chaannwooff/Dartdoc huggingface dataset:
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태블릿PC 등 무선단말기를 통해 계좌개설, 매매, 이체, 각종 증권거래를 이용할 수 있는 서비스 ARS 서비스 고객이 ARS를 통해 이체, 각종 증권거래를 이용할 수 있는 서비스 고객지원센터를 통한 서비스 고객이 영업점 업무와 MTS, 홈트레이딩 시스템(HTS)에 관한 문의 시 전반적으로 지원해 주는 서비스 우수고객 서비스 우수고객에게 제공하는 각종 혜택 서비스각종 수수료(이체, 제증명발급, 공모주청약, 매체재발급) 면제 및 대출금리 우대서비스, 각종행사 및 이벤트 초청, 금융소득종합과세신고 대행서비스 등 다양한 서비스 제공 신영CMA 서비스 고객이 급여이체 계좌로 활용하거나, 카드결제, 보험료/통신료 등 자동납부 및 소액대출을 이용할 수 있는 서비스 24 X 365 서비스 고객이 전국의 모든 CD기를 통해 자유로운 입출금과 계좌이체 및 365일 인터넷 뱅킹을 이용할 수 있는 서비스 지로 서비스 고객이 일반대금과 4대 공과금을 납부할 수 있는 지급결제 서비스 정기자동이체 서비스 고객이 지정한 날짜에 약정한 금액을 타행에서 당사 계좌로 이체입금을 하거나 당사 계좌에서 당사계좌 또는 타행계좌로 이체출금 하는 서비스 지정이체 서비스 고객이 당사에 직접 방문하지 않고 전화 및 HTS를 이용하여 지정한 주거래 은행으로 이체할 수 있는 서비스 수시이체 서비스 고객이 파악하기 어려운 이자/배당금 발생 또는 비용 발생 시 지정한 계좌를 통해 입출할 수 있는 서비스 -수시입금이체 : 채권과 파생결합증권에서 발생한 이자, 원리금 및 주식 배당금을 지정한 계좌로 입금 -수시출금이체 : 신용/대출 이자 및 랩 수수료 발생 시 지정한 계좌에서 출금 SMS 서비스 고객이 휴대폰을 통해 증권거래에서 발생한 주요 정보(주1)를 문자로 수신받을 수 있는 서비스(주1)주요 정보 : 입출, 주식체결통보, 미수내역, 펀드 평가금액, 상품만기 등 신용공여 서비스 고객이 신용거래융자, 예탁증권담보대출, 매도증권담보대출, 신용대주를 이용할 수 있는 서비스 고객이 자산 및 정보가 노출되는 것을 민감하게 여기는 경우 이용할 수 있는 특화 서비스 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이자율 통화 주식 귀금속 기타 계 거 래목 적 위험회피 매매목적 거 래장 소 장내거래 장외거래 거 래형 태 선 도 선 물 스 왑 옵 션 나. 신용파생상품 거래현황 (1) 신용파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 기 타 계 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위 : 백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CDS DBS BANK 신영증권 대한민국 4. 영업설비 가. 지점 등 설치 현황 지 역 지 점 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계 서울 부산 대구 APEX대구 광주 APEX광주 대전 APEX대전 합 계 주) 본점 APEX영업부가 1개 지점으로 포함됨 나. 영업설비 등 현황 (단위 : 천원) 구 분 유형자산 투자부동산 합 계 비 고 토지 건물 차량운반구 비품 사용권자산 합 계 주) K-IFRS 연결기준 다. 자동화기기 설치 상황 "해당사항 없음" 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 "해당사항 없음" 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 자본적정성 및 재무건전성 (1) 순자본비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 제 71 기(연결기준) 제 70 기(연결기준) 제 69 기(연결기준) 영업용순자본(A) 총 위 험 액(B) 잉여자본(A-B) 필요유지자기자본(C) 순자본비율 [(A-B)/C] (주1) 당사는 금융투자업규정 제3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다.(주2) 필요 유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다.(2) 자산부채비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 제 71 기 제 70 기 제 69 기 실질자산(A) 실질부채(B) 자산부채비율(A/B) 주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) 나. 위험관리에 관한 사항 (1) 위험관리 조직 및 정책 (가)
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위험관리 조직 및 위험관리체계 회사의 위험관리 조직은 이사회, 위험관리위원회, 위험관리심의위원회, 위험관리실무위원회, 위험관리부서, 부서별위험관리자 등으로 구성되어 있으며 다음의 역할을 담당합니다. ① 이사회 : 위험관리위원회규정 제ㆍ개정 및 이사회 내 위험관리위원회 설치 등 회사 위험관리에 관한 최종적인 책임과 권한을 가짐. ② 위험관리위원회 : 위험관리위원회는 등기이사 중 이사회에서 정하는 자로 구성하며, 효율적인 위험관리를 위하여 회사의 위험을 적절히 인식ㆍ측정ㆍ감시ㆍ통제 하는데 필요한 정책 및 절차를 마련하고 위험의 총괄적인 감독 및 효율적인 통제 환경을 조성하는 역할을 담당 ③ 위험관리심의위원회 : 위험관리위원회의 원활한 위험관리 업무 수행을 위한 하위기구로서 위험관리에 관한 구체적이고 세부적인 사항에 대해 심의 ④ 위험관리실무위원회 : 위험관리책임자(CRO)를 위원장으로 하여, 위험관리심의위원회의 원활한 위험관리 업무 수행을 위한 실무적 검토를 강화하기 위한 하위기구로서 위험관리에 대한 실무적 사항을 심의⑤ 위험관리부서 : 현업 및 후선부서와 독립된 위험관리 실무부서로서 위험관리위원회 및 하위기구에서 의결ㆍ심의되는 각종 업무를 집행하며, 위험한도의 운영상황 점검 및 분석, 위험관리시스템의 운용 등 위험관리책임자가 수행하는 직무 지원 ⑥ 부서별위험관리자 : 해당 부서의 위험 보고체제를 수립 및 위험을 측정ㆍ분석ㆍ보고하고 위험관리위원회 및 하위기구 심의ㆍ의결 사항을 이행ㆍ점검 (나) 위험관리 정책 회사는 재무위험 뿐만 아니라 운영위험, 법률위험 및 평판위험 등 비재무위험까지를 포함한 회사 경영활동에 존재하는 모든 위험에 대한 적절한 관리를 수행하고 있습니다. 회사는 이사회가 승인한 위험관리위원회규정을 통하여 위험관리위원회의 권한을 강화하고, 위험관리부서(Middle)를 자산운용부서(Front) 및 결제부서(Back)와 독립적으로 운영하여 회사 전체의 위험을 통합 관리하고 있으며, 회사 전반에 걸친 모든 부문의 효율적인 위험관리 프로세스 구현에 만전을 기하고 있습니다. (2) 신용위험관리 신용위험이란 거래상대방의 경영상태 악화, 신용도 하락, 채무 불이행 등으로 인하여발생할 수 있는 손실 가능성을 의미합니다. 회사는 신용위험관리를 위해 내부 및 외부 신용등급을 동시에 감안한 기준신용등급 체계를 활용하고 있으며, 신용위험노출규모가 특정부문에 편중되는 것을 방지하기 위하여 거래상대방별, 기업집단별, 국가별, 신용등급별 Exposure 산출 및 이에 대한 한도를 관리하고 있습니다. 또한, 신용위험 측정을 위해 Credit VaR를 일별로 산출하여 전사 및 부서별 한도를 관리하고 있으며, 거래상대방 모니터링을 통하여 조기경보체제를 구축ㆍ운영함으로써 발생 가능한 손실을 미연에 방지하고 있습니다. (3) 시장위험관리 시장위험이란 금리, 환율, 주가 등 시장가격의 불리한 변동으로 발생할 수 있는 손실 가능성을 의미 합니다. 회사는 시장위험관리를 위해 각 부서별 사업계획에 기반한 '포지션 한도’와 과거변동성에 기초한 '손실한도' 및 99% 신뢰구간, 10일 VaR 기준의 '시장위험자본한도' 등을 운영하고 있으며, 시장위험이 회사가 감내할 수 있는 위험 수준으로 관리되도록노력하고 있습니다. (4) 유동성위험관리 유동성위험은 수용하기 힘든 손실 없이는 만기가 도래하는 지급의무를 이행하지 못할 위험을 의미합니다. 회사는 유동성위험 관리를 위해 유동성비율을 활용하고 있으며, 통화별로 원화, 외화를 구분하여 유동성 비율 및 유동성갭을 측정ㆍ모니터링하고 있습니다. 또한, 위기상황 발생에 대비하여 각 단계별 세부 대응방안을 사전에 수립ㆍ마련해 놓고 있습니다. (5) 운영위험관리 운영위험이란 부적절하거나 잘못된 내부절차, 인력 및 시스템 혹은 외부사건 등으로 인해 직접 또는 간접적으로 손실이 발생할 가능성을 의미합니다. 회사는 운영위험 관리를 위한 조직 및 관리체계를 마련하여 운영하고 있으며, 위험통제자가진단(RCSA)을 실시하여 전사의 운영위험을 인식 및 평가하고, 인식한 운영위험에 대해 개선과제를 도출하고 수행함으로써 운영위험을
