全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则》的公告
(股转公告〔2023〕35号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范全国中小企业股份转让系统挂牌委员会工作,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则
(2020年2月28日发布,2021年11月12日第一次修订,2023年2月17日第二次修订) 第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌委员会工作,提高审议工作的质量、效率和透明度,根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的有关规定,制定本细则。
第二条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)设立全国股转系统挂牌委员会(以下简称挂牌委)。挂牌委的组成、职责与工作程序等,适用本细则。
第三条 挂牌委通过召开会议的方式履行职责,依照法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则开展审议工作,通过集体讨论,形成合议意见。
第四条 挂牌委应当依法合规、独立公正、勤勉尽责地开展工作。
第五条 全国股转公司负责挂牌委日常工作的管理,为挂牌委及委员履职提供必要的条件和便利,对挂牌委及委员的工作进行考核和监督。
第二章 挂牌委的组成
第六条 挂牌委委员主要由全国股转公司的专业人员组成,由全国股转公司聘任。全国股转公司可以根据实际情况聘请全国股转公司以外的专业人士。
挂牌委由不超过二十五名委员组成。全国股转公司可以根据需要对挂牌委委员人数和构成等进行调整。
第七条 挂牌委委员应当符合下列条件:
(一)具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养;
(二)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,诚实守信,严格遵守法律法规、部门规章和相关组织的自律规则,没有违法、违规记录以及严重不良诚信记录;
(三)熟悉证券相关法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则,精通所从事行业的专业知识,具备良好的个人声誉;
(四)全国股转公司要求的其他条件。
第八条 全国股转公司负责挂牌委委员的选聘工作,按照以下程序选聘挂牌委委员:
(一)全国股转公司推荐或提请相关单位推荐挂牌委委员人选;
(二)全国股转公司将委员候选人名单在全国股转公司网站公示,公示期不少于5个交易日;
(三)公示期满后,全国股转公司根据委员选任条件进行遴选,拟订拟聘任委员名单后履行全国股转公司决策程序;
(四)全国股转公司作出聘任决定,接受聘任的委员按照全国股转系统规定签署履职相关承诺。
第九条 挂牌委委员每届任期2年,可以连任,连续任期一般不超过2届。挂牌委委员任期届满的,由全国股转公司予以续聘或者更换。
全国股转公司根据需要,经履行相关程序,可以调整委员每届任期年限和连续任职期限。
第十条 挂牌委委员存在下列情形之一的,全国股转公司予以解聘:
(一)不符合本细则第七条规定的条件;
(二)违反回避制度、利用委员身份开展商业活动等;
(三)两次及以上无故不出席挂牌委会议;
(四)因工作变动或者健康等原因不宜继续担任委员;
(五)本人提出辞职申请,或者推荐单位提出解聘要求,经全国股转公司同意;
(六)全国股转公司认为不适合担任挂牌委委员的其他情形。
挂牌委委员的解聘不受任期是否届满的限制。委员被解聘后,全国股转公司可以选聘增补委员,增补委员任期为被解聘委员的剩余任期。
全国股转公司以外的挂牌委委员因违法违规被解聘的,取消其所在单位2年内再次推荐挂牌委委员的资格。
第十一条 全国股转公司设立挂牌委秘书处,负责挂牌委的日常事务工作。
第三章 挂牌委职责与权利
第十二条 挂牌委对下列事项进行审议:
(一)申请挂牌公司股票在创新层挂牌;
(二)基础层挂牌公司进入创新层,存在异议申请的;
(三)创新层挂牌公司调整至基础层的;
(四)挂牌公司股票被强制终止挂牌,因未在法定期限内披露年度报告或中期报告的除外;
(五)全国股转公司规定的其他事项。
第十三条 挂牌委履行下列职责:
(一)对本细则第十二条所列事项进行审议,提出审议意见;
(二)对相关职能部门提交的咨询事项进行讨论,提出咨询意见;
(三)对挂牌委年度工作进行讨论、研究;
(四)全国股转公司规定的其他职责。
第十四条 挂牌委履行职责时,享有下列权利:
(一)要求全国股转公司相关职能部门提供履行职责所需的文件并到会接受问询;
(二)不受任何单位或者个人的影响,独立形成审议意见。
第十五条 挂牌委委员应当保证足够的时间和精力参与挂牌委工作,履行下列职责:
(一)对相关职能部门提交审议的文件进行审议;
(二)以个人身份按时出席挂牌委会议、独立发表意见,对会议纪要等文件签字确认;
(三)及时向全国股转公司报告影响或可能影响其公正履职的有关事项;
(四)全国股转公司要求履行的其他职责。
第十六条 挂牌委委员在履行职责时,享有下列权利:
(一)挂牌委会议召开前,获取审议事项相关文件;
(二)通过全国股转公司相关职能部门调阅履行职责所必需的文件。
第十七条 挂牌委委员履行职责时,有下列情形之一的,应当回避:
(一)委员或者其亲属近两年内担任所审议的申请挂牌公司、挂牌公司或其控股股东、实际控制人或者其主办券商的董事、监事、高级管理人员;
(二)委员或者其亲属、委员所在工作单位与所审议的申请挂牌公司、挂牌公司或其控股股东、实际控制人或者其主办券商存在股权关系,可能影响其公正履行职责;
(三)委员或者其亲属、委员所在工作单位近两年内为所审议的申请挂牌公司、挂牌公司提供推荐、持续督导、审计、评估、法律、咨询等服务,可能影响其公正履行职责;
(四)委员或者其亲属担任董事、监事、高级管理人员的公司与所审议的申请挂牌公司、挂牌公司存在行业竞争关系,或者与所审议的公司或其主办券商有利害关系,经认定可能影响其公正履行职责;
(五)挂牌委会议召开前,与所审议的申请挂牌公司、挂牌公司、主办券商及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责;
(六)全国股转公司认定的可能产生利害冲突或者挂牌委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属,包括挂牌委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十八条 秘书处负责办理下列具体事务:
(一)选定挂牌委会议参会委员,安排会议的召开时间和场地设施,通知委员并送达会议文件;
(二)维护会场秩序,负责会议录音录像,起草会议纪要等会议文件;
(三)挂牌委委员选聘日常事务;
(四)挂牌委委员的联络沟通、服务保障、考核监督等日常工作;
(五)归档并保管挂牌委资料;
(六)挂牌委要求办理的其他事项。
第四章 挂牌委工作程序
第一节 审议会议一般规定
第十九条 挂牌委召开审议会议对本细则第十二条规定的事项进行审议,每次会议由5名委员参加。审议会议可以采取现场会议、视频会议等形式。审议会议应当全程录音录像。
第二十条 挂牌委设会议召集人,负责召集和主持审议会议、组织委员讨论和提出问询问题、总结委员意见并形成审议意见等。
第二十一条 秘书处应当按照全国股转系统关于档案管理的规定,对会议档案进行立卷、归档和移交。未经规定程序,不得调阅会议档案。
第二节 审议会议程序
第二十二条 参会委员可以全部由来自全国股转公司的委员组成。
第二十三条 会议召开前,秘书处根据委员的工作安排、回避范围等确定参会委员。秘书处在收到相关职能部门提交的审议文件后安排审议会议,并于会议召开3个交易日前向参会委员发送会议通知、拟审议的申请挂牌公司或挂牌公司名单及审议相关文件。
第二十四条 委员应当于会议召开2个交易日前向秘书处回复是否参会。委员确认参会后,不得无故不出席会议,确因特殊事由无法按时参会的,应当向秘书处提交申请,秘书处应当及时更换委员,无法更换的,另行安排会议。
第二十五条 委员存在应当回避的情形或因其他特殊事由不能参加会议的,应当于审议会议召开2个交易日前提出回避或缺席申请。秘书处收到委员回避或缺席申请的,应当及时更换委员。
第二十六条 发生不可抗力、意外事件或其他特殊情形导致审议会议无法按照原定安排召开的,秘书处可以取消或另行安排会议。
发现申请挂牌公司、挂牌公司存在尚待调查核实的重大事项,秘书处可以取消该公司的审议会议。
第二十七条 参会委员应当审阅相关文件,填写工作底稿并提出依据充分、观点明确的审议意见。参会委员应当根据工作底稿进行审议,并于会议结束时将签字确认的工作底稿提交至秘书处。
第二十八条 现场会议原则上按照以下程序进行:
(一)出席会议的委员到达后,召集人宣布会议开始并主持会议;
(二)相关职能部门向委员说明申请挂牌公司、挂牌公司的有关情况,并接受委员问询;
(三)委员进行充分讨论并逐一发表意见;
(四)召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结,经合议,按委员一致或多数意见形成审议意见;
(五)委员对会议纪要签字确认。
第二十九条 审议意见分为通过和不通过。全国股转公司结合挂牌委审议意见作出决定。审议意见为通过但存在待完善事项的,待相关事项完善并通报委员后,全国股转公司作出相关决定。审议意见为不通过的,待相关事项规范后,相关职能部门可以再次提交挂牌委审议。
第三十条 审议会议后,申请挂牌公司挂牌前、挂牌公司终止挂牌前或层级调整实施完毕前发生重大事项,相关职能部门提交挂牌委再次审议的,挂牌委应再次召开审议会议,原则上由原参会委员参加。
第三节 其他会议
第三十一条 挂牌委可以根据需要,不定期召开专项会议,对相关职能部门提交咨询或挂牌委审议中遇到的重大、疑难、无先例事项等进行研究讨论。
第三十二条 挂牌委可以根据需要,召开年度工作会议,研讨重大政策问题,总结挂牌委本年度工作并提出改进意见。年度工作会议原则上由全体委员参加。
第五章 挂牌委工作纪律与监督管理
第三十三条 挂牌委委员应当遵守下列规定:
(一)按时出席挂牌委会议,不得委托他人代为出席,遵守会议纪律;会议期间不得无故离开会场,不得携带手机及其他通讯工具进入会场;
(二)保守国家秘密、申请挂牌公司或挂牌公司的商业秘密;
(三)妥善保管会议材料,不得泄露挂牌委会议讨论内容、提问与合议情况以及其他有关情况;
(四)独立、客观、公正地发表意见,不得串通发表意见;
(五)不得利用挂牌委委员身份或者在履行职责中所获得的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;不得直接或间接接受申请挂牌公司、挂牌公司及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益;不得私下与申请挂牌公司、挂牌公司及相关单位或个人进行接触;
(六)未经授权或许可,不得以挂牌委委员名义对外公开发表言论及从事与挂牌委有关的工作;
(七)委员受聘时应当向全国股转公司报告本人及其配偶、父母、子女及其配偶持有的挂牌公司及上市公司股票情况,并在受聘期间持续报告;受聘期间上述主体不得买入挂牌公司及上市公司股票,不得持有所审议公司的股票;卖出其持有的挂牌公司及上市公司股票应当在转让后2个交易日内向全国股转公司备案;
(八)全国股转系统的其他有关规定。
第三十四条 申请挂牌公司、挂牌公司、主办券商及其他单位和个人,不得直接或者间接以不正当手段影响挂牌委委员的专业判断,或者以其他方式干扰挂牌委委员审议。
主办券商有义务督促申请挂牌公司、挂牌公司遵守全国股转系统有关规定,唆使、协助或者参与干扰挂牌委工作的,全国股转公司可以按照相关规定进行处理。
第三十五条 全国股转公司可以对挂牌委委员履职情况进行考核,并将考核结果作为再次聘任的重要依据。
第三十六条 全国股转公司建立监督检查工作机制,调查处理涉及挂牌委委员的举报事项、违规线索,并对挂牌委工作进行检查。
第三十七条 挂牌委委员存在违反本细则规定行为的,全国股转公司根据情节轻重采取谈话提醒、批评、解聘等处理措施,并将相关事项通报委员所在单位。情节严重的,向中国证监会报告。
全国股转公司可以公开挂牌委委员被采取的批评或解聘的处理措施。
第六章 附则
第三十八条 本细则由全国股转公司负责解释。
第三十九条 本细则自发布之日起施行。
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)547号
为促进易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金(以下简称证券保险,基金代码:512070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年06月30日起为证券保险提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)82号
为促进广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏龙头,基金代码:560980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年02月17日起为光伏龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
中国信托业协会自律监督检查办法
中国信托业协会自律监督检查办法
(2023年6月29日 经中国信托业协会第四届会员大会第七次会议审议通过)
第一章 总则
第一条 为规范信托业自律监督检查行为,健全自律约束机制,发挥自律组织作用,促进信托业回归本源,引导行业高质量发展,依据《中国信托业协会章程》(以下简称“《章程》”)等相关规定,制定本办法。
第二条 中国信托业协会(以下简称“协会”)对信托公司会员(以下简称“会员”)进行自律监督检查,适用本办法。
第三条 本办法所称自律监督检查,是指协会根据《章程》的有关规定和行业自律管理的需要,对会员遵守协会发布的行业自律规则情况,进行监督检查的行业自律管理活动。
第四条 自律监督检查可以采用非现场监督、现场检查或两者结合的形式。
非现场监督,是指根据会员报送的信息资料,协会对会员遵守行业自律规则的情况进行监测、分析、评估,并提出非现场监督意见的行业自律管理活动。
现场检查,是指根据检查方案,协会组成检查工作组(以下简称“检查组”)进驻会员单位,查阅、复制文件资料、查看业务设施等,对会员遵守行业自律规则的情况进行检查,并提出现场检查意见的行业自律管理活动。
第五条 协会负责自律工作部门组织自律监督检查工作的实施。
协会成立检查组开展现场检查。检查组由协会工作人员组成,也可以根据实际需要聘请外部相关专业人员参与现场检查。原则上,会员单位人员不作为外聘专业人员。外聘专业人员参与协会现场检查工作,需要签署保密承诺书,受本办法约束,并应当遵守协会对相关工作的安排。
第六条 监督检查人员应当对监督检查工作过程中获悉的国家秘密、商业秘密、个人隐私等信息承担保密责任,不得向任何与监督检查工作无关的人员泄露,不得用作与监督检查工作无关的任何其他用途。
第七条 协会开展自律监督检查工作,遵循合法合规、公平公正、审慎高效的原则,以有利于规范行业合规、稳健发展为根本宗旨。
第八条 协会开展自律监督检查工作,接受国务院银行业监督管理机构的指导。
第九条 自律监督检查围绕协会自律规则开展,检查事项原则上避免与国务院银行业监督管理机构开展的监管检查相重复。
协会依据法律法规及相关规定将自律监督检查情况向国务院银行业监督管理机构报告。
第十条 非现场监督得分计入当年度行业评级结果。非现场监督的得分按照10%的比例折算为当年度行业评级的得分。
第二章 非现场监督
第十一条 非现场监督以书面审查为主要形式。原则上,协会对每家会员每年开展1次非现场监督。非现场监督时,各会员应当根据协会的具体要求报送《信托公司自律非现场监督评价表》(以下简称“《评价表》”)及相关资料。
第十二条 会员应当按照协会的要求积极配合并提供所需资料,协会有权要求会员补充提供资料。协会对资料有疑问时,可以采取书面或口头询问等方式进行核实和确认。
第十三条 协会应当对非现场监督收集到的资料以及工作底稿进行妥善归档保存。
第十四条 协会在非现场监督过程中认为有必要的,可以进行现场检查。
现场检查的程序和方法等事项按照本办法第三章的规定执行。
第十五条 协会根据非现场监督情况及会员报送的资料制作非现场监督报告。非现场监督报告包括被监督对象非现场监督得分情况、对有关问题的处理建议等。
不涉及自律处理措施或拟对被监督对象采取约谈、警告、责令改正处理措施的,非现场监督报告由协会审议;拟对被检查对象采取《章程》规定的其他处理措施的,非现场监督报告由协会审议后提交理事会审议,由会员大会最终审议。
第十六条 非现场监督结束后,协会将最终审议通过后的非现场监督报告向会员送达。
第三章 现场检查
第十七条 协会进行自律现场检查,应当制定自律现场检查立项方案,原则上协会应当于5年内对所有会员开展1次自律现场检查,自律现场检查内容涵盖最近5个会计年度的自律规则执行情况,重点为最近1个会计年度的情况。
第十八条 检查组进行现场检查,原则上应当于进入检查现场30日前,向被检查对象送达《自律现场检查通知书》,告知检查依据、检查时间、检查内容、需要提供的文件资料等事项。依据第十四条开展的现场检查以及协会认定的其他特殊情况下,检查组送达《自律现场检查通知书》不受上述期限限制。
第十九条 检查人员进入检查现场时应当出具《自律现场检查通知书》,向被检查对象告知现场检查的目的、内容、方式以及被检查对象的权利和义务,听取被检查对象的情况介绍,并可根据实际情况调整现场检查方案。
第二十条 现场检查可以采取以下检查方法:
(一)询问有关人员,要求其对有关检查事项做出说明;
(二)查阅有关制度、文件、凭证等被检查对象的资料;
(三)检查有关业务、财务、人事等信息管理系统、计算机软件和电子设备;
(四)对有关谈话、询问进行记录,对获取的有关文件资料进行复制;
(五)其他协会认为必要的检查方法。
第二十一条 检查组复制、记录、调阅文件、资料或数据的,应当制作《调阅资料清单》,并应当对调阅资料妥善保管,严格保密,由专人负责资料的借调、管理和退还。
检查组向相关人员询问有关情况的,应当制作询问记录,由被询问人员核对无误后进行签字或盖章;被询问人员拒绝签字或者盖章的,检查人员应当注明,并记录在案。
检查组对有关资料进行留证的,应当编制目录并注明资料来源,由被检查对象相关人员签字并加盖被检查对象单位公章。协会对留证资料进行归档管理。
第二十二条 被检查对象应当根据检查组的要求,积极配合做好检查工作:
(一)指定专人做好与检查组的联络协调;
(二)为检查组提供必要的工作场所和办公条件;
(三)妥善安排有关人员接受检查组的询问,如实回答有关问题;
(四)及时提供检查组所需各项资料、系统信息和有关电子设备;
(五)其他必要的配合工作。
第二十三条 实施现场检查时,检查组应当制作现场检查工作底稿,如实、准确、完整记录现场检查情况。
第二十四条 检查组在现场检查过程中,对发现的问题拟提出相关处理建议的,应当同被检查对象进行预沟通。被检查对象可以向检查组提出异议并补充提供相关资料。
第二十五条 现场检查结束后,检查组制作现场检查报告。现场检查报告包括被检查对象、检查时间、检查内容、检查发现的问题、对被检查对象遵守自律规则情况的评价、对有关问题的处理建议等。
第二十六条 不涉及自律处理措施或拟对被检查对象采取约谈、警告、责令改正处理措施的,现场检查报告由协会审议;拟对被检查对象采取内部通报批评、暂停行使会员权利、取消会员资格处理措施的,现场检查报告由协会审议后提交理事会审议,由会员大会最终审议。
第二十七条 现场检查结束后,协会根据最终审议通过后的现场检查报告出具现场检查意见书,并向会员送达。
第四章 监督检查处理结果
第二十八条 对会员在遵守和执行自律规则中的优秀经验和做法,协会可以在行业内给予通报宣传推广。
第二十九条 会员存在违反自律规则情形的,协会可以视情况对其采取约谈、警告、责令改正、内部通报批评、暂停行使会员权利、取消会员资格等处理措施。
协会根据监督检查的情况和非现场监督的得分采取相应的处理措施。原则上,非现场监督的得分分别对应如下处理措施:
(一)得分在60分及以上不满100分的,协会视情节轻重,可以采取约谈、警告或责令改正处理等处理措施;
(二)得分59分至30分,给予内部通报批评处理;
(三)得分29分至1分,给予暂停行使会员权利处理;
(四)得分为0分的,给予取消会员资格处理。
第三十条 会员违反自律规则有关规定,协会认为需要整改的,应当按照协会的要求,在规定时间内进行整改,并提交整改情况报告。
第三十一条 自律监督检查结束后,协会可以根据监督检查情况发布自律监督检查公告,向业内通报存在的普遍问题,向会员下发风险提示和改进建议,督促各会员加强合规建设,严格遵守行业各项自律规则。
第五章 纪律与责任
第三十二条 会员对其向协会提供的资料的真实性、准确性、完整性负有最终责任,不得出现提供虚假资料或陈述、重大遗漏或故意隐瞒等情况。
协会在现场检查过程中发现会员出现前述情形且影响非现场监督得分结果的,一经发现,协会有权基于以年度计算的情形出现次数,将该会员后续相应次数年度非现场监督得分直接按照0分代入行业评级。
第三十三条 会员不配合监督检查,导致协会自律监督检查工作无法正常开展的,协会可以视情况作出相应的处理措施。
第三十四条 监督检查人员应当坚持职业操守,公正廉洁,严格遵守检查纪律和中央八项规定精神,不得接受会员无偿提供的礼物、生活照料及其他与监督检查工作无关的便利设施,不得利用职务便利牟取不当利益。
第三十五条 监督检查人员违反检查纪律,玩忽职守,滥用职权,泄露国家秘密、商业秘密或个人隐私的,协会依法严肃处理;构成犯罪的,由国家有权机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第三十六条 本办法及《评价表》由会员大会审议通过。协会可以根据自律管理的需要,对《评价表》进行修订完善,每次修改所涉分值未超过总分值10%的,由会员大会授权协会自律专业委员会审议批准,无需提交会员大会审议通过。
第三十七条 本办法自发布之日起施行,由协会负责解释。
深圳证券交易所关于2023年河南省社会事业专项债券(四期)——2023年河南省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省社会事业专项债券(四期)——2023年河南省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河南省社会事业专项债券(四期)——2023年河南省政府专项债券(十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月12日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195558",证券简称“河南2315",发行总额1.94亿元,票面利率2.96%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十日
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于举办历史建筑估价继续教育(第一期)专题培训班的通知
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于举办历史建筑估价继续教育(第一期)专题培训班的通知
(中房学〔2023〕26号)
各房地产估价机构:
为充分发挥房地产估价在历史建筑保护和利用中的积极作用,展现历史建筑的“经济价值”,帮助房地产估价师系统掌握历史建筑估价要求,助力更多房地产估价机构积极开展历史建筑估价活动,我会决定举办历史建筑估价继续教育(第一期)专题培训班,有关事项通知如下:
一、时间地点
2023年5月23日至25日(周二至周四)。5月22日14:00-22:00,5月23日8:00-8:45报到。
培训地点:苏州金科大酒店(酒店地址:苏州市高新区滨河路1969号,具体位置见附件;酒店销售电话:0512-6690 6666)
二、培训内容
系统讲解历史建筑估价理论基础知识、相关政策规定、估价需求及要求,估价程序及方法、估价报告撰写及案例分析等。
三、培训报名
拟参加培训的人员,请于2023年5月17日前,登陆中国房地产估价师网(http://www.cirea.org.cn)首页,从“继续教育”栏目进入“会议报名”页面,在“中房学会议报名系统” 中的“继续教育会议报名”上报名。或直接登陆网址:https://jxjy.cdeledu.com/cdel_jxjy/conregsys.shtml报名。报名额满即止,报名成功后请点击“打印报名表”获取参会回执,并于报到时出示。
四、有关费用
参加培训的人员是我会个人执业会员免收培训费。其他人员收取培训费800元/人。
培训期间食宿费用自理。参会人员如需我会协助联系住宿,请务必在网上报名时注明(未注明的,视为自行安排)。住宿标准(普通标间,含早餐)约为380元/间•天,网上报名选择房间时请注明是1人单住还是与他人合住。选择与他人合住房间者有可能存在落单,只能按单住安排,给您带来不便请多谅解。自助午餐费用标准为80元/位。
五、培训考核
学员需在培训结束后,扫描会议资料二维码答题,根据学员本次培训的考勤、考核情况,我会将为合格的注册房地产估价师颁发历史建筑估价专题培训继续教育合格证书。证书将发送纸质版和电子版,报名时请准确填写执业单位通讯地址及本人电子邮箱。
六、其他事项
(一)参加培训班的房地产估价师,根据参训情况,计全国必修课继续教育学时,最多可获30学时。
(二)报名后因故不能参加的人员,请及时登陆“中房学会议报名系统”取消报名。如报名成功后无故不参加培训的,将作为不良行为计入信用档案。
(三)继续教育服务电话:010-88083151;培训质量监督电话:010-88083089。
附件:苏州金科大酒店位置示意图及交通指引
中国房地产估价师与房地产经纪人学会
2023年5月12日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)60号
为促进华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金(以下简称中交REIT,基金代码:508018)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年02月21日起为中交REIT提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十一日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“198239",证券简称“深圳2327",发行总额0.5亿元,票面利率2.67%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于鹏华国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于鹏华国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
鹏华国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:生物疫苗ETF,证券代码:159657)自2023年3月13日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年3月2日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十五期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十五期)国债上市交易的通知
(2023年3月8日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十五期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年第五期中国铁路建设债券(30年期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年第五期中国铁路建设债券(30年期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年第五期中国铁路建设债券(30年期)已发行结束,根据国家发展和改革委员会有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息式政府支持债券,证券编码“111993",证券简称“铁道2310",发行总额130亿元,票面利率3.27%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
中国击剑协会关于发布中国击剑协会大众击剑赛事认证及评估评价管理办法修订稿的通知(2023)
中国击剑协会关于发布中国击剑协会大众击剑赛事认证及评估评价管理办法修订稿的通知
各有关单位:
为进一步加强中国击剑协会大众击剑认证赛事管理,提升专业化、标准化、制度化办赛水平,促进大众击剑赛事活动规范有序开展,我协会对大众击剑赛事认证及评估评价相关办法进行了修订。
现将《中国击剑协会大众击剑赛事认证管理办法(2023年版)》及《中国击剑协会大众击剑赛事评估评价管理办法(2023年版)》正式发布,办法自2023年4月10日起实施。
赛事评估评价中所需团体会员规范化建设内容及《击剑比赛申诉机制(试行)》(2022年版)在此一并以附件方式提供,供各举办赛事单位参考及使用。
特此通知。
附件:1.中国击剑协会大众击剑赛事认证管理办法(2023年版)
2.中国击剑协会大众击剑赛事评估评价管理办法(2023年版)
3.中国击剑协会专业组织团体会员规范化建设内容
4.中国击剑协会教练员技术等级科普海报及个别课收费指导标准
5.击剑比赛申诉机制(试行)(2022年修订版)
中国击剑协会
2023年4月7日
深圳证券交易所关于2023年绿美广东专项债券(一期)——2023年广东省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年绿美广东专项债券(一期)——2023年广东省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年绿美广东专项债券(一期)——2023年广东省政府专项债券(十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195590",证券简称“广东2320",发行总额8.46亿元,票面利率2.94%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)159号
为促进南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称证券基金,基金代码:512900)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年03月10日起为证券基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十日
中国林学会关于召开第四届中国林草计算机应用大会的第一轮通知
中国林学会关于召开第四届中国林草计算机应用大会的第一轮通知
各省、自治区、直辖市林业和草原主管部门、林学会,内蒙古、吉林、龙江、大兴安岭森工(林业)集团公司,新疆生产建设兵团林业和草原主管部门,中国林学会各分会、专业委员会,各有关单位:
中国林草计算机应用大会是为我国林草信息化科研、教学、管理、推广应用的广大人员和企业代表搭建的一个产学研深度融合的综合平台,已成为林草行业信息化交流合作的品牌活动。自2020年首次在北京举办以来,迄今已成功举办了三届,取得了良好效果。为加快推进我国林草信息技术的研究、推广、应用和发展,不断提升林草行业信息化服务的能力和水平,中国林学会定于2023年8月下旬在陕西西安召开第四届中国林草计算机应用大会。现将有关事项通知如下:
一、会议主题
大会主题:数智林草,慧聚长安。
二、组织单位
主办单位:中国林学会、国家林业和草原局信息中心。
承办单位:中国林学会林业计算机应用分会、西北农林科技大学、中国林业科学研究院资源信息研究所。
协办单位:国家林业和草原局林草调查规划院、国家林业和草原局西北调查规划设计院、国家林业和草原局产业发展规划院、东北林业大学、中南林业科技大学、北京林业大学、南京林业大学、西南林业大学、浙江农林大学、福建农林大学、沈阳农业大学、陕西省林业调查规划院、广东省林业调查规划院、南京林业大学学报(自然科学版)、物联网与人工智能应用国家创新联盟、林草科学大数据国家创新联盟、林草遥感应用国家创新联盟、林草三维可视化技术应用国家创新联盟、工业元宇宙协同发展组织、中国元宇宙技术与应用创新平台、林草元宇宙协同创新中心、中国移动联合会林草元宇宙专业委员会、北京地林伟业科技股份有限公司、天立泰科技股份有限公司、北京航天泰坦科技股份有限公司、航天宏图信息技术股份有限公司、上海华测导航技术股份有限公司、知晓(北京)通信科技有限公司、汇聚科联(厦门)信息技术有限公司、千寻位置网络有限公司、北京天下图数据技术有限公司、中遥天地(北京)信息技术有限公司、浪潮软件科技有限公司、中林数科有限公司、北京威特歌科技公司、北京易伟航科技有限公司等。
三、会议时间
2023年8月26-28日,26日全天报到,会期2天。
四、会议地点
西安金花大酒店(陕西省西安市新城区长乐西路8号),电话:029-83232981。
五、征稿范围
会议将围绕以下技术在林草行业中的应用进行论文征稿(包括但不限于):
1.物联网、边缘计算、云计算、移动互联等技术;
2.大数据、数据融合、数据挖掘等技术;
3.遥感、地理信息系统、全球卫星导航等技术;
4.人工智能、大模型、智能交互、区块链等技术;
5.虚拟现实、可视化、数字孪生、元宇宙等技术;
6.经营决策,模型模拟、信息管理等技术;
7.计算机相关新技术。
大会来稿由论文学术委员会进行遴选,并择优推荐至《Forests》《Remote Sensing》《Sensors》《Computation》《Applied Science》《Frontiers in Plant Science》《IEEE Journal of Selected Topics in Applied Earth Observations and Remote Sensing》《Metaverse》等学术刊物正式发表,遴选中文稿件推荐至《林业科学》《南京林业大学学报(自然科学版)》《西北农林科技大学学报(自然科学版)》《西北林学院学报》《东北林业大学学报》《中南林业科技大学学报》《自然保护地》等学术刊物正式发表,欢迎相关领域研究的专家、学者踊跃投稿与参会。
六、海报征集
为扩大交流范围,本次大会将设置海报交流与展示区,广泛征集与主题相关的海报,由大会海报学术委员会对来稿进行筛选,录用海报将由会务组统一打印,于会议期间进行张贴展示。
七、会议主要内容
(一)开幕式和特邀报告。开幕式将邀请国家林业和草原局有关领导出席并讲话;特邀报告邀请院士、知名专家以及产业界精英做报告,聚焦林草信息化领域的前沿热点问题,全方位展现最新技术进展和未来发展趋势。
(二)专题论坛交流。大会将设置多个专题论坛,包括专题报告、圆桌交流、高峰论坛、研究生论坛等形式。
(三)展览展示。大会设置专门展区,进行技术展览、成果展示,并邀请信息技术领域知名企事业单位进行产品的展示交流、业务洽谈等活动。
八、参会人员
参会人员包括:
1.林业和信息技术领域的专家、学者;
2.全国各级林草管理、调查监测、规划设计、生产应用等单位代表;
3.全国各级林草信息化管理和建设单位代表,包括国家公园等各类自然保护地单位信息化建设相关人员;
4.信息技术领域高新企业代表。
九、会议报名
拟参会代表可以通过微信扫码报名。每人提交一次即可,无需重复提交。
或通过如下链接在网上报名:
http://www.csfmember.org.cn/mobile/#/signup?meetingId=da945632-c111-4380-b6cd-d4f2008b3295。报名截止日期为2023年7月15日,请在截止日期前完成报名。大会将根据报名情况,确定最终参会代表。
十、其他
1.本次会议不收取注册费,参会代表个人交通、住宿费用自理。
2.有关会议论文和海报投稿、专题论坛和产品展览申请等详细信息可登录大会网站(http://lcjsj.csf.org.cn)查询报名。
十一、联系方式
1.中国林学会林业计算机应用分会联系人:王美丽,电话:18092529712,电子信箱:wml@nwsuaf.edu.cn。
2.中国林学会联系人:马煦,王秀珍,电话:010-62889823。
2023年6月6日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)186号
为促进富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿电50,基金代码:561170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年03月16日起为绿电50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为富国中债7—10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为富国中债7―10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)114号
为促进富国中债7-10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称政金债,基金代码:511520)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年02月24日起为政金债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项(试行)(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项(试行)(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕404号)
各市场参与人:
为了贯彻落实中国证监会《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)常态化发行相关工作的通知》要求,提高公开募集基础设施证券投资基金业务制度化、规范化和透明化水平,本所对《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号--审核关注事项(试行)》进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2021年1月29日发布的《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项(试行)》同时废止。
特此通知。
附件:1.深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项(试行)(2023年修订)
2.《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项(试行)(2023年修订)》修订说明
深圳证券交易所
2023年5月12日
附件1
深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项
(试行)(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了规范公开募集基础设施证券投资基金(以下简称基础设施基金)上市审核和基础设施资产支持证券挂牌条件确认业务,保护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》(以下简称《基础设施基金指引》)、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(以下简称《资产证券化业务管理规定》)、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》(以下简称《基础设施基金业务办法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)以及深圳证券交易所(以下简称本所)相关业务规则,制定本指引。
第二条 基金管理人向本所申请基础设施基金上市审核、资产支持证券管理人向本所申请基础设施资产支持证券挂牌条件确认事宜,适用本指引。
本指引所称基础设施基金、基础设施资产支持证券是指符合《基础设施基金指引》规定的基金产品和资产支持证券。
第三条 本所对基础设施基金上市和基础设施资产支持证券挂牌出具的意见,不表明本所对基础设施基金的投资风险或者收益等作出判断或者保证。投资者应当自主判断基础设施基金投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第二章 一般规定
第一节 业务参与机构
第四条 拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基础设施基金指引》规定的条件。
拟任资产支持证券管理人应当符合《资产证券化业务管理规定》规定的条件,且与拟任基金管理人存在实际控制关系或者受同一控制人控制。
除特别规定外,本指引所称管理人包括基金管理人和资产支持证券管理人。
第五条 拟任基金托管人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基础设施基金指引》规定的条件,且与资产支持证券托管人为同一主体。
第六条 原始权益人应当符合下列条件:
(一)依法设立且存续;
(二)享有基础设施项目完全所有权或者经营权利,不存在重大权属纠纷或者争议;
(三)信用稳健,内部控制制度健全,具有持续经营能力;
(四)最近三年(未满三年的自成立之日起,下同)不存在重大违法违规记录,不存在因严重违法失信行为被有权部门认定为失信被执行人、失信生产经营单位或者其他失信单位并被暂停或者限制融资的情形;
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所规定的其他条件。
第七条 原始权益人向基础设施基金转让项目公司股权,应当符合地方政府性债务管理的规定,不得新增地方政府隐性债务。
原始权益人通过转让基础设施项目取得的回收资金用途应当符合国家产业政策。
第八条 委托外部管理机构运营管理基础设施项目的,外部管理机构应当符合《基础设施基金指引》规定并符合下列条件:
(一)具有持续经营能力;
(二)最近三年不存在重大违法违规记录;
(三)中国证监会和本所规定的其他条件。
第九条 管理人聘请财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估机构等专业机构,应当遵循最少必需原则,精简产品结构,降低运营成本。相关专业机构应当符合《基础设施基金指引》规定的条件。
资产支持证券管理人可以与基金管理人聘请相同的专业机构。
原始权益人聘请的财务顾问等专业机构应当具有依法从事相关金融业务的资质。
第十条 管理人应当核查并披露业务参与机构之间的关联关系、潜在利益冲突,并设置合理充分的风险防控措施。
第二节 基础设施项目
第十一条 基础设施项目应当符合下列条件:
(一)权属清晰,资产范围明确,原则上应当依照规定完成相应权属登记。
(二)不存在法定或者约定的限制转让、抵押、质押的情形,主管机关或者相关权利方同意转让的除外。
(三)不存在抵押、质押等他项权利设定,基础设施基金成立后能够解除他项权利的除外。
(四)基础设施资产已通过竣工验收,工程建设质量和安全标准符合相关要求,原则上已按照投资建设时的规定履行规划、用地、环评等审批、核准、备案、登记以及其他依据法律法规应当办理的手续。
(五)基础设施资产的土地实际用途原则上应当与其规划用途、权证所载用途相符。存在差异的,律师应当对实际用途是否符合法律法规和相关政策进行核查并发表明确意见;管理人应当充分揭示风险,并设置相应的风险缓释措施。
(六)基础设施资产涉及经营资质的,相关经营资质或者经营许可应当合法、有效。经营资质或者经营许可在基础设施基金和资产支持证券存续期内存在展期安排的,管理人应当披露具体安排,并按照规定或者主管机关要求办理展期手续。
(七)中国证监会和本所规定的其他条件。
第十二条 基础设施项目公司应当符合下列条件:
(一)依法设立且存续;
(二)财务会计制度和财务管理制度规范;
(三)合法持有基础设施项目相关资产;
(四)中国证监会和本所规定的其他条件。
第十三条 管理人原则上应当提供并披露基础设施项目最近三年和一期的财务报告和审计报告。无法提供的,应当说明理由,提供并披露最近一年和一期的财务报告和审计报告;相关材料仍然无法提供的,应当提供并披露基于历史运营经验和合理假设编制的最近一年和一期经审计的备考财务报表。
第十四条 基础设施项目现金流应当符合下列条件:
(一)基于真实、合法的经营活动产生,价格或者收费标准符合相关规定(如有)。
(二)符合市场化原则,不依赖第三方补贴等非经常性收入。
(三)具有持续性和稳定性,最近三年(不满三年的,自开始运营起,下同)未出现不合理的异常波动。
(四)来源合理分散,直接或者穿透后来源于多个现金流提供方。因商业模式或者经营业态等原因,现金流提供方较少的,重要现金流提供方应当资信情况良好,财务状况稳健。
(五)最近三年平均净利润或者经营性净现金流为正。
(六)中国证监会和本所规定的其他条件。
第十五条 基础设施项目运营情况应当符合下列条件:
(一)具备成熟稳定的运营模式,运营收入有较好增长潜力;
(二)运营时间原则上不低于三年,投资回报良好;
(三)产业园区、仓储物流、数据中心等依托租赁收入的,最近三年总体出租率较高,租金收缴情况良好,主要承租人资信状况良好、租约稳定,承租人行业分布合理;
(四)收费公路、污水处理等依托收费收入的,最近三年运营收入较高或者保持增长,使用者需求充足稳定,区域竞争优势显著;
(五)中国证监会和本所规定的其他条件。
第十六条 管理人应当披露基础设施项目报告期内关联交易情况,并结合关联交易定价对基础设施项目运营的独立性和稳定性进行核查并发表明确意见。
相关交易延续至基础设施基金存续期间的,管理人应当分析关联交易的合理性、必要性和潜在风险,对关联交易的公允性和独立性进行核查并发表明确意见,充分揭示风险。
第十七条 管理人应当充分揭示基础设施项目可能存在的资产灭失、运营收入波动、不动产价格波动、利益冲突、利益输送等风险事项,并设置相应风险缓释措施,保障投资者权益。
第三节 评估与现金流
第十八条 评估机构原则上应当以收益法作为基础设施项目评估的主要估价方法,充分考虑不可抗力因素的影响,并在评估报告及其附属文件中披露评估过程和下列影响评估的重要参数:
(一)土地使用权或者经营权的剩余期限;
(二)主要固定资产的使用寿命;
(三)运营收入;
(四)运营成本;
(五)运营净收益;
(六)资本性支出;
(七)未来现金流预期;
(八)折现率;
(九)其他应当披露的重要参数。
管理人应当披露基础设施项目的评估情况、定期和不定期评估安排。
第十九条 管理人应当披露基础设施项目报告期内现金流构成、集中度、波动情况等,并分析现金流的独立性和稳定性。
现金流来源集中度较高的,管理人应当进行风险提示,并披露重要现金流提供方的经营情况和财务状况。
现金流波动较大的,管理人应当分析波动原因和合理性,充分揭示风险,并设置相应的风险缓释措施。
第二十条 基金管理人应当提交并披露经会计师事务所审阅的可供分配金额测算报告。
可供分配金额测算应当遵循合理、谨慎的原则,充分考虑宏观和区域经济发展、可比项目、项目业态和用途、运营情况和未来调整安排、重大资本性支出、税费安排、周边生态环境和竞争环境等因素的影响。
第二十一条 管理人应当披露评估报告与可供分配金额测算报告对基础设施项目现金流预测结果的差异情况。差异比例超过百分之五的,管理人应当披露原因,并对相关评估和测算的合理性进行核查并发表明确意见。
第二十二条 管理人应当披露基础设施项目未来大修支出等资本性支出安排及其合理性,以及资本性支出对基础设施基金存续期内可供分配金额的影响。
管理人按照前款规定进行披露时,应当重点说明基础设施基金存续期内项目大修支出与历史水平(如有)是否具有延续性、与运营年限是否匹配等。
第二十三条 资产支持专项计划(以下简称专项计划)的基础资产现金流归集路径应当清晰明确,管理人应当披露账户设置和现金流自产生至当期分配给基础设施基金期间在各账户间的划转安排等。
项目公司基本户、运营收支账户等银行账户原则上应当在基金托管人处开立。在其他商业银行开立的,管理人应当充分说明和论证必要性,并设置合理的资金闭环管理安排,提高资金归集频率,明确现金流归集和划转情况的定期核查安排,防范现金流混同,保证资金安全。
第四节 产品设计
第二十四条 基础设施基金应当持有基础设施资产支持证券全部份额,资产支持证券应当持有基础设施项目公司全部股权。基础设施基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或者经营权利。
第二十五条 基础设施基金名称与资产支持证券名称应当规范清晰,表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容。
第二十六条 管理人应当合理确定基础设施基金和资产支持证券的期限。基础设施资产支持证券期限应当与基础设施项目土地使用权或者经营权的剩余期限、主要固定资产的使用寿命等相匹配,基础设施基金期限不得短于基础设施资产支持证券期限。
管理人可以通过续期机制、持有人会议决议等方式延长期限,并披露期限调整安排和决策机制。
第二十七条 基金管理人应当结合产品规模、原始权益人参与战略配售比例等情况合理确定战略配售比例,保证首次发售上市后流通份额适度充裕。
第二十八条 基金管理人应当设置二级市场异常波动风险防控安排,充分做好二级市场异常波动和解除禁售等风险提示。
第二十九条 基础设施基金存续期间,基础设施项目拟对外借款的,管理人应当核查并披露下列事项:
(一)对外借款类型、金额、比例、用途、增信方式、涉及的抵押或者质押等权利限制情况,充分说明对外借款的必要性;
(二)对外借款偿还安排和风险应对措施,审慎评估对外借还款对基础设施项目持续稳定运营,以及基础设施基金可供分配现金流的影响,确保可供分配现金流持续稳定,并充分揭示风险。
第三十条 基金经理应当具备专业胜任能力,基础设施基金应当由工作背景、管理经验相匹配的基金经理管理。
基金经理存在兼任情形的,基金管理人应当充分论证基金经理的专业胜任能力和兼任安排的合理性。
第三十一条 基金管理费收取应当遵循基金管理人统筹收支的基本原则,原则上由基金管理人整体安排并进行信息披露。管理人应当在基金合同、专项计划说明书、外部运营管理协议等文件中约定费用支付标准和支付路径。
基金管理费、财务顾问费水平应当合理,能够覆盖展业成本,不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。管理人和外部管理机构费用收取应当根据各自工作职责合理确定,具体收取方式按照相关协议约定执行。
外部管理机构收取的基础费用应当结合基础设施项目历史运营成本情况等合理确定,收取的浮动报酬应当与基础设施项目运营业绩表现挂钩,能够有效体现激励与约束。
第五节 交易安排
第三十二条 专项计划的基础资产应当符合下列条件:
(一)资产范围和权利内容界定清晰,具有明确的法律法规依据。
(二)合法合规。涉及债权的,债权应当真实有效,符合法律法规规定。律师应当对债权的真实性、合法性和有效性进行核查并发表明确意见。
(三)权属清晰。从第三方受让所得的,原始权益人应当已经支付转让对价或者明确转让对价支付安排,且转让对价公允,已完成登记、批准、备案或者其他手续(如需)。律师应当就转让的公允性、合法性和有效性进行核查并发表明确意见。
(四)不存在抵押、质押等权利限制,专项计划成立后使用募集资金偿还债务,能够解除相关限制的除外。
(五)不存在法定或者约定的限制转让、抵押、质押的情形,主管机关或者相关权利方同意转让的除外。
(六)中国证监会和本所规定的其他条件。
第三十三条 专项计划基础资产的转让应当符合下列条件:
(一)转让应当合法、有效,存在附属权益的,应当一并转让。
(二)依照法律法规的规定办理基础资产转让批准、登记手续。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,应当采取有效措施,维护基础资产安全。
(三)基础资产涉及债权的,应当按照规定通知债务人债权转让事项。
(四)结合基础设施基金询价、定价情况合理确定基础资产转让对价,确保转让对价公允。
(五)中国证监会和本所规定的其他条件。
第三十四条 管理人应当披露基础设施基金存续期间以及清算时可能面临的基础设施项目限制转让的情形,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第三十五条 基础设施基金设置专项计划以外特殊目的载体(SPV)的,基金管理人应当详细披露相关安排的必要性,明确SPV注销安排,充分揭示风险,并设置有效的风险防控措施。
第三十六条 基础设施基金购入基础设施项目的,基金管理人应当及时披露交割审计报告、购买基础设施项目实际支付的对价、购买的基础设施项目的资产和负债情况、交割日后尚需以基金财产向原始权益人支付或者收取与本次资产交易相关的价款情况。
第三十七条 基金管理人应当按照《基础设施基金指引》等规定在基金合同中明确基金合同终止的情形。
基金合同终止或者基金清算涉及基础设施项目处置的,管理人应当披露基础设施项目处置的触发情形、决策程序、处置方式和流程以及相关信息披露安排等。
第六节 运作管理安排
第三十八条 基金管理人应当披露基金份额持有人会议规则,基金份额持有人通过基金份额持有人会议行使权利的范围、程序,基金份额持有人会议的召集、通知、决策机制、会议记录和信息披露等重要事项。
第三十九条 资产支持证券管理人应当披露基础设施资产支持证券存续期间,资产支持证券持有人行使权利的有关安排。
第四十条 基金管理人应当明确约定并披露其按照《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《基础设施基金指引》《基础设施基金业务办法》等有关规定履行基础设施项目运营管理职责的相关安排和机制。
第四十一条 资产支持证券管理人应当明确约定并披露其按照《资产证券化业务管理规定》等有关规定履行基础设施项目运营管理职责的相关安排和机制。
第四十二条 基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的,应当符合《基础设施基金指引》等有关规定,明确约定并披露外部管理机构的解聘、更换条件和流程、履职情况评估、激励机制等安排。
基金管理人应当明确约定有效的外部管理机构激励约束安排,督促外部管理机构更好地履行相关职责,切实保护投资者利益。
存在外部管理机构同时向基础设施基金以外的其他机构提供同类基础设施项目运营管理服务情形或者安排的,基金管理人可以要求外部管理机构设立独立机构或者独立部门负责本基础设施项目的运营管理,并采取充分、适当的措施避免可能出现的利益冲突。基金管理人应当对相关措施的合理性、充分性和可行性进行核查并发表明确意见。
第四十三条 基金管理人管理多个相同类型基础设施基金的,应当披露在同类项目运营管理、扩募安排、决策机制等方面的利益冲突防范机制,并充分揭示风险。
第三章 产业园区
第四十四条 产业园区项目涉及的土地使用权原则上应当以出让等有偿使用方式取得。
第四十五条 产业园区项目涉及的固定资产报建手续、不动产权证书、融资合同、政策文件、土地出让合同等应当不存在对基础设施项目的土地、资产、股权等转让限制。存在转让限制的,主管机关或者相关权利方应当对项目以转让全部股权方式发行基础设施基金无异议。管理人和律师应当对相关事项进行核查并发表明确意见。
第四十六条 产业园区项目资产范围包含配套设施的,管理人应当披露配套设施估值、现金流占比及其入池的合理性。
第四十七条 产业园区项目涉及的租赁合同应当合法有效,并符合相关登记备案的管理规定。
租赁合同未按照规定办理登记备案手续的,管理人应当披露原因,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第四十八条 产业园区项目重要现金流提供方的行业属性应当与园区规划相符。存在差异的,管理人应当结合相关产业政策文件、主管机关意见等披露下列内容:
(一)租户行业属性与园区规划不相符的原因以及是否符合相关法律法规和政策文件的要求;
(二)行业属性与园区规划不相符的租户提供的收入占比;
(三)对基础设施基金的影响,包括产业园区项目运营的合法合规性、相关税收优惠的可持续性(如有)、换租风险等,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第四十九条 产业园区项目租户涉及政府类机构的,其运营应当符合市场化原则。
管理人应当结合政府类租户在租金价格、支付安排等方面与其他租户的对比情况,对产业园区项目运营是否符合市场化原则进行核查并发表明确意见。
管理人应当结合政府类租户的租赁面积、租约期限等,对产业园区项目运营的稳定性进行核查并发表明确意见。
第五十条 管理人应当披露产业园区项目的下列基本情况:
(一)园区类型;
(二)所在区位;
(三)运营模式;
(四)运营年限;
(五)建筑面积与可供出租或者经营使用面积;
(六)投保情况;
(七)周边竞争园区;
(八)本所要求披露的其他信息。
第五十一条 管理人应当披露产业园区项目报告期内的下列经营情况:
(一)租金水平以及与周边可比物业租金水平对比情况、租金增长率、租金收缴率和租金支付结算方式等;
(二)出租率、租户分布和集中度、租赁合同期限分布、免租期协定(如有)、关联交易占比等;
(三)运营收入以及各类收入占比、成本支出以及各类成本占比、相关税金和费用、运营净收益等。
产业园区项目各年度出租率、租金增长率、租金收缴率等指标波动较大的,管理人应当披露变动原因。
产业园区项目出租率、租金水平存在明显上涨情形的,管理人应当披露原因、合理性及其可持续性,进行核查并发表明确意见。
第五十二条 在本指引第十三条规定的报告期内,因不可抗力或者产业政策等原因导致产业园区项目租金收入下降的,管理人可以延长历史运营数据的披露期限。历史运营数据披露期限延长的,租金增长率、收入增长情况等体现年度增长情况的数据可以不包括异常年份数据,但应当至少包括三年和一期的数据。
第五十三条 评估机构应当合理审慎确定影响评估结果的重要参数,包括收益年限、租金价格、出租率、租金增长率、折现率等。
管理人应当披露产业园区项目的评估参数设定依据、评估过程、评估结果、资本化率(CapRate)等评估情况。
管理人应当结合产业园区项目情况对评估方法和参数的合理性进行核查,并按照下列要求就相关事项发表明确意见:
(一)结合区域总体规划是否存在重大调整、建筑设计功能是否满足使用至土地使用权到期日等,说明收益年限参数指标选取的合理性;
(二)结合产业园区项目历史运营情况、已签订租约情况、市场同类可比项目情况等,说明估值参数指标设置的合理性。
第五十四条 管理人应当披露产业园区项目报告期内租金减免情况,并说明减免安排对历史现金流的影响。
基础设施基金存续期间产业园区项目预计存在租金减免情形的,管理人应当充分揭示风险,并设置风险缓释措施。针对产业政策鼓励但未强制要求的租金减免情形,管理人应当明确租金减免在基金治理层面的决策机制。
第五十五条 产业园区项目存在重要现金流提供方的,管理人应当披露重要现金流提供方的租约期限、合同续签安排、承租面积占比和租金占比等租赁情况。
来自重要现金流提供方的收入占比超过百分之五十的,管理人应当结合重要现金流提供方的业务模式、资信情况等,对产业园区项目运营的稳定性进行核查并发表明确意见,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第五十六条 管理人应当对基础设施基金存续期间产业园区项目是否存在重要租户换租、集中换租风险进行核查,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
产业园区项目根据租户定制化需求建设的,管理人应当审慎评估相关租户换租对产业园区项目运营、空置率、大额费用支出的影响,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第五十七条 管理人应当披露产业园区项目所涉及的投资协议是否存在项目运营的投资强度、产出强度和税收强度等经济指标约束和相关承诺。存在经济指标约束的,管理人应当披露可能存在的违约风险和风险缓释措施。
原始权益人应当明确说明产业园区项目是否存在经济指标约束及其相关违约责任(如存在)。
第五十八条 管理人应当披露产业园区项目房产税、城镇土地使用税、企业所得税等税收优惠政策的情况,并结合未来税收优惠政策的变动情况,说明前述事项对基础设施基金未来现金流的影响。
第五十九条 外部管理机构存在同业竞争情况的,基金管理人应当通过协议明确对外部管理机构的约束机制,防范同业竞争和利益冲突,保障投资者利益。
基金管理人可以约定产业园区项目具有优先租赁权以及外部管理机构损害优先租赁权的补偿安排等利益冲突的缓释措施。
第六十条 产业园区基础设施基金涉及的投资性房地产原则上应当采用成本法进行会计计量。
存续期间,投资性房地产按照成本法计量的账面价值与评估值差异较大的,可以调整会计计量方法,基金管理人应当在基金合同等文件中约定会计计量方法的调整安排和决策机制。
第四章 收费公路
第六十一条 收费公路项目资产应当包括收费公路经营权和归属于原始权益人的相关资产。
前款所称收费公路经营权,应当包括收费公路收费权和符合本指引第十一条要求的服务区等附属设施经营权,可以包括广告经营权。前款所称相关资产,原则上应当包括收费公路土地使用权、收费站不动产所有权、附属设施所有权等。
第六十二条 管理人应当披露收费公路项目经营权依据和经营权范围。
前款所称经营权依据包括有权机关的法律政策文件或者经营权协议等,经营权范围包括经营期限、收费安排等。
第六十三条 收费公路项目的转让应当符合有关法律法规和政策文件要求。收费公路项目所涉及的固定资产报建手续、特许经营权协议、不动产权证书、融资合同、主管机关政策文件、土地出让合同等应当不存在对基础设施项目的土地、资产、股权等转让限制。存在转让限制的,主管机关或者相关权利方应当对项目以转让全部股权方式发行基础设施基金无异议。管理人和律师应当对相关事项进行核查并发表明确意见。
第六十四条 收费公路项目的通行费、广告费等收费标准应当符合主管机关的规定。存在分路段、分车型、分时段、分出入口、分方向、分支付方式等差异性收费标准的,管理人应当合理评估并披露差异性收费对现金流的影响。
第六十五条 管理人应当披露收费公路项目报告期内经营情况,包括各年度车流量、车流量增长率、车流量复合增长率、通行费收入、其他业务收入明细、经营性净现金流等。
经营情况波动较大的,管理人应当披露变动原因。
管理人应当披露实际交通量与收费公路项目可行性研究报告预测交通量的差异情况。差异超过百分之五的,应当披露原因。
第六十六条 在本指引第十三条规定的报告期内,因不可抗力等影响导致收费公路项目收入下降的,管理人可以延长历史运营数据的披露期限。历史运营数据披露期限延长的,车流量复合增长率、收入增长情况等体现年度增长情况的数据可以不包括异常年份数据,但应当至少包括三年和一期的数据。
第六十七条 管理人应当披露现行规划内的其他收费公路、铁路、国省县公路干道等竞争性交通设施项目对收费公路项目运营的影响,充分揭示风险,设置风险缓释措施。
第六十八条 评估机构应当合理审慎确定影响评估结果的重要参数,结合收费公路项目历史运营时间、历史经营收入、区域经济增长水平、常住人口增长率、民用汽车保有量增长率、与货运汽车相匹配的产业经济发展情况(如有)、产业增长率、未来竞品设施的修建情况等因素合理确定剩余运营期限、车型构成和比例、车流量增长率、人工成本和养护支出、折现率等。
管理人应当披露收费公路项目的评估情况,包括评估参数设定依据、评估过程、评估结果和基金存续期内内部收益率(IRR)等,并对评估方法和参数的合理性发表明确意见。
第六十九条 管理人应当披露收费公路项目报告期内收费减免情况,并说明减免安排对历史现金流的影响。
基础设施基金存续期间收费公路项目预计存在收费减免情形的,管理人应当充分揭示风险,并设置风险缓释措施。针对政策鼓励但未强制要求的收费减免情形,管理人应当明确收费减免在基金治理层面的决策机制。
第七十条 管理人应当结合实际运营交通量占最大交通承载量比例情况、道路服务水平、区域经济发展、未来交通量增长情况、运营期限等,评估收费公路项目未来是否存在通过扩能改造等形式延续或者提升道路通行能力的安排。经评估认为存在的,管理人应当披露相关规划、计划方案、风险因素、投资者保护措施等。
第七十一条 管理人应当结合收费公路运营情况、相关政府规划、特许经营权协议等,评估基础设施基金存续期间收费公路经营权是否存在被主管机关提前收回的安排。经评估认为存在的,管理人应当披露投资者利益保护机制,包括拟要求的回购价款与收费公路项目估值之间的关联性、支付条件、投资者收益率等。
第七十二条 管理人应当核查收费公路项目最近一期的路桥隧全面检测报告,并披露收费公路项目路基路面、桥涵隧道等可能存在的隐性质量问题。
原始权益人应当承诺向管理人等提供的安全风险相关资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七十三条 管理人应当结合特许经营权协议(如有)、收费公路运营权安排、主管机关的管理规定等,披露收费公路运营权到期后相关资产移交安排。
评估机构应当在估值中充分考虑相关移交成本对评估结果的影响。
第五章 附则
第七十四条 基础设施基金存续期间拟购入基础设施项目的,管理人向本所提交的基金产品变更申请和基础设施资产支持证券相关申请业务参照适用本指引。
第七十五条 本指引相关用语的含义如下:
(一)基础设施项目是指项目公司、基础设施资产的统称。项目公司是指直接拥有基础设施资产合法、完整产权的法人实体。
(二)重要现金流提供方是指在尽职调查基准日前的一个完整自然年度中,基础设施资产的单一现金流提供方及其关联方合计提供的现金流超过基础设施资产同一时期现金流总额的百分之十的现金流提供方。
第七十六条 本指引由本所负责解释。
第七十七条 本指引自发布之日起施行。本所于2021年1月29日发布的《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项(试行)》同时废止。
中国互联网金融协会关于举办“量子信息、人工智能和科技伦理”主题培训“人工智能”专场的通知
中国互联网金融协会关于举办“量子信息、人工智能和科技伦理”主题培训“人工智能”专场的通知
各相关单位:
中国互联网金融协会将于4月11日举办“量子信息、人工智能和科技伦理”主题培训“人工智能”专场,通知如下:
一、培训内容和时间
培训场次安排
培训班将邀请清华大学新闻与传播学院教授,商业银行、信息与通信行业专家授课。
二、培训对象
互联网金融从业人员。
三、培训方式及地点
现场授课(仅限协会会员)+直播授课(腾讯会议)。
现场地址:北京市西城区黄寺大街甲23号院1号楼北广金融科技中心15层会议中心
腾讯会议号:259-374-035
四、培训费用
本期培训免收培训费。
五、报名方式
现场参培会员请于2023年4月10日12:00前登录会员管理系统提交报名信息。线上参培学员请以“所在机构+姓名”入会,方便通过审核,请提前10分钟登入会议。
六、报名事宜联系方式
韩老师 010-66169939
中国互联网金融协会
2023年3月31日
深圳证券交易所关于2023年云南省产业园区基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省产业园区基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省产业园区基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195548",证券简称“云南2311",发行总额56.65亿元,票面利率3.1%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于西藏东财中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于西藏东财中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《西藏东财中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售西藏东财中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159622",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《西藏东财中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年3月27日至2023年4月14日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。发售结束后,如该基金的网上有效认购申请超过《公告》中规定的网上发售限额,则以该限额为基准,采取末日比例确认方式对创新药ETF沪港深末日网上发售的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时,投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、当T日为基金最后发售日时即L日,L+2日的认购不确认记录包括因申购资金不到位,或比例认购引发的不确认记录。比例认购只针对最后认购日资金足额的有效认购申请进行比例确认。
八、中国结算深圳分公司在L+3日将超额认购资金返还至会员结算备付金账户。会员应及时将超额认购资金返还投资者。
九、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年3月17日
深圳证券交易所关于为绍兴市城市建设投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为绍兴市城市建设投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
绍兴市城市建设投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月16日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
绍兴市城市建设投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133502",证券简称“23绍城01",发行总额14亿元,票面利率3.4%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十五日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)555号
为促进汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金(以下简称添富国企,基金代码:515990)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年07月04日起为添富国企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月四日
深圳证券交易所关于西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159692",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年4月17日至2023年4月26日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。发售结束后,如该基金的网上有效认购申请超过《公告》中规定的网上发售限额,则以该限额为基准,采取末日比例确认方式对证券ETF东财末日网上发售的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时,投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、当T日为基金最后发售日时即L日,L+2日的认购不确认记录包括因申购资金不到位,或比例认购引发的不确认记录。比例认购只针对最后认购日资金足额的有效认购申请进行比例确认。
八、中国结算深圳分公司在L+3日将超额认购资金返还至会员结算备付金账户。会员应及时将超额认购资金返还投资者。
九、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年4月4日
上海证券交易所关于2023年清明节休市安排的公告
上海证券交易所关于2023年清明节休市安排的公告
上证公告〔2023〕12号
根据《关于上海证券交易所2023年全年休市安排的通知》(上证公告〔2022〕51号),上海证券交易所现将2023年清明节休市安排通知如下。
一、休市安排:4月5日(星期三)休市,4月6日(星期四)起照常开市。
二、有关清算事宜将根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十三日
中国总会计师协会秘书处关于举办“财务转型与智能财务共享中心建设运营提升,财务数智化转型与卓越司库体系建设”专题研讨培训活动的通知
中国总会计师协会秘书处关于举办“财务转型与智能财务共享中心建设运营提升,财务数智化转型与卓越司库体系建设”专题研讨培训活动的通知
(中总秘〔2023〕44号)
各会员单位,各企事业及有关单位:
在数字化转型加速推进以及新兴技术日新月异并不断应用于财税工作的当下,通过将司库管理体系建设和持续提升共享服务中心价值作为财务管理数智化转型的切入点和突破口,更好地发挥以资金配置为中心的财务资源配置作用,构建安全高效的资金管理体系,进一步推进业财融合,让财务更智能,更具价值创造能力、战略支撑能力和风险防控能力,推动单位高质量发展,是财务管理人员面临的重大紧迫任务。
为了推动财务管理理念变革、组织变革、机制变革、手段变革,提升“支撑战略、支持决策、服务业务、创造价值、防控风险”五大能力,更好地履行职责,构建支撑单位发展的、顺应数字化智能化趋势的国内外一流财务管理体系,经中国总会计师协会秘书长办公会批准,决定举办“财务数智化转型与卓越司库体系建设,财务转型与智能财务共享中心建设运营提升”专题研讨培训活动。现将活动方案予以印发,请各单位积极做好相关人员的组织和报名工作。
附件:1.工作方案
2.报名回执表
中国总会计师协会秘书处
2023年2月24日
附件1:
工作方案
主办单位:中国总会计师协会
承办单位:《中国总会计师》杂志社
一、时间地点
(一)专题:财务转型与智能财务共享中心建设运营提升
时间:2023年4月15日—19日
地点:南京市
(二)专题:财务数智化转型与卓越司库体系建设
时间:2023年5月19日—23日
地点:西安市
(具体地址研讨培训前十天见报到通知)
二、参会对象
机关企事业单位总会计师、财务总监、首席财务官、财务部门负责人;资金部门负责人、财务共享中心相关负责人、信息化负责人;财务、税务和资金经理、主管等;财会、税务、审计人员,投资分析与研究人员等;投资部、证券部相关负责人等;中国总会计师协会会员;金融行业金融分析师、风险控制师;大中专院校会计专业教师;需要加强会计知识学习和提升的各单位主要负责人等。
三、研讨内容
专题一:财务转型与智能财务共享中心建设运营提升
(一)文件解读
国资委《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》文件解读。
(二)数字时代下的财务变革与转型
人工智能时代发展与时代趋势;财务转型与财务思维创新;财务价值定位与能力框架重塑;财务共享的发展与演化;共享模式下的财务组织变革。
(三)智能共享中心建设与企业管理转型
财务转型与组织变革;智能财务时代的财务共享服务概念与发展;共享服务的适用性问题;新一代共享服务建设中的核心要素;信息系统对共享服务的支撑;重新认识共享中心的意义与价值;共享中心本土化的困难与挑战——共享对财务、税务、内控的影响;支持不同战略方向转型的共享中心建设案例。
(四)智能化财务共享服务中心的建设
财务共享中心的战略结构、战略职能、流程;财务共享中心组织的定位、组织架构变化;财务共享中心人员安排;财务共享中心的地位及主要工作;IT应用系统的选型;财务共享中心的核心工作。
(五)智能化财务共享服务中心的运营管理
共享中心在企业管理中的定位;共享中心团队的绩效问题;共享中心人员的职业发展问题;财务共享服务中心的运营管理的案例分析;集团共享中心的衍生价值。
(六)财务共享服务中心如何提升
智能化背景下财务共享服务未来发展趋势;自动化、智能化在财务共享服务中心的应用;财务共享服务典型案例分析。
(七)新技术推动下的智能共享模式的应用
基于云计算的财务共享服务实施;一站式商旅服务与报账平台;B2B模式下的财务共享;智能共享及核算流程再造;平台化思维、外包与众包模式;图形识别等技术在财务转型中的应用;基于共享的智能报告模式及应用;物联网+NLP/可视化分析等技术在助推智能化共享中心的应用;新一代技术发展与前景展望。
(八)AI+RPA在财务共享中心的应用
RPA在财务共享中心的应用与价值;RPA与财务管理变革;RPA的选择与实施;RPA应用流程示例;案例分享;AI+RPA未来发展。
(九)财务共享服务中心如何发挥司库的部分职能
资金管理集中化、财务公司与司库管理的关系;财务共享服务中心如何发挥司库的部分职能;司库在企业集团财务管理中的角色定位;司库运行流程与体系建设;如何在现有信息化基础上建设企业司库。
(十)智慧税务与税务合规管理;如何应对专票电子化变革。
(十一)电子会计档案的政策与实践
专题二:财务数智化转型与卓越司库体系建设
(一)文件解读
国资委《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》、《关于印发<关于推动中央企业加快司库体系建设进一步加强资金管理的意见>的通知》等文件解读。
(二)数字化与财务转型
数字经济对企业的挑战及管理思维转变;数字化下的商业模式创新、战略调整、价值链管理与财务管理变革;大数据思维与企业核心竞争力;大数据应用与财务价值创造;数字化背景下财务能力重构。
(三)财务数字化运营体系建设
财务数字化整体规划;财务数字化运营体系建设要点与难点;财务数字化运营流程;财务数字化建设典型案例;数字思维与大数据商业分析工具;大数据应用与业财融合思维;大数据应用与智能风控思维。
(四)数字化背景下的管理会计平台建设
数字化智能化管理会计平台整体框架与发展趋势;风险管理与财务智能化;智能化管理会计报告体系;管理会计与数字化转型。
(五)数智化时代的卓越司库建设
企业财资管理信息化发展趋势;如何在数字化时代建设企业司库;司库在集团中的职能与角色定位;司库运行流程与体系建设;司库体系建设的重点与挑战;司库体系建设的创新;司库体系建设的实施路径与关键技术;如何提升财资管理数字化水平;卓越司库体系典型案例分析。
(六)资本结构、融资战略及实施
资源配置导向的资金计划管理;优化资金存量与融资规模;创新融资渠道与融资策略;提高存量资金回报率。
(七)资金管理模式创新与实践
资金管理的组织形式;营运资本管理策略;资金管理的创新与实践;财务风险与金融风险控制;营运资金评价体系创新。
(八)智能财务共享服务中心运营与提升
共享中心在企业管理中的定位;共享中心团队的绩效管理,人员的职业发展;财务共享服务中心运营管理案例分析;共享中心的衍生价值;基于共享的智能报告模式及应用;财务共享中心数据中台的构建与整合。
智能化背景下财务共享服务未来发展趋势;自动化、智能化在财务共享服务中心的应用;财务共享服务典型案例分析。
(九)AI+RPA在财务部门的应用
AI+RPA在司库体系和共享中心的应用与价值;RPA与财务管理变革;RPA的选择与实施;RPA应用流程示例;案例分享;AI+RPA的未来发展。
(十)云计算+大数据+区块链+物联网+NLP/OCR/可视化分析等技术在助推智能化共享中心提升和卓越司库建设方面有效发挥作用
(十一)智能财务下能力素质要求与提升
财务组织从核算型转向管理决策型组织;财务人员从核算型人员转向决策支持与执行人员;财务管理如何适应财务体系数字化和智能化。
(十二)智慧税务与税务合规管理;如何应对专票电子化变革;电子会计档案的政策与实践
四、师资力量
由政府机关、学院、企业界等具有深厚理论功底和丰富实践经验的专家与教授组成。
五、培训费用
收费标准:每期培训费为2900元/人(包括专家授课费、资料费、教学场租设备费等)。住宿和用餐统一安排,费用自理;交通费用自理。
六、培训证书
培训班学习期满,完成教学计划规定的全部课程,由中国总会计师协会颁发《培训结业证书》。
七、其他
研讨培训将根据疫情情况安排企业现场参观交流。研讨培训期间,会务组将周密细致地做好各项防疫防护工作,妥善安排各项措施,并向参会嘉宾赠送一次性口罩等防疫物资。请各企事业单位放心组织参加。
八、联系方式
联系电话/传真:010-63381767
邮箱:cfo@cmcfo.cn
附件2:
报名回执表
经研究,我单位选派以下同志参加:
单位名称参会人数参会地点(请打√)南京(       )西安(      )
联 系 人电话手机微信E - mail
单位地址
参会人姓名性别职 务办公电话手机微信E - mail住宿标准(单住)
开 票 信 息
1、 指定账户:户名:《中国总会计师》杂志社,账号:0875 0112 0100 3041 35591,开户行:中国光大银行北京市礼士路支行2、 报名说明:由于名额有限,请尽快填写好回执表传真至会务组并将参会费汇入指定账户,以便会务组提前安排各项事宜。3、 培训费共计           元整,于     月     日汇入指定账户。
为达到最好的学习交流效果,您可填写重点关注或需要解答的问题(也可另附页):
注:办理培训结业证书需要提供身份证号。可在报名时一并提供。
报名电话:010-63381767
深圳证券交易所关于2023年湖南省社会事业专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(三十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省社会事业专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(三十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省社会事业专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(三十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195676",证券简称“湖南2340",发行总额18.075亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为天弘中证沪港深线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为天弘中证沪港深线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)209号
为促进天弘中证沪港深线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称网购ETF,基金代码:517280)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年03月22日起为网购ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十二日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)541号
为促进广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金(以下简称基建50,基金代码:516970)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年06月28日起为基建50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于N中重(603135)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N中重(603135)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]019号
N中重(603135)今日上午交易触及盘中临时停牌。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,本所决定,自2023年04月10日09时40分开始暂停N中重(603135)交易,自2023年04月10日09时50分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年04月10日
中国证券业协会关于中国证券业协会2023年重点课题研究申报的通知
中国证券业协会关于中国证券业协会2023年重点课题研究申报的通知
(中证协发〔2023〕63号)
各会员单位、各类研究机构:
为全面深入贯彻落实党的二十大精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,履行好《证券法》赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责,凝聚研究力量服务实体经济与国家发展战略,助力中国特色现代资本市场建设和证券业高质量发展,中国证券业协会(以下简称“协会”)拟组织开展2023年重点课题研究工作。各会员单位、各类研究机构等可积极参加研究课题申报。相关要求如下:
一、重点课题申报要求
(一)研究主题
建设中国特色现代资本市场,推动证券业高质量发展
(二)参考选题
申报单位可在拟定参考范围内选择选题进行申报,也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题,注重理论研究与实践研究相结合,宏观与微观相结合,对推动资本市场改革和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。选题研究方向和参考范围详见附件1。
(三)申报单位要求
1.课题申报单位为协会会员单位或各类研究机构等;
2.可独立申报,也可以多个单位联合申报;
3.须以单位的名义申报课题,课题申报表须加盖单位公章,不接受个人申报;
4.请各单位做好课题申报工作,认真筛选审核拟申报的课题,确保申报课题质量,避免同类选题重复申报。
(四)研究人员要求
承担课题的单位应保证研究人员符合以下条件:1.具有从事相关研究或实务工作的经历;2.具有一定的科研能力;3.有充足的时间从事课题研究工作。
单独申报课题负责人仅限1名课题组成员担任,联合申报课题负责人可另增加1名联合单位人员担任,每人最多可同时担任两个课题的负责人。除课题负责人以外的其他研究成员只允许选择1项课题研究,不可兼任其他课题研究。
(五)研究时间
重点课题研究时间长度为3个月,从确定立项时起计算。
(六)重点课题基本要求
1.课题研究要突出实践应用价值
重点课题研究应以分析和解决实际问题为目标,研究成果要对推动资本市场和证券业发展有借鉴和指导价值。可借鉴境外发展经验并结合我国实际情况,重点从问题分析、机制设计、运作模式、操作措施、政策建议等层面进行研究。
2.课题报告应撰写规范,研究要有深度
课题报告应概念清楚、语言通顺、内容准确、数据可靠、统计分析结果可信。课题研究应目标明确、内容具体、结构严谨、论据充分、论证严密、分析深入、结论合理。
3.课题研究成果须保证课题的原创性
课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%,且分析和结论部分不允许复制,不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利,符合国家有关保密规定和有关行业政策。
4.课题报告字数建议3-5万字为宜。
(七)研究经费支持
协会鼓励承担重点课题研究的单位自行对课题提供必要的研究经费支持,研究单位经费支持力度是课题立项参考标准之一。
(八)申报时间和方式要求
1.申报截止时间:2023年5月5日。
2.申报方式:(1)点击课题申报链接https://report.sac.net.cn/data/cedit/login/zgxt.jsp,注册并登录系统;(2)按照重点课题申报要求和“中国证券业协会重点课题申报指引”(见附件2),在线填报相关申报信息;(3)在线提交word版和pdf版《中国证券业协会重点课题申报表》(见附件3),申报表中研究思路字数不得低于1500字。
pdf版申报表请务必加盖单位公章,否则申报无效。
二、课题立项评审
由协会汇总申报材料,组织专家进行综合评议确定立项课题,在协会网站发布重点课题研究立项名单公告。协会将通知立项研究单位,与研究单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》,明确双方的权利与义务。
三、重点课题奖励
(一)优秀课题奖励:由专家评审出优秀课题,向优秀课题研究单位和人员颁发荣誉证书,优秀课题信息记入协会声誉信息库,优秀课题名单向会员单位通报。
(二)研究成果宣传:优秀研究成果推荐至经济类核心期刊及协会刊物《传导》《中国证券》发表,录入中国知网数据库,通过主流媒体宣传获奖情况和研究成果。
(三)对结题的课题研究单位颁发结题证书。
联系人:李老师,咨询电话:010-66290935。
附件:1.中国证券业协会2023年重点课题选题研究方向和参考范围
2.中国证券业协会重点课题研究申报指引
3.中国证券业协会2023年重点课题研究申报表
中国证券业协会
2023年4月11日
附件3
中国证券业协会2023年重点课题研究申报表
申报单位
联合申报单位
研究选题方向研究选题方向序号为(   )
课题名称
课题组成员介绍包括姓名、学历、部门职务、研究经验与专长等方面
研究思路字数不低于1500字,包括以下内容:(一)重点课题研究范围和研究意义阐述;(二)已有研究基础和国内外研究情况简述;(三)重点课题研究提纲;(四)重点课题所要解决的主要问题及预期研究成果。
申报单位推荐理由
申报单位经费支持金额
联合申报单位公章                 申报单位公章 负责人(签章)                    单位法人(签章) 年   月   日                         年   月   日
注:1.研究选题方向一项请填写协会网站课题申报通知中研究选题方向对应序号(1-10);2.如无联合申报单位,相应的名称与盖章处不填;3.表格可根据内容调整行高。
中国总会计师协会秘书处关于举办“财务转型与智能财务共享中心建设运营提升,全面预算与绩效管理体系建设与优化,财务数智化转型与卓越司库体系建设”专题研讨培训的通知
中国总会计师协会秘书处关于举办“财务转型与智能财务共享中心建设运营提升,全面预算与绩效管理体系建设与优化,财务数智化转型与卓越司库体系建设”专题研讨培训的通知
(中总秘〔2023〕53号)
各会员单位,各企事业及有关单位:
数字之变,财务为先,当前数字化转型日新日进,财税领域作为数字化变革的试验田,正加速向着数智化、平台化和共享化的方向不断演进。如何通过数智技术赋能企业司库管理和提升共享服务中心价值,以战略规划为牵引,以资源优化配置为核心,以风险管理为重点,以持续价值创造为目标,打造满足投融资管理、风险管理与战略决策支持等的智慧司库管理体系与智能财务共享中心,搭建主干统一、末端灵活的财务管理体系,实现业财协同,成为财务管理人员的当务之急。此外,随着数字化技术与财务数据的融合创新,全面预算管理作为兼具控制、激励、评估、反馈等全周期闭环的战略落地实施工具,在数字化管理运营体系下,将发挥越来越重要的作用。为了更好地赋能战略执行、提升风险防控能力,搭建从战略到绩效纵横贯通的全面预算管理体系,亦是大势所趋。
数字化大势如山止川行,不可阻逆,财务管理人员当察势而行,驭势而上。为了推动财务管理的数智之变,提升“支撑战略、支持决策、服务业务、创造价值、防控风险”五大能力,助力单位打通数字经脉,构建支撑单位发展的、顺应数字化智能化趋势的世界一流财务管理体系,经中国总会计师协会秘书长办公会批准,决定举办“财务转型与智能财务共享中心建设运营提升,全面预算与绩效管理体系建设与优化,财务数智化转型与卓越司库体系建设”专题研讨培训活动。现将活动方案予以印发,请各单位积极做好相关人员的组织和报名工作。
附件:1.工作方案
2.报名回执表
中国总会计师协会秘书处
2023年4月13日
附件1:
工作方案
主办单位:中国总会计师协会
承办单位:《中国总会计师》杂志社
一、时间、地点
(一)专题:财务转型与智能财务共享中心建设运营提升
时间:2023年6月11日-15日
地点:合肥市
(二)专题:全面预算与绩效管理体系建设与优化
时间:2023年7月14日-18日
地点:沈阳市
(三)专题:财务数智化转型与卓越司库体系建设
时间:2023年8月18日-22日
地点:北京市
(具体地址研讨培训前十天见报到通知)
二、参会对象
机关企事业单位总会计师、财务总监、首席财务官、财务部门负责人;资金部门负责人、财务共享中心相关负责人、信息化负责人;财务、税务和资金经理、主管等;财会、税务、审计人员,投资分析与研究人员等;投资部、证券部相关负责人等;中国总会计师协会会员;金融行业金融分析师、风险控制师;大中专院校会计专业教师;需要加强会计知识学习和提升的各单位主要负责人等。
三、研讨内容
专题一:财务转型与智能财务共享中心建设运营提升
(一)文件解读
国资委《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》文件解读。
(二)数字时代下的财务变革与转型
人工智能时代发展与时代趋势;财务转型与财务思维创新;财务价值定位与能力框架重塑;财务共享的发展与演化;共享模式下的财务组织变革。
(三)智能共享中心建设与企业管理转型
财务转型与组织变革;智能财务时代的财务共享服务概念与发展;共享服务的适用性问题;新一代共享服务建设中的核心要素;信息系统对共享服务的支撑;重新认识共享中心的意义与价值;共享中心本土化的困难与挑战--共享对财务、税务、内控的影响;支持不同战略方向转型的共享中心建设案例。
(四)智能化财务共享服务中心的建设
财务共享中心的战略结构、战略职能、流程;财务共享中心组织的定位、组织架构变化;财务共享中心人员安排;财务共享中心的地位及主要工作;IT应用系统的选型;财务共享中心的核心工作。
(五)智能化财务共享服务中心的运营管理
共享中心在企业管理中的定位;共享中心团队的绩效问题;共享中心人员的职业发展问题;财务共享服务中心的运营管理的案例分析;集团共享中心的衍生价值。
(六)财务共享服务中心如何提升
智能化背景下财务共享服务未来发展趋势;自动化、智能化在财务共享服务中心的应用;财务共享服务典型案例分析。
(七)新技术推动下的智能共享模式的应用
基于云计算的财务共享服务实施;一站式商旅服务与报账平台;B2B模式下的财务共享;智能共享及核算流程再造;平台化思维、外包与众包模式;图形识别等技术在财务转型中的应用;基于共享的智能报告模式及应用;物联网+NLP/可视化分析等技术在助推智能化共享中心的应用;新一代技术发展与前景展望。
(八)AI+RPA在财务共享中心的应用
RPA在财务共享中心的应用与价值;RPA与财务管理变革;RPA的选择、实施、流程示例;案例分享;AI+RPA未来发展。
(九)财务共享服务中心如何发挥司库的部分职能
资金管理集中化、财务公司与司库管理的关系;财务共享服务中心如何发挥司库的部分职能;司库在企业集团财务管理中的角色定位;司库运行流程与体系建设;如何在现有信息化基础上建设企业司库。
(十)智慧税务与税务合规管理;如何应对专票电子化变革
专题二:全面预算与绩效管理体系的建设与优化
(一)企业战略与公司价值
战略定位与战略思维;战略布局与竞争战略;基于业财融合的企业战略运营;业财一体化与企业价值管理。
(二)基于战略的预算管理
战略规划:定方向、定目标、定模式;从战略目标转化为经营计划的过程;经营目标与管理目标的制定与分解;预算管理的组织体系与责任中心分类;预算管理制度与流程。
(三)全面预算管理模型结构
价值链、流程与作业;全面预算管理的PDCA循环过程;战略全面预算管理模型结构与要素。
(四)预算的编制、管理、执行与跟踪
预算编制的流程和逻辑;关键预算的编制方法;预算编制成果;预算的原则性与灵活性。什么是最适合本企业的预算;编制过程中的常见问题分析;有效的制度、流程、方法--预算执行的有力保障;外部经济环境发生重大变化,如何及时调整行动;预算信息系统管理。
预算执行的调查与分析;差异分析的重点和方法;如何建立有效的预算跟踪体系;预算的考核及结果应用
(五)建立战略绩效管理体系
公司(总部)级指标;部门级指标;事业部、分公司、办事处级指标;岗位级指标;战略绩效管理循环。战略解码--KSF、BSC、EVA。
(六)绩效管理的有效实施
绩效程序系统;绩效监控与过程管理;绩效管理软件的部署与运用;绩效管理制度的执行与监督。
专题三:财务数智化转型与卓越司库体系建设
(一)文件解读
国资委《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》《关于推动中央企业加快司库体系建设进一步加强资金管理的意见》等文件解读。
(二)数字化与财务转型
数字经济对企业的挑战及管理思维转变;数字化下的商业模式创新、战略调整、价值链管理与财务管理变革;大数据思维与企业核心竞争力;大数据应用与财务价值创造;数字化背景下财务能力重构。
(三)财务数字化运营体系建设
财务数字化整体规划;财务数字化运营体系建设要点与难点;财务数字化运营流程;财务数字化建设典型案例;数字思维与大数据商业分析工具;大数据应用与业财融合思维;大数据应用与智能风控思维。
(四)数字化背景下的管理会计平台建设
数字化智能化管理会计平台整体框架与发展趋势;风险管理与财务智能化;智能化管理会计报告体系;管理会计与数字化转型。
(五)数智化时代的卓越司库建设
企业财资管理信息化发展趋势;如何在数字化时代建设企业司库;司库在集团中的职能与角色定位;司库运行流程与体系建设;司库体系建设的重点与挑战;司库体系建设的创新;司库体系建设的实施路径与关键技术;如何提升财资管理数字化水平;卓越司库体系典型案例分析。
(六)资本结构、融资战略及实施
资源配置导向的资金计划管理;优化资金存量与融资规模;创新融资渠道与融资策略;提高存量资金回报率。
(七)资金管理模式创新与实践
资金管理的组织形式;营运资本管理策略;资金管理的创新与实践;财务风险与金融风险控制;营运资金评价体系创新。
(八)AI+RPA在财务部门的应用
AI+RPA在司库体系和共享中心的应用与价值;RPA与财务管理变革;RPA的选择与实施;RPA应用流程示例;案例分享;AI+RPA的未来发展。
(九)云计算+大数据+区块链+NLP/OCR/可视化分析等技术在助推智能化共享中心提升和卓越司库建设方面的有效作用
(十)智能财务下能力素质要求与提升
财务组织从核算型转向管理决策型;财务人员从核算型转向决策支持与执行;财务管理如何适应财务体系数字化和智能化。
四、师资力量
由政府机关、学院、企业界等具有深厚理论功底和丰富实践经验的专家与教授组成。
五、培训费用
收费标准:每期培训费为2900元/人(包括专家授课费、资料费、教学场租设备费等)。住宿和用餐统一安排,费用自理;交通费用自理。
六、培训证书
培训班学习期满,完成教学计划规定的全部课程,由中国总会计师协会颁发《培训结业证书》。
七、其他
研讨培训将根据疫情情况安排企业现场参观交流,欢迎推荐或自荐!
八、联系方式
联系电话/传真:010-63381767
邮箱:cfo@cmcfo.cn
附件2:
报名回执表
经研究,我单位选派以下同志参加:
单位名称参会地点(请打√)合肥(       )沈阳(       )北京(      )
联 系 人电话手机微信E - mail
单位地址
参会人姓名性别职 务办公电话手机微信E - mail住宿标准(单住)
开 票 信 息
1、 指定账户:户名:《中国总会计师》杂志社,账号:0875 0112 0100 3041 35591,开户行:中国光大银行北京市礼士路支行2、 报名说明:由于名额有限,请尽快填写好回执表传真至会务组并将参会费汇入指定账户,以便会务组提前安排各项事宜。3、 培训费共计           元整,于     月     日汇入指定账户。
为达到最好的学习交流效果,您可填写重点关注或需要解答的问题(也可另附页):
注:办理培训结业证书需要提供身份证号。可在报名时一并提供。
报名电话:010-63381767
中国消防协会转发《关于申报2023年度全国学会治理现代化示范专项的通知》的通知
中国消防协会转发《关于申报2023年度全国学会治理现代化示范专项的通知》的通知
(中消协〔2023〕61号)
各分支机构:
为贯彻落实《中国科协2023年工作要点》,中国科协科学技术创新部组织实施2023年度全国学会治理现代化示范专项。现将通知《关于申报2023年度全国学会治理现代化示范专项的通知》,转发各单位,要求如下:
一、各单位认真学习文件、领会精神,主任委员亲自抓落实,按照文件要求填报立项内容;
二、按照文件要求,各单位根据实际工作情况,申报学科特色的高质量学术交流品牌和能够体现专业优势的科技评估、标准研制、成果鉴定或转移转化等高水平科技服务的项目;
三、申报内容按通知要求填写,于6月26日前上报协会,统一审核后,择优申报中国科协。
附件:关于申报2023年度全国学会治理现代化示范专项的通知(略)
(联系人:宋玉   电话:010-87789256)
中国消防协会
2023年6月20日
中国建筑业协会关于印发《中国建筑业协会2023年工作要点》的通知
中国建筑业协会关于印发《中国建筑业协会2023年工作要点》的通知
(建协〔2023〕6号)
各省、自治区、直辖市建筑业协会(联合会、施工行业协会),有关行业建设协会,解放军工程建设协会,有关城市建筑业协会(联合会),本会各分支机构、单位会员:
我会制定了《中国建筑业协会2023年工作要点》,现予以印发。
中国建筑业协会
2023年2月24日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则》的通知
(上证发〔2023〕28号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范股票发行上市审核工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2020年12月4日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020年修订)〉的通知》(上证发〔2020〕89号)、2019年3月3日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答〉的通知》(上证发〔2019〕29号)、2019年3月24日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)〉的通知》(上证发〔2019〕36号)同时废止。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所股票发行上市审核规则
2.《上海证券交易所股票发行上市审核规则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所股票发行上市审核规则
第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)股票发行上市审核工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《首次公开发行股票注册管理办法》(以下简称《首发注册办法》)等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件,制定本规则。
第二条 发行人申请首次公开发行股票并在本所上市(以下简称股票首次发行上市)的审核,适用本规则。
符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号)及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所相关规定的红筹企业,申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核,适用本规则。
第三条 发行人申请首次公开发行股票并上市,应当符合相关板块定位。
主板突出“大盘蓝筹”特色,重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。
科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。
第四条 发行人申请股票首次发行上市,应当向本所提交发行上市申请文件。
本所对发行人的发行上市申请文件进行审核(以下简称发行上市审核),认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序;认为发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,作出终止发行上市审核的决定。
第五条 本所发行上市审核基于板块定位,重点关注并判断下列事项:
(一)发行人是否符合中国证监会规定的股票发行条件;
(二)发行人是否符合本所规定的股票上市条件;
(三)发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所要求。
第六条 本所通过审核发行上市申请文件,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任;督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。
本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
第七条 本所发行上市审核实行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过本所发行上市审核业务系统办理。
第八条 本所设立发行上市审核机构,对发行人的发行上市申请文件进行审核,出具审核报告。
本所设立上市审核委员会(以下简称上市委员会),对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议,提出审议意见。上市委员会的职责、人员组成、工作程序等事项,由本所另行规定。
本所结合上市委员会的审议意见,出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。
第九条 发行人、保荐人和证券服务机构在项目申报前、首轮审核问询发出后及上市委员会审议后,可以就发行上市审核相关业务问题或者事项向本所发行上市审核机构进行咨询沟通。具体事宜由本所另行规定。
第十条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定,对下列机构和人员在股票发行上市中的相关活动进行自律监管:
(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
(二)发行人的控股股东、实际控制人及其相关人员;
(三)保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关人员;
(四)会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员;
(五)其他信息披露义务人。
前款规定的机构和人员应当积极配合本所发行上市审核工作,遵守廉洁从业有关规定,不得影响或干扰发行上市审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第十一条 本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明本所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。
第二章 申请与受理
第十二条 发行人申请股票首次发行上市,应当按照规定聘请保荐人进行保荐,并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送下列发行上市申请文件:
(一)中国证监会规定的招股说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、公司章程、股东大会决议等注册申请文件;
(二)上市保荐书;
(三)本所要求的其他文件。
发行上市申请文件的内容与格式应当符合中国证监会和本所的相关规定。
第十三条 本所收到发行上市申请文件后五个工作日内,对文件进行核对,作出是否受理的决定,告知发行人及其保荐人,并在本所网站公示。
发行上市申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合中国证监会和本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形的,发行人应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日。发行人在三十个工作日内提交补正文件确有困难的,可以提交延期补正的书面申请,并说明理由;经本所认可的,可适当延期。
发行人补正发行上市申请文件的,本所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准。
本所按照收到发行人发行上市申请文件的先后顺序予以受理。
第十四条 存在下列情形之一的,本所不予受理发行人的发行上市申请文件:
(一)招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正。
(二)发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除。
(三)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
第十五条 发行上市申请文件的内容应当真实、准确、完整。自发行上市申请文件申报之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及与本次股票发行上市相关的保荐人、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
未经本所同意,不得对发行上市申请文件进行更改。
第十六条 本所受理发行上市申请文件当日,发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件。
本所受理发行上市申请后至中国证监会作出注册决定前,发行人应当按照本规则的规定,对预先披露的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件予以更新并披露。
依照前两款规定预先披露的招股说明书等文件不是发行人发行股票的正式文件,不能含有股票发行价格信息,发行人不得据此发行股票。
发行人应当在预先披露的招股说明书的显要位置声明:“本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。”
第十七条 本所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书,供监管备查。
本规则所称验证版招股说明书,是指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应保荐工作底稿依据的招股说明书版本。
第三章 发行条件、上市条件的审核
第十八条 发行人申请股票首次发行上市的,应当符合中国证监会《首发注册办法》规定的发行条件。
第十九条 发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的,应当根据中国证监会和本所相关规定,结合科创板定位,就是否符合科创属性要求等事项进行审慎评估,并提交符合科创板定位的专项说明;保荐人应当就发行人是否符合科创属性要求等事项进行专业判断,并出具发行人符合科创板定位的专项意见。
本所在发行上市审核中,将关注发行人的评估是否客观,保荐人的判断是否合理,可以根据需要就发行人科创属性相关事项向本所设立的科技创新咨询委员会咨询。
第二十条 本所对发行条件的审核,重点关注下列事项:
(一)发行人是否符合《首发注册办法》及中国证监会规定的发行条件;
(二)保荐人和律师事务所等证券服务机构出具的发行保荐书、法律意见书等文件中是否就发行人符合发行条件逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
本所对前款规定的事项存在疑问的,发行人应当按照本所要求作出解释说明,保荐人及证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。
第二十一条 本所在发行上市审核中,发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,将及时向中国证监会请示报告。
第二十二条 发行人申请股票首次发行上市的,应当符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的上市条件和标准。
第二十三条 本所对上市条件的审核,重点关注下列事项:
(一)发行人是否符合本规则及本所相关规则规定的上市条件;
(二)保荐人和律师事务所等证券服务机构出具的上市保荐书、法律意见书等文件中是否就发行人选择的上市标准以及符合上市条件发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
本所对前款规定的事项存在疑问的,发行人应当按照本所要求作出解释说明,保荐人及证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。
第四章 信息披露的要求与审核
第一节 信息披露的要求
第二十四条 申请股票首次发行上市的,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员应当依法履行信息披露义务,保荐人、证券服务机构应当依法对发行人的信息披露进行核查把关。
第二十五条 发行人应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,充分揭示当前及未来可预见对发行人构成重大不利影响的直接和间接风险,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
发行人应当按照保荐人、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的业务运营、财务会计及其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
第二十六条 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关主体应当诚实守信,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法作出并履行相关承诺,不得损害投资者合法权益。
前款规定的相关主体、发行人的有关股东应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,不得要求或者协助发行人进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为。
第二十七条 保荐人应当诚实守信、勤勉尽责,保证招股说明书及其出具的发行保荐书、上市保荐书等文件的真实、准确、完整。
保荐人应当严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解发行人经营情况、风险和发展前景,以提高上市公司质量为导向,严格执行内部控制制度,对发行上市申请文件进行审慎核查,对发行人是否符合板块定位、发行条件、上市条件和信息披露要求作出专业判断,审慎作出推荐决定。
第二十八条 会计师事务所、律师事务所等证券服务机构应当诚实守信、勤勉尽责,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性,招股说明书不因引用其所出具的专业意见而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会依法制定的监管规则、业务规则、本行业公认的业务标准和道德规范、本所依法制定的业务规则及其他相关规定,建立并保持有效的质量控制体系和投资者保护机制,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证,履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务,审慎发表专业意见。
证券服务机构及其相关人员从事证券服务业务应当配合本所的自律管理,在规定的期限内提供、报送或披露相关资料、信息,并保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整, 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。
第二节 信息披露的审核
第二十九条 本所对发行上市申请文件进行审核,通过提出问题、回答问题等多种方式,督促发行人及其保荐人、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露信息,提高信息披露的针对性、有效性和可读性,提升信息披露质量。
第三十条 本所在信息披露审核中,重点关注发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求。
第三十一条 本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平。包括但不限于是否充分、全面披露发行人业务、技术、财务、公司治理、投资者保护等方面的信息以及本次发行的情况,是否充分揭示可能对发行人经营状况、财务状况产生重大不利影响的所有因素。
第三十二条 本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性,包括但不限于财务数据是否勾稽合理,是否符合发行人实际情况,非财务信息与财务信息是否相互印证,保荐人、证券服务机构核查依据是否充分,能否对财务数据的变动或者与同行业公司存在的差异作出合理解释。
第三十三条 本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件披露的内容是否简明易懂,是否便于一般投资者阅读和理解。包括但不限于是否使用浅白语言,是否简明扼要、重点突出、逻辑清晰,是否结合企业自身特点进行有针对性的信息披露。
第三十四条 本所对发行上市申请文件的信息披露进行审核时,可以视情况在审核问询中对发行人、保荐人及证券服务机构, 提出下列要求:
(一)解释和说明相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项并发表意见;
(三)补充提供新的证据或材料;
(四)修改或更新信息披露内容。
第五章 审核程序
第一节 审核机构审核
第三十五条 本所发行上市审核机构按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核。
第三十六条 对股票首次发行上市申请,本所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询。
在首轮审核问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。
第三十七条 首轮审核问询后,存在下列情形之一的,本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询:
(一)首轮审核问询后,发现新的需要问询事项;
(二)发行人及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所发行上市审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第三十八条 发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复本所发行上市审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改发行上市申请文件,并于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书。
发行人及其保荐人、证券服务机构对本所发行上市审核机构审核问询的回复是发行上市申请文件的组成部分,发行人及其保荐人、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,具有针对性、有效性和可读性。
发行人及其保荐人、证券服务机构回复后,应当及时在本所网站披露问询和回复的内容。回复不符合前款规定的,本所发行上市审核机构可以退回,前述主体应当按照本所要求进行修改后再予以披露。
第三十九条 本所发行上市审核机构可以根据需要,就申报科创板企业的发行上市申请文件中与发行人业务与技术相关的问题,向本所科技创新咨询委员会进行咨询;科技创新咨询委员会所提出的咨询意见,可以供本所审核问询参考。
第四十条 发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中,拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,可以豁免披露。发行人应当说明豁免披露的理由,本所认为豁免披露理由不成立的,发行人应当按照规定予以披露。
第四十一条 本所在发行上市审核中,可以根据需要,约见问询发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人以及保荐人、证券服务机构及其相关人员,调阅发行人、保荐人、证券服务机构与发行上市申请相关的资料。
第四十二条 本所依照相关规定,从发行上市申请已被本所受理的发行人中抽取一定比例,对其信息披露质量进行现场检查。
本所在发行上市审核中,发现发行上市申请文件存在重大疑问且发行人及其保荐人、证券服务机构回复中无法作出合理解释的,可以提请对发行人及其保荐人、证券服务机构进行现场检查或者对保荐人以及相关证券服务机构进行现场督导。
发行人、保荐人、证券服务机构及其相关人员应当积极配合现场检查及现场督导工作,并保证所提供文件资料及陈述内容的真实、准确、完整。
第四十三条 本所发行上市审核机构收到发行人及其保荐人、证券服务机构对本所审核问询的回复后,认为不需要进一步审核问询的,将出具审核报告并提交上市委员会审议。
第四十四条 申请股票首次发行上市的,本所在规定的时限内出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月。
自受理发行上市申请文件之日起,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月。
本规则规定的中止审核、向科技创新咨询委员会咨询、请示有权机关、实施现场检查或现场督导、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、进行专项核查,并要求发行人补充或修改申请文件等情形,不计算在前两款以及本规则第十三条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第四十八条、第五十九条规定的时限内。
第四十五条 发行上市审核中,发行人回复本所审核问询或者发生其他情形,需要更新预先披露文件的,应当修改相关信息披露文件,并在本所发出上市委员会会议通知前,将修改后的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件预先披露。
第二节 上市委员会审议
第四十六条 上市委员会召开审议会议,对本所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。
每次审议会议由五名委员参加,其中会计、法律专家至少各一名。
第四十七条 上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。
第四十八条 上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见,通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。
发行人存在发行条件、上市条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议。暂缓审议时间不超过二个月。对发行人的同一发行上市申请,上市委员会只能暂缓审议一次。
第四十九条 本所结合上市委员会的审议意见,出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。
上市委员会认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知保荐人组织落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以核对,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见。
第三节 向证监会报送审核意见
第五十条 本所审核通过的,向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。
中国证监会发现存在影响发行条件的新增事项并要求本所进一步问询的,本所向发行人及保荐人、证券服务机构提出反馈问题。本所结合反馈回复,就新增事项形成审核意见并报送中国证监会。
中国证监会认为本所对新增事项的审核意见依据明显不充分,退回本所补充审核的,本所对补充审核事项重新审核。本所审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见及相关资料;审核不通过的,作出终止发行上市审核的决定。
本所根据前两款规定进一步问询或补充审核的时间,不计算在本规则第四十四条规定的时限内。
第五十一条 发行人应当根据本所审核意见或者其他需要更新预先披露文件的情形,修改相关信息披露文件;本所向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见时,发行人应当将修改后的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件在中国证监会网站和本所网站同步公开。
第五十二条 发行人在取得中国证监会予以注册决定后,启动股票公开发行前,应当在本所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露招股意向书。
第五十三条 发行价格确定后五个工作日内,发行人应当在本所网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站全文刊登招股说明书,同时在符合中国证监会规定条件的报刊刊登提示性公告,告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。
招股说明书的有效期为六个月,自公开发行前最后一次签署之日起计算。发行人应当使用有效期内的招股说明书完成本次发行。
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效,特殊情况下可以适当延长,但至多不超过三个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
第四节 会后事项
第五十四条 本所受理发行上市申请后至股票上市交易前, 发生重大事项的,发行人及其保荐人应当及时向本所报告,并按要求更新发行上市申请文件。发行人的保荐人、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。
第五十五条 上市委员会审议会议后至股票上市交易前,发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议。
重新提交上市委员会审议的,应当向中国证监会报告,并按照本章的相关规定办理。
第五十六条 中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前,发生重大事项,可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,发行人应当暂停发行;已经发行的,暂缓上市。本所发现发行人存在上述情形的,有权要求发行人暂缓上市。
发行人及其保荐人应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及发行人将暂停发行、暂缓上市。
本所经审核认为相关重大事项导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,将出具明确意见并向中国证监会报告。
第五节 复审
第五十七条 本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的,发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内,向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐终止审核的,发行人不得申请复审。
第五十八条 发行人根据前条规定申请复审的,应当向本所提交下列申请文件:
(一)复审申请书;
(二)保荐人就复审事项出具的意见书;
(三)律师事务所就复审事项出具的法律意见书;
(四)本所规定的其他文件。
第五十九条 本所收到复审申请后二十个工作日内,召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间,原决定的效力不受影响。
上市委员会复审会议认为申请复审理由成立的,本所对发行上市申请予以受理或者重新审核,审核时限自受理之日或重新审核之日起算,本所对审核时限另有规定的除外;复审会议认为申请复审理由不成立的,本所维持原决定。
本所因发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后,发行人提出异议申请复审的, 参加上市委员会原审议会议的委员,不得参加本次复审会议。
第六章 审核中止与终止
第六十条 出现下列情形之一的,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所,本所将中止发行上市审核,通知发行人及其保荐人:
(一)发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,被立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,尚未解除;
(三)发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(四)保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(五)发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(六)发行人及保荐人主动要求中止审核,理由正当并经本所同意;
(七)中国证监会规定的其他情形。
出现前款第一项至第五项所列情形,发行人、保荐人和证券服务机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
第六十一条 因前条第一款第二项至第四项中止审核,发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐人或者证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。发行人根据规定无需更换保荐人或者证券服务机构的,保荐人或者证券服务机构应当及时向本所出具复核报告。
因前条第一款第二项至第四项中止审核,发行人更换签字保荐代表人或者证券服务机构相关签字人员的,更换后的保荐代表人或者证券服务机构相关人员应当自中止审核之日起一个月内,对原保荐代表人或者证券服务机构相关人员签字的文件进行复核, 出具复核意见,对差异情况作出说明。
因前条第一款第五项、第六项中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。
第六十二条 本规则第六十条第一款所列中止审核的情形消除或者在本规则第六十一条规定的时限内完成相关事项后,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所。本所经审核确认后,恢复对发行人的发行上市审核,并通知发行人及其保荐人。
依照前款规定恢复审核的,审核时限自恢复审核之日起继续计算。但发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起重新起算。
第六十三条 出现下列情形之一的,本所将终止发行上市审核,通知发行人及其保荐人:
(一)发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核;
(二)发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐;
(三)发行人未在规定时限内回复本所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改;
(四)发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)发行人、保荐人、证券服务机构阻碍或者拒绝依法实施的现场检查或现场督导;
(六)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(七)发行人的法人资格终止;
(八)本规则第六十条第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者未能在本规则第六十一条规定的时限内完成相关事项;
(九)本所审核认为发行人不符合板块定位、发行条件、上市条件或者信息披露要求。
第六十四条 发行上市审核中,发行人更换保荐人的,除保荐人存在执业受限等非发行人原因的情形外,需重新履行申报及受理程序。
第七章 审核相关事项
第六十五条 本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,发行人及其保荐人应当密切关注公共媒体关于发行人的重大报道、市场传闻。
相关报道、传闻与发行人信息披露存在重大差异,所涉事项可能对本次发行上市产生重大影响的,发行人及其保荐人应当向本所作出解释说明,并按规定履行信息披露义务;保荐人、证券服务机构应当进行必要的核查并将核查结果向本所报告。
第六十六条 本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,本所收到与发行人本次发行上市相关的投诉举报的,可以就投诉举报涉及的具体事项向发行人及其保荐人、证券服务机构进行问询,要求发行人及其保荐人向本所作出解释说明,并按规定履行信息披露义务;要求保荐人、证券服务机构进行必要的核查并将核查结果向本所报告。
第六十七条 发行人应当将信息披露文件刊登在本所网站,并按照规定在符合中国证监会规定条件的网站刊登相关信息披露文件。发行人应当保证在符合中国证监会规定条件的网站与在本所网站披露的相应文件内容完全一致。
发行人可以将信息披露文件刊登于其他网站,但披露内容应当完全一致,且披露时间不得早于本所网站和符合中国证监会规定条件的网站的披露时间。
发行人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或者泄露未公开信息。
第六十八条 本所接受中国证监会对发行上市审核等相关工作进行检查。对于中国证监会选取或抽取的发行上市审核过程中的项目,本所配合提供相关审核工作文件,并接受中国证监会对本所审核理念、标准的执行情况的监督。
对于中国证监会在检查监督过程中发现的问题,本所按照要求予以整改。
第六十九条 本所接受中国证监会对发行上市审核工作和审核责任履行情况进行监督,对发行上市审核程序相关内控制度运行情况进行监督检查,对廉政纪律执行情况和相关人员的履职尽责情况进行监督监察。
本所建立定期报告制度和重大发行上市事项请示报告制度,及时总结发行上市审核的工作情况,并报告中国证监会。
第七十条 本所向市场公开发行上市审核工作的下列信息,接受社会监督:
(一)发行上市审核标准和审核程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则;
(二)在审企业名单、企业基本信息及审核工作进度;
(三)本所审核问询和发行人及其保荐人、证券服务机构回复,但涉及国家秘密或者发行人商业秘密的除外;
(四)上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题;
(五)本所对发行人及其控股股东、实际控制人、保荐人、证券服务机构及其相关人员采取的监管措施或者纪律处分;
(六)本所认为必要的其他信息。
第八章 自律管理
第七十一条 本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则单独或合并采取下列日常工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)出具监管工作函;
(三)约见有关人员;
(四)要求提供相关备查文件或材料;
(五)向中国证监会报告有关情况;
(六)本所规定的其他日常工作措施。
第七十二条 本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取下列监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)要求限期改正;
(五)本所规定的其他监管措施。
第七十三条 本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则实施下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)六个月至五年内不接受发行人提交的发行上市申请文件;
(四)三个月至三年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;
(五)三个月至三年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;
(六)公开认定发行人董事、监事、高级管理人员三年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第七十四条 本规则第十条规定的主体出现下列情形之一的,本所可以视情节轻重采取口头警示、书面警示、监管谈话、要求限期改正等监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)制作、出具的发行上市申请文件不符合要求,或者擅自改动招股说明书等发行上市申请文件;
(二)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解和审核工作开展;
(三)发行上市申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但未达到虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的程度;
(四)发行上市申请文件存在相互矛盾或者同一事实表述不一致等实质性差异且无合理理由;
(五)未在规定时限内回复审核问询,且未说明理由;
(六)未及时报告相关重大事项或者未及时披露;
(七)本所认定的其他情形。
第七十五条 发行人被认定在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,本所对发行人给予五年内不接受发行人提交的证券发行上市申请文件纪律处分。对相关责任人员,视情节轻重,给予公开认定三年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第七十六条 存在下列情形之一的,本所对发行人给予三年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分:
(一)发行人报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)发行人拒绝、阻碍、逃避检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(四)重大事项未报告或者未披露;
(五)发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造。
第七十七条 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他信息披露义务人存在下列情形之一的,本所视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员或者一年至五年内不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)违反本规则规定,致使发行人报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;
(二)组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的;
(三)组织、指使、直接从事第七十六条第二项至第五项规定的违规行为的。
第七十八条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及从业人员开展尽职调查和其他相关工作的,本所可以对相关责任主体采取口头警示、书面警示、监管谈话等监管措施。情节严重的,采取一年至五年内不接受相关责任主体及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件、公开认定三年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第七十九条 保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,自确认之日起,可以对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,自确认之日起,可以对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
保荐人、证券服务机构及其相关人员存在下列情形之一的,本所视情节轻重,可以给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:
(一)伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;
(二)拒绝、阻碍、逃避现场检查或现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)重大事项未报告或者未披露;
(四)以不正当手段干扰发行上市审核工作;
(五)内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;
(六)通过相关业务谋取不正当利益;
(七)不履行其他法定职责。
第八十条 保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向本所报送新的发行上市申请。
本所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,发行人方可再次向本所提交发行上市申请。
第八十一条 发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,本所可以对发行人及其董事长、总经理、财务负责人给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,本所可以对发行人及其董事长、总经理、财务负责人给予公开谴责或者三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予公开谴责或者一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
注册会计师在对前两款规定的盈利预测出具审核报告的过 程中未勤勉尽责的,本所可以对签字注册会计师给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
第八十二条 监管对象不服本所给予第七十三条第二项至第六项的纪律处分决定的,可以按照《上海证券交易所复核实施办法》向本所提出复核申请。
第八十三条 本所建立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐人、证券服务机构及其相关人员、其他信息披露义务人等机构和个人的诚信公示制度,对外公开本所采取的监管措施和纪律处分,记入诚信档案,并向中国证监会报告。
前款规定的监管对象被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求相关证券发行人解聘相关人员等。
本所对保荐人、证券服务机构在本所主板及科创板从事股票发行上市相关业务的执业质量进行定期评价,评价结果供发行上市审核参考。
第八十四条 本所在发行上市审核中,发现发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐人、证券服务机构及其相关人员、其他信息披露义务人涉嫌证券违法行为的,将依法报中国证监会查处。
第九章 附则
第八十五条 本规则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第八十六条 本规则由本所负责解释。
第八十七条 本规则自发布之日起施行。本所于2020年12月4日发布的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020年修订)》(上证发〔2020〕89号)、2019年3月3日发布的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》(上证发〔2019〕29号)、2019年3月24日发布的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》(上证发〔2019〕36号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所股票发行上市审核规则》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,完善要素资源市场化配置体制机制,进一步发展股权融资等直接融资渠道,根据《证券法》《公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《首次公开发行股票注册管理办法》(以下简称《首发注册办法》)及其他相关规定,本所制定了《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)。现将有关情况说明如下。
一、起草思路
(一)整体沿用科创板审核安排。前期,科创板相关试点工作为全面实行股票发行注册制打下了坚实基础。《审核规则》整体沿用了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《科创板审核规则》)的体例与主要制度安排,将科创板首次公开发行股票并上市的审核程序、机制和信息披露要求等,扩展适用至主板,并作了优化完善。
(二)体现《证券法》监管理念和实践需求。根据监管要求并参考审核实践,《审核规则》对《科创板审核规则》相关内容作了进一步明确和细化,包括根据《证券法》明确信息披露新三性要求;坚持“开门办审核”理念,进一步完善咨询沟通相关规定;增加现场督导规定,扩大督导对象范围等。
二、主要制度安排
《审核规则》共9章,87条,整体沿用《科创板审核规则》体例,修改36条,新增8条,删除7条,维持43条不变。调整内容主要涉及以下7个方面。
(一)进一步明确主板、科创板板块定位。新增主板定位相关内容,突出大盘蓝筹特色,明确重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。同时,明确申请首次公开发行股票并在本所上市的,应当符合本所主板、科创板相关板块定位。
(二)加强交易所审核和证监会注册环节的有机衔接。根据《首发注册办法》,明确交易所应按照证监会的要求,对注册程序中发现的影响发行条件的新增事项进行问询并形成审核意见。
(三)优化服务,提升审核透明度。坚持“开门办审核”,完善咨询沟通相关规定,将业务咨询沟通范围由科创板扩展至主板,明确申报前、审核期间、上市委审议后不同阶段的咨询沟通安排,回应市场关切,进一步提升审核的公开透明。
(四)删除中介机构被立案调查与业务受理、中止审核挂钩的规定。考虑到行政处罚、民事赔偿、刑事追责相互衔接的立体惩戒体系更加成熟,且《首发注册办法》等上位规则已删除中介机构被立案调查与业务受理审核挂钩的规定,不再将中介机构被立案调查作为不予受理及中止审核的情形。
(五)完善信息披露要求,压严压实中介机构责任。根据《证券法》和《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》,将“受理即担责”调整为“申报即担责”,进一步明晰中介机构责任。将保荐人对发行上市申请文件的“全面核查验证”要求调整为“审慎核查”,明确规定招股说明书不得因引用证券服务机构所出具的专业意见而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。增加“简明清晰,通俗易懂”“提高信息披露的针对性、有效性和可读性”等信息披露要求。新增规定审核机构可以退回不符合信息披露要求的问询回复。统一自律监管工作要求,将证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、证券业协会采取的监管措施或纪律处分纳入不予受理、中止审核的适用情形。
(六)增加现场督导规定,扩大督导对象范围。总结实践中运行效果良好的现场督导制度,在《审核规则》中对现场督导制度安排予以明确,将督导对象范围由保荐人扩展至相关证券服务机构,并进一步规定前述主体的配合、保证义务及相应罚则。
(七)其他修改内容。包括将上市标准条款改为援引上市规则规定、完善计时扣除情形、增加日常工作措施等事项。
三、征求意见及采纳情况
2023年2月1日至2月8日,本所就《审核规则》向社会公开征求意见。征求意见期间,共收到23条相关意见建议。本所进行了认真研究梳理,并结合相关意见,从立法技术角度对若干条款的具体表述进行了适当优化,以增强具体规定的规范性和简明性。
特此说明。
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为泰康沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为泰康沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)70号
为促进泰康沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称泰康300,基金代码:515380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月16日起为泰康300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中国证券业协会关于举办“注册制下投行执业能力提升培训班(监管政策解读专题)”第8期网络直播课的通知
中国证券业协会关于举办“注册制下投行执业能力提升培训班(监管政策解读专题)”第8期网络直播课的通知
中证协发〔2023〕22号
各证券公司及相关机构:
为服务全面实行股票发行注册制改革工作,帮助行业全面准确理解注册制相关政策规则,提升投行执业质量,根据注册制下投行执业能力提升培训班整体安排,协会定于3月9日举办一期政策解读专题网播课,现就有关事项通知如下:
一、培训时间、内容与讲师
培训时间:2023年3月9日14:00-17:00。
培训内容:《证券公司保荐业务规则》解读;《首次公开发行证券承销业务规则》解读;《首次公开发行证券网下投资者管理规则》解读。
培训对象:证券公司投资银行部负责人,资本市场部负责人,质控内核负责人,上市保荐、发行承销、证券经纪相关业务负责人及业务骨干,每家可报8人;会计师事务所、律师事务所负责人或合伙人,每家可报2人。
培训讲师为中国证券业协会相关业务负责人。
二、培训报名注意事项
报名截止时间:2023年3月8日截止(或额满即止)。
本次网络直播课免收培训费,仅允许机构账号报名,请相关单位使用机构账号登录协会面授培训系统(可点击通知下方“网上报名"进入),添加相关报名人员信息进行报名,具体流程详见附件。
报名成功的学员请及时关注“SAC证券培训"微信公众号,通过公众号进入“SAC证券培训"微信小程序,并绑定面授培训系统账号(仅支持个人账号绑定)。直播登录信息、课程开播提醒和讲义下载提醒等消息将在小程序中的【我的--消息公告】或者【学习--未读消息】中发布。
已报名但因故不能参加者,请于报名截止日前通过机构账号端在面授培训系统内删除或替换报名人员。
三、培训学习注意事项
学员在课程开始后登录进入协会面授培训系统(个人如无账号需提前注册协会面授培训系统账号),在【我的班级】页面中找到相应的课程名称,点击【直播学习】按钮,按照页面提示输入相应信息后,进入到学习页面。
学员需在稳定、流畅的网络环境下进行学习:(一)学员端网络带宽建议在10M以上。(二)学员进行学习时,请关闭正在运行的其他占用带宽比较高的程序,如网络视频播放程序、下载软件等。(三)如学员与他人共享网络带宽,建议学员所用电脑的网络下载速度能够持续稳定大于300k/s。(四)请学员使用谷歌等主流浏览器进行学习。当直播学习页面无反应、掉线或无法看到视频时,请拨打服务支持电话或关闭页面重新开始学习。
四、服务支持
协会培训咨询服务专线:010-66575778
课程咨询电话:010-66290945010-66290934
网上报名
附件:第8期-网播课程报名及学习手册
中国证券业协会
2023年2月20日
中国银行间市场交易商协会关于优化“常发行计划”(FIP)试点注册发行工作的通知
中国银行间市场交易商协会关于优化“常发行计划”(FIP)试点注册发行工作的通知
(2023年2月24日)
中国银行间市场交易商协会关于优化“常发行计划”(FIP)试点注册发行工作的通知
中国银行间市场交易商协会关于进一步做好乡村振兴票据有关工作的通知
中国银行间市场交易商协会关于进一步做好乡村振兴票据有关工作的通知
(中市协发〔2023〕124号 2023年7月17日)
中国银行间市场交易商协会关于进一步做好乡村振兴票据有关工作的通知
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)402号
为促进华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企红利,基金代码:561580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年05月30日起为央企红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十日
上海证券交易所关于同意财通证券股份有限公司为华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意财通证券股份有限公司为华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)589号
为促进华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称华夏300,基金代码:510330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意财通证券股份有限公司自2023年07月07日起为华夏300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月七日
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(三期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(三期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式附息(三期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月17日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“102231”,证券简称“国债2303”,发行总额910亿元,票面利率2.46%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十五日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)81号
为促进广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(以下简称龙头消费,基金代码:560680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年02月17日起为龙头消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
中国银行间市场交易商协会关于发布《中国银行间市场信用风险缓释工具交易信用事项决定规程》的公告
中国银行间市场交易商协会关于发布《中国银行间市场信用风险缓释工具交易信用事项决定规程》的公告
(中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕2号 2023年2月23日)
中国银行间市场交易商协会关于发布《中国银行间市场信用风险缓释工具交易信用事项决定规程》的公告
中国广播电视社会组织联合会关于举办“2023年中国广播电视学术年会”的通知
中国广播电视社会组织联合会关于举办“2023年中国广播电视学术年会”的通知
(中广联学字〔2023〕174号)
各省、自治区、直辖市、副省级市及省会城市广电协(学)会,中央广播电视总台、中国传媒大学、海峡之声电台学会,中广联合会各一级社团,中广联合会学术委员会、各专业委员会、各学术研究基地、城市广播电视学术研究基地各会员单位,有关高等院校、科研机构,主题征文获奖作者:
为全面贯彻落实党的二十大精神,深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育,规划部署广播电视理论研究工作,中国广播电视社会组织联合会(简称中广联合会)决定于5月24日至26日在江苏省无锡市召开“2023年中国广播电视学术年会”。年会由中广联合会主办,江苏省广播电影电视协会协办,无锡广播电视集团(台)、中广联合会城市广播电视学术研究基地承办。现将有关事项通知如下:
一、会议内容
年会主题:深入学习贯彻党的二十大精神,推进全媒体传播体系建设。
围绕会议主题,举行主题论坛,由中广联合会领导作主旨讲话,邀请国家广电总局、中广联合会、广电媒体、高等院校的领导、专家、学者从不同角度作专题演讲。年会期间,中广联合会将举办学术成果发布和主题征文颁奖,参观考察无锡广播电视集团(台),城市广播电视学术研究基地将召开城市台获奖融合案例分享会。
二、会议时间
2023年5月24日至26日,24日报到,当天下午召开预备会,25日全天开会,26日上午参观考察无锡广播电视集团(台),26日下午离会。
三、会议地点
江苏省无锡市。地址:江苏省无锡市滨湖区梁青路1号无锡大饭店,酒店前台电话:0510-68506789。
四、其他事项
贯彻落实中央八项规定精神,严格执行《中央和国家机关会议费管理办法》,节俭办会。
1.会议费用:会议代表往返交通费自理。按照主办单位安排的宾馆住宿,每人交纳会务费1650元(双人间),需住单间者请在回执上注明,并于报到时补交差额。
2.如有与会议主题相关的论文,请带至会上交流,《中国广播电视学刊》将择优刊登。
3.报名:请参会代表将本《通知》所附回执于5月17日前反馈到无锡广播电视集团(台)。
4.联系人及电话:
无锡广播电视集团(台):
吴晓静 0510-85806920,13665177668;
杨 岚 0510-85876970,18961880112。
城市广播电视学术研究基地秘书处:
陈 寅 0514-85589926,13901457920;
丁 姝 0514-85880016,13101958898。
中广联合会学术部:
李冬梅 010-86091202,13621133716;
高雪萌 010-86093458,13780439555。
中国广播电视社会组织联合会
2023年4月25日
附件:
2023年中国广播电视学术年会参会回执表
单位名称部 门
所属协会地 址
参会代表信 息姓 名性 别职 务手机号邮 箱
联 系 人信 息姓 名手机号邮 箱微 信
其    它是否为征文获奖作者(      );   是否单间(       )
航    班到达时间地点返程时间地点
火车车次到达时间地点返程时间地点
付款方式报到时付款  □                  会议前汇款  □
开票信息开票抬头(必填):__________________________纳税人识别号(必填):______________________开票类目:会务费发票邮寄地址及联系人:______________________________________联系电话: _____________________
备注:1请各位参会代表或联系人认真填写此表,务必于5月17日前发送至邮箱:383268441@qq.com;联系电话:13665177668(吴晓静)。
2参会代表或联系人如需在会议前汇款,请联系会议工作人员提供信息。
3本次会议在无锡苏南硕放国际机场、无锡东站和无锡站统一安排接送。
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)550号
为促进中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称湖北科投,基金代码:508019)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年06月30日起为湖北科投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
深圳证券交易所关于为“圆满生活1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“圆满生活1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据华泰证券(上海)资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月14日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“圆满生活1期资产支持专项计划"(以下简称“圆满生活1期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“圆满生活1期"的转让业务。
二、“圆满生活1期"设立日期为2023年03月24日。优先级资产支持证券如下:证券简称“圆满1A1",证券代码为“135913",到期日为2024年03月05日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“圆满1A2",证券代码为“135914",到期日为2025年03月06日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“圆满1A3",证券代码为“135915",到期日为2026年02月03日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“圆满1次",证券代码为“135916",到期日为2026年06月03日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“圆满生活1期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“圆满生活1期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月10日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)83号
为促进华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能汽车,基金代码:516660)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为新能汽车提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
深圳证券交易所关于2023年海南省政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年海南省政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年海南省政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195686",证券简称“海南2309",发行总额19.6823亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市》的公告
(股转公告〔2023〕55号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市
(2022年2月17日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为进一步明确挂牌公司筹备公开发行股票并到境内证券交易所上市(以下简称筹备发行上市)的监管要求,根据挂牌公司信息披露、公司治理等相关业务规则,制定本指引。
第二条 挂牌公司在筹备发行上市过程中的信息披露、审议程序、股票停复牌、股份限售等,适用本指引。
第三条 挂牌公司筹备发行上市,应当做好保密工作,严格控制知情人范围。挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在相关信息披露前,不得买卖本公司证券,不得泄露内幕信息,不得建议他人买卖本公司证券。
挂牌公司筹备公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下简称公开发行并在北交所上市),同时应当按照北京证券交易所相关规定做好内幕信息知情人登记管理和报备工作。
第四条 挂牌公司筹备发行上市相关信息,应当在符合《证券法》规定的信息披露平台(以下简称规定信息披露平台)发布。挂牌公司在其他媒体披露相关信息的时间不得早于在规定信息披露平台披露的时间。
挂牌公司筹备发行上市涉及的时间安排、工作进展、财务数据等重大信息,未在规定信息披露平台公开披露的,挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或相关信息披露义务人不得对外发布或泄露。
挂牌公司应当同时向所有投资者公开披露筹备发行上市相关信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得向单个或部分投资者提供或透露相关信息。
第五条 上市公司与挂牌公司存在控制关系的,其信息披露涉及挂牌公司筹备发行上市的,应当及时告知挂牌公司。挂牌公司应当同步披露相关信息,确保披露信息的一致性。
挂牌公司未能与上市公司同步披露筹备发行上市相关信息的,应当立即申请股票停牌,并在及时完成披露后复牌。
第二章 信息披露
第六条 挂牌公司拟自愿披露筹备发行上市相关信息的,应当审慎评估披露信息的必要性和对公司股票价格的影响,不得利用无实质进展信息或非必要信息误导投资者。自愿披露的信息应当真实、准确、完整,有利于投资者作出价值判断和投资决策。
主办券商应当切实履行持续督导职责,对挂牌公司拟自愿披露的筹备发行上市相关信息严格进行事前审查,审慎评估披露此类信息的必要性、合理性,督促挂牌公司规范履行信息披露义务。
第七条 挂牌公司和主办券商经审慎评估,认为确有必要自愿披露筹备发行上市相关信息的,应当在公告中充分披露已实际开展的筹备工作具体情况,对照中国证监会和境内证券交易所的相关规定,说明是否符合发行上市的财务及其他要求,以及是否与辅导机构签订辅导协议,向投资者充分揭示风险。
第八条 挂牌公司与辅导机构签订辅导协议,应当及时披露辅导机构名称及辅导协议签订情况等信息。
第九条 进入辅导程序后,挂牌公司应当及时披露辅导进展情况,包括提交辅导备案材料、完成辅导备案、变更辅导机构、终止或撤回辅导备案、变更拟上市场所或上市板块、辅导验收通过或终止等。
第十条 对于本指引第九条规定的披露事项,根据相关监管要求,无法及时披露的,挂牌公司可以延期披露,但应当及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)报告并说明情况。
第十一条 挂牌公司应当及时披露发行上市进展情况暨停牌进展公告,说明发行上市工作取得的重大进展情况,包括受理或不予受理,收到中国证监会反馈意见或境内证券交易所审核问询,提交反馈意见或审核问询的回复,中止审核、恢复审核或终止审核,境内证券交易所公告审核结果,中国证监会作出注册或不予注册决定等。
挂牌公司收到中国证监会反馈意见或境内证券交易所审核问询,提交反馈意见或审核问询的回复,应当在临时报告中载明相关函件的网址,便利投资者查询。
发生可能对公司符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的事项,挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时披露临时报告。
第十二条 挂牌公司应当密切关注媒体关于本公司筹备发行上市的新闻报道。媒体传播的消息可能或者已经对公司股票价格或投资者决策产生较大影响的,挂牌公司应当立即了解核实情况并向全国股转公司报告,并针对传播信息内容及时发布澄清或说明公告。
第三章 审议程序
第十三条 挂牌公司董事会应当依法就公开发行股票的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。
挂牌公司应当在董事会审议后两个交易日内,披露董事会决议、股东大会通知、关于董事会审议通过或审议未通过发行上市事项的提示性公告等临时报告。
董事会审议公开发行事项时,挂牌公司尚未进行辅导备案的,应当单独编制相关风险提示公告,并同前款董事会决议等临时报告一并披露。
第十四条 挂牌公司审议公开发行并在北交所上市,应当在董事会决议中向投资者作出提示,明确挂牌公司股票于上市当日即在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。
第十五条 监事会应当对董事会编制的公开发行股票并上市的具体方案进行审核并提出书面审核意见。
第十六条 独立董事应当就挂牌公司发行上市事项发表独立意见。
第十七条 挂牌公司股东大会就发行上市事项作出决议,必须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过,并于股东大会审议后两个交易日内披露股东大会决议等临时报告。
第十八条 挂牌公司召开股东大会审议公开发行并在北交所上市事项,应当通过网络投票等方式为股东参加股东大会提供便利,并聘请律师对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序和结果等会议情况出具法律意见书。
第十九条 挂牌公司召开股东大会审议公开发行并在北交所上市事项,应当对出席会议的持股比例在5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。
第二十条 挂牌公司决定终止发行上市的,应当再次召开董事会、股东大会审议终止发行上市事宜,并及时披露临时报告说明终止原因。
挂牌公司决定撤回发行上市申请的,应当召开董事会审议撤回发行上市申请事宜,并及时披露临时报告说明撤回原因。
第四章 其他事项
第二十一条 挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当严格遵守敏感期交易规定,在《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十六条第三项规定的期限内不得买卖公司股票。
第二十二条 挂牌公司申请公开发行并在北交所上市的,公司控股股东、实际控制人及其亲属,上市前直接持有10%以上股份的股东或虽未直接持有但可实际支配10%以上股份表决权的相关主体,董事、监事、高级管理人员以及其他自愿限售主体,应当在审议公开发行并在北交所上市的股东大会股权登记日的次两个交易日内,通过挂牌公司披露自愿限售公告并于公告披露当日办理股份限售。自愿限售应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票限售及解除限售业务指南》的相关规定办理。
前款所称“亲属”是指挂牌公司控股股东、实际控制人的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母以及其他关系密切的家庭成员。
第二十三条 挂牌公司向境内证券交易所申请发行上市的,应当申请股票于向证券交易所提交申报材料的次一交易日停牌。
第二十四条 挂牌公司应当在收到中国证监会不予注册决定,或境内证券交易所不予受理决定、终止上市审核决定、不同意上市决定等文书后,申请股票于收到上述文件的次两个交易日复牌。
挂牌公司在境内证券交易所作出受理或不予受理的决定前撤回申请的,应当申请股票于撤回的次两个交易日复牌。
在收到中国证监会注册文件后,挂牌公司发生终止发行或者注册文件到期等情形的,应当申请股票于披露终止发行公告或者注册文件到期后的次两个交易日复牌。
第五章 附则
第二十五条 挂牌公司筹备公开发行并在香港联合交易所上市的,信息披露及审议程序等事宜参照本指引办理。
第二十六条 本指引由全国股转公司负责解释。
第二十七条 本指引自发布之日起施行。
上海证券交易所关于嵘泰转债交易状态异常情况的公告
上海证券交易所关于嵘泰转债交易状态异常情况的公告
上证公告〔2023〕20号
本所关注到,今日开盘后本所市场嵘泰转债(证券代码:111006)交易状态异常。本所已于10:10对嵘泰转债实施停牌,并就相关原因进行排查。
请广大投资者及时关注本所相关公告。如您遇到任何问题或者存在疑问,请迅速联系您指定交易的证券公司获得帮助。
特此公告。
上海证券交易所
二零二三年五月五日
上海证券交易所关于同意中泰证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中泰证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)482号
为促进易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称信息安全,基金代码:562920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中泰证券股份有限公司自2023年06月14日起为信息安全提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十四日
中国消防协会关于举办《建筑防火通用规范》等国家标准宣贯培训会的通知
中国消防协会关于举办《建筑防火通用规范》等国家标准宣贯培训会的通知
(中消协〔2023〕27号)
协会各分支机构、各相关单位:
住房和城乡建设部近期颁布国家标准《建筑防火通用规范》(GB 55037-2022),自2023年6月1日起实施。本规范为强制性工程建设规范,现行工程建设标准中有关规定与本规范不一致的,以本规范的规定为准。为切实做好该标准及前期颁布的《消防设施通用规范》GB 55036-2022等一批新标准的宣贯工作,我会定于2023年4月15日举办《建筑防火通用规范》、《消防设施通用规范》等国家标准宣贯培训会,现将有关事项通知如下:
一、培训内容
1、《建筑防火通用规范》GB 55037-2022
2、《消防设施通用规范》GB 55036-2022;
3、《泡沫灭火系统技术规范》GB 50151-2021;
4、《人员密集场所消防安全管理》GB/T40248-2021;
二、宣贯专家
本次宣贯培训会由应急管理部天津消防研究所参加标准编制组的主要编写专家进行详细解读,并结合标准对消防行业存在的相关问题及其发展前景进行探讨。
三、宣贯培训对象
各社会消防技术服务机构的技术负责人、项目负责人、注册消防工程师,消防工程设计、施工、检测、维保、管理的技术人员等相关从业人员。
四、时间和地点
1、时间:2023年4月15日至4月16日。
2、地点:本次宣贯培训采取线上线下结合的方式,线下主会场设在北京市朝阳区华威西里甲19号中国消防协会四楼会议室。按报名先后,线下报满100名,其余均为线上。
线上以腾讯会议形式举行,会议号会前发布。
五、证书颁发
宣贯培训结束后,由中国消防协会为培训合格人员颁发标准培训合格证书。
六、报名方式
1、参加培训人员请于2023年4月10日前填写报名表(见附件)发送至报名邮箱xakj@cfpa.cn。
2、已完成原《消防设施通用规范》等国家标准宣贯培训班报名的学员,顺延到此次培训,不用重复报名。
七、培训费
此次宣贯培训会议费用  2600 元/人,中国消防协会单位会员或个人会员可优惠至 2200 元/人。包括培训费、教材费、证书费等,可通过扫描“微信二维码”方式或汇款方式付款,付款请务必备注报名人姓名信息。
培训期间线下学员提供免费午餐,其它食宿、交通等请自行安排。需要住宿的人员可自行联系以下酒店:
1.北京五环大酒店:北京市朝阳区东三环南路15号,距离会议地点428m,联系电话010-67673888;
2.尚客优快捷酒店:北京市朝阳区潘家园华威里29号,距离会议地点146m,联系电话010-67750288.
八、联系方式
会务:尹茂盛 010-87789112
李志业 010-87789139
财务联系电话:010-87789255
综合:李国华 010-87792272
特此通知。
附件:《建筑防火通用规范》等国家标准宣贯培训会报名表
中国消防协会
2023年3月21日
中国结算深圳分公司关于终止为金洲慈航集团股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告
中国结算深圳分公司关于终止为金洲慈航集团股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告
因金洲慈航集团股份有限公司A股(证券简称:*ST金洲,证券代码:000587)已在深圳证券交易所终止上市,我公司自2023年4月4日起终止为其提供证券交易所市场的A股登记服务,我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的A股证券登记关系自同日起终止。
根据《证券登记规则》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等规定,我公司已将证券登记相关数据和资料移交给金洲慈航集团股份有限公司,其中包括持有人名册、股本结构表、冻结股份明细表、质押登记明细表等。
原由证券公司受理的金洲慈航集团股份有限公司的协助执法、质押登记等业务,证券公司应当根据相关规定继续妥善保留书面材料。
特此公告。
中国结算深圳分公司
2023年4月3日
深圳证券交易所关于为浙江三花绿能实业集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为浙江三花绿能实业集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
浙江三花绿能实业集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券(第一期)定于2023年5月8日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
浙江三花绿能实业集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券(第一期)证券代码“117206",证券简称“23绿能EB",发行总额20.5亿元,票面利率1%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月五日
国家开发银行董事会关于股权董事任职变动情况的公告
国家开发银行董事会关于股权董事任职变动情况的公告
近日,本行收到股东单位来函,崔汉忠先生因到龄退休不再担任本行股权董事。
鉴于本行2023年度董事会累计变更人数超过董事会成员人数的三分之一,根据《银行保险机构公司治理准则》相关规定,特此披露。
国家开发银行董事会
2023年7月11日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)465号
为促进广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央红利50,基金代码:560700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年06月08日起为央红利50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
上海证券交易所关于N彩蝶(603073)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N彩蝶(603073)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]012号
N彩蝶(603073)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月16日09时30分开始暂停N彩蝶(603073)交易,自2023年03月16日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月16日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为银华交易型货币市场基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为银华交易型货币市场基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)179号
为促进银华交易型货币市场基金(以下简称银华日利,基金代码:511880)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月16日起为银华日利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
中国互联网协会关于举办“电信和互联网行业数据安全人才强基计划”——2023年数据安全专题培训会的通知
中国互联网协会关于举办“电信和互联网行业数据安全人才强基计划”——2023年数据安全专题培训会的通知
各省、自治区、直辖市通信管理局,各基础电信企业集团公司,各基础电信企业省分公司、专业公司,重点增值电信企业:
为提升电信和互联网行业数据安全管理、互联网新技术新业务安全评估与数据安全技术手段建设等工作水平,结合“电信和互联网行业数据安全人才强基计划”2023年工作安排,中国互联网协会定于7月份在湖南召开数据安全专题培训会。具体安排如下:
一、培训时间:
2023年7月20日-7月21日(19日报到)
二、培训地点:
湖南宾馆(湖南省长沙市芙蓉区营盘东路193号)
三、培训内容:
1.数据安全管理、互联网新技术新业务安全评估、数据安全风险评估等方面政策法规标准解读、技术手段建设指南、企业实践操作指导、最新研究成果分享。
2.企业优秀案例分享交流。
四、报名对象:
请各单位从事数据安全管理与技术能力建设、互联网新技术新业务安全评估管理等人员自愿报名参加。
五、相关费用:
培训费用:4800元/人。费用包括:培训课程、培训教材、经验交流、相关信息咨询服务及培训期间的工作餐(午、晚餐),住宿和差旅费用自理。
通信管理局人员免收培训费,住宿和差旅费用自理。
六、报名及付款:
(一)报名截止日期:2023年7月16日
(二)付款方式:
1.个人在线支付:
参训学员点击链接或扫描下方二维码即可报名付费。
https://lakoj.xet.tech/s/3J6nqB
2.对公转账:
(1)参训单位统一缴费成功后,以邮件方式发送“集中报名回执单”(见附件)及汇款凭证至dstfp@isc.org.cn。汇款时请注明xx单位+“数据安全专题培训会”字样;邮件标题为“xx单位-数据安全专题培训会报名”;附件命名为“xx单位-集中报名回执单”。
(2)请将经单位财务核对后的开票信息填写在“集中报名回执单”中。
(3)缴费账号
收款单位:中国互联网协会
银行账号:11001046500056038188
开户银行:中国建设银行北京复兴支行
备注注明:单位名称+数据安全专题培训会
(三)咨询微信:
潘老师(会展部) 电话:18612110803
沈老师(会展部) 电弧:13260129382
七、住宿预订:
如需会务组预订住宿的企业参会人员请在填写报名信息时注明,未注明者,会务组将不负责预留宾馆房间。
酒店房间的协议价为住宿单间金额350元/间/天(含早餐,按报名顺序优先安排)。
八、会务联系方式:
王老师:18612448765
马老师:15811102104
附件:集中报名回执单
中国互联网协会
2023年6月27日
中华全国专利代理师协会关于办理专利代理责任保险的通知(附:专利代理师职业责任保险条款)
中华全国专利代理师协会关于办理专利代理责任保险的通知
各专利代理机构:
为提高专利代理机构抗风险能力,有效维护委托人的合法权益,完善专利代理责任保险制度。同时,方便专利代理机构办理投保手续,中华全国专利代理师协会现将专利代理责任保险投保、续保相关事项通知如下:
一、保险方案
(一)投保人
专利代理机构
(二)被保险人
专利代理机构
(三)保险费率
1.主险费率
基准费率:300元/年/专利代理师
2. 附加险费率
基准费率:150元/年/专利代理师
(四)责任限额
1.主险责任限额
机构每次事故责任限额600万元
机构累计责任限额2000万元
协议期内行业累计责任限额一亿元
2. 附加险责任限额
附加险责任限额与主险责任限额一致。
(五)免赔额
零元。
(六)保险期间
一年。
(七)追溯期
首次投保的专利代理机构,追溯期为三年;第二年续保的专利代理机构,追溯期为四年;第三年续保的专利代理机构,追溯期为五年,以此类推,但追溯期最长不超过十年。
(八)特别约定
1.在香港地区设立的专利代理机构,可以作为保险合同的被保险人,但保障仅限于在中华人民共和国境内开展的专利代理业务。
2.发生保险事故后,被保险人为查明和确定保险事故的性质、原因和损失程度所支付的鉴定费、评估费、公证费等必要的、合理的费用,保险人负责赔偿。
二、新投保、续保流程
(一)新投保流程(首次办理)
1.注册
登陆专利代理责任保险管理系统进行机构注册。
2. 网上投保
登陆专利代理责任保险管理系统进行投保单的填写,投保单审核未通过请重新修改投保单,直至审核通过;投保单审核通过后,请根据系统提示进行投保资料的上传。
(二)续保流程(非首次投保)
登陆专利代理责任保险管理系统进行投保单的填写,投保单审核未通过请重新修改投保单,直至审核通过;投保单审核通过后,请根据系统提示进行投保资料的上传。
(三)专利代理责任保险管理系统地址链接
http://www.painsur.cn/#/dashboard/worktodo
(四)保费汇入银行账户信息如下:
户 名:中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司
开户行:中国工商银行北京电信大楼支行
账 号:95588 70200 00002 9422
(五)保单、发票发送及邮寄
保险公司出具电子保单后将直接发送至专利代理机构在专利代理责任保险管理系统内留存的邮箱,增值税普通发票同样发至邮箱,增值税专用发票中汇国际将在发票开出后一周之内邮寄至各专利代理机构在系统内填写的通讯地址、联系人处(请各专利代理机构及时更新各自最新的办公地点)。
(六)特别注意
1.登录系统的用户名为机构注册时的手机号或邮箱号,密码将由系统自动生成后发送至手机及邮箱内,登录成功后建议机构自行修改登陆密码。
2.汇款时请注明“专利代理责任保险”字样。
3.开票信息上要明确填写发票类型。(增值税专用发票/增值税普通发票)。
4.待保险公司出具正式的保单、发票后,系统内将出现保单号,此时未生效保单状态将显示为保单生效状态。
(七)专利代理机构将加盖公章的《投保单》、《人员清单》原件寄送至中汇国际,地址:北京市朝阳区永安东里16号CBD国际大厦18层06-08单元,徐赛昱收,邮编:100022,电话:010-85539321。
三、对机构新增人员的投保流程
(一)登陆专利代理责任保险管理系统进行批增申请单填写。
(二)批增申请单审核通过后根据系统提示进行批增资料的上传。
(三)批增资料审核通过后邮寄《批增申请》单盖章原件。
(四)保险公司出具电子批单后将直接发送至专利代理机构在中汇国际专利代理责任保险管理系统内留存的邮箱,增值税普通发票同样发至邮箱,增值税专用发票中汇国际将在一周之内邮寄至各专利代理机构在系统内填写的通讯地址、联系人处(请各专利代理机构及时更新各自最新的办公地点)。
(五)特别注意
1.汇款时请注明“专利代理责任保险”字样。
2.开票信息上要明确填写发票类型。(增值税专用发票/增值税普通发票)。
3.批增人员的收费标准按短期投保计算,按系统提示的保费缴纳即可。
四、常见问题的解答(日期仅供参考)
(一)投保人、被保险人信息如何填写?
答:投保人、被保险人信息都填写要投保的专利代理机构的信息。
(二)营业区域如何填写?
答:指业务区域,XX省/直辖市或全国或全球。
(三)保险期间如何填写?
答:2023年1月2日至2024年1月1日或2023年5月31日至2024年5月30日(以专利代理机构实际付款的第二天为起保日期填写)。
(四)什么是追溯期?
答:追溯期是指保单生效日向前追溯的期间。它是指在以承保基础为索赔发生制的前提下,保险人给予专利代理机构保险期限的优惠。
在保险单列明的追溯期内发生的事故,由委托人在保险期间内首次向专利代理机构提出损害赔偿请求的,依法应由专利代理机构承担的经济赔偿责任,保险人按照保险合同约定负责赔偿。
(五)追溯期如何填写?
答:2020年1月2日至2023年1月1日或2020年5月31日至2023年5月30日(首次投保的追溯期为三年)。
(六)争议处理如何选择?
答:一般建议选择向被告住所地人民法院起诉。
五、微信公众号(推荐)
可关注微信公众号获取投保、理赔相关指导资料
微信公众号名称:专利代理师责任险
微信公众号账号:zldlszrx
微信公账号二维码:
六、联系方式
(一)中汇国际保险经纪股份有限公司
联系人:徐赛昱
电 话:010-85539321
手 机:13691289733
E-mail:zldl@zhonghuiguoji.com
(二)中华全国专利代理师协会
联系人:许立瑶  邢春雷
电话:010-82118991/7891
附件1:专利代理师职业责任保险条款
附件2:专利代理责任险理赔流程
附件3:全国专利代理责任保险理赔案例汇编
中华全国专利代理师协会
2023年4月6日
附件1
专利代理师职业责任保险条款
总则
第一条 本保险合同由保险条款、投保单、保险单、保险凭证以及批单组成。凡涉及本保险合同的约定,均应采用书面形式。
第二条 凡在中华人民共和国境内依法设立的专利代理机构,均可作为本保险合同的投保人或被保险人。
专利代理,是指专利代理机构接受委托,以委托人的名义在代理权限范围内办理专利申请、宣告专利权无效等专利事务的行为。
专利代理机构,是指符合《专利代理条例》规定条件的专利代理机构,以及经批准开展专利代理业务的服务机构。
保险责任
第三条 在保险期间或保险合同载明的追溯期内,被保险人在中华人民共和国境内(不包括港澳台地区)从事专利代理业务时,因过失造成委托人的经济损失,由委托人在保险期间内首次向被保险人提出损害赔偿请求的,依法应由被保险人承担的经济赔偿责任,保险人按照本保险合同约定负责赔偿。
第四条 保险事故发生后,被保险人因保险事故而被提起仲裁或者诉讼的,对应由被保险人支付的仲裁或诉讼费用以及事先经保险人书面同意支付的其他必要的、合理的法律费用(以下简称“法律费用”),保险人按照本保险合同约定也负责赔偿。
责任免除
第五条 下列原因造成的损失、费用和责任,保险人不负责赔偿:
(一)被保险人或其工作人员的故意行为、犯罪行为;
(二)被保险人被撤销或吊销专利代理执业许可证的;
(三)被保险人未与委托人订立书面委托合同的;
(四)未经被保险人指派,被保险人的工作人员私自接受委托或在其他专利代理机构执业的;
(五)被保险人或其工作人员被指控泄露或者剽窃委托人的发明创造或商业秘密的;
(六)委托人提供的有关文件、账册、报表等资料损毁、灭失的。
第六条 下列损失、费用和责任,保险人不负责赔偿:
(一)罚款、罚金或惩罚性赔偿;
(二)被保险人或其工作人员因任何原因造成的委托人人身伤害或有形财产毁损、灭失;
(三)被保险人在投保前已经知道或者可以合理预见的索赔情况;
(四)被保险人或其工作人员的人身伤害或所有、管理的财产损失;
(五)被保险人根据与他人签订的协议应承担的责任,但即使没有这种协议,被保险人依法仍应承担的责任不在此限;
(六)本保险单中载明的免赔额或按照免赔率计算的免赔额;
(七)超过保险单载明的各项责任限额外的超额损失。
责任限额与免赔额(率)
第七条 除另有约定外,责任限额包括累计责任限额、每次事故责任限额。
各项责任限额由投保人和保险人协商确定,并在保险单中载明。
第八条 每次事故免赔额(率)由投保人与保险人在签订保险合同时协商确定,并在保险单中载明。
同时约定了免赔额和免赔率的,免赔金额以免赔额和按照免赔率计算的金额二者高者为准。
保险期间
第九条 除另有约定外,保险期间为一年,以保险单载明的起讫时间为准。
保险人义务
第十条 本保险合同成立后,保险人应当及时向投保人签发保险单或其他保险凭证。
第十一条 保险事故发生后,投保人、被保险人提供的有关索赔的证明和资料不完整的,保险人应当及时一次性通知投保人、被保险人补充提供。
第十二条 保险人收到被保险人的赔偿请求后,应当及时就是否属于保险责任作出核定,并将核定结果通知被保险人。
投保人、被保险人义务
第十三条 投保人应履行如实告知义务,如实回答保险人就专利代理事务以及被保险人的其他有关情况提出的询问,并如实填写投保单。
第十四条 除另有约定外,投保人应当在保险合同成立时交付保险费。若投保人未按照本保险合同的约定支付保险费的,则保险人有权通知投保人解除本保险合同,该保险合同自保险人发出解除书面合同通知时解除。
第十五条 被保险人应严格遵守《专利代理条例》以及国家及政府有关部门制定的其他相关法律、法规及规定,加强管理,采取合理的预防措施,尽力避免或减少责任事故的发生。
第十六条 在合同有效期内,如保险标的的危险程度显著增加的,被保险人应当按照合同的约定及时通知保险人,保险人可以按照合同约定增加保险费或者解除合同。
第十七条 保险事故发生时,被保险人应当尽力采取必要的措施,防止或者减少损失。投保人、被保险人知道保险事故发生后,应当及时通知保险人。
第十八条 被保险人收到委托人的损害赔偿请求或得知可能产生损害赔偿时,应及时以书面形式通知保险人,并就损害赔偿请求与保险人进行协商。
第十九条 发生保险责任范围内的损失,应由有关责任方负责赔偿的,被保险人应行使或者保留向该责任方请求赔偿的权利。
在保险人向有关责任方行使代位请求赔偿权利时,被保险人应当向保险人提供必要的文件和其所知道的有关情况。
第二十条 被保险人向保险人请求赔偿时,应提交以下单证:
(一)保险单正本;
(二)委托代理合同、相关专利代理师的《专利代理师执业证》;
(三)委托人提出损害赔偿请求的书面证明;
(四)保险出险/索赔通知书;
(五)能够确定被保险人责任及赔偿金额的有关法律文书或经保险人同意,被保险人与受害人达成的赔偿协议及赔偿金支付凭据;
(六)投保人、被保险人所能提供的其他与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和资料。
赔偿处理
第二十一条 保险人以下列方式之一确定的被保险人的赔偿责任为基础,按照保险合同的约定进行赔偿:
(一)被保险人和向其提出损害赔偿请求的委托人协商并经保险人确认;
(二)仲裁机构裁决;
(三)人民法院判决;
(四)保险人认可的其它方式。
第二十二条 在保险责任范围内,保险人对被保险人依法应承担的经济赔偿责任,保险人依据下列方式确定赔偿金额:
(一)保险人在扣除每次事故免赔额或按照免赔率计算的免赔金额后,依照本条第(二)项计算赔偿;
(二)对于每次事故造成的损失,保险人在保险单载明的每次事故责任限额内赔偿;
(三)对每次事故法律费用的赔偿,与本条第(二)项计算的赔偿总金额不得超过保险单载明的每次事故责任限额;
(四)在保险期间内,保险人对被保险人的多次事故损失的累计赔偿金额不超过累计责任限额。
第二十三条 保险事故发生时,如果被保险人的损失在有相同保障的其他保险项下也能够获得赔偿,保险人按照本保险合同的相应责任限额与其他保险合同及本保险合同相应责任限额总和的比例承担赔偿责任。
其他保险人应承担的赔偿金额,本保险人不负责垫付。被保险人未如实告知导致保险人多支付赔偿金的,保险人有权向被保险人追回多支付的部分。
争议处理和法律适用
第二十四条 合同争议解决方式由当事人在合同约定从下列两种方式中选择一种:
(一)因履行本合同发生的争议,由当事人协商解决,协商不成的,提交保险单载明的仲裁委员会仲裁;
(二)因履行本合同发生的争议,由当事人协商解决,协商不成的,依法向人民法院起诉。
第二十五条 本保险合同的争议处理适用中华人民共和国法律(不包括港、澳、台地区法律)。
其他事项
第二十六条 保险责任开始前,投保人要求解除保险合同的,应当向保险人支付相当于保险费5%的退保手续费,保险人应当退还剩余部分保险费。
保险责任开始后,投保人要求解除保险合同的,自通知保险人之日起,保险合同解除,保险人按照保险责任开始之日起至合同解除之日止期间与保险期间的日比例计收保险费,并退还剩余部分保险费。
第二十七条 本保险合同约定与《中华人民共和国保险法》等法律规定相悖之处,以法律规定为准。本保险合同未尽事宜,以法律规定为准。
附录:短期费率表
保险期间一个月二个月三个月四个月五个月六个月七个月八个月九个月十个月十一个月十二个月
年费率的百分比1020304050607080859095100
注:保险期间不足一个月的部分按一个月计收。
附加保密责任保险条款投保附加险的条件
第一条 本条款为《中国人民财产保险股份有限公司专利代理师职业责任保险条款》(以下简称主险)的附加险条款,只有在投保了主险的基础上,方可投保本附加险。
附加险内容
第二条 在保险期间或保险单载明的追溯期内,被保险人在中华人民共和国境内从事专利代理业务时,因过失泄露委托人(包括国外业务的当事人)的商业秘密、技术秘密等应当保密的信息或资料,造成委托人的经济损失,由委托人在保险期间内首次向被保险人提出损害赔偿请求的,对依法应由被保险人承担的经济赔偿责任,保险人负责赔偿。
主险与附加险关系
第三条 凡涉及本附加险合同的约定,均应采用书面形式。主险合同与本附加险合同相抵触之处,以本附加险合同为准;本附加险合同未约定事项,以主险合同为准。主险合同效力终止,本附加险合同效力亦同时终止;主险合同无效,本附加险合同亦无效。
附加放弃代位求偿权责任保险条款投保附加险的条件
第一条 本条款为《中国人民财产保险股份有限公司专利代理师职业责任保险》(以下简称主险)的附加险条款,只有在投保了主险的基础上,方可投保本附加险。
附加险内容
第二条 保险人书面同意放弃对下列各方可能拥有的代位请求赔偿的权利:
(1)被保险人的关联或联营公司;
(2)被保险人的子公司或控股公司;
(3)被保险人的董事、合伙人;
(4)被保险人的雇员。
但上述各方的故意行为造成保险事故的,保险人保留代位请求赔偿的权利。
主险与附加险关系
第三条 凡涉及本附加险合同的约定,均应采用书面形式。主险合同与本附加险合同相抵触之处,以本附加险合同为准;本附加险合同未约定事项,以主险合同为准。主险合同效力终止,本附加险合同效力亦同时终止;主险合同无效,本附加险合同亦无效。
附加其他知识产权代理责任保险条款投保附加险的条件
第一条 本条款为《中国人民财产保险股份有限公司专利代理师职业责任保险》(以下简称主险)的附加险条款,只有在投保了主险的基础上,方可投保本附加险。
附加险内容
第二条 在保险期间或保险合同载明的追溯期内,被保险人在提供非专利的其他知识产权代理业务时,由于过失造成委托人的经济损失,在保险期间内由委托人首次向被保险人提出索赔申请,依照中华人民共和国法律(不包括港澳台地区法律)应由被保险人承担的经济赔偿责任,保险人按照本保险合同的约定负责赔偿。
第三条 由于被保险人未在工商行政管理局依法进行注册并获得营业执照的,保险人不负责赔偿。
第四条 除另有约定外,责任限额包括累计责任限额、每次事故责任限额。
各项责任限额由投保人和保险人协商确定,并在保险单中载明。
第五条 每次事故免赔额(率)由投保人与保险人在签订保险合同时协商确定,并在保险单中载明。
同时约定了免赔额和免赔率的,免赔金额以免赔额和按照免赔率计算的金额二者高者为准。
主险与附加险关系
第六条 凡涉及本附加险合同的约定,均应采用书面形式。主险合同与本附加险合同相抵触之处,以本附加险合同为准;本附加险合同未约定事项,以主险合同为准。主险合同效力终止,本附加险合同效力亦同时终止;主险合同无效,本附加险合同亦无效。
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)506号
为促进华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称食品ETF,基金代码:515710)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年06月21日起为食品ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
上海证券交易所关于N春23转(113667)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N春23转(113667)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230411]0001号
N春23转(113667)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年04月11日09时25分开始暂停N春23转(113667)交易,自2023年04月11日14时57分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年04月11日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)143号
为促进广发中证100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称100ETF,基金代码:512910)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为100ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中国互联网金融协会关于举办移动金融App创新实践典型案例分享培训的通知
中国互联网金融协会关于举办移动金融App创新实践典型案例分享培训的通知
各相关单位:
为落实党中央关于提升金融科技水平、增强金融普惠性有关要求,结合移动金融App行业自律备案工作,2022年中国互联网金融协会(以下简称协会)在金融行业范围内举办了移动金融App创新实践典型案例征集活动,入围案例紧贴移动金融业务服务需求和自律要求,为金融服务实体经济提供了新思路。
按照中国人民银行金融科技委员会关于全面推进金融数字化转型、提升金融科技惠民利企水平的要求,为加强行业交流互鉴,协会将举办移动金融App创新实践典型案例分享培训。通知如下:
一、培训内容
协会选取了创新性强、具有借鉴意义和推广价值的部分入围案例,并邀请相关单位专家分享交流。内容主要包括移动金融App安全合规管理体系建设、安全防护手段、风险防控技术、金融消费者服务和技术创新探索方面的优秀实践经验。
二、培训对象
互联网金融从业人员。
三、培训时间及地点
日期:2023年7月4日至5日(周二、周三)
时间:9:30-17:00
形式:主题研讨+分组交流
地点:北京市西城区黄寺大街甲23号院1号楼北广金融科技中心15层会议中心
四、培训费用
本期培训免收培训费,会员优先参培。
五、报名方式
会员请于2023年6月30日12:00前登录会员管理系统提交报名信息,即可参培。非会员请扫描以下二维码报名,工作人员将于6月30日依据参培名额,按报名先后顺序邮件通知报名成功的非会员。因现场席位有限,每家机构限报名2位。
敬请关注“中国互联网金融协会”公众号,培训安排如有调整将第一时间在公众号发布信息。
六、报名事宜联系方式
韩老师 010-66169939
中国互联网金融协会
2023年6月20日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)54号
为促进嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称医药100,基金代码:515960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月13日起为医药100提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十三日
深圳证券交易所关于汇添富纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易的公告
深圳证券交易所关于汇添富纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易的公告
汇添富纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(证券简称为“纳指100ETF",证券代码为“159660")自2023年4月17日起在本所上市交易,并实施当日回转交易。
深圳证券交易所
2023年4月10日
深圳证券交易所关于2023年浙江省政府一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省政府一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省政府一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195526",证券简称“浙江2309",发行总额198亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)272号
为促进平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能车,基金代码:515700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月10日起为新能车提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)117号
为促进广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏龙头,基金代码:560980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月22日起为光伏龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十二日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号》的公告
(股转公告〔2023〕36号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,明确挂牌审核相关规则具体适用标准,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》,并更名为《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号》,现予以发布,自发布之日起施行。2020年2月28日发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》同时废止。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号
(2020年11月6日发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》,2023年2月17日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号》)
1-1 挂牌(进层)标准的选择与变更
1-2 挂牌标准的理解与适用
1-3 行业相关要求
1-4 重大违法行为认定
1-5 股权形成及变动相关事项
1-6 实际控制人
1-7 公司股份被质押、被冻结
1-8 对赌等特殊投资条款
1-9 重大诉讼或仲裁
1-10 公司治理
1-11 同业竞争
1-12 环境保护
1-13 客户集中度较高
1-14 个人账户收付款
1-15 持续经营能力
1-16 委托加工
1-17 经销商模式
1-18 境外销售
1-19 研发投入
1-20 关联交易
1-21 财务报告审计截止日后的信息披露
1-22 不予披露相关信息1-1 挂牌(进层)标准的选择与变更
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》(以下简称《挂牌规则》)结合净利润、营业收入及增长率、研发投入和研发强度等财务指标,以及获取专业机构投资者投资、做市等资本认可度指标,设置了多套挂牌标准。《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》(以下简称《分层办法》)结合净利润、营业收入及复合增长率、研发投入等财务指标,以及获取融资金额、做市等资本认可度指标,设置了四套挂牌同时进入创新层进层标准。
一、申请挂牌公司应当选择一项具体挂牌(进层)标准
申请挂牌公司拟进入基础层的,应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体的挂牌标准,即《挂牌规则》第二十条规定的挂牌标准或第二十一条规定的五项挂牌标准之一。申请挂牌公司拟进入创新层的,除应当按照前述要求说明选择的挂牌标准外,还应当在相关申请文件中说明所选择的一项具体的创新层进层标准,即《分层办法》第十一条规定的四项标准之一。
主办券商应当为申请挂牌公司选择适当的挂牌层级以及挂牌(进层)标准提供专业指导,在主办券商推荐文件中就公司选择的挂牌(进层)标准逐项说明适用理由,并就公司是否符合挂牌条件、创新层进层条件发表明确意见。
二、申请挂牌公司变更挂牌(进层)标准的处理
全国股转公司出具审核决定或审核意见前,申请挂牌公司因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的挂牌(进层)标准,需要变更为其他标准的,应当及时向全国股转公司提出变更申请、说明原因并更新相关文件。不再符合任何一项创新层进层标准,但符合挂牌标准之一的,可以申请进入基础层;不再符合任何一项挂牌标准的,应当撤回挂牌申请。
主办券商应当关注申请挂牌公司变更挂牌(进层)标准的理由是否充分,就公司新选择的挂牌(进层)标准逐项说明适用理由,并就公司是否符合挂牌条件、创新层进层条件重新发表明确意见。1-2 挂牌标准的理解与适用
一、适用净利润及营业收入指标关注点
申请挂牌公司选择适用净利润指标挂牌或挂牌同时进入创新层的,主办券商应重点关注:公司最近一年的净利润对关联方或者有重大不确定性的客户是否存在重大依赖,最近一年的净利润是否主要来自合并报表范围以外的投资收益,最近一年的净利润是否主要来自与公司主营业务无关的贸易收入,最近一年的净利润对税收优惠、政府补助等非经常性损益是否存在较大依赖,净利润等经营业绩指标大幅下滑是否对公司经营业绩构成重大不利影响等。
申请挂牌公司选择适用营业收入指标挂牌或挂牌同时进入创新层的,主办券商应重点关注:公司最近一年的营业收入对关联方或者有重大不确定性的客户是否存在重大依赖,最近一年的营业收入是否主要来自与公司主营业务无关的贸易收入,营业收入大幅下滑是否对公司经营业绩构成重大不利影响。
公司应当在公开转让说明书中分析并披露对其经营业绩产生重大不利影响的所有因素,充分揭示相关风险。主办券商应结合上述关注事项和公司相关信息披露情况,就公司是否符合挂牌(进层)条件发表明确意见。
二、研发投入指标关注点
申请挂牌公司选择适用研发投入指标挂牌或挂牌同时进入创新层的,主办券商及申报会计师应重点关注公司研发相关内控制度是否健全且被有效执行,包括:(一)是否建立研发项目的跟踪管理系统,有效监控、记录各研发项目的进展情况,并合理评估技术上的可行性;(二)是否建立与研发项目相对应的人财物管理机制;(三)是否已明确研发支出开支范围和标准,并得到有效执行;(四)报告期内是否严格按照研发开支用途、性质据实列支研发支出,是否存在将与研发无关的费用在研发支出中核算的情形;(五)是否建立研发支出审批程序。
三、专业机构投资者的适用
《挂牌规则》第二十条及第二十一条中规定的“专业机构投资者”包括符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项、第二项规定的可以从事股权投资的专业投资者(包括但不限于经金融监管部门批准设立或行业协会登记备案的证券公司子公司、基金管理公司子公司、私募管理人、信托公司等机构,及其依法发行的资管产品、理财产品、私募基金、信托产品等各类产品),以及政府出资设立的投资基金及其运营管理机构。
申请挂牌公司获得专业机构投资者股权投资是指双方签署股权投资协议且相关投资资金注入公司,专业机构投资者通过挂牌同时定向发行投资公司的除外。申请挂牌公司选择挂牌同时获得专业机构投资者股权投资相关标准或选择挂牌时即做市交易标准的,应当在办理股票初始登记前披露主办券商关于公司发行后是否符合相关标准的专项意见。
主办券商应当结合设立批准、批复、备案文件以及业务范围等重点关注专业机构投资者是否适格、是否依法履行出资程序。
四、“四基”领域的适用
《挂牌规则》第二十条规定的基础零部件、基础元器件、基础软件、基础工艺等产业基础领域是指《工业“四基”发展目录》中规定的相关产品或技术。1-3 行业相关要求
申请挂牌公司所属行业或所从事业务不得存在以下情形:
(一)申请挂牌公司从事学前教育、学科类培训等业务,或属于国务院主管部门认定的产能过剩行业、《产业结构调整指导目录》中规定的淘汰类行业;
(二)除中国人民银行、中国银保监会、中国证监会批准设立并监管的金融机构外,申请挂牌公司主要从事其他金融或投资业务,或申请挂牌公司持有主要从事上述业务企业的股权比例20%以上(含20%)或为其第一大股东;
(三)不符合全国股转系统市场定位及中国证监会、全国股转公司规定的其他情形。1-4 重大违法行为认定
最近24个月内,申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域存在违法行为,且达到以下情形之一的,原则上视为重大违法行为:被处以罚款等处罚且情节严重;导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等。
最近24个月重大违法行为的起算时点,从刑罚执行完毕或行政处罚执行完毕之日起计算。
有以下情形之一且主办券商、律师出具明确核查结论的,可以不认定为重大违法:违法行为显著轻微、罚款数额较小;相关规定或处罚决定未认定该行为属于情节严重;有权机关证明该行为不属于重大违法。但违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等并被处以罚款等处罚的,不适用上述情形。1-5 股权形成及变动相关事项
一、国有股权形成与变动
申请挂牌公司涉及国有控股或国有参股情形的,应严格按照国有资产管理法律法规的规定,提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。因客观原因确实无法提供批复文件的,在保证国有资产不流失的前提下,申请挂牌公司可按以下方式解决:以国有产权登记表(证)替代国有资产监督管理机构的国有股权设置批复文件;股东中含有政府出资设立的投资基金的,可以基金的有效投资决策文件替代国资监管机构或财政部门的国有股权设置批复文件;国有股权由国资监管机构以外的机构监管的公司以及国有资产授权经营单位的子公司,可提供相关监管机构或国有资产授权经营单位出具的批复文件或经其盖章的产权登记表(证)替代国资监管机构的国有股权设置批复文件;股东中存在为其提供做市服务的国有做市商的,暂不要求提供该类股东的国有股权设置批复文件。
主办券商及律师应当关注国有资产出资是否遵守有关国有资产评估的规定、相关文件作为国资批复替代文件的有效性、出具相关文件的机构是否具有相应管理权限,以及国有股权变动是否依法履行评估程序、是否依法通过产权市场公开进行、是否办理国有产权登记、是否存在国有资产流失。
二、出资资产、出资程序等存在瑕疵
历史上股东出资资产、出资程序等存在瑕疵的,申请挂牌公司应当充分披露出资瑕疵事项及采取的补救措施。主办券商及律师应当关注出资瑕疵事项的影响,公司及相关股东是否因出资瑕疵受到行政处罚,是否属于重大违法违规,是否存在纠纷,补救措施的合法性、有效性以及公司股权归属的清晰性、资本充足性。
三、国有企业、集体企业改制
历史上由国有企业、集体企业改制而来或曾挂靠集体组织经营的,申请挂牌公司应当披露改制过程、依据的法律法规、有权机关的审批情况、职工安置及资产处置情况等。主办券商及律师应当结合当时有效的法律法规等,关注相关改制行为是否符合法律法规规定、是否经有权机关批准、是否存在国有资产或集体资产流失的情况、职工安置是否存在纠纷、股权权属是否清晰等。
改制过程中法律依据不明确、程序存在瑕疵或与有关法律法规存在冲突的,申请挂牌公司原则上应当披露有权机关关于改制程序的合法性、是否造成国有资产或集体资产流失的意见。
四、股东信息披露与核查
申请挂牌公司应当真实、准确、完整地披露股东信息,历史沿革中存在股权代持情形的,应当在申报前解除还原,并在相关申报文件中披露代持的形成、演变、解除过程。主办券商及律师应当关注代持关系是否全部解除,是否存在纠纷或潜在纠纷,相关人员是否涉及规避持股限制等法律法规规定的情形。
申请挂牌公司股东入股交易价格明显异常的,主办券商及律师应当关注前述股东或其最终持有人是否与公司、中介机构及相关人员存在关联关系,前述股东的入股背景、入股价格依据,前述入股行为是否存在股权代持、不当利益输送事项。
五、曾在区域性股权市场挂牌事项
申请挂牌公司曾在区域性股权市场及其他交易场所进行融资及股权转让的,主办券商及律师应当关注相关融资及股权转让行为是否涉及公开发行、变相公开发行、集中交易等违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》等规定的情形。1-6 实际控制人
一、实际控制人认定的一般要求
申请挂牌公司实际控制人的认定应当以实事求是为原则,尊重公司的实际情况,以公司自身认定为主,并由公司股东确认。公司应当披露实际控制人的认定情况、认定理由、最近两年内变动情况(如有)及对公司持续经营的影响。实际控制人应当披露至最终的国有控股主体、集体组织、自然人等。主办券商及律师应当结合公司章程、协议或其他安排以及公司股东大会(股东出席会议情况、表决过程、审议结果、董事提名和任命等)、董事会(重大决策的提议和表决过程等)、监事会及公司经营管理的实际运作情况对公司实际控制人的认定发表明确意见。
申请挂牌公司股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%情形的,若无相反证据,原则上应当将该股东认定为控股股东或实际控制人。公司认定存在实际控制人,但其他股东持股比例较高且与实际控制人持股比例接近的,主办券商及律师应当进一步分析说明公司是否存在通过实际控制人认定规避挂牌条件相关要求的情形。
二、共同实际控制人认定
申请挂牌公司股东之间存在法定或约定形成的一致行动关系并不必然导致多人共同拥有公司控制权的情况。公司认定多人共同拥有公司控制权的,应当充分说明所依据的事实和证据。共同控制权一般通过公司章程、协议或者其他安排予以明确,有关章程、协议及其他安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确。
申请挂牌公司股东之间存在法定或约定的一致行动关系的,应当予以披露。共同控制人签署一致行动协议的,公司应当披露一致行动的实施方式、发生意见分歧时的解决机制、协议期限等。通过一致行动协议主张共同控制,无合理理由的(如第一大股东为纯财务投资人),一般不能排除第一大股东为共同控制人;公司未将一致行动协议全体签署人认定为共同实际控制人的,主办券商及律师应当说明是否存在通过实际控制人认定规避挂牌条件相关要求的情形。实际控制人的配偶和直系亲属,如其持有公司股份达到5%以上或者虽未达到5%但是担任公司董事、高级管理人员并在公司经营决策中发挥重要作用,主办券商及律师应当说明上述主体是否为共同实际控制人。
三、无实际控制人核查
申请挂牌公司无实际控制人的,主办券商及律师应当对以下事项进行核查并发表明确意见:
(一)认定公司无实际控制人的依据及合理性、真实性;
(二)无实际控制人对公司治理和内部控制的有效性、公司经营发展的稳定性的影响。
若申请挂牌公司第一大股东持股接近30%,其他股东比例不高且较为分散,公司认定无实际控制人的,主办券商及律师应当进一步说明公司是否存在通过实际控制人认定规避挂牌条件相关要求的情形。1-7 公司股份被质押、被冻结
一、股份被质押、被冻结事项的披露
申请挂牌公司应当披露控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东所持股份被质押、被冻结的具体情况,包括股份被质押或被冻结的原因,涉及的股份数量及占公司总股本的比例,质押或冻结的起止期限,质权人、司法冻结申请人或其他利益相关方的名称,约定的质权实现情形,涉及债务的清偿安排或司法裁决执行情况,对公司股权稳定性、股权清晰性及经营管理可能产生的影响等。
申请挂牌公司控股股东、实际控制人持有或控制的股份被质押、被冻结的,公司应当提示相关风险。
二、股份被质押、被冻结事项的核查
主办券商及律师应当结合相关债务人以及被质押或被冻结股份持有人的财务状况和清偿能力,核查相关股份是否存在被行权或强制处分的可能性,公司控制权是否存在重大不确定性,股权归属是否明晰,是否影响相关主体在公司的任职或履职,是否对公司经营管理产生重大不利影响,并发表明确意见。1-8 对赌等特殊投资条款
一、对赌等特殊投资条款的规范性要求
投资方在投资申请挂牌公司时约定的对赌等特殊投资条款存在以下情形的,公司应当清理:
(一)公司为特殊投资条款的义务或责任承担主体;
(二)限制公司未来股票发行融资的价格或发行对象;
(三)强制要求公司进行权益分派,或者不能进行权益分派;
(四)公司未来再融资时,如果新投资方与公司约定了优于本次投资的特殊投资条款,则相关条款自动适用于本次投资方;
(五)相关投资方有权不经公司内部决策程序直接向公司派驻董事,或者派驻的董事对公司经营决策享有一票否决权;
(六)不符合相关法律法规规定的优先清算权、查阅权、知情权等条款;
(七)触发条件与公司市值挂钩;
(八)其他严重影响公司持续经营能力、损害公司及其他股东合法权益、违反公司章程及全国股转系统关于公司治理相关规定的情形。
二、对赌等特殊投资条款的披露
对于尚未履行完毕的对赌等特殊投资条款,申请挂牌公司应当在公开转让说明书中充分披露特殊投资条款的具体内容、内部审议程序、相关条款的修改情况(如有)、对公司控制权及其他方面可能产生的影响,并作重大事项提示。
三、对赌等特殊投资条款的核查
对于尚未履行完毕的对赌等特殊投资条款,主办券商及律师应当对特殊投资条款的合法有效性、是否存在应当予以清理的情形、是否已履行公司内部审议程序、相关义务主体的履约能力、挂牌后的可执行性,对公司控制权稳定性、相关义务主体任职资格以及其他公司治理、经营事项产生的影响进行核查并发表明确意见。
对于报告期内已履行完毕或终止的对赌等特殊投资条款,主办券商及律师应当对特殊投资条款的履行或解除情况、履行或解除过程中是否存在纠纷、是否存在损害公司及其他股东利益的情形、是否对公司经营产生不利影响等事项进行核查并发表明确意见。1-9 重大诉讼或仲裁
一、重大诉讼或仲裁的披露
申请挂牌公司报告期内及期后涉及未决或未执行完毕重大诉讼或仲裁事项的,应当披露案件审理进度和基本案情,诉讼或仲裁请求,涉案金额,判决、裁决结果及执行情况,可能承担的责任或损失,诉讼或仲裁事项对公司经营、股权结构、财务状况、未来发展等可能产生的影响及公司采取的应对措施等。
申请挂牌公司涉及多次诉讼或仲裁事项的,应当按照上述要求以列表方式予以披露,并汇总披露累计涉案金额、执行结果;诉讼或仲裁事项可能对申请挂牌公司产生重大影响的,应当提示相关风险。
二、重大诉讼或仲裁的认定标准
申请挂牌公司涉及的诉讼或仲裁事项符合以下情形之一的,应当视为重大诉讼或仲裁事项:
(一)单次或多次诉讼、仲裁涉及金额累计达到200万元以上或达到公司最近一期末经审计净资产10%以上;
(二)涉及主要产品以及核心商标、专利、技术、土地、房产、设备、资质等关键资源要素的诉讼或仲裁;
(三)股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼或仲裁;
(四)可能导致公司实际控制人变更的诉讼或仲裁;
(五)其他可能导致公司不符合挂牌条件的诉讼或仲裁。
三、重大诉讼或仲裁的核查
主办券商、申报会计师及律师应当核查相关诉讼或仲裁事项的具体情况,并分析评估公司可能承担的责任或损失、对公司经营的具体影响、公司内控或合规管理是否健全、是否构成挂牌障碍以及公司应对措施的有效性。1-10 公司治理
一、公司章程
申请挂牌公司应当结合其拟进入的市场层级,确保其申报时提交的公司章程及作为章程附件的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则符合《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》关于基础层、创新层挂牌公司的要求。董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会的,专门委员会的组成、职责等应当在公司章程中规定,并在公开转让说明书中披露。
二、董事、监事、高级管理人员
申请挂牌公司申报时的董事、监事、高级管理人员(包括董事会秘书和财务负责人)应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、公司章程规定的任职要求,并符合公司董事、高级管理人员的配偶和直系亲属不得担任监事的要求。
申请挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事和高级管理人员的任职、职业经历和持有公司股票的情况,并确保报备信息与披露信息保持一致。
三、公开承诺
申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人等有关主体在公司申报挂牌时做出的公开承诺应当符合全国股转系统关于挂牌公司公开承诺的相关规定。1-11 同业竞争
一、同业竞争的认定
申请挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事与公司主营业务相同或相似业务的,公司、主办券商及律师不能简单以产品销售地域不同、产品的档次不同等认定不构成同业竞争。公司、主办券商及律师应当结合相关企业历史沿革、资产、人员、主营业务(包括但不限于产品服务的具体特点、技术、商标商号、客户、供应商等)等方面与公司的关系,业务是否有替代性、竞争性,是否有利益冲突、是否在同一市场范围内销售等,论证是否对公司构成竞争。
二、同业竞争的核查
申请挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司存在同业竞争的,主办券商及律师应当结合竞争方与公司的经营地域、产品或服务的定位,竞争方同类收入或毛利占公司该类业务收入或毛利的比例,同业竞争是否会导致公司与竞争方之间存在非公平竞争、利益输送、商业机会让渡情形等方面,核查该同业竞争是否对公司生产经营构成重大不利影响并发表明确意见。
三、避免同业竞争的措施安排
申请挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司存在同业竞争的,公司应当披露已采取或拟采取的避免同业竞争的相关措施、相关措施的实施时间安排、是否存在客观障碍、是否需要取得主管部门的批准等,并披露为防范利益输送、利益冲突、影响公司独立性或其他损害公司利益情形所采取的风险防控措施,以及相关主体做出的未来避免新增同业竞争的公开承诺。主办券商及律师应当对相关措施的履行情况、可执行性、实施时间安排的合理可行性以及影响有效执行的风险因素等进行核查。1-12 环境保护
申请挂牌公司或其重要控股子公司所属行业为重污染行业的,根据相关规定应办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可以及配置污染处理设施的,应在申报前办理完毕;不属于重污染行业的,但根据相关规定必须办理排污许可或登记、配置污染处理设施的,应在申报前办理完毕。
主办券商及律师应当关注申请挂牌公司所处行业是否属于重污染行业,是否被环保监管部门列入重点排污单位名录,公司已建和在建项目的环境影响评价及验收,公司环保设施是否正常有效运转,公司环保措施的建立和运行情况;污染物类型及治理情况,排污许可办理情况,公司污染物排放是否符合相关标准及总量控制要求;出现的环境污染事件或因环保受到的行政处罚是否构成重大违法违规、是否整改完毕,公司环保涉及的重大负面舆情等。申请挂牌公司属于重污染行业的,还应关注污染物排放量及排污费缴纳情况;涉及危险废弃物的,还应关注危险废弃物处置措施。1-13 客户集中度较高
一、客户集中度较高事项的披露
申请挂牌公司存在客户集中度较高情形的,如向单一大客户销售收入或毛利占比达到50%以上的(存在受同一实际控制人控制的客户时,公司应当合并计算),公司应当与同行业可比公众公司进行比较,披露客户集中度较高是否符合行业特性、公司与客户的历史合作情况、公司获取订单方式、相关业务的稳定性及可持续性,并充分揭示客户集中度较高可能带来的风险。
二、客户集中度较高事项的核查
针对申请挂牌公司客户集中度较高的情况,主办券商应当核查以下方面:
(一)公司客户集中度较高的原因,与行业经营特点是否一致,是否存在下游行业较为分散而公司客户较为集中的情况;
(二)公司客户在行业中的地位、透明度与经营状况,是否存在重大不确定性风险;
(三)公司与客户合作的历史、业务稳定性及可持续性,相关交易的定价原则及公允性;
(四)公司与重大客户是否存在关联方关系,公司的业务获取方式是否影响独立性,公司是否具备独立面向市场获取业务的能力。1-14 个人账户收付款
一、个人账户收付款事项的规范
申请挂牌公司存在利用个人账户(含个人银行账户及微信、支付宝等第三方支付工具个人账户)收取客户款项或支付供应商款项情形的,应当在报告期内清理规范,包括收回资金、结束不当行为等;个人账户原则上应当在报告期内销户;报告期后不再发生个人账户代收代付结算行为。公司应当严格按照《企业内部控制应用指引》等要求健全完善内部控制制度。
二、个人账户收付款事项的披露
申请挂牌公司报告期内存在利用个人账户收付款的,公司应当结合业务特点披露通过个人账户收付款的原因及必要性,报告期各期个人账户的数量、个人账户收付款的金额及占比、时间及频率、相关内控制度、规范个人账户使用的具体措施及执行情况。
三、个人账户收付款事项的核查
申请挂牌公司报告期内存在利用个人账户收付款的,主办券商及申报会计师应当核查以下事项:
(一)公司利用个人账户收付款及其整改情况相关信息披露的充分性及完整性;
(二)个人账户银行流水是否与业务相关、是否与个人资金混淆、是否存在通过个人账户挪用公司资金或虚增销售及采购的情形、是否存在利用个人账户隐瞒收入或偷逃税款等情形;
(三)报告期内个人账户规范情况、期后是否新发生不规范行为、是否存在其他应当规范的个人账户、整改后的内控制度是否合理并有效运行;
(四)报告期内公司与个人账户收付款相关的收入或采购的真实性、准确性、完整性。
主办券商及律师应当核查申请挂牌公司利用个人账户收付款是否被处罚或存在被处罚的风险、是否构成重大违法违规,并发表明确意见。1-15 持续经营能力
申请挂牌公司存在以下情形的,主办券商及申报会计师应重点关注其对公司持续经营能力的影响:
(一)所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险;
(二)所处行业出现周期性衰退、市场容量骤减等情况;
(三)所处行业上下游供求关系发生重大变化,导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化;
(四)因业务转型的负面影响导致营业收入、毛利率、成本费用及盈利水平出现重大不利变化;
(五)重要客户本身发生重大不利变化,进而对公司业务的稳定性和持续性产生重大不利影响;
(六)由于工艺过时、产品落后、技术更迭、研发失败等原因导致市场占有率持续下降、重要资产或主要生产线出现重大减值风险、主要业务停滞或萎缩;
(七)对公司业务经营或收入实现有重大影响的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或诉讼,已经或者未来将对公司财务状况或经营成果产生重大影响;
(八)其他明显影响或丧失持续经营能力的情形。
申请挂牌公司存在上述情形的,主办券商及申报会计师应详细分析和评估上述情形的具体表现、影响程度和预期结果,综合判断是否对公司持续经营能力构成重大不利影响,并督促公司充分披露可能存在的持续经营风险。1-16 委托加工
一、委托加工事项的认定
委托加工一般是指由委托方提供原材料和主要材料,受托方按照委托方的要求制造货物并收取加工费和代垫部分辅助材料加工的业务。当申请挂牌公司与同一主体针对同一项业务既有采购又有销售时,通常应当按照实质重于形式原则,以控制权转移认定确定其是否为购销业务,结合业务合同的属性类别及主要条款、原材料的保管和灭失及价格波动等风险承担、最终产品的完整销售定价权、最终产品销售对应账款的信用风险承担、对原材料加工的复杂程度、加工物料在功能形态方面是否有变化等方面,判断业务应当作为独立购销业务,还是作为委托加工或受托加工处理。
二、委托加工事项的披露与核查
申请挂牌公司将部分生产经营环节委托给其他企业开展的,应当披露以下事项:
(一)委托业务在公司业务流程中所处环节和所占地位、是否属于公司关键业务环节、公司的质量管控措施、相关合同中关于权利义务的约定及实际履行情况、公司针对该业务的会计处理;
(二)报告期内受托企业的数量、名称、选择标准、相关资质、公司与其合作的稳定性,受托企业是否专门或主要为公司提供服务,公司对受托企业是否存在依赖;
(三)受托企业与公司及其实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员的关联方关系情况;
(四)委托业务的成本及其占同类业务成本的比重,委托业务的定价机制,是否存在受托企业为公司分摊成本、承担费用的情形。
主办券商及申报会计师应当重点关注委托加工的必要性、定价公允性、会计处理准确性、申请挂牌公司对受托加工方是否存在依赖等。1-17 经销商模式
一、经销商模式的披露
申请挂牌公司采取经销商模式的,应当披露以下事项:
(一)报告期各期经销实现的销售收入金额及占比情况,该模式下的毛利率与其他模式下毛利率的比较分析;
(二)采取经销商模式的必要性,经销商销售模式、占比等情况与同行业可比公众公司是否存在显著差异及原因;
(三)公司与经销商的合作模式(是否为买断式、经销商是否仅销售公司产品)、定价机制(包括营销、运输费用承担,补贴或返利等)、收入确认原则、交易结算方式、物流(是否直接发货给终端客户)、信用政策、相关退换货政策等;
(四)报告期内经销商家数及增减变动情况、地域分布情况、主要经销商名称、公司各期对其销售内容及金额、是否与公司存在实质和潜在关联方关系;
(五)经销商的管理制度,包括但不限于选取标准、日常管理与维护、是否具有统一的进销存信息系统等。
二、经销商模式的核查
主办券商及申报会计师应当合理利用电话访谈、合同调查、实地走访、发询证函、检查与公司的交易记录及银行流水记录、检查经销商存货进销存情况、经销商退换货情况、同行业比较等多种核查方法综合判断,并重点核查以下方面:
(一)经销商模式下收入确认原则是否符合《企业会计准则》的规定,销售产品是否实现终端客户销售,经销商回款是否存在大量现金和第三方回款;
(二)主要经销商的主体资格及资信能力,与公司是否存在实质和潜在关联方关系,对经销商的信用政策是否合理,对经销商是否存在依赖等;经销商是否存在大量个人等非法人实体;经销商为公司员工或前员工的,重点关注是否具有商业合理性;报告期内经销商是否存在较多新增与退出情况;
(三)公司对经销商的内控制度是否健全并有效执行。1-18 境外销售
一、境外销售事项的披露
申请挂牌公司报告期存在来自境外的销售收入的,应当披露以下事项,并充分揭示可能存在的风险:
(一)境外销售业务的开展情况,包括但不限于主要进口国和地区情况、主要客户情况、与公司是否签订框架协议及相关协议的主要条款内容、境外销售模式、订单获取方式、定价原则、结算方式、信用政策、境外销售毛利率与内销毛利率的差异、汇率波动对公司业绩的影响等;
(二)出口退税等税收优惠的具体情况,进口国和地区的进口、外汇等政策变化以及国际经贸关系对公司持续经营能力的影响;
(三)主要境外客户与公司及其关联方是否存在关联方关系及资金往来。
二、境外销售事项的核查
主办券商及律师应当重点关注境外销售业务的合规经营情况,包括公司在销售所涉国家和地区是否依法取得从事相关业务所必需的资质、许可,报告期内是否存在被相关国家和地区处罚或者立案调查的情形;相关业务模式下的结算方式、跨境资金流动、结换汇等是否符合国家外汇及税务等法律法规的规定。
主办券商及申报会计师应当重点关注境外销售收入的真实性、准确性、完整性,收入确认是否符合《企业会计准则》规定;报告期内境外销售收入与海关报关数据是否存在较大差异,与出口退税、运费及保险费是否匹配,出现差异的原因及真实合理性;境外销售业务发展趋势是否对公司持续经营能力构成重大不利影响。1-19 研发投入
一、研发投入的认定与组成
研发投入为企业研究开发活动形成的总支出。研发投入通常包括研发人员工资费用、直接投入费用、折旧费用与长期待摊费用、设计费用、装备调试费、自行研发的无形资产摊销费用、委托外部研究开发费用、其他费用等。
本期研发投入为本期费用化的研发费用与本期资本化的开发支出之和。
二、研发投入事项的披露
申请挂牌公司报告期内存在研发投入的,应当披露研发投入金额、明细构成,相关研发项目名称及进展;研究阶段与开发阶段划分的界限点、标准、依据,开发支出结转为无形资产的具体时点和依据。
申请挂牌公司报告期内存在研发支出资本化的,应当披露与资本化相关研发项目的成果、完成时间(或预计完成时间)、经济利益产生方式(或预计产生方式)、当期和累计资本化金额、主要支出构成;与研发支出资本化相关的无形资产的预计使用寿命、摊销方法、减值等情况以及开发支出的减值情况;结合研发项目推进和研究成果运用时可能发生的内外部不利变化、与研发支出资本化相关的无形资产规模等因素,说明相关无形资产的减值风险及其对公司未来业绩可能产生的不利影响。
申请挂牌公司报告期内存在合作研发的,应当披露项目合作背景、合作方基本情况、相关资质、合作内容、合作时间、主要权利义务、知识产权的归属、收入成本费用的分摊情况、合作方是否为关联方等,以及合作研发对核心技术的贡献、是否对合作研发存在依赖等。
三、研发投入事项的核查
主办券商及申报会计师应当核查申请挂牌公司的研发投入归集是否准确、相关数据来源及计算是否合规、与公司的技术创新及产品储备是否匹配,并从技术上的可行性,预期产生经济利益的方式,技术、财务资源和其他资源的支持等方面核查研发支出资本化以及结转无形资产的依据是否充分,是否符合《企业会计准则》规定,并对公司研发相关内控制度是否健全且被有效执行进行核查。1-20 关联交易
一、关联方认定依据
申请挂牌公司应当严格按照《公司法》、《企业会计准则》及相关解释、《非上市公众公司信息披露管理办法》和全国股转系统业务规则的有关规定,完整、准确地披露关联方关系及关联交易。
二、关联方及关联交易的披露
申请挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等应当协助公司完整、准确地披露关联方关系及关联交易。
申请挂牌公司应当结合交易的决策程序、内容、目的等要素,披露公司关联交易的必要性、未来是否持续、定价政策及公允性、减少和规范关联交易的具体措施以及关联交易对公司业务完整性及持续经营能力的具体影响。
三、关联方及关联交易的核查
针对申请挂牌公司关联方及关联交易事项,主办券商、申报会计师及律师应当重点关注以下事项:
(一)关联方及关联交易信息披露的完整性,关联交易相关制度的建立健全及执行情况;
(二)报告期内关联方注销及转让的情况,转让后公司与上述原关联方的后续交易情况,是否存在关联方非关联化的情形;
(三)关联交易产生的收入、利润总额合理性,关联交易是否影响公司的业务独立性,是否构成对控股股东或实际控制人的依赖;
(四)结合可比市场公允价格、第三方交易价格、关联方与其他交易方的价格等,或对比关联交易毛利率与第三方之间毛利率的差异等情况,核查关联交易定价是否公允、是否存在对公司或关联方的利益输送;
(五)关联交易是否可能对公司持续经营能力产生重大不利影响,公司未来减少和规范关联交易的具体措施是否切实可行。1-21 财务报告审计截止日后的信息披露
一、申请文件的信息披露要求
(一)财务报告审计截止日后,申请挂牌公司生产经营的内外部环境发生重大变化的,应就该情况及其可能对公司经营状况和未来经营业绩产生的不利影响进行分析披露并就相关风险作重大事项提示。
(二)申请挂牌公司财务报告审计截止日至公开转让说明书签署日超过7个月的,应在公开转让说明书中补充披露期后6个月的主要经营情况及重要财务信息,包括但不限于订单获取情况、主要原材料(或服务)的采购规模、主要产品(或服务)的销售规模、关联交易情况、重要研发项目进展、重要资产及董监高变动情况、对外担保、债权融资及对外投资情况,以及营业收入、净利润、研发投入、所有者权益、经营活动现金流量净额、纳入非经常性损益的主要项目和金额等。前述财务数据未经会计师事务所审计或审阅的,申请挂牌公司应当明确说明。
申请挂牌公司在前述期间的相关财务信息与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的,应披露变化情况、变化原因以及由此可能产生的影响,并就相关风险作重大事项提示。
(三)申请挂牌公司按照前述规定补充披露期后主要经营情况及重要财务信息的,应当在回复问询阶段更新公开转让说明书时披露或提供。
二、申请挂牌公司及中介机构相关监管要求
(一)申请挂牌公司按照前述规定补充披露期后主要经营情况及重要财务信息的,公司及其董事、监事、高级管理人员需出具专项声明,保证所披露的期后事项不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性及完整性承担责任;公司主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)需出具专项声明,保证期后财务信息的真实、准确、完整。会计师事务所出具审阅意见的,应当切实履行审阅责任,保持应有的职业谨慎。
(二)申请挂牌公司按照前述规定补充披露的期后财务信息、补充提供的经审阅财务报表与对应经审计财务报表存在重大差异的,申请挂牌公司应在15个交易日内向全国股转公司报告,说明差异原因、性质及影响程度,并以临时公告方式披露差异情况或对公开转让说明书等信息披露文件进行更正。
(三)主办券商应督促申请挂牌公司切实做好审计截止日后主要经营情况及重要财务信息的披露,关注公司生产经营的内外部环境是否发生重大变化,包括但不限于:产业政策或税收政策重大调整,进出口业务受到重大限制,业务模式发生重大变化,主要原材料的采购规模及采购价格或主要产品的生产、销售规模及销售价格出现大幅变化,新增重大诉讼或仲裁事项,主要客户或供应商出现重大变化,重大合同条款或实际执行情况发生重大变化,重大安全事故,以及其他可能影响投资者判断的重大事项等。
主办券商应当在推荐报告中说明前述事项的核查结论,就公司审计截止日后经营状况是否出现重大不利变化、公司是否符合挂牌条件发表明确意见。1-22 不予披露相关信息
一、不予披露信息说明文件的内容
申请挂牌公司有充分依据证明应当披露的某些信息属于国家秘密或商业秘密,披露可能导致违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,可以不予披露,但应当在申报或回复问询时提交“不予披露相关信息的原因说明或其他文件”(以下简称“不予披露信息说明文件”)。
申请挂牌公司应当在不予披露信息说明文件中逐项说明相关信息涉及国家秘密或商业秘密的依据和理由,并说明信息披露文件是否符合国家有关保密法律法规规定以及《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号--公开转让说明书》等相关规定的要求,未披露相关信息是否对投资者决策判断构成重大障碍。
二、不予披露相关信息事项的核查
主办券商及律师应当对申请挂牌公司不予披露相关信息是否符合相关规定、是否影响投资者决策判断,当前披露的信息是否存在泄密风险,以及中介机构提供涉密业务咨询服务是否符合相应的监督管理要求等出具专项核查报告。申请挂牌公司以商业秘密为由不予披露相关信息的,主办券商及律师应当对商业秘密认定依据的充分性、认定的合理性审慎发表意见。
申报会计师应当对申请挂牌公司审计范围是否受到限制、审计证据的充分性、未披露相关信息是否影响投资者决策判断出具核查报告。
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195588",证券简称“广东2318",发行总额11.79亿元,票面利率2.94%,附全部赎回选择权条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为富国中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为富国中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)542号
为促进富国中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金(以下简称家电ETF,基金代码:561120)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为家电ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)551号
为促进中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称湖北科投,基金代码:508019)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月30日起为湖北科投提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
上海证券交易所关于N亚通(603190)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N亚通(603190)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]006号
N亚通(603190)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月17日09时30分开始暂停N亚通(603190)交易,自2023年02月17日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年02月17日
中国互联网协会关于批准发布《人工智能模型风险管理能力成熟度模型》等五项团体标准的公告
中国互联网协会关于批准发布《人工智能模型风险管理能力成熟度模型》等五项团体标准的公告
各有关单位:
按照《中国互联网协会团体标准管理办法》的规定,《人工智能模型风险管理能力成熟度模型》等五项团体标准已起草完成并审查通过,现准予发布,标准编号如下:
T/ISC 0028-2023 《人工智能模型风险管理能力成熟度模型》
T/ISC 0029-2023 《碳达峰碳中和管理与服务平台 第1部分:架构规范》
T/ISC 0030-2023 《高价值专利评价方法》
T/ISC 0031-2023 《个人数据云存储应用技术要求和测试方法》
T/ISC 0032-2023 《电子商务智能客服系统技术要求》
特此通知。
中国互联网协会
2023年6月13日
附件:
1.中国互联网协会团体标准《人工智能模型风险管理能力成熟度模型》
2.中国互联网协会团体标准《碳达峰碳中和管理与服务平台 第1部分:架构规范》
3.中国互联网协会团体标准《高价值专利评价方法》
4.中国互联网协会团体标准《个人数据云存储应用技术要求和测试方法》
5.中国互联网协会团体标准《电子商务智能客服系统技术要求》
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第二期,增发2023年第一期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第二期,增发2023年第一期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年5月11日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2023年第三期、第五期和第十期金融债券,于5月12日上午发行2023年第二期、增发2023年第一期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、5月11日发行安排
(一)第三次增发2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十三次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过80亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十二次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次增发金额不超过120亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、5月12日发行安排
(一)第八次增发2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过80亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)2023年第二期金融债券。
2023年第二期债券为2年期固定利率金融债,发行金额不超过40亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。首场招标结束后,发行人有权以数量招标方式向首场中标的承销做市团成员追加发行总量不超过20亿元的当期债券。
(三)第二次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年5月8日
附件1.中国进出口银行第三次增发2023年第三期金融债券发行说明附件2.中国进出口银行第十三次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3.中国进出口银行第十二次增发2023年第十期金融债券发行说明附件4.中国进出口银行第八次增发2023年第一期金融债券发行说明附件5.中国进出口银行2023年第二期金融债券发行说明附件6.中国进出口银行第二次增发2023年第七期金融债券发行说明
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通标的证券名单调整的公告
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通标的证券名单调整的公告
因山高新能源(01250)实施股份合并,根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定,港股通标的证券名单发生调整并自2023年06月26日起生效,相关调整信息如下:
代码
简称
调整方向
02954
山高新能源
调入
01250
山高新能源
调出
特此公告
中国创盈市场服务有限公司
2023年06月26日
深圳证券交易所关于江西省水利投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于江西省水利投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
江西省水利投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月10日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
江西省水利投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148281",证券简称“23赣水01",发行总额10亿元,票面利率3.1%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月九日
深圳证券交易所关于深圳市地铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于深圳市地铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
深圳市地铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)、深圳市地铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)定于2023年4月26日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
1、深圳市地铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148255",证券简称“23深铁01",发行总额10亿元,票面利率3.05%,债券期限3年。
2、深圳市地铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)证券代码“148256",证券简称“23深铁02",发行总额23亿元,票面利率3.24%,债券期限5年。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
全国股转公司办公室关于发布退市公司可转换公司债券业务相关技术文档的通知(2023修订)
全国股转公司办公室关于发布退市公司可转换公司债券业务相关技术文档的通知
(股转办发〔2023〕53号)
各市场参与者:
为承接沪深交易所退市公司尚在存续期的可转换公司债券业务,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)拟提供退市公司可转换公司债券业务,制定了《全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之退市公司可转换公司债券业务(V1.0》,并配套修订了《交易支持平台数据接口规范(V2.3)》,现予以正式发布。
请各市场参与者根据上述文档要求在8月中旬前做好技术准备工作。文档内容如有调整,我司将发布更新通知。如有疑问,请及时联系。
特此通知。
联系方式: 400-626-3333
附件:1.全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之退市公司可转换公司债券业务(V1.0)
2.交易支持平台数据接口规范(V2.3)
全国股转公司办公室
2023年6月21日
中国结算关于修订、废止部分业务规则的通知
中国结算关于修订、废止部分业务规则的通知
各市场参与主体:
为贯彻落实党中央、国务院全面实行股票发行注册制决策部署,做好证券登记结算业务配套支持工作,根据中国证监会统一安排,本公司对5项业务规则予以修订(修订条款见附件1),对2项业务规则予以废止(废止规则见附件2)。修订后的业务规则重新发布于本公司网站(www.chinaclear.cn)“法律规则-业务规则”相关栏目。
本通知自发布之日起施行。此前已履行完成核准等行政许可程序的发行人,办理证券登记等业务时应继续提交所取得的批文。
附件: 1.业务规则修订条款
2.废止的业务规则
中国证券登记结算有限责任公司
2023年2月17日
附件1
业务规则修订条款
一、将《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》第二条第一款修改为:“证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)上市或挂牌和已发行拟上市或挂牌证券及证券衍生品种(以下统称证券)的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。”
第十条修改为:“证券发行人申请办理证券初始登记,应当根据本公司有关规定提交证券登记申请、证券登记数据及中国证监会同意注册的决定等申请材料,对于符合法律法规规定,由中国证监会豁免注册的,应提供证券交易场所出具的相关文件。”
第二十一条修改为:“上市或挂牌公司收购、回购股份以及实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规定办理。”
第三十五条修改为:“股票发行人证券交易场所市场退出登记办理完毕后,本公司对终止为股票发行人提供证券交易场所市场登记服务予以公告。”
第四十一条修改为:“证券发行人可以通过本公司提供的网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。”
第四十七条修改为:“证券发行人委托本公司派发现金红利或债券本息,不能在本公司规定期限内划入相关款项的,应当及时通知本公司,并在证券交易场所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上公告,说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担,本公司不承担任何责任。”
第五十三条修改为:“本公司设立证券持有人大会网络投票系统(以下简称网络投票系统),为证券发行人及持有人提供网络投票服务。”
第五十四条修改为:“证券发行人使用本公司网络投票系统,应当向本公司提出申请,经本公司审核通过后,可以按照本公司网络投票业务操作程序的规定办理网络投票业务。”
第五十五条修改为:“证券持有人通过网络投票系统进行投票,应当按照本公司投资者身份验证业务操作程序的规定办理身份验证后,方可进行网络投票。”
增加一条作为第六十条:“证券发行人具有表决权差异安排的,本公司根据证券登记申请人的申请,按照规定程序,对特别表决权股份进行登记并加以标识,或办理特别表决权股份转换为普通股份等登记业务。”
相关条文中的“证券交易所”修改为“证券交易场所”,“上市”修改为“上市或挂牌”,“法人合并、分立,或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格”修改为“法人终止”,“代办股份转让系统”修改为“退市板块”。
二、将《中国证券登记结算有限责任公司存托凭证登记结算业务规则(试行)》第十条第二项修改为:“中国证监会同意存托凭证发行的注册文件”。
第十一条第二款修改为:“对于协议转让、继承、离婚、法人终止、向基金会捐赠等情形涉及的非交易过户登记业务,以及因协助执行等引起的其他变更登记,按照本公司相关业务规则的规定办理。”
三、将《中国证券登记结算有限责任公司优先股试点登记结算业务实施细则》第六条第二项修改为:“中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意优先股发行的注册文件,对于符合法律法规规定,由中国证监会豁免注册的,应提供证券交易场所出具的相关文件”,第四项修改为“符合《证券法》规定的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告,包括资产、负债转移手续已完成的证明文件(如有)等”。
第九条第四项修改为:“继承、捐赠、依法进行的财产分割”,第五项修改为“法人终止”。
四、将《中国证券登记结算有限责任公司证券非交易过户业务实施细则(适用于继承、捐赠等情形)》第三条第六项修改为:“中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他情形”。
第七条第二项修改为:“婚姻关系解除证明文件”。
第八条第二项修改为:“法人状态证明文件”。
第十条第三项修改为:“过户股份涉及证券业上市公司、挂牌公司须履行中国证监会核准程序的,需提交中国证监会的核准文件”。
第十三条第二款修改为:“如过出方为上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,过户证券为其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和中国证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式等的规定。”
增加一条作为第十四条:“过户证券涉及特别表决权股份的,申请人应按照证券交易场所及本公司要求,申请将特别表决权股份转换为普通股份,证券交易场所另有规定的除外。”
第十六条改为第十七条,修改为:“本公司对申请材料审核通过后办理过户、特别表决权股份转换为普通股份等手续。因交易、司法执行等情形导致申请过户的证券数量不足的,数量不足的该只证券整笔过户业务处理失败,申请人可重新申请。”
相关条文中的“法人丧失资格”修改为“法人终止”。
五、将《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》名称修改为《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务实施细则》。
第二条修改为:“在证券交易所进行的证券出借交易及在证券金融公司进行的转融通业务的登记结算,适用本细则;本细则未做规定的,适用本公司其他相关规定。”
第三条修改为:“本公司根据证券交易所发送的转融通证券出借交易及转融券成交结果,以及证券金融公司和证券公司向本公司发送的证券和资金划转指令,进行证券和资金的划转处理。”
删除第七条第三项“组织机构代码证原件及复印件,或加盖单位公章的复印件(在复印件上注明与原件一致)”。
第十条修改为:“出借人向证券金融公司出借证券的,进行以下处理:对于约定申报,本公司根据证券交易所发送的成交数据,以多边净额结算方式进行清算交收。对于非约定申报,本公司根据证券交易所发送的成交数据,将相应证券从出借人证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户。”
第十一条修改为:“证券金融公司向证券公司出借证券的,进行以下处理:对于约定申报,证券交易所完成可交易余额实时调整的,本公司根据证券交易所发送的证券金融公司该部分转融券约定申报成交数据,以多边净额结算方式进行清算交收。对于非约定申报,以及证券交易所未完成可交易余额实时调整的约定申报,本公司根据证券金融公司向本公司提交的证券划转指令,将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至证券公司融券专用证券账户。”
相关条文中的“规则”修改为“细则”,“证监会”修改为“中国证监会”。
附件“证券出借及转融通登记结算业务收费项目和标准”的收费项目继续暂免收取,后续如有调整将另行通知。
此外,对相关业务规则中的条文序号作相应调整。
附件2
废止的业务规则
一、《科创板股票登记结算业务细则(试行)》(2019年3月1日,中国结算发字〔2019〕27号)
二、《关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》(2013年12月30日,中国结算发字〔2013〕103号
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(六期)——2023年浙江省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(六期)——2023年浙江省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(六期)——2023年浙江省政府专项债券(十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195531",证券简称“浙江2314",发行总额52亿元,票面利率2.95%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十二期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十二期)国债上市交易的通知
(2023年7月14日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十二期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十四期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十四期)国债上市交易的通知
(2023年6月21日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十四期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)414号
为促进广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称科技恒生,基金代码:513380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月05日起为科技恒生提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
中国测绘学会关于推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知
中国测绘学会关于推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知
学会各分支机构、团体会员单位、省级测绘(地理信息)学会:
为做好2023年院士候选人推荐(提名)工作,按照《中国科协推荐(提名)院士候选人工作实施办法》《中国科协办公厅关于组织推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知》(科协办函组字〔2023〕53号)要求,现就中国测绘学会(以下简称“学会")推选院士候选人有关事项通知如下:
一、推选机构和名额
学会分支机构、团体会员单位可向学会推荐中国科学院院士候选人和中国工程院院士候选人,不受理个人申请。按照业务管理权限,省级学会推选工作须由省级科协负责统筹把关后,报送至学会。推选名额不作限制,但应该严格坚持标准和条件,宁缺毋滥。
二、院士候选人的标准和条件
推选院士候选人应严格执行中国科学院、中国工程院关于院士的标准和条件以及学术团体推荐(提名)院士候选人的有关要求。
(一)中国科学院院士候选人的标准和条件。候选人应遵守宪法和法律,热爱祖国、品行端正、学风正派,在科学技术领域取得了系统性和创造性的重要成就,并为中国科学技术事业或人类文明进步做出了突出贡献的中国公民,可被推荐为中国科学院院士候选人。
(二)中国工程院院士候选人的标准和条件。候选人应在工程科学技术方面作出重大的、创造性的成就和贡献,热爱祖国,学风正派,品行端正,具有中国国籍的正高级工程师、研究员、教授或具有同等职称的专家,可被提名为中国工程院院士候选人。
(三)院士候选人年龄不得超过65周岁(1958年1月1日〈含〉)以后出生。
(四)凡2017、2019、2021年已被推荐至中国科学院或被提名至中国工程院的有效候选人,两院合计连续3次的,2023年停止1次院士候选人资格。
(五)因品德失范、严重学术不端和违反科技伦理等问题受到处理的人员,以及因违纪违法等问题受到处理且尚在影响期内、或发生严重违纪违法行为的人员不得作为院士候选人。
(六)党政机关和参照公务员法管理机关(单位)处级及以上领导干部以及企业负责人任职期间原则上不作为院士候选人,企业首席科学家、总工程师等技术负责人及所属研究机构负责人可视情况适当放宽。
(七)可推荐(提名)香港、澳门特别行政区和台湾省的中国籍学者、专家,具体参照中国科学院、中国工程院有关要求执行。
三、推选工作程序
学会根据《中国科协推荐(提名)院士候选人工作实施办法》的要求,严格按照推选程序,完成遴选向中国科协报送。
四、推荐工作要求和说明
各单位在部署推选工作前,务必认真学习领会中国科学院、中国工程院关于院士增选工作以及中国科协关于推荐(提名)院士候选人工作的相关文件精神。
(一)中国科学院院士候选人仅可通过院士或中国科协组织全国性学术团体一种方式推荐,中国工程院院士候选人可同时通过院士和中国科协组织全国性学术团体提名。推选单位要以高度的政治责任感,强化纪律意识,制定切实可行的推选工作方案,高标准严要求开展好推选工作。
(二)坚持“国之大者"。突出政治标准和国家使命,体现国家重大战略需求导向,注重从重大科学研究和国家重大工程中选拔院士候选人。
(三)坚持院士标准。坚持“四个面向",着重推荐(提名)长期奋战在科研和工程技术一线的科研人员,坚决破除“四唯",突出对国家发展和安全的贡献,突出对科学技术发展的贡献和原创性科技成果,突出科学家精神和学术道德。
(四)坚持客观公正。充分发挥学术团体同行评议作用,独立自主地开展推选工作,确保推选规则和流程公开透明,程序公正,结果公平,最大限度减少和避免非学术因素干预。
(五)注重发现和推选符合标准和条件的优秀中青年科技专家,注重推选国家急需的关键领域和基础学科、新兴学科、交叉学科人选,注重推选承担国家重大科研任务、重大科技基础设施建设和重大工程中作出突出贡献的人选。
推选中国科学院院士候选人应注重推选55周岁以下的人选。推选中国工程院院士候选人应注重对在西部边远地区的贵州、云南、广西、甘肃、青海、宁夏、西藏、新疆、内蒙古9个省、自治区和新疆生产建设兵团工作累计20年(含)以上的专家的推选,注重对优秀的民营企业专家、中青年专家、女性专家的推选。
(六)推选单位应充分了解掌握本行业符合条件的优秀人才状况,全面做好深入细致的组织服务工作。全国学会要在人才发现和选拔中充分听取所联系的中央国家机关部委人事人才有关司局和多方面专家意见,拓宽渠道、扩大视野。
(七)报送的所有材料均不得涉及国家秘密、工作秘密及重要敏感事项,违反保密规定将取消候选人资格。
五、材料要求
为进一步为科技工作者和推选单位减负,候选人和推选单位仅需在线填写“中国科协智慧评审系统"(https://kecaihui.cast.org.cn,以下简称智慧系统),并提交必要的签字盖章纸质材料。中国科协将为候选人打印完整材料提交至中国科学院、中国工程院。
(一)候选人
候选人注册智慧系统,在线填写有关内容和上传附件材料(具体以系统提示为准)。推选机构凭中国测绘学会“推荐码"提交至学会。具体操作流程见智慧系统通知公告栏《中国科协2023年院士候选人推选工作指南》。
1.中国科学院院士候选人材料
(1)候选人向推选单位提交的PDF格式电子材料包括:
附件1.《被推荐人基本情况表》,通过智慧系统在线填写,其他材料通过智慧系统上传,合计小于100兆;
附件2.被推荐人当前有效的中国国籍证明(香港、澳门特别行政区的被推荐人还须提供香港特别行政区政府入境事务处或澳门特别行政区政府身份证明局的国籍证明并填写《香港、澳门特别行政区被推荐人国籍情况说明》;台湾省的被推荐人须提供支持“一个中国"原则的申明);
附件3.《被推荐人基本情况表》中列出的10篇(册)以内的代表性论文、著作、研究技术报告、重要学术会议邀请报告的全文(原则上应有一篇或以上在《中国科学》、《科学通报》或其他中国优秀期刊上发表);
附件4.主要论著目录;
附件5.重要引用和评价情况相关内容的复印件(注明出处,应为公开出版的学术刊物和著作的引用和评价);
附件6.获奖(5项以内)证书复印件、发明专利(10项以内)证书复印件及其专利实施情况证明材料;
《关于附件材料的保密审查证明》(由候选人所在单位出具,须签字盖章,具体以系统模板为准);
《候选人所在单位审核意见》(由候选人所在单位出具,对候选人学术成果真实性、科研诚信、作风学风等情况进行把关,须单位负责人签字,加盖单位公章)。
(2)候选人向学会提交的纸质材料,包括:签字盖章的《关于附件材料的保密审查证明》1份、《候选人所在单位审核意见》1份。
2.中国工程院院士候选人材料
(1)候选人向推选单位提交的电子材料包括:
《中国工程院院士候选人提名书(中国科协提名用)》(以下简称《提名书》),通过智慧系统在线填写。附件材料通过智慧系统上传,包括:
科技奖项获奖证书复印件(不超过4项);
发明专利证书复印件及其实施情况证明材料(不超过6项);
论文和著作原件或复印件等材料(不超过6篇、册);
重大工程、重大科研任务和重大科技基础设施建设等方面的成果原件或复印件(不超过6篇、册)。
(2)候选人向学会提交签字(盖章)的纸质材料包括:《提名书》个人声明、所在单位意见签字盖章页一式4份;候选人签字的《中国工程院关于严肃院士增选纪律的“八不准"》1份,候选人签字的《中国工程院院士增选中防止说情打招呼办法》1份;候选人自我介绍配音PPT(WMV格式,严格限制不超过15分钟)、不含配音PPT的电子版光盘1张及PPT打印稿一式2份,并附候选人单位保密部门审核盖章的PPT不涉密证明。
(3)如果候选人为香港特别行政区、澳门特别行政区的中国籍专家,须提供香港特别行政区入境事务处或澳门特别行政区身份证明局的国籍证明。如果候选人为台湾省的专家,须在《提名书》的“在工程科技方面的主要成就和贡献"中表述支持“一个中国"原则的声明。
(二)报送材料要求
(1)所有推选工作材料和候选人材料应由推选机构报送,谢绝候选人本人报送材料。
(2)报送的纸质材料必须与相应电子文件完全一致,以智慧系统生成的为准。
(3)各推选机构须在6月30日前完成在线提交工作;要求提交的纸质材料(中国工程院含光盘等),请严格按照邮寄地址信息填写,时间以当地邮戳为准,于7月1日前寄出。
六、工作联系方式
联系人:黄青青侯冬梅
电话:010-6388134863881355
邮箱:125043074@qq.com
邮寄地址:北京市海淀区莲花池西路28号院西裙楼中国测绘学会学术处408室
邮编:100036
中国测绘学会
2023年6月8日
中证指数有限公司关于发布中证油气资源指数等3条指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证油气资源指数等3条指数的公告
中证指数公司将于2023年6月12日正式发布中证油气资源指数等3条指数。
中证油气资源指数从沪深市场中选取业务涉及石油与天然气的开采、服务与设备制造、炼制加工、运输及销售领域的上市公司证券作为指数样本,反映油气行业上市公司证券的整体表现。
为进一步健全行业指数体系,中证指数公司将同步发布沪深300金融指数和中证500金融指数,为投资者提供更丰富的行业分析工具。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年5月21日
中证油气资源指数编制方案
沪深300金融指数编制方案
中证500金融指数编制方案
深圳证券交易所关于2023年河北省政府再融资一般债券(四期)——2023年河北省政府一般债券(八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河北省政府再融资一般债券(四期)——2023年河北省政府一般债券(八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河北省政府再融资一般债券(四期)——2023年河北省政府一般债券(八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195749",证券简称“河北2325",发行总额214.74亿元,票面利率2.64%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)600号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年07月12日起为央企分红提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十二日
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引》的通知(2023修订)
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引》的通知
(中债字〔2023〕16号)
各市场成员:
为进一步规范债券登记、托管、结算、公司行为等业务办理流程,公司修订了《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引》(见附件),现予以发布,自发布之日起实施。
附件:中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引
中央国债登记结算有限责任公司
2023年2月13日
中国航空运动协会关于印发《全国航空航天模型教练员管理办法(试行)》的通知
中国航空运动协会关于印发《全国航空航天模型教练员管理办法(试行)》的通知
各有关单位:
为进一步促进航空航天模型运动有序发展,建立健全航空航天模型教练员管理体系,不断提高教练员教学训练水平,为各地俱乐部、学校和培训机构等有关单位输送具有合格资质的教练员,根据国家体育总局《体育教练员职务等级标准》、《体育教练员岗位培训管理暂行办法》等有关文件精神,中国航空运动协会制定了《全国航空航天模型教练员管理办法(试行)》。现予公布实施,请遵照执行。
附件:《全国航空航天模型教练员管理办法(试行)》
中国航空运动协会
2023年5月8日
全国航空航天模型教练员管理办法(试行)
第一章 总则
第一条 为加强全国航空航天模型教练员的管理,规范航空航天模型教学训练活动,不断提高教练员的执教水平,持续推进我国航空航天模型运动健康发展,根据国家体育总局《体育教练员职务等级标准》、《体育教练员岗位培训管理暂行办法》等有关文件规定,制定本办法。
第二条 航空航天模型教练员(以下简称“教练员”)是指从事航空航天模型(含无人机)教学、科研、培训、训练、竞赛指导等工作的专门人员。
第三条 国家体育总局航空无线电模型运动管理中心(以下简称“航管中心”)对在我国境内正式开展航空航天模型活动的教练员进行监督管理。中国航空运动协会(以下简称“中国航协”)负责制定全国教练员管理办法并实施和管理。
第二章 等级与申请条件
第四条 教练员等级分为初级、中级、高级和国家级。
第五条 申请教练员等级资格须满足基本条件和相应级别的专业技术条件。
一、基本条件
(一)年满18周岁的中华人民共和国公民。
(二)热爱航空航天模型事业,是中国航空运动协会会员。
(三)遵纪守法,恪守职业道德,遵守公序良俗。
(四)身心健康,能够胜任教练员岗位工作。
(五)高中及以上学历。
二、专业技术条件:
(一)初级教练
1.从事航空航天模型相关工作不少于 1 年。
2.参加中国航协组织的初级教练员岗位培训并通过考核。
(二)中级教练
1.取得初级教练等级后从事航空航天模型教练工作满1年。
2.参加中国航协组织的中级教练员岗位培训并通过考核。
3.指导的队员在省级及以上航空航天模型赛事中取得三等奖及以上成绩。
(三)高级教练
1.取得中级教练等级后从事航空航天模型教练工作满3年。
2.参加中国航协组织的高级教练员岗位培训并通过考核;
3.指导队员取得的成绩满足下列任一条件:
(1)全国航空航天模型锦标赛个人前六名两人次。
(2)全国青少年航空航天模型锦标赛个人前三名两人次。
(3)全国科研类航空航天模型锦标赛单项前三名一次。
(4)全国青少年航空航天模型教育竞赛活动总决赛个人第一名两人次。
(5)为国家航空航天模型集训队输送运动员一名及以上。
(四)国家级教练
1.取得高级教练等级后从事航空航天模型教练工作满5年。
2.参加中国航协组织的国家级教练员岗位培训并通过考核。
3.指导队员取得的成绩满足下列任一条件:
(1)在国际航空航天模型比赛中个人前六名或团体前三名。
(2)全国航空航天模型锦标赛个人前三名两人次。
(3)全国航空航天模型青少年锦标赛个人第一名两人次。
(4)全国科研类航空航天模型锦标赛个人第一名;
(5)为国家航空航天模型集训队输送运动员三名及以上。
(6)至少有两项公开发表的航空航天模型方面代表性成果。
第三章 培训及考核
第六条 中国航协负责制定培训计划、教学计划和教学大纲,编撰教学内容。
第七条 根据航空航天模型事业发展规划和需要,中国航协适时向社会发布全国教练员岗位培训计划并组织实施。
第八条 各地方根据培训计划申请承办全国教练员岗位培训,经中国航协评审、公示后确认。
第九条 各等级教练员岗位的培训须按照中国航协制定的教学计划、内容组织实施;培训班讲师由中国航协选派。
第十条 教练员岗位培训结束后进行考核,考核过程按照中国航协制定的《航空航天模型教练员岗位培训考核评价办法》(见附件)实施。经考核合格后,授予相应等级的教练员资格并颁发证书。
第四章 等级晋升与注册
第十一条 教练员等级由低到高逐级晋升。
第十二条 所有教练员须完成中国航协规定的继续教育学习计划,每年学时不少于24个课时。
第十三条 中国航协负责教练员的注册管理,教练员须按时完成年度注册工作。未完成年度继续教育学习计划的不予注册。
第五章 奖励与处罚
第十四条 中国航协对在航空航天模型事业做出突出贡献的教练员进行表彰。
第十五条 对在航空航天模型活动中违反职业道德、行业规章,对行业形象造成重大负面影响者,根据情节程度给予相应处罚。
第十六条 处罚分为:警告、降低等级和注销资格。
第十七条 有下列情况之一者,视情节轻重给予警告或降低等级处罚:
一、未能按照中国航协制定的《航空航天模型运动课程标准(试行版)》开展教学培训工作。
二、未按规定完成年度继续教育计划及注册工作。
三、在从事教练员工作中,违反行业规范与职业道德。
第十八条 有下列情况之一者,给予资格注销处罚:
一、三次及以上未完成年度注册。
二、在从事教练员工作中,严重违反行业规章与职业道德,并对行业发展造成重大影响。
三、严重违反赛风赛纪和反兴奋剂有关规定。
四、受到剥夺政治权利或者故意犯罪受到有期徒刑以上刑事处罚。
第六章 其 它
第十九条 本办法自公布之日起试行。
第二十条 本办法解释权归中国航空运动协会。
附件:
航空航天模型教练员岗位培训考核评价办法
一、考核形式
不同等级教练员采用不同的考核方式。初级、中级教练员考核内容由岗位培训过程性考核(权重30%)、专业技能考核(权重30%)和实践能力考核(权重40%)等三部分组成,满分100分,80分合格。高级和国家级考核由中国航协组织评审。
二、初级教练员考核标准和方法
(一)岗位培训过程性考核(满分100分):根据参加岗位培训出勤率、培训表现、任务完成情况给予相应成绩。
(二)专项技能考核(满分100分)
1.理论知识(30分)
《航空航天模型课程标准(试行版)》中一至三级所涉及理论知识
2.操作技能(70分)
掌握《航空航天模型课程标准(试行版)》中一至三级模型的制作方法、放飞要领和调试技巧,实现竞时、竞距的飞行目标。
(三)教学实践能力考核(满分100分):
在《航空航天模型课程标准(试行版)》一至三级项目中抽取任一项目作为教学能力考核内容,编写教案并说课。
三、中级教练员考核标准和方法
(一)岗位培训过程性考核方法(满分100分):
根据参加岗位培训出勤率、培训表现、任务完成情况给予相应成绩。
(二)专项技能考核(满分100分):
1.理论知识(30分)
《航空航天模型课程标准(试行版)》中四至六级所涉及理论知识。
2.操作技能(70分)
掌握《航空航天模型课程标准(试行版)》中四至六级航空航天自由飞类模型的制作、调试与放飞,实现竞时、竞距的飞行目标。或在《航空航天模型运动技能等级与测试方法》第六级线操纵、无线电遥控、运动无人机等三类中任选一各项目进行实操测试。
(三)教学实践能力考核(满分100分):
制定《航空航天模型课程标准(试行版)》第六级中自由飞、线操纵、无线电遥控、运动无人机四类项目中任选一项制定教学计划。
四、高级、国家级教练申请方法
(一)高级、国家级教练由各省级体育行政主管部门、协会和相关部门向中国航空运动协会申报评审。
(二)方法及程序:
1.审查基本条件和专项技术条件。
2.参加高级、国家级教练员岗位培训。
3.中国航空运动协会组织评审。
4.提出评审意见。
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)356号
为促进博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指基金,基金代码:513390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年05月08日起为纳指基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月八日
上海证券交易所关于提醒ETF期权合约最后交易日、行权日、到期日的公告(上证公告(衍生品)〔2023〕11号)
上海证券交易所关于提醒ETF期权合约最后交易日、行权日、到期日的公告
(上证公告(衍生品)〔2023〕11号)
2023年2月到期的50ETF期权合约、300ETF期权合约和500ETF期权合约最后交易日、行权日、到期日为2023年2月22日,届时期权合约将到期并行权。
请投资者密切关注上述合约的交易及行权事项,及时做好相关交易或行权准备:
一、行权日当天,提出行权的认购期权权利方需准备足额的资金,提出行权的认沽期权权利方需准备足额的合约标的。
二、行权交收日,融资融券信用账户转到证券账户的合约标的不能用于当天期权的行权交收。
三、认购期权权利方通过行权得到的合约标的在行权交收日下一交易日起可以卖出。
请各期权经营机构做好投资者行权及到期提醒工作。
特此公告。
上海证券交易所
2023年2月16日
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于开展2024年度土地估价机构信用评价(A级资信)工作的通知
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于开展2024年度土地估价机构信用评价(A级资信)工作的通知
中估协发〔2023〕14号
各省、自治区、直辖市土地估价(自然资源评价评估)行业协会,各土地估价机构:
根据中国土地估价师与土地登记代理人协会(以下简称中估协)工作安排,拟于近期开展2024年度土地估价机构信用评价(A级资信)工作,具体安排如下:
一、申报时间
2023年6月7日—7月6日。
二、申报条件
(一)按照《自然资源部办公厅关于土地估价机构备案工作的通知》(自然资办发〔2022〕42号)要求,获得行政主管部门土地估价机构备案函;
(二)按照《中华人民共和国资产评估法》要求,建立职业风险基金或办理职业责任保险;
(三)按照《国土资源部办公厅关于实行电子化备案完善土地估价报告备案制度的通知》(国土资厅发〔2012〕35号)文件要求,进行土地估价报告电子化备案;
(四)公司形式的估价机构有执业土地估价师人数7人以上(含7人),合伙形式的估价机构有执业土地估价师人数2人以上(含2人),执业土地估价师须为中估协个人会员;
(五)履行中估协会员入会手续,成为中估协单位会员1年以上(含1年);
(六)履行会员义务,按时缴纳中估协会费(单位会员会费和个人会员会费);
(七)所在省、自治区、直辖市尚未开展信用评价(A级资信)含首次开展但尚未完成,或已开展信用评价(A级资信)且获得最近一次最高等级,或获得上一年度中估协A级和准A级资信;
(八)2022年6月1日至2023年5月31日未因报告质量或执业行为问题受到暂停申请信用评价(A级资信)或质量约谈等处罚;
(九)未因行政处罚、失信惩戒等列入不良行为记录名单,参评机构及个人未发现存在损害行业的行为及言论,未在社会上造成不良影响等。
三、申报程序及注意事项
参评机构通过中估协网站登录“综合服务平台",点击“信用评价",在线填报信息并提交申请。具体申报注意事项如下:
(一)参评机构自行对照申报条件,不符合申报条件的无法提交报送。
(二)参评机构申报土地估价报告需注意以下事项:
1.参评机构须提交在“土地估价报告备案系统"中备案的土地估价报告电子监管码(备案号),而非本公司内部报告编号;
2.参评机构在提交报土地估价报告电子监管码(备案号)前,需提前查看申报的土地估价报告是否存在方法备案错误问题,常见问题为将剩余法一备案为剩余法二、将基准地价法备案为成本法等。按照《城镇土地估价规程》(GB/T18508-2014)规定,剩余法分为“评估现有不动产中所含土地价格"以及“评估待开发土地的价格",分别对应“土地估价报告备案系统"中的“剩余法一"和“剩余法二"。如方法备案错误,请及时更正,并提交更正后备案的土地估价报告电子监管码(备案号);
3.参评机构须提前查看申报的土地估价报告是否备案规范完整,避免出现估价结果报告或估价技术报告缺失的情况。
四、评审
土地估价机构信用评价(A级资信)评审分为综合指标评审和估价报告评审,总分为200分。
(一)综合指标评审:分值为100分,主要为估价机构基本状况、机构业绩、行业及社会贡献三部分,中估协组织专家对申报材料按规定程序进行评审。
(二)估价报告评审:分值为100分,本次评审涉及的土地估价报告由机构从土地估价报告备案系统中自选3份2022年7月1日至2023年6月30日期间完成并提交的备案报告。中估协技术标准专业委员会组织专家对3份土地估价报告按规定程序进行初审、主审和会审,以3份土地估价报告的平均分为最终报告评审分数。
(三)将综合指标评审结果和土地估价报告评审结果汇总后按照总分由高到低的顺序进行排序,形成本年度信用评价(A级资信)结果。
土地估价机构信用评价(A级资信)最终结果报行政监管部门备案,通过中估协网站、官方微信和相关媒体向社会推荐,并向获得A级和准A级资信的土地估价机构颁发2024年度A级或准A级资信证书,证书有效期为2024年1月1日至2024年12月31日。
五、其他事项
土地估价机构信用评价(A级资信)是中估协2023年度重点工作之一,也是构建行业诚信体系建设的一项基础工作,请各省、自治区、直辖市土地估价(自然资源评价评估)行业协会于7月7日后通过中估协网站“综合服务平台"填写相关意见,打印《机构情况调查表》盖章扫描后于7月13日前上传,配合共同做好全国土地估价行业诚信建设。
联系电话:邹如010-62160713
刘泽超010-66560842
电子邮箱:zr@creva.sina.net
传真:010-66562319
附件:
1.《土地估价机构信用评价(A级资信)综合分评审指标》
2.《土地估价机构信用评价(A级资信)综合分评审指标》说明
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年6月7日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十期)国债上市交易的通知
(2023年7月7日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十期)国债上市交易的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算线上办理服务的操作细则》的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算线上办理服务的操作细则》的通知
(中债字〔2023〕38号)
各结算成员:
为响应市场诉求,进一步便利境外机构投资者参与中国债券市场,中央国债登记结算有限责任公司于即日起推出循环结算线上办理服务。为规范业务办理流程和操作要求,制定《中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算线上办理服务的操作细则》(见附件),现予以发布。
联系方式:
电话:021-60813121/3018
邮箱:x-border@chinabond.com.cn
附件:中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算线上办理服务的操作细则
中央国债登记结算有限责任公司
2023年4月25日
附件
中央国债登记结算有限责任公司关于
为境外机构投资者提供循环结算线上办理服务的操作细则
第一章 总则
第一条 为规范中国债券市场投资者债券结算失败后的循环结算业务办理流程,根据《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引》(中债字〔2023〕16号)等相关业务规则,制定本细则。
第二条 循环结算业务,是指针对在结算日因券不足或款不足导致失败的结算合同(以下简称“原结算合同”),结算双方可在循环结算宽限期内再次进行结算的安排。循环结算宽限期为原结算合同结算日后的三个工作日。
第三条 办理循环结算业务应同时满足以下条件:
(一)原结算合同的业务类型为现券买卖;
(二)结算双方至少有一方为境外机构投资者。
第二章 业务办理
第四条 符合条件的原结算合同失败后,结算双方经协商一致可通过中债综合业务平台客户端(以下简称“中债客户端”)线上办理循环结算业务。
第五条 原结算合同的付券方(以下简称“付券方”)可通过中债客户端的“清算业务-循环结算”功能点查询符合办理条件的原结算合同,并以原结算合同的要素内容为基础发起循环结算操作。付券方应在循环结算操作中指定再次结算的日期(以下简称“循环结算日期”)和结算金额(以下简称“循环结算金额”)。循环结算日期不得晚于循环结算宽限期和标的债券的截止过户日。循环结算金额可在原结算合同结算金额的基础上根据双方协商结果进行一定调整,中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)中债客户端提供循环结算应计利息的计算参考。除循环结算日期和循环结算金额外,其他要素无法更改,与原结算合同保持一致。
第六条 付券方发起循环结算操作后,原结算合同的收券方可通过中债客户端“对手方指令确认”功能点线上确认指令。对手方指令确认完成后,中央结算公司将生成新的结算合同,为结算双方办理券款对付结算。若该结算合同结算失败,结算双方可根据本指引第五条再次办理循环结算业务,但结算日期不得超过原结算合同的循环结算宽限期。
第七条 结算双方可通过中债客户端的“循环结算”功能点查询循环结算业务的指令和合同。
第八条 境外机构投资者应通过其结算代理人代为办理上述业务操作。其中,“债券通”入市投资者应通过香港债务工具中央结算系统(CMU)代为办理上述操作。
第九条 结算双方无需就循环结算合同的结算失败提交《债券交易结算失败备案表》。
第十条 结算成员如因技术、网络故障等原因无法通过中债客户端办理循环结算业务的,可采用应急方式向中央结算公司提交《循环结算应急业务凭单》(详见附件1),委托中央结算公司代为办理。
第三章 附则
第十一条 本细则未尽事宜应按照《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引》等中央结算公司相关业务规则执行。
第十二条 中央结算公司针对循环结算业务收取循环结算服务费,收费标准为每笔300元,收费对象为原结算合同中券不足或款不足的一方(以中债客户端显示的结算失败原因为准)。相关费用核算和缴纳规则参照《中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法》(中债字〔2005〕56号)执行。
第十三条 中央结算公司将按主管部门要求报告循环结算业务办理情况。
第十四条 本细则及相关文件项下涉及的日期、时间均为北京时间。
第十五条 本细则由中央结算公司负责解释、修订,自发布之日起实施。《中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则(暂行)》(中债字〔2020〕25号)同时废止。
附件
循环结算应急业务凭单
业务凭单号:D01
中央国债登记结算有限责任公司:
我单位或我单位所代理的境外投资者(以下简称“我方”)原定于_______年___月___日进行结算的现券买卖业务发生结算失败。由于我单位系统联网终端临时出现故障,无法正常登录中债客户端办理循环结算业务,现以传真方式委托贵司代为办理。我方已与结算对手方就循环结算业务协商一致,并保证所发送的《循环结算业务应急凭单》内容真实、准确、完整、有效。
请勾选:应急类型为□应急发起指令/□应急确认指令
电子密押:                           (16位数字)
密押生成日期(yyyy-mm-dd填写):      年    月    日【要素1】
密押生成方名称:            托管账号:
我方名称:             托管账号:           【要素2】
原结算合同编号:           【要素3】
循环结算金额(保留2位小数填写):              元【要素4】
循环结算日期(yyyy-mm-dd填写):      年    月    日【要素5】
应急联系人1签字或盖章:       应急联系人2签字或盖章:
联系电话:              联系电话:
单位印章(或结算代理人印章):
注意事项:
1、结算双方申请办理循环结算业务的,应符合中央结算公司有关规定。
2、应急业务申请单位应清晰填写本业务凭单中的所有要素,不得涂改,单位印章应为预留印鉴,且与密押生成方名称相符。
3、本业务凭单中用粗体标注的要素1-5需录入电子密押器进行电子密押的计算,其中要素1在电子密押器中已默认显示,如与业务凭单不符时,请手工修正密押器的要素1;要素2-5按业务凭单所填内容顺序录入密押器,录入内容与业务凭单填写内容必须完全一致。
4、境外机构投资者须由结算代理人(“债券通”投资者由香港债务工具中央结算系统)代为完成本业务凭单的填写和电子密押生成工作,并加盖结算代理人(或香港债务工具中央结算系统)印章。
5、本业务由中央结算公司运营中心登记结算部办理,结算成员办理应急业务前,应与登记结算部联系确认,业务联系电话:010-88174726/0492/4206。
6、凭单请发送至邮箱:jiesuan@chinabond.com.cn。
7、根据《中央国债登记结算有限责任公司应急业务操作规程》,应急业务受理截止时间为债券系统的16:30。超过接收时间的应急业务,产生的相关风险由结算成员自行承担。
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)321号
为促进南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ESG300,基金代码:560180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年04月21日起为ESG300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
中国航空运动协会关于发布《动力伞通用安全要求及试验方法》团体标准的公告
中国航空运动协会关于发布《动力伞通用安全要求及试验方法》团体标准的公告
各有关单位:
按照《团体标准管理规定》和《中国航空运动协会团体标准管理办法》的相关规定,经专家审查通过,现批准《动力伞 通用安全要求及试验方法》(标准编号:T/ASFC 1015-2023)为本协会团体标准,自2023年7月1日起施行。 现予公告。
附件: T ASFC 1015-2023《动力伞 通用安全要求及试验方法》
中国航空运动协会
2023年6月1日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)294号
为促进银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500价值,基金代码:562330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年04月18日起为500价值提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十八日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)271号
为促进平安中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称平安500,基金代码:510590)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月10日起为平安500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
中国消防协会关于组织开展第二十届中国国际消防设备技术交流展览会创新产品技术评价活动的通知
中国消防协会关于组织开展第二十届中国国际消防设备技术交流展览会创新产品技术评价活动的通知
(中消协〔2023〕68号)
各会员单位、参展企业和有关单位:
为鼓励消防科技进步和自主创新,推动新技术、新产品、新装备的工程应用和实战应用,向各类消防救援队伍和广大社会用户提供先进实用的创新技术产品,我会决定组织开展第二十届中国国际消防设备技术交流展览会创新产品技术评价活动,现就有关事项通知如下:
一、申报范围
1、参展企业、会员单位优先参评;
2、非参展企业、非会员单位可以参评;
欢迎各有关单位通过中国消防协会网站“会员之家”申请成为单位会员。
二、申报条件
申报参评的消防技术产品应至少满足下列要求之一:
(一)采用了新技术、新材料、新工艺,实现了新功能或者开辟了新的应用领域,符合现实业务需求;
(二)与同类技术产品比较,性价比高,适用性强,安全可靠,具有良好的市场和应用前景;
(三)拥有2021年之后获得的发明专利或实用新型专利授权、软件著作权等;
(四)核心、关键技术指标达到国内领先或国际先进水平,有第三方评价鉴定证明文件支撑。
三、工作流程
技术评价工作坚持公开、公平、公正原则,工作流程:参评材料初审、专家集中复审、评价结果公示、授予“第二十届中国国际消防设备技术交流展览会创新产品”证书。
(1)2023年7月6日至7月30日,参评单位对照申报表(详见附件)参展企业登录消防展官网的“展商系统-信息申报” 上传参评材料,非参展企业登录消防展官网的“展商服务-创新产品”注册、上传参评材料;
(2)2023年8月15日前,组织参评材料初审,未通过初审的,参评材料不再退还。
(3)2023年9月5日前,组织专家集中复审,评价认定为创新产品的,我会对评价结果进行为期一周的公示,公示期内任何单位或个人对评价结果有异议,均可实名书面举报向我会反映,并提供相应证据材料。自收到异议之日起10个工作日内,我会责成技术评价专家调查核实,提出处理意见。经公示无异议的,进入《第二十届中国国际消防设备技术交流展览会创新产品目录》,在我会网站和微信公众号公布。
(4)在展会开幕式上举办创新产品颁证仪式,由出席开幕式的领导和专家为创新产品研制单位颁发《第二十届中国国际消防设备技术交流展览会创新产品证书》。
(5)展会期间,向各类消防救援队伍、重点观展社会单位以及相关论坛参与方赠阅《第二十届中国国际消防设备技术交流展览会创新产品目录》,引导观众重点观摩。
(6)根据参评单位的需要,由展会服务机构组织相关媒体拍摄视频短片或专访,在展会官微、微信小程序、主流媒体、垂直媒体、新闻自媒体、动态互联视频直播平台等进行宣传报道。
四、其他事项
我会组织开展创新产品技术评价是公益性专业服务活动,不向参评单位收取任何费用,活动所需的申报程序设计运管、评价会议、专家咨询、创新产品目录印刷、证书制作、颁奖仪式等费用均由我会承担。
参评材料汇总、与参评单位联系、创新产品目录印发、评价会议会务等事务性工作由展会服务机构承担。展会服务机构可以为参评单位提供组织新闻媒体专题采访、跟踪报道、宣传推广等服务,由参评单位按照自愿原则自行与展会服务机构协商办理。
科技服务部联系人:刘峰010-87789259
会展部联系人:付东风010-87789261
参评申报平台技术支持联系人:原永乐
联系电话:010-87675079、18701550289
展会服务机构:北京伊思诺会展服务有限公司
联系人:田天
联系电话:13552834736
附件:创新产品技术评价申报表
中国消防协会
2023年7月6日
附件
第二十届中国国际消防设备技术交流展览会创新产品技术评价申报表
(每项参评技术产品填写一张申报表)
申报单位全称
通信地址和邮编
联系人及移动电话
申报消防技术产品的具体名称和规格、型号
采用了哪些新技术、新材料、新工艺,实现了哪些新功能或者开辟了哪些新的应用领域
与同类技术产品比较,主要包括:性价比,适用性,安全性、可靠性,市场和应用前景如何
2021年12月31日之后获得的发明专利或实用新型专利授权、软件著作权等
针对申报的消防技术产品,是否已经编制发布了企业标准,标准名称、发布时间及编号
何时通过何机构评价鉴定,证明核心、关键技术指标达到国内领先或国际先进水平
我单位郑重承诺,上述申报内容真实、有效、可查证。                                      申报单位全称及印章                                     2023年  月  日
注:1、每个单位申报参评技术产品数量不超过5项;
2、技术产品的名称、规格、型号要准确规范;
3、根据实际情况,选择上述5种情形填写相应的内容,并提供相应的证明资料的图像文件,要求文字精炼,图像清晰。
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十五期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十五期)国债上市交易的通知
(2023年6月9日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十五期)国债上市交易的通知
中国进出口银行关于增发2023年第二期(上清所)、第三期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于增发2023年第二期(上清所)、第三期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年6月21日经过承销做市团竞标,增发2023年第二期(上清所)、第三期和第十期人民币金融债券。
本次增发的2023年第二期(上清所)、第三期和第十期金融债券分别为1年期、3年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为60亿元、40亿元和50亿元,发行价格分别为100.614元、101.25元和102.95元。以上3期债券缴款日均为2023年6月26日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上3期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
http://www.shclearing.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年6月26日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(五期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(五期)国债上市交易的通知
(2023年3月14日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(五期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)212号
为促进易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中国A50,基金代码:563000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年03月28日起为中国A50提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
上海证券交易所关于N海通发(603162)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N海通发(603162)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]016号
N海通发(603162)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月29日09时30分开始暂停N海通发(603162)交易,自2023年03月29日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月29日
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省地方政府再融资专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195594",证券简称“广东2324",发行总额161.8826亿元,票面利率3.08%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露(2023年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕77号)
各市场参与人:
为了规范公司债券信息披露、保护投资者的合法权益,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露(2023年修订)》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2021年4月29日发布的《关于发布<上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露>的通知》(上证发〔2021〕26号)、2022年1月21日发布的《关于做好2022年公司债券信息披露有关工作的通知》(上证函〔2022〕77号)同时废止。
特此通知。
附件:上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露(2023年修订)
上海证券交易所
2023年5月5日
附件
上海证券交易所债券自律监管规则适用指引
第1号——公司债券持续信息披露
(2023年修订)
第一章 总则
1.1 为了规范公司债券信息披露,保护投资者的合法权益,根据《证券法》《企业破产法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)、《上海证券交易所公司债券上市规则》(以下简称《上市规则》)、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》(以下简称《挂牌规则》)等业务规则的规定,制定本指引。
1.2 在上海证券交易所(以下简称本所)上市挂牌的公司债券的信息披露事宜,适用本指引。法律法规和本所业务规则对债券的信息披露事宜另有规定的,从其规定。
企业债券、国务院授权部门注册的其他债券及境外注册公司发行的债券,在本所上市挂牌期间的信息披露事宜,参照本指引执行。
本所上市公司发行的可转换为股票的公司债券的信息披露事宜适用本所其他规定,不适用本指引。
1.3 发行人、为债券提供增信的主体(以下简称增信主体)、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当根据法律法规、本指引及本所其他规定和相关约定、承诺的要求履行信息披露义务。
发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和增信主体的相关人员应当诚实守信、勤勉履职,如实向信息披露义务人提供相关信息,积极督促并配合信息披露义务人履行信息披露义务。
1.4 受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构(以下合称专业机构)及其相关人员应当勤勉尽责、恪尽职守,严格遵守法律法规、执业规范和自律规则的要求,按照规定和约定出具专业报告或专业意见,如实提供相关信息,积极配合其他信息披露义务人及时获取必要信息。
1.5 发行人转移债券清偿义务的,承继方应当履行相应的债券信息披露义务。发行人进入破产程序后,债券信息披露义务由破产管理人承担,但发行人经人民法院批准自行管理财产和营业事务的除外。
承继方和破产管理人履行信息披露义务,应当符合法律法规、本指引及本所其他规定和相关约定的要求。
1.6 发行公司债券的上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司(以下简称挂牌公司)应当按照法律法规、《上市规则》《挂牌规则》、本指引和本所其他债券业务规则履行债券信息披露义务,并将信息披露文件刊登在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体。
上市公司、挂牌公司按照证监会、股票交易场所的其他要求编制的信息披露文件已经符合债券信息披露实质要求的,发行人可以不重新编制披露文件,但应当将相关披露文件刊登在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体。
1.7 本所根据法律法规、本所相关规定、上市挂牌协议、债券相关约定及承诺,对本指引第1.3条、第1.4条和第1.5条规定的机构及有关人员实施自律监管。 第二章 信息披露的一般规定
第一节 信息披露基本要求
2.1.1 信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务,保证所披露信息的真实、准确、完整,有效揭示发行人的偿债能力和增信主体的代偿能力,充分披露有利于投资者作出价值判断和合理决策的信息。
2.1.2 信息披露应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映实际情况,不得有虚假记载。
2.1.3 信息披露应当合理、谨慎、客观,不得夸大其词,不得有误导性陈述。
2.1.4 信息披露应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。
2.1.5 信息披露应当使用事实描述性的语言,做到简明清晰、通俗易懂,不得含有祝贺性、广告性、恭维性或者诋毁性的词句。
2.1.6 信息披露义务人按照规定披露负面事项时,应当结合相关主体的经营、财务、治理等情况全面客观地分析论证对偿债能力的具体影响,并说明发行人、受托管理人等主体已采取或拟采取的应对措施及其进展情况。
2.1.7 不论本指引是否明确规定,相关信息可能对发行人资信状况或偿债能力、增信主体代偿能力、增信措施有效性、公司债券交易价格、投资者权益产生重大影响,或者触发约定的投资者权益保护条款、构成持有人会议召开事由的,信息披露义务人均应当披露。
2.1.8 发行人子公司、发行人控股股东、实际控制人或者其同一控制下的重要关联方发生对发行人资信状况或偿债能力、公司债券交易价格或者投资者权益有重要影响的事项的,应当及时告知发行人,发行人应当及时予以披露。
发行人及其子公司、发行人控股股东、实际控制人或者其同一控制下的重要关联方在境内外发行股票、债券(含债务融资工具),且相关主体按照境内外法律法规规定、监管机构、市场自律组织或证券交易场所要求或者自愿披露的事项,如对发行人资信状况、偿债能力、公司债券交易价格或者投资者权益有重要影响,发行人应当及时披露。
2.1.9 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、增信主体等作出公开承诺的,应当披露承诺内容,并及时披露承诺履行的重大变化及完成情况。
2.1.10 发行人可以结合所处行业特征及自身实际情况,在法律法规、本所业务规则的披露要求之外,自愿披露有利于全面、客观、公允反映公司行业地位、经营情况、治理水平、偿债能力和投资者权益保护安排等方面的信息。
其他信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
自愿披露应当符合信息披露有关要求,遵守有关监管规定,就类似事件执行同一披露标准,不得选择性披露,且所披露内容不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。
2.1.11 信息披露义务人披露的财务数据和财务指标,法律法规、本所业务规则规定应当经审计的,信息披露义务人应当遵守相关规定;未作规定的,应当优先使用经审计的数据或者指标。
信息披露义务人披露未经审计的数据和指标,应当确保披露内容的真实、准确、完整,并注明该财务数据或者指标未经审计。
2.1.12 已披露信息出现错误、遗漏或者误导等情形的,信息披露义务人应当及时披露补充或者更正公告,说明原因、补充或者更正事项、具体影响等,并同步披露经补充或者更正的信息披露文件。
2.1.13 信息披露义务人更正经审计的财务信息的,应当聘请会计师事务所进行全面审计或者对更正事项进行专项鉴证。更正事项具有广泛性影响,或者该事项导致公司相关年度盈亏性质发生改变,应当聘请会计师事务所对更正后的财务信息进行全面审计。信息披露义务人应当及时披露专项鉴证报告、审计报告、更正后的财务信息等内容。
前款所称广泛性影响、盈亏性质发生改变,按照中国证监会关于财务信息的更正及披露的相关信息披露编报规则予以认定。
2.1.14 拟披露的信息存在较大不确定性、属于临时性商业秘密或者商业敏感信息或者具有本所认可的其他情形,及时披露可能会损害其利益或者误导投资者,且符合下列条件的,信息披露义务人可以向本所申请暂缓披露,并说明暂缓披露的理由和期限:
(一)拟披露的信息未泄漏;
(二)有关内幕信息知情人已书面承诺保密;
(三)债券交易价格未发生异常波动。
本所同意的,信息披露义务人可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限原则上不超过2个月。本所不同意暂缓披露申请、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的,信息披露义务人应当及时披露。
上市公司拟暂缓披露相关信息的,按照上市公司相关规定办理。
2.1.15 信息披露义务人有充分理由认为披露有关信息会损害其利益,且不公布也不会导致债券交易价格重大变动的,或者认为拟披露的信息属于国家秘密、永久性商业秘密或者商业敏感信息,根据国家有关法律法规不得披露或者可以不予披露,应当向本所报告,并陈述不宜披露的理由;经本所同意,可不予披露。
2.1.16 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,并采取有效措施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露。决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,应当由信息披露事务负责人负责登记,并经董事长签字确认后,妥善归档保管。 第二节 信息披露事务管理
2.2.1 发行人应当制定信息披露事务管理制度,明确下列事项:
(一)信息披露事务主管部门及其职责;
(二)信息披露事务负责人的选任、具体职责及其履职保障;
(三)信息披露审核与发布规范,包括拟披露信息的传递、申请、审核、披露的流程、相应决策机构或人员及其履职要求;
(四)内幕信息管理规范,包括内幕信息知情人范围、保密责任、未公开信息的保密措施;
(五)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度;
(六)信息披露文件、相关决策过程或者履职记录等资料的档案管理制度。
信息披露事务管理制度应当经发行人董事会或者其授权的机构审议通过。
2.2.2 发行人应当设置信息披露事务负责人,负责组织和协调发行人信息披露相关工作,接受投资者问询,维护投资者关系。信息披露事务负责人应当由发行人董事或者高级管理人员担任。
发行人应当披露信息披露事务负责人的姓名、职务、联系方式等。信息披露事务负责人发生变更的,发行人应当及时披露。
未按照本条第一款、第二款规定确定并披露信息披露事务负责人的,视为由发行人法定代表人担任信息披露事务负责人。
2.2.3 发行人的董事、监事、高级管理人员应当严格遵守法律法规、本所业务规则的规定及发行人内部规章制度的约定,勤勉履职,保证发行人及时、公平、合规地披露信息,确保信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.2.4 发行人的董事长、总经理、财务负责人、信息披露事务负责人发生变更或者无法履行职责,发行人未及时披露继任或者代行职责的人员信息的,视为由法定代表人履行相应信息披露职责,有充分依据证明相应职责实际由他人履行的除外。
2.2.5 信息披露义务人应当按照本所的有关要求,使用本所提供的公告编制软件编制并提交经校验的信息披露文件。
2.2.6 信息披露义务人应当通过本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体披露信息。公开发行的公司债券应当面向公众披露信息,非公开发行的公司债券应当面向合格投资者披露信息,但法律法规或者本所业务规则另有规定的除外。
信息披露义务人不得以在公司网站、官方微博、微信公众号等互联网平台发布,召开新闻发布会、投资者说明会或者答记者问等形式代替履行信息披露义务。
信息披露义务人和其他知情人员在信息正式披露前,应当将该信息的知悉者控制在最小范围内,在公告前不得泄露其内容。法律法规或者本所业务规则另有规定的除外。
2.2.7 信息披露义务人在本所披露信息的时间应当不晚于其在其他信息披露渠道上披露信息的时间。
相关信息披露义务人按照规定在境内外市场进行信息披露,且披露时点不在本所规定信息披露时段内的,信息披露义务人应当在本所最近1个信息披露时段内披露。 第三节 信息披露业务办理
2.3.1 信息披露义务人或者其委托办理信息披露业务的承销商、受托管理人(以下统称业务办理人)应当通过本所债券信息披露电子化系统或者本所认可的其他方式提交信息披露文件,并及时关注文件的披露状态。
发行人、增信主体等信息披露义务人应当及时、公平地向业务办理人提交信息披露文件。
2.3.2 业务办理人应当强化信息披露的责任意识,完善内部工作流程,加强业务操作的风险控制,确保信息披露业务办理质量,不得利用信息披露文件违规发布不当信息。
2.3.3 业务办理人应当遵守法律法规、本所相关规定和要求,在规定时间和渠道办理信息披露业务,确保及时、完整地上传信息披露文件,准确填写公告标题、业务要素并选择相应公告类别。
2.3.4 本所债券信息披露采用直通车信息披露和非直通车信息披露两种方式。
本指引所称直通车信息披露,是指业务办理人通过本所债券信息披露电子化系统上传信息披露文件后,直接提交至符合条件的媒体的信息披露方式。
本所对信息披露文件内容的真实性、准确性或者完整性不承担责任。披露文件出现错误、遗漏或者误导的,本所可以要求信息披露义务人作出说明并披露,相关主体应当按照本所的要求办理。
2.3.5 公司债券同时符合下列条件的,相关信息披露文件可以通过直通车披露:
(一)发行人资信状况良好;
(二)公告类别属于本所规定的直通车公告范围;
(三)公告信息披露对象符合本所相关要求;
(四)本所规定的其他条件。
业务办理人不得将不符合直通车披露条件的信息披露文件通过直通车公告类别予以上传并披露。
2.3.6 本所可根据发行人资信状况、规范运作情况、信息披露义务人的信息披露质量、市场情况及直通车业务实施情况等,对信息披露义务人的信息披露业务实施分类管理,并视情况调整直通车业务适用范围。
2.3.7 因不可抗力、意外事件及技术故障等原因,导致直通车披露业务不能正常办理的,业务办理人应当按照本所规定的其他方式办理信息披露事项。 第三章 发行人定期报告
第一节 一般规定
3.1.1 债券上市挂牌期间,发行人应当在每一会计年度结束之日起4个月内和每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,分别向本所提交并披露上一年度年度报告和本年度中期报告。
3.1.2 发行人无法按时披露定期报告的,应当于第3.1.1条规定的披露截止时间前披露公告,说明未按期披露的原因、应对措施以及预计披露时间等情况。
发行人按照前款规定披露的公告,不能豁免其按时披露定期报告的义务。
3.1.3 定期报告的内容与格式应当符合《证券法》等法律法规和本指引及本所其他规定和相关约定的要求。
3.1.4 发行人应当客观、全面披露报告期内生产经营、财务管理、公司治理等方面的实际情况,重点突出重大变化情况,并深入分析导致相关变化的内外部原因及对公司资信状况和偿债能力的具体影响。相关变化可能对发行人资信状况和偿债能力产生不利影响的,发行人应当进一步披露为修复、改善公司信用已采取或者拟采取的措施及相关考虑。
3.1.5 发行人编制定期报告应当遵循如下要求:
(一)尽量采用图表或者其他较为直观的方式准确披露公司及债券情况;
(二)引用的信息应当有明确的时间范围和资料来源,引用应当充分、客观、公正;
(三)引用的数字应当采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应当指人民币金额,并注明金额单位;
(四)发行人编制定期报告外文译本的,应当保证中、外文文本的一致性,并分别在中、外文文本中声明:“在对中、外文文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准”。
3.1.6 发行人的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,发行人应当披露。发行人不予披露的,相关人员可以直接披露或者通过受托管理人披露。
发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保留书面确认意见备查。
3.1.7 发行人的董事、监事、高级管理人员应当及时关注发行人定期报告披露内容,发现与其签署书面确认意见的内容存在重大不一致或者未能真实、准确、完整披露其意见的,应当立即通知受托管理人并向本所报告。
3.1.8 在不影响信息披露完整性,并保证阅读方便的前提下,对于可公开获得且内容未发生变化的信息披露文件,发行人可采用索引的方式进行披露。索引内容也是定期报告的组成部分,发行人应当对其承担相应的法律责任。 第二节 重要提示、目录、释义
3.2.1 定期报告封面应当载明发行人名称、定期报告类型、报告期及披露时间。
3.2.2 发行人应当在定期报告扉页刊登如下重要提示:“发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务,发行人及其全体董事、监事、高级管理人员保证定期报告信息披露的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”
董事、监事、高级管理人员不能保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,发行人应当披露相关人员的姓名及其理由。
执行审计的会计师事务所出具了非标准意见审计报告的,发行人应当在重要提示中说明相关情况,提醒投资者关注。
3.2.3 发行人应当刊登风险提示,披露可能直接或者间接对公司生产经营状况、财务状况、经营业绩、债券偿付能力和投资者权益保护产生重大不利影响的风险。对风险因素的描述应当遵循关联性和重要性原则,重点说明与上一期定期报告或者募集说明书所提示风险因素的变化。
3.2.4 定期报告目录应当标明各章节的标题及其对应的页码,内容编排应当逻辑清晰。发行人应当对有助于投资者理解以及有特定含义的术语作出释义。定期报告的释义应当在目录次页排印。 第三节 发行人情况
3.3.1 发行人应当披露下列基本情况:
(一)中文名称及简称,外文名称及缩写(如有);
(二)法定代表人、注册资本、实缴资本、注册地址、办公地址及邮政编码、公司网址(如有)、电子信箱;
(三)信息披露事务负责人姓名、职位、联系地址、电话、传真、电子信箱。
3.3.2 发行人应当披露报告期内控股股东、实际控制人的变更情况。
发行人应当披露报告期末控股股东、实际控制人的下列事项,并重点说明与上一期定期报告或者募集说明书披露内容的变化之处:
(一)控股股东、实际控制人姓名或者名称,资信情况,对发行人的持股比例、持股结构及相应股权(股份)受限情况;
(二)控股股东为机关法人、国务院组成部门或相关机构直接监管的企业以外主体或者实际控制人为自然人的,发行人还应当披露控股股东、实际控制人所持有的除发行人股权(股份)外的其他主要资产及其受限情况。
3.3.3 发行人应当披露报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况,说明姓名、职务、变更时间,并说明离任人数占报告期初总人数的占比。
发行人应当披露截至报告批准报出日董事、监事、高级管理人员的姓名及其职务。
3.3.4 发行人应当披露报告期内发行人合并报表业务范围、主要产品或者服务及其经营模式、主营业务开展情况、业务发展目标、行业状况、行业地位以及面临的主要竞争状况,重点突出报告期内发生的重大变化以及有关变化对公司经营情况和偿债能力的影响。
3.3.5 发行人应当根据自身实际情况,在定期报告中按照业务板块说明报告期内合并报表范围营业收入、成本金额及其构成比例,以及收入、成本较上年同期的变动情况。
发行人应当在年度报告中披露占发行人合并报表范围营业收入或毛利润10%以上,或者营业收入或者毛利润占比最高的产业类产品或服务的经营情况,说明相关产品或服务所属业务板块,收入、成本金额及其构成比例,以及收入、成本较上年同期的变动情况。
相关收入、成本等指标同比变动达30%以上的,发行人还应当结合所属行业整体情况、经营模式、业务开展实际情况等,进一步说明相关变动背后的经营原因及其合理性。
3.3.6 报告期内发行人合并报表范围新增收入或者利润占发行人合并报表相应数据10%以上业务板块的,发行人应当在年度报告中披露该业务板块的经营情况、主要产品及与原业务的关联性等情况。
3.3.7 发行人应当披露报告期内与控股股东、实际控制人以及其他关联方之间在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的相互独立情况,并披露关联交易的决策权限、决策程序、定价机制和信息披露安排等内容。
发行人应当根据关联交易与主营业务的相关性将关联交易分为日常关联交易和非日常关联交易,并在年度报告中披露报告期内下列关联交易情况:
(一)发行人与关联方之间关联担保的金额;
(二)发行人与合并报表范围外关联方之间购买、出售、借款等其他各类关联交易的金额;
(三)与同一关联方发生前述交易累计占发行人上年末净资产100%以上的,应当披露交易对方名称、交易类型及各类交易累计发生额。
3.3.8 发行人应当披露报告期内是否发生违反法律法规、自律规则、公司章程、信息披露事务管理制度等规定以及债券募集说明书约定或者承诺的情况,并披露相关情况对投资者权益的影响。
3.3.9 发行人应当在年度报告中说明其是否属于应当履行环境信息披露义务的主体;属于应当履行环境信息披露义务主体的,应当披露年度环境信息的索引链接。 第四节 债券事项
3.4.1 发行人应当以列表形式披露所有在定期报告批准报出日未到期或者到期未能全额兑付的公司债券情况,包括债券名称、简称、代码、发行日、起息日、到期日、债券余额、利率、还本付息方式、交易场所、主承销商、受托管理人、投资者适当性安排、适用的交易机制、是否存在终止上市交易或者挂牌转让的风险和应对措施等。
3.4.2 公司债券附选择权条款、投资者保护条款等特殊条款的,发行人应当披露相关条款的名称及报告期内触发执行情况。触发执行的,发行人应当披露条款的具体约定内容、触发执行的具体情况、对投资者权益的影响等。
3.4.3 发行人应当按债项逐一披露公司债券募集资金报告期内的使用和整改情况,包括募集资金总额、实际使用金额、报告期末余额、募集资金专项账户运作情况、募集说明书约定的募集资金用途、募集资金用途变更情况、违规使用及整改情况、截至报告期末募集资金实际用途等。
募集资金用于项目建设的,发行人还应当披露项目的进展情况和运营效益。
3.4.4 报告期内资信评级机构对发行人或者公司信用类债券作出评级调整的,发行人应当披露评级机构名称、受评对象、评级调整时间、调整前后的评级结果以及评级调整的原因等。
3.4.5 发行人应当披露公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的变化、执行情况和截至报告期末的情况,以及变化、执行情况对投资者权益的影响。
报告期内上述增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施发生变更的,发行人应当披露变更前后的内容,并说明变更原因、变更是否已取得有权机构批准、以及相关变更对债券投资者权益的影响。
3.4.6 发行人应当在年度报告中披露下列公司债券中介机构情况:
(一)会计师事务所名称、办公地址及签字会计师姓名;
(二)受托管理人名称、办公地址、联系人及联系电话;
(三)报告期内对债券进行跟踪评级的资信评级机构(如有)名称、办公地址。
报告期内上述中介机构发生变更的,应当披露变更的原因、履行的程序及对投资者权益的影响等。 第五节 报告期内重要事项
3.5.1 财务报告被会计师事务所出具了非标准意见审计报告的,发行人应当就所涉及事项作出说明,并分析相关事项对公司生产经营和偿债能力的影响。
3.5.2 报告期内发行人作出会计政策、会计估计变更或者会计差错更正的,发行人应当披露变更、更正的原因及影响。涉及追溯调整或者重述的,应当披露对以往各报告期经营成果和财务状况的影响。
3.5.3 报告期内发行人合并报表范围发生重大变化,新增或者减少的子公司的收入、利润、总资产或者净资产占发行人合并报表相应数据10%以上的,发行人应当披露变化原因、纳入或者移出合并报表范围的子公司的经营和财务状况,以及相关事项对公司生产经营和偿债能力的影响。
3.5.4 发行人应当在定期报告中披露报告期末占发行人合并报表范围总资产10%以上的资产类报表项目的项目名称和主要构成。
报告期末发行人合并报表范围主要资产项目同比变动超过30%的,发行人应当披露项目名称、变动比例及原因。
3.5.5 发行人应当披露截至报告期末的合并报表范围内资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押,必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况和其他权利受限的情况,说明受限资产账面价值总额及各类资产受限金额,并就受限金额超过报告期末合并报表范围净资产10%的单项资产披露资产情况、受限原因、受限情况和对公司可能产生的影响。
截至报告期末发行人直接或者间接持有的重要子公司股权存在权利受限的,发行人还应当披露子公司名称、子公司主要财务情况、发行人持股比例及受限数量、股权受限的原因等。
3.5.6 发行人应当披露报告期内合并报表范围未收回的非经营性往来占款和资金拆借的期初余额、期末余额,说明报告期内非经营性往来占款或者资金拆借情形是否符合相关约定或者承诺。
报告期末合并报表范围未收回的非经营性往来占款和资金拆借余额超过发行人合并报表范围净资产10%的,发行人应当披露非经营性往来占款和资金拆借的金额、主要构成、形成原因、账龄结构和回款相关安排,并说明截至报告期末占款和拆借余额合计前5名的债务人名称、资信状况、占款和拆借报告期内发生额、报告期末未收回金额、未收回原因及未来回款安排等。
3.5.7 发行人应当披露报告期末发行人及其合并报表范围有息债务总额及其同比变动、有息债务种类和期限结构等情况。
3.5.8 报告期末发行人及其子公司存在公司信用类债券逾期或者其他有息债务重大逾期的,发行人应当说明逾期金额、逾期类型、逾期时间、逾期原因、截至报告期末的未偿还余额、处置进展、未来处置计划等情况。
3.5.9 报告期末发行人及其合并报表范围主要负债项目同比变动超过30%的,应当披露项目名称、变动比例及原因。
3.5.10 报告期末发行人及其合并报表范围内存在可对抗第三人的优先偿付负债的,发行人应当披露负债的发生原因、金额、到期时间以及对发行人偿债能力可能产生的影响。
3.5.11 报告期内发行人合并报表范围利润主要源自非主要经营业务的,发行人应当详细说明涉及金额、形成原因、是否具有可持续性等情况。
3.5.12 单个子公司的净利润或者单个参股公司的投资收益对发行人合并报表范围净利润的影响达到20%以上的,发行人应当披露公司名称、与发行人的关系、发行人持股比例,该公司主营业务经营情况及总资产、净资产、主营业务收入、主营业务利润等财务数据。
3.5.13 报告期内发行人合并报表范围亏损超过合并报表范围上年末净资产10%的,发行人应当披露亏损情况、亏损原因以及对公司生产经营和偿债能力的影响。
3.5.14 发行人应当披露截至报告期末对外担保的总额,以及其中为控股股东、实际控制人和其他关联方提供担保的金额。
报告期末尚未履行及未履行完毕的单笔对外担保金额或者对同一担保对象的担保金额超过报告期末合并报表范围净资产10%的,发行人应当披露被担保人的基本情况、资信状况、担保类型、担保金额、被担保债务的到期时间等,并分析担保事项对发行人偿债能力的影响。
3.5.15 发行人应当披露截至报告期末的重大未决诉讼、证券特别代表人诉讼情况。
3.5.16 发行人在报告期内变更信息披露事务管理制度的,应当说明变更内容及对投资者权益的影响,并披露变更后制度的主要内容。
3.5.17 在定期报告批准报出日存续有面向普通投资者交易债券的,发行人应当采用数据列表方式,披露合并报表范围近2年如下会计数据和财务指标:
(一)扣除非经常性损益后净利润;
(二)税息折旧及摊销前利润(EBITDA)全部债务比(EBITDA/全部债务);
(三)利息保障倍数[息税前利润/(计入财务费用的利息支出+资本化的利息支出)];
(四)现金利息保障倍数[(经营活动产生的现金流量净额+现金利息支出+所得税付现)/现金利息支出];
(五)EBITDA利息保障倍数[EBITDA/(计入财务费用的利息支出+资本化的利息支出)];
(六)贷款偿还率(实际贷款偿还额/应偿还贷款额);
(七)利息偿付率(实际支付利息/应付利息)。 第六节 财务报告
3.6.1 发行人年度财务报告应当由符合法律规定的会计师事务所审计,审计报告应当由会计师事务所和至少两名注册会计师签章。
3.6.2 发行人应当在年度报告中披露审计报告和财务报告,在中期报告中披露财务报告。法律法规和本所业务规则规定中期报告需经审计的,发行人还应当在中期报告中披露审计报告。
财务报告应当按照《企业会计准则》的规定编制。相关法律法规规定可采用其他会计准则(制度)编制的,从其规定。 第七节 备查文件目录
3.7 发行人应当在定期报告尾页列明备查文件、查询地址、查询网站(如有)。备查文件包括但不限于财务报告、审计报告(如有)、信息披露文件原件等。 第四章 发行人临时报告
第一节 一般规定
4.1.1 债券上市挂牌期间,发行人应当按照本章相关要求编制并及时披露临时报告,本指引另有规定的,从其规定。
债券发行后至上市挂牌前,发生本指引规定的临时报告披露事项的,发行人应当参照本章相关要求履行信息披露义务。
4.1.2 发生法律法规及本所业务规则规定可能影响发行人偿债能力、债券交易价格或者投资者权益的重大事项的,发行人应当于知道或者应当知道相关事项的2个交易日内,向本所提交并披露临时报告,说明相关主体、标的、交易安排或者重大事项的基本情况、事项起因或者背景、相关决策程序(如有)、目前的状态和可能产生的后果。
已经披露的重大事项出现重大进展或者变化的,发行人应当于知道或者应当知道的2个交易日内披露重大事项最新进展、变化情况及其可能产生的后果。
本指引或者本所其他业务规则对信息披露义务履行时间另有规定的,从其规定。
4.1.3 同一事件触发不同事项披露标准的,发行人披露的临时报告应当同时符合不同事项的披露要求。
相同类型的重大事项持续触发披露标准,发行人应当持续履行信息披露义务。
4.1.4 本指引第4.1.2条所称发行人知道或者应当知道之日,是指下列任一情形的最早发生日当日:
(一)发行人董事会、监事会就该重大事项形成决议;
(二)发行人与相关方就该重大事项签署意向书或者协议;
(三)发行人董事、监事、高级管理人员知悉该重大事项的发生;
(四)发行人收到相关主管部门关于该重大事项的决定或者通知;
(五)该重大事项相关信息已经发生泄露或者出现市场传闻;
(六)其他发行人知道或者应当知道的情形。
4.1.5 发行人应当按照下列要求披露重大事项所涉其他主体的基本情况,本指引第4.1.6条另有规定的除外:
(一)相关主体为法人的,应当披露其名称、法人性质、成立时间、注册地、主要办公地点、法定代表人姓名、注册资本、实缴资本、主要股东或者实际控制人、主要业务及其最近1年开展情况、最近1年主要财务状况、资信和诚信情况等。相关主体成立时间不足1年或者专为该项交易而设立的,应当披露其实际控制人或者控股股东最近1年的主要财务状况。
(二)相关主体为自然人的,应当披露其姓名、性别、国籍、最近1年的职业或者职务、资信和诚信情况、其控制的核心企业主要业务及其最近1年开展情况、最近1年主要财务状况等。
(三)说明相关主体是否为发行人关联方及其关联关系。
前款所称主要财务状况,是指最近1年的资产总额、资产净额、营业收入、净利润、现金流情况及其他有利于反映相应主体财务状况和偿债能力的数据;所称资信和诚信情况,是指资信评级情况(如有),是否存在重大违法违规、重大债务逾期和失信行为等。
4.1.6 发行人合并报表范围内重要子公司触发本章相关披露要求的,发行人应当披露该子公司的基本情况,包括名称、发行人直接或者间接持股情况、资信和诚信情况、主要业务及其最近1年开展情况、最近1年主要财务状况及其占发行人合并报表范围相应数据的比例等。
发行人控股股东、实际控制人触发本章相关披露要求的,发行人可以简要披露其名称、与发行人的关系等。
4.1.7 发行人应当按照下列要求披露重大事项相关交易或者事件所涉标的的基本情况:
(一)相关标的为股权的,应当披露持股股东名称、与发行人关联关系(如有)、股权最近1年又1期的价值、股权对应标的公司的基本情况。其中,标的公司基本情况应当参照本指引第4.1.5条的要求予以披露。
(二)相关标的为债权的,应当披露债权人和债务人名称、债权发生原因、债权金额和价值、到期时间、担保情况(如有)、权利救济情况等。
(三)相关标的为其他资产的,应当披露资产名称、类别、权属、运营情况、最近1年又1期的资产价值等。
前款所称价值,是指标的资产的账面价值、评估价值(如有)或者公开市场价格(如有)。
4.1.8 发行人在临时报告中披露重大事项交易安排的,应当披露协议各方主要权利义务、交易对价的确定依据和公允性、支付方式和期限、标的权属变更安排、协议生效的先决条件、协议的保留或者附加条款、交易履约风险、协议违约责任以及其他可能对发行人财务状况和偿债能力产生重大影响的安排。
4.1.9 发行人在临时报告中披露重大事项相关决策情况时,应当符合下列要求:
(一)法律法规规定或者公司章程约定应当由公司内部有权决策机构审议通过后实施的,应当披露决策机构、决策时间、决策结果、后续决策安排(如有),并说明决策程序是否符合规定或者约定的要求。涉及关联交易的,还应当披露关联交易审议情况。
(二)法律法规规定应当由相关主管部门批准或者向其备案的,应当披露批准或者备案的机构、实施时间或者拟提交批准、备案的安排。
(三)说明相关事项是否符合法律法规和自律规则的规定和募集说明书、受托管理协议、持有人会议规则等文件的约定。根据规定或者约定应当征求债券持有人意见的,应当披露持有人会议召开安排、召开情况、决议内容或者其他持有人意见征求情况。可能违反规定或者约定的,还应当披露已采取或者拟采取的持有人权益救济措施及其成效。
4.1.10 发行人应当综合评估相关重大事项对发行人及其合并报表范围内相应子公司(如有)的生产经营、财务管理、公司治理、偿债能力的影响,研判对公司债券交易价格、投资者权益保护可能产生的衍生影响,结合重大事项的实际情况,客观、公允、有针对性地进行影响分析并在临时报告中予以披露。
预计产生不利影响的,发行人应当进一步披露已采取或者拟采取的应对措施及相应成效。
4.1.11 本章相关披露标准中的资产价值或者资产金额,以相应资产的账面价值、评估价值(如有)、交易价格(如有)、公开市场价格(如有)中孰高者计算。
4.1.12 发行人应当按照《企业环境信息依法披露管理办法》的规定披露临时环境信息。相关事项属于可能影响发行人偿债能力、债券价格或者投资者权益的重大事项的,发行人应当在本所同步披露。
4.1.13 本章其他条款对特定披露事项有更高披露要求的,从其规定。 第二节 公司生产经营相关重大事项
4.2.1 发行人或者其重要子公司的生产经营状况发生下列重大不利变化的,发行人应当于知道或者应当知道的2个交易日内披露相关事项的基本情况、产生原因、预计持续时间及其依据、对生产经营和偿债能力的具体影响、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效:
(一)主要或者全部业务陷入停滞;
(二)丧失重要特许经营权或者其他生产经营业务重要资质;
(三)主要产品或者服务的销售或者回款情况、资金归集情况等发生重大变化,对公司的收入、现金流管理等带来不利影响;
(四)严重拖欠职工工资,即公司实发工资总额不足应发工资总额50%且持续时间达到1个季度以上,公司已经履行法律法规规定或者相关主管部门要求的程序减免或者延缓支付职工工资的除外;
(五)其他可能严重影响发行人偿债能力的情形。
发行人或者其重要子公司的主要或者全部业务陷入停滞的,发行人应当在基本情况中详细披露涉及主体的基本情况,具体业务类型,最近1年产生的收入、利润及其占发行人合并报表范围收入及净利润的比重等。
发行人应当于导致相关重大不利变化的情形消除或者发生严重恶化等重大事项发生进展的2个交易日内披露进展公告,说明进展情况、具体影响和已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。相关重大事项持续超过1个季度仍无实质进展的,发行人应当于每个季度的前5个交易日内披露相关事项对生产经营和偿债能力的具体影响、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效。
4.2.2 发行人或者其重要子公司的生产经营外部环境发生下列变化,导致公司生产经营状况出现重大不利变化的,发行人应当于知道或者应当知道的2个交易日内披露涉及主体的基本情况、外部环境变化的主要内容、产生原因、对生产经营及偿债能力的具体影响、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效:
(一)所在地区或者所属行业的产业政策、竞争格局、融资环境等发生重大变化;
(二)生产、采购、销售外部环境发生重大不利变化;
(三)遭遇重大自然灾害;
(四)其他可能严重影响发行人偿债能力的情形。
前款第二项所称采购、销售外部环境发生重大不利变化,是指主要产品或者服务的平均采购成本同比上涨超过30%或者平均销售价格、数量同比下跌超过30%,且相关不利变化持续时间达到1个季度以上,公司因经营战略调整主动收缩或者剥离相关业务板块导致的变化除外。
发行人应当于导致相关重大不利变化的情形消除或者发生严重恶化等重大事件发生进展的2个交易日内披露进展公告,说明进展情况、具体影响和已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。相关重大事项持续超过1个季度仍无实质进展的,发行人应当于每个季度的前5个交易日内披露相关事项对生产经营和偿债能力的具体影响、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效。
4.2.3 发行人或者其重要子公司因实施重大投资或者重大资产重组行为导致发行人合并范围经营战略、经营模式或者主营业务发生重大变化的,发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道子公司决定实施相关交易的2个交易日内披露临时报告,并在签订协议、决策程序取得进展、交易安排或者其执行情况发生重大变化、相关交易交割完毕等事项发生的2个交易日内披露进展公告。
发行人应当披露相关交易行为的考虑、交易涉及各方基本情况、交易标的基本情况、交易安排、各方承诺、决策情况、当前进展等,重点分析相关交易行为对发行人生产经营、偿债能力的具体影响。
前款所称重大资产重组,是指发行人或者其合并报表范围内子公司购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易,且符合下列条件之一的情形:
(一)标的资产总价值占发行人合并报表范围上年末资产总额的50%以上;
(二)标的资产上年度实现的营业收入占发行人合并报表范围同期营业收入的50%以上;
(三)标的资产净额占发行人合并报表范围上年末净资产50%以上且超过5000万元。
4.2.4 发行人或者其子公司因下列原因导致公司发生损失,且预计损失金额超过发行人合并报表范围上年末净资产10%的,发行人应当于决定确认损失或者知道子公司相应决定的2个交易日内披露发生损失主体的基本情况、损失相关事由的具体情况、发生时间、决策情况、预计涉及的损失金额、对生产经营和偿债能力的具体影响,并及时披露损失确定、后续处理应对等进展情况:
(一)主要对手方资信状况或者偿债意愿发生不利变化,相应债权出现逾期或者预计难以实现;
(二)资产发生减值;
(三)公允价值发生变动导致损失;
(四)主要投资项目预计出现亏损;
(五)发生安全生产事故或者遭受自然灾害;
(六)其他可能导致发行人或者其合并报表范围内子公司发生重大损失的情形。 第三节 资产情况重大事项
4.3.1 发行人或者其子公司出售转让资产且符合下列条件之一的,发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道子公司相关决定的2个交易日内披露临时报告,并于知道协议签订、获得主管部门批准(如有)、完成资产权属变更登记等情形发生的2个交易日内披露进展公告,但发行人合并报表范围内的子公司之间相互出售、转让资产的除外:
(一)资产总额价值占发行人合并报表范围上年末总资产的10%以上;
(二)资产净额价值(如股权)占发行人合并报表范围上年末净资产的10%以上,且超过1000万元;
(三)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占发行人合并报表范围上年末净资产的10%以上,且超过1000万元;
(四)交易产生的损益占发行人合并报表范围上年度净利润的10%以上,且超过100万元;
(五)交易标的(如股权)上年度相关的营业收入占发行人合并报表范围上年度营业收入的10%以上,且超过1000万元;
(六)交易标的(如股权)上年度相关的净利润占发行人合并报表范围上年度净利润的10%以上,且超过100万元。
前款所称的出售转让,是指出售转让方日常经营活动之外的出售转让,不包括出售产品、商品等与日常经营相关的资产出售转让行为,但资产置换中涉及到的此类资产出售转让行为,仍包括在内。
发行人出售转让股权的,应当按照发行人所持标的公司股权变动比例计算相关财务指标适用本条第一款的规定,但交易将导致发行人合并报表范围发生变更的,应当将该股权所对应的标的公司的相关财务指标作为计算基础。
4.3.2 发行人按照本指引第4.3.1条规定履行披露义务的,应当披露下列事项:
(一)交易背景;
(二)交易各方情况;
(三)交易标的基本情况;
(四)交易安排、协议签署情况及履约进展;
(五)与交易相关的决策情况;
(六)对发行人偿债能力的影响分析。
4.3.3 发行人或者其子公司放弃债权、无偿划转或者赠予资产,且单次被处分财产价值超过发行人合并报表范围上年末净资产10%的,发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道子公司相关决定的2个交易日内,披露相关考虑、交易各方基本情况、标的债权或者资产情况、相关决策情况、对发行人偿债能力的影响分析、已采取或者拟采取的应对措施和相应成效等。
发行人应当于签订协议、获得主管部门批准(如有)、完成权属变更登记等情形发生的2个交易日内披露进展公告。
发行人及其子公司实施本条第一款规定的行为,且1个自然年度内被处分财产价值累计每超过发行人合并报表范围上年末净资产30%的,发行人应当于下一季度的前5个交易日内披露该年度内累计放弃财产价值总额、按财产类型分列的财产价值、相关决策情况、对发行人偿债能力的影响分析、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。
4.3.4 发行人或者其子公司触发本指引第4.3.1条、第4.3.3条披露标准,且相关事项可能导致发行人合并报表范围发生变更的,发行人还应当披露发行人与该可能不再纳入合并报表范围子公司之间的关联担保、资金占用情况及后续调整安排。
4.3.5 发行人因出售转让股权、对外委托重要子公司的股权、重要子公司股东非同比例增资、重要子公司股权在二级市场被收购等原因,导致丧失对该子公司的实际控制权的,发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道相关重大事项(孰早)的2个交易日内披露下列事项,并持续披露事项的重大进展:
(一)重要子公司的基本情况;
(二)丧失控制权的原因;
(三)发行人与该子公司之间关联担保、资金占用情况及后续调整安排;
(四)相关决策情况及资产登记过户情况;
(五)对发行人生产经营、财务状况和偿债能力的影响分析。
4.3.6 发行人或者其子公司的固定资产未达到正常使用年限而报废清理,且单项资产价值占发行人合并报表范围上年末净资产10%以上的,发行人应当于资产报废处理完成的2个交易日内披露报废资产的所有权人与使用主体、资产价值变动情况、报废原因、资产清理情况、相关决策情况、对发行人偿债能力的影响分析。
4.3.7 发行人或者其子公司的资产被查封、扣押或者冻结,且单项资产受限价值占发行人合并报表范围上年末净资产10%以上或者受限资产对发行人生产经营具有重要影响的,发行人应当于收到有权机关通知或者知道子公司资产被查封、扣押或者冻结的2个交易日内,披露受限资产情况、受限原因及相关案件进展情况、实施机构、起止期限、受限资产的其他权利限制安排、对发行人偿债能力的影响分析、发行人已采取或者拟采取的应对措施及相应成效。
发行人应当于收到有权机构解除查封、扣押或冻结通知或者知道子公司资产被解除查封、扣押或冻结的2个交易日内披露进展公告,并说明该受限资产是否存在其他权利受限安排。因发行人及其合并报表范围内子公司提供其他形式担保措施导致查封、扣押或冻结被解除的,发行人还应当披露相应担保措施的具体情况。
发行人及子公司的资产被查封、扣押或冻结,且季末资产受限价值合计每新增达到发行人合并报表范围上年末净资产30%以上的,发行人应当于下一季度的前5个交易日内披露被查封、扣押或冻结的资产价值总额及受限金额、按资产类型分列的资产价值及受限金额、对发行人偿债能力的影响分析、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。
4.3.8 发行人或者其子公司抵押、质押资产,且单项受限资产价值占发行人合并报表范围上年末净资产10%以上的,发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道子公司相应决定的2个交易日内,披露抵(质)押情况、抵(质)押资产的基本情况及其累计抵(质)押情况、相关决策情况、对发行人偿债能力的影响分析。
融资性担保公司、经国务院金融管理部门批准成立的金融机构提供的融资性担保,房地产开发公司因自身房地产开发业务为购房业主提供的按揭担保不适用本条披露要求。
本条第一款所称抵(质)押情况,包括但不限于下列事项:
(一)债权人、债务人、抵(质)押人名称;
(二)担保人和被担保人基本情况;
(三)被担保债权金额、类型、起止期限;
(四)抵(质)押类型、金额、担保范围、担保责任承担期间;如为最高额抵(质)押的,应当披露其最高金额;
(五)共同担保、反担保情况(如有);
(六)抵(质)押协议签署、抵(质)押物登记或者交付情况。
4.3.9 发行人及其子公司抵押、质押资产,且季末抵(质)押资产受限价值合计每新增超过发行人合并口径上年末净资产50%的,发行人应当于下一季度的前5个交易日内,披露抵(质)押资产的价值总额及受限金额、按资产类型分列的各类资产价值及受限金额、对发行人偿债能力的影响分析、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。
4.3.10 发行人或者其子公司为发行人的公司债券提供抵(质)押担保,且发生担保物灭失、价值同比下降超过30%或者其他影响担保物价值的风险情况的,发行人应当于知道或者应当知道的2个交易日内披露相关风险事件起因、风险具体情况、拟采取或者已采取的应对措施及相应成效、公司债券持有人享有的救济权利等。
4.3.11 发行人及其子公司为发行人合并报表范围外主体的债务提供担保,1个自然年度内对同一担保对象实际代偿的金额超过发行人合并报表范围上年末净资产10%的,发行人应当于知道或者应当知道的2个交易日内披露担保人和被担保人基本情况、代偿金额、剩余担保情况、对发行人偿债能力的影响分析、发行人已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。 第四节 债务情况重大事项
4.4.1 发行人新增借款且单笔金额超过发行人上年末净资产20%的,发行人应当于签署借款协议2个交易日内,披露债权人类型、借款金额、借款用途、借款期限、担保措施(如有)、协议签署情况、对发行人偿债能力的影响分析等。经国务院金融管理部门批准设立的金融机构新增借款的除外。
发行人及其子公司新增借款且季末合计借款余额每新增超过发行人合并报表范围上年末净资产50%的,发行人应当于下一季度的前5个交易日内,披露新增借款余额及其占上年末净资产的比例、按借款类型分列的各类借款余额、对发行人偿债能力的影响分析、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。经国务院金融管理部门批准设立的金融机构新增借款的除外。
本条所称借款是指公司信用类债券、银行贷款、非银行金融机构借款及其他经营类负债以外的有息债务。
4.4.2 发行人及其子公司仅因发行公司信用类债券触发本指引第4.4.1条规定的披露要求,且发行人已经披露相应债券募集说明书、发行公告等文件的,可以免于披露相应临时公告。
4.4.3 发行人及其子公司承担他人的有息债务,单笔或者1个自然年度内累计新增金额每超过发行人合并报表范围上年末净资产10%的,发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道子公司相应决定的2个交易日内,披露下列事项:
(一)债务承担主体基本情况;
(二)原有债务情况,包括原债务人基本情况、债务金额、债务期限、履约情况、担保情况(如有)、权利救济情况(如有)等;
(三)承担他人债务的原因、对价;
(四)债务承担形式,原债务人是否承担清偿或者担保责任;
(五)决策情况、相关协议签署及履行情况;
(六)对发行人偿债能力的影响分析、发行人已采取或者拟采取的应对措施及相应成效。
发行人应当于签订债务承担协议、召开债券持有人会议(如有)、收取交易对价(如有)等重大事项发生的2个交易日内披露进展公告。
4.4.4 发行人或者其子公司对外提供保证担保,或者承担流动性支持、差额补足义务等以自身信用对外提供增信,且单笔金额超过发行人合并报表范围上年末净资产20%的, 发行人应当于内部有权决策机构审议同意或者知道子公司相应决定的2个交易日内,披露下列事项:
(一)增信提供方和被增信方的基本情况;
(二)接受增信的债权等权利的金额、类型、起止期限;
(三)增信类型、金额、对关联方提供的增信类型及金额、增信期限、保证期间等增信责任承担期间;
(四)共同增信措施、反增信措施(如有);
(五)增信方内部决策情况、增信协议签署情况;
(六)对发行人偿债能力的影响分析等。
发行人及其子公司当年新增前款规定的增信行为,且季末合计未实际承担增信责任的余额每新增超过发行人合并报表范围上年末净资产50%的,发行人应当于下一季度的前5个交易日内,披露合计未实际承担增信责任的余额及其占发行人合并报表范围上年末净资产的比例、按增信类型分列的各类或有负债余额、对发行人偿债能力的影响分析等。
融资性担保公司、经国务院金融管理部门批准成立的金融机构提供的融资性担保,房地产开发公司因自身房地产开发业务为购房业主提供的按揭担保不适用本条披露要求。
4.4.5 发行人或者其子公司作为被告、被申请人或者第三人发生诉讼、仲裁事项,且符合下列任一条件的,发行人应当于收到诉讼、仲裁通知之日或者知道子公司涉及诉讼、仲裁的2个交易日内披露案件各方基本情况、案由、受理时间、审理机构、诉讼或者仲裁请求及其理由、涉案金额或者可能产生的损益(如有)、对发行人偿债能力的影响分析等:
(一)涉案金额超过5000万元,且占发行人合并报表范围上年末净资产5%以上;
(二)可能导致的损益超过1000万元,且占发行人合并报表范围上年度净利润的10%以上;
(三)虽未达到前述标准,但基于案件特殊性可能对发行人的生产经营、财务状况、偿债能力或者债券交易价格产生重大影响的。
发行人应当根据案件诉讼、仲裁及执行程序的进展情况,于案件发生进展的2个交易日内披露进展公告。
4.4.6 发行人拟转移公司债券清偿义务的,应当于内部有权决策机构审议同意的2个交易日内,披露拟转移公司债券的基本要素、转移原因、承继方基本情况、转移及承继双方相关决策情况、发行人或者其重要子公司是否继续承担全部或者部分清偿或者担保责任、承继协议签署及其履行情况、对发行人偿债能力的影响分析等。
承继方为发行人关联方的,发行人应当进一步披露关联关系、关联交易审议情况,说明相关决策程序是否符合法律法规规定和公司章程约定。
4.4.7 发行人拟转移公司债券清偿义务的,应当按照规定或者约定的程序取得债券持有人的同意。发行人应当参照法律法规、自律规则关于债券募集说明书中发行人主体的披露要求,在持有人会议召开前详细披露公司债券承继方的情况,供债券持有人审议时了解。
4.4.8 发行人或者其子公司未能清偿到期债务且符合下列任一条件的,发行人应当于相关协议约定的违约构成之日起的5个交易日内披露公告:
(一)未能清偿公司信用类债券或者其他境外债券;
(二)未能清偿其他债务,且单次违约金额达到1000万元或者占发行人合并报表范围上年末净资产5%以上;
(三)未能清偿其他债务,且1个自然年度内累计违约未偿余额达到5000万元或者占发行人合并报表范围上年末净资产10%以上;
(四)违约债务金额虽不满足前三项标准,但违约后果将直接或者间接导致发行人的公司信用类债券面临提前偿付,且需提前偿付的金额达到发行人合并报表范围上年末净资产10%。
发行人应当于形成处置方案、资金筹措取得重大进展、完成处置等重大事项发生的2个交易日内披露进展公告。公司债券违约处置超过1个季度未有实质进展的,发行人应当至少每季度披露一次进展公告,说明已采取或者拟采取的应对措施及相应成效、后续处置安排等。
4.4.9 发行人按照本指引第4.4.8条履行披露义务的,应当披露下列事项:
(一)债务人及违约债务的基本情况、债务金额及期限、违约时间、违约金额;
(二)结合债务人主要风险点说明违约原因,包括但不限于生产经营、财务管理、公司治理、内外部环境变化、偿债意愿等;
(三)违约债务的处置安排、目前进展及后续处置计划;
(四)债务人目前有息债务总额、债务类型及期限结构、逾期未偿还债务的累计总额;
(五)违约事件对债务人生产经营、财务状况、外部融资的具体影响;
(六)增信主体代偿情况或者后续安排(如有);
(七)对发行人偿债能力的影响、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效。如为公司债券违约的,发行人应当披露持有人权益保护的具体安排及其进展。
4.4.10 发行人或者其重要子公司对符合下列任一条件的有息债务实施债务重组的,发行人应当于债务重组协议生效的5个交易日内披露临时报告,结合债务人资产、负债、现金流、再融资等情况说明债务重组的发生原因及其目标、重组债务基本情况、重组安排、内部决策情况、协议签署及履约进展情况、金融机构债权人委员会(以下简称债权人委员会)成立及履职情况(如有)、对发行人偿债能力的影响分析等:
(一)发行人发行的公司债券或者作为特定原始权益人的企业资产支持证券;
(二)发行人或者其重要子公司发行或者作为特定原始权益人的其他公开市场融资产品,且最近12个月内已重组债务的重组前本金单独或者累计超过发行人合并报表范围上年末公开市场融资产品本金的30%;
(三)对发行人偿债能力或者债券持有人权益保护具有重要影响的其他债务重组事项。
4.4.11 发行人或者其重要子公司成立债权人委员会的,发行人应当于知道或者应当知道债权人委员会成立后2个交易日内披露临时报告,说明债权人委员会的成立背景、公司目前流动性情况、债权人委员会关于公司融资的后续安排,并及时披露债权人委员会实施的重要举措及其对公司融资稳定性的影响。 第五节 公司治理及资信相关重大事项
4.5.1 发生下列情形之一的,发行人应当于知道有关事项的2个交易日内披露公司股权、经营权等被委托管理事项,并于委托管理协议签订、生效、解除、终止等事项发生的2个交易日内披露进展公告:
(一)发行人或者重要子公司的经营权被委托管理;
(二)可以对发行人实施控制、共同控制或者施加重大影响的股东将其持有的发行人股权或者表决权的50%以上委托他人管理;
(三)可以对发行人重要子公司实施控制、共同控制或者施加重大影响的主体将其持有的该子公司股权或者表决权全部委托他人管理,但发行人子公司之间的委托管理除外。
4.5.2 发生第4.5.1条股权、经营权等被委托管理事项,发行人应当披露下列信息:
(一)相关背景;
(二)委托方基本情况、决策情况(如有);
(三)受托方基本情况;
(四)委托管理基本情况,包括委托管理标的公司的基本情况、权利事项、对价、委托管理的生效、解除、终止条件或者期限、协议签署及其进展等;
(五)结合委托管理的权利事项、公司治理及收益分配等安排,分析对发行人生产经营及独立性的影响;
(六)发行人与委托管理标的公司之间的关联担保、资金占用情况及后续调整安排;
(七)对发行人偿债能力的影响。
4.5.3 发行人的股权结构发生下列任一重大变化,但控股股东、实际控制人不变的,发行人应当于知道有关事项的2个交易日内披露相关背景、变化前后的股权结构及持股比例、新增股东情况(如有)、对发行人生产经营及独立性的影响等:
(一)发行人新增或者减少可以对公司实施共同控制或者施加重大影响的股东;
(二)发行人控股股东的持股比例由超过50%下降至50%以下;
(三)其他对公司生产经营和独立性有重大影响的股权结构变化事项。
4.5.4 发行人的控股股东、实际控制人发生变更的,发行人应当于变更发生后的2个交易日内披露下列信息:
(一)变更原因。因交易行为导致的变更,应当简要披露交易背景、交易方案、交易实施进展及变更生效时间。因非交易行为导致的变更,应当简要披露相关考虑、决策情况、变更安排及生效时间。
(二)按照本指引第4.1.5条披露变更后的控股股东、实际控制人基本情况。
(三)变更前后的发行人股权结构图。
(四)发行人与变更后控股股东、实际控制人在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的独立性安排及执行情况。
(五)对发行人生产经营、独立性和偿债能力的影响分析。
发行人原控股股东、实际控制人为公司债券提供担保或者做出相关承诺的,发行人应当进一步披露相关担保措施或者承诺事项的履行义务主体是否发生变更,已采取或者拟采取的债券持有人权益保护措施等。
4.5.5 发行人或者其重要子公司1个自然年度内拟减少注册资本超过其原注册资本5%的,发行人应当于内部有权机构审议通过或者知道子公司决定的2个交易日内,披露拟减资主体、减资原因、决策程序、实施方案、债券持有人会议召开情况(如有)、对发行人偿债能力的影响分析等。
发行人应当于决策程序取得进展、通知债权人、完成工商变更登记等重大事项发生的2个交易日内披露进展公告。
4.5.6 发行人或者其重要子公司发生合并或者分立的,发行人应当于内部有权机构审议通过或者知道子公司决定的2个交易日内,披露相关背景、决策程序、实施方案、合并或者分立前后相关主体的基本情况、公司债券相关权利义务的承继情况、对发行人生产经营和偿债能力的影响分析等。
发行人应当于决策程序取得进展、签订协议、完成工商或者产权登记等重大事项发生后的2个交易日内披露进展公告。
4.5.7 发行人或者其重要子公司出现《公司法》规定的解散事由的,发行人应当于内部有权机构审议通过或者知道相关事项的2个交易日内披露下列事项:
(一)被解散主体的基本情况;
(二)解散原因、依据及其决策程序;
(三)解散的实施方案;
(四)清算组组成及其履职情况;
(五)相关主体清算结果、产权或者工商登记情况;
(六)公司债券持有人权益保护的安排及成效。
发行人应当于决策程序取得进展、成立清算组、完成清算、完成工商或者产权登记等重大事项发生的2个交易日内披露进展公告。
4.5.8 发行人或者其重要子公司被有权机关决定托管或者接管的,发行人应当于收到有权机关通知,知道或者应当知道重要子公司收到有权机关通知的2个交易日内披露被托管或者接管的背景、托管或者接管的决定方、托管或者接管方基本情况、被托管或者接管方基本情况、托管或者接管期限、对发行人生产经营和偿债能力的影响分析等,并持续披露托管或者接管事项的进展。
4.5.9 发行人重要子公司申请破产或者进入破产程序的,发行人应当于知道或者应当知道子公司(被)申请破产的2个交易日内披露下列事项:
(一)重要子公司基本情况。
(二)破产案件申请情况,包括申请主体、申请时间、申请原因、申请的破产程序等;重要子公司自行申请破产的,还应当披露相关决策情况。
(三)破产案件进展情况,包括受理破产、指定破产管理人、债权申报、招募重整投资人(如有)、债权人会议审议、人民法院裁定情况等。
(四)重整方案、和解协议或者破产财产变价分配方案及执行情况。
(五)发行人与子公司之间的债权债务情况以及发行人对子公司提供的担保情况。
(六)对发行人生产经营、偿债能力的影响。
(七)已采取或者拟采取的应对措施及相应成效。
发行人应当于知道或者应当知道破产程序相关重大进展的2个交易日内披露进展公告。
4.5.10 发行人或者其重要子公司涉嫌违法违规被有权机关立案调查,受到刑事处罚、重大行政处罚或者行政监管措施、市场自律组织作出的公司信用类债券业务相关处分的,发行人应当于收到相关责任查处程序启动文书或者知道子公司收到相关文书的2个交易日内,披露涉嫌违法违规主体基本情况、违法违规行为认定情况、相关调查及责任查处程序实施进展情况、责任查处的结果、整改情况及对发行人偿债能力的影响分析等。
重大行政处罚,是指符合下列任一条件的行政处罚:
(一)中国证监会及其派出机构实施的行政处罚;
(二)其他行政机关实施的与公司信用类债券相关的行政处罚;
(三)其他行政机关实施的暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件、限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业等行政处罚;
(四)其他严重影响发行人偿债能力的行政处罚。
重大行政监管措施,是指行政机关实施的与公司信用类债券相关的行政监管措施,或者其他严重影响发行人偿债能力的行政监管措施。
市场自律组织作出的相关处分,是指证券交易所作出的纪律处分,中国银行间市场交易商协会作出的严重警告及以上的自律管理措施,以及其他自律组织作出的严重影响发行人偿债能力的处分。
4.5.11 发行人法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等涉嫌违法违规被纪检监察机关、司法机关或者其他有权机关调查、采取强制措施的,发行人应当于知道或者应当知道相关重大事项发生的2个交易日内,披露实施调查或者采取强制措施的机关名称、收到调查或者强制措施文书的时间、被调查或者采取强制措施的主体、涉嫌的违法违规行为、违法违规行为是否与发行人的生产经营活动相关、相关职务的过渡期安排、继任人选情况或者相关选聘安排、对发行人生产经营及偿债能力的影响分析等。
4.5.12 发行人或者其重要子公司,发行人法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等存在严重失信行为的,发行人应当于知道或者应当知道相关主体被列为失信被执行人或者被实施其他失信惩戒的2个交易日内,披露存在失信行为的主体、失信事项具体情况、被实施的失信惩戒措施、失信惩戒实施机构、实施时间、对发行人生产经营及偿债能力的影响分析等。
前款所称严重失信行为,是指《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》及其他法律法规规定的严重失信行为,以及因拒不执行生效司法文书而被司法机关列为失信被执行人的情形。
4.5.13 发行人法定代表人、董事长、总经理因患病、失去联系、发生意外事故或者其他原因导致无法履行职责时,发行人应当于相关人员无法履行职责的2个交易日内,披露具体原因、预计持续时间、相关职务的过渡期安排、继任人选情况或者相关选聘安排、对发行人生产经营及偿债能力的影响分析、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。
发行人应当于相关人员恢复履职或者继任人员开始履行职责的2个交易日内披露进展公告。
4.5.14 发行人在1个自然年度内发生董事长、总经理、三分之一以上董事、三分之二以上监事变动的,发行人应当于内部有权决策机构审议通过或者相关人员辞任申请被批准的2个交易日内披露原任职人员的基本情况、人员变动的原因和依据、相关决策情况、相关职务的过渡期安排、继任人选情况或者相关选聘安排等。
前款所称三分之一、三分之二,以每年年初发行人实有董事、监事人数为计算基数。
4.5.15 公司债券存续期内,发行人变更信息披露事务负责人的,应当在变更后2个交易日内披露原负责人任职情况、变更原因、相关决策情况、相关职务的过渡期安排、继任人选情况或者相关选聘安排、新任信息披露事务负责人及其联系方式。
4.5.16 发行人董事长、总经理、财务负责人、信息披露事务负责人被调查、被采取强制措施、发生变更或者因其他原因无法履行职责,且因故未能及时安排继任人员的,发行人应当于首次公告中明确相关职务空缺期间,代行相应职责的人员、职务及职责范围。 第六节 公司债券相关重大事项
4.6.1 公司债券存续期内,发行人拟变更募集资金用途的,应当按照规定和约定履行必要程序。变更后的用途应当符合相关规定、约定或承诺。
发行人应当于变更决策程序完成后的2个交易日内披露变更的募集资金用途、已履行的变更程序、变更后募集资金用途的合规情况。
4.6.2 发行人应当在约定的债券本息兑付日前,披露本金或者利息兑付安排相关事宜。
4.6.3 债券附利率调整条款的,发行人应当在利率调整日前,及时披露利率调整相关事宜。
4.6.4 债券附回售条款的,发行人应当于回售登记期起始日前发布回售实施公告,说明回售登记期间、回售申报及其撤销方式、回售价格、回售款项偿付日期及偿付方式等事宜,并在回售开始前、回售登记期内、登记期结束前至少各披露一次回售提示性公告。
发行人应当在回售实施公告中明确回售撤销期的相关安排,回售撤销期应当至少涵盖回售登记期间。
发行人应当在回售登记期届满后及时披露债券回售结果公告,说明回售申报金额、回售资金发放及债券注销安排等,并按规定注销相应债券。
4.6.5 发行人拟转售债券的,应当在回售实施公告中披露拟转售安排,在回售结果公告中披露拟转售数量、转售期间,并承诺转售符合相关规定、约定及承诺的要求。发行人应当于转售期间届满后的2个交易日内披露转售结果公告,并注销未转售部分的债券。
4.6.6 发行人拟申请延长转售期间的,应当于转售期间届满前5个交易日向本所提交书面申请,说明目前转售进度、申请延长转售期的必要性和可行性、拟申请延长的期间。本所同意发行人申请的,发行人应当及时披露延长转售期公告,说明相关安排。
延长的转售期间内,发行人应当至少每5个交易日披露一次进展公告,说明目前转售进展、发行人为推进转售工作所采取的措施及成效、预计转售完成时间。
4.6.7 债券附赎回条款的,发行人应当在满足债券赎回条件后及时发布公告,明确是否行使赎回权。行使赎回权的,发行人应当于赎回期开始前及时披露赎回公告,于赎回期结束前发布赎回提示性公告。赎回完成后,发行人应当及时披露债券赎回的情况及其影响,并按规定办理债券注销。
4.6.8 发行人作为召集人召集债券持有人会议的,应当按照规定和持有人会议规则约定,及时披露会议的召集、通知、变更、取消等公告,并在会议召开后及时披露会议决议公告。
持有人会议生效决议需要发行人履行义务或者推进、落实的,发行人应当按照规定、约定或者有关承诺切实履行相应义务,推进、落实生效决议事项,并及时披露决议落实的进展情况。
4.6.9 公司债券新增、变更或者解除增信措施的,发行人应当于内部有权决策机构审议同意的2个交易日内,披露下列事项:
(一)公司债券基本情况、原有增信措施内容、执行情况(如有);
(二)增信措施变更原因及变更程序履行情况;
(三)变更后的增信措施基本情况,包括增信主体、增信类型、金额、责任承担范围、责任承担的前提条件、增信期间及责任承担期间等;
(四)变更后的增信措施为财产担保的,披露变更后的担保财产的基本情况,登记、交付、保管和相关法律手续的办理情况,公司债券在担保财产中的担保顺位情况等;
(五)变更后的增信措施为保证或者其他主体增信的,应当披露增信主体基本情况、累计对外担保余额(如有),但增信主体为融资性担保公司的,仅需披露最近1年及1期末担保责任余额;
(六)共同担保或者反担保情况(如有);
(七)对发行人偿债能力和公司债券偿付的影响分析。
发行人应当于协议签署、召开持有人会议(如有)、完成增信法律程序等重大事项发生的2个交易日内披露进展公告。
4.6.10 公司债券根据《上市规则》《挂牌规则》等要求实施停牌或者复牌的,发行人或者受托管理人应当于债券停牌或者复牌前提交申请并披露停牌或者复牌公告,说明原因、依据、生效时间以及后续进展公告的披露安排。
公司债券停牌期间,发行人应当至少每个月披露一次未能复牌的原因、相关事件的进展情况以及对发行人偿债能力的影响等。 第七节 其他重大事项
4.7.1 出现关于发行人及其重要子公司、控股股东、实际控制人或者其同一控制下重要关联方的重大不利报道或者负面不利传闻的,发行人应当及时核查报道或者传闻的真实性,评估对发行人生产经营、财务管理、外部融资及偿债能力的具体影响,并于知道或者应当知道相关报道或者传闻后的2个交易日内披露报道或者传闻内容、发行人核实的情况或者截止目前的核实进展、对发行人的偿债能力的影响分析、是否存在应披露未披露事项等,并根据核实进展情况进行持续信息披露。
本所可以要求发行人核实相关报道或者传闻内容并予以澄清或者说明。
4.7.2 公司债券首次出现价格异常大幅下跌,或者连续多日成交价格明显低于合理价值的,发行人应当自查近期生产经营、财务管理、外部融资、偿债能力及持有人权益保护等方面是否发生重大不利变化,及时披露自查公告,说明自查结果以及是否存在应披露未披露事项,但3个月内已披露过自查公告且前次披露事项未发生变化的除外。
本所可以要求发行人自查交易价格异常情况并披露自查公告。
4.7.3 发行人1个自然年度内拟分配现金股利超过上年末净资产10%的,应当于内部有权决策机构同意的2个交易日内披露分配股利的依据,股利分配方案,分配金额,分配股利对公司资产、股本、现金流情况和偿债能力的影响,并于股利分配完成后2个交易日内披露进展公告。
4.7.4 发行人名称或者注册地址发生变更的,应当于完成工商变更登记的2个交易日内披露变更前后的公司名称、注册地址及工商登记完成情况。
4.7.5 公司债券受托管理人、资信评级机构或者发行人聘请的会计师事务所发生变更的,发行人应当于内部有权决策机构同意的2个交易日内披露下列事项:
(一)变更前中介机构名称及其履职情况;
(二)变更原因、变更程序履行情况;
(三)新任中介机构情况或者拟聘任中介机构的安排;
(四)新任中介机构资信和诚信情况;
(五)工作移交办理情况;
(六)原中介机构停止履职时间,新任中介机构开始履职时间;
(七)受托管理协议主要内容(变更受托管理人适用);
(八)持续跟踪评级安排(变更资信评级机构适用)。
发行人应当于决策程序取得重大进展、签订变更协议、完成工作移交办理等重大事项发生进展的2个交易日内披露重大事项进展。
4.7.6 发行人境内外主体信用评级或者公司信用类债券信用评级发生调整的,发行人应当于2个交易日内披露资信评级机构名称、评级对象及调整前后的评级结论、评级调整原因。评级结论为负向调整的,发行人应当结合评级关注事项、公司实际情况、投资者权益保护条款约定情况等综合分析对发行人偿债能力和投资者权益保护的影响,并说明已采取或者拟采取的应对措施及相应成效。
资信评级机构终止对发行人或者其公司信用类债券信用评级的,发行人应当于2个交易日内披露资信评级机构名称、终止原因、终止时间,但因债券到期兑付而导致的终止评级除外。 第五章 增信主体信息披露
5.1 债券上市挂牌期间,增信主体应当在每个会计年度结束之日起4个月内,披露年度财务报告,并注明是否经审计。
年度财务报告应当按照《企业会计准则》的规定编制。相关法律法规规定可采用其他会计准则(制度)编制的,从其规定。
5.2 增信主体无法按时披露年度财务报告的,应当于第5.1条规定的披露截止时间前披露公告,说明未按期披露的原因、应对措施、预计披露时间等情况。
增信主体按照前款规定披露的公告,不能豁免其按时披露财务报告的义务。
5.3 债券上市挂牌期间,发生可能影响增信主体(不含子公司,下同)代偿能力、增信措施有效性、债券交易价格或债券持有人权益的重大事项,或者发生增信文件约定或增信主体承诺的应当披露的重大事项时,增信主体应当参照本指引第四章第一节规定,并按照本章具体要求,及时披露临时报告。
5.4 增信主体因增信代偿相关纠纷被起诉或者被申请仲裁,且单笔涉案金额占增信主体净资产10%以上的,增信主体应当于收到通知之日的2个交易日内披露知道案件的时间、案件各方基本情况、案由、审理机构、诉讼或者仲裁请求及其理由、涉案金额或者可能产生的损益(如有)、案件进展情况、对增信主体代偿能力的影响分析等。
增信主体应当根据案件诉讼、仲裁及执行程序的进展情况,于案件发生进展后2个交易日内披露进展公告。
5.5 增信主体未能按约定履行增信代偿义务,单次金额达到5000万元且占上年末净资产10%以上,或者1个自然年度内累计违约未偿余额达到1亿元且占上年末净资产30%以上的,增信主体应当于情形发生的2个交易日内,披露主债务的基本情况、增信协议的具体约定、未按时足额履行代偿义务的原因、增信主体财务状况和资信状况、后续履约安排等。
主债务为公司信用类债券且已发生违约的,增信主体应当在发行人公告违约后2个交易日内按照前款规定的披露内容披露临时报告。
5.6 公司债券的增信物灭失或价值同比下降超过30%,或者存在相应灭失或价值下降风险的,增信主体应当于相应情形发生的2个交易日内披露临时报告,说明事项起因、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效、公司债券持有人享有的救济权利等。
5.7 增信主体未能按约定清偿有息债务,单次金额达到5000万元且占上年末净资产10%以上,或者1个自然年度内累计违约未偿余额达到1亿元且占上年末净资产30%以上的,增信主体应当于情形发生的5个交易日内,参照本指引第4.4.8条、第4.4.9条的规定披露临时报告。
5.8 融资性增信公司以外的其他增信主体履行增信代偿义务,且1个自然年度内单笔或者累计代偿金额超过增信主体上年末净资产100%的,增信主体应当于情形发生的2个交易日内披露临时报告,说明其财务状况、代偿能力、风险控制机制及其实施情况。
5.9 发生下列事项之一的,增信主体应当于内部有权决策机构审议通过或者收到有权部门通知的2个交易日内,披露相关重大事项的基本情况、对增信主体代偿能力的影响、已采取或者拟采取的应对措施及相应成效:
(一)发生减资、合并、分立且可能影响代偿能力的;
(二)受到责令停产停业、限制从业等可能影响代偿能力的重大行政处罚;
(三)出现《公司法》规定的解散事由的;
(四)进入破产程序。
5.10 增信主体名称变更的,应当于完成工商变更登记2个交易日内披露变更前后的公司名称及工商登记完成情况。 第六章 专业机构职责及信息披露
6.1 专业机构及其人员应当按照相关规定和约定勤勉尽责,审慎发表专业意见或者出具专业报告,并保证内容的真实、准确、完整。
6.2 债券上市挂牌期间,发行人委托资信评级机构进行信用跟踪评级的,资信评级机构应当按照规定和约定持续跟踪受评对象信用状况的变化情况,进行定期和不定期跟踪信用评级。跟踪评级报告应当及时提交发行人,并由资信评级机构按规定及时向市场披露。评级报告原则上于非交易时间在本所网站披露。
6.3 债券存续期超过一年的,资信评级机构应当于每一会计年度结束之日起6个月内披露上一年度的跟踪评级报告。确有合理理由且经本所认可的,可以延期披露。
资信评级机构未能按期披露的,应当及时向本所说明并披露相关原因、发行人及相关债券的风险状况,并在规定披露的截止日后1个月内披露跟踪评级报告。
6.4 跟踪评级期间,发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时,资信评级机构应当及时启动不定期跟踪评级程序,发布不定期跟踪评级报告。
6.5 受托管理人应当按照规定和约定履行信息披露义务,督导并协助发行人、增信主体、破产管理人等合规履行信息披露义务。
6.6 受托管理人应当在发行人定期报告披露的2个交易日内核查发行人董事、监事、高级管理人员对定期报告的书面确认情况。
存在下列情况之一的,受托管理人应当立即向本所报告,及时披露临时受托管理事务报告:
(一)发行人董事、监事、高级管理人员未对定期报告签署书面确认意见;
(二)签署书面确认意见的董事、监事、高级管理人员与发行人按照本指引第3.3.3条第二款披露的人员不一致;
(三)发行人董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者持有异议;
(四)发行人未准确披露董事、监事、高级管理人员对定期报告的书面确认意见;
(五)发行人不配合受托管理人对定期报告的核查工作。
6.7 发行人拟转售公司债券的,受托管理人应当在发行人披露回售结果公告当日,披露临时受托管理事务报告,就本期债券转售是否符合规定、发行人各期债券募集说明书约定及其相关承诺发表明确意见。
发行人及其各期公司债券主承销商应当配合拟转售公司债券的受托管理人开展核查工作。
受托管理人应当督促发行人在转售期间内按规定履行信息披露义务,在转售结束后及时注销未转售的债券。
6.8 募集资金全部使用完毕前,受托管理人应当至少每季度通过查阅发行人募集资金使用凭证、募集资金账户流水等方法核查公司债券募集资金使用情况。受托管理协议等约定更高标准的,从其约定。
核查认为发行人未规范使用募集资金的,受托管理人应当及时要求发行人纠正,并根据规定或者约定披露临时受托管理事务报告,说明募集资金约定用途及实际用途、专项账户管理情况、未规范使用募集资金的具体情况,受托管理人已采取或者拟采取的应对措施等。
6.9 受托管理人作为召集人召集债券持有人会议的,应当按照规定和持有人会议规则约定,及时披露会议的召集、通知、变更、取消等公告,并在会议召开后及时披露会议决议公告。
受托管理人应当及时就生效决议实施过程中的重大事项履行信息披露义务。
6.10 发行人未按本指引第4.6.10条第二款履行披露义务,或者发行人信用风险状况及程度不清的,受托管理人应当按照相关规定及时对发行人进行排查,于停牌后3个月内出具并披露临时受托管理事务报告,说明核查过程、核查所了解的发行人相关信息及其进展情况、发行人信用风险状况及程度等,并提示投资者关注相关风险。
