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에임드바이오 — [발행조건확정]증권신고서(지분증권)

증가액의 0.4% 교육세 등록세의 20% 기타비용 IR비용, 회계법인용역비, 인쇄비, 광고비 등 합 계 주1) 상기 금액은 확정공모가액인 11,000원 기준이며, 추후 실제 비용 발생에 따라 변동될 수 있습니다. (주12)[정정 전] 2. 자금의 사용목적 가. 자금의 사용 계획 증권신고서 제출일 현재 당사의 공모자금 사용계획은 아래와 같습니다. 다만, 하기 투자계획은 현 시점에서 예상되는 계획이며, 향후 집행 시점의 경영환경 등을 고려하여 변경될 가능성이 있으므로 절대적인 계획이 아님을 투자자께서는 인지하시기 바랍니다. (기준일 : 2025년 09월 29일 (단위 : 백만원) 시설자금 영업양수자금 운영자금 채무상환자금 타법인증권취득자금 기타 계 주1) 기타는 연구개발비 명목으로 사용할 금액이며 연구개발비에는 시약재료비, 외주실험비 등 일반 연구개발 비용이 포함되어 있습니다. 주2) 금번 공모 순수입금을 초과하는 자금은 자체 보유 현금을 통하여 집행할 계획입니다. 당사는 금번 공모를 통한 유입자금을 납입 이후 자금사용계획에 따라 순차적으로 사용할 예정이며, '26년부터 본격적으로 공모자금 사용할 것으로 예상되는 바 '26년 이후의 연구개발비 및 운영자금으로 사용할 계획입니다. 또한 기술이전에 따른 수익으로 지속적인 자금 보유를 통해 운영 할 예정입니다. 나. 자금의 세부 사용 계획 희망공모가액 하단 (9,000원)기준 예상 조달금액은 총 57,870백만원이며, 이 중 발행제비용을 제외한 공모자금 약 55,729백만원을 다음과 같이 사용할 계획입니다. 공모자금은 전액 연구개발 목적에 사용되며, 구체적으로 현재 전임상 개발 중인 AMB303 파이프라인의 전임상 비용(9,422백만원, 16.9%), 후속 파이프라인인 의 전임상 비용(31,737백만원, 56.9%), AMB303 파이프라인의 임상 1상 비용(5,994백만원, 10.8%), 신규 플랫폼 개발 비용(8,576백만원, 15.4%)으로 구성됩니다. 이와 같은 사용계획은 당사의 중단기 연구개발 전략 및 상업화 일정에 근거하여 수립된 것으로, 주요 파이프라인의 임상 진입 및 진행, 후속 파이프라인의 전임상 단계 완료, 신규 플랫폼의 확보 및 고도화를 통해 중장기 수익 창출 기반을 마련하는 것을 주된 목표로 하고 있습니다. 이를 통해 기존 기술이전 계약의 후속 마일스톤 수익과 더불어 추가적인 기술이전 성과를 가속화할 수 있을 것으로 기대됩니다. 또한 예상 자금소요 중 계획한 자금 조달시기 지연 및 조달자금부족의 경우 추가 소요자금은 신청서 제출일 현재 보유하고 있는 현금성자산 등을 활용할 계획입니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 연구개발자금 파이프라인 전임상 비용 연구개발자금 후속 파이프라인 전임상 비용 연구개발자금 파이프라인 임상 비용 연구개발자금 신규플랫폼 개발비 합계 - 파이프라인 전임상 비용 당사의 핵심 ADC 파이프라인인 AMB303의 전임상 연구에 2026년 총 9,422백만원을 사용할 계획이며, 신청일 현재 전임상 연구를 진행 중인만큼 전임상 연구의 우수한 결과 도출 및 성공적인 IND 승인을 위하여 자금을 투입할 계획입니다. AMB303에 대해서는 CMC 및 비/임상 시료 생산(5,696백만원), 약리·독성시험(3,436백만원), IND 제출 및 승인 관련비용(290백만원) 등 총 9,422백만원이 사용될 예정입니다. 본 전임상 단계의 완료를 통해 IND 제출을 위한 주요 마일스톤을 확보할 수 있으며, 이는 기술이전 협상 또는 직접 임상 진입의 기반이 될 것입니다. 이에 당사는 구체적으로 다음과 같이 비용을 집행할 계획을 가지고 있습니다. 해당 비용은 기존에 당사와 CDMO, CRO 업체 등과의 체결된 계약 및 견적서 내역 등을 바탕으로 추정하였습니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 AMB303 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 합계 - 후속 파이프라인 전임상 비용 당사는 차세대 항체-약물 접합체(ADC)
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기술 확장을 위해, 이중항체 기반 ADC(bispecific antibody-drug conjugate, BsAb-ADC)의 신규 파이프라인을 기획하고 있습니다. 현재 PP1 및 PP2 파이프라인은 Discovery 단계로, 이중항원을 표적하는 BsAb-ADC로서의 가능성을 중심으로 타겟 조합 설계 및 약물 디자인을 진행 중입니다. 이중항체 기반 ADC는 두 가지 항원을 동시에 표적함으로써, 종양에 대한 선택성을 높이고 내성기전 극복 가능성을 높이는 전략으로 주목받고 있으며, 글로벌 제약사에서도 다수의 BsAb-ADC를 임상에 진입시키고 있는 만큼, 경쟁력 있는 신규 파이프라인으로의 성장이 기대됩니다. 당사는 자체 연구 역량 및 삼성바이오로직스, GeneQuantum 등과의 협업을 통해 확보한 고도화된 링커-페이로드 기술, 우수한 표적 항원 발굴 능력, 정밀한 전임상 전략 수립 능력을 바탕으로, 후속 파이프라인에서도 기술적 차별성과 글로벌 경쟁력을 확보할 수 있을 것으로 기대하고 있습니다. 특히 다양한 RNA 시퀀싱 데이터 및 환자 유래 샘플 분석을 기반으로, 종양 유형별 이중항체 조합에 대한 발현 패턴과 양성률 데이터를 확보하고 있으며, 이를 바탕으로 임상 적용 가능성이 높은 항원 조합을 선별하여 전임상 초기 단계부터 효과성과 안전성을 극대화한 설계를 적용할 계획입니다. 이러한 전략 아래, PP1 은 2026년부터 2027년까지 전임상 연구를 진행할 예정이며, CMC 및 시료 생산(9,380백만원), 비임상 약리·독성시험(5,775백만원), IND 준비(409백만원)에 총 15,564백만원이 사용될 예정입니다. PP2 은 2028년부터 2029년까지 전임상 개발이 계획되어 있으며, 총 투입예정금액은 PP1 과 마찬가지로 15,564백만원입니다. 이를 통해 당사는 단일항체 기반의 기존 플랫폼을 보완하고, 난치성 고형암을 타겟으로 하는 차세대 파이프라인을 본격적으로 추진해 나갈 계획입니다. 또한, 장기적으로 지속가능한 성과 창출을 위해 2029년까지 경쟁력있는 후보물질 추가 도출 및 전임상단계 진입을 달성할 계획입니다. 이에 따라 2029년도에 PP3 파이프라인 전임상 개발을 위한 자금 투입 약 5,384백만원을 계획하고 있으며, 이 중 금번 상장을 통한 공모자금으로 투입할 금액은 총 609백만원입니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 PP1 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 PP2 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 PP3 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 합계 다만, 앞서 기재한 바와 같이 현재 당사가 발굴 중인 후속 파이프라인인 PP1~PP4은 현재 유사한 리드 단계에서 개발 중에 있습니다. 따라서, 후보물질이 빠르게 확정되는 경우, PP2 ~ PP4에서는 더 빠르게 임상 1상 진입을 위한 평가가 진행될 수 있습니다. 현재에는 보수적으로 PP1 임상 1상 진입이 완료되는 시점에서 PP2의 후보물질이 확보되는 것을 가정하였습니다. 추가적으로 PP3, 4는 PP2 보다 후보물질이 1년 더 늦게 확정되는 것을 가정하였습니다. 이 경우 PP1~PP3 등에 사용하는 공모 자금이 2029년보다 더 앞당겨져 사용되거나 PP4에도 일부 사용될 가능성이 존재합니다. 이 경우 PP1~PP4의 기술이전에 따른 수익 역시 더 빨라질 수 있다는 점에서 현재의 보수적인 가정을 적용하였습니다. 한편, 상기 파이프라인 중 PP3 전임상 비용은 공모자금 및 자체자금으로 조달할 예정이며, 세부내역은 아래와 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 PP3 공모자금 자체자금 합계 - 파이프라인 임상비용 당사는 AMB303 파이프라인에 대한 임상 1상 진행을 위해 총 5,994백만원의 자금을 배정하였습니다. AMB303는 2026년 3분기 내 IND 승인을 목표로 전임상 연구가 진행되고 있으며, IND 승인 이후에는
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2026년 4분기부터 2029년까지 임상 1상 진행 계획이 있습니다. 2026~2027년간 본 임상에는 CRO 비용, 임상사이트 및 환자 모집 관련 비용, 임상 운영관리·약물관리 등 기타 제반 비용 등으로 8,991백만원이 투입될 예정이며, SK플라즈마와의 공동연구 및 라이선스 계약에 의거하여 공동으로 개발할 확률 66.7%를 적용한 5,994백만원의 당사 부담 지출을 가정하였습니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 AMB303 임상 CRO 환자/연구자비용 임상기타 합계 - 신규플랫폼 개발비용 당사는 항암 중심의 ADC 플랫폼 기술력을 기반으로, 신규 질환 영역으로의 확장을 추진하고 있으며,이를 위해 차세대 플랫폼 구축을 계획하고 있습니다. 해당 플랫폼은 항체 엔지니어링 기술과의 융합을 통해 표적 접근성을 높이고, 글로벌 공동개발 및 기술이전 기회를 확대할 수 있는 모듈형 기반 기술로 발전시켜 나갈 예정입니다. 신규 플랫폼 개발을 위해 총 8,576백만원이 투입될 예정이며, 초기 연구(PoC), 선도물질 선정, 후보물질 선정 및 전임상 개발의 세 단계로 구성됩니다. 초기 연구에는 타깃 검증, 플랫폼 설계, in vitro·in vivo 연구 등이 포함되어 약 2,144백만원, 선도물질 선정 단계에서는 물질 생산, 효능 검증, 플랫폼 최적화 등에 약 4,020백만원, 후보물질 선정 및 전임상개발 단계에서는 설치류 및 영장류 대상의 약물동태학(PK/TK) 연구에 약 2,412백만원을 사용할 예정입니다. 본 플랫폼은 당사의 항체 엔지니어링 역량과 글로벌 CDMO/CRO 협력을 통해 정밀 타겟 기반 치료제 개발을 목표로 구축될 예정입니다. 다만, 신규플랫폼 개발은 향후 사업적 전략에 관한 판단에 따라 개발 여부가 변경될 수 있습니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 신규 플랫폼 초기 연구 (PoC) 선도물질 선정 후보물질 선정 및 전임상개발 합계 다. 공모자금 유입의 경제적 효과 당사는 ADC 분야에서 경쟁력 있는 파이프라인과 플랫폼 기술을 확보하고 있으며, 이를 바탕으로 국내외 제약사 및 바이오텍과의 협력 및 기술이전을 통해 사업화를 추진하고 있습니다. 금번 공모자금은 전액 연구개발자금으로 사용될 예정으로, 주요 파이프라인인 AMB303의 전임상 개발, 후속 파이프라인 )의 비임상 시험, AMB303의 임상 개발, 신규 플랫폼의 개발에 투입될 계획입니다. 이를 통해 주요 파이프라인의 개발을 가속화하고, 글로벌 기술이전 및 공동개발 기회를 선제적으로 확보함으로써 중장기적인 매출 실현 기반을 마련할 것으로 기대됩니다. 특히, 당사는 2024년 Biohaven과의 AMB302 기술이전 계약 및 2025년 SK플라즈마와의 공동연구·라이선스 계약을 통해 사업화 역량을 입증한 바 있으며, 향후 공모자금을 바탕으로 후속 파이프라인의 전임상 및 임상 진입 성과가 가시화될 경우 추가적인 기술이전 및 글로벌 제약사와의 협력 가능성도 더욱 높아질 것으로 예상됩니다. 공모자금의 유입은 파이프라인 개발의 불확실성을 낮추고, 연구인력의 안정적 확보 및 유지에도 기여하여 회사의 기술적·재무적 지속가능성을 제고할 것으로 판단됩니다. 라. 연도별 미사용 자금 운영계획 당사는 공모자금 유입 후 상기에 명시한 목적 및 계획에 따라 자금을 집행할 계획이며, 집행 전 자금 및 나머지 여유자금의 보유기간에는 제1금융권 등 안정성이 높은 금융기관의 상품에 예치할 계획입니다. 현재 당사는 자금의 집행과 운용을 위임 전결 규정에 따라 실행하고 있습니다. 이번 공모자금 또한 동일한 내부 규정 및 통제 절차에 따라 집행 및 운용할 계획입니다. [정정 후] 2. 자금의 사용목적 가. 자금의 사용 계획 증권신고서 제출일 현재 당사의 공모자금 사용계획은 아래와 같습니다. 다만, 하기 투자계획은 현 시점에서 예상되는 계획이며, 향후 집행 시점의 경영환경 등을 고려하여 변경될 가능성이 있으므로 절대적인 계획이 아님을 투자자께서는 인지하시기 바랍니다. (기준일 : 2025년
