (2) 신용파생상품거래현황-해당사항 없습니다. (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원) 구 분 이자율 통화 주식 기타 거래목적 위험회피 매매목적 장소 장내거래 장외거래 형태 선 도 선 물 스 왑 옵 션 주) 위험회피 거래목적은 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다. (2) 신용파생상품거래현황 -해당사항 없습니다. ◆ (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황 -해당사항 없습니다.(2) 신용파생상품거래현황 -해당사항 없습니다. ◆ NH앱솔루트리턴 일반사모투자신탁 1호 (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원) 구 분 이자율 통화 주식 기타 거래목적 위험회피 매매목적 장소 장내거래 장외거래 형태 선 도 선 물 스 왑 옵 션 주) 위험회피 거래목적은 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다. (2) 신용파생상품거래현황-해당사항 없습니다. ◆ 엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사 (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황-해당사항 없습니다.(2) 신용파생상품거래현황 -해당사항 없습니다. ◆ 에이알에이코리아 일반사모부동산투자신탁 제10호 (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원) 구 분 이자율 통화 주식 기타 거래목적 위험회피 매매목적 장소 장내거래 장외거래 형태 선 도 선 물 스 왑 옵 션 주) 위험회피
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거래목적은 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다. (2) 신용파생상품거래현황-해당사항 없습니다. (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황-해당사항 없습니다.(2) 신용파생상품거래현황 -해당사항 없습니다 (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황-해당사항 없습니다.(2) 신용파생상품거래현황 -해당사항 없습니다. ◆ 헤이와이에스제일차 주식회사 (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황-해당사항 없습니다.(2) 신용파생상품거래현황 -해당사항 없습니다. ◆ 주식회사 알에이제삼차 (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황-해당사항 없습니다.(2) 신용파생상품거래현황 -해당사항 없습니다. ◆ 엔에이치헌인제삼차 주식회사 (1) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황-해당사항 없습니다.(2) 신용파생상품거래현황 -해당사항 없습니다. 4. 영업설비 가. 지점 등 설치현황 (국내) 지 역 지점 영업소 사무소 합계 서울 인천 대전 대구 광주 울산 부산 경기 강원 충북 충남 경북 경남 전북 전남 제주 세종 합계 주) 지점에는 본점에 소재하고 있는 'NH금융PLUS 영업부금융센터' 1개를 포함하고 있습니다. (해외) 지 역 지 점 사무소 합 계 상해 계 나. 영업설비 등 현황 (단위: 백만원) 구 분 토지 (장부가액) 건물 (장부가액) 합 계 본점 지점 합계 주) 건물에 대한 감가상각비는 반영하였고, 투자부동산에 대한 내역은 제외하였습니다. 다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 -해당사항 없습니다. 라. 자동화기기 설치현황 (단위 : 대) Type 설치대수 제57기 제56기 제55기 업무STM 화상ITM 합계 주1) STM : Smart Teller Machine으로 계좌개설, 제변경, 부가서비스, 이체 및 대체, 공모주 청약 등 고빈도 단순업무를 고객이 직접 처리할 수 있는 기기주2) ITM : Interactive Teller Machine으로 STM의 셀프처리기능과 화상상담솔루션이 장착되어 당사 디지털 어드바이저와 화상상담 및 업무처리가 가능한 기기 마. 연결종속회사의 영업설비 등 현황 ◆ NH선물 (1) 지점 등 설치현황 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울 총합계 주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함되어 있습니다. (1) 지점 등 설치현황 지역 지점 영업소 사무소 합계 홍콩 총합계 주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함되어 있습니다. (1) 지점 등 설치현황 지역 지점 영업소 사무소 합계 하노이 호치민 총합계 주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함되어 있습니다. (1) 지점 등 설치현황 지역 지점 영업소 사무소 합계 Jakarta BSD Bandung Pekanbaru Makassar Bali 총합계 주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함되어 있습니다. 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 자본적정성 및 재무건전성 (1) 순자본 비율 (단위: 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 영업용순자본(A) 총위험액(B) 필요유지자기자본(C) 순자본비율[(A-B)/C] 주1) 순자본비율 = [(영업용순자본-총위험액)/필요유지자기자본]×100주2) 연결 기준으로 작성하였습니다.주3) 필요유지자기자본은 인가업무단위별 최저자기자본합계의 70%로 산출합니다. (2) 자산부채 비율 (단위: 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 실질자산(A) 실질부채(B) 자산부채비율(A/B) 주1) 자산부채비율 = (실질자산/실질부채)×100 (실질가치 기준)주2) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. (3) 레버리지 비율 (단위: 백만원) 구 분 제57기 제56기 제55기 총자산(A) 자기자본(B) 레버리지비율(A/B) 주1) 자기자본에 대한 총자산의 비율을 백분율(%)로 표시한 수치로서 금융감독원장이 정하는 방식에 따라 산정하였습니다.주2) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다. 나. 수수료 현황 (1) 오프라인(영업점) 및 온라인(HTS/홈페이지 등) (가) 오프라인(영업점, 고객지원센터 상담원) 수수료율 거래상품 거래금액 수수료율 주식 유가증권/코스닥/코넥스/기타 ~2억원 미만 2억~5억원 미만 5억원 이상 금액
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무관 0.50% (단, K-OTCBB는 최저수수료 30,000원) ELW ~2억원 미만 2억~5억원 미만 5억원 이상 선물 KOSPI200/코스닥150/미니KOSPI200/유로스톡스50/변동성지수/섹터지수/ KRX300 ~5억원 이하 5억~10억원 이하 10억~20억원 이하 20억~50억원 이하 50억원 초과 개별주식 ~5억원 이하 5억~10억원 이하 10억~20억원 이하 20억~50억원 이하 50억원 초과 옵션 KOSPI200/코스피200위클리 1천만원 이하 옵션가격 0.42미만 : 1.482346% + (계약건당 13원) 옵션가격 0.42~2.47미만 : 1.495% 옵션가격 2.47이상 : 1.482346% + (계약건당 78원) 1천만원 초과 옵션가격 0.42미만 : 0.982346% + 50,000원 + (계약건당 13원) 옵션가격 0.42~2.47미만 : 0.995% + 50,000원 옵션가격 2.47이상 : 0.982346% + 50,000원 + (계약건당 78원) 미니KOSPI200 1천만원 이하 옵션가격 0.48미만 : 1.482346% + (계약건당 3원) 옵션가격 0.48~2.53미만 : 1.495% 옵션가격 2.53이상 : 1.482346% + (계약건당 16원) 1천만원 초과 옵션가격 0.48미만 : 0.982346% + 50,000원 + (계약건당 3원) 옵션가격 0.48~2.53미만 : 0.995% + 50,000원 옵션가격 2.53이상 : 0.982346% + 50,000원 + (계약건당 16원) 코스닥150 1천만원 이하 옵션가격 3.2미만 : 1.482346% + (계약건당 4원) 옵션가격 3.2~24.5미만 : 1.495% 옵션가격 24.5이상 : 1.482346% + (계약건당 31원) 1천만원 초과 옵션가격 3.2미만 : 0.982346% + 50,000원 + (계약건당 4원) 옵션가격 3.2~24.5미만 : 0.995% + 50,000원 옵션가격 24.5이상 : 0.982346% + 50,000원 + (계약건당 31원) 개별주식 1천만원 이하 옵션가격 4천원미만 : 1.482346% + (계약건당 5원) 옵션가격 4천원~16천원미만 : 1.495% 옵션가격 16천원이상 : 1.482346% + (계약건당 20원) 1천만원 초과 옵션가격 4천원미만 : 0.982346% + 50,000원 + (계약건당 5원) 옵션가격 4천원~16천원미만 : 0.995% + 50,000원 옵션가격 16천원이상 : 0.982346% + 50,000원 + (계약건당 20원) 금 현물 금액 무관 NH투자자문 서비스자산배분형 금액 무관 국내CFD(Contract For Difference, 전문투자스왑) 거래 금액 무관 해외CFD(Contract For Difference, 전문투자스왑) 거래 금액 무관 (나) QV HTS/홈페이지(www.nhqv.com) 수수료율 거래상품 거래금액 수수료율 주식 유가증권/코스닥/코넥스/기타 50만원 미만 50만~1백만원 미만 1백만~5백만원 미만 5백만~1천만원 미만 1천만~3천만원 미만 3천만~5천만원 미만 5천만~1억원 미만 1억~2억원 미만 2억원 이상 ELW 금액 무관 K-OTC 금액 무관 선물 KOSPI200/코스닥150/미니KOSPI200/유로스톡스50/KRX300 금액 무관 개별주식 금액 무관 변동성지수 금액 무관 섹터지수 금액 무관 옵션 1천만원 미만 옵션가격 0.42미만 : 0.382346% + (계약건당 13원) 옵션가격 0.42~2.47미만 : 0.395% 옵션가격 2.47이상 : 0.382346% + (계약건당 78원) 1천만원 이상 옵션가격 0.42미만 : 0.282346% + (계약건당 13원) 옵션가격 0.42~2.47미만 : 0.295% 옵션가격 2.47이상 : 0.282346% + (계약건당 78원) 미니KOSPI200 1천만원 미만 옵션가격 0.48미만 : 0.382346% + (계약건당 3원) 옵션가격 0.48~2.53미만 : 0.395% 옵션가격 2.53이상 : 0.382346% + (계약건당 16원) 1천만원 이상 옵션가격