6.11 债券存续期超过1年的,受托管理人应当在每年6月30日前披露上一年度的年度受托管理事务报告。
年度受托管理事务报告应当至少包括受托管理人履职情况、发行人经营与财务状况、债券募集资金使用和披露的核查情况、发行人信息披露义务履行的核查情况、发行人偿债意愿和能力分析、增信措施的有效性分析、债券本息偿付情况、债券持有人会议召开情况、可能影响发行人偿债能力的重大事项及受托管理人采取的应对措施及相应成效等。
6.12 信息披露义务人未按照相关法律法规、本指引及本所其他业务规则规定及时披露重大事项的,受托管理人应当督促其及时披露相关信息,及时披露临时受托管理事务报告,说明该重大事项的具体情况、对债券偿付可能产生的影响、受托管理人已采取或者拟采取的应对措施及相应成效等。
6.13 受托管理人接受委托代表全部或者部分债券持有人参加债权人委员会的,受托管理人应当在征集委托前披露公告说明下列事项:
(一)债权人委员会的职能、成员范围;
(二)债权人委员会的成立时间、解散条件及程序;
(三)持有人参加或者退出债权人委员会的条件及方式;
(四)持有人如参加债权人委员会享有的权利、义务及可能对其行使权利产生的影响;
(五)根据《金融机构债权人委员会工作规程》等制定的债权人协议的主要内容;
(六)根据《金融机构债权人委员会工作规程》等制定的债权人委员会议事规则的主要内容、债权人委员会的工作流程和决策机制;
(七)未参加债权人委员会的其他持有人行使权利的方式、路径;
(八)受托管理人代表持有人参加债权人委员会的相应安排;
(九)其他参加债权人委员会的风险提示及需要说明的事项。
发行人应当协调债权人委员会的成员机构向受托管理人提供其代表持有人参加债权人委员会和履行职责所必需的各项信息。
6.14 公司债券发生违约的,受托管理人应当持续跟踪债券违约进展情况,督促发行人披露重大事项、违约处置方案、处置进展等,并于每个季度结束后5个交易日内披露受托管理事务报告,说明违约处置的最新进展及其履职情况。
6.15 会计师事务所应当严格执行注册会计师执业准则及相关规定,合理运用职业判断,通过设计和实施恰当的程序、方法和技术,获取充分、适当的证据,并在此基础上发表独立意见。
6.16 律师事务所应当严格执行律师执业准则及相关从业规定,合理运用职业判断,勤勉尽责,依法独立出具法律意见书。
6.17 专业机构应当制作并妥善保存信息披露相关工作底稿和工作档案,包括出具文件所依据的资料、尽职调查报告(如有)、会议纪要、谈话记录等。工作底稿和工作档案至少应当保存至债权债务关系终止后5年。法律法规和本所业务规则对保存期限另有规定的,从其规定。 第七章 特殊规定
第一节 发行人破产
7.1.1 发行人(被)申请破产的,适用本节规定。
关于发行人的破产申请受理与否存在不确定性且发行人的公司债券违约未完成偿付,或者发行人被实施预重整程序的,参照适用本节规定。
本节未作规定的,适用本指引其他各章及本所其他业务规则的规定。
7.1.2 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,破产管理人等应当按照本节规定履行信息披露义务和职责,确有原因无法履行的,应当说明原因并披露。
7.1.3 根据《企业破产法》以及人民法院要求应当公告的事项,信息披露义务人应当及时披露。
7.1.4 破产程序中信息披露义务人变更的,原信息披露义务人应当及时披露变更事项,说明变更依据、变更后的信息披露承担主体及其联系方式。
7.1.5 发行人向人民法院申请破产的,应当在内部有权决策机构作出决议后的2个交易日内披露下列事项:
(一)发行人申请破产的具体原因;
(二)申请的破产程序类型;
(三)正式递交申请的时间、已履行和待履行的审议程序;
(四)破产事项被人民法院受理可能存在的障碍及解决措施(如有);
(五)破产事项对发行人信用风险化解处置及投资者权益保护的影响;
(六)进入破产程序、公司债券终止上市或者挂牌转让的相关风险提示;
(七)本所要求披露的其他内容。
7.1.6 债权人向人民法院申请发行人破产的,发行人应当于知道后2个交易日内披露下列事项:
(一)申请人的基本情况;
(二)申请的破产程序类型、申请的事实和理由;
(三)申请人与发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人是否存在关联关系或者一致行动关系;
(四)破产事项被人民法院受理可能存在的障碍及解决措施(如有);
(五)破产事项对发行人信用风险化解处置及投资者权益保护的影响;
(六)进入破产程序、公司债券终止上市或者挂牌转让的相关风险提示;
(七)本所要求披露的其他内容。
7.1.7 发行人依据《企业破产法》的规定对破产申请提出异议的,应当及时披露异议理由及相关依据。
人民法院受理破产申请前,申请人撤回申请的,发行人应当及时披露撤回时间、原因及裁定情况。
人民法院裁定不受理或者驳回关于发行人的破产申请的,发行人应当及时披露裁定时间以及裁定书的主要内容。申请人不服裁定,向上一级人民法院提起上诉的,发行人应当及时披露相关情况。
7.1.8 发行人预重整程序转换或者结束时,发行人应当及时披露预重整期间临时破产管理人的履职情况、预重整程序取得的成效、预重整与破产程序衔接安排等内容。
7.1.9 破产程序发生转换的,信息披露义务人应当在收到人民法院裁定书后,及时披露申请人名称、与发行人之间的关系,裁定时间以及裁定书的主要内容、破产程序转换对发行人的影响等事宜。
7.1.10 人民法院裁定受理关于发行人的破产申请的,发行人应当及时披露申请人名称、裁定时间以及裁定书的主要内容、受理破产申请对发行人的影响等。
7.1.11 发行人被人民法院裁定实质合并破产的,信息披露义务人应当及时披露裁定时间、裁定原因、进入实质合并破产的主体及其他裁定书的主要内容。
发行人被裁定实质合并破产且无法合理区分信息披露涉及事项对应主体的,可将实质合并破产范围内主体视为本节所称的发行人。
7.1.12 人民法院指定破产管理人的,发行人应当及时披露下列事项:
(一)破产管理人的基本情况,包括破产管理人名称、负责人、成员、职责及联系方式等;
(二)发行人财产和营业事务的管理模式;
(三)债权申报的期限和方式。
破产管理人变更的,信息披露义务人应当及时披露破产管理人变更原因、履行的程序以及人民法院裁定情况。
7.1.13 发行人自行管理财产和营业事务的,发行人应当及时披露自行管理财产和营业事务的职权范围。破产管理人应当及时将其知晓的信息披露相关事项告知发行人,并监督发行人履行信息披露义务。
7.1.14 信息披露义务人应当在债权人会议召开前及时披露下列事项,并为债权人预留必要的决策时间:
(一)会议召开的时间、地点和方式,采用网络会议方式召开的,应当说明参会的具体方法;
(二)审议议案的主要内容;
(三)截至会议通知发出日,债权申报及审核、资产调查情况、财产管理、发行人经营等破产事务的最新进展情况;
(四)破产管理人报酬(如有);
(五)关于债权人会议结果存在不确定性的风险提示;
(六)模拟破产清算状态下的清偿能力(如有);
(七)其他可能会对破产程序产生影响的事项;
(八)本所、发行人或者破产管理人认为应当披露的其他事项。
7.1.15 债权人会议结束后,信息披露义务人应当及时披露下列会议决议信息:
(一)会议议程;
(二)债权核查情况及结果(如有);
(三)债权人会议关于继续或者停止发行人营业的决定(如有);
(四)对发行人财产管理方案、财产变价方案、破产财产分配方案等的表决情况(如有);
(五)各债权人组对重整计划草案或者和解协议草案的表决情况(如有);
(六)会议决议涉及的其他事项;
(七)本所或者发行人、破产管理人认为应当披露的其他事项。
债权人会议结束当日未形成决议需要延期表决的,信息披露义务人应当及时披露会议召开情况、未形成决议的原因及后续安排,并在形成最终决议后及时公告。
7.1.16 债权人就债权人会议决议提起诉讼的,信息披露义务人应当及时披露案件起诉、进展情况及诉讼期间债权人会议决议的执行安排。
7.1.17 债权人会议或者破产管理人决定停止发行人全部或者部分营业并获得有权机构(如有)同意的,信息披露义务人应当及时公告,披露停止营业的相关业务最近1年及1期的收入、利润、资产等财务状况和经营成果,以及停止营业对发行人偿债能力的具体影响,并提示相关风险。
7.1.18 破产管理人拟实施《企业破产法》第69条规定的、需要向破产程序中债权人委员会或者人民法院报告的行为,信息披露义务人应当于报告后及时披露,说明拟实施的行为内容、实施原因、对发行人偿债能力的影响。
7.1.19 发行人或者破产管理人通过公开征集方式招募重整投资人的,应当同时通过公告方式披露征集(招募)通知,说明发行人基本情况、拟征集投资人的业务板块、征集背景、征集目的、征集条件、征集流程和遴选机制等。
信息披露义务人应当遵循分阶段信息披露原则披露公开征集重整投资人的重大进展事项。
7.1.20 发行人、破产管理人与重整投资人签订投资协议的,信息披露义务人应当及时公告下列内容:
(一)重整投资人基本情况,包括基本工商登记信息,股权结构,资信情况,实际控制人情况,近3年主营业务情况和主要财务数据,与发行人及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人等是否存在关联关系或者一致行动关系,重整投资人之间是否存在关联关系或者一致行动关系以及是否存在出资安排等;
(二)重整投资人的投资目的、投资金额及其用途、投资金额的定价依据及公允性、资金来源、支付方式、拟获得的投资对价、引入重整投资人过程中是否存在损害债权人利益情形;
(三)重整投资人股权锁定安排,发行人股权结构及控制权变化情况;
(四)重整投资人的投资经验及投资优势、投资事项与发行人业务经营的协同性、投资人对公司未来生产经营计划和偿债计划的主要安排;
(五)重整投资人作出的相关承诺、履约措施、履约能力及履约保障等;
(六)投资协议履行尚需的程序以及投资协议履行的不确定性;
(七)投资协议履行对发行人偿债能力及债权人清偿利益的影响。
7.1.21 信息披露义务人应当及时披露投资协议履行中的重大进展,包括但不限于投资款项的支付、投资审批的重大进展、投资人取得投资对价,向投资人移交经营管理实际控制权利、投资协议的违约等事项。
7.1.22 发行人、重整投资人等承诺相关方在破产事项中作出承诺的,发行人或者破产管理人应当披露下列承诺相关信息,及时履行或者督促相关方及时履行承诺:
(一)承诺的具体内容;
(二)履约方式及时限,其中履约时限的披露应当具有明确期限,不得使用“尽快”“时机成熟时”等模糊性用语;
(三)承诺人履约能力,是否存在基于当时情况判断明显不可能实现但仍然作出承诺的情况;
(四)履约风险及对策、不能履约时的制约措施。
承诺相关方作出业绩承诺的,发行人或者破产管理人还应当披露作出业绩承诺的依据、合理性,是否与发行人签订了明确可行的补偿协议等。
7.1.23 发行人或者破产管理人按照《企业破产法》的相关规定,延期提交重整计划草案的,信息披露义务人应当及时披露进展情况。
7.1.24 发行人或者破产管理人应当在向债权人会议和人民法院提交重整计划草案、和解协议草案后2个交易日内披露草案提交时间、草案全文,发行人专项审计、评估报告全文(如有);无法披露的,应当说明原因并申请债券停牌,于2个交易日内向全体已知持有人告知草案及专项审计、评估报告全文(如有)。
重整计划草案内容包括但不限于《企业破产法》规定的重整计划的内容、债权申报和确认情况、发行人、重整投资人及其他各方在重整计划中的承诺(如有)。
和解协议草案内容包括但不限于债权申报和确认情况、债权分类及调整情况、债权清偿方案、发行人未来经营方案(如有)。
7.1.25 信息披露义务人应当就重整计划草案中约定的经营方案和偿债方案单独履行信息披露义务,详细说明执行步骤和时间安排,分析论证方案制定依据,并对依据的充分性、方案的可行性以及是否有利于保护债权人利益进行说明。
7.1.26 重整计划草案、和解协议草案根据《企业破产法》等相关规定表决通过后,信息披露义务人应当及时披露向人民法院申请批准重整计划、认可和解协议的情况。
7.1.27 重整计划草案首次未获债权人会议表决通过的,信息披露义务人应当在结果公告中明确披露是否与相关表决组通过协商后再次进行表决。
进行二次表决的,相关表决组第二次表决结束后,信息披露义务人应当及时公告表决结果。再次表决仍未获通过的,信息披露义务人应当同时披露是否将按照《企业破产法》的规定,向人民法院申请强制批准重整计划草案。申请人民法院强制批准重整计划草案的,信息披露义务人应当及时公告并说明相关申请的具体情况及依据。
7.1.28 人民法院裁定批准重整计划、认可和解协议的,信息披露义务人应当在收到裁定文书后及时公告裁定时间、裁定内容。重整计划、和解协议与前次披露草案内容存在差异或者前次未披露全文的,信息披露义务人应当披露重整计划、和解协议的全文,说明与前次披露内容的差异事项及原因(如有)。
重整计划或者和解协议未获得批准或者认可的,信息披露义务人应当及时披露裁定内容及未获批准或者认可的原因。
7.1.29 人民法院裁定终结破产程序的,信息披露义务人应当在收到裁定文书后及时公告裁定终结破产程序的原因、裁定时间、裁定内容以及终结破产程序对发行人的影响。
7.1.30 发行人进入破产程序的,信息披露义务人应当至少每季度汇总披露下列事项,重点说明相关事项的变化情况、影响分析及后续安排:
(一)经营状况,包括发行人合并报表范围主要经营业务开展情况,是否出现生产经营相关事项的重大不利变化及其具体情况。
(二)资产情况,包括对发行人合并报表范围生产经营或者对发行人偿债能力具有重要影响的资产的金额及明细情况、运营情况、处置或者丧失情况、权利受限情况,追回、追缴债务人财产情况,以及与资产相关的重大诉讼或者仲裁情况。
(三)负债情况,包括发行人及其合并报表范围新增或者新确认大额有息债务(含破产费用、共益费用)的金额、发生原因、是否可获得优先清偿等情况,新增大额有息债务逾期或者重组情况,大额增信新增及执行情况,债权人大额抵销权主张情况,申报和确认债权的金额和种类,以及与负债相关的重大诉讼或者仲裁情况。
(四)公司治理及资信情况,包括发行人和重要子公司及其治理、管理团队的稳定性和资信情况,重要子公司经营权、股权被委托管理情况,重要子公司解散、被托管或者接管情况。
(五)其他可能影响发行人偿债能力、债券交易价格或者投资者权益的重大事项。
破产管理人承担破产信息披露义务且不管理发行人合并报表范围内子公司的,可以仅披露发行人涉及的前款规定事项。
7.1.31 信息披露义务人应当按照本指引规定及时披露下列临时报告及其进展情况公告:
(一)重要子公司作出申请破产的决定或者进入破产程序;
(二)债券增信措施发生变更或者发生重大不利变化;
(三)发行人转移公司债券清偿义务;
(四)债券交易出现异常波动或者出现涉及破产事项的重大负面市场传闻;
(五)公司债券停复牌公告;
(六)持有人会议相关公告。
7.1.32 发行人或者破产管理人编制的定期报告应当充分考虑破产程序对发行人及其子公司生产经营、财务状况、公司治理、持续经营能力等方面的影响。
破产管理人承担信息披露义务的,破产管理人应当保证定期报告披露内容的真实、准确、完整,无法保证或者存在异议的,破产管理人应当在定期报告中声明前述事项并说明理由。
发行人承担信息披露义务的,发行人全体董事、监事、高级管理人员应当保证定期报告披露的真实、准确、完整,无法保证或者存在异议的,发行人应当在定期报告中声明前述事项并说明理由。
7.1.33 信息披露义务人应当参照本指引第7.1.30条第一项至第四项要求披露定期报告报告期内相关事项。
除前款内容外,定期报告还应当包括下列事项:
(一)基本信息,包括发行人名称,定期报告名称、类型、报告期及披露时间,报告期末信息披露义务人承担主体及其联系方式;
(二)报告期涵盖非破产期间的,披露公司债券报告期内募集资金使用和整改情况,特殊条款的约定和执行情况;
(三)财务情况,包括报告期末发行人合并报表范围资产总额,发行人及其合并报表范围报告期末有息债务金额及其种类结构,报告期内现金流和盈利情况及其稳定性和可持续性;
(四)财务报告;
(五)本所和信息披露义务人认为应当披露的事项。
信息披露义务人应当根据自身实际财务情况,选择适用的会计准则编制财务报告,以确保客观、公允、真实地反映企业的财务状况,并勤勉尽责地推动相关审计工作,最大限度维护债券持有人的利益。
7.1.34 发行人进入破产程序且受托管理人成为破产程序债权人委员会成员的,受托管理人应当在每季度结束后及时披露受托管理事务报告,说明其在债权人委员会中的履职情况。 第二节 市场化重组
7.2.1 发行人发生下列情形之一的,应当于2个交易日内披露临时报告:
(一)国务院组成部门或者相关机构、省级人民政府、计划单列市人民政府(以下统称有关政府部门)决定托管、接管发行人;
(二)有关政府部门因风险化解处置需要向发行人派驻工作组;
(三)在系统重要性分组为第三组、第四组及第五组的银行法人总部层面组建针对发行人的债权人委员会。
发行人应当在临时报告说明相关事项的基本情况,相关背景,托管组、接管组、工作组或者债权人委员会主要组成机构或者人员,对发行人生产经营及公司治理后续安排及其影响。
本条第一款第三项所称系统重要性银行名单,根据《系统重要性银行评估办法》有关规定予以确定。
7.2.2 发行人按照前款规定披露公告后,应当按照本节有关规定履行后续信息披露义务,发行人(被)申请破产的除外。
本节未作规定的,适用本指引其他各章及本所其他业务规则的规定。
7.2.3 发行人应当在托管组、接管组、工作组或者债权人委员会的指导和协助下,统筹考虑发行人及其重要子公司、发行人控股股东、实际控制人或者其同一控制下的重要关联方等的经营情况、财务情况、主要风险点等,及时拟定风险化解处置方案,并在被托管、接管、被派驻工作组或者债权人委员会成立后3个月内披露风险化解处置框架方案或者方案制定进展,说明风险处置涉及主体、发行人面临的主要风险因素、拟采取的风险化解处置措施、预计所需时间、关于债务的整体偿付安排等。
风险化解处置框架方案制定出现重要进展或者已制定的风险化解处置框架方案发生重大变更的,发行人应当及时予以披露。
7.2.4 发行人应当积极推动信用风险化解处置工作,于被托管、接管、被派驻工作组或者债权人委员会成立后至少每季度汇总披露风险化解处置进展,重点说明下列事项及其变化情况、影响分析及后续安排:
(一)经营状况,包括发行人合并报表范围主要经营业务开展情况,是否出现生产经营相关事项的重大不利变化及其具体情况。
(二)资产情况,包括对发行人合并报表范围生产经营或者对发行人偿债能力具有重要影响的资产的金额及明细情况、运营情况、处置或者丧失情况、权利受限情况。
(三)负债情况,包括发行人及其合并报表范围的负债总额,有息债务金额、种类、期限结构,大额有息债务新增、逾期和重组情况,大额增信新增及执行情况,重大诉讼或者仲裁情况,采取的缓解流动性压力的措施及其成效。
(四)公司治理及资信情况,包括发行人和重要子公司及其治理、管理团队的稳定性和资信情况,发行人控股股东、实际控制人变更变化情况、持有发行人股权的受限情况,发行人及其重要子公司经营权、股权被委托管理情况。
(五)风险化解处置进展情况。
(六)其他可能影响发行人偿债能力、债券交易价格或者投资者权益的重大事项。
7.2.5 发行人应当按照本指引规定及时披露下列临时报告及其进展情况公告:
(一)发行人或者重要子公司作出申请破产的决定或者进入破产程序,发行人或者重要子公司解散、被托管或者接管;
(二)发行人转移公司债券清偿义务;
(三)发行人及公司债券评级发生调整,债券增信措施发生变更或者重大不利变化;
(四)发行人及重要子公司发生重大投资或者重大资产重组;
(五)发行人或者重要子公司未能清偿公司债券且构成违约;
(六)公司债券停复牌公告;
(七)公司债券偿付行权相关公告;
(八)持有人会议相关公告;
(九)债券交易出现异常波动或者出现涉及风险处置的重大传闻;
(十)发生可能导致风险化解框架方案、整体处置方案产生重大变更的事项;
(十一)风险化解处置整体方案的制定和执行取得重大进展或者发生重大变化;
(十二)为信用风险化解处置聘请或者变更中介机构;
(十三)债权人委员会主席单位、副主席单位发生变更或者托管组、接管组、工作组及其执行机构的成员发生重要变更;
(十四)债权人委员会按照债权人协议约定的解散程序予以解散。
7.2.6 发行人引入投资人的,应当参照本指引第7.1.19条至第7.1.22条的规定披露引入投资人的相关安排、投资协议的主要内容、投资协议履行的重大进展、投资相关承诺等内容,并说明引入投资人对风险化解处置的影响。引入投资人可能导致发行人控股股东变更的,发行人应当及时提示控股股东变更风险。
7.2.7 发行人应当以披露的风险化解处置框架方案为基础,根据信用风险化解处置进展及时制定风险化解处置整体方案,并披露整体方案的主要内容,详细说明执行步骤和时间安排,分析论证方案制定依据,并对依据的充分性、方案的可行性以及是否有利于保护债权人利益进行说明。
前款所称风险化解处置整体方案的主要内容应当包括下列事项:
(一)持续经营方案,包括合并报表范围内公司保留的主要业务板块及其经营情况、后续经营方案及其实施保障;
(二)债务整体清偿方案,包括发行人及其合并报表范围负债总额、有息债务金额及其种类和期限结构、有息债务整体处置方案及偿付资金来源,有息债务清偿不能的违约责任;
(三)公司债券处置方案,包括偿付时间、偿付比例、偿付担保措施、偿付主体及资金来源,投资者权益保护机制安排,以及其他对募集说明书约定的调整情况;
(四)公司治理及资信情况;
(五)债权人就风险化解处置方案的主要建议或者意见,与债权人的沟通情况及针对债权人建议或者意见的调整措施(如有);
(六)风险提示,揭示风险化解处置方案实施中存在的不确定情况及发行人拟采取的应对措施;
(七)本所或者发行人认为需要说明的其他事项。
7.2.8 发行人应当参照本指引第7.2.4条第一项至第五项要求披露定期报告报告期内相关事项。
除前款内容外,定期报告还应当包括下列事项:
(一)基本信息,包括发行人名称,定期报告名称、类型、报告期及披露时间,报告期末信息披露义务承担主体及其联系方式。
(二)公司债券情况,包括报告期末公司债券存续情况,报告期内和报告期后批准报出日前募集资金使用和整改情况,特殊条款的约定和执行情况。
(三)财务情况,包括发行人合并报表范围报告期末资产总额,报告期内现金流和盈利情况及其稳定性。
(四)财务报告。
(五)本所和发行人认为应当披露的事项。 第八章 自律监管
8.1 本所可以对监管对象履行信息披露义务和职责的情况开展问询、要求自查或者核查、实施现场或者非现场检查、要求披露或者说明有关情况等。
监管对象应当积极配合,及时提供相关资料,如实说明相关情况,严格落实相关事项。
8.2 监管对象应当在本所要求的规定期限内如实报告或者回复本所就相关事项提出的问询,不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告或者回复本所问询的义务。
监管对象未在相关期限内回复本所问询、未按照本指引的规定和本所的要求进行报告或披露的,或者存在本所认为必要的其他情形的,本所可以以交易所公告等形式,向市场说明有关情况。
8.3 监管对象违反本指引、相关约定、承诺或者本所其他规定的,本所可以采取监管措施或者纪律处分。涉嫌违法违规的,本所将依法报中国证监会等主管部门并可报请监管机构查处。
本所可以将对监管对象实施的监管措施或者纪律处分记入诚信档案。 第九章 附则
9.1 本指引所称的术语含义如下:
(一)公司信用类债券,是指公司债券、企业债券及非金融企业债务融资工具;
(二)子公司,是指纳入发行人合并报表范围内的所有子公司;重要子公司,是指最近1年(末)总资产、净资产或者营业收入占发行人合并报表相应科目30%以上的子公司;
(三)关联方,是指按照《企业会计准则第36号——关联方披露》确定的关联方;
(四)对外担保,包括发行人自身的对外担保及其子公司的对外担保,不含发行人与子公司之间的担保;
(五)主要业务,是指营业收入占发行人最近1年主营业务收入10%以上,或者毛利润占发行人最近1年毛利润总额10%以上的业务。
9.2 本指引所称董事、监事、高级管理人员、总经理、董事长、信息披露事务负责人,均包括履行同等职责的人员;所称董事会、监事会、股东(大)会,均包括实际履行相应职责的机构。
9.3 财务指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
9.4 本指引由本所负责解释。
9.5 本指引自发布之日起施行。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)102号
为促进招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300增强,基金代码:561990)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月20日起为300增强提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所行业咨询委员会管理细则》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所行业咨询委员会管理细则》的公告
(北证公告〔2023〕13号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)行业咨询委员会工作,本所修订了《北京证券交易所行业咨询委员会管理细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所行业咨询委员会管理细则
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所行业咨询委员会管理细则
(2022年2月25日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一条 为了完善北京证券交易所(以下简称本所)股票发行上市工作,根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》,本所设立行业咨询委员会(以下简称咨询委),制定本细则。
第二条 咨询委是本所专家咨询机构,负责为发行上市审核提供专业咨询和政策建议。
第三条 本所负责咨询委的日常事务和具体运作,为咨询委及委员履行职责提供必要的条件和便利,并对委员的工作进行考核和监督。
第四条 咨询委委员由相关行业的权威专家、资深投资专家、知名企业家组成。所有委员均为兼职。
本所可以根据需要对咨询委委员人数和人员构成进行调整。
第五条 本所按照依法、公开、择优的原则选聘咨询委委员。
第六条 咨询委委员应当符合下列条件:
(一)严格遵守国家法律法规,坚持原则,公正廉洁,恪守职业道德和诚信准则,无严重不良诚信记录;
(二)从事相关行业的政策制定、科学研究、投资管理、企业经营等相关工作,熟悉相关方面的产业政策、前沿技术、发展前景、竞争态势等,在所在领域取得突出成就,享有较高社会声望;
(三)愿意且保证认真参与咨询委工作;
(四)本所认为需要符合的其他条件。
第七条 咨询委委员每届任期两年,可以连任。
第八条 咨询委委员有下列情形之一的,本所可以解聘:
(一)违反法律、行政法规、中国证监会和本所相关规定;
(二)未按照本所的相关规定勤勉履职;
(三)本人提出辞职申请;
(四)本所认为不适合继续担任委员的其他情形。
咨询委委员被解聘后,本所可以根据工作需要选聘新的咨询委委员,任期为本届咨询委委员剩余任期。
第九条 本所设立咨询委秘书处,负责咨询委的下列日常事务工作:
(一)咨询委委员选聘、解聘、换届等工作;
(二)处理向咨询委委员进行咨询的相关工作,及时收集委员的咨询意见;
(三)组织召开咨询委相关会议,记录会议讨论情况;
(四)负责咨询委委员的联络沟通、服务保障、考核等日常工作;
(五)本所或者咨询委要求办理的其他事项。
第十条 咨询委就下列事项提供咨询意见:
(一)发行上市申请文件中与发行人业务、技术相关的信息披露问题;
(二)国内外科技创新及产业化应用的发展动态;
(三)本所相关行业信息披露规则的制定;
(四)本所根据工作需要提请咨询的其他事项。
第十一条 咨询委委员应当遵守下列规定:
(一)保证足够的时间和精力参与咨询委工作,勤勉尽责、诚实守信;
(二)保守在参与咨询委工作中获取的国家秘密、商业秘密和内幕信息,不得向任何第三方泄露工作相关内容;
(三)提供咨询意见的事项与自身利益相关或者可能存在利益冲突的,应当及时提出回避;
(四)不得利用咨询委委员身份谋取不正当利益或者进行业务宣传,不得接受咨询事项所涉企业的馈赠或者存在有损公正履职的其他行为;
(五)与委员履行职责相关的其他规定。
第十二条 本所根据工作需要向咨询委委员进行咨询的,应当提出具体咨询事项,并通过书面函件的方式,向咨询事项涉及的相关行业委员进行咨询。咨询委委员可以通过书面函件和召开咨询会议的方式履行职责,提供咨询意见。
咨询委委员应当结合自身专长和所从事工作,认真阅研本所提出的咨询事项以及相关材料,以个人身份独立、客观、公正地提供咨询意见。
委员收到咨询函件后,应当在5个工作日内出具咨询意见,咨询意见应当以书面函件形式回复本所。
咨询委委员认为有必要时,可以提请相关行业委员召开会议讨论有关咨询事项,提请召开会议的委员作为发起人委员主持会议,形成会议纪要。
本所有需求时,可以组织召开咨询委会议。
第十三条 咨询委委员提供咨询意见,有下列情形之一的,应当回避:
(一)咨询委委员或者其亲属近两年内担任被咨询发行人或其控股股东、实际控制人或者保荐机构、独立财务顾问的董事、监事、高级管理人员;
(二)咨询委委员或者其亲属、咨询委委员所在工作单位与被咨询发行人或者其保荐机构、独立财务顾问存在股权关系,可能影响其公正履行职责;
(三)咨询委委员或者其亲属、咨询委委员所在工作单位近两年内与被咨询发行人存在业务往来,可能影响其公正履行职责;
(四)咨询委委员或者其亲属担任董事、监事、高级管理人员的公司与被咨询发行人存在行业竞争关系,或者与被咨询发行人或其保荐机构、独立财务顾问有利害关系,经认定可能影响其公正履行职责;
(五)咨询委委员提供咨询意见前,与被咨询发行人或其保荐机构、独立财务顾问及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责;
(六)本所认定的可能产生利害冲突或者咨询委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属,包括咨询委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十四条 咨询委委员收到具体咨询事项后,发现存在前条规定的回避情形的,应当及时告知本所,并提交书面回避申请。
发行人、保荐机构及其他相关单位和个人认为咨询委员会委员存在本细则第十三条规定的回避情形的,应当及时向本所提出要求有关委员回避的书面申请,并说明理由。
咨询委委员未提出回避申请,但咨询委委员存在回避情形的,本所可以决定有关委员回避。
第十五条 收到咨询委员会委员回避申请或者发行人、保荐机构、其他相关单位和个人要求有关委员回避的书面申请后,本所将进行核实;经核实理由成立的,本所不向有关委员进行咨询。
发行人、保荐机构及其他相关单位和个人未向本所提出回避申请,但咨询委员会委员存在回避情形的,本所可以决定有关委员回避。
咨询委员会委员存在回避情形但未回避的,本所将根据本细则第八条的规定解聘有关委员,并将解聘情况通报其推荐单位。
第十六条 咨询委每年可以召开一次全体会议,提出工作计划和意见建议。
第十七条 咨询委委员存在违反本细则规定行为的,本所根据情节轻重采取谈话提醒、批评、解聘等处理措施。
第十八条 本细则所称“发行人”包含申请向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的公司、本所上市公司。
第十九条 本细则由本所负责解释。
第二十条 本细则自发布之日起施行。
全国股转公司关于举办2023年首期挂牌公司“远航”培训的通知
全国股转公司关于举办2023年首期挂牌公司“远航”培训的通知
各市场主体:
为帮助新进层公司更好地适应创新层公司的监管标准,夯实后续发展的质量基础,全国股转公司拟于6月29日(周四)面向新进层公司举办2023年首期挂牌公司“远航”培训。课程设计契合创新层培育特征,关注业务实操,培训内容主要涵盖创新层公司治理差异化安排、信息披露要求、合规交易重点关注问题、股权激励、融资方法、上市常见法律问题、行业研讨交流等。具体安排如下:
一、参会人员
新进层公司实际控制人、董事长、总经理、董事会秘书或相关负责人。
二、培训形式及地点
本次培训主要通过现场培训方式开展,现场培训地点为杭州市西湖区三深国际中心,每家单位限报2人,现场培训规模不超过150人,名额有限,先到先得。同时,为便利挂牌公司,对其中培训授课环节开通线上直播,研讨交流环节仅支持现场参加。线上直播通过腾讯会议开展,参加规模不超过2000人。为确保培训活动效果,建议企业可优先选择现场报名方式。
三、培训安排
时间 内容 主讲人
9:00-10:30 创新层公司治理差异化安排、信息披露及合规交易重点问题解析 挂牌公司管理一部业务骨干
10:30-11:30 股权激励规则讲解 挂牌公司管理一部业务骨干
14:00-15:00 公司融资方法介绍及注意事项 投资机构专家
15:00-16:00 申报上市常见法律问题 律师事务所合伙人
16:00-17:30 创新信息技术产业研讨分享交流活动(专家讲解+公司交流) 证券公司行研专家、上市公司高管代表
四、报名方式及截止时间
本次培训需收集报名信息,请您按照培训形式点击报名链接进行报名,报名截止时间为6月27日16:00。我们将在审核后将培训具体地点及腾讯会议直播码在会议前通过手机短信发送至报名人员,报名时请填写真实信息及有效联系方式。
因培训名额有限,请您报名后准时参加,如无法参加请及时联系工作人员取消报名。培训报名成功后如未参与可能会影响后续培训资格。
现场培训报名链接:
https://wanlixing.wjx.cn/vm/hhxI7LP.aspx
线上直播报名链接:
https://wanlixing.wjx.cn/vm/w2qFNqJ.aspx
五、温馨提示
1.本次培训不收取培训费,参会人员食宿及交通费自理;
2.部分手机会拦截通知短信,请在拦截短信中查看培训地址或腾讯会议直播码;
3.遇有问题可咨询:400-626-3333,010-63889551。
全国股转公司
2023年6月20日
中国消防协会关于组织2023年“领航计划”青年科技领军人才国情研修活动的通知
中国消防协会关于组织2023年“领航计划”青年科技领军人才国情研修活动的通知
(中消协〔2023〕55号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
现将《中国科协办公厅关于开展2023年“领航计划”青年科技领军人才国情研修活动的通知》(科协办函组字〔2023〕44号)转发你们。请按照通知要求积极申报,并将“‘领航计划’青年科技领军人才国情研修活动报名表”电子版发送至我会科技服务部邮箱,经我会初审后统一向中国科协推荐。申报截止时间为2023年6月15日。
联系部门:科技服务部
联系电话:010-87789259
电子邮箱:kjb@cfpa.cn
附件:中国科协办公厅关于开展2023年“领航计划”青年科技领军人才国情研修活动的通知(科协办函组字〔2023〕44号)(略)
中国消防协会
2023年5月26日
中国证券业协会关于发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则的通知(2023修订)(附:证券公司客户资金账户管理规则、证券公司客户账户开户协议必备条款、证券交易委托代理协议必备条款)
中国证券业协会关于发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则的通知
各证券公司:
为贯彻落实《证券经纪业务管理办法》,引导证券公司规范开展证券经纪业务,协会在广泛征求各方意见的基础上,起草了《证券经纪业务管理实施细则》(以下简称《细则》)《证券公司客户资金账户管理规则》,修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》。《细则》等4项自律规则已经协会第七届理事会第16次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。
附件:1.证券经纪业务管理实施细则
2.《证券经纪业务管理实施细则》起草说明
3.证券公司客户资金账户管理规则
4.《证券公司客户资金账户管理规则》起草说明
5.证券公司客户账户开户协议必备条款
6.《证券公司客户账户开户协议必备条款》修订说明
7.证券交易委托代理协议必备条款
8.《证券交易委托代理协议必备条款》修订说明
中国证券业协会
2023年6月9日
附件1
证券经纪业务管理实施细则 第一章 总则
第一条 为引导证券公司规范开展证券经纪业务,提升证券公司证券经纪业务管理水平,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》)等相关法律法规、监管规定,制定本细则。
第二条 证券公司及其从业人员应当遵守相关法律法规、监管规定和自律规则,合规开展证券经纪业务,严格落实账户实名制要求,履行适当性管理、反洗钱、资金监控、异常交易管理等职责。
第三条 证券公司从事证券经纪业务,应当诚实守信,切实维护投资者财产安全,保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益,应当遵守投资者利益优先和公平对待投资者的原则,防范公司与投资者之间、不同投资者之间的利益冲突。
第四条 证券公司代理投资者开展证券交易,应当依法与投资者签订开户协议和证券交易委托代理协议,根据协议约定向投资者提供开立账户、代理证券交易、清算交收等服务。
开户协议和证券交易委托代理协议应当载明中国证券业协会(以下简称“协会”)发布的开户协议和证券交易委托代理协议必备条款所要求的内容。
第二章 投资者管理
第五条 证券公司应当按照《办法》、账户实名制、适当性管理、反洗钱及其他监管规定了解投资者信息并持续关注,发现投资者的姓名或名称、有效身份证明文件及号码等基本信息和身份证明文件有效期等情况需要变更的,应当要求投资者及时办理变更手续。
证券公司应当要求投资者在六个月内办理基本信息变更手续;在身份证明文件过期九十个自然日内办理身份证明文件有效期变更手续。投资者未履行变更手续且没有提出合理理由的,证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
第六条 证券公司应当按照账户实名制要求为投资者分别开立资金账户、证券账户,保证资金账户和证券账户的基本信息一致。证券公司为投资者开立账户应当遵守协会、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)相关账户管理规则。
证券公司应当对投资者资金账户、证券账户使用情况进行监测,持续关注投资者账户实名制情况,发现不符合协会、中国结算账户管理规则的,应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
第七条 证券公司应当建立健全投资者身份识别机制,切实履行勤勉尽责义务,并通过开户协议、证券交易委托代理协议等提醒投资者如实向证券公司提供投资者信息。
第八条 证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币一千万元的个人投资者强化身份识别。证券公司可以采取以下一种或者多种措施强化身份识别,并做好留痕工作:
(一)通过电话回访、面见等方式与投资者进一步沟通;
(二)实地调查走访;
(三)要求投资者补充提供证明材料;
(四)按照账户实名制、反洗钱等有关规定等采取的其他措施。
证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息的,投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。
第九条 投资者账户出现大额资金划转,并存在下列情形之一的,证券公司应当重新识别投资者身份:
(一)资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致;
(二)资金划转金额与已掌握的投资者年龄、职业、注册资本等信息相矛盾;
(三)资金划转金额、次数、频率存在异常;
(四)无实质交易且频繁发生大额资金划转;
(五)法律法规规定的其他情形。
大额资金划转的金额标准参照反洗钱主管部门制定的大额交易报告相关标准。在重新识别的过程中,投资者不配合证券公司工作的,证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
证券公司认为投资者行为与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应当按照规定及时报告反洗钱主管部门。
第十条 证券公司应当持续做好投资者适当性管理工作,将投资者区分为普通投资者和专业投资者,并综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
证券公司向普通投资者提供的交易服务的风险等级应当与投资者分类结果相匹配。
第十一条 证券公司应当建立监测、核查机制,持续跟踪了解投资者适当性匹配情况,至少每两年进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
第十二条 证券公司应当建立健全投资者回访制度,可以结合自身状况、业务风险情况等采取不同回访方式,回访方式包括但不限于电话或即时通讯回访、问卷回访、面见回访等。回访应当留痕,相关资料保存不少于三年。
证券公司回访应当符合以下要求:
(一)对新开资金账户的投资者,回访确认后账户方可使用;对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者,在开通相应交易权限后三十个自然日内完成回访;
(二)对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者,在两个交易日内进行回访;
(三)对其他投资者,每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户,下同)的5%。
证券公司开展回访工作的,每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%。
证券公司委托第三方专业机构实施投资者回访的,应当加强机构准入和回访人员管理,确保投资者信息安全,并承担相应的法律责任。
第十三条 本章节所指限制措施包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等。
第三章 营销管理
第十四条 证券公司开展证券经纪业务营销活动,应当制定证券经纪业务营销管理制度,加强对营销活动的统一管理。
证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序,并由合规管理人员进行合规审查。
第十五条 证券公司从事证券经纪业务营销活动,在符合相关法律法规规定的前提下,可以向投资者提供市场资讯、投资者教育服务等其他证券业务性质的服务,不得提供其他非证券业务性质的服务。
第十六条 证券公司应当切实提升服务质量,不得以任何形式实施垄断,不得有恶意低价揽客等不正当竞争行为。
证券公司应当按照科学合理的方法测算服务成本,测算方法应当经过合规部门和财务部门认可,一经确定不得随意变更。证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端同时以具体数值或区间范围等形式公示交易品种的佣金收取标准,并按公示标准收取。
第十七条 证券公司选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告的,应当与第三方载体签署协议。协议中应当明确约定,第三方载体仅可发布经过证券公司审核的材料,且不得以个人名义或第三方载体名义宣传证券公司业务、代证券公司招揽、服务投资者。
投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节,应当由证券公司独立完成,第三方载体不得介入。
第十八条 证券公司应当公示证券经纪业务投资者资金收付渠道,并提示投资者在进行交易结算资金收付时,应当通过证券公司或三方存管银行的银证转账功能进行,不得通过其他渠道进行资金收付,法律法规另有规定的除外。
证券公司应当公示与营销、开户、交易等证券经纪业务任一环节相关,且具有对外展业功能的信息系统相关信息。
第四章 保障措施
第十九条 证券公司应当遵循合法、正当、必要和诚信原则,按照法律法规的规定及相关协议约定处理投资者个人信息,规范投资者个人信息处理行为。
证券公司应当加强信息系统权限管理,证券公司及从业人员不得超出正常业务范围使用投资者信息,不得泄露未公开信息。
第二十条 证券公司应当在涉及客户权益变动相关业务的经办人员之间建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。
第二十一条 证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息,采取有效措施保障投资者信息安全。上述信息的保存期限自销户之日起不得少于二十年。
第二十二条 证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计,对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每三年进行一次常规稽核审计。
常规稽核审计的内容包括:有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的交易服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等,以及相关分支机构负责人在上述事项中的责任情况等。
第五章 自律管理
第二十三条 协会对证券公司从事证券经纪业务实施自律管理,可采取现场、非现场方式进行自律检查,证券公司应当予以配合。
第二十四条 证券经纪业务从业人员涉嫌违法违规的,证券公司应当按照《证券行业执业声誉信息管理办法》等规定,及时向协会报告。
第二十五条 对违反本细则的证券公司及从业人员,协会将视情节轻重,根据《中国证券业协会自律措施实施办法》相关规定采取自律措施。涉嫌违法违规的,移送中国证监会或司法机关处理。
第六章 附则
第二十六条 本细则由协会负责解释。
第二十七条 本细则自发布之日起施行。
附件2
《证券经纪业务管理实施细则》
起草说明
为引导证券公司规范开展证券经纪业务,提升证券公司证券经纪业务管理水平,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》)等相关法律法规、监管规定,结合证券公司证券经纪业务实践经验,中国证券业协会(以下简称“协会”)组织起草了《证券经纪业务管理实施细则》(以下简称《实施细则》),现就起草情况说明如下:
一、起草思路
《实施细则》在《办法》的总体框架下,围绕证券经纪业务内涵,进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责,督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责,加强证券公司自律管理。《实施细则》主要坚持了以下原则:
(一)立足业务本源,引导行业发展。《实施细则》严格把握“开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”的证券经纪业务内涵,力求在《办法》的基础上,对证券公司开展证券经纪业务过程中的重要环节做出较为全面的规范,引导证券公司维护市场交易秩序,构建良好的行业生态,维护投资者合法权益。
(二)聚焦重点领域,细化规范要求。针对证券经纪业务涉及的投资者管理和营销管理进行重点细化规范。投资者管理方面,主要聚焦于投资者身份识别、账户实名制、适当性管理等重点环节;营销管理方面,主要对统一管理、营销服务提供、佣金管理、通过第三方载体投放广告和信息公示等工作进行细化规范,保证执行层面的有效落实。
(三)兼顾原则性和实践性。《实施细则》既对证券公司从事证券经纪业务提出了严格落实账户实名制、履行适当性管理、反洗钱、资金监控、异常交易管理等职责、保护投资者利益、防范利益冲突等原则性要求,同时兼顾可操作性,对强化身份识别的金融资产金额和具体措施、重新识别投资者身份的金额标准和具体情形、回访方式和回访比例、适当性后续评估和常规稽核审计的频次等作出了具体规定,为证券公司规范开展证券经纪业务提供了总体引导和切实可行的实践要求。
二、起草的主要内容
《实施细则》共六章、二十七条,包括总则、投资者管理、营销管理、保障措施、自律管理、附则,主要内容如下:
(一)细化投资者身份识别要求。一是明确证券公司要求投资者办理信息变更手续的合理期限,为行业提供统一标准。二是强调账户实名制要求,严格落实《证券法》《办法》等法律法规要求。三是规定对个人投资者强化身份识别的金额标准,并细化强化身份识别可以采取的措施。四是细化证券公司应当重新识别投资者身份的情形,明确大额资金划转的金额标准参照反洗钱主管部门制定的大额交易报告相关标准。五是规定投资者未在合理期限内履行信息变更手续且没有提出合理理由、投资者非实名使用账户、重新识别投资者身份过程中投资者不配合证券公司工作的情况下,证券公司可以采取的后续措施。
(二)完善回访要求。一是充分考虑证券公司客户总量、客户对回访工作体验等实际情况,《实施细则》列举了不同种类回访方式,并规定了证券公司每年的回访比例。二是明确新增相关交易权限回访的范围为新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限。三是明确证券公司委托第三方机构实施投资者回访的,应强化对第三方机构的管理。
(三)明确证券经纪业务营销活动规范。一是强化证券公司营销活动统一管理,明确证券公司应当制定营销管理制度,规定营销活动审核要求。二是明确证券公司开展证券经纪业务营销活动过程中可以向投资者提供的其他证券业务性质服务的范围,包括市场资讯、投资者教育服务等。三是进一步强调不得实施垄断和不正当竞争行为,同时对服务成本测算、佣金收取标准的公示形式提出了要求。四是细化证券公司通过第三方载体投放广告的具体要求,强调证券公司应当与第三方载体签署协议,通过协议约束合作第三方载体的行为,督促其配合证券公司做好营销行为管控。
(四)加强自律管理。一是明确协会对证券公司证券经纪业务开展情况进行自律监督的方式,加强自律监督管理。二是明确证券经纪业务从业人员涉嫌违法违规的,证券公司应当按照有关规定及时向协会报告,督促证券公司履职尽责。三是明确对违法违规行为的责任追究,净化行业生态。
附件3
证券公司客户资金账户管理规则 第一章 总则
第一条 为规范证券公司资金账户管理工作,防范业务风险,保护客户合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》等相关法律法规、监管规定及自律规则,制定本规则。
第二条 资金账户是指证券公司为客户开立,在接受客户委托进行证券、金融产品交易或者提供金融服务过程中,用于资金划拨、交易、清算并记载其资金余额及资产变动情况的账户。
第三条 证券公司为客户办理资金账户业务时,应当遵循合法、自愿、审慎原则,落实账户实名制要求,履行反洗钱义务,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确、完整和有效。证券公司发现客户不符合本规则要求的,应当拒绝为客户办理资金账户业务。
第四条 证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户,不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
第二章 资金账户开立
第五条 符合相关法律法规、监管规定和自律规则的境内自然人、法人、非法人组织、各类金融产品以及符合规定的境外客户,可以申请开立资金账户。
第六条 除法律法规、监管规定及自律规则另有规定外,证券公司可以在营业场所内为客户现场开立资金账户,也可以通过见证、网上以及中国证监会认可的其他方式为客户开立资金账户。
本规则所称现场开户,是指证券公司在营业场所柜台,通过适当的方式或信息技术手段验证客户身份,与客户签署开户相关协议后,按规定程序为客户办理资金账户开户。
本规则所称见证开户,是指证券公司工作人员面见客户,通过适当的方式或信息技术手段验证客户身份、见证客户签署开户相关协议后,按规定程序为客户办理资金账户开户。
本规则所称网上开户,是指证券公司通过网上开户系统,以适当的方式或信息技术手段验证客户身份,并与客户签署开户相关协议后,按规定程序为客户办理资金账户开户。
第七条 证券公司应当严格落实账户实名制要求,履行资金账户开户环节实名制审核义务,并采取措施防止客户冒用他人名义开立账户。
客户应当以本人名义申请开立资金账户,不得冒用他人名义或使用虚假证件开立资金账户。客户违反规定的,应当承担相关法律责任。
第八条 客户采用现场开户方式申请开立资金账户的,证券公司应当核实客户身份;若自然人客户委托他人代理开户的,应当提供经公证的授权委托文件,证券公司应当采取必要措施对客户身份的真实性及有效性进行审核。
第九条 证券公司采取见证方式为客户办理资金账户开户手续,应当符合以下规定:
(一)证券公司以两名或以上工作人员面见客户的,其中至少一名为开户见证人员;证券公司以一名工作人员面见客户的,应当由开户见证人员以实时视频方式完成见证。
(二)开户见证人员应当是证券公司正式员工,符合证券从业人员条件,且经培训合格后方可上岗;营销人员不得担任开户见证人员。
(三)证券公司工作人员面见客户时,应当向客户出示工作证件,告知客户可通过证券公司网站或证券公司客服热线核实身份,并可以通过中国证券业协会(以下简称“协会”)网站核实从业人员信息。
(四)证券公司应当采集并妥善保存能真实反映其见证过程的影像资料。
第十条 网上开户适用于自然人客户开户,由客户本人申请办理。自然人客户通过网上方式开户的,应当持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部或国家移民管理局身份信息核查系统核验的证件。
法律法规、监管规定及自律规则对法人、非法人组织、金融产品资金账户网上开户另有规定的,从其规定。
第十一条 资金账户开户前,证券公司应当了解客户的基本信息、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力、交易需求、风险偏好、以往交易合规等情况。
证券公司为法人、非法人组织开户前,还应当按照规定了解其业务性质、股权及控制权结构,了解受益所有人信息。
证券公司为金融产品开户前,还应当按照规定了解产品结构、产品期限、收益特征等金融产品合同关键要素,以及委托人、投资顾问、受益所有人等金融产品相关主体情况。
客户应当如实向证券公司提供上述信息,金融产品管理人还应当提供相关金融产品的审批或者备案信息。客户、金融产品管理人未如实提供上述信息的,应当承担相应的法律责任。
第十二条 资金账户开立前,证券公司应当对客户进行风险承受能力评估,并将评估结果以纸质或电子方式记载和保存。
第十三条 证券公司与客户签订开户相关协议时,应当提醒客户阅知协议内容,揭示业务风险、按规定履行投资者教育职责。
第十四条 证券公司应当在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后,为客户开立资金账户。
第十五条 证券公司应当对资金账户开户方式进行标识,以区分现场开户、见证开户、网上开户或中国证监会认可的其他开户方式。
第十六条 证券公司应当做好70周岁及以上老年人的开户服务工作,证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户,做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
第十七条 证券公司为未成年人客户开立资金账户的,应当遵守相关法律法规、监管规定及自律规则。
第三章 资金账户管理
第一节 资金存管关系建立
第十八条 证券公司应当为客户提供客户交易结算资金的第三方存管、银证(衍)等服务,实现客户交易结算资金在资金账户与银行账户之间的转账功能。法律法规另有规定的,从其规定。
第十九条 证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续,客户应当提供本人或本机构同名银行账户,金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的,金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
第二十条 证券公司应当与客户签署交易结算资金存管协议、单客户多银行存管服务协议等,明确各方权利义务,充分揭示相关风险。证券公司按规定与客户签订银行账户关联协议时,应当提醒客户阅知相关业务规则和协议内容。
第二十一条 证券公司应当审慎为客户提供单客户多银行存管服务。在提供此服务时,应当符合以下规定:
(一)同一客户最多开立5个同名资金账户,每个资金账户分别对应一个存管银行,客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间,保持一一对应的第三方存管关系。同一客户不同资金账户的关键信息不得存在差异。
(二)客户应当指定一个资金账户作为主资金账户,其他资金账户为辅助资金账户。主资金账户用于资金存取、与辅助资金账户进行资金划转、证券交易、清算交收和分红派息;辅助资金账户仅用于与其对应银行账户的银证转账以及与主资金账户间的资金划转。
(三)客户转入主资金账户的资金当日即可用于交易,客户在主、辅资金账户间划转的资金,在资金到账的第二个交易日方可转出。
单客户多银行只允许客户在主、辅资金账户之间划转资金,严禁辅助资金账户之间的资金划转。
(四)证券公司应当加强对单客户多银行服务方式的监测及风险监控,对单客户多银行业务涉及账户间非交易目的的资金转账、大额转账及涉嫌洗钱的资金划转等重要风险点进行识别。
(五)客户使用单客户多银行服务,应当保证资金仅用于证券投资目的,不得利用单客户多银行服务进行任何形式的洗钱或者违规交易;一旦发生此类情形,证券公司应当中止或关闭相关资金划转功能或取消该服务。
第二节 资金账户持续管理
第二十二条 证券公司可以通过现场、见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户办理资金账户信息变更、销户等资金账户后续业务。
第二十三条 客户按本规则第十一条要求向证券公司提供的信息发生变更的,应当及时告知证券公司,并申请办理资金账户信息变更。客户、金融产品管理人未如实提供上述信息的,应当承担相应的法律责任。
证券公司发现客户的姓名或名称、有效身份证明文件及号码等基本信息和身份证明文件有效期等情况需要变更的,应当要求客户及时办理变更手续。在证券公司要求的合理期限内,客户、金融产品管理人不配合更新上述信息且没有提出合理理由的,证券公司应当对资金账户采取账户限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。账户限制措施包括但不限于:限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等。
第二十四条 证券公司应当按照协议约定向客户提供资金账户信息查询服务,保证客户在证券公司营业时间和约定的其他时间内能够查询其账户、资金、资产余额及变动明细信息。
第二十五条 持有资金账户的自然人客户死亡的,证券公司应当根据其合法继承人的申请为其办理资金继承手续。
证券公司应当加强继承业务管理,制定规范的业务流程和操作标准,对继承人提交的申请材料进行必要审查。
第二十六条 证券公司应当为客户办理销户业务提供便利,不得违反规定限制客户转户、销户。客户向证券公司提出转户、销户的,证券公司应当在客户提出申请,并且在完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。
客户发生以下情形的,证券公司可以采取冻结或注销客户资金账户等措施:
(一)自然人客户死亡的;
(二)自然人客户因信息变更,不再符合开户条件的;
(三)法人、非法人组织依法解散或破产清算的;
(四)金融产品到期或其他终止情形的;
(五)客户身份不明的;
(六)能够证实客户冒用他人身份开立账户的;
(七)相关法律法规、监管规定及自律规则规定的其他情形。
第二十七条 证券公司可以根据自身账户管理需要制定休眠资金账户标准,并做好休眠资金账户的管理。
客户启用休眠资金账户的,须重新提交身份证明材料、更新账户资料,并经证券公司审核通过。
第二十八条 证券公司应当持续跟踪了解客户相关账户的使用情况,建立账户异常使用情况的监控和核查机制,核实资金账户使用是否实名。
证券公司发现客户存在非实名使用资金账户或使用过程中存在违法违规行为、或者拒绝配合证券公司工作的,证券公司应当依法对账户采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。本条所指的限制措施依照本规则第二十三条的相关规定。
第四章 内部控制
第二十九条 证券公司应当建立健全资金账户管理制度,制定资金账户业务办理流程和服务标准,对资金账户开户和后续账户业务办理进行集中管理,建立集中或授权办理及复核机制。
第三十条 证券公司应当为资金账户管理提供合理的组织保障,配备充足的人员,规范相关人员的岗位职责、培训考核、执业行为管理及防范利益冲突等事项。
第三十一条 证券公司应当按照安全、可靠、可用的原则,建立完善资金账户管理相关信息系统。
第三十二条 证券公司应当及时、准确、完整地建立客户纸质或者电子档案,妥善保管客户档案和资料,为客户保密。
客户纸质及电子档案保存期限自资金账户注销之日起不得少于20年。
第三十三条 证券公司应当将资金账户业务投诉纳入公司统一管理,妥善处理客户投诉和纠纷。
第三十四条 证券公司应当建立健全资金账户管理内部责任追究机制,对存在违规行为的工作人员,视情节轻重采取内部问责措施。
第五章 自律管理
第三十五条 协会对证券公司资金账户管理工作实施自律管理,可采取现场、非现场方式进行自律检查,证券公司应当予以配合。
第三十六条 对违反本规则的证券公司及从业人员,协会将视情节轻重,根据《中国证券业协会自律措施实施办法》等相关规定采取自律措施。涉嫌违法违规的,移送中国证监会或司法机关处理。
第六章 附则
第三十七条 本规则由协会负责解释。
第三十八条 本规则自发布之日起施行。《证券公司开立客户账户规范》〔中证协发[2013]38号〕《关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知》〔中证协发[2011]19号〕同时废止。
附件4
《证券公司客户资金账户管理规则》
起草说明
为规范证券公司客户资金账户管理,更好地服务证券行业改革与发展需要,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》)等相关法律法规、监管规定及自律规则,中国证券业协会(以下简称“协会”)在2013年版《证券公司开立客户账户规范》基础上,结合实践经验,起草了《证券公司客户资金账户管理规则》(以下简称《规则》)。现将主要情况说明如下:
一、起草思路
《规则》围绕《办法》对证券资金账户的管理要求进行起草,明确资金账户定义、进一步规范证券公司客户资金账户的开立和持续管理,要求证券公司严格落实账户实名制责任、履行反洗钱义务、尊重客户本人意愿,保护投资者合法权益,推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心、持续助推行业高质量发展。
二、主要内容
《规则》共六章、三十八条,包括总则、资金账户开立、资金账户管理、内部控制、自律管理、附则。主要内容如下:
(一)明确资金账户定义
《规则》明确,资金账户是指证券公司为客户开立,在接受客户委托进行证券、金融产品交易或者提供金融服务过程中,用于资金划拨、交易、清算并记载其资金余额及资产变动情况的账户。《规则》强调了证券公司为客户开立资金账户应当遵循客户本人意愿的要求。
(二)完善了资金账户开立要求
《规则》从开户主体、开户方式、客户信息了解、账户标识等方面进一步完善了对资金账户开立的管理规定。《规则》强化了账户实名制要求,明确提出客户违反实名制规定的应当承担相关法律责任;明晰证券公司在为客户办理资金账户开户前应当了解的客户信息范围;同时,细化了账户标识、老年人账户、未成年人账户的管理要求。
(三)强化了资金账户持续管理要求
《规则》通过账户信息变更、账户查询、账户销户、休眠账户管理等方面的规定强化了证券公司对资金账户进行持续管理的要求。《规则》强调了投资者及时办理账户信息变更的义务和在投资者不配合更新的情况下证券公司可以采取的限制措施,明确了证券公司提供信息查询服务、加强遗产继承业务管理、为客户办理转销户提供便利的要求,并对休眠账户管理及账户使用监控提出要求。
(四)进一步规范单客户多银行业务管理要求
为了提高资金划转效率、便利客户证券交易和资金归集,2010年,协会根据市场需求和行业呼声,组织提出了客户交易结算资金第三方存管中单客户多银行业务方案。该业务在为广大证券投资者提供资金划转便利的同时,也对证券公司的内部管理提出了挑战。鉴于部分投资者对此类业务仍存在实际需求,此次《规则》在继续保留同一客户签约银行数量不得超过5 家、严禁辅助资金账户之间资金划转、限制主辅资金账户间的非交易目的转账等管理要求的同时,特别强调了证券公司应当审慎提供单客户多银行服务,以及办理存管业务客户必须提供同名银行账户等规定,要求证券公司加强合规管理,严格执行反洗钱监控和识别,防范操作风险。
(五)强化资金账户管理的证券公司内部控制及行业自律管理要求
《规则》要求证券公司对资金账户开户及后续业务办理进行集中统一管理,制定统一的内部流程及服务标准,强化人员及信息系统的保障支持,建立有效的客户投诉纠纷处置机制及违规责任追究机制。协会将证券公司资金账户管理工作纳入自律管理,对违反规定的证券公司及从业人员采取自律管理措施。
附件5
证券公司客户账户开户协议必备条款
为适应证券行业业务发展需要,进一步完善客户账户开户协议条款,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)《中华人民共和国个人信息保护法》《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)《证券经纪业务管理办法》《证券账户业务指南》《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》等相关法律法规、监管规定和自律规则,制定本必备条款。
投资者开立客户账户应当依法与证券公司签订客户账户开户协议,委托证券公司为其开立客户账户并提供相应的账户服务。证券公司客户账户开户协议应当包括客户须知、双方声明和承诺、双方权利和义务、账户的开立、变更和注销、账户的使用和管理、违约责任及免责条款、纠纷解决、协议的生效、变更和终止等,即应当至少包括本必备条款的内容。
本必备条款中有方括号“【】”的内容,协议当事人可以根据实际情况或方括号内的提示信息进行填写、选择、补充、完善或另行约定;填写、选择、补充、完善或另行约定后,不再保留方括号标记。无标记的其他内容可直接使用。
特别提示内容:请投资者认真阅读免除、减轻责任或重大利害关系、个人信息处理条款及证券公司认为需要特别说明的内容。
本必备条款具体内容如下:
客户须知
尊敬的客户:
当您投资金融市场的时候,请您务必了解以下事项:
一、充分知晓金融市场法规知识
当您自愿向证券公司申请开立客户账户时,应充分知晓并遵守国家有关法律法规、监管规定、自律规则等相关规定。如您委托他人代理开立客户账户的,代理人也应了解并遵守国家有关法律法规、监管规定、自律规则等相关规定。
二、审慎选择合法的证券公司及其分支机构
当您准备进行证券交易等金融投资时,请与合法的证券公司分支机构签订客户账户开户协议以及其他业务协议等,您可通过中国证券业协会(以下简称“协会”)网站(www.sac.net.cn)查询有关合法证券公司及其分支机构和证券从业人员的信息,并通过国家企业信用信息公示系统查询开户分支机构及所属证券公司经营范围。
三、严格遵守账户实名制规定
当您开立客户账户时,应当出示您真实有效的身份证明文件,严格遵守账户实名制相关规定,保证开户资料信息真实、准确、完整、有效,保证资金来源合法。证券公司如发现您涉嫌违规借用他人账户或将本人账户违规提供给他人使用的,有权根据实际情况对您的账户采取包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等措施,甚至暂停或终止与您的证券交易委托代理关系。
如您的身份信息发生变更,您应当及时与所委托的证券公司分支机构联系并进行变更。
四、严禁参与洗钱及恐怖融资活动
根据《反洗钱法》有关规定,任何单位和个人都应当依法配合金融机构为履行反洗钱义务开展的客户尽职调查工作,请您按规定登记您的身份基本信息,及时更新真实有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件,配合金融机构核查身份背景、资金来源和用途、经济状况或经营状况,以便我们了解您建立业务关系和交易的目的和性质。
如您未真实、准确、完整、有效提供相关信息,或者证券公司有合理理由怀疑您先前提交的证件信息、职业、地址、联系方式等身份资料不真实、不完整、不准确或无效的,或您因信息变更不再符合协会和中国证券登记结算有限责任公司等账户开户条件的,亦或您先前提交的身份证明文件已过有效期或失效,未在合理期限内更新且未提出合理理由的,证券公司有权对您的账户采取包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等限制措施,甚至暂停或终止与您的证券交易委托代理关系。
如证券公司发现或有合理理由怀疑您的账户、资产或交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关,证券公司将依法履行报告义务,并有权在合理评估基础上采取适当的后续控制措施,包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止与您的证券交易委托代理关系。
五、妥善保管身份信息、账户信息、账户密码
为确保您账户的安全性,我们特此提醒您,在申请开立客户账户时,您应自行设置相关密码,避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码,并建议您采取定期修改密码、输入密码时注意遮挡等措施,防止计算机或手机等网上交易终端感染木马、病毒,避免被恶意程序窃取密码。您应妥善保管身份信息、账户信息、账户密码等,不得将相关信息提供或告知他人使用(包括证券公司工作人员)。
由于您对自己身份信息、账户信息、账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果、风险和损失,将由您自行承担。
六、选择适当的金融产品或服务
金融市场中可供投资的产品或选择的服务有很多,其特点、潜在风险、交易或参与规则也有很大不同,请您了解自己的风险承受能力,尽量选择相对熟悉的、与自己风险承受能力匹配的金融产品或服务。在投资产品或接受服务之前,请您务必详细了解该产品或服务的特点、潜在的风险、交易或参与规则,由于您投资决策而引起的损失将由您自行承担。
证券公司认为您参与特定交易不适当,或者无法判断是否适当的,可以拒绝提供相关服务。若您不符合中国证监会、自律组织或证券公司针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要求,证券公司无法为您提供相关服务。
此外,除依法代销经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的在境内发行并允许代销的各类金融产品外,证券公司不会授权任何机构(包括证券公司分支机构)或个人(包括证券公司工作人员)擅自销售金融产品。因此,在购买金融产品时,请您核实该产品的合法性,不要私下与证券公司工作人员签署协议或向其交付资金。
七、选择熟悉的委托方式
证券公司为您提供的委托方式有柜台、自助以及您与证券公司约定的其他合法委托方式。其中,自助方式包括网上委托、电话委托、热键委托等,具体委托方式以实际开通为准。请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式,并建议您开通两种以上委托方式。请您详细了解各种委托方式的具体操作步骤,由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。对于通过互联网进行操作的方式,您应特别防范网络中断、黑客攻击、病毒感染等风险,避免造成损失。
八、切勿全权委托投资
证券公司不会授权任何机构(包括证券公司分支机构)或个人(包括证券公司工作人员)接受您的全权委托。建议您注意保护自身合法权益,不要与任何机构或个人签订全权委托投资协议、约定承诺收益或赔偿损失,或将账户全权委托、私下委托证券公司工作人员操作,否则由此引发的一切后果、风险和损失将由您本人自行承担。
九、防范信息欺诈
为保障您个人财产的安全,我们特此提醒您防范信息欺诈,不得将账户相关信息提供或告知他人使用,不得点击未经核实的开户链接,不得将个人财产转至证券公司工作人员个人账户或其他未经核实的收款账户,避免下载安装未经核实或存在安全隐患的应用程序,您应当注意保护自身信息安全,提高自我防范意识。
十、防范非法证券活动
参与非法证券活动,不受法律保护。您应树立正确的投资理念,警惕非法证券活动陷阱,远离非法证券活动,保护自身合法权益。
十一、证券公司客户投诉方式
当您与签订协议的证券公司或其分支机构发生纠纷时,可拨打证券公司客户投诉电话,或通过传真、电子邮箱等方式进行投诉。
投诉电话:     ;
传真:       ;
电子信箱:
本人/机构已详细阅读并充分理解了《客户须知》的各项内容。
(请抄写以上内容)
客户(个人签字/机构盖章)
机构经办人(签字)
签署日期:  年 月 日
证券公司客户账户开户协议必备条款
甲方(投资者):
乙方(证券公司):
依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)《中华人民共和国个人信息保护法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券账户业务指南》《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》以及其他有关法律法规、监管规定和自律规则等,甲乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户(以下简称“客户账户”或“账户”)及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。
第一章 双方声明和承诺
第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺:
1.甲方具有中国法律所要求的进行金融投资的主体资格,不存在中国法律法规、监管规定、自律规则等禁止或限制进行金融投资的任何情形,并保证用于进行金融投资的资金来源合法;
2.甲方已经充分了解并自愿遵守有关客户账户管理的法律法规、监管规定、自律规则等相关规定;
3.甲方已经充分了解证券交易场所对证券交易行为管理的相关规定,已如实提供以往交易合规情况,并愿意承担相应法律责任;
4.甲方承诺其在签署本协议及账户使用存续期间内,向乙方提供的所有证件、资料和信息均真实、准确、完整、有效。相关信息发生变更时,应当及时告知乙方,并按照乙方认可的方式进行修改。甲方同意乙方对甲方信息进行处理、合法验证和依法报送,甲方不按照规定提供相关信息,或提供的信息不真实、不准确、不完整或无效的,应当依法承担相应法律责任;
5.甲方承诺配合乙方根据中国证监会、中国证券业协会(以下简称“协会”)相关监管规定、自律规则及乙方业务规则开展的适当性管理工作,审慎评估自身投资需求和风险承受能力,充分了解产品和服务的情况,自行承担其所参与金融活动的风险;
6.甲方承诺配合乙方根据《证券法》《反洗钱法》《非居民金融账户涉税信息尽职调查办法》以及其他有关法律法规、监管规定和自律规则的规定开展的账户核查、尽职调查等工作,并自行承担未遵守有关法律法规、监管规定和自律规则规定的全部责任和风险;
7.甲方确认,其已阅读并充分理解和接受《客户须知》和本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是双方权利、义务和免责条款。
第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺:
1.乙方是依照中国有关法律法规设立且有效存续的证券经营机构,乙方的经营范围以中国证监会批准的经营内容为限;
2.乙方具有开展业务的必要条件,能够为甲方提供本协议下约定的金融服务;
3.乙方已按规定实施客户交易结算资金第三方存管;
4.乙方承诺遵守有关法律法规、监管规定、自律规则的规定;
5.乙方不接受甲方的任何全权交易委托,不对甲方进行的金融活动的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导甲方,不诱使甲方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为;
6.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方开立客户账户并提供相关账户服务。
第二章 双方权利和义务
第三条 甲方的权利和义务:
(一)甲方权利
1.享有乙方承诺的各项服务的权利;
2.有权获知有关甲方账户的功能、委托方式、操作方法、佣金及其他服务费率、利率、交易明细、资产余额等信息;
3.有权在乙方的营业时间或与乙方约定的其他时间内,在乙方营业场所或通过乙方提供的自助方式,查询和核对其客户账户内的资金或证券的余额和变动情况;
4.有权监督乙方的服务质量,对不符合质量要求的服务进行意见反馈或投诉;
5.享有本协议约定的其他权利。
(二)甲方义务
1.确保客户账户仅限甲方本人使用,不得出借本人账户或借用他人账户从事证券交易;
2.严格遵守本协议及乙方公布的所有相关服务规则、业务规定等,由于甲方未遵守本协议或乙方的服务规则和业务规定等而导致的后果、风险和损失,由甲方承担;
3.对所提交的身份证明文件以及其他开户资料的真实性、完整性、准确性和有效性负责。甲方信息发生任何变更或有效身份证明文件失效、过期的,应及时以乙方认可的方式进行修改。如因甲方未能及时以乙方认可方式对甲方信息进行修改而导致的后果、风险和损失,由甲方承担;
4.妥善保管身份信息、账户信息、账户密码等,不得将相关信息提供或告知他人使用。由于甲方对上述信息、账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果、风险和损失,由甲方承担;
5.及时关注和核对客户账户中各项交易、资金记录等。如发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时,应立即按照乙方的业务规定办理账户挂失或密码重置手续。在甲方办妥上述相关手续前已发生的后果、风险和损失,由甲方承担;
6.履行法律法规、监管规定、自律规则要求以及本协议约定的其他义务。
第四条 乙方的权利和义务:
(一)乙方权利
1.依照有关法律法规、监管规定、自律规则等,对甲方身份和提供的信息资料的真实性、准确性、完整性、有效性进行验证和审核,决定是否为甲方开立客户账户并提供相关账户服务等;采取必要措施对甲方强化身份识别。发现甲方信息存疑的,要求甲方补充提供其他证明材料;无法核实甲方真实身份或者其他可能影响开户、交易合规性的重要信息,或者核实后发现不符合协会、证券登记结算机构、证券交易场所有关规定的,拒绝为甲方开立账户、开通交易权限或者提供交易服务;
2.根据有关法律法规、监管规定和自律规则的规定,制定账户管理相关的业务规定和流程,并要求甲方遵守和执行;
3.如甲方利用乙方提供的账户服务从事洗钱或恐怖融资活动、内幕交易、操纵市场等违法违规活动的,乙方有权停止为甲方提供账户服务;
4.享有本协议约定的其他权利。
(二)乙方义务
1.告知甲方账户管理和使用的相关规则和规定,并进行必要的风险提示;
2.依照有关法律法规、监管规定和自律规则的规定及甲方以乙方认可的方式发出的指令,及时、准确地为甲方办理账户开立、查询、变更和注销等手续;
3.公布咨询投诉电话,对甲方的咨询和投诉及时答复和办理;
4.对甲方提供的申请资料、业务记录和其他信息予以保密,不得泄露、出售、传播及违背客户意愿使用客户信息,但根据有关法律法规、监管规定和自律规则的规定或国家有权机关的要求提供、披露上述信息的除外。由于乙方过错导致甲方提供的上述信息、账户密码的泄露、管理不当造成的后果、风险和损失,由乙方承担;
5.按照有关法律法规、监管规定、自律规则的规定,履行投资者教育、适当性管理、客户回访、反洗钱和反恐怖融资等有关职责和义务;
6.履行法律法规、监管规定、自律规则要求以及本协议约定的其他义务。
第三章 账户的开立、变更和注销
第五条 乙方可以在营业场所内为甲方现场开立账户,也可以按照相关规定,通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为甲方开立账户。乙方代理证券登记结算机构或有关法律法规、监管规定和自律规则确认的其他机构,为甲方开立证券账户或其他账户的,应遵循相关规定。
第六条 甲方在申请开立账户时,须出具真实有效的身份证明文件,按照乙方业务规定,如实提供和填写有关信息资料,配合乙方留存相关复印件或影印件、采集影像资料等工作。甲方委托他人代理开户时,代理人须提供真实有效的身份证明文件、授权委托文件。其中,自然人委托他人代为办理开户的,代理人应当提供经公证的授权委托文件。
乙方从事证券经纪业务,按照账户实名制要求,依法为甲方开立客户账户。
第七条 甲方在申请开立账户时,应自行设置密码并妥善保管,避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码。甲方应当定期修改密码,并充分认识由于密码设置过于简单而可能导致的风险。
第八条 甲方须配合乙方就账户开立等有关事宜对甲方进行回访。甲方申请开立的账户须在回访确认后方可使用。当甲方存在账户交易权限新增、账户使用异常、资金划转异常、证券交易异常等情形时,甲方须配合乙方对甲方进行的回访。如因甲方未能及时以乙方认可方式接受回访而导致的后果、风险和损失,由甲方承担。
第九条 乙方根据适当性管理规定对甲方进行分类,甲方(如为普通投资者)须配合乙方进行风险承受能力评估,并定期重新进行风险承受能力评估。乙方须将评估的结果告知甲方,评估方式可以采用纸质或电子方式。甲方可向乙方查询评估的结果。
第十条 甲方在申请开立账户时,应当如实按乙方要求向乙方提供如下信息,包括但不限于基本信息、财务状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力、交易需求、风险偏好、以往交易合规等情况。
若甲方为法人、非法人组织的,还应当按照规定提供其业务性质、股权及控制权结构、受益所有人等信息。若甲方为金融产品的,还应当按照规定提供产品结构、产品期限、收益特征,以及委托人、投资顾问、受益所有人信息、金融产品的审批或者备案信息。若甲方未如实提供上述信息的,应承担相应的法律责任。
第十一条 甲方变更上述相关信息时,应当及时通知乙方,并按乙方要求办理变更手续。
第十二条 甲方申请变更客户姓名/名称、身份证明文件类型及号码等基本信息时,应经乙方重新进行身份识别和审核后办理。在以下所有条件均满足时,甲方可以向乙方申请注销其客户账户:
1.账户内托管资产余额为零;
2.账户内交易的结算、交收等均已经完成;
3.账户不存在任何未解除的限制措施;
4.账户不存在任何未了结的债权债务;
5.相关法律法规、监管规定和自律规则或双方约定的其他情形。
第十三条 甲方向乙方提出转户、销户的,应按乙方业务规定,并经乙方重新进行身份识别和审核后,采取【  】 方式办理。
乙方根据甲方要求办理账户注销手续后,甲方不得再使用注销账户进行证券交易。甲方使用注销账户进行证券交易所产生的后果及损失,由甲方自行承担。
第四章 账户的使用和管理
第十四条 乙方为甲方开立的账户用于记录甲方所参与金融活动的相关信息,包括但不限于证券交易、金融投资等金融活动产生的清算交收、收益分配、支付结算、计付利息等。
第十五条 乙方按照有关法律法规、监管规定、自律规则及双方约定,对甲方账户计付利息,收取交易佣金并代收印花税等其他相关税费。
第十六条 甲方存取资金应符合国家法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局、中国证监会等监管机构的有关规定。
第十七条 为保护甲方权益,甲方在操作账户时,如果连续输错密码等达到乙方规定次数的,乙方有权限制密码输入、暂停该委托方式甚至冻结账户。甲方账户的解冻事宜按照乙方业务规定处理,由此造成的损失由甲方自行承担。
第十八条 甲方应当妥善保管账户密码。甲方使用密码进行的操作视为本人操作。甲方使用密码办理的文件签署、信息变更等行为和转账、交易等所产生的电子信息记录,视为上述各项行为或交易的合法有效凭证。
第十九条 当甲方遗失账户资料、账户密码,或发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时,甲方应及时向乙方办理挂失或密码重置,在挂失或密码重置生效前已经发生的交易或损失由甲方自行承担。如因乙方未及时办理,造成甲方损失扩大的,乙方应对损失扩大的部分做出赔偿。
第二十条 甲方可以依照法律法规、监管规定和自律规则的规定及乙方业务规定,授权代理人为其办理相关业务,并可以乙方认可的方式撤销上述授权。甲方授权代理人在授权期限及范围内办理的相关业务,视同甲方本人所为。
第二十一条 乙方有权对甲方留存的账户资料规范性、账户使用情况进行监测与核查。
第二十二条 甲方有下列情形之一的,乙方有权对甲方账户采取包括但不限于限制买入、限制转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务等措施,由此造成的任何后果、风险和损失,均由甲方自行承担:
1.有证据表明甲方已开立的账户存在虚假姓名/名称、虚假证件或冒名开立的情况;
2.乙方发现甲方的姓名或名称、有效身份证明文件及号码等基本信息、身份证明文件有效期过期需要变更的,甲方未在6个月内办理基本信息变更手续或未在身份证明文件过期90个自然日内办理身份证明文件有效期变更手续,且没有提出合理理由的;
3.乙方发现甲方存在非实名使用账户或使用过程中存在违法违规行为、或者拒绝配合乙方账户核查工作的;
4.乙方发现甲方的资金来源涉嫌违法、资金来源不明、大额资金划转异常,且甲方拒绝配合乙方开展客户身份重新识别工作的;
5.有关法律法规、监管规定和自律规则规定的乙方可对甲方采取相应措施的其他情形。
第五章 违约责任及免责条款
第二十三条 本协议签订后,任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的,即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给另一方造成的损失。任何一方违约时,另一方有权要求违约方继续履行本协议。
第二十四条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的一方损失,另一方不承担任何赔偿责任。
第二十五条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素,以及监管部门和自律组织等规定的其他免责情形,给甲方造成的损失,乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。
第二十六条 本协议第二十四、第二十五条所述事件发生后,乙方应当及时采取措施防止甲方损失进一步扩大的可能。
第六章 纠纷解决
第二十七条 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷,乙方将按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理,有关法律法规、监管规定、自律规则以及乙方业务规则另有规定的除外。
第二十八条 本协议未尽事宜,按照法律法规、监管规定、自律规则的规定协商解决。
第二十九条 本协议执行中发生的争议,甲乙双方可以自行协商解决或向证券纠纷调解机构申请调解,若协商或调解不成,双方同意按以下第【 】 种方式解决:
1.提交【  】仲裁委员会仲裁;
2.向【   】人民法院提起诉讼。
第七章 协议的生效、变更和终止
第三十条 本协议可采用电子或纸质方式签署。
采用电子方式签署本协议的,本协议自双方电子签名或签章之日起生效。甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力,无须另行签署纸质协议。
采用纸质方式签署本协议的,本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议一式两份,甲乙双方各执一份,每份具有同等的法律效力。
第三十一条 本协议签署后,若有关法律法规、监管规定、自律规则修订,本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的,按新修订的法律法规、监管规定、自律规则办理,但本协议其他内容及条款继续有效。
第三十二条 本协议签署后,若前款所述法律法规、监管规定、自律规则发生修订,本协议相关条款与其中规定存在差异,乙方认为应据此修改或变更本协议的,有关内容将由乙方在公司网站、营业场所或客户端以公告方式通知甲方,若甲方在七个交易日内不提出异议,则公告内容生效,并成为本协议的有效组成部分,对甲乙双方均具有法律约束力。
第三十三条 乙方提出解除本协议的,应以向甲方发送通知(以下称为“解除通知”)的方式告知甲方,并在该解除通知中说明理由。如乙方是依照本协议第二十二条的约定解除本协议,则在乙方发出解除通知到达甲方预留的联系方式之时,本协议即解除。解除通知的方式适用本协议第三十六条的约定。
甲方在收到乙方的解除通知后应按照第十二条、第十三条所约定的账户注销方式办理销户手续。在甲方收到乙方解除协议通知至甲方销户手续期间,乙方不再接受甲方除卖出持有证券及其他金融产品外的其他委托指令。
第三十四条 如甲方提出解除本协议的,应依照本协议第十二条、第十三条约定的条件和程序,办理账户注销手续。在甲方办理完账户注销手续后,本协议即告终止。甲方的销户申请应以双方事前约定或乙方认可的方式提出。在甲方提出销户申请时起,乙方不再接受甲方除卖出持有证券及其他金融产品以外的所有其他委托指令。
若甲方提出异议的,乙方有权解除与甲方的客户账户开户协议。
第三十五条 如遇国家法律法规、监管规定、自律规则调整,导致乙方在本协议下为甲方提供的金融服务无法正常开展的,本协议将自国家法律法规、监管规定和自律规则的规定生效之日起自动终止,在此情况下,乙方无须对甲方承担违约责任。
第八章 附 则
第三十六条 本协议所指乙方的通知方式除上述条款中已有约定外,还可以是书面、电话、短信、邮件、客户端或公告等方式。
邮寄的书面通知自送达甲方联系地址时生效,因甲方自己提供的联系地址不准确、送达地址变更未及时告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒绝签收,导致书面通知未能被甲方实际接收的,书面通知退回之日视为送达之日;电话通知、短信通知、邮件通知和客户端通知即时生效;公告通知在乙方公告(公告内容由乙方在其公司网站、营业场所或至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上发布)之日起七个交易日内甲方没有提出异议的,即行生效。
第三十七条 本协议所涉及名词、术语的解释,以法律法规的规定为准;法律法规没有解释的,适用中国证监会、证券交易场所、证券登记结算机构和协会等监管规定、自律规则及行业惯例。
甲方(个人签字/机构盖章):      乙方(签章):
机构经办人(签字):        乙方经办人(签章):
签署日期:  年 月 日    签署日期: 年 月 日
附件6
《证券公司客户账户开户协议必备条款》修订说明
为规范证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据相关法律法规、监管规定和自律规则等规定,结合行业经纪业务发展实践,中国证券业协会(以下简称“协会)修订了2014年发布的《证券公司客户账户开户协议指引》,形成《证券公司客户账户开户协议必备条款》(以下简称《必备条款》)。现将主要修订情况说明如下:
一、修订思路
近年来,随着我国金融市场进一步开放,投资者数量和投资规模持续增长,互联网技术普及下证券公司客户账户相关业务场景不断扩展。为了适应上述新情况,有必要对《证券公司客户账户开户协议指引》进行修订。本次修订在《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》)的基础上,总结证券行业实践经验,形成了《必备条款》。
本次修订,主要遵循了三项原则:一是严格落实《办法》的要求,明确必备条款具体内容;二是规范证券公司客户账户开立、变更、注销、使用、管理的全流程要求;三是精简条款内容,为证券公司结合公司自身业务实际进一步丰富和完善协议条款留有余地,便于行业参照执行。
二、主要修订内容
《必备条款》共八章,三十七条,包括客户须知、双方声明和承诺、双方权利和义务、账户的开立、变更和注销、账户的使用和管理、违约责任、纠纷解决、协议的生效、变更和终止等内容。
(一)严格落实证券公司账户实名制管理责任和反洗钱义务。证券公司应当严格按照账户实名制要求依法为投资者开立客户账户,持续跟踪客户账户使用情况,发现投资者存在非实名使用账户的,有权依法采取限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务、注销账户等措施。明确投资者开立账户,应当严格遵守账户实名制相关规定,保证开户资料信息真实、准确、完整、有效,保证资金来源合法。
(二)强化证券公司客户身份识别的要求。明确证券公司为自然人、法人、非法人组织、金融产品等不同类别投资者开户,客户关键信息变更,客户提出转销户时,有权依法采取必要措施加强客户身份识别。强调证券公司对发现投资者信息存疑的,应当要求投资者补充提供其他证明材料;无法核实真实身份或者其他可能影响开户、交易合规性的重要信息,或者核实后发现不符合协会、证券登记结算机构、证券交易场所有关规定的,有权拒绝开立账户、开通交易权限或者提供交易服务。
(三)进一步规范证券公司客户账户监测与核查措施。证券公司对投资者账户资料规范性、账户使用情况进行监测与核查过程中,发现客户基本信息、身份证明文件有效期过期需要变更的,投资者未在6个月内办理基本信息变更手续或未在90个自然日内办理身份证明文件有效期变更手续,且没有提出合理理由的情况下,有权对甲方账户采取措施;发现客户账户资金来源涉嫌违法、资金来源不明、大额划转异常,且客户拒绝配合证券公司开展客户身份重新识别工作等情形的,证券公司有权依法采取相关措施。
(四)保护投资者合法权益。证券公司应当尊重投资者销户意愿,及时办理销户手续,不得违规限制投资者转户、销户;证券公司应与投资者明确交易佣金收取标准并按照有关法律法规、监管规定、自律规则的标准向投资者收取交易佣金并代收印花税等其他相关税费。
附件7
证券交易委托代理协议必备条款
为规范证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》等相关法律法规、监管规定和自律规则等,制定本必备条款。
投资者开展证券交易应当依法与证券公司签订证券交易委托代理协议,委托证券公司为其买卖证券并承担相应的清算交收责任。证券交易委托代理协议应当明确约定服务内容、服务期限、服务价格、代收税费标准、信息系统故障、异常交易行为管理、服务暂停与终止、纠纷解决、违约责任及免责条款等事项。服务内容包括委托发送、撤销与接收、有效委托与无效委托、委托传递与成交回报等,即应当至少包括本必备条款的内容。
本必备条款中所称证券交易,包括在上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统进行的证券交易。
本必备条款中有方括号“【】”的内容,协议当事人可以根据实际情况或方括号内的提示信息进行填写、选择、补充、完善或另行约定;填写、选择、补充、完善或另行约定后,不再保留方括号标记。无标记的其他内容可直接使用。
特别提示内容:请投资者认真阅读本协议涉及免除、减轻责任或重大利害关系、个人信息处理条款及证券公司认为需要特别说明的内容。
本必备条款具体内容如下:
证券交易委托代理协议必备条款
甲方(投资者):
乙方(证券公司):
依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》以及其他有关法律法规、监管规定、自律规则等,甲乙双方就甲方委托乙方代理证券(包括证券衍生品)交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。
第一章 双方声明和承诺
第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺:
1.甲方具有中国法律所要求的进行证券市场投资活动(以下称为“证券投资”)的主体资格,不存在中国法律法规、监管规定、自律规则等禁止或限制进行证券投资活动的情形;
2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料和其他信息均真实、准确、完整、有效, 并保证其用于证券投资活动的资金来源合法;相关信息发生变更时,应及时告知乙方,并按照乙方认可的方式重新提供或者进行修改;
甲方同意乙方对甲方信息进行合法验证和报送,并承担因不按规定提供、资料不实、不全或失效引致的一切后果、风险和损失;
3.甲方已详细阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款;甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《证券交易委托风险揭示书》,在清楚认识证券交易规则,了解产品或者服务情况,听取乙方适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。乙方的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证;
4.甲方购买产品或者接受服务,按监管规定或乙方要求需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整。若甲方提供的信息发生重要变化的,应当及时告知乙方;
5.甲方承诺遵守证券市场有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议约定,不实施异常交易行为,不影响证券交易正常秩序,合规交易,并按照乙方的相关业务流程办理业务;
6.甲方承诺申请开立的账户用途合法,不存在违规借用他人账户或将本人账户提供给他人使用等情形;
7.甲方同意配合乙方通过调查、回访等方式了解、核实甲方账户使用情况,并提供核实账户使用情况的必要资料;
8.甲方同意乙方根据相关法律法规、监管规定或自律规则等规定处理甲方信息。
第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺:
1.乙方是依照中国法律设立且有效存续的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,已按相关规定实施客户交易结算资金第三方存管;
2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够依照本协议约定为甲方的证券交易提供相应的服务;
3.乙方承诺遵守有关法律法规、监管规定、自律规则等,不违背甲方的委托为其买卖证券、不接受甲方的全权交易委托、私下交易委托,未经甲方委托,不擅自为甲方买卖证券,或者假借甲方的名义买卖证券;不对甲方的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导甲方,不诱使甲方进行不必要的证券交易,不隐匿、伪造、篡改或者损毁甲方交易记录;
4.乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托,向证券交易场所或证券登记结算机构及其他金融市场登记结算机构发送委托指令;
5.乙方承诺将遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。
第二章 委托代理
第三条 双方同意,乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务:
1.接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令;
2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收;
3.代理保管甲方买入或存入的有价证券;
4.代理甲方领取红利股息及其他利益分配;
5.接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的清单;
6.双方依法约定的其他委托事项;
7.法律法规、监管规定、自律规则规定的、乙方可以代甲方进行的其他活动。
第四条 甲方在证券投资前,应先依照法律法规、监管规定、自律规则及相关业务规则在乙方开立账户用于甲方的证券交易、清算交收和计付利息等。乙方代理证券登记结算机构开立证券账户,应遵循上述机构的有关规定。
第五条 甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式,自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等,具体委托方式以实际开通为准。
第六条 甲方进行网上委托时,只能使用乙方直接提供给甲方的软件,或甲方依照乙方指示从乙方指定站点下载的软件。甲方使用其他途径获得的软件进行网上委托所产生的后果、风险和损失由甲方自行承担。
网上委托是指甲方通过互联网或移动通讯网络向乙方网上委托系统下达委托指令、获取成交结果的服务方式。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等通过互联网或移动通讯网络连接乙方委托系统的设备。
第七条 甲乙双方可以采用电子方式或纸质方式就第五条约定的委托方式之外的其他委托方式进行约定,并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。其他委托方式应符合相关法律法规、监管规定、自律规则等规定。
第八条 甲方应当同时开通多种委托方式,当乙方某种委托系统出现故障或其他异常情况时,甲方可采用其他委托方式下达委托指令。
第九条 甲方委托乙方代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合法律法规、监管规定、自律规则及本协议的相关约定。甲方通过乙方委托系统进行证券交易时,如因甲方操作失误或因甲方指令违反上述规则或约定,或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的,由甲方承担。
第十条 如甲方发出的指令被乙方委托系统受理且证券交易场所交易系统受理的,则该委托应视为有效委托。如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易场所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托。甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效委托指令。
第十一条 乙方接受甲方委托指令时,如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,由甲方承担。
第十二条 甲方可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但若乙方根据该委托已向证券交易场所提交申报,相关申报根据法律法规、监管规定、自律规则规定不可撤销的除外。由于市场价格波动及成交回报速度的原因,乙方虽根据甲方的撤销委托指令发出撤销申报指令,但甲方委托所对应的申报可能已成交,此时甲方应承认并接受该成交结果。
第十三条 乙方接受甲方委托提交的申报指令成交与否以证券登记结算机构及其他金融市场登记结算机构发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因,如果出现高于甲方委托卖出价格或者低于甲方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况,此时乙方接受甲方委托提交的申报指令成交与否一律以证券登记结算机构及其他金融市场登记结算机构发送的清算数据为准。乙方接受甲方对其成交情况及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据甲方的要求提供相应的清单。
第十四条 乙方按法律法规、监管规定、自律规则的规定对甲方委托指令要素的齐备性进行核查。甲方保证其账户中有足够的资金或证券,并根据成交结果承担相应的清算交收责任。乙方按规定对甲方账户内的资金、证券是否充足进行审查。甲方账户资金不足时,乙方按规定拒绝甲方的买入委托指令及其他根据业务规则需要校验资金是否足额的委托指令;甲方账户内证券不足时,乙方按规定拒绝甲方的卖出委托指令及其他根据业务规则需要校验证券是否足额的委托指令。
第十五条 甲方应特别注意证券市场有关证券的公告信息,包括但不限于配股缴款、红利领取、红股上市、转板上市、强制赎回、转股回售、退市、重新上市、跨市场转登记、B股转A股等已发布信息,并应在相关时间节点前做好合理安排。
第十六条 甲方发现以下异常情形时,应立即通知乙方:
1.证券交易场所已开市,甲方无法进入委托交易系统;
2.甲方发现账户中资产余额、委托记录有异常;
3.甲方发现有人在未经任何授权的情况下使用其账户密码;
4.甲方发现其他影响其正常交易的异常情形。
出现上述异常情形时,如甲方未能立即通知乙方,由此而导致的后果、风险和损失,由甲方自行承担。
第十七条 甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况,须在查询当日以电子方式或纸质方式向乙方提出质询。
甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以电子方式或纸质方式向乙方提出质询的,视同甲方对该委托结果无异议。
第十八条 甲方可要求乙方为其提供对账单或资产证明材料等。甲方可在乙方营业场所临柜查询和打印,也可通过乙方提供的其他方式查询和打印。双方另行通过电子方式或纸质方式约定交付方式和交付时间的,乙方应按约定执行。
第十九条 甲方的交易委托必须符合法律法规、监管规定和自律规则等规定。对于甲方可能影响正常交易秩序的异常交易行为,乙方有权对甲方的交易委托采取限制措施,并按照规定履行报告义务,由此产生的一切后果、风险和损失由甲方自行承担。
第二十条 乙方按照有关法律法规、监管规定、自律规则向甲方收取交易佣金及代收印花税等其他相关税费。佣金收取标准以电子或纸质方式另行约定。代收的印花税等其他相关税费按照有关法律法规、监管规定、自律规则的标准收取。
第二十一条 乙方根据甲方的委托,按照证券交易规则提出交易申报,根据成交结果完成与甲方的证券和资金的交收,并承担相应的交收责任;甲方知晓并同意,甲乙双方之间的证券划付委托证券登记结算机构代为办理。
第三章 违约责任及免责条款
第二十二条 本协议签订后,任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的,即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给另一方造成的损失。任何一方违约时,另一方有权要求违约方继续履行本协议。
第二十三条 甲方出现资金、证券交收违约时,乙方有权要求甲方在约定时间内补足资金及证券,并承担相应的违约责任。若乙方因甲方违约行为为甲方垫付资金的,甲方应根据乙方要求归还垫付资金,并承担相应的违约责任。甲方未及时履行归还责任的,乙方有权对甲方的资金和证券进行处置,包括但不限于限制买入、限制资金转出和限制交易、扣划、强制平仓等,由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担,给乙方造成损失的,乙方有权追偿。
第二十四条 乙方发现甲方的姓名或名称、有效身份证明文件及号码等基本信息、身份证明文件有效期过期需要变更的,甲方未在6个月内办理基本信息变更手续或未在身份证明文件过期90个自然日内办理身份证明文件有效期变更手续,且没有提出合理理由的,乙方有权对甲方账户采取包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务等措施,由此造成的任何后果、风险和损失,均由甲方自行承担。
第二十五条 如果甲方存在以下情形之一的,乙方有权拒绝甲方委托,暂停提供交易服务或终止与甲方的证券交易委托代理关系,由此造成的任何后果、风险和损失由甲方自行承担:
1.违法违规使用账户;
2.存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为或涉嫌违法违规的交易行为;
3.频繁发生异常交易行为;
4.拒绝按规定、约定向监管机关或乙方提供身份信息、交易信息、账户实际控制人信息、受益所有人信息等;
5.法律法规、监管规定、自律规则等规定的其他情形。
第二十六条 甲方应当妥善保管账户密码,由于密码泄露、保管不当或使用不当给甲方造成损失的,甲方自行承担全部经济损失和法律后果。
第二十七条 甲方应妥善保管其身份信息、账户信息,因甲方保管不当给甲方造成损失的,乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。
第二十八条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的一方损失,另一方不承担任何赔偿责任。
第二十九条 因乙方不可预测或无法控制的信息系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素,以及监管部门、自律组织等规定的其他免责情形,给甲方造成的损失,乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。
第三十条 本协议第二十八条、第二十九条所述事件发生后,乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第四章 纠纷解决
第三十一条 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷,乙方均按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。有关法律法规、监管规定、自律规则以及乙方业务规则另有规定的除外。
第三十二条 本协议未尽事宜,按照法律法规、监管规定、自律规则的规定协商解决。
第三十三条 本协议执行中发生的争议,甲乙双方可以自行协商解决或向证券纠纷调解机构申请调解,若协商或调解不成,双方同意按以下第【 】 种方式解决:
1.提交【  】仲裁委员会仲裁;
2.向【   】人民法院提起诉讼。
第五章 协议的生效、变更和终止
第三十四条 本协议可采用电子方式或纸质方式签署。本协议在以下条件均满足之日起生效:
1.双方已签署了《证券公司客户账户开户协议》且已生效。
2.双方均已在本协议上签字盖章。其中,采用电子方式签署本协议的,双方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力,无须另行签署纸质协议。采用纸质方式签署本协议的,本协议一式两份,甲乙双方各执一份,每份具有同等的法律效力。
第三十五条 本协议签署并生效后,若有关法律法规、监管规定、自律规则修订,本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的,按新修订的法律法规、监管规定、自律规则办理,但本协议其他内容及条款继续有效。
第三十六条 本协议签署并生效后,若前款所述法律法规、监管规定、自律规则修订,本协议相关条款与其中规定存在差异,乙方认为应据此修改或变更本协议的,有关内容将由乙方在其营业场所、网站、客户端以公告方式通知甲方,若甲方在七个交易日内不提出异议,则公告内容生效,并成为本协议组成部分,对甲乙双方均具有法律约束力。
若甲方提出异议的,乙方有权解除与甲方的证券交易委托代理协议。
第三十七条 乙方应及时为甲方办理撤销指定交易、证券资产转托管业务,但甲方账户存在如下情形之一的除外:
1.甲方账户为不合格账户、休眠账户的;
2.甲方账户上存在未完成清算或交收的;
3.甲方账户上存在未了结债权债务的;
4.账户上存在未解除的限制措施;
5.甲方账户为异常状态(如司法冻结等情形)的;
6.相关法律法规、监管规定、自律规则或者双方约定的其他情形的。
第三十八条 甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》终止或依照相关约定或相关法律法规的规定提前解除时,本协议自动终止。
第六章 附 则
第三十九条 甲方委托乙方代理其他金融产品交易及其他相关事务的,如未另有协议约定,则参照本协议约定执行。
本协议未作约定的,参照《证券公司客户账户开户协议》的约定执行。
第四十条 本协议所涉及名词、术语的解释,以法律法规的规定为准;法律法规没有解释的,适用中国证监会、证券交易场所、证券登记结算机构及其他金融市场登记结算机构和协会等监管规定、自律规则及行业惯例。
甲方(个人签字/机构盖章):      乙方(签章):
机构经办人(签字):        乙方经办人(签章):
签署日期:  年 月 日     签署日期: 年 月 日
附件
证券交易委托风险揭示书
尊敬的投资者:
没有只涨不跌的市场,也没有包赚不赔的投资。在您进入证券市场之前,为了使您更好地了解相关风险,根据证券市场有关法律法规、行政规章、证券登记结算机构及其他金融市场登记结算机构和证券交易场所业务规则,以及中国证券业协会自律规则,特提供本风险揭示书,请您认真详细阅读。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险:
1.宏观经济风险:我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化,可能引起证券市场的波动,使您存在亏损的可能,您将不得不承担由此造成的损失。
2.政策风险:有关证券市场的法律法规及相关政策、规则发生变化,可能引起证券市场价格波动,使您存在亏损的可能,您将不得不承担由此造成的损失。
3.上市公司/挂牌公司经营风险:由于上市公司/挂牌公司所处行业整体经营形势的变化;由于上市公司/挂牌公司经营管理等方面的因素,如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动;由于上市公司/挂牌公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌,这些都使您存在亏损的可能。
4.技术风险:由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的,这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷或不兼容的可能,这些风险可能给您带来损失或导致银证转账资金不能即时到账。
由于证券交易场所主机和证券公司主机客观上存在时间差,若您的委托时间早于或晚于证券交易场所服务器时间,将会产生不利于您的委托成交或不成交的风险。
5.不可抗力因素导致的风险:因不可抗力、意外事件、技术故障或证券交易场所认定的其他异常情况,导致部分或全部交易不能进行的,证券交易场所可以决定单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施;诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪;证券公司无法控制或不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪;证券公司和银行无法控制或不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪,这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交,或者银证转账资金不能即时到账,您将不得不承担由此导致的损失和不便。
6.投资证券品种的风险
您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度,认真决定证券投资品种及策略。本公司向您履行风险承受能力评估等适当性义务,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。当您有意投资风险警示类、退市整理类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种(如衍生品等)时,尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的投资风险。
7.其他风险
由于您密码失密、投资决策失误、操作不当等原因可能会使您遭受损失;网上委托、热键委托等自助委托方式操作完毕后未及时退出,他人进行恶意操作而造成的损失;网上交易还可能遭遇黑客攻击,从而造成损失;委托他人代理证券交易,致使他人违背您的意愿操作或恶意操作而造成的损失;由于您疏于防范而轻信非法网络证券欺诈活动,可能会使您遭受损失,上述损失都将由您自行承担。在您进行证券交易时,他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的,类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
特别提示:本公司敬告投资者,请您配合证券公司进行风险承受能力评估,并客观判断自身风险承受能力与证券交易涉及的各类金融产品或服务的风险是否相匹配,审慎进行投资。
如您是具备证券投资资格的境外投资者,在参与境内证券市场投资前,应充分知晓境内证券市场的相关法规知识、境内证券市场风险特征,了解并遵守境内证券市场的法律法规、监管规定、业务规则及相关规定等。
证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能,也存在亏损的风险。本风险揭示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识,认真考虑是否参与证券交易。当您决定参与证券交易时,请您务必认真阅读风险揭示书并签章。
股市有风险,入市需谨慎!
本人/机构已认真阅读并完全理解以上《证券交易委托风险揭示书》,愿意承担证券市场的各种风险。
(请抄写以上内容)
甲方(个人签字/机构盖章):      乙方(签章):
机构经办人(签字):        乙方经办人(签章):
签署日期:  年 月 日     签署日期: 年 月 日
附件8
《证券交易委托代理协议必备条款》
修订说明
为规范证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据相关法律法规、监管规定、自律规则等规定,结合行业经纪业务发展实践,中国证券业协会(以下简称“协会”)修订了2014年发布的《证券交易委托代理协议指引》,形成《证券交易委托代理协议必备条款》(以下简称《必备条款》)。现就修订情况说明如下:
一、修订思路
近年来,随着投资者数量和投资规模的持续增长,证券交易相关业务场景的不断扩展和互联网技术的快速发展,原有《证券交易委托代理协议指引》的部分条款内容已不适用。为了适应上述新情况,有必要对原有版本协议进行修订。本次修订在《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》)的基础上,总结证券行业实践经验,形成了《必备条款》。
本次修订,主要遵循了三项原则:一是严格落实《办法》的要求,明确必备条款具体内容;二是强化账户实名制、适当性管理、反洗钱、资金监控、异常交易管理等与证券交易相关的主要业务环节;三是精简条款内容,为证券公司结合公司自身业务实际进一步丰富和完善协议条款留有余地,便于行业参照执行。
二、主要修订内容
(一)明确《必备条款》的基本内容。《必备条款》共六章,四十条,包括服务内容、服务期限、服务价格、代收税费标准、信息系统故障、异常交易行为管理、服务暂停与终止、纠纷解决与违约责任及免责条款等事项。
(二)完善双方声明和承诺,保护投资者合法权益。证券公司不得违规接受投资者委托或假借投资者名义买卖证券。投资者在委托代理关系存续期间需承诺不实施异常交易行为、不违反账户实名制要求、履行适当性管理义务、按要求提供和更新相关证件资料。
(三)严格落实委托指令管理要求,强化异常交易行为管理。明确有效委托与无效委托。强调证券公司需按规定对投资者委托指令要素的齐备性、账户内的资金、证券是否充足进行审查;要求证券公司加强交易监测,对于存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为或涉嫌违法违规的交易行为、频繁发生异常交易行为等情形的,有权采取拒绝委托,暂停提供交易服务或终止证券交易委托代理关系等措施。
(四)明晰费用约定。证券公司应当与投资者明确交易佣金收取标准并按照有关法律法规、监管规定、自律规则的标准向投资者收取交易佣金并代收印花税等其他相关税费。
(五)明确双方的违约责任。协议签订后,任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的,即构成违约。委托代理关系存续期间,投资者应保证账户满足清算交收的要求、不存在违法违规的交易行为、妥善保管账户信息、身份信息及密码等。
中国科协科普部关于组织实施科普中国省级融媒发展项目申报评审的通知
中国科协科普部关于组织实施科普中国省级融媒发展项目申报评审的通知
科协普函信字〔2023〕11号
各省、自治区、直辖市科协科普部,新疆生产建设兵团科协科普部,各有关单位:
为推进落实2023年中国科协科普工作要点,充分发挥科协系统“一体两翼"优势,更好地服务基层发展,中国科协科普部拟组织开展“科普中国省级融媒发展项目"(以下简称省级融媒项目),项目承担机构将作为科普中国省级融媒发展单位,由省级科协结合本地科普信息化工作,指导项目单位具体实施项目。现将项目申报有关事项通知如下:
一、申报对象及条件
(一)申报对象
符合政府购买服务相关规定的省内主流媒体,包括事业单位、企业和社会组织等。
(二)申报条件
申报单位须具备以下条件:
1.在中华人民共和国境内(港澳台除外)注册,具有独立法
人资格,不接受非法人单位和个人申报。
2.具有健全的财务管理机构和制度,信用良好,无违法记录,且在相应领域具有权威影响力。
3.具有项目实施能力和基础,熟悉科普工作,配备专门团队,能提供实施项目所必备的保障条件。
4.熟悉科普工作,在科技工作者中具有广泛号召力,与科普机构有广泛联系。
5.申报单位与项目负责人应与媒体平台有广泛联系,具备相关组织协调、指导、管理经验,具备较完备的组织实施条件和宣传项目经验,可以提供项目实施所必备的保障条件。
6.有下列情形之一的单位,不接受申报:
(1)两年内受到相关行政主管部门重大处罚的;
(2)两年内被中国科协通报并限期整改的;
(3)两年内未按要求完成中国科协科普部有关项目的。
二、项目设置
省级融媒项目旨在融合省级科协及地方主流媒体等多方资源,支持地方科普信息化建设、科普活动推广和优秀科普作品创作等。项目将根据科普中国内容需求,原创并汇聚一定数量的科普资源,邀请专家入驻科普中国专家库;结合地方特色,打造原创科普内容,举办地方特色科普活动,提升省域科普团队科普公共服务能力。具体要求如下:
(一)原创科普内容。根据科普中国内容需求,完成原创新媒体深度报道不少于10篇;完成科普短视频不少于10个,视频时长不少于50分钟;科普长图片或科普H5作品不少于3条。科普中国和项目单位共享版权。
(二)汇聚科普资源。汇聚科普图文不少于50篇;汇聚科普视频不少于10个,总时长不少于50分钟。汇聚资源在科普中国平台、电视端、手机端、电脑端、移动电视、公共场所屏幕等渠道传播,且不受任何有关地域、期限或文字等限制;中国科协拥有转授权,被转授权单位可再次转授权,进行广泛推广传播。
(三)设置科普专栏。在自有渠道设置科普专栏,根据科普中国推广需求(活动、品牌等),完成不少于20次内容传播,其中策划制作不少于5次科普专题,专栏页面显示科普中国品牌及项目单位品牌视觉形象。
(四)围绕社区科普、农村科普、全域科普、全国科普示范县(市、区)建设、全国科普教育基地等基层科普重点工作,每月就典型机制、创新经验、亮点成效等进行宣传报道不少于2次。
(五)邀请专家入库。项目引入副高级(含)以上职称专家不少于10名,相关信息按科普中国要求加入专家库。
(六)融媒传播推广。项目线上线下传播量不少于400万人次,须有传播量数据证明。
(七)科普活动落地推广。联动不少于5家媒体、不少于200人开展一场省级科普活动,要求有科普中国品牌露出。
项目周期:合同签订之日起至2023年11月完成。
立项数目:10个。
经费额度:各项目30万元,合计300万元。
申报要求:项目申报单位应为省内主流媒体,具有丰富的科学传播领域经验,具有开展专业科普报道和大型科普活动的实践经验和能力。相关负责人和团队须具有良好的专业策划水平,具备组织协调、项目指导和管理经验,具备丰富的科普活动组织实施经验以及邀请各领域知名专家的能力。
申报书须由项目单位所在地的省级科协科普部盖章同意,每个省级科协推荐不多于2个。
三、申报办法
(一)申报单位根据自身条件选择合适的项目进行申报,不接受联合体申报。同一项目不得以不同名称重复申请,同等条件下,以往承担过科普部项目、验收结果优良的单位优先。
(二)申报单位按要求完整填报《项目申报书》(见附件),申报材料为中国科协科普项目申报书(以下简称《项目申报书》)(附件),请登陆中国科协网站(www.cast.org.cn)“通知通告"下载填写,申报材料应客观真实,要素齐全,目标合理,结构清晰,形式规范,不得弄虚作假。不能在申报书内表述清楚的部分,可添加附页。必须在法定代表人签署审核意见、加盖单位公章等手续齐全后,将加盖封面公章、骑缝章及单位名称落款处公章的纸质文档(一式五份)报送至科普部,并同步将申报书Word版和盖章扫描件同步报送kpxxhc@cast.org.cn(邮件主题请注明申报单位+负责人+项目名称)。
(三)通知发出之日起至2023年4月7日,逾期不予受理。科普部对申报单位资格进行初步审查后,组织评审小组对申报材料进行集中审议,择优确定承担单位,并在中国科协网站公示评审结果。
(四)入选项目承担单位与中国科协科普部签订合同,经费由中国科协科普部按照中国科协相关财务制度规定拨付承担单位。
四、项目要求
(一)项目单位应加强与省级科协的联系,听取省级关于内容制作及相关报道的建议。项目最终验收报告需由项目单位所在地的省级科协科普部盖章同意。
(二)项目应由项目单位本级执行,严禁转包,发现此类情况将取消项目承办资格并追缴项目拨款。对获得的项目资金须专款专用,对照预算使用资金,不得擅自变更资金用途,不得擅自挤占、截留和挪用,保证资金支出和财务管理工作的规范性。财政补助单位须对项目经费单独核算。
(三)项目事项确需变更的,项目单位应当以书面形式,专门就调整向科普部上报,具体、完整地说明调整的原因、工作内容、预算金额和内容等,并加盖公章,经科普部书面批准后方可实施调整。未履行规范调整程序的变更视为无效。
(四)项目单位应积极配合相关部门做好项目执行情况的监督管理、总结验收和绩效评价工作,按要求在规定时间及时报送项目总结和经费决算与管理等资料。对项目验收不合格、不及时整改的单位,科普部将采取警告、通报、追缴经费等惩罚措施。
(五)项目单位应加强对项目效果的实时评估,在项目实施的关键节点,对各类主要的受众人群开展服务对象满意度调查和统计分析,准确、实时、完整地量化、具体化服务效果。
项目申报联系人:中国科协科普部杨宝海乐雁
联系电话:010-68578253,010-68571652
联系邮箱:kpxxhc@cast.org.cn
邮寄地址:北京市海淀区复兴路3号
项目监理联系人:北京赛迪工业信息化工程监理中心
有限公司吴兰英
联系电话:13522623263
附件:中国科协科普项目申报书.doc
中国科协科普部
2023年3月30日
全国股转公司、北京证券交易所关于举办2023年首期“相约北交所—上市公司培育班”暨挂牌公司“护航”培训班的通知
全国股转公司、北京证券交易所关于举办2023年首期“相约北交所-上市公司培育班”暨挂牌公司“护航”培训班的通知
各市场主体:
为辅导企业解决上市前规范性问题,提升拟上市企业规范运作水平,帮助企业顺利上市,全国股转公司(北京证券交易所)拟于5月10日采用现场培训+线上直播的形式面向拟上市公司董事长、总经理或相关负责人举办2023年首期“相约北交所-上市公司培育班”暨挂牌公司“护航”培训班。课程设计关注业务实操,培训内容主要涵盖上市辅导监管要求、公开发行并上市审核要点、公司规范运作等。具体安排如下:
一、参会人员
拟上市公司董事长、总经理或相关负责人。
二、培训形式及地点
本次培训采用现场培训+线上直播的形式,现场培训于北京市西城区金融街开展,每家单位限报2人,现场培训规模不超过100人。线上直播通过腾讯会议开展,规模不超过2000人。
三、培训安排
“相约北交所-上市公司培育班”暨挂牌公司“护航”培训班
时间内容主讲人
5月10日(周三)9:00-10:15企业上市辅导监管要求与注意事项北京证监局副处长
10:30-11:30北交所上市审核重点关注问题分析上市审核中心业务骨干
14:00-15:00北交所公开发行定价机制、流程与路演技巧中信建投资本市场部负责人
15:00-16:00企业北交所上需解决的财务问题海通证券成长企业融资部负责人
16:00-17:00筹备发行上市公司挂牌期间规范运作与信息披露重点问题解析挂牌公司管理一部业务骨干
四、报名方式及截止时间
本次培训需收集报名信息,请您按照培训形式点击报名链接进行报名,报名截止时间为5月8日12:00。我们将在审核后将培训具体地点及腾讯会议直播码在会议前通过手机短信发送至报名人员,报名时请填写真实信息及有效联系方式。
因培训名额有限,请您报名后准时参加,如无法参加请及时联系工作人员取消报名。培训报名成功后如未参与可能会影响后续培训资格。
现场培训报名链接:
https://wanlixing.wjx.cn/vm/h4r1FeS.aspx#
线上直播报名链接:
https://wanlixing.wjx.cn/vm/QzLzoBu.aspx#
五、温馨提示
1.本次培训不收取培训费,参会人员食宿及交通费自理;
2.部分手机会拦截通知短信,请在拦截短信中查看培训地址或腾讯会议直播码;
3.遇有问题可咨询:400-626-3333,010-63889551。
全国股转公司
北京证券交易所
2023年4月26日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)499号
为促进银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300价值A,基金代码:562320)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月16日起为300价值A提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十六日
上海证券交易所关于上海证券交易所上证50ETF期权、沪深300ETF期权和中证500ETF期权主做市商的公告
上海证券交易所关于上海证券交易所上证50ETF期权、沪深300ETF期权和中证500ETF期权主做市商的公告
上证公告〔2023〕17号
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)同意银河德睿资本管理有限公司于2023年4月21日起成为本所沪深300ETF期权主做市商,同意国泰君安风险管理有限公司于2023年4月21日起成为本所上证50ETF期权、沪深300ETF期权和中证500ETF期权主做市商。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十八日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所2023年为市场办实事项目清单》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所2023年为市场办实事项目清单》的通知
(2023年3月15日)
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所2023年为市场办实事项目清单》的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养——注册会计师班)选拔工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)选拔工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
为贯彻落实国家人才强国战略和注册会计师行业人才培养战略,加强高素质、复合型、国际化的行业高层次人才培养,根据《会计行业中长期人才发展规划(2021-2025年)》、《注册会计师行业发展规划(2021-2025年)》、《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》精神和《财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)实施方案》的具体要求。中国注册会计师协会(以下简称中注协)组织开展2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)选拔工作。有关事项通知如下。
一、培养目标
根据《财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)实施方案》要求,确定培养目标为:坚持正确政治方向,突出政治标准,加强政治引领,为党和国家事业培养造就一批符合“政治型、职业型、专业型、复合型、国际型”要求的注册会计师队伍,在提升会计师事务所治理水平、审计质量和服务国家建设能力,增强我国注册会计师行业国际竞争力等方面发挥引领作用。
二、选拔对象及人数
选拔对象:会计师事务所合伙人(后备人才)。
选拔人数:35人左右。
三、选拔条件
(一)诚实守信,自觉遵守中华人民共和国法律法规。
(二)登记成为中注协执业会员10年及以上(登记日期应为2013年12月31日前,含12月31日)。
(三)具有大学本科及以上学历。
(四)年龄不超过45周岁,身体健康(出生日期应为1978年1月1日后,含1月1日)。
(五)在同等条件下,对行业代表人士优先考虑。
因会计审计工作违法、违纪受过注册会计师行业惩戒、行政处罚、刑事处罚,或因直接过失给本单位造成不利后果或不良影响的,不得参加选拔。本人所在单位最近5年内存在严重违反会计法、注册会计师法及有关财经法律法规的行为,且与本人工作或职权范围有直接关系的,不得参加选拔。
四、选拔方式
采取“初选+笔试+面试”三个环节的选拔方式。
初选为对申报材料进行审核,着重考察考生的培养基础,对材料中每一项指标赋分。
根据初选成绩,按照选拔人数1:2的比例确定参加笔试和面试人员,着重考察考生的专业素质、宏观素养和综合表现。
五、报名方式及注意事项
报名方式由提交纸质申报材料和个人网络报名两部分构成。
(一)提交纸质申报材料。
1.申报材料内容。
申报材料内容包括报名表及相关证明材料复印件。相关证明材料复印件,包括但不限于:学历学位、相关专业技术资格、参加省级财政部门或注协高端人才培养、外语能力证明、国际组织和境外工作经历、参与重大项目、发表文章著作、获得奖励及表彰证明、社会任职及活动、参与行业专业活动等。其中,发表的文章著作,请提供当期刊物封面和作者姓名页的复印件,著作提供封面和版权页复印件。
2.材料报送要求。
申请人应当于4月17日(周一)前,将完整的纸质版申报材料提交所在地地方注协审核。其中,申请人在分所工作的,纸质版申报材料应先经总所签字盖章,报分所所在地地方注协审核通过后,再由总所统一报送总所所在地地方注协。
地方注协收到通知后,应当及时组织动员符合条件的执业会员报名:
(1)明确告知地方注协负责报名事项的联系人及联系方式。
(2)于4月20日(周四)前,完成对申报内容完整性和真实性的审核;填写报名表中的推荐意见;就“未发现该考生因会计审计工作受到行业惩戒、行政处罚或刑事处罚判决”情况的审核并盖章确认。
(3)于4月21日(周五)前,通知申请人材料是否通过审核,并提醒申请人在规定时间内进行网络报名。将报名表及汇总表以电子邮件或传真方式报送中注协,并寄送原件。
(二)个人网络报名。
纸质版申报材料经所在地地方注协审核通过的申请人,应当于4月26日(周三)前,通过登陆报名系统,填写手机号,获取验证码,在电脑端进行网络报名,网络报名系统开放时间为2023年4月21日8点至4月26日17点。
(报名链接:https://ciaenroll.esnai.net/oao/enroll?id=2)
(三)注意事项。
(1)报名表内所列项目均被赋分,请申请人认真、如实填写,并对所填情况的真实性负责。
(2)单位推荐意见,一般情况下由总所单位负责人签署;如申请人本人即为总所单位负责人,则应当予以回避,由本所2位合伙人(如有管理合伙人,则至少应当有1位管理合伙人)签署单位推荐意见。
(3)中注协将以短信和邮件方式通知通过初选进入笔试和面试的考生,并向最终入选的学员发送考生守则、考试安排、培训安排等重要信息,请务必正确填写手机号码和电子邮箱。
六、时间、地点安排及相关提示
笔试和面试时间拟定为5月下旬,具体时间另行通知。请考生在参加笔试和面试当天携带本人有效身份证件原件和执业证书复印件,以备查验。
入选学员的首期集中培训将于7月上旬在上海国家会计学院举行,为期10天。
七、联系人及联系方式
中注协联系人:
继续教育部陈靖;
座机:010-88250158;手机:15701389203;
电子邮箱:cpalingjun@cicpa.org.cn;
地址:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼。
上海国家会计学院联系人:
公共管理培训部李永康(解答报名及平台技术问题);
座机:021-39768094;手机:18121168259;
电子邮箱:liyongkang@snai.edu;
地址:上海市青浦区蟠龙路200号。
附件:
1.财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)报名表
2.财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)报名汇总表
中国注册会计师协会
2023年3月23日
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
中金所发〔2023〕32号
各会员单位:IF2305等合约于2023年5月19日进行交割,各合约的交割结算价具体如下:
沪深300股指期货IF2305合约和沪深300股指期权IO2305月份合约的交割结算价为3946.76点;
中证500股指期货IC2305合约的交割结算价为6121.13点;
中证1000股指期货IM2305合约和中证1000股指期权MO2305月份合约的交割结算价为6601.20点;
上证50股指期货IH2305合约和上证50股指期权HO2305月份合约的交割结算价为2633.97点。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月19日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)84号
为促进南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能源,基金代码:516160)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为新能源提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
北京证券交易所办公室关于做好上市公司2023年第一季度报告披露工作的通知
北京证券交易所办公室关于做好上市公司2023年第一季度报告披露工作的通知
(北证办发〔2023〕17号)
各上市公司、保荐机构、会计师事务所:
为妥善做好北京证券交易所上市公司2023年第一季度报告的披露工作,根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第2号--季度报告》等相关规定,现就有关事项通知如下:
一、总体要求
上市公司应当按照《上市公司2023年第一季度报告内容与格式模板》(详见附件)的要求编制和披露第一季度报告。2023年4月3日至4月28日期间新上市且上市前未披露一季度报告的公司,应当按照上市公司季度报告模板编制和披露。
二、预约安排
上市公司应提前确认披露时间,并在上市公司业务管理系统提交预约申请。上市公司应根据预约时间披露,尽量减少变更情况。如需变更披露时间的,应提前5个交易日提出变更申请,说明变更理由并明确变更后的披露时间。确有特殊原因无法提前5个交易日提出申请的,应及时披露第一季度报告预约披露时间变更公告。
本所将于2023年3月27日9:00起开放第一季度报告预约,上市公司应当于2023年4月3日前完成第一季度报告披露时间的预约。各公司预约披露情况将在本所网站(www.bse.cn)予以公布。
三、披露时间
上市公司应当于2023年4月28日前完成第一季度报告的披露工作。第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。上市公司预计不能在2023年4月28日前披露第一季度报告的,应当及时向本所报告,并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
对于未在2023年4月28日前披露第一季度报告的,本所将对上市公司及相关责任主体给予纪律处分。
四、审计安排
第一季度报告中的财务会计报告可以不经审计,但中国证监会或本所另有规定的除外。如需审计的,应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计,审计报告须由该所至少两名注册会计师签字盖章。
第一季度财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的,上市公司应当同步披露董事会对审计意见涉及事项的专项说明和决议、监事会对董事会专项说明的意见和决议、独立董事对审计意见涉及事项发表的意见、会计师事务所和注册会计师出具的专项说明。
五、敏感期交易
根据《上市规则》,上市公司董事、监事、高级管理人员在季度报告公告前10日内,不得买卖本公司股票。
六、保密要求
第一季度报告披露前,上市公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人负有信息保密义务,不得以任何形式对外泄露本次季报的内容。
七、保荐机构督导要求
保荐机构应当指导和督促所督导上市公司在规定期限内披露第一季度报告,并对上市公司第一季度报告及相关文件进行审阅。保荐机构发现上市公司披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,应当要求上市公司进行更正或补充;上市公司拒不更正或补充的,保荐机构应当及时向本所报告。
特此通知。
附件:上市公司2023年第一季度报告内容与格式模板
北京证券交易所办公室
2023年3月22日
深圳证券交易所关于2023年黑龙江省支持中小银行发展专项债券(二期)——2023年黑龙江省政府专项债券(九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年黑龙江省支持中小银行发展专项债券(二期)——2023年黑龙江省政府专项债券(九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年黑龙江省支持中小银行发展专项债券(二期)——2023年黑龙江省政府专项债券(九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195600",证券简称“龙江2314",发行总额90亿元,票面利率2.98%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国互联网协会智慧教育工作委员会关于征集智慧教育产品和服务供应商名录(第二批)的通知
中国互联网协会智慧教育工作委员会关于征集智慧教育产品和服务供应商名录(第二批)的通知
为贯彻落实国家教育数字化战略行动,助力智慧教育产品和服务提质升级,推动应用规模化落地,中国互联网协会智慧教育工作委员会联合中国信息通信研究院,于2022年8月面向全社会公开征集了智慧教育产品和服务供应商名录(第一批),经过自愿申报、材料审查、专家评审等环节,共76家企业入选,并于11月在第21届中国互联网大会智慧教育论坛上公开发布。为持续构建智慧教育产业资源库,共筑良好生态,现公开征集智慧教育产品和服务供应商名录(第二批),具体事项通知如下:
一、征集目的
本次征集旨在持续发掘能够为智慧教育提供关键产品和服务的供应商,为产业链上下游搭建汇聚展示、协同联动的平台。
二、征集时间及流程
征集时间从即日起至6月15日止。征集结束后,将组织相关专家进行评审和筛选,最后向社会公开发布征集结果。
三、申报单位基本条件
1、应为在中国大陆境内注册、具有独立法人资格的企事业单位、社会组织等。
2、能够提供在基础设施、内容资源、应用服务、共性支撑等环节的智慧教育产品或服务等。
3、产品或服务应围绕智慧教学、智慧教研、智慧考试、智慧评价、智慧校园和教育管理等智慧教育核心环节提供应用场景或应用典型案例,核心竞争优势和应用创新特征明显。
4、应具备保障其工作开展的技术服务团队。
5、产品或服务应已经形成稳定业务收入。
四、征集要求及提交方式
1、征集工作遵循自愿原则,申报单位需按照附件模板要求如实填写,并对材料的真实性负责。
2、申报单位需在6月15日前将申报表Word版和加盖公章的扫描版发送至邮箱education@caict.ac.cn,邮件主题按照“XXXX(单位名称)-智慧教育产品和服务供应商名录(第二批)申报材料”的格式填写。
五、支持措施
1、智慧教育产品和服务供应商名录(第二批)将在中国互联网协会智慧教育工作委员会、中国信息通信研究院重大论坛活动中向社会公开发布。
2、入选供应商和产品、方案等纳入中国互联网协会智慧教育产业资源库,并在产业活动中优先推荐;
3、将在中国互联网协会智慧教育工作委员会微信公众号等平台开设展示专栏,对入选供应商及产品、方案进行宣传推广。(本活动不收取任何费用)
六、联系人及联系方式
卢利颖 15650783327/010-62300042
张航 13717648975/010-62300092
附件:智慧教育产品和服务供应商名录(第二批)申报表
中国互联网协会智慧教育工作委员会
2023年5月22日
深圳证券交易所关于为湖北省科技投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为湖北省科技投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
湖北省科技投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月7日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
湖北省科技投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133476",证券简称“23鄂科01",发行总额15亿元,票面利率3.8%,债券期限5年,附第3年末发行人票面利率调整选择权、发行人赎回选择权和投资者回售选择权。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月六日
中国内部审计协会关于开展2020至2022年内部审计先进集体和先进工作者评选表彰工作的通知
中国内部审计协会关于开展2020至2022年内部审计先进集体和先进工作者评选表彰工作的通知
中央和国家机关各部门,人民团体,中央有关直属企业、事业单位,各省、自治区、直辖市内部审计(师)协会,有关省级审计机关:
内部审计先进集体和先进工作者表彰是列入《全国评比达标表彰保留项目目录》的一项全国性表彰工作。为了总结表彰近年来我国内部审计工作中涌现出来的先进典型,展现新时代内部审计工作的新风貌,推动内部审计事业的健康发展,中国内部审计协会(以下简称“中内协")决定于2023年开展2020至2022年内部审计先进集体和先进工作者(以下简称“双先")评选表彰工作,现将有关事项通知如下:
一、评选范围
评选的时间范围:2020至2022年度。
表彰活动面向全国各单位(含民营、合资和外商独资企业等非公经济组织)设立的内部审计机构,从事内部审计工作的人员(本通知特别说明不能参评的除外)。
二、评选条件
(一)内部审计先进集体评选条件。
1.认真贯彻执行《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》和中国内部审计准则等审计法律、法规、规章和其他规范性文件,所在单位制定、实施了较为完善的内部审计规章制度和审计工作手册。
2.坚持党对内部审计工作的领导,内部审计机构健全,独立性较强,人员配备合理。单位主要负责人主管内部审计工作,并定期听取审计工作情况汇报,督促内部审计人员依法履行职责,审计成果得到充分利用。
3.内部审计工作能够聚焦主责主业,积极探索构建以风险为导向、以控制为主线、以治理为目标、以增值为目的的现代内部审计模式,在促进单位依法经营、完善内控、防范风险、提高效益、严肃财经纪律和加强廉政建设等方面发挥重要作用,取得突出成绩。
4.在数字化转型、科技强审等方面创新内部审计方式方法,并取得较好的效果与业绩。
5.内部审计质量得到不断提升,积极探索质量评估工作,3年来内部审计工作未出现重大质量问题。
6.拥有一支胜任审计工作需要的内部审计队伍,并积极参加各级审计机关、内部审计协会组织的活动,按照中国内部审计准则积极组织内部审计人员接受后续教育。
7.所在单位或下级单位,近3年来未发生重大经济违法案件或重大风险事件。
(二)内部审计先进工作者评选条件。
1.坚持党的路线、方针、政策,努力学习政治理论,有较高的政策水平。
2.热爱内部审计事业,工作积极,忠于职守,开拓进取,并取得突出成绩。积极树立科学审计理念,勇于创新工作方式方法,努力完成各项审计工作任务,在审计中能够发现、揭示重大经济违法违规案件或重大风险事件及线索。
3.重视学习审计业务,积极参加后续教育,有较强的业务能力。
4.有良好的职业道德,坚持原则,廉洁奉公,团结同志,作风正派。
5.在评选的时间范围内连续从事内部审计工作不少于2年。
三、组织领导
为加强对“双先"评选表彰工作的领导,保证活动顺利开展,中内协成立“双先"评选表彰工作委员会(以下简称“中内协‘双先’评审委员会"或“评审委员会"),主任由协会会长担任,副主任由秘书长担任,评审委员会办公室设在中内协秘书处,协会副秘书长兼任办公室主任。
中内协“双先"评审委员会及其办公室将加强对“双先"评选表彰工作的统一组织领导,充分调动各地区、各系统、各单位的参与积极性,本着公平、公正、公开的原则,依法依规,实事求是,严把“双先"质量关,确保能够把工作业绩突出、思想作风过硬、领导满意、群众认可的内部审计先进典型评选出来。
四、表彰名额
本次评选表彰依据2020至2022年各省级行政区域内和各中央单位(含下属单位)内部审计机构、人员统计数量和工作开展情况进行名额分配。各地区和各中央单位的具体分配名额,由中内协“双先"评审委员会另行通知。
未分配名额的中央单位,可按评选条件直接向中内协“双先"评审委员会办公室报送1个先进集体或1名先进工作者候选对象,由评审委员会进行遴选。
五、评选程序及时间安排
(一)遴选和申报阶段。
由各地区、单位完成遴选和材料申报工作。其中:各省、自治区、直辖市内部审计(师)协会(以下简称省级协会)负责本地区(原则上不含中央单位在当地的下属单位)的遴选推荐工作;没有省级协会的或省级协会无法独立承担组织遴选申报工作的,由中内协委托省、自治区、直辖市审计厅(局)(以下简称省级审计机关)负责本地区的遴选推荐工作。分配名额的中央单位,由总部在本系统范围内组织遴选和申报。未分配名额的中央单位,直接向中内协“双先"评审委员会办公室申报候选对象。未分配名额的其他全国性单位,可按评选条件向注册地所在地区的省级协会或省级审计机关推荐候选对象。
各地区、各单位于2023年10月11日前,将相关材料报“双先"评审委员会办公室(同时报送电子件至zonghe@ciia.com.cn)。相关材料包括:
1.本地区、本系统、本单位2020-2022年内部审计工作情况的综合性总结材料(一式1份,字数不限);
2.内部审计先进集体登记表、内部审计先进工作者登记表(一式2份,格式电子版在中国内部审计协会网站www.ciia.com.cn“会员服务"栏目下载);
3.推荐的先进集体、先进工作者事迹材料一式1份。事迹材料内容要实事求是,翔实具体,字数控制在3000字左右。
(二)审核阶段。
2023年10月中旬至10月底,中内协“双先"评审委员会办公室汇总、收集、整理各项申报材料,完成初审工作,向评审委员会提交初审结果,由评审委员会进行审核,并征求审计署等有关单位意见。
(三)公示与表彰名单确定阶段。
2023年11月上旬,经中内协“双先"评审委员会审核后,对拟表彰名单在中国内部审计协会网站(www.ciia.com.cn)和公众微信号(中国内部审计协会)上进行公示。
2023年11月下旬,中内协“双先"评审委员会根据公示结果确定最终表彰名单,发出表彰决定。
(四)表彰阶段。
2023年12月上旬,中内协召开内部审计“双先"表彰大会,向内部审计先进集体颁发奖状和奖牌,向先进工作者颁发证书和奖章,宣传交流先进集体和先进工作者事迹。
六、有关要求
(一)参与推荐、遴选和申报的单位要以“双先"评选表彰活动为契机,深入调查研究,全面总结近年来本地区、本系统、本单位内部审计工作的先进经验,掌握本地区、本系统、本单位内部审计发展的翔实情况。遴选和申报的组织单位要高度重视,严格把关,好中选优。组织单位应成立“双先"评选表彰工作评审委员会,积极组织好本地区、本系统的遴选、申报工作,要以评选条件为依据开展遴选和申报工作,不能凭印象、凭经验。通过严肃认真的评选审核,真正将本地区、本系统、本单位大家公认的内部审计先进集体和先进工作者遴选出来,使评选活动起到表扬先进、典型引路的作用。
(二)拟推荐、申报“双先"的候选对象所在单位要坚持公开、公平、公正的原则,严格执行评选程序,要充分听取本单位组织人事、纪检监察部门、被审计对象等有关方面的意见,深入了解情况后再确定侯选名单,在所在单位公示后进行推荐或申报。
中央单位,省级协会、省级审计机关遴选出的“双先"候选对象在向中内协“双先"评审委员会正式申报前,应选择恰当方式再次进行公示,并将公示方式、结果等公示情况书面报告加盖单位(向中内协申报的单位)公章或人事部门章后报告中内协;省级协会在公示前还应当先征求省级审计机关的意见,并将审计机关意见一并上报。
(三)本次表彰的先进集体、先进工作者注重面向基层、面向一线,有行政级别的单位,副厅(司局)级(或相当于)及以上的内部审计机构和内部审计人员不参评;处级干部申报先进工作者从严掌握,中内协“双先"评审委员会将按原则上不超过评选先进工作者总数的20%加以控制。
(四)根据《社会组织评比达标表彰活动管理办法》(国评组发〔2022〕3号)的相关规定,各级党委、政府或党政机关的内设审计机构不能参加本次内部审计先进集体的评选,公务员身份的内部审计人员不能参加本次内部审计先进工作者的评选。分配给党政机关的名额只能用于所属非党政机关的单位内设的内部审计机构、非公务员的内部审计人员。
(五)中央单位在地方的下属单位及其内部审计人员,原则上应由中央单位进行申报。
(六)任何单位不得通过不同渠道分别申报先进集体、先进工作者;已申报为先进集体的,不得从该集体中遴选先进工作者,一经发现将取消申报资格。
(七)内部审计先进集体登记表、内部审计先进工作者登记表必须加盖推荐单位公章或人事部门公章,不得以内部审计机构公章代替。
七、联系方式
中内协“双先"评审委员会办公室联系方式如下:
联系人:薛驰宇臧伊杰李云頔
联系电话:010-82199840/58/53
传真:010-82199876
电子邮箱:zonghe@ciia.com.cn
地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼
邮政编码:100873
中内协网址:www.ciia.com.cn
中国内部审计协会
2023年6月15日
附件:
1.内部审计先进集体登记表
2.内部审计先进工作者登记表
银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务指南(第九版)(2023年第二次修订)
银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务指南(第九版)
附件
银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务指南
第九版
2023年5月5日更新
目录
一、基本概念
1.1 清算与结算
1.1.1 清算(Clearing)
1.1.2 结算(Settlement)
1.1.3 逐笔全额清算
1.1.4 双边净额清算
1.1.5 多边净额清算
1.1.6 集中清算
1.1.7 中央对手方(CCP)
1.1.8 合约替代
1.1.9 清算会员制度与清算参与者
1.1.10 协议与规则
1.2 风险管理
1.2.1 风险管理委员会
1.2.2 保证金
1.2.3 清算限额
1.2.4 风险敞口
1.2.5 容忍度
1.2.6 清算基金
1.2.7 风险准备金
1.3 账户管理
1.3.1 资金结算账户
1.3.2 证券账户
1.3.3 保证金账户
1.3.4 清算基金账户
1.3.5 实物资产账户
1.3.6 质押专户
1.3.7 非清算会员保证金台账
1.4 解释权
二、清算参与者管理
2.1 普通清算会员业务参与申请
2.1.1 首次申请成为普通清算会员
2.1.2 普通清算会员申请新增参与业务
2.2 综合清算会员业务参与申请
2.2.1 申请成为产品类综合清算会员
2.2.2 申请成为上海清算所综合清算会员
2.3 做市机构、特殊清算会员及境外清算参与者等
2.3.1 做市机构
2.3.2 特殊清算会员
2.3.3 境外清算参与者
2.3.4 其他情形
2.4 非清算会员业务参与申请
2.5 清算会员持续评估
2.5.1 业务评估
2.5.2 资信评估
2.5.3 年度评估
2.6 集中清算参与者信息变更
2.6.1 清算会员信息变更
2.6.2 非清算会员信息变更
2.7 清算会员申请变更或终止清算会员资质
2.7.1 清算会员申请变更资质
2.7.2 清算会员申请退出业务和终止资质
2.8 上海清算所变更或终止清算会员资质
2.9 业务开展准备
2.9.1 准备申请材料
2.9.2 签署清算协议
2.9.3 指定或开立账户
2.9.4 申报清算限额
2.9.5 交纳保证金和清算基金
2.9.6 业务人员
三、集中清算业务流程
3.1 主要业务流程
3.1.1 交易数据接收
3.1.2 日间清算处理
3.1.3 日终清算处理
3.1.4 结算处理
3.2 日常操作
3.3 违约处理
3.3.1 违约判定
3.3.2 违约处置流程
3.3.3 自营/代理业务违约
3.3.4 违约损失的弥补
3.3.5 风险准备资源使用
3.3.6 违约处置专家组
3.4.1 适用范围
3.4.2 办理流程
3.4.3 注意事项
3.4.4 联系方式
四、债券净额清算业务
4.1 债券净额清算业务要素规定
4.2 日间清算处理
4.2.1 清算检查
4.3 日终清算处理
4.4 结算处理
4.4.1 保证金结算处理
4.4.2 债券结算处理
4.4.3 资金结算处理
4.4.4 质押券管理
4.4.5 质押券替换
4.4.6 清算基金操作
4.4.7 违约处置相关规定
4.5 债券净额清算业务相关公式
4.5.1 保证金计算
4.5.2 资金净额及债券净额计算
五、人民币利率互换集中清算业务
5.1 利率互换集中清算要素规定
5.2 日间清算处理
5.2.1 运营时间安排
5.2.2 代理清算确认
5.2.3 清算限额管理
5.2.4 风控合规性检查
5.2.5 清算状态
5.3 日终清算处理
5.4 结算处理
5.4.1 保证金结算处理
5.4.2 资金结算处理
5.4.3 清算基金操作
5.4.4 北向互换通资源池结算处理
5.4.5 违约处置相关规定
5.5 利率互换清算业务相关公式
5.5.1 保证金计算
5.5.2 资金净额计算
5.6 利率互换合约压缩
5.6.1 申请流程
5.6.2 面向单一机构的合约压缩服务
5.6.3 面向若干机构的合约压缩服务
5.7 利率互换收费方案
5.7.1 利率互换集中清算业务收费方案设置
5.8 利率互换X-Swap实时承接
5.8.1 实时承接合约要素
5.8.2 申请流程
5.8.3 实时承接合约压缩
5.8.4 实时承接额度维护
5.8.5 实时承接额度占用监控
5.9 “北向互换通”业务
5.9.1 “北向互换通”业务定义
5.9.2 特殊互换通清算机构参与者(OTCC)
5.9.3 “北向互换通”产品范围
5.9.4 “北向互换通”业务流程
5.9.5 “北向互换通”资金结算流程
5.9.6 “北向互换通”资源池
5.9.7 “北向互换通”申请流程
5.9.8 “北向互换通”资源池分摊账户
5.9.9 “北向互换通”资源池日常操作
5.10 费用预轧差
5.11 代理客户线上化
六、人民币外汇交易中央对手清算业务
6.1 外汇清算业务要素规定
6.2 日间清算处理
6.3 日终清算处理
6.4 结算处理
6.4.1 保证金结算处理
6.4.2 资金结算处理
6.4.3 清算基金操作
6.4.4 违约处置相关规定
6.5 外汇中央对手清算业务相关公式
6.5.1 初始保证金
6.5.2 盯市损益结算
6.5.3 特殊保证金
七、标准债券远期集中清算业务
7.1 标准债券远期业务要素规定
7.2 日间清算处理
7.3 日终清算处理
7.4 结算处理
7.4.1 保证金结算处理
7.4.2 清算基金操作
7.4.3 现金交割机制
7.4.4 实物交割机制
7.4.5 违约处置相关规定
7.5 清算业务相关计算
7.5.1 持仓及持仓限额计算
7.5.2 价格计算
7.5.3 盯市损益计算
7.5.4 初始保证金
7.5.5 盯市保证金
7.5.6 特殊保证金
7.5.7 日终保证金要求计算
7.5.8 交割金额
八、外汇即期竞价交易清算业务
8.1 外汇即期竞价清算业务要素规定
8.2 日间清算处理
8.3 日终清算处理
8.4 结算处理
8.4.1 资金结算处理
8.4.2 违约处置相关规定
8.5 清算业务相关计算
8.5.1 清算限额计算
九、信用违约互换集中清算业务
9.1 信用违约互换集中清算要素规定
9.2 日间清算处理
9.2.1 接单处理
9.2.2 日间保证金
9.2.3 存续期合约处理
9.3 日终清算处理
9.4 结算处理
9.4.1 保证金结算处理
9.4.2 资金结算处理
9.4.3 信用事件结算处理
9.4.4 违约处置相关约定
9.5 清算业务相关计算
9.5.1 保证金计算
9.5.2 资金计算
9.5.3 信用事件结算金额计算
9.5.4 盯市损益计算
十、通用质押式回购交易清算业务
10.1 业务概念
10.2 业务资质申请
10.2.1 普通清算会员业务参与申请
10.2.2 综合清算会员业务参与申请
10.2.3 非清算会员业务参与申请
10.3 质押专户基本概念
10.4 合资格债券与折扣率
10.5 质押专户价值与额度管理
10.5.1 价值管理
10.5.2 额度管理
10.6 质押券出入库管理
10.6.1 入库
10.6.2 替换
10.6.3 日终出库
10.6.4 实时出库
10.6.5 强制出库
10.7 质押专户付息兑付
10.8 交易
10.9 日间清算处理
10.9.1 交易接收
10.9.2 清算检查
10.9.3 清算系统清算检查
10.9.4 风控系统清算检查
10.9.5 实时轧差
10.9.6 实时风险监测
10.10 日终清算处理
10.11.1 交易匹配规则
10.11.2 选券规则
10.12 结算处理
10.12.1 保证金结算处理
10.12.2 资金结算处理
10.12.3 清算基金操作
10.12.4 违约处置相关规定
10.13 保证金计算
10.13.1 最低保证金
10.13.2 超限保证金
10.13.3 盯市保证金
10.13.4 特殊保证金
十一、大宗商品衍生品中央对手清算业务
11.1 清算参与者管理
11.1.1 清算会员
11.1.2 非清算会员
11.2 大宗商品衍生品业务要素规定
11.3 成交数据接收
11.4 日间清算处理
11.5 日终清算处理
11.6 结算处理
11.6.1 保证金结算处理
11.6.2 本金结算和实物交割处理
11.6.3 清算基金操作
11.6.4 违约处置相关规定
11.7 异常交易监控
11.8 大宗商品衍生品业务相关计算
11.8.1 清算限额
11.8.2 持仓限额
11.8.3 日间容忍度
11.8.4 资金结算账户可用金额
11.8.5 保证金要求
11.8.6 交易日应收付保证金
11.8.7 应收付本金
11.8.8 应收付实物数量
十二、外币对交易中央对手清算业务
12.1 外币对清算业务要素规定
12.2 日间清算处理
12.3 日终清算处理
12.4 结算处理
12.4.1 保证金结算处理
12.4.2 资金结算处理
12.4.3 清算基金操作
12.4.4 违约处置相关规定
12.5 外币对中央对手清算业务相关公式
12.5.1 初始保证金
12.5.2 盯市损益结算
12.5.3 盯市返还应收应付金额
12.5.4 特殊保证金
12.6 节假日处理
附表
上海清算所普通清算会员申请书
上海清算所清算会员基础信息表
上海清算所集中清算业务申请信息表(自营)
上海清算所集中清算业务印鉴卡(自营)
上海清算所综合清算会员申请书
上海清算所集中清算业务申请信息表(代理)
上海清算所集中清算业务印鉴卡(代理)
上海清算所集中清算业务非清算会员信息表(代理)
上海清算所清算会员信息变更登记表
非清算会员信息变更登记表
上海清算所集中清算业务退出申请表
清算会员资质终止申请书
上海清算所集中清算业务应急指令书
非清算会员保证券质押/解质押确认书
证券账户与基金账号关联申请表
基金份额保证券质押/解质押确认书
上海清算所质押券替换申请书
非清算会员客户终端管理员信息(变更)登记表
银行间市场清算所股份有限公司合约压缩服务申请书(清算会员)
银行间市场清算所股份有限公司合约压缩服务申请书(非清算会员)
大宗商品衍生品清算会员清算参与者编码申请表
大宗商品衍生品非清算会员清算参与者编码申请表
大宗商品衍生品数据提供方备案材料清单
大宗商品衍生品交易应急指令书
银行间市场清算所股份有限公司风险试算平台申请表(清算会员)
银行间市场清算所股份有限公司风险试算平台申请表(非清算会员)
X-Swap实时承接交易清算权限申请单
“北向互换通”交易清算权限申请单
前言
为便于市场参与者理解和参与上海清算所开展的集中清算业务,简化操作流程,提高清算效率,防范操作风险,上海清算所对现有的债券、外汇、利率、汇率、信用衍生品、大宗商品衍生品等集中清算业务涉及的概念、流程、具体操作进行了整合,汇总形成了《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务指南》(以下简称《业务指南》)。
本《业务指南》适用于上海清算所开展的集中清算业务,包括债券净额、利率互换、人民币外汇交易、标准债券远期、外汇即期竞价、信用违约互换、通用质押式回购、大宗商品衍生品、外币对交易等集中清算业务。未来新开展的集中清算业务,上海清算所将在本《业务指南》中增加相应的内容。
本版修订说明
主要修订内容所涉章节
1.更新境外参与者相关义务第二章2.3.3节境外清算参与者
2.根据最新业务运行情况,对外汇业务进行修订完善第二章、第六章
3.根据最新业务情况,对利率互换业务进行修订完善第五章
4.根据最新系统运行情况,更新风险管理相关内容第七章
5.增加第十二章外币对交易中央对手清算业务第十二章
6.更新表单附表
一、基本概念
1.1 清算与结算
清算与结算是金融市场交易后处理的两个主要环节。
1.1.1 清算(Clearing)
清算的概念有广义和狭义之分。广义的清算,是指交易后处理过程,即交易匹配确认、支付或交割权利义务等的计算、结算指令的发送、债权债务的清讫和到账确认;狭义的清算,仅指对交易双方债权债务计算的处理过程。本指南所指的清算或清算业务是指广义的清算。根据计算处理的方式,清算可分为逐笔全额清算、双边净额清算和多边净额清算。
1.1.2 结算(Settlement)
结算是指完成交易双方债权债务的清讫和到账确认的过程。
1.1.3 逐笔全额清算
逐笔全额清算是指清算参与双方根据成交结果确定相互间的应收应付义务,按照每一笔交易的全额进行金融资产划付。
1.1.4 双边净额清算
双边净额清算是指根据轧差安排将两个参与者之间的债务进行抵销,由此减少一系列交易结算所需支付或交割的数量和金额,并按照轧差得到的净额进行金融资产划付。
1.1.5 多边净额清算
多边净额清算是指根据轧差安排将多个参与者之间的债务进行抵销,由此减少一系列交易结算所需支付或交割的数量和金额,并按照轧差得到的净额进行金融资产划付。
1.1.6 集中清算
本文集中清算是指上海清算所作为中央对手方提供的清算业务,清算的处理过程包括但不限于:要素匹配、清算确认、计算清算参与者债权债务、发送结算指令、清讫债权债务、风险管理和存续期管理等。
1.1.7 中央对手方(CCP)
中央对手方(Central Counterparty)是指在一个或多个市场中,通过合约替代或其他具有法律约束力的安排,介入交易的对手方之间,成为卖方的买方和买方的卖方,并据此确保履行合约的金融市场基础设施。
上海清算所是中国人民银行认定的合格中央对手方。
1.1.8 合约替代
合约替代是指中央对手方针对已成交的交易充当买方的卖方和卖方的买方的一种法律安排,并据此与买方和卖方建立两个新合约,以清偿买卖双方之间的初始债务。
1.1.9 清算会员制度与清算参与者
上海清算所集中清算业务实行清算会员制度,集中清算参与者分为普通清算会员、综合清算会员、特殊清算会员和非清算会员。清算会员需与上海清算所签署《中央对手方清算协议》(以下简称《清算协议》)。
普通清算会员可参与集中清算自营业务,分为A类、B类和C类普通清算会员。其中,A类普通清算会员可参与所有集中清算自营业务,B类普通清算会员可参与两项或两项以上集中清算自营业务,C类普通清算会员只能参与一项集中清算自营业务。
综合清算会员可参与集中清算自营和代理业务,分为上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员。其中,上海清算所综合清算会员可参与所有集中清算自营及代理业务,产品类综合清算会员可参与所有集中清算自营业务及对应业务的集中清算代理业务。
特殊清算会员参与集中清算业务的具体规定另行制定。
非清算会员通过综合清算会员代理,可间接参与集中清算业务。
1.1.10 协议与规则
《清算协议》是指上海清算所与清算会员签署的、用以明确双方在一项或多项中央对手清算业务上权利义务关系的法律文本。市场参与者在申请成为清算会员时应签署清算协议。清算会员更名的情况下,应重新签署清算协议或采取上海清算所认可的方式办理更名手续。
《中央对手方清算业务代理清算协议》(简称《代理清算协议》)是综合清算会员与其代理的非清算会员签署的、用以约定综合清算会员代理非清算会员参与一项或多项中央对手清算业务时双方的权利义务关系的法律文本。该协议文本应包含上海清算所拟定的必备条款。非清算会员参与某一中央对手清算业务前,综合清算会员应将与非清算会员签署的《代理清算协议》交上海清算所备案。
业务规则是指为规范开展上海清算所集中清算业务,防范清算风险,提高清算效率,维护参与主体合法权益,保障金融市场稳定,根据国家法律法规和部门规章制定的,并经主管部门批准的,需集中清算参与各方共同遵守的文件。
1.2 风险管理
上海清算所的风险管理体系包括风险管理委员会、清算会员、保证金、清算基金、逐日盯市、回归测试和压力测试、风险准备金、违约处置等制度,形成有效计量、监测、管理和处置潜在风险的制度保障,确保在市场正常波动与极端情况下,均有足够的风险准备资源覆盖中央对手清算业务的潜在风险,阻断风险的扩散,确保场外金融市场的稳定运行。
1.2.1 风险管理委员会
风险管理委员会由上海清算所内部专家和上海清算所特聘的来自学术界和市场机构的风险管理专家组成,是负责对上海清算所风险管理情况及风险控制能力进行监督与评估,对重要风险管理事项进行审议与决策的工作机构。
1.2.2 保证金
保证金用于弥补清算会员集中清算业务违规违约造成的损失,上海清算所每日根据参与者所持头寸净额或风险敞口、盯市盈亏以及其他特殊风险因素计算保证金要求。清算会员应在上海清算所规定时间内向上海清算所足额交纳保证金。综合清算会员应要求其代理的非清算会员按时、足额向其交纳保证金。综合清算会员对非清算会员设定的保证金标准不得低于上海清算所对该综合清算会员设定的保证金标准。
保证金包括初始保证金、盯市保证金和特殊保证金。
初始保证金 初始保证金用于弥补清算会员违约情况下,上海清算所进行违约处理所产生的一定置信度下的潜在损失。初始保证金又分为最低保证金和超限保证金。最低保证金根据清算限额核定。超限保证金是清算会员所持头寸净额或风险敞口超出清算限额时交纳的保证金,用于弥补清算会员违约时,上海清算所进行违约处理所产生的潜在损失中最低保证金无法覆盖的部分。
盯市保证金 盯市保证金用于弥补清算会员持有头寸的盯市亏损。每日日终上海清算所根据清算会员盯市盈亏情况执行盯市盈亏的结算或保证金的追加和释放。若清算会员在日间出现大额盯市亏损的,或清算会员的资信情况发生变化的,上海清算所有权进行日间保证金追加。
特殊保证金 特殊保证金用于弥补异常情况下清算会员违约给上海清算所造成的潜在额外损失。异常情况包括:
(一)市场价格出现异常波动;
(二)清算会员持有头寸过度集中;
(三)连续假期;
(四)上海清算所认定的其他情况。
保证金资产 保证金资产种类为上海清算所接受的现金与非现金抵押品,保证金资产中现金的比例不得低于上海清算所的规定。上海清算所定期公布和调整可接受的现金币种和非现金抵押品种类。上海清算所每日对抵押品进行估值,合格抵押品的种类、价值和折扣率以上海清算所公布信息为准。
保证金管理 上海清算所为清算会员开立保证金专户,对各清算会员的保证金实行分类独立核算,保证金资产与上海清算所自有资产相隔离。清算会员申请退出清算业务时,在结清与上海清算所的相关债权债务后,上海清算所将退还保证金余额。
逐日盯市 盯市是指上海清算所根据清算参与者头寸的成交价与最新公允价值,计算其各项清算业务的浮动盈亏的过程。所有集中清算业务至少在日终进行一次盯市计算,对风险较高、波动较大的清算产品还会进行一次或多次的日间盯市。
1.2.3 清算限额
清算限额是指上海清算所为清算参与者设定的清算业务额度。清算限额可以是现货交易的成交净额、衍生合约的持仓数量或者合约组合的风险敞口额度等,上海清算所基于清算会员的业务规模、资信状况及其清算限额申请情况等因素核定清算限额。上海清算所有权根据实际情况对清算限额进行调整。
上海清算所对清算参与者所持头寸的净额或风险敞口进行实时监测,对超出清算限额的清算参与者会采取保证金追加或拒绝承接其新增交易的措施。
其中,综合清算会员的自营业务清算限额和代理业务清算限额分别计算、分开使用。综合清算会员应向上海清算所报备其代理非清算会员的清算限额。
1.2.4 风险敞口
基于损失分布假设及清算参与者的当前头寸数据,在历史及特殊场景下计算出的在平仓期间、一定置信度下该清算参与者头寸组合可能产生的最大潜在损失。
1.2.5 容忍度
日间上海清算所对于清算会员实时保证金缺口的最大容忍额度或比例。其中保证金缺口=保证金要求-保证金有效余额。综合清算会员的自营和代理容忍度分开设定和使用。
1.2.6 清算基金
清算基金是清算会员参与中央对手清算业务时交纳的现金资产,是中央对手清算业务风险准备资源的重要组成部分,用以弥补相关集中清算业务过程中出现的违约损失中违约会员保证金覆盖不足的部分,上海清算所以各项集中清算业务为单位分别设立清算基金。
上海清算所收取的清算基金总额基于压力测试结果计算。压力测试会计算在不同压力场景下最大的两家清算会员同时违约产生的额外损失,该额外损失等于两家清算会员在同一压力场景下的损失与两家清算会员已交纳保证金的差额。压力测试结果等于不同场景下计算结果的最大值。每个清算会员应交纳的清算基金,依据该清算会员日常风险敞口规模计算其清算基金总额的分摊比例。
1.2.7 风险准备金
风险准备金是上海清算所根据主营业务收入的一定比例提取的专项资金,用于弥补清算会员重大违约损失以及与上海清算所金融市场清算业务活动有关的重大风险事故损失。
1.3 账户管理
1.3.1 资金结算账户
指清算会员为参与集中清算业务而指定或开立的人民币资金结算账户和外汇资金结算账户,用于办理集中清算业务中涉及到的资金结算。清算会员在申请参与某一项集中清算业务时,可授权上海清算所对指定的资金结算账户进行直接借记或贷记处理。
人民币资金结算账户可以是清算会员在中国人民银行大额支付系统开立的清算账户,也可以是其在上海清算所开立的资金结算专户。清算会员可指定一个人民币资金结算账户用于多项集中清算业务。具备综合清算会员资质的,按产品(业务)分别在上海清算所开立集中清算业务资金结算账户(代理),用于对应产品(业务)的代理资金结算。
清算会员通过上海清算所指定的外汇结算银行办理外币资金结算。上海清算所和清算会员在外汇结算银行开立外汇资金结算账户。
1.3.2 证券账户
指清算参与者指定或开立的、用于记载其所持证券及上海清算所登记托管的其他固定收益产品的品种、数量及其变动等情况的账户。
1.3.3 保证金账户
用于管理和核算清算会员交纳的自营业务或代理业务保证金。上海清算所为每个清算会员开立自营保证金账户,为每个综合清算会员另外再开同一业务的代理保证金账户,实行自营、代理保证金分账管理。
1.3.4 清算基金账户
清算基金账户指清算会员开立在上海清算所用于管理和核算清算基金的账户。
1.3.5 实物资产账户
实物资产账户指清算参与者指定的用于记录、存放、管理和核算相关实物资产的账户。
1.3.6 质押专户
存放业务参与者质押给上海清算所的、用于融资的证券,并授权上海清算所对质押专户进行直接借记或贷记处理。上海清算所为清算参与者开立的质押专户与清算参与者的证券账户保持一一对应关系。
1.3.7 非清算会员保证金台账
指上海清算所记录的综合清算会员代理业务保证金账户的非清算会员保证金明细(以下简称保证金台账)。非清算会员向综合清算会员交纳的保证金,属于非清算会员所有,应仅用于履行集中清算所产生的债权债务及其违约处理。综合清算会员应将非清算会员提交的保证金与自有资产相隔离,严禁挪作他用。
1.4 解释权
上海清算所保留本指南的最终解释权。
二、清算参与者管理
上海清算所集中清算业务实行清算会员制度,集中清算业务参与者分为普通清算会员、综合清算会员、特殊清算会员和非清算会员。本章主要介绍业务参与申请或变更、退出等相关工作。其中,参与集中清算业务的准备工作包括:申请成为清算会员;签署《清算协议》;综合清算会员还需报备所代理非清算会员的《代理清算协议》;指定或开立相关账户;申报清算限额;交纳清算会员年费、保证金和清算基金;具备开展业务所需的业务管理制度、风险管理制度、技术系统,集中清算业务政策落实及发展计划,以及相应业务能力的自营及代理业务人员等。
2.1 普通清算会员业务参与申请
2.1.1 首次申请成为普通清算会员
符合相关规定条件的市场机构,可申请一项或多项集中清算业务的普通清算会员。申请机构原则上应持续满足以下参与条件:
(一)依法登记注册的法人或其他机构;
(二)具备相关业务经营资格;
(三)已签署上海清算所中央对手方清算协议等;
(四)最近三个会计年度期末净资产(证券公司等为净资本)均不低于20亿元人民币(或等值外币),基于风险审慎原则,相关集中清算业务的具体参与条件在申请参与时确认;
(五)银行类金融机构的初始资信评分不低于55分,非银行类金融机构的初始资信评分不低于50分,基于风险审慎原则,相关集中清算业务的具体参与条件在申请参与时确认;
(六)业务经营满足相关集中清算自营业务综合发展要求,申请A类普通清算会员的机构应已积极参与半数以上集中清算自营业务;
(七)具备开展集中清算自营业务所必需的业务管理制度、风险管理制度、技术系统、集中清算业务政策落实及发展计划等;
(八)具备3名以上相关业务能力的集中清算自营业务在岗人员,并指定相关联络人;
(九)遵守监管机构的有关规定,在申请普通清算会员之前的三年内无重大违法、违规记录,未发生重大风险管理违规违约事件等;
(十)具有较好的持续经营能力,未被行政机关、司法机关或监管机构采取停业整顿、托管、接管、重整以及其他可能影响持续经营能力的措施或行政、司法程序;
(十一)上海清算所要求的其他条件。
申请机构需提交的书面申请材料如下:
A.上海清算所普通清算会员申请书(包括单位基本情况自营业务相关的业务开展情况、人员配置情况、业务管理制度、风险管理制度、技术系统、集中清算业务政策落实及发展计划、承诺事项等);
B.上海清算所清算会员基础信息表;
C.上海清算所集中清算业务申请信息表(自营);
D.上海清算所集中清算业务印鉴卡(自营);
E.相关业务资格批复文件复印件(如需);
F.最近三个会计年度经审计的财务报告(包括资产负债表、现金流量表、利润表及其附注等财务信息);
G.申请机构已签署的《清算协议》(一式四份);
H.最新经年检的法人营业执照复印件(境内机构适用);
I.机构法人许可证复印件(境内机构适用);
J.机构法人资格证明材料(境外机构适用);
K.开展相关自营业务的内部风险管理制度、业务管理制度或操作流程等;
L.上海清算所要求提供的其他材料。
上述材料均需加盖申请机构公章或有权签字人签字,同时协议需法定代表人或授权代理人签字,申请机构应对所提交申请材料的真实性、完整性和准确性承担所有法律责任。上海清算所根据申请机构的实际情况,可要求补充提供相关材料。上海清算所在收到完整的、符合要求的申请材料后,进行评估后反馈。
上海清算所审核通过申请后,通知申请机构并向市场公告,申请机构应及时完成自营业务所需的账户开立、系统连接、业务测试等准备工作,按时、足额向上海清算所交纳相应的清算会员年费、保证金和清算基金等。
2.1.2 普通清算会员申请新增参与业务
符合相关规定条件的普通清算会员,可申请新增集中清算自营业务,需提交的书面申请材料包括:
A.上海清算所普通清算会员申请书(包括单位基本情况、自营业务相关的业务开展情况、人员配置情况、业务管理制度、风险管理制度、技术系统、集中清算业务政策落实及发展计划、承诺事项等);
B.上海清算所集中清算业务申请信息表(自营);
C.上海清算所集中清算业务印鉴卡(自营);
D.相关业务资格批复文件复印件(如需);
E.开展相关自营业务的内部风险管理制度、业务管理制度或操作流程等;
F.上海清算所要求提供的其他材料。
上述材料均需加盖申请机构公章或有权签字人签字,申请机构应对所提交申请材料的真实性、完整性和准确性承担所有法律责任。上海清算所根据申请机构的实际情况,可要求补充提供相关材料。上海清算所在收到完整的、符合要求的申请材料后,进行评估后反馈。
上海清算所审核通过申请后,通知申请机构并向市场公告,申请机构应及时完成新增业务的所需的账户开立、系统连接、业务测试等准备工作,按时、足额向上海清算所交纳相应的清算会员年费、保证金和清算基金等。
普通清算会员申请新增参与集中清算业务涉及清算会员资质变更的,上海清算所将在通知中明确变更后的清算会员资质、业务范围、清算会员年费等。
申请机构成为相关集中清算业务的普通清算会员后,可参与相应自营业务项下的所有产品和服务。
2.2 综合清算会员业务参与申请
2.2.1 申请成为产品类综合清算会员
符合相关规定条件的清算会员,可申请一项或多项集中清算业务的产品类综合清算会员。申请机构原则上应持续满足以下参与条件:
(一)已成为A类普通清算会员,并已积极参与半数以上集中清算自营业务;
(二)最近三个会计年度期末净资产(证券公司等为净资本)均不低于100亿元人民币(或等值外币);
(三)银行类金融机构的初始资信评分不低于65分,非银行类金融机构的初始资信评分不低于60分;
(四)业务经营满足相关集中清算代理业务综合发展要求,根据业务实际,已积极参与相关自营清算业务;
(五)具备开展集中清算代理业务所必需的业务管理制度、风险管理制度、技术系统、集中清算业务政策落实及发展计划等;
(六)具备独立的代理业务团队和4名以上相应业务能力的代理业务在岗人员,并指定相关联络人;
(七)上海清算所要求的其他条件。
首次申请产品类综合清算会员需提交的书面申请材料包括:
A.上海清算所综合清算会员申请书(包括单位基本情况,相关业务开展情况,代理业务相关的业务管理制度、风险管理制度、业务准备情况及发展计划、技术系统、人员配置情况、承诺事项等);
B.上海清算所集中清算业务申请信息表(代理);
C.上海清算所集中清算业务印鉴卡(代理);
D.申请机构已签署的《清算协议》(一式四份);
E.开展相关代理业务的内部风险管理制度、业务管理制度或操作流程等;
F.上海清算所要求提供的其他材料。
上述材料均需加盖申请机构公章或有权签字人签字,同时协议需法定代表人或授权代理人签字,申请机构应对所提交申请材料的真实性、完整性和准确性承担所有法律责任。上海清算所根据申请机构的情况,可能要求补充提供相关材料。上海清算所在收到完整的、符合要求的申请材料后,进行评估后反馈。
上海清算所审核通过申请后,通知申请机构并向市场公告,申请机构应及时完成代理业务所需的非清算会员代理备案、账户开立、系统连接、业务测试等准备工作,按时、足额向上海清算所交纳相应的清算会员年费、保证金和清算基金等。
产品类综合清算会员申请新增参与集中清算代理业务,无需提交《清算协议》,其他与首次申请产品类综合清算会员所需提交材料相同。
申请机构成为相关集中清算业务的产品类综合清算会员后,可参与相应代理业务项下的所有产品和服务。
2.2.2 申请成为上海清算所综合清算会员
符合相关规定条件的清算会员,可申请上海清算所综合清算会员。申请机构原则上应持续满足以下参与条件:
(一)已成为产品类综合清算会员,并已积极参与半数以上集中清算自营和代理业务;
(二)最近三个会计年度期末净资产(证券公司等为净资本)均不低于100亿元人民币(或等值外币);
(三)银行类金融机构的初始资信评分不低于70分,非银行类金融机构的初始资信评分不低于65分;
(四)上海清算所要求的其他条件。
申请上海清算所综合清算会员需提交《上海清算所综合清算会员申请书》等书面申请材料。上海清算所综合清算会员申请新增参与代理业务,无需提交《清算协议》,其他与首次申请产品类综合清算会员所需提交材料相同。
上海清算所在收到完整的、符合要求的申请材料后,进行评估后反馈。上海清算所审核通过申请后,通知申请机构并向市场公告。
2.3 做市机构、特殊清算会员及境外清算参与者等
2.3.1 做市机构
符合相关规定和条件的银行间市场做市机构,可优先成为相关集中清算业务的清算会员;对于不完全满足清算会员参与条件的银行间市场做市机构,经资质评估和审核通过后,可成为相关清算会员。
2.3.2 特殊清算会员
外汇即期竞价交易清算业务参与者暂作为上海清算所外汇清算业务项下的特殊清算会员进行管理。
2.3.3 境外清算参与者
境外清算参与者是指在境外司法辖区登记注册并申请参与上海清算所集中清算业务的机构。
境外清算参与者应确保遵守全部相关适用的监管规定。境外清算参与者接受,上海清算所有权就境外清算参与者的相关情况进行核查和信息请求,有权根据全部相关监管规定履行信息报送职责。境外清算参与者有义务配合上海清算所开展全部相关监管规定要求的工作。
清算会员是“美国人”1或在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册的期货经纪商(FCM)时,仅可为其自身和其“自有账户”2名下的账户进行清算;清算会员既不是“美国人”,也不是FCM时,仅可为非“美国人”的机构进行清算。“美国人”和FCM统称为美国机构。
美国机构等境外清算参与者的任何交易,无论是双边达成的、还是在电子平台或其他交易场所达成的,只要符合上海清算所集中清算相关规定,上海清算所都会接收并进行清算,不会因交易达成方式或场所不同,而对交易进行歧视或差别对待。
清算会员是美国机构的,应向上海清算所提供:(1)该清算会员在美国登记注册的说明材料;(2)该清算会员是否要为其关联美国机构账户进行清算的说明材料,如是,则要提供关联美国机构名单;(3)该清算会员是否与关联美国机构合并账户交纳保证金,如是,则要提供合并账户中关联美国机构名单。
清算会员是美国机构的,如其自身账户或关联美国机构账户发生违约事件,上海清算所有权向CFTC提供违约清算会员的名称、头寸清单及其对上海清算所的负债;如上海清算所对该清算会员或关联美国机构采取诉讼、制裁或纪律处分,上海清算所有权向CFTC提供相关信息。此外,上海清算所有权向CFTC提供美国机构的每日初始保证金和变动保证金信息,以及其他CFTC要求提供的信息;上海清算所有权向在CFTC注册的互换数据库(SDR)提供美国机构相关的互换交易数据。无论上海清算所与该清算会员签署的清算协议、补充协议及其他规定是否有相关保密条款,上海清算所均有权向CFTC提供上述信息。
如美国机构清算会员已向在CFTC注册的SDR报送数据,则该清算会员须通知上海清算所,并在将互换交易提交清算时向上海清算所提供每笔交易的唯一互换识别码、已接收双边交易数据报送的SDR名称和上海清算所要求提供的其他信息。上海清算所在接单进行清算时,将向已接收双边交易数据的SDR提供原互换交易终止信息;对于上海清算所已接单的交易,美国机构清算会员及其原交易对手方均不得再向SDR报送任何在清算过程产生两份新合约的信息。
2.3.4 其他情形
如不满足相关清算会员参与条件,但符合相关政策、市场发展需要等,或出具了符合条件的担保等,经审核通过后,视同符合相关要求。
2.4 非清算会员业务参与申请
非清算会员可以通过由综合清算会员代理参与集中清算业务。综合清算会员需在非清算会员开展业务前将《上海清算所集中清算业务非清算会员信息表(代理)》、与非清算会员签署的《代理清算协议》提交上海清算所备案。若非清算会员为非法人产品,综合清算会员与非法人产品3管理人签署《代理清算协议》,具体产品可以目录形式附在《代理清算协议》后,新增产品则更新目录并提交上海清算所备案。
对于支持一对多代理关系的集中清算业务,非清算会员可自主选择一家或多家综合清算会员代理参与集中清算业务,并与各综合清算会员分别签署《代理清算协议》。非清算会员将交易提交集中清算后,可登录非清算会员客户端,对通过要素合规性检查的交易逐笔选择代理清算该笔交易的综合清算会员,选择一对多代理关系的非清算会员需设置交易的默认综合清算会员进行代理清算,若日间未完成选择,清算系统会自动将默认的综合清算会员视作当日所有未完成综合清算会员选择的交易的代理清算综合会员。一对多代理关系生效后也可日间在非清算会员客户端修改默认综合清算会员。非清算会员在首次申请一对多代理清算关系时应提交《非清算会员客户终端管理员信息(变更)登记表》。
2.5 清算会员持续评估
2.5.1 业务评估
业务评估是对清算会员集中清算自营和代理业务综合开展情况,以及落实政策制度和支持配合业务创新发展等情况的评估。
上海清算所发布业务评估方案,定期跟踪、提示和评估,并通知清算会员业务评估结果。业务评估结果分为合格、基本合格、不合格,用于清算会员参与集中清算业务范围等的动态管理。
2.5.2 资信评估
资信评估是对清算会员或申请机构资信水平的综合评价,包括初始资信评估、年度资信评估和动态跟踪与评估等。
资信评估按照《银行间市场清算所股份有限公司清算会员资信评估办法》开展。资信评估结果用于清算会员资质评估、动态风险管理、资信因子和信用系数设置等。
清算会员的年度资信评分应保持在参与条件合理范围内,原则上清算会员年度资信评分较相关业务的具体参与条件的降幅不应超过10%。
2.5.3 年度评估
年度评估是对清算会员上一年度在合格中央对手方政策落实、风险管理、制度落实、系统安全、业务参与、反洗钱及反恐怖融资等方面综合情况的评估。
上海清算所发布年度评估方案,每年进行评估,并通知清算会员年度评估结果。年度评估结果分为合格、基本合格、不合格,用于清算会员资质等的动态管理。
2.6 集中清算参与者信息变更
2.6.1 清算会员信息变更
清算会员发生机构改制、重组、分立、合并等重大资质变更,发生机构名称、法人代表、股东、注册资金、业务人员等基本信息变更的,以及发生与所参与集中清算业务相关的事件,如法律纠纷、商业案件、行政处罚等,需在相关事项发生后5个工作日内填写《上海清算所清算会员信息变更登记表》,加盖有效印鉴4,提交上海清算所会员服务部,完成相应信息变更。
清算会员申请新增某项集中清算业务项下清算服务或产品的,上海清算所审核《上海清算所清算会员信息变更登记表》无误后,完成变更并通知清算会员。
基本信息变更,包括客户终端管理员信息变更、资金结算路径、参与产品和服务范围等,清算会员应在变更前填写《上海清算所清算会员信息变更登记表》并注明变更生效时间(如有),加盖有效印鉴,提交上海清算所会员服务部。
风控参数信息变更,包括集中清算业务清算限额等,清算会员应在变更前填写《上海清算所清算会员信息变更登记表》,加盖有效印鉴,提交上海清算所会员服务部。
业务印鉴卡变更,清算会员应在变更前填写《上海清算所集中清算业务印鉴卡(自营)》(普通清算会员适用)或《上海清算所集中清算业务印鉴卡(代理)》(综合清算会员适用),加盖申请机构公章,提交上海清算所会员服务部。
2.6.2 非清算会员信息变更
非清算会员发生机构改制、重组、分立、合并等重大资质变更,发生机构名称、法人代表、股东、注册资金、业务人员等基本信息变更的,以及参与清算业务相关信息变更的,需向其综合清算会员申请变更相关信息。综合清算会员同意该非清算会员相关申请的,由综合清算会员填写《非清算会员信息变更登记表》,并提交上海清算所,完成相应信息变更。
非清算会员申请新增某项集中清算业务项下清算服务或产品的,上海清算所审核《非清算会员信息变更登记表》中的信息无误后,完成变更并通知相关机构。
非清算会员可以自主更换综合清算会员,变更代理清算关系。非清算会员发生代理清算关系变更的,应结清与原综合清算会员的债权债务关系。原综合清算会员应在与代理非清算会员终止代理清算关系的3个工作日前,向上海清算所报备《非清算会员信息变更登记表》。新的综合清算会员应向上海清算所报备与非清算会员的《代理清算协议》《上海清算所集中清算业务非清算会员信息表(代理)》,完成非清算会员保证金交纳等。上海清算所在收到完整的、符合要求的申请材料后,完成非清算会员的代理清算关系变更。
非清算会员有权向其综合清算会员申请退出集中清算业务。综合清算会员同意该非清算会员申请的,向上海清算所提交《非清算会员信息变更登记表》进行报备。综合清算会员有权直接终止其与非清算会员的代理关系,并向上海清算所报备。
2.7 清算会员申请变更或终止清算会员资质
清算会员可申请变更或终止清算会员资质,但不得向其他机构转让,因机构改制、重组、合并、分立、更名等情形承继清算会员资质的除外。
2.7.1 清算会员申请变更资质
清算会员申请变更资质的,应符合拟变更的清算会员参与条件。
2.7.2 清算会员申请退出业务和终止资质
2.7.2.1 清算会员申请退出业务
清算会员可自愿申请退出一项或多项集中清算业务,需向上海清算所提交加盖申请机构公章的《上海清算所集中清算业务退出申请表》。上海清算所在收到完整的、符合要求的申请材料后,进行评估后反馈。
上海清算所审核通过申请后,通知申请机构并向市场公告。清算会员应在收到上海清算所通知之日起15个工作日内办结相关手续,并保证与上海清算所不存在基于该集中清算业务的债权债务关系。清算会员未能结清其债务的,上海清算所有权依据双方签署的相关协议条款,依法依约追偿。
申请退出业务的清算会员,在该项业务中的清算基金应缴总额(包括其应交纳的清算基金份额以及其应交纳的补充清算基金份额,补充清算基金份额不大于其应交纳的清算基金份额),自上海清算所收到清算会员书面申请的第10个工作日起至退出业务之日保持不变。
完成存续期交易结算、费用交纳等手续后,清算会员退出业务,上海清算所退还该清算会员交纳的相关集中清算业务的保证金余额和剩余清算基金(包括应计利息)。清算会员退出一项业务后,不影响其继续参与其他业务,上海清算所可根据《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务规则》(以下简称《集中清算业务规则》)、《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务清算会员管理办法》(以下简称《清算会员管理办法》)、本指南等相关规定,相应变更其清算会员资质。
2.7.2.2 清算会员申请终止资质
清算会员申请退出所参加的所有集中清算业务或主动申请终止清算会员资质的,需提交加盖申请机构公章或有权签字人签字的《清算会员资质终止申请书》。
上海清算所收到完整的、符合要求的申请材料后,进行评估后反馈。上海清算所主要审核因素包括:
(一)清算会员是否有能力与上海清算所结清集中清算业务的债权债务;
(二)清算会员退出对市场是否有重大影响;
(三)其他审核因素。
上海清算所审核通过申请后,通知申请机构并向市场公告。清算会员应在收到上海清算所审核同意终止文件之日起15个工作日内办结相关手续,并保证与上海清算所不存在基于集中清算业务的债权债务关系。
2.8 上海清算所变更或终止清算会员资质
清算会员新增或退出相关集中清算业务后,上海清算所可相应变更其清算会员资质。
上海清算所有权根据清算会员资信评估、年度评估结果等,以及清算会员违反《清算会员管理办法》、相关规定或参与集中清算业务过程中存在违规违约情形等情况,对清算会员资质、业务范围等进行动态管理,视情形采取口头警告、书面警示、约见谈话、限期说明情况、责令改正、通报批评、收取违约金等措施。情节严重的,限制、暂停、终止清算会员参与相关集中清算业务,变更、终止其清算会员资质。
(一)清算会员出现以下情况的,经综合评估后,上海清算所有权限制、暂停清算会员参与相关集中清算业务或变更相关清算会员资质:
1.业务评估结果为基本合格;
2.年度资信评分较相关参与条件的降幅超过一定范围;
3.年度评估结果为基本合格;
4.上海清算所规定的其他情形。
(二)清算会员出现以下情况的,上海清算所有权终止清算会员参与相关集中清算业务或终止相关清算会员资质:
1.同一业务连续三年业务评估结果为基本合格或任意一年业务评估结果为不合格;
2.连续三年年度资信评分较相关参与条件的降幅超过一定范围或任意一年银行类清算会员年度资信评分低于50分、非银行类清算会员年度资信评分低于45分;
3.连续三年年度评估结果为基本合格或任意一年年度评估结果为不合格;
4.多次出现业务差错并造成恶劣影响;
5.严重违法违规行为被监管机构处罚,对履行清算会员义务造成重大不利影响;
6.被依法撤销、关闭或解散;
7.启动接管、破产、重整、清算等行政或司法程序,或被监管机构采取停业整顿、托管、接管、撤销、关闭等措施;
8.被吊销法人营业执照或业务经营相关的许可证;
9.经营状况、财务状况恶化,不能清偿到期债务或明显缺乏清偿能力,不再具备持续经营能力,缺乏履行清算会员义务的能力;
10.严重违反集中清算业务规则、集中清算业务指南、相关协议、风险管理或其他有关规定,造成重大不利影响,在规定时间内未完成整改或拒不整改;
11.在申请清算会员资质及参与集中清算业务过程中存在弄虚作假、恶意隐瞒、欺诈行为;
12.出现不满足上海清算所规定的清算会员参与条件且在上海清算所规定的期限内仍无法满足;
13.上海清算所规定的其他情形。
(三)综合清算会员在开展代理业务时,如严重违反集中清算业务规则和相关制度(包括但不限于指南、办法、操作规程、通知、公告等)关于代理业务的有关规定,连续多次出现代理业务差错并造成恶劣影响,上海清算所有权终止其开展相关代理业务。
上海清算所决定终止清算会员资质的,通知清算会员并向市场公告。上海清算所和清算会员办理相关资质终止,并就双方未了结的债权债务、未支付的清算业务相关费用等进行追索。
2.9 业务开展准备
2.9.1 准备申请材料
集中清算业务的参与、变更等申请材料可通过登录上海清算所官方网站下载,路径为:首页>会员服务>清算会员>清算会员申请指南>相关表单。
2.9.2 签署清算协议
清算参与者类型普通清算会员综合清算会员非清算会员
协议名称中央对手方清算协议中央对手方清算协议(如需)与综合清算会员签署代理清算协议,并由综合清算会员报备上海清算所
相关协议文本可联系上海清算所会员服务部获取,集中清算业务咨询专线:021-23198588。
2.9.3 指定或开立账户
2.9.3.1 资金结算账户
清算会员应指定或开立人民币资金结算账户进行集中清算业务的人民币资金结算,并通过上海清算所指定的外汇结算银行办理外币资金结算。
2.9.3.2 保证金账户
保证金账户用于管理和核算清算会员交纳的自营业务或代理业务保证金。账户开立后的次一工作日,清算会员可自行通过客户端下载开户通知书。
2.9.3.3 清算基金账户
清算基金账户用于管理和核算清算会员交纳的清算基金。账户开立后的次一工作日,清算会员可自行通过客户端下载开户通知书。
2.9.3.4 证券账户
证券账户用于记载清算会员所持证券及上海清算所登记托管的其他固定收益产品的品种、数量及其变动等情况。
2.9.3.5 质押专户
质押专户存放业务参与者质押给上海清算所的、用于融资的证券,与证券账户保持一一对应关系。
2.9.4 申报清算限额
2.9.4.1 清算会员申报清算限额
清算会员自营或代理业务的清算限额由清算会员自行测算,并向上海清算所进行申报。清算会员申报自营或代理业务清算限额时,应向上海清算所提交《上海清算所集中清算业务申请信息表(自营)》或《上海清算所集中清算业务申请信息表(代理)》,就限额申报进行相关说明,包括清算会员相关业务开展基本情况,限额申报依据等。
上海清算所有权根据业务实际情况,定期或不定期调整清算会员的清算限额。上海清算所主动调整清算会员清算限额的,提前5个工作日通知清算会员。
2.9.4.2 非清算会员申报清算限额
综合清算会员应向上海清算所提交《上海清算所集中清算业务非清算会员信息表(代理)》,报备非清算会员的清算限额。
上海清算所有权根据业务实际情况,定期或不定期调整非清算会员的清算限额。上海清算所主动调整非清算会员清算限额的,提前5个工作日通知其综合清算会员。
2.9.5 交纳保证金和清算基金
清算会员在参与集中清算业务前,应根据上海清算所规定,按时、足额交纳保证金和清算基金。综合清算会员应要求其代理的非清算会员按时、足额向其交纳保证金。非清算会员向综合清算会员交纳的保证金,属于非清算会员所有,应仅用于履行集中清算所产生的债权债务及其违约处理。综合清算会员应将非清算会员提交的保证金与自有资产相隔离,严禁挪作他用。
清算会员应在收到清算基金交纳或调整通知后的10个工作日内,将足额清算基金直接汇入上海清算所指定的清算基金账户。
上海清算所在处理清算会员违约处理期间,将不对非违约清算会员的清算基金应缴总额(包括其应交纳的清算基金份额以及其应交纳的补充清算基金份额)以及清算基金交纳比例进行调整。非违约清算会员的清算基金应缴总额以及应支付的清算基金交纳比例依照首个违约会员发生违约时的前一个工作日的标准确定。在任意90个自然日内(含),某业务补充清算基金份额的补充上限为清算会员依据上述标准确定的该业务应交纳的清算基金份额。
2.9.6 业务人员
清算会员应对其业务人员行为负责,加强对业务人员的管理和培训。清算会员在资质申请及年度评估时,应提交其具备熟悉并有能力开展集中清算业务专业人员的说明。清算会员可安排其业务人员参加上海清算所组织的业务培训。
三、集中清算业务流程
为便于清算参与者了解和查询中央对手清算业务,上海清算所将各项集中清算业务的部分规定及操作要点汇总,参考本章节。
3.1 主要业务流程
3.1.1 交易数据接收
上海清算所清算系统实时或批量接收来自中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(以下简称外汇交易中心)交易系统、大宗商品衍生品中央对手清算业务(以下简称大宗商品衍生品业务)数据提供方或其他上海清算所认可的数据来源的交易数据。选择净额清算或集中清算方式的交易数据将发送至上海清算所。
3.1.2 日间清算处理
日间清算处理包括的环节有:要素合规检查、代理清算确认、风控合规性检查、风险监控等。
要素合规性检查:上海清算所对于提交集中清算的成交数据实时进行要素检查:一是交易双方是否均具有清算参与者资质;二是成交数据是否符合集中清算产品要素规定。检查通过后,成交数据进入后续处理。对于未通过要素合规检查的成交数据,通过上海清算所客户端的成交数据备注栏显示其原因,供清算会员查询。
代理清算确认:指综合清算会员确认是否为其代理的非清算会员的交易提供代理清算服务。对于通过代理清算确认的交易,由综合清算会员承担履约担保责任。若同一笔交易的交易双方为同一个综合清算会员代理,代理确认时,综合清算会员须对同一笔交易的两方分别进行代理确认方能完成对该笔交易的代理确认。
风控合规性检查:风控合规性检查则是判断试算待检查交易是否会引起清算会员或非清算会员超出清算限额、容忍度等风控条件的步骤。根据检查结果,上海清算所清算系统采取相应的后续处理。
清算状态:清算会员可实时通过上海清算所客户端对交易数据的清算状态进行查询。清算状态主要包括以下几类:
(一)交易检查中:清算系统已完成交易数据的接收,尚未完成交易的合规性检查前所处状态;
(二)交易进入轧差:交易通过所有要素合规性检查、风控合规性检查时为此状态;
(三)交易检查不通过:至业务截止时点,交易数据仍未能通过合规性检查的进入此状态。
对于通过要素合规性检查、风控合规性检查,且综合清算会员完成代理确认的交易,上海清算所即作为中央对手方介入并承继交易双方资金清算结算的权利义务,适用清算协议。此后该笔交易不可撤销、不可更改,并对成交数据进行轧差处理。
风险监控:上海清算所对于纳入集中清算、处于存续期内的清算数据进行持续的风险监控,监控范围包括清算参与者头寸、盯市损益、集中度等信息。上海清算所有权视实时监测情况,根据业务具体要求,对清算参与者采取风险提示、追加保证金等各项措施。
3.1.3 日终清算处理
日终清算处理包括的环节有:净额轧差、生成保证金清算和结算清单等清算单据。
保证金清单:保证金清单包括日终保证金清单和日间保证金清单,是上海清算所和清算参与者办理保证金交纳和提取的有效凭证,支持以PDF或EXCEL格式下载。日终保证金清单每个工作日生成一次,清算参与者于规定时间内完成保证金交纳和提取。日间,出现市场价格异常波动或连续节假日等特殊情况,上海清算所有权实时重新计算特殊保证金,并向清算参与者发出日间保证金清单。日间保证金清单可一日生成多次,清算参与者须于规定时间内交纳。
结算清单:上海清算所日终计算各清算会员的应收付资金、应收付债券、应质押释放债券,依据清算轧差结果生成结算清单。结算清单是上海清算所和清算会员办理本金结算的有效凭证。
3.1.4 结算处理
包括保证金结算处理、资金结算处理和债券结算处理。
上海清算所日终生成保证金清单,根据保证金清单所示保证金应追缴金额,在规定时点检查清算会员自营业务或综合清算会员代理业务保证金账户的余额是否足额,并完成保证金缴交。未能在规定时点完成保证金结算的清算参与者,构成保证金结算违约,按违约处理流程办理。
上海清算所日终生成资金结算清单,根据清单所示资金轧差结果按照清算会员自营业务的资金结算路径、资金结算模式和综合清算会员代理业务的资金结算路径、资金结算模式,在规定时点完成资金结算。未能在规定时点完成资金结算的清算参与者,构成资金结算违约,按违约处理流程办理。
上海清算所日终生成债券结算清单,根据清单所示债券轧差结果,从清算会员、非清算会员开立的证券账户,在规定时点完成债券结算。未能在规定时点完成债券结算的清算参与者,构成债券结算违约,按违约处理流程办理。
在非法人产品参与的集中清算业务中,综合清算会员每日收到上海清算所日终数据或结算清单后,将该非法人产品相关数据传输或导出至该非法人产品的托管行,托管行按非法人产品所持有的合约盯市情况,对产品进行估值,同时根据资金结算及保证金结算数据,生成次一工作日的划款指令,并将划款指令发送至非法人产品管理人确认。托管行得到确认信息后,以非法人产品为单位,向综合清算会员进行资金及保证金划款。
3.2 日常操作
保证金存入:
通过开立在大额支付系统的清算账户进行保证金结算的清算会员,其在清算账户的资金直接作为结算保证金使用;通过开立在上海清算所的资金结算专户进行保证金结算的清算会员,使用其开户银行账户将款项汇入上海清算所指定的保证金结算专户,上海清算所收到款项后,记增清算会员的资金余额。
汇款时应注意以下几点:(一)汇款时间:大额支付系统开放时间;(二)结算方式:应选择采用人民银行大额支付系统的加急汇款方式,不论金额大小;(三)请正确填写收款人信息。收款人名称、收款人账号应分别填写清算会员在上海清算所开立的保证金结算专户的户名、账号,收款人开户行名称、行号应分别填写银行间市场清算所、909290000007。
示例:XXX股份有限公司在上海清算所开立的保证金户名、账号分别为XXX公司XXX(业务)保证金户、1000000XXXXXX,则收款人信息的填写方法如下:收款人名称:XXX公司XXXX(业务)保证金户;收款人账号:1000000XXXXXX;收款人开户行:银行间市场清算所;收款人开户行行号:909290000007。
保证金提取:以自主提取方式提取保证金的清算会员应在客户端提交保证金提取申请,上海清算所在核实保证金可提取金额足额后,记减清算会员的保证金账户余额,并根据其资金结算路径的不同进行后续处理。对通过大额支付系统清算账户进行资金结算的,将相应资金划付至清算会员在人民银行大额支付系统的清算账户。对通过开立在上海清算所资金结算专户的,则直接贷记清算会员资金结算专户余额,清算会员可将相应资金从资金结算专户划出。另有规定的除外。
保证金计息:最低保证金和变动保证金的计息由上海清算所参考人民银行公布的人民币存款基准利率确定。计息规则:按日计息,按季结息,每季度末月的20日为结息日。计息方法:积数计息法。付息日:结息日后的第一个工作日。清算会员应收利息直接计入其在上海清算所开立的保证金账户中。
结算资金存入:通过开立在大额支付系统的清算账户进行资金结算的清算会员,其在清算账户的资金直接作为结算资金使用;通过开立在上海清算所的资金结算专户进行资金结算的清算会员,使用其开户银行账户将款项汇入上海清算所指定的资金结算专户,上海清算所收到款项后,记增清算会员的资金余额。
汇款时应注意以下几点:(一)汇款时间:大额支付系统开放时间;(二)结算方式:应选择采用人民银行大额支付系统的加急汇款方式,不论金额大小;(三)请正确填写收款人信息。收款人名称、收款人账号应分别填写清算会员在上海清算所开立的资金结算专户的户名、账号,收款人开户行名称、行号应分别填写银行间市场清算所、909290000007。
示例:XXX股份有限公司在上海清算所开立的结算资金专户户名、账号分别为XXX公司资金结算专户、100000072XXXX,则收款人信息的填写方法如下:收款人名称:XXX公司资金结算专户;收款人账号:100000072XXXX;收款人开户行:银行间市场清算所;收款人开户行行号:909290000007
结算资金提取:通过开立在上海清算所的资金结算专户进行资金结算的清算会员,提取资金结算专户资金时,应通过客户端提交资金提取指令。资金系统在检查其资金足额后,扣减清算会员的结算资金余额,并通过大额支付系统将款项汇入清算会员指定的存款账户。
结算资金计息:对清算会员资金结算专户的资金,上海清算所按中国人民银行公布的人民币活期存款基准利率或双方约定的利率向清算会员计付利息。计息规则:按日计息,按季结息,计息期间遇利率调整分段计息,每季度末月的20日为结息日。计息方法:积数计息法。付息日:结息日后的第一个工作日。清算会员应收利息直接计入其在上海清算所开立的资金结算专户中。
清算基金存入:
清算会员应根据上海清算所要求于规定时点将相关集中清算业务的清算基金款项汇入上海清算所指定的清算基金户,上海清算所收到款项后,记增清算会员的清算基金余额。
汇款时应注意以下几点:(一)汇款时间:大额支付系统开放时间;(二)结算方式:应选择采用人民银行大额支付系统的加急汇款方式,不论金额大小;(三)请正确填写收款人信息。收款人名称、收款人账号应分别填写清算会员在上海清算所开立的清算基金专户的户名、账号,收款人开户行名称、行号应分别填写银行间市场清算所、909290000007。
示例:XXX股份有限公司在上海清算所开立的清算基金户名、账号分别为XXX公司XXX(业务)清算基金户、1000000XXXXXX,则收款人信息的填写方法如下:收款人名称:XXX公司XXXX(业务)清算基金户;收款人账号:1000000XXXXXX;收款人开户行:银行间市场清算所;收款人开户行行号:909290000007。
清算基金提取:
上海清算所对各集中清算业务进行压力测试并对清算基金进行测算及相应调整,调整生效时间以上海清算所通知为准。清算基金调高的,业务参与者需补足清算基金至清算基金账户;清算基金调低的,业务参与者可在次一工作日将清算基金手工从清算基金账户转入相应的资金往来账户(开立在上海清算所的资金结算专户、开立在大额支付系统的清算账户或指定的存款账户)。
清算基金计息:上海清算所按中国人民银行公布的定期存款基准利率向清算会员支付清算基金利息,按季结息。
保证券管理:上海清算所根据《银行间市场清算所股份有限公司中央对手清算业务保证券管理规程》制定合格保证券列表,并于每个月的第二个周三通过官网向市场发布。清算会员及非清算会员可选择符合标准的债券及基金份额作为保证券,充抵最低保证金。总充抵额不超过最低保证金要求的50%。单只债券充抵面额不超过1亿元;单只基金充抵额度不超过设定的集中度上限。清算参与者提交保证券转入申请,即视为授权上海清算所在该清算参与者发生违约时,上海清算所有权根据违约处理相关规定使用违约机构的保证券,以弥补违约损失。不同清算参与者提交的保证券充分隔离,互相不得挪用。
债券保证券价值=债券保证券面值*该保证券折扣率
上海清算基于发行人主体评级、主体类型、剩余期限、历史价格波动和市场流动性等综合计算折扣率,设定较为保守的抵押率。
基金保证券价值=基金质押份额×基金单位盯市价值×基金折扣率×风险分散系数
其中,基金单位盯市价值为合格保证券列表调整日前一工作日基金管理人公布的收盘净值;基金折扣率与风险分散系数以上海清算所最新公布的合格保证券列表为准。
基金份额用作保证券期间,基金发生分红的,收益归属于清算参与者,质押份额保持不变。同时,上海清算所在基金管理人公布除权后单位份额净值当日,重新计算基金保证券价值,并于下一工作日生效。
上海清算所对保证券进行每日盯市。当债券的盯市估值低于面值的90%时,将该只保证券剔除出合格保证券清单。当基金的份额净值低于初始份额净值的90%、基金产品出现运营风险、或管理人或基金经理被监管机构或自律组织通报发生风险或违规行为等时,上海清算所可根据具体风险情况调整基金保证券价值或取消其合格保证券资格。清算参与者可在每个工作日,通过上海清算所客户端进行保证券的转入/转出操作。保证券类型为基金份额的,清算参与者应在提交申请前,向上海清算所提交加盖公章的《证券账户与基金账号关联申请表》及《基金账户确认书》,建立证券账户及基金账号的一对一匹配关系,并在上海清算所客户端进行保证券的转入/转出操作的同时,以传真或邮件方式向上海清算所提交《基金份额保证券质押/解质押确认书》。
上海清算所12:00前收到债券保证券转入或转出申请的,在下一工作日日终前完成债券保证券转入或转出操作。上海清算所15:00前收到基金保证券转入申请的,由上海清算所或清算参与者的综合清算会员提交质押申请至基金管理人,并于申请提交后两个工作日5内完成基金保证券的转入;15:00前收到基金保证券转出申请的,上海清算所将于当日提交质押申请至基金管理人,在保证金余额足额的情况下,上海清算所将于申请提交后两个工作日内完成基金保证券的转出操作。
非清算会员通过客户端提交的转入/转出保证券的申请,需经过综合清算会员客户端审核后提交;非清算会员也可由综合清算会员代理操作转入/转出保证券的申请,此时非清算会员还需同时以传真或邮件的方式向上海清算所提交《非清算会员保证券质押/解质押确认书》。非清算会员自行提交转入/转出保证券的申请的,可自行于客户端查询办理结果,由综合清算会员代理操作转入/转出保证券的申请的,办理结果由综合清算会员反馈给非清算会员。
上海清算所在收到申请信息后,根据风控检查标准和参与者实际的债券登记托管情况、基金份额质押情况对参与者申请进行处理。风控检查标准具体为:转入/转出申请生效前后均满足实时保证金有效余额(即保证券有效余额+保证金账户现金余额)大于等于保证金总要求。不符合这一风控检查标准的,上海清算所拒绝相应转入/转出申请。
合格保证券清单列表更新后,清算会员及非清算会员需对已质押的无效券提交转出申请。此外,若所提交保证券为基金份额的,因发生基金清盘、基金封闭期(建仓期除外)等导致基金无法正常赎回的,清算参与者应进行保证券替换。
清算参与者使用抵押品冲抵最低保证金业务的收费标准,参见《抵押品充抵最低保证金业务收费方案》。
直连接口:清算会员或大宗商品衍生品业务数据提供方需开通直连接口的,可向上海清算所书面提交《上海清算所集中清算业务直连接口申请表》,使用上海清算所提供的直连接口技术方案、规格说明书和API,开发其内部系统和上海清算所系统的直连接口。清算会员直连接口开发完成后,需由上海清算所验收,验收合格后方可开通。
风险试算:上海清算所提供风险试算服务。清算会员和非清算会员如需使用风险试算服务的,可向上海清算所提交申请。服务范围、申请流程和收费标准等具体规定另行制定。
3.3 违约处理
3.3.1 违约判定
清算会员出现包括但不限于下述情形时,上海清算所有权认定该清算会员违约:
(一)未按照规定履行保证金交纳或结算义务;
(二)经营状况、财务状况持续恶化,不能清偿到期债务或明显缺乏清偿能力;
(三)解散(出于联合、合并或重组目的而发生的解散除外);
(四)监管部门启动针对其的停业整顿、破产、清算、托管、接管、机构重组、行政重组、撤销等行政或司法程序;自身或其债权人启动针对其的接管、重整、破产、清算等行政或司法程序;
(五)通过停业、清算或申请破产的决议;
(六)就自身或自身的全部或大部分资产寻求任命临时清算人、托管人、受托人、接管人或其他类似人员,或被任命了任何前述人员;
(七)其债权人作为担保权人采取行动取得了其全部或大部分资产,或使其全部或实质部分资产被查封、扣押、冻结或强制执行;
(八)被其它清算机构、交易所判定违约或被暂停、终止会员资质,并可能导致其无法履行对上海清算所的清算义务;
(九)可能导致其无法履行对上海清算所相关义务的其他情况。
3.3.2 违约处置流程
3.3.2.1 运营性违约
若清算会员因操作失误、系统故障、短期流动性不足等而导致暂时无法履约的为运营性违约。
当清算会员发生运营性违约时,上海清算所有权采取以下措施:
(一)限制或暂停违约清算会员参与的业务;
(二)冻结违约清算会员的应收资产;
(三)冻结违约清算会员保证金账户和清算基金账户;
(四)启动银行授信和借贷机制,融入资金或证券等完成对未违约清算会员的清算结算义务;
(五)按照违约金额计算和征收违约金。
违约清算会员在违约处置关键时点前,补足违约资金、保证金及违约金的,上海清算所将取消上述措施,并记录该违约清算会员运营性违约一次。
3.3.2.2 违约中止
若违约清算会员于关键时点前,补足违约资金、保证金及违约金,上海清算所有权采取以下措施:
(一)恢复接受该会员的违约业务,解冻其保证金和清算基金,记录运营性违约一次;
(二)将该违约清算会员冻结的应收资产(如有)划付至违约清算会员相应账户,并偿还流动性支持机构。
3.3.2.3 永久性违约
若清算会员在运营性违约的次一工作日未及时补足违约资金、保证金及违约金的或再次发生运营性违约,上海清算所有权判定会员永久性违约。清算会员发生除运营性违约以外的符合3.3.1中所列情形的,上海清算所应在合理期限内对清算会员是否永久性违约作出判定。当清算会员被认定为永久性违约时,上述运营性违约处置中所涉及措施外,上海清算所还可采取以下一项或多项措施:
(一)终止该违约清算会员参与业务的资质;
(二)启动非现金类抵押品(若有)的快速处置流程。上海清算所有权将非现金类抵押品部分或全部变现,用于弥补违约处置损失;
(三)按需处置违约清算会员应收资产(包括资金、债券和实物资产)和保证金,以完成违约处置期间相关支付义务或偿还银行授信及借贷的债券;
(四)根据实际违约情形,召集违约处置专家组,协助上海清算所进行违约处置;
(五)如违约清算会员为综合清算会员,上海清算所对其未违约且在移仓前满足应付资金要求(包括保证金和结算资金)的被代理非清算会员进行移仓;
(六)通过强行平仓等措施快速处理违约清算会员的未平仓头寸,并执行资产和头寸的转移;
(七)使用风险准备资源弥补对违约清算会员头寸强行平仓造成的损失;
(八)关闭违约清算会员在上海清算所的相关账户,终止其清算会员资质;
(九)向监管机构报告违约清算会员的违约及处置情况;
(十)及时向市场披露违约清算会员的违约及处置情况。
3.3.3 自营/代理业务违约
3.3.3.1 自营业务违约
清算会员自营业务发生违约,且被认定为永久性违约的,上海清算所允许其未违约的被代理非清算会员进行移仓等保护措施。
3.3.3.2 代理业务违约
非清算会员对综合清算会员构成违约,导致综合清算会员对清算所违约的,被认定为代理业务违约。该情况下,若综合清算会员被认定为永久性违约的,上海清算所允许其未违约的被代理非清算会员进行移仓等保护措施。
非清算会员对综合清算会员构成违约,但并未导致综合清算会员对上海清算所违约的,该情况不被认定为代理业务违约,由综合清算会员处置6。
综合清算会员应在代理清算协议中所约定的违约判定触发情形发生后的合理期限内对非清算会员是否构成违约作出判定。非清算会员对综合清算会员构成违约的,综合清算会员应及时将非清算会员违约及处置情况通报上海清算所,上海清算所有义务协助综合清算会员对非清算会员违约进行处理。
3.3.4 违约损失的弥补
(一)融入资金或债券的费用以及由于风险对冲、平仓拍卖、头寸分摊、多边净额终止和冻结资产处置产生的损失等各项费用与成本,加总为违约损失。
(二)上海清算所根据《集中清算业务规则》等相关规定,使用相关风险准备资源弥补违约损失。
(三)违约处置流程结束后,上海清算所应向违约清算会员追偿或/和索赔,所得用于偿还此前融入的资金及相关费用后,按风险准备资源使用顺序相反的顺序进行偿还。
3.3.5 风险准备资源使用
上海清算所按以下顺序动用风险准备资源,弥补清算会员违约时产生的相关费用和损失:
(一)违约清算会员在涉及违约的中央对手清算业务中交纳的保证金;
(二)违约清算会员在涉及违约的中央对手清算业务中交纳的清算基金;
(三)不超过该违约发生前上一会计年度末上海清算所向相关清算会员公布的风险准备金总额的10%;
(四)未发生违约的清算会员在涉及违约的中央对手清算业务中交纳的清算基金;
(五)未违约的清算会员根据上海清算所规定补充交纳的相关中央对手清算业务清算基金;
(六)上海清算所剩余的风险准备金;
(七)其他上海清算所指定的风险准备资源。
3.3.6 违约处置专家组
(一)为妥善处置清算会员违约事件,减轻违约事件给市场带来的影响,提高违约处置流程的执行效率,上海清算所根据各集中清算业务具体需要成立违约处置专家组。
(二)违约处置专家组的主要职能是提供违约处置意见并协助上海清算所进行违约处置。是否采纳上述违约处置意见,由风险管理委员会决定。
(三)违约处置专家组的成员包括:
1.上海清算所风险管理委员会主席或其授权人担任违约处置专家组组长;
2.违约处置专家组合作机构;
3.上海清算所风险管理委员会委员;
4.风险管理委员会认为适合的人员。
违约处置相关未尽事宜详见《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务违约处置指引》。
3.4 业务应急操作
应急操作,是指集中清算业务参与者(包括综合清算会员、普通清算会员和非清算会员,以下简称“清算参与者”)因网络、系统或其他原因,无法及时通过上海清算所客户终端系统提交相关操作指令而采取的,以传真方式或邮箱扫描件方式向上海清算所发送、要求上海清算所办理相关业务的行为。
3.4.1 适用范围
清算会员办理的自营业务:1.无法进行资金划拨操作;2.无法进行单据下载;3.无法进行查询操作;4.无法进行清算方式转换、提交清算异议、出入库、债券流水簿记等辅助功能操作;5.其他无法在营业日终止或截止时间前完成的情形。
综合清算会员办理的代理业务:1.无法对交易数据进行代理确认或复核;2.无法对代理保证金台账进行维护;3.其他无法在营业日终止或截止时间前完成的情形。
3.4.2 办理流程
为保证集中清算业务的正常进行,清算参与者客户端出现异常无法正常进行集中清算业务时,在电话通知上海清算所后,按流程启动应急操作。代理业务的应急操作,由综合清算会员发起办理,并承诺按非清算会员的真实意愿办理。
1.发送应急指令书
清算参与者应及时填制应急指令书,并加盖有效印鉴,以传真方式发送至上海清算所,并与上海清算所工作人员电话沟通。
印鉴要求:应急指令书均需加盖有效印鉴(公章或预留印鉴)方可生效,指令书多过一页的需加盖骑缝章。代理业务应急操作中,加盖综合清算会员代理业务有效印鉴,由综合清算会员传真至上海清算所。
截止时间要求:为保证应急业务顺利进行,应急指令书应在各集中清算业务相应操作所规定的截止时间前30分钟提交。
电话确认指令信息
接收应急指令书后,上海清算所将核对印鉴,并致电发送指令方进行指令书信息确认。确认信息包括但不限于:应急操作要素信息、验印中出现的异常情况等。为保证信息安全、准确,上海清算所将对电话确认内容进行录音。
若在发送应急指令书20分钟后仍未收到上海清算所确认电话,清算参与者可主动与上海清算所联系、查询。
2.电话告知处理结果
应急业务完成后,上海清算所将操作成功或失败的结果以电话的方式告知清算参与者。清算参与者也可向上海清算所查询处理情况,或在客户端恢复正常后查询。
3.4.3 注意事项
1.应急情况下,如发生由于系统故障导致无法确认应急业务内容时,可先填制应急指令书的信息查询项,于相应业务的截止时间前0.5-1小时以传真方式发送至上海清算所并电话通知。上海清算所验印无误后提供相关信息,清算参与者确认应急内容后再填制应急指令书,以传真方式发送至上海清算所并电话通知。
2.标准债券远期、利率互换集中清算业务、信用违约互换及大宗商品衍生品的清算会员,应自行完成(建议在业务开展之初)应急账户开立,未完成账户开立的,仅可进行查询类应急操作。应急账户应具备对应的业务操作和审核权限,无需修改初始密码。其中,利率互换业务的应急账户不得绑定证书,标准债券远期的应急账户需绑定标号为上海清算所的证书。具体账户设定如下:
利率互换:
岗位名称岗位代码用户名称
XX7应急业务操作岗xx8yjywczgshch01@AAAAAAA9
XX应急业务复核岗xxyjywfhgshch02@AAAAAAA
标准债券远期:
用户姓名用户ID会员号
XX应急业务操作岗yj1AAAA10
XX应急业务复核岗yj2AAAA
大宗商品衍生品:
用户姓名用户ID
XX应急业务操作岗SHCH
XX应急业务复核岗SHCH01
3.对于其他无法在营业日终止或截止时间前完成的情形,清算会员应在营业日及时致电上海清算所反映相关异常情况,上海清算所视情况进行相应处理。
3.4.4 联系方式
接收传真电话:021-63326661
应急咨询电话:021-23198787
应急确认电话:021-23198686
四、债券净额清算业务
4.1 债券净额清算业务要素规定
债券净额清算对现券交易、质押式回购、买断式回购进行统一轧差处理。
4.2 日间清算处理
表一:债券净额清算业务运营时间表
日期时间事项
T日9:00开市
9:00-17:00日间数据接收日间清算处理
15:30T+0净额清算截止时点当日到期质押式回购净额交易质押券替换截止时点
15:30-15:45日终清算处理
15:45清算单据生成
15:45-16:15会员付款、付券
16:15会员付款付券截止时点债券、资金结算违约判定
16:15-16:20会员收款收券违约处置
16:20结算单据生成
16:30T+1买断式回购和质押式回购净额交易提交截止时点
17:15存续期质押式回购净额交易质押券
替换截止时点
20:00T+1现券净额交易提交截止时点
T+1日10:00保证金结算截止保证金违约判定
4.2.1 清算检查
清算系统实时对当日收到的所有净额成交数据进行要素检查;风控系统实时对当日收到的所有净额成交数据和上一工作日达成但未通过风控检查的净额成交数据进行风控检查,并进行日间风险监控。
4.2.1.1 要素检查
检查要素主要为交易双方是否具有净额清算资质,标的债券、质押债券是否为合资格债券等。清算参与者须按相关规定提交上海清算所认可的合资格债券进行净额交易,具体标准请参阅《银行间市场清算所股份有限公司合资格债券管理规程(2021年修订版)》。合资格标的券列表、合格质押券列表可通过上海清算所网站和客户端查询。
4.2.1.2 代理确认
通过要素检查的净额成交数据,如属于代理清算,需由综合清算会员进行代理确认。综合清算会员可在净额交易的结算日净额清算截止时点前进行代理确认操作。
上海清算所为综合清算会员提供三种代理清算确认方式,分别为逐笔确认、超限确认和默认全部确认。
逐笔确认指综合清算会员需对其代理的非清算会员发起的交易逐笔进行手工确认。经确认通过的成交数据进入风控检查,被拒绝的数据实时作废,未进行确认的数据待结算日当日净额清算截止时点自动作废。
超限确认指综合清算会员仅对其代理的非清算会员发起的不满足非清算会员保证金充足率的交易进行手工确认,非清算会员的其他交易由上海清算所代综合清算会员完成自动代理确认。保证金充足率为上海清算所代综合清算会员完成自动代理确认所要求的最低“保证金有效余额/保证金要求”比例。综合清算会员选择超限确认方式的,应为非清算会员设置保证金充足率。上海清算所日间实时对非清算会员的债券净额交易进行代理超限检查:当保证金有效余额/保证金要求大于或等于保证金充足率时,系统自动完成代理确认;当保证金有效余额/保证金要求小于保证金充足率时,需由综合清算会员在客户端进行手工确认。经确认通过的成交数据进入风控检查,被拒绝的数据实时作废,未进行确认的数据待结算日当日净额清算截止时点自动作废。
默认全部确认指综合清算会员对其代理的非清算会员发起的所有交易均由上海清算所代综合清算会员完成自动代理确认,无需进行手工代理确认操作。默认全部确认方式下,数据直接进入风控检查。
4.2.1.3 风控检查
债券净额业务中,风控检查包括价格偏离度检查、债券集中度检查和风险敞口限额检查。其中,价格偏离度检查内容为现券、买断式回购交易的标的债券(首期)成交价格是否超过该债券的价格偏离度阈值;债券集中度检查内容为清算参与者对某只债券的净买卖量是否超过该债券的净买卖集中度阈值;风险敞口限额检查内容为清算参与者实际风险敞口是否超过其风险敞口限额的最大容忍度。具体见下表:
表二:债券净额清算的风控检查步骤
检查步骤风控指标处理方式
1|((首期)结算金额/债券面额-盯市价格)/盯市价格|≤价格偏离度阈值且|债券净结算面额/该债券托管余额|≤债券集中度阈值且实际风险敞口≤(1+容忍度)×风险敞口限额清算系统对该笔交易进行合约替代。
2|((首期)结算金额/债券面额-盯市价格)/盯市价格|>价格偏离度阈值或|债券净结算面额/该债券托管余额|>债券集中度阈值或实际风险敞口>(1+容忍度)×风险敞口限额该笔交易处于风控等待状态,可纳入后续批次的风控检查,上海清算所有权拒绝清算接单。
容忍度由上海清算所根据清算会员资信情况设定。
4.2.1.4 交易状态
清算会员可实时通过客户端对成交数据的交易状态进行查询,对于未通过要素检查的交易,备注中将注明具体原因。交易状态包括:
表三:债券净额清算的交易检查状态
序号交易状态含义
1要素检查不通过存在要素检查项不通过
2待代理确认等待综合清算会员进行代理确认
3风控检查中风控检查过程中
4风控检查通过所有风控检查项均通过
5作废净额清算截止时点,交易状态不为“风控检查通过”且结算日为当日的交易自动作废;代理确认拒绝的交易实时作废
4.2.1.5 实时轧差
对于通过清算检查的交易,上海清算所进行合约替代,承继清算会员对其交易对手方的应收付资金、应收付债券、应质押释放债券清算结算的权利和义务,此后该笔交易不可撤销、不可更改,并实时对成交数据进行轧差处理。清算会员可在客户端实时查询资金轧差净额、债券轧差净额。
上海清算所根据合约替代结果对清算会员的风险敞口、盯市盈亏、集中度等情况进行风险监测。上海清算所有权根据实时监控情况,对清算会员采取风险提示、追加保证金等措施。清算会员可通过客户端实时查询当前交易的风险提示、追保金额。
4.3 日终清算处理
净额清算截止时点(15:30)后,对当日提交的T+0净额清算和上一工作日提交的T+1净额清算的成交数据进行日终轧差处理,计算各清算会员的日终应收付资金、应收付债券、应质押释放债券。清算系统按债券净额清算会员、结算日期、自营及代理属性进行资金轧差,形成自营资金净额或代理资金净额;按证券账户、结算日期、券种、同科目(质押式回购业务的债券轧差按收付和质押科目分别计算)进行债券轧差。综合清算会员同一结算日同时存在自营、代理应收付资金的,分别生成自营资金轧差净额与代理资金轧差净额;普通清算会员同一结算日生成自营资金轧差净额。综合清算会员、普通清算会员、非清算会员根据同一结算日、同一券种、同科目分别生成各自的债券轧差净额。
清算会员可通过客户端查看资金、债券结算指令以及资金、债券清算通知单,并根据清算通知单准备应付资金或债券。
4.4 结算处理
4.4.1 保证金结算处理
4.4.1.1 日终保证金
上海清算所于每个工作日进行清算会员日终保证金计算,清算会员可在客户端查询、下载日终保证金清单。清算会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类的保证金追加和释放冻结金额。
日终保证金(包括超限保证金和盯市保证金)追加截止时点为日终保证金通知发出后的次一工作日上午10:00。最低保证金追加截止时点根据上海清算所通知单据为准。清算会员未在规定时点内足额完成保证金交纳的,构成保证金违约,按保证金违约程序处理。
4.4.1.2 日间保证金
清算参与者发生日间盯市亏损过大或有风险超限情况的,上海清算所有权向清算会员追缴日间保证金。出现市场异常或头寸异常等情况的,上海清算所有权重新计算风险敞口及相应保证金要求,并触发日间保证金追缴要求,自动通过上海清算所客户终端向清算会员发出日间保证金追缴通知。
清算会员应根据当日日间保证金清单,在日间保证金追加截止时点(原则上为日间保证金通知发出后的60分钟)前缴纳足额的保证金。清算会员未在规定时点内足额完成保证金交纳的,构成保证金违约,按保证金违约程序处理。
日间和日终发出追保通知后,上海清算所将直接从清算会员的自营或代理保证金账户中冻结相应的追加金额。发生除最低保证金以外的追加,且清算会员具备大额支付系统直接参与资质的,系统将在自营或代理保证金账户可用余额不足的情况下自动从清算会员的大额支付系统的结算账户扣划相应资金至其保证金账户。否则,清算会员应主动将相应款项汇到其保证金账户。
4.4.2 债券结算处理
15:45开始,系统根据日终债券轧差结果,对清算会员和非清算会员证券账户中的所有应付的债券进行检查和锁定。付券处理中的,结算指令状态为“交割中”;付券成功的,结算指令状态为“成功”;结算截止时点仍处于“交割中”的,结算指令状态更新为“违约”。
16:15为最终结算时点。该时点清算会员、非清算会员付券付款均成功的,系统将应收债券/应质押债券转至其证券账户“可用科目”/“净额待购回科目”。该时点清算会员、非清算会员应付债券不足的,构成清算会员、代理非清算会员清算的综合清算会员债券结算违约。系统生成违约通知单,发送至违约清算会员客户端。清算会员、非清算会员应确保16:15前证券账户有足额的应付债券。
清算会员、非清算会员可通过客户端查询债券结算处理情况。
4.4.3 资金结算处理
15:45开始,系统根据日终资金轧差结果,向大额支付系统发送扣款报文,或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将清算会员当日应付资金分别划拨至上海清算所。自营业务结算资金与代理业务结算资金分别生成不同报文或扣款指令。付款处理中的,结算指令状态为“交割中”;付款成功的,结算指令状态为“成功”;结算截止时点仍处于“交割中”的,结算指令状态更新为“违约”。16:15为最终结算时点。该时点清算会员付券付款均成功,系统向大额支付系统发送划款报文,或向资金系统发送划款指令,将其当日应收资金划拨至其账户。截止该时点清算会员因资金结算账户金额不足、未完成扣款的,该清算会员构成资金结算违约,清算系统生成违约通知单发送至违约清算会员客户端。清算会员应确保16:15前资金结算账户(大额支付系统清算账户或资金结算专户)有足额的应付资金。
清算会员可通过客户端查询日终资金结算处理情况。
债券净额业务提款指令应不晚于17:00提交。
4.4.4 质押券管理
债券净额业务中,每笔质押式回购的质押券价值不得低于该笔回购的到期结算金额。
质押券价值=Σ债券面额×债券全价估值×质押率/100
上海清算所根据债券的发行主体信用水平、主体类型、债券剩余期限、价格波动和市场流动性等情况,确定合格质押券及质押率。上海清算所每个工作日日终在官网和客户端更新合格质押券列表,并于次一工作日生效。市场或发行主体发生异常情况的,上海清算所可立即调整相关列表。具体规定请参阅《银行间市场清算所股份有限公司合资格债券管理规程(2021年修订版)》。
4.4.5 质押券替换
对已纳入债券净额业务处理、首期结算失败的质押式回购交易,清算会员可向上海清算所申请替换质押券,应提交《上海清算所质押券替换申请书》,由上海清算所完成系统内质押券替换操作。
对已完成首期结算、未完成到期结算的质押式回购交易,清算会员可通过上海清算所客户端进行替换质押券;非清算会员的替换质押券申请可由自己提交或代理其清算的综合清算会员代理提交。存续期内进行质押券替换的,需在质押式回购质押券替换截止时点(17:15)前完成;到期结算日当日进行质押券替换的,需在T+0净额清算截止时点(15:30)前完成。质押券替换针对单笔质押式回购交易进行,替换后质押式回购的质押券价值不得低于该笔回购的到期结算金额。
4.4.6 清算基金操作
清算基金=MAX(清算会员季度风险敞口日均值×清算基金比例,清算基金最低金额)。
清算基金比例=压力测试结果÷清算会员季度风险敞口日均值之和。
其中,压力测试结果基于压力场景下最大两家清算会员同时违约产生的未被其保证金覆盖的额外损失计算。
上海清算所每日进行压力测试,并根据压力测试结果每季度测算并调整清算会员的清算基金比例及金额。在执行季度测算和调整期间,为防止出现季度内压力测试结果突增导致风险较大的情况,当压力测试结果测算值达到当前清算基金已缴总额125%以上时,上海清算所有权对全市场清算基金应缴值进行临时性调整。
上海清算所负责清算基金的日常管理,对清算会员的清算基金实行独立核算。
4.4.7 违约处置相关规定
(一)资金结算违约:当会员发生资金结算违约时,不向违约会员支付其应收债券,并通过银行授信保证资金结算。上海清算所从违约日起按千分之一对违约清算会员逐日计收违约金,不足一日的,按一日计算。结算日次一工作日14:00前,违约会员足额划付违约资金和违约金的,支付该会员其应收债券,并偿还授信银行资金;违约会员部分划付违约资金和违约金的,可按该违约会员资金缺口的一定比例(不低于100%)确定不交付债券,将其余债券返还;未划付违约资金和违约金的,处置违约会员应收债券,偿还授信银行资金。因处置产生的相关费用和损失由违约会员承担。
(二)债券结算违约:当会员发生债券结算违约时,不向违约会员交付其当日应收资金(如有)及其他应收债券(如有)。如违约日为该违约债券付息登记日,违约会员还应补足违约债券对应的付息资金。上海清算所从违约日起按千分之一对违约清算会员逐日计收违约金,不足一日的,按一日计算。非清算会员的债券违约金由代理其清算的综合清算会员交纳。结算日次一工作日14:00前,违约会员证券账户的应付债券足额且支付足额违约金的,上海清算所主动扣划债券,向出借方偿还债券及借贷费用,并向该违约会员返还其应收资金和债券(如有);违约会员补入部分违约应付债券及足额违约金的,可按该违约会员应付证券缺口(估值)的一定比例(不低于100%)确定不交付债券或资金,将其余证券或资金返还;违约会员未足额补入应付债券的,处置违约会员应收资金和债券(如有),用于债券的市场补购,补购债券偿还出借方,并支付借券费用。因处置产生的相关费用和损失由违约会员承担。
(三)保证金违约:上海清算所按千分之一对违约清算会员逐日计收违约金。
(四)未违约会员的应收债券结算:1.启动债券借贷机制,借入债券支付未违约会员;2.无法通过债券借贷机制完成结算的,启动延迟交付机制。3.违约会员足额补券后,上海清算所将债券返还延迟收券方,并按延迟交付面值万分之五(每日)的比例对其补偿;4.违约会员未足额补券的,上海清算所进行市场出售和市场补购。未能在规定时间内完成的,对未交付债券进行现金结算。按结算日延迟收券方同一券种成交记录的加权平均价×未交付数量×(1+万分之五)与延迟收券方进行现金结算。
(五)非清算会员违约的处理:非清算会员发生违约的,综合清算会员应积极履行担保交收责任,不得因非清算会员对其结算违约而对上海清算所结算违约。同时,上海清算所根据综合清算会员申请,协助其执行对非清算会员的违约处置。
违约处置相关未尽事宜详见《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务违约处置指引》。
4.5 债券净额清算业务相关公式
4.5.1 保证金计算
清算会员保证金要求=最低保证金要求+超限保证金要求+盯市保证金要求+特殊保证金要求
4.5.1.1 最低保证金
最低保证金要求=风险敞口限额(自营/代理)×清算会员资信因子。
其中,风险敞口限额由清算会员申请,上海清算所核定;清算会员资信因子由上海清算所根据清算会员资信水平确定,非清算会员的资信因子为其综合清算会员的资信因子。上海清算所可视业务情况适时调整清算会员风险敞口限额及资信因子。
4.5.1.2 超限保证金
超限保证金要求= Max(实际风险敞口-风险敞口限额,0)×超限变动因子×清算会员资信因子
其中,超限变动因子目前设定为1。综合清算会员代理超限保证金要求为其代理的非清算会员超限保证金要求之和。
4.5.1.3 盯市保证金
盯市保证金要求=-Min(现券交易盯市损益+质押式回购盯市损益+买断式回购盯市损益,0)
综合清算会员代理清算业务的盯市保证金要求为其代理的非清算会员盯市保证金要求之和。
4.5.1.4 特殊保证金
特殊保证金用于弥补异常情况下清算会员违约对上海清算所造成的潜在额外损失。异常情况包括:市场价格出现异常波动、清算会员持有头寸过度集中、连续假期以及上海清算所认定的其他情况。
4.5.2 资金净额及债券净额计算
其中,为清算会员Q的自营业务资金净额;为清算会员Q(仅综合清算会员)的代理业务资金净额;
为清算会员、非清算会员Q(按证券账户)的券种k在收付科目下的债券净额;为清算会员、非清算会员Q的券种k在质押科目下的债券净额。
五、人民币利率互换集中清算业务
5.1 利率互换集中清算要素规定
表一:利率互换集中清算的交易要素规定
基本要素
固定利率支付方清算参与者(清算会员或非清算会员,下同)浮动利率支付方清算参与者
成交日不限名义本金(万元)最小交易量10万,最小变动单位10万元。
起息日不限首期起息日等于起息日。
到期日不限交易剩余期限期限范围:5天(含)至10年(含)(Shibor_O/N、LPR1Y最长剩余期限为3年(含)),且为支付周期的整数倍。
支付日营业日准则经调整的下一营业日。即:若支付日非营业日,则顺延至下一营业日,但如果下一营业日跨至下个月,则提前至上一营业日。计息天数调整实际天数调整。即:若支付日发生调整,计息天数按实际天数进行调整。
固定利率支付明细
固息支付周期同浮动利率支付周期。
固息计息方式单利固息计息基准A/365
浮动利率支付明细(一)
参考利率重置周期支付周期计息方式计息基准
SHIBOR_O/N天季、期满复利A/360
FR007周季、期满复利A/365
SHIBOR_3M季季单利A/360
LPR1Y季季单利A/360
浮动利率支付明细(二)
参考利率重置日规则利率确定日参考利率取值负利率处理
SHIBOR_O/N每个支付周期内,第一个利率重置日为本支付周期的首日,其余重置日按照重置周期依次类推。尾部可以有残端。重置日当日。当日没有参考利率时,依次取前一有参考利率营业日。中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心于利率确定日11:00在www.shibor.org发布的上海银行间同业拆放利率。负利率方法:浮动利率支付方的应付金额为零,固定利率支付方应付金额应加上应付浮动金额的绝对值。
FR007重置日前一日。当日没有参考利率时,依次取前一有参考利率营业日。中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心于利率确定日11:30在www.chinamoney.com.cn发布的7天回购定盘利率。
SHIBOR_3M中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心于利率确定日11:00在www.shibor.org发布的上海银行间同业拆放利率。
LPR1Y中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心于每月20日上午9:30在www.chinamoney.com.cn发布的1年期贷款市场报价利率(LPR1Y)。
上述规定中,交易要素的定义与《中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件(2022版)》一致。“北向互换通”业务现有可集中清算交易的参考利率包括SHIBOR_O/N、FR007、SHIBOR_3M。
5.2 日间清算处理
5.2.1 运营时间安排
表二:人民币利率互换集中清算业务运营时间表
日期事项时间
实时承接11非实时承接北向互换通
T日开市9:009:00
日间数据接收9:00-17:309:00-16:309:00-17:30
日间清算处理
清算截止17:3016:3017:30
资金提款时间9:00-16:309:00-16:3013:30-16:30
代理清算确认无需代理清算确认9:00-17:00-(暂不接受非清算会员的交易)
日终清算处理17:30
T+1日保证金扣收10:00
资源池扣收10:00
保证金、资源池结算截止11:00
保证金、资源池违约判定
应付资金结算13:00
会员付款截止时点15:00
会员收款启动时点
资金结算违约判定
9:00-17:30,清算系统日间接收的数据包括交易数据以及清算退出和提前终止申请(16:30非实时承接交易接收截止)。
交易的清算退出或提前终止申请,可通过交易中心终端提交。清算系统接收数据后实时对提交集中清算或提前终止、清算退出的利率互换交易进行要素合规性、风险合规性检查,检查通过后实时生效。
5.2.2 代理清算确认
综合清算会员开展代理业务,应为非清算会员设置保证金充足率信息。保证金充足率为综合清算会员在上海清算所利率互换系统自动完成代理清算确认所要求的最低“保证金有效余额/保证金要求”比例。集中清算处理过程中将比较非清算会员的保证金充足率情况:当保证金有效余额/保证金要求大于或等于保证金充足率时,系统自动完成代理确认;当保证金有效余额/保证金要求小于保证金充足率时,需综合清算会员手工确认。
利率互换业务支持一对多代理关系。首次申请一对多代理关系的非清算会员应向上海清算所提交《非清算会员客户终端管理员信息(变更)登记表》。
通过合规性检查的非清算会员的交易,上海清算所利率互换系统可根据综合清算会员提供的保证金充足率标准,日间定时在清算系统中对非清算会员的利率互换交易自动进行批量的代理清算确认;批量代理清算确认未通过的,即刻提交综合清算会员进行确认。对于通过代理清算确认的利率互换交易,即由综合清算会员承担履约担保责任。代理清算确认未通过的交易,不纳入集中清算处理。综合清算会员代理清算确认的截止时点为清算截止(16:30)后30分钟,此截止时点后提交的代理清算确认上海清算所不予受理,即截至截止时点(清算截止后30分钟),仍未进行代理清算确认操作的交易,上海清算所纳入次一日集中清算。“北向互换通”业务暂不接受非清算会员的交易。
5.2.3 清算限额管理
利率互换业务中,清算限额是指风险敞口限额。上海清算所每日对清算会员/非清算会员实际风险敞口进行计算和监测,并每月/每季计算月度/季度会员风险敞口均值。清算会员/非清算会员风险敞口限额原则上不低于月度或季度风险敞口均值×风险敞口调整因子,风险敞口调整因子由上海清算所另行规定。如清算会员/非清算会员申请的风险敞口限额低于上述指标,上海清算所有权按照上述指标调整清算会员及非清算会员的风险敞口限额。非清算会员风险敞口限额发生调整的,综合清算会员应向上海清算所提交《非清算会员信息变更登记表》进行限额调整的报备。
上海清算所仅对香港场外结算公司(OTCC)12实际风险敞口进行计算和监测,不按照上述规则进行清算限额设置和调整,经与OTCC特别约定除外。
5.2.4 风控合规性检查
1.境内互换业务13风控合规性检查
风控合规性检查内容为清算参与者实际风险敞口对应的保证金要求是否超过其保证金余额(境内互换业务)。具体见下表:
表三:利率互换集中清算的风控合规性检查步骤(境内互换业务)
检查步骤风控指标处理方式
1交易双方合约组合风险敞口对应的保证金要求≤保证金余额清算系统对该笔交易进行合约替代。
2交易双方合约组合风险敞口对应的保证金要求≤保证金余额+容忍度14清算系统对该笔交易进行合约替代。上海清算所对于保证金要求超出保证金余额部分提供授信。
3交易一方或双方合约组合风险敞口对应的保证金要求>保证金余额+容忍度15上海清算所将该笔交易纳入后续批次的风控检查,上海清算所有权于日终拒绝清算接单。
容忍度由上海清算所根据会员资信情况设定。
利率互换交易提交集中清算后,未能通过上海清算所风险合规检查或综合清算会员代理清算确认的,暂不纳入当日集中清算,境内互换业务的相关市场参与者后续无需通过全国银行间同业拆借中心重新提交交易,上海清算所将于次一工作日重新对这部分交易进行风控合规检查。超出最大等待时间后,交易合规性检查失败,不再进入后续集中清算流程。
2.“北向互换通”业务风控合规性检查
“北向互换通”业务集中清算交易实行清算限额管理,上海清算所将“北向互换通”业务清算限额管理的检查纳入“北向互换通”业务的风控合规性检查。上海清算所与OTCC分别根据“北向互换通”集中清算存续合约净额轧差后的特殊风险准备资源要求(“北向互换通”资源池敞口要求16)计算“北向互换通”清算限额占用,联合对“北向互换通”清算限额占用情况进行日间实时监控并每日根据最新市场数据完成日终核算。日间实时监控超出额度的交易无法通过上海清算所或OTCC的清算检查,将被拒绝合约替代。上海清算所将在指定客户端公布日终核算后的“北向互换通”限额占用情况。
“北向互换通”业务的风控合规性检查采用逐笔检查的模式,上海清算所对已经通过上海清算所要素检查和OTCC风控合规性检查的交易进行上海清算所风控合规性检查,检查内容包括(1)境内清算参与者实际风险敞口对应的保证金要求是否超过其保证金余额;(2)OTCC全体已接单存续期合约对上海清算所的净敞口所对应的“北向互换通”资源池敞口要求是否超过“北向互换通”资源池余额加容忍度;(3)OTCC全体已接单存续期合约对上海清算所的净敞口所对应的“北向互换通”资源池敞口要求是否超过“北向互换通”清算限额;(4)其他上海清算所认为合理的基于风险因素设定的限制条件。
具体见下表:
表四:利率互换集中清算的风控合规性检查步骤(“北向互换通”业务)
检查步骤风控指标处理方式
1境内清算参与者合约组合风险敞口对应的保证金要求≤保证金余额;OTCC对上海清算所的合约组合(净额)风险敞口对应的“北向互换通”资源池敞口要求≤min(“北向互换通”资源池余额,“北向互换通”清算限额)清算系统对该笔交易进行合约替代。
2境内清算参与者合约组合风险敞口对应的保证金要求≤保证金余额+容忍度; OTCC对上海清算所的合约组合(净额)风险敞口对应的“北向互换通”资源池敞口要求≤ min(“北向互换通”资源池余额+清算系统对该笔交易进行合约替代。上海清算所对于保证金要求超出保证金余额,或“北向互换通”资源池敞口要求超出“北向互换通”资源池余额部分提供授信。
容忍度,“北向互换通”清算限额)
3境内清算参与者合约组合风险敞口对应的保证金要求>保证金余额+容忍度,或OTCC对上海清算所的合约组合(净额)风险敞口对应的“北向互换通”资源池敞口要求>min(“北向互换通”资源池余额+容忍度,“北向互换通”清算限额)上海清算所立即对该笔交易拒绝清算接单。
“北向互换通”资源池容忍度指单日“北向互换通”交易新增风险敞口超过“北向互换通”资源池余额的最大额度,由OTCC与上海清算所共同确定。为管理风险,上海清算所或OTCC有权临时调整或占用“北向互换通”资源池容忍度,直至风险消除。
“北向互换通”交易未能通过上海清算所和/或OTCC风险合规检查的,将被立即拒绝清算接单,相关市场参与者可在上海清算所拒绝清算接单的次一工作日根据全国银行间同业拆借中心有关规则重新提交交易,上海清算所将重新对该笔交易进行风控合规检查。
5.2.5 清算状态
根据上述情况,每笔交易的清算状态可分为:(一)交易已确认、未进入轧差;(二)交易进入轧差;(三)交易被废弃;(四)交易退出清算;(五)交易提前终止;(六)交易强制终止;(七)交易已到期。
合约替代后,清算系统根据合约替代结果对清算会员的合约组合及其盯市盈亏情况进行风险监控。
5.3 日终清算处理
17:30,清算系统进行日终处理:
计算各清算会员自营业务和综合清算会员代理业务的保证金要求,生成保证金结算清单。
计算各清算会员参与“北向互换通”业务的资源池分摊要求,生成互换通资源池明细清单。
计算各清算会员自营业务和综合清算会员代理业务的次一工作日的应收付利息净额、提前终止净额、双向盯市损益净额、双向盯市损益利息调整净额,生成资金结算清单。在当日存在强制提前终止净额结算的情况下,上海清算所首先进行强制提前终止净额的结算,再进行日常资金净额结算。
日常资金净额=利息净额+提前终止净额+双向盯市损益结算金额+双向盯市损益结算利息调整金额。19:00后,清算会员可通过上海清算所客户终端查看清算通知单和资金结算清单,并根据资金结算清单准备应付资金。
5.4 结算处理
5.4.1 保证金结算处理
(一)每日保证金结算。10:00清算系统根据前一工作日日终生成的保证金清单,检查自营业务或代理业务保证金账户的余额是否足额。如余额不足,清算系统按照清算会员自营业务或综合清算会员代理业务的资金结算路径,向大额支付系统或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将清算会员保证金应追缴金额从清算会员资金结算账户划拨至清算会员保证金账户。当日11:00前扣划资金不成功的,构成保证金违约。
(二)日间保证金结算。清算系统在生成日间保证金追缴通知的同时,向大额支付系统发送即时转账报文或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将清算会员保证金应追缴金额从清算会员资金结算账户划拨至清算会员保证金账户,交纳成功后保证金账户余额应等于或大于保证金要求。日间保证金追缴通知的截止时点(原则上为60分钟内)前未能完成资金扣划的,且保证金账户仍存在缺口的,构成保证金违约,按保证金违约程序处理。
(三)非清算会员保证金台账维护。综合清算会员主动向其代理业务保证金账户交纳保证金的,应通过客户终端记录保证金交纳台账;综合清算会员完成非清算会员保证金提取后,应通过客户终端记录保证金提取台账;并确保非清算会员保证金台账数据计得余额之和与代理业务保证金账户余额一致。上海清算所主动扣收综合清算会员代理业务保证金的,由上海清算所同步完成非清算会员保证金台账维护,记录保证金交纳台账。每日16:00,清算系统会对综合清算会员代理业务保证金账户余额与非清算会员保证金台账数据进行检查,发送维护通知提醒综合清算会员进行及时维护。每日16:30,清算系统会对综合清算会员代理业务保证金账户余额与非清算会员保证金台账数据进行核对,如不一致,则向相关综合清算会员发送不平警示通知。如综合清算会员未能及时对台账进行修正的,上海清算所有权对其进行处罚。
5.4.2 资金结算处理
13:00开始,清算系统根据前一工作日日终资金轧差结果,按照预设资金结算路径,向大额支付系统发送即时转账报文或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将自营业务和代理业务当日应付资金分别划拨至上海清算所开立在大额支付系统的清算账户或在资金系统中开立的清算资金账户。
15:00为会员付款截止时点暨会员收款启动时点。截止15:00,如资金结算账户金额不足、未完成扣款的,该会员构成资金结算违约。清算会员应确保15:00前自营业务、代理业务的资金结算账户有足额的应付资金。清算会员可通过上海清算所客户终端查询资金结算处理情况。
综合清算会员应在与上海清算所资金结算前完成非清算会员应付资金收取;可在与上海清算所资金结算完成后支付非清算会员应收资金。
利率互换业务提款指令应不晚于16:30提交。
5.4.3 清算基金操作
清算基金=会员自营和代理季度风险敞口限额测算值×清算基金比例。
清算基金比例=压力测试结果÷清算会员季度风险敞口限额测算值之和。
其中:季度风险敞口限额测算值=季度风险敞口均值×风险敞口限额调整因子。压力测试结果是指在压力场景下最大两家清算会员同时违约产生的未被其保证金覆盖的额外损失。
上海清算所每日进行压力测试,并根据压力测试结果每月/每季测算并调整清算会员的清算基金比例及金额。在执行季度测算和调整期间,为防止出现季度内压力测试结果突增导致风险较大的情况,上海清算所将于每月初根据前三个月市场数据对清算基金进行测算,如当月清算基金测算值达到当前清算基金已缴总额125%以上,则对全市场清算基金应缴值进行临时性调整。
清算基金调低的,未设置清算基金释放金额自动划转的,清算会员在综合业务系统自行提取;已设置清算基金释放金额自动划转的,可提取金额将于释放日日终自动释放至人民币利率互换保证金账户,清算会员在利率互换客户端自行提取;清算基金释放日以上海清算所当期清算基金通知为准。
5.4.4 北向互换通资源池结算处理
每日北向互换通资源池结算。10:00清算系统根据前一工作日日终生成的北向互换通资源池清单,检查自营业务北向互换通资源池账户的余额是否足额。如余额不足,清算系统按照清算会员自营业务的资金结算路径,向大额支付系统发送即时转账报文或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将清算会员北向互换通资源池应追缴金额从清算会员资金结算账户划拨至清算会员北向互换通资源池账户。当日11:00前扣划资金不成功的,构成北向互换通资源池违约。
5.4.5 违约处置相关规定
(一)清算会员结算违约的处理
清算会员在规定时点前保证金、清算基金、结算资金、北向互换通资源池或违约金未足额到账的,为运营性违约。结算资金付款截止时点为支付日的15:00;日终保证金和北向互换通资源池追加截止时点为缴纳日的11:00;日间保证金、清算基金及违约金交纳应以相应通知中规定的截止时点为准。
资金结算违约和北向互换通资源池违约时,上海清算所有权计收违约金:按照违约金额与未付的违约清算会员应收资金差额(最小为零)的千分之一从违约日起至违约资金实际到账日逐日计收,不足一日的,按一日计算。
清算会员在该运营性违约的次一工作日未及时消除运营性违约情形,或再次发生运营性违约,或者清算会员发生除运营性违约以外的符合永久性违约认定标准的其他情形的,上海清算所对该清算会员进行永久性违约认定。
本业务违约处置参见本指南3.3章节相关内容以及《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务违约处置指引》人民币利率互换集中清算业务相关规定执行。
(二)“北向互换通”业务中央对手方违约处理
OTCC被上海清算所判定为永久性违约的,上海清算所将依照本业务的违约处置流程完成违约处置,并根据以下顺序使用“北向互换通”资源池资源,以弥补“北向互换通”业务特殊参与者违约行为造成上海清算所的违约损失:
1.OTCC自有资金和境外清算参与者缴纳的“北向互换通”资源池金额;
2.上海清算所自有资金缴纳的“北向互换通”资源池金额;
3.境内清算参与者缴纳的“北向互换通”资源池金额。
“北向互换通”资源池不足以覆盖违约损失的,剩余部分上海清算所根据本业务的违约处置损失分摊流程,从上海清算所的第一层风险准备金开始逐级向下分摊。
(三)“北向互换通”业务境外清算参与者违约处理
“北向互换通”业务境外清算参与者的违约判定与处理由OTCC按照OTCC相应违约处置流程完成。“北向互换通”资源池不参与仅因双方清算所的清算参与者违约处理产生的违约损失的损失分摊。
上海清算所及“北向互换通”业务境内清算参与者自愿参与OTCC因境外清算参与者违约处理需要的平仓拍卖。上海清算所有权参考拍卖头寸的风险溢价和对竞拍机构敞口规模的潜在影响等因素对递交报价的“北向互换通”业务境内清算参与者实施扣减容忍度或加收特殊保证金等风控措施。境内清算参与者未按要求完成特殊保证金缴纳的,其报价将被视为无效报价。
OTCC在“北向互换通”业务境外清算参与者违约头寸多轮平仓拍卖失败情况下,需要执行多边净额终止且需要终止清算所间合约的,多边净额终止方案应获得上海清算所及双方监管同意后执行。上海清算所因OTCC多边净额终止方案执行导致清算所间合约终止的,为恢复上海清算所风险中性,将同步依照本业务的多边净额终止方式与“北向互换通”业务境内清算参与者完成多边净额终止。上海清算所实时监测相关境内清算参与者的存续期合约风险变化情况,有权参考多边净额终止方案对境内清算参与者敞口规模的潜在影响等因素向境内清算参与者追缴特殊保证金直至多边净额终止合约结算完成。
上海清算所与OTCC互相不参与对方执行的盯市盈利扣减(VMHC)等措施。
5.5 利率互换清算业务相关公式
5.5.1 保证金计算
最低保证金要求=清算参与者风险敞口限额(自营/代理)×会员资信因子
其中,非清算会员的会员资信因子为其综合清算会员的会员资信因子。上海清算所可视业务情况适时调整会员风险敞口限额及会员资信因子。上海清算所调整清算会员风险敞口限额的,应向清算会员发送《风险敞口限额调整通知》。超限保证金要求= Max(清算参与者利率互换合约组合总风险敞口-风险敞口限额,0)×会员资信因子×可变倍数。可变倍数大于或等于1。
使用保证券充抵最低保证金相关流程见3.2日常操作中保证券管理相关内容。
清算参与者日间盯市亏损过大或有风险超限情况时,上海清算所有权向清算参与者追缴日间保证金。
日终保证金计算:上海清算所于每日日终对清算参与者利率互换合约组合(含“北向互换通”交易),计算对应的保证金要求=最低保证金要求+超限保证金要求+特殊保证金要求。清算系统根据保证金要求对清算参与者的保证金可提取金额进行调整。
清算会员自营业务或综合清算会员代理业务的保证金余额低于保证金要求的,上海清算所系统触发保证金追缴要求,自动通过上海清算所客户终端向清算会员发出保证金清单。
日间保证金计算:日间,出现市场异常、清算参与者合约组合异常或等特殊情况,上海清算所有权实时重新计算风险敞口及相应保证金要求,对清算参与者的保证金可提取金额和保证金应追缴金额进行调整。当清算参与者保证金应追缴金额累积超过一定金额,上海清算所有权触发日间保证金追缴要求,自动通过上海清算所客户终端向清算会员或代理非清算会员的综合清算会员发出日间保证金追缴通知。
特殊保证金计算:因发生违约(包括北向互换通境外参与者违约)以及后续相关的拍卖以及净额终止,导致相关清算参与者合约组合潜在发生重大变化的,上海清算所有权根据上述事件可能产生的新增头寸或终止头寸的风险敞口,或可能引起的潜在风险敞口变化计算特殊保证金要求,并实施扣减容忍度或加收特殊保证金等风控措施。
5.5.2 资金净额计算
1.利息计算
参考利率确定后,上海清算所针对各清算参与者持有的利率互换合约,逐笔计算每个合约的待结算固息端利息金额、浮息端利息金额,再轧差得到该清算参与者各结算日的待结算利息净额。若清算参与者为利息支付方,利息金额为负;若清算参与者为利息接收方,利息金额为正,以下皆同。计算公式如下:
(1)固息端利息金额
固息端利息金额计算公式如下:
固息端利息金额=名义本金×固定利率×计息基准。
(2)浮息端利息金额
1)单利计息方式
若计息方式为单利,各计息周期利息金额等于其包含的各重置期利息金额之和:
其中:i =1,2......n,表示上一定期支付日到该定期支付日间第i个重置期;n表示该计息周期内的重置期的数目;di表示第i个重置期的实际天数,算头不算尾;N表示该参考利率对应计息基准的年度天数。
2)复利计息方式
若计息方式为复利,则各计息周期的浮息端利息金额通过各重置期利息金额进行复利计算而得:
其中:i =1,2......n,表示上一定期支付日到该定期支付日间第i个重置期;n表示该计息周期内的重置期的数目;di表示第i个重置期的实际天数,算头不算尾;N表示该参考利率对应计息基准的年度天数。
2.双向盯市损益结算金额计算
上海清算所按照上一日日终计算的清算合约盯市损益和结算利息净额计算双向盯市损益结算金额,其中:
清算参与者T日双向盯市损益结算金额=(∑T-1日日终清算参与者所有合约盯市损益-T日利息净额)-(∑T-2日日终清算参与者所有合约盯市损益-T-1日利息净额)17
以上T-2日,T-1日,T日均指清算系统工作日,下同。
双向盯市损益结算金额计算以上海清算所为出发点计算。双向盯市损益结算金额为负,清算参与者收取双向盯市损益结算资金;双向盯市损益结算金额为正,即清算参与者支付双向盯市损益结算资金。
3.双向盯市损益结算利息调整计算
上海清算所按照双向盯市损益值计算双向盯市损益结算利息调整金额,其中:
清算参与者T日双向盯市损益结算利息调整金额=-∑18[(T-2日日终清算参与者每笔存续合约盯市损益-T-1日该笔合约利息净额)×T-1日SHIBOR_O/N×(T-1日与T日间隔自然日天数)/360]
双向盯市损益结算利息调整金额为负,清算参与者收取双向盯市损益结算利息调整金额;双向盯市损益结算利息调整金额为正,清算参与者支付双向盯市损益结算利息调整金额。
5.6 利率互换合约压缩
合约压缩服务是指上海清算所作为参与机构的中央对手方,在符合集中清算风险控制要求和清算参与者自愿申请的条件下,对清算参与者已纳入中央对手方清算的存续期合约进行匹配和计算,以减少清算参与者存续期合约数量及名义本金的处理过程。“北向互换通”合约暂不开放合约压缩功能。
合约压缩分为单一机构合约压缩及若干机构合约压缩。前者是指单一机构提出合约压缩申请,并由上海清算所对其提出的合约进行合约压缩处理的过程,面向单一机构的合约压缩服务每日日间均可申请。后者是指若干机构提出合约压缩申请,并由上海清算所对这些机构提出的合约进行合约压缩处理的过程,面向若干机构的合约压缩服务定期开放。为引导业务发展,现将具体流程及注意事项介绍如下:
5.6.1 申请流程
在首次进行合约压缩前,申请机构应向上海清算所提交以下文件:
经法人代表或有权签字人签字和加盖机构公章的《银行间市场清算所股份有限公司合约压缩服务申请书》原件。若参与机构为非清算会员,则需其综合清算会员在申请书上加盖机构公章。上海清算所在收到申请机构申请书并审核后,为参与机构开立利率互换系统合约压缩功能权限。若参与机构为非清算会员,则上海清算所在为非清算会员开立客户端岗位、用户及权限后,通知非清算会员利率互换系统客户端账户相应信息。
5.6.2 面向单一机构的合约压缩服务
(一)申请接收(每日)
参与机构每日日间12:30前,通过上海清算所客户端提交合约压缩申请并设置匹配规则,包括不生成新合约及生成新合约。参与机构可通过“自动化压缩申请”界面,于每日日间12:30前选择预匹配的可压缩合约提交,或下载预匹配合约明细以供手动提交合约压缩申请时参考。
(二)合约匹配及结果确认
上海清算所基于单一机构提出的所有合约压缩申请,进行合约匹配,并将合约压缩结果发送至申请机构客户端。合约压缩申请机构应在申请当日日终之前完成对合约压缩结果的确认(14:30开始,压缩结果确认的截止时间点为15:40)。若机构对合约压缩结果确认通过,则合约压缩成功,合约状态变更;若在截止时间点前不进行确认,则默认接受压缩结果,合约压缩成功;若机构对合约压缩结果进行拒绝,则合约压缩失败,合约状态不发生变化。
5.6.3 面向若干机构的合约压缩服务
上海清算所定期开放面向若干机构的合约压缩服务,假设合约压缩启动日为T-N日,合约匹配处理日为T日,资金结算处理日为T+1日。合约压缩服务处理流程如下:
(一)申请接收(T-4日至T-2日)
参与机构于T-4日(9:00)开始直至T-2日闭市(16:30)前,通过上海清算所客户端提交合约压缩申请。普通清算会员和综合清算会员可通过客户端为其自营合约提交申请。该时间段内参与机构可设置合约匹配规则,包括:原交易对手匹配、非原交易对手匹配(包括原交易对手匹配)、新合约生成匹配(包括原交易对手匹配及非原交易对手匹配)。
(二)设置约束条件及提交合约估值(T-1日)
参与机构可以设置合约压缩的约束条件,控制合约压缩结果产生的损益以及风险限额的影响在设定的范围内,便于其开展业务及进行风险管理。(提交完合约压缩申请后至T-1日16:30,若未设置则应用默认的约束条件)。
合约压缩约束条件参数包含市场风险限额(DV01)区间、合约压缩净额区间、交易价差许可范围、生成新合约的个数上限等。
1.市场风险限额(DV01)区间:针对互换曲线的各关键期限点及整条曲线,机构确定的被压缩的利率互换投资组合DV01值的上限,该设置不低于5000元。
2.合约压缩净额区间:机构设定的本轮压缩结束后其愿意收、付的最大现金值,该设置不低于50万元。
3.交易价差许可范围:实际总支付(收取)金额与按本方估值及压缩比例计算出的总支付(收取)金额之间差额的上限,该设置最小值为10万元。
4.参与机构所能接受的生成新合约的个数上限:若在合约压缩匹配规则中选择“新合约生成匹配”的机构,可设置可生成新合约的个数上限。
(三)合约匹配(T-1日日终后至T日日间)
上海清算所基于所有参与机构提交的合约压缩申请,进行合约匹配,寻找满足约束条件的合约组合,并计算合约压缩结算净额。在计算出最终的全市场合约压缩结果并验证通过之后,上海清算所于T日9:30将匹配结果推送至客户端供参与机构进行确认。
(四)机构结果确认
各参与机构应对压缩结果进行审核,若无异议则于截止时间点(16:00)前进行确认通过;若超过该截止时点未进行确认,则默认确认通过。
参与机构对压缩结果有异议的,应在T日14:00前向上海清算所反馈,同时在上海清算所压缩系统中对压缩结果进行首次拒绝。与上海清算所沟通确认后,若消除异议,则仍可于16:00前对结果确认通过;若仍有异议,则机构可在16:00前对此轮结果进行再次拒绝,上海清算所将向全市场发送合约压缩匹配结果通知,此轮压缩失败;若机构在16:00前未再次进行操作,则系统将默认确认通过。
若所有该轮参与机构都进行确认并确认通过,则合约压缩成功,进入利率互换系统正常日终任务处理流程,系统生成合约压缩服务单据,然后根据合约压缩服务单据完成组合中合约的合约压缩操作。
(五)上海清算所发送合约压缩通知单
上海清算所T日17:30向各参与机构发送合约压缩结果通知单。
(六)资金结算(T+1日)
T日日终,合约压缩结算净额并入次一工作日资金结算处理流程,在T日利率互换资金结算清单中显示相应的净额,于T+1日资金结算阶段,完成合约压缩结算净额的资金结算处理。
(七)费用结算
T日日终,系统对已完成合约压缩处理的合约,生成计费事件,并入本周期费用结算中,于下一计费季度首月25日进行费用扣收。
5.7 利率互换收费方案
上海清算所利率互换集中清算业务于2019年7月1日起实行《利率互换集中清算业务收费方案》(修订版)。自2020年起,收费方案适用时间为每一自然年度。同一清算参与主体在每一自然年度内仅适用一种收费方案。“北向互换通”境内端合约适用现行利率互换收费方案。
5.7.1 利率互换集中清算业务收费方案设置
上海清算所于每年末,在利率互换集中清算系统客户终端开放收费方案设置窗口,供清算参与者选择下一年度收费方案。若清算参与者未在指定时间内选择下一年度收费方案,则默认下一年度沿用本年度收费方案。
在上海清算所开放的时间窗口内,清算会员(自营)客户端管理员点击“费用管理”界面,选择“计费方案设置(自营)”,对下一自然年度使用的收费方案进行设置。
由综合清算会员为其代理的非清算会员设置下一自然年度的收费方案。在上海清算所开放的时间窗口内,综合清算会员客户端代理业务管理员登录系统后,点击“计费方案设置(代理)”,为每一非清算会员进行收费方案的设置。
5.8 利率互换X-Swap实时承接
利率互换X-Swap实时承接是指:外汇交易中心根据上海清算所提供的利率互换参与机构实时承接额度,在X-Swap交易系统实现前端额度控制,对各机构的订单进行前置额度校验,交易达成后进行额度扣减,上海清算所作为中央对手方实时接单后,将上述交易纳入集中清算。“北向互换通”业务暂不支持实时承接。
5.8.1 实时承接合约要素
表四:人民币利率互换实时承接合约要素表
互换类型固定对浮动
清算方式上海清算所清算
名义本金单位万元,保留4位小数
固定利率%保留4位小数
参考利率FR007、Shibor3M、ShiborO/N
互换期限FR007:3M/6M/9M/1Y/2Y/3Y/4Y/5Y/7Y/10YShibor3M:6M/9M/1Y/2Y/3Y/4Y/5Y/7Y/10YShiborO/N:1M/3M/6M/9M/1Y/2Y/3Y
合约品种参考利率_互换期限*,如FR007_1Y*
交易日T日
起始日FR007:T+1日(若非营业日,则为经调整的下一营业日)Shibor3M: T+1日(若非营业日,则为经调整的下一营业日)ShiborO/N: T日(若非营业日,则为经调整的下一营业日)
终止日起始日+互换期限(若非营业日,则为经调整的下一营业日)
支付周期FR007:季Shibor3M:季ShiborO/N:到期
支付日起始日后至终止日,每季度支付一次(若非营业日,则为经调整的下一营业日)
浮动利率重置频率FR007:周;Shibor3M:季;ShiborO/N:天
计息基准浮动利率:FR007,实际天数/365;Shibor3M,实际天数/360;ShiborO/N,实际天数/360固定利率:实际天数/365
5.8.2 申请流程
在开展利率互换实时承接业务前,申请机构应向上海清算所提交经法人代表/有权签字人签字,或加盖机构公章的《X-Swap实时承接交易清算权限申请单》原件。若参与机构为非清算会员,则需其及其综合清算会员在申请书上加盖机构公章。上海清算所在收到申请机构申请书并审核通过后,为申请机构开立利率互换系统X-Swap实时承接清算权限。
5.8.3 实时承接合约压缩
通过实时承接进入集中清算的合约可进行合约压缩,业务流程见“5.6利率互换合约压缩”部分。
5.8.4 实时承接额度维护
清算会员可在IRS客户端“实时承接管理”——“平台额度维护”栏目维护实时承接额度,非清算会员额度须由其综合清算会员维护。实时承接额度于设置后下一工作日生效,清算会员的实时承接额度不超过其利率互换业务的总额度,非清算会员的实时承接额度不超过综合清算会员的总额度。
5.8.5 实时承接额度占用监控
清算会员及非清算会员均可在IRS客户端“实时承接管理”——“成交额度占用监控”栏目查看实时承接额度占用情况。
5.9 “北向互换通”业务
5.9.1 “北向互换通”业务定义
北向互换通是指通过境内外交易和清算基础设施机构的连接,支持境外投资者参与境内利率互换市场。其中,交易中心承担投资者入市、交易、组织等职能,上海清算所和香港交易所旗下的场外结算公司(OTCC)通过中央对手方清算机构互联(即CCP互联),分别为境内和境外机构提供北向互换通项下集中清算服务。上海清算所服务境内参与者,OTCC服务境外参与者,两家中央对手方共同进行日常保证金及资金结算,并建立特殊风险准备资源覆盖中央对手方(CCP)违约的潜在损失。
5.9.2 特殊互换通清算机构参与者(OTCC)
“北向互换通”业务中,OTCC作为上海清算所特殊互换通清算机构参与者,与上海清算所签订清算协议。双方按照清算协议及相关业务规则,通过互联互通方式,开展衍生品合约替代、风险管理、清算结算、存续期管理、违约处理等集中清算业务。
境外参与者与境内参与者达成的交易在经过上海清算所与OTCC的集中清算审核后,上海清算所与OTCC于当日将交易进行合约替代,进入集中清算,生成为三个独立的新的合约,分别为境外参与者与OTCC、OTCC与上海清算所、上海清算所与境内参与者之间的合约。境外参与者与境内参与者之间将不再存在合同关系。未纳入集中清算的交易依照成交双方约定的处置方式进行处置。
5.9.3 “北向互换通”产品范围
北向互换通业务集中清算产品范围为符合上海清算所利率互换集中清算要求的产品,交易标的为FR007、Shibor3M、 ShiborO/N。其他参考利率待市场条件成熟后,逐步纳入北向互换通业务集中清算。
5.9.4 “北向互换通”业务流程
清算系统接单时间为工作日9:00-17:30。上海清算所和OTCC接收北向互换通交易数据后,各自对交易进行逐笔清算检查,OTCC检查通过后将其检查结果反馈至上海清算所,上海清算所检查通过后,将最终检查结果反馈至交易平台与OTCC。清算截止时间后上海清算所和OTCC均不接受清算指令。“北向互换通”业务清算结算日期按照境内银行间衍生品市场的节假日安排。
5.9.5 “北向互换通”资金结算流程
“北向互换通”业务的资金结算金额与盯市价值由上海清算所计算,采用上海清算所的模型和曲线。
每日需要跨境结算的资金包括利息净额、双向盯市损益结算金额、双向盯市损益结算利息调整等。日终上海清算所系统根据各项目资金轧差结果生成收付款指令告知OTCC。
上海清算所出具相关结算单据后,于次一工作日开展结算处理。境内参与者“北向互换通”项下交易的利息净额、盯市价值等结算数据,与现有境内利率互换交易轧差处理。境外参与者通过OTCC或其综合清算会员完成结算。
上海清算所和OTCC每日跨境互相完成“北向互换通”业务结算资金的收付。
上海清算所将按照监管要求对每日资源池跨境存放及结算资金跨境流动进行报备。
5.9.6 “北向互换通”资源池
上海清算所与OTCC建立的用于覆盖任一CCP违约产生的潜在损失的特殊风险准备资源叫做“北向互换通”资源池。上海清算所每日与OTCC就“北向互换通”资源池总要求达成一致后,计算出具相关结算单据,于次一工作日开展结算处理。
(一)“北向互换通”资源池总要求=“北向互换通”资源池敞口要求+“北向互换通”资源池缓冲垫。
1.“北向互换通”资源池敞口要求
上海清算所与OTCC每日各自基于互相之间的存续期“北向互换通”合约组合净额计算资源池敞口要求,双方计算结果较大者作为当日最终“北向互换通”资源池敞口要求。上海清算所计算“北向互换通”资源池敞口要求方法如下:
上海清算所“北向互换通”资源池敞口要求=“北向互换通”原始敞口要求+“北向互换通”清算基金附加项
“北向互换通”原始敞口要求指上海清算所每日根据与OTCC互相之间净头寸计算的风险敞口对应保证金要求,与本指南5.5.1所述清算会员保证金要求计算方法相同。
OTCC违约处置境外清算参与者导致“北向互换通”原始敞口要求潜在发生重大变化的,上海清算所有权按照与OTCC之间合约组合变化的合理预期调增“北向互换通”原始敞口要求。
“北向互换通”清算基金附加项=Max(北向互换通清算基金计算基数×清算基金比例,北向互换通清算基金最低要求峰值)
“北向互换通”清算基金计算基数=风险敞口限额调整因子×北向互换通原始敞口均值。其中,北向互换通原始敞口均值指北向互换通清算基金附加项定期/临时调整时,测算时间窗口内每日OTCC净头寸风险敞口的均值。清算基金比例等于上海清算所的清算会员清算基金比例。
北向互换通清算基金最低要求峰值指测算时间窗口内北向互换通清算基金最低要求的峰值。若OTCC成为任一压力场景未覆盖损失最大两家会员之一时,则计算超出清算会员中第二大压力未覆盖损失部分,取各场景最大值为当日压力测试结果中北向互换通清算基金最低要求。
上海清算所按照清算会员的清算基金调整频率完成北向互换通清算基金附加项调整。同时上海清算所于每月初根据前三个月市场数据(若有)进行北向互换通清算基金计算基数和北向互换通清算基金最低要求峰值的测算,若结合最新生效的清算基金比例所得到的北向互换通清算基金附加项测算值超过生效值125%以上将启动北向互换通清算基金附加项的临时调整流程。
2.“北向互换通”资源池缓冲垫由上海清算所与OTCC共同确定。
上海清算所和OTCC每日跨境互相完成“北向互换通”资源池的存放。为设立“北向互换通”资源池,上海清算所和OTCC按照清算协议约定,每日将现金担保品存入并持续存放于以对方清算所名义开立的北向互换通资源池账户,以确保该保证金账户中的余额不低于前一日确定的“北向互换通”资源池总要求中己方清算所应缴纳的北向互换通资源池要求
(二)“北向互换通”资源池分摊要求
“北向互换通”资源池缓冲垫由上海清算所与OTCC共同缴纳。
“北向互换通”资源池敞口要求由上海清算所、OTCC和境内外“北向互换通”参与者共同缴纳。
上海清算所和境内参与者共同承担50%的“北向互换通”资源池敞口要求。每日,上海清算所将以自有资金承担由上海清算所计算的“北向互换通”清算基金附加项的50%和10.5亿元人民币之间的较小值,剩余部分将由上海清算所服务的境内“北向互换通”参与者按照其当日北向互换通存续期交易的风险规模分摊,“北向互换通”参与者分配逻辑如下:
因部分参与者运营性违约导致北向互换通资源池存在缺口,使上海清算所存在违约风险的,上海清算所有权向当日北向互换通资源池释放的清算参与者追加资源池分摊要求,用于北向互换通违约风险缓释,追加金额不超过原释放金额。
5.9.7 “北向互换通”申请流程
在开展“北向互换通”业务前,申请机构应向上海清算所提交经法人代表/有权签字人签字,或加盖机构公章的《“北向互换通”业务交易清算权限申请单》原件。上海清算所在收到申请机构申请书并审核通过后,为申请机构开立利率互换系统“北向互换通”业务清算权限。
5.9.8 “北向互换通”资源池分摊账户
资源池分摊账户用于管理和核算清算会员交纳的自营业务资源池资金。上海清算所在为申请机构开立利率互换系统“北向互换通”业务清算权限的同时,为其开立“北向互换通”资源池分摊账户。账户开立后的次一工作日,清算会员可自行通过客户端下载开户通知书。
5.9.9 “北向互换通”资源池日常操作
资源池资金提取:以自主提取方式提取资源池资金的清算会员应在客户端提交资源池资金提取申请,上海清算所在核实资源池资金可提取金额足额后,记减清算会员的资源池分摊账户余额,并根据其结算路径的不同进行后续处理。对通过大额支付系统清算账户进行资源池资金结算的,将相应资源池资金划付至清算会员在人民银行大额支付系统的清算账户。对通过开立在上海清算所资金结算专户的,则直接贷记清算会员资金结算专户余额,清算会员可将相应资金从资金结算专户划出。另有规定的除外。
资源池资金计息:资源池资金的计息由上海清算所参考人民银行公布的人民币存款基准利率确定。计息规则:按日计息,按季结息,每季度末月的20日为结息日。计息方法:积数计息法。付息日:结息日后的第一个工作日。清算会员应收利息直接计入其在上海清算所开立的资源池分摊账户中。
5.10 费用预轧差
费用预轧差是上海清算所为便利人民币利率互换集中清算业务参与机构退出而推出的优化功能,退出机构可通过该功能测算季末应付费用,及时完成退出前的费用结算。普通清算会员可自行在客户端“费用预轧差(自营)界面”查询;代理客户可通过综合清算会员在客户端“费用预轧差(代理)界面”查询。
5.11 代理客户线上化
代理客户线上化是指综合清算会员可直接在客户端提交客户申请材料的便利流程。该功能对原有新客户纸质申请流程进行了优化。综合清算会员签署《上海清算所人民币利率互换集中清算系统用户承诺书》,并由上海清算所开通相关权限后,可通过客户端“代理客户信息维护”界面,在线为代理客户申请利率互换集中清算业务资质。上海清算所将在收到申请的5个工作日内,在线反馈申请受理结果。若受理未通过,综合清算会员可在线修改原有电子申请表单,并再次提交申请。
六、人民币外汇交易中央对手清算业务
上海清算所于2013年4月开展人民币外汇询价交易净额清算业务,包括外汇即期交易,以及期限1个月以内的外汇远掉期交易。2014年11月,上海清算所升级人民币外汇交易中央对手清算业务,在外汇询价交易净额清算业务基础上,按照《金融市场基础设施原则》规定,将远掉期交易的可清算期限由1个月拓展至1年,两者在清算业务要素规定、日间及日终清算流程等方面保持一致。2016年8月,上海清算所将符合一定条件的人民币外汇期权交易纳入中央对手清算业务。2020年11月,上海清算所进一步拓展外汇中央对手清算业务的清算期限和清算品种。
6.1 外汇清算业务要素规定
人民币外汇交易中央对手清算产品包括人民币外汇即期交易19、人民币外汇掉期交易、人民币外汇远期交易及人民币外汇期权交易。
人民币外汇即期交易:指交易双方以约定的外汇币种、金额、汇率,在交易日(T日)后两个工作日(T+2日)及以内结算的外汇对人民币的交易。
人民币外汇掉期交易:指交易双方约定一前一后两个不同的起息日、方向相反的两笔本外币交易,在前一次交易(近端交易)中,一方用外汇按照约定汇率从另一方换入人民币(或人民币换入外汇);在后一次交易(远端交易)中,该方再用人民币按照另一约定汇率从另一方换回外汇(或外汇换回人民币)。
人民币外汇远期交易:指交易双方以约定的外汇币种、金额、汇率,在约定的未来某一日期结算的外汇对人民币的交易。
人民币外汇期权交易:指在未来某一交易日以约定汇率买卖一定数量外汇资产的权利。期权的买方以支付期权费的方式拥有权利,期权卖方收取期权费,并在买方选择行权时履行义务。
目前,上海清算所接受的清算业务产品如下表所示(其中, T日表示交易日,下同)。未来根据业务发展需要增加产品种类、货币对及期限范围,并另行公布。
表一:清算产品表
产品种类
货币对
近端结算日
远端结算日
即期交易
Spot
USD/CNY
T+1日、T+2日
无
EUR/CNY, JPY/CNY, GBP/CNY, HKD/CNY, AUD/CNY
T+2日
掉期交易隔夜Tom/NextUSD/CNYT+1日T+2日
即期对远期Spot-ForwardT+1日、T+2日T+F日(F≤1Y+2)
远期对远期Forward1-Forward2T+F1日T+F2日(2<F1<F2≤1Y+2)
远期交易Forward无T+F日(F≤1Y+2)
期权交易(含组合)OptionUSD/CNY无T+F日(F≤1Y+2)
表二:清算产品要素表
基本要素
对手方清算参与者成交类型即期、远期、掉期、期权
成交日期不限成交时间不限
近(远)端起息日不限期权到期日不限
近(远)端交易货币对即期:USD/CNY、EUR/CNY、JPY/CNY、GBP/CNY、HKD/CNY、AUD/CNY;远期、掉期、期权:USD/CNY
近(远)端基础币种USD、EUR、100JPY、GBP、HKD、AUD近(远)端成交价格汇率数值精确到小数点后4位(其中HKD精确到小数点后5位)
近(远)端外币买入量不限近(远)端外币卖出量不限
近(远)端人民币买入量不限近(远)端人民币卖出量不限
期权费仅适用于外汇期权期权费交割日T+1至期权交割日
在选择相应清算产品后,该业务清算会员及非清算会员之间通过中国外汇交易中心系统达成的人民币外汇交易均通过上海清算所进行集中清算,除非不对该等交易实施集中清算。已传输至上海清算所的结算日为T+1日的交易,原则上不可撤销。
6.2 日间清算处理
表三:外汇清算业务运营时间表
日期时间事项
日间9:30接收前一日成交数据
9:30-11:30合规检查
9:30-10:30代理清算确认
11:30第一批次日间保证金支付截止20
15:00前一日盯市损益支付截止前一日日终保证金追加截止
15:00综合会员完成保证金分配
15:15接收当日成交数据
15:15-16:15合规检查
15:15-15:45代理清算确认
16:15第二批次日间保证金支付截止21
16:15发布清算退出单(如有)
17:00保证金提取截止、代理保证金提取截止
18:30生成日终保证金清单
S-1日11:30生成结算清单(欧元、英镑、日元、澳元、港币)
12:00前清算所将S日外币资金结算明细表通知外汇结算银行(除美元外)
日期时间事项
14:30前日元、澳元:清算会员向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)注:于S日划入外汇资金的清算会员
16:00前1.欧元、英镑、港币:清算会员向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)注:于S-1日划入外汇资金的清算会员2.日元、澳元:外汇资金汇出指令(MT202)截止
16:15生成结算清单(人民币、美元)
17:00前清算所将S日美元资金结算明细表通知外汇结算银行
18:00前美元:清算会员向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)注:于S-1日划入外汇资金的清算会员
S日(结算日)11:00前1.日元、澳元:会员通过代理行发出支付指令(MT202)2.日元、澳元:会员向外汇结算银行发出支付指令(MT202)或外汇结算银行主动扣收,结算银行将清算会员的到账信息实时通知上海清算所
11:30前日元、澳元:上海清算所根据到账通知,在11:30前向外汇结算银行发出支付指令,支付该会员应收的外汇资金
12:00前美元、欧元、英镑、港币:清算会员向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)注:于S日划入外汇资金的清算会员
14:30美元、欧元、英镑、港币:会员向外汇结算银行发出支付指令(MT202)注:会员选择主动向外汇结算银行发送MT202报文
日期时间事项
9:00-15:00美元、欧元、英镑、港币:外汇结算银行主动扣收应付资金会员账户注:会员选择不主动向外汇结算银行发送MT202报文
15:00前1.会员人民币资金付款截止2.美元、欧元、英镑、港币:外汇结算银行将清算会员的到账信息实时通知上海清算所3.港币:资金汇出指令(MT202)截止
15:301. 美元、欧元、英镑、港币:上海清算所只有在收到单个清算会员应划入的全部币种资金及盯市保证金后,于S日15:30前通知外汇结算银行进行资金支付2. 会员人民币及外币资金收款
16:00美元、欧元、英镑资金汇出指令(MT202)截止
S+1日10:00所有外币:外汇结算银行发送对账单截止时点
上海清算所系统每日9:30及15:15分两批次接收来自外汇交易中心的成交数据,并进行后续处理。交易双方亦可通过其他符合要求的方式,将成交数据提交上海清算所进行集中清算。
在T日14:00前达成并于15:00前完成交易确认的结算日为T+1日的成交数据,以及15:00前完成交易确认的结算日在T+2日及以后的成交数据,上海清算所在15:15后进行风控合规检查;在15:00后完成交易确认的结算日在T+2日及以后的成交数据,上海清算所在T+1日9:30后进行风控合规检查。
本业务中,清算参与者总风险值为考虑了保证金要求、日间盯市亏损、前一日日终盯市在途资金后的总风险暴露值。
总风险值=合约组合风险敞口对应的初始保证金要求+特殊保证金要求+max(当日日间盯市亏损金额-日内亏损阈值参数,0)+前一日日终盯市应付金额(在途)
风控合规检查是判断待检查交易是否会引起非清算会员或清算会员的总风险值超出最大容忍阈值。根据检查结果,上海清算所对已通过代理确认或无须代理确认的交易采取相应的后续处理。具体见下表:
表四:风控合规检查结果与处理方式
检查结果处理方式
成交双方对应的非清算会员及清算会员(包括代理非清算会员的综合清算会员)同时满足:1.接单后总风险值<接单前总风险值,或者接单后总风险值<保证金余额+容忍度清算系统将该笔成交纳入后续的中央对手清算处理。
成交双方对应的非清算会员或清算会员(包括代理非清算会员的综合清算会员)保证金缺口至少有一方超出其最大容忍阈值该笔成交进入等待队列,上海清算所将向超出方追缴保证金,保证金追缴成功后,重新将该笔交易纳入中央对手清算风控检查22。
对于代理业务,综合清算会员可自主选择逐笔确认和默认确认中的一种代理确认方式,并在T日15:15及T+1日9:30之后通过客户端对所有待确认的代理业务交易进行代理清算确认。
其中,逐笔确认是指综合清算会员需要对非清算会员的每一笔交易进行代理确认,超过规定时间未完成代理确认的交易将不进入后续清算流程;默认确认是指综合清算会员对非清算会员的所有交易不进行代理确认,所有代理交易为默认确认。
综合清算会员须在10:30之前完成第一批次清算的代理清算确认,在15:45之前完成第二批次清算的代理清算确认,完成核对并通过客户端提交代理确认指令,若综合清算会员选择拒绝确认代理业务交易,该笔交易将不进入后续清算流程。若同一笔交易的交易双方为同一个综合清算会员代理,代理确认时,综合清算会员须对同一笔交易的两方分别进行代理确认方能完成对该笔交易的代理确认。
清算会员可于T日15:25之后通过客户端查询当天提交清算的通过要素检查的所有交易及其交易明细,于T+1日9:45之后通过客户端查询T日达成的通过要素检查的所有交易及其交易明细,支持以Excel和XML格式导出。
根据上述情况,交易状态包含:
a.待代理确认;b.风控检查中;c.风控检查通过; d.作废。
自营业务的买/卖方状态包含:
a.已确认
代理业务的买/卖方状态包含:
a.待代理确认;b.代理已确认;c.代理已拒绝。
买/卖方状态备注显示买/卖方状态的详细信息,如默认确认等。
上海清算所每日分两批次进行合约替代,清算会员可于T日16:15之后,以及T+1日11:30之后通过合约替代单查询到上海清算所当日已经完成合约替代的外汇即期、远期、掉期和期权成交数据。每批次合约替代单生成截止时间后(11:30及16:15),仍未通过该批次风控检查的成交数据将无法进入中央对手清算。
上海清算所每日分两批次进行清算轧差,将所有通过风控检查的交易于S-1日完成清算轧差,并生成结算清单,其中欧元、英镑、港币、日元和澳元的结算清单于11:30之后生成,人民币和美元的结算清单于16:15之后生成。此外,清算会员也可通过结算清单查询到上海清算所已经完成合约替代且当日进入轧差的成交数据;可通过客户端查询到上海清算所已经完成合约替代但尚未进入轧差的成交数据。
上海清算所接收清算参与者通过交易中心终端提交的冲销交易清算退出申请。上海清算所对申请清算退出的外汇交易进行要素合规性、风险合规性检查,检查通过后于16:15之后发布清算退出单。
6.3 日终清算处理
结算报表包括合约替代单和结算清单。
合约替代单:指上海清算所已经完成合约替代,纳入中央对手清算的T日达成的成交数据。其中,外汇期权交易单独生成合约替代单,外汇即期、远期和掉期交易合并生成合约替代单,支持以Excel和XML格式下载。
结算清单:上海清算所依据清算轧差结果分别生成结算清单,其中外汇期权的期权费与期权差额行权生成的人民币现金流合并轧差并生成外汇期权交易结算清单,外汇即期、远期和掉期交易与期权全额行权生成的即期交易合并轧差并生成外汇交易(不含期权)结算清单。结算清单提供中文和英文两个版本,以中文表述为准。
外汇期权交易结算清单包括结算日(S日,下同)结算资金净额及其对应的期权成交数据以及期权差额行权的现金流数据;外汇交易(不含期权)结算清单包括结算日(S日,下同)结算资金净额及其对应的即期、远期、掉期成交数据及期权全额行权生成的外汇即期交易数据等。结算清单支持以PDF、Excel和XML格式下载。
上海清算所在出单日生成和发布结算报表。清算会员在出单日单据生成时点后可通过客户端下载或打印合约替代单和结算清单。
综合清算会员可自主选择将其自营和代理交易分开或者合并轧差结算。若选择自营、代理交易分开轧差,其结算清单将分开出单,综合清算会员操作员可在自营单据查询界面查询自营业务相关单据,可在代理单据查询界面查询代理业务相关单据;若选择自营、代理交易合并轧差,其结算清单将合并出单,且由综合清算会员操作员在自营单据查询界面下载相关单据。
6.4 结算处理
6.4.1 保证金结算处理
1.日终保证金交纳
上海清算所于每个工作日进行清算参与者日终保证金计算,18:30以后可供清算会员在客户端下载。清算会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类的保证金追加和释放冻结金额以及双向盯市损益结算金额,综合清算会员可根据日终保证金清单及在客户端查询到的非清算会员保证金要求明细确定非清算会员的保证金追加和释放冻结金额以及双向盯市损益结算金额。
人民币日终保证金(包括超限保证金和盯市损益结算)追加截止时点为次一工作日15:00。最低保证金追加截止时点根据上海清算所通知单据为准。未能在规定时间内成功交纳保证金的清算参与者,构成保证金违约,按保证金违约程序处理。
综合清算会员须在完成保证金支付到账的基础上于次一工作日15:00前通过客户端完成对该笔保证金的分配,如未及时分配造成非清算会员保证金不足的,将视为保证金违约。
清算会员可通过以下途径交纳人民币保证金:(1)自主交纳:通过人民币大额支付系统,于当日规定时点前将保证金划入上海清算所指定的保证金账户。(2)主动扣收:对于人民币变动保证金,清算会员可授权上海清算所主动扣收。系统将在生成保证金追缴通知的同时,向大额支付系统发送即时转账报文,从清算会员开立在大额支付系统的清算账户扣划相应资金。(3)对于人民币最低保证金,清算会员可授权上海清算所主动扣收。系统将在生成保证金追缴通知的同时,向大额支付系统发送即时转账报文,从清算会员开立在大额支付系统的清算账户扣划相应资金。(4)因不可抗力无法通过以上两种途径支付保证金时,可以通过任何可行的途径将保证金划入上海清算所指定的保证金账户。
清算会员在规定时间之前将美元保证金划入上海清算所指定的保证金账户。
非清算会员应根据综合清算会员要求在规定时间内足额缴纳保证金。
2.日间保证金交纳
上海清算所触发日间保证金追缴通知后,系统自动通过上海清算所客户端向清算会员发出日间保证金实时追加提醒,并发布日间保证金清单。清算会员应根据当日日间保证金清单上的追加金额和保证金账户可用余额情况,在收到日间保证金清单后的规定时间(原则上上午批次追保时间为45分钟,下午批次追保时间为15分钟)内授权上海清算所进行保证金扣收或将所需交纳的资金划入相关保证金账户。未能在规定时间内成功交纳日间保证金的清算会员,构成保证金违约。综合清算会员要求同日终。
3.保证金主动冻结
清算会员可在每日17:00前自行在变动保证金账户进行超限保证金、特殊保证金和盯市保证金的主动冻结,综合清算会员可在每日17:00前在非清算会员变动保证金账户进行超限保证金、特殊保证金和盯市保证金的主动冻结。
4.保证金计息
清算会员的保证金利息直接划入其变动保证金账户。
5.保证金提取
人民币保证金提取:(1)自主提取:清算会员在17:00前通过客户端完成资金提取。(2)主动返还:对于人民币变动保证金账户,上海清算所于当日返还保证金账户内所有可用余额至清算会员的大额账户;对于人民币最低保证金账户,上海清算所于当日返还保证金账户内所有可用余额至清算会员的人民币变动保证金账户。
美元保证金提取:清算会员通过客户端在17:00前提交保证金提取申请,上海清算所于当日将保证金划入清算会员指定账户。对于美元最低保证金账户,上海清算所于当日返还保证金账户内所有可用余额至清算会员的美元变动保证金账户。
综合清算会员需于当日17:00前完成代理资金提取。
6.非清算会员保证金台账维护
上海清算所主动扣收或主动返还综合清算会员代理业务保证金的,将按照上海清算所计算的非清算会员最新保证金实际要求进行。
综合清算会员自主向其代理业务保证金账户交纳保证金的,应通过客户终端将保证金先交纳至代理保证金账户,再记录非清算会员台账。交纳的保证金金额应与非清算会员保证金要求一致。
综合清算会员自主向其代理业务保证金账户提取保证金的,应通过客户终端先记录非清算会员台账,再将代理保证金账户中的可用余额划入综合清算会员指定账户。
6.4.2 资金结算处理
上海清算所依据结算清单与清算会员完成各币种的本金结算。综合清算会员如选择自营资金结算与代理资金结算合并出单的,若结算资金不足将优先满足代理业务。
1.人民币清算流程
(1)清算会员须在S日15:00之前将应付的人民币资金通过大额支付系统划入上海清算所的人民币清算账户。
(2)清算会员授权上海清算所主动扣收结算资金的,上海清算所将自S日9:30起,自动从清算会员开立在大额支付系统的清算账户扣划相应资金。
(3)上海清算所收到清算会员划入的全部应付资金后,于S日15:30前通过大额支付系统,将相应的资金划入清算会员的人民币清算账户。
2.美元清算流程
(1)S-1日17点前,上海清算所将S日资金结算明细表通知外汇结算银行,外汇结算银行根据资金结算明细表得知次一工作日上海清算所账户应该收到和付出的资金金额。
(2)于S-1日通过MT202划入资金的清算会员,须于S-1日18:00之前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)。
(3)于S日通过MT202划入资金的清算会员,须于S日12:00之前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210),外汇结算银行需监测当日划入的外汇资金以确保S日入账。
(4)清算会员通过外汇结算银行向上海清算所支付美元资金,有以下两种方式可以自主选择:
1)清算会员主动向外汇结算银行发送MT202报文。
清算会员须在S日14:30之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)。外汇结算银行收到支付指令后需检查清算会员账户余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户余额足够,则将清算会员的外汇资金划入上海清算所在外汇结算银行开立的外汇结算账户并实时向上海清算所发送到账通知;如账户余额不足,则予以拒绝,并实时用邮件和电话的方式通知上海清算所和清算会员。
2)清算会员选择不主动发送付款报文MT202,而授权外汇结算银行通过明细清单对清算会员账户进行主动扣收。
S日9:00至15:00,外汇结算银行检查清算会员账户余额(实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够,外汇结算银行根据当日上海清算所发送的明细清单主动扣收应付资金会员账户,将外汇资金划入上海清算所开立在外汇结算银行的账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;若直至15:00账户余额依旧不足,则实时通过邮件和电话方式通知上海清算所与清算会员的交易无法完成。
(5)上海清算所只有在收到单个清算会员应划入的全部币种资金后,于S日15:30前通知外汇结算银行,将相应的资金全部划入该清算会员的各币种账户。
(6)清算会员拟提取资金时,应根据外汇结算银行头寸预报金额和时点的要求于S日16:00之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)。
(7)S+1日10:00前,外汇结算银行向上海清算所和清算会员发送对账单。
3.欧元、英镑、港币清算流程
(1)S-1日12点前,上海清算所将S日资金结算明细表通知外汇结算银行,外汇结算银行根据资金结算明细表得知第二天上海清算所账户应该收到和付出的资金金额。
(2)于S-1日通过MT202划入资金的清算会员,须于S-1日16:00之前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210),外汇结算银行将监测划入资金,并安排该上述资金S-1日起息。
(3)于S日通过MT202划入资金的清算会员,须于S日12:00前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210),外汇结算银行需监测当日划入的外汇资金以确保S日入账。
(4)清算会员通过外汇结算银行向上海清算所支付外汇资金,有以下两种方式可以自主选择:
1)清算会员主动向外汇结算银行发送MT202报文。
清算会员须在S日14:30之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)。外汇结算银行收到支付指令后需检查清算会员账户余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户余额足够,则将清算会员的外汇资金划入上海清算所在外汇结算银行开立的外汇结算账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;如账户余额不足,则予以拒绝,并实时用邮件和电话的方式通知上海清算所和清算会员。
2)清算会员选择不主动发送付款报文MT202,而授权外汇结算银行通过明细清单对清算会员账户进行主动扣收。
S日外汇结算银行检查清算会员账户余额(实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够,外汇结算银行根据当日上海清算所发送的明细清单主动扣收应付资金会员账户,将外汇资金划入上海清算所开立在外汇结算银行的账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;若直至15:00账户余额依旧不足,则实时通过邮件和电话方式通知上海清算所与清算会员的交易无法完成。
(5)上海清算所只有在收到单个清算会员应划入的全部币种资金后,于S日15:30前通知外汇结算银行,将相应的资金划入清算会员的各币种账户。
(6)清算会员拟于S日划出外汇资金的,港币应于15:00之前,欧元、英镑应于S日16:00之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202),划出外汇资金的起息日为S日。
(7)S+1日10:00之前,外汇结算银行在向上海清算所和清算会员发送对账单。
4.日元、澳元清算流程
(1)S-1日12:00前,上海清算所将S日的资金结算明细表通知外汇结算银行。
(2)于S日划入资金的清算会员,须于S-1日14:30之前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)。
(3)清算会员须于S日11:00之前,通过代理行发出支付指令(MT202)将外汇资金划入其在外汇结算银行开立的外汇结算账户。外汇结算银行需监测S日划入的外汇资金以确保S日入账。
(4)清算会员通过外汇结算银行向上海清算所支付外汇资金,有以下两种方式可以自主选择:
1)清算会员选择不主动发送付款报文MT202,而授权外汇结算银行通过明细清单对清算会员账户主动扣收。
S日11:00前,外汇结算银行检查清算会员账户余额(实际头寸和授信之和,下同),若账户余额足够,外汇结算银行根据当日上海清算所发送的明细清单主动扣收应付资金会员账户,将外汇资金划入上海清算所开立在外汇结算银行的账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;若直至11:00账户余额不足,则通过邮件和电话方式实时通知上海清算所和清算会员交易无法完成。
2)清算会员主动向外汇结算银行发送MT202报文。
清算会员须在S日11:00之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)。外汇结算银行收到支付指令后需检查清算会员账户余额(授信与实际头寸之和):如账户余额足够,则将清算会员的外汇资金划入上海清算所在外汇结算银行开立的外汇结算账户并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;如账户余额不足,则予以拒绝,并实时通过邮件和电话的方式通知上海清算所和清算会员交易无法完成。
(5)S日11:00之后,外汇结算银行应继续检查清算会员的账户余额(授信与实际头寸之和),待余额足够则完成对清算会员账户主动扣收或执行清算会员主动发送的支付指令(MT202),将外汇资金划入上海清算所开立在外汇结算银行的账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所。
(6)清算会员拟于S日起息调出外汇资金的,须于S-1日16:00前向外汇结算银行发出资金调出指令(MT202)。且必须于S日10:30前,将其他各币种的应付资金支付至上海清算所的账户,上海清算所根据到账通知,在11:30前向外汇结算银行发出支付指令,支付该会员应收的外汇资金。外汇结算银行检查清算会员账户余额,若在11:30前账户余额足够,则外汇结算银行按S日起息将外汇资金划入清算会员指定的账户。若账户余额不足,则予以拒绝并实时用邮件和电话的方式通知清算会员。
(7)外汇结算银行在S+1日10:00之前向上海清算所、清算会员发送对账单。
6.4.3 清算基金操作
清算基金=会员自营和代理风险敞口日均值×清算基金比例。
清算基金比例=压力测试结果÷所有会员风险敞口日均值之和。
压力测试结果是指在压力场景下最大两家清算会员同时违约产生的未被其保证金覆盖的额外损失。
会员风险敞口日均值等于前三个月每日日终会员风险敞口的算术平均数。
上海清算所每日进行压力测试,并根据压力测试结果每季测算并调整清算会员的清算基金比例及金额。在执行季度测算和调整期间,为防止出现季度内压力测试结果突增导致风险较大的情况,当压力测试结果测算值达到当前清算基金已缴总额125%以上时,上海清算所有权对全市场清算基金应缴值进行临时性调整。
上海清算所负责清算基金的日常管理,对清算会员的清算基金实行独立核算。
6.4.4 违约处置相关规定
违约情形发生时,通知违约会员了解情况。根据违约情况,冻结该清算会员与本业务相关的所有应收资金或资产,并计收违约金,通过银行授信完成资金结算。其中,未在规定时间内完成资金划付的,上海清算所有权计算和征收违约金。若为人民币资金违约的,违约金每日按照违约资金金额的1‰计收;若为外币资金违约的,违约金每日按照违约金额和外汇结算银行公布的透支利率+3%(年化利率)计收。
本业务违约处置参见本指南3.3章节相关内容以及《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务违约处置指引》人民币外汇中央对手清算业务相关规定执行。
1.限制业务手段:上海清算所有权通过将最大容忍阈值/限额降至风险敞口限额以限制违约非清算会员/会员参与本业务。
2.永久性违约判定:违约清算会员应及时补足违约资金,未按时补足结算资金、违约盯市保证金、违约金、清算基金、费用的,或者保证金违约清算会员连续第二次发生保证金违约的,或发生上海清算所认定的其他违约情形的,上海清算所有权根据其风险管理委员会判断结果认定该会员永久性违约;
3.代理业务管理:
(1)综合清算会员对其代理的非清算会员应实行先收后付,对上海清算所应实行先付后收,综合清算会员应履行对其代理的非清算会员担保交收的义务。综合清算会员应向上海清算所提交盖有综合清算会员公章或预留印鉴章的非清算会员违约通知书,以及非清算会员违约的相关记录或说明材料。上海清算所对上述材料进行形式审核。
(2)综合清算会员发生代理清算业务违约的,应配合上海清算所进行违约调查,提供证据证明非清算会员违约的事实和金额,还应提供其他上海清算所要求的非清算会员违约相关记录,综合清算会员不得挪用任何已收取但暂未向违约非清算会员划付的资产。上海清算所有权限制或暂停违约非清算会员参与本业务。
(3)上海清算所无法确认非清算会员违约事实的,视非清算会员为履约非清算会员。履约非清算会员应在申请截止时点前提交移仓申请,并于规定移仓期限内确定新综合清算会员(原则上未违约非清算会员应于10个工作日内确定新综合清算会员)。
(4)违约综合清算会员有义务协助上海清算所通知履约非清算会员补足上海清算所要求的保证金。
(5)在判定综合清算会员永久性违约后,违约清算会员应向上海清算所转移其已收未付资产和违约非清算会员额外保证金,上海清算所协助其完成履约非清算会员已清算头寸的支付结算。
(6)若认定综合清算会员永久性违约,上海清算所对所有履约且在移仓前需满足应付资产要求(包括保证金和结算资产)的非清算会员的未清算头寸执行移仓,已清算未结算头寸不纳入移仓头寸范围。在确定新综合清算会员前的过渡期间,上海清算所将与未违约非清算会员直接进行资产收付,上海清算所在移仓生效前有权根据已清算未结算头寸计算并向非清算会员追加特殊保证金。
(7)上海清算所对违约或移仓成功前过渡期间发生违约的非清算会员头寸执行强制平仓。上海清算所也有权对未及时提交移仓申请或超过移仓期限仍未确定新综合清算会员的非清算会员头寸进行强制平仓处理,平仓损失将并入本次会员违约处置成本中。
(8)移仓后,若非清算会员未能按时完成未移仓头寸结算现金支付的,视为非清算会员违约,上海清算所有权按需出售违约会员代理业务应收资产以及违约非清算会员的应收资产,相关损失将并入本次会员违约处置成本中。
4.期权行权处理:若违约方为期权交易买方,上海清算所有权对该笔交易选择行权或不行权。
6.5 外汇中央对手清算业务相关公式
6.5.1 初始保证金
6.5.1.1 最低保证金
最低保证金缴纳币种为人民币或美元。最低保证金的计算方式如下:
最低保证金要求=L×C
其中:
L为风险敞口限额;
C为会员资信因子。其中,代理业务使用综合清算会员的会员资信因子。上海清算所根据实际情况调整会员资信因子;
最低保证金要求有调整的,上海清算所向清算参与者发送最低保证金调整通知,清算参与者按照调整通知进行交纳或提取操作。
6.5.1.2 超限保证金
人民币外汇业务风险敞口基础模型为期望损失值模型(ES)。
超限保证金缴纳币种为人民币。
超限保证金=Max(Max(ES1,ES2,ES3)×C-L×C,0)
其中:
ES1为不含T+2日、T+1日及逾期结算头寸的风险敞口;
ES2为不含T+1日及逾期结算头寸的风险敞口;
ES3为所有存续头寸的风险敞口;
Max(ES1,ES2,ES3)为会员风险敞口;
L为风险敞口限额;
C为会员资信因子。
6.5.2 盯市损益结算
上海清算所日终进行双向盯市损益金额结算。
盯市损益金额的结算币种为人民币。双向盯市仅适用于远期、掉期、期权及期权行权生成的即期交易或差额现金流的盯市损益,普通即期交易不计算盯市损益。
双向盯市损益结算金额以清算参与者为出发点计算。双向盯市损益结算金额为正,体现在保证金清单的盯市应收金额一栏,清算参与者收取双向盯市损益结算资金;双向盯市损益结算金额为负,体现在保证金清单的盯市应付金额一栏,清算参与者据此支付双向盯市损益结算资金。
盯市计算方式如下:
(1)计算T+i日起息的远期、掉期交易的一端或期权行权后产生的即期交易或现金流的盯市价值
会员应收,净额为正;会员应付,净额为负。
i表示期权期权费起息日距离当天日期的自然日天数,i大于1;
DFi,T为贴现率,根据当日日终上海清算所内部构造的人民币即期利率曲线进行计算;
FT+i为当日日终所得的即期汇率及外汇掉期曲线计算得到的远期汇率。
(2)计算未到期期权的盯市价值
首先使用Garman-Kohlhagen模型计算T+i日交割的未到期期权内在价值:
i表示期权交割日距离当天日期的自然日天数,i大于1;
T-ep期权到期日;
M为名义本金;
K为期权执行价;
a:买方为+1,买方为-1;
ω:CALL为+1,PUT为-1;
为当日日终上海清算所内部构造的波动率曲面上到期日为及执行价为K所对应的隐含波动率。
(3)计算期权费调整值
当且仅当期权费起息日大于下一个工作日时需根据期权费调整盯市价值,调整值的计算方法为:
i表示期权期权费起息日距离当天日期的自然日天数,i大于1;
Pre指期权费金额。
(4)计算未到期头寸的盯市价值
(1)、(2)、(3)项结果相加得到当日该清算参与者未到期头寸的盯市价值。
(5)计算双向盯市损益结算金额
day等于当天到下一个工作日的自然天数;
VT-1表示上一计算日计算的盯市价值。
双向盯市损益结算金额在计算当日的下一个工作日进行收付。
6.5.3 特殊保证金
特殊保证金触发事件主要包括三类:外汇市场汇率异常波动、连续假期和会员违约。当发生任一情况时,上海清算所可要求清算参与者交纳特殊保证金。
触发事件一:外汇市场汇率异常波动
上海清算所每日对外汇市场人民币对外币的汇率波动情况进行监测。当汇率发生异常波动时,上海清算所有权根据实际情况追加特殊保证金。
其中由上海清算所根据外汇市场汇率波动情况确定。
触发事件二:连续假期
遇连续假期时,上海清算所可在假期前最后一个工作日要求清算参与者交纳特殊保证金。
其中:由上海清算所根据节假日长短测算确定。
触发事件三:会员违约
在发生综合清算会员违约并需要执行移仓时,上海清算所有权通过违约会员或接仓会员向非清算会员收取已清算未结算头寸特殊保证金。
若多于一项的触发事件同时发生时,不同触发事件所引起的特殊保证金要求累加形成总的特殊保证金要求。
6.6 节假日处理
1.人民币外汇即期交易
上海清算所完成节假日、结算日等信息确认后,于每年底通过上海清算所官网公布下一年度各货币的节假日信息。
人民币外汇即期交易的结算日受节假日影响的主要规定如下:
(1)根据交易货币单独计算结算日,所有货币的结算日均因起息日为节假日而顺延至下一个工作日。若交易货币对各自计算的结算日不同,其结算日应顺延至共同出现的第一个工作日。
(2)人民币兑美元T+2交易的结算日不受T+1日为美元节假日的影响;人民币兑欧元、英镑、港币、日元和澳元T+2交易的结算日均因T+1日为交易货币对的节假日而顺延至下一个工作日。
(3)若T+2日为美元节假日,人民币外汇T+2交易的结算日均应顺延至下一个工作日。
(4)由国家规定调整为工作日的星期六和星期天,仍作人民币节假日处理。
(5)不同交易日相同结算日的交易应轧差清算。
2.人民币外汇远期、掉期交易
上海清算所于每年底向市场发布下一年度银行间市场各币种节假日信息,并调整受节假日影响而不能正常清算的人民币外汇远期、掉期交易的结算日,即:若外汇远掉期交易的结算日在交易货币对中任一货币的新公布节假日内,则结算日将顺延至下一个工作日,但若下一个工作日跨至下一月,则该结算日将提前至上一工作日。除结算日外,其他要素均不改变。本业务相关结算日规则的变更与修订由上海清算所发布。
3.人民币外汇期权交易
上海清算所根据每年底发布的节假日信息,按以下规则调整受节假日影响而不能正常清算的人民币外汇期权交易的相关日期:
(1)期权费支付日:若期权费支付日在新公布的人民币假日内,则期权费支付日顺延至下一个工作日。
(2)期权交割日:若期权交割日在交易货币对中任一货币的新公布节假日内,则该交割日将顺延至下一个工作日,但若下一个工作日跨至下一月,则该交割日将提前至上一工作日。
(3)期权行权日:若期权行权日在人民币的新公布节假日内,则该行权日将提前至上一工作日;若遇美元节假日,期权行权日不受影响。
4.年中临时节假日调整
上海清算所向市场发布涉及银行间外汇市场清算币种所属国或地区年中临时节假日调整信息。结算日调整参照年末结算日调整相关规定执行。
七、标准债券远期集中清算业务
7.1 标准债券远期业务要素规定
标准利率衍生产品是指到期日、期限等产品要素标准化的利率远期、互换或期权合约。标准债券远期是标准利率衍生产品的一种,是指在银行间市场交易的,标的债券、交割日等产品要素标准化的债券远期合约。上海清算所为现金交割和实物交割的标准债券远期合约提供集中清算服务,现金交割合约包括:票面利率为3%的3年期、5年期和10年期虚拟国开债合约和票面利率为3%的5年期和10年期虚拟农发债合约等;实物交割合约包括:票面利率为3%的虚拟国开债合约和票面利率为3%的虚拟农发债合约。
表一:标准债券远期现金交割合约要素表
产品种类国开债标准债券远期现金交割合约农发债标准债券远期现金交割合约
合约品种3年期、5年期和10年期国开债标准债券远期现金交割合约5年期和10年期农发债标准债券远期现金交割合约
合约代码合约代码由标的债券缩写和到期月份组成CDB3_2112、CDB3_2203CDB5_2112、CDB5_2203CDB10_2112、CDB10_2203合约代码由标的债券缩写和到期月份组成ADBC5_2112、ADBC5_2203ADBC10_2112、ADBC10_2203
合约标的票面利率为3%、按年付息的3年期、5年期和10年期虚拟国开债票面利率为3%、按年付息的5年期和10年期虚拟农发债
合约月份最近的2个季月
合约到期交割合约月份的第三个星期三,若非营业日,则调整到下一营业日
日(D日)
最后交易日交割日前一个营业日(D-1日)
新合约上市日旧合约交割日
报价方式百元报价
交易时间银行间市场交易日9:00-12:00,13:30-16:30
最小价格变动单位0.005元
单位报价量1000万
价格涨跌幅每日价格涨跌停板幅度,为上一交易日结算价的±百分比,合约上市首日涨跌停板幅度为挂牌基准价的±百分比。
清算方式集中清算
结算方式现金交割
可交割债券为一篮子债券,由外汇交易中心商上海清算所后确定或调整:1.合约上市日发布,合约存续期内不变;2.按待偿期范围选取固息、不含权、按年付息、合约上市前21个营业日流动性最好的2只国开债,若有并列则发行较晚的优先;3.待偿期范围:按合约交割日计算待偿期范围。为一篮子债券,由外汇交易中心商上海清算所后确定或调整:1.合约上市日发布,合约存续期内不变;2.按待偿期范围选取固息、不含权、按年付息、合约上市前21个营业日流动性最好的2只农发债,若有并列则发行较晚的优先;3.待偿期范围:按合约交割日计算待偿期范围。
保证金率各合约保证金率由上海清算所定期测算并公布。国开债标准债券远期合约与农发债标准债券远期合约一同计算并征收。
表二:标准债券远期实物交割合约要素表
产品种类国开债标准债券远期实物交割合约农发债标准债券远期实物交割合约
合约品种国开债标准债券远期实物交割合约农发债标准债券远期实物交割合约
合约代码合约代码由标的债券缩写和到期月份合约代码由标的债券缩写和到期月份
组成,结尾以P标识CDB2_2112PCDB2_2203P组成,结尾以P标识ADBC2_2112PADBC2_2203PADBC7_2112PADBC7_2203P
合约标的票面利率为3%的虚拟国开债票面利率为3%的虚拟农发债
合约月份最近的2个季月,即合约交割月份
合约到期交割日(D日)合约月份的第三个星期三,若非营业日,则调整到下一营业日
最后交易日合约到期交割日前一个营业日(D-1日)
新合约上市日业务上线日、旧合约交割日
报价方式百元报价
交易时间银行间市场交易日9:00-12:00,13:30-16:30
最小价格变动单位0.005元
单位报价量1000万
价格涨跌幅每日价格涨跌停板幅度,为上一交易日结算价的±百分比,合约上市首日涨跌停板幅度为挂牌基准价的±百分比。
清算方式集中清算
结算方式实物交割
可交割债券为一篮子债券,由外汇交易中心商上海清算所后确定或调整:1.按待偿期范围选取银行间市场托管的、固息、不含权的一篮子国开债;2.待偿期范围:按合约到期月份首日计算待偿期范围。为一篮子债券,由外汇交易中心商上海清算所后确定或调整:1.按待偿期范围选取银行间市场托管的、固息、不含权的一篮子农发债;2.待偿期范围:按合约到期月份首日计算待偿期范围。
保证金率各合约保证金率由上海清算所定期测算并公布。上海清算所采用梯度保证金制度对实物交割合约收取保证金,从交割月份前两个交易日日终结算时起提高该交割月份合约保证金率,并向市场公布。
根据业务需要,可增加或调整集中清算的标准债券远期品种。
7.2 日间清算处理
表三:标准债券远期业务运营时间表
日期时间事项
T日9:00开市
9:00-16:30日间数据接收日间清算处理
16:30闭市
16:30-21:00日终清算处理
T+1日11:00保证金结算截止保证金违约判定
11:10-16:30保证金提取
到期交割日11:00现金交割
交割月份第一个工作日至到期交割日实物交割
9:00-12:00及13:30-16:30,对交易双方在上海清算所规定的总持仓限额内达成、符合集中清算要求的标准债券远期交易,上海清算所实时接单,完成合约替代,适用《清算协议》。
清算系统实时对所有成交数据进行要素合规性检查、风控合规性检查。
本业务所有代理交易均为默认确认。
清算系统进行交易持仓维护、风险监测和计费管理,实时计算各清算参与者净持仓数,进行日间风险监测。
上海清算所对清算会员的合约组合及其盯市损益情况进行风险监控,并采用包括回归测试、压力测试、会员资信评估、市场流动性评估等方式对市场风险因素、清算会员信用风险和市场流动性风险进行监测。
7.3 日终清算处理
16:30清算系统停止接收交易数据。16:30至21:00前,清算系统计算持仓和持仓限额以及盯市损益,计算各清算参与者的保证金要求,在交割月份进行实物交割的交割配对、交割结果反馈及交割失败处理等,生成并通过会员终端发布清算单据。
7.4 结算处理
7.4.1 保证金结算处理
(一)日终保证金交纳
下一工作日11:00,完成T日保证金要求与盯市盈亏的净额结算。清算系统将检查清算会员的保证金要求、前一日盯市盈利与保证金账户总额的差额(即为保证金账户可用余额)。
对于清算会员,系统计算保证金要求与保证金余额进行比较。若可用余额大于等于0,则清算系统将完成清算会员间盈亏资金的结算。若可用余额小于0,则清算系统将按照清算会员资金结算路径,向大额支付系统发送即时转账报文或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将自营或代理保证金应追缴金额从资金结算账户划拨至保证金账户,完成保证金和盈亏结算。
对于综合清算会员,系统计算其代理的各非清算会员保证金要求总和并与代理保证金余额进行比较。
正常完成扣款和收款的清算会员将从会员终端获得T日的保证金结算清单,显示保证金账户中资金的收付情况;综合清算会员将从会员终端获得其代理的非清算会员T日保证金结算清单明细;未完成扣款的,该会员构成保证金结算违约。
(二)日间保证金追缴
上海清算所实时监测全市场交易及清算参与者持仓和盯市损益情况,可日间向清算会员发出追加保证金的通知,对于日间保证金追缴要求,若清算会员保证金账户余额不足的,清算系统会向大额支付系统发送即时转账报文或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将清算会员保证金应追缴金额从清算会员资金结算账户划拨至清算会员保证金账户,交纳成功后保证金账户余额应等于或大于保证金要求。因清算会员资金结算账户金额不足导致在规定时间内划扣失败的,构成保证金追缴违约。
上海清算所通过综合清算会员代理保证金账户实现对非清算会员的持仓和盯市损益的监测。对需进行保证金追缴的代理保证金账户,向综合清算会员发出追加保证金的通知。因综合清算会员代理资金结算账户金额不足导致在规定时间内划扣失败的,构成综合清算会员保证金追缴违约。
(三)最低保证金调整
根据清算限额等变化,清算参与者的最低保证金要求随之调高或调低。最低保证金要求调低的,上海清算所将于调整生效日自动释放相应保证金,相应增加清算参与者保证金账户可用余额。最低保证金要求调高、且清算参与者保证金账户可用余额不足的,上海清算所将于生效日前一工作日向清算会员发出调整后的最低保证金要求(包含在日终清算单据中)。
(四)保证金提取
清算会员根据日终清算单据中的可提取金额,可通过上海清算所标准化利率产品集中清算系统会员终端提交保证金提取申请;非清算会员无法直接提取保证金,可通过综合清算会员在会员终端提交代理保证金提取申请。
保证金提取指令需在每个工作日完成结算后,至16:30闭市前提交。
上海清算所在核实保证金账户可用余额为正后,记减清算会员的保证金账户可用余额,并根据其资金结算路径的不同进行后续处理:(1)对资金结算账户开立在大额支付系统的,清算系统生成即时转账报文,将相应资金主动划付至清算会员大额支付系统清算账户;(2)在上海清算所开立资金结算专户的,则直接记增其资金结算专户余额,清算会员可将相应资金从该专户划拨至其预留的往来账户。代理业务一律需要新开代理资金结算专户。
7.4.2 清算基金操作
清算基金=清算会员自营和代理风险敞口日均值×清算基金比例。
清算基金比例=压力测试结果÷所有会员风险敞口日均值之和。
压力测试结果是指在压力场景下最大两家清算会员同时违约产生的未被其保证金覆盖的额外损失。
会员风险敞口日均值等于前三个月每日日终会员风险敞口的算术平均数。
上海清算所每日进行压力测试,并根据压力测试结果每季测算并调整清算会员的清算基金比例及金额。在执行季度测算和调整期间,为防止出现季度内压力测试结果突增导致风险较大的情况,当压力测试结果测算值达到当前清算基金已缴总额125%以上时,上海清算所有权对全市场清算基金应缴值进行临时性调整。
7.4.3 现金交割机制
标准债券远期现金交割合约的交割处理流程如下:。
最后交易日日终,上海清算所计算并发送交割资金结算清单。
交割日11:00,上海清算所完成现金交割。
清算会员未能在现金交割结算规定时点(T+1日11:00)内于指定账户备足相应资金,导致现金交割失败的,上海清算所将按7.4.5违约处置相关规定进行处置。
7.4.4 实物交割机制
标准债券远期实物交割合约的交割处理流程如下:
7.4.4.1 交割前准备
(一)账户指定或开立
市场成员参与实物交割时,默认使用其在上海清算所开立的用于现券DVP结算的债券账户和资金结算账户。若市场成员另行指定或开立用于实物交割业务的资金结算账户,清算会员应向上海清算所提交《上海清算所清算会员信息变更登记表》,非清算会员则由其综合清算会员向上海清算所提交《非清算会员信息变更登记表》。市场成员须保证用于实物交割业务相关账户的真实性、准确性、有效性。
(二)账户绑定
上海清算所根据市场成员用于实物交割的账户信息完成标准债券远期实物交割账户绑定。
7.4.4.2 交割参与者
标准债券远期业务的市场成员(清算会员和非清算会员)均可开展实物交割业务。实物交割业务参与者分为买方(付款方)和卖方(付券方)。买方(付款方)的实物交割合约净头寸为正,合约交割时支付价款以获得相应的可交割债券。卖方(付券方)的实物交割合约净头寸为负,合约交割时转移可交割债券所有权以获得对应价款。
7.4.4.3 交割流程
标准债券远期实物交割采用滚动交割机制,分为滚动交割阶段和集中交割阶段。滚动交割阶段为自合约进入交割月份后第一个工作日至合约最后交易日前一工作日。最后交易日交易闭市后,全市场未平仓头寸进入最后一轮集中交割阶段。每轮交割分为申报日(S-1日)和交割日(S日)两日完成。交割月份的交割日历如下:
表四:交割月份的交割日历
营业日第1日第2日第3日......第N-1日第N日最后交易日交割日
第1轮申报日交割日
第2轮申报日交割日
第3轮申报日
............交割日
第N-1轮申报日交割日
第N轮申报日交割日
集中交割申报日交割日
(一)最后交易日之前的滚动交割流程
(1)交割申报
每一轮申报日(S-1日)8:30-16:30之间买卖双方可通过外汇交易中心系统(中国银行间本币交易平台)提交交割申报。市场成员的交割申报应以其所申报合约的最新净持仓为限。
买方申报时,应提交合约品种和申报合约量(手)。卖方申报时,应提交合约品种、申报合约量(手)、申报债券及对应的申报券面量;若申报合约量与申报债券券面总额不一致,以申报债券券面总额为实际申报量。
(2)自动配对
申报日(S-1日)日终,上海清算所根据当日申报交割意向信息,确定有效申报交割数量和实际进入交割配对的数量,开展交割配对处理。
第一步:确定买卖双方有效申报交割数量
上海清算所按照参与者的当日申报数量和日终净持仓量的较小值确定该参与者本轮申报的实际有效申报交割数量。若卖方参与者当日申报数量大于日终净持仓量,按照申报的债券顺序选择进入交割配对的债券。
第二步:确定进入交割配对的数量
上海清算所以全市场卖方的有效申报交割数量作为本轮交割的全市场实际交割数量。
若全市场卖方有效申报交割数量大于全市场买方有效申报交割数量,则在全市场未申报的买方头寸中,按“持仓日最久优先,相同持仓日按比例分配”原则选取配合进入交割的买方头寸。
若全市场卖方有效申报交割数量小于全市场买方有效申报交割数量,则在全市场已申报的买方头寸中,按“申报意向优先,持仓日最久优先,相同持仓日按比例分配”的原则确定进入交割的买方持仓,剔除多余的买方申报头寸。
第三步:交割配对
上海清算所按照“最少配对数”原则配对,生成交割配对信息。申报日(S-1日)日终清算后,上海清算所生成《标准债券远期实物交割匹配通知单》(自营)和《标准债券远期实物交割匹配通知单》(代理)单据,清算会员可在上海清算所标准化利率产品集中清算系统会员端查询,非清算会员相关信息由其综合清算会员通知。
(3)交割处理
交割日(S日)日间,上海清算所根据接收的交割配对信息,生成待确认的交割指令,提交给交割双方进行指令确认。上海清算所按DVP的方式实时自动执行资金划付与债券交收。
(4)结果反馈
交割日(S日)日终清算后,上海清算所根据交割结算情况反馈交割结算结果信息,生成相应单据。
对于交割结算成功的,上海清算所将生成《标准债券远期实物交割结算完成通知单》(自营)和《标准债券远期实物交割结算完成通知单》(代理),清算会员可在上海清算所标准化利率产品集中清算系统会员端查询,非清算会员相关信息由其综合清算会员通知。对于完成交割的双方,上海清算所将释放该交割配对占用的持仓和保证金。
对于交割结算失败的,上海清算所将生成《标准债券远期实物交割结算失败通知单》(自营)和《标准债券远期实物交割结算失败通知单》(代理),清算会员可在上海清算所标准化利率产品集中清算系统会员端查询,非清算会员相关信息由其综合清算会员通知。对于交割失败的双方,将进入后续交割失败处理。
(二)最后交易日的集中交割流程
(1)交割申报
最后交易日(S-1日)为最后一轮集中交割的申报日。最后交易日8:30-12:00之间买方可通过外汇交易中心系统提交交割申报;最后交易日8:30-16:30之间卖方可通过外汇交易中心系统提交交割申报。至最后交易日闭市后,全市场未平仓头寸自动进入最后一轮集中交割,上海清算所自动为未足额申报买方持仓生成虚拟交割意向。
(2)自动配对
最后交易日日终,上海清算所根据当日申报交割意向信息,确定有效申报交割数量和实际进入交割配对的数量,开展交割配对处理。
第一步:确定买卖双方有效申报交割数量
上海清算所按照卖方当日申报交割债券数量和日终净持仓量的较小值确定卖方有效申报交割数量。对于卖方未足额申报交割债券的日终持仓,将导致交割失败,不进入交割配对。若卖方参与者当日申报数量大于日终净持仓量,按照申报的债券顺序选择进入交割配对的债券。
第二步:确定进入交割配对的数量
上海清算所以全市场卖方的有效申报交割数量作为本轮交割的全市场实际交割数量。
若全市场卖方有效申报交割数量小于全市场买方有效申报交割数量,则在全市场已申报的买方头寸中,按“申报意向优先,持仓日最久优先,相同持仓日按比例分配”的原则确定进入交割的买方持仓,剔除多余的买方申报头寸。
第三步:交割配对
上海清算所按照“最少配对数”原则配对,生成逐笔交割配对信息。于最后交易日日终清算后,上海清算所生成《标准债券远期实物交割匹配通知单》(自营)和《标准债券远期实物交割匹配通知单》(代理)单据,清算会员可在上海清算所标准化利率产品集中清算系统会员端查询,非清算会员相关信息由其综合清算会员通知。
(3)交割处理
交割日日间,上海清算所根据接收的交割配对信息,生成待确认的交割指令,提交给交割双方进行指令确认。上海清算所按DVP的方式实时自动执行资金划付与债券交收。
(4)结果反馈
交割日日终清算后,上海清算所根据交割结算情况反馈交割结算结果信息,生成相应单据。
对于交割结算成功的,上海清算所将生成《标准债券远期实物交割结算完成通知单》(自营)和《标准债券远期实物交割结算完成通知单》(代理),清算会员可在上海清算所标准化利率产品集中清算系统会员端查询,非清算会员相关信息由其综合清算会员通知。对于完成交割的双方,上海清算所将释放该交割配对占用的持仓和保证金。
对于交割结算失败的,上海清算所将生成《标准债券远期实物交割结算失败通知单》(自营)和《标准债券远期实物交割结算失败通知单》(代理),清算会员可在上海清算所标准化利率产品集中清算系统会员端查询,非清算会员相关信息由其综合清算会员通知。对于交割失败的双方,将进入后续交割失败处理。
7.4.4.4 实物交割失败
(一)交割失败情形
在规定时间内,交割方未能足额完成债券或资金交付的,将导致实物交割失败,主要情况包括卖方券不足、卖方未确认交割指令、最后交易日卖方未足额申报、买方款不足、买方未确认交割指令、买方无有效债券账户、买卖双方未确认交割指令。
(二)交割失败处理
交割失败方应通过上海清算所向对方支付差额补偿金,向上海清算所支付未完成交割部分合约价值一定比例的履约补偿金,上海清算所将履约补偿金的一定比例支付履约对手方,具体支付比例由上海清算所确定。若非清算会员为差额补偿金、履约补偿金的应收或应付方,上海清算所与其综合清算会员进行资金收付,综合清算会员与非清算会员进行资金收付。上海清算所根据市场情况确定并定期调整履约补偿金比例,向全市场公布。
上海清算所将差额补偿金与参与者当日盈亏总计合并计算,统一收取,并于《标准化利率产品集中清算业务日终保证金账户清单》中体现。
表五:实物交割失败处理
失败情况差额补偿金履约补偿金
情形一:卖方交割失败(券不足、卖方未确认指令、最后交易日卖方未足额申报)卖方通过上海清算所向买方支付差额补偿金:Max[未完成交割部分合约数量×(合约面值/100)×(基准债券价格(净价)-交割结算价×转换因子),0]卖方向上海清算所支付履约补偿金:未完成交割部分合约价值×履约补偿金比例上海清算所向买方支付收到履约补偿金的一定比例(例如50%):未完成交割部分合约价值×履约补偿金比例×0.5
情形二:买方交割失败(款不足、买方未确认指令、买方无有效债券账户)买方通过上海清算所向卖方支付差额补偿金:Max[未完成交割部分合约数量×(合约面值/100)×(交割结算价×转换因子-基准债券价格(净价)),0]买方向上海清算所支付履约补偿金:未完成交割部分合约价值×履约补偿金比例上海清算所向卖方支付收到履约补偿金的一定比例(例如50%):未完成交割部分合约价值×履约补偿金比例×0.5
情形三:双方交割失败买卖双方向上海清算所支付履约补偿金:
(买卖双方未确认指令)未完成交割部分合约价值×履约补偿金比例
其中未完成交割部分合约价值=未完成交割部分合约数量×交割结算价×(合约面值/100)。
对于未能在规定时间内足额支付相应补偿金的交割方,上海清算所将按照7.4.5违约处置相关规定进行后续处置。
(三)基准债券
最后交易日之前申请交割的,以卖方申报的债券作为基准债券,以申报日基准债券估值作为基准债券价格;最后交易日进入交割的,以该合约交割量最大的债券作为基准债券,以最后交易日基准债券估值作为基准债券价格。
按照上述方式无法确定基准债券的,上海清算所有权指定基准债券。
基准债券价格以上海清算所认定的机构发布的估值数据为准。
(四)相关说明
在实物交割业务开展初期阶段23,为保证市场平稳运行,对于实物交割失败的卖方,如在规定时间内足额支付相应补偿金的,将免除实物交割失败对其造成的其他不利影响,包括后续业务开展、清算会员相关评估(包括业务评估、资信评估、年度评估)、清算会员年度评优、清算会员资质等。
7.4.5 违约处置相关规定
违约情形发生时,上海清算所通知违约会员了解情况。根据违约情况采取以下措施中的一种或多种进行违约处理:暂停违约清算会员标准债券远期业务资质;冻结违约清算会员开立在上海清算所的保证金账户和清算基金账户,冻结违约清算会员违约处置期间的应收资金;启动银行授信机制,融入资金以完成对未违约清算会员的资金结算;按照违约金额的千分之一逐日计收违约罚金,不足一日的,按一日计算;上海清算所认为必要的其他措施等。
若违约清算会员在规定时点前完成相关履约义务,上海清算所恢复违约清算会员标准债券远期业务资质,解冻其保证金账户及清算基金;已启动银行授信的,偿还授信银行相应资金,支付授信费,向违约清算会员发送《罚息通知单》。
若未按时完成相关履约义务,上海清算所可启动对违约清算会员的强行平仓和强制结算处理程序,并有权终止违约清算会员的清算业务资质。如为代理清算业务发生违约,综合清算会员应及时向上海清算所报告非清算会员发生违规、违约等相关情况,上海清算所可在审核后对未违约的非清算会员进行移仓。
非清算会员发生违约时,上海清算所根据综合清算会员申请,协助其执行对非清算会员的违约处置,包括暂停非清算会员的清算业务资质、对违约非清算会员进行强行平仓和强制结算等。
强行平仓:指上海清算所按照有关规定对违约清算参与者持仓实施强制出售以弥补违约损失。违约清算参与者未在规定时间内完成相关履约义务的,由上海清算所对其持有的未平仓标准债券远期合约进行强行平仓。
强制结算:指上海清算所为防范风险,在强行平仓无法执行时,将持有该协议的对手方持仓按一定规则强制进行结算的措施。
违约处置相关未尽事宜详见《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务违约处置指引》。
7.5 清算业务相关计算
7.5.1 持仓及持仓限额计算
(一)持仓计算
清算参与者持仓数量为该清算参与者所持各合约净持仓数量的绝对值乘以转换系数后加总,不同合约之间不能轧差,实物交割合约的持仓数量与现金交割合约的持仓数量以单个合约绝对值加总的方式计算。综合清算会员代理的各非清算会员之间不能轧差。
由于不同合约可能设置不同的保证金率,上海清算所将提前指定某一合约为参考合约,并通过转换系数的方式将不同合约换算成参考合约。
清算参与者持仓总数=∑[|现金交割合约i净持仓量|×转换系数i]+∑[|实物交割合约j净持仓量|×转换系数j]
其中,对于日间清算参与者持仓总数计算,转换系数i=现金交割合约i保证金率/参考合约保证金率×现金交割合约i前一日结算价/100,转换系数j=实物交割合约j保证金率/参考合约保证金率×实物交割合约j前一日结算价/100;对于日终清算参与者持仓总数计算,转换系数i=现金交割合约i保证金率/参考合约保证金率×现金交割合约i当日结算价/100,转换系数j=实物交割合约j保证金率/参考合约保证金率×实物交割合约j当日结算价/100。纳入计算的实物交割合约仅包括未申报和已申报未交割持仓,不包括已交割持仓。
各合约保证金率由上海清算所定期测算并公布。上海清算所采用梯度保证金制度对实物交割合约收取保证金,从交割月份前两个交易日日终结算时起提高该交割月份实物交割合约保证金率并公布。
(二)单一清算参与者总持仓限额
单一清算参与者总持仓限额= Max(清算限额,T日日终持仓总数)+(容忍度/参考合约保证金率)。
清算会员可根据自身业务开展情况向上海清算所自主申请和调整清算限额;非清算会员可根据自身业务开展情况向综合清算会员申请和调整清算限额;综合清算会员应向上海清算所报备非清算会员的清算限额。上海清算所有权根据业务实际情况调整清算参与者的清算限额。
清算会员自营及代理业务容忍度由上海清算所根据清算会员的资信情况、历史交易持仓水平等因素确定,综合清算会员应向上海清算所申报每个非清算会员的容忍度,但其代理的所有非清算会员的容忍度之和不得超过该综合清算会员代理业务容忍度。综合清算会员可向上海清算所申请调整其代理的非清算会员容忍度,经上海清算所审核通过后生效。
单一清算参与者总持仓限额采用事前控制原则,上海清算所于T日日终及T+1日日间12:05更新持仓限额并发送外汇交易中心,作为T+1日交易达成前的限额控制。上海清算所T日日终检查清算会员保证金账户可用余额,保证金余额检查结果将影响max(清算限额,T日日终持仓总数)的计算。保证金账户可用余额大于等于0的,T日日终更新时,取max(清算限额,T日日终持仓总数)最新计算结果;保证金账户可用余额小于0的,T日日终更新时,取max(清算限额,T日日终持仓总数)最新计算结果和前一次计算结果的较小值。上海清算所于T+1日日间11:00结算后,重新检查清算会员保证金账户可用余额,保证金余额检查通过的,T+1日日间12:05更新时,取max(清算限额,T日日终持仓总数)最新计算结果。清算会员自营和代理保证金账户余额分开检查。
(三)单合约全市场单边持仓上限
上海清算所为控制全市场对单一合约的持仓规模,降低结算风险,在标准债券远期业务中设置单合约全市场单边持仓上限控制。
单合约全市场单边持仓上限采用事中控制原则,作为日间监测的风险管理措施。
(四)单一清算参与者单合约持仓上限
上海清算所为控制各机构对于单一合约的持仓规模,防范头寸集中度风险,在标准债券远期业务中设置单一清算参与者单合约持仓上限控制。
单一清算参与者单合约持仓上限采用事中控制原则,作为日间监测的风险管理措施。
(五)实物交割合约梯度持仓上限
为避免操纵和防范逼仓风险,上海清算所对实物交割合约设置梯度单一清算参与者单合约持仓上限。自上市之日起,各实物交割合约品种使用非交割月份下的持仓上限;自交割月份前一个交易日起,各实物交割合约品种使用交割月份的持仓上限。清算参与者某一实物交割合约单边净持仓超过合约持仓上限的,上海清算所将要求其尽快减仓,并对交割月份超出持仓上限的部分加收超仓保证金。临近交割月份,清算参与者应自行减仓,确保其持仓满足交割月份持仓上限要求;若清算参与者未及时减仓的,上海清算所或非清算会员的综合清算会员有权对超限部分进行强行平仓。
7.5.2 价格计算
7.5.2.1 现金交割合约
1.每日结算价格
根据合约成交时间、成交价格和成交量,按如下方式计算产生每日结算价格:
(1)若合约最后两小时有成交,且成交笔数不少于5笔,则取当日最后2小时成交量的加权平均价格,作为每日结算价;
(2)若最后2小时的成交不足5笔,且当日成交笔数不少于5笔的,则取该合约当日最后5笔交易的成交量加权平均价格,作为每日结算价;
(3)若合约当日成交不足5笔,由外汇交易中心组织报价团报价,报价团组织及具体报价方法由外汇交易中心商上海清算所共同确定并对外发布;
(4)采用上述方法仍无法确定当日结算价或者计算出的结算价明显不合理的,则取前一日结算价。
2.到期交割价格
(1)收集最后交易日当天的一篮子可交割券的中债收益率:r1,r2,...,rn;
(2)计算一篮子可交割券的平均到期收益率:;
(3)计算到期交割价,即为当日虚拟券的价格:
其中,t是虚拟券的期限,t=3,5,10。
3.新合约的挂牌基准价
(1)收集新合约上市前1个营业日的一篮子可交割券的中债收益率:r1,r2,...,rn;
(2)计算一篮子可交割券的平均到期收益率:;
(3)计算虚拟券价格:
其中,t是虚拟券的期限,t=3,5,10;
(4)计算挂牌基准价,即虚拟券在合约到期日的价格:
其中,repo是合约上市前一个营业日的7天质押式回购的加权平均价格。T是合约上市日至交割日的年数。
7.5.2.2 实物交割合约
(一)每日结算价
实物交割合约的每日结算价确定方法与现金交割合约的每日结算价确定方法一致。外汇交易中心和上海清算所有权根据每日结算价的价格形成后备机制,对异常价格进行调整。
(二)交割结算价
最后交易日之前,实物交割合约交割结算价为合约每日结算价:交割结算价=每日结算价
最后交易日按如下方式计算产生交割结算价格:
(1)若当日合约成交不少于5笔,交割结算价为该合约当天全部交易的成交价格按照成交量的加权平均价:
(2)若当日合约成交少于5笔,交割结算价的计算公式为:
其中基准合约为当日离交割月份最近的实物交割合约。
外汇交易中心和上海清算所有权根据交割结算价的价格形成后备机制,对异常价格进行调整。
(3)新合约的挂牌基准价
实物交割合约的挂牌基准价是一篮子可交割债券在合约到期交割日的理论价格通过转换因子、成交量加权得到。计算公式为:
其中:
BP:挂牌基准价
Qi:第i只可交割债券在合约上市前一营业日的成交量
Pi:第i只可交割债券在到期交割日的理论价格(净价)
Si:第i只可交割债券在上市前一营业日的收盘价(全价)
ALi:第i只可交割债券在合约上市日至到期交割日之间的利息
r:无风险利率,取7天质押式回购在合约上市前一营业日的加权平均成交价
T:合约上市日至到期交割日的年数
Ti:合约上市日至交割日之间的第i只可交割债券的付息日至到期交割日的年数
Ii:第i只可交割债券在到期交割日的应计利息
CFi:第i只可交割债券的转换因子
7.5.3 盯市损益计算
实物交割合约盈亏与现金交割合约盈亏轧差计算。
(一)日间盯市损益
日间盯市损益用于日间风险监控。清算参与者出现较大盯市亏损的,上海清算所有权要求清算会员(或代理非清算会员参与本业务的综合清算会员)交纳日间盯市保证金。
其中,合约i的日间盯市价取该合约当日最近5笔的加权平均价;若少于5笔,取当天该合约全部交易的加权平均价;若当日无交易,取该合约前一日结算价为日间盯市价。
买卖方向系数中,当日成交的合约买方系数为+1,卖方系数为-1;持仓方向系数中,买持仓的为+1,卖持仓的为-1。根据日间盯市损益公式计算结果为负的,表示盯市亏损。
(二)日终盯市损益
日终盯市损益用于上海清算所与清算会员的每日盈亏结算。上海清算所每日日终出具的清算单据中列明每个清算参与者的当日损益,于下一工作日上午规定时点,在保证金账户完成日终盯市损益资金的结算。
买卖方向系数中,当日成交的合约买方系数为+1,卖方系数为-1;持仓方向系数中,买持仓的为+1,卖持仓的为-1。
根据日终盯市损益计算结果为正的,表示当日为盯市盈利;根据日终盯市损益计算结果为负的,表示当日为盯市亏损。
7.5.4 初始保证金
初始保证金包括最低保证金和超限保证金。
(一)最低保证金
最低保证金要求的计算方式如下:
最低保证金要求=清算参与者清算限额×参考合约保证金率
(二)超限保证金
超限保证金是清算参与者实际持仓超出清算限额时交纳的保证金,用于弥补清算参与者违规违约时,上海清算所进行违约处理所产生的潜在损失中最低保证金无法覆盖的部分。
上海清算所对实物交割合约设置交割月份超仓保证金率,从交割月份前两个交易日日终结算时起,对清算参与者实物交割合约单边净持仓超过该合约交割月份持仓上限的部分,加收交割月份超仓保证金。交割月份超仓保证金通过超限保证金要求收取。
超限保证金要求计算公式为:
超限保证金要求=Max(清算参与者持仓总数+实物交割合约交割月份超仓头寸总数-清算限额,0)×参考合约保证金率×风控乘数
风控乘数大于等于1,一般情况下取值为1。
实物交割合约交割月份超仓头寸总数=∑[Max(实物交割合约j交割月份净持仓量-实物交割合约j交割月份持仓上限,0)×转换系数p]
其中,对于日间实物交割合约交割月份超仓头寸总数计算,转换系数p=实物交割合约j交割月份超仓保证金率/参考合约保证金率×实物交割合约j前一日结算价/100;对于日终实物交割合约交割月份超仓头寸总数计算,转换系数p=实物交割合约j交割月份超仓保证金率/参考合约保证金率×实物交割合约j当日结算价/100。纳入计算的实物交割合约仅包括未申报和已申报未交割持仓,不包括已交割持仓。
7.5.5 盯市保证金
盯市保证金是清算参与者根据上海清算所对其持有的标准债券远期合约进行逐日盯市和风险监测的结果交纳的保证金,用于弥补清算参与者持仓的盯市亏损。
盯市保证金分为日间盯市保证金和日终盯市保证金。
日间盯市保证金要求由人工触发追缴,日间盯市保证金要求为追缴时的日间盯市亏损,日终归零。
日终盯市保证金由上海清算所每日日终计算并于次一工作日结算。上海清算所将差额补偿金与参与者日终盯市损益总计合并计算,统一通过日终盯市保证金收取。当日日终盯市损益与实物交割差额补偿金合并计算结果为盈利的清算参与者,当日日终盯市保证金要求为0;当日日终盯市损益与实物交割差额补偿金合并计算结果为亏损的清算参与者,当日日终盯市保证金要求为当日日终盯市损益与实物交割差额补偿金合并计算的亏损值。
7.5.6 特殊保证金
特殊保证金要求由人工触发追缴,日终不自动清零。
7.5.7 日终保证金要求计算
日终保证金要求=最低保证金要求+超限保证金要求+盯市保证金要求+特殊保证金要求
实物交割合约的保证金与现金交割合约的保证金以单个合约绝对值加总的方式计算。
综合清算会员代理业务的保证金要求为其代理的非清算会员的保证金要求之和,由综合清算会员负责交纳至上海清算所。
7.5.8 交割金额
7.5.8.1 现金交割合约
现金交割金额=
买卖方向系数中,当日成交的合约买方系数为+1,卖方系数为-1;持仓方向系数中,买持仓的为+1,卖持仓的为-1。
根据现金交割金额计算结果为正的,表示现金交割盈利;根据现金交割金额计算结果为负的,表示现金交割亏损。
7.5.8.2 实物交割合约
其中交割债券转换因子和交割债券应计利息计算公式如下:
(1)转换因子计算方式
以合约对应虚拟债券的票面利率作为到期收益率,计算出的单位面值可交割债券的到期交割月首日的净价。计算公式为:
其中:
c:可交割债券票面利率
f: 可交割债券付息频率
y: 标的券票面利率
x: 到期交割月首日距可交割债券下一付息日的月份数
k: 可交割债券剩余付息次数
(2)应计利息
其中,对于最后交易日前的申报,交割日=申报日+1。
八、外汇即期竞价交易清算业务
8.1 外汇即期竞价清算业务要素规定
外汇即期竞价清算业务清算产品包括人民币外汇即期竞价交易以及外币对即期竞价交易。
人民币外汇即期(结售汇)竞价交易:指在交易日(T日)交易系统对外汇币种的买入报价和卖出报价分别排序,按照价格优先,时间优先的原则撮合成交,并在T+2日结算的外币对人民币的交易。
外币对即期竞价交易(外币对):指在交易日(T日)交易系统对外汇币种的买入报价和卖出报价分别排序,按照价格优先,时间优先的原则撮合成交,并在T+2日结算的外币对外币的交易(涉及加拿大元的为T+1日结算)。
外汇即期竞价交易实行“集中、净额、双向”清算原则。“集中”是指会员在中国外汇交易中心交易系统内达成的人民币外汇即期竞价交易和外币对即期竞价交易,由上海清算所实时承担清算对手方的权利义务并分别与会员进行资金清算;“净额”是指上海清算所与会员按同一币种、同一起息日即期竞价交易的净差额办理资金清算;“双向”是指上海清算所与会员在起息日办理资金划付。
目前,上海清算所接受的清算业务产品如下表所示。未来根据业务发展需要增加产品种类、货币对,并另行公布。
表一:清算产品表
交易品种货币对结算日
结售汇USD/CNY、AUD/CNY、CAD/CNY、CHF/CNY、CNY/MYR、CNY/RUB、EUR/CNY、GBP/CNY、HKD/CNY、JPY/CNY、NZD/CNY、SGD/CNYT+2
外币对EUR/USD、AUD/USD、GBP/USD、USD/CHF、USD/HKD、USD/JPY、EUR/JPY、USD/SGDT+2
USD/CADT+1
表二:清算产品要素表
基本要素
对手方清算参与者成交类型即期
交易品种结售汇/外币对成交日期不限
成交时间不限起息日不限
交易货币对USD/CNY、AUD/CNY、CAD/CNY、 CHF/CNY、CNY/MYR、CNY/RUB、 EUR/CNY、GBP/CNY、HKD/CNY、100JPY/CNY、NZD/CNY、SGD/CNY、EUR/USD、AUD/USD、 GBP/USD、USD/CHF、USD/HKD、 USD/JPY、EUR/JPY、USD/SGD、 USD/CAD成交价格汇率数值精确到小数点后4位(其中:HKD/CNY及CNY/MYR精确到小数点后5位;USD/JPY及EUR/JPY精确到小数点后2位)
人民币/外币买入量不限人民币/外币卖出量不限
8.2 日间清算处理
上海清算所系统于每个交易日闭市后的3:15接收来自外汇交易中心的成交数据,并进行后续处理。
8.3 日终清算处理
上海清算所依据清算轧差结果分别生成银行间外汇市场人民币外汇即期竞价交易结算清单和银行间外汇市场外币对即期竞价交易结算清单。结算清单提供中文和英文两个版本,以中文表述为准。
上海清算所在出单日生成和发布结算清单。
清算参与者可于交易日次日工作时间通过上海清算所客户端下载结算清单。
8.4 结算处理
8.4.1 资金结算处理
1.人民币外汇即期竞价交易
若会员净买入外汇,则会员于起息日上午将应付人民币资金通过支付系统划入上海清算所指定账户;会员应收外汇资金由上海清算所于同日通过账户行划入会员指定账户。若会员净卖出外汇,则上海清算所于起息日上午通过支付系统将会员应收人民币资金划入会员指定账户;同日会员将应付外汇资金通过账户行划入上海清算所指定账户。
2.外币对即期竞价交易
上海清算所在起息日通过账户行将应付会员外币资金划入其指定账户,当日起息。会员在起息日将应付上海清算所外币资金划入上海清算所指定账户,当日起息。
8.4.2 违约处置相关规定
上海清算所与会员在办理资金划付过程中,若发生资金逾期,由付款方查明原因,责任方承担相应责任。
除上海清算所同意通过倒起息操作免除逾期息且在规定时间之前完成倒起息操作的,逾期清算参与者应支付违约金。若发生人民币资金逾期,逾期方按逾期金额的0.05%支付每日违约金。若发生外币资金逾期,逾期方应按照逾期金额和上海清算所境外账户行公布的透支利率+3%计算并支付违约金。
逾期清算参与者完成逾期款支付后可向结算银行提出进行倒起息操作的申请,在收到上海清算所逾期息清单后三个工作日内可向上海清算所申请通过倒起息操作免除违约金。逾期清算参与者必须于上海清算所同意通过倒起息操作免除其违约金后的10个工作日内完成倒起息操作(以结算银行退还上海清算所透支利息日期为准)。
清算参与者在规定日期内应及时支付逾期款和违约金,否则上海清算所将给与警告、通告等处理;情节严重的,将商请外汇交易中心暂停其交易资质。
8.5 清算业务相关计算
8.5.1 清算限额计算
外汇即期竞价清算业务中的清算限额指上海清算所与清算参与者进行资金清算的最大限额,清算限额以美元计价,非美元货币按外汇局公布的内部折算率折算成美元。清算限额与交易限额一致。
九、信用违约互换集中清算业务
9.1 信用违约互换集中清算要素规定
表一:信用违约互换集中清算的要素规定
一般要素
信用保护买方清算参与者(清算会员或非清算会员)信用保护卖方清算参与者(清算会员或非清算会员)
参考实体属于上海清算所集中清算参考实体清单交易名义本金约定,单位(万元人民币)
交易日约定期限5年(含)以内
起始日交易日的下一个自然日约定到期日季月末20日,不按营业日准则调整
参考比例100%贴现曲线上海清算所FR007利率互换收盘曲线(即期)
支付方式前端贴现支付支付频率季(固定的3月20日、6月20日、9月20日、12月20日)
利差约定,单位(bps)费率(标准票息)25bps、50bps、100bps、250bps
前端费约定,单位(元)期初返还金额约定,单位(元)
交付金额交付金额="前端费–期初返还金额交付金额支付日交易日的下一个营业日
首期支付金额约定,单位(元)首期支付日生效之后的第一个依照营业日准则调整的季末20日
营业日适用在北京的营业日营业日准则经调整的下一营业日
计息天数调整实际天数计息基准A/365
关联条件信用保护买方和卖方均不是参考实体的关联企业
与信用事件有关要素
信用事件破产、支付违约(起点金额100万元人民币或其等值金额;宽限期3个营业日;适用宽限期顺延)、债务重组(起点金额1000万元人民币或其等值金额;所涉最小债务持有人数1人)
债务种类非金融企业债务融资工具债务特征一般债务;交易流通
结算方式现金结算约定最终比例25%
上述规定要素的定义与《中国场外信用衍生产品交易基本术语与使用规则(2022年版)》一致。根据业务需要,上海清算所可对上述要素规定进行调整。
9.2 日间清算处理
表二:本业务清算系统运行时间表
日期时间事项
T日9:00开市
9:00-16:30日间数据接收日间清算处理
16:30闭市保证金提款截止资金提款截止
9:00-17:00代理清算确认
17:00日终清算处理
T+1日10:00保证金扣收
11:00保证金结算截止保证金违约判定启动
13:00应付资金结算应付信用事件结算(或有)
15:00会员付款截止时点会员收款启动时点资金结算违约判定启动信用事件结算违约判定启动(或有)
9:00-16:30,本业务清算系统实时或批量接收通过中国人民银行认可机构的交易系统、电话、传真以及经纪撮合等方式达成的信用违约互换交易数据。16:30,清算系统停止接收交易数据。
本业务清算系统实时对提交集中清算的信用违约互换交易进行要素合规性检查、代理清算确认、风险合规性检查,检查通过后实时生效。同时,清算系统接收存续期内合约的清算退出和提前终止申请。本业务参与者可通过交易系统终端、清算系统客户终端或上海清算所认可的其他方式提交交易数据、清算退出申请或提前终止申请。
9.2.1 接单处理
9.2.1.1 要素合规性检查
清算系统对于提交集中清算的成交数据实时进行要素检查:一是交易双方是否均具有清算参与者资质;二是成交数据是否符合集中清算产品要素规定。检查通过后,成交数据进入后续处理。对于未通过要素合规检查的成交数据,上海清算所不纳入集中清算处理,清算会员可通过本业务客户终端查询相关信息。
通过要素合规性检查的清算会员交易,将进入风控合规性检查环节;通过要素合规性检查的非清算会员交易,将进入代理清算确认环节,通过后再进行风控合规性检查。
9.2.1.2 代理清算确认
代理清算确认指综合清算会员确认是否为其代理的非清算会员的交易提供代理清算服务。综合清算会员开展代理业务前,应首先为其代理的非清算会员分别设置保证金充足率要求。其中,保证金充足率为上海清算所综合清算会员完成自动代理确认所要求的最低“保证金有效余额/保证金要求”比例。
上海清算所将根据综合清算会员提供的保证金充足率要求,日间定时在清算系统中对非清算会员的信用违约互换交易进行批量的自动代理清算确认;批量自动代理清算确认未通过的,即刻提交综合清算会员进行手工确认。若同一笔交易的交易双方为同一个综合清算会员代理,代理确认时,综合清算会员须对同一笔交易的两方分别进行代理确认方能完成对该笔交易的代理确认。综合清算会员代理清算确认的截止时点为闭市(16:30)后30分钟,此截止时点后提交的代理清算确认上海清算所不予受理。
对于通过代理清算确认的信用违约互换交易,将进入风控合规性检查环节,通过风控合规性检查后即由综合清算会员承担履约担保责任。对于未通过代理清算确认的信用违约互换交易,上海清算所不纳入集中清算处理,清算会员可通过本业务客户终端查询相关信息。
9.2.1.3 风控合规性检查
风控合规性检查指判断试算待检查交易是否会引起清算会员或非清算会员超出风险敞口限额、容忍度等风控条件的步骤。根据检查结果,清算系统将采取相应的后续处理,相关步骤如下:
表三:风控合规性检查步骤
检查步骤风控条件处理方式
1交易双方合约组合风险敞口对应的保证金要求≤保证金余额清算系统对该笔交易进行合约替代。
2交易双方合约组合风险敞口对应的保证金要求≤保证金余额+容忍度24清算系统对该笔交易进行合约替代。上海清算所对于保证金要求超出保证金余额部分提供授信。
3交易一方或双方合约组合风险敞口对应的保证金要求>保证金余额+容忍度25上海清算所将该笔交易纳入后续批次的风控检查,上海清算所有权于日终拒绝接单。
容忍度由上海清算所根据会员资信情况设定。
对于通过风控合规性检查的信用违约互换交易,上海清算所将纳入集中清算并完成合约替代;对于未通过风控合规性检查的信用违约互换交易,上海清算所有权于日终拒绝纳入集中清算,清算会员可通过本业务客户终端查询相关信息。如截至当日17:00仍有未纳入集中清算的交易,则上海清算所不纳入集中清算。
9.2.2 日间保证金
日间,出现市场异常或清算参与者合约组合异常等特殊情况,上海清算所有权实时重新计算风险敞口及相应保证金要求,对清算参与者的保证金可提取金额和保证金应追缴金额进行调整。当清算参与者保证金应追缴金额累积超过一定金额,上海清算所有权触发日间保证金追缴要求,自动通过本业务客户终端向清算会员按自营业务或代理业务发出日间保证金追缴通知。
9.2.3 存续期合约处理
9.2.3.1 清算退出
市场参与者可对已纳入集中清算且上海清算所完成合约替代的信用违约互换合约进行清算退出,即从集中清算退出到双边清算,交易对手还原为原对手方。清算退出申请须在当日16:30前完成,每日16:30后上海清算所停止接受申请。上海清算所审核通过后,将变更交易双方头寸,合约在清算系统中被标记为“清算退出”,上海清算所不再对“清算退出”合约进行任何后续处理。
此外,若市场参与者存续信用违约互换合约的参考实体发生包括但不限于兼并、收购、重组等事件,造成参与者本身或其附属机构成为参考实体时,即存在关联方关系,上海清算所将自动开展强制清算退出流程。
9.2.3.2 提前终止
市场参与者可对已提交集中清算且上海清算所完成合约替代的信用违约互换合约进行提前终止操作。提前终止申请须在当日16:30前完成,每日16:30后上海清算所停止接受申请。上海清算所审核通过后,将变更交易双方头寸,同时组织交易双方根据约定的提前终止结算金额完成清算结算。完成提前终止的合约在清算系统中将被标记为“提前终止”。
9.2.3.3 信用事件通知与公开信息通知
存续期内合约对应的参考实体如发生信用事件,即破产、支付违约、债务重组任意一种情况,需由信用事件通知方向另一方发送确认该信用事件已发生的书面通知。同时,信用事件通知方需向另一方发送与所述信用事件有关的公开信息的书面通知。
9.3 日终清算处理
17:00,本业务清算系统对于次一工作日需结算的交易进行日终清算处理,具体环节有:计算清算会员保证金要求、净额轧差各类资金、生成保证金账户清单、资金结算清单和信用事件结算清单等。
计算各清算会员自营业务和综合清算会员代理业务的保证金要求,生成保证金账户清单。
计算各清算会员自营业务和综合清算会员代理业务的次一工作日的交付金额净额、信用保护费净额、提前终止结算金额净额、剩余应计保费(或有)净额、信用事件结算金额(或有)净额,轧差生成资金净额(信用事件结算金额净额不与资金净额相互轧差)和信用事件结算金额净额。
资金净额=交付金额净额+信用保护费净额+提前终止结算金额净额+剩余应计保费净额。
日终清算会员可通过本业务客户终端查看保证金账户清单、资金结算清单和信用事件结算清单,并根据单据准备应付保证金和资金。
9.4 结算处理
10:00-11:00,本业务清算系统执行上一工作日保证金结算,生成保证金结算完成通知单;13:00-15:00,本业务清算系统执行上一工作日资金结算和信用事件结算,生成资金结算和信用事件结算完成通知单。
9.4.1 保证金结算处理
9.4.1.1 前一工作日保证金结算
10:00清算系统根据前一工作日日终生成的保证金账户清单,检查自营业务或代理业务保证金账户的余额是否足额。如余额不足,清算系统按照清算会员自营业务或综合清算会员代理业务的结算路径,向大额支付系统或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将清算会员保证金应追缴金额从清算会员资金结算账户划拨至清算会员保证金账户。当日11:00前扣划资金不成功的,启动违约判定和后续处理工作。
9.4.1.2 日间保证金结算
清算系统在生成日间保证金追缴通知的同时,向大额支付系统发送即时转账报文或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将清算会员保证金应追缴金额从清算会员资金结算账户划拨至清算会员保证金账户,交纳成功后保证金账户余额应等于或大于保证金要求。60分钟内未能完成资金扣划的,且保证金账户仍存在缺口的,启动违约判定和后续处理工作。
9.4.2 资金结算处理
13:00开始,清算系统根据前一工作日日终资金轧差结果,按照预设资金结算路径,向大额支付系统发送即时转账报文或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将自营业务和代理业务当日应付资金分别划拨至上海清算所中间户。
15:00为会员付款截止时点暨会员收款启动时点。截至15:00,如资金结算账户金额不足、未完成扣款的,则启动违约判定和后续处理工作。清算会员应确保15:00前自营业务、代理业务的资金结算账户有足额的应付资金。清算会员可通过本业务客户终端查询资金结算处理情况。
综合清算会员应在与上海清算所资金结算前完成非清算会员应付资金收取;可在与上海清算所资金结算完成后支付非清算会员应收资金。
9.4.3 信用事件结算处理
本业务信用事件包括破产、支付违约(起点金额100万元人民币或其等值金额;宽限期3个营业日;适用宽限期顺延)、债务重组(起点金额1000万元人民币或其等值金额;所涉最小债务持有人数1人)。上海清算所根据合约要素所示信息进行信用事件维护,一旦发生信用事件,将对相应合约启动信用事件处理流程,组织完成信用事件清算结算。信用事件结算采取直接从保证金账户划付至上海清算所中间户的方式完成。
13:00开始,清算系统根据前一工作日日终轧差所得的信用事件结算金额净额,从保证金账户划付至上海清算所中间户。截至15:00,如保证金账户金额不足、未完成扣款的,启动违约判定和后续处理工作。
9.4.4 违约处置相关约定
9.4.4.1 资金、保证金结算违约处理
清算会员未能在规定的付款截止时点15:00前,在指定资金结算账户中备足资金,导致资金结算失败的;或者上海清算所发出日终保证金追加通知后次一工作日11:00前或发出日间保证金追加通知后60分钟内,清算会员未在指定资金结算账户中备足资金,导致保证金结算失败的,上海清算所按以下程序进行违约处理:
(一)暂停接受违约清算会员后续信用违约互换业务的合约替代、清算退出和提前终止;
(二)冻结违约清算会员本业务保证金账户和清算基金账户;
(三)暂停支付违约清算会员应收资金(或有),该部分资金不计息;
(四)在资金结算违约时,启动银行授信机制,融入违约资金金额以完成对未违约清算会员的资金结算;
(五)上海清算所按照违约金额与未付的违约清算会员应收资金差额(最小为零)的千分之一从违约日起至违约资金实际到账日,逐日计收罚金,不足一日的,按一日计算;
(六)若违约清算会员在约定期限内补足违约资金、罚金、授信费用等相关应支付资金,上海清算所恢复接受该会员的信用违约互换业务的后续合约替代、清算退出和提前终止,解冻其保证金和清算基金账户,将该违约清算会员违约处置期间累积暂停支付的应收资金(如有)释放至违约清算会员账户,将融资资金偿还授信银行,支付授信费用,记录该清算会员运营性违约一次;
(七)若违约清算会员在约定期限内,未能补足违约资金、罚金、授信费用等相关应支付资金,上海清算所按以下流程进行后续处理:
(1)启动违约清算会员非现金类抵押品的快速处置流程;
(2)召集违约处置专家组,协助上海清算所进行违约处置;
(3)对满足相关条件的未违约非清算会员进行移仓;
(4)对违约清算会员相关头寸执行强行平仓。强行平仓分为平仓拍卖和合约多边净额终止两种方式。优先采用平仓拍卖方式,若平仓拍卖失败,可采用合约多边净额终止;
(5)依据强行平仓处置结果执行现金和非现金抵押品、头寸的转移。平仓拍卖成功后,上海清算所将拍卖成功的合约转移到竞拍成功清算会员名下,完成合约对手方变更,同时与竞拍成功清算会员进行资金结算。如竞拍成功清算会员未能在规定时间内与上海清算所完成资金结算,将被认定为违约并进行相应处置;
(6)合约多边净额终止时,上海清算所将在资金结算日与合约终止方完成净额结算,并终止所有相关合约;
(7)依据损失分摊流程,依次使用风险准备资源弥补对违约清算会员头寸强行平仓造成的损失;
(8)上海清算所可根据实际情况采取关闭违约清算会员在上海清算所的相关账户,终止其清算会员资质的措施;
(9)违约处置流程结束后,上海清算所应向违约清算会员追偿或/和索赔,所得用于偿还此前融入的资金及相关费用和抵补违约处置损失中可能使用到上海清算所风险准备金、未违约清算会员清算基金以及未违约清算会员补充交纳的清算基金;
(10)向监管机构报告违约清算会员的违约及处置情况;
(11)上海清算所有权向市场披露违约清算会员的违约及处置情况。
9.4.4.2 上海清算所认定的其他违约情形的处理
当清算会员发生破产、被接管或者清算会员在其他清算机构、交易所发生违约事件等情形时,上海清算所有权认定该清算会员违约,并进行违约处置。
9.4.4.3 非清算会员违约的处理
非清算会员对综合清算会员构成违约的,由综合清算会员处置。综合清算会员应将非清算会员违约及处置情况通报上海清算所。上海清算所有义务协助综合清算会员对非清算会员违约进行处理。
9.5 清算业务相关计算
9.5.1 保证金计算
保证金包括最低保证金、盯市保证金、超限保证金和特殊保证金。
最低保证金要求=清算参与者风险敞口限额(自营/代理)×会员信用风险因子
日终盯市保证金要求=Max(-会员盯市损益,0)
超限保证金要求=Max(实际风险敞口-风险敞口限额,0)×会员信用风险因子×保证金超限因子
特殊保证金要求=上海清算所要求保证金。特殊保证金用以覆盖市场异常波动、节假日以及参考实体突发违约等风险。
9.5.2 资金计算
上海清算所于清算日计算各清算参与者自营业务和代理业务(如有)的次一工作日的交付金额净额、信用保护费净额、剩余应计保费净额、提前终止结算金额净额,并轧差生成待结算资金净额。信用事件结算金额净额不与资金净额相互轧差。若清算参与者为资金支付方,金额为负;若清算参与者为资金接收方,金额为正。
交付金额=前端费-期初返还金额
每期信用保护费=交易名义本金×费率×计息天数/365
其中,计息天数即当期支付日与上一期支付日相隔天数。
剩余应计保费=交易名义本金×费率×计息天数/365
如参考实体发生信用事件,系统将计算相应合约的剩余应计保费。其中,计息天数即信用事件确定日26与上一期票息支付日相隔天数。
计息天数算头不算尾,最后一期算头又算尾。
提前终止结算金额由参与者自行约定。
9.5.3 信用事件结算金额计算
信用事件结算金额=交易名义本金×(参考比例-约定最终比例)
其中,参考比例和约定最终比例分别为100%和25%。
9.5.4 盯市损益27计算
盯市损益=当日盯市价值(调整)-前一日盯市价值(调整)×(1+当日SHIBOR_O/N×当日与后一日间隔自然日天数/360)
当日盯市价值(调整)=当日盯市价值×(1+当日SHIBOR_O/N×当日与后一日间隔自然日天数/360)
前一日盯市价值(调整)=前一日盯市价值×(1+前一日SHIBOR_O/N×前一日与当日间隔自然日天数/360)
盯市总计计算结果为正的,表示当日为盯市盈利;盯市总计计算结果为负的,表示当日为盯市亏损。
十、通用质押式回购交易清算业务
10.1 业务概念
通用质押式回购交易清算业务(简称“通用质押券业务”)是采用集中清算的三方回购交易业务。银行间债券市场投资者将符合上海清算所要求的债券提交质押专户,上海清算所对质押专户的债券按照规定的折扣率进行计算,投资者在额度范围内与交易对手开展回购交易。开展通用质押券交易时,回购双方仅需就回购金额、利率和期限达成一致,而对应的质押券由上海清算所自动选取、质押并进行存续期管理,包括逐日盯市、质押券替换等。上海清算所按集中清算方式进行清算结算。
10.2 业务资质申请
通用质押券业务与原有债券净额清算业务实行统一轧差清算,属于债券净额清算新增的业务品种,符合上海清算所债券净额综合清算会员和普通清算会员要求的业务参与者,可申请参与或代理非清算会员参与通用质押券业务。
已成为债券净额综合清算会员和普通清算会员的业务参与者,并符合相关资质要求的,可申请开通通用质押券业务权限。债券净额非清算会员,可向债券净额综合清算会员申请参与通用质押券业务,并由综合清算会员向上海清算所报备开通业务权限。
10.2.1 普通清算会员业务参与申请
首次申请参与通用质押券业务的业务参与者,按照前述2.1.1相关要求提交申请。
已成为债券净额清算会员的参与者,申请参与通用质押券业务,需提交的书面材料包括:
A.上海清算所集中清算业务申请信息表(自营);
B.上海清算所要求提供的其他材料。
上述材料均需加盖公章或附有权签字人签字。上海清算所在收到完整申请资料后,进行审核评估并反馈结果。
10.2.2 综合清算会员业务参与申请
首次申请上海清算所产品类综合清算会员和上海清算所综合清算会员资质代理通用质押券业务的业务参与者,按照前述2.2相关要求提交申请。
已成为债券净额综合清算会员的参与者,申请代理通用质押券业务,需提交的书面材料包括:
A.上海清算所集中清算业务申请信息表(代理);
B.上海清算所要求提供的其他材料。
10.2.3 非清算会员业务参与申请
非清算会员首次向债券净额综合清算会员申请参与债券净额清算业务开通通用质押券业务权限的,非清算会员应按照前述2.4相关要求提交申请,并由综合清算会员向上海清算所报备。
已成为债券净额清算业务被代理非清算会员的,可向债券净额综合清算会员申请参与通用质押券业务,综合清算会员需将《上海清算所集中清算业务非清算会员信息表(代理)》提交上海清算所报备后开通业务权限。
10.3 质押专户基本概念
上海清算所为通用质押券业务参与者开立质押专户,存放业务参与者质押给上海清算所的、用于融资的证券,并授权上海清算所对质押专户进行直接借记或贷记处理。上海清算所为业务参与者开立的质押专户与业务参与者的证券账户保持一一对应关系。
质押专户包括四个科目:
(一)可用科目:存放已入库但尚未占用的债券。
(二)净额待购回科目:存放已入库且已被交易占用的债券。
(三)待付科目:存放不符合合资格债券标准、将由系统自动出库的债券。
(四)冻结科目:存放不符合合资格债券标准、由上海清算所决定暂不出库的债券。
10.4 合资格债券与折扣率
上海清算所负责设定可纳入通用质押券业务的合资格债券标准,报中国人民银行同意后公布。
合资格债券折扣率综合考虑发行主体评级、主体类型、债券剩余期限、价格波动和市场流动性等设定。
上海清算所每日更新并发布通用质押券业务适用的合资格债券列表。同时,上海清算所将根据市场运行情况、中国人民银行要求及相关规定,适时调整合资格债券范围与折扣率标准并向市场公布。
10.5 质押专户价值与额度管理
10.5.1 价值管理
10.5.1.1 质押专户总价值
质押专户总价值根据业务参与者质押专户的债券数量、估值、折扣率等计算。计算公式为:
质押专户总价值=∑可用科目债券价值+∑净额待购回科目债券价值
其中,债券价值=债券面额×债券估值×折扣率
10.5.1.2 质押专户剩余价值
质押专户剩余价值根据质押专户总价值和未来所有现金流计算。计算公式为:
质押专户剩余价值=质押专户总价值-未来所有现金流
未来所有现金流=∑正回购方已接单未结算的到期结算金额-∑正回购方已接单未结算的首期结算金额
10.5.1.3 欠库与补库
若业务参与者质押专户总价值不足,即质押专户剩余价值小于零,则为欠库。
业务参与者发生欠库的,上海清算所向业务参与者发送补库清单,业务参与者应按上海清算所要求及时补库。若未在规定时点内足额补库,上海清算所有权向业务参与者追加盯市保证金。
10.5.2 额度管理
10.5.2.1 可融资额度
可融资额度基于质押专户总价值计算,用于管理业务参与者融入资金的规模。业务参与者进行通用质押券交易,需满足额度管理要求:每笔交易对应的到期结算金额不得超过正回购方的实时可融资额度。
计算公式为:
(一)可融资总额=MIN(可融资总额上限,质押专户总价值×质押专户折扣率)+∑正回购方在下一次结算中涉及的到期结算金额
(二)已占用额度=∑正回购方已接单未结算的到期结算金额
(三)可融资额度=MAX(0,可融资总额-已占用额度)
其中,清算会员的可融资总额上限和质押专户折扣率由上海清算所设置;非清算会员的可融资总额上限和质押专户折扣率由综合清算会员设置。
10.5.2.2 可融出额度
可融出额度基于业务参与者申报的可融出限额计算,用于管理业务参与者融出资金的规模。业务参与者进行通用质押券交易,需满足额度管理要求:每笔交易对应的首期结算金额不得超过逆回购方的实时可融出额度。
计算公式为:
(一)可融出总额= MIN{可融出总额上限,可融出限额×(1+容忍度)}
(二)已融出额度=∑逆回购方已接单未结算的首期结算金额
(三)可融出额度=MAX(0,可融出总额-已融出额度)
其中,清算会员的可融出总额上限、容忍度由上海清算所设置,可融出限额管理参见1.2.3清算限额;非清算会员的可融出总额上限、容忍度和可融资限额由综合清算会员确定。
10.5.2.3 交易中心前端额度控制
上海清算所每日午间和日终为业务参与者计算交易额度,传输至交易中心。
每日午间交易休市时段前入库的债券,计入当日午间额度,可用于下午开市至交易截止时段的额度管理,交易中心根据午间额度及业务参与者实时报价交易情况进行额度控制。
每日午间交易休市时段后出入库的债券,计入当日日终额度,可用于下一工作日上午开市至中午休市时段的额度管理,交易中心根据上一工作日日终额度及业务参与者实时报价交易情况进行额度控制。
10.6 质押券出入库管理
业务参与者需通过上海清算所客户端主动提交质押券出入库指令,包括入库、日终出库、实时出库、替换。质押券出入库处理完成后实时更新质押专户总价值,不实时更新可融资额度。
表一:出入库时间表
时间事项
9:00质押专户出入库起始时点
9:00-12:15入库、替换指令提交和处理日终出库指令提交
12:15日间额度更新
12:15-15:30入库、替换指令提交和处理日终出库指令提交
15:30净额清算截止时点
15:30-16:20日终轧差、清算处理
正回购方当日到期结算交易系统匹配
日终结算处理
违约处置
日终出库指令处理
16:20-17:15入库、替换、实时出库指令提交和处理
17:15质押专户出入库截止时点
正回购方未来到期结算交易系统匹配
10.6.1 入库
10.6.1.1 指令提交时间
出入库起始时点至净额交易截止时点,以及当日结算完成且日终出库完成至出入库截止时点,业务参与者可以通过客户端提交质押券入库申请。
10.6.1.2 系统处理
提交入库指令后,上海清算所系统对指令进行实时处理。
若满足(1)证券账户债券足额,即入库债券面额小于等于证券账户可用科目债券面额;(2)入库债券为上海清算所通用质押券业务合资格券;(3)入库债券集中度小于等于入库集中度阈值,上海清算所实时将相关债券由证券账户可用科目划转至质押专户可用科目。否则,无法入库。
10.6.1.3 价值与额度
入库处理成功后实时计增质押专户总价值,不实时计增可融资额度。
10.6.2 替换
10.6.2.1 指令提交时间
出入库起始时点至净额交易截止时点,以及当日结算完成且日终出库完成至出入库截止时点,业务参与者可以通过客户端提交质押券替换申请。
10.6.2.2 系统处理
提交替换指令后,上海清算所系统对指令进行实时处理。
若满足(1)换入的债券在证券账户的面额足额,即入库债券面额小于等于证券账户可用科目债券面额;(2)换入债券为上海清算所通用质押券业务合资格券;(3)换入债券集中度小于等于入库集中度阈值;(4)换出的债券在质押专户的面额足额,即出库债券面额小于等于质押专户可用、净额待购回和待付科目面额之和;(5)净替换总价值大于等于零,上海清算所实时将换入债券由证券账户可用科目划转至质押专户可用科目,将换出债券由质押专户可用、净额待购回或待付科目划转至证券账户可用科目。否则,无法替换。
10.6.2.3 价值与额度
替换处理成功后实时更新质押专户总价值,不实时更新可融资额度。
10.6.3 日终出库
10.6.3.1 指令提交时间
出入库起始时点至净额交易截止时点,业务参与者可以通过客户端提交质押券日终出库申请。
10.6.3.2 系统处理
提交日终出库指令后,上海清算所系统不对指令进行实时处理。当日债券净额结算完成后,系统自动对日终出库指令进行批量出库处理。
上海清算所系统按照业务参与者设定的出库优先级对日终出库指令依次进行出库判断。若满足(1)出库债券在质押专户的面额足额,即出库债券面额小于等于质押专户可用和净额待购回科目面额之和;(2)出库价值足额,即质押专户剩余价值大于等于出库价值,出库后质押专户不欠库,系统自动将相关债券由质押专户可用科目及净额待购回科目划转至证券账户可用科目。否则,无法出库。
业务参与者可以在债券净额结算前调整出库优先级,也可以撤销日终出库指令,被撤销的日终出库指令将不被执行。
10.6.3.3 价值与额度
日间提交日终出库指令时,不实时计减质押专户总价值和可融资额度;债券净额结算完成后执行日终出库指令,处理成功后实时计减质押专户总价值,不实时计减可融资额度。
10.6.4 实时出库
10.6.4.1 指令提交时间
日终出库完成后至出入库截止时点,业务参与者可以通过客户端提交质押券实时出库申请。
10.6.4.2 系统处理
提交实时出库指令后,上海清算所系统对指令进行实时处理。
若满足(1)出库债券在质押专户面额足额,即出库债券面额小于等于质押专户可用和净额待购回科目面额之和;(2)出库价值足额,即质押专户剩余价值大于等于出库价值,出库后质押专户不欠库,系统自动将相关债券由质押专户可用科目及净额待购回科目划转至证券账户可用科目。否则,无法出库。
10.6.4.3 价值与额度
实时出库处理成功后实时计减质押专户总价值,不实时计减可融资额度。
10.6.4.4 一键出库
实时出库阶段,全额交易结算截止时点前,业务参与者可以通过客户端对等券状态的现券买卖、质押式回购首期、买断式回购首期或买断式回购到期的全额结算指令(结算指令类型非循环结算)手动触发质押券实时出库操作。提交一键出库的业务参与者需同时满足(1)拥有查询出券方的全额交易的权限;(2)拥有操作出券方的质押专户的权限。
10.6.5 强制出库
上海清算所每日更新通用质押券业务合资格券列表,将不符合合资格券标准的债券从质押专户自动剔除。
10.6.5.1 系统处理
强制出库由系统自动完成出库检查和出库处理,不需要业务参与者手工提交申请。
每日出入库截止时点后,上海清算所系统根据最新的合资格债券列表确定强制出库的债券,并将需强制出库的债券由质押专户可用和净额待购回科目转至待付科目。若不欠库,即质押专户剩余价值大于等于零,系统自动将待付科目的全部债券转至证券账户的可用科目。若欠库,即质押专户剩余价值小于零,系统自动将待付科目的全部债券转至质押专户的冻结科目,并向业务参与者发送补库通知,待补库完成后系统自动进行强制出库处理,将质押专户的冻结科目债券转至证券账户的可用科目。
10.6.5.2 价值与额度
强制出库处理成功后实时更新质押专户总价值,日间不实时更新可融资额度,日终更新可融资额度。
10.7 质押专户付息兑付
付息兑付登记日日终,存放在质押专户可用、净额待购回、待付科目债券的利息直接划付给业务参与者;冻结科目的利息暂不划付,待业务参与者完成补库等操作、债券从质押专户冻结科目释放回证券账户可用科目后,再行划付。存放在质押专户所有科目债券的本金均暂不划付,待业务参与者完成补库等操作、债券从质押专户回到证券账户可用科目后,再行划付。
质押专户付息兑付资金路径同证券账户的付息兑付资金路径。
10.8 交易
业务参与者需通过交易中心交易系统达成交易,在额度范围内进行交易,仅需确定回购金额、利率和期限,无需约定具体质押券。
通用质押券业务最长回购期限不超过365天,交易时间为工作日9:00-12:00、13:30-15:30,清算速度支持T+0。
10.9 日间清算处理
表二:通用质押券业务运营时间表
日期时间事项
T日9:00开市
9:00-12:00交易数据接收
12:15日间额度更新
13:30-15:30交易数据接收
15:30净额清算截止时点
15:30-15:45日终轧差、清算处理正回购方当日到期结算交易系统匹配
15:45-16:15会员付款、付券
16:15会员付款付券截止结算违约判定
16:15-16:20会员收款收券违约处置日终出库处理
17:15质押专户出入库截止正回购方未来到期结算交易系统匹配
19:00以后日终额度更新日终追保
T+1日10:00补库追加截止补库失败判定(若补库失败,追加盯市保证金)
10.9.1 交易接收
9:00上海清算所清算系统开始接收T+0交易数据,进行日间清算处理。15:30为通用质押券交易截止时点。该时点后,不再接收通用质押券交易的成交数据。
10.9.2 清算检查
收到当日通用质押券成交数据后,清算系统和风控系统实时依次对成交数据进行清算检查,风控系统进行日间风险监控。
10.9.3 清算系统清算检查
检查要素主要为正回购方和逆回购方是否具有通用质押券业务资质、交易要素是否完整、交易时间、回购最长期限等。
10.9.4 风控系统清算检查
风控系统对正回购方和逆回购方分别进行额度检查。检查逻辑如下:
(1)该笔交易到期结算金额≤正回购方实时可融资额度
(2)该笔交易首期结算金额≤逆回购方实时可融出额度
10.9.5 实时轧差
通用质押券业务与债券净额清算业务的资金实行统一轧差和清算。对于通过清算检查和风控检查的通用质押券成交数据,上海清算所将交易纳入净额处理,并承继清算会员对其交易对手方的应收付资金清算结算的权利和义务,此后该笔交易不可撤销、不可更改,并实时对成交数据进行轧差处理。清算会员可在客户端的净额清算轧差查询界面实时查询轧差净额。
每接单一笔交易,清算系统实时根据新增的清算会员应收付金额,对资金轧差净额进行更新。
10.9.6 实时风险监测
上海清算所对通用质押券交易头寸进行实时风险监控。实时计算和展示可融资总额、已占用额度、可融资额度、质押专户总价值、未来所有现金流、质押专户剩余价值、可融出总额、已融出额度和可融出额度。可融资总额、可融出总额使用最新一次和交易中心交互的可融资额度和可融出额度对应的总额,每次完成接单后实时更新已占用额度、已融出额度、可融资额度和可融出额度。
上海清算所可视监控具体情形,对业务参与者采取风险提示、要求补库、追加保证金、暂停通用质押券业务资质等措施。
10.10 日终清算处理
净额清算截止时点(15:30)后,上海清算所对当日结算的通用质押券交易和债券净额交易的资金进行最终轧差,计算各清算会员最终的应收或应付资金并通知清算会员。清算系统按清算会员、结算日期、自营及代理属性进行资金轧差,形成自营资金净额或代理资金净额的结算指令。综合清算会员同一结算日同时存在自营、代理应收付资金的,分别生成自营资金轧差净额与代理资金轧差净额;普通清算会员同一结算日生成自营资金轧差净额。
清算会员可通过客户端查看结算指令以及清算通知单,并根据清算通知单准备应付资金。
10.11 匹配
每日清算轧差完成后,清算系统自动将正回购方当日进行到期结算的通用质押券交易与质押专户中可用和净额待购回科目的债券进行T+0批次匹配;每日出入库截止后,清算系统自动将正回购方未来进行到期结算的通用质押券交易与质押专户中可用和净额待购回科目的债券进行T+N批次匹配。特殊情况下,上海清算所有权对交易和债券进行手工匹配。
10.11.1 交易匹配规则
正回购方需匹配的通用质押券交易,按照到期结算日期由近到远排序,相同到期日的情况下按照到期结算金额从小到大进行排序,按照顺序逐一进行匹配。
10.11.2 选券规则
选券范围为可用科目和净额待购回科目的债券。上海清算所先将未申请出库的债券按照主体评级由高到低进行排序,再进按债券面额由大到小排序,按照顺序进行选券匹配。所有未申请出库的债券均被匹配后,再匹配申请出库的债券,按照出库优先级从低到高匹配。每笔交易匹配的债券价值需完全覆盖交易的到期结算金额。
匹配完成后,上海清算所将选中的债券划入净额待购回科目,未选中的债券划入可用科目,并按实际匹配结果在匹配明细查询界面显示。其中,当日进行到期结算和未来进行到期结算的交易匹配明细分页面展示。
10.12 结算处理
10.12.1 保证金结算处理
10.12.1.1 日终保证金结算
上海清算所于每个工作日进行业务参与者日终保证金计算,并发送日终保证金清单。最低保证金追加截止时点根据上海清算所通知单据为准。如日终发生欠库,业务参与者应根据日终补库清单于次一工作日10:00足额补库。若未能在规定时间内补库成功,上海清算所有权追加盯市保证金。
上海清算所将直接从清算会员的自营或代理保证金账户中冻结相应的追加金额。发生除最低保证金以外的追加,且清算会员具备大额支付系统直接参与资质的,系统将在自营或代理保证金账户可用余额不足的情况下自动从清算会员的大额支付系统的结算账户扣划相应资金至其保证金账户。否则,清算会员应主动将相应款项汇到其保证金账户。