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축소ㆍ회피하여 손실가능성을 최소화하고 있습니다. (6) 위험관리 규정 위험관리 관련 사규는 위험관리위원회규정, 위험관리규정, 위험관리규정시행세칙 및부문별 위험관리지침으로 구성되어 있으며 부문별 위험관리지침은 시장, 신용, 유동성, 운영, 기타위험 관리지침 및 위기상황관리지침 등으로 구성되어 있습니다. 위험관리위원회규정은 이사회의 승인으로 시행되며, 위험관리위원회의 구성 및 부의사항 등을 주요 내용으로 하고 있습니다. 위험관리규정은 위험관리위원회의 승인으로 시행되며 위험관리 조직의 구성 및 역할에 관한 사항, 위험관리 원칙, 한도관리 전략, 부문별 위험관리, 위기상황대비대책, 위험관리전산시스템 등에 관한 사항을 주요 내용으로 하고 있습니다. 위험관리규정시행세칙은 위험관리규정 시행을 위해 필요한 사항을 정하고 있으며, 위험관리조직의 구성 및 역할, 한도의 설정, 위험관리 방안 등을 구체화하고 있습니다. 부문별 위험관리지침은 각 부문별 위험 측정 및 관리, 한도관리, 보고 등에 관한 실무적 업무처리 절차 및 방법을 구체화하고 있습니다. 부문별 위험관리지침은 위험관리책임자의 승인으로 시행되나, 지침의 제ㆍ개정시마다 위험관리심의위원회에 주요 사항을 보고하도록 하여 회사가 추구하는 위험관리 전략과 종합계획에 부합하는지를 점검하고 있습니다. (7) 위험관리시스템 노출된 위험을 적기에 측정ㆍ관리하기 위하여 위험관리 업무프로세스 및 사규에 포함된 제반 위험관리 정책 및 전략, 관리방안 등을 망라한 위험관리시스템을 구축ㆍ운영하고 있습니다. 시장위험관리시스템은 위험에 노출된 포지션 현황을 분석 및 평가할 수 있으며 베타,델타, 감마, Duration 등 각종 민감도 및 VaR(Value at Risk) 등을 산출ㆍ측정합니다.위험관리 계층구조를 시스템 사용자의 선택에 따라 다양화 할 수 있는 특징을 가지고있으며 시나리오 및 스트레스분석, 사후검증(Backtesting) 및 한도관리 등을 포함하고 있습니다. 신용위험관리시스템은 거래상대방별, 그룹별, 국가별, 신용등급별 Exposure를 관리하고 국내외 거래상대방 내부등급산출, 예상손실(EL), 비예상손실(Credit VaR) 등을산출ㆍ측정 합니다. Exposure는 시장위험노출규모와 신용위험노출규모의 합으로 산출하며, 신용위험노출규모는 현재신용위험노출규모(Current Exposure)와 잠재적신용위험노출규모(Potential Exposure)의 합으로 산출하고 있습니다. 유동성위험관리시스템은 노출된 유동성위험을 적시에 측정ㆍ관리하기 위하여 유동성갭, 금리시나리오 및 유동성시나리오 분석, 금리감응갭 등을 측정ㆍ관리 합니다. 운영위험관리시스템은 회사의 운영위험을 적절히 인식하고 평가하기 위해 위험통제자가진단방식으로 운영위험을 인식ㆍ평가 하며, 평가한 운영위험의 개선사항 관리, 손실사건 자료 수집 등을 합니다. 다. 수수료 현황 1) 영업점/고객지원센터 구분 수수료율(%) 주식 장내/ 신주인수권 2억 미만 2억이상~5억미만 5억이상 코스닥/코넥스 ELW/일반ETF 2억 미만 2억이상~5억미만 5억이상 파생ETF/ETN 2억 미만 2억이상~5억미만 5억이상 코스피200선물 미니코스피200선물 코스닥150선물 5억미만 5억이상~10억미만 10억이상~30억미만 30억이상 코스피200옵션 미니코스피200옵션 코스피200위클리 1천만원미만 1천만원이상 1.0+5만원 주식선물 5억미만 5억~10억미만 10억~30억미만 30억이상 금리선물 3년 국채 5년 국채 10년 국채 통화선물 미국달러 엔 유로 통화옵션 미국달러 실물선물 금 돈육 * 만기 최종결제 및 반대매매 시: 영업점/고객지원센터 수수료율 적용 구분 수수료율(%) HTS MTS 주식 장내 신주인수권, 코스닥 코넥스 ELW/일반ETF 파생ETF/ ETN 코스피200선물 미니코스피200선물 코스닥150선물 코스피200옵션 미니코스피200옵션 1천만원미만 1천만원이상 0.3000+2만원 코스피200위클리옵션 1천만원미만 1천만원이상 0.3000+2만원 주식선물 금리선물 3년 국채 5년 국채 10년 국채 통화선물 미국달러 엔 유로 통화옵션 미국달러
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실물선물 금 돈육 * 만기 최종결제 및 반대매매시: 영업점/고객지원센터 수수료율 적용 3) ARS 구분 수수료율(%) 주식 장내 코스닥 일반ETF * 반대매매 시: 영업점/고객지원센터 수수료율 적용 4) 채권 구분 수수료율(%) 장내채권 및 소매채권 (매매시점으로 부터 채권만기일 기준) 잔존기간 3개월미만 없음 잔존기간 1년미만 잔존기간 2년미만 잔존기간 2년이상 소액국공채(장내) 거래대금 장외채권 없음 5) 랩어카운트 구분 매매 수수료율 최소계약 기간 최소 가입금액 일임 수수료율 성과보수율 중도해지 수수료율 일임형 신영 글로벌 (배당플러스) 랩 면제 1년 2천만원 연 1.5% 없음 없음 신영 액티브 씨매틱 코리아랩 면제 환매요청시 계약종료 2천만원 기본+성과보수형 : 연 1% 기본보수형 : 연 2% 성과보수형 : 없음 기본+성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 10% 기본보수형 : 없음 성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 20% 없음 고배당형 WRAP 면제 1년 2천만원 연1.0% 없음 없음 플랜업 포커스 배당랩 면제 1년 2천만원 연1.0% 없음 없음 플랜업 포커스 소비성장랩 면제 1년 2천만원 연1.2% 없음 없음 신영 액티브 씨매틱 차이나랩 면제 환매요청시 계약종료 5천만원 기본+성과보수형 : 연 1% 기본보수형 : 연 2% 성과보수형 : 없음 기본+성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 10% 기본보수형 : 없음 성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 20% 없음 신영 액티브 씨매틱 아시아랩 면제 환매요청시 계약종료 5천만원 기본+성과보수형 : 연 1% 기본보수형 : 연 2% 성과보수형 : 없음 기본+성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 10% 기본보수형 : 없음 성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 20% 없음 플랜업 Wide Moat 20 랩 면제 1년 5천만원 연2.0% 없음 없음 플랜업 글로벌 그로스랩 면제 환매요청시 계약종료 5천만원 기본+성과보수형 : 연 1% 기본보수형 : 연 2% 성과보수형 : 없음 기본+성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 10% 기본보수형 : 없음 성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 20% 없음 플랜업 글로벌 고배당랩 면제 1년 5천만원 연2.0% 없음 없음 플랜업 분기지급 글로벌인컴랩 면제 1년 2천만원 연 1.3% 없음 없음 플랜업 글로벌인컴랩 면제 환매요청시 계약종료 2천만원 기본+성과보수형 : 연 1% 기본보수형 : 연 2% 성과보수형 : 없음 기본+성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 10% 기본보수형 : 없음 성과보수형 : 환매(전환) 시 이익금 20% 없음 신영 글로벌 자산배분 솔루션 랩 면제 1년 2020년: 1천만원 2021년~: 2천만원 성장 지향형 없음 없음 성장 밸런스형 밸런스형 안정 밸런스형 안정 지향형 플랜업 MMW 면제 1년 300만원 연 0.1% 없음 없음 신영 전략선택형 랩 면제 1년 5천만원 연 2.0% 없음 없음 신영 전략선택형 랩(해외전용) 면제 1년 5천만원 연 2.0% 없음 없음 6) 기타ETF 종류 적용기준 수수료율 주식 ETF를 제외한 기타 ETF (해외지수,상품, 채권,레버리지, 인버스등이 해당) 현금분배時 분배금액과 과표증분 중 적은 금액에 소득세율 적용 *분배금액=Min{현금분배금액,(분배부과표기준가격-분배락과표기준가격)} *과표증분=Max{분배부 과표기준가격 -매수과표기준가격),0} 주식 중 파생ETF 수수료율과 동일 매도時 매매차익과 과표증분 중 적은 금액에 소득세율적용 *매매차익=매도가격과 매수가격의차이 *과표증분=매도시점의 과표기준가격 -매수시점의 과표기준가격 * ELW, 주식 ETF의 경우 장내주식과 동일 (단, 세금없음) 7) 해외주식 지역 온라인 수수료 (MTS/HTS) 오프라인 수수료 (영업점 등) 최소 수수료 거래세 미국 해당 없음 없음 일본 해당 없음 3,000 JPY 없음 홍콩/중국 상해A주 : 150CNY 심천A주 : 150CNY 영국 30 GBP (매수 시) 0.5% 10,000GBP 초과일 경우: 1GBP 거래세(정액) 추가 부과 (매도 시) 없음 10,000GBP 초과일 경우: 1GBP
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II. 비지배지분 자 본 총 계 부채및자본총계 연결에 포함된 회사수 주1) 상기 요약연결재무정보는 연결재무제표에 대한 회계감사인의 감사를 받은 재무정보입니다.주2) 제71기 재무제표는 주주총회 승인전 재무제표이며, 2025년 6월 20일 정기 주주총회에서 재무제표 승인 관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. 나. 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 구 분 제 71 기 제 70 기 제 69 기