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0.48미만 : 0.282346% + (계약건당 3원) 옵션가격 0.48~2.53미만 : 0.295% 옵션가격 2.53이상 : 0.282346% + (계약건당 16원) 코스닥150 1천만원 미만 옵션가격 3.2미만 : 0.382346% + (계약건당 4원) 옵션가격 3.2~24.5미만 : 0.395% 옵션가격 24.5이상 : 0.382346% + (계약건당 31원) 1천만원 이상 옵션가격 3.2미만 : 0.282346% + (계약건당 4원) 옵션가격 3.2~24.5미만 : 0.295% 옵션가격 24.5이상 : 0.282346% + (계약건당 31원) 개별주식 1천만원 미만 옵션가격 4천원미만 : 0.382346% + (계약건당 5원) 옵션가격 4천원~16천원미만 : 0.395% 옵션가격 16천원이상 : 0.382346% + (계약건당 20원) 1천만원 이상 옵션가격 4천원미만 : 0.282346% + (계약건당 5원) 옵션가격 4천원~16천원미만 : 0.295% 옵션가격 16천원이상 : 0.282346% + (계약건당 20원) 실물 금 현물 금액 무관 국내CFD(Contract For Difference, 전문투자스왑) 금액 무관 해외CFD(Contract For Difference, 전문투자스왑) 금액 무관 ※ 기타 : ETF, ETN, 신주인수권 증서 및 증권※ 코넥스, 금현물, 선물(코스닥150,변동성지수,섹터지수,미니코스피200,유로스톡스50,KRX300), 옵션(코스피200위클리,미니코스피200,코스닥150) 매매는 HTS에서만 가능(홈페이지 매매 불가) (다) NAMUH 수수료율 (NAMUH 홈페이지/NAMUH HTS/NAMUH 모바일) 거래 상품 Mobile 개설 제휴은행 개설 모바일 계좌 전용 케이뱅크/카카오뱅크 Original Leverage Winner 주식 유가증권/코스닥/코넥스/기타 일반주문 신용/대출주문 Stop-Mit자동주문 ELW 일반주문 신용/대출주문 Stop-Mit자동주문 K-OTC 선물 KOSPI200/코스닥150/미니KOSPI200/유로스톡스50/KRX300 개별주식 변동성지수 섹터지수 옵션 KOSPI200/코스피200위클리 옵션가격 0.42미만 : 0.137346% + (계약건당 13원) 옵션가격 0.42~2.47미만 : 0.15% 옵션가격 2.47이상 : 0.137346% + (계약건당 78원) 미니KOSPI200 옵션가격 0.48미만 : 0.137346% + (계약건당 3원) 옵션가격 0.48~2.53미만 : 0.15% 옵션가격 2.53이상 : 0.137346% + (계약건당 16원) 코스닥150 옵션가격 3.2미만 : 0.137346% + (계약건당 4원) 옵션가격 3.2~24.5미만 : 0.15% 옵션가격 24.5이상 : 0.137346% + (계약건당 31원) 개별주식 옵션가격 4천원미만 : 0.187346% + (계약건당 5원) 옵션가격 4천원~16천원미만 : 0.20% 옵션가격 16천원이상 : 0.187346% + (계약건당 20원) 실물 금 현물 국내CFD(Contract For Difference, 전문투자스왑)거래 해외CFD(Contract For Difference, 전문투자스왑)거래 국내 소수점 거래 해외 소수점 거래 주) 평생우대이벤트 적용 계좌 수수료(일반주식 0.0043319%, ETF/ELW/ETN 0.0049010%)※ 적립식 서비스 수수료는 국내 0.15%, 해외 0.25% 적용※ 국내 소수점 거래 은행연계 계좌는 0.015%※ 소수점 거래의 경우, 매도 시 거래세 비용(0.20%) 별도 징구 (라) 에셋(채움에셋)통장 수수료 (NAMUH HTS) 구분 수수료율 주식 유가증권/코스닥/ 코넥스/ELW K-OTC 선물 KOSPI200/개별주식 옵션 KOSPI200 옵션가격 0.42미만 : 0.137346% + (계약건당 13원) 옵션가격 0.42~2.47미만 : 0.15% 옵션가격 2.47이상 : 0.137346% + (계약건당 78원) ※ 영업점 등 기타매체 거래시: 매체별 수수료율 적용 (2) 기타매체(QV MTS, QV Tablet, ARS
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등) 수수료율 거래상품 거래금액 수수료율 주식 유가증권/코스닥/코넥스/기타 2백만원 미만 2백만원 이상 K-OTC 금액 무관 ELW 2백만원 미만 2백만원 이상 선물 KOSPI200/미니KOSPI200코스닥150/유로스톡스50KRX300 금액 무관 변동성지수 금액 무관 섹터지수 금액 무관 개별주식 금액 무관 옵션 KOSPI200/코스피200위클리 금액 무관 옵션가격 0.42미만 : 0.482346% + (계약건당 13원) 옵션가격 0.42~2.47미만 : 0.495% 옵션가격 2.47이상 : 0.482346% + (계약건당 78원) 미니코스피200 금액 무관 옵션가격 0.48미만 : 0.482346% + (계약건당 3원) 옵션가격 0.48~2.53미만 : 0.495% 옵션가격 2.53이상 : 0.482346% + (계약건당 16원) 코스닥150 금액 무관 옵션가격 3.2미만 : 0.482346% + (계약건당 4원) 옵션가격 3.2~24.5미만 : 0.495% 옵션가격 24.5이상 : 0.482346% + (계약건당 31원) 개별주식 금액 무관 4천원미만 : 0.482346% + (계약건당 5원) 4천원~16천원미만 : 0.495% 16천원 이상 : 0.482346% + (계약건당 20원) 실물 금 현물 금액 무관 국내CFD(Contract For Difference, 전문투자스왑) 금액 무관 해외CFD(Contract For Difference, 전문투자스왑) 금액 무관 국내 소수점 거래 2백만원 미만 2백만원 이상 해외 소수점 거래 금액 무관 ※ 소수점 거래의 경우, 매도 시 거래세 비용(0.20%) 별도 징구, 적립식 서비스 수수료 동일 적용 (3) 채권매매(영업점, 고객지원센터, 홈페이지, QV HTS, QV MTS) 거래상품 잔존만기 수수료율 일반장내채권(주식관련채권 포함) 1년 미만 1년 ~ 2년 미만 2년 이상 소액채권 (4) 외화유가증권 수수료율 지역 국가 기타 오프라인수수료 온라인수수료 남태평양 호주 뉴질랜드 동북아 상해A주 심천A주 상해B주 인지세 별도 - 매도시 0.1% 심천B주 인지세 별도 - 매도시 0.1% 홍콩 인지세 별도 - 매수/매도시 0.1% 일본 동남아 싱가포르 인도네시아 거래세 별도 - 매수시 0.058% 매도시 0.158% 베트남 거래세 별도 - 매도시 0.1% 태국 현지 VAT 별도 0.014% 서유럽 영국 인지세별도 - 매수시 0.50% levy fee 별도 - 거래금액 GBP 10,000이상 일경우 매수/매도시 주문당 GBP 1 독일 프랑스 거래세 별도 - 시총 10억 유로이상 대형주 매수시 거래세 0.3% 스위스 오스트리아 벨기에 네덜란드 아일랜드 인지세 별도 - 매수시 1.00% 북유럽 덴마크 핀란드 노르웨이 스웨덴 남유럽 그리스 Transfer fee 별도-매수/매도 0.0325% 이탈리아 거래세 별도 - 시총 5억 유로이상 대형주 매수시 거래세 0.1% 포르투갈 스페인 미주 미국 매도시 SEC Fee(0.00229% : 변동가능) 별도 *1센트 미만일 경우 1센트로 부과 캐나다 (5) WRAP 수수료율 구분 수수료 주식형 국내자문형 상품마다 선취, 후취, 성과수수료 등에 대한 적용이 상이하며 상품별 수수료내역은 홈페이지를 참조하시기 바랍니다. 채권형 상품운용형 자산배분형 상품운용형 펀드형 상품운용형 지점형 상품운용형 해외형 상품운용형 OCIO(상품) NH 올원 어카운트 고난도/비고난도 A형 NH 올원 어카운트 고난도/비고난도 B형 다. 취급상품 등(요약) ※상세 현황은 '상세표-6. 취급상품 등(상세)' 참조 상품 및 서비스 CMA 펀드 ETF ETN 파생결합증권, 파생결합사채 채권 RP Wrap 보험 신탁 스마트인베스터 퇴직연금 신용/대출 기타서비스 절세형 계좌 발행어음 라. 증권전문인력 보유현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위 : 명) 구 분 인 원 증권투자권유자문인력 파생상품투자권유자문인력 펀드투자권유자문인력 (주1) 투자자산운용사 (주1) 투자상담관리인력 위험관리인력 금융투자분석사 전문인력 (주2) 전문인력 (주3) 주1) 2017년 9월
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30일 부터는 펀드투자자문인력 자격을 추가하고, 투자자산운용사는 업무범위 세부구분없이 합산하여 기재하였습니다. 주2) 당사의 전문인력 자격을 소지한 자는 종류별로 각각 기재되었으며 기재된 인원의 합계는 8,199명 입니다. 주3) 두 종류 이상의 자격을 소지한 자가 한 종류의 자격을 소지하고 있다고 했을 경우의 인원은 총 2,540명 입니다.주4) 전문인력의 수는 한국금융투자협회에 등록된 인원을 기준으로 하였습니다. 마. 위험관리에 관한 사항 (1) 위험관리 조직 및 정책 ① 리스크관리위원회 - 위원수 : 4명 - 권한 및 책임 : 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 수립, 부담 가능한 리스크 수준의 결정, 전사 위험자본금 한도 설정/배분, 전사 투자한도 및 손실한도 설정, 리스크관리협의회규정, 리스크관리규정 및 리스크관리관련 규정의 제·개정 및 폐지, 위원회가 설정한 한도의 초과에 대한 예외승인, 일정규모 이상의 거래에 대하여 의결하고, 분기별 리스크관리현황 및 리스크관리협의회 결의사항, 그룹 리스크관리위원회에서 결의된 사항 중 회사 관련사항, 사모펀드 관련 투자손실 등 사업관련 주요 리스크의 보고를 받습니다. ② 리스크관리협의회 - 위원수 : 9명 - 권한 및 책임 : 리스크관리에 관한 준칙의 제정/개정, 리스크 한도의 설정/관리, 리스크관리협의회가 설정한 한도의 초과에 대한 예외 승인, 리스크 측정기준에 관한 사항, 재무리스크를 수반한 신상품 도입에 관한 사항, 신용리스크를 수반한 거래 중 리스크관리 관련 준칙 등에 따라 리스크관리협의회의 합의가 필요한 사항, 기타 위원회 또는 리스크관리협의회가 필요하다고 인정하는 사항을 심의해서 의결합니다. ③ 투자실무협의회 - 위원수 : 9명 - 권한 및 책임 : 신용리스크를 수반한 거래 중 리스크관리 관련 준칙 등에 의거하여 투자실무협의회의 합의가 필요하거나 리스크관리협의회 합의가 필요한 사항에 대한 사전심의를 진행합니다. ④상품승인위원회 - 위원수 : 11명 - 권한 및 책임 : 상품승인위원회 운영규정 및 상품승인업무준칙에 의거하여 상품승인위원회의 승인이 필요한 대고객 금융투자상품등 및 기타 위원회가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 심의 및 의결을 진행합니다. ⑤ 상품승인협의회 - 위원수 : 10명 - 권한 및 책임 : 상품승인위원회 운영규정 및 상품승인업무준칙에 의거하여 상품승인협의회 승인이 필요하거나 상품승인위원회의 승인이 필요한 사항에 대한 사전심의를 진행합니다. ⑥ 리스크관련 전담부서 - 리스크관리부 : 회사 리스크관리업무(통제, 보고, 절차관리 등) 총괄, 이사회/위원회/협의회에서 수립한 리스크관리전략/정책 실행, 거래부서에서 발생하는 리스크 모니터링, 측정 및 보고, 위험 관리 정책의 제안, 규정 제정/개정에 관한 사항 등을 실행합니다. 또한, 운영리스크관리에 필요한 제반업무 수행, 운영리스크 모니터링, 측정 및 보고, 정책결정에 필요한 자료제시 및 의견수집, 위험 관리 정책의 제안, 업무개선에 대한 제안 업무를 수행합니다. 재무건전성비율 산출 및 관리를 위한 제반업무와 관련 규정의 제정과 개정을 담당합니다. 또한 금융상품 공정가액 평가, 입력변수, 모델, 평가기준을 통한 평가/리스크 산출 통제, 영업/운용 단위 성과 분석 지원, 자체 평가 시스템 개발 및 유지보수 업무를 수행합니다. - 심사1부/심사2부 : 리스크관리 전략 및 정책의 실행(신용심사, 신용 위험관리), 건별 인수, 투자, 여신 등의 리스크/수익 내역 등을 심의합니다. 또한, 국내 및 주요국의 금융시장 및 경제환경 상황 점검/산업분석, 산업내 Peer Group 분석, Credit Portfolio내 Exposure 위험 점검, Credit Product 위험분석을 통해 전사 Credit Risk를 최소화하고 신규사업 Credit 리스크 점검을 수행합니다. - 신용리스크부: 비트레이딩성 투자자산에 대한 부실예방 및 재무건전성 제고를 위해 투자자산에 대한 신용감리를 수행합니다. 적절한 신용감리를 위해 증권업에 적합한 감리체계를 구축하고 정기적인 감리를 통해 신용리스크 관리를 강화합니다.