未能在规定时间内成功交纳保证金的业务参与者,构成保证金违约,按保证金违约程序处理。
10.12.1.2 日间保证金结算
上海清算所触发日间保证金追缴通知后,系统自动通过上海清算所客户端向清算会员发出日间保证金实时追加提醒,并发送日间保证金清单。
清算会员应根据日间保证金清单上的追加金额和保证金账户可用余额,在收到日间保证金清单后的规定时间内将所需交纳的资金划入上海清算所的保证金账户,或授权上海清算所进行保证金扣收。未能在规定时间内成功交纳日间保证金的清算会员,构成保证金违约。
10.12.2 资金结算处理
15:40开始,清算系统根据日终资金轧差结果,以及清算会员资金结算路径,向大额支付系统发送普通汇兑报文、或向上海清算所资金系统发送扣款指令,将清算会员当日应付资金分别划拨至上海清算所开立在大额支付系统的清算账户或在资金系统开立的清算资金账户。自营业务结算资金与代理业务结算资金分别生成不同报文或扣款指令。
16:15为最终结算时点。该时点前扣款成功,且未发生债券净额和通用质押券业务违约的,清算系统根据清算会员资金结算路径,向大额支付系统发送普通汇兑报文、或向资金系统发送划款指令,将其当日应收资金划拨至其账户。截止该时点清算会员因资金结算账户金额不足、未完成扣款的,该清算会员构成资金结算违约,清算系统生成违约通知单发送至违约清算会员客户端。清算会员应确保16:15前资金结算账户(大额支付系统清算账户或资金结算专户)有足额的应付资金。
清算会员可通过客户端查询日终资金结算处理情况。
10.12.3 清算基金操作
清算基金=会员自营和代理风险敞口日均值×清算基金比例。
清算基金比例=压力测试结果÷所有会员风险敞口日均值之和。
压力测试结果是指在压力场景下最大两家清算会员同时违约产生的未被其保证金覆盖的额外损失。
会员风险敞口日均值等于前三个月每日日终会员风险敞口的算术平均数。
上海清算所每日进行压力测试,并根据压力测试结果每季测算并调整清算会员的清算基金比例及金额。在执行季度测算和调整期间,为防止出现季度内压力测试结果突增导致风险较大的情况,当压力测试结果测算值达到当前清算基金已缴总额125%以上时,上海清算所有权对全市场清算基金应缴值进行临时性调整。
上海清算所负责清算基金的日常管理,对清算会员的清算基金实行独立核算。
10.12.4 违约处置相关规定
通用质押券交易与债券净额交易合并进行资金清算与结算,违约判定与处置流程予以统筹考虑。
1.运营性违约
关于运营性违约的处置,上海清算所有权采取以下措施:
(1)暂停接受违约清算会员后续开展违约业务;
(2)冻结违约清算会员的保证金账户和清算基金账户;
(3)将违约清算会员及未履约非清算会员当日到期交易对应的质押券以及其他上海清算所有权处置的资产转入违约处置账户;
(4)根据实际违约情况,启动流动性支持机制,融入资金/债券以完成违约处置期内应付结算义务。上海清算所当日对违约资产流动性补入不足的,按照受影响业务参与者最少的原则选择延迟交付方,并逐日支付违约金;
(5)发送违约通知单(含违约资金/债券信息),并从违约日起逐日计收违约金,不足一日的,按一日计算;
(6)违约清算会员应于规定时点前,足额交纳违约资产、违约金至上海清算所指定账户,上海清算所有权采取恢复接受该会员的违约业务、释放其相应冻结资产、解冻其保证金和清算基金、记录运营性违约一次等措施。同时,将相应资产偿还授信机构或延迟交付方,并支付相关费用。
2.永久性违约
关于永久性违约的处置,上海清算所除可采取运营性违约的处置措施外,还有权采取以下措施:
(1)终止违约清算会员违约业务资质,停止接受违约清算会员后续开展违约业务;
(2)通过平仓交易或出售该会员的相关冻结资产进行强制平仓;
(3)违约处置结算完成后,如所冻结的违约清算会员资产能够覆盖平仓损失、平仓相关费用以及违约金,上海清算所将剩余部分退还违约清算会员;如所冻结的违约清算会员资产不能覆盖平仓损失以及平仓相关费用的,上海清算所依照3.3.5风险准备资源使用中规定的顺序,使用风险准备资源来弥补强行平仓后违约清算会员资产不能覆盖部分的损失;
(4)违约处置结束后,上海清算所应向违约清算会员追偿或/和索赔;
(5)其他上海清算所认为必要的措施。
3.非清算会员违约处置
非清算会员发生违约的,综合清算会员应积极履行担保交收责任,不得因非清算会员对其结算违约而对上海清算所结算违约。同时,上海清算所根据综合清算会员申请,协助其执行对非清算会员的违约处置,包括暂停非清算会员的清算业务权限、对违约非清算会员的担保品进行转移等。
10.13 保证金计算
10.13.1 最低保证金
最低保证金用于弥补清算会员违约时一定置信度下的潜在损失。对正回购方,通过质押券折扣率覆盖正回购方发生违约时一定置信度下质押券处置的潜在价差损失;对逆回购方,根据可融出限额、保证金率、资信因子计算。
最低保证金要求=可融出限额×保证金率×资信因子。
综合清算会员最低保证金要求=∑非清算会员最低保证金要求。
其中,可融出限额由清算会员申请,上海清算所核定,按人民币计价;保证金率由上海清算所根据融资成本波动确定;资信因子由上海清算所根据清算会员资信水平确定,若逆回购方为非清算会员,资信因子按其综合清算会员的资信因子取值。
最低保证金要求有调整的,上海清算所向清算会员发送最低保证金调整通知,清算会员按照调整通知进行交纳或提取操作。
10.13.2 超限保证金
超限保证金是清算会员已融出额度超出可融出限额时交纳的保证金,用于弥补清算会员违约时,上海清算所进行违约处理所产生的潜在损失中最低保证金无法覆盖的部分。
超限保证金要求=MAX(已融出额度-可融出限额,0)×保证金率×超限变动因子×资信因子盯市保证金
10.13.3 盯市保证金
盯市保证金是清算会员根据上海清算所的规定交纳的现金,根据业务参与者的欠库金额确定。
盯市保证金要求=MAX(-(质押专户总价值-未来所有现金流),0)
10.13.4 特殊保证金
特殊保证金用于弥补市场价格异常波动、交易期限较长、头寸过度集中、连续假期等情况下清算会员违约给上海清算所造成的潜在额外损失。
十一、大宗商品衍生品中央对手清算业务
11.1 清算参与者管理
大宗商品衍生品业务的清算参与者除满足本《业务指南》第二章规定外,还需满足以下规定:
11.1.1 清算会员
清算会员在资格获准后应提交《大宗商品衍生品清算会员清算参与者编码申请表》。
综合清算会员为其代理的非清算会员提供清算结算服务前,应与非清算会员签署风险提示书。风险提示书的副本、加盖非清算会员公章的非清算会员营业执照复印件或统一社会信用代码证复印件等材料需提交上海清算所备案。
综合清算会员为其代理的非清算会员申请设立清算参与者编码,应向上海清算所提交《大宗商品衍生品非清算会员清算参与者编码申请表》。上海清算所根据综合清算会员提交的材料,为非清算会员设立清算参与者编码,并反馈清算会员。
综合清算会员为其代理的非清算会员核定清算限额、持仓限额,应向上海清算所提交《上海清算所集中清算业务非清算会员信息表(代理)》。上海清算所对清算会员提交的非清算会员清算限额、持仓限额进行核定,并反馈清算会员。
11.1.2 非清算会员
非清算会员在参与本清算业务前应选择综合清算会员,与其签署风险提示书,在综合清算会员开立相关账户,并足额交纳保证金和其他相关款项。
非清算会员在参与本清算业务前应委托综合清算会员向上海清算所申请清算参与者编码。
11.2 大宗商品衍生品业务要素规定
大宗商品衍生品中央对手清算,是指符合上海清算所规定的大宗商品衍生品交易通过其认可的数据提供方提交并经风控合规检查后,由上海清算所作为中央对手方,计算清算参与者债权债务、发送结算指令、清讫债权债务的处理过程。
本业务的清算产品包括但不限于以航运、黑色金属、有色金属、能源、化工、农产品、碳排放等大宗商品为标的的远期协议、掉期协议、期权及其他。协议要素包括但不限于产品种类、协议名称、协议简称、协议规模、报价单位、最低价格波幅、协议数量、协议期限、成交数据接收时间、最后交易日、最终结算日、每日结算价格、最终结算价格、交割方式等。协议期限包括但不限于月度协议、季度协议和年度协议。
本业务各清算产品具体协议要素通过上海清算所官方网站“场外大宗商品衍生品”专区公布。上海清算所有权根据市场需要,调整具体协议要素,并向市场公告后实施。
11.3 成交数据接收
交易日,在成交数据接收时间内上海清算所实时接收其认可的数据提供方提供的成交数据。上海清算所认可的数据提供方在参与本业务前,应按照《大宗商品衍生品数据提供方备案材料清单》向上海清算所提交备案材料并与上海清算所签署业务协议。在参与本业务过程中,相关数据提供方不得违反法律法规、上海清算所有关规定以及业务协议。
成交数据的接收时间及确认结果,以上海清算所系统为准。因特殊情况造成上海清算所与其认可的数据提供方或清算会员数据发送中断的,可通过传真、电子邮件等进行应急处理。清算会员应急操作相关规定详见本《业务指南》第三章。数据提供方应及时填制《大宗商品衍生品交易应急指令书》,并加盖有效印鉴,以传真方式发送至上海清算所,并与上海清算所工作人员电话沟通。具体规定详见上海清算所官方网站“场外大宗商品衍生品”专区的《大宗商品衍生品数据提供方应急操作须知》。
上海清算所认可的数据提供方应对其向上海清算所提交的成交数据的真实性、准确性、完整性和有效性负责。因提交的成交数据与实际交易结果不符导致任何损失或不利后果的,上海清算所不承担责任,由数据提供方根据其与清算参与者签署的协议承担相应责任。
数据提供方可以单笔交易或组合交易形式提供成交数据。组合交易由若干个单笔交易组成,同一组合内的单笔交易同时确认合约替代结果。
11.4 日间清算处理
上海清算所对接收到的成交数据进行要素合规性检查。
通过要素合规性检查的清算会员交易,上海清算所进行风控合规性检查;通过要素合规性检查的非清算会员交易,上海清算所通过成交要素检查的成交数据实时发送至综合清算会员,由其在5分钟内进行承接确认,上海清算所对通过综合清算会员承接确认的成交数据进行风控合规性检查。
风控合规性检查包括持仓限额检查和保证金检查。持仓限额检查是指上海清算所判断若承接该笔/组合交易,相关清算参与者持仓是否超出其持仓限额。未超限则检查通过,否则终止对该笔/组合交易的后续处理。保证金检查是指上海清算所判断若承接该笔/组合交易,相关清算会员的保证金要求是否超出其资金结算账户余额及日间容忍度之和。未超出则检查通过,否则终止对该笔/组合交易的后续处理。
对交易双方均通过上海清算所风控合规性检查的大宗商品衍生品交易,上海清算所进行合约替代并承担担保履约的责任,此后该笔/组合交易不可撤销,不可修改。
上海清算所实时监测清算会员的持仓情况、盯市损益等。对实物交割类产品,上海清算所可提供实物交割转现金交割服务。大宗商品衍生品支持实物交割转现金交割的,清算参与者应在相关到期协议的最后三个交易日闭市后的规定时间内,提交实物交割转现金交割申请,数量不超过该清算参与者实物交割净头寸。上海清算所根据“时间优先”原则进行匹配,匹配成功的,转为现金交割;匹配不成功的,仍为实物交割。
清算会员可于工作日10:30至16:00通过上海清算所客户终端提交提款指令。上海清算所在核对清算会员资金结算账户可用金额足额后,将资金划入该清算会员指定账户。
11.5 日终清算处理
交易日成交数据于结算日(即交易日后第一个工作日)进行清算结算。
结算日10:00前,上海清算所进行日终清算处理,确定交易日结算价格、计算交易日保证金要求、交易日应收付保证金、应收付本金和应收付实物数量,生成并发送清算结算单据。清算结算单据包括但不限于资金结算清单、实物交割清单等。
清算会员应严格按照清算结算单据履行结算义务。若有异议,按照清算结算单据与上海清算所完成结算后,就异议内容告知上海清算所,双方核实后调整解决。对于未到期协议,以该协议每日结算价格作为交易日结算价格。对于交易日到期协议,以该协议最终结算价格作为交易日结算价格。
11.6 结算处理
本业务结算处理包括保证金结算以及本金结算、实物交割。现金交割类产品、成功转为现金交割的实物交割类产品只需进行保证金结算;实物交割类产品的协议到期后,需在完成保证金结算后,进行本金结算、实物交割。
对于实物交割类产品的到期协议,保证金结算时需冻结相关协议对应的保证金要求,本金结算、实物交割时释放。
11.6.1 保证金结算处理
根据清算结算单据,清算会员应付保证金的,上海清算所从其资金结算账户中扣收;清算会员应收保证金的,上海清算所将应收保证金划入其资金结算账户。
综合清算会员对其代理的非清算会员进行保证金结算。如非清算会员对结算结果有任何异议,应按照其与综合清算会员签署的清算协议的约定进行处理。
非清算会员应收保证金的,综合清算会员将应收保证金划入非清算会员账户;非清算会员应付保证金的,综合清算会员从非清算会员账户中扣收;非清算会员账户可用资金不足的,综合清算会员按照与非清算会员签署的清算协议进行违约处理。
11.6.2 本金结算和实物交割处理
根据清算结算单据,清算会员应付本金的,上海清算所从其资金结算账户中扣收。
根据清算结算单据,上海清算所自行或委托数据提供方根据上海清算所发送的实物交割指令将实物资产从应付实物清算参与者的资产账户划入上海清算所交割中间户。
本金、实物均交付成功的,根据清算结算单据,上海清算所将清算会员应收本金划入其资金结算账户,同时自行或委托数据提供方根据上海清算所发送的交割指令将实物资产从上海清算所交割中间户划入应收实物清算参与者的资产账户。
综合清算会员对其代理的非清算会员进行本金结算。如非清算会员对结算结果有任何异议,应按照其与综合清算会员签署的清算协议的约定进行处理。
非清算会员应收本金的,综合清算会员将应收本金划入非清算会员账户;非清算会员应付本金的,综合清算会员从非清算会员账户中扣收;非清算会员账户可用资金不足的,综合清算会员按照与非清算会员签署的清算协议进行违约处理。
11.6.3 清算基金操作
清算基金的计算公式如下:
其中,压力测试结果是指在压力场景下最大两家清算会员同时违约产生的未被其保证金覆盖的额外损失;清算会员风险敞口日均值等于前三个月每日日终清算会员风险敞口的算术平均数。
上海清算所每日进行压力测试,并根据压力测试结果每季测算并调整清算会员的清算基金比例及金额。清算会员应在收到通知后,及时、足额交纳清算基金。清算基金调低的,上海清算所将于调低后次一工作日释放。在执行季度测算和调整期间,为防止出现季度内压力测试结果突增导致风险较大的情况,当压力测试结果测算值达到当前清算基金已缴总额125%以上时,上海清算所有权对全市场清算基金应缴值进行临时性调整。
上海清算所负责清算基金的日常管理,对清算会员的清算基金实行独立核算。
11.6.4 违约处置相关规定
11.6.4.1 违约处理流程
上海清算所发出保证金追加通知后30分钟内,清算会员未能完成保证金结算的,构成保证金结算违约:上海清算所发出本金扣收通知后30分钟内,清算会员未能在其资金结算账户中备足资金导致本金结算失败的,构成本金结算违约;上海清算所发出实物扣收通知后,清算会员未能在指定账户中备足实物资产导致交割失败的,构成实物交割违约。违约情形发生时,上海清算所将采取以下一项或多项措施:
(一)向违约清算会员及时了解违约原因;
(二)暂停接受违约清算会员开展本业务;
(三)冻结违约清算会员与本业务相关的保证金账户和清算基金账户;
(四)冻结违约清算会员与本业务相关的所有应收资产;
(五)若发生日终保证金结算违约,根据实际情况,启动银行授信机制,融入资金完成对未违约清算会员的履约义务;
(六)若发生本金结算或实物交割违约,针对本金结算或实物交割缺口,以受影响清算参与者最少为原则,启动违约交割分配措施;
(七)若发生本金结算或实物交割违约,违约清算会员按照到期头寸保证金要求的一定比例向未违约清算参与者支付补偿金;
(八)上海清算所按照违约金额的千分之一从违约日起至违约资金实际到账日,逐日计收违约金,不足一日的,按一日计算。
若违约清算会员在约定期限内补足违约资金、违约金、补偿金、授信费用(若有)等应付资金,上海清算所恢复接受该会员开展本业务,解冻其保证金和清算基金账户,解冻其应收资产,将融资资金偿还授信银行,支付授信费用,记录运营性违约一次。
若违约清算会员在约定期限内未能补足违约资金、违约金、补偿金、授信费用等应付资金,上海清算所有权判定该清算会员永久性违约,还可采取以下一项或多项措施:
(一)限制、暂停或取消违约清算会员参与本业务的资格;
(二)对未违约、满足应付资金要求且成功指定新综合清算会员的被代理非清算会员头寸进行移仓;
(三)对违约清算会员头寸进行强行平仓,包括自营清算业务头寸和未移仓代理业务头寸;
(四)若强行平仓流程结束后,仍有未平仓头寸,则上海清算所启动强制结算措施;
(五)按照上海清算所规定的冻结资产处置流程,处置违约清算会员的冻结资产;
(六)依据损失分摊流程,依次使用风险准备资源弥补对违约清算会员头寸违约处理造成的损失;
(七)违约处置流程结束后,上海清算所应向违约清算会员追偿或/和索赔,所得用于偿还此前为完成集中清算支付义务所融入的资金及相关费用后,按本《业务指南》3.3.5风险准备资源使用顺序相反的顺序进行偿还;
(八)向监管机构报告违约清算会员的违约及处置情况;
(九)上海清算所有权向市场披露违约清算会员的违约及处置情况。
11.6.4.2 强行平仓
上海清算所实行强行平仓制度。强行平仓是指上海清算所对违约清算会员强制出售头寸以弥补违约损失。上海清算所委托其认可的数据提供方在规定时间内对需要强行平仓的头寸进行出售。
11.6.4.3 强制结算
上海清算所实行强制结算制度。强制结算是指上海清算所为防范风险,在强行平仓无法执行时,将持有该协议的对手方持有的头寸按一定规则提前终止并完成资金划付的措施。受影响的未违约清算参与者应接受该措施。上海清算所有权在市场极端情况下,以上海清算所确定的结算价格进行强制结算。
11.6.4.4 违约交割分配
上海清算所实行违约交割分配制度。违约交割分配是指上海清算所对违约清算参与者实物交割头寸强制转为现金结算,并向其计收补偿金交付受影响的未违约清算参与者的措施。受影响的未违约清算参与者应接受该措施。
上海清算所有权对强行平仓、强制结算、违约交割分配进行收费,具体收费标准另行发布。
11.6.4.5 非清算会员违约
非清算会员违约的,上海清算所根据综合清算会员申请,协助其执行对非清算会员的违约处置,协助事项包括暂停违约非清算会员交易权限、强行平仓(系统方面)、强制结算、违约交割分配等。
非清算会员违约的,综合清算会员应继续履行对上海清算所的结算义务,否则将视为清算会员违约。非清算会员违约处置过程中产生的损失和相关费用均由清算会员承担。
因非清算会员违约产生的损失,综合清算会员可依据其与非清算会员签署的清算协议向非清算会员进行追索,并及时向上海清算所报送其对非清算会员的违约处理情况。
违约处置相关未尽事宜详见《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务违约处置指引》。
11.7 异常交易监控
上海清算所对已承接的大宗商品衍生品交易进行实时监控,发现异常情形的,有权对相关清算会员、非清算会员、数据提供方采取谈话、了解情况、市场公告、拒绝接单、暂停或中止大宗商品衍生品市场清算参与资格等相应措施。大宗商品衍生品交易出现以下情形之一的,上海清算所有权认定为异常交易:
(一)以自己或涉嫌存在实际控制关系的清算参与者为交易对象,大量或者多次进行交易;
(二)两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的清算参与者合并持仓超过上海清算所持仓限额规定;
(三)某一清算参与者大量或者多次进行高买低卖交易;
(四)成交价格明显偏离前一日结算价格或上一个最新成交价;
(五)上海清算所认定的其他情况。
综合清算会员应及时发现、及时报告、及时制止非清算会员的异常交易行为。
11.8 大宗商品衍生品业务相关计算
11.8.1 清算限额
清算限额用于计算最低保证金所对应的风险敞口额度。风险敞口是基于损失分布假设及清算参与者当前头寸数据,在历史及特殊场景下计算出的在平仓期间、一定置信度下该清算参与者头寸组合可能产生的最大潜在损失。
清算会员应自行测算清算限额,向上海清算所申报或申请调整。上海清算所根据其业务规模、资信状况等因素进行核定,并有权主动根据业务情况进行调整。
11.8.2 持仓限额
持仓限额是指上海清算所为清算参与者某一产品或某一协议核定的净持仓上限。上海清算所为清算会员及非清算会员分别设定持仓限额,并可根据实际情况进行调整。持仓限额包括但不限于单产品持仓限额、单产品次到期月协议持仓限额、单产品到期月协议持仓限额等。
单产品持仓限额是指上海清算所为某一清算会员或非清算会员某一产品核定的单边净持仓上限。清算会员或非清算会员某一产品各月度协议单边持仓总量超过单产品持仓限额的,上海清算所拒绝承接其增仓交易。
单产品次到期月协议持仓限额是指上海清算所为某一清算会员或非清算会员某一产品次到期月协议核定的持仓上限。次到期月前最后一个交易日日终前,清算会员或非清算会员应确保自身持仓满足单产品次到期月协议持仓限额要求。
清算会员或非清算会员某一产品次到期月协议持仓总量超过单产品次到期月协议持仓限额要求的,上海清算所拒绝承接其次到期月协议增仓交易,相关清算会员或非清算会员应在三个交易日内分别减仓,确保其持仓满足要求,否则上海清算所或非清算会员的综合清算会员对超限部分进行强行平仓。
单产品到期月协议持仓限额是指上海清算所为某一清算会员或非清算会员某一产品到期月协议核定的持仓上限。到期月前最后一个交易日日终前,清算会员或非清算会员应确保自身持仓满足单产品到期月协议持仓限额要求。
清算会员或非清算会员某一产品到期月协议持仓总量超过单产品到期月协议持仓限额要求的,上海清算所拒绝承接其到期月协议增仓交易,相关清算会员或非清算会员应在三个交易日内分别减仓,确保其持仓满足要求,否则上海清算所或非清算会员的综合清算会员对超限部分进行强行平仓。
清算会员参与本业务前,应向上海清算所提交持仓限额申请,上海清算所根据其业务规模、资信状况等因素,核定清算会员的持仓限额。
清算会员可根据业务实际开展情况申请调整持仓限额,并报上海清算所审核。清算会员申请调整持仓限额的,应向上海清算所提交《上海清算所清算会员信息变更登记表》。上海清算所在完成限额调整后通知清算会员。
综合清算会员为非清算会员提供清算服务前,根据其业务规模、资信状况等因素,核定非清算会员的持仓限额。相关持仓限额在上海清算所规定数值2倍(含)以内的,报上海清算所备案;相关持仓限额超过上海清算所规定数值2倍的,报上海清算所审核。
清算会员可在业务开展过程中,根据非清算会员实际情况调整其持仓限额。相关持仓限额在上海清算所规定数值2倍(含)以内的,报上海清算所备案;相关持仓限额超过上海清算所规定数值2倍的,报上海清算所审核。清算会员调整非清算会员持仓限额的,应向上海清算所提交《非清算会员信息变更登记表》。上海清算所在完成限额调整后通知清算会员。
上海清算所实时监测清算参与者的持仓情况,包括各产品总持仓占限额比、次到期月协议持仓占限额比、到期月协议持仓占限额比、单协议持仓集中度等。对达到一定预警级别的清算参与者,上海清算所对其进行风险提示。
11.8.3 日间容忍度
清算会员正式参与本业务前,上海清算所根据其代理的非清算会员数量(若有)、业务规模、资信状况等因素,核定清算会员的日间容忍度。上海清算所有权根据实际情况调整清算会员的日间容忍度。上海清算所调整清算会员日间容忍度的,应及时通知清算会员。
清算会员可在业务开展过程中,根据实际开展情况申请调整日间容忍度,并报上海清算所审核。清算会员申请调整日间容忍度的,应向上海清算所提交《上海清算所清算会员信息变更登记表》。上海清算所在完成日间容忍度调整后通知清算会员。
11.8.4 资金结算账户可用金额
资金结算账户可用金额的计算公式如下:
11.8.5 保证金要求
11.8.5.1 最低保证金
最低保证金要求=清算限额×清算会员资信因子,十万位向上取整
上海清算所可视业务情况适时调整清算会员的清算限额及清算会员资信因子。
11.8.5.2 超限保证金
11.8.5.3 盯市保证金
(1)日间盯市保证金
上海清算所实时监测清算会员的损益,并视情况追加日间盯市保证金,日间盯市保证金等于追加时的盯市亏损。清算会员日间盯市亏损超出其初始保证金50%的,上海清算所有权立即向其追加日间盯市保证金。
需要向清算会员追加日间盯市保证金的,上海清算所向其发出日间盯市保证金追加通知。清算会员资金结算账户可用金额大于等于日间盯市保证金要求的,上海清算所从其资金结算账户主动扣收;清算会员资金结算账户可用金额小于日间盯市保证金要求的,差额部分由上海清算所从该清算会员的大额支付系统清算账户主动扣收或由清算会员在收到通知的30分钟内足额交纳。
上海清算所根据成交价格和实时盯市价格差额计算当日新成交协议的盯市损益,根据前一日结算价格和实时盯市价格差额计算持仓协议的盯市损益。
对于当日新买入协议,
对于当日新卖出协议,
对于持仓的买入协议,
对于持仓的卖出协议,
清算会员损益为上述各协议盯市损益之和。
各协议的实时盯市价格、结算价格由上海清算所根据该协议成交情况及其他上海清算所认可的有效数据计算确定。
综合清算会员对其代理的非清算会员进行实时监控,并在相关非清算会员实时亏损超出综合清算会员规定的比例时,及时采取追加保证金、要求其主动减仓、停止接受其增仓交易、强行平仓等措施。
(2)日终盯市保证金
上海清算所对清算参与者的合约组合逐日盯市,每天根据日终结算价格计算每个清算参与者日终盯市损益,并与清算会员进行结算。具体计算公式如下:
其中,非清算会员m代表该综合清算会员提供代理清算服务的第m个非清算会员。
日终盯市损益大于零的,非清算会员或清算会员交易日日终盯市盈利;日终盯市损益小于零的,非清算会员或清算会员交易日日终盯市亏损。
11.8.6 交易日应收付保证金
上海清算所计算清算会员(含代理清算业务、自营清算业务)交易日应收付保证金。
应收付保证金大于零的,该清算会员交易日应收保证金;应收付保证金小于零的,该清算会员交易日应付保证金。其中,清算费、结算费等相关费用每日计算、定期计收,具体费用标准及收取方式由上海清算所另行规定。清算费、结算费等相关费用仅在费用计收日计入清算会员交易日应收付保证金,非每日扣收。
11.8.7 应收付本金
上海清算所计算清算参与者应收付本金。
其中,实物交割协议i代表该清算参与者持有的第i个实物交割协议。
上海清算所计算清算会员代理清算业务应收付本金。
其中,非清算会员m代表该综合清算会员提供代理清算服务的第m个非清算会员。
应收付本金大于零的,非清算会员或清算会员应收本金;应收付本金小于零的,非清算会员或清算会员应付本金。
11.8.8 应收付实物数量
上海清算所计算清算参与者应收付实物数量。
应收付实物数量大于零的,清算参与者应收实物;应收付实物数量小于零的,清算参与者应付实物。
十二、外币对交易中央对手清算业务
12.1 外币对清算业务要素规定
可纳入外币对交易中央对手清算业务的交易包括在交易中心平台达成的外币对询价交易以及外币对撮合交易。可清算的产品包括外币对即期交易、外币对远期交易以及外币对掉期交易,支持的货币对为欧元对美元、美元对日元、美元对港币、澳元对美元、英镑对美元。
目前,上海清算所提供的外币对交易中央对手清算业务产品如下表所示28(其中,T日表示交易日,下同)。未来,上海清算所将视业务发展需要增加或调整产品种类、货币对及期限范围,并另行公布。
表一:清算产品列表
产品种类货币对近端结算日远端结算日
即期交易SpotEUR/USD, USD/JPY, USD/HKD, AUD/USD, GBP/USDT+2日无
掉期即期对远期Spot-ForwardT+2日T+F日(F≤1Y+2)
交易远期对远期Forward1-Forward2T+F1日T+F2日(F2≤1Y+2)
远期交易Forward无T+F日(F≤1Y+2)
表二:清算产品要素表
基本要素
对手方清算参与者成交类型即期、远期、掉期
成交日期不限成交时间不限
近(远)端起息日不限
近(远)端交易货币对EUR/USD、USD/JPY、USD/HKD、AUD/USD、GBP/USD
近(远)端基础币种USD、EUR、100JPY、GBP、HKD、AUD近(远)端成交价格汇率数值精确到小数点后5位
近(远)端外币买入量不限近(远)端外币卖出量不限
在选择相应货币对后,本业务清算参与者之间通过交易中心系统达成的外币对交易均通过上海清算所进行集中清算。
12.2 日间清算处理
表三:外币对清算业务运营时间表
日期时间事项
T+1日9:30接收前一日成交数据
9:30-10:30代理清算确认
9:30-11:30合规检查
16:30发布清算退出单(如有)
18:30生成日终保证金清单
T+1日至S-1日9:30前一日日终盯市损益支付截止
前一日日终保证金追加截止
综合清算会员完成保证金分配
10:00前一日日终盯市损益收款
11:30日间保证金支付截止29
16:00前一日盯市返还应付资金支付截止
16:30前一日盯市返还应收资金收款
日期时间事项
17:00保证金提取截止、代理保证金提取截止
S-1日12:00前生成结算清单
12:00前上海清算所将S日外币资金结算明细表通知外汇结算银行
14:30前日元、澳元:清算会员向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)注:于S日划入外汇资金的清算会员
16:00前1.美元、欧元、英镑、港币:清算会员向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)注:于S-1日划入外汇资金的清算会员2.清算会员日元、澳元资金汇出指令(MT202)截止
S日(结算日)11:00前1.日元、澳元:清算会员向外汇结算银行发出支付指令(MT202)注:清算会员选择主动向外汇结算银行发送MT202报文2.日元、澳元:外汇结算银行主动扣收应付资金清算会员账户注:清算会员选择不主动向外汇结算银行发送MT202报文
12:00前美元、欧元、英镑、港币:清算会员向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)注:于S日划入外汇资金的清算会员
日期时间事项
15:00前1.港币:清算会员向外汇结算银行发出支付指令(MT202)注:清算会员选择主动向外汇结算银行发送MT202报文2.清算会员港币资金汇出指令(MT202)截止
15:30前美元、欧元、英镑:清算会员向外汇结算银行发出支付指令(MT202)注:清算会员选择主动向外汇结算银行发送MT202报文
16:00前1.美元、欧元、英镑、港币:外汇结算银行主动扣收应付资金清算会员账户注:清算会员选择不主动向外汇结算银行发送MT202报文2.清算会员英镑资金汇出指令(MT202)截止
10:30-16:30上海清算所在收到清算会员应划入的全部币种资金后,通知外汇结算银行进行付款
16:30清算会员美元、欧元资金汇出指令(MT202)截止
上海清算所系统每个工作日9:30接收来自交易中心的外币对交易数据,并进行后续处理。交易双方亦可通过其他符合要求的方式,将成交数据提交上海清算所进行集中清算。上海清算所获取成交数据后,实时进行风控合规检查。
本业务中,清算参与者总风险值为考虑了保证金要求、日间盯市亏损、前一日日终盯市在途资金后的总风险暴露值。
总风险值=合约组合风险敞口对应的初始保证金要求+特殊保证金要求+max(当日日间盯市亏损金额-日内亏损阈值参数,0)+前一日日终盯市应付金额(在途)
风控合规检查是判断待检查交易是否会引起非清算会员或清算会员的总风险值超出最大容忍阈值。根据检查结果,上海清算所对已通过代理确认或无须代理确认的交易采取相应的后续处理。具体见下表:
表四:风控合规检查结果与处理方式
检查结果处理方式
成交双方对应的非清算会员及清算会员(包括代理非清算会员的综合清算会员)同时满足:接单后总风险值<接单前总风险值,或者接单后总风险值<保证金余额+容忍度清算系统将该笔成交纳入后续的中央对手清算处理。
成交双方对应的非清算会员或清算会员(包括代理非清算会员的综合清算会员)至少有一方接单后总风险值≥接单后总风险值,且接单后总风险值≥保证金余额+容忍度该笔成交进入等待队列,上海清算所将向超出方追缴保证金,保证金追缴成功后,重新将该笔交易纳入中央对手清算风控检查30。
对于代理清算,综合清算会员须在10:30之前完成核对并通过客户端提交代理确认指令。综合清算会员可自主选择逐笔确认和默认确认中的一种代理确认方式,逐笔确认是指综合清算会员需要对非清算会员的每一笔交易进行代理确认,超过规定时间未完成代理确认的交易将不进入后续清算流程;默认确认是指综合清算会员对非清算会员的所有交易不进行代理确认,所有代理交易为默认确认。
若综合清算会员选择拒绝确认代理业务交易,该笔交易将不进入后续清算流程。若同一笔交易的交易双方为同一个综合清算会员代理,代理确认时,综合清算会员须对同一笔交易的两方分别进行代理确认方能完成对该笔交易的代理确认。
清算会员可于T+1日9:45之后通过客户端查询T日达成的通过要素检查的所有交易及其交易明细,支持以Excel和XML格式导出。
根据上述情况,交易状态包含:
a.待代理确认;b.风控检查中;c.风控检查通过; d.作废。
自营业务的买/卖方状态包含:
a.已确认。
代理业务的买/卖方状态包含:
a.待代理确认;b.代理已确认;c.代理已拒绝。
买/卖方状态备注显示买/卖方状态的详细信息,如默认确认等。
上海清算所每日对于通过要素检查及风控合规性检查的交易进行合约替代,清算会员可于T+1日11:30之后通过合约替代单查询到上海清算所当日已经完成合约替代的外币对即期、远期和掉期成交数据。合约替代单生成截止时间后,仍未通过风控检查的成交数据将无法进入中央对手清算。
上海清算所对所有通过风控检查的外币对交易于S-1日完成清算轧差,并于每日12:00前生成结算清单。清算会员可通过上海清算所客户端下载结算清单,或通过与上海清算所接口获取应收应付数据。
上海清算所接收清算参与者通过交易中心终端提交的冲销交易清算退出申请。上海清算所对申请清算退出的外币对交易进行要素合规性、风险合规性检查,检查通过后于16:30之后发布清算退出单。
12.3 日终清算处理
结算报表包括合约替代单和结算清单。
合约替代单:指上海清算所已经完成合约替代,纳入中央对手清算的T日达成的成交数据,支持以Excel和XML格式下载。
结算清单:上海清算所依据清算轧差结果分别生成结算清单。外币对(含询价和撮合)交易单独轧差,不与外币对竞价业务和人民币外汇业务合并轧差,单独生成并发布结算清单。结算清单提供中文和英文两个版本,以中文表述为准。结算清单支持以PDF、Excel和XML格式下载。
上海清算所在出单日生成和发布结算报表。清算会员在出单日单据生成时点后可通过客户端下载合约替代单和结算清单。
综合清算会员可自主选择将其自营和代理交易分开或者合并轧差结算。若选择自营、代理交易分开轧差,其结算清单将分开出单,综合清算会员操作员可在自营单据查询界面查询自营业务相关单据,可在代理单据查询界面查询代理业务相关单据;若选择自营、代理交易合并轧差,其结算清单将合并出单,且由综合清算会员操作员在自营单据查询界面下载相关单据。
12.4 结算处理
12.4.1 保证金结算处理
1.日终保证金交纳
上海清算所于每个工作日进行清算参与者日终保证金计算,18:30以后可供清算会员在客户端下载。清算会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类的保证金追加和释放金额、双向盯市损益结算金额以及盯市返还应收应付金额,综合清算会员可根据日终保证金清单及在客户端查询到的非清算会员保证金要求明细确定非清算会员的保证金追加和释放金额、双向盯市损益结算金额以及盯市返还应收应付金额。
人民币日终保证金(包括超限保证金、盯市损益结算)追加截止时点为次一工作日9:30。盯市返还应付资金付款截止时点为次一工作日16:00,盯市返还应付资金应支付至变动保证金账户(与超限保证金和盯市损益结算共用同一账户)。最低保证金追加截止时点根据上海清算所通知单据为准。未能在规定时间内成功交纳保证金的清算会员,构成保证金违约,按保证金违约程序处理。
综合清算会员须在完成保证金支付到账的基础上于次一工作日9:30前通过客户端完成对该笔保证金的分配,如未及时分配造成非清算会员保证金不足的,将视为保证金违约。
清算会员可通过以下途径交纳人民币保证金和盯市返还应付资金:(1)自主交纳:通过人民币大额支付系统,于当日规定时点前将保证金划入上海清算所指定的保证金账户。(2)主动扣收:对于人民币变动保证金账户(含盯市返还应付资金),清算会员可授权上海清算所主动扣收。系统将在生成保证金追缴通知的同时,向大额支付系统发送即时转账报文,从清算会员开立在大额支付系统的清算账户扣划相应资金。(3)对于人民币最低保证金账户,清算会员可授权上海清算所主动扣收。系统将在生成保证金追缴通知的同时,向大额支付系统发送即时转账报文,从清算会员开立在大额支付系统的清算账户扣划相应资金。(4)因不可抗力无法通过以上两种途径支付保证金时,可以通过任何可行的途径将保证金划入上海清算所指定的保证金账户。
清算会员在规定时间之前将美元保证金划入上海清算所指定的保证金账户。
非清算会员应根据综合清算会员要求在规定时间内足额缴纳保证金。
2.日间保证金交纳
上海清算所触发日间保证金追缴通知后,系统自动通过上海清算所客户端向清算会员发出日间保证金实时追加提醒,并发布日间保证金清单。清算会员应根据当日日间保证金清单上的追加金额和保证金账户可用余额情况,在收到日间保证金清单后的规定时间(原则上追保时间为45分钟)内授权上海清算所进行保证金扣收或将所需交纳的资金划入相关保证金账户。未能在规定时间内成功交纳日间保证金的清算会员,构成保证金违约。综合清算会员要求同日终。
3.保证金主动冻结
清算会员可在每日17:00前自行在变动保证金账户进行超限保证金、特殊保证金和盯市保证金的主动冻结,综合清算会员可在每日17:00前在非清算会员变动保证金账户进行超限保证金、特殊保证金和盯市保证金的主动冻结。主动冻结的资金日终不会被主动返还,主动返还相关释义见5.保证金提取。
4.保证金计息
清算会员的保证金利息直接划入其变动保证金账户。
5.保证金提取
人民币保证金和盯市返还应收资金提取:(1)自主提取:清算会员在17:00前通过客户端完成资金提取。(2)主动返还:对于人民币变动保证金账户(含盯市返还应收资金),上海清算所于当日返还保证金账户内所有可用余额至清算会员的大额账户;对于人民币最低保证金账户,上海清算所于当日返还保证金账户内所有可用余额至清算会员的人民币变动保证金账户。
美元保证金提取:清算会员通过客户端在17:00前提交保证金提取申请,上海清算所于当日将保证金划入清算会员指定账户。对于美元最低保证金账户,上海清算所于当日返还保证金账户内所有可用余额至清算会员的美元变动保证金账户。
综合清算会员需于当日17:00前完成代理资金提取。
6.非清算会员保证金台账维护
上海清算所主动扣收或主动返还综合清算会员代理业务保证金的,将按照上海清算所计算的非清算会员最新保证金实际要求进行。
综合清算会员自主向其代理业务保证金账户交纳保证金的,应通过客户终端将保证金先交纳至代理保证金账户,再记录非清算会员台账。交纳的保证金金额应与非清算会员保证金要求一致。
综合清算会员自主向其代理业务保证金账户提取保证金的,应通过客户终端先记录非清算会员台账,再将代理保证金账户中的可用余额划入综合清算会员指定账户。
12.4.2 资金结算处理
上海清算所依据结算清单与清算会员完成各币种的本金结算。综合清算会员如选择自营资金结算与代理资金结算合并出单的,若结算资金不足将优先满足代理业务。
外币对交易中央对手清算业务采用结算银行模式,所有币种的资金均通过在结算银行开立的结算账户31完成。清算会员可使用现有人民币外汇中央对手清算业务结算银行开立的外币账户用于外币对中央对手清算业务,也可以通过新开账户开展本业务。
1.美元、欧元、英镑清算流程
(1)S-1日12点前,上海清算所将S日资金结算明细表通知外汇结算银行,外汇结算银行根据资金结算明细表得知次一工作日上海清算所账户应该收到和付出的资金金额。
(2)于S-1日通过MT202划入资金的清算会员,须于S-1日16:00之前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)。
(3)于S日通过MT202划入资金的清算会员,须于S日12:00之前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210),外汇结算银行需监测当日划入的外汇资金以确保S日入账。
(4)清算会员通过外汇结算银行向上海清算所支付美元、欧元和英镑资金,有以下两种方式可以自主选择:
1)清算会员主动向外汇结算银行发送MT202报文。
清算会员须在S日15:30之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)。外汇结算银行收到支付指令后需检查清算会员账户余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户余额足够,则将清算会员的外汇资金划入上海清算所在外汇结算银行开立的外汇结算账户并实时向上海清算所发送到账通知;如账户余额不足,则予以拒绝,并实时用邮件和电话的方式通知上海清算所和清算会员。
2)清算会员选择不主动发送付款报文MT202,而授权外汇结算银行通过明细清单对清算会员账户进行主动扣收。
S日16:00前,外汇结算银行检查清算会员账户余额(实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够,外汇结算银行根据当日上海清算所发送的明细清单主动扣收应付资金会员账户,将外汇资金划入上海清算所开立在外汇结算银行的账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;若直至16:00账户余额依旧不足,则实时通过邮件和电话方式通知上海清算所与清算会员的交易无法完成。
(5)上海清算所在收到单个清算会员应划入的全部币种资金后,于S日16:30前通知外汇结算银行,将相应的资金全部划入该清算会员的美元、欧元和英镑账户。
(6)清算会员从其在结算银行的账户提取资金时,应根据外汇结算银行头寸预报金额和时点的要求,美元、欧元于S日16:30之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202),英镑于S日16:00之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)。
(7)S+1日10:00前,外汇结算银行向上海清算所和清算会员发送对账单。
2.日元、澳元清算流程
(1)S-1日12:00前,上海清算所将S日的资金结算明细表通知外汇结算银行。
(2)于S日划入资金的清算会员,须于S-1日14:30之前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210)。
(3)清算会员须于S日11:00之前,通过代理行发出支付指令(MT202)将外汇资金划入其在外汇结算银行开立的外汇结算账户。外汇结算银行需监测S日划入的外汇资金以确保S日入账。
(4)清算会员通过外汇结算银行向上海清算所支付外汇资金,有以下两种方式可以自主选择:
1)清算会员主动向外汇结算银行发送MT202报文。
清算会员须在S日11:00之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)。外汇结算银行收到支付指令后需检查清算会员账户余额(授信与实际头寸之和):如账户余额足够,则将清算会员的外汇资金划入上海清算所在外汇结算银行开立的外汇结算账户并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;如账户余额不足,则予以拒绝,并实时通过邮件和电话的方式通知上海清算所和清算会员交易无法完成。
2)清算会员选择不主动发送付款报文MT202,而授权外汇结算银行通过明细清单对清算会员账户主动扣收。
S日11:00前,外汇结算银行检查清算会员账户余额(实际头寸和授信之和,下同),若账户余额足够,外汇结算银行根据当日上海清算所发送的明细清单主动扣收应付资金会员账户,将外汇资金划入上海清算所开立在外汇结算银行的账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;若直至11:00账户余额不足,则通过邮件和电话方式实时通知上海清算所和清算会员交易无法完成。
(5)S日11:00之后,外汇结算银行应继续检查清算会员的账户余额(授信与实际头寸之和),待余额足够则完成对清算会员账户主动扣收或执行清算会员主动发送的支付指令(MT202),将外汇资金划入上海清算所开立在外汇结算银行的账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所。
(6)上海清算所在收到单个清算会员应划入的全部币种资金后,在11:30前向外汇结算银行发出支付指令支付该会员应收的日元和澳元资金。
(7)清算会员从其在结算银行的账户提取日元和澳元资金时,应根据外汇结算银行头寸预报金额和时点的要求,于S-1日16:00之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)
(8)外汇结算银行在S+1日10:00之前向上海清算所、清算会员发送对账单。
3.港币清算流程
(1)S-1日12点前,上海清算所将S日资金结算明细表通知外汇结算银行,外汇结算银行根据资金结算明细表得知第二天上海清算所账户应该收到和付出的资金金额。
(2)于S日通过MT202划入资金的清算会员,须于S日12:00之前向外汇结算银行发出预到账通知(MT210),外汇结算银行需监测当日划入的外汇资金以确保S日入账。
(3)清算会员通过外汇结算银行向上海清算所支付港币资金,有以下两种方式可以自主选择:
1)清算会员主动向外汇结算银行发送MT202报文。
清算会员须在S日15:00之前向外汇结算银行发出支付指令(MT202)。外汇结算银行收到支付指令后需检查清算会员账户余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户余额足够,则将清算会员的外汇资金划入上海清算所在外汇结算银行开立的外汇结算账户并实时向上海清算所发送到账通知;如账户余额不足,则予以拒绝,并实时用邮件和电话的方式通知上海清算所和清算会员。
2)清算会员选择不主动发送付款报文MT202,而授权外汇结算银行通过明细清单对清算会员账户进行主动扣收。
S日16:00前,外汇结算银行检查清算会员账户余额(实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够,外汇结算银行根据当日上海清算所发送的明细清单主动扣收应付资金会员账户,将外汇资金划入上海清算所开立在外汇结算银行的账户,并将清算会员的到账信息实时通知上海清算所;若直至16:00账户余额依旧不足,则实时通过邮件和电话方式通知上海清算所与清算会员的交易无法完成。
(4)上海清算所在收到单个清算会员应划入的全部币种资金后,于S日16:30前通知外汇结算银行,将相应的资金全部划入该清算会员的港币账户。
(5)清算会员从其在结算银行的账户提取港币资金时,应根据外汇结算银行头寸预报金额和时点的要求,于S日15:00之前向外汇结算银行发出支付指令。
(6)S+1日10:00前,外汇结算银行向上海清算所和清算会员发送对账单。
12.4.3 清算基金操作
清算基金=会员自营和代理风险敞口日均值×清算基金比例。
清算基金比例=压力测试结果÷所有会员风险敞口日均值之和。
压力测试结果是指在压力场景下最大两家清算会员同时违约产生的未被其保证金覆盖的额外损失。
清算会员风险敞口日均值等于前三个月每日日终会员风险敞口的算术平均数。
上海清算所每日进行压力测试,并根据压力测试结果每季测算并调整清算会员的清算基金比例及金额。在执行季度测算和调整期间,为防止出现季度内压力测试结果突增导致风险较大的情况,当压力测试结果测算值达到当前清算基金已缴总额125%以上时,上海清算所有权对全市场清算基金应缴值进行临时性调
上海清算所负责清算基金的日常管理,对清算会员的清算基金实行独立核算。
12.4.4 违约处置相关规定
违约情形发生时,通知违约清算会员了解情况。根据违约情况,冻结该清算会员与本业务相关的所有应收资金或资产,并计收违约金,通过银行授信完成资金结算。其中,未在规定时间内完成资金划付的,上海清算所有权计算和征收违约金。若为人民币资金违约的,违约金每日按照违约资金金额的1‰计收;若为外币资金违约的,违约金每日按照违约金额和外汇结算银行公布的透支利率+3%(年化利率)计收。
本业务违约处置参见本指南3.3章节相关内容以及《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务违约处置指引》中的外币对交易中央对手清算业务相关规定执行。
1.限制业务手段:上海清算所有权降低最大容忍阈值/限额以限制违约非清算会员/清算会员参与本业务。
2.永久性违约判定:违约清算会员应及时补足违约资金,未按时补足结算资金、违约盯市保证金、违约金、清算基金、费用的,或者保证金违约清算会员连续第二次发生保证金违约的,或发生上海清算所认定的其他违约情形的,上海清算所有权认定该清算会员永久性违约。
3.代理业务管理:
综合清算会员对其代理的非清算会员应实行先收后付,对上海清算所应实行先付后收,综合清算会员应履行对其代理的非清算会员担保交收的义务。综合清算会员应向上海清算所提交盖有综合清算会员公章或预留印鉴章的非清算会员违约通知书,以及非清算会员违约的相关记录或说明材料。上海清算所对上述材料进行形式审核。
(1)综合清算会员发生代理清算业务违约的,应配合上海清算所进行违约调查,提供证据证明非清算会员违约的事实和金额,还应提供其他上海清算所要求的非清算会员违约相关记录,综合清算会员不得挪用任何已收取但暂未向违约非清算会员划付的资产。上海清算所有权限制或暂停违约非清算会员参与本业务。
(2)上海清算所无法确认非清算会员违约事实的,视非清算会员为履约非清算会员。履约非清算会员应在申请截止时点前提交移仓申请,并于规定移仓期限内确定新综合清算会员(原则上未违约非清算会员应于10个工作日内确定新综合清算会员)。
(3)违约综合清算会员有义务协助上海清算所通知履约非清算会员补足上海清算所要求的保证金。
(4)在判定综合清算会员永久性违约后,违约清算会员应向上海清算所转移其已收未付资产和违约非清算会员额外保证金,上海清算所协助其完成履约非清算会员已清算头寸的支付结算。
(5)若认定综合清算会员永久性违约,上海清算所对所有履约且在移仓前需满足应付资产要求(包括保证金和结算资产)的非清算会员的未清算头寸执行移仓,已清算未结算头寸不纳入移仓头寸范围。在确定新综合清算会员前的过渡期间,上海清算所将与未违约非清算会员直接进行资产收付,上海清算所在移仓生效前有权根据已清算未结算头寸计算并向非清算会员追加特殊保证金。
(6)上海清算所对违约或移仓成功前过渡期间发生违约的非清算会员头寸执行强制平仓。上海清算所也有权对未及时提交移仓申请或超过移仓期限仍未确定新综合清算会员的非清算会员头寸进行强制平仓处理,平仓损失将并入本次会员违约处置成本中。
(7)移仓后,若非清算会员未能按时完成未移仓头寸结算现金支付的,视为非清算会员违约,上海清算所有权按需出售违约会员代理业务应收资产以及违约非清算会员的应收资产,相关损失将并入本次会员违约处置成本中。
12.5 外币对中央对手清算业务相关公式
12.5.1 初始保证金
12.5.1.1 最低保证金
最低保证金缴纳币种为人民币或美元。最低保证金的计算方式如下:
最低保证金要求=L×C
其中:
L为风险敞口限额;
C为会员资信因子。其中,代理业务使用综合清算会员的会员资信因子。上海清算所根据实际情况调整会员资信因子;
最低保证金要求有调整的,上海清算所向清算参与者发送最低保证金调整通知,清算参与者按照调整通知进行交纳或提取操作。
12.5.1.2 超限保证金
外币对业务风险敞口基础模型为经波动率调整的期望损失值模型(ES)。
超限保证金缴纳币种为人民币。超限保证金的计算方式如下
其中:
不含T+1日及逾期结算头寸的风险敞口=相应头寸的经波动率调整的ES1+相应头寸的盯市汇兑敞口;
所有存续头寸的风险敞口=相应头寸的经波动率调整的ES2+相应头寸的盯市汇兑敞口;
为会员风险敞口;
盯市汇兑敞口用于覆盖盯市币种与本业务计价币种(USD)的货币错配风险。
L为风险敞口限额;
C为会员资信因子。
12.5.1.3 节假日保证金调整
如遇外币对业务连续假期的情况,上海清算所将在连续假期前进行节假日保证金调整,经节假日调整的风险敞口值=未经节假日调整的风险敞口值*
12.5.2 盯市损益结算
上海清算所日终进行双向盯市损益金额结算。
盯市损益金额的结算币种为人民币。双向盯市仅适用于远期、掉期,即期交易不计算盯市损益。
双向盯市损益结算金额以清算参与者为出发点计算。双向盯市损益结算金额为正,体现在保证金清单的盯市应收金额一栏,清算参与者收取双向盯市损益结算资金;双向盯市损益结算金额为负,体现在保证金清单的盯市应付金额一栏,清算参与者据此支付双向盯市损益结算资金。
盯市计算方式如下:
(1)计算T+i日起息的远期、掉期交易的一端的盯市价值,i大于等于1。
会员应收,净额为正;会员应付,净额为负。
DFi为贴现率,根据当日日终上海清算所内部构造的美元即期利率曲线进行计算;
FT+i为根据当日日终的外币对即期汇率及外币对掉期曲线计算得到的非美外币的远期汇率;
为美元兑人民币汇率。
(2)计算未到期头寸的盯市价值
(3)计算双向盯市损益结算金额
day等于当天到下一个工作日的自然天数;
VT-1表示T-1日计算的经调整盯市价值(需剔除T-1日日终计算的第二天到期头寸盯市价值)。
双向盯市损益结算金额在计算当日的下一个工作日进行收付。
12.5.3 盯市返还应收应付金额
上海清算所将于T日日终计算T+1日到期合约(包括远期和掉期一端,不包括即期)的盯市返还金额,并于T+1日进行相应资金的收付。
盯市返还金额=-T+1日到期合约的盯市价值之和
清算参与者T+1日到期合约的盯市价值之和为正,则清算参与者需向上海清算所支付盯市返还金额;清算参与者T+1日到期合约的盯市价值之和为负,则上海清算所需向清算参与者支付盯市返还金额。
12.5.4 特殊保证金
特殊保证金触发事件主要包括四类:外汇市场汇率异常波动、清算参与者待交割本金金额过大、清算参与者风险敞口过大和会员违约。当发生任一情况时,上海清算所可要求清算参与者交纳特殊保证金。若多于一项的触发事件同时发生时,不同触发事件所引起的特殊保证金要求累加形成总的特殊保证金要求。
12.6 节假日处理
上海清算所完成节假日、结算日等信息确认后,于每年底通过上海清算所官网公布下一年度各货币的节假日信息。
1.外币对即期交易
外币对即期交易的结算日受节假日影响的主要规定如下:
(1)根据交易货币单独计算结算日,所有货币的结算日均因起息日为节假日而顺延至下一个工作日。若交易货币对各自计算的结算日不同,其结算日应顺延至共同出现的第一个工作日。
(2)外币对T+2交易的结算日不受T+1日为美元节假日的影响。
(3)由国家规定调整为工作日的星期六和星期天,仍作人民币节假日处理。
(4)不同交易日相同结算日的交易应轧差清算。
2.外币对远期、掉期交易
上海清算所于每年底调整受节假日影响而不能正常清算的外币对远期、掉期交易的结算日,即:若外汇远掉期交易的结算日在交易货币对中任一货币的新公布节假日内,则结算日将顺延至下一个工作日,但若下一个工作日跨至下一月,则该结算日将提前至上一工作日。除结算日外,其他要素均不改变。起息日及清算日落在人民币节假日的外币对交易,不纳入外币对交易中央对手清算业务。
3.年中临时节假日调整
上海清算所向市场发布涉及银行间外汇市场清算币种所属国或地区年中临时节假日调整信息。结算日调整参照年末结算日调整相关规定执行。
本业务相关结算日规则的变更与修订由上海清算所发布。
附表32
A-1.上海清算所普通清算会员申请书
A-2.上海清算所清算会员基础信息表
A-3.上海清算所集中清算业务申请信息表(自营)
A-4.上海清算所集中清算业务印鉴卡(自营)
B-1.上海清算所综合清算会员申请书
B-2.上海清算所集中清算业务申请信息表(代理)
B-3.上海清算所集中清算业务印鉴卡(代理)
B-4.上海清算所集中清算业务非清算会员信息表(代理)
C-1.上海清算所清算会员信息变更登记表
C-2.非清算会员信息变更登记表
D-1.上海清算所集中清算业务退出申请表
D-2.清算会员资质终止申请书
E-1.上海清算所集中清算业务应急指令书
F-1.上海清算所集中清算业务直连接口申请表
F-2-1.非清算会员保证券质押/解质押确认书
F-2-2.证券账户与基金账号关联申请表
F-2-3.基金份额保证券质押/解质押确认书
F-3.上海清算所质押券替换申请书
F-4.非清算会员客户终端管理员信息(变更)登记表
F-5.银行间市场清算所股份有限公司合约压缩服务申请书(清算会员)
F-6.银行间市场清算所股份有限公司合约压缩服务申请书(非清算会员)
F-7.大宗商品衍生品清算会员清算参与者编码申请表
F-8.大宗商品衍生品非清算会员清算参与者编码申请表
F-9.大宗商品衍生品数据提供方备案材料清单
F-10.大宗商品衍生品交易应急指令书
F-11.银行间市场清算所股份有限公司风险试算平台申请表(清算会员)
F-12.银行间市场清算所股份有限公司风险试算平台申请表(非清算会员)
F-13.X-Swap实时承接交易清算权限申请单
F-14.“北向互换通”交易清算权限申请单
A-1
上海清算所普通清算会员申请书
银行间市场清算所股份有限公司:
我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司□债券□利率互换□人民币外汇□外币对□外汇竞价□标准债券远期□信用违约互换□大宗商品衍生品□其他(      )的清算会员资质。
一、本单位基本情况
简要介绍申请单位概况,包括但不限于注册资本、业务范围、单位历史沿革、行业地位、控股股东情况、内部控制组织机构设置及运行情况等。
二、本单位在银行间市场相关产品的开展情况
简要介绍申请单位参与银行间市场各项业务基本情况、参与上海清算所集中清算和登记托管等业务的情况。
三、本单位关于参与上海清算所集中清算业务的初步规划
简要介绍成为上海清算所清算会员后,申请单位对业务量、内部风险管理制度、业务管理制度等情况。
四、其他相关情况
申请机构可列述需要上海清算所知悉的其它事项。包括但不限于:外币对业务中,申请单位需提供结算头寸管理的相关说明以及预估的最大交割量。
五、承诺事项(范例)
我单位成为上海清算所清算会员后,将严格遵守国家反洗钱及反恐怖融资法律、法规及相关规定,建立健全反洗钱及反恐怖融资内部控制,履行客户身份识别、大额和可疑交易监测及报告等法定义务并落实相关监管要求;严格遵守上海清算所相关业务规则,认真履行清算会员义务,积极配合清算会员工作。我单位承诺申请通过后按照双方协商议定的清算会员年费*万元执行。有违反贵公司清算会员管理规定的,我单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。
法人代表或授权代表签章:
单位公章:
日期:
A-2
上海清算所清算会员基础信息表
申请机构基本信息
申请机构全称
(中文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
(英文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
申请机构简称
(中文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
(英文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
清算会员账号
(7位码)
全国银行间同业拆借中心会员代码(21位码)
注册地址
注册资本
(万元)
法定代表人
统一社会信用代码(境内机构)
邮政编码
申请材料联系人
联系电话
传真
电子邮件地址
通讯地址
网页地址
申请机构类别
□特殊账户
□其他特殊机构
□存款类银行业金
融机构
□国有大型商业银行 □股份制商业银
行 □城市商业银行 □住房储蓄银行
□民营银行□农村商业银行□农村合作银行□村镇银行□外资法人银行□外国及港澳台银行境内分行□城市信用社□农村信用社 □农村资金互助社□专事县域三农贷款的贷款公司 □其他
□其他
□境外机构□境外政府类机构□境外银行业金融机构□境外证券公司□境外基金公司□境外保险公司□境外养老基金(法人)□境外机构其他中长期法人投资者□境外非金融企业□其他
□境外非法人产品□境外商业银行非法人产品□境外保险公司非法人产品□境外基金管理公司非法人产品□其他
金融许可证号码(包括□金融业务许可证□经营证券业务许可证□基金管理资格证书□保险公司法人许可证□保险资产管理公司法人许可证□其它)
控股股东及控股比例
实际控制人
申请机构高管人员信息
姓名职务电话手机传真Email
银行类申请机构财务信息
序号指标20XX年/末20XX年/末20XX年/末备注
1资本充足率%%%资本净额/风险加权资产总额×100%
2核心一级资本充足率%%%核心一级资本净额/风险加权资产总额×100%
3资本积累率%%%(年末所有者权益-年初所有者权益)/年初所有者权益×100%
4人民币超额准备金比例%%%人民币超额准备金/各项存款×100%
5人民币资产流动性比例%%%人民币流动性资产余额/流动性负债余额×100%
6存贷款比例%%%各项贷款/各项存款×100%
7拆入资金比例%%%拆入资金/各项存款×100%
8不良贷款比例%%%不良贷款余额/发放贷款和垫款总额×100%
9拨备覆盖率%%%贷款减值准备/不良贷款余额×100%
10正常类贷款迁徙率%%%期初正常类贷款向下迁徙金额/(期初正常类贷款余额-期初正常类贷款期间减少金额)×100%
11关注类贷款迁徙率%%%期初关注类贷款向下迁徙金额/(期初关注类贷款余额-期初关注类贷款期间减少金额)×100%
12平均净资产收益率%%%净利润/期初期末净资产平均余额×100%
13平均总资产收益率%%%净利润/期初期末总资产平均余额×100%
14成本收入比例%%%业务及管理费/营业收入×100%
15注册资本亿元亿元亿元合并报表口径
16资产总额亿元亿元亿元
17净资产亿元亿元亿元
18营业收入亿元亿元亿元
19净利润亿元亿元亿元
20资本净额亿元亿元亿元
21净利差%%%生息资产平均收益率-计息负债平均成本率
22流动性覆盖率%%%优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%
23净稳定资金率%%%可用稳定资金/所需稳定资金×100%
24应收款项类投资占比%%%应收款项类投资/资产总额×100%
25同业融资占比%%%(同业拆入+卖出回购
+同业存放+同业存单)/负债总额×100%
证券公司类申请机构财务信息
序号指标20XX年/末20XX年/末20XX年/末备注
1净资本亿元亿元亿元母公司口径
2净资本/各项风险准备之和%%%
3净资本/净资产%%%
4净资本/负债%%%
5净资产/负债%%%
6自营权益类证券及证券衍生品/净资本%%%
7自营固定收益类证券/净资本%%%
8平均净资产收益率%%%净利润/期初和期末净资产平均余额×100%
9平均总资产收益率%%%净利润/期初和期末总资产平均余额×100%
10未分配利润率%%%未分配利润/净资产×100%
11注册资本亿元亿元亿元合并报表口径
12资产总额亿元亿元亿元
13净资产亿元亿元亿元
14营业收入亿元亿元亿元
15净利润亿元亿元亿元
16核心净资本亿元亿元亿元母公司口径
17流动性覆盖率%%%优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%,母公司口径
18净稳定资金率%%%可用稳定资金/所需稳定资金×100%,母公司口径
19资本杠杆率%%%核心净资本/表内外资产总额×100%,母公司口径
财务公司类申请机构财务信息
序号指标20XX年/末20XX年/末20XX年/末备注
1资本充足率%%%资本净额/风险加权资产总额×100%
2资产流动性比例%%%流动性资产/流动性负债×100%
3存贷款比例%%%各项贷款/各项存款×100%
4拆入资金比例%%%拆入资金/各项存款×100%
5不良贷款比例%%%不良贷款/各项贷款×100%
6贷款损失准备充足率%%%贷款实际计提准备/贷款应提准备×100%
7不良资产率%%%不良信用风险资产/信用风险资产×100%
8资产损失准备充足率%%%信用风险资产实际计提准备/信用风险资产应提准备×100%
9担保比例%%%担保风险敞口/资本总额×100
10平均净资产收益率%%%净利润/期初期末净资产平均余额×100%
11平均总资产收益率%%%净利润/期初期末总资产平均余额×100%
12短期投资比例%%%短期投资/资本总额×100%
13长期投资比例%%%长期投资/资本总额×100%
14注册资本亿元亿元亿元合并报表口径
15资产总额亿元亿元亿元
16净资产亿元亿元亿元
17营业收入亿元亿元亿元
18净利润亿元亿元亿元
申请机构承诺事项:
我单位保证提供的所有信息真实、完整、准确。法人代表或授权代表签章: 单位公章:经办人: 电话: 日期:
注:1.请在电子版上填写后打印、签字、盖章;
2.清算会员账号为申请机构在上海清算所系统中的持有人账号;
3.上述数据填写,如无备注要求,均根据合并报表口径填写,并精确至小数点后两位。如对财务指标含义有疑问,请联系风险管理部021-23198967,fuyunzhou@shclearing.com.cn;
4.所有栏目均为必填项。
A-3
上海清算所集中清算业务申请信息表(自营)
清算会员全称:(中文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)(英文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
清算会员简称:(中文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)(英文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
清算会员账号(7位码):_____________
全国银行间同业拆借中心会员代码(21位码):__________________
1.申请业务
□ 债券(□现券□质押式回购□买断式回购□通用质押式回购)□利率互换□ 人民币外汇(□即期□远期□掉期□期权□T+1注:勾选T+1表示对即期、掉期和期权中已勾选项均开通T+1权限)□ 外币对(□欧元/美元□美元/日元□美元/港币□澳元/美元□英镑/美元)□外汇竞价(□人民币外汇竞价□外币对竞价)□标准债券远期□信用违约互换□大宗商品衍生品□其他(       )
2.申请机构人员信息(业务联系人)
姓名部门职务集中清算业务培训证书编号手机传真Email职责
3.客户终端管理员信息
姓名登录名身份证号集中清算业务培训证书编号手机
CFCA证书串号□共用:(请填写已有串号)
□新开
注:1.客户终端管理员必须是两人或两人以上;2.“登录名”:请填写英文字母或英文字母加数字,并区分大小写;字符长度请控制在4-12个字符;3.“CFCA证书串号”:如勾选共用,请填写以“041”开头的证书串号,例如:041@712345678-X@shchcs@00000001;如勾选新开,请下载并填写企业证书申请表https://www.shclearing.com.cn/cpyyw/czxzjzn/detail_38.html?productDocClient/detail/40285281688bb7ba01688c9b18e30034;4.外汇竞价业务无需填写客户终端管理员信息。
4.指定或开立账户的信息
人民币资金结算账户(二选一)□开在大额支付系统的清算账户户名
行号
账号
□开在上海清算所的资金结算专户□新开专用账户资金往来账号
资金往来账户户名
资金往来账户开户行行号
资金往来账户开户行行名
□使用已有资金专户(同原路径)账号
账户名
注:如选择“开在大额支付系统的清算账户”,请填写大额账户的行号、账号、户名;如选择“开在上海清算所的资金结算专户”,请勾选开在上海清算所的对应专户,并填写用
于资金往来的开在商业银行的行号、账号、户名。
5.保证金提款路径的信息
户名
行号
账号
□与人民币资金结算路径共用(勾选则无须填写5中账号户名,视同同人民币资金结算账户,默认勾选)
6.清算基金提款路径的信息
户名
行号
账号
□与人民币资金结算路径共用(勾选则无须填写6中账号户名,视同同人民币资金结算账户,默认勾选)
以下信息由申请人民币外汇交易中央对手清算业务的机构填写:
本金结算账户信息
外币会员SWIFT BICCODE
美元开户行
其他币种开户行
人民币□主动扣收
保证金账户信息
保证金交纳币种信息
最低保证金人民币□ 美元□
变动保证金人民币□ 美元□ (目前只能选人民币)
美元保证金开户行名称
SWIFT BICCODE
账号
中间行SWIFT BIC
CODE
人民币保证金路径选择
□主动返还 □主动扣收(□含最低保证金)
清算费用路径选择
□主动扣收(□与人民币资金结算路径共用)
以下信息由申请外币对交易中央对手清算业务的机构填写:
外币本金结算账户信息
机构SWIFT BIC CODE
美元
开户行名称
英镑
开户行名称
欧元
开户行名称
日元
开户行名称
澳大利亚元
开户行名称
港币
开户行名称
保证金账户信息
保证金交纳币种信息
最低保证金
人民币□ 美元□
变动保证金
人民币□ 美元□ (目前只能选人民币)
美元
保证金
开户行
名称
SWIFT BIC CODE
账号
中间行SWIFT BIC CODE
人民币保证金路径选择
□主动返还 □主动扣收(□含最低保证金)
清算费用路径选择
□主动扣收(□与人民币资金结算路径共用)
以下信息由申请外汇竞价清算业务的机构填写:
□人民币外汇竞价交易清算账户 □外币对竞价交易清算账户
会员SWIFT BIC
CODE
缴费币种类型
□人民币 □美元
人民币1开户行行号
开户行名称
收款账户账号
收款账户名称
美元开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号(申请机构开立在开户行的账户信息,下同)
开户行SWIFT BICCODE
中间行SWIFT BICCODE
港币开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BICCODE
中间行SWIFT BICCODE
日元开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
SWIFT BIC CODE
欧元开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
SWIFT BIC CODE
英镑开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
中间行SWIFT BIC CODE
林吉特开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
中间行SWIFT BIC CODE
卢布开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
中间行SWIFT BIC CODE
新西兰元开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
中间行SWIFT BIC CODE
瑞士法郎开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
中间行SWIFT BIC CODE
澳大利亚元开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
中间行SWIFT BIC CODE
加拿大元开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
中间行SWIFT BIC CODE
新加坡元开户行名称(中文)
(英文)
开户行账号
开户行SWIFT BIC CODE
中间行SWIFT BIC CODE
7.清算限额申请根据申请业务的类型,填写相应的清算限额申请信息。
利率互换风险敞口限额申请量
标准债券远期清算限额申请量
债券净额清算风险敞口限额
通用质押式回购可融出限额
人民币外汇交易中央对手清算风险敞口限额(美元)
外币对交易中央对手清算风险敞口限额(美元)
外汇竞价人民币外汇清算限额(美元)
外币对清算限额(美元)
信用违约互换风险敞口限额申请量
大宗商品衍生品清算限额申请量
其他
( )
申报说明
8.持仓限额申请(仅大宗商品衍生品业务填写)请根据实际业务参与情况,申报持仓限额
序号限额种类申请限额(手)序号限额种类申请限额(手)
9.增值税发票信息(清算会员)
首次申请参与业务的机构需按以下通知要求提交增值税发票信息https://www.shclearing.com.cn/cpyyw/czxzjzn/detail_38.html?productDocClient/de tail/40285281760dfdc801761c0671f810b(增值税专票可开具纸质发票,增值税普票为电子发票)
单位公章:日期:
A-4
上海清算所集中清算业务印鉴卡(自营)
清算会员全称清算会员账号(7位码)
地址邮编
业务印鉴联系人电话
印模(请清晰居中盖章)或签字样本:
使用范畴(可多选)□债券□利率互换□人民币外汇□外币对□外汇竞价(□人民币外汇竞价□外币对竞价)□标准债券远期□信用违约互换□大宗商品衍生品□其他( )共  枚凭业务章  枚、私章或签字样本  枚有效
启用日期: 年 月 日
送存/更换印鉴通知
现送存/更换 业务的印鉴于印鉴卡上半部分。
新印鉴自 年 月 日起启用,原印鉴于同日失效。
开户单位加盖公章年 月 日原预留印鉴章年 月 日
说明:1.本印鉴卡一式四份,提交上海清算所三份,会员单位留存一份;
2.印模及单位公章请使用印泥加盖,须清晰且不与其他字迹重叠;
3.送存或更换印鉴卡,都应加盖会员单位法人公章,如无公章,可提供有权签字人签字样本;
4.清算会员账号为清算会员在上海清算所系统中的持有人账号。
关于上海清算所集中清算业务预留印鉴的使用说明
本印鉴卡预留印鉴可用上海清算所集中清算业务的以下情形:
1.费用发票重开申请
会员机构收到费用发票后如有特殊需求需重开发票的,需提交加盖预留印鉴章的费用发票重开申请。
2.信息变更
会员机构如需变更客户终端管理员信息、账户信息、费用发票寄送信息等的,需填写C-1《上海清算所清算会员信息变更登记表》,加盖预留印鉴章后寄至上海清算所。
3.应急操作流程指引中规定的情形:
(1)客户终端无法下载单据需申请单据应急导出;
(2)客户终端无法提交保证金提款信息需申请保证金应急提款;
(3)客户终端无法进行代理清算确认;
(4)客户终端无法进行代理非清算会员保证金明细的维护;
(5)应急操作流程中列明的其他情形。
4.生产专线、CFCA证书申请
会员机构根据自己需要需再申请生产专线、CFCA证书用于上海清算所集中清算业务的,相应的申请材料加盖预留印鉴章后寄至上海清算所。
5.其他上海清算所认可的情形
会员机构参与上海清算所集中清算业务需向上海清算所提供其他材料,如经上海清算所认可,相应材料可加盖预留印鉴章后有效。
B-1
上海清算所综合清算会员申请书
银行间市场清算所股份有限公司:
我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司□债券□利率互换□人民币外汇□外币对□标准债券远期□信用违约互换□大宗商品衍生品□其他(      )的综合清算会员资质。
一、本单位概况及业务开展情况
介绍本单位开展该业务的基本情况(从事该业务的时间、开展情况、所获相关奖励等);
为满足开展该业务的需要,我单位设置了相应部门,配备了有关人员,制定了相关的制度和操作流程。
二、本单位参与该业务代理清算的初步规划
介绍目前本单位针对该业务代理清算所设置的风险管理部门、岗位及人员配备等情况;
介绍目前本单位针对该业务风险点所制定的管理制度、措施及业务流程等情况;
介绍本单位参与该业务后对业务量、代理非清算会员拓展、市场发展、内部风险管理制度、业务管理制度等情况;
为满足开展该业务的需要,我单位设置了相应部门,配备了有关人员,制定了相关的制度和操作流程。
三、其他相关情况
申请机构可列述需要银行间市场清算所股份有限公司知悉的其它事项。
四、承诺事项(范例)
我单位参与     代理清算业务后,将严格遵守国家反洗钱及反恐怖融资法律、法规及相关规定,建立健全反洗钱及反恐怖融资内部控制,履行客户身份识别、大额和可疑交易监测及报告等法定义务并落实相关监管要求。
我单位参与代理清算业务后,将严格遵守贵公司针对该业务相关规则,认真履行该业务相关义务,积极拓展该业务代理清算市场。我单位承诺申请通过后按照双方协商议定的清算会员年费*万元执行。有违反贵公司清算会员管理规定的,我单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。
法人代表或授权代表签章:
单位公章:
日期:
B-2
上海清算所集中清算业务申请信息表(代理)
综合清算会员全称:(中文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)(英文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)综合清算会员简称:(中文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)(英文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
综合清算会员账号(7位码):
全国银行间同业拆借中心会员代码(21位码):
1.申请业务
□ 债券(□现券□质押式回购□买断式回购□通用质押式回购)□ 利率互换 □人民币外汇(□即期□远期□掉期□期权□T+1注:勾选T+1表示对即期、掉期和期权中已勾选项均开通T+1权限)□ 外币对(□欧元/美元□美元/日元□美元/港币□澳元/美元□英镑/美元)□标准债券远期□信用违约互换□大宗商品衍生品 其他(     )
2.申请机构人员信息(业务联系人)
姓名部门职务集中清算业务培训证书编号手机传真Email职责
3.客户终端管理员信息
姓名登录名身份证号集中清算业务培训证书编号手机
CFCA证书串号□共用:(请填写已有串号)
□新开
注:1.客户终端管理员必须是两人或两人以上;2.“登录名”:请填写英文字母或英文字母加数字,并区分大小写;字符长度请控制在4-12个字符;3.“CFCA证书串号”:如勾选共用,请填写以“041”开头的证书串号,例如:041@712345678-X@shchcs@00000001;如勾选新开,请下载并填写企业证书申请表https://www.shclearing.com.cn/cpyyw/czxzjzn/detail_38.html?productDocClient/detail/40285281688bb7ba01688c9b18e30034。
4.指定或开立账户的信息
人民币资金结算账户(二选一)□开在大额支付系统的清算账户户名
行号
账号
□开在上海清算所的资金结算专户□新开专用账户资金往来账号
资金往来账户户名
资金往来账户开户行行号
资金往来账户
开户行行名
□使用已有资金专户(同原路径)账号
账户名
注:如选择“开在大额支付系统的清算账户”,请填写大额账户的行号、账号、户名;如选择“开在上海清算所的资金结算专户”,请勾选开在上海清算所的对应专户,并填写用于资金往来的开在商业银行的行号、账号、户名。
5.保证金提款路径的信息
户名
行号
账号
□与人民币资金结算路径共用(勾选则无须填写5中账号户名,视同同人民币资金结算账户,默认勾选)
以下信息由申请人民币外汇交易中央对手清算业务的机构填写:
本金结算账户信息
外币会员SWIFT BICCODE
美元开户行
其他币种开户行
人民币□主动扣收
保证金账户信息
保证金交纳币种信息
最低保证金 □人民币 □美元
变动保证金 □人民币 □美元 (目前只能选人民币)
美元保证金开户行名称
SWIFTBIC
CODE
账号
中间行SWIFTBIC CODE
人民币保证金路径选择□主动返还 □主动扣收(□含最低保证金)
清算费用路径选择□主动扣收(□与人民币资金结算路径共用)
以下信息由申请外币对交易中央对手清算业务的机构填写:
本金结算账户信息
外币会员SWIFT BIC CODE
美元开户行
欧元开户行
英镑开户行
日元开户行
澳大利亚元开户行
港币开户行
保证金账户信息
保证金交纳币种信息
最低保证金 □人民币 □美元
变动保证金 □人民币 □美元 (目前只能选人民币)
美元保证金开户行名称
SWIFTBIC CODE
账号
中间行SWIFT BIC CODE
人民币保证金路径选择□主动返还 □主动扣收(□含最低保证金)
清算费用路径选择□主动扣收(□与人民币资金结算路径共用)
6.清算限额申请
根据申请业务的类型,填写相应的清算限额申请信息。
利率互换
风险敞口限额申请量
标准债券远期
清算限额申请量
债券净额清算业务
风险敞口限额
通用质押式回购可融出限
额
人民币外汇交易中央对手清算
风险敞口限额(美元)
外币对交易中央对手清算
风险敞口限额(美元)
外汇竞价
人民币外汇清算限额(美
元)
外币对清算限额(美元)
信用违约互换
风险敞口限额申请量
大宗商品衍生品
清算限额申请量
其他
( )
申报说明
7.持仓限额申请(仅大宗商品衍生品业务填写)
请根据实际业务参与情况,申报持仓限额
序号
限额种类
申请限额(手)
序号
限额种类
申请限额(手)
8.轧差方式
仅由选择外汇中央对手清算业务的机构勾选
以下信息由申请人民币外汇交易中央对手清算业务的机构填写:
□自营代理分开轧差(默认)□自营代理合并轧差
以下信息由申请外币对交易中央对手清算业务的机构填写:
□自营代理分开轧差(默认)□自营代理合并轧差
单位公章:
日期:
B-3
上海清算所集中清算业务印鉴卡(代理)
综合清算会员全称清算会员账号(7位码)送存或更换债券净额代理业务印鉴,需填写债券净额代理业务清算会员账号
地址邮编
联系人电话
印模(请清晰居中盖章)或签字样本:
使用范畴(可多选)□债券□利率互换□人民币外汇□外币对□标准债券远期□信用违约互换□大宗商品衍生品□其他( )共 枚凭业务章 枚、私章或签字样本 枚有效
启用日期: 年 月 日
送存/更换印鉴通知
现送存/更换 业务的印鉴于印鉴卡上半部分。
新印鉴自 年 月 日起启用,原印鉴于同日失效。
开户单位加盖公章年 月 日原预留印鉴章年 月 日
说明:1.本印鉴卡一式四份,提交上海清算所三份,会员单位留存一份;
2.印模及单位公章请使用印泥加盖,须清晰且不与其他字迹重叠;
3.送存或更换印鉴卡,都应加盖会员单位法人公章,境外机构可提供有权签字人签字;
4.清算会员账号为清算会员在上海清算所系统中的持有人账号,债券净额业务综合清算会员持有人账号与其他业务有所不同。
关于上海清算所集中清算代理业务预留印鉴的使用说明
本印鉴卡预留印鉴可用上海清算所集中清算代理业务的以下情形:
1.费用发票重开申请
会员机构收到费用发票后如有特殊需求需重开发票的,需提交加盖预留印鉴章的费用发票重开申请。
2.信息变更
会员机构如需变更客户终端管理员信息、账户信息、费用发票寄送信息等的,需填写C-1《上海清算所清算会员信息变更登记表》,加盖预留印鉴章后寄至上海清算所。
3.应急操作流程指引中规定的情形:
(1)客户终端无法下载单据需申请单据应急导出;
(2)客户终端无法提交保证金提款信息需申请保证金应急提款;
(3)客户终端无法进行代理清算确认;
(4)客户终端无法进行代理非清算会员保证金明细的维护;(5)应急操作流程中列明的其他情形。
4.生产专线、CFCA证书申请
会员机构根据自己需要需再申请生产专线、CFCA证书用于上海清算所集中清算业务的,相应的申请材料加盖预留印鉴章后寄至上海清算所。
5.其他上海清算所认可的情形
会员机构参与上海清算所集中清算业务需向上海清算所提供其他材料,如经上海清算所认可,相应材料可加盖预留印鉴章后有效。
B-4
上海清算所集中清算业务非清算会员信息表(代理)
业务名称□债券(□现券□质押式回购□买断式回购□通用质押式回购)□人民币外汇(□即期□远期□掉期□期权□T+1注:勾选T+1表示对即期、掉期和期权中已勾选项均开通T+1权限)□外币对(□欧元/美元□美元/日元□美元/港币□澳元/美元□英镑/美元)□利率互换 □标准债券远期 □信用违约互换□大宗商品衍生品□其他(______)
综合清算会员全称综合清算会员代理业务印鉴
综合清算会员持有人账号(7位码)需填写债券净额综合清算会员账号
综合清算会员编码仅大宗商品衍生品业务需填写
1.申请机构基本信息(非清算会员)
非清算会员全称(中文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
非清算会员全称(英文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
非清算会员简称(中文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
非清算会员简称(英文;需与交易中心、上海清算所记录的信息保持一致)
非清算会员账号(非清算会员持有人账号,7位码)
全国银行间同业拆借中心会员代码(21位)
注册地址
通讯地址
统一社会信用代码(境内机构)
金融许可证号码(包括□金融业务许可证□经营证券业务许可证□基金管理资格证书□保险公司法人许可证□保险资产管理公司法人许可证□其它)
非清算会员机构类别(首次报备填写)□特殊账户□其他特殊机构
□存款类银行业金融机构□国有大型商业银行 □股份制商业银行 □城市商业银行 □住房储蓄银行□民营银行 □农村商业银行□农村合作银行□村镇银行□外资法人银行 □外国及港澳台银行境内分行□城市信用社□农村信用社 □农村资金互助社 □专事县域三农贷款的贷款公司 □其他
□政策性银行及国家开发银行□政策性银行□开发性金融机构
□非银行金融机构□企业集团财务公司□信托公司 □金融租赁公司□融资租赁公司□金融资产管理公司□汽车金融公司□金融租赁公司□消费金融公司 □特批机构□信用评级公司□信用增进机构□其他
□证券类金融机构□证券公司□证券公司子公司□期货公司 □期货公司子公司□其他证券类金融机构
□基金管理公司□公募证券投资基金管理公司□公募证券投资基金管理公司子公司□其他基金管理公司
□保险类金融机构□保险集团(控股)公司□财产保险公司□人身保险公司□保险资产管理公司□保险经纪公司□其他保险类金融机构
□非金融机构法人□非金融企业□其他
□境内非法人产品□银行理财产品□信托公司资管产品□公开募集证券投资基金□证券公司及其子公司资管产品□基金管理公司及其子公司专户□期货公司及其子公司资管产品□私募投资基金□保险资管产品□金融资产投资公司资管产品□其他资管产品□其他
□境外机构□境外政府类机构□境外银行业金融机构□境外证券公司□境外基金公司□境外保险公司 □境外养老基金(法人)□境外机构其他中长期法人投资者□境外非金融企业□其他
2.清算限额等风控参数申请
□利率互换代理业务
非清算会员风险敞口限额
生效日期
保证金充足率1(%)
生效日期
□信用违约互换业务
非清算会员风险敞口限额
生效日期
保证金充足率2(%)
生效日期
□标准债券远期代理业务
非清算会员清算限额(千万)非清算会员容忍度(元)
生效日期
□债券净额清算代理业务
非清算会员风险敞口限额
保证金充足率3
通用质押式回购可融资总额上限
通用质押式回购可融出总额上限
通用质押式回购可融出限额
通用质押式回购可融出限额容忍度
非清算会员清算限额初始设置/调整说明:
□人民币外汇交易中央对手清算代理业务
非清算会员风险敞口阈值(美元)
非清算会员风险敞口容忍度(选填)
生效日期
□外币对交易中央对手清算代理业务
非清算会员风险敞口阈值(美元)
非清算会员风险敞口容忍度(选填)
生效日期
□大宗商品衍生品中央对手清算代理业务
非清算会员清算限额
持仓限额序号限额种类申请限额(手)序号限额种类申请限额(手)
3.业务操作权限申请(仅债券、外汇业务填写)
代理确认方式(债券业务)□逐笔确认 □超限确认 □默认全部确认
代理确认方式(人民币外汇交易中央对手清算业务)□逐笔确认□默认全部确认
代理确认方式(外币对交易中央对手清算业务)□逐笔确认□默认全部确认
质押专户出入库操作权限(债券业务)□持有人账号□持有人账号□持有人账号持有人户名持有人户名持有人户名
注:1.非清算会员的代理确认方式由综合清算会员进行设置;2.作权限(包含查询权限)可选择配置给综合清算会员、非清算会员等。质押专户出入库操、托管行、管理人
4.账户信息(仅外汇业务填写)
以下信息由申请人民币外汇交易中央对手清算业务的机构填写:
保证金交纳币种信息
最低保证金人民币□ 美元□
变动保证金人民币□ 美元□ (目前只能选人民币)
保证金账户信息
美元保证金开户行名称
SWIFT BIC CODE
账号
中间行SWIFT BIC CODE
综清SWIFT BIC CODE
人民币保证金付款路径选择□主动扣收(□最低保证金账户□变动保证金账户)
付款开户行行号
付款开户行名称
付款账号
付款人名称
以下信息由申请外币对交易中央对手清算业务的机构填写:
保证金交纳币种信息
最低保证金人民币□美元□
变动保证金人民币□美元□ (目前只能选人民币)
保证金账户信息
美元
保证金
开户行
名称
SWIFT BIC CODE
账号
中间行SWIFT BIC CODE
综清SWIFT BIC CODE
人民币保证金
付款路径选择
□主动扣收(□最低保证金账户□变动保证金账户)
付款开户行行号
付款开户行名称
付款账号
付款人名称
5.非清算会员人员信息
姓名
部门职务
手机
传真
Email
备注
申请机构承诺事项:
1.我单位保证提供的所有信息真实、完整、准确;
2.我单位授权银行间市场清算所股份有限公司在集中清算业务中对我公司上述提供的账户进行自动的借记和贷记处理。
经办人:           电话:
手机:             E-mail:
注:1.请在电子版上填写后打印、签字、盖章;
2.非清算会员联系人员信息至少填写2人,并提供准确、完整的联系方式;
3.综合清算会员账号为综合清算会员在上海清算所系统中的持有人账号;
4.非清算会员账号为非清算会员在上海清算所系统中的持有人账号。
C-1
上海清算所清算会员信息变更登记表
清算会员名称(全称)
清算会员持有人账号(7位码)
清算会员编码(仅大宗商品衍生品业务需填写)
清算会员Swift BIC Code(外汇业务账户路径变更须填此项)
参与业务名称□债券(□现券 □质押式回购 □买断式回购□通用质押式回购)□人民币外汇(□即期 □远期□掉期□期权□T+1注:勾选T+1表示对即期、掉期和期权中已勾选项均开通T+1权限)□外币对(□欧元/美元□美元/日元□美元/港币□澳元/美元□英镑/美元)□外汇竞价(□人民币外汇竞价□外币对竞价)□利率互换□标准债券远期□信用违约互换□大宗商品衍生品□其他(_______)
业务类型□自营 □代理
变更项目基础信息类变更□申请机构人员信息(变更后信息需包括:姓名、用户名、联系电话、邮箱等)□客户终端管理员信息注销及新增(变更后信息需包括:用户姓名、用户ID、联系电话、身份证件号)□客户终端管理员密码重置(变更后信息需包括:用户姓名、用户ID;如需解锁密码并重置,请注明,重置后密码为初始密码)□账户信息(外汇账户信息变更要素包括:中间行行名(如有)、开户行SWIFT BIC CODE、机构开在开户行的账号;人民币账户信息变更要素包括:户名、行号、账号)□费用发票寄送信息(仅适用于变更发票寄送信息,非采集信息)□机构更名(变更后信息需包括:全称、简称、结算资金路径、提款路径)
CFCA证书信息变更:
□证书换发(□新发UKEY □不需UKEY)证书CN:
□证书补发(□新发UKEY □不需UKEY)证书CN:
□证书重发(不需UKEY)证书CN:
□证书解锁(不需UKEY)证书CN:UKEY序列号:
□证书吊销 证书CN:
□其他:
证书经办人信息经办人姓名联系电话
电子邮箱
UKEY收件信息收件人姓名联系电话
收件地址邮政编码
管理员变更□新增□注销□密码重置用户ID用户姓名证书CN
风险管理参数相关变更□清算限额□保证金充足率(仅代理业务)□代理确认方式(变更后信息需明确业务类别为:外汇中央对手清算、利率互换、信用违约互换;确认方式为:默认确认、逐笔确认、超限确认或其他)□最低保证金已缴资产币种置换(变更前后信息需包括:币种、金额)□单产品持仓限额□单产品次到期月持仓限额□单产品到期月持仓限额□日间容忍度□其他( )
资金路径相关变更(是否主动扣收)□人民币本金路径□人民币保证金路径(□最低保证金账户□变动保证金账户)□清算费用路径□标准债券远期实物交割资金结算路径
变更前信息
变更后信息
变更生效时间(选填,以实际收到原件为准)
变更情况说明
以下仅在选择变更项目为“账户信息”、“标准债券远期实物交割资金结算路径”,且为“新开资金结算专户”时填写:我单位申请在贵公司开立资金结算专户( 业务专用),并作如下授权:授权一:授权贵公司根据日终清算结果进行直接借记或贷记处理。授权二:授权贵公司可直接通过我单位资金结算专户( 业务专用)直接扣收我公司因 业务产生的清算款项及相关税收、费用等,无须事先通知;承诺该“资金结算专户”为我公司 业务结算资金转账存入账户及提取结算资金的收款账户。
选择变更项目为“CFCA证书换发”、“CFCA证书补发”、“CFCA证书重发”时,做出如下承诺:我单位委托上海清算所代我单位向中国金融认证中心(CFCA)申请数字证书。我单位同意提交我单位的企业名称、企业编码等企业信息用于向CFCA申请数字证书,并承诺上述信息真实、有效。我单位知悉数字证书将绑定企业的身份信息,通过其作出的电子签名代表我单位的真实意思表示,经过电子签名的数据电文代表我单位知悉并认可其中所载内容。我单位已认真阅读CFCA官网(www.cfca.com.cn)发布的《CFCA数字证书服务协议》《数字证书使用安全提示》《电子认证业务规则》等内容,接受并愿意遵守上述所有条款。
选择变更项目为“证书补发”、“证书换发”“证书重发”“证书解锁”“证书吊销”时,做出如下承诺:兹声明:我单位委托上海清算所代我单位向中国金融认证中心(CFCA)申请数字证书。我单位同意提交我单位的企业名称、企业编码等企业信息用于向CFCA申请数字证书,并承诺上述信息真实、有效。我单位知悉数字证书将绑定企业的身份信息,通过其作出的电子签名代表我单位的真实意思表示,经过电子签名的数据电文代表我单位知悉并认可其中所载内容。我单位已认真阅读CFCA官网(www.cfca.com.cn)发布的《CFCA数字证书服务协议》《数字证书使用安全提示》《电子认证业务规则》等内容,接受并愿意遵守上述所有条款。
承诺事项
1. 我单位保证提供的所有资料真实、完整、准确;2. 有违反上海清算所有关清算会员管理和业务规则规定的,我单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。机构签章:日期:
经办人联系电话
邮箱
备注:清算会员发生以下情况的,需在5个工作日内填写本表,加盖有效印鉴(双面打印或骑缝章)后提交上海清算所会员服务部:
(1)机构改制、重组、分立、合并等重大资质变更;
(2)发生机构法人代表、股东、注册资金、业务人员等基本信息变更的;发生与所参与中央对手清算业务相关的事件,如法律纠纷、商业案件、行政处罚等。
C-2
非清算会员信息变更登记表
综合清算会员全称 综合清算会员代客业务印章
综合清算会员持有人账号__债券净额代理业务需填写债券净额综合清算会员账号,其他业务填写综合清算会员持有人账号
综合清算会员编码_仅大宗商品衍生品业务需填写_
变更报备信息
非清算会员全称若为单一项目批量调整的填写“见附表”
非清算会员简称若为单一项目批量调整的填写“见附表”
非清算会员持有人账号若为单一项目批量调整的填写“见附表”
清算参与者编码仅大宗商品衍生品业务需填写;若为单一项目批量调整的填写“见附表”
参与业务名称□债券(□现券□质押式回购□买断式回购□通用质押式回购)□人民币外汇(□即期□远期□掉期□期权□T+1注:勾选T+1表示对即期、掉期和期权中已勾选项均开通T+1权限)□外币对(□欧元/美元□美元/日元□美元/港币□澳元/美元□英镑/美元)□利率互换 □标准债券远期 □信用违约互换□大宗商品衍生品 □其他( )
变更项目(若为单一项目批量调整的,只能勾选一个变更项目)□申请机构基本信息(变更后信息需包括:姓名、用户名、联系电话、邮箱等)□清算限额□代理关系
□代理确认方式□质押专户操作权限□账户信息(外汇账户信息变更要素包括:中间行行名、开户行SWIFT BIC CODE、机构开在开户行的账号;人民币账户信息变更要素包括:户名、行号、账号)□非清算会员人员信息□单产品持仓限额□单产品次到期月持仓限额□单产品到期月持仓限额□人民币本金路径(是否主动扣收)□人民币保证金路径(是否主动扣收□最低保证金账户□变动保证金账户)□清算费用路径(是否主动扣收)□标准债券远期实物交割资金结算路径□其他( )
CFCA证书信息变更:
□证书换发(□新发UKEY □不需UKEY)证书CN:
□证书补发(□新发UKEY □不需UKEY)证书CN:
□证书重发(不需UKEY)证书CN:
□证书解锁(不需UKEY)证书CN:UKEY序列号:
□证书吊销 证书CN:
□其他
证书经办人信息经办人姓名联系电话
电子邮箱
UKEY收件信息收件人姓名联系电话
收件地址邮政编码
管理员变更□新增□注销□密码重置用户ID用户姓名证书CN
变更前信息变更项目1:新增参与业务范围(变更前信息:外汇即期、远期、掉期、期权)变更项目2:资金路径相关变更(变更前信息:未开通人民币本金/人民币保证金/清算费用主动扣收)变更项目3:标准债券远期实物交割资金结算路径(变更前信息:现券DVP结算的资金结算账户)若为单一项目批量调整的填写“见附表”
变更后信息变更项目1:新增参与业务范围(变更后信息:外汇即期、远期、掉期、期权、T+1)变更项目2:资金路径相关变更(变更后信息:开通人民币本金/人民币保证金(最低保证金/变动保证金)/清算费用主动扣收),大额支付系统清算账户主动扣收路径信息:户名(**)、行号(**)、账号(**)变更项目3:标准债券远期实物交割资金结算路径(变更后信息:开立用于标准债券远期实物交割业务的资金结算账户)若为单一项目批量调整的填写“见附表”
变更生效日期
变更情况说明
若为单一项目批量调整,应说明:“本次单一项目的批量调整,调整数量为X家。”
选择变更项目为“CFCA证书换发”、“CFCA证书补发”、“CFCA证书重发”时,做出如下承诺:我单位委托上海清算所代我单位向中国金融认证中心(CFCA)申请数字证书。我单位同意提交我单位的企业名称、企业编码等企业信息用于向CFCA申请数字证书,并承诺上述信息真实、有效。我单位知悉数字证书将绑定企业的身份信息,通过其作出的电子签名代表我单位的真实意思表示,经过电子签名的数据电文代表我单位知悉并认可其中所载内容。我单位已认真阅读CFCA官网(www.cfca.com.cn)发布的《CFCA数字证书服务协议》《数字证书使用安全提示》《电子认证业务规则》等内容,接受并愿意遵守上述所有条款。
注:1.请在电子版上填写后打印、盖章;2.综合清算会员账号为综合清算会员在上海清算所系统中的持有人账号;3.非清算会员账号为非清算会员在上海清算所系统中的持有人账号。4. 综合清算会员进行单一变更项目批量报备调整的,应在相应提示栏位填写“见附表”并与填写完成的C-2附表一起提交;5. 本登记表单(包括或有的C-2附表在内)双面打印超过2页、单面打印超过1页的,应盖骑缝章。
经办人: 联系电话: 手机: Email:
C-2
附表(仅C-2为单一项目批量调整时需填写并提交)
编号非清算会员全称非清算会员简称非清算会员持有人账号清算参与者编码变更前信息变更后信息
1仅大宗商品衍生品业务需填写;
2仅大宗商品衍生品业务需填写;
注:1.上表可自主增减行数,除表头部分以外的行数应对应本次批量调整数量,不可留空行。
2.本附表单独提交无效,填写完毕后应与C-2同时提交。
D-1
上海清算所集中清算业务退出申请表
清算会员名称(全称)
持有人账号
已参与业务名称□ 债券(□现券□质押式回购 □买断式回购□通用质押式回购)□ 人民币外汇(□即期□远期 □掉期□期权□T+1注:勾选T+1表示对即期、掉期和期权中已勾选项均开通T+1权限)□外币对(□欧元/美元□美元/日元□美元/港币□澳元/美元□英镑/美元)□ 外汇竞价□利率互换□标准债券远期 □信用违约互换□大宗商品衍生品□其他( )
申请退出业务名称□ 债券(□现券□质押式回购 □买断式回购□通用质押式回购)□ 人民币外汇(□即期□远期 □掉期□期权□T+1注:勾选T+1表示对即期、掉期和期权中已勾选项均关闭T+1权限)□外币对(□欧元/美元□美元/日元□美元/港币□澳元/美元□英镑/美元)□ 外汇竞价□利率互换□标准债券远期 □信用违约互换□ 大宗商品衍生品□其他( )
业务类型□自营 □代理
是否同时申请终止清算会员资质□是 □否
是否同时注销CFCA证书信息□是 □否
说明
承诺事项
1. 我单位自愿提出上述申请,保证提供的所有资料真实、完整、准确;2. 有违反上海清算所有关清算会员管理和业务规则规定的,我单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。  机构签章:日期:
经办人联系电话
备注:勾选同时申请终止清算会员资质的,需提交《清算会员资质终止申请书》。
D-2
清算会员资质终止申请书
银行间市场清算所股份有限公司:
我公司已仔细阅读并充分理解贵公司关于清算会员资质及各类中央对手清算业务所有相关规定。
现我公司因(陈述理由),谨此向贵公司申请终止(清算会员资质类型)清算会员资质,同意依据相关规定办理清算会员终止事项,同时保证在清算会员资质正式终止之前,已终止与贵公司的所有中央对手清算业务,并已结清所有债权债务关系。(普通清算会员自营头寸,清算会员年费、清算费等相关费用,保证金和清算基金等相关风险准备资源的结清情况;综合清算会员代理头寸已结清或代理关系已转移的情况,可在本申请书中详述或另附说明材料)。
特此申请。
(申请机构全称)
(加盖公章)(境内机构适用)
或经有权签字人签字(境外机构适用)
**年**月**日
E-1
上海清算所集中清算业务应急指令书
传真指令编号: (请从001开始自行编制)属性:□自营□代理
涉及业务类型(选填)□债券净额□利率互换□人民币外汇□外币对□标准债券远期□信用违约互换□大宗商品衍生品□其它____
应急指令要求(必填)□资金划拨 □质押专户出入库 □单据导出□信息查询(□账户余额□风控检查状态其它信息:_____)□提交清算数据异议□债券流水维护 □代理确认□保证金台账维护□其它_____________
应急内容(必填)选择资金划拨转出账户账号转入账户账号
转出账户名称转入账户名称
划拨金额(大写)划拨金额(小写)
其它应急指令具体操作要求:
填写说明:1.资金划拨:请按格式填写转出转入账户账号、账户名称、划拨金额并注明币种;若预先预留的收款账户为唯一的收款账户,转入账户信息可不填。2.质押专户出入库:请注明转入转出账户账号、账户名称、债券代码、债券名称、债券面额。3.单据导出:请注明单据名称、时间范围、接收电子邮箱地址(必须通过电子渠道发送的单据)。4.信息查询:请注明查询信息内容。5.提交清算数据异议:请注明有异议的成交编号(GID)并说明异议原因。6.债券流水维护:请注明债券划转方向、债券代码、债券简称、产品面额。7.代理确认:请注明交易中心源交易编号(大宗商品衍生品业务注明成交号)、选择代理确认或者拒绝。8.保证金台账维护:请注明台账金额、台账日期、外汇中央对手清算业务请注明保证金种类为最低保证金或者变动保证金,变动保证金用于超限保证金和盯市损益结算资金的收付;请在金额数字前加“+/-”号,“+”代表存入,“-”代表提取。以上所有应急指令,若综合清算会员办理代理业务,需注明非清算会员账号、非清算会员简称
指令发送方保证:所发送的应急指令书内容真实、准确、完整、有效。
指令发送方账号: 指令发送方简称:
有效印鉴(预留印鉴或公章):
发送日期: 年月 日
指令发送方电话:
指令发送方联系人:
指令发送方传真号码:
填表说明
一、通用说明
(一)传真指令编号:由指令发送方按当日顺序自行编制,从001、002开始依次类推,当天不重复。
(二)综合清算会员办理代理业务应急操作时,必须注明非清算会员账户和非清算会员简称。
(三)填写必须清晰,不得涂改。
(四)上海清算所接收传真电话:021-63326661。
二、具体业务说明
(一)资金划拨
1.请按格式填写转出转入账户账号、账户名称、划拨金额并注明币种。
2.若预先预留的收款账户为唯一的收款账户,转入账户信息可不填。
(二)质押专户出入库
请注明转入转出账户账号、账户名称、债券代码、债券名称、债券面额。
(三)单据导出
1.单据范围包括资金清算单据、资金结算单据、保证金单据、SFTP文件等。
2.应急情况下,对于必须通过电子渠道发送的单据(如SFTP文件),上海清算所可提供邮件发送渠道。
3.请注明单据名称、时间范围、接收电子邮箱地址(如需)。
(四)信息查询
请注明查询信息内容。
(五)清算方式转换
请注明交易中心源交易编号,转换类型注明全额转净额或净额转全额,转换结果注明转全额或转净额。
(六)提交清算数据异议
请注明有异议的成交编号(GID)并说明异议原因。
(七)债券流水维护
请注明债券划转方向、债券代码、债券简称、产品面额。
(八)代理确认
请注明交易中心源交易编号(大宗商品衍生品业务注明成交号)、选择代理确认或者拒绝。
(九)保证金台账维护
1.请注明台账金额、台账日期、外汇中央对手清算业务请注明保证金种类为最低保证金或者变动保证金。
2.台账金额:请在金额数字前加“+/-”号,“+”代表存入,“-”代表提取。
三、应急账户开立
标准债券远期、大宗商品衍生品和利率互换集中清算业务的清算会员自行开立应急账户后,应及时告知上海清算所。
F-1
上海清算所集中清算业务直连接口申请表
银行间市场清算所股份有限公司:
我公司申请接入你公司 系统直联数据接口,相关工作计划安排如下:
直联工作负责人
姓名
办公电话
手机
公司邮箱
业务联系人
姓名
办公电话
手机
公司邮箱
技术联系人
姓名
办公电话
手机
公司邮箱
直联计划安排(包括立项时间、与上海清算所联测、验收、预计上线时间、开发商名称等内容)
申请机构(牵头部门)
(申明:牵头部门已经了解双方公司签立直联接口项目保密协议的有关权利义务条款。)
(机构名称)
(盖公章)
年月日
F-2-1
非清算会员保证券质押/解质押确认书
传真指令编号:
银行间市场清算所股份有限公司:
我单位 申请以下列债券作为保证券,充抵人民币利率互换集中清算业务保证金,并授权综合清算会员 代理我单位办理将下列债券质押/解质押的相关事宜。
序号产品代码产品简称产品面额质押/解质押
申请人全称: 申请人证券账户全称:
申请人证券账户账号: 发送日期:年月日
确认电话: 确认人:
接收传真号码: 申请人预留印鉴:
注意:1.传真指令编号:由指令发送方自行编制,当天不重复。
2.填写必须清晰,不得涂改。
3.上海清算所接收传真电话:021-63326661。
4.申请人预留印鉴指申请人在上海清算所预留的结算业务印鉴。
5.该操作仅适用于人民币利率互换集中清算业务。
F-2-2
证券账户与基金账号关联申请表
申请人全称
非法人产品发行机构(若申请人为非法人产品)
申请业务类型□账户关联 □信息变更 □关联取消
上海清算所持有人账户(全称/账号)
基金账户开户证件类型
基金账户开户证件号码
基金账号
基金交易账号
基金账号开户交易机构
变更项目
变更前信息
变更后信息
注:1.请在电子版上填写后打印、盖章;2. 信息变更申请请在相关账户、证件及号码项目中填写最新信息;3. 清算参与者向上海清算所提交保证券的,即视为该清算参与者对上海清算所不可撤销地作出如下授权:当该清算参与者发生违约时,上海清算所有权根据违约处理相关规则处置该清算参与者的保证券,以弥补因违约行为造成的损失。
经办人姓名: 机构公章:
证件类型:
证件号码:
年 月日
F-2-3
基金份额保证券质押/解质押确认书
传真指令编号:
银行间市场清算所股份有限公司:
我单位申请以下列基金作为保证券,充抵人民币利率互换集中清算业务保证金。我单位授权综合清算会员 代理我单位办理将下列保证券质押/解质押的相关事宜。
上海清算所持有人账户全称
上海清算所持有人账户账号
基金账号
基金账户开户证件类型
基金账户开户证件号码
序号基金代码基金简称基金份额质押/解质押基金账户开户机构基金交易账号
发送日期:年月日
确认电话: 确认人:
接收传真号码:
申请人预留印鉴:
F-3
上海清算所质押券替换申请书
银行间市场清算所股份有限公司:
我单位(或非清算会员)于 年月日进行债券净额质押式回购交易,持有人账号 ,成交编号 。由于原因导致首期结算违约,现就该笔业务申请质押券替换(如代非清算会员提交,我单位承诺此申请为非清算会员真实意愿),替换明细如下:
原质押式回购质押明细:
结算日期质押券代码应质押面值(万元)质押比例(%)债券估值(元)应质押价值(万元)
以上海清算所公布的质押比例为准
以上海清算所公布的质押比例为准
以上海清算所公布的质押比例为准
申请替换质押式回购的质押明细:
产品代码产品简称替换面值(万元)质押比例(%)债券估值(元)本次替换价值(万元)
以上海清算所公布的质押比例为准
以上海清算所公布的质
押比例为准
以上海清算所公布的质押比例为准
注意:1.对已纳入债券净额业务处理、首期结算失败的质押式回购交易,清算会员可向上海清算所书面申请替换质押券。
2.替换的质押券价值必须大于原交易的应质押价值。
3.“债券估值”可在客户端“综合查询”--“证券估值信息查询”中查看。
4.该申请仅适用于债券净额清算业务。
预留印鉴:
日期:
F-4
非清算会员客户终端管理员信息(变更)登记表
非清算会员简称:
非清算会员全称:
非清算会员账号:
业务名称:
□债券(□现券、□质押式回购、□买断式回购、□通用质押式回购)
□利率互换□人民币外汇(□即期□远期□掉期□期权)□外币对
□标准债券远期□其他( )
□注册□注销□密码重置姓 名
登录名
身份证号
联系电话
手机
□注册□注销□密码重置姓 名
登录名
身份证号
联系电话
手机
默认综合清算会员(新增一对多代理关系填写)
CFCA证书串号____________是否注销□是 □否
(利率互换一对多业务必选)
非清算会员单位公章: 综合清算会员代客业务印章:
日期: 日期:
注:1.客户终端管理员必须是两人或两人以上;
2.“登录名”:请填写英文字母或英文字母加数字,并区分大小写;字符长度请控制在12个字符以内;
3.“CFCA证书串号”:请填写以“041”开头的证书串号,例如:041@712345678-X@shchcs@00000001;
4.非清算会员账号为非清算会员在上海清算所系统中的持有人账号;
5.“默认综合清算会员”由选择多家综合清算会员的非清算会员填写。目前仅利率互换业务支持一对多代理关系;
6.密码重置(需包括:用户姓名、用户ID;如需解锁密码并重置,请注明,重置后密码为初始密码)
F-5
银行间市场清算所股份有限公司合约压缩服务申请书
(清算会员)
业务名称
□利率互换
□其他()
申请机构基本信息
清算会员全称
清算会员持有人编号
合约压缩服务联系人1
部门及职务
电话
传真
电子邮件
合约压缩服务联系人2
部门及职务
电话
传真
电子邮件
清算会员承诺事项:
本机构自愿参与上海清算所组织的合约压缩服务并郑重承诺以下事项:
1.接受上海清算所发布的中央对手方合约压缩服务安排及相关规则的约束,按照上海清算所要求提交业务约束条件,接受上海清算所据此计算的合约压缩结果。
2.通过上海清算所清算系统进行的合约压缩操作,操作人员已获得了本机构充分和必要的授权,该等人员电子确认结果对本机构具有法律约束力。
3.已纳入集中清算的合约,其对手方已变更为上海清算所。
4.已提交合约压缩申请(待处理或已处理)的合约,不再进行多边冲销、提前终止及清算退出等其他存续期管理业务申请。
5.若无正当理由,保证在规定时间内向上海清算所提交合约压缩结果确认,所有匹配结果和计算结果均以上海清算所合约压缩数据库记录为准。
6.若未能在合约压缩服务相关规则规定的时点前支付结算资金、合约压缩费用等,均要向上海清算所承担违约责任。
上述承诺事项受中华人民共和国(为本承诺事项之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾省)的法律管辖并据其进行解释。
清算会员公章:
日期: 年 月 日
F-6
银行间市场清算所股份有限公司合约压缩服务申请书(非清算会员)
业务名称□利率互换 □其他(__________)
综合清算会员全称
综合清算会员账号
申请机构基本信息
非清算会员全称
非清算会员持有人编号
非清算会员CFCA证书编号
合约压缩服务联系人1部门及职务
电话传真
电子邮件
合约压缩服务联系人2部门及职务
电话传真
电子邮件
非清算会员承诺事项:本机构自愿参与上海清算所组织的合约压缩服务并郑重承诺以下事项:1.接受上海清算所发布的中央对手方合约压缩服务安排及相关规则的约束,按照上海清算所要求提交业务约束条件,接受上海清算所据此计算的合约压缩结果。2.通过上海清算所清算系统进行的合约压缩结果操作,操作人员已获得了本机构
充分和必要的授权,该等人员电子确认结果对本机构具有法律约束力。3.已纳入集中清算的合约,其对手方已变更为上海清算所。4.已提交合约压缩申请(待处理或已处理)的合约,不再进行多边冲销、提前终止及清算退出等其他存续期管理业务申请。5.若无正当理由,在规定时间内向上海清算所提交合约压缩结果确认,所有匹配结果和计算结果均以上海清算所合约压缩数据库记录为准。6.若未能在合约压缩服务相关规则规定的时点前支付结算资金、合约压缩费用等,均要向上海清算所承担违约责任。上述承诺事项受中华人民共和国(为本承诺事项之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾省)的法律管辖并据其进行解释。非清算会员公章:日期: 年 月 日
综合清算会员承诺事项:本机构代理非清算会员合约经上海清算所中央对手方合约压缩处理后,本机构将继续承担压缩后相关合约的履约担保职责。上述承诺事项受中华人民共和国(为本承诺之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾省)的法律管辖并据其进行解释。综合清算会员公章:日期: 年 月 日
F-7
大宗商品衍生品清算会员清算参与者编码申请表
清算参与者基本信息
中文全称中文简称
英文全称英文简称
统一社会信用代码注册资本
注册地址注册地所在国家
通讯地址邮政编码
联系电话传真
□法定代表人□单位负责人姓名
证件种类证件号码
机构(公章)机构法定代表人或授权代表签章:年 月 日
F-8
大宗商品衍生品非清算会员清算参与者编码申请表
非清算会员基本信息
中文全称
注册资本注册地所在国家
传真邮政编码
联系电话申请机构类型
□法定代表人□单位负责人姓名
证件种类证件号码
清算会员基本信息
清算会员全称
联系人联系电话
非清算会员(公章)非清算会员法定代表人或授权代表签章: 清算会员(公章或预留印鉴章)年 月 日
F-9
大宗商品衍生品数据提供方备案材料清单
一、大宗商品衍生品中央对手清算业务数据提供方登记表
数据提供方基本信息
数据提供方全称
备案产品类别
注册地址
注册资本(万元)法定代表人
统一社会信用代码邮政编码
联系人联系电话
传真电子邮件地址
通讯地址
数据提供方人员信息
联系人姓名电话手机传真Email
授权经纪人
法人代表或授权代表签章:公章:日 月 年
经办人联系电话
注:1.请在电子版上填写后打印、签字、盖章;
2.授权经纪人至少指定1名。
二、大宗商品衍生品中央对手清算业务印鉴卡
单位名称(全称)
数据提供方号*
印模:(请清晰居中盖章,勿与其他字迹或边线重叠)
使用说明共 章凭业务章 章私章 章有效
启用日期: 年月 日
送存/更换授权印鉴通知
现送存/更换(单位名称)大宗商品衍生品中央对手清算业务预留印鉴章,新印鉴加盖在印鉴卡上半部分。新印鉴自年月日起启用,原印鉴于同日失效。
加盖公章年 月 日原预留印鉴章年 月 日
填表说明:
1.本印鉴卡一式四份,提交上海清算所三份,申请单位留存一份。
2.公章请使用印泥加盖,须清晰且不与其他字迹重叠。
3.公章应与单位名称保持一致。
4.更换印鉴卡应加盖公章。
5.首次办理送存印鉴卡的,标注*的项目由上海清算所填写。
三、大宗商品衍生品中央对手清算业务清算参与者信息登记表
清算参与者基本信息
中文全称中文简称
英文全称英文简称
统一社会信用代码注册资本
注册地址注册地所在国家
通讯地址邮政编码
联系电话传真
申请机构类型
□法定代表人姓名
□单位负责人证件种类证件号码
授权交易员信息
交易产品类别
授权交易员联系电话
数据提供方信息
机构全称数据提供方号
清算参与者(公章)数据提供方(公章或预留印鉴章)
清算参与者法定代表人或授权代表签章:年 月 日年 月 日
备注:新增清算参与者关系绑定时,需提交本表格。
F-10
大宗商品衍生品交易应急指令书
银行间市场清算所股份有限公司:
我单位因______原因,不能正常办理大宗商品衍生品业务,故以传真方式发送交易应急指令(如下表所示)。我单位保证:所发送的交易应急指令书内容真实、准确、完整、有效。
子交易序号1-8的正整数,仅组合交易/组合强平需填写
申请数据提供方号申请数据提供方全称
交易类型□单笔交易录入 □单笔交易确认□组合交易录入 □组合交易确认□强行平仓 □组合强平
卖方数据提供方代码卖方数据提供方简称
卖方客户代码八位数字代码卖方客户简称
卖方会员代码四位数字代码卖方会员简称
买方数据提供方代码买方数据提供方简称
买方客户代码八位数字代码买方客户简称
买方会员代码四位数字代码买方会员简称
买卖方向□买 □卖产品及协议号例如:CMEG0920
成交价(人民币/元)¥xxxxx.xx成交数量(手)
成交总价(人民币/元)¥xxxxx.xx交易日期(年/月/日)
若交易类型为组合交易/组合强平,请复制上表,按子交易序号由小到大的顺序依次填写。
有效印鉴(预留印鉴或公章): 发送日期: 年 月 日
确认电话:
确认人:
接收传真号码:
注:1.表格填写必须清晰,不得涂改。
2.上海清算所接收传真电话:021-63326661。上海清算所应急联系电话:021-23198787/021-23198686。
3.每笔组合交易/组合强平的各个子交易序号不得重复。
4.若为跨数据提供方交易/强行平仓/组合强平,则填写单边交易信息即可。
F-11
银行间市场清算所股份有限公司风险试算平台申请表(清算会员)
申请机构全称
申请机构简称
清算会员类型□上海清算所综合清算会员 □A类普通清算会员□产品类综合清算会员 □B类或C类普通清算会员
清算会员账号(7位)
业务联系人部门及职务
电话传真
电子邮件
技术联系人部门及职务
电话传真
电子邮件
申请类型(单选)□基础版□专业版37业务类型(单选)□自营业务□代理业务
申请数量(套)(1套可设置2个用户)CFCA证书38□共用 张□新开 张
CFCA证书串号(如勾选共用,请填写对应张数的以“041”开头的证书串号;如勾选新开,请填写并提交《企业证书申请表》或在数字证书管理平台中自行申请)
本机构在此郑重申明:已仔细阅读并接受后附《风险试算平台使用条款》,并承诺遵照执行。申请机构公章:日期: 年 月日
风险试算平台使用条款
1.经银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)许可,申请机构可根据《银行间市场清算所股份有限公司风险试算平台申请表》所勾选的申请类型、业务类型和连接方式使用上海清算所风险试算平台。申请机构应提供真实有效的申请信息,并在许可范围内使用风险试算平台。申请机构分为与上海清算所直连的机构(直连机构)和通过综合清算会员转接的机构(转接机构)。
2.上海清算所对申请机构的许可有效期自系统权限开通之日起,至当年12月31日止。许可到期后,自动展期一个自然年度,其后亦然;除非上海清算所或申请机构在续展期限结束前至少30个日历日向另一方发出书面通知不再展期。经上海清算所与申请机构协商一致,可提前终止风险试算平台服务,并指明具体服务终止日。
3.上海清算所向直连机构收取风险试算平台的使用费;对于转接机构,上海清算所向其综合清算会员收取风险试算平台的使用费;转接机构向其综合清算会员缴纳的费用由双方自行商定。直连机构、转接机构的综合清算会员应在许可有效期开始后的10个工作日内向上海清算所足额缴纳风险试算平台的使用费。若申请机构终止使用风险试算平台,已缴纳的费用不予退还。上海清算所对风险试算平台的收费标准另行制定和通知。上海清算所有权调整该收费标准。
4.上海清算所管理和维护风险试算平台,上海清算所有权对系统和模型进行优化升级,若可预见对本协议约定的上海清算所向申请机构所提供服务产生影响的,除非是因硬件故障等紧急事宜而无法提前通知,上海清算所会使用合理商业努力给予申请机构提前通知。
5.申请机构应遵守上海清算所制订的、为与上海清算所风险试算平台连接和使用而确定的技术要求。若由于申请机构自身原因造成其与上海清算所风险试算平台相关的技术要求无法匹配的,由此产生的任何后果由申请机构承担。
6.申请机构有权查看、导出、存储、处理风险试算平台输出数据,用于许可的业务类型范围内的相关工作流程。未经上海清算所许可,申请机构不得为其他用途将上海清算所输出数据分发给任何第三方。
7.上海清算所为提供风险试算平台服务所产生的接口、程序、工具、模型、其他方法与专有技术及相关资料归属于上海清算所。未经上海清算所许可,申请机构不得将上海清算所为提供风险试算平台而提供的接口、程序、工具、模型以及其他方法与专有技术的相关资料分发给任何第三方。申请机构不得通过反向工程、反编译、分解、重构或其他方式试图发现风险试算平台的源代码或结构框架。
8.申请机构保证将采取自主决定行使的商业上合理的努力,以防止任何有害或恶意代码进入申请机构与风险试算平台接口,该等代码包括但不限于使申请机构能够实施以下行为的代码:(a)以未经授权的方式删除、破坏、腐蚀、损坏或修改上海清算所资料;或(b)绕过上海清算所风险试算平台接口的任何安全措施。
9.风险试算平台的输出结果仅供参考,不代表生产系统中的实际计算结果,上海清算所不对输出结果的实时性、完整性、准确性和适用性做出任何承诺。申请机构基于风险试算平台的输出结果做出的任何决策,其产生的任何后果由申请机构承担。
10.申请机构严重违反本使用条款的任何规定,并且在收到书面违约通知后的30个日历日内未能以上海清算所满意的方式纠正该违约行为,或申请机构逾期30个日历日未缴纳费用,则上海清算所可终止提供风险试算平台服务。服务终止日为上海清算所通知生效日和上海清算所主动停止提供服务之日两者之间较晚的日期。
11.申请机构完全接受并同意遵守上海清算所已发布的风险试算平台相关规则(包括但不限于业务规则、业务指南、操作规程、办法、通知、公告及指引等,简称风险试算平台相关规则)及上海清算所今后对其不时进行的修改和补充。若本使用条款与风险试算平台相关规则不一致,则应以上海清算所发布并不时修改的风险试算平台相关规则为准。上海清算所对风险试算平台相关规则的修改以上海清算所网站(即http://www.shclearing.com.cn)进行公告后,自公告中指定的日期开始生效。
12.申请机构使用风险试算平台应遵守我国法律、法规以及风险试算平台相关规则,申请机构有任何违反本条款或任何上述规定的,申请机构应承担全部法律责任,上海清算所有权立即暂停或终止风险试算平台使用许可,并保留追究责任的权利。
13.上海清算所保留对本使用条款解释和修改的权利。
F-12
银行间市场清算所股份有限公司风险试算平台申请表(非清算会员)
申请机构全称
申请机构简称
非清算会员账号(7位)(非法人产品管理人请填写所管理非法人产品的账号)
业务联系人部门及职务
电话传真
电子邮件
技术联系人部门及职务
电话传真
电子邮件
申请类型□基础版□专业版39连接方式□通过综合清算会员转接□与上海清算所直连
申请数量(套)(1套可设置2个用户)CFCA证书40□共用 张□新开 张
CFCA证书串号(如勾选共用,请填写对应张数的以“041”开头的证书串号;如勾选新开,请填写并提交《企业证书申请表》或在数字证书管理平台中自行申请)
本机构在此郑重申明:已仔细阅读并接受后附《风险试算平台使用条款》,并承诺遵照执行。
非清算会员公章:日期: 年 月 日
如通过综合清算会员转接,请补充填写以下内容:
综合清算会员全称
综合清算会员简称
综合清算会员账号
综合清算会员承诺事项:本机构知悉并同意该非清算会员通过本机构与上海清算所的专线转接使用上海清算所风险试算平台。综合清算会员公章:日期: 年 月 日
风险试算平台使用条款
1.经银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)许可,申请机构可根据《银行间市场清算所股份有限公司风险试算平台申请表》所勾选的申请类型、业务类型和连接方式使用上海清算所风险试算平台。申请机构应提供真实有效的申请信息,并在许可范围内使用风险试算平台。申请机构分为与上海清算所直连的机构(直连机构)和通过综合清算会员转接的机构(转接机构)。
2.上海清算所对申请机构的许可有效期自系统权限开通之日起,至当年12月31日止。许可到期后,自动展期一个自然年度,其后亦然;除非上海清算所或申请机构在续展期限结束前至少30个日历日向另一方发出书面通知不再展期。经上海清算所与申请机构协商一致,可提前终止风险试算平台服务,并指明具体服务终止日。
3.上海清算所向直连机构收取风险试算平台的使用费;对于转接机构,上海清算所向其综合清算会员收取风险试算平台的使用费;转接机构向其综合清算会员缴纳的费用由双方自行商定。直连机构、转接机构的综合清算会员应在许可有效期开始后的10个工作日内向上海清算所足额缴纳风险试算平台的使用费。若申请机构终止使用风险试算平台,已缴纳的费用不予退还。上海清算所对风险试算平台的收费标准另行制定和通知。上海清算所有权调整该收费标准。
4.上海清算所管理和维护风险试算平台,上海清算所有权对系统和模型进行优化升级,若可预见对本协议约定的上海清算所向申请机构所提供服务产生影响的,除非是因硬件故障等紧急事宜而无法提前通知,上海清算所会使用合理商业努力给予申请机构提前通知。
5.申请机构应遵守上海清算所制订的、为与上海清算所风险试算平台连接和使用而确定的技术要求。若由于申请机构自身原因造成其与上海清算所风险试算平台相关的技术要求无法匹配的,由此产生的任何后果由申请机构承担。
6.申请机构有权查看、导出、存储、处理风险试算平台输出数据,用于许可的业务类型范围内的相关工作流程。未经上海清算所许可,申请机构不得为其他用途将上海清算所输出数据分发给任何第三方。
7.上海清算所为提供风险试算平台服务所产生的接口、程序、工具、模型、其他方法与专有技术及相关资料归属于上海清算所。未经上海清算所许可,申请机构不得将上海清算所为提供风险试算平台而提供的接口、程序、工具、模型以及其他方法与专有技术的相关资料分发给任何第三方。申请机构不得通过反向工程、反编译、分解、重构或其他方式试图发现风险试算平台的源代码或结构框架。
8.申请机构保证将采取自主决定行使的商业上合理的努力,以防止任何有害或恶意代码进入申请机构与风险试算平台接口,该等代码包括但不限于使申请机构能够实施以下行为的代码:(a)以未经授权的方式删除、破坏、腐蚀、损坏或修改上海清算所资料;或(b)绕过上海清算所风险试算平台接口的任何安全措施。
9.风险试算平台的输出结果仅供参考,不代表生产系统中的实际计算结果,上海清算所不对输出结果的实时性、完整性、准确性和适用性做出任何承诺。申请机构基于风险试算平台的输出结果做出的任何决策,其产生的任何后果由申请机构承担。
10.申请机构严重违反本使用条款的任何规定,并且在收到书面违约通知后的30个日历日内未能以上海清算所满意的方式纠正该违约行为,或申请机构逾期30个日历日未缴纳费用,则上海清算所可终止提供风险试算平台服务。服务终止日为上海清算所通知生效日和上海清算所主动停止提供服务之日两者之间较晚的日期。
11.申请机构完全接受并同意遵守上海清算所已发布的风险试算平台相关规则(包括但不限于业务规则、业务指南、操作规程、办法、通知、公告及指引等,简称风险试算平台相关规则)及上海清算所今后对其不时进行的修改和补充。若本使用条款与风险试算平台相关规则不一致,则应以上海清算所发布并不时修改的风险试算平台相关规则为准。上海清算所对风险试算平台相关规则的修改以上海清算所网站(即http://www.shclearing.com.cn)进行公告后,自公告中指定的日期开始生效。
12.申请机构使用风险试算平台应遵守我国法律、法规以及风险试算平台相关规则,申请机构有任何违反本条款或任何上述规定的,申请机构应承担全部法律责任,上海清算所有权立即暂停或终止风险试算平台使用许可,并保留追究责任的权利。
13.上海清算所保留对本使用条款解释和修改的权利。
F-13
全国银行间同业拆借中心银行间市场清算所股份有限公司X-Swap实时承接交易清算权限申请单
申请日期: 年 月 日
申请机构X-Swap系统权限□开通□未开通
上海清算所会员编码
一、人民币利率互换业务主管领导及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话传真
联系地址电子邮箱
二、人民币利率互换业务交易人员及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话本币交易员资格证书编号
联系地址电子邮箱
三、人民币利率互换业务清算人员及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话电子邮箱
□是否具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担投资风险
□是否具有熟悉利率互换市场的专业人员、完善的内部制度和系统
经办人姓名经办人签章
说明:1.申请机构可根据机构内部分工填写相关联系信息,栏目数量可根据实际情况自行添加;
2.本表内容填写完毕后须加盖机构公章;
3.本表内容如有变化,请在十个工作日内向交易中心申请变更;
4.咨询电话(电子邮箱)
交易中心:021-63298988-3531;fengqian@chinamoney.com.cn
上海清算所:021-23198581;shengzijun@shclearing.com.cn
5.交易中心将定期对参与机构交易情况进行评估,并汇报人民银行。
6.申请单一式两份,分别发送交易中心和上海清算所
申请单位(盖章):
默认综合清算会员(或有):(盖章)
F-14
全国银行间同业拆借中心银行间市场清算所股份有限公司“北向互换通”交易清算权限申请单
申请日期: 年月日
申请机构
上海清算所会员编码
一、人民币利率互换业务主管领导及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话传真
联系地址电子邮箱
二、人民币利率互换业务交易人员及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话本币交易员资格证书编号
联系地址电子邮箱
三、人民币利率互换业务清算人员及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话电子邮箱
□是否具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担投资风险
□是否具有熟悉利率互换市场的专业人员、完善的内部制度和系统
四、互换通资源池提款路径
□开在大额支付系统的清算账户户名
行号
账号
□开在上海清算所的资金结算专户账号
账户名
经办人姓名经办人签章
说明:
1.申请机构可根据机构内部分工填写相关联系信息,栏目数量可根据实际情况自行添加
2.本表内容填写完毕后须加盖机构公章
3.本表内容如有变化,请在十个工作日内向交易中心和上海清算所申请变更
4.咨询电话(电子邮箱)
交易中心:闫慧021-38585302;yanhui@chinamoney.com.cn
上海清算所:
业务申请:李昕021-23198860;lixin@shclearing.com.cn
业务咨询:盛紫君021-23198581;shengzijun@shclearing.com.cn
5.交易中心将定期对参与机构交易情况进行评估,并汇报人民银行
6.申请单一式两份,分别发送交易中心和上海清算所
7.上海清算所收到申请单后,将为机构开立互换通资源池分摊账户进行资源池资金结算。互换通资源池扣款路径默认沿用与现有利率互换集中清算业务保证金扣款相同路径。互换通资源池提款路径一栏需填写资源池资金提款路径对应的账户信息,即开在大额支付系统的清算账户或开在上海清算所的资金结算专户,推荐沿用与现有利率互换集中清算业务保证金提款相同的路径。若申请机构为上海清算所非清算会员,则“四、互换通资源池提款路径”由综合清算会员填写。
申请单位:(盖章)综合清算会员(或有):(盖章)
1“美国人”的含义参见CFTC于2013年7月26日发布的第78 Fed. Reg.45292号监管规则《关于遵守特定互换规则的解释性指导和政策声明》。CFTC向上海清算所发布衍生品清算组织注册豁免令后,“美国人”的定义可能被修订或取代。
2“自有账户”(proprietary account)的含义参见CFTC监管规则1.3,17 C.F.R.§1.3。
3非法人产品包括但不限于信托产品、基金产品、企业年金、银行理财产品、证券公司资产管理计划、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司资产管理产品等。
4有效印鉴是指清算参与者在上海清算所的预留印鉴或公章。
5若期间涉及非交易所市场工作日的,将进行顺延。
6综合清算会员可采取的违约处置方式包括但不限于:冻结违约非清算会员在违约业务中的保证金;暂停支付违约非清算会员的应收资金(或有);针对违约非清算会员头寸进行协商终止、风险对冲、平仓拍卖;提请上海清算所协助开展对非清算会员违约的处置等。
7XX此处为机构名称缩写。
8xx此处为机构拼音缩写。
9AAAAAAA为清算会员在上海清算所持有人账号。
10AAAA为清算会员在上海清算所系统内部自动生成的4位会员编号。
11详情请见“5.8利率互换X-Swap实时承接”。
12OTCC为香港交易所旗下的场外结算公司,与上海清算所共同为“北向互换通”业务提供清算结算服务,详情请见“5.9.2特殊互换通清算机构参与者”。
13本业务中的境内互换业务指非“北向互换通”业务。
14对于非清算会员,其综合清算会员代理的所有非清算会员的保证金差额之和=Σmax(单个非清算会员保证金要求-单个非清算会员保证金余额,0)小于综合清算会员代理业务的容忍度。
15对于非清算会员,其综合清算会员代理的所有非清算会员的保证金差额之和=Σmax(单个非清算会员保证金要求-单个非清算会员保证金余额,0)大于等于综合清算会员代理业务的容忍度。
16详情请见“5.9.6北向互换通资源池”
17由于第二天清算会员合约盯市损益与利息净额同时结算,因此系统计算合约盯市损益时,应剔除次日利息净额。
18此处对T-2日日终清算参与者所有存续合约的双向盯市损益调整金额进行单笔计算后求和。
19不包括结售汇竞价即期交易。
20具体日间保证金截止时间以单据为准。
21具体日间保证金截止时间以单据为准。
22清算参与者应采取措施确保保证金缺口小于最大容忍阈值,其中包括提前完成日终保证金交纳。
23实物交割业务开展初期阶段是指可交割债券仅包含上海清算所托管债券的阶段。
24对于非清算会员,其综合清算会员代理的所有非清算会员的保证金差额之和=Σmax(单个非清算会员保证金要求-单个非清算会员保证金余额,0)小于综合清算会员代理业务的容忍度。
25对于非清算会员,其综合清算会员代理的所有非清算会员的保证金差额之和=Σmax(单个非清算会员保证金要求-单个非清算会员保证金余额,0)大于等于综合清算会员代理业务的容忍度。
26信用事件确定日:指信用事件通知与公开信息通知(若适用)均有效送达之日。摘自《中国场外信用衍生产品交易基本术语与适用规则(2016年版)》。
27本业务保证金账户清单中:盯市总计=盯市损益,盯市结算=当日盯市价值(调整),盯市返还=-前一日盯市价值(调整),盯市调整(利息返还)=盯市返还×当日SHIBOR_O/N×隔夜调整天数/360。
28起息日及清算日落在人民币节假日的外币对交易,不纳入外币对交易中央对手清算业务。
29具体日间保证金截止时间以单据为准。
30清算参与者应采取措施确保保证金缺口小于最大容忍阈值,其中包括提前完成日终保证金交纳。
31账户信息表可参考上海清算所官网相关信息。
32上述表单电子版可在http://www.shclearing.com.cn/hyfw/qshy/qshysqzn/sqxgbd/index.html查询下载。
33人民币支付路径只支持人民币大额支付系统。
34若该栏位空缺,则上海清算所默认设置为100%。
35若该栏位空缺,则上海清算所默认设置为100%。
36若该栏位空缺,则上海清算所默认设置为100%。
37专业版在基础版的基础上,增加保存个性化参数配置、同步生产数据等功能。
38风险试算平台操作人员已在上海清算所其他客户端办理数字证书的,可选择共用原有证书(勾选共用)或重新申请(勾选新开),总数应等于开立的用户数。
39专业版在基础版的基础上,增加保存个性化参数配置、同步生产数据等功能。
40风险试算平台操作人员已在上海清算所其他客户端办理数字证书的,可选择共用原有证书(勾选共用)或重新申请(勾选新开),总数应等于开立的用户数。
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号——发行与挂牌》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号--发行与挂牌》的公告
(北证公告〔2023〕27号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行可转换公司债券的发行与挂牌业务办理流程,本所修订了《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号--发行与挂牌》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号--发行与挂牌
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号--发行与挂牌
(2021年11月2日发布,2023年2月17日第一次修订)
为了规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司(以下简称上市公司)向特定对象发行可转换公司债券(以下简称向特定对象发行可转债或定向可转债)的发行、挂牌业务办理流程,根据《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《再融资审核规则》)、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》(以下简称《可转债细则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》(以下简称《证券发行与承销业务指引》)等规则,制定本指南。
1.申报前准备
1.1 基本要求
上市公司应当通过本所可转债审核业务系统(以下称审核系统)办理向特定对象发行可转债业务。
1.2 董事会审议环节
1.2.1 上市公司应当召开董事会,对向特定对象发行可转债有关事项作出决议并在2个交易日内披露董事会决议及向特定对象发行可转债募集说明书草案等相关公告。
1.2.2 上市公司应当于股东大会召开15日前披露审议向特定对象发行可转债相关事项的股东大会通知公告,股东大会召开当日不计算在内。
1.2.3 董事会决议时发行对象确定的,应当在认购合同中约定,本合同在本次可转债发行经上市公司董事会、股东大会批准并履行相关审批程序后生效。
上市公司与发行对象签订的可转债认购合同应当载明发行对象拟认购可转债的数量或数量区间、票面金额、票面利率或其确定原则、转股价格及其调整的原则及方式、可转债还本付息期限和方式、保护债券持有人权利的具体安排、债券持有人会议的程序和决议生效条件、赎回条款、回售条款、发行终止后的退款及补偿安排、纠纷解决机制,以及其他必要条款。
上市公司与发行对象签订的可转债认购合同应当载明风险揭示条款(附件9),向投资者充分揭示可转债投资风险。
1.2.4 上市公司监事会应当对董事会编制的向特定对象发行可转债文件进行审核并提出书面审核意见。上市公司独立董事应当就可转债发行事项的必要性、合理性、可行性、公平性发表专项意见。
1.3 股东大会审议环节
1.3.1 上市公司应当按照《可转债细则》等相关规定,在股东大会审议通过可转债发行有关事项后2个交易日内披露股东大会决议等公告。
1.3.2 上市公司股东大会就向特定对象发行可转债事项作出决议,应当对出席会议的单独或合计持有未达到5%股份的中小股东表决情况实施单独计票并披露,并通过网络投票等方式为股东参加股东大会提供便利。
前款所称单独或合计持有未达到5%股份的中小股东,不包括上市公司董事、监事、高级管理人员及其关联方,也不包括单独或合计持有5%以上股份的股东的关联方。
1.4 内幕信息知情人登记
上市公司向特定对象发行可转债的,应当按照中国证监会、本所关于向特定对象发行股票的有关规定,做好内幕信息知情人登记工作。
2.审核注册
2.1 提交发行申请文件
2.1.1 上市公司应当按照本指南的规定报送可转债发行申请文件(附件1、附件2)。
保荐机构提交申请文件前,应当对项目信息和项目申请文件进行核查,确保符合本所相关受理要求(参照《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号--向特定对象发行股票》附件4)。
2.1.2 本所收到申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并于5个工作日内作出受理或者不予受理的决定。申请文件齐备的,出具受理通知;申请文件不齐备的,本所一次性告知需补正事项,保荐机构可以在审核系统查询。上市公司补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以上市公司最终提交补正文件的时间为准。
保荐机构应当组织上市公司、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善,并及时通过审核系统提交补正后的文件。补正时限最长不得超过30个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
2.1.3 上市公司应当在取得受理通知书后当日披露关于收到本所向特定对象发行可转债受理通知书的公告,同时披露募集说明书、发行保荐书、申请挂牌转让保荐书、审计报告、法律意见书。
出现下列情形之一的,上市公司应当在2个交易日内披露相关公告:
(1)收到本所不予受理决定;
(2)收到本所中止或者终止发行上市审核决定;
(3)收到中国证监会中止或者终止发行注册决定;
(4)收到中国证监会予以注册或者不予注册决定;
(5)上市公司撤回证券发行申请。
2.2 发行申请文件审核
2.2.1 本所对可转债发行申请文件进行审核,通过审核系统向上市公司及中介机构发出问询。
上市公司应当以临时公告的形式及时披露对本所审核问询的回复。
2.2.2 上市公司及其保荐机构、证券服务机构原则上应当在20个工作日内按照问询意见要求进行必要的补充核查,及时、逐项回复问询意见,补充或者修改申请文件。
回复文件命名要求包含回复人简称、上市公司证券简称、轮次,例如“××(上市公司证券简称)及××证券关于第一轮问询的回复”、“××会所关于××(上市公司证券简称)第一轮问询的回复”、“××律所关于××(上市公司证券简称)的补充法律意见书(一)”。
问询回复涉及对申请文件进行更新、修改的,应当在问询回复中专门说明,并在申请文件中使用楷体加粗方式对修改的内容予以凸显标注。
2.2.3 预计难以在规定时间内回复的,保荐机构应当在回复截止日前通过审核系统提交延期回复申请(加盖上市公司或保荐机构公章),说明延期理由及预计回复日期,延期一般不超过20个工作日。
2.2.4 上市公司或保荐机构认为拟披露的回复信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,须提交脱密处理后的问询回复,并将信息披露豁免的说明文件上传至对应的文件条目内。本所经审核认为豁免理由不成立的,上市公司应当按照规定予以披露。
2.2.5 首轮审核问询后,本所可以继续提出审核问询,保荐机构可以在审核系统查询。
2.2.6 本所根据审核需要,需对上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、证券服务机构及其相关人员约见问询的,相关人员应当在约定时间和地点接受问询。
2.2.7 本所要求调阅相关资料的,上市公司及其保荐机构、证券服务机构应当按照要求及时提交,确保相关资料真实、准确、完整,不得随意修改或损毁。
2.3 提交中国证监会注册
2.3.1 中国证监会在注册过程中,如要求本所进一步问询的,本所将通过审核系统发出问询。
2.3.2 上市公司应当在中国证监会作出注册决定后,及时更新披露修改后的募集说明书、发行保荐书、法律意见书等文件。
2.3.3 上市公司披露收到中国证监会予以注册决定的公告时,应当说明取得注册批文的日期、注册发行的债券数量等,并公告本次发行的保荐机构,公开上市公司和保荐机构指定办理本次发行的负责人及其有效联系方式。
3.组织发行
3.1 定价、认购与缴款
上市公司应当在注册批文的有效期内,按照《证券发行与承销业务指引》等有关规定组织发行。
3.2 签订募集资金专户三方监管协议与验资
3.2.1 上市公司应当在认购结束后,与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议(附件4)。
3.2.2 上市公司应当在认购结束后10个工作日内,聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对募集资金到位情况进行验资。
4.可转债登记及挂牌转让
4.1 上市公司应当在本次发行验资完成后的2个交易日内,通过审核系统向本所报送以下文件:
(1)可转债发行情况报告书(披露);
(2)保荐机构关于本次发行过程和认购对象合规性的报告(披露);
(3)律师关于本次发行过程和认购对象合规性的报告(披露);
(4)符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告;
(5)向特定对象发行可转债挂牌转让申请书;
(6)向特定对象发行可转债申请挂牌转让保荐书;
(7)可转债证券简称及证券代码申请书(附件3);
(8)可转债登记明细表(附件5);
(9)募集资金专户三方监管协议;
(10)自愿限售申请材料(附件6);
(11)重大事项确认函(附件7);
(12)资产转移手续完成的证明文件(购买资产时适用);
(13)本所要求的其他文件。
可转债证券代码和证券简称应当符合本所的有关规定,证券代码为“810×××”,证券简称为“××定转”,其中“××”取自上市公司股票简称。
4.2 上市公司在领取可转债登记函之前,应当按规定缴纳挂牌费用(如需)。上市公司在领取可转债登记函的同时,应当一并领取本次发行可转债的证券代码和证券简称。
4.3 可转债发行结束并确定可转债代码和简称后,保荐机构应当协助上市公司及时向中国结算北京分公司申请办理新增可转债登记,具体流程按照中国结算北京分公司相关规定执行。
4.4 上市公司在取得中国结算北京分公司出具的可转债登记证明文件后,办理可转债挂牌手续,提交《可转债挂牌转让申请表》(附件8),并确定可转债挂牌转让日期。上市公司在可转债挂牌转让前,应当披露可转债挂牌转让公告。挂牌转让公告应当明确本次可转债的挂牌转让日等事项。
4.5 本所会员应当向首次参与定向可转债转让的投资者全面介绍定向可转债的产品特征和相关制度规则,充分揭示投资风险,并按照风险揭示条款(附件9)的相关内容,要求投资者签署《风险揭示书》。
5.中止、终止审核及终止发行
5.1 中止审核
5.1.1 上市公司发生《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)、《再融资审核规则》规定的中止审核情形的,保荐机构应当及时向本所报告并提交中止审核申请(加盖上市公司或保荐机构公章)。
上市公司及其保荐机构、证券服务机构未及时告知本所,经确认符合中止审核情形的,本所将直接中止审核。
5.1.2 中止审核情形消除后,保荐机构应当及时向本所报告并提交恢复审核申请(加盖上市公司或保荐机构公章)及中止审核情形已消除的证明文件。本所确认后,恢复审核。
依照前款规定恢复审核的,审核时限自恢复审核之日起继续计算。
5.2 终止审核
5.2.1 本所受理上市公司申请至中国证监会予以注册前,上市公司出现《再融资办法》《再融资审核规则》规定的终止审核情形的,本所将终止审核,并通知上市公司、保荐机构。
5.2.2 上市公司或保荐机构申请终止审核的,本所核实申请文件齐备后,向上市公司出具受理通知书。保荐机构应当及时通过审核系统向本所提交终止审核的相关申请。
5.2.3 上市公司应当在取得终止向特定对象发行可转债审核决定后2个交易日内披露向特定对象发行可转债终止公告。
5.3 终止发行
5.3.1 中国证监会作出注册决定后至上市公司完成新增可转债登记前,上市公司出现《再融资办法》规定的终止发行情形的,上市公司、保荐机构应当及时向本所报告,上市公司应当终止向特定对象发行可转债,并在2个交易日内披露终止发行相关公告,及保荐机构对上市公司终止发行相关内部审议程序及信息披露义务履行情况、退款安排等事项的专项核查意见。
5.3.2 上市公司在中国证监会注册决定有效期截止日前未完成缴款验资的,本次可转债发行自动终止。上市公司应当及时披露向特定对象发行可转债终止公告。
6.附则
6.1 向特定对象发行可转债的其他事宜,本指南未做规定的,参照向特定对象发行股票的有关规定办理。
6.2 本指南由本所负责解释,自发布之日起施行。
附件:1.向特定对象发行可转债申请文件目录
2.向特定对象发行可转债申请报告
3.可转债证券简称及证券代码申请书
4.募集资金专户三方监管协议
5.向特定对象发行可转债登记明细表
6.自愿限售申请材料
7.向特定对象发行可转债重大事项确认函
8.向特定对象发行可转债挂牌转让申请表
9.可转债投资风险揭示必备条款
附件1
向特定对象发行可转债申请文件目录
一、发行文件
1-1 上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书
二、上市公司关于向特定对象发行可转换公司债券的申请与授权文件
2-1 上市公司关于本次向特定对象发行可转换公司债券的申请报告
2-2 上市公司董事会有关本次向特定对象发行可转换公司债券的决议
2-3 上市公司股东大会有关本次向特定对象发行可转换公司债券的决议
2-4 上市公司监事会对向特定对象发行可转换公司债券募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见
三、保荐人关于本次发行的文件
3-1 发行保荐书
3-2 发行保荐工作报告
3-3 向特定对象发行可转债申请挂牌转让保荐书
四、会计师关于本次发行的文件
4-1 最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告
4-2 盈利预测报告及其审核报告(如有)
4-3 会计师事务所关于上市公司的内部控制鉴证报告
4-4 经注册会计师核验的上市公司非经常性损益明细表
4-5 上市公司董事会、会计师事务所及注册会计师关于最近一年保留意见审计报告的补充意见(如有)
五、律师关于本次发行的文件
5-1 法律意见书
5-2 律师工作报告
5-3 关于上市公司董事、监事、高级管理人员以及上市公司控股股东、实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
5-4 关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
六、关于本次发行募集资金运用的文件
6-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
6-2 本次拟收购资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)
6-3 上市公司拟收购资产或股权的合同或其草案(如有)
七、其他文件
7-1 本次向特定对象发行可转换公司债券的资信评级报告(如有)
7-2 本次向特定对象发行可转换公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件(如有)
7-3 上市公司信息披露豁免说明
7-4 上市公司全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书以及前述主体、上市公司和控股股东、实际控制人及与本次发行相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员关于不得影响或干扰发行上市审核注册工作的承诺书
7-5 上市公司、保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
7-6 国资、外资等相关主管部门的审批、注册或备案文件(如有)
7-7 签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
7-8 上市公司及中介机构联系方式
7-9 要求报送的其他文件
附件2
向特定对象发行可转债申请报告
××××股份(有限)公司向特定对象发行可转债申请报告
中国证券监督管理委员会及北京证券交易所:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司保荐,于××××年××月××日在北京证券交易所上市,证券简称:××××,证券代码:××××。
××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟进行向特定对象发行可转债的决议。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次向特定对象发行可转债事项。
本次向特定对象发行可转债总计不超过××××万张,募集资金总额不超过××××万元。
现特就本次向特定对象发行可转债事项提出申请。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日
附件3
可转债证券简称及证券代码申请书
________股份有限公司可转债证券简称及证券代码申请书
北京证券交易所:
我公司定向可转债拟在北京证券交易所挂牌。特向贵所申请可转债证券简称及证券代码。可转债证券简称拟定为________,可转债扩位证券简称拟定为________。
请予核定。
申请公司经办人签名:
联系电话:
传真:
________股份有限公司
(公章)
年  月  日
附件4
募集资金专户三方监管协议
甲方:________________________公司(以下简称“甲方”)
乙方:________银行________分行___支行(以下简称“乙方”)
丙方:________________________ (保荐机构)(以下简称“丙方”)
注释:协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体,如果募集资金投资项目由发行人直接实施,则发行人为协议甲方,如果由子公司或者发行人控制的其他企业实施,则发行人、子公司或者发行人控制的其他企业为协议共同甲方。
本协议以北京证券交易所可转债发行相关业务规则中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理,保护投资者合法权益,根据有关法律法规及北京证券交易所可转债发行相关业务规则的规定,甲、乙、丙三方经协商,达成如下协议:
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为________________,专户金额为________________。该专户仅用于甲方____(募集资金用途),不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方应当依据有关规定指定保荐机构负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据北京证券交易所可转债发行相关业务规则要求履行持续督导职责,并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐机构负责人________、________可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐机构负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月(每月__日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过________万元或募集资金净额的________%(具体金额由甲方与丙方协商确定)的,乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐机构负责人。丙方更换保荐机构负责人的,应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐机构负责人联系方式。更换保荐机构负责人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,丙方有权提示甲方及时更换专户,甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕后失效。
十、本协议一式________份,甲、乙、丙三方各持一份,向北京证券交易所报备一份,其余留甲方备用。
十一、联系方式:
1.________________公司(甲方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
2.________银行________分行(乙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
3.________ (保荐机构)(丙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
保荐机构负责人A:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
保荐机构负责人B:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
协议签署:
甲方:________________________________股份(有限)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
乙方:________________________________银行________分行________支行(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年___月___日
丙方:________________________________证券股份有限(或有限责任)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年___月___日
附件5
向特定对象发行可转债登记明细表
公司全称:××股份(有限)公司(盖章)  可转债证券简称:________ 可转债证券代码:________
保荐机构:××证券  单位:张
序号
可转债持有人姓名或名称
身份证号或统一社会信用代码
本次可转债认购数量
本次限售可转债数量
不予限售的可转债数量
1
2
3
合计
附件6
自愿限售申请材料
6-1××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售可转债登记的申请书
北京证券交易所:
××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××等××名可转债持有人自愿锁定其持有××××股份(有限)公司的可转债(具体锁定可转债数量和锁定时间详见附表),经与××××股份(有限)公司协商一致,现向贵所申请协助办理限售可转债登记,以便于在中国证券登记结算有限责任公司办理上述限售可转债登记手续。
申请人:××××股份(有限)公司(加盖公章)
股东××(自然人签字、法人及其他经济组织盖章)
年  月  日
附表
可转债持有人所持可转债限售明细表
公司全称:××××股份(有限)公司  可转债证券简称:________  可转债证券代码:________  单位:张
保荐机构:(加盖公章)
序号可转债持有人姓名或名称身份证号或统一社会信用代码本次发行可转债认购数量本次限售可转债数量不予限售的可转债数量
1
2
3
合计
××××年××月××日
6-2 ××证券关于××××股份(有限)公司自愿限售可转债申请限售登记的审查意见
北京证券交易所:
经核查,××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××、××等××名可转债持有人与××××股份(有限)公司协商一致,承诺自愿锁定其持有××××张股份(有限)公司的可转债,××××股份(有限)公司于××××年××月××日向贵所提交的《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售可转债登记的申请书》真实、准确、完整, ××、××等××名股东在《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售可转债登记的申请书》上的签字或盖章为其本人自愿、真实签署。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件7
向特定对象发行可转债重大事项确认函
由我司保荐的___公司向特定对象发行可转债申请已经中国证监会注册,取得了向特定对象发行可转债注册批复,且该公司已按规定完成了向特定对象发行可转债,现申请新增可转债登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司符合《公司法》《可转换公司债券管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》等法律法规、部门规章和业务规则关于向特定对象发行可转债的相关规定。
2.该公司不存在北京证券交易所规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
3.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件8
向特定对象发行可转债挂牌转让申请表
项目内容备注
一、发行基本信息
发行人名称
发行前的未转股可转债张数
本次新增可转债张数
发行价格、票面利率
初始转股价格
募集资金总额
本次发行可转债的会计处理方式
募集资金用途
二、中介机构信息
保荐机构
会计师事务所
律师事务所
资产评估机构(如有)
×××股份(有限)公司全体董事承诺: “以上所有材料及后续申请材料均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,且电子文件内容、格式与纸质材料一致。×××股份(有限)公司全体董事对其真实性、准确性、完整性、一致性承担相应的法律责任。”(全体董事签字处)×××股份(有限)公司(签章处)20××年×月×日
附件9
可转债投资风险揭示必备条款
上市公司与发行对象签订的可转债认购合同应当明确载明风险揭示条款,上市公司、保荐机构应当向可转债投资者充分揭示风险,风险揭示条款至少应当包括以下内容:
一、【条款复杂多样】定向可转债条款复杂多样,不同定向可转债之间条款存在较大差别,且不排除后续存在条款变更或实施的相关风险。投资者需要认真阅读定向可转债的重组报告书或者募集说明书,了解具体条款。
二、【价格波动的风险】定向可转债价格受上市公司股票价格、转股价格、赎回及回售条款、市场利率、票面利率、市场预期、交易机制等多重因素影响,可能出现价格大幅波动、与投资价值相背离,甚至价格低于面值的情况。
三、【赎回的风险】当定向可转债满足重组报告书或者募集说明书约定的赎回条件时,上市公司可以行使赎回权,按约定的价格赎回定向可转债。定向可转债赎回价格可能与市场价格差异较大,投资者需关注重组报告书或者募集说明书中约定的赎回条款及赎回有关风险。
四、【强制转股的风险】部分上市公司重组报告书或者募集说明书约定了强制转股条款,当上市公司股价持续高于转股价格某一幅度,上市公司有权将满足解锁条件的定向可转债按照当时有效的转股价格强制转化为上市公司普通股股票,投资者需关注重组报告书或者募集说明书中约定的强制转股条款有关风险。
五、【错过回售期的风险】当定向可转债满足重组报告书或者募集说明书约定的回售条件时,投资者可在回售期内回售部分或者全部未转股的已解除限售的定向可转债。投资者应当关注定向可转债的回售期限,以免错过回售期。
六、【本息兑付风险】上市公司按约定向到期未转股的定向可转债投资者还本付息,或者承兑投资者的回售要求,公司经营情况、财务状况可能影响上市公司兑付本息、承兑回售的能力,定向可转债可能发生不能偿还本金、利息等情形,导致重大投资损失。
七、【转股期限风险】定向可转债不能在存续期内随时申请转股,进入转股期后,投资者方可通过转股申报将定向可转债申请转换为上市公司股票。转股期由发行人根据定向可转债的存续期限、发行人的财务状况等确定。投资者需关注转股价格、转股期限等有关安排。
八、【摊薄回报的风险】如转股期间较短时间内发生大规模转股,可能导致上市公司当期每股收益和净资产收益率被摊薄。如发生转股价格向下修正,可能导致上市公司股本摊薄程度扩大。
九、【转股价格调整的风险】定向可转债的转股价格在定向可转债存续期内可能发生调整。因配股、增发、送股、派息、分立、合并及其他原因引起上市公司股份变动的,上市公司将同时调整转股价格。投资者需关注重组报告书或者募集说明书中约定的转股价格调整原则及方式。
十、【转股价格向下修正未实施及修正幅度不确定的风险】当股票价格在一定期间持续低于转股价格某一幅度,可能触发转股价格向下修正条款。但定向可转债存续期内转股价格是否向下修正及转股价格向下修正幅度存在不确定性。投资者需关注重组报告书或者募集说明书中约定的转股价格向下修正条款及相关公告。
十一、【公司股价低于转股价格的风险】如上市公司股价持续低于转股价格,且未及时进行转股价格向下修正,或者向下修正后,上市公司股价仍低于转股价格的,可能导致定向可转债转股后获得的股票价值低于用于转股的定向可转债的本息和,投资者利益可能受到不利影响。
十二、【转股价格向上修正的风险】部分上市公司重组报告书或者募集说明书约定了转股价格向上修正条款,当股票价格在一定期间持续高于转股价格某一幅度,可能触发转股价格向上修正条款。转股价格可能在触发条款后的约定生效日上调,若后续股票价格下跌不再满足转股价格向上修正条件时,转股价格可能在约定生效日恢复原转股价格。投资者需关注重组报告书或者募集说明书中约定的转股价格向上修正条款的具体内容、上市公司股价变动情况和相关公告。
十三、【转股申报方式】定向可转债转股申报的要素应当包含转股价格,申报的转股价格应当与上市公司公开披露的转股价格一致,否则转股申报无效,投资者申报转股前应当查看上市公司公告确认当日的有效转股价格。
十四、【利率风险】因定向可转债附有转股权利,定向可转债的利率可能低于评级及期限相同的一般公司债券利率。
十五、【未提供担保的风险】根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下合称法律法规),部分发行定向可转债的上市公司可能不提供担保,可能因未设定担保增加兑付风险。
十六、【信用评级风险】定向可转债可能不进行信用评级和跟踪评级,也可能因上市公司经营管理或者财务状况等因素导致信用评级出现下调,继而影响定向可转债的市场价格。投资者需关注定向可转债的评级情况。
十七、【投资者适当性要求】投资者参与定向可转债转让应当符合股票投资者适当性管理的相关规定。
十八、【及时关注相关公告】投资者应当特别关注上市公司发布的定向可转债相关公告,及时从北京证券交易所网站、上市公司网站或者其他符合中国证监会规定条件的信息披露媒体、证券公司网站等渠道获取相关信息。
十九、【及时关注相关法律法规的更新】定向可转债相关法律法规、北交所和登记结算机构业务规则,可能根据市场情况进行制定、修改和废止,投资者应当及时予以关注和了解。
二十、【不可抗力风险】在定向可转债的存续期间,如果出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或者克服的不可抗力情形,可能会给投资者造成经济损失。
二十一、【技术、操作风险】在定向可转债的存续期间,可能因为证券公司、交易所或者登记结算机构等的系统故障或者差错而影响定向可转债转让、转股、回售、赎回等业务的正常进行或者使投资者利益受到影响。
由于投资者或者证券公司未按规定进行各项申报、申报要素填报错误、证券公司或者结算代理人未履行职责等原因,可能导致操作失败的风险。
参与可转债转让的投资者,应当按照上述必备条款内容,签署《风险揭示书》。
上述各项条款仅为风险揭示的必备条款,揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明定向可转债业务的所有风险,投资者在参与定向可转债业务前,应当认真阅读有关法律法规和北交所、登记结算机构业务规则等相关规定和《风险揭示书》的全部内容,对定向可转债所特有的规则必须了解和掌握,自愿遵守,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与定向可转债交易遭受难以承受的损失。
各证券公司还可以根据具体情况对定向可转债业务存在的风险做进一步列举。应当要求定向可转债投资者签署认购合同或签署《风险揭示书》时,确认已知晓并理解风险揭示的全部内容,愿意承担参与定向可转债业务的风险和损失。
中国科协办公厅关于对2022年表现突出的科普中国信息员组织单位予以工作表扬的通知
中国科协办公厅关于对2022年表现突出的科普中国信息员组织单位予以工作表扬的通知
各省、自治区、直辖市科协,新疆生产建设兵团科协:
为贯彻党的二十大精神,落实《关于新时代进一步加强科学技术普及工作的意见》《全民科学素质行动规划纲要(2021—2035年)》的有关要求,各级科协组织大力加强科普中国信息员队伍建设和科普信息传播分享。截至2022年12月,科普中国信息员队伍人数超1380万,科普内容分享传播量累计达17.6亿余次,有效打通科普传播“最后一公里",为提升全民科学素质做出积极贡献。
为表扬先进、宣传典型,中国科协对2022年表现突出的科普中国信息员组织单位进行工作表扬。按照2022年科普中国信息员注册量、人口占比、月活量、传播量等客观数据并考虑省域地区平衡,天津市科协等11家省级科协、河北省唐山市科协等70家地市级科协、北京市朝阳区科协等200家区县级科协入选表现突出的组织单位(详见附件)。
希望受表扬的单位持续发挥示范表率作用,进一步建好用好科普中国信息员队伍,不断提升基层科普服务的能力和水平,营造热爱科学、崇尚创新的社会氛围,为提升全民科学素质作出更大贡献。中国科协也将持续优化科普中国平台,为科普中国信息员提供省市县分级管理、资源下载、社群传播、意见反馈、课程学习等服务,赋能两翼共建共享科普中国的用户和内容,促进优质科普资源向基层倾斜。
附件:2022年表现突出的科普中国信息员组织单位名单
中国科协办公厅
2023年2月14日
中国施工企业管理协会信用评价工作委员会关于公布2023年第五批工程建设企业信用星级认定结果的通知
中国施工企业管理协会信用评价工作委员会关于公布2023年第五批工程建设企业信用星级认定结果的通知
(中施企协信用字〔2023〕15号)
各关联协会、会员企业及有关单位:
为加快推动工程建设行业信用体系建设,提升信用管理水平,我会组织开展了2023年工程建设行业“诚信授星行动”。经企业自主申报、各地市级建筑业协会(联合会、施工行业协会)及省(自治区、直辖市)建筑业协会审核推荐,根据《工程建设企业信用星级管理办法》,中国施工企业管理协会信用评价工作委员会本着公开、公平、公正的原则,对2023年第五批诚信授星企业信用星级进行了认定,确定安徽宝业建工集团有限公司等480家企业的信用星级认定结果,现予以公布(见附件)。
希望广大工程建设企业以“诚信授星行动”为契机,向先进企业学习,向更高星级迈进,不断提升企业信用管理水平,为推动工程建设行业高质量发展创造良好环境。
附件:2023年第五批工程建设企业信用星级认定结果名单
中国施工企业管理协会信用评价工作委员会
2023年4月24日
附件
2023年第五批诚信授星企业信用星级认定结果名单
序号企业名称信用星级
1安徽宝业建工集团有限公司7星
2安徽博达环境建设有限公司5星
3安徽昶屹建设有限公司3星
4安徽楚江环境建设工程有限公司5星
5安徽大王建设有限公司5星
6安徽冠宜项目管理有限公司3星
7安徽航元建设工程有限公司5星
8安徽浩淮建设工程有限公司5星
9安徽晧正建设工程有限公司5星
10安徽颢恩环境建设集团有限公司6星
11安徽河塔建设有限责任公司5星
12安徽宏志建设集团有限公司8星
13安徽鸿宇路桥工程有限公司5星
14安徽华创环境工程有限公司5星
15安徽华仁路桥工程有限公司6星
16安徽华野工程建设有限公司8星
17安徽淮郡建筑工程有限公司5星
18安徽汇科建设工程有限公司5星
19安徽建科建设工程质量检测有限公司5星
20安徽锦达建设工程有限公司5星
21安徽精鑫建设有限公司3星
22安徽利民水利工程有限公司5星
23安徽利萧建设工程有限公司5星
24安徽六安公路桥梁工程有限公司5星
25安徽隆舒建设工程有限公司5星
26安徽茂合建筑工程有限公司5星
27安徽平昊工程建设有限公司9星
28安徽翘楚水利建设有限公司5星
29安徽瑞赢建设有限公司5星
30安徽省砀山鑫业建筑工程有限公司5星
31安徽省庆合建筑工程有限公司5星
32安徽省天正建设管理有限公司5星
33安徽水之源建设管理有限公司5星
34安徽顺颢市政工程有限公司5星
35安徽思成建筑工程有限公司9星
36安徽天地圆建设工程有限公司8星
37安徽天建建设集团有限公司5星
38安徽同济建设集团有限责任公司8星
39安徽砼石建筑工程有限公司5星
40安徽伟业建筑工程有限公司6星
41安徽旭晟建设工程有限公司5星
42安徽旭鼎工程建设有限公司7星
43安徽曜立工程技术有限公司5星
44安徽驭诚建筑工程有限公司5星
45安徽昱天建设工程有限公司8星
46安徽运新建筑工程有限公司5星
47安徽长达建设工程有限公司5星
48安徽振硕工程项目管理有限公司5星
50安徽志豪建筑工程有限公司5星
51安徽中楚建筑工程有限公司6星
52安徽中骏路桥工程有限公司5星
53安徽中洋建设工程有限公司5星
54安徽众腾建设工程有限公司6星
55宝利建设集团有限公司5星
56保靖县第二建筑工程公司5星
57北大荒建设集团有限公司7星
58北京国电德胜工程项目管理有限公司5星
59北京国际建设集团有限公司6星
60北京市第五建筑工程集团有限公司7星
61北京市机械施工集团有限公司7星
62北京市设备安装工程集团有限公司7星
63北京鑫峰建设投资有限公司5星
64北京永兴丰源建筑工程有限公司5星
65北京中农汇景生态环境工程有限公司5星
66北京中铁建北方路桥工程有限公司7星
67滨州市华亿电器设备有限公司5星
68博白县建筑工程总公司5星
69茶陵盛泰建筑有限公司5星
70赤峰市金川市政建设工程有限公司7星
71赤峰市正一建设工程有限公司6星
72赤峰天达建筑有限公司7星
73德州振华建安集团有限公司7星
74洞口县城关建筑有限责任公司5星
75方圆建设集团有限公司8星
76方远建设集团股份有限公司14星
77肥西七建建筑安装工程有限公司5星
78福建创盛建设有限公司6星
79福建恒冠建设有限公司5星
80福建金鼎建筑发展有限公司9星
81福建巨岸建设工程有限公司9星
82福建路港(集团)有限公司8星
83福建铭泰集团有限公司5星
84福建泉润建设工程有限公司5星
85福建三建工程有限公司5星
86福建省南星建设工程有限公司7星
87福建星原建设工程发展有限公司7星
88福建永东南建设集团有限公司8星
89阜阳市颍泉水利建筑有限公司12星
90甘肃第一建设集团有限责任公司5星
91甘肃懋达建设工程有限公司7星
92高平市金厦建筑安装有限公司5星
93古丈县建筑安装有限责任公司5星
94汩罗市市政建设有限公司5星
95冠鲁建设股份有限公司9星
96广东保成建设有限公司5星
97广东博竣建设工程有限公司5星
98广东东粤建设有限公司7星
99广东风光建设有限公司5星
100广东冠雄建设集团有限公司5星
101广东国信工程监理集团有限公司8星
102广东华隧建设集团股份有限公司7星
103广东华夏建安工程有限公司5星
104广东汇晟建设有限公司5星
105广东佳堡建筑工程有限公司5星
106广东三亨建设工程有限公司5星
107广东省盛烨建筑工程有限公司5星
108广东双赢建设工程有限公司5星
109广东顺泰建筑工程有限公司5星
110广东新江永安建设集团有限公司5星
111广东艺景生态环境建设有限公司5星
112广东中博建设工程有限公司5星
113广东宙邦建筑工程有限公司5星
114广西城建建设集团有限公司11星
115广西德佳建筑工程有限公司5星
116广西国瀚建设集团有限公司5星
117广西海创建设有限公司5星
118广西河池水利电力建筑工程处5星
119广西宏丰建筑工程有限公司9星
120广西宏富建设有限公司5星
121广西建工集团冶金建设有限公司15星
122广西巨洲建设集团有限公司5星
123广西同威建设工程监理有限公司5星
124广西土木建筑工程有限公司5星
125广西翔建建设工程有限公司5星
126广西旭峰建设集团有限公司5星
127广西轩宇建设有限公司5星
128广西裕华建设集团有限公司14星
129广西云厦建设有限公司5星
130广西正地建设发展有限公司5星
131广西钟兴建设工程有限公司5星
132广州恒龙建设工程有限公司5星
133广州建筑股份有限公司21星
134广州市机电安装有限公司10星
135广州市立晟建筑工程有限公司5星
136广州市市政工程机械施工有限公司6星
137贵州飞源合建设工程有限公司3星
138贵州宏科建设工程有限责任公司6星
139贵州建工集团第一建筑工程有限责任公司6星
140国诚集团有限公司11星
141国楚建设集团有限公司5星
142浩宸建设科技有限公司6星
143浩海建设集团有限公司5星
144浩天建工集团有限公司7星
145合肥钦成建设工程有限责任公司5星
146河北勘邸建设工程有限公司3星
147河北省第二建筑工程有限公司7星
148河北省第四建筑工程有限公司7星
149河北威尔森智能机械设备有限公司5星
150河北迎客隆建设工程集团有限公司5星
151河南七建工程集团有限公司15星
152河南省第二建筑工程发展有限公司7星
153河南省第一建设集团第七建筑工程有限公司16星
154河源市高新建设工程有限公司5星
155黑龙江省黑建一建筑工程有限责任公司7星
156黑龙江省水利水电集团第二工程有限公司7星
157衡水广厦建筑工程有限公司5星
158衡水昊源建筑工程有限公司5星
159湖北水总水利水电建设股份有限公司9星
160湖南北原建设有限公司5星
161湖南慈姑建设有限公司5星
162湖南鼎翔建设工程有限公司5星
163湖南东远建设有限公司5星
164湖南颢峰建设项目管理有限公司5星
165湖南宏拓建设有限公司5星
166湖南宏伟建设工程有限公司5星
167湖南鸿云钢构工程有限公司5星
168湖南鸿云杭萧绿建科技有限公司5星
169湖南华美建设工程有限公司5星
170湖南黄花建设集团股份有限公司6星
171湖南吉安消防有限公司5星
172湖南嘉英城市建设有限公司5星
173湖南建工第七工程有限公司5星
174湖南建工集团有限公司7星
175湖南建工集团装饰工程有限公司5星
176湖南九洲拓建建筑工程有限公司5星
177湖南均隆建筑工程有限公司5星
178湖南楷程建设有限责任公司5星
179湖南联合城市建设集团有限公司5星
49湖南六建机电安装有限责任公司5星
180湖南龙效建设工程有限公司5星
181湖南麓谷建设工程有限公司5星
182湖南民族建设工程有限公司5星
183湖南名佳建设有限公司5星
184湖南铭诚建设有限公司5星
185湖南乾隆建设有限公司5星
186湖南全诚建筑工程有限公司5星
187湖南仁硕建设有限公司5星
188湖南荣顺建设有限公司5星
189湖南三龙建设工程有限公司5星
190湖南森大建设有限公司5星
191湖南尚上市政建设开发有限公司5星
192湖南神农溪工程建设有限公司5星
193湖南省鼎城建设工程有限公司5星
194湖南省凤凰县建筑公司5星
195湖南省和兴建设有限公司5星
196湖南省沙坪建设有限公司7星
197湖南省石常建设有限公司5星
198湖南省西湖建筑集团有限公司7星
199湖南省湘盛建筑工程有限公司5星
200湖南省翔宇工程有限公司7星
201湖南省泽天建设有限公司5星
202湖南庭轩建筑工程有限公司5星
203湖南通隆建设工程有限公司6星
204湖南望云建设有限公司5星
205湖南新鸿源建设工程有限公司5星
206湖南新佳友建设有限公司4星
207湖南新宇宙建设有限公司5星
208湖南一顺建设工程有限公司5星
209湖南亿晨城市建设有限公司5星
210湖南亿万建筑有限责任公司5星
211湖南益宏园林建设有限公司5星
212湖南翊鑫建筑工程有限公司5星
213湖南禹志建设有限公司3星
214湖南岳麓山建设集团有限公司5星
215湖南昭阳工程建设有限公司5星
216湖南正基建设有限公司5星
217湖南正梁项目管理有限公司3星
218湖南中车环境工程有限公司5星
219湖南中成建筑工程有限公司5星
220湖南中尧建设有限公司5星
221湖南中洲建设工程有限公司4星
222花垣县十八洞国有建筑工程有限公司3星
223华邦建投集团股份有限公司7星
224华晟建工集团(广东)有限公司5星
225怀化品格建筑工程有限公司5星
226淮北市第二建筑安装有限责任公司9星
227淮北信和水利建筑工程有限公司5星
228淮北卓越市政工程有限责任公司5星
229淮南建工建筑工程有限公司6星
230黄山锦绣建设工程有限公司5星
231黄山新洲建设集团有限公司9星
232汇通建设集团股份有限公司5星
233吉林吉化华强建设有限责任公司7星
234吉林建工集团有限公司7星
235吉林省送变电工程有限公司6星
236吉林市第一建筑工程股份有限公司7星
237吉林市政建设集团有限公司7星
238吉林天宇建设集团股份有限公司7星
239济南建设设备安装有限责任公司8星
240济南一建集团有限公司8星
241济南易通城市建设集团股份有限公司5星
242江苏宝马装饰装璜工程有限公司5星
243江苏方天电力技术有限公司11星
244江苏丰泽建设集团有限公司5星
245江苏光银建设工程有限公司5星
246江苏广前建设集团有限公司5星
247江苏汉达建设工程有限公司5星
248江苏恒悦建设工程有限公司5星
249江苏华甸建设集团有限公司5星
250江苏华伟建设集团有限公司5星
251江苏华远电气有限公司5星
252江苏煌嘉建设工程有限公司5星
253江苏佳航建设工程有限公司5星
254江苏甲晨建设集团有限公司5星
255江苏金华宇建设有限公司5星
256江苏龙光建设工程有限公司5星
257江苏路泰建设集团有限公司5星
258江苏三箭建筑工程有限公司5星
259江苏省恒通市政建设有限公司5星
260江苏省华建建设股份有限公司13星
261江苏省交通工程集团有限公司19星
262江苏省住建集团有限公司13星
263江苏天茂建设有限公司5星
264江苏万融工程科技有限公司9星
265江苏信拓建设(集团)股份有限公司12星
266江苏沿海建筑工程有限公司5星
267江苏扬州建工建设集团有限公司15星
268江苏跃发建设工程有限公司5星
269江苏兆丰金杰建设集团有限公司5星
270江苏正工装饰工程有限公司5星
271江苏中荣建设有限公司5星
272江苏中匀安装集团有限公司7星
273江西赣禹工程建设有限公司5星
274金中天建设集团有限公司7星
275锦曦控股集团有限公司14星
276晋城市金建建筑有限公司5星
277晋城市金建锦天建筑有限公司5星
278九冶建设有限公司21星
279君泰建设集团有限公司5星
280蓝盾建设集团有限公司5星
281乐昌市第三建筑工程有限公司5星
282丽洲建设集团有限公司9星
283聊城市华宏建筑安装有限公司7星
284鲁丹建设集团装饰工程有限公司5星
285陆丰市建筑工程总公司5星
286洛阳市政建设集团有限公司5星
287吕梁建设投资集团第五工程有限公司5星
288吕梁市信友电力输变电工程有限公司5星
289马鞍山德恩建设工程有限公司5星
290马鞍山江东建筑安装有限责任公司5星
291马鞍山市华晨建设工程有限公司5星
292马鞍山市濮塘建筑安装工程有限公司6星
293马鞍山市皖江路桥工程有限公司5星
294眉山市东岸建设有限公司5星
295绵阳市润泰建筑工程有限责任公司5星
296南京高科建设发展有限公司5星
297南通路桥工程有限公司15星
298南通市达欣工程股份有限公司15星
299南通四建集团有限公司22星
300内蒙古华业园林建筑工程有限公司6星
301内蒙古润得建设集团有限公司7星
302内蒙古森尔建设股份有限公司5星
303内蒙古誉坤建筑工程有限公司5星
304青岛方圆达建设集团有限公司5星
305青岛瑞源工程集团有限公司7星
306青岛旭华建设集团有限公司5星
307青建集团股份公司7星
308清远市远宏建筑工程有限公司5星
309清远市震东建筑工程有限公司5星
310日照利伟建设集团有限公司6星
311日照庆邦建筑工程有限公司5星
312日照市华丰建筑工程有限公司5星
313日照天泰建筑安装工程有限公司7星
314厦门城健建设有限公司5星
315厦门辉煌装修工程有限公司5星
316山东宝鼎建设有限公司7星
317山东滨州金建工程建设有限公司5星
318山东昌隆公路工程有限公司5星
319山东德友建设有限公司5星
320山东方明建设集团有限公司5星
321山东港基建设集团有限公司7星
322山东港基景华市政园林有限公司6星
323山东冠鲁置业有限公司7星
324山东国琨市政工程有限公司5星
325山东海润装饰工程有限公司5星
326山东和成建设有限公司5星
327山东恒晟建设集团有限公司5星
328山东桓台建设工程有限公司16星
329山东绘途建筑安装有限公司5星
330山东惠民诚信建设工程有限责任公司5星
331山东金辰建筑工程有限公司2星
332山东金城建设有限公司10星
333山东金殿建设工程有限公司3星
334山东京杭建设集团有限公司5星
335山东九巨龙建设集团有限公司5星
336山东利丰建设有限公司5星
337山东利云建设工程有限公司3星
338山东鲁杰建工集团有限公司8星
339山东鲁王建工有限责任公司14星
340山东民盈建设有限公司5星
341山东省庆云县建筑工程公司6星
342山东舜林建设有限公司3星
343山东泰山普惠建工有限公司8星
344山东天成建设工程有限公司7星
345山东西海建设集团有限公司5星
346山东益达建设有限公司7星
347山东中昌开发建设集团有限公司7星
348山西嘉隆达公路工程有限公司5星
349山西金誉通建筑工程有限公司5星
350山西联翔电力建设集团有限公司5星
351山西六建集团有限公司10星
352山西三建集团建设工程有限公司5星
353山西欣鼎兴建设工程有限公司5星
354山西中宇建设集团有限公司5星
355山西忠众建筑工程有限公司5星
356山西洲立建设工程有限公司5星
357陕西建工第一建设集团有限公司16星
358陕西煤业化工建设(集团)有限公司5星
359陕西省外经贸建设集团有限公司5星
360汕尾市诚泽建筑安装工程有限公司5星
361上海水务建设工程有限公司5星
362韶关市鼎韶建筑工程有限公司5星
363韶关市敏锐建筑工程有限公司5星
364邵阳市城西建筑工程有限公司5星
365邵阳市富缘水利水电建设有限公司5星
366邵阳市南方建设工程有限公司5星
367邵阳通泰路桥建设有限公司5星
368深圳市深水水务咨询有限公司7星
369深圳市中邦(集团)建设总承包有限公司16星
370四川晟傲建设工程有限公司5星
371四川创梦建设工程有限公司5星
372四川德政建设工程管理有限公司5星
373四川丰硕园林建筑工程有限公司5星
374四川华信建设有限公司6星
375四川佳富美建设有限公司5星
376四川君羊建设集团有限公司5星
377四川泸林建筑工程有限公司5星
378四川南心建筑工程有限公司5星
379四川森磊建设工程有限公司5星
380四川省顶鑫建筑工程有限公司5星
381四川省建筑机械化工程有限公司9星
382四川省泸县恒安建筑劳务有限公司5星
383四川云吉建筑工程有限公司5星
384四川长昕建设工程有限公司6星
385四川中鸿建远建筑工程有限公司5星
386苏州创元建设工程有限公司5星
387苏州相成建筑技术有限公司5星
388泰兴市新兴建筑工程有限公司5星
389天翼园林建设有限公司5星
390铜陵市市政建设有限公司7星
391威海震晔建筑工程有限公司5星
392潍坊高新建设集团有限公司9星
393武冈市通途路桥建设有限公司5星
394武汉建工集团股份有限公司21星
395武汉市汉阳市政建设集团有限公司8星
396武汉天创建设集团有限公司7星
397西北电力建设工程监理有限责任公司7星
398西北广宇建设工程有限公司5星
399湘西鑫诚工程管理咨询有限公司5星
400忻州市城乡建设开发有限公司5星
401新华建集团(广东)建设有限公司5星
402新疆三联工程建设有限责任公司7星
403新邵县新隆建筑工程有限公司5星
404鑫鑫建工(集团)有限公司6星
405兴泰建设集团有限公司6星
406烟台凯顺建设集团有限公司5星
407扬州华瑞建筑劳务有限公司5星
408扬州辉耀建设工程有限公司5星
409扬州汇达建设工程有限公司5星
410扬州市海天市政工程有限公司5星
411亿丰建设有限公司5星
412亿耀(福建)建设有限公司6星
413益阳市住宅建设公司5星
414永升建设集团有限公司6星
415永顺县宏达建筑安装工程有限责任公司5星
416攸县第三建筑有限责任公司5星
417岳阳鹏程建设集团有限公司5星
418云南建投安装股份有限公司14星
419泽宇科技集团有限公司5星
420张家界好地建筑安装工程有限责任公司5星
421长沙市富湘建筑工程有限公司5星
422浙江大东吴集团建设有限公司10星
423浙江国丰集团有限公司7星
424浙江环宇建设集团有限公司18星
425浙江省隧道工程集团有限公司5星
426浙江屹立建设有限公司6星
427浙江展诚建设集团股份有限公司18星
428正梁建设集团有限公司5星
429中北华宇建筑工程公司12星
430中创国际建设集团有限公司5星
431中恩工程技术有限公司5星
432中福君成集团有限公司7星
433中国二十二冶集团有限公司11星
434中国华西企业股份有限公司10星
435中国华西企业有限公司11星
436中国能源建设集团东北电力第一工程有限公司7星
437中国能源建设集团天津电力建设有限公司15星
438中国水电基础局有限公司5星
439中国水利水电第七工程局有限公司10星
440中国水利水电第十四工程局有限公司11星
441中国铁建电气化局集团有限公司7星
442中恒宏瑞建设集团有限公司5星
443中冀建勘集团有限公司5星
444中建八局第一建设有限公司5星
445中建港航局集团有限公司21星
446中建诺成有限公司5星
447中建新城建设工程有限公司5星
448中建一局集团建设发展有限公司8星
449中交第二航务工程局有限公司6星
450中交一公局海威工程建设有限公司7星
451中交一公局厦门工程有限公司8星
452中交一航局城市建设工程(河南)有限责任公司5星
453中联建设集团股份有限公司7星
454中能建建筑集团有限公司21星
455中天西北建设投资集团有限公司5星
456中铁八局集团建筑工程有限公司5星
457中铁城建集团有限公司7星
458中铁二局第六工程有限公司9星
459中铁二局第五工程有限公司9星
460中铁二十局集团第一工程有限公司7星
461中铁二十局集团有限公司5星
462中铁广州工程局集团深圳工程有限公司5星
463中铁国投建设有限公司6星
464中铁建设集团机电安装有限公司6星
465中铁七局集团第三工程有限公司8星
466中铁十二局集团建筑安装工程有限公司5星
467中铁十九局集团第六工程有限公司11星
468中铁十七局集团有限公司5星
469中铁十四局集团大盾构工程有限公司5星
470中铁十一局集团第一工程有限公司7星
471中铁十一局集团西安建设有限公司4星
472中铁四局集团第四工程有限公司7星
473中铁武汉电气化局集团有限公司8星
474中铁一局集团市政环保工程有限公司5星
475中铁一局集团有限公司18星
476中烨国际建工有限公司5星
477重庆佳桂建筑工程有限公司5星
478重庆建工集团股份有限公司7星
479株洲长兴建筑工程有限责任公司5星
480株洲志盛建设有限责任公司5星
深圳证券交易所关于为“华泰—悦融—联易融供应链3期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“华泰―悦融―联易融供应链3期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据华泰证券(上海)资产管理有限公司申请,本所将自2023年05月05日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“华泰-悦融-联易融供应链3期资产支持专项计划"(以下简称“电建悦融3期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“电建悦融3期"的转让业务。
二、“电建悦融3期"设立日期为2023年03月22日。优先级资产支持证券如下:证券简称“悦融3优",证券代码为“135907",到期日为2024年03月21日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“电建悦融3期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“电建悦融3期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月28日
中国击剑协会关于国家击剑队2023年第一期集训延期的通知
中国击剑协会关于国家击剑队2023年第一期集训延期的通知
各有关单位:
国家击剑队2023年第一期集训原计划于2023年4月30日结束,现考虑到巴黎奥运会资格赛已经开始,为保证各剑种5月出访活动的顺利进行,拟延长国家击剑队2023年第一期集训至2023年5月31日。集训方案如下:
一、集训时间、地点
2023年5月1日至5月31日,北京老山。
二、集训人员
(一)教练员(17人)
1、花剑组
训练顾问:汪昌永(中国香港);
教练员:雷声(中国击剑协会),何永强(福建),周志乐(广东),李晨(江苏)。
2、重剑组
训练顾问:丹尼尔.勒瓦瓦瑟(法国);
教练员:许学宁(江苏),李明(云南),许申华(广东),焦云龙(安徽),祝晓林(山东)。
3、佩剑组
训练顾问:克里斯蒂安.鲍埃尔(法国);
教练员:弗雷德里克.贝拉克(法国),陈锋(江苏),肖烨巍(上海),许英明(广东)。
4、总教练:王海滨。
(二)运动员(54人)
1、女子花剑(10人):陈情缘、蔡苑廷、黄芊芊、傅依婷(福建),石玥、胡恺耘、王雨婷(江苏),徐云迪(上海),宋玥(广东),王英璎(重庆)。
2、男子花剑(8人):吴斌(上海),许杰、陈海威、苏峥辉、蔡锦潘(福建),莫梓维(广东),钱龙(江苏),曾昭然(个人)。
3、女子重剑(11人):孙一文、王雪(山东),朱明叶、李珊珊、莫婉琳(广东),林声(福建),许诺、施悦馨(江苏),余思涵(辽宁),刘畅(北京),唐君瑶(安徽)。
4、男子重剑(9人):兰明豪、俞乐凡(安徽),黄中铭(广东),杜佳明(江苏),杨丰名、张新堃(辽宁),王子杰(上海),董超(北京),陈俊吉(江苏)。
5、女子佩剑(8人):杨恒郁、傅颖、庄晨艺、魏嘉怡(江苏),郭怡琪、林可斯(广东),马曹倩(上海),邵雅琦(天津)。
6、男子佩剑(8人):梁建豪、林杨昊(广东),沈晨鹏、林霄、代锐(江苏),徐浩钧(山东),颜颖慧(上海),王石(辽宁)。
(三)陪练运动员(16人)
1、女子花剑:(2人):张茹萍(浙江),庄昕怡(福建)。
2、男子花剑(4人):蔡金琿(上海),梁文希(福建),鹿恒睿(江苏),刘子豪(安徽)。
3、男子重剑(2人):宋恒、修钰涵(山东)。
4、女子佩剑(4人):张心怡、陈英(广东),刘彬淑(上海),汤恩兰(北京)。
5、男子佩剑(4人):张泽忠(山东),尹晓鹏(山西),朱子皓(上海),蒋一宁(江苏)。
(四)代训运动员(1人)
1、女子花剑:黄凡(江苏)。
(五)辅助人员(22人)
1、医务组:宋晨(运医所),陈昌癸(广东),江海魁(安徽),铉磊(山东),吴跃铭。
2、体能组:高笛、孔昕炜。
3、科研组:郭黎、毛可欣、赵霖。
4、管理和工作人员:王峻燕、张跃琦、韩婷、于永军、陈静慧、侯志刚、逄云龙、马雪莹、葛力、余夏琳(法国)、龚奕文、孙雷。
三、经费
教练员、运动员、陪练运动员及辅助人员的往返交通费、伙食费、住宿费由国家队负担,代训运动员的费用由省市承担,参训人员须自备训练器材和其它所需用品。
特此通知。
中国击剑协会
2023年4月26日
北京证券交易所办公室关于开展北京证券交易所融资融券业务验证测试的通知
北京证券交易所办公室关于开展北京证券交易所融资融券业务验证测试的通知
(北证办发〔2023〕10号)
各市场参与者:
为验证融资融券相关初始化参数的正确性,北京证券交易所(以下简称“北交所”)组织相关单位开展融资融券业务验证测试,现将测试相关事项通知如下:
1.2023年2月11日(周六),北交所联合全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券通信有限公司等单位搭建测试环境,供拟开展北交所融资融券业务的证券公司等开展验证测试。
2.截至2023年2月10日(周五)已在生产环境开通北交所融资融券业务权限的证券公司和提供北交所行情服务的信息商应参加本次验证测试。
3.本次测试模拟一个完整交易日和结算日,标的证券、担保证券、交易单元、账户、持仓等初始数据以2023年2月10日(周五)生产环境日终后数据为准。测试结束后,参测证券公司、信息商应收集各自技术系统的测试情况,于2023年2月11日19:00之前按要求提交测试反馈报告(附件1)。
4.参测机构可根据自身情况设计场景进行个性化测试。测试过程中如发现异常现象,请于测试当日通过电话(010-63889800)或QQ群(338167838)与北交所联系,并尽快完成修复。
5.测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。
6.各市场参与者应做好生产环境的保护和恢复工作,确保下一交易日生产系统的正确运行。参测证券公司、信息商应于2023年2月11日20:00之前按要求提交系统恢复情况报告(附件2)。
特此通知。
附件:1.北京证券交易所融资融券业务验证测试反馈报告
2.北京证券交易所融资融券业务验证测试系统恢复情况报告
北京证券交易所办公室
2023年2月10日
附件1
北京证券交易所融资融券业务验证测试反馈报告
一、 参测机构名称:
二、 测试时间2023年2月11日
三、 业务验证测试情况1. 接收并处理北交所下发的董监高和持股5%以上股东信息是否正确。  □是       □否2. 融资融券相关行情揭示是否正常。  □是       □否3. 融资融券交易业务开展是否就绪。□是       □否4. 现有各类交易业务是否正常。□是       □否
四、 测试结论□完全通过   □部分通过   □失败
五、 问题记录         注:测试中发现的问题,请在本栏描述。
测试负责人:
联系电话(固话和手机):
注:
1.验证测试结束后,参测证券公司、信息商应收集各自技术系统的测试情况,于2023年2月11日19:00之前提交测试反馈报告。
2.各证券公司通过BPM反馈,各信息商通过邮件(收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn)反馈,主题和附件名称均为:机构名称+融资融券业务验证测试反馈报告。
附件2
北京证券交易所融资融券业务验证测试系统恢复情况报告
一、 参测机构名称:
二、 测试时间2023年2月11日
三、 系统恢复情况□恢复成功     □恢复失败
四、 问题记录     注:测试中发现的问题,请在本栏描述。
测试负责人:
联系电话(固话和手机):
注:
1.系统恢复完成后,参测证券公司、信息商应于2023年2月11日20:00之前提交系统恢复情况报告。
2.各证券公司通过BPM反馈,各信息商通过邮件(收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn)反馈,主题和附件名称均为:机构名称+融资融券业务验证测试系统恢复情况报告。
上海证券交易所关于15远洋05(122498)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于15远洋05(122498)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230705]0005号
15远洋05(122498)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月05日13时29分开始暂停15远洋05(122498)交易,自2023年07月05日13时59分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月05日
中国证券投资基金业协会关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》的公告(2023修订)
中国证券投资基金业协会关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》的公告
(中基协发〔2023〕15号)
为了规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人合法权益,促进行业健康发展,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)将《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》修订为《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》,经协会理事会审议通过,现予发布,自发布之日起施行,2019年6月发布的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》同时废止。
特此公告。
附件:1.证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法
2.修订说明
中国证券投资基金业协会
2023年7月14日
中国总会计师协会秘书处关于举办“对标名企——企业财务数字化转型实践之路”高级研修班的通知
中国总会计师协会秘书处关于举办“对标名企--企业财务数字化转型实践之路”高级研修班的通知
(中总秘〔2023〕48号)
各地方总会计师协会、各分会(代表处)、各会员单位,各企事业单位:
伴随着“大智移云物”等技术在财务领域的广泛应用,财务工作在自动化、数字化和智能化的路上不断经受考验,财务数字化转型已经成为企业提升管理水平和构建竞争力的关键要素。
为帮助企业了解数字化财务,探索企业财务数字化转型和智能应用的关键要素,提升企业数字化转型的应变能力,为企业管理升级赋能,经中国总会计师协会秘书长办公会决定,现举办“对标名企--企业财务数字化转型实践之路”高级研修班。
现将具体方案予以印发,请各单位接到通知后积极做好相关人员的组织和报名工作。
附件:1.对标名企--企业财务数字化转型实践之路高级研修班工作方案
2.对标名企--企业财务数字化转型实践之路高级研修班报名回执
中国总会计师协会秘书处
2023年3月8日
附件2:
“对标名企--企业财务数字化转型实践之路”高级研修班报名回执
单位名称
单位地址邮编
联系人电  话
手 机邮  箱
姓名性别职  务手  机期数住宿标准(打勾)
单住□ 合住£
单住□ 合住□
单住□ 合住□
单住□ 合住□
单住□ 合住□
单住□ 合住□
电汇金额万   仟   佰   拾   元电汇日期
开 户 行中国工商银行北京云岗支行帐    号0200006409200038438
开户名称北京东方财苑文化发展有限公司
期望与专家    交流的问题
联系人:姜老师   报名电话:010-86390878 18201477229
Email:itcacfo@163.com
深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司关于调整深证成指、创业板指、深证100等指数样本股的公告
深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司关于调整深证成指、创业板指、深证100等指数样本股的公告
根据指数编制规则,深圳证券交易所和深圳证券信息有限公司决定于2023年6月12日对深证成指、创业板指、深证100等指数实施样本股定期调整。部分指数样本股调整名单见下表,其他深证指数样本股调整名单参见国证指数网(www.cnindex.com.cn)。
深证成份指数样本股调整名单
调入名单
调出名单
证券代码
证券简称
证券代码
证券简称
001322
箭牌家居
000540
*ST中天
002015
协鑫能科
000656
金科股份
002317
众生药业
000685
中山公用
002326
永太科技
000961
中南建设
002517
恺英网络
002002
鸿达兴业
300212
易 华 录
002146
荣盛发展
300910
瑞丰新材
002157
*ST正邦
301095
广 立 微
002390
信邦制药
301238
瑞泰新材
002839
张家港行
301269
华大九天
300072
海新能科
301308
江 波 龙
300671
富 满 微
创业板指数样本股调整名单
调入名单
调出名单
证券代码
证券简称
证券代码
证券简称
300633
开立医疗
300035
中科电气
300666
江丰电子
300457
赢合科技
300803
指 南 针
300482
万孚生物
301095
广 立 微
300618
寒锐钴业
301155
海力风电
300725
药石科技
301207
华兰疫苗
300741
华宝股份
301236
软通动力
300747
锐科激光
301268
铭 利 达
300821
东岳硅材
301269
华大九天
301047
义翘神州
301308
江 波 龙
301219
腾远钴业
深证100指数样本股调整名单
调入名单
调出名单
证券代码
证券简称
证券代码
证券简称
002603
以岭药业
002414
高德红外
301269
华大九天
300601
康泰生物
特此公告。
深圳证券交易所
深圳证券信息有限公司
2023年5月29日
深圳证券交易所关于深圳市鲲鹏股权投资管理有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于深圳市鲲鹏股权投资管理有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
深圳市鲲鹏股权投资管理有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第二期)定于2023年5月11日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
深圳市鲲鹏股权投资管理有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第二期)证券代码“148274",证券简称“23鲲鹏K2",发行总额25亿元,票面利率2.8%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)447号
为促进易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金(以下简称软件30,基金代码:562930)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年06月07日起为软件30提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月七日
中国金融期货交易所风险控制管理办法(2023修订)
中国金融期货交易所风险控制管理办法
(2007年6月27日发布 2010年2月20日第一次修订 2012年5月30日第二次修订 2013年8月30日第三次修订 2014年10月17日第四次修订 2015年6月12日第五次修订 2015年12月4日第六次修订 2018年8月6日第七次修订 2018年11月23日第八次修订 2018年12月28日第九次修订 2019年5月31日第十次修订 2019年12月14日第十一次修订 2020年3月1日第十二次修订 2020年12月24日第十三次修订 2023年4月14日第十四次修订) 第一章 总则
第一条 为加强期货交易风险管理,保护期货交易当事人的合法权益,保障中国金融期货交易所(以下简称交易所)期货交易的正常进行,根据《中国金融期货交易所交易规则》,制定本办法。
第二条 交易所风险管理实行保证金制度、价格限制制度、持仓限额制度、交易限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度、结算担保金制度和风险警示制度。
第三条 交易所、会员和客户应当遵守本办法。
第二章 保证金制度
第四条 交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。
第五条 期货交易过程中,出现下列情形之一的,交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准,并向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报告:
(一)期货交易出现涨跌停板单边无连续报价;
(二)遇国家法定长假;
(三)交易所认为市场风险明显变化;
(四)交易所认为必要的其他情形。
涨(跌)停板单边无连续报价(以下简称单边市)是指某一合约收市前5分钟(含收盘集合竞价时间)内出现持续存在涨(跌)停板的买入(卖出)申报,成交价格未打开涨(跌)停板价格或者未能成交的情形。
第六条 交易所调整合约交易保证金标准的,在当日结算时对该合约的所有持仓按照调整后的交易保证金标准进行结算。
第七条 结算准备金的管理适用《中国金融期货交易所结算细则》的有关规定。
第三章 价格限制制度
第八条 交易所实行价格限制制度。价格限制制度分为熔断制度、价格保护带制度和涨跌停板制度。交易所可以对某一上市品种实行一种或者多种价格限制制度,并根据市场风险状况设定和调整熔断幅度、价格保护带范围和涨跌停板幅度。
各上市品种实行的价格限制制度及具体标准由交易所另行规定。
第九条 期货合约连续两个交易日出现同方向单边市(第一个单边市的交易日称为D1交易日,第二个单边市的交易日称为D2交易日,D1交易日前一交易日称为D0交易日,下同),D2交易日为最后交易日的,该合约直接进行交割结算;D2交易日不是最后交易日的,交易所有权根据市场情况采取下列风险控制措施中的一种或者多种:提高交易保证金标准、限制开仓、限制出金、限期平仓、强行平仓、暂停交易、调整涨跌停板幅度、强制减仓或者其他风险控制措施。
第四章 持仓限额制度
第十条 交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指交易所规定的会员或者客户持仓的最大数量。
第十一条 同一客户在不同会员处开仓交易,其持仓合计不得超出该客户的持仓限额。
第十二条 各交易品种持仓限额根据交易所有关规定执行,交易所可以根据市场风险状况调整持仓限额标准。
进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。
第十三条 会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的,不得同方向开仓交易。
第五章 交易限额制度
第十四条 交易所实行交易限额制度。交易限额是指交易所规定的会员或者客户对某一上市品种或者合约在某一期限内开仓交易的最大数量。交易所可以根据市场情况,对不同的上市品种、合约,对部分或者全部会员、客户,制定日内开仓交易量,具体标准由交易所另行规定。
套期保值交易不受本条前款限制。
第十五条 会员或者客户的开仓数量不得超过交易所规定的交易限额。对超过交易限额的会员或者客户,交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、限制开仓、限期平仓等措施。
第六章 大户持仓报告制度
第十六条 交易所实行大户持仓报告制度。交易所可以根据市场风险状况,公布持仓报告标准。
非期货公司会员或者客户,不同客户号下的持仓应当合并计算;同一客户在不同会员处的持仓合并计算。
第十七条 会员或者客户持仓达到交易所规定的报告标准或者交易所要求报告的,应当于交易所规定的时间内向交易所报告。
客户未报告的,开户会员应当向交易所报告。客户在多个会员处开户的,由交易所指定有关会员向交易所报送该客户应当报告的有关资料。交易所有权要求会员、客户再次报告或者补充报告。
第十八条 达到交易所规定报告标准或者交易所要求报告的会员或者客户应当提供下列资料:
(一)《大户持仓报告表》,内容包括会员名称、会员号、客户名称和客户号、合约代码、持仓量、交易保证金、可动用资金等;
(二)资金来源说明;
(三)实际控制关系账户资料;
(四)开户资料及当日结算单据;
(五)交割意愿及交割数量;
(六)持有现货相关信息;
(七)交易所要求提供的其他资料。
第十九条 会员应当对客户提供的资料进行审核,并保证客户所提供资料的真实性和准确性。
第二十条 交易所有权对会员或者客户提供的资料进行核查。
第七章 强行平仓制度
第二十一条 交易所实行强行平仓制度。强行平仓是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。
第二十二条 会员、客户出现下列情形之一的,交易所对其持仓实行强行平仓:
(一)结算会员结算准备金余额小于零,且未能在第一节结束前补足;
(二)非期货公司会员、客户持仓超出持仓限额标准,且未能在第一节结束前平仓;
(三)因违规、违约受到交易所强行平仓处理;
(四)根据交易所的紧急措施应当予以强行平仓;
(五)交易所规定应当予以强行平仓的其他情形。
第二十三条 需要强行平仓的头寸先由会员在第一节结束前执行,交易所另有规定的除外。会员未在规定时限内执行完毕的,由交易所强制执行。
(一)会员执行
因本办法第二十二条第(一)、(二)项情形强行平仓的,会员执行平仓的原则由会员自行确定,平仓结果应当符合交易所规定。
(二)交易所执行
1. 因本办法第二十二条第(一)项情形强行平仓的:
交易所按照流动性和释放资金量最大原则进行强行平仓。在强行平仓时,由交易所按照先期货、后期权的原则,并按照上一交易日结算后合约总持仓量由大到小的顺序,首先选择持仓量大的合约作为强行平仓合约,再按照该会员所有客户交易保证金由大到小的顺序确定。
交易所对多个结算会员强行平仓的,按照应当追加保证金数额由大到小的顺序依次选择强行平仓的结算会员。
2. 因本办法第二十二条第(二)项情形强行平仓的:
交易所对超仓头寸进行强行平仓的,客户在多个会员处持仓时,按照持仓数量由大到小的顺序选择会员强行平仓。
3. 因本办法第二十二条第(三)、(四)、(五)项情形强行平仓的,交易所根据涉及的会员或者客户的具体情况确定强行平仓头寸。
会员同时存在本办法第二十二条第(一)、(二)项所规定情形时,交易所先按照第(二)项情形确定强行平仓头寸,再按照第(一)项情形确定强行平仓头寸。
第二十四条 强行平仓的执行程序
(一)通知
交易所以“强行平仓通知书”(以下简称通知书)的形式向有关结算会员下达强行平仓要求。通知书随当日结算数据发送,有关结算会员可以通过交易所系统获得,交易所特别送达的除外。
(二)执行及确认
1. 开市后,有关会员应当自行平仓,直至符合交易所规定;
2. 结算会员超过规定平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所执行强行平仓;
3. 强行平仓结果随当日成交记录发送,有关信息可以通过交易所系统获得。
第二十五条 强行平仓的价格通过市场交易形成。
第二十六条 因价格限制或者其他市场原因,无法在规定时限内完成全部强行平仓的,剩余强行平仓数量可以顺延至下一交易日继续强行平仓,仍按照本办法第二十三条原则执行,直至符合交易所规定。
第二十七条 因价格限制或者其他市场原因,无法在当日完成全部强行平仓的,交易所根据当日结算结果,对该会员做出相应处理。
第二十八条 因价格限制或者其他市场原因,有关持仓的强行平仓只能延时完成的,因此产生的亏损,由直接责任人承担;未能完成平仓的,该持仓持有者应当继续对此承担持仓责任或者交割义务。
第二十九条 由会员执行的强行平仓产生的盈利归直接责任人;由交易所执行的强行平仓产生的盈亏相抵后的盈利按照国家有关规定执行;因强行平仓产生的亏损由直接责任人承担。
直接责任人是客户的,强行平仓后产生的亏损,由该客户所在会员先行承担后,自行向该客户追索。
第八章 强制减仓制度
第三十条 交易所实行强制减仓制度。强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利非期货公司会员、客户按照持仓比例自动撮合成交。
期权合约不实行强制减仓制度,交易所认定出现异常情况的除外。
第三十一条 强制减仓的方法
(一)同一非期货公司会员、客户在同一合约上双向持仓的,其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算,其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。
(二)申报平仓数量的确定
申报平仓数量是指在D2交易日收市后,已经在交易所系统中以涨跌停板价格申报未成交的,且非期货公司会员、客户合约的单位净持仓亏损大于等于D2交易日结算价一定比例(股指期货为10%,2年期国债期货为0.5%,5年期国债期货为1.2%,10年期国债期货为2%,30年期国债期货为3.5%)的所有持仓。
非期货公司会员、客户不愿按照上述方法平仓的,可以在收市前撤单。
(三)非期货公司会员、客户合约单位净持仓盈亏的确定
非期货公司会员、客户合约的单位净持仓盈亏是指非期货公司会员、客户该合约的持仓盈亏的总和除以净持仓量。非期货公司会员、客户该合约持仓盈亏的总和是指非期货公司会员、客户该合约所有持仓中,D0交易日(含)前成交的按照D0交易日结算价、D1交易日和D2交易日成交的按照实际成交价与D2交易日结算价的差额合并计算的盈亏总和。
(四)单位净持仓盈利非期货公司会员、客户平仓范围的确定
根据上述方法计算的单位净持仓盈利大于零的非期货公司会员、客户的盈利方向净持仓均列入平仓范围。
(五)平仓数量的分配原则
1. 在平仓范围内按照盈利大小的不同分成三级,逐级进行分配。
首先分配给第一级盈利持仓(股指期货为单位净持仓盈利大于等于D2交易日结算价的10%的持仓,2年期国债期货为单位净持仓盈利大于等于D2交易日结算价的0.5%的持仓,5年期国债期货为单位净持仓盈利大于等于D2交易日结算价的1.2%的持仓,10年期国债期货为单位净持仓盈利大于等于D2交易日结算价的2%的持仓,30年期国债期货为单位净持仓盈利大于等于D2交易日结算价的3.5%的持仓);其次分配给第二级盈利持仓(股指期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的10%而大于等于6%的持仓,2年期国债期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的0.5%而大于等于0.25%的持仓,5年期国债期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的1.2%而大于等于0.6%的持仓,10年期国债期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的2%而大于等于1%的持仓,30年期国债期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的3.5%而大于等于1.75%的持仓);最后分配给第三级盈利持仓(股指期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的6%而大于零的持仓,2年期国债期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的0.25%而大于零的持仓,5年期国债期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的0.6%而大于零的持仓,10年期国债期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的1%而大于零的持仓,30年期国债期货为单位净持仓盈利小于D2交易日结算价的1.75%而大于零的持仓)。
2. 以上各级分配比例均按照申报平仓数量(剩余申报平仓数量)与各级可平仓的盈利持仓数量之比进行分配。
第一级盈利持仓数量大于等于申报平仓数量的,根据申报平仓数量与第一级盈利持仓数量的比例,将申报平仓数量向第一级盈利持仓分配实际平仓数量。
第一级盈利持仓数量小于申报平仓数量的,根据第一级盈利持仓数量与申报平仓数量的比例,将第一级盈利持仓数量向申报平仓的非期货公司会员、客户分配实际平仓数量;再把剩余的申报平仓数量按照上述的分配方法依次向第二级盈利持仓、第三级盈利持仓分配;还有剩余的,不再分配。
(六)强制减仓的执行
强制减仓于D2交易日收市后执行,强制减仓结果作为D2交易日会员的交易结果。
(七)强制减仓的价格
强制减仓的价格为该合约D2交易日的涨跌停板价格。
按照本条进行强制减仓造成的损失由会员、客户承担。
第三十二条 该合约在采取上述措施后风险仍未释放的,交易所宣布进入异常情况,并按照有关规定采取紧急措施。
第九章 结算担保金制度
第三十三条 交易所实行结算担保金制度。结算担保金是指由结算会员依照交易所规定缴存的,用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。
第三十四条 结算担保金分为基础结算担保金和变动结算担保金。基础结算担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。变动结算担保金是指结算会员结算担保金中超出基础结算担保金的部分,随结算会员业务量的变化而调整。结算担保金应当以现金形式缴纳。
(一)各类结算会员的基础结算担保金为:交易结算会员人民币1000万元,全面结算会员人民币2000万元,特别结算会员人民币3000万元。结算会员应当在签署《中国金融期货交易所结算会员协议》后第5个交易日第一节结束前,将基础结算担保金存入交易所结算担保金专用账户。
(二)交易所每季度首个交易日确定本季度全市场的结算担保金基数,作为计算各结算会员应当分担的结算担保金的依据。
交易所根据结算担保金基数,按照各结算会员业务量比例计算本季度其应当分担的结算担保金。结算会员本季度应当分担的结算担保金=结算担保金基数×(20%×该会员上一季度日均成交金额/全市场上一季度日均成交金额+80%×该会员上一季度日均交易保证金/全市场上一季度日均交易保证金)。
结算会员应当分担的结算担保金数额与其基础结算担保金数额取大者,作为结算会员本季度应当缴纳的结算担保金金额。交易所在本季度的第5个交易日第一节结束后,通过银行将结算担保金余额的超出部分划至结算会员结算担保金专用账户,将需要补缴的结算担保金从结算会员结算担保金专用账户中扣划。
结算会员需要补缴结算担保金的,应当在本季度的第5个交易日第一节结束前将补缴金额存入其结算担保金专用账户。
(三)交易所可以根据市场风险情况调整结算担保金的收取时间以及结算担保金基数,并有权提高个别结算会员应当缴纳的结算担保金金额。
第三十五条 结算会员结算准备金小于零,且未能在规定时限内补足的,交易所采取强行平仓等措施后,结算会员无持仓且结算准备金仍小于零的,交易所有权使用该违约结算会员的结算担保金补足,不足部分再按照比例使用其他结算会员缴纳的结算担保金。
其他结算会员分摊比例为其结算担保金余额占当前未使用结算担保金总额之比。
第三十六条 结算会员缴纳的结算担保金,依本办法第三十五条使用后,应当于使用日之后的第5个交易日第一节结束前按照原缴纳标准,将需要补缴的部分存至其结算担保金专用账户。交易所于第5个交易日第一节结束后通过银行从结算会员结算担保金专用账户中扣划。
未违约结算会员需要补缴结算担保金的,在其结算担保金使用日(含)之前连续30个自然日内(含),累计需要补缴的金额不超过其原缴纳标准的一倍。
第三十七条 结算会员未能按期缴纳结算担保金的,按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》有关规定处理。
第三十八条 动用结算担保金后,交易所由此取得对违约会员的相应追偿权。
第十章 异常情况处理
第三十九条 在期货交易过程中,出现以下情形之一的,交易所采取紧急措施化解风险,并可以宣布进入异常情况:
(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等原因导致交易、结算、交割、行权与履约等业务无法正常进行;
(二)出现结算、交割、行权与履约危机,对市场正在产生或者将产生重大影响;
(三)期货交易出现同方向连续涨跌停板单边无连续报价或者市场风险明显增大情况,采取相应措施后仍未化解风险;
(四)交易所规定的其他情况。
出现第一款第(一)项异常情况时,交易所总经理可以采取调整开市收市时间,暂停交易,调整交易时间,暂停挂牌新合约,调整相关合约最后交易日、到期日、最后交割日等日期,调整期权行权与履约,调整对冲业务,调整有价证券作为保证金业务,取消未办理的相关业务申请,调整强行平仓实施时间,调整保证金收取标准或者方式,调整涨跌停板幅度,调整当日结算价,调整相关费用收取标准及结算时间,调整结算数据发送方式等紧急措施;出现第一款第(一)项异常情况且交易指令、成交数据错误、丢失无法恢复的,交易所总经理可以决定取消未成交的交易指令,董事会可以决定取消交易。
出现第一款第(二)、(三)、(四)项异常情况时,交易所董事会可以决定采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨跌停板幅度、提高交易保证金、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施。
第四十条 交易所宣布异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。
第四十一条 交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
第十一章 风险警示制度
第四十二条 交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的,可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种,以警示和化解风险。
第四十三条 出现下列情形之一的,交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险,或者要求会员或者客户报告情况:
(一)期货价格出现异常;
(二)会员或者客户交易异常;
(三)会员或者客户持仓异常;
(四)会员资金异常;
(五)会员或者客户涉嫌违规、违约;
(六)交易所接到涉及会员或者客户的投诉;
(七)会员涉及司法调查;
(八)交易所认定的其他情况。
第四十四条 交易所实施谈话提醒,应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户,交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。
客户应当亲自参加谈话提醒,并由会员指定人员陪同;谈话对象确因特殊情况不能参加的,应当事先报告交易所,经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。
第四十五条 交易所通过情况报告和谈话,发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,有权对会员或者客户发出《风险警示函》。
第四十六条 发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险:
(一)期货价格出现异常;
(二)期货价格和现货价格出现较大差距;
(三)会员或者客户涉嫌违规、违约;
(四)会员或者客户交易存在较大风险;
(五)交易所认定的其他情形。
第十二章 附则
第四十七条 本办法中持仓是指每一客户号对应的持仓。
第四十八条 违反本办法规定的,交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。
第四十九条 本办法由交易所负责解释。
第五十条 本办法自2023年4月21日起实施。
深圳证券交易所关于为“诚通保理—诚至金通第1期绿色资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“诚通保理―诚至金通第1期绿色资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中信建投证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月18日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“诚通保理-诚至金通第1期绿色资产支持专项计划"(以下简称“诚至金通1期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“诚至金通1期"的转让业务。
二、“诚至金通1期"设立日期为2023年03月28日。优先级资产支持证券如下:证券简称“诚至金通1A",证券代码为“135921",到期日为2025年10月10日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“诚至金通1期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“诚至金通1期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月15日
深圳证券交易所关于为“平安汇通—弘安6期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“平安汇通-弘安6期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据深圳平安汇通投资管理有限公司申请,本所将自2023年02月23日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“平安汇通-弘安6期资产支持专项计划”(以下简称“弘安6期”)提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“弘安6期”的转让业务。
二、“弘安6期”设立日期为2023年01月19日。优先级资产支持证券如下:证券简称“弘安6A1”,证券代码为“135807”,到期日为2024年01月15日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“弘安6A2”,证券代码为“135808”,到期日为2025年01月15日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“弘安6A3”,证券代码为“135809”,到期日为2026年01月15日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“弘安6期”转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“弘安6期”转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年02月20日
中国互联网协会关于开展2023年中国互联网企业综合实力研究工作的通知
中国互联网协会关于开展2023年中国互联网企业综合实力研究工作的通知
各会员单位及相关企业:
为加强推进互联网产业发展,2013年以来,中国互联网协会已连续11年开展中国互联网企业综合实力研究工作,获得了业界、政府部门以及媒体的广泛关注和认可。2023年,为进一步展现我国互联网企业风采,塑造互联网行业中国品牌形象,中国互联网协会继续组织开展中国互联网企业综合实力研究工作,并预计于年中向社会发布《2023年中国互联网企业综合实力指数报告》。作为报告的重要研究成果,将同步发布中国互联网综合实力企业、中国互联网成长型企业与数据安全服务企业名单。
本项工作将秉承“公开、透明、公正”的工作准则,由企业自愿参与,不收取任何费用。现将相关事宜通知如下:
一、参与条件
(一)参与互联网综合实力企业研究需同时满足以下条件:
(1)持有增值电信业务经营许可证或其他研究领域内必要的资质与牌照;
(2)收入主要通过互联网业务实现;
(3)主要收入来源地或运营总部位于中国大陆;
(4)对于集团公司的全资子公司或绝对控股的子公司,原则上以集团总公司的名义统一填报;对于集团公司控制权比例小于50%的参股公司,则可以独立填报;若绝对控股子公司独立运营,且主营业务收入主要来源于市场,则可独立填报;
(5)2022年无重大违法违规行为。
(二)参与数据安全服务企业研究需同时满足以下条件:
(1)2022年度存在数据安全业务收入;
(2)主要收入来源地或运营总部位于中国大陆;
(3)对于集团公司的全资子公司或绝对控股的子公司,原则上以集团总公司的名义统一填报;对于集团公司控制权比例小于50%的参股公司,则可以独立填报;若绝对控股子公司独立运营,且主营业务收入主要来源于市场,则可独立填报;
(4)2022年无重大违法违规行为。
二、需提供的材料
参与2023年中国互联网综合实力企业研究需提供承诺书、互联网企业综合实力研究企业填报表、增值电信业务经营许可证、审计报告以及其他证明或说明材料。参与中国互联网成长型企业研究无需另行填写材料,只需按要求提供2023年中国互联网企业综合实力研究填报材料即可。参与数据安全服务企业研究需要提供承诺书、数据安全服务企业研究企业填报表、审计报告以及其他证明或说明材料。填报材料详单请见附件。
如发现填报信息中存在虚假内容,将取消企业在本年度和未来两年的中国互联网企业综合实力研究参与资格,并进行公示。
三、保密承诺
中国互联网协会郑重承诺:在本次工作中,将严格控制原始数据的知悉范围,确保数据仅用于2023年中国互联网企业综合实力研究工作。除报告发布需要披露的有关数据外,其他数据均会严格保密。
四、填报方式和截止时间
请按照以下步骤进行填报:
(1)在中国互联网协会网站(http://www.isc.org.cn/)下载本填报通知及相关附件;
(2)根据本通知附件要求,逐项准备填报材料;
(3)将填报材料打包并通过电子邮件发送到本通知下方联系邮箱,邮件主题请按格式“XXX企业填报2023年中国互联网企业综合实力研究”填写,并与联系人进行电话确认。
填报截止日期为2023年5月12日。
五、结果发布
《2023年中国互联网企业综合实力指数报告》、2023年中国互联网综合实力企业名单、2023年中国互联网成长型企业名单和2023年数据安全服务企业名单预计于年中向社会发布,会议时间地点另行通知。
中国互联网行业良好形象的树立,需要广大互联网企业的共同参与;中国互联网行业的健康发展,需要广大互联网企业的共同努力。感谢各企业对我们工作的支持与配合。
联系人: 王朔  010-57234929-1038  stat@isc.org.cn
附件:
1、2023年中国互联网企业综合实力研究填报材料及要求
2、2023年中国互联网企业综合实力研究企业填报承诺书
3、2023年中国互联网企业综合实力研究企业填报表
4、2023年数据安全服务企业研究企业填报表
5、2023年中国互联网企业综合实力研究企业填报表填写说明
6、2023年数据安全服务企业研究企业填报表填写说明
中国互联网协会
2023年4月7日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年4月21日至22日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
一、4月21日(周五)下午18:30至晚上22:00,我行全渠道暂停奋斗季主会场及相关系列营销活动服务,升级期间活动暂停访问,具体可访问时间请以实际页面情况为准。
二、4月21日(周五)下午17:00之后,手机银行奋斗季主会场及相关系列营销活动的入口暂时关闭,预计26日将重新打开(具体可访问时间以实际页面情况为准)。除手机银行外,您可通过“中国建设银行"微信公众号-微金融-奋斗季菜单或建行生活APP金融页面访问奋斗季营销活动。
三、4月22日(周六)凌晨04:45至05:45,我行对私网银、电子银行等渠道电子现金开户业务暂停服务。
四、4月22日(周六)凌晨00:00至02:00,我行银联借记卡、准贷记卡的跨境消费类、跨境预授权类、跨境预授权完成类以及指定账户圈存等业务暂停服务,我行受理的银联他行卡跨行查询余额、账户验证、取现、存款、指定账户圈存等业务暂停服务。
五、4月22日(周六)凌晨03:00至03:30,我行数字人民币业务暂停服务,数字人民币钱包开立、兑出、兑回、支付等相关交易暂停办理。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年4月21日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》的公告
(北证公告〔2023〕21号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司重大资产重组信息披露及相关行为,本所修订了《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引
(2021年11月2日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为了规范北京证券交易所(以下简称本所或北交所)上市公司重大资产重组信息披露及相关行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《持续监管办法》)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号--北京证券交易所上市公司重大资产重组》(以下简称《内容与格式准则第56号》)、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)、《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)等规定,制定本指引。
第二条 北交所上市公司及有关各方筹划、实施《重组办法》规定的资产交易行为(以下简称重大资产重组或重组),其信息披露及其他相关行为,应当遵守《重组办法》《持续监管办法》《内容与格式准则第56号》《上市规则》《重组审核规则》和本指引等规定。
前款所称有关各方,主要包括上市公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,以及为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员等相关方。
第三条 上市公司及有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息,保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
提供服务的证券服务机构和人员应当遵守法律法规及其他有关规定,遵循本行业公认的业务标准和道德规范,严格履行职责,对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第四条 上市公司及有关各方应当审慎筹划涉及上市公司的重大资产重组事项,保证筹划中的重大资产重组事项的真实性、可行性及可操作性,有利于提高上市公司质量。
第五条 上市公司应当维护证券交易连续性,上市公司应当审慎申请对上市公司股票及其衍生品种停牌,严格控制停牌时间,不得随意以存在重大资产重组事项为由向本所申请停牌或故意虚构重大资产重组信息损害投资者合法权益,不得滥用停牌或者无故拖延复牌时间,不得以申请停牌代替上市公司及有关各方的信息保密义务。
第六条 独立财务顾问应当按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)关于诚实守信、勤勉尽责及独立性的相关要求,审慎接受业务委托,切实履行尽职调查义务,认真核查申报文件,独立出具专业意见,并督促、协助上市公司及有关各方及时履行信息披露义务。
其他提供服务的证券服务机构也应当按照相关规定履行职责。
第七条 本所对上市公司重大资产重组信息披露及其他申请文件进行审查,通过提出问题、回答问题等多种方式督促上市公司完善重组方案的信息披露,或要求上市公司解释说明、补充披露或提供其他有关文件;上市公司应当及时披露本所问询函回复,并披露修订后的信息披露文件。
第八条 上市公司在筹划、实施重大资产重组事项过程中,应当及时、公平地向所有投资者披露相关信息,回应市场或媒体重大质疑,并按照本指引等相关规定召开媒体说明会或投资者说明会。
媒体说明会及投资者说明会应当使用事实描述性的语言,确保真实准确、简明扼要、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,不得利用说明会进行广告性、夸大性等不实宣传。
第九条 上市公司应当关注公共媒体或市场出现的关于本公司重大资产重组的相关报道和传闻。如相关报道或传闻可能或者已经对该公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,上市公司及有关各方应当按照《上市规则》等规定,及时予以核实并发布澄清公告。
第十条 上市公司及相关主体违反本指引及相关规定的,本所可以采取自律监管措施或纪律处分。
第二章 内幕交易防控
第十一条 上市公司及有关各方筹划重大资产重组,应当采取必要且充分的保密措施,制定严格有效的保密制度,限定相关敏感信息的知悉范围,并按照中国证监会及本所相关规定登记、报送内幕信息知情人档案,并编制交易进程备忘录(附件1),做好内幕信息保密工作。
重大资产重组有关各方对所知悉的重大资产重组事项在依法依规披露前负有保密义务。
第十二条 上市公司应当在首次披露重组事项时填报内幕信息知情人名单,并通过内幕信息知情人报备系统或本所规定的其他方式提交相关内幕信息知情人登记表(附件1)。前述首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书孰早时点。
上市公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的,或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的,应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人名单。
上市公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的,本所可以视情况要求上市公司更新或补充提交内幕信息知情人名单。
第十三条 上市公司筹划重大资产重组事项,应当编制重大资产重组交易进程备忘录。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认,并与内幕信息知情人名单一同报送本所。
第十四条 上市公司应当在披露重组报告书时披露内幕信息知情人股票交易自查报告。股票交易自查期间为首次披露重组事项或就本次重组申请股票停牌(孰早)前6个月至披露重组报告书。
上市公司披露重组报告书后重组方案重大调整、终止重组的,应当补充披露股票交易自查报告。股票交易自查期间为披露重组报告书至披露重组方案重大调整或终止重组。
上市公司披露股票交易自查报告时,独立财务顾问和律师应当核查并发表明确意见。
第三章 筹划重大资产重组停复牌
第十五条 上市公司因筹划发行股份购买资产申请停牌的,停牌时间不超过10个交易日。公司应当在停牌期限届满前披露经董事会审议通过的重组预案或者报告书,并申请复牌;未能按期披露重组预案或者报告书的,应当终止筹划本次重组并申请复牌。
上市公司可以在披露重组预案或者报告书后,以对相关方案作出重大调整为由申请停牌,停牌时间不超过5个交易日。公司应当及时披露重大调整的具体情况、当前进展、后续安排以及尚需履行的程序等事项,并申请复牌。
上市公司不停牌筹划重大资产重组的,应当做好信息保密工作,在按规定披露重组预案或者报告书等文件前,不得披露所筹划重组的相关信息。相关信息泄露的,公司应当及时申请停牌。
第十六条 上市公司因筹划发行股份购买资产停牌的,应当披露交易标的名称、主要交易对方、交易方式、本次重组的意向性文件或框架协议、本次重组涉及的证券服务机构名称(如有)等基本信息。
相关交易涉及通过竞拍等方式进行,在停牌公告中披露交易标的名称等可能不利于公司获取交易标的的,公司可以暂缓披露。财务顾问(如有)应当就此发表核查意见并对外披露。暂缓披露的原因已消除的,公司应当及时披露交易标的名称等信息及本次交易的进展情况。
交易标的涉及境外上市公司,在停牌公告中披露交易标的名称可能影响交易标的在境外市场交易的,公司可以暂缓披露交易标的及交易对方名称,但需在停牌公告中披露交易标的行业类型。财务顾问(如有)应当就此发表核查意见并对外披露。公司应当与境外上市公司同步披露交易标的及交易对方。
第十七条 上市公司应当在复牌前披露截至停牌前一交易日的公司前10大股东的名称、前10大无限售条件流通股股东的名称、持股数量和所持股份类别、股东总人数。
第十八条 上市公司披露重组预案或者报告书后,本所按规定进行信息披露问询以及上市公司回复本所问询函期间,公司股票及衍生品种原则上不停牌。
第十九条 上市公司筹划重组期间更换财务顾问等证券服务机构的,不得以此为由申请停牌或者延期复牌,并应当及时披露有关事项,充分提示风险。
第二十条 上市公司筹划发行股份购买资产停牌期间,公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌违法违规被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,公司应当核实并披露该事项对公司本次重组或发行的影响,不能继续推进的,应当及时申请复牌。
第四章 重组方案
第一节 重组方案披露
第二十一条 上市公司首次披露重组方案,可以披露重组预案,也可以直接披露重组报告书。重组预案或重组报告书均应符合《内容与格式准则第56号》以及本指引的要求(附件2)。上市公司发行股份购买资产的,应当在董事会首次决议后公告的预案或报告书中披露确定的发行对象。
有关各方应当积极推进重组事项,及时披露重组方案。上市公司筹划不需要中国证监会注册的重大资产重组,可以按照分阶段披露原则,在披露重组方案前披露筹划重大资产重组提示性公告(以下简称重组提示性公告)。重组提示性公告应当明确披露重组方案的预计时间、重组标的名称或标的范围、主要交易对方、交易方式等。上市公司应当在预计披露重组方案的时间过半后及时披露重组方案披露的进展公告,在预计时间届满前披露重组方案。公司未在预计时间内披露重组方案的,应当及时披露原因、风险及是否存在重大障碍。
第二十二条 重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告或者估值报告至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。
第二十三条 上市公司应当在重大资产重组预案中就本次重组存在的重大不确定性因素,可能对重组后上市公司的生产经营状况、财务状况和持续经营能力产生不利影响的有关风险因素以及其他需要提醒投资者重点关注的事项,进行“重大事项提示”或“重大风险提示”,包括但不限于以下内容:
(一)本次交易的主要方案;
(二)本次交易与近期历次增减资及股权转让价格差异较大的原因及合理性(如适用);
(三)拟注入资产评估增值较大的风险(如适用);
(四)与拟注入资产经营相关的风险,以及尚需取得相关业务资质的风险(如适用);
(五)业绩承诺与补偿安排,以及业绩补偿无法实现的风险(如适用);
(六)审批风险,包括本次重组尚未履行的决策程序及报批程序未能获得批准的风险;
(七)剔除大盘因素和同行业板块因素影响,上市公司股价在重组停牌前或重组方案首次披露前二十个交易日内累计涨跌幅超过30%的相关情况及由此产生的风险(如适用);
(八)本次拟购买资产的股东及其关联人、资产所有人及其关联人存在对拟购买资产非经营性资金占用的风险及解决措施,以及本次交易完成后,上市公司存在资金、资产被实际控制人及其关联人、重组交易对方及其关联人或其他关联人占用的风险及解决措施(如适用);
(九)本次交易完成后,上市公司存在为实际控制人及其关联人、重组交易对方及其关联人提供担保情形的风险(如适用);
(十)本次交易完成后对标的公司的整合计划、整合风险以及解决措施;
(十一)采用发行股份购买资产方式且上市公司最近一年及一期财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的,尚未经会计师事务所专项核查确认非标准审计意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除的风险(如适用);
(十二)上市公司被中国证监会或其派出机构立案调查尚未结案的风险(如适用);
(十三)上市公司股票终止上市的风险(如适用);
(十四)上市公司控股股东所持限售股份即将解除限售并减持的风险,以及控股股东、实际控制人的减持计划(如适用);
(十五)对标的公司剩余股权的安排或者计划(如适用);
(十六)其他与本次重组相关的风险。
重大资产重组预案、重组报告书中应当披露本次重组是否存在本指引第四十八条第(一)项、第(二)项所列主体参与上市公司重大资产重组的情形。
第二十四条 上市公司首次披露重组方案至发出审议本次重组方案的股东大会通知前,上市公司应当与交易各方保持沟通联系,并至少每30日发布一次进展公告,说明本次重组事项的具体进展情况。
重大资产重组进展公告内容至少应当包括:相关审计、评估或估值的具体进展和预计完成时间,有关协议或者决议的签署、推进情况,有关申报审批事项的进展以及获得反馈的情况等。同时,公告应当以特别提示的方式,充分披露本次重组事项尚存在的重大不确定风险,明确说明是否存在可能导致上市公司或者交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案作出重大调整的相关事项。
第二十五条 若本次重组发生重大进展或重大变化,上市公司应当立即披露。确实已不具备实施条件的,上市公司应当尽快终止。
本条所称重大进展包括但不限于以下内容:
(一)与独立财务顾问等证券服务机构签订重组服务协议等书面文件;
(二)与交易对方签订重组相关协议,或者对已签订的重组框架或意向协议作出重大修订或变更;
(三)取得有权部门关于重组事项的审批意见等;
(四)尽职调查、审计、评估等工作取得阶段性进展;
(五)筹划事项出现终止风险,如交易双方对价格产生严重分歧、市场出现大幅波动、税收政策及交易标的行业政策发生重大变化,可能导致交易失败。
本条所称重大变化包括但不限于以下内容:
(一)更换、增加、减少交易标的;
(二)更换独立财务顾问等证券服务机构;
(三)交易对方、配套融资方案、交易作价出现重大调整;
(四)重组交易标的所在产业、行业及市场环境等发生重大变化;
(五)重组交易标的经营及财务状况发生重大变化;
(六)重组标的资产经审计的财务数据与已经披露的财务数据出现重大差异;
(七)交易对方、重组交易标的涉及重大诉讼或仲裁;
(八)交易各方无法在预定时间内获得有关部门审批、达到重组先决条件或完成重组方案中做出的相关承诺;
(九)经核查发现公司股票交易存在明显异常;
(十)本次重大资产重组相关主体被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查;
(十一)上市公司无法与交易对方取得联系并及时获取重组进展情况;
(十二)其他可能影响本次重组顺利推进的重大事项。
第二十六条 上市公司披露重组报告书的,独立财务顾问应当按照《重组办法》《内容与格式准则第56号》《财务顾问管理办法》的规定,出具独立财务顾问报告。
上市公司和有关各方存在不规范行为的,独立财务顾问应当督促其整改,并将整改情况在相关核查意见中予以说明。因上市公司或重组交易对方不配合,使尽职调查范围受限制,导致独立财务顾问无法做出判断的,独立财务顾问不得为上市公司出具独立财务顾问报告和相关核查意见。
第二十七条 上市公司与有关各方签订业绩承诺等补偿协议的,上市公司披露的补偿协议应当包含以下内容:业绩承诺方、补偿方式、计算方法、补偿的数量和金额、触发补偿的条件、补偿的执行程序、补偿的时间期限、补偿的保障措施、争议解决方式等。补偿协议条款应当清晰明确、切实可行,不存在争议。
上市公司董事会和独立财务顾问应当基于现有条件客观论证分析业绩承诺的可实现性,及业绩补偿机制的合规性、可操作性,包括补偿时间安排、股份解限安排、股份质押安排、补偿股份的表决权和股利分配权安排等,并说明业绩补偿协议是否合法合规、是否明确可行,业绩补偿保障措施是否完备,充分提示是否存在补偿不足、补偿不及时的风险等。
第二节 重组方案审议程序
第二十八条 上市公司董事会审议重大资产重组事项,应至少对下列议案作出决议:
(一)《关于公司进行重大资产重组的议案》,至少应当包括:本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方,交易价格或者价格区间(如有),定价方式或者定价依据,相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属,相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任,决议的有效期,对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权,以及其他需要明确的事项(需逐项表决);
(二)《关于评估机构或估值机构的独立性、评估(估值)假设前提的合理性、评估(估值)方法与评估(估值)目的的相关性以及评估(估值)定价的公允性的议案》(如有);
(三)《关于本次重组是否构成关联交易的议案》;
(四)《关于签订重组相关协议的议案》(如有);
(五)《关于批准本次重组有关审计、评估和盈利预测报告的议案》(如有);
(六)《重大资产重组预案》或《重大资产重组报告书及其摘要》;
(七)《关于提请股东大会审议同意相关方免于按照有关规定向全体股东发出(全面)要约的议案》(如适用);
(八)《关于本次重组符合〈重组办法〉第十三条及〈持续监管办法〉规定的议案》(适用于构成重组上市的情形);
(九)《关于召开上市公司股东大会相关安排的议案》。
第二十九条 上市公司拟实施重大资产重组的,董事会应当就本次交易是否符合下列规定作出审慎判断,并记载于董事会决议记录中:
(一)交易标的资产涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项的,应当在重大资产重组预案和报告书中披露是否已取得相应的许可证书或有关主管部门的批复文件;本次交易行为涉及有关报批事项的,应当在重大资产重组预案和报告书中详细披露已向有关主管部门报批的进展情况和尚需呈报批准的程序。重大资产重组预案和报告书中应当对报批事项可能无法获得批准的风险作出特别提示。
(二)上市公司拟购买资产的,在本次交易的首次董事会决议公告前,资产出售方必须已经合法拥有标的资产的完整权利,不存在限制或者禁止转让的情形。
上市公司拟购买的资产为企业股权的,该企业应当不存在出资不实或者影响其合法存续的情况;上市公司在交易完成后成为持股型公司的,作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。
上市公司拟购买的资产为土地使用权、矿业权等资源类权利的,应当已取得相应的权属证书,并具备相应的开发或者开采条件。
(三)上市公司购买资产应当有利于提高上市公司资产的完整性(包括取得生产经营所需要的商标权、专利权、非专利技术、采矿权、特许经营权等无形资产),有利于上市公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。
(四)本次交易应当有利于上市公司改善财务状况、增强持续经营能力,有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力,有利于上市公司增强独立性、减少关联交易、避免同业竞争。
第三十条 上市公司筹划重大资产重组应当按规定编制重组预案或重组报告书,经董事会审议通过后予以披露。
上市公司披露重组预案的,应当在董事会审议通过后的当日披露重组预案摘要及全文、董事会决议公告、独立董事意见、独立财务顾问核查意见(如适用)、其他证券服务机构出具的文件或意见(如适用),并根据披露内容提交下列备查文件:
(一)上市公司与交易对方签订的附生效条件的交易合同或协议;
(二)交易对方保证其所提供信息的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担法律责任的相关承诺;
(三)国家相关有权主管部门出具的原则性批复(如适用);
(四)上市公司拟购买资产的,在本次交易的首次董事会决议公告前,交易对方原则上应当提供已经合法拥有交易标的完整权利的证明文件,及不存在限制或者禁止转让情形的说明材料;
(五)上市公司拟采用发行股份购买资产方式,且最近一年及一期财务会计报告被会计师事务所出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的,会计师事务所就相关非标审计意见涉及事项的重大影响是否已经消除或者将通过本次交易予以消除出具的专项核查意见;
(六)被立案调查上市公司符合发行股份购买资产条件的说明(如适用);
(七)交易进程备忘录;
(八)本所要求的其他文件。
第三十一条 上市公司披露重组报告书的,经董事会审议通过后,应当及时披露董事会决议公告、股东大会召开通知(如适用)、权益变动报告书或者收购报告书摘要(如适用)、重大资产重组报告书(草案)摘要及全文、独立财务顾问报告、独立核查意见和其他证券服务机构出具的报告和意见,并提交下列备查文件:
(一)第三十条第二款要求提交的备查文件;
(二)重组方案调整说明,包括:与预案相比,交易对方、重组方式、交易标的范围及估值、发行股份价格是否发生变化;
(三)盈利补偿具体协议(如适用);
(四)有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件(如适用);
(五)上市公司与交易对方签订的附生效条件的交易合同或协议;
(六)本所要求的其他文件。
第三十二条 发行股份购买资产的首次董事会决议公告后,董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的,上市公司应当披露关于6个月内未发布召开股东大会通知的专项说明。专项说明应当解释原因,并明确是否继续推进或终止。继续推进的,应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项,并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
第三十三条 上市公司股东大会审议重大资产重组事项的,应当针对《重组办法》所列事项逐项表决。
上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的,如购买资产不以配套融资为前提,购买资产与配套融资的交易方案可以分拆为两项议案、分别表决;如购买资产与配套融资互为前提,购买资产与配套融资议案均获审议通过后,交易方案方可继续推进。
发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的,上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产决议,应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
第三十四条 上市公司披露重组方案后,拟对交易对方、交易标的、交易价格等作出变更,构成对原交易方案重大调整的,应当在董事会审议通过后重新履行决策程序,并及时公告相关文件。
本指引所称重大调整应当符合以下要求:
(一)拟对交易对象进行变更的,原则上视为构成对重组方案重大调整,但是有以下两种情况的,可以视为不构成对重组方案重大调整:
1.拟减少交易对象的,如交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案,且剔除相关标的资产后按照下述有关交易标的变更的规定不构成对重组方案重大调整的;
2.拟调整交易对象所持标的资产份额的,如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额,且转让份额不超过交易作价20%的。
(二)拟对标的资产进行变更的,原则上视为构成对重组方案重大调整,但是同时满足以下条件的,可以视为不构成对重组方案重大调整。
1.拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额及营业收入占原标的资产相应指标总量的比例均不超过20%;
2.变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响,包括不影响标的资产及业务完整性等。
(三)新增或调增配套募集资金,应当视为构成对重组方案重大调整。调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。
第五章 重组相关说明会
第一节 媒体说明会
第三十五条 上市公司重大资产重组构成重组上市的,应当召开媒体说明会(附件3)。对于未构成重组上市的重大资产重组,中国证监会及派出机构或本所可以根据需要,要求公司召开媒体说明会。
第三十六条 上市公司召开媒体说明会后,出现如下情形的,本所可要求上市公司再次召开媒体说明会:
(一)对媒体说明会存在重大质疑或投诉举报的;
(二)重组方案发生重大调整的;
(三)终止重组的;
(四)中国证监会和本所认为必要的其他情形。
第三十七条 上市公司拟召开媒体说明会的,应当在披露重组问询回复公告时发出召开通知;上市公司按照中国证监会或本所要求召开媒体说明会的,应当在收到相关要求后2个交易日内发出召开通知。
媒体说明会召开通知应当包括说明会召开时间、地点、参与方式、网络直播地址、参与人员以及议程等事项。
媒体说明会应当在发出通知后2个交易日内召开。上市公司股票处于交易状态的,应当在非交易时间召开。
第三十八条 上市公司应当在不晚于媒体说明会召开后次一交易日,披露媒体说明会的召开情况,主要包括:
(一)时间、地点、参会人员及媒体;
(二)涉及重大资产重组的主要问题及答复情况;
(三)上市公司认为应说明的其他事项。
第三十九条 上市公司在媒体说明会上发布的信息未在重组方案中披露的,应当相应修改重组方案并及时披露。
独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所及评估机构等证券服务机构应当对重组方案补充披露的内容与媒体说明会发布的信息是否一致发表意见,并予以披露。
第二节 投资者说明会
第四十条 上市公司披露重组事项后出现重大市场质疑的,上市公司在披露澄清公告的同时可以主动召开投资者说明会,本所可以视情况要求公司召开投资者说明会。
上市公司披露重组预案或重组报告书后终止重组的,在董事会审议通过终止重大资产重组决议后,应当及时召开投资者说明会。上市公司应当就终止重组事项的具体原因、决策过程以及对公司的影响等内容作出说明,并披露投资者说明会的相关情况。
第四十一条 上市公司应当在非交易时间召开投资者说明会,并履行通知和相应的信息披露义务。
参加投资者说明会的人员至少需包括上市公司董事长或总经理、董事会秘书、交易对方或其代表、重组标的主要董事和高级管理人员、独立财务顾问主办人。
第六章 重组暂停进程及终止
第四十二条 上市公司披露重组提示性公告后终止重大资产重组的,应当披露终止重大资产重组公告,公告应当包括重组框架介绍(如适用)、终止重组原因的说明等;上市公司披露重组预案或者重组报告书后终止重大资产重组,或者重大资产重组停牌后终止重大资产重组的,还应当在终止重大资产重组的公告中承诺自公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组事项。
终止重组原因的说明应当至少包括以下内容:
(一)终止本次重大资产重组的原因;
(二)从交易一方提出终止重大资产重组动议到董事会审议终止本次重组事项的具体过程;
(三)本次终止事项是否充分履行相关审议程序;
(四)上市公司控股股东、交易对方及其他内幕信息知情人自重组方案首次披露至终止重大资产重组期间买卖上市公司股票及(或)其衍生品种的情况;
(五)本次重大资产重组终止事项是否构成交易一方或多方违约、违约责任及已采取或拟采取的措施(如适用);
(六)本次重大资产重组终止对上市公司的影响分析。
第四十三条 上市公司披露重组预案或重组报告书后、股东大会召开前,上市公司或交易对方拟终止重大资产重组的,上市公司还应当及时召开董事会审议终止重大资产重组事项,披露董事会决议公告、独立董事意见及独立财务顾问核查意见(如适用),并提交以下备查文件:
(一)终止本次重大资产重组的协议;
(二)交易对方对终止本次重大资产重组事项的说明(如适用);
(三)终止本次重大资产重组事项的交易进程备忘录。
交易对方可以通过上市公司同时披露其关于终止重大资产重组事项的说明,上市公司应当配合交易对方进行信息披露。
第四十四条 上市公司股东大会审议通过重组方案后,在股东大会决议有效期内董事会决议终止本次重大资产重组的,上市公司除适用本指引的规定履行决策程序和信息披露义务外,还应当根据股东大会的授权情况,决定是否召开股东大会审议终止重组事项。
第四十五条 上市公司因违反《重组办法》相关规定,被中国证监会责令暂停重组活动或被本所中止交易的,上市公司应当暂缓召开股东大会或实施重组方案,并及时披露;被中国证监会责令终止重组事项或被本所终止交易的,上市公司应当终止本次重组,并及时披露。
第四十六条 上市公司首次披露重组事项后,本所将启动二级市场股票交易核查程序,并在后续各阶段对二级市场股票交易情况进行持续监管。本所核查结果显示上市公司股票交易存在明显异常且告知上市公司核查结论的,上市公司可以自主决定是否终止本次重组进程。上市公司决定继续推进本次重组进程的,应当在首次披露重组方案的同时,就股票交易存在明显异常,可能导致本次重组进程被暂停或者被终止的情况披露特别风险提示公告。
第四十七条 上市公司首次披露重组方案后,如该重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的,上市公司应当暂停本次重组进程,尚未提交股东大会审议的,不得将重组事项提交股东大会进行审议。上市公司应当及时披露相关信息,并就本次重组可能被终止等情况进行风险提示。
在暂停期间,上市公司可以自主决定是否终止本次重组,决定终止的应当及时发布终止重大资产重组公告,并承诺自公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组。
第四十八条 上市公司按照本指引第四十七条的规定暂停重组进程的,在满足下列条件后,可以恢复本次重组进程:
(一)中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额的比例在20%以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额应当合并计算),及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易行为的。
(二)中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员,上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员,交易对方的董事、监事、高级管理人员,占本次重组总交易金额的比例在20%以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及其控制的机构,为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员,参与本次重大资产重组的其他主体存在内幕交易行为的;或者上述主体虽涉嫌内幕交易,但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的。
(三)被立案调查或者立案侦查的事项未涉及前述第(一)项、第(二)项所列主体的。
上市公司有证据证明其重大资产重组符合恢复重组进程条件的,经聘请的独立财务顾问及律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查,并出具确认意见,可以向本所提出拟恢复重组进程的报告。经中国证监会确认后,上市公司恢复重组进程。上市公司应当及时披露重组进程恢复情况,并同时披露独立财务顾问及律师事务所出具的确认意见。
第四十九条 上市公司筹划、实施重大资产重组期间,其控股股东或者实际控制人因本次重组事项相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的,上市公司应当终止本次重组,并及时披露,同时承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组。
第七章 重组注册及实施
第五十条 对于不需要中国证监会注册的重大资产重组,上市公司应当在股东大会审议通过重组方案并完成必要的批准程序后,尽快实施重组方案。
重组实施完毕的,上市公司应当在3个交易日内披露重组实施情况报告书,并披露独立财务顾问和律师事务所出具的意见。
重组方案在股东大会决议公告披露之日起60日内未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一交易日披露重组实施情况公告,并在实施完毕前每30日披露一次进展公告。
第五十一条 对于实施前需经中国证监会注册以及其他部门批准的重大资产重组,在上市公司取得同意注册以及完成批准前,不得实施。
上市公司应当在本次重组方案中就重组可能无法获得批准的风险作出特别提示,明确未取得相关部门批准前,不能实施本次重大资产重组。
本所对上市公司发行股份购买资产申请作出受理、不予受理、中止审核、恢复审核或者终止审核决定,或者其他部门在批准程序中做出相关决定的,上市公司应当及时披露有关情况,并进行风险提示。
第五十二条 本所对上市公司发行股份购买资产申请审核期间,上市公司拟申请中止审核、恢复审核的,应当在董事会审议通过并在公告披露后,向本所提出申请。
第五十三条 上市公司应当在不晚于收到并购重组委审议会议通知的次一交易日,披露并购重组委审议提示性公告。
上市公司应当在不晚于收到并购重组委审议结果的次一交易日披露审议结果公告,公告中应当明确在收到中国证监会作出的予以注册或者不予注册的决定后将再行公告。
第五十四条 中国证监会对上市公司发行股份购买资产申请作出予以注册或不予注册的决定的,上市公司应当及时披露收到中国证监会予以注册或不予注册文件的公告。
第五十五条 中国证监会对上市公司发行股份购买资产申请予以注册的,上市公司应当披露重组报告书修订说明公告(如适用),并披露修订后的重组报告书全文和相关证券服务机构意见,同时披露尚需取得有关部门核准的情况。独立财务顾问和律师事务所应当对此出具专业意见。
第五十六条 中国证监会对上市公司发行股份购买资产申请不予注册的或本所认为不符合重组条件或信息披露要求的,上市公司董事会应当根据股东大会的授权,在收到中国证监会不予注册或本所终止审核的决定后10日内,就是否修改或终止本次重组方案做出决议并予以公告;如上市公司董事会根据股东大会的授权决定终止重组方案,应当在董事会公告中向投资者明确说明;如上市公司董事会根据股东大会的授权准备重新上报的,应当在董事会公告中明确说明重新上报的原因、计划等。
第五十七条 上市公司重大资产重组事项取得全部相关部门批准后,应当公告并尽快安排实施。
重组涉及发行股份购买资产的,上市公司应当在资产过户完成后的3个交易日内,公告相关情况,并及时向本所报送以下股份登记申请文件:
(一)重大资产重组实施情况报告书;
(二)独立财务顾问核查意见;
(三)法律意见书;
(四)股份登记申请表;
(五)申请出具股份登记函的报告;
(六)发行完成后经符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告;
(七)标的资产权属完成转移的证明文件;
(八)控股股东、实际控制人、其他重组方和上市公司在重大资产重组中作出的承诺(上市公司及有关各方签字盖章)。
上市公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理新增股份登记手续并取得其出具的相关文件后,应当及时披露发行结果暨股份变动公告。
重组实施完毕后,上市公司应当及时披露重大资产重组实施情况报告书、独立财务顾问和律师事务所出具的意见。
第五十八条 上市公司重大资产重组方案涉及配套融资的,应当在注册文件规定时间内实施完毕并履行相应的信息披露义务。
第五十九条 上市公司未能在股东大会决议有效期内实施重大资产重组,拟继续推进本次重组的,应当在决议有效期结束前召开股东大会审议延长决议有效期。
第八章 重组实施后的持续信息披露
第六十条 上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人购买资产,或者向除前述主体之外的特定对象购买资产导致控制权发生变更的,且采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对购买资产进行评估或者估值并作为定价参考依据的,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后业绩承诺期内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与利润预测数的差异情况,并由会计师事务所对此出具专项审核意见。上市公司在重组交易中自愿披露盈利预测报告或者交易对方自愿作出业绩承诺的,应当参照前述要求执行。
上市公司重组产生商誉的,上市公司应当按照《企业会计准则》等规定,每年年末进行减值测试,并在年度报告中披露资产组认定、选取的关键参数和假设等与商誉减值相关的重要信息。
第六十一条 上市公司与交易对方签订盈利补偿协议,且上市公司及相关资产的实际盈利数低于利润预测数的,上市公司董事会应当在审议年度报告的同时,对实际盈利数与利润预测数的差异情况进行单独审议,详细说明差异情况及上市公司已经或拟采取的措施,并督促交易对方履行承诺。
上市公司与交易对方存在每股收益填补措施安排的,应披露相关填补安排的具体履行情况。
第六十二条 上市公司应当在年度报告中披露承诺期内有关各方重大资产重组承诺的履行情况。在承诺事项履行完毕时,上市公司应当及时披露承诺事项完成情况公告。
重大资产重组承诺涉及业绩补偿的,交易对方应当及时、足额补偿,不得逃废、变更补偿义务。交易对方超期未履行或者违反业绩补偿协议、承诺的,上市公司应当及时披露,并说明相应解决措施。
第六十三条 上市公司应当在年度报告管理层讨论与分析中披露重组整合的具体进展情况,包括但不限于上市公司在报告期内对交易标的进行整合的具体措施、是否与前期计划相符、面临的整合风险与阶段性效果评估等内容,独立董事应当对此发表意见。
整合效果的披露期限自本次重组交易实施完毕之日起,不少于3个会计年度;如重组交易存在业绩承诺的,直至相关业绩承诺事项全部完成。
第六十四条 独立财务顾问应当根据《重组办法》《财务顾问管理办法》《重组审核规则》等相关要求,勤勉尽责,出具持续督导意见,切实履行持续督导义务。
持续督导期内,独立财务顾问应当督促交易对方切实履行相关业绩补偿承诺和保障措施。独立财务顾问应当对公司的整合计划及实施效果发表意见。
独立财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作,如发现交易标的存在重大财务造假嫌疑、重大风险事项,可能损害上市公司利益情况的,应当及时向本所报告,并督促上市公司及有关各方提供解决措施。
第九章 附则
第六十五条 上市公司发行可转债购买资产参照适用本指引关于发行股份购买资产的相关规定。
第六十六条 本指引由本所负责解释。
第六十七条 本指引自发布之日起施行。
附件:1.内幕信息知情人报备文件及要求
2.上市公司重大资产重组预案格式
3.上市公司重组上市媒体说明会流程
附件1
内幕信息知情人报备文件及要求
序号文件名称内容要求
1内幕信息知情人登记表内幕信息知情人范围,根据《证券法》《重组办法》的有关规定确定,包括但不限于:(1)上市公司及其董事、监事、高级管理人员;(2)持有上市公司5%以上股份的股东和上市公司的实际控制人,以及其董事、监事、高级管理人员;(3)上市公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人;(5)交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员;(6)参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员;(7)因直系亲属关系(配偶、父母、子女)、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员。登记表加盖公司公章或公司董事会公章,并写明填报日期。
2承诺书上市公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书,由全体董事签字并加盖公司公章。
3交易进程备忘录包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。涉及的相关人员均应在备忘录上签名确认。
4报备文件电子件与预留原件一致的鉴证意见律师应当对报送的电子文件与原件的一致性出具鉴证意见,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应当在鉴证意见首页加盖律师事务所公章,并加盖骑缝章。
上市公司应提交与预留原件一致的电子文件(WORD、EXCEL、PDF等文件格式)。报备文件中应当注明上市公司、券商联系人姓名、电话、联系邮箱等信息;报备文件所需签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
内幕信息知情人登记表
公司简称:________________________________证券代码:
内幕信息事项:
序号姓名或名称证件类型证件号码证券账户联系方式所在单位/部门职务/岗位与上市公司关系知悉内幕信息时间知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段登记时间登记人
(加盖公章或董事会章)
填报日期:
注:
1.本表所列项目为必备项目,上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为上市公司登记,填写上市公司登记人姓名;如为上市公司汇总,保留所汇总表格中原登记人姓名。
7.应当分为以下部分填列:(一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员,以及前述自然人的直系亲属;(二)持有上市公司5%以上股份的股东和上市公司的实际控制人,以及其董事、监事、高级管理人员,以及前述自然人的直系亲属;(三)上市公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员,以及前述自然人的直系亲属;(四)重大资产重组的交易对方及其关联方、交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人,以及前述自然人的直系亲属;(五)交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,以及前述自然人的直系亲属;(六)参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及前述自然人的直系亲属;(七)其他知悉本次重大资产重组内幕信息的法人和自然人,以及前述自然人的直系亲属。
交易进程备忘录
上市公司简称:________________________________证券代码:
所涉重大事项简述:
关键时点时间地点参与筹划决策人员筹划决策方式商议和决议内容签名
注:1.本表所列项目为必备项目,上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.交易进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名:
上市公司公章或董事会章
附件2
上市公司重大资产重组预案格式
第一节 总则
一、上市公司进行重大资产重组的,在首次召开董事会前,相关资产尚未完成审计、估值或评估,应当在首次董事会决议公告的同时按照本指引披露重大资产重组预案(以下简称重组预案)。
二、不论本指引是否有明确规定,凡对上市公司股票及其衍生品交易价格可能产生较大影响或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,均应披露。
以下格式内容某些具体要求对本次重大资产重组预案确实不适用的,上市公司可根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下予以适当调整,但应当在信息披露时作出说明。
本所可以根据监管实际需要,要求上市公司补充披露其他有关信息。
三、上市公司应当在本所网站披露重组预案全文。
第二节 封面、目录、释义
四、上市公司应当在重组预案文本封面列明重组预案的标题。重组预案标题应当明确具体交易形式,包括但不限于:××公司重大资产购买预案、××公司重大资产出售预案、××公司重大资产置换预案、××公司发行股份购买资产预案、××公司吸收合并××公司预案。资产重组采取其他交易形式的,应当在标题中予以明确。
资产重组采取两种以上交易形式组合的,应当在标题中列明,如“××公司重大资产置换及发行股份购买资产预案”;发行股份购买资产同时募集配套资金的,应当在标题中标明“并募集配套资金”,如“××公司发行股份购买资产并募集配套资金预案”;资产重组构成关联交易的,还应当在标题中标明“暨关联交易”的字样,如“××公司重大资产购买暨关联交易预案”。
封面应当载明上市公司名称、股票代码、股票简称、主要交易对方的名称或姓名、重组预案披露日期、独立财务顾问名称。
五、重组预案的目录应当标明各章、节的标题及相应的页码,内容编排应当符合通行的中文惯例。
六、上市公司应当在重组预案中对可能造成投资者理解障碍及有特定含义的术语作出释义,释义应当在目录次页排印。
第三节 交易各方声明
七、上市公司应当在重组预案中载明:“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案内容的真实、准确、完整,对预案的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负相应的法律责任”。
上市公司董事会应当声明:“本预案所述事项并不代表中国证监会、北京证券交易所对于本次重大资产重组相关事项的实质性判断、确认或批准。本预案所述本次重大资产重组相关事项的生效和完成尚待取得中国证监会的注册(如适用)”。
八、交易对方应当声明:“本次重大资产重组的交易对方××已出具承诺函,将及时向上市公司提供本次重组相关信息,并保证所提供的信息真实、准确、完整,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担相应的法律责任”。
九、相关证券服务机构及人员应当声明(如适用):“本次重大资产重组的证券服务机构××及人员××保证披露文件的真实、准确、完整,如本次重组申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,且该证券服务机构未能勤勉尽责的,将承担相应的法律责任”。
第四节 重大事项提示
十、上市公司应当在重大事项提示部分,就与本次重组有关的重大事项进行提示,包括但不限于以下内容:
(一)本次重组方案简要介绍;
(二)按《重组办法》规定计算的相关指标、本次重组是否构成关联交易(如构成关联交易,应披露构成关联交易的原因,涉及董事和股东的回避表决安排)、是否构成《重组办法》第十三条规定的交易情形(以下简称重组上市)及判断依据;
(三)本次重组支付方式、募集配套资金安排简要介绍(如适用);
(四)交易标的预估作价情况简要介绍(如适用)。
第五节 重大风险提示
十一、就本次交易对重组后上市公司经营和财务产生严重不利影响的重大风险因素,及本次交易行为存在的重大不确定性风险等,进行“重大风险提示”,包括但不限于以下内容:
(一)本次重组审批风险。本次交易行为涉及有关报批事项的,应当详细说明已向有关主管部门报批的进展情况和尚需呈报批准的程序,以及可能无法获得批准的风险(如适用);
(二)交易标的权属风险。如抵押、质押等权利限制,诉讼、仲裁或司法强制执行等重大争议或者妨碍权属转移的其他情形可能导致交易标的存在潜在不利影响和风险等(如适用);
(三)交易标的评估或估值风险。本次评估或估值存在报告期变动频繁且对评估或估值影响较大的指标,该指标的预测对本次评估或估值的影响,进而对交易价格公允性的影响等(如适用);
(四)交易标的对上市公司持续经营影响的风险。由于政策、市场、技术、汇率等因素引致的风险(如适用);
(五)公司治理与整合风险:上市公司管理水平不能适应重组后上市公司规模扩张或业务变化的风险、交易标的与上市公司原有业务、资产、财务、人员、机构等方面的整合风险。如本次拟购买的主要交易标的不属于同行业或紧密相关的上下游行业的,应充分披露本次交易的必要性以及后续整合存在的不确定性及风险(如适用);
(六)财务风险:本次重组导致上市公司财务结构发生重大变化的风险(如适用);
(七)其他与本次重组相关的风险(如适用)。
第六节 本次交易概况
十二、本次交易的背景及目的概况。
十三、本次交易的方案概况,方案介绍中应当披露本次交易是否构成《重组办法》第十三条规定的交易情形及其判断依据。
第七节 上市公司基本情况
十四、上市公司最近36个月的控制权变动情况,最近3年的主营业务发展情况,以及因本次交易导致的股权控制结构的预计变化情况。
第八节 主要交易对方
十五、主要交易对方基本情况。
主要交易对方为法人的,应当披露其名称、注册地、法定代表人,与其控股股东、实际控制人之间的产权控制关系结构图;
主要交易对方为自然人的,应当披露其姓名(包括曾用名)、性别、国籍、是否取得其他国家或者地区的居留权等;
主要交易对方为其他主体的,应当披露其名称、性质,如为合伙企业,还应披露合伙企业及其相关的产权及控制关系、主要合伙人等情况。
上市公司以公开招标、公开拍卖等方式购买或出售资产的,如确实无法在重组预案中披露交易对方基本情况,应说明无法披露的原因及影响。
上市公司以公开招标、公开拍卖等方式购买或出售资产的,可以在履行相关授权程序(如涉及)后先行披露重组预案,也可以由上市公司及有关各方充分履行保密义务,在明确交易对方、交易价格等要素后直接披露重组报告书,并履行董事会、股东大会审议程序。
第九节 交易标的
十六、交易标的基本情况,包括:
(一)交易标的名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、成立日期;
(二)交易标的产权或控制关系;
(三)交易标的报告期(指最近2年及一期,如初步估算属于重组上市的情形,报告期指最近3年及一期,下同)主营业务,包括主要产品或服务、盈利模式、核心竞争力等概要情况等;
(四)交易标的报告期主要财务指标(包括总资产、净资产、营业收入、净利润、经营活动产生的现金流量净额等),并说明是否为经审计数;
交易标的属于境外资产或者通过公开招标、公开拍卖等方式购买的,如确实无法披露财务数据,应说明无法披露的原因和影响,并提出解决方案;
(五)交易标的预估值及拟定价等(如适用)。上市公司应当披露交易标的价值预估的基本情况,包括所采用的估值方法、增减值幅度等,简要分析预估合理性(如适用)。如无法披露预估值及拟定价的,应当说明无法披露的原因及影响;
相关证券服务机构未完成审计、评估或估值、盈利预测审核的(如涉及),上市公司应当作出“相关资产经审计的财务数据、评估或估值结果、以及经审核的盈利预测数据(如涉及)将在重大资产重组报告书中予以披露”的特别提示以及“相关资产经审计的财务数据、评估或估值最终结果可能与预案披露情况存在较大差异”的风险揭示。
第十节 交易方式
十七、支付方式情况。上市公司发行股份购买资产的,应当披露发行股份的定价及依据、本次发行股份购买资产的董事会决议明确的发行价格调整方案等相关信息。
上市公司通过发行优先股、向特定对象发行可转换为股票的公司债券等非现金支付方式购买资产的,应当比照前述要求披露相关信息。
上市公司支付现金购买资产的,应当披露资金来源。
十八、交易方案涉及吸收合并的,应当披露换股价格及确定方法、本次吸收合并的董事会决议明确的换股价格调整方案、异议股东权利保护安排、债权人权利保护安排等相关信息。
十九、交易方案涉及募集配套资金的,应当简要披露募集配套资金的预计金额及占发行证券购买资产交易价格的比例、证券发行情况、用途等相关信息。
第十一节 风险因素
二十、本次交易存在其他重大不确定性因素,包括尚需取得有关主管部门的报批等情况的,应当对相关风险作出充分说明和特别提示。
第十二节 其他重要事项
二十一、上市公司的控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见,及控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组预案披露之日起至实施完毕期间的股份减持计划。
上市公司披露为无控股股东的,应当比照前述要求,披露第一大股东及持股5%以上股东的意见及减持计划。
二十二、本次重组是否存在本指引第四十八条第(一)项、第(二)项所列主体参与上市公司重大资产重组的情形。
二十三、相关证券服务机构对重组预案已披露内容发表的核查意见(如适用)。
附件3
上市公司重组上市媒体说明会流程
一、上市公司应当在媒体说明会前,通过本所认可的渠道进行问题收集,及时整理汇总媒体和投资者关注的问题,并在媒体说明会上予以统一答复。
二、下列人员应当出席媒体说明会,并全程参加:
(一)上市公司相关人员,包括实际控制人、上市公司主要董事、独立董事、监事、总经理、董事会秘书及财务负责人等;
(二)标的资产相关人员,包括实际控制人、主要董事、总经理及财务负责人等;
(三)证券服务机构相关人员,包括独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所和评估机构等的主办人员和签字人员等;
(四)停牌前6个月及停牌期间取得标的资产股权的个人或机构负责人。
公司或标的资产相关方认为有必要的,可以邀请相关行业专家、证券分析师等参会。
三、上市公司应当邀请至少三家符合中国证监会规定条件的媒体出席会议。
中证中小投资者服务中心有限责任公司代表、依法持有国家新闻出版广电总局核发新闻记者证的新闻记者、证券分析师可以出席会议。
四、上市公司可以通过本所认可的方式召开媒体说明会。上市公司、重组上市交易对方、证券服务机构等相关方及人员应当在媒体说明会上全面、充分地回应市场关注和提出的问题。
五、媒体说明会应当包括重组上市交易各方陈述、媒体现场提问及现场答复问题等环节。
六、上市公司重组上市交易的相关人员应当在媒体说明会上简明扼要地说明有关事项,包括:
(一)上市公司现控股股东、实际控制人应充分说明本次交易的必要性、交易作价的合理性、承诺履行和上市公司规范运作等情况;
(二)上市公司董事、监事及高级管理人员应充分说明其对交易标的及其行业的了解情况、重大媒体质疑和投诉举报的主要内容及说明(如有),以及董事、监事及高级管理人员在本次重大资产重组项目的推进和筹划中是否切实履行了忠实、勤勉义务等;
(三)拟新进入的控股股东、实际控制人应详细说明交易作价的合理性、业绩承诺的合规性和合理性(如有);
(四)交易对方和重组标的董事及高级管理人员应充分说明重组标的报告期生产经营情况和未来发展规划,以及对相关的重大媒体质疑和投诉举报的说明(如有);
(五)中介机构应充分说明核查过程和核查结果,评估机构应说明重组标的的估值假设、估值方法、估值过程的合规性和估值结果的合理性,披露重组预案但未披露交易标的预估值及拟定价的,应当说明原因及影响(如适用);
(六)参会人员认为应说明的其他问题;
(七)中国证监会及其派出机构和本所要求说明的其他问题。
七、媒体说明会应当为媒体留出充足的提问时间,充分回应市场关注和质疑的问题。
八、参会人员应当在现场答复媒体提问和会前整理汇总的问题。上市公司现场不能答复的,应当说明不能答复的原因。
现场未能答复的,上市公司应当在媒体说明会召开情况公告中予以答复。
中国注册税务师协会关于举办“2023年度卓越税务师五项能力训练班”的通知
中国注册税务师协会关于举办“2023年度卓越税务师五项能力训练班”的通知
中税协秘发〔2023〕33号
各省、自治区、直辖市和计划单列市注册税务师协会:
现将举办“2023年度卓越税务师五项能力训练班"有关事项通知如下:
一、培训时间及地点
(一)时间:2023年8月6日报到,7日-11日全天培训,11日课后自行返程。
(二)地点:陕西秦安宾馆(陕西省西安市莲湖区青年路二巷5号)
二、培训内容与授课教师
8月6日:全天报到
8月7日:税收政策解读能力(讲师:董春辉)
8月8日:咨询报告撰写能力(讲师:董春辉)
8月9日:现场沟通能力训练与培养(讲师:邵晓琳)
8月10日:税收策划提案能力(讲师:李记有)
8月11日:纳税审核能力(讲师:贾海波)
三、收费标准
在税务师事务所执业的个人会员免培训费。
四、报名方式
执业会员请登录中税协网站(www.cctaa.cn)“教育培训"-“面授培训班报名",或直接登录中税协信息服务平台(www.ecctaa.com)“教育培训"报名。报名后经地方税协审核,收到确认短信,即为报名成功。
五、联系方式
(一)中税协联系人:于老师(010)83755852;
(二)承办方联系人:刘老师13581558378(微信同号)。
六、有关要求
(一)请学员按时参加培训。报名成功的学员如果实际并未参加培训,学时将记为“0",且该期培训的学习情况将记录为“不合格"。
(二)本期培训班报名截止时间7月31日。
(三)培训班结束15个工作日后,学员可以登录信息服务平台自行打印《学时证明》。
(四)本次培训班不提供接站,请学员自行前往。
中国注册税务师协会
2023年7月6日
中国击剑协会关于2023年度裁判员技术等级考试计划的通知
中国击剑协会关于2023年度裁判员技术等级考试计划的通知
各有关单位及个人:
为进一步加强全国击剑裁判员队伍建设,提高裁判整体执裁水平,更好适应项目发展需要,根据《中国击剑协会裁判员管理办法(试行)》,拟于2023年度组织开展2次P级考试、2次C级考试、2次B级考试、2次A级考试以及1次国家级考试。鉴于省市审批一级与二级裁判员水平参差不齐,今后全国击剑比赛将优先选派获得协会相应等级的裁判员。现将考试计划发布如下。
2023年度裁判员技术等级考试计划
上述为拟定计划,具体考试时间请以考前发布的补充通知为准。
特此通知。
中国击剑协会
2023年5月30日
中国对外贸易经济合作企业协会关于举行2023年度全国外经贸单证专业培训考试的通知
中国对外贸易经济合作企业协会关于举行2023年度全国外经贸单证专业培训考试的通知
(〔2023〕外经贸企协字第1号 2023年2月28日)
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195608",证券简称“内蒙2304",发行总额1.41亿元,票面利率2.98%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
深圳证券交易所关于为深圳平安金融科技咨询有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)(品种一)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为深圳平安金融科技咨询有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)(品种一)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
深圳平安金融科技咨询有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)(品种一)定于2023年4月25日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
深圳平安金融科技咨询有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“133492",证券简称“23平金01",发行总额14亿元,票面利率4%,债券期限2年。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)122号
为促进广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(以下简称龙头消费,基金代码:560680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年02月27日起为龙头消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十七日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)163号
为促进易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称增强500,基金代码:563030)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年03月13日起为增强500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十三日
中证指数有限公司关于发布中证交易所短期信用债指数等7条指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证交易所短期信用债指数等7条指数的公告
中证指数有限公司将于2023年5月8日正式发布中证交易所短期信用债指数、中证交易所短期AAA信用债指数、中证交易所短期高等级信用债指数、中证交易所短期AAA央企信用债指数、中证短期AAA央企信用债指数、中证短期高等级信用债指数和中证短期AAA国企信用债指数,为债券投资提供多样化业绩基准和投资标的。
中证交易所短期信用债指数、中证交易所短期AAA信用债指数和中证交易所短期高等级信用债指数分别从在沪深交易所上市且剩余期限在397天及以下的信用债中,选取相应信用评级的债券作为指数样本,反映交易所市场相应短期信用债的整体表现。
中证交易所短期AAA央企信用债指数和中证短期AAA央企信用债指数分别从在沪深交易所、沪深交易所及银行间市场上市的信用债中,选取剩余期限在397天及以下、主体评级为AAA、隐含评级AA+以上、发行人为中央国有企业的信用债作为指数样本,反映相应短期央企信用债的整体表现。
中证短期高等级信用债指数从在沪深交易所及银行间市场上市的信用债中,选取剩余期限在397天及以下、主体评级AA+及以上、隐含评级AA+及以上的信用债作为指数样本。中证短期AAA国企信用债指数从在沪深交易所及银行间市场上市的信用债中,选取剩余期限在397天及以下、主体评级为AAA、隐含评级AA+以上、发行人为国有企业的信用债作为指数样本。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年4月26日
编制方案:
中证交易所短期信用债指数
中证交易所短期AAA信用债指数
中证交易所短期高等级信用债指数
中证交易所短期AAA央企信用债指数
中证短期AAA央企信用债指数
中证交易所短期高等级信用债指数
中证短期AAA国企信用债指数
样本列表:
中证交易所短期信用债指数
中证交易所短期AAA信用债指数
中证短期高等级信用债指数
中证交易所短期AAA央企信用债指数
中证短期AAA央企信用债指数
中证短期高等级信用债指数
中证短期AAA国企信用债指数
全国股转公司办公室关于交易支持平台内部测试的通知
全国股转公司办公室关于交易支持平台内部测试的通知
(股转办发〔2023〕10号)
各市场参与者:
我司拟于近期开展交易支持平台内部测试,现将相关事项通知如下:
1.2023年2月25日(星期六),我司开启交易支持平台,开展交易支持平台内部测试。
2.测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。
3.请各市场参与者做好生产环境的保护工作,确保下一交易日生产系统的正确运行。
特此通知。
全国股转公司办公室
2023年2月24日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)106号
为促进易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中证证券,基金代码:512570)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年02月20日起为中证证券提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
中国击剑协会关于2023年中国击剑协会C级裁判员技术等级认证考试报名的通知
中国击剑协会关于2023年中国击剑协会C级裁判员技术等级认证考试报名的通知
各有关单位及个人:
为进一步加强击剑项目裁判员队伍建设,适应项目发展,根据2023年中国击剑协会裁判员技术等级认证考试计划安排,拟于2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)期间举行C级裁判员技术等级认证考试。现将具体考试方案通知如下:
一、时间和地点
7月20日视频考试
7月21日实践考试
具体时间地点另行通知。
二、报考人员条件
1.获得中国击剑协会P级裁判员技术等级;
2.或获得大众C级裁判员培训班结业证书。符合本条报考条件的人员须先发送相关证明材料(结业证书或成绩证明)至event.fe@sports.cn邮箱进行资格审核,审核通过后可报名本次考试;
3.熟练掌握和正确运用击剑竞赛规则和裁判法,熟悉相应赛事的竞赛规程以及中国击剑协会裁判员工作指南。
三、考核方式与内容
考试分为视频考试和实践考试两部分内容。
视频考试为电脑答题形式,系统自动判定,花剑70分以上(含)、重剑80分以上(含)、佩剑60分以上(含)视为通过;视频考试通过的人员方可参加实践考试。
考试人员需自备电脑和执裁正装,具体要求如下:
1.考试硬件要求:
请自备笔记本电脑(请勿使用ipad或其他平板设备代替),建议配置:CPUi5以上,内存不低于8G,硬盘存储不低于128G,操作系统建议Win7以上,MAC系统建议更新至最新版本),自备耳机和热点(可连手机上网)。
2.考试软件要求:
为保证考试界面最优适配效果,请提前安装谷歌浏览器。
四、报名
登录中国击剑协会会员信息服务平台(https://fencing.yy-sport.com.cn/#/log/login)进行报名。步骤如下:登录系统后点击“会员中心",在“裁判员"模块点击“考试报名",选择本次考试名称进行报名即可。本次考试名额为20人(根据报名先后时间顺序确定)。
报名时间:7月6日中午12:00至7月9日17:00。
本次考试免收报名费,往返差旅费以及食宿等费用均由考生本人承担。
五、联系方式
联系人:李东雷
邮箱:event.fe@sports.cn
电话:010-88994371
报名成功的考生请实名制入群,并备注姓名以及手机号。
未尽事宜,另行通知。
中国击剑协会
2023年7月5日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府再融资一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月14日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195571",证券简称“湖北2345",发行总额3.646亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
上海证券交易所关于嵘泰转债停牌及相关交易处理情况的公告
上海证券交易所关于嵘泰转债停牌及相关交易处理情况的公告
上证公告〔2023〕21号
2023年4月26日,江苏嵘泰工业股份有限公司(以下简称公司)在上海证券交易所(以下简称本所)网站发布关于实施“嵘泰转债"赎回暨摘牌的公告称,嵘泰转债最后一个交易日为2023年5月4日,自2023年5月5日起将停止交易。公司后续分别于4月27日、4月28日、4月29日、5月5日发布4次提示性公告。2023年5月5日早盘,因技术原因,该可转债仍挂牌交易。本所发现后,于当日上午10时10分实施停牌。经统计,嵘泰转债在匹配成交阶段共成交8.35万手,累计成交9754万元。
依据《上海证券交易所债券交易规则》第一百三十条等相关规定,嵘泰转债2023年5月5日相关匹配成交取消,交易无效,不进行清算交收。嵘泰转债的转股和赎回不受影响,正常进行。
对于该事件的发生,本所深表歉意,并将妥善处置后续事宜。
上海证券交易所
2023年5月5日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)147号
为促进广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称创新药,基金代码:515120)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为创新药提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)303号
为促进国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金(以下简称半导体,基金代码:512480)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月19日起为半导体提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十九日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)563号
为促进南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金(以下简称有色ETF,基金代码:512400)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月30日起为有色ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)192号
为促进嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称创新央企,基金代码:515680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年03月20日起为创新央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十日
深圳证券交易所关于西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
西藏东财中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金自2023年5月23日起在本所上市交易,证券代码为“159692"。
深圳证券交易所
2023年5月16日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为鹏华上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为鹏华上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)78号
为促进鹏华上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创增强,基金代码:588460)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年02月15日起为科创增强提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十五日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195652",证券简称“兵团2301",发行总额19亿元,票面利率2.95%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)133号
为促进华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称AI智能,基金代码:515070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月28日起为AI智能提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十八日
上海证券交易所关于同意华安证券股份有限公司为上证50交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华安证券股份有限公司为上证50交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)110号
为促进上证50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称50ETF,基金代码:510050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华安证券股份有限公司自2023年02月22日起为50ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十二日
中国结算关于发布《结算银行港股通跨境资金结算业务指引》的通知(2023修订)
中国结算关于发布《结算银行港股通跨境资金结算业务指引》的通知
各港股通结算银行:
为落实两地证监会关于沪深港通交易日历优化的工作部署,规范新增港股通交易日涉及的境外换汇与资金划付业务,本公司修订形成了《中国证券登记结算有限责任公司结算银行港股通跨境资金结算业务指引》(以下简称“本指引”),现予以发布。本指引自2023年4月24日起施行,本公司于2016年11月3日发布的《中国证券登记结算有限责任公司结算银行港股通跨境资金结算业务指引》(中国结算发字[2016]156号)同时废止。
特此通知。
附件:中国证券登记结算有限责任公司结算银行港股通跨境资金结算业务指引
中国证券登记结算有限责任公司
2023年4月21日
中国(人民)建设银行关于系统维护暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统维护暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年4月16日进行系统维护,期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
一、4月16日(周日)凌晨02:00至03:15、04:45至05:35,我行龙卡借记卡(包括磁条卡及IC卡)、准贷记卡(包括磁条卡及IC卡)、龙支付、存折、存单业务暂停服务,我行自助设备、POS机具(含电话POS)、电话银行、网上银行、手机银行、微信银行渠道暂停受理相关业务。
二、4月16日(周日)凌晨02:00至02:50、04:45至05:35,我行人民币行内汇划、行内转账业务暂停服务。
三、4月16日(周日)凌晨00:00至06:00,网银和手机银行跨行转账业务、跨行资金归集业务暂停服务,期间受理的普通跨行转账和2小时后转账交易将于6:15之后到账。
三、4月16日(周日)凌晨02:00至02:50、04:45至05:35,我行数字人民币账户绑定、升级、兑出、兑回等涉及本行借记卡的业务及数字人民币协议支付、二维码主被扫、常用联系人等电子银行相关功能暂停服务。
四、4月16日(周日)凌晨02:00至03:15、04:45至05:35,我行收单业务暂停服务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年4月14日
深圳证券交易所关于2023年重庆市政府专项债券(十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年重庆市政府专项债券(十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年重庆市政府专项债券(十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月26日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195622",证券简称“重庆2313",发行总额14.6亿元,票面利率3.15%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)511号
为促进易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称现代农业,基金代码:562900)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月26日起为现代农业提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十六日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)425号
为促进招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企回报,基金代码:561960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月06日起为央企回报提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
中国消防协会关于开展2023年度第十四批消防行业信用等级评价工作的通知
中国消防协会关于开展2023年度第十四批消防行业信用等级评价工作的通知
(中消协〔2023〕10号)
各单位会员、各有关单位:
为加强消防行业信用体系建设,提升消防行业信用管理水平,推动消防行业高质量发展,根据国家关于信用体系建设文件要求,中国消防协会决定组织开展2023年度第十四批消防行业信用等级评价工作,现将有关情况通知如下:
一、 时间安排
(一)申报受理时间:2023年5月29日至6月29日;
(二)申材料提交时间:2023年7月15日前;
(三)评价结果公示发布时间:2023年12月。
二、评价对象
包含但不限于协会单位会员,覆盖消防行业的生产流通、专业化服务、设施设备应用、科技研发等领域的市场主体。
三、申报条件:
(一) 依法在中国境内成立的企事业单位;
(二) 成立已满三个会计年度,近三年均有主营业务收入,处于持续经营状态;
(三)未被纳入失信联合惩戒对象名单。
四、申报程序
(一)在中国消防协会网站“信用等级评价”栏目下载《中国消防协会信用等级评价申报意向书》(以下简称《意向书》),填写后加盖单位公章,以“初评+单位名称”的题目形式发送至xinping@cfpa.cn。
(二)协会收到《意向书》后,对申报单位进行审核,通过后会在5个工作日内向申报单位发送《消防行业信用等级评价申报书》(以下简称《申报书》)及其他需要提交的证明材料。
(三)申报单位按要求将《申报书》及相关证明材料胶印后盖章(需加盖骑缝章)邮寄至协会,并将最终提交材料扫描后以压缩文件形式(文件名为:“初评+类型+公司名称”)发送至邮箱留档。
五、评价程序
本着公开、公平、公正的原则,协会委托第三方信用评价机构,结合真实、有效的参评数据,对参评单位进行综合评价,并出具信用等级初评结果。协会信评委对初评结果进行审核,通过审核后的初评结果在协会官网进行为期10天的公示,公示期内任何单位或个人对评价结果有异议,均可实名举报,且应以书面形式向协会反映,并提供相应证据。协会自收到异议申请之日起10个工作日内责成信评委调查核实,提出处理意见。
六、评价结果发布及推广应用
(一)评价结果确定后,协会向获得A级及以上的受评主体颁发信用等级证书和牌匾,出具《受评主体信用评价报告》。获评单位可以在媒体、产品销售、工程投标、产品铭牌、产品包装、产品说明书、产品合格证等方面使用信用等级评价标识。
(二)评价结果可在协会官网(www.cfpa.cn)、中国商务信用平台(www.bcpcn.com)、全国行业信用公共服务平台 (www.bcp12312.org.cn)查询。
(三)协会通过自身融媒体、年会、展会、培训、团体标准等渠道向社会公开宣传并推广采信信用评价结果。
(四)协会积极协调政府有关部门、招投标机构和金融机构,在开展相关业务活动时,主动参考、认可评价结果,给信用良好的受评主体以优惠和便利。
七、评价费用
我会开展信用等级评价活动不收取任何费用,仅由第三方信用评价机构依规收取初评评审费5000元,请参评企业直接汇款至第三方信用服务机构的账户,开票等事宜请联系第三方机构,联系人:武 伟, 联系电话:010-67801645
开户名称:北京国富泰信用管理有限公司;
开户银行:工行北京经济技术开发区宏达北路支行;
帐号:0200 0590 0902 4511 825
八、联系方式
中国消防协会联系人:
信评部:付东风、张天力、夏天、林海
电话: 010-87792278 010-87789262
网址:www.cfpa.cn QQ群:372619945
电子信箱: xinping@cfpa.cn
通讯地址:北京市朝阳区华威西里甲19号205室
附件:意向书
中国消防协会
2023年5月25日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府棚户区改造专项债券(二期)——2023年山西省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府棚户区改造专项债券(二期)——2023年山西省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府棚户区改造专项债券(二期)——2023年山西省政府专项债券(十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195523",证券简称“山西2315",发行总额22.39亿元,票面利率3.01%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第十一期贴现金融债券,增发2022年第十三期、第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第十一期贴现金融债券,增发2022年第十三期、第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年3月23日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第十一期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期金融债券,于3月24日上午增发2022年第三十二期、2023年第一期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、3月23日发行安排
(一)2023年第十一期贴现金融债券。
2023年第十一期贴现金融债券为3个月贴现金融债,发行金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十一次增发2022年第十三期金融债券。
2022年第十三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第七次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过80亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(四)第六次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次基本发行量120亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过150亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、3月24日发行安排
(一)第二次增发2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过60亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第九次增发2022年第三十二期金融债券。
2022年第三十二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.44%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年3月20日
附件1.中国进出口银行2023年第十一期贴现金融债券发行说明附件2.中国进出口银行第十一次增发2022年第十三期金融债券发行说明附件3.中国进出口银行第七次增发2023年第五期金融债券发行说明附件4.中国进出口银行第六次增发2023年第十期金融债券发行说明附件5.中国进出口银行第二次增发2023年第一期金融债券发行说明附件6.中国进出口银行第九次增发2022年第三十二期金融债券发行说明
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)150号
为促进广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中概科技,基金代码:517350)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为中概科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
国家开发银行关于开展2023年5月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
国家开发银行关于开展2023年5月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
(2023年5月6日)
国家开发银行关于开展2023年5月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第9号——融资融券交易业务》的通知(2023修订)
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第9号--融资融券交易业务》的通知
(上证函〔2023〕928号)
各会员单位:
为了做好全面实行股票发行注册制相关工作,促进融资融券业务长期平稳发展,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所融资融券交易会员业务指南(2014年修订)》进行了修订,形成《上海证券交易所证券交易业务指南第9号--融资融券交易业务》,现予以发布,并自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所于2014年11月26日发布的《上海证券交易所融资融券交易会员业务指南(2014年修订)》同时废止。
上述业务指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则-本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所证券交易业务指南第9号--融资融券交易业务
上海证券交易所
二○二三年四月四日
附件
上海证券交易所证券交易业务指南
第9号--融资融券交易业务
目   录
第一章 融资融券概述
第二章 交易权限申请与开通
第三章 交易流程(委托、申报与成交)
第四章 标的证券与可充抵保证金证券及折算率
第五章 保证金比例、维持担保比例与保证金可用余额管理
第六章 业务数据和信息报送
第七章 交易信息披露与风险监控
第八章 会员内部控制
第九章 其他事项
为方便本所会员办理融资融券业务,推动证券公司融资融券业务工作顺利开展,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《证券公司融资融券业务管理办法》(以下简称《管理办法》)和《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)和其他相关规定,制定本指南。 第一章 融资融券概述
本指南所称融资融券交易,是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
会员开展融资融券业务,必须经中国证监会批准。未经批准,任何会员不得向其客户融资、融券,也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
会员开展融资融券业务,应当严格遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)、中国证券业协会的规则,切实执行会员公司融资融券内部管理制度,认真履行与客户之间的融资融券合同,自觉接受中国证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。
会员办理与本所相关的融资融券业务,适用本指南。
融资融券业务的登记结算,适用中国结算的相关规定。 第二章 交易权限申请与开通
一、交易权限申请
会员在本所从事融资融券交易业务,应当向本所申请融资融券交易权限。会员申请融资融券交易权限,需向本所会员管理部提交以下材料:
(一)融资融券交易权限申请报告;
(二)中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;
(三)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件;
(四)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式;
(五)本所要求提交的其他材料。
其中,融资融券业务实施方案应包含但不限于下列内容:
(1)融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分工;
(2)客户选择和授信制度,包括融资融券合同标准文本、融资融券交易风险揭示书标准文本;
(3)账户及保证金、担保物的管理,包括标的证券名单、可充抵保证金证券范围及其折算率,融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,强制平仓的业务规则和程序等;
(4)权益处理;
(5)所需资金和证券的安排;
(6)融资融券业务技术系统准备就绪情况;
(7)客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明;
(8)融资融券业务突发或异常情况应急预案;
(9)利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明;
(10)合规总监对公司开展融资融券业务出具的合规意见。
内部管理制度的相关文件应包括但不限于下列文件:
(1)融资融券业务管理制度与操作流程;
(2)融资融券业务风险控制制度、业务隔离制度、交易实时监控制度和操作流程;
(3)融资融券业务数据和信息报送制度、异常数据核查制度及操作流程,数据及信息报送的技术准备,数据及信息报送的应急机制;
(4)投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置工作制度等融资融券业务内部控制制度。
上述申请材料应以电子文件报送本所。其中,融资融券交易权限申请报告应加盖申请会员公章,会员的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券交易权限申请报告上签字,并做出如下承诺:申请材料的内容真实、准确、完整,如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,将承担全部法律责任。
本所经审核,认为会员申请符合规定的,将向其发出确认其融资融券交易权限的书面通知。
本所可根据需要,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查,作为会员融资融券交易权限审核依据之一。
二、交易权限开通
会员取得本所融资融券交易权限后,还需开通交易单元的融资融券交易权限才能进行交易。会员在中国结算上海分公司完成融资融券业务相关证券账户开立和融资融券结算业务开通以及向本所报备融资融券专用账户后,可向本所申请开通融资融券交易权限。本所确认无误后,为其开通融资融券交易权限(即开通除从事B股业务交易单元外,会员所有非出租交易单元的融资融券交易权限)。
会员应将其融资融券专用账户在开立后3个交易日内报备本所。应当报备的账户包括:会员在中国结算开立的融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户,在商业银行开立的融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。报备流程如下:会员登录本所网站(www.sse.com.cn)“一网通办”,进入“会员机构--业务办理--数据报送--融资融券业务专用账户报备”栏目进行填报。
会员可使用已有EKEY或新申请EKEY办理融资融券业务。使用EKEY前,应向上证所信息网络有限公司(以下简称信息公司)CA中心申请开通相应EKEY办理融资融券业务的权限。会员应确保有2个EKEY专用于融资融券业务办理。 第三章 交易流程(委托、申报与成交)
一、委托与申报
会员可以接受客户信用证券账户的融资融券交易委托。客户信用证券账户的开立和注销,根据会员和本所指定证券登记结算机构的有关规定办理。会员为客户开立信用证券账户时,应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定证券登记结算机构受理。
融资融券交易委托与申报分为担保品交易、融资交易、融券交易和平仓交易等四种类型。会员接受客户融资融券交易委托,应当按照本所规定的格式申报,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。
(一)担保品交易类型
买卖方向为B的,表示担保品买入申报;买卖方向为S的,表示担保品卖出申报。
(二)融资交易类型
买卖方向为B的,表示融资买入申报;买卖方向为S的,表示卖券还款申报。
(三)融券交易类型
买卖方向为B的,表示买券还券申报;买卖方向为S的,表示融券卖出申报。
(四)平仓交易类型
买卖方向为B的,表示证券公司进行平仓买入申报;买卖方向为S的,表示证券公司进行平仓卖出申报。
二、交易前端控制
会员应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统,对融资融券业务的交易主要流程进行自动化管理,并在现有普通交易前端检查的基础上,增加对包括但不限于下列有关事项进行前端检查。
(一)客户信用证券账户不得通过交易系统进行指定,应在中国结算上海分公司开户时进行指定;
(二)客户普通证券账户不能申报带“担保品”“融资”、“融券”或“强制平仓”标识的买卖指令;
(三)客户信用证券账户不得用于买入除可充抵保证金及本所公布的标的证券范围以外的证券;
(四)客户信用证券账户不得转入除可充抵保证金和本所公布的标的证券范围以外的证券;
(五)客户信用证券账户不得融资买入非本所公布融资买入标的证券范围以外的证券,不得融券卖出非本所公布融券卖出标的证券范围以外的证券;
(六)客户融资买入、融券卖出股票或基金的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍;融资买入、融券卖出科创板股票、债券的,申报数量按照《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所债券交易规则》相关规定执行;
(七)客户信用证券账户不得用于从事定向增发、预受要约、现金选择权申报、开放式基金申购/赎回、出入库/回购、ETF申购和赎回、债券回购交易等交易和非交易业务,客户通过信用证券账户申报配股、配债、行权,需在信用资金账户中准备相应的资金;
(八)客户信用账户通过大宗交易受让减持受限相关股份的,应当比照普通账户,遵守减持相关规定;在减持受限期内,会员不得允许客户将减持受限股份归还融券负债;
(九)会员融券专用证券账户不得从事任何交易和非交易业务申报,融券专用证券账户中的证券如需行使相关权利,需提前一天将相关权利划转至自营证券账户进行申报;
(十)会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券,不得融出超过融资专用资金账户资金余额的资金。
三、成交
对于融资融券业务,撮合成交后实时返回的成交回报为客户信用账户的成交记录。
本所发送的闭市过户文件将体现订单的业务类型。 第四章 标的证券与可充抵保证金证券及折算率
一、标的证券
根据《实施细则》有关规定和业务发展需要,本所按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则,确定融资融券标的证券名单。融资融券标的证券名单的确定和调整另见本所相关通知和公告。
会员应在本所规定的范围内,确定其向客户融资融券标的证券的具体名单。会员确定的具体名单可以小于但不得超出本所规定的范围。
二、可充抵保证金证券及折算率
可充抵保证金证券范围包括在本所采取竞价交易或匹配成交等方式的A股股票、基金、债券等。可充抵保证金证券范围及折算率的确定和调整另见本所相关通知和公告。会员公布的可充抵保证金证券的名单,可以小于但不得超出本所规定的范围。
会员应当根据流动性、波动性等指标和自身日常盯市管理需要对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率,但不得高于《实施细则》规定的各类可充抵保证金证券的最高折算率。
三、名单公布
每个交易日开市前,本所通过卫星和本所网站公布当日融资融券标的证券和可充抵保证金证券的名单。
四、标的证券与可充抵保证金证券及折算率的调整
本所对标的证券的选择标准和名单进行定期评估,并根据市场情况适时进行调整,调整结果予以公告。本所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。注册制下首次公开发行的股票自上市首日起可作为标的证券。
标的证券的调整遵循规则公开透明、操作规范有序、结果适时公告的原则。
标的证券的调整是指将证券纳入或剔出标的证券名单。标的证券的调整包括常规调整和临时调整。常规调整是指本所基于对标的证券的定期评估而对标的证券进行的定期调整。临时调整是指本所根据市场情况对标的证券进行的不定期调整。
标的证券的临时调整,由本所根据《实施细则》规定及时作出决定并予以公告。标的股票交易被实施风险警示的,本所自该股票被实施风险警示当日起将其调整出标的证券范围。标的证券进入终止上市程序的,本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。注册制下首次公开发行上市的股票,被撤销风险警示的,本所自该股票被撤销风险警示当日起将其调入标的证券范围。
标的证券发生重大风险情形的,本所可以视情况将其调出标的证券范围,并向市场公布;重大风险情形消除的,本所可以视情况将其调入标的证券范围,并向市场公布。
五、标的证券暂停交易
标的证券暂停交易的,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。
标的证券暂停交易,且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延,顺延的具体期限由会员与其客户自行约定,但约定的顺延期限与暂停交易前已计算的期限合计不得超过6个月。 第五章 保证金比例、维持担保比例与保证金可用余额管理
一、保证金比例
投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。
二、维持担保比例
会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金,以及上述资金、证券所生的孳息等,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。会员应当对客户提交的担保物进行整体实时监控,并计算其维持担保比例。
客户信用证券账户内的证券,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券,会员在计算客户维持担保比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
会员应当根据市场情况、客户资信和公司风险管理能力等因素,审慎评估并与客户约定最低维持担保比例要求。当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时,会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物,客户经会员认可后,可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或财产权利作为其他担保物。会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求。
仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。维持担保比例超过会员与客户约定的数值时,客户可以解除其他担保物的担保,但解除担保后的维持担保比例不得低于会员与客户约定的数值。本所对提取现金、充抵保证金的证券,或解除其他担保物的担保另有规定的除外。客户已了结全部融资融券合约的,会员应当允许客户提取其信用账户中的所有资金和证券。
三、保证金比例、维持担保比例的调整
本所认为必要时,可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的标准,并向市场公布。会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例,不得低于本所规定的标准。
四、融资融券保证金可用余额管理
会员向客户融资、融券时,客户所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。根据《实施细则》,保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金及相关利息、费用的余额。因此,会员在计算客户的保证金可用余额时,除了需要考虑客户信用账户中初始提交作为保证金的资金和证券以外,还应当考虑融资买入证券市值与融资买入金额之间以及融券卖出所得资金与融券卖出证券市值之间的盈亏部分。
在计算保证金可用余额时,客户已了结融资融券关系的,涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分,对于部分了结融资融券关系的,会员可以按比例将涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分。 第六章 业务数据和信息报送
一、业务数据报送
会员应当于每个交易日22:00前向本所报送当日各证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。当某证券被调出标的证券范围时,会员仍需继续申报该证券的业务数据,直至该证券相关业务全部了结。如本日没有发生融资融券业务,也需要上传文件。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整,并就此承担全部责任。
申报路径:本所网站--一网通办--会员机构--业务办理--数据报送--融资融券数据申报。具体文件内容及格式详见上传界面的填报说明。
每个交易日22:00以前,会员可多次覆盖申报,但本所按《实施细则》规定在每个交易日开市前向市场公布的信息,以及对于融资融券规模管理和相应信息披露所使用的数据,以会员上一交易日22:00以前上传的最后一次报送的数据为计算依据。会员只有获得本所系统审核结果(审核状态为“审核通过”)后,当日数据报送工作才算完成;如审核不通过,应及时联系本所工作人员查找问题。
会员当日无法按时完成融资融券业务数据报送的,应当及时联系本所会员管理部,并在次一交易日上午11点前完成业务数据补充报送工作。对于多次未及时准确完成融资融券业务数据申报的会员,本所将根据相关规定视情况采取监管措施或纪律处分。
二、违约记录报送
会员应当建立客户档案管理制度,对资信不良、有违约记录的融资融券客户,会员应当记录在案,并可以在每个交易日22:00前将融资融券业务信用违约资料报送本所。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。
报送路径:本所网站--一网通办--会员机构--业务办理--数据报送--融资融券信用违约申报。具体文件内容及格式详见上传界面的填报说明。
三、融资融券业务负责人、联络人信息报备
会员应当及时更新融资融券业务负责人、业务联络人信息。融资融券业务联络人的主要职责为:数据报送、数据稽核反馈信息的接收与处理,以及日常业务联络。
报送路径:本所网站--一网通办--会员机构--业务办理--数据报送--融资融券业务联系人信息维护。
四、重大事项报告
会员发生下列情况影响融资融券业务的,应当立即向本所会员管理部报告,并持续报告进展情况:
(一)重大业务风险;
(二)重大技术故障;
(三)不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易的;
(四)其他影响公司正常经营的重大事件。 第七章 交易信息披露与风险监控
一、交易信息披露
(一)根据《实施细则》规定,本所在每个交易日开市前,根据会员报送数据进行汇总,通过本所网站向市场公布以下信息:
1、前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。
2、前一交易日市场融资融券交易总量信息。
因会员报送数据错误,导致本所汇总的上述信息发生错误且无法在当日开市前纠正的,当日融资融券交易照常进行,但本所认定为交易异常情况并采取相应措施的除外。本所不因此承担任何责任。对相关会员,将按照有关业务规则进行处理。
二、风险控制
1、单只股票的融资监控指标达到20%时,或单只交易型开放式指数基金的融资监控指标达到70%时,本所将于次一交易日开市前向市场发布提示公告。
2、单只股票的融资监控指标达到25%时,或单只交易型开放式指数基金的融资监控指标达到75%时,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场发布相关公告及披露相关标的证券融资余额前五位会员名称及相应的融资余额数据。上述股票的融资监控指标降低至20%以下或上述交易型开放式指数基金的融资监控指标降低至70%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场发布相关公告。上述融资监控指标为“会员上报的标的证券融资余额”和“信用账户持有的标的证券市值”取较小者与标的证券流通市值的比值。
3、单只股票的融券余量达到该股票上市可流通量的20%时,或单只交易型开放式指数基金的融券余量达到其上市可流通量的70%时,本所将于次一交易日开市前向市场发布提示公告。
4、单只股票的融券余量达到该股票上市可流通量的25%时,或单只交易型开放式指数基金的融券余量达到其上市可流通量的75%时,本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场发布相关公告及披露相关标的证券融券余量前五位会员名称及相应的融券余量数据。上述股票的融券余量占比降低至20%以下或上述交易型开放式指数基金的融券余量占比降低至70%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场发布相关公告。
5、单只标的证券的当日融资买入数量(或融券卖出数量)达到当日该证券总交易量的50%时,本所将于次一交易日开市前公布当日融资买入、融券卖出金额最大的五家会员名称。
本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常或市场持续大幅波动时,本所可根据相关规定视情况采取相关措施并向市场公布。
三、会员业务风险监控
会员应当严格执行《证券公司融资融券业务内部控制指引》以及中国证监会、本所、中国结算和中国证券业协会的相关规定,加强自律和内控,防范自身和客户交易风险。
融资融券交易中出现以下情形的,会员应当予以重点关注:
1、单一信用账户/单一会员所有信用账户在单只标的证券的融资监控指标、融券余量占标的证券上市可流通量比例较大的;
2、单一信用账户/单一会员所有信用账户在单只标的证券的融资买入量(融券卖出量)占标的证券当日总成交量比例较大的;
3、同一投资者开立的普通账户与信用账户在单只标的证券的合计买入量(卖出量)占标的证券当日总成交量比例较大的;
4、会员自营证券账户与客户信用交易担保证券账户持有的证券之和占该证券可流通量比例较大的;
5、会员进行大量、集中平仓交易的;
6、本所认定的其它情形。
会员应当根据本所会员客户交易行为管理的相关规则要求,切实履行对客户融资融券交易行为的管理职责。
本所可根据需要,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
会员违反本所业务规则的,本所可依据《上海证券交易所会员管理规则》《实施细则》等规定采取相关监管措施或纪律处分;并可视情况暂停或取消其在本所进行融资或融券交易的权限。 第八章 会员内部控制
会员开展融资融券业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司融资融券业务内部控制指引》(以下简称《内部控制指引》)的规定,建立健全内部控制机制。
一、会员业务管理制度
会员应当根据《管理办法》以及《内部控制指引》的要求,建立健全融资融券业务内部控制机制,防范融资融券业务有关各类风险。除《管理办法》和《内部控制指引》要求建立的各项内部控制制度、操作流程和风险识别以及评估与控制体系以外,会员还应当针对包括但不限于下列有关事项建立相应的业务管理制度:
(一)客户卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,须优先偿还该客户的融资欠款;
(二)未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除符合《实施细则》规定的用途外不得另作他用;
(三)与客户约定的融资、融券期限自客户实际使用资金或证券之日起计算,期限不得超过6个月;
(四)发生标的证券暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,可以与客户约定顺延融资融券期限,也可以约定了结融资融券关系;与客户约定通过现金方式了结融券负债,计算公式和相关结算价格的选取应由双方协商一致事先约定;
(五)发生证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效,也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系;
(六)客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,应当根据约定采取强制平仓措施;
(七)客户融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价;投资者在融券期间通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的,其卖出该证券的价格应当满足上述要求,但超出融券数量的部分除外;
(八)不得接受其客户将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,同时也不得向其客户借出该类证券;
(九)客户担保物中单一证券市值占比达到一定比例时,会员应当按照与客户的约定,暂停接受其融资买入该证券的委托或采取其他风险控制措施;
(十)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易;
(十一)参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者及其关联方,在参与战略配售的投资者承诺持有期限内,不得融券卖出该上市公司股票,本所另有规定的除外;
(十二)与客户签订融资融券合同前,应当指定专人向客户讲解本所《实施细则》等业务规则,帮助投资者正确认识融资融券交易可能带来的风险;
(十三)按照本所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。
第(一)项规定中,如果客户信用证券账户持有与融资买入相同证券,在所有融资负债尚未了结前,只要客户卖出与融资买入相同证券,无论其采用何种卖出方式,均视为卖出信用证券账户内融资买入的证券,所得价款应优先偿还该客户的融资欠款,融资负债偿还顺序会员与客户可自行约定。
二、会员对标的证券的管理
会员向其客户公布的标的证券名单,不得超出本所规定的范围。
证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。会员应当与其客户在相关合同中具体约定有关流程和处置办法。
三、会员对可充抵保证金证券及折算率的管理
会员公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出本所规定的范围。
会员应当根据流动性、波动性等指标对各类可充抵保证金证券确定不同的折算率,且不得高于本所规定的标准。
会员应当与其客户在相关合同中具体约定可充抵保证金证券的名单和折算率调整后的有关流程和处置办法。
会员应当关注单一客户的信用证券账户内的证券集中度,对单一证券市值占比过高的客户,要做好风险防范预案;会员应当关注全体客户的信用证券账户内的证券总体集中度,对单一证券市值占比过高的证券,要做好风险防范预案。
四、会员信息报送日常报告制度
会员应当建立融资融券业务数据和信息报送制度,指定专人负责有关数据、信息的统计与复核,保证向本所报送的数据、信息真实、准确、完整。会员报送数据、信息有误的,应当就此承担全部责任。
会员应按照本所要求,及时、准确、完整地报送各类业务数据和信息。会员在约定时间前未进行业务数据和信息报送,或报送数据和信息有误的,应当以书面形式向本所会员管理部报告,由本所根据有关情况进行处理。对于连续多次出现业务数据和信息报送不及时或是错误的会员,本所将根据相关规定视情况采取监管措施或纪律处分。
会员应当按照规定向本所报送业务数据和信息,具体参见本指南“第六章 业务数据和信息报送”。
五、会员融资融券交易及相关技术系统的运行管理
会员应当定期检查融资融券交易及相关技术系统的安全性、稳定性,制定应急预案,并根据本所的要求,进行定期或者临时应急演练。会员对融资融券交易及相关技术系统的检查内容包括但不限于以下方面:
(一)是否存在缺陷和漏洞;
(二)通过反例测试等方式,确认融资融券系统是否符合中国证监会、交易所和中国结算关于融资融券业务的相关监管要求;
(三)对技术系统的开发和升级是否有规范的管理流程;
(四)技术系统升级后是否进行必要的测试,包括但不限于前端控制有效性测试、业务功能合规性测试等;
(五)对融资融券交易系统日常参数维护(包括但不限于标的证券、担保品管理等)是否有规范的业务流程和复核机制。
会员对其融资融券交易及相关系统进行改造、测试时,不得影响交易活动的正常进行。 第九章 其他事项
一、会员通过本所网络系统征集客户投票意见及参与股东大会相关事宜
在本所开展融资融券业务的会员公司,行使客户信用交易担保证券账户记录的股票对应的股东权利,应当事先征求融资融券投资者的意见,并按照其意见办理。客户未表示意见的,会员不得主动行使对发行人的权利。
证券公司可委托信息公司通过本所指定的证券持有人会议投票平台(vote.sseinfo.com)中的融资融券代征集投票入口,征集融资融券投资者对上市公司股东大会拟审议事项的投票意见。征集时间为股东大会召开日前一交易日(征集日)的9:30-15:00。
会员在代客户行使其客户信用账户相关权利当日,通过EKEY可从本所信息公司证券持有人会议投票平台融资融券代征集投票入口获取征集到的投票信息。
信用证券账户对应客户首次通过本所证券持有人会议投票平台提交投票意见的,须在完成上证服务通行证注册后,使用网站反馈的激活码在交易系统进行密码服务申报,完成身份认证后才能提交投票意见。鉴于激活码的有效期是下一个交易日结束,会员应提醒客户注意相关时限要求,提前进行激活操作。
在本所开展融资融券业务的证券公司,可通过本所指定的证券持有人会议投票平台(vote.sseinfo.com)中的融资融券代征集投票入口,按照所征集的融资融券投资者对同一议案的不同意见进行分拆投票。会员应当及时告知上市公司其通过网络进行投票。
相关数据格式和报送方式由本所信息公司规定。会员如需使用相关系统的,需事先与本所信息公司签署相关技术服务协议。
二、上市公司董事、监事或高级管理人员信息查询
会员可以向本所申请上市公司董事、监事或高级管理人员信息查询服务。本所每个交易日通过证通云盘发送盘后数据的方式向已开通此项服务的会员提供上市公司董事、监事或高级管理人员信息。需要指出的是,本所提供的上市公司董事、监事或高级管理人员信息系上市公司申报信息,供会员相关客户管理工作参考。
三、会员参与本所融资融券业务知识测试
会员向本所申请融资融券交易权限前,可以组织营业部相关员工完成融资融券业务知识测试。会员营业部在开展与融资融券业务相关的投资者业务咨询、规则解读、风险揭示等工作时,应配备具有相关融资融券业务知识的人员进行辅导。
测试路径:本所网站--一网通办--会员机构--业务办理--其他业务--融资融券业务在线测试平台。
四、纠纷处理
会员应当稳妥解决与客户之间因融资融券业务发生的纠纷,并负责妥善处理其客户与融资融券业务相关的信访、投诉,依法保护客户合法权益,维护资本市场正常秩序和社会和谐稳定。
五、技术指南
有关技术操作要求,会员可以参照本所《市场参与者融资融券技术实施指引》的具体规定执行。
深圳证券交易所关于天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金(QDII—LOF)上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金(QDII―LOF)上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金(QDII-LOF)份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金(QDII-LOF),会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“164212",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年3月15日至2023年6月14日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年3月10日
中评协关于申请证券服务业务备案资产评估机构首单证券业务专项检查情况的公告
中评协关于申请证券服务业务备案资产评估机构首单证券业务专项检查情况的公告
(中评协公告〔2023〕14号)
为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强财会监督工作的意见》(以下简称《意见》)要求,加强资产评估行业自律监管,切实维护证券市场秩序,近日,中国资产评估协会(以下简称中评协)对部分申请证券服务业务备案资产评估机构首单证券业务进行了专项检查(以下简称证券备案机构首单业务专项检查)。现将有关情况公告如下:
一、检查发现的主要问题
检查发现,2家申请证券服务业务备案资产评估机构出具的资产评估报告存在问题。
(一)江西健业资产评估事务所(特殊普通合伙)
江西健业资产评估事务所(特殊普通合伙)出具的《深圳市明冠投资发展有限公司拟出让兴华财通创业投资管理有限公司的70%股权涉及兴华财通创业投资管理有限公司的股东全部权益价值评估项目资产评估报告》(赣健报字〔2022〕第014号)存在以下问题:
1.评定估算形成结论方面。
(1)采用EV/E价值模型计算被评估单位二级子公司股东全部权益价值时,E值按二级子公司年化营业收入乘以净利率确定。
二级子公司博创宏远新材料有限公司净利率采用可比公司三季度净利率中最小的净利率,其资产评估档案中未见对不采用自身净利润的原因进行分析说明的过程和资料,按评估基准日已实现净利润进行测算后,在其他条件不变的情况下,造成评估值低估2,234.01万元,差异率为35.63%。
二级子公司江西正拓新能源科技股份有限公司净利率采用可比公司三季度净利率中最小的净利率,其资产评估档案中未见对不采用自身净利润的原因进行分析说明的过程和资料,按评估基准日已实现净利润进行测算后,在其他条件不变的情况下,造成评估值高估241.01万元,差异率为3.84%。
二级子公司宜春大海龟生命科学有限公司净利率采用可比公司三季度平均净利率,其资产评估档案中未见对不采用自身净利润的原因进行分析说明的过程和资料,按评估基准日已实现净利润进行测算后,在其他条件不变的情况下,造成评估值低估696.87万元,差异率为11.11%。
(2)计算持有江西正拓新能源科技股份有限公司股权价值时,股权比例与其公司章程显示不一致。按公司章程中显示的持股比例测算后,在其他条件不变的情况下,造成评估值高估215.66万元,差异率为3.44%。
(3)市场法计算表中,江西正拓新能源科技股份有限公司财务数据与资产评估档案中收集的财务数据不一致。按资产评估档案中财务数据重新测算后,在其他条件不变的情况下,造成评估值高估181.61万元,差异率为2.90%。
(4)在评估长期股权投资时,子公司共青城金享股权投资合伙企业(有限合伙)遗漏货币资金1,198.71元、其他应付款61,100元;子公司共青城兴正股权投资合伙企业(有限合伙)遗漏货币资金766.80元、其他应付款11,104.29元;子公司安康兴华新能源投资合伙企业(有限合伙)遗漏货币资金14,746.65元、流动负债264,886.14元。考虑上述因素重新测算后,在其他条件不变的情况下,造成评估值高估9.05万元,差异率为0.14%。
2.编制出具评估报告方面。
未考虑合伙人协议中员工激励条款对评估结果的影响,特别事项说明中也未披露相关信息。
3.收集整理评估资料方面。
(1)被评估单位兴华财通创业投资管理有限公司与关联方安康兴华新能源投资合伙企业(有限合伙)、共青城金享股权投资合伙企业(有限合伙)、共青城兴正股权投资合伙企业(有限合伙)往来款项数据不一致,资产评估档案中未见相关差异产生的原因以及处理过程。
(2)资产评估档案中未见可比公司评估基准日财务数据资料和非经营性净资产数据计算确定过程。
(3)资产评估档案中未见流动性折扣选取来源文件和流动性折扣的相关分析文件。
上述问题违反了《资产评估执业准则——资产评估报告》第十九条、第二十一条、第二十五条,《资产评估执业准则——资产评估程序》第七条、第十五条,《资产评估执业准则——资产评估档案》第六条等规定。
(二)艾华迪资产评估(北京)有限公司
艾华迪资产评估(北京)有限公司出具的《上海韦尔半导体股份有限公司以其持有的房地产出资所涉及的房地产市场价值资产评估报告》(艾华迪评报字〔2022〕第10016号)存在以下问题:
1.评定估算形成结论方面。
(1)在收益法评估中,未考虑《租赁协议书》关于租赁期限的限制性约定以及《作价投资协议书》对租赁期限的影响。测算时,直接选用有限制性约定的租赁期限,未在资产评估报告中披露选取租赁期限的原因。
(2)收益法中租金单价与《租赁协议书》中约定的租金单价不一致,未在资产评估报告中披露所采用租金单价与协议约定租金单价不一致的原因。若按照《租赁协议书》约定的租金单价进行重新测算,在其他条件不变的情况下,造成评估值高估1,412.5万元,差异率为11.7%。
(3)测算中各交易案例挂牌时间与收集的案例信息不符。未考虑选取的交易案例挂牌时间与评估基准日价格差异。
(4)测算采用的付款方式与收集的交易案例信息不符。
(5)收益法中未考虑收益期满时被评估房产的残值回收,如果考虑土地期满地上建筑物残余价值并作折现加回重新测算后,在其他条件不变的情况下,造成评估值低评估154.2万元,差异率为1.28%。
2.现场调查方面。
(1)《现场勘察表》中缺少对建筑物使用现状、建筑物档次、具体位置、交通条件、周边物业状态、物业管理情况等信息的记录。
(2)未见获取委托人或者其他相关当事人提供的经确认的《资产评估申报表》。
3.收集整理评估资料方面。
资产评估档案中未见对交易案例的建成时间、产权状况、成交价格内涵、土地使用权状态、交易背景、周围环境等内容进行调查核实的记录。
上述问题违反了《资产评估执业准则——资产评估程序》第十九条、第二十一条,《资产评估执业准则——资产评估档案》第十一条、第十二条,《资产评估执业准则——不动产》第十七条、第十九条、第二十二条等规定。
二、自律惩戒情况
(一)江西健业资产评估事务所(特殊普通合伙)
根据《中国资产评估协会会员执业行为自律惩戒办法》(中评协〔2018〕23号)第二十七条的规定,中评协予以江西健业资产评估事务所(特殊普通合伙)严重警告的行业自律惩戒;予以资产评估师于伟(登记编号11000014)、喻鸣(登记编号36000094)严重警告的行业自律惩戒。
(二)艾华迪资产评估(北京)有限公司
根据《中国资产评估协会会员执业行为自律惩戒办法》(中评协〔2018〕23号)第二十七条的规定,中评协予以艾华迪资产评估(北京)有限公司警告的行业自律惩戒;予以资产评估师熊华(登记编号50200058)、魏晓祥(登记编号12200035)警告的行业自律惩戒。
下一步,中评协将坚决贯彻落实《意见》要求及财政部决策部署,加强与有关行政部门的横向协同,充分发挥行业协会自律监管职能,进一步健全证券备案机构首单业务专项检查工作机制,提升资产评估行业公信力,促进资产评估行业高质量发展。
特此公告。
中国资产评估协会
2023年7月12日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)127号
为促进工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称工银300,基金代码:510350)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年02月24日起为工银300提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
全民科学素质纲要实施工作办公室关于开展《全民科学素质行动规划纲要(2021—2035年)》实施情况“十四五”中期评估工作的通知
全民科学素质纲要实施工作办公室关于开展《全民科学素质行动规划纲要(2021―2035年)》实施情况“十四五”中期评估工作的通知
纲要办函〔2023〕2号
各省、自治区、直辖市、副省级城市纲要办(科协),新疆生产建设兵团纲要办(科协):
为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神,积极推进《全民科学素质行动规划纲要(2021-2035年)》(以下简称《纲要》)实施工作,根据《纲要》实施相关工作安排,全民科学素质纲要实施工作办公室决定对全国31个省(自治区、直辖市)和新疆生产建设兵团组织开展《纲要》实施情况“十四五"中期评估工作,现将有关事项通知如下。
一、目的任务
对各地区2021年《纲要》颁布实施以来全民科学素质工作进行全面评估,系统全面掌握全国总体情况,真实客观评价《纲要》实施取得的进展成效,总结好的经验做法,深入分析存在问题和原因,提出对策建议,指导各地全面推进《纲要》实施,确保顺利完成“十四五"全民科学素质工作各项任务目标。
二、评估内容
主要评估以下几个方面内容:
(一)组织实施保障情况
1.将全民科学素质相关内容纳入本地“十四五"规划的情况。制定本地区全民科学素质规划纲要或实施方案的情况。明确政府分管领导,把《纲要》实施的重点任务列入年度工作计划,纳入本级党委、政府考核的情况。为实施《纲要》提供经费保障的情况。
2.建立完善全民科学素质工作组织协调机构,明确各部门职责分工,定期召开专题会议、研究全民科学素质工作的情况。制定年度工作要点,开展工作交流、年度工作总结的情况。出台相关文件政策和领导讲话、批示的情况。
3.落实科学素质建设具体措施情况。本地区出台、修订科学普及条例及其配套的法律法规情况。支持科普奖励、科普职称评聘等有关政策措施情况。引导社会力量参与科学素质建设的情况。科学素质建设其他创新举措情况。
(二)“十四五"工作任务完成情况
1.加强科学素质建设,着力提升公民具备科学素质比例的情况。弘扬科学精神和科学家精神,传递科学的思想观念和行为方式,创新社会氛围建设情况。突出科普价值引领和科普服务高质量发展的情况。开展科技工作者日、全国科普日、科技活动周等群众性示范科普活动,动员社会各界和公众广泛参与的情况。
2.社会化协同、智慧化传播、规范化建设和国际化合作的科学素质建设生态情况。本地区纲要实施工作办公室会同各相关部门共同推进科学素质建设的情况。创新科普内容、形式、手段,加大优质科普资源供给,充分利用全媒体传播网络广泛开展科普宣传的情况。科学素质与科普产品、服务等标准建设情况。科学素质建设国际交流渠道、平台和合作的情况。
3.实施五类重点人群科学素质提升行动和五项重点工程的情况,主要包括强化协同共建,开展重点人群科学素质提升行动的情况;深化科普供给侧改革,推动五项重点工程实施的情况。
(三)实施《纲要》的主要经验、存在问题和原因以及对下一步工作的建议
1.在实施《纲要》、完成各项工作任务方面的典型经验和工作体会。
2.在实施《纲要》中存在的问题和原因,需要国家或地方政府关注或帮助解决的主要问题和困难等。
3.对标对表党的二十大提出的新目标新部署新要求,结合《纲要》实施进展情况和国内外发展环境新变化,对国家和各地下一步实施《纲要》的重点任务、组织实施、工作机制、保障条件等方面研究提出对策建议,包括是否需要对本地区公民科学素质发展目标等相关内容进行调整等。
三、评估方式
本次中期评估工作采取地方自评估、第三方评估、重点省份实地调研和分片区调研座谈相结合的方式进行。
(一)地方自评估
各地要按照《纲要》确定的目标、任务,根据主要评估内容,对本地区《纲要》实施情况进行全面系统的自评估,按中期评估报告框架(附件1)形成自评估报告,填写《纲要》实施基本情况调查表(附件2),于5月20日前将上述材料WORD版和盖章PDF版报送全民科学素质纲要实施工作办公室。
(二)第三方评估
5-7月,全民科学素质纲要实施工作办公室将委托有研究基础和能力的第三方对全国《纲要》实施总体情况进行评估。
(三)重点省份实地调研
4-8月,全民科学素质纲要实施工作办公室将选取部分省份,通过听取工作汇报、召开座谈会、实地走访等方式进行实地调研。
(四)分片区调研座谈
4-8月,全民科学素质纲要实施工作办公室将结合全国科普教育基地、农村科普工作片区会等赴地方深入调研,座谈交流《纲要》实施情况。
四、有关要求
1.高度重视,精心组织。各省级科学素质纲要办要高度重视,积极向本级政府汇报相关工作,加强与成员单位沟通联系和对所辖市、县工作指导,结合本地区实际,认真细致做好评估工作,确保按时提交自评估报告。接受实地调研的省(自治区、直辖市)科学素质纲要办要积极配合调研组、第三方评估单位开展相关工作。
2.科学评估,重点突出。各地要加强调查研究,增强评估工作的针对性和实效性,深入到工作一线,客观真实地进行评估,评估过程中要严格执行中央八项规定及实施细则。重点针对《纲要》实施工作中存在的困难和问题,深入查找原因,提出有针对性的意见建议。
联系人:蒋玉平马宇罡
联系电话:010-68583659
电子邮箱:gyc@cast.org.cn
附件1:中期评估报告框架
附件2:《纲要》实施基本情况调查表
全民科学素质纲要实施工作办公室
2023年4月3日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)111号
为促进广发中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称广发500,基金代码:510510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年02月21日起为广发500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十一日
深圳证券交易所关于长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)定于2023年4月28日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)证券代码“148273",证券简称“23长江D1",发行总额20亿元,票面利率2.55%,债券期限210天。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于为安徽江东产业投资集团有限公司2023年面向专业机构投资者非公开发行科技创新公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为安徽江东产业投资集团有限公司2023年面向专业机构投资者非公开发行科技创新公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
安徽江东产业投资集团有限公司2023年面向专业机构投资者非公开发行科技创新公司债券(第二期)(品种一)、安徽江东产业投资集团有限公司2023年面向专业机构投资者非公开发行科技创新公司债券(第二期)(品种二)定于2023年4月28日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
1、安徽江东产业投资集团有限公司2023年面向专业机构投资者非公开发行科技创新公司债券(第二期)(品种一)证券代码“133500",证券简称“23江投K1",发行总额2亿元,票面利率4.39%,债券期限2年。
2、安徽江东产业投资集团有限公司2023年面向专业机构投资者非公开发行科技创新公司债券(第二期)(品种二)证券代码“133501",证券简称“23江投K2",发行总额3亿元,票面利率4.79%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
中国审计学会关于刘力云、姜江华同志职务任免的通知
中国审计学会关于刘力云、姜江华同志职务任免的通知
各省、自治区、直辖市和计划单列市审计学会,新疆生产建设兵团审计学会,审计署驻地方特派办审计理论研究会,本会单位会员,学会理事:
经中国审计学会八届五次理事会会议选举并经审计署同意,现决定:
刘力云同志任中国审计学会副会长、秘书长;姜江华同志不再任学会常务副会长、秘书长。
特此通知。
中国审计学会
2023年3月15日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)101号
为促进招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称双创ETF,基金代码:588300)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月20日起为双创ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
深圳证券交易所关于金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)、金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)定于2023年5月16日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
1、金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)证券代码“148276",证券简称“23金街03",发行总额5.7亿元,票面利率3.25%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
2、金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)证券代码“148277",证券简称“23金街04",发行总额10亿元,票面利率3.6%,债券期限7年,附第5年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十五日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)184号
为促进广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称上证科创,基金代码:588060)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月15日起为上证科创提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十五日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)243号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年03月29日起为国家电投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
深圳证券交易所关于2023年湖南省政府再融资一般债券(一期)——2023年湖南省政府一般债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省政府再融资一般债券(一期)——2023年湖南省政府一般债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省政府再融资一般债券(一期)——2023年湖南省政府一般债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月7日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195550",证券简称“湖南2331",发行总额100.9808亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月四日
银行业信贷资产登记流转中心关于延续不良贷款转让业务费用优惠安排的通知
银行业信贷资产登记流转中心关于延续不良贷款转让业务费用优惠安排的通知
各市场成员:
为进一步推动落实不良贷款转让试点工作,自2023年6月1日至2025年12月31日,银登中心继续对不良贷款转让业务暂免收取挂牌服务费,并对交易服务费予以八折优惠。
同时,银登中心将进一步提升服务质效,向市场机构免费提供业务培训、资产推介、数据统计、信息共享等服务,并将陆续推出保证金管理、资金支付、标准协议文本等增值服务,以推动不良贷款转让市场高质量发展。
联系人:
陈曦010-80998665
朱昊宇010-80998663
特此通知。
银行业信贷资产登记流转中心
2023年5月15日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)266号
为促进银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300价值A,基金代码:562320)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年04月07日起为300价值A提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月七日
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(四十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(四十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省保障性安居工程专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(四十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195685",证券简称“湖南2349",发行总额2.3亿元,票面利率2.91%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于2023年河南省棚改专项债券(四期)——2023年河南省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省棚改专项债券(四期)——2023年河南省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河南省棚改专项债券(四期)——2023年河南省政府专项债券(十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月12日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195561",证券简称“河南2318",发行总额15.32亿元,票面利率2.79%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十日
中国金融期货交易所关于增加2年期国债期货合约可交割国债的通知(2023年3月15日)
中国金融期货交易所关于增加2年期国债期货合约可交割国债的通知
(中金所发〔2023〕13号)
各会员单位:
2023年记账式附息(五期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合TS2306和TS2309合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9890和0.9905。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入TS2306和TS2309的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年3月15日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十八期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十八期)国债上市交易的通知
(2023年7月5日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十八期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于中电建路桥集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于中电建路桥集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
中电建路桥集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)定于2023年5月12日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
中电建路桥集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)证券代码“148278",证券简称“23路桥YK01",发行总额13亿元,票面利率3.55%,债券基础期限3年,附发行人续期选择权、递延支付利息选择权、发行人赎回选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十一日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十九期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十九期)国债上市交易的通知
(2023年4月7日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十九期)国债上市交易的通知
中国银行业协会发布《2022年中国银行业服务报告》
中国银行业协会发布《2022年中国银行业服务报告》
(2023年3月15日)
在“3・15”国际消费者权益保护日,中国银行业协会正式发布《2022年中国银行业服务报告》(以下简称《报告》),这是中国银行业协会连续第16年发布该报告。
《报告》共六章内容,从完善服务管理体系、加快服务渠道建设、提升服务流程质效、优化金融产品服务、强化消费者权益保护和深化金融服务改革等方面,以简明凝练的文字和丰富生动的案例,全面梳理和总结银行业金融机构过去一年在服务国家、服务社会、服务民生等方面取得的积极成果和实践经验,系统展现了中国银行业提升金融服务质效的重点、亮点和创新点。
《报告》指出,2022年面对新形势、新变化和新挑战,中国银行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神,认真贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署,完整、准确、全面贯彻新发展理念,加快构建新发展格局,着力推动高质量发展,扎实推进中国式现代化,把握发展机遇,加快转型步伐,迎难而上,主动作为,积极践行金融工作的政治性人民性,持续提升金融服务实体经济质效,全力服务经济社会高质量发展,坚决守住不发生系统性金融风险底线,在全面建设社会主义现代化国家新征程中发挥了金融主力军作用。《报告》主要内容如下:
一、推动服务制度建设,奋力提升服务质效
2022年,中国银行业积极落实监管部门要求,坚持“以人民为中心”发展理念,以服务民生、服务实体经济为宗旨,在坚持和完善现有制度基础上,以问题导向,从实际出发,积极推动服务工作体制机制创新,与时俱进出台适应新形势、新挑战的管理制度,不断提升公司治理水平,持续优化服务组织结构,坚持完善服务考核举措,推动银行服务工作高质量发展。各银行业金融机构以人民急难愁盼的问题为导向,聚焦服务体验提升,加强服务质量监督,不断丰富服务评价反馈渠道,持续扩大服务质量监测覆盖面,创新应用智能化和数据化提高服务管理质效。各银行业金融机构立足服务民生与实体经济本源,积极培育推广服务文化,深化服务工作内涵,进一步夯实服务价值创造力,扩大服务品牌影响力,不断提升人民群众的满意度和获得感。
二、推动渠道转型优化,着力提升客户体验
2022年,中国银行业进一步落实国家“十四五”发展规划,坚持贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念,以数字化转型赋能渠道建设,提升金融科技运用能力,加快推进服务工作高质量发展。各银行业金融机构统筹协调区域重大战略,优化城乡网点布局,持续做好重点区域、新市民和县域乡村地区的金融服务保障,特别是持续改善金融服务空白、薄弱领域的服务供给,加强网点厅堂自助设备智能化改造升级。同时,加强线上线下渠道协同融合,加快延伸金融服务触角,不断拓展数字化渠道服务新模式,持续应用最新金融科技提升全渠道服务,以“智能+人工”服务构建客户服务闭环,建设安全高效便捷的服务网络体系,着力提升客户服务体验。据不完全统计,2022年银行业金融机构离柜交易笔数达4506.44亿笔;离柜交易总额达2375.89万亿元;行业平均电子渠道分流率为96.99%;截至2022年末,银行业金融机构客服从业人员为4.38万人,全年人工处理来电6.41亿人次。
三、推动服务流程创新,切实提升服务效能
2022年,中国银行业坚持“以客户为中心”发展理念,以提升客户体验为导向,以提升服务效能为牵引,以优化业务流程为抓手,以创新服务模式为措施,以规范服务行为为重心,以多元化培训为手段,不断深化服务内涵,推动服务流程创新,提升行业服务水平。各银行业金融机构加强科技赋能,全面提升服务创新能力,内建平台,不断深化服务创新内涵,磨砺提升服务效能,外联场景,不断拓展延伸服务范围,优化提升服务体验。据不完全统计,2022年银行业金融机构优化主要业务流程2.60万个,培训厅堂服务人员260.93万人次、理财师59.86万人次、客服热线人员85.27万人次、信用卡热线人员64.90万人次。
四、支持实体改善民生,持续优化产品服务
2022年,中国银行业始终牢记“国之大者”,坚持金融报国,坚守服务实体经济本业本源,始终聚焦国家重点项目建设和区域协同发展,扎实服务实体经济高质量发展,着力发展科技金融、绿色金融、数字金融,多维度推动产业结构升级,积极推进新型城镇化建设,大力实施乡村振兴战略,巩固拓展脱贫攻坚成果,为经济运行整体好转做出积极贡献。各银行业金融机构坚持人民至上,践行金融为民,不断推进普惠金融高质量发展,持续深化金融服务供给侧改革,增强金融服务均衡性和可及性,降低企业和居民金融服务成本,积极助力扩投资稳就业促消费,加强新市民金融服务供给,提升“三农”金融服务能力和水平,持续改善民生服务,增进民生福祉,以高质量产品、高标准服务、高水平创新为社会经济高质量发展保驾护航。截至2022年末,中国银行业金融机构用于小微企业的贷款(包括小微企业贷款、个体工商户贷款和小微企业主贷款)余额达到59.70万亿元,其中单户授信总额1000万元及以下的普惠型小微企业贷款余额为23.60万亿元,同比增速23.60%;本外币绿色贷款余额22.03万亿元,同比增长38.50%;本外币涉农贷款余额49.25万亿元,同比增长14%;全国脱贫人口贷款余额1.03万亿元,同比增长13.10%。
五、牢牢把握金融人民性,保障消费者合法权益
党的二十大报告强调要始终坚守人民至上的根本立场,2022年,在监管部门指导下,中国银行业牢牢把握金融工作的人民性,持续完善消保工作机制建设,建立健全消保制度体系,进一步畅通客户投诉渠道,提升投诉处理质效品质,持续加强溯源整改力度,将消保工作内嵌至经营管理各个环节,推动银行业消保工作在制度流程、投诉处理、宣传教育、个人信息保护以及特殊群体服务等方面不断优化。同时,各银行业金融机构聚焦智能化、数字化转型,提升金融科技支撑能力,加强金融知识普及教育,有效提高消费者金融素养,筑牢个人信息安全防线,做深做实特殊群体服务,最大化保障消费者合法权益。据不完全统计,2022年普及金融知识万里行活动的银行业金融机构达15.34万个网点,线下受众消费者上亿人次。
六、深化金融服务改革,推进高质量发展
2022年是党和国家历史上极为重要的一年,面对风高浪急的国际环境和艰巨繁重的改革发展稳定任务,中国银行业在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,认真落实疫情要防住、经济要稳住、发展要安全的要求,迎难而上,主动作为,全力支持实现经济社会平稳运行、发展质量稳步提升、产业结构优化升级、生态环境持续改善和民生服务不断改善。当前,世界百年未有之大变局加速演进,新一轮科技革命和产业变革深入发展,我国发展进入战略机遇和风险挑战并存时期。党的二十大为中国特色金融的高质量发展之路指明了前进方向、确立了行动指南。新的一年,中国银行业要增强忧患意识,坚持底线思维,勇于直面新问题新挑战,补齐服务能力短板,围绕国家重大战略部署,加强公共金融服务供给,建设普惠适老金融服务体系,推动金融发展成果共享,加快数字化智能化转型,助力实体经济优化升级,保障消费者合法权益,有效防范化解金融风险,聚焦“双循环”发展格局,推进区域协调发展,促进绿色低碳发展,践行金融工作政治性人民性,持续提升金融服务实体经济质效,在新时代新征程上展现金融工作的新气象新作为。
中国证券登记结算有限责任公司关于统一账户平台、身份信息核查系统暂停对外提供服务的通知(2023年6月8日)
中国证券登记结算有限责任公司关于统一账户平台、身份信息核查系统暂停对外提供服务的通知
各市场参与人:
因技术系统测试,我公司统一账户平台、身份信息核查系统于2023年6月10日全天暂停对外服务,2023年6月10日当天所有与统一账户平台交互的数据均为测试数据,仅供技术系统测试使用,非业务处理依据。请各市场参与人做好相关准备,由此给您带来的不便,敬请谅解!