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11월 20일 (단위 : 백만원) 시설자금 영업양수자금 운영자금 채무상환자금 타법인증권취득자금 기타 계 주1) 기타는 연구개발비 명목으로 사용할 금액이며 연구개발비에는 시약재료비, 외주실험비 등 일반 연구개발 비용이 포함되어 있습니다. 주2) 금번 공모 순수입금을 초과하는 자금은 자체 보유 현금을 통하여 집행할 계획입니다. 당사는 금번 공모를 통한 유입자금을 납입 이후 자금사용계획에 따라 순차적으로 사용할 예정이며, '26년부터 본격적으로 공모자금 사용할 것으로 예상되는 바 '26년 이후의 연구개발비 및 운영자금으로 사용할 계획입니다. 또한 기술이전에 따른 수익으로 지속적인 자금 보유를 통해 운영 할 예정입니다. 나. 자금의 세부 사용 계획 확정공모가액 (11,000원)기준 예상 조달금액은 총 백만원이며, 이 중 발행제비용을 제외한 공모자금 약 백만원을 다음과 같이 사용할 계획입니다. 공모자금은 전액 연구개발 목적에 사용되며, 구체적으로 현재 전임상 개발 중인 AMB303 파이프라인의 전임상 비용(9,422백만원, ), 후속 파이프라인인 , PP4 의 전임상 비용( ), AMB303 파이프라인의 임상 1상 비용(5,994백만원, , 신규 플랫폼 개발 비용(8,576백만원, 연구재료비용(1,898백만원, 2.8%) 으로 구성됩니다. 이와 같은 사용계획은 당사의 중단기 연구개발 전략 및 상업화 일정에 근거하여 수립된 것으로, 주요 파이프라인의 임상 진입 및 진행, 후속 파이프라인의 전임상 단계 완료, 신규 플랫폼의 확보 및 고도화를 통해 중장기 수익 창출 기반을 마련하는 것을 주된 목표로 하고 있습니다. 이를 통해 기존 기술이전 계약의 후속 마일스톤 수익과 더불어 추가적인 기술이전 성과를 가속화할 수 있을 것으로 기대됩니다. 또한 예상 자금소요 중 계획한 자금 조달시기 지연 및 조달자금부족의 경우 추가 소요자금은 신청서 제출일 현재 보유하고 있는 현금성자산 등을 활용할 계획입니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 연구개발자금 파이프라인 전임상 비용 연구개발자금 후속 파이프라인 전임상 비용 연구개발자금 파이프라인 임상 비용 연구개발자금 신규플랫폼 개발비 연구개발자금 재료비 합계 - 파이프라인 전임상 비용 당사의 핵심 ADC 파이프라인인 AMB303의 전임상 연구에 2026년 총 9,422백만원을 사용할 계획이며, 신청일 현재 전임상 연구를 진행 중인만큼 전임상 연구의 우수한 결과 도출 및 성공적인 IND 승인을 위하여 자금을 투입할 계획입니다. AMB303에 대해서는 CMC 및 비/임상 시료 생산(5,696백만원), 약리·독성시험(3,436백만원), IND 제출 및 승인 관련비용(290백만원) 등 총 9,422백만원이 사용될 예정입니다. 본 전임상 단계의 완료를 통해 IND 제출을 위한 주요 마일스톤을 확보할 수 있으며, 이는 기술이전 협상 또는 직접 임상 진입의 기반이 될 것입니다. 이에 당사는 구체적으로 다음과 같이 비용을 집행할 계획을 가지고 있습니다. 해당 비용은 기존에 당사와 CDMO, CRO 업체 등과의 체결된 계약 및 견적서 내역 등을 바탕으로 추정하였습니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 AMB303 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 합계 - 후속 파이프라인 전임상 비용 당사는 차세대 항체-약물 접합체(ADC) 기술 확장을 위해, 이중항체 기반 ADC(bispecific antibody-drug conjugate, BsAb-ADC)의 신규 파이프라인을 기획하고 있습니다. 현재 PP1 및 PP2 파이프라인은 Discovery 단계로, 이중항원을 표적하는 BsAb-ADC로서의 가능성을 중심으로 타겟 조합 설계 및 약물 디자인을 진행 중입니다. 이중항체 기반 ADC는 두 가지 항원을 동시에 표적함으로써, 종양에 대한 선택성을 높이고 내성기전 극복 가능성을 높이는 전략으로 주목받고 있으며, 글로벌 제약사에서도 다수의 BsAb-ADC를 임상에 진입시키고 있는 만큼,
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경쟁력 있는 신규 파이프라인으로의 성장이 기대됩니다. 당사는 자체 연구 역량 및 삼성바이오로직스, GeneQuantum 등과의 협업을 통해 확보한 고도화된 링커-페이로드 기술, 우수한 표적 항원 발굴 능력, 정밀한 전임상 전략 수립 능력을 바탕으로, 후속 파이프라인에서도 기술적 차별성과 글로벌 경쟁력을 확보할 수 있을 것으로 기대하고 있습니다. 특히 다양한 RNA 시퀀싱 데이터 및 환자 유래 샘플 분석을 기반으로, 종양 유형별 이중항체 조합에 대한 발현 패턴과 양성률 데이터를 확보하고 있으며, 이를 바탕으로 임상 적용 가능성이 높은 항원 조합을 선별하여 전임상 초기 단계부터 효과성과 안전성을 극대화한 설계를 적용할 계획입니다. 이러한 전략 아래, PP1 은 2026년부터 2027년까지 전임상 연구를 진행할 예정이며, CMC 및 시료 생산(9,380백만원), 비임상 약리·독성시험(5,775백만원), IND 준비(409백만원)에 총 15,564백만원이 사용될 예정입니다. PP2 은 2028년부터 2029년까지 전임상 개발이 계획되어 있으며, 총 투입예정금액은 PP1 과 마찬가지로 15,564백만원입니다. 이를 통해 당사는 단일항체 기반의 기존 플랫폼을 보완하고, 난치성 고형암을 타겟으로 하는 차세대 파이프라인을 본격적으로 추진해 나갈 계획입니다. 또한, 장기적으로 지속가능한 성과 창출을 위해 2029년까지 경쟁력있는 후보물질 추가 도출 및 전임상단계 진입을 달성할 계획입니다. 이에 따라 2029년도에 PP3 , PP4 파이프라인 전임상 개발을 위한 자금 투입을 각각 약 5,384백만원씩 계획하고 있습니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 PP1 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 PP2 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 PP3 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 PP4 CMC 및 비/임상 시료 생산 비임상 시험 (약리/독성) IND 제출 및 승인 합계 다만, 앞서 기재한 바와 같이 현재 당사가 발굴 중인 후속 파이프라인인 PP1~PP4은 현재 유사한 리드 단계에서 개발 중에 있습니다. 따라서, 후보물질이 빠르게 확정되는 경우, PP2 ~ PP4에서는 더 빠르게 임상 1상 진입을 위한 평가가 진행될 수 있습니다. 현재에는 보수적으로 PP1 임상 1상 진입이 완료되는 시점에서 PP2의 후보물질이 확보되는 것을 가정하였습니다. 추가적으로 PP3, 4는 PP2 보다 후보물질이 1년 더 늦게 확정되는 것을 가정하였습니다. 이 경우 PP1~PP4 등에 사용하는 공모 자금이 2029년보다 더 앞당겨져 사용될 가능성이 존재합니다. 이 경우 PP1~PP4의 기술이전에 따른 수익 역시 더 빨라질 수 있다는 점에서 현재의 보수적인 가정을 적용하였습니다. - 파이프라인 임상비용 당사는 AMB303 파이프라인에 대한 임상 1상 진행을 위해 총 5,994백만원의 자금을 배정하였습니다. AMB303는 2026년 3분기 내 IND 승인을 목표로 전임상 연구가 진행되고 있으며, IND 승인 이후에는 2026년 4분기부터 2029년까지 임상 1상 진행 계획이 있습니다. 2026~2027년간 본 임상에는 CRO 비용, 임상사이트 및 환자 모집 관련 비용, 임상 운영관리·약물관리 등 기타 제반 비용 등으로 8,991백만원이 투입될 예정이며, SK플라즈마와의 공동연구 및 라이선스 계약에 의거하여 공동으로 개발할 확률 66.7%를 적용한 5,994백만원의 당사 부담 지출을 가정하였습니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 AMB303 임상 CRO 환자/연구자비용 임상기타 합계 - 신규플랫폼 개발비용 당사는 항암 중심의 ADC 플랫폼 기술력을 기반으로, 신규 질환 영역으로의 확장을 추진하고 있으며,이를 위해 차세대 플랫폼 구축을 계획하고 있습니다. 해당 플랫폼은 항체 엔지니어링 기술과의 융합을 통해 표적 접근성을 높이고, 글로벌
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공동개발 및 기술이전 기회를 확대할 수 있는 모듈형 기반 기술로 발전시켜 나갈 예정입니다. 신규 플랫폼 개발을 위해 총 8,576백만원이 투입될 예정이며, 초기 연구(PoC), 선도물질 선정, 후보물질 선정 및 전임상 개발의 세 단계로 구성됩니다. 초기 연구에는 타깃 검증, 플랫폼 설계, in vitro·in vivo 연구 등이 포함되어 약 2,144백만원, 선도물질 선정 단계에서는 물질 생산, 효능 검증, 플랫폼 최적화 등에 약 4,020백만원, 후보물질 선정 및 전임상개발 단계에서는 설치류 및 영장류 대상의 약물동태학(PK/TK) 연구에 약 2,412백만원을 사용할 예정입니다. 본 플랫폼은 당사의 항체 엔지니어링 역량과 글로벌 CDMO/CRO 협력을 통해 정밀 타겟 기반 치료제 개발을 목표로 구축될 예정입니다. 다만, 신규플랫폼 개발은 향후 사업적 전략에 관한 판단에 따라 개발 여부가 변경될 수 있습니다. (단위: 백만원) 구 분 내 역 2026년 2027년 2028년 2029년 합계 신규 플랫폼 초기 연구 (PoC) 선도물질 선정 후보물질 선정 및 전임상개발 합계 - 연구재료비용 당사는 공모자금 중 일부를 핵심 연구개발 활동에 필요한 연구재료비로 사용할 예정이며, 2026년부터 2029년까지 연간 약 500백만원 수준, 총 1,898백만원을 집행할 계획입니다. 이는 전임상·임상 연구 등의 과정에서 필요한 시약·소모품 등을 안정적으로 확보하기 위한 것으로, 각 연구 단계가 계획된 일정에 따라 차질 없이 수행될 수 있도록 뒷받침하는 기반 비용입니다. 다. 공모자금 유입의 경제적 효과 당사는 ADC 분야에서 경쟁력 있는 파이프라인과 플랫폼 기술을 확보하고 있으며, 이를 바탕으로 국내외 제약사 및 바이오텍과의 협력 및 기술이전을 통해 사업화를 추진하고 있습니다. 금번 공모자금은 전액 연구개발자금으로 사용될 예정으로, 주요 파이프라인인 AMB303의 전임상 개발, 후속 파이프라인( , PP4 )의 비임상 시험, AMB303의 임상 개발, 신규 플랫폼의 개발 , 연구재료비용 에 투입될 계획입니다. 이를 통해 주요 파이프라인의 개발을 가속화하고, 글로벌 기술이전 및 공동개발 기회를 선제적으로 확보함으로써 중장기적인 매출 실현 기반을 마련할 것으로 기대됩니다. 특히, 당사는 2024년 Biohaven과의 AMB302 기술이전 계약 및 2025년 SK플라즈마와의 공동연구·라이선스 계약을 통해 사업화 역량을 입증한 바 있으며, 향후 공모자금을 바탕으로 후속 파이프라인의 전임상 및 임상 진입 성과가 가시화될 경우 추가적인 기술이전 및 글로벌 제약사와의 협력 가능성도 더욱 높아질 것으로 예상됩니다. 공모자금의 유입은 파이프라인 개발의 불확실성을 낮추고, 연구인력의 안정적 확보 및 유지에도 기여하여 회사의 기술적·재무적 지속가능성을 제고할 것으로 판단됩니다. 라. 연도별 미사용 자금 운영계획 당사는 공모자금 유입 후 상기에 명시한 목적 및 계획에 따라 자금을 집행할 계획이며, 집행 전 자금 및 나머지 여유자금의 보유기간에는 제1금융권 등 안정성이 높은 금융기관의 상품에 예치할 계획입니다. 현재 당사는 자금의 집행과 운용을 위임 전결 규정에 따라 실행하고 있습니다. 이번 공모자금 또한 동일한 내부 규정 및 통제 절차에 따라 집행 및 운용할 계획입니다. 위 정정사항외에 모든 사항은 2025년 11월 17일자로 당사가 제출한 신고서와 동일하오니 이를 참고하시기 바랍니다.