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최소ㆍ최대ㆍ평균ㆍ기말값을 산정하였습니다. (5) 운영위험 운영위험은 영업활동 과정에서 적절하지 못하거나 잘못된 내부프로세스, 인력, 시스템 및 외부사건으로 인하여 회사에 재무적 혹은 비재무적인 손실을 유발할 수 있는 위험을 의미합니다. 국내외 금융시장의 급속한 변화에 노출된 영업환경과 각종 금융사고의 대형화 추세에 따라 운영위험 관리의 중요성이 증가하고 있습니다. 회사는 운영위험 관리를 위한 조직 및 관리체계를 마련하여 전사 차원의 일관된 통제구조를 운영하는 등 회사의 영업상 발생할 수 있는 운영위험을 최소화 할 수 있도록 적극적으로 노력하고 있습니다. (6) 순자본비율 회사는 금융투자업규정에 의거 자본적정성 지표인 순자본비율을 연결재무제표를 기준으로 산출하고 있습니다. 금융투자업규정에서 요구하는 순자본비율이 유지되도록 총위험액 및 자기자본을 포함한 영업용순자본액을 관리하고 있으며, 금융투자업규정에서 요구하는 순자본비율(100% 이상)을 준수하고 있습니다. 당기말과 전기말 현재 회사의 연결재무제표 기준 순자본비율은 각각 959.5%, 834.6%로 경영개선조치 기준을 상회하고 있습니다. 38. 재무제표 승인 및 확정 회사의 제 71 기 재무제표는 2025년 5월 28일자 이사회에서 사실상 확정되었으며, 2025년 6월 20일자 주주총회에서 최종 확정될 예정입니다. 6. 배당에 관한 사항 1. 회사의 배당정책에 관한 사항 - 당사는 주주가치 제고를 위한 이익환원의 관점에서 매년 정관에 의거한 배당을 실시하고 있습니다.- 배당규모는 상법과 정관이 정한 이익배당 한도 내에서 당사 이익규모, 경영환경, 지속적 성장을 위한 투자재원 확보 필요성 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있으며, 향후에도 재무적 안정성을 유지하면서 주주가치를 더욱 제고할 수 있는 배당정책을 지속적으로 추진해 나갈 계획입니다. 2. 배당관련 예측가능성 제공에 관한 사항 가. 정관상 배당절차 개선방안 이행 가부 구분 현황 및 계획 정관상 배당액 결정 기관 주주총회 정관상 배당기준일을 배당액 결정 이후로 정할 수 있는지 여부 O 배당절차 개선방안 이행 관련 향후 계획 향후 당사의 경영상황 등을 전반적으로 고려하여 검토예정 나. 배당액 확정일 및 배당기준일 지정 현황 구분 결산월 배당여부 배당액확정일 배당기준일 배당 예측가능성제공여부 비고 제71기 O X 제70기 O X 제69기 O X 3. 기타 참고사항(배당 관련 정관의 내용 등) □정관에 기재된 사항 제44조(이익금의 처분) 회사는 매 사업년도 이익금(이월이익잉여금 포함)을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액6. 차기이월이익잉여금 제45조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 주식으로도 할 수 있다.③ 회사는 이사회 또는 이사회의 위임을 받은 이사회 내 위원회의 결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다. ④ 이익배당금에 대하여는 이자를 지급하지 않는다. 나. 주요배당지표 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제71기 제70기 제69기 주당액면가액(원) (연결)당기순이익(백만원) (별도)당기순이익(백만원) (연결)주당순이익(원) 현금배당금총액(백만원) 주식배당금총액(백만원) (연결)현금배당성향(%) 현금배당수익률(%) 보통주 우선주 주식배당수익률(%) 보통주 우선주 주당 현금배당금(원) 보통주 우선주 주당 주식배당(주) 보통주 우선주 주) 연결 당기순이익은 지배기업소유주지분순이익입니다.주) 상기 표의 당기 현금배당금은 정기주주총회 승인전 금액으로 제71기 정기주주총회(2025.06.20 개최예정)에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.주) 상기 현금배당수익률(%)은 주주명부폐쇄일 2매매거래일 전부터 과거 1주일 간의 거래소시장에서 형성된
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최종가격의 산술평균가격에 대한 1주당 배당금의 백분율입니다. 다. 과거 배당 이력 (단위: 회, %) 연속 배당횟수 평균 배당수익률 분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간 주) 결산 배당 기간 (사업연도 1978년 ~ 2023년) - 24기('78)~27기('81) : 4회 (12월 결산) 28기('82.1~'82.3) : 1회 (결산기 변경) 29기('82)~70기('23) : 42회 (3월 결산)주) 상기 표기된 평균 배당수익률은 보통주에 대한 평균 배당수익률임 참고> 우선주 평균 배당수익률 : 최근 3년간(6.67%), 최근 5년간(6.58%)주) 평균 배당수익률 산출 근거 - 최근 3년간의 경우, 3년간 배당수익률의 합을 3으로 나눔 보통주 : 70기(6.63%), 69기(6.79%), 68기(6.34%) 우선주 : 70기(6.72%), 69기(6.88%), 68기(6.42%) - 최근 5년간의 경우, 5년간 배당수익률의 합을 5로 나눔 보통주 : 70기(6.63%), 69기(6.79%),68기(6.34%), 67기(6.88%), 66기(5.93%) 우선주 : 70기(6.72%), 69기(6.88%), 68기(6.42%), 67기(6.98%), 66기(5.92%) 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 [지분증권의 발행 등과 관련된 사항] 증자(감자)현황 (기준일 : 2025년 03월 31일 (단위 : 원, 주) 주식발행(감소)일자 발행(감소)형태 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당액면가액 주당발행(감소)가액 비고 "해당사항 없음" [채무증권의 발행 등과 관련된 사항] (기준일 : 2025년 03월 31일 (단위 : 백만원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE, 한신평) 상환 신영증권 전자단기사채 사모 A1(NICE,
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케이아이브리드제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/나신평) 상환 신영증권㈜ 케이아이브리드제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/나신평) 상환 신영증권㈜ 케이아이브리드제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/나신평) 상환 신영증권㈜ 케이아이브리드제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/나신평) 상환 신영증권㈜ 케이아이브리드제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/나신평) 미상환 신영증권㈜ 골드레이크제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 골드레이크제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 골드레이크제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 골드레이크제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 골드레이크제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한기평) 미상환 신영증권㈜ 플랜업유로제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 플랜업유로제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 플랜업유로제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 플랜업유로제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 플랜업유로제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 플랜업유로제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/한기평) 상환 신영증권㈜ 플랜업유로제일차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한신평/한기평) 미상환 신영증권㈜ 에스와이글로벌제삼차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한기평/나신평) 상환 신영증권㈜ 에스와이글로벌제삼차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한기평/나신평) 상환 신영증권㈜ 