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司
2023年6月8日
中国保险资产管理业协会自律评价管理办法
中国保险资产管理业协会自律评价管理办法
(2023年4月)
第一章 总则
第一条 为规范自律评价工作,维护会员合法权益,促进行业健康发展,根据相关监管规定和中国保险资产管理业协会(以下简称协会)章程,制定本办法。
第二条 本办法所称自律评价,是指按照监管工作要求、协会章程,依据评价规则,通过专家评审、问卷调查、统计测算等方法,对信用评级机构、股权投资基金管理人、单一资产管理计划管理人等保险资金运用相关机构的经营质量、专业能力和服务质量等进行评价。
第三条 自律评价应坚持行业共议、客观公正原则,依法依规稳妥开展,确保方法科学、程序规范、结果合理。
第四条 自律评价工作接受监管部门的指导和监督。
第二章 评价范围与方式
第五条 自律评价范围包括按照监管工作要求、协会章程,符合协会自律管理职责范围的相关机构、自愿参与协会自律评价的其他机构及其与保险资金运用相关的业务或产品。
第六条 自律评价类型包括信用评级机构、股权投资基金管理人、单一资产管理计划管理人等保险资金运用相关机构开展的机构、业务、产品评价。
机构评价指对上述机构的整体情况进行全面评价;业务评价指对上述机构的保险资金运用相关专业服务和能力等进行专项评价;产品评价指对保险资金投资的相关金融产品的风险及合规等情况进行专项评价。
第七条 自律评价工作按照“监管指导、协会组织、行业参与”的模式开展,协会组织开展的自律评价工作的方案、评价结果等情况应报监管部门,协会相关专业委员会提供专业支持或具体实施。
经协会秘书长办公会批准后,可聘请律师事务所、会计师事务所、资信评估公司等第三方专业机构协助开展自律评价工作。
第三章 评价规则与程序
第八条 协会应根据本办法相关规定,制定专门的自律评价规则。自律评价规则应明确评价的依据、目的、对象、方法、标准、程序、管理措施、结果运用等事项。
第九条 新设自律评价规则原则上应进行不少于一年或一个完整评价周期(以时间较长者为准)的试评价。
试评价过程和结果不正式公布,不作为协会采取自律管理措施的依据。
第十条 协会应根据评价规则制定具体的评价工作方案。评价工作方案应符合监管要求,结合工作实际,明确评价依据、评价方法、组织分工、程序安排以及评价结果呈现和运用方式等内容。
第十一条 自律评价应按照评价规则规定的程序进行。协会自律管理部门应按照评价工作方案,严格控制评价过程,确保参与自律评价工作的协会相关业务部门、专业委员会、评审专家、顾问、第三方专业机构、自律评价对象等按照相关规则和既定方案有序开展工作。
第十二条 参与自律评价工作的评审委员、专家、顾问以及第三方专业机构应接受协会的自律管理,独立提出评价意见或建议,不得与自律评价对象存在利益关系。参与自律评价工作的人员应当具备必要的专业素质、业务能力和工作经验,在工作中恪尽职守、廉洁奉公、勤勉尽责。具体办法由协会另行制定。
第十三条 协会应加强自律评价数据和信息管理。评价数据和信息的提供方应签署声明,保证全面、真实、准确地提供相关数据和信息;参与评价的人员和第三方专业机构应签署保密协议,调阅或使用评价工作所涉及的数据和信息应遵循协会保密管理有关规定。
第十四条 自律评价工作形成的资料应在当次自律评价工作结束后完成归档,归档材料及留存期限应符合协会相关规定。
第四章 评价结果与复核
第十五条 评价结果可采取综合排名、分类排名、分级、黑白名单等方式呈现。
评价结果应充分反映行业意见,为监管部门和会员机构提供参考。评价结果不作为决策依据。
第十六条 协会在发布正式评价结果前,原则上应与自律评价对象进行沟通。自律评价对象对评价结果持有异议的,在评价结果沟通期间,可提出书面复核申请。复核申请内容包括但不限于异议事项、理由、相关支持材料等。
未在评价结果沟通期间提出书面复核申请的,视为对本次评价结果无异议。
第十七条 协会在收到复核申请后,应组织评审专家对相关事项进行复核。结果复核应遵循公平、一致、审慎原则。
第十八条 评审专家在复核过程中,采取合议制,对复核申请内容进行逐条分析、核实,经形成一致意见后做出复核结论。
评审专家无法形成一致复核意见的,由协会秘书长办公会按照审慎原则确定复核结果。
第十九条 依据实际情况,复核结论可采取“维持原评价结果”“部分修改原评价结果”“修改原评价结果”三种形式。
(一) 维持原评价结果指不对既有评价结果和相关的分析报告等内容和信息进行修改或调整。
(二) 部分修改原评价结果指依据实际情况对相关的分析报告等内容和信息进行修改。
(三) 修改原评价结果指对既有的评价结果和相关的分析报告等内容和信息均进行修改和调整。
自律评价对象提出的复核申请不符合本办法第十六条规定,或提出的复核申请缺乏事实和证据支持、存在陈述内容前后不一致的,应维持原评价结果。
第二十条 评价结果应向监管部门报送,监管部门可根据相关情况对评价结果提出调整建议。
评价结果应反馈自律评价对象,并以新闻稿、研究报告等形式通过协会相关信息平台发布。自律评价对象不得将评价结果用于同业竞争。
第五章 自律管理
第二十一条 符合本办法第五条规定的自律评价对象拒绝参与评价,或未按要求提供相关信息的,协会可根据情节和相关规定,采取行业通报、风险提示、纳入诚信档案等措施。
因法律法规或国家政策要求、不可抗力等正当理由不适宜参加评价的,经相关程序审核确认后,可免于当次评价。
第二十二条 协会探索建立白名单、黑名单以及灰名单制度,利用自律评价工作成果,推动行业持续健康发展。协会通报相关名单前,应征求监管部门意见。
协会可将经营管理良好的机构纳入“白名单”管理,树立机构典范,推广好做法好经验。
协会可将违规违纪违法、造成重大风险的机构纳入“黑名单”管理,予以通报同业、提示风险。
协会可对存在其他违规违纪违法或者违反行业自律规范等行为的机构实行“灰名单”管理,加强风险监测,适时采取自律检查等措施。
第二十三条 协会接受监管部门对自律评价工作的监督,并接受自律评价工作参与各方对涉嫌违法违规违纪问题的举报。
第六章 附则
第二十四条 监管部门对自律评价工作另有规定的,从其规定。
第二十五条 本办法由协会理事会审议通过,理事会闭会期间由常务理事会审议通过。
第二十六条 本办法由协会秘书长办公会负责解释,自发布之日起试行。
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)436号
为促进华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金(以下简称机器人,基金代码:562500)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月09日起为机器人提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月九日
深圳证券交易所关于南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:中证消费ETF,证券代码:159689)自2023年3月13日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年3月6日
深圳证券交易所关于为商丘市发展投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为商丘市发展投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
商丘市发展投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)定于2023年4月19日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
商丘市发展投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)证券代码“133490",证券简称“23商丘04",发行总额4.6亿元,票面利率5%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
中国金融期货交易所关于增加2年期国债期货合约可交割国债的通知(2023年6月15日)
中国金融期货交易所关于增加2年期国债期货合约可交割国债的通知
(中金所发〔2023〕38号)
各会员单位:
2023年记账式附息(十三期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合TS2309和TS2312合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9831和0.9855。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入TS2309和TS2312的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年6月15日
中证指数有限公司关于发布中证金选偏股基金策略指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证金选偏股基金策略指数的公告
中证指数有限公司将于2023年6月28日正式发布中证金选偏股基金策略指数。该指数从主动偏股型基金中选取不超过150只风险与收益特征稳健的基金作为指数样本,为市场提供更丰富的业绩基准和投资标的。
编制方案见中证指数有限公司网站( www.csindex.com.cn )。
中证指数有限公司
2023年6月28日
中证金选偏股基金策略指数编制方案
中证金选偏股基金策略指数样本列表
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000082嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000136民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000263工银瑞信信息产业混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000294华安生态优先混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000471富国城镇发展股票型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000592建信改革红利股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000756建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000831工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000977长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund000991工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001018易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001043工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001072华安智能装备主题股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001088华宝国策导向混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001216易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001476中银智能制造股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001508富国新动力灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001576国泰智能装备股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001651工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001667南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001717工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001811中欧明睿新常态混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001856易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001938中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001975景顺长城环保优势股票型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund001980中欧量化驱动混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund002142博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund002168嘉实智能汽车股票型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund002340富国价值优势混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund002542长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund002593富国美丽中国混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund002708摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund002846泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund002980华夏创新前沿股票型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund003291信澳健康中国灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund003293易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund003984嘉实新能源新材料股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund004075交银施罗德医药创新股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund004355嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund004424汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund004640华夏节能环保股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund004851广发医疗保健股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005233广发睿毅领先混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005535泰信竞争优选灵活配置混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005543银华心诚灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005680财通资管价值成长混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005730国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005739富国转型机遇混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005743长安裕隆灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005760富国周期优势混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005794银华心怡灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005827易方达蓝筹精选混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005875易方达中盘成长混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund005968创金合信工业周期精选股票型发起式证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund006122华安低碳生活混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund006179富国品质生活混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund006408汇添富消费升级混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund006527富国优质发展混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund006529中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund006567中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund006604嘉实消费精选股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund007126博道远航混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund007177浙商智能行业优选混合型发起式证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund007346易方达科技创新混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund007549中泰开阳价值优选灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund007802兴全合泰混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund008186淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund008234光大保德信消费主题股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund008271大成优势企业混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund008276财通资管价值发现混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund008515富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund009049易方达高端制造混合型发起式证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund009334富国融享18个月定期开放混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund009402交银施罗德启明混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund009664汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund009707工银瑞信新兴制造混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund010551淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund010709安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund011251华安聚嘉精选混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund012159财通资管健康产业混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund013812景顺长城景气进取混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund090016大成消费主题混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund100026富国天合稳健优选混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund110013易方达科翔混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund110015易方达行业领先企业混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund110023易方达医疗保健行业混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund160613鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
931240金选偏股基金Golden Equity Fund161005富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund162605景顺长城鼎益混合型证券投资基金(LOF)
931240金选偏股基金Golden Equity Fund163406兴全合润混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund163409兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)
931240金选偏股基金Golden Equity Fund163415兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)
931240金选偏股基金Golden Equity Fund163417兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund163807中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund163822中银主题策略混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund165313建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)
931240金选偏股基金Golden Equity Fund166001中欧新趋势混合型证券投资基金(LOF)A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund166002中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund166009中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund200015长城优化升级混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund270021广发聚瑞混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund410003华富成长趋势混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund410007华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund450002富兰克林国海弹性市值混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund450003富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund450004富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund450009富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund450010富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund450011富兰克林国海研究精选混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund470006汇添富医药保健混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund481008工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund487016工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund487021工银瑞信优质精选混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund501022银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519002华安安信消费服务混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519003海富通收益增长证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519133海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519688交银施罗德精选混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519704交银施罗德先进制造混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519714交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519736交银施罗德新成长混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519773交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund519915富国消费主题混合型证券投资基金A类
931240金选偏股基金Golden Equity Fund530001建信恒久价值混合型证券投资基金
931240金选偏股基金Golden Equity Fund673060西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金A类
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)227号
为促进易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称SZ50ETF,基金代码:510100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年03月28日起为SZ50ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
深圳证券交易所关于为“华泰—国君—三一高端制造2023年第1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“华泰―国君―三一高端制造2023年第1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据华泰证券(上海)资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月04日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“华泰-国君-三一高端制造2023年第1期资产支持专项计划"(以下简称“三一2023年1期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“三一2023年1期"的转让业务。
二、“三一2023年1期"设立日期为2023年02月28日。优先级资产支持证券如下:证券简称“三一6优1",证券代码为“135875",到期日为2024年07月22日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“三一6优2",证券代码为“135876",到期日为2026年01月20日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“三一2023年1期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“三一2023年1期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年03月30日
深圳证券交易所关于大成恒生综合中小型股指数证券投资基金(QDII—LOF)终止上市交易的通知
深圳证券交易所关于大成恒生综合中小型股指数证券投资基金(QDII―LOF)终止上市交易的通知
各会员单位:
大成基金管理有限公司以通讯方式召开了大成恒生综合中小型股指数证券投资基金(QDII-LOF)份额持有人大会,并于2023年2月10日刊登了《大成基金管理有限公司关于大成恒生综合中小型股指数证券投资基金(QDII-LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》(以下简称“公告")。根据公告,持有人大会于2023年2月9日表决通过了《关于终止大成恒生综合中小型股指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同并终止上市相关事项的议案》(以下简称“议案")。根据持有人大会通过的议案,大成基金管理有限公司向本所提交了终止上市的申请。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第二十三条第(三)项的相关规定,经审查,本所决定大成恒生综合中小型股指数证券投资基金(QDII-LOF)(证券简称:恒生中小LOF,证券代码:160922)自2023年2月17日起终止上市交易。
特此通知。
深圳证券交易所
2023年2月10日
上海证券交易所关于同意中泰证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中泰证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)596号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中泰证券股份有限公司自2023年07月07日起为科技央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月七日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为易方达恒生港股通新经济交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为易方达恒生港股通新经济交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)89号
为促进易方达恒生港股通新经济交易型开放式指数证券投资基金(以下简称HK新经济,基金代码:513320)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为HK新经济提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的公告
(北证公告〔2023〕12号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司重大资产重组行为,本所修订了《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(试行)》,并更名为《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》。本规则已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
(2021年10月30日发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(试行)》,2023年2月17日第一次修订并更名为《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》) 第一章 总则
第一条 为了规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司重大资产重组行为,保护上市公司和投资者合法权益,提高上市公司质量,根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《持续监管办法》)等法律法规、部门规章、规范性文件以及《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)及本所其他业务规则,制定本规则。
第二条 上市公司实施重大资产重组、发行股份购买资产的,适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他相关业务规则。
上市公司实施不涉及股份发行的重大资产重组的,不适用本规则第四章至第五章的规定。
本规则所称重组上市,是指《重组办法》第十三条规定的重大资产重组行为。
第三条 本所对上市公司发行股份购买资产的申请文件(以下统称申请文件)进行审核。
本所认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,将审核意见、申请文件及相关审核资料报送中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)履行注册程序;认为本次交易不符合重组条件或信息披露要求的,作出终止审核的决定。
第四条 本所建立公开透明的重组审核机制,向市场公开在审企业名单及审核进度、审核问询与回复文件、并购重组委员会(以下简称并购重组委)审议会议通知与审议会议结果、注册结果、自律监管措施和纪律处分等信息,接受社会公众监督。
第五条 上市公司、交易对方及有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息,保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员,应当严格履行职责,对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。
第六条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定(以下简称相关法律法规),对前条规定的主体在上市公司重大资产重组、发行股份购买资产中的相关活动进行自律监管。
前条规定的主体应当积极配合本所重组审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第七条 本所出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,不表明本所对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明本所对股票的投资价值、投资者的收益或者本次交易作出实质性判断或者保证。
第二章 重组标准与条件
第八条 上市公司实施重大资产重组的,按照《持续监管办法》关于重大资产重组的标准予以认定。
上市公司使用现金购买与主营业务和生产经营相关的土地、厂房、机械设备等,充分说明合理性和必要性的,可以视为日常经营行为,不纳入重大资产重组管理。
第九条 上市公司实施发行股份购买资产的,应当符合《重组办法》关于发行股份购买资产的规定,股份发行价格应当符合《持续监管办法》的相关规定。
上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券购买资产的,应当符合《重组办法》《持续监管办法》及中国证监会和本所关于发行可转换为股票的公司债券购买资产的规定。
第十条 上市公司实施重组上市的,标的资产对应的经营实体应当是符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》(以下简称《注册管理办法》)规定的发行条件的股份有限公司或者有限责任公司,不存在《上市规则》规定的不得申请公开发行并上市的情形,并符合下列条件之一:
(一)最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%,或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%;
(二)最近两年营业收入平均不低于1亿元,且最近一年营业收入增长率不低于30%,最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。
前款所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准,所称净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指经审计的数值。
第十一条 上市公司重组标的资产对应的经营实体存在表决权差异安排的,除符合《注册管理办法》规定的发行条件外,其表决权安排等应当符合《上市规则》的规定。
第十二条 上市公司股东在公司实施发行股份购买资产或者重组上市中取得的股份,应当遵守《重组办法》关于股份限售期的有关规定;但控制关系清晰明确,易于判断,同一实际控制人控制之下不同主体之间转让上市公司股份的除外。
上市公司实施重组上市,标的资产对应的经营实体尚未盈利的,控股股东、实际控制人的股份减持应当符合《上市规则》关于公司上市时未盈利的减持相关规定。
第三章 重组信息披露要求
第十三条 上市公司、交易对方及有关各方应当依法披露信息,并为独立财务顾问、证券服务机构及时提供真实、准确、完整的业务运营、财务会计及其他资料,全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。独立财务顾问、证券服务机构应当依法对信息披露进行核查把关。
第十四条 上市公司及交易对方的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当诚实守信,保证申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法审慎作出并履行相关承诺,不得利用控制地位或者影响能力要求上市公司实施显失公允的重组交易,不得指使或者协助上市公司、交易对方进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为,不得损害上市公司和投资者合法权益。
第十五条 独立财务顾问应当诚实守信、勤勉尽责,保证重大资产重组报告书及其出具的独立财务顾问报告等文件的真实、准确、完整,切实履行尽职调查、报告和披露以及持续督导等职责。
独立财务顾问应当严格遵守相关法律法规、行业自律规范的要求,严格执行内部控制制度,对申请文件进行全面核查验证,对本次交易是否符合重组条件和信息披露要求作出专业判断,审慎出具相关文件。
第十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构应当诚实守信、勤勉尽责,保证其出具文件的真实、准确、完整。
证券服务机构应当严格遵守相关法律法规、业务规则、行业自律规范,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证,履行特别注意义务,审慎发表专业意见。
第十七条 上市公司的申请文件及信息披露内容应当真实、准确、完整,并符合下列要求:
(一)包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平;
(二)所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性;
(三)简明易懂,便于一般投资者阅读和理解。
第十八条 上市公司应当充分披露本次交易是否合法合规,至少包括下列事项:
(一)是否符合《重组办法》《持续监管办法》及中国证监会其他相关规定所规定的条件;
(二)是否符合本规则的规定及本所其他相关规则。
独立财务顾问、证券服务机构在出具的独立财务顾问报告、法律意见书等文件中,应当就本次交易是否合法合规逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
第十九条 上市公司应当结合本次交易是否与公司主营业务具有协同效应、交易后经营发展战略和业务管理模式,以及业务转型升级可能面临的风险等因素,说明本次交易是否有利于增强公司持续经营能力。
第二十条 上市公司应当充分披露本次交易的必要性,至少包括下列事项:
(一)是否具有明确可行的发展战略;
(二)是否存在不当市值管理行为;
(三)公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形或者大比例减持计划;
(四)本次交易是否具有商业实质,是否存在利益输送的情形;
(五)是否违反国家相关产业政策。
第二十一条 上市公司应当充分披露本次交易资产定价的合理性,至少包括下列事项:
(一)资产定价过程是否经过充分的市场博弈,交易价格是否显失公允;
(二)所选取的评估或者估值方法与标的资产特征的匹配度,评估或者估值参数选取的合理性;
(三)标的资产交易作价与历史交易作价是否存在重大差异及存在重大差异的合理性;
(四)相同或者类似资产在可比交易中的估值水平;
(五)商誉确认是否符合会计准则的规定,是否足额确认可辨认无形资产。
第二十二条 上市公司应当充分披露本次交易中与业绩承诺相关的信息,至少包括下列事项:
(一)业绩承诺是否合理,是否存在异常增长,是否符合行业发展趋势和业务发展规律;
(二)交易对方是否按照规定与上市公司签订了明确可行的补偿协议;
(三)交易对方是否具备相应的履约能力,在承诺期内是否具有明确的履约保障措施。
第四章 重组审核内容与方式
第二十三条 本所重组审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
本所实行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过本所并购重组审核业务系统(以下简称审核系统)办理。
第二十四条 本所重大资产重组审核机构(以下简称重组审核机构)按照规定对申请文件进行审核,出具审核报告,提出初步审核意见后,提交并购重组委审议,提出审议意见。
本所结合并购重组委审议意见,出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定。
第二十五条 本所对上市公司发行股份购买资产是否符合重组条件、是否符合中国证监会和本所信息披露要求进行审核。
第二十六条 本所通过提出问题、回答问题等多种方式,督促上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露或者提供信息,提高信息披露质量。
本所对申请文件进行审核时,可以视情况在审核问询中对上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构,提出下列要求:
(一)说明并披露相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项并披露核查过程、结果;
(三)补充提供信息披露的证明文件;
(四)修改或者更新信息披露内容。
第五章 重组审核程序
第一节 申请与受理
第二十七条 上市公司实施发行股份购买资产,应当按照规定聘请独立财务顾问,并委托独立财务顾问在股东大会作出重大资产重组决议后三个工作日内,通过本所审核系统报送下列申请文件:
(一)重大资产重组报告书及相关文件;
(二)独立财务顾问报告及相关文件;
(三)法律意见书、审计报告及资产评估报告或者估值报告等证券服务机构出具的文件;
(四)中国证监会或者本所要求的其他文件。
申请文件的内容与格式应当符合中国证监会和本所的相关规定。
第二十八条 本所收到申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并在五个工作日内作出是否受理的决定,告知上市公司及其独立财务顾问。
申请文件齐备的,出具受理通知;申请文件不齐备的,一次性告知需要补正的事项。补正时限最长不得超过三十个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
上市公司补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以上市公司最终提交补正文件的时间为准。本所按照收到上市公司申请文件的先后顺序予以受理。
第二十九条 存在下列情形之一的,本所不予受理申请文件:
(一)申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质;
(三)上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(四)上市公司存在尚未实施完毕的证券发行、重大资产重组、收购、股票回购等情形;
(五)本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,但中国证监会另有规定的除外;
(六)中国证监会及本所规定的其他情形。
第三十条 自申请文件申报之日起,上市公司、交易对方及有关各方,以及为本次交易提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
本所受理申请文件后至中国证监会作出注册决定前,上市公司、独立财务顾问、证券服务机构应当按照本规则的规定,对披露的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书、财务报告、审计报告、资产评估报告或者估值报告等文件予以修改、补充。
未经本所同意,申请文件不得更改。
第二节 审核机构审核
第三十一条 本所重组审核机构按照申请文件受理的先后顺序开始审核。
上市公司申请发行股份购买资产不构成重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起十个工作日内,发出首轮审核问询;上市公司申请发行股份购买资产构成重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起二十个工作日内,发出首轮审核问询。
第三十二条 在首轮审核问询发出前,上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员不得就审核事项与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。
第三十三条 在首轮审核问询发出后,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的,可与本所重组审核机构进行沟通;确需当面沟通的,应当预约。
第三十四条 上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当按照审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复本所重组审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改申请文件并披露。
上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所重组审核机构审核问询的回复是申请文件的组成部分,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
第三十五条 本所重组审核机构收到上市公司对首轮审核问询的回复后,存在下列情形之一的,可以继续提出审核问询:
(一)首轮审核问询后,发现新的需要问询事项;
(二)上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所重组审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第三十六条 本所重组审核机构收到上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询的回复后,认为不需要进一步审核问询的,将出具审核报告,并提交并购重组委审议,同时通知上市公司及其独立财务顾问。
第三十七条 本所在审核中,发现上市公司申请文件存在重大疑问且上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构回复中无法作出合理解释,或者本次交易涉及重组上市的,本所可以对上市公司、交易对方、标的资产、独立财务顾问、证券服务机构进行现场检查或者核查。
第三十八条 上市公司申请发行股份购买资产的,本所自受理申请文件之日起两个月内出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止审核的决定。
上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构回复本所审核问询的时间,以及本规则规定的中止审核、请示有权机关、实施现场检查、落实并购重组委意见、暂缓审议、处理会后事项、要求进行专项核查,并要求上市公司补充、修改申请文件等情形,不计算在前款规定的时限内。
第三十九条 上市公司申请发行股份购买资产不构成重组上市的,回复审核问询的时间总计不得超过一个月;申请发行股份购买资产构成重组上市的,回复审核问询的时间总计不得超过三个月。逾期未回复的,上市公司应当在到期日的次日,披露本次交易的进展情况及未能及时回复的具体原因等事项。
上市公司难以在前款规定的时限内回复的,可以在期限届满前向本所申请延期一次,时间不得超过一个月。
本规则规定的中止审核、请示有权机关、实施现场检查、落实并购重组委意见、暂缓审议、处理会后事项、要求进行专项核查等情形的时间,不计算在前两款规定的时限内。
第三节 并购重组委员会审议
第四十条 并购重组委召开审议会议,对本所重组审核机构出具的审核报告及上市公司申请文件进行审议。并购重组委的审议程序等事项适用《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》的相关规定。
第四十一条 并购重组委进行审议时,认为需要对上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体进行现场问询的,相关主体代表应当到会接受问询,回答并购重组委提出的问题。
第四十二条 并购重组委审议会议通过合议形成审议意见。
审议会议过程中,发现上市公司存在重组条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,并购重组委可以对该公司的发行股份购买资产申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过两个月。对上市公司的同一次申请,只能暂缓审议一次。
第四十三条 本所结合并购重组委审议意见,出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定。
并购重组委审议意见认为本次交易符合重组条件和信息披露要求,但要求补充披露有关信息的,本所重组审核机构告知独立财务顾问组织落实,并对落实情况进行核对,通报参会委员。上市公司补充披露相关事项后,本所出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见。
第四十四条 上市公司应当根据并购重组委审议意见,更新申请文件并披露。
第四节 向中国证监会报送审核意见
第四十五条 本所审核意见为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,向中国证监会报送审核意见、相关审核资料及上市公司申请文件。
第四十六条 中国证监会在注册程序中,要求本所进一步问询的,由本所提出反馈问题。
中国证监会在注册程序中,决定退回本所补充审核的,本所重组审核机构对要求补充审核的事项重新审核,并提交并购重组委审议。本所认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,重新向中国证监会报送审核意见、相关审核资料及上市公司申请文件;认为本次交易不符合重组条件或信息披露要求的,作出终止审核的决定。
第四十七条 上市公司应当及时披露中国证监会反馈问题以及注册结果,并根据需要更新申请文件并披露。
第五节 审核中止与终止
第四十八条 出现下列情形之一的,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当及时告知本所,本所将中止审核:
(一)本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)上市公司因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对本次交易影响重大;
(三)独立财务顾问、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(四)独立财务顾问、证券服务机构的相关签字人员,被中国证监会依法采取市场禁入、认定为不适当人选等监管措施,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(五)申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(六)中国证监会根据《重组办法》等规定责令暂停重组活动,或者责令相关主体作出公开说明或者披露专业意见;
(七)上市公司、独立财务顾问主动要求中止审核,理由正当并经本所同意;
(八)本所规定的其他情形。
出现前款第一项至第六项所列情形,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
第一款所列情形消除后,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当及时告知本所。本所经审核确认后,恢复对申请文件的审核。审核时限自恢复审核之日起继续计算;但财务报告期调整达到一个或者一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日重新起算。存在第一款第一项规定的情形,但符合中国证监会和本所有关规定的,视为相关情形已消除。
第四十九条 出现下列情形之一的,本所将终止审核:
(一)中国证监会根据《重组办法》等规定,责令上市公司终止重组活动;
(二)上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整,或者上市公司、独立财务顾问主动撤回申请文件;
(三)上市公司未在规定时限内回复本所审核问询或者未对申请文件作出解释说明、补充修改;
(四)申请文件内容存在重大缺陷,严重影响本所正常审核,或者严重影响投资者作出价值判断或者投资决策;
(五)申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(六)上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体阻碍或者拒绝中国证监会或者本所依法实施的检查或者核查;
(七)上市公司、交易对方及有关各方、独立财务顾问、证券服务机构等主体以不正当手段严重干扰本所审核工作;
(八)前条第一款第三项至第七项规定的中止审核情形未能在两个月内消除;
(九)本所审核认为本次交易不符合重组条件或者信息披露要求。
第六节 复审与复核
第五十条 本所对上市公司发行股份购买资产申请终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后五个工作日内,向本所申请复审;但因本规则第四十九条第二项终止审核的,不得申请复审。复审的有关事项,适用《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》关于复审的有关规定。
经复审,上市公司申请理由成立的,本所对申请文件重新审核,审核时限自重新审核之日重新起算;申请理由不成立的,本所维持原决定。
第五十一条 本所对上市公司发行股份购买资产申请作出不予受理决定或按照本规则第五十条的规定作出复审决定的,上市公司可以按照本所相关规定申请复核。
第七节 重大事项报告与处理
第五十二条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,发生重大事项的,上市公司、交易对方、独立财务顾问应当及时向本所报告,按照要求履行信息披露义务、更新申请文件。上市公司的独立财务顾问、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。
第五十三条 并购重组委形成审议意见后至中国证监会作出注册决定前,发生重大事项,对上市公司本次交易是否符合重组条件或者信息披露要求产生重大影响的,本所重组审核机构经审核决定是否重新提交并购重组委审议。重新提交并购重组委审议的,应当报告中国证监会,并按照本章相关规定办理。
第五十四条 中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前,发生重大事项,可能导致上市公司本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,上市公司应当暂停本次交易。本所发现上市公司存在上述情形的,有权要求上市公司暂停本次交易。
上市公司、交易对方、独立财务顾问应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及上市公司将暂停本次交易。
本所经审核认为相关重大事项导致上市公司本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,将出具明确意见并报告中国证监会。
第五十五条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,上市公司及其独立财务顾问应当密切关注公共媒体关于本次交易的重大报道、市场传闻。
相关报道、传闻与上市公司信息披露存在重大差异,或者所涉事项可能对本次交易产生重大影响的,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当向本所作出解释说明,并按照规定履行信息披露义务。独立财务顾问、证券服务机构应当进行必要的核查并向本所报告核查结果。
第五十六条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,本所收到与本次交易相关的投诉举报的,可以就投诉举报涉及的事项向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构进行问询,要求其向本所作出解释说明,并按照规定履行信息披露义务;要求独立财务顾问、证券服务机构进行必要的核查并向本所报告核查结果。
第六章 持续督导
第五十七条 为上市公司提供服务的独立财务顾问,应当按照中国证监会和本所的相关规定,履行持续督导职责。
独立财务顾问应当指定项目主办人负责持续督导工作,并在资产重组实施情况报告书中披露。前述项目主办人不能履职的,独立财务顾问应当另行指定履职能力相当的人员并披露。
上市公司、标的资产及其相关人员,应当积极配合独立财务顾问履行持续督导职责,及时提供必要的信息,保障履职所需的各项条件,协助披露持续督导意见。
第五十八条 上市公司实施除重组上市外的其他重大资产重组的,持续督导期限为本次交易实施完毕当年剩余时间以及其后一个完整会计年度。
前款规定的期限届满后,存在尚未完结事项的,独立财务顾问应当继续履行持续督导职责,并在各年度报告披露之日起十五日内就相关事项的进展情况出具核查意见。
第五十九条 独立财务顾问应当在各年度报告披露之日起十五日内,对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见,报送本所并披露:
(一)交易资产的交付或者过户情况;
(二)交易各方当事人承诺的履行情况及未能履行承诺时相关约束措施的执行情况;
(三)公司治理结构与运行情况;
(四)本次重大资产重组对公司运营、经营业绩影响的状况;
(五)盈利预测的实现情况(如有);
(六)与已公布的重组方案存在差异的其他事项。
第六十条 存在下列情形之一的,独立财务顾问应当对上市公司或者标的资产进行现场核查,出具核查报告并披露:
(一)标的资产存在重大财务造假嫌疑;
(二)上市公司可能无法有效控制标的资产;
(三)标的资产可能存在未披露担保;
(四)标的资产可能存在非经营性资金占用;
(五)标的资产股权可能存在重大未披露质押。
独立财务顾问进行现场核查的,应当就核查情况、提请上市公司及投资者关注的问题、本次现场核查结论等事项出具现场核查报告,并在现场核查结束后五个工作日内披露。
第六十一条 上市公司实施重大资产重组、发行股份购买资产或者重组上市,交易对方作出业绩承诺并与上市公司签订补偿协议的,独立财务顾问应当在业绩补偿期间内,持续关注业绩承诺方的资金、所持上市公司股份的质押等履约能力保障情况,督促其及时、足额履行业绩补偿承诺。
相关方丧失履行业绩补偿承诺的能力或者履行业绩补偿承诺存在重大不确定性的,独立财务顾问应当督促上市公司及时披露风险情况,并就披露信息是否真实、准确、完整,是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露。
相关方未履行业绩补偿承诺或者履行业绩补偿承诺数额不足的,独立财务顾问应当督促上市公司在前述事项发生的十个工作日内,制定并披露追偿计划,并就追偿计划的可行性以及后续履行情况发表意见并披露。
第六十二条 上市公司实施重组上市的,独立财务顾问自本次交易实施完毕之日起,应当遵守《上市规则》关于股票公开发行并在本所上市持续督导的规定,以及《重组办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定的持续督导职责。
第七章 自律管理
第六十三条 上市公司、交易对方未按照相关法律法规实施重大资产重组、发行股份购买资产,或者因定价显失公允、违反业绩承诺、不正当利益输送等问题损害上市公司、投资者合法权益的,本所可以要求限期改正,并可以采取《上市规则》规定的自律监管措施或者纪律处分;情节严重的,可以要求终止本次交易,并可以采取《上市规则》规定的纪律处分。
第六十四条 上市公司、交易对方及有关各方存在下列情形之一的,本所可以要求限期改正,并可以对其单独或者合并采取《上市规则》规定的自律监管措施或者纪律处分:
(一)未按照相关法律法规报送重大资产重组申请文件、有关报告或者披露重大资产重组信息;
(二)申请文件、报送的报告或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(三)拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(四)以不正当手段严重干扰本所审核工作;
(五)其他违反相关法律法规的行为。
第六十五条 上市公司董事、监事和高级管理人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,或者上市公司的控股股东、实际控制人及其有关负责人员未按照本规则的规定履行相关义务,导致重大资产重组、发行股份购买资产损害上市公司利益的,本所可以视情节轻重对其单独或者合并采取《上市规则》规定的自律监管措施或者纪律处分。
第六十六条 为重大资产重组、发行股份购买资产提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的,本所可以视情节轻重对其单独或者合并采取下列自律监管措施或者纪律处分:
(一)口头警示;
(二)约见谈话;
(三)要求提交书面承诺;
(四)出具警示函;
(五)限期改正;
(六)通报批评;
(七)公开谴责;
(八)三个月至三年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件;
(九)一年至三年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件。
第六十七条 上市公司股东减持因发行股份购买资产或者重组上市取得的股份,违反本规则的,本所可以视情节轻重,按照《上市规则》的规定,采取相应的自律监管措施或者纪律处分。
第六十八条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求相关证券发行人解聘相关人员等。
第六十九条 本所在审核中,发现上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法的,将依法报告中国证监会。
第八章 附则
第七十条 上市公司发行优先股、可转换为股票的公司债券购买资产或者募集配套资金,或者实施涉及股份发行的合并、分立的,其信息披露要求、审核程序等参照适用本规则。
第七十一条 本规则所称有关各方,是指上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关方。
第七十二条 本规则须经中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第七十三条 本规则自发布之日起施行。
深圳证券交易所关于富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:创业板ETF增强,证券代码:159676)自2023年4月12日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年3月31日
中国互联网协会关于召开数智人技术创新与产业应用专题座谈会的通知
中国互联网协会关于召开数智人技术创新与产业应用专题座谈会的通知
各有关单位:
以互联网为基础的新一代信息技术,已经成为引领创新和驱动发展的动力源,数字化网络化智能化的发展浪潮正与中国式现代化进程同频共振。其中,智能化成为最为显著的特征,习近平总书记强调:“人工智能是引领这一轮科技革命和产业变革的战略性技术,具有溢出带动性很强的‘头雁’效应。”4月28日,中共中央政治局会议指出,要重视通用人工智能发展,营造创新生态。数字人作为连接真实世界和数字世界的重要媒介,是数字化网络化智能化的集中体现和人工智能等技术落地的重要形态和元宇宙的基础交互单元之一。随着由ChatGPT掀起的人工智能大模型热潮,数字人的智能性和交互性不断提升,并向更多服务性领域拓展,有望迎来新一轮快速发展期。
在此背景下,为探讨数字人技术和应用发展趋势,挖掘典型场景化应用案例,加速驱动数字人技术创新和产业应用落地,中国互联网协会于6月9日(星期五)举办数智人技术创新与产业应用专题座谈会。
一、会议时间
2023年6月9日(星期五)14:00-16:30
二、会议地点
中国互联网协会11层报告厅(海淀区学院路42号)
三、会议内容
(一)数智人技术创新及发展的前沿趋势分析及互动交流;
(二)数智人产业应用场景赋能千行百业的探讨及互动交流;
(三)规范数智人发展相关标准制定的研讨及互动交流;
(四)聚力协同打造数智人健康发展生态的交流探讨及互动交流。
四、参会嘉宾
研究数字人应用及相关产业界专家学者;硬件、软件、软硬件系统、生产技术服务平台、AI能力平台、数字人应用企业等数字人产业链上中下游企业代表。
五、会议议程
时间 主题 嘉宾
14:00-14:10 讲话 何桂立  中国互联网协会副理事长兼副秘书长
14:10-14:30 数智人产业应用前景分析 武锁宁  工信部信息经济专家委顾问、中国互联网协会网络文化与数字传媒工委会主任
14:30-14:50 1.数智人在体育领域的应用前景探析2.互动交流 钮  钢  中国体育网总裁
14:50-15:10 1.数智人在体文娱IP赛道的创新思考2.互动交流 王珊珊  中国移动咪咕数智人工作室总经理
15:10-15:30 1.以数媒为核心的数智人应用打造前景思考2.互动交流 葛振斌  新华网物联网技术总监
15:30-15:50 1.数字人行业在智能客服、个人秘书、数字人分身等场景应用的分析2.互动交流 孙雪峰  中欧创业协会理事
15:50-16:30 结合会议内容现场交流(数智人技术创新、应用趋势、场景赋能、标准制定、生态打造等) 参会企业嘉宾
六、其他
(一)本次座谈会免费参加,名额有限,提前报名。
(二)请参会单位于2023年6月7日(星期三)17:00前将《参会人员报名表》发送至:hlwtd2021@isc.org.cn ,电话回复视为报名成功。
(三)联系人:《互联网天地》杂志社 张 杰
010-57234929转1052;13681469451
附件:数智人技术创新与产业应用专题座谈会参会回执
中国互联网协会
2023年6月5日
附件:
数智人技术创新与产业应用专题座谈会参会回执
序号 参会单位全称 参会人姓名 参会人职务 联系方式 车牌号 是否有发言需求及发言主题、方向 参会单位业务方向
1
2
对接人:                                           联系方式:
注:1.线下参会席位有限,以提交报名回执先后顺序并收到工作人员电话确认后,视为报名成功。2.有意愿参与现场交流的企业请与工作人员提前沟通报名: 张 杰 010-57234929转1052;13681469451
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年4月24日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于景弘盛(872668)、民士达(833394)将于2023年4月25日终止挂牌,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定自4月25日起,对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称股票代码股票简称
899001三板成指872668景弘盛--
899003创新成指872668景弘盛--
899003创新成指833394民士达--
全国股转公司
中证指数有限公司
2023年4月24日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)543号
为促进富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金(以下简称国企富国,基金代码:515150)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为国企富国提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
深圳证券交易所关于2023年第四期中国铁路建设债券(10年期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年第四期中国铁路建设债券(10年期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年第四期中国铁路建设债券(10年期)已发行结束,根据国家发展和改革委员会有关规定,本期债券于2023年4月24日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息式政府支持债券,证券编码“111990",证券简称“铁道2307",发行总额100亿元,票面利率3.09%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十日
上海证券交易所关于15远洋05(122498)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于15远洋05(122498)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230704]0001号
15远洋05(122498)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月04日09时47分开始暂停15远洋05(122498)交易,自2023年07月04日10时17分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月04日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)553号
为促进中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称湖北科投,基金代码:508019)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年06月30日起为湖北科投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
上海证券交易所关于交易型开放式指数基金网上现金认购业务优化有关事项的通知
上海证券交易所关于交易型开放式指数基金网上现金认购业务优化有关事项的通知
上证发〔2023〕106号
各市场参与人:
为了规范交易型开放式指数基金(以下简称ETF)通过上海证券交易所(以下简称本所)交易系统开展的网上现金认购业务,进一步优化网上现金认购期相关安排,根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等规定,现就有关事项通知如下:
一、网上现金认购业务是指ETF采用网上发售方式,投资者通过具备基金销售业务资格的本所会员(以下简称代销机构)以现金形式进行认购,本所提供交易系统支持的业务。
二、网上现金认购时间为网上现金认购日的9:30-11:30、13:00-15:00。
三、网上现金认购期原则上不超过3个交易日。发生基金募集总额不足2亿元等特殊情况的,基金管理人可以申请延长网上现金认购期,原则上仅允许延长一次,延长后的网上现金认购期不超过5个交易日。募集金额达到基金合同、招募说明书和发售公告约定的募集规模上限的,基金管理人可以申请提前结束网上现金认购。
网上现金认购期内基金管理人可以申请变更网上现金认购终止日。基金管理人在交易日15:30前向本所申请的,变更后的网上现金认购终止日最早可为申请日。
四、投资者可多次提交认购申报。本所交易系统对符合规定的多次申报总量进行确认,当日认购申报当日15:00之前可以撤单,超过当日15:00则不得撤单。
五、基金管理人选择1家代销机构作为ETF的发行协调人。基金管理人应当与ETF发行协调人自主协商并签署协议,规范双方在ETF网上现金认购期间资金流转等相关权利义务。
六、代销机构发生当日ETF认购资金交收未到位情况的,应在当日规定时间内向本所提交相关情况说明。认购日截止后,本所根据情况说明和中国证券登记结算有限责任公司提供的资金数据,对未到位资金的认购申报进行无效处理。
代销机构在规定时间内未提交情况说明的,本所在该代销机构认购申报的总量范围内,按照申报时间顺序从后往前依次进行无效处理,直至其代销的认购申报总量与实际到位资金相符。相关法律责任和后果由代销机构自行承担。
七、对于存在发行规模上限约束的基金,基金管理人应当在发售开始前,在发售公告或相关公告中,明确基金的发售总规模上限和网上现金认购比例配售的相关安排,并应当在认购期结束后4个交易日内公告网上现金认购上限和配售比例。
基金管理人应在网上现金认购期结束后第一个交易日向本所提供网上现金认购的配售比例,配售比例为百分比,精确至小数点后3位。本所对认购资金已到位的网上现金认购申报,按照基金管理人提供的配售比例计算认购份额,并向下个位取整确认。
发行协调人和代销机构应当及时将未确认的认购申报款项退还投资者。
八、各会员单位、基金管理人、代销机构、发行协调人及相关主体违反本通知或者本所其他业务规则的,本所可以根据相关规定和约定对违规主体给予口头警示、书面警示、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。
九、本通知自发布之日起施行。《关于交易型开放式指数基金网上现金认购业务有关事项的通知》(上证发〔2020〕35号)同时废止。本所此前相关规定与本通知不一致的,以本通知为准。
特此通知。
上海证券交易所
2023年6月30日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十二期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十二期)国债上市交易的通知
(2023年6月2日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十二期)国债上市交易的通知
2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)报名通知
2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)报名通知
各参赛单位:
2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)比赛将于7月21日至24日在重庆市举行。
比赛地点:重庆国际博览中心S1、S2、S3馆(具体地址:渝北区悦来大道66号)
现将比赛有关事宜通知如下:
一、比赛日程
二、竞赛项目
(一)组别设置
1.个人赛
U10(2013年1月1日至2015年12月31日)
U12(2011年1月1日至2015年12月31日)
U14(2009年1月1日至2012年12月31日)
U16(2007年1月1日至2012年12月31日)
17+(1953年1月1日至2006年12月31日)
老将组(女:1943年1月1日至1988年12月31日;男:1943年1月1日至1983年12月31日)
公开组(1953年1月1日至2010年12月31日)
2.团体赛
U10、U12、U14、U16、17+,运动员年龄段划分与个人赛相同。
(二)剑种设置
女子花剑、重剑、佩剑;
男子花剑、重剑、佩剑。
(三)最低设项标准
各级赛事个人赛最终参赛人数不足6人、团体赛最终参赛队数不足4支,则该小项比赛将取消。
三、参赛资格
1.U10年龄组个人积分排名前256位的运动员可获得本站参赛资格;
2.U12年龄组各小项可获取本站参赛资格最低个人积分排名
上述排名为剔除U12组别中U10年龄组运动员后,递补相应数量运动员后获得本站参赛资格的U12年龄组个人积分最低排名。
3.U14、U16年龄组进入积分排名的运动员即获得本站参赛资格;
4.积分排名计算截止为2023年第24周周榜:2023年6月12日至6月18日;
5.17+、老将组、公开组不设最低参赛资格标准;
6.运动员可凭本组别个人赛参赛资格获得本组别团体赛参赛资格和一个相邻较高年龄组别个人赛及团体赛参赛资格;请运动员根据个人体能情况酌情兼项。
7.不满足上述积分排名要求、且注册单位所属地区为重庆市的会员,可申请外卡名额报名参加本站比赛(共50人)。具体报名方式请联系组委会,联系方式:张老师,404589543@qq.com。
8.同一天内比赛的小项可能同时进行,请勿兼项报名同一天内的两个小项,因比赛时间冲突导致无法参赛的,责任由参赛者自负;
9.运动员可在符合公开组年龄要求、赛程安排的前提下兼项报名公开组的比赛。
查询实时积分请登录中国击剑信息服务平台。
四、报名报到
(一)报名
1.报名起止日期:
正常报名期:2023年7月3日—7月14日24点之前
增补报名期:2023年7月15日—7月17日24点之前
截止时间:2023年7月17日24点
2.参赛经费
3.报名方式
(1)在中国击剑信息服务平台中有代表单位的运动员,只能由所属团体会员单位扫描二维码统一进行参赛报名;
(2)中国击剑信息服务平台中代表单位显示为“个人会员"的运动员,则需个人扫描报名二维码完成个人参赛报名;
(报名参赛二维码)
(3)本站比赛将由北京老山体育文化发展有限公司为比赛提供报名咨询服务,如报名过程中存在疑问,请扫描下方二维码加入本站赛事报名用户群咨询相关问题,群内将会有专人进行解答;
赛事报名(咨询)用户群
(4)当地食宿、交通等问题请联系组委会接待负责人:
电话或微信:廖老师13032829650(工作时间09:00-17:00)
4.注意事项
(1)个人会员报名前需成功缴纳个人年度注册会费、团体会员在报名前需成功缴纳团体年度注册会费后,方可进行报名;
(2)个人及团体单位在系统中提交本站比赛报名报项数据后,需在当日24点前完成报名费缴纳工作,否则报名数据将在第二天于系统内自动清除;
(3)参加团体赛的个人运动员,须在个人赛报名前成功加入到相关团体单位,方可进行报名;
(4)报名成功后,如遇特殊原因确需更改比赛报项的,须在增补报名期截止前向联赛组委会提出书面申请(下载附件1《更改报项申请表》,并发送至上述二维码赛事报名群,联系组委会报名负责人并说明原因,经组委会确认后方可完成报项更改。
5.报名截止日后报名注意事项
遇特殊情况,未能在正常报名截止日期前完成报名的运动员(队),须在增补报名期内向联赛组委会提出书面申请(下载附件2《参赛申请表》,并发送至上述二维码赛事报名群,联系组委会报名负责人并说明原因,经组委会同意后方可报名参赛。在此期间报名的运动员(队)须按竞赛规程规定缴纳较高标准的参赛费用(个人赛1000元/人,团体赛3000元/队)。
6.关于报名未参赛规则的补充说明
报名截止日期后,已报名但最终未参赛,于所报名比赛开赛前2日12:00前发送附件3《退赛申请表》通知联赛组委会申请退赛的运动员或团体队,可免除积分处罚,已经缴纳的参赛费不予退还;
报名截止日期后,已报名但最终未参赛,且未能于所报名比赛开赛前2日12:00之前通知联赛组委会申请退赛的运动员或团体队,已经缴纳的参赛费不予退还,并将根据《中国击剑协会俱乐部联赛积分排名办法》给予积分处罚。
7.取消报名政策
(1)报名截止前,已成功报名并交纳参赛费的运动员(队)可在系统内选择取消报名;申请成功后,报名费将于30日内退还至交费账户;
(2)报名截止后不可再申请取消报名。
(二)器材检验
建议参赛运动员于本人所参加比赛的前一天赴赛区指定器材检验地点完成器材检验工作。
(三)分区检录
运动员在小组赛和直接淘汰赛开赛前均需进行参赛检录。运动员持电子会员证于所参加组别赛事的小组赛或直接淘汰赛开赛前40分钟至所在赛区检录区检录。
五、食宿交通
(一)大会酒店
赛事酒店订房方式:
请于2023年7月10日前将附件5《酒店定房确认回执表》发送至邮箱:1057598840@qq.com,组委会在收到后的1日内出具《付款通知书》回复酒店预定情况,选手在收到付款通知书2日完成付款,房间预定保留时间以付款到账为准,预定后未付款则自行取消,且不支持退房退款。
咨询电话(工作时间:09:00-18:00):廖老师13032829650(同工作微信)、唐老师13883615260。
(二)食宿费及交通费由各参赛单位自理。
为保证赛事期间食品卫生安全,按照场馆方管理规定,不允许外来餐饮进入场馆,场馆将为选手及观众提供面点小吃、中西式快餐、咖啡饮品售卖以及便利店作为赛事期间餐饮保障。
六、注意事项
(一)各单位报名前,应确保运动员认可并签署《中国击剑协会运动员参赛声明书》。未满18周岁的运动员报名参赛,所属单位还须征得其法定监护人的同意;
(二)运动员应根据击剑比赛特点进行赛前身体检查与监控,确保身体状况良好并能够适应竞技比赛环境。运动员须持有为参加本次比赛办理的人身意外伤害保险。
七、其他要求
(一)组委会将安排工作人员于入场口对所有入场人员进行体温监测,体温异常人员禁止入场;
(二)各参赛运动员须在报到时提交附件4《2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)自愿参赛责任书》。
附件:
1.更改报项申请表
2.参赛申请表(报名截止后)
3.退赛申请表
4.2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)自愿参赛及疫情防控责任书
5.大会酒店定房确认回执表
中国击剑协会
2023年6月28日
中国工商银行关于系统升级的通告
中国工商银行关于系统升级的通告
尊敬的客户:
为了能够向您提供更优质的服务,我行将于2023年7月9日4:00至8:30对系统进行升级维护,期间我行网上银行、电话银行、手机银行、短信银行、微信银行、银企互联、柜面、自助设备等相关系统将暂停服务。
系统升级后如果您在业务办理过程中遇到疑问,请通过短信或电话方式咨询95588。
由此给您带来的不便,敬请谅解。
特此通告。
中国工商银行股份有限公司
2023年7月7日
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知(中金所发〔2023〕5号)
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
(中金所发〔2023〕5号)
各会员单位:
根据我所交易规则及其相关实施细则规定,沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五,最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日,即IF2302合约、IH2302合约、IC2302合约、IO2302合约(合约月份为2023年2月的沪深300股指期权合约)、IM2302合约、MO2302合约(合约月份为2023年2月的中证1000股指期权合约)、HO2302合约(合约月份为2023年2月的上证50股指期权合约)的最后交易日为2023年2月17日。
股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),交割手续费按照交易所有关规定收取。
股指期权合约每日(含最后交易日)价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),行权(履约)手续费按照交易所有关规定收取。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年2月10日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资专项债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资专项债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府再融资专项债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月14日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195574",证券简称“湖北2348",发行总额106.4748亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月22日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195276",证券简称“深圳2309",发行总额1.61亿元,票面利率3.22%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195663",证券简称“深圳2317",发行总额31亿元,票面利率3.14%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
上海证券交易所关于19远洋01(155255)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋01(155255)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230706]0005号
19远洋01(155255)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月06日10时13分开始暂停19远洋01(155255)交易,自2023年07月06日10时43分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月06日
深圳证券交易所关于2023年广东省棚改专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(三十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省棚改专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(三十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省棚改专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(三十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198256",证券简称“广东2339",发行总额0.53亿元,票面利率2.92%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
中华全国专利代理师协会关于转发欧洲单一专利制度在线研讨会参会注册的通知
中华全国专利代理师协会关于转发欧洲单一专利制度在线研讨会参会注册的通知
各会员单位:
欧洲单一专利制度将于6月1日正式启动,为了助力中国申请人及中欧两地的代理师了解单一专利制度和统一专利法院的最新进展情况,以帮助其充分利用该制度做好在欧专利布局,经国家知识产权局与欧洲专利局初步协商,两局拟于2023年5月25日共同举办欧洲单一专利制度在线研讨会。
一、主题
欧洲单一专利制度
二、时间
5月25日下午15:00-18:10CST(北京时间)
三、日程
15:00CST
活动开幕
第一部分单一专利
演讲者:迈克尔·弗洛利希、斯特凡·卢金布尔
15:05CST
背景和概述
§为什么要改革欧洲专利制度
§目标、利益和战略考虑
§基本概念和主要功能
§时间表
15:30CST
实践考虑
§实质性和程序性要求
§过渡措施
§申请工具
§单一专利保护注册
15:55CST
战略考虑
§适用法律
§国家优先权的检索
§地域覆盖
§成本
§欧洲和国家的配套措施
16:10CST
问答
16:20CST
休息
第二部分统一专利法院
发言人:托希特曼法官
16:35CST
第二部分介绍
16:40CST
统一专利法院简介
§统一专利法院的结构
§法官小组的组成
17:00CST
统一专利法院的管辖权
n统一专利法院的管辖权
n选择退出
n各司的职能
17:25CST
统一专利法院的程序
n程序一览
n诉讼语言
n救济和临时措施
n费用
17:50CST
问答
18:10CST
结束语
四、报名方式及要求
1.由于会议软件对参会人数有限制,拟参会人员需尽早完成注册,注册链接如下:
https://us02web.zoom.us/webinar/register/WN_Nz3tNe6YQQqMUth5vq83sQ
2.本次参会人员限执业专利代理师。
欢迎各位专利代理师参会!
中华全国专利代理师协会
2023年5月16日
国家开发银行关于开展2023年3月第三次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年3月第三次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年3月15日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2021年第二期债券(210202)
二、操作方向及规模:210202为随买,不超过5亿元
三、招标时间:10:00-11:00
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:210202为0.01元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:为1,000万元
九、每标位最低投标量:为1,000万元
十、每标位最高投标量:为50,000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年3月16日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年3月14日
保险资产管理业从业人员职业操守和行为准则
保险资产管理业从业人员职业操守和行为准则
(中国保险资产管理业协会 2023年4月)
第一条 为加强保险资产管理业从业人员管理,建设德才兼备的高质量专业化人员队伍,加强清廉金融文化建设,促进行业持续健康发展,依据《关于深入推进银保监会系统清廉金融文化建设的指导意见(试行)》(银保监党发〔2022〕26号)《中国保险资产管理业协会章程》等规范,制定本准则。
第二条 本准则所称保险资产管理业从业人员(以下简称从业人员)是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与保险资产管理相关机构签订劳动合同的在岗人员、董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,以及保险资产管理相关机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
第三条 以习近平新时代中国特色社会主义思想为根本指导,坚持党管干部、党管人才的基本管理原则。从业人员应当遵循党纪国法,维护国家利益和金融安全,遵守法律法规、监管规定、行业自律规范和所在机构的规章制度,自觉抵制违规违纪违法行为,维护所在机构和保险资产管理当事人的合法权益。
坚持管控风险、稳健发展的行为管理原则。从业人员应当把纪律和规矩挺在前面,重点防范不当行为可能引发的信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、廉洁风险等各类风险。
第四条 从业人员应当诚实守信,勤勉尽责,坚持依法经营、合规操作,践行“三严三实”要求,求真务实。
第五条 从业人员应当具备岗位所需的职业操守、专业知识、执业资格和专业技能,不断学习提高职业道德、政策法规、保险资产管理业务、风险监测和管控水平。
第六条 从业人员应当严格保守工作中知悉的国家秘密、商业秘密、工作秘密和客户隐私,坚决抵制泄密、窃密等违法违规行为。
第七条 从业人员应当认真遵守各项廉政纪律,增强合规意识,自觉抵制以权谋私、钱权交易、贪污贿赂、“吃拿卡要”等违规行为,维护行业清朗形象。
第八条 从业人员应当遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,尽责、尽心、尽力做好本职工作。
第九条 从业人员应当公平竞争,尊重同业,在宣传、办理业务过程中,不得使用不正当竞争手段。
第十条 从业人员不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其它未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
第十一条 从业人员不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。
第十二条 从业人员不得利用职务便利侵害所在机构或客户权益,自行或通过他人、实际控制的机构以明显优于或低于正常商业条件与其所在机构进行交易。
第十三条 从业人员不得通过不当关联交易等方式挪用、侵占、套取保险资金或其他客户资金,输送利益,转移财产,规避监管,隐匿风险。
第十四条 从业人员应当严格按照法律法规,履行反洗钱义务,遵守反洗钱、反恐怖融资有关规定。
第十五条 从业人员应当坚持职业操守,坚守道德底线,加强行业清廉文化建设,继承优良传统,以身作则,严以律己,合力营造清正廉洁的工作氛围和行业环境。
第十六条 从业人员应当坚持长期投资、价值投资、稳健投资、责任投资导向,自觉弘扬行业优秀道德文化,积极履行社会责任,遵从社会公德。
第十七条 从业人员应当自觉接受中国保险资产管理业协会等自律组织的监督。中国保险资产管理业协会依据有关规定对会员单位贯彻落实本准则的实施情况进行监督检查和评估。
第十八条 本准则由中国保险资产管理业协会负责解释和修订,自发布之日起施行。
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)236号
为促进中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金(以下简称京能光伏,基金代码:508096)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年03月29日起为京能光伏提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
中国广播电视社会组织联合会关于开展“健康中国”主题公益广告征集推荐展映活动的通知
中国广播电视社会组织联合会关于开展“健康中国”主题公益广告征集推荐展映活动的通知
各省、自治区、直辖市广电传媒机构、卫生健康相关单位、文化影视机构、网络视听平台、媒体工作者和个人创作者:
为贯彻《国务院关于实施健康中国行动的意见》,深入实施健康中国行动,进一步加大健康知识普及力度,提高全民健康素养,我会决定开展“健康中国”主题公益广告征集推荐展映活动,面向全国公益广告创作机构和个人征集“健康中国”主题公益广告视频作品。现就有关事宜通知如下:
一、组织架构
指导单位:健康中国行动推进委员会办公室
国家广电总局传媒司
主办单位:中国广播电视社会组织联合会
联合主办单位:中广联合会健康中国宣传委员会
承办单位:家庭报文化发展有限公司
北京广电新视点电视节目制作信息中心
二、活动目标
宣传“健康中国行,你行我也行”主题公益广告作品,倡导“只有每一个你我在行动,只有每一个你我都健康,健康中国才有力量”的理念,号召公众行动起来,以各种方式养成健康习惯,参与健康活动、呵护健康生活、助力健康事业。培养和孕育全社会更多的“健康自觉”,让每个人都是自己的健康责任人的观念深入人心。
三、作品推荐主题
参与征集活动作品主题、创意内容需围绕《国务院关于实施健康中国行动的意见》以及相关文件中提出的健康中国行动到2022年和2030年的总体目标,主题内容包括:
1.健康知识普及、健康营养膳食、全民运动健身、控制烟草危害、保护心理健康、健康环境促进等全方位促进健康主题。
2.关注妇幼、中小学生、职业人群以及老年人群等重点人群,维护全生命周期健康主题。
3.针对重点疾病,包括心脑血管疾病、癌症、慢性呼吸系统疾病、糖尿病等主要慢性病,以及传染病、地方病健康知识科普主题。
4.符合健康生活方式时代趋势与潮流相关主题,如:健康城市、健康细胞、健康美食、健康运动、健康生活、健康观念、健康常识等健康热点话题。
四、活动安排
(一)作品要求
参与作品均为视频形式,为2022年1月1日以来各媒体平台播出的作品,或者为本次活动新近创作的作品。作品时长原则上不超过180秒,并且符合《“健康中国”主题公益广告征集推荐展映活动作品及报名要求》(见附件1)。
(二)作品提交
应向组委会邮寄纸质版申请表一式两份(须按相应要求填写完整并审核盖章),以及存储电子版申请表及全部作品的U盘一个,并将电子版申请表及全部作品发送至指定邮箱。(邮件名为“机构+作品名”)。
五、活动时间
征集活动于2023年3月1日启动,征集时间周期为4个月(2023年6月30日截止)。相关推荐作品将通过全国各级广播电视播出机构、各网络视听新媒体平台及有关单位播出。
六、作品推荐
由中广联合会健康中国宣传委员会牵头组建专家团,在健康中国行动推进委员会办公室、国家广电总局传媒司的联合指导下,推选出:重点推荐作品5名,推荐作品10名,入围作品30名,其中部分推荐作品将纳入全国优秀广播电视公益广告作品库,并进入中国广播电视社会组织联合会健康中国主题公益广告推荐名单。
七、作品展映
由中广联合会健康中国宣传委员会牵头,国家广播电视总局传媒司协调全国各级播出机构进行作品创作及展播,并将推荐作品纳入“全国优秀广播电视公益广告作品库”,供各有关单位下载并展播。
推荐作品将在中广联合会健康中国宣传委员会有关活动及各地方城市举办的健康中国峰会论坛等现场公开展映,重点推荐作品还将推荐参加国家广电总局及中国广播电视社会组织联合会主办的各类广播影视、网络视听大会相关展映活动。
以2023年为起点,“健康中国”主题公益广告征集、推荐和展映活动将持续成为常态化,为提高全民健康素养,普及健康常识,传递健康生活理念,助力健康中国行动积极赋能。
八、联系方式
收 件 人:北京广电新视点电视节目制作信息中心(“健康中国”主题公益广告征集推荐展映组委会)
邮寄地址:北京市西城区复兴门外大街2号
邮政编码:100866
联 系 人:史承原
联系电话:010-86091788  13466594651
指定邮箱:jkzgxcwyh@126.com
附件:1.“健康中国”主题公益广告征集推荐展映活动作品及报名要求
2.“健康中国”主题公益广告征集推荐展映活动报名表
中国广播电视社会组织联合会
2023年2月10日
附件2
“健康中国”主题公益广告征集推荐展映活动报名表
作品名称作品时长(秒)
制作机构名称(个人报送填写个人名字)作品完成日期(是否发布)
作者姓名(最多填写5人,将印制于证书) 1. 2. 3. 4. 5.作者职务 1. 2. 3. 4. 5.
联系人姓名联系人身份证
联系人手机联系人单位
通信地址及邮编
版权声明   申报方承诺遵守相关法律法规,未抄袭或擅自使用他人作品。申报方保证对申报作品拥有独立的著作权,保证权利无瑕疵。如出现相关问题,退回该作品证书。申报方独家授权活动组织架构方可将申报作品用于专家评选及后续宣传推广等用途。投稿作品凡涉及包括但不限于版权、肖像权、名誉权等法律责任时均由作者本人承担相应责任。凡提交作品即被视为接受活动规则中包含的各项内容,不得以任何理由擅自撤回已入选的作品。主办方保留对本次活动的最终解释权。盖章(单位/机构报送)签字(个人报送):年  月  日
制作机构意见(个人报送无需填写)                       盖章或签字:                      年  月  日
备注
注:报名表信息将与证书信息关联,请务必按照真实情况填写。
中国击剑协会关于选调2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“昆山开发区”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第二站)比赛裁判员的通知
中国击剑协会关于选调2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“昆山开发区”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第二站)比赛裁判员的通知
各有关单位:
2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“昆山开发区"杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第二站)比赛将于2023年4月30日至5月2日在江苏省昆山市举行。现将本站比赛的裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行工作的人员,如器材服务商、计时和成绩处理服务商、体育展示服务商等,可参照此通知执行。
一、裁判员名单(见附件)
二、比赛地点
昆山国际会展中心(江苏省苏州市昆山市前进东路388号)
三、工作日程
4月28日技术委员会、编排组、器材组报到
4月29日18:00前全体裁判员报到、裁判会
4月30日至5月2日比赛
5月2日比赛结束后离会。
四、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知(上述文件可到中国击剑协会官方网站和会员信息系统查阅);
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材;
(三)因故不能参加工作的裁判员,请于4月27日之前将书面请假报告提交至中国击剑协会。
五、报到及经费
(一)报到
裁判员入住酒店:昆山帕拉帝斯酒店
地址:江苏省苏州市昆山市前进中路387号
联系人:张老师15005169570
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费,相关费用将在现场由财务人员发放。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
六、中国击剑协会联系方式
电子邮件:event.fe@sports.cn;
联系电话:010-88994371
未尽事宜,另行通知。
附件:裁判员名单
中国击剑协会
2023年4月24日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)166号
为促进易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称增强500,基金代码:563030)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月13日起为增强500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十三日
中国消防协会关于批准立项编制《石油化工产业园区专职消防队作战训练安全要求》等2部团体标准的通知
中国消防协会关于批准立项编制《石油化工产业园区专职消防队作战训练安全要求》等2部团体标准的通知
(中消协〔2023〕26号)
各分支机构、各单位会员、各有关单位:
经公示,现批准立项编制《石油化工产业园区专职消防队作战训练安全要求》、《消防技术服务质量通用要求》2部团体标准。请主编和参编单位抓紧组织召开编制组工作会议,并按照有关规定和编制计划推进标准编写工作。请各有关单位继续给予支持。
欢迎相关企事业单位积极参与团体标准编制工作,自愿参加上述标准编制组,鼓励参编单位自愿成为中国消防协会单位会员。
《石油化工产业园区专职消防队作战训练安全要求》
编制组联系人:沈刚
联 系 电 话:18500033324
《消防技术服务质量通用要求》
编制组联系人:刘桂梅
联 系 电 话:18910722798
科技服务部联系人:刘峰、金玉
联 系 电 话:010-87789259
附件:中国消防协会团体标准简介
中国消防协会
2023年3月16日
附件
中国消防协会团体标准简介
1.《石油化工产业园区专职消防队作战训练安全要求》
本标准规定了石油化工专职消防队作战的训练管理、科目、方法、安全要求。适用于石油化工产业专职消防队训练指导。
主编单位:中化泉州石化有限公司
参编单位:中国矿业大学(北京)应急管理与安全工程学院、中国石油大学(华东)、深圳市消防救援支队、泉州市消防救援支队、蓝鲸高领(北京)标准化技术服务有限公司等。
2.《消防技术服务质量通用要求》
本标准规定了消防技术服务质量通用要求,包括服务承诺、服务提供能力、服务要求、管理要求、服务质量评价。适用于:消防技术服务机构开展消防技术服务质量管理及过程控制,服务需求方选择、评价消防技术服务机构和第三方评价。
主编单位:北京泰普瑞认证服务有限公司
参编单位:北京泰普瑞消防技术研究院、上海市消防协会、北京消防协会、广东省消防协会、山东消防协会、广西消防协会、中国消防救援学院等。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)180号
为促进易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中国A50,基金代码:563000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年03月16日起为中国A50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
深圳证券交易所关于嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金(证券简称为“通信ETF",证券代码为“159695")自2023年5月10日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年4月28日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)178号
为促进博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金(以下简称转债ETF,基金代码:511380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月16日起为转债ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
中国证券投资基金业协会关于发布2023年第一季度私募基金管理人会员信用信息报告的通知
中国证券投资基金业协会关于发布2023年第一季度私募基金管理人会员信用信息报告的通知
各私募基金管理人会员:
根据中国证券投资基金业协会(以下简称协会)发布的《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》相关工作要求,自2023年5月29日起,私募基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)自行查阅本会员2023年第一季度信用信息报告。现就有关事项通知如下:
一、协会向2023年第一季度前成为协会会员的私募基金管理人提供2023年第一季度信用信息报告。
二、各私募基金管理人会员应当确保信息报送真实、准确、完整。各会员对本机构信用信息报告结果有疑问的,在收到信用信息报告之日起一个月内可向协会提出书面查询申请,相关申请材料请发送至pf@amac.org.cn,协会将在收到查询申请后尽快予以答复。
特此通知。
中国证券投资基金业协会
2023年5月27日
中国象棋协会关于2023年全国象棋男子甲级联赛注册的通知
中国象棋协会关于2023年全国象棋男子甲级联赛注册的通知
(象棋协字〔2023〕29号)
各省、自治区、直辖市象棋协会,各行业体协:
2023年全国象棋男子甲级联赛将于近日启动,为了做好全国象棋男子甲级联赛预选赛、常规赛的竞赛组织工作,现将注册相关事宜通知如下:
一、单位注册
根据《全国象棋甲级联赛参赛单位及参赛棋手注册交流管理办法》要求,请将注册单位申请表,并连同本单位组织机构代码证复印件,报送中国象棋协会。
二、棋手注册
(一)国家体育总局棋牌运动管理中心当年度注册棋手:联赛报名即视为联赛注册棋手。
(二)具有象棋运动员技术等级三级(含)以上者或中国象棋协会一级棋士(含)以上者,可以进行联赛年度注册。请填写《棋手年度注册表》,并递交相关资料。
三、已获得当年度全国象棋甲级联赛参赛资格的单位仍需参加注册。
四、注册截止时间:
(一)预选赛参赛队:4月5日
(二)常规赛参赛队:4月20日
五、联系人:陈环宇,联系电话:010-87559137;邮箱:zgxqxh@163.com
附件:1.全国象棋甲级联赛参赛单位及参赛棋手注册交流管理办法
2.全国象棋甲级联赛参赛单位注册申请表
3.全国象棋甲级联赛运动员注册申请表
4.全国象棋甲级联赛境外棋手注册
中国象棋协会
2023年3月23日
深圳证券交易所关于深圳市投资控股有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于深圳市投资控股有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
深圳市投资控股有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月28日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
深圳市投资控股有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148272",证券简称“23深投01",发行总额12亿元,票面利率3.05%,债券期限3年。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于2023年湖南省园区建设专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(四十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省园区建设专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(四十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省园区建设专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(四十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195681",证券简称“湖南2345",发行总额13.79亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国金融期货交易所关于增加5年期国债期货合约可交割国债的通知(2023年4月17日)
中国金融期货交易所关于增加5年期国债期货合约可交割国债的通知
(中金所发〔2023〕22号)
各会员单位:
2023年记账式附息(八期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合TF2306、TF2309和TF2312合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9831、0.9839和0.9847。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入TF2306、TF2309和TF2312的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年4月17日
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级暂停个人电子银行服务的公告
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级暂停个人电子银行服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年2月19日(周日)00:00至08:00进行系统升级。届时,个人网银、手机银行、微信银行、电话银行、E融汇、个人电子支付、中银开放平台等个人电子银行服务功能将暂停使用,具体安排如下:
暂停业务类型
暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行
2月19日00:00至08:00。
微信银行(微信公众号、微信小程序)
2月19日00:00至08:00。
电话银行
自助服务:2月19日00:15至07:55。
E融汇APP
2日19日00:00至08:00。
个人电子支付
借记卡快捷业务、B2C网关业务(含网银支付、手机银行支付、中银快付、协议支付等)、二维码支付业务、手机PAY业务:
2月19日00:00至08:00。
中银开放平台
我行外部线上合作渠道的电子账户在线开户、充值、提现:2月19日00:00至08:00。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年2月13日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资专项债券(五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资专项债券(五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府再融资专项债券(五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195703",证券简称“湖北2355",发行总额18.6067亿元,票面利率2.81%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
中国银行业协会关于印发《银行业金融工具公允价值估值实施指引》《新金融工具会计准则税务操作指引》《中国银行业主要财务指标计算指引》的通知
中国银行业协会关于印发《银行业金融工具公允价值估值实施指引》《新金融工具会计准则税务操作指引》《中国银行业主要财务指标计算指引》的通知
银协发〔2023〕34号
各会员单位:
为形成金融工具会计准则在银行业的最佳实践,为广大非上市银行全面实施新准则提供行业指导,中国银行业协会财务会计专业委员会组织开展了“银行业金融工具会计准则实施"课题研究,针对金融资产估值、税务操作和财务指标计算分别制定指引。在多次深入研讨、业内专家参与评审、广泛征求行业意见并反复修订的基础上,形成《银行业金融工具公允价值估值实施指引》《新金融工具会计准则税务操作指引》《中国银行业主要财务指标计算指引》审议稿,并经协会第八届理事会第二十六次会议暨第六届监事会第五次会议审议通过。
现将三项指引通过中国银行业协会会员服务系统发送各会员单位,供结合工作实际参照应用。
中国银行业协会
2023年4月26日
中国保险行业协会关于发布《农业保险承保理赔电子化作业规范》标准的公告
中国保险行业协会关于发布《农业保险承保理赔电子化作业规范》标准的公告
(中保协发〔2023〕13号 2023年5月18日)
中国保险行业协会关于发布《农业保险承保理赔电子化作业规范》标准的公告
附件:《农业保险承保理赔电子化作业规范》协会标准
中国证券投资基金业协会关于举办国债期货业务培训班的通知
中国证券投资基金业协会关于举办国债期货业务培训班的通知
中基协字〔2023〕139号
各机构:
为帮助行业了解宏观经济形势,研判债券和国债期货市场运行情况,深入理解30年期国债期货合约及相关规则要求,提高投资管理水平,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)定于2023年4月25日在上海举办国债期货业务培训班。现就培训有关事项通知如下:
一、培训时间和地点
报到时间:4月25日,08:00-09:00(三楼北京厅会场门口)
培训时间:4月25日,09:00-16:00
培训地点:上海浦东假日酒店三楼北京厅(上海市浦东新区东方路899号)
二、培训对象
公募基金管理公司的固收、风控、合规等业务负责人及业务人员,每机构1-3人。
三、培训师资及主要内容
本次培训得到中国金融期货交易所的协助与支持,邀请中国金融期货交易所与行业机构专家授课。主要内容包括国债期货市场概况及30年期国债期货规则解读、套保业务与风控管理介绍、宏观经济分析及债券市场展望、基金公司参与金融期货数字化方案探讨、基金运用国债期货主要策略及典型案例分享等。
四、培训费用及食宿安排
1.本次培训为免费培训。
2.培训期间协会统一安排一次正餐(25日午餐),学员在报到时领取餐券。学员住宿费用自理,请自行预订房间。
五、注意事项
1.机构管理员请于4月23日之前登陆从业人员管理平台(https://human.amac.org.cn/web/login.html),点击“培训管理"—“培训报名"进入报名系统,选择相应培训班统一为参培学员报名,“新增报名"成功后,点击“操作"-“在线支付",状态显示“已缴费"则为报名成功,额满为止。
2.报名成功后,请各公司妥善安排工作,原则上不予请假。
3.本次培训采取二维码签到和签退,报名成功后学员会收到含有二维码链接的短信,报到及退场时请向工作人员出示。
4.本次培训学时将计入协会后续职业培训信息库。
六、联系方式
胡老师66578350,huwch@amac.org.cn
孙老师66571541,sunly2@amac.org.cn
专此通知。
中国证券投资基金业协会
2023年4月17日
全国股转公司、北京证券交易所关于2023年委托课题研究申报的公告
全国股转公司、北京证券交易所关于2023年委托课题研究申报的公告
(北证公告〔2023〕37号)
为联合社会各界研究力量,共同推进深化新三板改革、高质量建设北京证券交易所,全国股转公司、北京证券交易所即日起启动2023年委托课题研究申报工作。现将有关事项通知如下:
一、课题选题及研究方向
全国股转公司、北京证券交易所2023年委托课题研究共4项:
1. 北交所市场估值体系研究
本课题将深入研究成熟市场估值体系演进的背景、经验和不足,分析不同类型企业的估值逻辑和方法,特别是针对中小企业估值难点采取的适应性方法、考虑的特殊因素;对境内外主要交易所发行定价的流程、环节和主要参与主体进行对比分析,梳理主要的制度机制差异,评估由此带来的不同影响;系统评估北交所市场估值体系存在的问题及深层次原因,从定价环节、参与人、定价维度、估值方法等视角提出更好对创新型中小企业股票进行合理估值、优化北交所市场估值体系的思路和建议。
2. 中小市值股票指数化投资研究
本课题将系统梳理境外成熟市场中小市值股票指数化投资发展历程,并总结其成功经验;梳理我国中小市值股票指数化投资发展现状,分析主要产品结构、规模及投资行为特征,深入调研中小市值股票指数化投资存在的问题及背后原因;借鉴成熟市场经验,围绕更好引导社会资本投资北交所市场和新三板市场中小市值股票的目标,研究提出北交所市场和新三板市场持续构建指数和指数化投资体系的路径,包括构建指数体系、配套产品开发、培育指数投资生态等方面。
3. 新三板与私募市场合作对接研究
本课题将研究境外公开资本市场与私募市场合作对接的模式,包括运作模式、制度创新、产品对接、监管安排等各方面;系统研究梳理我国区域性股权市场、私募股权和创投基金市场、产权市场等私募市场发展趋势和制度特点,分析与新三板合作对接的动因、不足与原因;调研新三板与私募市场合作对接的堵点、难点,研究提出新三板与区域性股权市场、私募股权和创投基金市场、产权市场在挂牌、交易、投融资服务、并购重组等各环节合作对接的有效路径,包括但不限于制度对接、产品对接、技术对接、监管对接、服务对接等各方面,并论证其可行性。
4. 激发新三板并购重组市场活力研究
本课题将分析新三板成立十年来挂牌公司并购重组业务市场运行情况,深入分析市场变化原因,以及境外中小企业并购重组的现状及有效做法;深入了解挂牌公司并购重组的需求,结合实践需求找准挂牌公司并购重组制度安排的不足,包括品种供给、实施程序、中介机构等;围绕激励挂牌公司利用并购重组工具做大做强的目标,提出激发新三板并购重组市场活力的可行建议,包括监管制度优化、市场生态建设等。
二、申报要求
1. 课题申报需以单位名义进行,不接受个人名义申报。欢迎证券公司、基金管理公司、高等院校、科研院所、会计师事务所、律师事务所、银行、保险等进行申报。
2. 申报单位应根据实际需要,在课题经费范围内编制合理的经费预算。
3. 申报单位应保证课题研究人员符合以下条件:(1)具有从事相关研究或实务工作的经历;(2)具有较强的科研能力;(3)有充足的时间从事课题研究工作。
4. 申报单位须提交的材料包括:
(1)营业执照或事业单位法人证书复印件;
(2)《全国股转公司 北京证券交易所课题承接申请书》(见附件1);
(3)经费预算明细表(见附件2)。
上述材料一式两份(以上材料均须加盖单位公章),请将纸质申请材料密封邮寄至北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦南门,并将申请材料word版发送至课题管理邮箱(电子邮箱:keti@neeq.com.cn)。
5. 课题申报截止日为2023年5月12日24时。
三、其他说明
1. 全国股转公司将按照“公开征集、单位申报、集体评审、择优选取”的原则,对各单位提交的申报材料进行评审,择优确定课题承接方,并对名单进行公示。
2. 全国股转公司将与课题承接方签订相关研究协议。课题研究期限为签订协议之日起6个月,终期研究报告字数不少于5万字。
3. 每项课题经费15万元,分三期支付:签订协议后支付研究经费的20%;中期评审通过,支付研究经费的20%;结题评审为优秀、良好等级,支付全部剩余经费,结果为合格等级,支付研究经费的20%,结果为不合格等级的,不支付剩余经费。
4. 课题承接方应保证课题研究的科学性、规范性、创新性和实用性,研究成果不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利,符合国家有关保密规定和有关行业政策。
四、联系方式
邮寄地址:北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦全国股转公司研究部(注:课题申请)
联系电话:010-63884626
电子邮箱:keti@neeq.com.cn
特此公告。
附件:1.全国股转公司 北京证券交易所课题承接申请书
2.经费预算明细表
全国股转公司
北京证券交易所
2023年4月21日
附件1
全国股转公司 北京证券交易所
课题承接申请书
申请单位:
联系人:
通讯地址:
邮政编码:
联系电话(固话+手机):
传真:
电子邮箱:
申请日期:    年  月  日
申请课题
课题组负责人姓名:职称/职务:所在单位:
最高学历/学位:研究专长:联系电话:
课题组主要成员姓名职务学历研究专长所在单位
研究目标
拟解决的关键问题
拟采用的研究思路及方法
预期研究成果及形式
已有相关研究基础
课题进度安排时间阶段任务预期目标
经费管理单位
账号及开户行
申报单位科研管理部门意见: 已对课题负责人进行资格审查,对申请书内容进行审核,同意课题组申请承接本课题。 申报单位科研管理部门(公章):                     年    月    日
注:可另加页。
附件2
经费预算明细表
序号预算科目金额(万元)预算说明
1咨询费
2劳务费
3市内交通费
4书刊资料费
5办公费
6差旅费
7会议费
8数据调查费
9其他
合计
注:可补充其它项目,或根据情况调整项目名称。
申报单位科研管理部门(公章)
年  月  日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)496号
为促进华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称张江REIT,基金代码:508000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月21日起为张江REIT提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十五期)——2023年四川省政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十五期)——2023年四川省政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十五期)——2023年四川省政府专项债券(二十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“198233",证券简称“四川2333",发行总额21.072亿元,票面利率3.26%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府专项债券(四十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195705",证券简称“湖北2357",发行总额9.09亿元,票面利率2.99%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人失联处理指引》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人失联处理指引》的公告
(中基协发〔2023〕17号)
经中国证券投资基金业协会理事会审议通过,现发布《私募基金管理人失联处理指引》,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:私募基金管理人失联处理指引
中国证券投资基金业协会
2023年7月14日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年4月12日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于锦城股份(872704)、鼎智科技(873593)将于2023年4月13日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定自4月13日起,对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称股票代码股票简称
899001三板成指872704锦城股份--
899003创新成指873593鼎智科技--
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年4月12日
深圳证券交易所关于为金华市国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为金华市国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
金华市国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)定于2023年2月23日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
金华市国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)证券代码“133421”,证券简称“23金华D1”,发行总额10亿元,票面利率3.06%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十二日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)113号
为促进海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)(以下简称美元债,基金代码:501300)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年02月24日起为美元债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)597号
为促进南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企科技,基金代码:560170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年07月07日起为央企科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月七日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)305号
为促进华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金(以下简称芯片科创,基金代码:588290)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年04月20日起为芯片科创提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十日
上海证券交易所关于N联合(603291)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N联合(603291)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]014号
N联合(603291)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月27日09时30分开始暂停N联合(603291)交易,自2023年03月27日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月27日
中国金融期货交易所关于批准3家期货公司会员资格变更的公告
中国金融期货交易所关于批准3家期货公司会员资格变更的公告
中国金融期货交易所公告〔2023〕6号
中国金融期货交易所批准首创京都期货有限公司、深圳市中金岭南期货有限公司、江西瑞奇期货有限公司由交易会员变更为交易结算会员。
至此,中金所共有会员153家,其中:期货公司全面结算会员27家、交易结算会员98家、交易会员23家;非期货公司交易结算会员5家。
中国金融期货交易所
2023年5月26日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)341号
为促进南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中国国企,基金代码:517180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年04月24日起为中国国企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十四日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)162号
为促进易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称增强500,基金代码:563030)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月13日起为增强500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十三日
中国证券业协会关于开展2023年全民国家安全教育日宣传活动的通知
中国证券业协会关于开展2023年全民国家安全教育日宣传活动的通知
中证协发〔2023〕65号
各会员单位:
今年4月15日是我国第八个全民国家安全教育日。为深入学习宣传贯彻党的二十大精神,贯彻落实习近平总书记关于全面加强国家安全教育的重要指示精神,增强全民国家安全意识和法治意识,努力使尊法学法守法用法在全社会蔚然成风,司法部、全国普法办开展以“贯彻总体国家安全观,增强全民国家安全意识和素养,夯实以新安全格局保障新发展格局的社会基础"为主题的全民国家安全教育日宣传活动。现请各会员单位结合工作实际,开展好相关工作。
相关链接:
http://legalinfo.moj.gov.cn/zhfxfzzx/fzzxtzgg/202304/t20230403_475568.html
宣传海报(全国普法办)下载链接:
http://legalinfo.moj.gov.cn/zhfxfzzx/fzzxtzgg/202304/t20230403_475570.html
附件:全民国家安全教育日宣传海报(中国证券业协会).jpg
中国证券业协会
2023年4月14日
深圳证券交易所关于南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159689”,本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000 份的整数倍。会员应按照《南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年2月27日至2023年3月6日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年2月22日
中国投资信息有限公司关于沪港通下港股通标的调整的通知
中国投资信息有限公司关于沪港通下港股通标的调整的通知
(中投信〔2023〕14号)
各市场参与人:
根据《上海证券交易所沪港通业务实施办法》的有关规定,沪港通下港股通(以下简称港股通)标的名单发生调整,并自下一港股通交易日起生效,相关调整信息如下:
代码英文简称简体中文简称(参考)调整方向
02954SDHS NEW ENERGY山高新能源调入
01250SDHS NEW ENERGY山高新能源调出
特此通知。
中国投资信息有限公司
2023年6月21日
上海证券交易所关于21旭辉03(188745)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21旭辉03(188745)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230216]0010号
21旭辉03(188745)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月16日10时21分开始暂停21旭辉03(188745)交易,自2023年02月16日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年02月16日
中国农业发展银行资金部关于开展2023年第七次农发债做市支持操作的通知
中国农业发展银行资金部关于开展2023年第七次农发债做市支持操作的通知
农发债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,中国农业发展银行定于2023年6月1日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展农发债做市支持操作。
请农发债做市支持参与机构积极参与农发债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2020年第五期债券(200405)
二、操作方向及规模:200405为随卖,不超过10亿元
三、招标时间:10:00—11:00
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:200405为0.009元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1,000万元
九、每标位最低投标量:1,000万元
十、每标位最高投标量:50,000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年6月2日
(注:账户信息如下,资金账户名称:中国农业发展银行,资金账户账号:110400370,支付系统行名:中国农业发展银行,支付系统行号:203100000019)
中国农业发展银行资金部
2023年5月31日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)379号
为促进南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电力指基,基金代码:560580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年05月16日起为电力指基提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
中国测绘学会关于开展中国测绘学会会士评定的通知
中国测绘学会关于开展中国测绘学会会士评定的通知
本会分会及专业(工作)委员会,各省、自治区、直辖市及计划单列市测绘(地理信息)学会,团体会员单位,各有关单位:
根据《中国测绘学会章程》《中国测绘学会会士管理办法》规定,中国测绘学会自2023年起开展会士评定工作。有关事项通知如下:
一、会士情况及评选范围
中国测绘学会会士是按照《中国测绘学会章程》设立的测绘地理信息领域最高学术荣誉称号,为终身荣誉,每两年评定一次。旨在鼓励广大测绘地理信息科技工作者不断攀登科学技术高峰,中国测绘学会向在测绘地理信息科学技术领域中工作成绩卓著、学术造诣深厚,在测绘地理信息教育、科学普及、科技发展、行业管理、国际合作等方面有重大贡献者,授予中国测绘学会会士称号。
二、会士评选
(一)会士候选人资格
会士候选人必须同时满足以下条件:
1.对测绘地理信息学科发展有重大发明创造或有重要贡献者,具有较高学术威望,热心参加测绘地理信息科学技术交流的专家、学者。
2.在测绘地理信息领域教育、科学普及、科技发展、行业管理、国际合作等方面有重大贡献者。
3.积极参与中国测绘学会活动,为中国测绘学会发展做出突出贡献者。
4.为中国测绘学会与国(境)外测绘地理信息及其相关领域的交流与合作做出重大贡献者。
(二)会士候选人提名
会士候选人可由提名人或提名单位提名;
1.提名人:已认定的学会会士(院士)
(1)提名人每次提名的会士候选人不超过1名。
(2)被提名人需获得2名学会会士(院士)给出评议意见。
2.提名单位:学会分支机构、省级学会和团体会员单位。
(1)学会分支机构、省级学会每次最多提名2名会士候选人。团体会员单位每次最多提名1名会士候选人。
(2)被提名人需获得3名本领域内正高级及以上专家(其中候选人所在单位专家2人,外单位1人)给出评议意见。
(三)评定程序
中国测绘学会设立会士评选委员会,负责会士评定整体工作,由学会主要负责人、有关部门领导和部分会士(院士)组成;评选委员会下设办公室,负责形式审查工作,由学会秘书长、副秘书长和有关专家组成。
1.形式审查。由会士评选委员会办公室对被提名人的材料进行形式审查,对其资格审核,若符合要求,则提名成立,被提名人确定为正式会士候选人。
2.会士评定。会士评选委员会根据《中国测绘学会会士管理办法》,依据会士候选人现实表现材料、质询答辩等情况,采用无记名投票方式对会士候选人进行评定;
3.公示。对拟授予会士的候选人在中国测绘学会官方网站公示5个工作日。
4.授予。公示若无异议,经学会党委会和常务理事会审核通过后,该候选人正式当选,授予中国测绘学会会士称号,由中国测绘学会颁发会士证书。
三、材料报送
凡有提名意向的会士提名人或提名机构可直接在中国测绘学会网站上下载有关文件,按要求由被提名人填报《中国测绘学会会士候选人提名书》。请于2023年6月30日前发电子版(可编辑word版)到秘书处指定邮箱CSGPC_HS@163.com,同时将签字或盖章的原件寄送至学会秘书处,逾期则不予接收。
四、联系方式
联系人:刘鑫晨010-63881320
曾伟010-63881449
电子邮箱:CSGPC_HS@163.com
邮寄地址:北京市海淀区莲花池西路28号
邮编:100830
附件:中国测绘学会会士候选人提名书.docx
中国测绘学会
2023年5月9日
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第三期和第四期金融债券柜台市场续发行的销售通告
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第三期和第四期金融债券柜台市场续发行的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年4月18日-4月19日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售中国农业发展银行2023年第三期金融债券(5年期续发行)和中国农业发展银行2023年第四期金融债券(3年期续发行)。
本次在柜台市场第二次续发行的中国农业发展银行2023年第三期金融债券,以“支持县城补短板"为主题,募集资金将主要用于支持县城市政公用设施、环境基础设施、公共服务设施、产业配套设施建设等领域的贷款投放。债券简称23农发03,债券代码230403,为5年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过1亿元。本期续发行农发债的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与之前发行的同期农发债相同。债券起息日为2023年3月8日,每年3月8日(节假日顺延,下同)支付利息,2028年3月8日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,票面利率为2.90%。根据4月17日银行间市场招标结果,续发行价格为100.61元/百元面值,续发行价格对应参考到期收益率为2.8392%。
本次在柜台市场第一次续发行的中国农业发展银行2023年第四期金融债券,债券简称23农发04,债券代码230404,为3年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过1.8亿元。本期续发行农发债的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与之前发行的同期农发债相同。债券起息日为2023年3月16日,每年3月16日(节假日顺延,下同)支付利息,2026年3月16日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,票面利率为2.72%。根据4月17日银行间市场招标结果,续发行价格为100.37元/百元面值,续发行价格对应参考到期收益率为2.6790%。
中国工商银行股份有限公司
2023年4月18日
中国水利工程协会关于征集水利水电工程全过程咨询典型案例的通知
中国水利工程协会关于征集水利水电工程全过程咨询典型案例的通知
(中水协科技函〔2023〕10号)
各会员单位:
为贯彻落实《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》(国办发〔2017〕19号)和《国家发展改革委住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》(发改投资规〔2019〕515号),推进水利水电工程全过程工程咨询服务发展,推广全过程工程咨询优秀实践经验,提升水利行业全过程咨询服务水平,我会面向会员广泛征集水利水电工程全过程咨询典型案例。案例征集活动有关事项通知如下:
一、征集案例内容
全过程咨询单位在水利行业开展的以工程效益为目的,工程质量和安全为前提,项目管理为主线,包括投资决策、工程建设、运营等项目全生命周期的多个阶段或同一阶段不同类型咨询服务的业务。
鼓励单位提供运用创新服务的全过程咨询模式案例,并总结在技术、经济、管理等方面的丰富经验。
二、具体要求
(一)单位提供典型案例应具有广泛性,避免集中在某一专业。
(二)案例题目应反映该案例特色和亮点,提供典型案例数量不限。
(三)案例编写可参考“水利水电工程全过程咨询典型案例编制大纲”(见附件1)的内容和顺序进行,也可按照案例具体内容和特点适当增加相关内容。
(四)案例内容应真实反映工程实践,密切结合实践经验,禁止虚构和杜撰。
(五)案例应能反映在投资决策、勘察设计、项目管理、工程监理、造价咨询和运行维护等方面为项目带来增值的有益方法和经验,包括能够反映项目特色和亮点的成果文件或数据对比等。
三、其他事项
(一)征集案例应取得案例相关单位和案例作者的授权,不得有侵犯他人著作权的内容。对案例中不宜公开的事项,可作必要的技术处理,确保不泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。
(二)中国水利工程协会将组织专家从征集的案例中挑选优秀案例纳入“典型案例集”出版印刷,并将通过网站、期刊、公众号登载、会员交流等方式在行业内宣传推广。
(三)案例所提供的问题解决方法或全过程咨询服务模式具有推广价值的,我会将转化为团体标准,在行业推广应用。
(四)案例正文写作要求(见附件2),字数不应少于1万字,语言应精炼简洁,具有创新性和推广价值的案例可根据实际情况提交过程或成果文件,字数不限。
(五)请各会员于2023年5月15日前,将典型案例电子版(word)发至邮箱: yqf@cweun.org。案例封面请注明案例名称、案例提供单位、作者信息、联系人电话、通讯地址等。
四、联系方式
联 系 人:杨清风 王丹
联系电话:010-663462810、7659
地  址:北京市西城区南滨河路27号贵都国际中心B座816室
附件:1.案例编制大纲
2.案例正文写作要求
中国水利工程协会
2023年3月29日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款(2023年3月修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号--风险揭示书必备条款(2023年3月修订)》的通知
(上证函〔2023〕574号)
各市场参与人:
为进一步优化互联互通机制,扩大港股通标的范围,优化交易日历,上海证券交易所(以下简称本所)发布了《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2023年修订)》及相关配套规则。针对上述安排,本所相应修订了《上海证券交易所会员管理业务指南第2号--风险揭示书必备条款》(以下简称《指南》),对《指南》附件第1.7项《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》予以调整。新修订的《指南》现予以发布,并自3月13日起施行。为做好有关工作衔接,现将有关事项通知如下:
一、请各证券公司对照新版《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》,及时更新风险揭示书版本。对予首次申请开通相关交易权限的普通投资者,证券公司应当要求其以纸面或电子形式签署新版风险揭示书,并就相关修改情况向已签署旧版风险揭示书的投资者予以提示说明。
二、本所于2023年2月17日发布的《关于发布<上海证券交易所会员管理业务指南第2号--风险揭示书必备条款(2023年2月修订)>的通知》(上证函〔2023〕378号,以下简称原《通知》)的各项安排将继续执行。请各证券公司按照原《通知》相关要求做好相关风险揭示工作。
三、修订后的《指南》全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所会员管理业务指南第2号--风险揭示书必备条款(2023年3月修订)
上海证券交易所
二○二三年三月三日
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权新合约上市通知(中金所发〔2023〕8号)
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权新合约上市通知
(中金所发〔2023〕8号)
各会员单位:
沪深300股指期货IF2304合约定于2023年2月20日上市交易,IF2304合约的挂盘基准价为4052.2点。
中证500股指期货IC2304合约定于2023年2月20日上市交易,IC2304合约的挂盘基准价为6251.8点。
中证1000股指期货IM2304合约定于2023年2月20日上市交易,IM2304合约的挂盘基准价为6871.8点。
上证50股指期货IH2304合约定于2023年2月20日上市交易,IH2304合约的挂盘基准价为2730.2点。
沪深300股指期权IO2305月份合约定于2023年2月20日上市交易。
中证1000股指期权MO2305月份合约定于2023年2月20日上市交易。
上证50股指期权HO2305月份合约定于2023年2月20日上市交易。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年2月17日
中国(人民)建设银行关于“2023吉祥文化金银纪念币”产品销售的公告
中国(人民)建设银行关于“2023吉祥文化金银纪念币”产品销售的公告
尊敬的客户:
根据中国人民银行贵金属纪念币发行安排,“2023吉祥文化金银纪念币"已于近日公告发行,我行根据安排将参与本产品的销售工作。现将有关事项公告如下:
一、产品信息
“2023吉祥文化金银纪念币"共8枚,其中金质纪念币4枚,银质纪念币4枚。该套纪念币正面图案均为“吉祥"文字造型,衬以中国传统吉祥纹饰,并刊国名、年号。背面图案均刊主题字样及面额,根据主题的不同图案各异,具体请见《中国人民银行公告〔2023〕第9号》。我行本次销售的具体产品信息如下:
序号
产品名称
建行
额度(套)
套内 产品 数量
总重量 (克)
成色
销售价格 (元/套)
每位客户购买数量上限(套)
销售渠道
是否冻结货款
购买方式
1
2023吉祥文化(健康长寿-人寿年丰)金银套币
120
2
金:5克
银:100克
Au999
Ag999
5600
1(含二枚)
手机银行
是
预约抽签
2
2023吉祥文化(健康长寿-人寿年丰)100克银币
150
1
银:100克
Ag999
2110
1(含一枚)
手机银行
是
预约抽签
3
2023吉祥文化(生儿育女-前程似锦)金银套币
270
2
金:5克
银:30克
Au999
Ag999
4090
1(含二枚)
手机银行
是
预约抽签
4
2023吉祥文化(生儿育女-前程似锦)30克银币
300
1
银:30克
Ag999
580
1(含一枚)
手机银行
是
预约抽签
5
2023吉祥文化(美好爱情-比翼双飞)金银套币
560
2
金:3克
银:30克
Au999
Ag999
2800
1(含二枚)
手机银行
是
预约抽签
6
2023吉祥文化(美好爱情-比翼双飞)30克银币
890
1
银:30克
Ag999
580
1(含一枚)
手机银行
是
预约抽签
7
2023吉祥文化(吉祥幸福-平安喜乐)金银套币
270
2
金:3克
银:15克
Au999
Ag999
2520
1(含二枚)
手机银行
是
预约抽签
8
2023吉祥文化(吉祥幸福-平安喜乐)15克银币两枚装
675
2
银:15克
Ag999
640
1(含二枚)
手机银行
是
预约抽签
二、销售安排
1.应有关要求,本次贵金属纪念币面向实名客户销售,采用“预约抽签"方式确定可购买的客户。本产品对应的每位客户购买数量上限等请见本公告第一条中“具体产品信息"内容。
2.我行预计将于2023年5月23日(周二)上午9点30分起至2023年5月29日(周一)下午14点30分止,通过建行手机银行渠道进行“2023吉祥文化金银纪念币"8款产品抽签登记。客户需登录我行手机银行,在“投资理财->全部投资理财->实物贵金属"菜单下,选择具体产品进行抽签登记。客户可以提前下载“中国建设银行"手机银行App,并更新至最新版本,熟悉相关操作。客户须为建行手机银行签约客户才可参与贵金属纪念币抽签登记。
3.客户参与抽签时,我行将冻结客户所选银行卡活期账户内对应产品货款,请确保所选银行卡内余额充足。例如,客户抽签登记“2023吉祥文化(健康长寿-人寿年丰)金银套币"产品,则我行会冻结客户活期账户5600元。手机银行页面成功显示客户的抽签登记号码后,方为抽签登记成功。客户抽签登记成功后无法取消,无法中途解冻产品货款,请您在抽签前慎重决定。
4.我行预计将于2023年5月30日(周二)下午17点前发布本次8款产品抽签结果。抽签结果发布后,中签客户冻结的货款预计将会在当日自动扣除,未中签客户冻结的货款预计于当日起三个工作日内解冻。若客户参与抽签的银行卡状态异常,有可能导致扣款失败。我行将发送抽签结果短信提示,客户也可以在建行手机银行“投资理财->全部投资理财->实物贵金属->抽签记录"菜单下查看中签结果。
5.本次纪念币的提取方式为快递配送。客户通过手机银行渠道购买相应产品时须填写配送信息,购买后不能修改配送地址。产品将由第三方快递公司配送,一般情况下,客户足额支付价款后,订单将于15个工作日内发货。由于疫情等不可抗力因素,可能导致发货延迟,敬请客户谅解。
6.贵金属纪念币市场价格存在波动,请客户购买前慎重决定。因贵金属原材料价格实时变动,订单支付后非产品质量问题不能退换,敬请谅解。如有疑问,请咨询中国建设银行客服热线95533,或中国金币集团有限公司客服热线4008188666。
三、抽签规则
为确保抽签规则公开透明,我行将使用下文所述的算法。
(一)算法与步骤
注:A:基数;B:翻转数;X:预约人数;Y:起始中签号;Z:阶数;
(1)A=(2023年5月25日深圳证券交易所深证成指“今收"指数×100)×(2023年5月25日深圳证券交易所中小100指数“今收"指数×100)×10000;
注:可登录深圳证券交易所网站查询历史指数行情。A为整数,不能有小数位。
(2)B=将基数A对应的数字倒序排列(如首位是0,则直接抹去);
(3)Y=B/X后所得的余数加1;
(4)Z=X/中签数量,取整数(去掉小数点后的整数);
(5)最终全部中签的登记号码,如下:
第一个中签号=Y;
第二个中签号=Y+Z;
第三个中签号=Y+Z*2;
第N个中签号=Y+Z*(N-1);
如果第N个中签号码>总报名次数,那么第N个中签号码=Y+Z*(N-1)-预约人数。
(二)举例说明
如某个预订活动,38674次报名,要抽中1500个中签的登记号码:
(1)每位客户通过报名的先后顺序会得到1到38674的号码作为自己的抽签登记号码,每位客户的登记号码不同。
(2)以某一事先规定工作日的深圳证券交易所股票指数收盘行情中的深证成指、中小100收盘指数为抽签计算变量。假设约定日期深圳证券交易所收盘行情如下:
深证成指:9622.49
中小100:6013.23
(3)根据上述计算步骤
基数A为“5786224554270000";
基准数反转数B为“724554226875";
起始中签号Y为“8144";
阶数:Z=38674/1500(取整数),即为25;
第1个中签号=8144;
第2个中签号=8144+25*1;
第3个中签号=8144+25*2;
以此类推,第1222个中签号=8144+25*(1222-1)
第1223个中签号=8144+25*(1223-1)=38694>38674,所以,第1223个中签号=8144+25*(1223-1)-38674=20
以此类推,第1500个中签号=8144+25*(1500-1)-38674=6945
(三)特别说明
(1)如果深圳证券交易所官网的公示数据在抽签后发生调整的,以抽签当时的公开数据为准。
(2)如果报名人数未达计划中签数量,所有参与客户均能中签,均可以购买相应产品。
(3)如因特殊情况,2023年5月25日无深圳证券交易所深证成指“今收"指数和深圳证券交易所中小100指数“今收"指数,则以下一个工作日的指数为抽签变量,中签结果产生时间和销售时间同时顺延。
中国建设银行
2023年5月22日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号——创新试点红筹企业财务报告信息披露》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》的通知
(上证发〔2023〕47号)
各市场参与人:
为了规范在上海证券交易所(以下简称本所)公开发行证券并上市的创新试点红筹企业财务报告信息披露行为,根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号--注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》等有关规定,本所制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2019年3月15日发布的《关于发布〈科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引〉的通知》(上证发〔2019〕32号)同时废止。
特此通知。
附件:
1. 上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露
2.《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露
第一条 为了规范在上海证券交易所(以下简称本所)公开发行证券并上市的创新试点红筹企业(以下简称红筹企业)的财务信息披露行为,保护红筹企业和投资者的合法权益,根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号--注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》(以下简称《特别规定》)及相关法律法规,制定本指引。
第二条 在境内公开发行股票或存托凭证并上市的红筹企业,采用等效会计准则或境外会计准则编制首次发行股票或存托凭证的申报财务报告,披露年度财务报告及按照相关规定需要参照年度财务报告披露有关财务信息时,适用本指引。
本指引所称等效会计准则,是指经财政部认可与中国企业会计准则等效的会计准则。
本指引所称境外会计准则,是指国际财务报告准则或美国会计准则。
第三条 采用等效会计准则编制财务报告的红筹企业,应当根据《特别规定》的要求,披露按照中国企业会计准则调节的关键财务指标。
采用境外会计准则编制财务报告的红筹企业,应当根据《特别规定》的要求,披露按照中国企业会计准则调节的重述财务报表(合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表和合并所有者权益变动表)。
采用等效会计准则或者境外会计准则编制财务报告的红筹企业,应当以表格形式披露归属于母公司所有者权益和归属于母公司净利润按照中国企业会计准则调节的情况,包括:
(一)调节前金额、调节项目的性质及其金额;
(二)调节后中国企业会计准则下的相应金额;
(三)对主要调节项目的解释说明,包括红筹企业实际采用
的原会计准则下的会计政策与中国企业会计准则的准则差异、影响金额等;
(四)本所或者会计师认为应当说明的其他事项。
第四条 红筹企业应当分类披露主要流动资产的期初、期末余额和资产减值准备于报告期内变动情况、计提减值准备的方法。
对于存货,应当披露主要的存货类别金额,如产成品、半成品、原材料等,并披露发出存货的计价方法。
对于与收入相关的应收款项,应当披露其账龄情况并汇总披露按欠款方归集的期末余额前5大应收款项情况。报告期末存在与收入无关的应收款项且金额较大的,应当说明形成的原因及对回收风险的判断情况。
第五条 红筹企业应当分类披露生产用长期资产成本、累计折旧、累计摊销和减值准备的期初、期末余额和报告期内变动情况,并披露计提资产减值准备的方法。
存在租入生产用长期资产的,应当披露租入资产的类别(按用途分类)及会计处理方法。
第六条 红筹企业应当披露生物资产的类别及分类标准,并分类披露生物资产的期初、期末余额。采用公允价值计量的,应当披露公允价值的确定方法。
第七条 红筹企业应当披露报告期内研发活动费用化与资本化情况。对于资本化的开发支出,应当披露资本化的起始时点、依据及截至报告期末的研发进度情况。
第八条 红筹企业应当按被投资单位披露对外权益投资(纳入合并范围的子公司和由金融工具准则规范的除外)的持股比例、会计核算方法、期初、期末余额和报告期内变动情况。对于重要的对外权益投资,应当披露被投资单位基本信息,包括企业名称、主要经营地及注册地、业务性质;还应当披露被投资单位的主要财务信息,包括净资产、净利润和营业收入等。
第九条 红筹企业应当披露所持各类金融资产的期初、期末余额。按公允价值计量的金融资产,应当披露其公允价值的确定方法;按摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,应当披露减值准备的计提方法。
对发行的金融工具,如单项金额重大的,应当披露其基本条款特征,并披露作为金融负债和权益工具确认的依据以及所确认金融负债、权益工具的期初、期末余额。
第十条 红筹企业应当披露因抵押、质押或冻结等导致权利受到限制,以及存放在境外且资金汇回境内受限的资产情况,主要包括资产类别、金额及相关受限情况,并充分提示风险。
第十一条 红筹企业应当披露报告期内股份支付计划的基本情况、报告期内确认的股份支付费用金额及相关会计处理所涉及公允价值的确定方法。
第十二条 红筹企业应当分类列示预计负债期初、期末余额及形成原因,并披露资产负债表日存在的未确认预计负债的重大或有事项。
第十三条 红筹企业应当根据产生收入的具体业务类型分别披露相关收入确认的会计政策,披露各类业务在报告期内确认收入的金额。报告期内存在来源于关联方销售收入的,应当披露来源于关联方的销售收入金额及其占比。
第十四条 红筹企业应当分类披露经营活动、投资活动、筹资活动的现金流量情况。
第十五条 红筹企业应当披露重要子公司的基本信息,包括但不限于公司名称、主要经营地及注册地、业务性质、红筹企业的持股比例、取得方式;子公司的持股比例不同于表决权比例的,应当说明表决权比例及存在差异的原因;子公司的少数股东权益对红筹企业影响重大的,应当披露相关子公司的主要财务信息,包括净利润、净资产、资产总额和营业收入等。
第十六条 报告期内发生的重大企业合并交易,红筹企业应当披露其会计处理方法及对财务报表的影响。
红筹企业应当按被投资单位披露商誉的期初、期末余额和报告期内增减变动情况。商誉金额重大的,应当披露减值测试方法、所采用的重要假设、参数。如存在减值的,还应当披露减值准备的期初、期末余额和报告期内增减变动情况。
第十七条 红筹企业应当披露资产负债表日后发生的重大非调整事项,分析其对财务状况、经营成果的影响。
第十八条 本指引第四条至第十七条规定的相关信息,红筹企业若已在其按照等效会计准则或境外会计准则编制的财务报告附注中披露的,无需另行披露。
第十九条 红筹企业应当按照中国企业会计准则和中国证监会的有关规定界定关联方,披露关联方情况,并分类披露销售、采购、租赁等关联方交易情况以及报告期末存在的与关联方应收应付款项余额。
第二十条 红筹企业应当根据中国证监会的有关规定,识别非经常性损益项目并披露按中国企业会计准则调节的非经常性损益项目及金额。
第二十一条 红筹企业应当根据中国证监会的有关规定计算和披露按中国企业会计准则调节的净资产收益率和每股收益。
第二十二条 红筹企业按照本指引编制补充财务信息或差异调节信息,存在实际困难导致不切实可行的,可向本所申请调整适用,但应当说明原因和替代方案。本所认为不应当调整适用的,红筹企业应当执行本指引相关规定。
第二十三条 除本指引规定事项外,如存在其他对投资者决策有影响的重要事项的,红筹企业应当披露具体交易事项、判断依据及相关会计处理。
第二十四条 本指引由本所负责解释。
第二十五条 本指引自发布之日起施行。
附件:合并财务报表中归属于母公司所有者权益、归属于母公司净利润的差异调节信息
附件:
合并财务报表中归属于母公司所有者权益、
归属于母公司净利润的差异调节信息
归属于母公司所有者权益归属于母公司净利润
XX年XX月XX日XX年XX月XX日XX年XX年
按等效会计准则或境外会计准则
调增净资产/净利润的调节项目:
1.
2.
...
调减净资产/净利润的调节项目1.2....
小计少数股东权益/损益影响额
按中国企业会计准则
调节项目的说明如下:
1.
2.
......
附件2
《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》起草说明
为了落实全面实行股票发行注册制工作要求,规范在上海证券交易所(以下简称本所)公开发行证券并上市的创新试点红筹企业财务报告信息披露行为,本所制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》,现将有关情况说明如下。
一、制定背景
2020年4月,中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号--注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》授权交易所就注册制下创新试点红筹企业财务报告相关信息的披露要求制定指引。为落实全面实行股票发行注册制工作要求,本所在《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》(以下简称《科创板红筹企业财报信披指引》)的基础上制定本指引。
二、主要内容
相较原《科创板红筹企业财报信披指引》,本次作了如下调整。一是借鉴科创板先行先试经验,将《科创板红筹企业财报信披指引》扩展适用于在本所所有板块发行证券的创新试点红筹企业。二是按照本所规则体系优化安排,纳入“发行上市审核规则适用指引”范围并统一编号。
特此说明。
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府再融资一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195724",证券简称“安徽2336",发行总额99.9106亿元,票面利率2.8%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(二十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195636",证券简称“安徽2333",发行总额7.3亿元,票面利率3.14%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国工商银行关于调整人民币存款挂牌利率的公告
中国工商银行关于调整人民币存款挂牌利率的公告
尊敬的客户:
我行自2023年6月8日起调整人民币存款挂牌利率,具体情况如下:
项目年利率(%)
一、活期存款0.20
二、定期存款1.整存整取
三个月1.25
六个月1.45
一年1.65
二年2.05
三年2.45
五年2.5
2.零存整取、整存零取、存本取息
一年1.25
三年1.45
五年1.45
3.定活两便按一年以内定期整存整取同档次利率打六折执行
三、协定存款0.9
四、通知存款一天0.45
七天1
特此公告。
中国工商银行股份有限公司
2023年6月8日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项(2023年4月修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项(2023年4月修订)》的通知
(上证函〔2023〕950号)
各市场参与人:
为规范与科创板上市公司权益分派相关的信息披露,更好回应市场诉求,充分保护投资者合法权益,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项》中涉及权益分派的相关公告格式进行了修订,现将修订后的指南予以发布,并自发布之日起施行。
修订后的指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。请各市场参与人认真遵照执行。
特此通知。
附件:科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项(2023年4月修订)
上海证券交易所
二○二三年四月七日
附件
科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项(2023年4月修订)
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司(以下简称上市公司)和相关信息披露义务人的业务操作事项,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板上市规则》)等有关规定,制定本指南。
第二条 本指南适用于上市公司业务操作事项的申请办理。上市公司业务操作是指在信息披露过程中,经上市公司申请,需由本所予以办理的业务。
第三条 上市公司业务操作事项主要包括两类,一是股东大会、权益分派等需要使用本所提供的公告软件编制并提交XBRL实例文档的事项;二是股份上市、超额配售选择权、停复牌、要约收购、现金选择权、债券类等需要向本所申请办理的其他事项。
第四条 上市公司信息披露涉及本指南附件事项,通过本所公司业务管理系统办理业务操作的,应准确选择并登记公告类别,按照本指南附件编制公告,并填写相应的业务申请表。
业务申请表应与公告等信息披露申请文件一同提交。
第五条 上市公司作为业务操作的申请人,是业务操作的第一责任人,应当保证业务操作申请内容的真实、准确和完整。
上市公司应当根据相关监管要求,完整填写并提交业务操作申请及相应的备查文件,并及时关注业务操作申请的办理进程和相关的反馈意见。因业务申请内容错误或遗漏,或未按要求及时查看核对操作反馈结果,导致业务操作差错的,相应责任由上市公司自行承担。
第六条 本所将根据业务操作事项的申请办理需要,适时修订本指南及附件内容。
第七条 本指南由本所负责解释。
第八条 本指南自发布之日起施行。
附件:1.科创板上市公司召开股东大会通知
2.科创板上市公司股东大会决议
3.科创板上市公司股东大会延期
4.科创板上市公司股东大会取消议案
5.科创板上市公司取消股东大会
6.科创板上市公司股东大会增加临时提案
7.科创板上市公司监事会或股东自行召集股东大会
8.科创板上市公司股东大会更正补充
9.科创板上市公司权益分派实施(2023年4月修订)
10.科创板上市公司权益分派实施结果暨股份上市
11.科创板上市公司限售股上市流通
12.科创板上市公司向特定对象发行股票发行结果暨股本变动
13.科创板上市公司超额配售选择权实施
14.科创板上市公司重大事项停牌
15.科创板上市公司要约收购申报
16.科创板上市公司现金选择权申报
17.科创板上市公司换股实施结果、股份变动暨新增股份上市(合并方)
18.科创板上市公司可转债开始转股
19.科创板上市公司可转债转股结果暨股份变动
20.科创板上市公司可转债预计满足转股价格修正条件
21.科创板上市公司可转债转股价格调整(修正)
22.科创板上市公司实施权益分派时停止转股
23.科创板上市公司可转债回售
24.科创板上市公司可转债回售结果
25.科创板上市公司可转债预计满足赎回条件
26.科创板上市公司可转债提前赎回或不赎回
27.科创板上市公司可转债赎回(暨摘牌)
28.科创板上市公司可转债赎回结果暨股份变动
29.科创板上市公司可转债交易(严重)异常波动或风险提示
30.科创板上市公司可转债付息
31.科创板上市公司可转债到期兑付暨摘牌
32.科创板上市公司可转债停止交易
33.科创板上市公司可转债评级调整
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第3号——首次公开发行审核关注要点》等业务指南的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第3号--首次公开发行审核关注要点》等业务指南的通知
(深证上〔2023〕182号)
各市场参与人:
为了贯彻落实全面实行股票发行注册制相关要求,提高申报文件信息披露质量,进一步压严压实发行人信息披露主体责任和中介机构核查把关责任,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第3号--首次公开发行审核关注要点》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第4号--上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第5号--上市公司向特定对象发行证券审核关注要点》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第6号--上市公司向特定对象发行证券审核关注要点(简易程序)》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第7号--上市公司重大资产重组审核关注要点》(以下统称《指南》),现予以发布,并自2023年3月18日起施行。
本所于2021年7月23日发布的《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第2号--创业板首次公开发行审核关注要点》《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第3号--创业板上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点》《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第4号--创业板上市公司向特定对象发行证券审核关注要点》《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第5号--创业板上市公司向特定对象发行证券审核关注要点(简易程序)》《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第6号--创业板上市公司重大资产重组审核关注要点》(深证上〔2021〕724号,以下统称原《指南》)同时废止。
自2023年3月18日起,申请在本所主板、创业板首次公开发行股票、再融资或者重大资产重组(以下统称发行上市)的企业应当按照《指南》要求提交落实情况表并在审核业务系统中填报审核关注要点。在2023年2月18日至2023年3月17日期间申请在本所创业板发行上市的企业以及2023年3月4日至2023年3月17日期间申请在本所主板发行上市的企业,应当按照《指南》补交落实情况表并补充填报审核关注要点;2023年2月20日至2023年3月3日本所接收的中国证监会深市主板发行上市在审企业,无需提交落实情况表或者补充填报审核关注要点。本所创业板发行上市在审企业已经按照原《指南》要求提交、填报的,无需重新提交或者填报。
特此通知。
附件:1.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第3号--首次公开发行审核关注要点
2.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第4号--上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点
3.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第5号--上市公司向特定对象发行证券审核关注要点
4.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第6号--上市公司向特定对象发行证券审核关注要点(简易程序)
5.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第7号--上市公司重大资产重组审核关注要点
深圳证券交易所
2023年3月17日
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款(2023年修订)》的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕54号)
各市场参与人:
根据《中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会 联合公告》《上海证券交易所沪港通业务实施办法》和中国证券登记结算有限责任公司《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》等有关规定,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司就扩大股票互联互通标的范围、新增港股通交易日等安排对《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》进行了修订,现予发布,并自2023年3月13日起施行。2022年6月24日发布的《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款(2022年修订)》(上证发〔2022〕97号)同时废止。现就有关事项通知如下:
一、自本通知发布之日起,证券公司应于营业场所的显著位置张贴有关规则,并在其网站予以刊登。
二、证券公司应及时更新《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》。
三、对于新申请开通港股通交易权限的投资者,证券公司应当充分告知有关风险,并要求其签署包含修订后必备条款的委托协议和风险揭示书;对于本通知发布前已经开通港股通交易权限的投资者,证券公司应当根据相关修改情况向已签署相应风险揭示书的投资者予以提示说明,并留存告知记录。
特此通知。
附件:上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款(2023年修订)
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二〇二三年三月三日
附件
上海证券交易所港股通交易风险揭示书
必备条款
(2014年9月26日实施 2016年7月22日第一次修订 2016年9月30日第二次修订 2019年10月28日第三次修订 2020年12月28日第四次修订2022年6月24日第五次修订 2023年3月3日第六次修订)
为了充分揭示沪港通下的港股通(以下简称港股通)业务相关风险,开展港股通业务的证券公司应当针对港股通投资者(以下简称投资者)制定《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》,该风险揭示书至少应当包括下列内容:
一、提示投资者注意,香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异,投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)和业务规则,对香港证券市场有所了解;通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易,也存在一定的差异。
二、提示投资者注意,投资者可以通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制,且港股通标的证券名单会动态调整。投资者应当关注最新的港股通标的证券名单。对于被调出的港股通标的证券,自调整之日起,投资者将不得再行买入。
三、提示投资者注意,港股通股票可能出现因公司基本面变化、第三方研究分析报告的观点、异常交易情形、做空机制等原因而引起股价较大波动的情形;港股通股票在上市第一年里,除受市场、资金、企业盈利等方面影响,还可能因投资者对新股情绪变化、限售解禁等因素,出现股价较大波动的情形;港股通股票可能因为上市公司注册地或主营业务经营所在地的政策法律变化、境外市场联动以及其他原因而出现股价较大波动的情形;港股通ETF可能出现因跟踪标的指数成份证券大幅波动、流动性不佳、受有关场外结构化产品影响、交易异常情形等原因而引起价格较大波动、折溢价率和跟踪误差偏离合理区间等情形,尤其是考虑到香港联合交易所有限公司(以下简称联交所)市场股票及ETF交易不设置涨跌幅限制,投资者应关注可能产生的风险。
四、提示投资者注意,部分港股通股票可能存在大比例折价供股或配股、频繁分拆合并股份的行为,投资者持有的股份数量、股票面值可能发生大幅变化,投资者应关注可能产生的风险。
五、提示投资者注意,部分港股通上市公司存在不同投票权安排,公司可能因存在控制权相对集中,或某特定类别股份拥有的投票权利大于或优于普通股份拥有的投票权利等情形,导致普通投资者的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制,投资者应当关注可能产生的风险。
六、提示投资者注意,部分港股通生物科技公司可能存在公开发行并上市时尚未有收入,上市后仍无收入、持续亏损、无法进行利润分配等情形,投资者应当关注可能产生的风险。
七、提示投资者注意,部分港股通股票可能因为上市公司注册地、主营业务经营所在地法律法规、语言或文化习惯等与内地存在差异,导致投资者较难获取或理解公司实际经营状况相关资讯,投资者应当关注可能产生的风险。
八、提示投资者注意,联交所市场证券停牌制度与内地证券市场相比存在一定差异,港股通标的证券可能出现长时间停牌现象,投资者应关注可能产生的风险。
九、提示投资者注意,联交所市场股票交易没有退市风险警示、退市整理等安排,与内地证券市场相比,相关股票存在直接退市的风险。港股通股票一旦从联交所市场退市,投资者将面临无法继续通过港股通买卖相关股票的风险。
十、提示投资者注意,与内地证券市场相比,香港市场ETF终止上市或更换基金管理人等制度安排存在一定差异,港股通ETF可能因基金管理人主动退出香港市场导致终止上市或更换基金管理人,投资者应当关注可能产生的风险。
十一、提示投资者注意,港股通股票退市后,因香港中央结算有限公司(以下简称香港结算)可能无法比照退市前标准提供名义持有人服务,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)通过香港结算继续为投资者提供的退市股票名义持有人服务可能会受限,投资者应当关注可能产生的风险。
十二、提示投资者注意,与内地证券市场相比,香港市场ETF发生清盘,将基金资产变现所得的资金派发给投资者后,投资者证券账户中相应基金份额的注销日与清盘资金发放日之间可能间隔较长时间,对清盘后尚未注销的基金份额,投资者应审慎评估其价值。
十三、提示投资者注意,港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段、收市竞价交易时段,当日额度使用完毕的,当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
十四、提示投资者注意,沪港通交易日历优化正式实施后,只有沪港两地均为交易日的日期才为港股通交易日,具体以上海证券交易所(以下简称上交所)证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。
十五、提示投资者注意,每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段、持续交易时段和收市竞价交易时段,具体按联交所的规定执行。
圣诞前夕(12月24日)、元旦前夕(12月31日)或除夕日为港股通交易日的,港股通仅有半天交易,且当日为非交收日。
十六、提示投资者注意,香港出现台风、黑色暴雨或联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时,上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。上交所证券交易服务公司及上交所对于发生交易异常情况及采取相应处置措施造成的损失,不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外。
十七、提示投资者注意,投资者在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国结算上海分公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。
十八、提示投资者注意,投资者参与联交所自动对盘系统交易,在联交所开市前时段和收市竞价交易时段应当采用竞价限价盘委托,在联交所持续交易时段应当采用增强限价盘委托。
十九、提示投资者注意,投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。
二十、提示投资者注意,港股通股票、港股通有并行买卖的ETF实施分拆合并期间,港股通投资者持有的该证券只在临时代码单柜交易末日、临时代码与新代码并行交易末日由临时代码转换为新代码。由于临时代码与原代码交易单位不同而可能产生碎股,投资者应关注可能产生的风险。
二十一、提示投资者注意,港股通股票、港股通有并行买卖的ETF变更交易单位时,在实施原代码和临时代码并行交易期间,根据有关港股通标的证券在境内的登记结算安排,港股通业务仅提供原代码的交易服务,暂不提供临时代码交易服务。由于临时代码与原代码交易单位不同而可能产生碎股,投资者应关注可能产生的风险。
二十二、提示投资者注意,沪港通交易日历优化正式实施后,在港股通股票、港股通ETF分拆合并业务中,有并行买卖的首个代码转换日(即原代码最后交易日对应的港股交收日)或者无并行买卖的转换日(转换生效日前一港股交易日)为非对称节假日(内地节假日且为香港地区非节假日)或者非对称节假日后第一个港股通交易日的,在前述非对称节假日前的新增港股通交易日暂停接受该股票或者ETF的港股通交易申报;上述业务在非对称节假日期间,港股通股票、港股通ETF取消分拆合并的,非对称节假日后第一个港股通交易日继续暂停接受该股票或者ETF的港股通交易申报,投资者应当关注因此可能产生的风险。
二十三、提示投资者注意,投资者当日买入的港股通标的证券,经确认成交后,在交收前即可卖出,投资者应当关注因此可能产生的风险。
二十四、提示投资者注意,与内地证券市场相比,联交所在订单申报的最小交易价差、每手证券数量、申报最大限制等方面存在一定的差异,投资者应当关注因此可能产生的风险。
二十五、提示投资者注意,港股通交易中若联交所与上交所证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障,可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报,投资者应当关注因此可能产生的风险。
二十六、提示投资者注意,港股通标的证券交易不设置涨跌幅限制,但根据联交所业务规则,适用市场波动调节机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价格限制,投资者应当关注因此可能产生的风险。
二十七、提示投资者注意,对于适用收市竞价交易的港股通标的证券,根据联交所业务规则,收市竞价交易时段的买卖申报将受到价格限制,投资者应当关注因此可能产生的风险。
二十八、提示投资者注意,对于适用开市前时段的港股通标的证券,根据联交所业务规则,开市前时段的买卖申报将受到价格限制,投资者应当关注因此可能产生的风险。
二十九、提示投资者注意,投资者通过港股通业务获得的香港证券市场免费一档行情,与付费方式获得的行情相比,在刷新频率、档位显示等方面存在差异,投资者应当关注依此进行投资决策的风险。
三十、提示投资者注意,在香港证券市场,证券价格上涨时,证券报价屏幕上显示的颜色为绿色,下跌时则为红色,与内地证券市场存在差异。但是,不同的行情软件商提供的行情走势颜色可以重新设定,投资者在使用行情软件的时候,应当仔细检查软件的参数设置,避免惯性思维带来的风险。
三十一、提示投资者注意,投资者因港股通标的证券权益分派、转换、收购等情形或者异常情况,所取得的港股通标的证券以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,上交所另有规定的除外;因港股通股票权益分派或转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得买入,也不得行权;因港股通标的证券权益分派、转换或收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。
三十二、提示投资者注意,香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上存在差异,港股通交易的交收期为T+2日(只有沪港两地均为交收日的日期才为港股通交收日)。若投资者卖出证券,在交收完成前仍享有该证券的权益。若投资者买入证券,在交收完成后才享有该证券的权益。
同时,港股通交易的交收可能因香港出现台风或黑色暴雨等发生延迟交收。
三十三、提示投资者注意,投资者通过港股通业务暂不能参与新股发行认购、超额供股和超额公开配售,以及ETF发行认购和申购赎回。
三十四、提示投资者注意,沪港通交易日历优化正式实施后,港股通股票、港股通ETF的香港市场股权登记日为非对称节假日(内地节假日且为香港地区非节假日)期间第一个港股交易日的,境内股权登记日为非对称节假日后第一个港股通交收日;香港市场股权登记日在非对称节假日期间第二个港股交易日至非对称节假日后第一个港股通交易日(含)之间的,境内股权登记日为非对称节假日后第二个港股通交收日。
三十五、提示投资者注意,沪港通交易日历优化正式实施后,对于在联交所上市公司的供股业务,中国结算将在境内申报截止日日终确定投资者账户供股权的有效申报数量,并记减有效申报的供股权。
三十六、提示投资者注意,中国结算在收到香港结算派发的联交所上市公司现金红利或联交所上市ETF收益分配后,需要按规则对外币红利资金进行换汇、清算、代扣代缴税款、发放等业务处理,投资者通过港股通业务获得的现金红利将会较香港市场有所延后。部分港股通股票红利派发可能存在要求投资者申报相关信息的情形,请投资者及时关注上市公司官方公告或证券公司提示,并通过证券公司进行申报。
三十七、提示投资者注意,对于在联交所上市公司派发的红股,中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或次日进行业务处理,相应红股可于处理日下一港股通交易日上市交易。投资者红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通交易日。
三十八、提示投资者注意,由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。
三十九、提示投资者注意,对于投资者账户中因联交所上市公司派发红股、供股权、公开配售权以及港股通标的证券分拆、合并业务产生的小于1单位的零碎证券,中国结算进行舍尾处理。当香港结算发放的红股、供股权、公开配售权总数或分拆、合并证券数额大于投资者账户舍尾取整后的总数的,中国结算按照精确算法分配差额部分。
四十、提示投资者注意,由于香港市场的费用收取或汇率的大幅波动等原因,可能会引起投资者账户的透支,投资者应当对账户内的余额进行关注。
四十一、提示投资者注意,香港结算因极端情况下无法交付证券对中国结算实施现金结算的,中国结算将参照香港结算的处理原则进行相应业务处理。
四十二、提示投资者注意,港股通境内结算实施分级结算原则。投资者可能面临以下风险:(一)因结算参与人未完成与中国结算的集中交收,导致投资者应收资金或证券被暂不交付或处置;(二)结算参与人对投资者出现交收违约导致投资者未能取得应收证券或资金;(三)结算参与人向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令有误的导致投资者权益受损;(四)其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致投资者利益受到损害的情况。
四十三、提示投资者注意,香港市场收费标准与内地市场收费标准不同,香港地区与内地在税收安排方面也存在差异,投资者买卖港股通标的证券,应当按照香港市场有关规定交纳相关费用,并按照香港地区相关规定缴纳税款。部分港股通股票可能根据上市公司注册地或主营业务经营所在地要求,存在其他税收安排。
四十四、提示投资者注意,对于因上交所、中国结算制定、修改业务规则,或者根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失,上交所和中国结算不承担责任;投资者还应当充分知晓并认可联交所、香港结算在其规则中规定的相关责任豁免条款,包括但不限于对因制定及修改业务规则、根据业务规则履行自律监管职责、发生或处置交易异常情况等导致的损失不承担责任的规定。
四十五、除上述风险提示外,各证券公司还可以根据具体情况在自行制定的《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》中对港股通交易存在的风险做进一步列举。
风险揭示书应以醒目的文字载明:
本《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明港股通交易的所有风险因素,且未来有关法律法规和业务规则发生变化时可能不会要求投资者重新签署风险揭示书,投资者在参与港股通交易前,应当认真阅读有关法律法规、业务规则和协议条款,对港股通交易特有的规则必须了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与港股通交易而遭受难以承受的损失。
各证券公司应要求每个投资者在《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》上签字,确认已知晓并理解《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》的全部内容,愿意承担港股通交易的风险和损失。
上海证券交易所关于同意西部证券股份有限公司为华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意西部证券股份有限公司为华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)329号
为促进华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电子50,基金代码:515320)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意西部证券股份有限公司自2023年04月25日起为电子50提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十五日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)121号
为促进嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称疫苗ETF,基金代码:562860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年02月27日起为疫苗ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十七日
银行业理财登记托管中心关于正式开展个人养老金投资理财产品信息报送的通知
银行业理财登记托管中心关于正式开展个人养老金投资理财产品信息报送的通知
各个人养老金理财产品行业信息平台参与机构:
为落实《商业银行和理财公司个人养老金业务管理暂行办法》(银保监规〔2022〕16号)《个人养老金理财产品行业信息平台管理实施办法(试行)》(理财中心函〔2023〕1号)等相关制度要求及监管部门相关规定,个人养老金理财产品行业信息平台(以下简称理财行业平台)正式开展个人养老金投资理财产品信息报送工作,现将有关事项通知如下:
一、平台接入。平台参与机构应在开展个人养老金投资理财产品相关业务前,完成理财行业平台接入工作,相关流程详见《理财行业平台参与机构接入流程》(附件1)。
二、报送要求。平台参与机构应按要求将个人养老金投资理财产品相关业务数据及时报送至理财行业平台。其中,理财公司应向理财行业平台报送个人养老金理财产品名单,相关流程详见《个人养老金理财产品名单报送操作流程》(附件2)。
三、报送时间。每日批量报送的信息最晚应于业务发生日或业务确认日的下一个工作日规定时间内完成报送。理财行业平台投资者账户类业务开放时间为每个工作日8:30-19:00,产品信息及投资者信息报送类业务开放时间为每个工作日8:30-17:00。非开放时间系统暂存批量报文,并于第二个工作日系统开放时间内反馈。参与机构应合理安排业务办理时间。以上工作日均指国家法定工作日。
请各机构按照国家相关政策、监管要求及时做好个人养老金投资理财产品信息报送工作,如有问题请与理财登记中心联系。
联系方式:
客户服务电话/邮箱:010-88170567/wemax@chinabond.com.cn。
个人养老金业务联系人:
舒辰:010-80998826;王茜茜:010-80998828;
宫雯:010-80998887。
中央数据交换平台联系人:
季赛:010-80998862;郑泽:010-80998840。
附件:
1.理财行业平台参与机构接入流程
2.个人养老金理财产品名单报送操作流程
银行业理财登记托管中心有限公司
2023年2月10日
中国进出口银行关于发行2023年第九期贴现和第一期金融债券,增发2015年第五期、2022年第十三期、2023年第五期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于发行2023年第九期贴现和第一期金融债券,增发2015年第五期、2022年第十三期、2023年第五期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年3月9日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第九期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期金融债券,于3月10日上午发行2023年第一期金融债券,增发2015年第五期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、3月9日发行安排
(一)2023年第九期贴现金融债券。
2023年第九期贴现金融债券为3个月贴现金融债,发行金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第九次增发2022年第十三期金融债券。
2022年第十三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第五次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过70亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(四)第四次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次基本发行量120亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过150亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、3月10日发行安排
(一)2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,发行金额不超过50亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第八次增发2015年第五期金融债券。
2015年第五期债券为10年期固定利率金融债(剩余期限1.9年),票面利率3.99%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。首场招标结束后,发行人有权以数量招标方式向首场中标的承销做市团成员追加发行总量不超过20亿元的当期债券。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年3月6日
附件1:中国进出口银行2023年第九期贴现金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第九次增发2022年第十三期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第五次增发2023年第五期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第四次增发2023年第十期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行2023年第一期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第八次增发2015年第五期金融债券发行说明
上海证券交易所关于20远资01(175093)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于20远资01(175093)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230601]0001号
20远资01(175093)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年06月01日11时03分开始暂停20远资01(175093)交易,自2023年06月01日13时03分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年06月01日
深圳证券交易所关于长沙市轨道交通集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色公司债券(第一期)(专项用于碳中和)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于长沙市轨道交通集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色公司债券(第一期)(专项用于碳中和)上市有关事项的通知
各会员单位:
长沙市轨道交通集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色公司债券(第一期)(专项用于碳中和)定于2023年5月9日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
长沙市轨道交通集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色公司债券(第一期)(专项用于碳中和)证券代码“148265",证券简称“23长轨G1",发行总额7亿元,票面利率2.92%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月八日
上海证券交易所关于聘任上海证券交易所第二届科技创新咨询委员会委员的公告
上海证券交易所关于聘任上海证券交易所第二届科技创新咨询委员会委员的公告
上证公告〔2023〕11号
根据《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》等相关规定,经相关程序,决定聘任以下58人为上海证券交易所第二届科技创新咨询委员会委员(按姓氏笔画排序):
丁一磊、万军、王卫东、王世江、王宝友、王健伟、王晓秋、王海峰、方向、方磊、尹志尧、孔元中、邓中翰、邓红元、邓志东、石远凯、叶甜春、任宏军、任忠鸣、刘冬梅、米磊、李进、李金山、李炜、李虹、杨为民、杨波、吴明红、何金良、张永明、张江、张连山、张波、陈桂良、郁红漪、欧阳明高、周毅、赵元富、侯宇、俞海、姜澜、秦叔逵、夏宁邵、顾金辉、高纪凡、郭健、黄心宇、康锐、章林、蒋丹平、蒋昌俊、蒋建东、覃文新、褚健、戴晓虎、戴琼海、魏化震、魏亮。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十七日
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(七期)——2023年浙江省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(七期)——2023年浙江省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(七期)——2023年浙江省政府专项债券(十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195532",证券简称“浙江2315",发行总额35.51亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(三期)——2023年广东省政府一般债券(五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(三期)——2023年广东省政府一般债券(五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省地方政府再融资一般债券(三期)——2023年广东省政府一般债券(五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195593",证券简称“广东2323",发行总额193.4702亿元,票面利率2.94%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
深圳证券交易所关于为“天风—启悦1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“天风―启悦1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据天风(上海)证券资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月20日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“天风-启悦1期资产支持专项计划"(以下简称“天风启悦1期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“天风启悦1期"的转让业务。
二、“天风启悦1期"设立日期为2023年03月17日。优先级资产支持证券如下:证券简称“启悦1A",证券代码为“135897",到期日为2025年01月22日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“启悦1B",证券代码为“135898",到期日为2025年02月24日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“启悦1次",证券代码为“135899",到期日为2025年11月24日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“天风启悦1期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“天风启悦1期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月18日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组(2023年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕49号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范上市公司各类重组活动,根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》进行了修订。新修订的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组(2023年修订)》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2022年1月7日发布的《关于发布〈上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组〉的通知》(上证发〔2022〕7号)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组(2023年修订)
2.《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组(2023年修订)》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所上市公司自律监管指引
第6号——重大资产重组(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为规范上市公司重大资产重组信息披露及相关行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》(以下简称《内容与格式准则第26号》)、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下统称《股票上市规则》)、《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)等规定,制定本指引。
第二条 上海证券交易所(以下简称本所)上市公司及有关各方筹划、实施《重组办法》规定的资产交易行为(以下简称重大资产重组或重组),其信息披露及其他相关行为,应当遵守《重组办法》《内容与格式准则第26号》《股票上市规则》《重组审核规则》和本指引等相关规定。
前款所称有关各方,主要包括上市公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,以及为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员等相关方。
上市公司发行存托凭证、优先股、可转换为股票的公司债券(以下简称可转换公司债券)、定向权证购买资产或者募集配套资金,或者实施涉及股份发行的合并、分立的,参照适用本指引规定。
第三条 上市公司应当及时、公平地披露重组相关信息,并保证所披露信息的真实、准确、完整。有关各方应当主动配合上市公司做好信息披露工作,及时、主动地向上市公司提供涉及重大资产重组的相关信息,并保证所提供信息的真实、准确、完整。
第四条 上市公司及有关各方应当审慎筹划涉及上市公司的重大资产重组事项,保证重大资产重组事项的真实性和可行性,有利于提高上市公司质量。
第五条 上市公司及有关各方应当按照中国证监会及本所相关规定登记、报送内幕信息知情人档案,并编制交易进程备忘录。
上市公司及有关各方须制定切实可行的保密措施,严格履行保密义务。
第六条 上市公司应当审慎申请对上市公司股票及其衍生品种停牌,严格控制停牌时间,避免滥用停牌或者无故拖延复牌时间,避免以申请停牌代替上市公司及有关各方的信息保密义务。
涉及停复牌业务的,上市公司应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》相关规定办理(公告格式详见附件1)。
第七条 独立财务顾问应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,以及本所的相关规则,诚实守信、勤勉尽责,审慎接受业务委托,切实履行尽职调查义务,认真核查披露和申请文件,独立出具专业意见,并督促、协助上市公司及有关各方及时履行信息披露义务。
其他提供服务的证券服务机构也应当按照相关规定履行职责。
第八条 上市公司在筹划、实施重大资产重组事项过程中,应当及时、公平地向所有投资者披露相关信息,回应市场或媒体重大质疑,并按照本指引等相关规定召开投资者说明会或媒体说明会。
媒体说明会及投资者说明会应当使用事实描述性的语言,确保真实准确、简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,不得利用说明会进行广告性、夸大性等不实宣传。
第九条 上市公司应当在非交易时间向本所提交重大资产重组相关信息披露文件。本所对上市公司重大资产重组相关信息披露进行监管,根据相关规定及监管需要对重组方案实施问询,上市公司及有关各方应当及时披露本所问询函及回复,并披露修订后的信息披露文件。
第十条 上市公司应当关注社交媒体或市场出现的关于本公司重大资产重组的媒体报道、市场传闻(以下简称传闻)。如传闻可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易情况产生较大影响的,上市公司及有关各方应当按照《股票上市规则》等规定,及时予以核实并披露澄清公告。
第二章 重组方案
第一节 重组方案披露
第十一条 上市公司首次披露重组方案,可以披露重组预案,也可以直接披露重组报告书。重组预案、重组报告书应符合《内容与格式准则第26号》《重组审核规则》以及本指引的要求(重组预案格式详见附件2)。有关各方应当积极推进重组事项,及时披露重组方案。
上市公司筹划不需要中国证监会注册的重大资产重组,可以按照分阶段披露原则,在披露重组方案前披露筹划重大资产重组提示性公告(以下简称重组提示性公告)。重组提示性公告应当明确披露重组方案的预计时间、重组标的名称或标的范围、主要交易对方、交易方式等。预计时间届满前,上市公司应当披露重组方案。公司未在预定时间内披露重组方案的,应当及时披露原因、风险及是否存在重大障碍。
第十二条 上市公司首次披露重组方案至发出审议本次重组方案的股东大会通知前,应当与交易各方保持沟通联系,并至少每30日披露一次进展公告,说明本次重组事项的具体进展情况。若本次重组发生重大进展或重大变化,上市公司应当及时披露。确实已不具备实施条件的,上市公司应当尽快终止。
上市公司披露重组提示性公告的,应当参照上述内容,及时履行信息披露义务。
第十三条 本指引第十二条所称重大进展包括但不限于以下内容:
(一)与独立财务顾问等证券服务机构签订重组服务协议等书面文件;
(二)与交易对方签订重组相关协议,或者对已签订的重组框架或意向协议作出重大修订或变更;
(三)取得有权部门关于重组事项的审批意见等;
(四)尽职调查、审计、评估等工作取得阶段性进展;
(五)筹划事项出现终止风险,如交易双方对价格产生严重分歧、市场出现大幅波动、税收政策及交易标的行业政策发生重大变化,可能导致交易失败。
本指引第十二条所称重大变化包括但不限于以下内容:
(一)更换、增加、减少交易标的;
(二)更换独立财务顾问等证券服务机构;
(三)配套融资方案、交易作价出现重大调整;
(四)重组交易标的所在产业、行业及市场环境等发生重大变化;
(五)重组交易标的经营及财务状况发生重大变化;
(六)交易对方、重组交易标的涉及重大诉讼或仲裁;
(七)交易各方无法在预定时间内获得有关部门审批、达到重组先决条件或完成重组方案中做出的相关承诺;
(八)本次重大资产重组相关主体被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查;
(九)上市公司无法与交易对方取得联系并及时获取重组进展情况;
(十)其他可能影响本次重组顺利推进的重大事项。
第十四条 上市公司披露重组报告书的,独立财务顾问应当按照《重组办法》《内容与格式准则第26号》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《重组审核规则》等规定,出具独立财务顾问报告和相关核查意见。
上市公司和有关各方存在不规范行为的,独立财务顾问应当督促其整改,并将整改情况在相关核查意见中予以说明。因上市公司或重组交易对方不配合,使尽职调查范围受限制,导致独立财务顾问无法做出判断的,独立财务顾问不得为上市公司出具独立财务顾问报告和相关核查意见。
第十五条 上市公司与有关各方签订业绩承诺等补偿协议的,上市公司披露的补偿协议应当包含以下内容:业绩承诺方、补偿方式、计算方法、补偿的数量和金额、触发补偿的条件、补偿的执行程序、补偿的时间期限、补偿的保障措施、争议解决方式等。上市公司应当说明补偿协议条款是否清晰明确、切实可行,并审慎论证履约风险。
上市公司董事会和独立财务顾问应当基于现有条件客观论证分析业绩承诺的可实现性,包括补偿时间安排、股份解除限售安排、股份质押安排、补偿股份的表决权和股利分配权安排等,说明业绩补偿协议是否明确可行,以及保证上市公司能够获得切实可行的业绩补偿的相关措施,并充分提示是否存在补偿不足、补偿不及时的风险等。
第十六条 上市公司披露重组方案后,市场出现重大质疑的,公司应当及时披露公告予以澄清,并说明本次方案是否存在实质性障碍、是否拟继续推进。公司聘请的独立财务顾问应当出具专项意见。
第二节 重组方案审议程序
第十七条 上市公司筹划重大资产重组的,应当按规定编制重组预案或重组报告书,经董事会审议通过后予以披露。
上市公司披露重组预案的,应当在董事会审议通过后的次一交易日披露重组预案摘要及全文、董事会决议公告、独立董事意见、独立财务顾问核查意见(如适用)、其他证券服务机构出具的文件或意见(如适用),并根据披露内容提交下列备查文件:
(一)上市公司与交易对方签订的附生效条件的交易合同或协议;
(二)交易对方按照中国证监会《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第一条的要求出具的承诺;
(三)国家相关有权主管部门出具的原则性批复(如适用);
(四)上市公司拟购买资产的,在本次交易的首次董事会决议公告前,交易对方原则上应当提供已经合法拥有交易标的完整权利的证明文件,及不存在限制或者禁止转让情形的说明材料;
(五)上市公司拟采用发行股份购买资产,且最近一年及一期财务会计报告被会计师事务所出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的,会计师事务所就相关非标准审计意见涉及事项的重大影响是否已经消除或者将通过本次交易予以消除出具的专项核查意见;
(六)被立案调查上市公司符合发行股份购买资产条件的说明(如适用);
(七)交易进程备忘录;
(八)本所要求的其他文件。
第十八条 上市公司披露重组报告书的,经董事会审议通过后,应当及时披露董事会决议公告、股东大会召开通知(如适用)、权益变动报告书或者收购报告书摘要(如适用)、重大资产重组报告书(草案)摘要及全文、独立财务顾问报告、独立核查意见和其他证券服务机构出具的报告和意见,并提交下列备查文件:
(一)第十七条第二款要求提交的备查文件;
(二)重组方案调整说明,包括:与预案相比,交易对方、重组方式、交易标的范围及估值、发行股份价格是否发生变化(如适用);
(三)业绩补偿具体协议(如适用);
(四)有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件(如适用);
(五)上市公司与交易对方签订的附生效条件的交易合同或协议;
(六)本所要求的其他文件。
第十九条 发行股份购买资产的首次董事会决议公告后,董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的,上市公司应当披露关于6个月内未发布召开股东大会通知的专项说明。专项说明应当解释原因,并明确是否继续推进或终止。继续推进的,应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项,并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的,上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产的决议,应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
第二十条 上市公司股东大会审议重大资产重组事项的,应当针对《重组办法》所列事项逐项表决。
上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的,如购买资产不以配套融资为前提,购买资产与配套融资的交易方案可以分拆为两项议案、分别表决;如购买资产与配套融资互为前提,购买资产与配套融资议案均获审议通过后,交易方案方可继续推进。
第二十一条 上市公司披露重组方案后,拟对交易对方、交易标的、交易价格等作出变更,构成对原交易方案重大调整的,应当重新履行相关决策程序并公告。
第二十二条 上市公司筹划重大资产重组出现如下情形的,本次重组方案应当提供现金选择权或者其他合法形式的异议股东保护措施:
(一)上市公司被其他公司通过换股方式吸收合并的;
(二)上市公司吸收合并其他公司,上市公司给予其股东现金收购请求权的;
(三)上市公司分立成两个或两个以上独立法人,上市公司给予其股东现金收购请求权的。
第三章 重组终止
第二十三条 上市公司披露重组提示性公告、重组预案或者重组报告书后终止重大资产重组,或者因重大资产重组停牌后终止重大资产重组的,应当披露终止重大资产重组公告(格式详见附件3),公告应当包括重组框架介绍(如适用)、终止重组原因说明、终止本次重组事项的具体过程、履行的相关审议程序等,同时承诺自公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组事项。
第二十四条 上市公司披露重组预案或重组报告书后、股东大会召开前,上市公司或交易对方拟终止重大资产重组的,上市公司应当及时召开董事会审议终止重大资产重组事项,披露董事会决议内容、独立董事意见及独立财务顾问核查意见(如适用),并提交以下备查文件:
(一)终止本次重大资产重组的协议;
(二)交易对方对终止本次重大资产重组事项的说明(如适用);
(三)终止本次重大资产重组事项的交易进程备忘录。
交易对方可以通过上市公司同时披露其关于终止重大资产重组事项的说明,上市公司应当配合交易对方进行信息披露。
第二十五条 上市公司股东大会审议通过重组方案后,在股东大会决议有效期内董事会决议终止本次重大资产重组的,上市公司除适用本指引第二十三条、第二十四条履行决策程序和信息披露义务外,还应当根据股东大会的授权情况,决定是否召开股东大会审议终止重组事项。
第二十六条 上市公司因违反《重组办法》《重组审核规则》及本规则等相关规定,被中国证监会责令暂停重组活动或被本所中止交易的,公司应当暂缓召开股东大会或实施重组方案,并及时披露;被中国证监会责令终止重组事项或被本所终止交易的,公司应当终止本次重组,并及时披露。
第二十七条 上市公司首次披露重组事项至召开相关股东大会前,如该重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的,上市公司应当暂停本次重组进程,不得将重组事项提交股东大会进行审议,并及时披露相关信息,就本次重组可能被终止等情况进行风险提示。
上市公司召开相关股东大会后至向本所报送发行股份购买资产申请文件前,如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的,上市公司应当暂停本次重组进程,及时披露相关信息并就本次重组可能被终止等情况进行风险提示。
在暂停期间,上市公司可以自主决定是否终止本次重组。
第二十八条 上市公司按照本指引第二十七条的规定暂停重组进程的,在满足下列条件后,可以恢复本次重组进程:
(一)中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在百分之二十以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额合并计算),及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的;
(二)中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员,上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员,交易对方的董事、监事、高级管理人员,占本次重组总交易金额比例在百分之二十以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及上述主体控制的机构,为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员,参与本次重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的;或者上述主体虽涉嫌内幕交易,但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的;
(三)被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第(一)项、第(二)项所列主体的。
依据前款第(二)项规定撤换独立财务顾问的,上市公司应当重新聘请独立财务顾问出具独立财务顾问报告,本所可就独立财务顾问的聘任及专业意见发表情况通过问询、现场督导等方式进行监管。
上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方案重大调整的,还应当重新履行相应的决策程序。
上市公司有证据证明其重大资产重组符合恢复进程条件的,经聘请的独立财务顾问及律师事务所对本次重大资产重组有关主体进行尽职调查,并出具确认意见,可以恢复进程。
第二十九条 上市公司按照本指引第二十七条的规定暂停重组进程后,本指引第二十八条第一款第(一)项所列主体因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的,上市公司应当终止本次重大资产重组。
第三十条 上市公司筹划、实施重大资产重组期间,其控股股东或者实际控制人因本次重组事项相关的内幕交易行为被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的,上市公司应当及时终止本次重组进程,并披露终止重大资产重组公告,同时承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组。
本指引第二十八条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的,自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的,上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。
第四章 重组相关说明会
第一节 媒体说明会
第三十一条 上市公司重大资产重组构成重组上市的,应当召开媒体说明会。对于不属于以上情形的重大资产重组,中国证监会或本所可以根据需要,要求公司召开媒体说明会(会议流程要求详见附件4)。
上市公司应当聘请律师见证媒体说明会召开过程,并披露律师对媒体说明会的通知、召开程序、参会人员及信息披露等是否符合本指引的专项意见。
第三十二条 上市公司拟召开媒体说明会的,应当在首次披露重组方案后的非交易时间召开。
第三十三条 上市公司拟召开媒体说明会的,应当在披露重组预案或报告书的同时,或收到召开媒体说明会要求的2个交易日内,公告召开媒体说明会的具体安排。
上市公司原则上应当在上述公告披露之日起5个交易日内召开媒体说明会。
第三十四条 上市公司召开媒体说明会后,出现如下情形的,本所可要求上市公司再次召开媒体说明会:
(一)媒体说明会存在重大质疑或投诉举报的;
(二)重组方案发生重大调整的;
(三)终止重组的;
(四)本所认为必要的其他情形。
第三十五条 上市公司应当在不晚于媒体说明会召开后次一交易日,披露媒体说明会的召开情况,包括媒体在会上提出的问题、公司现场答复情况及未答复理由(如有)、公司会后补充说明内容。
第三十六条 上市公司在媒体说明会上发布的信息未在重组方案中披露的,应当相应修改重组方案并及时披露。
独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所及评估机构等证券服务机构应当对重组方案补充披露的内容与媒体说明会发布的信息是否一致发表意见,并予以披露。
第二节 投资者说明会
第三十七条 上市公司披露重组预案或重组报告书后终止重组的,应当在董事会审议通过终止重大资产重组决议后,及时召开投资者说明会。
上市公司披露重组提示性公告后终止筹划重组的,本所鼓励上市公司召开投资者说明会,并可以视情况要求上市公司召开投资者说明会。
上市公司根据前两款规定召开投资者说明会的,应当就终止重组事项的具体原因、决策过程及其影响等内容作出说明,并及时披露投资者说明会的相关情况。参加投资者说明会的人员至少需包括上市公司董事长或总经理、董事会秘书、交易对方或其代表、重组标的主要董事和高级管理人员、独立财务顾问主办人。
第三十八条 上市公司应当在非交易时间召开投资者说明会,并履行通知和相应的信息披露义务。
第五章 重组审核与注册
第三十九条 上市公司重大资产重组事项需由本所审核、中国证监会注册的,在向本所提交重组相关申请文件后,重组申请被本所作出受理、不予受理、中止审核、恢复审核或者终止审核决定的,或者被本所出具审核问询等函件的,以及其他部门在行政审批程序中作出相关决定的,上市公司应当及时披露有关情况,并作出风险提示。
上市公司应当在本次重组方案中就重组可能无法获得批准的风险作出特别提示。
第四十条 本所对重组方案审核期间,上市公司拟申请中止审核、恢复审核的,应当及时召开董事会审议并披露。
第四十一条 上市公司收到本所出具的审核问询等函件的,应当及时提供书面回复意见并予以披露,相关证券服务机构应按照要求出具专业意见。涉及需履行决策程序的,应当及时履行决策程序。
第四十二条 上市公司重大资产重组需提交本所并购重组委员会(以下简称并购重组委)审议的,应当在收到拟召开并购重组委工作会议的通知时,披露并购重组委审议提示性公告。上市公司应当密切关注本所网站公告,在并购重组委工作会议召开日期明确后,及时披露并购重组委工作会议安排公告。上市公司在本所并购重组委工作会议召开当日原则上无需申请停牌。
上市公司收到并购重组委审议结果后,应于次一交易日公告相关情况。公告应当说明,上市公司在收到本所作出的认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见或终止审核的决定、中国证监会作出的予以注册或不予注册的决定后将再行公告。
第四十三条 上市公司收到本所作出的认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见或终止审核的决定、中国证监会作出的予以注册或不予注册决定后,应当在次一交易日予以公告。
第四十四条 本所出具认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见、中国证监会予以注册的,上市公司应当在公告相关决定的同时,披露重组报告书修订说明公告,及修订后的重组报告书全文和相关证券服务机构意见,同时披露尚需取得有关部门批准的情况。
第四十五条 本所终止审核、中国证监会不予注册的,上市公司董事会应当在收到前述决定后10日内,根据股东大会的授权,就是否修改或者终止本次重组方案作出决议并予以公告。
上市公司董事会根据股东大会的授权决定终止重组的,应当在董事会公告中予以明确披露;上市公司董事会根据股东大会的授权拟重新申报的,应当在董事会公告中充分披露重新申报的原因、后续安排等情况。
第六章 重组实施及持续监管
第一节 重组实施
第四十六条 上市公司重大资产重组事项完成必要的批准程序或者取得全部相关部门审批后,应当及时公告并尽快安排实施。
第四十七条 重组实施完毕的,上市公司应当在3个交易日内披露重组实施情况报告书,并披露独立财务顾问和律师事务所意见。
重组方案在完成相关审批、注册程序之日起60日内未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一交易日披露重组实施情况公告,并在实施完毕前每30日披露一次进展情况。
第四十八条 置入和置出资产(含负债)全部过户完毕后,上市公司应当在资产过户完成后的3个交易日内,公告相关情况并提供独立财务顾问核查意见和律师事务所法律意见。
重组涉及发行股份购买资产的,上市公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)办理新增股份登记手续并取得其出具的新增股份托管证明后,应当及时披露发行结果暨股份变动公告。
重组涉及向特定对象发行可转换公司债券的,上市公司向中国结算申请办理新增可转换公司债券登记手续并取得相关证明后,应当及时披露相关公告。
第四十九条 上市公司重大资产重组方案涉及配套融资的,应当在注册文件规定时间内实施完毕并履行相应的信息披露义务。
第五十条 上市公司未能在股东大会决议有效期内实施重大资产重组,拟继续推进本次重组的,应当在决议有效期结束前召开股东大会审议延长决议有效期。
第二节 持续监管
第五十一条 上市公司重组产生商誉的,上市公司应当按照《企业会计准则》和《会计监管风险提示第8号——商誉减值》等规定,每年进行减值测试,并在年度报告中披露资产组认定、选取的关键参数和假设等与商誉减值相关的重要信息。
第五十二条 上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人购买资产,或者向除前述主体之外的特定对象购买资产导致控制权发生变更,且采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对购买资产进行评估或者估值并作为定价参考依据的,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后业绩承诺期内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与利润预测数的差异情况,并由符合《证券法》规定的会计师事务所对此出具专项审核意见。上市公司在重组交易中自愿披露盈利预测报告或者交易对方自愿作出业绩承诺的,应当参照前述要求执行。
第五十三条 重大资产重组实施完毕后、承诺事项未完全履行完毕前,上市公司应当在年度报告中披露承诺期内有关各方重大资产重组承诺的履行情况。在承诺事项履行完毕时,上市公司应当及时披露承诺事项完成情况公告。
第五十四条 上市公司与交易对方签订业绩补偿协议,且相关资产的实际盈利数低于利润预测数的,公司董事会应当在审议年度报告的同时,对实际盈利数与利润预测数的差异情况进行单独审议,详细说明差异情况及上市公司已采取或者拟采取的措施,并督促交易对方履行承诺。
交易对方应当及时、足额履行业绩补偿承诺,不得逃废、变更补偿义务。交易对方超期未履行或者违反业绩补偿协议、承诺的,上市公司应当及时披露,并说明相应解决措施。
上市公司与交易对方存在每股收益填补措施安排的,应披露相关填补安排的具体履行情况。
第五十五条 上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人发行股份购买资产,或者发行股份购买资产将导致上市公司实际控制权发生变更的,公司董事会及独立财务顾问应当充分关注本次交易完成后6个月内上市公司股票是否存在连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的情况。如出现上述情况,上市公司应及时提请认购股份的特定对象公告其持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月(如适用)。
第五十六条 上市公司应当在年度报告管理层讨论与分析中披露重组整合管控的具体进展情况,包括但不限于上市公司在报告期内对交易标的进行整合管控的具体措施、是否与前期计划相符、面临的整合风险与阶段性效果评估等内容,独立董事应当对此发表意见。
整合管控效果的披露期限自本次重组交易实施完毕之日起,不少于3个会计年度。如重组交易存在业绩承诺的,直至相关业绩承诺事项全部完成。
独立财务顾问应当在持续督导期间督促上市公司有效控制并整合标的资产,并就公司控制标的资产的能力、整合计划及实施效果发表明确意见。
第五十七条 独立财务顾问应当根据相关规定,勤勉尽责,出具持续督导意见,切实履行持续督导义务。
持续督导期内,独立财务顾问应当督促交易对方切实履行相关业绩补偿承诺和保障措施。
第五十八条 独立财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作,如发现交易标的存在重大财务造假嫌疑、重大风险事项,可能损害上市公司利益的,应当及时向本所报告,并督促上市公司及有关各方提供解决措施。
第七章 附则
第五十九条 上市公司及有关各方违反本指引规定的,本所可以采取现场检查等措施,并将视情况对上市公司及相关当事人采取自律监管措施或者予以纪律处分。
为上市公司重大资产重组事项提供服务的证券服务机构和人员在上市公司重组过程中未能勤勉尽责,出具意见不审慎的,本所视情况采取自律监管措施或者予以纪律处分。
本所发现上市公司及有关各方在重组过程中涉嫌违反法律、行政法规及中国证监会有关规定的,将提请中国证监会及其派出机构核查。
第六十条 本指引由本所负责解释。
第六十一条 本指引自发布之日起施行。
附件1
上市公司筹划重大资产重组停牌公告
适用范围:
上市公司进入重大资产重组停牌程序,其信息披露事项适用本公告格式。
证券代码:       证券简称:      公告编号:
××××公司重大资产重组停牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的,公司应当在公告中作特别提示。
一、停牌事由和工作安排
二、本次重组的基本情况
(一)交易标的基本情况
交易标的名称,符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》暂缓披露情形的除外。
(二)交易对方的基本情况
交易对方的名称,符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》暂缓披露情形的除外。
(三)交易方式
交易方式指发行股份、可转换公司债券购买资产或其他重组方式。
三、本次重组的意向性文件
意向性文件的签署时间、主要内容,及签署正式重组文件的有关安排计划。
四、风险提示
××××公司董事会
××××年××月××日
●备查文件
(一)经董事长签字并加盖公司公章的停牌申请
(二)有关资产重组的相关意向性协议文件或证明文件
(三)交易对方关于不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条或者本指引第三十条情形的说明文件
(四)本所要求的其他文件
上市公司重大资产重组停牌申请表
一、公司证券简称及证券代码
二、停牌时间安排
三、本次重大资产重组方式(可多选)
(一)现金购买;
(二)出售资产;
(三)发行股份购买资产;
(四)发行可转换公司债券购买资产;
(五)资产置换;
(六)吸收合并;
(七)其他交易行为。
四、交易标的名称
五、交易对方名称和与上市公司的关系
六、本次重大资产重组是否构成重组上市
(一)是;
(二)否。
七、上市公司及其现任董事、高级管理人员是否存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
八、独立财务顾问名称、联系人、联系方式(如适用)。
董事长签字
××××公司(盖章)
××××年××月××日
附件2
上市公司重大资产重组预案格式
第一节 总则
一、上市公司进行重大资产重组的,在首次召开董事会前,相关资产尚未完成审计、估值或评估,应当在首次董事会决议公告的同时按照本指引披露重大资产重组预案(以下简称重组预案)。
二、本指引是对上市公司重组预案信息披露的最低要求。不论本指引是否有明确规定,凡对上市公司股票及其衍生品交易价格可能产生较大影响或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,均应披露。
本指引某些具体要求对本次重组预案确实不适用的,上市公司可根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下予以适当调整,但应当在信息披露时作出说明。
本所可以根据监管实际需要,要求上市公司补充披露其他有关信息。
三、上市公司应当在证券交易所网站披露重组预案全文。
第二节 封面、目录、释义
四、上市公司应当在重组预案文本封面列明重组预案的标题。重组预案标题应当明确具体交易形式,包括但不限于:××公司重大资产购买预案、××公司重大资产出售预案、××公司重大资产置换预案、××公司发行股份购买资产预案、××公司吸收合并××公司预案。资产重组采取其他交易形式的,应当在标题中予以明确。
资产重组采取两种以上交易形式组合的,应当在标题中列明,如“××公司重大资产置换及发行股份购买资产预案”;发行股份购买资产同时募集配套资金的,应当在标题中标明“并募集配套资金”,如“××公司发行股份购买资产并募集配套资金预案”;资产重组构成关联交易的,还应当在标题中标明“暨关联交易”的字样,如“××公司重大资产购买暨关联交易预案”。
封面应当载明上市公司名称、股票代码、股票简称、主要交易对方的名称或姓名、重组预案签署日期、独立财务顾问名称。
五、重组预案的目录应当标明各章、节的标题及相应的页码,内容编排应当符合通行的中文惯例。
六、上市公司应当在重组预案中对可能造成投资者理解障碍及有特定含义的术语作出释义,释义应当在目录次页排印。
第三节 交易各方声明
七、上市公司应当在重组预案中载明:“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案内容的真实、准确、完整,对预案的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负相应的法律责任”。
上市公司董事会应当声明:“本预案所述事项并不代表中国证监会、上海证券交易所对该证券的投资价值或者投资者收益作出实质判断或者保证,也不表明中国证监会和证券交易所对重组预案的真实性、准确性、完整性作出保证。本预案所述本次重大资产重组相关事项的生效和完成尚待取得上海证券交易所的审核、中国证监会的注册(如适用)”。
八、交易对方应当声明:“本次重大资产重组的交易对方×××已出具承诺函,将及时向上市公司提供本次重组相关信息,并保证所提供的信息真实、准确、完整,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担相应的法律责任”。
九、相关证券服务机构及人员应当声明(如适用):“本次重大资产重组的证券服务机构×××及人员×××保证披露文件的真实、准确、完整,如本次重组申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,且该证券服务机构未能勤勉尽责的,将承担相应的法律责任”。
十、上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及交易对方应当声明:如本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在该上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的2个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定;未在2个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登记结算机构报送本人或本单位的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和证券登记结算机构报送本人或本单位的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和证券登记结算机构直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人或本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
第四节 重大事项提示
十一、上市公司应当在重大事项提示部分,就与本次重组有关的重大事项进行提示,包括但不限于以下内容:
(一)本次重组方案的简要介绍,其中应说明本次重组是否构成关联交易、重大资产重组、重组上市;本次购买资产的交易标的是否符合板块定位(如适用)、是否属于上市公司的同行业或上下游、是否与上市公司主营业务具有协同效应。
(二)本次交易标的评估/估值及作价情况,或预估作价情况的简要介绍(如适用)。
(三)本次重组支付方式的简要介绍。
(四)本次重组募集配套资金情况的简要介绍(如适用)。
第五节 重大风险提示
十二、上市公司应当针对本次重组的实际情况,遵循重要性和相关性原则,在第十一节“风险因素”基础上,选择若干可能直接或间接对本次重组及重组后上市公司生产经营状况、财务状况和持续经营能力等产生严重不利影响的风险因素,进行“重大风险提示”。不得简单重复第十一节“风险因素”的相关内容。
第六节 本次交易概况
十三、本次交易的背景及目的概况。
十四、本次交易的方案概况,方案介绍中应当披露本次交易是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)第十二条规定的重大资产重组,以及按《重组办法》规定计算的相关指标;本次交易是否构成关联交易,如构成关联交易,应披露构成关联交易的原因、涉及董事和股东的回避表决安排;本次交易是否构成重组上市及判断依据。
第七节 上市公司基本情况
十五、上市公司最近36个月的控制权变动情况,最近3年的主营业务发展情况,以及因本次交易导致的股权控制结构的预计变化情况。
第八节 主要交易对方
十六、主要交易对方基本情况。
主要交易对方为法人的,应当披露其名称、注册地、法定代表人,与其控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系结构图;
主要交易对方为自然人的,应当披露其姓名(包括曾用名)、性别、国籍、是否取得其他国家或者地区的居留权等;
主要交易对方为其他主体的,应当披露其名称、性质,如为合伙企业,还应披露合伙企业相关的产权及控制关系、主要合伙人等情况。
上市公司以公开招标、公开拍卖等方式购买或出售资产的,如确实无法在重组预案中披露交易对方基本情况,应说明无法披露的原因及影响。
上市公司以公开招标、公开拍卖等方式购买或出售资产的,可以在履行相关授权程序(如涉及)后先行披露重组预案,也可以由上市公司及有关各方充分履行保密义务,在明确交易对方、交易价格等要素后直接披露重组报告书,并履行董事会、股东大会审议程序。
第九节 交易标的
十七、交易标的基本情况,包括:
(一)交易标的名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、成立日期;
(二)交易标的产权及控制关系;
(三)交易标的报告期(本指引所述报告期指最近2年及一期,如初步估算属于重组上市的情形,报告期指最近3年及一期)主营业务,包括主要产品或服务、盈利模式、核心竞争力等概要情况等;
(四)交易标的报告期主要财务指标(包括总资产、净资产、营业收入、净利润、经营活动产生的现金流量净额等),并说明是否为经审计数;
交易标的属于境外资产或者通过公开招标、公开拍卖等方式购买的,如确实无法披露财务数据,应说明无法披露的原因和影响,并提出解决方案;
(五)交易标的预估值及拟定价等(如适用)。上市公司应当披露交易标的价值预估的基本情况,包括所采用的估值方法、增减值幅度等,简要分析预估合理性(如适用)。如无法披露预估值及拟定价的,应当说明无法披露的原因及影响;
相关证券服务机构未完成审计、评估或估值、盈利预测审核的(如涉及),上市公司应当作出“相关资产经审计的财务数据、评估或估值结果以及经审核的盈利预测数据(如涉及)将在重大资产重组报告书中予以披露”的特别提示以及“相关资产经审计的财务数据、评估或估值最终结果可能与预案披露情况存在较大差异”的风险揭示。
第十节 交易方式
十八、重组支付方式情况。上市公司支付现金购买资产的,应当披露资金来源。上市公司发行股份购买资产的,应当披露发行股份的定价及依据、本次发行股份购买资产的董事会决议明确的发行价格调整方案等相关信息。
上市公司通过发行优先股、向特定对象发行可转换公司债券、定向权证、存托凭证等购买资产的,应当比照前述发行股份的要求披露相关信息。
十九、交易方案涉及吸收合并的,应当披露换股价格及确定方法、本次吸收合并的董事会决议明确的换股价格调整方案、异议股东权利保护安排、债权人权利保护安排等相关信息。
二十、交易方案涉及募集配套资金的,应当简要披露募集配套资金的预计金额及相当于发行证券购买资产交易价格的比例、证券发行情况、用途等相关信息。
第十一节 风险因素
二十一、上市公司应当就本次交易对重组后上市公司经营和财务产生严重不利影响的重大风险因素,及本次交易行为存在的重大不确定性风险等予以充分披露。上市公司应披露的风险包括但不限于以下内容:
(一)本次重组审批风险。本次交易行为涉及有关报批事项的,应当详细说明已向有关主管部门报批的进展情况和尚需呈报批准的程序,以及可能无法获得批准的风险(如适用);
(二)交易标的权属风险。如抵押、质押等权利限制,诉讼、仲裁或司法强制执行等重大争议或者妨碍权属转移的其他情形可能导致交易标的存在潜在不利影响和风险等(如适用);
(三)交易标的评估或估值风险。本次评估或估值存在报告期变动频繁且对评估或估值影响较大的指标,该指标的预测对本次评估或估值的影响,进而对交易价格公允性的影响等(如适用);
(四)交易标的对上市公司持续经营影响的风险。由于政策、市场、技术、汇率等因素引致的风险(如适用);
(五)公司治理与整合风险。上市公司管理水平不能适应重组后上市公司规模扩张或业务变化的风险、交易标的与上市公司原有业务、资产、财务、人员、机构等方面的整合风险。如本次拟购买的主要交易标的不属于同行业或紧密相关的上下游行业的,应充分披露本次交易的必要性以及后续整合存在的不确定性及风险(如适用);
(六)财务风险。本次重组导致上市公司财务结构发生重大变化的风险(如适用);
(七)内幕交易风险。剔除大盘因素和同行业板块因素影响,公司股价在重组停牌前或者重组方案首次披露前20个交易日内累计涨跌幅超过20%的相关情况及由此产生的风险(如适用);
(八)其他与本次重组相关的风险(如适用)。
第十二节 其他重要事项
二十二、上市公司的控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见,以及上市公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组预案披露之日起至实施完毕期间的股份减持计划。
上市公司披露为无控股股东的,应当比照前述要求,披露第一大股东及持股5%以上股东的意见及减持计划。
二十三、本次重组相关主体是否存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条或者本指引第三十条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明。
二十四、相关证券服务机构对重组预案已披露内容发表的核查意见(如适用)。
附件3
上市公司终止重大资产重组公告
适用范围:
上市公司终止重大资产重组,其信息披露事项适用本公告格式。
证券代码:        证券简称:       公告编号:
××××公司终止重大资产重组公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。如有董事对临时公告的内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的,公司应当在公告中作特别提示。
一、本次筹划重大资产重组的基本情况
(一)筹划重大资产重组背景、原因;
(二)披露重组框架,重组框架至少包括主要交易对方、交易方式、交易标的。
二、公司在推进重大资产重组期间所做的主要工作
(一)推进重大资产重组所做的工作;
(二)终止重组的相关审议程序;
(三)已履行的信息披露义务;
(四)已取得的核准同意函(如适用);
(五)已签订的协议书等(如适用)。
三、终止筹划本次重大资产重组的原因,以及从交易一方提出终止重大资产重组动议到董事会审议终止本次重组事项的具体过程。
四、上市公司控股股东、交易对方及其他内幕信息知情人自重组方案首次披露至终止重大资产重组期间买卖上市公司股票及其(或)衍生品种的情况。
五、交易对方关于本次重组终止的说明(如适用)。
六、本次终止重大资产重组对上市公司影响的分析、相关违约责任及已采取或拟采取的措施(如适用)。
七、承诺
公司应承诺在披露本公告之日起至少1个月(或12个月)内,不再筹划重大资产重组事项。公司应说明召开投资者说明会的相关安排。
八、股票及其衍生品种复牌安排(如适用)
根据有关规定,公司股票及其衍生品种将于××××年××月××日开始复牌。
特此公告。
××××公司董事会
××××年××月××日
附件4
上市公司重组上市媒体说明会流程
一、上市公司应当在媒体说明会前,通过“上证e互动”网络平台访谈栏目等渠道进行问题收集,及时整理汇总媒体和投资者关注的问题,并在媒体说明会时予以统一答复。
二、下列人员应当出席媒体说明会,并全程参加:
(一)上市公司相关人员,包括实际控制人、上市公司主要董事、独立董事、监事、总经理、董事会秘书及财务负责人等;
(二)标的资产相关人员,包括实际控制人、主要董事、总经理及财务负责人等;
(三)证券服务机构相关人员,包括独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所和评估机构等的主办人员和签字人员等;
(四)停牌前6个月及停牌期间取得标的资产股权的个人或机构负责人(如适用)。
公司或标的资产相关方认为有必要的,可以邀请相关行业专家、证券分析师等参会。
三、上市公司应当邀请符合中国证监会规定条件的媒体出席会议,并确保邀请出席会议的媒体不少于3家。
中证中小投资者服务中心有限责任公司代表、依法持有国家新闻出版署核发新闻记者证的新闻记者、证券分析师可以出席会议。
四、上市公司可以在本所交易大厅或本所认可的其他地点召开媒体说明会,或者采用网络远程的方式召开,但本所要求需在线下召开的除外。
上市公司、重组上市交易对方、证券服务机构等相关方及人员应当在媒体说明会上全面、充分地回应市场关注和提出的问题。
五、媒体说明会应当包括重组上市交易各方陈述、媒体现场提问及现场答复问题等环节。
六、上市公司重组上市交易的相关人员应当在媒体说明会上简明扼要地说明有关事项,包括:
(一)上市公司实际控制人应当说明本次重组上市交易的必要性、交易定价原则、标的资产的估值合理性(如有);
(二)上市公司独立董事应当对评估机构或者估值机构的独立性、评估或者估值假设前提的合理性和交易定价的公允性发表明确意见(如有);
(三)标的资产实际控制人应当说明标的资产的行业状况、生产经营情况、未来发展规划、业绩承诺(如有)、业绩补偿承诺的可行性及保障措施等(如有);
(四)证券服务机构相关人员应当对其职责范围内的尽职调查、审计、评估等工作发表明确意见。
上市公司或重组标的最近5年内因违法违规受到中国证监会行政处罚或交易所自律监管措施的,相关人员应当说明整改情况及对本次交易的影响。
七、媒体说明会应当为媒体留出充足的提问时间,充分回应市场关注和质疑的问题。
八、参会人员应当在现场答复媒体提问和会前整理汇总的问题。上市公司现场不能答复的,应当说明不能答复的原因。
现场未能答复的,上市公司应当在媒体说明会召开情况公告中予以答复。
附件2
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组(2023年修订)》起草说明
为了落实党中央国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,进一步加强对各类重组活动的监管,维护上市公司和中小投资者权益,根据《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26 号——上市公司重大资产重组》(以下简称《26号准则》)、《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)等重组配套规定,本所对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》(以下简称《自律监管指引第6号》)进行了修订。现就本次修订的相关事项说明如下。
一、规则修订背景
《自律监管指引第6号》主要规范上市公司重大资产重组信息披露及相关行为。新修订的《重组办法》及配套规则明确上市公司重组环节全面实行注册制,资本市场基础制度的适应性、包容性明显提升,资本市场并购重组主渠道作用进一步强化,对上市公司实施并购重组也提出了新要求。本次修订,一是为实现并购重组监管规则有效衔接,根据全面实行注册制的要求,对部分条款表述进行了修改和调整。二是为解决实践中部分上市公司重组预案披露重复冗余、重大风险提示针对性不强等问题,根据《26号准则》完善重组预案格式相关条文,提高信息披露质量。三是根据证监会规则要求,进一步完善现金类重组股票异常交易监管相关规定,实现与发股类重组的规则统一。四是结合最新监管实践及要求,强化对重组业绩承诺监管;为增强对忽悠式重组监管力度,进一步规范重组投资者说明会相关要求。
二、修订主要内容
一是明确全面实行注册制后的重组信息披露流程。本次修订明确,上市公司重大资产重组事项需由本所审核、中国证监会注册的,上市公司在收到本所出具的审核问询等函件、作出的符合重组条件和信息披露要求的审核意见或终止审核决定、中国证监会作出的予以注册或者不予注册决定时,应当及时披露有关情况。同时,为减少停牌,上市公司在本所并购重组委员会工作会议召开当日,原则上无需申请停牌。
二是做好与重组审核等相关规则衔接。考虑到本所《重组审核规则》已对快速审核机制作出明确规定,本次修订删除了分道制审核机制有关条文。同时,《科创板上市公司持续监管办法(试行)》对科创板公司重大资产重组有特别规定,《重组审核规则》对重组信息披露、独立财务顾问报告也已明确相关要求,本次修订援引相应规则,督促公司做好重组信息披露工作。
三是优化重组预案信息披露要求。为提高信息披露质量,本次修订优化“重大事项提示”章节,归纳交易方案披露要点重点;精简“重大风险提示”章节,要求公司选择可能产生严重不利影响的风险进行提示,强化提示效果,便利投资者快速了解、整体把握交易概况及存在的重大风险。
四是完善现金类重组股票异常交易监管规定。上市公司现金类重组事项如因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查而暂停重组进程的,本次修订根据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》相关要求,明确其恢复重组进程的条件。同时,明确特定主体因本次重组内幕交易被证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的,上市公司应当终止本次交易。
五是强化对重组业绩承诺监管。本次修订明确,上市公司与交易对方签订业绩补偿协议,且相关资产的实际盈利数低于利润预测数的,公司董事会应当在审议年度报告的同时,对实际盈利数与利润预测数的差异情况进行单独审议,详细说明差异情况及上市公司已采取或者拟采取的措施,并督促交易对方履行承诺。上市公司与交易对方存在每股收益填补措施安排的,应披露相关填补安排的具体履行情况。
六是进一步规范重组投资者说明会相关要求。为强化对忽悠式重组监管力度,对于上市公司披露重组提示性公告后终止重组的,鼓励公司召开投资者说明会,并可以视情况要求公司召开投资者说明会;进一步明确投资者说明会信息披露内容,上市公司应当就终止重组事项的具体原因、决策过程及其影响等内容作出说明,并及时披露投资者说明会的相关情况。
特此说明。
中华全国专利代理师协会医药领域业务交流培训班(北京)开班通知及参加人员名单
中华全国专利代理师协会医药领域业务交流培训班(北京)开班通知及参加人员名单
为促进审查员与代理师的沟通交流,加强代理工作与国家宏观政策的衔接,提高专利代理行业对专利申请质量相关问题的整体认识,进一步提高申请质量和代理质量,加深对相关法律条款及其审查实践的理解,解决专利代理和审查实务中的突出问题,中华全国专利代理师协会与专利局医药生物发明审查部定于2023年6月18日-21日在北京市举办医药领域业务交流培训班。现公布医药领域业务交流培训班(北京)有关事项及报名人员名单:
一、培训日程安排:
(一)培训时间
6月18日16:00-18:00报到(请携带身份证件原件)
(18日未到人员19日8:30-8:50报到)
6月19日全天主题发言
6月20日上午主题发言
6月20日下午交流研讨与培训总结
(二)培训地点
中国知识产权培训中心1F第五会议室
地址:北京市海淀区上地信息路6号
培训中心联系人:王彦13717748091
(三)培训主题
序号
课程主题
发言单位
1
从指南修改和典型案例
看创造性审查
审查业务管理部
2
融合蛋白发明创造性及单克隆抗体
充分公开审查
医药生物发明审查部
3
引物/探针产品发明创造性审查
医药生物发明审查部
4
技术启示的判断的几种具体情形
复审和无效审理部
5
有关疾病生物标志物发明说明书
充分公开的审查
医药生物发明审查部
6
审代协作培育医药生物领域
高质量专利
永新专利商标代理有限公司
7
生物序列专利的保护范围相关案例
中国贸促会专利商标事务所有限公司
二、培训人员名单:
因名额有限,报名一经确认,须全程参加,不得缺席或擅自由他人代替参加。如因特殊情况本人不能参加,或指定由本单位其他执业代理师参加,请务必提前告知培训班联系人,并提供代理机构证明文件。
参加人员务必携带身份证到前台办理住宿。
序号
姓名
机构代码
机构名称
1
罗菊华
11038
中国贸促会专利商标事务所有限公司
2
林晓红
72002
永新专利商标代理有限公司
3
谭玮
11038
中国贸促会专利商标事务所有限公司
4
牟科
11105
北京市柳沈律师事务所
5
黄德海
11201
北京清亦华知识产权代理事务所(普通合伙)
6
鲁雯雯
11219
中原信达知识产权代理有限责任公司
7
李岩
11228
北京汇泽知识产权代理有限公司
8
路秀丽
11240
北京康信知识产权代理有限责任公司
9
孟旭
11388
北京市中闻律师事务所
10
陈涛
11395
北京恒都律师事务所
11
余光军
11598
北京思元知识产权代理事务所(普通合伙)
12
李志东
11647
北京励诚知识产权代理有限公司
13
高倩倩
11736
北京预立生科知识产权代理有限公司
14
李斌馨
11757
北京市奋迅律师事务所
15
李官
11759
北京诚新知识产权代理事务所(普通合伙)
16
侯静
23213
哈尔滨华夏松花江知识产权代理有限公司
17
胡志强
31326
上海点威知识产权代理有限公司
18
刘艳艳
32224
南京纵横知识产权代理有限公司
19
梁天彦
32249
南京瑞弘专利商标事务所(普通合伙)
20
姜谧
35204
厦门市首创君合专利事务所有限公司
21
宋海海
37221
济南圣达知识产权代理有限公司
22
薛鹏喜
37384
山东誉丰合创知识产权代理有限公司
23
李松松
37411
青岛众誉专利代理事务所(特殊普通合伙)
24
孙诗雨
41125
郑州优盾知识产权代理有限公司
25
何渊
51126
成都中亚专利代理有限公司
26
王健
72002
永新专利商标代理有限公司
中华全国专利代理师协会
2023年6月16日
深圳证券交易所关于为江门市滨江建设投资管理有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为江门市滨江建设投资管理有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
江门市滨江建设投资管理有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月22日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
江门市滨江建设投资管理有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133513",证券简称“23江滨01",发行总额5亿元,票面利率4.48%,债券期限5年,附第3年末发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)501号
为促进广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央红利50,基金代码:560700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年06月20日起为央红利50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十日
中国进出口银行关于发行2023年第二期39个月金融债券,增发2023年第二期、第四期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第二期39个月金融债券,增发2023年第二期、第四期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年6月15日经过承销做市团竞标,发行2023年第二期39个月,增发2023年第五期和第十期人民币金融债券。本次发行的2023年第二期39个月金融债券为39个月固定利率人民币金融债券,发行金额为40亿元,票面利率为2.35%;本次增发的2023年第五期和第十期金融债券分别为5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元和80亿元,发行价格分别为102.35元和103.03元。以上3期债券缴款日均为2023年6月16日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年6月16日经过承销做市团竞标,增发2023年第二期、第四期和第七期人民币金融债券。本次增发的2023年第四期、第二期和第七期金融债券分别为1年期、2年期和7年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为80亿元、40亿元和20亿元,发行价格分别为100.089元、100.41元和101.79元。以上3期债券缴款日均为2023年6月19日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上6期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年6月16日
中国消防协会关于组织申报2023年学会公共服务能力提升项目的通知
中国消防协会关于组织申报2023年学会公共服务能力提升项目的通知
(中消协〔2023〕48号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
现将中国科协《关于申报2023年学会公共服务能力提升项目的通知》(科协创函平字〔2023〕39号)转发你们。请具备申报条件的单位按照通知要求积极申报,并将“学会公共服务能力提升项目申报书”电子版发送至我会科技服务部邮箱,由协会初审后统一组织向中国科协申报。申报截止时间为2023年5月15日。
联系部门:科技服务部
联系电话:010-87789259
电子邮箱:kjb@cfpa.cn
地  址:北京市朝阳区华威西里甲19号209室
附件:关于申报2023年学会公共服务能力提升项目的通知(科协创函平字〔2023〕39号)(略)
中国消防协会
2023年5月5日
中国金融期货交易所关于调整股指期货手续费标准的通知
中国金融期货交易所关于调整股指期货手续费标准的通知
中金所发〔2023〕16号
各会员单位:
经中国证监会同意,自2023年3月20日(星期一)起,沪深300、上证50、中证500、中证1000股指期货各合约平今仓交易手续费标准调整为成交金额的万分之二点三。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年3月17日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十七期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十七期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十七期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月15日起在本所上市交易。
本期债券为28日期贴现式国债,证券编码“108565",证券简称“贴债2327",发行总额203.4亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十一日
中国网络空间安全协会秘书处关于征集数据安全与个人信息保护创新实践案例的通知
中国网络空间安全协会秘书处关于征集数据安全与个人信息保护创新实践案例的通知
各会员及有关单位:
为贯彻落实习近平总书记“国家网络安全工作要坚持网络安全为人民、网络安全靠人民,保障个人信息安全,维护公民在网络空间的合法权益”的重要指示精神,推进文明办网、文明用网、文明上网,我会拟通过2023年中国网络文明大会这一重要平台广为宣传我国数据安全与个人信息保护工作,推出一批优秀案例,旨在引导全社会强化数据安全与个人信息保护意识,增强数据安全保障能力。现面向会员单位和全社会征集“数据安全与个人信息保护创新实践案例”,经专家评审的优秀案例拟在2023年中国网络文明大会数据安全与个人信息保护分论坛上发布。现将有关事项通知如下:
一、征集时间
2023年6月1日至2023年6月14日
二、征集要求
(一)征集范围
保障数据安全或者个人信息安全的技术、应用方案、管理方案等。
(二)征集对象及申报名额
数据处理者、个人信息处理者、安全检测机构、咨询机构等从事数据安全或者个人信息保护的有关单位。申报案例数量不限,超过1项的请自行排序。
(三)申报要求
1.申报案例应具有创新性、实用性,重点考察实用性和应用效果。
2.无知识产权纠纷。
3.申报案例为2个或2个以上单位研发的,由第一完成单位提出申报。
4.申报案例的完成时间应在2022年5月至2023年5月期间,参加过往届案例征集的不再参与此次征集。
三、案例详细介绍
(一)案例情况
1.案例概述(开展案例的背景、意义及当前所取得的成效)。
2.创新性和实用性(详细介绍案例解决的问题和创新性,若有应用案例,请补充说明)。
3.主要团队介绍(主要牵头人及主要参与人员姓名、职位、联系手机等信息)。
(二)案例应用及推广价值
1.案例的应用情况(基于实现的关键节点介绍,包括介绍案例目前已实践的场景、范围、用户规模等情况,解决的重大问题及效果等,若无应用则不写)。
2.案例的示范意义及推广价值(简析案例的学术价值、商业价值、社会影响力)。
(三)相关附件
列出文件清单,后附文件复印件或扫描件(包括但不限于申报主体有关荣誉、研发能力;申报案例所取得的知识产权、获奖情况、实用效果、应用情况等证明材料),所有文件以word、pdf文件形式提交。
(四)其他需要说明的情况
四、其他事项
(一)奖励方法
1.为入围优秀案例颁发证书。
2.向媒体、投融资机构、基金和信贷等金融机构推荐优秀案例,助力案例成果孵化,取得更大的经济与社会效益。
(二)活动保护
对弄虚作假或者侵犯他人知识产权的申报者,将取消其参加本论坛的资格。
五、提交方式
1.请填写附件《申报表》,并签字盖公章确认。
2.请于2023年6月14日17:00前将《申报表》及其他佐证材料以邮件形式发送至pis@cybersac.cn。
联系人:崔聪聪 18611869217
吴梦妍 15911085040
附件:申报表
中国网络空间安全协会秘书处
2023年6月1日
附件
申报表
一、基本信息
(一)申报单位基本信息
申报单位 (全称)
单位地址
组织机构代码 法定代表人
联系人 职务/职称
联系电话 邮箱
(二)申报成果基本信息
案例名称
案例方向 □数据安全          □个人信息保护
申报类别 □技术创新          □应用方案
单位内部推荐排序 经我单位内部评定,此项目作为我单位申报“个人信息保护创新实践案例”的 (申报数量) 个项目中,排名第 (该项目位序) 位的项目。
案例的背景和意义 (简要阐述开展相关研发和应用的背景、目的、意义等,不超过200字)
案例的创新性 (简要阐述技术或者管理方案的创新性,不超过300字)
案例的实用性 (重点阐述案例的实用性和应用效果等,不超过3000字)
主要参加人员情况 姓名 职务/职称 联系方式
经我单位评估研究,同意推荐该项目参加“数据安全与个人信息保护创新实践案例”评选,并承诺以上信息真实有效,若因提供虚假材料所产生的一切后果,由我单位自行承担。经办人:                     单位意见:(盖章)                                     年    月    日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)403号
为促进国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创50基,基金代码:588180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月01日起为科创50基提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月一日
深圳证券交易所关于2023年山东省政府棚改专项债券(二期)——2023年山东省政府专项债券(七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山东省政府棚改专项债券(二期)--2023年山东省政府专项债券(七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山东省政府棚改专项债券(二期)--2023年山东省政府专项债券(七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月23日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195291”,证券简称“山东2307”,发行总额49.54亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十一日
中国银行股份有限公司关于发售2023年第一期个人大额存单的公告
中国银行股份有限公司关于发售2023年第一期个人大额存单的公告
尊敬的客户:
我行将于2023年2月10日起发售2023年第一期个人大额存单,现将有关事宜公告如下:
产品简介
个人大额存单是由我行发售的,面向个人客户的记账式大额存款凭证,是存款类金融产品,属一般性存款。
发售信息
本期发售人民币标准类固定利率大额存单,包括1个月、3个月、6个月、1年、2年、3年、5年共计七个期限。产品信息具体如下:
2023年第一期在售大额存单产品信息简表
期限起点金额 (万元)年化利率发售对象付息规则
1个月201.59%个人客户到期还本付息,允许全部提前支取和一次部分提前支取, 提前支取部分按照支取日我行挂牌公告的活期存款利率计息。
3个月1.60%
6个月1.80%
1年期2.00%
2年期2.50%
3年期3.10%特定客户
5年期3.15%
注:不同地区产品销售策略可能有所不同,额度有限,详询当地中国银行营业网点。
发售对象
凡在我行开立人民币活期存款账户的个人客户均可持本人实名制有效身份证件到我行营业网点柜台、智能柜台或通过网上银行、手机银行购买,初次购买请指定一个人民币活期存款账户作为产品绑定账户,是申购时的扣款账户,也是本息入账账户。
产品优势
收益率高:利率较同期限现有普通定期存款更具竞争力;流动性好:可办理质押贷款,到期一次性付息产品支持个人客户间转让;安全性强:保本保息,不存在本金和收益损失风险;功能丰富:可依客户需要,选择配发纸质存单凭证。
友情提示
本期产品采用电子方式发售,可配发纸质存单凭证,存折和借记卡对账薄支持打印产品交易信息。
本期产品不可自动转存。
本产品(到期一次性付息产品)全部提前支取的,按照支取日我行挂牌公告的活期储蓄存款利率计付利息;部分提前支取的,剩余部分需满足大额存单起点金额要求,提前支取的部分按支取日我行挂牌公告的活期储蓄存款利率计付利息,剩余部分持有到期时按大额存单开户日约定的存款利率计付利息。
本期产品额度有限,先到先得,售罄为止。
请您在签约前仔细阅读《中国银行股份有限公司个人大额存单产品客户须知》。
详情请咨询当地中国银行营业网点或95566客服电话。
特此公告
中国银行股份有限公司
二〇二三年二月十日
深圳证券交易所关于为“国金—徐工租赁二十五期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“国金―徐工租赁二十五期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据国金证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月07日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“国金-徐工租赁二十五期资产支持专项计划"(以下简称“徐租25期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“徐租25期"的转让业务。
二、“徐租25期"设立日期为2023年03月07日。优先级资产支持证券如下:证券简称“徐租25A1",证券代码为“135882",到期日为2024年01月22日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“徐租25A2",证券代码为“135883",到期日为2025年01月24日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“徐租25A3",证券代码为“135884",到期日为2026年01月23日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“徐租25次",证券代码为“135885",到期日为2027年09月24日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“徐租25期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“徐租25期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月03日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)247号
为促进平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金(以下简称医疗创新,基金代码:516820)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年03月30日起为医疗创新提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三十日
中国金融期货交易所关于国债期货新合约上市通知(2023年3月10日)
中国金融期货交易所关于国债期货新合约上市通知
(中金所发〔2023〕11号)
各会员单位:
5年期国债期货TF2312合约定于2023年3月13日上市交易,TF2312合约的挂盘基准价为100.37元。
10年期国债期货T2312合约定于2023年3月13日上市交易,T2312合约的挂盘基准价为99.515元。
2年期国债期货TS2312合约定于2023年3月13日上市交易,TS2312合约的挂盘基准价为100.505元。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年3月10日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)549号
为促进中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称湖北科投,基金代码:508019)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年06月30日起为湖北科投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
中国银行间市场交易商协会关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期业务规则》的公告
中国银行间市场交易商协会关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期业务规则》的公告
(中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕8号)
为持续推动银行间债券市场改革开放高质量发展,优化完善债务融资工具存续期工作机制,根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令〔2008〕第1号发布),中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期业务规则》,经第四届理事会第八次会议审议通过,现予以发布实施。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期管理工作规程》(交易商协会公告〔2020〕33号发布)同时废止。
附件:银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期业务规则
中国银行间市场交易商协会
2023年4月14日
附件:
银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期业务规则
第一条 为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具(以下简称“债务融资工具”)市场参与主体的存续期工作,保护各方合法权益,维护银行间债券市场秩序,根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令〔2008〕第1号)及相关规定,制定本规则。
第二条 本规则所称存续期工作是指发行人、投资者、中介机构等市场参与主体,在债务融资工具发行登记完成直至本息兑付全部完成或发生债务融资工具债权债务关系终止的其他情形期间,开展的募集资金使用与管理、信息披露、投资者关系维护、债务管理与兑付、风险及违约处置等相关工作。
第三条 市场参与主体应当遵循依法合规、诚实守信、平等自愿的原则,按照中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)的自律管理规定和市场参与主体之间的约定(以下统称“按照规定和约定”)开展存续期工作。
市场参与主体及其工作人员不得利用存续期工作中获得的非公开信息为自己或他人谋取不正当利益。
第四条 债务融资工具存续期内,发行人应当坚守契约精神,秉持诚实、恪守承诺,按照约定按期足额支付债务融资工具本金和利息,积极稳妥处置自身债务风险和违约事件,对投资者负责。
第五条 发行人应当及时了解存续期相关工作要求,严格按照规定开展以下存续期工作:
(一)依法合规地使用和管理债务融资工具募集资金;
(二)履行信息披露义务;
(三)落实持有人会议、受托管理人等投资者保护机制;
(四)配合交易商协会、基础设施机构及相关中介机构等开展存续期工作;
(五)其他交易商协会规定的存续期工作。
第六条 发行人的法定代表人、董事、监事、高级管理人员以及相关工作人员,应当忠实、勤勉地履行各自在存续期工作中涉及的职责。发行人的控股股东、实际控制人应当配合发行人开展存续期工作。
从事存续期工作的人员应当熟悉银行间债券市场,具备相关专业知识和良好职业道德。
第七条 发行人应当在发行文件中约定由1家主承销商为债务融资工具提供存续期管理服务(以下统称“存续期管理机构”)。设立主承销商团的,发行人可以在主承销商团中选聘任意1家主承销商提供存续期管理服务;未设立主承销商团的,发行人应当选聘当期债务融资工具的主承销商提供存续期管理服务。存续期内,存续期管理机构发生变更的,发行人应当披露变更情况。
发行人聘请存续期管理机构协助开展存续期工作,不减免自身义务和职责。
第八条 存续期管理机构应指定专门部门或团队、设置专门岗位开展存续期管理工作,建立完善的内部控制制度和档案管理机制,并做好日常工作记录。
第九条 存续期管理机构应当辅导发行人责任人员及相关方及时了解存续期工作要求,并可以按照与发行人的约定开展以下工作:
(一)提示发行人按照规定和约定履行存续期应尽义务;
(二)协助开展信息披露工作;
(三)在债务管理、风险管理等方面提供专业服务;
(四)协助发行人维护投资者关系;
(五)协助发行人与相关中介机构、基础设施机构、交易商协会等沟通联系;
(六)其他与发行人存续期工作相关的专业服务。
第十条 发行人可以为债务融资工具聘请1家受托管理人,保护持有人合法权益。受托管理人应当按照规定和约定公正履行以下受托管理职责:
(一)管理及处置担保物;
(二)代表持有人参与债务重组;
(三)代表持有人申请财产保全、提起诉讼或仲裁;
(四)代表持有人参与破产程序;
(五)受托协议中约定的其他职责。
发行人未聘请受托管理人的,持有人可以自行为债务融资工具聘请1家受托管理人,保护自身合法权益。
第十一条 债务融资工具有信用增进安排的,信用增进机构应当按照规定和约定履行信用增进义务,并按照规定披露相关信息。
第十二条 存续期内,发行人聘请会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、绿色债券评估认证机构等中介机构提供专业服务的,相关机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守相关法律法规和执业规范,按照规定和约定履行义务,并对所出具的专业报告、专业意见以及所披露的信息负责。
第十三条 存续期内,债务融资工具持有人应当按照约定行使权利,自行承担投资风险,并通过合法合规的途径维护自身利益,不得损害第三方合法权益,不得破坏银行间债券市场秩序。
第十四条 发行人可以通过置换、同意征集、现金要约收购等机制,主动管理存续债务融资工具,优化自身债务结构。市场参与主体实施主动债务管理,应当遵守交易商协会相关业务规则。
第十五条 债务融资工具发生违约或偿付风险的,发行人应当积极履行约定的偿债义务,不得以转移资产、隐匿财产、虚构债务、虚增对外担保、虚增投资,或破产前剥离、转移、抵质押有效偿债资产等方式恶意逃废债务。
第十六条 存续期管理机构应按照交易商协会要求对以下情况进行监测、排查,并及时向交易商协会报告:
(一)债务融资工具募集资金使用情况;
(二)发行人、信用增进机构的信息披露义务履行情况;
(三)持有人会议、投资者保护条款等触发、落实情况;
(四)债务融资工具付息和兑付资金落实情况;
(五)影响债务融资工具信用风险的相关信息;
(六)债务融资工具违约处置情况;
(七)其他交易商协会要求的与存续期工作相关的事项。
发行人、信用增进机构、破产管理人等应当配合存续期管理机构的监测、排查工作,提供必要的资料、凭证等相关材料。
第十七条 交易商协会对债务融资工具存续期工作实施自律管理,可根据本规则制定工作规程、业务指南、工作通知等,保障存续期工作的规范性和可操作性。
针对存续期工作中的具体事项,交易商协会可根据自律管理需要,对市场参与主体及相关人员实施有针对性的日常管理。相关机构及人员应当配合。
第十八条 存续期工作中,市场参与主体不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的,应当依法承担违约责任;合同履行存在纠纷的,可以向金融市场机构投资者纠纷调解中心申请调解。
对于市场参与主体及相关人员存续期工作中的严重违约失信行为,交易商协会将予以记录,并将相关信息报送有关部门。
第十九条 市场参与主体在存续期工作中违反本规则及相关自律规则规定的,交易商协会可依据《银行间债券市场自律处分规则》《银行间债券市场自律管理措施实施规程》等相关规定进行处理。
第二十条 市场参与主体及相关人员在存续期工作中涉嫌违反法律、行政法规的,交易商协会可向有关行政主管部门或司法机关报告。
第二十一条 债务融资工具清偿义务承继方按照本规则对于发行人的要求开展存续期工作。
第二十二条 交易商协会对境外非金融企业债务融资工具市场参与主体的存续期工作有特别规定的,适用其规定;无特别规定的,适用本规则。
资产支持票据等资产支持证券类产品的存续期工作相关事宜,由交易商协会另行规定。
第二十三条 本规则由交易商协会秘书处负责解释。
第二十四条 本规则自公布之日起施行。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期管理工作规程》(交易商协会公告〔2020〕33号发布)同时废止。
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)77号
为促进广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称HK创新药,基金代码:513120)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年02月15日起为HK创新药提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十五日
全国税务师职业资格评价与考试委员会办公室关于2022年度税务师职业资格考试(补考)成绩查询有关事项的公告
全国税务师职业资格评价与考试委员会办公室关于2022年度税务师职业资格考试(补考)成绩查询有关事项的公告
中国注册税务师协会公告〔2023〕第4号
一、成绩查询
已于2023年3月18-19日举行的2022年度税务师职业资格考试(补考)成绩(不含已申请退费的应试人员)于4月4日10:00起查询,考生可在中国注册税务师协会官网(www.cctaa.cn)点击“全国税务师职业资格考试报名系统"(以下简称报名系统),或直接输入网址(https://ksbm.ecctaa.cn/)登录报名系统进入个人中心,进行考试成绩查询。
二、成绩合格标准
根据人力资源社会保障部《关于33项专业技术人员职业资格考试实行相对固定合格标准有关事项的通告》,税务师职业资格考试各科目合格标准为试卷满分(140分)的60%即84分。
三、成绩复核
参加考试的应试人员如对考试成绩有疑问,可于2023年4月4日10:00至4月8日17:00,登录全国税务师职业资格考试报名系统,通过“成绩查询"栏目选择需复核科目申请复核。4月12日10:00后可查询复核结果。
特此公告。
全国税务师职业资格评价与考试委员会办公室
2023年3月30日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)313号
为促进南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ESG300,基金代码:560180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年04月21日起为ESG300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)548号
为促进中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称湖北科投,基金代码:508019)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月30日起为湖北科投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的通知
(上证发〔2023〕33号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范首次公开发行证券发行与承销活动,根据《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2021年9月18日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法(2021年修订)〉的通知》(上证发〔2021〕76号)、《关于发布〈上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票(2021年修订)〉的通知》(上证发〔2021〕77号)同时废止。为了做好相关工作衔接,现就有关事项通知如下:
一、首次公开发行证券并在主板上市的企业,取得核准批文的,按照核准制下发行承销规定启动发行承销工作;取得注册批文的,适用本规则。
二、首次公开发行证券并在科创板上市的企业,已启动发行、尚未上市的,按照已披露的公告继续开展发行承销工作;尚未启动的,适用本规则。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则
2.《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所首次公开发行
证券发行与承销业务实施细则
第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)首次公开发行证券发行与承销行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《首次公开发行股票注册管理办法》等相关规定,制定本细则。
第二条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册后,在本所首次公开发行股票或存托凭证(以下统称证券)的发行承销业务,适用本细则。本细则未作规定的,适用本所《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(以下简称《网下发行实施细则》)等规则的规定。
第三条 证券公司承销首次公开发行证券,应当依据本细则以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定,制定严格的风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理,落实承销责任,防范利益冲突。
证券公司、投资者及其他相关主体应当诚实守信,严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)、本所业务规则和相关行业规范的规定,不得进行利益输送或者谋取不当利益。
第四条 发行人和主承销商应当按照规定编制并及时、公平披露发行承销信息披露文件,保证所披露信息的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构和人员应当按照本行业公认的业务标准和道德规范,严格履行法定职责,对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第五条 主承销商应当配备足够的业务人员,制定详细的业务流程,按照本所业务规则、业务指南等及时完成业务操作,保证所提交的发行数据真实、准确、完整。
第六条 参与询价的机构投资者应当建立投资决策机制,完善相应内部控制制度和业务操作流程,加强报价工作管理。
第七条 参与询价的投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则,在充分研读招股资料并严格履行定价决策程序的基础上理性报价,定价依据应当充分支持最终报价结果。
参与询价的投资者不得在发行价格确定前泄露报价信息或者获取其他投资者报价信息,不得协商报价或者故意压低、抬高价格,不得扰乱正常询价秩序。
发行人、承销商和参与询价的投资者,不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益。
第八条 本所根据相关法律法规、业务规则以及本细则的规定,对首次公开发行证券发行承销活动,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,证券公司、证券服务机构、投资者等参与主体实施自律管理。
第二章 发行程序
第九条 取得中国证监会予以注册的决定后,发行人和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案。发行与承销方案应当包括发行方案、初步询价公告(如有)、投资价值研究报告(如有)、战略配售方案(如有)、超额配售选择权实施方案(如有)等内容。
第十条 本所在收到发行与承销方案后5个工作日内表示无异议的,发行人和主承销商可依法刊登招股意向书或招股说明书,启动发行工作。
发行人和主承销商报送的发行与承销方案不符合本细则规定,或者所披露事项不符合相关信息披露要求的,应当按照本所要求予以补正,补正时间不计入前款规定的5个工作日内。
第十一条 首次公开发行证券采用直接定价方式的,发行人和主承销商向本所报备的发行与承销方案应明确,发行价格对应的市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率;已经或者同时境外发行的,确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格。如果发行人与主承销商拟定的发行价格高于上述任一值,或者发行人尚未盈利的,发行人和主承销商应当采用询价方式发行。
第十二条 首次公开发行证券采用询价方式的,应当向证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价。首次公开发行证券并在主板上市的,还应当向其他法人和组织、个人投资者询价。前述询价对象统称网下投资者。
网下投资者应当具备丰富的投资经验、良好的定价能力和风险承受能力,向中国证券业协会注册,接受中国证券业协会的自律管理,遵守中国证券业协会的自律规则。
第十三条 首次公开发行证券采用询价方式的,发行人和主承销商可以在符合中国证监会相关规定和本所、中国证券业协会相关自律规则前提下,协商设置参与询价的网下投资者具体条件,并在发行公告中预先披露。
发行人和主承销商应当充分重视公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金等配售对象的长期投资理念,合理设置其参与网下询价的具体条件,引导其按照科学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价。
第十四条 网下机构投资者应当建立确保合规报价的内控制度,妥善留存参与报价的定价依据、定价决策过程、申报记录等文件和相关信息,保存期限不得少于20年。
第十五条 参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个,且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。
首次公开发行证券价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。
前款所称有效报价,是指网下投资者申报的不低于主承销商和发行人确定的发行价格或发行价格区间下限,且未作为最高报价部分被剔除,同时符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价。
第十六条 首次公开发行证券采用询价方式的,初步询价结束后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不超过所有网下投资者拟申购总量的3%;当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格(或者发行价格区间上限)相同时,对该价格的申报可不再剔除。剔除部分不得参与网下申购。
本所可以根据市场情况,调整前款规定的报价最高部分剔除比例。
第十七条 初步询价结束后,发行人和主承销商根据网下投资者报价等情况,审慎合理确定发行价格(或者发行价格区间上限)。
发行人和主承销商确定发行价格区间的,区间上限与下限的差额不得超过区间下限的20%。
本所可以根据市场情况,调整前款规定的报价区间差额比例。
第十八条 首次公开发行证券采用询价方式的,网上申购前,发行人和主承销商应当披露下列信息:
(一)同行业上市公司二级市场平均市盈率;
(二)已经或者同时境外发行证券的境外证券市场价格;
(三)剔除最高报价部分后所有网下投资者及各类网下投资者剩余报价的中位数和加权平均数;
(四)剔除最高报价部分后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金剩余报价的中位数和加权平均数;
(五)网下投资者详细报价情况,具体包括投资者名称、配售对象信息、申购价格及对应的拟申购数量、发行价格或发行价格区间确定的主要依据,以及发行价格或发行价格区间上限所对应的网下投资者超额认购倍数。
第十九条 首次公开发行证券采用询价方式且存在下列情形之一的,发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告,详细说明定价合理性,提示投资者注意投资风险:
(一)发行价格(或者发行价格区间上限)对应市盈率超过同行业上市公司二级市场平均市盈率;
(二)发行价格(或者发行价格区间上限)超过剔除最高报价部分后网下投资者剩余报价的中位数和加权平均数,以及公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金剩余报价中位数和加权平均数的孰低值;
(三)发行价格(或者发行价格区间上限)超过境外市场价格;
(四)发行人尚未盈利。
第二十条 除《承销办法》规定的中止发行情形外,发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的,应当中止发行。
前款所称预计发行后总市值是指初步询价结束后,按照确定的发行价格(或者发行价格区间下限)乘以发行后总股本(不含采用超额配售选择权发行的证券数量)计算的总市值。
中止发行后,在中国证监会予以注册决定的有效期内,且满足会后事项监管要求的前提下,经向本所备案,可重新启动发行。
第二十一条 证券发行价格或发行价格区间确定后,发行人和主承销商应当在规定时间内向本所提交发行公告或者中止发行公告,并在公告中说明发行人预计发行后总市值是否满足在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准。
第二十二条 网下投资者在初步询价时为其配售对象账户填报的拟申购价格属于有效报价的,网下投资者应当根据《网下发行实施细则》的规定按照发行价格申购,或者在发行价格区间内进行累计投标询价报价和申购。
第二十三条 发行人和主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,应当根据网下投资者为其配售对象账户填写的申购价格和申购数量,审慎合理确定超额配售认购倍数及发行价格。网下投资者的申购报价和询价报价应当逻辑一致,不得存在高报不买等情形。
第二十四条 发行人和主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,应当在申购日规定时间内向本所提交发行价格及网上中签率公告。未按规定提交的,应当中止发行。中止发行后,符合本细则第二十条第三款规定的,可重新启动发行。
第二十五条 首次公开发行证券采用询价方式在主板上市,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%;公开发行后总股本超过4亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%。
首次公开发行证券采用询价方式在科创板上市,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%;公开发行后总股本超过4亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的80%。
安排战略配售的,应当扣除战略配售部分后确定网下网上发行比例。
第二十六条 首次公开发行证券采用询价方式的,发行人和主承销商应当安排不低于本次网下发行证券数量的70%优先向公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金配售。
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。
第二十七条 对网下投资者进行分类配售的,发行人和主承销商可以根据配售对象的机构类别、产品属性、承诺持有期限等合理设置具体类别,在发行公告中预先披露。同类投资者获得配售的比例应当相同。
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金的配售比例应当不低于其他投资者。
第二十八条 首次公开发行证券安排网下限售的,发行人和主承销商可以采用摇号限售或比例限售方式,限售期不低于6个月。
采用摇号限售方式的,摇号抽取不低于10%的配售对象账户,网下投资者应当承诺中签账户获配证券限售;采用比例限售方式的,网下投资者应当承诺不低于10%的获配证券数量限售。首次公开发行证券规模在100亿元以上的,设置相应限售期的配售对象账户或获配证券数量的比例不低于70%。
第二十九条 首次公开发行证券网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商应当中止发行,不得将网下发行部分向网上回拨。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可以回拨给网下投资者。
首次公开发行证券采用询价方式在主板上市,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行证券数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行证券数量的40%。
首次公开发行证券采用询价方式在科创板上市,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行证券数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行证券数量的10%。回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行证券数量的80%。
本条所称公开发行证券数量应当扣除战略配售部分计算,主板发行规模在100亿元以上的还应当扣除网下限售部分。
第三十条 市场发生重大变化的,发行人和主承销商可以要求网下投资者缴纳不超过拟申购金额20%的保证金。
要求网下投资者缴纳保证金的,发行人和主承销商应当按照公正、透明的原则,在发行与承销方案中明确收取认购保证金及网下投资者弃购时保证金的处理方式等安排,并在发行公告中披露。
第三十一条 网下和网上投资者申购证券获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。网下和网上投资者缴款认购的证券数量合计不足本次公开发行证券数量的70%时,可以中止发行。中止发行后,符合本细则第二十条第三款规定的,可重新启动发行。
首次公开发行证券申购冻结资金的利息应当按照有关规定及时划入证券投资者保护基金。
第三十二条 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
第三十三条 市场发生重大变化,投资者弃购数量占本次公开发行证券数量比例超过10%的,发行人和主承销商可以就投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售。
安排二次配售的,发行人与主承销商应当在发行与承销方案中约定二次配售的程序、投资者条件和配售原则等。发行人和主承销商应当发布二次配售公告,披露网下投资者二次配售及缴款安排。
第三十四条 发行人上市前,发行人股东可以将用于存放首发前股票的证券账户指定交易至为发行人提供首次公开发行上市保荐服务的保荐人。
前款规定的保荐人应当按照本所业务规则的规定,对发行人股东减持首发前股份的交易委托进行监督管理。
第三十五条 证券发行完成后,发行人应当及时向本所报送证券上市申请文件,本所根据发行人申请和法律法规及本所业务规则的规定,作出是否同意上市的决定。证券未在本所同意上市决定中明确的时间上市的,发行人和主承销商应当公告说明理由及后续事宜。
第三十六条 证券上市之日起10个工作日内,主承销商应当将验资报告、专项法律意见书、承销总结报告等文件一并通过本所向中国证监会备案。
第三章 战略配售
第三十七条 首次公开发行证券可以实施战略配售。发行证券数量不足1亿股(份)的,参与战略配售的投资者数量应当不超过10名,战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过20%。发行证券数量1亿股(份)以上的,参与战略配售的投资者数量应当不超过35名。其中,发行证券数量1亿股(份)以上、不足4亿股(份)的,战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过30%;4亿股(份)以上的,战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过50%。
依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金参与战略配售的,应当以基金管理人的名义作为1名投资者参与发行。同一基金管理人仅能以其管理的1只证券投资基金参与本次战略配售。
发行人和主承销商应当根据首次公开发行证券数量、证券限售安排以及实际需要,合理确定参与战略配售的投资者数量和配售比例,保障证券上市后必要的流动性。
第三十八条 发行人应当与参与战略配售的投资者事先签署配售协议。发行人和主承销商应当在发行公告中披露参与战略配售的投资者选择标准、战略配售证券总量、占本次发行证券的比例以及持有期限等。
第三十九条 参与发行人战略配售的投资者,应当具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可发行人长期投资价值,并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数量的发行人证券。
保荐人相关子公司和发行人的高级管理人员、核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划,按照《承销办法》、本细则及本所其他有关规定参与发行人战略配售。
第四十条 参与发行人战略配售的投资者主要包括:
(一)与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业;
(二)具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业;
(三)以公开募集方式设立,主要投资策略包括投资战略配售证券,且以封闭方式运作的证券投资基金;
(四)参与科创板跟投的保荐人相关子公司;
(五)发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划;
(六)符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。
第四十一条 发行人和主承销商实施战略配售的,不得存在下列情形:
(一)发行人和主承销商向参与战略配售的投资者承诺上市后股价将上涨,或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿;
(二)主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入参与战略配售的投资者;
(三)发行人上市后认购参与战略配售的投资者管理的证券投资基金;
(四)发行人承诺在参与战略配售的投资者获配证券的限售期内,委任与该投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员,但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外;
(五)除本细则第四十条第三项规定的情形外,参与战略配售的投资者使用非自有资金认购发行人证券,或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形;
(六)其他直接或间接进行利益输送的行为。
第四十二条 主承销商应当对参与战略配售的投资者的选取标准、配售资格及是否存在本细则第四十一条规定的禁止性情形进行核查,要求发行人、参与战略配售的投资者就核查事项出具承诺函,并聘请律师事务所出具法律意见书。主承销商应当公开披露核查文件及法律意见书。
第四十三条 首次公开发行证券采用询价方式的,发行人和主承销商应当在招股意向书和初步询价公告中披露是否采用战略配售方式、战略配售证券数量上限、参与战略配售的投资者选取标准等,并向本所报备战略配售方案,包括参与战略配售的投资者名称、承诺认购金额或者证券数量以及限售期安排等情况。
发行人和主承销商应当在发行公告中披露参与战略配售的投资者名称、承诺认购的证券数量以及限售期安排等。
发行人和主承销商应当在网下发行初步配售结果及网上中签结果公告中披露战略配售最终获配的投资者名称、证券数量以及限售期安排等。
第四十四条 发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售的,应当在招股意向书和初步询价公告中披露专项资产管理计划的具体名称、设立时间、募集资金规模、管理人、实际支配主体以及参与人姓名、职务与比例等。
前款规定的专项资产管理计划的实际支配主体为发行人高级管理人员的,该专项资产管理计划所获配的股份不计入社会公众股东持有的股份。
第四十五条 参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外。
第四十六条 首次公开发行证券采用直接定价方式的,参与战略配售的投资者应当在发行人和主承销商启动发行工作前足额缴纳认购资金;采用询价方式的,参与战略配售的投资者应当在询价日前足额缴纳认购资金。
第四章 科创板保荐人相关子公司跟投
第四十七条 科创板试行保荐人相关子公司跟投制度。发行人的保荐人通过依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开发行战略配售,并对获配证券设定限售期。
保荐人通过中国证监会和本所认可的其他方式履行前款规定的,应当遵守本细则关于保荐人相关子公司跟投的规定和监管要求。
第四十八条 采用联合保荐方式的,参与联合保荐的保荐人应当按照本细则规定分别实施保荐人相关子公司跟投,并披露具体安排。
第四十九条 保荐人相关子公司跟投使用的资金应当为自有资金,中国证监会另有规定的除外。
第五十条 参与配售的保荐人相关子公司应当事先与发行人签署配售协议,承诺按照证券发行价格认购发行人首次公开发行证券数量2%至5%的证券,具体比例根据发行人首次公开发行证券的规模分档确定:
(一)发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元;
(二)发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元;
(三)发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元;
(四)发行规模50亿元以上的,跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元。
第五十一条 参与配售的保荐人相关子公司应当承诺获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。
限售期届满后,参与配售的保荐人相关子公司对获配证券的减持适用中国证监会和本所关于股份减持的有关规定。
第五十二条 保荐人相关子公司未按照本细则及其作出的承诺实施跟投的,发行人应当中止本次发行,并及时进行披露。中止发行后,符合本细则第二十条第三款规定的,可重新启动发行。
第五十三条 首次公开发行证券采用直接定价方式的,发行人和主承销商应当在招股说明书中披露向参与配售的保荐人相关子公司配售的证券总量、认购数量、占本次发行证券数量的比例以及持有期限等信息;采用询价方式的,发行人和主承销商应当在招股意向书和初步询价公告中披露前述信息。
第五十四条 参与配售的保荐人相关子公司应当开立专用证券账户存放获配证券,并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账,不得与其他业务进行混合操作。
前款规定的专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及本所有关规定向证券金融公司借出和收回获配证券,不得买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、向原股东优先配售股票或可转换公司债券、转增股本的除外。
第五十五条 保荐人不得向发行人、发行人控股股东及其关联方收取除按照行业规范履行保荐承销职责相关费用以外的其他费用。
第五十六条 参与配售的保荐人相关子公司应当承诺,不得利用获配证券取得的股东地位影响发行人正常生产经营,不得在获配证券限售期内谋求发行人控制权。
第五章 超额配售选择权
第五十七条 发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。采用超额配售选择权的,发行人应授予主承销商超额配售证券并使用超额配售证券募集的资金从二级市场竞价交易购买发行人证券的权利。通过联合主承销商发行证券的,发行人应授予其中1家主承销商前述权利。
主承销商与发行人签订的承销协议中,应当明确发行人对主承销商采用超额配售选择权的授权,以及获授权的主承销商的相应责任。
获授权的主承销商,应当勤勉尽责,建立独立的投资决策流程及相关防火墙制度,严格执行内部控制制度,有效防范利益输送和利益冲突。
第五十八条 获授权的主承销商应当向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)上海分公司申请开立使用超额配售证券募集的资金买入证券的专门账户(以下简称超额配售选择权专门账户),并向本所和中国结算上海分公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。所涉及的开户、清算、交收等事项,应当按照本所和中国结算相关规则办理。
获授权的主承销商应当将超额配售证券募集的资金存入其在商业银行开设的独立账户。获授权的主承销商在发行人证券上市之日起30个自然日内,不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人证券。
第五十九条 发行人和主承销商应当审慎评估采用超额配售选择权的可行性、预期目标等,并在预先披露的招股说明书中明确是否采用超额配售选择权以及采用超额配售选择权发行证券的数量上限。采用超额配售选择权发行证券数量不得超过首次公开发行证券数量的15%。
第六十条 采用超额配售选择权的,应当在招股意向书和招股说明书中披露超额配售选择权实施方案,包括实施目标、操作策略、可能发生的情形以及预期达到的效果等;在发行公告中披露全额行使超额配售选择权拟发行证券的具体数量。
第六十一条 采用超额配售选择权的主承销商,可以在征集投资者认购意向时,与投资者达成预售拟行使超额配售选择权所对应证券的协议,明确投资者预先付款并同意向其延期交付证券。主承销商应当将延期交付证券的协议报本所和中国结算上海分公司备案。
第六十二条 发行人证券上市之日起30个自然日内,获授权的主承销商有权使用超额配售证券募集的资金,以《上海证券交易所交易规则》规定的竞价交易方式购买发行人证券,申报买入应符合下列规定:
(一)在开盘集合竞价阶段申报的,申报买入价格不得超过本次发行的发行价,且不得超过即时行情显示的前收盘价格;
(二)发行人证券的市场交易价格低于或者等于发行价格的,可以在连续竞价阶段申报,申报买入价格不得超过本次发行的发行价;
(三)在收盘集合竞价阶段申报的,申报买入价格不得超过本次发行的发行价,且不得超过最新成交价格。
主承销商使用超额配售证券募集的资金购买发行人证券,还应当遵守法律法规及本所业务规则关于交易行为的规定和监管要求。主承销商按照前款规定以竞价交易方式买入的证券不得卖出。
第六十三条 发行人证券上市之日起30个自然日内,获授权的主承销商未购买发行人证券或者购买发行人证券数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行证券数量的,可以要求发行人按照发行价格增发证券。
主承销商按照本细则第六十二条的规定,以竞价交易方式购买的发行人证券与要求发行人增发的证券之和,不得超过发行公告中披露的全额行使超额配售选择权拟发行证券数量。
第六十四条 获授权的主承销商以竞价交易方式购买的发行人证券应当存入超额配售选择权专门账户。
在超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的5个工作日内,获授权的主承销商应当根据前述情况,向本所和中国结算上海分公司提出申请并提供相应材料,并将超额配售选择权专门账户上的证券和要求发行人增发的证券向同意延期交付证券的投资者交付。
第六十五条 主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的5个工作日内,将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人,应付资金按下列公式计算:
发行人因行使超额配售选择权的募集资金=发行价×(超额配售选择权累计行使数量-主承销商从二级市场买入发行人证券的数量)-因行使超额配售选择权而发行证券的承销费用。
第六十六条 获授权的主承销商使用超额配售证券募集的资金从二级市场购入证券的,在超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的5个工作日内,将除购回证券使用的资金及划转给发行人增发证券部分的资金(如有)外的剩余资金,向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付,纳入证券投资者保护基金。
使用超额配售证券募集的资金从二级市场购买发行人证券所产生的费用由主承销商承担。
第六十七条 在超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的2个工作日内,发行人与获授权的主承销商应当披露下列情况:
(一)超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的日期;
(二)超额配售选择权实施情况是否合法、合规,是否符合所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求,是否实现预期达到的效果;
(三)因行使超额配售选择权而发行的证券数量;如未行使或部分行使,应当说明买入发行人证券的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;
(四)发行人本次筹资总金额;
(五)本所要求披露的其他信息。
第六十八条 获授权的主承销商应当保留使用超额配售证券募集资金买入证券的完整记录,保存时间不得少于10年。所保存的记录应当及时更新下列使用超额配售证券募集资金的有关信息:
(一)每次申报买入证券的时间、价格与数量;
(二)每次申报买入证券的价格确定情况;
(三)买入证券的每笔成交信息,包括成交时间、成交价格、成交数量等。
第六十九条 在全部发行工作完成后10个工作日内,获授权的主承销商应当将超额配售选择权的实施情况以及使用超额配售证券募集资金买入证券的完整记录报本所备案。
第七十条 本所对获授权的主承销商使用超额配售证券募集的资金申报买入证券的过程进行监控,并对违反本所业务规则的证券交易、信息披露实施自律监管。
第六章 自律管理
第七十一条 本所对首次公开发行证券发行与承销的过程实施自律监管,对违反本细则的行为单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的,本所可以要求发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查,并上报中国证监会查处。
第七十二条 本所对发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等实施日常监管,可以采取下列措施:
(一)发出通知和函件;
(二)约见问询;
(三)调阅和检查工作底稿;
(四)要求对有关事项作出解释和说明;
(五)进行调查或者检查;
(六)向中国证监会报告异常情况;
(七)其他必要的工作措施。
发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等在发行承销业务或者询价报价过程中涉嫌违法违规的,本所将相关线索上报中国证监会查处,涉嫌构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第七十三条 发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等存在下列情形的,本所可以视情节轻重,对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分:
(一)证券公司承销擅自公开发行或者变相公开发行的证券;
(二)在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益;
(三)参与网下询价的投资者未按照定价决策程序确定报价、存档备查的定价依据无法支持报价结果,或者存在改价理由不充分、与其他投资者报价高度一致等异常情形干扰正常询价秩序;
(四)向不符合要求的主体进行询价、配售;
(五)未按规定提供投资价值研究报告或者发布投资风险特别公告;
(六)参与战略配售的投资者、保荐人相关子公司违反其作出的限售期、股份减持以及其他相关承诺;
(七)发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售,未按规定履行决策程序和信息披露义务;
(八)未及时向本所报备发行与承销方案,或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作;
(九)根据《承销办法》和本细则等规定,应当中止发行而不中止发行;
(十)违反本细则关于采用超额配售选择权的规定,影响证券上市交易正常秩序;
(十一)未按规定编制信息披露文件,履行信息披露义务;
(十二)发行过程中的信息披露未达到真实、准确、完整、及时要求,存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(十三)保荐人和主承销商违反规定向发行人、投资者不当收取费用;
(十四)违反本细则规定的其他情形。
第七十四条 发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反本细则规定的,本所可以采取下列监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)要求限期改正;
(五)要求公开致歉;
(六)要求证券公司聘请第三方机构进行核查并发表意见;
(七)要求限期参加培训;
(八)本所规定的其他监管措施。
第七十五条 发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反本细则规定,情节严重的,本所可以采取下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)公开认定发行人董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员;
(四)3个月至3年内不接受发行人提交的发行上市申请文件;
(五)3个月至3年内不接受保荐人、承销商、证券服务机构提交的证券承销业务相关文件;
(六)3个月至3年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、承销商相关人员、证券服务机构相关人员签字的证券承销业务相关文件;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第七十六条 发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等被其他证券交易所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。
第七十七条 本所发现承销商存在中国证券业协会发布的相关规则所述违规行为的,将公开通报情况,并建议中国证券业协会采取行业内告诫、公开谴责等自律措施。
本所发现网下投资者存在中国证券业协会发布的相关规则所述违规行为的,将公开通报情况,并建议中国证券业协会采取列入网下投资者或者配售对象限制名单等自律措施。
第七章 附则
第七十八条 股票公开发行自律委员会可以对本所证券发行和承销事宜提供咨询。
第七十九条 本细则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第八十条 本细则由本所负责解释。
第八十一条 本细则自发布之日起施行。本所于2021年9月18日发布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法(2021年修订)》(上证发〔2021〕76号)、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票(2021年修订)》(上证发〔2021〕77号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》
起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,明确上海市场首次公开发行证券发行与承销要求,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《首次公开发行股票注册管理办法》等,上海证券交易所(以下简称上交所)对原《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(以下简称《首发承销实施办法》)、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》(以下简称《首发承销适用指引》)进行整合,制定形成《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《首发承销细则》),现将具体情况说明如下。
一、起草思路
一是借鉴注册制改革经验,把握主板存量板块特点。在前期注册制改革过程中,市场化发行承销机制取得积极效果,市场博弈更加深化、价值发现更加充分。同时,主板市场作为存量板块,其改革面临着一定程度的现实复杂性。因此,基于注册制改革经验,结合板块自身特点,在复制推广注册制试点中相对成熟的制度安排的同时,主板市场在网上网下回拨比例等方面保持差异化安排,并同步完善科创板相关机制。
二是强化针对性约束安排,防范潜在市场风险。按照构建市场化发行承销机制的改革方向,调整优化定价配售等机制安排,在提升主板发行承销制度包容性、适应性的同时,基于兼顾存量、防控风险、保护中小投资者等方面考虑,同步强化市场约束与监督,压严压实参与主体责任。
三是归并整合现行承销规则,精简优化规则体系。为打造简明、清晰、友好的发行承销规则体系,整合《首发承销实施办法》《首发承销适用指引》,形成统一适用于主板与科创板的《首发承销细则》,衔接细化上位法规明确的授权性要求,方便市场各方查询、理解与使用。
二、主要内容
《首发承销细则》共7章81条,包括总则、发行程序、战略配售、科创板保荐人相关子公司跟投、超额配售选择权、自律管理、附则等。主要内容如下。
(一)完善新股询价定价机制
第一,允许主板、科创板采取直接定价方式,并约束定价上限。第二,明确采用询价方式定价的,应当向证券公司、基金管理公司、期货公司等8类专业机构投资者询价;在主板上市的,还应当向其他法人和组织、个人投资者询价。第三,允许参与询价的网下投资者为其管理的配售对象填报不同拟申购价格不超过3个、价差不超过20%。第四,明确最高报价剔除比例不超过3%。第五,完善询价定价信息披露,包括剔除最高报价部分后的网下投资者报价中位数、加权平均数,以及公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数(以下简称“四个值”)等。第六,定价超出前述“四个值”孰低值、同行业上市公司二级市场平均市盈率或者境外市场价格的,以及发行人尚未盈利的,在申购前发布1次投资风险特别公告,无需延迟申购。
(二)优化部分申购配售机制与约束安排
第一,承接《承销办法》规定、明确网下初始发行比例,适度降低网上网下回拨比例,并安排网下发行向公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、合格境外投资者资金优先配售。第二,明确发行人和主承销商可以对网下发行采取摇号限售方式或比例限售方式,安排一定数量证券设定不少于6个月的限售期。第三,根据发行数量差异,优化战略配售规模与参与投资者家数安排。第四,明确主板项目保荐人相关子公司不跟投,科创板实施差异化安排、继续维持现行制度。第五,取消科创板新股配售经纪佣金安排。第六,完善超额配售选择权机制,优化采用相关安排的披露时点。获授权的主承销商可以竞价交易方式购入证券,买入价格不得超过发行价。同时,在开盘集合竞价阶段申报的,买入价格还不得超过即时行情显示的前收盘价格;在收盘集合竞价阶段申报的,买入价格还不得超过当日连续竞价阶段最新成交价格。第七,明确网下和网上投资者缴款认购证券数量合计不足70%时,可以中止发行。并且,完善市场重大变化情况下的应对机制,允许发行人和主承销商要求网下投资者缴纳一定数量保证金;如果投资者弃购数量较大,可以就弃购部分向网下投资者二次配售。
此外,《首发承销细则》规定了上交所对首次公开发行证券发行与承销的过程实施自律监管,以及具体措施安排。同时,明确了股票公开发行自律委员会职责拓展至主板,可以对上交所证券发行和承销事宜提供咨询。
三、征求意见及采纳情况
2023年2月1日至8日,上交所就《首发承销细则》向社会公开征求意见。征求意见期间,通过官方网站、座谈会等方式,共收到23条反馈意见。上交所进行了认真研究梳理,采纳了部分意见,进一步完善了相应规则条款。其中,网上投资者新股申购单位及对应市值的安排,由《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》作出规定,《首发承销细则》不再纳入。
特此说明。
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十三期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十三期)国债上市交易的通知
(2023年6月7日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十三期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)463号
为促进华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称红利LV,基金代码:512890)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为红利LV提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
深圳证券交易所关于2023年河南省城乡发展专项债券(八期)——2023年河南省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省城乡发展专项债券(八期)——2023年河南省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河南省城乡发展专项债券(八期)——2023年河南省政府专项债券(十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月12日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195557",证券简称“河南2314",发行总额87.51亿元,票面利率3.34%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十日
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年甘肃省政府专项债券(十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195736",证券简称“甘肃2317",发行总额34.6133亿元,票面利率3.1%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
中国进出口银行关于增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年6月8日经过承销做市团竞标,增发2023年第三期、第五期和第十期人民币金融债券。本次增发的2023年第三期、第五期和第十期金融债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、60亿元和100亿元,发行价格分别为101.10元、102.11元和102.63元。以上3期债券缴款日均为2023年6月9日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年6月9日经过承销做市团竞标,增发2023年第二期、第四期和第七期人民币金融债券。本次增发的2023年第四期、第二期和第七期金融债券分别为1年期、2年期和7年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为80亿元、50亿元和20亿元,发行价格分别为100.07元、100.37元和101.73元。以上3期债券缴款日均为2023年6月12日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上6期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年6月12日
深圳证券交易所关于2023年雄安新区建设一般债券(一期)——2023年河北省政府一般债券(七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年雄安新区建设一般债券(一期)——2023年河北省政府一般债券(七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年雄安新区建设一般债券(一期)——2023年河北省政府一般债券(七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195658",证券简称“河北2320",发行总额75亿元,票面利率2.92%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
上海证券交易所关于N柏诚(601133)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N柏诚(601133)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]021号
N柏诚(601133)今日上午交易触及盘中临时停牌。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,本所决定,自2023年04月10日09时47分开始暂停N柏诚(601133)交易,自2023年04月10日09时57分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年04月10日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)319号
为促进嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(以下简称必选消费,基金代码:512600)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月21日起为必选消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
上海证券交易所关于同意中泰证券股份有限公司为汇添富中证中药交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中泰证券股份有限公司为汇添富中证中药交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)595号
为促进汇添富中证中药交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中药ETF,基金代码:560080)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中泰证券股份有限公司自2023年07月07日起为中药ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月七日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十四期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十四期)国债上市交易的通知
(2023年6月7日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十四期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于为福州左海控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为福州左海控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
福州左海控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)定于2023年4月13日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
福州左海控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)证券代码“133483",证券简称“23左海02",发行总额13亿元,票面利率3.55%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年天津市政府专项债券(二十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195718",证券简称“天津2328",发行总额2亿元,票面利率3.17%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
上海证券交易所关于支持常态化开展REITs业绩说明会的通知
上海证券交易所关于支持常态化开展REITs业绩说明会的通知
(上证函〔2023〕2043号)
各市场参与人:
REITs业绩说明会是基金管理人履行信息披露职责、回应投资者关切、保护投资者合法权益的重要渠道。为进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”,提升REITs治理水平,促进REITs市场健康持续发展,上海证券交易所(以下简称本所)积极倡导已上市REITs产品通过业绩说明会等方式加强投资者交流,现将有关工作安排通知如下:
一、本所支持基金管理人、原始权益人、运营管理机构加强与投资者的沟通交流,鼓励基金管理人会同原始权益人、运营管理机构建立信息披露服务机制,明确专人对接,压实工作责任。
本所鼓励基金管理人、原始权益人、运营管理机构等联合举行REITs业绩说明会,共同做好业绩说明会前期准备,面向全体投资者作业绩说明,回答投资者等主体提问。
二、本所鼓励业绩说明会聚焦REITs底层资产运营情况,解读投资者高度关注的资产运营相关的基本数据指标,包括区域经济变化情况、关联产业与替代产业发展情况、现金流波动情况、重大维修改造成本、近20个交易日均价对应的分派率、内部收益率变化等。依托租赁收入的项目,重点解读出租率、租金收缴率、租户分布和集中度、租赁合同期限分布、重要租户变化情况(如有)等。依托收费收入的项目,重点解读服务量增长率、价格变化情况、项目收益期限等。业绩说明会解读的内容不能超出信息披露范围。
三、本所为基金管理人召开REITs业绩说明会提供召开方式、召开流程、注意事项等培训服务与流程优化指导服务。基金管理人可以结合实际需要,向本所咨询业绩说明会环节设计、流程安排和内容展示等内容。
基金管理人选择在上证路演中心召开REITs业绩说明会的,应当在业绩说明会召开前15个交易日向本所提出申请。本所为业绩说明会免费提供上证路演中心标准服务,包括线上平台、路演场地、流程指导、组织培训、专线咨询等服务,以及面向全体投资者的直播互动渠道。
基金管理人选择与本所建立媒体合作的其他平台召开REITs业绩说明会的,本所可以提供转接信号同步直播和实时互动服务。
有意向邀请投资者或者媒体记者参加的,可以向本所提出。本所将根据实际情况协助邀请相关主体参加,并及时向基金管理人反馈邀请结果。
四、本所在上海、北京、广州等区域为基金管理人提供REITs业绩说明会路演场地,基金管理人可以结合实际需求向本所申请使用。
五、基金管理人根据实际情况,召开现金分红说明会、风险说明会、重大事项说明会、投资者现场考察交流会、投资者网上集体接待日活动或者其他有利于与投资者加强沟通的说明会的,可以参照本通知要求办理相关业务。
特此通知。
上海证券交易所
2023年7月12日
深圳证券交易所关于为昆明产业开发投资有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为昆明产业开发投资有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
昆明产业开发投资有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月13日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
昆明产业开发投资有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133487",证券简称“23昆投01",发行总额18亿元,票面利率7.9%,债券期限2年,附第1年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
深圳证券交易所关于2023年江苏省地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江苏省地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江苏省地方政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月19日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195595",证券简称“江苏2310",发行总额96.6亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)175号
为促进富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿电50,基金代码:561170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年03月16日起为绿电50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为富国中债7—10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为富国中债7―10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)257号
为促进富国中债7-10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称政金债,基金代码:511520)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月03日起为政金债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)393号
为促进申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300价值E,基金代码:560330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年05月23日起为300价值E提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十三日
中国上市公司协会关于征集2023年度中国上市公司团体标准立项申请的通知
中国上市公司协会关于征集2023年度中国上市公司团体标准立项申请的通知
各会员单位:
标准是现代化的必要条件,团体标准具有适用范围广、制修订周期短的特点。为凝聚上市公司群体最佳产品、技术、治理实践经验,推动知识创新和成果转化,提高上市公司市场影响力和话语权,现向各会员单位征集2023年团体标准立项申请。协会会员单位可单独或联合相关单位开展团体标准的制修订及推广工作。也欢迎为上市公司群体提供服务的机构,联合会员单位开展相关工作。立项应当提供团体标准立项申请表、团体标准草案以及其他有助于说明团体标准立项情况的文件,具体请访问协会官方网站(www.capco.org.cn)通知公告参考《中国上市公司协会团体标准管理办法》。
相关立项材料请于2023年2月28日前发送至联系邮箱。
联系人:石奥东 王铠
联系方式:010-88009733 010-88009730
联系邮箱:it@capco.org.cn
中国上市公司协会
2023年2月9日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕102号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,促进融资融券业务平稳发展,本所对《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《融资融券细则》)进行了修订。经中国证监会批准,现予以发布,并将有关事项通知如下:
一、《融资融券细则》自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所2021年3月31日发布的《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2021年修订)》(深证会〔2021〕263号)、2015年7月1日发布的《关于发布〈深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)〉的通知》(深证会〔2015〕191号)同时废止。
二、《融资融券细则》第2.10条第三款继续暂不实施,具体实施时间由本所另行通知。
三、请各会员单位做好相关业务和技术准备。
附件:1.深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)
2.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)
第一章 总则
1.1 为了规范融资融券交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券公司融资融券业务管理办法》《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定,制定本细则。
1.2 本细则所称融资融券交易,是指投资者向具有深圳证券交易所(以下简称本所)会员资格的证券公司(以下简称会员)提供担保物,借入资金买入证券或者借入证券并卖出的行为。
1.3 在本所进行的融资融券交易,适用本细则。本细则未作规定的,适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。 第二章 业务流程
2.1 会员申请本所融资融券交易权限的,应当向本所提交下列书面文件:
(一)中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;
(二)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件;
(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;
(四)本所要求提交的其他文件。
2.2 会员在本所从事融资融券业务,应当通过融资融券专用交易单元进行。
2.3 会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应当在三个交易日内向本所报告。
2.4 会员应当加强客户适当性管理,明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件,引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本会员股东、关联人,会员不得为其开立信用账户。
专业机构投资者参与融资、融券,可以不受前款从事证券交易时间、证券类资产条件限制。
本条第二款所称股东,不包括仅持有上市会员5%以下上市流通股份的股东。
2.5 会员在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,并为其开立信用证券账户和信用资金账户。
2.6 投资者应当按照有关规定,通过会员为其开立的信用证券账户,在本所进行融资融券交易。
信用证券账户的开立和注销,根据会员和证券登记结算机构有关规定办理。
2.7 融资融券交易采用竞价交易方式。
2.8 会员接受客户的融资融券交易委托后,应当按照本所规定的格式申报,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、融资融券专用交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券相关标识等内容。
2.9 融资买入、融券卖出股票或者基金的,申报数量应当为100股(份)或者其整数倍。
融资买入、融券卖出债券的,申报数量应当为10万元面额或者其整数倍。
2.10 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价;当天还没有产生成交的,其申报价格不得低于前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。
投资者在融券期间卖出通过其所有或者控制的证券账户所持有与其融入证券相同证券的,其申报卖出该证券的价格应当满足前款要求,但超出融券数量的部分除外。
交易型开放式基金或者经本所认可的其他证券,其融券卖出不受本条前两款规定的限制。
2.11 本所不接受融券卖出的市价申报。
2.12 投资者融资买入证券后,可以通过直接还款或者卖券还款的方式向会员偿还融入资金。
以直接还款方式偿还融入资金的,按照会员与客户之间的约定办理。
2.13 投资者融券卖出后,自次一交易日起可以通过直接还券或者买券还券的方式向会员偿还融入证券。
以直接还券方式偿还融入证券的,按照会员与客户之间约定,以及证券登记结算机构的有关规定办理。
投资者融券卖出的证券暂停交易的,可以按照约定以现金等方式向会员偿还融入证券。
2.14 投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,应当先偿还该投资者的融资欠款。
2.15 未了结相关融券交易前,投资者融券卖出所得价款除下列用途外,不得另作他用:
(一)买券还券。
(二)偿还融资融券交易相关利息、费用或者融券交易相关权益现金补偿。
(三)买入或者申购证券公司现金管理产品、货币市场基金,以及买入在本所上市的债券交易型开放式基金(跟踪指数成份证券含可转换公司债券的除外)、本所认可的其他高流动性证券。会员可以根据市场情况调整投资者可以买入或者申购的前述资产名单。
(四)证监会及本所规定的其他用途。
2.16 会员与客户约定的融资、融券合约期限自客户实际使用资金或者证券之日起开始计算,最长不超过六个月。合约到期前,会员可以根据客户的申请为客户办理展期,每次展期的期限最长不得超过六个月。
会员在为客户办理合约展期前,应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估。
2.17 会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。
2.18 投资者信用证券账户不得用于买入或者转入除可充抵保证金证券范围以外的证券,也不得用于参与定向增发、股票交易型开放式基金和债券交易型开放式基金申购及赎回、债券回购等。
2.19 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,会员可以根据与客户的约定处分其担保物,不足部分可以向客户追索。
2.20 会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应当按照本所规定的格式申报强制平仓指令,申报指令应当包括客户的信用证券账户号码、融资融券专用交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资强制平仓或者融券强制平仓标识等内容。 第三章 标的证券
3.1 在本所上市交易的下列证券,经本所认可,可以作为融资买入标的证券或者融券卖出标的证券(以下简称标的证券):
(一)股票;
(二)证券投资基金;
(三)债券;
(四)其他证券。
本所选取和确定标的证券,不表明本所对标的证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。
3.2 注册制下首次公开发行的股票自上市首日起可以作为标的证券。
3.3 标的证券为本细则第3.2条以外的股票的,应当符合下列条件:
(一)在本所上市交易超过三个月;
(二)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或者流通市值不低于8亿元;
(三)股东人数不少于4000人;
(四)在最近三个月内没有出现下列情形之一:
1.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额低于5000万元;
2.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;
3.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
(五)股票交易未被本所实行风险警示;
(六)本所规定的其他条件。
3.4 标的证券为交易型开放式基金的,应当符合下列条件:
(一)上市交易超过五个交易日;
(二)最近五个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;
(三)基金持有户数不少于2000户;
(四)本所规定的其他条件。
3.5 标的证券为上市开放式基金的,应当符合下列条件:
(一)上市交易超过五个交易日;
(二)最近五个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;
(三)基金持有户数不少于2000户;
(四)基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;
(五)本所规定的其他条件。
3.6 标的证券为债券的,应当符合下列条件:
(一)债券托管面值在1亿元以上;
(二)债券剩余期限在一年以上;
(三)债券信用评级达到AA级(含)以上;
(四)本所规定的其他条件。
3.7 本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,从满足本细则规定的证券范围内,审核、选取并确定可以作为标的证券的名单,并向市场公布。
本所可以根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
3.8 会员向其客户公布的标的证券名单,不得超出本所公布的标的证券范围。
3.9 标的证券暂停交易的,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。
标的证券暂停交易,且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延,顺延的具体期限由会员与其客户自行约定。
3.10 标的股票交易被实行风险警示的,本所自该股票被实行风险警示当日起将其调整出标的证券范围。
注册制下首次公开发行的股票被撤销风险警示的,本所自该股票被撤销风险警示当日起将其调入标的证券范围。
3.11 标的证券进入终止上市程序的,本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。
3.12 证券被调整出标的证券范围的,在调整前未了结的融资融券合约仍然有效。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券合约。 第四章 保证金和担保物
4.1 会员向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以本所上市交易的股票、证券投资基金、债券,货币市场基金、证券公司现金管理产品及本所认可的其他证券充抵。
4.2 可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或者净值按下列折算率进行折算:
(一)深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%,非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%;
(二)交易型开放式基金折算率最高不超过90%;
(三)证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债的折算率最高不超过95%;
(四)被实行风险警示或者进入退市整理期的证券,静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票,以及权证的折算率为0%;
(五)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
4.3 本所遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布。
本所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
4.4 会员公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。
会员应当根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金证券的折算率实行动态管理与差异化控制,但会员公布的折算率不得高于本所规定的标准。
4.5 投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。
融资保证金比例是指投资者融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为:
融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
4.6 投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。其计算公式为:
融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
4.7 投资者融资买入或者融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。
保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。其计算公式为:
保证金可用余额=现金+∑(可充抵保证金的证券市值×折算率)+∑〔(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率〕+∑〔(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率〕-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用
公式中,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格,融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价,融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;∑〔(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率〕、∑〔(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率〕中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,当融资买入证券市值低于融资买入金额或者融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按100%计算。
4.8 会员向客户收取的保证金、客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。
4.9 会员应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为:
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和+其他担保物价值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)
公式中,其他担保物是指客户维持担保比例低于最低维持担保比例时,客户经会员认可后提交的除现金及信用证券账户内证券以外的其他担保物,其价值根据会员与客户约定的估值方式计算或者双方认可的估值结果确定。
客户信用证券账户内的证券,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实行风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券,会员在计算客户维持担保比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或者其他定价方式计算其市值。
4.10 会员应当加强对客户担保物的管理,对客户提交的担保物中单一证券市值占其担保物市值的比例进行监控。
对于担保物中单一证券市值占比达到一定比例的客户,会员应当按照与客户的约定,暂停接受其融资买入该证券的委托或者采取其他风险控制措施。
4.11 会员应当根据市场情况、客户资信和公司风险管理能力等因素,审慎评估并与客户约定最低维持担保比例要求。
当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时,会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物,客户经会员认可后,可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或者财产权利作为其他担保物。
会员可以与其客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求。
4.12 仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或者充抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。
维持担保比例超过会员与客户约定的数值时,客户可以解除其他担保物的担保,但解除担保后的维持担保比例不得低于会员与客户约定的数值。
本所对提取现金、充抵保证金的证券,或者解除其他担保物的担保另有规定的除外。
4.13 本所认为必要时,可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的标准,并向市场公布。
4.14 会员公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例,不得低于本所规定的标准。
4.15 投资者不得将已设定担保或者其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法强制措施的证券提交为担保物,会员不得向客户借出此类证券。 第五章 信息披露和报告
5.1 本所在每个交易日开市前,根据会员报送数据,向市场公布下列信息:
(一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;
(二)前一交易日市场融资融券交易总量信息。
5.2 会员应当按照本所要求每个交易日向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。
会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。 第六章 风险控制
6.1 单只标的股票的融资余额、信用账户担保物市值占其上市可流通市值的比例均达到25%时,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。该标的股票的融资余额或者信用账户担保物市值占其上市可流通市值的比例降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
单只标的交易型开放式基金的融资余额、信用账户担保物市值占其上市可流通市值的比例均达到75%时,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。该标的交易型开放式基金的融资余额或者信用账户担保物市值占其上市可流通市值的比例降低至70%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
6.2 单只标的股票的融券余量达到其上市可流通量的25%时,本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。该标的股票的融券余量降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。
单只标的交易型开放式基金的融券余量达到其上市可流通量的75%时,本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。该标的交易型开放式基金的融券余量降低至70%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。
6.3 本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常或者市场持续大幅波动时,本所可以视情况采取下列措施并向市场公布:
(一)调整标的证券标准或者范围;
(二)调整可充抵保证金证券的折算率;
(三)调整融资、融券保证金比例;
(四)调整维持担保比例;
(五)暂停特定标的证券的融资买入或者融券卖出交易;
(六)暂停整个市场的融资买入或者融券卖出交易;
(七)本所认为必要的其他措施。
6.4 标的证券发生重大风险情形的,本所可以视情况将其调出标的证券范围,并向市场公布;重大风险情形消除的,本所可以视情况将其调入标的证券范围,并向市场公布。
6.5 融资融券交易存在异常交易行为的,本所可以视情形采取限制相关证券账户交易等措施。
6.6 会员应当按照本所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。
6.7 本所可以根据需要,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
6.8 会员违反本细则的,本所可以依据《深圳证券交易所会员管理规则》的相关规定采取自律监管措施或者给予纪律处分,并可以视情形暂停或者取消其在本所的融资或者融券交易权限。 第七章 其他事项
7.1 会员在向客户提供融资融券交易服务时,应当要求客户申报其持有限售股份、解除限售存量股份情况,以及是否为上市公司董事、监事、高级管理人员或者持股5%以上股东等相关信息。会员应当对客户的申报情况进行核实,并进行相应的前端控制。
7.2 个人或者机构客户持有上市公司限售股份的,会员不得接受其融券卖出该上市公司股份,也不得接受其以普通证券账户持有的限售股份充抵保证金。
参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者及其关联方,在参与战略配售的投资者承诺持有限期限内,不得融券卖出该上市公司股票,本所另有规定的除外。
会员不得以其普通证券账户持有的限售股份提交作为融券券源。
7.3 个人客户持有上市公司解除限售存量股份的,会员不得接受其以普通证券账户持有的该上市公司股份充抵保证金。
7.4 会员不得接受上市公司的董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。
7.5 会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
7.6 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由会员以自己的名义,为客户的利益,行使对发行人的权利。会员行使对发行人的权利,应当事先征求客户的意见,提醒客户遵守关联关系事项回避表决的规定,并按照其意见办理。客户未表示意见的,会员不得行使对发行人的权利。
本条所称对发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
7.7 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理,按照《证券公司融资融券业务管理办法》和证券登记结算机构有关规定办理。 第八章 附则
8.1 本细则中下列用语的含义:
(一)证券类资产,是指投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产。
(二)买券还券,是指客户通过其信用证券账户委托会员买券,在结算时由证券登记结算机构直接将买入的证券划转至会员融券专用证券账户内的一种还券方式。
(三)卖券还款,是指客户通过其信用证券账户委托会员卖券,在结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户内的一种还款方式。
(四)现金管理产品,是指适用《现金管理产品运作管理指引》进行运作的货币型集合资产管理计划或者货币市场基金。
(五)日均换手率,是指最近三个月内标的证券或者基准指数每日换手率的平均值。
(六)日均涨跌幅,是指最近三个月内标的证券或者基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。
(七)波动幅度,是指最近三个月内标的证券或者基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。
(八)基准指数,是指深证A股指数、创业板综合指数。
(九)静态市盈率,是指股票收盘价与相应上市公司最近一个会计年度经审计的基本每股收益的比值。
(十)证券投资基金上市可流通市值,是指其当日收盘价与当日清算后的场内份额的乘积,基金发生权益分派、份额拆分合并等情况的,其上市可流通市值为其除权(息)参考价与当日清算后的场内份额的乘积。
(十一)异常交易行为,是指《深圳证券交易所交易规则》证券交易监督相关条款规定的行为。
(十二)存量股份,是指已完成股权分置改革、在本所上市的公司有限售期规定的股份,以及新老划断后在本所上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。
(十三)专业机构投资者,是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等;上述金融机构管理的金融产品;经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品;证监会认可的其他投资者。
8.2 存托凭证融资融券交易相关事宜,按照本细则有关股票的规定执行,本所另有规定的除外。
8.3 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。
投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。
8.4 依照本细则达成的融资融券交易,其清算交收的具体规则,依照证券登记结算机构的规定执行。
8.5 本细则所称“超过”“低于”“少于”不含本数,“以上”“以下”“达到”含本数。
8.6 本细则由本所负责解释。
8.7 本细则自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所2021年3月31日发布的《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2021年修订)》(深证会〔2021〕263号)、2015年7月1日发布的《关于发布〈深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)〉的通知》(深证会〔2015〕191号)同时废止。
附件2
《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》修订说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,促进融资融券业务平稳发展,本所对《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《融资融券细则》)进行了修订。现将具体修订内容说明如下:
一、修订思路
一是充分吸收创业板改革经验,整合纳入《深圳证券交易所创业板交易特别规定》(以下简称《创业板特别规定》)中涉及融资融券的规定,将注册制股票上市首日纳入标的、存托凭证按照股票规定执行等做法复制推广至主板。
二是响应市场呼声,优化融券卖出资金投资范围规定,更好地满足投资者多元化投资需求,切实增强市场主体获得感。
三是根据业务实际情况进行适应性调整,与本所相关业务规则实现衔接。
二、主要修订内容
(一)推广创业板改革做法
一是明确注册制股票上市首日纳入标的,以及存托凭证规则适用。《创业板特别规定》明确了创业板注册制股票自上市首日起可以作为融资融券标的,以及创业板存托凭证融资融券事宜按照创业板股票执行。本次修订将上述事项整合纳入《融资融券细则》,并将相关措施复制到主板注册制股票、存托凭证。
二是明确参与战略配售的投资者及其关联方在承诺持有期限内不得融券卖出该上市公司股票。《深圳证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》明确了参与战略配售的投资者及其关联方,在参与战略配售的投资者承诺持有期限内不得融券卖出该上市公司股票,本次修订将上述事项整合纳入《融资融券细则》。
(二)拓宽融券卖出资金投资范围
为更好地满足投资者多元化投资需求,本次修订拓宽投资者融券卖出所得价款的投资范围,允许投向债券交易型开放式基金(跟踪指数成份证券含可转换公司债券的除外),并由会员进行相应风险控制。
(三)适应性调整部分条款
一是调整融资买入、融券卖出债券的申报数量相关规定。根据《深圳证券交易所债券交易规则》相关规定,将融资买入、融券卖出债券的申报数量规定调整为10万元面额或者其整数倍。
二是进一步明确标的证券选取及标的证券范围调整相关事项。明确本所选取和确定标的证券,不表明本所对标的证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。明确本所可以对发生重大风险情形的标的证券进行调整。
三是明确风险警示股票调出、调入标的证券范围有关事宜。针对创业板上市规则取消暂停上市、设置退市风险警示的安排,《创业板特别规定》明确了创业板股票被实施风险警示当日起调出标的证券范围,本次修订将上述事项整合纳入《融资融券细则》。同时,进一步明确注册制下首次公开发行的股票若被撤销风险警示,自该股票被撤销风险警示当日起将其调入标的证券范围。
四是调整附则部分用语含义。根据《现金管理产品运作管理指引》及该类产品落实资管新规要求的规范情况,调整附则中的现金管理产品含义;明确基金发生权益分派、份额拆分合并等特殊情况时,上市可流通市值的计算方式。
三、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《融资融券细则》公开征求意见,共收到反馈意见14条,按实质内容相同的原则合并意见后13条。其中,针对规则内容的建议7条,主要涉及融资融券制度机制的中长期改革措施,需进一步研究,此次暂未调整;针对上位规定的建议1条,已转交相关主管部门;还有5条建议属于咨询、文字理解等方面的问题,将做好解释说明。
深圳证券交易所关于聘任深圳证券交易所第二届会计专业咨询委员会委员的公告
深圳证券交易所关于聘任深圳证券交易所第二届会计专业咨询委员会委员的公告
深证上〔2023〕177号
根据《深圳证券交易所会计专业咨询委员会工作细则》的相关规定,经履行相关程序,决定聘任以下26位专家为深圳证券交易所第二届会计专业咨询委员会委员:
主任委员:张为国
委员(按姓氏笔画排序):文静、王仁平、王昊宇、尹恩刚、刘迎新、刘峰、陆正飞、张龙平、杨昕、杨国俊、杨晓萍、李勃、李雪梅、周勋、范树奎、胡剑飞、俞浩、徐经长、唐建华、翁伟、黄世忠、章萍萍、董君、焦晓宁、童登书
特此公告。
深圳证券交易所
2023年3月10日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十六期)——2023年四川省政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十六期)——2023年四川省政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十六期)——2023年四川省政府专项债券(二十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“198234",证券简称“四川2334",发行总额4亿元,票面利率3.26%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十九期)——2023年山东省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十九期)——2023年山东省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十九期)——2023年山东省政府专项债券(二十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195606",证券简称“山东2327",发行总额6.9亿元,票面利率2.9%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国银行关于4月16日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
中国银行关于4月16日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年4月16日(周日)02:00至04:50进行系统升级。届时,个人网银、手机银行、微信银行、个人电子支付、中银开放平台等个人电子渠道服务功能将暂停使用,部分功能将提前或延长暂停服务,具体安排如下:
暂停业务类型暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行所有信用卡相关服务:4月16日02:00至04:50。
微信银行(微信公众号、微信小程序)4月16日02:00至04:50。
个人电子支付4月16日02:00至04:50暂停个人电子支付服务B2C网关业务、二维码支付业务、手机PAY业务信用卡交易,借记卡交易正常处理。
另根据中国人民银行支付清算系统的运行维护安排,拟定于4月16日00:00-06:00进行系统维护。维护期间,我行将暂停受理个人网银、手机银行渠道的跨行转账、跨行现金管理(包括他行账户管理、添加他行账户、跨行实时收款等)、跨行资金归集、在线开户业务;中银开放平台我行外部线上合作渠道的电子账户在线开户(绑定他行卡)、与他行卡转入转出服务。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年4月13日
中华全国专利代理师协会关于举办2023年光电领域热点问题交流培训班(昆明)的报名通知
中华全国专利代理师协会关于举办2023年光电领域热点问题交流培训班(昆明)的报名通知
为推进专利代理行业高质量发展,提升专利代理能力,加大行业人才培养力度,夯实核心业务基础,深入了解最新政策及前沿技术,中华全国专利代理师协会拟定于2023年6月26日-29日在昆明市举办2023年光电领域热点问题交流培训班。
一、培训内容
非正常申请相关政策解读、光学透镜专利申请的创造性、智慧医疗专利申请的客体判断、专利检索策略与技巧、近年来光电领域复审无效十大案件等内容。
二、参加人员
1.国家知识产权局专利局光电技术发明审查部的相关领导及资深审查员以及专利局审查业务管理部、复审和无效审理部资深审查员等。
2.参加培训人员主要为专利代理师(具有光电领域专利代理经验、执业3年以上者优先)及专利代理机构从业人员,也欢迎创新主体知识产权从业人员和各地方知识产权保护中心的相关人员报名。
三、培训日程
6月26日16:00-18:00报到(携带本人身份证件)
6月27日09:00-17:10主题发言
6月28日09:00-12:10主题发言
6月28日14:00-17:20交流研讨与培训总结
6月29日10:00前退房
四、培训地点
昆明龙达温德姆花园酒店(地址:昆明市五华区海源北路999号3栋)
五、培训费用
执业专利代理师:培训费3000元,含6月26日晚餐、27日至28日两日餐费、6月26日-6月28日三晚住宿费。
往返路费及其他费用自理。
六、报名及缴费
1.请参加人员登录协会网站(http://www.acpaa.cn/font/register_order/onlineRegister.jhtml?catMongoId=4)进行在线报名,学员名单将在协会网站公布。
2.完整填写报名信息并确认提交。报名+缴费起、止日期为2023年5月31日--6月11日16:00。
3.缴费方式
(1)银行转账
开户行:中国银行总行营业部
银行行号:104100000045
账号:778350009411
户名:中华全国专利代理师协会
(2)支付宝/微信转账
需要开具增值税普通发票的学员,可在报名成功页面选择支付宝/微信扫码支付。
机构统一缴费的,请在汇款或转账附言中注明“机构代码"及总人数,如:“12345光电领域培训班10人"。
个人自费的学员,请在汇款或转账附言中注明“光电领域培训班"+机构代码+学员姓名,如:“光电领域培训班12345张三"。
支付宝/微信扫码支付的学员,无需备注留言。
七、注意事项
1.报名一经确认,培训人员不得缺席,不得由他人代替参加,培训期间培训人员请务必全程参加培训。如有临时突发情况不能参加,请在开班前告知会务组联系人。
2.培训课时:本次交流培训班共计A类培训12课时,需每日签到,未签到视为未参加培训,不计课时。
联系人:李昂、董静文010-82117371、010-82117671
邮箱:liang@acpaa.cn
中华全国专利代理师协会
2023年5月31日
中国击剑协会关于报名参加2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛执裁工作的通知
中国击剑协会关于报名参加2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛执裁工作的通知
各有关单位和个人:
2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛将于2023年7月10日至7月15日在江苏扬州举行。请有意向参加本站比赛执裁工作的裁判员扫描下方二维码进行报名。
一、报名起止时间:即日起至6月26日中午12点。
二、协会将根据技术等级、执裁经验等条件选派本次比赛工作裁判,选调通知将在报名结束后发布。
三、报名成功且被协会选派的裁判员,无特殊情况不得请假,否则协会将对其选派资格进行临时冻结。
四、赴扬州参与执裁工作的裁判员注意事项及其他要求参照本次赛事补充通知。
五、联系方式
联系人:事业发展部刘时宇
邮箱:development.fe@sports.cn
特此通知。
中国击剑协会
2023年6月9日
中国(人民)建设银行关于“中国书法艺术(草书)金银纪念币”产品销售的公告
中国(人民)建设银行关于“中国书法艺术(草书)金银纪念币”产品销售的公告
尊敬的客户:
根据中国人民银行贵金属纪念币发行安排,“中国书法艺术(草书)金银纪念币"已于近日公告发行,我行根据安排将参与本产品的销售工作。现将有关事项公告如下:
一、产品信息
“中国书法艺术(草书)金银纪念币"共5枚,其中金质纪念币1枚,银质纪念币4枚。该套纪念币正面图案均为金文“中国"字样衬以青铜器装饰纹样,并刊国名、年号。背面图案均刊主题字样及面额,根据主题的不同图案各异,具体请见《中国人民银行公告〔2023〕第10号》。
我行本次销售的具体产品信息如下:
序号
产品名称
建行
额度(套)
套内 产品 数量
总重量 (克)
成色
销售价格 (元/套)
每位客户购买数量上限(套)
销售渠道
是否冻结货款
购买方式
1
中国书法艺术(草书)金银套币
60
4
金:8克*1
银:30克*3
Au999
Ag999
6830
1(含四枚)
手机银行
是
预约抽签
2
中国书法艺术(草书)150克银币
60
1
银:150克
Ag999
3150
1(含一枚)
手机银行
是
预约抽签
3
中国书法艺术(草书)银套币
150
3
银:30克*3
Ag999
1710
1(含三枚)
手机银行
是
预约抽签
二、销售安排
1.应有关要求,本次贵金属纪念币面向实名客户销售,采用“预约抽签"方式确定可购买的客户。本产品对应的每位客户购买数量上限等请见本公告第一条中“具体产品信息"内容。
2.我行预计将于2023年6月20日(周二)上午9点30分起至2023年6月26日(周一)下午14点30分止,通过建行手机银行渠道进行“中国书法艺术(草书)金银纪念币"3款产品抽签登记。客户需登录我行手机银行,在“投资理财->全部投资理财->实物贵金属"菜单下,选择具体产品进行抽签登记。客户可以提前下载“中国建设银行"手机银行App,并更新至最新版本,熟悉相关操作。客户须为建行手机银行签约客户才可参与贵金属纪念币抽签登记。
3.客户参与抽签时,我行将冻结客户所选银行卡活期账户内对应产品货款,请确保所选银行卡内余额充足。例如,客户抽签登记“中国书法艺术(草书)金银套币"产品,则我行会冻结客户活期账户6830元。手机银行页面成功显示客户的抽签登记号码后,方为抽签登记成功。客户抽签登记成功后无法取消,无法中途解冻产品货款,请您在抽签前慎重决定。
4.我行预计将于2023年6月27日(周二)下午17点前发布本次3款产品抽签结果。抽签结果发布后,中签客户冻结的货款预计将会在当日自动扣除,未中签客户冻结的货款预计于当日起三个工作日内解冻。若客户参与抽签的银行卡状态异常,有可能导致扣款失败。我行将发送抽签结果短信提示,客户也可以在建行手机银行“投资理财->全部投资理财->实物贵金属->抽签记录"菜单下查看中签结果。
5.本次纪念币的提取方式为快递配送。客户通过手机银行渠道购买相应产品时须填写配送信息,购买后不能修改配送地址。产品将由第三方快递公司配送,一般情况下,客户足额支付价款后,订单将于15个工作日内发货。由于疫情等不可抗力因素,可能导致发货延迟,敬请客户谅解。
6.贵金属纪念币市场价格存在波动,请客户购买前慎重决定。因贵金属原材料价格实时变动,订单支付后非产品质量问题不能退换,敬请谅解。如有疑问,请咨询中国建设银行客服热线95533,或中国金币集团有限公司客服热线4008188666。
三、抽签规则
为确保抽签规则公开透明,我行将使用下文所述的算法。
(一)算法与步骤
注:A:基数;B:翻转数;X:预约人数;Y:起始中签号;Z:阶数;
(1)A=(2023年6月26日深圳证券交易所深证成指“今收"指数×100)×(2023年6月26日深圳证券交易所中小100指数“今收"指数×100)×10000;
注:可登录深圳证券交易所网站查询历史指数行情。A为整数,不能有小数位。
(2)B=将基数A对应的数字倒序排列(如首位是0,则直接抹去);
(3)Y=B/X后所得的余数加1;
(4)Z=X/中签数量,取整数(去掉小数点后的整数);
(5)最终全部中签的登记号码,如下:
第一个中签号=Y;
第二个中签号=Y+Z;
第三个中签号=Y+Z*2;
第N个中签号=Y+Z*(N-1);
如果第N个中签号码>总报名次数,那么第N个中签号码=Y+Z*(N-1)-预约人数。
(二)举例说明
如某个预订活动,38674次报名,要抽中1500个中签的登记号码:
(1)每位客户通过报名的先后顺序会得到1到38674的号码作为自己的抽签登记号码,每位客户的登记号码不同。
(2)以某一事先规定工作日的深圳证券交易所股票指数收盘行情中的深证成指、中小100收盘指数为抽签计算变量。假设约定日期深圳证券交易所收盘行情如下:
深证成指:9622.49
中小100:6013.23
(3)根据上述计算步骤
基数A为“5786224554270000";
基准数反转数B为“724554226875";
起始中签号Y为“8144";
阶数:Z=38674/1500(取整数),即为25;
第1个中签号=8144;
第2个中签号=8144+25*1;
第3个中签号=8144+25*2;
以此类推,第1222个中签号=8144+25*(1222-1)
第1223个中签号=8144+25*(1223-1)=38694>38674,所以,第1223个中签号=8144+25*(1223-1)-38674=20
以此类推,第1500个中签号=8144+25*(1500-1)-38674=6945
(三)特别说明
(1)如果深圳证券交易所官网的公示数据在抽签后发生调整的,以抽签当时的公开数据为准。
(2)如果报名人数未达计划中签数量,所有参与客户均能中签,均可以购买相应产品。
(3)如因特殊情况,2023年6月26日无深圳证券交易所深证成指“今收"指数和深圳证券交易所中小100指数“今收"指数,则以下一个工作日的指数为抽签变量,中签结果产生时间和销售时间同时顺延。
中国建设银行
2023年6月19日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款(2023年修订)》的通知
(深证会〔2023〕52号)
各会员单位:
为了做好全面实行股票发行注册制相关工作,保护投资者合法权益,本所根据有关规则修订情况,对《深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款》进行了修订,现予发布,并就相关事项通知如下:
一、请各会员单位及时更新《创业板投资风险揭示书》,自适用《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的首只创业板股票、存托凭证发行首日起,对首次申请开通创业板交易权限的普通投资者,各会员单位应当要求其以纸面或者电子方式签署新版风险揭示书。
二、对已签署旧版风险揭示书的投资者,各会员单位应当通过适当方式向投资者充分告知全面实行注册制前后创业板相关制度变化及风险特征,并做好留痕。
三、本所于2020年4月27日发布的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(深证上〔2020〕343号)的附件《深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款》同时废止。
附件:深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款(2023年修订)
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件
深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款(2023年修订)
为了使投资者充分了解深圳证券交易所(以下简称深交所)创业板的相关风险,开展经纪业务的会员应当制定《创业板投资风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》),向参与创业板股票、存托凭证(以下统称创业板股票)申购、交易的投资者充分揭示风险。《风险揭示书》应当至少包括下列内容:
一、创业板上市公司往往高度依赖新技术、新模式、新业态,且多为轻资产结构,具有技术迭代快、产业升级快、模式易复制、业绩波动大等特点,公司上市后的持续创新能力、盈利能力和抗风险能力具有较大的不确定性。
二、创业板上市公司可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损,以及在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
三、创业板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,可能采用直接定价和询价定价方式发行。采用询价定价方式的,询价对象限定在证券公司等八类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。
四、初步询价结束后,创业板发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的,将按规定中止发行。
五、根据首次公开发行创业板股票发行后总股本差异、是否为未盈利企业,网上初始发行比例可能有所差别;根据网上投资者有效申购倍数差异,可能存在不同的网下向网上回拨比例,投资者应当关注。
六、首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以采用超额配售选择权,即存在发行人增发股票的可能性。
七、创业板股票可能主动终止上市,也可能因触及退市情形被强制终止上市。主动终止上市以及因触及交易类强制退市情形被终止上市的,不进入退市整理期,直接予以摘牌;因触及财务类、规范类或者重大违法类强制退市情形被终止上市的,进入退市整理期交易15个交易日后予以摘牌。投资者应当及时了解相关信息和规定,密切关注退市风险。
八、创业板允许上市公司设置表决权差异安排。上市公司可能根据此项安排,存在控制权相对集中,以及因每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量等情形,而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。
九、出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及上市公司章程规定的情形时,特别表决权股份将按1:1的比例转换为普通股份。股份转换自相关情形发生时即生效,并可能与相关股份转换登记时点存在差异。投资者需及时关注上市公司相关公告,以了解特别表决权股份变动事宜。
十、创业板上市公司的股权激励制度更为灵活,包括股权激励计划所涉及的股票比例上限和对象有所扩大、价格条款更为灵活、实施方式更为便利。实施该等股权激励制度安排可能导致公司实际上市交易的股票数量超过首次公开发行时的数量。
十一、创业板股票的价格涨跌幅限制比例为20%,但在首次公开发行上市后的前五个交易日、重新上市首日、进入退市整理期的首日以及深交所认定的其他情形下不实行涨跌幅限制,投资者应当关注可能发生的股价波动风险。
十二、创业板无价格涨跌幅限制股票竞价交易盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或者超过30%、60%,以及出现证监会或者深交所认定的其他情形的,实施盘中临时停牌机制,单次临时停牌时间为10分钟,停牌时间跨越14:57的,于当日14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价,再进行收盘集合竞价。
十三、投资者应当关注不同板块单笔申报数量上限差异,同时应当关注股票集合竞价阶段及连续竞价阶段有效申报价格范围的相关要求,以免影响申报。《深圳证券交易所交易规则(2023年修订)》施行后,“存单机制”将调整为“拒单机制”,申报时超过涨跌幅限制价格或者有效申报价格范围的申报为无效申报。
十四、投资者需关注创业板交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易及大宗交易,不同交易方式的交易时间、申报要求、成交原则等存在差异。
十五、注册制下首次公开发行的股票,上市首日即可作为融资融券标的,投资者应当注意相关风险。
十六、创业板股票的交易公开信息披露指标及异常波动情形、严重异常波动情形披露指标与深交所主板规定不同,投资者应当关注与此相关的风险。
十七、符合相关规定的红筹企业可以在创业板上市。红筹企业在境外注册,可能采用协议控制架构,在上市标准、信息披露、分红派息、退市标准等方面可能与境内注册的上市公司存在差异。红筹企业注册地、境外上市地等地法律法规对当地投资者提供的保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在差异。
十八、红筹企业可以发行股票或者存托凭证并在创业板上市。存托凭证由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行,代表境外基础证券权益。红筹企业存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资者应当充分知悉存托协议和相关规则的具体内容,了解并接受在交易和持有红筹企业股票或者存托凭证过程中可能存在的风险。
十九、创业板相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)和交易所业务规则,可能根据市场情况进行修改,或者制定新的法律法规和业务规则,投资者应当及时予以关注和了解。
除上述风险提示外,各会员还可以根据具体情况在本公司制定的《风险揭示书》中对创业板股票交易存在的风险作进一步列举。
《风险揭示书》应当以醒目的文字载明:
本《风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明创业板交易的所有风险,且未来有关法律法规和业务规则修订时可能不会要求投资者重新签署《风险揭示书》,投资者在参与交易前,应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与创业板交易遭受难以承受的损失。
投资者在本《风险揭示书》上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与创业板交易的风险和损失。
中国注册会计师协会关于开展2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)报名工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)报名工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《财政部办公厅关于做好2023年财政部高层次财会人才素质提升工程岗位能力培训有关工作的通知》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》,中国注册会计师协会(以下简称中注协)启动2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)报名工作。
一、报名条件
(一)遵守中华人民共和国法律法规,遵守注册会计师职业道德。
(二)自2020年起,在财政部、证监会新增备案从事证券服务业务事务所的合伙人。
(三)身体健康。
(四)最近3年因执业活动违法、违纪受过注册会计师行业惩戒、行政处罚或刑事处罚,或因直接过失给本单位造成不利后果或不良影响的,不得报名。本人所在单位最近3年内存在严重违反会计法、注册会计师法及有关财经法律法规的行为,且与本人执业活动或职权范围有直接关系的,不得报名。
(注:已参加2022年会计师事务所合伙人岗位能力培训(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)的人员,不得再次报名申请参训。)
二、报名程序
中注协负责管理2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班),省级注协负责组织本地区的报名组织工作,上海国家会计学院具体承担培训工作。
(一)名额和班次。2023年第五期培训班各地合伙人数量分配详见附件3。各省级注协应按照分配数额,结合《2021年度会计师事务所综合评价百家排名信息》本地区合伙人实际数量,分配具体名额至事务所。
(二)申报。申请人按要求填写《2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)》有关内容,经总所同意后,报省级注协。
(三)报名审核。省级注协负责审核申请表,申请人在事务所分所工作的,其执业情况应先经分所所在地省级注协审核并盖章。总所所在地省级注协于6月2日(周五)前将审核后的《2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)》、《2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第五期)》报中注协。
(四)复核。中注协复核省级注协报送的名单,对不符合条件的,应通知省级注协补报名,补报名后仍有空余名额的,由中注协统一调剂。
对于多次报名均未达到分配培养数额的事务所,将酌情核减其财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)的培养数额。
三、培训安排
2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)计划于6月26日-7月5日在上海国家会计学院开展集中培训,培训人数150人。
四、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
五、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:cpalingjun@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件:
1. 2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)
2. 2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第五期)
3. 2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)名额分配计划
中国注册会计师协会
2023年5月18日
附件1:
2023年第五期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表
(新备案从事证券服务业务事务所合伙人培训班)
申请人姓名:
所 在 单 位:
中国注册会计师协会 印制
填写说明
1.表内所列项目,由申请人如实填写,并对所填情况的真实性负责。
2.申请人没有表内对应项目的,可填写“无”。
3.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字。
4.合伙人职级包括:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
5.“教育经历”填写自大学起受教育的起止时间和经历。
6.“工作经历”含基层锻炼、挂职经历和驻外工作经历。
7.“单位推荐意见”,如申请人本人即为单位负责人,则采取回避原则,由本所2位合伙人(如有管理合伙人则至少1位)签署单位推荐意见。
姓名性别出生年月近期正面免冠彩色照片(2寸)
政治面貌民族籍贯
身份证件号码
所在单位是否新备案
是否前百家具体排名
是否参加过财政部会计人才培养工程入选年份及培养类别
合伙人职级执业证书号
执业年限学历学位
联系电话电子邮箱
通讯地址邮政编码
教育经历要求:从大学开始
工作经历要求:请按时间顺序注明境内外工作经历及所担任职务。
主要社会任职及活动要求:请注明承担的主要社会职务的时间、名称、级别、担任职务或职责,以及任职期间开展活动情况等。
单位推荐意见负责人签字:        单位盖章     日期:
个人承诺本人承诺,以上所填信息属实。未因执业活动违法、违纪受到注册会计师行业惩戒、行政处罚、刑事处罚。本人签字:       日期:
省级注协审核意见申请人符合报名条件,且未发现因执业活动受到行业惩戒、行政处罚或刑事处罚判决。单位盖章日期:
附件2
2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表
(会计师事务所合伙人岗位能力培训第五期)
序号姓名性别年龄政治面貌学历身份证号执业证书号所在事务所合伙人职级手机号
注:1.合伙人职级请具体注明:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
2.表格不够可自行增加。
省级注册会计师协会
(盖章)
联系人:     联系电话:      电子邮箱:
深圳证券交易所关于2023年湖北省(宜昌市)棚改专项债券(十五期)——2023年湖北省政府专项债券(四十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省(宜昌市)棚改专项债券(十五期)——2023年湖北省政府专项债券(四十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省(宜昌市)棚改专项债券(十五期)——2023年湖北省政府专项债券(四十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195710",证券简称“湖北2362",发行总额0.5亿元,票面利率2.83%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整创新成指样本股的公告(2023年4月21日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整创新成指样本股的公告
鉴于中裕科技(871694)将于2023年4月24日终止挂牌,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定自4月24日起,对创新成指的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称股票代码股票简称
899003创新成指871694中裕科技--
全国股转公司
中证指数有限公司
2023年4月21日
深圳证券交易所关于2023年河南省社会事业专项债券(六期)——2023年河南省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省社会事业专项债券(六期)——2023年河南省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河南省社会事业专项债券(六期)——2023年河南省政府专项债券(十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月12日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195560",证券简称“河南2317",发行总额38.37亿元,票面利率3.34%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十日
中国内部审计协会关于IIA认证考生管理系统支付功能升级及暂时停止服务的公告
中国内部审计协会关于IIA认证考生管理系统支付功能升级及暂时停止服务的公告
为改善考生和持证人员的使用体验,国际内部审计师协会(IIA)计划于近日对其认证考生管理系统(CCMS)进行升级,更新其中的支付功能。为此,CCMS将于美国东部时间2023年3月24日至3月27日暂时停止服务。
CCMS完成升级后,网址仍为www.theiia.org/ccms,支付流程将发生变化,我会将更新《CIA资格认证手册》(http://www.ciia.com.cn/cndetail.html?id=78831)和《年检手册》(http://www.ciia.com.cn/cndetail.html?id=78778)中的相关内容,请考生和持证人员在3月27日以后根据更新后的指引在系统中进行操作。
中国内部审计协会
2023年3月21日
深圳证券交易所关于为“先行示范区—深圳担保集团—中小微企业1号资产支持专项计划(深圳市知识产权专场)”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“先行示范区―深圳担保集团―中小微企业1号资产支持专项计划(深圳市知识产权专场)”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据平安证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月19日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“先行示范区-深圳担保集团-中小微企业1号资产支持专项计划(深圳市知识产权专场)"(以下简称“深担示范区1号")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“深担示范区1号"的转让业务。
二、“深担示范区1号"设立日期为2023年03月28日。优先级资产支持证券如下:证券简称“示范区1A",证券代码为“135927",到期日为2024年03月28日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息。
三、对首次参加“深担示范区1号"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“深担示范区1号"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月17日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月20日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198219",证券简称“深圳2311",发行总额2.8亿元,票面利率3.07%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)580号
为促进银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技引领,基金代码:562380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技引领提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
中国击剑协会关于授予2023年第一季度击剑项目运动员运动健将技术等级称号的通知
中国击剑协会关于授予2023年第一季度击剑项目运动员运动健将技术等级称号的通知
各相关单位:
根据《运动员技术等级管理办法》(2021版)的规定,按照《运动员技术等级标准》,经审核,现授予击剑项目运动员唐云骢等7人运动健将称号,名单如下:
上海:唐云骢
浙江:林晓湄(女)、林如萍(女)
广东:黎晋源、林扬昊、郑燕华(女)、林可斯(女)
中国击剑协会
2023年2月13日
深圳证券交易所关于2023年第五期中国铁路建设债券(10年期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年第五期中国铁路建设债券(10年期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年第五期中国铁路建设债券(10年期)已发行结束,根据国家发展和改革委员会有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息式政府支持债券,证券编码“111992",证券简称“铁道2309",发行总额70亿元,票面利率2.99%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
中国航空运动协会关于发布团体标准《航空飞行营地场地要求和运行管理规范》的公告
中国航空运动协会关于发布团体标准《航空飞行营地场地要求和运行管理规范》的公告
各有关单位:
按照《团体标准管理办法》和《中国航空运动协会团体标准制修订管理办法》的相关规定,经立项、起草及公开征求意见,现专家审查通过,批准《航空飞行营地场地要求和运行管理规范》为本协会团体标准,标准编号:T/ASFC 1016-2023,自2023年7月1日起施行。
现予公告。
附件:T ASFC 1016-2023《航空飞行营地场地要求和运行管理规范》
中国航空运动协会
2023年6月20日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)105号
为促进易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中证军工,基金代码:512560)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年02月20日起为中证军工提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)370号
为促进鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称数字ETF,基金代码:560800)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月15日起为数字ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十五日
中国消防协会消防安全教育培训分会关于印发《消防安全管理员职业技能认定站建设标准(试行)》的通知
中国消防协会消防安全教育培训分会关于印发《消防安全管理员职业技能认定站建设标准(试行)》的通知
(中消协教培〔2023〕01号)
各消防安全管理员职业技能认定站:
现将《消防安全管理员职业技能认定站建设标准(试行)》,印发你们,请依据标准认真做好认定站建设工作。
联系人:李国华  010-87792272  李艳山  010-87789139
此通知。
附件:消防安全管理员职业技能认定站建设标准(试行)
中国消防协会消防安全教育培训分会
2023年6月8日
附件:
消防安全管理员职业技能认定站建设标准(试行)
为加强和规范消防安全管理员职业技能认定站建设,保证认定站具有与所认定等级相适应的人员、考核场地和设备设施,根据团体标准《消防安全管理员》(T/CFPA 005-2021)相关要求,制定本标准。
一、人员
认定站应具有专(兼)职负责人、管理人员及考评员:
(一)具有专(兼)职站长,且站长具有大学专科以上学历和中级以上工程类专业技术职称,10年以上从事消防专业技术工作经历,熟悉职业技能认定政策、法规和培训考核要求,有较强的组织实施能力。
(二)聘任取得考评员资格证书的考评员不少于6人。
(三)管理人员3¬-5人,包括计算机管理、档案管理、考务和设备维护等人员。
二、办公场所
认定站应具有满足消防安全管理员职业技能认定工作需要的办公场地和设施:
(一)具有固定的办公室。办公室使用面积不少于80平方米,配备满足需要的办公设备设施。
(二)应结合实际设置备考室。
(三)配备满足认定考试系统功能需要的设备设施(详见附件1)。
三、理论考试场地
认定站应具有与消防安全管理员职业技能等级相适应的理论考试场地和设备设施:
(一)理论考试教室不少于1个,且总使用面积不少于70平方米,照明通风条件良好。
(二)理论考试教室应设置音频、视频实时监控设施,音频、视频资料应定期备份存档。
(三)理论考试教室应设置满足机考条件的设备设施(详见附件1)。
四、技能实操场地
认定站应具有与消防安全管理员职业技能等级相适应的技能实操场地和设备设施:
(一)具有建筑面积不小于400平方米的实操技能认定室。应结合实际设置考位,满足团体标准《消防安全管理员》(T/CFPA 005-2021) “技能要求”各模块实操考评认定工作需要。
(二)具有占地面积不小于300平方米的室外实操场地,满足扑救初起火灾的灭火展开、实际出水和使用各类灭火器灭火的条件。
(三)室内、外技能实操考位应设置音频、视频实时监控设施,音频、视频资料应定期备份存档。
(四)应配备与消防安全管理员职业技能等级相适应的技能实操设备设施(详见附件2)。
五、其他要求
轨道交通、民航、石油等行业的消防安全管理员职业技能认定站,除遵守本标准外,可根据本行业特点建设设置有关装备、场地等设施,并报中国消防协会备案。
附件:
1.办公和认定考试设备设施配备标准
2.实操设备设施配备标准
中国进出口银行关于发行2023年第二期,增发2023年第一期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第二期,增发2023年第一期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年5月11日经过承销做市团竞标,增发2023年第三期、第五期和第十期人民币金融债券。本次增发的2023年第三期、第五期和第十期金融债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、80亿元和120亿元,发行价格分别为100.71元、101.75元和102.71元。以上3期债券缴款日均为2023年5月12日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年5月12日经过承销做市团竞标,发行2023年第二期及增发2023年第一期和第七期人民币金融债券。本次发行的2023年第二期金融债券为2年期固定利率人民币金融债券,发行金额为48.6亿元,票面利率为2.35%;本次增发的2023年第一期和第七期金融债券分别为1年期和7年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为80亿元和20亿元,发行价格分别为100.71元和101.01元。以上3期债券缴款日均为2023年5月15日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上3期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年5月15日
深圳证券交易所关于为“中金—皓月6期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“中金―皓月6期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中国国际金融股份有限公司申请,本所将自2023年04月26日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“中金-皓月6期资产支持专项计划"(以下简称“中金皓月2023-6")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“中金皓月2023-6"的转让业务。
二、“中金皓月2023-6"设立日期为2023年03月17日。优先级资产支持证券如下:证券简称“皓月6A",证券代码为“135893",到期日为2024年04月01日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“皓月6B",证券代码为“135894",到期日为2024年04月01日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“皓月6次A",证券代码为“135895",到期日为2024年04月01日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“皓月6次B",证券代码为“135896",到期日为2024年04月01日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“中金皓月2023-6"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“中金皓月2023-6"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月24日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月14日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195221",证券简称“新疆2302",发行总额50亿元,票面利率3.19%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十日
深圳证券交易所关于做好新增IOPV行情数据发布频道的技术准备通知
深圳证券交易所关于做好新增IOPV行情数据发布频道的技术准备通知
各会员及相关单位:
为了提升证券行情发布的及时性,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)对交易系统内部架构做了优化调整,因优化调整会导致ETF证券的IOPV发布时延加大,为保障IOPV发布及时性,深交所新增一个行情频道用于独立发布IOPV数据,现将有关技术系统准备事项通知如下:
一、调整后,现有股票、基金、债券的集中竞价行情快照发布时延将得到优化,预计减少3秒左右。
二、现有通过ETF证券集中竞价行情快照消息(频道:102x,STEP:W,Binary:300111)发布IOPV的方式仍然保留,但是预计可能增加3秒左右的发布时延。
三、新增专用频道12用于发布ETF证券的IOPV,通过该频道发布的IOPV行情时延与调整前通过ETF证券集中竞价行情快照消息发布的IOPV行情时延相当,具体接口参见《深圳证券交易所BINARY行情接口规范》、《深圳证券交易所STEP行情接口规范》,会员可从深交所网站“市场服务→技术服务→数据接口”(http://www.szse.cn/marketServices/technicalservice/interface/)或深交所会员业务专区下载。
四、会员及相关单位可视自身情况决定是否通过新增行情频道接收IOPV。
五、深交所将择机组织仿真测试和全网测试,测试通知另行发布。
六、联系电话
深圳证券交易所技术:0755-88666549
特此通知
深圳证券交易所
2023年6月26日
中国水利工程协会关于颁发2021—2022年度中国水利工程优质(大禹)奖的决定
中国水利工程协会关于颁发2021-2022年度中国水利工程优质(大禹)奖的决定
(中水协〔2023〕18号)
各有关单位:
经中国水利工程优质(大禹)奖评审委员会评审,公示无异议,河南省出山店水库工程、荆江大堤综合整治工程、南水北调中线一期引江济汉工程等三十六项工程荣获2021-2022年度中国水利工程优质(大禹)奖,即:
一、水利枢纽工程
江西省浯溪口水利枢纽工程
河南省出山店水库工程
重庆市观景口水利枢纽工程
湖南省潇水涔天河水库扩建工程
南水北调中线一期陶岔渠首枢纽工程
南水北调中线工程汉江兴隆水利枢纽
重庆市梁平区左柏水库工程
泰兴市马甸水利枢纽改建工程
二、水闸及泵站工程
姚江二通道(慈江)工程—澥浦闸站工程
佛山市禅城区奇槎泵站工程
南水北调东线一期工程泗洪站枢纽工程
淮河干流蚌埠~浮山段行洪区调整和建设工程花园湖进洪闸工程
新沟河延伸拓浚工程江边枢纽工程
萧山区蜀山片外排工程—大治河排涝闸站改建工程
南水北调东线一期工程洪泽站工程
钟祥市保障性安居工程防洪排涝配套设施项目(皇庄电排站改扩建工程)
西樵镇山根水利枢纽工程
五江口闸及上游配套河道工程
南水北调东线一期南四湖~东平湖段输水与航运结合工程邓楼泵站工程
三、堤防(海堤)及城乡水系整治工程
坪山河干流综合整治及水质提升工程(设计采购施工项目总承包)
铁岗水库牛成村建成区径流调蓄转输工程
荆江大堤综合整治工程
增城区增江“一江两岸”水利综合整治工程(光辉大桥~初溪拦河坝段)
襄阳东津新区水系治理工程(高排河全段、陈家沟防洪闸)
木兰溪防洪工程华林段
苏州河(真北路~蕰藻浜)堤防达标改造工程
上海崇明东滩鸟类国家级自然保护区互花米草生态控制与鸟类栖息地优化工程
新城万丈塘提升改造一期工程
四、引调水(供水)及城乡水务工程
杭州市第二水源千岛湖配水工程
南水北调中线一期工程总干渠沙河南~黄河南段潮河段工程
南水北调中线一期引江济汉工程
南水北调中线一期工程总干渠沙河南至黄河南段宝丰至郏县段设计单元工程
南水北调中线一期工程天津干线天津市 2 段工程
金门供水工程(取水泵站及陆地管道部分)
昆山市城镇污水处理提升工程
南水北调东线第一期工程济南~引黄济青段济南市区段输水工程
根据《中国水利工程优质(大禹)奖评选管理办法》的有关规定,决定对获奖工程的主要参建单位授予荣誉奖杯、奖牌和证书,对主要贡献人授予荣誉证书(名单见附件)。
希望各获奖单位要坚决贯彻落实习近平总书记治水重要论述精神和党中央、国务院决策部署,完整、准确、全面贯彻新发展理念,敢担当、善作为、勇拼搏,不忘初心、牢记使命,认真总结经验,不断创新,创建更多的精品工程,为推动新阶段水利高质量发展做出更大贡献。
附件:2021-2022年度中国水利工程优质(大禹)奖获奖工程主要参建单位及主要贡献人名单
中国水利工程协会
2023年5月5日
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于召开2023年第一次土地估价报告评审工作会的通知
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于召开2023年第一次土地估价报告评审工作会的通知
中估协发〔2023〕15号
各会员:
为提升会员综合业务能力,提高估价业务质量,加强评估实务交流,中国土地估价师与土地登记代理人协会(以下简称中估协)拟于近期召开2023年第一次土地估价报告评审工作会。具体事项安排如下:
一、时间安排
签到:2023年7月10日14:00
北京西郊宾馆5号楼大堂(海淀区王庄路18号)
会议:2023年7月11-12日
北京西郊宾馆1号楼会议中心三层银杏大厅
二、会议内容
三、参会人员
中估协个人会员(土地估价方向)
四、报名方式
请于7月4日前登录中估协继续教育管理系统报名参会,报名截止后,中估协进行报名审核,系统提示“确认报名"的为报名成功。
参会人员须在会议签到时领取《参会证》,本次会议凭证参会。
五、其他事项
1.本次会议免收会务费,食宿及交通费自理。
2.会议人数为350人,每机构参会人员不超过2人。完成培训后,返还《参会证》,记录继续教育16学时。
3.会议宾馆房间有限,如有需求请自行联系宾馆进行预定。
4.报名成功后因故不能参加的人员,请及时联系中估协取消。如报名成功后无故不参加会议的,将作为不良行为计入信用档案。
六、联系方式
1.中估协
联系人:董双眉010-66560841
中估协会籍服务QQ群:665218178
2.北京西郊宾馆
前台电话:010-62322288转前台/预订部
房间预订方式:扫描下方二维码进行预定
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年6月20日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)185号
为促进汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称证券指数,基金代码:560090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年03月15日起为证券指数提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十五日
北京证券交易所关于2023年劳动节休市安排的公告
北京证券交易所关于2023年劳动节休市安排的公告
(北证公告〔2023〕33号)
根据《关于2023年部分节假日休市安排的公告》(北证公告〔2022〕51号),现将2023年劳动节休市有关安排公告如下:
一、休市安排
4月29日(星期六)至5月3日(星期三)为节假日休市,4月23日(星期日)、5月6日(星期六)为周末休市。5月4日(星期四)起照常开市。
二、为保证节后交易正常进行,本所定于2023年5月2日(星期二)9:15至11:30进行交易系统联调测试。
三、有关清算事宜,根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
北京证券交易所
2023年4月21日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)317号
为促进景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称恒生消费,基金代码:513970)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年04月21日起为恒生消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
中国互联网协会关于批准发布《数字孪生城市平台技术要求》等六项团体标准的公告
中国互联网协会关于批准发布《数字孪生城市平台技术要求》等六项团体标准的公告
各有关单位:
按照《中国互联网协会团体标准管理办法》的规定,《数字孪生城市平台技术要求》等六项团体标准已起草完成并审查通过,现准予发布,标准编号如下:
T/ISC 0022-2023 《数字孪生城市平台技术要求》
T/ISC 0023-2023 《信息通信及互联网行业企业合规管理体系指南》
T/ISC 0024-2023《信息通信及互联网行业企业合规师职业技术技能要求》
T/ISC 0025-2023、T/ZGXK 006-2023 《数字乡村发展评价指南》
T/ISC 0026-2023、T/ZGXK 007-2023《数字乡村服务企业星级评价规范》
T/ISC 0027-2023 《互联网企业未成年人网络保护管理体系》
特此通知。
中国互联网协会
2023年3月2日
附件:
1. 中国互联网协会团体标准《数字孪生城市平台技术要求》
2.中国互联网协会团体标准《信息通信及互联网行业企业合规管理体系指南》
3.中国互联网协会团体标准《信息通信及互联网行业企业合规师职业技术技能要求》
4.中国互联网协会团体标准《数字乡村发展评价指南》
5.中国互联网协会团体标准《数字乡村服务企业星级评价规范》
6.中国互联网协会团体标准《互联网企业未成年人网络保护管理体系》
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)318号
为促进景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称恒生消费,基金代码:513970)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年04月21日起为恒生消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
深圳证券交易所关于为佛山市交通投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为佛山市交通投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
佛山市交通投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月5日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
佛山市交通投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133504",证券简称“23佛交01",发行总额8亿元,票面利率3.1%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)141号
为促进广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称碳中和,基金代码:512580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为碳中和提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中国(人民)建设银行关于账单分期及消费分期开通36期功能的公告
中国(人民)建设银行关于账单分期及消费分期开通36期功能的公告
尊敬的客户:
2023年7月28日起,我行龙卡信用卡账单分期及消费分期开通36期功能,账单分期36期基准分期利率为0.62%/月,近似折算年化利率(单利)为13.59%;消费分期36期基准分期利率为0.60%/月,近似折算年化利率(单利)为13.17%。
我行将一如既往为您提供优质服务,感谢您长期以来对建设银行信用卡的支持。
特此公告。
中国建设银行股份有限公司
2023年6月8日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)258号
为促进平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称AIETF,基金代码:512930)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年04月06日起为AIETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月六日
中华全国专利代理师协会关于发布电子申请客户端管理系统(EAC)513版本升级包的通知
中华全国专利代理师协会关于发布电子申请客户端管理系统(EAC)513版本升级包的通知
电子申请客户端管理系统(EAC)用户:
为进一步确保电子申请客户端管理系统(以下简称“EAC系统")与专利业务办理系统各项数据规则的完整性、一致性,保障EAC系统用户平稳有序的开展各项专利流程事务,现发布EAC系统5.1.3版本升级包。
EAC系统5.1.3版本升级包及相关说明下载链接:https://pan.baidu.com/share/init?surl=0N5DBFTkoU8k7GqsQ8tD_w
提取码:E524
EAC系统5.1.3版本在5.1.2版本的基础上新增撰写文件新增选择办理业务功能,跟即将更新的专利业务办理系统匹配对接。为保障本次升级顺利完成,请操作人员提前做好数据备份工作,务必按照EAC5.1.3版本升级操作方法进行升级。
协会联系人:高鑫焱徐颖
联系邮箱:eac@acpaa.cn
联系电话:010-82112031/7871
中华全国专利代理师协会
2023年5月24日
上海证券交易所关于20旭辉01(163539)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于20旭辉01(163539)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230215]0001号
20旭辉01(163539)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月15日14时45分开始暂停20旭辉01(163539)交易,自2023年02月15日15时15分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年02月15日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)375号
为促进汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ZZ1000,基金代码:560110)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月16日起为ZZ1000提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
中国内部审计协会关于CIA考试2023年第一次机考预约开放时间的公告
中国内部审计协会关于CIA考试2023年第一次机考预约开放时间的公告
机考公司PearsonVUE考试预约系统将于2023年2月15日重新开放,至2月28日结束。已成功报考科目的考生,根据获得考试授权的情况,可预约2023年3月和6月两期考试的考位(部分考场在考试期间仅在部分日期开放,开放情况以PearsonVUE提供的信息为准)。
在2月15日-28日的考试预约时间内,考生可登录国际内部审计师协会(IIA)认证考试管理系统(CCMS),在主页上点击“访问PearsonVUE"进入预约系统,在线完成考试预约;也可通过拨打PearsonVUE客服中心电话400-120-0832(工作时间周一至周五9:00-18:00,节假日除外)进行电话预约。由于预约首日客服中心咨询量较大,为避免长时间等候,建议有条件的考生通过在线预约的方式选定考试时间和地点,或稍后几日再行致电。
此外,建议考生在CCMS中核对并更新联系电话(建议留存手机)及邮箱等信息,以便在特殊情况下(如考试日期或考场受不可抗力影响发生变更等)能及时与考生取得联系。
在已经完成预约后,如因个人原因需要取消预约或改期,考生必须在考试月份开始前的至少两个自然日之前登录系统或联系PearsonVUE客服中心完成更改(如需取消3月的考试预约或对其进行改期,则最晚应在北京时间2月26日前完成操作)。改期或取消考试预约的费用为50美元/次。
根据疫情防控的要求,考生在按照预约时间和地点前往考场时,应遵守当地的防疫规定和考场的健康安全准则。考生所在的考试城市或考试中心可能有单独的疫情防控要求,请在参加考试前一周和前两天分别访问PearsonVUE网站查看IIA考试中心考生入场要求,做好充分准备后再行前往考场。此链接也将包含在考生完成预约后收到的预约确认函(邮件)的“准考规定"内容中。如果考生需要跨地区出行前往考场,还需关注和遵守往返地点的防疫要求。
我会与IIA、PearsonVUE将继续关注疫情变化,如根据疫情防控形势要求需要调整相关安排,我会将在第一时间发布公告,请考生关注我会官网(www.ciia.com.cn)和微信公众号(中国内部审计协会),以便及时了解最新动态。
中国内部审计协会
2023年2月14日
中国金融期货交易所关于发布国债期货合约TF2312、T2312和TS2312可交割国债的通知
中国金融期货交易所关于发布国债期货合约TF2312、T2312和TS2312可交割国债的通知
(中金所发〔2023〕12号)
各会员单位:
国债期货合约TF2312、T2312和TS2312将于2023年3月13日挂牌上市,根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,现公布各合约可交割国债范围及其转换因子,具体请参见附件,相关信息可在参与人服务平台及交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年3月10日
附件1:TF2312合约的可交割国债和转换因子
附件2:T2312合约的可交割国债和转换因子
附件3:TS2312合约的可交割国债和转换因子
附件1:TF2312合约的可交割国债和转换因子
国债全称银行间代码上交所代码深交所代码到期日票面利率转换因子
2021年记账式附息(七期)国债 210007 019655 10210720280513 3.01 1.0003
2021年记账式附息(十三期)国债 210013 019661 10211320281014 2.91 0.9959
2023年记账式附息(二期)国债 230002 019695 10223020280115 2.64 0.9863
附件2:T2312合约的可交割国债和转换因子
国债全称银行间代码上交所代码深交所代码到期日票面利率转换因子
2020年抗疫特别国债(四期) 2000004 019639 10206420300716 2.86 0.9917
2020年记账式附息(十六期)国债 200016 019646 10201620301119 3.27 1.0167
2021年记账式附息(九期)国债 210009 019657 10210920310527 3.02 1.0013
2021年记账式附息(十七期)国债 210017 019665 10211720311118 2.89 0.9923
2022年记账式附息(三期)国债 220003 019668 10220320320217 2.75 0.9820
2022年记账式附息(十期)国债 220010 019675 10221020320515 2.76 0.9823
2022年记账式附息(十七期)国债 220017 019682 10221720320815 2.69 0.9765
2022年记账式附息(十九期)国债 220019 019684 10221920320901 2.6 0.9694
2022年记账式附息(二十五期)国债 220025 019690 10222520321115 2.8 0.9844
2023年记账式附息(四期)国债 230004 019697 10223220330225 2.88 0.9904
附件3:TS2312合约的可交割国债和转换因子
国债全称银行间代码上交所代码深交所代码到期日票面利率转换因子
2020年抗疫特别国债(一期) 2000001 019635 10206120250619 2.41 0.9914
2020年记账式附息(十三期)国债 200013 019643 10201320251022 3.02 1.0003
2022年记账式附息(十八期)国债 220018 019683 10221820250825 2.18 0.9868
2022年记账式附息(二十六期)国债 220026 019691 10222620251125 2.28 0.9868
2023年记账式附息(三期)国债 230003 019696 10223120260215 2.46 0.9888
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)235号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年03月29日起为国家电投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
深圳证券交易所关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知
深圳证券交易所关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知
(深证上〔2023〕492号)
各市场参与人:
为了明确上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称可转债)退市整理期间的交易安排,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等相关规定,经中国证监会批准,现就可转债退市整理期间的交易安排通知如下:
一、上市公司股票进入退市整理期交易的,可转债同步进入退市整理期交易,退市整理期的交易期限为十五个交易日。退市整理期间,可转债证券简称后冠以“退”标识。
二、可转债进入退市整理期首日不实行价格涨跌幅限制,次日起涨跌幅限制比例为20%。
三、可转债进入退市整理期首日,开盘集合匹配期间的有效申报价格范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内,连续匹配、盘中临时停牌、收盘集合匹配期间的有效申报价格范围为匹配成交最近成交价的上下10%,收盘集合匹配在有效申报价格范围内进行撮合。
四、可转债进入退市整理期首日,匹配成交出现下列情形之一的,本所实施盘中临时停牌:
(一)盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或超过30%的;
(二)盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或超过60%的;
(三)中国证监会或者本所认定的其他情形。
单次盘中临时停牌时间为10分钟。停牌期间,可以申报,也可以撤销申报。
盘中临时停牌的具体时间以本所公告为准,临时停牌时间跨越14:57的,于当日14:57复牌,并对已接受的申报进行复牌集合匹配,再进行收盘集合匹配。
五、可转债进入退市整理期首日,协商成交申报价格不得高于该可转债当日匹配成交实时成交均价的120%和已成交最高价的孰低值,且不得低于该可转债当日匹配成交实时成交均价的80%和已成交最低价的孰高值。进入退市整理期次日起,协商成交申报价格在当日涨跌幅限制价格范围内确定。
均价的计算公式为:均价=已成交金额/已成交张数。
计算结果按照四舍五入的原则取至申报价格最小变动单位。
六、可转债退市整理期间,本所公布其当日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额。退市整理期间交易不纳入证券公开信息披露、异常波动指标、严重异常波动指标和本所指数的计算,成交量计入当日市场成交总量。
七、上市公司股票停复牌的,其可转债同时停复牌并暂停或者恢复转股,股票因交易情况被实施盘中临时停复牌的除外。
八、本通知自发布之日起施行。本所此前发布的其他业务规则与本通知规定不一致的,以本通知为准。
深圳证券交易所
2023年6月9日
深圳证券交易所关于聘任深圳证券交易所第二届法律专业咨询委员会委员的公告
深圳证券交易所关于聘任深圳证券交易所第二届法律专业咨询委员会委员的公告
深证上〔2023〕439号
根据《深圳证券交易所法律专业咨询委员会工作细则》的相关规定,经履行相关程序,决定聘任以下专家为深圳证券交易所第二届法律专业咨询委员会委员:
主任委员:郭雳
委员(按姓氏笔画排序):叶林、冯果、伍坚、刘俊海、汤欣、杨明宇、时建中、何音、宋萍萍、张炯、张国明、陈洁、赵万一、洪艳蓉、龚牧龙、董文媛、薛刚凌
特此公告。
深圳证券交易所
2023年5月25日
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(九期)——2023年浙江省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(九期)——2023年浙江省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(九期)——2023年浙江省政府专项债券(十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195534",证券简称“浙江2317",发行总额199.8亿元,票面利率3.17%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)125号
为促进南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金(以下简称开放共赢,基金代码:517180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年02月24日起为开放共赢提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
深圳证券交易所关于2023年北京市地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年北京市地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年北京市地方政府再融资专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195599",证券简称“北京2313",发行总额12.1亿元,票面利率2.59%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(二十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198249",证券简称“广东2332",发行总额89.93亿元,票面利率3%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于发布2022年度土地估价报告电子化备案排名结果的公告
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于发布2022年度土地估价报告电子化备案排名结果的公告
为贯彻落实《关于实行电子化备案完善土地估价报告备案制度的通知》(国土资厅发〔2012〕35号)要求,全面反映土地估价报告电子化备案情况,推动土地估价行业健康稳定发展,中国土地估价师与土地登记代理人协会依据土地估价报告电子化备案系统统计情况,发布2022年度土地估价报告电子化备案排名结果。本排名分综合排名、备案报告数、总评估额、总评估面积和总收费额五项(详见附件)。综合排名依据综合评分由高到低排序,综合评分以备案报告数、总评估额、总评估面积和总收费额四项为指标,分别赋以25%的权重加总所得。
本排名为公益性行业排名,不向任何单位和个人收取任何费用,也未委托任何单位和个人开展任何形式的有偿宣传等活动。本排名仅为依据土地估价报告电子化备案系统的统计数据进行的分项统计结果排名,不代表我会对相关估价机构诚信情况及报告质量的评价。
附件:
1.2022年度土地估价报告电子化备案综合排名前100名
2.2022年度土地估价报告电子化备案报告数排名前100名   3.2022年度土地估价报告电子化备案总评估额排名前100名   4.2022年度土地估价报告电子化备案总评估面积排名前100名   5.2022年度土地估价报告电子化备案总收费额排名前100名
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年4月4日
深圳证券交易所关于为广西建工集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为广西建工集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
广西建工集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)定于2023年04月28日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
广西建工集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)证券代码“133503",证券简称“23桂建05",发行总额3亿元,票面利率6.8%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年3月31日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于一诺威(834261)、用友汽车(839951)将于2023年4月3日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899301三板龙头834261一诺威2023.4.3834815巨东股份2023.4.4
899303三板服务839951用友汽车2023.4.3836390北科软件2023.4.4
899306三板研发839951用友汽车2023.4.3872950伟大节能2023.4.4
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年3月31日
深圳证券交易所关于2023年吉林省政府一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年吉林省政府一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年吉林省政府一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月25日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195620",证券简称“吉林2306",发行总额6.55亿元,票面利率2.59%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十一日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕99号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范上市公司优先股发行、上市、交易、转让和信息披露等行为,推动提高上市公司质量,本所对《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》进行了修订,经中国证监会批准,现予以发布。
本细则自发布之日起施行。在按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日前,优先股涨跌幅限制、异常波动标准等交易机制或者转让机制仍按照本所于2014年6月12日发布的《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》(深证上〔2014〕204号)的有关规定执行。
本所于2014年11月6日发布的《优先股投资风险揭示书必备条款》(深证会〔2014〕125号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所优先股试点业务实施细则(2023年修订)
2.《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所优先股试点业务实施细则(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了规范优先股的发行、上市、交易、转让、信息披露等行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《优先股试点管理办法》(以下简称《管理办法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下统称《股票上市规则》)、《深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)等有关规定,制定本细则。
第二条 本细则所称优先股,是指依照《公司法》,在一般规定的普通种类股份之外,另行规定的其他种类股份,其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产,但参与公司决策管理等权利受到限制。
第三条 优先股在深圳证券交易所(以下简称本所)的发行、上市、交易、转让和信息披露等事宜,适用本细则。本细则未规定的,适用本所其他有关规定。
第四条 优先股的登记、存管和结算事宜,按照中国证券登记结算公司(以下简称中国结算)相关业务规则办理。
第五条 本所会员应当向首次参与优先股交易或者转让的投资者全面介绍优先股的产品特征和运行规则,充分揭示投资风险,并要求其以书面或者电子方式签署优先股投资风险揭示书。
第二章 发行与上市
第六条 上市公司申请发行优先股的,相关发行审核、承销等事宜,本细则未作规定的,适用《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规则的规定。
上市公司通过本所交易系统采用资金申购方式上网向不特定对象发行优先股的,参照《资金申购上网公开发行股票实施办法》执行。
第七条 上市公司向特定对象发行优先股的,其发行对象及人数应当符合《管理办法》第三十四条的规定。
第八条 在本所发行的优先股每股票面金额为100元人民币。
优先股的发行价格不得低于优先股票面金额。
第九条 上市公司申请向不特定对象发行的优先股在本所上市的,应当符合下列条件:
(一)优先股经中国证监会注册并已向不特定对象发行;
(二)本次优先股发行后实际募集资金总额不少于人民币五千万元;
(三)申请优先股上市时仍符合法定的优先股发行条件;
(四)本所要求的其他条件。
第十条 发行人向本所申请优先股上市或者办理转让服务的,应当提交下列文件:
(一)上市或者转让申请书;
(二)上市或者转让公告书;
(三)中国证监会予以注册的决定;
(四)根据《指导意见》和《管理办法》,明确规定优先股相关事项的公司章程;
(五)保荐机构出具的《承销保荐协议》《上市保荐书》或者《转让保荐书》,保荐代表人分别签署的《保荐代表人声明和承诺书》(如适用);
(六)财务顾问出具的《财务顾问报告》(如适用);
(七)会计师事务所出具的《验资报告》;
(八)资产、负债转移手续完成情况及其证明文件(如适用);
(九)律师事务所出具的《法律意见书》;
(十)中国结算出具的优先股登记证明文件;
(十一)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;
(十二)发行对象、上市公司等在本次优先股发行中所有承诺及其履行情况的《承诺公告》;
(十三)本所要求的其他文件。
第三章 交易与转让
第一节 一般规定
第十一条 向不特定对象发行的优先股上市交易可以采用竞价交易和大宗交易方式。
本所为向特定对象发行的优先股提供转让服务。
第十二条 优先股交易、转让计价单位为“每股价格”。
第十三条 优先股交易、转让申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
第十四条 本所对向不特定对象发行的优先股交易(含上市首日)实行价格涨跌幅限制。涨跌幅限制范围、计算公式适用《交易规则》关于股票交易的规定。
优先股上市首日涨跌幅价格的计算,以该优先股的发行价格为基准。
第十五条 同一发行人发行的普通股停复牌的,优先股同步停牌或者暂停转让、复牌或者恢复转让,本所另有规定的除外。
第二节 交易
第十六条 通过竞价交易买入优先股的,申报数量应为100股或者其整数倍。卖出优先股时,余额不足100股的部分,应当一次性申报卖出。
第十七条 优先股竞价交易单笔申报最大数量不得超过100万股。
第十八条 优先股竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动,本所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或者交易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额:
(一)主板上市优先股连续三个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到±20%的;
(二)主板上市优先股单一交易日换手率达到20%的;
(三)创业板上市优先股连续三个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到±30%的;
(四)中国证监会或者本所认为属于异常波动的其他情形。
异常波动指标自上市公司发布异常波动公告或者复牌之日起重新计算。
优先股不适用《交易规则》关于股票交易严重异常波动情形的规定。
第十九条 优先股竞价交易纳入本所即时行情,但不纳入指数计算。
第二十条 优先股进行大宗交易的,单笔申报数量不低于5000股,或者交易金额不低于50万元人民币。
第二十一条 优先股大宗交易采用协议大宗交易方式。
第二十二条 优先股协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。
第二十三条 本所在交易时间内通过本所网站即时公布优先股协议大宗交易的报价信息和成交信息。其中报价信息内容包括:证券代码、证券简称、申报类型、买卖方向、数量、价格等;成交信息内容包括:证券代码、证券简称、当日最新价、当日最高价、当日最低价、总成交数量、总成交金额、总成交笔数等。
第二十四条 本所在每日交易结束后通过本所网站公布优先股协议大宗交易信息,内容包括:证券代码、证券简称、成交量、成交价格以及买卖双方所在会员证券营业部或者交易单元名称。
第二十五条 在本所上市优先股的交易事宜,本细则未作规定的,适用《交易规则》关于股票交易的规定。
第三节 转让
第二十六条 优先股进行转让的,单笔申报数量(金额)、申报时间、申报类型、成交确认时间参照优先股协议大宗交易有关规定执行。
第二十七条 优先股转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节保持一致;向特定对象发行的相同条款优先股经转让后,投资者不得超过二百人。
本所按照申报时间先后顺序对优先股转让进行确认,对导致优先股持有账户数超过200户的转让不予确认。
第二十八条 本所会员应当履行投资者适当性管理职责,通过现场问询、核对资料、签订确认书等方式审查参与优先股转让的投资者是否为符合规定的合格投资者,并保存相关资料。
第四章 信息披露
第二十九条 上市公司召开董事会审议发行优先股相关事项的,应当及时刊登董事会决议公告,并按照中国证监会有关规定及时披露本次优先股发行预案。
上市公司独立董事应当就本次发行优先股对公司各类股东权益的影响发表专项意见,并与董事会决议一同披露。
第三十条 上市公司召开股东大会审议发行优先股相关事项的,应当提供网络投票,并在股东大会通知中逐项列出下列需要进行表决的事项:
(一)本次发行优先股的种类和数量;
(二)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;
(三)票面金额、发行价格或者定价区间及其确定原则;
(四)优先股股东参与分配利润的方式,包括:票面股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等,涉及财务数据或者财务指标的,应当注明相关报表口径;
(五)回购条款,包括回购的条件、期间、价格及其确定原则、回购选择权的行使主体等(如有);
(六)募集资金用途;
(七)公司与发行对象签订的附条件生效的优先股认购合同(如有);
(八)决议的有效期;
(九)公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配、剩余财产分配、优先股表决权恢复等相关政策条款的修订方案;
(十)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;
(十一)中国证监会和本所规定的其他事项。
上述事项须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的三分之二以上通过。已发行优先股的,还须经出席会议的优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的三分之二以上通过。上市公司向公司特定股东及其关联人发行优先股的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。
第三十一条 上市公司应当在股东大会决议公告中披露普通股股东和优先股股东分别对本细则第三十条第一款规定的每一事项同意、反对和弃权的股份数及其所占比例。
第三十二条 上市公司向不特定对象发行优先股的,应当在优先股发行日前五个交易日内,披露发行公告和募集说明书全文。
第三十三条 上市公司应当在其优先股上市(转让)日前五个交易日内,披露上市(转让)公告书全文。
上市(转让)公告书应当包括下列内容:
(一)发行人基本情况;
(二)本次优先股发行情况;
(三)本次优先股上市(转让)情况;
(四)本次股份变动情况及其影响;
(五)本次发行上市(转让)相关服务机构的基本情况;
(六)保荐机构(财务顾问)的上市(转让)推荐意见;
(七)自募集说明书刊登日至上市(转让)公告书刊登前发生可能对公司有较大影响的其他重要事项(如有);
(八)本所要求的其他内容。
第三十四条 发行优先股的上市公司披露定期报告时,应当在定期报告中以专门章节的形式,披露下列与优先股有关的情况:
(一)历次发行优先股情况;
(二)优先股股本总额;
(三)前十名优先股股东名单和持有数额;
(四)优先股股东的利润分配情况;
(五)优先股的回购或者转换情况(如有);
(六)优先股股东表决权恢复及行使情况(如有);
(七)优先股会计处理情况;
(八)中国证监会和本所规定的其他情况。
第三十五条 发行优先股的上市公司,发生下列可能对其普通股或者优先股交易或者转让价格产生较大影响情况的,应当及时履行披露义务:
(一)优先股的发行、上市和转让情况;
(二)优先股的回购情况;
(三)优先股的转换情况;
(四)公司信用状况发生重大变化,可能影响其向优先股股东分配股息的;
(五)优先股股东表决权恢复、行使及其变动情况;
(六)优先股股东的分类表决情况;
(七)向优先股股东分配利润或者剩余财产的;
(八)优先股的收盘市值低于五千万元的;
(九)优先股募集资金的存放和使用情况;
(十)中国证监会和本所规定的其他情况。
第三十六条 发行优先股的上市公司累计三个会计年度或者连续两个会计年度未按约定支付优先股股息的,应当在公司股东大会批准当年利润分配方案的次日发布表决权恢复提示性公告,公告应当载明优先股表决权恢复的原因和起始期限、每股优先股享有的表决权比例以及表决权恢复对公司的影响等内容。
对于股息可累积到下一会计年度的优先股,公司应当在其全额支付所欠股息的次日发布表决权终止提示性公告;对于股息不可累积的优先股,公司应当在其全额支付当年股息的次日发布表决权终止提示性公告;公告应当载明优先股表决权终止的原因、日期及其对公司的影响等内容。
上市公司出现公司章程规定的其他优先股表决权恢复、终止情形的,应当参照前两款规定发布提示性公告。
第三十七条 投资者持有上市公司已发行的优先股达到该公司优先股股本总额的20%时,应当在该事实发生之日起两个交易日内向本所报告,并通知上市公司予以公告。
持有上市公司已发行的优先股占该公司优先股股本总额20%以上的,其所持上市公司已发行的优先股比例每增加或者减少10%时,应当在该事实发生之日起两个交易日内依照前款规定履行报告和公告义务。
第三十八条 下列事项计算持股比例或者数额时,仅计算普通股和表决权恢复的优先股:
(一)根据《公司法》第一百条,请求召开临时股东大会;
(二)根据《公司法》第一百零一条,召集和主持股东大会;
(三)根据《公司法》第一百零二条,提交股东大会临时提案;
(四)根据《公司法》第二百一十六条,认定控股股东;
(五)根据《证券法》第四十四条、第五十一条和第八十条,认定持有公司百分之五以上股份的股东;
(六)根据《股票上市规则》有关规定,认定持有公司百分之五以上股份的关联人;
(七)中国证监会和本所规定的其他事项。
第三十九条 上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股的,或者以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的,除应当符合优先股发行条件和程序,还应当在董事会审议通过回购股份相关事项后,及时披露董事会决议和回购股份预案。
回购股份预案应当至少包括下列内容:
(一)回购股份的目的;
(二)回购股份的方式;
(三)回购股份的价格或者价格区间、定价原则;
(四)拟回购股份的种类、数量以及占总股本的比例;
(五)以发行优先股作为支付手段的,应当包括拟用于支付的优先股总金额以及支付比例;回购方案实施完毕之日起一年内向不特定对象发行优先股的,应当包括回购的资金总额以及资金来源;
(六)回购股份的期限;
(七)决议的有效期;
(八)对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权;
(九)中国证监会和本所规定的其他内容。
第四十条 上市公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》规定的条件发行优先股购买资产的,应当按照《管理办法》第五十七条、《股票上市规则》等规定履行报告、公告义务。
第四十一条 上市公司应当在优先股派息前五个交易日内披露付息公告。付息公告应当载明付息方案、付息登记日与除息日、付息对象、付息方法等。
第四十二条 发行人决定行使赎回权的,应当在赎回日前至少发布三次赎回提示性公告。
第四十三条 发行人应当在募集说明书约定的回售条件满足日前至少发布三次回售提示性公告。
第五章 转换与回购
第四十四条 上市公司不得发行可以转换为普通股的优先股。但商业银行可以根据商业银行资本监管规定,向特定对象发行触发事件发生时强制转换为普通股的优先股,并遵守《中国银保监会中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见(修订)》等有关规定。
第四十五条 发行人回购优先股,包括发行人要求赎回优先股和投资者要求回售优先股,优先股回购后相应减记发行在外的优先股股份总数。
第四十六条 优先股存续期内,募集说明书约定的赎回条件满足且所欠股息已支付时,发行人可以行使赎回权,按约定的价格赎回全部或者部分优先股。
第四十七条 在优先股存续期内,募集说明书约定的回售条件满足时,优先股股东可以回售部分或者全部优先股。
第六章 附则
第四十八条 优先股的风险警示、终止上市、重新上市以及退市整理期等相关事项,参照《股票上市规则》有关规定执行,但涉及股权分布、股票累计成交量、每日股票收盘价的规定,不适用于优先股。
第四十九条 优先股的发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或者其他直接责任人员,中介机构及其责任人员,以及优先股试点的其他市场参与者,违反本细则规定或者其作出的承诺的,本所可以按照《股票上市规则》《交易规则》等规定,对其采取口头警示、书面警示、要求限期改正、建议更换相关任职人员等自律监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员、暂不接受发行人提交的发行上市申请文件、暂不受理中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件等纪律处分,并按规定记入诚信档案。
第五十条 承销机构在承销向特定对象发行的优先股时,未按规定配售给符合《管理办法》规定的合格投资者的,本所可以要求限期改正,给予三年内不接受其提交的证券承销业务相关文件的纪律处分。
第五十一条 根据本细则第三十八条规定计算持股比例的,其计算公式为:持股比例=股东持有的(普通股股数+恢复表决权的优先股换算为普通股的股数)/上市公司(普通股总数+恢复表决权的优先股换算为普通股的总数)。
第五十二条 优先股上市、交易、转让的各项费用,暂按普通股收费标准的80%收取。
第五十三条 本细则所称“内”“以上”含本数,“低于”“少于”“超过”不含本数。
第五十四条 本细则的制定和修改须报中国证监会批准。
第五十五条 本细则由本所负责解释。
第五十六条 本细则自发布之日起施行。本所于2014年11月6日发布的《优先股投资风险揭示书必备条款》(深证会〔2014〕125号)同时废止。
附件:优先股投资风险揭示书必备条款
附件
优先股投资风险揭示书必备条款
优先股是介于股票和债券之间的一种股债混合投融资工具,在产品设计上既有股性也有债性特点,在境内资本市场还是一个新的证券品种。为此,《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》第五条规定,本所会员应当向首次参与优先股交易或者转让的投资者全面介绍优先股的产品特征和运行规则,充分揭示投资风险,并要求其以书面或者电子方式签署优先股投资风险揭示书(以下简称《风险揭示书》)。
上述《风险揭示书》应当包括以下内容:
一、重要提示
(一)优先股发行、上市、交易、转让、信息披露、转换等业务规则与普通股、债券等产品存在差别,投资者参与优先股投资之前,应当了解和熟悉《国务院关于开展优先股试点的指导意见》《优先股试点管理办法》《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》等法规、规章和业务规则。
(二)优先股的条款比较复杂,向特定对象发行的优先股条款约定自由度更高,不同的条款决定了不同的权利义务,投资者参与优先股投资之前,应当充分关注优先股的具体条款,仔细研读相关公司的发行预案、发行公告、转让公告书以及其他相关公告,做到理性投资,切忌盲目跟风。
(三)本风险揭示书无法详尽列示优先股的全部投资风险,投资者在参与此项业务前,务必对此要有清醒认识。
二、风险揭示
(一)权利义务差异可能带来的风险
优先股是一个全新的证券品种,其权利义务与普通股、债券等产品存在差别。如认知不到位,可能给投资者造成投资风险。包括但不限于:
1.投资者应当充分关注优先股与普通股的差异。优先股股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产,但参与公司决策管理等权利受到限制。除与优先股股东利益相关的若干事项外,如修改公司章程中与优先股相关的内容、发行优先股、减少注册资本超过百分之十、公司合并、分立、解散或者变更公司形式等,优先股股东一般无权出席股东大会决议并行使表决权。
2.投资者应当充分关注优先股表决权恢复及终止情形。公司累计3个会计年度或者连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的,优先股股东有权出席股东大会并行使表决权。对于股息可累积到下一会计年度的优先股,表决权恢复直至公司全额支付所欠股息;对于股息不可累积的优先股,表决权恢复直至公司全额恢复当年所欠股息。公司章程可规定优先股表决权恢复的其他情形。
3.投资者应当充分关注优先股与债券的差异。优先股具有固定收益证券的特征,但与债券不同,优先股股东与公司不属于一般意义上的债权债务关系。一般而言,公司无到期归还本金的义务,可分配税后利润不足以足额支付股息的并不构成违约。
4.投资者应当充分关注优先股的具体条款内容:(1)优先股股息率是采用固定股息率还是浮动股息率,并相应明确固定股息率水平或者浮动股息率计算方法;(2)公司在有可分配税后利润的情况下是否必须分配利润;(3)如果公司因本会计年度可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息,差额部分是否累积到下一会计年度;(4)优先股股东按照约定的股息率分配股息后,是否有权同普通股股东一起参加剩余利润分配;(5)优先股是否可以转换成普通股,或者在何种情形下可以转换为普通股;(6)发行人是否可以行使赎回权,优先股股东是否可以行使回售权,等等。
(二)规则制度差异可能带来的风险
优先股在发行、上市、交易、转让、信息披露等方面与普通股的业务规则存在较大的差异。如认知不到位,可能给投资者造成投资风险。包括但不限于:
1.投资者应当充分关注向特定对象发行优先股的特殊性。向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于公司最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率,且只能向规定的合格投资者发行,每次发行对象不得超过二百人,且相同条款优先股的发行对象累计不得超过二百人。向特定对象发行优先股转让环节的投资者适当性标准与发行环节保持一致,向特定对象发行相同条款优先股经转让后不得超过二百人,交易所按照申报时间先后顺序进行确认,对导致优先股持有账户数超过二百户的转让不予确认。
2.投资者应当充分关注优先股交易平台和门槛的特殊性。向不特定对象发行的优先股可以采用竞价交易和大宗交易方式,向特定对象发行的优先股仅采用转让方式。优先股每股票面金额为100元,竞价交易门槛为单笔买入申报数量为100股或其整数倍,大宗交易和转让单笔交易数量不低于5000股,或者交易金额不低于50万元人民币。
3.投资者应当充分关注优先股的涨跌幅、停复牌和异常波动标准。向不特定对象发行上市的优先股交易(含上市首日)实行价格涨跌幅限制。涨跌幅限制范围、计算公式参照适用《交易规则》对发行人普通股股票交易的有关规定。优先股的停复牌与普通股联动操作,交易信息单独显示,不纳入深交所有关普通股的指数计算。主板上市优先股的异常波动标准为连续三个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到±20%或者单一交易日换手率达到20%等,创业板上市优先股的异常波动标准为连续三个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到±30%的。在按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日前,优先股涨跌幅限制、异常波动标准等交易机制或者转让机制仍按照深圳证券交易所于2014年6月12日发布的《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》(深证上〔2014〕204号)的有关规定执行。
4.投资者应当充分关注优先股信息披露的特殊情形。优先股表决权恢复及其终止时,投资者应当充分关注相关提示性公告。投资者持有优先股达到优先股股本总额20%时应当及时披露,以后每增加或者减少10%时披露,涉及股份回购、重大资产重组的,还需按照股份回购、重大资产重组程序和要求履行审议程序和披露义务。
5.投资者应当充分关注需要合并计算恢复表决权的优先股与普通股的特殊情形:(1)根据《公司法》第一百条,请求召开临时股东大会;(2)根据《公司法》第一百零一条,召集和主持股东大会;(3)根据《公司法》第一百零二条,提交股东大会临时提案;(4)根据《公司法》第二百一十六条,认定控股股东;(5)根据《证券法》第四十四条、第五十一条和第八十条,认定持有公司百分之五以上股份的股东;(6)根据《股票上市规则》的有关规定,认定持有公司百分之五以上股份的关联人。
6.投资者应当充分关注优先股的退市相关事项。优先股的风险警示、终止上市、重新上市以及退市整理期等相关事项,参照深交所《股票上市规则》有关规定执行,但上述相关事项中涉及股权分布、股票累计成交量、每日股票收盘价的规定,不适用于优先股。
风险揭示书应以醒目的文字载明:
上述风险揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资优先股的所有风险因素,您在参与优先股投资前,还应认真阅读相关公司的发行预案、招股说明书和上市公告书等,对其他可能存在的风险因素也应有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与优先股投资而遭受难以承受的损失。
投资者在本风险揭示书上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与优先股投资的风险和损失。
投资者签署栏:
本人(投资者)对上述《优先股投资风险揭示书》的内容已经充分理解,承诺本人愿意参与优先股的投资,并愿意承担优先股的投资风险。
特此声明。
股东代码
签名
日期
说明:
1.本风险揭示书内容的字号应当不小于小三号。
2.本风险揭示书列示的条款为必备条款,各证券公司会员在其制定的《优先股投资风险揭示书》标准文本中必须包括本风险揭示书列示的条款,证券公司会员可以根据实际需要在公司制定的风险揭示书中增加有关内容。
3.各证券公司会员应与投资者以书面或者电子形式签署《优先股投资风险揭示书》。
附件2
《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》修订说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范上市公司优先股发行、上市、交易、转让和信息披露等行为,推动提高上市公司质量,本所对《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》进行了修订,形成《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则(2023年修订)》(以下简称《优先股实施细则》)。现将有关情况说明如下:
一、修订背景和思路
本次《优先股实施细则》修订按照全面实行股票发行注册制的总体要求,适应性调整注册制相关表述,并根据《优先股试点管理办法》(以下简称《管理办法》)等相关规定,结合监管实践情况,明确优先股发行审核与承销安排,优化完善优先股上市、交易和信息披露等相关要求。
二、主要修订内容
《优先股实施细则》共六章五十六条,主要修订内容如下:
(一)明确优先股发行审核与承销安排
根据全面实行股票发行注册制总体安排,将优先股核准制表述调整为注册制相关表述,明确优先股不再实施核准发行,变更为注册发行。同时,结合监管实践,明确优先股的发行审核与承销等事项的规则适用安排。
(二)优化优先股相关业务表述
一是调整“公开发行”和“非公开发行”的表述为“向不特定对象发行”和“向特定对象发行”。
二是将优先股“协议转让”表述变更为“转让”,与普通股股票协议转让进行区分。
三是根据《深圳证券交易所交易规则》相关规定和实践情况,明确优先股协议大宗交易的成交确认时段。
(三)精简优先股发行上市安排
一是因上市公司在首次公开发行股票上市前已签订上市协议,上市公司发行优先股的,不再要求重新签订相关协议。
二是注册制下,上市公司优先股的发行审核程序由证券发行上市审核规则规范,且本所不再向上市公司发出上市通知书,删除上市委审议、上市通知书等规定。
(四)调整优先股交易机制
一是结合优先股产品特征和监管实践,并考虑转让服务效率和流动性需求,删除向特定对象发行优先股实施涨跌幅限制的规定。
二是根据全面实行股票发行注册制改革交易制度变化,明确向不特定对象发行的优先股的涨跌幅限制与普通股一致,但没有放开价格涨跌幅限制情形。
三是调整创业板向不特定对象发行优先股的异常波动标准,明确创业板上市优先股连续三个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到±30%的,属于异常波动情形。
四是明确除《优先股实施细则》对优先股的特别规定外,其他交易安排参照普通股股票交易机制执行。
(五)细化信息披露情形
进一步明确发行优先股的上市公司需及时履行披露义务的情形,包括优先股的发行、上市和转让情况,优先股的回购情况,优先股的转换情况,优先股股东的分类表决情况,优先股募集资金的存放和使用情况等。
(六)明确违规承销罚则
明确承销机构在承销向特定对象发行的优先股时,未按规定配售给符合《管理办法》规定的合格投资者的,本所可以要求限期改正,3年内不接受其提交的证券承销业务相关文件。
(七)完善风险揭示书内容
对《优先股投资风险揭示书必备条款》内容进行适应性修订,并作为附件纳入《优先股实施细则》。
三、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《优先股实施细则》公开征求意见。征求意见期间,本所未收到关于《优先股实施细则》的意见建议。本所结合监管实践对部分表述进行了优化调整,不涉及实质内容修改。
深圳证券交易所关于为“兴业圆融—成都中小担1期知识产权资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“兴业圆融―成都中小担1期知识产权资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据兴证证券资产管理有限公司申请,本所将自2023年05月19日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“兴业圆融-成都中小担1期知识产权资产支持专项计划"(以下简称“成都中小担1期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“成都中小担1期"的转让业务。
二、“成都中小担1期"设立日期为2023年04月21日。优先级资产支持证券如下:证券简称“成担1优",证券代码为“143016",到期日为2026年04月21日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“成担1次",证券代码为“143017",到期日为2026年04月21日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息。
三、对首次参加“成都中小担1期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“成都中小担1期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月17日
中国期货业协会关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则(修订)》的通知(2023)
中国期货业协会关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则(修订)》的通知
各会员单位:
为落实《期货和衍生品法》《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》等要求,结合期货经营机构的业务发展特点和最新监管实践,协会修订了《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(以下简称《实施细则》)。《实施细则》已经中国期货业协会第五届理事会第二十五次会议审议通过,并报中国证监会备案,现将《实施细则》予以发布,自发布之日起施行。
特此通知。
附件:期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则(修订)
2023年3月24日
中国上市公司协会关于上线“中上协培训”小程序的通知
中国上市公司协会关于上线“中上协培训”小程序的通知
各位学员:
为方便广大学员通过移动端观看协会培训课程,“中上协培训"小程序即日起正式上线!