원풍물산 — [기재정정]사업보고서 (2024.12)

II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 의류는 섬유 산업의 최종 산출물로써 각종 직물을 원재료로 사용하여 재단, 봉제 등의 공정을 거쳐 생산되며, 섬유제품 중에서 가장 부가가치가 높은 제품입니다. 의류 산업은 섬유 산업의 최전방 산업으로 성별, 연령, 소득, 취향, 유행 등에 따라 세분화되어 있습니다. 당사는 이러한 특성을 가지는 의류 중에서도 남성복 시장을 겨냥하고 있으며, 신사복, 캐쥬얼복, 셔츠 등으로 세분된 시장에서 남성복, 코트, 셔츠, 바지 등의 복종을 제조(외주가공) 및 도,소매 하는 방식으로 의류사업을 영위하고 있습니다. 자사 브랜드로는 국내 대표 SUIT 브랜드인 Kinloch Anderson이 있으며, 캐쥬얼 브랜드인 Kinloch by Kinloch Anderson이 있고, 최근에는 Connect Kinloch을 무신사 전용 라인으로 영 캐쥬얼 온라인 시장을 공략하고, Kinloch Anderson Edinburgh라인을 리뉴얼 런칭하여 기존 백화점 및 프리미엄 백화점 외 29CM, OCO등 온/오프 유통을 동시에 공략하여 판매하고 있습니다. 또한 2022년부터 해외 수입브랜드의 확장과 함께, ITALY 직수입 브랜드인 Gimo's를 런칭하여 판매하고 있습니다. 2. 주요 제품 및 서비스 가. 주요 제품 등의 현황 (단위 : 천원, % ) 사업부문 매출유형 품 목 구체적용도 주요상표등 매출액 비율(%) 제조 및 ,도소매업 제품 신사복 수출 내수 상품 점퍼외 수출 내수 임가공품 신사복 내수 HOMME외 기타 기타 수출 BUTTON외 내수 배송수입외 매출할인 합계 나. 주요 제품 등의 가격변동추이 (단위 : 원) 품 목 제52기 제51기 제50기 신사복(킨록앤더슨외) 신사복(상의) 신사복(하의) (1) 산출기준 : 품목별누계금액/품목별누계수량(2) 주요 가격변동원인 : 원재료 가격의 변동, 제품의 고급화 전략 등 3. 원재료 및 생산설비 가. 주요 원재료 등의 현황 (단위 : 천원,%) 사업부문 매입유형 품 목 구체적용도 매입액 비율 비 고 신사복제조 상품 Jumper 외 신사복상품 원재료 신사복제조 부재료 Lining 외 신사복제조 합계 나. 주요 원재료 등의 가격변동추이 (단위: 원) 품 목 제52기 제51기 제50기 상품 JUMPER T-SHIRTS Y-SHIRTS N/TIE PANTS MUSTANG 피혁의류 섬유잡제품 COAT MUFFLER SWEATER JACKET 조끼 가방 모자 신발 온라인 화장품 여행용품 악세사리 원재료 ALL-WOOL 부재료 LINING POCKET S/PAD ZIPPER BUTTON BAND ROLL YARN BUCKLE C/CANVAS C/CLOTH S/HEADING TAPE 심지 행거칩 와펜 라이너 기타 (1) 산출기준 매 사업년도 당사의 원,부재료를 총평균법으로 평가한 금액임 (2) 주요 가격변동원인 원재료, 부재료의 경우는 단가 변동이 주요 원인임 다. 생산능력 및 생산능력의 산출근거 (1) 생산능력 (단위 :매) 사업부문 품 목 사업소 제52기 제51기 제50기 제조 상의 공장 하의 공장 합계 (2) 생산능력의 산출근거 (가) 산출방법 등 ① 산출기준 : 신사복(상의) 19.2 매/시간, 신사복(하의) 23.2 매/시간 ② 산출방법 : 시간당 생산능력 × 평균가동시간 (나) 평균가동시간 : 3,100 시간 / 연간 라. 생산실적 및 가동률 (1) 생산실적 (단위 : 매) 사업부문 품 목 사업소 제52기 제51기 제50기 제조 제품 상의 하의 조끼 코트 셔츠외 소 계 임가공품 상의 하의 조끼 코트 소 계 합 계 (2) 사업연도기간 (2024년 1월 1일~2024년 12월 31일)의 가동률 (단위 : 시간,%) 사업소(사업부문) 해당기간 가능시간 해당기간 실제가동시간 평균가동률 제조(신사복) 마. 생산설비의 현황 등 (1) 생산설비의 현황 [자산항목 : 유형자산] (단위 : 천원) 사업소 소재지 구분 기초장부가액 당기증감 당기상각 손상차손 기말장부가액 비고 증가 감소 본공장및서울지점 인천 서구 가좌동 539-3 토지 건물 구축물 기계장치 차량운반구 공구와기구
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비품 사용권자산 합 계 ※2011년 한국채택국제회계기준 적용(K-IFRS)으로 감가상각방법 변경(정률법▷정액법)되었음 4. 매출 및 수주상황 가. 매출실적 (단위 : 천원) 사업부문 매출유형 품 목 제52기 제51기 제50기 제조 및판매 제품 신사복외 수 출 내 수 합 계 상품 신사복외 수 출 내 수 합 계 임가공 신사복 수 출 내 수 합 계 기타 배송수입외 수 출 내 수 합 계 매출할인 합 계 합 계 수 출 내 수 합 계 나. 판매경로 및 판매방법 등 (1) 판매조직 - 내수사업부 : 직영점, 아울렛, 백화점 등 - S/O사업부 : 대리점 등 (2) 판매경로 영업부 ⇒ 직영점 / 아울렛/ 대리점 / 백화점 ⇒ 소비자(3) 판매 방법 및 조건 - 직영점 : 현금 또는 신용카드 판매- 대리점 : 판매 마감 후 5일 이내 현금 회수 (월 2회)- 아울렛 : 판매 마감 후 대부분 익월 현금 회수( 수수료 공제) - 백화점 : 판매 마감 후 대부분 익월 현금 또는 어음 회수 (수수료 공제) (4) 판매전략 - 제품의 고급화- 컨셉 및 아이템의 다양화- 고가의 구매력을 갖추고 있는 고급 백화점 내 매장 신설, 효율성이 저하되는 매장 철수 등을 통한 매출의 극대화- 이월상품을 상시 판매할 수 있는 체제를 직영점 내에 두어 재고를 지속적으로 소진 5. 위험관리 및 파생거래 (1) 외환위험외환위험은 미래예상거래, 인식된 자산과 부채, 해외수출입과 관련하여 발생하고 있으며, 보고기간 종료일 현재 환율변동 위험에 노출된 외화자산 및 부채는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 당기 전기 자산 부채 자산 부채 USD EUR GBP JPY 합계 환율이 10% 변동시 손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다 (단위: 천원) 당기 전기 10%상승시 10%하락시 10%상승시 10%하락시 (2) 이자율위험회사는 고정이자율과 변동이자율로 자금을 차입하고 있으며, 이로 인하여 이자율위험에 노출되어 있습니다. 회사는 고정금리차입금과 변동금리차입금의 적절한 균형유지 정책을 수행하는 등 이자율위험을 관리하고 있으며, 이자율위험에 노출된 차입금 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 당기 전기 단기차입금 유동성장기부채 장기차입금 합계 이자율 1% 변동시 민감도 분석내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 당기 전기 1%상승 1%하락 1%상승 1%하락 이자비용 (3) 가격위험금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 기타 가격변동위험에 노출되어 있으며, 가격변동위험을 정기적으로 측정하고 있습니다. 중요한 투자는 개별적으로 관리되며 모든 취득 및 매각 결정에는 이사회의 승인이 필요합니다(4) 위험관리정책위험관리 정책은 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화하는데 중점을 두고 있으며, 불확실한 시장위험을 최소화하여 재무구조의 건전성 및 경영의 안정성 실현을 목표로 리스크관리에 만전을 기하고 있습니다. 2020년 12월 31일 현재 회사는 해외 피투자회사인 RELMADA사의 WARRANT(특정 기간 내, 또는 영구적으로 소정의 가격으로 증권을 구입하는 권리를 주는 증서)를 취득함으로써 피투자회사의 주가에 따라 그 가치가 변동하는 파생상품 자산을 보유하게 되었습니다.당사는 이 가치를 파생상품 자산의 계정을 통해 공시하고 있습니다.제 20회 전환사채 발행과 관련하여 발생한 전환권가치 평가에 따른 내용은 전환사채의 만기 상환에 따라 모두 소멸하였습니다. 6. 주요계약 및 연구개발활동 (1) 신약(진통제 2종) 제조ㆍ판매권 라이센스 계약- 계약상대방 : THERAQUEST BIOSCIENCES, INC.- 계약체결일 : 2007년 8월 20일- 계약내용 : 신약(진통제 2종)에 대한 아시아지역 독점 생산 및 판매(2) 'NINA RICCI' 상표권 라이센스 재계약- 계약상대방 : 제일모직(주)- 계약체결일 : 2008년 5월 14일- 계약기간 : 2008.1.1~2009.12.31(보고일 현재 계약종료)- 계약내용 : 'NINA RICCI' 상표 국내 사용(3) 'UNGARO HOMME' 상표권 라이센스 계약- 계약상대방 : 이센스-
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계약체결일 : 2009년 4월 1일- 계약기간 : 2009.4.1~2014.1.31(보고일 현재 계약종료)- 계약내용 : 'UNGARO HOMME' 상표 국내 사용(4) 'KINLOCH ANDERSON' 상표권 라이센스 재계약- 계약상대방 : KINLOCH ANDERSON- 계약체결일 : 2010년 6월 14일- 계약기간 : 2010.3.1~2015.2.28 - 계약내용 : 'KINLOCH ANDERSON' 상표 국내 사용 (5) 'KINLOCH ANDERSON' 상표권 라이센스 재계약- 계약상대방 : KINLOCH ANDERSON- 계약체결일 : 2015년 5월 29일- 계약기간 : 2015.3.1~2020.2.28 - 계약내용 : 'KINLOCH ANDERSON' 상표 국내 사용(6) 'KINLOCH ANDERSON' 상표권 라이센스 재계약- 계약상대방 : KINLOCH ANDERSON- 계약체결일 : 2020년 3월 2일- 계약기간 : 2020.3.1~2025.2.28 - 계약내용 : 'KINLOCH ANDERSON' 상표 국내 사용가. 연구개발활동의 개요 (1) 연구개발 담당조직 조직 인원 비고 디자인1팀 3명 킨록바이킨록앤더슨, 킨록2 브랜드 개발 디자인2팀 2명 킨록앤더슨 브랜드 개발 (2) 연구개발비용 (단위 : 천원) 과 목 제52기 제51기 제50기 비 고 원 재 료 비 인 건 비 감 가 상 각 비 위 탁 용 역 비 기 타 연구개발비용 계 회계처리 판매비와 관리비 제조경비 개발비(무형자산) 연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100] 나. 연구개발 실적- 17SSKA, 17SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 17FWKA, 17FWK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 18SSKA, 18SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 18FWKA, 18FWK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 19SSKA, 19SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 19FWKA, 19FWK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 20SSKA, 20SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 20FWKA, 20FWK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 21SSKA, 21SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 21FWKA, 21FWK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 22SSKA, 22SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 22FWKA, 22FWK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 23SSKA, 23SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 23FWKA, 23FWK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 24SSKA, 24SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 24FWKA, 24FWK2 브랜드 신규 디자인 (50건)- 25SSKA, 25SSK2 브랜드 신규 디자인 (50건) 7. 기타 참고사항 가. 업계의 현황 1) 산업의 특성 기초생활필수품이 의식주로 대변되듯이 의류는 인간이 살아가는데 있어서 기초생활에 없어서는 안될 물품입니다. 하지만 현대 사회에서 의류는 기초생활필수품의 의미보다는 각 개인의 개성을 나타내고, 세대의 특징을 부각시키며, 트렌드를 창출해내는 문화적 측면에서의 역할이 재조명되고 있습니다. 이러한 의류의 새로운 역할에 따라 점점 남성복과 여성복의 경계가 허물어지고, 세대간의 경계 또한 모호해지는 상황이 연출되고, 이는 의류산업을 디자인의 독창성 및 원재료의 품질 등에 따라 그 가치를 달리 평가받게 하는 독특한 산업으로 성장 발전시키고 있습니다. 2) 산업의 성장성 의류산업은 소비재 산업이다보니 국제정세나 국내 경제상황에 따라 그 부침을 겪고 있으나, 한편으로는 꾸준히 성장해오고 있습니다. 이러한 성장세는 최근 코로나(COVID) 이후 오프라인 중심에서 온라인 중심으로 이동되었다가 코로나 종식 이후 온라인에서도 정체를 보이는 추세입니다. 이러한 상황은 향후 온/오프라인을 병행하는 형태로 변형되어 다시 성장세를 유지할 것으로 전망되고 있습니다.3) 경기변동의 특성 의류 산업 특히 남성복 시장은 유행에 따른 민감도가 낮은 반면, 경기 변동에 매우 민감하여 호황기와 불황기 때의 소비자 구매력의 차이가