에스와이글로벌제삼차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한기평/나신평) 상환 신영증권㈜ 에스와이글로벌제삼차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한기평/나신평) 상환 신영증권㈜ 에스와이글로벌제삼차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한기평/나신평) 상환 신영증권㈜ 에스와이글로벌제삼차㈜ 전자단기사채 사모 A1(sf) (한기평/나신평) 미상환 신영증권㈜ 유니버스황금제일차(주) 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한신평) 상환 신영증권(주) 유니버스황금제일차(주) 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한신평) 상환 신영증권(주) 유니버스황금제일차(주) 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한신평) 상환 신영증권(주) 유니버스황금제일차(주) 전자단기사채 사모 A1(sf) (나신평/한신평) 미상환 신영증권(주) 합 계 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : 2025년 03월 31일 (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 단기사채 미상환 잔액(신영증권 발행분) (기준일 : 2025년 03월 31일 (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 단기사채 미상환 잔액(종속기업 발행분) (기준일 : 2025년 03월 31일 (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2025년 03월 31일 (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2025년 03월 31일 (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 조건부자본증권 미상환
신영증권 — 사업보고서 (2025.03)

잔액 (기준일 : 2025년 03월 31일 (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 - 해당 사항 없음 8. 기타 재무에 관한 사항 가. 대손충당금 설정내역 (단위 : 천원, %) 구 분 계정과목 채권 금액 대손충당금 대손충당금설정률 제71기 예치금 상각후원가측정금융자산 신용공여금 대여금 대출금 환매조건부매수 대지급금 사모사채 신탁계정대 미수금 미수수익 합계 제70기 예치금 상각후원가측정금융자산 신용공여금 대여금 대출금 환매조건부매수 대지급금 사모사채 신탁계정대 미수금 미수수익 합계 제69기 예치금 상각후원가측정금융자산 신용공여금 대여금 대출금 환매조건부매수 대지급금 사모사채 신탁계정대 미수금 미수수익 합계 주) K-IFRS 연결기준나. 대손충당금 변동현황 (단위 : 천원) 구 분 집합평가 개별평가 합 계 12개월 전체기간 손상채권 전체기간 기대신용손실 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 기초 순전입(환입) 기타 연결실체 변동에 따른 처분 당기말 (단위 : 천원) 구 분 집합평가 개별평가 합 계 12개월 전체기간 손상채권 전체기간 기대신용손실 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 기초 순전입(환입) 기타 연결실체 변동에 따른 처분 당기말 다. 공정가치 평가내역- 상기 「3. 연결재무제표 주석」의 '주석 3. 금융상품의 범주 및 공정가치'를 참고하시기 바랍니다
신영증권 — 사업보고서 (2025.03)

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 1. 예측정보에 대한 주의사항 당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다.결론적으로, 동 사업보고서상에, 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개 요 2024 회계연도는 주요국들이 기준금리 인하하며 통화긴축을 완화하기 시작하였지만 미국의 관세정책 추진에 따른 수출 둔화 우려, 국내 정치 불확실성과 내수 부진 등 예측이 어려운 비우호적인 경영환경이 이어졌습니다. 어려운 대내외 환경 속에서 신영증권은 2024 회계연도 연결기준 세전손익 1,492억원, 연결기준 당기순이익은 1,123억원을 기록하였습니다. 부동산 경기 하락, 주식시장 투자 심리 위축의 영향으로 신영증권의 수수료수익은 지난 2023 회계연도 대비 약 8억원 감소한 1,037억원이었으나, 강점을 보이고 있는 운용손익은 약 64억원 증가한 2,081억원을 기록하였습니다. 신영자산운용은 운용자산 군의 포트폴리오를 다각화하기 위해 노력한 결과, 단기금융투자 유형이 기초보다 4,128% 증가하는 등 수익증권 전체 규모가 5조 5,219억원으로 늘어났고, 국내 주식시장 부진속에서도 신규 출시한 두 펀드가 시장 대비 초과 성과를 거둔 것을 비롯하여 배당 주식형 펀드들이 상대적으로 양호한 성과를 내며 당기순이익 57억원을 실현할 수 있었습니다. 신영부동산신탁은 부동산 시장의 영향으로 수주 실적이 감소하였으나, 선별적 수주와 영업전략 다변화, 수주 사업장의 부실 방지를 위한 선제적 대응 실시를 통하여 일부 부동산신탁사가 적자가 발생하고 있는 상황에서 약 97억원의 세전이익을 기록하였습니다. 2025 회계연도는 한국은행이 2025년 국내총생산 성장률 전망치를 0.8%로 하향 조정하는 등 경제성장이 둔화 될 것으로 예상되고 있지만 우리 신영증권은 앞으로도 ‘신즉근영(信則根榮)’의 경영이념을 소중히 지키고, 신영증권의 전통과 철학을 계승하며, 새로운 기회와 더 나은 성과로 주주와 고객에게 더욱 인정받고 신뢰받을 수 있도록 최선을 다하겠습니다. 3. 재무상태 및 영업실적 요약연결재무상태표 (단위 : 백만원) 구분 제71기 제70기 증 감 ㆍ 현금 및 예치금 ㆍ 당기손익-공정가치측정금융자산 ㆍ 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 ㆍ 대출채권 ㆍ 종속/관계기업투자지분 ㆍ 유형자산 ㆍ 투자부동산 ㆍ 무형자산 ㆍ 당기법인세자산 ㆍ 이연법인세자산 ㆍ 기타금융자산 ㆍ 기타자산 [자산총계] ㆍ 당기손익-공정가치측정금융부채 ㆍ 예수부채 ㆍ 차입부채 ㆍ 충당부채 ㆍ 당기법인세부채 ㆍ 이연법인세부채 ㆍ 기타금융부채 ㆍ 기타부채 [부채총계] ㆍ 자본금 ㆍ 자본잉여금 ㆍ 기타자본 ㆍ 기타포괄손익누계액 ㆍ 이익잉여금 ㆍ 비지배지분 [자본총계] 2024 회계연도 연결기준 총자산은 10조 3,796억원으로 전기 대비 약 2,304억원 감소하였으며, 부채는 8조 5,469억원으로 전기 대비 약 3,746억원 감소하였습니다.자기자본은 당기순이익 1,123억원 등이 반영되며 전기대비 1,442억원 증가한 1조 8,327억원 입니다. 요약연결손익계산서
신영증권 — 사업보고서 (2025.03)

(단위 : 백만원) 구분 제71기 제70기 증감 증감율 ㆍ 영업수익 ㆍ 영업비용 ㆍ 영업이익 ㆍ 영업외수익 ㆍ 영업외비용 ㆍ 법인세차감전계속사업손익 ㆍ 법인세비용 ㆍ 당기순이익 보통주주당순이익(EPS) 13,618원 17,818원 (4,200)원 우선주주당순이익(EPS) 17,868원 자기자본수익율(ROE) -2.9%p 주1) 자기자본이익율 = 당기순이익/(기초 자기자본과 기말 자기자본의 평균)주2) K-IFRS 연결재무제표 기준이며, 자기자본 및 당기순이익은 비지배지분을 제외한 수치임 당사의 2024 회계연도 주요 손익현황을 살펴보면, 영업수익은 전기 대비 10.8% 감소한 2조 4,664억원, 영업비용은 10.2% 감소한 2조 3,302억원이며, 이에 따른 영업이익은 20.1% 감소한 1,361억원을 기록하였습니다.이중 수수료 수익은 1,444억원을 기록하였으며, 증권평가 및 처분이익을 비롯한 파생상품, 대출채권, 외환거래이익은 1조 9,643억원, 이자수익과 배당금 및 분배금수익 등 기타영업수익을 포함한 금융수익은 3,577억원을 기록하였습니다.수수료비용과 판매비와 관리비, 이자비용 등의 영업비용은 4,225억원으로 집계되었으며, 증권평가 및 처분손실과 파생상품관련손실, 외환거래손실 등을 합하여 1조 9,077억원을 기록하였습니다. 여기에 영업외손익 131억원을 가산하여 당해 회사는 1,492억원의 세전순이익을 기록하였고, 1,123억원의 당기순이익을 실현하였습니다. 4. 자금조달 현황 가. 당기 자금조달 평잔 및 말잔 비교 (단위: 억원) 평잔 말잔 고객예금 고객 예탁금 RP 차입부채 콜머니 단기차입금 전단채 기업어음 계 나. 전기 대비 비교 (말잔기준) (단위: 억원) 2025년 3월말 (71기) 2024년 3월말 (70기) 고객예금 고객 예탁금 RP 차입부채 콜머니 단기차입금 전단채 기업어음 계 2024 회계연도 당사의 고객예금과 차입금을 합한 총 자금조달은 평잔기준 57,148억원, 말잔 기준은 53,792억원을 기록하며, 전기 말 47,368억원에서 13.6% 증가하였습니다. RP잔액은 당기 평잔 기준으로 48,136억원, 말잔 기준으로 46,119억원을 기록하며 전기 말잔대비 10.4% 가량 증가하였습니다. 