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또한 거래상대방 리스크(동일인/동일계열/산업별한도) 총괄 업무(규정 제정/개정, 한도관리, 모니터링), 그룹신용평가제도 관련 운영 및 제반업무를 수행합니다. - 금융상품심사부 : WM/PB고객 대상의 금융투자상품등과 기관 고객 대상의 고난도 금융투자상품등에 대한 심사 및 승인 업무, 상품승인기구 운영, 상품승인협의회 및 상품승인위원회 심의 의결 사항에 대한 점검, 분기별 상품 라인업 현황 및 주요 이슈 사항 점검, 운용사 모니터링과 관련한 업무를 수행합니다. (2) 신용위험관리 ① 개념 - 거래상대방의 상환 및 결제의무 불이행에 따른 경제적 손실 발생 위험을 관리합니다. ② 위험관리 - 대출, 투자유가증권, 파생상품 등 모든 신용리스크 노출 익스포져에 대해 신용리스크를 측정하며, 거래상대방별, 계열별, Book별 신용익스포져 한도를 설정하여 집중 리스크를 관리합니다. 또한, 신용등급 평가를 통한 엄격한 심사/승인 프로세스 및 잠재적 부실요인 모니터링, Credit Review 등 자산건전성 제고를 위한 일련의 사후관리체제를 유지하고 있습니다. (3) 시장위험관리 ① 개념 - 시장상황 변동으로 인한 예상치 못한 손실이 발생할 위험을 최소화하기 위한 관리를 수행합니다. ② 위험관리 - 일별로 VaR 측정을 통해, 주어진 신뢰수준(99%)에서 일정기간동안 발생할 수 있는 최대손실금액을 측정하며, 민감도 측정을 통해 주가, 이자율, 환율, 변동성 등 시장위험 요인의 변동에 따른 가치변화를 측정합니다. 또한 위기상황분석(Stress Test)으로 시장위기 등의 예외적인 사건을 설정하고, 해당 사건이 발생할 경우 발생할 수 있는 손실을 측정합니다. - 가치평가와 리스크측정에 사용되는 파생상품평가 모델에 대한 수시 검증을 실시하여 손익 및 위험측정치가 왜곡될 위험을 최소화합니다. (4) 유동성위험관리 ① 개념 - 자금의 운용과 조달기간의 불일치 또는 예기치 않은 자금의 유출 등으로 지급불능상태에 직면하거나 자금의 과부족을 해소하기 위하여 현저히 불리한 금리로 자금을 조달하거나 또는 보유자산의 불리한 매각 등으로 손실이 발생할 수 있는 리스크를 관리합니다. ② 위험관리 - 모든 자산 및 부채(부외내역 포함)를 위험관리대상으로 하며, 일별 자산, 부채 및 부외거래 포지션에 대하여 약정만기별 잔존만기를 만기구간에 배분하여 일정 기간 내에 도래하는 순자금소요액을 산출하는 유동성/금리갭분석을 사용하여 유동성/금리 리스크를 측정합니다. 전사 유동성 및 금리리스크 한도 설정, 한도 및 관리구간 모니터링 및 통제, 위기상황분석 및 보고 역할을 수행하고 있습니다. (5) 운영위험관리 ① 개념 - 부적절하거나 잘못된 내부의 절차, 인력, 시스템 또는 외부의 사건으로부터 초래될 수 있는 손실 위험을 최소화하기 위함입니다. ② 위험관리 - 운영리스크관리는 리스크관리규정 및 운영리스크관리준칙에 의거하여 예기치 않은 상황발생으로 인한 손실을 예방하고 이를 일정수준 이하로 관리하는 것을 목적으로 하며, 전사 운영리스크 관리체계를 통해 사무처리의 원활화를 위한 시스템 및 프로세스 개선을 통한 업무프로세스의 즉시성 보장, 시스템장애를 대비한 비상대책 수립 및 위기관리능력 배양, 내부직원에 대한 지속적인 교육 및 훈련, 내부통제제도 확립 등을 통해 업무 시 상시위험관리의 적정성을 수립하는 것을 원칙으로 하고 있습니다. 바. 연결종속회사의 그 밖의 투자의사결정에 필요한 사항 ◆ NH선물 (1) 자본적정성 및 재무건전성 (가) 순자본비율 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 영업용순자본(A) 총위험액(B) 필요유지자기자본(C) 순자본비율[(A-B)/C] 주1) 순자본비율 = [(영업용순자본-총위험액)/필요유지자기자본]x100주2) 필요유지자기자본은 인가업무단위별 최저자기자본합계의 70%로 산출합니다. (나) 자산부채비율 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 실질자산(A) 실질부채(B) 자산부채비율(A/B) 주) 자산부채비율 = (실질자산/실질부채)×100 (실질가치 기준) (다) 레버리지비율 (단위: 백만원)
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구 분 FY2023 FY2022 FY2021 총자산(A) 자기자본(B) 레버리지 비율(A/B) 주) 자기자본에 대한 총자산의 비율을 백분율로 표시한 수치로서 금융감독원장이 정하는방식에 따라 산정하였습니다. (2) 수수료 현황 (가) 국내수수료 상품 매매 만기/권리행사/배정 일반 HTS 일반 HTS KOSPI200선물 거래대금 * 0.00995% 미니코스피200선물 거래대금 * 0.00995% KRX300선물 거래대금 * 0.00995% KOSPI200옵션,위클리 KOSPI옵션 프리미엄 구간별 (0.42미만) 25원 (0.42이상 2.47미만) 거래대금 * 0.5% (2.47이상) 거래대금 * 0.075% (0.42미만) 25원 미니코스피200옵션 프리미엄 구간별 (0.48미만) 5원 (0.48이상 2.53미만) 거래대금 * 0.5% (2.53이상) 거래대금 * 0.075% (0.48미만) 5원 코스닥150옵션 프리미엄 구간별 (3.2미만) 25원 (3.2이상 24.5미만) 거래대금 * 0.5% (24.5이상) 거래대금 * 0.075% (3.2미만) 25원 EUREX 연계 KOSPI 200 야간옵션 선물,EUREX 연계 KOSPI 200 위클리옵션 선물 거래대금 * 0.150% EUREX 연계 KOSPI 200선물,EUREX 연계 미니 KOSPI 200선물 거래대금 * 0.015% EUREX 연계 미국달러 선물 계약당 790원 690원 개별주식선물 거래대금 * 0.085% 개별주식옵션 거래대금 * 1.0% 프리미엄 구간별 4,000원미만 : 0.2%+5원이상 : 0.2% 프리미엄 구간별 4,000원미만 : 0.2%+5원이상 : 0.2% 섹터지수선물 거래대금 * 0.10% 변동성지수선물 거래대금 * 0.70% 코스닥150선물 거래대금 * 0.025% ETF 선물 거래대금 * 0.085% STAR 선물 거래대금 * 0.00995% NKTB 선물 계약당 3,960원 3,460원 3,960원 3,960원 N5TB 선물 계약당 3,960원 3,460원 3,960원 3,960원 10KTB 선물 계약당 3,960원 3,460원 3,960원 3,960원 USD 선물 계약당 790원 690원 980원 980원 USD 옵션 거래대금 * 1.50% JPY 선물 계약당 790원 690원 980원 980원 EURO 선물 계약당 790원 690원 980원 980원 CNH 선물 계약당 790원 690원 980원 980원 금 선물 계약당 3,920원 3,920원 4,840원 4,840원 미니금 선물 계약당 390원 290원 390원 390원 돈육 선물 계약당 4,960원 2,460원 4,960원 4,960원 주1) MTS 수수료는 HTS 수수료 준용주2) 유렉스 연계선물(한국거래소 연계 파생상품 : 코스피 200선물, 미니코스피 200선물, 코스피 200옵션, 미국달러선물, 코스피 200위클리옵션 등)의 경우, 매매없이 미결제 약정을 KRX로 이관 시에도 부과 (나) 해외수수료(HTS 주문) (단위 : 계약당) 구분 온라인상품 온라인상품(E-micro) USD JPY JPY(옵션) 거래대금의 30bp HKD EUR GBP SGD CHF CAD BRL AUD 주1) 그 외의 결제통화의 수수료는 US$ 수수료를 기준으로 책정주2) MTS 수수료는 HTS 수수료 준용 (다) 해외수수료(FRONT 주문) (단위 : 계약당) 구분 비철 및 귀금속 외 E-micro 비철 및 귀금속 USD 거래대금 * 6/64% JPY JPY(옵션) 거래대금의 50bp HKD EUR GBP SGD CHF CAD BRL AUD 주1) 그 외의 결제통화의 수수료는 US$ 수수료를 기준으로 책정주2) FRONT Desk 주문 : 전화 및 메신저 주문 (라) 해외 OTC 상품 상품구분 FFA US $ 15 거래대금 * 0.25% 에너지(Oil) 일반/미니 에너지(Oil) Micro (3) 증권전문인력 보유현황 (단위 : 명) 구 분 인 원 파생상품투자권유자문인력 펀드투자권유자문인력 금융투자분석사 (4) 위험관리에 관한 사항(가) 위험관리 조직 및 정책 1) 리스크 관리조직 -
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대표이사, 경영지원 임원 및 준법감시인으로 구성되어 있습니다. 2) 리스크 정책 - 리스크관리 원칙 및 중장기 계획수립 - 리스크관리 정책 수립 - 회사전체 및 부서별 리스크한도의 설정 - 리스크관리조직의 적정성 평가 - 리스크관리 시스템 구축에 대한 전반적인 승인 및 감독 등(나) 신용위험관리신용위험은 거래와 관련된 계약 당사자가 부담하여야 할 의무를 불이행함으로써 초래되는위험을 의미하며, 신용위험관리의 목적은 신용위험의 원천을 당사가 수용할 수 있는 수준으로 유지하는 것입니다.(다) 시장위험관리시장위험은 금리, 주가, 환율 등 시장상황의 변동으로 인하여 기대했던 수익을 얻을 수 없게 되는 위험을 의미합니다. 현재 당사는 금리와 주가의 변동과 밀접하게 관련된 금융상품은 보유하고 있지 않습니다. 한편, 환율 변동 위험은 금융상품을 측정하는 기능통화 이외의 통화로 표시된 금융상품에서 발생합니다. 따라서 비화폐성 항목이나 기능통화로 표시된 금융상품에서는 환위험이 발생하지 않습니다. 현재 주요 통화별로 환위험에 노출된 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 각 통화단위, 천원) 구분 통화별 FY2023 FY2022 FY2021 외 화 원화환산액 외 화 원화환산액 외 화 원화환산액 자 산 USD EUR JPY HKD GBP AUD CHF SGD CNH 부 채 USD EUR JPY HKD GBP AUD CHF SGD CNH (라) 유동성위험관리유동성위험의 관리는 자산ㆍ부채의 만기불일치 또는 예상치 않은 자금의 유출 등으로 발생할 수 있는 유동성 부족상태를 효과적으로 관리함으로써 자금부족으로 인해 입을 수 있는 손실을 예방하기 위한 위험관리를 의미합니다. 당사의 예수부채는 예치금과 만기 구조가 동일하고, 그 외 유동성위험과 관련된 다른 금융부채를 보유하고 있지 않습니다. (1) 자본적정성 및 재무건전성- 자산부채비율 (단위 : USD) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 실질자산(A) 실질부채(B) 자산부채비율(A/B) 주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 * 100 (실질가치 기준) (2) 위험관리에 관한 사항 (가) 신용위험관리 - Book 운용지침상 운용대상을 투자적격(해외신용등급BBB- 이상)으로 제한하고 있으며BB0 채권의 경우도 정부 및 정부관련 공기업으로 제한하여 신용위험을 통제하고 있습니다. 