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뚜렷하게 발생하고 있습니다.4) 경쟁요소 온라인 시장이 성장하면서 소자본으로도 창업이 가능하여 시장의 진입과 탈퇴가 용이한 의류 산업의 일반적인 특성과는 다르게 현재 남성복 시장의 경우 온/오프라인을 병행하기 위한 매장 운영에 따른 자금력, 다양한 스타일을 전개하기 위한 소싱처 확보가 요구됨에 따라 타 복종에 비하여 진입장벽이 높은 산업입니다. (5) 자원조달상의 특성 의류 산업은 대표적인 노동집약적 산업입니다. 따라서 생산, 판매 등의 분업을 통한 수익 극대화 차원에서 의류업체의 대부분이 기획 및 디자인 부문에 주력하면서 국내외 하청업체를 활용한 외주 임가공, 프로모션업체를 통한 상품 매입 등으로 물량을 조달하고 있습니다. 이와 같이 외주 의존도가 높으므로 협력업체와 유기적인 생산체제 구축과 그 지속여부가 중요한 변수로 작용하고 있습니다. 나. 회사의 현황 (1) 영업개황 및 사업부문의 구분 (가) 영업개황 당사는 남성복 중 신사복의 제조 및 판매를 주된 사업으로 영위하고 있는 업체였지만, 고가의 신사정장 브랜드였던 'Kinloch Anderson'을 캐쥬얼하게 리뉴얼하여 Kinloch Anderson Edinburgh라인을 런칭하고, 온라인시장의 성장과 함께 남성 캐쥬얼로 주된 복종을 변경하고 온라인 유통을 확대하는 과정에 있습니다. 이에 따라 Connect Kinloch을 온라인 무신사 타겟 브랜드로 런칭하여 기존 백화점외 무신사, 29CM, 쿠팡 등 온라인 유통을 확장하여 판매하고 있습니다. 또한 2022년부터 해외 수입브랜드의 확장과 함께, ITALY 직수입 브랜드인 Gimo's를 런칭하여 판매하고 있습니다. (나) 공시대상 사업부문의 구분 당사의 사업은 의류사업과 BIO사업, Micro-LED사업으로 구분하고 있으며, 현재 주된 매출이 발생하고 있는 사업은 의류사업이고, BIO사업과 Micro-LED사업은 그 투자의 결실을 기대하는 단계입니다. 구 분 제52기 금액 비율 의복 제조 및 도,소매 제품매출액 상품매출액 기타매출액 매출할인 합 계 (2) 시장점유율 남성복 시장은 상대적으로 수요층의 범위가 한정되어 있어 타복종에 비하여 경쟁강도가 약한 편이며, 브랜드 인지도가 중요한 요소로서 신뢰도가 높고 낯익은 브랜드를 구입하는 경향이 뚜렷하여 대형 브랜드 위주의 구매가 이루어지고 있습니다.이에 따라 삼성물산 패션부문, 코오롱, ㈜LF등 대형업체들이 과점 형태로 시장을 주도하고 있습니다.캐쥬얼 시장 또한 기존 국내 브랜드들은 축소되고, 국내 및 해외 컨탬포러리 브랜드들과 온라인 시장에서 성장한 브랜드가 증가 하면서 세대교체가 진행 되고 있는 상황 입니다. 이에 당사는 캐쥬얼이 강화된 Kinloch Anderson Edinburgh라인과 온라인 전용 특화라인 Connect Kinloch(커넥트킨록)을 런칭하여 대응 하고 있습니다.(3) 시장의 특성최근 여러 사회적 이슈로 인한 경기 침체의 장기화, 수입 브랜드와 온라인 기반 브랜드들의 시장 점유율이 증가 하고 있는 반면, 국내 브랜드는 오프라인 매장에서의 점유율이 점차 줄어들고 있는 상황입니다. 그에 따라 남성복 업체들은 브랜드 컨셉을 재정비 하거나 온라인 유통 부분을 강화 하여 시장 수요를 확보하려는 노력을 하고 있습니다. (4) 신규사업 등의 내용 및 전망 당사는 기존의 유통환경을 개선하고자 신규라인(Kinloch Anderson Edinburgh, Connect Kinloch)을 통해 기존 주 유통시장인 오프라인 매장을 구조개선하고 온라인 플랫폼을 통한 다양한 유통 포트폴리오를 확보해나갈 예정입니다. 유통포트폴리오의 개선으로 인해 수익구조가 개선될 것으로 예상되며, 이에 온라인 관련 전문 인력을 보강하고, 자체 콘텐츠를 제작함은 물론 제휴사와 콜라보레이션을 통해 다양한 선택권을 소비자에게 제공함으로써 신규 고객을 창출하는 등 수익구조개선과 매출확대에 주력 할 예정입니다. 당사는 2007년 11월 12일에 개최된 임시주주총회에서 의약품 등 생명공학 관련 목적사업을 추가하였으며, 2008년 3월 28일에 개최된 정기주주총회에서 태양전지 등 신재생에너지 관련
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목적사업을 추가한 바 있습니다.이와 관련하여 당사는 2007년 8월 진통제 위주의 신약을 개발 중인 미국 THERAQUEST BIOSCIENCES, INC.와 진통제 관련 신약 2종에 대한 아시아지역 독점 생산 및판매 계약을 체결(계약금액 US$1,500,000)하였으며, 2007년 9월 동사의 유상증자에참여(배정금액 US$1,500,000)하여 10%의 지분을 확보하였습니다.2016년 4월 US$992,026.62(353,000주)을 투자하였고, 2019년 4월 US$999,999(714,285주), 2019년 9월 US$300.000(171,429주)를 추가 투자하였고, 2019년 9월 30일 1대 4로 주식병합이 되었으며, 이 후 운영자금조달 목적으로 일부 주식을 매각하여 보고서일 현재 지분율 0.9%(277,880주)를 보유한 상태입니다. 또한 2019.10.08 동사 주식은 OTCBB에서 Nasdaq으로 이전 상장되어 거래되고 있습니다. ※ RELMADA THERAPEUTICS, INC.1. 초기 연구 진행상황:① 동사는 약물남용방지 기술인 서방형 약물전달 기술SecurelTM을 보유하고 있고 50건 이상의 특허를 출원 중에 있으며, 현재 4건의 제품 승인과 7건의Orphan Drug 계획을 진행 중에 있음.ⅰ) TQ-1011 : 강력한 소염치료제인 케토프로펜은 특허가 만료되었으나, 경구용과 주사제는 전신 부작용과 위장관 자극으로 인하여 주로 경피제로 많이 사용되고 있는 제품을 다른 제법을 이용해 부작용이 적은 주사제로 개발하였음. 현재 글로벌 임상대행기관인 Scirex를 통하여 영국에서 임상2상을 종료하였고 유럽과 캐나다, 미국에서 제품승인을 계획하고 있음.ⅱ) TQ-1017 : Tramadol의 서방형으로 제품화를 추진하고 있으며, 현재 미국FDA에서 임상1상을 승인 받았음. 특히, 대상포진과 HIV 신경통을 적응증으로 Orphan Drug로 승인 받아 응급임상으로 제품화를 빠르게 할 수 있게 되어, 임상1상이 종료되면 바로 임상3상으로 진입할 수 있는 상황임.ⅲ) TQ-1015 : Levorphanol의 서방형으로 제품화를 추진하고 있으며, 만성통증과 암통증을 적응증으로 2008년11월13일 미국FDA에 임상1상 허가서를 받았으며, 2009년3월 미국CEDRA Clinical Research사와 임상시험 계약을 체결하고 2009년4월15일 임상1상을 시작한 바, 2009년5월13일까지1주일 간격으로 5차 투약하고 2009년7월15일 임상1상을 성공적으로 마치고 다음단계 임상시험2상 또는3상을 준비중임.ⅳ) TQ-1019 : 현재 전 임상 중인 패취제로 향후 미국FDA에 Orphan Drug로 임상을 진행할 계획임.② 동사가 보유하고 있는 기술은 각종 질환이나 질환의 치료시에 동반되는 급만성 통증을 제거하는 진통제를 개량한 기술로서, 이미 시장에 적용되고 있는 진통제 성분들을 제형을 변경하거나 약물남용을 방지할 수 있는 서방형으로 제조하는 방법에 관한 기술임.③ 동사의 기술은 미국 내에서 승인된 기존 약물을 개량한 경우로서 의약품개발 규정에 의하여 약물 개발기간이 단축될수 있고 임상시험 과정에서 제품화에 실패할 위험이 낮음.④ 희귀질병 치료약물 개발을 지원하는Orphan Drug 정책으로 동사의 기술이 적용되는 대상포진성 신경통과 에이즈와 관련된 신경변증의 경우FDA 승인이 유리할 뿐만 아니라, 에이즈로 인한 신경변증성 통증 같은 경우에는 응급임상의 허가를 받아 임상1상이 종료되면 바로 임상3상을 실시할 수 있어 빠른 시장 진입이 가능함. 2. 이후 추가 진행상황:* 2013년1) 2013년 9월Positive result of LevoCap for Phase III2) 2013년 10월$8.0 M 자금조달 (임상시험준비진행)3) 2013년 12월CFO 영입 (M 및 상장준비)*2014년1) 14년 5월 20일Share Exchange Agreement with Camp Nine Inc.2) 2014년 6월$28 M 자금조달 (임상3상 진행자금확보)- FDA 임상3상 진행허가 협의중-
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2014.5.15 자금조달 $15M- 2014.6.10 자금조달 $10.7M- Camp Nine 자금조달 $2M- Reverse Merger with Camp Nine (80/20 - going public)- 주식상장 (Camp Nine, CMPE)3) 2014년 6월19일2014 Bio International Convention 발표(San Diego, USA)4) 2014년 7월 9일회사명 변경 (Camp Nine 에서 Relmada Therapeutics)5) 2014년 8월 6일주식거래표시기호 (Ticker) 변경 (Relmada, RLMD) 6) 2014년 9월 9일SEC(미국 증권거래위원회)에 공개회사로서 첫번째 10-K(연간보고서 제출)7) 2014년 9월 10일d-Methadone 캐나다 임상시험(CTA) 신청8) 2014년 9월 16일LeveCap ER의 임상시험진행을 위한 Memorial Sloan Kettering Cancer Center (MSKCC)와 계약체결9) 2014년 10월 16일추가자금확보 $15.2M (신주인수권-A 행사로 주식 10.1M 발행)*2015년1) 2015년 1월 6일2015 Bioteck Showcase Presentation (San Francisco)2) 2015년 1월 7일OneMedForum Presentation (San Francisco)3) 2015년 1월 13일d-Methadone 임상1상 중간단계 성공적으로 완료4) 2015년 1월 16일11th Annual Noble Financial Capital Markets Equity Conference5) 2015년 2월 4일MepiGel 임상시험 진행을 위한 Formulation 결정6) 2015년 2월 9일17th annual BIO CEO Conference Presentation7) 2015년 2월 24일Buprenorphine 캐나다 임상시험(CTA) 신청8) 2015년 8월 17일d-Methadone Canada 임상시험 승인9) 2015년 9월 9일SECUREL TM 기술 미국특허등록-임상시험선도양품인 LevoCap ER 적용기술10) 2015년 10월 13일14th BIO Investor Forum 발표11) 2015년 12월 1일LD Micro Main Event 발표12) 2015년 12월 9일BuTab 임상시험 준비 긍정적 결과발표 *2016년1) 2016년 1월 4일d-Methadone 임상2상 준비 성공적 진행 중2) 2016년 2월 2일18th BIO CEO conference 발표 3) 2016년 3월 1일 발표d-Methadone 성공적인 임상1상 시험완료결과발표4) 2016년 3월 8일28th ROTH Conference 발표5) 2016년 4월 14일Nasdaq 상장진행을 위한 update(상장요건)6) 2016년 4월 28일Joseph Gummer "pioneers 2016" conference 발표7) 2016년 5월 4일d-Methadone 항우울증 효능 생체시험 결과발표8) 2016년 5월 26일5th Marcum MicroCap conference 발표9) 2016년 6월 1일LD Micro Invitational conference 발표10) 2016년 6월 7일d-Methadone의 Orphan Drug Designation 취득발표(대상포진후신경통)11) 2016년 6월 27일d-Mehadone 미국특허취득(우울증에 대한 길항수용체)12) 2016년 7월 6일EU 신규특허취득(LevoCap ER SECUREL 기술특허, 2030년 만기)13) 2016년 9월 13일18th Brodman Global Investent Conference 발표14) 2016년 9월 20일2016 Agies Growth Conference 발표15) 2016년 9월 28일Relmada CSO Mr. Magano, Neuro Advance Boston 에서 우울증에대한 d-Methadone의 강력한 효과 발표16) 2016년 10월 19일d-Methadone, 우울증 치료에