차입부채는 평잔으로 6,227억원을기록하였으며, 말잔은 4,800억원 입니다. 5. 부외부채에 관한 사항 "Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항- 2. 우발채무 등" 참조 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항 재무제표에 대한 감사보고서 / 주석 "2. 중요한 회계정책" 참조 나. 환경 및 종업원에 대한 사항 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항" 참조 다. 법규상의 규제에 관한 사항 (회사사업 영위의 근거가 되는 법률) 구분 증권관계법령 공통 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등 발행 및 유통 상법, 민법 등 관련기관의 제 법률 및 규정 등 과세측면 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 금융실명법 등 국제화 외국환거래법, 외국인투자촉진법 등 기타 주식회사의 외부감사에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 등 라. 파생상품 및 위험관리정책에 관한 사항 - 파생상품 재무제표에 대한 감사보고서 / 주석 "6. 당기손익-공정가치측정금융자산" 중 파생상품 관련 사항 및 주석 "7. 파생상품", "16. 당기손익-공정가치측정금융부채" 중 파생상품 관련 사항 참조 - 위험관리정책 "II. 사업의 내용- 라. 위험관리에 관한 사항" 및 재무제표에 대한 감사보고서 / 주석 "37. 위험관리" 참조
한화에너지 — [발행조건확정]증권신고서(채무증권)

II. 증권의 주요 권리내용1. 주요 권리내용 가. 사채의 명칭, 이자율 및 만기에 관한 사항 [제26-1회]이자율 : (주1)[제26-2회]이자율 : (주2) (주1) "본 사채"의 이율은 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채의 전자등록총액에 대하여 적용하며, 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사4사[한국자산평가(주), 키스자산평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가]에서 최종으로 제공하는 한화에너지 주식회사 2년 만기 무보증 회사채 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사)에 -0.09%p.를 가산한 이자율로 한다. (주2) "본 사채"의 이율은 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채의 전자등록총액에 대하여 적용하며, 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사4사[한국자산평가(주), 키스자산평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가]에서 최종으로 제공하는 한화에너지 주식회사 3년 만기 무보증 회사채 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사)에 -0.12%p.를 가산한 이자율로 한다. [제26-1회]이자율 : [제26-2회]이자율 : (문구 삭제) 위 정정사항외에 모든 사항은 2025년 05월 27일자로 당사가 제출한 신고서와 동일하오니 이를 참고하시기 바랍니다.
현대코퍼레이션홀딩스 — [발행조건확정]증권신고서(채무증권)

II. 증권의 주요 권리내용1. 사 채의 명칭, 주요 권리내용, 발행과 관련된 약정 및 조건 등가. 일반적인 사항 [제1회]연리이자율 : 주1) 주1) 본 사채의 이자율 및 발행수익률은 청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가, KIS자산평가, NICE피앤아이, FN자산평가)에서 최종으로 제공하는 A-등급 2년 만기 회사채 등급민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하절사)에 -0.20%p.를 가산한 이자율로 합니다. [제1회]연리이자율 : (문구 삭제) 위 정정사항외에 모든 사항은 2025년 06월 12일자로 당사가 제출한 신고서와 동일하오니 이를 참고하시기 바랍니다.
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IV. 인수인의 의견(분석기관의 평가의견) - 4. 공모가격에 대한 의견』부분을 참고하시기 바랍니다. 다. 수요예측에 관한 사항 (1) 수요예측 공고 및 수요예측 일시 구 분 내 용 비 고 공고 일시 2025년 07월 15일(화) (주1) 기업 IR 2025년 07월 10일(목) ~ 2025년 07월 21일(월) (주2) 수요예측 일시 2025년 07월 15일(화) ~ 2025년 07월 21일(월) (주3) 공모가액 확정공고 2025년 07월 23일(수) 주1) 수요예측 안내공고는 2025년 07월 15일(화) 대표주관회사인 미래에셋증권㈜의 홈페이지(https://securities.miraeasset.com) 에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주2) 본 공모와 관련하여 기업 IR은 국내 및 해외기관투자자를 대상으로 진행할 예정입니다. 주3) 수요예측 마감시각은 한국시간 기준 2025년 07월 21일(월) 17:00 임 을 유의하시기 바랍니다. 수요예측 마감시각 이후에는 수요예측 참여, 정정 및 취소가 불가능하오니 접수마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다. 주4) 상기 일정은 추후 공모 및 상장 일정에 따라서 변동될 수 있음을 유의하시기 바랍니다. (2) 수요예측 참가자격 (가) 기관투자자 (고위험고수익투자신탁등, 벤처기업투자신탁 포함) 기관투자자는 『증권 인수업무 등에 관한 규정』 제2조 제8호에 의한 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자를 말합니다. 가.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제10조제2항제1호부터 제10호(제8호의 경우 법 제8조제2항부터 제4항까지의 금융투자업자를 말한다. 이하 같다)까지, 제13호부터 제17호까지, 제3항제3호, 제10호부터 제13호까지의 전문투자자나. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제182조에 따라 금융위원회에 등록되거나 법 제249조의6 또는 제249조의10에 따라 금융위원회에 보고된 집합투자기구다. 국민연금법에 의하여 설립된 국민연금공단라.「우정사업본부 직제」에 따른 우정사업본부마.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제6항의 금융투자업자(이하 "투자일임회사"라 한다)바. 가목부터 마목에 준하는 법인으로 외국법령에 의하여 설립된 자사.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제7항의 금융투자업자 중 아목이외의 자(이하 "신탁회사"라 한다)아. 금융투자업규정 제3-4조제1항의 부동산신탁업자(이하 "부동산신탁회사"라 한다) ※ 금번 공모와 관련하여 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조제1항제2호 단서조항의 "창업투자회사등"의 수요예측참여는 허용되지 않습니다. [증권 인수업무 등에 관한 규정] 제5조(주식의 공모가격 결정 등) ① 기업공개를 위한 주식의 공모가격은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 결정한다. 1. 인수회사와 발행회사가 협의하여 단일가격으로 정하는 방법 2. 기관투자자를 대상으로 수요예측을 실시하고 그 결과를 감안하여 인수회사와 발행회사가 협의하여 정하는 방법. 다만, 제2조제8호에 불구하고 인수회사는 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자(이하 "창업투자회사등"이라 한다)의 수요예측등 참여를 허용할 수 있으며, 이 경우 해당 창업투자회사등은 기관투자자로 본다. 가. 제6조제4항제1호부터 제3호까지의 어느 하나에 해당하는 조합 나. 영 제10조제3항제12호에 해당하지 아니하는 기금 및 그 기금을 관리·운용하는 법인 다. 「사립학교법」제2조제2호에 따른 학교법인 라. 「중소기업창업 지원법」제2조제4호에 따른 중소기업창업투자회사 ※ 집합투자회사등의 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조의2(자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 배정)에 의거, 수요예측에 참여하기 위해서는 다음과 같은 조건을 충족해야 합니다. ① 집합투자회사등(「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제9조의2제1항에 따라 위탁재산으로 청약하는 집합투자회사, 투자일임회사, 신탁회사를 말한다)이 위탁재산으로 자기 또는 관계인수인이 인수한 주식의 기업공개를 위한 수요예측에 참여하고자 하는 경우 각각 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제87조제1항제2호의4,