홍콩현지법인 IB대출 북의 경우도 본사 Book 운용지침을 준수함으로써 관련 위험을 통제하고 있습니다. (나) 시장위험관리 - USD 이자율 부분은 US Treasury 선물 등을 통해 헤지 하고 있습니다. - Credit Spread 부분은 개별 Name CDS Protection Buy를 통해 헤지 하거나 iTraxx Asia ex-Japan CDS Buy 등과 같은 CDS Trading을 통해 Proxy 헤지 하고 있습니다. - 이종통화 채권에 대한 외환관련 위험은 FX선물, FX Forward 등을 통해 헤지 하고 있습니다. (다) 유동성위험관리- 본사 리스크관리 규정 및 리스크관리 규정의 Book운용지침 준수를 통해 유동성위험을 관리하고 있습니다. (1) 자본적정성 및 재무건전성 - 자산부채비율 (단위 : USD) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 실질자산(A) 실질부채(B) 자산부채비율(A/B) 주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 * 100 (실질가치 기준) (2) 위험관리에 관한 사항(가) 위험관리 조직 및 정책- 위험관리책임자 직속으로 리스크 관리 조직을 구성하고 있으며, 모회사에서 신용공여 관련사항들을 실시간으로 모니터링하고 있습니다. (나) 신용위험관리 - 고객 신용공여시 베트남 증권거래소에서 정한 대출 가능 종목에 한하여 신용공여를 제공하고 있으며, 대출 종목 심사시 자체 Credit Committee를 개최하여 해당 마진 종목의 리스크를 관리하고 있습니다. (다) 시장위험관리 - 아직까지는 Prop trading 규모가 매우 미미하여 시장 위험에 대한 노출도도 매우 낮은 편입니다. (라) 유동성위험관리- 현재 보유중인 예금 자산을 담보로 한 Overdraft 대출 계약을
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체결하고 있어, 신용 마진 대출자금 등 자금 수요 발생시 유동적으로 대처하고 있습니다. (1) 자본적정성 및 재무건전성 - 자산부채비율 (단위 : USD) 구 분 FY2023 FY2022 FY2021 실질자산(A) 실질부채(B) 자산부채비율(A/B) 주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 * 100 (실질가치 기준) (2) 위험관리에 관한 사항(가) 위험관리 조직 및 정책- 대표이사 직속으로 리스크 관리 조직을 가지고 있으며, 현지법인 및 모회사에서 직접 신용공여관련 모니터링을 크로스 체크하고 있습니다. (나) 신용위험관리 - 고객 신용공여시 인도네시아 증권거래소에서 정한 상위 종목인 LQ45 종목에 한하여 신용공여를 실행하고 있으며, 경우에 따라서 예외 종목인 경우 자체 리스크 심의회를 열어 해당 신용을 관리하고 있습니다. (다) 시장위험관리 - 일부 달러 계좌를 제외하고 모든 자산을 현지 통화인 루피아로 관리하고 있어, 시장위험에 유연하게 대처하고 있습니다. (라) 유동성위험관리- 결제 유동성을 확보하기 위해 일중 대출 계좌를 두고 있으며, 본사 지급보증으로 유동성을 확보하고 있습니다.
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IV. 차기이월미처분이익잉여금 26-4 배당금 및 배당성향 당사의 당기 및 전기의 이익잉여금처분계산서상에 계상되어 있는 배당금에 관한 사항은 다음과 같습니다. (1) 배당금 산정내용 (단위 : 주, 원) 구 분 당기 전기 보통주 우선주 보통주 우선주 배당받을 주식수(*) 주당액면금액 액면배당률 배당금총액(백만원) (*) 당기말 및 전기말 현재 당사가 보유하고 있는 자기주식이 제외되어 있습니다. (2) 배당성향 (단위 : 백만원) 구 분 당기 전기 배당금총액 당기순이익 배당성향 (3) 배당수익률 (단위 : 원) 구 분 당기 전기 보통주 우선주 보통주 우선주 주당배당금 배당부종가 평균(*) 배당수익률 (*) 주주총회 의결권 기준일 전전거래일부터 과거 1주일간 공표된 종가의 산술평균입니다. 26-5 대손준비금대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 당사는금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. (1) 대손준비금 잔액당기말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기말 전기말 대손준비금 기 적립액 대손준비금 전입(환입)예정금액 대손준비금 잔액 (2) 당기 및 전기 중 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구 분 당기 전기 대손준비금 전입(환입)액 대손준비금 반영후 조정이익 대손준비금 반영후 주당 조정이익 1,151원 997원 27. 순수수료손익 당기 및 전기 중 순수수료손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 수수료수익 수탁수수료 인수및주선수수료 집합투자증권취급수수료 자산관리수수료 매수및합병수수료 신탁보수수수료 채무보증수수료 송금수수료 유가증권대여료 기타 소계 수수료비용 매매수수료 투자일임수수료 송금수수료 대차거래수수료 기타 소계 순손익 28. 당기손익-공정가치측정금융상품 관련 손익 당기 및 전기 중 당기손익-공정가치측정금융상품 관련 손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 당기손익-공정가치측정금융자산처분이익 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 당기손익-공정가치측정금융부채처분이익 당기손익-공정가치측정금융부채평가이익 당기손익-공정가치측정지정금융부채처분이익 당기손익-공정가치측정지정금융부채평가이익 매매목적파생상품거래이익 매매목적파생상품평가이익 소계 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 당기손익-공정가치측정금융자산처분손실 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 당기손익-공정가치측정금융부채처분손실 당기손익-공정가치측정금융부채평가손실 당기손익-공정가치측정지정금융부채처분손실 당기손익-공정가치측정지정금융부채평가손실 매매목적파생상품거래손실 매매목적파생상품평가손실 소계 순손익 상기와 별도로 당기 및 전기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채와 관련하여 기타포괄손익으로 인식한 신용위험변동 관련 손익 금액은 각각 손실 33,036백만원 및 이익 19,123백만원입니다. 29. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련 손익 당기 및 전기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련 손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분이익 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손실 순손익 30. 위험회피목적파생상품 관련 손익 당기 및 전기 중 위험회피목적파생상품 관련 손익은 없습니다. 31. 순이자손익 당기 및 전기 중 순이자손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 이자수익 신용공여이자 매입대출채권이자 대출금이자 채권이자 차주매각대금이용료 기업어음증권이자 증금예치금이자 양도성예금증서이자 금융기관예치금이자 환매조건부매수이자 예금이자 미수금이자 FVOCI채권이자_현할차상각분 기타 소계 이자비용 차입금이자 대주매각대금이용료 투자자예탁금이용료 환매조건부매도이자 콜머니이자 사채이자 발행어음이자 리스부채이자 기타 소계 순손익 (*) 당기 손상된 대출채권에서 발생한
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이자수익은 6,601백만원(전기:714백만원) 입니다. 32. 상각후원가측정금융자산 관련 손익 당기 및 전기 중 상각후원가측정금융자산 관련 손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 상각후원가측정 금융자산매각이익 33. 신용손실충당금전입액 및 환입액 당기 및 전기 중 신용손실충당금전입액 및 환입액은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 신용손실충당금 전입액 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 상각후원가측정금융자산 난외계정에 대한 충당부채 소계 신용손실충당금 환입액 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 상각후원가측정금융자산 난외계정에 대한 충당부채 소계 순전입액 34. 판매비와관리비 34-1 당기 및 전기 중 판매비와관리비 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 종업원급여 급여 퇴직급여 복리후생비 소계 감가상각비 감가상각비 사용권자산감가상각비 소계 일반관리비 전산운용비 임차료 지급수수료 접대비 광고선전비 연수비 세금과공과금 업무위탁수수료 회의비 인쇄비 여비교통비 차량유지비 소모품비 수도광열비 보험료 행사비 기타 소계 합계 34-2 당기말 및 전기말 현재 당사 임직원들에게 부여한 성과연동형 주식기준보상 약정은 다음과 같습니다.1) 성과연동형 주식보상 (단위 : 주) 부여연도 당기 전기 기초 부여(+) 지급 등(-) 기말 (*) 주가연동형 주식기준보상에 따라 이연대상 부여수량을 기준주가를 적용하여 3년간 분할하여 현금으로 지급하고 있으며, 향후 지급할 기준주가의 공정가치를 매 결산시점 기준월 한달간 종가의 산술평균으로 평가하고 있으며, 이에 따른 당기말 기준주가의 공정가치는 10,355원입니다. 2) 당사는 성과연동형 주식보상을 현금결제방식으로 회계처리하고 있으며, 매 결산기마다 부채의 공정가치를 재측정하여 보상원가에 반영하고 있습니다. 당기말 현재 성과연동형 주식보상과 관련하여 당사가 인식한 부채의 장부금액은 26,874백만원입니다. 35. 기타의영업손익 당기 및 전기 중 기타의영업손익 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 기타의영업수익 배당금수익 당기손익-공정가치측정채무증권 기타수익 일반상품처분이익 일반상품평가이익 복구충당부채환입액 기타영업수익 소계 기타의영업비용 일반상품처분손실 일반상품평가손실 복구충당부채전입액 기타충당부채전입액 기타영업비용 소계 순손익 36. 