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대한 미국 주요 특허확보 - 임상2상계획 준비중17) 2016년 10월 27일Sidoti 2016 추계 Emerging Growth Convention 발표18) 2016년 11월 29일LD Micro "Main Event" Invitor Conference 발표*2017년1) 2017년 1월 5일2017 Biotech Showcase 발표2) 2017년 1월 25일FDA d-Methadone 임상 2상 진행 허가3) 2017년 2월 13일BIO CEO and Investor Conference 참가4) 2017년 2월 15일2차 Distruptive Growth Conference 참가5) 2017년 4월 13일D-Methadone에 대한 FDA Fast Track 지정획득6) 2017년 5월 18일Laidlaw와의 법적 소송 종결(합의)7) 2017년 10월 5일$6.9백만 추가자금조달8) 2017년 10월 27일d-Methadone 정신질환증상에 대한 유럽지역 특허취득(NMDA Receptor Antagomist)*2018년1) 2018년 1월 9일d-Methadone 정신질환증상에 대한 유럽특허취득(NMDA Receptor Antagomist)2) 2018년 1월 17일텍스트로메타돈(신경질환에 대한 처방) 전세계 개발 및 판매 라이센스 권리확보3) 2018년 6월 27일REL-1017 우울증증상에 대한 임상 2상을 위한 첫번째 환자등록(주요한 임상결과 2019년 상반기 예상)4) 2018년 8월 9일정신질환증상에 대한 중국특허취득(NMDA Receptor Antagomist) 5) 2018년 9월 18일 d-Methadone 우울증증상에 대한 임상2상 진행상황 Update 6) 2018월 10월 2일 d-Methadone에 대한 BDNF Plasma Level에서의 임상결과에 대한 Presentation d-Methadone 증가된 BDNF Plasma Level에서의 임상환자 결과 Presentation *2019년1) 2019년 1월 2일 Biotech 2019 Presentation2) 2019년 4월 16일REL-1017(d-Methadone) 임상1상 결과 발표(Journal of Clinical Psychopharmacology)3) 2019년 5월 31일REL-1017(d-Methadone) 우울증 치료에 대해 American Society of Clinical Psychopharmacology Presentation4) 2019년 6월 3일LD Micro Invitational Conference Presentation5) 2019년 7월 29일REL-1017(d-Methadone) 임상2상을 위해 62명의 환자에 투약완료 발표6) 2019년 10월 8일Nasdaq 상장7) 2019년 10월 15일REL-1017(d-Methadone) 임상2상에서 안정성, 내약성 및 효능평가 치료 내성우울증 환자의 보조치료에 대하여 좋은 결과를 발표8) 2019년 12월 9일$ 115M 유상증자 공모완료 Annual SVB Conference 발표2) 2020년 5월 27일REL-1017 (d-Methadone) 우울증 임상2상 종료미팅(FDA)3) 2020년 5월 29일Jerreries Conference발표4) 2020년 6월 9일Goldman Sachs Conference 발표5) 2020년 6월 23일Rel-1017 Psychiatric Symptoms Patent등록 (Canada)6) 2020년 7월 13일Nasdaq Global Select Market Uplisting 발표7) 2020년 10월27일R Team 영입 확대 및 R Milestone update8) 2020년 11월 17일Investor Conference 참가9) 2020년 12월 7일Rel-1017 임상 3상 개시*2021년1) 2021년 2월 23일SVB Leerink Global Healthcare Conference 참가2) 2021년 3월 11일Oppenheimer Annual Healthcare Conference
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참가3) 2021년 4월 27일Experimental Biology 2021, Poster Presentation 참가4) 2021년 4월 28일Annual Truist Securities Life Sciences Summit 참가5) 2021년 4월 29일Biologival Psychiatry Annual Meeting, Poster Presentation 참가6) 2021년 5월 1일American Psychiatric Association Annual Meeting, Poster Presentation 참가7) 2021년 5월 26일American Society of Clinical Psychopharmacology Annual Meeting, Oral Poster Presentation 참가8) 2021년 6월 1일Jefferies Virtual Healthcare Conference 참여9) 2021년 6월 7일Goldman Sachs Global Healthcare Conference 참여10) 2021년 6월 15일Drug Dependence Annual Scientific Meeting 참여11) 2021년 7월 20일아보멘티스 LLC에서 새로운 Psilocybin 및 파생 프로그램에 대한 개발 및 상업적 권리 취득12) 2021년 7월 27일REL-1017 대 옥시코돈 남용 잠재력 에 대한 연구 결과의 최고 라인 결과를 발표13) 2021년 9월 3일모건 스탠리 19 연례 글로벌 헬스케어 컨퍼런스에서 발표 하는 Relmada 치료14) 2021년 9월 17일오펜하이머 가을 헬스케어 생명 과학 및 메드테크 정상 회담에서 발표할 렐마다 테라피15) 2021년 10월 29일신경 과학 교육 연구소 의회에서 데이터를 제시하는 Relmada 치료16) 2021년 11월 9일 제프리스 런던 헬스케어 컨퍼런스에서 발표할 렐마다 치료제17) 2021년 12월 22일 REL-1017 단계 2 연구 결과 미국 정신의학 저널 발표*2022년1) 2022년 2월 10일제 11회 SVB Leerink Global Healthcare Conference 참가2) 2022년 2월 23일REL-1017 남용 가능성에 대한 케타민을 평가하는 연구의 최상위 결과 발표3) 2022년 3월 23일Host Conference Call and Webcast 개최4) 2022년 4월 4일Ketamine Related Compounds International Hybrid Conference 2022에서 데이터 발표5) 2022년 4월 29일Frontiers in Pharmacology 에서 REL-1017 전임상 데이터 발표6) 2022년 5월 25일미국 임상 정신 약리학회 2022 연례회의에서 데이터 발표7) 2022년 6월 2일2022 Jefferies Global Heaithcare Conference 참가8) 2022년 6월 7일Goldman Sachs 43th Annual Global Healthcare Conference 참여9) 2022년 7월 21일생물 의약품 마케팅 및 상업 계획 베테랑 John Hixon을 마케팅 책임자로 임명함.10) 2022년 8월 9일주요 우울증 증상에 대한 단일요법으로 REL-1017이 FDA패스트트랙 지정됨.11) 2022년 9월 20일주요 우울증 증상에 대한 단일요법으로 REL-1017 임상3상 투약 완료 발표.12) 2022년 10월 13일주요 우울증 증상에 대한 단일요법으로 REL-1017의 임상3상에 대한 주요 결과 발표.13) 2022년 11월 8일Host Conference Call and Webcast 개최14) 2022년 12월 7일주요 우울 장애에 대한 보조 치료제로써 REL-1017의 임상3 상에 대한 톱 라인 결과 발표*2023년 1) 2023년 1월 9일CNS 치료전문가 Cedric O'Gorman MD를 최고의료책임자로 임명2) 2023년 1월 12일M Investments의 Fabiana Fedeli를 이사회에 임명3) 2023년 3월17일2023년 3월 23일 컨퍼런스
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콜 및 웹캐스트 개최4) 2023년 5월 8일컨퍼런스 콜 및 웹캐스트 개최5) 2023년 5월 24일Relmada Therapeutics, American Society of Clinical Psychopharmacology 2023 연례 회의에서 데이터 발표6) 2023년 6월 2일2023 Jefferies Global Healthcare 컨퍼런스 참가7) 2023년 6월 8일Goldman Sachs Global Healthcare Conference에 참가8) 2023년 8월 23일주요 우울증 증상에 대한 보조치료제로서 REL-1017의 개선된 임상시험 계획에 의해, 임상 3상 환자 투약개시 발표 (약 300명 투약예정)9) 2023년 9월 20일REL-1017의 임상 3상 시험중 장기간 투약의 결과, 우울증 개선의 효과와 부작용 문제에 대한 안정성 효능 확인 발표10) 2023년 10월 6일제36회 유럽 신경정신약리학회(ECNP) 회의에서 REL-1017 및 실로시빈 프로그램 데이터 발표11) 2023년 10월 9일Jefferies 창립 Biotech CNS/Neuro Summit 참가12) 2023년 10월 11일AASLD The Liver Meeting® 2023에서 실로시빈 프로그램에 대한 새로운 전임상 데이터 발표13) 2023년 11월 3일2023년 11월 8일 컨퍼런스 콜 및 웹캐스트 개최 발표*2024년 1) 2024년 3월 5일 2) 2024년 3월 12일 6) 2024년 11월 14일대사질환에 대한 임상 1상 투약 개시 (REL-P11)7) 2024년 11월 19일Jefferies London Healthcare 컨퍼런스 발표8) 2024년 12월 4일데이터 모니터링 위원회(DMC)중간분석 결과 Reliance2 임상 3상 시험이 통계적으로 유의미한 목표수준을 달성할 가능성이 낮다고 평가함회사는 REL-1017 다음 단계에 대해 평가하고, 대사질환에 대한 REL-P11개발에 집중할 것임을 발표9) 2024년 12월 9일 REL-1017에 대한 Reliance2 및 Relight 임상 3상 시험을 중단 발표 주주가치 제고를 위해 전략적 대안들을 검토 시작함.10) 2025년 2월 6일Asarina Pharma AB로부터 Tourette Syndrome치료제로 임상 2b 단계인 Sepranolone인수 또한, 당사는 태양전지 관련 기술을 개발 중인 미국 SUNDIODE INC.에 2008년 6월 중 US$2,000,000를 투자하였으며, 2009년~2010년 중 US$800,000을 투자하여 28%의 지분을 확보한 상태이며, 이를 위한 자금조달의 일환으로 2008년 6월 2,000백만원의 전환사채를 사모발행하였습니다. 당사는 SUNDIODE INC.의 집광형 태양전지 개발 후 투자수익 창출과 더불어 제조ㆍ판매 및 라이센스 사업을 영위하고자 아시아 전지역 및 호주, 뉴질랜드에 대한 우선협상권을 확보하였습니다.2016년 5월 US$200,000을 추가 투자하여 보고서일 현재 지분율 31%을 취득한 상태입니다. 1. 초기 연구 진행상황 (1단계)① 동사는 2006년 12월 'Solar Cell having active region with nanostructure' 기술로 미국 특허를 출원하고, 2009년 12월 8일 미국특허청(USPTO)로부터 특허등록을 받았음.② 동사는 LED 산업에서 성능 및 내구성이 입증된 InGaN 반도체를 이용하여, 기존의 planar- growth 방식이 아닌 nanocolumn 방식으로 태양전지를 개발하고 있음. 즉, 동사는 InGaN 반도체와 nanotechnology 기술의 결합으로 crystal defect를 감소시키고 spectral range를 확대 최적화하여 태양전지의 고효율을 달성하는 핵심기술을 확보할 예정임.③ 2009년 2월 MBE Reactor 설치 및 시험가동을 완료하였고, 2009년 5월 현재 Full Scale Development 진행 중으로 양산생산개시를 목표로 2009년부터 시제품 효율향상에 집중하여 조기에 고효율의 시제품 생산을 완료하고