小程序主要以功能性为主,无需下载和安装,资源占用少、加载速度快、方便易用,小程序目前可支持直播课程、点播课程、证代分级培训专题等各类课程的移动端学习,学员可通过扫描下方小程序码或在微信中搜索“中上协培训"小程序登录学习。
如在登录、学习过程中遇到问题,可拨打咨询电话010-88009721或发送邮件至peixun@capco.org.cn。欢迎广大学员提出宝贵意见。
中国上市公司协会
2023年4月24日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年4月18日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于旺成科技(830896)将于2023年4月19日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899003创新成指830896旺成科技2023.4.19---
899305三板消费830896旺成科技2023.4.19832864协力仪控2023.4.20
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年4月18日
中国消防协会关于组织开展2023年中国消防协会优秀博士/硕士学位论文评选工作的通知
中国消防协会关于组织开展2023年中国消防协会优秀博士/硕士学位论文评选工作的通知
(中消协〔2023〕52号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
为了贯彻落实国家科技强国、人才强国战略,充分发挥中国消防协会发现人才、培养人才、举荐人才的作用,推动火灾科学与消防工程领域的技术进步,依据《中国消防协会优秀博士/硕士学位论文评选办法(试行)》(见附件1),中国消防协会组织开展2023年优秀博士/硕士学位论文评选工作。现将有关事项通知如下:
一、参评条件
1.论文作者或指导老师为在籍的中国消防协会个人会员;
2.论文选题为火灾科学与消防工程相关领域科学与技术前沿,有重要理论价值或现实指导意义;
3.论文在理论或方法上有创新,取得突破性成果,达到国内或国际同类学科先进水平,具有较好的社会效益或应用前景;
4.论文应材料详实,推理严密,文字表达准确,符合本学科的学术规范,内容不涉密,可供公开评审和全文公示;
5.参加评选的论文作者需在2021年1月1日至2023年7月31日之间在国内获得博士/硕士学位,以学位证书的日期为准;
6.已获得其他的国家一级协会(学会)评选的优秀博士/硕士学位论文不再参加评选。
二、申报材料及截止时间
(一)申报材料
1.与存档原文一致的博士/硕士学位论文(PDF格式)一份,文件命名格式为“毕业学校-作者姓名-学位-论文题目”;
2.按照教育部学位论文评审中心双盲评审的格式要求整理的学位论文(PDF格式)一份(模板见附件2),文件命名格式为“毕业学校-作者姓名-学位-(盲审版)论文题目”;
3.优秀博士/硕士学位论文推荐表(见附件3);
4.附件材料,包括:学位证书、推荐表中提及的成果证明材料等;
5.论文申报信息汇总表(附件4);
以上材料电子版请发至邮箱:cfpayoubo@ustc.edu.cn,并将优秀博士/硕士学位论文推荐表纸质版邮寄至评选工作办公室,邮寄地址见下文联系方式。
(二)申报材料提交截止时间
2023年7月31日。
三、评选程序和要求
1.本次评选不向参评论文作者和推荐单位收取任何费用;
2.参评论文由国务院学位委员会审核批准博士/硕士授权点的高校或研究机构推荐;
3.中国消防协会设立优秀博士/硕士学位论文评选工作办公室,办公室挂靠中国科学技术大学火灾科学国家重点实验室;设立“中国消防协会优秀博士/硕士学位论文”评审专家库,专家库成员由重点高校博导/硕导、消防安全领域专家等具有丰富博士/硕士论文指导经验的专家组成,评选过程中,中国消防协会随机抽选评审专家库成员成立评审专家委员会;
4.评审过程包括形式审查、初评和终评三个阶段。评选工作办公室负责对参评论文进行形式审查,通过审查的论文由评审专家委员会进行初评和终评;
5.经终审并批准的获奖名单将在中国消防协会网站上公布;
6.中国消防协会向获奖论文作者及其导师颁发荣誉证书,颁奖时间、形式另行通知。
四、联系方式
中国消防协会优秀博士/硕士学位论文评选工作办公室
电话/传真:0551-63606025
电子邮箱:cfpayoubo@ustc.edu.cn
通讯地址:安徽省合肥市蜀山区黄山路443号中国科学技术大学西区特种楼611
邮编:230027
附件:
1.中国消防协会优秀博士/硕士学位论文评选办法(试行)(略)
2.优秀博士/硕士学位论文盲审模板
3.优秀博士/硕士学位论文推荐表
4.优秀博士/硕士学位论文评选申报信息汇总表
中国消防协会
2023年5月29日
深圳证券交易所关于为“中金—新世界云门商业资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“中金―新世界云门商业资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中国国际金融股份有限公司申请,本所将自2023年05月04日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“中金-新世界云门商业资产支持专项计划"(以下简称“新世界云门CMBS")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“新世界云门CMBS"的转让业务。
二、“新世界云门CMBS"设立日期为2023年04月11日。优先级资产支持证券如下:证券简称“23新发1A",证券代码为“135972",到期日为2035年03月20日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“新世界云门CMBS"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“新世界云门CMBS"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月27日
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人登记指引第2号--股东、合伙人、实际控制人》的公告
(中基协发〔2023〕7号)
现发布《私募基金管理人登记指引第2号--股东、合伙人、实际控制人》,自2023年5月1日起施行。
特此公告。
附件:私募基金管理人登记指引第2号--股东、合伙人、实际控制人
中国证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募基金管理人登记指引第2号
--股东、合伙人、实际控制人
第一条 为了规范私募基金管理人登记业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)等,制定本指引。
第二条 私募基金管理人的出资架构应当简明、清晰、稳定,不存在层级过多、结构复杂等情形,无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层以上的嵌套架构,不得通过设立特殊目的载体等方式规避对股东、合伙人、实际控制人的财务、诚信和专业能力等相关要求。
第三条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人为上市公司或者上市公司实际控制人的,该上市公司应当具有良好的财务状况,并按照规定履行内部决策和信息披露程序,建立业务隔离制度,防范利益冲突。
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人和法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表担任上市公司高级管理人员的,应当出具该上市公司知悉相关情况的说明材料。
第四条 私募基金管理人出资行为涉及金融管理部门、国有资产管理部门等其他主管部门职责的,应当符合相关部门的规定。
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人在金融机构任职的,应当出具该金融机构知悉相关情况的说明材料,并符合相关竞业禁止要求。
私募基金管理人的高级管理人员及其他从业人员在金融机构任职的,应当符合金融机构相关规定。
第五条 私募基金管理人的实际控制人不得为资产管理产品。
资产管理产品不得作为私募基金管理人主要出资人,对私募基金管理人直接或者间接出资比例合计不得高于25%。但省级以上政府及其授权机构出资设立的私募基金管理人除外。
第六条 私募基金管理人的出资人从事冲突业务的,其直接或者间接持有的私募基金管理人的股权或者财产份额合计不得高于25%。
第七条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人不得有《登记备案办法》第十五条第一项规定的“本办法第十六条规定情形”。其中第十六条第四项规定的“最近3年被中国证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施,情节严重”,是指有下列情形之一:
(一)被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选或者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施,期限尚未届满;
(二)被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;
(三)其他社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
第八条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年有下列情形之一的,协会加强核查,并可以视情况征询相关部门意见:
(一)被中国证监会及其派出机构采取公开谴责、限制业务活动、责令处分有关人员等行政监管措施;
(二)被协会采取公开谴责、限制相关业务活动、不得从事相关业务等纪律处分措施;
(三)在因《登记备案办法》第二十五条第一款第六项、第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的高级管理人员;
(四)在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的高级管理人员;
(五)在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职;
(六)需要加强核查的其他情形。
第九条 私募证券基金管理人的实际控制人为自然人的,《登记备案办法》第九条第一款第三项规定的相关经验包括:
(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务,或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验;
(二)在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验;
(三)在私募证券基金管理人从事证券期货投资或者担任高级管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;
(四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩;
(五)在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作,并具有相应的管理经验;
(六)在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年;
(七)中国证监会、协会规定的其他相关工作经验。
前款规定的投资管理工作经验不包括个人证券或者期货等投资经验。
第十条 私募股权基金管理人的实际控制人为自然人的,《登记备案办法》第九条第一款第三项规定的相关经验包括:
(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务,或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验;
(二)在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验;
(三)在私募股权基金管理人从事股权投资或者担任高级管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;
(四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩;
(五)在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验,或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务,或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员;
(六)在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作,并具有相应的管理经验;
(七)在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年;
(八)中国证监会、协会规定的其他相关工作经验。
第十一条 私募基金管理人为公司的,按照下列路径依次认定实际控制人:
(一)持股50%以上的;
(二)通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的;
(三)通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的。
实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等。
通过一致行动协议安排认定实际控制人的,协议不得存在期限安排。
不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份,规避相关要求。不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定,不得通过表决权委托等方式认定实际控制人。
第十二条 私募基金管理人为合伙企业的,认定其执行事务合伙人或者最终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人;执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的,结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制,按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定。
第十三条 政府及其授权机构控制的私募基金管理人的实际控制人应当追溯至有效履行相关职责的相关主体,包括追溯至财政部、各地财政厅(局)或者国务院国资委、各地方政府、各地国资委等直接控股企业主体。
因层级过多或者股权结构复杂,导致前款主体无法履行实际控制人职责的,应当充分说明合理性和必要性,追溯至能够实际有效履行实际控制人责任的主体;因行政管理需要导致实际控制人认定的股权层级与行政管理层级不一致的,应当提供相关说明。
第十四条 私募证券基金管理人的实际控制人为境外机构的,应当追溯至与中国证监会签署合作备忘录的境外金融监管部门监管的机构。
私募股权基金管理人的实际控制人为境外机构或者自然人的,应当追溯至与中国证监会签署合作备忘录的境外金融监管部门监管的机构、境外上市公司或者自然人。
第十五条 通过公司章程或者合伙协议、一致行动协议以及其他协议或者安排共同控制的,共同控制人签署方应当按照本指引第十一条和第十二条的规定,同时穿透认定私募基金管理人的共同实际控制人。
无合理理由不得通过直接认定单一实际控制人的方式规避实际控制人的相关要求。
第十六条 私募基金管理人应当根据本指引相关规定和内部决策实际情况,客观、审慎、真实地认定实际控制人,无合理理由不得认定为无实际控制人。
私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的,应当由占出资比例最大的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任,或者由所有出资人共同指定一名或者多名出资人,按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任,且满足实际控制人相关要求。
私募基金管理人存在前款规定情形的,应当建立健全内部决策机制和内部治理制度,保证控制权结构不影响私募基金管理人的良好运行。
第十七条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人不得通过股权或者出资份额质押、委托第三方行使表决权等方式变相转移对私募基金管理人的实际控制权。
第十八条 私募基金管理人应当按照以下情形,如实向协会披露关联方工商登记信息、业务开展情况等基本信息:
(一)私募基金管理人的分支机构;
(二)私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业,已在协会备案的私募基金除外;
(三)受同一控股股东、实际控制人、普通合伙人直接控制的金融机构、私募基金管理人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、投资类企业、冲突业务机构、投资咨询企业及金融服务企业等;
(四)其他与私募基金管理人有特殊关系,可能影响私募基金管理人利益的法人或者其他组织。
因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方,应当按照实质重于形式原则进行披露。
第十九条 私募基金管理人从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务的关联方,应当提供相关主管部门批复文件。
第二十条 本指引自2023年5月1日起施行。
中国期货业协会关于公布《资产管理业务数据报告规范 第1部分:投资顾问业务信息》团体标准的通知
中国期货业协会关于公布《资产管理业务数据报告规范 第1部分:投资顾问业务信息》团体标准的通知
各有关单位:
现公布期货行业推荐性团体标准《资产管理业务数据报告规范 第1部分:投资顾问业务信息》(T/ZQX 0001.1-2023),自公布之日起实施。
特此通知。
附件:资产管理业务数据报告规范 第1部分:投资顾问业务信息
中国期货业协会
二〇二三年五月十六日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)368号
为促进景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称红利100,基金代码:515100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月15日起为红利100提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十五日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)115号
为促进建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称中关村,基金代码:508099)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年02月27日起为中关村提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十七日
深圳证券交易所关于长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)、长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)定于2023年04月18日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
1、长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)证券代码“148243",证券简称“23长城03",发行总额10亿元,票面利率3.05%,债券期限3年。
2、长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)证券代码“148244",证券简称“23长城04",发行总额10亿元,票面利率3.45%,债券期限5年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
深圳证券交易所关于2023年湖南省社会事业专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(三十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省社会事业专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(三十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省社会事业专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(三十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195677",证券简称“湖南2341",发行总额9.902亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国进出口银行关于增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年6月8日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2023年第三期、第五期和第十期金融债券,于6月9日上午增发2023年第二期、第四期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、6月8日发行安排
(一)第七次增发2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十七次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次增发金额不超过60亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十六次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次增发金额不超过100亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、6月9日发行安排
(一)第一次增发2023年第四期金融债券。
2023年第四期债券为1年期固定利率金融债,票面利率1.95%,本次增发金额不超过80亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第四次增发2023年第二期金融债券。
2023年第二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.35%,本次增发金额不超过50亿元,募集资金专项用于长三角地区稳外贸、科技创新、先进制造、绿色发展、重大项目建设等重点领域,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第六次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年6月6日
附件1.中国进出口银行第七次增发2023年第三期金融债券发行说明附件2.中国进出口银行第十七次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3.中国进出口银行第十六次增发2023年第十期金融债券发行说明附件4.中国进出口银行第一次增发2023年第四期金融债券发行说明附件5.中国进出口银行第四次增发2023年第二期金融债券发行说明附件6.中国进出口银行第六次增发2023年第七期金融债券发行说明
中评协关于举办知识产权评估研讨班的通知
中评协关于举办知识产权评估研讨班的通知
(中评协办〔2023〕45号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会):
根据中国资产评估协会(以下简称中评协)2023年培训计划安排,中评协将于2023年8月在北京以网络直播的方式举办知识产权评估研讨班,现将有关事项通知如下:
一、培训内容
(一)知识产权运用相关法规政策解读;
(二)专利资产评估重点难点问题讲解;
(三)商标评估实务讲解与品牌运营;
(四)文化体育游戏行业评估重点难点问题与案例分析;
(五)知识产权证券化评估重点难点问题讲解;
(六)知识产权评估在银行开展知识产权质押贷款中的作用。
二、培训对象
资产评估师。
三、培训时间
2023年8月2至4日。
四、费用
免收培训费。
五、其他事项
请各地方协会组织本地区资产评估师参加培训,并将下列事项及时通知所辖区域资产评估师:
(一)报名注意事项。有意参加培训的资产评估师于2023年7月19日9:00至7月25日24:00登录中评协网站“行业管理平台”,进入培训管理页面报名。本期培训班共600个名额,报满即止。
(二)报名取消。已报名的资产评估师因故无法参加培训,请于7月25日前自行在“行业管理平台”取消报名,否则将会影响本人参加当年其他培训。
(三)培训流程。本次培训采用直播方式,直播观看流程如下:
1.系统测试时间为8月1日14:30-16:00。为保障听课质量,请各位学员使用正式上课学习时的设备登录网站(http://zpx.e-nai.cn/learner/login),在网页滚动横幅广告处点击相应的直播课程专区进入直播间,按照提示输入资产评估师会员编号和身份证号码后6位,测试可否听到声音、收看到主会场的视频和讲义,并提前下载课程讲义包。
为保证高清直播视音频播放质量,请各位学员在电脑上下载或升级使用最新版的搜狗浏览器或360浏览器,不建议使用老旧版本的IE等浏览器。
2.课程直播时间为8月2至4日,8:30-11:30,14:00-17:00。报名学员在课程直播时间内进入网站(http://zpx.e-nai.cn/learner/login),在网页滚动横幅广告处相应的直播课程专区登录,在线听课学习。
3.测试和培训期间如有问题,请联系北京国家会计学院主会场薛老师,电话:010-64505120。
(四)课时认证。根据学员实际学习时长进行确认。
(五)联系人及联系方式。
中评协考试培训部:黄薇 电话:010-88339671;
报名技术支持(行业管理平台):13051653113、18515423171。
中国资产评估协会
2023年7月11日
深圳证券交易所关于为青岛开发区投资建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种一)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为青岛开发区投资建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种一)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
青岛开发区投资建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种一)定于2023年5月4日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
青岛开发区投资建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种一)证券代码“133496",证券简称“23青开03",发行总额6亿元,票面利率5.49%,债券期限3年,附第1年末及第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十八日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)433号
为促进易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中证军工,基金代码:512560)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月09日起为中证军工提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月九日
上海证券交易所关于19远洋01(155255)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋01(155255)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230704]0008号
19远洋01(155255)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月04日14时51分开始暂停19远洋01(155255)交易,自2023年07月04日15时21分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月04日
中国法学会关于第五届中国法学优秀成果奖的表彰决定
中国法学会关于第五届中国法学优秀成果奖的表彰决定
各省、自治区、直辖市法学会,新疆生产建设兵团法学会,中国法学会各研究会,机关各部室和各直属单位:
中国法学会决定,对第五届中国法学优秀成果奖予以表彰。
党的十八大以来,在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,我国社会主义法治建设发生历史性变革、取得历史性成就,全面依法治国实践取得重大进展。法学法律界深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,将学思践悟习近平法治思想作为首要任务,着力加强中国特色社会主义法治理论研究,涌现了一批优秀成果。为认真贯彻落实习近平总书记关于中国法学会工作的一系列重要指示,贯彻落实中共中央办公厅印发《关于进一步加强法学会建设的意见》和中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强新时代法学教育和法学理论研究的意见》精神,中国法学会组织开展了第五届中国法学优秀成果奖评选活动,《习近平法治思想概论》等六十一项优秀作品荣获第五届中国法学优秀成果奖。
希望受到表彰的同志们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实习近平法治思想和总体国家安全观,深刻领悟“两个确立”的决定性意义,进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,坚定不移走中国特色社会主义法治道路,深化法学理论研究,积极服务法治实践,为在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家,以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴贡献智慧和力量。
附件:第五届中国法学优秀成果奖获奖名单
中国法学会
2023年5月8日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年6月7日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于景尚旅业(830944)、易实精密(836221)将于2023年6月8日终止挂牌,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码 指数简称 调出 调入
股票代码 股票简称 调出时间 股票代码 股票简称 调入时间
899001 三板成指 830944 景尚旅业 2023.6.8 - - -
899002 三板做市 830944 景尚旅业 2023.6.8 - - -
899003 创新成指 830944 景尚旅业 2023.6.8 - - -
899003 创新成指 836221 易实精密 2023.6.8 - - -
899305 三板消费 830944 景尚旅业 2023.6.8 833177 时代股份 2023.6.9
899305 三板消费 836221 易实精密 2023.6.8 870895 卓硕电子 2023.6.9
全国股转公司
中证指数公司
2023年6月7日
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)325号
为促进广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称1000基金,基金代码:560010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年04月24日起为1000基金提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十四日
深圳证券交易所关于为聊城市财信投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为聊城市财信投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
聊城市财信投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)定于2023年4月4日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
聊城市财信投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)证券代码“133474",证券简称“23财信D1",发行总额5亿元,票面利率4.95%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为富国中债7—10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为富国中债7―10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)219号
为促进富国中债7-10年政策性金融债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称政金债,基金代码:511520)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月24日起为政金债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十四日
深圳证券交易所关于为“招商证券—盛业科技第3期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“招商证券―盛业科技第3期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据招商证券资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月25日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“招商证券-盛业科技第3期资产支持专项计划"(以下简称“招盛三期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“招盛三期"的转让业务。
二、“招盛三期"设立日期为2023年04月07日。优先级资产支持证券如下:证券简称“招盛03优",证券代码为“135967",到期日为2025年04月07日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“招盛03次",证券代码为“135968",到期日为2025年04月07日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“招盛三期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“招盛三期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月21日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)136号
为促进汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ZZ1000,基金代码:560110)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年03月02日起为ZZ1000提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十七期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十七期)国债上市交易的通知
(2023年6月16日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十七期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江苏省地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江苏省地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江苏省地方政府再融资专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月19日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195597",证券简称“江苏2312",发行总额87.41亿元,票面利率2.78%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
深圳证券交易所关于2023年湖南省社会事业专项债券(九期)——2023年湖南省政府专项债券(四十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省社会事业专项债券(九期)——2023年湖南省政府专项债券(四十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省社会事业专项债券(九期)——2023年湖南省政府专项债券(四十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195741",证券简称“湖南2354",发行总额2.74亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
深圳证券交易所关于为嘉兴市嘉秀发展投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为嘉兴市嘉秀发展投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
嘉兴市嘉秀发展投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)定于2023年4月24日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
嘉兴市嘉秀发展投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)证券代码“133491",证券简称“23嘉秀03",发行总额4亿元,票面利率3.88%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十一日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)200号
为促进华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指100,基金代码:513110)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月20日起为纳指100提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)481号
为促进国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金(以下简称铁建REIT,基金代码:508008)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月21日起为铁建REIT提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)95号
为促进工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技龙头,基金代码:516050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为科技龙头提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
深圳证券交易所关于嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159695",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年4月17日至2023年4月21日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年4月11日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十一期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十一期)国债上市交易的通知
(2023年7月14日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(四十一期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于为绵阳交通发展集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为绵阳交通发展集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
绵阳交通发展集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月15日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
绵阳交通发展集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133514",证券简称“23绵交01",发行总额12亿元,票面利率6%,债券期限3年。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII—LOF)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII―LOF)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)327号
为促进景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII-LOF)(以下简称全球芯片,基金代码:501225)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年04月24日起为全球芯片提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十四日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为华夏中证智选1000价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为华夏中证智选1000价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)505号
为促进华夏中证智选1000价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称1000价值,基金代码:562530)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月21日起为1000价值提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
中国互联网协会关于赴河北雄安新区考察交流的通知
中国互联网协会关于赴河北雄安新区考察交流的通知
各有关单位:
党的二十大报告提出“高标准、高质量建设雄安新区”,雄安新区以“建设新功能、形成新形象、发展新产业、聚集新人才、构建新机制”的“五新”目标为主要抓手,积极吸纳和集聚优质创新资源,奋力打造新时代的创新高地和创业热土。设立河北雄安新区,是以习近平同志为核心的党中央作出的一项重大历史性战略选择,是我国继深圳经济特区和上海浦东新区之后又一具有全国意义的新区,是千年大计、国家大事。
在此背景下,立足于雄安新区“新一代信息技术产业、现代生命科学和生物技术产业、新材料产业、高端现代服务业、绿色生态农业”五大产业方向,中国互联网协会与河北雄安新区管理委员会改革发展局共同组织相关单位前往雄安新区,进行为期一天的考察交流活动。
请有意参加的单位于2023年6月15日17:00前将《报名回执表》(附件2)发送至电子邮箱huangxinxuan@isc.org.cn,同一单位报名不超过2人。
附件:1.行程安排及注意事项
2.报名回执表
中国互联网协会
2023年6月7日
中国科协培训和人才服务中心关于商请推荐工程领域评审专家的函
中国科协培训和人才服务中心关于商请推荐工程领域评审专家的函
各有关全国学会,各省、自治区、直辖市科协,新疆生产建设兵团科协,各有关集团级科协,中国工程师联合体,京港学术交流中心、澳门科学技术协进会:
中国科协承担两院院士候选人推荐(提名)、国家科学技术奖提名,全国创新争先奖、中国青年科技奖、中国青年女科学家奖、中国科协求是杰出青年奖等人才举荐和表彰奖励工作。为服务科技工作者成长成才,推进卓越工程师队伍建设,完善工程领域人才评价体系,提升工程领域人才评价质量,中国科协培训和人才服务中心现商请有关单位推荐工程领域高层次评审专家。有关事项如下:
一、评审专家标准
(一)政治标准
爱党报国、敬业奉献、胸怀祖国、服务人民,拥护党的路线、方针、政策,深刻领悟“两个确立”的决定性意义,增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。
(二)学风道德
积极践行科学家精神,精益求精、崇尚质量、追求卓越,具有良好的职业道德,遵守科研伦理,作风严谨、品行端正、客观公正、廉洁自律、遵纪守法,无违纪违法等不良记录。
(三)工程能力水平
1.具有正高级或相当专业技术职称,在工程领域连续工作五年以上,且取得重大成果。
2.需至少满足以下条件中的2项:
(1)作为负责人,承担并完成重大工程建设、重大装备制造、“卡脖子”关键核心技术攻关、重大发明创造、国家安全重大挑战等项目。
(2)国家科学技术奖励或国防科技奖励获得者(二等奖及以上奖项的前三名完成人)。
(3)国际(国家)标准的主要完成人,或在国际主要工程学术组织担任主席、副主席、秘书长、执委或相当的决策职能职务,或在工程领域重要学术期刊任副主编及以上职务。
(4)担任全国学会、行业协会理事或其分支机构主要负责人及以上职务,或担任地方科协全委会委员及以上职务。
(5)集团级企业的科技负责人。
(6)拥有重要发明专利、软件著作权等成果。
(四)年龄和身体情况
1.年龄不超过65周岁(1958年1月1日及以后出生)。
2.长期在工程一线工作,身体健康,具备履行评审工作的时间和能力。
二、推荐名额
1.工科、医科、农科全国学会可分别推荐本学科工程领域专家40名。
2.各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团科协可分别推荐本地区工程领域专家40名。
3.各有关集团级科协可分别推荐本系统工程领域专家40名。
4.中国工程师联合体可推荐工程领域专家100名。
5.京港学术交流中心、澳门科学技术协进会可分别推荐工程领域专家20名。
三、有关事项
(一)重点推荐领域
请重点推荐在装备制造、信息电子、土木水利与建筑、化工冶金与材料、能源与矿业、农业、环境与轻纺、卫生医药等领域中,提出或解决重大工程问题,取得自主知识产权和重大技术突破,对行业或产业发展产生重大影响的专家。
请注重从国有企业,混合所有制以及民营企业中头部企业、产业链“链主”企业、制造业单项冠军企业、“专精特新”企业,国家工程研究中心、国家企业技术中心等国家级产业创新平台,以及相关高校、科研院所、新型研发机构、国有金融机构中推荐专家。
(二)推荐工作标准
推荐单位应坚持政治标准、学风道德、工程能力水平要求,坚持公开、公平、公正,严把入口关。应事先征得专家本人同意,方可推荐。推荐单位和评审专家应自觉恪守科学道德和学术规范,提交的信息应客观、准确、完整,不得涉及国家秘密。
(三)推荐工作流程
为减轻推荐单位、专家负担,推荐工作采取“无纸化”模式,均为线上填报。具体流程如下:
1.推荐单位登录“中国科协智慧科技人才评审系统”(http://kecaihui.cast.org.cn/login),查收由系统生成的“推荐码”,并将“推荐码”发送给专家。
2.专家注册系统后,选择“申报人”角色,在“2023年中国科协科技人才奖项评审专家征集”中,在线填写个人简要情况、工程能力水平等信息,填写由推荐单位提供的“推荐码”,在线提交。
3.推荐单位在线对专家信息的真实性、工程能力水平、学风道德等进行审核后,于2023年6月30日前在线推荐至中国科协。
四、评审专家的权利与义务
中国科协将按程序对专家资格进行审核,通过审核的专家进入“中国科协科技人才评审专家库”。入库专家享有如下权利、履行如下义务:
(一)权利
通过随机抽取方式,参与中国科协科技人才奖项评审。获得电子聘书,作为参与中国科协评审工作的“唯一”身份认证和荣誉标识。按规定获取与评审工作相关的材料,获取劳务报酬等。
(二)义务
严格遵守法律、法规和评审工作纪律及保密规定。不得泄露在评审过程中知悉的技术秘密、商业秘密和个人隐私。不得泄露评审内容、过程及结果等重要信息。严格履行回避要求,独立开展评审工作。不得委托他人代评等。
特此致函,请予支持。
联系人:吴烨  010-62165291,13675123172
杨捷  010-62165293,15510334113
中国科协培训和人才服务中心
2023年4月24日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号--常见问题的信息披露和核查要求自查表》的通知
(上证函〔2023〕657号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,进一步压实发行人、上市公司的信息披露主体责任和中介机构的“看门人”责任,根据全面实行注册制制度规则,上海证券交易所(以下简称本所)对沪市主板和科创板首发、再融资、重大资产重组申报文件中的常见问题进行了梳理,制定了《上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号--常见问题的信息披露和核查要求自查表》(以下简称《指南》),现予以发布,并自2023年3月18日起施行。本所于2021年2月1日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第2号--常见问题的信息披露和核查要求自查表〉的通知》(上证函〔2021〕230号,以下简称原《指南》)同时废止。
2023年3月18日起,沪市主板和科创板新申报的首发、再融资、重组企业应当按照《指南》要求提交自查表。2023年2月18日至2023年3月17日期间申报的科创板首发企业和2023年3月4日至2023年3月17日期间申报的主板首发企业,应当按照《指南》要求补交自查表;2023年2月20日至2023年3月3日本所接收的中国证监会沪市主板首发、再融资、重组在审企业(即主板平移企业)无需提交自查表。科创板首发在审企业已经按照原《指南》要求提交自查表的,无需重新提交。
上述指南全文可在本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则”栏目下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号--常见问题的信息披露和核查要求自查表
上海证券交易所
二○二三年三月十七日
附件
上海证券交易所发行上市审核业务指南
第4号--常见问题的信息披露和
核查要求自查表
第一条 为了进一步压实发行人、上市公司(以下统称发行人)的信息披露主体责任和中介机构的“看门人”责任,上海证券交易所(以下简称本所)根据全面实行注册制制度规则,对主板和科创板首发、再融资、重大资产重组申报文件中的常见问题进行了梳理,制定本指南。
第二条 本指南适用于本所所有主板和科创板发行人,相关事项明确注明适用于主板或者科创板的除外。
第三条 保荐人(独立财务顾问)、律师事务所、会计师事务所等中介机构可以参考本指南的填写要求,在提交申请文件的同时或受理后3个工作日内提交表格及相关专项报告(如有)。
第四条 本指南仅列示常见申报问题供中介机构参考。中介机构应当按照本所首发、再融资、重大资产重组等业务规则的规定并结合发行人实际情况,全面履行核查义务。
发行人存在其他影响发行上市条件、重组条件的重大事项,或者相关事项系根据最新监管要求进行披露及核查,本指南未作规定的,中介机构可以对自查表进行必要的增补。
本指南具体填写内容对发行人确实不适用的,中介机构原则上无需在相关报告中进行说明,但需在自查表“备注”一栏中写明理由。有其他需要特别说明的事项,亦在“备注”一栏中填写。
第五条 自查表应当由保荐业务(独立财务顾问重组业务)负责人、内核负责人、投行质控负责人、保荐代表人(项目主办人)、签字会计师、签字律师等签字,加盖保荐人(独立财务顾问)、会计师事务所、律师事务所等机构公章并注明签署日期。会计师专项核查报告(如有)应当由签字会计师签字,加盖会计师事务所公章并注明签署日期。
第六条 本指南由本所负责解释。
第七条 本指南自2023年3月18日起施行。
附件
上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号--常见问题的信息披露和核查要求自查表
第一号 首次公开发行
序号问题是否适用披露要求落实情况核查要求落实情况备注
招股书章节保荐工作报告章节或专项核查报告名称律师工作报告章节会计师核查报告章节
一、关于板块定位相关问题
1-1【主板】主板申报企业的板块定位
1-2【科创板】科创板申报企业的板块定位
1-3是否符合国家产业政策
1-4【科创板】研发人员
1-5【科创板】研发投入
1-6【科创板】发明专利
1-7【科创板】营业收入
二、关于合规性相关问题
2-1构成重大不利影响的同业竞争
2-2实际控制人
2-3锁定期安排
2-4涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
2-5期权激励计划和员工持股计划
2-6信息披露豁免
2-7股东信息披露的核查要求
2-8历史上自然人股东人数较多
2-9对赌协议
2-10资产管理产品、契约型私募投资基金投资发行人
2-11出资瑕疵
2-12发行人资产来自于上市公司
2-13股权质押、冻结或发生诉讼仲裁
2-14境外控制架构
2-15诉讼或仲裁
2-16资产完整性
2-17关联方和关联交易
2-18董事、高级管理人员、核心技术人员变化
2-19土地使用权
2-20环保问题的披露及核查要求
2-21发行人与关联方共同投资
2-22社保、公积金缴纳
2-23公众公司、H股公司或境外分拆、退市公司申请IPO
2-24募集资金用途
2-25首发相关承诺
2-26合作研发
2-27继受取得或与他人共用专利、技术许可
2-28经营资质及产品质量
2-29安全生产
2-30注销或转让重要关联方(含子公司)
2-31发行人曾经申报IPO
2-32资本市场失信惩戒相关信息核查
三、关于财务类相关问题
3-1增资或转让股份形成的股份支付
3-2应收款项减值
3-3客户资源或客户关系及企业合并涉及无形资产
3-4研发支出资本化
3-5科研项目相关政府补助
3-6有关涉税事项
3-7持续经营能力
3-8财务内控不规范情形
3-9会计政策、会计估计变更和差错更正
3-10现金交易核查
3-11第三方回款核查
3-12经销模式
3-13通过互联网开展业务相关信息系统核查
3-14信息系统专项核查
3-15资金流水核查
3-16尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损
3-17客户集中
3-18投资收益占比
3-19主要客户及变化情况
3-20主要供应商及变化情况
3-21关联交易非关联化
3-22劳务外包
3-23生产模式主要采用外协加工
3-24收入确认政策
3-25报告期收入变动
3-26境外销售收入金额较大或占比较高
3-27毛利率波动较大或与可比公司存在较大差异
3-28期间费用波动较大或占比与可比公司存在较大差异
3-29应收票据和应收款项融资
3-30存货
3-31在建工程余额或发生额较大
3-32固定资产使用及减值
3-33商誉余额较大
3-34货币资金、金融资产以及借与他人款项、委托理财等财务性投资
3-35非经常性损益
3-36业务重组
四、关于行业信息披露及特定类型企业等相关问题
4-1所处行业的信息披露
4-2舆情情况
4-3同行业可比公司的选取
4-4引用第三方数据
4-5红筹企业
4-6药品及医疗器械公司信息披露
4-7数据安全和个人信息保护
4-8中小商业银行披露及核查要求
4-9涉农企业
4-10存在特别表决权股份
4-11转板公司
填写要求:
一、填写规范
1.请保荐人、发行人律师、申报会计师参考“二、核查及披露要求”认真、如实填写和提交《常见问题的信息披露和核查要求自查表》(以下简称《自查表》)。
2.请保荐人在《自查表》“披露要求落实情况”中填写相关内容在招股说明书中的章节,在“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在保荐工作报告的章节或专项核查报告等申报材料的名称(如有)。
3.涉及发行人律师核查事项的,请在律师工作报告中说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在律师工作报告中的章节(如有)。
4.涉及申报会计师核查事项的,申报会计师应出具专项核查报告,说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在会计师专项核查报告中的章节(如有)。
5.请保荐人、发行人律师、申报会计师核查发行人是否存在《自查表》所列示的相关情形,如存在,中介机构应根据重要性原则,在保荐工作报告、律师工作报告、会计师专项核查报告中对重要问题予以重点说明,并发表明确意见。自查表相关内容与内核关注问题重复的,请中介机构进一步突出针对性,避免专项核查报告的内容重复冗余。
6.相关事项注明为【科创板】的,适用于科创板首发申报企业;注明为【主板】的,适用于主板首发申报企业;如无特别注明,科创板和主板均应适用。相关事项对发行人不适用的,原则上无需在保荐工作报告或专项核查报告中进行说明,但需在《自查表》“备注”一栏中写明理由。有其他需要特别说明的事项,亦请在“备注”一栏中填写。
7.请保荐人在审核系统提交首次申报材料时或受理后3个工作日内将《自查表》及相关核查报告提交,《自查表》填报目录为7-9-3,会计师专项核查报告填报目录为7-9-4,并采用可编辑的word格式。
8.《自查表》应由保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人、保荐代表人、签字律师、签字会计师签字,加盖保荐人、律师事务所、会计师事务所公章并注明签署日期。会计师专项核查报告应由签字会计师签字,加盖会计师事务所公章并注明签署日期。
9.《自查表》仅列示申报常见问题供保荐人、律师事务所、会计师事务所参考。相关机构应当按照规则规定并结合发行人实际情况,全面履行核查义务。如发行人存在其他影响发行上市条件的重大事项、根据最新监管要求需进行披露及核查的事项且不属于《自查表》事项的,可对《自查表》进行必要的增补。
10.在审企业财务报告有效期到期更新财务资料时,应同步更新保荐工作报告、律师工作报告、会计师专项核查报告中与《自查表》相关的内容。
本所将根据相关规定的修订,动态更新《自查表》。中介机构填写《自查表》过程中,如有任何疑问或完善建议,可通过电子邮件等方式向本所咨询或反映诉求。Email:shzx@sse.com.cn
二、核查及披露要求
一、关于板块定位相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
1-1【主板】主板申报企业的板块定位发行人应当以投资者需求为导向,基于板块定位,结合所属行业及发展趋势,充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等相关信息。主板申报企业还应当在招股说明书中披露其业务发展过程和模式成熟度,披露经营稳定性和行业地位。保荐人应当对申报企业符合“大盘蓝筹”特色,属于业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业的主板板块定位以及相关信息披露要求进行充分核查,并出具专项意见。《首次公开发行股票注册管理办法》第三条、第三十九条
1-2【科创板】科创板申报企业的板块定位发行人应当以投资者需求为导向,基于板块定位,结合所属行业及发展趋势,充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等相关信息。科创板申报企业还应当在招股说明书中披露其科研水平、科研人员、科研资金投入等相关信息。保荐人应当对申报企业符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的科创板板块定位的要求进行充分核查,并出具专项意见。专项意见应根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年12月修订)》的规定,对发行人符合科创板支持方向、符合科技创新行业领域、符合科创属性相关指标或情形、需要说明的其他情况(如有)进行充分核查说明,并对发行人符合科创板定位发表明确意见。《首次公开发行股票注册管理办法》第三条、第三十九条《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年12月修订)》
1-3是否符合国家产业政策发行人应根据《招股书准则》第四十三条(七)的要求进行信息披露。保荐人应当对发行人是否符合国家产业政策进行核查并出具明确意见。《首次公开发行股票注册管理办法》第十三条《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号--招股说明书》(以下简称《招股书准则》)第四十三条(七)
1-4【科创板】研发人员发行人应在招股说明书中披露:核心技术人员、研发人员占员工总数的比例,核心技术人员的学历背景构成,取得的专业资质及重要科研成果和获得奖项情况,对公司研发的具体贡献,发行人对核心技术人员实施的约束激励措施,报告期内核心技术人员的主要变动情况及对发行人的影响。保荐人在核查发行人是否符合研发人员相关科创属性指标要求时,应重点关注以下内容:(1)发行人研发人员占当年员工总数的比例,以发行人最近一年报告期末的比例为准;(2)研发人员的具体认定标准,相关标准是否符合企业日常运营的实际情况和行业惯例;(3)研发人员的工作内容,是否主要从事研发活动,研发活动的认定依据是否合理;存在研发人员兼职情形的,是否能够准确区分从事研发活动或其他生产经营活动的工时,将兼职人员认定为研发人员的原因及准确性;(4)发行人是否制定并严格执行研发活动相关内控制度;(5)对于研发人员数量报告期最后一年异常增长(包括临时招募、从其他部门调岗等)、研发人员专业背景和工作经历与公司研发活动不匹配等情形,中介机构应加强核查,重点关注相关人员是否真正从事研发活动及作出实际贡献,是否属于公司研发工作所需的必要人员,是否符合行业特点,并审慎发表核查意见。《招股书准则》第九十七条《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年12月修订)》第五条(二)
1-5【科创板】研发投入发行人应按重要性原则披露正在从事对发行人目前或未来经营有重大影响的研发项目、进展情况或拟达到目标,最近三年研发费用占营业收入的比例等。发行人应披露报告期内研发费用的主要构成及变动原因,与同行业可比公司存在显著差异的,应结合业务特点和经营模式分析原因。保荐人、申报会计师在核查发行人是否符合研发投入科创属性指标要求时,重点关注以下内容,并发表明确意见:(1)发行人报告期各期研发投入构成,对研发投入认定及归集是否准确;(2)发行人研发相关内控制度是否健全且被有效执行;(3)报告期发行人向税务机关申请研发费用加计扣除优惠政策的研发费用金额与发行人实际发生的研发费用金额之间的差异并逐项定量分析原因;(4)对于存在委外研发、在研发过程中产出的产品或副产品、按照客户需求进行定制化研发、履行定制化研发合同过程中发生的研发支出、承担由国家或指定方拨付款项的研发项目等情形,应重点核查相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定。《招股书准则》第四十八条、第五十八条《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年12月修订)》第五条(一)
1-6【科创板】发明专利科创板申报企业应在招股说明书中披露:(1)核心技术是否取得专利;(2)发行人的专利与所提供产品或服务的内在联系,专利对生产经营的重要程度,是否存在瑕疵及瑕疵资产占比,是否存在纠纷或潜在纠纷,是否对发行人持续经营存在重大不利影响。保荐人在核查发行人是否符合发明专利相关科创属性指标要求时,应重点关注以下内容:(1)发行人应用于主营业务的发明专利(含国防专利)数量、对发行人生产经营的重要程度,应用于发行人产品或服务的具体体现;(2)发明专利是否均已取得专利证书,发行人的专利权属是否完整、是否存在瑕疵或重大权属纠纷,相关纠纷对发行人生产经营的影响;(3)发明专利的来源,是否系发行人自主研发形成,是否存在合作研发、共同持有专利或授权使用等情形。《招股书准则》第四十七条、第四十八条《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年12月修订)》第五条(三)、第六条(五)
1-7【科创板】营业收入保荐人在核查发行人是否符合营业收入科创属性指标要求时,应重点关注:(1)发行人是否存在最近3年营业收入复合增长率或最近一年营业收入金额与《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年12月修订)》指标较为接近的情形,并审慎核查相关收入的真实性以及收入确认是否符合《企业会计准则》的规定;(2)在审期间,发行人更新财务数据的,营业收入应持续满足科创属性指标相关要求。《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年12月修订)》第五条(四)
二、关于合规性相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
2-1构成重大不利影响的同业竞争1.发行人应披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况,并论证是否对发行人构成重大不利影响,披露发行人防范利益输送、利益冲突及保持独立性的具体安排等;2.对于控股股东、实际控制人控制的与发行人从事相同或者相似业务的企业,发行人还应当结合目前自身业务和关联方业务的经营情况、未来发展战略等,在招股说明书中披露未来对于相关资产、业务的安排,以及避免上市后出现构成重大不利影响的同业竞争的措施;3.如果发行人控股股东、实际控制人是自然人,其配偶及夫妻双方的父母、子女控制的企业与发行人存在竞争关系的,应当认定为构成同业竞争并按要求披露。发行人控股股东、实际控制人的其他亲属及其控制的企业与发行人存在竞争关系的,应当充分披露前述相关企业在历史沿革、资产、人员、业务、技术、财务等方面对发行人独立性的影响,报告期内交易或者资金往来,销售渠道、主要客户及供应商重叠等情况,以及发行人未来有无收购安排。对于发行人是否存在构成重大不利影响的同业竞争,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)核查范围是否充分。核查范围应当包括发行人控股股东、实际控制人及其近亲属全资或控股的企业;(2)判断是否存在构成重大不利影响的同业竞争的理由以及相关依据是否充分;“同业”是指竞争方从事与发行人主营业务相同或者相似的业务。核查认定该相同或者相似的业务是否与发行人构成“竞争”时,应当按照实质重于形式的原则,结合相关企业历史沿革、资产、人员、主营业务(包括但不限于产品服务的具体特点、技术、商标商号、客户、供应商等)等方面与发行人的关系,以及业务是否有替代性、竞争性、是否有利益冲突、是否在同一市场范围内销售等,论证是否与发行人构成竞争;不能简单以产品销售地域不同、产品的档次不同等认定不构成同业竞争。竞争方的同类收入或者毛利占发行人主营业务收入或者毛利的比例达百分之三十以上的,如无充分相反证据,原则上应当认定为构成重大不利影响的同业竞争。(3)如果发行人控股股东、实际控制人是自然人,中介机构应当核查其配偶及夫妻双方的父母、子女控制的企业与发行人是否存在竞争关系,如是,应当认定为构成同业竞争。发行人控股股东、实际控制人的其他亲属及其控制的企业与发行人存在竞争关系的,中介机构应当充分核查前述相关企业在历史沿革、资产、人员、业务、技术、财务等方面对发行人独立性的影响,报告期内交易或者资金往来,销售渠道、主要客户及供应商重叠等情况,以及发行人未来有无收购安排,并督促发行人按要求进行信息披露。《招股说明书准则》第七十三条(五)、第七十四条《<首次公开发行股票注册管理办法>第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和<公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号--招股说明书>第七条有关规定的适用意见--证券期货法律适用意见第17号》(以下简称《证券期货法律适用意见第17号》)第一条2-2实际控制人发行人应根据《招股书准则》第三十条、三十二条的要求进行信息披露。发行人应当在招股说明书中披露公司控制权的归属、公司的股权及控制结构,并真实、准确、完整地披露公司控制权或者股权及控制结构可能存在的不稳定性及其对公司的持续经营能力的潜在影响和风险。涉及共同控制人的,发行人应在招股说明书中披露认定共同控制的依据和理由,共同控制人签署一致行动协议的,发行人应当披露发生意见分歧或纠纷时的解决机制及其他重要内容。涉及无实际控制人的,发行人应在招股说明书中披露认定无实际控制人的依据和理由。1.基本要求保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查,并对实际控制人认定、控制权是否发生变更发表明确意见:(1)公司章程、协议或者其他安排以及发行人股东大会(股东出席会议情况、表决过程、审议结果、董事提名和任命等)、董事会(重大决策的提议和表决过程等)、监事会及发行人经营管理的实际运作情况;(2)对于发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到百分之三十的情形,还应核查其他股东的持股情况,是否通过实际控制人认定规避发行条件或者监管并发表专项意见;(3)最近三十六个月(主板)或者二十四个月(科创板)内公司控制权是否发生变化;涉嫌为满足发行条件而调整实际控制人认定范围的,应当从严把握,审慎进行核查及信息披露;(4)是否存在以股东间存在代持关系、表决权让与协议、一致行动协议等为由,认定公司控制权未发生变动的情形;(5)实际控制人为单名自然人或者有亲属关系的多名自然人,实际控制人去世导致股权变动,股份受让人为继承人的,通常不视为公司控制权发生变更。其他多名自然人为实际控制人,实际控制人之一去世的,保荐人及发行人律师应当结合股权结构、去世自然人在股东大会或者董事会决策中的作用、对发行人持续经营的影响等因素综合判断公司控制权是否发生变更。2.共同实际控制人(1)对于多人共同拥有公司控制权的情形,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:1上述人员直接持有公司股份或间接支配公司表决权的情况;2公司治理结构和运行情况,共同控制对公司规范运作的影响;3共同控制是否通过公司章程、协议或者其他安排予以明确,是否合法有效、权利义务清晰、责任明确,以及是否对发生意见分歧或者纠纷时的解决机制作出安排。共同控制的情况是否在最近三十六个月(主板)或者二十四个月(科创板、创业板)内且在首发后的可预期期限内稳定、有效存在,共同控制的多人是否出现重大变更;4根据发行人的具体情况应当核查的其他事项。(2)对于实际控制人的配偶、直系亲属,如持有公司股份达到百分之五以上或者虽未达到百分之五但是担任公司董事、高级管理人员并在公司经营决策中发挥重要作用的情形,保荐人、发行人律师应当说明上述主体是否为共同实际控制人;(3)对于发行人最近三十六个月(主板)或者二十四个月(科创板)内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的主体发生变化的情形,保荐人和发行人律师应当核查变化前后的主体是否属于同一实际控制人。存在重大不确定性的,比照前述规定执行。3.无实际控制人对于不存在拥有公司控制权的主体或者公司控制权的归属难以判断的情形,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前三十六个月(主板)或者二十四个月(科创板)内的变化情况;(2)发行人的股权及控制结构对公司治理有效性的影响;(3)能够证明公司控制权没有发生变更的其他证据。4.涉及国有股权无偿划转或重组等导致发行人控股股东发生变更保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)国有股权无偿划转或者重组等是否属于国有资产监督管理的整体性调整,是否经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过,以及有关决策或者批复文件;(2)发行人与原控股股东是否存在构成重大不利影响的同业竞争或者大量的关联交易,是否故意规避《首次公开发行股票注册管理办法》规定的其他发行条件;(3)有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性的影响。对于按照国有资产监督管理的整体性调整,国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等等导致发行人控股股东发生变更的,比照上述规定执行,同时保荐人、发行人律师还应当核查该等情形是否经国务院国有资产监督管理机构批准及相关批复文件。《招股书准则》第三十条、三十二条《证券期货法律适用意见第17号》第二条2-3锁定期安排发行人应根据《招股书准则》第九十三条的要求,充分披露发行人、股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、未能履行承诺的约束措施以及已触发履行条件承诺事项的履行情况。承诺事项主要包括:本次发行前股东所持股份的自愿锁定股份、延长锁定期限等承诺。保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)控股股东、实际控制人及其亲属(依据《民法典》相关规定认定)、一致行动人所持股份是否按要求锁定:(2)发行人没有或者难以认定实际控制人的,发行人股东所持股份是否按要求锁定;(3)发行人申报前六个月内进行增资扩股的新增股份的持有人、申报前六个月内从控股股东或者实际控制人处受让的股份,是否按照要求锁定。《招股书准则》第九十三条《证券期货法律适用意见第17号》第二条(五)
2-4涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为发行人应当披露报告期内是否存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。发行人应披露报告期内存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况,并说明对发行人的影响。发行人可汇总或分类披露情节显著轻微的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况。保荐人及发行人律师应当对发行人及其控股股东、实际控制人是否存在下述事项进行核查,并对是否构成重大违法行为及发行上市的法律障碍发表明确意见:(1)最近三年内,发行人及其控股股东、实际控制人是否存在违反国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域法律、行政法规或者规章,受到刑事处罚或者行政处罚的行为;认定相关违法行为是否构成重大违法行为的依据是否充分。(2)发行人合并报表范围内的各级子公司是否存在重大违法行为;(3)最近三年是从刑罚执行完毕或者行政处罚执行完毕之日起计算三十六个月。《招股说明书准则》第三十五条、第七十一条《证券期货法律适用意见第17号》第三条
2-5期权激励计划和员工持股计划1.首发申报前制定、上市后实施的期权激励计划发行人应简要披露本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排,披露其对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响,以及上市后行权安排。发行人应当在招股说明书中充分披露期权激励计划的有关信息:(1)期权激励计划的基本内容、制定计划履行的决策程序、目前的执行情况;(2)期权行权价格的确定原则,以及和最近一年经审计的净资产或者评估值的差异与原因;(3)期权激励计划对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响;(4)涉及股份支付费用的会计处理等。2.首发申报前实施员工持股计划发行人应当在招股说明书中充分披露员工持股计划的人员构成、人员离职后的股份处理、股份锁定期等内容。对于间接股东存在职工持股会或者工会持股情形的,如不涉及发行人实际控制人控制的各级主体,发行人不需要清理,但应当予以充分披露。对于工会或者职工持股会持有发行人子公司股份,经保荐人、发行人律师核查后认为不构成发行人重大违法违规的,发行人不需要清理,但应当予以充分披露。1.首发申报前制定、上市后实施的期权激励计划保荐人及申报会计师应当对下述事项进行核查并发表核查意见:(1)逐条说明期权激励计划的制定和执行情况是否符合相关规定;(2)发行人是否在招股说明书中充分披露期权激励计划的有关信息;(3)股份支付相关权益工具公允价值的计量方法及结果是否合理;(4)发行人报告期内股份支付相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定。2.首发申报前实施员工持股计划保荐人、发行人律师应当对员工持股计划相关事项进行核查并发表明确意见:(1)员工持股计划的设立背景、具体人员构成、价格公允性、员工持股计划章程或者协议约定情况、员工减持承诺情况、规范运行情况及备案情况;(2)员工持股计划实施是否合法合规,是否存在损害发行人利益的情形:(3)存在职工持股会或者工会持股情形的,是否按照要求清理或者披露。《招股书准则》第四十一条《证券期货法律适用意见第17号》第五条
2-6信息披露豁免发行人有充分依据证明《招股书准则》要求披露的某些信息涉及国家秘密、商业秘密及其他因披露可能导致违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的,可按程序申请豁免披露。对于豁免披露的信息,发行人应当采取汇总概括、代码或者指数化等替代性方式进行披露,替代方式对投资者作出价值判断及投资决策不应构成重大障碍,并符合《招股书准则》的基本要求。如豁免申请未获得同意,发行人应当补充披露相关信息。1.保荐人、发行人律师应当对发行人将相关信息认定为国家秘密、商业秘密或者因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或者严重损害公司利益的依据是否充分进行核查,并对该信息豁免披露符合相关规定、不影响投资者决策判断、不存在泄密风险出具意见明确、依据充分的专项核查报告。涉及国家秘密或者其他因披露可能导致发行人违反国家有关保密法律法规规定的信息,原则上可以豁免披露;如要求豁免披露的信息内容较多或者较为重要,可能对投资者的投资决策有重大影响,中介机构应当审慎论证是否符合发行上市的信息披露要求。涉及商业秘密或者其他因披露可能严重损害公司利益的信息,如属于《招股书准则》规定应当予以披露的信息,中介机构应当审慎论证是否符合豁免披露的要求。2.申报会计师应当出具对发行人审计范围是否受到限制、审计证据的充分性以及发行人豁免披露的财务信息是否影响投资者决策判断的核查报告。3.涉及军工的,中介机构应当说明开展军工涉密业务咨询服务是否符合国防科技工业管理部门等军工涉密业务主管部门的规定。4.中介机构应当就其替代披露方式是否合理,是否对投资者作出价值判断及投资决策存在重大障碍,并符合《招股书准则》的基本要求发表明确意见。5.中介机构应当督促发行人按要求提交信息豁免披露的申请文件以及其它相关文件。《招股书准则》第七条《证券期货法律适用意见第17号》第六条
2-7股东信息披露的核查要求1.发行人应当真实、准确、完整地披露股东信息,发行人历史沿革中存在股份代持等情形的,应当在提交申请前依法解除,并在招股说明书中披露形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等。2.发行人在提交申报材料时应当出具专项承诺,说明发行人股东是否存在以下情形,并将该承诺对外披露:(1)法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份;(2)本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有发行人股份;(3)以发行人股权进行不当利益输送。3.发行人提交申请前12个月内新增股东的,应当在招股说明书中充分披露新增股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据,新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系,新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否存在关联关系,新增股东是否存在股份代持情形。属于战略投资者的,应予注明并说明具体战略关系。上述新增股东应当承诺所持新增股份自取得之日起36个月内不得转让。发行人在招股说明书信息披露时,除满足《招股书准则》的要求外,如新股东为法人,应披露其股权结构及实际控制人;如为自然人,应披露其基本信息;如为合伙企业,应披露合伙企业的普通合伙人及其实际控制人、有限合伙人的基本信息。4.私募投资基金等金融产品持有发行人股份的,发行人应当披露金融产品纳入监管情况。1.保荐人和发行人律师应根据《监管规则适用指引--关于申请首发上市企业股东信息披露》《监管规则适用指引--发行类第2号》出具专项核查报告。专项核查报告应当说明核查方式,并对核查问题出具明确的肯定性结论意见,不能出具“未发现”等非肯定性意见。中介机构发表核查意见不能简单以相关机构或者个人承诺作为依据,应当全面深入核查包括但不限于股东入股协议、交易对价、资金来源、支付方式等客观证据,保证所出具的文件真实、准确、完整。2.中介机构在核查过程中应当重点关注以下事项:(1)股权代持是否均已清理完毕,股东主体资格是否符合国家相关规定,是否存在违规持股情形,发行人股东是否以发行人股权进行不当利益输送;(2)历次股东(包括自然人和法人)入股背景和原因、入股形式、资金来源、支付方式、入股价格及定价依据,是否存在明显异常,对短时间内入股价格变动较大的情形,应当核查具体原因并说明合理性;(3)对临近上市前新增股东,是否已全面核查相关情况并落实锁定期要求;(4)是否按照实质重于形式、应核尽核的原则对股东进行穿透核查,专项核查报告中是否已详细列明穿透核查的具体情况。3.中介机构应当全面核查是否存在离职人员入股情况(包括直接和间接入股),判断是否属于不当入股情形,并在专项核查报告中作出详细说明。除穿透核查外,中介机构应当关注是否存在离职人员入股的媒体质疑。《招股说明书准则》第三十六条《监管规则适用指引--关于申请首发上市企业股东信息披露》《监管规则适用指引--发行类第2号》《监管规则适用指引--发行类第4号》第二条2-8历史上自然人股东人数较多发行人应根据《招股书准则》第三十条的要求进行披露。保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)历史上自然人股东入股、退股(含工会、职工持股会清理等事项)是否按照当时有效的法律法规履行了相应程序,入股或股权转让协议、款项收付凭证、工商登记资料等法律文件是否齐备,保荐人和发行人律师应抽取一定比例的股东进行访谈,就相关自然人股东股权变动的真实性、所履行程序的合法性,是否存在委托持股或信托持股情形,是否存在争议或潜在纠纷发表明确意见;对于存在争议或潜在纠纷的,应对相关纠纷对发行人股权清晰稳定的影响发表明确意见;(2)发行人以定向募集方式设立股份公司的,应以有权部门就发行人历史沿革的合规性、是否存在争议或潜在纠纷等事项的意见作为发表意见的依据。《招股书准则》第三十条《监管规则适用指引--发行类第4号》第一条
2-9对赌协议发行人应当在招股说明书中披露对赌协议的具体内容、对发行人可能存在的影响等,并进行风险提示。1.保荐人、发行人律师、申报会计师应当重点核查以下内容,并发表明确核查意见:(1)发行人是否作为对赌协议当事人;(2)对赌协议是否存在可能导致公司控制权变化的约定;(3)对赌协议是否与发行人市值挂钩;(4)对赌协议是否存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。如存在上述情形的,保荐人、发行人律师、申报会计师应当审慎论证是否符合股权清晰稳定、会计处理规范等方面的要求,不符合相关要求的对赌协议原则上应在申报前清理。2.中介机构应当关注解除对赌协议的约定中是否约定“自始无效”,并根据《监管规则适用指引--发行类第4号》第三条的要求进行分类处理。《监管规则适用指引--发行类第4号》第三条
2-10资产管理产品、契约型私募投资基金投资发行人发行人应当按照首发信息披露准则的要求对资产管理产品、契约型私募投资基金股东进行信息披露。资产管理产品、契约型私募投资基金直接持有发行人股份的,保荐人和发行人律师应从以下方面进行核查:(1)公司控股股东、实际控制人、第一大股东不属于资产管理产品、契约型私募投资基金;(2)资产管理产品、契约型私募投资基金为发行人股东的,该股东是否依法设立并有效存续、是否纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记;(3)通过协议转让、特定事项协议转让和大宗交易方式形成的资产管理产品、契约型私募投资基金股东,中介机构应对发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其近亲属,本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否直接或间接在该等资产管理产品、契约型私募投资基金中持有权益进行核查并发表明确意见;(4)资产管理产品、契约型私募投资基金是否已作出合理安排,可确保符合现行锁定期和减持规则要求。《招股书准则》第三十六条《监管规则适用指引--发行类第4号》第四条
2-11出资瑕疵(1)历史上存在出资瑕疵的,发行人应当充分披露存在的出资瑕疵事项、采取的补救措施,以及中介机构的核查意见;(2)对于发行人是国有或集体企业改制而来,或发行人主要资产来自于国有或集体企业,或历史上存在挂靠集体组织经营的企业,若改制或取得资产过程中法律依据不明确、相关程序存在瑕疵或与有关法律法规存在明显冲突,原则上发行人应在招股说明书中披露有权部门关于改制或取得资产程序的合法性、是否造成国有或集体资产流失的意见。国有企业、集体企业改制过程不存在上述情况的,保荐人、发行人律师应结合当时有效的法律法规等,分析说明有关改制行为是否经有权机关批准、法律依据是否充分、履行的程序是否合法以及对发行人的影响等。发行人应在招股说明书中披露相关中介机构的核查意见。保荐人和发行人律师应当关注发行人是否存在股东未全面履行出资义务、抽逃出资、出资方式等存在瑕疵,或者发行人历史上涉及国有企业、集体企业改制存在瑕疵的情形,并重点关注以下核查要求:(1)历史上存在出资瑕疵的,应当在申报前依法采取补救措施。保荐人和发行人律师应当对出资瑕疵事项的影响及发行人或相关股东是否因出资瑕疵受到过行政处罚、是否构成重大违法行为及本次发行的法律障碍,是否存在纠纷或潜在纠纷进行核查并发表明确意见;(2)对于发行人是国有或集体企业改制而来,或发行人主要资产来自于国有或集体企业,或历史上存在挂靠集体组织经营的企业,若改制或取得资产过程中法律依据不明确、相关程序存在瑕疵或与有关法律法规存在明显冲突的,原则上应取得有权部门关于改制或取得资产程序合法性、是否造成国有或集体资产流失的意见。国有企业、集体企业改制过程不存在上述情况的,保荐人、发行人律师应结合当时有效的法律法规等,分析说明有关改制行为是否经有权机关批准、法律依据是否充分、履行的程序是否合法以及对发行人的影响等,并发表核查意见。《监管规则适用指引--发行类第4号》第五条
2-12发行人资产来自于上市公司境内上市公司在境内分拆子公司上市的,发行人应在招股说明书中简要披露上市公司已同时满足《上市公司分拆规则(试行)》规定的分拆条件的情况。境内上市公司在境内分拆子公司上市,保荐人和发行人律师应核查是否符合境内分拆上市的相关规定进行核查并发表意见。境外上市公司在境内分拆子公司上市,保荐人和发行人律师应核查是否符合境外监管的相关规定并发表意见。除上述情形外的发行人部分资产来自于上市公司,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查并发表明确意见:(1)发行人取得上市公司资产的背景、所履行的决策程序、审批程序与信息披露情况,是否符合法律法规、交易双方公司章程以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和证券交易所有关上市公司监管和信息披露要求,是否存在诉讼、争议或潜在纠纷;(2)发行人及其关联方的董事、监事和高级管理人员在上市公司及其关联方的历史任职情况及合法合规性,是否存在违反竞业禁止义务的情形,与上市公司及其董事、监事和高级管理人员是否存在亲属及其他密切关系,如存在,在相关决策程序履行过程中,相关人员是否回避表决或采取保护非关联股东利益的有效措施;资产转让过程中是否存在损害上市公司及其中小投资者合法利益的情形;(3)发行人来自于上市公司的资产置入发行人的时间,在发行人资产中的占比情况,对发行人生产经营的作用。《监管规则适用指引--发行类第4号》第六条《上市公司分拆规则(试行)》
2-13股权质押、冻结或发生诉讼仲裁发行人应根据《招股书准则》第三十二条(二)、第三十八条的要求进行信息披露。对于发行人的董事、监事及高级管理人员所持股份发生被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形的,发行人应当按照招股说明书准则的要求予以充分披露,并向投资者揭示风险。如控股股东、实际控制人支配的发行人股权出现质押、冻结或诉讼仲裁的,保荐人和发行人律师应当充分核查发生上述情形的原因,相关股权比例,质权人、申请人或其他利益相关方的基本情况,约定的质权实现情形,控股股东、实际控制人的财务状况和清偿能力,以及是否存在股份被强制处分的可能性、是否存在影响发行人控制权稳定的情形等。对于被冻结或诉讼纠纷的股权达到一定比例或被质押的股权达到一定比例且控股股东、实际控制人明显不具备清偿能力,导致发行人控制权存在不确定性的,保荐人和发行人律师应充分论证,并就是否符合发行条件审慎发表意见。《招股书准则》第三十二条(二)、第三十八条《监管规则适用指引--发行类第4号》第七条
2-14境外控制架构实际控制人实现控制的条线存在境外控制架构的,发行人应当在招股书中披露股权架构及控股股东、实际控制人的相关情况。发行人存在协议控制架构的,应披露协议控制架构的具体安排,包括协议控制架构涉及的各方法律主体的基本情况、主要合同核心条款等。实际控制人实现控制的条线存在境外控制架构的,保荐人和发行人律师应当对发行人设置此类架构的原因、合法性及合理性、持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否有各种影响控股权的约定、股东的出资来源等问题进行核查,说明发行人控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属是否清晰,以及发行人如何确保其公司治理和内控的有效性,并发表明确意见。《招股书准则》第三十二条、第三十四条《监管规则适用指引--发行类第4号》第八条
2-15诉讼或仲裁发行人应当根据《招股书准则》第八十四条的要求披露诉讼或仲裁事项。如诉讼或仲裁事项可能对发行人产生重大影响,应当充分披露发行人涉及诉讼或仲裁的有关风险。发行人诉讼或仲裁的重大进展情况以及新发生的对股权结构、生产经营、财务状况、未来发展等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项,应当及时补充披露。发行人控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及的重大诉讼或仲裁事项比照上述标准执行。对于发行人存在诉讼或仲裁情形的,保荐人、发行人律师应就以下事项进行核查并发表明确意见:(1)全面核查报告期内发生或虽在报告期外发生但仍对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁的相关情况,包括案件受理情况和基本案情,诉讼或仲裁请求,判决、裁决结果及执行情况,诉讼或仲裁事项对发行人的影响等。发行人提交首发申请至上市期间,保荐人、发行人律师应当持续关注发行人诉讼或仲裁的进展情况、发行人是否新发生诉讼或仲裁事项。(2)发行人控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及的重大诉讼或仲裁事项比照上述核查要求执行。(3)涉及主要产品、核心商标、专利、技术等方面的诉讼或仲裁可能对发行人生产经营造成重大影响,或者诉讼、仲裁有可能导致发行人实际控制人变更,或者其他可能导致发行人不符合发行条件的情形,保荐人和发行人律师应在提出明确依据的基础上,充分论证该等诉讼、仲裁事项是否构成本次发行的法律障碍并审慎发表意见。《招股书准则》第八十四条《监管规则适用指引--发行类第4号》第九条
2-16资产完整性发行人应根据《招股书准则》第七十三条的要求进行信息披露。发行人租赁控股股东、实际控制人房产或者商标、专利来自于控股股东、实际控制人授权使用的,保荐人和发行人律师通常应关注并核查以下方面:相关资产的具体用途、对发行人的重要程度、未投入发行人的原因、租赁或授权使用费用的公允性、是否能确保发行人长期使用、今后的处置方案等,并就该等情况是否对发行人资产完整性和独立性构成重大不利影响发表明确意见。如发行人存在以下情形之一的,保荐人及发行人律师应当重点关注、充分核查论证并发表意见:一是生产型企业的发行人,其生产经营所必需的主要厂房、机器设备等固定资产系向控股股东、实际控制人租赁使用;二是发行人的核心商标、专利、主要技术等无形资产是由控股股东、实际控制人授权使用。《招股书准则》第七十三条《监管规则适用指引--发行类第4号》第十条
2-17关联方和关联交易1.发行人应当按照《公司法》《企业会计准则》和中国证监会、证券交易所的相关规定认定并披露关联方、关联关系和关联交易,并根据《招股书准则》第七十三条至七十八条的要求进行信息披露。2.发行人应披露关联交易的交易内容、交易金额、交易背景以及相关交易与发行人主营业务之间的关系;还应结合可比市场公允价格、第三方市场价格、关联方与其他交易方的价格等,说明并摘要披露关联交易的公允性,是否存在对发行人或关联方的利益输送。对于控股股东、实际控制人与发行人之间关联交易对应的营业收入、成本费用或利润总额占发行人相应指标的比例较高(如达到30%)的,发行人应结合相关关联方的财务状况和经营情况、关联交易产生的营业收入、利润总额合理性等,充分说明并摘要披露关联交易是否影响发行人的经营独立性、是否构成对控股股东或实际控制人的依赖,是否存在通过关联交易调节发行人收入利润或成本费用、对发行人利益输送的情形;此外,发行人还应披露未来减少与控股股东、实际控制人发生关联交易的具体措施。3.发行人应当披露章程对关联交易决策程序的规定,已发生关联交易的决策过程是否与章程相符,关联股东或董事在审议相关交易时是否回避,以及独立董事和监事会成员是否发表不同意见等。保荐人、发行人律师和申报会计师应就以下事项进行核查并发表明确意见:(1)发行人是否按照《公司法》《企业会计准则》和中国证监会、证券交易所的相关规定认定并完整披露关联方、关联关系和关联交易;发行人是否按照《招股书准则》和《监管规则适用指引--发行类第4号》第十一条的要求进行信息披露;(2)保荐人及发行人律师应对发行人的关联方认定,发行人关联交易信息披露的完整性,关联交易的必要性、合理性和公允性,关联交易是否影响发行人的独立性、是否可能对发行人产生重大不利影响,以及是否已履行关联交易决策程序等进行充分核查并发表意见; 《公司法》《企业会计准则》《招股书准则》第七十三条(五)、第七十四条、第七十五条、第七十六条、第七十七条、第七十八条《监管规则适用指引--发行类第4号》第十一条
2-18董事、高级管理人员、核心技术人员变化发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内发生变动的,应以列表方式汇总披露变动情况、原因及影响。变动后新增的董事、高级管理人员来自原股东委派或发行人内部培养产生的,原则上不构成人员的重大变化。发行人管理层因退休、调任等原因发生岗位变化的,不轻易认定为重大变化,但发行人应当披露相关人员变动对公司生产经营的影响。发行人申请在科创板上市的,还应当按照上述要求披露核心技术人员的变动情况。1.保荐人和发行人律师对董事、高级管理人员是否发生重大变化的认定,应当本着实质重于形式的原则,综合两方面因素分析,一是最近36个月(或24个月)内变动人数及比例,在计算人数比例时,以董事和高级管理人员合计总数作为基数;二是上述人员离职或无法正常参与发行人的生产经营是否对发行人生产经营产生重大不利影响。如果最近36个月(或24个月)内发行人的董事、高级管理人员变动人数比例较大,或董事、高级管理人员中的核心人员发生变化,对发行人的生产经营产生重大不利影响的,保荐人及发行人律师应当重点关注、充分核查论证并审慎发表意见。2.发行人申请在科创板上市的,保荐人及发行人律师按照上述要求对核心技术人员的变动情况核查论证并发表意见。《招股书准则》第三十九条《监管规则适用指引--发行类第4号》第十二条
2-19土地使用权发行人应根据《招股书准则》第四十七条、《监管规则适用指引--发行类第4号》第十三条的要求进行信息披露,必要时做重大风险提示。对于发行人存在使用或租赁使用集体建设用地、划拨地、农用地、耕地、基本农田及其上建造的房产等情形的,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)保荐人和发行人律师应对发行人取得和使用是否符合《土地管理法》等法律法规的规定、是否依法办理了必要的审批或租赁备案手续、有关房产是否为合法建筑、是否可能被行政处罚、是否构成重大违法行为出具明确意见,说明具体理由和依据;(2)上述土地为发行人自有或虽为租赁但房产为自建的,如存在不规范情形且短期内无法整改的,应结合该土地或房产的面积占发行人全部土地或房产面积的比例、使用上述土地或房产产生的营业收入、毛利、利润情况,评估其对于发行人的重要性。重点核查因土地问题被处罚的责任承担主体、搬迁的费用及承担主体、有无下一步解决措施等;(3)发行人生产经营用的主要房产系租赁上述土地上所建房产的,如存在不规范情形,原则上不构成发行上市障碍,保荐人和发行人律师应就其是否对发行人持续经营构成重大影响发表明确意见;(4)发行人募投用地尚未取得的,保荐人、发行人律师需对募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风险等进行核查并发表明确意见。《招股书准则》第四十七条《监管规则适用指引--发行类第4号》第十三条
2-20环保问题的披露及核查要求发行人应根据《招股书准则》第四十九条披露生产经营涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力。存在高危险、重污染情况的,应披露安全生产及污染治理情况、安全生产及环境保护方面受处罚情况、最近三年相关成本费用支出及未来支出情况,是否符合安全生产和环境保护要求。发行人应依法披露法律法规强制披露的环境信息。发行人应根据《监管规则适用指引--发行类第4号》第十四条要求披露生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、主要处理设施及处理能力;报告期内环保投资和相关费用成本支出,环保设施实际运行情况,报告期内环保投入、环保相关成本费用是否与处理公司生产经营所产生的污染相匹配;募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额等;公司生产经营与募集资金投资项目是否符合国家和地方环保要求,发行人若发生环保事故或受到行政处罚的,应披露原因、经过等具体情况,发行人是否构成重大违法行为,整改措施及整改后是否符合环保法律法规的有关规定。保荐人和发行人律师应对发行人的环保情况进行核查,包括:是否符合国家和地方环保要求,已建项目和已经开工的在建项目是否履行环评手续,公司排污达标检测情况和环保部门现场检查情况,公司是否发生环保事故或重大群体性的环保事件,有关公司环保的媒体报道。在对发行人全面系统核查基础上,保荐人和发行人律师应对发行人生产经营总体是否符合国家和地方环保法规和要求发表明确意见,发行人曾发生环保事故或因环保问题受到处罚的,保荐人和发行人律师应对是否构成重大违法行为发表明确意见。发行人涉及高耗能、高排放的,保荐人应根据相关规定充分核查。《招股书准则》第四十九条《监管规则适用指引--发行类第4号》第十四条
2-21发行人与关联方共同投资发行人如存在与其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属直接或者间接共同设立公司情形,发行人应主要披露以下事项:(1)相关公司的基本情况,包括但不限于公司名称、成立时间、注册资本、住所、经营范围、股权结构、最近一年又一期主要财务数据及简要历史沿革;(2)如发行人与共同设立的公司存在业务或资金往来的,还应当披露相关交易的交易内容、交易金额、交易背景以及相关交易与发行人主营业务之间的关系。发行人如存在与其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属直接或者间接共同设立公司情形,保荐人、发行人律师和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)发行人与相关主体共同设立公司的背景、原因和必要性,说明发行人出资是否合法合规、出资价格是否公允;(2)如发行人与共同设立的公司存在业务或资金往来的,应当核查相关交易的真实性、合法性、必要性、合理性及公允性,是否存在损害发行人利益的行为;(3)如公司共同投资方为董事、高级管理人员及其近亲属,应核查公司是否符合《公司法》相关规定,即董事、高级管理人员未经股东会或者股东大会同意,不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。《监管规则适用指引--发行类第4号》第十五条
2-22社保、公积金缴纳发行人应简要披露报告期内社会保险和住房公积金缴纳情况。发行人报告期内存在应缴未缴社会保险和住房公积金情形的,应当在招股说明书中披露应缴未缴的具体情况及形成原因,如补缴对发行人的持续经营可能造成的影响,揭示相关风险,并披露应对方案。如发行人报告期内存在应缴未缴社会保险和住房公积金,保荐人和发行人律师应当核查发行人应缴未缴的具体情况及形成原因,如补缴对发行人的持续经营可能造成的影响,并对是否属于重大违法行为出具明确意见。《招股书准则》第四十二条《监管规则适用指引--发行类第4号》第十六条
2-23公众公司、H股公司或境外分拆、退市公司申请IPO发行人应披露公司在其他证券市场的上市/挂牌情况,包括上市/挂牌时间、地点、期间受处罚情况、退市情况等(如有)。发行人曾为或现为新三板挂牌公司、境外上市公司的,应说明并简要披露其在挂牌或上市过程中,以及挂牌或上市期间在信息披露、股权交易、董事会或股东大会决策等方面的合法合规性,披露摘牌或退市程序的合法合规性(如有),是否存在受到处罚的情形。涉及境外退市或境外上市公司资产出售的,发行人还应披露相关外汇流转及使用的合法合规性。保荐人及发行人律师应对上述事项进行核查并发表意见。如新三板挂牌公司的股东中包含被认定为不适格股东的,发行人应合并披露相关持股比例,合计持股比例较高的,应披露原因及其对发行人生产经营的影响。保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查并发表意见:(1)发行人曾为或现为新三板挂牌公司、境外上市公司的,发行人在挂牌或上市过程中,以及挂牌或上市期间在信息披露、股权交易、董事会或股东大会决策等方面的合法合规性,摘牌或退市程序的合法合规性(如有),是否存在受到处罚的情形;(2)涉及境外退市或境外上市公司资产出售的,还应核查发行人相关外汇流转及使用的合法合规性;(3)新三板挂牌公司的股东是否适格、不适格股东合计持股比例较高的原因及对发行人生产经营的影响;(4)本次发行上市申请文件与新三板、H股或境外挂牌/上市期间的申请文件、持续信息披露文件等公开信息是否存在重大差异,财务报表是否存在差异、重大会计差错更正、会计调整或变更等事项。《招股书准则》第二十九条《监管规则适用指引--发行类第4号》第十七条
2-24募集资金用途1.发行人应当根据《招股书准则》第六十六条、第六十七条、第六十八条要求披露募集资金用途相关事项。2.募集资金用于固定资产投资项目的,发行人应按照《招股书准则》的要求披露项目的建设情况、市场前景及相关风险等。募集资金用于补充流动资金等一般用途的,发行人应在招股说明书中分析披露募集资金用于上述一般用途的合理性和必要性。其中,用于补充流动资金的,应结合公司行业特点、现有规模及成长性、资金周转速度等合理确定相应规模;用于偿还银行贷款的,应结合银行信贷及债权融资环境、公司偿债风险控制目标等说明偿还银行贷款后公司负债结构合理性等。3.募集资金投向科技创新领域的,发行人应当披露其具体安排及与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系、发行人为实施募投项目所储备的研发基础。保荐人应当对募集资金用途的数额和投资方向是否与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力、未来资本支出规划等相适应进行核查;募集资金投向科技创新领域的,保荐人应当对募集资金用途是否符合科创领域、是否与发行人现有业务与技术水平相匹配、发行人是否具备实施本次募投项目的科研能力发表核查意见。《招股书准则》第六十六条、第六十七条、第六十八条《监管规则适用指引--发行类第4号》第十八条
2-25首发相关承诺1.发行人及其控股股东等责任主体所作出的承诺及相关约束措施,是招股说明书等申报文件的必备内容,应按要求进行充分披露。2.发行人、控股股东等主体作出的其他承诺,如控股股东、实际控制人关于规范关联交易等的承诺等,也应同时提出未能履行承诺时的约束措施。中介机构应当关注首发相关承诺是否已进行充分披露,承诺内容是否符合《招股书准则》第九十三条(七)(八)、《监管规则适用指引--发行类第4号》第十九条等规范要求。保荐人应对相关承诺的内容合法、合理,失信补救措施的及时有效等发表核查意见。发行人律师应对相关承诺及约束措施的合法性发表意见。《招股书准则》第九十三条(七)(八)《监管规则适用指引--发行类第4号》第十九条
2-26合作研发发行人应根据《招股书准则》第四十八条的要求进行信息披露。保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)合作研发的内容和范围;(2)合作各方的权利和义务;(3)风险责任的承担方式;(4)合作研发的成果分配和收益分成约定;(5)合作研发的保密措施。保荐人和发行人律师应在上述核查内容的基础上,论证该等合作研发的重要性及其对发行人生产经营的具体影响。《招股书准则》第四十八条
2-27继受取得或与他人共用专利、技术许可发行人应在招股说明书中披露(1)继受取得专利、共有专利或技术许可的具体方式、条件、期限、费用等;(2)继受或共有专利、技术许可等情形对发行人持续经营及独立性的影响。保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)继受取得或与他人共有专利、技术许可的重要性,与所提供产品或服务的内在联系;(2)继受取得或与他人共有专利、技术许可的背景、过程,是否存在瑕疵、纠纷和潜在纠纷;(3)原权利人、共有人的基本信息,共有人使用或许可专利的具体情况,是否存在收益分成等约定;(4)发行人存在技术许可情形的,是否明确约定技术使用的范围、期限、费用等内容,是否能够长期稳定使用相关技术,基于技术许可后续改进的技术成果归属是否清晰。保荐人和发行人律师应在上述核查内容的基础上,分析相关情形是否对发行人持续经营存在重大不利影响,涉及控股股东、实际控制人或其控制的其他企业的,还应分析对独立性的具体影响。《招股书准则》第四十七条
2-28经营资质及产品质量对于经营资质及产品质量,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)发行人及其合并报表范围各级子公司是否取得从事生产经营活动所必需的行政许可、备案、注册或者认证等,以及相关行政许可、备案、注册或者认证等的相关证书名称、核发机关、有效期;已经取得的上述行政许可、备案、注册或者认证等,是否存在被吊销、撤销、注销、撤回的重大法律风险或者存在到期无法延续的风险;如存在,是否会对发行人持续经营造成重大不利影响;报告期内是否存在未取得资格即开展经营的情况;(2)发行人的产品质量是否符合相关强制性标准、行业标准及其他规定的要求、关于产品质量检测的内部控制制度是否有效,报告期是否存在因产品质量问题导致的事故、纠纷、召回或涉及诉讼、行政处罚等。如存在,是否属于重大违法违规行为及对发行人持续经营的影响。
2-29安全生产发行人应根据《招股书准则》第四十九条披露安全生产情况、安全生产方面受处罚情况、是否符合安全生产要求。1.保荐人和发行人律师应对发行人生产经营总体是否符合国家和地方安全生产的法规和要求发表明确意见。2.对于报告期内发生安全事故的,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:安全事故发生的原因、经过、法律后果、责任主体及整改情况,并对发行人是否构成重大违法行为、是否构成发行上市障碍发表明确意见;如主管部门要求关停的,关停后对于发行人主营业务、财务数据及持续经营能力的影响。3.发行人产品为危险化学品的,保荐人和发行人律师应充分核查报告期内是否存在超产能生产的情况以及合法合规性。《招股书准则》第四十九条
2-30注销或转让重要关联方(含子公司)发行人应根据《招股书准则》第七十八条的要求进行信息披露。对报告期内存在注销或转让重要关联方(例如子公司、实际控制人控制的其他企业、与发行人报告期内存在关联交易的企业等),保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)注销或转让重要关联方(含子公司)的原因,相关关联方是否存在违法违规行为,是否构成控股股东、实际控制人的重大违法行为,是否影响发行人董事、高级管理人员的任职资格;(2)已注销关联方的注销程序是否合规;已注销企业注销后资产、人员去向;(3)已转让企业股权受让方的基本情况、转让是否真实、转让价格是否公允、与发行人或发行人的主要客户及供应商是否存在可能导致利益输送的特殊关系;(4)承接已注销企业资产或业务的主体、已转让或已辞任企业后续与发行人交易情况(如有)及定价公允性,是否存在关联交易非关联化的安排。《招股书准则》第七十八条
2-31发行人曾经申报IPO保荐人应就以下事项进行核查:(1)前次申报IPO的时间、具体过程;(2)前次申报IPO中介机构及其签字人员与本次申报的异同,变更中介机构的原因及合理性;(3)前次申报IPO被否或撤回的具体原因及本次申报前的整改落实情况;(4)前次申报IPO主要审核关注问题;(5)涉及现场检查或现场督导的,还应核查现场检查或现场督导的情况、发现的问题及本次申报前的整改落实情况等。
2-32资本市场失信惩戒相关信息核查保荐人应就以下事项进行核查,并发表明确意见:发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及相关人员因证券违法违规被中国证监会及其派出机构采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除。
三、关于财务类相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
3-1增资或转让股份形成的股份支付发行人应根据重要性原则,在招股说明书中披露股份支付的形成原因、具体对象、权益工具的数量及确定依据、权益工具的公允价值及确认方法、职工持有份额/股份转让的具体安排等。如发行人报告期内股份发生变动,保荐人及申报会计师应对发行人的股份变动是否适用《企业会计准则第11号--股份支付》进行核查。存在股份支付情形的,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查并发表明确意见:(1)股份支付相关安排是否具有商业合理性;(2)股份支付相关权益工具公允价值的计量方法及结果是否合理,与同期可比公司估值是否存在重大差异;(3)与股权所有权或收益权等相关的限制性条件是否真实、可行,相关约定是否实质上构成隐含的可行权条件,等待期的判断是否准确,等待期各年/期确认的职工服务成本或费用是否准确;(4)发行人股份支付相关会计处理是否符合规定。《监管规则适用指引--发行类第5号》第一条《监管规则适用指引--会计类第1号》《监管规则适用指引--会计类第3号》
3-2应收款项减值发行人应根据《招股书准则》第五十九条(一)的要求进行信息披露。保荐人及申报会计师应对发行人应收款项包括但不限于以下事项进行核查并发表明确意见:(1)发行人是否根据预期信用损失模型,依据包括客户类型、商业模式、付款方式、回款周期、历史逾期、违约风险、时间损失、账龄结构等因素形成的显著差异,对应收款项划分不同组合分别进行减值测试;(2)预期信用损失的确定方法和相关参数的确定依据;发行人评估预期信用损失是否考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息;(3)发行人是否存在对某些单项或某些组合应收款项不计提坏账准备的情形,如是,未计提的依据和原因是否充分,是否存在确凿证据,是否存在信用风险,账龄结构是否与收款周期一致,是否考虑前瞻性信息;(4)发行人是否存在以欠款方为关联方客户、优质客户、政府工程客户或历史上未发生实际损失等理由而不计提坏账准备的情形;(5)发行人重要客户以现金、银行转账以外方式回款的情况,是否清晰披露了回款方式;(6)发行人应收账款账龄的起算时点,账龄情况与实际是否相符;是否存在应收账款初始确认后又转为商业承兑汇票结算或应收票据初始确认后又转为应收账款结算的情形,如是,是否按照账龄连续计算并评估预期信用损失;应收账款保理业务,如为有追索权债权转让,发行人是否按照原有账龄评估预期信用损失;(7)发行人应收账款坏账准备计提政策的合理性;计提比例是否与同行业上市公司存在显著差异及具体原因;(8)发行人前五大应收账款客户信用或财务状况,是否出现大幅恶化,如是,核查具体情况以及回款风险、坏账准备计提是否充分。《招股书准则》第五十九条(一)《监管规则适用指引--发行类第5号》第二条
3-3客户资源或客户关系及企业合并涉及无形资产如发行人存在企业合并中识别并确认无形资产,以及将客户资源或客户关系确认为无形资产等情形,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查并发表明确意见:(1)客户资源或客户关系确认为无形资产的具体情形,依据是否充分,是否源自合同性权利或其他法定权利且确保能在较长时期内获得稳定收益;资产负债表日是否存在可能发生减值的迹象;(2)对于企业合并中确认无形资产的,是否符合《企业会计准则》规定的确认条件和计量要求,是否存在虚构无形资产情形,是否存在估值风险和减值风险。《监管规则适用指引--发行类第5号》第三条
3-4研发支出资本化发行人应根据《招股书准则》第五十九条(六)的要求进行披露。发行人应根据重要性原则在招股说明书中披露:(1)研发支出资本化相关会计政策,与资本化相关研发项目的研究内容、进度、成果、完成时间(或预计完成时间)、经济利益产生方式(或预计产生方式)、当期和累计资本化金额、主要支出构成以及资本化的起始时点和确定依据等;(2)与研发支出资本化相关的无形资产的预计使用寿命、摊销方法、减值等情况,并说明是否符合相关规定;研发支出资本化时点是否与可比公司存在重大差异。(3)结合研发项目推进和研究成果运用时可能发生的内外部不利变化、与研发支出资本化相关的无形资产规模等因素,充分披露相关无形资产的减值风险及其对公司未来业绩可能产生的不利影响。 保荐人和申报会计师应从研究开发项目的立项与验收、研究阶段及开发阶段划分、资本化条件确定、费用归集及会计核算和相关信息披露等方面,关注发行人研究开发活动和财务报告流程相关内部控制是否健全有效并一贯执行,对发行人研发支出资本化相关会计处理的合规性、谨慎性和一贯性发表核查意见:(1)研发支出的成本费用归集范围是否恰当,研发支出的发生是否真实、准确,是否与相关研发活动相关;(2)研究阶段和开发阶段的划分是否合理,是否与研发流程相联系,是否遵循正常研发活动的周期及行业惯例并一贯运用,是否完整、准确披露研究阶段与开发阶段划分依据;(3)研发支出资本化的条件是否均已满足,是否具有内外部证据支持。重点从技术上的可行性,预期产生经济利益的方式,技术、财务资源和其他资源支持等方面进行关注;(4)是否存在为申请高新技术企业认定及企业所得税费用加计扣除等目的虚增研发支出的情形;(5)研发支出资本化的会计处理与同行业可比公司是否存在重大差异及差异的合理性。《招股书准则》第五十九条(六)《监管规则适用指引--发行类第5号》第四条
3-5科研项目相关政府补助发行人应根据《招股书准则》第五十八条(五)的要求进行披露。发行人应根据重要性原则,在招股说明书中披露所承担科研项目的名称、类别、实施周期、总预算及其中的财政预算金额、计入当期收益和经常性损益的政府补助金额等内容。 保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查,并对发行人政府补助相关会计处理和非经常性损益列报的合规性发表意见:(1)结合科研项目获取政府经济资源的主要目的和科研成果所有权归属,核查上述从政府取得的经济资源适用的具体准则是否准确,相关会计处理是否符合《企业会计准则》规定;(2)结合相关政策文件内容,核查发行人政府补助是否应列入非经常性损益,是否符合《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》的规定。《招股书准则》第五十八条(五)《监管规则适用指引--发行类第5号》第五条
3-6有关涉税事项发行人应根据《招股书准则》第五十五条的要求进行信息披露。保荐人、发行人律师和申报会计师应对照税收优惠的相关条件和履行程序的相关规定,对发行人税收优惠政策到期后是否能够继续享受优惠发表明确意见:(1)如果很可能获得相关税收优惠批复,按优惠税率预提预缴经税务部门同意,可暂按优惠税率预提,并说明如果未来被追缴税款,是否有大股东承诺补偿;同时发行人应在招股说明书中披露税收优惠不确定性风险;(2)如果获得相关税收优惠批复的可能性较小,需按照谨慎性原则按正常税率预提,未来根据实际的税收优惠批复情况进行相应调整;(3)发行人税收优惠的列报,是否符合《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》的规定。《招股书准则》第五十五条《监管规则适用指引--发行类第5号》第六条
3-7持续经营能力发行人应根据《招股书准则》第五十七条、第六十条(六)的要求进行信息披露。发行人存在以下情形的,保荐人及申报会计师应当重点关注是否影响发行人持续经营能力:(1)发行人因宏观环境因素影响存在重大不利变化风险,如法律法规、汇率税收、国际贸易条件、不可抗力事件等。(2)发行人因行业因素影响存在重大不利变化风险,如:1发行人所处行业被列为行业监管政策中的限制类、淘汰类范围,或行业监管政策发生重大变化,导致发行人不满足监管要求;2发行人所处行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量骤减、增长停滞等情况;3发行人所处行业准入门槛低、竞争激烈,导致市场占有率下滑;4发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化,导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化。(3)发行人因自身因素影响存在重大不利变化风险,如:1发行人重要客户或供应商发生重大不利变化,进而对发行人业务稳定性和持续性产生重大不利影响;2发行人由于工艺过时、产品落后、技术更迭、研发失败等原因导致市场占有率持续下降,主要资产价值大幅下跌、主要业务大幅萎缩;3发行人多项业务数据和财务指标呈现恶化趋势,由盈利转为重大亏损,且短期内没有好转迹象;4发行人营运资金不能覆盖持续经营期间,或营运资金不能够满足日常经营、偿还借款等需要;5对发行人业务经营或收入实现有重大影响的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或诉讼,已经或者将对发行人财务状况或经营成果产生重大不利影响。保荐人及申报会计师应当详细分析和评估上述因素的具体情形、影响程度和预期结果,综合判断上述因素是否对发行人持续经营能力构成重大不利影响,审慎发表明确意见,并督促发行人充分披露可能影响持续经营的风险因素。《招股书准则》第五十七条、第六十条(六)《监管规则适用指引--发行类第5号》第七条
3-8财务内控不规范情形发行人应根据《招股书准则》第七十条的要求进行信息披露。发行人应根据重要性原则,充分披露报告期内的财务内控不规范行为,如相关交易形成原因、资金流向和用途、违反有关法律法规具体情况及后果、后续可能影响的承担机制,并结合财务内控重大缺陷的认定标准披露有关行为是否构成重大缺陷、整改措施、相关内控建立及运行情况等。如发行人在提交申报材料的审计截止日前存在财务内控不规范情形,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)根据有关情形发生的原因及性质、时间及频率、金额及比例等因素,说明是否构成对内控制度有效性的重大不利影响;(2)发行人有关行为违反法律法规、规章制度,是否属于舞弊行为,是否构成重大违法违规,是否存在被处罚情形或风险,是否满足相关发行条件;(3)财务内控不规范行为是否完整核查,发行人有关行为会计核算是否真实、准确,与相关方资金往来的实际流向和使用情况,是否通过体外资金循环粉饰业绩或虚构业绩;(4)发行人是否已通过收回资金、纠正不当行为、改进制度、加强内控等方式积极整改,是否已针对性建立内控制度并有效执行,且未发生新的不合规行为;有关行为是否存在后续影响,是否存在重大风险隐患;发行人已完成整改的,应结合此前不规范情形的轻重或影响程度的判断,全面核查、测试,说明测试样本量是否足够支撑其意见,并确认发行人整改后的内控制度是否已合理、正常运行并持续有效,能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性,不存在影响发行条件的情形;(5)发行人的财务内控是否持续符合规范要求,能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性,不影响发行条件及信息披露质量。《招股书准则》第七十条《监管规则适用指引--发行类第5号》第八条
3-9会计政策、会计估计变更和差错更正发行人应根据《招股书准则》第五十三条的要求进行信息披露。1.发行人在申报前进行审计调整的,申报会计师应按要求对发行人编制的申报财务报表与原始财务报表的差异比较表出具鉴证报告并说明审计调整原因,保荐人应核查审计调整的合理性与合规性,是否存在滥用会计政策或会计估计的情形。2.发行人申报后存在会计政策、会计估计变更事项的,保荐人和申报会计师应关注相关变更事项是否符合专业审慎原则,与同行业上市公司是否存在重大差异,是否存在影响发行人会计基础工作规范性及内控有效性情形。在此基础上,保荐人和申报会计师应重点核查以下方面并发表明确意见:(1)变更事项的时间、内容和范围,对发行人的影响;(2)变更事项的性质、内容、原因及依据,是否合规,是否符合审慎原则,变更后发行人会计政策、会计估计与同行业上市公司是否存在重大差异;(3)发行人是否滥用会计政策或者会计估计;(4)变更事项是否反映发行人会计基础工作薄弱或内控缺失;(5)变更事项是否已准确、充分披露。3.发行人申报后出现会计差错更正事项的,保荐人、申报会计师应重点核查以下方面并发表明确意见:(1)差错更正事项的时间、内容和范围,对发行人的影响;(2)差错更正事项的性质、原因及依据,是否合规,是否符合审慎原则;(3)差错更正事项是否因会计基础薄弱、内控重大缺陷、盈余操纵、未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏、滥用会计政策或者会计估计以及恶意隐瞒或舞弊行为,是否反映发行人会计基础工作薄弱或内控缺失;(4)差错更正事项是否已准确、充分披露。《招股书准则》第五十三条《监管规则适用指引--发行类第5号》第九条
3-10现金交易核查发行人报告期存在现金交易或以大额现金支付薪酬、报销费用、垫付各类款项的,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)现金交易或大额现金支付的必要性与合理性,是否符合发行人业务情况或行业惯例,现金交易比例及其变动情况是否处于合理范围;(2)现金交易的客户或供应商的情况,是否涉及发行人关联方;(3)相关收入确认及成本核算的原则与依据,是否涉及体外循环或虚构业务;(4)现金管理制度是否与业务模式、内部管理制度匹配,与现金交易、现金支付相关的内部控制制度是否完备、合理并执行有效;(5)现金交易流水的发生与相关业务发生是否真实一致,是否存在异常分布;(6)实际控制人及发行人董监高等关联方以及大额现金支付对象是否与客户或供应商及其关联方存在资金往来;(7)发行人为减少现金交易采取的改进措施及进展情况;(8)现金交易占比达到重要性水平的,相关风险是否充分披露。保荐人和申报会计师应详细说明对发行人现金交易、大额现金支付的核查方法、过程与证据,对发行人报告期现金交易、大额现金支付的真实性、合理性和必要性及相关内控有效性发表明确意见。《监管规则适用指引--发行类第5号》第十条
3-11第三方回款核查如发行人报告期内存在由第三方回款的情形,保荐人和申报会计师应就以下事项进行重点核查:(1)第三方回款的真实性,是否存在虚构交易或调节账龄情形;中介机构需核查的内容包括但不限于:抽样选取不一致业务的明细样本和银行对账单回款记录,追查至相关业务合同、业务执行记录及资金流水凭证,获取相关客户代付款确认依据,以核实委托付款的真实性、代付金额的准确性及付款方和委托方之间的关系,说明合同签约方和付款方不一致的合理原因及第三方回款统计明细记录的完整性,并对第三方回款所对应营业收入的真实性发表明确意见;(2)第三方回款形成收入占营业收入的比例,相关金额及比例是否处于合理范围;(3)第三方回款的原因、必要性及商业合理性,是否与经营模式相关、符合行业经营特点,是否能够区分不同类别的第三方回款;(4)发行人及其实际控制人、董监高或其他关联方与第三方回款的支付方是否存在关联关系或其他利益安排;(5)境外销售涉及境外第三方回款的,第三方代付行为的商业合理性或合规性;(6)是否因第三方回款导致货款归属纠纷;(7)如合同明确约定第三方付款的,该交易安排是否合理;(8)资金流、实物流与合同约定及商业实质是否一致,第三方回款是否具有可验证性,是否影响销售循环内部控制有效性的认定。《监管规则适用指引--发行类第5号》第十一条
3-12经销模式保荐人和申报会计师应按风险导向和重要性原则,根据指引要求,对发行人经销相关内容进行核查并出具专项说明,对经销收入真实性明确发表明确意见:(1)经销商模式商业合理性结合发行人行业特点、产品特性、发展历程、下游客户分布、同行业可比公司情况,分析发行人经销商模式的分类和定义,不同类别、不同层级经销商划分标准,以及采用经销商模式的必要性和商业合理性。(2)经销商模式内控制度合理性及运行有效性经销商模式内控制度包括但不限于:经销商选取标准和批准程序,对不同类别经销商、多层级经销商管理制度,终端销售管理、新增及退出管理方法,定价考核机制(包括营销、运输费用承担和补贴、折扣和返利等),退换货机制,物流管理模式(是否直接发货给终端客户),信用及收款管理,结算机制,库存管理机制,对账制度,信息管理系统设计与执行情况,说明相关内控制度设计的合理性及运行的有效性。(3)经销收入确认、计量原则经销收入确认、计量原则,对销售补贴或返利、费用承担、经销商保证金的会计处理,对附有退货条件、给予购销信用、前期铺货借货、经销商作为居间人参与销售等特别方式下经销收入确认、计量原则,是否符合《企业会计准则》规定,是否与同行业可比公司存在显著差异。(4)经销商构成及稳定性1不同类别、不同层级经销商数量、销售收入及毛利占比变动原因及合理性;2新增、退出经销商数量、销售收入及毛利占比,新增、退出经销商销售收入及毛利占比合理性,新设即成为发行人主要经销商的原因及合理性;3主要经销商销售收入及毛利占比,变动原因及合理性,经销商向发行人采购规模是否与其自身业务规模不匹配;4经销商是否存在个人等非法人实体,该类经销商数量、销售收入及毛利占比,与同行业可比公司是否存在显著差异。(5)经销商与发行人关联关系及其他业务合作1主要经销商基本情况,包括但不限于:注册资本、注册地址、成立时间、经营范围、股东、核心管理人员、员工人数、与发行人合作历史等;2发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高管、关键岗位人员及其它关联方与经销商、经销商的终端客户是否存在关联关系或其他利益安排,是否存在其他特殊关系或业务合作(如是否存在前员工、近亲属设立的经销商、是否存在经销商使用发行人名称或商标),是否存在非经营性资金往来,包括对经销商或客户提供的借款、担保等资金支持等;3经销商持股的原因,入股价格是否公允,资金来源,发行人及其关联方是否提供资助;4经销商是否专门销售发行人产品;5关联经销商销售收入、毛利及占比,销售价格和毛利率与非关联经销商是否存在显著差异。(6)经销商模式经营情况分析1经销商模式销售收入及占比、毛利率,与同行业可比公司是否存在显著差异;2对不同销售模式(直销、经销等)、不同区域(境内、境外等)和不同类别经销商销售的产品数量、销售价格、销售收入及占比、毛利及占比、毛利率情况;不同模式、不同区域、不同类别经销商销售价格、毛利率存在显著差异的原因及合理性;3经销商返利政策及其变化情况,返利占经销收入比例,返利计提是否充分,是否通过调整返利政策调节经营业绩;4经销商采购频率及单次采购量分布是否合理,与期后销售周期是否匹配;5经销商一般备货周期,经销商进销存、退换货情况,备货周期是否与经销商进销存情况相匹配,是否存在经销商压货,退换货率是否合理;6经销商信用政策及变化,给予经销商的信用政策是否显著宽松于其他销售模式或对部分经销商信用政策显著宽松于其他经销商,是否通过放宽信用政策调节收入;7经销商回款方式、应收账款规模合理性,是否存在大量现金回款或第三方回款情况;8终端客户构成情况,各层级经销商定价政策,期末库存及期后销售情况,各层级经销商是否压货以及大额异常退换货,各层级经销商回款情况;直销客户与经销商终端客户重合的,同时对终端客户采用两种销售模式的原因及合理性。(7)相关核查程序是否充分、核查证据是否可靠1制定核查计划的情况;2选取核查样本的标准和选取过程,核查的样本量是否能为得出核查结论提供合理基础;3各类核查方法的实施情况、核查比例、结果,包括但不限于内部控制测试、实地走访、分析性复核、函证、抽查监盘、资金流水核查、替代程序等。《监管规则适用指引--发行类第5号》第十二条3-13通过互联网开展业务相关信息系统核查保荐人和申报会计师应根据指引要求,对报告期任意一期通过互联网取得的营业收入占比或毛利占比超过30%的发行人,对其通过互联网开展业务的信息系统可靠性进行专项核查并发表明确核查意见:(1)对于直接向用户收取费用的此类企业,如互联网线上销售、互联网信息服务、互联网游戏等,保荐人和申报会计师的核查应包括但不限于以下方面:1经营数据的完整性和准确性,是否存在被篡改的风险,与财务数据是否一致;2用户真实性与变动合理性,包括新增用户的地域分布与数量、留存用户的数量、活跃用户数量、月活用户数量、单次访问时长与访问时间段等,系统数据与第三方统计平台数据是否一致;3用户行为核查,包括但不限于登录IP或MAC地址信息、充值与消费的情况、重点产品消费或销售情况、僵尸用户情况等,用户充值、消耗或消费的时间分布是否合理,重点用户充值或消费是否合理;4系统收款或交易金额与第三方支付渠道交易金额是否一致,是否存在自充值或刷单情况;5平均用户收入、平均付费用户收入等数值的变动趋势是否合理;6业务系统记录与计算虚拟钱包(如有)的充值、消费数据是否准确;7互联网数据中心(IDC)或带宽费用的核查情况,与访问量是否匹配;8获客成本、获客渠道是否合理,变动是否存在异常。(2)对用户消费占整体收入比较低,主要通过展示或用户点击转化收入的此类企业,如用户点击广告后向广告主或广告代理商收取费用的企业,保荐人和会计师的核查应包括但不限于以下方面:1经营数据的完整性和准确性,是否存在被篡改的风险,与财务数据是否一致;2不同平台用户占比是否符合商业逻辑与产品定位;3推广投入效果情况,获客成本是否合理;4用户行为真实性核查,应用软件的下载或激活的用户数量、新增和活跃的用户是否真实,是否存在购买虚假用户流量或虚构流量情况;5广告投放的真实性,是否存在与广告商串通进行虚假交易;6用户的广告浏览行为是否存在明显异常。(3)如因核查范围受限、历史数据丢失、信息系统缺陷、涉及商业秘密等原因,导致无法获取全部或部分运营数据,无法进行充分核查的,保荐人、会计师应考虑该等情况是否存在异常并就信息系统可靠性审慎发表核查意见,同时,对该等事项是否构成本次发行上市的实质性障碍发表核查意见。(4)发行人主要经营活动并非直接通过互联网开展,但其客户主要通过互联网销售发行人产品或服务,如发行人该类业务营业收入占比或毛利占比超过30%,保荐人和申报会计师应核查该类客户向发行人传输交易信息、相关数据的方式、内容,并以可靠方式从发行人获取该等数据,核查该等数据与发行人销售、物流等数据是否存在差异,互联网终端客户情况(如消费者数量、集中度、地域分布、消费频率、单次消费金额分布等)是否存在异常。对无法取得客户相关交易数据的,保荐人和申报会计师应充分核查原因并谨慎评估该情况对发表核查意见的影响。《监管规则适用指引--发行类第5号》第十三条3-14信息系统专项核查一、核查总体要求1.总体原则。发行人应向中介机构完整提供报告期应用的信息系统情况,包括系统名称、开发人、基本架构、主要功能、应用方式、各层级数据浏览或修改权限等;应为中介机构核查信息系统开放足够权限,提供充分条件。中介机构应对发行人存储于信息系统中的业务运营和财务数据的完整性、准确性、一致性、真实性和合理性等进行专项核查并发表明确意见。2.胜任能力。中介机构应选派或聘请具备相应专业能力的团队和机构执行信息系统核查工作。3.责任划分。聘请其他机构开展信息系统专项核查或参考其核查结论的,中介机构应考虑其他机构的独立性、可靠性及其核查工作的充分性,并就借助他人开展信息系统专项核查的必要性与有效性审慎发表意见。4.核查方案。执行信息系统专项核查,核查团队应以风险防控为导向,结合发行人业务模式、盈利模式、系统架构、数据流转等情况,充分考虑舞弊行为出现的可能性,识别业务流程中可能存在的数据造假风险点,合理设计核查方案,运用大数据分析和内部控制测试等手段逐一排查风险点,全面验证发行人信息系统中业务和财务数据的完整性、准确性、一致性、真实性和合理性。二、核查工作要求1.IT系统控制:包括但不限于系统开发、访问逻辑、权限管理、系统运维、数据安全、数据备份等流程控制情况;重点关注是否存在过度授权,是否存在录入信息系统应用层数据或篡改信息系统后台数据库等实施数据造假舞弊的风险,是否发生过导致数据异常的重大事件;结合发现的缺陷,判断是否对信息系统存储数据的真实性、准确性及完整性产生影响,是否存在补偿性控制,并明确其性质是否属于重大缺陷以及对内部控制有效性的影响程度;2.基础数据质量探查:包括但不限于基础运营数据及财务数据在系统中记录和保存的准确性、完整性;基础数据直接生成或加工生成的主要披露数据的真实性、准确性及完整性;重点关注是否存在数据缺失、指标口径错误导致披露数据失实等事项;3.业务财务数据一致性核查:包括但不限于经营数据与核算数据、资金流水等财务数据的一致性或匹配性,测试范围应覆盖整个核查期间;重点关注财务核算数据与经营数据不一致、资金流水与订单金额不匹配等事项;4.多指标分析性复核:深入分析关键业务指标和财务指标的变化趋势及匹配性,通过多指标分析性复核找出“异常”趋势和交易;分析贯穿整个业务链条的关键业务及财务指标数据趋势,指标数据应至少以“月”为时间维度进行统计和分析,对个别关键指标数据应按“天”分析;重点关注关键业务指标和财务指标的变化趋势及匹配性,排查是否存在背离发行人业务发展、行业惯例或违反商业逻辑的异常情形,相关核查包括但不限于用户变动合理性、用户行为分布合理性、获客渠道等;5.反舞弊场景分析:应针对行业情况设计舞弊场景进行验证测试;基于业务流程可能出现舞弊造假环节的场景进行验证测试,分析核查期间用户行为及订单表现,形成异常数据临界值,识别脱离临界值的异常用户或异常订单进行深入排查,包括但不限于用户真实性、收入分布合理性、获客成本变动合理性等;6.疑似异常数据跟进:包括但不限于排查有聚集性表现的疑似异常数据,除业务逻辑相互印证外,还应执行明细数据分析或实质性走访验证;对确实无法合理解释的异常情况,应分析对收入真实性的影响并发表明确意见。四、核查报告要求1.核查报告内容。信息系统专项核查报告应清晰描述核查工作的整个过程,准确描述和定义核查范围、比例,清晰描述发行人业务模式、经营活动,充分揭示所有风险点,准确叙述每一个风险点涉及的核查方法、核查经过、核查结果、异常情况和跟进测试情况。信息系统专项核查报告应做到内容详实、结论清晰、不留疑问。2.核查报告结论。中介机构应结合信息系统专项核查结果,分别就发行人的信息系统是否真实、准确、完整地记录发行人的经营活动,业务数据与财务数据是否一致发表明确意见。存在明显异常事项的,应明确披露该等事项及问题性质,并就该事项的实质性影响发表明确意见。因核查范围受限、历史数据丢失、信息系统缺陷、涉及商业秘密等原因,无法获取全部运营数据,无法进行充分核查的,中介机构应就信息系统可靠性审慎发表核查意见,并对该等事项是否构成本次发行上市的实质性障碍发表核查意见。《监管规则适用指引--发行类第5号》第十四条3-15资金流水核查保荐人和申报会计师在资金流水核查中,应结合重要性原则和支持核查结论需要,重点核查报告期内发生的以下事项:(1)发行人资金管理相关内部控制制度是否存在较大缺陷;(2)是否存在银行账户不受发行人控制或未在发行人财务核算中全面反映的情况,是否存在发行人银行开户数量等与业务需要不符的情况;(3)发行人大额资金往来是否存在重大异常,是否与公司经营活动、资产购置、对外投资等不相匹配;(4)发行人与控股股东、实际控制人、董事、监事、高管、关键岗位人员等是否存在异常大额资金往来;(5)发行人是否存在大额或频繁取现的情形,是否无合理解释;发行人同一账户或不同账户之间,是否存在金额、日期相近的异常大额资金进出的情形,是否无合理解释;(6)发行人是否存在大额购买无实物形态资产或服务(如商标、专利技术、咨询服务等)的情形,如存在,相关交易的商业合理性是否存在疑问;(7)发行人实际控制人个人账户大额资金往来较多且无合理解释,或者频繁出现大额存现、取现情形;(8)控股股东、实际控制人、董事、监事、高管、关键岗位人员是否从发行人获得大额现金分红款、薪酬或资产转让款、转让发行人股权获得大额股权转让款,主要资金流向或用途存在重大异常;(9)控股股东、实际控制人、董事、监事、高管、关键岗位人员与发行人关联方、客户、供应商是否存在异常大额资金往来;(10)是否存在关联方代发行人收取客户款项或支付供应商款项的情形。发行人在报告期内存在以下情形的,保荐人和申报会计师应考虑是否需要扩大资金流水核查范围:(1)发行人备用金、对外付款等资金管理存在重大不规范情形;(2)发行人毛利率、期间费用率、销售净利率等指标各期存在较大异常变化,或者与同行业公司存在重大不一致;(3)发行人经销模式占比较高或大幅高于同行业公司,且经销毛利率存在较大异常;(4)发行人将部分生产环节委托其他方进行加工的,且委托加工费用大幅变动,或者单位成本、毛利率大幅异于同行业;(5)发行人采购总额中进口占比较高或者销售总额中出口占比较高,且对应的采购单价、销售单价、境外供应商或客户资质存在较大异常;(6)发行人重大购销交易、对外投资或大额收付款,在商业合理性方面存在疑问;(7)董事、监事、高管、关键岗位人员薪酬水平发生重大变化;(8)其他异常情况。保荐人和申报会计师应说明资金流水的核查范围、资金流水核查重要性水平确定方法和依据,异常标准及确定依据、核查程序、核查证据、在核查中受到的限制及所采取的替代措施。保荐人和申报会计师还应结合上述资金流水核查情况就发行人内部控制是否健全有效、是否存在体外资金循环形成销售回款、承担成本费用的情形发表明确核查意见。《监管规则适用指引--发行类第5号》第十五条3-16尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损发行人应根据《招股书准则》第五十八条(七)、第六十四条、第八十一条(二)、第九十九条的要求进行披露。发行人应根据《监管规则适用指引--发行类第5号》第十六条的要求披露以下事项:(1)原因分析发行人应结合行业特点和公司情况,针对性量化分析披露尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的成因,是否符合投入产出规律,是否具有商业合理性,是否属于行业普遍现象。对行业共性因素,应结合所属行业情况、竞争状况、发展态势以及同行业可比公司经营情况等,具体分析披露行业因素对公司盈利的影响。对公司特有因素,应结合公司的投资、研发、生产、销售等情况,具体分析披露有关因素对公司盈利的影响,相关因素在报告期内的变化情况、发展趋势,相关因素与报告期内盈利变动的匹配关系。(2)影响分析发行人应充分披露尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定、研发投入、战略投入、生产经营可持续性等方面的影响。尚未盈利的发行人应充分披露尚未盈利对公司经营的影响,是否对未来持续经营能力产生重大不利影响。(3)趋势分析尚未盈利的发行人应谨慎估计并客观披露与未来业绩相关的前瞻性信息,包括原因分析中有关因素的发展趋势、达到盈亏平衡状态主要经营要素需达到的水平、未来是否可实现盈利以及其他有利于投资者对公司盈利趋势形成合理预期的信息。披露前瞻性信息时,应披露预测相关假设基础,并声明假设的数据基础及相关预测具有重大不确定性,提醒投资者谨慎使用。(4)风险因素尚未盈利的发行人,应结合自身情况针对性地充分披露相关风险因素,如:未来一定期间无法盈利风险,收入无法按计划增长风险,研发失败风险,产品或服务无法得到客户认同风险,资金状况、业务拓展、人才引进、团队稳定、研发投入等方面受到限制或影响的风险等。预期未盈利状态仍将持续存在的,发行人还应结合《上市规则》的具体条款分析触发退市条件的可能性,并充分披露相关风险。最近一期存在累计未弥补亏损的,发行人应披露累计未弥补亏损及其成因对公司未来盈利能力、分红政策影响等。(5)投资者保护措施及承诺尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人,应披露依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施;应披露本次发行前累计未弥补亏损是否由新老股东共同承担以及已履行的决策程序。尚未盈利企业应披露其控股股东、实际控制人和董事、监事、高管、核心技术人员按照相关规定作出的关于减持股份的特殊安排或承诺。发行人尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的,中介机构应充分核查尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏的原因,并就其是否影响发行人持续经营能力发表意见。《招股书准则》第五十八条(七)、第六十四条、第八十一条(二)、第九十九条《监管规则适用指引--发行类第5号》第十六条3-17客户集中发行人应在招股说明书中披露相关情况,充分揭示客户集中度较高可能带来的风险。1.如报告期内发行人存在单一客户主营业务收入或毛利贡献占比较高情形的,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)发行人客户集中的原因及合理性;(2)发行人客户在行业中的地位、透明度与经营状况,是否存在重大不确定性风险;(3)发行人与客户合作的历史、业务稳定性及可持续性,相关交易的定价原则及公允性;(4)发行人与重大客户是否存在关联关系,发行人的业务获取方式是否影响独立性,发行人是否具备独立面向市场获取业务的能力;(5)对于因行业因素导致发行人客户集中度高的,发行人客户集中与行业经营特点是否一致,是否存在下游行业较为分散而发行人自身客户较为集中的情形,该客户是否为异常新增客户,客户集中是否可能导致发行人未来持续经营能力存在重大不确定性。2.如发行人来自单一客户主营业务收入或毛利贡献占比超过50%的,一般认为发行人对该客户存在重大依赖发行人对单一客户存在重大依赖的,保荐人除应按照上述要求进行核查外,通常还应关注并核查以下方面:(1)发行人主要产品或服务应用领域和下游需求情况,市场空间是否较大;发行人技术路线与行业技术迭代的匹配情况,是否具备开拓其他客户的技术能力以及市场拓展的进展情况,包括与客户的接触洽谈、产品试用与认证、订单情况等;(2)发行人及其下游客户所在行业是否属于国家产业政策明确支持的领域,相关政策及其影响下的市场需求是否具有阶段性特征,产业政策变化是否会对发行人的客户稳定性、业务持续性产生重大不利影响;(3)对于存在重大依赖的单一客户属于非终端客户的情况,应当穿透核查终端客户的有关情况、交易背景,分析说明相关交易是否具有合理性,交易模式是否符合行业惯例,销售是否真实;(4)如无法充分核查并说明发行人单一客户重大依赖的合理性、客户稳定性或业务持续性,保荐人应就发行人是否具备持续经营能力审慎发表核查意见。《监管规则适用指引--发行类第5号》第十七条
3-18投资收益占比发行人应在招股说明书“风险因素”中充分披露相关风险特征,同时在管理层分析中披露以下内容:(1)被投资企业的业务内容、经营状况,发行人与被投资企业所处行业的关系,发行人对被投资企业生产经营状况的可控性和判断力等相关信息;(2)发行人对被投资企业投资过程,与被投资企业控股股东合作历史、未来合作预期、合作模式是否属于行业惯例,被投资企业分红政策等;(3)被投资企业非经常性损益情况及对发行人投资收益构成的影响,该影响数是否已作为发行人的非经常性损益计算;(4)其他重要信息。如发行人来自合并报表范围以外的投资收益占当期合并净利润的比例较高,保荐人及申报会计师通常应关注以下方面:(1)发行人如减除合并财务报表范围以外的对外投资及投资收益,剩余业务是否具有持续经营能力;(2)被投资企业主营业务与发行人主营业务是否具有高度相关性,如同一行业、类似技术产品、上下游关联产业等,是否存在大规模非主业投资情况;(3)是否充分披露相关投资的基本情况及对发行人的影响。《监管规则适用指引--发行类第5号》第十八条
3-19主要客户及变化情况发行人应根据《招股书准则》第四十五条(二)的要求进行信息披露。对于发行人报告期各期的客户,保荐人和申报会计师应就以下事项进行说明和核查:(1)报告期各期前五大客户的基本情况,包括但不限于成立时间、注册资本、控股股东及实际控制人、与发行人的合作年限,是否与发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间存在关联关系;如发行人不同模式、不同业务的客户存在较大差异的,请分类说明前五大客户情况;(2)发行人向前五大客户销售的产品内容;报告期各期前五大客户发生较大变化的、对同一客户销售金额存在重大变化的,说明变化的原因及合理性;(3)报告期内是否存在新增主要客户、自然人客户、既是客户又是供应商、名称相似、工商登记资料异常、注册地址相近、成立时间较短的主要客户等特殊情形,上述情形是否存在合理原因;(4)对报告期内主要客户和特殊情形客户的核查方法、不同核查方法的核查比例和核查结论。《招股书准则》第四十五条(二)
3-20主要供应商及变化情况发行人应根据《招股书准则》第四十六条(二)的要求进行信息披露。对于发行人报告期各期的供应商,保荐人和申报会计师应就以下事项进行说明和核查:(1)报告期各期前五大供应商的基本情况,包括但不限于成立时间、注册资本、控股股东及实际控制人、与发行人的合作年限,是否与发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间存在关联关系;(2)发行人向前五大供应商的采购内容;报告期各期前五大供应商发生较大变化的、对同一供应商采购金额存在重大变化的,说明变化的原因及合理性;(3)报告期内是否存在新增主要供应商、自然人供应商、名称相似、工商登记资料异常、注册地址相近、成立时间较短的主要供应商等特殊情形,上述情形是否存在合理原因;(4)发行人与供应商的采购价格是否公允、是否存在明显偏低的情形;(5)发行人的原材料供应稳定性,重要原材料采购是否对供应商存在重大依赖;(6)对报告期内主要供应商和特殊情形供应商的核查方法、不同核查方法的核查比例和核查结论。《招股书准则》第四十六条(二)
3-21关联交易非关联化保荐人和申报会计师应当审慎核查以下事项并发表明确意见:(1)发行人是否存在关联交易非关联化的情形。报告期内由关联方变为非关联方的,应比照关联交易的要求持续关注与原关联方的后续交易情况,以及相关资产、人员的去向,关注已转让资产或业务的受让方的基本情况,股权转让是否真实、转让价格是否公允、受让方与发行人及其主要客户和供应商是否存在特殊关系等,核查非关联化的真实性。(2)发行人是否存在《会计监管风险提示第2号--通过未披露关联方实施的舞弊风险》中的常见情形和迹象,如是,请进行列示,并充分说明中介机构是否根据要求实施充分核查。《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》《会计监管风险提示第2号--通过未披露关联方实施的舞弊风险》《会计监管风险提示第4号--首次公开发行股票公司审计》
3-22劳务外包如发行人存在将较多劳务活动交由专门劳务外包公司实施的情况,中介机构应当就以下事项进行核查、充分论证并发表明确意见:(1)保荐人和发行人律师应当核查主要劳务公司的经营合法合规性等情况,比如是否为独立经营的实体,是否具备必要的专业资质,业务实施及人员管理是否符合相关法律法规规定,发行人与其发生业务交易的背景及是否存在重大风险等;(2)保荐人应当核查主要劳务公司是否专门或主要为发行人服务,如存在主要为发行人服务的情形的,应关注其合理性及必要性、关联关系的认定及披露是否真实、准确、完整,并从实质重于形式角度按关联方的相关要求进行核查,特别考虑其按规范运行的经营成果对发行人财务数据的影响,以及对发行人是否符合发行条件的影响;(3)保荐人和申报会计师应当核查主要劳务公司的构成及变动情况,劳务外包合同的主要内容,劳务数量及费用变动是否与发行人经营业绩相匹配,劳务费用定价是否公允,是否存在跨期核算情形。
3-23生产模式主要采用外协加工发行人应根据《招股书准则》第四十三条(二)的要求进行信息披露。如发行人主要采用外协模式生产产品的,保荐人应就以下事项进行核查:(1)外协加工的主要环节,发行人采用外协加工模式是否符合行业惯例;对于拟在科创板申报的生产制造企业,还需说明核心技术在产品生产制造中的运用或体现;(2)报告期内主要外协供应商基本情况,是否专门或主要为发行人服务,如存在主要为发行人服务的情形的,应关注其合理性及必要性、关联关系的认定及披露是否真实、准确、完整;(3)外协加工价格定价依据、定价是否存在显著异常;(4)外协供应商是否存在为发行人代垫成本、费用的情形,是否存在与发行人、实际控制人及其关系密切的家庭成员的大额异常资金往来。《招股书准则》第四十三条(二)
3-24收入确认政策发行人应根据《招股书准则》第五十三条的要求进行信息披露。发行人应在招股说明书中按业务类型、销售模式等披露公司的具体收入确认会计政策。对于报告期内发行人的收入确认政策和收入情况,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)发行人与收入确认相关内部控制设计的合理性和执行的有效性;(2)发行人具体收入确认会计政策,包括收入确认时点、收入确认方法、是否存在履约义务拆分、是否存在特殊收入确认方式如可变对价、回售等情况,相关收入确认政策是否与同行业可比公司存在重大差异,是否与合同约定及实际执行情况相匹配,是否符合《企业会计准则》以及相关规则的规定;(3)对收入确认支持性证据的核查方法、过程、比例和结论;(4)如存在临近期末发生大额交易、期后大额退换货的情形,对收入截止性测试的方法、过程、比例和结论。如发行人存在客户提供或指定原材料供应,生产加工后向客户销售,或向加工商提供原材料,加工后再予以购回的业务,保荐人和申报会计师应当核查以下因素认定有关业务实质,判断加工方是否已经取得原材料的控制权、属于代理人或主要责任人、发行人的会计处理是否合理:(1)原材料的性质是否为委托方的产品所特有;(2)加工方是否有权按照自身意愿使用或处置该原材料;(3)加工方是否承担除因其保管不善之外的原因导致的该原材料毁损灭失的风险;(4)加工方是否承担该原材料价格变动的风险;(5)加工方是否能够取得与该原材料所有权有关的报酬。《招股书准则》第五十三条《监管规则适用指引--会计类第1号》 《监管规则适用指引--会计类第2号》
3-25报告期收入变动发行人应根据《招股书准则》第五十八条(一)的要求进行信息披露。对于报告期内发行人收入变动情况,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)结合各产品类别的销售价格、销售量的变动,量化分析报告期内收入变动的原因及合理性,以及是否符合行业趋势;(2)如收入存在明显季节性波动,是否与同行业可比公司存在重大差异、差异的原因及合理性;(3)对发行人收入核查的方法、过程、比例和结论,若存在多种销售模式、在多个国家地区开展业务等情形,请分别说明有关情况;(4)对于报告期收入存在特殊情形的,如新增主要客户较多、踩线申报、收入增长显著异常于行业趋势等,中介机构是否采取了补充的收入真实性验证核查程序。《招股书准则》第五十八条(一)
3-26境外销售收入金额较大或占比较高对于境外销售收入金额较大或占比较高的情形,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)主要境外客户的基本情况、订单获取方式及信用政策,是否为发行人关联方或与发行人存在异常资金往来,境外客户为经销商的,主要最终客户的情况;(2)报告期内发行人境外销售的主要国家和地区,与发行人出口产品相关的贸易政策是否发生重大不利变化,对发行人境外业务开展的具体影响;(3)发行人在销售所涉的国家和地区是否依法取得从事相关业务所需的资质,是否符合国家外汇及税务等有关法律法规的规定;(4)报告期内相同或同类产品是否存在境外销售价格明显高于境内销售价格、或境外销售毛利率明显高于境内销售毛利率的情形,是否存在合理原因;(5)报告期内汇兑损益对发行人的业绩是否存在较大影响,信息披露是否充分;(6)报告期各期发行人海关出口数据、出口退税金额、境外客户应收账款函证情况、物流运输记录、发货验收单据、中国出口信用保险公司数据等的具体核查情况,是否与发行人境外销售收入相匹配;(7)对境外客户以及境外收入实施的核查手段、核查范围、核查过程及核查结论。
3-27毛利率波动较大或与可比公司存在较大差异发行人应根据《招股书准则》第五十八条(三)的要求进行信息披露。保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)招股说明书是否结合行业发展背景、市场供需变化、产品结构、销售价格、单位成本、客户变动等因素,披露并分析主要产品毛利率发生较大波动的原因;(2)报告期各期发行人产品毛利率是否与同行业公司存在较大差异,如是,招股说明书披露的差异原因是否充分合理。《招股书准则》》第五十八条(三)
3-28期间费用波动较大或占比与可比公司存在较大差异发行人应根据《招股书准则》第五十八条(四)的要求进行信息披露。如发行人报告期内销售费用、管理费用或研发费用波动较大、占营业收入的比重与同行业可比公司存在较大差异的,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)报告期各期销售人员、管理人员、研发人员的数量、平均薪酬,是否与同行业可比公司存在显著差异以及差异原因; (2)发行人期间费用的主要明细科目金额变动情况,对于大额费用支出说明支出原因及合理性;(3)销售费用以及市场推广活动的合法合规性,是否涉及商业贿赂。《招股书准则》第五十八条(四)
3-29应收票据和应收款项融资对于应收票据和应收款项融资余额较大的,保荐人、申报会计师应当核查如下事项并发表明确意见:(1)报告期各期末主要应收票据和应收款项融资客户的构成,截至最近一期末发行人持有的票据是否存在无法兑付的风险;(2)对于已背书或贴现且未到期的应收票据,终止确认和未终止确认的余额、期后兑付情况,是否出现已背书或贴现应收票据期后不能兑付或被追偿的情形;相关应收票据是否符合金融资产终止确认条件,相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定。
3-30存货发行人应根据《招股书准则》第五十九条(二)的要求进行信息披露。对于发行人报告期各期末的存货余额,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)结合各存货类别的库龄情况、产品的保质期、订单覆盖情况、单位产品结存成本与预计售价等因素分析存货跌价准备计提是否充分、存货库龄较长的原因(如有);(2)存货细分类别的变动原因及合理性,与经营活动的匹配性;如存在大额的发出商品或在途物资,说明原因,对应的主要客户或供应商情况,期后结转情况;(3)对报告期存货实施的监盘程序、监盘范围、监盘比例及监盘结果;对于发出商品、异地存放存货、境外存放存货的监盘范围、监盘比例、是否存在差异及原因。《招股书准则》第五十九条(二)
3-31在建工程余额或发生额较大发行人应根据《招股书准则》第五十九条(四)的要求进行信息披露。对于发行人报告期各期末的在建工程,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)报告期各期末是否存在金额较大的在建工程,如是,请说明项目建设情况、建设周期、预计投资金额、已投资金额和预计投入使用的时间;(2)在建工程是否存在到达预定可使用状态但未及时转固的情况;(3)是否存在长期停工、建设期超长、项目延期较长的在建工程,如是,请说明原因以及相关减值准备是否计提充分。《招股书准则》第五十九条(四)
3-32固定资产使用及减值发行人应根据《招股书准则》第五十九条(四)的要求进行信息披露。保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)重要固定资产折旧政策与同行业可比公司相比是否合理;(2)是否存在长期未使用的固定资产,是否存在由于行业前景、监管政策等发生重大变化,导致生产线停产或资产闲置,以及由于技术迭代、持续更新等原因,导致相关设备失去使用价值,且无预期恢复时间的情形,如是,固定资产减值相关会计处理是否恰当,减值测试方法、关键假设及参数是否合理。《招股书准则》第五十九条(四)
3-33商誉余额较大发行人应根据《招股书准则》第五十九条(七)的要求进行信息披露。如发行人报告期各期末存在因企业合并形成的商誉余额较大,保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:(1)商誉形成的过程、商誉的确认过程是否符合《企业会计准则》的规定;(2)商誉减值测试的方法、过程、结果、可收回金额的确定方法;(3)商誉减值是否充分计提,是否符合《会计监管风险提示第8号--商誉减值》的要求。《招股书准则》第五十九条(七)《会计监管风险提示第8号---商誉减值》
3-34货币资金、金融资产以及借与他人款项、委托理财等财务性投资发行人应根据《招股书准则》第五十九条(三)的要求进行信息披露。保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查并发表明确意见:(1)发行人货币资金受限的情况,对发行人流动性的影响;(2)金融资产以及财务性投资金额较大的,列示具体构成情况、公允价值(如有)确定的方法和依据,是否存在减值迹象及减值测试情况;(3)发行人理财产品等购买履行的相关决策程序以及是否符合相关内部控制制度要求,理财产品的投向,是否存在投向发行人关联方、客户或供应商及其相关方的情形。《招股书准则》第五十九条(三)
3-35非经常性损益发行人应根据《招股书准则》第五十四条、第五十八条(五)的要求进行信息披露。发行人应当对照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》关于非经常性损益的定义,综合考虑相关损益同公司正常经营业务的关联程度以及可持续性,结合自身实际情况做出合理判断,并在招股说明书中充分披露。发行人应在招股说明书中对重大非经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。发行人在招股说明书中将“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应在附注中单独做出说明。保荐人和申报会计师应就以下事项进行核查:对非经常性损益项目、金额和附注说明予以充分关注,并对公司披露的非经常性损益及其说明的真实性、准确性、完整性及合理性进行核查。《招股书准则》第五十四条、第五十八条(五)《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》《监管规则适用指引--会计类第1号》
3-36业务重组发行人应简要披露报告期内的重大资产重组情况,包括具体内容及必要性,所履行的法定程序,重组对管理层、控制权、业务发展及生产经营战略、发行人报告期及未来期间经营成果和财务状况的影响。保荐人应当充分核查以下事项,并对发行人业务重组是否影响主营业务稳定、是否导致主营业务发生重大不利变化出具明确意见:(1)发行人业务重组的合理性及必要性、资产的作价及价款支付、资产交付与过户情况,交易当事人的承诺、盈利预测或业绩对赌、业务及人员整合、公司治理运行、重组业务最新发展状况、风险披露充分性等;(2)重组业务与发行人重组前业务的相关性,发行人主营业务是否发生重大不利变化,是否符合重组后运行期限等相关要求;(3)对于同一控制或非同一控制的认定、业务重组相关会计处理是否符合《企业会计准则》以及相关规则的规定。《招股书准则》第二十九条、第六十一条《监管规则适用指引--会计类第1号》
四、关于行业信息披露及特定类型企业等相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
4-1所处行业的信息披露发行人应在招股说明书中披露以下内容:(1)结合所处行业情况披露业务竞争状况;(2)与行业相关的风险;(3)结合自身业务活动实质、经营模式特点等,重点披露与行业相关、与同行业可比公司存在重大差异或对发行人财务状况、经营成果及财务报表理解具有重大影响的会计政策及其关键判断、会计估计及其假设的衡量标准、会计政策及会计估计的具体执行标准及选择依据,并分析是否符合一般会计原则;(4)结合所在行业特征,针对性披露报告期的主要财务指标;(5)发行人的主营业务、主要产品或服务分属不同行业的,应分行业分别披露相关信息;(6)特定行业发行人,除执行《招股书准则》外,还应执行中国证监会制定的该行业信息披露特别规定。保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)发行人信息披露是否真实、准确、完整,是否简明清晰、通俗易懂,是否以投资者需求为导向,结合企业自身特点进行有针对性的信息披露;(2)报告期内新制定或修订、预计近期将出台的与发行人生产经营密切相关的主要法律法规、行业政策的具体变化情况,相关趋势和变化对发行人的具体影响;(3)是否结合行业特征、自身情况等,针对性、个性化披露实际面临的风险因素,是否使用恰当标题概括描述具体风险点,精准清晰充分地揭示每项风险因素的具体情形、产生原因、目前发展阶段和对发行人的影响。《招股书准则》第四条、第八条、第十一条、第二十三至二十七条、第四十三条、第四十四条、第五十三条、第五十六条《首次公开发行股票注册管理办法》第三十四条《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第二十五条《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》
4-2舆情情况保荐人应对发行人历史舆情进行充分核查并提交专项核查报告,对于涉及重大舆情情况审慎核查。《上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号--发行上市申请文件》
4-3同行业可比公司的选取发行人应披露同行业可比公司的选择依据及相关业务可比程度;可以结合不同业务选择不同可比公司,但同一业务可比公司应保持一致。保荐人对同行业可比公司相关事项的核查应注意以下要求:(1)同行业可比公司的选取,应特别注意相关产品或业务具有可比性,属于同一细分领域;(2)选取用于比较的产品时,应注意选取同一档次的竞争产品;(3)选取用于分析比较的产品关键性能指标时,应注意客观、全面,不得选择性选取单方对发行人有力的性能指标。《招股书准则》第四十四条(四)
4-4引用第三方数据招股说明书引用第三方数据或结论,应注明资料来源,确保权威、客观、独立并符合时效性要求,应披露第三方数据是否专门为本次发行准备以及发行人是否为此支付费用或提供帮助。如发行人在公开披露文件中引用发行人及其交易对手之外的第三方数据,保荐人应就以下事项进行核查:(1)招股说明书及其他申报文件中引用的第三方数据是否注明资料来源;第三方数据来源的真实性及权威性,如:第三方数据是否来自于付费或定制报告,相关报告是否为本次发行上市专门定制。(2)直接或间接引用的第三方数据是否有充分、客观、独立的依据。《招股书准则》第十条(二)
4-5红筹企业发行人应根据《招股书准则》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号--试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号--注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号--试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件》等规定进行信息披露。如存在协议控制架构,发行人应根据《招股书准则》第三十四条的要求进行信息披露。 对于红筹企业申请发行股票或存托凭证的,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)发行人是否符合《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》《首次公开发行股票注册管理办法》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求;(2)发行人的股权结构、公司治理、运营规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规规定的,其投资者权益保护水平,包括资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益,总体上是否符合不低于境内法律、行政法规以及中国证监会规定的要求,境内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益是否相当;(3)发行人具有协议控制架构或类似特殊安排的,核查协议控制架构涉及的各方法律主体的基本情况、主要合同的核心条款;(4)尚未境外上市红筹企业在境内上市的,是否在申报前就存量股份减持等涉及用汇的事项形成方案,并报中国证监会。《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》《首次公开发行股票注册管理办法》《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》《保荐创新企业境内发行股票或存托凭证尽职调查工作实施规定》《招股书准则》第三十四条、第一百零一条《公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号-试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号--注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号--试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件》《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》第十一章《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》第十三章《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》《关于红筹企业申报科创板发行上市有关事项的通知》4-6药品及医疗器械公司信息披露发行人从事药品及医疗器械业务的,招股说明书除遵循一般规定外,还应根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第25号--从事药品及医疗器械业务的公司招股说明书内容与格式指引》规定,根据行业特点及自身业务等披露相关内容,并有针对性地揭示风险。保荐人、证券服务机构应督促发行人根据相关规定,结合自身业务特点编制招股说明书,完善信息披露相关内容。《公开发行证券的公司信息披露编报规则第25号--从事药品及医疗器械业务的公司招股说明书内容与格式指引》
4-7数据安全和个人信息保护发行人属于数字经济、互联网平台企业,或发行人涉及数据开发利用等数据处理活动的,保荐人、发行人律师应当对公司相关经营是否符合《个人信息保护法》《数据安全法》《网络安全法》等法律法规进行核查,并发表明确意见。《个人信息保护法》《数据安全法》《网络安全法》
4-8中小商业银行披露及核查要求中小商业银行申报发行上市,发行人应重点说明并披露下列问题:(1)中小商业银行是否符合产权清晰、公司治理健全、风险管控能力强、资产质量好、有一定规模且业务较为全面、竞争力和盈利能力较强的要求。(2)最近两年银行业监管部门监管评级的综合评级结果。(3)最近三年年末及最近一期末风险监管核心指标是否符合银行业监管部门的相关规定。(4)持续经营能力。(5)最近一年及最近一期末存款或贷款规模在主要经营地中小商业银行的市场份额排名中是否居于前列。(6)最近三年内是否进行过重大不良资产处置、剥离,或发生过重大银行案件。(7)报告期内监管评级、风险监管核心指标的变动情况及变动原因。(8)内部职工持股是否符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》(财金[2010]97号)的规定。(9)银行设立、历次增资和股权转让是否按规定向银行业监管部门履行了必要的审批或者备案等手续。(10)是否已结合资本状况、股权结构、业务现状及其发展状况等因素,合理确定资本金补充机制,并在招股说明书中予以披露。(11)是否参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号--商业银行信息披露特别规定》(证监会公告[2008]33号)的规定编制招股说明书。保荐人、发行人律师应对前述信息披露事项进行核查,并对下列事项发表明确核查意见:(1)贷款风险分类制度的健全性和执行的有效性,所推荐的中小商业银行是否已根据银行业监管部门要求制定贷款分类制度并在报告期内得到有效执行;(2)公司治理结构、风险管理体系和内部控制制度的健全性和有效性,所推荐的中小商业银行是否已建立健全的公司治理结构、完善的风险管理体系和内部控制制度,其报告期内各项风险管理与内部控制措施是否得到全面有效执行;(3)重点风险领域相关业务的风险与合法、合规性,所推荐的中小商业银行相关业务是否合法、合规,是否存在重大风险;(4)贷款集中度和关联贷款,所推荐中小商业银行是否存在重大信用风险。《监管规则适用指引--发行类第4号》第二十条
4-9涉农企业保荐人、发行人律师、申报会计师应就以下事项发表明确核查意见:(1)经营业务整体合理性。主要包括:1资源禀赋的真实性与产能的合理性,发行人单位产量等数据与所在区域经验数据的差异及合理性;2实际产出与人工成本、原材料等成本费用的匹配性。成活率、生长周期、投入产出比、疫病防治支出占比等生产经营指标在报告期内是否存在重大变动、与同行业企业是否存在重大差异及其合理性;3经营模式与同行业企业是否存在差异及其合理性;4非财务信息与财务信息是否能够相互印证。(2)经营风险是否充分披露。主要包括:1经营业绩变化是否具有合理性,与同行业公司是否存在重大差异,经营业绩波动风险是否充分披露;2经营业绩是否发生重大不利变化,是否影响持续经营能力;3财政补贴、税收优惠等政府补助对经营业绩的影响,未来是否具有可持续性;4经营信息披露是否符合公司实际情况,通过客观数据呈现公司情况,注重实物描述与金额披露并重。(3)自然人客户或供应商的真实性。主要包括:1公司与自然人客户或供应商交易的必要性与合理性,是否符合发行人业务情况或行业惯例,交易比例及其变动情况是否处于合理范围;2公司与自然人客户或供应商交易的内部控制管理制度是否健全有效,关键环节形成的支持性证据是否充分、客观、可验证;3主要自然人客户或供应商的身份是否真实,是否属于关联方。(4)货币资金相关内部控制的有效性。主要包括:1现金交易、第三方回款、资金流水等核查是否符合规定,相关内部控制管理制度是否健全有效;2是否存在个人银行卡收付款,相关资金去向是否合理,是否影响公司财务核算真实性、准确性、完整性。(5)存货、生物资产等真实性、准确性。主要包括:1存货和生物资产真实性核查是否充分,主要是公司的盘点制度、盘点计划是否合理,中介机构监盘是否充分;2存货、生物资产等期末账面价值会计核算是否准确,尤其折旧方法是否谨慎、资产减值准备计提是否充分;3生物资产的分类和会计核算是否符合规定;4存货、生物资产权属是否清晰。
4-10存在特别表决权股份发行人应根据《招股书准则》第三十三条、第八十一条(一)的要求进行信息披露。发行人存在表决权差异或类似安排的,保荐人和发行人律师应就以下事项进行核查:(1)每份特别表决权股份的表决权数量是否相同,是否超过每份普通股份的表决权数量的10倍,其他股东权利与普通股份是否相同。特别表决权股份一经转让是否恢复至普通股份同等的表决权;(2)发行人《公司章程》关于表决权差异或类似安排的具体规定,设置表决权差异或类似安排的具体程序,是否合法合规;(3)根据申报板块,发行人是否符合《上海证券交易所股票上市规则》或《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的市值及财务指标要求;保荐人应根据发行人特点、市场数据的可获得性及评估方法的可靠性等,谨慎、合理地选用评估方法,结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等进行综合判断,并对发行人是否满足所选择上市标准中的市值指标发表明确意见;(4)根据申报板块,发行人表决权差异或类似安排是否符合《上海证券交易所股票上市规则》第四章第六节或《上海证券交易所科创板股票上市规则》第四章第五节的要求;(5)表决权差异或类似安排对投资者在提名和选举公司董事、参与公司决策等方面的限制和影响;持有特别表决权股份的股东是否因存在利益冲突而损害公司或其他股东合法权益的风险;表决权差异或类似安排下保护投资者合法权益的保障性措施;发行人关于在境内公开发行后是否通过任何方式提高特殊表决权股份比重及其表决权数量的安排。《招股书准则》第三十三条、第八十一条(一)《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》3.1.6、第四章第六节《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》2.1.4、第四章第五节
4-11转板公司全国中小企业股份转让系统精选层挂牌公司在上海证券交易所科创板转板上市的,应根据《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号--转板上市报告书内容与格式》《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号--上市保荐书内容与格式》规定,编制和披露转板上市报告书、转板上市保荐书。保荐人、证券服务机构应督促发行人根据相关规定,编制和披露转板上市报告书。保荐人应根据相关规定出具转板上市保荐书。《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第第4号--转板上市报告书内容与格式》《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号--上市保荐书内容与格式》
注:为方便发行人填写,上述表格列明了核查要求、披露要求及参考规范,与实际填报的表格格式(正文)略有不同。
附件
上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号--常见问题的信息披露和核查要求自查表
第二号 上市公司向不特定对象发行证券
序号问题是否适用披露要求落实情况核查要求落实情况备注
募集说明书章节保荐工作报告章节或专项核查报告名称律师工作报告章节会计师核查报告章节
一、关于募集资金运用的相关问题
1-1历次募集资金使用情况
1-2募投项目与既有业务关系
1-3募集资金用于拓展新业务、新产品情况
1-4募集资金使用规划
1-5补充流动资金的情形
1-6募投项目效益测算
1-7募投项目备案或审批情况
1-8募集资金研发投入情况
1-9发行人是否通过控股公司或参股公司实施募投项目
1-10发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业,限制类、淘汰类行业,高耗能高排放行业
1-11募集资金投向科创领域
二、关于合规性的相关问题
2-1违法行为、资本市场失信惩戒相关信息核查
2-2同业竞争
2-3关联交易
2-4未决诉讼、仲裁等事项
2-5优先股
三、关于业务及经营情况的相关问题
3-1业务经营情况
3-2盈利条件
3-3财务性投资
3-4类金融业务
3-5大额商誉情况
3-6资产减值的计提
3-7营业收入波动情况
3-8毛利率波动情况
3-9净利润波动情况
3-10外销收入情况
3-11资产负债结构和现金流量水平
3-12舆情情况
填写要求:
一、填写规范
1.请保荐人、发行人律师、申报会计师参考“二、核查及披露要求”认真、如实填写和提交《常见问题的信息披露和核查要求自查表》(以下简称《自查表》)。
2.请保荐人在《自查表》“披露要求落实情况”中填写相关内容在募集说明书中的章节,在“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在保荐工作报告的章节或专项核查报告等申报材料的名称(如有)。
3.涉及发行人律师核查事项的,请在律师工作报告中说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在律师工作报告中的章节(如有)。
4.涉及申报会计师核查事项的,申报会计师应出具专项核查报告,说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在会计师专项核查报告中的章节(如有)。
5.请保荐人、发行人律师、申报会计师核查发行人是否存在《自查表》所列示的相关情形,如存在,中介机构应根据重要性原则,在保荐工作报告、律师工作报告、会计师专项核查报告中对重要问题予以重点说明,并发表明确意见。自查表相关内容与内核关注问题重复的,请中介机构进一步突出针对性,避免专项核查报告的内容重复冗余。
6.相关事项注明为【科创板】的,适用于科创板再融资申报企业,注明为【主板】的,适用于主板再融资申报企业;如无特别注明,科创板和主板均应适用。相关事项对发行人不适用的,原则上无需在保荐工作报告或专项核查报告中进行说明,但需在《自查表》“备注”一栏中写明理由。有其他需要特别说明的事项,亦请在“备注”一栏中填写。
7.请保荐人在审核系统提交首次申报材料时或受理后3个工作日内将《自查表》及相关核查报告提交,属于上市公司发行优先股申请文件的,《自查表》填报目录为5-19-4,会计师专项核查报告填报目录为5-19-5;属于发行其他类型证券申请文件的,《自查表》填报目录为6-22-3,会计师专项核查报告填报目录为6-22-4,并采用可编辑的word格式。
8.《自查表》应由保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人、保荐代表人、签字律师、签字会计师签字,加盖保荐人、律师事务所、会计师事务所公章并注明签署日期。会计师专项核查报告应由签字会计师签字,加盖会计师事务所公章并注明签署日期。
9.《自查表》仅列示申报常见问题供保荐人、律师事务所、会计师事务所参考。相关机构应当按照规则规定并结合发行人实际情况,全面履行核查义务。如发行人存在其他影响发行上市条件的重大事项、根据最新监管要求需进行披露及核查的事项且不属于《自查表》事项的,可对《自查表》进行必要的增补。
10.在审企业更新财务资料时,应同步更新保荐工作报告、律师工作报告、会计师专项核查报告中与《自查表》相关的内容。
本所将根据相关规定的修订,动态更新《自查表》。中介机构填写《自查表》过程中,如有任何疑问或完善建议,可通过电子邮件等方式向本所咨询或反映诉求。Email:shzx@sse.com.cn
二、核查及披露要求
一、关于募集资金运用的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
1-1历次募集资金使用情况发行人应披露:(1)最近五年内募集资金运用的基本情况,包括实际募集资金金额、募投项目及其变更情况、资金投入进度及效益等;(2)前次募集资金用途发生变更或项目延期的,应披露变更或延期的原因、内容、履行的决策程序,及其实施进展和效益。科创板上市公司还应分析变更后募投项目是否属于科技创新领域;(3)科创板上市公司应披露前次募集资金使用对发行人科技创新的作用;(4)发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论。保荐人应对上述事项进行核查,说明:(1)历次募投项目的进展是否符合预期,募集资金投入使用进度与项目建设进度是否匹配,募投项目的实施环境是否发生了重大不利变化,是否对本次募投项目的实施存在重大不利影响;历次募投项目的实际效益是否符合预期,对于明显低于预期效益的说明原因及合理性;(2)募投项目或募集资金用途发生变更的,是否均通过了董事会或股东大会的审议,说明变更前后非资本性支出占比情况,并就变更原因、内容、变更后募投项目的实施进展及效益情况履行了信息披露义务;(3)尚未使用的历次募集资金是否有明确的后续使用计划,并结合公司业务发展中对资金的实际需求,说明本次发行募集资金规模的合理性。此外,督促发行人对历次募集资金的使用或变更履行内部审批流程和信息披露义务,特别是对于发行人前后两次发行时间间隔短于18个月的,要充分关注前次募集资金是否已基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入,对于尚未使用完毕的前次募集资金应督促发行人出具承诺按照计划投入,同时在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当以积极方式对前次募集资金使用情况报告是否已经按照《监管规则适用指引--发行类第7号》第六条相关规定编制,以及是否如实反映了上市公司前次募集资金使用情况发表鉴证意见。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号--上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》(以下简称《募集说明书格式准则》)第七十二至第七十五条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第六条
1-2募投项目与既有业务关系发行人应披露:(1)本次募集资金投资项目的基本情况和经营前景,与现有业务或发展战略的关系,项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式;(2)募集资金用于扩大既有业务的,发行人应披露既有业务的发展概况,并结合市场需求及未来发展预期,披露扩大业务规模的必要性,新增产能规模的合理性。保荐人应当核查本次募投项目与公司既有业务、前次募投项目的区别和联系,是否符合募集资金主要投向主业的相关要求、是否符合国家产业政策;结合行业发展情况、客户储备情况、在手订单、本次募投项目相关产品的产能利用率情况、现有及本次发行拟新增产能情况等,对本次募投项目的必要性、是否有足够的市场空间消化新增产能等事项进行核查并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见,同时督促发行人对上述事项进行风险提示。发行人律师应当对募投项目是否符合国家产业政策进行核查并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条,《募集说明书格式准则》第五十九条、第六十条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第七条,《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见--证券期货法律适用意见第18号》(以下简称《证券期货法律适用意见第 18 号》)第五条
1-3募集资金用于拓展新业务、新产品情况发行人应结合公司发展战略及项目实施前景,披露拓展新业务的考虑以及未来新业务与既有业务的发展安排,新业务在人员、技术、市场等方面的储备及可行性。 保荐人应重点就募投项目是否符合募集资金主要投向主业的相关要求、是否符合国家产业政策,本次募投项目的具体内容,是否具备开展本次募投项目所需的技术、人员、专利储备,建成之后的营运模式、盈利模式,是否需要持续的大额资金投入,是否存在重大不确定性或重大风险,是否存在短期内无法盈利的风险以及对发行人的影响等进行详细核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见,同时督促发行人对上述事项进行风险提示。发行人律师应当对募投项目是否符合国家产业政策进行核查并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条,《募集说明书格式准则》第六十条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第七条,《证券期货法律适用意见第 18 号》第五条
1-4募集资金使用规划发行人应披露:(1)本次募集资金投资项目的基本情况和经营前景,与现有业务或发展战略的关系,项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式;(2)募集资金投资项目的准备和进展情况、实施募投项目的能力储备情况、预计实施时间、整体进度计划以及募投项目的实施障碍或风险等;(3)科创板上市公司应披露本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的说明,以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式。保荐人应当结合各募投项目的实际情况,说明各项投资测算的合理性、必要性,募投项目是否存在重大不确定性风险,募集资金的预计使用进度,是否包含董事会前投入的资金,是否符合《监管规则适用指引--发行类第7号》第四条的相关规定,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《募集说明书格式准则》第五十九条、《监管规则适用指引--发行类第7号》第四条
1-5补充流动资金的情形发行人应披露:(1)公司经营情况,本次融资的原因及融资规模的合理性;(2)本次募集资金中资本性支出、非资本性支出构成以及补充流动资金占募集资金的比例。保荐人应当就发行人募集资金投资构成是否属于资本性支出发表核查意见,并结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产构成及资金占用情况,论证说明本次补充流动资金的原因及规模的合理性,是否符合《证券期货法律适用意见第18号》第五条的相关要求;对于补充流动资金或者偿还债务规模明显超过企业实际经营情况且缺乏合理理由的,保荐人应当就本次募集资金的合理性审慎发表意见。《募集说明书格式准则》第六十二条,《证券期货法律适用意见第18号》第五条
1-6募投项目效益测算发行人应披露:(1)对于披露预计效益的募投项目,发行人应结合可研报告、内部决策文件或其他同类文件的内容,披露效益预测的假设条件、计算基础及计算过程。(2)发行人披露的效益指标为内部收益率或投资回收期的,应明确内部收益率或投资回收期的测算过程以及所使用的收益数据,并分析募投项目实施后预计对公司经营的影响。保荐人应结合发行人现有业务或同行业上市公司业务开展情况,对效益预测的计算方式、计算基础进行核查,在预计效益测算的基础上,与现有业务的经营情况进行纵向对比,说明增长率、毛利率、预测净利率等收益指标的合理性,或与同行业可比公司的经营情况进行横向比较,说明增长率、毛利率等收益指标的合理性,并在《发行保荐工作报告》中发表意见。发行前可研报告超过一年的,保荐人应督促发行人就预计效益的计算基础是否发生变化、变化的具体内容及对效益测算的影响进行补充说明。若效益预测基础或经营环境发生变化的,保荐人应督促发行人在发行前更新披露本次募投项目的预计效益。《募集说明书格式准则》第五十九条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第五条
1-7募投项目备案或审批情况发行人应披露:(1)本次募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚需履行的程序及是否存在重大不确定性;(2)募投项目用地尚未取得的,发行人应当披露募投项目用地的计划、取得土地的具体安排、进度,是否符合土地政策、城市规划,募投项目用地落实的风险;如无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响等;(3)如涉及特殊政策允许进行境外投资的,充分披露风险。保荐人应对上述事项进行核查,若涉及特殊政策允许进行境外投资的,应当提供有权机关对项目是否符合特殊政策的说明;若发行人尚未完成相关审批、批准、备案或有效期即将届满的,应说明募投项目的实施是否存在重大不确定性、是否对本次发行构成实质性障碍;对募投用地是否符合国家土地法律法规政策,境外投资的境内审批是否已全部取得以及本次对外投资项目是否符合国家法律法规政策的规定等进行核查并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。发行人律师应对相关事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《募集说明书格式准则》第五十九条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第四条、第七条
1-8募集资金研发投入情况发行人应披露:研发投入的主要内容、技术可行性、研发预算及时间安排、目前研发投入及进展、预计未来研发费用资本化情况、已取得及预计取得的研发成果等。 保荐人应对相关事项进行核查,说明研发投入中资本化的部分是否符合项目实际情况、是否符合《企业会计准则》的相关规定;结合报告期内发行人同类项目、同行业公司可比项目的资本化情况,说明本次募投项目总拟资本化金额的合理性,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第六十一条
1-9发行人是否通过控股公司或参股公司实施募投项目发行人应披露:(1)本次募集资金投资项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式;(2)通过与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属共同出资设立的公司实施募投项目的,应当披露该公司的基本情况,共同设立公司的原因、背景、必要性和合规性、相关利益冲突的防范措施;通过该公司实施募投项目的原因、必要性和合理性;共同投资行为是否履行了关联交易的相关程序及其合法合规性。保荐人及发行人律师应对下列事项进行核查:(1)原则上要求实施主体为母公司或其拥有控制权的子公司,若发行人通过参股公司实施募投项目,应核查是否基于历史原因导致发行人一直通过该参股公司开展主营业务、是否能对募集资金进行有效监管、能否参与参股公司的重大事项经营决策、参股公司是否有切实可行的分红方案,或是否国家法律法规或政策另有规定,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表明确意见。(2)通过新设非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应核查与其他股东合作原因、其他股东实力及商业合理性,并就其他股东是否属于关联方、双方出资比例、子公司法人治理结构、设立后发行人是否拥有控制权等,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表明确意见;(3)通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应当核查中小股东或其他股东是否同比例增资或提供贷款,同时需明确增资价格和借款的主要条款(贷款利率),并就是否存在损害上市公司利益的情形在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表意见;(4)通过与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属共同出资设立的公司实施募投项目的,在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中对上述事项及发行人是否符合《公司法》第一百四十八条的规定、相关防范措施的有效性发表意见。《募集说明书格式准则》第五十九条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第八条
1-10发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业,限制类、淘汰类行业,高耗能高排放行业发行人应披露发行人主营业务或本次募投项目符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定的情况。保荐人应当充分关注发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业或限制类、淘汰类行业、高耗能、高排放行业,主要能源消耗和污染物排放是否符合国家、行业或协会的相关标准、规定,相关业务或项目是否符合国家产业政策规定,并在保荐工作报告中发表明确意见。
原则上募集资金投资后不得新增过剩产能或投资于限制类、淘汰类项目。
发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第七条
1-11募集资金投向科创领域科创板上市公司应披露:(1)本次发行完成后,科创板上市公司科技创新情况的变化;(2)本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的情况,以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式;(3)收购的资产为其他企业股权的(含增资方式收购),应披露股权所在公司的科技创新水平;(4)前次募集资金用途发生变更或项目延期的,应披露变更后募投项目是否属于科技创新领域;(5)前次募集资金使用对发行人科技创新的作用。保荐人应当就科创板上市公司本次募集资金投向是否属于科技创新领域出具专项核查意见。《募集说明书格式准则》第五十三条、第五十九条、第六十六条、第七十三条、第七十四条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第四条
二、关于合规性的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
2-1违法行为、资本市场失信惩戒相关信息核查发行人应披露:(1)报告期内与生产经营相关的重大违法违规行为及受到处罚的情况,以及对发行人的影响。 (2)报告期内发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被中国证监会行政处罚或采取监管措施及整改情况,被证券交易所公开谴责的情况,以及因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情况。保荐人应核查相关事项的基本情况、最近进展、对发行人生产经营是否存在重大不利影响,相关行政处罚或其他违法行为是否属于严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为,并就相关事项是否构成本次发行的实质性障碍在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十三条,《募集说明书格式准则》第五十四条,《证券期货法律适用意见第18号》第二条
2-2同业竞争发行人应披露:(1)是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业从事相同、相似业务的情况,分析上市以来是否发生新的同业竞争,是否存在违反同业竞争相关承诺的情况;(2)对存在相同、相似业务的,发行人应对是否存在同业竞争做出合理解释。对于已存在或可能存在的具有重大不利影响的同业竞争,发行人应披露解决同业竞争的具体措施;(3)结合目前经营情况、未来发展战略等,充分披露未来对构成新增同业竞争的资产、业务的安排,以及避免出现重大不利影响同业竞争的措施;(4)独立董事对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争措施的有效性所发表的意见。保荐人及发行人律师应对下列事项进行核查:(1)发行人与控股股东、实际控制人及其控制的企业是否存在同业竞争,已存在的同业竞争是否构成重大不利影响,已存在的构成重大不利影响的同业竞争是否已制定解决方案并明确未来整合时间安排,已做出的关于避免或解决同业竞争承诺的履行情况及是否存在违反承诺的情形,是否损害上市公司利益,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》发表明确意见;(2)募投项目实施后是否新增同业竞争,新增同业竞争是否构成重大不利影响,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《募集说明书格式准则》第五十六条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第一条
2-3关联交易发行人应披露:(1)是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业从事相同、相似业务的情况,分析上市以来是否发生新的影响发行人独立性的关联交易,是否存在关联交易相关承诺的情况;(2)发行人应根据《公司法》《企业会计准则》及中国证监会有关规定披露关联方、关联关系和关联交易的有关情况。发行人根据交易性质和频率,按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对发行人财务状况和经营成果的影响。 发行人应区分重大关联交易和一般关联交易进行披露,并披露重大关联交易的判断标准及依据。其中,应以汇总表形式简要披露报告期内发生的全部一般关联交易;(3)关联交易的必要性、交易价格的公允性、履行的程序及独立董事的有关意见。保荐人及发行人律师应当对关联交易存在的必要性、合理性、决策程序的合法性、信息披露的规范性、关联交易价格的公允性、是否存在关联交易非关联化的情况,以及关联交易对发行人独立经营能力的影响等进行核查,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表明确意见。对于募投项目新增关联交易的,保荐人、发行人律师、会计师应当结合新增关联交易的性质、定价依据,总体关联交易对应的收入、成本费用或利润总额占发行人相应指标的比例等论证是否属于显失公平的关联交易,本次募投项目的实施是否严重影响上市公司生产经营的独立性。保荐人和发行人律师应当详细说明其认定的主要事实和依据,并就是否违反发行人、控股股东和实际控制人已作出的关于规范和减少关联交易的承诺在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《募集说明书格式准则》第五十六条、第五十七、五十八条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第二条
2-4未决诉讼、仲裁等事项发行人应披露:(1)对生产经营、财务状况、未来发展产生较大影响的诉讼或仲裁事项,包括案件受理情况和基本案情,诉讼或仲裁请求,判决、裁决结果及执行情况,诉讼或仲裁事项对发行人的影响,如发行人败诉或仲裁不利对发行人的影响等;(2)存在重大仲裁、诉讼的,其对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响;(3)如诉讼或仲裁有重大进展,发行人新发生对生产经营、财务状况、未来发展产生较大影响的诉讼或仲裁事项,发行人应当及时履行信息披露义务。保荐人及发行人律师应:(1)全面核查报告期内发生或虽在报告期外发生但是仍对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁的有关情况,如诉讼或仲裁事项对发行人生产经营、财务状况、未来发展产生重大影响的,应当充分说明发行人涉及诉讼或仲裁的风险,并就是否构成对持续经营有重大不利影响的情形,是否构成本次再融资障碍在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中明确发表意见;(2)涉及核心专利、商标、技术、主要产品等方面的诉讼、仲裁事项,可能对发行人生产经营、财务状况、募投项目实施产生重大不利影响的,保荐人及发行人律师应当充分论证是否构成再融资的障碍并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中审慎发表意见;(3)持续关注发行人涉及诉讼或仲裁的进展情况、发行人是否存在新发生诉讼或仲裁事项,并督促发行人做好信息披露。保荐人应督促发行人在募集说明书扉页重大事项提示中,充分披露与发行人自身密切相关的重要风险因素,并按对投资者作出价值判断和投资决策所需信息的重要程度进行梳理排序。《募集说明书格式准则》第五十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第五条
2-5优先股发行人应披露:(1)发行人及其附属公司是否存在违规对外提供担保且尚未解除的情形;(2)发行人董事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格情况;(3)是否存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项;(4)发行人最近三十六个月内是否存在因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重的情形;(5)发行人及其实际控制人最近十二个月内是否存在违反向投资者作出的公开承诺的行为。中介机构应当按照《优先股试点管理办法》第十七条至第三十一条的要求,对发行人是否符合优先股发行条件进行核查并发表明确意见。《优先股试点管理办法》第十七条至第三十一条
三、关于业务及经营情况的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
3-1业务经营情况发行人应披露:(1)所处行业的基本情况;(2)清晰、准确、客观、完整披露其主要业务的有关情况;(3)与产品或服务有关的技术情况;(4)与其业务相关的主要固定资产及无形资产;(5)简要披露最近三年(上市不足三年的为上市以来)发生的重大资产重组的有关情况,包括重组内容、重组进展、对发行人的影响,以及重组资产的运营情况;(6)在境外进行生产经营的,应披露经营的总体情况,并对有关业务活动进行地域性分析。在境外拥有资产的,应详细披露主要资产的具体内容、资产规模、所在地、经营管理和盈利情况等。中介机构应对相关事项进行核查,并督促发行人披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,确保相关信息的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《上市公司证券发行注册管理办法》第五条、第六条、第七条、第三十八条、第四十条,《募集说明书格式准则》第三十三条、第三十四条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条
3-2盈利条件交易所主板上市公司配股、增发的,应披露:(1)最近三个会计年度盈利情况;(2)发行人申请增发的,最近三个会计年度加权平均净资产收益率,是否平均不低于百分之六;净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。交易所主板上市公司向不特定对象发行可转债的,应披露:(1)最近三个会计年度盈利情况;(2)最近三个会计年度加权平均净资产收益率,是否平均不低于百分之六;净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。上市公司向不特定对象发行优先股,应披露最近三个会计年度的盈利情况,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以孰低者作为计算依据。保荐人、会计师应对上述事项进行核查,并对发行人是否符合本次发行的盈利条件发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十三条,《优先股试点管理办法》第二十七条
3-3财务性投资发行人应结合财务性投资的认定、本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额及扣除情况,披露截至最近一期末,持有财务性投资余额的具体明细、持有原因及未来处置计划,不存在金额较大的财务性投资的基本情况。  保荐人、会计师及发行人律师应结合投资背景、投资目的、投资期限、形成过程、业务协同、投资对象的对外投资情况等,就发行人对外投资是否属于财务性投资以及截至最近一期末是否存在金额较大的财务性投资,本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额及扣除金额及时间,是否符合《证券期货法律适用意见第18号》第一条的相关要求发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第九条,《募集说明书格式准则》第四十七条,《证券期货法律适用意见第18号》第一条
3-4类金融业务发行人应披露募集资金未直接或变相用于类金融业务的情况。保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并就类金融业务是否符合《监管规则适用指引--发行类第7号》第一条的相关要求在《发行保荐工作报告》中发表明确意见,若认定类金融业务属于暂不纳入类金融计算口径,但类金融业收入或净利润占比超过30%的,应审慎核查并发表明确意见。发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《监管规则适用指引--发行类第7号》第一条
3-5大额商誉情况发行人应披露:(1)商誉相关的减值准备的计提情况是否与资产实际状况相符,相关金额发生重大变动或趋势性变化的原因;(2)详细披露相关资产组或资产组组合的可回收金额、确定过程及其账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值)。 保荐人、会计师应当对上述事项进行核查,重点关注大额商誉形成的原因及初始计量的合规性;公司报告期内各年度末进行商誉减值测试的基本情况,包括是否进行商誉减值测试,资产组认定的变动情况,对资产组或资产组组合是否存在特定减值迹象的判断情况;公司有关商誉减值信息披露的充分性及真实性。保荐人、会计师应结合产生商誉对应的企业合并时被收购方的评估报告或估值报告,核对原评估报告或估值报告中使用的预测数据与实际数据的差异及其原因,综合判断是否存在减值迹象及其对商誉减值测试的影响。对于存在大额商誉而未计提或少计提减值的,应详细核查计提情况是否与资产组的实际经营情况相符,商誉减值测试的具体过程是否谨慎合理;对于报告期内集中计提大额商誉减值的,应重点分析计提当期与前期相比发行人生产经营情况发生的重大变化,以及该变化对商誉减值的影响;若为行业性因素,应对比同行业公司分析其合理性,若为自身因素,应分析因素发生的时点、公司管理层知悉该变化的时间及证据,同时就相关变化对本次发行是否可能构成重大影响发表意见。《募集说明书格式准则》第四十七条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第十条
3-6资产减值的计提发行人应披露:资产、负债的主要构成,分析应收款项、存货、商誉等主要资产项目相关的减值准备的计提情况是否与资产实际状况相符。 保荐人应对上述事项进行核查,结合:(1)报告期各期末应收账款的账龄情况、期后回款情况、与同行业公司相比应收账款坏账计提方法及比例、对主要客户的信用政策及变化情况等,说明应收账款坏账准备的计提是否充分,各期坏账准备的计提和转回对经营业绩的影响,报告期内主要应收账款方与主要客户是否匹配,是否存在放宽信用政策突击确认收入的情形;(2)报告期各期末存货各项目的库龄情况、退换货情况、对应的在手订单等,说明库龄较长存货的形成原因、是否存在大量的残次冷备品,是否存在滞销或大量的销售退回,是否充分计提了存货跌价准备,是否符合《企业会计准则》的相关规定; (3)结合同行业公司情况,说明主要固定资产、无形资产的折旧年限、摊销年限是否合理,相关资产是否存在减值迹象并充分计提了减值准备;(4)报告期末主要在建工程的具体情况,包括且不限于建设期、预算金额、累计已投入金额、预计达到可使用状态的时点、资金投入进度是否符合工程建设进度、是否存在减值迹象、转固后预计对经营业绩的影响。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第四十七条
3-7营业收入波动情况发行人应结合营业收入的构成及占比,分析地域性因素或季节性因素对公司营业收入的影响。 保荐人应关注发行人报告期内营业收入是否发生较大幅度变动,比如变动比例超过30%,并结合各类主要产品、销售模式(如直销、经销、代理商等)、下游应用领域、销售地域、季节性等情况下收入的实现及波动情况,对上述事项进行核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第四十八条
3-8毛利率波动情况发行人应披露:(1)毛利或利润的主要来源,影响盈利能力的主要因素;(2)列表披露最近三年及一期公司综合毛利率、分业务毛利率的数据及变动情况;最近三年及一期毛利率发生重大变化的,应披露具体影响因素及其影响程度。 保荐人应结合报告期内行业政策及其变化情况、同行业公司情况、发行人各类主要产品、销售模式(如直销、经销、代理商等)、销售地域(如外销、内销等)等情况下毛利率变化,主要产品销售价格及成本的变化情况等,对上述事项进行核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第四十八条
3-9净利润波动情况发行人应披露:(1)对照利润表重要科目的波动情况,分析波动原因及对经营成果的影响;(2)报告期内投资收益及非经常性损益对公司经营成果有重大影响的,发行人应分析投资收益及非经常性损益的来源、可持续性;(3)发行人报告期亏损或存在累计未弥补亏损的,应结合业务发展情况分析公司盈利能力的预计变化,以及当前盈利状况对公司可持续经营的影响。保荐人应对上述事项进行核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见;若发行人最近一期业绩下滑的,比如下滑比例超过30%,应关注原因及合理性,是否与同行业可比公司一致,相关不利影响是否持续、是否将形成短期内不可逆转的下滑,并对相关指标、盈利预测数据是否仍满足基本发行条件发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第四十八条
3-10外销收入情况发行人应披露境内外采购、销售金额及占比情况,境外购销业务占比较大的发行人,应披露产品进出口国的有关对外贸易政策对发行人生产经营的影响。保荐人应结合报告期内在境外主要国家和地区的收入实现情况,披露进口国的有关进出口政策、国际贸易摩擦、全球新冠疫情蔓延、汇率波动等不利因素对公司生产经营可能造成的影响对上述事项进行核查并发表明确意见。对于报告期内发行人外销占比较大的,比如销售占比超过20%,应就相关不利影响是否对公司生产重大不确定性风险在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。《募集说明书格式准则》第三十四条
3-11资产负债结构和现金流量水平发行人应披露:最近一期末债券持有情况及本次发行完成后累计债券余额占最近一期末净资产比重情况。保荐人应:(1)结合所在行业的特点、自身经营情况,本次发行规模、预计利息率等分析说明本次发行规模对资产负债结构的影响及合理性,以及公司是否有足够的现金流来支付公司债券的本息;(2)结合发行人已发行债券的规模、盈利能力、现金流量等情况进行核查,并结合并就发行人累计债券余额是否符合相关要求,是否具备合理的资产负债结构和正常的现金流量水平,按照《证券期货法律适用意见第18号》第三条的要求,在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十三条,《证券期货法律适用意见第18号》第三条
3-12舆情情况发行人应以投资者投资需求为导向编制募集说明书,为投资者作出价值判断和投资决策提供充分且必要的信息,保证相关信息的内容真实、准确、完整。募集说明书的编制应客观、全面,使用事实描述性语言,突出事件实质。保荐人应当对上述事项进行核查,分析发行人主要舆情情况,就项目是否存在重大舆情出具明确核查意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第五条、第六条,《募集说明书格式准则》第四条、第五条
注:为方便发行人填写,上述表格列明了核查要求、披露要求及参考规范,与实际填报的表格格式(正文)略有不同。
附件
上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号--常见问题的信息披露和核查要求自查表
第三号 上市公司向特定对象发行证券
序号问题是否适用披露要求落实情况核查要求落实情况备注
募集说明书章节保荐工作报告章节或专项核查报告名称律师工作报告章节会计师核查报告章节
一、关于募集资金运用的相关问题
1-1历次募集资金使用情况
1-2融资间隔
1-3募投项目与既有业务关系
1-4募集资金用于拓展新业务、新产品情况
1-5募集资金使用规划
1-6补充流动资金的情形
1-7募投项目效益测算
1-8募投项目备案或审批情况
1-9募集资金研发投入情况
1-10发行人是否通过控股公司或参股公司实施募投项目
1-11发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业,限制类、淘汰类行业,高耗能高排放行业
1-12募集资金投向科创领域
二、关于发行方案的相关问题
2-1董事会前确定发行对象的相关事项
三、关于合规性的相关问题
3-1违法行为、资本市场失信惩戒相关信息核查
3-2同业竞争
3-3关联交易
3-4优先股
四、关于业务及经营情况的相关问题
4-1业务经营情况
4-2财务性投资
4-3类金融业务
4-4影响公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展的重大风险
4-5舆情情况
填写要求:
一、填写规范
1.请保荐人、发行人律师、申报会计师参考“二、核查及披露要求”认真、如实填写和提交《常见问题的信息披露和核查要求自查表》(以下简称《自查表》)。
2.请保荐人在《自查表》“披露要求落实情况”中填写相关内容在募集说明书中的章节,在“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在保荐工作报告的章节或专项核查报告等申报材料的名称(如有)。
3.涉及发行人律师核查事项的,请在律师工作报告中说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在律师工作报告中的章节(如有)。
4.涉及申报会计师核查事项的,申报会计师应出具专项核查报告,说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在会计师专项核查报告中的章节(如有)。
5.请保荐人、发行人律师、申报会计师核查发行人是否存在《自查表》所列示的相关情形,如存在,中介机构应根据重要性原则,在保荐工作报告、律师工作报告、会计师专项核查报告中对重要问题予以重点说明,并发表明确意见。自查表相关内容与内核关注问题重复的,请中介机构进一步突出针对性,避免专项核查报告的内容重复冗余。
6.相关事项注明为【科创板】的,适用于科创板再融资申报企业,注明为【主板】的,适用于主板再融资申报企业;如无特别注明,科创板和主板均应适用。相关事项对发行人不适用的,原则上无需在保荐工作报告或专项核查报告中进行说明,但需在《自查表》“备注”一栏中写明理由。有其他需要特别说明的事项,亦请在“备注”一栏中填写。
7.请保荐人在审核系统提交首次申报材料时或受理后3个工作日内将《自查表》及相关核查报告提交,属于上市公司发行优先股申请文件的,《自查表》填报目录为5-19-4,会计师专项核查报告填报目录为5-19-5;属于发行其他类型证券申请文件的,《自查表》填报目录为6-22-3,会计师专项核查报告填报目录为6-22-4,并采用可编辑的word格式。
8.《自查表》应由保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人、保荐代表人、签字律师、签字会计师签字,加盖保荐人、律师事务所、会计师事务所公章并注明签署日期。会计师专项核查报告应由签字会计师签字,加盖会计师事务所公章并注明签署日期。
9.《自查表》仅列示申报常见问题供保荐人、律师事务所、会计师事务所参考。相关机构应当按照规则规定并结合发行人实际情况,全面履行核查义务。如发行人存在其他影响发行上市条件的重大事项、根据最新监管要求需进行披露及核查的事项且不属于《自查表》事项的,可对《自查表》进行必要的增补。
10.在审企业更新财务资料时,应同步更新保荐工作报告、律师工作报告、会计师专项核查报告中与《自查表》相关的内容。
本所将根据相关规定的修订,动态更新《自查表》。中介机构填写《自查表》过程中,如有任何疑问或完善建议,可通过电子邮件等方式向本所咨询或反映诉求。Email:shzx@sse.com.cn
二、核查及披露要求
一、关于募集资金运用的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
1-1历次募集资金使用情况发行人应披露:(1)最近五年内募集资金运用的基本情况,包括实际募集资金金额、募投项目及其变更情况、资金投入进度及效益等;(2)前次募集资金用途发生变更或项目延期的,发行人应披露原因、内容、履行的决策程序及其实施进展和效益。科创板上市公司还应分析变更后募投项目是否属于科技创新领域;(3)科创板上市公司应披露前次募集资金使用对发行人科技创新的作用;(4)发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论。保荐人应对上述事项进行核查,说明:(1)历次募投项目的进展是否符合预期,募集资金投入使用进度与项目建设进度是否匹配,募投项目的实施环境是否发生了重大不利变化,是否对本次募投项目的实施存在重大不利影响;历次募投项目的实际效益是否符合预期,对于明显低于预期效益的说明原因及合理性;(2)募投项目或募集资金用途发生变更的,是否均通过了董事会或股东大会的审议,说明变更前后非资本性支出占比情况,并就变更原因、内容、变更后募投项目的实施进展及效益情况履行了信息披露义务;(3)尚未使用的历次募集资金是否有明确的后续使用计划,并结合公司业务发展中对资金的实际需求,说明本次发行募集资金规模的合理性。此外,督促发行人对历次募集资金的使用或变更履行内部审批流程和信息披露义务,特别是对于发行人前后两次发行时间间隔短于18个月的,要充分关注前次募集资金是否已基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入,对于尚未使用完毕的前次募集资金应督促发行人出具承诺按照计划投入,同时在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当以积极方式对前次募集资金使用情况报告是否已经按照《监管规则适用指引--发行类第7号》第六条相关规定编制,以及是否如实反映了上市公司前次募集资金使用情况发表鉴证意见。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号--上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》(以下简称《募集说明书格式准则》)第二十三条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第六条
1-2融资间隔发行人应披露本次证券发行数量、融资间隔、募集资金金额及投向,本次发行是否“理性融资、合理确定融资规模”的依据。保荐人应督促发行人说明尚未使用完毕的前次募集资金在募投项目达到预定可使用状态之前的具体使用计划,并承诺将按以上计划投入,同时结合发行人前次募投项目规划的募集资金投入进度、实际投入进度、项目建设进度、变更情况等情况,就前后两次发行时间间隔是否符合《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见--证券期货法律适用意见第18号》(以下简称《证券期货法律适用意见第18号》)第四条规定,在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当就前述事项发表核查意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条,《证券期货法律适用意见第18号》第四条
1-3募投项目与既有业务关系发行人应披露:                           (1)本次募集资金投资项目的基本情况和经营前景,与现有业务或发展战略的关系,项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式;(2)募集资金用于扩大既有业务的,发行人应披露既有业务的发展概况,并结合市场需求及未来发展预期,披露扩大业务规模的必要性,新增产能规模的合理性。保荐人应当核查本次募投项目与公司既有业务、前次募投项目的区别和联系,是否符合募集资金主要投向主业的相关要求、是否符合国家产业政策;结合行业发展情况、客户储备情况、在手订单、本次募投项目相关产品的产能利用率情况、现有及本次发行拟新增产能情况等,对本次募投项目的必要性、是否有足够的市场空间消化新增产能等事项进行核查并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见,同时督促发行人对上述事项进行风险提示。发行人律师应当对募投项目是否符合国家产业政策进行核查并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条,《募集说明书格式准则》第十二条,《证券期货法律适用意见第 18 号》第五条
1-4募集资金用于拓展新业务、新产品情况发行人应结合公司发展战略及项目实施前景,披露拓展新业务的考虑以及未来新业务与既有业务的发展安排,新业务在人员、技术、市场等方面的储备及可行性。保荐人应重点就募投项目是否符合募集资金主要投向主业的相关要求、是否符合国家产业政策,本次募投项目的具体内容,是否具备开展本次募投项目所需的技术、人员、专利储备,建成之后的营运模式、盈利模式,是否需要持续的大额资金投入,是否存在重大不确定性或重大风险,是否存在短期内无法盈利的风险以及对发行人的影响等进行详细核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见,同时督促发行人对上述事项进行风险提示。发行人律师应当对募投项目是否符合国家产业政策进行核查并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条,《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第七条,《证券期货法律适用意见第 18 号》第五条
1-5募集资金使用规划发行人应披露:(1)本次募集资金投资项目的基本情况和经营前景,与现有业务或发展战略的关系,项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式;(2)募集资金投资项目的准备和进展情况、实施募投项目的能力储备情况、预计实施时间、整体进度计划以及募投项目的实施障碍或风险等;(3)科创板上市公司应披露本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的说明,以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式。保荐人应当结合各募投项目的实际情况,说明各项投资测算的合理性、必要性,募投项目是否存在重大不确定性风险,募集资金的预计使用进度,是否包含董事会前投入的资金,是否符合《监管规则适用指引--发行类第7号》第四条的相关规定,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第四条
1-6补充流动资金的情形发行人应披露:(1)公司经营情况,本次融资的原因及融资规模的合理性;(2)本次募集资金中资本性支出、非资本性支出构成以及补充流动资金占募集资金的比例。保荐人应当就发行人募集资金投资构成是否属于资本性支出发表核查意见,并结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产构成及资金占用情况,论证说明本次补充流动资金的原因及规模的合理性,是否符合《证券期货法律适用意见第18号》第五条的相关要求;对于补充流动资金或者偿还债务规模明显超过企业实际经营情况且缺乏合理理由的,保荐人应当就本次募集资金的合理性审慎发表意见。《募集说明书格式准则》第十二条,《证券期货法律适用意见第18号》第五条
1-7募投项目效益测算发行人应披露:(1)对于披露预计效益的募投项目,发行人应结合可研报告、内部决策文件或其他同类文件的内容,披露效益预测的假设条件、计算基础及计算过程;(2)发行人披露的效益指标为内部收益率或投资回收期的,应明确内部收益率或投资回收期的测算过程以及所使用的收益数据,并分析募投项目实施后预计对公司经营的影响。保荐人应结合发行人现有业务或同行业上市公司业务开展情况,对效益预测的计算方式、计算基础进行核查,在预计效益测算的基础上,与现有业务的经营情况进行纵向对比,说明增长率、毛利率、预测净利率等收益指标的合理性,或与同行业可比公司的经营情况进行横向比较,说明增长率、毛利率等收益指标的合理性,并在《发行保荐工作报告》中发表意见。发行前可研报告超过一年的,保荐人应督促发行人就预计效益的计算基础是否发生变化、变化的具体内容及对效益测算的影响进行补充说明。若效益预测基础或经营环境发生变化的,保荐人应督促发行人在发行前更新披露本次募投项目的预计效益。《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第五条
1-8募投项目备案或审批情况发行人应披露:                            (1)本次募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚需履行的程序及是否存在重大不确定性;(2)募投项目用地尚未取得的,发行人应当披露募投项目用地的计划、取得土地的具体安排、进度,是否符合土地政策、城市规划,募投项目用地落实的风险;如无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响等;(3)如涉及特殊政策允许进行境外投资的,充分披露风险。  保荐人应当对相关事项进行核查,若涉及特殊政策允许进行境外投资的,应当提供有权机关对项目是否符合特殊政策的说明;若发行人尚未完成相关审批、批准、备案或有效期即将届满的,应说明募投项目的实施是否存在重大不确定性、是否对本次发行构成实质性障碍;对募投用地是否符合国家土地法律法规政策,境外投资的境内审批是否已全部取得以及本次对外投资项目是否符合国家法律法规政策的规定等进行核查并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。发行人律师应对相关事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第四条、第七条
1-9募集资金研发投入情况发行人应披露:研发投入的主要内容、技术可行性、研发预算及时间安排、目前研发投入及进展、预计未来研发费用资本化情况、已取得及预计取得的研发成果等。保荐人应对上述事项进行核查,说明研发投入中资本化的部分是否符合项目实际情况、是否符合《企业会计准则》的相关规定;结合报告期内发行人同类项目、同行业公司可比项目的资本化情况,说明本次募投项目总拟资本化金额的合理性,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第十二条
1-10发行人是否通过控股公司或参股公司实施募投项目发行人应披露:                              (1)本次募集资金投资项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式;(2)通过与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属共同出资设立的公司实施募投项目的,应当披露该公司的基本情况,共同设立公司的原因、背景、必要性和合规性、相关利益冲突的防范措施;通过该公司实施募投项目的原因、必要性和合理性;共同投资行为是否履行了关联交易的相关程序及其合法合规性。保荐人及发行人律师应对以下事项进行核查:(1)原则上要求实施主体为母公司或其拥有控制权的子公司,若发行人通过参股公司实施募投项目,应核查是否基于历史原因导致发行人一直通过该参股公司开展主营业务、是否能对募集资金进行有效监管、能否参与参股公司的重大事项经营决策、参股公司是否有切实可行的分红方案,或是否国家法律法规或政策另有规定,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表明确意见。(2)通过新设非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应核查与其他股东合作原因、其他股东实力及商业合理性,并就其他股东是否属于关联方、双方出资比例、子公司法人治理结构、设立后发行人是否拥有控制权等进行核查并发表意见。(3)通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应当核查中小股东或其他股东是否同比例增资或提供贷款,同时需明确增资价格和借款的主要条款(贷款利率)。保荐人及发行人律师应当结合上述情况核查是否存在损害上市公司利益的情形在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表意见;(4)通过与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属共同出资设立的公司实施募投项目的,在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中对上述事项及发行人是否符合《公司法》第一百四十八条的规定、相关防范措施的有效性发表意见。《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第八条
1-11发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业,限制类、淘汰类行业,高耗能高排放行业发行人应披露符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定。保荐人应当充分关注发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业或限制类、淘汰类行业、高耗能、高排放行业,主要能源消耗和污染物排放是否符合国家、行业或协会的相关标准、规定,相关业务或项目是否符合国家产业政策规定,并在保荐工作报告中发表明确意见。
原则上募集资金投资后不得新增过剩产能或投资于限制类、淘汰类项目。
发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第七条
1-12募集资金投向科创领域科创板上市公司应披露:(1)本次发行完成后,科创板上市公司科技创新能力的变化;(2)本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的情况,以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式;(3)收购的资产为其他企业股权的(含增资方式收购),应披露股权所在公司的科技创新水平;(4)前次募集资金用途发生变更或项目延期的,应披露变更后募投项目是否属于科技创新领域;(5)前次募集资金使用对发行人科技创新的作用。保荐人应当就科创板上市公司本次募集资金投向是否属于科技创新领域出具专项核查意见。《募集说明书格式准则》第十二条、第十六条、第二十二条、第二十三条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第四条
二、关于发行方案的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
2-1董事会前确定发行对象的相关事项发行人应披露:(1)认购对象为控股股东、实际控制人所控制的关联方的,控制关系的认定是否合理,是否符合相关规定;(2)认购对象的认购资金来源,是否为自有资金,是否存在对外募集、代持、结构化安排或直接、间接使用发行人及其关联方资金用于认购的情形,是否存在发行人及其控股股东或实际控制人、主要股东直接或通过其利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形;认购资金是否来源于股权质押的,发行完成后控股股东、实际控制人是否存在高比例质押风险以及对公司控制权的影响。(3)认购对象应当承诺不存在以下情形:法律法规规定禁止持股;本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员等违规持股;不当利益输送。保荐人应对上述事项进行核查,确认本次认购对象是否在定价基准日前六个月内是否减持发行人股份,并出具“从定价基准日至本次发行完成后六个月内不减持发行人股份”的承诺;认购对象的股权架构为两层以上且为无实际经营业务的公司的,应当穿透核查至最终持有人,说明是否存在违规持股、不当利益输送等情形,并就相关信息披露是否真实、准确、完整,是否能够有效维护公司及中小股东合法权益,是否符合相关规定在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。中介机构对认购对象进行核查时,应当关注是否涉及证监会系统离职人员入股的情况,是否存在离职人员不当入股的情形,并出具专项说明。《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第九条
三、关于合规性的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
3-1违法行为、资本市场失信惩戒相关信息核查发行人应披露:                             (1)现任董事、监事和高级管理人员最近三年是否受到中国证监会行政处罚,或者最近一年受到证券交易所公开谴责;(2)发行人或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查;(3)发行人控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为;(4)发行人最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。保荐人应对上述事项进行核查,并就相关事项是否属于《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条(三)至(六)的情形,是否符合《证券期货法律适用意见第18号》第二条规定要求,是否构成本次发行的实质性障碍在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条,《证券期货法律适用意见第18号》第二条
3-2同业竞争发行人应披露:(1)是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的,发行人应当对是否存在同业竞争做出合理解释;                                   (2)对于已存在或可能存在的构成重大不利影响的同业竞争,发行人应当披露解决同业竞争的具体措施;                                       (3)结合目前经营情况、未来发展战略等,充分披露未来对构成新增同业竞争的资产、业务的安排,以及避免出现重大不利影响同业竞争的措施。    (4)独立董事对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争措施的有效性所发表的意见。 保荐人、发行人律师应当核查发行人与控股股东、实际控制人及其控制的企业是否存在同业竞争,已存在的同业竞争是否构成重大不利影响,已存在的构成重大不利影响的同业竞争是否已制定解决方案并明确未来整合时间安排,已做出的关于避免或解决同业竞争承诺的履行情况及是否存在违反承诺的情形,是否损害上市公司利益,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》发表核查意见。保荐人及发行人律师应当核查募投项目实施后是否新增同业竞争,新增同业竞争是否构成重大不利影响,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》发表核查意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《募集说明书格式准则》第二十二、二十九条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第一条
3-3关联交易发行人应披露:(1)本次发行是否构成关联交易;(2)本次发行完成后,发行人与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况,发行前后关联交易的变动情况。  保荐人、发行人律师应当对关联交易存在的必要性、合理性、决策程序的合法性、信息披露的规范性、关联交易价格的公允性、是否存在关联交易非关联化的情况,以及关联交易对发行人独立经营能力的影响等进行核查,并发表核查意见。对于募投项目新增关联交易的,保荐人、发行人律师、会计师应当结合新增关联交易的性质、定价依据,总体关联交易对应的收入、成本费用或利润总额占发行人相应指标的比例等论证是否属于显失公平的关联交易,本次募投项目的实施是否严重影响上市公司生产经营的独立性。保荐人和发行人律师应当详细说明其认定的主要事实和依据,并就是否违反发行人、控股股东和实际控制人已作出的关于规范和减少关联交易的承诺发表核查意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《募集说明书格式准则》第十三条、二十二条、二十九条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第二条
3-4优先股发行人应披露:(1)发行人及其附属公司是否存在违规对外提供担保且尚未解除的情形;(2)发行人董事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格情况;(3)是否存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项。保荐人、发行人律师应当按照《优先股试点管理办法》第十七条至第二十五条的要求,对上述事项进行核查并发表明确意见。《优先股试点管理办法》第十七条至第二十五条
四、关于业务及经营情况的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
4-1业务经营情况发行人应披露:(1)所处行业的基本情况;(2)清晰、准确、客观、完整披露其主要业务的有关情况;(3)与产品或服务有关的技术情况;(4)与其业务相关的主要固定资产及无形资产;(5)简要披露最近三年(上市不足三年的为上市以来)发生的重大资产重组的有关情况,包括重组内容、重组进展、对发行人的影响,以及重组资产的运营情况;(6)在境外进行生产经营的,应披露经营的总体情况,并对有关业务活动进行地域性分析。在境外拥有资产的,应详细披露主要资产的具体内容、资产规模、所在地、经营管理和盈利情况等。中介机构对相关事项进行核查,并督促发行人披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,确保相关信息的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《上市公司证券发行注册管理办法》第五条、第六条、第七条、第三十八条、第四十条
4-2财务性投资发行人应结合财务性投资的认定、本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额及扣除情况,披露截至最近一期末,持有财务性投资余额的具体明细、持有原因及未来处置计划,不存在金额较大的财务性投资的基本情况。 保荐人、会计师及发行人律师应结合投资背景、投资目的、投资期限、形成过程、业务协同、投资对象的对外投资情况等,就发行人对外投资是否属于财务性投资以及截至最近一期末是否存在金额较大的财务性投资,本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额及扣除金额及时间,是否符合《证券期货法律适用意见第18号)》第一条的相关要求发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第八条,《证券期货法律适用意见第18号》第一条
4-3类金融业务发行人应披露募集资金未直接或变相用于类金融业务的情况。保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并就类金融业务是否符合《监管规则适用指引--发行类第7号》第一条的相关要求在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。若认定类金融业务属于暂不纳入类金融计算口径,但类金融业收入或净利润占比超过30%的,应审慎核查并发表明确意见。发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《监管规则适用指引--发行类第7号》第一条
4-4影响公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展的重大风险发行人应以投资者需求为导向,有针对性地披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等信息,并充分揭示可能对公司产生重大不利影响的风险因素。保荐人应对相关风险事项进行核查,就相关事项对发行人持续经营、本次发行是否构成重大影响发表明确意见。保荐人应督促发行人在募集说明书扉页重大事项提示中,充分披露与发行人自身密切相关的重要风险因素,并按对投资者作出价值判断和投资决策所需信息的重要程度进行梳理排序。《上市公司证券发行注册管理办法》第五条、第四十条,《募集说明书格式准则》第二十四条
4-5舆情情况发行人应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,充分揭示当前及未来可预见对发行人构成重大不利影响的直接和间接风险,所披露信息必须真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。保荐人应当对上述事项进行核查,分析发行人主要舆情情况,就项目是否存在重大舆情出具明确核查意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第五条、第六条
注:为方便发行人填写,上述表格列明了核查要求、披露要求及参考规范,与实际填报的表格格式(正文)略有不同。
附件
上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号--常见问题的信息披露和核查要求自查表
第四号 上市公司以简易程序向特定对象发行证券
序号问题是否适用披露要求落实情况核查要求落实情况备注
募集说明书章节保荐工作报告章节或专项核查报告名称律师工作报告章节会计师核查报告章节
一、关于募集资金运用的相关问题
1-1历次募集资金使用情况
1-2募投项目与既有业务关系
1-3募集资金用于拓展新业务、新产品情况
1-4募集资金使用规划
1-5补充流动资金的情形
1-6募投项目效益测算
1-7募投项目备案或审批情况
1-8募集资金研发投入情况
1-9发行人是否通过控股公司或参股公司实施募投项目
1-10发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业,限制类、淘汰类行业,高耗能高排放行业
1-11募集资金投向科创领域
二、关于合规性的相关问题
2-1违法行为、资本市场失信惩戒相关信息核查
2-2同业竞争
2-3关联交易
三、关于业务及经营情况的相关问题
3-1业务经营情况
3-2财务性投资
3-3类金融业务
3-4影响公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展的重大风险
3-5“两符合、四重大”核查
四、关于本次发行是否适用简易程序的相关问题
4-1融资总额
4-2股东大会授权情况
4-3提交文件时间
4-4是否存在不得适用简易程序的情形
4-5发行人及相关人员的承诺、保荐人的核查意见
4-6是否存在不得向特定对象发行股票的情形
4-7发行价格和发行对象
填写要求:
一、填写规范
1.请保荐人、发行人律师、申报会计师参考“二、核查及披露要求”认真、如实填写和提交《常见问题的信息披露和核查要求自查表》(以下简称《自查表》)。
2.请保荐人在《自查表》“披露要求落实情况”中填写相关内容在募集说明书中的章节,在“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在保荐工作报告章节或专项核查报告等申报材料的名称(如有)。
3.涉及发行人律师核查事项的,请在律师工作报告中说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在律师工作报告中的章节(如有)。
4.涉及申报会计师核查事项的,申报会计师应出具专项核查报告,说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在会计师专项核查报告中的章节(如有)。
5.请保荐人、发行人律师、申报会计师核查发行人是否存在《自查表》所列示的相关情形,如存在,中介机构应根据重要性原则,在保荐工作报告、律师工作报告、会计师专项核查报告中对重要问题予以重点说明,并发表明确意见。自查表相关内容与内核关注问题重复的,请中介机构进一步突出针对性,避免专项核查报告的内容重复冗余。
6.相关事项注明为【科创板】的,适用于科创板再融资申报企业,注明为【主板】的,适用于主板再融资申报企业;如无特别注明,科创板和主板均应适用。相关事项对发行人不适用的,原则上无需在保荐工作报告或专项核查报告中进行说明,但需在《自查表》“备注”一栏中写明理由。有其他需要特别说明的事项,亦请在“备注”一栏中填写。
7.请保荐人在审核系统提交首次申报材料时将《自查表》及相关核查报告提交,《自查表》填报目录为6-22-3,会计师专项核查报告填报目录为6-22-4,并采用可编辑的word格式。
8.《自查表》应由保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人、保荐代表人、签字律师、签字会计师签字,加盖保荐人、律师事务所、会计师事务所公章并注明签署日期。会计师专项核查报告应由签字会计师签字,加盖会计师事务所公章并注明签署日期。
9.《自查表》仅列示申报常见问题供保荐人、律师事务所、会计师事务所参考。相关机构应当按照规则规定并结合发行人实际情况,全面履行核查义务。如发行人存在其他影响发行上市条件的重大事项、根据最新监管要求需进行披露及核查的事项且不属于《自查表》事项的,可对《自查表》进行必要的增补。
10.在审企业更新财务资料时,应同步更新保荐工作报告、律师工作报告、会计师专项核查报告中与《自查表》相关的内容。
本所将根据相关规定的修订,动态更新《自查表》。中介机构填写《自查表》过程中,如有任何疑问或完善建议,可通过电子邮件等方式向本所咨询或反映诉求。Email:shzx@sse.com.cn
二、核查及披露要求
一、关于募集资金运用的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
1-1历次募集资金使用情况发行人应披露:(1)最近五年内募集资金运用的基本情况,包括实际募集资金金额、募投项目及其变更情况、资金投入进度及效益等。(2)前次募集资金用途发生变更或项目延期的,发行人应披露原因、内容、履行的决策程序及其实施进展和效益。科创板上市公司还应分析变更后募投项目是否属于科技创新领域。(3)科创板上市公司应披露前次募集资金使用对发行人科技创新的作用。(4)发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论。保荐人应对上述事项进行核查,说明:(1)历次募投项目的进展是否符合预期,募集资金投入使用进度与项目建设进度是否匹配,募投项目的实施环境是否发生了重大不利变化,是否对本次募投项目的实施存在重大不利影响;历次募投项目的实际效益是否符合预期,对于明显低于预期效益的说明原因及合理性;(2)募投项目或募集资金用途发生变更的,是否均通过了董事会或股东大会的审议,说明变更前后非资本性支出占比情况,并就变更原因、内容、变更后募投项目的实施进展及效益情况履行了信息披露义务;(3)尚未使用的历次募集资金是否有明确的后续使用计划,并结合公司业务发展中对资金的实际需求,说明本次发行募集资金规模的合理性。此外,督促发行人对历次募集资金的使用或变更履行内部审批流程和信息披露义务,同时在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当以积极方式对前次募集资金使用情况报告是否已经按照《监管规则适用指引--发行类第7号》第六条相关规定编制,以及是否如实反映了上市公司前次募集资金使用情况发表鉴证意见。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号--上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》(以下简称《募集说明书格式准则》)第二十三条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第六条
1-2募投项目与既有业务关系发行人应披露:                           (1)本次募集资金投资项目的基本情况和经营前景,与现有业务或发展战略的关系,项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式;(2)募集资金用于扩大既有业务的,发行人应披露既有业务的发展概况,并结合市场需求及未来发展预期,披露扩大业务规模的必要性,新增产能规模的合理性。保荐人应当核查本次募投项目与公司既有业务、前次募投项目的区别和联系,是否符合募集资金主要投向主业的相关要求、是否符合国家产业政策;结合行业发展情况、客户储备情况、在手订单、本次募投项目相关产品的产能利用率情况、现有及本次发行拟新增产能情况等,对本次募投项目的必要性、是否有足够的市场空间消化新增产能等事项进行核查并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见,并对上述事项进行风险提示。《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条,《募集说明书格式准则》第十二条,《证券期货法律适用意见第 18 号》第五条
1-3募集资金用于拓展新业务、新产品情况发行人应结合公司发展战略及项目实施前景,披露拓展新业务的考虑以及未来新业务与既有业务的发展安排,新业务在人员、技术、市场等方面的储备及可行性。保荐人应当核查本次募投项目与公司既有业务、前次募投项目的区别和联系,是否符合募集资金主要投向主业的相关要求、是否符合国家产业政策;结合行业发展情况、客户储备情况、在手订单、本次募投项目相关产品的产能利用率情况、现有及本次发行拟新增产能情况等,对本次募投项目的必要性、是否有足够的市场空间消化新增产能等事项进行核查并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见,同时督促发行人对上述事项进行风险提示。发行人律师应当对募投项目是否符合国家产业政策进行核查并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条,《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第七条,《证券期货法律适用意见第 18 号》第五条
1-4募集资金使用规划发行人应披露:(1)本次募集资金投资项目的基本情况和经营前景,与现有业务或发展战略的关系,项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式;(2)募集资金投资项目的准备和进展情况、实施募投项目的能力储备情况、预计实施时间、整体进度计划以及募投项目的实施障碍或风险等;(3)科创板上市公司应披露本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的说明,以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式。保荐人应重点就募投项目是否符合募集资金主要投向主业的相关要求、是否符合国家产业政策,本次募投项目的具体内容,是否具备开展本次募投项目所需的技术、人员、专利储备,建成之后的营运模式、盈利模式,是否需要持续的大额资金投入,是否存在重大不确定性或重大风险,是否存在短期内无法盈利的风险以及对发行人的影响等进行详细核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见,同时督促发行人对上述事项进行风险提示。发行人律师应当对募投项目是否符合国家产业政策进行核查并在《律师工作报告》中发表明确意见。《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第四条
1-5补充流动资金的情形发行人应披露:(1)公司经营情况,本次融资的原因及融资规模的合理性;(2)本次募集资金中资本性支出、非资本性支出构成以及补充流动资金占募集资金的比例。保荐人应当就发行人募集资金投资构成是否属于资本性支出发表核查意见,并结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产构成及资金占用情况,论证说明本次补充流动资金的原因及规模的合理性,是否符合《证券期货法律适用意见第18号》第五条的相关要求;对于补充流动资金或者偿还债务规模明显超过企业实际经营情况且缺乏合理理由的,保荐人应当就本次募集资金的合理性审慎发表意见。《募集说明书格式准则》第十二条,《证券期货法律适用意见第18号》第五条
1-6募投项目效益测算发行人应披露:(1)对于披露预计效益的募投项目,发行人应结合可研报告、内部决策文件或其他同类文件的内容,披露效益预测的假设条件、计算基础及计算过程;(2)发行人披露的效益指标为内部收益率或投资回收期的,应明确内部收益率或投资回收期的测算过程以及所使用的收益数据,并分析募投项目实施后预计对公司经营的影响。保荐人应结合发行人现有业务或同行业上市公司业务开展情况,对效益预测的计算方式、计算基础进行核查,在预计效益测算的基础上,与现有业务的经营情况进行纵向对比,说明增长率、毛利率、预测净利率等收益指标的合理性,或与同行业可比公司的经营情况进行横向比较,说明增长率、毛利率等收益指标的合理性,并在《发行保荐工作报告》中发表意见。发行前可研报告超过一年的,保荐人应督促发行人就预计效益的计算基础是否发生变化、变化的具体内容及对效益测算的影响进行补充说明。若效益预测基础或经营环境发生变化的,保荐人应督促发行人在发行前更新披露本次募投项目的预计效益。《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第五条
1-7募投项目备案或审批情况发行人应披露:                            (1)本次募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚需履行的程序及是否存在重大不确定性;(2)募投项目用地尚未取得的,发行人应当披露募投项目用地的计划、取得土地的具体安排、进度,是否符合土地政策、城市规划,募投项目用地落实的风险;如无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响等;(3)如涉及特殊政策允许进行境外投资的,充分披露风险。  保荐人应当对相关事项进行核查,若涉及特殊政策允许进行境外投资的,应当提供有权机关对项目是否符合特殊政策的说明;若发行人尚未完成相关审批、批准、备案或有效期即将届满的,应说明募投项目的实施是否存在重大不确定性、是否对本次发行构成实质性障碍;对募投用地是否符合国家土地法律法规政策,境外投资的境内审批是否已全部取得以及本次对外投资项目是否符合国家法律法规政策的规定等进行核查并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。发行人律师应对相关事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第四条、第七条
1-8募集资金研发投入情况发行人应披露:研发投入的主要内容、技术可行性、研发预算及时间安排、目前研发投入及进展、预计未来研发费用资本化情况、已取得及预计取得的研发成果等。保荐人应对上述事项进行核查,说明研发投入中资本化的部分是否符合项目实际情况、是否符合《企业会计准则》的相关规定;结合报告期内发行人同类项目、同行业公司可比项目的资本化情况,说明本次募投项目总拟资本化金额的合理性,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第十二条
1-9发行人是否通过控股公司或参股公司实施募投项目发行人应披露:                              (1)本次募集资金投资项目的实施准备和进展情况,预计实施时间,整体进度安排,发行人的实施能力及资金缺口的解决方式; (2)通过与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属共同出资设立的公司实施募投项目的,应当披露该公司的基本情况,共同设立公司的原因、背景、必要性和合规性、相关利益冲突的防范措施;通过该公司实施募投项目的原因、必要性和合理性;共同投资行为是否履行了关联交易的相关程序及其合法合规性。保荐人及发行人律师应对以下事项进行核查:(1)原则上要求实施主体为母公司或其拥有控制权的子公司,若发行人通过参股公司实施募投项目,应核查是否基于历史原因导致发行人一直通过该参股公司开展主营业务、是否能对募集资金进行有效监管、能否参与参股公司的重大事项经营决策、参股公司是否有切实可行的分红方案,或是否国家法律法规或政策另有规定,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表明确意见。(2)通过新设非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应核查与其他股东合作原因、其他股东实力及商业合理性,并就其他股东是否属于关联方、双方出资比例、子公司法人治理结构、设立后发行人是否拥有控制权等进行核查并发表意见。(3)通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应当核查中小股东或其他股东是否同比例增资或提供贷款,同时需明确增资价格和借款的主要条款(贷款利率)。保荐人及发行人律师应当结合上述情况核查是否存在损害上市公司利益的情形在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中发表意见;(4)通过与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属共同出资设立的公司实施募投项目的,在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》中对上述事项及发行人是否符合《公司法》第一百四十八条的规定、相关防范措施的有效性发表意见。《募集说明书格式准则》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第八条
1-10发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业,限制类、淘汰类行业,高耗能高排放行业发行人应披露主营业务或本次募投项目符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定的情况。保荐人应当充分关注发行人主营业务或本次募投项目是否涉及产能过剩行业或限制类、淘汰类行业、高耗能、高排放行业,主要能源消耗和污染物排放是否符合国家、行业或协会的相关标准、规定,相关业务或项目是否符合国家产业政策规定,并在保荐工作报告中发表明确意见。
原则上募集资金投资后不得新增过剩产能或投资于限制类、淘汰类项目。
发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第七条
1-11募集资金投向科创领域科创板上市公司应披露:(1)本次发行完成后,科创板上市公司科技创新能力的变化;(2)本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的情况,以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式;(3)收购的资产为其他企业股权的(含增资方式收购),应披露股权所在公司的科技创新水平;(4)前次募集资金用途发生变更或项目延期的,应披露变更后募投项目是否属于科技创新领域;(5)前次募集资金使用对发行人科技创新的作用。保荐人应当就科创板上市公司本次募集资金投向是否属于科技创新领域出具专项核查意见。《募集说明书格式准则》第十二条、第十六条、第二十二条、第二十三条,《监管规则适用指引--发行类第7号》第四条
二、关于合规性的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
2-1违法行为、资本市场失信惩戒相关信息核查发行人应披露:(1)现任董事、监事和高级管理人员最近三年是否受到中国证监会行政处罚,或者最近一年受到证券交易所公开谴责;(2)发行人或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查;(3)发行人控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为;(4)发行人最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。保荐人应对上述事项进行核查,并就相关事项是否属于《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条(三)至(六)的情形,是否符合《证券期货法律适用意见第18号》第二条规定要求,是否构成本次发行的实质性障碍在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条,《证券期货法律适用意见第18号》第二条
2-2同业竞争发行人应披露:(1)是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的,发行人应当对是否存在同业竞争做出合理解释;(2)对于已存在或可能存在的构成重大不利影响的同业竞争,发行人应当披露解决同业竞争的具体措施;(3)结合目前经营情况、未来发展战略等,充分披露未来对构成新增同业竞争的资产、业务的安排,以及避免出现重大不利影响同业竞争的措施;(4)独立董事对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争措施的有效性所发表的意见。保荐人、发行人律师应当核查发行人与控股股东、实际控制人及其控制的企业是否存在同业竞争,已存在的同业竞争是否构成重大不利影响,已存在的构成重大不利影响的同业竞争是否已制定解决方案并明确未来整合时间安排,已做出的关于避免或解决同业竞争承诺的履行情况及是否存在违反承诺的情形,是否损害上市公司利益,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》发表核查意见。保荐人及发行人律师应当核查募投项目实施后是否新增同业竞争,新增同业竞争是否构成重大不利影响,并在《发行保荐工作报告》和《律师工作报告》发表核查意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《募集说明书格式准则》第二十二、二十九条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第一条
2-3关联交易发行人应披露:(1)本次发行是否构成关联交易;(2)本次发行完成后,发行人与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况,发行前后关联交易的变动情况。保荐人、发行人律师应当对关联交易存在的必要性、合理性、决策程序的合法性、信息披露的规范性、关联交易价格的公允性、是否存在关联交易非关联化的情况,以及关联交易对发行人独立经营能力的影响等进行核查,并发表核查意见。对于募投项目新增关联交易的,保荐人、发行人律师、会计师应当结合新增关联交易的性质、定价依据,总体关联交易对应的收入、成本费用或利润总额占发行人相应指标的比例等论证是否属于显失公平的关联交易,本次募投项目的实施是否严重影响上市公司生产经营的独立性。保荐人和发行人律师应当详细说明其认定的主要事实和依据,并就是否违反发行人、控股股东和实际控制人已作出的关于规范和减少关联交易的承诺发表核查意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条,《募集说明书格式准则》第十三条、二十二条、二十九条,《监管规则适用指引--发行类第6号》第二条
三、关于业务及经营情况的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
3-1业务经营情况发行人应披露:(1)所处行业的基本情况;(2)清晰、准确、客观、完整披露其主要业务的有关情况;(3)与产品或服务有关的技术情况;(4)与其业务相关的主要固定资产及无形资产;(5)简要披露最近三年(上市不足三年的为上市以来)发生的重大资产重组的有关情况,包括重组内容、重组进展、对发行人的影响,以及重组资产的运营情况;(6)在境外进行生产经营的,应披露经营的总体情况,并对有关业务活动进行地域性分析。在境外拥有资产的,应详细披露主要资产的具体内容、资产规模、所在地、经营管理和盈利情况等。中介机构对相关事项进行核查,并督促发行人披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,确保相关信息的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《上市公司证券发行注册管理办法》第五条、第六条、第七条、第三十八条、第四十条
3-2财务性投资发行人应结合财务性投资的认定、本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额及扣除情况,披露截至最近一期末,持有财务性投资余额的具体明细、持有原因及未来处置计划,不存在金额较大的财务性投资的基本情况。保荐人、会计师及发行人律师应结合投资背景、投资目的、投资期限、形成过程、业务协同、投资对象的对外投资情况等,就发行人对外投资是否属于财务性投资以及截至最近一期末是否存在金额较大的财务性投资,本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额及扣除金额及时间,是否符合《证券期货法律适用意见第18号)》第一条的相关要求发表明确意见。会计师应当按照上述要求出具专项说明文件并发表明确意见。《募集说明书格式准则》第八条,《证券期货法律适用意见第18号》第一条
3-3类金融业务发行人应披露募集资金未直接或变相用于类金融业务的情况。保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并就类金融业务是否符合《监管规则适用指引--发行类第7号》第一条的相关要求在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。若认定类金融业务属于暂不纳入类金融计算口径,但类金融业收入或净利润占比超过30%的,应审慎核查并发表明确意见。发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《监管规则适用指引--发行类第7号》第一条
3-4影响公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展的重大风险发行人应以投资者需求为导向,有针对性地披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等信息,并充分揭示可能对公司产生重大不利影响的风险因素。保荐人应对相关风险事项进行核查,就相关事项对发行人持续经营、本次发行是否构成重大影响发表明确意见。保荐人应督促发行人在募集说明书扉页重大事项提示中,充分披露与发行人自身密切相关的重要风险因素,并按对投资者作出价值判断和投资决策所需信息的重要程度进行梳理排序。《上市公司证券发行注册管理办法》第五条、第四十条,《募集说明书格式准则》第二十四条
3-5“两符合、四重大”核查(1)上市公司发行股票,募集资金使用应当符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定;(2)发行人应当理性融资,合理确定融资规模,本次募集资金主要投向主业。保荐人在申报时应当就项目是否符合国家产业政策、募集资金是否投向主业,是否涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索出具明确核查意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条、第四十条,《监管规则适用指引--发行类第8号:股票发行上市注册工作规程》第三十七条
四、关于本次发行是否适用简易程序的相关问题
序号问题披露要求核查要求参考规范
4-1融资总额发行人本次发行融资总额是否不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%。保荐人应对上述事项进行核查,并在 《发行保荐工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第二十一条
4-2股东大会授权情况上市公司年度股东大会是否给予董事会授权,作出的决定是否包括以下事项:(1)本次发行证券的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或者价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)其他必须明确的事项。保荐人应对上述事项进行核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见。发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十八条、第二十一条
4-3提交文件时间发行人及保荐人是否在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的二十个工作日内向本所提交下列发行上市申请文件:(1)募集说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、股东大会决议、经股东大会授权的董事会决议等注册申请文件;(2)上市保荐书;(3)与发行对象签订的附生效条件股份认购合同;(4)中国证监会或者本所要求的其他文件。《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第三十五条
4-4是否存在不得适用简易程序的情形发行人是否不存在下列情形:(1)上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示;(2)上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚、最近一年受到中国证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分;(3)本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分。在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理,在非行政许可事项中提供服务的行为,不视为同类业务。《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第三十四条
4-5发行人及相关人员的承诺、保荐人的核查意见发行人应在募集说明书中披露:上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求作出的承诺。保荐人应在发行保荐书、上市保荐书中,就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求发表明确核查意见。《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第三十五条
4-6是否存在不得向特定对象发行股票的情形发行人是否存在不得向特定对象发行股票的情形。保荐人应就发行人是否不存在以下事项进行核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见:(1)擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可;(2)最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定;最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告,且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外;(3)现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚,或者最近一年受到证券交易所公开谴责;(4)上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查;(5)控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为;(6)最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条
4-7发行价格和发行对象发行人应在募集说明书中披露:发行证券的价格及定价方式、发行对象。保荐人应就以下事项进行核查,并在《发行保荐工作报告》中发表明确意见:(1)上市公司和主承销商是否以竞价方式确定发行价格和发行对象;(2)上市公司是否与发行对象及时签订附生效条件的股份认购合同;(3)认购合同是否约定,本次竞价结果等发行事项经股东大会授权的董事会批准并经中国证监会注册,该合同即应生效;(4)经年度股东大会授权的董事会是否在认购合同签订后3个工作日内,对竞价结果等发行事项作出决议。发行人律师应对上述事项进行核查,并在《律师工作报告》中发表明确意见。《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》第五十条、第五十三条
注:为方便发行人填写,上述表格列明了核查要求、披露要求及参考规范,与实际填报的表格格式(正文)略有不同。
附件
上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号--常见问题的信息披露和核查要求自查表
第五号 上市公司重大资产重组
序号问题是否适用披露要求落实情况核查要求落实情况备注
重组报告书章节独立财务顾问报告章节律师核查情况会计师核查情况评估师核查情况
一、关于交易方案
1-1支付方式
1-2募集配套资金
1-3是否构成重组上市
1-4业绩承诺及可实现性
1-5业绩奖励
1-6锁定期安排
1-7过渡期损益安排
1-8交易必要性及协同效应
二、关于合规性
2-1需履行的前置审批或并联审批程序
2-2产业政策
2-3重组条件
2-4重组上市条件
2-5标的资产--行业准入及经营资质
2-6标的资产--权属状况
2-7标的资产--资金占用
2-8交易对方--标的资产股东人数
2-9交易对方--涉及合伙企业、契约型私募基金、券商资管计划、信托计划、基金专户及基金子公司产品、理财产品、保险资管计划、专门为本次交易设立的公司等
2-10信息披露要求及信息披露豁免
2-11整合管控风险
2-12承诺事项及舆情情况
三、关于标的资产估值与作价
3-1本次交易以资产评估结果或估值报告结果作为定价依据
3-2以收益法评估结果作为定价依据
3-3以市场法评估结果作为定价依据
3-4以资产基础法评估结果作为定价依据
3-5交易作价的公允性及合理性
3-6商誉会计处理及减值风险
四、关于标的资产经营情况及财务状况
4-1行业特点及竞争格局
4-2主要客户和供应商
4-3财务状况
4-4盈利能力
填写要求:
一、填写规范
1.请独立财务顾问、律师、会计师、评估师参考“二、核查及披露要求”认真、如实填写和提交《常见问题的信息披露和核查要求自查表》(以下简称《自查表》)。
2.请独立财务顾问在《自查表》“披露要求落实情况”中填写相关内容在重组报告书的章节,在“核查要求落实情况”中填写相关适用事项在独立财务顾问报告等申报材料中的章节(如有)。
3.涉及律师、会计师、评估师核查事项的,请在《自查表》后添加附件说明对相关问题的核查情况,并在《自查表》“核查要求落实情况”中填写相关适用事项对应的附件。
4.相关事项注明为主板或科创板的,适用于特定板块上市公司;如无特别注明,科创板和主板均应适用。相关事项不适用的,原则上无需在独立财务顾问报告及相关附件中进行说明,但需在《自查表》“备注”一栏中写明理由。有其他需要特别说明的事项,亦请在“备注”一栏中填写。
5.请独立财务顾问在审核系统提交首次申报材料时或者受理后3个工作日内提交《自查表》,《自查表》填报目录为6-8-2,采用可编辑的word格式。
6.《自查表》应由独立财务顾问重组业务负责人、内核负责人、投行质控负责人、项目主办人、签字律师、签字会计师、签字评估师签字,加盖独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、评估机构或者估值机构(以下简称中介机构)公章并注明签署日期。
7.《自查表》仅列示申报常见问题,以供参考。中介机构应当按照规则规定并结合上市公司实际情况,对申请文件进行审慎核查。如上市公司存在其他影响重组条件和信息披露要求的重大事项且不属于《自查表》事项的,可对《自查表》进行必要的增补。
本所将根据相关规则的修订,动态更新《自查表》。中介机构填写《自查表》过程中,如有任何疑问或完善建议,可通过电子邮件等方式向本所咨询或反映诉求。Email:shzx@sse.com.cn
二、核查及披露要求
一、关于交易方案
序号问题披露要求核查要求参考规范
1-1支付方式上市公司应当在重组报告书中披露:(1)发行股份的定价及依据、发行价格调整方案等相关信息;(2)发行优先股、可转债、定向权证、存托凭证等购买资产的,比照前项要求披露;(3)支付现金购买资产的资金来源(如适用);(4)置出资产情况、估值及作价的公允性(如适用);(5)换股吸收合并方案中,换股价格及确定依据、换股价格调整方案、异议股东权利保护安排、债权人权利保护安排等相关信息;(6)《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重大资产重组》(以下简称《26号格式准则》)第十六节、第十七节规定的其他披露信息。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)上市公司发行股份购买资产的,核查发行价格是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)第四十五条的规定,价格调整机制是否符合《<上市公司重大资产重组管理办法>第二十九条、第四十五条的适用意见--证券期货法律适用意见第15号》(以下简称《证券期货法律适用意见第15号》)的相关要求;(2)上市公司通过发行优先股、可转债、定向权证、存托凭证等购买资产的,核查发行价格、转股期限、锁定期等安排是否符合《优先股试点管理办法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定;(3)涉及现金支付的,核查上市公司是否具有相应的支付能力。资金主要来自借款的,核查具体借款安排及可实现性,相关财务成本对上市公司生产经营的影响;(4)涉及资产置出的,核查置出资产的原因及影响,估值及作价公允性;拟置出资产超过现有资产50%的,核查是否符合《监管规则适用指引--上市类第1号》1-11的规定;(5)涉及换股吸收合并的,核查换股价格及价格调整方案的合规性,是否存在异议股东,异议股东及债权人权利保护安排的合规性,异议股东现金选择权的提供方是否具备支付能力;核查被吸并主体的业务资质、特许经营权、知识产权等主要资产的权属转移是否存在障碍;(6)相关信息披露是否符合《26号格式准则》第十六节、第十七节的规定。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。评估师应对(4)进行核查,并发表明确核查意见。《重组办法》第四十五条,《证券期货法律适用意见第15号》,《监管规则适用指引--上市类第1号》1-11,《26号格式准则》第十六节、第十七节
1-2募集配套资金上市公司应当在重组报告书中披露:(1)募集配套资金的金额及相当于发行证券购买资产交易价格的比例;(2)募集配套资金的股份发行情况;(3)募集配套资金的用途。包括具体用途、资金安排、测试依据、使用计划进度和预期收益,如募集配套资金用于投资项目的,披露项目是否取得相应的许可证书或者有关主管部门的批复文件;(4)募集配套资金的必要性。结合行业特点、资金用途、前次募集资金使用效率、上市公司及标的资产现有生产经营规模和财务状况、是否有利于提高重组项目的整合绩效等方面,论证本次募集配套资金的必要性及配套金额是否与之相匹配;(5)科创板上市公司募集配套资金的,披露相关资金是否用于科技创新领域,以及募投项目实施促进上市公司科技创新水平提升的方式。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)核查募集配套资金的规模是否符合《监管规则适用指引--上市类第1号》1-1的规定,发行对象、发行价格、定价方式是否符合《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资管理办法》)第五十六条和第五十七条的规定;(2)核查本次募集配套资金的必要性;涉及募投项目的,核查募投项目的具体投资构成明细、各项投资支出的必要性和合理性;(3)募投项目的审批、批准或备案情况、相关进展以及是否存在重大不确定性。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第六十四条、第六十五条,《监管规则适用指引--上市类第1号》1-1,《再融资管理办法》第五十六条、第五十七条
1-3是否构成重组上市上市公司应当在重组报告书中披露:(1)本次交易是否构成重组上市及判断依据;(2)如披露本次交易不构成重组上市,但交易完成后,持有上市公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况以及上市公司的业务构成都将发生较大变化,披露未来三十六个月上市公司是否存在维持或变更控制权、调整主营业务的相关安排、承诺、协议等,如存在,详细披露主要内容。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)上市公司控制权最近36个月内是否发生变更;本次交易是否导致上市公司控制权发生变更;(2)根据《重组办法》第十三条、《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见--证券期货法律适用意见第12号》(以下简称《证券期货法律适用意见第12号》)、《监管规则适用指引--上市类第1号》1-1等相关规定,核查本次交易是否构成重组上市;(2)如上市公司控制权最近36个月内发生变更,或者本次交易导致上市公司控制权发生变更,且认为本次交易不构成重组上市的,审慎核查不构成重组上市的原因及依据充分性。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《重组办法》第十三条、《26号格式准则》第十三条、《证券期货法律适用意见第12号》、《监管规则适用指引--上市类第1号》1-1
1-4业绩承诺及可实现性上市公司应当在重组报告书中披露:(1)业绩补偿协议的主要内容,包括但不限于业绩承诺内容、业绩补偿方式、减值测试安排等;如业绩承诺涉及净利润指标的,说明净利润计算方式,是否扣除非经常性损益;(2)业绩承诺是否合理,是否存在异常增长,是否符合行业发展趋势和业务发展规律;(3)交易对方是否按照规定与上市公司签订了明确可行的补偿协议;(4)交易对方是否具备相应的履约能力,在承诺期内是否具有明确的履约保障措施。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)核查业绩承诺的相关协议,业绩承诺的具体内容,业绩承诺补偿安排的合规性、合理性,业绩承诺的可实现性,业绩补偿义务人确保承诺履行相关安排的可行性;(2)核查是否涉及《监管规则适用指引--上市类第1号》1-2的业绩补偿范围,如涉及,业绩承诺具体安排、补偿方式以及保障措施是否符合《重组办法》第三十五条、《监管规则适用指引--上市类第1号》1-2的规定。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第二十七条、《重组办法》第三十五条、《监管规则适用指引--上市类第1号》1-2、《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)第二十四条
1-5业绩奖励上市公司应当在重组报告书中披露:(1)设置业绩奖励的原因、业绩奖励对象的范围、确定方式、依据及合理性,相关会计处理及对上市公司可能造成的影响;(2)计算业绩承诺是否完成时,对业绩奖励的会计处理,是否属于非经常性损益。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:结合业绩奖励总额上限、业绩奖励对象及确定方式等,核查业绩奖励方案是否符合《监管规则适用指引--上市类第1号》1-2的规定。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《重组办法》第三十五条、《监管规则适用指引--上市类第1号》1-2
1-6锁定期安排上市公司应当在重组报告书中披露:(1)特定对象以资产认购取得上市公司股份的锁定期符合《重组办法》第四十六条第一款规定的情况;(2)重组上市涉及各主体的股份锁定期符合《重组办法》第四十六条第二款规定的情况;(3)配套募集资金的股份锁定期符合《再融资管理办法》第五十九条规定的情况;(4)适用《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)第六十三条第一款第三项规定免于发出要约的,锁定期符合相关规定的情况。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)核查特定对象以资产认购取得上市公司股份的锁定期是否符合《重组办法》第四十六条第一款的规定;(2)涉及重组上市的,核查相关主体的股份锁定期是否符合《重组办法》第四十六条第二款的规定;(3)核查配套募集资金的股份锁定期是否符合《再融资管理办法》第五十九条的相关规定;(4)适用《收购办法》第六十三条第一款第三项规定免于发出要约的,核查锁定期是否符合相关规定。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《重组办法》第四十六条、《再融资管理办法》第五十九条、《收购办法》第六十三条
1-7过渡期损益安排上市公司应当在重组报告书中披露:标的资产在过渡期间的损益安排。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)拟购买资产以基于未来收益预期的估值方法作为主要评估方法的,过渡期损益安排是否符合《监管规则适用指引--上市类第1号》1-6的规定。(2)标的资产以资产基础法等作为主要评估方法的,过渡期损益安排的合理性。律师应对上述事项进行核查,并表明确核查意见。《监管规则适用指引--上市类第1号》1-6
1-8交易必要性及协同效应上市公司应当在重组报告书中披露:(1)本次交易的必要性,包括但不限于:上市公司是否具有明确可行的发展战略,是否存在不当市值管理行为,上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形或者大比例减持计划,本次交易是否具有商业实质,是否存在利益输送的情形;(2)主板上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产,且控制权未发生变更的,披露本次交易促进上市公司行业整合、转型升级的具体情况;如所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的,应当充分披露本次交易后上市公司的经营发展战略和业务管理模式,以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施;(3)科创板上市公司拟购买资产所属行业符合科创板行业定位、与上市公司处于同行业或者上下游,以及拟购买资产主营业务与上市公司主营业务具有协同效应的具体情况。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)本次交易的商业逻辑,是否存在不当市值管理行为;上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形或者大比例减持计划;本次交易是否具有商业实质,是否存在利益输送的情形;(2)主板上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产,且控制权未发生变更的,核查是否符合《重组办法》第四十三条的相关规定;(3)科创板上市公司发行股份购买资产的,核查拟购买资产所属行业是否符合科创板行业定位、与上市公司是否处于同行业或者上下游,以及拟购买资产主营业务与上市公司主营业务是否具有协同效应。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《重组办法》第四十三条,《重组审核规则》第十六条、第二十二条
二、关于合规性
序号问题披露要求核查要求参考规范
2-1需履行的前置审批或并联审批程序上市公司应当在重组报告书中披露:本次重组已履行的和尚未履行的决策程序及报批程序,本次重组方案实施前尚需取得的有关批准。涉及并联审批的,应当明确取得批准前不得实施本次交易。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:本次交易已履行审批程序的完备性;尚未履行的审批程序,是否存在障碍以及对本次交易的影响。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第十一条
2-2产业政策上市公司应当在重组报告书中披露:本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定。 独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)本次交易是否符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定;(2)涉及高耗能、高排放的,应根据相关规定充分核查。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《重组办法》第十一条、《26号格式准则》第二十一条
2-3重组条件上市公司应当在重组报告书中披露:(1)本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;(2)本次交易有利于上市公司减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性;有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构;(3)所涉及的资产为权属清晰的经营性资产,能在约定期限内办理完毕权属转移手续,相关债权债务处理合法;(4)所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;(5)《重组办法》第十一条、第四十三条规定的其他条件。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)本次交易是否符合《重组办法》第十一条相关规定;(2)本次交易是否符合《重组办法》第四十三条的规定。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。 《重组办法》第十一条、第四十三条
2-4重组上市条件上市公司应当在重组报告书中披露:(1)拟购买资产符合《首次公开发行股票注册管理办法》(以下简称《首发管理办法》)第二章对于发行条件的要求情况;(2)拟购买资产符合《首发管理办法》等相关规则对于板块定位的要求情况;(3)拟购买资产符合《重组审核规则》第十条等对于重组上市条件的要求情况;(4)拟购买资产符合《重组办法》第十三条关于上市公司、控股股东及实际控制人等的相关要求情况。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)拟购买资产是否符合《首发管理办法》第二章对于发行条件的要求;(2)拟购买资产是否符合《首发管理办法》《科创属性评价指引(试行)》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等规则对于板块定位的要求;(3)拟购买资产是否符合《重组审核规则》第十条的要求;如拟购买资产为存在表决权差异安排的,核查拟购买资产是否符合《重组审核规则》第十一条的要求;(4)标的资产是否符合《重组办法》第十三条关于上市公司、控股股东及实际控制人等的相关要求。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。会计师应对(1)(3)进行核查,并发表明确核查意见。《重组审核规则》第十条、第十一条,《重组办法》第十三条,《首发注册办法》第二章、第三条,《科创属性评价指引(试行)》,《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》
2-5标的资产--行业准入及经营资质等上市公司应当在重组报告书中披露:(1)拟购买资产涉及的土地使用权、矿业权等资源类权利是否已取得相应的权属证书,是否已具备相应的开发或开采条件,以及土地出让金、矿业权价款等费用的缴纳情况;(2)拟购买资产涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项的,是否已取得相应的许可证书或相关主管部门的批复文件;(3)拟购买资产涉及特许经营权的,主要包括特许经营权的取得情况、期限、费用标准,以及对拟购买资产持续生产经营的影响;(4)拟购买资产及其合并报表范围内各级子公司是否取得从事生产经营活动所必需的行业准入、经营资质等情况。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)涉及土地使用权、矿业权等资源类权利的,是否已取得土地使用权证书、采矿权证书,土地出让金、矿业权价款等费用的缴纳情况;采矿权证书的具体内容,相关矿产是否已具备相关开发或开采条件;(2)涉及立项、环保等有关报批事项的,是否已取得相应的许可证书或相关主管部门的批复文件,如未取得,未取得的原因及影响,上市公司是否按照《26号格式准则》第十八条进行特别提示;(3)涉及特许经营权的,特许经营权的取得情况、期限、费用标准,主要权利义务情况,以及对拟购买资产持续生产经营的影响;(4)拟购买资产是否取得从事生产经营活动所必需的相关许可、资质、认证等,生产经营是否合法合规。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第十八条、二十二条
2-6标的资产--权属状况上市公司应当在重组报告书中披露:拟购买资产的权属状况、对外担保情况及主要负债、或有负债情况,产权是否清晰,是否存在抵押、质押等权利限制,是否涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情况。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)拟购买标的公司的权属是否清晰,是否存在对外担保,主要负债、或有负债情况,是否存在抵押、质押等权利限制,是否涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情况;(2)拟购买标的公司的主要资产,如核心专利、商标、技术、主要机器设备、土地厂房等对公司持续经营存在重大影响的资产,权属是否清晰,是否存在对外担保,是否存在抵押、质押等权利限制,是否涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议;(3)拟购买非股权资产权属是否清晰,是否存在对外担保,是否存在抵押、质押等权利限制,是否涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情况;(4)如主要资产、主要产品涉诉,应当审慎判断对标的资产持续经营能力或盈利能力产生的重大不利影响,并就本次交易是否符合《重组办法》第十一条和第四十三条的规定审慎发表核查意见;(5)如败诉涉及赔偿,相关责任的承担主体、相关会计处理、或有负债计提是否充分、超过预计损失部分的补偿安排。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。会计师应对(5)进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第十六条、第十七条
2-7标的资产--资金占用上市公司应当在重组报告书中披露:标的资产存在被其股东及其关联方、资产所有人及其关联方非经营性资金占用的解决情况。 独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)关联方非经营性资金占用的具体情况,包括形成背景和原因、时间、金额、用途、履行的决策程序、解决方式、清理进展;(2)通过向股东分红方式解决资金占用的,标的公司是否符合分红条件,是否履行相关决策程序,分红款项是否缴纳个人所得税;(3)是否已采取有效整改措施并清理完毕,是否对内控制度有效性构成重大不利影响,是否构成重大违法违规。律师、会计师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《上市公司监管指引第9号--上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第六条
2-8交易对方--标的资产股东人数上市公司应当在重组报告书中披露:(1)上市公司发行股份购买资产的发行对象数量超过200人,披露标的资产符合相关规定中关于公司依法设立、合法存续、股权清晰、经营规范、持股处理等的相关要求;(2)发行对象为股东人数超200人非上市股份有限公司(简称“200人公司”),披露“200人公司”的合规性;“200人公司”为标的资产控股股东、实际控制人,或者在交易完成后成为上市公司控股股东、实际控制人的,披露其是否按照相关规定申请纳入监管范围。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)发行对象数量超过200人的,核查标的资产是否符合《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》(以下简称《非公指引4号》)的规定;(2)发行对象为“200人公司”的,参照《非公指引4号》的要求,核查“200人公司”的合规性;“200人公司”为标的资产控股股东、实际控制人,或者在交易完成后成为上市公司控股股东、实际控制人的,其是否按照《非上市公众公司监督管理办法》相关规定,申请纳入监管范围。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《监管规则适用指引--上市类第1号》1-4、《非公指引4号》
2-9交易对方--涉及合伙企业、契约型私募基金、券商资管计划、信托计划、基金专户及基金子公司产品、理财产品、保险资管计划、专门为本次交易设立的公司等上市公司应当在重组报告书中披露:(1)相关交易对方的名称、性质及相关协议安排,该主体的基本情况及其相关产权及控制关系,以及该主体下属企业名目等情况;(2)交易对方为合伙企业的,应当穿透披露至最终出资人,同时还应披露合伙人、最终出资人与参与本次交易的其他有关主体的关联关系(如有);交易完成后合伙企业成为上市公司第一大股东或持股百分之五以上股东的,还应当披露最终出资人的资金来源,合伙企业利润分配、亏损负担及合伙事务执行(含表决权行使)的有关协议安排,上市公司董事会就本次交易申请停牌前或首次作出决议前(孰早)六个月内及停牌期间(如有)合伙人入伙、退伙、转让财产份额、有限合伙人与普通合伙人转变身份的情况及未来存续期间内的类似变动安排(如有);(3)交易对方为契约型私募基金、券商资产管理计划、基金专户及基金子公司产品、信托计划、理财产品、保险资管计划、专为本次交易设立的公司等,应当比照对合伙企业的上述要求进行披露。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)涉及合伙企业的,核查各层合伙人取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等;合伙企业是否专为本次交易设立,是否以持有标的资产为目的,是否存在其他投资,以及合伙协议约定的存续期限;合伙企业的委托人或合伙人之间是否存在分级收益等结构化安排;(2)涉及交易对方为本次交易专门设立的,核查穿透到非为本次交易设立的主体持有交易对方的份额锁定期安排是否合规;(3)涉及契约型私募基金的,是否完成私募基金备案,如未完成,是否已作出明确说明;(4)如涉及合伙企业、契约型私募基金、券商资管计划、信托计划、基金专户及基金子公司产品、理财产品、保险资管计划、专门为本次交易设立的公司等情况的,该主体/产品存续期,存续期安排是否与其锁定期安排匹配及合理性。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第十五条、《监管规则适用指引--上市类第1号》1-7
2-10信息披露要求及信息披露豁免上市公司重大资产重组信息披露文件应当:真实、准确、完整;逻辑清晰、简明扼要,具有可读性和可理解性,便于投资者阅读;涉及国家机密、商业秘密(如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等)等特殊原因,无法披露或提供相关信息或文件的,应当在相关章节中详细说明原因。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)申请文件及问询回复中的相关信息是否真实、准确、完整,包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平;(2)所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性;简明易懂,便于一般投资者阅读和理解;(3)上市公司未进行披露或提供相关信息或文件的原因及合理性,相关信息或文件是否影响投资者决策判断、是否为已公开信息;(4)上市公司信息披露豁免是否符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号--信息披露事务管理》等规则的规定。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。会计师应对标的资产审计范围是否受到限制及审计证据的充分性、以及豁免披露的财务信息是否影响投资者决策判断进行核查,并发表明确核查意见。评估师应对标的资产评估范围是否受到限制及评估证据的充分性、以及豁免披露的评估信息是否影响投资者决策判断进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第四条、第五条、第六条,《重组审核规则》第二十条
2-11整合管控风险上市公司应当在重组报告书中披露:(1)本次交易完成后,对拟购买资产的整合管控安排,包括在业务、资产、财务、人员、机构等方面的具体整合管控计划;(2)就本次交易对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当期每股收益等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)上市公司对拟购买资产的具体整合管控安排,如对于公司治理、日常生产经营等方面的安排,相关安排是否可以实现上市公司对于拟购买资产的控制;(2)相关分析的依据及合理性。《26号格式准则》第三十四条、三十五条
2-12承诺事项及舆情情况上市公司应当在重组报告书中披露:(1)预计本次重大资产重组将摊薄上市公司当年每股收益的,上市公司填补每股收益的具体措施,相关议案是否提交董事会和股东大会进行表决。负责落实该等具体措施的相关责任主体应当公开承诺,保证切实履行其义务和责任;(2)上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当公开承诺,保证重大资产重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;重大资产重组的交易对方应当公开承诺,将及时向上市公司提供本次重组相关信息,并保证所提供的信息真实、准确、完整。(3)相关主体按照《重组办法》《26号格式准则》等规定作出的其他承诺。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)上市公司、交易对方及有关各方是否按照《重组办法》《26号格式准则》等规定出具承诺;(2)本次交易相关的舆情情况,相关事项是否影响重组条件和信息披露要求;对于涉及的重大舆情情况审慎核查并发表意见。律师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《重组办法》第二十六条、第三十五条、第四十六条、第四十七条等,《26号格式准则》第十一条、第三十五条等
三、关于标的资产估值与作价
序号问题披露要求核查要求参考规范
3-1本次交易以资产评估结果或估值报告结果作为定价依据上市公司应当在重组报告书中披露:(1)评估或估值的基本情况(包括账面价值、所采用的评估或估值方法、评估或估值结果、增减值幅度等),分析评估或估值增减值主要原因、不同评估或估值方法的评估或估值结果的评估或估值结果的差异及其原因、最终确定评估或估值结论的理由;(2)对评估或估值结论由重要影响的评估或估值假设,如宏观和外部环境假设及根据交易标的自身情况所采用的特定假设等。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)评估或估值的基本情况(包括账面价值、所采用的评估或估值方法、评估或估值结果、增减值幅度等),并结合不同评估或估值结果的差异情况、差异的原因、业绩承诺及业绩补偿安排设置等因素,对本次最终确定评估或估值结论的原因及合理性进行审慎核查;(2)对评估或估值结论有重要影响的评估或估值假设合理性,如宏观和外部环境假设及根据交易标的自身情况所采用的特定假设等。评估师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第二十四条
3-2以收益法评估结果作为定价依据上市公司应在重组报告书中披露收益法评估的具体模型、未来预期收益现金流、折现率确定方法、评估或估值测算过程,非经营性和溢余资产的分析与确认等信息。主要包括:(1)评估或估值测算时涉及的主要财务数据的预测表格,包括:未来收益现金流量测算表、营业收入预测表、营业成本预测表、销售费用预测表、管理费用预测表、营运资金预测表、折旧摊销预测表、资本性支出预测表等,并结合主要参数的预测过程披露有利于投资者作出投资决策和价值判断的重要信息;(2)逐项披露重要评估或估值参数的预测依据及合理性;(3)预测期内预测数据存在较大变化,或者与报告期、同行业存在较大差异的,应逐项分析差异原因及其合理性;(4)本次交易配套募集资金用于标的资产的,预测现金流中是否包含了募集配套资金投入带来的收益。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)核查并说明销售单价预测的合理性:结合标的资产主要核心产品所处生命周期、可替代性、市场竞争程度、报告期内售价水平、可比产品售价水平等,核查并说明预测期各期销售单价变动的合理性;(2)核查并说明销售数量预测的合理性:结合标的资产主要产品或所处行业未来年度市场容量发展情况、标的资产所处的行业地位、现有客户关系维护及未来年度需求增长情况、新客户拓展、现有合同签订情况等,核查并说明预测期内各期销售数量的合理性及可实现性;结合标的资产的现有产能和产能利用率、未来年度产能扩张计划等,核查并说明预测期内销售数量与产能水平的匹配性; (3)核查并说明营业成本预测的合理性:结合报告期内原材料的采购来源、原材料价格波动情况、市场供需情况、与原材料主要供应商的关系稳定性等,核查并说明预测期内营业成本预测的合理性;(4)核查并说明毛利率预测的合理性:结合标的资产各主要产品报告期内毛利率水平、标的资产的核心竞争优势、原材料成本的预测情况、可比公司可比产品的毛利率情况,市场竞争程度、产品的可替代性、行业进入壁垒情况等,核查并说明预测期内毛利率水平预测依据及合理性;(5)核查并说明期间费用预测的合理性:结合销售费用率与管理费用率水平、构成情况及其与报告期内的差异情况等,核查并说明销售费用及管理费用中的重要构成项目的预测依据是否充分、合理,是否与预测期内业务增长情况相匹配;(6)核查并说明营运资金增加额预测的合理性:核查并说明营运资金增加额的计算过程,是否与标的资产未来年度的业务发展情况相匹配;(7)核查并说明资本性支出预测的合理性:结合标的资产现有主要设备的成新率情况、未来厂房及产能扩建及更新计划等,核查并说明预测期内资本性支出预测的合理性;(8)核查并说明折现率预测的合理性:结合折现率计算过程中主要参数的取值依据及合理性,核查并说明相关参数是否反应了标的资产所处行业的特定风险及自身财务风险水平,折现率取值是否合理;(9)核查并说明预测期期限的合理性:结合详细预测期期限及预测期内各年经营业绩增速情况等,核查并说明是否存在为提高估值水平而刻意延长详细评估期间的情况,如存在详细评估期限较长的,核查并说明详细评估期较长的原因及合理性,是否符合谨慎性原则;(10)本次交易评估作价或业绩承诺是否包含募投项目收益。如是,核查并测算募投项目未来预计收益及对业绩承诺的影响,并结合募投项目的收益占比、对本次交易作价的影响等,审慎对交易作价中包含募投项目收益安排是否有利于保护上市公司及中小股东利益发表明确意见;如否,核查并说明区分募投项目收益的具体措施及有效性。(11)预测数据是否与标的资产报告期内业务发展情况、未来年度业务发展预期、核心竞争优势等保持一致,不同参数在样本选取、风险考量、参数匹配等方面是否保持一致性,相关参数的选取和披露是否符合《监管规则适用指引--评估类第1号》的要求。评估师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第二十四条、第二十五条、第六十四条,《监管规则适用指引--评估类第1号》、《会计监管风险提示第5号--上市公司股权交易资产评估》3-3以市场法评估结果作为定价依据上市公司应当在重组报告书中披露:(1)市场法评估具体模型、价值比率的选取及理由;(2)可比对象或可比案例的选取原则,具体包括:可比交易案例的选择标准、案例来源、可比交易的目的、交易时间、交易股权比例等;(3)调整因素和流动性折扣的考虑测算等。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)核查并说明本次交易中市场法具体评估模型、价值比率的取值依据是否合理;(2)核查并说明可比对象或可比案例的选取原则、调整因素和流动性折扣的取值依据及合理性,重点核查是否存在刻意只挑选有利可比公司,回避真正具有可比性公司进行比较的情况。评估师应对上述事项进行核查,并表明确核查意见。《26号格式准则》第二十四条、第二十五条、《会计监管风险提示第5号--上市公司股权交易资产评估》
3-4以资产基础法评估结果作为定价依据上市公司应当在重组报告书中披露:(1)以资产基础法为评估定价依据的原因及合理性;(2)以列表形式披露标的资产各项目的账面价值与本次评估值情况,主要资产的评估或估值方法及选择理由,评估或估值结果,评估增值的原因及合理性。独立财务顾问应对以下事项进行核查:(1)拟出售资产采用资产基础法估值并作为作价依据的,资产基础法估值是否显著低于其他方法的估值结果。如是,核查采用资产基础法作为定价依据的合理性,是否符合行业惯例,交易作价是否公允;(2)拟购买资产以资产基础法为评估定价依据的原因及合理性;如资产基础法估值与其他方法估值结果的差异不大的,是否存在采用资产基础法估值规避业绩承诺补偿的情形;(3)核查标的资产各项目的账面价值与本次评估值情况,评估增值率情况,各资产评估值与账面值差异的原因及合理性,重点核查评估增值类科目的评估过程,主要评估参数的取值依据及合理性。评估师应对上述事项进行核查,并表明确核查意见。《26号格式准则》第十七条、第二十四条、第二十五条,《会计监管风险提示第5号--上市公司股权交易资产评估》
3-5交易作价的公允性及合理性上市公司应在重组报告书中披露:(1)以列表形式披露标的资产最近三年内评估结果、估值结果或者交易价格、交易对方,与本次重组评估或估值情况的差异原因;(2)结合本次交易市盈率、市净率、评估增值率等情况,对比可比交易情况,披露本次交易评估作价的合理性;(3)如使用了两种及以上的评估或估值方法的,分析评估或估值方法的评估或估值结果的差异及其原因,最终确定评估或估值结论的理由;(4)资产定价过程是否经过充分的市场博弈,交易价格是否显失公允。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)结合标的资产最近三年内股权转让或增资的原因和交易背景,转让或增资价格,对应的标的资产作价情况,核查并说明本次交易中评估作价与历次股权转让或增资价格的差异原因及合理性;(2)结合本次交易市盈率、市净率、评估增值率等情况,并对比可比交易情况,核查本次交易评估作价的合理性;(3)如采用收益法和资产基础法进行评估的,核查是否存在收益法评估结果低于资产基础法的情形。如是,核查标的资产是否存在经营性减值,对相关减值资产的减值计提情况及会计处理合规性;(4)本次交易定价的过程及交易作价公允性、合理性。评估师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第十七条、第二十五条,《重组审核规则》第二十三条,《会计监管风险提示第5号--上市公司股权交易资产评估》
3-6商誉会计处理及减值风险上市公司应当在重组报告书中披露:(1)备考财务报表中商誉的确认依据,对标的资产可辨认无形资产及公允价值的确认情况是否符合企业会计准则的规定;(2)本次交易完成后上市公司商誉的金额及相当与净利润、净资产额、资产总额的比例,以及后续商誉减值的具体应对措施; (3)如在前次交易中已确认大额商誉的,披露商誉减值测试情况,是否符合《会计监管风险提示第8号--商誉减值》的要求。独立财务顾问应对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)商誉形成过程、与商誉有关的资产或资产组的具体划分和认定、商誉增减变动情况;(2)商誉会计处理是否准确,相关评估是否可靠,备考财务报表中商誉的确认依据是否准确,是否已充分确认标的资产可辨认无形资产并确认其公允价值;(3)减值测试依据、相关评估的公允性和合规性(如有)、减值测试的主要方法和重要参数选择是否合规、合理,减值测试是否符合《会计监管风险提示第8号--商誉减值》的要求,如标的资产为SPV,且在前次过桥交易中已确认大额商誉的,核查标的资产是否对前次交易形成的商誉进行减值测试,减值准备计提是否充分; (4)对商誉占比较高的风险,以及对商誉减值风险的提示是否充分。会计师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第三十五条、《会计监管风险提示第8号--商誉减值》
四、关于标的资产经营情况及财务状况
序号问题披露要求核查要求参考规范
4-1行业特点及竞争格局上市公司应当在重组报告书中披露:(1)拟购买资产所属行业的竞争格局和市场化程度,进入该行业的主要障碍,行业内主要企业及其市场份额,市场供求状况及变动原因,行业利润水平的变动趋势及变动原因等;(2)影响行业发展的有利和不利因素,行业周期性,以及区域性或季节性特征;(3)行业技术水平及技术特点,经营模式,以及行业在技术、产业、业态、模式等方面的创新情况及发展趋势等;(4)所处行业与上下游行业之间的关联性,上下游行业发展状况对该行业及其发展前景的有利和不利影响;(5)拟购买资产的核心竞争力及行业地位。独立财务顾问应当对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:                                  (1)拟购买资产所属行业选取的合理性,相关产业政策、国际贸易政策等对行业发展的影响;(2)同行业可比公司的选取是否客观、全面、准确,是否具有可比性,前后是否一致;(3)是否引用第三方数据,所引用数据的真实性及权威性。《26号格式准则》第三十三条
4-2主要客户和供应商上市公司应当在重组报告书中披露:(1)拟购买资产报告期各期主要产品(或服务)的产能、产量、期初及期末库存、销量、销售收入,产品(或服务)的主要消费群体、销售价格的变动情况;(2)存在多种销售模式的,应披露各种销售模式的销售额及占当期销售总额的比重;(3)报告期各期标的资产向前五名客户合计的销售额占当期销售总额的百分比,向单个客户的销售比例超过总额的百分之五十或严重依赖于少数客户的,应当披露其名称及销售比例。如该客户为交易对方及其关联方,则应当披露产品最终实现销售的情况;(4)标的资产报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况、价格变动趋势、占成本的比重。报告期各期向前五名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比,向单个供应商的采购比例超过总额的百分之五十或严重依赖于少数供应商的,应当披露其名称及采购比例;(5)拟购买资产报告期内董事、监事、高级管理人员和核心技术人员,其他主要关联方或持股百分之五以上股份的股东在前五名供应商或客户中所占的权益(如有)。独立财务顾问应当对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)核查拟购买资产与主要客户、供应商的交易内容、交易金额及占比情况,交易定价的公允性,与标的资产业务规模的匹配性;(2)拟购买资产及其控股股东、实际控制人、董监高及其他核心人员与主要客户、供应商是否存在关联关系;(3)拟购买资产客户或供应商集中度较高的,核查相关情况的合理性,是否符合行业特征、与同行业可比公司的对比情况,业务的稳定性和可持续性,集中度较高是否对标的资产持续经营能力构成重大不利影响;(4)涉及新增客户或供应商的,且金额较大的,核查基本情况、新增交易的原因及可持续性;涉及成立时间较短的客户或供应商,核查合作背景、原因及合理性。会计师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第二十一条
4-3财务状况上市公司应当在重组报告书中披露:(1)资产、负债的主要构成及分析。对于重要资产类项目,分析其变动原因以及与拟购买资产业务的匹配性,对于应收账款、存货、固定资产以及商誉等项目,充分论证其减值损失计提的充分性;(2)报告期流动比率、速动比率、资产负债率、利息保障倍数的变动趋势以及与同行业可比公司的对比情况。拟购买资产报告期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的,分析相关原因;(3)报告期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势,并结合生产模式、销售模式及赊销政策等情况,分析拟购买资产的周转能力;(4)最近一期末持有金额较大的财务性投资的,分析其对拟购买资产资金安排的影响、投资期限、拟购买资产对投资的监管方案、投资的可回收性及对生产经营的影响。独立财务顾问应当对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见:(1)结合拟购买资产的行业特点、规模特征、销售模式等,核查标的资产财务状况的真实性、与业务模式的匹配性;(2)核查拟购买资产应收款项坏账准备,存货跌价准备,固定资产、无形资产减值准备计提的充分性;(3)核查拟购买资产财务性投资的具体情况、可回收性以及对生产经营的影响。会计师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第三十三条
4-4盈利能力上市公司应当在重组报告书中披露:(1)分析营业收入增减变化的情况及原因;营业收入存在季节性波动的,披露与行业特征的一致性,与同行业公司的可比性;拟购买资产存在经销模式、线上销售、境外销售等特殊情形的,应当进行针对性分析,并说明终端销售情况;(2)报告期主要成本项目构成及变动原因;结合主要原材料、能源等采购对象的数量与价格变动,分析营业成本增减变化的影响因素;(3)结合拟购买资产所从事主营业务、采用的经营模式及行业竞争情况,分析报告期利润的主要来源、可能影响盈利能力连续性和稳定性的主要因素;(4)结合利润构成及资产周转能力等说明盈利能力的驱动要素及其可持续性;(5)报告期内拟购买资产主要产品的毛利率及变动情况,与同行业公司可比产品的对比情况;报告期发生重大变化的,量化分析毛利率变动的影响因素及影响程度;(6)报告期非经常性损益的构成及原因,非经常性损益(如财政补贴)是否具备持续性,非经常性损益对盈利稳定性的影响及影响原因;(7)报告期投资收益、少数股东损益对经营成果有重大影响的,应当分析原因及对盈利稳定性的影响;(8)报告期销售费用、管理费用、研发费用、财务费用的主要构成,如存在较大变动的,应当披露变动原因;与同行业可比公司存在显著差异的,应结合业务特点和经营模式分析原因。独立财务顾问应当对以下事项进行核查,并在《独立财务顾问报告》中发表明确核查意见: (1)拟购买资产收入确认原则是否符合会计准则,收入确认时点是否准确,是否与同行业可比公司存在较大差异;标的资产收入季节性、境内外分布与同行业可比公司存在差异的,核查相关情况的合理性;(2)核查标的资产成本归集方法、成本归集的准确性和完整性;成本构成与同行业可比公司存在差异的,核查相关原因;(3)核查拟购买资产收入和成本结构变动的原因,收入变动与同行业可比公司存在较大差异的,核查相关情况的合理性;(4)核查拟购买资产相关产品毛利率与同行业可比公司的对比情况及差异原因;(5)经营活动现金净流量持续为负或者远低于净利润的,核查主要影响因素以及标的资产的持续经营能力;(6)对拟购买资产盈利能力连续性和稳定性的核查过程和核查结论。会计师应对上述事项进行核查,并发表明确核查意见。《26号格式准则》第33条
注:为方便上市公司填写,上述表格列明了核查要求、披露要求及参考规范,与实际填报的表格格式(正文)略有不同。
中国足球协会关于公布获得2023赛季职业联赛准入资格俱乐部名单的通知
中国足球协会关于公布获得2023赛季职业联赛准入资格俱乐部名单的通知
(足球字〔2023〕210号)
各相关会员协会、俱乐部:
为做好2023赛季各级职业联赛的赛事组织工作,中国足球协会于2023年2月15日公布了《中国足球协会关于开展2023赛季中超、中甲和中乙联赛俱乐部准入工作的通知》。根据2023赛季准入工作的要求,经俱乐部提交材料、各会员协会初审及批准、中国足球协会系统审查、债务清欠公示等流程,现将获得2023赛季中国足球协会职业联赛准入资格的俱乐部名单公布如下:
(一)武汉三镇足球俱乐部有限公司
(二)山东泰山足球俱乐部股份有限公司
(三)浙江职业足球俱乐部有限公司
(四)上海海港足球俱乐部有限公司
(五)成都蓉城足球俱乐部有限公司
(六)河南嵩山龙门足球俱乐部股份有限公司
(七)北京国安足球俱乐部有限责任公司
(八)天津津门虎足球俱乐部有限公司
(九)梅州客家足球俱乐部有限公司
(十)上海申花足球俱乐部有限公司
(十一)大连人职业足球俱乐部有限公司
(十二)长春亚泰足球俱乐部有限责任公司
(十三)沧州雄狮足球俱乐部有限公司
(十四)深圳市足球俱乐部有限公司
(十五)青岛海牛足球俱乐部有限公司
(十六)南通支云足球俱乐部有限公司
(十七)广州足球俱乐部股份有限公司
(十八)石家庄功夫足球俱乐部有限公司
(十九)苏州东吴足球俱乐部有限公司
(二十)四川九牛足球俱乐部股份有限公司
(二十一)南京城市足球俱乐部有限公司
(二十二)青岛西海岸足球俱乐部有限公司
(二十三)黑龙江冰城足球俱乐部有限公司
(二十四)广西平果哈嘹足球俱乐部有限公司
(二十五)辽宁沈阳城市足球俱乐部有限责任公司
(二十六)上海嘉定汇龙足球俱乐部有限公司
(二十七)江西庐山足球俱乐部有限公司
(二十八)济南兴洲足球俱乐部有限公司
(二十九)丹东腾跃足球俱乐部有限公司
(三十)延边龙鼎足球俱乐部有限公司
(三十一)北京理工足球俱乐部有限公司
(三十二)东莞莞联足球俱乐部有限公司
(三十三)无锡吴钩足球俱乐部有限公司
(三十四)泰安天贶足球俱乐部有限公司
(三十五)珠海琴澳足球俱乐部有限公司
(三十六)绍兴上虞翼龙足球俱乐部有限公司
(三十七)青岛红狮足球俱乐部有限公司
(三十八)湖北青年星足球俱乐部有限公司
(三十九)南通海门珂缔缘足球俱乐部有限公司
(四十)海南之星职业足球俱乐部有限公司
(四十一)江西黑马青年足球俱乐部有限公司
(四十二)武汉江城足球俱乐部有限公司
(四十三)泉州亚新足球俱乐部有限公司
(四十四)淄博齐盛足球俱乐部有限公司
(四十五)云南玉昆足球俱乐部有限公司
(四十六)重庆铜梁龙足球俱乐部有限公司
(四十七)广西蓝航足球俱乐部有限责任公司
(四十八)大连智行足球俱乐部有限公司
特此通知。
中国足球协会
2023年3月29日
中国金融期货交易所关于修订《中国金融期货交易所国债期货信息发布指引》的通知(2023)
中国金融期货交易所关于修订《中国金融期货交易所国债期货信息发布指引》的通知
(中金所发〔2023〕24号)
《中国金融期货交易所国债期货信息发布指引》(修订版)已经交易所审议通过,现予以发布,自2023年4月19日起实施。
附件:
1:中国金融期货交易所国债期货信息发布指引
2:《中国金融期货交易所国债期货信息发布指引》修订对照表
中国金融期货交易所
2023年4月18日
中国支付清算协会关于印发《关于加强收单外包服务市场规范管理的意见》的通知
中国支付清算协会关于印发《关于加强收单外包服务市场规范管理的意见》的通知
(中支协发〔2023〕81号)
各有关商业银行、非银行支付机构、收单外包服务机构、清算机构:
为进一步加强收单外包服务市场规范管理,促进收单外包服务市场健康发展,中国支付清算协会(以下简称协会)组织制定了《关于加强收单外包服务市场规范管理的意见》,经协会第四届常务理事会第二次会议审议通过,现予以发布,自发布之日起施行。
中国支付清算协会
2023年5月19日
关于加强收单外包服务市场规范管理的意见
收单外包服务市场(以下简称外包市场)是收单市场的重要组成,其健康稳健发展有助于推动专业化分工,提升支付服务效率。在政策引导和市场需求驱动下,国内外包市场不断发展壮大,行业自律管理体系不断发展完善,外包市场秩序日趋规范,持续发挥对支付产业高质量发展的助益作用。与此同时,部分收单机构对合作收单外包服务机构(以下简称外包机构)管理弱化,未将全量合作信息报送中国支付清算协会(以下简称协会),个别收单机构未备案外包机构比例较高,影响了外包市场自律管理效能的发挥。为加强收单外包服务市场规范管理,现提出以下意见:
一、发展现状和总体要求
(一)发展现状
近年来,在国家政策引导和产业各方共同努力下,外包市场迅速发展壮大,截至2023年3月,在协会完成备案并公示的外包机构超过1.6万家,外包业务涵盖特约商户推荐、受理标识张贴、特约商户维护、受理终端布放和维护、聚合支付技术服务等多种业务类型,外包机构遍布全国31个省(自治区、直辖市),已形成较为完整的产业生态,能较好地满足收单市场需要。
人民银行始终高度重视外包市场的健康规范发展,在市场发展的不同时期,结合主要问题和风险出台相应制度规范,从事前、事中、事后对加强外包机构全周期业务管理提出明确要求,并指导协会组织开展外包市场自律管理。在人民银行指导下,协会不断加强收单外包服务行业自律管理,坚持“收单机构、外包机构”两手抓,持续推进制度建设和机制建设,引导收单机构和外包机构落实行业自律管理要求。通过协会和会员单位的共同努力,外包市场自律管理体系持续完善,评级工作为外包机构提供了客观公允的行业评价,市场优胜劣汰效果持续发挥,备案工作稳步推进,得到越来越多市场主体的支持和认同。
与此同时,由于市场发展速度较快、外包机构数量众多、资质良莠不齐,部分机构的管理没有跟上,外包市场还存在一些问题和风险,主要包括:部分收单机构对合作外包机构准入审核不严、未在协会登记全量合作外包机构信息,个别支付机构合作外包机构未备案比例较高、低等级外包机构占比过高,部分外包机构涉嫌推荐虚假商户或违法违规商户,部分外包机构涉嫌为商户提供结算账户设置和修改服务甚至提现服务,部分外包机构存在信息安全防护和个人信息保护不到位的情况,违反了法规政策和自律管理要求,妨碍了外包市场作用的有效发挥,影响了外包市场健康规范发展。
(二)总体要求
1.指导思想
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻习近平总书记关于数字金融和网络安全治理的重要思想,认真落实人民银行关于收单市场发展指导意见,积极引导外包市场规范经营,创新发展,促进支付产业和实体经济高质量发展。
2.基本原则
坚持支付为民初心。着眼长远、把握大势,坚守“支付为民”初心,树立“支付为国”理念,服务实体经济、助力商户发展,坚决服从、服务于国家战略大局。
坚守合法合规底线。收单机构、外包机构在合作中应切实遵守国家相关法律法规和行业自律规范,遵循安全高效、诚实守信的原则开展业务,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
坚持守正创新引领。围绕收单业务需要,着力强化守正思维,注重技术创新和制度创新双轮驱动。收单机构、外包机构在为商户提供各项服务的过程中,要在守正基础上谋求创新发展,不得借创新之名为违法违规活动提供便利。
坚持信息安全可控。全面落实总体国家安全观,严格落实网络安全各项法规制度。外包机构,尤其是提供电子支付指令传输服务的聚合支付服务机构,要切实加强数据治理和信息保护,确保数据采集、处理、存储、使用、销毁全流程合法合规。收单机构也要切实采取措施,强化客户信息安全保护,防范变造伪造商户信息和交易信息等风险隐患。
坚持公平竞争原则。加强职业道德教育,构建亲清政商关系和良好社会生态。站在行业长远健康发展高度,共同维护公平竞争的市场环境,平等保护各类市场主体的合法权益,促进经济社会持续健康发展。
(三)主要目标
2023年底前,通过压实收单机构和外包机构责任、明确整改工作标准、加大违规机构惩戒力度、清理低质无效供给等工作措施,推动收单机构及时全量向协会报送合作外包机构信息,合作外包机构备案稳步达标,备案管理机制更加完善,外包市场主体合规意识和水平有效提升,外包市场环境持续净化,外包市场良性竞争秩序逐步培育,对支付产业和实体经济的有益补充作用持续发挥。
二、收单机构应加强收单业务外包管理
(一)健全内控机制,明确岗位职责
完善制度建设。收单机构应制定外包业务管理制度,明确外包机构准入标准、审核流程和退出机制,建立外包业务应急管理机制,防范因外包业务风险导致商户服务中断,确保外包机构“准入有门槛、管理跟得上、退出有预案”。
明确岗位职责。收单机构应指定外包业务的分管领导、牵头部门和经办人员,明确岗位职责,配备与外包机构规模相匹配的审核和管理人员。
持续合规经营。收单机构应根据形势和政策变化及时优化完善外包业务管理机制,确保符合监管政策和行业自律管理要求。
(二)把好准入标准,清理无效供给
全面尽职调查。与外包机构开展业务合作前,收单机构应进行全面尽职调查,选择符合监管规定和自律规范要求的外包机构开展合作。收单机构不得采取“注册即合作”等不加审核的自助合作模式,不得与纳入协会黑名单、评级等级为E级的外包机构合作。新增合作外包机构的,原则上应在完成备案的外包机构中结合评级等级择优开展合作。
有序终止合作。收单机构应在确保商户服务延续性的基础上,有序终止与纳入协会黑名单、评级等级为E级、未备案外包机构的合作。
(三)调动内部资源,强化信息登记
及时登记信息。收单机构应切实落实合作外包机构信息登记工作,在与外包机构签订协议后30个自然日内,将合作信息在协会系统登记。
存量登记时限。收单机构应加强内部资源统筹协调,尽快完成存量登记工作。合作外包机构不超过1000家的,应在2023年6月30日前完成全量登记;合作外包机构大于1000家的,应在2023年8月31日前完成全量登记工作。未按期完成信息登记的,相关收单机构将被视为缺乏对外包业务的基本管理能力。
(四)加强宣传引导,有序推进备案
加强宣传引导。收单机构应加大备案工作宣传,有效传导备案管理要求。收单机构应在协议中明确约定外包机构备案要求和未按期完成备案的处置措施。
存量备案时限。存量合作外包机构尚未全量完成备案的,收单机构应制定存量外包机构备案完成计划,明确每一家外包机构完成备案的最后期限。2023年9月30日前,收单机构合作外包机构整体备案完成比例应达到90%以上;本意见印发之日起一年内,存量合作外包机构应100%完成备案。未在限定期限达到上述比例要求的,相关收单机构将被视为缺乏对外包业务的基本管理能力。
(五)加强过程检查,落实主体责任
建立检查机制。收单机构应建立对外包机构的检查制度,了解外包机构开展业务合规状况,相关检查情况和检查报告应存档备查。
定期组织自查。收单机构应要求外包机构于每年3月31日前对照行业自律规范和双方协议约定进行自查并提交自查报告,并根据外包机构自查情况决定下一年度合作安排。
加强协议管理。合作外包机构拟发展其他外包机构共同为收单机构和商户提供服务的,收单机构应与每一家外包机构签订合作协议,明确权利义务责任,强化对外包机构的全面规范管理,防范转包、分包风险。未与相关合作外包机构逐一签订合作协议的收单机构,将视情节严重程度判定为缺乏对外包业务的有效管理能力。
(六)加强信息管理,提高管理效能
收单机构应提高外包机构信息化管理水平,主动接受内部审计和外部监督。
加强信息管理。具备系统建设能力或外包机构超过100家的,收单机构应在本《意见》发布之日起一年内组织建立专门的外包机构信息管理系统或在收单业务管理系统中建立专门的外包机构信息管理模块,记录外包机构名称和经营地址、统一社会信用代码、实缴货币资本,所属总公司名称和统一社会信用代码,所属总公司在协会备案状态(未备案、已备案、取消备案、备案有效期),与外包机构签订合作协议的本方机构信息(总/分公司名称、统一社会信用代码)以及合作内容、合作地域、合作开始时间、合作终止时间,服务费用(分润)标准、外包机构服务费用(分润)结算账户信息,准入审核人员和日常管理人员等信息,并及时进行更新。
完整准确报送。收单机构应在向清算机构报备商户信息时,同步报送推荐商户入网的外包机构信息,包括但不限于外包机构统一社会信用代码和名称。
(七)强化风险管控,确保安全运营
收单机构应将外包业务风险纳入本机构风险管理体系,制定应急预案和机制,确保收单业务安全运行。
明确违规处置。对综合资质一般、上年度评级等级较低或存在其他疑似风险情形的外包机构,收单机构应在开展业务合作前要求其缴纳合规保证金、提供质押担保或出具书面合规承诺,并在协议中明确违规处理条款。
业务自主可控。收单机构应强化收单业务自主可控,切实肩负起商户收单业务管理主体责任,确保收单服务不因外包业务风险而中断。
商户风险管控。收单机构应通过监控检查等手段强化对外包机构推荐商户的风险管控,在商户拓展和存续期间应采取合规有效的方式核实商户身份信息,不得将商户资质审核、受理协议签订、收单业务交易处理、资金结算、商户资金结算账户设置与修改、风险监测、受理终端主密钥生成和管理、差错和争议处理等工作委托外包机构办理。
终端信息核实。收单机构委托外包机构提供终端布放和维护服务的,应切实加强支付受理终端位置监测,对终端信息的真实性、一致性进行校验。
资金结算安全。收单机构应按照与商户协议约定的结算周期进行资金结算,不得支持外包机构代特约商户向收单机构发起提现或资金结算的交易指令。允许或纵容合作外包机构从事商户资金结算账户设置和修改服务、商户资金提现服务的,相关收单机构将被视为缺乏对外包业务的有效管理能力。
(八)强化信息安全,规范聚合业务
强化信息安全。收单机构与聚合支付服务机构开展业务合作的,应当通过查验有资质的检测认证机构出具的评估报告等方式对其业务系统的安全性、稳定性、技术标准规范性等进行科学评估,并采取交易信息数字签名、提高重要信息加密算法的安全性等必要安全技术措施确保交易信息安全,防止聚合支付服务机构伪造、篡改或隐匿交易信息。收单机构应在交易报文中向清算机构准确上送聚合支付服务机构标识码,不得篡改、伪造。
厘清业务边界。收单机构通过设立子公司,或通过参股、控股相关公司等方式,为其他收单机构提供聚合支付技术服务等外包服务的,应当将自身收单业务与关联公司聚合业务分别独立运营管理,不得泄露或利用其他收单机构的特约商户信息牟取不当利益,杜绝业务边界、责任划分不清晰等风险隐患。
三、外包机构应坚持合规经营稳健发展
(一)遵从自律管理,全面自查整改
依规申请备案。外包机构应在拟从事外包业务前或在从事外包业务起30个自然日内,向协会提出备案申请,并完整准确录入与收单机构的合作关系。
定期做好自查。外包机构应在每年3月31日前对照《收单外包服务机构自律规范(试行)》进行一次全面自查整改,并及时将整改报告报送全量合作收单机构。
接受自律管理。外包机构应自觉接受协会自律管理,积极配合协会开展的现场和非现场自律检查,及时、准确、完整提供相关数据和证明材料,积极参加协会举办的培训交流活动,提高合规经营意识和创新发展水平。
(二)业务真实合法,杜绝为套码套现提供支持服务
外包机构开展收单外包服务业务应当遵守国家相关法律法规,遵循安全高效、诚实守信、公平竞争的原则开展外包业务。
业务真实合法。外包机构不得向无经营行为的个人营销POS机,不得伪造商户申请资料,不得推荐虚假商户入网,不得进行套码套现等非法营销宣传,不得为涉黄涉赌等违法违规商户提供服务。
本地化管理。外包机构开展推荐实体特约商户服务的,应严格落实本地化经营管理要求,不得在收单机构未设立分支机构的省域内营销和发展实体商户,不得向收单机构推荐其业务许可范围之外的商户入网。
(三)维护资金安全,防范业务风险
客户信息安全。外包机构应遵守《个人信息保护法》《数据安全法》等法律法规要求,不得过度收集商户和客户信息,不得通过自有系统平台或收单机构以外的其他机构平台为特约商户提供收单结算账户的设置和修改服务。
客户资金安全。外包机构不得接受特约商户委托向收单机构发起提现或资金结算的交易指令,不得将商户资金划转至外包机构拥有或控制的银行账户。
业务系统安全。聚合支付服务机构业务系统应符合国家金融行业标准,按清算机构要求上送机构标识码,确保支付信息的完整性、准确性与传输安全性;建立风险管理机制,防范系统异常中断风险。
商户风险处置。外包机构发现商户存在风险或异常情况的,应及时向收单机构反馈,并配合相关部门开展风险协查调查等工作。
(四)诚实守信经营,维护市场秩序
诚实守信经营。外包机构要秉持合规意识,注重数字化技术应用,积极开展服务创新,有效促进经营和风险管理能力提升。
维护市场秩序。外包机构应维护公平竞争的市场秩序,不得通过低零费率、交叉补贴等手段争抢商户。
促进互联互通。聚合支付服务机构应全面支持各类移动支付工具,促进移动支付互联互通,提升便民服务水平。
四、清算机构应加强收单成员业务外包管理
清算机构应加强接入本清算网络的收单成员机构业务外包的管理,按照监管政策和行业自律规范要求,制定收单成员机构业务外包规则,明确其外包业务范围、应承担的职责和义务等重要事项;督促收单成员机构切实落实合作外包机构信息登记、备案工作要求,积极运用协会发布的外包机构评级等级。
五、协会持续推进检查督导
收单机构、外包机构应根据本意见精神,结合监管政策和自律规范要求进行自查整改。协会将适时开展自律检查,对检查发现的违规机构进行自律约束,加强与监管部门的沟通,持续巩固自律效果。
(一)自查整改阶段
2023年6月底前,各外包机构按照本意见完成自查整改,并将自查整改报告发送全体合作收单机构;2023年6月底前,各收单机构按照本意见完成自查,制定整改方案确保按期落实本意见要求,并形成自查整改报告存档备查。期间,协会将开展收单业务外包情况风险核查,内容包括:未登记外包机构数量和占比、未备案外包机构数量和占比、低等级(D级和E级)外包机构数量和占比、是否与黑名单机构有合作关系或新增合作等四个方面,并根据上述四个方面核查结果,对问题较为严重的收单机构发送风险警示。
(二)自律检查阶段
2023年7月开始,协会将组织开展外包市场自律检查,检查对象为收单机构和已备案外包机构,检查形式为非现场与现场检查相结合。重点关注对外包机构不设准入门槛、“注册即合作”、外包机构数量庞大的收单机构。
(三)自律约束阶段
对检查发现的违规收单机构,协会将根据违规严重程度采取警告、约谈高管、通报批评、公开谴责等自律约束措施,督导加强合作外包机构管理,落实外包市场自律管理要求;情节特别严重的,协会将从重或加重实施自律惩戒或移交监管部门依法依规处置。
对检查中发现的违规外包机构,依据自律制度规定采取纳入行业风险共享、降低评级等级、纳入记分管理等约束措施;对涉嫌严重违规的外包机构,依规采取纳入黑名单、取消备案等自律措施,指导收单机构有序终止合作。
(四)持续巩固阶段
自律检查结束后,协会将通过登记信息、备案信息数据挖掘分析等方式,持续不定期开展收单机构业务外包情况风险核查和预警提示,加强对公安通报、舆情反映问题机构的核查,对经核实并确认存在商户、终端管理等方面严重违规问题的收单机构或外包机构,依规予以自律惩戒。加强与监管部门的沟通协调,推进外包机构展业信息和风险信息共享,提高外包市场信息透明度,进一步扩大自律机制覆盖范围,形成强化外包市场规范管理合力,更好发挥外包市场对支付产业的助益作用。
请收单机构及时将本意见转发全量合作收单外包服务机构。请清算机构将本意见转发本清算网络平台的收单成员机构,引导收单成员机构落实本意见。
中国进出口银行关于发行2023年第十一期贴现金融债券,增发2022年第十三期、第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第十一期贴现金融债券,增发2022年第十三期、第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年3月23日经过承销做市团竞标,发行2023年第十一期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期人民币金融债券。本次发行的2023年第十一期贴现金融债券为3个月期贴现人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行价格为99.537元;本次增发的2022年第十三期、2023年第五期和第十期债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、64.4亿元和150亿元,发行价格分别为100.74元、100.51元和100.87元,2023年第十一期贴现金融债券的缴款日为2023年3月27日,其余债券缴款日均为2023年3月24日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年3月24日经过承销做市团竞标,增发2022年第三十二期和2023年第一期人民币金融债券。本次增发的2023年第一期和2022年第三十二期债券分别为1年期和2年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为60亿元和30亿元,发行价格分别为100.179元、100.63元,债券缴款日均为2023年3月27日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上6期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年3月27日
中国金融期货交易所关于发布国债期货合约可交割国债的通知
中国金融期货交易所关于发布国债期货合约可交割国债的通知
中金所发〔2023〕23号
各会员单位:国债期货合约TL2306、TL2309和TL2312将于2023年4月21日挂牌上市,根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,现公布各合约可交割国债范围及其转换因子,具体请参见附件,相关信息可在参与人服务平台及交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年4月18日
附件:
1.TL2306合约的可交割国债和转换因子    2.TL2309合约的可交割国债和转换因子    3.TL2312合约的可交割国债和转换因子
上海证券交易所关于21远洋01(188102)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21远洋01(188102)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230710]0002号
21远洋01(188102)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月10日11时05分开始暂停21远洋01(188102)交易,自2023年07月10日13时05分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月10日
深圳证券交易所关于2023年宁夏回族自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年宁夏回族自治区政府专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年宁夏回族自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年宁夏回族自治区政府专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年宁夏回族自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年宁夏回族自治区政府专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195582",证券简称“宁夏2305",发行总额30亿元,票面利率2.99%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
北京证券交易所、全国股转系统关于2023年第一季度证券公司执业质量评价结果的公告
北京证券交易所、全国股转系统关于2023年第一季度证券公司执业质量评价结果的公告
(北证公告〔2023〕34号)
北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》,对证券公司2023年第一季度的执业质量情况进行了评价,评价结果(见附件)现予以公告。
附件:2023年第一季度证券公司执业质量评价结果
北京证券交易所
全国股转公司
2023年4月18日
附件
2023年第一季度证券公司执业质量评价结果
序号券商简称基础分值专业质量得分合规质量扣分合计分值
北交所业务全国股转系统业务北交所、全国股转系统经纪及研究业务专业质量得分合计北交所业务全国股转系统业务北交所、全国股转系统经纪业务合规质量扣分合计
保荐业务发行并购业务做市业务推荐挂牌业务发行并购业务持续督导业务做市业务经纪业务研究业务保荐业务发行并购业务做市业务推荐挂牌业务发行并购业务持续督导业务做市业务经纪业务
1开源证券10016.0010.220.0010.005.004.973.032.6810.0061.890.000.000.004.000.000.004.000.008.00153.89
2申万宏源10016.008.320.652.901.004.571.909.185.6850.202.000.000.000.000.000.000.000.002.00148.20
3中信证券10016.008.931.684.840.002.531.0010.980.2846.240.000.000.000.000.000.000.000.000.00146.24
4国金证券10016.006.004.790.970.772.681.104.670.0036.980.000.000.000.000.000.000.000.000.00136.98
5华泰证券1008.006.840.811.940.162.530.8514.110.0035.220.000.000.000.000.000.000.000.000.00135.22
6东吴证券10016.007.940.763.551.203.520.714.970.3739.012.000.000.000.000.002.000.000.004.00135.01
7中泰证券1008.005.670.002.901.703.342.735.921.3531.600.000.000.000.000.000.000.070.000.07131.53
8东莞证券10016.006.040.001.942.472.920.483.390.3733.610.004.000.000.000.002.000.000.006.00127.61
9国信证券1008.008.421.220.970.002.750.997.750.8330.930.004.000.000.000.000.000.000.004.00126.93
10财通证券1008.007.010.881.290.472.991.294.040.0025.980.000.000.000.000.000.000.000.000.00125.98
11国元证券1008.007.980.000.971.022.820.824.130.0025.730.000.000.000.000.000.000.000.000.00125.73
12德邦证券1008.007.100.000.000.212.570.822.260.0020.950.000.000.000.000.000.000.000.000.00120.95
13中信建投1000.001.241.054.841.962.910.068.180.0020.230.000.000.000.000.000.000.000.000.00120.23
14五矿证券1008.006.780.000.970.162.590.001.260.0019.760.000.000.000.000.000.000.000.000.00119.76
15国泰君安1000.000.780.400.971.412.731.199.241.8518.560.000.000.000.000.000.000.000.000.00118.56
16国海证券1008.004.780.000.000.002.580.723.020.0019.112.000.000.000.000.000.000.000.002.00117.11
17银河证券1000.001.120.740.970.412.530.519.890.4616.620.000.000.000.000.000.000.000.000.00116.62
18海通证券1000.001.120.000.000.212.781.719.900.0015.720.000.000.000.000.000.000.000.000.00115.72
19东方财富1000.000.000.000.000.002.530.0012.720.0015.250.000.000.000.000.000.000.000.000.00115.25
20长江证券1000.000.370.002.900.743.291.335.690.0014.320.000.000.000.000.000.000.000.000.00114.32
21安信证券1000.000.351.841.940.943.213.935.780.0017.980.000.000.004.000.000.000.000.004.00113.98
22民生证券1000.000.350.006.450.892.760.852.490.0013.770.000.000.000.000.000.000.000.000.00113.77
23广发证券1000.000.630.000.000.302.581.828.310.0013.630.000.000.000.000.000.000.000.000.00113.63
24招商证券1000.001.200.590.970.522.550.117.500.0013.420.000.000.000.000.000.000.000.000.00113.42
25太平洋证券1008.002.720.000.000.002.761.322.210.0017.014.000.000.000.000.000.000.000.004.00113.01
26平安证券1000.000.000.000.970.162.540.717.910.0012.280.000.000.000.000.000.000.000.000.00112.28
27川财证券1000.007.660.000.000.002.530.001.680.0011.870.000.000.000.000.000.000.000.000.00111.87
28兴业证券1000.000.520.612.260.573.010.783.891.3512.980.000.000.000.000.002.000.000.002.00110.98
29中天国富1000.000.000.000.000.252.560.008.040.0010.860.000.000.000.000.000.000.000.000.00110.86
30天风证券1000.000.350.001.940.812.951.483.340.0010.860.000.000.000.000.000.000.000.000.00110.86
31首创证券1000.000.350.000.970.682.882.263.060.0010.190.000.000.000.000.000.000.000.000.00110.19
32中原证券1000.000.350.000.650.422.710.443.521.859.930.000.000.000.000.000.000.000.000.00109.93
33东方证券1000.001.760.000.000.162.580.524.870.009.880.000.000.000.000.000.000.000.000.00109.88
34方正证券1000.000.370.000.000.152.810.655.620.009.610.000.000.000.000.000.000.000.000.00109.61
35西南证券1000.000.350.000.971.222.930.753.230.009.450.000.000.000.000.000.000.000.000.00109.45
36西部证券1000.000.000.001.940.622.940.962.850.009.300.000.000.000.000.000.000.000.000.00109.30
37东北证券1000.000.370.000.970.283.123.343.170.0011.252.000.000.000.000.000.000.000.002.00109.25
38财信证券1000.000.550.000.971.112.621.092.760.009.100.000.000.000.000.000.000.000.000.00109.10
39光大证券1004.003.320.000.970.192.890.005.160.4616.980.000.000.000.000.008.000.000.008.00108.98
40山西证券1000.000.370.000.001.772.850.612.270.558.420.000.000.000.000.000.000.000.000.00108.42
41恒泰证券1000.000.000.000.970.992.940.562.820.008.290.000.000.000.000.000.000.000.000.00108.29
42中金公司1000.004.000.001.940.282.540.432.540.4912.214.000.000.000.000.000.000.000.004.00108.21
43九州证券1000.002.070.000.000.002.562.171.340.008.140.000.000.000.000.000.000.000.000.00108.14
44东兴证券1000.001.470.000.000.732.760.002.960.007.910.000.000.000.000.000.000.000.000.00107.91
45国联证券1000.000.000.000.970.162.810.433.460.007.820.000.000.000.000.000.000.070.000.07107.75
46江海证券1000.000.320.000.970.002.680.882.510.007.360.000.000.000.000.000.000.000.000.00107.36
47国新证券1000.002.480.000.000.002.450.002.220.007.140.000.000.000.000.000.000.000.000.00107.14
48华安证券1000.000.000.000.000.002.650.603.560.247.060.000.000.000.000.000.000.000.000.00107.06
49东海证券1000.000.350.000.000.002.570.873.260.007.040.000.000.000.000.000.000.000.000.00107.04
50长城证券1000.000.000.000.000.232.590.493.720.007.020.000.000.000.000.000.000.000.000.00107.02
51财达证券1000.000.350.000.000.002.690.933.050.007.010.000.000.000.000.000.000.000.000.00107.01
52华福证券1000.000.000.000.000.002.530.633.820.006.980.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.98
53华鑫证券1000.000.000.000.001.862.560.302.170.006.880.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.88
54红塔证券1000.000.000.000.000.002.521.043.180.006.740.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.74
55联储证券1000.000.370.000.000.002.411.822.100.006.710.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.71
56中航证券1000.000.430.000.000.562.510.512.670.006.680.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.68
57中山证券1000.000.350.000.000.002.401.712.180.006.640.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.64
58万联证券1000.000.780.000.000.372.640.002.830.006.610.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.61
59国盛证券1000.000.370.000.000.212.570.572.760.006.480.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.48
60粤开证券1000.000.000.000.000.002.601.102.680.006.390.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.39
61渤海证券1000.000.000.000.000.002.560.992.760.006.320.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.32
62华创证券1000.000.580.000.000.432.660.571.980.006.210.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.21
63上海证券1000.000.350.000.000.000.002.183.670.006.200.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.20
64申港证券1000.001.120.000.000.002.540.002.500.006.160.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.16
65华林证券1000.000.370.000.000.002.550.772.490.006.180.000.000.000.000.000.000.070.000.07106.11
66国都证券1000.000.350.000.000.182.500.702.360.006.090.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.09
67信达证券1000.000.490.000.000.002.530.003.000.006.020.000.000.000.000.000.000.000.000.00106.02
68金元证券1000.000.000.000.000.192.590.842.350.005.960.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.96
69大同证券1000.000.370.000.000.512.620.002.360.005.860.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.86
70大通证券1000.000.000.000.000.002.540.642.600.005.780.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.78
71东亚前海1000.000.370.000.000.002.520.006.860.009.750.004.000.000.000.000.000.000.004.00105.75
72万和证券1000.000.370.000.000.002.271.751.280.005.670.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.67
73华龙证券1000.000.000.000.000.212.680.382.340.005.600.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.60
74华西证券1000.001.920.000.970.252.650.373.330.009.494.000.000.000.000.000.000.000.004.00105.49
75中银证券1000.000.370.000.000.002.490.002.490.005.350.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.35
76爱建证券1000.000.000.000.000.002.530.122.600.005.260.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.26
77诚通证券1000.000.000.000.000.002.610.002.650.005.260.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.26
78中信华南1000.000.000.000.000.002.510.002.640.005.150.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.15
79世纪证券1000.000.000.000.000.172.530.002.440.005.140.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.14
80中邮证券1000.000.000.000.000.482.520.002.090.005.090.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.09
81银泰证券1000.000.000.000.000.002.500.002.570.005.070.000.000.000.000.000.000.000.000.00105.07
82甬兴证券1000.000.350.000.000.002.200.002.420.004.970.000.000.000.000.000.000.000.000.00104.97
83国开证券1000.002.360.000.000.002.510.000.000.004.880.000.000.000.000.000.000.000.000.00104.88
84网信证券1000.000.000.000.000.002.500.002.300.004.810.000.000.000.000.000.000.000.000.00104.81
85中金财富1000.000.000.000.000.000.000.004.790.004.790.000.000.000.000.000.000.000.000.00104.79
86湘财证券1000.000.000.000.000.002.680.823.290.006.780.000.000.000.000.002.000.000.002.00104.78
87第一创业1000.000.860.000.970.212.610.603.490.008.750.000.000.004.000.000.000.000.004.00104.75
88浙商证券1000.000.370.000.970.372.901.243.760.009.610.000.000.004.000.001.000.000.005.00104.61
89长城国瑞1000.000.000.000.000.002.530.002.090.004.610.000.000.000.000.000.000.000.000.00104.61
90南京证券1000.000.370.000.000.412.640.813.750.498.470.000.000.000.000.000.004.000.004.00104.47
91英大证券1000.000.000.000.000.002.530.221.700.004.440.000.000.000.000.000.000.000.000.00104.44
92金圆统一1000.000.000.000.970.752.520.000.000.004.240.000.000.000.000.000.000.000.000.00104.24
93华宝证券1000.000.000.000.000.000.000.002.960.002.960.000.000.000.000.000.000.000.000.00102.96
94大和证券1000.000.000.000.000.202.500.000.000.002.700.000.000.000.000.000.000.000.000.00102.70
95星展证券1000.000.000.000.000.002.500.000.000.002.500.000.000.000.000.000.000.000.000.00102.50
96华兴证券1000.000.000.000.000.002.500.000.000.002.500.000.000.000.000.000.000.000.000.00102.50
97宏信证券1000.000.000.000.000.000.000.002.200.002.200.000.000.000.000.000.000.000.000.00102.20
98中天证券1000.000.000.000.000.000.000.221.830.002.050.000.000.000.000.000.002.000.002.00100.05
99瑞银证券1000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00100.00
100野村东方1000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00100.00
101国融证券1000.000.350.003.551.893.400.002.100.0011.280.000.000.000.000.0012.000.000.0012.0099.28
102华金证券1000.000.000.000.000.002.540.001.660.004.208.000.000.000.000.000.000.000.008.0096.20
注:113家证券公司中,11家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。其中,中信证券(山东)与母公司中信证券、东方证券承销保荐与母公司东方证券、方正证券承销保荐与母公司方正证券、华英证券与母公司国联证券、申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券、华泰联合证券与母公司华泰证券、第一创业承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券、长江证券承销保荐与母公司长江证券、中德证券与母公司山西证券合并评价。
中国进出口银行关于发行2023年第二期(上清所)、增发2023年第一期39个月金融债券的发行公告
中国进出口银行关于发行2023年第二期(上清所)、增发2023年第一期39个月金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年4月19日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第二期(上清所)金融债券,增发2023年第一期39个月金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、2023年第二期(上清所)金融债券
2022年第二期(上海清算所)金融债券为1年期固定利率金融债,发行金额不超过20亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。首场招标结束后,发行人有权以数量招标方式向首场中标的承销做市团成员追加发行总量不超过10亿元的当期债券。
二、第一次增发2023年第一期39个月金融债券
2023年第一期39个月金融债券为39个月期固定利率金融债,票面利率2.66%,本次增发金额不超过15亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见上海清算所http://www.shclearing.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
附件:
1.中国进出口银行2023年第二期(上清所)金融债券发行说明
2.中国进出口银行第一次增发2023年第一期39个月金融债券发行说明
中国进出口银行资金营运部
2023年4月17日
上海证券交易所关于15远洋03(122401)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于15远洋03(122401)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230706]0003号
15远洋03(122401)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月06日10时00分开始暂停15远洋03(122401)交易,自2023年07月06日10时30分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月06日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)606号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年07月12日起为央企分红提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十二日
中国银行间市场交易商协会关于发布第三届银行间债券市场自律处分会议专家名单的公告
中国银行间市场交易商协会关于发布第三届银行间债券市场自律处分会议专家名单的公告
(中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕4号 2023年3月15日)
中国银行间市场交易商协会关于发布第三届银行间债券市场自律处分会议专家名单的公告
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》的公告
(股转公告〔2023〕37号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范主办券商推荐挂牌业务,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引》,并更名为《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引
(2013年2月8日发布《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,2019年10月18日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引》,2023年2月17日第二次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》) 第一章 总则
第一条 为规范主办券商推荐挂牌业务,明确主办券商职责,根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》(以下简称《挂牌规则》),制定本指引。
本指引所称推荐挂牌业务,是指主办券商推荐股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌业务。
第二条 主办券商从事推荐挂牌业务,主办券商内部控制应当符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定。
主办券商应与申请股票公开转让并在全国股转系统挂牌的公司(以下简称申请挂牌公司)签订推荐挂牌并持续督导协议,应对申请挂牌公司进行立项、尽职调查、质量控制、内核。同意推荐的,主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)提交推荐报告及其他有关文件(以下简称推荐文件)。
第三条 全国股转公司对主办券商推荐挂牌业务进行自律管理,审核推荐文件,履行审核程序。
第四条 主办券商及其相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展推荐挂牌业务,履行保密义务,不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未公开信息谋取不正当利益。
第二章 机构与人员
第五条 主办券商应针对每家申请挂牌公司设立项目组,负责尽职调查,起草尽职调查报告,制作推荐文件,建立工作底稿等。
第六条 项目组应由主办券商内部人员组成,不得少于两名,其成员须通过证券行业一般业务水平评价测试,具备从事推荐挂牌业务所需的专业知识与履职能力,且具有财务专业背景(取得注册会计师资格证书或通过保荐代表人专业能力水平评价测试)和法律专业背景(取得法律职业资格证书或通过保荐代表人专业能力水平评价测试)的成员至少各一名。
第七条 主办券商应在项目组中指定一名负责人,对项目负全面责任,项目组负责人应具备下列条件之一:
(一)参与两个以上推荐挂牌项目,且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作;
(二)在承销与保荐项目中担任过保荐代表人或项目协办人。
第八条 存在以下情形之一的人员,不得成为项目组成员:
(一)最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚的或最近十二个月内受到中国证监会的重大监管措施、证券行业自律组织重大纪律处分的;
(二)被中国证监会采取认定为不适当人选或者证券市场禁入的措施,或被证券行业自律组织采取暂不受理其出具的相关业务文件或认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(三)被列入失信被执行人名单;
(四)本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份;
(五)在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职;
(六)未按要求参加全国股转公司组织的业务培训;
(七)全国股转公司认定的其他情形。
第九条 主办券商应将内核制度、内核委员名单及简历在全国股转公司指定信息披露平台上披露。内核制度或内核委员发生变动的,主办券商应及时报全国股转公司备案,并在五个工作日内更新披露。
第三章 尽职调查
第十条 项目组进行尽职调查前,主办券商应与申请挂牌公司签署保密协议。
第十一条 项目组应遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,通过实地考察、查阅、访谈等方法,对申请挂牌公司进行尽职调查,以有充分理由确信申请挂牌公司符合公开转让条件、挂牌条件以及在挂牌申请文件中披露的信息真实、准确、完整。
第十二条 项目组尽职调查应以形成有助于投资者做出投资决策的信息披露文件为目的,调查范围至少应包括公开转让说明书和推荐报告中所涉及的事项。
第十三条 项目组应指定项目组成员对申请挂牌公司的财务会计事项、法律事项、相关行业事项进行尽职调查,并承担相应责任。
第十四条 项目组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。
项目组应判断专业人士发表意见所基于的工作是否充分,对专业人士意见有疑义或认为专业人士发表的意见所基于的工作不够充分的,项目组应进行独立调查。
第十五条 对推荐文件、挂牌申请文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,项目组应当获得充分的尽职调查证据,在对各种证据进行综合分析的基础上对申请挂牌公司提供的资料和披露的内容进行独立判断,并有充分理由确信所作的判断与挂牌申请文件、推荐文件的内容不存在实质性差异。
第十六条 项目组完成尽职调查工作后,应出具尽职调查报告,各成员应在尽职调查报告上签名,承诺已参加尽职调查工作并对其负责。
第四章 内核
第十七条 主办券商内核会议应对下述事项进行审议并发表审核意见:
(一)项目组是否已按照尽职调查工作的要求对申请挂牌公司进行了尽职调查;
(二)申请挂牌公司拟披露的信息是否符合中国证监会、全国股转系统有关信息披露的规定;
(三)申请挂牌公司是否符合公开转让条件、挂牌条件;
(四)是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌。
发现审议项目存在问题和风险的,应提出书面反馈意见。
第十八条 内核委员存在以下情形之一的,不得参与该项目内核:
(一)担任项目组成员;
(二)本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份;
(三)在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职;
(四)其他可能影响公正履行职责的情形。
第十九条 参加内核会议的内核委员应独立、客观、公正地对推荐文件和挂牌申请文件进行审核,制作审核工作底稿并签名。
审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。
第二十条 主办券商应对内核会议过程形成记录,在内核会议表决的基础上形成内核决议。内核决议应包括以下内容:内核会议召开时间、地点、方式、出席会议的内核委员名单、表决情况。参会内核委员应在内核决议和会议记录上签名。
第五章 推荐挂牌流程
第二十一条 主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有申请挂牌公司股份的,或者申请挂牌公司持有、控制主办券商股份的,主办券商在推荐申请挂牌公司挂牌时,应当进行利益冲突审查,出具合规意见,并按规定充分披露。
第二十二条 主办券商应对申请挂牌公司进行风险评估,审慎推荐公司股票挂牌。
主办券商在提交挂牌申请文件前,应当对申请挂牌公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等主体进行培训,使其了解相关法律法规、规则、协议所规定的权利和义务,督促其知悉负有的信息披露、公司治理和承诺履行等方面的责任,协助其完善公司治理机制和内部控制制度。
第二十三条 主办券商提交的推荐报告应包括下列内容:
(一)主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系;
(二)主办券商尽职调查情况;
(三)主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见;
(四)逐项说明申请挂牌公司是否符合中国证监会、全国股转公司规定的公开转让条件、挂牌条件和信息披露相关要求;
(五)申请挂牌公司的主要问题和风险;
(六)主办券商对申请挂牌公司的培训情况;
(七)申请挂牌同时进入创新层的,说明是否符合全国股转公司规定的创新层进层条件(如有);
(八)聘请第三方合规性情况(如有);
(九)结论形成的查证过程和事实依据;
(十)全国股转公司要求的其他内容。
第二十四条 主办券商可以根据申请挂牌公司的委托,组织编制挂牌申请文件,并协调证券服务机构及其签字人员参与该公司股票推荐挂牌的相关工作。
第二十五条 主办券商向全国股转公司报送推荐文件后,应当配合全国股转公司的审核,并承担下列工作:
(一)组织申请挂牌公司及证券服务机构对全国股转公司的意见进行答复;
(二)按照全国股转公司的要求对涉及本次挂牌的特定事项进行尽职调查或核查;
(三)指定项目组成员与全国股转公司进行专业沟通;
(四)全国股转公司规定的其他工作。
第二十六条 申请挂牌公司审核期间因《挂牌规则》第四十条第一款第二项、第三项原因被中止审核的,可以更换主办券商,并由更换后的主办券商依照本指引和《挂牌规则》的规定履行立项、尽职调查、质量控制、内核等程序后重新出具相关文件,并对原主办券商出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。申请挂牌公司根据规定无需更换主办券商的,主办券商应当及时出具复核报告。
第六章 附则
第二十七条 本指引由全国股转公司负责解释。
第二十八条 本指引自发布之日起施行。
中国击剑协会关于选调2022—2023赛季国际剑联女子重剑世界杯赛(南京站)裁判员的函
中国击剑协会关于选调2022―2023赛季国际剑联女子重剑世界杯赛(南京站)裁判员的函
2022-2023赛季国际剑联女子重剑世界杯赛(南京站)将于3月24日至26日在江苏南京举行。现将本站的裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行工作的人员,如器材服务商、成绩处理服务商、体育展示服务商、兴奋剂检查官等,可参照此通知执行。
一、裁判员名单
见附件
二、工作日程
3月22日技术委员会、器材组报到
3月23日裁判员报到
3月24日个人赛小组赛
3月25日个人赛64表
3月26日团体赛
3月27日离会
三、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知(上述文件可到中国击剑协会官方网站查阅)。
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材。
(三)因故不能参加工作的裁判员,请最晚于3月21日将书面请假报告提交至中国击剑协会竞赛部。
四、报到及经费
(一)报到
1.裁判员驻地
南京扬子江国际会议中心酒店
地址:浦口区滨江大道299号
联系人:李琴17714418678
2.器材服务、成绩处理、体展服务、兴奋剂检查人员驻地
江北铂骊酒店
地址:浦口区江北新区研创园云政街9号C座
联系人:李琴17714418678
3.交通指南(南京扬子江国际会议中心酒店)
【南京禄口国际机场】距离酒店57km.乘坐地铁S1号线(机场线)到南京南站地铁站,转1号线到安德门地铁站,转10号线到浦口万汇城地铁站,步行1.1Km在浦滨路-镇南河路公交站乘坐698路,江北新区市民中心站下车,后步行605米到达酒店。乘坐出租车约170元。
【南京南站】距酒店25Km,乘坐地铁1号线到中华门地铁站,转公交D58至浦滨路-临滁路,换698路至江北新区市民中心站下车,步行605米到达酒店。乘出租车约80元。
【南京站】距离酒店18Km,乘坐地铁1号线至鼓楼地铁站,转乘559路公交至浦滨路-浦镇大街公交站,转乘698路至江北新区市民中心站下车,后步行605米到达酒店。乘坐出租车约50元。
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
五、联系人
(一)中国击剑协会竞赛部
联系人:朱一娜
电子邮箱:event.fe@sports.cn
(二)比赛承办单位
联系人:杨宇
联系电话:18061444464
未尽事宜另行通知。
附件:裁判员名单
中国击剑协会
2023年3月20日
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(十一期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(十一期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式附息(十一期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月17日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“102239",证券简称“国债2311",发行总额852.2亿元,票面利率2.3%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十五日
中国银行间市场交易商协会关于提示做好2022年年度报告及2023年第一季度财务报表披露工作的通知
中国银行间市场交易商协会关于提示做好2022年年度报告及2023年第一季度财务报表披露工作的通知
(中市协发〔2023〕50号 2023年3月28日)
中国银行间市场交易商协会关于提示做好2022年年度报告及2023年第一季度财务报表披露工作的通知
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》的公告
(北证公告〔2023〕19号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,提高北京证券交易所(以下简称本所)发行上市审核透明度,本所修订了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号
(2021年11月12日发布,2023年2月17日第一次修订)
1-1 上市标准的选择与变更
1-2 上市标准的理解与适用
1-3 市值指标
1-4 研发投入指标
1-5 经营稳定性
1-6 直接面向市场独立持续经营的能力
1-7 重大违法行为
1-8 业务、资产和股份权属
1-9 行业相关要求
1-10 财务信息披露质量
1-11 招股说明书财务报告审计截止日后的信息披露
1-12 同业竞争
1-13 关联交易
1-14 客户集中度较高
1-15 经营业绩大幅下滑
1-16 承诺事项
1-17 政府补助
1-18 税收优惠
1-19 现金交易
1-20 境外销售
1-21 第三方回款
1-22 转贷
1-23 特殊经营模式
1-24 与上市公司监管规定的衔接
1-25 上市公司直接或间接控制
1-26 共同投资
1-27 重大事项报告
1-28 权益分派
1-29 第三方数据
1-30 国家秘密、商业秘密1-1 上市标准的选择与变更
《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)以市值为中心,结合净利润、净资产收益率、营业收入及增长率、研发投入和经营活动产生的现金流量净额等财务指标,设置了四套上市标准。
一、发行人应当选择一项具体上市标准
发行人申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称本所)上市的,应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体的上市标准,即《上市规则》2.1.3规定的四套标准之一。发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等,审慎选择上市标准。
保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导,审慎推荐,并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由,并就发行人是否符合上市条件发表明确意见。
二、发行人申请变更上市标准的处理
本所上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,需要变更为其他标准的,应当及时向本所提出变更申请、说明原因并更新相关文件;不再符合任何一套上市标准的,可以撤回发行上市申请。
保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分,就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由,并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见。1-2 上市标准的理解与适用
发行人选择适用《上市规则》第2.1.3条规定的第一套标准上市的,保荐机构应重点关注:发行人最近一年的净利润对关联方或者有重大不确定性的客户是否存在重大依赖,最近一年的净利润是否主要来自合并报表范围以外的投资收益,最近一年的净利润对税收优惠、政府补助等非经常性损益是否存在较大依赖,净利润等经营业绩指标大幅下滑是否对发行人经营业绩构成重大不利影响等。
发行人选择适用《上市规则》第2.1.3条规定的第一、二、三套标准上市的,保荐机构均应重点关注:发行人最近一年的营业收入对关联方或者有重大不确定性的客户是否存在重大依赖,营业收入大幅下滑是否对发行人经营业绩构成重大不利影响。
发行人选择适用《上市规则》第2.1.3条规定的第三套标准上市的,其最近一年营业收入应主要源于前期研发成果产业化。
发行人选择适用《上市规则》第2.1.3条规定的第四套标准上市的,其主营业务应属于新一代信息技术、高端装备、生物医药等国家重点鼓励发展的战略性新兴产业。保荐机构应重点关注:发行人创新能力是否突出、是否具备明显的技术优势、是否已取得阶段性研发或经营成果。
发行人若尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形,保荐机构应重点关注:发行人是否按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》(以下简称招股说明书准则)要求,在招股说明书“风险因素”和“其他重要事项”章节充分披露相关信息;发行人尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损是偶发性因素还是经常性因素导致;发行人产品、服务或者业务的发展趋势、研发阶段以及达到盈亏平衡状态时主要经营要素需要达到的水平;发行人尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损是否影响发行人持续经营能力;未盈利状态持续存在或累计未弥补亏损继续扩大是否会触发退市情形。
发行人应当在招股说明书中分析并披露对其经营业绩产生重大不利影响的所有因素,充分揭示相关风险。保荐机构应结合上述关注事项和发行人相关信息披露情况,就发行人是否符合发行条件和上市条件发表明确意见。1-3 市值指标
《上市规则》第2.1.3条规定的四套上市标准均以市值为中心,针对申请文件涉及的预计市值、发行承销过程中涉及的预计发行后市值,应注意以下事项:
保荐机构应当对发行人的市值进行预先评估,并在《关于发行人预计市值的分析报告》中充分说明发行人市值评估的依据、方法、结果以及是否满足所选择上市标准中市值指标的结论性意见等。保荐机构应当根据发行人特点、市场数据的可获得性及评估方法的可靠性等,谨慎、合理地选用评估方法,结合发行人报告期股票交易价格、定向发行价格以及同行业可比公众公司在境内外市场的估值情况等进行综合判断。
发行价格确定后,对于预计发行后总市值与申报时市值评估结果存在重大差异的,保荐机构应当向本所说明相关差异情况。发行人预计发行后总市值不满足上市标准的,应当根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的相关规定中止发行。1-4 研发投入指标
一、研发投入认定
研发投入为企业研究开发活动形成的总支出。研发投入通常包括研发人员工资费用、直接投入费用、折旧费用与长期待摊费用、设计费用、装备调试费、无形资产摊销费用、委托外部研究开发费用、其他费用等。
本期研发投入为本期费用化的研发费用与本期资本化的开发支出之和。
二、研发相关内控要求
发行人应制定并严格执行研发相关内控制度,明确研发支出的开支范围、标准、审批程序以及研发支出资本化的起始时点、依据、内部控制流程。同时,应按照研发项目设立台账归集核算研发支出。发行人应审慎制定研发支出资本化的标准,并在报告期内保持一致。
三、中介机构核查要求
(一)保荐机构及申报会计师应对报告期内发行人的研发投入归集是否准确、相关数据来源及计算是否合规、相关信息披露是否符合招股说明书准则要求进行核查,并发表核查意见。
(二)保荐机构及申报会计师应对发行人研发相关内控制度是否健全且被有效执行进行核查,就发行人以下事项作出说明,并发表核查意见:1.是否建立研发项目的跟踪管理系统,有效监控、记录各研发项目的进展情况,并合理评估技术上的可行性;2.是否建立与研发项目相对应的人财物管理机制;3.是否已明确研发支出开支范围和标准,并得到有效执行;4.报告期内是否严格按照研发开支用途、性质据实列支研发支出,是否存在将与研发无关的费用在研发支出中核算的情形;5.是否建立研发支出审批程序。
(三)对于合作研发项目,保荐机构及申报会计师还应核查项目的基本情况并发表核查意见,基本情况包括项目合作背景、合作方基本情况、相关资质、合作内容、合作时间、主要权利义务、知识产权的归属、收入成本费用的分摊情况、合作方是否为关联方;若存在关联方关系,需要进一步核查合作项目的合理性、必要性、交易价格的公允性。1-5 经营稳定性
《上市规则》第2.1.4条第(六)项规定了发行人不得存在对经营稳定性具有重大不利影响的情形。发行人应当保持主营业务、控制权、管理团队的稳定,最近24个月内主营业务未发生重大变化;最近12个月内曾实施重大资产重组的,在重组实施前发行人应当符合《上市规则》第2.1.3条规定的四套标准之一(市值除外);最近24个月内实际控制人未发生变更;最近24个月内董事、高级管理人员未发生重大不利变化。
保荐机构对发行人的董事、高级管理人员是否发生重大不利变化的认定,应当本着实质重于形式的原则,综合两方面因素分析:一是最近24个月内变动人数及比例,在计算人数比例时,以上述人员合计总数作为基数;二是上述人员离职或无法正常参与发行人的生产经营是否对发行人生产经营产生重大不利影响。变动后新增的上述人员来自原股东委派或发行人内部培养产生的,原则上不构成重大不利变化;发行人管理层因退休、调任、亲属间继承等原因发生岗位变化的,原则上不构成重大不利变化,但发行人应当披露相关人员变动对公司生产经营的影响。如果最近24个月内发行人上述人员变动人数比例较大或上述人员中的核心人员发生变化,进而对发行人的生产经营产生重大不利影响的,应视为发生重大不利变化。
实际控制人为单名自然人或有亲属关系多名自然人,实际控制人去世导致股权变动,股份受让人为继承人的,通常不视为公司控制权发生变更。其他多名自然人为实际控制人,实际控制人之一去世的,保荐机构及发行人律师应结合股权结构、去世自然人在股东大会或董事会决策中的作用、对发行人持续经营的影响等因素综合判断。1-6 直接面向市场独立持续经营的能力
《上市规则》第2.1.4条第(六)项规定了发行人不得存在对直接面向市场独立持续经营的能力有重大不利影响的情形。
一、关于“直接面向市场独立持续经营的能力”,发行人应满足下列要求:
(一)发行人业务、资产、人员、财务、机构独立,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,不存在严重影响发行人独立性或者显失公平的关联交易。
(二)发行人或其控股股东、实际控制人、对发行人主营业务收入或净利润占比超过10%的重要子公司在申报受理后至上市前不存在被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形。
(三)不存在其他对发行人持续经营能力构成重大不利影响的情形。
二、发行人存在以下情形的,保荐机构及申报会计师应重点关注是否影响发行人持续经营能力,具体包括:
(一)发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险;
(二)发行人所处行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量骤减、增长停滞等情况;
(三)发行人所处行业准入门槛低、竞争激烈,相比竞争者发行人在技术、资金、规模效应等方面不具有明显优势;
(四)发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化,导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化;
(五)发行人因业务转型的负面影响导致营业收入、毛利率、成本费用及盈利水平出现重大不利变化,且最近一期经营业绩尚未出现明显好转趋势;
(六)发行人重要客户本身发生重大不利变化,进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响;
(七)发行人由于工艺过时、产品落后、技术更迭、研发失败等原因导致市场占有率持续下降、重要资产或主要生产线出现重大减值风险、主要业务停滞或萎缩;
(八)发行人多项业务数据和财务指标呈现恶化趋势,短期内没有好转迹象;
(九)对发行人业务经营或收入实现有重大影响的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或诉讼,已经或者未来将对发行人财务状况或经营成果产生重大影响;
(十)其他明显影响或丧失持续经营能力的情形。
保荐机构及申报会计师应详细分析和评估上述情形的具体表现、影响程度和预期结果,综合判断是否对发行人持续经营能力构成重大不利影响,审慎发表明确核查意见,并督促发行人充分披露可能存在的持续经营风险。1-7 重大违法行为
《上市规则》第2.1.4条第(一)项规定了发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不得存在重大违法行为。
最近36个月内,发行人及其控股股东、实际控制人在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域,存在以下违法行为之一的,原则上视为重大违法行为:被处以罚款等处罚且情节严重;导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等。
有以下情形之一且保荐机构及发行人律师出具明确核查结论的,可以不认定为重大违法:违法行为显著轻微、罚款数额较小;相关规定或处罚决定未认定该行为属于情节严重;有权机关证明该行为不属于重大违法。但违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等并被处以罚款等处罚的,不适用上述情形。1-8 业务、资产和股份权属
关于发行人的业务、资产和股份权属等事项,保荐机构、发行人律师及申报会计师应重点关注发行人报告期内的业务变化、主要股东所持股份变化以及主要资产和核心技术的权属情况,核查发行人是否符合以下要求并发表明确意见:
(一)发行人的主营业务、主要产品或服务、用途及其商业模式明确、具体,发行人经营一种或多种业务的,每种业务应具有相应的关键资源要素,该要素组成应具有投入、处理和产出能力,能够与合同、收入或成本费用等相匹配。
(二)对发行人主要业务有重大影响的土地使用权、房屋所有权、生产设备、专利、商标和著作权等不存在对发行人持续经营能力构成重大不利影响的权属纠纷。
(三)发行人控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。1-9 行业相关要求
发行人应当结合行业特点、经营特点、产品用途、业务模式、市场竞争力、技术创新或模式创新、研发投入与科技成果转化等情况,在招股说明书中充分披露发行人自身的创新特征。保荐机构应当对发行人的创新发展能力进行充分核查,在发行保荐书中说明核查过程、依据和结论意见。
发行人属于金融业、房地产业企业的,不支持其申报在本所发行上市。
发行人生产经营应当符合国家产业政策。发行人不得属于产能过剩行业(产能过剩行业的认定以国务院主管部门的规定为准)、《产业结构调整指导目录》中规定的淘汰类行业,以及从事学前教育、学科类培训等业务的企业。1-10 财务信息披露质量
发行人申请文件中提交的财务报告应当已在法定期限内披露,且符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,由注册会计师出具无保留意见的审计报告。保荐机构及申报会计师应当严格按照执业准则勤勉尽责,审慎作出专业判断与认定,并对招股说明书的真实性、准确性和完整性承担连带责任。
报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性,不得随意变更,若有变更应符合企业会计准则的规定。变更时,保荐机构及申报会计师应关注是否有充分、合理的证据表明变更的合理性,并说明变更会计政策或会计估计后,能够提供更可靠、更相关的会计信息的理由;对会计政策、会计估计的变更,应履行必要的审批程序,并依据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定披露相关信息。相关变更事项应符合专业审慎原则,与同行业公众公司不存在重大差异,不存在对发行人会计基础工作规范及内控有效性产生重大影响的情形。保荐机构及申报会计师应当充分说明专业判断的依据,对相关调整变更事项的合规性发表明确意见。如无充分、合理的证据表明会计政策或会计估计变更的合理性,或者未经批准擅自变更会计政策或会计估计的,视为滥用会计政策或会计估计。
报告期内发行人如出现会计差错更正事项,保荐机构及申报会计师应重点核查以下方面并发表明确意见:会计差错更正的时间和范围,是否反映发行人存在故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息,滥用会计政策或者会计估计,操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录等情形;差错更正对发行人的影响程度,是否符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定。发行人是否存在会计基础工作薄弱和内控缺失,是否按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》及相关日常监管要求进行了信息披露。
申报前后,发行人因会计基础薄弱、内控不完善、未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏、滥用会计政策或者会计估计以及恶意隐瞒或舞弊行为,导致重大会计差错更正的,将依据相关制度采取自律监管措施或纪律处分,进行严肃处理;涉及财务会计文件虚假记载的,将依法移送中国证监会查处。1-11 招股说明书财务报告审计截止日后的信息披露
发行人提交的招股说明书应当充分披露财务报告审计截止日后的财务信息及主要经营状况,保荐机构应关注发行人在财务报告审计截止日后经营状况是否发生重大变化,并督促发行人做好信息披露工作。
一、申请文件信息披露要求
(一)发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过1个月的,应在招股说明书“重大事项提示”中披露审计截止日后的主要经营状况。相关情况披露的截止时点应尽可能接近招股说明书签署日。如果发行人生产经营的内外部环境发生或将要发生重大变化,应就该情况及其可能对发行人经营状况和未来经营业绩产生的不利影响进行充分分析并就相关风险作重大事项提示。