영업외손익 당기와 전기 중 영업외손익 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 영업외수익 유형자산처분이익 무형자산처분이익 임대료 종속기업및관계기업투자처분이익 무형자산손상차손환입 기타영업외수익 소계 영업외비용 유형자산처분손실 종속기업및관계기업투자처분손실 종속기업및관계기업투자손상차손 기부금 기타영업외비용 소계 순손익 37. 법인세비용 37-1 당기 및 전기의 법인세비용의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 법인세부담액 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 자본에 직접 반영된 법인세비용 과거기간 법인세에 대하여 당기에 인식한 조정사항 등 기타(법인세환급액 등) 법인세비용 37-2 당기 및 전기의 법인세비용차감전이익과 법인세비용간의 관계는 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 법인세비용차감전이익 적용세율(당기 24.7%, 전기 25.34%)에 따른 세부담액 조정사항 : 비공제비용(당기 20,027백만원, 전기 21,457백만원) 비과세수익(당기 4,946백만원, 전기 3,781백만원) 이연법인세가 미인식된 일시적차이의 효과 미환류소득에대한 법인세 과거기간 법인세에 대하여 당기에 인식한 조정사항 등 기타(세율차이 등) 법인세비용 유효세율 37-3 당기 및 전기 중 당사의 일시적차이의 증감내역 및 보고기간종료일 현재 이연법인세자산(부채)의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 기초 증감(*) 기말 퇴직급여채무 퇴직보험료 공정가치측정금융자산 평가 기타포괄 - 공정가치측정금융자산 평가 매도유가증권 평가 기타포괄 - 매도유가증권 평가 파생상품평가 파생상품평가손익(위험회피) 종속기업 및 관계기업 투자지분 미수채권이자
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유형자산 사용권자산 리스부채 기타기대손실충당금 미확정비용(연차수당) 외화환산손익 기타 합계 이연법인세 인식제외 금액 이연법인세 인식대상 금액 세율 이연법인세자산(부채) (*) 당기 법인세 확정신고로 인한 일시적차이의 변동이 반영되어 있습니다. (단위 : 백만원) 구분 기초 증감(*) 기말 퇴직급여채무 퇴직보험료 공정가치측정금융자산 평가 기타포괄 - 공정가치측정금융자산 평가 매도유가증권 평가 기타포괄 - 매도유가증권 평가 파생상품평가 파생상품평가손익(위험회피) 종속기업 및 관계기업 투자지분 미수채권이자 유형자산 사용권자산 리스부채 기타기대손실충당금 미확정비용(연차수당) 외화환산손익 기타 합계 이연법인세 인식제외 금액 이연법인세 인식대상 금액 세율 이연법인세자산(부채) (*) 전기 법인세 확정신고로 인한 일시적차이의 변동이 반영되어 있습니다. 37-4 당기말 및 전기말 현재 이연법인세자산(부채)으로 인식되지 아니한 일시적차이의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기말 전기말 제외사유 현지법인이전가격 소멸가능성 불확실 소멸가능성 불확실 소멸가능성 불확실 소멸가능성 불확실 소멸가능성 불확실 북경투자자문유한공사 소멸가능성 불확실 간주배당 처분이나 배당이 이루어지지 않을 가능성이 거의 확실 NH선물주식회사 소멸가능성 불확실 처분이나 배당이 이루어지지 않을 가능성이 거의 확실 합계 37-5 당기 및 전기 중 기타포괄손익으로 인식된 법인세의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기말 전기말 기타포괄-공정가치측정금융자산평가손익 당기손익 -공정가치측정지정금융부채 신용위험조정액 파생상품평가손익 확정급여제도의 재측정요소 합계 38. 기본 및 희석주당이익 38-1 당기 및 전기 기본주당이익은 가중평균 유통보통주식수로 보통주 당기순이익을 나누어 산정하였습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 당기순이익 우선주 배당금 보통주순이익 가중평균유통보통주식수(*) 기본보통주당이익 1,241원 983원 희석보통주당이익 1,241원 983원 기본우선주당이익 1,291원 1,033원 (*) 기업회계기준서 제1033호 문단 5의 보통주 정의를 만족하는 당사의 구형우선주를 포함하였습니다. 38-2 당기 및 전기 중 발행보통주식수를 유통기간으로 가중평균하여 산정한 유통보통주식수의 산출내용은 다음과 같습니다. (단위 : 주) 구분 발행주식적수 자기주식적수 유통주식적수 일수 가중평균유통보통주식수 당기 전기 38-3 당기 및 전기 중 당사가 부여한 희석증권은 없으므로 당기 및 전기 희석주당이익은 기본주당이익과 동일합니다. 39. 현금흐름표 39-1 당기와 전기 중 영업활동으로 인한 현금흐름 산출 시 반영된 손익조정항목의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당기 전기 법인세비용 이자수익 이자비용 배당금수익 당기손익-공정가치측정금융상품평가이익 당기손익-공정가치측정금융상품평가손실 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분이익 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손실 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 신용위험손실전입액 대손상각비 상각후원가측정금융자산 매각이익 외화환산손익 감가상각비(유형자산 및 투자부동산) 사용권자산감가상각비 리스관련차익 리스관련차손 유형자산 처분이익 유형자산 처분손실 무형자산 처분이익 무형자산 손상차손환입 충당부채전입액 충당부채환입액 퇴직급여 종속기업및관계기업투자처분이익 종속기업및관계기업투자처분손실 종속기업및관계기업투자손상차손 기타손익 합계 39-2 당기와 전기 중 영업활동으로 인한 현금흐름 산출 시 반영된 자산과 부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 당기손익-공정가치측정금융자산의 감소(증가) 상각후원가측정금융자산의 감소(증가) 기타자산의 감소 예수부채의 증가(감소) 당기손익-공정가치측정금융부채의 감소 기타금융부채의 증가(감소) 충당부채의 감소 기타부채의 감소 합계 39-3 당기와 전기 중 현금의 유입과 유출이 없는 주요 거래내용은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(*) 확정급여제도의재측정요소(*) 신용위험조정액(*)
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건설중인자산의 기구비품 등 대체 토지, 건물 등의 투자부동산 대체 지분법투자주식 계정대체 복구충당부채 설정 이익준비금 적립 대손준비금 환입(적립) 임의적립금 적립 (*) 법인세효과 반영 전 금액입니다. 39-4 당기말과 전기말 현재 현금및현금성자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당기말 전기말 현금 당좌예금 외화예금 기타예금 합계 39-5 당기 및 전기 중 재무활동으로 인한 부채의 변동은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 기초 재무활동현금흐름 환율변동 기타 기말 차입부채 발행사채 임대보증금 리스부채 미지급배당금 합계 (단위: 백만원) 구분 기초 재무활동현금흐름 환율변동 기타 기말 차입부채 발행사채 임대보증금 리스부채 미지급배당금 합계 40. 우발사항과 약정사항 40-1 당기말 및 전기말 현재 당사가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항 및 한도금액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원, USD) 약정사항 금융기관 한도금액 당기말 전기말 일중차월 NH농협은행 우리은행 등 유로클리어(*2) 한국예탁결제원 예금담보 당좌대출약정 우리은행 등 NH농협은행 이행지급보증 서울보증보험 어음할인약정(증권금융일반자금) 한국증권금융(*1) 어음할인약정(청약증거금예수금) 한국증권금융(*1) 청약예치금 범위 내 청약예치금 범위 내 증권유통금융융자 한국증권금융(*1) 증권유통금융대주 한국증권금융(*1) 담보금융지원대출(자체자금) 한국증권금융(*1) 기관운영자금대출(자체자금) 한국증권금융(*1) 기관운영자금대출(투자자예탁금) 한국증권금융(*1) 투자자예탁금 범위 내 투자자예탁금 범위 내 채권유통금융/사채 및 국공채인수자금 대출 한국증권금융(*1) 일중자금거래 한국증권금융(*1) 외화 유동성 공급약정 DBS은행 (*1) 본 약정은 약정기간에도 금융사정의 변동이나 대주의 판단으로 대출의 실행이 일시 정지 될 수 있습니다. (*2) 본 약정은 당사의 자산/거래규모 및 금융기관 내부기준에 따라 변동 가능합니다. 40-2 당기말 및 전기말 현재 계류중인 중요한 소송사건은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 내용 당기말 전기말 건수 소송가액 건수 소송가액 피고(*1,2) 손해배상 청구 등 원고 손해배상 청구 등 (*1) 당기말 현재 주요 피소내역은 신재생에너지관련 유동화증권 매매대금에 대한 반환청구 소송 12,564 백만원(전기말 180,200백만원), DLS관련 부당이득금 반환소송 215,937백만원(전기말 194,160백만원), 옵티머스 관련 부당이득금 반환소송 123,600백만원(전기말 122,241백만원), 토러스세종펀드 관련 부당이득금 반환소송 3,000백만원, 예금 관련 부당이득금 반환소송 193백만원, 주식인도 관련 주식인도 청구소송 1,277백만원 및 기타 손해배상 청구소송 62,875백만원(전기말 116,090백만원)입니다. 해당 소송의 최종 결과 및 그 영향을 보고기간종료일 현재 예측할 수 없습니다. (*2) 관할법원(서울중앙지방법원 등) 은 옵티머스 관련 부당이득금 반환 등 청구의 소 1심 판결(2023.07~2024.02)에서 원고의 청구를 일부 인용하는 판결을 선고하였습니다. 위 선고된 일부건을 제외하고 현재 1심이 진행중인 옵티머스 펀드 관련 소송의 소가는 35,300백만원이며, 해당 소송의 최종 결과 및 그 영향을 보고기간 종료일 현재 예측할 수 없습니다. 40-3 당기말 및 전기말 현재 당사의 채무보증 및 대출약정과 관련된 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 제공받은 자 당기말 전기말 매입약정 및 장기인수약정 맥쿼리한국인프라투융자회사 외 지급보증 한도대출 및 대출확약(*) 미이행 출자약정 JKL제10호 사모투자합자회사 외 합계 *) 사모사채 인수확약금액이 포함되어 있습니다. 40-4 당기말과 전기말 현재 고객으로부터 예탁받은 유가증권의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당기말 전기말 평가기준 위탁자유가증권 공정가치 저축자유가증권 공정가치 수익자유가증권 기준가격(*) 기타유가증권 공정가치 합계 (*) 금융투자협회 공시가격으로 공정가치에 해당합니다. 41.