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이후 추가적인 연구개발을 거쳐 40%의 효율을 지닌 태양전지를 시장에 출시할 예정이며, 태양전지 핵심기술을 이용한 직접 또는 합작 생산ㆍ판매를 추진하고 세계시장에 기술라이센스 사업을 전개하는 등 고효율 태양전지 개발업체로서의 위치를 확보할 계획임 (**) 연구개발 방향전환 : 2010년말 태양전지산업 시장이 급변(세계 경기 침체에 따른 화석 에너지가격 하락, 중국의 태양전지시장 물량공세 및 가격하락) 하여 태양전지 기술개발을 보류하고, 같은 원천 특허기술로 연구를 진행할 수 있는 다중접합형 다층구조Micro-LED Display 기술개발로 연구방향을 전환하였음. Sundiode와 광주과학기술원(GIST)는 2011년7월 공동연구계약을 체결하고 LED연구개발을 진행하고 있음. 현재 동사가 개발중인 Micro-LED display 기술은 Wearable Display, VR(가상현실, Virtural Reality) 및 AR(증강현실, Augmented Reality) 디스플레이와 관련하여 미래 성장산업으로 주목 받고 있는 기술임. 2. 연구 진행상황(2단계)1) 2012년 : Nano-Column Sidewall Contact 기술개발 성공2) 2013년 : Blue/Green color 동시발산, 빛의 강도를 조절(Multi-Junction LED 기술개발)3) 2014년 : 향상된 2색 발광소자의 큰 면적이 시제품 개발 목표① semiconductor re-growth기술에 바탕을 둔 wafer제조공정으로 향상된 결과 확보 ② 시제품 개발 공정에 필요한 새로운 mask design과 제작완료 4) 2015년 12월. Sundiode Korea Inc.와 한국광기술원 (KOPTI)이 질화물 반도체 합성에 관한 기술 개발 계약체결.① 반도체 소재 개발을 2016년1월부터는 한국광기술원에서 진행함② 광주과학기술원의 기술이전 및 보유반도체 공정기술과 함께 3색 발광 Micro-LED반도체 소자개발을 촉진시키는데 필요한 반도체 성장기술 개발이 주 목적임 ③ 광주과학기술원의 반도체 성장기술을 보완하는 측면에서 한국광기술원에서 pilot production이 가능한 성장장비를 이용하여 반도체 성장을 진행하여 계획된 반도체소자 시제품 개발이 가속화될 것임④ 동사는 GIST/KOPTI와의 공동연구개발을 통하여 2016년 12월 ~ 2017년 초에 진행된 반도체 재성장 실험을 통하여 녹색반도체 재성장 조건을 찾음. 이 조건에서 재성장된 녹색 반도체는 지금까지 성장된 녹색 반도체들 중에서 가장 좋은 광발광 특성을 보여 현재 재성장 조건이 최적조건에 근접, 녹색 반도체를 청색 반도체 기판위에 재성장하여 구성하는 녹색/청색 반도체 기판을 완성할 예정임.⑤ 녹색/청색 반도체 기판에 적색 반도체 기판을 합작하는 공정기술 개발은 광주과학기술원에서 계속 진행되고 있음. 2017년 초에 적색 반도체 기판을 녹색 반도체 기판에 합작하는 것에 성공, 적색/녹색 합작 소자의 크기는 대략 1mm정도이며, 적색과 녹색이 성공적으로 독립 제어되는 이 연구 결과는 부수실험이 마무리 되는대로 국제 학술지에 논문으로 제출/발표될 예정. 위의 재성장 녹색/청색 기판이 완성되면 이에 적색 반도체 기판을 합작하여 mobile phone flash light에 적합한 다중접합 반도체 3색 발광소자를 시연할 계획임.⑥ 또한 반도체 재성장을 하지 않고 청색, 녹색 LED 를 접합하여 60 ㎛ 크기의 화소를 시연한 결과는 2016년 10월 미국에서 있었던 국제학회(IWN 2016)에서 발표되었고, 추가 연구된 내용을 보완하여 국제 학술지에도 논문으로 발표될 것임. 궁극적으로 3색 구현을 위해 필요한 적색소자 접합 기술은 시연된 청색, 녹색 LED 접합기술을 바탕으로 재성장 기술과 병행하여 개발 진행 중임. ⑧ 2018년도 하반기에 전면발광 청록색 2색 소자를 개발함. 현재 최적화 단계의 작업을 진행중이며, 이와 함께 적색소자 접합기술을 이용하여 100㎛와 50㎛의 3색 발광소자 시제품을 개발중이며 2019년중 완성할 예정임. ⑨ Sundiode의 기술개발 방향을 새로운
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시장으로 조정하게 되었습니다. 3색 발광소자 기술을 보다 광범위하게 적용할 수 있는 타켓시장의 범위를 넓혀 AR과 VR 외에 다른 방향으로 확대적용하고자 합니다. a) 500~1000㎛ 크기의 RGB 소자를 이용한 mobile phone flash light 마켓 b) 실내외 화면 및 전반적 광고용 화면 c) 투명화면(주로 광고용 내지는 투명화면을 활용할 수 있는 제품들) d) TV Pixels e) mobile dispay pixeis 등의 시장이며, 이러한 여러 분야들에 적용이 될 수 있는 통합적 RGB(integrated RGB)소자(pixel)를 최초로 개발 하는것이 Sundiode 기술개발의 목표임. ⑩ 2019년 상반기에 청색 반도체 위에 녹색 반도체를 재성장 하는 기술 및 적색 반도체를 그 청녹색 반도체 위에 접합하는 기술을 바탕으로 한 반도체 수직다중접합 3색발광소자 기술개발을 진행하였습니다. 현재 3색발광소자를 완성하는 단계에서 청녹색 2색소자의 여러광전기적 특성들을 향상시킴과 동시에, 적색 반도체를 접합하여 3색 발광하는 기술개발의 마무리 단계에 있습니다.3색 구현에 필요한 4-inch 적색 LED wafer를 중국으로부터 구입하여 2-inch wafer로 변환하는 준비공정을 미국에서 하였습니다. 현재 광기술원에서는 적색 반도체를 이미 공정이 된 청녹색 2색 wafer에 접합하는 단계까지 성공하였습니다. 3개의 반도체가 수직접합된 소자로 3색 발광 및 구동을 하는 마지막 공정이 진행중이며, 곧 완성될 것으로 예상하고 있습니다.2020년 중 RGB 마이크로 LED display 데모를 완성하는 것에 총력을 기울였습니다.이 연구과제에는 세가지 부분이 포함되어 있습니다.첫째는, 100 마이크론 픽셀 크기의 마이크로 LED array 소자의 특성향상 및 완성을 하는 것이고, 둘째는, 이 소자와 접합될 디스플레이 back plane 패널을 완성하는 것이며, 셋째는, 마이크로 LED array 소자와 backplane 패널을 접합하여 데모디바이스를 완성하는 것입니다.2020년 말을 목표로하여 진행하였고, 여러가지 성과도 거두었습니다만, 2020년말 현재 데모 디바이스를 완성하지는 못한 상태입니다. 가장 큰 이유는 RGB 마이크로 LED array소자를 만들기 위한 공정중 마지막 부분인 적색 LED와 청녹색 LED를 접합하는 공정이 마무리되지 못하였습니다. 2021년 중에 마이크로 LED display 데모소자를 완성하는 것을 목표로 연구개발 진행중입니다.그 동안의 연구과정에서 추가적인 성과로는, 청녹색 마이크로 LED의 특성이 대단히 향상되어 데모에 활용하기 적합한 수준까지 도달하였고, 디스플레이 backplane 패널공정 또한 많은 진전을 보여 실제 display 크기의 backplane 패널소자들을 준비중에 있습니다.또한 디스플레이 backplane을 구동장비 (컴퓨터)와 연결하여 작동하는 데에 필요한 wire bonding 공정 개발을 완성지었습니다. 빠른 시간 내에, RGB 마이크로 LED array 소자가 준비되는 대로 데모소자 완성에 전력을 기울일 것입니다.2020년 말의 디스플레이 시장 현황은, 마이크로 LED가 디스플레이 소자측면에서 계속해서 많은 관심을 받고 있는 중입니다. 특이 이제 AR/MR 등에 필요한 디스플레이 분야에서도 마이크로 LED array 소자에 대한 관심도가 매우 상승되고 있는 것으로 파악하고 있습니다.2021년 5월 단일 웨이퍼 위에 적층형 3색(RGB)마이크로 LED화소(pixel) 소자를 구현하였음을 발표하였습니다. 이는 매우 컴팩트한 화소구조가 장점 중의 하나인데, 이 구조는 마이크로 LED 디스플레이 제조에 필요한 화소 전사공정의 많은 어려움을 획기적으로 감소시키거나 완전히 제거할 수 있는 기술입니다.2021년 11월 적층형 3색 마이크로 LED화소를 바탕으로 풀컬러 (FULL COLOR) 마이크로디스플레이를 구현했습니다.구현된 풀컬러 (FULL COLOR) 마이크로 디스플레이의 화소 크기는 100마이크론, 해상도는 200PPI이며, 적층형 3색 마이크로 LED
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화소기술의 적용은 마이크로 디스플레이의 아주 작은 화소 영역이 더욱 효율적으로 사용될 수 있다는 것을 보여줍니다.증강 및 혼합현실 분야의 마이크로 디스플레이를 위해서는 높은 화소 밀도와 정밀소형화가 필수인데 적층형 3색 마이크로 LED화소기술은 이러한 어려움을 해결하여 이 분야의 마이크로 디스플레이 개발을 가속화할 것으로 전망하고 있습니다. 2021년 개발 관련 상황은- display CMOS backplane 공정완성- RGB micro-LED pixel array와 display CMOS backplane 접합- RGB 100㎛ 화소 display 데모 sample 완성2022년 개발 관련 진행상황은- RGB 50㎛ 및 28㎛ LED pixel array 개발. (한국KOPTI)- AR/VR 및 자동차 head-up display(HUD)에 사용할 수 있는 monolithic pixel device(단일결정체로 RGB device를 만드는 기술) 개발.- Red, Green, Blue subpixel들을 단결정체로 성장하여 하나의 물질로 구성된 RGB LED를 구현하는데 성공.2023년 5월 미국 SID(Society for Information Display)에서 Best Prototype Award수상하였음.2024년 연구개발 진행상황 및 2025년 상용화 계획:- AR/VR용 4㎛(5000PPI) 소자 개발중이나 red InGaN 밝기 향상과 웨이퍼 접합방식에 대한 추가 연구가 필요함.- 그동안의 수요업체들의 요청을 고려하여 기술개발 및 상용화 목표/ 순서를 조정함.- 수요업체에서 요구하는 자동차 전장용 디스플레이 개발 진행중 (기존 개발된 81㎛ RGB소자 이용, 양산기술 최적화 단계)- 방산용 디스플레이를 위한 10㎛RG 소자 및 양산기술개발도 같이 진행하고 있음.- 이후 방산용 10㎛BG+R (Full-color display) 추가 개발 예정임- 이와 함께 자동차 전장용 투명, flexible디스플레이 개발에 대한 상담도 진행중임.- 기존의 AR/VR용 4㎛ RGB픽셀 개발은 위의 project상용화 이후에 개발 진행하는 것으로 계획을 수정함.- 양산을 위한 Supply Chain 구성 협의 (한국을 기반으로 대만, 미국회사들) 3. Fundraising 및 기타사항1) 시제품 개발 및 다음단계 연구개발과 상용화 준비를 위한 fundraising 이 진행되어,U$200,000을 미국 Rehoboth Capital로 부터 투자 받음 (2014.9) 2) Sundiode Korea Inc. ㈜ 썬다이오드코리아 설립:- GIST 로 부터의 기술과 특허이전 및 효율적인 연구진행을 위해 2014년10월 미국Sundiode 본사의 100% 투자회사로 Sundiode Korea Inc. 설립 - 한국에서 개발된 기술에 대한 특허이전 계약체결 (광주과학기술원과의 계약 2014년 10월, 한국광기술원과의 계약 2015년 12월) 3) 양산기술개발 및 상용화를 위해 2024.12 원풍물산으로부터 추가 대부투자 ($1M) 진행중4) 현재 다수의 Global Tech 기업과기술 제휴 및 투자관련 협의 진행중. 4. Patent 관련사항 NO 특허 현황 한국:발광다이오드 및 이의 제조방법 대한민국특허 10-1452801 중국 출원 한국:다중접합구조를 가지는 발광다이오드 및 이의형성방법 대한민국특허 10-1490174 대한민국, EU 특허 대한민국, EU 특허 대한민국, EU 특허 디스플레이 구동 방법 대한민국특허 10-1725193US Patent 10,460,651중국 출원 포기 파장변환구조체를 포함하는 발광소자 대한민국특허 10-1739851 다중 터널 정션 구조를 가지는 발광다이오드 공용 금속-합금 본딩을 이용한 다중 접합 발광 다이오드 및 이의 제조방법 대한민국특허 10-2170243미국출원 11,251,167 마이크로 디스플레이의 화소 및 이의 제조방법 대한민국특허 10-2273917미국출원 16/742,909 수직으로 적층되고 공통 전극을 가지는 마이크로 디스플레이의 화소 경사진 측면을 가지는 디스플레이의