(二)发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过4个月的,应补充提供经会计师事务所审阅的期间1个季度的财务报表,超过7个月的,应补充提供经会计师事务所审阅的期间2个季度的财务报表。发行人提供季度经审阅的财务报表的,应在招股说明书管理层分析中以列表方式披露该季度末和上年末、该季度和上年度同期及年初至该季度末和上年同期的主要财务信息,包括但不限于:总资产、所有者权益、营业收入、营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润、经营活动产生的现金流量净额等,并披露纳入非经常性损益的主要项目和金额。若该期的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化,应披露变化情况、变化原因以及由此可能产生的影响,并在“重大事项提示”中披露相关风险。发行人应在招股说明书“重大事项提示”中提醒投资者,发行人已披露财务报告审计截止日后经会计师事务所审阅的主要财务信息(如有)及经营状况。
(三)发行人应在招股说明书“重大事项提示”中补充披露下一报告期业绩预告信息,主要包括年初至下一报告期末营业收入、扣除非经常性损益前后净利润的预计情况、同比变化趋势及原因等;较上年同期可能发生重大变化的,应分析披露其性质、程度及对持续经营的影响。若审计截止日后发行人经营状况发生较大不利变化,或经营业绩呈下降趋势,应在招股说明书“风险因素”章节及“重大事项提示”中披露相关风险。
(四)前述经会计师事务所审阅的季度财务报表应当在申报、回复问询等提交申请文件或发行阶段更新招股说明书时提供,提供时需一并完成相关信息披露文件的更新。
二、发行人及中介机构相关监管要求
(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员需出具专项声明,保证审计截止日后的财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性及完整性承担连带责任。发行人单位负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应出具专项声明,保证该等财务报告的真实、准确、完整。会计师事务所就该等财务报表出具审阅意见的,应当切实履行审阅责任,保持应有的职业谨慎。
(二)前述经审阅财务报表与对应经审计财务报表存在重大差异的,保荐机构及申报会计师应在15个工作日内向中国证监会、本所报告,说明差异原因、性质及影响程度。发行人按规定因终止审核等事项拟申请复牌或者因公开发行股票完毕拟上市的,如前述经审阅财务报表尚未完成审计,保荐机构及申报会计师应当结合当前审计程序执行情况,就经审阅财务报表与将完成的对应经审计财务报表(如有)的差异情况进行核查并出具专项说明,在申请复牌或上市时提交公司监管部门并同步报送上市审核机构;如存在较大差异,发行人应依规及时披露修正公告,并在修正公告中向投资者致歉、说明差异原因。
(三)保荐机构应督促发行人切实做好审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露,核查发行人生产经营的内外部环境是否发生或将要发生重大变化,包括但不限于:产业政策重大调整,进出口业务受到重大限制,税收政策出现重大变化,行业周期性变化,业务模式及竞争趋势发生重大变化,主要原材料的采购规模及采购价格或主要产品的生产、销售规模及销售价格出现大幅变化,新增对未来经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项,主要客户或供应商出现重大变化,重大合同条款或实际执行情况发生重大变化,重大安全事故,以及其他可能影响投资者判断的重大事项等。保荐机构应当在发行保荐书中说明相关结论,并在发行保荐工作报告中详细说明核查的过程、了解并收集到的相关情况、得出结论的依据,并在此基础上就发行人审计截止日后经营状况是否出现重大不利变化出具核查意见。
三、与挂牌公司定期报告和临时报告信息披露的衔接
(一)发行人提供经审阅的季度财务报表前,应先按照挂牌公司信息披露相关监管规定,通过临时公告或在法定期限内披露的定期报告披露经审阅的季度财务报表。
发行人拟提供经审阅的第一季度财务报表的,其公告披露时间不得早于上一年的年度报告的披露时间;发行人拟提供经审阅的第二季度财务报表的,其公告披露时间不得早于对应的半年度报告的披露时间。
(二)发行人在财务报告审计截止日至发行启动前披露年度报告的,招股说明书引用的财务报表应当包括该定期报告对应年度经审计的财务报表。发行人应及时更新招股说明书对应期间的财务信息及经营状况,依规做好信息披露和风险揭示。1-12 同业竞争
发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间如存在同业竞争情形,认定同业竞争是否对发行人构成重大不利影响时,保荐机构及发行人律师应结合竞争方与发行人的经营地域、产品或服务的定位,同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争、是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送、是否会导致发行人与竞争方之间相互或者单方让渡商业机会情形,对未来发展的潜在影响等方面,核查并出具明确意见。
发行人应在招股说明书中,披露保荐机构及发行人律师针对同业竞争是否对发行人构成重大不利影响的核查意见和认定依据。1-13 关联交易
发行人应严格按照《企业会计准则第36号——关联方披露》《上市规则》以及相关业务规则中的有关规定,完整、准确地披露关联方关系及其交易。发行人的控股股东、实际控制人应协助发行人完整、准确地披露关联方关系及其交易。发行人与控股股东、实际控制人及其关联方之间的关联交易应根据业务模式控制在合理范围。
保荐机构、申报会计师及发行人律师应重点关注:关联方的财务状况和经营情况;发行人报告期内关联方注销及非关联化的情况,非关联化后发行人与上述原关联方的后续交易情况;关联交易产生的收入、利润总额合理性,关联交易是否影响发行人的经营独立性、是否构成对控股股东或实际控制人的依赖,是否存在通过关联交易调节发行人收入利润或成本费用、对发行人利益输送的情形;发行人披露的未来减少关联交易的具体措施是否切实可行。
保荐机构、申报会计师及发行人律师在核查发行人与其客户、供应商之间是否存在关联方关系时,不应仅限于查阅书面资料,应采取实地走访,核对工商、税务、银行等部门提供的资料,甄别客户和供应商的实际控制人及关键经办人员与发行人是否存在关联方关系。
保荐机构、申报会计师及发行人律师应对发行人的关联方认定,关联交易信息披露的完整性,关联交易的必要性、合理性和公允性,关联交易是否影响发行人的独立性、是否可能对发行人产生重大不利影响,以及是否已履行关联交易决策程序等进行充分核查并发表意见。1-14 客户集中度较高
发行人存在客户集中度较高情形的,保荐机构应重点关注该情形的合理性、客户的稳定性和业务的持续性,督促发行人做好信息披露和风险揭示。
对于非因行业特殊性、行业普遍性导致客户集中度偏高的,保荐机构在执业过程中,应充分考虑相关大客户是否为关联方或者存在重大不确定性客户;该集中是否可能导致发行人未来持续经营能力存在重大不确定性。
对于发行人由于下游客户的行业分布集中而导致的客户集中具备合理性的特殊行业(如电力、电网、电信、石油、银行、军工等行业),发行人应与同行业可比公众公司进行比较,充分说明客户集中是否符合行业特性,发行人与客户的合作关系是否具有一定的历史基础,是否有充分的证据表明发行人采用公开、公平的手段或方式独立获取业务,相关的业务是否具有稳定性以及可持续性,并予以充分的信息披露。
针对因上述特殊行业分布或行业产业链关系导致发行人客户集中情况,保荐机构应当综合分析考量以下因素的影响:一是发行人客户集中的原因,与行业经营特点是否一致,是否存在下游行业较为分散而发行人自身客户较为集中的情况及其合理性。二是发行人客户在其行业中的地位、透明度与经营状况,是否存在重大不确定性风险。三是发行人与客户合作的历史、业务稳定性及可持续性,相关交易的定价原则及公允性。四是发行人与重大客户是否存在关联关系,发行人的业务获取方式是否影响独立性,发行人是否具备独立面向市场获取业务的能力。
保荐机构如发表意见认为发行人客户集中不对持续经营能力构成重大不利影响的,应当提供充分的依据说明上述客户本身不存在重大不确定性,发行人已与其建立长期稳定的合作关系,客户集中具有行业普遍性,发行人在客户稳定性与业务持续性方面没有重大风险。发行人应在招股说明书中披露上述情况,充分揭示客户集中度较高可能带来的风险。1-15 经营业绩大幅下滑
发行人在报告期内出现营业收入、净利润等经营业绩指标大幅下滑情形的,保荐机构及申报会计师应当从以下方面充分核查经营业绩下滑的程度、性质、持续时间等:1.经营能力或经营环境是否发生变化,如发生变化应关注具体原因,变化的时间节点、趋势方向及具体影响程度;2.发行人正在采取或拟采取的改善措施及预计效果,结合前瞻性信息或经审核的盈利预测(如有)情况,判断经营业绩下滑趋势是否已扭转,是否仍存在对经营业绩产生重大不利影响的事项;3.发行人所处行业是否具备强周期特征、是否存在严重产能过剩、是否呈现整体持续衰退,发行人收入、利润变动情况与同行业可比公众公司情况是否基本一致;4.因不可抗力或偶发性特殊业务事项导致经营业绩下滑的,相关事项对经营业绩的不利影响是否已完全消化或基本消除。
发行人最近一年(期)经营业绩指标较上一年(期)下滑幅度超过50%,如无充分相反证据或其他特殊原因,一般应认定对发行人持续经营能力构成重大不利影响。
保荐机构及申报会计师应结合上述情况,就经营业绩下滑是否对发行人持续经营能力构成重大不利影响发表明确意见。1-16 承诺事项
发行人及其控股股东或实际控制人曾出具公开承诺的,应当诚实守信,最近12个月内不得存在违反公开承诺的情形。
针对发行人及其控股股东或实际控制人作出的尚未履行完毕和新增的公开承诺,发行人和中介机构在进行信息披露和核查时应当重点关注下列事项:
(一)承诺事项内容应当具体、明确、无歧义、具有可操作性,符合法律法规和业务规则的相关要求。承诺无法履行或者无法按期履行的,发行人应及时履行变更程序并作重大事项提示。
(二)承诺事项不符合《上市规则》相关规定的,承诺相关方应当进行规范,中介机构应当对规范后的承诺事项是否符合《上市规则》的规定发表意见。1-17 政府补助
发行人应结合政府补助的具体来源、获取条件、形式、金额、时间及持续情况、分类、政府补助与公司日常活动的相关性等,在招股说明书中披露报告期各期取得政府补助资金的具体情况和使用情况、计入经常性损益与非经常性损益的政府补助金额,以及政府补助相关收益的列报情况是否符合《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》的规定;结合报告期各期计入损益的政府补助金额占同期净利润的比例说明对政府补助的依赖情况,报告期内经营业绩对政府补助存在较大依赖的,应当进行重大事项提示,并分析披露对发行人经营业绩和持续经营能力的影响。
保荐机构及申报会计师应对发行人上述事项进行核查,就发行人是否已在招股说明书中充分披露上述情况及风险,报告期内经营业绩是否对政府补助存在较大依赖发表明确意见。1-18 税收优惠
对于税收优惠,发行人应遵循如下原则进行处理:1.如果很可能获得相关税收优惠批复,按优惠税率预提预缴经税务部门同意,可暂按优惠税率预提并做风险提示,并说明如果未来被追缴税款的处理安排;同时,发行人应在招股说明书中披露税收优惠不确定性风险。2.如果获得相关税收优惠批复的可能性较小,需按照谨慎性原则按正常税率预提,未来根据实际的税收优惠批复情况进行相应调整。3.发行人依法取得的税收优惠,在《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》规定项目之外的,可以计入经常性损益。
保荐机构、发行人律师及申报会计师应对照税收优惠的相关条件和履行程序的相关规定,对发行人税收优惠相关事项的处理及披露是否合规,发行人对税收优惠是否存在较大依赖,税收优惠政策到期后是否能够继续享受优惠进行专业判断并发表明确意见。1-19 现金交易
发行人存在销售或采购环节现金交易金额较大或占比较高情形的,应在招股说明书中披露以下信息:1.现金交易的必要性与合理性,是否与发行人业务情况或行业惯例相符,现金交易比例及其变动情况与同行业可比公众公司是否存在重大差异,现金使用是否依法合规;2.现金交易的客户或供应商的基本情况,是否为自然人或发行人的关联方,现金交易对象含自然人的,还应披露向自然人客户(或供应商)销售(或采购)的金额及占比;3.现金交易相关收入确认及成本核算的原则与依据,是否存在体外循环或虚构业务情形;4.现金交易是否具有可验证性,与现金交易相关的内部控制制度的完备性、合理性与执行有效性;5.现金交易流水的发生与相关业务发生是否真实一致,是否存在异常分布;6.实际控制人及发行人董事、监事、高级管理人员等关联方是否与相关客户或供应商存在资金往来;7.发行人为减少现金交易所采取的改进措施及进展情况。
保荐机构及申报会计师应对发行人上述事项进行核查,说明对发行人现金交易可验证性及相关内控有效性的核查方法、过程与证据,以及发行人是否已在招股说明书中充分披露上述情况及风险,并对发行人报告期现金交易的真实性、合理性和必要性发表明确意见。1-20 境外销售
发行人报告期存在来自境外的销售收入的,保荐机构、发行人律师及申报会计师应重点关注下列事项:1.境外销售业务的开展情况,包括但不限于主要进口国和地区情况,主要客户情况、与发行人是否签订框架协议及相关协议的主要条款内容,境外销售模式、订单获取方式、定价原则、信用政策等;2.发行人在销售所涉国家和地区是否依法取得从事相关业务所必须的法律法规规定的资质、许可,报告期内是否存在被境外销售所涉及国家和地区处罚或者立案调查的情形;3.相关业务模式下的结算方式、跨境资金流动情况、结换汇情况,是否符合国家外汇及税务等相关法律法规的规定;4.报告期境外销售收入与海关报关数据是否存在较大差异及差异原因是否真实合理;5.出口退税等税收优惠的具体情况;6.进口国和地区的有关进口政策、汇率变动等贸易环境对发行人持续经营能力的影响;7.主要境外客户与发行人及其关联方是否存在关联方关系及资金往来。
境外销售业务对发行人报告期经营业绩影响较大的,保荐机构、发行人律师及申报会计师应结合上述事项全面核查发行人的境外销售业务,说明采取的核查程序及方法。保荐机构及发行人律师应就境外销售业务的合规经营情况发表明确意见;保荐机构及申报会计师应就境外销售收入的真实性、准确性、完整性,收入确认是否符合企业会计准则规定,境外销售业务发展趋势是否对发行人持续经营能力构成重大不利影响等发表明确意见。
发行人应在招股说明书中对境外销售业务可能存在的风险进行充分披露。1-21 第三方回款
第三方回款通常是指发行人收到的销售回款的支付方(如银行汇款的汇款方、银行承兑汇票或商业承兑汇票的出票方或背书转让方)与签订经济合同的往来客户(或实际交易对手)不一致的情况。
企业在正常经营活动中存在的第三方回款,通常情况下应考虑是否符合以下条件:1.与自身经营模式相关,符合行业经营特点,具有必要性和合理性,例如:(1)客户为个体工商户或自然人,其通过家庭约定由直系亲属代为支付货款,经中介机构核查无异常的;(2)客户为自然人控制的企业,该企业的法定代表人、实际控制人代为支付货款,经中介机构核查无异常的;(3)客户所属集团通过集团财务公司或指定相关公司代客户统一对外付款,经中介机构核查无异常的;(4)政府采购项目指定财政部门或专门部门统一付款,经中介机构核查无异常的;(5)通过应收账款保理、供应链物流等合规方式或渠道完成付款,经中介机构核查无异常的;(6)境外客户指定付款,经中介机构核查无异常的;2.第三方回款的付款方不是发行人的关联方;3.第三方回款与相关销售收入勾稽一致,具有可验证性,不影响销售循环内部控制有效性的认定,申报会计师已对第三方回款及销售确认相关内部控制有效性发表明确核查意见;4.能够合理区分不同类别的第三方回款,相关金额及比例处于合理可控范围。
如发行人报告期存在第三方回款,保荐机构及申报会计师通常应重点核查以下方面:1.第三方回款的真实性,是否存在虚构交易或调节账龄情形;2.第三方回款形成收入占营业收入的比例;3.第三方回款的原因、必要性及商业合理性;4.发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方与第三方回款的支付方是否存在关联关系或其他利益安排;5.境外销售涉及境外第三方的,其代付行为的商业合理性或合法合规性;6.报告期内是否存在因第三方回款导致的货款归属纠纷;7.如签订合同时已明确约定由其他第三方代购买方付款,该交易安排是否具有合理原因;8.资金流、实物流与合同约定及商业实质是否一致。
同时,保荐机构及申报会计师还应详细说明对实际付款人和合同签订方不一致情形的核查情况,包括但不限于:抽样选取不一致业务的明细样本和银行对账单回款记录,追查至相关业务合同、业务执行记录及资金流水凭证,获取相关客户代付款确认依据,以核实和确认委托付款的真实性、代付金额的准确性及付款方和委托方之间的关系,说明合同签约方和付款方存在不一致情形的合理原因及第三方回款统计明细记录的完整性,并对第三方回款所对应营业收入的真实性发表明确意见。保荐机构应当督促发行人在招股说明书中充分披露第三方回款相关情况。1-22 转贷
“转贷”行为通常是指发行人为满足贷款银行受托支付要求,在无真实业务支持情况下,通过供应商等取得银行贷款或为客户提供银行贷款资金走账通道。首次申报审计截止日后,发行人原则上不能再出现“转贷”情形。中介机构应关注发行人连续12个月内银行贷款受托支付累计金额与相关采购或销售(同一交易对手或同一业务)累计金额是否基本一致或匹配,是否属于“转贷”行为。
如发行人存在“转贷”行为,保荐机构、发行人律师及申报会计师应重点关注下列事项:
(一)关注“转贷”行为的合法合规性,由中介机构对公司前述行为违反法律法规(如《贷款通则》等)的事实情况进行说明认定,是否存在被处罚情形或风险,是否构成重大违法违规,是否满足相关发行上市条件的要求。
(二)发行人对前述行为的财务核算是否真实、准确,与相关方资金往来的实际流向和使用情况,是否通过体外资金循环粉饰业绩。
(三)发行人是否已通过收回资金、完善制度、加强内控等方式积极整改,是否已建立针对性的内控制度并有效执行,且申报后未发生新的不合规资金往来等行为。
(四)相关行为不存在后续影响,已排除或不存在重大风险隐患。
(五)发行人前述行为信息披露充分性,如相关交易形成原因、资金流向和使用用途、利息、违反有关法律法规具体情况及后果、后续潜在影响的承担机制、整改措施、相关内控建立及运行情况等。1-23 特殊经营模式
发行人业务涉及委托加工、线上销售、经销商模式、加盟模式等特殊经营模式的,具体核查要求包括但不限于:
一、委托加工
委托加工一般是指由委托方提供原材料和主要材料,受托方按照委托方的要求制造货物并收取加工费和代垫部分辅助材料加工的业务。当发行人与同一主体既有采购又有销售业务时,应结合业务合同的属性类别及主要条款、原材料的保管和灭失及价格波动等风险承担、最终产品的完整销售定价权、最终产品对应账款的信用风险承担、对原材料加工的复杂程度等方面判断业务作为独立购销业务,还是作为委托加工或受托加工处理。
如为委托加工,保荐机构及申报会计师应核查以下事项并发表明确意见:委托加工的主要合同条款、具体内容及必要性、交易价格是否公允,会计处理是否合规,是否存在受托方代垫成本费用的情形;受托加工方的基本情况、与发行人的合作历史以及是否与发行人及其关联方存在关联关系;发行人委托加工产品质量控制的具体措施以及公司与受托加工方关于产品质量责任分摊的具体安排;结合委托加工产品的产量占比量化分析报告期内委托加工价格变动情况以及对发行人经营情况的影响。
二、线上销售
保荐机构及申报会计师应结合客户名称、送货地址、购买数量、消费次数、消费金额及付款等实际情况,以及其他数据、指标、证明资料等,对线上销售收入确认是否符合企业会计准则规定、是否存在通过刷单虚增收入的情形以及收入的真实性等进行核查,说明采取的核查方法、程序以及核查结果或结论,并就报告期发行人线上销售收入的真实性、准确性、完整性发表明确意见。
三、经销商模式
保荐机构及申报会计师应对经销业务进行充分核查,并对经销商模式下收入的真实性发表明确意见。主要核查事项包括但不限于:
(一)采取经销商模式的必要性及经销商具体业务模式,经销商的主体资格及资信能力;
(二)发行人报告期内经销商模式下的收入确认原则、费用承担原则及给经销商的补贴或返利情况,经销商模式下收入确认是否符合企业会计准则的规定;
(三)发行人经销商销售模式、占比等情况与同行业可比公众公司是否存在显著差异及原因;
(四)经销商管理相关内控是否健全并有效执行;
(五)经销商是否与发行人存在关联关系;
(六)对经销商的信用政策是否合理;
(七)结合经销商模式检查经销商与发行人的交易记录及银行流水记录;
(八)经销商的存货进销存情况、退换货情况及主要客户情况,经销商所购产品是否实现终端客户销售。
四、加盟模式
保荐机构及申报会计师应结合加盟协议关键条款、行业惯例、加盟商的经营情况、终端客户销售、退换货情况等,核查加盟相关业务收入确认政策是否符合企业会计准则规定。发行人频繁发生加盟商开业或退出的,保荐机构及申报会计师应核查发行人加盟相关收入确认政策是否谨慎、对部分不稳定加盟商的收入确认是否恰当,并结合与相关加盟商的具体合作情况说明发行人会计处理是否符合企业会计准则规定。保荐机构及发行人律师应核查发行人加盟协议的主要内容、加盟业务经营过程,并对其合法合规性发表明确意见。
五、涉农企业
发行人为涉农企业的,中介机构应重点关注以下事项:
(一)经营业务整体合理性。主要包括:1.资源禀赋的真实性与产能的合理性,单位产量等数据与所在区域经验数据的差异及合理性;2.实际产出与人工成本、原材料等成本费用的匹配性;成活率、生长周期、投入产出比、疫病防治支出占比等生产经营指标在报告期内是否存在重大变动、与同行业可比公众公司是否存在重大差异及其合理性;3.经营模式与同行业可比公众公司是否存在差异及其合理性;4.非财务信息与财务信息是否能够相互印证。
(二)经营风险是否充分披露。主要包括:1.经营业绩变化是否具有合理性,与同行业可比公众公司是否存在重大差异,经营业绩波动风险是否充分披露;2.经营业绩是否发生重大不利变化,是否影响持续经营能力;3.财政补贴、税收优惠等政府补助对经营业绩的影响,未来是否具有可持续性;4.经营信息披露是否符合公司实际情况,通过客观数据呈现公司情况,注重实物描述与金额披露并重。
(三)非法人客户或供应商的真实性。主要包括:1.发行人与非法人客户或供应商交易的必要性与合理性,是否符合发行人业务情况或行业惯例,交易比例及其变动情况是否处于合理范围;2.发行人与非法人客户或供应商交易的内部控制管理制度是否健全有效,关键环节形成的支持性证据是否充分、客观、可验证;3.主要非法人客户或供应商的身份是否真实,是否属于关联方。
(四)货币资金相关内部控制的有效性。主要包括:1.现金交易、第三方回款等核查是否符合规定,是否已履行必要的资金流水核查程序,相关内部控制管理制度是否健全有效;2.是否存在应签订合同但未签订合同、无发票或不合规开具发票进行交易的行为,是否存在个人银行卡收付款及相关资金去向是否合理。上述交易行为是否影响公司财务核算真实性、准确性、完整性,发行人针对上述交易行为采取的规范措施及有效性。
(五)存货和生物资产等的真实性、准确性。主要包括:1.存货和生物资产真实性核查是否充分,发行人的盘点制度、盘点计划是否合理,中介机构监盘是否充分;2.存货、生物资产等期末账面价值会计核算是否准确,尤其折旧方法是否谨慎、资产减值准备计提是否充分;3.生物资产的分类和会计核算是否符合规定;4.存货和生物资产的权属是否清晰。1-24 与上市公司监管规定的衔接
一、关于发行人上市前公司治理方面的衔接准备情况,保荐机构及发行人律师应重点核查发行人是否符合以下要求并发表明确意见:
(一)发行人申报时提交的公司章程(草案)内容应当符合《上市规则》等相关规定,对利润分配、投资者关系管理、独立董事、累积投票等内容在公司章程(草案)中予以明确或者单独制定规则。
(二)发行人申报时的董事(独立董事除外)、监事、高级管理人员(包括董事会秘书和财务负责人)应当符合《上市规则》等规则规定的任职要求,并符合本所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求。
(三)在上市委员会审议之前,发行人独立董事的设置应当符合本所上市公司独立董事的相关规定。
二、发行人申报时存在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌期间发行的可转换公司债券(以下简称可转债)的,保荐机构及发行人律师应重点核查发行人是否符合以下要求并发表明确意见:
(一)发行人应当在董事会、股东大会审议通过公开发行股票并上市议案时,同步审议通过已发行可转债在本所挂牌转让的议案。
(二)发行人应当按照全国股转系统可转债暂停与恢复转股的相关规定,在申报当日办理完成暂停转股事宜并披露可转债暂停转股的公告,在收到终止审核决定书或者股票上市后及时办理恢复转股事宜。
(三)发行人应当在招股说明书中充分披露以下事项:报告期初至申报前可转债的发行、转股、赎回与回售等情况,历次可转债转股价格调整情况;在申报前调整转股价格、限售安排等可转债基本条款的,相应决策程序的合规性,是否存在损害可转债持有人利益的情形;转股价格的公允性;上市后可转债的转股、赎回、回售及价格修正等条款的执行对发行人控制权稳定性、财务状况等可能存在的不利影响。
三、发行人申报时存在全国股转系统挂牌期间发行的优先股的,保荐机构及发行人律师应重点核查发行人是否符合以下要求并发表明确意见:
(一)发行人应当在董事会、股东大会审议通过公开发行股票并上市议案时,同步审议通过已发行优先股在本所挂牌转让的议案。
(二)发行人应当在招股说明书中充分披露以下事项:报告期初至申报前优先股的发行、付息与调息、赎回与回售等情况,优先股股东表决权的恢复、行使、变动及优先股股东分类表决情况等,前述事项对发行人控制权稳定性、财务状况可能存在的不利影响。
四、发行人申报时存在全国股转系统挂牌期间依法实行的期权激励计划的,保荐机构及发行人律师应重点核查发行人是否符合以下要求并发表明确意见:
(一)发行人应当在招股说明书中充分披露以下事项:期权激励计划的基本内容、制定计划履行的决策程序、目前的执行情况;期权行权价格的确定原则,与最近一年经审计的净资产或评估值的差异与原因;期权激励计划对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响;涉及股份支付费用的会计处理等。
(二)在审期间,发行人不应新增期权激励计划,相关激励对象原则上不得行权。1-25 上市公司直接或间接控制
发行人为上市公司直接或间接控制的公司的,应当独立于上市公司并在信息披露方面与上市公司一致、同步。中介机构应当重点核查下列事项并发表明确意见:
(一)发行人是否存在上市公司为发行人承担成本费用、利益输送或其他利益安排等情形,对上市公司是否存在重大依赖,是否具有直接面向市场独立持续经营的能力;
(二)发行人信息披露与上市公司是否一致、同步;
(三)发行人及上市公司关于发行人本次申请向不特定合格投资者公开发行股票并上市的决策程序、审批程序与信息披露等是否符合中国证监会、证券交易所的相关规定,是否符合境外监管的相关规定(上市公司在境外上市的),如果存在信息披露、决策程序等方面的瑕疵,是否存在影响本次发行的争议、潜在纠纷或其他法律风险。1-26 共同投资
发行人如存在与其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属直接或者间接共同设立公司情形,发行人及中介机构应主要披露及核查以下事项:
(一)发行人应当披露相关公司的基本情况,包括但不限于公司名称、成立时间、注册资本、住所、经营范围、股权结构、最近一年及一期主要财务数据及简要历史沿革。
中介机构应当核查发行人与上述主体共同设立公司的背景、原因和必要性,说明发行人出资是否合法合规、出资价格是否公允。
(二)如发行人与共同设立的公司存在业务或资金往来的,还应当披露相关交易的交易内容、交易金额、交易背景以及相关交易与发行人主营业务之间的关系。中介机构应当核查相关交易的真实性、合法性、必要性、合理性及公允性,是否存在损害发行人利益的行为。
(三)如公司共同投资方为董事、高级管理人员及其近亲属,中介机构应核查说明公司是否符合《公司法》第148条规定,即董事、高级管理人员未经股东会或者股东大会同意,不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。1-27 重大事项报告
发行人及中介机构应当按照本所发行上市审核相关规定,对下列重大事项进行报告、核查并发表明确意见:
(一)发行人及其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及重大违法行为的突发事件或被列入失信被执行人名单;
(二)发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁,或者公司主要资产被查封、扣押等;
(三)发行人控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股份被质押、冻结、拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权,或发生其他可能导致控制权变更的权属纠纷;
(四)发行人发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形;
(五)发生影响公司经营的法律、政策、市场等方面的重大变化;
(六)发生违规对外担保、资金占用或其他权益被控股股东、实际控制人严重损害的情形,或者损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形;
(七)披露审计报告、重大事项临时公告或者调整盈利预测;
(八)发生可能导致中止或终止审核的情形;
(九)存在其他可能影响发行人符合发行条件、上市条件和相应信息披露要求,或者影响投资者判断的重大事项。1-28 权益分派
一、申报前提出权益分派方案
发行人申报前就已提出了现金分红、分派股票股利或资本公积转增股本方案的,应充分披露相关方案的执行是否对发行人符合发行条件和上市条件造成影响,相关方案应在中国证监会同意注册前执行完毕;保荐机构应对前述事项的披露情况和相关方案执行完毕后发行人是否符合发行条件和上市条件发表明确意见。
二、审核期间新增现金分红方案
发行人在申报受理后至上市前原则上不应提出分派股票股利或资本公积转增股本的方案。
发行人在审期间提出现金分红方案的,保荐机构和发行人应按重大事项报告要求及时进行报告,并遵循如下原则进行处理:
(一)发行人如拟现金分红的,应依据公司章程和相关监管要求,充分论证现金分红的必要性和恰当性,以最近一期经审计的财务数据为基础,测算和确定与发行人财务状况相匹配的现金分红方案,并履行相关决策程序。如存在大额分红并可能对财务状况和新老股东利益产生重大影响的,发行人应谨慎决策。
(二)发行人的现金分红方案应在中国证监会同意注册前执行完毕。
(三)已通过上市委员会审议的企业,在上市前原则上不应提出新的现金分红方案。
保荐机构应对发行人在审核期间进行现金分红的必要性、合理性、合规性进行专项核查,就实施现金分红对发行人财务状况、生产运营的影响,相关方案执行完毕后发行人是否符合发行条件和上市条件发表明确意见。1-29 第三方数据
第三方数据主要指涉及发行人及其交易对手之外的第三方相关交易信息,例如发行人的交易对手与其客户或供应商之间的交易单价及数量、可比公司或可比业务财务数据等。考虑到第三方数据一般较难获取并具有一定隐私性,发行人及中介机构在公开披露的文件中引用的第三方数据可以限于公开信息,并注明资料来源,一般不要求披露未公开的第三方数据。
中介机构应当核查第三方数据来源的真实性及权威性、引用数据的必要性及完整性、与其他披露信息是否存在不一致,说明第三方数据是否已公开、是否专门为本次发行准备以及发行人是否为此支付费用或提供帮助,确保直接或间接引用的第三方数据有充分、客观、独立的依据。1-30 国家秘密、商业秘密
发行人有充分依据证明拟披露的某些信息涉及国家秘密、商业秘密的,发行人及其保荐机构、证券服务机构应当在提交发行上市申请文件或问询回复时,一并提交关于信息披露豁免的申请文件(以下简称豁免申请)。
一、豁免申请的内容
发行人应在豁免申请中逐项说明需要豁免披露的信息,认定国家秘密或商业秘密的依据和理由,并说明相关信息披露文件是否符合招股说明书准则及相关规定要求,豁免披露后的信息是否对投资者决策判断构成重大障碍。
二、涉及国家秘密的要求
发行人从事军工等涉及国家秘密业务的,应当符合以下要求:
(一)按规定提供国家主管部门关于发行人申请豁免披露的信息为涉密信息的认定文件;
(二)提供发行人全体董事、监事、高级管理人员出具的关于公开发行股票并上市的申请文件不存在泄密事项且能够持续履行保密义务的声明;
(三)提供发行人控股股东、实际控制人对其已履行和能够持续履行相关保密义务出具的承诺文件;
(四)在豁免申请中说明相关信息披露文件是否符合《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》及有关保密规定;
(五)说明内部保密制度的制定和执行情况,是否符合《保密法》等法律法规的规定,是否存在因违反保密规定受到处罚的情形;
(六)说明中介机构是否符合《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及其他相关规定对中介机构军工涉密业务咨询服务的安全保密要求;
(七)对审核中提出的信息豁免披露或调整意见,发行人应相应回复、补充相关文件的内容,有实质性增减的,应当说明调整后的内容是否符合相关规定、是否存在泄密风险。
三、涉及商业秘密的要求
发行人因涉及商业秘密提交豁免申请的,应当符合以下要求:
(一)发行人应当建立相应的内部管理制度,并明确相关内部审核程序,审慎认定豁免披露事项;
(二)发行人的董事长应当在豁免申请中签字确认;
(三)豁免披露的信息应当尚未泄漏。
四、中介机构核查要求
保荐机构及发行人律师应当对发行人信息豁免披露符合相关规定、不影响投资者决策判断、不存在泄密风险出具专项核查报告。申报会计师应当对发行人审计范围是否受到限制、审计证据的充分性、豁免披露相关信息是否影响投资者决策判断出具核查报告。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号——创新试点红筹企业财务报告信息披露》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》的通知
(深证上〔2023〕108号)
各市场参与人:
为了规范公开发行证券并在本所上市的创新试点红筹企业的财务报告信息披露行为,保护红筹企业和投资者的合法权益,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》,经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》(深证上〔2020〕507号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号--创新试点红筹企业财务报告信息披露
2.《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)244号
为促进招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金(以下简称畜牧养殖,基金代码:516670)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年03月30日起为畜牧养殖提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三十日
国家开发银行承办的国家助学贷款2023年提前还款利息退还公告
国家开发银行承办的国家助学贷款2023年提前还款利息退还公告
根据财政部、教育部、人民银行、银保监会《关于做好2023年国家助学贷款免息及本金延期偿还工作的通知》(以下简称“《通知》"),国家开发银行将对本行承办的国家助学贷款(含生源地信用助学贷款和高校助学贷款,下同)在《通知》要求的免息范围内的提前还款利息予以退还。现将具体事项公告如下:
一、退息范围
对于2023年及以前年度毕业的借款学生,退还在2023年度计息周期内由借款学生在提前还款时自付的已扣收的应免除利息。
《通知》印发前,已经结清国家助学贷款的毕业生,不在此次退息范围内。
对于已扣收的以前年度的逾期贷款在2023年度计息周期内产生的罚息将于2023年12月31日前退还,具体安排另行通知。
二、退息流程
若您的相关利息在上述退息范围内,无需您本人申请,应退还利息将自动退还至您的助学贷款借款合同约定的指定账户(以下统称指定账户)。若您的指定账户为第三方支付平台(即支付宝,以下统称第三方支付平台)账户,退款退至您的第三方支付平台账户;若您的指定账户为其它代理结算银行账户,退款退至您的代理结算银行账户。请保持指定账户状态正常。
若您已注销指定账户,国家开发银行95593服务热线将联系您变更退款账户。其中,若您已注销第三方支付平台账户,国家开发银行、第三方支付平台在取得您授权后将应退还利息退还至您在第三方支付平台经过实名认证的其它常用账户;若您已注销其它代理结算银行账户,可选择将应退还利息退还至您在第三方支付平台经过实名认证的常用账户。
三、温馨提示
国家开发银行不会以退还利息为由,附加不合理条件、要求转账汇款或索取个人信息,如收到此类邮件、电话或短信,请勿轻信,以免蒙受损失。
如您有任何疑问或遇到特殊情况,请致电国家开发银行95593服务热线咨询,咨询时间为工作日8:30-17:30,其他时间提供智能客服服务。
感谢您长期以来对国家开发银行的信赖与支持!
国家开发银行
2023年7月3日
上海证券交易所关于N新港转(111013)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N新港转(111013)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230505]0001号
N新港转(111013)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年05月05日09时25分开始暂停N新港转(111013)交易,自2023年05月05日14时57分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年05月05日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)〔2023〕500号
为促进易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称信息安全,基金代码:562920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月19日起为信息安全提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十九日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板制造样本股的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板制造样本股的公告
鉴于雅达股份(430556)将于2023年3月17日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定对三板制造的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899302三板制造430556雅达股份2023.3.17870725德普电气2023.3.20
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年3月16日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府一般债券(九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府一般债券(九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府一般债券(九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“198246",证券简称“广东2329",发行总额22.43亿元,票面利率2.76%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
中国银行间市场交易商协会关于2022年“NAFMII研究计划”获奖名单的通报
中国银行间市场交易商协会关于2022年“NAFMII研究计划”获奖名单的通报
(中市协发〔2023〕23号 2023年2月21日)
中国银行间市场交易商协会关于2022年“NAFMII研究计划”获奖名单的通报
中国广播电视社会组织联合会关于成立第五届学术委员会的决定
中国广播电视社会组织联合会关于成立第五届学术委员会的决定
(中广联学字〔2023〕173号)
经研究,决定成立中国广播电视社会组织联合会第五届学术委员会,任期五年。学术委员会秘书处设在中国广播电视社会组织联合会学术部。
希望第五届学术委员会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的二十大精神,继承发扬中国广播电视社会组织联合会的优良传统,围绕中心、服务大局,紧密联系我国广播电视和网络视听实际,坚持“二为”方向和“双百”方针,团结全国广播电视学术力量,繁荣学术研究,培养理论人才,为广播电视和网络视听高质量发展做出新的贡献。
附件:第五届学术委员会组成人员名单
中国广播电视社会组织联合会
2023年4月26日
深圳证券交易所关于广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第三期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第三期)上市有关事项的通知
各会员单位:
广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第三期)定于2023年5月19日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第三期)证券代码“148286",证券简称“23广发Y3",发行总额50亿元,票面利率3.78%,债券基础期限5年,附发行人续期选择权、递延支付利息权、发行人赎回选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级期间暂停企业网络金融服务的公告
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级期间暂停企业网络金融服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加丰富和优质的金融产品及服务,我行将于北京时间2023年2月19日(周日)进行系统升级。届时,面向企业客户的网上银行、手机银行,以及中银企业e支付(B2B支付)、中银企业云直联(开放银行对公嵌出)、报关即时通、航运在线通、跨境电商间联与直联等业务将暂停服务,具体安排如下:
客户所在地区
暂停业务类型
暂停时间(北京时间)
中国大陆
BOCNET企业网银、iGTB Net企业网银、企业手机银行
2月19日00:00至08:00
中银企业e支付(B2B支付)
2月19日00:00至08:00
中银企业云直联(开放银行对公嵌出)
2月19日00:00至08:00
报关即时通
2月19日00:25至08:00
航运在线通
2月19日00:35至08:00
跨境电商间联与直联
2月19日00:00至08:00
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间。在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易申请,相关交易均有效。
对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题,敬请致电95566或洽我行营业网点。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年2月15日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)300号
为促进嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创芯片,基金代码:588200)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月19日起为科创芯片提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十九日
上海证券交易所关于2023年1月21日至2023年2月20日股票期权主做市商评价的公告
上海证券交易所关于2023年1月21日至2023年2月20日股票期权主做市商评价的公告
(上证公告〔2023〕8号)
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所上证50ETF期权主做市商在2023年1月21日至2023年2月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商在2023年1月21日至2023年2月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所中证500ETF期权主做市商在2023年1月21日至2023年2月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十八日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)530号
为促进华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金(以下简称机器人,基金代码:562500)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为机器人提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国(人民)建设银行关于账单自助服务系统升级暂停服务的公告
中国(人民)建设银行关于账单自助服务系统升级暂停服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的对公服务,我行将于2023年3月25日进行系统升级,维护期间将暂停账单自助服务业务办理,具体影响如下:
3月25日(周六)晚22:00-24:00,我行对公账单自助服务系统暂停服务,期间我行网站、企业网上银行、企业手机银行、个人手机银行、专线直连等渠道的回单查询、回单下载、回单移动核验服务暂停。
我行对由此给您带来的不便,敬请谅解!如有疑问请垂询我行24小时客户服务热线95533。
中国建设银行股份有限公司
2023年3月20日
全国股转公司、中证指数有限公司关于修订三板制造、三板服务指数编制方案的公告(2023)
全国股转公司、中证指数有限公司关于修订三板制造、三板服务指数编制方案的公告
(股转公告〔2023〕202号)
各市场参与人:
为配合《挂牌公司管理型行业分类指引(2023年修订)》的发布实施,全国股转公司与中证指数公司决定对《全国中小企业股份转让系统民营高技术制造指数编制方案》《全国中小企业股份转让系统民营高技术服务指数编制方案》中高技术制造业、高技术服务业行业划分说明进行修订(见附件),现予以发布,自2023年6月定期调整正式施行。
特此公告。
附件:1.全国中小企业股份转让系统民营高技术制造指数编制方案
2.全国中小企业股份转让系统民营高技术服务指数编制方案
全国股转公司
中证指数有限公司
2023年5月22日
中国击剑协会关于选调第十三届中国中学生击剑锦标赛裁判员的函
中国击剑协会关于选调第十三届中国中学生击剑锦标赛裁判员的函
第十三届中国中学生击剑锦标赛将于3月31日至4月2日在湖北·宣恩举行。现将本站裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行的工作人员,如器材服务商、成绩处理服务商、体育展示服务商、兴奋剂检察官等,可参照此执行。
一、裁判员名单
见附件。
二、工作日程
3月29日 技术委员会、编排组、器材组报到
3月30日 裁判员报到(16:00前)
3月31日 初中组个人赛
4月1日 高中组个人赛
4月2日 初中组、高中组团体赛
4月3日 离会
三、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知。
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材。
(三)因故不能参加工作的裁判员,请最晚于3月26日17:00前将书面请假报告提交至中国击剑协会事业发展部。
四、报到及经费
(一)报到
1.技术官员、裁判员及其他赛事工作人员驻地
锦江都城酒店
地址:湖北省恩施土家族苗族自治州宣恩县兴隆大道66号
联系人:王峰 15272221219
2.裁判员接站安排
组委会会按照技术官员、裁判员等赛事相关工作人员的抵达时间进行接站工作,抵达站:高铁--恩施火车站;机场--恩施许家坪机场。请裁判员定好行程后最晚3月28日告知组委会负责人员。
联系人:王峰 15272221219
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
五、联系人
(一)中国击剑协会事业发展部
联系人:刘时宇
电子邮箱:development.fe@sports.cn
(二)比赛承办单位
联系人:王峰
联系电话:15272221219
未尽事宜另行通知。
附件:裁判员名单
中国击剑协会
2023年3月24日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停贷款服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停贷款服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的服务,我行将于2023年7月8日02:00至2023年7月8日4:50期间进行系统升级,升级期间境内分行个人贷款、普惠金融贷款及乡村振兴金融贷款各项业务均暂停服务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行股份有限公司
2023年7月7日
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第三期和第五期金融债券柜台市场发行续发行的销售通告
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第三期和第五期金融债券柜台市场发行续发行的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年5月9日-5月10日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售中国农业发展银行2023年第三期金融债券(5年期续发行)和中国农业发展银行2023年第五期金融债券(3年期新发行)。
本次在柜台市场第三次续发行的中国农业发展银行2023年第三期金融债券,以“支持黄河流域生态保护"为主题,募集资金将主要用于支持黄河流域河湖生态保护治理、减污降碳协同增效、城镇环境治理设施补短板、农业农村环境治理和生态保护修复的贷款投放。债券简称23农发03,债券代码230403,为5年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过2亿元。本期续发行农发债的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与之前发行的同期农发债相同。债券起息日为2023年3月8日,每年3月8日(节假日顺延,下同)支付利息,2028年3月8日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,票面利率为2.90%。根据5月8日银行间市场招标结果,续发行价格为101.35元/百元面值,续发行价格对应参考到期收益率为2.71%。
本次在柜台市场发行的中国农业发展银行2023年第五期金融债券,债券简称23农发05,债券代码230405,为3年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过5000万元。上市交易日为2023年5月15日,债券起息日为2023年5月11日,每年5月11日(节假日顺延,下同)支付利息,2026年5月11日(节假日顺延)偿还本金并支付利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.55%。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年5月9日
中国工商银行关于2023年大连市政府一般债券(二期)的销售通告
中国工商银行关于2023年大连市政府一般债券(二期)的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年6月30日-7月4日(非工作日除外),通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售2023年大连市政府一般债券(二期)。
本次在柜台市场发行的2023年大连市政府一般债券(二期),债券简称23大连债09,债券代码2305651,为5年期固定利率附息债券。上市交易日为2023年7月7日,债券起息日为2023年7月5日,每年7月5日(节假日顺延,下同)支付利息,2028年7月5日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.57%。发行期间发售地区为辽宁省;上市交易后,全国均可进行交易。
本期债券限额发售,先买先得,售完即止;发行期内(非工作日除外),电子银行渠道24小时连续不间断发售。办理流程参见门户网站业务介绍和营业网点宣传海报和折页等。
欢迎广大客户认购。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年6月29日
深圳证券交易所关于为“金融街中心(碳中和)绿色资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“金融街中心(碳中和)绿色资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据平安证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月04日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“金融街中心(碳中和)绿色资产支持专项计划"(以下简称“金融街中心三期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“金融街中心三期"的转让业务。
二、“金融街中心三期"设立日期为2023年01月18日。优先级资产支持证券如下:证券简称“GC金街优",证券代码为“135796",到期日为2041年01月18日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“金融街中心三期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“金融街中心三期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年03月30日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证5—10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证5―10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)269号
为促进平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金(以下简称活跃国债,基金代码:511020)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月10日起为活跃国债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为上证红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为上证红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)461号
为促进上证红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称红利ETF,基金代码:510880)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为红利ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
全国股转公司办公室关于配合开展北京证券交易所融资融券业务验证测试的通知
全国股转公司办公室关于配合开展北京证券交易所融资融券业务验证测试的通知
(股转办发〔2023〕8号)
各市场参与者:
为验证融资融券相关初始化参数的正确性,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)配合北京证券交易所(以下简称“北交所”)开展融资融券业务验证测试,现将测试相关事项通知如下:
1.2023年2月11日(周六),北交所联合全国股转公司、中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券通信有限公司等单位搭建测试环境,供拟开展北交所融资融券业务的证券公司等开展验证测试。
2.截至2023年2月10日(周五)已在生产环境开通北交所融资融券业务权限的证券公司和提供北交所行情服务的信息商应参加本次验证测试。
3.本次测试模拟一个完整交易日和结算日,标的证券、担保证券、交易单元、账户、持仓等初始数据以2023年2月10日(周五)生产环境日终后数据为准。测试结束后,参测证券公司、信息商应收集各自技术系统的测试情况,于2023年2月11日19:00之前按要求提交测试反馈报告(附件1)。
4.参测机构可根据自身情况设计场景进行个性化测试。测试过程中如发现异常现象,请于测试当日通过电话(010-63889800)或QQ群(338167838)与北交所联系,并尽快完成修复。
5.测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。
6.各市场参与者应做好生产环境的保护和恢复工作,确保下一交易日生产系统的正确运行。参测证券公司、信息商应于2023年2月11日20:00之前按要求提交系统恢复情况报告(附件2)。
特此通知。
附件:1.北京证券交易所融资融券业务验证测试反馈报告
2.北京证券交易所融资融券业务验证测试系统恢复情况报告
全国股转公司办公室
2023年2月10日
附件1
北京证券交易所融资融券业务验证测试反馈报告
一、 参测机构名称:
二、 测试时间2023年2月11日
三、 业务验证测试情况1. 接收并处理北交所下发的董监高和持股5%以上股东信息是否正确。  □是       □否2. 融资融券相关行情揭示是否正常。  □是       □否3. 融资融券交易业务开展是否就绪。□是       □否4. 现有各类交易业务是否正常。□是       □否
四、 测试结论□完全通过   □部分通过   □失败
五、 问题记录         注:测试中发现的问题,请在本栏描述。
测试负责人:
联系电话(固话和手机):
注:
1.验证测试结束后,参测证券公司、信息商应收集各自技术系统的测试情况,于2023年2月11日19:00之前提交测试反馈报告。
2.各证券公司通过BPM反馈,各信息商通过邮件(收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn)反馈,主题和附件名称均为:机构名称+融资融券业务验证测试反馈报告。
附件2
北京证券交易所融资融券业务验证测试系统恢复情况报告
一、 参测机构名称:
二、 测试时间2023年2月11日
三、 系统恢复情况□恢复成功     □恢复失败
四、 问题记录     注:测试中发现的问题,请在本栏描述。
测试负责人:
联系电话(固话和手机):
注:
1.系统恢复完成后,参测证券公司、信息商应于2023年2月11日20:00之前提交系统恢复情况报告。
2.各证券公司通过BPM反馈,各信息商通过邮件(收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn)反馈,主题和附件名称均为:机构名称+融资融券业务验证测试系统恢复情况报告。
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(十一期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(十一期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(十一期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年3月1日起在本所上市交易。
本期债券为91日期贴现式国债,证券编码“108549”,证券简称“贴债2311”,发行总额200亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十七日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的公告
(北证公告〔2023〕15号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)证券发行承销活动,本所修订了《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》。本细则已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所证券发行与承销管理细则
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所证券发行与承销管理细则
(2021年10月30日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为了规范北京证券交易所(以下简称本所)证券发行及承销行为,保护投资者合法权益,维护市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定,制定本细则。
第二条 以下证券发行及承销行为适用本细则的规定,本细则未作规定的,适用本所其他有关规定:
(一)向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市(以下简称公开发行并上市);
(二)上市公司向不特定合格投资者公开发行股票(以下简称上市公司公开发行);
(三)上市公司向特定对象发行股票(以下简称上市公司定向发行);
(四)上市公司发行可转换为股票的公司债券;
(五)本所认定的其他情形。
第三条 本所根据相关法律法规、部门规章、本所业务规则及本细则的规定,对证券发行与承销活动及发行人、证券公司、证券服务机构、投资者等参与主体实施自律管理。
第四条 证券公司开展承销业务,应当依据中国证监会、中国证券业协会和本所的相关规定,制定并严格执行完善的风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理,落实承销责任,防范利益冲突,防控发行风险。
第五条 证券服务机构和人员应当按照本行业公认的业务标准和执业规范,严格履行法定职责,对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第二章 定价与配售
第一节 一般规定
第六条 公开发行并上市、上市公司公开发行(以下统称股票公开发行)可以通过发行人和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在发行方案中说明本次发行采用的定价方式,并在招股文件和发行公告中披露。
本细则所称招股文件,是指股票公开发行申请经中国证监会注册后,发行人公告的招股说明书、招股意向书、募集说明书。
第七条 公开发行并上市采用询价方式的,承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告;采用竞价方式的,承销商应当提供投资价值研究报告并公开披露。投资价值研究报告应当符合中国证券业协会的相关规定。
投资价值研究报告应当说明估值区间与历史交易价格和历史发行价格的偏离情况及原因。
本细则所称历史交易价格,是指本次申请公开发行前六个月内最近20个有成交的交易日的平均收盘价;历史发行价格,是指本次申请公开发行前一年内在全国中小企业股份转让系统历次股票发行的价格。
第八条 公开发行并上市采用直接定价或询价方式,发行人和主承销商确定的发行价格存在下列情形之一的,应当在申购前发布投资风险特别公告:
(一)超过历史交易价格或历史发行价格1倍;
(二)超过网下投资者有效报价剔除最高报价部分后的中位数或加权平均数。
第九条 公开发行并上市采用直接定价或竞价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。
第十条 投资者应当按照发行人和主承销商的要求在申购时全额缴付申购资金、缴付申购保证金或以其他方式参与申购。冻结资金产生的利息由中国证券登记结算有限责任公司北京分公司按照相关规定划入证券投资者保护基金。
第十一条 网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时,根据网上发行数量和有效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量。其中不足100股的部分,汇总后按申购数量优先、数量相同的时间优先原则向每个投资者依次配售100股,直至无剩余股票。
第十二条 上市公司公开发行的,可以向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。
第十三条 上市公司发行股票的,拟发行数量不得超过本次发行前股本总额的30%,本次发行涉及上市公司收购、发行股份购买资产或发行人向原股东配售股份的除外。
第十四条 上市公司向原股东配售股份的,拟配售股份数量不得超过本次配售前股本总额的50%。
第二节 询价发行
第十五条 股票公开发行采用询价方式的,应当通过初步询价确定发行价格。
第十六条 在中国证券业协会注册、符合中国证券业协会规定条件并已开通本所交易权限的网下投资者可以参与询价。
参与询价的网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力,应当接受中国证券业协会的自律管理,遵守中国证券业协会的自律规则。
第十七条 发行人和主承销商可以自主协商设置网下投资者的具体条件,并预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查,对不符合条件的投资者,应当拒绝或剔除其报价。
第十八条 网下投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝。网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价,不得协商报价或者故意压低、抬高价格。
参与询价的网下投资者应当以其管理的配售对象为单位进行报价,报价应当包括每股价格和对应的拟申购股数,每个配售对象只能申报一个报价,同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不得超过三个。
第十九条 发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,并根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不超过所有网下投资者拟申购总量的3%;当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时,对该价格的申报可不再剔除。因剔除导致拟申购总量不足的,相应部分可不剔除。
本所可根据市场情况,调整前述报价最高部分剔除比例。
第二十条 股票发行价格确定后,提供有效报价的网下投资者方可参与申购,网下投资者应当以配售对象为单位进行申购。
前款所称有效报价,是指网下投资者申报的不低于发行人和主承销商确定的发行价格,且未作为最高报价部分被剔除,同时符合发行人和主承销商事先确定并公告的其他条件的报价。
第二十一条 发行人和主承销商可以自主协商确定有效报价条件、配售原则和配售方式,并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中确定配售对象。
第二十二条 公开发行并上市的,网下初始发行比例应当不低于60%且不高于80%。有战略投资者配售股票安排的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网上网下发行比例。
第二十三条 公开发行并上市对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金的配售比例应当不低于其他投资者。
第二十四条 网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。
第二十五条 公开发行并上市的,网下配售时,发行人和主承销商不得向下列投资者配售股票:
(一)发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;
(二)主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;
(三)承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;
(四)本条第(一)、(二)、(三)项所述主体的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;
(五)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;
(六)其他参与配售可能导致不当行为或不正当利益的自然人、法人和组织。
本条第(二)、(三)项规定的禁止对象所管理的公募基金、社保基金、养老金、年金基金不受前款规定的限制,但是应符合中国证监会和国务院其他主管部门的有关规定。
第二十六条 公开发行并上市的,网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。网上投资者有效申购数量不足网上初始发行量的,不足部分可以向网下投资者回拨。
网上投资者有效申购倍数超过15倍,不超过50倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过50倍的,回拨比例为本次公开发行数量的10%。
有战略投资者配售股票安排的,本条所称公开发行数量应扣除战略配售数量计算。
第二十七条 网下发行与网上发行应同时进行。公开发行并上市的,投资者应当选择参与网下或网上发行,不得同时参与。
第三节 竞价发行
第二十八条 股票公开发行采用竞价方式的,除本细则第二十五条规定的投资者外,均可参与申购。
每个投资者只能申报一次。申购信息应当包括每股价格和对应的拟申购股数。
发行人和主承销商可以设置最低申购价格并在发行公告中予以披露,投资者申报的每股价格不得低于最低申购价格。
第二十九条 发行人和主承销商应当在发行公告中披露价格确定机制。
投资者有效申购总量小于或等于网上发行数量且已设置最低申购价格的,发行价格为最低申购价格;未设置最低申购价格的,发行价格为投资者的最低报价。
投资者有效申购总量大于网上发行数量的,发行人和主承销商可以选择下列方式之一确定发行价格:
(一)剔除最高报价部分后,将投资者申购报单按照价格从高到低排序计算累计申购数量,当累计申购数量达到网上发行数量或其一定倍数时,对应的最低申购价格为发行价格。
剔除部分不得低于拟申购总量的5%,因剔除导致拟申购总量不足的,相应部分可不剔除。拟申购总量超过网上发行数量15倍的,剔除部分不得低于拟申购总量的10%。
报价大于或等于发行价格且未被剔除的投资者为有效报价投资者。
(二)按照事先确定并公告的方法(加权平均价格或算数平均价格)计算申购报单的基准价格,以0.01元为一个价格变动单位向基准价格上下扩大价格区间,直至累计申购数量达到网上发行股票数量或其一定倍数,较低的临界价格为发行价格。
报价在上下两个临界价格以内(含临界价格)的投资者为有效报价投资者。
发行人和主承销商可以在竞价申购结束后根据申购情况协商确定剔除比例和累计申购倍数。
第三十条 投资者有效申购总量小于或等于网上发行数量的,向投资者按有效申购数量配售股票。投资者有效申购总量大于网上发行数量的,向有效报价投资者按比例配售股票。
第四节 直接定价发行
第三十一条 股票公开发行采用直接定价方式的,发行人与主承销商应当结合发行人所属行业、市场情况、同行业公司估值水平等因素审慎确定发行价格,并在招股文件和发行公告中披露。
第五节 战略配售
第三十二条 公开发行并上市的,可以向战略投资者配售股票,战略投资者不得超过10名。公开发行股票数量在5000万股以上的,战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的30%,超过的应当在发行方案中充分说明理由。公开发行股票数量不足5000万股的,战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的20%。
第三十三条 参与战略配售的投资者,应当具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可发行人长期投资价值,并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票。
第三十四条 发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。发行人与主承销商应向本所报备战略配售方案,包括战略投资者名称、承诺认购金额或者股票数量、持有期限等情况。
战略投资者参与股票配售,应当使用自有资金,不得接受他人委托或者委托他人参与,但以公开方式募集设立、主要投资策略包括投资战略配售股票且以封闭方式运作的证券投资基金等主体除外。
战略投资者本次获得配售的股票持有期限应当不少于6个月,持有期自本次发行的股票在本所上市之日起计算。
第三十五条 经发行人董事会审议通过,发行人高级管理人员与核心员工可以通过专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售,获配的股票数量不得超过本次公开发行股票数量的10%,且股票持有期限不得少于12个月。
前款规定的专项资产管理计划、员工持股计划的实际支配主体为发行人高级管理人员的,该专项资产管理计划、员工持股计划获配的股份不计入社会公众股东持有的股份。
第三十六条 参与本次战略配售的投资者不得参与网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金等除外。
第三十七条 发行人和主承销商向战略投资者配售股票的,不得存在以下情形:
(一)发行人和主承销商向战略投资者承诺股票在本所上市后股价将上涨,或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿;
(二)主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入战略投资者;
(三)股票在本所上市后发行人认购发行人战略投资者及其控股子公司管理的证券投资基金;
(四)发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内,任命与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员,但发行人高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售的除外;
(五)除本细则第三十四条第二款规定主体外,战略投资者使用非自有资金认购发行人股票,或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形;
(六)其他直接或间接进行利益输送的行为。
第三十八条 主承销商应当对战略投资者的选择标准、配售资格及是否存在本细则规定的禁止性情形进行核查、出具专项核查文件并公开披露,要求发行人、参与战略配售的投资者就核查事项出具承诺函。
第三十九条 发行人和主承销商应当在招股文件和发行公告中披露是否采用战略配售方式、战略投资者的选择标准、战略配售股票总量上限、战略投资者名称、承诺认购金额或者股票数量、占本次发行股票数量的比例以及限售期安排等。
在发行结果公告中披露最终获配的战略投资者名称、股票数量以及限售期安排等。
发行人高级管理人员与核心员工通过专项资产管理计划、员工持股计划等参与本次发行战略配售的,应当在招股文件和发行公告中披露专项资产管理计划、员工持股计划的具体名称、设立时间、募集资金规模、管理人、实际支配主体以及参与人姓名、职务与持有份额等。
第六节 超额配售选择权
第四十条 股票公开发行的,发行人和主承销商可以采用超额配售选择权。采用超额配售选择权发行股票数量不得超过本次公开发行股票数量的15%。
第四十一条 采用超额配售选择权的,发行人应当授予主承销商超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金从二级市场竞价交易购买发行人股票的权利。通过联合主承销商发行股票的,发行人应当授予其中1家主承销商前述权利。
主承销商与发行人签订的承销协议中,应当明确发行人对主承销商采用超额配售选择权的授权,以及获授权的主承销商的相应责任。
获授权的主承销商,应当勤勉尽责,建立独立的投资决策流程及防火墙制度,严格执行内部控制制度,有效防范利益输送和利益冲突。
第四十二条 采用超额配售选择权的主承销商,可以在征集投资者认购意向时,与投资者达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议,明确投资者同意预先付款并向其延期交付股票。主承销商应当将延期交付股票的协议报本所和中国证券登记结算有限责任公司北京分公司备案。
第四十三条 发行人股票在本所上市之日起30日内,获授权的主承销商有权使用超额配售股票募集的资金,以竞价交易方式从二级市场购买发行人股票,申报买入价格不得高于本次发行的发行价格,获授权的主承销商未购买发行人股票或者购买发行人股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量的,可以要求发行人按照超额配售选择权方案以发行价格增发相应数量股票。
主承销商按照前款规定,以竞价交易方式购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和,不得超过发行公告中披露的全额行使超额配售选择权拟发行股票数量。
主承销商按照第一款规定买入的股票不得卖出。
第四十四条 采用超额配售选择权的,获授权的主承销商使用超额配售募集的资金从二级市场购入股票,应当在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个交易日内,向发行人支付超额配售股票募集的资金,向同意延期交付股票的投资者交付股票。除购回股票使用的资金及划转给发行人增发股票的资金外的剩余资金,纳入证券投资者保护基金。
第四十五条 获授权的主承销商应当保存使用超额配售股票募集资金买入股票的完整记录,保存时间不得少于10年,记录应当包括以下信息:
(一)每次申报买入股票的时间、价格与数量;
(二)每次申报买入股票的价格确定情况;
(三)买入股票的每笔成交信息,包括成交时间、成交价格、成交数量等。
第四十六条 超额配售选择权行使期届满或者累计购回数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的10个交易日内,获授权的主承销商应当将超额配售选择权的实施情况和使用超额配售股票募集资金买入股票的完整记录报本所备案。
第四十七条 发行人和主承销商应当于提交发行申请时,在招股说明书或募集说明书中明确是否采用超额配售选择权以及采用超额配售选择权发行股票的数量上限。
发行人和主承销商应当在发行方案中明确并在招股文件中披露超额配售选择权实施方案,包括实施目标、操作策略、可能发生的情形以及预期达到的效果等;在发行公告中披露全额行使超额配售选择权拟发行股票的具体数量。
在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的2个交易日内,发行人与获授权的主承销商应当披露以下情况:
(一)超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的日期;
(二)超额配售选择权实施情况是否合法、合规,是否符合所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求,是否实现预期达到的效果;
(三)因行使超额配售选择权而发行的新股数量;如未行使或部分行使,应当说明买入发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;
(四)发行人本次筹资总金额;
(五)本所要求披露的其他信息。
第三章 证券承销
第四十八条 主承销商可以由发行人保荐机构担任,也可以由发行人保荐机构与其他具有保荐业务资格的证券公司共同担任。
第四十九条 发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任;采用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。
上市公司定向发行,应当采用代销方式,但上市公司董事会提前确定全部发行对象的除外。
股票公开发行依据法律、行政法规的规定应当由承销团承销的,组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作。股票公开发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任,履行相关义务。
承销团成员应当按照承销团协议和承销协议的约定进行承销活动,不得进行虚假承销。
第五十条 获中国证监会同意注册后,发行人与主承销商应当及时向本所报送发行与承销方案。
第五十一条 上市公司定向发行的,发行人及承销商应当按照公正、透明的原则,在认购邀请书中事先约定选择发行对象、收取认购保证金及投资者违约时保证金的处理方式、确定认购价格、分配认购数量等事项的操作规则。
第五十二条 上市公司发行证券,存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或经股东大会表决通过尚未实施的,应当在方案实施后发行。相关方案实施前,主承销商不得承销上市公司发行的证券。
第五十三条 发行人和主承销商应当事先约定中止发行和发行失败的情形及安排,并在发行公告中予以披露。
采用代销方式的,代销期届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%,本次发行失败。
第五十四条 公开发行并上市的,发行承销过程中出现以下情形之一的,发行人和主承销商应当中止发行:
(一)采用询价方式的,有效报价的网下投资者数量不足10家或网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量;
(二)预计发行后无法满足其在招股文件中选择的股票在本所上市标准;
(三)发行价格未在股东大会确定的发行价格区间内或低于股东大会确定的发行底价;
(四)发行人和主承销商事先约定并披露的其他情形;
(五)本所认定的其他情形。
中止发行后,发行人和主承销商在发行注册文件有效期内,报经本所备案,可重新启动发行。
第五十五条 股票中止发行或发行失败涉及投资者资金缴付的,主承销商应当协助发行人将投资者的申购资金加算银行同期存款利息返还投资者。
第五十六条 发行完成后,发行人应当聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对募集资金进行验证,出具验资报告并报送本所备案。
发行人和主承销商还应当聘请律师事务所对网下发行过程、配售行为、参与定价与配售的投资者资质条件及其与发行人和承销商的关联关系、资金划拨等事项进行见证,并出具专项法律意见书。
本次发行的证券上市之日起10日内,主承销商应当将专项法律意见书、承销总结报告等文件报送本所备案。
第四章 信息披露
第五十七条 发行人和主承销商在股票发行过程中,应当按照中国证监会和本所的规定编制信息披露文件,履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五十八条 发行过程中,发行人和主承销商公告的信息应当在符合《证券法》规定的信息披露平台披露。通过其他途径披露信息的,披露内容应当完全一致,且不得早于在上述信息披露平台的披露时间。
第五十九条 股票公开发行招股文件披露后,发行人和承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向投资者进行推介。发行人和承销商向网下投资者推介和询价应当符合中国证券业协会的相关规定。
发行人和承销商推介时向投资者提供的发行人信息的内容应当一致。
第六十条 发行人和承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露发行人公开信息以外的其他信息。
第六十一条 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映定价和配售过程。
第六十二条 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。
第六十三条 采用询价方式的,发行人与主承销商应当在询价公告中披露本次发行的定价方式、定价程序、网下投资者条件、股票配售原则及配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。
第六十四条 申购前,发行人与主承销商应当在发行公告中披露发行定价方式、发行股票数量、定价程序、申购缴款要求、股票配售原则及配售方式、中止发行安排、发行时间安排、余股包销安排等信息。
采用直接定价或询价方式的,还应当披露发行价格及其确定依据、对应的市盈率,公开发行并上市的还应披露发行价格与历史交易价格和历史发行价格的偏离情况及原因。
采用询价方式的,还应当披露网下投资者的详细报价情况,包括参与报价的网下投资者名称、申报的每股价格和对应的拟申购股数,剔除最高报价情况,剔除最高报价部分后网下投资者有效报价的中位数和加权平均数,网下和网上发行股票数量,回拨机制等。
第六十五条 申购前,发行人与主承销商应当披露投资风险特别公告,提示可能存在发行价格过高给投资者带来损失的风险,提醒投资者关注。公告内容应包括:
(一)公开发行并上市的,发行价格存在本细则第八条所列情形的,应披露原因及合理性,并提请投资者关注上述情况;
(二)提请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性作出投资决策;
(三)本所认为应当公告的其他内容。
第六十六条 股票公开发行采用竞价方式的,发行价格确定后,发行人和主承销商应当披露竞价结果,包括网上发行股票数量、申购数量、确定发行价格的机制、累计认购倍数、最高报价剔除数量、定价过程和发行价格等信息。
第六十七条 发行完成后,发行人与主承销商应披露发行结果公告,内容应包括:
(一)网上网下投资者申购数量和获配数量;
(二)获配网下投资者名称及其申购数量和获配数量明细;
(三)自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;
(四)投资者提供有效报价但未参与申购、实际申购数量少于询价时拟申购数量和由于申购资金不足导致申购无效的情况;
(五)主承销商的包销情况;
(六)保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息;
(七)本所认为应当说明的其他情况。
第五章 监管措施和违规处分
第六十八条 发行承销涉嫌违法违规或存在异常情形的,本所可以要求发行人和承销商暂停、暂缓或中止发行,并对相关事项进行调查处理。
第六十九条 网上投资者因申购资金不足导致申购无效的,六个月内不得参与本所市场股票公开发行网上申购。
第七十条 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反本细则规定的,本所可以采取下列自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)约见谈话;
(三)要求提交书面承诺;
(四)限期改正;
(五)要求公开更正、澄清或说明;
(六)要求公开致歉;
(七)要求限期参加培训或考试;
(八)本所规定的其他自律监管措施。
第七十一条 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反本细则规定,情节严重的,本所可以采取下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)公开认定发行人董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员;
(四)3个月至3年内不接受发行人提交的发行上市申请文件;
(五)3个月至3年内不接受保荐机构、承销商、证券服务机构提交的证券承销业务相关文件;
(六)3个月至3年内不接受保荐代表人及保荐机构其他相关人员、承销商相关人员、证券服务机构相关人员签字的证券承销业务相关文件;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第七十二条 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等存在下列情形的,本所可以视情节轻重对其采取自律监管措施或纪律处分:
(一)未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未按照披露文件实施的行为;
(二)未按照本细则的规定提供投资价值研究报告或者发布投资风险特别公告;
(三)发行人高级管理人员与核心员工通过专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售,未按规定履行决策程序或信息披露义务;
(四)未按规定编制信息披露文件、履行信息披露义务,或信息披露不真实、不准确、不完整,存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(五)未按照相关规定保留推介、定价、配售等承销过程相关资料;
(六)发行过程中应当中止发行而未中止发行;
(七)发行人和主承销商向战略投资者配售股票的,存在本细则第三十七条规定的禁止性行为;
(八)参与发行的投资者违反其作出的限售期等承诺;
(九)向投资者提供除发行人公开信息以外的其他信息;
(十)无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价,没有严格履行报价评估和决策程序审慎报价,定价依据无法支持报价结果或故意压低、抬高价格;
(十一)未及时向本所报备发行与承销方案,或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作;
(十二)违反本细则关于采用超额配售选择权的规定,影响证券上市交易正常秩序;
(十三)保荐机构和主承销商违反规定向发行人、投资者不当收取费用;
(十四)本所认定的其他情形。
第七十三条 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等存在下列情形的,本所可以对其采取纪律处分:
(一)证券公司承销擅自公开发行或者变相公开发行的证券;
(二)夸大宣传,或者以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;
(三)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(四)泄露询价、定价信息;
(五)以任何方式操纵发行定价、劝诱投资者抬高报价或干扰投资者正常报价和申购;
(六)以提供透支、回扣或本所认定的其他不正当手段诱使他人申购股票;
(七)以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;
(八)发行人和承销商及相关人员直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;
(九)发行人和承销商及相关人员以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售和竞价配售;
(十)在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益;
(十一)向不符合要求或禁止配售的投资者配售股票;
(十二)本所认定的其他情形。
第七十四条 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等被其他证券交易所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员。
第七十五条 本所发现承销商或网下投资者存在中国证券业协会发布的相关规则所述违规行为的,及时将有关情况通报中国证券业协会。
第七十六条 本所发现发行承销过程中相关主体涉嫌违反法律法规和中国证监会相关规定的,及时向中国证监会报告。
第六章 附则
第七十七条 本细则由本所负责解释。
第七十八条 本细则自发布之日起施行。
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)225号
为促进平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金(以下简称医疗创新,基金代码:516820)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月28日起为医疗创新提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
国家开发银行关于公布国家开发银行2023年人民币金融债券承销做市团成员名单(全国银行间债券市场)的通知
国家开发银行关于公布国家开发银行2023年人民币金融债券承销做市团成员名单(全国银行间债券市场)的通知
(2023年2月28日)
国家开发银行关于公布国家开发银行2023年人民币金融债券承销做市团成员名单(全国银行间债券市场)的通知
附件:国家开发银行2023年人民币金融债券承销做市团成员名单(全国银行间债券市场)
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知
(深证上〔2023〕116号)
各市场参与人:
为了做好全面实行股票发行注册制相关工作,强化会员投资者适当性管理职责,保护投资者合法权益,本所制定了《深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款》(以下简称《必备条款》),现予发布,并就相关事项通知如下:
一、自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票、存托凭证(以下统称股票)发行首日起,新增普通投资者(新开通深市A股证券账户的普通投资者)首次参与主板股票的申购、交易前,应当以纸面或者电子方式签署《主板投资风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》)。投资者未签署《风险揭示书》的,会员不得接受相关委托。
二、会员应当切实履行投资者适当性管理义务,根据《必备条款》制定《风险揭示书》,完善相应管理制度及流程,并做好组织《风险揭示书》签署、技术改造等相关工作。
三、会员应当多渠道、全方位做好风险提示与投资者教育工作,通过短信、电话或者交易软件登录弹窗等适当方式,向存量投资者(已开通深市A股证券账户且未销户的投资者)及时、充分告知注册制后主板相关制度变化及风险特征,并做好留痕。会员应当通过公司官方网站、投教基地网站、营业部专栏等渠道切实做好投资者教育。
四、本通知未作规定的,适用本所其他相关规定。
附件:深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件
深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款
为了使投资者充分了解深圳证券交易所(以下简称深交所)主板的相关风险,开展经纪业务的会员应当制定《主板投资风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》),向参与主板股票、存托凭证(以下统称股票)申购、交易的投资者充分揭示风险。《风险揭示书》应当至少包括下列内容:
一、全面实行股票发行注册制后,主板股票发行、上市、交易、持续监管等相关制度安排发生一定变化,投资者应当充分知悉并关注相关规则。
二、主板上市公司可能存在有累计未弥补亏损、最近3个会计年度未能连续盈利等情形;已在境外上市的红筹企业、未在境外上市的红筹企业、存在表决权差异安排的企业具有差异化上市标准,投资者应当关注。
三、首次公开发行主板股票可能采用直接定价或者询价定价方式。采用询价定价方式的,询价对象除证券公司等八类专业机构投资者外,还包括符合一定条件的其他法人和组织、个人投资者。
四、首次公开发行主板股票采用询价方式的,初步询价结束后,发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的,将按规定中止发行。
五、首次公开发行主板股票采用询价方式的,可能存在发行价格超过剔除最高报价部分后所有网下投资者剩余报价的中位数和加权平均数,以及公募基金等六类产品剩余报价的中位数和加权平均数的孰低值的情况;可能存在发行价格超过境外市场价格或者发行价格对应市盈率超过同行业上市公司二级市场平均市盈率等情形,投资者参与申购前应当关注投资风险特别公告等与定价合理性相关的信息,注意投资风险。
六、根据首次公开发行主板股票发行后总股本差异等情形,网上初始发行比例可能有所差别;根据网上投资者有效申购倍数差异,可能存在不同的网下向网上回拨比例,投资者应当关注。
七、首次公开发行主板股票时,发行人和主承销商可以采用超额配售选择权,即存在发行人增发主板股票的可能性。投资者应当关注发行公告中披露全额行使超额配售选择权拟发行证券的具体数量。
八、主板股票可能主动终止上市,也可能因触及退市情形被强制终止上市。主动终止上市以及因触及交易类强制退市情形被终止上市的,不进入退市整理期,直接予以摘牌;因触及财务类、规范类或者重大违法类强制退市情形被终止上市的,进入退市整理期交易15个交易日后予以摘牌。投资者应当及时了解相关信息和规定,密切关注退市风险。
九、主板上市公司可能设置表决权差异安排。上市公司可能根据此项安排,存在控制权相对集中,以及因每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量等情形,而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。
十、出现《深圳证券交易所股票上市规则》以及上市公司章程规定的情形时,特别表决权股份将按1:1的比例转换为普通股份。股份转换自相关情形发生时即生效,可能与相关股份转换登记时点存在差异。投资者应当及时关注上市公司相关公告,以了解特别表决权股份变动事宜。
十一、主板普通股票及退市整理股票价格涨跌幅限制比例为10%,风险警示股票为5%,但主板股票在首次公开发行上市后的前五个交易日、重新上市首日、进入退市整理期的首日以及深交所认定的其他情形下不实行价格涨跌幅限制,投资者应当关注可能发生的股价波动风险。
十二、主板无价格涨跌幅限制股票竞价交易盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或者超过30%、60%,以及出现证监会或者深交所认定的其他情形的,实施盘中临时停牌,单次临时停牌时间为10分钟,停牌时间跨越14:57的,于当日14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价,再进行收盘集合竞价。
十三、投资者应当关注股票集合竞价阶段及连续竞价阶段有效申报价格范围的相关要求,以免影响申报。申报时超过涨跌幅限制价格或者有效申报价格范围的申报为无效申报。
十四、按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的主板股票,上市首日即可作为融资融券标的,投资者应当注意相关风险。
十五、投资者应当关注主板股票交易可能触发的异常波动和严重异常波动情形,知悉严重异常波动情形可能导致停牌核查,审慎参与相关股票交易。
十六、符合相关规定的红筹企业可以在主板上市。红筹企业在境外注册,可能采用协议控制架构,在上市标准、信息披露、分红派息、退市标准等方面可能与境内上市公司存在差异。红筹企业的股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的,其投资者权益保护水平总体上应不低于境内法律法规等要求,但可能与境内法律法规等要求为境内投资者权益提供的保护存在差异。
十七、红筹企业可以发行股票或者存托凭证并在主板上市。存托凭证由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行,代表境外基础证券权益。红筹企业存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资者应当充分知悉存托协议和相关规则内容,关注交易和持有过程中可能存在的风险。
十八、主板相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)和交易所业务规则,可能根据市场情况进行修改,或者制定新的法律法规和业务规则,投资者应当及时予以关注和了解。
除上述风险提示外,各会员还可以根据具体情况在本公司制定的《风险揭示书》中对主板股票交易存在的风险作进一步列举。
《风险揭示书》应当以醒目的文字载明:
本《风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明主板股票交易的所有风险,且未来有关法律法规和业务规则修订时可能不会要求投资者重新签署《风险揭示书》,投资者在参与交易前,应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与主板股票交易遭受难以承受的损失。
投资者在本《风险揭示书》上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与主板股票交易的风险和损失。
深圳证券交易所关于为淮安市国有联合投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为淮安市国有联合投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
淮安市国有联合投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年04月04日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
淮安市国有联合投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133477",证券简称“23淮发01",发行总额7亿元,票面利率4.2%,债券期限5年,附第3个计息年度末发行人票面利率调整选择权及投资者回售选择权。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)234号
为促进中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金(以下简称京能光伏,基金代码:508096)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年03月29日起为京能光伏提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
上海证券交易所关于N睿创转(118030)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N睿创转(118030)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230210]0001号
N睿创转(118030)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年02月10日09时25分开始暂停N睿创转(118030)交易,自2023年02月10日14时57分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年02月10日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)532号
为促进易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中证证券,基金代码:512570)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为中证证券提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)93号
为促进华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称云计算50,基金代码:516630)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为云计算50提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年6月30日至7月1日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
6月30日(周五)晚22:00至7月1日(周六)凌晨00:00,我行手机银行、网银、互联网站、建行生活等渠道部分理财、个人结构性存款、信托产品的查询、购买及赎回等业务暂停服务。
如有疑问,请咨询当地营业网点。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年6月30日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年6月9日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
6月9日(周五)晚20:00至6月10日(周六)早9:00,部分我行开立的龙支付钱包暂停使用,龙支付钱包充值、提现、转出、转入、消费、缴费、查询、销户等相关功能将受影响,所有使用龙支付钱包的渠道包含手机银行、个人网银、建行生活APP、云闪付APP等相关交易暂停。
若您开立的龙支付钱包已满3年并在近3年内没有进行过充值、提现、转出、转入、消费、缴费等交易,账户将会在升级日转为睡眠状态,若您需要恢复使用,可持证件至网点进行睡眠转正常交易。
如有疑问,请咨询当地营业网点。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年6月9日
国家林业和草原局人事司关于延长初试确认时间的公告
国家林业和草原局人事司关于延长初试确认时间的公告
根据公开招聘应届毕业生工作进度安排,结合当前考生确认情况,现将初试确认截止时间延长至4月4日17:00。
请通过资格审查的考生尽快登录“林草局公开招聘平台"(http://211.167.243.189/LYJBM/xxfw/portal/index.jsp),确认是否参加初试,凡未在规定时间内完成初试确认的考生视同于自愿放弃本次考试。
其他考试有关安排详见《国家林业和草原局直属事业单位2023年第二批公开招聘应届毕业生初试有关安排的公告》(链接:http://211.167.243.189/LYJBM/xxfw/portal/notice_detail.jsp?nid=6b264648-a254-421d-bc52-d6ed45605e85)。
国家林业和草原局人事司
2023年4月3日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)177号
为促进广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称1000基金,基金代码:560010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年03月16日起为1000基金提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》的公告
(股转公告〔2023〕44号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范挂牌公司、申请挂牌公司股票定向发行行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号
(2021年11月12日发布,2023年2月17日第一次修订)
为了规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司和申请挂牌公司(以下合称发行人)股票定向发行行为,保护投资者合法权益,根据《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)等规定,制定本适用指引。
1.定向发行相关标准及要求
1.1 定向发行200人计算标准
《定向发行规则》规定的“发行人定向发行后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与本次发行前现有股东(包括在中国证券登记结算有限责任公司登记的普通股、优先股以及可转换公司债券持有人)之和不超过200人。
现有股东是指审议本次股票定向发行的股东大会通知公告中规定的股权登记日的在册股东。发行人按照《定向发行规则》第三十三条授权定向发行股票的,现有股东是指审议本次股票定向发行的董事会召开日的在册股东。
1.2 定向发行事项重大调整认定标准
《定向发行规则》规定的对定向发行事项作出重大调整,是指发行对象或对象范围、发行价格或价格区间、认购方式、发行股票总数或股票总数上限、单个发行对象认购数量或数量上限、现有股东优先认购办法的调整、变更募集资金用途以及其他对本次发行造成重大影响的调整。
1.3 非现金资产审计、评估报告有效期
定向发行涉及非现金资产认购的,非现金资产的审计报告在审计截止日后6个月内有效,特殊情况下,可以申请延长至多不超过3个月;非现金资产的评估报告在评估基准日后1年内有效。
1.4 连续发行认定标准
发行人董事会审议定向发行有关事项时,应当不存在尚未完成的普通股、优先股或可转换公司债券发行,不存在尚未完成的重大资产重组和股份回购事宜,不违反《非上市公众公司收购管理办法》关于协议收购过渡期的相关规定。
前款规定的普通股发行尚未完成是指尚未披露新增股票挂牌交易公告;优先股发行尚未完成是指尚未披露优先股挂牌转让公告;可转换公司债券发行尚未完成是指尚未披露可转换公司债券挂牌转让公告;重大资产重组实施完毕的标准按照《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号——重大资产重组》第6条规定执行;股份回购事宜尚未完成是指发行人回购股份用于注销的,尚未按照中国证券登记结算有限责任公司有关要求完成股份注销手续,发行人回购股份用于员工持股计划、股权激励等情形的,尚未按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)有关规定披露回购结果公告。
1.5 认购合同生效条件
董事会决议时发行对象确定的,应当在认购合同中约定,本合同在本次定向发行经发行人董事会、股东大会批准并履行相关审批程序后生效。
前款规定的履行相关审批程序,是指取得全国股转公司同意定向发行的函/同意挂牌及发行的函,或取得中国证监会关于本次股票定向发行的注册决定。
1.6 回复文件要求
发行人及其主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构对全国股转公司审核问询的回复是申请文件的组成部分,发行人及其主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
2.无需提供中介机构专项意见的定向发行
2.1 连续12个月发行股份及融资总额计算标准
发行人根据《公众公司办法》第四十八条规定发行股票的(以下简称自办发行),董事会召开前12个月内完成的自办发行的股份数与本次发行股份数之和应不超过本次发行董事会召开当日普通股总股本的10%,且12个月内自办发行的融资总额与本次发行融资总额之和不超过2000万元。
2.2 持续督导券商职责
发行人的持续督导券商在协助披露发行相关公告过程中,应当对发行文件齐备性履行持续督导职责。
3.授权定向发行
3.1 授权定向发行的规范性要求
发行人年度股东大会可以依据公司章程规定,授权董事会在募集资金总额不超过一定范围内发行股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效,不受《定向发行规则》关于股东大会授权董事会办理股票发行有关事项有效期规定的约束。基础层公司授权董事会募集资金总额不得超过2000万元,创新层公司授权董事会募集资金总额不得超过5000万元。
3.2 年度股东大会决议事项
发行人年度股东大会应当就下列事项作出决议,作为董事会行使授权的前提条件:
(1)发行股票数量上限;
(2)发行对象、发行对象范围或发行对象确定方法;
(3)现有股东优先认购安排;
(4)发行价格、发行价格区间或发行价格确定办法;
(5)募集资金总额上限;
(6)募集资金用途;
(7)对董事会办理发行事宜的具体授权;
(8)其他需要明确的事项。
发行人应当在披露年度股东大会通知的同时披露授权发行相关公告。
3.3 中介机构意见
主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书除包括《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》(以下简称《内容与格式准则第3号》)规定的内容外,还应当对发行人年度股东大会授权发行内容及程序等是否合法合规发表明确意见。
4.特殊投资条款
4.1 特殊投资条款的规范性要求
发行对象参与发行人股票定向发行时约定的特殊投资条款,不得存在以下情形:
(1)发行人作为特殊投资条款的义务承担主体或签署方,但在发行对象以非现金资产认购等情形中,发行人享有权益的除外;
(2)限制发行人未来股票发行融资的价格或发行对象;
(3)强制要求发行人进行权益分派,或者不能进行权益分派;
(4)发行人未来再融资时,如果新投资方与发行人约定了优于本次发行的条款,则相关条款自动适用于本次发行的发行对象;
(5)发行对象有权不经发行人内部决策程序直接向发行人派驻董事,或者派驻的董事对发行人经营决策享有一票否决权;
(6)不符合法律法规关于剩余财产分配、查阅、知情等相关权利的规定;
(7)触发条件与发行人市值挂钩;
(8)中国证监会或全国股转公司认定的其他情形。
4.2 特殊投资条款的审议程序
特殊投资条款作为定向发行说明书的重要组成部分,应当经发行人董事会、股东大会审议通过。
董事会、股东大会审议通过后,发行对象新增特殊投资条款或者对审议通过的特殊投资条款作出实质修改的,发行人应当对定向发行说明书进行修订,并重新履行董事会、股东大会审议程序。
4.3 特殊投资条款的披露
发行人应当按照《内容与格式准则第3号》的要求,在定向发行说明书及发行情况报告书中完整披露特殊投资条款的具体内容。
4.4 中介机构意见
主办券商与律师事务所应当在主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书中,对以下事项发表明确意见:
(1)特殊投资条款是否为协议各方真实的意思表示,是否合法有效;
(2)特殊投资条款是否存在本适用指引规定的不得存在的情形;
(3)发行人是否已在定向发行说明书中完整披露特殊投资条款的具体内容;
(4)特殊投资条款是否已经发行人董事会、股东大会审议通过;
(5)主办券商和律师事务所认为需要说明的其他问题;
(6)全国股转公司要求的其他事项。
4.5 新增或变更特殊投资条款
在以下时点之后,除非发生不可抗力事件等特殊情形,原则上不得变更或新增特殊投资条款:
(1)发行人提交发行申请文件时发行对象确定的,取得全国股转公司同意定向发行的函/同意挂牌及发行的函,或取得中国证监会关于本次股票定向发行的注册决定;
(2)发行人提交发行申请文件时发行对象不确定的,更新披露的确定对象定向发行说明书等相关文件经全国股转公司审查完毕。
5.具有金融属性的挂牌公司定向发行要求
除中国人民银行、中国银保监会、中国证监会批准设立并监管的金融机构外,小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司等其他具有金融属性的企业以及私募基金管理机构,在相关监管政策明确前,应当暂停股票定向发行业务。
非其他具有金融属性的挂牌公司定向发行股票的,发行对象不得以所持有的其他具有金融属性的企业相关资产进行认购;募集资金不得用于参股或控股其他具有金融属性的企业;如果其股东或子公司为其他具有金融属性的企业,应当承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用。非其他具有金融属性的挂牌公司可以以募集资金之外的自有资金购买或者投资其他具有金融属性的企业相关资产,但在购买标的或者投资对象中的持股比例不得超过20%,且不得成为投资对象的第一大股东。
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第一期绿色金融债券的销售通告
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第一期绿色金融债券的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年3月22日-3月23日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售中国农业发展银行2023年第一期绿色金融债券(2年期新发行)。
本次在柜台市场发行的中国农业发展银行2023年第一期绿色金融债券,债券简称23农发绿债01,债券代码2304001,为2年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过2.6亿元。上市交易日为2023年3月28日,债券起息日为2023年3月24日,每年3月24日(节假日顺延,下同)支付利息,2025年3月24日(节假日顺延)偿还本金并支付利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.50%。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年3月21日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)328号
为促进华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指100,基金代码:513110)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年04月24日起为纳指100提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十四日
深圳证券交易所关于2023年吉林省地方政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年吉林省地方政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年吉林省地方政府再融资专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月25日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195619",证券简称“吉林2305",发行总额27.57亿元,票面利率2.59%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十一日
中国消防协会关于发布《风管感烟火灾探测器》等6部团体标准的公告
中国消防协会关于发布《风管感烟火灾探测器》等6部团体标准的公告
(中消协〔2023〕53号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
依照《中国消防协会团体标准管理办法》,批准发布团体标准《风管感烟火灾探测器》(标准编号:T/CFPA 018-2023,发布日期:2023年5月24日,实施日期:2023年9月1日);《风管感烟火灾探测器系统设计、施工和验收规范》(标准编号:T/CFPA 019-2023,发布日期:2023年5月24日,实施日期:2023年9月1日);《志愿消防员》(标准编号:T/CFPA 020-2023,发布日期:2023年5月24日,实施日期:2023年9月1日);《灭火器状态监测传感器》(标准编号:T/CFPA 021-2023,发布日期:2023年5月24日,实施日期:2023年9月1日);《胀喷式干粉灭火装置》(标准编号:T/CFPA 022-2023,发布日期:2023年5月24日,实施日期:2023年9月1日);《低压用电安全监控系统技术规范》(标准编号:T/CFPA 023-2023,发布日期:2023年5月24日,实施日期:2023年9月1日)。现予公告。
中国消防协会
2023年5月24日
深圳证券交易所关于2023年宁夏回族自治区政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年宁夏回族自治区政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年宁夏回族自治区政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195712",证券简称“宁夏2307",发行总额8.6681亿元,票面利率2.8%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
深圳证券交易所关于为“平安证券—深圳担保集团—中小微企业3号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“平安证券―深圳担保集团―中小微企业3号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据平安证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月19日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“平安证券-深圳担保集团-中小微企业3号资产支持专项计划"(以下简称“深担中小微3号")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“深担中小微3号"的转让业务。
二、“深担中小微3号"设立日期为2023年03月28日。优先级资产支持证券如下:证券简称“中小微3A",证券代码为“135919",到期日为2024年03月28日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息。
三、对首次参加“深担中小微3号"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“深担中小微3号"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月17日
中国(人民)建设银行关于系统维护暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统维护暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年7月8日进行系统维护,期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
一、7月8日(周六)凌晨0:10至0:40、5:25至5:55,我行龙卡借记卡(包括磁条卡及IC卡)、准贷记卡(包括磁条卡及IC卡)、龙支付、存折、存单业务暂停全部服务;我行自助设备、POS机具(含电话POS)、电话银行、网上银行、手机银行、微信银行渠道暂停受理上述对私账户全部相关业务。
二、7月8日(周六)凌晨0:10至0:40、5:25至5:55,我行对私客户的创建、查询、维护等相关业务暂停服务。
三、7月8日(周六)凌晨0:10至0:40、5:25至5:55,通过我行网上银行、手机银行等渠道办理的跨行转账交易将暂停服务;非实时跨行汇入转账交易将暂存行内,系统启运后到账。
四、7月8日(周六)凌晨0:10至0:40、5:25至5:55,数字人民币钱包绑定账户、升级、兑出、兑回等涉及本行借记卡的业务暂停服务。
五、7月8日(周六)凌晨0:10至0:40、5:25至5:55,我行代理保险投保、缴费、查询、保全、代收保费授权等相关业务暂停服务。
六、7月8日(周六)凌晨0:10至0:40、5:25至5:55,我行实物贵金属、黄金积存、代理上金所交易、账户贵金属及双向交易、账户商品相关业务暂停服务。
7月8日(周六)凌晨0:10至0:40,我行个人外汇买卖、账户外汇相关业务暂停服务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年7月7日
深圳证券交易所关于工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金(证券简称为“高股息ETF港股",证券代码为“159691")自2023年4月21日起在本所上市交易,并实施当日回转交易。
深圳证券交易所
2023年4月13日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)364号
为促进南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电力指基,基金代码:560580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年05月12日起为电力指基提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十二日
上海证券交易所关于C华海(688535)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于C华海(688535)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]017号
今日上午C华海(688535)交易出现异常波动。根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》的有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)决定自2023年04月06日10时57分开始暂停C华海(688535)交易,自2023年04月06日11时07分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年04月06日
中国银行关于5月21日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
中国银行关于5月21日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年5月21日(周日)进行系统升级。届时,我行个人网银、手机银行、微信银行、电话银行、E融汇、个人电子支付、中银开放平台、卡组织及清算组织转接等个人电子渠道服务功能将暂停使用,部分功能将提前或延长暂停服务,具体安排如下:
暂停业务类型暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行5月21日00:00至08:00。  其中,部分服务将提前或延长停业时间,具体如下:  1、中银企E贷相关功能的停业时间:5月21日08:00至11:00。
微信银行(微信公众号、微信小程序)5月21日00:00至08:00。
电话银行自助服务:5月21日00:00至06:00。
E融汇APP5月21日00:00至08:00。
个人电子支付借记卡快捷业务、B2C网关业务(含网银支付、手机银行支付、中银快付、协议支付等)、二维码支付业务、手机PAY业务暂停服务时间:5月21日00:00至06:30。
中银开放平台我行外部线上合作渠道的电子账户在线开户、充值、提现:5月21日00:00至06:00。
卡组织及清算组织转接渠道通过银联(含银联国际)、VISA、万事达卡组织以及人民银行清算总中心转接的借记卡业务:5月21日00:00至06:30。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年5月17日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)401号
为促进华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企红利,基金代码:561580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年05月30日起为央企红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII—LOF)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII―LOF)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)293号
为促进景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII-LOF)(以下简称全球芯片,基金代码:501225)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年04月17日起为全球芯片提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十七日
中国农业发展银行2023年度课题委托研究征集公告
中国农业发展银行2023年度课题委托研究征集公告
为进一步深化农业政策性银行重点课题研究,更好服务全行高质量发展和现代化建设,现发布我行2023年度委托研究课题,面向社会公开征集研究单位课题组。有关事项公告如下:
一、指导原则
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的二十大精神,认真贯彻中央经济工作会议、中央农村工作会议等会议部署,立足服务“三农"工作大局,坚持问题导向,注重实际成效,深入开展重大理论和实践问题研究,形成高质量研究成果,为助力推进乡村全面振兴、加快建设农业强国、实现农业农村现代化提供智力支持。
二、课题名称和研究要点
(一)新发展阶段农发行职能定位、功能演进与拓展方向
研究要点:立足新发展阶段我国经济发展的国情、农情,基于农业政策性银行功能演进的一般规律,重点研究四方面的内容,包括:国家农业支持保护体系、涉农金融服务体系、政策性金融体系等多重体系中农业政策性银行职能定位;市场化进程、工业化进程、城镇化进程、城乡融合发展进程等多维视角下农业政策性银行的功能演进分析;新发展阶段涉农领域融资需求与特征;新发展阶段农业政策性银行功能演进、拓展方向与服务路径,并对特定情境下农业政策性银行职能拓展的业务空间进行测算。
(二)中国农业发展银行支持生态环境建设研究
研究要点:深入开展行业分析,研判发展趋势,测算重点细分行业的融资缺口,明确需要重点支持或审慎进入的领域、区域、客户。探索政策性金融支持生态产品价值实现的有效路径,形成绿色金融产品体系和“可复制、可借鉴、可推广"的金融服务模式,助力实现生态领域公益性项目的市场化运作。结合当前国内外宏观形势,对相关领域信贷资产风险进行压力测试,提出有针对性的风险管理策略。探索中国农业发展银行支持生态环境建设的有效策略和实施路径。
(三)新形势下农业政策性金融服务国土综合整治的路径与政策体系研究
研究要点:阐述分析我国国土资源整体面貌尤其是农村地区土地资源利用现状和存在的问题,梳理分析我国国土综合整治的发展历程、相关法律法规以及工作开展成效和存在问题,通过剖析农业发展银行以及其他国内外政策性银行支持国土综合整治的典型案例,探索新时期资源配置可持续利用模式及政策性银行在国土综合整治中的定位、参与路径、模式、机制,系统分析自然资源政策改变带来的资源配置模式变化进而影响政策性银行参与的连锁反应,提出相应的保障措施。
(四)农发行环境和气候风险计量研究
研究要点:研究搭建农发行环境和气候风险指标体系,量化环境和气候风险评估,选取环境和气候风险压力测试方法,分析转型风险和物理风险到信用风险的转换机制,构建压力传导模型,选择重点行业测算对不良率、损失准备、资本充足率等的影响,实现由外至内风险传导的计量。
三、申报条件
(一)遵守中华人民共和国宪法和法律。
(二)具有完成课题必备的人才条件、科研条件,以及组织管理和协调能力。
(三)课题主持人应具有(或相当于)正高级专业技术职称,在课题相关领域具有丰富研究经验和较强研究实力;除课题主持人外,课题组应至少有两名研究人员具有(或相当于)副高级以上专业技术职称。
课题主持人或相关研究人员不具备相应专业技术职称的,须由两名具有(或相当于)正高级专业技术职称的专家推荐。
(四)课题主持人往年承担过农发行委托研究课题的,不得存在严重违反委托研究合同情形,且研究成果评价良好。
四、申报要求
(一)申报课题组可结合学术专长和研究基础自主申报。课题研究期限一般为6至12个月。
(二)申报课题组要根据研究工作实际需要,科学合理编制研究经费预算。
(三)申报课题组须填写《中国农业发展银行2023年度委托研究课题申请书》(附件1),用A4纸双面打印并由所在单位盖章确认。所在单位要严格审核申报课题组的申报资格、前期研究成果的真实性、课题组的研究实力和必备条件等。
(四)申报课题组要如实填写申报材料,凡存在弄虚作假、抄袭剽窃等行为的,一经发现查实,取消申报我行课题资格,并追究相关责任。
(五)课题研究期间课题组须遵守相关承诺,履行合同约定义务,按期完成研究任务,不得有违背科研诚信要求的行为。
(六)申报课题组请于2023年8月4日前将申请书一式两份报送我行(请优先考虑使用EMS邮寄,以邮戳时间为准,逾期不予受理),信封上请注明“2023年度课题申报"。电子版请发送至:keyanguanli_adbc@163.com,文件命名为“课题名称—单位—课题主持人姓名"。
我行将对申报材料的真实性进行审查,并按程序对课题申请情况组织评审,择优确定拟委托研究单位课题组。
联系人:杨老师电话:010-68081597
地址:北京市西城区月坛北街甲2号邮编:100045
附件:
1.中国农业发展银行2023年度委托研究课题申请书
2.中国农业发展银行2023年度委托研究课题申请评价标准
中国农业发展银行
2023年7月6日
深圳证券交易所关于2023年重庆市政府专项债券(十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年重庆市政府专项债券(十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年重庆市政府专项债券(十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月26日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195623",证券简称“重庆2314",发行总额19.58亿元,票面利率3.3%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》的公告
(北证公告〔2023〕10号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)向不特定合格投资者公开发行股票并上市的审核工作,本所修订了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》,并更名为《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》。本规则已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则
(2021年10月30日发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》,2023年2月17日第一次修订并更名为《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》) 第一章 总则
第一条 为了规范北京证券交易所(以下简称本所)向不特定合格投资者公开发行股票并上市的审核工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》(以下简称《发行注册办法》)等法律法规、部门规章和规范性文件,制定本规则。
第二条 发行人申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下简称公开发行股票并上市)的审核,适用本规则。
第三条 本所充分发挥对全国中小企业股份转让系统的示范引领作用,深入贯彻创新驱动发展战略,聚焦实体经济,主要服务创新型中小企业,重点支持先进制造业和现代服务业等领域的企业,推动传统产业转型升级,培育经济发展新动能,促进经济高质量发展。
第四条 发行人申请公开发行股票并上市,应当向本所提交发行上市申请文件。
本所对发行上市申请文件进行审核,认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册;认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的,作出终止发行上市审核的决定。
第五条 本所设立专门的发行上市审核机构(以下简称审核机构),对发行人的发行上市申请文件进行审核,出具审核报告;设立上市委员会,对审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议,形成审议意见。本所可以设立行业咨询委员会,为发行上市审核提供专业咨询和政策建议。
本所结合上市委员会的审议意见,出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。
上市委员会、行业咨询委员会的职责、人员组成、工作程序等事项,由本所另行规定。
第六条 本所通过审核发行上市申请文件,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,保荐机构、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任;督促发行人及其保荐机构、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。
本所审核工作遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则。
第七条 本所实行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过本所发行上市审核业务系统(以下简称审核系统)办理。
第八条 本所建立公开透明的审核机制,向市场公开发行上市审核业务规则和相关业务细则、在审企业名单与基本情况、审核工作进度、审核问询及回复情况、上市委员会召开与审议情况、自律监管措施和纪律处分等信息,接受社会公众监督。
第九条 本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,不表明本所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证,也不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证。
第二章 申请与受理
第十条 发行人申请公开发行股票并上市的,应当按照规定聘请保荐机构进行保荐,并委托保荐机构通过审核系统报送下列文件:
(一)中国证监会规定的招股说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、公司章程、股东大会决议等注册申请文件;
(二)上市保荐书;
(三)本所要求的其他文件。
发行上市申请文件的内容与格式应当符合中国证监会和本所的相关规定。
第十一条 在提交发行上市申请文件前,发行人及其保荐机构、证券服务机构可以就重大疑难、重大无先例事项等发行审核相关业务问题或事项,与本所进行沟通咨询;确需当面沟通咨询的,应当预约。
第十二条 本所收到发行上市申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并在五个工作日内作出是否受理的决定。
发行上市申请文件齐备的,出具受理通知;发行上市申请文件不齐备的,一次性告知需要补正的事项。补正时限最长不得超过三十个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
发行人补正发行上市申请文件的,本所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准。
本所按照收到发行人发行上市申请文件的先后顺序予以受理。
第十三条 存在下列情形之一的,本所不予受理:
(一)发行上市申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)保荐机构、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质;
(三)发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、承销商、证券服务机构及相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(四)存在尚未实施完毕的股票发行、重大资产重组、可转换为股票的公司债券发行、收购、股票回购等情形;
(五)法律、行政法规及中国证监会、本所规定的其他情形。
保荐机构报送的发行上市申请文件在十二个月内累计两次被不予受理的,自第二次收到本所不予受理通知之日起三个月后,方可报送新的发行上市申请文件。
第十四条 发行人提交的发行上市申请文件的内容应当真实、准确、完整。
自发行上市申请文件申报之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及保荐机构、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
未经本所同意,不得对已受理的发行上市申请文件进行更改。
第十五条 本所受理发行上市申请文件当日,发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件。
本所受理发行上市申请后至中国证监会作出注册决定前,发行人应当按照本规则的规定,对预先披露的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件予以更新并披露。
依照前两款规定预先披露的招股说明书等文件不是发行人发行股票的正式文件,不能含有股票发行价格信息,发行人不得据此发行股票。
发行人应当在预先披露的招股说明书的显要位置声明:“本公司的发行申请尚需经北京证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。”
第三章 审核内容与方式
第十六条 本所在发行条件、上市条件的审核中重点关注下列事项:
(一)发行人是否符合《发行注册办法》及中国证监会规定的发行条件;
(二)发行人是否符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》及本所规定的上市条件;
(三)保荐机构、证券服务机构出具的文件是否就发行人符合发行条件、上市条件逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
本所对前款规定的事项存在疑问的,发行人应当按照本所要求作出解释说明,保荐机构及证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。
第十七条 本所在公开发行股票并上市的信息披露审核中重点关注以下事项:
(一)发行上市申请文件及信息披露内容是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合中国证监会和本所有关要求;
(二)发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平,包括但不限于是否充分、全面披露相关规则要求的内容,是否充分揭示可能对发行人经营状况、财务状况产生重大不利影响的所有因素;
(三)发行上市申请文件及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性,包括但不限于财务数据是否勾稽合理,是否符合发行人实际情况,财务信息与非财务信息是否相互印证,保荐机构、证券服务机构核查依据是否充分,能否对财务数据的变动或者与同行业公司存在的差异作出合理解释;
(四)发行上市申请文件披露的内容是否简明易懂,是否便于投资者阅读和理解,包括但不限于是否使用事实描述性语言,是否言简意赅、通俗易懂、逻辑清晰,是否结合发行人自身特点进行有针对性的信息披露。
第十八条 本所在发行上市审核中,对发行条件具体审核标准等涉及中国证监会部门规章及规范性文件理解和适用的重大疑难问题、重大无先例情况以及其他需要中国证监会决定的事项,将及时请示中国证监会。
第十九条 本所主要通过提出问题、回答问题等多种方式,督促发行人及其保荐机构、证券服务机构真实、准确、完整地披露信息。
本所可以视情况在审核问询中对发行人、保荐机构及证券服务机构,提出下列要求:
(一)解释和说明相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项;
(三)补充提供新的证据或材料;
(四)修改或更新信息披露内容。
第二十条 发行人应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,充分揭示当前及未来可预见对发行人构成重大不利影响的直接和间接风险,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
发行人应当按保荐机构、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
第二十一条 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关主体应当诚实守信,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法作出并履行相关承诺,不得损害投资者合法权益。
前款规定的相关主体、发行人的有关股东应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。发行人的控股股东、实际控制人不得要求或者协助发行人进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为。
第二十二条 保荐机构应当诚实守信、勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解发行人经营情况、风险和发展前景,以提高上市公司质量为导向保荐项目,对发行上市申请文件和信息披露资料进行审慎核查,对发行人是否符合发行条件、上市条件独立作出专业判断,审慎作出保荐决定,并对招股说明书及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。
第二十三条 证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会制定的监管规则、业务规则和本行业公认的业务标准、道德规范,建立并保持有效的质量控制体系,保护投资者合法权益,审慎履行职责,作出专业判断与认定,保证所出具的文件的真实性、准确性、完整性。
证券服务机构及其相关人员应当对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务,并承担相应法律责任。
证券服务机构及其相关人员从事证券服务应当配合本所的自律管理,在规定的期限内提供、报送或披露相关资料、信息,并保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。
第四章 审核程序
第一节 审核机构审核
第二十四条 本所审核机构按照发行上市申请文件受理顺序开始审核,自受理之日起二十个工作日内,通过审核系统发出首轮审核问询。
第二十五条 在首轮审核问询发出前,发行人、保荐机构、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。
第二十六条 在首轮审核问询发出后,发行人及其保荐机构、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的,可与本所审核机构进行沟通;确需当面沟通的,应当预约。
第二十七条 发行人及其保荐机构、证券服务机构应当按照审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复审核问询事项,补充或者修改相应发行上市申请文件,在收到审核问询之日起二十个工作日内通过审核系统提交回复文件。预计难以在规定的时间内回复的,保荐机构应当及时提交延期回复申请,说明延期理由及具体回复时限,延期一般不超过二十个工作日。
发行人及其保荐机构、证券服务机构对本所审核问询的回复是发行上市申请文件的组成部分,发行人及其保荐机构、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
第二十八条 首轮审核问询后,存在下列情形之一的,本所审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询:
(一)首轮审核问询后,发现新的需要问询事项;
(二)发行人及其保荐机构、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第二十九条 发行上市申请文件和对本所审核机构审核问询的回复中,拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,可以豁免披露。发行人应当说明豁免披露的理由,本所认为豁免披露理由不成立的,发行人应当按照规定予以披露。
第三十条 本所在审核过程中,可以根据需要,约见问询发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐机构、证券服务机构及其相关人员,调阅发行人、保荐机构、证券服务机构与本次发行上市申请相关的资料。
第三十一条 本所在审核过程中,发现发行上市申请文件存在重大疑问且发行人及其保荐机构、证券服务机构回复中无法作出合理解释的,可以对发行人及其保荐机构、证券服务机构进行现场检查。
第三十二条 发行人回复本所审核问询或者发生其他情形时,需更新发行上市申请文件的,应当进行修改、更新。在本所发出上市委员会审议会议通知时,更新后的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件在本所网站披露。
第三十三条 本所审核机构收到问询回复后,认为不需要进一步问询的,出具审核报告并提请上市委员会审议。
第二节 上市委员会审议
第三十四条 上市委员会召开审议会议,对发行上市申请文件和审核机构的审核报告进行审议。
第三十五条 上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐机构进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答参会委员提出的问题。
第三十六条 上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和审核机构提出的初步审核意见发表意见,通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。
发行人存在发行条件、上市条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过两个月。对发行人的同一发行上市申请,上市委员会只能暂缓审议一次。
第三十七条 本所结合上市委员会审议意见,出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或作出终止发行上市审核的决定。
上市委员会认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求,但要求发行人补充披露有关信息的,本所审核机构通知保荐机构组织落实,并对落实情况进行核对,通报参会委员。发行人补充披露相关事项后,本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见。
第三十八条 本所自受理发行上市申请文件之日起两个月内形成审核意见,但发行人及其保荐机构、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。发行人及其保荐机构、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月。
本规则规定的中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、实施现场督导、要求进行专项核查,并要求发行人补充、修改申请文件等情形,不计算在前款规定的时限内。
第三节 向中国证监会报送审核意见
第三十九条 本所审核通过的,向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。
中国证监会要求本所进一步问询的,本所向发行人及其保荐机构、证券服务机构提出反馈问题。
中国证监会在注册程序中,决定退回本所补充审核的,本所审核机构对要求补充审核的事项重新审核,并提交上市委员会审议。本所审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见及相关资料;审核不通过的,作出终止发行上市审核的决定。
第四十条 发行人应当根据本所审核意见或者其他需要更新预先披露文件的情形,修改相关信息披露文件;本所向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见时,发行人应当将修改后的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件在本所网站公开。
第四十一条 发行人在取得中国证监会予以注册决定后,启动股票公开发行前,应当在本所网站披露招股意向书或招股说明书。
第四十二条 发行人采取询价或竞价方式发行的,发行价格确定后五个工作日内,发行人应当在本所网站刊登招股说明书。
第四十三条 招股说明书的有效期为六个月,自公开发行前最后一次签署之日起算。发行人应当使用有效期内的招股说明书完成本次发行。
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可以申请适当延长,延长至多不超过三个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
第五章 特殊情形处理
第一节 重大事项报告与处理
第四十四条 本节所称重大事项,是指可能对发行人符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的事项。
第四十五条 本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,发生重大事项的,发行人及其保荐机构应当及时向本所报告,并按要求更新发行上市申请文件。发行人的保荐机构、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。
第四十六条 上市委员会审议会议后至股票上市交易前,发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议。
重新提交上市委员会审议的,应当向中国证监会报告,并按照本规则第四章的相关规定办理。
第四十七条 中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前,发生重大事项,可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,发行人应当暂停发行;已经发行的,暂缓上市。本所发现发行人存在上述情形的,有权要求发行人暂缓上市。
发行人及其保荐机构应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及发行人将暂停发行、暂缓上市。
本所经审核认为相关重大事项导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,将出具明确意见并向中国证监会报告。
第四十八条 本所受理发行上市申请文件后至发行人股票上市交易前,发行人及其保荐机构应当密切关注公共媒体关于发行人的重大报道、市场传闻。
相关报道、传闻与发行人信息披露存在重大差异,所涉事项可能对发行人股票上市产生重大影响,发行人及其保荐机构应当向本所作出解释说明,并按规定履行信息披露义务;保荐机构、证券服务机构应当进行必要的核查并将核查结果向本所报告。
第四十九条 本所受理发行上市申请文件后至发行人股票上市交易前,本所收到与发行人发行上市相关投诉举报的,可以就投诉举报涉及的事项向发行人及其保荐机构、证券服务机构进行问询,要求发行人及其保荐机构作出解释说明,并按规定履行信息披露义务;要求保荐机构、证券服务机构进行必要核查并将核查结果向本所报告。
第二节 中止、终止审核
第五十条 出现下列情形之一的,发行人、保荐机构和证券服务机构应当及时报告本所,本所中止发行上市审核:
(一)发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,被立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)发行人的保荐机构以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等措施,或者被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(三)发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(四)发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(五)发行人及保荐机构主动要求中止审核,理由正当并经本所同意;
(六)本所规定的其他情形。
出现前款第一项至第四项所列情形,发行人、保荐机构和证券服务机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
第五十一条 因本规则第五十条第一款第二项、第三项中止审核后,发行人根据规定需要更换保荐机构或者证券服务机构的,更换后的保荐机构或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐机构或者证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。发行人根据规定无需更换保荐机构或者证券服务机构的,保荐机构或者证券服务机构应当及时向本所出具复核报告。
因本规则第五十条第一款第二项、第三项中止审核后,发行人更换签字保荐代表人或相关签字人员,或者证券服务机构相关签字人员的,更换后的保荐代表人或者相关签字人员应当自中止审核之日起一个月内,对原保荐代表人或者相关人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。
因本规则第五十条第一款第四项、第五项中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。
第五十二条 本规则第五十条第一款所列中止审核的情形消除后或者在本规则第五十一条规定的时限内完成相关事项后,发行人、保荐机构应当及时告知本所。本所经审核确认后,恢复审核,并通知发行人及其保荐机构。
依照前款规定恢复审核的,审核时限自恢复审核之日起继续计算。但发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起重新起算。
第五十三条 出现下列情形之一的,本所将终止审核,通知发行人及其保荐机构:
(一)发行人撤回申请或者保荐机构撤销保荐;
(二)发行人的法人资格终止;
(三)发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(四)发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核;
(五)发行人未在规定时限内回复本所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改;
(六)本规则第五十条第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者未能在本规则第五十一条规定的时限内完成相关事项;
(七)发行人拒绝、阻碍或逃避本所依法实施的检查、核查;
(八)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所审核工作;
(九)本所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求。
第三节 复审与复核
第五十四条 发行人对本所作出的终止发行上市审核的决定有异议的,可以在收到终止审核决定后五个工作日内,向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐机构撤销保荐而终止审核的,发行人不得申请复审。
发行人申请复审的,应当提交下列申请文件:
(一)复审申请书;
(二)保荐机构就复审事项出具的意见书;
(三)律师事务所就复审事项出具的法律意见书;
(四)本所规定的其他文件。
第五十五条 本所收到复审申请后二十个工作日内,召开上市委员会复审会议,审议复审申请。复审期间,原决定效力不受影响。
上市委员会复审会议认为申请复审理由成立的,本所对发行人的发行上市申请重新审核,审核时限自重新审核之日起算,本所另有规定的除外;复审会议认为申请复审理由不成立的,本所维持原决定。
对本所作出的终止发行上市审核的决定,发行人只能提出一次复审申请。复审决议作出后,发行人不得再次申请复审。
第五十六条 发行人对本所作出的不予受理决定或按照本规则第五十五条规定作出的复审决定存在异议的,可以按照本所相关规定申请复核。
第六章 自律管理
第五十七条 违反本规则的,本所可以视情节轻重采取下列自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)约见谈话;
(三)要求提交书面承诺;
(四)出具警示函;
(五)限期改正;
(六)要求公开更正、澄清或说明;
(七)要求公开致歉;
(八)本所规定的其他自律监管措施。
第五十八条 本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则实施下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)六个月至五年内不接受发行人提交的发行上市申请文件;
(四)三个月至三年内不接受保荐机构、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;
(五)三个月至三年内不接受保荐代表人及保荐机构其他相关责任人员、证券服务机构相关责任人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;
(六)公开认定发行人董事、监事、高级管理人员三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第五十九条 发行人或者其董事、监事、高级管理人员,发行人的控股股东、实际控制人、保荐机构、证券服务机构及其相关人员,出现下列情形之一的,本所可以视情节轻重采取口头警示、约见谈话、出具警示函、要求限期改正等自律监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐机构、证券服务机构及相关责任人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)制作、出具的发行上市申请文件不符合要求,或者擅自改动招股说明书等发行上市申请文件;
(二)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和审核工作开展;
(三)发行上市申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但未达到虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的程度;
(四)发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由;
(五)未在规定时限内回复审核问询,且未说明理由;
(六)未及时报告相关重大事项或者未及时披露;
(七)本所认定的其他情形。
第六十条 存在下列情形之一的,本所对发行人给予三年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分:
(一)发行人报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)发行人拒绝、阻碍、逃避检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(四)重大事项未报告或者未披露;
(五)发行上市申请文件中发行人或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造、变造。
发行人在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,本所对发行人给予五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分;对相关责任人员,可以视情节轻重,采取公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分。
第六十一条 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他信息披露义务人存在下列情形之一的,本所可以视情节轻重,对相关主体给予一年至五年内不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分,对相关责任人员给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分:
(一)违反本规则规定,致使发行人报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;
(二)组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的;
(三)组织、指使、直接从事第六十条第二至第五项规定的违规行为的。
第六十二条 保荐机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所可以视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
保荐机构、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的,本所可以视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:
(一)伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;
(二)拒绝、阻碍、逃避现场检查或现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)重大事项未报告或者未披露;
(四)以不正当手段干扰发行上市审核工作;
(五)内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;
(六)通过相关业务谋取不正当利益;
(七)不履行其他法定职责。
第六十三条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及从业人员开展尽职调查和其他相关工作的,本所可以对相关责任主体采取口头警示、约见谈话、出具警示函等监管措施。情节严重的,采取一年至五年内不接受相关责任主体及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件、公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第六十四条 本所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求,作出终止发行上市审核的决定或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,发行人方可再次向本所提交发行上市申请。
第六十五条 发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,本所可以对发行人及其董事长、总经理、财务负责人给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,本所可以对发行人及其董事长、总经理、财务负责人给予公开谴责或者三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予公开谴责或者一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
注册会计师在对前两款规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,本所可以对签字注册会计师给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
第六十六条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、承销商、证券服务机构及其相关人员等被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求相关证券发行人解聘相关人员等。
第六十七条 本所在发行上市审核中,发现发行人及其控股股东、实际控制人、保荐机构、证券服务机构及其相关人员涉嫌违反法律法规和中国证监会相关规定的,应当向中国证监会报告。
第七章 附则
第六十八条 本规则须经中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第六十九条 本规则自发布之日起施行。
中国建设银行股份有限公司关于龙卡汽车卡2023年积分换油权益变更的公告
中国建设银行股份有限公司关于龙卡汽车卡2023年积分换油权益变更的公告
尊敬的客户:
自2023年4月1日起,龙卡汽车卡“积分换油权益"变更为“汽车卡多重积分礼遇权益",积分商城不再提供龙卡汽车卡专享加油卡。权益变更后具体内容如下:
持卡人使用龙卡汽车卡累积的专项积分可与个人综合积分进行互相转换,转换比例为:1(汽车卡专项积分):2.5(个人综合积分),具体积分转换规则详见后续龙卡汽车卡权益介绍。汽车卡专项积分可用于年费兑换、积分洗车,个人综合积分同等享受我行所有个人综合积分权益。
特此公告,感谢您的理解和支持,我行将一如既往为您提供优质高效的信用卡服务。
中国建设银行股份有限公司
2023年2月15日
中国总会计师协会关于印发2022年度特级管理会计师名单的通知
中国总会计师协会关于印发2022年度特级管理会计师名单的通知
中总协〔2023〕8号
各有关单位:
中国总会计师协会于2023年6月28日-7月11日进行了2022年度特级管理会计师名单公示,公示期内未收到异议。现将2022年度特级管理会计师名单公布如下(按姓氏笔画排序):
王云林  中国建筑集团有限公司总会计师
王欣    中国海洋石油有限公司财务部总经理
申飞龙  中国石化集团上海海洋石油局有限公司总会计师
刘雅娟  上海申康医院发展中心委派上海交通大学医学院附属新华医院总会计师
李丽娜  中国能源建设集团有限公司总会计师
李连清  中国铁路通信信号集团有限公司总会计师
杨珊华  中国医药集团有限公司总会计师
吴泊    中国石油化工集团有限公司财务部总经理
张博    中国兵器装备集团有限公司财务部主任
赵强    中国核工业集团有限公司副总经济师、财务部主任
曹海东  国家电网有限公司财务资产部主任
鄂胜国  中国航天科工集团有限公司财务部部长
韩向东  北京元年科技股份有限公司总裁
蔡安辉  中国石油天然气集团有限公司总会计师
廖钧    深圳市第二人民医院总会计师
中国总会计师协会
2023年7月12日
深圳证券交易所关于华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)终止上市交易的通知
深圳证券交易所关于华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)终止上市交易的通知
各会员单位:
华宝基金管理有限公司以通讯方式召开了华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会,并于2023年3月24日刊登了《关于华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》(以下简称“公告")。根据公告,持有人大会于2023年3月23日表决通过了《关于华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)终止基金合同并终止上市有关事项的议案》(以下简称“议案")。根据持有人大会通过的议案,华宝基金管理有限公司向本所提交了终止上市的申请。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第二十三条第(三)项的相关规定,经审查,本所决定华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)(证券简称:香港本地LOF,证券代码:162416)自2023年3月31日起终止上市交易。
特此通知。
深圳证券交易所
2023年3月24日
深圳证券交易所关于2023年福建省地方政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年福建省地方政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年福建省地方政府再融资专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月7日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195553",证券简称“福建2308",发行总额47.3966亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月四日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)76号
为促进南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创龙头,基金代码:588150)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月20日起为科创龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)263号
为促进南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称标普ETF,基金代码:513650)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年04月04日起为标普ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月四日
深圳证券交易所关于2023年青岛市政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年青岛市政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年青岛市政府再融资专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195732",证券简称“青岛2327",发行总额11.71亿元,票面利率2.79%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
中华全国专利代理师协会关于推荐专利代理师作为诉讼代理人参加专利行政案件的信息采集申报通知(2023年4月14日)
中华全国专利代理师协会关于推荐专利代理师作为诉讼代理人参加专利行政案件的信息采集申报通知
中华全国专利代理师协会现将启动行政诉讼代理人推荐申报信息采集工作,具体通知如下:
一、电子邮件递交连续执业说明时间
2023年4月17日10:00-4月23日16:00
(仅限两年期间因正常转所而未连续执业的人员提交,具体请参见【注】)
二、网上进行信息申报时间
2023年5月6日10:00-5月16日16:00
三、申报对象要求
目前已在民事或行政诉讼代理人名单中的诉讼代理人可直接参与行政案件,无需再次进行行政诉讼代理人的申报。
申请推荐的专利代理师及其所在专利代理机构,应当遵守协会《章程》的相关规定。申请被推荐担任国家知识产权局作为第一审被告的专利行政案件诉讼代理人的专利代理师,应当最近两年连续执业并在最近一次年度考核合格,其中连续两年是指近两年,即从申报起始日起倒推两年连续进行执业的。如期间有正常转所情况的人员请参照【注】进行操作。其他要求详见《中华全国专利代理师协会诉讼代理管理办法(修订)》。
四、证明文件要求(具备下列条件之一即可)
(一)取得律师资格证书或者法律职业资格证书一年以上;
(二)曾经代理过专利复审案件;
(三)曾经代理过宣告专利权无效案件;
(四)其他经协会认定的特别情形。
已结案件的证明文件按以下优先顺序(证明效力依次递减)提交:民事、行政判决书→复审、无效决定书→民事、行政裁定书→结案通知书。
其他具体填写要求请参照诉讼代理人专栏行政诉讼集中申报栏目内的申报须知。
五、申报方式
(一)请各专利代理机构登录协会网站诉讼代理人专栏(见链接http://ycjy.acpaa.cn/000/office/login.asp)以机构为单位进行在线信息申报。各代理机构申报前务必阅读行政诉讼申报系统内的申报须知。推荐信(行政)请采用申报系统中所附的模板(附件1),请仔细阅读后按要求进行上传申报。
(二)申报初审结果可在诉讼代理人专栏中查询。初审未通过且有意愿进行补正的,请参照【注】于2023年5月18日16:00前进行补正操作,逾期未补正将视为对初审结果无异议。
(三)最终申报结果将在协会网站公布,并于公布日起生效。
【注】:
1.连续两年是指近两年,即从申报起始日起倒推两年(如2023年5月申报批次,申报起始日为2023年5月6日,即要求为2021年5月7日至2023年5月6日连续进行执业的。)
2.有正常转所情况是指在2个月内完成注销执业备案及转所手续,继续执业的。如两年期间因正常转所而未连续执业的人员请按照以下进行操作:
在2023年4月23日下午16:00前由机构出具说明(模板见附件2),将说明彩色扫描件(PDF格式)发至协会诉讼工作邮箱(edu@acpaa.net),文件名称为行政诉讼申报-(人名)连续两年执业的说明。
以上情况人员审核无误的可在诉讼集中申报系统中进行正常申报。
3.初审未通过且希望补正的人员请按照以下进行操作:
在2023年5月18日16:00前将补正文件(彩色扫描件PDF格式)发至协会诉讼工作邮箱(edu@acpaa.net),文件名称为行政诉讼申报-(人名)补正。
4.机构想申请或已遗失诉讼代理人专栏密码
请使用机构在专利代理管理系统内登记的邮箱发送邮件至edu@acpaa.net进行密码申请/找回(登记邮箱可在http://dlgl.cnipa.gov.cn/txnqueryAgencyOrg.do查询)。邮件主题为诉讼代理人专栏密码申请/找回,邮件内需附诉讼专栏密码申请/找回说明彩色扫描文件(说明内要求写清机构代码、机构名称、事由并加盖机构公章),工作组将在收到邮件后1-2个工作日内予以邮件回复。
5、申报期间,诉讼工作组将主要以邮件形式与申报人员联系,请各位申报人员在申报时填写正确邮箱号并在申报期间关注邮箱动态,以免错过申报的相关信息。
未尽事宜可与工作组联系。
附件:1.推荐信(行政)
附件:2.连续两年执业的说明
附件:3.中华全国专利代理师协会诉讼代理管理办法(修订)(略)
中华全国专利代理师协会
2023年4月14日
附件1
推 荐 信
我所专利代理师(填写被推荐人姓名)
□ 1、于年取得律师资格证书或法律职业资格证书一年以上;
□ 2、代理过专利复审案件;
□ 3、代理过宣告专利权无效案件。
(上述三个条件满足一项即可,勾选合适项)
且该专利代理师申报表中信息属实。
(务必填写)推荐理由:(要求:具体说明被推荐代理师从事复审/无效业务的数量、完成情况,并对该代理师能够作为诉讼代理人参加专利诉讼的知识、能力等方面作简要评价。可以另加附页。)
我所同意推荐该专利代理师作为诉讼代理人参加专利行政案件。
(请填写正确日期)年月日
被推荐人签字:
机构负责人签字:
(机构盖公章)
[注]:须由被推荐人所在机构核实相关信息的真实性,由被推荐人和机构负责人签字(如被推荐人和机构负责人为同一人,机构负责人处由合伙人签字),并加盖单位公章,以PDF彩色扫描格式上传(勿采用黑白扫描)。
附件2
关于**(人名)连续两年执业的说明
我所机构代码,机构名称,专利代理师 (人名) ,资格证号,执业备案号,于年月日至年月日(与落款日期相同)连续执业达两/五年。期间有(必填,如无转所填写0)次正常转所情况,具体转所信息为年月日进行原所注销执业备案,并于年月日完成转所执业备案的办理,转入我所,(如有多次转所请继续填写:年月日再次进行原所注销执业备案,并于年月日再次完成转所执业备案的办理,转入),转所手续为在2个月内完成,属于正常转所情况。
我所同意推荐该专利代理师作为诉讼代理人参加专利诉讼。且以上填写信息均属实。
被推荐人签字:
机构负责人签字:
(机构盖公章)
年月日
[注]:由被推荐人所在机构核实相关信息的真实性,由被推荐人和机构负责人签字(如被推荐人和机构负责人为同一人,机构负责人处由合伙人签字),并加盖单位公章,以PDF彩色扫描格式上传(勿采用黑白扫描)。推荐信有效期为自开具之日起1个月内。
银行间市场清算所股份有限公司关于“北向互换通”业务的上线通知
银行间市场清算所股份有限公司关于“北向互换通”业务的上线通知
各市场参与机构:
经中国人民银行批准,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)、中国外汇交易中心(以下简称外汇交易中心)、香港场外结算有限公司(以下简称OTCC)将于2023年5月15日,联合推出“北向互换通”业务。现将相关事项通知如下:
一、业务简介
“北向互换通”业务集中清算产品范围为符合上海清算所利率互换集中清算要求的产品,交易标的为FR007、Shibor3M、ShiborO/N。
二、参与准备
(一)业务申请
参与“北向互换通”的境内参与者需为上海清算所利率互换集中清算业务参与者且为外汇交易中心互换通报价商。开展业务前应向上海清算所提交经法人代表/有权签字人签字,或加盖机构公章的《“北向互换通”交易清算权限申请单》原件(附件1)。上海清算所审核申请材料后,为审核通过的参与机构开立“北向互换通”业务相关权限。
具体业务规则及业务流程可参考《内地与香港利率互换市场互联互通合作集中清算业务规则(试行)》(附件2)、《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务指南(第九版)》(附件3)。
(二)客户端权限配置
业务申请完成后,本业务涉及的客户端新增功能将赋权至现有人民币利率互换集中清算业务清算机构“管理员岗”。拥有该岗位权限的管理员可视情况对本机构其他操作员完成客户端权限配置。
三、收费方案
对于“互换通”业务境内参与者,沿用现有利率互换业务收费标准。上海清算所将对境内机构通过“互换通”开展的利率互换合约清算费进行全额减免,减免期为一年。具体包括选择标准法机构的清算费(注册费及维护费)以及选择敞口法机构的清算费(注册费,不含维护费)。
业务联系人:盛紫君23198581
技术联系人:李梅花 23194730
风控联系人:邵静姝 23198973
特此通知。
附件:1.全国银行间同业拆借中心 银行间市场清算所股份有限公司“北向互换通”交易清算权限申请单
2.内地与香港利率互换市场互联互通北向合作集中清算业务规则(试行)(略)
3.银行间市场清算所股份有限公司业务指南(第九版)(略)
银行间市场清算所股份有限公司
2023年5月5日
附件1
全国银行间同业拆借中心 银行间市场清算所股份有限公司“北向互换通”交易清算权限申请单
申请日期:  年 月 日
申请机构
上海清算所会员编码
一、人民币利率互换业务主管领导及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话传真
联系地址电子邮箱
二、人民币利率互换业务交易人员及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话本币交易员资格证书编号
联系地址电子邮箱
三、人民币利率互换业务清算人员及联系方式
姓名部门及职务
办公室电话电子邮箱
□ 是否具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担投资风险
□ 是否具有熟悉利率互换市场的专业人员、完善的内部制度和系统
四、互换通资源池提款路径
□开在大额支付系统的清算账户户名
行号
账号
□开在上海清算所的资金结算专户账号
账户名
经办人姓名经办人签章
说明:
1.申请机构可根据机构内部分工填写相关联系信息,栏目数量可根据实际情况自行添加
2.本表内容填写完毕后须加盖机构公章
3.本表内容如有变化,请在十个工作日内向交易中心和上海清算所申请变更
4.咨询电话(电子邮箱)
交易中心:闫慧 021-38585302;yanhui@chinamoney.com.cn
上海清算所:
业务申请:李昕 021-23198860;lixin@shclearing.com.cn
业务咨询:盛紫君 021-23198581;shengzijun@shclearing.com.cn
5.交易中心将定期对参与机构交易情况进行评估,并汇报人民银行
6.申请单一式两份,分别发送交易中心和上海清算所
7.上海清算所收到申请单后,将为机构开立互换通资源池分摊账户进行资源池资金结算。互换通资源池扣款路径默认沿用与现有利率互换集中清算业务保证金扣款相同路径。互换通资源池提款路径一栏需填写资源池资金提款路径对应的账户信息,即开在大额支付系统的清算账户或开在上海清算所的资金结算专户,推荐沿用与现有利率互换集中清算业务保证金提款相同的路径。若申请机构为上海清算所非清算会员,则“四、互换通资源池提款路径”由综合清算会员填写。
申请单位:(盖章)      综合清算会员(或有):(盖章)
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕93号)
各市场参与人:
为了深入推进股票发行注册制改革,巩固深化创业板注册制改革成果,以及根据《健全上市公司退市机制实施方案》相关要求,维护正常市场秩序,保护投资者合法权益,按照中国证监会统一部署,本所对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》进行了修订。经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2020年6月12日发布的《关于发布〈深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年修订)〉的通知》(深证上〔2020〕500号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)
2.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)
(2009年7月实施2012年4月第一次修订;2014年10月第二次修订;2018年4月第三次修订;2018年11月第四次修订;2020年6月第五次修订;2020年12月第六次修订;2023年2月第七次修订)
目录
第一章 总则
第二章 股票及其衍生品种上市和交易
第一节 首次公开发行的股票上市
第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市
第三节 股份变动管理
第三章 上市保荐和持续督导
第一节 一般规定
第二节 持续督导职责的履行
第四章 公司治理
第一节 股东大会、董事会和监事会
第二节 董事、监事和高级管理人员
第三节 控股股东和实际控制人
第四节 表决权差异安排
第五章 信息披露一般规定
第一节 信息披露基本原则
第二节 信息披露一般要求
第三节 信息披露管理制度及监管
第六章 定期报告
第一节 一般规定
第二节 业绩预告和业绩快报
第七章 应披露的交易与关联交易
第一节 重大交易
第二节 关联交易
第八章 其他重大事项
第一节 股票交易异常波动和澄清
第二节 行业信息及风险事项
第三节 可转换公司债券涉及的重大事项
第四节 股权激励
第五节 重大资产重组
第六节 其他
第九章 风险警示
第十章 退市
第一节 一般规定
第二节 交易类强制退市
第三节 财务类强制退市
第四节 规范类强制退市
第五节 重大违法强制退市
第六节 听证与复核
第七节 退市整理期
第八节 主动终止上市
第九节 重新上市
第十一章 红筹企业和境内外事项的协调
第一节 红筹企业特别规定
第二节 境内外事项的协调
第十二章 日常监管和违规处理
第十三章 释义
第十四章 附则 第一章 总则
1.1 为规范公司股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券(以下简称可转换公司债券)及其他衍生品种(以下统称股票及其衍生品种)的上市行为,以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《创业板上市公司持续监管办法(试行)》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。
1.2 股票及其衍生品种在本所创业板的上市和持续监管事宜,适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他相关规定。
1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市,应当经本所审核同意,并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,破产管理人及其成员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定(以下简称本所其他相关规定),诚实守信,勤勉尽责。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和上市协议、相关主体的声明与承诺,对第1.4条规定的主体进行自律监管。 第二章 股票及其衍生品种上市和交易
第一节 首次公开发行的股票上市
2.1.1 发行人申请在本所创业板上市,应当符合下列条件:
(一)符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的创业板发行条件;
(二)发行后股本总额不低于3000万元;
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;
(四)市值及财务指标符合本规则规定的标准;
(五)本所要求的其他上市条件。
红筹企业发行股票的,前款第二项调整为发行后的股份总数不低于3000万股,前款第三项调整为公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股份总数超过4亿股的,公开发行股份的比例为10%以上。红筹企业发行存托凭证的,前款第二项调整为发行后的存托凭证总份数不低于3000万份,前款第三项调整为公开发行的存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的25%以上;发行后的存托凭证总份数超过4亿份的,公开发行存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的10%以上。
本所可以根据市场情况,经中国证监会批准,对上市条件和具体标准进行调整。
2.1.2 发行人为境内企业且不存在表决权差异安排的,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:
(一)最近两年净利润均为正,且累计净利润不低于5000万元;
(二)预计市值不低于10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元;
(三)预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于3亿元。
2.1.3 符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号)等相关规定的红筹企业,可以申请其股票或存托凭证在创业板上市。
营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请在创业板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:
(一)预计市值不低于100亿元;
(二)预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于5亿元。
前款所称营业收入快速增长,指符合下列标准之一:
(一)最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上;
(二)最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率20%以上;
(三)受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业可比公司同期平均增长水平。
处于研发阶段的红筹企业和对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,不适用“营业收入快速增长”的规定。
2.1.4 发行人具有表决权差异安排的,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:
(一)预计市值不低于100亿元;
(二)预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于5亿元。
发行人特别表决权股份的持有人资格、公司章程关于表决权差异安排的具体要求,应当符合本规则第四章第四节的规定。
2.1.5 本节所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准,所称净利润、营业收入均指经审计的数值。本节所称预计市值,是指股票公开发行后按照总股本乘以发行价格计算出来的发行人股票名义总价值。
2.1.6 发行人在境内首次公开发行股票经中国证监会予以注册并完成公开发行后,向本所提出上市申请的,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会予以注册的决定;
(三)首次公开发行股票结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称结算公司)登记的证明文件;
(四)首次公开发行结束后,符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告;
(五)发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则及本所其他相关规定要求出具的证明、声明及承诺;
(六)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(七)本所要求的其他文件。
2.1.7 发行人及其董事、监事和高级管理人员应当保证上市申请文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.1.8 本所收到发行人完备的上市申请文件后五个交易日内,作出是否同意上市的决定。
发行人发生重大事项,对是否符合上市条件和信息披露要求产生重大影响的,本所可提请上市审核委员会(以下简称上市委员会)进行审议,审议时间不计入前款规定期限。
2.1.9 发行人应当于股票上市前五个交易日内,在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体(以下统称符合条件媒体)披露下列文件:
(一)上市公告书;
(二)公司章程;
(三)本所要求的其他文件。
2.1.10 刊登招股意向书或者招股说明书后,发行人应当持续关注媒体(包括报纸、网站、股票论坛、自媒体等)对公司的相关报道或者传闻,及时向有关方面了解真实情况,相关报道或者传闻可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的,应当在上市首日刊登风险提示公告,对相关问题进行说明澄清并提示公司存在的主要风险。 第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市
2.2.1 上市公司依法向不特定对象发行股票或者可转换公司债券的,应当按照中国证监会及本所有关规定及时披露涉及新股或者可转换公司债券发行的相关公告,并向本所申请办理发行事宜。
2.2.2 上市公司股票或者可转换公司债券发行结束完成登记后,应当按照本所有关规定披露上市公告等相关文件,并向本所申请办理上市事宜。
2.2.3 上市公司申请股票、可转换公司债券在本所上市时仍应当符合相应的发行条件。
2.2.4 上市公司在本所同意其新股或者可转换公司债券的上市申请后,应当在新股或者可转换公司债券上市前五个交易日内,在符合条件媒体披露下列文件:
(一)上市公告书;
(二)股份变动报告书(适用于新股上市);
(三)本所要求的其他文件。 第三节 股份变动管理
2.3.1 上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜,应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《减持细则》)、《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关规定及公司章程。
上市公司股东可以通过向特定机构投资者询价转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股份(以下简称首发前股份),转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项,由本所另行规定,报中国证监会批准后实施。
2.3.2 上市公司股东持有的首发前股份,可以在公司上市前托管在为公司提供首次公开发行上市保荐服务的保荐机构,并由保荐机构按照本所业务规则的规定,对股东减持首发前股份的交易委托进行监督管理。
2.3.3 公司股东持有的首发前股份,自发行人股票上市之日起十二个月内不得转让。
2.3.4 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持本公司首发前股份的,应当遵守下列规定:
(一)自公司股票上市之日起三十六个月内,不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份,也不得提议由上市公司回购该部分股份;
(二)法律法规、中国证监会规定、本规则以及本所业务规则对控股股东、实际控制人股份转让的其他规定。
发行人向本所申请其股票首次公开发行并上市时,控股股东、实际控制人及其一致行动人应当承诺遵守前款规定。
转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的,自发行人股票上市之日起十二个月后,可豁免遵守本条第一款规定。
2.3.5 公司上市时未盈利的,在实现盈利前,控股股东、实际控制人及其一致行动人自公司股票上市之日起三个完整会计年度内,不得减持首发前股份;自公司股票上市之日起第四个和第五个完整会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%,并应当符合《减持细则》关于减持股份的相关规定。
公司上市时未盈利的,在实现盈利前,董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起三个完整会计年度内,不得减持首发前股份;在前述期间内离职的,应当继续遵守本款规定。
公司实现盈利后,前两款规定的股东可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份,但应当遵守本节其他规定。
2.3.6 上市公司申请有限售条件的股份上市流通,应当按照本所相关规定办理,并在股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告。
2.3.7 上市公司控股股东、实际控制人在限售期满后减持首发前股份的,应当明确并披露未来十二个月的控制权安排,保证公司持续稳定经营。
2.3.8 上市公司董事、监事和高级管理人员应当按照本所有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的(因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外),应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。
2.3.9 上市公司可能触及本规则第十章规定的重大违法强制退市情形的,自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起至下列任一情形发生前,公司控股股东及其一致行动人、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员不得减持公司股份:
(一)公司股票终止上市并摘牌;
(二)公司收到相关行政处罚决定或者人民法院司法裁判生效,显示公司未触及重大违法强制退市情形。
公司披露无控股股东、实际控制人的,其第一大股东及第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。
2.3.10 投资者及其一致行动人在上市公司拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的收购或者股份权益变动情形的,应当按照规定履行报告和公告义务,并及时通知公司发布提示性公告。
公司应当在知悉上述收购或者股份权益变动时,及时对外发布公告。
2.3.11 因上市公司减少股本,导致投资者及其一致行动人拥有权益的公司股份达到《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的股份权益变动情形的,公司应当自完成减少股本的变更登记之日起两个交易日内对外发布公告。
2.3.12 上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的,应当在一年内消除该情形,在消除前,上市公司控股子公司不得对其持有的股份行使表决权。
2.3.13 持有上市公司5%以上股份的契约型基金、信托计划或者资产管理计划,应当在权益变动文件中披露支配股份表决权的主体,以及该主体与上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系。
契约型基金、信托计划或者资产管理计划成为上市公司控股股东、第一大股东或者实际控制人的,除应当履行前款规定义务外,还应当在权益变动文件中穿透披露至最终投资者。
2.3.14 上市公司无控股股东、实际控制人的,上市公司第一大股东及其最终控制人应当参照适用本节关于控股股东、实际控制人的规定。
发行人的高级管理人员设立的专项资产管理计划,通过集中竞价方式减持参与战略配售获配股份的,应当参照《减持细则》关于高级管理人员减持股份的规定履行信息披露义务。 第三章 上市保荐和持续督导
第一节 一般规定
3.1.1 发行人向本所申请其首次公开发行的股票、存托凭证和上市后发行的新股、存托凭证、可转换公司债券在本所上市,应当由保荐机构保荐,根据相关规定无需保荐的除外。
保荐机构应当为同时具有保荐业务资格和本所会员资格的证券公司。
3.1.2 保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在公司发行的股票、存托凭证、可转换公司债券申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。
首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度;上市后发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券上市之日起计算。
对于在信息披露、规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者违规行为,或者实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等风险较大的公司,保荐机构应当督促公司解决相关问题或者消除相关风险。持续督导期届满但相关问题尚未解决或者相关风险尚未消除的,本所可以要求保荐机构继续履行持续督导职责。
3.1.3 保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与本所之间的指定联络人。
3.1.4 保荐机构保荐股票、存托凭证、可转换公司债券上市时,应当向本所提交上市保荐书、保荐机构经中国证监会核准经营证券承销与保荐业务的证明文件,以及与上市保荐工作有关的其他文件。
3.1.5 保荐机构应当建立健全并有效执行持续督导业务管理制度。保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应当针对上市公司的具体情况,制定履行各项持续督导职责的实施方案,履行持续督导职责。
3.1.6 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的,应当终止保荐协议。保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的,发行人应当终止保荐协议并另行聘请保荐机构。
保荐机构和发行人终止保荐协议的,发行人应当自终止之日起五个交易日内披露,说明原因。
发行人另行聘请保荐机构的,应当及时公告。新聘请的保荐机构应当及时向本所提交本规则第3.1.4条规定的有关文件。
3.1.7 保荐机构更换保荐代表人的,应当及时通知上市公司。上市公司应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。 第二节 持续督导职责的履行
3.2.1 保荐机构应当督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度,以及督导上市公司按照本规则的规定履行信息披露及其他相关义务,审阅信息披露文件及其他相关文件,并保证制作、出具的文件真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
保荐机构和保荐代表人应当督导上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员遵守本规则及本所其他相关规定,并履行其所作出的承诺。
3.2.2 保荐机构应当在上市公司向本所报送信息披露文件及其他文件,或者履行信息披露义务后,完成对有关文件的审阅工作。发现信息披露文件存在问题的,应当及时督促公司更正或者补充。
3.2.3 上市公司股票交易出现本所业务规则规定的严重异常波动情形的,保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司及时按照本规则履行信息披露义务。
3.2.4 上市公司临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、提供担保、对外提供财务资助等重大事项的,保荐机构应当按照中国证监会和本所相关规定发表意见。
3.2.5 上市公司日常经营出现以下情形的,保荐机构应当就相关事项对公司日常经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露:
(一)主要业务停滞或者出现可能导致主要业务停滞的重大风险事件;
(二)主要资产被查封、扣押或冻结;
(三)未清偿到期重大债务;
(四)控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
(五)本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。
3.2.6 上市公司出现下列使公司的核心竞争力面临重大风险情形的,保荐机构应当就相关事项对公司核心竞争力和日常经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露:
(一)公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动;
(二)公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化;
(三)主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险;
(四)重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准,或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权;
(五)本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。
3.2.7 上市公司出现下列情形之一的,保荐机构和保荐代表人应当在知悉或者理应知悉之日起十五日内进行专项现场核查:
(一)存在重大财务造假嫌疑;
(二)控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益;
(三)可能存在重大违规担保;
(四)资金往来或者现金流存在重大异常;
(五)本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
保荐机构进行现场核查的,应当告知上市公司现场核查结果及提请公司注意的事项,并在现场核查结束后十个交易日内披露现场核查报告。
3.2.8 持续督导期内,保荐机构应当自上市公司披露年度报告、半年度报告后十五个交易日内按照中国证监会和本所相关规定在符合条件媒体披露跟踪报告。
保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查,以保证所发表的意见不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.2.9 保荐机构履行保荐职责发表的意见应当及时告知上市公司,并记录于保荐工作档案。
上市公司应当按照中国证监会及本所相关规定,积极配合保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责。上市公司不配合保荐机构、保荐代表人持续督导工作的,保荐机构、保荐代表人应当督促改正,并及时向本所报告。
3.2.10 保荐机构在履行保荐职责期间有充分理由确信上市公司可能存在违反本规则规定的行为的,应当督促上市公司作出说明和限期纠正,并向本所报告。
保荐机构按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应当于披露前向本所书面报告,经本所审查后在符合条件媒体公告。本所对上述公告进行形式审查,对其内容的真实性不承担责任。
3.2.11 保荐机构有充分理由确信相关证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意见并向本所报告。
3.2.12 持续督导工作结束后,保荐机构应当在上市公司年度报告披露之日起的十个交易日内披露保荐总结报告书。
3.2.13 持续督导期届满,上市公司募集资金尚未使用完毕的,保荐机构应继续履行募集资金相关的持续督导职责,如有其他尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。 第四章 公司治理
第一节 股东大会、董事会和监事会
4.1.1 上市公司应当建立健全并实施有效的内部控制制度,形成科学有效的职责分工和制衡机制,确保股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策,保证公司经营管理合法合规、资金资产安全、信息披露真实、准确、完整。
4.1.2 上市公司应当依据法律法规和公司章程召开股东大会。对于股东提议要求召开股东大会的书面提案,公司董事会应当在规定期限内提出是否同意召开股东大会的书面反馈意见,不得无故拖延。
股东自行召集股东大会的,应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所备案。在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间,召集股东的持股比例不得低于10%。
对于股东依法自行召集的股东大会,公司董事会和董事会秘书应当予以配合,提供必要的支持,并及时履行信息披露义务。
4.1.3 上市公司召开股东大会应当平等对待全体股东,不得以利益输送、利益交换等方式影响股东的表决,操纵表决结果,损害其他股东的合法权益。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,应当对中小投资者的表决单独计票并披露。
4.1.4 上市公司年度股东大会应当于召开二十日前,临时股东大会应当于召开十五日前,以公告方式向股东发出股东大会通知。股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式,以及会议召集人和股权登记日等事项,充分、完整地披露所有提案的具体内容,同时在符合条件媒体披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所必需的其他资料。
上市公司股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后,无正当理由的,股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当于现场会议召开日两个交易日前发布通知并说明具体原因。
上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
4.1.5 股东大会通知发出后,无正当理由的,不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形,应当于原定召开日两个交易日前发布通知,说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的,应当在通知中公布延期后的召开日期。
4.1.6 股东大会应当聘请律师事务所对会议的召集、召开程序、出席会议人员及召集人的资格、会议的表决程序及结果等事项是否合法有效出具法律意见书。
股东大会决议及法律意见书应当在股东大会结束当日在符合条件媒体披露。
4.1.7 上市公司应当依据法律法规和公司章程召开董事会,董事会决议涉及须经股东大会审议的事项,或者本规则所述重大事项,上市公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。
4.1.8 上市公司应当依据法律法规和公司章程召开监事会,会议结束后及时披露监事会决议公告。
4.1.9 上市公司应当在董事会下设立审计委员会,内部审计部门对审计委员会负责,向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占多数,召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士。
4.1.10 股东大会、董事会或者监事会不能正常召开,或者决议效力存在争议的,上市公司应当及时披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息,以及律师出具的专项法律意见书。
出现前款规定情形的,上市公司董事会应当维护公司正常生产经营秩序,保护公司及全体股东利益,公平对待所有股东。 第二节 董事、监事和高级管理人员
4.2.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司首次公开发行股票上市前,新任董事、监事和高级管理人员应当在其任命后一个月内,签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并向本所和公司董事会报备。
上述人员在签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证,由律师解释该文件的内容,在充分理解后签字盖章,并保证《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
声明事项发生重大变化(持股情况除外)的,上述人员应当在五个交易日内更新,并向本所和公司董事会报备。
4.2.2 上市公司董事应当遵守法律法规和公司章程有关规定,履行以下忠实、勤勉义务,维护上市公司利益:
(一)保护公司资产的安全、完整,不得挪用公司资金和侵占公司财产,不得利用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害公司利益;
(二)未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则第7.2.5条第四项的规定)谋取属于公司的商业机会,不得自营、委托他人经营公司同类业务;
(三)保证有足够的时间和精力参与公司事务,持续关注对公司生产经营可能造成重大影响的事件,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任;
(四)原则上应当亲自出席董事会,审慎判断审议事项可能产生的风险和收益;因故不能亲自出席董事会的,应当审慎选择受托人;
(五)积极推动公司规范运行,督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信息披露义务,及时纠正和报告公司违法违规行为;
(六)获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用控制权等损害公司或者其他股东利益的情形时,及时向董事会报告并督促公司履行信息披露义务;
(七)严格履行作出的各项承诺;
(八)法律法规、中国证监会规定、本规则及本所其他规定、公司章程规定的其他忠实和勤勉义务。
上市公司监事和高级管理人员应当参照上述要求履行职责。
4.2.3 上市公司董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事每届任期不得超过三年,任期届满可连选连任。
4.2.4 上市公司应当设立董事会秘书,作为公司与本所之间的指定联络人。
公司应当设立信息披露事务部门,由董事会秘书负责管理。
4.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责,空缺超过三个月的,董事长应当代行董事会秘书职责。
4.2.6 上市公司应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。 第三节 控股股东和实际控制人
4.3.1 上市公司的控股股东、实际控制人应当在公司首次公开发行股票上市前,或者控制权变更完成后一个月内,签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》,并向本所和公司董事会报备。
控股股东、实际控制人在签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》时,应当由律师见证,由律师解释该文件的内容,在充分理解后签字盖章,并保证《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
声明事项发生重大变化(持股情况除外)的,控股股东、实际控制人应当在五个交易日内更新,并向本所和公司董事会报备。
4.3.2 上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信,依法行使股东权利,不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益,履行以下义务:
(一)遵守并促使公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所其他相关规定、公司章程,接受本所监管;
(二)不以任何方式违法违规占用公司资金或者要求公司违法违规提供担保;
(三)不通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益;
(四)不利用公司未公开重大信息谋取利益,不以任何方式泄露有关公司的未公开重大信息,不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为;
(五)保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不以任何方式影响公司的独立性;
(六)严格履行作出的公开声明和各项承诺,不擅自变更或者解除;
(七)严格按照有关规定履行信息披露义务,并保证披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;积极主动配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项,并如实回答本所的相关问询;
(八)本所认为应当履行的其他义务。
4.3.3 上市公司控股股东应当审慎质押所持公司股份,合理使用融入资金,维持公司控制权和生产经营稳定。
4.3.4 上市公司应当根据股权结构、董事的提名任免以及其他内部治理情况,客观、审慎地认定控制权归属。
签署一致行动协议共同控制公司的,应当在协议中明确共同控制安排及解除机制。 第四节 表决权差异安排
4.4.1 发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
发行人在首次公开发行上市前不具有表决权差异安排的,不得在首次公开发行上市后以任何方式设置此类安排。
4.4.2 除公司章程规定的表决权差异外,普通股份与特别表决权股份具有的其他股东权利应当完全相同。
4.4.3 持有特别表决权股份的股东应当为对上市公司发展作出重大贡献,并且在公司上市前及上市后持续担任公司董事的人员或者该等人员实际控制的持股主体。
持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份的10%以上。
4.4.4 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量。每份特别表决权股份的表决权数量应当相同,且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍。
4.4.5 上市公司股票在本所上市后,除同比例配股、转增股本、分配股票股利情形外,不得在境内外发行特别表决权股份,不得提高特别表决权比例。
上市公司因股份回购等原因,可能导致特别表决权比例提高的,应当同时采取将相应数量特别表决权股份转换为普通股份等措施,保证特别表决权比例不高于原有水平。
本规则所称特别表决权比例,是指全部特别表决权股份的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。
4.4.6 上市公司应当保证普通表决权比例不低于10%;单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提议召开临时股东大会;单独或者合计持有公司3%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案。
本规则所称普通表决权比例,是指全部普通股份的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。
4.4.7 特别表决权股份不得在二级市场进行交易,但可以按照本所有关规定进行转让。
4.4.8 出现下列情形之一的,特别表决权股份应当按照1:1的比例转换为普通股份:
(一)持有特别表决权股份的股东不再符合本规则第4.4.3条规定的资格和最低持股要求,或者丧失相应履职能力、离任、死亡;
(二)实际持有特别表决权股份的股东失去对相关持股主体的实际控制;
(三)持有特别表决权股份的股东向他人转让所持有的特别表决权股份,或者将特别表决权股份的表决权委托他人行使,但转让或者委托给受该特别表决权股东实际控制的主体除外;
(四)公司的控制权发生变更。
发生前款第四项情形的,上市公司已发行的全部特别表决权股份应当转换为普通股份。
4.4.9 上市公司股东对下列事项行使表决权时,每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同:
(一)修改公司章程;
(二)改变特别表决权股份享有的表决权数量;
(三)聘请或者解聘独立董事;
(四)聘请或者解聘监事;
(五)聘请或者解聘为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所;
(六)公司合并、分立、解散或者变更公司形式。
上市公司章程应当规定,股东大会对前款第一项、第二项、第六项事项作出决议,应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
4.4.10 上市公司具有表决权差异安排的,应当在定期报告中披露该等安排在报告期内的实施、股份变动、表决权恢复及行使情况等,特别是风险、公司治理等信息,以及该等安排下保护投资者合法权益有关措施的实施情况。
4.4.11 出现下列情形之一的,相关股东应当立即通知上市公司,公司应当及时披露:
(一)特别表决权股份转换成普通股份;
(二)股东所持有的特别表决权股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
(三)其他重大变化或者调整。
相关公告应当包含具体情形、发生时间、转换为普通股份的特别表决权股份数量、剩余特别表决权股份数量等内容。
4.4.12 上市公司具有表决权差异安排的,监事会应当在年度报告中,就下列事项出具专项意见:
(一)持有特别表决权股份的股东是否持续符合本规则第4.4.3条的要求;
(二)特别表决权股份是否出现本规则第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份;
(三)特别表决权比例是否持续符合本规则的规定;
(四)持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形;
(五)上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守本节其他规定的情况。
4.4.13 持续督导期内,保荐机构应当在年度跟踪报告中对第4.4.12条规定的事项发表意见。
保荐机构在持续督导期间应当对上市公司特别表决权事项履行持续督导义务,发现股东存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益情形时,应当及时督促相关股东改正,并向本所报告。
4.4.14 上市公司应当在股东大会通知中列明持有特别表决权股份的股东、所持特别表决权股份数量及对应的表决权数量、股东大会议案是否涉及第4.4.9条规定事项等情况。
4.4.15 持有特别表决权股份的股东应当按照所适用的法律法规以及公司章程行使权利,不得滥用特别表决权,不得利用特别表决权损害投资者的合法权益。
出现前款情形,损害投资者合法权益的,本所可以要求公司或者持有特别表决权股份的股东予以改正。
4.4.16 上市公司或者持有特别表决权股份的股东应当按照本所及结算公司的有关规定,办理特别表决权股份登记和转换成普通股份登记事宜。 第五章 信息披露一般规定
第一节 信息披露基本原则
5.1.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定,及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项(以下简称重大信息、重大事件或者重大事项),并保证所披露的信息真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平,不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。
5.1.3 本规则所称真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述。
5.1.4 本规则所称准确,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,内容应易于理解,不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时,应当合理、谨慎、客观,并充分披露相关信息所涉及的风险因素,以明确的警示性文字提示投资者可能出现的风险和不确定性。
5.1.5 本规则所称完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。
5.1.6 本规则所称及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。
5.1.7 本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得实行差别对待政策,不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。 第二节 信息披露一般要求
5.2.1 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当通过本所上市公司网上业务专区和本所认可的其他方式,将公告文稿和相关备查文件及时报送本所,报送文件应当符合本所要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本,同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。
5.2.2 上市公司公告文件应当通过符合条件媒体对外披露。上市公司公告(监事会公告除外)应当加盖董事会公章并向本所报备。
公司未能按照既定时间披露,或者在符合条件媒体披露的文件内容与报送本所登记的文件内容不一致的,应当立即向本所报告并披露。
5.2.3 上市公司信息披露采用直通披露(事后审查)和非直通披露(事前审查)两种方式。
信息披露原则上采用直通披露方式,本所可以根据公司信息披露质量、规范运作情况等,调整直通披露公司范围。
直通披露的公告范围由本所确定,本所可以根据业务需要进行调整。
5.2.4 上市公司披露的信息应当前后一致,财务信息应当具有合理的勾稽关系,非财务信息应当能相互印证,不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在重大差异的,应当充分披露原因并作出合理解释。
5.2.5 上市公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰,避免使用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写,避免模糊、空洞、模板化和冗余重复的信息。
5.2.6 除依法需要披露的信息之外,上市公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的,应当遵守公平信息披露原则,保持信息披露的完整性、持续性和一致性,避免选择性信息披露,不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化,有可能影响投资决策的,应当及时披露进展公告,直至该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的,在发生类似事件时,应当按照同一标准予以披露。
5.2.7 上市公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后及时履行披露义务:
(一)董事会、监事会作出决议时;
(二)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时;
(三)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事项发生时;
(四)筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异常波动时。
5.2.8 上市公司筹划重大事项,持续时间较长的,应当分阶段披露进展情况,及时提示相关风险,不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化,可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的,公司应当及时披露进展公告。
5.2.9 上市公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形,按照本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的,可以按照本所相关规定豁免披露。
上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形,及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的,公司可以按照本所相关规定暂缓披露。
上市公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻,导致公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的,公司应当立即披露相关事项筹划和进展情况。
5.2.10 上市公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。
上市公司及相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息,但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
5.2.11 上市公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式,与特定对象沟通时,不得提供公司未公开重大信息。
上市公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件,涉及未公开重大信息的,应当依照本规则披露。
5.2.12 上市公司及相关信息披露义务人适用本所相关信息披露要求,可能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关规定的,可以向本所申请调整适用,但应当说明原因和替代方案。
本所认为不应当调整适用的,上市公司及相关信息披露义务人应当执行本所相关规定。
5.2.13 上市公司控股子公司发生本规则规定的重大事项,视同上市公司发生的重大事项,适用本规则的规定。
上市公司参股公司发生本规则规定的重大事项,原则上按照上市公司在该参股公司的持股比例计算相关数据适用本规则的规定;上市公司参股公司发生的重大事项虽未达到本规则规定的标准但可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的,应当参照本规则的规定履行信息披露义务。
5.2.14 上市公司可以根据本规则及本所其他相关规定向本所申请其股票及其衍生品种停牌和复牌。
本所可以根据本规则及本所其他相关规定决定对公司股票及其衍生品种实施停牌或者复牌。
公司应当维护证券交易的连续性,谨慎申请停牌,不得以停牌代替公司及有关各方在筹划重大事项过程中的信息保密义务,不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
证券市场交易出现极端异常情况的,本所可以根据中国证监会的决定或者市场实际情况,暂停办理上市公司停牌申请,维护市场交易的连续性和流动性,维护投资者正当的交易权利。
5.2.15 上市公司出现下列情形的,本所可以视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌和复牌:
(一)严重违反法律法规、本规则及本所其他相关规定,且在规定期限内拒不按要求改正;
(二)信息披露存在重大遗漏或者误导性陈述,且拒不按照要求就有关内容进行更正、解释或者补充;
(三)公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规、本规则或者本所其他相关规定,情节严重而被有关部门调查;
(四)无法保证与本所的有效联系,或者拒不履行信息披露义务;
(五)其他本所认为应当停牌或者复牌的情形。
5.2.16 上市公司收购人履行要约收购义务,要约收购期限届满至要约收购结果公告前,公司股票及其衍生品种应当停牌。
根据收购结果,被收购上市公司股权分布仍符合上市条件的,公司股票及其衍生品种应当于要约收购结果公告日复牌。公告日为非交易日的,自次一交易日起复牌。
根据收购结果,被收购上市公司股权分布不再符合上市条件,且收购人以终止公司上市地位为收购目的的,公司股票及其衍生品种应当于要约收购结果公告日继续停牌,并依照本规则第十章第八节有关规定执行;收购人不以终止公司上市地位为收购目的的,公司股票及其衍生品种应当于要约收购结果公告日继续停牌,并参照本规则第10.4.1条第五项情形相应的程序执行。 第三节 信息披露管理制度及监管
5.3.1 上市公司应当制定并严格执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度应当经董事会审议并披露。
5.3.2 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员对外发布信息的内部规范制度,明确发布程序、方式和未经董事会许可不得对外发布的情形等事项。
5.3.3 上市公司应当建立健全内幕信息知情人登记管理制度,加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作,尽量缩小知情人员范围,防止泄露未公开重大信息。
内幕信息知情人在重大信息公开前,不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议他人买卖公司股票。
5.3.4 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定履行信息披露义务,及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项,主动配合公司做好信息披露工作。
5.3.5 上市公司及相关信息披露义务人应当密切关注媒体关于公司的报道,以及公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向有关方面了解真实情况。
5.3.6 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定,对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审查,对其内容的真实性不承担责任。
本所经审查认为信息披露文件存在问题的,可以提出问询。公司及相关信息披露义务人应当在规定期限内如实回复本所问询,并按照本规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告,不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务;未在规定期限内回复或披露有关公告的,或者本所认为必要的,本所可以采取交易所公告等形式向市场说明有关情况。
5.3.7 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时制作工作底稿,完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相关资料。
5.3.8 本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料,相关主体应当积极配合。 第六章 定期报告
第一节 一般规定
6.1.1 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
公司应当按照中国证监会及本所有关规定编制并披露定期报告。
6.1.2 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告,在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告,在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的,应当及时向本所报告,并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
6.1.3 上市公司应当与本所约定定期报告的披露时间,本所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序。
公司应当按照本所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的,应当提前五个交易日向本所提出书面申请,陈述变更理由,并明确变更后的披露时间,本所视情形决定是否予以调整。本所原则上只接受一次变更申请。
6.1.4 上市公司董事会应当确保公司定期报告按时披露,因故无法形成有关定期报告的董事会决议的,应当以董事会公告的方式对外披露相关事项,说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险,并披露独立董事意见。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
6.1.5 上市公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意见;公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见,说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会和本所的规定,报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面意见中发表意见并陈述理由,上市公司应当披露。上市公司不予披露的,董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
6.1.6 上市公司的董事、监事和高级管理人员,不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见,影响定期报告的按时披露。
6.1.7 上市公司聘请的为其提供财务会计报告审计、净资产验证及其他相关服务的会计师事务所应当符合《证券法》的规定。
公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,应当事先通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,会计师事务所可以陈述意见。会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。
6.1.8 上市公司年度报告中的财务会计报告必须经审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计,但有下列情形之一的,公司应当聘请会计师事务所进行审计:
(一)拟依据半年度报告进行利润分配(仅进行现金分红的除外)、公积金转增股本或者弥补亏损的;
(二)中国证监会或者本所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会或者本所另有规定的除外。
6.1.9 上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的,公司应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》(以下简称第14号编报规则)的规定,在报送定期报告的同时向本所提交下列文件:
(一)董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第14号编报规则要求的专项说明,审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料;
(二)独立董事对审计意见涉及事项的意见;
(三)监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议;
(四)负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第14号编报规则要求的专项说明;
(五)中国证监会和本所要求的其他文件。
6.1.10 上市公司出现本规则第6.1.9条所述非标准审计意见涉及事项如属于明显违反企业会计准则及相关信息披露规定的,公司应当对有关事项进行纠正,并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告等有关资料。
公司未及时披露、采取措施消除相关事项及其影响的,本所可以对其采取监管措施或纪律处分,或者报中国证监会调查处理。
6.1.11 上市公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告,应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
6.1.12 上市公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责令改正,或者经董事会决定改正的,应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时,及时予以披露,并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
6.1.13 上市公司未在规定期限内披露季度报告的,公司股票及其衍生品种应当于规定期限届满的次一交易日停牌一天。
公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者半年度报告情形的,公司股票及其衍生品种应当按照本规则第十章有关规定停牌与复牌。 第二节 业绩预告和业绩快报
6.2.1 上市公司应当严格按照本所相关业务规则合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告、业绩快报及修正公告,不得使用夸大、模糊或者误导性陈述,不得利用该等信息不当影响公司股票及其衍生品种的交易价格。
6.2.2 上市公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的,应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告(以下简称业绩预告):
(一)净利润为负;
(二)净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;
(三)实现扭亏为盈;
(四)期末净资产为负。
6.2.3 上市公司因本规则第10.3.1条第一款规定的情形,其股票被实施退市风险警示的,应当于会计年度结束之日起一个月内预告全年营业收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和净资产。
6.2.4 本所鼓励上市公司在定期报告公告前披露业绩快报。
上市公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据,预计无法保密的,应当及时披露业绩快报。
上市公司在定期报告披露前出现业绩泄露,或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的,应当及时披露业绩快报。
6.2.5 上市公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或业绩快报差异较大的,应当及时披露修正公告。 第七章 应披露的交易与关联交易
第一节 重大交易
7.1.1 本章所称“交易”,包括下列类型的事项:
(一)购买或者出售资产;
(二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司除外);
(三)提供财务资助(含委托贷款);
(四)提供担保(指上市公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保);
(五)租入或者租出资产;
(六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);
(七)赠与或者受赠资产;
(八)债权或者债务重组;
(九)研究与开发项目的转移;
(十)签订许可协议;
(十一)放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等);
(十二)本所认定的其他交易。
上市公司下列活动不属于前款规定的事项:
(一)购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资产置换中涉及购买、出售此类资产);
(二)出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不含资产置换中涉及购买、出售此类资产);
(三)虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
7.1.2 上市公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据;
(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元;
(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
(五)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
7.1.3 上市公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的,应当提交股东大会审议:
(一)交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据;
(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元;
(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
(五)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
7.1.4 除提供担保、委托理财等本规则及本所其他业务规则另有规定事项外,上市公司进行第7.1.1条规定的同一类别且标的相关的交易时,应当按照连续十二个月累计计算的原则,适用第7.1.2条和第7.1.3条的规定。
已按照第7.1.2条或者第7.1.3条履行义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
7.1.5 上市公司与同一交易方同时发生本规则第7.1.1条第一款第二项至第四项以外各项中方向相反的两个交易时,应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者作为计算标准,适用第7.1.2条和第7.1.3条的规定。
7.1.6 上市公司连续十二个月滚动发生委托理财的,以该期间最高余额为交易金额,适用第7.1.2条和第7.1.3条的规定。
7.1.7 上市公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他组织,应当以协议约定的全部出资额为标准,适用第7.1.2条和第7.1.3条的规定。
7.1.8 交易标的为股权,且购买或者出售该股权将导致上市公司合并报表范围发生变更的,应当以该股权对应公司的全部资产和营业收入作为计算标准,适用第7.1.2条和第7.1.3条的规定。
前述股权交易未导致合并报表范围发生变更的,应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标,适用第7.1.2条和第7.1.3条的规定。
7.1.9 上市公司直接或者间接放弃控股子公司股权的优先购买或认缴出资等权利,导致合并报表范围发生变更的,应当以该控股子公司的相关财务指标作为计算标准,适用第7.1.2条和第7.1.3条的规定。
上市公司放弃或部分放弃控股子公司或者参股公司股权的优先购买或认缴出资等权利,未导致合并报表范围发生变更,但持有该公司股权比例下降的,应当以所持权益变动比例计算的相关财务指标与实际受让或出资金额的较高者作为计算标准,适用第7.1.2条和第7.1.3条的规定。
上市公司对其下属非公司制主体、合作项目等放弃或部分放弃优先购买或认缴出资等权利的,参照适用前两款规定。
7.1.10 交易标的为公司股权且达到本规则第7.1.3条规定标准的,上市公司应当披露交易标的最近一年又一期的审计报告,审计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过六个月;交易标的为股权以外的非现金资产的,应当提供评估报告,评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过一年。
前款规定的审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。
交易虽未达到第7.1.3条规定的标准,但本所认为有必要的,公司应当按照前款规定,披露审计或者评估报告。
7.1.11 上市公司购买、出售资产交易,应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准,按交易类型连续十二个月内累计金额达到最近一期经审计总资产30%的,除应当披露并参照第7.1.10条进行审计或者评估外,还应当提交股东大会审议,经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
已按照前款规定履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
7.1.12 上市公司单方面获得利益的交易,包括受赠现金资产、获得债务减免等,可免于按照第7.1.3条的规定履行股东大会审议程序。
上市公司发生的交易仅达到第7.1.3条第三项或者第五项标准,且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05元的,可免于按照第7.1.3条的规定履行股东大会审议程序。
7.1.13 上市公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作出决议,及时履行信息披露义务。
财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大会审议:
(一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%;
(二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公司最近一期经审计净资产的10%;
(三)本所或者公司章程规定的其他情形。
上市公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务,或者资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司,免于适用前两款规定。
7.1.14 上市公司提供担保的,应当经董事会审议后及时对外披露。
担保事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大会审议:
(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保;
(二)公司及其控股子公司的提供担保总额,超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;
(三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;
(四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元;
(五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%;
(六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;
(七)本所或者公司章程规定的其他担保情形。
董事会审议担保事项时,必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第五项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,该股东或者受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
7.1.15 上市公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保,属于第7.1.14条第二款第一项至第四项情形的,可以豁免提交股东大会审议,但是公司章程另有规定除外。
7.1.16 对于已披露的担保事项,上市公司应当在出现下列情形之一时及时披露:
(一)被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务;
(二)被担保人出现破产、清算或者其他严重影响还款能力情形。
7.1.17 上市公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易,除中国证监会或者本章另有规定外,可以豁免按照本节规定披露和履行相应程序。 第二节 关联交易
7.2.1 上市公司的关联交易,是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项,包括:
(一)本规则第7.1.1条第一款规定的交易事项;
(二)购买原材料、燃料、动力;
(三)销售产品、商品;
(四)提供或者接受劳务;
(五)委托或者受托销售;
(六)关联双方共同投资;
(七)其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
7.2.2 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
7.2.3 具有下列情形之一的法人或者其他组织,为上市公司的关联法人:
(一)直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组织;
(二)由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织;
(三)由本规则第7.2.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者担任董事(独立董事除外)、高级管理人员的,除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织;
(四)持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人;
(五)中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
7.2.4 上市公司与本规则第7.2.3条第二项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成第7.2.3条第二项所述情形的,不因此构成关联关系,但该法人的董事长、经理或者半数以上的董事属于本规则第7.2.5条第二项所列情形者除外。
7.2.5 具有下列情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:
(一)直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人;
(二)上市公司董事、监事及高级管理人员;
(三)直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员;
(四)本条第一项至第三项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;
(五)中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
7.2.6 具有下列情形之一的法人或者自然人,视同为上市公司的关联人:
(一)因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排,在协议或者安排生效后,或者在未来十二个月内,具有本规则第7.2.3条或者第7.2.5条规定情形之一的;
(二)过去十二个月内,曾经具有第7.2.3条或者第7.2.5条规定情形之一的。
7.2.7 上市公司与关联人发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易;
(二)与关联法人发生的成交金额超过300万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易。
7.2.8 上市公司与关联人发生的交易(提供担保除外)金额超过3000万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的,应当提交股东大会审议,并参照本规则第7.1.10条的规定披露评估或者审计报告。
与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
关联交易虽未达到本条第一款规定的标准,但本所认为有必要的,公司应当按照第一款规定,披露审计或者评估报告。
7.2.9 上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的,公司应当将该交易提交股东大会审议。
前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事:
(一)交易对方;
(二)在交易对方任职,或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人或者其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或者其他组织任职;
(三)拥有交易对方的直接或者间接控制权的;
(四)交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则第7.2.5条第四项的规定);
(五)交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则第7.2.5条第四项的规定);
(六)中国证监会、本所或者上市公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的人士。
7.2.10 上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,并且不得代理其他股东行使表决权。
前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东:
(一)交易对方;
(二)拥有交易对方直接或者间接控制权的;
(三)被交易对方直接或者间接控制的;
(四)与交易对方受同一法人或者自然人直接或者间接控制的;
(五)交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则第7.2.5条第四项的规定);
(六)在交易对方任职,或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或者间接控制的法人单位任职的(适用于股东为自然人的情形);
(七)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或者影响的;
(八)中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或者自然人。
7.2.11 上市公司在连续十二个月内发生的以下关联交易,应当按照累计计算原则适用第7.2.7条和第7.2.8条的规定:
(一)与同一关联人进行的交易;
(二)与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人。
已按照第7.2.7条或者第7.2.8条的规定履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
7.2.12 上市公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。上市公司应当审慎向关联方提供财务资助或者委托理财。
上市公司向关联方委托理财的,应当以发生额作为披露的计算标准,按交易类型连续十二个月内累计计算,适用第7.2.7条和第7.2.8条的规定。
已按照第7.2.7条或者第7.2.8条的规定履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
7.2.13 上市公司为关联人提供担保的,应当在董事会审议通过后及时披露,并提交股东大会审议。
上市公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。
7.2.14 上市公司拟进行须提交股东大会审议的关联交易,应当在提交董事会审议前,取得独立董事事前认可意见。
独立董事事前认可意见应当取得全体独立董事半数以上同意,并在关联交易公告中披露。
7.2.15 上市公司与关联人进行日常关联交易时,按照下列规定披露和履行审议程序:
(一)上市公司可以按类别合理预计日常关联交易年度金额,履行审议程序并披露;实际执行超出预计金额,应当根据超出金额重新履行相关审议程序和披露义务;
(二)上市公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易;
(三)上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的,应当每三年重新履行相关审议程序和披露义务。
7.2.16 日常关联交易协议至少应当包括交易价格、定价原则和依据、交易总量或者其确定方法、付款方式等主要条款。
7.2.17 上市公司与关联人发生的下列交易,可以豁免按照第7.2.8条的规定提交股东大会审议:
(一)上市公司参与面向不特定对象的公开招标、公开拍卖的(不含邀标等受限方式);
(二)上市公司单方面获得利益的交易,包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等;
(三)关联交易定价为国家规定的;
(四)关联人向上市公司提供资金,利率不高于中国人民银行规定的同期贷款利率标准;
(五)上市公司按与非关联人同等交易条件,向董事、监事、高级管理人员提供产品和服务的。
7.2.18 上市公司与关联人发生的下列交易,可以免予按照关联交易的方式履行相关义务:
(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
(二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
(三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬;
(四)本所认定的其他交易。
7.2.19 上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人,应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知上市公司。
7.2.20 上市公司计算披露或者审议关联交易的相关金额,本节没有规定的,适用本章第一节的规定。 第八章 其他重大事项
第一节 股票交易异常波动和澄清
8.1.1 股票交易被中国证监会或者本所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的,上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新起算。
8.1.2 上市公司股票交易出现本所业务规则规定的严重异常波动的,应当于次一交易日披露核查公告;无法披露的,应当申请其股票自次一交易日起停牌核查。核查发现存在未披露重大事项的,公司应当召开投资者说明会。公司股票应当自披露核查结果公告、投资者说明会公告(如有)之日起复牌。披露日为非交易日的,自次一交易日起复牌。
上市公司股票交易出现严重异常波动,经公司核查后无应披露未披露重大事项,也无法对异常波动原因作出合理解释的,本所可以向市场公告,提示股票交易风险,并视情况实施特别停牌。
8.1.3 上市公司股票出现严重异常波动情形的,公司或相关信息披露义务人应当核查下列事项:
(一)是否存在导致股票交易严重异常波动的未披露事项;
(二)股价是否严重偏离同行业上市公司合理估值;
(三)是否存在重大风险事项;
(四)其他可能导致股票交易严重异常波动的事项。
上市公司应当在核查公告中充分提示公司股价严重异常波动的交易风险。
保荐机构和保荐代表人应当督促上市公司按照本节规定及时进行核查,履行相应信息披露义务。
8.1.4 本所可以根据异常波动程度和监管需要,采取下列措施:
(一)要求上市公司披露股票交易异常波动公告;
(二)要求上市公司停牌核查并披露核查公告;
(三)向市场提示异常波动股票投资风险;
(四)本所认为必要的其他措施。
8.1.5 媒体传闻可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的,公司应当及时核实,并披露或者澄清。
本所认为相关传闻可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的,可以要求公司予以核实、澄清。公司应当在本所要求的期限内核实,并及时披露或者澄清。 第二节 行业信息及风险事项
8.2.1 上市公司应当在年度报告、半年度报告中披露对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策有重大影响的行业信息,包括但不限于:
(一)报告期内公司所属行业的基本特点、发展状况、技术趋势以及公司所处的行业地位等;
(二)行业主管部门在报告期内发布的重要政策及对公司的影响;
(三)结合主要业务的行业关键指标、市场变化情况、市场份额变化情况等因素,分析公司的主要行业优势和劣势,并说明相关变化对公司未来经营业绩和盈利能力的影响。
8.2.2 上市公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上,或者净利润为负值的,应当在年度报告中披露下列信息,并说明公司改善盈利能力的各项措施:
(一)业绩大幅下滑或者亏损的具体原因;
(二)主营业务、核心竞争力、主要财务指标是否发生重大不利变化,是否与行业趋势一致;
(三)所处行业景气情况,是否存在产能过剩、持续衰退或者技术替代等情形;
(四)持续经营能力是否存在重大风险;
(五)对公司具有重大影响的其他信息。
8.2.3 上市公司应当在年度报告中,遵循关联性和重要性原则,披露下列可能对公司产生重大不利影响的风险因素:
(一)核心竞争力风险,包括技术更迭、产品更新换代或竞争加剧导致市场占有率和用户规模下降,研发投入超出预期或进程未达预期,核心技术、关键设备、经营模式等可能被替代或者被淘汰,核心技术人员发生较大变动等;
(二)经营风险,包括单一客户依赖、原材料价格上涨、产品或服务价格下降等;
(三)债务及流动性风险,包括资产负债率上升、流动比率下降、财务费用增加、债务违约、债权人提前收回借款或提高借款条件等;
(四)行业风险,包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量下滑或者增长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化等;
(五)宏观环境风险,包括相关法律、税收、外汇、贸易等政策发生重大不利变化;
(六)本所或者公司认定的其他重大风险。
8.2.4 上市时未盈利的公司,在实现盈利前应当在年度报告显著位置提示尚未盈利风险,披露公司核心竞争力和经营活动面临的重大风险。
上市公司应当结合行业特点,充分披露尚未盈利的原因,以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响。
8.2.5 上市公司出现下列风险事项,应当立即披露相关情况及对公司的影响:
(一)发生重大亏损或者遭受重大损失;
(二)发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿;
(三)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任;
(四)计提大额资产减值准备;
(五)公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散;
(六)预计出现净资产为负值;
(七)主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,上市公司对相应债权未计提足额坏账准备;
(八)营业用主要资产被查封、扣押、冻结,被抵押、质押或者报废超过该资产的30%;
(九)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政处罚、刑事处罚,控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政处罚、刑事处罚;
(十)公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责,或者因涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施,或者受到重大行政处罚、刑事处罚;
(十一)公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动;
(十二)公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化;
(十三)主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险;
(十四)重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准,或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权;
(十五)发生重大环境、生产及产品安全事故;
(十六)收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知;
(十七)不当使用科学技术、违反科学伦理;
(十八)本所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面事件。
上述事项涉及具体金额的,应当比照适用本规则第7.1.2条的规定。
8.2.6 上市公司因涉嫌违法违规被有权行政机关立案调查或者被人民检察院提起公诉,且可能触及本规则第10.5.1条规定的重大违法强制退市情形的,公司应当在知悉被立案调查或者被提起公诉时及时对外披露,其后每月披露一次相关情况进展,并就其股票可能被实施重大违法强制退市进行风险提示。 第三节 可转换公司债券涉及的重大事项
8.3.1 发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一的,应当及时披露:
(一)因发行新股、送股、分立或者其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的;
(二)可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%的;
(三)公司信用状况发生重大变化,可能影响按期偿还债券本息的;
(四)可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况的;
(五)未转换的可转换公司债券总额少于3000万元的;
(六)符合《证券法》规定的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的;
(七)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;
(八)公司发生未能清偿到期债务的情况;
(九)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%;
(十)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%;
(十一)公司发生超过上年末净资产10%的重大损失;
(十二)可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件;
(十三)中国证监会和本所规定的其他情形。
8.3.2 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起两个交易日内通知公司予以公告。
持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者,其所持公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时,应当依照前款规定履行通知公告义务。
8.3.3 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告,在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。
8.3.4 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露实施转股的公告。
8.3.5 上市公司应当在满足赎回条件的次一交易日发布公告,明确披露是否行使赎回权。如决定行使赎回权的,公司应当在满足赎回条件后的五个交易日内至少发布三次赎回公告。赎回期结束,公司应当公告赎回结果及影响。
8.3.6 上市公司应当在满足回售条件的次一交易日发布回售公告,并在满足回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售期结束,公司应当公告回售结果及其影响。
8.3.7 经股东大会批准变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利。有关回售公告至少发布三次,其中,在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一次,在回售实施期间至少发布一次,余下一次回售公告发布的时间视需要而定。
8.3.8 上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。
8.3.9 上市公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的情形时,应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。 第四节 股权激励
8.4.1 上市公司以本公司股票为标的,采用限制性股票、股票期权或者本所认可的其他方式,对董事、高级管理人员及其他员工进行长期性激励的,应当遵守本节规定,按照相关规定履行相应审议程序和信息披露义务。
8.4.2 激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员,以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工,独立董事和监事除外。
单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及上市公司外籍员工,在上市公司担任董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的,可以成为激励对象。上市公司应当充分说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性。
下列人员不得成为激励对象:
(一)最近十二个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(二)最近十二个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
(三)最近十二个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
(五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(六)中国证监会认定的其他情形。
8.4.3 上市公司授予激励对象限制性股票,包括下列类型:
(一)激励对象按照股权激励计划规定的条件,获得的转让等部分权利受到限制的本公司股票;
(二)符合股权激励计划授予条件的激励对象,在满足相应获益条件后分次获得并登记的本公司股票。
8.4.4 上市公司授予激励对象限制性股票的授予价格,低于股权激励计划草案公布前一个交易日、二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日公司股票交易均价的50%的,应当说明定价依据及定价方式。
出现前款规定情形的,公司应当聘请独立财务顾问,对股权激励计划的可行性、相关定价依据和定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损害股东利益等发表意见。
8.4.5 上市公司可以同时实施多项股权激励计划。上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数,累计不得超过公司股本总额的20%。
8.4.6 上市公司授予激励对象第8.4.3条第二项所述限制性股票,应当就激励对象分次获益设立条件,并在满足各次获益条件时分批进行股份登记。当次获益条件不满足的,不得进行股份登记。
公司应当在股权激励计划中明确披露分次授予权益的数量、获益条件、股份授予或者登记时间及相关限售安排。
获益条件包含十二个月以上的任职期限的,实际授予的权益进行登记后,可不再设置限售期。 第五节 重大资产重组
8.5.1 上市公司及有关各方应当依照《上市公司重大资产重组管理办法》及中国证监会其他相关规定、本规则及本所其他相关规定,实施重大资产重组。
8.5.2 上市公司实施发行股份购买资产、合并、分立等涉及发行股票的并购重组,由本所审核,并经中国证监会注册后实施。
8.5.3 上市公司实施重大资产重组、发行股份购买资产(以下统称重大资产重组),应当符合国家产业政策和相关法律法规,有利于提高上市公司持续经营能力,不得存在损害上市公司和投资者合法权益的情形。
8.5.4 上市公司应当确保能够对购买的标的资产实施有效控制,保证标的资产合规运行,督促重大资产重组有关各方履行承诺。
8.5.5 上市公司应当聘请证券服务机构就重大资产重组出具意见。
独立财务顾问应当就上市公司控制标的资产的能力发表明确意见,并在持续督导期间督促公司有效控制并整合标的资产。 第六节 其他
8.6.1 上市公司及相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项。公司应当及时将公司和相关信息披露义务人的承诺事项单独公告。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。如出现公司或者相关信息披露义务人不能履行承诺的情形,公司应当及时披露具体原因和董事会拟采取的措施。
8.6.2 上市公司应当积极回报股东,根据自身条件和发展阶段,制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策。
公司应当在董事会审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后,及时披露方案的具体内容。
公司实施利润分配或者资本公积金转增股本方案的,应当在实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。
公司应当在股东大会审议通过方案后两个月内,完成利润分配或者资本公积金转增股本事宜。
8.6.3 上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的,应当及时披露相关情况:
(一)涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上,且绝对金额超过1000万元的;
(二)涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的;
(三)可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的;
(四)本所认为有必要的其他情形。
上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则,经累计计算达到前款标准的,适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的,不再纳入累计计算范围。
上市公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响,包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。
8.6.4 上市公司出现下列情形之一的,应当及时披露:
(一)变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等,其中公司章程发生变更的,还应当将新的公司章程在符合条件媒体披露;
(二)经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化;
(三)变更会计政策、会计估计;
(四)董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案;
(五)公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见;
(六)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化;
(七)公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;
(八)公司董事长、经理、董事(含独立董事)或者三分之一以上监事提出辞职或者发生变动;
(九)生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包括主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等);
(十)订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响;
(十一)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生变化,可能对公司经营产生重大影响;
(十二)聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所;
(十三)法院裁定禁止控股股东转让其所持股份;
(十四)任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
(十五)获得大额政府补贴等额外收益;
(十六)发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项;
(十七)中国证监会和本所认定的其他情形。
8.6.5 上市公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或者总资产50%以上,且绝对金额超过1亿元的,应当及时披露。
公司应当及时披露重大合同的进展情况,包括但不限于合同生效、合同履行发生重大变化或者出现重大不确定性、合同提前解除、合同终止等。
8.6.6 上市公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、新业务、新服务或者对现有技术进行改造,相关事项对公司盈利或者未来发展有重要影响的,公司应当及时披露。
8.6.7 上市公司申请或者被债权人申请破产重整、和解或破产清算的,应当及时披露下列进展事项:
(一)法院裁定受理重整、和解或破产清算申请;
(二)重整、和解或破产清算程序的重大进展或法院审理裁定;
(三)法院裁定批准公司破产重整计划、和解协议或清算;
(四)破产重整计划、和解协议的执行情况。
进入破产程序的上市公司,除应当及时披露上述信息外,还应当及时披露定期报告和临时报告。
8.6.8 进入破产程序的上市公司采取管理人管理运作模式的,管理人及其成员应当按照《证券法》以及最高人民法院、中国证监会和本所的相关规定,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,并确保对公司所有债权人和股东公平地披露信息。
公司披露的定期报告应当由管理人的成员签署书面确认意见,公司披露的临时报告应当由管理人发布并加盖管理人公章。
8.6.9 进入破产程序的上市公司采取管理人监督运作模式的,公司董事会、监事会和高级管理人员应当继续按照本规则和本所有关规定履行信息披露义务。
管理人应当及时将涉及信息披露的所有事项告知公司董事会,并督促公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责地履行信息披露义务。 第九章 风险警示
9.1 上市公司出现财务状况或者其他状况异常,导致其股票存在终止上市风险,或者投资者难以判断公司前景,其投资权益可能受到损害的,本所对该公司股票交易实施风险警示。
9.2 本规则所称风险警示分为提示存在终止上市风险的风险警示(以下简称退市风险警示)和其他风险警示。
上市公司股票交易被实施退市风险警示的,在股票简称前冠以“*ST”字样,被实施其他风险警示的,在股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票。公司同时存在退市风险警示和其他风险警示情形的,在公司股票简称前冠以“*ST”字样。
退市风险警示股票和其他风险警示股票进入风险警示板交易。
退市风险警示有关具体事项,按照本规则第十章规定执行。
9.3 上市公司同时存在两项以上其他风险警示情形的,须满足全部其他风险警示情形的撤销条件,方可撤销其他风险警示。
9.4 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施其他风险警示:
(一)公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常;
(二)公司主要银行账号被冻结;
(三)公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议;
(四)公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告;
(五)公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的;
(六)公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性;
(七)本所认定的其他情形。
9.5 本规则第9.4条第五项所述“向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重”,是指上市公司存在下列情形之一且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的:
(一)上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在1000万元以上,或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上;
(二)上市公司违反规定程序对外提供担保的余额(担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外)在1000万元以上,或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上。
公司无控股股东、实际控制人的,其向第一大股东或者其关联人提供资金,按照本章规定执行。
9.6 上市公司生产经营活动受到严重影响,或者出现本规则第9.5条所述情形的,应当及时对外披露,说明公司是否能在相应期限内解决,同时披露公司股票交易可能被实施其他风险警示的风险提示公告,并至少每月披露一次相关进展情况和风险提示公告,直至相应情形消除或公司股票交易被本所实施其他风险警示。
9.7 上市公司出现本规则第9.4条规定情形的,应当及时对外披露,同时按照本所的要求披露股票交易将被实施其他风险警示的公告,说明被实施其他风险警示的起始日期、主要原因并提示相关风险。公司股票及其衍生品种于公告披露后停牌一天,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施其他风险警示。
公司触及第9.4条情形但未按前款规定公告的,本所可以对公司股票交易实施其他风险警示,并向市场公告。
9.8 上市公司因本规则第9.4条第一项至第五项情形被实施其他风险警示的,应当至少每月披露一次进展公告,说明相关情形对公司的影响、公司为消除相关情形已经和将要采取的措施及有关工作进展情况,直至相应情形消除,公司没有采取措施或者相关工作没有进展的,也应当披露并说明具体原因。
9.9 上市公司认为其出现的本规则第9.4条规定的相应情形已消除的,应当及时公告,同时说明是否将向本所申请撤销其他风险警示。公司拟申请撤销其他风险警示的,应当在披露之日起五个交易日内向本所提交申请。
公司向控股股东或者其关联人提供资金的情形已消除,向本所申请撤销其他风险警示的,应当提交会计师事务所出具的专项审核报告、独立董事出具的专项意见等文件。
公司违规对外担保事项已消除,向本所申请撤销其他风险警示的,应当提交律师事务所出具的法律意见书、独立董事出具的专项意见等文件。
公司内部控制缺陷整改完成,内部控制能有效运行,向本所申请撤销其他风险警示的,应当提交会计师事务所对其最近一年内部控制出具的标准无保留意见的审计报告或鉴证报告和独立董事出具的专项意见等文件。
公司最近一年经审计的财务报告显示,其扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为正值或者持续经营能力不确定性已消除,向本所申请撤销其他风险警示的,应当提交会计师事务所出具的最近一年审计报告和独立董事出具的专项意见等文件。
9.10 上市公司因出现第9.4条第四项、第六项情形,其股票交易被本所实施其他风险警示的,在风险警示期间,公司进行重大资产重组且满足以下全部条件的,可以向本所申请撤销其他风险警示:
(一)根据中国证监会有关重大资产重组规定出售全部经营性资产和负债、购买其他资产且已实施完毕;
(二)通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体,该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营两年以上;
(三)模拟财务报表的主体不存在第9.4条规定的情形;
(四)本所要求的其他条件。
9.11 上市公司向本所申请撤销其他风险警示的,应当于次一交易日披露相关公告。
公司提交完备的申请材料的,本所在十五个交易日内决定是否撤销其他风险警示。在此期间,本所要求公司提供补充材料的,公司应当在本所规定期限内提供。公司补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限。
本所可以自行或委托相关机构就公司相关情况进行调查核实,调查核实期间不计入本所作出有关决定的期限内。
9.12 本所决定撤销其他风险警示的,上市公司应当于次一交易日披露撤销其他风险警示的公告,公司股票及其衍生品种于公告后停牌一天,自复牌之日起,本所撤销对公司股票交易的其他风险警示。
9.13 本所决定不予撤销其他风险警示的,上市公司应当于收到本所书面通知的次一交易日披露相关公告。 第十章 退市
第一节 一般规定
10.1.1 上市公司触及本章规定的退市风险警示、终止上市情形的,本所依程序审议和决定其股票退市风险警示、终止上市事宜。
10.1.2 上市公司出现本章规定的退市风险警示或终止上市情形的,应当依据本所有关规定和要求提供相关材料,履行信息披露和申请停复牌等义务。公司未按照相关规定报告或提交公告及相关文件的,本所可以向市场公告,并按照规定对其股票实施停复牌、退市风险警示或终止上市等。
10.1.3 上市公司股票存在被实施退市风险警示或者终止上市风险的,应当按照本章有关规定披露相关风险提示公告。本所可以视情况要求公司调整风险提示公告的披露时点和次数。
10.1.4 上市公司股票交易将被实施退市风险警示的,应当披露公司股票交易将被实施退市风险警示的公告,说明被实施退市风险警示的起始日期、主要原因并提示相关风险。公司股票于公告后停牌一天,自复牌之日起,本所对其股票交易实施退市风险警示。
10.1.5 上市公司出现两项以上退市风险警示、终止上市情形的,其股票按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市。
公司同时存在两项以上退市风险警示情形,其中一项退市风险警示情形已满足撤销条件的,公司应当在规定期限内申请撤销相关退市风险警示情形,经本所审核同意的,不再适用对应情形的终止上市程序。
公司同时存在两项以上退市风险警示情形的,须满足全部退市风险警示情形的撤销条件,方可撤销退市风险警示。
公司股票交易撤销退市风险警示,但还存在其他的风险警示情形的,本所对公司股票交易实施相应的风险警示。
10.1.6 上市公司申请撤销退市风险警示的,应当向本所提交下列文件:
(一)公司关于撤销对其股票交易实施退市风险警示的申请书;
(二)公司董事会关于申请撤销对公司股票交易实施退市风险警示的决议;
(三)公司就其符合撤销退市风险警示条件的说明及有关证明材料;
(四)本所要求的其他有关材料。
10.1.7 上市公司向本所申请撤销退市风险警示,本所要求公司提供补充材料的,公司应当在本所要求期限内提供有关材料。公司补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限内。
本所可以自行或委托相关机构就公司相关情况进行调查核实。调查核实期间不计入本所作出有关决定的期限内。
10.1.8 本所在作出上市公司股票终止上市决定之日起两个交易日内,通知公司并发布相关公告,同时报中国证监会备案。
公司应当在收到本所关于终止其股票上市决定后,及时披露股票终止上市公告。
10.1.9 上市公司股票被终止上市的,其发行的可转换公司债券及其他衍生品种应当终止上市,相关终止上市事宜参照股票终止上市有关规定办理。 第二节 交易类强制退市
10.2.1 上市公司出现下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)连续一百二十个交易日通过本所交易系统实现的股票累计成交量低于200万股;
(二)连续二十个交易日每日股票收盘价均低于1元;
(三)连续二十个交易日每日股票收盘市值均低于3亿元;
(四)连续二十个交易日每日公司股东人数均少于400人;
(五)本所认定的其他情形。
前款规定的交易日,不包含公司股票全天停牌日和公司首次公开发行股票上市之日起的二十个交易日。
红筹企业发行存托凭证的,第一款第一项调整为连续一百二十个交易日通过本所交易系统实现的存托凭证累计成交量低于200万份;第一款第二项调整为连续二十个交易日每日存托凭证收盘价乘以存托凭证与基础股票转换比例后的数值均低于1元;第一款第三项调整为连续二十个交易日每日存托凭证市值均低于3亿元;不适用第一款第四项的规定。
证券市场出现重大异常波动等情形的,本所可以根据实际情况调整本条规定的指标。
10.2.2 上市公司连续九十个交易日通过本所交易系统实现的股票累计成交量低于150万股的,应当在次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露一次,直至自上述起算时点起连续一百二十个交易日内通过本所交易系统实现的股票累计成交量达到200万股以上或者本所作出公司股票终止上市的决定(以在先者为准)。
10.2.3 上市公司连续十个交易日出现下列情形之一的,应当在次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露一次,直至相应的情形消除或者本所作出公司股票终止上市的决定(以在先者为准):
(一)每日股票收盘价均低于1元;
(二)每日股票收盘市值均低于3亿元;
(三)每日股东人数均少于400人。
10.2.4 上市公司出现第10.2.1条规定情形之一的,应当在相应情形出现的次一交易日披露,公司股票及其衍生品种自公告之日起停牌。
本所自公司股票停牌之日起五个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。公司应当在收到本所终止上市事先告知书后及时披露。
10.2.5 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第六节的规定申请听证,提出陈述和申辩。
公司未在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在陈述和申辩提交期限届满后十五个交易日内,就是否终止公司股票上市事宜进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见;公司在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在听证程序结束后十五个交易日内形成审核意见。
本所根据上市委员会的审核意见,作出是否终止公司股票上市的决定。 第三节 财务类强制退市
10.3.1 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施退市风险警示:
(一)最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元,或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元;
(二)最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值,或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值;
(三)最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告;
(四)中国证监会行政处罚决定表明公司已披露的最近一个会计年度财务报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致该年度相关财务指标实际已触及本款第一项、第二项情形;
(五)本所认定的其他情形。
本节所述净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为准。本节所述营业收入应当扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入。本节所述最近一个会计年度是指最近一个已经披露经审计财务会计报告的年度。
公司最近一个会计年度经审计净利润为负值的,应当在年度报告中披露营业收入扣除情况及扣除后的营业收入金额;负责审计的会计师事务所应当就公司营业收入扣除事项是否符合前述规定及扣除后的营业收入金额出具专项核查意见。
公司未按本条第二款规定扣除相关收入的,本所可以要求公司扣除,并按照扣除后营业收入决定是否对公司股票实施退市风险警示、终止上市。
本所可以根据实际情况调整本条第一款第一项、第二项规定的指标。
10.3.2 上市公司预计将出现第10.3.1条第一款第一项至第三项情形的,应当在相应的会计年度结束后一个月内,披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告,并在披露年度报告前至少再发布两次风险提示公告。
公司可能因追溯重述导致出现第10.3.1条第一款第一项、第二项情形,或者相关行政处罚事先告知书表明公司可能出现第10.3.1条第一款第四项情形的,应当在知悉相关风险情况时立即披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告。
10.3.3 上市公司出现第10.3.1条第一款第一项至第三项情形的,应当在披露年度报告或者财务会计报告更正公告的同时,披露公司股票交易将被实施退市风险警示的公告。公司股票及其衍生品种于公告后停牌一天。自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
上市公司出现第10.3.1条第一款第四项情形的,应当在收到相关行政处罚决定书后,立即披露相关情况和公司股票交易将被实施退市风险警示的公告。公司股票及其衍生品种于公告披露后停牌一天。自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
10.3.4 上市公司因出现第10.3.1条第一款第一项至第三项情形,其股票交易被实施退市风险警示的,应当在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内,发布股票可能被终止上市的风险提示公告,并在披露该年年度报告前至少再发布两次风险提示公告。
公司追溯重述导致出现第10.3.1条第一款第一项、第二项情形,或者因出现第10.3.1条第一款第四项情形,其股票交易被实施退市风险警示的,应当在披露实际触及退市风险警示指标相应年度次一年度的年度报告前至少发布两次风险提示公告。
10.3.5 上市公司股票因出现第10.3.1条情形,其股票交易被本所实施退市风险警示的,在退市风险警示期间,公司进行重大资产重组且满足以下全部条件的,可以向本所申请撤销退市风险警示:
(一)根据中国证监会有关重大资产重组规定出售全部经营性资产和负债、购买其他资产且已实施完毕;
(二)通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体,该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营两年以上;
(三)公司模拟财务报表的财务数据不存在第10.3.1条第一款规定的情形;
(四)本所要求的其他条件。
10.3.6 上市公司因出现第10.3.1条第一款第一项至第三项情形,其股票交易被实施退市风险警示后,首个会计年度审计结果表明公司未出现第10.3.10条第一款第一项至第四项规定的任一情形的,公司可以向本所申请撤销退市风险警示。公司应当在披露年度报告同时说明是否将向本所申请撤销退市风险警示。公司拟申请撤销退市风险警示的,应当在披露之日起五个交易日内,向本所提交申请。
公司追溯重述导致出现第10.3.1条第一款第一项、第二项情形,或者因出现第10.3.1条第一款第四项情形,其股票交易被实施退市风险警示后,实际触及退市风险警示指标相应年度次一年度的年度报告表明公司未出现第10.3.10条第一款第一项至第四项规定的任一情形的,公司可以向本所申请撤销退市风险警示。公司应当在披露年度报告同时说明是否将向本所申请撤销退市风险警示。公司拟申请撤销退市风险警示的,应当在披露之日起五个交易日内,向本所申请撤销退市风险警示。
10.3.7 上市公司向本所提交撤销退市风险警示的申请后,应当在次一交易日作出公告。
公司提交完备的申请材料的,本所在十五个交易日内决定是否撤销退市风险警示。
10.3.8 本所决定撤销退市风险警示的,公司应当披露公司股票撤销退市风险警示公告,公司股票及其衍生品种在公告后停牌一天。自复牌之日起,本所撤销对公司股票交易的退市风险警示。
10.3.9 本所决定不予撤销退市风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知次一交易日披露公告。
10.3.10 上市公司因第10.3.1条第一款第一项至第三项情形其股票交易被实施退市风险警示后,首个会计年度出现以下情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元,或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元;
(二)经审计的期末净资产为负值,或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值;
(三)财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告;
(四)未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告;
(五)虽满足第10.3.6条规定的条件,但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示;
(六)因不满足第10.3.6条规定的条件,其撤销退市风险警示申请未被审核同意。
公司追溯重述导致出现第10.3.1条第一款第一项、第二项情形,或者因第10.3.1条第一款第四项情形其股票交易被实施退市风险警示后,出现前款第四项至第六项情形或者实际触及退市风险警示指标相应年度的次一年度出现前款第一项至第三项情形的,本所决定终止其股票上市交易。
10.3.11 上市公司出现第10.3.10条第一款第一项至第三项情形的,应当在披露年度报告的同时披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司股票及其衍生品种于公告后停牌。
公司出现第10.3.10条第一款第四项至第六项情形的,应当在相应情形发生的次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司股票及其衍生品种于公告后停牌。
公司出现第10.3.10条第二款情形的,按照本条前两款执行。
10.3.12 本所根据第10.3.11条对上市公司股票及其衍生品种实施停牌的,自停牌之日起五个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。公司应当在收到本所终止上市事先告知书后及时披露。
10.3.13 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第六节的规定申请听证,提出陈述和申辩。
上市公司未在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在陈述和申辩提交期限届满后十五个交易日内,就是否终止公司股票上市事宜进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见;公司在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在听证程序结束后十五个交易日内形成上述审核意见。
本所根据上市委员会的审核意见,作出是否终止股票上市的决定。
10.3.14 上市公司因触及第10.3.10条第二款有关情形其股票被终止上市,相关行政处罚决定被依法撤销或确认无效,或者因对违法行为性质、违法事实等的认定发生重大变化被依法变更的,参照第10.5.8条至第10.5.12条规定的程序办理。 第四节 规范类强制退市
10.4.1 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施退市风险警示:
(一)未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告,且在公司股票停牌两个月内仍未披露;
(二)半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整,且在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的;
(三)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但公司未在要求期限内改正,且在公司股票停牌两个月内仍未改正;
(四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所要求改正但未在要求期限内改正,且在公司股票停牌两个月内仍未改正;
(五)因公司股本总额或者股权分布发生变化,导致连续二十个交易日不再符合上市条件,在规定期限内仍未解决;
(六)公司可能被依法强制解散;
(七)法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请;
(八)本所认定的其他情形。
10.4.2 本规则第10.4.1条第四项情形,具体包括以下情形:
(一)公司已经失去信息披露联系渠道;
(二)公司拒不披露应当披露的重大信息;
(三)公司严重扰乱信息披露秩序,并造成恶劣影响;
(四)本所认为公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷的其他情形。
10.4.3 上市公司信息披露或规范运作是否存在重大缺陷及重大缺陷是否改正,由本所上市委员会认定。上市委员会认定期间不计入公司改正的期限。
10.4.4 上市公司出现下列情形之一的,应当立即披露股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告:
(一)未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告;
(二)半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整;
(三)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正;
(四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所要求改正;
(五)股本总额或者股权分布连续十个交易日不符合上市条件。
公司按照前款规定披露风险提示公告后,应当至少每十个交易日披露一次相关进展情况和风险提示公告,直至相应情形消除或公司股票交易被本所实施退市风险警示。
10.4.5 上市公司出现第10.4.1条第一项规定的未在法定期限内披露相关年度报告或者半年度报告情形的,公司股票及其衍生品种在相应期限届满的次一交易日起停牌。
公司在股票停牌后两个月内披露过半数董事保证真实、准确、完整的相应定期报告的,公司股票及其衍生品种于公告披露后复牌。
公司在股票停牌后两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的定期报告的,应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日披露股票交易将被实施退市风险警示的公告,公司股票及其衍生品种于公告后继续停牌一天,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
10.4.6 上市公司出现第10.4.1条第二项规定的半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整情形的,公司股票及其衍生品种在相应定期报告法定披露期限届满的次一交易日起停牌。
在股票停牌后两个月内,公司过半数董事保证相关定期报告真实、准确、完整的,公司应当及时公告,公司股票及其衍生品种于公告披露后复牌。
在股票停牌后两个月内,公司半数以上董事仍无法保证相关定期报告真实、准确、完整的,公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日披露股票交易将被实施退市风险警示的公告,公司股票及其衍生品种于公告后继续停牌一天,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
10.4.7 上市公司出现第10.4.1条第三项、第四项规定的未在规定期限改正情形的,公司股票及其衍生品种在相应改正期限届满的次一交易日起停牌。
公司在股票停牌后两个月内按照相关规定和要求完成改正的,应当及时公告,公司股票及其衍生品种于公告披露后复牌。
公司在股票停牌后两个月内仍未按照相关规定和要求完成改正的,公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日披露股票交易将被实施退市风险警示的公告,公司股票及其衍生品种于公告后继续停牌一天,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
10.4.8 上市公司出现第10.4.1条第五项规定的股本总额或者股权分布连续二十个交易日不符合上市条件的,公司股票及其衍生品种自前述情形出现的次一交易日起停牌并披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告。公司应当于停牌之日起一个月内披露股本总额或者股权分布问题的解决方案并提示相关风险。
公司在股票停牌后一个月内披露解决方案的,应当同时披露股票交易将被实施退市风险警示的公告,公司股票及其衍生品种于公告后继续停牌一天;公司未在股票停牌后一个月内披露解决方案的,自一个月期限届满的次一交易日披露股票交易将被实施退市风险警示的公告,公司股票及其衍生品种自公告后继续停牌一天。自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
停牌期间股本总额或者股权分布重新符合上市条件的,公司应当及时披露,公司股票及其衍生品种于公告披露后复牌。
10.4.9 上市公司出现第10.4.1条第六项至第八项规定情形之一的,公司应当在该情形出现的次一交易日披露,公司股票及其衍生品种于公告后继续停牌一天。自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
10.4.10 上市公司股票交易被实施退市风险警示期间,应当每五个交易日披露一次风险提示公告,提示其股票可能被终止上市的风险,直至相应情形消除或本所终止其股票上市。
10.4.11 上市公司因第10.4.1条第七项情形其股票交易被实施退市风险警示的,公司应当分阶段及时披露法院裁定批准公司重整计划、和解协议或者终止重整、和解程序等重整事项的进展,并充分提示相关风险。
上市公司破产重整的停复牌应当遵守本所相关规定。
10.4.12 上市公司因第10.4.1条第一项至第六项情形其股票交易被实施退市风险警示后,符合下列对应条件的,可以向本所申请撤销退市风险警示:
(一)因第10.4.1条第一项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内,披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告或者半年度报告;
(二)因第10.4.1条第二项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内,过半数董事保证相关定期报告真实、准确、完整的;
(三)因第10.4.1条第三项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内,按相关规定和要求披露经改正的财务会计报告;
(四)因第10.4.1条第四项情形被实施退市风险警示之日起两个月内,公司已按要求完成改正,信息披露和规范运作无重大缺陷;
(五)因第10.4.1条第五项情形被实施退市风险警示之日起的六个月内,解决股本总额或股权分布问题,且其股本总额或股权分布重新符合上市条件;
(六)因第10.4.1条第六项情形被实施退市风险警示后,公司可能被依法强制解散的情形已消除。
公司满足前款第四项情形向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示的,应当按照本所要求同时披露中介机构专项核查意见,说明公司已按要求完成改正,信息披露、规范运作无重大缺陷。本所提请上市委员会审议,并根据上市委员会的审核意见作出是否撤销退市风险警示的决定。
10.4.13 上市公司因第10.4.1条第七项情形其股票交易被实施退市风险警示后,符合下列条件之一的,公司可以向本所申请撤销退市风险警示:
(一)重整计划执行完毕;
(二)和解协议执行完毕;
(三)法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》)作出驳回破产申请的裁定,且申请人在法定期限内未提起上诉;
(四)因公司已清偿全部到期债务、第三人为公司提供足额担保或者清偿全部到期债务,法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《企业破产法》作出终结破产程序的裁定。
公司因前款第一项、第二项情形向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示,应当提交法院指定管理人出具的监督报告、律师事务所出具的对公司重整计划或者和解协议执行情况的法律意见书,以及本所要求的其他说明文件。
10.4.14 上市公司符合第10.4.12条、第10.4.13条规定条件的,应当于相关情形出现后及时披露,并说明是否将向本所申请撤销退市风险警示。公司拟申请撤销退市风险警示的,应当在披露之日起五个交易日内向本所提交申请。
公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示后,应当于次一交易日披露相关公告。
公司提交完备的撤销退市风险警示申请材料的,本所在十五个交易日内决定是否撤销退市风险警示。
10.4.15 本所决定撤销退市风险警示的,公司应当披露撤销退市风险警示的公告。公司股票及其衍生品种在公告后停牌一天。自复牌之日起,本所撤销对公司股票交易的退市风险警示。
10.4.16 本所决定不予撤销退市风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知之日作出公告。
10.4.17 上市公司出现下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)因第10.4.1条第一项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告或者半年度报告;
(二)因第10.4.1条第二项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍有半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整;
(三)因第10.4.1条第三项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未披露经改正的财务会计报告;
(四)因第10.4.1条第四项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未按要求完成改正;
(五)因第10.4.1条第五项情形被实施退市风险警示之日起的六个月内仍未解决股本总额或股权分布问题;
(六)因第10.4.1条第六项、第七项情形其股票被实施退市风险警示的,公司依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销等强制解散条件成就,或者法院裁定公司破产;
(七)虽满足第10.4.12条、第10.4.13条规定的条件,但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示;
(八)因不满足第10.4.12条、第10.4.13条规定的条件,其撤销退市风险警示申请未被审核同意。
10.4.18 上市公司出现第10.4.17条情形的,应当在次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,本所自公告披露之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。
10.4.19 本所根据第10.4.18条对上市公司股票及其衍生品种实施停牌的,自停牌之日起五个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。公司应当在收到本所终止上市事先告知书后及时披露。
10.4.20 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第六节的规定申请听证、提出陈述和申辩。
公司未在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在陈述和申辩提交期限届满后十五个交易日内,就是否终止公司股票上市事宜进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见;公司在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在听证程序结束后十五个交易日内形成上述审核意见。
本所根据上市委员会的审核意见,作出是否终止公司股票上市的决定。 第五节 重大违法强制退市
10.5.1 本规则所称重大违法强制退市,包括下列情形:
(一)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,其股票应当被终止上市的情形;
(二)上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形。
10.5.2 上市公司涉及第10.5.1条第一项规定的重大违法行为,存在下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效。
(二)公司发行股份购买资产并构成重组上市,申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效。
(三)根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致公司连续会计年度财务指标已实际触及本章第三节规定的终止上市标准。
(四)根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,公司披露的营业收入连续两年均存在虚假记载,虚假记载的营业收入金额合计达到5亿元以上,且超过该两年披露的年度营业收入合计金额的50%;或者公司披露的净利润连续两年均存在虚假记载,虚假记载的净利润金额合计达到5亿元以上,且超过该两年披露的年度净利润合计金额的50%;或者公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载,虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元以上,且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的50%;或者公司披露的资产负债表连续两年均存在虚假记载,资产负债表虚假记载金额合计达到5亿元以上,且超过该两年披露的年度期末净资产合计金额的50%。(计算前述合计数时,相关财务数据为负值的,先取其绝对值后再合计计算。)
(五)本所根据公司违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。
前款第一项、第二项统称欺诈发行强制退市情形,第三项至第五项统称重大信息披露违法强制退市情形。
10.5.3 上市公司涉及第10.5.1条第二项规定的重大违法行为,存在下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)上市公司或其主要子公司被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(二)上市公司或其主要子公司被依法吊销主营业务生产经营许可证,或者存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形;
(三)本所根据上市公司重大违法行为损害国家利益、社会公共利益的严重程度,结合公司承担法律责任类型、对公司生产经营和上市地位的影响程度等情形,认为公司股票应当终止上市的。
10.5.4 依据相关行政机关行政处罚决定、人民法院生效裁判认定的事实,上市公司可能触及本规则第10.5.2条、第10.5.3条规定情形的,应当在知悉相关行政机关向其送达行政处罚事先告知书或者知悉人民法院作出有罪裁判后立即披露相关情况及公司股票交易将被实施退市风险警示的公告。公司股票及其衍生品种于公告后停牌一天。自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
公司因前款情形其股票交易被实施退市风险警示期间,应当每五个交易日披露一次相关事项进展并就公司股票可能被实施重大违法强制退市进行特别风险提示。
10.5.5 依据相关行政机关行政处罚决定、人民法院生效裁判认定的事实,上市公司可能触及本规则第10.5.2条、第10.5.3条规定情形的,应当在收到相关行政机关行政处罚决定书,或者人民法院裁判生效后立即披露相关情况及公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司股票及其衍生品种于公告披露后停牌。
公司未触及本规则第10.5.2条、第10.5.3条规定情形,且不存在其他的退市风险警示情形的,公司股票及其衍生品种于前述公告披露后停牌一天。自复牌之日起,本所撤销对公司股票交易的退市风险警示。
10.5.6 上市公司触及本节规定的重大违法强制退市情形的,本所将在公司披露或者本所向市场公告相关行政机关行政处罚决定书或者人民法院生效裁判后的十五个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。公司应当在收到本所终止上市事先告知书后及时披露。
本所在发出终止上市事先告知书前可以要求公司补充材料,公司应当在本所要求期限内提供有关材料,补充材料期间不计入前款所述十五个交易日。公司未在要求的期限内补充材料的,本所将在期限届满后按照前款规定发出终止上市事先告知书。
本所可以自行或委托相关机构就公司相关情况进行调查核实,调查核实期间不计入前款所述十五个交易日。
10.5.7 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第六节的规定申请听证、提出陈述和申辩。
公司未在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在陈述和申辩提交期限届满后十五个交易日内,就是否终止公司股票上市事宜进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见;上市公司在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在听证程序结束后十五个交易日内形成审核意见。
本所根据上市委员会的审核意见,在五个交易日内作出是否终止公司股票上市的决定。
10.5.8 上市公司因重大违法强制退市情形,其股票被终止上市后,出现下列情形之一的,可以向本所申请撤销对其股票终止上市的决定:
(一)相关行政处罚决定被依法撤销或确认无效,或者因对违法行为性质、违法事实等的认定发生重大变化,被依法变更;
(二)人民法院有罪裁判被依法撤销,且未作出新的有罪裁判。
公司向本所申请撤销对其股票终止上市的,应当在收到相关文件或法律文书后的三十个交易日内向本所提交下列文件:
(一)公司关于撤销对其股票终止上市的申请书;
(二)公司董事会关于申请撤销对公司股票终止上市的决议;
(三)相关行政处罚决定书被依法撤销、确认无效或变更的证明文件,或者人民法院的相关裁判文书;
(四)法律意见书;
(五)本所要求的其他有关材料。
10.5.9 本所自收到上市公司按照第10.5.8条规定提出的撤销申请之日起的十五个交易日内,召开上市委员会会议,审议是否撤销对公司股票作出的终止上市决定,并形成审核意见。在此期间,本所要求公司提供补充材料的,公司应当按要求提供有关材料,公司补充材料期间不计入前述期限。本所可以自行或委托相关机构就公司相关情况进行调查核实,调查核实期间不计入审议期限。
本所根据上市委员会的审核意见,作出是否撤销对公司股票终止上市的决定。
公司股票同时存在其他的风险警示或终止上市情形的,本所对其实施相应的风险警示或终止上市。
10.5.10 本所同意撤销对公司股票终止上市的,在作出撤销决定之日起两个交易日内通知公司并发布相关公告,同时报中国证监会备案。
10.5.11 在收到本所撤销决定后的二十个交易日内,公司可以向本所提出恢复其股票正常交易的书面申请,并向本所提交下列申请文件:
(一)公司关于恢复其股票正常交易的申请书;
(二)公司董事会关于申请恢复其股票正常交易的决议;
(三)公司股东大会关于申请恢复其股票正常交易的决议;
(四)保荐机构出具的保荐意见;
(五)法律意见书;
(六)公司最近一年又一期经审计财务报告;
(七)公司前十大股东名册和公司持股5%以上股东的营业执照或有关身份证明文件;
(八)公司全部股份在结算公司托管的证明文件;
(九)公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况说明;
(十)本所要求的其他材料。
公司股份已经转入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让或存在其他合理情况的,经本所同意,可以在本所要求的期限内办理完毕其股份的重新确认、登记、托管等相关手续或有关事项后,补充提交相应申请文件。
本所在收到公司完备申请材料后的五个交易日内,作出是否受理的决定并通知公司。公司应当及时对外发布相关公告。
10.5.12 本所在作出恢复公司股票正常交易的决定后两个交易日内通知公司,并报告中国证监会。
公司应当在收到上述决定后及时公告,并按本所要求办理恢复股票正常交易的相关手续。
公司应当在其股票恢复正常交易前与本所重新签订上市协议,明确双方的权利、义务及其他有关事项。
公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等应当签署并提交相应声明与承诺,其所持股份在公司股票恢复正常交易时的流通或限售安排,应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所有关规定执行。 第六节 听证与复核
10.6.1 上市公司可以在收到或者本所公告送达终止上市事先告知书之日(以在先者为准,下同)起五个交易日内,以书面形式向本所提出听证要求,并载明具体事项及理由。有关听证程序和相关事宜,适用本所有关规定。
公司对终止上市有异议的,可以在收到或者本所公告终止上市事先告知书之日起十个交易日内,向本所提交相关书面陈述和申辩,并提供相关文件。
公司未在本条规定期限内提出听证要求、书面陈述或者申辩的,视为放弃相应权利。
公司在本条规定期限内提出听证要求的,由本所上市委员会按照有关规定组织召开听证会。
10.6.2 上市委员会组织召开听证和审议期间,可以要求上市公司和相关中介机构提供补充材料,补充材料期间不计入听证及审议期限,公司和相关中介机构未在本所要求期限内提交补充材料的,本所上市委员会继续进行听证或者审议。
本所可以自行或者委托相关机构就公司有关情况进行调查核实,并将核查结果提交上市委员会审议。调查核实期间不计入审议期限。
10.6.3 上市公司可以在收到或者本所公告送达终止上市决定之日(以在先者为准)起十五个交易日内,以书面形式向本所申请复核。有关复核程序和相关事宜,适用本所有关规定。
公司应当在向本所提出复核申请之日的次一交易日披露有关内容。
10.6.4 本所在收到申请人提交的复核申请文件之日后的五个交易日内,作出是否受理的决定并通知申请人。
申请人应当在收到本所是否受理其复核申请的决定后,及时披露决定的有关内容并提示相关风险。
10.6.5 本所设立上诉复核委员会,对申请人的复核申请进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见。
10.6.6 本所在受理复核申请后三十个交易日内,依据上诉复核委员会的审核意见作出维持或者撤销终止上市的决定。
在此期间,本所要求申请人提供补充材料的,申请人应当在本所规定期限内提供有关材料。申请人提供补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限。
本所可以自行或者委托相关机构就公司有关情况进行调查核实,并将核查结果提交复核委员会审议,调查核实期间不计入审议期限。
申请人应当在收到本所的复核决定后,及时披露决定的有关内容。
10.6.7 本所依据上诉复核委员会的审核意见作出撤销终止上市决定的,参照本规则第10.5.11条至10.5.12条规定的程序办理。 第七节 退市整理期
10.7.1 上市公司股票被本所根据本章第三节至第五节的规定作出终止上市决定后,自公告终止上市决定之日起五个交易日后的次一交易日起复牌并进入退市整理期交易。退市整理期间,上市公司的证券代码不变,股票简称应当变更为“XX退”。
退市整理股票进入风险警示板交易。
上市公司股票被本所根据本章第二节规定作出终止上市决定的,不进入退市整理期。
10.7.2 退市整理期的交易期限为十五个交易日。公司股票在退市整理期内原则上不停牌,因特殊原因申请全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期,但停牌天数累计不得超过五个交易日。
公司未在累计停牌期满前申请复牌的,本所于停牌期满后的次一交易日对公司股票复牌。
10.7.3 上市公司股票进入退市整理期的,公司及相关信息披露义务人仍应当遵守法律法规、本规则及本所有关规定,履行信息披露及相关义务。
10.7.4 退市整理期间,上市公司股东所持有限售条件股份的限售期限连续计算,限售期限届满前相关股份不能流通。
10.7.5 上市公司应当在收到本所终止其股票上市决定后及时披露股票终止上市公告,并同时披露其股票进入退市整理期交易相关情况,相关公告应当包括以下内容:
(一)终止上市股票的种类、证券简称、证券代码以及终止上市决定的主要内容;
(二)公司股票在退市整理期间的证券代码、证券简称及涨跌幅限制;
(三)公司股票在退市整理期间的起始日、交易期限及预计最后交易日期;
(四)退市整理期公司不筹划、不进行重大资产重组等重大事项的声明;
(五)终止上市后公司股票登记、转让、管理等事宜;
(六)终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式;
(七)本所要求披露的其他内容。
10.7.6 上市公司应当于退市整理期的第一天,发布公司股票已被本所作出终止上市决定的风险提示公告,说明公司股票进入退市整理期的起始日和终止日等事项。
退市整理期间,公司应当每五个交易日发布一次股票将被摘牌的风险提示公告,在最后五个交易日内每日发布一次股票将被摘牌的风险提示公告。
10.7.7 上市公司在退市整理期间发布公告时,应当在公告中说明公司股票摘牌时间,并特别提示终止上市风险。
10.7.8 退市整理期间,上市公司董事会应当关注其股票交易、媒体报道和市场传闻,必要时应当及时作出澄清说明。
10.7.9 上市公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌,公司股票终止上市。
公司股票被本所根据本章第二节的规定作出终止上市决定后,公司股票在十五个交易日内摘牌,公司股票终止上市。
公司应当于股票摘牌当日披露摘牌公告,对公司股票摘牌后进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让的具体事宜作出说明,包括进入日期、股份重新确认、登记托管、交易制度等情况。
10.7.10 上市公司应当在本所作出终止其股票上市决定后,立即安排股票转入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让的相关事宜,保证公司股票在摘牌之日起四十五个交易日内可以转让。
10.7.11 上市公司在股票被摘牌前,应当与符合《证券法》规定的证券公司(以下简称主办券商)签订协议,聘请该机构在公司股票被终止上市后为公司提供股份转让服务,并授权其办理证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记、股份重新确认及登记结算等事宜。
公司未聘请主办券商的,本所可以为其指定主办券商,并通知公司和该机构。公司应当在两个交易日内就上述事项发布相关公告(公司不再具备法人资格的情形除外)。
10.7.12 退市整理期间,上市公司不得筹划或者实施重大资产重组等重大事项。
10.7.13 上市公司股票存在可能被强制退市情形,且公司已公告筹划重大资产重组事项的,公司董事会应当审慎评估并决定是否继续推进该重大资产重组事项。不进入退市整理期继续推进重大资产重组的,应当及时召开股东大会,审议继续推进重大资产重组等重大事项且股票不进入退市整理期交易的议案;进入退市整理期不继续推进重大资产重组的,应当及时履行审议程序和披露义务。
公司董事会决定继续推进重大资产重组的,应当在相应股东大会通知中明确:股东大会审议通过该议案的,不再安排退市整理期交易,公司股票自本所公告终止上市决定之日起十五个交易日内予以摘牌,公司股票终止上市;该议案未审议通过的,公司股票自公告终止上市决定之日起五个交易日后的次一交易日复牌并进入退市整理期交易。
公司依据前款规定召开股东大会审议相关议案的,应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应当对除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东和上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东的投票情况单独统计并披露。
10.7.14 进入破产重整程序或者已经完成破产重整的公司触及强制退市情形的,经人民法院或者其他有权方认定,如公司股票进入退市整理期交易,将导致与破产重整程序或者经人民法院批准的公司重整计划的执行存在冲突等后果的,公司股票可以不进入退市整理期交易。
10.7.15 不进入退市整理期交易的公司应当承诺公司股票如被终止上市,将进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让股份。
10.7.16 上市公司股票进入退市整理期交易的,应当在收到本所关于终止其股票上市决定后的两个交易日内,向本所提交以下材料:
(一)公司董事会关于变更证券简称的申请;
(二)公司董事会关于退市整理期间不筹划重大资产重组等事项的承诺函;
(三)退市整理期股票交易的风险提示公告;
(四)本所要求的其他材料。 第八节 主动终止上市
10.8.1 上市公司出现下列情形之一的,可以向本所申请主动终止其股票上市交易:
(一)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交易,并决定不再在证券交易所交易;
(二)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;
(三)上市公司股东大会决议解散;
(四)上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;
(五)上市公司以终止公司股票上市为目的,向公司所有股东发出回购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再符合上市条件;
(六)上市公司股东以终止公司股票上市为目的,向公司所有其他股东发出收购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再符合上市条件;
(七)上市公司股东以外的其他收购人以终止公司股票上市为目的,向公司所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再符合上市条件;
(八)中国证监会或本所认可的其他主动终止上市情形。
10.8.2 本规则第10.8.1条第一项、第二项规定的股东大会决议事项,除须经出席会议的全体股东所持有效表决权的三分之二以上通过外,还须经出席会议的除下列股东以外的其他股东所持有效表决权的三分之二以上通过:
(一)上市公司的董事、监事、高级管理人员;
(二)单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
10.8.3 上市公司因本规则第10.8.1条第一项至第五项规定情形召开股东大会的,应当及时向本所提交下列文件并公告:
(一)董事会关于申请主动终止上市的决议;
(二)召开股东大会通知;
(三)主动终止上市预案;
(四)独立董事意见;
(五)财务顾问报告(如适用);
(六)法律意见书(如适用);
(七)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所及公司章程要求的其他文件。
前款第三项所称“主动终止上市预案”,应当包括但不限于:公司终止上市原因、终止上市方式、终止上市后经营发展计划、并购重组安排、股份转让安排、异议股东保护措施,以及公司董事会关于主动终止上市对公司长远发展和全体股东利益的影响分析等相关内容。
前款第四项所称“独立董事意见”,指独立董事应当就主动终止上市事项是否有利于公司长远发展和全体股东利益充分征询中小股东意见,并在此基础上发表意见。
前款第五项、第六项所称“财务顾问报告”和“法律意见书”,指财务顾问和律师事务所为主动终止上市提供专业服务,并发表专业意见。上市公司出现第10.8.1条除第三项以外情形的,应当提交财务顾问报告,出现第10.8.1条第四项、第六项至第八项情形的,还应当提交法律意见书。
股东大会对主动终止上市事项进行审议后,上市公司应当及时披露股东大会决议公告,说明议案的审议及通过情况。
10.8.4 上市公司根据第10.8.1第一项、第二项规定的情形,申请主动终止上市的,公司应当向本所申请其股票及其衍生品种自股东大会股权登记日的次一交易日起停牌,并在股东大会审议通过主动终止上市决议后及时披露决议情况。公司可以在股东大会决议后的十五个交易日内向本所提交主动终止上市的书面申请。
上市公司因自愿解散、公司合并、回购股份及要约收购等情形根据本规则第10.8.1条第三项至第七项的规定申请其股票终止上市的,应当同时遵守《公司法》《证券法》、中国证监会、本所及公司章程关于上市公司解散、重组、回购、收购等相关规定的要求,履行相应审议程序和披露义务,安排公司股票及其衍生品种的停复牌,及时向本所提交主动终止上市的书面申请。
公司应当在提交申请后,及时披露相关公告。
10.8.5 公司主动终止上市决议未获股东大会审议通过的,应当及时向本所申请其股票及其衍生品种自公司股东大会决议公告当日起复牌。
10.8.6 上市公司出现本规则第10.8.1条第六项、第七项规定情形的,其股票及其衍生品种自公司披露收购结果公告或者其他相关股权变动公告后继续停牌。
10.8.7 上市公司依据本规则第10.8.1条的规定向本所申请其股票终止上市的,应当向本所提交下列文件:
(一)终止上市申请书;
(二)股东大会决议(如适用);
(三)相关终止上市方案;
(四)财务顾问报告;
(五)法律意见书;
(六)本所要求的其他文件。
10.8.8 本所将在收到上市公司提交的终止上市申请文件后五个交易日内作出是否受理的决定并通知公司。
公司应当在收到本所关于是否受理其终止上市申请的决定后,及时披露决定的有关情况并提示其股票可能终止上市的风险。
10.8.9 本所上市委员会对公司股票终止上市的申请进行审议,重点从保护投资者特别是中小投资者权益的角度,在审查上市公司决策程序合规性的基础上,作出独立的专业判断并形成审核意见。
上市公司依据本规则第10.8.1条第一项、第二项的规定申请其股票终止上市的,本所将在受理公司申请后的十五个交易日内,依据上市委员会意见作出是否同意公司股票终止上市申请的决定。
上市公司因自愿解散、公司合并、回购股份、要约收购等情形依据本规则第10.8.1条第三项至第七项的规定申请其股票终止上市的,除另有规定外,本所将在上市公司披露解散决议公告、合并交易完成公告、回购或者收购结果公告后的十五个交易日内,依据上市委员会意见作出是否同意公司股票终止上市申请的决定。
10.8.10 在本所受理公司申请至作出决定期间,本所要求公司提供补充材料的,公司应当在本所规定期限内提供有关材料。公司提供补充材料的期限累计不得超过三十个交易日。公司补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限。
公司未能在本所规定的期限内提供补充材料的,本所将在规定的期限届满后作出是否同意公司股票终止上市申请的决定。
10.8.11 本所在作出同意公司股票终止上市决定后两个交易日内通知公司并发布相关公告,并报中国证监会备案。
10.8.12 因本规则第10.8.1条规定情形其股票被终止上市、且法人主体资格将存续的公司,应当对公司股票终止上市后转让或交易、异议股东保护措施作出具体安排,保护中小投资者的合法权益。
10.8.13 上市公司应当在收到本所关于终止其股票上市决定后及时披露股票终止上市公告。公司股票不进入退市整理期交易。
股票终止上市公告应当包括以下内容:
(一)终止上市股票的种类、简称、证券代码以及终止上市的日期;
(二)终止上市决定的主要内容;
(三)公司股票终止上市后相关安排、异议股东保护措施落实情况等;
(四)终止上市后其股票登记、转让、管理事宜(如适用);
(五)终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式;
(六)中国证监会和本所要求的其他内容。
10.8.14 上市公司主动终止上市的,本所在公司公告股票终止上市决定之日起五个交易日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。 第九节 重新上市
10.9.1 上市公司在其股票终止上市后,符合本所规定条件的,可以向本所申请重新上市。
10.9.2 上市公司因触及本规则第10.5.2条第一款第一项、第二项规定的欺诈发行情形,其股票被终止上市的,本所不受理其重新上市申请。
上市公司因触及本规则第10.5.2条第一款第三项至第五项和第10.5.3条规定的重大违法情形,其股票被终止上市的,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起的五个完整会计年度内,本所不受理其重新上市申请。公司提交重新上市申请的,应当同时符合下列条件:
(一)已全面纠正重大违法行为并符合下列要求:
1.公司已就重大信息披露违法行为所涉事项披露补充或者更正公告;
2.对重大违法行为的责任追究已处理完毕;
3.公司已就重大违法行为所涉事项补充履行相关决策程序;
4.公司控股股东、实际控制人等相关责任主体对公司因重大违法行为发生的损失已作出补偿;
5.重大违法行为可能引发的与公司相关的风险因素已消除。
(二)已撤换下列与重大违法行为有关的责任人员:
1.被人民法院判决有罪的有关人员;
2.被相关行政机关行政处罚的有关人员;
3.被相关行政机关依法移送公安机关立案调查的有关人员;
4.中国证监会、本所认定的与重大违法行为有关的其他责任人员。
(三)已对相关民事赔偿承担做出妥善安排并符合下列要求:
1.相关赔偿事项已由人民法院作出判决的,该判决已执行完毕;
2.相关赔偿事项未由人民法院作出判决,但已达成和解的,该和解协议已执行完毕;
3.相关赔偿事项未由人民法院作出判决,且也未达成和解的,公司及相关责任主体已按预计最高索赔金额计提赔偿基金,并将足额资金划入专项账户,且公司的控股股东和实际控制人已承诺:若赔偿基金不足赔付,其将予以补足。
(四)不存在本规则规定的终止上市情形。
(五)公司聘请的重新上市保荐机构、律师事务所已对前述四项条件所述情况进行核查验证,并出具专项核查意见,明确认定公司已完全符合前述四项条件。
10.9.3 上市公司股票被强制退市后,公司不配合退市相关工作,或者未按本规则的规定履行相关义务的,本所自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起三十六个月内不受理其重新上市申请。
10.9.4 上市公司主动退市的,可以随时向本所提出重新上市申请。
10.9.5 退市公司申请重新上市,应当按照中国证监会、本所有关规定制作申请文件,依法由保荐机构保荐并向本所申报。
10.9.6 重新上市的具体条件和其他事宜,由本所另行规定。 第十一章 红筹企业和境内外事项的协调
第一节 红筹企业特别规定
11.1.1 红筹企业申请发行股票或者存托凭证并在创业板上市的,适用中国证监会、本所关于发行上市审核注册程序的规定。
11.1.2 红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票或者存托凭证上市的,应当根据本所《股票发行上市审核规则》的规定,取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出予以注册决定。
红筹企业在境内发行存托凭证并上市的,还应当提交本次发行的存托凭证已经结算公司存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件。
根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件(以下简称公司章程)的规定,红筹企业无需就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的,其申请上市时可以不提交股东大会决议,但应当提交相关董事会决议。
11.1.3 红筹企业的股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的,其投资者权益保护水平,包括资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益,总体上应不低于境内法律法规规定的要求,并保障境内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益相当。
11.1.4 红筹企业提交的上市申请文件和持续信息披露文件,应当使用中文。
红筹企业和相关信息披露义务人应当按照中国证监会和本所规定,在符合条件媒体披露上市和持续信息披露文件。
11.1.5 红筹企业应当在境内设立证券事务机构,并聘任信息披露境内代表,负责办理公司股票或者存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内代表应当具备境内上市公司董事会秘书的相应任职能力,熟悉境内信息披露规定和要求,并能够熟练使用中文。
红筹企业应当建立与境内投资者、监管机构及本所的有效沟通渠道,按照规定保障境内投资者的合法权益,保持与境内监管机构及本所的畅通联系。
11.1.6 红筹企业具有协议控制架构或者类似特殊安排的,应当充分、详细披露相关情况,特别是风险和公司治理等信息,以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。
红筹企业应当在年度报告中披露协议控制架构或者类似特殊安排在报告期内的实施和变化情况,以及该等安排下保护境内投资者合法权益有关措施的实施情况。
前款规定事项出现重大变化或者调整,可能对公司股票、存托凭证交易价格产生较大影响的,公司和相关信息披露义务人应当及时披露。
11.1.7 红筹企业进行本规则规定需提交股东大会审议的重大交易、关联交易等事项,可以按照其已披露的境外注册地公司法等法律法规和公司章程规定的权限和程序执行,法律法规另有规定的除外。
公司按照前款规定将相关事项提交股东大会审议的,应当及时披露。
11.1.8 红筹企业注册地公司法等法律法规或者实践中普遍认同的标准对公司董事会、独立董事职责有不同规定或者安排,导致董事会、独立董事无法按照本所规定履行职责或者发表意见的,红筹企业应当详细说明情况和原因,并聘请律师事务所就上述事项出具法律意见。
11.1.9 红筹企业存托凭证在本所上市的,应当在年度报告及半年度报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的实施和变化情况以及报告期末前十名境内存托凭证持有人的名单和持有量。发生以下情形之一的,应当及时履行信息披露义务:
(一)存托人、托管人发生变化;
(二)存托的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变化;
(三)对存托协议、托管协议作出重大修改;
(四)存托凭证与基础证券的转换比例发生变动;
(五)中国证监会和本所认为需要披露的其他情形。
存托凭证上市后,未经本所同意,红筹企业不得改变存托凭证与基础证券之间的转换比例。
发生本条第一款第一项、第二项规定的情形,或者托管协议发生重大修订的,存托人应当及时告知红筹企业,公司应当及时进行披露。
11.1.10 红筹企业、存托人应当合理安排存托凭证持有人权利行使的时间和方式,保障其有足够时间和便利条件行使相应权利,并根据存托协议的约定及时披露存托凭证持有人权利行使的时间、方式、具体要求和权利行使结果。
红筹企业、存托人通过本所股东大会网络投票系统征集存托凭证持有人投票意愿的,具体业务流程参照本所《上市公司股东大会网络投票实施细则》办理,并由公司、存托人按照存托协议的约定向市场公告。
11.1.11 红筹企业和相关信息披露义务人适用本规则相关信息披露要求和持续监管规定,可能导致其难以符合公司注册地、境外上市地有关规定及市场实践中普遍认同的标准的,可以向本所申请调整适用,但应当说明原因和替代方案,并聘请律师事务所出具法律意见。本所认为依法不应调整适用的,红筹企业和相关信息披露义务人应当执行本规则相关规定。 第二节 境内外事项的协调
11.2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求其披露的信息,同时在符合条件媒体按照本规则和本所其他相关规定的要求披露。
公司及相关信息披露义务人在境外市场进行信息披露时,不属于本所市场信息披露时段的,应当在本所市场最近一个信息披露时段内予以披露。
11.2.2 上市公司就同一事件向境外证券交易所提供的报告和公告,应当与向本所提供的内容一致。出现重大差异时,公司应当向本所说明,并按照本所要求披露更正或者补充公告。
11.2.3 上市公司股票及其衍生品种在境外上市地被要求停牌或者被暂停上市、终止上市的,应当及时通知本所并进行披露,本所视情况予以处理。
为保证信息披露的及时、公平,本所可以根据公司申请或者实际情况,决定公司境内股票或者存托凭证的停牌与复牌事宜。
11.2.4 本节未尽事宜,适用法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所其他相关规定以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。 第十二章 日常监管和违规处理
12.1 本所对本规则第1.4条规定的监管对象实施日常监管,具体措施包括:
(一)要求作出解释和说明;
(二)要求提供相关备查文件或者材料;
(三)要求聘请保荐机构、相关证券服务机构进行核查并发表意见;
(四)约见有关人员;
(五)调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料;
(六)发出规范运作建议书;
(七)向中国证监会报告有关情况;
(八)向有关单位通报相关情况;
(九)其他措施。
12.2 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要,可对上市公司及相关主体进行现场检查,相关主体应当积极配合。
前款所述现场检查,指本所在上市公司及相关主体的生产、经营、管理场所以及其他相关场所,采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等方式,对上市公司及相关主体的信息披露、公司治理等规范运作情况进行监督检查的行为。
12.3 本规则第1.4条规定的监管对象违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的,本所可对其实施以下自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)约见谈话;
(四)要求限期改正;
(五)要求公开更正、澄清或说明;
(六)要求公开致歉;
(七)要求限期召开投资者说明会;
(八)要求上市公司董事会追偿损失;
(九)对未按要求改正的上市公司股票及其衍生品种实施停牌;
(十)建议更换相关任职人员;
(十一)暂停适用信息披露直通车业务;
(十二)限制交易;
(十三)向相关主管部门出具监管建议函;
(十四)其他自律监管措施。
12.4 发行人、上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的,本所视情节轻重给予以下处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责。
12.5 上市公司控股股东、实际控制人违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的,本所视情节轻重给予以下处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
以上第二项、第三项处分可以并处。
12.6 上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的,本所视情节轻重给予以下处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书。
以上第二项、第三项处分可以并处。
12.7 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员出具的相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,或者存在违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的其他情形的,本所视情节轻重给予以下处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)暂不受理其出具的相关文件。
以上第一项、第二项可以与第三项并处。
12.8 破产管理人或者管理人成员违反本规则或者本所其他相关规定的,本所视情节轻重给予以下处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)建议法院更换管理人或者管理人成员。以上第二项、第三项处分可以并处。
12.9 发行人、上市公司、相关信息披露义务人和其他责任人违反本规则、与本所签订的协议或者向本所作出的承诺的,本所可以视情节轻重采取向其收取惩罚性违约金的纪律处分。
收取惩罚性违约金的具体事宜,由本所另行规定。
12.10 本所设立纪律处分委员会对涉及本规则第1.4条规定的监管对象的纪律处分事项进行审核,作出独立的专业判断并形成审核意见。
本所根据纪律处分委员会的审核意见,作出是否给予纪律处分的决定。
12.11 相关纪律处分决定作出前,当事人可以按照本所有关业务规则规定的受理范围和程序申请听证。
当事人对本所作出的相关纪律处分决定不服的,可以按照本所有关业务规则规定的受理范围和程序申请复核。
12.12 监管对象被本所实施自律监管措施或者纪律处分,本所要求其自查整改的,监管对象应当及时报送并按要求披露相关自查整改报告。 第十三章 释义
13.1 本规则下列用语具有以下含义:
(一)披露:指上市公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所其他相关规定在符合条件媒体上公告信息。
(二)及时:指自起算日起或者触及本规则披露时点的两个交易日内。
(三)相关信息披露义务人:包括发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,破产管理人及其成员等。
(四)高级管理人员:指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。
(五)控股股东:指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东;或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
(六)实际控制人:指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
(七)控制:指有权决定一个企业的财务和经营政策,并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权:
1.为上市公司持股50%以上的控股股东;
2.可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;
3.通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;
4.依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;
5.中国证监会或者本所认定的其他情形。
(八)上市公司控股子公司:指上市公司持有其50%以上股份,或者能够决定其董事会半数以上成员组成,或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。
(九)承诺:指上市公司及相关信息披露义务人在招股说明书、配股说明书、募集说明书、定期报告、临时报告、整改报告或者承诺函等文件中就重要事项所作出的保证和提出的相关解决措施。
(十)净资产:指归属于公司普通股股东的期末净资产,不包括少数股东权益金额。
(十一)净利润:指归属于公司普通股股东的净利润,不包括少数股东损益金额。
(十二)利润总额:指上市公司利润表列报的利润总额;上市公司编制合并财务报表的为合并利润表列报的利润总额。
(十三)营业收入:指上市公司利润表列报的营业收入;上市公司编制合并财务报表的为合并利润表列报的营业总收入。
(十四)每股收益:指根据中国证监会有关规定计算的基本每股收益。
(十五)净资产收益率:指根据中国证监会有关规定计算的净资产收益率。
(十六)证券服务机构:指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构、投资咨询机构。
(十七)上市时未盈利:指公司上市前一个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负。
(十八)实现盈利:指上市时未盈利的企业上市后首次在一个完整会计年度实现盈利。
(十九)红筹企业:指注册地在境外,主要经营活动在境内的企业。
(二十)协议控制架构:指红筹企业通过协议方式实际控制境内实体运营企业的一种投资结构。
(二十一)表决权差异安排:是指发行人依照《公司法》第一百三十一条的规定,在一般规定的普通股份之外,发行拥有特别表决权的股份。每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量,其他股东权利与普通股份相同。
(二十二)破产程序:指《企业破产法》所规范的重整、和解或者破产清算程序。
(二十三)管理人管理运作模式:指经法院裁定由管理人负责管理上市公司财产和营业事务的运作模式。
(二十四)管理人监督运作模式:指经法院裁定由公司在管理人的监督下自行管理财产和营业事务的运作模式。
(二十五)股权分布不符合上市条件:指社会公众持有的公司股份连续二十个交易日低于公司股份总数的25%;公司股本总额超过4亿元的,社会公众持股的比例连续二十个交易日低于公司股份总数的10%。
上述社会公众是指除了以下股东之外的上市公司其他股东:
1.持有上市公司10%以上股份的股东及其一致行动人;
2.上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则第7.2.5条第四项的规定),上市公司董事、监事、高级管理人员直接或者间接控制的法人或者其他组织。
(二十六)追溯重述:指因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,公司主动改正或者被中国证监会责令改正后,对此前披露的年度财务会计报告进行的调整。
(二十七)非标准审计意见:指注册会计师对财务报表发表的非无保留意见或带有解释性说明的无保留意见。前述非无保留意见,是指注册会计师对财务报表发表的保留意见、否定意见或无法表示意见。前述带有解释性说明的无保留意见,是指对财务报表发表的带有强调事项段、持续经营重大不确定性段落的无保留意见或者其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意见。
(二十八)一致行动人:指《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
13.2 本规则未定义的用语的含义,依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所有关业务规则、细则、指引和通知确定。
13.3 本规则所称“以上”“以内”“以下”都含本数,“超过”“少于”“低于”不含本数。
13.4 本规则所称“元”,如无特指,均指人民币元。 第十四章 附则
14.1 本规则的制定和修改须经本所理事会会议审议通过,并报中国证监会批准。
14.2 本规则由本所负责解释,上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的,应当向本所咨询。
14.3 红筹企业存托凭证的上市、交易等各项费用,参照本所创业板A股相关标准收取。
14.4 本规则自发布之日起施行。本所于2020年6月12日发布的《关于发布的通知》(深证上〔2020〕500号)同时废止。
附件2
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》修订说明
为了深入推进股票发行注册制改革,巩固深化创业板注册制改革成果,以及根据《健全上市公司退市机制实施方案》相关要求,深圳证券交易所(以下简称本所)对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)进行了修订。现将有关修订情况说明如下:
一、修订背景
本所在2020年6月12日发布《创业板上市规则》的通知中,明确了“预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于3亿元”的未盈利企业上市标准一年内暂不实施的过渡期安排,为未盈利企业上市预留了空间。同时,《创业板上市规则》规定红筹企业、特殊股权结构企业上市需满足“最近一年净利润为正”的要求。目前创业板试点注册制落地实施已两年多,主要制度机制经受住了市场检验,市场运行总体平稳,市场参与各方获得感提升,创业板实施未盈利企业上市标准的时机已成熟。为进一步扩大创业板市场的覆盖面和包容性,提升市场功能、明确市场预期,本所对《创业板上市规则》进行修订,支持符合条件的尚未盈利红筹企业和特殊股权结构企业在创业板发行上市。
《健全上市公司退市机制实施方案》明确了退市后符合上市条件的公司,可以向证券交易所申请重新上市。为落实退市制度改革要求,本次修订在第十章“退市”增设第九节“重新上市”,明确重新上市总体安排,以实现创业板上市公司有退有进的双向流动。此外,根据其他规则对《创业板上市规则》的相关条款进行适应性调整。
二、主要修订内容
一是《创业板上市规则》第2.1.2条中“预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于3亿元”上市标准正式实施,属于先进制造、互联网、大数据、云计算、人工智能、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的创新创业企业可适用该规定,具体详见本所《关于未盈利企业在创业板上市相关事宜的通知》。
二是修改红筹企业上市标准。将《创业板上市规则》第2.1.3条第一款“符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号)等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请其股票或存托凭证在创业板上市”修改为“符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号)等相关规定的红筹企业,可以申请其股票或存托凭证在创业板上市”;第二款的“预计市值不低于100亿元,且最近一年净利润为正”修改为“预计市值不低于100亿元”,“预计市值不低于50亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于5亿元”修改为“预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于5亿元”。
三是修改特殊股权结构企业上市标准。将《创业板上市规则》第2.1.4条第一款有关存在表决权差异安排的发行人的上市标准“预计市值不低于100亿元,且最近一年净利润为正”修改为“预计市值不低于100亿元”;“预计市值不低于50亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于5亿元”修改为“预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于5亿元”。
四是在第十章“退市”增设第九节“重新上市”。明确退市公司符合本所规定条件的,可以向本所申请重新上市;上市公司因触及欺诈发行情形,其股票被终止上市的,本所不受理其重新上市申请;因触及重大违法情形,其股票被终止上市的,首次提出重新上市申请与其股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的时间间隔应当不少于五个完整的会计年度,同时需满足重大违法行为已全面纠正、已撤换有关的责任人员等条件;公司股票被强制终止上市后,公司不配合退市相关工作,或者未按本规则的规定履行相关义务的,本所自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起三十六个月内不受理其重新上市申请。
五是其他适应性调整。根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组审核、注册程序,调整了《创业板上市规则》第8.5.2条相关程序的适用范围;根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,明确保荐机构被撤销保荐资格的,发行人应当另行聘请保荐机构;根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》,调整了强制退市公司未聘请主办券商,本所指定主办券商的相关要求。
三、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《创业板上市规则》公开征求意见,共收到反馈意见12条,均不涉及本次征求意见稿修订的条款。其中,针对规则其他条文的意见建议共5条,主要涉及相关指标的计算、财务类强制退市标准、重大违法强制退市过渡期等方面。本所进行了认真研究,结合相关意见对预计市值等内容进行了修改完善;考虑到本次未修订财务类强制退市标准及重大违法强制退市标准等原因,暂未采纳其余相关意见建议,后续将统筹研究论证。针对关联方界定等问题咨询、工作建议方面的7条意见建议,后续将通过咨询答疑、交流培训等方式,向市场做好释疑解惑。
上海证券交易所关于21旭辉02(188454)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21旭辉02(188454)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230705]0006号
21旭辉02(188454)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月05日14时42分开始暂停21旭辉02(188454)交易,自2023年07月05日15时12分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月05日
上海证券交易所关于19远洋01(155255)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋01(155255)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230710]0004号
19远洋01(155255)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月10日11时20分开始暂停19远洋01(155255)交易,自2023年07月10日13时20分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月10日
深圳证券交易所关于为“中集租赁第2期车辆资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“中集租赁第2期车辆资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据万和证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月06日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“中集租赁第2期车辆资产支持专项计划"(以下简称“中集租赁2期ABS")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“中集租赁2期ABS"的转让业务。
二、“中集租赁2期ABS"设立日期为2023年03月14日。优先级资产支持证券如下:证券简称“中集23A",证券代码为“135888",到期日为2024年01月22日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息;证券简称“中集23B",证券代码为“135889",到期日为2024年04月23日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息。
三、对首次参加“中集租赁2期ABS"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“中集租赁2期ABS"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月03日
中国金融期货交易所关于提示国债期货交割相关事项的通知(2023年5月19日)
中国金融期货交易所关于提示国债期货交割相关事项的通知
(中金所发〔2023〕31号)
各会员单位:
现就2023年6月份5年期国债期货、10年期国债期货、2年期国债期货、30年期国债期货交割相关事项提示如下:
一、5年期国债期货、10年期国债期货、2年期国债期货、30年期国债期货合约最后交易日为合约到期月份的第二个星期五,最后交易日为国家法定节假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日。TF2306、T2306、TS2306、TL2306合约的最后交易日为2023年6月9日。
二、国债期货实行持仓限额制度,自交割月份之前的一个交易日起,客户TF2306、T2306、TS2306、TL2306合约持仓限额分别为600手、1200手、600手、600手;非期货公司会员TF2306、T2306、TS2306、TL2306合约持仓限额分别为1200手、2400手、1200手、1200手。超出持仓限额标准的,交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的相关规定,对超仓头寸予以强行平仓。
三、参与交割的非期货公司会员应当事先向交易所申报国债托管账户。参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户。会员、客户应当确保所申报的国债托管账户真实、有效。
非期货公司会员、客户按照交易编码申报国债托管账户,申报中央结算开立的国债托管账户的,只能申报一个国债托管账户;申报中国结算开立的国债托管账户的,应当同时申报在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的国债托管账户,且只能分别申报一个国债托管账户。
四、自交割月份之前的二个交易日起至最后交易日之前一个交易日,每日收市后,同一交易编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约前一交易日的结算价。对冲平仓结果不计入当日结算价的计算。
五、自交割月份之前的一个交易日起,交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的相关规定,对未通过国债托管账户审核的非期货公司会员、客户的交割月份合约持仓予以强行平仓。
六、合约进入交割月份后至最后交易日之前,由卖方主动提出交割申报,并由交易所按照“申报意向优先,持仓日最久优先,相同持仓日按比例分配”的原则确定进入交割的买方持仓。最后交易日之前未进行交割申报但被交易所确定进入交割的买方持仓,交易所根据卖方交券的国债托管账户,按照同国债托管机构优先原则在该买方事先申报的国债托管账户中指定收券账户。
七、最后交易日收市后,同一客户号的双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约前一交易日的结算价,同一客户号的净持仓进入交割。对冲平仓结果不计入交割结算价的计算。
八、最后交易日进入交割的,会员应当在最后交易日15:15前向交易所申报买方收券的国债托管账户和卖方的可交割国债名称、数量以及交券的国债托管账户等信息。买方以在中国结算开立的账户收券的,应当同时提供在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的账户。
最后交易日进入交割的,会员未在规定时间内申报买方交割信息的,交易所根据卖方交券的国债托管账户,按照同国债托管机构优先原则在该买方事先申报的国债托管账户中指定收券账户。会员未在规定时间内申报卖方交割信息的,视为卖方未能在规定期限内如数交付可交割国债。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月19日
深圳证券交易所关于2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十六期)——2023年江西省政府专项债券(三十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十六期)——2023年江西省政府专项债券(三十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十六期)——2023年江西省政府专项债券(三十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195629",证券简称“江西2334",发行总额11.7574亿元,票面利率3.14%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
深圳证券交易所关于2023年湖南省农林水利专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(三十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省农林水利专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(三十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省农林水利专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(三十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195672",证券简称“湖南2336",发行总额10.83亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为汇添富中证中药交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为汇添富中证中药交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)467号
为促进汇添富中证中药交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中药ETF,基金代码:560080)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月12日起为中药ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十二日
上海证券交易所关于15远洋03(122401)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于15远洋03(122401)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230704]0005号
15远洋03(122401)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月04日10时33分开始暂停15远洋03(122401)交易,自2023年07月04日11时03分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月04日
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会信息科技类团体标准规划(2023—2025)》的通知
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会信息科技类团体标准规划(2023-2025)》的通知
(中证协发〔2023〕90号)
各会员单位:
为优化标准供给结构,构建国家标准、行业标准、团体标准和企业标准协调发展的多层次新型标准体系,有序推进证券行业的团体标准化工作,明确证券行业信息科技类标准化工作方向和重点任务,根据《国家标准化发展纲要》、《金融标准化“十四五”发展规划》、《证券期货业科技发展“十四五”规划》等相关要求,协会组织编制并于近期审议通过了《中国证券业协会信息科技类团体标准规划(2023-2025)》,现予发布。
请各会员单位充分理解本规划,遵照本规划制定的标准体系,结合行业信息科技工作现状和标准应用情况,明确重点研究任务,科学部署信息科技类团体标准的制定与应用工作,助推行业创新发展。
附件:中国证券业协会信息科技类团体标准规划(2023-2025)
中国证券业协会
2023年5月8日
深圳证券交易所关于为“天星数科—粮票供应链12号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“天星数科―粮票供应链12号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中信证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月28日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“天星数科-粮票供应链12号资产支持专项计划"(以下简称“天星粮票12号")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“天星粮票12号"的转让业务。
二、“天星粮票12号"设立日期为2023年03月16日。优先级资产支持证券如下:证券简称“天星12优",证券代码为“135891",到期日为2024年03月13日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“天星粮票12号"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“天星粮票12号"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月25日
中国水利工程协会关于开展2023年度水利工程优秀质量管理小组成果申报工作的通知
中国水利工程协会关于开展2023年度水利工程优秀质量管理小组成果申报工作的通知
(中水协〔2023〕13号)
各有关单位:
为深入贯彻落实中共中央、国务院印发《质量强国建设纲要》和水利部“三对标、一规划”专项行动总结大会精神,在水利工程建设中提升和强化质量意识,弘扬“工匠精神”,助力新阶段水利高质量发展,经研究,中国水利工程协会(以下简称工程协会)组织开展2023年度水利工程优秀质量管理小组(QC小组)成果评价工作,有关事项通知如下:
一、申报工作
(一)申报单位
水利工程建设与运行管理活动的独立法人单位,包括项目法人、勘察、设计、施工、监理、咨询、制造(含供货)、质量检测、运行管理、维修养护和教育培训等企事业单位。
(二)申报条件
根据《水利工程质量管理小组活动导则》(T00/CWEA2-2017)要求,申报应满足以下条件:
1.建立健全质量管理体系,积极有效地开展QC小组活动,有健全的管理、推进、指导、激励等规章制度。
2.注重全员参与、活动过程和结果,所运用的质量管理理论、方法,具有科学性、实用性和创新性,其成果在行业内处于先进水平。
3.围绕组织方针目标、中心工作及生产、经营、服务活动中存在的问题以及顾客需求等方面开展,并取得显著成效,其经验有一定的推广价值。
4.2021年3月以后完成的成果。
(三)申报要求
1.申报方式。申报单位登录工程协会网站(www.cweun.org),在“考核评价”栏目进入“水利工程优秀质量管理小组”进行申报,将盖章后的申报表扫描插入成果报告(《成果报告模板及要求》见附件),无需提供纸质资料;申报多个成果的由单位统一上传并提交。
2.截止日期。申报单位于2023年6月30日前完成申报。
二、评价工作
成果评价分为资料评价(占60%)和发表评价(占40%)。资料评价采用专家网络评价方式,发表评价采用现场发布会评价方式。发布会有关事宜另行通知。
三、其他
(一)工程协会将适时组织召开2023年度水利工程优秀QC小组成果申报工作说明会,有关事宜另行通知。
(二)申报和评价工作不收取任何费用,单位自愿申报。
四、联系方式
联系人:王泽华
电 话:010-63462202、63462232、63462095
QC小组工作群:478048542
附件: 《成果报告模板及要求》
中国水利工程协会
2023年3月14日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195655",证券简称“兵团2304",发行总额0.4亿元,票面利率2.97%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
中央国债登记结算有限责任公司关于提示银行间债券市场金融债券发行人、资产支持证券受托机构按时披露2022年度报告(受托机构报告)的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于提示银行间债券市场金融债券发行人、资产支持证券受托机构按时披露2022年度报告(受托机构报告)的通知
(中债字〔2023〕34号)
各银行间债券市场金融债券发行人、资产支持证券受托机构:
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(中国人民银行令〔2005〕第1号)、《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》(中国人民银行公告〔2009〕第6号)、《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》、《信贷资产证券化试点管理办法》(中国人民银行 中国银行业监督管理委员会公告〔2005〕第7号)、《保险公司发行资本补充债券有关事宜》(中国人民银行 中国保险监督管理委员会公告〔2015〕第3号)、《银行间债券市场发行绿色金融债券有关事宜》(中国人民银行公告〔2015〕第39号)、《资产支持证券信息披露规则》(中国人民银行公告〔2005〕第14号)及其他相关政策规定,包括但不限于经批准在全国银行间债券市场发行并交易的政策性金融债券、普通金融债券、无固定期限资本债券、二级资本债券、商业银行次级债券、混合资本债券、非银行金融机构债券、保险公司资本补充债券、政府支持机构债(参照金融债的信息披露)、国际开发机构人民币债券等债券发行人,应于2023年4月30日前通过中国债券信息网披露2022年年度报告等信息;资产支持证券受托机构应披露2022年度经审计的受托机构报告。具体要求如下:
一、披露内容
(一)2022年年度报告,应包括2022年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
(二)采用担保方式发行金融债券的发行人,还应披露担保人2022年度的年度报告。
(三)混合资本债券发行人还应披露2023年第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表和2023年第一季度跟踪评级信息。
(四)保险公司资本补充债券发行人还应披露2022年度的审计报告和经审计的偿付能力报表,以及2023年第一季度的季度报告和偿付能力报表。
(五)绿色金融债券发行人应披露2022年度募集资金使用情况的年度报告和专项审计报告,以及2023年第一季度募集资金使用情况。
(六)资产支持证券受托机构应披露经注册会计师审计的2022年度受托机构报告。
(七)鼓励发行人根据《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》相关规定,提交Excel格式的财务数据电子版文件。
(八)因特殊原因,发行人无法按时披露以上信息的,应向投资者披露延期公告说明。
二、披露方式
(一)应通过中央国债登记结算有限责任公司债券信息自助披露系统披露上述信息,如需新增或维护用户信息请下载《债券信息自助披露系统客户端申请表》(见附件1),按要求填写后发送至fxb@chinabond.com.cn。
(二)发行人2022年度经审计财务报告在“财务报表上传(Excel)”栏目下提交,由于会计准则分类标准变化,如遇财务报表模板不适用问题,请下载《财务报表数据填报模板》(见附件2),根据实际情况填写后通过电子邮件方式发送至stat@chinabond.com.cn。
三、文件格式
(一)发行人或受托机构提交的年度报告应合并为一份PDF格式文件,并相应加盖发行人或受托机构公章。
(二)经审计财务报告,审计报告部分应有审计事务所公章及注册会计师签章;财务报表部分应有发行人公章。
(三)电子版文件的文件名应包含金融机构全称。
四、联系方式
有相关业务问题,请联系公司相关业务人员,联系方式具体如下:
信息披露业务  010—88174252
财报数据填报  010—88170159
请各发行人、受托机构提前做好信息披露准备工作,尽早将信息披露文件上传至债券信息自助披露系统。
附件:1.债券信息自助披露系统客户端申请表
2.财务报表数据填报模板
中央国债登记结算有限责任公司
2023年4月6日
中国注册会计师协会关于开展2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)报名工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)报名工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《财政部办公厅关于做好2023年财政部高层次财会人才素质提升工程岗位能力培训有关工作的通知》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》,中国注册会计师协会(以下简称中注协)启动2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)报名工作。
一、报名条件
(一)遵守中华人民共和国法律法规,遵守注册会计师职业道德。
(二)在综合评价前百家会计师事务所担任高级合伙人或资深合伙人。
(三)身体健康。
(四)最近3年因执业活动违法、违纪受过注册会计师行业惩戒、行政处罚或刑事处罚,或因直接过失给本单位造成不利后果或不良影响的,不得报名。本人所在单位最近3年内存在严重违反会计法、注册会计师法及有关财经法律法规的行为,且与本人执业活动或职权范围有直接关系的,不得报名。
(注:已参加2022年会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)的人员,不得再次报名申请参训。)
二、报名程序
中注协负责管理2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班),省级注协负责组织本地区的报名组织工作,上海国家会计学院具体承担培训工作。
(一)名额和班次。2023年第六期培训班各地合伙人数量分配详见附件3。各省级注协应按照分配数额,结合《2021年度会计师事务所综合评价百家排名信息》本地区合伙人实际数量,分配具体名额至事务所。
(二)申报。申请人按要求填写《2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(高级合伙人培训班)》有关内容,经总所同意后,报省级注协。
(三)报名审核。省级注协负责审核申请表,申请人在事务所分所工作的,其执业情况应先经分所所在地省级注协审核并盖章。总所所在地省级注协于7月3日(周一)前将审核后的《2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(高级合伙人培训班)》、《2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第六期)》报中注协。
(四)复核。中注协复核省级注协报送的名单,对不符合条件的,应通知省级注协补报名,补报名后仍有空余名额的,由中注协统一调剂。
对于多次报名均未达到分配培养数额的事务所,将酌情核减其财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)的培养数额。
三、培训安排
2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)计划于7月19日-28日在上海国家会计学院开展集中培训,培训人数120人。
四、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
五、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:cpalingjun@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件:
1. 2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(高级合伙人培训班)
2. 2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第六期)
3. 2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)名额分配计划
中国注册会计师协会
2023年6月16日
附件1:
2023年第六期
会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表
(高级合伙人培训班)
申请人姓名:
所 在 单 位:
中国注册会计师协会 印制
填写说明
1.表内所列项目,由申请人如实填写,并对所填情况的真实性负责。
2.申请人没有表内对应项目的,可填写“无”。
3.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字。
4.合伙人职级包括:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
5.“教育经历”填写自大学起受教育的起止时间和经历。
6.“工作经历”含基层锻炼、挂职经历和驻外工作经历。
7.“单位推荐意见”,如申请人本人即为单位负责人,则采取回避原则,由本所2位合伙人(如有管理合伙人则至少1位)签署单位推荐意见。
姓名性别出生年月近期正面免冠彩色照片(2寸)
政治面貌民族籍贯
身份证件号码
所在单位是否新备案
是否前百家具体排名
是否参加过财政部会计人才培养工程入选年份及培养类别
合伙人职级执业证书号
执业年限学历学位
联系电话电子邮箱
通讯地址邮政编码
教育经历要求:从大学开始
工作经历要求:请按时间顺序注明境内外工作经历及所担任职务。
主要社会任职及活动要求:请注明承担的主要社会职务的时间、名称、级别、担任职务或职责,以及任职期间开展活动情况等。
单位推荐意见负责人签字:        单位盖章     日期:
个人承诺本人承诺,以上所填信息属实。未因执业活动违法、违纪受到注册会计师行业惩戒、行政处罚、刑事处罚。本人签字:       日期:
省级注协审核意见申请人符合报名条件,且未发现因执业活动受到行业惩戒、行政处罚或刑事处罚判决。单位盖章日期:
附件2
2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表
(会计师事务所合伙人岗位能力培训第六期)
序号姓名性别年龄政治面貌学历身份证号执业证书号所在事务所合伙人职级手机号
注:1.合伙人职级请具体注明:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
2.表格不够可自行增加。
省级注册会计师协会
(盖章)
联系人:     联系电话:      电子邮箱:
附件3
2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)名额分配计划
期次培训日期(10天)北京天津上海江苏浙江福建山东湖北湖南广东深圳广西四川重庆贵州陕西宁夏新疆合计
第六期7月19日-28日594185101252411211211120
注:2023年计划培训9期约1060人。8期针对2021年综合评价前百家事务所合伙人培训约910人,1期(第5期)针对新备案从事证券服务业务事务所合伙人以及机动安排西部地区、中小事务所合伙人合计约150人。
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第七次进出口行债券做市支持操作的通知
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第七次进出口行债券做市支持操作的通知
进出口行债券做市支持参与机构、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,我行定于2023年6月29日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展进出口行债券做市支持操作。
请做市支持参与机构积极参与进出口行债券做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、上海清算所、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2019年第五期债券(190305)
二、操作方向和规模:随买190305,不超过15亿元
三、招标时间:09:45--10:30
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:0.006元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1000万元
九、每标位最低投标量:1000万元
十、每标位最高投标量:40000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年6月30日
(注:账户信息如下,资金账户户名:中国进出口银行,资金账号:302012000080003,资金开户行:中国进出口银行,支付系统行号:202100000003)
中国进出口银行资金营运部
2023年6月27日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为招商中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为招商中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)259号
为促进招商中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称疫苗龙头,基金代码:561920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年04月03日起为疫苗龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
深圳证券交易所关于终止为科林环保装备股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告
深圳证券交易所关于终止为科林环保装备股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告
因科林环保装备股份有限公司A股(证券简称:科林退,证券代码:002499)已在深圳证券交易所终止上市,我公司自2023年4月19日起终止为其提供证券交易所市场的A股及股权激励股票期权的登记服务,我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的A股及股权激励股票期权的登记关系自同日起终止。
根据《证券登记规则》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等规定,我公司已将A股及股权激励股票期权登记相关数据和资料移交给科林环保装备股份有限公司,其中包括持有人名册、股本结构表、冻结股份明细表、质押登记明细表等。
原由证券公司受理的科林环保装备股份有限公司的协助执法、质押登记等业务,证券公司应当根据相关规定继续妥善保留书面材料。
特此公告。
中国结算深圳分公司
2023年4月17日
税务师职业资格评价与考试委员会办公室关于2022年度税务师职业资格考试(补考)准考证打印有关事项的公告
税务师职业资格评价与考试委员会办公室关于2022年度税务师职业资格考试(补考)准考证打印有关事项的公告
中国注册税务师协会公告〔2023〕第3号
根据《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》(人社厅发〔2023〕3号),2022年度税务师职业资格考试(补考)将于2023年3月18日至19日举行。现将考试准考证打印相关事项公告如下:
一、考试城市
2022年度税务师职业资格考试(补考)的考点城市包括:
天津市、河北省石家庄市、唐山市、秦皇岛市、邯郸市、邢台市、保定市、张家口市、承德市、沧州市、廊坊市、山西省太原市、大同市、内蒙古自治区呼和浩特市、包头市、赤峰市、鄂尔多斯市、辽宁省沈阳市、鞍山市、锦州市、黑龙江省哈尔滨市、齐齐哈尔市、大庆市、佳木斯市、牡丹江市、浙江省宁波市、福建省福州市、山东省济南市、青岛市、淄博市、东营市、济宁市、泰安市、临沂市、德州市、聊城市、菏泽市、河南省洛阳市、安阳市、新乡市、焦作市、许昌市、信阳市、湖南省长沙市、广东省广州市、江门市、湛江市、云南省昆明市、曲靖市、西藏自治区拉萨市、陕西省榆林市、甘肃省兰州市、天水市、张掖市、酒泉市、青海省西宁市、新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市。
二、准考证下载打印时间为:2023年3月13日10:00至3月19日15:00。
请各位应试人员合理安排时间,尽早完成准考证打印事宜,未在规定的时限内打印准考证的即为放弃考试。
三、应试人员登录税务师职业资格考试报名系统(https://ksbm.ecctaa.cn/)打印准考证。
四、考试科目及时间安排
2023年3月18日:
09:00-11:30税法(一)
13:00-15:30税法(二)
16:30-19:00涉税服务相关法律
2023年3月19日:
09:00-11:30财务与会计
14:00-16:30涉税服务实务
五、由于本次考试为2022年度的延期考试,以下四类人员不能打印本次考试的准考证:
(一)未完成报名人员;
(二)未成功交费人员;
(三)已申请退费人员;
(四)未参加2022年11月18日至19日或12月24日至25日考试且未申请延期考试的应试人员。
六、打印准考证时请使用A4型打印纸纵向打印。不得使用手机下载的电子准考证进入考场。
七、重要提示
(一)打印准考证后,请务必认真核对本人相关信息,认真阅读《税务师职业资格考试应试人员守则》。
(二)请各位应试人员务必携带有效居民身份证或社保卡和纸质准考证参加考试。驾照等证件无效。居民身份证遗失、过期的,请在考试前到公安机关办理相关证明。建议考试前仔细检查并妥善保管需要携带的证件和必要的文具。
(三)请各位应试人员留意考点周边交通通行情况,合理安排出行方式,提前做好赴考准备,以免延误考试。请关注考点当地交管信息,如遇大型活动,也请及时关注对考试的影响,提前做好准备。
(四)请各位应试人员关注自身健康状况,出现不适症状及时去医疗机构就诊。考试时请自备N95口罩或一次性医用口罩,并科学规范佩戴。
八、考试服务咨询热线(工作日09:00-17:00):
021-61651875400-0033955。
预祝各位应试人员考试顺利!