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제99조제2항제2호의4, 제109조제1항제2호의4에 해당함을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서를 대표주관회사에 제출하여야 합니다. ② 기업공개를 위한 대표주관회사가 제1항에 따라 집합투자회사등에게 공모주식을 배정하고자 하는 경우 다음 각 호의 요건을 모두 충족하여야 합니다. 1. 수요예측등에 참여하는 집합투자회사등은 위탁재산의 경우 매입 희망가격을 제출하지 아니하도록 할 것 2. 수요예측등에 참여한 기관투자자가 공모가격 이상으로 제출한 전체 매입 희망수량이 증권신고서에 기재된 수요예측 대상주식수를 초과할 것 3. 동일한 인수회사를 자기 또는 관계인수인으로 하는 집합투자업자등에게 배정하는 공모주식의 합계를 기관투자자에게 배정하는 전체수량의 1% 이내로 할 것 ※ 금번 공모와 관련하여 「금융투자업규정」제4-19조제8호 및 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의3에 따라 기업공개를 위한 주관회사는 청약자의 주금납입능력을 확인해야 하며, 대표주관회사인 미래에셋증권㈜는「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의3 제1항 제1호 및 제2호의 방법을 활용하여 기관투자자의 주금납입능력을 확인합니다. 수요예측등에 참여하는 기관투자자는 수요예측등 참여 금액이 주금납입능력을 초과하여서는 아니된다는 점을 고려할 시, 주금납입능력을 초과하는 수요예측 참여는 허용되지 않습니다. 【「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의3(허수성 수요예측등 참여 금지)】 ① 금융투자업규정 제4-19조제8호에서 “협회가 정하는 바”란 다음 각 호의 어느 하나의 방법을 말한다. 1. 기관투자자가 수요예측등에 고유재산으로 참여하는 경우에는 자기자본을, 위탁재산으로 참여하는 경우에는 수요예측등 참여 건별로 수요예측등에 참여하는 개별 위탁재산들의 자산총액의 합계액을 주금납입능력으로 정하고 이를 주관회사(명칭의 여하에 불문하고 수요예측등을 행하는 금융투자회사를 말한다. 이하 이 조에서 같다)가 확인하는 방법. 이 경우 고유재산의 자기자본은 직전 분기말(해당 자료가 없는 경우, 그 전 분기말로 한다) 개별재무제표상의 금액으로 하고, 위탁재산들의 자산총액은 수요예측 참여일전 3개월간(위탁재산의 설정 또는 설립일로부터 3개월이 경과하지 않은 경우에는 설정 또는 설립일로부터 수요예측등 참여일전까지)의 일평균 평가액으로 한다. 2. 주관회사가 대표이사(외국 금융투자회사의 지점, 그 밖의 영업소의 경우 지점장 등 국내대표자를 말한다. 이하 이 조에서 같다) 또는 준법감시인의 사전 승인을 받아 자체적으로 기관투자자의 주금납입능력을 확인하기 위한 내부규정 또는 지침을 마련하고 이에 따라 주금납입능력을 확인하는 방법 ② 기업공개를 위한 주관회사가 제1항제1호의 방법으로 주금납입능력을 확인하는 경우, 기관투자자는 수요예측등 참여시 제1항제1호에 따른 주금납입능력을 대표이사 또는 준법감시인이 서명 또는 기명날인한 확약서에 기재하여 주관회사에 제출하여야 하며, 주관회사는 동 확약서 상의 금액을 기준으로 주금납입능력을 확인하여야 한다. ③ 기업공개를 위한 주관회사가 제1항제2호의 방법으로 주금납입능력을 확인하는 경우, 주관회사는 주금납입능력에 대한 기준 및 확인방법을 증권신고서에 기재하여야 한다. ④ 기업공개를 위한 수요예측등에 참여하는 기관투자자는 수요예측등 참여금액(기관투자자가 수요예측등에 참여하여 주관회사에 제출한 매입희망 물량과 가격을 곱한 금액으로 하되, 기관투자자가 수요예측등에 참여하여 매입 희망가격을 제출하지 아니하는 경우에는 매입희망 물량에 공모희망 가격 상단을 곱한 금액으로 한다. 이하 같다)이 제1항의 주금납입능력을 초과하여서는 아니 된다. ⑤ 기업공개를 위한 주관회사는 기관투자자의 수요예측등 참여금액이 기관투자자의 주금납입능력을 초과하는 경우 해당 수요예측등 참여 건에 대하여 공모주식을 배정하여서는 아니 된다. ⑥ 기업공개를 위한 주관회사가 둘 이상인 경우에는 기관투자자의 주금납입능력을 확인하기 위한 방법으로 제1항 각 호의 방법 중 어느 하나를 주관회사별로 달리 정할 수 있다 주금납입능력에 대한 확인대상 및 확인방법은 아래와 같습니다. 【 표준방법 (「증권 인수업무
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등에 관한 규정」제5조의3 제1항 제1호)】 구분 내용 확인대상 수요예측등에 참여하는 기관투자자의 재산에 따라 ① 고유재산은 자기자본, ② 위탁재산은 참여 건(계좌)별로 수요예측등에 참여하는 개별 위탁재산들의 자산총액의 합계액을 주금납입능력으로 확인합니다. ① 고유재산 : 자기자본을 기준으로 하며, 직전 분기말(해당 자료가 없는 경우, 그 전 분기말) 개별재무제표상의 금액입니다. ② 위탁재산 : 수요예측 참여 건(계좌)별로 수요예측에 참여하는 개별 위탁재산들의 자산총액의 합계액입니다. 위탁재산들의 자산총액은 수요예측 참여일전 3개월간(위탁재산의 설정 또는 설립일로부터 3개월이 경과하지 않은 경우에는 설정 또는 설립일로부터 수요예측등 참여일전까지)의 일평균 평가액으로 합니다. 확인방법 기관투자자는 '확인대상' 자기자본 또는 자산총액 합계액을 주금납입능력으로 확약서(*)에 기재하여 대표이사 또는 준법감시인의 서명 또는 기명날인을 받은 후 주관회사에 제출하고, 주관회사는 동 확약서 상의 자기자본 또는 자산총액 합계액을 기준으로 기관투자자의 주금납입능력을 확인합니다. (*) 기관투자자가 수요예측 참여 화면(인터넷 홈페이지)에 주금납입능력('확인대상' 자기자본 또는 자산총액 합계액)을 입력하면 확약서상에 주금납입능력이 기재되고(주금납입능력을 초과한 참여금액으로 수요예측등에 참여할 수 없도록 전산통제), 기관투자자는 동 확약서를 인쇄하여 대표이사 또는 준법감시인이 서명 또는 기명날인하여 제출하도록 합니다. 다만, 대표주관회사인 미래에셋증권㈜ 준법감시인의 사전 승인을 받아 제정한 내부지침에 근거하여 미래에셋증권㈜의 One-AsiaEquitySales본부를 통해 수요예측에 참여하는 외국인 기관투자자의 경우, 다음의 방법으로 주금납입능력을 확인할 수 있습니다. [대체방법 (「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의3 제1항 제2호)] 구분 내용 확인대상 미래에셋증권㈜의 One-AsiaEquitySales본부를 통해 수요예측에 참여하는 외국인 기관투자자의 경우 ① Qualified Institutional Buyer(QIB)에 해당하거나 ② 해외 국부펀드에 해당하는 경우 주금납입능력을 USD100,000,000으로 간주합니다. ③ QIB 및 해외 국부펀드에 해당하지 않거나 QIB 및 해외 국부펀드에 해당하더라도 USD100,000,000 이상으로 수요예측에 참여하는 경우, 고유재산은 자기자본, 위탁재산은 총 운용자산(Asset Under Managemet)을 주금납입능력으로 확인합니다. 확인방법 ① 미국 증권거래법 144A에 따른 Qualified Institutional Buyer(이하 "QIB"라 한다)의 지위에 있는 외국인 기관투자자의 경우 주금납입능력은 USD 100,000,000으로 간주하고, One-AsiaEquitySales본부는 외국인 기관투자자 본인이 QIB임을 확인한 대체확약서(*)를 수령하여 확인합니다. 대체확약서는 제출일이 속한 분기말까지 유효한 효력을 가집니다. ② 해외 국부펀드(**)로부터 수요예측 참여의사를 받은 경우, 제1호의 QIB에 준하여 주금납입능력을 USD 100,000,000으로 간주합니다. ③ 제1항 및 제2항에 해당하지 않는 외국인 기관투자자이거나 제1항 및 제2항에 해당하는 기관투자자 중 USD 100,000,000이상으로 수요예측에 참여하는 외국인 기관투자자의 경우, 고유재산으로 참여하는 경우에는 직전 분기말(자료가 없다면 그 전 분기말 기준) 자기자본을, 위탁재산으로 참여하는 경우에는 직전 분기말(자료가 없다면 그 전 분기말 기준) 또는 직전 분기(자료가 없다면 그 전 분기) 3개월간 일평균 총 운용자산(Asset Under Management)을 주금납입능력으로 간주하고, One-AsiaEquitySales본부는 대체확약서(*)를 수령하여 확인합니다. 대체확약서는 제출일이 속한 분기말까지 유효한 효력을 가집니다. (*) "대체확약서"란 외국인 기관투자자 본인이 QIB의 지위 여부, 고유재산의 경우 자기자본, 위탁재산의 경우 총 운용자산(Asset Under Management) 등을