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특수관계자 거래 41-1 당기말 현재 당사의 주요 특수관계자의 내역은 다음과 같습니다. 구분 회사 최상위지배기업 농업협동조합중앙회 지배기업 농협금융지주 주식회사 동일지배하의기업 농협은행 농협생명보험 농협손해보험 NH농협캐피탈 NH저축은행 NH농협리츠운용㈜ 엔에이치벤처투자 주식회사 NH-Amundi 글로벌 TPG AsiaⅦ 일반사모투자신탁1호 NH-Amundi MBKP Special Situations Ⅰ 전문투자형사모신탁1호 NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모특별자산투자신탁13호 보고 북미바이아웃 일반사모투자신탁 4호(재간접형) NH-Amundi BCP VIII 사모투자신탁2호 키움 Strada 일반사모투자신탁 칸서스 서울춘천고속도로 일반사모특별자산투자신탁1호 DB(케이프)법인용사모1호(채권) 외 29개 펀드 캠코밸류리크리에이션제사차 유동화전문(유) 개인연금신탁 외 10개 신탁 농협파이낸스미얀마 농협파이낸스캄보디아 엔에이치현중홀딩스 유한회사 외 5개 자산유동화 구조화기업 우리글로벌REF사모혼합투자신탁 종속기업 NH선물 NH투자증권 원금보전신탁 북경NH투자자문유한공사 NH 앱솔루트리턴 일반 사모투자신탁 제1호 엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사 지엔엠홀딩스주식회사 지엔엠퍼포먼스 주식회사 (구,메큐라이크주식회사) 그랑몬스터주식회사 엔에이치헤지자산운용 이아이피인베스트먼트인프라1호 사모투자합자회사 Suimei LP NH-Amundi글로벌인프라일반사모특별자산투자신탁6호 피아이에이일반사모인프라투자신탁제4호 에이알에이코리아 일반 사모부동산투자신탁 제10호 유진Aviation전문투자형사모투자신탁9호 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁61호 앱솔루트라이온일반사모투자신탁제1호 NH 앱솔루트 프로젝트 ON Plus 일반 사모투자신탁 타이거 Active Long Biased 3일반 사모투자신탁 앱솔루트 배당 일반사모투자신탁 제1호 NH 앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine Alpha 일반 사모투자신탁 제1호 NH 앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine 전문투자형 사모투자신탁 제1호 NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제2호 NH 앱솔루트 에쿼티 멀티 일반 사모투자신탁 제1호 NH 앱솔루트 에쿼티 멀티 일반 사모투자신탁 제2호 용인테크노로지스제일차 주식회사 송암파크제이차 주식회사 미미데이제이차 주식회사 뉴스타트연신내제이차 주식회사 청주고속디투 주식회사 뉴월드명지트레스 주식회사 스마트감삼제이차 주식회사 피브이랜드스케이프 주식회사 와이알디제일차 주식회사 파인밀크쓰리 주식회사 운카스제이차 주식회사 운카스제일차 주식회사 인더스트리김해제1호 주식회사 인더스트리김해제2호 주식회사 피엘엔제오차 주식회사 헤이와이에스제일차 주식회사 엠제이항동제오차 주식회사 엠제이항동제사차 주식회사 엠제이항동제삼차 주식회사 블루씨진해 주식회사 알에이제이차 주식회사 더샵광양마동 주식회사 알에이제삼차 주식회사 모던베타 주식회사 알에이제사차 주식회사 클라우드제일차 주식회사 프리마논현찰리 주식회사 부산미남제이차 주식회사 부산미남제일차 주식회사 뉴월드궐동제일차 주식회사 뉴월드궐동제이차 주식회사 뉴포레스트제이차 주식회사 뉴포레스트제삼차 주식회사 경산로지스제삼차 주식회사 고양로지스제일차 주식회사 큐브스카이라인 주식회사 알에이수표제일차 주식회사 알에이해운대제사차 주식회사 뉴월드전방제사차 주식회사 강릉모노제일차 주식회사 뉴월드에코제삼차 주식회사 뉴월드용계제오차 주식회사 블루파티오남천 주식회사 미르원제구차 주식회사 엔에이치검단제일차 주식회사 우드로즈제일차 주식회사 큐브인더 주식회사 제이온프로 주식회사 뉴월드아이피제육차 주식회사 엑싯제육차 주식회사 랜드마크여의도제이차 주식회사 용인서천엔에이치 주식회사 큐브에스피 주식회사 엔에이치헌인제삼차 주식회사 MMT 관계기업 블루오션기업재무안정제1호 사모투자전문회사 엔에이치엘비그로쓰챔프이천십일의사호 사모투자전문회사 엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브 제1호사모투자합자회사 이니어스엔에이치사모투자합자회사 엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사 아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사 트루벤글로벌헬스케어사모투자합자회사
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주식회사여의도엠비씨부지 복합개발피에프브이 스타셋-디에이밸류 헬스케어투자조합 2호 스타셋-디에이밸류 헬스케어투자조합 3호 어센도뉴제너레이션헬스케어투자조합 엔에이치-아주디지털혁신펀드 엔에이치-아주코스닥스케일업펀드 스프랏글로벌신재생제1호 사모투자합자회사 엔에이치팍스톤사모투자합자회사 엔에이치오퍼스 기업재무안정사모투자합자회사 스퀘어-디에이밸류신기술투자조합제1호 MK Ventures-K Clavis 그로스캐피탈 벤처펀드 1호 마스턴제51호여의도피에프브이 주식회사 스마일게이트베트남카이로스1호 사모투자합자회사 엔에이치-수인베스트먼트 혁신성장 M 투자조합 엔에이치오퍼스제2호 기업재무안정사모투자합자회사 엔에이치공동투자사모투자합자회사 한국투자-브릭인베스트먼트제1호 신기술사업투자조합 하베스트제2호사모투자합자회사 엔에이치시너지아이비바이오 신기술사업투자조합 엔에이치 시너지 소부장신기술사업투자조합 엔에이치-메리츠 컨텐츠 제1호신기술조합 엔에이치-아이비케이씨 바이오 신기술조합 엔에이치-호라이즌 세컨더리 신기술조합 교보 엔에이치 헬스케어신기술투자조합 제1호 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 1호 신기술사업투자조합 엔에이치 IBKC 덴탈 솔루션 신기술투자조합 엘디 신기술사업투자조합 제2호 리커버리파트너스주식회사 키움 에이아이 신기술사업투자조합 메리츠엔에이치헬스케어제1호 스마일게이트 아프로디테 서브원 펀드 스마트 4차산업 스퀘어 투자조합 2호 케이클라비스 클라우드 신기술조합 제일호 제이앤 허큘리스 사모투자합자회사 크레디미네르바사모투자합자회사 해외성장기업제1호신기술사업투자조합 포지티브 소재부품장비 벤처투자조합 제1호 엔에이치오퍼스제3호기업재무안정 기관전용사모투자합자회사 엔에이치 메리츠 하이테크 신기술투자조합 엔에이치 대신 교보 헬스케어 제1호 마이다스제2호사모투자합자회사 엘비 제3호의1 사모투자 합자회사 데일리 스완슨 바이오 헬스케어 펀드 8호 하이 와이지 윈윈 신기술투자조합 제1호 엔에이치-브레인 EV 신기술투자조합 펜타스톤브릿지1호 에스제이지피 와이지 신기술투자조합 제1호 엔에이치-알파 신기술투자조합 제1호 엔에이치-제이앤-아이비케이씨레이블 신기술 조합 엔에이치 이베스트 소부장 신기술투자조합 제1호 NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제1호 NH 앱솔루트 Pre IPO 일반 사모투자신탁 제1호 NH 앱솔루트 Pre IPO Mezzanine 일반 사모투자신탁 제1호 NH 앱솔루트 Mezzanine 일반사모투자신탁 제3호 NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제4호 NH 앱솔루트 프로젝트 L 일반 사모투자신탁 NH 앱솔루트 프로젝트 H 일반 사모투자신탁 엔에이치프린시플 사모투자합자회사 엔에이치-유앤에스-브레인 Pre-IPO 신기술조합 엔에이치 디지털 얼라이언스 펀드 범농협애그테크상생혁신 사모투자합자회사 넥스트레이드 주식회사 엔에이치우리뉴딜그로쓰알파제1호 이에스지리더스 제1호 사모투자합자회사 디비오비트-에스디에이치 신기술사업투자조합 글로벌 소부장 신기술사업투자조합 엔에이치-아이비케이씨 소부장 신기술투자조합 뉴메인-원티드랩 1호 신기술조합 KAI-Electric 신기술투자조합 1호 메리츠-시몬느 신기술금융조합 제1호 비엔더블유리차지 사모투자합자회사 파인트리3호창업벤처 전문사모투자합자회사 펙투스-IBKC 신기술투자조합 제1호 케이앤티-대신 신기술투자조합 제3호 엔에이치-수성 제1호 메자닌 신기술투자조합 에스제이지피 와이지 신기술투자조합 제4호 케이프 제1호 2차전지 신기술투자조합 엔에이치-아이비케이에스 코넥스 스케일업신기술투자조합 엔에이치스팩19호 엔에이치스팩20호 엔에이치스팩23호 엔에이치스팩24호 엔에이치스팩25호 엔에이치스팩26호 엔에이치스팩27호 엔에이치스팩29호 엔에이치스팩30호 ㈜에듀팰리스 서울성보치업유한공사 영구대광방지산개발유한공사 산동한상치업유한공사 기타특수관계자(*) NH-Amundi자산운용 코리아크레딧뷰로㈜ 경기-DSC 수퍼맨투자조합 1호 ㈜삼진이화 ㈜시즌스해운 코리아그로우쓰우퍼튜니티 제1호 사모투자합자회사 NHC-DTNI 농식품 ABC 투자조합1호 NHC-DTNI 농식품 일반 투자조합2호 엔에이치김해아이앤디