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화소 대한민국 특허 등록결정미국출원 17/234,78 수직적층구조를 가지는 마이크로디스플레이 화소구조 대한민국 특허 출원 10-2022-0010597미국출원 17/722,271 RGB 컬러를 형성하는 마이크로디스플레이 화소구조 대한민국 특허 출원 10-2022-0010598미국출원 17/722,198 반사굴절 광추출 시스템을 가지는 마이크로디스플레이의 화소 대한민국 특허 출원 10-2022-0077948미국출원 17/970,562 코너메사 컨택 구조를 갖는 수직 적층형 RGB마이크로 발광 다이오드 및 이의 제조방법 대한민국 특허 출원 10-2023-0072480미국출원 18/418,192 코너메사 컨택 구조 및 수직적층 구조를 갖는 RGB마이크로 발광 다이오드 및 이의 제조방법 대한민국 특허 출원 10-2023-0072481미국출원 18/418,199 적생 발광 다이오드 (Red Light- Emitting Diode) 대한민국 특허 출원 10-2023-0125225미국출원 18/404,884 마이크로LED의 단위서브 화소구조 및 이의 제조방법 대한민국 특허 출원 10-2024-0017155미국 출원 진행 중 발광소자 및 이의 제조방법 대한민국 특허 출원 10-2024-0055780미국 출원 진행 중 (5) 조직도 조직도.jpg 조직도
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IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 원풍물산주식회사 이사회는 2024년 1월 1일부터 2024년 12월 31일까지 제 52기 사업년도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다. 가. 예측정보에 대한 주의사항 당해 이사의 경영진단 및 분석의견의 내용 중 미래에 발생할 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대한 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래의 경영환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 이러한 가정들은 회사 내부경영, 외부 환경 및 기타 변수 등으로 인하여 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 당사는 동 의견서의 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다나. 경영진단의 개요 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 당기 영업실적을 살펴보면 2024년은 대외적으로 러시아-우크라이나 전쟁의 장기화, 중동정세의 불안, 신흥국 경제위기 등의 이슈와 대내적으로는 고금리/고물가 기조의 유지, 부동산 시장의 변화, 가장 최근에는 12.3 계엄과 그 이후 탄핵 관련 국내 정세의 불안과 경기침체에 따른 내수 경기 부진 및 소비 심리 위축으로 기업 경영에 많은 어려움이 있었고, 이는 아직도 진행중입니다. 이런 어려운 환경에서 지난 해 원풍물산은 임직원 모두 많은 노력을 쏟았으나 매출액은 227억원, 영업손실 47억원, 당기순손실 22억원의 부진한 실적이었습니다. 여러가지로 부족한 부분이 많아 주주 여러분의 기대에 부응하는 그런 보고를 하지 못하게 된 것을 대단히 송구스럽게 생각합니다.지난 한 해 회사는 수익구조 개선에 역점을 두고 노력했으며, 이는 2025년 경영 목표를 달성하여 이익을 낼 수 있는 구조로 전환하겠습니다.다. 재무상태 및 영업실적(1) 재무상태 (단위: 천원, %) (단위: 천원, %) 과 목 제52기 제51기 증감액 증감율 【자산】
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IV. 인수인의 의견(분석기관의 평가의견)」을 참조하시기 바랍니다. 가. 공모가격 결정 절차 금번 TeraView Holdings Plc의 코스닥시장 상장 공모를 위한 공모가격은 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조(주식의 공모가격 결정 등)에서 정하는 수요예측에 의한 방법에 따라 결정됩니다. 동 규정 제5조제1항제2호에 의한 수요예측을 실시할 예정이며, 금번 공모 시에는 동 규정 제5조제1항제2호의 단서조항은 적용하지 않습니다. 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제5조(주식의 공모가격 결정 등) ① 기업공개를 위한 주식의 공모가격은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 결정한다. 1. 인수회사와 발행회사가 협의하여 단일가격으로 정하는 방법 2. 기관투자자를 대상으로 수요예측을 실시하고 그 결과를 감안하여 인수회사와 발행회사가 협의하여 정하는 방법. 다만, 제2조제8호에 불구하고 인수회사는 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자(이하 "창업투자회사등"이라 한다)의 수요예측등 참여를 허용할 수 있으며, 이 경우 해당 창업투자회사등은 기관투자자로 본다. 가. 제6조제4항제1호부터 제3호까지의 어느 하나에 해당하는 조합 나. 영 제10조제3항제12호에 해당하지 아니하는 기금 및 그 기금을 관리ㆍ운용하는 법인 다. 「사립학교법」제2조제2호에 따른 학교법인 라. 「중소기업창업 지원법」제2조제4호에 따른 중소기업창업투자회사 한편, 수요예측을 통한 개략적인 공모가격 결정 절차는 아래와 같습니다. [수요예측을 통한 공모가격 결정 절차] ① 수요예측 안내 ② IR 실시 ③ 수요예측 접수 수요예측 안내 공고 기관투자자 IR 실시 기관투자자 수요예측 접수 ④ 공모가격 결정 ⑤ 물량 배정 ⑥ 배정물량 통보 수요예측 결과 및 주식시장 상황 등 감안, 대표주관회사와 발행회사가 최종 협의하여 공모가격 결정 확정공모가격 이상의가격을 제시한 기관투자자대상으로 질적인 측면을고려하여 물량 배정 기관투자자 배정물량을대표주관회사 홈페이지 등을 통하여 개별 통보 나. 공모가격 산정 개요 대표주관회사인 삼성증권㈜는 TeraView Holdings Plc 코스닥시장 상장을 위한 공모와 관련하여 당사의 현황, 국내외 시장상황 및 산업전망 등을 고려하여 희망공모가액을 아래와 같이 제시하였습니다. 구 분 내 용 DR당 희망공모가액 확정공모가액 결정방법 수요예측 결과와 주식시장 상황을 고려하여 대표주관회사와 발행회사가 협의하여 확정공모가액을 결정할 예정입니다. 주1) 상기 DR당 희망공모가액의 범위는 TeraView Holdings Plc의 실질적인 가치를 의미하는 절대적 평가액이 아닙니다. 또한 향후 발생할 수 있는 경기변동에 따른 위험, 영업 및 재무에 대한 위험, 산업에 대한 위험, 주식시장 상황의 변동가능성 등이 반영되지 않았음을 투자자께서는 유의하시기 바랍니다. 주2) 대표주관회사인 삼성증권㈜은 상기 희망공모가액을 바탕으로 국내 및 해외 기관투자자를 대상으로 수요예측을 실시할 예정이며, 확정공모가액은 동 수요예측 결과 및 주식시장 상황 등을 고려하여 대표주관회사 및 발행회사가 협의하여 최종 확정할 예정입니다. 주3) 희망공모가액 산정과 관련한 구체적인 내용은 『제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 -
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IV. 인수인의 의견(분석기관의 평가의견) - 1. 공모가격에 대한 의견』부분을 참고하시기 바랍니다. 다. 수요예측에 관한 사항(1) 수요예측 공고 및 수요예측 일시 구 분 내 용 비 고 공고 일시 2025년 11월 13일 주1) 기업 IR 일시 2025년 11월 03일 ~ 2025년 11월 19일 주2) 수요예측 일시 2025년 11월 13일 ~ 2025년 11월 19일 주3) 공모가액 확정공고 2025년 11월 20일 주1) 수요예측 안내공고는 2025년 11월 13일 대표주관회사인 삼성증권㈜의 홈페이지(http://www.samsungpop.com)에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다. 주2) 본 공모와 관련하여 기업 IR은 국내 및 해외기관투자자를 대상으로 진행할 예정입니다. 당사는 실제 해외 기관투자자 IR을 2025년 11월 3일부터 11월 7일까지 홍콩 및 싱가포르 소재 기관투자자를 대상으로 실제 미팅 혹은 비디오 콜(Video Call) 형태로 진행하였습니다. 이어서 국내 기관투자자 IR은 2025년 11월 10일부터 11월 18일까지 국내 기관투자자들을 대상으로 1-on-1 미팅 및 투자자 간담회 형태로 진행할 에정입니다. 상기 IR 미팅의 시기 및 장소(미팅 형태 포함)에 대한 세부 일정 등은 당사의 IR Agency인 IR큐더스 및 본 공모의 대표주관회사인 삼성증권을 통해 확인하실 수 있습니다. 주3) 수요예측 마감시각은 한국시간 기준 2025년 11월 19일 17:00 임을 유의하시기 바랍니다. 수요예측 마감시각 이후에는 수요예측 참여, 정정 및 취소가 불가능하오니 접수 마감시간을 엄수해 주시기 바랍니다. 주4) 상기 일정은 추후 공모 및 상장 일정에 따라서 변동될 수 있음을 유의하시기 바랍니다. (2) 수요예측 참가자격 (가) 기관투자자 "기관투자자"란「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제8호의 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자를 말합니다. 가.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제10조제2항제1호부터 제10호(제8호의 경우 법 제8조제2항부터 제4항까지의 금융투자업자를 말한다. 이하 같다)까지, 제13호부터 제17호까지, 제3항제3호, 제10호부터 제13호까지의 전문투자자 나.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제182조에 따라 금융위원회에 등록되거나「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제249조의6 또는 제249조의10에 따라 금융위원회에 보고된 집합투자기구다.「국민연금법」에 의하여 설립된 국민연금공단 라.「우정사업본부 직제」에 따른 우정사업본부 마.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제6항의 금융투자업자(이하 "투자일임회사"라 한다) 바. 가목부터 마목에 준하는 법인으로 외국법령에 의하여 설립된 자 사.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조제7항의 금융투자업자 중 아목이외의 자(이하 "신탁회사"라 한다)아.「금융투자업규정」제3-4조제1항의 부동산신탁업자(이하 "부동산신탁회사"라 한다) ※ 금번 공모와 관련하여 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조제1항제2호 단서조항의 "창업투자회사등"의 수요예측참여는 허용되지 않습니다. 「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제5조(주식의 공모가격 결정 등) ① 기업공개를 위한 주식의 공모가격은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 결정한다. 1. 인수회사와 발행회사가 협의하여 단일가격으로 정하는 방법 2. 기관투자자를 대상으로 수요예측을 실시하고 그 결과를 감안하여 인수회사와 발행회사가 협의하여 정하는 방법. 다만, 제2조제8호에 불구하고 인수회사는 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자(이하 "창업투자회사등"이라 한다)의 수요예측등 참여를 허용할 수 있으며, 이 경우 해당 창업투자회사등은 기관투자자로 본다. 가. 제6조제4항제1호부터 제3호까지의 어느 하나에 해당하는 조합 나. 영 제10조제3항제12호에 해당하지 아니하는 기금 및 그 기금을 관리ㆍ운용하는 법인 다. 「사립학교법」제2조제2호에 따른 학교법인 라. 「중소기업창업 지원법」제2조제4호에 따른 중소기업창업투자회사 ※ "고위험고수익투자신탁등"이란