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기재하여 본인의 주금납입능력을 확인하고, 적법한 서명권한을 가진 의사결정자가 서명한 후 제출한 서류입니다. (**) "국부펀드"란 국가의 자산을 정부가 직접 운용하여 증식시키기 위해 설립한 특수 목적 기관입니다. ※ "고위험고수익투자신탁등"이란「조세특례제한법」제91조의15제1항에 따른 투자신탁 등을 말하며,「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁으로서 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 것을 말합니다. ① 「조세특례제한법」 제91조의15 제1항에 따른 고위험고수익채권투자신탁(이하 ‘고위험고수익채권투자신탁'이라 한다). 다만, 해당 투자신탁 등의 최초 설정일ㆍ설립일이 속하는 분기 또는 그 다음 분기 말일 전 영업일까지 수요예측에 참여하는 경우에는 같은 법 시행령 제93조제1항제1호 및 같은 조 제5항에도 불구하고 수요예측 참여일 직전 영업일의 고위험고수익채권의 보유비율이 같은 법 시행령 제93조제1항제1호 각 목의 비율 이상이어야 합니다. ② 법률 제19328호 조세특례제한법의 시행일 이전의 제91조의15제1항에 따른 고위험고수익투자신탁(이하 '고위험고수익투자신탁'이라 한다)으로서 최초 설정일ㆍ설립일이 2023년 12월 31일 이전일 것. 다만, 해당 투자신탁 등의 최초 설정일ㆍ설립일로부터 수요예측 참여일까지의 기간이 6개월 미만인 경우에는 대통령령 제33499호 조세특례제한법 시행령 시행일 이전의 제93조제3항제1호 및 같은 조 제7항에도 불구하고 수요예측 참여일 직전 영업일의 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 보유비율이 100분의 45 이상이고 이를 포함한 국내 채권의 보유비율이 100분의 60 이상이어야 합니다. 【 고위험고수익채권투자신탁 】 『조세특례제한법』 제91조의15(고위험고수익채권투자신탁에 대한 과세특례) ① 거주자가 대통령령으로 정하는 채권을 일정 비율 이상 편입하는 대통령령으로 정하는 투자신탁 등(이하 “고위험고수익채권투자신탁”이라 한다)에 2024년 12월 31일까지 가입하는 경우 해당 고위험고수익채권투자신탁에서 받는 이자소득 또는 배당소득은 「소득세법」 제14조제2항에 따른 종합소득과세표준에 합산하지 아니한다. 『조세특례제한법 시행령』 제93조(고위험고수익채권투자신탁에 대한 과세특례) ① 법 제91조의15제1항에서 “대통령령으로 정하는 채권을 일정 비율 이상 편입하는 대통령령으로 정하는 투자신탁 등”이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁(이하 이 조에서 “투자신탁등”이라 한다)으로서 다음 각 호의 요건을 모두 갖춘 것을 말한다. 1. 다음 각 목의 구분에 따른 요건을 갖출 것 가. 공모집합투자기구(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조제18항에 따른 집합투자기구 중 같은 조 제19항에 따른 사모집합투자기구를 제외한 것을 말한다. 이하 이 조에서 같다)인 투자신탁등의 경우: 신용등급(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제335조의3에 따라 신용평가업인가를 받은 자 2 이상이 평가한 신용등급 중 낮은 신용등급을 말한다. 이하 이 조에서 같다)이 BBB+ 이하[「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조제1호나목에 따른 사채 중 같은 법 제59조에 따른 단기사채등에 해당하는 사채(이하 이 조에서 “단기사채”라 한다)의 경우에는 A3+ 이하]인 사채권의 평균보유비율이 100분의 45 이상이고, 이를 포함한 채권의 평균보유비율이 100분의 60 이상일 것 나. 공모집합투자기구가 아닌 투자신탁등의 경우: 신용등급이 A+, A 또는 A-(단기사채의 경우에는 A2+, A2 또는 A2-)인 사채권의 평균보유비율이 100분의 15 이상이고, 신용등급이 BBB+ 이하(단기사채의 경우에는 A3+ 이하)인 사채권의 평균보유비율이 100분의 45 이상일 것 2. 국내 자산에만 투자할 것 【 고위험고수익투자신탁 】 『조세특례제한법』제91조의15(고위험고수익투자신탁 등에 대한 과세특례) ① 거주자가 대통령령으로 정하는 채권 또는 대통령령으로 정하는 주권을 일정 비율 이상 편입하는 대통령령으로 정하는
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투자신탁 등(이하 "고위험고수익투자신탁"이라 한다)에 2017년 12월 31일까지 가입하는 경우 1명당 투자금액 3천만원(모든 금융회사에 투자한 투자신탁 등의 합계액을 말한다) 이하인 투자신탁 등에서 받는 이자소득 또는 배당소득에 대해서는 「소득세법」 제14조제2항에 따른 종합소득과세표준에 합산하지 아니한다. 『조세특례제한법 시행령』제93조(고위험고수익투자신탁 등에 대한 과세특례) ① 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 채권"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제335조의3에 따라 신용평가업인가를 받은 자(이하 이 조에서 "신용평가업자"라 한다) 2명 이상이 평가한 신용등급 중 낮은 신용등급이 BBB+ 이하[「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」제59조에 따른 단기사채등(같은 법 제2조제1호나목에 따른 권리에 한정한다.)의 경우 A3+ 이하]인 사채권(이하 이 조에서 "비우량채권"이라 한다)을 말한다. ② 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 주권"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제11조제2항에 따른 코넥스시장에 상장된 주권(이하 이 조에서 "코넥스 상장주식"이라 한다)을 말한다. ③ 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 투자신탁 등"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁(이하 이 조에서 "투자신탁등"이라 한다)으로서 다음 각 호의 요건을 모두 갖춘 것을 말한다. 1. 해당 투자신탁등의 설정일ㆍ설립일부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 100분의 45 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 100분의 60 이상일 것. 이 경우 "평균보유비율"은 비우량채권과 코넥스 상장주식, 국내채권 각각의 평가액이 투자신탁등의 평가액에서 차지하는 매일의 비율(이하 이 조에서 "일일보유비율"이라 한다)을 3개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율로한다. 2. 국내 자산에만 투자할 것 (중략) ⑦ 제3항제1호를 적용할 경우 해당 고위험고수익투자신탁의 만기일 전 3개월 및 설정일ㆍ설립일 후 3개월은 같은 호 전단의 요건을 갖춘 것으로 본다. 주1) 법률 제19328호 조세특례제한법의 시행일 이전의 제91조의15제1항 참고 주2) 대통령령 제33499호 조세특례제한법 시행령 시행일 이전의 제93조제3항제1호 및 같은 조 제7항 참고 ※ 대표주관회사는 기관투자자가 본 수요예측에 고위험고수익투자신탁등으로 참여하는 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제18호 및 제19호에 따른 고위험고수익투자신탁등임을 확약하는 확약서 및 신탁자산 구성내역을 기재한 수요예측 참여명세서를 징구하며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 벤처기업투자신탁이란 조세특례제한법 제16조제1항제2호의 벤처기업투자신탁 (대통령령 제28636호 조세특례제한법 시행령 일부개정령 시행 이후 설정된 벤처기업투자신탁에 한한다. 이하 같다)을 말합니다. 다만, 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제20호에 의거 해당 벤처기업투자신탁의 최초 설정일로부터 수요예측 참여일까지의 기간이 1년 미만인 경우에는 같은 법 시행령 제14조제1항제3호에도 불구하고 수요예측 참여일 직전 영업일의 벤처기업투자신탁 자산총액에서 같은 호 각 목에 따른 비율의 합계가 100분의 35 이상이어야 합니다. [벤처기업투자신탁] 「조세특례제한법」 제16조(벤처투자조합 출자 등에 대한 소득공제) ① 거주자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 출자 또는 투자를 하는 경우에는 2022년 12월 31일까지 출자 또는 투자한 금액의 100분의 10(제3호ㆍ제4호 또는 제6호에 해당하는 출자 또는 투자의 경우에는 출자 또는 투자한 금액 중 3천만원 이하분은 100분의 100, 3천만원 초과분부터 5천만원 이하분까지는 100분의 70, 5천만원 초과분은 100분의 30)에 상당하는 금액(해당 과세연도의 종합소득금액의 100분의 50을 한도로 한다)을 그 출자일 또는 투자일이 속하는