税务师职业资格评价与考试委员会办公室
2023年3月3日
深圳证券交易所关于为广西北部湾国际港务集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(西部陆海新通道)(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为广西北部湾国际港务集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(西部陆海新通道)(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
广西北部湾国际港务集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(西部陆海新通道)(第一期)定于2023年5月5日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
广西北部湾国际港务集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(西部陆海新通道)(第一期)证券代码“133509",证券简称“23北港02",发行总额2亿元,票面利率4.3%,债券期限2年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)61号
为促进建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称中关村,基金代码:508099)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年02月21日起为中关村提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十一日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年4月20日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于我要去哪(834132)将于2023年4月21日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899001三板成指834132我要去哪2023.4.21---
899303三板服务834132我要去哪2023.4.21872910正升环境2023.4.24
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年4月20日
中国进出口银行关于发行2023年第四期及增发2023年第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于发行2023年第四期及增发2023年第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年6月1日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2023年第三期、第五期和第十期金融债券,于6月2日上午发行2023年第四期及增发2023年第二期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、6月1日发行安排
(一)第六次增发2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十六次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次增发金额不超过60亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十五次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次增发金额不超过100亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、6月2日发行安排
(一)2023年第四期金融债券。
2023年第四期债券为1年期固定利率金融债,发行金额不超过80亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第三次增发2023年第二期金融债券。
2023年第二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.35%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第五次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年5月29日
附件1:中国进出口银行第六次增发2023年第三期金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十六次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第十五次增发2023年第十期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行2023年第四期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第三次增发2023年第二期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第五次增发2023年第七期金融债券发行说明
中国证券登记结算有限责任公司证券非交易过户业务实施细则(适用于继承、捐赠等情形)(2023修订)
中国证券登记结算有限责任公司证券非交易过户业务实施细则(适用于继承、捐赠等情形)
(中国结算发〔2023〕28号 2023年2月17日依据《中国结算关于修订、废止部分业务规则的通知》修订)
第一条 为进一步规范继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人终止、私募资产管理等情形涉及的证券非交易过户业务,保护投资者合法权益,根据《证券法》《公司法》《证券登记结算管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法规、部门规章的规定,以及中国证券登记结算有限责任公司(以下称本公司)《证券登记规则》等有关业务规则,制定本细则。
第二条 本细则所称证券是指登记在本公司开立的证券账户(不含开放式基金账户)中的股票(不含非流通股)、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种。
第三条 本细则规定的证券非交易过户业务包括以下情形:
(一)继承所涉证券过户;
(二)捐赠所涉证券过户,指向基金会捐赠所涉证券过户,且基金会是在民政部门登记并被认定为慈善组织的基金会(不含境外基金会代表机构);
(三)依法进行的财产分割所涉证券过户,暂仅指离婚情形;
(四)法人终止所涉证券过户;
(五)私募资产管理所涉证券过户;
(六)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他情形。
第四条 继承、法人终止所涉证券过户的,由过入方作为申请人提交过户业务申请;捐赠、离婚、私募资产管理所涉证券过户的,由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请。
第五条 继承所涉证券过户的,申请办理过户业务时需提交以下材料:
(一)过户业务申请;
(二)被继承人有效死亡证明;
(三)证券权属证明文件(任意一项):
1.通过人民法院确认证券权属的,需提交人民法院出具的生效法律文书;
2.通过人民调解委员会达成调解协议的,需提交调解协议和人民法院出具的确认文书;
3.通过公证机构公证的,需提交确认证券权属变更的公证文书;
4.本公司认可的其他证明文件;
(四)过入方有效身份证明文件;
(五)本公司要求的其他材料。
第六条 捐赠所涉证券过户的,申请办理过户业务时需提交以下材料:
(一)过户业务申请;
(二)捐赠协议;
(三)已在民政部提供的统一信息平台--全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料;
(四)过出方、过入方有效身份证明文件;
(五)本公司要求的其他材料。
第七条 离婚所涉证券过户的,申请办理过户业务时需提交以下材料:
(一)过户业务申请;
(二)婚姻关系解除证明文件;
(三)证券权属证明文件(任意一项):
1.通过人民法院确认证券权属的,需提交人民法院出具的生效法律文书;
2.通过公证机构公证的,需提交确认证券权属变更的公证文书;
3.就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议;
4.本公司认可的其他证明文件;
(四)过出方、过入方有效身份证明文件;
(五)本公司要求的其他材料。
第八条 法人终止所涉证券过户的,申请办理过户业务时需提交以下材料:
(一)过户业务申请;
(二)法人状态证明文件:
1.原法人已完成注销的,需提交登记机关出具的注销证明文件;
2.法人未完成注销的,需提交证明法人已处于待注销状态的文件;
(三)证券权属证明文件(任意一项):
1.通过人民法院确认证券权属的,需提交人民法院出具的生效法律文书;
2.通过公证机构公证的,需提交确认证券权属变更的公证文书;
3.本公司认可的其他证明文件;
(四)过入方有效身份证明文件;
(五)本公司要求的其他材料。
第九条 私募资产管理所涉证券过户的,申请办理过户业务时需提交以下材料:
(一)过户业务申请;
(二)中国证券投资基金业协会出具的私募资产管理计划备案证明文件;
(三)资产管理协议,如资产管理协议未明确过户证券信息的,需补充提交证券过户协议;
(四)聘请托管人的产品(含私募资管计划)为过出方的,托管人需出具知晓并同意办理证券过户的材料;
(五)私募资产管理计划委托人、管理人有效身份证明文件;
(六)本公司要求的其他材料。
私募资产管理所涉证券过户的股票应为无限售条件流通股。
第十条 本细则规定的过户业务涉及以下情形的,申请人还需提交以下材料:
(一)过户股份涉及国有股东须履行国有资产监督管理机构批准或备案程序的,需提交国有资产监督管理机构或者国家出资企业出具的批准或备案文件;
(二)银行保险业上市公司、挂牌公司的股东持股变动达到或者超过总股本5%的,需提交中国银行保险业监督管理委员会的批准文件;
(三)过户股份涉及证券业上市公司、挂牌公司须履行中国证监会核准程序的,需提交中国证监会的核准文件;
(四)其他需行政审批或备案后方可办理的过户业务,需提交有关主管部门的批准或备案文件。
法律法规、部门规章以及规范性文件另有规定的,从其规定。
第十一条 申请人可以委托代理人办理。委托代理人办理的,还需提交经公证的授权委托书、代理人有效身份证明文件。
第十二条 申请人可以通过代理机构或直接向本公司申请办理,本细则规定的过户业务情形具体办理方式由本公司相关业务指南予以明确。
第十三条 申请人申请办理过户业务时,如《公司法》和其他法律对其申请过户证券转让期限有限制性规定的,从其规定。
如过出方为上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,过户证券为其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和中国证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式等的规定。
第十四条 过户证券涉及特别表决权股份的,申请人应按照证券交易场所及本公司要求,申请将特别表决权股份转换为普通股份,证券交易场所另有规定的除外。
第十五条 申请人申请办理过户业务时,根据有关规定信息披露义务人需履行信息披露义务的,申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序后,再向本公司申请办理。
第十六条 申请人应当确保所提交申请材料的真实、准确、完整、合法,因申请人提交的申请材料不符合本细则要求所引起的一切法律责任由申请人自行承担。
第十七条 本公司对申请材料审核通过后办理过户、特别表决权股份转换为普通股份等手续。因交易、司法执行等情形导致申请过户的证券数量不足的,数量不足的该只证券整笔过户业务处理失败,申请人可重新申请。
第十八条 申请人申请办理过户业务时,如过入方不具备证券账户开立资格,该过入方需向本公司申请开立证券账户,并承诺所开立证券账户只用于处置通过继承、离婚或法人终止等情形受让的证券,不进行其他证券买卖,法律法规另有规定的除外。
第十九条 合伙企业等非法人组织办理过户业务的,比照本细则中法人相关规定办理。
第二十条 自然人死亡、法人及非法人组织主体终止、产品到期或因其他原因终止的,所涉证券过户完成后过出方证券账户无证券余额的,申请人还应申请办理证券账户注销手续。
第二十一条 申请人申请办理过户业务应当按照本公司规定的收费标准缴纳过户费。过户业务涉及税收的,按国家有关规定执行。
第二十二条 本细则要求提交的材料应采用中文;申请人所提交的材料为外文的,还需提交经我国驻该国(地区)使、领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本。
第二十三条 本细则由本公司负责解释。
第二十四条 本细则自发布之日起实施。
深圳证券交易所关于深圳市振业(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于深圳市振业(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
深圳市振业(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月11日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
深圳市振业(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148280",证券简称“23振业01",发行总额7.5亿元,票面利率3.3%,债券期限3年。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年五月十日
深圳证券交易所关于2023年湖北省(武汉市、宜昌市)棚改专项债券(十三期)——2023年湖北省政府专项债券(四十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省(武汉市、宜昌市)棚改专项债券(十三期)——2023年湖北省政府专项债券(四十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省(武汉市、宜昌市)棚改专项债券(十三期)——2023年湖北省政府专项债券(四十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195708",证券简称“湖北2360",发行总额5.8亿元,票面利率2.67%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十八期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十八期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十八期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月15日起在本所上市交易。
本期债券为63日期贴现式国债,证券编码“108566",证券简称“贴债2328",发行总额200.7亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十一日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)479号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年06月12日起为央企分红提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十二日
深圳证券交易所关于景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)开通申购赎回的通知
深圳证券交易所关于景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)开通申购赎回的通知
各会员单位:
景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:景顺中证500ETF,证券代码:159935)将于2023年4月3日起在我所开通基金份额的申购、赎回。
特此通知。
深圳证券交易所
2023年3月28日
中国证券投资基金业协会关于发布2022年第四季度私募基金管理人会员信用信息报告的通知
中国证券投资基金业协会关于发布2022年第四季度私募基金管理人会员信用信息报告的通知
(中基协字〔2023〕51号)
各私募基金管理人会员:
根据中国证券投资基金业协会(以下简称协会)发布的《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》相关工作要求,自2023年2月24日起,私募基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)自行查阅本会员2022年第四季度信用信息报告。现就有关事项通知如下:
一、协会向2022年第四季度前成为协会会员的私募基金管理人提供2022年第四季度信用信息报告。
二、各私募基金管理人会员应当确保信息报送真实、准确、完整。各会员对本机构信用信息报告结果有疑问的,在收到信用信息报告之日起一个月内可向协会提出书面查询申请,相关申请材料请发送至pf@amac.org.cn,协会将在收到查询申请后尽快予以答复。
特此通知。
中国证券投资基金业协会
2023年2月23日
深圳证券交易所关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知
深圳证券交易所关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知
(深证上〔2023〕511号)
各市场参与人:
为了保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《可转换公司债券管理办法》等相关规定,经中国证监会批准,现就上市公司可转换公司债券(以下简称可转债)适当性管理相关事项通知如下:
一、会员应当建立可转债投资者适当性管理制度,评估投资者的风险认知程度和承受能力,向投资者全面介绍可转债特征和制度规则,充分揭示投资风险。
投资者应当充分知悉和了解可转债相关风险事项、法律法规和本所业务规则,结合自身风险认知程度和承受能力,审慎判断是否参与相关业务。
二、个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当同时符合下列条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上。
普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当以纸面或者电子方式签署向不特定对象发行的可转债投资风险揭示书。
三、个人投资者参与处于退市整理期尚未摘牌的向不特定对象发行的可转债买入交易的,应当同时符合下列条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上。
普通投资者首次买入处于退市整理期尚未摘牌的向不特定对象发行的可转债,应当以纸面或者电子方式签署退市整理可转债交易风险揭示书。
四、参与向特定对象发行的可转债转让的投资者,应当为符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者。
五、上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员参与本公司可转债申购、交易、转让的,不适用本通知第二条至第四条的规定。
六、创业板上市公司向不特定对象发行的可转债处于退市整理期尚未摘牌的,不适用本所《创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的有关规定,不符合创业板适当性要求的投资者可以申请转股,但转股后仅可以卖出该等股票,不得买入。
七、会员应当认真落实本通知各项要求,尽快完成相关技术改造,确保投资者权利不受影响。
八、本通知自发布之日起施行。本所2022年6月17日发布的《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》(深证上〔2022〕587号)同时废止。
深圳证券交易所
2023年6月16日
深圳证券交易所关于2023年青岛市政府再融资专项债券(五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年青岛市政府再融资专项债券(五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年青岛市政府再融资专项债券(五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195734",证券简称“青岛2329",发行总额22.18亿元,票面利率2.63%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)603号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年07月12日起为科技央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十二日
深圳证券交易所关于为沛县城市建设投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为沛县城市建设投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
沛县城市建设投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券(第一期)定于2023年5月9日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
沛县城市建设投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券(第一期)证券代码“133508",证券简称“23沛城V1",发行总额5.5亿元,票面利率4.99%,债券期限5年,附第3年末发行人票面利率调整选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月八日
中国注册会计师协会关于开展2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)报名工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)报名工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《财政部办公厅关于做好2023年财政部高层次财会人才素质提升工程岗位能力培训有关工作的通知》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》,中国注册会计师协会(以下简称中注协)启动2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)报名工作。
一、报名条件
(一)遵守中华人民共和国法律法规,遵守注册会计师职业道德。
(二)在综合评价前百家会计师事务所担任一般合伙人(除管理合伙人、高级合伙人、新晋升合伙人之外的合伙人)。
(三)身体健康。
(四)最近3年因执业活动违法、违纪受过注册会计师行业惩戒、行政处罚或刑事处罚,或因直接过失给本单位造成不利后果或不良影响的,不得报名。本人所在单位最近3年内存在严重违反会计法、注册会计师法及有关财经法律法规的行为,且与本人执业活动或职权范围有直接关系的,不得报名。
(注:已参加2022年会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)的人员,不得再次报名申请参训。)
二、报名程序
中注协负责管理2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班),省级注协负责组织本地区的报名组织工作,上海国家会计学院具体承担培训工作。
(一)名额和班次。2023年第三期、第四期培训班各地合伙人数量分配详见附件3。各省级注协应按照分配数额,结合《2021年度会计师事务所综合评价百家排名信息》本地区合伙人实际数量,分配具体名额至事务所。
(二)申报。申请人按要求填写《2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(一般合伙人培训班)》有关内容,经总所同意后,报省级注协。
(三)报名审核。省级注协负责审核申请表,申请人在事务所分所工作的,其执业情况应先经分所所在地省级注协审核并盖章。总所所在地省级注协于5月12日(周五)前将审核后的《2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(一般合伙人培训班)》、《2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第三期、第四期)》报中注协。
(四)复核。中注协复核省级注协报送的名单,对不符合条件的,应通知省级注协补报名,补报名后仍有空余名额的,由中注协统一调剂。
对于多次报名均未达到分配培养数额的事务所,将酌情核减其财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)的培养数额。
三、培训安排
2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)计划于6月7日-16日在江苏徐州开展集中培训,培训人数200人。
四、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
五、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:cpalingjun@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件:
1.2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(一般合伙人培训班)
2.2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第三期、第四期)
3.2023 年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)名额分配计划
中国注册会计师协会
2023年4月26日
附件1:
2023年第三期、第四期
会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表
(一般合伙人培训班)
申请人姓名:
所 在 单 位:
中国注册会计师协会 印制
填写说明
1.表内所列项目,由申请人如实填写,并对所填情况的真实性负责。
2.申请人没有表内对应项目的,可填写“无”。
3.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字。
4.合伙人职级包括:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
5.“教育经历”填写自大学起受教育的起止时间和经历。
6.“工作经历”含基层锻炼、挂职经历和驻外工作经历。
7.“单位推荐意见”,如申请人本人即为单位负责人,则采取回避原则,由本所2位合伙人(如有管理合伙人则至少1位)签署单位推荐意见。
姓名性别出生年月近期正面免冠彩色照片(2寸)
政治面貌民族籍贯
身份证件号码
所在单位是否新备案
是否前百家具体排名
是否参加过财政部会计人才培养工程入选年份及培养类别
合伙人职级执业证书号
执业年限学历学位
联系电话电子邮箱
通讯地址邮政编码
教育经历要求:从大学开始
工作经历要求:请按时间顺序注明境内外工作经历及所担任职务。
主要社会任职及活动要求:请注明承担的主要社会职务的时间、名称、级别、担任职务或职责,以及任职期间开展活动情况等。
单位推荐意见负责人签字:        单位盖章     日期:
个人承诺本人承诺,以上所填信息属实。未因执业活动违法、违纪受到注册会计师行业惩戒、行政处罚、刑事处罚。本人签字:       日期:
省级注协审核意见申请人符合报名条件,且未发现因执业活动受到行业惩戒、行政处罚或刑事处罚判决。单位盖章日期:
附件3
2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)名额分配计划
期次培训日期(10天)北京天津上海江苏浙江福建山东湖北湖南广东深圳广西四川重庆贵州陕西宁夏新疆合计
第3期6月7日-16日43416591242411211211100
第4期6月7日-16日43416591242411211211100
注:2023年计划培训9期约1060人。8期针对2021年综合评价前百家事务所合伙人培训约910人,1期(第5期)针对新备案从事证券服务业务事务所合伙人以及机动安排西部地区、中小事务所合伙人合计约150人。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)347号
为促进平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金(以下简称医疗创新,基金代码:516820)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月28日起为医疗创新提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十八日
中国消防协会关于转发《中国科协办公厅关于举办2023年“科学也偶像”短视频征集活动的通知》的通知
中国消防协会关于转发《中国科协办公厅关于举办2023年“科学也偶像”短视频征集活动的通知》的通知
(中消协〔2023〕59号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
现将《中国科协办公厅关于举办2023年“科学也偶像”短视频征集活动的通知》(科协办函宣字〔2023〕50号)转发你们,请各单位按通知要求积极组织开展征集申报,同时将所申报的征集材料报送至协会宣传教育部邮箱。
征集时间:2023年6月8日—2023年9月15日
该活动投稿方式为网络投稿,投稿网址链接为:https://diaoxuan.scimall.org.cn/
联系部门:宣传教育部
联系电话:010—87789257
电子邮箱:xjb@cfpa.cn
附件:中国科协办公厅关于举办2023年“科学也偶像”短视频征集活动的通知(略)
中国消防协会
2023年6月8日
全国股转公司办公室、北京证券交易所办公室关于开展融资融券等业务优化通关测试的通知
全国股转公司办公室、北京证券交易所办公室关于开展融资融券等业务优化通关测试的通知
(北证办发〔2023〕36号)
各市场参与者:
我所司拟于近期开展融资融券等业务优化通关测试,现将相关事项通知如下:
一、参测机构
北交所、全国股转公司、中国结算、中证指数、深证通、证券公司、基金公司及其托管机构、信息商等。
二、测试时间
2023年7月8日(周六)。全天开放测试环境。
三、注意事项
测试场景和要求等见测试方案(附件1),参测机构在测试过程中如发现异常现象,请及时通过电话(010-63889800)或QQ群(338167838)联系。
证券公司、基金公司、信息商等参测机构应在测试完成后按要求及时提交测试反馈报告(附件2)。我所司履行上线决策后,请各参测机构根据通关测试结果做好技术系统数据恢复和验证工作,并按要求提交技术系统恢复情况报告(附件3)。
测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。请各市场参与者做好生产环境的保护工作,确保全网测试下一交易日生产系统的正确运行。
特此通知。
附件:1.融资融券等业务优化通关测试方案
2.融资融券等业务优化通关测试反馈报告
3.融资融券等业务优化通关测试技术系统恢复情况报告
全国股转公司办公室
北京证券交易所办公室
2023年7月7日
附件2
融资融券等业务优化通关测试反馈报告
一、参测机构名称:
二、测试时间□通关(2023年7月8日)
三、测试情况1.能够正确、及时更新证券的停复牌状态,并据此控制投资者的相关业务。□通过       □未通过     □未测2.能够正确通过证券信息库接收证券的分层信息,并正确的处理分层数据。□通过       □未通过     □未测3.能够正常报送适当性数据,能接收并处理交易支持平台返回的检查结果、确认结果和汇总结果等相关文件。适当性接口文件中投资者姓名字段的长度调整为120字节。□通过       □未通过     □未测4.能够正确揭示行情和证券信息等数据。已取消分层公告文件和标的券信息公告文件。行情网关升级到20230504版本,新版本能够正常接收组播行情和TCP行情。□通过       □未通过     □未测5.相关技术系统原有各项交易业务运行正常。    □通过       □未通过     □未测6.能够正确、及时更新证券的是否为融资标的、是否为融券标的、当日可融资和当日可融券状态,并据此控制投资者融资融券业务。□通过       □未通过     □未测7.通过FDEP报送融资融券余额数据和违约数据,并能接收并处理北交所返回的检查结果、确认结果和汇总结果等相关文件。□通过       □未通过     □未测8.能够通过FDEP接收并处理北证50成份股信息和担保物集中度信息。□通过       □未通过     □未测 注:未开展北交所融资融券业务的证券公司等市场参与人无需填写6-8项。
三、测试结论能够正确完成所有交易业务测试场景,达到上线要求。□完全通过   □部分通过   □未通过 (注:1.“完全通过”标准为:开展北交所融资融券业务的证券公司需1-8项均通过;其他证券公司等市场参与人需1-5项均通过。2.如果选择“部分通过”或“未通过”,请在问题记录中写明详细情况、原因和预期改造完成时间。)
四、问题记录     注:测试中发现的问题,请在本栏描述。
测试负责人:
联系电话(固话和手机):
注:
通关测试结束后,各参测证券公司应收集各自技术系统的测试情况,于2023年7月8日19:00之前通过BPM提交测试报告(无需盖章)。各参测信息商应按上述时间要求通过电子邮件提交测试报告(无需盖章),邮件主题和附件名称均为:机构名称+融资融券等业务优化通关测试反馈报告,收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn。
附件3
融资融券等业务优化通关测试技术系统恢复情况报告
参测机构名称:
一、技术系统恢复情况: □ 通关测试成功,已恢复生产系统,并进行检查验证 □ 通关测试失败,已回退生产系统,并进行检查验证
二、问题记录(若有,请填写)1. 2.
测试负责人:             联系电话(固话和手机):
说明:我所司履行上线决策后,请各参测机构根据通关测试结果做好技术系统数据恢复和验证工作,并于2023年7月9日上午10:00前反馈技术系统恢复情况报告(无须盖章)。各证券公司通过BPM反馈,信息商通过电子邮件反馈至techservice@neeq.com.cn,邮件主题和附件名称均为:机构名称+融资融券等业务优化通关测试反馈报告。
中国审计学会关于公布新会员名单的通知
中国审计学会关于公布新会员名单的通知
各省、自治区、直辖市和计划单列市审计学会,新疆生产建设兵团审计学会,审计署各特派办理论研究会,有关单位:
经中国审计学会理事会审议决定,批准7人和2个单位入会。现将名单予以公布。
个人会员(7人):
何平林男北京航空航天大学经济系
沈玲女南京审计大学法学院
王木之男中央财经大学会计学院
杨阳女广东第二师范学院审计处
张小平男河南慧审科技有限公司
于静女湖北商贸学院会计学院
黄秋菊女广州工商学院会计学院
单位会员(2个):
广东第二师范学院
邯郸市审计学会
中国审计学会
2023年3月16日
中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务实施细则(2023修订)
中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务实施细则
(中国结算发〔2023〕28号)
第一章 总则
第一条 为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务,防范登记结算风险,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《转融通业务监督管理试行办法》以及本公司相关业务规则,制定本细则。
第二条 在证券交易所进行的证券出借交易及在证券金融公司进行的转融通业务的登记结算,适用本细则;本细则未做规定的,适用本公司其他相关规定。
第三条 本公司根据证券交易所发送的转融通证券出借交易及转融券的成交结果,以及证券金融公司和证券公司向本公司发送的证券和资金划转指令,进行证券和资金的划转处理。
第四条 证券金融公司开展转融通业务,应当申请成为本公司的结算参与人。
第二章 账户
第五条 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,向本公司申请开立转融通专用证券账户,用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
第六条 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,向本公司申请开立证券交收账户和资金交收账户,用于办理证券和资金的划转处理。
第七条 证券金融公司申请开立相关证券账户和资金账户时,应当提交以下材料:
(一)中国证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件,或加盖单位公章的复印件(在复印件上注明与原件一致);
(二)营业执照原件及复印件,或加盖单位公章的复印件(在复印件上注明与原件一致);
(三)法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书;
(四)经办人有效身份证明文件及复印件;
(五)证券资金结算申请表、机构账户注册申请表等;
(六)结算参与人批复文件;
(七)本公司要求提供的其他资料。
第八条 转融通专用证券账户持有证券的,以“中国证券金融股份有限公司转融通专用证券账户”的名义列示在持有人名册上。
第九条 本公司于每个交易日日终,向证券金融公司发送转融通专用证券账户和转融通资金交收账户的余额及变动明细数据。
第三章 证券出借及转融通的证券和资金的划转
第一节 证券出借及转融通的证券划转处理
第十条 出借人向证券金融公司出借证券的,进行以下处理:
对于约定申报,本公司根据证券交易所发送的成交数据,以多边净额结算方式进行清算交收。
对于非约定申报,本公司根据证券交易所发送的成交数据,将相应证券从出借人证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户。
第十一条 证券金融公司向证券公司出借证券的,进行以下处理:
对于约定申报,证券交易所完成可交易余额实时调整的,本公司根据证券交易所发送的证券金融公司该部分转融券约定申报成交数据,以多边净额结算方式进行清算交收。
对于非约定申报,以及证券交易所未完成可交易余额实时调整的约定申报,本公司根据证券金融公司向本公司提交的证券划转指令,将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至证券公司融券专用证券账户。
第十二条 证券公司向证券金融公司归还证券的,本公司根据证券公司向本公司提交的证券划转指令,将相应证券从证券公司融券专用证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户。
第十三条 证券金融公司向出借人归还证券的,本公司根据证券金融公司向本公司提交的证券划转指令,将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至出借人证券账户。
第十四条 本公司根据证券出借成交结果和证券划转指令,按照以下顺序分类办理证券划转手续:
(一)出借人向证券金融公司出借证券;
(二)证券金融公司向证券公司出借证券;
(三)证券公司向证券金融公司归还证券;
(四)证券金融公司向出借人归还证券。
同属转融通证券出借成交结果,或属于同一类证券划转指令的,本公司按照转融通证券出借成交结果的成交序号或证券划转指令序号依次进行证券划转处理。
办理证券出借及转融通的证券划转手续当日,同时需要办理融资融券业务和充抵转融通保证金证券的证券划转处理的,本公司首先依次办理融资融券业务和充抵转融通保证金证券的证券划转手续,之后再依次办理证券金融公司向证券公司出借证券、证券公司向证券金融公司归还证券、证券金融公司向出借人归还证券的证券划转手续。
第十五条 证券金融公司将自有证券用于转融券券源的,本公司根据证券金融公司向本公司提交的证券划转指令,将相应证券从证券金融公司普通证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户。
证券金融公司划回用于转融券券源的自有证券的,本公司根据证券金融公司向本公司提交的证券划转指令,将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至证券金融公司普通证券账户。
第十六条 出现证券金融公司向证券公司实际划付证券数量多于应付数量等差错情形需要调账的,由证券公司向本公司提交证券划转指令,本公司根据指令,将相应证券从证券公司融券专用证券账户划回至证券金融公司转融通专用证券账户。
出现证券公司向证券金融公司实际划付证券数量多于应付数量等差错情形需要调账的,由证券金融公司向本公司提交证券划转指令,本公司根据指令,将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划回至证券公司融券专用证券账户。
第十七条 证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券的,应当向本公司发送证券划转指令,本公司根据指令,将相应证券从证券公司融券专用证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户。
第十八条 证券金融公司向出借人交付权益补偿证券的,应当向本公司发送证券划转指令,本公司根据指令,将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至出借人证券账户。
第十九条 证券金融公司或证券公司应当在本公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令。
在截止接受证券划转指令的规定时间前,证券金融公司或证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。
第二十条 本公司在收到成交结果和证券划转指令的当日日终,对符合要求的证券划转指令进行划转处理,且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量,则对该笔证券划转指令不做划转处理。
第二节 证券出借及转融通的资金划转处理
第二十一条 证券金融公司向证券公司融出资金的,本公司根据证券金融公司向本公司提交的资金划转指令,将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至证券公司信用交易资金交收账户。
第二十二条 证券公司向证券金融公司归还转融资资金、支付转融资费用、支付转融券费用和权益补偿资金、支付转融通违约金以及调账划转资金的,应当向本公司发送资金划转指令,本公司根据指令,将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户。
第二十三条 证券金融公司向出借人支付借券费用和权益补偿资金、支付违约金以及调账划转资金的,应当向本公司发送资金划转指令,本公司根据指令,将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户。
第二十四条 证券金融公司或证券公司应当在本公司截止接受资金划转指令的规定时间前发出资金划转指令。资金划转指令发出后不可撤销。
第二十五条 本公司在收到资金划转指令的当日日间,对符合要求的资金划转指令进行实时划转处理,且只对对应资金交收账户中可划出的资金进行划出处理。如果委托划出的资金大于该资金交收账户中可划出的资金,则对该笔资金划转指令不做划转处理。
第四章 附则
第二十六条 转融通专用证券账户中的证券涉及的权益处理,按照本公司现有普通证券账户的业务规则处理。
第二十七条 证券金融公司进行自营证券交易的,按照本公司现有业务规则处理。
第二十八条 本公司为证券金融公司向证券公司收取的转融通保证金提供担保品管理服务,适用本公司担保品管理相关实施细则。
第二十九条 本公司根据附件“证券出借及转融通登记结算业务收费项目和标准”收取相关费用;未特别列示的,适用现有收费标准。
本公司可以根据证券出借及转融通业务发展状况,暂免收取“证券出借及转融通登记结算业务收费项目和标准”相关收费项目的费用。
第三十条 本细则由本公司负责解释。
第三十一条 本细则自发布之日起实施。
附件
证券出借及转融通登记结算业务收费项目和标准
收费项目收费标准
开户转融通专用证券账户开户免费。
转融通证券交收账户开户免费。
转融通担保证券账户的开户、销户、注册资料查询、变更注册资料、余额及变动记录查询,以及配发转融通担保证券明细账户号码免费。
证券出借及转融通证券划转出借人向证券金融公司出借证券本公司按照每笔10元的标准,向出借人收取手续费。
证券金融公司向证券公司出借证券本公司按照每笔10元的标准,向证券金融公司收取手续费。
证券公司向证券金融公司归还证券本公司按照每笔10元的标准,向证券公司收取手续费。
证券金融公司向出借人归还证券本公司按照每笔10元的标准,向证券金融公司收取手续费。
券源划转证券金融公司将自有证券用于转融券券源本公司按照每笔10元的标准,向证券金融公司收取手续费。
证券金融公司划回转融券券源的自有证券本公司按照每笔10元的标准,向证券金融公司收取手续费。
调账划转证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转本公司按照每笔10元的标准,向证券公司收取手续费。
证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转本公司按照每笔10元的标准,向证券金融公司收取手续费。
权益补偿划转证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券本公司按照每笔10元的标准,向证券公司收取手续费。
证券金融公司向出借人交付权益补偿证券本公司按照每笔10元的标准,向证券金融公司收取手续费。
可充抵保证金证券划转可充抵保证金证券交存本公司按照10元/指令的标准,向证券公司收取手续费。
可充抵保证金证券提取本公司按照10元/指令的标准,向证券金融公司收取手续费。
证券金融公司处分划转可充抵保证金证券本公司按照10元/指令的标准,向证券金融公司收取手续费。
证券金融公司有偿使用可充抵保证金证券的划转本公司按照10元/指令的标准,向证券金融公司收取手续费。
证券金融公司归还有偿使用可充抵保证金证券的划转本公司按照10元/指令的标准,向证券金融公司收取手续费。
证券金融公司因有偿使用证券向证券公司交付权益补偿证券本公司按照10元/指令的标准,向证券金融公司收取手续费。
深圳证券交易所关于为武汉高科国有控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为武汉高科国有控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
武汉高科国有控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)定于2023年4月26日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
武汉高科国有控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)证券代码“133401",证券简称“23高科D1",发行总额8亿元,票面利率3.2%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)564号
为促进南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中国国企,基金代码:517180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月30日起为中国国企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华宝中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华宝中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)409号
为促进华宝中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称数据产业,基金代码:516700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年05月31日起为数据产业提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十一日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195584",证券简称“广东2314",发行总额88.2226亿元,票面利率2.94%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
深圳证券交易所关于为“南山区—中山证券—深圳担保集团知识产权3期资产支持专项计划(南山战略新兴产业专场)”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“南山区―中山证券―深圳担保集团知识产权3期资产支持专项计划(南山战略新兴产业专场)”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中山证券有限责任公司申请,本所将自2023年05月22日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“南山区-中山证券-深圳担保集团知识产权3期资产支持专项计划(南山战略新兴产业专场)"(以下简称“深圳担保3期ABS")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“深圳担保3期ABS"的转让业务。
二、“深圳担保3期ABS"设立日期为2023年05月04日。优先级资产支持证券如下:证券简称“南深担3A",证券代码为“143054",到期日为2024年02月11日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“深圳担保3期ABS"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“深圳担保3期ABS"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月18日
深圳证券交易所关于为广州南沙开发建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为广州南沙开发建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
广州南沙开发建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月21日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
广州南沙开发建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133489",证券简称“23开建01",发行总额7亿元,票面利率3.5%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十日
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于开展融资融券等业务优化仿真测试的通知
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于开展融资融券等业务优化仿真测试的通知
(北证办发〔2023〕29号)
各市场参与者:
我所司拟于近期开展融资融券等业务优化仿真测试,现将相关事项通知如下:
一、参测机构
北交所、全国股转公司、中国结算、中证指数、深证通、会员(主办券商)、基金公司及其对应的托管机构、信息商等。
二、测试时间
第一轮仿真测试:2023年6月12日至2023年6月16日。第二轮仿真测试:2023年6月26日至2023年6月30日。周一到周五全天开放测试环境。
三、注意事项
测试场景和要求等见测试方案(附件1),会员(主办券商)、基金公司、信息商等参测机构应按要求及时提交测试反馈报告(附件2)。
测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。
特此通知。
附件:1.北京证券交易所融资融券等业务优化仿真测试方案
2.北京证券交易所融资融券等业务优化仿真测试反馈报告
北京证券交易所办公室
全国股转公司办公室
2023年6月9日
附件2
北京证券交易所融资融券等业务优化仿真测试反馈报告
一、参测机构名称:
二、测试时间□第一轮仿真(2023年6月12日至2023年6月16日)□第二轮仿真(2023年6月26日至2023年6月30日)
三、测试情况1.能够正确、及时更新证券的停复牌状态,并据此控制投资者的相关业务。□通过       □未通过     □未测2.能够正确通过证券信息库接收证券的分层信息,并正确的处理分层数据。□通过       £未通过     □未测3.能够正常报送适当性数据,能接收并处理北交所返回的检查结果、确认结果和汇总结果等相关文件。适当性接口文件中投资者姓名字段的长度调整为120字节。□通过       □未通过     □未测4.能够正确揭示行情和证券信息等数据。已取消分层公告文件和标的券信息公告文件。□通过       □未通过     □未测5.相关技术系统原有各项交易业务运行正常。□通过       □未通过     □未测6.能够正确、及时更新证券是否为融资标的、是否为融券标的、当日可融资和当日可融券状态,并据此控制投资者的融资融券业务。□通过       □未通过     □未测7.通过FDEP报送融资融券余额数据和违约数据,并能接收并处理北交所返回的检查结果、确认结果和汇总结果等相关文件。□通过       □未通过     □未测8.能够通过FDEP接收并处理北证50成份股信息和担保物集中度信息。□通过       □未通过     □未测  注:未开展北交所融资融券业务会员(主办券商)等市场参与人无需填写6-8项。
三、测试结论能够正确完成所有交易业务测试场景,达到上线要求。□完全通过   □部分通过   □未通过(注:1.“完全通过”标准为:开展北交所融资融券业务的会员需1-8项均通过;其他会员(主办券商)等市场参与人需1-5项均通过。2.如果选择“部分通过”或“未通过”,请在问题记录中写明详细情况、原因和预期改造完成时间。)
四、问题记录     注:测试中发现的问题,请在本栏描述。
测试负责人:
联系电话(固话和手机):
注:测试结束后,各会员/主办券商应收集各自技术系统的测试情况,并于测试结束当日(第一轮:2023年6月16日,第二轮:2023年6月30日)17:00之前通过电子邮件向北交所/全国股转公司提交测试报告(无需盖章)。各参测信息商应按上述时间要求通过电子邮件向北交所/全国股转公司提交测试报告(无需盖章),邮件主题和附件名称均为:机构名称+融资融券等业务优化第N轮仿真测试报告,收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn。
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)400号
为促进华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企红利,基金代码:561580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年05月30日起为央企红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板消费样本股的公告(2023)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板消费样本股的公告
鉴于蓝贝股份(832730)、丝里伯(835910)将于2023年4月6日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定对三板消费的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899305三板消费832730蓝贝股份2023.4.6839244时光坐标2023.4.7
899305三板消费835910丝里伯2023.4.6872899恒发股份2023.4.7
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年4月4日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕42号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,进一步完善市场多空平衡机制,促进转融通证券出借和转融券业务发展,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》进行了修订。新修订的《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)》(以下简称《证券出借办法》,详见附件)已经中国证监会批准,现予以发布,并将有关事项通知如下:
一、证券出借人仍仅限于机构投资者,证券出借暂不实施竞价交易。本所仍暂不对证券出借交易收取费用。
二、新修订的《证券出借办法》自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所于2020年4月17日发布的《关于转融通证券出借涉及证券持有期计算有关事项的通知》(上证发〔2020〕29号)、2019年4月30日发布的《关于发布〈上海证券交易所 中国证券金融股份有限公司 中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则〉的通知》(上证发〔2019〕54号)、2012年8月27日发布的《关于发布实施〈上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)〉的通知》(上证交字〔2012〕129号)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)
2.《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所转融通证券出借交易
实施办法(试行)(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了促进转融通业务的顺利开展,保障证券出借人与证券借入人通过上海证券交易所(以下简称本所)的转融通证券出借交易及相关业务有序进行,防范业务风险,根据《转融通业务监督管理试行办法》等部门规章,以及《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)和本所相关业务规则,制定本办法。
第二条 本办法所称转融通证券出借交易(以下简称证券出借),是指证券出借人(以下简称出借人)以一定的费率通过本所综合业务平台向证券借入人(以下简称借入人)出借本所上市证券,借入人到期归还所借证券及其相应权益补偿并支付费用的业务。
第三条 本所通过综合业务平台接受转融通证券出借的约定申报和非约定申报,并且按本办法的相关规定进行成交确认。经本所确认后,出借人与借入人的证券出借生效。
第四条 在本所进行的证券出借,适用本办法。本办法未作规定的,适用本所《交易规则》《会员管理规则》和本所其他有关规定。
第五条 证券出借清算、交收、权益补偿、归还等业务,由证券登记结算机构根据有关规定办理。
第二章 出借人和借入人
第六条 符合下列条件的证券持有者,可以成为证券出借的出借人:
(一)熟悉证券出借相关规则,了解证券出借风险特性,具备相应风险承受能力;
(二)不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借的情形;
(三)最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录;
(四)本所规定的其他条件。
出借人应当在出借证券之前充分评估各种风险,并自行承担证券及其相应权益补偿不能归还和借券费用不能支付等不利后果。
第七条 证券金融公司是证券出借的借入人。
第八条 借入人根据本办法的规定在本所借入证券的,应当按照有关规定开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通专用资金账户、转融通担保资金账户等相关账户,并在开展转融通业务前报本所备案。
第九条 借入人应当向本所申请开立转融通专用交易单元、转融通保证金专用交易单元等交易单元,用于证券出借,并将转融通专用证券账户、转融通担保证券账户等相关证券账户分别指定于相应的交易单元。
第三章 交易权限管理
第十条 会员为其客户提供证券出借代理服务的,应当向本所申请交易权限。
第十一条 会员向本所申请交易权限的,应当提交以下材料:
(一)书面申请报告;
(二)证券出借代理的内部管理制度;
(三)负责证券出借代理业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式;
(四)本所规定的其他材料。
会员向本所申请交易权限前,应按照借入人要求完成有关准备工作。
第十二条 会员为客户提供证券出借代理服务,应当履行下列职责:
(一)审慎评估客户对证券出借的认知水平和风险承受能力,并进行风险教育;
(二)根据本办法的要求,审核客户参与证券出借的资质;
(三)根据客户委托代为申报证券出借指令,并在申报前进行相关的前端检查和控制;
(四)对客户已申报出借的证券,在其撤销申报指令前限制其卖出或者另作他用;
(五)协助客户和借入人办理归还、展期、通知、查询等相关事宜;
(六)为客户提供相应的清算、交收、核对等服务;
(七)本所要求履行的其他职责。
第十三条 会员应当与参与证券出借的客户签订委托代理协议,明确双方的权利、义务。
会员与客户签订委托代理协议前,应当向客户充分揭示证券出借风险,并与客户签署风险揭示书。会员应当将与其签订委托代理协议的客户证券账户报本所备案。
会员不得为不符合条件的客户提供证券出借代理服务。
第十四条 客户签订委托代理协议前,应当如实向会员提供所需信息。客户不提供或提供虚假信息的,会员应当拒绝与其签订委托代理协议。
第十五条 持有、租用本所交易单元的其他交易参与人如要参与证券出借应当向本所申请可以进行证券出借的交易权限。
第十六条 持有、租用本所交易单元的其他交易参与人参与证券出借,应当建立相应的内部控制制度、业务操作规范和风险控制措施,并建立与证券出借相配套的技术系统。
第十七条 持有、租用本所交易单元的其他交易参与人,向本所申请交易权限前,应按照借入人要求完成有关准备工作。向本所申请交易权限的,除第十一条规定的材料外,还应当提交已知晓并理解相关证券出借风险的承诺函。
第四章 标的证券与期限
第十八条 证券出借标的证券(以下简称标的证券)的范围与本所公布的融券卖出标的证券范围一致。
第十九条 证券被调整出标的证券范围的,在调整前未了结的证券出借合约仍然有效。
第二十条 可参与证券出借的证券类型包括:
(一)无限售流通股;
(二)参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者(以下简称战略投资者)配售获得的在承诺的持有期限内的股票;
(三)符合规定的其他证券。
战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与转融券借入人、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。
第二十一条 战略投资者在承诺的持有期限内,可以按本办法规定向借入人出借获配股票,该部分股票出借后,按照无限售流通股管理。借出期限届满后,借入人应当将借入的股票返还给战略投资者。该部分股票归还后,如仍在承诺的持有期限内的,继续按战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票管理。
第二十二条 通过约定申报方式参与证券出借的,证券出借期限可在1天至182天的区间内协商确定。
通过非约定申报方式参与证券出借的,实行固定期限,分为3天、7天、14天、28天和182天共5个档次。
本所可以根据市场情况,调整证券出借的期限。
第二十三条 证券出借期限自成交之日起按自然日计算,归还日为到期日的下一日。归还日为非交易日的,顺延至下一个交易日。归还日标的证券全天停牌或停牌至收市的,顺延至该证券的复牌日。
第五章 费率
第二十四条 证券出借可以实行定价交易、议价交易和竞价交易。
第二十五条 通过约定申报方式参与证券出借的,可以协商确定出借费率。证券出借合约展期或提前了结的,可以协商调整出借费率。
第二十六条 通过非约定申报方式参与证券出借的,借入人应当于每一交易日开市前,向市场公布其当日有借入意向的标的证券对应的各期限的证券借入费率。当日公布的费率当日不得变更。
借入人可以通过本所行情系统和网站向市场公布费率。
第二十七条 借入人支付的借券费用自证券出借成交之日起计算,归还日支付,归还日不计费用。
第二十八条 证券出借期限顺延30个自然日以下的,借入人按原费率和顺延自然日天数向出借人支付借券费用;顺延超过30个自然日的,借入人自第31个自然日起不再向出借人支付借券费用。
第二十九条 借券费用的计算公式为:
借券费用=出借日证券收盘价×出借数量×费率×实际出借天数/360
第六章 申报
第三十条 本所接受出借人出借申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
出借申报当日有效。未成交的申报,15:00前可以撤销。
第三十一条 本所接受借入人借入申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:10。
申报当日有效,15:10前可以撤销。
第三十二条 标的证券停牌的,停牌期间本所不接受出借或借入申报,已申报但未成交的可以撤销。停牌后当日复牌的,本所恢复接受申报。
第三十三条 本所接受下列类型的申报:
(一)约定申报;
(二)非约定申报。
第三十四条 出借人应当委托其账户指定交易且为其提供证券出借代理服务的会员进行证券出借申报。
持有、租用本所交易单元的其他交易参与人,取得本所证券出借交易权限后,可以直接通过其交易单元进行证券出借申报,并应当进行前端检查和控制。
第三十五条 出借人通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户,向借入人出借证券。
第三十六条 出借人在撤销申报指令前,不得对已申报出借的证券再申报卖出或者另作他用。
因出借人证券账户中证券不足导致已成交的证券出借合约交收违约的,出借人应按照已成交的证券出借合约金额的0.05%向借入人一次性支付违约金。
证券出借合约金额的计算公式为:证券出借合约金额=已成交出借证券数量×出借日证券收盘价
第三十七条 出借人向借入人出借的证券不得存在任何权利瑕疵,被质押或被有权机关冻结的证券不得用于出借。
出借人违反前款规定导致借入人权益受到损害的,借入人有权依法要求出借人赔偿。
第三十八条 出借人与转融券借入人就出借证券数量、期限和费率等达成一致后,提交的约定申报指令,应当包括证券账号、证券代码、期限、出借或借入、费率、证券数量、本方交易单元代码、对手方交易单元代码、约定号等内容。约定号由借入人统一分发。
第三十九条 出借人和借入人提交的非约定申报指令,应当包括证券账号、证券代码、期限、出借或借入、费率、证券数量、交易单元代码等内容。
第四十条 证券出借实行定价交易的,申报指令中的费率应当与借入人当日向市场公布的费率一致。
第四十一条 出借人在提交申报指令前,应当确认其证券账户真实、有效,且实际拥有与申报数量相对应的证券。
第四十二条 通过约定申报方式参与证券出借的,申报数量应当符合以下规定:
(一)单笔申报数量应当为100股(份)的整数倍;
(二)出借人最低单笔申报数量不得低于1000股(份),最大单笔申报数量不得超过1000万股(份);
(三)借入人最低单笔申报数量不得低于1000股(份),最大单笔申报数量不得超过1亿股(份)。
本所可以根据市场情况,对上述申报数量进行调整。
第四十三条 通过非约定申报方式参与证券出借的,申报数量应当符合以下规定:
(一)单笔申报数量应当为100股(份)的整数倍;
(二)出借人最低单笔申报数量不得低于1000股(份),最大单笔申报数量不得超过1000万股(份);
(三)借入人最低单笔申报数量不得低于1000股(份),最大单笔申报数量不得超过1亿股(份)。
本所可以根据市场情况,对上述申报数量进行调整。
第七章 成交
第四十四条 通过约定申报的证券出借按约定的对手方撮合成交。通过非约定申报的证券出借采用集中撮合的成交方式撮合成交。
本所综合业务平台对接受的证券出借申报及证券借入申报按照约定申报和非约定申报分别进行撮合,生成成交数据。
第四十五条 本所对约定申报,按照一一对应原则进行实时撮合成交,生成成交数据,并对借入人和出借人的账户可交易余额进行实时调整。
双方的约定号、出借期限、证券代码、证券数量、费率等各项要素均相符时则成交,任意一项不匹配则不成交。
第四十六条 本所接受借入人实时生成并发送的转融券约定申报成交数据后,对借入人和转融券借入人的账户可交易余额进行实时调整确认,并向借入人发送调整结果。
本所对借入人和转融券借入人的账户可交易余额完成调整的,当日交易结束后本所将转融券约定申报成交数据发送证券登记结算机构。
第四十七条 本所接受转融券约定申报成交数据的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:10。转融券约定申报成交数据当日有效。
标的证券停牌的,停牌期间本所不接受转融券约定申报成交数据。停牌后当日复牌的,本所恢复接受转融券约定申报成交数据。
第四十八条 本所对非约定申报,按照以下原则撮合成交:
(一)每一期限档次下每只证券所有出借人出借申报总数量不超过借入人借入申报数量的,按照出借人出借申报指令的时间先后顺序依次与借入人匹配成交。
(二)每一期限档次下每只证券所有出借人出借申报总数量大于借入人借入申报数量的,对所有出借人按照比例确定成交数量,分别与借入人匹配成交。按照比例成交后借入人的申报数量仍有未成交部分的,则按照出借人出借申报数量从大到小的次序,申报出借数量相同的按申报时间的先后顺序,依次与借入人匹配成交,直至借入人的申报全部成交。
按照比例确定成交数量时,最小成交单位为100股(份)。
第四十九条 证券出借合约展期或提前了结的,经协商一致后,由借入人将出借人认可的合约展期或者提前了结业务数据发送至本所。
第八章 归还
第五十条 出借人向借入人出借证券,享有到期收回出借证券、收取借券费用及收取相应权益补偿的权利,其持有证券的持有期计算不因出借而受影响。
借入人应当按期归还借入证券、支付借券费用及支付相应权益补偿。借入人未能按期归还和支付或者未能足额归还和支付相应证券、资金的,应当向出借人按日支付所欠债务金额0.05%的违约金。
前款规定的债务金额计算公式为:债务金额=尚未归还的出借证券数量×出借日证券收盘价+尚未支付的借券费用
第五十一条 借入人无法归还借入证券、未支付借券费用或者未支付权益补偿的,应当与出借人协商债务清偿方式。经协商达成一致的,借入人应当将清偿方案报送本所。经协商不能达成一致的或者借入人未按清偿方案清偿的,出借人有权依法向借入人追偿。
第五十二条 证券出借期限顺延超过30个自然日的,借入人与出借人可以协商采取现金方式清偿。
借入人与出借人采取现金方式清偿的,应当根据本所或本所认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。
前款规定的公允价值计算公式为:公允价值=证券停牌前一交易日收盘价×(现金了结日前一交易日该证券对应的股票行业指数/停牌前一交易日该证券对应的股票行业指数)×出借证券数量。
第五十三条 标的证券对应的上市公司因可能出现交易类强制退市情形而首次发布风险提示公告,且归还日在风险提示公告之日起3个交易日之后的,归还日提前至公告之日起的第3个交易日。
第五十四条 标的证券对应的上市公司被以终止上市为目的进行收购,且归还日在收购公告之日起3个交易日之后的,归还日提前至收购公告之日起的第3个交易日。
第五十五条 标的证券终止上市,且归还日在终止上市公告之日起3个交易日后的,归还日提前至终止上市公告之日起的第3个交易日。
第五十六条 标的证券涉及终止上市的,借入人与出借人可以协商提前了结、以现金或其他等价物方式了结出借交易。
第五十七条 本所可以根据市场情况和风险管理需要,对本章规定的处理时间、计算公式和特殊情形处理方式进行调整。
第五十八条 每个交易日,借入人应当将当日证券归还和权益补偿的明细数据发送本所。
第九章 权益补偿
第五十九条 借入人借入证券后、归还证券前,出现下列情形之一的,借入人应当向出借人提供权益补偿:
(一)证券发行人分配投资收益;
(二)证券发行人向证券持有人配售或者无偿派发证券;
(三)证券发行人发行证券持有人有优先认购权的证券。
第六十条 权益补偿日按以下原则确定:
(一)权益类型为现金红利或者利息的,权益补偿日为归还日;
(二)权益类型为送股、转增股份的,权益补偿日以权益证券上市日和归还日两者较晚日期为准;
(三)权益类型为增发新股、发行可转换债券、派发权证的,权益补偿日以权益证券上市日的下一交易日与归还日两者较晚日期为准;
(四)权益类型为配股权的,权益补偿日以除权日的下一交易日与归还日两者较晚日期为准。
证券出借合约提前了结的,相关权益补偿一并提前了结,确定权益补偿日时,需将归还日调整为提前了结日后重新计算。
第六十一条 权益类型为现金红利或者利息的,借入人应当根据出借人出借证券应得的资金,在权益补偿日归还出借人。
第六十二条 权益类型为送股或者转增股份的,借入人应当根据出借人出借证券应得的股份数量,在权益补偿日归还出借人。
第六十三条 权益类型为发行人无偿派发权证的,借入人应当于权益补偿日补偿出借人。
前款规定的补偿金额计算公式为:补偿金额=权证上市首日成交均价×派发权证数量
第六十四条 权益类型为配股权的,借入人补偿金额大于零时,应当于权益补偿日补偿出借人。补偿金额小于或者等于零时,不予补偿。
前款规定的补偿金额计算公式为:补偿金额=(权益登记日收盘价-除权参考价)×出借证券数量
第六十五条 权益类型为原股东有优先认购权的增发新股、发行可转换债券等权益的,借入人补偿金额大于零时,应当于权益补偿日补偿出借人。补偿金额小于或者等于零时,不予补偿。
前款规定的补偿金额计算公式为:补偿金额=(优先认购证券上市首日成交均价-发行认购价格)×可优先认购证券数量
第六十六条 本所可以根据市场情况,对权益补偿的类型和补偿金额计算公式进行调整。
第十章 信息披露和报告
第六十七条 每个交易日证券出借期间,本所发布出借人非约定申报的即时行情。
第六十八条 每个交易日开市前,本所通过网站发布前一交易日成交的证券出借的期限、费率、申报类型、成交数量信息。
第六十九条 对于向战略投资者配售的,本所于每个交易日公布该股票限售流通股数量和无限售流通股数量,以及限售流通股可出借和限售流通股已出借且尚未归还的股票数量。
第七十条 借入人应当于每个月份结束后7个交易日内,向本所报告当月证券出借提前了结、展期、协商了结以及违约等情况。
第七十一条 出借人、借入人持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到法定的比例时,应当依法履行相应的信息报告和披露义务。
借入人通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
出借人仅因收回出借股票使其持股比例超过30%的,无须履行要约收购义务。
第十一章 监督管理
第七十二条 本所对证券出借进行监督,对虚假申报或者其他扰乱市场秩序的异常交易行为予以重点监控,并视情况采取监管措施或纪律处分。
第七十三条 本所可以根据需要,对会员和持有、租用本所交易单元的出借人与证券出借相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统安全运行状况、本所相关规则的执行等情况进行监督检查。
第七十四条 证券出借出现异常时,本所可以视情况,暂停单只或所有标的证券的出借,以及本所认为需要采取的其他措施。
第七十五条 出借人存在重大异常交易行为、发生重大风险事件的,本所可以视情况对其证券账户参与证券出借采取限制等措施。
第七十六条 会员应当按照本所的要求,对其客户的证券出借行为进行监控。会员发现客户存在异常交易行为的,应当告知、提醒客户,并及时向本所报告。
会员违反本办法的,本所可视情况对其采取相应监管措施或纪律处分。
第七十七条 出借人违反本办法的,本所可视情况对其采取相应监管措施和纪律处分。
战略投资者违反本办法的,本所可以视情节轻重,对其采取相应监管措施或纪律处分,并通报中国证券业协会。
第七十八条 借入人违反本办法的,本所可视情况对其采取相应监管措施或纪律处分。
第十二章 附则
第七十九条 本所对证券出借收取费用,相关收费标准由本所另行通知。
第八十条 存托凭证出借相关事宜,参照本办法中股票相关规定执行。
第八十一条 证券出借成交的,为出借人提供证券出借代理服务的会员可以向出借人收取费用。
第八十二条 因不可抗力、意外事件、系统故障等交易异常情况及本所采取的相应措施造成的损失,本所不承担责任。
第八十三条 本办法所称转融券,是指借入人将自有或者融入的证券出借给转融券借入人,供其办理相关业务的经营活动。
本办法所称转融券借入人,是指符合相关条件通过转融券向借入人借入证券的证券公司。
第八十四条 本办法所称“超过”、“低于”不含本数,“以下”含本数。
第八十五条 本办法经报中国证券监督管理委员会批准后生效。
第八十六条 本办法由本所负责解释。
附件2
《上海证券交易所转融通证券出借交易
实施办法(试行)(2023年修订)》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,进一步完善市场多空平衡机制,促进转融通证券出借和转融券业务发展,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》(以下简称《证券出借办法》)相关内容进行了修订。本次《证券出借办法》修订主要将科创板改革经验复制至主板市场,包括扩大转融通证券出借券源、实施市场化约定申报机制及优化转融通证券出借申报相关机制等内容。此外,为落实构建简明友好规则体系相关要求,本次《证券出借办法》修订根据业务实际情况,对业务现行通知进行了吸收合并。现将修订主要内容说明如下:
一、扩大转融通证券出借券源
为进一步扩大转融通证券出借券源,落实《证券发行与承销管理办法》的相关规定,借鉴科创板实践经验,《证券出借办法》规定参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者(以下简称战略投资者)配售获得的在承诺持有期限内的股票可参与证券出借。
此外,《证券出借办法》对战略投资者参与转融通证券出借做出进一步规定。一是战略投资者在承诺的持有期限内不得通过与转融券借入人、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益;二是战略投资者的持有期计算不因出借而受影响。
二、实施市场化约定申报机制
为进一步提升出借人和转融券借入人参与转融通证券出借及转融券业务的意愿,进一步提升市场化水平,满足市场主体多样化需求,《证券出借办法》引入市场化的出借费率、出借期限确定机制。费率方面,通过约定申报方式参与证券出借的,出借人与转融券借入人可以协商确定出借费率;证券出借合约展期或提前了结的,出借人与转融券借入人可以协商调整出借费率。期限方面,通过约定申报方式参与证券出借的,出借期限可在1天至182天的区间内由双方自主协商确定。同时,为提升约定申报业务效率,本所对出借人、借入人、转融券借入人的账户可交易余额进行实时调整,从而使出借人与转融券借入人可实时出借或借入证券。
三、优化转融通证券出借申报相关机制
为进一步便利市场主体参与转融通证券出借,《证券出借办法》对本所接受申报的时间与申报数量做出了调整。接受申报时间方面,《证券出借办法》延长了接受申报的时间。接受出借人申报时间调整为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。接受借入人申报时间调整为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:10。申报数量方面,《证券出借办法》将申报最低单笔申报数量从“不得低于1万股”下调至“不得低于1000股”。
前期本所就拟修订的《证券出借办法》公开征求意见,共收到3份反馈意见。本所对反馈意见进行了认真研究,就展期业务处理进行优化,删除权益补偿不随出借合约展期的表述;鉴于其余相关意见主要涉及拓宽券源等制度机制安排,后续将视市场发展情况,进一步研究考虑。
特此说明。
中国证券业协会关于举办网下投资者网络直播课的通知
中国证券业协会关于举办网下投资者网络直播课的通知
中证协发〔2023〕111号
各相关单位:
为引导和督促网下投资者积极发挥专业研究定价能力,不断提高合规风控意识和水平,规范参与首发证券网下发行业务,促进形成良好网下发行生态。中国证券业协会定于6月16日14:00-17:00免费举办组织开展网下投资者网络直播课。现就有关事项通知如下:
一、培训内容及讲师
本次培训主要内容包括:1、网下投资者违规情况通报;2、上海证券交易所网下发行业务操作流程及注意事项;3、深圳证券交易所网下发行业务操作流程及注意事项;4、首次公开发行证券网下投资者资格核查系统操作流程及注意事项。
本次培训讲师拟邀请中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中信证券等机构相关业务负责人。
二、培训报名注意事项
(一)培训时间
培训时间:6月16日14:00-17:00。
(二)培训对象
1、个人投资者;2、私募基金管理人及其他推荐类机构投资者,每家不超过8人;3、推荐券商,每家报名1人。
(三)报名注意事项
报名截止时间:2023年6月15日12:00(或额满即止)。
请各证券公司及会员单位使用机构账号登录协会面授培训系统,添加相关报名人员信息进行报名;非会员单位及个人网下投资者使用个人账号登录协会面授培训系统注册报名,具体流程详见附件。(面授培训系统网址:https://mspx.sac.net.cn/cms/extra.html)
请推荐券商将培训安排及时转发所推荐的网下投资者,配合协会做好培训宣传服务工作。已报名但因故不能参加者,请于报名截止日前通过机构帐号端或个人帐号在面授培训系统内删除或替换报名人员。
三、培训学习注意事项
学员在课程开始后登录进入协会面授培训系统(个人如无账号需提前注册协会面授培训系统账号),在【我的班级】页面中找到相应的课程名称,点击【直播学习】按钮,按照页面提示输入相应信息后,进入到学习页面。
学员需在稳定、流畅的网络环境下进行学习:(一)学员端网络带宽建议在10M以上。(二)学员进行学习时,请关闭正在运行的其他占用带宽比较高的程序,如网络视频播放程序、下载软件等。(三)如学员与他人共享网络带宽,建议学员所用电脑的网络下载速度能够持续稳定大于300k/s。请学员使用IE等主流浏览器进行学习。当直播学习页面无反应、掉线或无法看到视频时,请拨打服务支持电话或关闭页面重新开始学习。
四、服务支持
协会培训咨询服务专线:010-66575778
课程咨询电话:010-66290903,66290945
中国证券业协会
2023年6月8日
附件:直播课程报名及学习手册.docx
深圳证券交易所关于发布《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款(2023年修订)》的通知
(深证会〔2023〕174号)
各会员单位:
为了充分揭示投资风险,保护投资者合法权益,本所根据有关规则修订情况,对《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》进行了修改,现予发布,自发布之日起施行。
本所于2022年7月29日发布的《关于发布〈向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款(2022年修订)〉的通知》(深证会〔2022〕274号)同时废止。
请各会员单位及时更新向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书,并做好投资者教育和风险揭示工作。
附件:向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款(2023年修订)
深圳证券交易所
2023年6月16日
深圳证券交易所关于易方达中证100交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于易方达中证100交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《易方达中证100交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售易方达中证100交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159686",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《易方达中证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年4月7日至2023年7月6日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。发售结束后,如该基金的网上有效认购申请超过《公告》中规定的网上发售限额,则以该限额为基准,采取末日比例确认方式对中证100ETF易方达末日网上发售的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时,投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、当T日为基金最后发售日时即L日,L+2日的认购不确认记录包括因申购资金不到位,或比例认购引发的不确认记录。比例认购只针对最后认购日资金足额的有效认购申请进行比例确认。
八、中国结算深圳分公司在L+3日将超额认购资金返还至会员结算备付金账户。会员应及时将超额认购资金返还投资者。
九、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年4月3日
中国证券业协会关于组织相关人员参加证券公司发布证券研究报告业务培训的通知
中国证券业协会关于组织相关人员参加证券公司发布证券研究报告业务培训的通知
(中证协发〔2023〕115号)
各证券公司:
为落实2022年发布证券研究报告(下称研报)业务“双随机”现场检查相关工作安排,巩固专项工作成果,加强行业警示教育,协会根据监管要求开展发布证券研究报告业务培训,现就具体安排通知如下:
一、培训对象:各公司研报业务所有从业人员,包括证券分析师、研究助理、质控合规人员、研报销售人员等。
二、培训方式:免费线上培训。从业人员在协会培训中心远程培训系统(SAC证券培训)报名学习《2023证券公司发布证券研究报告业务培训》课程(1学时)。
三、培训支持电话:010-66575778。
请各公司高度重视此次培训工作,组织上述人员于2023年6月底前完成培训。
中国证券业协会
2023年6月14日
深圳证券交易所关于申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年04月20日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
1、申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148247",证券简称“23申证01",发行总额8亿元,票面利率2.85%,债券期限2年。
2、申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)证券代码“148248",证券简称“23申证02",发行总额20亿元,票面利率2.99%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)373号
为促进华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称食品饮料,基金代码:515170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年05月16日起为食品饮料提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理(2023年2月修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号--业务办理(2023年2月修订)》的通知
(深证上〔2023〕134号)
各市场参与人:
为做好全面实行股票发行注册制相关制度规则的贯彻落实,确保上市公司再融资业务办理及信息披露要求与上位规定保持衔接,本所对《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号--业务办理》中的第二部分进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。
本所2023年1月13日发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号--业务办理》(深证上〔2023〕22号)同时废止。
特此通知。
附件:深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号--业务办理(2023年2月修订)
深圳证券交易所
2023年2月24日
中国注册税务师协会秘书处关于举办“房地产相关产业税收业务培训班”的通知
中国注册税务师协会秘书处关于举办“房地产相关产业税收业务培训班”的通知
(中税协秘发〔2023〕21号)
各省、自治区、直辖市和计划单列市注册税务师协会:
现将举办“房地产相关产业税收业务培训班”有关事项通知如下:
一、培训时间地点
(一)时间:7月13日报到,14-18日全天培训,19日返程。
(二)地点:国家税务总局税务干部学院(中税协扬州培训基地),地址:江苏省扬州市邗江区扬子江北路515号。
二、培训内容与授课教师
(一)房地产涉税法律案例分析-曹福来;
(二)房地产企业增值税重难点深度解析-石玮;
(三)房地产企业所得税重难点深度解析(含房地产企业清算注销的所得税处理)-陈玉琢;
(四)土地增值税清算鉴证准则解读-陈斌才;
(五)房地产企业其他税种(个税、契税、房土税、印花税)重难点深度解析-杜浩;
(六)房地产企业供应商及关联交易税收风险防范(含建筑装饰、贸易采购、资金融通、销售中介、物业管理等)-高金平;
(七)房地产及施工企业会计核算精要-赵朝敏;
(八)税务师行业“十四五”规划解读-李林军;
(九)学习贯彻党的二十大精神 全方位深化税制改革-尹磊;
(十)学党史 唱红歌-孟昭君、洪兆平。
三、收费标准
在税务师事务所执业的个人会员免培训费。
四、报名方式
执业会员:登录中税协网站(www.cctaa.cn)“教育培训”-“面授培训班报名”,或直接登录网址(www.ecctaa.com)“教育培训”报名。报名后经地方税协审核,收到确认短信,视为报名成功。
五、联系方式
(一)中税协联系人:于老师(010)83755852;
(二)承办方联系人:刘朋13665236373;
(三)接站联系人:舒老师(0514)87806600。
学院位于江苏省扬州市邗江区扬子江北路515号,学员可自行报到。同时,学院提供南京、镇江和扬州等三市机场、火车站的班车接送站服务。如需接站,请最迟于7月10日前登陆学院门户网(http://www.tax-edu.net)首页,登陆“热门招生-招生信息-学员接站入口”填写接站信息(如未填写接站信息,则不安排接站)。
已登记接站信息的学员,报到当日可在各接站地点与接站人员联系,各接站点联系手机(仅限报到当日开通)为:南京禄口机场(接站点:南京机场T2航站楼一楼4号门内):19962605600;南京南站(接站点:南京南火车站北出口右转100米麦当劳门口):19962605606;镇江南站:19962605609;扬州泰州机场:19962605616;扬州火车站、南京火车站:19962605618;扬州东站、镇江火车站:19962605608。
南京机场接站班车时间:10:30、13:30、15:30、16:30、18:30、20:30、22:00;
南京南站接站班车时间:11:00、12:30、15:30、18:30、21:30;
镇江南站接站班车时间:11:00、12:30、14:30、16:30、18:30、21:30;
扬泰机场接站班车时间:10:00、12:30、16:30、19:00、21:30;
扬州火车站接站班车时间:8:30、15:00、17:00、19:00;
扬州东站接站班车时间:8:30、15:00、17:00、19:00。
六、其他要求
(一)请参训人员自觉参加培训。报名成功的学员,如果实际并未参加培训,学时将记为“0”,且该期培训的学习情况将记录为“不合格”;
(二)本期培训班报名截止时间7月6日;
(三)培训班结束15个工作日后,学员可以登录系统自行打印《学时证明》;
(四)在培训期间自觉遵守扬州培训基地规定及纪律。
中国注册税务师协会秘书处
2023年6月15日
中国建设银行股份有限公司关于系统升级暂停信用卡服务的公告
中国建设银行股份有限公司关于系统升级暂停信用卡服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的信用卡服务,我行将于3月25日(周六)至3月26日(周日)进行系统升级,升级期间将暂停信用卡部分业务办理,具体影响如下:
3月25日22:00至3月26日凌晨01:00,我行信用卡权益查询、使用、订购等业务无法办理。
3月26日00:10至03:00,暂停积分商城系统服务,期间积分兑换、订单查询等业务无法办理。
3月26日03:25至05:25,暂停我行所有渠道信用卡还款、现金分期、转账转出和取现等业务。
3月26日03:40至04:30,暂停我行银联通道的所有信用卡业务。
3月26日03:30至05:20,暂停我行银联、网联、连通通道的信用卡快捷支付、网关支付业务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行股份有限公司
2023年3月24日
深圳证券交易所关于2023年湖南省园区建设专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(五十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省园区建设专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(五十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省园区建设专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(五十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195744",证券简称“湖南2357",发行总额12.82亿元,票面利率2.98%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
上海证券交易所关于2023年劳动节休市安排的公告
上海证券交易所关于2023年劳动节休市安排的公告
(上证公告〔2023〕18号)
根据《关于上海证券交易所2023年全年休市安排的通知》(上证公告〔2022〕51号),上海证券交易所现将2023年劳动节休市安排通知如下。
一、休市安排:4月29日(星期六)至5月3日(星期三)休市,5月4日(星期四)起照常开市。另外,4月23日(星期日)、5月6日(星期六)为周末休市。
二、有关清算事宜将根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华夏中证智选1000价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华夏中证智选1000价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)545号
为促进华夏中证智选1000价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称1000价值,基金代码:562530)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月28日起为1000价值提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)306号
为促进银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500价值,基金代码:562330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年04月19日起为500价值提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十九日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号--保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)》的通知
(深证上〔2023〕159号)
各市场参与人:
为了促进资产证券化业务高质量发展,拓宽参与主体范围,提升服务实体经济能力,本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号--保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此通知。
附件:1.深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号--保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)
2.《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号--保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)》起草说明
深圳证券交易所
2023年3月3日
深圳证券交易所关于海通证券股份有限公司成为深圳证券交易所基金通平台做市商的公告
深圳证券交易所关于海通证券股份有限公司成为深圳证券交易所基金通平台做市商的公告
根据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第3号——基金通平台份额转让》的规定,海通证券股份有限公司自2023年3月22日起成为本所基金通平台做市商。
特此公告。
深圳证券交易所
2023年3月17日
深圳证券交易所关于2023年江西省政府棚户区改造专项债券(九期)——2023年江西省政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江西省政府棚户区改造专项债券(九期)——2023年江西省政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江西省政府棚户区改造专项债券(九期)——2023年江西省政府专项债券(二十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195626",证券简称“江西2331",发行总额0.4亿元,票面利率2.9%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)421号
为促进易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金(以下简称软件30,基金代码:562930)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月05日起为软件30提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)442号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年06月06日起为央企分红提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权新合约上市通知(2023年4月21日)
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权新合约上市通知
(中金所发〔2023〕26号)
各会员单位:
沪深300股指期货IF2312合约定于2023年4月24日上市交易,IF2312合约的挂盘基准价为4003.6点。
中证500股指期货IC2312合约定于2023年4月24日上市交易,IC2312合约的挂盘基准价为6158点。
中证1000股指期货IM2312合约定于2023年4月24日上市交易,IM2312合约的挂盘基准价为6664.4点。
上证50股指期货IH2312合约定于2023年4月24日上市交易,IH2312合约的挂盘基准价为2630.2点。
沪深300股指期权IO2307月份合约定于2023年4月24日上市交易。
中证1000股指期权MO2307月份合约定于2023年4月24日上市交易。
上证50股指期权HO2307月份合约定于2023年4月24日上市交易。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年4月21日
中国注册会计师协会关于开展2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《财政部办公厅关于做好2023年财政部高层次财会人才素质提升工程岗位能力培训有关工作的通知》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》要求,中国注册会计师协会将于近期开展2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)。
一、培训时间
5月9日-18日,5月8日报到,5月19日疏散。
二、培训地点
上海国家会计学院(上海市青浦区蟠龙路200号)
三、培训对象
本次培训对象为会计师事务所高级合伙人。
四、培训内容
党的二十大精神学习、财会监督、行业政策解读、当前宏观经济形势分析、事务所数字化转型、行业诚信教育、领导力提升等。
五、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
六、培训要求
学员应遵守教学秩序,按时上课,不迟到早退,按照教学安排完成学习任务。学员在培训期间存在以下行为的,考核结果为“不合格”,不予颁发证书:
1.出勤率低于85%或无故旷课;
2.不服从教学安排且情节严重;
3.未经批准擅自外出;
4.严重扰乱培训纪律。
七、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:li_li@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件: 学员名单
中国注册会计师协会
2023年4月26日
中国水利工程协会关于征集水利工程施工合同变更处理案例的通知
中国水利工程协会关于征集水利工程施工合同变更处理案例的通知
各单位:
为提高水利行业建设管理水平,减少施工合同变更争议,维护合同参建单位合法权益,我会组织开展水利工程施工合同变更处理研究工作,现面向各有关单位征集施工合同变更案例。现将有关事项通知如下:
一、征集案例内容
(一)以工程建设项目或施工标段为单位,按照项目实际情况,提供以下材料:
1.初步设计批复扫描件
2.建设单位、监理单位、施工单位概况说明(行政级别、资质等级等)
3.施工合同扫描件(可以隐匿保密信息)
4.设计变更的相关资料
(1)设计变更建议
(2)设计变更报告
(3)设计变更批复/核备
5.施工合同变更相关过程材料(含附件)
(1)变更意向书;
(2)变更指示;
(3)变更建议;
(4)变更报价书;
(5)变更项目价格审核表;
(二)以工程建设项目或施工标段为单位,填写“合同变更调查表(详见附件1)”,并提供合同变更处理的过程资料。
(三)重点选择每个项目中有争议的或者较为复杂的施工合同变更处理案例,按照“典型案例大纲(详见附件2)”要求填报典型案例。
二、具体要求
(一)“合同变更调查表”的相关内容尽量填写完整,所附过程资料能够清楚反映合同变更处理过程。
(二)提供典型案例数量不限。
(三)案例内容应真实反映工程实际情况,处理情况应实事求是,禁止虚构和杜撰。
(四)征集案例应取得案例相关单位和案例作者的授权,不得有侵犯他人著作权的内容。对案例中不宜公开的事项,可作必要的技术处理,确保不泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。
(五)我会对征集的案例仅供内部分析研究使用,项目情况对外严格保密。
(六)请各单位于2023年7月14日前,将“合同变更调查表”和“典型案例大纲”发至邮箱:1074784909@qq.com。案例封面请注明案例名称、案例提供单位、作者信息、联系人电话、通讯地址等。
三、联系方式
联 系 人:李健、李冀
联系电话:15210273842、18755158351
地  址:北京市西城区南滨河路27号贵都国际中心B座1116室
附件:1. 合同变更调查表
2. 典型案例大纲
中国水利工程协会
2023年6月13日
附件2
XX工程XX标XX部位变更案例分析
一、工程情况
项目基本情况、合同基本情况(项目类别、建设工程交付模式、合同类型、施工合同变更分类)。
二、合同变更缘由
三、解决过程及处理方案
四、争议焦点(如有)
五、经验教训和建议
(对于实际提供的变更案例,总结积极方面与不足之处,分析问题原因,如现行机制问题、参建方自身管理水平问题、专业人员技术能力问题等。)
备注:1.水库枢纽工程变更典型案例建议选取大坝或工程地质相关的变更;
2.引调水工程变更典型案例建议选取水工隧洞或渠道工程相关变更;
3.水闸工程变更典型案例建议选取金结、结构质量或其它特性、护坡、护坦形式相关变更;
4.泵站工程变更典型案例建议选取金结、机电、结构质量或其它特性相关变更;
5.灌区治理工程变更典型案例建议选取渠道工程相关变更。
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)146号
为促进广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称科技恒生,基金代码:513380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为科技恒生提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)438号
为促进易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称现代农业,基金代码:562900)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月09日起为现代农业提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月九日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)176号
为促进富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金(以下简称建材ETF,基金代码:516750)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年03月16日起为建材ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
深圳证券交易所关于为“华泰—徐工—汉邦租赁一期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“华泰―徐工―汉邦租赁一期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据华泰证券(上海)资产管理有限公司申请,本所将自2023年05月16日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“华泰-徐工-汉邦租赁一期资产支持专项计划"(以下简称“汉邦租赁一期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“汉邦租赁一期"的转让业务。
二、“汉邦租赁一期"设立日期为2023年04月14日。优先级资产支持证券如下:证券简称“汉邦1A1",证券代码为“135976",到期日为2024年02月20日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“汉邦1A2",证券代码为“135977",到期日为2025年05月20日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“汉邦租赁一期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“汉邦租赁一期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月12日
中国建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告(2023年2月17日)
中国建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年2月19日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
2月19日(周日)凌晨2:30至5:20,我行支付辅助系统暂停服务。期间我行个人储蓄卡、存折在内的个人银行账户人民币转账汇划业务(含转入和转出)暂停办理;对私外汇汇出、汇入等业务暂停办理。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年2月17日
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕36号)
各市场参与人:
为了规范上海市场首次公开发行股票网下发行行为,根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2018年修订)》进行了修订,并形成《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。2018年6月15日发布的《关于发布〈上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2018年修订)〉的通知》(上证发〔2018〕41号)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)
2.《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》起草说明
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二〇二三年二月十七日
附件1
上海市场首次公开发行股票网下发行
实施细则(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了规范拟在上海证券交易所(以下简称上交所)上市的公司首次公开发行股票网下发行业务,提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率,根据《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《首发承销实施细则》)及相关规定,制定本细则。
第二条 通过上交所业务管理系统平台(发行承销业务)(以下简称业管平台)、互联网交易平台(IPO网下询价申购)(以下简称申购平台)及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)上海分公司登记结算平台(以下简称登记结算平台)完成首次公开发行股票和存托凭证的询价、申购、资金代收付及证券初始登记,适用本细则。
第三条 参与首次公开发行股票网下发行业务的网下投资者及其管理的证券投资产品(以下简称配售对象),应当符合《证券发行与承销管理办法》等有关规定。
第四条 证券资金结算银行经向中国结算上海分公司书面申请并获准,可成为本细则所称网下发行结算银行(以下简称结算银行)。
第二章 基本规定
第五条 根据主承销商的书面委托,上交所向符合条件的网下投资者提供申购平台进行报价及申购。
第六条 根据主承销商的书面委托,中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商网下发行募集款的收取。
经发行人书面委托,中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第七条 网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会注册登记的数据为准。上交所从中国证券业协会获取网下投资者及配售对象相关信息。
主承销商应当根据事先公告的报价条件对网下投资者的资格进行审核,承担相关信息披露责任,并确认拟参与该次网下发行的网下投资者相关信息。
第八条 主承销商应当根据中国证券业协会的规定,要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象,以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日,其在基准日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为6000万元(含)以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金,在该基准日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上。上述网下投资者及其管理的配售对象市值不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。
参与网下申购业务的网下投资者及其管理的配售对象持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值计算,适用《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》规定的市值计算规则。
第九条 主承销商通过业管平台向登记结算平台提供配售对象名称、配售对象证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息。上述信息经登记结算平台向结算银行转发后,结算银行负责对配售对象资金收付款银行账户的合规性进行检查。
第十条 参与首次公开发行股票网下发行业务的主承销商,应当向上交所申请获得业管平台CA证书。网下投资者完成在中国证券业协会的注册登记工作后,应当由承销商代为办理申购平台CA证书。同时具有网下投资者和主承销商双重身份的机构应分别申请。CA证书可在首次公开发行中多次使用。
网下投资者使用该CA证书方可登录申购平台参与报价及申购。主承销商使用该CA证书方可登录业管平台进行数据交换。
第十一条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与人远程操作平台(以下简称PROP),与登记结算平台完成相关数据交换。
第三章 询价与申购
第十二条 发行人和主承销商通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格的,既可以在初步询价确定发行价格区间后,通过累计投标询价确定发行价格并向参与累计投标询价的对象配售股票的方式进行,也可以通过初步询价确定发行价格并向参与申购的对象配售股票的方式进行。
首次公开发行股票采用直接定价方式的,拟公开发行的股票扣除科创板保荐人相关子公司跟投部分后,全部向网上投资者直接定价发行,不再安排网下发行。
第十三条 发行人和主承销商在确定股票代码后方可刊登招股意向书和发行公告。
第十四条 网下投资者参加初步询价,应当符合下列条件:
(一)在初步询价开始日前一交易日12:00前已完成在中国证券业协会注册;
(二)符合发行人及主承销商事先确定并公告的参与新股发行持有市值要求;
(三)已开通CA证书用户;
(四)发行人及主承销商规定的其它条件。
第十五条 主承销商应当在招股意向书刊登日10:00前,录入持有市值参数标准,提交并确认股票代码、发行人名称等初步询价相关参数,启动本次网下发行。
主承销商应于初步询价开始日前一交易日21:00前剔除不符合条件的网下投资者及其配售对象,并完成初步确认。业管平台将根据持有市值参数标准,自动核对经主承销商初步确认的网下投资者及其配售对象资格,不符合条件的将被剔除。
第十六条 初步询价期间,网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含申购价格和该价格对应的拟申购股数,其中非个人投资者应当以机构为单位进行报价,每个配售对象填报的拟申购股数不得超过网下初始发行数量。
网下投资者可以为其管理的配售对象分别填报一个报价,同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入报价记录后,应当一次性提交。提交报价记录后,原则上不得修改。确有必要修改的,应当在申购平台填写报价修改理由。
在初步询价截止后,主承销商可以获取初步询价报价情况。
第十七条 初步询价截止后,主承销商应当在符合网下发行参与条件的网下投资者及配售对象范围内,根据《证券发行与承销管理办法》等有关规定、发行人和主承销商事先确定并公告的有效报价条件,剔除不得参与累计投标询价或定价申购(以下统称申购)的初步询价报价及其对应的拟申购数量。
主承销商应当于T-1日(T日为申购日)15:00前,将剔除后的网下投资者所管理的配售对象信息按本细则第九条的规定发送登记结算平台,其中一个配售对象只能对应一个银行收付款账户。
登记结算平台核查配售对象证券账户的代码有效性,将核查结果反馈主承销商,然后将证券账户代码有效的配售对象信息提供结算银行。
第十八条 主承销商应于T-1日15:30前,录入并提交确定的股票发行价格区间(或发行价格)、网下发行股票数量等申购参数。网下发行股票数量由发行人和主承销商根据事先确定并公告的相关原则,对网下初始发行数量调整后确定。
T日9:30前,业管平台自动剔除配售对象在初步询价阶段报价低于发行人和主承销商确定的发行价格或发行价格区间下限的初步询价报价及其对应的拟申购数量。
第十九条 新股网下发行申购日与网上申购日为同一日,网下发行申购时间为T日9:30至15:00。在申购时间内,网下投资者可以为其管理的每一配售对象填报一个申购价格,该申购价格对应一个申购数量,或者按照发行价格填报一个申购数量。申购时,投资者无需缴付申购资金。
当配售对象初步询价中有效报价所对应的“拟申购数量”不超过网下发行股票数量时,其填报的申购数量不得低于“拟申购数量”,也不得高于主承销商确定的每个配售对象申购数量上限,且不得高于网下发行股票数量。当配售对象“拟申购数量”超过网下发行股票数量时,其填报的申购数量应为网下发行股票数量。
网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后,应当一次性全部提交。网下申购期间,网下投资者可以多次提交申购记录,但以最后一次提交的全部申购记录为准。
第二十条 在T日9:30至15:00之间,主承销商可实时查询申报情况,并可于T日15:00后,查询并下载申购结果。
第二十一条 发行人与主承销商按照事先确定的配售原则进行网下配售。主承销商应于T+1日15:00前,上传配售对象网下获配应缴款情况,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、配售对象证件代码等数据,业管平台15:30前发送至登记结算平台。各网下投资者可通过申购平台查询其管理的配售对象网下获配及应缴款情况。
主承销商应当于T+2日向市场公告网下获配及应缴款情况。
第二十二条 对于每一只股票发行,已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上申购新股。
配售对象关联账户是指与配售对象证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户。
第四章 资金的收取与划付
第二十三条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下发行专户用于网下认购资金的收付;在结算系统内开立网下认购资金核算总账户,为各配售对象设立认购资金核算明细账户,用于核算配售对象网下认购资金。
第二十四条 主承销商按本细则第九条及第十七条的要求向结算银行提供配售对象相关信息,作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
第二十五条 T+2日16:00前,网下投资者应根据获配应缴款情况,为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。
网下投资者在办理认购资金划入时,应当将获配股票对应的认购资金划入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户,并在付款凭证备注栏中注明认购所对应的证券账户及股票代码,若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。一个配售对象只能通过一家结算银行办理认购资金的划入,配售对象须通过注册的银行收付款账户办理认购资金的划出、划入。
发行人及主承销商在发行公告中应对上述认购资金划付要求予以明确。
第二十六条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息,对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。通过检查的,根据配售对象的划款指令将认购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户,并向中国结算上海分公司发送电子入账通知。该入账通知须明确中国结算上海分公司网下认购资金核算总账户、配售对象认购证券账户及认购证券股票代码,并留存相关划款凭证。未通过检查的,结算银行将该笔付款予以退回。
第二十七条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账通知,实时核算各配售对象认购款金额,主承销商可通过PROP综合业务终端实时查询各配售对象认购款到账情况;网下投资者可以通过申购平台实时查询其所管理的配售对象认购款到账情况。
第二十八条 主承销商于T+2日17:30后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T+2日16:00的认购资金到账情况。
配售对象未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的,其未到位资金对应的获配股份由主承销商包销或者根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。
第二十九条 主承销商于T+3日14:00前上传最终确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等,并由业管平台转发至登记结算平台。
主承销商应当于网下发行完成后向市场公告网下配售结果。
第三十条 主承销商按照本细则第二十九条的规定提供配售结果数据后,登记结算平台将各配售对象的应退款金额,以及主承销商承销证券网下发行募集款总金额,于T+4日10:00前以各配售对象认购款缴款银行为单位,通过PROP提供给相关结算银行。
主承销商未在规定时间内提供配售结果数据,导致中国结算上海分公司的退款时间顺延的,由此给配售对象造成的损失由主承销商承担。
第三十一条 结算银行于T+4日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据,按照原留存的配售对象汇款凭证,办理配售对象的退款;根据主承销商通过登记结算平台提供的主承销商网下发行募集款收款银行账户办理募集款的划付。
第三十二条 网下发行认购资金产生的利息收入由中国结算上海分公司按照相关规定划入证券投资者保护基金。
第五章 股份登记
第三十三条 主承销商应当按照本细则第二十九条规定发送网下配售结果数据,并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台根据上交所转发的上述网下配售结果数据办理网下发行股份初始登记。
由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任,由该主承销商承担。
对于主承销商根据本细则第二十八条包销或按其他方式处理的股份,主承销商自行与发行人完成相关资金的划付后,由发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请,中国结算上海分公司据此完成相应股份的登记。
第六章 附则
第三十四条 因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因,导致新股发行不能正常进行的,或者上交所决定临时停市的,可以暂停提供首次公开发行股票网下发行相关服务,或者推迟询价、申购、上市日期。前述情形消除后,上交所可以决定恢复相关服务。
除上交所认定的特殊情况外,上交所暂停提供相关服务前申购平台已经接受的申报或者其他数据自动失效。
仅网下询价、申购暂停服务且当日恢复服务的,投资者可在恢复服务后继续报价、申购,当日报价、申购有效。
因异常情况及上交所和中国结算采取的相应措施造成的损失,上交所及中国结算依法不承担责任。
第三十五条 新股暂停、暂缓、中止发行上市涉及退还投资者认购资金、注销认购股份的,上交所和中国结算根据相关规定、发行人和主承销商的委托协助办理相应业务。
第三十六条 发行人和主承销商对于网下发行工作安排有特别需求的,与上交所以及中国结算上海分公司及时沟通,并协商确定具体操作方式。
第三十七条 主承销商、网下投资者违反本细则的,上交所可按照《首发承销实施细则》等规定,采取日常监管工作措施、监管措施和纪律处分等自律管理措施。
第三十八条 本细则由上交所和中国结算负责解释。
第三十九条 本细则自发布之日起施行。原《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2018年修订)》(上证发〔2018〕41号)同时废止。由上交所、中国结算颁布的涉及首次公开发行股票申购的相关规定与本细则不一致的,以本细则为准。
附件2
《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》起草说明
为了落实全面实行注册制决策部署,进一步明确和规范上海市场首次公开发行股票网下发行业务,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《首发承销实施细则》)等,上海证券交易所(以下简称上交所)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)对《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2018年修订)》(以下简称《网下发行实施细则》)进行修订。具体情况说明如下。
一、修订背景
为落实设立科创板并试点注册制工作部署,上交所于2019年发布《科创板股票发行与承销实施办法》,就科创板网下投资者报价方式进行规定,故《网下发行实施细则》未进行修订。为落实全面注册制的工作部署,结合科创板实践经验,对沪市主板、科创板网下发行相关安排进行优化调整,并对《网下发行实施细则》进行修订。
二、主要修订内容
一是结合业务实践,明确网下投资者及其管理的配售对象询价前市值规模要求。即参与询价的网下投资者及其管理的配售对象,在基准日前20个交易日所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为6000万元(含)以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金,在基准日前20个交易日所持有上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均值应为1000万元(含)以上。
二是为做好规则衔接,进一步明确网下投资者报价方式。即参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个等。同时,修改主承销商、网下投资者进行网下发行业务操作的系统名称和相关要求。
三是根据业务实践,删除中国结算上海分公司通知主承销商缴款情况的相关内容。目前,主承销商可以通过上交所、中国结算相关业务平台查询缴款情况,提醒未缴款投资者及时缴款。故删除原结算银行按约定方式通知中国结算上海分公司,由中国结算上海分公司汇总后通知主承销商的内容。
四是进一步优化新股发行不能正常进行的相关安排。新股发行不能正常进行的原因,在上交所决定临时停市基础上,增加因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等。同时,新股发行不能正常进行的情形,增加推迟询价、上市日期。根据业务实践,新增仅网下询价申购暂停服务且当日恢复服务的,投资者可在恢复服务后继续报价申购的内容。
五是新增暂停、暂缓、中止发行的相关规定。即新股暂停、暂缓、中止发行上市涉及退还投资者认购资金、注销认购股份的,上交所、中国结算根据相关规定、发行人和主承销商的委托协助办理相应业务。
六是新增上交所对主承销商网下发行工作实施自律监管。根据《承销办法》,上交所对沪市主板、科创板发行承销过程实施监管。根据《首发承销实施细则》规定,新增主承销商违反本细则的,上交所可采取日常监管工作措施、监管措施和纪律处分等自律管理措施。
特此说明。
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为上证城投债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为上证城投债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)210号
为促进上证城投债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称城投ETF,基金代码:511220)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年03月24日起为城投ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十四日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)389号
为促进易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称100红利,基金代码:515180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年05月23日起为100红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十三日
深圳证券交易所关于为开封国有资产投资经营集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为开封国有资产投资经营集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
开封国有资产投资经营集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年2月23日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
开封国有资产投资经营集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133423”,证券简称“23开投02”,发行总额4亿元,票面利率5.7%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十二日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)540号
为促进广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央红利50,基金代码:560700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年06月27日起为央红利50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十七日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(二十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195637",证券简称“安徽2334",发行总额3亿元,票面利率3.27%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月17日起在本所上市交易。
本期债券为28日期贴现式国债,证券编码“108558",证券简称“贴债2320",发行总额201.2亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十三日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)154号
为促进广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称上证科创,基金代码:588060)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为上证科创提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中国(人民)建设银行关于做好“2003年观音纳福纪念币”和“2004年观音纳福纪念币”产品销售的公告
中国(人民)建设银行关于做好“2003年观音纳福纪念币”和“2004年观音纳福纪念币”产品销售的公告
尊敬的客户:
根据中国人民银行贵金属纪念币销售安排,“2003年观音纳福纪念币"和“2004年观音纳福纪念币"将于近期发售。我行根据统一安排,将参与上述纪念币销售工作。现将有关事项公告如下:
一、产品信息
“2023年贺岁纪念银币"为银质纪念币。该纪念币正面图案均为中华人民共和国国徽,并刊国名、年号“2023"。背面图案均刊“福"字、舞狮造型等组合设计,并刊面额。具体请见《中国人民银行公告〔2022〕第16号》。
“2003版观音纪念币"和“2004版观音纪念币"均为铂质纪念币。该纪念币正面图案均为普陀山朝圣门,并刊国名、年号;背面图案均为观音像并刊面额,根据主题的不同图案各异,具体请见《中国人民银行公告(2003)第11号》和《中国人民银行公告〔2004〕第21号》。
我行本次销售的具体产品信息如下:
序号
产品名称
建行
额度(套)
套内 产品 数量
总重量 (克)
成色
销售价格 (元/套)
每位客户购买数量上限(套)
销售渠道
购买方式
1
2003年观音纳福纪念币
400
2
银:8克
铂:1/10盎司
Ag99.9+ Pt99.9
2280
5(每套含二枚)
手机银行
额度有限售完为止
2
2004年观音纳福纪念币
400
2
银:8克
铂:1/10盎司
Ag99.9+ Pt99.95
2480
5(每套含二枚)
手机银行
额度有限售完为止
二、销售安排
1.应有关要求,本次贵金属纪念币面向实名客户销售,不限制客户星级,产品额度有限,售完即止。本产品对应的每位客户购买数量上限等请见本公告第一条中“具体产品信息"内容。
2.我行预计将于2023年5月10日(周三)上午9点30分起,通过建行手机银行渠道进行上述2款产品销售。客户需登录我行手机银行,在“投资理财->全部投资理财->实物贵金属"菜单下,选择具体产品进行购买。客户可以提前下载“中国建设银行"手机银行App,并更新至最新版本,熟悉相关操作。客户须为建行手机银行签约客户才可参与贵金属纪念币购买。
3.本次纪念币的提取方式为快递配送。客户通过手机银行渠道购买相应产品时须填写配送信息,购买后不能修改配送地址。产品将由第三方快递公司配送,一般情况下,客户足额支付价款后,订单将于15个工作日内发货。由于疫情等不可抗力因素,可能导致发货延迟,敬请客户谅解。
4.贵金属纪念币市场价格存在波动,请客户购买前慎重决定。因贵金属原材料价格实时变动,订单支付后非产品质量问题不能退换,敬请谅解。如有疑问,请咨询中国建设银行客服热线95533,或中国金币集团有限公司客服热线4008188666。
中国建设银行
2023年5月9日
上海黄金交易所关于公布2023—2024年度银行间黄金询价市场做市商名单的通知
上海黄金交易所关于公布2023―2024年度银行间黄金询价市场做市商名单的通知
各相关市场机构:
根据《上海黄金交易所银行间询价市场做市商管理办法》规则,上海黄金交易所确定了2023-2024年度银行间黄金询价市场做市商名单,经中国人民银行金融市场司备案,现公布如下:
1.银行间黄金询价市场正式做市商:
中国银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
平安银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司
宁波银行股份有限公司
中信银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司
2.银行间黄金询价市场尝试做市商:
浙商银行股份有限公司
上海银行股份有限公司
广发银行股份有限公司
澳大利亚和新西兰银行(中国)有限公司
北京银行股份有限公司
特此通知。
上海黄金交易所
2023年6月21日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为上证消费80交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为上证消费80交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)99号
为促进上证消费80交易型开放式指数证券投资基金(以下简称消费ETF,基金代码:510150)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月20日起为消费ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)420号
为促进易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金(以下简称软件30,基金代码:562930)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年06月05日起为软件30提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十五期)——2023年四川省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十五期)——2023年四川省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十五期)——2023年四川省政府专项债券(十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195537",证券简称“四川2321",发行总额62.6092亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
中国银行股份有限公司关于3月18日—19日系统升级期间暂停投资理财相关服务的公告
中国银行股份有限公司关于3月18日-19日系统升级期间暂停投资理财相关服务的公告
尊敬的客户:
为向您提供更好的投资理财相关服务,我行将于北京时间2023年3月18日(周六)-19日(周日)进行系统升级。届时我行各渠道面向个人和企业客户的理财产品、基金等相关业务将暂停服务,具体如下:
我行将努力缩短因银行系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户交易申请,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年3月15日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)474号
为促进平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称消费电子,基金代码:561600)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年06月12日起为消费电子提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十二日
中国金融期货交易关于股指期货和股指期权新合约上市通知
中国金融期货交易关于股指期货和股指期权新合约上市通知
中金所发〔2023〕15号
各会员单位:
沪深300股指期货IF2305合约定于2023年3月20日上市交易,IF2305合约的挂盘基准价为3964.4点。
中证500股指期货IC2305合约定于2023年3月20日上市交易,IC2305合约的挂盘基准价为6179.2点。
中证1000股指期货IM2305合约定于2023年3月20日上市交易,IM2305合约的挂盘基准价为6722.2点。
上证50股指期货IH2305合约定于2023年3月20日上市交易,IH2305合约的挂盘基准价为2638点。
沪深300股指期权IO2403月份合约定于2023年3月20日上市交易。
中证1000股指期权MO2403月份合约定于2023年3月20日上市交易。
上证50股指期权HO2403月份合约定于2023年3月20日上市交易。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年3月17日
国家开发银行青岛市分行关于金融许可证信息变更的公告
国家开发银行青岛市分行关于金融许可证信息变更的公告
经中国银行保险监督管理委员会青岛监管局批准,国家开发银行青岛市分行住所信息发生变更,现将变更后信息公告如下:
机构名称:国家开发银行青岛市分行
简称:国家开发银行青岛分行
英文名称:ChinaDevelopmentBankQingdaoBranch
批准日期:2006年09月11日
发证日期:2023年06月15日
机构住所:青岛市市南区香港中路29号、31号
机构编码:G0001B237020001
发证机关:中国银行保险监督管理委员会青岛监管局
联系电话:0532-81978277
国家开发银行青岛市分行
2023年6月20日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)382号
为促进华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企改革,基金代码:512950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年05月18日起为央企改革提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十八日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)275号
为促进平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称消费电子,基金代码:561600)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月10日起为消费电子提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)149号
为促进广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金(以下简称基建50,基金代码:516970)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为基建50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为招商财富宝交易型货币市场基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为招商财富宝交易型货币市场基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)137号
为促进招商财富宝交易型货币市场基金(以下简称财富宝E,基金代码:511850)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年03月02日起为财富宝E提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二日
中国进出口银行关于增发2023年第一期39个月金融债券的发行公告
中国进出口银行关于增发2023年第一期39个月金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年5月17日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2023年第一期39个月金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
2023年第一期39个月金融债券为39个月期固定利率金融债,票面利率2.66%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见上海清算所http://www.shclearing.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年5月15日
附件:中国进出口银行第三次增发2023年第一期39个月金融债券发行说明
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号——上市公司证券发行与承销备案》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号--上市公司证券发行与承销备案》的通知
(上证函〔2023〕651号)
各市场参与人:
为便利上市公司与主承销商做好证券发行与承销备案工作,根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号--上市公司证券发行与承销备案》,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2021年2月10日发布的《关于发布〈上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号--科创板上市公司证券发行与承销备案〉的通知》(上证函〔2021〕322号)同时废止。
上述指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn/)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号--上市公司证券发行与承销备案
上海证券交易所
二○二三年三月十七日
深圳证券交易所关于招商局集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于招商局集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
招商局集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)定于2023年4月25日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
招商局集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第一期)证券代码“148259",证券简称“23招商局YK01",发行总额20亿元,票面利率3.24%,债券基础期限3年,附发行人续期选择权、递延支付利息选择权、赎回选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于申报2023年度土地估价行业公益援助计划的通知
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于申报2023年度土地估价行业公益援助计划的通知
中估协发〔2023〕11号
各省、自治区、直辖市土地估价(自然资源评价评估)行业协会:
根据《土地估价行业公益援助管理办法》《中国土地估价师与土地登记代理人协会2023年工作要点》的要求,以及《2023年土地估价行业公益援助工作方案》工作部署,中国土地估价师与土地登记代理人协会(以下简称中估协)现启动2023年度土地估价行业公益援助计划申报工作。具体如下:
一、申报单位
西部地区:内蒙古自治区、广西壮族自治区、重庆市、四川省、贵州省、云南省、西藏自治区、陕西省、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区。
其他地区:除西部地区以外的省区市。
中估协对西部地区土地估价行业协会执行资金援助和技术援助;对其他地区土地估价行业协会仅执行技术援助。
二、申报要求
请于2023年5月11日将《土地估价行业公益援助计划申报书》(见附件)报送至中估协教育培训部(电子版发送至zcc@creva.sina.net,纸质版邮寄至中估协教育培训部)。
上文所提“其他地区"无需申报援助资金需求。
三、其他
(一)申报计划审核
公益援助计划申报截止后,中估协整理并形成《关于2023年度土地估价行业公益援助申报情况的汇报》,报教育培训工作委员会、财务行政工作委员会审议,最终确定2023年度公益援助地区、计划及资金拨付额度。
(二)中估协联系方式
教育培训部:朱晨晨蒯秀华
联系电话:010-62166292,66561586
地址:北京市海淀区大柳树路17号富海国际港1506
附件:土地估价行业公益援助计划申报书
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年4月19日
深圳证券交易所关于为“中金—耀月1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“中金―耀月1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中国国际金融股份有限公司申请,本所将自2023年05月18日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“中金-耀月1期资产支持专项计划"(以下简称“中金耀月2023-1")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“中金耀月2023-1"的转让业务。
二、“中金耀月2023-1"设立日期为2023年04月19日。优先级资产支持证券如下:证券简称“耀月1A",证券代码为“135990",到期日为2024年05月06日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“耀月1B",证券代码为“135991",到期日为2024年05月06日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“耀月1次A",证券代码为“135992",到期日为2024年05月06日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“耀月1次B",证券代码为“135993",到期日为2024年05月06日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“中金耀月2023-1"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“中金耀月2023-1"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月16日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式》的公告
(股转公告〔2023〕47号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范优先股法律意见书的编制与披露行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式
(2015年9月21日发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号——法律意见书的内容与格式》,2019年10月18日更名为《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式》,2022年2月17日第一次修订) 第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)优先股法律意见书的编制与披露,根据《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》(以下简称《业务细则》)等业务规则,制定本指引。
第二条 律师事务所根据《业务细则》为优先股发行出具的法律意见书应当包括本指引第二章规定的内容。
第三条 本指引对法律意见书的格式未明确规定的,可参照《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》的相关规定。
第四条 公司聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指签名律师及其所任职的律师事务所),应在尽职调查基础上,按本指引的要求出具法律意见书,对照本指引及有关规定逐项发表明确意见或结论。
本指引仅是对法律意见书内容的一般性要求,本指引未明确要求,但律师认为对优先股发行有重大影响的法律问题,律师应当发表意见。
第五条 律师应在法律意见书中详尽、完整地阐述所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件。
第六条 对不符合有关法律、法规和中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)有关规定的事项,或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项,律师应发表保留意见,并说明相应的理由。
第七条 法律意见书应由2名以上(含)经办律师和其所在律师事务所的负责人签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期。
第二章 法律意见书的必备内容
第八条 律师应在进行充分核查验证的基础上,对本次优先股发行的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或潜在风险;不存在下列事项的,也应明确说明:
(一)关于发行人是否符合《优先股试点管理办法》(以下简称《试点办法》)第四十一条规定的发行条件;
(二)发行人是否存在《试点办法》第二十五条规定的不得发行优先股相关情形;
(三)本次优先股发行是否符合豁免申请注册的条件;
(四)优先股发行规模和募集金额的合法合规性;
(五)优先股股东的表决权、分配权等条款设置,以及优先股的赎回、回售和转股(如有)等特殊条款的合法合规性;
(六)发行优先股的决策程序和定价结果的合法合规性;
(七)发行对象是否符合投资者适当性和投资者人数限制的规定;
(八)认购合同、公司章程等法律文件是否真实、合法、有效;
(九)本次优先股发行涉及的公司章程修改内容是否与定向发行优先股说明书和发行情况报告书的相关内容一致;
(十)律师事务所认为需要说明的其他事项。
第三章 附则
第九条 本指引由全国股转公司负责解释。
第十条 本指引自发布之日起施行。
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华安上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华安上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)304号
为促进华安上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创技术,基金代码:588260)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年04月20日起为科创技术提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号--上市保荐书内容与格式》的通知
(上证发〔2023〕45号)
各市场参与人:
为了规范上海证券交易所(以下简称本所)上市保荐书的编制和报送行为,加强证券发行上市、转板的信息披露,提高保荐人及其保荐代表人的执业水准,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》等规定,本所制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号--上市保荐书内容与格式》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2019年3月1日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引〉的通知》(上证发〔2019〕24号)、2021年7月23日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号--转板上市保荐书〉的通知》(上证发〔2021〕59号)同时废止。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号--上市保荐书内容与格式
2.《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号--上市保荐书内容与格式》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号--上市保荐书内容与格式
第一条 为了规范上市保荐书的编制和报送行为,加强证券发行上市、转板的信息披露,提高保荐人及其保荐代表人的执业水准,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《优先股试点管理办法》《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》(以下简称《转板办法》)、《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》等规定,制定本指引。
第二条 发行人申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海证券交易所(以下简称本所)上市、本所上市公司申请发行证券并上市、北京证券交易所上市公司(以下简称转板公司)申请向本所科创板转板的,所聘请的保荐人应当按照本指引的要求出具上市保荐书、转板保荐书(以下统称上市保荐书)。
第三条 上市保荐书开头部分应当载明,保荐人及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及本所的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书,并保证所出具文件真实、准确、完整。
第四条 保荐人应当简述发行人、上市公司或转板公司的基本情况,包括名称、注册地及注册时间、联系方式、主营业务、主要经营和财务数据及指标、存在的主要风险等内容。
发行人申请首次公开发行股票、存托凭证并在科创板上市或转板公司申请向本所科创板转板的,保荐人还应当简述发行人或转板公司的核心技术、研发水平等内容。
第五条 保荐人应当简述发行人、上市公司本次发行情况,包括证券种类、发行数量、发行方式等内容。
保荐人应当简述转板公司本次转板情况,包括每股面值、总股本、限售股份、在科创板上市首日开盘参考价等内容。
第六条 保荐人应当简述本次证券发行上市或转板的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况,包括人员姓名、保荐业务执业情况、联系地址、电话和其他通讯方式等内容。
第七条 保荐人应当详细说明发行人、上市公司、转板公司与保荐人是否存在下列情形:
(一)保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人、上市公司、转板公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
(二)发行人、上市公司、转板公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
(三)保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人、上市公司、转板公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人、上市公司、转板公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况;
(四)保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人、上市公司或转板公司的控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;
(五)保荐人与发行人、上市公司或转板公司之间的其他关联关系。
存在前款规定情形的,保荐人应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
第八条 保荐人应当承诺已按照法律法规和中国证监会及本所的相关规定,对发行人、上市公司、转板公司及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,充分了解发行人、上市公司或转板公司经营状况及其面临的风险和问题,履行了相应的内部审核程序。
保荐人应当对本次证券发行上市或转板发表明确的推荐结论,并具备相应的保荐工作底稿支持。
第九条 保荐人应当在上市保荐书中承诺自愿接受本所的自律监管。
第十条 保荐人应当简要说明发行人、上市公司或转板公司是否已就本次证券发行上市或转板履行了《公司法》《证券法》和中国证监会及本所规定的决策程序。
第十一条 保荐人应当说明针对发行人或转板公司是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以及相应理由和依据,并说明保荐人的核查内容和核查过程。
第十二条 发行人申请首次公开发行股票、存托凭证并在本所上市的,保荐人应当逐项说明发行人是否符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件,并明确说明发行人所选择的具体上市标准,详细载明得出每项结论的查证过程及事实依据。对于市值指标,保荐人应当结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等进行说明。
发行人为红筹企业的,保荐人应当说明发行人的投资者权益保护水平、特别披露事项、重大交易决策程序等是否符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定。
发行人、转板公司具有表决权差异安排的,保荐人应当说明发行人、转板公司有关表决权差异安排的主要内容、相关风险及对公司治理的影响,以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施,相关安排是否符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定。
上市公司申请发行证券并上市的,保荐人应当对上市公司本次证券上市是否符合上市条件发表意见。
转板公司申请向本所科创板转板的,保荐人应当逐项说明转板公司是否符合《转板办法》规定的转板条件,详细载明得出每项结论的查证过程及事实依据。
第十三条 保荐人应当说明对发行人证券上市或转板后持续督导工作的具体安排,包括持续督导事项、持续督导期限、持续督导计划等内容。
第十四条 本指引的规定是对上市保荐书内容的最低要求。不论本指引是否有明确规定,凡对本次证券发行上市或转板有重大影响的事项,均应当说明。
第十五条 保荐人报送上市保荐书后,发行人、上市公司或转板公司情况发生重大变化并影响本次证券上市条件或转板条件的,保荐人应当及时对上市保荐书进行补充、更新。
发行人、上市公司发行完成后,保荐人应当结合发行情况更新上市保荐书,就发行人市值及财务指标等是否符合选定的上市标准、上市公司本次证券上市是否符合上市条件发表明确结论意见,并将更新后的上市保荐书提交本所。
第十六条 上市保荐书应当由保荐人法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐人公章并注明签署日期。
第十七条 本指引由本所负责解释。
第十八条 本指引自发布之日起施行。本所于2019年3月1日发布的《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》(上证发〔2019〕24号)及本所于2021年7月23日发布的《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号--转板上市保荐书》(上证发〔2021〕59号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号--上市保荐书内容与格式》起草说明
为了规范上市保荐书的编制和报送行为,加强证券发行上市及转板的信息披露,提高保荐人及其保荐代表人的执业水准,根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及其他相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号-上市保荐书内容与格式》(以下简称《上市保荐书指引》)。现将有关情况说明如下。
一、起草思路
前期,科创板试点注册制相关制度安排为全面实行股票发行注册制打下了坚实基础。《上市保荐书指引》整体沿用了《上海证券交易所科创所上市保荐书内容与格式指引》(以下简称《科创板上市保荐书指引》)的体例与主要内容,对首次公开发行股票并上市、上市公司再融资以及转板的上市保荐书内容与格式要求予以统一规定,对于主板和科创板的差异事项,则分别予以规定。
二、主要制度安排
《上市保荐书指引》共18条,整体沿用《科创板上市保荐书指引》体例,调整内容主要涉及以下4个方面。
(一)拓展适用至再融资及转板的上市保荐。在原有首次公开发行股票并上市的上市保荐书基础上,整合原转板上市保荐书的相关内容,增补对发行人公开发行存托凭证、上市公司再融资上市保荐书、转板公司转板保荐书的相关规定。
(二)聚焦上市保荐书必备内容。包括发行人、上市公司本次发行情况、转板公司本次转板情况、保荐人与发行人、上市公司或转板公司之间是否存在关联关系、相关承诺事项、发行人或转板公司是否符合板块定位及产业政策、逐项说明发行人、上市公司本次证券上市是否符合上市条件、转板公司是否符合转板条件、签字盖章要求等。
(三)明确保荐人责任。要求保荐人对本次证券发行上市发表明确的推荐结论,且具备相应的保荐工作底稿支持;说明对发行人证券上市或转板后持续督导工作的具体安排;明确发行人、上市公司或转板公司如情况发生重大变化并影响上市条件或转板条件的,保荐人应当及时补充、更新上市保荐书等。
(四)其他修改内容。包括增加保荐人就自愿接受本所自律监管的承诺要求,保荐人对发行人或转板公司是否符合国家产业政策的专业判断及核查要求等。
特此说明。
深圳证券交易所关于2023年河北省高质量发展专项债券(十期)——2023年河北省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河北省高质量发展专项债券(十期)——2023年河北省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河北省高质量发展专项债券(十期)——2023年河北省政府专项债券(十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195661",证券简称“河北2323",发行总额51.35亿元,票面利率3.14%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知
中金所发〔2023〕34号
各会员单位:2023年记账式附息(十二期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合T2306、T2309和T2312合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9719、0.9725和0.9731。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入T2306、T2309和T2312的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月25日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于安达科技(830809)将于2023年3月23日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899003创新成指830809安达科技2023.3.23---
899306三板研发830809安达科技2023.3.23830849平原智能2023.3.24
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年3月22日
中华全国专利代理师协会关于推荐专利代理师作为诉讼代理人参加专利民事案件的信息采集申报通知(2023年4月14日)
中华全国专利代理师协会关于推荐专利代理师作为诉讼代理人参加专利民事案件的信息采集申报通知
中华全国专利代理师协会现将启动民事诉讼代理人推荐申报信息采集工作,具体通知如下:
一、电子邮件递交连续执业说明时间
2023年4月17日10:00-4月23日16:00
(仅限五年期间因正常转所而未连续执业的人员提交,具体请参见【注】)
二、网上进行信息申报时间
2023年5月6日10:00-5月16日16:00
三、申报对象要求
目前已在民事诉讼代理人名单中的诉讼代理人可直接参与行政或民事案件,无需再次进行申报。
申请推荐的专利代理师及其所在专利代理机构,应当遵守协会《章程》的相关规定。申请被推荐担任专利民事案件、其他专利行政案件诉讼代理人的专利代理师,应当最近五年连续执业并在最近一次年度考核合格,其中连续五年是指近五年,即从申报起始日起倒推五年连续进行执业的。如期间有正常转所情况的人员请参照【注】进行操作。其他要求详见《中华全国专利代理师协会诉讼代理管理办法(修订)》。
四、证明文件要求(具备下列条件之一即可)
(一)取得律师资格证书或者法律职业资格证书一年以上;
(二)曾经代理过专利诉讼案件;
(三)曾经代理过宣告专利权无效案件;
(四)其他经协会认定的特别情形。
已结案件的证明文件按以下优先顺序(证明效力依次递减)提交:民事判决书→行政判决书→无效决定书→裁定书、调解书、结案通知书。
其他具体填写要求请参照诉讼代理人专栏民事诉讼集中申报栏目内的申报须知。
五、申报方式
(一)请各专利代理机构登录协会网站诉讼代理人专栏(见链接http://ycjy.acpaa.cn/000/office/login.asp)以机构为单位进行在线信息申报。各代理机构申报前务必阅读民事诉讼申报系统内的申报须知。推荐信(民事)请采用申报系统中所附的模板(附件1),请仔细阅读后按要求进行上传申报。
(二)申报初审结果可在诉讼代理人专栏中查询。初审未通过且有意愿进行补正的,请参照【注】于2023年5月18日16:00前进行补正操作,逾期未补正将视为对初审结果无异议。
(三)最终申报结果将在协会网站公布,并于公布日起生效。
【注】:
1.连续五年是指近五年,即从申报起始日起倒推五年(如2023年5月申报批次,申报起始日为2023年5月6日,即要求为2018年5月6日至2023年5月7日连续进行执业的。)
2.有正常转所情况是指在2个月内完成注销执业备案及转所手续,继续执业的。如五年期间因正常转所而未连续执业的人员请按照以下进行操作:
在2023年4月23日下午16:00前由机构出具说明(模板见附件2),将说明彩色扫描件(PDF格式)发至协会诉讼工作邮箱(edu@acpaa.net),文件名称为民事诉讼申报-(人名)连续五年执业的说明。
以上情况人员审核无误的可在诉讼集中申报系统中进行正常申报。
3.初审未通过且希望补正的人员请按照以下进行操作:
在2023年5月18日16:00前将补正文件(彩色扫描件PDF格式)发至协会诉讼工作邮箱(edu@acpaa.net),文件名称为民事诉讼申报-(人名)补正。
4.机构想申请或已遗失诉讼代理人专栏密码
请使用机构在专利代理管理系统内登记的邮箱发送邮件至edu@acpaa.net进行密码申请/找回(登记邮箱可在http://dlgl.cnipa.gov.cn/txnqueryAgencyOrg.do查询)。邮件主题为诉讼代理人专栏密码申请/找回,邮件内需附诉讼专栏密码申请/找回说明彩色扫描文件(说明内要求写清机构代码、机构名称、事由并加盖机构公章),工作组将在收到邮件后1-2个工作日内予以邮件回复。
5、申报期间,诉讼工作组将主要以邮件形式与申报人员联系,请各位申报人员在申报时填写正确邮箱号并在申报期间关注邮箱动态,以免错过申报的相关信息。
未尽事宜可与工作组联系。
附件1:推荐信(民事)
附件2:连续五年执业的说明
附件3:中华全国专利代理师协会诉讼代理管理办法(修订)(略)
中华全国专利代理师协会
2023年4月14日
附件1
推 荐 信
我所专利代理师(填写被推荐人姓名)
□ 1、于年取得律师资格证书或法律职业资格证书一年以上;
□ 2、代理过专利诉讼案件;
□ 3、代理过宣告专利权无效案件。
(上述三个条件满足一项即可,勾选合适项)
且该专利代理师申报表中信息属实。
(务必填写)推荐理由:(要求:具体说明被推荐代理师从事诉讼/无效业务的数量、完成情况,并对该代理师能够作为诉讼代理人参加专利诉讼的知识、能力等方面作简要评价。可以另加附页。)
我所同意推荐该专利代理师作为诉讼代理人参加专利诉讼。
(请填写正确日期)年月日
被推荐人签字:
机构负责人签字:
机构盖公章
[注]:须由被推荐人所在机构核实相关信息的真实性,由被推荐人和机构负责人签字(如被推荐人和机构负责人为同一人,机构负责人处由合伙人签字),并加盖单位公章,以PDF彩色扫描格式上传(勿采用黑白扫描)。
附件2
关于**(人名)连续五年执业的说明
我所机构代码,机构名称,专利代理师 (人名) ,资格证号,执业备案号,于年月日至年月日(与落款日期相同)连续执业达两/五年。期间有(必填,如无转所填写0)次正常转所情况,具体转所信息为年月日进行原所注销执业备案,并于年月日完成转所执业备案的办理,转入我所,(如有多次转所请继续填写:年月日再次进行原所注销执业备案,并于年月日再次完成转所执业备案的办理,转入),转所手续为在2个月内完成,属于正常转所情况。
我所同意推荐该专利代理师作为诉讼代理人参加专利诉讼。且以上填写信息均属实。
被推荐人签字:
机构负责人签字:
(机构盖公章)
年月日
[注]:由被推荐人所在机构核实相关信息的真实性,由被推荐人和机构负责人签字(如被推荐人和机构负责人为同一人,机构负责人处由合伙人签字),并加盖单位公章,以PDF彩色扫描格式上传(勿采用黑白扫描)。推荐信有效期为自开具之日起1个月内。
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十二期)——2023年浙江省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十二期)——2023年浙江省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(十二期)——2023年浙江省政府专项债券(二十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195693",证券简称“浙江2324",发行总额4.07亿元,票面利率2.88%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于扩展分配并启用非公开发行公司债券相关代码段的通知(2023第2次修订)
上海证券交易所关于扩展分配并启用非公开发行公司债券相关代码段的通知
(上证函〔2023〕1822号)
各市场参与人:
为满足市场发展需要,上海证券交易所(以下简称本所)决定为非公开发行公司债券扩展分配并启用252000-254999代码段,并同步对《上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南》进行修订(2023年第2次)。
上述业务指南现予发布,并自发布之日起施行。业务指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。请各市场参与人做好相关业务准备工作。
特此通知。
附件:上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南(2023年第2次修订)
上海证券交易所
2023年6月19日
深圳证券交易所关于2023年云南省棚户区改造专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省棚户区改造专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省棚户区改造专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195542",证券简称“云南2305",发行总额5.5亿元,票面利率2.95%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为华宝中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为华宝中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)112号
为促进华宝中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金(以下简称港股互联,基金代码:513770)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年02月22日起为港股互联提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十二日
全国股转公司关于2023年端午节休市安排的公告
全国股转公司关于2023年端午节休市安排的公告
(股转公告〔2023〕216号)
根据《关于2023年部分节假日休市安排的公告》(股转公告〔2022〕405号),现将2023年端午节休市有关安排公告如下:
一、休市安排
6月22日(星期四)至6月24日(星期六)为节假日休市,6月25日(星期日)为周末休市。6月26日(星期一)起照常开市。
二、有关清算事宜,根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
全国股转公司
2023年6月15日
中国工商银行关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(七期)—2023年广东省政府一般债券(十期)的销售通告
中国工商银行关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(七期)―2023年广东省政府一般债券(十期)的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年7月6日-7月10日(非工作日除外),通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售2023年广东省地方政府再融资一般债券(七期)-2023年广东省政府一般债券(十期)。
本次在柜台市场发行的2023年广东省地方政府再融资一般债券(七期)-2023年广东省政府一般债券(十期),债券简称23广东债40,债券代码2305696,为5年期固定利率附息债券。上市交易日为2023年7月13日,债券起息日为2023年7月11日,每年7月11日(节假日顺延,下同)支付利息,2028年7月11日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.47%。发行期间发售地区为广东省;上市交易后,全国均可进行交易。
本期债券限额发售,先买先得,售完即止;发行期内(非工作日除外),电子银行渠道24小时连续不间断发售。办理流程参见门户网站业务介绍和营业网点宣传海报和折页等。
欢迎广大客户认购。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年7月6日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式(2023年4月修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号--公告格式(2023年4月修订)》的通知
(深证上〔2023〕279号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,确保上市公司信息披露与上位规定保持衔接,本所对《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号--公告格式》中的“其他事项类第1号”等进行了适应性修改,现予以发布,自发布之日起施行。
本所2023年1月13日发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号--公告格式(2023年修订)》(深证上〔2023〕23号)同时废止。
特此通知。
附件:深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号--公告格式(2023年4月修订)
深圳证券交易所
2023年4月7日
中国测绘学会关于批准发布《工程建设项目多测合一基本技术要求》等3项CSGPC标准的公告
中国测绘学会关于批准发布《工程建设项目多测合一基本技术要求》等3项CSGPC标准的公告
中国测绘学会公告2023年第2号
各有关单位:
《工程建设项目多测合一基本技术要求》等3项标准已按规定程序完成制定,现于2023年7月10日首次批准发布。该3项标准自发布之日起生效,标准名称及标准号信息如下:
特此公告。
中国测绘学会
2023年7月10日
深圳证券交易所关于中国电建地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于中国电建地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)上市有关事项的通知
各会员单位:
中国电建地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)定于2023年4月21日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
中国电建地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148251",证券简称“23电建01",发行总额5亿元,票面利率3.57%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十日
深圳证券交易所关于为安庆皖江高科技投资发展有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为安庆皖江高科技投资发展有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
安庆皖江高科技投资发展有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月13日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
安庆皖江高科技投资发展有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133488",证券简称“23皖江01",发行总额8亿元,票面利率5.2%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
中国证券投资基金业协会关于开展私募投资基金电子合同服务机构数据接口联测工作的通知
中国证券投资基金业协会关于开展私募投资基金电子合同服务机构数据接口联测工作的通知
中基协字〔2023〕106号
各相关机构:
为顺利开展私募投资基金电子合同服务机构数据接口联测工作,协会制定《私募投资基金电子合同报送接口联测方案》(以下简称《联测方案》),现予以发布。
特此通知。
附件:私募投资基金电子合同报送接口联测方案.pdf
中国证券投资基金业协会
2023年3月30日
银行间市场清算所股份有限公司关于免收外汇交易双边集中清算业务相关费用的公告
银行间市场清算所股份有限公司关于免收外汇交易双边集中清算业务相关费用的公告
为进一步提升服务水平,降低市场参与者成本,推动银行间外汇市场稳步发展,上海清算所决定自2023年二季度起免收外汇交易双边集中清算业务双边净额清算费、双边全额清算费和清算退出费,免收期暂定为2年,期满后另行通知。
特此公告。
银行间市场清算所股份有限公司
2023年6月5日
上海证券交易所关于上海证券交易所上证50ETF期权、沪深300ETF期权和中证500ETF期权一般做市商的公告
上海证券交易所关于上海证券交易所上证50ETF期权、沪深300ETF期权和中证500ETF期权一般做市商的公告
上证公告〔2023〕22号
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)同意瑞达新控资本管理有限公司于2023年5月22日起成为本所上证50ETF期权、沪深300ETF期权和中证500ETF期权一般做市商。
特此公告。
上海证券交易所
2023年5月19日
深圳证券交易所关于2023年绿美广东专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年绿美广东专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年绿美广东专项债券(二期)——2023年广东省政府专项债券(十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195591",证券简称“广东2321",发行总额25.79亿元,票面利率3.16%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为富国中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为富国中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)173号
为促进富国中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金(以下简称双碳ETF,基金代码:561190)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年03月16日起为双碳ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
中国黄金协会关于开展2023年度中国黄金协会科学技术奖励申报工作的通知
中国黄金协会关于开展2023年度中国黄金协会科学技术奖励申报工作的通知
各省(区、市)黄金行业主管部门(协会),各会员单位:
“中国黄金协会科学技术奖”是由中国黄金协会设立的,经中华人民共和国科学技术部、国家科学技术奖励工作办公室批准的科学技术奖,自2002年度评审工作开展以来,受到了全行业的密切关注和欢迎,激发了广大科技人员的创造热情,促进了全行业的科学技术进步。根据《中国黄金协会科学技术奖励办法》(以下简称《奖励办法》)的规定,为做好2023年度中国黄金协会科学技术奖励申报工作,现将具体事项通知如下:
一、2023年度中国黄金协会科学技术奖励申报注意事项详见《奖励办法》和《关于<中国黄金协会科学技术奖励办法>的解释与说明》,相关文件可登录中国黄金协会官网(www.cngold.org.cn),在“黄金科技”栏目中查询。
二、凡从事黄金行业相关技术研发的企业、研究设计院所和高等院校等均可申报,同时鼓励一线职工科技创新成果参与申报。申报项目专业领域参照《中国黄金协会科学技术奖专业评审范围》(详见附件)。
三、中国黄金协会科学技术奖申报材料具体要求
1.《中国黄金协会科学技术奖申报书》。正文和附件合并装订,不另加封面。
2.由全国性行业协会或其他省部级以上机构出具的科学技术成果评价报告或鉴定证书。正文和附件合并装订,不另加封面。
3.科技成果工作报告、技术报告、效益分析报告、成果应用报告、技术查新报告和其他有关材料。要求所有报告合并装订。
4.以上申报材料需提交纸质版1套,同时发送电子文档至指定邮箱(每个项目提供1个包括所有申报材料的压缩文件)。发送材料请注明联系人姓名、单位、部门及联系方式。
一线职工科技创新成果项目仅需提交《中国黄金协会科学技术奖申报书》及其相关证明材料等附件。
四、中国黄金协会科学技术奖报名截止日期为2023年10月30日,申报材料提交截止日期为2023年11月30日。
中国黄金协会科学技术奖励委员会办公室
联系人:赵冠楠 010-51323137 15311454520
井新奎 010-51323136 18813088011
李 珅 010-51323127 18510333290
李 亮 010-51323139 13811942624
邮 箱:liliang@cngold.org.cn
地 址:北京市顺义区鑫桥中路1号院3号楼9层
附件:中国黄金协会科学技术奖专业评审范围
中国黄金协会
2023年7月12日
附件
中国黄金协会科学技术奖专业评审范围
中国黄金协会科学技术奖为黄金行业最高科学技术奖。为推动黄金行业科技进步和科技创新工作,激励利用科技力量促进黄金行业发展的行为,中国黄金协会科学技术奖对以下领域的科技成果进行评审:
1.矿山勘查开发
黄金行业所需矿物的地质、采矿、选矿、冶金及资源综合利用等相关工艺、技术、设备、安全、环保、标准计量、分析检验等成果;
2.首饰加工
黄金珠宝首饰加工领域的相关生产工艺、技术、设备、手工制作、雕刻镶嵌、安全、标准计量及分析检验等成果;
3.市场交易
黄金市场交易及银行业等相关黄金流通领域的投资操作、价值分析、咨询、评估、标准及软件开发等成果;
4.工业应用、材料
黄金工业应用及特种材料领域的开发生产及相关工艺、技术、设备、安全、环保、标准计量及分析检验等成果;
5.装备、建设与自动化
黄金工程建设及黄金工业所用设备、动力、仪器仪表、计算机应用、系统等成果;
6.节能减排与环境保护
黄金行业的节能减排与环境保护相关工艺、技术、设备、标准方法等成果;
7.管理
黄金行业的科学管理、企业管理、信息、标准方法、质量监管、测试、检测分析、档案等领域成果。
深圳证券交易所关于为“平安证券—上海建工安置房资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“平安证券―上海建工安置房资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据平安证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月17日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“平安证券-上海建工安置房资产支持专项计划"(以下简称“建保2023-1")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“建保2023-1"的转让业务。
二、“建保2023-1"设立日期为2023年03月20日。优先级资产支持证券如下:证券简称“23建房优",证券代码为“135900",到期日为2028年12月12日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“建保2023-1"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“建保2023-1"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月12日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证文娱传媒交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证文娱传媒交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)526号
为促进华夏中证文娱传媒交易型开放式指数证券投资基金(以下简称文娱ETF,基金代码:516190)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为文娱ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)609号
为促进易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电信ETF,基金代码:563010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年07月13日起为电信ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十三日
中国注册会计师协会关于开展2022年度会计师事务所综合评价百家排名工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2022年度会计师事务所综合评价百家排名工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
为贯彻落实《中共中央办公厅 国务院办公厅关于进一步加强财会监督工作的意见》(中办发4号)精神,切实做好2022年度会计师事务所综合评价百家排名工作,按照《会计师事务所综合评价排名办法》(会协〔2023〕21号)(以下简称《办法》)的规定,现将有关事项通知如下。
一、总体要求
综合评价排名工作政策性强、社会关注度高,与会计师事务所切身利益息息相关,在引导注册会计师行业实现高质量发展方面发挥了重要作用。地方注协应当高度重视,充分认识综合评价排名工作的重要性,切实履行工作职责,圆满完成各项工作任务。
二、评价指标及计分方法
依据《办法》,会计师事务所综合评价采取指标测评方式开展。2022年度综合评价指标包括基础指标和附加指标两部分,以基础指标得分和附加指标得分的总和计算评分。
(一)基础指标。
基础指标为综合评价的主体指标,从收入、内部治理、资源、处理处罚等四个方面反映事务所状况,共包括:收入、合伙人(股东)团队的稳定性、合伙人(股东)员工比率、最近3年内部晋升合伙人(股东)比率、党组织参与事务所决策管理情况、执业超过5年且年龄在60周岁以内的注册会计师人数、信息化支出水平、人才培养支出水平、品牌延续时间、处理处罚等10个具体指标,分值共计1000分。延续以前年度方法计算得分。
(二)附加指标。
依据《关于加强新时代注册会计师行业人才工作的指导意见》和《会计师事务所一体化管理办法》(以下简称《一体化管理办法》),2022年度综合评价附加指标围绕行业高层次人才培养和事务所内部治理开展测评。
附加指标一:参加高层次财会人才班情况。该指标反映事务所入选财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养-注册会计师班)第三期情况,分值为1分。
计分方法:事务所有人入选得1分,没有得0分。
附加指标二:会计师事务所一体化管理情况。该指标反映会计师事务所根据《一体化管理办法》的有关规定,开展一体化管理自评报告的情况,分值为5分。
计分方法:第一步,根据注册会计师行业统一监管平台有关会计师事务所一体化管理自评结果,依据会计师事务所综合评价指标计算方法及得分标准进行计算,得出该项指标初始分值;第二步,中注协依据抽查结果对事务所该项指标初始分值予以相应处理,得出该项指标最终分值。
三、工作职责
在综合评价工作中,地方注协负责组织相关会计师事务所登录综合评价信息采集程序,填报、核对百家排名相关数据,并对事务所上报信息的真实性进行审核。
1.组织事务所开展信息填报。依据《办法》,地方注协要组织相关事务所,及时登录中注协综合评价信息采集程序,指导其按照指标说明和操作手册的各项要求,在规定时间内填写相关数据及信息(指标说明和操作手册可登录综合评价信息采集程序下载)。同时,检查和督促事务所登录注册会计师行业管理信息系统和行业统一监管平台,及时、完整更新本所的相关信息。事务所对填报和更新的数据及信息的真实性负责,地方注协要督促事务所实施内部复核与监督,确保填报数据准确、无误,同时,填报数据及信息要可查实、可验证、可追溯、可问责。
2.做好填报信息审核工作。按照《办法》要求,地方注协负责对综合评价信息采集程序中各相关事务所信息的真实性进行审核。审核无误后,上报中注协。地方注协要切实履行职责,严格审核事务所上报的数据及信息,重点审核事务所申请修改的信息,并要求事务所提交相关的证明材料。审核过程要客观公正,审核结果要经得起检验和推敲。
四、注意事项
1.遵循时间安排。5月22日至6月4日,事务所登录综合评价信息采集程序完成数据及信息填报,同时,地方注协审核无误后上报中注协。地方注协要重点关注2022年度全国业务收入前150名会计师事务所的填报进度与填报质量。
2.做好保密工作。地方注协要落实工作责任制,不得擅自对外披露事务所上报的任何数据及信息。
3.强化沟通协调。地方注协要安排专人负责综合评价信息填报及审核工作,将其姓名、所属部门、联系电话(手机号)、微信号、行业管理信息系统用户名等信息上报中注协,以便加强沟通协调。本地区参加综合评价工作的事务所数量较多的地方注协,应当组织本地区事务所建立综合评价信息填报微信工作群,及时了解本地区事务所填报过程中遇到的实际问题,予以解决。如遇到解决不了的问题,地方注协应当第一时间上报中注协研究解决,不得拖延。
五、联系方式
1.业务咨询联系人:中注协注册部 周京
电话:(010)88250136
邮箱:zhoujing@cicpa.org.cn
2.技术问题咨询联系人:马彦龙、刘浩然
电话:(010)88250337(0338)
中国注册会计师协会
2023年5月22日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)158号
为促进南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金(以下简称银行基金,基金代码:512700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年03月10日起为银行基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知
(深证上〔2023〕379号)
各市场参与人:
为了进一步规范公司债券定期报告信息披露,切实保护投资者合法权益,本所制定《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此通知。
附件:1.深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告
2.《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》起草说明
深圳证券交易所
2023年5月5日
中华全国专利代理师协会关于推荐专利代理师担任技术调查官助理候选人员的通知
中华全国专利代理师协会关于推荐专利代理师担任技术调查官助理候选人员的通知
各专利代理机构:
为加强知识产权行业建设,进一步提升专利代理业务水平,中华全国专利代理师协会积极向广州知识产权法院推荐技术调查官助理。今年,协会将面向所有广州地区的专利代理机构启动第一批技术调查官助理申报信息采集工作。本次拟推荐专利代理人员5名。申报时间为2023年2月20日至2023年3月3日中午12:00,逾期申报无效。具体工作事宜通知如下:
一、申报对象要求
(一)推荐人员基本条件
推荐人员应同时具备以下条件:
1.具有中华人民共和国国籍;
2.具有大学理工专业全日制本科及以上学历,从事相关技术领域的工作,符合岗位所需的专业或技能条件;
3.具有良好的职业道德和职业操守,有良好的文字材料撰写能力、语言表达能力、沟通交流能力;
4.年龄不超过55周岁,热心公益,有精力投入技术调查官助理工作;
5.任职回避情形参考《公务员法》相关规定;
6.品行端正、身体健康。
具有以下情形之一的,不得报名:
1.曾因犯罪受过刑事处罚的;
2.曾受党纪、政纪处分且仍在受处分期间的;
3.因涉嫌违法违纪问题正接受审查的;
4.曾被开除公职或者被辞退未满5年的;
5.所在专利代理机构列入国家知识产权局经营异常名录或严重违法失信名单的;
6.推荐人员及其所在专利代理机构曾受中华全国专利代理师协会处分的;
7.具有律师执业证的;
8.其他不适合担任技术调查官助理的情形。
(二)执业条件
1.执业3年以上(含3年)的专利代理师(如执业期间有间断,则以累计执业时间计算)。
2.近3年累计代理发明专利申请、专利复审5件以上,作为代理师或者鉴定专家参与宣告专利权无效、专利诉讼、专利行政调处案件5件以上。
3.具有机械、电学、医药、化学其一专业领域。
(三)岗位要求
1.岗位职责:技术调查官助理主要履行以下职责:明确案件技术事实争议焦点;对技术事实的调查范围、顺序、方法提出建议;参与技术事实的调查取证、勘验、保全;参与询问、听证、庭前会议、庭审活动;提出技术审查意见,列席合议庭评议;协助法官组织鉴定人、相关专业人员提出鉴定、咨询意见;出具书面意见并对其负责等。任职期间应遵守法院的工作守则,并积极参与法院组织的岗位培训。
2.岗位聘期:1年
3.时间要求:排班制,每周一天,固定一人到法院指定办公地点开展工作,按照参加案件的性质听从法院安排。
4.回避制度:专利代理师作为技术调查官助理接受技术调查室指派参与到专利诉讼案件中时,需按照广州知识产权法院有关的回避制度执行。
二、申报方式
各专利代理机构以机构为单位进行推荐申报,认真填写“技术调查官助理人选推荐表",并在该表格“被推荐人意见"处手写签名、在“推荐单位意见"处盖章后,将该文件的pdf版发送至协会edu@acpaa.net邮箱进行申报。每家机构限报1人。
三、选拔方式
由中华全国专利代理师协会成立技术调查官助理推荐工作组,进行技术调查官助理的评审选拔等相关工作。
各专利代理机构需认真履行职责,严禁弄虚作假。对于有不实申报的,一经核实,将停止该专利代理机构的技术调查官助理推荐申报,情节严重的,协会给予处分,并视情况转送国家知识产权局及相关知识产权管理部门处理。
未尽事宜可与工作组联系。
联系人:丛敬哲
联系电话:010-82117071
邮箱:edu@acpaa.net
附件:技术调查官助理人选推荐表
中华全国专利代理师协会
2023年2月17日
深圳证券交易所关于平安上海金交易型开放式证券投资基金终止上市交易的通知
深圳证券交易所关于平安上海金交易型开放式证券投资基金终止上市交易的通知
各会员单位:
平安基金管理有限公司向本所申请平安上海金交易型开放式证券投资基金(证券简称:平安金ETF,证券代码:159832)于2023年3月30日终止上市。根据平安基金管理有限公司2023年3月23日发布的《关于平安上海金交易型开放式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,平安金ETF资产净值已连续超过50个工作日低于5000万元,触发了基金合同规定的终止情形,将终止基金合同并进入清算程序。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2005年修订)》及其他有关规定,经审查,本所决定平安上海金交易型开放式证券投资基金(证券简称:平安金ETF,证券代码:159832)自2023年3月30日(星期四)起终止上市交易。
特此通知。
深圳证券交易所
2023年3月23日
中国工商银行关于2023年上海市政府一般债券(一期)的销售通告
中国工商银行关于2023年上海市政府一般债券(一期)的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年3月21日-3月23日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售2023年上海市政府一般债券(一期)。
本次在柜台市场发行的2023年上海市政府一般债券(一期),债券简称23上海债01,债券代码2305248,为3年期固定利率附息债券。上市交易日为2023年3月28日,债券起息日为2023年3月24日,每年3月24日(节假日顺延,下同)支付利息,2026年3月24日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.63%。发行期间发售地区为上海市;上市交易后,全国均可进行交易。
本期债券限额发售,先买先得,售完即止;发行期内(非工作日除外),电子银行渠道24小时连续不间断发售。办理流程参见门户网站业务介绍和营业网点宣传海报和折页等。
欢迎广大客户认购。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年3月20日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)598号
为促进中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金(以下简称厦门安居,基金代码:508058)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年07月11日起为厦门安居提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十一日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十一期)——2023年四川省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十一期)——2023年四川省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十一期)——2023年四川省政府专项债券(二十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“198229",证券简称“四川2329",发行总额3.28亿元,票面利率2.88%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)365号
为促进富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称恒生红利,基金代码:513950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年05月12日起为恒生红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)135号
为促进汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏基金,基金代码:516290)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年03月02日起为光伏基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二日
上海证券交易所关于N李子转(111014)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N李子转(111014)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230713]0001号
N李子转(111014)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年07月13日09时25分开始暂停N李子转(111014)交易,自2023年07月13日14时57分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年07月13日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十八期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十八期)国债上市交易的通知
(2023年3月24日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十八期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为银华沪深300成长交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为银华沪深300成长交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)445号
为促进银华沪深300成长交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300成长,基金代码:562310)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年06月07日起为300成长提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月七日
中央国债登记结算有限责任公司关于企业债券受理工作的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于企业债券受理工作的通知
各企业债券发行人和承销机构:
根据《中国证监会 国家发展改革委关于企业债券发行审核职责划转过渡期工作安排的公告》(〔2023〕45号)的相关规定,中央国债登记结算有限责任公司即日起继续开展企业债券受理工作,受理标准、流程和方式暂参照现行规定执行。申报进度可通过“中国债券信息网”(www.chinabond.com.cn)-“信息披露”-“企业债券专栏”栏目查询。
特此通知。
联系电话:010-88170380/0381
邮箱地址:qyz_sl@chinabond.com.cn
中央国债登记结算有限责任公司
2023年4月21日
中国证券业协会关于发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》的通知(2023修订)
中国证券业协会关于发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》的通知
(中证协发〔2023〕138号)
各证券公司:
为更好激励约束证券公司开展债券承销与受托管理业务,提升债券业务执业质量,协会组织修订《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,并更名为《证券公司债券业务执业质量评价办法》。修订后的办法已经协会第七届理事会第十八次会议表决通过,并经中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。
附件:证券公司债券业务执业质量评价办法
中国证券业协会
2023年7月14日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)406号
为促进博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央调ETF,基金代码:512960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月01日起为央调ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月一日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)529号
为促进华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能源80,基金代码:516850)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为新能源80提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国航协关于2023赛季轻型飞机运动积分赛事注册事宜的通知
中国航协关于2023赛季轻型飞机运动积分赛事注册事宜的通知
中航协字〔2023〕3号
各有关单位:
为在全国范围内推广轻型飞机运动赛事,推动中国航空运动协会(以下简称:中国航协)俱乐部级飞机运动赛事快速发展,根据《中国航空运动协会轻型飞机竞赛积分排名制度》(以下简称:《积分排名制度》),现将2023赛季轻型飞机运动积分赛事注册有关事宜通知如下:
一、根据《积分排名制度》规定,所有由中国航协举办的轻型飞机赛事均将直接列入轻型飞机竞赛积分赛事系统。其中,全国锦标赛将列为A类赛事,其他全国性赛事将列为B类赛事。由中国航协各单位会员举办的俱乐部级赛事,如需加入积分排名,可由各单位会员向飞行委员会提交申请,注册为轻型飞机竞赛积分赛事系统的C类赛事(以下简称:积分赛事)。
二、在2023年3月1日至12月31日期间举办的轻型飞机俱乐部级竞赛可申请列入2023赛季积分赛事。
三、首次集中注册时间为2023年2月1日至3月15日。第二次集中注册时间为2023年6月1日至31日(仅限计划于2023年9月1日后举办的赛事)。
四、申请单位应具备以下条件:
(一)有意愿通过加入轻型飞机竞赛积分排名系统,推广轻型飞机竞赛活动,促进本单位、本地区的俱乐部级赛事和本单位航空俱乐部会员制的发展。
(二)为中国航协单位会员,具有轻型飞机的运行资质,具有运动驾驶员执照或私用驾驶员执照培训资质,具有一定数量的备案在中国航协飞行委员会的个人会员。
(三)有在2023赛季内举办轻型飞机俱乐部级赛事的计划,有足够的资金、成熟的方案和足够的专业人员确保赛事能够按计划安全举办。且申请单位应为该赛事的主办单位或主办单位之一。
(四)在日常取照培训中,将轻型飞机竞赛规则的理论学习、领航飞行科目飞行训练和精确着陆飞行训练等内容列入飞行教学内容,并形成固定的培训模式。
五、申请注册办法
(一)首先申请成为中国航协单位会员,并注册在飞行委员会。注册办法:填写《中国航协飞行委员会单位会员备案表》,连同营业执照扫描件,发送电子版至飞行委员会电子邮箱(aircraftchina@yeah.net),邮件标题应注明“XX单位申请航协单位会员"字样,并向中国航缴纳会费2000元/年。
(二)填写《2023赛季轻型飞机积分赛事注册申请表》、《取照培训中竞赛课程安排情况备案表》后,连同本文第四条中有关单位资质要求的相关证明材料一起,发送电子版至上述飞行委员会电子邮箱。
所有材料均为加盖单位公章的原件彩色扫描件,并按文件目录命名、上传。邮件主题应注明“XX单位申请注册2023赛季积分赛事"字样。
(三)在收到注册申请材料后,中国航协将在10个工作日内对注册材料完成审核。若未通过审核,将以电子邮件形式通知原因,申请单位可按邮件要求重新发送补正材料。
(四)通过审核的注册单位,应根据邮件通知邮寄纸质版注册材料。
(五)联系方式:
联系人:罗妮莉
电话:010-67050878,13501249696
地址:北京市东城区天坛东里中区甲14号
六、积分赛事要求
(一)在2023赛季,各注册单位须按申报计划完成积分赛事。
(二)参赛运动员须为中国航协个人会员,在飞行委员会备案。
(三)主办单位应按照《体育法》规定取得县级以上地方人民政府体育行政部门的办赛许可。
(四)赛事筹备期间,注册单位应积分赛事的赛事名称、举办时间、地点、参赛人员、飞机等情况,以及赛事执行方案、应急处置预案和竞赛安全承诺书报中国航协飞行委员会备案。
(五)赛前应确保所有运动员接受过竞赛培训,熟悉竞赛规则。
(六)竞赛期间,注册单位应接受中国航协飞行委员会指派的赛事监察员对赛事进行全面的现场监察。
(七)参赛运动员人数在10人以下的积分赛事,应聘请2名以上主裁判,主裁判均应持有中国航协飞机运动裁判员证书(高级或国家级均可)。此外,还应聘请裁判助理若干人,协助裁判员完成执裁工作。参赛运动员超过10人的积分赛事,应酌情增加裁判员人数。
(八)根据“谁主办,谁负责"的原则,赛事主办单位对赛事安全负全责。
(九)竞赛结束后,赛事主办单位应于10个工作日内向中国航协飞行委员会提交赛事总结、秩序册和成绩册。赛事监察员应向中国航协飞行委员会提交赛事监察报告。
特此通知。
附件:
1.中国航协飞行委员会单位会员备案表
2.2023赛季轻型飞机积分赛事注册申请表
3.取照培训中竞赛课程安排情况备案表
中国航空运动协会
2023年2月13日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)429号
为促进易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金(以下简称软件30,基金代码:562930)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年06月05日起为软件30提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
深圳证券交易所关于2023年江西省收费公路专项债券(四期)——2023年江西省政府专项债券(二十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江西省收费公路专项债券(四期)——2023年江西省政府专项债券(二十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江西省收费公路专项债券(四期)——2023年江西省政府专项债券(二十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195625",证券简称“江西2330",发行总额31.5亿元,票面利率3.14%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
中国林学会关于发布《基于模拟分选药用植物种子清选工艺选择规范》团体标准的公告
中国林学会关于发布《基于模拟分选药用植物种子清选工艺选择规范》团体标准的公告
根据国家《团体标准管理规定》和《中国林学会团体标准管理办法(试行)》的要求,现批准中国农业大学、中国林学会、广西壮族自治区中国科学院广西植物研究所等单位起草的《基于模拟分选药用植物种子清选工艺选择规范》为中国林学会团体标准,自发布之日起实施。
现予公告。
附件:《基于模拟分选药用植物种子清选工艺选择规范》(T/CSF0065-2023)
2023年5月8日
中国金融期货交易所关于2023年2月采取自律监管措施情况的公告
中国金融期货交易所关于2023年2月采取自律监管措施情况的公告
(中国金融期货交易所公告〔2023〕3号)
为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的相关行为采取自律监管措施。2023年2月情况如下:
处理自成交超限行为2起,频繁报撤单超限行为7起,共涉及客户12名。对10名客户采取限制开仓措施,对2家会员采取电话提示措施。
处理违反交易限额行为6起,对涉及的14名客户采取限制开仓措施。
处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为6起,对涉及的6名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。
特此公告。
中国金融期货交易所
2023年3月8日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2023年修订)》及有关事项的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2023年修订)》及有关事项的通知
(深证上〔2023〕153号)
各市场参与人:
为落实两地证监会关于进一步扩大股票互联互通标的范围联合公告的安排,持续优化深港互联互通机制,深圳证券交易所(以下简称本所)对《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2022年修订)》(以下简称原《实施办法》)进行了修订。修订后的《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2023年修订)》(以下简称新《实施办法》)已经中国证监会批准,现予以发布,自2023年3月13日起施行。
为确保新《实施办法》顺利施行,做好新旧规则衔接,现将有关事项通知如下:
一、新《实施办法》下首批深股通股票考察和纳入安排
(一)新《实施办法》下首批深股通股票调入考察日为2023年2月17日。在前述考察日属于新《实施办法》第十七条或者第十八条规定范围的本所上市公司股票,将调入深股通股票,但调入生效日前触及新《实施办法》第二十三条等情形的除外。
(二)首批深股通股票名单及调整生效日期由联交所证券交易服务公司另行公告,请予以关注。
二、新《实施办法》下港股通股票考察和纳入安排
(一)按照两地证监会联合公告的安排,在现行股票标的基础上,将恒生综合指数内符合有关条件的在港主要上市外国公司股票纳入港股通股票标的范围。个别外国公司在税费、公司行为等方面存在特殊安排,现有深港通业务安排和技术系统无法支持,该类公司股票暂不纳入港股通股票。
(二)在首批港股通股票调整生效日,属于新《实施办法》第六十九条、第七十条规定范围的联交所上市公司股票将调入港股通股票,触及新《实施办法》第七十二条、第七十三条等调出情形的港股通股票将调出港股通标的范围。
(三)首批港股通股票名单及调整生效日期由本所证券交易服务公司另行公告,请予以关注。
三、新旧规则实施衔接安排
(一)新《实施办法》生效日前,深港通股票标的选取标准和调整机制按照原《实施办法》的有关规定执行。
(二)截至2023年 3月12日已纳入深股通股票的本所上市公司股票,在新《实施办法》生效日暂不调出深股通股票,但触及新《实施办法》第二十三条规定情形的除外。相关股票后续调整按照新《实施办法》的有关规定执行。
(三)2023年2月18日至新《实施办法》生效日前,新纳入深证综合指数或者被撤销风险警示的深证综合指数成份股,于2023年3月的股票月度定期调整考察日进行考察,符合新《实施办法》规定条件的,在深股通股票定期调整生效日调入深股通股票。
(四)考虑到市场业务及技术准备等情况,原《实施办法》中此前暂未实施的部分内容继续暂缓实施,具体实施时间由本所另行通知。
附件:1.深圳证券交易所深港通业务实施办法(2023年修订)
2.《深圳证券交易所深港通业务实施办法》修订说明
3.《深圳证券交易所深港通业务实施办法》暂缓实施条文
深圳证券交易所
2023年3月3日
附件1
深圳证券交易所深港通业务实施办法(2023年修订)
(2016年9月30日施行;2018年9月7日第一次修订;2019年10月18日第二次修订;2019年12月20日第三次修订;2020年3月13日第四次修订;2021年1月22日第五次修订;2022年6月24日第六次修订;2023年3月3日第七次修订)
目录
第一章 总则
第二章 深股通交易
第一节 联交所证券交易服务公司参与深股通业务
第二节 深股通标的证券
第三节 交易特别事项
第四节 额度控制
第五节 持股比例限制
第三章 港股通交易
第一节 本所会员参与港股通业务
第二节 港股通标的证券
第三节 交易特别事项
第四节 额度控制
第五节 投资者适当性管理
第四章 交易异常情况处理
第五章 自律管理
第六章 附则
第一章 总则
第一条 为了规范深港通业务开展,防范风险,保护投资者合法权益,根据中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》(以下简称《互联互通规定》)、《深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《深圳证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)及深圳证券交易所(以下简称本所)其他相关业务规则,制定本办法。
第二条 投资者、本所会员、香港联合交易所有限公司(以下简称联交所)在深圳设立的证券交易服务公司(以下简称联交所证券交易服务公司)、本所设立的证券交易服务公司(以下简称本所证券交易服务公司)及其他市场主体参与深港通交易及相关活动,应当遵守本办法。
深股通交易事项(投资者证券买卖委托事项除外)和港股通交易的委托、本所会员客户管理等事项,本办法未规定的,适用《交易规则》《会员管理规则》和本所其他相关业务规则。
第三条 本所对深港通交易及相关活动实施自律管理。
第二章 深股通交易
第一节 联交所证券交易服务公司参与深股通业务
第四条 联交所证券交易服务公司参与深股通业务,应当申请成为本所交易参与人并取得交易单元,遵守本所对交易参与人的相关规定。
联交所证券交易服务公司不是本所会员,不享有法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所章程》《会员管理规则》等规定的本所会员权利。
第五条 联交所证券交易服务公司申请成为本所交易参与人,应当提交下列文件:
(一)申请书、承诺书;
(二)中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会相关批准文件;
(三)企业法人营业执照;
(四)公司章程;
(五)深股通业务管理制度、技术安排,以及委托联交所承担深股通业务相关职责的安排;
(六)董事、监事、高级管理人员的个人资料;
(七)联交所参与者参与深股通业务的承诺书文本、技术标准及其他要求;
(八)联交所证券交易服务公司与香港中央结算有限公司(以下简称香港结算)的深股通结算协议;
(九)拟开展深股通业务的联交所参与者名单,以及上述联交所参与者符合技术标准及其他要求的情况说明;
(十)与深股通有关的费用收取方式和标准;
(十一)本所要求的其他文件。
第六条 联交所证券交易服务公司将联交所参与者根据投资者委托进行深股通交易的订单向本所申报,并承担相应的交易责任。
深股通交易申报在本所达成交易后,联交所证券交易服务公司应当承认交易结果,接受成交回报并发送给相关联交所参与者和香港结算。
联交所证券交易服务公司应当对联交所参与者的深股通交易行为进行管理,并根据本所要求对深股通违规交易行为采取必要的措施。
第七条 联交所证券交易服务公司可以委托联交所代为履行本办法规定的相关职责,但仍应承担相关职责未充分、适当履行的责任。
第八条 联交所证券交易服务公司应当建立深股通业务风险控制措施,加强内部控制,防范业务风险。
第九条 联交所证券交易服务公司应当制定联交所参与者参与深股通业务的技术标准及其他要求,并对拟开展深股通业务的联交所参与者的技术系统进行测试评估。
第十条 联交所证券交易服务公司应当要求符合条件的联交所参与者签署深股通业务承诺书,承诺书应当包括但不限于以下内容:遵守内地和香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则;认可并执行联交所证券交易服务公司基于前述规定和双方约定对其提出的相关要求,以及通过合同或者其他安排要求其客户认可并执行相关要求;认可并通过合同或者其他安排要求其客户认可本办法及本所其他业务规则关于本所责任豁免的相关规定。
第十一条 联交所证券交易服务公司应当为深股通投资者、联交所参与者了解相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则、业务流程、费用收取方式及标准等信息,提供必要的便利和指引。
第十二条 联交所证券交易服务公司应当遵守内地相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,督促联交所参与者并要求联交所参与者督促其客户遵守内地相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则的规定,并要求联交所参与者向客户充分揭示深股通交易风险以及因违反前述规定承担违法或者违规责任的风险。
第十三条 联交所证券交易服务公司按照本办法第五条向本所提交的材料内容发生变化的,应当在变更发生后三个深股通交易日内向本所提交更新材料。
联交所证券交易服务公司应当按照本所要求提供深股通业务运行相关情况的报告。
第十四条 联交所证券交易服务公司发生影响或者可能影响其业务运行的重大事件时,应当立即向本所报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。
第十五条 联交所证券交易服务公司应当妥善保存履行本办法规定职责形成的各类文件、资料,并采取适当方式要求联交所参与者妥善保存深股通客户资料及其委托和申报记录等资料,保存期限不少于二十年。
第二节 深股通标的证券
第十六条 在本所上市交易的下列证券,符合相应条件的,可以作为深股通标的证券:
(一)股票;
(二)股票ETF。
第十七条 本所上市公司股票属于下列范围的,将调入深股通股票:
(一)深证综合指数成份股,且在股票调整考察日前六个月符合下列全部条件(股票于本所上市不足六个月的,按实际上市交易日计算):
1.日均市值不低于人民币50亿元;
2.日均成交金额不低于人民币3000万元(剔除全天停牌交易日);
3.全天停牌天数占总交易日天数的比例低于50%。
(二)A+H股上市公司在本所上市的A股。
前款第一项、第二项规定范围内的股票存在下列情形之一的,不纳入深股通股票:
(一)风险警示股票(即ST、*ST股票);
(二)退市整理股票;
(三)以外币报价交易的股票(即B股);
(四)本所认定的其他特殊情形。
第十八条 具有表决权差异安排的公司股票符合本办法第十七条第一款第一项规定条件,且不属于本办法第十七条第一款第二项和第十七条第二款规定范围的,在首次纳入深股通股票时还应当同时符合下列条件:
(一)在本所上市满六个月及其后二十个交易日;
(二)具有表决权差异安排的公司股票首次纳入考察日前一百八十三日中交易日的日均市值不低于人民币200亿元;
(三)具有表决权差异安排的公司股票首次纳入考察日前一百八十三日成交总额不低于人民币60亿元;
(四)上市以来该股票发行人和特别表决权股份持有人未因违反本所业务规则对具有表决权差异安排的公司在公司治理、信息披露以及投资者保护措施等方面的规定,而受到本所公开谴责;
(五)本所认定的其他条件。
第十九条 当月被调入深证综合指数或者被撤销风险警示的深证综合指数成份股,于股票月度定期调整考察日进行考察,其他深证综合指数成份股在股票半年度定期调整考察日进行考察。相关股票符合本办法第十七条第一款第一项规定条件,且不属于本办法第十七条第一款第二项和第十七条第二款规定范围以及具有表决权差异安排的公司股票首次纳入情形的,在深股通股票定期调整生效日调入深股通股票。
第二十条 联交所H股上市公司在本所上市A股,或者本所A股上市公司在联交所上市H股,或者公司同日在本所和联交所上市A股和H股的,其A股在上市满十个交易日且相应H股价格稳定期结束后调入深股通股票。
A+H股上市公司在本所上市的A股属于风险警示股票的,在被撤销风险警示后调入深股通股票。
第二十一条 具有表决权差异安排的公司股票首次纳入深股通股票时,在本办法第十八条第一项规定的最后一个交易日属于第十八条规定范围的,于其后调入深股通股票;如未能在本办法第十八条第一项规定的最后一个交易日符合纳入条件,但在其后的股票半年度定期调整考察日属于本办法第十八条规定范围的,在深股通股票定期调整生效日调入深股通股票。
第二十二条 不属于本办法第十七条第一款第二项和第十七条第二款规定范围的深股通股票,在股票半年度定期调整考察日前六个月存在下列情形之一的,于深股通股票定期调整生效日调出深股通股票:
(一)日均市值低于人民币40亿元;
(二)日均成交金额低于人民币2000万元(剔除全天停牌交易日);
(三)全天停牌天数占总交易日天数的比例达到或者超过50%。
股票于本所上市不足六个月的,按实际上市交易日计算。
第二十三条 深股通股票属于本办法第十七条第二款规定范围,或者因终止上市被摘牌的,调出深股通股票。
第二十四条 联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单。股票定期调入调出安排于月度和半年度定期调整考察日下一个月的第二个星期五(遇非港股交易日则顺延至下一个港股交易日)公布;如当月有国庆、春节、五一法定节假日,则于当月第一个完整深股交易周的星期五公布。
相关股票调入或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司相关公告为准。
第二十五条 本所上市股票ETF在ETF定期调整考察日符合下列全部条件的,将调入深股通ETF:
(一)以人民币计价,且最近六个月日均资产规模不低于人民币15亿元。
(二)上市时间满六个月。
(三)跟踪的标的指数发布时间满一年。
(四)跟踪的标的指数成份证券中,本所和上海证券交易所(以下简称上交所)上市股票权重占比不低于90%,且深股通股票和沪股通股票权重占比不低于80%。
(五)跟踪的标的指数或者其编制方案符合下列条件:为宽基股票指数的,单一成份股权重不超过30%;为非宽基股票指数的,应当符合下列全部条件:
1.成份股数量不低于三十只;
2.单一成份证券权重不超过15%且前五大成份证券权重合计占比不超过60%;
3.权重占比合计90%以上的成份股最近一年日均成交金额位于其所在证券交易所上市股票的前80%。
(六)本所认定的其他条件。
第二十六条 深股通ETF在ETF定期调整考察日存在下列情形之一的,将调出深股通ETF:
(一)最近六个月日均资产规模低于人民币10亿元;
(二)跟踪的标的指数成份证券中,本所和上交所上市股票权重占比低于85%,或者深股通股票和沪股通股票权重占比低于70%;
(三)不再符合本办法第二十五条第五项规定的条件;
(四)本所认定的其他情形。
第二十七条 符合本办法第二十五条规定条件的本所上市股票ETF,或者出现本办法第二十六条规定情形之一的深股通ETF,在ETF定期调整考察日后第五个星期一(如非深股通交易日,则为下一个深股通交易日),调入或者调出深股通ETF。
联交所证券交易服务公司通过其指定网站,在前款规定的调入、调出生效日前的第二个星期五(如非港股交易日,则为前一个港股交易日)公布深股通ETF名单。
第二十八条 深股通ETF终止上市的,在摘牌日调出深股通ETF。
第二十九条 如果本所无法通过合理途径获取本办法第二十五条第三项至第五项规定的指数数据,跟踪该指数的本所上市股票ETF不会调入深股通ETF。深股通ETF出现前述规定情形的,按照本办法第二十七条规定的调整时间调出深股通ETF。
第三十条 经监管机构批准,本所可以调整深股通标的证券的范围。
第三节 交易特别事项
第三十一条 深股通标的证券以人民币报价和交易。
第三十二条 深股通交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。
第三十三条 深股通交易采用竞价交易方式,本所另有规定的除外。
深股通交易申报采用限价申报,本所另有规定的除外。
深股通限价申报指令应当包括券商客户编码、经纪商代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。
第三十四条 深股通标的证券为创业板股票的,可以采用盘后固定价格申报方式。
深股通盘后固定价格申报指令应当包括券商客户编码、经纪商代码、证券代码、买卖方向、数量、限价等内容。
第三十五条 本所根据监管需要,可以要求联交所证券交易服务公司提供其交易申报涉及的投资者信息,或者从中国结算调取券商客户编码涉及的投资者信息。
第三十六条 根据本办法第二十二条、第二十三条、第二十六条和第二十九条被调出深股通标的证券且仍属于本所上市证券的,不得通过深股通买入,但可以卖出。
第三十七条 深股通标的证券保证金交易和担保卖空的标的证券,应当属于本所融资融券标的证券范围。
第三十八条 联交所证券交易服务公司应当对属于深股通标的证券担保卖空的交易申报予以特别标识。
担保卖空的申报价格不得低于该标的证券的最新成交价;当天没有成交的,申报价格不得低于其前收盘价。
联交所证券交易服务公司应当促使联交所参与者要求其客户,在未归还为担保卖空而借入的标的证券前卖出相同标的证券的委托价格应当符合前款要求,但超出未归还标的证券数量的部分除外。
深股通ETF担保卖空不受本条第二款、第三款规定的限制。
第三十九条 单个深股通交易日的单只深股通标的证券担保卖空比例不得超过1%;连续十个深股通交易日的单只深股通标的证券担保卖空比例累计不得超过5%。联交所证券交易服务公司应当根据前述比例要求进行前端控制。
联交所证券交易服务公司应当于每一深股通交易日日终,通过其指定网站披露深股通标的证券担保卖空比例。
本所可以根据市场情况,调整本条第一款规定的担保卖空比例限制,或者暂停接受深股通标的证券担保卖空申报。
第四十条 属于深股通标的证券的单只证券,在本所市场进行融资交易的融资监控指标达到规定比例而被本所暂停融资买入的,本所可以要求联交所证券交易服务公司暂停提交该深股通标的证券保证金交易申报。该证券的融资监控指标降低至规定比例而被本所恢复融资买入的,本所可以通知联交所证券交易服务公司恢复提交该深股通标的证券保证金交易申报。
属于深股通标的证券的单只证券,在本所市场的融券余量达到规定比例而被本所暂停融券卖出的,本所可以要求联交所证券交易服务公司暂停提交该深股通标的证券担保卖空交易申报。该证券的融券余量降低至规定比例而被本所恢复融券卖出的,本所可以通知联交所证券交易服务公司恢复提交该深股通标的证券担保卖空交易申报。
第四十一条 除下列情形外,不得进行深股通标的证券非交易过户:
(一)为担保卖空而进行的期限不超过一个月的深股通标的证券借贷;
(二)在自身持券范围内为满足持券检查要求而进行的为期一日且不得展期的深股通标的证券借贷;
(三)为处理错误交易而在联交所参与者与其交易客户之间进行的深股通标的证券过户;
(四)基金管理人通过统一账户买入深股通标的证券后,分配至其管理的各基金账户;
(五)本所和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)规定的其他情形。
第四十二条 联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者接受客户深股通卖出委托时须确保客户账户内有足额的证券,不得接受客户无足额证券而直接在市场上卖出证券的委托。
第四十三条 深股通投资者不包括内地投资者。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者遵守前款规定,并要求联交所参与者敦促其客户遵守前款规定。
第四十四条 通过深股通买入的标的证券,在交收前不得卖出。
第四十五条 联交所证券交易服务公司和联交所参与者不得自行撮合投资者买卖深股通标的证券的订单,不得以其他任何形式在本所以外的场所提供深股通标的证券转让服务,中国证监会另有规定的除外。
第四十六条 通过联交所证券交易服务公司进行的深股通交易,证券交易公开信息中公布的名称为“深股通专用”。
第四十七条 联交所证券交易服务公司未经本所同意,不得将本所许可其使用的交易信息提供给联交所参与者及其交易客户之外的其他机构和个人使用或者予以传播,也不得用于开发指数或者其他产品。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者并促使联交所参与者要求其客户遵守前款规定。
第四十八条 联交所证券交易服务公司应当按照本所市场收费标准交纳深股通交易经手费等相关费用。
联交所证券交易服务公司应当与香港结算签订协议,委托香港结算就深股通交易进行清算交收、交纳交易经手费及其他相关费用。
第四十九条 因深股通标的证券权益分派、转换、收购等情形或者异常情况,所取得的深股通标的证券以外的本所上市证券,可以通过深股通卖出,但不得买入,本所另有规定的除外。
因深股通标的证券权益分派、转换或者收购等所取得的非本所上市证券,不得通过深股通买入或者卖出。
第五十条 本所可以根据市场需要,调整深股通的交易方式、订单类型、申报内容及方式、业务范围、交易限制等规定。
第四节 额度控制
第五十一条 联交所证券交易服务公司对深股通每日额度的使用情况进行实时监控,并在指定网站公布额度使用情况。
第五十二条 深股通当日额度余额的计算公式为:当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被本所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。
第五十三条 当日额度在本所开盘集合竞价阶段使用完毕的,联交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报,但仍然接受卖出申报。此后在本所连续竞价阶段开始前,因买入申报被撤销、被本所拒绝接受或者卖出申报成交等情形,导致当日额度余额大于零的,联交所证券交易服务公司恢复接受后续的买入申报。
当日额度在本所连续竞价阶段、收盘集合竞价阶段或者盘后固定价格交易阶段使用完毕的,联交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报,但仍然接受卖出申报。在上述时段停止接受买入申报的,当日不再恢复,本所另有规定的除外。
第五十四条 联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者并促使联交所参与者要求其客户在参与深股通交易时,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制。
第五节 持股比例限制
第五十五条 投资者参与深股通交易,应当遵守《互联互通规定》中的持股比例限制。
第五十六条 联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者在投资者买卖深股通股票违反有关持股比例限制时拒绝接受其交易委托、实施平仓或者采取其他制止和纠正措施。
第五十七条 投资者根据相关规定履行信息披露义务时,其通过深股通交易与通过其他方式持有的同一上市公司的境内、外上市股份应当合并计算。
第五十八条 当日交易结束后,单个境外投资者通过深股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,应当在五个深股通交易日内对超出部分予以平仓,并按照有关规定及时履行信息披露义务。
第五十九条 当日交易结束后,所有境外投资者通过深股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,本所将按照后买先卖的原则,向联交所证券交易服务公司及其他境外投资者发出平仓通知。联交所证券交易服务公司应当及时通知联交所参与者,并要求其通知投资者。投资者应当自接到通知之日起的五个深股通交易日内,对超出部分予以平仓。
其他境外投资者在五个深股通交易日内自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的,联交所证券交易服务公司可以主动或者根据被通知减持的深股通投资者通过联交所参与者向其提出的请求,向本所申请由原持有人继续持有原股份。
第六十条 深股通投资者未按规定对超过限定比例的股份进行处理的,联交所证券交易服务公司应当要求相关联交所参与者实施平仓。
第三章 港股通交易
第一节 本所会员参与港股通业务
第六十一条 本所会员参与港股通业务,应当符合本所证券交易服务公司规定的技术标准及其他要求。
第六十二条 本所会员参与港股通业务,应当与本所证券交易服务公司签订港股通服务合同,约定双方的权利和义务。
第六十三条 本所会员参与港股通业务,适用本所有关会员对客户交易行为管理的规定。
第六十四条 本所会员应当向客户充分揭示港股通投资风险,督促客户遵守内地和香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则,接受本所监管。
第六十五条 本所会员可以按照约定与本所证券交易服务公司终止港股通服务合同,但应当对其客户作出妥善安排。
第六十六条 本所证券交易服务公司可以与本所会员约定,发生下列情形之一的,本所证券交易服务公司有权暂停提供港股通服务或者终止港股通服务合同:
(一)会员违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则;
(二)会员不配合本所对港股通交易行为的检查、调查和其他监管行为;
(三)会员相关业务、技术系统出现重大故障,无法为客户提供港股通交易服务;
(四)合同约定的其他情形。
第六十七条 本所证券交易服务公司可以委托本所代为履行本办法规定的相关职责,但仍应承担相关职责未充分、适当履行的责任。
第二节 港股通标的证券
第六十八条 在联交所上市交易的下列证券,符合相应条件的,可以作为港股通标的证券:
(一)股票;
(二)股票ETF。
第六十九条 联交所上市公司股票属于下列范围的,将调入港股通股票:
(一)恒生综合大型股指数成份股;
(二)恒生综合中型股指数成份股;
(三)恒生综合小型股指数成份股,且股票调整考察日前十二个月港股平均月末市值不低于港币50亿元,上市时间不足十二个月的按实际上市时间计算市值;
(四)A+H股上市公司在联交所上市的H股。
前款第一项至第四项规定范围内的股票存在下列情形之一的,不纳入港股通股票:
(一)本所或者上交所上市A股为风险警示股票或者退市整理股票的A+H股上市公司的相应H股;
(二)在联交所以港币以外货币报价交易的股票;
(三)本所认定的其他情形。
第七十条 具有不同投票权架构的公司股票属于本办法第六十九条第一款第一项至第三项规定范围,且不属于本办法第六十九条第一款第四项和第六十九条第二款规定范围的,在首次纳入港股通股票时还应当同时符合下列条件:
(一)在联交所上市满六个月及其后二十个港股交易日;
(二)具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日前一百八十三日中港股交易日的日均市值不低于港币200亿元;
(三)具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日前一百八十三日港股总成交额不低于港币60亿元;
(四)上市以来股票发行人和不同投票权受益人未因违反联交所对具有不同投票权架构的公司企业管治、信息披露以及投资者保障措施等方面的规定,而受到联交所公开指责、其他公开制裁或者触发不同投票权终止的情形;
(五)本所认定的其他条件。
第七十一条 港股通股票之外的股票因相关指数实施成份股调整等原因,导致属于本办法第六十九条第一款或第七十条规定范围,且不属于本办法第六十九条第二款规定范围的,调入港股通股票。
本所或者上交所A股上市公司在联交所上市H股,或者联交所H股上市公司在本所或者上交所上市A股,或者公司同日上市A股和联交所H股的,其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满十个交易日后调入港股通股票。
第七十二条 港股通股票因相关指数实施成份股调整等原因,导致不再属于恒生综合指数成份股以及本办法第六十九条第一款第四项规定范围或者属于第六十九条第二款规定范围的,调出港股通股票。
第七十三条 属于恒生综合小型股指数成份股的港股通股票,股票调整考察日前十二个月港股平均月末市值低于港币40亿元(上市不足十二个月的按实际上市时间计算市值),且不属于本办法第六十九条第一款第四项规定范围的,调出港股通股票。
第七十四条 本办法第六十九条第一款第三项和第七十三条中的港股市值标准仅在恒生综合小型股指数成份股定期调整时执行,相关股票在恒生综合指数成份股定期调整生效日调入或者调出港股通股票。
第七十五条 本所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单,相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以本所证券交易服务公司公布的时间为准。
第七十六条 联交所上市股票ETF在ETF定期调整考察日符合下列全部条件的,将调入港股通ETF:
(一)由香港证监会主要监管。
(二)以港币计价,且最近六个月日均资产规模不低于港币17亿元。
(三)上市时间满六个月。
(四)跟踪的标的指数发布时间满一年。
(五)跟踪的标的指数成份证券中,联交所上市股票权重占比不低于90%。
(六)跟踪的标的指数为恒生指数、恒生中国企业指数、恒生科技指数或者恒生香港上市生物科技指数的,其成份证券中港股通股票权重占比不低于70%;为其他指数的,其成份证券中港股通股票权重占比不低于80%。
(七)跟踪的标的指数或者其编制方案符合下列条件:为宽基股票指数的,单一成份股权重不超过30%;为非宽基股票指数,应当符合下列全部条件:
1.成份股数量不低于三十只;
2.单一成份证券权重不超过15%且前五大成份证券权重合计占比不超过60%;
3.权重占比合计90%以上的成份股最近一年日均成交金额位于其所在证券交易所全部上市股票的前80%。
(八)不属于合成ETF、杠杆及反向产品。
(九)本所认定的其他条件。
第七十七条 港股通ETF在ETF定期调整考察日存在下列情形之一的,将调出港股通ETF:
(一)最近六个月日均资产规模低于港币12亿元。
(二)跟踪的标的指数成份证券中,联交所上市股票权重占比低于85%。
(三)跟踪的标的指数为恒生指数、恒生中国企业指数、恒生科技指数或者恒生香港上市生物科技指数的,其成份证券中港股通股票权重占比低于65%;为其他指数的,其成份证券中港股通股票权重占比低于70%。
(四)不再符合本办法第七十六条第七项、第八项规定的条件。
(五)本所认定的其他情形。
第七十八条 符合本办法第七十六条规定条件的联交所上市股票ETF,或者出现本办法第七十七条规定情形之一的港股通ETF,在ETF定期调整考察日后第二个月(即五月或者十一月)的第一个星期五后的第一个港股通交易日,调入或者调出港股通ETF。
本所证券交易服务公司通过其指定网站,在前款规定的调入、调出生效日前的第二个星期五(如非交易日,则为前一交易日)公布港股通ETF名单。
第七十九条 港股通ETF终止上市的,在相关股票ETF在联交所的最后交易日的下一个港股通交易日调出港股通ETF。
第八十条 如果联交所无法通过合理途径获取本办法第七十六条第四项至第七项规定的指数数据,跟踪该指数的联交所上市股票ETF不会调入港股通ETF。港股通ETF出现前述规定情形的,按照本办法第七十八条规定的调整时间调出港股通ETF。
第八十一条 经监管机构批准,本所可以调整港股通标的证券的范围。
第三节 交易特别事项
第八十二条 投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。
第八十三条 港股通交易以港币报价,投资者以人民币交收。
第八十四条 港股通交易日和交易时间由本所证券交易服务公司在其指定网站公布。每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段、持续交易时段和收市竞价交易时段,具体按联交所的规定执行。
发生本所证券交易服务公司认定的特殊情形,导致或者可能导致港股通交易无法正常进行的,本所证券交易服务公司可以调整港股通交易日、交易时间并向市场公布。
第八十五条 港股通交易通过联交所自动对盘系统进行,但投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。
投资者参与联交所自动对盘系统交易,在联交所开市前时段和收市竞价交易时段应当采用竞价限价盘委托,在联交所持续交易时段应当采用增强限价盘委托。
第八十六条 港股通交易申报的申报数量按照联交所的规定执行。
第八十七条 根据本办法第七十二条、第七十三条、第七十七条和第八十条规定被调出港股通标的证券且仍属于联交所上市证券的,不得通过港股通买入,但可以卖出。
第八十八条 投资者当日买入的港股通标的证券,经确认成交后,在交收前即可卖出。
第八十九条 港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度,参照A股交易相关规定执行。
第九十条 会员接受客户港股通交易委托,应当确保客户有足额可用的人民币资金或者证券。会员不得接受客户无足额可用的资金、证券而直接在市场上买入、卖出证券的委托。
第九十一条 本所证券交易服务公司和本所会员不得自行撮合投资者买卖港股通标的证券的订单,不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通标的证券转让服务,中国证监会另有规定的除外。
第九十二条 港股通订单已经申报的,不得更改申报价格或者申报数量,但在联交所允许撤销申报的时段内,未成交申报可以撤销。
第九十三条 会员参与港股通业务,应当通过本所证券交易服务公司向联交所提交申报指令。
本所证券交易服务公司接收联交所发送的交易结果及其他交易记录后发送给会员,并由会员发送给其客户。
第九十四条 港股通业务中标的证券的即时行情等信息,由联交所发布。
会员及本所认可的其他机构未经联交所同意,不得将联交所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的其他机构和个人使用或者予以传播,也不得用于开发指数或者其他产品。
第九十五条 会员应当按照有关规定妥善保存委托和申报记录等资料。
第九十六条 投资者进行港股通交易,应当按规定向其委托的会员交纳佣金,并按照联交所市场的有关规定交纳相关费用。
第九十七条 投资者参与港股通交易,视为同意本所或者本所证券交易服务公司可以根据内地或者香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则的规定及监管合作安排,向香港证监会、联交所提供投资者信息等相关资料。
第九十八条 因港股通标的证券权益分派、转换、收购等情形或者异常情况,所取得的港股通标的证券以外的联交所上市证券,可以通过港股通卖出,但不得买入,本所另有规定的除外。
因港股通股票发行人供股、港股通股票权益分派或者转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得买入,其行权等事宜按照中国证监会、中国结算的相关规定处理。
因港股通标的证券权益分派、转换或者收购等所取得的非联交所上市证券,不得通过港股通买入或者卖出。
第九十九条 本所可以根据市场需要,调整港股通的交易方式、订单类型、业务范围、交易限制等规定。
第四节 额度控制
第一百条 本所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控,并在指定网站公布额度使用情况。
第一百零一条 港股通当日额度余额的计算公式为:当日额度余额=港股通每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。
前款规定的买入申报金额、卖出成交金额、被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额、买入成交价低于申报价的差额,按照中国结算每日交易开始前提供的当日交易参考汇率,由港币转换为人民币计算。
第一百零二条 当日额度在联交所开市前时段使用完毕的,本所证券交易服务公司暂停接受相应时段后续的买入申报,且在该时段结束前不再恢复,但仍然接受卖出申报。因买入申报被撤销、被联交所拒绝接受或者卖出申报成交等情形,导致当日额度余额大于零的,本所证券交易服务公司在联交所持续交易时段开始时恢复接受后续的买入申报。
当日额度在联交所持续交易时段或者收市竞价交易时段使用完毕的,本所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报,但仍然接受卖出申报。在上述时段停止接受买入申报的,当日不再恢复,本所另有规定的除外。
第一百零三条 投资者参与港股通交易,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制。
第五节 投资者适当性管理
第一百零四条 机构投资者参与港股通交易,应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则的规定。
第一百零五条 个人投资者参与港股通交易,应当至少符合下列条件:
(一)证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元;
(二)不存在严重不良诚信记录;
(三)不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。
本所可以根据市场情况,调整前款规定的条件。
第一百零六条 投资者进行港股通交易,应当熟悉香港证券市场相关规定,了解港股通交易的业务规则与流程,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身风险承受能力。
第一百零七条 本所会员应当制定港股通业务投资者适当性管理的标准、程序、方法以及执行投资者适当性制度的保障措施。会员制定的投资者适当性管理标准应当包括投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力等方面。
第一百零八条 本所会员应当向客户全面客观介绍香港证券市场法律法规、市场特点和港股通业务规则、流程。
第一百零九条 本所会员应当与参与港股通交易的客户签订委托协议,约定双方的权利和义务。
会员与客户签订委托协议前,应当向客户充分揭示港股通交易风险,并要求客户签署风险揭示书。
委托协议、风险揭示书的必备条款,由本所另行规定。
第四章 交易异常情况处理
第一百一十条 发生本所认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部深股通交易不能正常进行的,本所可以决定采取对相关深股通标的证券停牌、暂停接受部分或者全部深股通交易申报、对本所市场临时停市等措施,并予以公告。
发生本所证券交易服务公司认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的,本所证券交易服务公司可以决定暂停提供部分或者全部港股通服务并予以公告。
本所停牌、临时停市及本所证券交易服务公司暂停提供港股通服务的原因消除后,本所可以决定恢复相关深股通交易、本所市场交易并予以公告,本所证券交易服务公司可以决定恢复港股通服务并予以公告。
第一百一十一条 深股通交易出现短时间内买入或者卖出超过一定金额,构成本所业务规则的交易异常情况的,本所可以按照规定采取相应处置措施。
第一百一十二条 发生联交所认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的,联交所决定对联交所市场临时停市及后续恢复交易或者采取其他措施的,本所将在接到联交所通知后对其相关公告予以转发。
发生联交所证券交易服务公司认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者深股通交易不能正常进行的,联交所证券交易服务公司可以决定暂停提供深股通服务并予以公告。相关交易异常情况消失后,联交所证券交易服务公司可以决定恢复深股通服务并予以公告。
第一百一十三条 因交易异常情况及本所、本所证券交易服务公司采取的相应措施造成的损失,本所、本所证券交易服务公司不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外。
第五章 自律管理
第一百一十四条 本所与联交所通过跨境监管合作加强对深港通交易及相关信息披露行为的监督管理。
第一百一十五条 本所根据《交易规则》等业务规则的规定,对深股通交易中的异常交易行为或者情形予以重点监控。
第一百一十六条 联交所证券交易服务公司发现深股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则规定的异常交易行为或者情形之一的,应当及时报告本所,提醒联交所参与者并要求联交所参与者提醒其客户,并视情况采取拒绝为联交所参与者提供深股通服务等措施。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者对于在深股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则规定的异常交易行为的客户予以提醒,并视情况拒绝接受其后续的深股通交易委托。
第一百一十七条 深股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关规定的行为,或者深股通投资者违反或者可能违反《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等业务规则规定的信息披露等要求的,本所可以进行调查,要求联交所证券交易服务公司提供相关资料;本所还可以提请联交所对相关联交所参与者采取适当的调查措施。
第一百一十八条 深股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关规定的行为,情节严重的,本所可以提请联交所对其参与者实施相关监管措施、纪律处分,或者提请联交所要求其参与者对投资者进行口头警示、书面警示、拒绝接受其深股通交易委托。
第一百一十九条 深股通交易中出现异常交易行为或者情形,严重扰乱本所市场秩序的,本所可以暂停或者限制联交所证券交易服务公司交易权限,或者不予接受联交所证券交易服务公司提交的涉及相关投资者的交易申报。
异常交易行为或者情形影响消除后,本所可以决定恢复联交所证券交易服务公司交易权限或者恢复接受相关交易申报。
第一百二十条 深股通投资者买卖深股通股票,违反《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等业务规则规定的信息披露要求的,本所可以根据相关规则对其实施监管措施或者纪律处分。
第一百二十一条 港股通投资者、本所会员参与港股通交易,不得违反本办法的规定,不得从事市场失当行为。
第一百二十二条 本所会员发现投资者的港股通交易存在或者可能存在市场失当行为,应当予以提醒,并可以拒绝接受其委托。会员应当将相关情况及时向本所报告。
第一百二十三条 应联交所提请或者在本所认为必要时,本所可以对会员及其客户在港股通交易中出现的市场失当行为或者其他违规行为采取非现场调查和现场调查措施,要求相关会员及其客户提供相关资料,并可向联交所提供相关信息。
第一百二十四条 本所会员及其客户在港股通交易中出现市场失当行为,情节严重的,本所应联交所提请,可以实施相应的监管措施或者纪律处分,包括要求本所相关会员拒绝接受其客户的港股通交易委托。
第一百二十五条 本所可以根据需要,对联交所证券交易服务公司的风险管理措施、技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
第一百二十六条 联交所证券交易服务公司违反本办法和本所其他相关规定的,本所可以实施口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。
第一百二十七条 本所会员及其客户违反本办法和本所其他相关规定的,本所可以实施口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。
第一百二十八条 深股通投资者、港股通投资者、联交所证券交易服务公司、本所会员参与深港通交易,违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则的规定,情节严重的,本所可以报中国证监会查处。
第一百二十九条 根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则的规定或者监管机构的要求,本所可以暂停全部或者部分深港通交易。
第一百三十条 因本所制定、修改业务规则或者根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失,本所不承担责任。
本所会员、港股通投资者应当知晓并认可联交所业务规则中关于联交所责任豁免的相关规定。
第六章 附则
第一百三十一条 本办法下列用语含义:
(一)深港通:即深港股票市场交易互联互通机制,指两地投资者委托本所会员或者联交所参与者,通过本所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票和股票ETF。深港通包括深股通和港股通两部分。
(二)深股通:指投资者委托联交所参与者,通过联交所证券交易服务公司,向本所进行申报,买卖规定范围内的本所上市股票和股票ETF。
(三)港股通:即深港通下的港股通,指投资者委托本所会员,通过本所证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市股票和股票ETF。
(四)沪股通:指投资者委托联交所参与者,通过联交所证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市股票和股票ETF。
(五)深股通标的证券:指投资者可以通过深股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票和股票ETF。
(六)港股通标的证券:指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票和股票ETF。
(七)ETF:就内地而言,指交易型开放式基金;就香港而言,指交易所买卖基金。
(八)深股通股票:指投资者可以通过深股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票。
(九)港股通股票:指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票。
(十)深股通ETF:指投资者可以通过深股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票ETF。
(十一)港股通ETF:指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票ETF。
(十二)深股通投资者:指委托联交所参与者或者直接通过深股通买卖深股通标的证券的投资者。
(十三)港股通投资者:指委托本所会员或者直接通过港股通买卖港股通标的证券的投资者。
(十四)内地投资者:指持有中国内地身份证明文件的中国公民和在中国内地注册的法人及非法人组织,不包括取得境外永久居留身份证明文件的中国公民。内地身份证明文件包括境内居民户口簿、居民身份证、中华人民共和国护照、往来港澳通行证。境外永久居留身份证明文件包括但不限于境外国家和地区颁发的永久居民卡、永久居民签证等。
(十五)交易日:指本所市场的交易日。
(十六)深股通交易日:指联交所证券交易服务公司公布的深股通交易日。
(十七)港股通交易日:指本所证券交易服务公司公布的港股通交易日。
(十八)会员:指取得本所会员资格的证券经营机构。
(十九)联交所参与者:指符合联交所《交易所规则》定义的交易所参与者。
(二十)股票调整考察日:对于深股通股票,指股票半年度定期调整考察日(每年5月31日和11月30日)、股票月度定期调整考察日(每月最后一日)以及具有表决权差异安排的公司股票首次纳入考察日;对于港股通股票,指恒生综合指数编算细则中定期检讨所使用的数据截止日。
(二十一)具有表决权差异安排的公司股票首次纳入考察日:指具有表决权差异安排的公司股票在本所上市满六个月后的第十九个交易日;如具有表决权差异安排的公司股票未能在本办法第十八条第一项规定的最后一个交易日满足纳入条件,则指其后的股票半年度定期调整考察日。
(二十二)具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日:指具有不同投票权架构的公司股票在联交所上市满六个月后的第十九个港股交易日;如具有不同投票权架构的公司股票未能在本办法第七十条第一项规定的最后一个港股交易日满足纳入条件,则指其后的恒生综合指数成份股定期调整生效日前的第二个港股交易日。
(二十三)深股通股票定期调整生效日:指深股通股票定期调入调出安排公布后的下一个星期五的下一个深股通交易日。
(二十四)ETF定期调整考察日:对于深股通ETF,指深证成份指数定期调整生效日;对于港股通ETF,指恒生指数半年度定期调整生效月份的最后一个港股交易日。
(二十五)A股:指在本所或者上交所上市的人民币普通股票。
(二十六)H股:指境内注册的公司发行并在联交所主板上市的股票。
(二十七)A+H股上市公司:指在境内注册,其股票同时在联交所主板和本所或者同时在联交所主板和上交所上市的公司。
(二十八)宽基股票指数:指选样范围不限于特定行业或者投资主题,反映某个市场或者某种规模股票表现的指数。
(二十九)合成ETF:指采用合成模拟策略的ETF,即运用交易对手发行的掉期及表现挂钩结构性产品等金融衍生工具,来模拟相关指数的表现。
(三十)杠杆及反向产品:指采用杠杆投资策略,目标为日收益率达到基础市场指数收益率的正向或反向倍数的ETF,旨在提供短期投资回报或风险对冲。
(三十一)竞价限价盘委托:指委托本所会员申报符合联交所规则规定的竞价限价盘的港股通交易委托。
(三十二)增强限价盘委托:指委托本所会员申报符合联交所规则规定的增强限价盘的港股通交易委托。
(三十三)券商客户编码:指联交所参与者分配给其客户的唯一的、可据以识别投资者身份的数字编码。
(三十四)碎股:指不足一个买卖单位的证券。
(三十五)价格稳定期:指在招股文件中载明的适用于该股票的稳定价格期间。
(三十六)深股通标的证券保证金交易:指深股通投资者在香港市场通过证券保证金融资获得资金买入深股通标的证券。
(三十七)深股通标的证券担保卖空:指深股通投资者在香港市场通过证券借贷借入深股通标的证券后,通过深股通将其卖出。
(三十八)深股通标的证券借贷:指在香港市场,联交所参与者向其交易客户或者其他联交所参与者出借深股通标的证券,或者符合条件的机构向联交所参与者出借深股通标的证券的行为。
(三十九)深股通标的证券担保卖空比例:指单个深股通交易日单只深股通标的证券的担保卖空量,占前一深股通交易日香港结算作为名义持有人持有的该只深股通标的证券总量的比例。
(四十)深股通标的证券非交易过户:指在本所市场交易之外,对深股通标的证券的实际权益拥有人进行变更。
(四十一)供股:指联交所上市公司向现有股票持有人作出供股要约,使其可以按持有股票的比例认购该公司股票,且认购权利凭证可以通过二级市场进行转让。
(四十二)公开配售:指联交所上市公司向现有股票持有人作出要约,使其可以认购该公司股票,但公开配售权益不能转让。
(四十三)市场失当行为:指香港地区法律及香港证券及期货事务监察委员会、联交所等规定的内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易、操纵证券市场及其他市场失当行为。
第一百三十二条 向本所会员租用本所交易单元的机构参与港股通交易,应当与本所证券交易服务公司签订港股通服务合同,并适用本所会员参与港股通业务的相关规定,但涉及本所会员经纪业务的规定除外。
会员自营、资产管理等非经纪业务参与港股通交易,以及前款规定的机构参与港股通交易,应当符合相关监管机构的规定。
第一百三十三条 深股通标的证券、港股通标的证券相关信息披露义务人的信息披露等行为监管,由标的证券上市地的证券交易所负责监管,适用标的证券上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则。
第一百三十四条 香港结算作为名义持有人持有的深股通股票变动达到上市公司股份权益变动标准的,不适用本所有关上市公司股份权益变动信息披露的规定。
第一百三十五条 深股通投资者可以通过本所网站、中国证监会规定的网站以及符合中国证监会规定条件的媒体,查询深股通标的证券相关信息披露义务人披露的信息。
第一百三十六条 港股通投资者可以通过联交所相关网站、股票发行人或者ETF管理人网站,查询港股通标的证券相关信息披露义务人披露的信息。
第一百三十七条 香港结算应当以自己的名义,按照深股通投资者的意见行使作为深股通标的证券持有人的权利。
香港结算作为名义持有人参与本所上市公司股东大会网络投票的具体事项,由本所另行规定。
香港结算作为名义持有人参与基金份额持有人大会并行使表决权的方式,按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定执行。
第一百三十八条 本所上市公司经监管机构批准向深股通投资者进行配股的,由香港结算作为名义持有人参与认购,具体事宜适用本所有关股份发行认购的规定。
联交所上市公司经监管机构批准向港股通投资者进行供股、公开配售的,港股通投资者参与认购的具体事宜按照中国证监会、中国结算的相关规定执行。
第一百三十九条 投资者通过深股通参与本所市场包括创业板市场交易的,遵守适用香港股票市场的投资者适当性监管规定及业务规则。
第一百四十条 投资者买入的港股通标的证券可以进行转托管。具体事宜按照中国结算的相关规定执行。
第一百四十一条 本所会员为港股通交易提供融资融券服务的相关事宜,由本所另行规定。
第一百四十二条 有关监管机构对深港通交收货币另有规定的,从其规定。
第一百四十三条 根据本办法只能通过深港通卖出而不能买入的证券,其交易、持股比例限制、股东权益行使、信息披露等事项参照适用本办法关于深股通标的证券、港股通标的证券的规定。
第一百四十四条 本办法所称“超过”“大于”“低于”“少于”“不足”不含本数,“达到”“以上”“以下”含本数。
本办法所称考察日前,包含考察日当日。
第一百四十五条 本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准,修改时亦同。
第一百四十六条 本办法由本所负责解释。
第一百四十七条 本办法自2023年3月13日起施行。本所2022年6月24日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2022年修订)》同时废止。
中华全国专利代理师协会关于印发《中华全国专利代理师协会2023年工作计划》的通知
中华全国专利代理师协会关于印发《中华全国专利代理师协会2023年工作计划》的通知
各专利代理机构;专利代理师协会各工作委员会、各部门;中规公司:
现将《中华全国专利代理师协会2023年工作计划》印发,请结合工作实际,认真贯彻落实。
特此通知。
附件:中华全国专利代理师协会2023年工作计划表
中华全国专利代理师协会
2023年4月6日
附件
中华全国专利代理师协会2023年工作计划表
类别序号项目主要内容负责委员会负责部门
一、以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面深入学习贯彻党的二十大精神1加强政治理论学习按照局党组统一部署要求,扎实开展主题教育。在行业内学习宣传贯彻党的二十大精神内容,引导行业从业人员深刻领悟并坚决贯彻党的路线、方针、政策。-各部门
2贯彻落实《中共国家知识产权局党组关于深入实施学习“百千万”工程行动计划》和《国家知识产权局关于新时代加强和改进思想政治工作的责任清单》。-各部门
3持续开展理论学习,强化思想政治建设。-各部门
二、坚持以党的政治建设为统领,不断加强协会党建与党风廉政建设4加强党建和党风廉政建设建立健全协会党组织架构,配齐配强党务干部队伍。-各部门
5切实落实党组织议事规则,围绕党组织工作规则和政治把关事项清单,强化政治引领,充分发挥党组织政治把关作用。-各部门
6加强廉政风险防控动态管理,强化对年轻干部的教育、管理和监督,严格落实中央八项规定及其实施细则精神,弛而不息纠“四风”树新风。-各部门
7发挥群团组织联系服务群众桥梁纽带作用,做好独立工会工作。-各部门
三、加强行业自律,促进行业健康有序发展8完善行业自律制度按照新修改的《章程》以及《关于进一步加强行业自律机制建设的工作方案》,修订《专利代理职业道德与执业纪律规范》。行业规则委员会会员管理部
9修订《专利代理惩戒规程》,开展行业自律办案专家遴选工作,形成运转协调的自律处分工作机制。行业规则委员会会员管理部
10研究制定专利代理从业行为禁止清单,将行业违规行为实施清单化管理。行业规则委员会
行业维权与自律委员会会员管理部
11创新自律工作方法采取分层的自律管理措施和纪律处分方式维护行业有序竞争的执业环境。行业维权与自律委员会会员管理部
12做好日常投诉案件办理工作,加大违规行为曝光警示力度。行业维权与自律委员会会员管理部
13针对不正当竞争中的虚假宣传行为,研究制定专利代理机构业务推广宣传规则。行业规则委员会
行业维权与自律委员会会员管理部
14强化行业行风建设开展人均代理量测算研究工作,推进数据采集、调研分析等工作。行业规则委员会会员管理部
15在局里数据支持下,探索开展非正常专利申请数据的归类分析。-会员管理部
16加大行业正面引导,持续推进《知识产权服务公约》上墙活动,充分发挥行风志愿者的带头作用,引导代理机构进一步树立诚信经营的理念。-会员管理部
17开展典型发明专利撰写案例推荐活动,发布典型案例,并在协会论坛等进行交流讨论,引导专利代理机构和专利代理师提高发明专利申请文件的撰写质量。学术委员会会员管理部
18加强机构内部管理编制适用于专利代理业务的合同示范文本。行业规则委员会
行业维权与自律委员会会员管理部
19发布新修订的《专利代理服务指导标准》,推动专利代理机构业务标准化、规范化发展。行业规则委员会会员管理部
20举办专利代理机构管理经验交流培训班,围绕机构的热点议题、内部建设、客户服务、风险规避、流程管理等主题开展互动交流。-会员管理部
四、开展教育培训,助力行业人才培养建设21加强人才顶层设计建立代理从业人员进阶式培训体系。教育培训委员会教育与培训部
22制定代理从业人员专利能力建设行动方案。教育培训委员会教育与培训部
23助力行业人才培养优化诉讼代理人推荐程序,开展诉讼业务培训和法律素养培训,推进法院兼职技术调查官及技术调查官助理推荐工作,组织诉讼代理人与法官交流座谈会。诉讼代理管理委员会教育与培训部
24组织开展新一代电子申请客户端管理系统培训班、专利业务办理系统培训班,召开行业信息化交流座谈会。-信息技术部
25组建国际交流与合作项目工作组,组织会员代表深度参与国际知识产权组织活动、参加多双边业务交流,逐步建立国际化人才队伍。国际交流合作委员会对外交流部
26促进审代业务交流举办提质增效之专利审查业务代理培训。教育培训委员会教育与培训部
27举办领域热点问题交流培训班。教育培训委员会教育与培训部
28举办审查与代理交流座谈会。教育培训委员会教育与培训部
29加强审查政策宣讲开展线上系列公益讲座。教育培训委员会教育与培训部
30拓展多元服务领域开展实习培训。教育培训委员会教育与培训部
31开展考前培训。中规公司
32鼓励优秀代理机构选派行业优秀师资走进高校。教育培训委员会教育与培训部
33开展新领域、新业态知识更新培训。教育培训委员会教育与培训部
34探索开展专利导航、投融资中专利风险防控等培训。教育培训委员会教育与培训部
35促进学术交流研讨加强专利代理行业现状与发展前景分析研究工作,组织编写《中国专利代理行业发展状况报告》(2023)。学术委员会对外交流部
36举办第八届知识产权论坛。学术委员会对外交流部
37建立行业课题研究组织机制,组织行业开展研究工作。学术委员会对外交流部
38提升期刊质量,包括提升流程管理自动化程度、补充外审专家、加强与其他期刊的交流学习等。学术委员会对外交流部
五、强化会员管理服务,打造高水平服务体系39加强信息化服务建设启动远程教育培训系统升级改造工作。教育培训委员会信息技术部
教育与培训部
40推进新一代电子申请客户端管理系统升级、运维和宣传。-信息技术部
41协助做好专利业务办理系统上线通知、试用与培训工作。协助做好专利代理机构使用专利业务办理系统问题收集、整理与解答工作。-信息技术部
42完成协会官网、公共服务平台、远程教育培训系统等数据的整合优化。-信息技术部
教育与培训部
对外交流部
43助力行业人才引进在协会官网、公众号为代理机构发布招聘信息。组织开展代理机构进校园招聘。-信息技术部
六、深化国际交流合作,助力涉外服务能力提升44深化对外交流合作参加WIPO成员国大会,呼应政府代表团,维护国家主权和国家利益。国际交流合作委员会对外交流部
45参加AIPPI NGO协调会,FICPI执委会会议、GNIPA峰会和执委会会议等国际非政府组织会议,积极发出行业声音,主动宣传我国知识产权保护的新成就,维护国家主权和国家利益。国际交流合作委员会对外交流部
46促进专利代理机构国际化发展,组织开展与日、韩、德、东盟等国家或地区专利代理师协会的双边研讨交流活动,及时了解各方知识产权最新动态,助力加强知识产权保护国际合作。国际交流合作委员会对外交流部
47配合国家海外知识产权纠纷应对指导中心、国际商事争端预防与解决组织做好相关工作。国际交流合作委员会对外交流部
48提升涉外服务能力和水平组织涉外业务培训班。国际交流合作委员会对外交流部
七、加强宣传引导,服务行业发展大局49加强宣传统筹协调加强宣传工作统筹,充分发挥协调联动机制作用,构建专利代理行业大宣传格局。行业宣传委员会对外交流部
其他部门配合
50加强专题宣传策划制定协会知识产权宣传周活动方案,协助国知局组织宣传周活动。-各部门
51加强杂志专题策划,重点聚焦党和国家重大政策、行业发展重大议题、社会关注热点焦点。行业宣传委员会对外交流部
八、服务主责主业,实现高质量发展52发挥品牌效应加大品牌宣传及推广力度,推动认证和评价业务协同联动,实现高质量发展。-中规公司
53创新业务模式推动“ISO56005创新管理-知识产权管理指南”分级评价、《知名商标品牌评级规范》团体标准评价。开展人员培训,市场开拓。-中规公司
54拓展地标服务争取创建地理标志产业服务平台,推动地理标志产业服务项目,探索地理标志特色产业发展。-中规公司
九、做好组织协调,加强综合服务保障55加强组织领导依法按章做好协会换届工作,协助做好协会调查研究工作。-各部门
56开展调查研究走访代理机构,深入开展调查研究。-各部门
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板服务样本股的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板服务样本股的公告
鉴于万雍科技(871414)将于2023年3月7日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定对三板服务的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899303三板服务871414万雍科技2023.3.7872559长河科技2023.3.8
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年3月6日
深圳证券交易所关于为“中技所—中关村担保—长江—3期知识产权资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“中技所―中关村担保―长江―3期知识产权资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据长江证券(上海)资产管理有限公司申请,本所将自2023年05月22日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“中技所-中关村担保-长江-3期知识产权资产支持专项计划"(以下简称“中技3期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“中技3期"的转让业务。
二、“中技3期"设立日期为2023年04月26日。优先级资产支持证券如下:证券简称“中技所3期优先1级",证券代码为“143026",到期日为2024年04月25日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息;证券简称“中技所3期优先2级",证券代码为“143027",到期日为2026年04月27日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息。
三、对首次参加“中技3期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“中技3期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月17日
中国进出口银行关于增发2023年第一期、第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于增发2023年第一期、第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年5月18日经过承销做市团竞标,增发2023年第三期、第五期和第十期人民币金融债券。本次增发的2023年第三期、第五期和第十期金融债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、60亿元和120亿元,发行价格分别为100.56元、101.55元和102.31元。以上3期债券缴款日均为2023年5月19日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年5月19日经过承销做市团竞标,增发2023年第一期、第二期和第七期人民币金融债券。本次增发的2023年第一期、第二期和第七期金融债券分别为1年期、2年期和7年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、50亿元和20亿元,发行价格分别为100.758元、99.97元和100.95元。以上3期债券缴款日均为2023年5月22日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上6期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年5月19日
深圳证券交易所关于为“长城证券—四川发展担保供应链3期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“长城证券―四川发展担保供应链3期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据长城证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月18日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“长城证券-四川发展担保供应链3期资产支持专项计划"(以下简称“长城-四川发展担保3期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“长城-四川发展担保3期"的转让业务。
二、“长城-四川发展担保3期"设立日期为2023年04月27日。优先级资产支持证券如下:证券简称“川担3优",证券代码为“143048",到期日为2024年01月12日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“长城-四川发展担保3期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“长城-四川发展担保3期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月16日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)426号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年06月06日起为央企分红提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月22日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195275",证券简称“深圳2308",发行总额0.77亿元,票面利率2.99%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十日
深圳证券交易所关于为“国海证券—桂融9期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“国海证券―桂融9期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据国海证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月28日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“国海证券-桂融9期资产支持专项计划"(以下简称“桂融9期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“桂融9期"的转让业务。
二、“桂融9期"设立日期为2023年03月24日。优先级资产支持证券如下:证券简称“桂融9优",证券代码为“135917",到期日为2024年12月31日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息。次级资产支持证券如下:证券简称“桂融9次",证券代码为“135918",到期日为2024年12月31日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“桂融9期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“桂融9期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月26日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所交易规则(2023年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所交易规则(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕32号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范上海证券交易所(以下简称本所)主板和科创板交易活动,根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》等有关规定,本所对《上海证券交易所交易规则》进行了修订。新修订的《上海证券交易所交易规则(2023年修订)》(以下简称《交易规则》)已经中国证监会批准,现予以发布,并就有关事项通知如下:
一、《交易规则》(详见附件1)自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行,废止清单中列明的业务规则(详见附件3)同时废止。
二、考虑到市场及会员业务技术准备情况,《交易规则》中此前暂未实施的部分内容继续暂缓实施(详见附件4),具体实施时间由本所另行通知。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所交易规则(2023年修订)
2.《上海证券交易所交易规则(2023年修订)》起草说明
3. 同步废止的业务规则清单
4.《上海证券交易所交易规则(2023年修订)》暂缓实施条文
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所交易规则(2023年修订)
(2006年7月1日实施,2007年4月24日根据《关于调整无价格涨跌幅限制股票申报价格范围的通知》第一次修订,2012年12月14日根据《关于修订〈上海证券交易所交易规则〉若干条款的通知》第二次修订,2013年10月18日根据《关于修订〈上海证券交易所交易规则〉及相关事项的通知》第三次修订,2014年9月26日根据《关于修改〈上海证券交易所交易规则〉及〈上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则〉涉及交易参与人若干条款的通知》第四次修订,2015年1月9日根据《关于修改〈上海证券交易所交易规则〉第3.1.5条的通知》第五次修订,2015年12月4日根据《关于〈上海证券交易所交易规则〉增加第四章第五节“指数熔断”的通知》第六次修订,2017年4月14日根据《关于修改〈上海证券交易所交易规则〉及〈上海证券交易所债券交易实施细则〉涉及债券交易若干条款的通知》第七次修订,2018年8月6日根据《关于修订〈上海证券交易所交易规则〉的通知》第八次修订,2020年1月7日根据《关于修改〈上海证券交易所交易规则〉第3.1.5条的通知》第九次修订,2020年3月13日根据《关于修订〈上海证券交易所交易规则〉的通知》第十次修订,2023年2月17日根据《关于发布〈上海证券交易所交易规则(2023年修订)〉的通知》第十一次修订)
目  录
第一章 总则
第二章 交易市场
第一节 交易场所
第二节 交易参与人与交易权
第三节 交易品种
第四节 交易时间
第三章 证券买卖
第一节 一般规定
第二节 委托
第三节 申报
第四节 竞价
第五节 成交
第六节 大宗交易
第四章 其他交易事项
第一节 开盘价与收盘价
第二节 挂牌、摘牌、停牌与复牌
第三节 除权与除息
第四节 风险警示板交易事项
第五章 交易信息
第一节 一般规定
第二节 即时行情
第三节 证券指数
第四节 证券交易公开信息
第六章 科创板交易特别规定
第一节 一般规定
第二节 盘后固定价格交易
第七章 证券交易监督
第八章 交易异常情况处理
第九章 交易纠纷
第十章 交易费用
第十一章 纪律处分
第十二章 附则 第一章 总则
1.1 为规范证券市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)及《上海证券交易所章程》,制定本规则。
1.2 在上海证券交易所(以下简称本所)上市的股票、基金、权证、存托凭证及中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准的其他交易品种(以下统称证券)的交易,适用本规则。本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
存托凭证交易适用A股交易的相关规定。本所对存托凭证、优先股、公开募集基础设施证券投资基金等交易另有规定的,从其规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则,遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经证监会批准的其他方式。 第二章 交易市场
第一节 交易场所
2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2.1.2 本所设置交易大厅。本所会员(以下简称会员)可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。
除经本所特许外,仅限下列人员进入交易大厅:
(一)登记在册交易员;
(二)场内监管人员。 第二节 交易参与人与交易权
2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的,须向本所申请取得交易权,成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易,并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。
2.2.2 参与者交易业务单元,是指交易参与人据此可以参与本所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受本所相关交易业务管理的基本单位。
2.2.3 参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所另行规定。 第三节 交易品种
2.3 下列证券可以在本所市场挂牌交易:
(一)股票;
(二)基金;
(三)权证;
(四)存托凭证;
(五)经证监会批准的其他交易品种。 第四节 交易时间
2.4.1 本所交易日为每周一至周五。
国家法定假日和本所公告的休市日,本所市场休市。
2.4.2 采用竞价交易方式的,除本规则另有规定外,每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间,9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间,14:57至15:00为收盘集合竞价时间。
基金交易,每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间,9:30至11:30、13:00至15:00为连续竞价时间。
开市期间停牌并复牌的证券除外。
根据市场发展需要,经证监会批准,本所可以调整交易时间。
2.4.3 交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。 第三章 证券买卖
第一节 一般规定
3.1.1 会员接受投资者的买卖委托后,应当按照委托的内容向本所申报,并承担相应的交易、交收责任。
会员接受投资者买卖委托达成交易的,投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项,会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。
3.1.2 交易参与人通过其相关的报盘系统、参与者交易业务单元和报送渠道向本所交易主机发送买卖申报指令,并按本规则达成交易,交易结果及其他交易记录由本所发送至交易参与人。
3.1.3 交易参与人应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
3.1.4 投资者买入的证券,在交收前不得卖出,但实行回转交易的除外。
证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。
3.1.5 下列品种实行当日回转交易:
(一)债券交易型开放式指数基金;
(二)交易型货币市场基金;
(三)黄金交易型开放式证券投资基金;
(四)商品期货交易型开放式指数基金;
(五)跨境交易型开放式指数基金;
(六)跨境上市开放式基金;
(七)权证;
(八)经证监会同意的其他品种。
前款所述的跨境交易型开放式指数基金和跨境上市开放式基金仅限于所跟踪指数成份证券或投资标的实施当日回转交易的开放式基金。
B股实行次交易日起回转交易。
3.1.6 根据市场需要,本所可以实行一级交易商制度,具体办法由本所另行规定,报证监会批准后生效。
3.1.7 投资者参与本所市场证券交易或者相关业务的,应当充分知悉和了解相关风险事项、法律法规和本所业务规则,遵守投资者适当性管理相关要求,结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与证券交易或者相关业务。
会员应当切实履行投资者适当性管理义务,充分揭示投资风险,引导客户理性投资。
3.1.8 通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的,应当符合证监会的规定,并向本所报告,不得影响本所系统安全或者正常交易秩序。 第二节 委托
3.2.1 本所市场证券交易实行指定交易或者本所规定的其他委托交易制度。境外投资者从事B股交易不适用指定交易相关规定。
指定交易是指参与本所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与本所市场证券买卖。
3.2.2 采用指定交易制度的,投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议一经签订,会员即可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。
投资者变更指定交易的,应当向已指定的会员提出撤销的意思表示,由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的,会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。
本所在开市期间接受指定交易申报指令。
3.2.3 指定交易的其他事项按照本所的有关规定执行。
3.2.4 投资者买卖证券,应当开立证券账户和资金账户,并与会员签订证券交易委托代理协议。协议生效后,投资者即成为该会员经纪业务的客户(以下简称客户)。
投资者开立证券账户,按照证券登记结算机构的规定办理。
3.2.5 客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按相关规定操作。
3.2.6 客户通过自助委托方式参与证券买卖的,会员应当与其签订自助委托协议。
3.2.7 除本所另有规定外,客户的委托指令应当包括下列内容:
(一)证券账户号码;
(二)证券代码;
(三)买卖方向;
(四)委托数量;
(五)委托价格;
(六)委托类型;
(七)本所及会员要求的其他内容。
3.2.8 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券,会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券;按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。
市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。
3.2.9 客户可以撤销委托的未成交部分。
3.2.10 被撤销和失效的委托,会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。
3.2.11 会员向客户买卖证券提供融资融券服务的,应当按照有关规定办理。 第三节 申报
3.3.1 本所接受交易参与人竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至 9:25、9:30至11:30 、13:00至15:00。
每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段、14:57至15:00的收盘集合竞价阶段,本所交易主机不接受撤单申报;其他接受交易申报的时间内,未成交申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。
本所认为必要时,可以调整接受申报时间。
3.3.2 会员应当按照客户委托的时间先后顺序及时向本所申报。
3.3.3 本所接受交易参与人的限价申报和市价申报。
3.3.4 根据市场需要,本所可以接受下列方式的市价申报:
(一)最优5档即时成交剩余撤销申报,即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交,剩余未成交部分自动撤销;
(二)最优5档即时成交剩余转限价申报,即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交,剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的,该申报撤销;
(三)本方最优价格申报,即该申报以其进入交易主机时,集中申报簿中本方最优报价为其申报价格。本方最优价格申报进入交易主机时,集中申报簿中本方无申报的,申报自动撤销;
(四)对手方最优价格申报,即该申报以其进入交易主机时,集中申报簿中对手方最优报价为其申报价格。对手方最优价格申报进入交易主机时,集中申报簿中对手方无申报的,申报自动撤销;
(五)本所规定的其他方式。
3.3.5 市价申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。
本所交易系统处理前款规定的市价申报时,买入申报的成交价格和转为限价申报的申报价格不高于买入保护限价,卖出申报的成交价格和转为限价申报的申报价格不低于卖出保护限价。
3.3.6 市价申报只适用于连续竞价期间的交易,本所另有规定的除外。
3.3.7 限价申报指令应当包括证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。
市价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量等内容。
申报指令按本所规定的格式传送。本所认为必要时,可以调整申报的内容及方式。
3.3.8 通过竞价交易买入证券的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
卖出证券时,余额不足100股(份)的部分,应当一次性申报卖出。
3.3.9 证券交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)。
根据市场需要,本所可以调整证券的单笔申报最大数量。
3.3.10 不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”,基金为“每份基金价格”,权证为“每份权证价格”,存托凭证为“每份存托凭证价格”。
3.3.11 A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金、权证交易为0.001元人民币,B股交易为0.001美元。
本所可以依据股价高低,实施不同的申报价格最小变动单位。
3.3.12 根据市场需要,本所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。
3.3.13 本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为10%。
股票、基金涨跌幅限制价格的计算公式为:涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)。
属于下列情形之一的股票,不实行价格涨跌幅限制:
(一)首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日;
(二)进入退市整理期交易的退市整理股票首个交易日;
(三)退市后重新上市的股票首个交易日;
(四)本所认定的其他情形。
经证监会批准,本所可以调整证券的涨跌幅限制比例。
3.3.14 买卖股票的,在连续竞价阶段的限价申报,应当符合下列有效申报价格范围的要求:
(一)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%和买入基准价格以上十个申报价格最小变动单位的孰高值;
(二)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%和卖出基准价格以下十个申报价格最小变动单位的孰低值。
前款所称买入(卖出)基准价格,为即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格;无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的,为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格;无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的,为最新成交价;当日无成交的,为前收盘价。
开市期间临时停牌阶段的限价申报,不适用本条前两款规定。
根据市场情况,本所可以调整股票有效申报价格范围。
3.3.15 除本所另有规定外,买卖无价格涨跌幅限制的股票,在集合竞价阶段和开市期间停牌阶段的限价申报,应当符合下列有效申报价格范围的要求:
(一)开盘集合竞价阶段的交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%;
(二)收盘集合竞价阶段、开市期间停牌阶段的交易申报价格不高于最新成交价格的110%且不低于最新成交价格的90%。
当日无交易的,前收盘价格视为最新成交价格。
根据市场情况,本所可以调整股票有效申报价格范围。
3.3.16 买卖本所证券,申报价格应当符合价格涨跌幅限制相关规定及本规则相关要求,否则为无效申报。
3.3.17 涨跌幅限制价格、有效申报价格范围的计算结果按照四舍五入原则取至申报价格最小变动单位。
涨跌幅限制价格与前收盘价之差、有效申报价格范围上限或下限与基准价格之差的绝对值低于申报价格最小变动单位的,以前收盘价、基准价格增减一个申报价格最小变动单位计算相应价格。
涨跌幅限制价格、有效申报价格范围上限或下限低于申报价格最小变动单位的,以申报价格最小变动单位作为相应价格。
3.3.18 申报当日有效。每笔参与竞价交易的申报不能一次全部成交时,未成交的部分继续参加当日竞价,本规则另有规定的除外。 第四节 竞价
3.4.1 证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
3.4.2 当前竞价交易阶段未成交的买卖申报,自动进入当日后续竞价交易阶段。 第五节 成交
3.5.1 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3.5.2 集合竞价时,成交价格的确定原则为:
(一)可实现最大成交量的价格;
(二)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;
(三)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
两个以上申报价格符合上述条件的,使未成交量最小的申报价格为成交价格;仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的,其中间价为成交价格。
集合竞价的所有交易以同一价格成交。
3.5.3 连续竞价时,成交价格的确定原则为:
(一)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价格;
(二)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;
(三)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
3.5.4 按成交原则达成的价格不在申报价格最小变动单位范围内的,按照四舍五入原则取至相应的申报价格最小变动单位。
3.5.5 买卖申报经交易主机撮合成交后,交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行清算交收义务。
因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本所可以采取适当措施或认定无效。
对显失公平的交易,经本所认定,可以采取适当措施。
违反本规则,严重破坏证券市场正常运行的交易,本所有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。
3.5.6 依照本规则达成的交易,其成交结果以本所交易主机记录的成交数据为准。
3.5.7 证券交易的清算交收业务,应当按照证券登记结算机构的规定办理。 第六节 大宗交易
3.6.1 在本所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:
(一)A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股,或者交易金额不低于200万元人民币;
(二)B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股,或者交易金额不低于20万元美元;
(三)基金单笔买卖申报数量应当不低于200万份,或者交易金额不低于200万元;
本所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
3.6.2 本所接受下列大宗交易申报:
(一)意向申报;
(二)成交申报;
(三)固定价格申报;
(四)本所认可的其他大宗交易申报。
3.6.3 本所每个交易日接受大宗交易申报的时间分别为:
(一)9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申报;
(二)9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申报;
(三)15:00至15:30接受固定价格申报。
交易日的15:00仍处于停牌状态的证券,本所当日不再接受其大宗交易的申报。
大宗交易的成交申报确认时间为每个交易日15:00至15:30。
3.6.4 每个交易日9:30至15:30时段确认的成交,于当日进行清算交收。
每个交易日16:00至17:00时段确认的成交,于次一交易日进行清算交收。
3.6.5 意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向等。
意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的,视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出;数量不明确的,视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。
3.6.6 当意向申报被会员接受(包括其他会员报出比意向申报更优的价格)时,申报方应当至少与一个接受意向申报的会员进行成交申报。
3.6.7 买卖双方就大宗交易达成一致后,应当委托会员通过交易业务单元向本所交易系统提出成交申报,申报指令应当包括以下内容:
(一)证券代码;
(二)证券账号;
(三)买卖方向;
(四)成交价格;
(五)成交数量;
(六)本所规定的其他内容。
成交申报的证券代码、成交价格和成交数量必须一致。
3.6.8 买卖双方达成协议后,向本所交易系统提出成交申报,申报的交易价格和数量必须一致。
除本所另有规定外,大宗交易的成交申报、成交结果一经本所确认,不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果、履行清算交收义务。
3.6.9 提出固定价格申报的,买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。
固定价格申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易类型、交易数量等。
在接受固定价格申报期间内,固定价格申报可以撤销;申报时间结束后,本所根据时间优先的原则对固定价格申报进行匹配成交。未成交部分自动撤销。
3.6.10 有价格涨跌幅限制证券的成交申报价格,由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。
无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格,不得高于该证券当日竞价交易实时成交均价的120%和已成交最高价的孰低值,且不得低于该证券当日竞价交易实时成交均价的80%和已成交最低价的孰高值。
均价的计算公式为:均价=已成交金额/已成交股数。
计算结果按照四舍五入的原则取至申报价格最小变动单位。
每个交易日16:00至17:00接受的申报,适用于当日其他交易时段接受的涨跌幅限制价格。
3.6.11 会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与其申报相对应的证券或者资金。
持有或者租用本所交易业务单元的机构参与大宗交易,应当通过持有或者租用的交易业务单元提出申报,并确保拥有与申报相对应的证券或者资金。
3.6.12 大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。
3.6.13 本所在每个交易日结束后通过本交易所网站公布以下交易信息:
(一)证券的成交申报大宗交易,内容包括:证券代码、证券简称、成交量、成交价格以及买卖双方所在会员证券营业部的名称;
(二)单只证券的固定价格申报的成交量、成交金额,及该证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部的名称和各自的买入、卖出金额。
3.6.14 大宗交易涉及法定信息披露要求的,买卖双方应依照有关法律法规履行信息披露义务。 第四章 其他交易事项
第一节 开盘价与收盘价
4.1.1 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。
4.1.2 证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
4.1.3 除本规则另有规定外,证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
基金的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。 第二节 挂牌、摘牌、停牌与复牌
4.2.1 本所对上市证券实行挂牌交易。
4.2.2 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,本所终止其上市交易,并予以摘牌。
4.2.3 本所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告,相关当事人应按照本所的要求提交书面报告。
特别停牌及复牌的时间和方式由本所决定。
4.2.4 本所股票竞价交易出现下列情形之一的,本所实施盘中临时停牌,单次盘中临时停牌时间为10分钟:
(一)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的;
(二)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的;
(三)证监会或者本所认定的其他情形。
4.2.5 证券开市期间停牌的,停牌前未成交的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价,停牌及集合竞价期间不揭示集合竞价虚拟参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。
证券停复牌时间以本所公告为准。证券停牌时间跨越14:57且须于当日复牌的,于14:57复牌,并对已接受的申报进行复牌集合竞价,再进行收盘集合竞价。
4.2.6 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的,本所予以公告。
4.2.7 证券停牌时,本所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后,行情中无该证券的信息。
4.2.8 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他规定,按照本所上市规则或其他有关规定执行。 第三节 除权与除息
4.3.1 上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,本所在权益登记日(B股为最后交易日)次一交易日对该证券作除权除息处理,本所另有规定的除外。
4.3.2 除权(息)参考价格的计算公式为:
除权(息)参考价格=[(前收盘价格-现金红利)+配股价格×流通股份变动比例]/(1+流通股份变动比例)。
证券发行人认为有必要调整上述计算公式的,可向本所提出调整申请并说明理由。本所可以根据申请决定调整除权(息)参考价格计算公式,并予以公布。
除权(息)日即时行情中显示的该证券的前收盘价为除权(息) 参考价。
4.3.3 除权(息)日证券买卖,按除权(息)参考价格作为计算涨跌幅度的基准,本所另有规定的除外。 第四节 风险警示板交易事项
4.4.1 本所设立上市公司股票风险警示板(以下简称风险警示板)。按照《上海证券交易所股票上市规则》被实施风险警示的主板股票(以下简称风险警示股票)、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的主板股票(以下简称退市整理股票),在风险警示板进行交易,适用本节规定。本节未作规定的,适用本规则及其他有关规定。
4.4.2 上市公司股票被实施退市风险警示和其他风险警示的,自被实施风险警示措施之日起,至该措施被撤销之日的前一交易日止,在风险警示板进行交易。
4.4.3 退市整理股票自退市整理期开始之日起,在风险警示板交易15个交易日,本所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。
退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的,停牌期间不计入前款规定的15个退市整理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。
4.4.4 风险警示股票和退市整理股票的交易信息独立于其他股票的交易信息,予以分别揭示。会员应当对两类股票的交易信息予以相应独立显示。
4.4.5 个人投资者买入退市整理股票的,应当具备24个月以上的股票交易经历,且以本人名义开立的证券账户和资金账户内资产在申请权限开通前20个交易日日均(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)在人民币50万元以上。
不符合以上规定的个人投资者,仅可卖出已持有的退市整理股票。
4.4.6 会员应当根据本办法要求对个人投资者参与退市整理股票交易的适当性进行审慎评估,不得接受不符合适当性条件的投资者买入退市整理股票的委托。
投资者应当根据本办法规定的适当性要求和自身风险承受能力,审慎决定是否参与退市整理股票交易,不得以不符合适当性条件为由拒绝承担退市整理股票交易及交收责任。
4.4.7 会员应当要求首次委托买入风险警示股票或者退市整理股票的普通投资者,以纸面或电子形式分别签署风险警示股票风险揭示书和退市整理股票风险揭示书。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其买入委托。
4.4.8 会员应当通过其营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道,重点揭示风险警示股票、退市整理股票的交易风险;对于退市整理股票,还应当在每个交易日的开市前向客户提示相关股票的剩余交易日等信息。
4.4.9 投资者买卖风险警示股票和退市整理股票,应当采用限价委托方式。
4.4.10 风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%,退市整理股票价格的涨跌幅限制为10%。
4.4.11 风险警示股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的,属于异常波动。本所分别公布该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
4.4.12 投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票,数量不得超过50万股。
投资者当日累计买入风险警示股票数量,按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算;投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和,不得超过50万股。上市公司回购股份、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份可不受前述50万股买入限制。
会员应当采取有效措施,对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控;发现客户违反前两款规定的,应当予以警示和制止,并及时向本所报告。
4.4.13 股票退市整理期间,本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。
4.4.14 股票退市整理期间交易不纳入本所指数的计算,成交量计入当日市场成交总量。 第五章 交易信息
第一节 一般规定
5.1.1 本所每个交易日实时发布证券交易即时行情、证券指数,并发布证券交易公开信息等交易信息。
5.1.2 本所及时编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表,并予以发布。
5.1.3 本所市场产生的交易信息归本所所有。未经本所许可,任何机构和个人不得使用和传播。
经本所许可使用交易信息的机构和个人,未经本所同意,不得将本所交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。
5.1.4 证券交易信息的管理办法由本所另行规定。 第二节 即时行情
5.2.1 每个交易日9:15至9:25开盘集合竞价期间、14:57至15:00收盘集合竞价期间,即时行情内容包括:证券代码、证券简称、前收盘价格、集合竞价虚拟参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
5.2.2 连续竞价期间,即时行情内容包括:证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
5.2.3 首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其发行价,本所另有规定的除外。
5.2.4 即时行情通过通信系统传输至各交易参与人,交易参与人应在本所许可的范围内使用。
5.2.5 根据市场发展需要,本所可以调整即时行情发布的方式和内容。 第三节 证券指数
5.3.1 本所编制综合指数、成份指数、分类指数等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势,随即时行情发布。
5.3.2 证券指数的编制遵循公开透明的原则。
5.3.3 证券指数设置和编制的具体方法由本所另行规定。 第四节 证券交易公开信息
5.4.1 有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,本所公布当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额:
(一)日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前5只股票(基金),收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为:收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅;
(二)日价格振幅达到15%的前5只股票(基金),价格振幅的计算公式为:价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最低价格×100%;
(三)日换手率达到20%的前5只股票(基金),换手率的计算公式为:换手率=成交股数(份额)/无限售流通股数(份额)×100%。
收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的,依次按成交金额和成交量选取。
对应分类指数包括本所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。
对第3.3.13条规定的无价格涨跌幅限制的股票,本所公布其首个交易日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
5.4.2 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动,本所分别公布该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额:
(一)连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的,收盘价格涨跌幅偏离值累计值的计算公式为:收盘价格涨跌幅偏离值累计值=(单只证券期末收盘价/期初前收盘价-1)×100%-(对应指数期末收盘点数/期初前收盘点数-1)×100%。如期间内证券发生过除权除息,则对收盘价格做相应调整;
(二)连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的;
(三)证监会或本所认定属于异常波动的其他情形。
异常波动指标自本所公布的次一交易日或复牌之日起重新计算。
5.4.3 股票竞价交易出现下列情形之一的,属于严重异常波动,本所公布严重异常波动期间的投资者分类交易统计等信息:
(一)连续10个交易日内4次出现第4.4.11条或第5.4.2条第一项规定的同向异常波动情形;
(二)连续10个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%(-50%);
(三)连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%(-70%);
(四)证监会或者本所认定属于严重异常波动的其他情形。
股票交易出现严重异常波动的多种情形的,本所一并予以公布。
严重异常波动指标自本所公布的次一交易日或复牌之日起重新计算。
5.4.4 股票交易出现严重异常波动情形的,上市公司应当按照上市规则规定及时予以核查并采取相应措施。
经上市公司核查后无应披露未披露重大事项,也无法对异常波动原因作出合理解释的,除按照上市规则规定处理外,本所可根据市场情况,加强异常交易监控,并要求会员采取有效措施向客户提示风险。
5.4.5 无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动及严重异常波动指标的计算。
5.4.6 本所可以根据市场情况,调整异常波动和严重异常波动的认定标准。
5.4.7 本所根据第4.2.3条对证券实施特别停牌的,根据需要可以公布以下信息:
(一)成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;
(二)股份统计信息;
(三)本所认为应披露的其他信息。
5.4.8 证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为“机构专用”。
5.4.9 根据市场发展需要,本所可以调整证券交易公开信息的内容。 第六章 科创板交易特别规定
第一节 一般规定
6.1.1 在本所科创板上市的股票、存托凭证的交易,适用本章规定。本章未作规定的,适用本规则及其他有关规定。
6.1.2 个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)本所规定的其他条件。
机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及本所业务规则的规定。
本所可根据市场情况对上述条件作出调整。
6.1.3 会员应当要求首次委托买入科创板股票的普通投资者,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托。
6.1.4 科创板股票交易可以实行做市商机制,做市商可以为科创板股票提供双边报价服务。
做市商应当遵守法律法规和本所相关业务规则,并依照做市协议的约定承担为科创板股票提供双边持续报价、双边回应报价等义务。
科创板股票做市商的条件、权利、义务以及监督管理等事宜,由本所另行规定,并经证监会批准后生效。
6.1.5 证券公司可以按规定借入科创板股票,具体事宜另行规定。
6.1.6 本所对科创板股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为20%。
属于下列情形之一的科创板股票,不实行价格涨跌幅限制:
(一)首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日;
(二)进入退市整理期交易的退市整理股票首个交易日;
(三)本所认定的其他情形。
本所上市交易的以下基金,涨跌幅限制比例为20%:
(一)跟踪指数成份股仅为科创板股票或其他涨跌幅限制比例为20%的股票的交易型开放式指数基金和指数型上市开放式基金;
(二)根据基金合同约定,投资于科创板股票或其他涨跌幅限制比例为20%的股票的基金资产占非现金基金资产比例不低于80%的上市开放式基金。
6.1.7 通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过10万股;通过市价申报买卖的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过5万股。卖出时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出。
6.1.8 买卖科创板股票的,在连续竞价阶段的限价申报,应当符合下列有效申报价格范围的要求:
(一)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%;
(二)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。
前款所称买入(卖出)基准价格,为即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格;无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的,为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格;无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的,为最新成交价;当日无成交的,为前收盘价。
集合竞价阶段及开市期间停牌阶段的限价申报,无有效申报价格范围的要求。
6.1.9 有价格涨跌幅限制的科创板股票竞价交易出现下列情形之一的,本所公布当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额:
(一)日收盘价格涨跌幅达到±15%的各前5只股票;
(二)日价格振幅达到30%的前5只股票;
(三)日换手率达到30%的前5只股票。
收盘价格涨跌幅、价格振幅或换手率相同的,依次按成交金额和成交量选取。
无价格涨跌幅限制的科创板股票不适用5.4.1第四款的规定。
6.1.10 科创板股票竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动,本所公布该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额:
(一)连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%;
(二)证监会或者本所认定属于异常波动的其他情形。
异常波动指标自本所公布的次一交易日或复牌之日起重新计算。
6.1.11 科创板股票竞价交易出现下列情形之一的,属于严重异常波动,本所公布严重异常波动期间的投资者分类交易统计等信息:
(一)连续10个交易日内3次出现第6.1.10条第一项规定的同向异常波动情形;
(二)连续10个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%(-50%);
(三)连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%(-70%);
(四)证监会或者本所认定属于严重异常波动的其他情形。
科创板股票交易出现严重异常波动的多种情形的,本所一并予以公布。
严重异常波动指标自本所公布的次一交易日或复牌之日起重新计算。
6.1.12 收盘价格涨跌幅偏离值为单只科创板股票涨跌幅与对应基准指数涨跌幅之差。
对应基准指数指本所编制的上证科创板50成份指数。
本所将根据科创板市场发展情况,适时评估和调整上述基准指数,并向市场公告。
无价格涨跌幅限制的科创板股票不纳入异常波动及严重异常波动指标的计算。
6.1.13 本所每个交易日接受科创板股票大宗交易成交申报和成交申报确认时间为9:30至11:30、13:00至15:30。
科创板股票大宗交易不适用固定价格申报的相关规定。
6.1.14 按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》被实施退市风险警示的科创板股票、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的科创板股票,不进入风险警示板交易。
科创板股票退市整理期间,本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。 第二节 盘后固定价格交易
6.2.1 投资者可以通过盘后固定价格交易方式买卖科创板股票。
6.2.2 盘后固定价格交易,指在收盘集合竞价结束后,本所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。
每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。
6.2.3 本所接受交易参与人收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30。
开市期间停牌的,停牌期间可以继续申报。停牌当日复牌的,已接受的申报参加当日该股票复牌后的盘后固定价格交易。当日 15:00仍处于停牌状态的,本所交易主机后续不再接受收盘定价申报,当日已接受的收盘定价申报无效。
接受申报的时间内,未成交的申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。
6.2.4 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当向会员提交收盘定价委托指令。
收盘定价委托指令应当包括:证券账户号码、证券代码、买卖方向、限价、委托数量等内容。
6.2.5 本所盘后固定价格交易接受交易参与人的收盘定价申报。
收盘定价申报指令应当包括证券账号、证券代码、营业部代码、买卖方向、限价、数量等内容。
若收盘价高于收盘定价买入申报指令的限价,则该笔买入申报无效;若收盘价低于收盘定价卖出申报指令的限价,则该笔卖出申报无效。
6.2.6 通过收盘定价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股(份),且不超过100万股(份)。
卖出时,余额不足200股(份)的部分,应当一次性申报卖出。
6.2.7 收盘定价申报当日有效。
6.2.8 盘后固定价格交易阶段,本所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合。
6.2.9 每个交易日9:30至15:05,收盘定价申报不纳入即时行情;15:05至15:30,盘后固定价格交易阶段的申报及成交纳入即时行情。
即时行情内容包括:证券代码、证券简称、收盘价、盘后固定价格交易当日累计成交数量、盘后固定价格交易当日累计成交金额以及买入或卖出的实时申报数量。
6.2.10 盘后固定价格交易量、成交金额在盘后固定价格交易结束后计入该股票当日总成交量、总成交金额。
6.2.11 通过盘后固定价格交易减持股份的,视同竞价交易执行股份减持的相关规定。 第七章 证券交易监督
7.1 本所对证券交易中的下列事项,予以重点监控:
(一)涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为;
(二)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律法规及本所业务规则等相关规定限制的行为;
(三)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为;
(四)交易价格或者交易量明显异常的证券;
(五)证监会或者本所认为需要重点监控的其他事项。
7.2 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括:
(一)虚假申报,即不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,以引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策;
(二)拉抬打压,即大笔申报、连续申报、密集申报或者以明显偏离证券最新成交价的价格申报成交,期间证券交易价格明显上涨或者下跌;
(三)维持证券交易价格或者证券交易量,即大笔申报、连续申报、密集申报,以维持证券交易价格或者证券交易量处于特定状态;
(四)单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量或者频繁进行自买自卖、互为对手方的交易或者反向交易;
(五)通过大笔申报、连续申报、密集申报或者以明显偏离合理价值的价格申报,意图加剧证券价格异常波动或者影响本所正常交易秩序;
(六)通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易,影响本所系统安全或者正常交易秩序;
(七)交易价格明显偏离合理价值,涉嫌通过证券交易进行利益输送;
(八)一段时期内进行大量且连续的交易;
(九)利用相关证券或衍生品的交易影响证券价格,或者利用证券交易影响相关证券或衍生品的价格;
(十)证监会或者本所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
本所对投资者以本人名义开立或者由同一投资者实际控制的单个或者多个普通证券账户、信用证券账户以及其他涉嫌关联的证券账户(组)进行合并监控。
7.3 交易价格或者交易量明显异常的证券包括:
(一)交易价格连续大幅上涨、下跌或者维持在特定状态,且明显偏离同期相关指数涨幅或跌幅的证券;
(二)同一证券营业部、同一地区的证券营业部或者涉嫌关联的账户集中大量买入或卖出的证券;
(三)证监会或者本所认为需要重点监控的其他证券。
7.4 本所根据市场需要,可以联合其他证券、期货交易所等机构,对出现第7.2条第九项等情形进行调查。
7.5 会员应当切实履行客户交易行为管理职责,对客户的证券交易行为进行监控。发现客户交易行为存在异常的,应当及时告知、提醒、警示客户。对可能严重影响证券交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为,应当根据与客户之间的证券交易委托代理协议拒绝接受其委托,并及时向本所报告。
7.6 本所可以针对证券交易中的重点监控事项进行现场或非现场调查,要求相关会员及其营业部、其他交易参与人或者投资者提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况、相关交易情况等资料。
7.7 会员及其营业部、其他交易参与人以及投资者应当配合本所进行相关调查,及时、真实、准确、完整地提供有关文件和资料。
7.8 对第7.1条所列重点监控事项中的行为,本所可以视情况采取下列措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)将账户列为重点监控账户;
(五)要求投资者提交合规交易承诺书;
(六)暂停投资者账户交易;
(七)暂停联交所证券交易服务公司交易;
(八)限制投资者账户交易;
(九)本所规定的其他自律管理措施。
如对前款第八项措施有异议的,可以向本所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。
本所对在交易监控中发现的涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为,及时上报证监会查处。 第八章 交易异常情况处理
8.1 因下列突发性事件,导致部分或全部证券交易不能正常进行的,为维护证券交易正常秩序和市场公平,本所可以决定采取技术性停牌、临时停市等处置措施:
(一)不可抗力;
(二)意外事件;
(三)重大技术故障;
(四)重大人为差错;
(五)本所认定的其他异常情况。
因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常,按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的,本所可以采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施。
8.2 出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数10%以上的交易异常情况,本所可以实行临时停市。
8.3 本所认为可能发生第8.1条、第8.2条规定的交易异常情况,并会严重影响交易正常进行的,可以决定技术性停牌或临时停市。
8.4 本所对技术性停牌、临时停市、取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收的决定予以公告,并及时向证监会报告。
8.5 技术性停牌或临时停市原因消除后,本所可以决定恢复交易,并予以公告。
8.6 本所对证券交易进行风险监测。出现重大异常波动的,本所可以采取限制交易、强制停牌等处置措施,并向证监会报告;严重影响证券市场稳定的,本所可以采取临时停市等处置措施并公告。具体办法由本所另行规定。
8.7 除本所认定的特殊情况外,技术性停牌或临时停市后当日恢复交易的,技术性停牌或临时停市前交易主机已经接受的申报有效。交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报,在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价交易。
8.8 交易异常情况、重大异常波动及本所采取的相应措施造成的损失,本所不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外。 第九章 交易纠纷
9.1 会员之间、会员与客户之间发生交易纠纷,相关会员应当记录有关情况,以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的,会员应当及时向本所报告。
9.2 交易参与人之间、会员与客户之间发生交易纠纷,本所可以按有关规定提供必要的交易数据。
9.3 客户对交易有疑义的,会员应当协调处理。 第十章 交易费用
10.1 投资者买卖证券成交的,应当按规定向代其进行证券买卖的会员交纳佣金。
10.2 交易参与人应当按规定向本所交纳交易经手费及其他费用;会员还应当按规定向本所交纳会员费。
10.3 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法按照有关规定执行。 第十一章 纪律处分
11.1 会员、其他交易参与人违反本规则的,本所责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)暂停或者限制交易权限;
(四)取消交易参与人资格;
(五)取消会员资格。
11.2 会员、其他交易参与人对前条第二、三、四、五项处分有异议的,可以自接到处分通知之日起15日内向本所理事会申请复核。复核期间不停止相关处分的执行。 第十二章 附则
12.1 交易型开放式指数基金、权证等品种的其他交易事项,由本所另行规定。
12.2 本规则中所述时间,以本所交易主机的时间为准。
12.3 本所有关股票、基金交易异常波动的规定与本规则不一致的,按本规则执行。
12.4 本规则下列用语含义:
(一)市场:指本所设立的证券交易市场;
(二)上市交易:指证券在本所挂牌交易;
(三)委托:指投资者向会员进行具体授权买卖证券的行为;
(四)申报:指会员向本所交易主机发送证券买卖指令的行为;
(五)最优价:指集中申报簿中买方的最高价或卖方的最低价。集中申报簿指交易主机中某一时点按买卖方向以及价格优先、时间优先顺序排列的所有未成交申报队列;
(六)集合竞价虚拟参考价格:指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格;
(七)虚拟匹配量:指截至揭示时按照集合竞价虚拟参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量;
(八)虚拟未匹配量:指截至揭示时不能按照集合竞价虚拟参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
12.5 本规则所称“超过”、“低于”、“不足”不含本数,“达到”、“以上”、“以下”包含本数。
12.6 本规则经本所理事会通过,报证监会批准后生效,修改时亦同。
12.7 本规则由本所负责解释。
12.8 本规则自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。《上海证券交易所交易规则(2020年第二次修订)》(上证发〔2020〕17号)、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(上证发〔2019〕23号)、《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法(2020年12月修订)》(上证发〔2020〕103号)、《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》(上证发〔2019〕26号) 等规则同时废止。
附件2
《上海证券交易所交易规则(2023年修订)》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,优化主板交易制度,上海证券交易所(以下简称上交所)在中国证监会的统筹指导下,对《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)进行了修订,并整合了主板和科创板交易相关规则。现将具体修订情况说明如下。
一、修订背景
《交易规则》是上交所的基本业务规则,统括规定了股票等证券的交易相关制度,对上交所组织交易发挥了重要作用。为了贯彻落实党中央、国务院有关深化资本市场改革的重要决策部署,进一步完善资本市场基础制度,前期上交所在借鉴境外成熟市场经验的基础上,在科创板引入了一系列创新交易机制,运行效果良好。为配合全面注册制改革落地实施,上交所借鉴科创板经验,以更加市场化、便利化为导向,优化主板交易制度,修订《交易规则》。同时,为构造简明友好的规则体系,配合股债分离的总体安排,本次《交易规则》吸收整合了主板和科创板交易相关规则,并删除了债券交易的相关规定。
二、修订思路
(一)借鉴科创板先行先试经验,稳步推进主板交易制度改革。交易制度是资本市场的基础性制度,交易制度改革是全面注册制改革的重要环节之一。为保障注册制改革的平稳落地,上交所稳步推进主板交易制度改革,以更加市场化、便利化为导向,以保持合理流动性,提高定价效率,增强市场内在稳定性为基本思路,将科创板部分交易制度复制推广至主板,并对主板交易制度进行优化完善。
(二)整合主板和科创板交易相关规则,构造简明友好的规则体系。目前,主板和科创板交易相关规定分布在《交易规则》和《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》等若干规则中。主板交易制度改革后,科创板与主板的差异减少。因此,本次修订将科创板交易相关规则纳入《交易规则》,力求构建更加简明友好的规则体系,便于投资者理解和适用。
三、主要修订内容
(一)吸纳《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》等规则的相关规定,并制定科创板专章。本次修订主要吸纳了《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》等规则以及《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》第二章和第三章等相关规定,同时新设“第六章 科创板交易特别规定”,对科创板的差异化安排进行集中规定。此外,本次修订还吸纳了风险警示板股票交易相关规则,并集中体现在第四章第四节“风险警示板交易事项”中。
(二)删除债券交易相关规定。上交所已于2022年1月27日正式发布了《上海证券交易所债券交易规则》,明确债券交易适用《上海证券交易所债券交易规则》有关规定。为配合股债分离的总体安排,本次修订删除了债券交易的相关规定,同时明确在上交所上市的股票、基金、权证、存托凭证及证监会批准的其他交易品种的交易,适用《交易规则》。
(三)优化主板交易制度。一是首次公开发行上市的股票,上市后的前五个交易日不设价格涨跌幅限制。二是优化盘中临时停牌制度,无价格涨跌幅限制股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的,停牌10分钟。三是优化有效申报价格范围规定,在复制科创板股票现有2%有效申报价格范围要求的同时,增加10个申报价格最小变动单位的安排。四是增加本方最优价格申报和对手方最优价格申报两类市价申报方式,同时允许市价申报用于无价格涨跌幅限制证券,并引入市价申报保护限价等。
(四)完善投资者适当性管理规定,强化投资者保护。为加强投资者适当性管理,本次修订增加了投资者适当性管理的原则性规定,该规定在参考《证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》及上交所相关业务规则的基础上,明确参与上交所市场证券交易或者相关业务的投资者应遵守投资者适当性管理相关要求,同时强调会员的投资者适当性管理义务。
(五)增加程序化交易报告制度的相关规定,规范程序化交易活动。为落实《证券法》关于程序化交易报告制度的要求和中国证监会关于程序化交易的相关监管安排,本次修订增加关于程序化交易的原则性规定,明确程序化交易应当符合相关规定,并履行报告义务,以规范和管理程序化交易者及其程序化交易活动。
(六)完善交易公开信息相关规定。一是完善主板新股信息披露安排。主板新股改为前五个交易日不设涨跌幅限制后,上交所披露其首个交易日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。二是参照科创板股票严重异常波动相关条款,增加了主板股票严重异常波动的相关规定。三是优化风险警示板异常波动指标,将风险警示板异常波动的连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值由15%调整至12%。四是增加科创板退市整理股票信息披露相关规定。参照主板相关规定,科创板股票退市整理期间,上交所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。
(七)完善证券交易监督,优化异常交易行为相关条款。本次修订将原第六章“交易行为监督”更名为“证券交易监督”,明确交易所在证券交易中重点监控的事项,包括交易行为和证券两个方面。优化完善异常交易行为类型,落实《证券法》相关规定,增加程序化交易异常、跨市场交易异常的内容。同时,细化证券交易异常情形、完善自律监管措施类型、优化会员客户交易行为管理相关内容,明确监管预期。
(八)对部分条款进行优化调整。一是根据实际业务情况,删除首次公开发行上市的封闭式基金和增发上市的股票首个交易日无价格涨跌幅限制以及指数熔断相关规定,补充存托凭证相关规定。二是根据退市新规,删除暂停上市、恢复上市相关规定,补充退市整理股票首个交易日无价格涨跌幅限制的规定。三是完善低价股涨跌幅限制价格和有效申报价格范围的计算方法。四是补充收盘价格涨跌幅偏离值累计值的计算公式。五是优化指定交易相关表述等。
四、征求意见及采纳情况
2023年2月1日至8日,本所就《交易规则》向社会公开征求意见。征求意见期间,共收到59条相关意见建议。本所进行了认真研究梳理,并结合相关意见,对若干条款的内容进行了完善并适当优化了具体表述。
特此说明。
附件3
同步废止的业务规则清单
编号发文文号规则标题发布日期
1上证交字〔2001〕5号关于增发股份上市首日行情显示和价格限制的通知2001/3/28
2上证发〔2015〕102号关于进一步明确指数熔断期间证券复牌有关事项的通知2015/12/31
3上证发〔2016〕4号关于暂停实施指数熔断机制的通知2016/1/7
4上证发〔2018〕63号关于新股上市初期交易监管有关事项的通知2018/8/6
5上证发〔2019〕23号关于发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》的通知2019/3/1
6上证发〔2019〕26号关于发布《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》的通知2019/3/1
7上证发〔2020〕17号关于修订《上海证券交易所交易规则》的通知2020/3/13
8上证发〔2020〕47号关于明确科创板股票异常波动认定所涉基准指数有关事项的通知2020/6/19
9上证发〔2020〕61号关于科创板相关基金等涨跌幅比例的通知2020/8/21
10上证发〔2020〕103号关于发布《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法(2020年12月修订)》的通知2020/12/31
11上证函〔2021〕1596号关于优化证券交易公开信息的通知2021/9/17
12上证发〔2022〕129号关于调整《上海证券交易所交易规则》涉及大宗交易相关规定的通知2022/8/19
附件4
上海证券交易所交易规则(2023年修订)暂缓实施条文
序号条款内容暂缓实施内容
13.6.2 本所接受下列大宗交易申报:(一)意向申报;(二)成交申报;(三)固定价格申报;(四)本所认可的其他大宗交易申报。第(三)项中“以当日全天成交量加权平均价格进行申报”的实施时间另行通知。
23.6.3 本所每个交易日接受大宗交易申报的时间分别为:(一)9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申报;(二)9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申报;(三)15:00至15:30接受固定价格申报。交易日的15:00仍处于停牌状态的证券,本所当日不再接受其大宗交易的申报。大宗交易的成交申报确认时间为每个交易日15:00至15:30。第(二)项中“16:00至17:00接受成交申报”的实施时间另行通知。 第(三)项中“以当日全天成交量加权平均价格进行申报”的实施时间另行通知。
33.6.4 每个交易日9:30至15:30时段确认的成交,于当日进行清算交收。每个交易日16:00至17:00时段确认的成交,于次一交易日进行清算交收。第二款的实施时间另行通知。
43.6.9 提出固定价格申报的,买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。固定价格申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易类型、交易数量等。在接受固定价格申报期间内,固定价格申报可以撤销;申报时间结束后,本所根据时间优先的原则对固定价格申报进行匹配成交。未成交部分自动撤销。第一款中“以当日全天成交量加权平均价格进行申报”的实施时间另行通知。
53.6.10有价格涨跌幅限制证券的成交申报价格,由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格,不得高于该证券当日竞价交易实时成交均价的120%和已成交最高价的孰低值,且不得低于该证券当日竞价交易实时成交均价的80%和已成交最低价的孰高值。均价的计算公式为:均价=已成交金额/已成交股数。计算结果按照四舍五入的原则取至申报价格最小变动单位。每个交易日16:00至17:00接受的申报,适用于当日其他交易时段接受的涨跌幅限制价格。第五款的实施时间另行通知。
64.2.5 证券开市期间停牌的,停牌前未成交的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价,停牌及集合竞价期间不揭示集合竞价虚拟参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。证券停复牌时间以本所公告为准。证券停牌时间跨越14:57且须于当日复牌的,于14:57复牌,并对已接受的申报进行复牌集合竞价,再进行收盘集合竞价。第一款中,除股票外的其他证券品种在“开市期间的停牌时段接受申报并于复牌时进行集合竞价”的实施时间另行通知。
深圳证券交易所关于2023年河南省城乡发展专项债券(七期)——2023年河南省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省城乡发展专项债券(七期)——2023年河南省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河南省城乡发展专项债券(七期)——2023年河南省政府专项债券(十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月12日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195556",证券简称“河南2313",发行总额6亿元,票面利率3.18%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十日
深圳证券交易所关于推出上市公司股东权利网络征集服务的通知
深圳证券交易所关于推出上市公司股东权利网络征集服务的通知
(深证上〔2023〕181号)
各市场参与人:
为贯彻落实中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》有关精神,便利上市公司股东权利公开征集活动的开展,我所将向市场提供上市公司股东权利网络征集服务,并配套制定了《深圳证券交易所上市公司股东权利网络征集服务指南》,现予以发布,并自发布之日起施行。
特此通知。
附件:深圳证券交易所上市公司股东权利网络征集服务指南
深圳证券交易所
2023年3月14日
中国进出口银行资金营运部关于增发2023年第一期、第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行资金营运部关于增发2023年第一期、第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年5月25日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2023年第三期、第五期和第十期金融债券,于5月26日上午增发2023年第一期、第二期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、5月25日发行安排
(一)第五次增发2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十五次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次增发金额不超过60亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十四次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次增发金额不超过120亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、5月26日发行安排
(一)第十次增发2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过80亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第二次增发2023年第二期金融债券。
2023年第二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.35%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第四次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年5月22日
附件1:中国进出口银行第五次增发2023年第三期金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十五次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第十四次增发2023年第十期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第十次增发2023年第一期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第二次增发2023年第二期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第四次增发2023年第七期金融债券发行说明
上海证券交易所关于N建龙转(118032)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N建龙转(118032)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230407]0001号
N建龙转(118032)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年04月07日09时25分开始暂停N建龙转(118032)交易,自2023年04月07日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日14时57分。
上海证券交易所
2023年04月07日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)593号
为促进招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企回报,基金代码:561960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年07月10日起为央企回报提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号--行业信息披露(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕78号)
各市场参与人:
为落实中国证监会《关于推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》,助力上市公司高质量发展,进一步提升行业信息披露的针对性、有效性,本所对《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号--行业信息披露》进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。
本所2022年1月7日发布的《关于发布〈深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号--行业信息披露〉的通知》(深证上〔2022〕15号)同时废止。
特此通知。
附件:1.深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号--行业信息披露(2023年修订)
2.《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号--行业信息披露》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月10日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的通知
(深证上〔2023〕95号)
各市场参与人:
为了规范深圳证券交易所上市公司证券发行上市的审核工作,保护投资者合法权益,本所制定了《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》,经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》(深证上〔2020〕502号)、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》(深证上〔2020〕511号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
2.《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
第一章 总则
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司证券发行上市的审核工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《注册办法》)、《优先股试点管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件,制定本规则。
第二条 上市公司申请在境内发行股票、可转换公司债券、存托凭证、优先股或者国务院认定的其他证券并上市的审核,适用本规则。
第三条 上市公司申请证券发行上市的,应当向本所提交发行上市申请文件。
本所对上市公司的证券发行上市申请文件进行审核(以下简称发行上市审核),认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,将审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册;认为不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,作出终止发行上市审核的决定。
第四条 本所通过审核发行上市申请文件,督促上市公司真实、准确、完整地披露信息,保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任;督促上市公司及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。
第五条 本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
本所对上市公司证券发行上市实行电子化审核,通过本所发行上市审核业务系统办理。
第六条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定,对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管:
(一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员;
(二)上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员;
(三)保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关人员;
(四)会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员;
(五)其他信息披露义务人。
前款规定的机构和人员应当积极配合本所发行上市审核工作,遵守廉洁从业有关规定,不得影响或者干扰发行上市审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第七条 本所出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,不表明本所对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证,也不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证。
第二章 审核内容与要求
第八条 本所发行上市审核重点关注并判断下列事项:
(一)是否符合中国证监会规定的发行条件;
(二)是否符合本所规定的上市条件;
(三)是否符合中国证监会和本所关于信息披露的要求。
第九条 本所对发行条件、上市条件的审核,将重点关注下列事项:
(一)上市公司是否符合《证券法》《注册办法》和《优先股试点管理办法》规定的发行条件;
(二)本次发行的证券是否符合本所相关规则规定的上市条件;
(三)保荐人、律师事务所等证券服务机构出具的发行保荐书、上市保荐书、法律意见书等文件中,就本次证券发行上市申请是否符合发行条件、上市条件逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
本所对本条规定的事项存在疑问的,上市公司应当按照本所要求作出解释说明,保荐人、证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。
第十条 本所在发行上市审核中,发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,将及时向中国证监会请示报告。
第十一条 本所在信息披露审核中,重点关注募集说明书及其他信息披露文件是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合中国证监会制定的内容与格式准则、编报规则和本所的信息披露要求。
本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件及信息披露是否达到下列要求:
(一)充分、全面披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平;
(二)所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性;
(三)简明易懂,便于一般投资者阅读和理解。
第十二条 本所通过提出问题、回答问题等多种方式对发行上市申请文件进行审核,督促上市公司及其保荐人、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露信息,提高信息披露质量。
第十三条 本所对发行上市申请文件进行审核时,可以视情况在审核问询中对上市公司及其保荐人、证券服务机构提出下列要求:
(一)说明或者披露相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项并发表意见;
(三)补充提供新的证据或者材料;
(四)修改或者更新信息披露内容。
第十四条 上市公司申请证券发行上市的,应当按照中国证监会和本所的规定,编制募集说明书及其他信息披露文件,上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人应当依法履行信息披露义务。保荐人、证券服务机构应当依法对上市公司的信息披露进行核查把关。
第十五条 上市公司应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,充分揭示当前及未来可预见对上市公司构成重大不利影响的直接和间接风险,所披露信息必须真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上市公司应当综合考虑执业能力、诚信记录、市场形象等情况,审慎选择保荐人和证券服务机构。
上市公司应当按照保荐人、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
第十六条 上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人应当诚实守信,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法审慎作出并履行相关承诺。
前款规定的相关主体应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,不得利用其控制地位或者影响能力要求或者协助上市公司进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为,不得损害上市公司和投资者合法权益。
第十七条 向特定对象发行证券,上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺,也不得直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿。
第十八条 保荐人及其保荐代表人应当诚实守信、勤勉尽责,保证募集说明书、其他信息披露文件及其所出具的相关文件的真实、准确、完整。
保荐人应当严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况、风险和发展前景,以提高上市公司质量为导向,严格执行内部控制制度,对上市公司发行上市申请文件进行审慎核查,对上市公司是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求作出专业判断,审慎作出推荐决定。
第十九条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构等证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会制定的监管规则、本行业公认的业务标准和道德规范、本所制定的业务规则及其他相关规定,建立并保持有效的质量控制体系和投资者保护机制,审慎履行职责,作出专业判断与认定,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性,募集说明书或者其他信息披露文件不因引用其所出具的专业意见而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证,履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务,审慎发表专业意见,并承担相应法律责任。
证券服务机构及其相关人员从事证券服务业务应当配合本所的自律管理,在规定的期限内提供、报送或者披露相关资料、信息,并保证其提供、报送或者披露的资料、信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。
第三章 审核程序
第一节 一般规定
第二十条 上市公司证券发行上市的申请与受理、发行上市审核机构审核、上市审核委员会(以下简称上市委员会)会议、向中国证监会报送审核意见、会后事项、复审、审核中止与终止、审核相关事项等,本规则已作规定的,适用本规则;本规则未作规定的,参照适用《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》的相关规定。
第二十一条 上市公司申请证券发行上市的,应当按照规定聘请保荐人进行保荐,并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送下列证券发行上市申请文件:
(一)募集说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、股东大会决议等注册申请文件;
(二)上市保荐书;
(三)中国证监会或者本所要求的其他文件。
第二十二条 发行上市申请文件的内容应当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂。
自发行上市申请文件申报之日起,上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人,以及与本次证券发行上市相关的保荐人、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
未经本所同意,不得对发行上市申请文件进行更改。
第二十三条 本所受理证券发行上市申请文件当日,上市公司应当以临时公告的形式披露募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书,并在本所网站同步予以披露。
第二十四条 上市公司申请向特定对象发行证券,对于符合下列条件的,本所发行上市审核机构经审核,可以不进行审核问询,出具审核报告:
(一)本次募集资金使用符合国家产业政策;
(二)最近连续两个年度的信息披露评价结果为A;
(三)不存在本规则第三十五条第二款情形。
保荐人应当就本次发行上市符合前款条件出具明确肯定的核查意见。
第二节 证券发行上市的审核程序
第二十五条 本所发行上市审核机构按照规定对发行上市申请文件进行审核,出具审核报告。
上市公司申请向不特定对象发行证券并上市的,发行上市审核机构经审核提出初步审核意见后,由本所上市委员会按照规定程序进行审议,提出审议意见。
第二十六条 本所发行上市审核机构按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核。
第二十七条 本所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内,提出首轮审核问询。
在首轮审核问询发出前,上市公司及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触。
第二十八条 在首轮审核问询发出后,上市公司、保荐人、证券服务机构可以就发行上市审核相关业务问题或者事项向本所发行上市审核机构进行咨询沟通。
本次发行上市申请符合本规则第二十四条规定或者《注册办法》第二十八条适用简易程序的,本所发行上市审核机构可以就审核相关事项与上市公司、保荐人以及证券服务机构进行沟通。
第二十九条 首轮审核问询回复后,存在下列情形之一的,本所发行上市审核机构可以继续提出审核问询:
(一)发现新的需要问询事项;
(二)上市公司及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所发行上市审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)上市公司的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第三十条 上市公司及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复本所发行上市审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改发行上市申请文件,并于交易所出具审核意见后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版募集说明书。
上市公司及其保荐人、证券服务机构对本所发行上市审核机构审核问询的回复是发行上市申请文件的组成部分,上市公司及其保荐人、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
上市公司应当以临时公告的形式及时披露对本所审核问询的回复,并在披露后委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送相关文件。
第三十一条 上市公司申请向不特定对象发行证券并上市的,本所发行上市审核机构收到上市公司及其保荐人、证券服务机构对本所审核问询的回复后,认为不需要进一步审核问询的,将出具审核报告并提交上市委员会。
上市委员会召开审议会议,对本所发行上市审核机构出具的审核报告及上市公司发行上市申请文件进行审议,通过合议形成符合或者不符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。
上市公司存在发行条件、上市条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过两个月。对上市公司的同一发行上市申请,上市委员会只能暂缓审议一次。
第三十二条 上市公司申请向不特定对象发行证券并上市的,本所结合上市委员会的审议意见,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止发行上市审核的决定。
上市公司申请向特定对象发行证券并上市的,本所结合发行上市审核机构出具的审核报告,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止发行上市审核的决定。
上市公司收到本所具有明确审核意见的函件或者决定后,应当以临时公告的形式及时对外披露。
本所认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,向中国证监会报送审核意见、相关审核资料和上市公司的证券发行上市申请文件。
第三十三条 上市公司应当根据本所审核问询、审核意见或者其他信息披露要求,修改相关信息披露文件并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送。
第三十四条 上市公司申请证券发行上市的,本所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但本规则另有规定的除外。上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在上述时限内。
上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月。
发行上市审核过程的中止审核、请示有权机关、咨询行业专家、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查或者现场督导、进行专项核查,并要求上市公司补充、修改申请文件等情形,不计算在前两款规定以及本规则第二十七条、第三十一条、第三十七条第一款和第三十八条规定的时限内。
第三节 向特定对象发行股票的简易程序
第三十五条 上市公司申请向特定对象发行股票,符合《注册办法》第二十八条规定适用简易程序的,按照本节规定执行。
存在下列情形之一的,不得适用简易程序:
(一)上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示;
(二)上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚、最近一年受到中国证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分;
(三)本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分。在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理,在非行政许可事项中提供服务的行为不视为同类业务。
第三十六条 上市公司及其保荐人应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的二十个工作日内向本所提交下列申请文件:
(一)募集说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、股东大会决议、经股东大会授权的董事会决议等注册申请文件;
(二)上市保荐书;
(三)与发行对象签订的附生效条件股份认购合同;
(四)中国证监会或者本所要求的其他文件。
上市公司及其保荐人未在前款规定的时限内提交发行上市申请文件的,不再适用简易程序。
上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当在向特定对象发行证券募集说明书中就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求作出承诺。
保荐人应当在发行保荐书、上市保荐书中,就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求发表明确肯定的核查意见。
第三十七条 本所在收到申请文件后两个工作日内,对申请文件进行核对,作出是否受理的决定。
申请文件不符合要求的,本所不予受理。
本所受理当日,上市公司应当以临时公告的形式披露募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书,并在本所网站同步予以披露。保荐人应当在受理之日起三个工作日内通过发行上市审核系统提交工作底稿。
第三十八条 保荐人就本次发行上市发表明确肯定的核查意见的,本所自受理之日起三个工作日内,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,并向中国证监会报送相关审核意见和上市公司的证券发行上市申请文件。
如发行上市审核机构发现本次发行上市申请明显不符合简易程序适用条件的,本所作出终止发行上市审核的决定。
第四章 自律管理
第三十九条 本所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则单独或者合并采取下列日常工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)出具监管工作函;
(三)约见有关人员;
(四)要求提供相关备查文件或者材料;
(五)向中国证监会报告有关情况;
(六)本所规定的其他日常工作措施。
第四十条 本所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取下列自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)约见谈话;
(四)要求限期改正;
(五)本所规定的其他自律监管措施。
第四十一条 本所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则实施下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)六个月至五年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件;
(四)三个月至三年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;
(五)三个月至三年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关责任人员、证券服务机构相关责任人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;
(六)公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第四十二条 本规则第六条规定的主体出现下列情形之一的,本所视情节轻重采取口头警示、书面警示、约见谈话、要求限期改正等自律监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关责任人员提交或者签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)制作、出具的发行上市申请文件不符合要求,或者擅自改动募集说明书等发行上市申请文件;
(二)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解和审核工作开展;
(三)发行上市申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但未达到虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的程度;
(四)发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由;
(五)未在规定时限内回复本所审核问询,且未说明理由;
(六)未及时报告相关重大事项或者未及时披露;
(七)本所认定的其他情形。
第四十三条 上市公司被认定在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,本所对上市公司给予五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件纪律处分,对相关责任人员,视情节轻重,给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第四十四条 存在下列情形之一的,本所对上市公司给予三年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分:
(一)上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)上市公司拒绝、阻碍、逃避检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(四)重大事项未报告或者未披露;
(五)发行上市申请文件中上市公司或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造。
第四十五条 除金融类企业外,上市公司违规将募集资金用于持有交易性金融资产、借予他人等财务性投资或者直接、间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司,或者向特定对象发行优先股,相关投资者为规定的合格投资者以外的投资者的,本所可以对其采取三年内不接受其证券发行上市申请文件的纪律处分。
第四十六条 上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他信息披露义务人存在以下情形之一的,本所视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者一年至五年内不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)违反本规则规定,致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;
(二)组织、指使上市公司进行财务造假、利润操纵或者在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的;
(三)组织、指使、直接从事本规则第四十四条第二项至五项规定的违规行为的。
第四十七条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其从业人员开展尽职调查和其他相关工作的,本所可以对相关责任主体采取口头警示、书面警示、监管谈话等监管措施。情节严重的,采取一年至五年内不接受相关责任主体及其控制的其他企业提交的发行上市申请文件、公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第四十八条 保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:
(一)伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;
(二)拒绝、阻碍、逃避现场检查或者现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)重大事项未报告或者未披露;
(四)以不正当手段干扰发行上市审核工作;
(五)内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;
(六)通过相关业务谋取不正当利益;
(七)不履行其他法定职责。
第四十九条 上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东违反本规则第十七条规定,作出保底保收益承诺、提供财务资助或者其他补偿的,本所视情节轻重,采取口头警示、书面警示、监管谈话、要求限期改正、公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员、一年至三年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等自律监管措施或者纪律处分。
保荐人、保荐代表人、证券服务机构及相关责任人员未勤勉尽责的,本所还可以采取一年至三年内不接受提交或者签字的发行上市申请文件及信息披露文件等纪律处分。
第五十条 上市公司向特定对象发行股票适用简易程序的,本所对相关发行上市加强事后监管。
本所在事后监管中发现本规则第六条规定的主体存在违反《注册办法》和本规则关于向特定对象发行股票适用简易程序有关规定的,按照本规则第四十二条至第四十九条的规定从重处理,并给予三年至五年内不接受相关上市公司和保荐人简易程序发行上市申请的纪律处分。
第五十一条 保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向本所报送新的上市公司证券发行上市申请。
本所审核认为上市公司不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,上市公司方可再次向本所提交证券发行上市申请。
第五十二条 上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,本所可以对上市公司及其董事长、总经理、财务负责人给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,本所可以对上市公司及其董事长、总经理、财务负责人给予公开谴责或者三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予公开谴责或者一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
注册会计师在对前两款规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,本所可以对签字注册会计师给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
第五十三条 监管对象不服本所给予本规则第四十一条第二项至六项的纪律处分决定的,可以按照《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则》向本所提出复核申请。
第五十四条 本所建立上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及其相关人员等机构和个人的诚信公示制度,对外公开本所采取的自律监管措施和纪律处分,记入诚信档案,并向中国证监会报告。
前款规定的监管对象被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求相关上市公司解聘相关人员等。
本所对保荐人、证券服务机构在本所从事证券发行上市相关业务的执业质量进行定期评价,评价结果供发行上市审核参考。
第五十五条 本所在发行上市审核中,发现上市公司及其控股股东、实际控制人和其他信息披露义务人、保荐人、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法行为的,将依法报中国证监会查处。
第五章 附则
第五十六条 依据《注册办法》及本规则通过向特定对象发行股票取得的上市公司股份,其减持不适用《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定,但第九条和第十一条有关不得减持股份的规定除外。
第五十七条 已在本所上市的红筹企业发行以新增证券为基础证券的存托凭证,适用本规则关于上市公司发行股票的规定。本规则没有规定的,适用本所关于存托凭证的有关规定。
第五十八条 本规则的制定和修改须经本所理事会审议通过,报中国证监会批准。
第五十九条 本规则由本所负责解释。
第六十条 本规则自发布之日起施行。本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》(深证上〔2020〕502号)、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》(深证上〔2020〕511号)同时废止。
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停行内转账汇款业务的公告
中国建设银行股份有限公司关于系统升级暂停行内转账汇款业务的公告
尊敬的客户:
根据信创建设需要,我行将于2023年2月19日(凌晨2:30至5:20)进行系统升级,维护期间将暂停我行柜面、网上银行(含手机银行)、STM行内对公人民币转账、汇款业务。请您根据自身需要提前做好安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行股份有限公司
2023年2月17日
深圳证券交易所关于2023年第四期中国铁路建设债券(30年期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年第四期中国铁路建设债券(30年期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年第四期中国铁路建设债券(30年期)已发行结束,根据国家发展和改革委员会有关规定,本期债券于2023年4月24日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息式政府支持债券,证券编码“111991",证券简称“铁道2308",发行总额100亿元,票面利率3.37%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十日
上海证券交易所关于N金23转(113670)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N金23转(113670)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230516]0001号
N金23转(113670)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年05月16日09时30分开始暂停N金23转(113670)交易,自2023年05月16日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日14时57分。
上海证券交易所
2023年05月16日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195589",证券简称“广东2319",发行总额10.432亿元,票面利率3.33%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)524号
为促进华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称大数据50,基金代码:516000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为大数据50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)567号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195668",证券简称“深圳2322",发行总额1亿元,票面利率3.14%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十六期)——2023年浙江省政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十六期)——2023年浙江省政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(十六期)——2023年浙江省政府专项债券(二十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195697",证券简称“浙江2328",发行总额5.9亿元,票面利率3.26%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于深圳证券交易所中证500ETF期权和深证100ETF期权做市商的公告
深圳证券交易所关于深圳证券交易所中证500ETF期权和深证100ETF期权做市商的公告
根据《深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,自2023年5月4日起,中国国际金融股份有限公司成为深圳证券交易所(以下简称“本所")中证500ETF期权主做市商;中国国际金融股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司成为本所深证100ETF期权主做市商。
特此公告
深圳证券交易所
2023年4月28日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号--业务咨询沟通》的通知
(上证函〔2023〕377号)
各市场参与人:
为了规范发行上市审核相关业务咨询沟通,及时解决重大疑难问题,提高申报和审核质量,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号--业务咨询沟通》,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2021年7月16日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号--业务咨询沟通〉的通知》(上证函〔2021〕1193号)同时废止。
上述指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn/)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号--业务咨询沟通
上海证券交易所
二○二三年二月十七日
附件
上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号--业务咨询沟通
第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)发行上市审核相关业务咨询沟通,及时解决重大疑难问题,提高申报和审核质量,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等有关规定,制定本指南。
第二条 本指南适用于发行人、上市公司、转板公司(以下统称发行人)、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构在项目申报前和审核过程中与本所上市审核中心(以下简称审核中心)进行的业务咨询沟通。
业务咨询沟通包括书面、电话、现场和视频等方式,本所对电话沟通全程录音,对现场沟通和视频沟通全程录音录像。
第三条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构在提交首次公开发行、再融资、发行股份购买资产或转板申请文件前,对于重大疑难、无先例事项等涉及本所规则理解和适用问题,可以向审核中心咨询沟通;在首轮审核问询发出后,对审核问询问题存在疑问的,可以与审核中心进行咨询沟通;在上市审核委员会(以下简称上市委)、并购重组审核委员会(以下简称重组委)审议会议后,可以与审核中心、上市委委员、重组委委员就审核中关注的相关问题和后续工作要求进行咨询沟通。
第四条 保荐人、独立财务顾问和证券服务机构应当按照本指南要求认真梳理所需咨询沟通问题,进行深入分析和审慎判断,履行内部相关程序,向审核中心提交咨询沟通材料。
有多个咨询沟通问题的,原则上应当一次性提出需要咨询沟通的全部问题。
第五条 审核中心对发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构提出的咨询沟通问题将及时进行分析研究,提出明确的意见和建议。
第六条 审核中心根据项目的具体情况,至少安排两人参加现场咨询和视频咨询。现场咨询应当在审核中心指定的会议室进行,现场咨询和视频咨询全程录音录像并存档。
第七条 参与业务咨询沟通的人员应当严格按照本指南开展工作,遵守廉政要求和工作纪律。
第二章 申报前的咨询沟通
第八条 保荐人、独立财务顾问和证券服务机构原则上在与发行人签订首次公开发行辅导、服务等协议并完成尽职调查后,或者发行人披露再融资公告、发行股份购买资产方案、转板公告后,可以就重大疑难、无先例事项等涉及本所业务规则理解与适用的问题,向审核中心进行申报前咨询沟通。
第九条 保荐人、独立财务顾问可以通过本所发行上市审核业务系统(以下简称审核系统)“申报前业务咨询”栏目提交咨询沟通材料。
保荐人、独立财务顾问和证券服务机构一般应当选择电话、书面咨询方式。问题复杂、确需当面沟通的,保荐人、独立财务顾问可以通过审核系统“申报前业务咨询”栏目提交咨询沟通材料,并预约现场或视频咨询。
第十条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构申报前咨询沟通的业务问题,主要包括:
(一)涉及发行条件、上市条件、板块定位和信息披露等要求,按照现有规则难以做出判断的重大问题;
(二)发行上市审核中尚未有案例支持的重大无先例事项;
(三)因产业政策调整涉及发行上市审核标准适用的相关问题;
(四)确需咨询沟通的其他问题。
第十一条 存在下列情形之一的,不属于申报前咨询沟通事项范围:
(一)无实质咨询沟通内容,属于礼节性拜访的;
(二)属于保荐人、独立财务顾问和证券服务机构应自行核查把关的问题;
(三)未按本指南要求提交咨询沟通材料的;
(四)不适合申报前咨询沟通的其他情形。
第十二条 保荐人、独立财务顾问和证券服务机构应当对咨询沟通问题进行深入核查、分析,做到事实清楚、逻辑清晰,并形成初步判断意见,按照要求提交咨询沟通材料(格式见附件)。
第十三条 保荐人、独立财务顾问应当履行内部质控程序,对咨询沟通适用范围、需解决的重大疑难问题、无先例事项及咨询沟通材料质量予以把关。咨询沟通材料应当由发行人、保荐人、独立财务顾问加盖公章。
第十四条 审核中心收到咨询沟通材料后,将及时组织专业人员认真分析研究,形成明确的回复意见。属于本指南第十一条规定情形的,予以退回。
第十五条 审核中心在收到咨询沟通材料后10个工作日内,可以根据咨询沟通问题的复杂、疑难程度,采取书面答复或者当面答复。
咨询问题事实清楚、答复意见清晰明确的,审核中心予以书面答复。咨询问题疑难复杂或者需要发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构采取相关解决措施,确需当面沟通的,审核中心与发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构商定现场或视频咨询沟通时间。
第十六条 参加现场和视频咨询的人员应当为发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构等熟悉项目情况、具有相关决策权限的人员,人数原则上不超过8人。
第十七条 审核中心将在现场和视频咨询完成后2个工作日内,填写电子版沟通记录,写明沟通事项、沟通情况以及沟通结果等内容,上传审核系统存档,并供后续审核参考。
第三章 首轮问询函发出后的咨询沟通
第十八条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构在首轮审核问询函发出后,对审核问询问题存在疑问的,可以通过本所审核系统或者审核人员的录音电话进行沟通。
第十九条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构通过录音电话沟通的,应当通过审核问询函中预留的审核人员联系方式进行沟通。
保荐人、独立财务顾问通过审核系统沟通的,在审核系统“项目沟通”栏目提交咨询沟通问题清单。
保荐人、独立财务顾问和证券服务机构一般应选择电话、书面咨询方式。问题复杂、确需当面沟通的,保荐人、独立财务顾问可以通过审核系统“项目沟通”栏目预约现场或视频咨询。
第二十条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构首轮问询函发出后沟通的业务问题,主要包括:
(一)对审核问询问题存在疑问,需要进一步明确的;
(二)在审期间发生新情况,可能影响发行条件、上市条件的;
(三)其他需要沟通的重大疑难事项。
第二十一条 存在下列情形之一的,不属于首轮问询函发出后的咨询沟通事项范围:
(一)无实质性沟通内容、属于礼节性拜访的;
(二)打听审核具体进度或安排、内部会议讨论内容以及能否通过等情况的;
(三)属于保荐人、独立财务顾问和证券服务机构应自行核查把关的问题;
(四)未按照本指南要求提供沟通问题清单的;
(五)不需要沟通的其他情形。
第二十二条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构应当准备咨询沟通问题清单。
通过审核系统提交的咨询沟通问题清单应当表述清晰,逻辑清楚,并加盖发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构公章。
第二十三条 审核人员进行电话沟通,问题清晰简单的,审核人员直接予以答复;问题重大复杂、不能直接答复的,审核人员按照相关程序提交审核中心研究讨论后予以答复。
第二十四条 通过审核系统预约的现场和视频咨询沟通,按照本指南第十四条至第十七条的规定进行沟通。审核中心在收到咨询沟通问题清单后5个工作日内通过审核系统予以答复或者确定现场和视频咨询时间;属于本指南第二十一条规定情形的,予以退回。
第二十五条 存在多轮审核问询的,发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构可以多次咨询沟通。
第四章 上市委、重组委审议会议后的咨询沟通
第二十六条 上市委、重组委审议会议结束后,发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构可以参照本指南第三章的有关规定,就审核中关注的重要问题、会后事项和后续工作要求与审核中心、上市委委员、重组委委员沟通,审核中心根据项目审核情况可以主动安排相关沟通。
第二十七条 对于符合发行条件、上市条件和信息披露要求的发行人,审核中心可以就审核中关注的重要问题、会后落实事项等进行沟通。
第二十八条 对于不符合发行条件、上市条件和信息披露要求的发行人,审核中心可以就不符合的情况、审核重点关注问题、持续改进相关建议等进行沟通。
第二十九条 参加上市委、重组委会后咨询沟通的人员应为发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构等项目相关人员,人数原则上不超过8人。
第五章 纪律和监督
第三十条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构等参加咨询沟通的人员不得向审核中心人员赠送或者承诺赠送任何礼品、礼金、消费卡和各种有价证券、支付凭证、商业预付卡、电子红包等。
审核中心参与咨询沟通的工作人员不得以任何形式接受前款规定的馈赠。
第三十一条 审核中心工作人员除按本指南要求进行沟通咨询外,不得与发行人、保荐人、独立财务顾问、证券服务机构和其他有关方相关人员就项目审核事项进行私下接触。
第三十二条 参与咨询沟通的发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构人员,审核中心工作人员应对咨询沟通中需要保密的事项严格做好保密工作。
第三十三条 本指南规定的咨询沟通接受纪检监督。
第六章 附则
第三十四条 本指南由本所负责解释。
第三十五条 本指南自发布之日起施行。本所于2021年7月16日发布的《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号--业务咨询沟通》(上证函〔2021〕1193号)同时废止。
附件:×××(保荐人/独立财务顾问)关于×××(发行人)申报前咨询沟通相关材料
附件:
XXX(保荐人/独立财务顾问)关于XXX(发行人)申报前咨询沟通相关材料
(参考示范格式)
上市审核中心:
×××(保荐人/独立财务顾问)已与×××(发行人)签订首次公开发行辅导协议、完成尽职调查、准备提交发行上市申请文件,或者×××(发行人)已披露×××(再融资公告/发行股份购买资产方案/转板公告),根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号--业务咨询沟通》等有关规定,现就×××事项提请申报前的书面/现场/视频咨询沟通。本咨询沟通材料已经履行公司内部质量控制程序,并保证内容的真实、准确、完整。
一、发行人的基本情况
(包括但不限于发行人的股权结构、控股股东及实际控制人、主营业务、收入结构、主要客户和供应商、板块定位、财务状况、选择的具体上市标准、拟募资金额、预计市值等)
二、咨询沟通问题和初步判断意见
(一)......