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아틸라인프라제일호사모투자회사 농협경제지주 농협네트웍스 농협정보시스템 농업협동조합자산관리 농협파트너스 농협하나로유통 농협양곡 농협유통 농협물류 농협케미컬 NH농협무역 농협에코아그로㈜ 농협홍삼 남해화학 농협목우촌 농협사료 농우바이오 농업회사법인 농협식품 공영홈쇼핑 농업회사법인 오리온농협 농협티엠알 닛소남해아그로 은애기(상해)무역유한공사 북경세농종묘유한공사 청도세농종묘유한공사 대우로지스틱스 엔에이치나우농식품1호사모투자합자회사 ㈜지앤오코퍼레이션 스톤브릿지고성장1호투자조합 엔에이치나우농식품2호사모투자합자회사 엔에이치-유온투자조합1호 엔에이치농식품벤처투자조합 홈앤쇼핑 공소그룹(천진)국제융자조임유한회사 엔에이치벤처-아주아이비 뉴그로쓰 펀드 올바른계란 티에스대성에이치전문투자형 사모1호투자회사 토소남해실리카 가락수산㈜ ㈜프로테크코리아 ㈜카르도 금왕에프원 주식회사 엔에이치-아이리스 이에스지 신기술투자조합 엔에이치-딥다이브 스마트물류신기술사업투자조합 ㈜파라다이스유통 엔이에스머티리얼즈(주) 한 아세안 테크놀로지펀드 1 한 아세안 테크놀로지펀드 2 ㈜미디랩 NH-DX 오픈이노베이션 펀드 하일랜드2022제9호 사모투자 합자회사 엔에이치영파머스투자조합 엔에이치나이스 농식품투자조합1호 주식회사 아이에프씨코리아 엔에이치에이알에이벨류에드제1호 ㈜에스알씨엘코리아 ㈜스테리싸이클코리아 ㈜엔비텍코리아 농업회사법인 팜코㈜ 에버마운트하버브릭스 사모투자합자회사 (*) 지배기업, 종속기업, 관계기업 및 기타특수관계자를 제외한 대규모기업집단소속회사를 기타에 포함하였습니다. 41-2 당기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 주요 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 특수관계자 거래내용 당기말 전기말 동일지배하의기업 농협은행 예치금 기타자산 종속기업 NH투자증권 원금보전신탁 기타자산 NH선물 예치금 파생상품자산 기타자산 엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사 기타자산 Suimei LP 대출채권 기타자산 타이거 Active Long Biased 3 일반 사모투자신탁 대출채권 기타자산 알에이수표제일차 주식회사 등 자산유동화 SPC 기타자산 대출채권 회사채 파생상품자산 관계기업 엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제1호사모투자합자회사 기타자산 아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사 기타자산 엔에이치팍스톤사모투자합자회사 기타자산 엔에이치오퍼스기업재무안정사모투자합자회사 기타자산 엔에이치오퍼스제2호기업재무안정사모투자합자회사 기타자산 엔에이치공동투자사모투자합자회사 기타자산 엔에이치-아주코스닥스케일업펀드 기타자산 엔에이치 시너지아이비 바이오 신기술사업투자조합 기타자산 엔에이치 아이비케이씨 하이테크 제일호 신기술조합(*) 기타자산 교보 엔에이치 헬스케어 신기술투자조합 기타자산 엔에이치 교보 AI 솔루션 신기술투자조합(*) 기타자산 엔에이치 IBKC 덴탈 솔루션 신기술투자조합 기타자산 엔에이치마이다스제1호 사모투자합자회사(*) 기타자산 엔에이치-제이앤-아이비케이씨 레이블 신기술 조합 기타자산 엔에이치오퍼스제3호기업재무안정기관전용사모투자합자회사 기타자산 엔에이치-수인베스트먼트 혁신성장 M 투자조합 기타자산 엔에이치 디지털 얼라이언스 펀드 기타자산 엔에이치프린시플 사모투자합자회사 기타자산 엔에이치-유앤에스-브레인 Pre-IPO 신기술조합 기타자산 범농협애그테크상생혁신 사모투자합자회사 기타자산 엔에이치우리뉴딜그로쓰알파제1호 기타자산 엔에이치 시너지 소부장 신기술투자조합 기타자산 메리츠 엔에이치헬스케어제1호 기타자산 엔에이치-IBKC 바이오 신기술조합 기타자산 엔에이치 메리츠 하이테크 신기술투자조합 기타자산 엔에이치-아이비케이에스 코넥스 스케일업 신기술투자조합 기타자산 엔에이치스팩19호 기타자산 엔에이치스팩20호 기타자산 엔에이치스팩22호(*) 기타자산 엔에이치스팩23호 기타자산 엔에이치스팩24호 기타자산 엔에이치스팩25호 기타자산 엔에이치스팩26호 기타자산 엔에이치스팩27호 기타자산 엔에이치스팩28호(*) 기타자산 엔에이치스팩29호 기타자산 엔에이치스팩30호 기타자산 인천항동오피스텔PF(㈜엔에스파트너스)(*) 대출채권 주식회사여의도엠비씨부지복합개발피에프브이 대출채권 합계 (*)
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당기 중 특수관계자에서 제외되었습니다. (단위 : 백만원) 구분 특수관계자 거래내용 당기말 전기말 동일지배하의기업 농협은행 파생상품부채 기타부채 농협생명보험 예수부채 농협손해보험 파생상품부채 NH농협캐피탈 예수부채 종속기업 NH선물 예수부채 기타부채 파생상품부채 기타부채 예수부채 엔에이치헤지자산운용 기타부채 엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사 예수부채 타이거 Active Long Biased 3 일반 사모투자신탁 예수부채 알에이수표제일차 등 자산유동화 SPC 기타부채 앱솔루트라이온일반사모투자신탁제1호 예수부채 피아이에이전문투자형사모인프라투자신탁제4호 파생상품부채 관계기업 엔에이치-메리츠 컨텐츠 제1호 신기술조합 기타부채 엔에이치-호라이즌 세컨더리 신기술조합 기타부채 엔에이치-IBKC 바이오 신기술조합 기타부채 엔에이치-브레인 EV 신기술투자조합 기타부채 메리츠 엔에이치헬스케어제1호 기타부채 엔에이치 이베스트 소부장 신기술투자조합 제1호 기타부채 엔에이치 대신 교보 헬스케어 제1호 기타부채 엔에이치-아이비케이씨 소부장 신기술투자조합 기타부채 엔에이치-수성 제1호 메자닌 신기술투자조합 기타부채 기타특수관계자 농우바이오 예수부채 기타부채 합계 당기말 및 전기말 현재 농협정보시스템등 특수관계자와의 리스거래로 인식한 사용권자산은 각각 2,896백만원 및 992백만원, 관련 리스부채는 각각 2,892백만원 및 957백만원 입니다. 41-3 당기 및 전기 중 특수관계자의 거래로 인한 주요 수익ㆍ비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 특수관계자 거래내용 당기 전기 동일지배하의기업 농협은행 이자수익 기타수익 수수료수익 농협생명보험 기타수익 수수료수익 NH농협캐피탈 기타수익 종속기업 NH투자증권 원금보전신탁 수수료수익 NH선물 수수료수익 기타수익 수수료수익 수수료수익 수수료수익 NH 앱솔루트리턴 일반 사모투자신탁 제1호 수수료수익 코에프씨우리그로쓰챔프2010의3호 사모투자전문회사 (*2) 배당금수익 엔에이치뉴그로쓰사모투자전문회사 수수료수익 배당금수익 엔에이치헤지자산운용 수수료수익 기타수익 피아이에이일반사모인프라투자신탁제4호 배당금수익 유진Aviation전문투자형사모투자신탁9호 배당금수익 NH-Amundi 글로벌인프라일반 사모특별자산투자신탁6호 배당금수익 에이알에이코리아 일반 사모부동산투자신탁 제10호 배당금수익 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁61호 배당금수익 NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제2호 수수료수익 배당금수익 NH 앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine Alpha 일반 사모투자신탁 제1호 수수료수익 배당금수익 NH 앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine 전문투자형 사모투자신탁 제1호 수수료수익 NH 앱솔루트 프로젝트 ON Plus 일반 사모투자신탁 수수료수익 NH 앱솔루트 에쿼티 멀티 일반 사모투자신탁 제1호 수수료수익 타이거 Active Long Biased 3 일반 사모투자신탁 이자수익 알에이수표제일차 주식회사 등 자산유동화 SPC 수수료수익 기타수익 관계기업 엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브 제1호사모투자합자회사 수수료수익 이니어스엔에이치사모투자합자회사 수수료수익 배당금수익 엔에이치아주아이비중소중견그로쓰 2013사모투자전문회사 수수료수익 엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자 파트너쉽사모투자전문회사(*2) 수수료수익 아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사 수수료수익 배당금수익 엔에이치팍스톤사모투자합자회사 수수료수익 배당금수익 엔에이치오퍼스기업재무안정사모투자합자회사 수수료수익 엔에이치오퍼스제2호기업재무안정 사모투자합자회사 수수료수익 엔에이치 공동투자 사모투자 합자회사 수수료수익 엔에이치-아주코스닥스케일업펀드 수수료수익 엔에이치-수인베스트먼트 혁신성장 M 투자조합 수수료수익 엔에이치-델타핀테크신기술조합(*2) 수수료수익 배당금수익 엔에이치 아이비케이씨 하이테크 제일호 신기술조합(*1) 수수료수익 배당금수익 엔에이치 시너지 아이비 바이오신기술사업투자조합 수수료수익 엔에이치 시너지 소부장 신기술투자조합 수수료수익 엔에이치-메리츠 컨텐츠 제1호 신기술조합 수수료수익 엔에이치-아이비케이씨 바이오