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과세연도(제3항의 경우에는 제1항제3호ㆍ제4호 또는 제6호에 따른 기업에 해당하게 된 날이 속하는 과세연도를 말한다)의 종합소득금액에서 공제(거주자가 출자일 또는 투자일이 속하는 과세연도부터 출자 또는 투자 후 2년이 되는 날이 속하는 과세연도까지 1과세연도를 선택하여 대통령령으로 정하는 바에 따라 공제시기 변경을 신청하는 경우에는 신청한 과세연도의 종합소득금액에서 공제)한다. 다만, 타인의 출자지분이나 투자지분 또는 수익증권을 양수하는 방법으로 출자하거나 투자하는 경우에는 그러하지 아니하다. 1. 벤처투자조합, 신기술사업투자조합 또는 전문투자조합에 출자하는 경우 2. 대통령령으로 정하는 벤처기업투자신탁(이하 이 조에서 "벤처기업투자신탁"이라 한다)의 수익증권에 투자하는 경우 3. 개인투자조합에 출자한 금액을 벤처기업 또는 이에 준하는 창업 후 3년 이내의 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업(이하 이 조 및 제16조의5에서 "벤처기업등"이라 한다)에 대통령령으로 정하는 바에 따라 투자하는 경우 4. 「벤처기업육성에 관한 특별조치법」에 따라 벤처기업등에 투자하는 경우 5. 창업ㆍ벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구에 투자하는 경우 6. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제117조의10에 따라 온라인소액투자중개의 방법으로 모집하는 창업 후 7년 이내의 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업의 지분증권에 투자하는 경우) 「조세특례제한법 시행령」 제14조(중소기업창업투자조합 등에의 출자 등에 대한 소득공제) ①법 제16조제1항제2호에서 "대통령령으로 정하는 벤처기업투자신탁"이란 다음 각호의 요건을 갖춘 신탁(이하 이 조에서 "벤처기업투자신탁"이라 한다)을 말한다. 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 의한 투자신탁(같은 법 제251조에 따른 보험회사의 특별계정을 제외한다. 이하 "투자신탁"이라 한다)으로서 계약기간이 3년 이상일 것 2. 통장에 의하여 거래되는 것일 것 3. 투자신탁의 설정일부터 6개월(자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조제19항에 따른 사모집합투자기구에 해당하지 않는 경우에는 9개월 추가) 이내에 투자신탁 재산총액에서 다음 각 목에 따른 비율의 합계가 100분의 50 이상일 것. 이 경우 투자신탁 재산총액에서 가목1)에 따른 투자를 하는 재산의 평가액이 차지하는 비율은 100분의 15 이상이어야 한다. 가. 벤처기업에 다음의 투자를 하는 재산의 평가액의 합계액이 차지하는 비율 1)「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」 제2조제1항에 따른 투자 2) 타인 소유의 주식 또는 출자지분을 매입에 의하여 취득하는 방법으로 하는 투자 나. 벤처기업이었던 기업이 벤처기업에 해당하지 않게 된 이후 7년이 지나지 않은 기업으로서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 코스닥시장에 상장한 중소기업 또는 중견기업에 가목1) 및 2)에 따른 투자를 하는 재산의 평가액의 합계액이 차지하는 비율 4. 제3호의 요건을 갖춘 날부터 매 6개월마다 같은 호 각 목 외의 부분 전단 및 후단에 따른 비율( 투자신탁재산의 평가액이 투자원금보다 적은 경우로서 같은 후단에 따른 비율이 100분의 15 미만인 경우에는 이를 100분의 15로 본다.)을 매일 6개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율이 각각 100분의 50 및 100분의 15 이상일 것. 다만, 투자신탁의 해지일 전 6개월에 대해서는 적용하지 아니한다. ※ 대표주관회사인 미래에셋증권㈜는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 벤처기업투자신탁으로 참여하는 경우「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제20호에 따른 벤처기업투자신탁임을 확약하는 확약서 및 신탁자산 구성내역을 기재한 수요예측 참여 집계표를 징구하며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 투자일임회사, 신탁회사, 부동산신탁회사 및 일반 사모집합투자업을 등록한 집합투자회사의 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의2에 의거, 수요예측에 참여하기 위해서는 다음과 같은 참여조건을 충족해야 합니다. [투자일임회사 등] 제5조의 2(투자일임회사
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등의 수요예측등 참여조건) ① 투자일임회사는 투자일임계약을 체결한 투자자가 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 경우에 한하여 투자일임재산으로 기업공개를 위한 수요예측등에 참여할 수 있다. 다만, 제2조제18호에 따른 고위험고수익투자신탁등의 경우에는 제1호 및 제4호를 적용하지 아니한다. 1. 제2조제8호에 따른 기관투자자(같은 호 마목에 따른 투자일임회사는 제외한다)일 것 2. 제9조제4항 각호의 어느 하나에 해당하지 아니할 것 3. 제17조의2제6항제1호에 따라 불성실 수요예측등 참여자로 지정되어 기업공개를 위한 수요예측등 참여 및 공모주식 배정이 금지된 자가 아닐 것 4. 투자일임계약 체결일로부터 3개월이 경과하고, 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 투자일임재산의 평가액이 5억원이상일 것 ② 투자일임회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에 한하여 투자일임회사의 고유재산으로 기업공개를 위한 수요예측등에 참여할 수 있다. 1. 투자일임업 등록일로부터 2년이 경과하고, 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 평가액이 50억원 이상일 것 2. 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 평가액 (투자일임업 등록일로부터 3개월이 경과하지 않은 경우에는 투자일임업 등록일부터 수요예측등 참여일전까지 투자일임재산의 일평균 평가액을 말한다)이 300억원 이상일 것 ③ 투자일임회사는 투자일임재산 또는 고유재산으로 수요예측등에 참여하는 경우 각각 제1항 또는 제2항의 조건이 모두 충족됨을 확인하여야 하며, 이에 대한 확약서 및 이를 증빙하기 위하여 대표주관회사가 요구하는 서류를 대표주관회사에 제출하여야 한다. ④ 부동산신탁회사는 고유재산으로만 기업공개를 위한 수요예측등에 참여할 수 있다. ⑤ 제1항 및 제3항의 규정은 신탁회사에 준용한다. 이 경우 "투자일임회사"는 "신탁회사"로, "투자일임계약"은 "신탁계약"으로, "투자일임재산"은 "신탁재산"으로 본다. ⑥ 제2항 및 제3항의 규정은 일반 사모집합투자업을 등록한 집합투자회사에 준용한다. 이 경우 "투자일임회사"는 "집합투자회사"로, "투자일임업"은 "일반 사모집합투자업"으로, "투자일임재산"은 "집합투자재산"으로 본다. ⑦ 고위험고수익투자신탁등을 운용하는 기관투자자는 고위험고수익투자신탁등으로 수요예측에 참여하는 경우 고위험고수익채권투자신탁은 제2조제18호가목을, 고위험고수익투자신탁은 제2조제18호나목을 충족하는 것을 확인하여야 한다. [투자일임회사 등의 투자일임재산으로의 수요예측 참여 조건] ①「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호에 따른 기관투자자일 것 ②「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조제4항 각호의 어느 하나에 해당하지 아니할 것 ③「증권 인수업무 등에 관한 규정」제17조의2제6항제1호에 따라 불성실수요예측 참여자로 지정되어 기업공개를 위한 수요예측등 참여 및 공모주식 배정이 금지된 자가 아닐 것 ④ 투자일임계약 체결일로부터 3개월이 경과하고, 수요예측 참여일전 3개월간의 일평균 투자일임재산의 평가액이 5억원 이상일 것 [투자일임회사 등의 고유재산으로의 수요예측 참여 조건] ① 투자일임업 등록일로부터 2년 이 경과하고, 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 평가액이 50억원 이상일 것 ② 투자일임회사가 운용하는 전체 투자일임재산의 수요예측등 참여일전 3개월간의 일평균 평가액 (투자일임업 등록일로부터 3개월이 경과하지 않은 경우에는 투자일임업 등록일부터 수요예측등 참여일전까지 투자일임재산의 일평균 평가액을 말한다)이 300억원 이상일 것 ※ 대표주관회사인 미래에셋증권㈜는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 투자일임회사로 참여하는 경우 상기 마목에 따른 투자일임회사임을 확약하는 확약서를 징구하며, 동 서류와 관련하여 추가 서류를 요청할 수 있으며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 신탁회사로 참여하는 경우 상기 사목에 따른