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「조세특례제한법」제91조의15 제1항에 따른 투자신탁 등을 말하며,「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁으로서 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 것을 말합니다.※「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조 1항 4호에 의거 고위험고수익신탁등의 별도배정 혜택은 15일 이상 의무보유를 확약한 고위험고수익투자신탁등으로 제한됩니다.①「조세특례제한법」 제91조의15 제1항에 따른 고위험고수익채권투자신탁(이하 ‘고위험고수익채권투자신탁'이라 한다). 다만, 해당 투자신탁 등의 최초 설정일ㆍ설립일이 속하는 분기 또는 그 다음 분기 말일 전 영업일까지 수요예측에 참여하는 경우에는 같은 법 시행령 제93조제1항제1호 및 같은 조 제5항에도 불구하고 수요예측 참여일 직전 영업일의 고위험고수익채권의 보유비율이 같은 법 시행령 제93조제1항제1호 각 목의 비율 이상이어야 합니다.② 법률 제19328호 조세특례제한법의 시행일 이전의 제91조의15 제1항에 따른 고위험고수익투자신탁(이하 '고위험고수익투자신탁'이라 한다)으로서 최초 설정일ㆍ설립일이 2023년 12월 31일 이전일 것. 다만, 해당 투자신탁 등의 최초 설정일ㆍ설립일로부터 수요예측 참여일까지의 기간이 6개월 미만인 경우에는 대통령령 제33499호 조세특례제한법 시행령 시행일 이전의 제93조제3항제1호 및 같은 조 제7항에도 불구하고 수요예측 참여일 직전 영업일의 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 보유비율이 100분의 45 이상이고 이를 포함한 국내 채권의 보유비율이 100분의 60 이상이어야 합니다. [고위험고수익채권투자신탁] 『조세특례제한법』제91조의15(고위험고수익채권투자신탁에 대한 과세특례)① 거주자가 대통령령으로 정하는 채권을 일정 비율 이상 편입하는 대통령령으로 정하는 투자신탁 등(이하 “고위험고수익채권투자신탁”이라 한다)에 2024년 12월 31일까지 가입하는 경우 해당 고위험고수익채권투자신탁에서 받는 이자소득 또는 배당소득은 「소득세법」 제14조제2항에 따른 종합소득과세표준에 합산하지 아니한다.『조세특례제한법 시행령』제93조(고위험고수익채권투자신탁에 대한 과세특례)① 법 제91조의15제1항에서 “대통령령으로 정하는 채권을 일정 비율 이상 편입하는 대통령령으로 정하는 투자신탁 등”이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁(이하 이 조에서 “투자신탁등”이라 한다)으로서 다음 각 호의 요건을 모두 갖춘 것을 말한다. 1. 다음 각 목의 구분에 따른 요건을 갖출 것 가. 공모집합투자기구(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조제18항에 따른 집합투자기구 중 같은 조 제19항에 따른 사모집합투자기구를 제외한 것을 말한다. 이하 이 조에서 같다)인 투자신탁등의 경우: 신용등급(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제335조의3에 따라 신용평가업인가를 받은 자 2 이상이 평가한 신용등급 중 낮은 신용등급을 말한다. 이하 이 조에서 같다)이 BBB+ 이하[「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조제1호나목에 따른 사채 중 같은 법 제59조에 따른 단기사채등에 해당하는 사채(이하 이 조에서 “단기사채”라 한다)의 경우에는 A3+ 이하]인 사채권의 평균보유비율이 100분의 45 이상이고, 이를 포함한 채권의 평균보유비율이 100분의 60 이상일 것 나. 공모집합투자기구가 아닌 투자신탁등의 경우: 신용등급이 A+, A 또는 A-(단기사채의 경우에는 A2+, A2 또는 A2-)인 사채권의 평균보유비율이 100분의 15 이상이고, 신용등급이 BBB+ 이하(단기사채의 경우에는 A3+ 이하)인 사채권의 평균보유비율이 100분의 45 이상일 것 2. 국내 자산에만 투자할 것 [고위험고수익투자신탁] 『조세특례제한법』제91조의15(고위험고수익투자신탁 등에 대한 과세특례)① 거주자가 대통령령으로 정하는 채권 또는 대통령령으로 정하는 주권을 일정 비율 이상 편입하는 대통령령으로 정하는 투자신탁 등(이하 "고위험고수익투자신탁"이라 한다)에 2017년 12월 31일까지 가입하는 경우 1명당
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투자금액 3천만원(모든 금융회사에 투자한 투자신탁 등의 합계액을 말한다) 이하인 투자신탁 등에서 받는 이자소득 또는 배당소득에 대해서는 「소득세법」 제14조제2항에 따른 종합소득과세표준에 합산하지 아니한다.『조세특례제한법 시행령』제93조(고위험고수익투자신탁 등에 대한 과세특례)① 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 채권"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제335조의3에 따라 신용평가업인가를 받은 자(이하 이 조에서 "신용평가업자"라 한다) 2명 이상이 평가한 신용등급 중 낮은 신용등급이 BBB+ 이하[「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」제59조에 따른 단기사채등(같은 법 제2조제1호나목에 따른 권리에 한정한다.)의 경우 A3+ 이하]인 사채권(이하 이 조에서 "비우량채권"이라 한다)을 말한다.② 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 주권"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제11조제2항에 따른 코넥스시장에 상장된 주권(이하 이 조에서 "코넥스 상장주식"이라 한다)을 말한다.③ 법 제91조의15제1항에서 "대통령령으로 정하는 투자신탁 등"이란 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 특정금전신탁(이하 이 조에서 "투자신탁등"이라 한다)으로서 다음 각 호의 요건을 모두 갖춘 것을 말한다.1. 해당 투자신탁등의 설정일ㆍ설립일부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 100분의 45 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 100분의 60 이상일 것. 이 경우 "평균보유비율"은 비우량채권과 코넥스 상장주식, 국내채권 각각의 평가액이 투자신탁등의 평가액에서 차지하는 매일의 비율(이하 이 조에서 "일일보유비율"이라 한다)을 3개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율로한다.2. 국내 자산에만 투자할 것(중략)⑦ 제3항제1호를 적용할 경우 해당 고위험고수익투자신탁의 만기일 전 3개월 및 설정일ㆍ설립일 후 3개월은 같은 호 전단의 요건을 갖춘 것으로 본다. 주1) 법률 제19328호 조세특례제한법의 시행일 이전의 제91조의15제1항 참고 주2) 대통령령 제33499호 조세특례제한법 시행령 시행일 이전의 제93조제3항제1호 및 같은 조 제7항 참고 ※ 대표주관회사는 기관투자자가 본 수요예측에 고위험고수익투자신탁등으로 참여하는 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제18호 및 제19호에 따른 고위험고수익투자신탁등임을 확약하는 확약서 및 신탁자산 구성내역을 기재한 수요예측 참여명세서를 징구하며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다.※ 벤처기업투자신탁이란「조세특례제한법」제16조제1항제2호의 벤처기업투자신탁(대통령령 제28636호「조세특례제한법 시행령」일부개정령 시행 이후 설정된 벤처기업투자신탁에 한한다. 이하 같다)을 말합니다. 다만,「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조 제20호에 의거 해당 벤처기업투자신탁의 최초 설정일로부터 수요예측 참여일까지의 기간이 1년 미만인 경우에는 같은 법 시행령 제14조제1항제3호에도 불구하고 수요예측 참여일 직전영업일의 벤처기업투자신탁 재산총액에서 같은 호 각 목에 따른 비율의 합계가 100분의 35 이상이어야 합니다.※「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조 1항 5호에 의거 벤처기업투자신탁의 별도배정 혜택은 15일 이상 의무보유를 확약한 벤처기업투자신탁으로 제한됩니다. [벤처기업투자신탁] 「조세특례제한법」제16조(벤처투자조합 출자 등에 대한 소득공제)① 거주자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 출자 또는 투자를 하는 경우에는 2025년 12월 31일까지 출자 또는 투자한 금액의 100분의 10(제3호ㆍ제4호 또는 제6호에 해당하는 출자 또는 투자의 경우에는 출자 또는 투자한 금액 중 3천만원 이하분은 100분의 100, 3천만원 초과분부터 5천만원 이하분까지는 100분의 70, 5천만원 초과분은 100분의 30)에 상당하는 금액(해당 과세연도의 종합소득금액의 100분의 50을 한도로 한다)을 그 출자일 또는
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투자일이 속하는 과세연도(제3항의 경우에는 제1항제3호ㆍ제4호 또는 제6호에 따른 기업에 해당하게 된 날이 속하는 과세연도를 말한다)의 종합소득금액에서 공제(거주자가 출자일 또는 투자일이 속하는 과세연도부터 출자 또는 투자 후 2년이 되는 날이 속하는 과세연도까지 1과세연도를 선택하여 대통령령으로 정하는 바에 따라 공제시기 변경을 신청하는 경우에는 신청한 과세연도의 종합소득금액에서 공제)한다. 다만, 타인의 출자지분이나 투자지분 또는 수익증권을 양수하는 방법으로 출자하거나 투자하는 경우에는 그러하지 아니하다. 1. 벤처투자조합, 신기술사업투자조합 또는 전문투자조합에 출자하는 경우 2. 대통령령으로 정하는 벤처기업투자신탁(이하 이 조에서 "벤처기업투자신탁"이라 한다)의 수익증권에 투자하는 경우 3. 개인투자조합에 출자한 금액을 벤처기업 또는 이에 준하는 창업 후 3년 이내의 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업(이하 이 조 및 제16조의5에서 "벤처기업등"이라 한다)에 대통령령으로 정하는 바에 따라 투자하는 경우 4. 「벤처기업육성에 관한 특별조치법」에 따라 벤처기업등에 투자하는 경우 5. 창업ㆍ벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구에 투자하는 경우 6. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제117조의10에 따라 온라인소액투자중개의 방법으로 모집하는 창업 후 7년 이내의 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업의 지분증권에 투자하는 경우) 「조세특례제한법 시행령」제14조(벤처투자조합 등에의 출자 등에 대한 소득공제)①법 제16조제1항제2호에서 "대통령령으로 정하는 벤처기업투자신탁"이란 다음 각호의 요건을 갖춘 신탁(이하 이 조에서 "벤처기업투자신탁"이라 한다)을 말한다. 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 의한 투자신탁(같은 법 제251조에 따른 보험회사의 특별계정을 제외한다. 이하 "투자신탁"이라 한다)으로서 계약기간이 3년 이상일 것 2. 통장에 의하여 거래되는 것일 것 3. 투자신탁의 설정일부터 6개월(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제9조제19항에 따른 사모집합투자기구에 해당하지 않는 경우에는 9개월 추가) 이내에 투자신탁 재산총액에서 다음 각 목에 따른 비율의 합계가 100분의 50 이상일 것. 이 경우 투자신탁 재산총액에서 가목1)에 따른 투자를 하는 재산의 평가액이 차지하는 비율은 100분의 15 이상이어야 한다. 가. 벤처기업에 다음의 투자를 하는 재산의 평가액의 합계액이 차지하는 비율 1)「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」 제2조제1항에 따른 투자 2) 타인 소유의 주식 또는 출자지분을 매입에 의하여 취득하는 방법으로 하는 투자 나. 벤처기업이었던 기업이 벤처기업에 해당하지 않게 된 이후 7년이 지나지 않은 기업으로서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 코스닥시장에 상장한 중소기업 또는 중견기업에 가목1) 및 2)에 따른 투자를 하는 재산의 평가액의 합계액이 차지하는 비율 4. 제3호의 요건을 갖춘 날부터 매 6개월마다 같은 호 각 목 외의 부분 전단 및 후단에 따른 비율( 투자신탁재산의 평가액이 투자원금보다 적은 경우로서 같은 후단에 따른 비율이 100분의 15 미만인 경우에는 이를 100분의 15로 본다.)을 매일 6개월 동안 합산하여 같은 기간의 총일수로 나눈 비율이 각각 100분의 50 및 100분의 15 이상일 것. 다만, 투자신탁의 해지일 전 6개월에 대해서는 적용하지 아니한다. ※ 대표주관회사는 본 수요예측에 참여한 기관투자자가 벤처기업투자신탁으로 참여하는 경우「증권 인수업무 등에 관한 규정」제2조제20호에 따른 벤처기업투자신탁임을 확약하는 확약서 및 신탁자산 구성내역을 기재한 수요예측 참여 집계표를 징구하며, 요청 받은 기관투자자가 해당 서류를 미제출할 경우 배정에서 불이익을 받을 수 있습니다. ※ 투자일임회사, 신탁회사, 부동산신탁회사 및 일반 사모집합투자업을 등록한 집합투자회사의 경우 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제5조의2에 의거, 수요예측에 참여하기 위해서는 다음과 같은 참여조건을 충족해야 합니다. [투자일임회사 등] 제5조의 2(투자일임회사 등의