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신기술조합 수수료수익 엔에이치 IBKC 덴탈 솔루션 신기술투자조합 수수료수익 엔에이치-호라이즌 세컨더리 신기술조합 수수료수익 엔에이치 교보 AI 솔루션 신기술투자조합(*1) 수수료수익 배당금수익 엔에이치마이다스제1호 사모투자합자회사(*1) 수수료수익 교보 엔에이치 헬스케어 신기술투자조합 제 1호 수수료수익 글랜우드공동투자제일호 사모투자합자회사(*2) 배당금수익 아이비케이에스그린사모투자합자회사(*1) 배당금수익 레이크브릿지 성장기업 제1호 사모투자전문회사(*1) 배당금수익 대신신기술투자조합제3호(*2) 배당금수익 제이앤 허큘리스 사모투자합자회사 배당금수익 엔에이치-브레인 EV 신기술투자조합 수수료수익 메리츠 엔에이치헬스케어제1호 수수료수익 브릭-오비트 8호 신기술사업투자조합(*2) 배당금수익 아이비케이에스 세미콘 재무안정 사모투자합자회사(*2) 배당금수익 어큐러스 현대투자파트너스 신기술사업투자조합(*2) 배당금수익 브릭-오비트 4호 신기술사업투자조합(*2) 배당금수익 티그리스-엘로힘투자조합1호(*2) 배당금수익 하베스트 제2호 사모투자합자회사 배당금수익 엔에이치-알파 신기술투자조합 제1호 수수료수익 엔에이치-제이앤-아이비케이씨 레이블 신기술조합 수수료수익 엔에이치 이베스트 소부장 신기술투자조합 제1호 수수료수익 인천항동오피스텔PF(㈜엔에스파트너스)(*1) 수수료수익 엔에이치오퍼스제3호기업재무안정기관전용 사모투자합자회사 수수료수익 엔에이치 메리츠 하이테크 신기술투자조합 수수료수익 엔에이치 대신 교보 헬스케어 제1호 수수료수익 엔에이치 디지털 얼라이언스 펀드 수수료수익 엔에이치프린시플 사모투자합자회사 수수료수익 엔에이치-유앤에스-브레인 Pre-IPO 신기술조합 수수료수익 범농협애그테크상생혁신 사모투자합자회사 수수료수익 엔에이치우리뉴딜그로쓰알파제1호 수수료수익 엔에이치-아이비케이씨 소부장 신기술투자조합 수수료수익 엔에이치-수성 제1호 메자닌 신기술투자조합 수수료수익 엔에이치-아이비케이에스 코넥스 스케일업 신기술투자조합 수수료수익 이에스지리더스 제1호 사모투자합자회사 수수료수익 로드스톤제2호사모투자합자회사(*1) 배당금수익 마이다스제1호사모투자합자회사(*1) 배당금수익 글로벌 로봇 헬스케어 신기술사업투자조합(*1) 배당금수익 교보 한양 ESG 신기술투자조합(*1) 배당금수익 제네시스1호사모투자합자회사(*1) 배당금수익 퓨처헬스케어 신기술투자조합(*1) 배당금수익 엔에이치-아주 디지털혁신펀드 배당금수익 엘비 제3호의1 사모투자 합자회사 배당금수익 대신-K(*2) 배당금수익 케이앤티-키움제1호 신기술사업투자조합(*2) 배당금수익 케이클라비스 클라우드 신기술조합 제일호 배당금수익 트루벤 글로벌 헬스케어 사모투자합자회사 배당금수익 NH 앱솔루트 Pre IPO Mezzanine 일반 사모투자신탁 제1호 수수료수익 배당금수익 NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제1호 수수료수익 배당금수익 NH 앱솔루트 Pre IPO 일반 사모투자신탁 제1호 수수료수익 배당금수익 NH 앱솔루트 프로젝트 H 일반 사모투자신탁 수수료수익 NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제3호 수수료수익 NH 앱솔루트 Mezzanine 일반 사모투자신탁 제4호 수수료수익 NH 앱솔루트 프로젝트 L 일반 사모투자신탁 수수료수익 주식회사여의도엠비씨부지복합개발피에프브이 수수료수익 마스턴제51호여의도피에프브이 주식회사 수수료수익 합계 (*1) 당기 중 특수관계자에서 제외되었습니다. (*2) 전기 중 특수관계자에서 제외되었습니다. (단위 : 백만원) 구분 특수관계자 거래내용 당기 전기 최상위지배기업 농업협동조합중앙회 수수료비용 기타비용 지배기업 농협금융지주 기타비용 동일지배하의기업 농협은행 이자비용 수수료비용 기타비용 농협생명보험 이자비용 기타비용 농협손해보험 기타비용 수수료비용 NH농협캐피탈 이자비용 종속기업 NH선물 수수료비용 이자비용 수수료비용 기타비용 수수료비용 알에이수표제일차 주식회사 등 자산유동화 SPC 기타비용 북경NH투자자문유한공사 수수료비용 수수료비용 이자비용 기타특수관계자 농협네트웍스 기타비용 농협파트너스 기타비용 농협정보시스템
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기타비용 농협유통 기타비용 농협목우촌 기타비용 농협하나로유통 기타비용 농협물류 기타비용 농협양곡 기타비용 농협자산관리 기타비용 농협홍삼 기타비용 합계 (*1) 당기 및 전기 중 당사의 최대주주인 농협금융지주주식회사에 대한 배당금은 131,917백만원 및 161,512백만원 입니다. (*2) 당기 및 전기 중 농협정보시스템 등 특수관계자와의 리스거래로 인식한 리스관련비용은 1,268백만원 및 1,093백만원 입니다. 41-4 당기 및 전기 중 특수관계자와의 주요 고정자산 거래는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 상대회사명 고정자산 매입 고정자산 처분 유형자산 매입 무형자산 매입 유형자산 처분 무형자산 처분 농업협동조합중앙회 (단위: 백만원) 상대회사명 고정자산 매입 고정자산 처분 유형자산 매입 무형자산 매입 유형자산 처분 무형자산 처분 농업협동조합중앙회 41-5 당기 및 전기 중 주요경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당기 전기 단기종업원급여 퇴직급여 기타장기급여 합계 (*) 상기 주요경영진은 당사의 이사, 집행임원 또는 임원에 준하는 자로서 경영활동 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 의사결정 과정상의 권한과 책임을 가진 자들입니다. 41-6 당기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.(1) 특수관계자로부터 신용을 제공받는 약정 (단위: 백만원) 특수관계구분 특수관계자명 약정내용 당기말 전기말 동일지배하의기업 농협은행 일중차월 약정(소액결제 포함) 예금담보당좌대출 (2) 특수관계자에게 신용을 제공하는 약정 (단위: 백만원) 특수관계구분 특수관계자명 약정내용 당기말 전기말 종속기업 채무보증 종속기업 티엘인디펜던스 주식회사(*) 사모사채 인수확약 종속기업 장기인수약정 종속기업 워머신제십차 주식회사(*) 사모사채 인수확약 종속기업 장기인수약정 종속기업 메리고고제사차 주식회사(*) 사모사채 인수확약 종속기업 장기인수약정 종속기업 큐브제오차 주식회사(*) 신용공여 약정 종속기업 파크시티제일차 주식회사(*) 사모사채 인수확약 종속기업 용인테크노로지스제일차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 송암파크제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 미미데이제일차 주식회사(*) 사모사채 인수확약 종속기업 뉴월드명지트레스 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 청주고속디투 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 미미데이제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 뉴스타트연신내제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 미미데이제삼차 주식회사(*) 사모사채 인수확약 종속기업 스마트감삼제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 와이알디제일차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 파인밀크쓰리 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 운카스제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 운카스제일차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 인더스트리김해제1호 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 인더스트리김해제2호 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 피엘엔제오차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 엠제이항동제오차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 엠제이항동제사차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 엠제이항동제삼차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 블루씨진해 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 알에이제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 더샵광양마동 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 주식회사 알에이제삼차 사모사채 인수확약 종속기업 모던베타 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 알에이제사차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 클라우드제일차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 프리마논현찰리 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 부산미남제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 엔에이치헌인제이차 주식회사(*) 사모사채 인수확약 종속기업 뉴월드궐동제일차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 뉴월드궐동제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 뉴포레스트제이차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 뉴포레스트제삼차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 경산로지스제삼차 주식회사 사모사채 인수확약 종속기업 고양로지스제일차 주식회사