(二)......
......
(保荐人/独立财务顾问提交的咨询问题应为重大疑难问题、无先例事项等涉及本所规则理解和适用问题,保荐人/独立财务顾问应对咨询问题进行深入核查、分析,做到事实清楚、逻辑清晰、依据充分、措施可行,并形成初步判断意见。如有多个咨询沟通问题,应当一次性提出需要咨询沟通的全部问题)
三、其他需要说明的事项
附件(相关材料,如有)
发行人(盖章)             保荐人/独立财务顾问(盖章)
年 月 日                    年 月 日
中国金融期货交易所关于2023年劳动节期间有关工作安排的通知
中国金融期货交易所关于2023年劳动节期间有关工作安排的通知
中金所发〔2023〕28号
各会员单位:
根据中国金融期货交易所发布的《关于2023年部分节假日休市安排的通知》及《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定,现对2023年劳动节期间有关工作安排如下:
一、休市安排
4月29日(星期六)至5月3日(星期三)为节假日休市。
4月23日(星期日)、5月6日(星期六)为周末休市。
5月4日(星期四)起照常开市。
二、对2023年劳动节期间部分品种合约的交易保证金标准进行调整
(一)自2023年4月27日(星期四)结算时起,沪深300、上证50、中证500股指期货各合约的交易保证金标准分别调整为13%、13%、15%。
(二)2023年5月4日(星期四)交易后,自相关品种持仓量最大的合约未出现单边市的第一个交易日结算时起,沪深300、上证50、中证500、中证1000股指期货各合约的交易保证金标准调整为12%。
(三)沪深300、上证50、中证1000股指期权各合约的保证金调整系数根据相应股指期货的交易保证金标准进行调整。
表:2023年劳动节期间交易保证金标准调整情况
2023年劳动节假期将至,各会员单位应当加强风险防范,做好客户服务和信息提示,加强客户资金管理,确保市场安全、平稳运行;加强安全生产,全面做好劳动节期间交易运行和网络安全的风险排查,加强技术系统的监控和检查,做好系统的维护和网络安全工作,保障系统运行稳定,提前做好节后开市技术准备和业务操作安排,确保节后正常开市。
各会员单位如有重大情况,应及时向我所报告。
特此通知。
联系电话:
交易业务021-50160801
结算业务021-50160263
监查业务021-50160311
技术业务021-50160508
中国金融期货交易所
2023年4月25日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)169号
为促进嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称创新央企,基金代码:515680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年03月13日起为创新央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十三日
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于配合深交所开展北交所证券纳入深市跨市场指数计算业务通关测试的通知
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于配合深交所开展北交所证券纳入深市跨市场指数计算业务通关测试的通知
(北证办发〔2023〕27号)
各市场参与者:
我所司拟于近期配合深圳证券交易所(以下简称“深交所”)开展北交所证券纳入深市跨市场指数计算(以下简称“纳入指数”)业务通关测试,现将相关事项通知如下:
1.2023年6月10日(星期六),我所司开启交易支持平台,配合深交所开展纳入指数业务通关测试。
2.测试内容和要求参见深交所发布的测试通知,测试初始数据以前一交易日生产环境闭市数据为准。
3.测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。
4.各市场参与者应做好生产环境的保护工作,确保下一交易日生产系统的正确运行。
特此通知。
北京证券交易所办公室
全国股转公司办公室
2023年5月26日
深圳证券交易所关于富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159676",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年3月13日至2023年3月17日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。发售结束后,如该基金的网上有效认购申请超过《公告》中规定的网上发售限额,则以该限额为基准,采取末日比例确认方式对创业板ETF增强末日网上发售的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时,投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、当T日为基金最后发售日时即L日,L+2日的认购不确认记录包括因申购资金不到位,或比例认购引发的不确认记录。比例认购只针对最后认购日资金足额的有效认购申请进行比例确认。
八、中国结算深圳分公司在L+3日将超额认购资金返还至会员结算备付金账户。会员应及时将超额认购资金返还投资者。
九、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年3月1日
中国精算师协会关于发布《2023年精算师职业资格考试大纲》等文件的公告
中国精算师协会关于发布《2023年精算师职业资格考试大纲》等文件的公告
(中精协发〔2023〕39号)
根据《国家金融监督管理总局 人力资源社会保障部关于印发精算师职业资格规定和精算师职业资格考试实施办法的通知》(金规〔2023〕3号)有关规定,中国精算师协会制定了《2023年精算师职业资格考试大纲》《2023年精算师职业资格考试参考教材及资料》《精算师职业资格考试新旧体系转换规则》,现予公告。
附件:1.2023年精算师职业资格考试大纲
2.2023年精算师职业资格考试参考教材及资料
3.精算师职业资格考试新旧体系转换规则
中国精算师协会
2023年7月18日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)585号
为促进南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企科技,基金代码:560170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年07月06日起为央企科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知(2023年4月21日)
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
(中金所发〔2023〕27号)
各会员单位:
IF2304等合约于2023年4月21日进行交割,各合约的交割结算价具体如下:
沪深300股指期货IF2304合约和沪深300股指期权IO2304月份合约的交割结算价为4055.83点;
中证500股指期货IC2304合约的交割结算价为6289.49点;
中证1000股指期货IM2304合约和中证1000股指期权MO2304月份合约的交割结算价为6813.80点;
上证50股指期货IH2304合约和上证50股指期权HO2304月份合约的交割结算价为2668.56点。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年4月21日
国家开发银行承办的国家助学贷款2023年度免息及本金延期偿还公告
国家开发银行承办的国家助学贷款2023年度免息及本金延期偿还公告
根据财政部、教育部、人民银行、银保监会《关于做好2023年国家助学贷款免息及本金延期偿还工作的通知》(以下简称《通知》)要求,国家开发银行将对本行承办的国家助学贷款(含生源地信用助学贷款和高校助学贷款,下同)实行免息及本金延期偿还。现将具体事项公告如下:
一、免息及本金延期偿还范围
(一)免息范围
2023年及以前年度毕业的借款学生2023年内应偿还的国家助学贷款利息。
(二)本金延期偿还范围
经借款学生自主申请,2023年内应偿还的国家助学贷款本金可延期1年偿还。按照有关规定,助学贷款期限最长不超过22年。
二、办理流程
(一)免息流程
免息无需借款学生申请,开发银行将按照《通知》有关规定自动免除相关利息。
(二)本金延期偿还申请流程
1.申请渠道。借款学生需登录国家开发银行学生在线系统(以下简称学生在线系统),按照系统提示完成本金延期偿还申请。本金延期偿还申请不可撤销。
2.申请时间。不晚于《国家开发银行生源地信用助学贷款借款合同》或《国家开发银行高校助学贷款借款合同》等文件(以下简称《借款合同》等文件)约定的2023年偿还日前三个工作日。
如借款学生对多笔国家助学贷款的本金申请延期偿还,需一并提出申请。申请时间不晚于《借款合同》等文件约定的2023年偿还日中的最早日期前三个工作日。
3.延期偿还的期限为一年。延期后的偿还日为2024年的同月同日,即2023年偿还日推迟一年后的同月同日。
4.延期偿还的本金及利息。延期偿还本金的利息计算和本息偿还将按照国家有关规定和《借款合同》等文件约定执行,延期贷款不计罚息、不收复利。《通知》免息范围内的利息将予以免除,超出部分由借款学生自行承担。
成功申请本金延期偿还的借款学生原2024年(含)及后续年度内应偿还的国家助学贷款本金及利息,仍需按照《借款合同》等文件的约定还款。
5.其他事项。若借款学生未按上述要求提交本金延期偿还申请,或因申请不符合国家有关政策规定导致申请不成功的,可按《通知》规定继续享受免息政策,但其余应还款项仍应按照《借款合同》等文件约定还款。
如果因申请本金延期偿还导致延期后的偿还日晚于相应《借款合同》等文件约定的合同到期日,即贷款期限内最后一年的本金偿还日,则合同到期日自动顺延至延期后的偿还日。借款学生应于延期后的偿还日偿还原合同到期日应偿还的本息及相应新增利息。
开发银行将按照调整后的贷款安排报送征信信息,若借款学生本年度未申请本金延期偿还并产生了逾期记录,开发银行将按照人民银行有关规定报送征信不良记录。
三、温馨提示
开发银行不会以免息和延期还本为由,附加不合理条件,或要求转账汇款或索取个人信息,如收到此类邮件、电话或短信,请勿轻信,以免蒙受损失。
如您有任何疑问,请致电国家开发银行95593服务热线咨询,咨询时间为工作日8:30至17:30。
感谢您长期以来对国家开发银行的信赖与支持!
国家开发银行学生在线系统网址:
生源地信用助学贷款:https://sls.cdb.com.cn/
高校助学贷款:https://www.csls.cdb.com.cn/
国家开发银行
2023年4月21日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)331号
为促进博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央调ETF,基金代码:512960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年04月26日起为央调ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十六日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为上投摩根中证碳中和60交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为上投摩根中证碳中和60交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)57号
为促进上投摩根中证碳中和60交易型开放式指数证券投资基金(以下简称碳60ETF,基金代码:560960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月13日起为碳60ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十三日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)480号
为促进广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央红利50,基金代码:560700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月13日起为央红利50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十三日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停龙卡信用卡服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停龙卡信用卡服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的信用卡服务,我行将于5月27日(周六)进行系统升级,升级期间将暂停信用卡部分业务办理,具体影响如下:
5月27日凌晨02:00至03:00,暂停我行所有渠道信用卡申请、调额、消费、取现、还款、分期、换卡、挂失、销户、查询等业务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行股份有限公司
2023年5月26日
中国证券登记结算有限责任公司存托凭证登记结算业务规则(试行)(2023修订)
中国证券登记结算有限责任公司存托凭证登记结算业务规则(试行)
(中国结算发〔2023〕28号)
第一章 总则
第一条 为规范存托凭证登记结算业务,根据《中华人民共和国证券法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《证券登记结算管理办法》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规、部门规章、规范性文件规定,以及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)相关业务规则,制定本规则。
第二条 证券交易所上市和已发行拟上市的存托凭证涉及的证券登记、存管、结算相关业务,适用本规则。
本规则未作规定的,原则上适用本公司关于人民币普通股票(以下简称“A股”)的相关规定,本公司另有规定的除外。
第三条 存托人、投资者、结算参与人等主体参与本公司存托凭证登记结算相关业务的,应当遵守相关法律法规、部门规章和本公司业务规则。
本公司对存托凭证登记结算业务实行行业自律管理。
第二章 证券账户、登记与存管
第四条 投资者参与存托凭证的认购和交易等,应当使用A股证券账户。
第五条 存托凭证在证券交易所上市交易时应当全部存管在本公司。
本公司设立电子化证券登记簿记系统,根据证券账户的记录,办理存托凭证持有人名册的登记。
第六条 存托凭证登记实行登记申请人申报制,本公司对登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核,登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
前款所称登记申请人包括存托凭证的存托人、持有人,或本公司认可的其他申请办理存托凭证登记的主体。
第七条 存托凭证应当登记在持有人本人名下。本公司出具的存托凭证登记记录,是持有人持有存托凭证的合法证明。
符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)相关规定的,可以将存托凭证登记在名义持有人名下。
本公司有权要求名义持有人提供其名下存托凭证权益拥有人的相关明细资料,名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的权益拥有人的存托凭证持有记录是权益拥有人持有存托凭证的合法证明。
第八条 存托人在申请办理存托凭证初始登记前,应当与本公司签订证券登记及服务协议,明确双方的权利义务关系。
第九条 存托凭证在证券交易所上市交易前,存托人应当按照本公司相关规定提交初始登记材料,并在规定时间内申请办理存托凭证初始登记。
第十条 存托人申请办理存托凭证初始登记的,应当提供以下申请材料:
(一)存托人与境外基础证券发行人签订的存托协议;
(二)中国证监会同意存托凭证发行的注册文件;
(三)证券登记申请;
(四)本公司要求提供的其他材料。
第十一条 对于通过证券交易所集中交易的存托凭证,本公司根据存托凭证交易的交收结果办理集中交易过户登记。
对于协议转让、继承、离婚、法人终止、向基金会捐赠等情形涉及的非交易过户登记业务,以及因协助执行等引起的其他变更登记,按照本公司相关业务规则的规定办理。
对于存托凭证与基础证券之间的转换业务涉及的存托凭证份额变更登记,按照中国证监会及本公司有关规定办理。
第十二条 本公司根据存托人的申请,按照相关规定和证券登记及服务协议的约定,提供存托凭证现金红利派发、送股、配股、网络投票等服务。
除本公司另有规定外,公司行为涉及存托人与本公司之间的资金收付以人民币完成。
第十三条 本公司根据相关业务规则规定,向存托人提供持有人名册服务。
本公司根据相关业务规则规定,向存托人和存托凭证持有人提供存托凭证登记信息查询服务。
第十四条 存托凭证终止上市后,存托人应当及时到本公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
本公司在结清与存托人的债权债务或就债权债务问题达成协议后,与存托人签订证券登记数据资料移交备忘录,将存托凭证持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交存托人。
退出登记手续办理完毕后,存托凭证持有人名册维护等相应职责由存托人直接承担,存托凭证持有人应当通过存托人主张相应权利。
存托人未按规定办理退出登记,本公司将其登记数据和资料送达存托人,并由公证机关进行公证的,视同退出登记手续办理完毕。
第十五条 本公司办理存托凭证初始登记业务时,如出现发行失败的情况,存托人应当向本公司申请办理存托凭证份额注销以及协助募集资金的退款等相关事宜。
第三章 清算交收
第十六条 存托凭证通过本公司进行结算的,应当以人民币作为结算货币。
第十七条 本公司作为结算参与人的共同对手方,为存托凭证的交易提供多边净额结算服务。
第十八条 存托凭证的证券和资金结算,实行分级结算原则。
本公司根据清算结果,按照相关结算业务规则,办理与结算参与人之间的存托凭证和资金交收。结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务,对本公司履行最终交收责任。
结算参与人负责办理与其客户之间的存托凭证和资金清算交收。结算参与人与其客户之间的证券划付,应当根据有关规定,委托本公司代为办理。
第十九条 结算参与人未能按照规定履行证券或资金交收义务的,本公司参照A股相关规定进行违约处置。
第二十条 结算参与人应当通过在本公司开立的A股结算备付金账户与本公司完成存托凭证交易等业务的资金交收。
第二十一条 对于存托凭证交易,结算参与人应当按照本公司《结算备付金管理办法》《证券结算保证金管理办法》等规定,缴纳结算备付金和证券结算保证金。
存托凭证涉及的最低结算备付金限额按照债券以外其它品种的比例计收,涉及的证券结算保证金按照权益类证券品种的比例计收。
第四章 附则
第二十二条 存托凭证登记结算业务相关费用,按照本公司费用标准收取。中国证监会、证券交易所、存托人等单位授权或委托本公司代为收取费用的,本公司按照相关规定或委托办理。
存托凭证相关税收安排和证券结算风险基金计提,按照国家有关规定执行。
第二十三条 因不可抗力、交易登记系统技术故障、人为差错等原因导致存托凭证登记结算数据发生错误的,本公司与相关机构核对一致后进行更正。
因不可抗力、不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给有关当事人造成损失的,本公司不承担责任。
第二十四条 本规则要求提交的材料应当为中文文本。提交外文文本的,应当同时提交符合相关公证、认证要求的中文译本,并以中文译本为准。
第二十五条 以集中登记、存管在本公司的股票为基础,在境外发行存托凭证涉及的账户开立以及基础股票登记结算事宜,适用本公司有关规定。
境内证券交易所与境外证券交易所之间就存托凭证发行、交易进行的互联互通业务中涉及的存托凭证登记结算事宜,本公司另有规定的,从其规定。
第二十六条 本规则报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第二十七条 本规则由本公司负责解释。
第二十八条 本规则自二〇一八年六月十五日起施行。
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)242号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年03月29日起为国家电投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
中国(人民)建设银行关于系统维护暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统维护暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年6月24日进行系统维护,期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
一、6月24日(周六)凌晨0:30至1:09、5:25至6:04,我行龙卡借记卡(包括磁条卡及IC卡)、准贷记卡(包括磁条卡及IC卡)、龙支付、存折、存单业务暂停服务;我行自助设备、POS机具(含电话POS)、电话银行、网上银行、手机银行、微信银行渠道暂停受理上述对私账户相关业务;借记卡境外余额查询场景暂停服务。
二、6月24日(周六)凌晨0:30至1:09、5:25至6:04,我行客户信息创建、查询、维护等相关业务暂停服务。
三、6月24日(周六)凌晨0:30至1:09、5:25至6:04,通过我行网上银行、手机银行等渠道办理的跨行转账交易将暂停服务;非实时跨行汇入转账交易将暂存行内,系统启运后到账。
四、6月24日(周六)凌晨0:30至1:09、5:25至6:04,我行数字人民币账户绑定、升级、兑出、兑回等涉及本行借记卡的业务暂停服务。
五、6月24日(周六)凌晨0:30至1:09、5:25至6:04,我行代理保险投保、缴费、查询、保全、代收保费授权等相关业务暂停服务。
六、6月24日(周六)凌晨0:30至1:09、5:25至6:04,我行个人外汇买卖、实物贵金属、黄金积存、代理上金所交易、账户贵金属及双向交易、账户外汇、账户商品相关业务暂停服务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年6月21日
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第十四批)
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第十四批)
为了构建简明高效、易懂好用的规则体系,本所对截至2023年5月31日发布的业务规则进行了清理,共废止业务规则55件,现将废止业务规则目录予以公布。
特此公告
附件:深圳证券交易所废止业务规则目录(第十四批)
深圳证券交易所
2023年6月6日
附件:
深圳证券交易所废止业务规则目录(第十四批)
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止原因
1
深证上〔2020〕498号
2020-6-12
关于发布创业板上市公司董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)声明及承诺书的通知
根据2022年1月7日《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14号)废止。
2
深证会〔2015〕46号
2015-3-2
关于深圳证券交易所债券市场机构投资者接受货币经纪公司服务有关事项的通知
根据2022年1月27日《深圳证券交易所债券交易规则》(深证上〔2022〕113号)废止。
3
深证上〔2020〕173号
2020-3-13
深圳证券交易所债券交易实施细则(2020年修订)
根据2022年1月27日《深圳证券交易所债券交易规则》(深证上〔2022〕113号)废止。
4
深证上〔2020〕174号
2020-3-13
关于挂牌期间非公开发行公司债券分期偿还业务的通知
根据2022年1月27日《深圳证券交易所债券交易规则》(深证上〔2022〕113号)废止。
5
深证上〔2020〕1297 号
2020-12-31
深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2020年修订)
根据2022年2月18日《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2022年修订)》(深证上〔2022〕159号)废止。
6
深证上〔2021〕233号
2021-2-26
深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法(试行)
根据2022年3月4日《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法(试行)》(深证上〔2022〕219号)废止。
7
深证上〔2020〕129号
2020-3-1
深圳证券交易所关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知
根据2022年4月22日《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》(深证上〔2022〕390号)废止。
8
深证上
2015-5-20
深圳证券交易所公司债
根据2022年4月22日《深圳
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止原因
〔2015〕563号
券上市预审核工作流程
证券交易所公司债券发行上市审核规则》(深证上〔2022〕390号)废止。
9
深证上〔2018〕610号
2018-12-7
深圳证券交易所公司债券上市规则(2018年修订)
根据2022年4月22日《关于发布〈深圳证券交易所公司债券上市规则(2022年修订)〉的通知》(深证上〔2022〕391号)废止。
10
深证上〔2018〕611号
2018-12-7
深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则
根据2022年4月22日《关于发布〈深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则(2022年修订)〉的通知》(深证上〔2022〕392号)废止。
11
深证上〔2017〕404号
2017-6-28
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法
根据2022年4月22日《关于发布〈深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2022年修订)〉的通知》(深证上〔2022〕393号)废止。
12
深证上〔2019〕166号
2019-3-29
深圳证券交易所关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知
根据2022年4月22日《关于发布〈深圳证券交易所公司债券上市规则(2022年修订)〉的通知》(深证上〔2022〕391号)废止。
13
深证上〔2019〕303号
2019-5-24
深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知
根据2022年4月22日《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》(深证上〔2022〕364号)废止。
14
深证上〔2019〕304号
2019-5-24
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司关于为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知
根据2022年4月22日《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》(深证上〔2022〕365号)废止。
15
深证上
2021-4-22
深圳证券交易所公司债
根据2022年4月29日《深圳
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止原因
〔2021〕430号
券发行上市审核业务指引第1号一一公司债券审核重点关注事项
证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第1号一一审核重点关注事项(2022年修订)》(深证上〔2022〕437号)废止。
16
深证上〔2021〕254号
2021-3-10
关于对上市债券实施盘中临时停牌有关事项的通知
根据2022年5月12日《关于对债券匹配成交实施盘中临时停牌有关事项的通知》(深证上〔2022〕460号)废止。
17
深证会〔2020〕730号
2020-12-4
深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2020年12月修订)
根据2022年6月10日《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则( 2022年修订)》(深证上〔2022〕559号)废止。
18
深证上〔2021〕113号
2021-1-22
深圳证券交易所深港通业务实施办法(2021年修
订)
根据2022年6月24日《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2022年修订)》(深证上〔2022〕607号)废止。
19
深证上〔2015〕562号
2015-12-30
深圳证券交易所非公开发行公司债券转让条件确认业务指引
根据2022年7月15日《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第5号一一非公开发行公司债券挂牌条件确认程序》(深证上〔2022〕678号)废止。
20
深证上〔2017〕387号
2017-6-16
深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引
根据2022年7月15日《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号——确认程序》(深证上〔2022〕679号)废止。
21
深证上〔2018〕655号
2018-12-28
深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则(2018年12月修订)
根据2022年7月29日《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》(深证上〔2022〕731号)废止。
22
深证会〔2020〕579号
2020-10-30
关于完善可转换公司债券盘中临时停牌制度的通知
根据2022年7月29日《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》(深证上〔2022〕719号)废止。
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止原因
23
深证会〔2020〕402号
2020-7-24
关于发布《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知
根据2022年7月29日《关于发布〈向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款(2022年修订)〉的通知》(深证会〔2022〕274号)废止。
24
深证上〔2019〕184号
2019-4-4
深圳证券交易所信用保护工具业务指引
根据2022年7月29日《深圳证券交易所信用保护工具业务指引(2022年修订)》(深证上〔2022〕724号)废止。
25
深证会〔2007〕77号
2007-9-3
会员客户交易行为管理指引
根据2022年7月29日《深圳证券交易所会员管理业务指引第3号一一会员客户交易行为管理》(深证会〔2022〕277号)废止。
26
深证会〔2016〕28号
2016-1-22
会员客户高风险证券交易风险警示业务指引(2016年修订)
根据2022年7月29日《深圳证券交易所会员管理业务指引第3号一一会员客户交易行为管理》(深证会〔2022〕277号)废止。
27
深证会〔2018〕156号
2018-4-27
关于加强重点监控账户管理工作的通知
根据2022年7月29日《深圳证券交易所会员管理业务指引第3号一一会员客户交易行为管理》(深证会〔2022〕277号)废止。
28
深证上〔2021〕684号
2021-7-13
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号一一绿色公司债券
(2021年修订)
根据2022年9月16日《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号一一绿色公司债券(2022年修订)》(深证上〔2022〕928号)废止。
29
深证上〔2020〕506号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定
根据2022年12月30日《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年修订)》(深证上〔2022〕1219号)废止。
30
深证上〔2021〕375号
2021-4-9
深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号一一流动性服务
根据2022年12月7日《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号一一流动性服
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止原因
务(2022年修订)》(深证上〔2022〕1140号)废止。
31
深证上〔2020〕501号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则
根据2023年2月17日《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》(深证上〔2023〕94号)废止。
32
深证上〔2020〕510号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答
根据2023年2月17日《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》(深证上〔2023〕94号)废止。
33
深证上〔2020〕502号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则
根据2023年2月17日《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(深证上〔2023〕95 号)废止。
34
深证上〔2020〕511号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答
根据2023年2月17日《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(深证上〔2023〕95 号)废止。
35
深证上〔2021〕540号
2021-6-22
深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则(2021年修订)
根据2023年2月17日《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(深证上〔2023〕96 号)废止。
36
深证上〔2021〕542号
2021-6-22
深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第2号一一上市公司重大资产重组审核标准
根据2023年2月17日《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(深证上〔2023〕96 号)废止。
37
深证上〔2020〕505号
2020-6-12
深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则
根据2023年2月17日《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则(2023年修订)》(深证上〔2023〕97号)废止。
38
深证上〔2021〕729号
2021-7-23
深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引(2021年修订)
根据2023年2月17日《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号一一申请文件受理》(深证上〔2023〕106号)废止。
39
深证上〔2021〕
2021-7-23
深圳证券交易所创业板上市保荐书内容与格式
根据2023年2月17日《深圳证券交易所股票发行上市审
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止原因
728号
指引(2021年修订)
核业务指引第2号一一上市保荐书内容与格式》(深证上〔2023〕107号)废止。
40
深证上〔2020〕507号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引
根据2023年2月17日《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号一一创新试点红筹企业财务报告信息披露》(深证上〔2023〕108号)废止。
41
深证上〔2021〕454号
2021-4-29
深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第1号一一保荐业务现场督导
根据2023年2月17日《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号一一保荐业务现场督导》(深证上〔2023〕109号)废止。
42
深证上〔2021〕919号
2021-9-18
深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2021年修订)
根据2023年2月17日《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(深证上〔2023〕100号)废止。
43
深证上〔2020〕485号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则
根据2023年2月17日《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》(深证上〔2023〕101号)废止。
44
深证上〔2020〕483号
2020-6-12
深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2020年修订)
根据2023年2月17日《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》(深证上〔2023〕110号)废止。
45
深证上〔2020〕486号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引
根据2023年2月17日《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号一一股票上市公告书内容与格式》(深证上〔2023〕112号)废止。
46
深证上〔2021〕978号
2021-9-30
深圳证券交易所股票发行与承销业务指引第1号一一主板上市公告书内容与格式
根据2023年2月17日《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号一一股票上市公告书内容与格式》(深证上〔2023〕112号)废止。
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止原因
47
深证上〔2018〕282号
2018-6-15
深圳证券交易所红筹公司存托凭证上市公告书内容与格式指引
根据2023年2月17日《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号一一存托凭证上市公告书内容与格式》(深证上〔2023〕113号)废止。
48
深证上〔2020〕486号
2020-6-12
深圳证券交易所创业板存托凭证上市公告书内容与格式指引
根据2023年2月17日《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号一一存托凭证上市公告书内容与格式》(深证上〔2023〕113号)废止。
49
深证上〔2020〕500号
2020-6-12
关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年修订)》的通知
根据2023年2月17日《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)》(深证上〔2023〕93号)废止。
50
深证会〔2014〕125号
2014-11-6
优先股投资风险揭示书必备条款
根据2023年2月17日《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则(2023年修订)》(深证上〔2023〕99号)废止。
51
深证会〔2020〕306号
2020-6-12
关于创业板股票涉及股票质押回购及约定购回交易有关事项的通知
根据2023年2月17日《关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知》(深证会〔2023〕50号)废止。
52
深证上〔2022〕20号
2022-1-7
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号一一重大资产重组
根据2023年2月17日《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号一一重大资产重组(2023年修订)》(深证上〔2023〕114号)废止。
53
深证上〔2022〕607号附件1
2022-6-24
深圳证券交易所深港通业务实施办法(2022年修订)
根据2023年3月3日《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2023年修订)》(深证上〔2023〕153号)废止。
54
深证上〔2016〕941号
2016-12-16
公司债券临时报告信息披露格式指引
根据2023年5月5日《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号一一临时报告》(深证上〔2023〕380号)废止。
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止原因
55
深证上〔2021〕144号附件2
2021-1-29
深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号一一审核关注事项(试行)
根据2023年5月12日《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号一一审核关注事项(试行)(2023年修订)》(深证上〔2023〕404号)废止。
中国投资信息有限公司关于沪港通标的范围扩大后沪港通下港股通标的首次调整的通知
中国投资信息有限公司关于沪港通标的范围扩大后沪港通下港股通标的首次调整的通知
(中投信〔2023〕6号)
各市场参与人:
根据《关于发布<上海证券交易所沪港通业务实施办法(2023年修订)>及有关事项的通知》(上证发〔2023〕53号)的有关规定,沪港通下港股通(以下简称港股通)股票名单将发生调整,并自2023年3月13日起生效(首批新增调入港股通股票名单详见附件)。
同时,因恒生综合大型股指数、中型股指数成份股定期调整,根据《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2022年修订)》(上证发〔2022〕96号),现行港股通股票名单调整如下:
代码英文简称简体中文简称(参考)调整方向
00087SWIRE PACIFIC B太古股份公司B调入
01114BRILLIANCE CHI-调入
01797KOOLEARN新东方在线调入
01818ZHAOJIN MINING招金矿业调入
02255HAICHANG HLDG海昌海洋公园调入
02367GIANT BIOGENE巨子生物调入
02378PRU保诚调入
02888STANCHART渣打集团调入
06689HONGJIU FRUIT洪九果品调入
06698STAR CM星空华文调入
09896MNSO名创优品调入
09985WEILONG卫龙调入
01717AUSNUTRIA澳优调出
06158ZHENRO PPT正荣地产调出
09899CLOUD MUSIC云音乐调出
特此通知。
附件:首批新增调入沪港通下港股通股票名单
中国投资信息有限公司
二○二三年三月三日
附件
首批新增调入沪港通下港股通股票名单
(2023年3月13日起生效)
代码英文简称简体中文简称(参考)调整方向
00081CH OVS G OCEANS中国海外宏洋集团调入
00095LVGEM CHINA绿景中国地产调入
00119POLY PROPERTY保利置业集团调入
00142FIRST PACIFIC第一太平调入
00185ZENSUN ENT正商实业调入
00215HUTCHTEL HK和记电讯香港调入
00256CITYCHAMP冠城钟表珠宝调入
00272SHUI ON LAND瑞安房地产调入
00297SINOFERT中化化肥调入
00302CMGE中手游调入
00308CHINA TRAVEL HK香港中旅调入
00314SIPAI HEALTH思派健康调入
00327PAX GLOBAL百富环球调入
00363SHANGHAI IND H上海实业控股调入
00410SOHO CHINASOHO中国调入
00440DAH SING大新金融调入
00506CHINA FOODS中国食品调入
00520XIABUXIABU呷哺呷哺调入
00546FUFENG GROUP阜丰集团调入
00552CHINACOMSERVICE中国通信服务调入
00576ZHEJIANGEXPRESS浙江沪杭甬调入
00581CHINA ORIENTAL中国东方集团调入
00587CONCH ENVIRO海螺环保调入
00590LUK FOOK HOLD六福集团调入
00639SHOUGANG RES首钢资源调入
00650PRODUCTIVE TECH普达特科技调入
00658C TRANSMISSION中国高速传动调入
00665HAITONG INT'L海通国际调入
00694BEIJING AIRPORT北京首都机场股份调入
00697SHOUCHENG首程控股调入
00710BOE VARITRONIX京东方精电调入
00732TRULY INT'L信利国际调入
00743ASIA CEMENT CH亚洲水泥(中国)调入
00751SKYWORTH GROUP创维集团调入
00775CKLIFE SCIENCES长江生命科技调入
00777NETDRAGON网龙调入
00806VALUE PARTNERS惠理集团调入
00819TIANNENG POWER天能动力调入
00826TIANGONG INT'L天工国际调入
00855CHINA WATER中国水务调入
00856VSTECS伟仕佳杰调入
00861DC HOLDINGS神州控股调入
00934SINOPEC KANTONS中石化冠德调入
00973L'OCCITANE-调入
00990THEME INT'L荣晖国际调入
01052YUEXIUTRANSPORT越秀交通基建调入
01070TCL ELECTRONICSTCL电子调入
01083TG SMART ENERGY港华智慧能源调入
01112H&H INTL HLDGH&H国际控股调入
01117CH MODERN D现代牧业调入
01119IDREAMSKY创梦天地调入
01121GOLDENSOLAR金阳新能源调入
01137HK TECH VENTURE香港科技探索调入
01167JACOBIO-B加科思-B调入
01176ZHUGUANG HOLD珠光控股调入
01196REALORD GROUP伟禄集团调入
01234CHINA LILANG中国利郎调入
012443D MEDICINES-B-调入
01250SDHS NEW ENERGY山高新能源调入
01258CHINFMINING中国有色矿业调入
01302LIFETECH SCI先健科技调入
01357MEITU美图公司调入
01361361 DEGREES361度调入
01381CANVEST ENV粤丰环保调入
01382PACIFICTEXTILES互太纺织调入
01415COWELL高伟电子调入
01448FU SHOU YUAN福寿园调入
01475NISSIN FOODS日清食品调入
01477OCUMENSION-B欧康维视生物-B调入
01478Q TECH丘钛科技调入
01515CR MEDICAL华润医疗调入
01521FRONTAGE方达控股调入
01600TIAN LUN GAS天伦燃气调入
01610COFCO JOYCOME中粮家佳康调入
01622REDCO GROUP力高集团调入
01668CHINASOUTHCITY华南城调入
01675ASIAINFO TECH亚信科技调入
01686SUNEVISION新意网集团调入
01725HK AERO TECH香港航天科技调入
01755S-ENJOY SERVICE新城悦服务调入
01765HOPE EDU希望教育调入
01788GUOTAI JUNAN I国泰君安国际调入
01789AK MEDICAL爱康医疗调入
01798DATANG RENEW大唐新能源调入
01799XINTE ENERGY新特能源调入
01860MOBVISTA汇量科技调入
01873VIVA BIOTECH维亚生物调入
01883CITIC TELECOM中信国际电讯调入
01890CHINA KEPEI中国科培调入
01896MAOYAN ENT猫眼娱乐调入
01910SAMSONITE新秀丽调入
01911CR HOLDINGS华兴资本控股调入
01952EVEREST MED-B云顶新耀-B调入
01958BAIC MOTOR北京汽车调入
01966CHINA SCE GROUP中骏集团控股调入
01992FOSUN TOURISM复星旅游文化调入
01996RSUN PPT弘阳地产调入
02019DEXIN CHINA德信中国调入
02038FIH富智康集团调入
02099CHINAGOLDINTL中国黄金国际调入
02121AINNOVATION创新奇智调入
02138EC HEALTHCARE医思健康调入
02145CHICMAX上美股份调入
02157LEPU BIO-B乐普生物-B调入
02162KEYMED BIO-B康诺亚-B调入
02172MICROPORT NEURO微创脑科学调入
02197CLOVER BIO-B三叶草生物-B调入
02233WESTCHINACEMENT西部水泥调入
02257SIRNAOMICS-B圣诺医药-B调入
02273GUSHENGTANG固生堂调入
02279YONGHE MEDICAL雍禾医疗调入
02291SCIENTECH心泰医疗调入
02343PACIFIC BASIN太平洋航运调入
02356DAHSING BANKING大新银行集团调入
02362JINCHUAN INTL金川国际调入
02407GAUSH MEDITECH高视医疗调入
02616CSTONE PHARMA-B基石药业-B调入
02666UNI MEDICAL环球医疗调入
02678TEXHONG INTL GP天虹国际集团调入
02768JIAYUAN INTL佳源国际控股调入
02799CHINA HUARONG中国华融调入
02858YIXIN易鑫集团调入
03309C-MER EYE希玛眼科调入
03339LONKING中国龙工调入
03377SINO-OCEAN GP远洋集团调入
03380LOGAN GROUP龙光集团调入
03613TONGRENTANGCM同仁堂国药调入
03668YANCOAL AUS兖煤澳大利亚调入
03709EEKA FASHION赢家时尚调入
03738VOBILE GROUP阜博集团调入
03877CSSC SHIPPING中国船舶租赁调入
03896KINGSOFT CLOUD金山云调入
03913KWG LIVING合景悠活调入
03918NAGACORP金界控股调入
03933UNITED LAB联邦制药调入
06049POLY PPT SER保利物业调入
06055CTIHK中烟香港调入
06069SY HOLDINGS盛业调入
06088FIT HON TENG-调入
06100TONGDAO LIEPIN同道猎聘调入
06169YUHUA EDU宇华教育调入
06600SCICLONE PHARMA赛生药业调入
06610FLOWING CLOUD飞天云动调入
06616GLOBAL NEW MAT环球新材国际调入
06639ARRAIL GROUP瑞尔集团调入
06660AIM VACCINE艾美疫苗调入
06855ASCENTAGE-B亚盛医药-B调入
06878DIFFER GP AUTO鼎丰集团汽车调入
06929ORBUSNEICH业聚医疗调入
06955BOAN BIOTECH-B博安生物-B调入
06968GANGLONG CHINA港龙中国地产调入
06988JOY SPREADER乐享集团调入
06989EXCELLENCE CM卓越商企服务调入
09668CBHB渤海银行调入
09857LINMON MEDIA柠萌影视调入
09877JENSCARE-B健世科技-B调入
09878HUITONGDA NET汇通达网络调入
09886DINGDANG HEALTH叮当健康调入
09909POWERLONG CM宝龙商业调入
09939KINTOR PHARMA-B开拓药业-B调入
09955CLOUDR智云健康调入
09956ANE安能物流调入
09966ALPHAMAB-B康宁杰瑞制药-B调入
09979GREENTOWN MGMT绿城管理控股调入
09983CC NEW LIFE建业新生活调入
09990ARCHOSAUR GAMES祖龙娱乐调入
09993RADIANCE HLDGS金辉控股调入
09996PEIJIA-B沛嘉医疗-B调入
以上调整信息如发生变化,中国投资信息有限公司将另行公告。
中央国债登记结算有限责任公司关于公布2023年度企业债券直接投资人名单的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于公布2023年度企业债券直接投资人名单的通知
各市场成员:
为落实《企业债券簿记建档发行业务指引》及《企业债券招标发行业务指引》中关于直接投资人制度的规定,根据《关于2023年度企业债券直接投资人申请事宜的通知》,中央国债登记结算有限责任公司收到相关机构提交的具有2023年度直接投资人申请资格的《直接投资人申请函》共27份。上述机构均符合直接投资人管理规定和相关要求,可作为2023年度企业债券直接投资人参与企业债券的投标和申购,并对中标和获配额度承担缴款责任,其资格有效期为2023年3月1日至2024年2月29日。
现公布2023年度企业债券直接投资人名单(见附件)。
联系人:
贺 天 010-88170460
郭书邑 010-88174204
附件:2023年度企业债券直接投资人名单
中央国债登记结算有限责任公司
二〇二三年三月一日
附件
2023年度企业债券直接投资人名单
序号直投人名称
1九江银行股份有限公司
2上海国泰君安证券资产管理有限公司
3广东南海农村商业银行股份有限公司
4中国人寿资产管理有限公司
5中国光大银行股份有限公司
6中国邮政储蓄银行股份有限公司
7中国国际金融股份有限公司
8中信证券股份有限公司
9中信建投证券股份有限公司
10长江证券股份有限公司
11长城证券股份有限公司
12平安资产管理有限责任公司
13申万宏源证券有限公司
14永赢基金管理有限公司
15江苏银行股份有限公司
16兴业证券股份有限公司
17兴业银行股份有限公司
18武汉农村商业银行股份有限公司
19杭州银行股份有限公司
20国元证券股份有限公司
21国金证券股份有限公司
22威海市商业银行股份有限公司
23重庆农村商业银行股份有限公司
24重庆银行股份有限公司
25泰康资产管理有限责任公司
26湖南银行股份有限公司
27徽商银行股份有限公司
注: 本名单按笔划顺序排列
信托公司行业评级指引
信托公司行业评级指引
(2023年6月29日 经中国信托业协会第四届会员大会第七次会议审议通过)
第一章 总则
第一条 为加强信托行业自律管理,全面评价信托公司经营管理情况,引领行业规范健康发展,提高信托业整体实力,根据《中国信托业协会章程》,汇集行业智慧与共识,制定本指引。
第二条 本指引所指的信托公司行业评级,适用于在中华人民共和国境内依法设立的信托公司法人机构。
第三条 信托公司行业评级是中国信托业协会(以下简称“协会”)组织的,对信托公司从行业角度作出的综合评价。信托公司行业评级工作接受国务院银行业监督管理机构的指导。
第四条 协会根据工作需要,在确保行业评级办法稳定性和连续性的前提下,结合行业发展情况,适时对本指引进行调整。
第二章 评级原则
第五条 信托公司行业评级按照定量、客观、公正、透明的原则开展,评价信托公司党建与公司治理能力、经营管理能力、风险管理能力、市场影响力以及可持续高质量发展能力。
第六条 通过开展信托公司行业评级工作,引导信托公司提升党建、公司治理和经营管理水平,强化资本实力,增强风险防范、化解和抵御能力,切实履行社会责任,塑造和弘扬信托文化,加快实现可持续和高质量发展。
第三章 评级内容
第七条 评级内容包括信托公司党建·信托文化·社会责任、资本实力、风险管理能力、服务与发展能力四个方面。
第八条 党建·信托文化·社会责任主要评价信托公司在党建引领下,在提升自身治理水平、促进国家和社会的和谐发展、维护公共利益实现、服务实体经济、弘扬信托文化等公共事务领域履行的责任,旨在引导信托公司加强与经济社会的良性互动,树立良好社会形象,夯实可持续发展的文化基础。
第九条 资本实力主要评价信托公司净资本充足程度及其与业务风险的匹配程度,旨在引导信托公司及其股东切实履行资本保障责任,合理控制业务规模,优化业务结构,增强资本对经营风险的抵御能力。
第十条 风险管理能力主要评价信托公司对信托业务、固有业务和其他业务的风险防范、化解和抵补能力,旨在引导信托公司完善全面风险管理体系,树立“卖者尽责”的经营理念,通过降低风险率和不良率、提高风险化解率和拨备覆盖率,有效防范和化解风险,及时抵补风险损失。
第十一条 服务与发展能力主要评价信托公司作为专业受托机构对资产的管理能力和经营管理能力,旨在引导信托公司聚焦信托主业,提供专业化、差异化服务,提升客户满意度,增强市场竞争力;提高资产运营效率,优化收入和成本结构,加强信息科技建设,不断提升经营管理能力,加快实现可持续和高质量发展。
第十二条 信托公司行业评级结果根据各项评价内容的量化指标得分情况综合确定,总分值为100分,评级结果划分为A、B、C三级(A:85[含]-100分,B:70[含]-85分,C:70分以下)。
第四章 组织与实施
第十三条 协会负责行业评级的组织与协调工作。
第十四条 信托公司行业评级的周期原则上为一年。评价期为上一会计年度,即上一年度1月1日至12月31日,涉及的财务数据、业务数据以上一年度监管数据、信托公司公开年报及经审计的报表等数据为准。
第十五条 信托公司行业评级工作包括信托公司自评、协会初评、审议及复议、评级结果发布等环节。
第十六条 信托公司原则上应于每年5月底完成上一年度的自评工作,并将自评结果及工作底稿报告协会。信托公司自评是信托公司根据评级办法自我评价的过程,自评结果对评级结果不产生影响。
第十七条 协会根据信托公司年报、审计报告等材料开展初评工作。初评结果经审议确定后向信托公司反馈。若信托公司对评级结果存在异议,应当在收到评级结果的5个工作日内提出意见。协会应当认真复议,并在5个工作日内将复议结果及理由反馈信托公司。
第十八条 协会应在每年8月底前完成全部行业评级工作。
第十九条 评级工作结束后,协会应当做好评级信息、评级工作底稿、评级结果、评级结果反馈等文件和资料的存档工作。
第二十条 信托公司应当确保其提供的数据及其他资料真实、准确、完整、及时,如存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,协会根据自律规则,予以处罚。
第五章 附则
第二十一条 因监管政策或行业发展变化,需要对评价指标基础值、目标值以及取值范围进行调整,协会会员大会授权协会自律专业委员会审议,无需会员大会表决。
第二十二条 本指引由协会负责制定、发布和实施。
第二十三条 本指引自发布之日起生效。
附件:信托公司行业评级体系
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员管理规则适用指引第4号——会员违规行为监管》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员管理规则适用指引第4号--会员违规行为监管》的通知
(上证发〔2023〕80号)
各市场参与人:
为规范会员违规行为自律监管工作,上海证券交易所制定了《上海证券交易所会员管理规则适用指引第4号--会员违规行为监管》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。
特此通知。
附件:上海证券交易所会员管理规则适用指引第4号--会员违规行为监管
上海证券交易所
2023年5月12日
附件
上海证券交易所会员管理规则适用指引
第4号--会员违规行为监管
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)对会员违规行为的自律监管工作,提高监管透明度,根据《上海证券交易所章程》《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,制定本指引。
第二条 本指引所称违规行为是指会员及其董事、监事、高级管理人员和其他相关人员(以下统称相关监管对象)在开展经纪、保荐、承销、持续督导、财务顾问、受托管理、自营、资产管理、融资融券、证券投资咨询、交易信息管理、交易及相关系统管理等业务过程中,违反《上海证券交易所会员管理规则》、本所其他业务规则及其所作出公开承诺的行为。
第三条 本所对会员及相关监管对象实施工作措施、监管措施和纪律处分的,适用本指引。本所业务规则另有规定的,从其规定。
作为本所证券发行人或者上市公司的会员,违反信息披露相关监管规定的,对其实施工作措施、监管措施和纪律处分,适用本所其他相关业务规则,不适用本指引。
第四条 本所对违规会员及相关监管对象实施工作措施、监管措施和纪律处分,遵循以下基本原则:
(一)以事实为依据,遵循依规、公正、及时的原则;
(二)与违规行为的性质、情节以及危害程度相适应;
(三)程序正当,依法保障监管对象的陈述、申辩等权利。
第二章 自律管理措施种类
第五条 本所在日常监管工作中,可以根据本所相关规则规定,对会员及相关监管对象实施以下工作措施:
(一)谈话提醒,即通过书面形式通知会员的法定代表人、主要负责人或其他相关人员按要求以视频或现场的形式就有关事实或风险状况进行解释或说明,接受监管提醒;
(二)监管工作函,即以监管工作函、问询函等书面形式将有关事实或风险状况告知会员及相关监管对象,要求其采取补救、改正或者防范措施;
(三)本所根据监管需要实施的其他工作措施。
第六条 本所根据相关规则规定和监管需要,可以对会员及其分支机构进行现场检查,会员、会员分支机构及相关人员应当积极配合。
前款所述现场检查,是指在会员及其分支机构的经营、管理场所以及其他相关场所,采取查阅、复制文件和资料、查看业务系统、谈话及询问等方式,对会员及其分支机构经营管理、从事相关业务等规范运作情况进行监督检查的行为。
第七条 会员违反本所相关规定的,本所可以视违规情节轻重,对会员单处或者并处下列监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)要求限期改正;
(五)暂停受理或者办理相关业务;
(六)本所规定的其他监管措施。
相关监管对象违反本所相关规定的,本所可以实施口头警示、书面警示、监管谈话等监管措施。
第八条 会员违反本所相关规定的,本所可以视违规情节轻重,对会员单处或者并处下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)收取惩罚性违约金;
(四)暂不接受保荐人、承销商提交的文件;
(五)暂不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、承销商相关人员签字的文件;
(六)暂停或者限制交易权限;
(七)取消交易权限;
(八)取消会员资格;
(九)本所规定的其他纪律处分。
相关监管对象违反本所相关规定的,本所可以实施通报批评、公开谴责等纪律处分。会员董事、监事、高级管理人员及从业人员最近36个月累计3次受到本所纪律处分的,或涉嫌违反法律法规、中国证监会相关规定或行业协会自律规则的,本所可以同时报请中国证监会采取认定为不适当人选等措施,并可以建议中国证券业协会等自律组织采取不适合从事相关业务等措施。
第三章 违规情节
第九条 本所根据会员及相关监管对象违规行为的主观因素、危害后果、市场影响程度、具体情节等,对其违规情节轻重进行认定。
第十条 违规行为危害后果较轻或者市场影响较小,且不具有本指引第十一条、第十二条规定情形的,可认定为违规情节较轻。
第十一条 违规行为具有下列情形之一的,可认定为违规情节较为严重:
(一)涉及金额较大或占相关财务数据比重较高;
(二)导致投资者、证券发行人、上市公司等遭受较大损失;
(三)涉及投资者数量较多或引发较多投资者投诉;
(四)对相关信息发布准确性、证券交易秩序、风险管理等方面造成较大不利影响;
(五)未勤勉尽责,对证券发行人、上市公司等主体达到纪律处分的违规事实负有责任;
(六)未有效履行客户交易行为管理职责,客户发生严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为;
(七)引发部分媒体负面报道;
(八)本所认定的其他情形。
第十二条 违规行为具有下列情形之一的,可认定为违规情节严重:
(一)涉及金额巨大或占相关财务数据比重高;
(二)导致投资者、证券发行人、上市公司等遭受重大损失;
(三)涉及投资者数量众多或引发大规模投资者投诉;
(四)对相关信息发布准确性、证券交易秩序、风险管理等方面造成重大不利影响,或导致本所启动应急程序;
(五)影响本所证券或者证券衍生品种清算交收正常进行;
(六)导致本所证券或者证券衍生品种交易发生异常波动、非正常停牌、交易状态变更等;
(七)对证券发行人或者上市公司证券发行上市、上市地位、重大资产重组等事项产生重大影响;
(八)发生严重影响证券交易的重大技术事故;
(九)引发媒体长时间或者大量负面报道;
(十)本所认定的其他情形。
第四章 自律管理措施适用
第十三条 本所根据会员及相关监管对象违规性质、违规情节轻重,综合考量主客观因素等,确定对其适用的工作措施、监管措施和纪律处分。
第十四条 会员及相关监管对象违规行为的危害后果或者市场影响较小,违规情节较轻的,本所实施口头警示的监管措施。
危害后果或者市场影响较小,且具有本指引第十九条规定情形的,可以免予实施监管措施,但应当对会员及相关监管对象采取谈话提醒、发送监管工作函等工作措施。
危害后果或者市场影响较小,违规情节较轻,但具有本指引第二十条规定情形的,本所可以实施书面警示等监管措施。
第十五条 会员及相关监管对象违规行为的危害后果或者市场影响较大,违规情节较为严重的,本所实施书面警示的监管措施。
危害后果或者市场影响较大,违规情节较为严重,但具有本指引第十九条规定情形的,本所可以实施口头警示的监管措施。
危害后果或者市场影响较大,违规情节较为严重,且具有本指引第二十条规定情形的,本所可以实施监管谈话、暂停受理或者办理相关业务等监管措施或者纪律处分。
第十六条 会员及相关监管对象违规行为的危害后果或者市场影响重大,违规情节严重的,本所结合违规事实及情形等,实施暂停受理或者办理相关业务等监管措施或者纪律处分。
危害后果或者市场影响重大,违规情节严重,但具有本指引第十九条规定情形的,本所可以实施书面警示、监管谈话等监管措施。
第十七条 会员及相关监管对象违反其公开承诺,违规情节严重的,本所可以视情况对会员及负有主要责任的相关监管对象实施监管措施或者纪律处分。
第十八条 会员内部控制、风险管理等制度存在缺陷或者未有效执行,情节严重的,本所可以视情况对会员及负有主要责任的相关监管对象实施监管措施或者纪律处分。
第十九条 违规会员及相关监管对象存在下列情形之一,且不具有本指引第二十条规定的从重情形的,本所可以对其从轻、减轻、免除实施监管措施或者纪律处分:
(一)初次违规且未造成严重后果,并及时整改;
(二)在违规行为被发现前,主动采取整改措施并向本所或者证券监管机构报告;
(三)及时采取有效措施消除不良影响;
(四)积极配合监管;
(五)因不可抗力、意外事件等因素导致违规;
(六)本所认定的其他情形。
第二十条 违规会员及相关监管对象存在下列情形之一的,本所可以对其从重实施监管措施或者纪律处分:
(一)最近12个月内曾因同类违规行为被中国证监会行政处罚或者实施行政监管措施;
(二)最近12个月内曾因同类违规行为被本所实施监管措施或者纪律处分;
(三)未及时自查整改、自查不全面、整改不彻底;
(四)存在掩饰、隐瞒违规事实,隐匿、销毁相关证据或者提供虚假证据等不配合监管的行为,或未及时采取适当补救、改正措施;
(五)属于故意违规行为;
(六)本所认定的其他情形。
第五章 附则
第二十一条 从事境内上市外资股业务的境外证券经营机构、境外交易所为参与本所互联互通业务在境内设立的证券交易服务机构、参与本所股票期权业务的期货公司,以及使用交易单元的公募基金管理人、保险公司、保险资产管理公司、商业银行等机构及其相关人员,违反本所相关业务规则规定的,对其违规行为的处理参照适用本指引。
第二十二条 本所对会员及相关监管对象实施监管措施和纪律处分的,本所按照相关规定以适当方式予以公开。
第二十三条 本指引由本所负责解释。
第二十四条 本指引自发布之日起施行。
深圳证券交易所关于2023年辽宁省地方政府再融资专项债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年辽宁省地方政府再融资专项债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年辽宁省地方政府再融资专项债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195700",证券简称“辽宁2318",发行总额53.8209亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
中证指数有限公司关于发布中证氢能指数等3条指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证氢能指数等3条指数的公告
中证指数有限公司将于2023年4月3日正式发布中证氢能指数、中证长寿经济主题指数和中证可转换债券价值指数,为市场提供更多投资标的。
中证氢能指数从沪深市场上市公司中选取50只业务涉及氢气生产、氢气储运以及氢燃料电池等氢能应用领域的上市公司证券作为指数样本,反映沪深市场氢能产业上市公司证券的整体表现。
中证长寿经济主题指数从沪深市场中选取50只业务涉及医药医疗、财富管理、长寿消费及智能自动化等细分领域的上市公司证券作为指数样本,反映长寿经济主题上市公司证券的整体表现。
中证可转换债券价值指数选取转股溢价率较低且收盘价较低的转债作为指数样本,反映价值转债的整体表现。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年3月12日
编制方案:
中证氢能指数
中证长寿经济主题指数
中证可转换债券价值指数
样本列表:
中证氢能指数
中证长寿经济主题指数
中证可转换债券价值指数
样本列表:
中证氢能指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy000039中集集团China International Marine Containers (Group) Co., Ltd
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy000338潍柴动力Weichai Power Co.,Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy000723美锦能源Shanxi Meijin Energy Co.,Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy000818航锦科技Hangjin Technology Co.,Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy000957中通客车Zhongtong Bus Holding Co.,Ltd
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy002002鸿达兴业Hongda Xingye Co.,Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy002221东华能源Oriental Energy Co.,Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy002549凯美特气Hunan Kaimeite Gases Co., Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy002733雄韬股份Shenzhen Center Power Tech Co., Ltd
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy300540蜀道装备Sichuan Shudao Equipment & Technology Co.,Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy300745欣锐科技Shinry Technologies Co.Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy301118恒光股份Hunan Hengguang Technology Co., Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy600066宇通客车Yutong Bus Co.,Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy600273嘉化能源Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.,Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy600803新奥股份ENN Natural Gas Co., Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy600860京城股份Beijing Jingcheng Machinery Electric Company Limited
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy600875东方电气Dongfang Electric Corporation Limited
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy603169兰石重装Lanzhou LS Heavy Equipment Co., Ltd
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy603776永安行Youon Technology Co.,Ltd
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy688339亿华通Beijing SinoHytec Co.,Ltd
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy688529豪森股份Dalian Haosen Equipment Manufacturing Co., Ltd.
931229中证氢能CSI Hydrogen Energy688551科威尔Kewell Technology Co., Ltd.
中证长寿经济主题指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文名称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index000009中国宝安China Baoan Group Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index000333美的集团Midea Group Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index000651格力电器Gree Electric Appliances,Inc. of Zhuhai
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index000661长春高新Changchun High-Tech Industries (Group) Inc.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index000858五 粮 液Wuliangye Yibin Co.,Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index000963华东医药Huadong Medicine Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002036联创电子Lianchuang Electronic Technology Co. , Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002230科大讯飞Iflytek Co.,Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002373千方科技China Transinfo Technology Co.,Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002475立讯精密Luxshare Precision Industry Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002594比亚迪BYD Company Limited
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002697红旗连锁Chengdu Hongqi Chain Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002821凯莱英Asymchem Laboratories (Tianjin) Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002829星网宇达BeiJing StarNeto Technology Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002920德赛西威Huizhou Desay Sv Automotive Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index002932明德生物Wuhan Easy Diagnosis Biomedicine Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300015爱尔眼科Aier Eye Hospital Group Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300059东方财富East Money Information Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300124汇川技术Shenzhen Inovance Technology Co., Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300450先导智能Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300496中科创达Thunder Software Technology Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300638广和通Fibocom Wireless Inc.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300673佩蒂股份Petpal Pet Nutrition Technology Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300759康龙化成Pharmaron Beijing Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300760迈瑞医疗Shenzhen Mindray Bio-Medical Electronics Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index300957贝泰妮Yunnan Botanee Bio-Technology Group Co. Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600036招商银行China Merchants Bank Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600066宇通客车Yutong Bus Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600276恒瑞医药Jiangsu Hengrui Pharmaceuticals Co.,Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600436片仔癀Zhangzhou Pientzehuang Pharmaceutical Co., Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600519贵州茅台Kweichow Moutai Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600563法拉电子Xiamen Faratronic Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600690海尔智家Haier Smart Home Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600745闻泰科技Wingtech Technology Co.,Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600809山西汾酒Shanxi Xinghuacun Fen Wine Factory Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index600887伊利股份Inner Mongolia Yili Industrial Group Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index601601中国太保China Pacific Insurance (Group) Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index601633长城汽车Great Wall Motor Company Limited
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index601689拓普集团Ningbo Tuopu Group Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index601888中国中免China Tourism Group Duty Free Corporation Limited
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index601965中国汽研China Automotive Engineering Research Institute Co., Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index603236移远通信Quectel Wireless Solutions Co.,Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index603259药明康德Wuxi Apptec Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index603290斯达半导Starpower Semiconductor Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index603392万泰生物Beijing Wantai Biological Pharmacy Enterprise Co., Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index603501韦尔股份Will Semiconductor Co.,Ltd. Shanghai
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index603596伯特利Bethel Automotive Safety Systems Co.,Ltd
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index603833欧派家居Oppein Home Group Inc.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index688518联赢激光Shenzhen United Winners Laser Co.,Ltd.
932068长寿经济CSI Longevity Economy Index688559海目星Hymson Laser Technology Group Co.,Ltd.
中证可转换债券价值指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)沪市代码
SSE Code沪市简称
SSE  Name深市代码
SZSE
Code深市简称
SZSE  Name银行间代码
INB
Code银行间简称
INB
Name
931236转债价值Convertible Bond Value110043无锡转债
931236转债价值Convertible Bond Value110045海澜转债
931236转债价值Convertible Bond Value110047山鹰转债
931236转债价值Convertible Bond Value110053苏银转债
931236转债价值Convertible Bond Value110057现代转债
931236转债价值Convertible Bond Value110060天路转债
931236转债价值Convertible Bond Value110061川投转债
931236转债价值Convertible Bond Value110062烽火转债
931236转债价值Convertible Bond Value110063鹰19转债
931236转债价值Convertible Bond Value110064建工转债
931236转债价值Convertible Bond Value110067华安转债
931236转债价值Convertible Bond Value110072广汇转债
931236转债价值Convertible Bond Value110073国投转债
931236转债价值Convertible Bond Value110074精达转债
931236转债价值Convertible Bond Value110075南航转债
931236转债价值Convertible Bond Value110077洪城转债
931236转债价值Convertible Bond Value110079杭银转债
931236转债价值Convertible Bond Value110080东湖转债
931236转债价值Convertible Bond Value110083苏租转债
931236转债价值Convertible Bond Value110084贵燃转债
931236转债价值Convertible Bond Value110085通22转债
931236转债价值Convertible Bond Value110086精工转债
931236转债价值Convertible Bond Value110087天业转债
931236转债价值Convertible Bond Value110092三房转债
931236转债价值Convertible Bond Value111002特纸转债
931236转债价值Convertible Bond Value111004明新转债
931236转债价值Convertible Bond Value113013国君转债
931236转债价值Convertible Bond Value113017吉视转债
931236转债价值Convertible Bond Value113021中信转债
931236转债价值Convertible Bond Value113024核建转债
931236转债价值Convertible Bond Value113033利群转债
931236转债价值Convertible Bond Value113037紫银转债
931236转债价值Convertible Bond Value113043财通转债
931236转债价值Convertible Bond Value113044大秦转债
931236转债价值Convertible Bond Value113046金田转债
931236转债价值Convertible Bond Value113050南银转债
931236转债价值Convertible Bond Value113051节能转债
931236转债价值Convertible Bond Value113052兴业转债
931236转债价值Convertible Bond Value113054绿动转债
931236转债价值Convertible Bond Value113055成银转债
931236转债价值Convertible Bond Value113056重银转债
931236转债价值Convertible Bond Value113057中银转债
931236转债价值Convertible Bond Value113058友发转债
931236转债价值Convertible Bond Value113060浙22转债
931236转债价值Convertible Bond Value113062常银转债
931236转债价值Convertible Bond Value113065齐鲁转债
931236转债价值Convertible Bond Value113505杭电转债
931236转债价值Convertible Bond Value113516苏农转债
931236转债价值Convertible Bond Value113532海环转债
931236转债价值Convertible Bond Value113542好客转债
931236转债价值Convertible Bond Value113549白电转债
931236转债价值Convertible Bond Value113591胜达转债
931236转债价值Convertible Bond Value113604多伦转债
931236转债价值Convertible Bond Value113609永安转债
931236转债价值Convertible Bond Value113622杭叉转债
931236转债价值Convertible Bond Value113631皖天转债
931236转债价值Convertible Bond Value113632鹤21转债
931236转债价值Convertible Bond Value113640苏利转债
931236转债价值Convertible Bond Value113647禾丰转债
931236转债价值Convertible Bond Value113649丰山转债
931236转债价值Convertible Bond Value113651松霖转债
931236转债价值Convertible Bond Value118022锂科转债
931236转债价值Convertible Bond Value123002国祯转债
931236转债价值Convertible Bond Value123035利德转债
931236转债价值Convertible Bond Value123063大禹转债
931236转债价值Convertible Bond Value123087明电转债
931236转债价值Convertible Bond Value123089九洲转2
931236转债价值Convertible Bond Value123107温氏转债
931236转债价值Convertible Bond Value123129锦鸡转债
931236转债价值Convertible Bond Value123146中环转2
931236转债价值Convertible Bond Value123149通裕转债
931236转债价值Convertible Bond Value127005长证转债
931236转债价值Convertible Bond Value127006敖东转债
931236转债价值Convertible Bond Value127012招路转债
931236转债价值Convertible Bond Value127016鲁泰转债
931236转债价值Convertible Bond Value127018本钢转债
931236转债价值Convertible Bond Value127020中金转债
931236转债价值Convertible Bond Value127022恒逸转债
931236转债价值Convertible Bond Value127024盈峰转债
931236转债价值Convertible Bond Value127025冀东转债
931236转债价值Convertible Bond Value127026超声转债
931236转债价值Convertible Bond Value127027靖远转债
931236转债价值Convertible Bond Value127028英特转债
931236转债价值Convertible Bond Value127029中钢转债
931236转债价值Convertible Bond Value127032苏行转债
931236转债价值Convertible Bond Value127033中装转2
931236转债价值Convertible Bond Value127034绿茵转债
931236转债价值Convertible Bond Value127035濮耐转债
931236转债价值Convertible Bond Value127039北港转债
931236转债价值Convertible Bond Value127040国泰转债
931236转债价值Convertible Bond Value127042嘉美转债
931236转债价值Convertible Bond Value127045牧原转债
931236转债价值Convertible Bond Value127047帝欧转债
931236转债价值Convertible Bond Value127049希望转2
931236转债价值Convertible Bond Value127056中特转债
931236转债价值Convertible Bond Value127058科伦转债
931236转债价值Convertible Bond Value127061美锦转债
931236转债价值Convertible Bond Value127063贵轮转债
931236转债价值Convertible Bond Value127067恒逸转2
931236转债价值Convertible Bond Value127075百川转2
931236转债价值Convertible Bond Value128014永东转债
931236转债价值Convertible Bond Value128026众兴转债
931236转债价值Convertible Bond Value128033迪龙转债
931236转债价值Convertible Bond Value128034江银转债
931236转债价值Convertible Bond Value128037岩土转债
931236转债价值Convertible Bond Value128042凯中转债
931236转债价值Convertible Bond Value128044岭南转债
931236转债价值Convertible Bond Value128048张行转债
931236转债价值Convertible Bond Value128049华源转债
931236转债价值Convertible Bond Value128066亚泰转债
931236转债价值Convertible Bond Value128071合兴转债
931236转债价值Convertible Bond Value128075远东转债
931236转债价值Convertible Bond Value128081海亮转债
931236转债价值Convertible Bond Value128083新北转债
931236转债价值Convertible Bond Value128087孚日转债
931236转债价值Convertible Bond Value128105长集转债
931236转债价值Convertible Bond Value128109楚江转债
931236转债价值Convertible Bond Value128119龙大转债
931236转债价值Convertible Bond Value128121宏川转债
931236转债价值Convertible Bond Value128128齐翔转2
931236转债价值Convertible Bond Value128129青农转债
931236转债价值Convertible Bond Value128130景兴转债
931236转债价值Convertible Bond Value128133奇正转债
931236转债价值Convertible Bond Value128141旺能转债
931236转债价值Convertible Bond Value128144利民转债
中国击剑协会关于2023年第一期P级裁判员考试报名的通知
中国击剑协会关于2023年第一期P级裁判员考试报名的通知
各有关单位及个人:
2023年第一期P级裁判员考试将于6月18日举行,本次考试形式采用线上方式进行。现将具体事宜通知如下:
(一)报名时间
2023年6月1日12:00至6月9日17:00
(二)报考条件
1.年满18周岁;
2.热爱击剑项目裁判员工作,有从业意愿;
3.熟悉击剑竞赛规则、中国剑协裁判员工作指南和中国击剑协会相关赛事竞赛规程。
(三)考试名额:60人(根据报名先后时间顺序分配)
(四)考试时间
2023年6月18日10:00-11:00
(五)考核方式与内容:
考核方式为上机理论考试,共计50道客观题,考试时间30分钟。考核内容为国际剑联最新击剑规则,包括技术规则、组织规则及少量器材规则。
(六)考试结果:
本次考试满分为100分,得分70分(含)以上者获得中国击剑协会P级裁判员技术等级。
(七)报名费:200元。
(八)报名参考人员需先在中国击剑信息服务平台https://fencing.yy-sport.com.cn/#/log/login进行注册,选择“我是裁判员",没有技术等级人员无需上传证书,审核通过后在裁判员-考试报名下进行报名,按照页面提示进行缴费,建议使用支付宝付款;已是中国击剑协会会员可直接报名。报名时间截至6月9日17:00。
(九)网络远程考试设备、环境准备要求:
1.考生需要准备两台设备,一台设备摆放于考生正面,用于登录考试平台答题,尽量使用电脑;另一设备(电脑、手机均可)用于全程监控考试过程;
答题设备建议使用win7或win10操作系统,安装chrome浏览器或360安全浏览器。监控设备须安装“腾讯会议"软件,从考生侧后方45°距离本人30cm处拍摄,确保完整拍摄到考生腰部以上、双手和答题设备屏幕。效果图如下:
2.考试过程中,考试系统要始终全屏显示,不允许运行其他网页或软件。监控设备须全程开启腾讯会议视频和语音功能,且在考试期间处于免打扰状态,关闭闹钟,拦截来电、短信、App通知等,保证过程不受其他因素干扰或打断。不开监控设备考试成绩无效;
3.选择独立、可封闭的空间,确保考试环境安静整洁,光线充足,周围环境不得对考试产生干扰。考试期间严禁他人进入考试独立空间;
4.房间内须保证网络信号质量满足视频通话需求,建议优先使用有线网络,并准备备用网络Wi-Fi或者4G网络;
5.考生不得佩戴帽子、口罩、耳机;不得中途离场、接打电话。
(十)注意事项
1.本次P级裁判员技术等级认证考试主要针对没有裁判员技术等级且有从业意愿的击剑爱好者;已有击剑项目裁判员技术等级的人员请根据《中国击剑协会裁判员技术等级认证管理办法(试行稿)》中的相应级别参加对应的考试;
2.P级裁判员技术等级认证考试主要为基础理论考试,P级裁判员不具备现场执裁资质,P级裁判员技术等级不作为选派裁判员的依据;
3.请参加考试的裁判员在完成缴费且报名成功之后扫描下方二维码进入“2023年第一期P级裁判员考试工作群"。
(十一)联系方式。
竞赛部:010-88994371
电子邮箱:event.fe@sports.cn
未尽事宜,另行通知。
中国击剑协会
2023年6月1日
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)》的公告
(中基协发〔2023〕11号)
为配合《私募投资基金登记备案办法》及相关指引实施,便利私募基金管理人及申请机构办理登记相关业务,现发布《私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)》,自2023年5月1日起施行,2022年6月发布的《私募基金管理人登记申请材料清单》同时废止。
特此公告。
附件:私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)
中国证券投资基金业协会
2023年4月7日
中国消防协会关于举办消防产业互联网生态架构与成果实例系列讲座的通知
中国消防协会关于举办消防产业互联网生态架构与成果实例系列讲座的通知
(中消协〔2023〕45号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
为推进消防物联网技术的研究应用,助力消防产业高质量发展,我会定于2023年5月13日至28日的三个周末举办消防产业互联网生态架构与成果实例系列讲座,邀请业界部分专业人士讲解消防物联网技术及其应用实例,欢迎广大会员和社会各界人士如期参与学术交流公益活动。现就有关事项通知如下:
一、主办单位
中国消防协会
二、协办单位
山东省消防协会、广东省消防协会、四川省消防协会
三、承办单位
苏州吴中启源科技园管理有限公司
苏州国网电子科技有限公司
四、支持单位
消防百事通、靠山屯、SPP/SDOS应用软件市场
五、讲座内容和时间
系列讲座设立传感器、数据解码与编码、消防产业数据交易、消防产业数据生产、消防产业数据产品探讨等5个专题,采取线上直播、腾讯会议、实验室三维动态演示等方式进行,主会场配置以城市为背景的消防产业信息化展示厅,形象展示产业软件与数据的交互性、严谨性、真实性,系统性地呈现互联网软件与消防产业融合的态势与架构。其中,展示厅(业务数据管理与物联网数据管理)始终免费向社会开放展示使用。
讲座过程中,主讲单位可将自己的产品链接到展示厅的硬件设备上,其它单位(会员单位优先)如果需要对接与直播展示更多产业数据与软件,可联系中国消防协会学术委员会、专家委员会委员陆春民,联系电话:13776091552。
展示厅(软件与数据交互展示,支持第二第三实景切入)
请在线观摩讲座的人员按照以下时间安排,登录腾讯会议报名参与交流,也可以关注相关协办、承办单位的视频号与抖音号参与互动交流。
讲座互动:5分钟讲者内容PPT与视频讲解,10分钟线上线下互动实操,软件与现场实景硬件互动由主持人协助,并管控视频与会议秩序。
(一)传感器(2023年5月13日9时至10时30分,共90分钟。腾讯会议:941-254-759)
1、建筑数字化展示中心介绍(直播主会场功能说明)
(主讲人:中国消防协会学术委员会、专家委员会委员陆春民)
2、传感器的历史与未来
(主讲人:深圳万讯自控股份有限公司总经理邹海龙)
3、消防传感器与安装要点
(主讲人:陕西拓普索尔电子科技有限公司总经理张博)
4、火灾报警控制器数据解析的社会发展历史与现状
(主讲人:惠州市慧消智能科技有限公司 总经理舒俊铁)
5、NB-IoT在消防物联网应用中关键技术的把握
(主讲人:上海昊想智能科技有限公司技术总经理金培奇)
6、建筑空间数字化工具实例
(主讲人:苏州易观黑洞智能科技有限公司技术总监袁智)
(二)数据解码与编码(2023年5月14日9时至10时,共60分钟。腾讯会议:654-977-217)
1、消防物联网异质互联平台技术架构
(主讲人:北京大数据研究院工业互联网中心执行主任苏玥琦)
2、IOT服务建筑物联网产业的能力与技术架构
(主讲人:苏州国网电子科技有限公司技术总监沈国峰)
3、消防动态数据池在社会大安全产业中的作用
(主讲人:苏州思迪信息技术有限公司首席数据官朱祝强)
4、ROMa/鸿蒙在智慧消防产业中的应用
(主讲人:深圳华为科技有限公司消防总监郭喜峰)
(三)消防产业数据交易(2023年5月20日9时至9时30分,共30分钟。腾讯会议:347-470-357)
1、消防数据与数据产品上市交易要点
(主讲人:贵阳大数据交易所有限公司副总经理周源)
2、消防数据资产化工具
(主讲人:苏州小牛科技有限公司总经理张明)
(四)消防产业数据生产(2023年5月21日9时至11时30分,共135分钟。腾讯会议:513-215-639)
1、值班数据生产的流程与社会价值体现
(主讲人:宜昌中弘智慧消防科技有限公司总经理王万勇)
2、巡查数据生产的流程与社会价值体现
(主讲人:苏州国网电子有限公司商务经理卞荣荣)
3、维保数据生产如何提升消防技术服务机构的履约能力
(主讲人:广州创宏科技有限公司总经理王再)
4、检测数据生产的价值体现
(主讲人:云南沃米科技有限公司总经理谭鹏)
5、全国消防大数据生产如何让大数据说话(场景)
(主讲人:小蜜蜂(北京)科技有限公司总经理李晓华)
6、东吴物业管理数据生产(场景)
(主讲人:苏州市东吴物业管理有限公司项目经理何秀泽)
7、宝湾园区安全与管理数据生产(场景)
(主讲人:宝湾物流控股有限公司区域总监熊魁)
8、金港物流消防安全数据生产(场景)
(主讲人:苏州中远海运化工物流有限公司消防主管吴一帆)
9、E管服(免费全要素消防数据生产与应用)
(主进人:苏州思迪信息技术有限公司总经理张全增)
(五)消防产业数据产品探讨(2023年5月28日9时至10点30分,共90分钟。腾讯会议:924-292-032)
1、城市区域火灾风险评估模型
(主讲人:西南交通大学城市安全研究院副院长陈俊敏)
2、消防控制室值班机器人
(主讲人:苏州思迪信息技术有限公司总经理张全增)
3、社会单位安全评估体系
(主讲人:青岛同人建筑防火有限公司总经理朱德盛)
4、社会单位火灾防控能力评估
(主讲人:迅科信息科技(苏州)有限公司技术总监姜海)
5、基于消防车作战数据生产与应用成果(场景)
(主讲人:苏州国网电子科技有限公司商务总监王波)
欢迎相关企事业单位和个人加入中国消防协会(登录http://www.cfpa.cn/,“会员之家”),享受会员服务,参与更多专业技术服务和交流活动。
中国消防协会
2023年4月25日
中国会计学会秘书处关于协助提供统计资料编写2023年卷《中国会计年鉴》的函
中国会计学会秘书处关于协助提供统计资料编写2023年卷《中国会计年鉴》的函
各有关院校:
《中国会计年鉴》是全面系统汇辑上一年度全国财务会计工作重要信息,逐年编撰连续出版的大型工具书。由中华人民共和国财政部主管,中国会计年鉴编辑委员会主持编纂,中国财政杂志社出版。中国会计学会负责部分内容的组织工作。
目前,《中国会计年鉴》2023年卷(内容均为2022年)的编写工作正在进行中。为充分展示和宣传各单位的会计人才资源和会计教育成果,请贵单位协助提供以下资料:
(一)2022年新增会计学博士生导师简介(约500字,请用Word编辑);
(二)2022年新增会计学教授、副教授名单(附件1);
(三)2022年会计学博士毕业生名录及博士学位论文题目(附件2);
(四)2022年硕士、博士学位论文获奖名单(省部级及以上奖励,附件3)。
请于2023年7月1日前将以上资料(没有的部分可不填写)的电子版发送至邮箱asc_kjnj@163.com,并将加盖单位公章的纸质版传真或邮寄至中国会计学会秘书处。电子版表格可在学会官网(http://www.asc.net.cn/)下载。
地址:北京市西城区月坛南街14号月新大厦607室
邮编:100045
联系方式:刘雅露 010-68516008,010-68570264(传真)
附件:1.2022年新增会计学教授、副教授名单
2.2022年会计学博士毕业生名录及博士学位论文题目
3.2022年硕士、博士学位论文获奖名单
中国会计学会秘书处
2023年5月23日
附件1
2022年新增会计学教授、副教授名单
填报单位:
姓名性别职称所在院系
附件2
2022年会计学博士毕业生名录及博士学位论文题目
填报单位:
博士姓名博士学位论文题目导师姓名
附件3
2022年硕士、博士学位论文获奖名单
填报单位:
姓名学位论文题目省部级(含)以上奖项名称、等级
中国注册会计师协会关于印发《电子证照数据规范 中国注册会计师协会非执业会员证》等2项电子证照数据标准的通知
中国注册会计师协会关于印发《电子证照数据规范 中国注册会计师协会非执业会员证》等2项电子证照数据标准的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
为贯彻落实《国家标准化发展纲要》、《国务院关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》等文件精神,以及《注册会计师行业信息化建设规划(2021-2025年)》中“构建行业数据标准体系”目标任务的要求,以数字化促进行业治理体系和治理能力现代化,推动行业管理服务数字化转型,我们制定了《电子证照数据规范 中国注册会计师协会非执业会员证》、《电子证照数据规范 注册会计师全国统一考试全科合格证》等2项电子证照数据标准。
现予印发,自印发之日起施行。
附件:
1.《电子证照数据规范 中国注册会计师协会非执业会员证》
2.《电子证照数据规范 注册会计师全国统一考试全科合格证》(略)
中国注册会计师协会
2023年7月17日
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会自律措施实施办法(2023修订)》等两项自律规则的公告(附:中国证券业协会自律处分与内审专业委员会办案规则)
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会自律措施实施办法(2023修订)》等两项自律规则的公告
(中证协发〔2023〕126号)
为保持与上位法、协会其他自律规则的衔接适配,坚持自律管理与行政监管的差异化定位,并进一步优化自律措施实施程序,保障协会有效履行自律管理职责,维护自律管理对象正当权利,在广泛征求各方意见建议的基础上,中国证券业协会(以下简称协会)修订形成了《中国证券业协会自律措施实施办法(2023修订)》《中国证券业协会自律处分与内审专业委员会办案规则》,经协会第七届理事会第十一次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。
附件:1.中国证券业协会自律措施实施办法(2023修订)
2.中国证券业协会自律处分与内审专业委员会办案规则
3.关于《中国证券业协会自律措施实施办法(2023修订)》等两项自律规则的说明
中国证券业协会
2023年6月30日
附件1
中国证券业协会自律措施实施办法
第一章 总则
第一条 为了规范自律措施的实施,保障中国证券业协会(以下简称协会)有效履行自律管理职责,保障自律管理对象正当权利,推动行业诚信建设,引导行业规范健康发展,维护投资者合法权益,根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监管规定和《中国证券业协会章程》(以下统称授权规定),制定本办法。
第二条 对违反授权规定、行业自律规则或业务规范(以下统称违规)的自律管理对象实施自律措施,适用本办法。
本办法所称自律管理对象,是指协会会员(以下简称会员)、证券业从业人员(以下简称从业人员)以及协会依据授权规定实施自律管理的其他机构和个人。
本办法所称自律措施,包括自律管理措施和纪律处分。自律管理措施是协会针对情节较轻、一般违规行为采取的自律措施。纪律处分是协会针对情节较重、严重违规行为采取的自律措施。
第三条 协会建立案件调查、审理、复核相分离,职责明确、有效制衡、运转协调的自律处分工作体制。
自律检查部门(以下简称调查部门)牵头案件调查工作,会同相关业务部门调查核实涉嫌违规事实。对于测试、登记、备案、注册、培训等领域发生的自律管理对象违规案件,参照上述职责分工办理,相关职能部门视为该类案件的调查部门。
法律事务部门(以下简称审理部门)牵头案件初审工作。审理部门和相关业务部门符合一定条件的人员组成自律案件初审工作审理委员库。
协会设自律处分与内审专业委员会(以下简称自律处分委员会),负责重大纪律处分案件的复审和全部案件的复核。自律处分委员会办公室设在协会相关部门,委员的产生、任免等事项由协会另行规定。
第四条 实施自律措施应当与行政监管相衔接协调,接受中国证监会的监督指导。
第五条 实施自律措施应当遵循以下原则:
(一)惩教结合。坚持宽严相济、惩戒与教育相结合,引导督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。
(二)依据正确。实施自律措施应当以公布的授权规定、自律规则或业务规范为依据。没有依据的,不得实施自律措施。
(三)程序规范。严格遵守相关程序规定,保障自律管理对象陈述、申辩、听证、复核等权利。
(四)归责适当。合理区分个人责任与机构责任,主要责任与次要责任,直接责任与管理责任、监督责任,做到归责适当。
(五)过惩相当。坚持实事求是、依法依规、客观公正,综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素,实施种类、幅度相匹配的自律措施。
第二章 自律措施种类
第一节 自律管理措施
第六条 对从业人员及作为自律管理对象的其他个人实施的自律管理措施包括:
(一)谈话提醒;
(二)要求提交承诺;
(三)要求参加合规教育;
(四)警示;
(五)责令改正;
(六)责令所在机构给予处理;
(七)协会规定的其他自律管理措施。
第七条 对会员及作为自律管理对象的其他机构实施的自律管理措施包括:
(一)谈话提醒;
(二)要求提交承诺;
(三)要求参加合规教育;
(四)警示;
(五)责令改正;
(六)责令进行合规检查;
(七)暂不接受备案或注册;
(八)协会规定的其他自律管理措施。
第八条 谈话提醒,是指协会要求违规个人或违规机构的相关责任人员,在指定时间、地点接受问询或训诫并作出解释说明,督促其及时纠正违规行为或防控风险的自律管理措施。
第九条 要求提交承诺,是指协会要求违规个人或机构限期按照要求提交承诺,承诺及时纠正违规行为等的自律管理措施。
第十条 要求参加合规教育,是指协会要求违规个人或违规机构的相关责任人员参加协会指定的合规教育的自律管理措施。
第十一条 警示,是指协会以书面形式警示违规个人或机构,督促其及时纠正违规行为的自律管理措施。
第十二条 责令改正,是指协会要求违规个人或机构限期改正违规行为,并报告整改结果的自律管理措施。
第十三条 责令所在机构给予处理,是指协会要求违规个人所在机构对其予以处理,并报告处理结果的自律管理措施。
第十四条 责令进行合规检查,是指协会要求违规机构限期进行内部合规检查,并报告自查情况的自律管理措施。
第十五条 暂不接受备案或注册,是指协会在三至十二个月内暂停受理违规个人或机构的有关备案或注册申请的自律管理措施。
第二节 纪律处分
第十六条 对从业人员及作为自律管理对象的其他个人实施的纪律处分包括:
(一)行业内告诫;
(二)公开谴责;
(三)认定不适合从事相关业务。
第十七条 对会员及作为自律管理对象的其他机构实施的纪律处分包括:
(一)行业内告诫;
(二)公开谴责;
(三)认定不适合从事相关业务;
(四)暂停会员权利;
(五)取消会员资格。
第十八条 行业内告诫,是指协会在证券行业内予以书面告诫的纪律处分。
第十九条 公开谴责,是指协会通过协会网站或媒体予以公开谴责的纪律处分。
第二十条 认定不适合从事相关业务,是指协会认定违规个人或机构不适合从事其在协会登记、注册或备案的证券业务的纪律处分。
认定违规个人不适合从事相关业务的期限为三至三十六个月。被认定不适合从事某类或全部证券业务的,所在机构应当按照规定为其注销证券从业人员登记。
认定违规机构不适合从事相关业务的期限为三至十二个月。违规机构应当切实整改,消除不适合从事所注册、备案业务的情形。
第二十一条 暂停会员权利,是指协会暂停违规会员表决权、选举权和被选举权一年或两年的纪律处分。
第二十二条 取消会员资格,是指协会取消违规会员会员资格的纪律处分。被取消会员资格的,协会在三年内不受理其入会申请。
第三章 自律措施适用标准
第二十三条 个人违规的,协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素,视情节轻重,分别采取以下自律措施:
(一)情节较轻的,可以采取谈话提醒、要求提交承诺、要求参加合规教育等自律管理措施;
(二)情节一般的,可以采取警示、责令改正、责令所在机构给予处理等书面自律管理措施;
(三)情节较重的,可以采取行业内告诫、公开谴责的纪律处分;
(四)情节严重的,可以采取认定不适合从事相关业务的纪律处分。
相关自律规则或业务规范对具体罚则另有规定的,从其规定。
第二十四条 机构违规的,协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、主观过错等因素,视情节轻重,分别采取以下自律措施:
(一)情节较轻的,可以采取谈话提醒、要求提交承诺、要求参加合规教育等自律管理措施;
(二)情节一般的,可以采取警示、责令改正、责令进行合规检查、暂不接受备案或注册等书面自律管理措施;
(三)情节较重的,可以采取行业内告诫、公开谴责的纪律处分;
(四)情节严重的,可以采取认定不适合从事相关业务、暂停会员权利、取消会员资格的纪律处分。
相关自律规则或业务规范对具体罚则另有规定的,从其规定。
第二十五条 有下列情形之一的,不予采取自律措施:
(一)情节显著轻微,未造成危害后果或不良影响的;
(二)违规行为在两年内未被监管机关或自律组织发现的,法律、行政法规另有规定的除外。
前款第(二)项规定的期限,从违规行为发生之日起计算,有连续或继续状态的,从行为终了之日起计算。
第二十六条 有下列情形之一的,可以从轻、减轻或免于采取自律措施:
(一)积极主动地配合调查,并如实说明相关违规事实的;
(二)主动自查自纠,或者主动采取措施消除、减轻危害后果或不良影响的;
(三)过失违规的;
(四)当事人双方达成和解或调解协议的;
(五)所在机构或有关主管单位已经给予惩戒处理的;
(六)其他从轻、减轻或免除的情形。
第二十七条 有下列情形之一的,从重采取自律措施:
(一)拒不配合调查,伪造、隐匿、销毁、转移证据材料的;
(二)对投诉人、举报人等进行打击报复的;
(三)拒不整改或敷衍整改、虚假整改的;
(四)十二个月内发生两起以上同类违规行为的;
(五)其他从重情形。
第二十八条 自律措施可以单独或者合并适用。
第四章 立案调查
第二十九条 违规线索来源包括:
(一)协会在自律管理中发现的;
(二)中国证监会或其他单位移交的;
(三)举报、投诉;
(四)其他来源。
第三十条 协会收到违规线索后进行形式审查,认为应当受理的,由调查部门统一处理。其中,业务部门已掌握确凿证据、有充分依据、案情简单的,可简化调查程序,提出初步处理意见后直接移交审理;如审理部门认为不符合简化调查程序条件的,转调查部门处理。
第二十九条第(三)项所称举报、投诉,有下列情形之一的,协会不予受理,十五个自然日内答复举报人、投诉人:
(一)不属于协会自律管理职责范围的;
(二)未提供被举报、投诉对象姓名(名称)、身份等信息,或未提供清晰线索及违反协会自律规则或业务规范的相关证明材料,协会告知后其在限期内未予补充,或无法联系到举报人、投诉人补充的;
(三)举报、投诉已经由有关主管单位、司法机关、仲裁机构等受理或处理完毕,协会确无必要再采取自律措施的;
(四)举报、投诉已经协会处理,举报人、投诉人在无新证据材料的情况下就同一事实、理由重复反馈的;
(五)其他不宜受理的情形。
第三十一条 符合下列条件的,经协会负责人批准,予以立案调查:
(一)在协会自律管理职责范围内,且未超过第二十五条规定的自律处分时效;
(二)有明确的当事人;
(三)有证据或明确线索表明该当事人涉嫌违规;
(四)协会规定的其他条件。
受理后发现违规线索不符合受理或立案条件的,不予立案,经协会负责人批准后予以结案。
第三十二条 案件调查可以采取以下方式:
(一)要求有关机构或个人提供自查报告或相关材料;
(二)现场调查取证;
(三)询问与被调查事项有关的机构和个人;
(四)查阅、复制提取与被调查事项有关的材料;
(五)其他合法调查方式。
第三十三条 开展调查应当成立调查组,调查组由两名以上工作人员组成。
现场调查的,应当出示工作证件、调查通知书等相关履职证明文件。询问有关人员的,应当制作询问笔录,询问笔录经核对无误后,由被询问人和调查人员签名确认。复制提取书证、物证、视听资料、电子数据的,应当制作提取清单,并由被调查人签名或盖章确认。
第三十四条 调查工作应当自立案之日起四十五个工作日内完成并提交审批。疑难、复杂案件或有其他客观因素确需延长调查期限的,经协会负责人批准,可以延长三十个工作日。
第三十五条 调查结束,应当形成案件调查报告。调查报告应当包括当事人基本情况、调查认定的事实及相关证据、初步处理意见及相关依据。
第三十六条 调查部门应当根据不同情形,分别做出如下处理:
(一)认为违规事实清楚、证据充分,依据相关规定应当采取自律措施的,经协会负责人批准后,向审理部门移交案件调查报告和相关证据材料;
(二)认为相关事实不构成违规,或属于本办法规定的不予或免于采取自律措施情形的,经协会负责人批准后予以结案,并可视情况予以提醒教育;
(三)认为根据调查掌握的证据不足以认定违规事实,或因特殊情形导致调查无法继续进行的,经协会负责人批准后予以结案。后续发现新事实新证据或特殊情形消除不再影响继续调查的,可以重新处理;
(四)认为涉嫌违法犯罪,或违反其他自律组织的规则,应当由其他单位处理的,经协会负责人批准后,移交有关主管单位处理。
除正式向审理部门移交的案件外,调查部门会签审理部门的,审理部门仅作形式审查,不适用第五章规定的初审程序。
第五章 审理决定
第一节 普通程序
第三十七条 适用普通程序初审,实行主审合议制。审理部门负责人从协会自律案件初审工作审理委员库中指定一名委员主审,两名委员合议,组成三人初审工作组;特殊情况可以增加合议委员,组成五人以上单数的初审工作组。
第三十八条 主审委员应当自收到案件材料之日起五个工作日内,对案件材料齐备性进行形式审查,材料不齐备的,可要求移交部门补正。审理过程中发现事实不清、证据不足的,可要求调查部门协调当事人补充说明或补充调查。
第三十九条 初审工作组应当自收到案件材料之日起四十五个工作日内形成案件初审报告并提交至下一阶段。疑难、复杂案件或有其他客观因素确需延长初审期限的,经协会负责人批准,可以延长三十个工作日。调查部门协调当事人补充说明或补充调查的时间不计算在内。
第四十条 初审报告应当根据不同情形,分别提出以下处理意见:
(一)认为事实清楚、证据充分,依据相关规定应当采取自律措施的,提出采取相应自律措施的具体意见;
(二)认为事实不清、证据不足,或缺乏依据,或相关事实不构成违规,或属于本办法规定的不予或免于采取自律措施情形的,提出不予采取自律措施的意见;
(三)认为涉嫌违法犯罪,或违反其他自律组织的规则,应当由其他单位处理的,提出移交有关主管单位处理的意见。
(四)因特殊情形导致审理程序无法继续进行的,经协会负责人批准后予以结案。
第四十一条 重大纪律处分案件应当提交自律处分委员会复审。
重大纪律处分案件包括对协会会员或其董事、监事、高级管理人员的纪律处分,对违规个人实施的“认定不适合从事相关业务”二十四个月以上的纪律处分,以及其他情况复杂或影响较大的纪律处分案件;但是,第五十条规定的适用简易程序审理的案件除外。
第四十二条 自律处分委员会复审会议由主任委员指定的七人以上单数委员组成。
复审意见须经三分之二以上参会委员同意,少数意见也应如实记录在案。复审会议不同意初审意见的,应当提出具体处理意见并说明理由。
第四十三条 自律处分委员会应当自收到案件初审报告及相关案件材料之日起四十五个工作日内完成复审并提交审批。疑难、复杂案件或有其他客观因素确需延长初审期限的,经协会负责人批准,可以延长三十个工作日。
第四十四条 案件经审理,拟采取纪律处分的,应当及时提交协会负责人审批,向当事人送达自律措施意向告知书;拟采取书面自律管理措施的,可根据实际需要予以事先告知。
自律措施意向告知书应当载明违规事实、相关依据、拟采取的自律措施种类,并告知当事人可以在收到告知书之日起七个工作日内提交书面陈述申辩意见,重大纪律处分案件当事人还可一并要求举行听证,申请查阅本案相关证据。
当事人逾期未提出陈述申辩意见或听证要求的,视为放弃相关权利。
第四十五条 听证按照以下程序和要求组织:
(一)当事人申请在听证前查阅证据的,应当在收到自律措施意向告知书之日起七个工作日内书面提出;协会同意查阅证据的,当事人及其代理人可以按照规定查阅本案相关证据,但是涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的除外。
(二)协会应当提前五个工作日通知当事人举行听证的时间、地点,听证主持人、听证员名单及相关事项;
(三)当事人可以申请上述听证人员回避;
(四)当事人可以委托一至二名代理人参加听证;
(五)举行听证时,调查人员提出违规事实和相关证据,当事人进行陈述申辩和质证,并可提出相应证据;
(六)听证应当制作笔录,听证笔录应当交当事人审核无误后签字确认。
第四十六条 初审工作组应当充分听取当事人陈述申辩意见,对当事人提出的事实、理由和证据进行审核研究,必要时可向当事人进一步核实有关情况。审核完毕,应当形成审议报告,提出是否采纳的意见并说明理由。
协会不得因当事人申辩而加重采取自律措施。
第四十七条 审理结束,审理部门应当将审理意见提交协会负责人审批。
对违规机构采取书面自律管理措施或纪律处分,以及对违规个人采取纪律处分的,原则上应当由会长办公会集体讨论决定。
第四十八条 审理部门根据协会决定制作自律措施决定书。自律措施决定书应当载明当事人姓名或名称、违规事实、相关依据、自律措施的种类和履行要求,以及自律复核的途径和期限等内容。
第四十九条 自律措施决定书应当送达当事人,并根据需要抄送有关单位或个人。送达后,当事人或相关履行义务人应当按照要求及时履行。
第二节 简易程序
第五十条 有下列情形之一的违规案件,初审可以适用简易程序:
(一)同一行为已被采取行政监管措施、行政处罚、刑事处罚等惩戒措施,仍有必要采取差异化、补充性自律措施的;
(二)事实清楚、证据充分、对应罚则明确或有两件以上已通过普通程序审理办结的同类案件作为参考的;
(三)违规情节较轻,危害不大的;
(四)测试、登记、备案、培训等领域发生的违规案件。
第五十一条 适用简易程序初审的案件,可由一名审理委员独任审理。
第五十二条 独任审理委员应当自收到案件材料之日起三十个工作日内完成案件初审报告,提出具体处理意见,并提交至下一阶段。调查部门协调当事人补充说明或补充调查的时间不计算在内。
第五十三条 适用简易程序初审的案件可不提交自律处分委员会复审。
第五十四条 事先告知、听证、审批决定、制作及送达自律措施决定书等事项按照本章第一节的相关规定执行,协会另有规定的除外。
第五十五条 初审过程中,审理部门发现案件不宜适用简易程序的,应当报协会负责人批准后转为普通程序,适用简易程序审理的时间计入普通程序的审理期限。由简易程序转为普通程序的案件,不得再转为简易程序审理。
第六章 自律复核
第五十六条 当事人对协会自律措施决定不服的,可以在收到自律措施决定书之日起十五个工作日内书面申请复核。复核申请书应当有明确请求和事实、理由。自律处分委员会办公室负责受理复核申请。
第五十七条 受理后,协会指定一名自律处分委员会内部委员作为复核案件承办委员。承办委员负责审查核实相关情况,提出初步处理意见,然后提交自律处分委员会审查讨论。
第五十八条 自律处分委员会复核会议由主任委员指定的七人以上单数委员(含承办委员)组成。
复核意见须经三分之二以上参会委员同意,少数意见也应如实记录在案。
第五十九条 复核原则上采取书面审查方式。确有必要的,协会可以询问当事人,听取其解释说明。
第六十条 自律处分委员会复核会议应当根据不同情形,分别形成以下复核意见:
(一)原决定认定事实清楚,适用依据正确,采取措施适当的,提出维持原决定的复核意见;
(二)原决定认定事实不清、适用依据错误、严重违反程序规定、或采取措施明显不当的,提出撤销或变更原决定的复核意见。
协会不得因当事人复核而加重采取自律措施。
第六十一条 案件复核应当自受理之日起四十五个工作日内完成并提交审批。疑难、复杂案件或有其他客观因素确需延长复核期限的,经协会负责人批准,可以延长三十个工作日。
第六十二条 自律处分委员会办公室负责将复核意见提交协会负责人审批,并根据协会决定制作自律复核决定书。自律复核决定书应当送达当事人,并根据需要抄送有关单位或个人。
复核期间,原决定原则上不停止执行。复核决定为最终决定,当事人及相关履行义务人应当履行。
第七章 其他事项
第六十三条 案件文书可以通过会员信息系统、电子邮件、邮寄、传真等方式送达。
采用前款规定方式无法送达的,可以通过协会网站公告送达。自发布公告之日起,经过三十个自然日,即视为送达。
第六十四条 被协会采取自律管理措施或纪律处分的,应当记入协会执业声誉信息库;按照中国证监会有关规定须记入证券期货市场诚信档案数据库的,应当及时记入。
书面自律管理措施和纪律处分决定应当在协会网站公开,但是因情况特殊不宜公开的除外。
第六十五条 协会发现自律管理对象未按要求履行自律措施决定的,可对其进一步实施自律管理措施或纪律处分。
第六十六条 协会可以根据自律管理需要,对自律管理对象采取发送提醒函、约谈、要求回应、声明等工作措施。
第六十七条 案件档案管理按照协会档案管理有关规定执行。
第六十八条 同一案件的调查、审理、复核工作人员不得相互兼任。
工作人员与案件有直接利害关系的,应当回避;当事人认为工作人员与案件有直接利害关系的,有权申请其回避。
第六十九条 案件调查、审理、复核等工作人员必须忠于职守、遵纪守法、公正廉洁,不得利用职务便利谋取不正当利益;严格遵守保密规定,不得泄露案件查办信息,不得泄露所知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。对于违反纪律的工作人员,协会将予以严肃处理。
第八章 附则
第七十条 本办法为协会自律措施实施的一般规则,其他自律规则另有规定的,从其规定。
第七十一条 本办法所称“以上”包括本数。
第七十二条 本办法由协会理事会通过,由协会会长办公会负责解释,自公布之日起施行。
附件2
中国证券业协会自律处分与内审专业委员会办案规则
第一章 总则
第一条 为了规范中国证券业协会(以下简称协会)自律处分与内审专业委员会(以下简称自律处分委员会)案件办理工作,完善案件办理工作机制,切实维护自律管理对象的正当权利,根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监管规定、《中国证券业协会章程》(以下统称授权规定)和《中国证券业协会自律措施实施办法》(以下简称《办法》),制定本规则。
第二条 自律处分委员会案件办理实行自律处分会议制度。自律处分会议包括重大纪律处分案件的复审会议(以下简称复审会议)和全部案件的复核会议(以下简称复核会议)两类。
重大纪律处分案件包括对协会会员或其董事、监事、高级管理人员的纪律处分,对违规个人实施的“认定不适合从事相关业务”二十四个月以上的纪律处分,以及其他情况复杂或影响较大的纪律处分案件;但是,《办法》第五十条规定的适用简易程序审理的案件除外。
第三条 自律处分委员会负责统筹自律处分会议,向协会理事会负责;在协会理事会闭会期间,由会长办公会指导和协调自律处分委员会日常工作。
第四条 自律处分委员会由协会内部委员和外部委员组成,内部委员不超过全体委员人数的四分之一。委员的产生、任免及管理等事项除本规则规定外,遵照《中国证券业协会专业委员会管理办法》执行。
第五条 协会在相关部门设自律处分委员会办公室(以下简称委员会办公室)。委员会办公室是自律处分会议的常设机构,工作职责包括:支持服务自律处分委员会工作;组织安排召开自律处分会议;受理复核申请;办理签报审批等程序事项;拟制、发送相关法律文书等工作。
第六条 自律处分会议由主任委员指定的七人以上单数委员参加,且必须以现场或视频方式召开,不得通讯表决。自律处分会议由主任委员或主任委员指定的召集人主持。
第七条 同一案件的复审会议和复核会议的参会委员遵照回避原则,不得重合。
第八条 自律处分会议遵循公正、客观、审慎的原则。自律处分会议决议应在充分讨论基础上,经三分之二以上参会委员同意,少数意见也应当如实记录在案。
第二章 委员条件与职责
第九条 自律处分委员会的委员应当符合下列条件:
(一)坚持原则,公正廉洁,勤勉尽责;
(二)熟悉相关法律法规、行业自律规则和业务规范;
(三)熟悉经济、金融、会计、法律等专业知识,精通相关业务,具有较高职业声誉和丰富的行业经验;
(四)没有违法、违纪和不良诚信记录;
(五)协会要求的其他条件。
第十条 自律处分委员会委员有下列情形之一的,协会暂停其参加自律处分会议:
(一)涉嫌违法违规,正在调查处理过程中的;
(二)未按照协会的规定勤勉尽职的;
(三)两次以上无故不参加自律处分会议的;
(四)不适合参加自律处分会议的其他情形。
第十一条 参会委员以个人身份参会、审议违规行为、独立发表自律处分意见并行使表决权,履行职责时应当遵守下列规定:
(一)按要求出席自律处分会议,不得委托他人参加自律处分会议;
(二)妥善保管自律处分会议材料,保守处分对象以及其他相关机构和个人的秘密;
(三)不得泄露自律处分会议讨论内容、审议情况以及其他有关情况;
(四)不得为本人或他人谋取不正当利益;
(五)不得干扰其他委员正常发表意见;
(六)协会的其他有关规定。
第十二条 参会委员或其亲属与案件当事人存在利害关系,具有下列情形之一可能影响案件公正处理的,本人应当及时提出回避:
(一)本人亲属为案件当事人的;
(二)本人或其亲属现任案件当事人或其关联方的董事、监事、高级管理人员的;
(三)本人或其亲属、所在工作单位现为案件当事人提供承销等中介服务的;
(四)本人或其亲属与案件当事人进行过私下接触的;
(五)其他可能影响其公正履职的情形。
前款所称亲属,是指委员的父母、配偶、子女及其配偶。
第十三条 协会负责自律处分委员会委员的日常管理和监督,对有线索显示委员存在违规行为的,协会应当进行核实,并根据核实结果予以谈话提醒、暂停参加自律处分会议、解聘等处理。
第三章 自律处分会议
第一节 复审会议
第十四条 协会审理部门初审认定为重大纪律处分案件,须提交复审会议议定的,履行审批程序后,委员会办公室安排复审会议。
第十五条 委员会办公室原则上应当至少于复审会议召开前五个工作日将会议议程通知主任委员指定的参会委员,送达调查报告和相关材料。
第十六条 会议召开前,参会委员因故不能参会或者存在可能影响公正履职情形的,应当主动回避并告知委员会办公室,如因此导致参会委员少于七人的,由主任委员指定增加其他委员参加复审会议,或视情形重新安排复审会议。
第十七条 对于会议当天因故不能参会的或者会后发现参会委员存在可能影响公正履职的情形,导致复审会议不符合开会最低人数要求的,由主任委员重新指定参会委员,委员会办公室重新安排复审会议审议违规行为。
第十八条 参会委员签署承诺书,依据事实、相关自律规则和业务规范对自律处分案件独立客观公正发表意见。
第十九条 召集人负责主持会议,组织参会委员依据相关自律规则和业务规范对自律处分案件逐一发表意见。
复审会议不同意初审意见的,应当提出具体处理意见并说明理由。
第二十条 委员会办公室工作人员应当做会议记录,参会委员核对会议记录并签字确认。会后将会议相关记录转交给审理部门。
第二十一条 当事人要求举行听证的,参与听证的复审委员应当充分听取当事人陈述申辩意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当认真审核研究,提出是否采纳的意见。听证程序有关要求遵照《办法》规定。
第二节 复核会议
第二十二条 当事人按规定提出复核申请的,委员会办公室应当自收到复核申请受理之日起四十五个工作日内,提交自律处分委员会形成复核意见。
第二十三条 受理后,协会指定一名自律处分委员会内部委员作为复核案件承办委员。承办委员负责审查核实相关情况,提出初步处理意见,然后提交自律处分委员会审查讨论。
第二十四条 复核会议由主任委员指定的不少于七人以上单数委员(含承办委员)组成,委员应当符合本规则第四条、第七条的相关规定。
第二十五条 复核会议应当对违规行为及适用自律规则和业务规范进行全面审议。复核原则上采取书面审查方式。确有必要的,协会可以询问当事人,听取其解释说明。
第二十六条 复核会议应当根据不同情形,分别形成以下复核意见:
(一)原决定认定事实清楚,适用依据正确,采取措施适当的,提出维持原决定的复核意见;
(二)原决定认定事实不清、适用依据错误、严重违反程序规定、或采取措施明显不当的,提出撤销或变更原决定的复核意见。
协会不得因当事人复核而加重采取自律措施。
第二十七条 委员会办公室负责将复核意见报协会负责人审批决定,并根据协会决定制作自律复核决定书。自律复核决定书应当送达当事人,并根据需要抄送有关单位或个人。
第二十八条 复核程序除本章规定外,适用本规则复审会议相关规定。
第四章 附则
第二十九条 本规则所称“以上”包括本数。
第三十条 本规则由协会理事会通过,由协会会长办公会负责解释,自公布之日起施行。《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》同时废止。
附件3
关于《中国证券业协会自律措施实施办法
(2023修订)》等两项自律规则的说明
为保持与上位法、协会其他自律规则的衔接适配,坚持自律管理与行政监管的差异化定位,并进一步优化自律措施实施程序,保障协会有效履行自律管理职责,维护自律管理对象正当权利,协会修订形成了《中国证券业协会自律措施实施办法(2023修订)》(以下简称新《办法》)、《中国证券业协会自律处分与内审专业委员会办案规则》(以下简称《办案规则》)。现将有关情况说明如下:
一、修订背景
(一)结合上位法和相关自律规则进行适应性修订。新《证券法》实施后,证监会印发《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》(证监发〔2020〕77号),要求协会“坚持自律管理与行政监管的差异化定位”“坚持自律措施的市场约束功能”。2022年施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)、《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》对证券从业人员事后登记管理、水平评价测试等进行了详细规定。因此,部分内容需及时修订,保持与上位法、协会相关自律规则的衔接协调。
(二)针对自律措施实施中的突出问题作出制度安排。2019年底,协会修订《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》,正式确立“查审分离”自律处分工作体制。2020年,经进一步调整完善,形成《中国证券业协会自律措施实施办法(2020修订)》。三年多来,这一工作体制运行有序,协会自律措施实施法治化、科学化、公正度、透明度有了较大提升,但繁简分流机制在实践中仍存在一些待优化问题,有必要在规则设计层面加以解决。
二、修订的思路和主要内容
新《办法》定位为协会自律措施实施的一般性规则,共八章、七十二条,主要内容修订如下:
(一)调整部分自律措施。本次修订在遵守上位法的前提下,立足协会自律管理的特点,坚持和强调自律措施的市场约束功能。一是将“要求提交书面承诺”修改为“要求提交承诺”,将“行业内通报批评”修改为“行业内告诫”,更加精准定位相应措施的“自律”属性。二是将分别对违规从业人员、会员实施的“暂停执业”“停止执业”与“暂停或取消协会授予的业务资格”,合并修改为“认定不适合从事相关业务”,保持与《管理办法》《管理规则》表述和协会职能的一致性。
(二)完善案件繁简分流机制。繁简分流机制有利于优化自律管理资源配置,平衡好案件处理的质量和效率。本次修订参鉴相关法律法规,结合协会案件调查审理实践,进一步完善了繁简分流机制。在立案调查阶段,细化受理条件,明确不予受理的答复时限,规定符合标准的简单违规线索直接移交审理。在审理阶段,区分普通程序与简易程序,适用不同的案件类型、审理组织形式、审理流程和期限,“繁案”精审,“简案”快审。通过差异化安排,提升案件处理质效。
此外,《办案规则》作为《实施办法》的配套性规则,共三十条,基于原《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》修订而成,同时结合新《办法》进行了条款援引和表述上的适应性调整。
三、征求意见情况
征求意见期间,共收到行业机构和监管部门的书面意见建议80余条,主要集中在自律措施的分类、部分自律措施的定义、案件处理程序等方面,经充分研究,协会吸收采纳了合理性意见建议,完善了相关条款。
深圳证券交易所关于2023年云南省收费公路专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省收费公路专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省收费公路专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195543",证券简称“云南2306",发行总额142.6亿元,票面利率3.33%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159670",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年3月24日至2023年6月21日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年3月20日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)253号
为促进华安沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300指增,基金代码:561000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月03日起为300指增提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)261号
为促进南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称标普ETF,基金代码:513650)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年04月04日起为标普ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月四日
中国消防协会关于组织推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知
中国消防协会关于组织推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知
(中消协〔2023〕60号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
现将《中国科协办公厅关于组织推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知》(科协办函组字〔2023〕53号)转发给你们,请做好2023年院士候选人推荐(提名)工作,有关事项通知如下:
一、推荐条件
推荐院士候选人应严格执行中国科协通知规定的标准和条件,被推荐人年龄不得超过65周岁(1958年1月1日〈含〉以后出生)。
二、候选人遴选
推荐单位请按中国科协通知要求登录“中国科协智慧评审系统”(https://kecaihui.cast.org.cn,以下简称智慧系统),下载中国科学院、中国工程院相关要求材料模板,并于2023年6月20日前将被推荐人材料电子版报送至指定邮箱。我会将按照科协通知要求组织候选人遴选工作,确定2023年院士候选人,并组织候选人注册智慧系统,在线填报相关材料。
三、联系方式
联系单位:科技服务部
联系电话:010-87789259
电子邮箱:kjb@cfpa.cn
通信地址:北京市朝阳区华威西里甲19号209室
附件:中国科协办公厅关于组织推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知(科协办函组字〔2023〕53号)(略)
中国消防协会
2023年6月9日
绿色债券标准委员会关于发布《绿色债券评估认证业务自查报告参考文本》和规范年度自查工作的通知
绿色债券标准委员会关于发布《绿色债券评估认证业务自查报告参考文本》和规范年度自查工作的通知
(绿标委发〔2023〕1号 2023年3月24日)
绿色债券标准委员会关于发布《绿色债券评估认证业务自查报告参考文本》和规范年度自查工作的通知
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证全球中国教育主题交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证全球中国教育主题交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)333号
为促进博时中证全球中国教育主题交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称教育ETF,基金代码:513360)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年04月26日起为教育ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十六日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)226号
为促进平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏产业,基金代码:516180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月28日起为光伏产业提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
中国注册会计师协会关于印发《会计师事务所综合评价排名办法》的通知(2023修订)
中国注册会计师协会关于印发《会计师事务所综合评价排名办法》的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
为进一步做好会计师事务所综合评价排名工作,在广泛征求意见的基础上,我会对《会计师事务所综合评价排名办法》(会协〔2021〕22号)进行修订,修订后的办法已经中国注册会计师协会第六届常务理事会第十一次会议审议通过,现予印发,自2023年5月16日起施行。
附件:会计师事务所综合评价排名办法
中国注册会计师协会
2023年5月16日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)170号
为促进万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称工业有色,基金代码:560860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年03月13日起为工业有色提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十三日
2023年不动产登记代理人职业资格考试报名的通告
2023年不动产登记代理人职业资格考试报名的通告
中国土地估价师与土地登记代理人协会通告2023年第1号
根据《自然资源部关于印发〈不动产登记代理专业人员职业资格制度规定〉和〈不动产登记代理人职业资格考试实施办法〉的通知》(自然资发〔2022〕79号)、《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》(人社厅发〔2023〕3号),现将2023年不动产登记代理人职业资格考试(以下简称“考试")相关事项通告如下。
一、报名条件
凡遵守中华人民共和国宪法、法律、法规,具有高等院校专科及以上学历的人员,可以申请参加不动产登记代理人职业资格考试。
二、考试报名
考生统一登录中国土地估价师与土地登记代理人协会网站(http://www.creva.org.cn),点击“信息服务"中“资格考试"进入“不动产登记代理人职业资格考试报名网站"(以下简称报名网站)报名。
(一)报名时间
考试报名时间自2023年4月1日起至5月15日止。
(二)报名流程
进入报名网站→注册用户(用户登录)→填写基本信息→上传证明材料→选择报名考区→选择参考科目→确认信息→提交等待审核。
审核通过后方可缴费。缴费成功后视为报名成功。报名成功后,除个人联系方式外,原则上填报的个人基本信息等信息不可修改。
(三)证明材料
请按提示如实、完整填写报名信息,上传完整、清晰的报名材料原件的扫描件或照片。
1.近期免冠二寸证件照,背景须为白色。
2.国家教育部认可的学历证书;持国外学历证书的考生另需教育部留学服务中心出具的学历认证书并录入编号。
3.《中华人民共和国居民身份证》,香港、澳门和台湾地区居民须分别提供《香港永久性居民身份证》《澳门特别行政区永久性居民身份证》《台湾居民来往大陆通行证》。
(四)报名预审
1.工作人员在5个工作日内,通过报名网站对报名资格和申请材料的合规性和完整性进行核查,反馈审核意见。考生通过报名网站查询资格预审结果。
2.凡有下列情况之一的,报名资格不予通过,不能选择科目、考点、缴费、打印准考证和参加考试:(1)不符合报名条件的;(2)报名材料缺失、相互矛盾或无法辨识的;(3)逾期未缴纳考试费的;(4)持国外学历证书的考生,未录入教育部留学服务中心出具的学历认证书编号的;(5)填报信息或材料不实的。
报名资格预审未通过的考生,须在报名截止前按审核意见修改完善,并重新提交报名申请。
(五)网上缴费
考生应于5月15日前通过网上支付的方式,按每科次110元人民币缴纳考试费;逾期未缴费的,视为放弃报名本次考试。
自愿弃考的考生可于报名期间在报名系统中申请部分或全部已缴费科目的退费,过期不再受理。退费申请成功,视为该科目未报名,费用将在考试结束后按原付汇渠道统一退还。已取得的成绩按原有效期管理,不予延长。
三、免试条件与申请程序
(一)免试条件
符合考试报名条件,并具备下列一项条件的人员,可免试相应科目。
1.按照国家有关规定取得高级专业技术职务的人员,可免试《不动产权利理论与方法》和《地籍调查》2个科目,只参加《不动产登记法律制度政策》和《不动产登记代理实务》2个科目的考试。
2.按照国家有关规定取得注册测绘师职业资格证书的人员,可免试《地籍调查》科目,只参加《不动产登记法律制度政策》《不动产权利理论与方法》和《不动产登记代理实务》3个科目的考试。
3.按照国家有关规定取得法律职业资格证书的人员,可免试《不动产登记法律制度政策》,只参加《不动产权利理论与方法》《地籍调查》和《不动产登记代理实务》3个科目的考试。
免试部分科目的人员在报名时,应当提供相应材料。
(二)免试申请程序
1.免试申请须在考试报名阶段提交,过期不予受理。
2.申请免试须在报名网站的“申请免试"中上传相应职业资格证书电子图片、高级专业技术职务证书电子图片、单位人事部门聘任材料扫描件或照片。
3.凡有下列情况之一的,免试资格不予通过:(1)不符合免试条件的;(2)免试材料缺失或无法辨识的;(3)免试材料与所申请免试不符的;(4)填报信息或材料不实的。
四、考试科目与考试时间
考生自主选择报考科目种类和数目,按全国统一时间进行考试:
6月17日不动产登记法律制度政策09:00-11:30
不动产权利理论与方法14:00-16:30
6月18日地籍调查09:00-11:30
不动产登记代理实务14:00-16:30
五、考试地点
原则上考试安排在各省省会、自治区首府和直辖市举行,个别省份开通地级市考点,具体以报名系统为准。
六、考试大纲
沿用《不动产登记代理人职业资格考试大纲》,只对附录部分进行调整,具体内容通过报名网站和中国土地估价师与土地登记代理人协会网站发布。
七、考试形式
考试各科目实行闭卷、计算机化考试形式。考生在计算机终端获取试题、作答并提交答题结果。
考试各科目试卷卷面分满分均为100分。
八、准考证打印
考生可于2023年6月10日至18日,登录报名网站自行下载、打印准考证。
九、成绩认定及延续
(一)考试成绩实行4年为一个周期的滚动管理办法,考生须在连续4个考试年度内通过全部应试科目。
(二)免试部分科目人员的考试成绩,以应试科目数量确定其合格成绩管理滚动有效期限。参加2个科目考试其合格成绩以2年为一个滚动管理周期;参加3个科目考试其合格成绩以3年为一个滚动管理周期。免试部分科目的人员,必须在连续2个或者3个考试年度内通过应试科目,方可取得不动产登记代理人职业资格证书。
具备免试条件后取得的成绩,方可按免试成绩认定。
(三)2020年至2022年因疫情停考考区已报名考生成绩相应延续。
(四)为保证考试科目调整平稳过渡,已取得的土地登记代理人考试部分科目有效合格成绩,按照下表对应关系延续至新科目,成绩有效期仍按原规定管理。
原考试科目新考试科目
土地登记相关法律不动产登记法律制度政策
土地权利理论与方法不动产权利理论与方法
地籍调查地籍调查
土地登记代理实务不动产登记代理实务
十、成绩发布与证书发放
(一)考试成绩原则上将在考试结束后2个月内发布,考生可登录报名网站查询成绩。
(二)根据《关于不动产登记代理人职业资格考试实行相对固定合格标准有关事项的通告》,自2022年起,不动产登记代理人职业资格考试实行各科目合格标准为60分的固定合格标准。如遇特殊情况需要调整时另行公布。
(三)各科目考试合格,颁发自然资源部监制、中国土地估价师与土地登记代理人协会用印的《中华人民共和国不动产登记代理人职业资格证书》,该证书在全国范围有效。
十一、其他
(一)报名条件与免试条件中所涉相关年限的截止日期为2023年6月18日。
(二)本次考试四个科目均为客观题,由计算机自动评阅计分,不存在人工评阅与计分的过程,原则上不再进行成绩复核。
(三)计算机化考试练习将于6月1日至6月18日开通。考生可通过报名网站首页登录模拟考试系统,熟悉计算机化环境、电子化试题形式和操作模式。
(四)本次考试不举办考前培训,也从未授权或委托任何单位和个人举办相关考前培训、出版或售卖考试专用书籍。
(五)个人联系方式发生变化的考生,请务必及时登录报名网站,完善个人信息。
(六)考试消息将通过中国土地估价师与土地登记代理人协会网站(http://www.creva.org.cn/)、微信公众号“中国不动产登记与估价"及报名网站发布,请报名考生及时关注。
(七)请考生保持手机畅通,及时关注考试消息发布。如遇突发情况,务必配合做好相关工作。
(八)联系方式
1.考试专家委员会办公室
地址:北京市海淀区大柳树路17号富海国际港1504A
邮编:100081
电话:010-66562203/62164081
传真:010-66562202
电邮:wjian@creva.sina.net
2.在线咨询
考试报名期间可于报名网站在线咨询。
附件:考场规则
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年3月20日
附件
考场规则
一、考生应在每场考试前20分钟凭准考证和报考时提交的本人有效身份证件进入考场。不能出示准考证或有效身份证件者,不得参加考试。
二、考生应对号入座,并将准考证和有效身份证件放在考桌右上角,以备查对。
三、迟到30分钟不得入场,考试开始30分钟后方可交卷出场。
四、考生可携带铅笔、橡皮、尺子、钢笔、签字笔以及不具备文字储存及音响功能的计算器用于答题使用外,不得携带任何书籍、资料、笔记、纸张、手机及各类无线通讯工具进入考场。
五、考生不得要求监考人员解释试题题意。如遇试题分发错误和字迹模糊,可举手示意询问,监考人员当众解答。
六、开考时间到,方可答题。
七、考生应在计算机中相应位置作答,在题目答题区域外或草稿纸等非答题区域作答均无效,不得作任何与答题无关的标记,否则记为试卷作废。
八、考生应严格遵守考场纪律,保持考场肃静,不得相互交谈,不得在考场内吸烟、随意站立及走动,不得偷看他人答卷或相互核对试卷、答案内容,不得交换答题工具、草稿纸,不得夹带、窥视、抄袭或利用电子设备等作弊,不得冒名代考。考生离开座位前,应向监考人员举手示意,待监考人员回收草稿纸后立即退出考场,不得在考场附近逗留或喧哗。
九、考试结束铃响后,考生应立即停止答题,将草稿纸反扣放在桌面上,待监考人员回收后,依次退出考场,不得将草稿纸带出考场。
十、监考人员发现考试违纪、作弊行为时,应当及时予以纠正,记录违规情况,并对考生用于作弊的材料、工具等拍照存证。考场情况记录应由2名监考人员签字确认,并向违纪考生告知违规记录的内容。
十一、对考生在考试过程中有违纪违规行为的,按照国家专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定处理。
十二、对以不正当手段取得《中华人民共和国不动产登记代理人职业资格证书》的,按照国家专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定,处以宣布其成绩和证书无效,收回证书等。
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)565号
为促进南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创策略,基金代码:588370)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月30日起为科创策略提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)531号
为促进易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ZZ500ETF,基金代码:510580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为ZZ500ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)255号
为促进华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创五零,基金代码:588280)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月03日起为科创五零提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
中国支付清算协会关于举办宏观经济形势及支付热点培训班的通知
中国支付清算协会关于举办宏观经济形势及支付热点培训班的通知
(中支协便函〔2023〕第110号 2023年5月17日)
中国支付清算协会关于举办宏观经济形势及支付热点培训班的通知
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《深圳证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《深圳证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款(2023年修订)》的通知
(深证会〔2023〕64号)
各市场参与人:
根据《中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会 联合公告》以及《深圳证券交易所深港通业务实施办法》、中国证券登记结算有限责任公司《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》等有关规定,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《深圳证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》(以下简称《必备条款》)进行了修订,现予以发布,并自2023年3月13日起施行。现就有关事项通知如下:
一、会员应当及时更新《深圳证券交易所港股通交易风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》),并按照《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》的规定,充分告知投资者相关风险,做好投资者适当性管理及教育工作。
二、对于《必备条款》生效前已经开通港股通交易权限的投资者,会员应当通过短信、电话或系统提示等适当方式,向投资者充分告知《风险揭示书》修订事项,并留存记录。
三、会员应当于营业场所的显著位置张贴深港通股票标的范围扩大和交易日历优化有关规则宣传材料,并在其网站予以刊登。
四、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司于2022年6月24日发布的《深圳证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款(2022年修订)》(深证会〔2022〕195号)同时废止。
特此通知。
附件:深圳证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款(2023年修订)
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
2023年3月3日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)86号
为促进中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金(以下简称信息ETF,基金代码:512330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为信息ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(二十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195631",证券简称“安徽2328",发行总额1.8亿元,票面利率2.77%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十三期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十三期)国债上市交易的通知
(2023年6月14日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十三期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于18远洋01(143666)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于18远洋01(143666)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230705]0001号
18远洋01(143666)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月05日09时42分开始暂停18远洋01(143666)交易,自2023年07月05日10时12分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月05日
上海证券交易所关于N晶能转(118034)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N晶能转(118034)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230519]0001号
N晶能转(118034)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年05月19日09时25分开始暂停N晶能转(118034)交易,自2023年05月19日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日14时57分。
上海证券交易所
2023年05月19日
银行业信贷资产登记流转中心关于不良贷款转让系统服务升级的公告
银行业信贷资产登记流转中心关于不良贷款转让系统服务升级的公告
各市场成员:
为提供更加高效便捷的服务,银登中心对不良贷款转让系统进行升级,自2023年3月27日起正式对外运营。现将有关事项公告如下:
一、升级内容简要介绍
1.全面升级系统界面,实现不良贷款转让挂牌信息、资产信息、转让信息一站式展示;
2.优化资产登记、项目挂牌、公开竞价、信息披露等操作流程,提升用户使用体验;
3.新增信息集中展示的系统首页,实时展示市场最新挂牌情况、中心发布的规则通知等信息,市场成员还可通过首页招商专区集中发布资产买卖需求;
4.提供线上保证金及资金结算服务,满足多样化交易需求。
二、注意事项
1.已开户的市场成员可直接按照原有登录方式访问新系统,具体不良贷款转让业务规则、操作手册及常见问答详见系统首页;
2.新开户的市场成员可在“银登网-业务专区-下载专区"栏目下载账户业务指南及客户端与联网接入指南,根据指南安装客户端并访问系统办理业务。
联系方式:
010-80998672/010-80998673(资产登记)
010-80998670/010-80998671(挂牌竞价)
010-80998777(账户管理)
010-80998720(技术支持)
银行业信贷资产登记流转中心
2023年3月26日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)457号
为促进华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金(以下简称游戏动漫,基金代码:516770)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为游戏动漫提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)68号
为促进广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金(以下简称基建50,基金代码:516970)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月14日起为基建50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十四日
中国进出口银行关于增发2022年第三十二期、2023年第一期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于增发2022年第三十二期、2023年第一期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年4月20日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2023年第三期、第五期和第十期金融债券,于4月21日上午增发2022年第三十二期、2023年第一期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、4月20日发行安排
(一)第一次增发2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过70亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。首场招标结束后,发行人有权以数量招标方式向首场中标的承销做市团成员追加发行总量不超过30亿元的当期债券。
(二)第十一次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过80亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(四)第十次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次增发金额不超过120亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、4月21日发行安排
(一)第六次增发2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过70亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十二次增发2022年第三十二期金融债券。
2022年第三十二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.44%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第一次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。首场招标结束后,发行人有权以数量招标方式向首场中标的承销做市团成员追加发行总量不超过10亿元的当期债券。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年4月17日
附件1:中国进出口银行第一次增发2023年第三期金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十一次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第十次增发2023年第十期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第六次增发2023年第一期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第十二次增发2022年第三十二期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第一次增发2023年第七期金融债券发行说明
北京证券交易所关于做好上市公司2023年半年度报告披露相关工作的通知
北京证券交易所关于做好上市公司2023年半年度报告披露相关工作的通知
(北证办发〔2023〕31号)
各上市公司、保荐机构、会计师事务所:
为妥善做好上市公司2023年半年度报告披露工作,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第54号——北京证券交易所上市公司中期报告》(以下简称《半年报准则》)《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)等相关规定,现就有关事项通知如下。
一、及时做好半年度报告预约工作
上市公司应提前确定披露时间,并在上市公司业务管理系统提交预约申请。上市公司应根据预约时间披露,尽量减少变更情况。如需变更披露时间的,应提前5个交易日提出变更申请,确有特殊原因无法提前5个交易日提出申请的,应及时披露预约披露时间变更公告。
本所将于2023年6月28日9:00起开放半年度报告预约系统,上市公司应于2023年6月30日前完成半年度报告披露时间的预约。本所将根据各公司预约披露时间制作半年度报告预约披露时间表并在本所网站(www.bse.cn)予以公布。
二、认真做好半年度报告编制及报送工作
(一)上市公司
1.披露安排
上市公司半年度报告中的财务报告可以不经审计,但中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所另有规定的除外。如需审计的,应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计,审计报告须由该所至少两名注册会计师签字盖章。
上市公司不得披露未经董事会审议通过的半年度报告,董事会已经审议通过的,不得以董事、高级管理人员对半年度报告内容有异议为由不按时披露半年度报告。
上市公司应当将半年度报告摘要与半年度报告一同披露,并同时披露董事会对募集资金使用情况的专项自查报告。
上市公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的,应当在披露定期报告时按照《上市规则》披露相关文件。
2.半年报编制
本所已根据《半年报准则》制定上市公司2023年半年度报告和摘要模板(参见附件1和附件2),上市公司应当按照半年度报告和摘要模板的要求及时编制半年度报告和摘要,并在预约时间披露。2023年7月1日至8月31日期间新上市且上市前未披露半年度报告的公司,应当按照上市公司半年度报告和摘要模板编制和披露。
3.披露时间
上市公司应在2023年8月31日前完成半年度报告的披露。上市公司半年度报告的披露时间应不晚于母公司及合并报表范围内的控股子公司的半年度报告披露时间。
上市公司同时有证券在境外证券交易所上市的,如果境外证券市场对半年度报告的编制和披露要求与中国证监会、本所的相关要求不同,应当遵循报告内容从多不从少、报告要求从严不从宽的原则,并应当同时公布半年度报告。
4.未按规定披露半年报
上市公司预计不能在2023年8月31日前披露半年度报告的,应当及时告知保荐机构,并在2023年8月17日前向本所提交书面报告,并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
上市公司未在2023年8月31日前披露半年度报告或者半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性(以下简称“未按规定披露半年报情形”),且未在法定期限内改正的,应按照《上市规则》的规定,通过保荐机构向本所申请办理对公司股票及其衍生品种的停牌。
对于存在未按规定披露半年报情形且无正当理由未能在2023年8月31日前披露或改正的上市公司,本所将对其及相关责任主体采取公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
5.财务信息披露规范性要求
上市公司应当健全公司的财务制度,严格执行企业会计准则,规范财务信息披露,不得粉饰财务状况和经营成果,不得编制和披露虚假财务会计报表。
6.业绩快报和业绩预告
上市公司半年度报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司股票交易出现异常波动的,应当及时披露业绩快报;预计半年度净利润发生重大变化的,可以进行业绩预告。
公司业绩快报、业绩预告中的财务数据与实际数据差异幅度达到20%以上的,应当及时披露修正公告,并在修正公告中向投资者致歉,说明差异原因。存在虚假记载、误导性陈述等违规行为的,本所将依法依规进行严肃处理。
7.敏感期交易
根据《上市规则》,上市公司董事、监事、高级管理人员在公司半年度报告公告前30日内不得买卖本公司股票,因特殊原因推迟半年度报告日期的,自原预约公告日前30日起算,直至公告日日终。
上市公司披露业绩预告或者业绩快报的,上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票。
8.内幕信息报备
上市公司应当按照《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送》要求,在半年度报告披露后的10个交易日内,通过报备系统及时报备内幕信息知情人档案相关材料。内幕信息知情人在内幕信息公开前,不得买卖本公司股票、泄露内幕信息或者建议他人买卖本公司股票。
9.保密要求
上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐机构、会计师事务所等相关主体在半年度报告披露前均负有保密义务,不得以任何形式向外界泄露半年度报告的内容。
由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致某些信息确实不便披露的,上市公司可以不予披露,但应当在半年度报告说明未按照规定进行披露的原因。中国证监会、本所认为需要披露的,上市公司应当披露。
(二)保荐机构
保荐机构应当指导和督促上市公司规范履行信息披露义务,在半年度报告披露期间,做好以下工作:
1.重点关注事项
保荐机构应重点关注上市公司的财务及信息披露规范性,如财务信息是否真实,主要财务数据、指标是否存在重大异常等;关注募集资金使用情况,如募集资金使用是否合规、用途变更是否履行决策程序等;关注关联交易的合法合规性,如交易披露完整性、决策程序履行、定价公允情况等;关注资金占用情况,对外担保决策程序履行及披露情况;以及经营风险,如生产经营异常、重大未决诉讼等;关注关键主体的履职情况,如存在关键主体无法保证半年度报告的真实、准确、完整的,是否说明具体的异议事项及异议理由等。
保荐机构发现上市公司已披露信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,应当要求上市公司进行更正或补充;上市公司拒不更正或补充的,保荐机构应当及时向本所报告。
2.非标准审计意见
上市公司财务会计报告被出具非标准审计意见,且涉及事项属于违反企业会计准则及相关信息披露规范性规定的,保荐机构应当督促上市公司对有关事项进行纠正。
3.特殊报告事项
保荐机构知悉上市公司2023年半年度财务报告被会计师事务所出具否定意见或者无法表示意见,或其经审计的期末净资产为负值的,应当及时向本所报告。
半年报编制和披露过程中,如存在披露要求、填报口径等问题,上市公司及中介机构可联系公司直联对接人员,或拨打“管家式服务”热线(010-63889549)进行咨询;如有编制工具使用问题,可咨询400技术热线(400-626-3333转2);如有公告报送方面技术问题,可咨询技术部门咨询热线(010-63889907),本所将及时予以解答。
特此通知。
附件:1.上市公司2023年半年度报告内容与格式模板
2.上市公司2023年半年度报告摘要模板
北京证券交易所
2023年6月16日
中国工商银行关于中国农业发展银行2022年第七期和第十二期金融债券柜台市场第一次续发行的销售通告
中国工商银行关于中国农业发展银行2022年第七期和第十二期金融债券柜台市场第一次续发行的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年2月14日-2月15日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售中国农业发展银行2022年第七期金融债券(5年期续发行)和中国农业发展银行2022年第十二期金融债券(3年期续发行)。
本次在柜台市场第一次续发行的中国农业发展银行2022年第七期金融债券,债券简称22农发07,债券代码220407,为5年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过1亿元。本期续发行农发债的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与之前发行的同期农发债相同。债券起息日为2022年8月24日,每年8月24日(节假日顺延,下同)支付利息,2027年8月24日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,票面利率为2.50%。根据2月13日银行间市场招标结果,续发行价格为99.66元/百元面值,续发行价格对应参考到期收益率为2.8675%。
本次在柜台市场第一次续发行的中国农业发展银行2022年第十二期金融债券,债券简称22农发12,债券代码220412,为3年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过4.7亿元。本期续发行农发债的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与之前发行的同期农发债相同。债券起息日为2022年12月1日,每年12月1日(节假日顺延,下同)支付利息,2025年12月1日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,票面利率为2.60%。根据2月13日银行间市场招标结果,续发行价格为100.30元/百元面值,续发行价格对应参考到期收益率为2.6915%。
本期债券限额发售,先买先得,售完即止;发行期内(非工作日除外),电子银行渠道24小时连续不间断发售。办理流程参见门户网站业务介绍和营业网点宣传海报和折页等。
欢迎广大客户认购。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年2月14日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕558号)
各市场参与人:
为了进一步优化深圳证券交易所(以下简称本所)上诉复核委员会管理运作和工作程序,提升一线监管透明度和规范性,本所对《深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则》进行了修订。经本所理事会审议通过,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2020年12月31日发布的《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则(2020年修订)》(深证上〔2020〕1296号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则(2023年修订)
2.《深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则》修订说明
深圳证券交易所
2023年6月28日
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第三次进出口行债券做市支持操作的通知
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第三次进出口行债券做市支持操作的通知
进出口行债券做市支持参与机构、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,我行定于2023年3月29日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展进出口行债券做市支持操作。
请做市支持参与机构积极参与进出口行债券做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、上海清算所、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2019年第五期债券(190305)
二、操作方向和规模:随买190305,不超过12亿元
三、招标时间:13:45--14:30
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:190305为0.01元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1000万元
九、每标位最低投标量:1000万元
十、每标位最高投标量:30000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年3月30日
(注:账户信息如下,资金账户户名:中国进出口银行,资金账号:302012000080003,资金开户行:中国进出口银行,支付系统行号:202100000003)
中国进出口银行资金营运部
2023年3月27日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)188号
为促进华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称大数据50,基金代码:516000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年03月17日起为大数据50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十七日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)520号
为促进广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金(以下简称军工基金,基金代码:512680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为军工基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)443号
为促进华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企红利,基金代码:561580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月06日起为央企红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
中国支付清算协会关于启动金融科技产品检测机构能力核查申请工作的通知
中国支付清算协会关于启动金融科技产品检测机构能力核查申请工作的通知
各相关单位:
为推动金融科技产品认证工作实施,按照《关于开展支付技术产品认证工作的实施意见》(国认证联〔2017〕91号)《关于加强支付技术产品标准实施与安全管理的通知》(银发〔2017〕208号)《金融科技产品认证自律管理规则》相关要求,中国支付清算协会将启动2023年度金融科技产品检测机构能力核查申请工作,具体工作安排通知如下:
一、申请对象
有意向加入金融科技产品认证扩项的检测机构。
二、申请范围
本次能力核查申请适用于《金融科技产品认证目录》中的客户端软件、安全芯片、安全载体、嵌入式应用软件、银行卡自动柜员机(ATM)终端、支付销售点(POS)终端、移动终端可信执行环境(TEE)、可信应用程序(TA)、条码支付受理终端(含显码设备、扫码设备)、声纹识别系统、云计算平台、多方安全计算金融应用、商业银行应用程序接口和区块链技术共14类金融科技产品。
三、资质要求
申请能力核查的检测机构应符合《金融科技产品认证自律管理规则》相关要求,具体如下:
(一)有3年以上相关技术检测工作经验,且最近3年内在检测工作中未发生过重大信息安全事件及其他重大事件;
(二)具备必要的办公环境、设备、设施,使用的技术装备、设施应当符合金融科技产品检测的要求;
(三)具有具备相应专业能力的相关领域金融科技产品检测人员;
(四)符合中国人民银行、国家认证认可监督管理委员会以及中国支付清算协会对于检测机构规定的其他条件。
四、工作要求
各检测机构需填写《金融科技产品检测机构能力核查申请书》(详见附件),并于2023年5月15日前提交申请材料。提交材料具体包括《金融科技产品检测机构能力核查申请书》及证明材料(含附表内容)的纸质版本3份、电子版本1份。电子版本发送至cfp@pcac.org.cn邮箱,纸质版本封面需加盖公章,并盖骑缝章,邮寄至北京市西城区太平桥大街109号湘西大厦5层中国支付清算协会。
联 系 人:张媛 ***东
联系电话:010-66066160 010-66066155
联系邮箱:cfp@pcac.org.cn
附件:金融科技产品检测机构能力核查申请书
中国支付清算协会
2023年4月14日
附件
金融科技产品检测机构能力核查申请书
机构名称
申请日期:_______ 年_______ 月______日
填表说明
1.本《申请书》用计算机打印,要字迹清楚。
2.本《申请书》的书面文本有关项目填写页数不够时可用A4纸附页,但须按原页码顺序继续增加,如第X页,共X页。
3.在本《申请书》所选“□”内打“√”。
4.本《申请书》须经检测机构法定代表人签名有效。
5.检测机构应提交本《申请书》及证明材料(含附表内容)的纸质版本3份、电子版本1份;纸质版本封面需加盖公章,并盖骑缝章。
6.本《申请书》第五部分“资格证明材料列表”的“通用证明材料”中不具备的材料项须注明“无”,不得删除,可根据检测机构情况对列表进行必要的补充;对于申请的特定“检测业务证明材料”,应按照第二部分“检测业务范围”勾选的业务,在各项目材料要求之下分别整理材料清单,并提交相关证明材料。如申请多项检测业务时存在重复的证明材料,在材料清单中注明即可,材料无需多次提交。
检测机构声明
1.本机构已充分了解并同意遵守相关检测认证制度规范的规定。
2.本机构自愿申请能力核查,并向中国支付清算协会提供能力核查所需的信息和资料,积极配合协会开展各项相关工作。
3.本机构保证本《申请书》所填写信息真实、准确。
检测机构名称(加盖公章):
检测机构法定代表人签名:
日期:       年   月   日
一、检测机构概况
名    称
地    址
组织机构代码
网    址
法定代表人职务电话
联 系 人职务电话
电子信箱手机
传    真邮编
二、检测业务范围
(1)□客户端软件(2)□安全芯片(3)□安全载体(4)□嵌入式应用软件(5)□银行卡自动柜员机(ATM)终端(6)□支付销售点(POS)终端(7)□移动终端可信执行环境(TEE)(8)□可信应用程序(TA)(9)□条码支付受理终端(含显码设备、扫码设备)(10)□声纹识别系统(11)□云计算平台(12)□区块链技术产品(13)□商业银行应用程序接口(14)□多方安全计算金融应用
三、检测机构申请情况
□初次申请□扩大业务申请范围
四、检测机构基本信息
请简述机构基本信息,包括成立时间、部门和人员设置、办公环境、分支机构等情况(存在多场所或分支机构时,请按不同地点分别填写)。注册名称(地址):名称地址本机构始建于年,现有工作人员名,其中检测技术人员名。占地面积为平方米,其中检测场地平方米,用于金融科技产品检测的专用场地平方米,主要仪器设备台(套)。实验室申请认可的授权签字人:(人数)。实验室对检测分包项目的说明:无分包/有分包,分包项目为:
检测机构获得合格能力核查认可的说明:包括但不限于以下资质证明文件:中国国家认证认可监督管理委员会认可的中国计量认证(CMA)(必须获取);中国合格评定国家认可委员(CNAS)认可的实验室证书)(自愿性申请)。
检测机构质量管理体系初始运行时间的说明:
五、资格证明材料列表
资格证明材料包含通用材料和检测业务证明材料。材料要求如下:通用证明材料:1. 机构章程、内部控制制度;2. 注册资金或者固定资产证明;3. 机构法人资格证书;4. 国家有关部门批准机构成立的证明文件;5. 质量体系资质证明文件;6. 认可/资质认定证书及附件;7. 检测机构办公及检测场所证明材料(产权证明或租赁证明);8. 符合检测要求的专业技术人员和管理人员情况说明(见附表1),并提供专业技术人员资质证明文件;9. 最近3年内在检测工作中未发生过重大信息安全泄露事件及其他重大安全事件情况声明。
检测业务证明材料:(一)客户端软件、安全芯片、安全载体、嵌入式应用软件、银行卡自动柜员机(ATM)终端、支付销售点(POS)终端、移动终端可信执行环境(TEE)、可信应用程序(TA)、条码支付受理终端(含显码设备、扫码设备)、声纹识别系统、云计算平台、区块链技术产品、商业银行应用程序接口1. 提供近3年内的上述金融科技产品技术(含性能检测)检测工作经验证明(见附表2);2. 提供满足上述金融科技产品技术检测工作(含性能检测)所需的工具和设备清单(见附表3),以及相关证明材料(软件著作权、采购合同、发票等);3. 提供满足上述金融科技产品技术检测工作所需的场所安全性证明材料(见附表4),包括场所安全管理相关制度、样品管理制度、人员安全管理制度等;4. 提供用于执行上述金融科技产品技术检测工作的IT环境安全性证明材料,包括网络拓扑、授权管理、安全传输、备份介质等证明文档。(二)多方安全计算1. 提供近3年内的多方安全计算技术(含性能检测)检测工作经验证明(见附表2);2. 提供近3年内的密码算法安全性技术检测工作经验证明(见附表2);3. 提供满足多方安全计算检测工作(含性能检测)所需的工具和设备清单(见附表3),以及相关证明材料(软件著作权、采购合同、发票等);4. 提供满足针对密码算法输入、协同计算、结果输入所需的工具、设备及清单(见附表3),以及相关证明材料(软件著作权、采购合同、发票等);5. 提供满足多方安全计算检测工作所需的场所安全性证明材料(见附表4),包括场所安全管理相关制度、样品管理制度、人员安全管理制度等;6. 提供用于执行多方安全计算技术检测工作的IT环境安全性证明材料,包括网络拓扑、授权管理、安全传输、备份介质等证明文档。
附表1 检测机构人员一览表
检测机构人员一览表机构名称:
序号姓名性别年龄职称文化程度所学专业毕业时间所在部门岗位从事本岗位年限领域备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注1 备注栏请注明1授权签字人2技术负责人。
注2 请按上表顺序提供人员资质证明文件及简历。
注3 表中的“领域”须从1 客户端软件、2 安全芯片、3 安全载体、4 嵌入式应用软件、5 银行卡自动柜员机(ATM)终端、6 支付销售点(POS)终端、7 移动终端可信执行环境(TEE)、8 可信应用程序(TA)、9 条码支付受理终端(含显码设备、扫码设备)、10 声纹识别系统、11 云计算平台、12 区块链技术产品、13 商业银行应用程序接口、14 多方安全计算金融应用中选择,填写相应序号即可。
附表2 检测项目一览表
检测项目一览表机构名称:
序号领域项目名称委托方名称检测依据标准项目合同总额备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注1 请按上表顺序提供检测合同首末页。
注2 表中的“领域”须从1 客户端软件、2 安全芯片、3 安全载体、4 嵌入式应用软件、5 银行卡自动柜员机(ATM)终端、6 支付销售点(POS)终端、7 移动终端可信执行环境(TEE)、8 可信应用程序(TA)、9 条码支付受理终端(含显码设备、扫码设备)、10 声纹识别系统、11 云计算平台、12 区块链技术产品、13 商业银行应用程序接口、14 多方安全计算金融应用中选择。
注3 每个领域至少提交一份检测报告。
附表3 检测工具设备一览表
检测工具设备一览表机构名称:
序号领域设备名称版本/型号规格设备来源设备用途备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注1 设备来源:商业现货,开源工具,自研软件,外部租赁等。
注2 请按上表顺序提供软件著作权、采购合同、发票等证明材料。
注3 表中的“领域”须从1 客户端软件、2 安全芯片、3 安全载体、4 嵌入式应用软件、5 银行卡自动柜员机(ATM)终端、6 支付销售点(POS)终端、7 移动终端可信执行环境(TEE)、8 可信应用程序(TA)、9 条码支付受理终端(含显码设备、扫码设备)、10 声纹识别系统、11 云计算平台、12 区块链技术产品、13 商业银行应用程序接口、14 多方安全计算金融应用中选择。
附表4 制度文件一览表
制度文件一览表机构名称:
序号领域分类子类制度文件名称备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注1 制度文件的分类包括但不限于机构章程、内部控制制度、场所安全管理、样品管理、人员安全管理等内容,可依据机构情况进行补充。
注2 表中的“领域”须从1 客户端软件、2 安全芯片、3 安全载体、4 嵌入式应用软件、5 银行卡自动柜员机(ATM)终端、6 支付销售点(POS)终端、7 移动终端可信执行环境(TEE)、8 可信应用程序(TA)、9 条码支付受理终端(含显码设备、扫码设备)、10 声纹识别系统、11 云计算平台、12 区块链技术产品、13 商业银行应用程序接口、14 多方安全计算金融应用中选择。
中评协关于举办企业价值评估研讨班的通知(2023)
中评协关于举办企业价值评估研讨班的通知
(中评协办〔2023〕42号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会):
根据中国资产评估协会(以下简称中评协)2023年培训计划安排,我会将于2023年7月在北京举办企业价值评估研讨班,现将有关事项通知如下:
一、培训内容
(一)《资产评估执业准则——企业价值》解读;
(二)运用资产基础法评估企业价值的重点难点问题;
(三)企业价值评估重点问题讲解;
(四)上市公司并购重组企业价值评估实务;
(五)环境、社会责任和公司治理(ESG)与评估业务创新。
二、培训对象
资产评估师。
三、培训时间
2023年7月5至7日,7月4日报到。
四、培训地点
北京国家会计学院。
五、费用
免收培训费;食宿费340元/人/天,学员自理。
六、其他事项
请各地方协会组织本地区资产评估师参加培训,并将下列事项及时通知所辖区域资产评估师:
(一)有意参加培训的资产评估师于2023年6月19日9:00至6月26日24:00登录中评协网站“行业管理平台”,打开培训管理页面进行报名。本期培训班共120个名额,报满即止。
(二)已报名的资产评估师因故无法参加培训,请于6月26日前自行在“行业管理平台”取消报名,否则将会影响本人参加当年其他培训。
(三)参加培训的学员自行前往北京国家会计学院。
(四)联系人及联系方式:
中评协考试培训部:黄薇 电话:010-88339671;
行业管理平台客服:13051653113、18515423171;
北京国家会计学院:武老师 电话:010-64505166。
中国资产评估协会
2023年6月15日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)518号
为促进南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电力指基,基金代码:560580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为电力指基提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十八期)——2023年四川省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十八期)——2023年四川省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十八期)——2023年四川省政府专项债券(十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195540",证券简称“四川2324",发行总额29.161亿元,票面利率3.33%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于为“平安—尚水2期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“平安―尚水2期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据平安证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月20日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“平安-尚水2期资产支持专项计划"(以下简称“平安尚水2期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“平安尚水2期"的转让业务。
二、“平安尚水2期"设立日期为2023年02月28日。优先级资产支持证券如下:证券简称“尚水2A",证券代码为“135873",到期日为2025年01月27日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“平安尚水2期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“平安尚水2期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月18日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)552号
为促进中金湖北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称湖北科投,基金代码:508019)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年06月30日起为湖北科投提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月三十日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)301号
为促进嘉实上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创信息,基金代码:588100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月19日起为科创信息提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十九日
上海证券交易所关于N亚光(603282)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N亚光(603282)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]011号
N亚光(603282)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月15日09时30分开始暂停N亚光(603282)交易,自2023年03月15日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月15日
中国金融期货交易所关于提示国债期货交割相关事项的通知
中国金融期货交易所关于提示国债期货交割相关事项的通知
中金所发〔2023〕31号
各会员单位:现就2023年6月份5年期国债期货、10年期国债期货、2年期国债期货、30年期国债期货交割相关事项提示如下:
一、5年期国债期货、10年期国债期货、2年期国债期货、30年期国债期货合约最后交易日为合约到期月份的第二个星期五,最后交易日为国家法定节假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日。TF2306、T2306、TS2306、TL2306合约的最后交易日为2023年6月9日。
二、国债期货实行持仓限额制度,自交割月份之前的一个交易日起,客户TF2306、T2306、TS2306、TL2306合约持仓限额分别为600手、1200手、600手、600手;非期货公司会员TF2306、T2306、TS2306、TL2306合约持仓限额分别为1200手、2400手、1200手、1200手。超出持仓限额标准的,交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的相关规定,对超仓头寸予以强行平仓。
三、参与交割的非期货公司会员应当事先向交易所申报国债托管账户。参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户。会员、客户应当确保所申报的国债托管账户真实、有效。
非期货公司会员、客户按照交易编码申报国债托管账户,申报中央结算开立的国债托管账户的,只能申报一个国债托管账户;申报中国结算开立的国债托管账户的,应当同时申报在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的国债托管账户,且只能分别申报一个国债托管账户。
四、自交割月份之前的二个交易日起至最后交易日之前一个交易日,每日收市后,同一交易编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约前一交易日的结算价。对冲平仓结果不计入当日结算价的计算。
五、自交割月份之前的一个交易日起,交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的相关规定,对未通过国债托管账户审核的非期货公司会员、客户的交割月份合约持仓予以强行平仓。
六、合约进入交割月份后至最后交易日之前,由卖方主动提出交割申报,并由交易所按照“申报意向优先,持仓日最久优先,相同持仓日按比例分配"的原则确定进入交割的买方持仓。最后交易日之前未进行交割申报但被交易所确定进入交割的买方持仓,交易所根据卖方交券的国债托管账户,按照同国债托管机构优先原则在该买方事先申报的国债托管账户中指定收券账户。
七、最后交易日收市后,同一客户号的双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约前一交易日的结算价,同一客户号的净持仓进入交割。对冲平仓结果不计入交割结算价的计算。
八、最后交易日进入交割的,会员应当在最后交易日15:15前向交易所申报买方收券的国债托管账户和卖方的可交割国债名称、数量以及交券的国债托管账户等信息。买方以在中国结算开立的账户收券的,应当同时提供在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的账户。
最后交易日进入交割的,会员未在规定时间内申报买方交割信息的,交易所根据卖方交券的国债托管账户,按照同国债托管机构优先原则在该买方事先申报的国债托管账户中指定收券账户。会员未在规定时间内申报卖方交割信息的,视为卖方未能在规定期限内如数交付可交割国债。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月19日
中国工商银行股份有限公司与高盛工银理财有限责任公司签订个人理财产品代销合作协议的公告
中国工商银行股份有限公司与高盛工银理财有限责任公司签订个人理财产品代销合作协议的公告
为向广大投资者提供更优质的理财服务,经友好协商,中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行")与高盛工银理财有限责任公司(以下简称“高盛工银理财")就高盛工银理财委托工商银行代理销售其发行的理财产品事宜签订《个人理财产品销售和服务代理协议》。
特此公告。
中国工商银行股份有限公司
高盛工银理财有限责任公司
2023年5月16日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)575号
为促进南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企科技,基金代码:560170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年07月06日起为央企科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月14日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195224",证券简称“新疆2305",发行总额32亿元,票面利率3.19%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十日
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通ETF名单调整的公告
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通ETF名单调整的公告
根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定,港股通ETF名单发生调整并自2023年05月08日起生效,相关调整信息如下:
代码
简称
调整方向
03032
恒生科技ETF
调入
特此公告
中国创盈市场服务有限公司
2023年04月28日
上海证券交易所关于21远资01(175670)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21远资01(175670)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230317]0001号
21远资01(175670)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月17日14时36分开始暂停21远资01(175670)交易,自2023年03月17日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月17日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号--现场督导》的通知
(上证发〔2023〕46号)
各市场参与人:
为了贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》的监管要求,进一步规范发行上市及重大资产重组行为,督促保荐人、独立财务顾问、证券服务机构切实履行对申报项目的核查把关责任,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号--现场督导》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2021年2月3日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号--保荐业务现场督导〉的通知》(上证发〔2021〕13号)同时废止。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号--现场督导
2.《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号--现场督导》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号--现场督导
第一条 为了规范发行上市及重大资产重组行为,督促保荐人、独立财务顾问、证券服务机构(以下简称督导对象)切实履行对申报项目的核查把关责任,提高申请文件信息披露质量,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》等规定,制定本指引。
第二条 本指引所称现场督导,是指针对发行上市和重大资产重组业务,由上海证券交易所(以下简称本所)根据需要对保荐人、独立财务顾问、证券服务机构执业质量进行现场监督和核查的行为。
第三条 保荐人、独立财务顾问应当诚实守信、勤勉尽责,充分了解发行人、上市公司、标的资产的业务模式、经营情况及其面临的风险和问题,对发行上市或者重大资产重组申请文件和信息披露资料进行审慎核查,保证发行上市或者重大资产重组申请文件真实、准确、完整。
保荐人、独立财务顾问应当制定并严格执行内部控制制度,充分发挥投资银行类业务三道内部控制防线的把关作用,切实提高相关申请文件和问询回复质量,并保证向本所报送的工作底稿真实、准确、完整。
第四条 证券服务机构应当诚实守信、勤勉尽责,保证所出具的文件,以及相关申请文件中与其专业职责有关的内容真实、准确、完整。
证券服务机构应当严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的事项进行核查验证。
第五条 申请文件一经申报,发行人、上市公司、重大资产重组交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及与申请相关的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
第六条 本所根据发行上市、重大资产重组审核情况,坚持问题导向,在审核中发现存在下列情形之一的,将启动对保荐人、独立财务顾问、证券服务机构的现场督导:
(一)申请文件中有关发行条件、上市条件、重组条件,以及重要信息披露存在重大疑问且未能予以充分说明,影响审核判断的;
(二)对影响审核判断重要事项的核查程序不充分,核查结论存在明显疑问的;
(三)本所审核认为不符合发行条件、上市条件、重组条件,或者信息披露要求而作出终止审核决定之日起12个月内重新申报且相关问题仍然存在的;
(四)申报项目撤否率高且执业质量评价低的;
(五)本所认为需要实施现场督导的其他情形。
第七条 本所按照相关审核规则和本指引的规定组织实施现场督导,设立现场督导组具体开展现场督导工作。督导组成员人数不少于2人。
本所可以根据需要,聘请外部专业机构及其人员参与现场督导工作,并要求其签署纪律承诺书。
督导组成员应当遵守保密、廉政等纪律规定,确保现场督导独立、客观、公正,不得干预督导对象的正常经营活动,不得利用职务便利谋取不正当利益。
第八条 本所原则上在现场督导进场日3个工作日前,向督导对象发出现场督导通知书,告知现场督导的时间和事由,要求其准备有关文件和资料。督导组进场时,应当出示有效工作证件。
出现紧急情况或者有证据表明提前通知督导对象可能影响现场督导效果的,本所可以不提前通知,直接进场开展现场督导并出示现场督导通知书。
第九条 督导组成员与督导对象有利害关系的,应当主动申请回避。督导对象认为督导组成员与其存在利害关系的,可以申请相关人员回避。
第十条 本所实施现场督导,可以根据需要采取以下督导方式:
(一)现场询问;
(二)调阅、复制、记录、提取相关工作底稿;
(三)核对有关证据材料;
(四)访谈有关对象;
(五)要求督导对象补充核查;
(六)督导组认为必要的其他方式。
第十一条 本所结合审核中关注的问题,重点监督核查督导对象的核查方案是否合理、核查程序是否恰当、证据资料是否充分可靠、核查结论是否审慎客观等。必要时,督导组可以对督导对象的补充核查工作进行现场监督。
第十二条 督导组应当就现场督导中发现的主要问题及情况听取督导对象的解释说明,督导对象可以就相关问题提供书面说明材料及相关证据。
第十三条 现场督导原则上在进场后2周内完成现场工作。因督导对象未及时提供相关文件资料或者项目情况复杂等特殊情形,导致督导组难以在预计时间完成现场工作的,可以适当延长现场工作时间。
第十四条 督导对象及其相关人员收到现场督导通知书后,应当及时准备和提供有关文件和资料,保证所提供文件资料真实、准确、完整,并按要求到场接受询问,积极配合现场督导工作。
督导对象及其相关人员不得拒绝、阻碍本所进场实施现场督导,不得转移、隐匿或者毁损相关文件和资料。
第十五条 发行人、上市公司、重大资产重组交易对方及其相关人员应当为督导对象配合本所实施现场督导提供必要的协助。
第十六条 本所对现场督导中发现申请文件信息披露或者督导对象执业质量存在的问题,可以在审核中进一步问询,并要求发行人、上市公司、重大资产重组交易对方、督导对象进行补充说明、整改规范。
第十七条 现场督导未发现与发行条件、上市条件、重组条件和信息披露要求相关的重大疑问或者异常,且发行人、上市公司和督导对象作出合理解释或者说明、不影响审核判断的,本所继续推进审核程序。
第十八条 本所现场督导发现督导对象存在履职不到位、执业不规范等情形的,将采取出具监管工作函、谈话提醒等监管工作措施,要求其进行整改。
本所现场督导发现因督导对象未能勤勉尽责,导致信息披露资料不符合真实、准确、完整要求,或者存在其他违规行为的,视情节轻重,给予相应监管措施或者实施纪律处分。
督导对象在多个现场督导项目中均存在重大执业质量问题的,本所将按照相关规定从重处理。
第十九条 本所现场督导发现发行人、上市公司、重大资产重组交易对方、督导对象等涉嫌证券违法行为的,将依法报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)查处。
第二十条 本所对现场督导中发现的督导对象执业质量问题,将纳入执业质量评价。
申报项目因执业质量问题被本所采取监管措施或者纪律处分的督导对象,应当根据内部管理规定对相关责任人员进行内部问责,并及时将问责情况报告本所。
督导对象应当对本所现场督导发现的执业质量问题及时整改。本所在必要时可以对其整改情况及相关业务内部控制执行情况进行检查。
第二十一条 发行人、上市公司、保荐人、独立财务顾问在本所发出现场督导通知书后、实施现场督导前撤回申请的,本所后续将视情况实施现场督导。
督导组进场后,发行人、上市公司、保荐人、独立财务顾问撤回申请的,本所将继续完成现场督导。
第二十二条 本所发出现场督导通知书后、实施现场督导前,发行人、上市公司、保荐人、独立财务顾问撤回申请,该项目在撤回申请后12个月内重新申报的,本所将在受理后启动现场督导。
第二十三条 本所在审核中发现发行人、上市公司、标的资产存在与发行条件、上市条件、重组条件或者信息披露要求相关的重大疑问或者异常,且未能提供合理解释、影响审核判断的,将按照中国证监会有关规定提请实施现场检查。
第二十四条 本所对督导对象实施现场督导的结果,并不表明对其信息披露真实性、准确性、完整性作出保证,也不代表对发行人、上市公司投资价值的实质性判断。
第二十五条 本指引由本所负责解释。
第二十六条 本指引自发布之日起施行。本所于2021年2月3日发布的《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号--保荐业务现场督导》(上证发〔2021〕13号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号--现场督导》起草说明
为贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》的监管要求,进一步规范发行上市及重大资产重组行为,督促保荐人、独立财务顾问、证券服务机构切实履行对申报项目的核查把关责任,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号--现场督导》(以下简称《指引》)。现将有关情况说明如下:
一、起草思路
《指引》整体上沿用了《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号--保荐业务现场督导》的体例,在总结前期保荐业务现场督导实践经验的基础上,围绕“以信息披露为核心”的注册制安排,在内容上扩大《指引》的适用范围,拓宽现场督导的启动情形,并明确可以对独立财务顾问、证券服务机构实施督导。同时,增加督导对象的整改要求,进一步压严压实中介机构责任,遏制和打击“一督即撤”行为,更好督促保荐人、独立财务顾问、证券服务机构履职尽责。
二、主要修订内容
一是扩大《指引》的适用范围。为适应本所全市场板块实施现场督导的要求,将《指引》的适用范围由科创板股票或存托凭证发行上市审核项目扩大至本所全市场板块的发行上市及重大资产重组审核项目。
二是明确现场督导可以对独立财务顾问、证券服务机构实施。为进一步强化中介机构的把关责任,结合科创板股票发行上市审核的实践探索,明确证券服务机构为现场督导的实施对象。基于《指引》适用范围的扩展,同时明确可以对独立财务顾问实施现场督导。
三是拓宽现场督导的启动情形。《指引》明确现场督导坚持问题导向,对于申报项目撤否率高且执业质量评价低的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构,将启动对上述对象的现场督导。
四是明确对“一督即撤”情形的处理。进一步落实证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》的监管要求,对于“一督即撤”的保荐人、独立财务顾问等主体,本所后续将视情况实施现场督导。同时,对于督导组进场后撤回的项目,将继续完成现场督导。
五是增加可以对补充核查工作进行现场监督的条款。前期现场督导发现,部分项目仅通过核查工作底稿等方式开展督导工作,难以查清相关问题。《指引》适当延伸现场督导的核查边界,增加督导组在必要时可以对督导对象的补充核查工作进行现场监督的规定。
六是增加督导对象的整改要求。为督促督导对象从整体上提升执业质量,避免“屡督屡犯”,《指引》进一步要求,对于现场督导中发现的督导对象执业质量问题,督导对象应及时整改,本所在必要时可以对其整改情况进行检查。
特此说明。
深圳证券交易所关于2023年河南省城乡发展专项债券(五期)——2023年河南省政府专项债券(十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省城乡发展专项债券(五期)——2023年河南省政府专项债券(十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河南省城乡发展专项债券(五期)——2023年河南省政府专项债券(十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月12日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195554",证券简称“河南2311",发行总额19.59亿元,票面利率2.96%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)282号
为促进华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金(以下简称华润有巢,基金代码:508077)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年04月12日起为华润有巢提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十二日
中国互联网协会关于发布《软件供应链安全能力评估规范》等3项团体标准立项的公告
中国互联网协会关于发布《软件供应链安全能力评估规范》等3项团体标准立项的公告
各分支机构、各会员及相关单位:
根据中国互联网协会团体标准管理相关规定,经立项评审,《软件供应链安全能力评估规范》《数据安全技术能力评估要求》《游戏充值退款规范》3项团体标准符合立项要求,现予以立项并发布公告。
请各起草单位按照中国互联网协会团体标准工作要求及流程,严格标准制定程序、广泛征求意见、确保标准质量。同时,为使团体标准的制定更加科学合理,欢迎有关单位(或个人)参与团体标准的制定工作。
如有单位(或个人)对立项项目存在异议,请在公告之日起15日内将意见反馈至邮箱:standard@isc.org.cn
联系电话:张威(合作部)010-57234929-1039
附件:《软件供应链安全能力评估规范》等3项团体标准立项计划
中国互联网协会
2023年7月4日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)381号
为促进华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金(以下简称芯片科创,基金代码:588290)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年05月17日起为芯片科创提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十七日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府专项债券(四十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195704",证券简称“湖北2356",发行总额3.63亿元,票面利率2.83%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(二十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195638",证券简称“安徽2335",发行总额2.5亿元,票面利率3.27%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国(人民)建设银行关于部分短信金融服务号码变更至106980095533号码的公告
中国(人民)建设银行关于部分短信金融服务号码变更至106980095533号码的公告
尊敬的客户:
因服务升级,我行将电子渠道签约通知、信用卡额度提醒、手机号码新增维护通知、信用卡账户消息通知等部分短信金融服务分批次由95533号码变更至106980095533号码发送。
95533和106980095533号码均为我行短信服务官方号码,除短信发送号码变更以外,您的服务体验不会有任何改变。请您放心使用。
由此给您带来的不便,敬请谅解!
中国建设银行股份有限公司
2023年05月10日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十四期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十四期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十四期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月26日起在本所上市交易。
本期债券为91日期贴现式国债,证券编码“108562",证券简称“贴债2324",发行总额350亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》的通知
各市场参与人:
党的二十大对深入贯彻以人民为中心的发展思想,深化简政放权、放管结合、优化服务改革提出了明确要求。为深入学习贯彻党的二十大精神,认真落实中央经济工作会议、二十届中央纪委二次全会精神以及证监会系统工作会议部署,上交所始终把人民立场作为根本立场,按照“阳光用权、透明审批”和监管转型工作要求,在深入总结前期工作的基础上,制定《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》(详见附件),以切实转变工作作风,提升服务效能,优化营商环境,不断增强市场主体的获得感和满意度,现予以发布。
欢迎各市场参与人提出意见与建议,上交所将持续深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作,不断提升监管透明度,努力增强市场参与各方的获得感,共同营造良好的市场生态,更好服务高质量发展。
特此通知。
附件:上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案
上海证券交易所
二○二三年三月一日
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知(2023年6月9日)
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
(中金所发〔2023〕35号)
各会员单位:
根据我所交易规则及其相关实施细则规定,沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五,最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日,即IF2306合约、IH2306合约、IC2306合约、IO2306合约(合约月份为2023年6月的沪深300股指期权合约)、IM2306合约、MO2306合约(合约月份为2023年6月的中证1000股指期权合约)、HO2306合约(合约月份为2023年6月的上证50股指期权合约)的最后交易日为2023年6月16日。
股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),交割手续费按照交易所有关规定收取。
股指期权合约每日(含最后交易日)价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),行权(履约)手续费按照交易所有关规定收取。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年6月9日
中国象棋协会关于举办2023年象棋国家级裁判员线下晋级培训考试的通知
中国象棋协会关于举办2023年象棋国家级裁判员线下晋级培训考试的通知
(象棋协字〔2023〕19号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市象棋协会,新疆生产建设兵团棋牌协会,各行业体协:
2023年全国象棋国家级裁判员(线下)晋级培训考试由中国象棋协会主办,安徽省象棋运动协会、合肥市体育局承办,合肥市全民健身中心协办。将于2023年3月18-20日在安徽省合肥市举行。现将有关事宜通知如下∶
一、参加线下晋级培训、考试人员
报名参加2023年全国象棋国家级裁判员晋级培训班,并已完成第一阶段线上培训的学员。
二、报名
请于3月10日17:00前确认是否参加线下晋级培训、考试。联系人:叶中,联系电话:010-87559130。
三、报到
(一)请于3月18日18:00前到安徽省合肥市包河区南宁东路301号合肥融创永乐半山酒店,酒店电话:0551-62939999。
(二)报到时请交验报名资料原件和一寸免冠照片一张。
(三)交通方式
1.合肥新桥国际机场
(1)新桥国际机场公交站乘坐机场巴士3号线/机场巴士滨湖线,至高铁南站下车,步行约330米至合肥南站地铁站转乘地铁1号线(往九联圩方向),乘坐9站至万达城地铁站下车,步行约1.3公里至合肥融创永乐半山酒店。
(2)新桥国际机场公交站乘坐机场巴士3号线/机场巴士滨湖线,至高铁南站下车,步行约330米至合肥南站地铁站转乘地铁5号线(往贵阳路方向),乘坐13站至华山路地铁站下车,步行约1.2公里至合肥融创永乐半山酒店。
2.合肥南站
(1)合肥南站地铁站乘坐地铁1号线(往九联圩方向),乘坐9站至万达城地铁站下车,步行约1.3公里至合肥融创永乐半山酒店。
(2)合肥南站地铁站乘坐地铁5号线(往贵阳路方向),乘坐13站至华山路地铁站下车,步行约1.2公里至合肥融创永乐半山酒店。
3.合肥站
合肥火车站地铁站乘坐地铁1号线(往九联圩方向),乘坐19站至万达城地铁站下车,步行约1.3公里至合肥融创永乐半山酒店。
四、费用
(一)培训费、差旅食宿等费用自理。协办单位收取培训费600元/人;食宿费:标准间380元/天/人、单间560元/天/人。学员需交纳培训费及2天食宿费(包含3月18日、19日两晚住宿,18日晚至20日中午用餐)。上述费用统一交纳至培训执行单位合肥市全民健身中心。
联系人:王仁瑞,电话:0551-62648635/15056023678
(二)汇款方式:
户名:合肥市财政国库支付中心
账号:1023201021000075893084004
开户行:徽商银行合肥城隍庙支行
五、未尽事宜,另行通知。
附件:日程表
中国象棋协会
2023年3月6日
附件:
日程安排表
日期时间内容备注
3月18日14:00-18:00报到
19:30-21:30分组实习、分组讨论
3月19日08:30-12:00理论课培训、辅导
14:00-17:00理论课培训、辅导
19:00-22:00晋级考试【面试】
3日20日09:00-11:30晋级考试【笔试】
笔试结束后离会
中国金融期货交易所关于30年期国债期货合约上市交易有关事项的通知
中国金融期货交易所关于30年期国债期货合约上市交易有关事项的通知
中金所发〔2023〕21号
各会员单位:
中国证监会已同意中国金融期货交易所30年期国债期货注册。现将30年期国债期货合约上市交易有关事项通知如下:
一、上市交易时间
30年期国债期货合约自2023年4月21日(星期五)起上市交易。
二、上市交易合约和挂盘基准价
30年期国债期货首批上市合约为2023年6月(TL2306)、2023年9月(TL2309)和2023年12月(TL2312)。各合约挂盘基准价由交易所在合约上市交易前一交易日公布。
三、交易保证金和涨跌停板幅度
30年期国债期货各合约的交易保证金为合约价值的3.5%,自交割月份之前的两个交易日结算时起,交易保证金标准为合约价值的5%。对2年期国债期货、5年期国债期货、10年期国债期货和30年期国债期货的跨品种双向持仓,按照交易保证金单边较大者收取交易保证金。上市当日各合约的涨跌停板幅度为挂盘基准价的±7%。
四、相关费用
30年期国债期货合约的手续费标准暂定为每手3元,平今仓交易免收手续费,交割手续费标准为每手5元,交割手续费至2023年12月31日止减半收取。交易所有权根据市场运行情况对手续费标准进行调整。
五、交易指令每次最大下单数量
30年期国债期货各合约限价指令每次最大下单数量为50手,市价指令每次最大下单数量为30手。
六、可交割国债、转换因子及应计利息
30年期国债期货各合约的可交割国债和转换因子由交易所在合约上市交易前公布。其转换因子计算公式如下:
其中,r:30年期国债期货合约票面利率3%;
x:交割月到下一付息月的月份数;
n:剩余付息次数;
c:可交割国债的票面利率;
f:可交割国债每年的付息次数。
计算结果四舍五入至小数点后4位。
其应计利息的日计数基准为“实际天数/实际天数",即每100元可交割国债的应计利息计算公式如下:
应计利息=(可交割国债票面利率×100)/每年付息次数×(第二交割日-上一付息日)/当前付息周期实际天数
计算结果四舍五入至小数点后7位。
七、做市商持仓限额
做市商所有月份30年期国债期货合约单边持仓限额为6000手,某一合约在交割月份之前的一个交易日起,单边持仓限额为1200手。
30年期国债期货合约上市交易其他事项另行公布。
各会员单位要认真做好30年期国债期货合约上市交易的各项准备工作,严格控制市场风险,确保30年期国债期货平稳推出和安全运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年4月14日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)264号
为促进南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称标普ETF,基金代码:513650)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月06日起为标普ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月六日
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年内蒙古自治区政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“198225",证券简称“内蒙2310",发行总额131.7347亿元,票面利率2.98%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国测绘学会关于报送参加第31届国际地图制图大会和地理空间周(GSW2023)大会人员的通知
中国测绘学会关于报送参加第31届国际地图制图大会和地理空间周(GSW2023)大会人员的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市测绘(地理信息)学会,本会各分会、专业(工作)委员会,各团体会员单位,各有关测绘地理信息单位:
中国测绘学会是国际地图制图协会(ICA)和国际摄影测量与遥感学会(ISPRS)的国家会员,代表中国测绘界参加ICA和ISPRS组织的国际会议及相关活动。
由国际地图制图协会(ICA)主办的第31届国际地图制图大会将于2023年8月13日到8月18日在南非开普敦举行。本届大会主题为“智能制图促进可持续发展",旨在促进地图制图学和地理信息的研究,鼓励和协调各国间的地图制图与地理信息科研工作,普及地图学和地理信息知识,促进地图制图与地理信息教育的发展。会议期间将举行学术研讨会、论坛、国家地图展等活动。
国际摄影测量与遥感学会(ISPRS)将于2023年9月2到9月7日在埃及开罗举办地理空间周“GSW2023"大会,代表地理空间技术的最新技术和未来趋势。本届大会总体目标是提高互联网服务和遥感服务的持续可见性,从而对互联网服务和卫星遥感服务的活动产生更大的影响。会议期间将举办29次研讨会及展览会等活动。
中国测绘学会将组织有关单位分别参加第31届国际地图制图大会和地理空间周“GSW2023"大会,现请各有关单位报送参会人员名单,在5月31日前加盖公章发送到中国测绘学会国际联络处,并根据外事管理规定,按各自出国审批渠道办理参会审批手续,其中自然资源部系统单位由部审核并统一办理出国手续,部系统外单位报名后可持学会文件根据当地出国规定办理出国审批手续。
联系人:谢立娟谭吉安
联系电话:010-63881407010-63881447
邮箱:1246538468@qq.com传真:010-63881320
附件:参会人员报名表.doc
中国测绘学会
2023年4月24日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)195号
为促进汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称证券指数,基金代码:560090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年03月17日起为证券指数提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十七日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕103号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,优化转融通机制,本所对《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》(以下简称《证券出借办法》)进行了修订。经中国证监会批准,现予以发布,并将有关事项通知如下:
一、证券出借人仍限于机构投资者,证券出借暂不实施竞价交易,本所继续暂免对证券出借收取费用。
二、《证券出借办法》自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所2016年4月28日发布的《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2016年修订)》(深证会〔2016〕141号)、2020年4月17日发布的《关于转融通证券出借涉及证券持有期计算有关事项的通知》(深证上〔2020〕156号)、2020年6月12日发布的《深圳证券交易所 中国证券金融股份有限公司 中国证券登记结算有限责任公司创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》(深证上〔2020〕514号)同时废止。
三、请各市场参与人做好相关业务和技术准备工作。
附件:1.深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)
2.《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了促进转融通业务的顺利开展,保障证券出借人与证券借入人通过深圳证券交易所(以下简称本所)的转融通证券出借交易有序进行,防范业务风险,根据《转融通业务监督管理试行办法》《深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《深圳证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员规则》)等有关规定,制定本办法。
第二条 本办法所称转融通证券出借交易(以下简称证券出借),是指证券出借人(以下简称出借人)以一定的费率通过本所交易系统向证券借入人(以下简称借入人)出借本所上市证券,借入人按期归还所借证券、支付借券费用及相应权益补偿的业务。
第三条 本所交易系统接受证券出借的约定申报和非约定申报,并且按本办法的相关规定进行成交确认。经本所确认后,出借人与借入人的证券出借生效。
第四条 在本所进行的证券出借,适用本办法。本办法未做规定的,适用本所《交易规则》《会员规则》和其他相关规定。
第二章 交易参与主体
第五条 证券出借参与主体包括出借人、借入人和为客户提供证券出借代理服务的会员(以下简称会员)。
第六条 符合下列条件的投资者,可以成为证券出借的出借人:
(一)熟悉证券出借相关规则,了解证券出借风险特性,具备相应风险承受能力;
(二)不存在被法律、行政法规、部门规章或者本所业务规则禁止或者限制参与证券出借的情形;
(三)最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录;
(四)本所规定的其他条件。
第七条 持有、租用本所交易单元的出借人,可以在取得本所证券出借交易权限后,通过其交易单元参与证券出借;其他出借人应当通过会员参与证券出借。
第八条 会员和持有、租用本所交易单元的出借人参与证券出借的,应当建立相应的内部管理制度及配套的技术系统,按照借入人要求完成有关准备工作,并向本所申请交易权限。
会员和持有、租用本所交易单元的出借人向本所申请交易权限应当提交下列文件:
(一)申请书;
(二)负责证券出借代理业务或者证券出借业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式;
(三)持有、租用本所交易单元的出借人应提交已知晓和理解《转融通证券出借交易风险揭示书》提示的证券出借可能带来的风险和损失的承诺函,并报备用于证券出借的账户;
(四)本所要求提交的其他文件。
第九条 会员为客户提供证券出借代理服务,应当履行下列职责:
(一)审慎评估客户对证券出借的认知水平和风险承受能力,并充分揭示可能发生的风险;
(二)根据本办法的要求,审核客户参与证券出借的资质,与符合条件的客户签订委托代理协议和风险揭示书,并向本所报备其用于证券出借的账户;
(三)根据客户委托代为申报证券出借指令,并在申报前进行相关的前端检查和控制;
(四)对客户已申报出借的证券,在客户撤销出借申报指令前限制卖出或者另作他用;
(五)协助客户和借入人办理归还、展期、提前了结、通知、查询等相关事宜;
(六)为客户提供相应的清算、交收、核对等服务;
(七)本所要求履行的其他职责。
第十条 会员不得为不符合条件的客户提供证券出借代理服务。
第十一条 客户签订委托代理协议前,应当如实向会员提供所需相关信息。客户不提供或者提供虚假信息的,会员应当拒绝与其签订委托代理协议。
第十二条 证券金融公司是证券出借的借入人。
第十三条 借入人根据本办法的规定在本所借入证券的,应当向本所申请开立转融通专用交易单元、转融通保证金专用交易单元等交易单元。
第十四条 借入人应当按照有关规定开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通专用资金账户、转融通担保资金账户等相关账户,并在开展转融通业务前报本所备案。借入人应当将转融通专用证券账户、转融通担保证券账户等证券账户托管在相应的交易单元。
第三章 标的证券与期限
第十五条 证券出借的标的证券(以下简称标的证券)范围,与本所公布的融券卖出标的证券范围一致。
第十六条 证券被调整出标的证券范围的,在调整前未了结的证券出借合约仍然有效。
第十七条 可以参与证券出借的证券类型包括:
(一)无限售流通股;
(二)参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者(以下简称战略投资者)配售获得的在承诺持有期限内的股票;
(三)符合规定的其他证券。
第十八条 战略投资者在承诺持有期限内,可以按本办法规定向借入人出借获配股票,该部分股票出借后,按照无限售流通股管理。借出期限届满后,借入人应当将借入的股票返还给战略投资者。该部分股票归还后,继续按战略投资者配售获得的在承诺持有期限内的股票管理。
第十九条 战略投资者出借获配股票的,不得与转融券借入人或者其他主体合谋,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。
第二十条 通过约定申报参与证券出借的,证券出借期限可以在1天至182天内协商确定。
通过非约定申报参与证券出借的,实行固定出借期限,分为3天、7天、14天、28天和182天共五个档次。
本所可以根据市场情况,调整证券出借的期限。
第二十一条 证券出借期限自成交之日起按自然日计算,归还日为到期日的下一日。归还日为非交易日的,顺延至下一个交易日。归还日标的证券全天停牌或者停牌至收市的,顺延至该证券的复牌日。
第四章 费率
第二十二条 证券出借可以实行定价交易、议价交易和竞价交易。
第二十三条 通过约定申报参与证券出借的,可以协商确定费率。证券出借合约展期或者提前了结的,可以协商调整费率。
第二十四条 通过非约定申报参与证券出借的,借入人应当于每一交易日开市前,向市场公布其当日有借入意向的标的证券对应各档次固定期限的费率。当日公布的费率当日不得变更。
借入人可以通过本所交易系统和网站向市场公布费率。
第二十五条 借入人支付的借券费用自证券出借成交之日起计算,归还日支付,归还日不计费用。
第二十六条 证券出借期限顺延30个自然日以下的,借入人按原费率和顺延自然日天数向出借人支付借券费用。顺延超过30个自然日的,借入人自第31个自然日起不再向出借人支付借券费用。
第二十七条 借券费用的计算公式为:
借券费用=出借日证券收盘价×出借数量×费率×实际出借天数/360
第五章 申报
第二十八条 本所接受下列类型的证券出借申报:
(一)约定申报;
(二)非约定申报。
第二十九条 对于出借证券数量、期限和费率等协商一致的,可以提交约定申报指令。
出借人和借入人提交的约定申报指令,应当包括证券账号、证券代码、期限、出借或者借入、费率、证券数量、本方交易单元代码、对手方交易单元代码、约定号等内容。
第三十条 出借人和借入人提交的非约定申报指令应当包括证券账号、证券代码、期限、出借或者借入、费率、证券数量、本方交易单元代码等内容。
非约定申报指令中的费率应当与借入人当日向市场公布的费率一致。
第三十一条 本所交易系统即时发布出借人非约定申报中的出借信息,包括证券代码、证券名称、期限、出借数量、费率、申报时间等内容。
第三十二条 本所接受出借人出借申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
出借申报当日有效。未成交的申报,在出借申报时间内可以撤销。
第三十三条 本所接受借入人借入申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
借入人应当于每个交易日15:00至15:30向本所发送借入结束标志。本所逾期未接收到借入结束标志的,由本所交易系统自动生成。
借入申报当日有效。未成交的申报,在本所交易系统接收到或者自动生成借入结束标志前可以撤销。
第三十四条 标的证券全天停牌的,本所不接受其出借或者借入申报。
标的证券在当日开市后停牌的,停牌期间本所不接受其出借或者借入申报,已提交但未成交的申报可以撤销。停牌后当日复牌的,本所恢复接受其出借或者借入申报。
第三十五条 出借人应当通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户进行出借申报。
第三十六条 出借人在提交出借申报指令前,应当确认其证券账户真实、有效,且实际拥有与出借申报数量相对应的证券。
出借人出借的证券不得存在任何权利瑕疵,被质押或者被有权机关冻结的证券不得用于出借,否则出借人应对借入人的损失予以赔偿,会员和持有、租用本所交易单元的出借人应当进行前端检查和控制。
第三十七条 出借人在撤销出借申报指令前,应当确保不对已申报出借的证券进行申报卖出或者另作他用。因出借人证券账户中证券不足导致已成交的证券出借合约交收违约的,出借人应按照已成交的证券出借合约金额的0.05%向借入人一次性支付违约金。
证券出借合约金额的计算公式为:
证券出借合约金额=已成交出借证券数量×出借日证券收盘价
第三十八条 申报数量应当符合下列规定:
(一)单笔申报数量应当为100股(份)的整数倍;
(二)出借人最低单笔申报数量不得低于1000股(份),最大单笔申报数量不得超过1000万股(份);
(三)借入人最低单笔申报数量不得低于1000股(份),以非约定方式申报的最大单笔数量不得超过1亿股(份),以约定方式申报的最大单笔数量不得超过1000万股(份)。
本所可以根据市场情况,对上述申报数量进行调整。
第六章 成交
第三十九条 通过约定申报参与证券出借的,本所交易系统对约定号、期限、证券代码、证券数量、费率等各项要素均匹配的约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据发送借入人,并对出借人和借入人的账户可交易余额进行实时调整。
第四十条 本所接受借入人实时生成并发送的转融券约定申报成交数据后,对借入人和转融券借入人的账户可交易余额进行实时调整确认,并向借入人发送调整结果。
本所根据前款规定完成可交易余额实时调整的,将该部分转融券约定申报成交数据发送证券登记结算机构。
第四十一条 本所接受转融券约定申报成交数据的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。转融券约定申报成交数据当日有效。
标的证券全天停牌的,本所不接受有关的转融券约定申报成交数据。标的证券在当日开市后停牌的,停牌期间本所正常接受转融券约定申报成交数据。
第四十二条 通过非约定申报参与证券出借的,本所交易系统于每个交易日15:00至15:30期间接收到或者自动生成借入结束标志后,对当日非约定申报进行成交确认。
标的证券在当日开市后停牌至15:00的,本所交易系统对该证券当日非约定申报不进行成交确认。
第四十三条 本所交易系统对非约定申报按照下列配对原则进行成交确认:
(一)每一期限档次下每只标的证券所有出借人出借申报数量不超过借入人借入申报数量的,按照出借人出借申报指令的时间先后顺序依次与借入人进行成交确认;
(二)每一期限档次下每只标的证券所有出借人出借申报数量超过借入人借入申报数量的,对所有出借人按照比例确定成交数量,分别与借入人进行成交确认。按照比例成交后借入人的借入申报数量仍有未成交部分的,则按照出借申报数量从大到小的顺序,出借申报数量相同的按照时间先后顺序,依次与借入人进行成交确认,直至借入人的借入申报全部成交。
按照比例确定成交数量时,最小成交单位为100股(份)。
第四十四条 依照本办法达成的证券出借,其成交结果以本所交易系统记录的成交数据为准。
第七章 归还
第四十五条 出借人向借入人出借证券,享有按期收回出借证券、收取借券费用及相应权益补偿的权利,其持有证券的持有期计算不因出借而受影响。
第四十六条 借入人应当按期归还借入证券、支付借券费用及相应权益补偿。借入人未能按期归还和支付或者未能足额归还和支付相应证券、资金的,应当向出借人按日支付所欠债务金额0.05%的违约金。
债务金额的计算公式为:
债务金额=尚未归还的出借证券数量×出借日证券收盘价+尚未支付的借券费用
第四十七条 借入人无法归还借入证券、支付借券费用或者相应权益补偿的,应当及时向本所报告,并与出借人协商债务的了结方式。协商一致的,借入人应当将债务了结方案报本所。协商不一致或者借入人未按债务了结方案了结的,出借人有权依法向借入人追偿。
第四十八条 证券出借期限顺延超过30个自然日的,借入人与出借人可以协商采取现金方式了结。
借入人与出借人采取现金方式了结的,应当根据本所或者本所认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。
公允价值的计算公式为:公允价值=证券停牌前一交易日收盘价×(现金了结日前一交易日该证券对应的股票行业指数/停牌前一交易日该证券对应的股票行业指数)×出借证券数量
第四十九条 标的证券对应的上市公司因可能出现本所上市规则规定的交易类强制退市情形而首次发布标的证券可能被终止上市的风险提示公告,且归还日在风险提示公告之日起3个交易日之后的,归还日提前至公告之日起的第3个交易日。借入人应当于归还日后2个交易日内向本所报告合约了结情况。
第五十条 标的证券对应的上市公司被以终止上市为目的进行收购,且归还日在收购报告书公告之日起3个交易日之后的,归还日提前至收购报告书公告之日起的第3个交易日。借入人应当于归还日后2个交易日内向本所报告合约了结情况。
第五十一条 标的证券终止上市,且归还日在终止上市公告之日起3个交易日后的,归还日提前至终止上市公告之日起的第3个交易日。借入人应当于归还日后2个交易日内向本所报告合约了结情况。
第五十二条 标的证券涉及终止上市的,借入人与出借人可以协商提前了结、以现金或者其他等价物方式了结出借交易。
第五十三条 本所可以根据市场情况和风险管理需要,对本章规定的处理时间、计算公式和特殊情形处理方式进行调整。
第五十四条 每个交易日,借入人应当将当日证券归还和权益补偿的明细数据发送本所。
证券出借合约展期或者提前了结的,经协商一致后,由借入人将出借人认可的合约展期或者提前了结业务数据发送至本所。
第八章 权益补偿
第五十五条 借入人借入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,借入人应当向出借人提供权益补偿。
第五十六条 权益补偿日按下列原则确定:
(一)权益类型为现金红利或者利息的,权益补偿日为归还日;
(二)权益类型为送股、转增股份的,权益补偿日为权益证券上市日和归还日两者较晚日期;
(三)权益类型为增发新股、发行可转换债券、派发权证的,权益补偿日为权益证券上市日的次一交易日与归还日两者较晚日期;
(四)权益类型为配股权的,权益补偿日为除权日的次一交易日与归还日两者较晚日期。
证券出借合约提前了结的,相关权益补偿一并提前了结。确定权益补偿日时,需将归还日调整为提前了结日后重新计算。
第五十七条 权益类型为现金红利或者利息的,借入人应当根据出借人出借证券应得的资金,在权益补偿日归还出借人。
第五十八条 权益类型为送股或者转增股份的,借入人应当根据出借人出借证券应得的股份数量,在权益补偿日归还出借人。
第五十九条 权益类型为发行人无偿派发权证的,借入人应当于权益补偿日补偿出借人。
补偿金额的计算公式为:补偿金额=权证上市首日成交均价×派发权证数量
第六十条 权益类型为配股权的,借入人应当于权益补偿日补偿出借人。补偿金额小于或者等于零时,不予补偿。
补偿金额的计算公式为:补偿金额=(权益登记日收盘价-除权参考价)×出借证券数量
第六十一条 权益类型为原股东有优先认购权的增发新股、发行可转换债券等权益的,借入人应当于权益补偿日补偿出借人。补偿金额小于或者等于零时,不予补偿。
补偿金额的计算公式为:补偿金额=(优先认购证券上市首日成交均价-发行认购价格)×可优先认购证券数量
第六十二条 本所可以根据市场情况,对权益补偿的类型和补偿金额计算公式进行调整。
第九章 信息披露和报告
第六十三条 本所每个交易日开市前,通过本所网站发布前一交易日每只标的证券在各期限、费率、申报类型下的成交数量信息。
第六十四条 对于向战略投资者配售的,本所于每个交易日公布该股票的限售流通股和无限售流通股数量,以及该股票限售流通股可以出借和已出借尚未归还的数量。
第六十五条 借入人应当于每一月份结束后7个交易日内,向本所报告当月证券出借提前了结、展期、协商了结以及违约等情况。
第六十六条 借入人、出借人持有一家上市公司股票的数量或者其增减变动达到法定比例时,应当依法履行相应的信息报告和披露义务。
借入人通过转融通担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,借入人无须因该账户内股票数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
出借人仅因收回出借股票使其持股比例超过30%的,无须履行要约收购义务。
第十章 监督管理
第六十七条 本所对证券出借进行监督,对虚假申报或者进行其他扰乱市场秩序的异常交易行为予以重点监控,并视情况采取监管措施。
第六十八条 本所可以根据需要,对会员和持有、租用本所交易单元的出借人与证券出借相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统安全运行状况、本所相关规则的执行情况等进行监督检查。
第六十九条 证券出借出现异常时,本所可以视情况,暂停单只或者所有标的证券的出借,以及采取本所认为需要采取的其他措施。
第七十条 出借人存在重大异常交易行为的,本所可以视情况对其证券账户参与证券出借采取限制等措施。
会员应当按照本所的要求,对其客户的证券出借行为进行监控。会员发现客户存在异常交易行为的,应当告知、提醒客户,并及时向本所报告。
第七十一条 出借人、借入人和会员违反本办法的,本所可以对其采取相关自律监管措施和纪律处分。
战略投资者违反本办法第十九条规定的,本所可以对其单独或者合并采取相关自律监管措施和纪律处分,并通报中国证券业协会。
第十一章 附则
第七十二条 本所对证券出借收取费用,相关收费标准由本所另行通知。
第七十三条 证券出借成交的,会员可以向出借人收取费用。
第七十四条 因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等交易异常情况及本所采取的相应措施造成的损失,本所不承担责任,但存在重大过错的除外。
第七十五条 证券出借清算、交收、权益补偿、归还等业务,由证券登记结算机构根据有关规定办理。
第七十六条 本办法所称转融券,是指借入人依据《转融通业务监督管理试行办法》将自有或者融入的证券出借给转融券借入人的经营活动。
本办法所称转融券借入人,是指通过转融券向借入人借入证券的证券公司。
第七十七条 存托凭证出借相关事宜,按照本办法有关股票的规定执行。
第七十八条 本办法所称“超过”“低于”不含本数,“以下”“内”含本数。
第七十九条 本办法的制定和修改,报中国证监会批准。
第八十条 本办法由本所负责解释。
第八十一条 本办法自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所2016年4月28日发布的《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2016年修订)》(深证会〔2016〕141号)、2020年4月17日发布的《关于转融通证券出借涉及证券持有期计算有关事项的通知》(深证上〔2020〕156号)、2020年6月12日发布的《深圳证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》(深证上〔2020〕514号)同时废止。
附件
转融通证券出借交易风险揭示书必备条款
为了使出借人充分了解转融通证券出借交易(以下简称证券出借)风险,提供证券出借代理服务的会员应当制订《转融通证券出借交易风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》),向客户充分揭示参与证券出借可能带来的风险和损失,要求客户认真阅读并签署。《风险揭示书》应当包括但不限于下列内容:
一、提示客户注意,证券出借可能存在的信用风险、市场风险、流动性风险、权益补偿风险、操作风险、政策风险、技术风险等各类风险,客户应根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部制度等,谨慎参与。
二、通过非约定申报方式参与证券出借的,证券金融公司每一交易日开市前通过交易所公布的费率,是证券金融公司对当日有借入意向的标的证券向市场发出的报价,客户申报证券出借即视为同意并接受证券金融公司的报价。
三、通过约定申报方式参与证券出借的,证券交易所对申报进行实时撮合成交,已成交的申报无法撤销。
四、除与证券金融公司协商一致提前了结外,客户无法在合约到期前提前收回出借证券,从而可能影响其使用。
五、证券出借期间,如果发生标的证券暂停交易或者终止上市等情况,客户可能面临合约提前了结或者延迟了结等风险。
六、证券出借期间,证券金融公司将不对客户提供投票权的补偿。
七、证券出借期限因归还日为非交易日、标的证券全天停牌或者停牌至收市而顺延超过30个自然日的,证券金融公司自第31个自然日起将不再对客户支付借券费用。
八、涉及展期的各项事宜,由客户与证券金融公司自行协商处理,客户应当注意展期可能带来的风险。
九、客户出借的证券,可能存在到期不能归还、相应权益补偿和借券费用不能支付等风险。当证券金融公司发生前述违约情形时,客户需自行与证券金融公司协商处理,协商不成的,客户可自行通过诉讼、仲裁等法律途径解决。
十、客户在参与证券出借之前,应该详细了解证券金融公司的经营状况及可能产生的业务风险,证券金融公司是以自身信用向出借人借入证券,并不向其提供任何抵押品。
十一、客户应当妥善保管账户卡、身份证件和交易密码等资料,如其将账户、身份证件、交易密码等遗失或者给他人使用的,应当承担由此带来的风险。
十二、由于国家法律、法规、政策、交易所规则的变化、修改等原因,可能会对客户已达成的交易产生不利影响,甚至造成经济损失。
除上述各项风险提示外,会员还可以根据具体情况在其制订的《风险揭示书》中对风险做进一步列举和说明。
《风险揭示书》应当以醒目的文字载明:
本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明证券出借的所有风险。客户在参与交易前,应当认真阅读、掌握证券出借的业务规则,并做好风险评估与财务安排,确定自身有足够的风险承受能力,避免因参与证券出借而遭受难以承受的损失。
会员还应当要求《风险揭示书》应由客户本人签署,当客户为机构时,应由法定代表人或者其授权代表签署并加盖公章或者合同专用章,确认已知晓并理解《风险揭示书》的全部内容,愿意承担转融通证券出借交易的风险和损失。
附件2
《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》修订说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,优化转融通机制,本所对《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》(以下简称《证券出借办法》)进行了修订。现将具体修订内容说明如下:
一、修订思路
一是充分吸收、巩固创业板改革经验,将《深圳证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》中涉及证券出借的规定整合纳入,推广创业板转融通市场化约定申报等做法至主板,统一不同板块的转融通证券出借机制。
二是系统性整合转融通证券出借交易相关规定,并根据业务实践进一步完善规则。
二、主要修订内容
一是全面实施市场化约定申报机制。为进一步提升市场主体参与转融通证券出借交易的意愿,提升业务市场化水平,满足市场主体多样化需求,《证券出借办法》全面引入市场化约定申报机制。借鉴创业板改革经验,允许自主协商出借期限、出借费率,并可以灵活展期和提前了结,提高转融券交易效率,约定申报支持盘中实时撮合成交、实时调整账户可交易余额。
二是扩大转融通证券出借券源。借鉴创业板改革经验,允许参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者在承诺持有期限内,出借获配股票。同时,明确参与战略配售的投资者在承诺持有期限内不得通过与转融券借入人或者其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。
三是提升证券出借申报灵活性。为进一步便利市场主体参与转融通证券出借,对证券出借的单笔申报数量上下限进行优化调整,将单笔最低申报数量全面调低至1000股,单笔最大申报数量全面调高至1000万股。
四是完善退市标的业务处理。增加对交易类强制退市情形的业务处理规定,明确此情形下证券出借提前了结,并针对终止上市情形,增加现金等了结方式。
五是整合相关业务通知内容。吸收本所《关于转融通证券出借涉及证券持有期计算有关事项的通知》,明确出借人出借证券,其持有证券的持有期计算不因出借而受影响。
六是对风险揭示书必备条款进行适应性调整。根据《证券出借办法》修订情况,调整《转融通证券出借交易风险揭示书必备条款》相应条款。
三、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《证券出借办法》公开征求意见,共收到反馈意见10条,按实质内容相同的原则合并意见后9条。其中,针对规则内容的建议4条,本所对1条建议予以采纳,删除权益补偿不随出借合约展期的表述,优化展期业务处理;其余建议主要涉及转融通制度机制的中长期改革措施,需进一步研究,此次暂未调整。针对上位规定的建议1条,已转交相关主管部门。还有4条建议属于咨询、文字理解等方面的问题,将做好解释说明。
深圳证券交易所关于2023年广西壮族自治区政府再融资专项债券(五期)——2023年广西壮族自治区政府专项债券(十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广西壮族自治区政府再融资专项债券(五期)——2023年广西壮族自治区政府专项债券(十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广西壮族自治区政府再融资专项债券(五期)——2023年广西壮族自治区政府专项债券(十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195701",证券简称“广西2314",发行总额56.37亿元,票面利率3.07%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
上海证券交易所关于N茂莱(688502)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N茂莱(688502)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]008号
今日上午N茂莱(688502)交易出现异常波动。根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》的有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)决定自2023年03月09日11时10分开始暂停N茂莱(688502)交易,自2023年03月09日11时20分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月09日
深圳证券交易所关于2023年湖南省农林水利专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省农林水利专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省农林水利专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(二十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195670",证券简称“湖南2334",发行总额8.07亿元,票面利率2.91%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于20万达02(175225)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于20万达02(175225)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230227]0001号
20万达02(175225)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月27日09时43分开始暂停20万达02(175225)交易,自2023年02月27日10时13分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年02月27日
上海证券交易所、中证指数有限公司关于发布上证短期AAA央企信用债指数和上证短期高等级信用债指数的公告
上海证券交易所、中证指数有限公司关于发布上证短期AAA央企信用债指数和上证短期高等级信用债指数的公告
上海证券交易所和中证指数有限公司将于2023年5月8日正式发布上证短期AAA央企信用债指数和上证短期高等级信用债指数,为债券投资提供多样化业绩基准和投资标的。
上证短期AAA央企信用债指数从在上海证券交易所上市的信用债中,选取剩余期限在397天及以下、主体评级为AAA、隐含评级AA+以上、发行人为中央国有企业的信用债作为指数样本。
上证短期高等级信用债指数从上海证券交易所上市的信用债中,选取剩余期限在397天及以下、主体评级AA+及以上、隐含评级AA+及以上的信用债作为指数样本。
编制方案见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
上海证券交易所
中证指数有限公司
2023年4月26日
编制方案:
上证短期AAA央企信用债指数
上证短期高等级信用债指数
样本列表:
上证短期AAA央企信用债指数
上证短期高等级信用债指数
中国象棋协会关于进一步加强注册运动员自媒体行为规范的通知
中国象棋协会关于进一步加强注册运动员自媒体行为规范的通知
(象棋协字〔2023〕27号)
各有关单位、个人:
近年来,随着互联网的发展,以象棋为主要题材的自媒体内容受到了象棋爱好者的欢迎。许多知名象棋棋手和象棋从业者努力通过网络直播、对弈讲解、短视频等个性化、专业化的形式宣传象棋运动,普及象棋技能,传播象棋文化,有效地服务了广大象棋爱好者。但存在个别人员失德失范,为博出位、博眼球,以恶意炒作话题等手段赚取流量,占用了象棋项目的宣传资源,损害了本运动项目的形象,影响了象棋事业发展。
根据国家体育总局有关文件要求和《中国象棋协会纪律准则和处罚规定》,结合中央网信办“清朗·从严整治‘自媒体’乱象”专项行动相关精神,为了维护象棋项目的良好社会形象,进一步规范注册运动员在新媒体平台、微博、微信朋友圈等自媒体平台上的传播行为,现做如下通知:
一、注册运动员应积极践行社会主义核心价值观,遵守法律法规,遵循公序良俗,坚持正确舆论导向和价值取向,大力弘扬中华体育精神,坚持健康格调品位。
二、注册运动员应规范言行、文明用语,穿着得体、举止大方。
三、注册运动员在使用自媒体时,不得违反相关法律法规,不得发布含有法律、行政法规明确禁止的内容,不得宣扬流量至上、畸形审美、奢靡享乐、炫富拜金等不良价值观,不得为博眼球而炒作绯闻、丑闻或发布、宣扬其他低俗内容。
四、对于热点敏感社会话题,注册运动员不得发布带偏节奏、混淆视听、煽动极端情绪等信息内容。
五、注册运动员不得针对肤色、种族、民族、性别、语言、贫富、宗教、国籍地区等发布歧视性言论和行为。
六、注册运动员不得发布不负责任、无事实依据的不实信息以及蓄意攻击性的不当言论,不得利用社交媒介发泄负面情绪,曲解诋毁、造谣抹黑他人。
七、注册运动员不得挑动象棋爱好者群体互相攻击、谩骂对立等。
八、注册运动员不得发表或作出其他扰乱社会公共秩序,违反社会公德等损害象棋项目形象和声誉的言论及行为。
对于作出包括但不仅限于上述不当行为的注册运动员,协会将根据行为性质、情节轻重、造成的后果及影响等因素,酌情对其处以《中国象棋协会纪律准则和处罚规定》象棋协字(〔2020〕17号)第六条规定的各项处罚。
请各有关单位和个人提高认识、加强学习,以弘扬象棋文化为己任,用实际行动共同营造风清气正的象棋发展新局面。
中国象棋协会
2023年3月22日
国家开发银行关于开展2023年6月第二次国开债做市支持操作需求申报的通知
国家开发银行关于开展2023年6月第二次国开债做市支持操作需求申报的通知
(2023年6月9日)
国家开发银行关于开展2023年6月第二次国开债做市支持操作需求申报的通知
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年4月17日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于五八汽车(430081)、邦禾生态(871177)、迪尔化工(831304)将于2023年4月18日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定自4月18日起,对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称股票代码股票简称
899001三板成指430081五八汽车--
899003创新成指871177邦禾生态--
899003创新成指831304迪尔化工--
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年4月17日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府再融资一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月24日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195617",证券简称“山西2319",发行总额36.3亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十日
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(三期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(三期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(三期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195610",证券简称“内蒙2306",发行总额12.518亿元,票面利率3.2%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通标的证券名单调整的公告
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通标的证券名单调整的公告
因恒生综合中型股指数、小型股指数实施成份股调整,根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定,港股通标的证券名单发生调整并自2023年07月11日起生效,相关调整信息如下:
代码
简称
调整方向
00884
旭辉控股集团
调出
01622
力高集团
调出
01911
华兴资本控股
调出
01995
旭辉永升服务
调出
02768
佳源国际控股
调出
特此公告
中国创盈市场服务有限公司
2023年07月11日
深圳证券交易所关于2023年黑龙江省政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年黑龙江省政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年黑龙江省政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195714",证券简称“龙江2315",发行总额170.651亿元,票面利率2.64%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
中国足球协会关于做好2023年职业俱乐部各级梯队联赛参赛工作的通知
中国足球协会关于做好2023年职业俱乐部各级梯队联赛参赛工作的通知
各职业俱乐部:
为了更好地贯彻落实《中国足球改革发展总体方案》,进一步抓实抓好青少年人才培养工作,中足联筹备组将组织多级职业俱乐部梯队赛事。有关事宜通知如下:
一、 比赛时间和地点
中足联筹备组将于2023年组织举办中国足球协会U-21联赛(简称U-21联赛)、中国足协青少年足球锦标赛(职业俱乐部U-17组)(简称U-17联赛)和中国足协青少年足球锦标赛(职业俱乐部U-15组)(简称U-15联赛)。
(一)比赛时间
各级赛事比赛时间暂定如下:
1、U-21联赛:
淘汰赛阶段:4月22日至5月4日。
决赛第一阶段:5月26日至6月10日。
决赛第二阶段:8月12日至8月24日。
决赛第三阶段:9月17日至10月2日。
决赛第四阶段:10月25日至11月8日。
2、U-17联赛:
淘汰赛阶段:7月3日至7月13日。
决赛第一阶段:7月21日至8月5日。
决赛第二阶段:12月11日至12月26日。
3、U-15联赛:
第一阶段:9月3日至9月13日。
第二阶段:11月16日至11月24日。
(二)比赛场地
中足联筹备组将向全国征集比赛场地,并逐步确认公布。
二、 竞赛方案
(一)U-21联赛
U-21联赛对所有职业俱乐部开放报名。中超俱乐部必须报名参加该项赛事。
比赛设置淘汰赛。淘汰赛后选拔12支球队进行双循环比赛,决出名次。决赛共分四个阶段进行。
(二)U-17联赛
U-17联赛对所有职业俱乐部开放报名。
比赛设置淘汰赛。淘汰赛后选拔16支球队进行分组循环比赛,决出名次。决赛共分两个阶段进行。
(三)U-15联赛
U-15联赛将邀请2023年度中青赛U-15组别前16名的职业俱乐部参加比赛。
比赛分两个阶段。第一阶段为小组赛,以双循环方式确定产生前八名球队;第二阶段以交叉淘汰方式决出名次。
所有比赛均将以赛会制形式举行。
三、经费
(一)各队往返赛区交通差旅、食宿费用自理。
(二)赛事组织、宣传、电视转播等费用由中足联筹备组负担。
四、赛事相关要求
参赛官员、运动员必须自觉遵守《中国足球协会纪律准则》、赛事竞赛规程等文件的有关规定,如出现违规违纪行为,将按照相关条款处罚。
五、联系方式
联系人:中足联筹备组 严亦宽
电子邮箱:yanyikuan@cfa-csl.com
中足联筹备组将于近期公布比赛规程,请关注中超联赛及U-21联赛微博官方账号、微信公众号。
未尽事宜,另行通知。
特此通知。
中国足球协会
2023年3月27日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)153号
为促进广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏龙头,基金代码:560980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为光伏龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
北京证券交易所关于上线“创新型中小企业成长之路—融资”专题培训第三批视频课程的通知
北京证券交易所关于上线“创新型中小企业成长之路—融资”专题培训第三批视频课程的通知
为支持创新型中小企业做好直接融资规划,提升可持续融资能力,“创新型中小企业成长之路—融资”专题培训“直接融资”模块再度推出5门新录播课程,帮助企业“关键少数”拓展运用资本市场实现高质量发展的视野与路径。现将具体安排说明如下:
一、培训对象
创新型中小企业董事长、总经理、董事会秘书、融资业务负责人等相关人员。
二、培训内容
本期培训聚焦创新型中小企业不同发展阶段股债融资关键问题,邀请证券公司、咨询公司、商业银行等机构实操经验丰富的一线专家授课。新上线视频课程分别讲授创新型中小企业早期融资重点问题、股权架构设计和股改要点、公众公司股权激励方案、北交所发行上市定价机制、非金融企业债务融资工具等,具体内容详见下表。
课程名称课程目标授课嘉宾
《创新型中小企业早期融资重点问题分析》引导企业做好早期融资规划,有效满足创业资金需求中国国际金融股份有限公司投资银行部副总经理 孟繁中
《创新型中小企业股权架构设计及股改要点》辅导企业成功完成股改,夯实挂牌上市基础申万宏源证券承销保荐有限责任公司普惠金融京津冀业务部负责人 毛雨
《公众公司股权激励方案设计实务》支持企业合理设计股权激励方案,促进核心人才与企业共同成长上海荣正企业咨询服务股份有限公司资深合伙人、副总经理 桂阳
《北交所公开发行并上市定价机制与关注要点》指导企业顺利完成公开发行上市,快速步入多元融资发展轨道中信建投证券股份有限公司股权资本市场部执行总经理 赵鑫
《非金融企业债务融资工具介绍》帮助企业了解债务融资体系及其融资产品,拓宽直接融资渠道中国建设银行股份有限公司投资银行部业务经理 林冠良
三、培训方式
登录“北交所官网-服务-培训园地”“全国股转公司官网-服务专区-培训园地”“建行学习平台-服务社会-金智惠创”栏目,点击“创新型中小企业成长之路—融资”相关课程即可学习观看。
四、温馨提示
1.本次培训不收取任何费用;
2.咨询电话:400-626-3333。
北京证券交易所
2023年4月7日
深圳证券交易所关于2023年云南省社会事业专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省社会事业专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省社会事业专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195547",证券简称“云南2310",发行总额41.34亿元,票面利率2.95%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
中国总会计师协会秘书处关于举办“电子发票全流程电子化管理”专题培训班的通知
中国总会计师协会秘书处关于举办“电子发票全流程电子化管理”专题培训班的通知
(中总秘〔2023〕69号)
各会员单位、各企事业及有关单位:
2023年是贯彻落实党的二十大精神关于加快建设数字中国重要部署的第一年,也是推进国家智能化战略的重要一年。随着数字化、信息化时代的来临,发票电子化改革不断推进,电子发票在各行各业中得到广泛应用,有利于简化交易过程、节约人力物力,降低企业交易成本、减少纸质消耗,对于推进“放管服”改革和实施“双碳”战略具有重要意义。
随着电子发票改革的不断深入,为确保国家和地方有关部门发布的最新政策及法规标准执行落地,便于各单位顺利实施电子发票开具、接收、报销、入账、归档全流程管理的工作要求,优化财务工作手段,提高工作质量和效率,实现财务管理信息化。经中国总会计师协会秘书长办公会批准,决定举办“电子发票全流程电子化管理”专题培训班。现将具体安排予以印发,请各单位接到通知后积极做好相关人员的组织和报名工作。
附件:“电子发票全流程电子化管理”专题培训班工作方案
中国总会计师协会秘书处
2023年7月12日
中国证券投资基金业协会关于发布2023年度基金从业人员后续培训工作计划的通知
中国证券投资基金业协会关于发布2023年度基金从业人员后续培训工作计划的通知
(中基协字〔2023〕43号)
各机构:
为满足从业人员后续职业培训需求,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)在广泛征求行业意见的基础上,制定2023年度基金从业人员后续培训工作计划,予以发布。
协会将根据法规发布及行业发展状况,适时调整培训内容、形式及时间,具体开展情况以协会培训及课程上线通知为准。
特此通知。
附件:中国证券投资基金业协会2023年度基金从业人员后续培训工作计划
中国证券投资基金业协会
2023年2月22日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府再融资一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195525",证券简称“山西2317",发行总额49.22亿元,票面利率2.95%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年陕西省政府专项债券(二十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195643",证券简称“陕西2325",发行总额13.8亿元,票面利率3.14%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
中国测绘学会关于举办首届空天地信息技术赋能智慧城市创新应用大赛的通知
中国测绘学会关于举办首届空天地信息技术赋能智慧城市创新应用大赛的通知
各有关单位:
创新应用是测绘地理信息事业长足发展的核心,也是提升测绘支撑保障能力的关键。空天地信息技术的广泛应用,正引领相关产业向社会与生态共赢的方向发展。为提升空天地信息技术在智慧城市领域的应用,中国测绘学会定于2023年5月至10月举办首届空天地信息技术赋能智慧城市创新应用大赛(以下简称大赛),现将相关事项通知如下:
一、组织机构
主办单位:中国测绘学会
承办单位:中国测绘学会智慧城市工作委员会
支持单位:自然资源部航空遥感技术重点实验室、中国遥感委员会、国家对地观测科学数据中心无人机遥感数据资源分中心、国际数字地球学会中国国家委员会空间信息产业化专业委员会、北京大学、清华大学、武汉大学、南京大学、同济大学、深圳大学、广州大学、北京建筑大学、重庆交通大学、慧天地创新技术中心
二、大赛内容
本届大赛设置11个分赛道,分别是:航空遥感测绘、遥感卫星、“通导遥"一体化、高光谱遥感、城市信息模型、实景三维、智慧园区、智慧应急、智慧交通、智慧县域、摄影。各赛道内容说明见附件。
三、参赛对象与组队原则
1、大赛面向社会各界开放,国内各高校、研究团体、企事业单位均可报名。
2、以团队为单位,同一团队最多参与三个赛道,团队人数不得超过5人,同一人不可重复担任多队队长,高校团队需有1位指导老师。
四、大赛日程
2023年5月:大赛赛题及日程发布
2023年6月30日:大赛报名截止
2023年7月31日:作品提交截止
2023年8月:分赛道评审
2023年9月:决赛评审
2023年10月:结果发布
五、奖项设置
本届大赛设置特等奖、一等奖、二等奖及优秀奖,为特等奖及一等奖获奖团队的指导老师(仅限高校团队)设置伯乐奖,并由中国测绘学会颁发荣誉证书。
六、评审规则
1、本届大赛分为分赛道初审和决赛评审两个环节。以分赛道为单位组织初审,按照成绩排名,20%的比例入围决赛。
2、组建院士领衔的专家评审委员会,对入围作品进行决赛终审。
七、报名方式及步骤
本届大赛采用线上报名、线上提交作品的方式,请于2023年6月30日前登陆大赛官网(https://www.csgpc.org/list/2574.html)完成报名,并依据作品提交要求于指定日期前提交作品。
八、其他事项
1、本届大赛不收取任何费用,免费提供赛事培训及软件、数据支持。
2、关注大赛官网及微信公号,获取更多赛事信息。
大赛官网:https://www.csgpc.org/list/2574.html
大赛公号:智慧城市创新应用大赛(zhcsgwh_smartcity)
九、大赛组委会联系方式
联系人:王丹、李萍
电话:010-68719822
邮箱:zhcsgwh@126.com
附件:首届空天地信息技术赋能智慧城市创新应用大赛分赛道内容说明
中国测绘学会
2023年5月12日
深圳证券交易所关于招商纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易的公告
深圳证券交易所关于招商纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易的公告
招商纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(证券简称为“纳斯达克100ETF",证券代码为“159659")自2023年4月25日起在本所上市交易,并实施当日回转交易。
深圳证券交易所
2023年4月18日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月27日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195308”,证券简称“安徽2317”,发行总额16.51亿元,票面利率3.39%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十三日
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(十期)——2023年湖南省政府专项债券(五十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(十期)——2023年湖南省政府专项债券(五十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省保障性安居工程专项债券(十期)——2023年湖南省政府专项债券(五十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195748",证券简称“湖南2361",发行总额1.15亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
中国航空运动协会关于发布《跳伞运动器材使用要求》团体标准的公告
中国航空运动协会关于发布《跳伞运动器材使用要求》团体标准的公告
各有关单位:
按照《团体标准管理规定》和《中国航空运动协会团体标准管理办法》的相关规定,经专家审查通过,现批准《跳伞运动器材使用要求》(标准编号:T/ASFC 1011-2023)为本协会团体标准,自2023年4月20日起施行。
现予公告。
附件:T/ASFC 1011-2023《跳伞运动器材使用要求》
中国航空运动协会
2023年4月20日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为广发中证100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为广发中证100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)157号
为促进广发中证100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称100ETF,基金代码:512910)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年03月08日起为100ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月八日
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十五期)——2023年浙江省政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十五期)——2023年浙江省政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(十五期)——2023年浙江省政府专项债券(二十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195696",证券简称“浙江2327",发行总额64.23亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国总会计师协会秘书处关于举办“数字化时代的管理会计深度应用专题”培训班的通知
中国总会计师协会秘书处关于举办“数字化时代的管理会计深度应用专题”培训班的通知
(中总秘〔2023〕49号)
各地方总会计师协会、各分会(代表处)、各会员单位,各企事业单位:
2023年是贯彻落实党的二十大报告关于加快建设数字中国重要部署的第一年,也是推进国家智能化战略的重要一年。随着数字化、信息化时代的来临,管理会计应利用数字化资源对企业的经济活动进行科学分析,对企业进行有效管理。
2016年10月,财政部印发的《会计改革与发展“十三五”规划纲要》明确指出“将管理会计作为会计工作转型升级的中心工作”;2021年11月,财政部印发的《会计改革与发展“十四五”规划纲要》明确提出“以数字化技术为支撑,以会计审计工作数字转型为抓手,推动会计职能实现拓展升级”的总体目标,进一步推进业财融合,逐步向数字化管理会计转型,为企业的经营决策提供信息支持,帮助企业平衡盈利和风险关系,提升企业核心竞争力,实现价值创造,达成企业经营目标。为此,经中国总会计师协会秘书长办公会研究决定,现举办“数字化时代的管理会计深度应用专题”培训班。现将具体方案予以印发,请各单位接到通知后积极做好相关人员的组织和报名工作。
附件:1.“数字化时代的管理会计深度应用”专题培训班工作方案
2.“数字化时代的管理会计深度应用”专题培训班报名回执
中国总会计师协会秘书处
2023年3月20日
附件1:
“数字化时代的管理会计深度应用”专题培训班工作方案
主办单位:中国总会计师协会
承办单位:中国总会计师协会兵器分会
中国兵器工业规划研究院
一、培训时间、地点
4月11日-14日(11日报到)长沙市 金源阳光酒店
二、培训师资
周国海教授:财税管理专家;天津科技大学财务管理系教授;河北省纳税筹划协会副会长;北京中金环球投资及资产管理集团和北京九正财税集团合伙人;《全面预算管理与实务》主编。
三、参会对象
诚邀企业总经理、主管财务的副总、CFO、财务总监、总会计师、财务经理/主管、运营管理部门、项目负责人等人员参会
四、课程模块
模块一、财务转型和业财融合
一、我国政府大力推广管理会计现实意义;在供给侧改革的时代背景下,财务部门的工作职责和角色会发生怎样的转变
二、从财务的角度解析企业经营模式
三、财务部门如何成为企业决策的信息支持部门
四、财务部门的新职能--财务价值链
五、投融资决策、业绩评价、战略成本管理
六、**集团下属企业如何利用财务大数据来分析和有效控制企业资金链的危机,实现企业战略目标及经营目标的实战案例
七、**企业如何利用数字化技术分析识别企业面临的各种风险,及设计行之有效的风险控制方案的实战指导性案例
模块二、管理会计应用实务和管理会计工具运用实战案例
一、如何做好经营决策分析
(一)企业为什么要做经营决策分析
(二)如何做决策分析
(三)影响企业经营决策分析的环境因素
(四)市场环境(宏观环境、行业环境、企业环境)对经营决策影响
(五)企业的经营模式对经营决策的影响
(六)企业经营战略对经营决策的影响
(七)企业的架构与组织对经营决策的影响
(八)企业经营决策分析涉及的范畴
二、基于价值管理的管理会计的分析框架
(一)搭建企业经营网络的思维路径
(二)构建经营内部价值链的各个重要环节
1、研发设计阶段
2、生产环节
3、营销供货环节
4、售后服务环节
(三)内部价值链管理会计的分析框架
1、价值链的成本管理
2、传统成本管理方法:完全成本法
3、内部价值链的成本管理方法:作业成本法
(四)价值链的业绩评价
1、传统的业绩评级指标
2、价值链的业绩评价指标:平衡计分卡
(五)价值链的信息系统,财务部门和业务部门如何处理工作关系
1、客户价值链关系
2、客户价值链管理
3、客户关系管理
4、客户盈利性分析
5、客户风险管理
三、管理会计工具运用实战案例
(一)成本决策分析方法在企业经营中的运用
(二)成本性态分析
(三)本-量-利分析和目标利润规划(案例讲解)
(四)价值工程法的实际运用(案例讲解)
(五)特殊订单决策运用(案例讲解)
(六)如何做生产经营决策
(七)混合成本的分解方法
1、完全成本法和变动成本法的运用(案例讲解)
2、相关成本分析(案例分析)
3、自制还是外购决策(案例分析)
4、标准成本决策分析(案例分析)
(八)管理会计工具--企业全面预算运用(案例分析)
**企业集团决策具体程序利用管理会计工具即刚性企业全面预算来科学管理企业,实现企业利润目标的实战案例。
五、培训证书
培训班学习期满,颁发中国总会计师协会《培训结业证书》。
六、收费标准
培训费2900元/人,食宿统一安排,费用自理;往返交通费用自理。
开户名称:中国兵器工业规划研究院
开户行:工商银行广安门支行
账 号:0200 0019 0901 4449 537
七、报名及联系方式
(一)培训班相关信息和报名表格请见中国总会计师协会网站(http://www.cacfo.com/)培训工作专栏;
(二)请参训学员认真填写报名回执,务必于培训班开始前一周发邮件至会务组。收到回执后,会务组将回信确认报名成功;
(三)咨询电话:010-83929083、15810882370(微信同号)、13301273360、88191878(中总协培训部)。
报名邮箱:bgck@263.net
联系人: 石 鹏、刘文睿
附件2
“数字化时代的管理会计深度应用”专题培训班报名回执
单位名称
纳税人
识别号
单位地址邮编
姓名性别职务手机住宿标准(√)
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
开户名称中国兵器工业规划研究院
开户行、账号工商银行广安门支行0200 0019 0901 4449 537
备  注
注:
(1)发票类型为“增值税普通发票”,类别为“培训费”;
(2)请将本表填写好后以可编辑版本发送至bgck@263.net;
(3)如有其他需求请在备注栏内注明。
(4)联系人:石 鹏: 010-83929083 15810882370
刘文睿: 010-83929079 13301273360
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)363号
为促进富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金(以下简称首创水务,基金代码:508006)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年05月12日起为首创水务提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)73号
为促进博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金(以下简称转债ETF,基金代码:511380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年02月15日起为转债ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十五日
中国航空运动协会关于双人跳伞运动证到期更新工作的通知
中国航空运动协会关于双人跳伞运动证到期更新工作的通知
各有关单位、人员:
我协会于2021年举办全国双人跳伞人员资质认证培训班,对通过培训考核的人员发放了双人跳伞运动证。
截至目前,该证件已过有效期,请需要更新双人跳伞运动证的有关人员填写本通知附件“双人跳伞运动证更新申请表”并扫描为PDF格式反馈至我协会,待审核通过并公示后更新双人跳伞运动证。
附件:双人跳伞运动证更新申请表
中国航空运动协会
2023年5月16日
中国银行关于4月9日系统升级暂停个人电子银行部分服务的公告
中国银行关于4月9日系统升级暂停个人电子银行部分服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年4月9日(周日)进行系统升级。届时,我行个人网银、手机银行、E融汇部分服务功能将暂停使用,具体安排如下:
暂停业务  类型暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行1、跨行转账、跨行现金管理(包括他行账户管理、添加他行账户、跨行实时收款等)、跨行资金归集、跨境汇款、在线开户(包括开立个人养老金资金账户、II/III类电子账户、铁路e卡通账户等)、信用卡积分兑换:4月9日00:00至03:00;  2、贵金属积存、积利金:4月9日00:00至02:30。
E融汇积利金:4月9日00:00至02:30。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年4月7日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)599号
为促进银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技引领,基金代码:562380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年07月07日起为科技引领提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月七日
深圳证券交易所关于广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)、广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)定于2023年4月28日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
1、广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148270",证券简称“23广发04",发行总额35亿元,票面利率3.06%,债券期限3年。
2、广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)证券代码“148271",证券简称“23广发05",发行总额10亿元,票面利率3.21%,债券期限5年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于深业集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于深业集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
深业集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月18日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
深业集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148264",证券简称“23深业01",发行总额18亿元,票面利率3.1%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)422号
为促进广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央红利50,基金代码:560700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月06日起为央红利50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整创新成指样本股的公告(2023年5月31日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整创新成指样本股的公告
鉴于武汉蓝电(830779)将于2023年6月1日终止挂牌,同望科技(430653)等20家公司将于2023年6月1日从创新层调整为基础层,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定自6月1日起,对创新成指的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称股票代码股票简称
899003创新成指830779武汉蓝电--
899003创新成指430653同望科技--
899003创新成指831063ST安泰股--
899003创新成指831415城兴股份--
899003创新成指832230ST新伟--
899003创新成指832645高德信--
899003创新成指832737恒信玺利--
899003创新成指833024欣智恒--
899003创新成指833205博采网络--
899003创新成指833663百事泰--
899003创新成指833966国电康能--
899003创新成指834293搜了股份--
899003创新成指834802宝贝格子--
899003创新成指835300人为峰--
899003创新成指870643天祥集团--
899003创新成指870997爱德利--
899003创新成指871298华浩环保--
899003创新成指872131南大智慧--
899003创新成指872748凯凯科技--
899003创新成指873331ST东城--
899003创新成指873620中能泰富--
全国股转公司
中证指数公司
2023年5月31日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的公告
(北证公告〔2023〕11号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司证券发行上市的审核工作,本所修订了《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》,并更名为《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》。本规则已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
(2021年10月30日发布《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》,2023年2月17日第一次修订并更名为《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》) 第一章 总则
第一条 为了规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司证券发行上市的审核工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)等法律法规、部门规章和规范性文件,制定本规则。
第二条 上市公司申请在境内发行股票、可转换为股票的公司债券及国务院认定的其他证券并上市的审核,适用本规则。
第三条 上市公司申请证券发行上市的,应当向本所提交相关申请文件。
本所对上市公司提交的申请文件进行审核,认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,将审核意见、上市公司的发行上市申请文件及相关审核资料报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册;认为不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的,作出终止发行上市审核的决定。
第四条 本所通过审核发行上市申请文件,督促上市公司真实、准确、完整地披露信息,保荐机构、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任;督促上市公司及其保荐机构、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。
第五条 本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
本所对上市公司证券发行上市实行电子化审核,通过本所发行上市审核业务系统(以下简称审核系统)办理。
第六条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定,对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管:
(一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员;
(二)上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员;
(三)保荐机构、保荐代表人及保荐机构其他相关人员;
(四)会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员;
(五)其他信息披露义务人。
前款规定的机构和人员应当积极配合本所发行上市审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第七条 本所出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,不表明本所对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证,也不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证。
第二章 审核内容与要求
第八条 本所发行上市审核重点关注下列事项:
(一)是否符合中国证监会规定的发行条件;
(二)是否符合本所规定的上市条件;
(三)是否符合中国证监会和本所关于信息披露的要求。
第九条 本所对发行条件、上市条件的审核,将重点关注以下事项:
(一)上市公司是否符合《再融资办法》及中国证监会规定的发行条件;
(二)本次发行的证券是否符合本所相关规则规定的上市条件;
(三)保荐机构、证券服务机构出具的文件是否就本次证券发行上市申请符合发行条件、上市条件逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
本所对本条规定的事项存在疑问的,上市公司应当按照本所要求作出解释说明,保荐机构、证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。
第十条 向特定对象发行证券,上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺,也不得直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿。
第十一条 本所在发行上市审核中,对发行条件具体审核标准等涉及中国证监会部门规章及规范性文件理解和适用的重大疑难问题、重大无先例情况及其他需要中国证监会决定的事项,及时请示中国证监会。
第十二条 本所在信息披露审核中,重点关注上市公司的募集说明书及其他信息披露文件是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合中国证监会制定的内容与格式准则和本所的信息披露要求。
本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件及信息披露是否达到下列要求:
(一)充分、全面披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平;
(二)所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性;
(三)简明易懂,便于一般投资者阅读和理解。
第十三条 本所通过提出问题、回答问题等多种方式对发行上市申请文件进行审核,督促上市公司及其保荐机构、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露信息,提高信息披露质量。
第十四条 本所对发行上市申请文件进行审核时,可以视情况在审核问询中对上市公司及其保荐机构、证券服务机构提出下列要求:
(一)说明或披露相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项;
(三)补充提供新的证据或材料;
(四)修改或者更新信息披露内容。
第十五条 上市公司申请证券发行上市的,应当按照中国证监会和本所的规定,编制募集说明书及其他信息披露文件,上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人应当依法履行信息披露义务。保荐机构、证券服务机构应当依法对上市公司的信息披露进行核查把关。
第十六条 上市公司应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,充分揭示当前及未来可预见对发行人构成重大不利影响的直接和间接风险,所披露信息必须真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上市公司应当按照保荐机构、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人应当诚实守信,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法作出并履行相关承诺。
前款规定的相关主体及发行人有关股东应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,不得要求或者协助上市公司隐瞒应当提供的资料或者应当披露的信息。
第十七条 保荐机构应当诚实守信、勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况、风险和发展前景,以提高上市公司质量为导向保荐项目,对发行上市申请文件和信息披露资料进行审慎核查,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,审慎作出保荐决定,并对募集说明书、发行情况报告书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。
第十八条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构等证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会制定的监管规则、业务规则和本行业公认的业务标准和道德规范,建立并保持有效的质量控制体系,保护投资者合法权益,审慎履行职责,作出专业判断与认定,保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。
证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务,并承担相应法律责任。
证券服务机构及其执业人员从事证券服务应当配合本所的自律管理,在规定的期限内提供、报送或披露相关资料、信息,并保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。
第三章 审核程序
第一节 一般规定
第十九条 除本所另有规定外,上市公司申请发行股票,应当按照规定聘请保荐机构进行保荐,并委托保荐机构通过本所审核系统报送下列股票发行上市申请文件:
(一)募集说明书;
(二)发行保荐书及相关文件;
(三)上市保荐书;
(四)法律意见书、审计报告等证券服务机构出具的文件;
(五)中国证监会或者本所要求的其他文件。
在本所上市六个月后,上市公司董事会可以依照《再融资办法》的规定对股票发行上市申请作出决议,本次发行涉及发行股份购买资产的除外。董事会作出决议后,应当及时披露募集说明书草案等文件。
第二十条 发行上市申请文件的内容应当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂。
自发行上市申请文件申报之日起,上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人,以及与本次股票发行上市相关的保荐机构、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
未经本所同意,不得对已受理的申请文件进行更改。
第二十一条 本所收到发行上市申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并在五个工作日内作出是否受理的决定,本规则另有规定的除外。
申请文件齐备的,出具受理通知。申请文件不齐备的,一次性告知需要补正的事项。补正时限最长不得超过三十个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
上市公司补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以上市公司最终提交补正文件的时间为准。
第二十二条 存在下列情形之一的,本所不予受理:
(一)申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)保荐机构、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质;
(三)上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、承销商、证券服务机构及相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(四)上市公司存在尚未实施完毕的股票发行、可转换为股票的公司债券发行、收购、股票回购等情形;
(五)法律、行政法规及中国证监会、本所规定的其他情形。
第二十三条 本所受理发行上市申请文件当日,上市公司应当通过本所网站披露募集说明书等申请文件。
由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致申请文件中相关信息确实不便披露的,上市公司可以豁免披露,但应当在申请文件中说明未按照规定进行披露的原因。本所认为需要披露的,上市公司应当披露。
第二十四条 本所按照收到发行上市申请文件的先后顺序予以受理。
本所发行上市审核机构按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核。
第二十五条 本所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内,通过审核系统发出首轮审核问询。
在首轮审核问询发出前,上市公司、保荐机构、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。在首轮审核问询发出后,上市公司及其保荐机构、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的,可与本所发行上市审核机构进行沟通;确需当面沟通的,应当预约。
第二十六条 首轮审核问询回复后,存在下列情形之一的,本所发行上市审核机构可以继续提出审核问询:
(一)发现新的需要问询事项;
(二)上市公司及其保荐机构、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所发行上市审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)上市公司的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第二十七条 上市公司及其保荐机构、证券服务机构应当按照审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复审核问询事项,补充或者修改相应申请文件,在收到审核问询之日起二十个工作日内通过审核系统提交回复文件。预计难以在规定的时间内回复的,保荐机构应当及时提交延期回复申请,说明延期理由及具体回复时限,延期一般不超过二十个工作日。上市公司及其保荐机构、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月。
落实上市委员会意见、本所中止审核、请示有权机关、实施现场检查、实施现场督导、要求进行核查等情形,不计算在前款所规定的时限内。
上市公司及其保荐机构、证券服务机构对本所审核问询的回复是发行上市申请文件的组成部分,上市公司及其保荐机构、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
上市公司应当及时披露对本所的审核问询回复,并在披露后委托保荐机构通过本所审核系统报送相关文件。
第二十八条 本所在审核过程中,可以根据需要,约见问询上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐机构、证券服务机构及其相关人员,调阅上市公司、保荐机构、证券服务机构与本次申请相关的资料。
第二十九条 本所在审核过程中,发现上市公司申请文件存在重大疑问且上市公司及其保荐机构、证券服务机构回复中无法作出合理解释的,可以对上市公司、保荐机构等主体进行现场检查。
第三十条 上市公司回复本所审核问询或者发生其他情形时,需更新申请文件的,应当进行修改、更新。
第三十一条 上市公司发行股票的,本所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。
上市公司及其保荐机构、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在本条规定的时限内。
发行上市审核过程的中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、实施现场督导、要求进行专项核查,并要求上市公司补充、修改申请文件等情形,不计算在本条规定的时限内。
第三十二条 本所审核完成,认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,向中国证监会报送审核意见、相关审核资料和上市公司的股票发行上市申请文件。
中国证监会要求本所进一步问询的,本所向发行人及其保荐机构、证券服务机构提出反馈问题。
中国证监会在注册程序中,决定退回本所补充审核的,本所发行上市审核机构对要求补充审核的事项重新审核。本所审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见及相关资料;审核不通过的,作出终止发行上市审核的决定。
第二节 上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的审核
第三十三条 上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的申请与受理、审核机构审核、上市委员会会议、向中国证监会报送审核意见、特殊情形处理,本规则已作规定的,适用本规则;本规则未作规定的,参照适用《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》(以下简称《公开发行并上市审核规则》)的相关规定。
第三十四条 本所发行上市审核机构按照规定对上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的申请文件进行审核,出具审核报告。发行上市审核机构经审核提出初步审核意见后,由本所上市委员会按照规定程序进行审议,提出审议意见。
第三十五条 上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的,本所发行上市审核机构收到问询回复后,认为不需要进一步问询的,提请上市委员会审议。
在本所发出上市委员会审议会议通知时,上市公司应当披露更新后的募集说明书等申请文件。
第三十六条 上市委员会召开审议会议,对本所发行上市审核机构出具的审核报告及上市公司发行上市申请文件进行审议,通过合议形成是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。
上市委员会要求对上市公司及其保荐机构进行现场问询的,上市公司代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答参会委员提出的问题。
上市公司存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过两个月。待相关事项核查完毕后,本所发行上市审核机构再次提请上市委员会审议。对上市公司同一发行上市申请,上市委员会只能暂缓审议一次。
第三十七条 上市公司申请向不特定合格投资者公开发行股票的,本所结合上市委员会的审议意见,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止发行上市审核的决定。
上市委员会审议通过但要求上市公司补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构通知保荐机构组织落实,并对落实情况进行核对,通报参会委员。上市公司补充披露相关事项后,本所出具审核意见。
第三节 上市公司向特定对象发行股票的审核
第三十八条 本所发行上市审核机构按照规定对上市公司向特定对象发行股票的申请文件进行审核,出具审核报告。
本所结合发行上市审核机构出具的审核报告,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止发行上市审核的决定。
第三十九条 上市公司按照《再融资办法》第二十八条的规定无需提供证券公司出具的保荐文件以及律师事务所出具的法律意见书的,应当向本所提交募集说明书等股票发行上市申请文件。
本所发行上市审核机构提出审核问询的,上市公司应当按照本所审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复审核问询事项,补充或者修改相应申请文件。
第四十条 上市公司适用《再融资办法》第三十二条第二款规定的审核程序(以下简称简易程序)发行股票的,应当在经年度股东大会授权的董事会审议本次向特定对象发行股票有关事项前,以竞价方式确定发行价格和发行对象,并与发行对象签订认购合同,经年度股东大会授权的董事会应当对竞价结果等发行事项作出决议。
上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当在募集说明书中就本次发行上市符合发行条件、上市条件、信息披露要求及适用简易程序要求作出承诺。保荐机构应当在发行保荐书、上市保荐书中,就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求及适用简易程序要求发表明确核查意见。
第四十一条 存在下列情形之一的,不得适用简易程序:
(一)上市公司股票被实施退市风险警示或其他风险警示;
(二)上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚,最近一年受到中国证监会行政监管措施或证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)纪律处分;
(三)本次发行上市的保荐机构或保荐代表人、证券服务机构或相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所、全国股转公司纪律处分;
(四)本所规定的其他情形。
简易程序规定的融资总额仅包括通过简易程序募集的资金金额,不通过简易程序募集的资金不纳入计算的范围。
第四十二条 适用简易程序的,上市公司及其保荐机构应当在年度股东大会授权的董事会通过本次发行事项后的二十个工作日内向本所提交下列申请文件:
(一)募集说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、股东大会决议、经股东大会授权的董事会决议等发行上市申请文件;
(二)上市保荐书;
(三)与发行对象签订的附生效条件股份认购合同;
(四)中国证监会或者本所要求的其他文件。
上市公司及其保荐机构未在前款规定的时限内提交发行上市申请文件的,不再适用简易程序。
第四十三条 采用简易程序发行股票的,本所在收到申请文件后两个工作日内,对申请文件进行齐备性核对,作出是否受理的决定。申请文件不符合齐备性要求的,本所不予受理。
保荐机构就本次发行上市发表明确肯定的核查意见的,本所自受理之日起三个工作日内,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,并向中国证监会报送相关审核意见和上市公司的证券发行上市申请文件。
前款期限不包含上市公司及其保荐机构、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构回复本所审核问询的时间。
本所发行上市审核机构发现本次发行上市申请明显不符合简易程序适用条件的,本所作出终止发行上市审核的决定。
第四章 特殊情形处理
第四十四条 本章所称重大事项,是指可能对上市公司符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的事项。
第四十五条 本所受理上市公司的发行上市申请文件后至新增股票上市交易前,发生重大事项的,上市公司及其保荐机构、证券服务机构应当及时向本所报告,并按要求更新发行上市申请文件和信息披露资料。
第四十六条 重大事项报告与处理的具体要求参照适用《公开发行并上市审核规则》的相关规定。
第四十七条 上市公司证券发行上市审核程序的中止、终止等情形参照适用《公开发行并上市审核规则》的相关规定。
上市公司证券发行上市审核或注册程序过程中,存在重大资产重组、实际控制人变更等事项,应当及时申请中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序,相应股份登记或资产权属登记后,发行人可以提交恢复申请,因本次发行导致实际控制人变更的情形除外。
第四十八条 上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的,可以参照《公开发行并上市审核规则》的规定向本所申请复审。
第四十九条 上市公司对本所作出的不予受理决定、向不特定合格投资者公开发行股票的复审决定或向特定对象发行股票的终止审核决定存在异议的,可以按照本所相关规定申请复核。
第五章 自律管理
第五十条 违反本规则,本所可以视情节轻重采取以下自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)约见谈话;
(三)要求提交书面承诺;
(四)出具警示函;
(五)限期改正;
(六)要求公开更正、澄清或说明;
(七)要求公开致歉;
(八)本所规定的其他自律监管措施。
第五十一条 违反本规则,本所可以视情节轻重采取以下纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)六个月至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件;
(四)三个月至三年内不接受保荐机构、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;
(五)三个月至三年内不接受保荐代表人及保荐机构其他相关责任人员、证券服务机构相关责任人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;
(六)公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第五十二条 本规则第六条规定的主体出现下列情形之一的,本所可以视情节轻重采取口头警示、约见谈话、出具警示函、要求限期改正等自律监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐机构、证券服务机构及相关责任人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)制作、出具的发行上市申请文件不符合要求,或者擅自改动募集说明书等发行上市申请文件;
(二)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和审核工作开展;
(三)发行上市申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但未达到虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的程度;
(四)发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由;
(五)未在规定时限内回复审核问询,且未说明理由;
(六)未及时报告相关重大事项或者未及时披露;
(七)本所认定的其他情形。
第五十三条 存在下列情形之一的,本所可以对上市公司给予三年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分:
(一)上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)上市公司拒绝、阻碍、逃避检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(四)重大事项未报告或者未披露;
(五)发行上市申请文件中上市公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造、变造。
上市公司在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,本所对上市公司给予五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分;对相关责任人员,可以视情节轻重,采取公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分。
第五十四条 上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他信息披露义务人存在下列情形之一的,本所可以视情节轻重,对相关主体给予一年至五年内不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分,对相关责任人员给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分:
(一)违反本规则规定,致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;
(二)组织、指使上市公司进行财务造假、利润操纵或者在发行上市申请文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的;
(三)组织、指使、直接从事第五十三条第二至第五项规定的违规行为的。
第五十五条 保荐机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所可以视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
保荐机构、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的,本所可以视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:
(一)伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;
(二)拒绝、阻碍、逃避现场检查或现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)重大事项未报告或者未披露;
(四)以不正当手段干扰发行上市审核工作;
(五)内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;
(六)通过相关业务谋取不正当利益;
(七)不履行其他法定职责。
第五十六条 上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东违反本规则第十条的规定,作出保底保收益承诺、提供财务资助或者其他补偿的,本所视情节轻重,采取口头警示、约见谈话、出具警示函、要求限期改正、公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员、一年至三年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分。
保荐机构、保荐代表人、证券服务机构及相关责任人员未勤勉尽责的,本所还可以采取一年至三年内不接受提交或者签字的发行上市申请文件及信息披露文件等纪律处分。
第五十七条 除金融类企业外,上市公司违规将募集资金用于持有交易性金融资产、借予他人等财务性投资或者直接、间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司,或者向特定对象发行优先股,相关投资者为规定的合格投资者以外的投资者的,本所可以对其采取三年内不接受其证券发行上市申请文件的纪律处分。
第五十八条 上市公司按照《再融资办法》第二十八条的规定无需提供证券公司出具的保荐文件以及律师事务所出具的法律意见书的,本所对相关发行上市加强监管。
本所在监管中发现相关主体违反相关规则的,按照本规则从重处理。
第五十九条 上市公司适用简易程序发行股票的,本所对相关发行上市加强事后监管。
本所在监管中发现相关主体违反相关规则的,按照本规则从重处理,并给予三年至五年内不接受相关上市公司和保荐机构简易程序发行上市申请的纪律处分。
第六十条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及从业人员开展尽职调查和其他相关工作的,本所可以对相关责任主体采取口头警示、约见谈话、出具警示函等监管措施。情节严重的,采取一年至五年内不接受相关责任主体及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件、公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第六十一条 保荐机构报送的发行上市申请文件在十二个月内累计两次被不予受理的,自第二次收到本所不予受理通知之日起三个月后,方可报送新的申请文件。
本所认为上市公司不符合发行条件、上市条件或信息披露要求,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,上市公司方可再次提出发行上市申请。
第六十二条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、承销商、证券服务机构及其相关人员等被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求相关证券发行人解聘相关人员等。
第六十三条 本所发现相关主体涉嫌违反法律法规和中国证监会相关规定的,应当向中国证监会报告。
第六章 附则
第六十四条 上市公司发行可转换为股票的公司债券、优先股等国务院认定的其他证券的审核程序,适用本规则关于发行股票的相关审核程序,本所另有规定的除外。
第六十五条 本规则须经中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第六十六条 本规则自发布之日起施行。
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府再融资一般债券(二期)——2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府再融资一般债券(二期)——2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区政府再融资一般债券(二期)——2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195580",证券简称“新疆2316",发行总额39.4亿元,票面利率2.99%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(九期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(九期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式附息(九期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月19日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“102237",证券简称“国债2309",发行总额230亿元,票面利率3.19%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
国家开发银行关于负责人2021年度薪酬情况的公告
国家开发银行关于负责人2021年度薪酬情况的公告
国家开发银行负责人薪酬按照国家关于中央管理企业负责人薪酬制度改革的有关精神和要求执行。根据有关规定,现公开披露国家开发银行负责人2021年度薪酬。
特此公告。
2023年3月28日
深圳证券交易所关于天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159685",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年3月6日至2023年3月17日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年3月2日
上海证券交易所关于同意浙商证券股份有限公司为招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意浙商证券股份有限公司为招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)250号
为促进招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300增强,基金代码:561990)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意浙商证券股份有限公司自2023年04月03日起为300增强提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)612号
为促进易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电信ETF,基金代码:563010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年07月13日起为电信ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十三日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月22日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195274",证券简称“深圳2307",发行总额0.5亿元,票面利率2.8%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195665",证券简称“深圳2319",发行总额2.8亿元,票面利率2.92%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时中证红利交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时中证红利交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)504号
为促进博时中证红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称红利博时,基金代码:515890)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月21日起为红利博时提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
深圳证券交易所关于2023年河北省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年河北省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河北省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年河北省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河北省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年河北省政府专项债券(十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195750",证券简称“河北2326",发行总额150亿元,票面利率2.82%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
中华全国专利代理师协会关于转发在法国和中国通过司法途径维护专利权利讲座的通知
中华全国专利代理师协会关于转发在法国和中国通过司法途径维护专利权利讲座的通知
各会员单位:
值此第十一期中法法律与司法交流周举办之际,法国驻华大使馆法律处将于2023年5月22日举办“在法国和中国通过司法途径维护专利权利——统一专利法院对欧洲诉讼的影响"讲座。
一、主题
在法国和中国通过司法途径维护专利权利——统一专利法院对欧洲诉讼的影响
二、时间
5月22日下午15:15-18:00(北京时间)
三、地点
本次讲座将于法国驻华大使馆(北京)报告厅举行,也可以选择通过zoom线上参会。
四、日程
15:30
开幕致辞
-白玉堂(BertrandLORTHOLARY),法国驻华大使
-帕斯卡·法尔(PascalFaure),法国国家工业产权局局长
-何法晟(Jean-FrançoisREDONNET),法国驻泰国大使馆区域联络司法官
-魏玉立(JulieHERVE),法国驻华大使馆知识产权参赞
15:50
法国专利诉讼介绍
-伊莎贝尔·格雷尼尔(IsabelleGRENIER),马赛律师公会注册律师,知识产权法专家,法国国家律师公会成员
16:10
中国专利实务概览:诉讼与无效
-李江(JohnsonLI),万慧达知识产权代理有限公司合伙人
16:30
欧洲单一专利和统一专利法院介绍
-佛罗伦萨·布廷(FlorenceBUTIN),欧洲统一专利法院一审法庭庭长
16:50
最高人民法院知识产权法庭介绍
-魏磊,最高人民法院知识产权法庭审判长
17:10
提问交流环节
17:50
结语
-何法晟(Jean-FrançoisREDONNET),法国驻泰国大使馆区域联络司法官
-魏玉立(JulieHERVE),法国驻华大使馆知识产权参赞
五、报名方式及要求
1.线上参会报名链接:
https://www.lyyti.fi/reg/11emes_RFCDJ_participation_en_ligne
2.现场参会请以邮件形式报名,发送至法国驻华大使馆法律处邮箱,抄送代理师协会邮箱。
邮件内容包括:姓名、工作单位、报名现场参会。
邮件标题:报名-姓名-法国驻华大使馆讲座
法国驻华大使馆法律处邮箱:
contact.servicejuridique@ambafrance-cn.org
代理师协会邮箱:
international@acpaa.net
3.本次参会人员限执业专利代理师。
中华全国专利代理师协会
2023年5月16日
中国会计学会秘书处关于协助提供工作总结编写2023年卷《中国会计年鉴》的函
中国会计学会秘书处关于协助提供工作总结编写2023年卷《中国会计年鉴》的函
各全国性专业会计学会:
《中国会计年鉴》是全面系统汇辑上一年度全国财务会计工作重要信息,逐年编撰连续出版的大型工具书。由中华人民共和国财政部主管,中国会计年鉴编辑委员会主持编纂,中国财政杂志社出版。中国会计学会负责部分内容的组织工作。
目前,《中国会计年鉴》2023年卷(内容均为2022年)的编写工作正在进行中。为充分展示和宣传各全国性专业会计学会(即在民政部注册的全国一级会计学会)工作成果,请贵单位协助提供2022年度工作总结,简要介绍贵单位2022年所做的主要工作。
请于2023年7月1日前将工作总结的电子版发送至指定邮箱,并将盖章的纸质版传真或邮寄至中国会计学会秘书处。
地址:北京市西城区月坛南街14号月新大厦607室
邮编:100045
联系方式:刘雅露 010-68516008,010-68570264(传真)
邮箱:asc_kjnj@163.com
谢谢支持!
中国会计学会秘书处
2023年5月23日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)276号
为促进南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称标普ETF,基金代码:513650)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年04月07日起为标普ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月七日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)320号
为促进景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称恒生消费,基金代码:513970)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年04月21日起为恒生消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
上海证券交易所关于平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金申购赎回暂停公告
上海证券交易所关于平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金申购赎回暂停公告
上证公告(基金)(2023)396号
根据平安基金管理有限公司申请,本所暂停平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:510390)申购赎回业务。
上海证券交易所
2023年5月26日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十一期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十一期)国债上市交易的通知
(2023年5月26日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十一期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(二十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198250",证券简称“广东2333",发行总额65.632亿元,票面利率3%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(九期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(九期)国债上市交易的通知
(2023年4月14日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(九期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式》的通知
(深证上〔2023〕112号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范首次公开发行股票公司在本所上市以及北京证券交易所上市公司在创业板上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,本所制定了《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号--股票上市公告书内容与格式》,现予发布,自发布之日起施行。为做好工作衔接,现就有关事项通知如下:
一、首次公开发行股票并在主板上市的公司,取得核准批文的,按照原有制度编制和披露上市公告书;取得注册批复的,适用本指引的相关规定。
二、首次公开发行股票并在创业板上市的公司,已启动发行但尚未上市的,按照原有制度编制和披露上市公告书;尚未启动发行的,适用本指引的相关规定。
本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》(深证上〔2020〕486号)、2021年9月30日发布的《深圳证券交易所股票发行与承销业务指引第1号--主板上市公告书内容与格式》(深证上〔2021〕978号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号--股票上市公告书内容与格式
2.《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号--股票上市公告书内容与格式》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号
——股票上市公告书内容与格式
目录
第一章 总则
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第二节 发行人股票上市情况
第三节 转板公司股票在创业板上市情况
第四节 发行人、转板公司及其股东和实际控制人情况
第五节 发行人股票发行情况
第六节 财务会计资料
第七节 其他重要事项
第八节 上市保荐人及其意见
第九节 重要承诺事项
第三章 附则
第一章 总则
第一条 为了规范首次公开发行股票公司(以下简称发行人)在深圳证券交易所(以下简称本所)上市以及北京证券交易所(以下简称北交所)上市公司(以下简称转板公司)在创业板上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下统称《上市规则》)、《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法(试行)》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在本所上市的发行人及转板公司,应当按照本指引编制和披露上市公告书。
第三条 本指引的规定是对上市公告书信息披露的最低要求。无论本指引是否有明确规定,凡在招股意向书或者招股说明书披露日至上市公告书刊登前,或者转板公司收到本所同意上市决定日至上市公告书刊登前,所发生的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人、转板公司均应当披露。
本指引某些具体要求对发行人、转板公司确实不适用的,或者依照本指引披露可能导致其难以符合注册地有关规定、境外上市地规则要求的,发行人、转板公司可以根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改,但应当在上市公告书中说明具体原因及修改情况。
第四条 发行人、转板公司同时有证券在境外交易所上市的,发行人、转板公司及其相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求披露的信息,同时在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体按照本指引和本所其他相关规定的要求披露。
第五条 发行人、转板公司上市公告书拟披露的信息符合《上市规则》规定的暂缓或者免于披露情形的,可以按照本所相关规定暂缓或者免于披露,但应当在上市公告书的相关章节说明未按本指引要求进行披露的原因。
第六条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人、转板公司可以采用相互引证的方法,对相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免不必要的重复,保持文字简洁。
第七条 发行人、转板公司在编制上市公告书时应当遵循下列一般要求:
(一)引用的数据应当有充分、客观的依据,并注明资料来源;
(二)引用的数字应当采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,指人民币金额,并以元、千元、万元或者亿元为单位;
(三)发行人、转板公司可以根据有关规定或者其他需求,编制上市公告书外文译本,但应当保证中、外文文本的一致性,并在外文文本上注明,“本上市公告书分别以中、英(或者日、法等)文编制,在对中外文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准”;
(四)上市公告书封面应当载明发行人、转板公司的名称和住所、“上市公告书”的字样、保荐人及主承销商的名称和住所、公告日期等,可以载有发行人、转板公司的英文名称、徽章或者其他标记、图案等;
(五)上市公告书应当使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,不得有祝贺性、广告性、恭维性、推荐性或者诋毁性的词句。
第八条 发行人、转板公司应当在股票上市前,将上市公告书全文披露于本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体,将上市公告书的提示性公告刊登在符合中国证监会规定条件的报刊上。提示性公告应当披露下列内容:“经深圳证券交易所审核同意,本公司人民币普通股股票将于××××年××月××日在深圳证券交易所主板/创业板上市,上市公告书全文和首次公开发行股票的招股说明书(转板报告书)全文披露于××网(www.xxxx.xxx),供投资者查阅。”
提示性公告还应当包括下列内容:
(一)股票简称;
(二)股票代码;
(三)首次公开发行后总股本/转板公司总股本;
(四)首次公开发行股票数量/转板公司流通股本数量;
(五)发行人、转板公司及其保荐人的联系地址及联系电话;
(六)本所要求的其他内容。
第九条 发行人、转板公司可以将上市公告书或者提示性公告刊载于其他报刊和网站,但其披露时间不得早于在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体的披露时间。
第十条 在上市公告书披露前,任何当事人不得泄露有关信息,或者利用相关信息谋取不正当利益。
第十一条 发行人、转板公司及其全体董事、监事、高级管理人员应当保证上市公告书内容的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并就其保证依法承担法律责任。
第十二条 红筹企业及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关各方,按照中国证监会及本所有关规定在上市公告书中作出承诺、声明与提示的,在不改变实质内容的前提下,可以结合境外注册地法律、境外上市地的规则或者实践中普遍认可的标准,对相关承诺、声明与提示的表述作出适当调整。
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第十三条 发行人、转板公司应当在上市公告书显要位置作下列重要声明与提示:
(一)“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并依法承担法律责任。”
(二)“深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。”
(三)“本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于××网站的本公司招股说明书(转板报告书)‘风险因素’章节的内容,注意风险,审慎决策,理性投资。”
(四)“本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅本公司招股说明书(转板报告书)全文。”
第十四条 发行人、转板公司应当在上市公告书显要位置,就首次公开发行股票、转板公司流通股上市初期的投资风险作特别提示,提醒投资者充分了解风险、理性参与新股(转板公司流通股)交易。风险提示应当结合涨跌幅限制放宽、流通股数量较少、市盈率高于同行业平均水平(如适用)、股票上市首日即可作为融资融券标的等因素,有针对性地作出描述。
第十五条 发行人、转板公司上市时未盈利或者存在累计未弥补亏损的,发行人、转板公司应当在上市公告书显要位置就公司未来一定期间无法盈利或者无法进行利润分配等风险作特别提示。
第十六条 发行人、转板公司具有表决权差异、协议控制架构或者类似特殊安排的,应当披露相关情况,特别是风险事项和公司治理等信息,提醒投资者结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与交易。
第十七条 红筹企业股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的,应当说明其投资者权益保护水平是否在总体上不低于境内法律法规规定的要求,并由保荐人和律师事务所发表结论性意见。
红筹企业应当说明,投资者能否依据境内法律或者发行人注册地法律向发行人及相关主体提起民事诉讼程序,以及相关民事判决、裁定的可执行性;投资者在合法权益受到损害时,是否能够获得与境外投资者相当的赔偿,以及相应保障性措施。
第十八条 红筹企业应当充分披露与境外发行人相关的风险因素,包括但不限于下列内容:
(一)投资者持有的发行人依据境外注册地公司法律发行的股份在股东法律地位、享有权利、分红派息、行使表决权等方面存在较大差异及其可能引发的风险;
(二)发行人依据境外注册地公司法律发行股份,其股票持有人名册登记机构、持股信息变动记载方式、股份登记及托管要求、与境内市场股份登记及托管方式存在差异及其可能引发的风险;
(三)因发行人多地上市、证券交易规则差异、基础股票价格波动等,造成境内发行股票价格波动的风险;
(四)在境外增发证券可能导致投资者权益被摊薄的风险;
(五)发行人公司章程的治理实践与境内上市公司遵循的公司治理规则的主要差异、影响及其可能引发的风险;
(六)已在境外上市的发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;
(七)境内外法律制度、监管环境差异可能引发的其他风险。
第十九条 发行人、转板公司及相关信息披露义务人因经营活动的实际情况、行业监管要求或者公司注册地有关规定,申请调整适用中国证监会、本所相关规定的,应当披露调整适用情况,由律师事务所发表意见并作重要提示。
第二节 发行人股票上市情况
第二十条 发行人应当披露股票注册及上市审核情况,包括但不限于下列内容:
(一)编制上市公告书的法律依据;
(二)中国证监会予以注册的决定及其主要内容;
(三)本所同意股票上市的决定及其主要内容。
第二十一条 发行人应当披露股票上市的相关信息,包括但不限于下列内容:
(一)上市地点及上市板块;
(二)上市时间;
(三)股票简称;
(四)股票代码;
(五)本次公开发行后的总股本(采用超额配售选择权的,应当分别披露未行使超额配售选择权及全额行使超额配售选择权的发行后总股本);
(六)本次公开发行的股票数量(采用超额配售选择权的,应当分别披露未行使超额配售选择权及全额行使超额配售选择权拟发行股票的具体数量);
(七)本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量;
(八)本次上市的有流通限制或者限售安排的股票数量;
(九)参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和限售安排;
(十)发行前股东所持股份的流通限制及期限;
(十一)发行前股东对所持股份自愿限售的承诺;
(十二)本次上市股份的其他限售安排;
(十三)公司股份可上市交易日期,以表格形式(具体格式见附件1)逐项列明本次公开发行前已发行的股份、本次公开发行股份数量、占本次公开发行股票后总股本比例,以及可上市交易日期,其中首次公开发行股票前已发行的股份应当分股东列明所持股份数量、占首次公开发行股票后总股本比例,以及可上市交易日期;
(十四)股票登记机构;
(十五)上市保荐人。
第二十二条 发行人应当披露申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准,公开发行后达到所选定的上市标准及其说明。
第三节 转板公司股票在创业板上市情况
第二十三条 转板公司应当披露股票上市审核情况,包括但不限于下列内容:
(一)编制上市公告书的法律依据;
(二)本所同意股票上市的决定及其主要内容。
第二十四条 转板公司应当披露股票在创业板上市的相关信息,包括但不限于下列内容:
(一)上市地点及上市板块;
(二)上市时间;
(三)股票简称;
(四)股票代码;
(五)每股面值;
(六)上市首日开盘参考价;
(七)标明计算基础和口径的市盈率(如适用);
(八)同行业最近一个月平均静态市盈率;
(九)同行业可比上市公司估值情况;
(十)每股净资产(以最近一期经审计的归属于转板公司股东的净资产和转板公司总股本计算);
(十一)每股收益(如有,以最近一个会计年度经审计的归属于转板公司股东的净利润和转板公司总股本计算);
(十二)转板费用概算(包括保荐费、信息披露费、转板手续费等);
(十三)标明计算基础和口径的市净率;
(十四)转板公司总股本;
(十五)本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量;
(十六)本次上市的有流通限制或者限售安排的股票数量;
(十七)本次上市前股东所持股份的流通限制及期限;
(十八)本次上市前股东对所持股份自愿限售的承诺;
(十九)本次上市股份的其他限售安排;
(二十)公司股份可上市交易日期,以表格形式(具体格式见附件1)逐项列明本次在创业板上市的无限售流通股份数量、本次在创业板上市的有限售流通股份数量、占转板公司总股本比例,以及可上市交易日期和限售期限;
(二十一)股票登记机构;
(二十二)上市保荐人。
第二十五条 转板公司应当披露申请转板时选择的具体上市标准及其说明。
第四节 发行人、转板公司及其股东和实际控制人情况
第二十六条 发行人、转板公司应当披露公司基本情况,包括中英文名称、本次发行前注册资本(转板公司总股本)、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书(境内证券事务机构及其信息披露境内代表)等。
第二十七条 转板公司应当披露在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌期间、北交所上市期间的基本情况,主要包括挂牌日期、北交所上市日期、证券简称及代码、调入全国股转系统原精选层时间(如有)、报告期内发行融资情况、董事会审议通过转板相关事宜决议公告日前六十个交易日(不包括股票停牌日)通过竞价交易方式实现的股票累计成交量、交易市值等。
第二十八条 发行人、转板公司应当披露全体董事、监事、高级管理人员的姓名、任职起止日期、直接或者间接持有公司境内外股票和债券情况等(具体格式见附件2)。
第二十九条 发行人、转板公司应当披露控股股东及实际控制人情况,以及本次在本所上市前与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图。
第三十条 发行人、转板公司在本次公开发行或者转板申请前已经制定或者实施股权激励计划的,应当明确披露分次授予权益的对象、数量、未行权数量、授予或者登记时间及相关行权、限售安排等内容。
第三十一条 发行人、转板公司在本次公开发行或者转板申请前实施员工持股计划的,应当披露员工持股计划的人员构成、限售安排等内容。
第三十二条 发行人应当以表格形式披露本次发行前后的股本结构变动情况(具体格式见附件3)。
发行人控股股东、持股5%以上的其他股东以及在首次公开发行股票时向投资者公开发售股份的股东持有的股份,应当分股东列明所持股份变动情况。
第三十三条 发行人、转板公司应当披露本次在本所上市前的股东人数,持股数量前十名股东的名称或者姓名、持股数量、持股比例及限售期限(具体格式见附件4)。
发行人、转板公司具有表决权差异安排的,应当披露本次在本所上市前持有表决权数量前十名股东的名称或者姓名、持股数量、持有表决权数量及比例(具体格式见附件5)。
第三十四条 发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售的,发行人应当披露前述专项资产管理计划获配的股票数量、占首次公开发行股票数量的比例以及本次获配股票的持有期限。发行人应当披露专项资产管理计划管理人、实际支配主体、参与人姓名、职务及比例等事宜。
第三十五条 发行人、主承销商向其他参与战略配售的投资者配售股票的,应当披露有关参与战略配售的投资者名称、获配股数及限售安排。
创业板发行人的保荐人相关子公司参与本次发行战略配售的,应当披露保荐人相关子公司名称、与保荐人的关系、获配股数、占首次公开发行股票数量的比例以及限售安排。
第五节 发行人股票发行情况
第三十六条 发行人应当披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,包括但不限于下列内容:
(一)首次公开发行股票数量;
(二)发行价格;
(三)每股面值;
(四)标明计算基础和口径的市盈率(如适用);
(五)标明计算基础和口径的市净率;
(六)发行方式及认购情况;
(七)募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况;
(八)发行费用总额及明细构成(以表格形式披露)、每股发行费用;
(九)发行人募集资金净额及发行前公司股东转让股份资金净额;
(十)发行后每股净资产(以最近一期经审计的归属于发行人股东的净资产与本次发行募集资金净额的合计数和本次发行后总股本计算);
(十一)发行后每股收益(以最近一个会计年度经审计的归属于发行人股东的净利润和本次发行后总股本计算)。
本条所指的首次公开发行股票,既包括公开发行新股,也包括发行人股东公开发售股份。
第三十七条 发行人和主承销商在发行方案中采用超额配售选择权的,应当披露其相关情况,包括全额行使超额配售选择权拟发行股票的具体数量及占首次公开发行股票数量的比例、实施期限、与参与本次配售的投资者达成的延期交付股份安排及具体实施方案等。
第六节 财务会计资料
第三十八条 在定期报告(包括年度报告、半年度报告和季度报告)披露期间刊登上市公告书的发行人、转板公司,可以在上市公告书中披露当期的主要会计数据、财务指标以及下一报告期的业绩预计,或者在上市后按照中国证监会及本所的有关规定披露当期定期报告;如招股说明书或者转板报告书已进行相应披露,则可以免于披露。
在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人、转板公司,应当披露上一报告期的主要会计数据、财务指标以及当期的业绩预计;如招股说明书或者转板报告书已进行相应披露,则可以免于披露。
发行人、转板公司在上市公告书刊登前,已在境外市场或者北交所披露当期定期报告或者当期定期报告的主要会计数据及财务指标的,应当在上市公告书中披露,或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。如招股说明书或者转板报告书已进行相应披露,则可以免于披露。
发行人、转板公司上述定期报告、主要会计数据及财务指标编制采用的会计准则,应当符合中国证监会及本所的有关规定。
第三十九条 发行人、转板公司在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应当在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露:经现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师(如有)、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的报告期与上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表。
第四十条 发行人、转板公司应当以表格形式披露定期报告的主要会计数据及财务指标(具体格式见附件6),并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。对于变动幅度在30%以上的项目,应当说明变动的主要原因。
第七节 其他重要事项
第四十一条 发行人在招股意向书或者招股说明书披露日至上市公告书刊登前,或者转板公司收到本所同意上市决定日至上市公告书刊登前,发生《证券法》《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件,投资者尚未得知的,发行人、转板公司应当在上市公告书中披露事件的起因、目前的状态和可能产生的影响及法律后果。
招股意向书、招股说明书、转板报告书中披露的事项,在上市公告书刊登前发生重大变化的,发行人、转板公司应当在上市公告书中详细披露相关变化情况及其对公司的影响。
第八节 上市保荐人及其意见
第四十二条 发行人、转板公司应当披露保荐人对本次股票上市的推荐意见。
第四十三条 发行人、转板公司应当披露保荐人的有关情况,包括名称、法定代表人、住所、联系电话、传真、保荐代表人和联系人等。
第四十四条 发行人、转板公司应当披露为其提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况,包括姓名、职位及主要经历。
第九节 重要承诺事项
第四十五条 发行人、转板公司、主承销商、参与网下配售的投资者及相关利益方存在维护公司股票上市后价格稳定的协议或者约定的,应当在上市公告书中予以披露。
第四十六条 发行人、转板公司控股股东及持有发行人或者转板公司股份的董事和高级管理人员应当在上市公告书中公开承诺,遵守相关法律法规、中国证监会有关规定、《上市规则》及本所其他业务规则就股份的限售与减持作出的规定,并披露具体内容。
第四十七条 发行人、转板公司及其控股股东、公司董事及高级管理人员应当根据中国证监会有关规定及本所相关业务规则在上市公告书中披露稳定公司股价的措施和承诺。
第四十八条 发行人、转板公司及其控股股东、实际控制人应当在上市公告书中公开承诺,发行人、转板公司存在欺诈发行上市的,发行人、转板公司及其控股股东、实际控制人将按规定购回已上市的股份。
第四十九条 发行人、转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、主承销商承诺因招股说明书或者转板报告书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
第五十条 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人、转板公司本次公开发行或者转板过程中制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
第五十一条 红筹企业及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等信息披露义务人应当在上市公告书中公开承诺,因发行人在境内发行股票并在本所上市发生的纠纷适用中国法律,并由中国境内有管辖权的人民法院管辖。
第五十二条 发行人、转板公司及其保荐人应当在上市公告书中公开承诺,除招股说明书或者转板报告书等已披露的申请文件外,公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
第五十三条 发行人、转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体,就本指引规定的事项或者其他事项作出公开承诺的,承诺内容应当具体、明确,并同时披露未能履行承诺时的约束措施,接受社会监督。
保荐人应当对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施的合法性、合理性、有效性等发表意见。发行人、转板公司律师事务所应当对上述承诺及约束措施的合法性发表意见。
第三章 附则
第五十四条 本指引中红筹企业、董事、监事、高级管理人员、表决权差异安排、协议控制架构等用语适用《上市规则》等相关规定。
第五十五条 本指引由本所负责解释。
第五十六条 本指引自发布之日起施行。本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》(深证上〔2020〕486号)、2021年9月30日发布的《深圳证券交易所股票发行与承销业务指引第1号——主板上市公告书内容与格式》(深证上〔2021〕978号)同时废止。
附件:1.发行人/转板公司股票发行/上市情况表
2.发行人/转板公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况
3.发行人本次发行前后公司股本结构变动情况
4.发行人/转板公司本次在本所上市前公司前十名股东持股情况
5.发行人/转板公司本次在本所上市前公司表决权数量前十名股东情况
6.主要会计数据及财务指标
附件1
发行人股票发行情况表
股东名称本次发行后(未行使超额配售选择权)本次发行后(全额行使超额配售选择权)可上市交易日期
持股数量占比持股数量占比
首次公开发行前已发行股份
小计
首次公开发行战略配售股份
小计
首次公开发行网上网下发行股份网下发行股份
网上发行股份
小计
合计
注:发行人股东在首次公开发行股票时向投资者发售股份的,应当备注说明公开发售股份情况。
转板公司股票上市情况表
股东名称本次在创业板上市前可上市交易日期限售期限备注
持股数量占比
一、限售流通股
小计
二、无限售流通股
小计
三、境外上市股份(如有)
小计
合计
注:转板公司如有表决权差异安排的,应当单独列示特别表决权股份相关情况。
附件2
发行人董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况
序号姓名职务任职起止日期直接持股数量(万股)间接持股数量(万股)合计持股数量(万股)占发行前总股本持股比例(%)持有债券情况
1
2
注:间接持股请写明具体通过××公司持股××万股。
转板公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况
序号姓名职务任职起止日期直接持股数量(万股)间接持股数量(万股)合计持股数量(万股)占本次在创业板上市前总股本持股比例(%)持有债券情况
1
2
注:间接持股请写明具体通过××公司持股××万股。
附件3
发行人本次发行前后公司股本结构变动情况
股东名称本次发行前本次发行后(未行使超额配售选择权)本次发行后(全额行使超额配售选择权)限售期限备注
数量(股)占比(%)数量(股)占比(%)数量(股)占比(%)
一、限售流通股
小计
二、无限售流通股
小计
三、境外上市股份(如有)
小计
合计
注1:发行人应当单独列示本次发行战略配售的情况。
注2:发行人如有表决权差异安排的,应当单独列示特别表决权股份相关情况。
注3:发行人股东在首次公开发行股票时向投资者发售股份的,应当说明股东公开发售股份情况。
附件4
发行人/转板公司本次在本所上市前公司前十名股东持股情况
序号股东名称持股数量持股比例限售期限
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
合计
附件5
发行人/转板公司本次在本所上市前公司表决权数量前十名股东情况
序号股东名称持股数量表决权数量表决权比例
普通股特别表决权股份
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
合计
附件6
主要会计数据及财务指标
项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
流动资产(万元)
流动负债(万元)
总资产(万元)
资产负债率(母公司)(%)
资产负债率(合并报表)(%)
归属于发行人/转板公司股东的所有者权益(万元)
归属于母公司股东的每股净资产(元/股)
项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减(%)
营业总收入(万元)
营业利润(万元)
利润总额(万元)
归属于发行人/转板公司股东的净利润(万元)
归属于发行人/转板公司股东的扣除非经常性损益后的净利润(万元)
基本每股收益(元/股)
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率(%)
经营活动产生的现金流量净额(万元)
每股经营活动产生的现金流量净额(元)
注:净资产收益率和扣除非经常性损益后的净资产收益率两个指标的本报告期比上年同期增减为两期数的差值。
附件2
《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式》
起草说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范首次公开发行股票公司(以下简称发行人)在本所上市,以及北京证券交易所上市公司(以下简称转板公司)在创业板上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,本所统一主板和创业板新股上市公告书内容和格式要求,制定《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式》(以下简称《股票上市公告书内容与格式指引》)。
创业板试点注册制以来上市公告书信息披露运行良好,全面实行股票发行注册制下深市主板公司和转板公司整体适用原有创业板上市公告书信息披露要求,并结合上位规定变动和业务实践予以适应性调整。
《股票上市公告书内容与格式指引》共五十六条,包括总则、上市公告书、附则三章。相较于《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》,《股票上市公告书内容与格式指引》主要调整了下列内容:
一是新增关于转板公司的披露要求。第一,披露转板公司股票在创业板上市情况、在全国股转系统挂牌期间和北交所上市期间的基本情况,供投资者上市初期参考。第二,为保证信息披露一致性,明确转板公司已在北交所披露当期财务会计信息但未在转板报告书披露的,应当在上市公告书中披露或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。
二是新增对红筹企业公司章程主要差异及影响的风险披露要求。根据《深圳证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法》相关规定,新增红筹企业关于“发行人公司章程的治理实践与境内上市公司遵循的公司治理规则的主要差异、影响及其可能引发的风险”的披露要求。
三是明确关于财务会计信息的披露要求。在定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人、转板公司,可以选择在上市公告书或在上市后按照相关规定披露当期财务会计信息。
四是根据上位规定变动、适用范围扩大、业务实践等进行表述调整。第一,根据引用上位规定变动、深市主板及转板公司纳入适用范围、规则废止等情况,对《股票上市公告书内容与格式指引》中全文内容进行适应性修改。第二,调整限售减持及稳定股价承诺的表述,原则规定相关信息披露要求。第三,明确保荐人相关子公司跟投信息披露要求仅适用于创业板首次公开发行证券。
国家开发银行关于开展2023年6月第三次国开债做市支持操作需求申报的通知
国家开发银行关于开展2023年6月第三次国开债做市支持操作需求申报的通知
(2023年6月25日)
国家开发银行关于开展2023年6月第三次国开债做市支持操作需求申报的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》的通知
(深证上〔2023〕104号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,加强主板股票异常交易行为监管,维护股票交易秩序,保护投资者合法权益,本所制定了《深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》,经中国证监会批准,现予以发布,自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。
附件:1.深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则
2.《深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则
第一章 总则
第一条 为了维护深圳证券交易所(以下简称本所)主板上市的股票和存托凭证(以下统称主板股票)交易秩序,保护投资者合法权益,防范交易风险,根据《深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《深圳证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)等规定,制定本细则。
第二条 主板股票异常交易行为监控及监督管理等事宜,适用本细则。本细则未作规定的,适用《交易规则》及其他有关规定。
第三条 投资者参与主板股票交易,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的规定及证券交易委托代理协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。
第四条 会员应当加强对客户主板股票交易行为的管理,按照本所会员客户交易行为管理相关规定,及时识别、管理和报告客户异常交易行为,积极配合、协同本所异常交易行为监管工作,共同维护主板股票交易秩序。
第五条 本所对主板股票交易实行实时监控和自律管理,对违反本细则的投资者、会员采取相应自律监管措施或者纪律处分,对涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为,依法上报中国证监会查处。
第二章 投资者异常交易行为
第一节 一般规定
第六条 本细则所称异常交易行为,包括下列类型:
(一)虚假申报;
(二)拉抬打压股价;
(三)维持涨(跌)幅限制价格;
(四)自买自卖或者互为对手方交易;
(五)严重异常波动股票申报速率异常;
(六)违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者本所业务规则的其他异常交易行为。
第七条 本所根据本细则规定的异常交易行为类型,结合申报数量和频率、股票交易规模、市场占比、价格波动情况、股票基本面、上市公司重大信息和市场整体走势等因素进行定性与定量分析,对投资者异常交易行为进行认定。
投资者的主板股票交易行为虽未达到相关监控指标,但接近指标且多次实施同类型交易行为的,本所可以将其认定为相应类型的异常交易行为。
本所可以根据市场情况,调整主板股票异常交易行为监控标准。
第八条 投资者以本人名义开立或者由同一投资者实际控制的单个或者多个普通证券账户、信用证券账户以及其他涉嫌关联的证券账户(组)的申报数量、申报金额、成交数量、成交金额及占比等合并计算。
第九条 投资者的申报和成交同时存在买、卖两个方向时,按照单个方向分别计算相关申报数量、申报金额、成交数量、成交金额、全市场申报总量等指标。
第二节 虚假申报
第十条 虚假申报,是指不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。
第十一条 开盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)主板风险警示股票以偏离前收盘价3%以上的价格,或者其他股票以偏离前收盘价5%以上的价格申报买入或者卖出;
(二)累计申报数量或者金额较大;
(三)累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高;
(四)累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上;
(五)以低于申报买入价格反向申报卖出或者以高于申报卖出价格反向申报买入;
(六)主板风险警示股票开盘集合竞价虚拟参考价涨(跌)幅3%以上,或者其他股票开盘集合竞价虚拟参考价涨(跌)幅5%以上。
第十二条 连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)最优5档内申报买入或者卖出;
(二)单笔申报后,在实时最优5档内累计剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场同方向最优5档剩余有效申报总量的比例较高;
(三)满足本条第一项、第二项规定情形的申报发生多次;
(四)申报后撤销申报,且累计撤销申报数量占同方向累计申报数量的50%以上;
(五)存在反向卖出(买入)成交。
第十三条 连续竞价阶段2次以上同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高;
(三)单笔撤销以涨(跌)幅限制价格的申报后,在涨(跌)幅限制价格的累计撤销申报数量占以该价格累计申报数量的50%以上。
第三节 拉抬打压股价
第十四条 拉抬打压股价,是指大笔申报、连续申报、密集申报或者以明显偏离股票最新成交价的价格申报成交,期间股票交易价格明显上涨(下跌)的异常交易行为。
第十五条 在有价格涨跌幅限制股票的开盘集合竞价阶段,同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)成交数量或者金额较大;
(二)成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)主板风险警示股票开盘价涨(跌)幅3%以上,或者其他股票开盘价涨(跌)幅5%以上;
(四)股票开盘价达到涨(跌)幅限制价格的,在涨(跌)幅限制价格有效申报数量占期间市场该价格有效申报总量的10%以上。
第十六条 连续竞价阶段任意3分钟内同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势;
(二)成交数量或者金额较大;
(三)成交数量占成交期间市场成交总量的比例较高;
(四)股票涨(跌)幅4%以上。
第十七条 收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)成交数量或者金额较大;
(二)成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)股票涨(跌)幅3%以上。
第十八条 在有价格涨跌幅限制的股票交易中,同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)开盘集合竞价阶段成交数量或者金额较大;
(二)开盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)股票开盘价涨(跌)幅2%以上;
(四)当日10时以前反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第十九条 股票交易中同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)连续竞价阶段任意3分钟内买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势;
(二)期间成交数量或者金额较大;
(三)期间成交数量占市场成交总量的比例较高;
(四)期间股票涨(跌)幅2%以上;
(五)期间及其后30分钟内累计反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第二十条 股票交易中同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)收盘集合竞价阶段成交数量或者金额较大;
(二)收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)收盘集合竞价阶段股票涨(跌)幅2%以上;
(四)当日收盘集合竞价阶段及次一交易日10时以前累计反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第四节 维持涨(跌)幅限制价格
第二十一条 维持涨(跌)幅限制价格,是指通过大笔申报、连续申报、密集申报,维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态的异常交易行为。
第二十二条 连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高;
(三)本条第二项情形的状态持续时间10分钟以上,或者持续至连续竞价结束;
(四)本条第二项情形的剩余有效申报及其后在该价格的新增申报中,当日累计成交数量比例低于70%。
第二十三条 收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)连续竞价结束时股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)连续竞价结束时和收盘集合竞价结束时,市场涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量或者金额巨大;
(三)收盘集合竞价结束时,收盘集合竞价阶段新增涨(跌)幅限制价格申报的剩余有效申报数量或者金额较大;
(四)收盘集合竞价结束时,涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高。
第五节 自买自卖和互为对手方交易
第二十四条 自买自卖和互为对手方交易,是指单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易,影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
第二十五条 竞价交易阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)在单个账户或者自己实际控制的账户之间进行交易;
(二)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
第二十六条 竞价交易阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)涉嫌关联的账户之间互为对手方进行交易;
(二)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
第六节 严重异常波动股票申报速率异常
第二十七条 严重异常波动,是指主板股票竞价交易出现《交易规则》规定的严重异常波动情形。
第二十八条 严重异常波动股票申报速率异常,是指违背审慎交易原则,在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内,利用资金优势、持股优势,在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
第二十九条 股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额巨大的,本所对有关交易行为予以重点监控。
第三章 投资者异常交易行为监管
第三十条 投资者在主板股票交易中实施异常交易行为的,本所可以对其采取下列自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)约见谈话;
(四)将证券账户列入重点监控账户;
(五)要求投资者提交合规交易承诺书;
(六)盘中暂停当日交易;
(七)盘后限制交易;
(八)本所规定的其他自律监管措施。
本所对投资者采取自律监管措施的,按照《交易规则》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》等规定执行。
第三十一条 投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的,本所可以下调本细则规定的监控指标从严认定异常交易行为,从重采取自律监管措施:
(一)在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;
(二)对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票实施异常交易行为;
(三)对本所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;
(四)异常交易行为涉嫌操纵市场;
(五)因异常交易行为受到过本所盘后限制交易,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;
(六)本所认定的其他情形。
从严认定异常交易行为的,监控指标下调幅度不超过50%,情节特别严重的除外。
第三十二条 会员未按本细则及本所其他相关规定履行客户交易行为管理职责的,本所可以按照《会员管理规则》等规定,对会员及其负有责任的相关人员采取自律监管措施或者纪律处分。
第四章 附则
第三十三条 本细则下列用语的含义:
(一)数量或者金额较大,是指风险警示股票数量在30万股以上或者金额在100万元以上,其他股票数量在30万股以上或者金额在300万元以上;
(二)数量或者金额巨大,是指风险警示股票数量在50万股以上或者金额在200万元以上,其他股票数量在100万股以上或者金额在1000万元以上;
(三)比例或者占比较高,是指比例或者占比30%以上;
(四)多次,是指实施3次以上;
(五)实际控制,是指通过股权、协议、委托或者其他方式,直接或者间接拥有对某个账户的交易活动作出决策或者导致形成决策的权利;
(六)涉嫌关联,是指两个以上证券账户在开户信息、交易终端信息、交易行为趋同性或者交易资金来源等方面存在或者可能存在关联。
本细则所称“以上”“以前”“内”含本数,“高于”“低于”不含本数。
第三十四条 本细则由本所负责解释。
第三十五条 本细则自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行上市的首只主板股票上市首日起施行。
附件2
《深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》起草说明
为了加强主板股票异常交易行为监管,维护股票交易秩序,保护投资者合法权益,本所根据《深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《深圳证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)等规定,制定了《深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》(以下简称《主板监控细则》)。现将有关情况说明如下:
一、起草背景
股票异常交易行为监管是交易所的法定职责。长期以来,市场与投资者对交易所异常交易行为监管工作关注度较高,监管标准直接影响投资者的交易决策。2019年3月,深沪交易所联合发布了《会员客户股票交易行为监测监控参考要点(试行)》(以下简称《参考要点》),首次向会员公开了股票交易行为监测监控标准,支持、帮助会员完善交易监测监控系统,会员客户交易行为管理水平显著提高,为向市场公开异常交易行为监控标准打下良好基础。2020年6月,本所发布《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则(试行)》(以下简称《创业板监控细则》),首次向全市场公开了创业板股票异常交易行为监控标准,对提升创业板股票交易监管透明度和精准度,引导投资者合规交易,防范异常交易行为和市场炒作风险起到了积极作用。
为保障全面实行股票发行注册制顺利实施,本所在深入总结近年来交易监管实践经验基础上,经认真研究和充分评估,借鉴《创业板监控细则》内容体例,结合主板股票及投资者特点,起草了《主板监控细则》。制定发布《主板监控细则》,是全面实行股票发行注册制背景下提升主板股票交易监管透明度和规范性的重要举措,有利于明确监管预期,维护股票市场正常交易秩序,保障全面实行股票发行注册制平稳落地。
二、起草思路与原则
《主板监控细则》起草过程中,本所深入贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针,秉持“四个敬畏、一个合力”监管理念,认真总结《参考要点》《创业板监控细则》发布以来的交易监管实践,以“精准监测、精准监控、精准监管”为目标,优化股票异常交易监控指标体系,着力打击扰乱市场秩序的异常交易行为,切实保护投资者合法权益,防控市场交易风险,维护主板市场平稳运行。起草工作遵循以下基本原则:
(一)注重传承
《参考要点》和《创业板监控细则》的发布取得了较好成效,会员客户交易行为管理水平及投资者交易行为合规性均得到提升。本次起草《主板监控细则》,充分吸收借鉴《参考要点》和《创业板监控细则》,结合监管实践做进一步优化和完善,保持规则在体例结构上的规范性和统一性,便于市场理解,稳定监管预期。
(二)精准有效
全面总结交易监管实践,认真梳理现行监控指标存在的问题和不足,针对主板股票和投资者特点,从凸显主观故意和体现差异化监管的角度,对盘中虚假申报等精准度不足、处理率较低的监控指标进行优化和完善,并新增拉抬打压后反向交易等异常交易情形。根据《交易规则》中有关买入数量限制规定,对风险警示股票相应降低监控指标阈值。
(三)严防风险
吸收《创业板监控细则》有益经验,增加主板严重异常波动股票申报速率异常指标,并对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票等交易风险较大股票,调低监控指标从严认定异常交易行为、从重采取自律监管措施,严密防范应对市场炒作风险。
(四)规范透明
监管标准公开是建设透明交易所的必然要求。本次制定并向市场发布《主板监控细则》,切实解决了主板和创业板监控标准公开程度不一致的问题,实现了股票市场异常交易行为监控标准的全面公开,进一步提升了交易监管透明度,有助于引导投资者合规参与交易,促进股票市场规范有序发展。
三、主要内容
《主板监控细则》共计四章35条,包括第一章“总则”、第二章“投资者异常交易行为”、第三章“投资者异常交易行为监管”和第四章“附则”。主要内容包括:
(一)规定异常交易行为的类型和标准
一是规定投资者异常交易行为的类型,具体包括虚假申报、拉抬打压股价、维持涨(跌)幅限制价格、自买自卖或者互为对手方交易、严重异常波动股票申报速率异常等5大类。二是明确各类异常交易行为的定义、构成要件与量化标准,与《参考要点》《创业板监控细则》整体保持一致。三是结合主板监管实践,进一步完善拉抬打压开盘价、盘中虚假申报、盘中维持涨(跌)幅限制价格的构成要件,提升监控指标精准性;在拉抬打压类监控指标中新增反向交易情形,并针对严重异常波动股票设置申报速率异常指标,增强监控指标有效性和针对性。
(二)明确异常交易行为的认定要求与调整机制
一是明确异常交易行为的认定需结合量化标准(如申报数量和频率、股票交易规模、市场占比、价格波动情况等)和定性分析(如股票基本面、上市公司重大信息、市场整体走势等)进行实质判断。二是明确投资者交易行为虽未达到相关监控指标,但接近指标且多次实施同类型交易行为的,仍可被认定为相应类型的异常交易行为,以防止投资者规避监管。三是规定监控标准可根据市场情况进行动态调整。
(三)明确对投资者采取的自律监管措施以及从严从重情形一是规定可以对投资者采取的自律监管措施,包括口头警示、书面警示、约见谈话、将证券账户列入重点监控账户、要求投资者提交合规交易承诺书、盘中暂停当日交易、盘后限制交易等。二是明确从严认定异常交易行为、从重采取自律监管措施的六种情形,包括一定时间内反复、连续实施异常交易行为;对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票实施异常交易行为;对本所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;异常交易行为涉嫌操纵市场;因异常交易行为受到过本所盘后限制交易,或者因内幕交易、操纵市场等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;本所认定的其他情形。
(四)强调会员客户交易行为管理职责
一是明确会员的客户交易行为管理职责,要求会员加强对客户主板股票交易行为的管理,按照本所会员客户交易行为管理相关规定,及时识别、管理和报告客户异常交易行为,并积极配合、协同本所异常交易行为监管工作,共同维护主板股票交易秩序。二是规定可以对会员采取自律监管措施或者纪律处分,会员未按《主板监控细则》及本所其他相关规定履行客户交易行为管理职责的,本所可以按照《会员管理规则》等规定,对会员及其负有责任的相关人员采取自律监管措施或者纪律处分。
四、征求意见采纳情况
前期本所就《主板监控细则》通过会员业务专区和基金业务专区向各会员单位、公募基金管理人等市场机构征求意见,共收到反馈意见158条,按照实质内容相同原则合并后84条。其中,针对规则条文的意见建议37条,已采纳20条,对规则中涉及拉抬打压后反向交易、涉嫌关联释义等条款进行了优化调整,对异常交易认定豁免等规则执行层面意见建议在交易监管实践中予以考虑;基于指标科学有效性、交易监管经验、数据测算结果等因素,暂时未立即采纳17条,后续将与相关市场机构充分沟通,并视市场发展情况进一步研究;属于问题咨询、工作建议等方面的意见建议47条,将与相关市场机构充分解释沟通,在后续工作中予以充分考虑。
中国农业发展银行资金部关于开展2023年第八次农发债做市支持操作的通知
中国农业发展银行资金部关于开展2023年第八次农发债做市支持操作的通知
农发债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,中国农业发展银行定于2023年6月15日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展农发债做市支持操作。
请农发债做市支持参与机构积极参与农发债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2020年第五期债券(200405)
二、操作方向及规模:200405为随卖,不超过10亿元
三、招标时间:10:00—11:00
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:200405为0.009元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1,000万元
九、每标位最低投标量:1,000万元
十、每标位最高投标量:50,000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年6月16日
(注:账户信息如下,资金账户名称:中国农业发展银行,资金账户账号:110400370,支付系统行名:中国农业发展银行,支付系统行号:203100000019)
中国农业发展银行资金部
2023年6月14日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府专项债券(四十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195650",证券简称“湖北2352",发行总额16.76亿元,票面利率3.27%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国测绘学会关于征集2023年测绘地理信息科普摄影优秀作品的通知
中国测绘学会关于征集2023年测绘地理信息科普摄影优秀作品的通知
学会各分支机构,各省、自治区、直辖市及计划单列市测绘(地理信息)学会,各团体会员单位,各有关单位:
为深入贯彻落实党的二十大精神和习近平总书记关于科普工作的重要指示精神,全面落实《“十四五"国家科学技术普及发展规划》,推进新时代科普事业高质量发展,通过摄影艺术手段与科普结合,促进科普文化创作,弘扬科学精神,传播科学知识,在全社会营造“讲科学、爱科学、学科学、用科学"的良好氛围,中国测绘学会决定举办2023年测绘地理信息科普摄影优秀作品征集活动,现将有关事项通知如下:
一、征稿主题
征稿设“弘扬科学精神、展现科技成就、聚焦科学现象、共筑安全防线、赞扬志愿服务"五个主题。
(一)弘扬科学精神。通过摄影作品,弘扬求真务实、追求卓越、团结协作、无私奉献的科学精神,引导形成崇尚科学、勇于探索、追求真理的社会风尚。宣扬党中央对科技工作者的高度重视和悉心关怀,增强广大科技工作者的使命感和获得感。发挥科学家精神的价值引领作用,涵养优良学风,促进“爱国、创新、求实、奉献、协同、育人"的新时代科学家精神更加深入人心,成为众心向党的鲜明标识,筑牢爱国奋斗的思想根基。
(二)展现科技成就。围绕高端装备、新能源、新材料、信息技术等战略研究领域,通过摄影作品开展全民性科普活动,展现科技界的生动实践、辉煌成就、宝贵经验,凝练我国科技发展风貌和科技事业进程,增强公众建设世界科技强国的信心与决心,促进公众理解和认同,引导科研人员从实践中提炼重大科学问题,加快科技成果转化。
(三)聚焦科学现象。聚焦反映地球、星系、宇宙、空间等宏观物质世界科学现象,电子、质子、中子等微观物质世界科学现象以及反映动物、植物等自然现象。运用摄影艺术手段展示科学现象中的视觉美,拉近公众与科学的距离,传播科学知识,增强公众对科学现象的理解,激发公众对神奇科学现象的探索和研究。
(四)共筑安全防线。征集以“防灾、减灾、救灾"为主题的摄影作品,展现减灾活动、减灾工程和洪涝、台风、地震、火灾、生物灾害、生态环境灾害、燃气泄漏等各类灾害和安全生产相关的救灾场景,包括救援救助、恢复重建、减灾活动、科普宣传教育活动等场景。增强社会公众安全意识,营造全民参与防灾减灾、筑牢安全防线的良好氛围。
(五)赞扬志愿服务。用摄影镜头记录测绘地理信息科技志愿者、科技志愿服务组织自愿无偿向社会提供志愿服务、公益服务的画面。展现志愿实践的良好经验,讲述志愿者们的感人故事,展示志愿组织的典型风采,传承雷锋精神,壮大志愿服务队伍,让传承雷锋精神融入日常生活,以行动诠释雷锋精神的新时代内涵。
二、投稿规则
1.投稿作品应运用摄影技巧,形象深刻地表现科普主题,将摄影艺术与科普传播紧密结合,主题明确、积极向上、内容真实。实现对测绘地理信息科技工作者的团结引领和对公众的价值引领,充分发挥科普引领价值。
2.面向测绘及相关行业征集作品,欢迎本会分支机构,全国各级测绘(地理信息)学会,广大会员单位积极组织,集体组稿、投稿。
3.投稿者应保证投送作品拥有独立、完整、明确、无争议的著作权,作品不侵犯他人的合法权益(肖像权、名誉权、隐私权等)。
4.彩色、黑白均可,可使用图片处理软件对饱和度、对比度、曝光、裁切等进行合理调整,但不得对原始图像进行合成、加减等影响真实性的改动,凡是合成、造假的,取消投稿资格。
5.每位投稿者可投送不同类别,同一作品不得投送不同类别。每人投送总件数不超过20件,单幅、组照(每件4-6幅)均可,组照按1件计算,每件作品附科普知识点说明,50字以内。
6.不收取任何费用,投稿作品一律为电子版,允许手机拍摄作品投稿,每张大小1-3MB。
7.作品入选后,学会将统一调取作品原数据文件,用于展览及画册制作。请作者将原图片(要求RAW格式或JPG格式不小于5MB,胶片拍摄的请扫描底片)在规定时间内提交,逾期不提供者或格式不符要求者,视为自动放弃、取消入选资格。
8.为保证作品评选的公平、公正,将邀请部分科普、摄影专家组成评审委员会,对参赛作品进行评选。2022年投稿作品因疫情原因未进行评审,将与本年度投稿作品一并进行。
9.入选名单公布后,入选作者填写附件表格。
10.投稿时间:即日起至2023年8月6日,投稿邮箱:wjx032@163.com。
三、获项设置
(一)作品入选奖
入选作品100件,稿酬各500元,同时颁发入选证书。入选作品由中国测绘学会收藏,将用于与科普宣传相关的展示、展览、制作画册、网络传播等,并不再支付稿酬。
(二)优秀组织奖
组织奖20个,颁发证书,按照单位、团体组织动员投稿人数、作品数量等进行评选。
四、展出及刊登
参赛作品将推荐参加山西省科学技术协会组织的2023年中国科普摄影征集活动,获奖作品将在《中国测绘》杂志上陆续刊登,及在学会活动中展出。
联系方式:
中国测绘学会科普处
联系人:汪金霞谢立娟
电话:010-63880436,63881407
地址:北京市海淀区莲花池西路28号中国测绘创新基地西裙楼413室
邮编:100830
附件:稿酬领取登记表.doc
中国测绘学会
2023年5月12日
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于公布2023中国住房租赁发展论坛获奖论文名单的通知
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于公布2023中国住房租赁发展论坛获奖论文名单的通知
(中房学〔2023〕19号)
各地方住房租赁相关行业组织、住房租赁企业,有关单位和专家学者:
2023中国住房租赁发展论坛论文征集活动开展以来,得到了地方行业组织、住房租赁企业、科研院所、高等院校等单位,专家学者、从业人员等人士的大力支持、积极响应。按照与本次论坛主题的紧密程度、实际指导意义、研究前瞻性和引领性等标准,我会组织专家在投稿论文中,评选出16篇获奖论文。其中,一等奖3篇,二等奖5篇,三等奖8篇。我会将向获奖论文的作者颁发证书,并对一等奖、二等奖、三等奖分别给予2000元、1000元、500元奖励。
中国房地产估价师与房地产经纪人学会
2023年4月18日
附件:
2023中国住房租赁发展论坛获奖论文名单
一等奖(3篇):
1.住房租赁融资模式及金融服务创新实践
作者:王燊、潘雪佳、丁林涛、陈方博、张洋子
单位:建信住房服务有限责任公司
2.我国城市青年群体居住状况及租赁型保障优化研究
作者:陈杰;张宇
单位:上海交通大学住房与城乡建设研究中心;上海交通大学国际与公共事务学院
3.什么影响了住房租金回报率?--基于存量住房交易数据的实证分析与现实启示
作者:黄佳琳;刘方媛;王欣怡;宋一祎;张英杰
单位:北京林业大学经济管理学院
二等奖(5篇):
1.英国住房租赁市场融资机制及其启示
作者:吴佳;江莉
单位:上海市房地产科学研究院
2.基于共同缔造理念的租赁型社区治理模式初探
作者:文家武;李倩
单位:湖北省住房保障建设管理有限公司
3.住房租赁行业如何高质量发展
作者:赵晓英、潘雪佳、张洋子、陈方博、丁林涛
单位:建信住房服务有限责任公司
4.高质量绿色发展:中国住房租赁行业ESG的建设
作者:赵然;邹永洁
单位:ICCRA住房租赁产业研究院
5.论保障性租赁住房之综合性保险体系构建
作者:顾呈;谷年松;丘杰
单位:华泰保险;江苏新景祥网络科技股份有限公司;南京优望投资咨询有限公司
三等奖(8篇):
1.浅谈长租房市场发展现状及未来趋势
作者:伍艳;洪丹丹
单位:合肥市住房租赁协会
2.保障性租赁住房公募REITs的实践与发展-以中金厦门安居保障性住房REIT为例
作者:杨慧玲
单位:厦门安居集团有限公司
3.一主多元:长租公寓客户群体分层与产品发展趋势刍议
作者:姚晓雪
单位:乐乎集团
4.住房租赁项目市场定位方法及难点分析
作者:黄卉;赵丹
单位:贝壳找房(北京)科技有限公司贝壳研究院
5.北京住房租赁市场的主要特征与发展趋势
作者:宋俊梅
单位:我爱我家集团研究院
6.保障性租赁住房发展问题及建议
作者:董峰;韩斌
单位:山东省济南高新区建设管理部
7.上海合租房户型租金价格特征分析
作者:李婧;黄海
单位:上海城市房地产估价有限公司
8.分散式长租公寓运营中存在的问题及对策分析
作者:刘伟
单位:山西财经大学
中国证券业协会关于发布《证券公司文化建设实践评估指标(2023年修订稿)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司文化建设实践评估指标(2023年修订稿)》的通知
(中证协发〔2023〕82号)
各证券公司:
为做好证券公司文化建设实践评估工作,落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》有关要求,强化党建引领,加强职业道德水平建设与廉洁从业管理,突出效果导向、客观导向,协会在广泛征求行业与监管部门意见基础上,对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了修订。按照《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》,修订稿已经协会2023年第5次会长办公会审议通过,现予发布,自发布之日起施行。
附件:1.证券公司文化建设实践评估指标(2023年修订稿)
2.《证券公司文化建设实践评估指标(2023年修订稿)》修订说明
中国证券业协会
2023年4月28日
附件2
《证券公司文化建设实践评估指标
(2023年修订稿)》修订说明
为做好证券公司文化建设实践评估工作(以下简称“实践评估”),落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》(以下简称《工作安排》)有关要求,强化党建引领,加强职业道德水平建设与廉洁从业管理,突出效果导向、客观导向,协会在广泛征求行业与监管部门意见基础上,对《证券公司文化建设实践评估指标》(以下简称《评估指标》,附件1)进行了调整。现就有关情况说明如下:
一、重点关注事项调整情况
重点关注事项调整主要体现监管导向,落实《工作安排》和《关于促进从业人员树立证券行业荣辱观的通知》(以下简称《荣辱观通知》)有关要求。一是考察公司紧扣新时代金融行业核心任务,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持以社会主义核心价值观引领文化建设实践的情况;二是突出党建和文化对公司战略牵引和支撑作用的考察;三是突出公司治理、内部控制、全面风险管理、合规管理事项,分别作为独立的重点关注事项进行考察;四是强调职业道德建设要求,考察从业人员职业道德水平建设、着力提升从业人员职业操守情况;五是加强薪酬管理要求,考察稳健薪酬管理制度建立及执行情况;六是考察公司持续增强内外部文化认同情况;七是将公司落实《工作安排》和《荣辱观通知》情况予以考察;八是引导行业形成特色文化,将公司推动文化品牌建设情况纳入考察。涉及《工作安排》《荣辱观通知》相关要求的重点关注事项及其证明材料要求自2023年度实践评估起考察。
二、基础指标调整情况
基础指标总体未调整,仅在评估项目2.建立长效激励中增加一条指标作为2.04,考察公司形成人才培育长效机制,强化从业人员政治能力与专业能力,注重德才兼备的情况。
三、加分指标调整情况
加分指标调整坚持客观、公平的原则,平衡指标分值,完善指标口径,提升行业机构文化建设的积极性。一是放宽指标统计范围,包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。三是综合考虑行业机构的参与机会与程度,降低推动自律规则及规范形成指标分值,提高宣传推广文化建设成果指标分值,同时对各具体加分事项设置分值上限,更合理地分配分值。
四、扣分指标调整情况
扣分指标调整主要强调证券公司应当对评估材料负主体责任,督促公司提高报送材料质量,明确对提交材料把关不严,严重影响复核工作有效开展的情形,视情节进行扣分。
中华全国专利代理师协会关于公布2022年度未满足诉讼业务培训课时人员名单的通知
中华全国专利代理师协会关于公布2022年度未满足诉讼业务培训课时人员名单的通知
各专利代理机构:
根据《中华全国专利代理师协会诉讼代理管理办法(修订)》(全专协〔2023〕002号)第十九条规定,经协会推荐担任诉讼代理人的专利代理师每年还应当参加不少于十二课时的诉讼业务培训,诉讼业务培训课时低于上述标准的,协会在下一年度第一次集中更新诉讼代理人名册时,取消推荐。现将2022年度未满足12课时诉讼代理人名单予以公布(详见附件),请各专利代理机构及诉讼代理人及时查看核实,并于2023年3月31日前完成学习。
诉讼代理人可直接登录远程教育培训系统(http://ycjy.acpaa.cn/)选择“诉讼代理人远程教育培训入口”进行学习。用户名为s+资格证号,密码为资格证号。
附件:2022年度未满足12课时诉讼代理人情况统计表
中华全国专利代理师协会
2023年2月13日
中国水利工程协会关于2022年度水利建设市场主体信用评价结果的补充公告
中国水利工程协会关于2022年度水利建设市场主体信用评价结果的补充公告
(中水协〔2023〕19号 2023年5月23日)
附件
信用评价结果补充公告名单
一、施工单位(30家)
AAA级(24家)
1.安徽圣禹建筑工程有限公司
2.福建正爵海建设发展有限公司
3.福建嘉康建设工程有限公司
4.福建省鼎盛旺建设工程有限公司
5.福建厚禹建设工程有限公司
6.福建万禹建设有限公司
7.福建丰庆建设有限公司
8.福建卓诚建设有限公司
9.亿耀(福建)建设有限公司
10.福建芗江工程项目管理有限公司
11.福建省天禹建设工程有限公司
12.福建东大建设工程有限公司
13.福建省建漳建设工程有限公司
14.福建省同舟建设有限公司
15.福建步升建设发展有限公司
16.福建省岩成工程建设有限公司
17.福建红珊瑚建设有限公司
18.福建中建天源建设发展有限公司
19.江西五湖建筑工程有限公司
20.鹰潭市鼎兴水利工程有限公司
21.枣庄市国资河川建设工程有限公司
22.湖南六六工程建设有限公司
23.湖南浩宁建设工程有限公司
24.湖南鑫丘建设工程有限公司
AA级(4家)
25.安徽淮淠建筑工程有限公司
26.新疆润翔建设工程有限公司
27.福建省博远升建设工程有限公司
28.宁夏兴宁宏达建筑安装工程有限公司
A级(2家)
29.宁波天河建设工程有限公司
30.武汉市市政建设集团有限公司
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕98号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,规范深圳证券交易所(以下简称本所)主板和创业板交易活动,本所对《深圳证券交易所交易规则》进行了修订,经中国证监会批准,现予以发布。
本规则自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。
附件:1.深圳证券交易所交易规则(2023年修订)
2.《深圳证券交易所交易规则》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所交易规则(2023年修订)
(2001年11月30日实施;2006年5月15日第一次修订;2011年1月17日第二次修订;2012年11月30日第三次修订;2013年7月29日第四次修订;根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则(2013年修订)〉第3.1.4条的决定》修订;根据2015年1月9日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》修订;根据2015年12月4日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉新增第四章第六节的通知》修订;根据2016年4月28日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉的通知》修订;根据2016年9月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉涉及交易参与人若干条款的通知》修订;根据2019年1月11日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》修订;根据2020年3月13日《关于发布〈深圳证券交易所交易规则(2020年修订)〉的通知》修订;根据2020年12月31日《关于发布〈深圳证券交易所交易规则(2020年12月修订)〉的通知》修订;根据2021年3月31日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉的通知》修订;根据2023年2月17日《关于发布〈深圳证券交易所交易规则(2023年修订)〉的通知》修订)
目录
第一章 总则
第二章 交易市场
第一节 交易场所及品种
第二节 交易参与人
第三节 交易时间
第三章 证券买卖
第一节 一般规定
第二节 委托
第三节 申报
第四节 竞价与成交
第五节 大宗交易
第六节 创业板盘后固定价格交易
第七节 融资融券交易
第四章 其他交易事项
第一节 转托管
第二节 开盘价与收盘价
第三节 挂牌、摘牌、停牌与复牌
第四节 除权与除息
第五节 风险警示板交易事项
第五章 交易信息
第一节 一般规定
第二节 即时行情
第三节 证券指数
第四节 证券竞价交易公开信息
第六章 证券交易监督
第七章 交易异常情况处理
第八章 交易纠纷
第九章 交易费用
第十章 附则 第一章 总则
1.1 为规范证券市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)以及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。
1.2 深圳证券交易所(以下简称本所)上市股票、存托凭证、基金、权证及中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准的其他交易品种(以下统称证券)的交易,适用本规则。
主板存托凭证交易按照主板A股交易相关规定执行,创业板存托凭证交易按照创业板A股交易相关规定执行。本所对存托凭证、优先股、公开募集基础设施证券投资基金等交易另有规定的,从其规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 证券交易应当遵守法律法规、本规则及本所其他相关规定,遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经证监会批准的其他方式。 第二章 交易市场
第一节 交易场所及品种
2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2.1.2 下列证券可以在本所市场上市交易:
(一)股票;
(二)存托凭证;
(三)基金;
(四)权证;
(五)经证监会批准的其他交易品种。 第二节 交易参与人
2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易,应当向本所申请取得交易权限,成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所申请开设的交易单元进行证券交易,并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。
2.2.2 交易单元,是指交易参与人向本所申请设立的、参与本所证券交易与接受本所监管及服务的基本业务单位。
2.2.3 交易单元和交易权限的具体规定,由本所另行制定。 第三节 交易时间
2.3.1 本所交易日为每周一至周五。
国家法定假日和本所公告的休市日,本所市场休市。
2.3.2 证券采用竞价交易方式的,每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间,9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间,14:57至15:00为收盘集合竞价时间。
经证监会批准,本所可以调整交易时间。
2.3.3 交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。 第三章 证券买卖
第一节 一般规定
3.1.1 会员接受投资者的买卖委托后,应当确认投资者具备相应证券或资金,并按照委托的内容向本所申报,承担相应的交易、交收责任。
会员接受投资者买卖委托达成交易的,投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项,会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。
3.1.2 交易参与人通过报盘系统向本所交易主机发送买卖申报指令,并按本规则达成交易,交易记录由本所发送至交易参与人。
3.1.3 交易参与人应当按有关规定妥善保管委托和申报记录。
3.1.4 投资者买入的证券,在交收前不得卖出,但实行回转交易的除外。
证券的回转交易,是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。
3.1.5 下列证券品种实行当日回转交易:
(一)债券交易型开放式基金;
(二)上市交易的货币市场基金;
(三)黄金交易型开放式基金;
(四)跨境交易型开放式基金和跨境上市开放式基金;
(五)商品期货交易型开放式基金。
前款所述的跨境交易型开放式基金和跨境上市开放式基金仅限于所跟踪指数成份证券或投资标的实施当日回转交易的开放式基金。
B股实行次交易日起回转交易。
经证监会批准,本所可以调整实行回转交易的证券品种和回转方式。
3.1.6 本所可以根据市场需要,实行主交易商制度,具体规定由本所另行制定,报证监会批准后生效。
3.1.7 投资者参与本所市场证券交易或者相关业务的,应当充分知悉和了解相关风险事项、法律法规和本所业务规则,遵守投资者适当性管理相关要求,结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与证券交易或者相关业务。
会员应当切实履行投资者适当性管理义务,充分揭示投资风险,引导客户理性投资。
3.1.8 通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的,应当符合证监会的规定,并向本所报告,不得影响本所系统安全或者正常交易秩序。 第二节 委托
3.2.1 投资者买卖证券,应当以实名方式开立证券账户和资金账户,并与会员签订证券交易委托代理协议。协议生效后,投资者为该会员经纪业务的客户。
投资者开立证券账户,按证券登记结算机构的规定办理。
3.2.2 投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。
投资者通过自助委托方式参与证券买卖的,会员应当与其签订自助委托协议。
3.2.3 投资者通过电话、自助终端、互联网等方式进行自助委托的,应当按相关规定操作。
会员应当记录投资者委托的电话号码、网卡地址、IP地址等信息。
3.2.4 除本所另有规定外,投资者的委托指令应当包括:
(一)证券账户号码;
(二)证券代码;
(三)买卖方向;
(四)委托数量;
(五)委托价格;
(六)委托类型;
(七)本所及会员要求的其他内容。
3.2.5 投资者可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
限价委托,是指投资者委托会员按其限定的价格买卖证券,会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券;按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。
市价委托,是指投资者委托会员按市场价格买卖证券。
3.2.6 投资者可以撤销委托的未成交部分。
3.2.7 被撤销或失效的委托,会员应当在确认后及时向投资者返还相应的资金或证券。 第三节 申报
3.3.1 本所接受交易参与人竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。
每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00,本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报;在其他接受申报的时间内,未成交申报可以撤销。
本所可以调整接受申报的时间。
3.3.2 会员应当按照接受投资者委托的时间先后顺序及时向本所申报。
买卖申报和撤销申报经本所交易主机确认后方为有效。
3.3.3 通过竞价交易买卖证券的,本所接受交易参与人的限价申报和市价申报。
3.3.4 本所可以接受下列类型的市价申报:
(一)对手方最优价格申报;
(二)本方最优价格申报;
(三)最优五档即时成交剩余撤销申报;
(四)即时成交剩余撤销申报;
(五)全额成交或撤销申报;
(六)本所规定的其他类型。
对手方最优价格申报,以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
本方最优价格申报,以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。
最优五档即时成交剩余撤销申报,以对手方价格为成交价,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优五个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。
即时成交剩余撤销申报,以对手方价格为成交价,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。
全额成交或撤销申报,以对手方价格为成交价,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。
3.3.5 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。其他交易时间,交易主机不接受市价申报。
3.3.6 本方最优价格申报进入交易主机时,集中申报簿中本方无申报的,申报自动撤销。
其他市价申报类型进入交易主机时,集中申报簿中对手方无申报的,申报自动撤销。
3.3.7 限价申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、数量、价格等内容。
市价申报指令应当包括申报类型、证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、数量等内容。
申报指令应当按本所规定的格式传送。
本所可以根据市场需要,调整申报的内容。
3.3.8 通过竞价交易买入证券的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
卖出证券时,余额不足100股(份)部分,应当一次性申报卖出。
3.3.9 证券竞价交易单笔申报数量不得超过100万股(份)。
创业板股票限价申报的单笔申报数量不得超过30万股,市价申报的单笔申报数量不得超过15万股。
3.3.10 股票交易的计价单位为“每股价格”,存托凭证的计价单位为“每份存托凭证价格”,基金交易的计价单位为“每份基金价格”。
3.3.11 A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币;基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币;B股的申报价格最小变动单位为0.01港元。
本所可以依据股价高低,实施不同的申报价格最小变动单位。
3.3.12 本所可以根据市场需要,调整证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。
3.3.13 本所对证券交易实行价格涨跌幅限制。
主板股票的价格涨跌幅限制比例为10%,创业板股票的价格涨跌幅限制比例为20%。
基金的价格涨跌幅限制比例为10%。跟踪指数成份股仅为创业板股票或其他实行20%涨跌幅限制股票的指数型ETF和LOF,以及基金合同约定投资于创业板股票或其他实行20%涨跌幅限制股票的资产占非现金基金资产比例不低于80%的LOF,价格涨跌幅限制比例为20%。本所另有规定的除外。
本所向市场公布涨跌幅限制比例为20%的基金名单。
3.3.14 涨跌幅限制价格的计算公式为:涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)。
3.3.15 属于下列情形之一的,股票不实行价格涨跌幅限制:
(一)首次公开发行上市后的前五个交易日;
(二)重新上市首日;
(三)进入退市整理期的首日;
(四)本所认定的其他情形。
3.3.16 股票连续竞价阶段限价申报的有效申报价格,应当符合下列规定:
(一)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%和买入基准价格以上十个申报价格最小变动单位的孰高值;
(二)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%和卖出基准价格以下十个申报价格最小变动单位的孰低值。
买入(卖出)基准价格,为即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格;无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的,为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格;无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的,为最近成交价;当日无成交的,为前收盘价。
开市期间临时停牌阶段的限价申报,不适用前两款规定。
3.3.17 买卖无价格涨跌幅限制的股票,开盘集合竞价期间的有效申报价格范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内,盘中临时停牌期间、收盘集合竞价期间的有效申报价格范围为最近成交价的上下10%,收盘集合竞价在有效申报价格范围内进行撮合。
3.3.18 申报时超过涨跌幅限制价格或有效申报价格范围的申报为无效申报。
3.3.19 涨跌幅限制价格、有效申报价格范围的计算结果按照四舍五入原则取至申报价格最小变动单位。
涨跌幅限制价格与前收盘价之差、有效申报价格范围上限或下限与基准价格之差的绝对值低于申报价格最小变动单位的,以前收盘价、基准价格增减一个申报价格最小变动单位计算相应价格。
涨跌幅限制价格、有效申报价格范围上限或下限低于申报价格最小变动单位的,以申报价格最小变动单位作为相应价格。
3.3.20 经证监会批准,本所可以调整证券的涨跌幅限制比例和有效申报价格范围。
3.3.21 申报当日有效。每笔竞价交易的申报不能一次全部成交时,未成交部分继续参加当日竞价,但第3.3.4条第三项至第五项市价申报类型除外。 第四节 竞价与成交
3.4.1 证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
集合竞价,是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价,是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
3.4.2 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3.4.3 集合竞价时,成交价的确定原则为:
(一)可实现最大成交量;
(二)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交;
(三)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。
两个以上价格符合上述条件的,取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价;买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的,开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价的价格为成交价,盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。
集合竞价的所有交易以同一价格成交。
3.4.4 连续竞价时,成交价的确定原则为:
(一)最高买入申报与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价;
(二)买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时,以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价;
(三)卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时,以集中申报簿当时的最高买入申报价格为成交价。
3.4.5 买卖申报经交易主机撮合成交后,交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行清算交收义务。
因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本所可以采取适当措施或认定无效。
对显失公平的交易,经本所认定,可以采取适当措施。
违反本规则,严重破坏证券市场正常运行的交易,本所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。
3.4.6 依照本规则达成的交易,其成交结果以交易主机记录的成交数据为准。
3.4.7 证券交易的清算交收业务,应当按照证券登记结算机构的规定办理。 第五节 大宗交易
3.5.1 在本所进行的证券交易符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:
(一)A股单笔交易数量不低于30万股,或者交易金额不低于200万元人民币;
(二)B股单笔交易数量不低于3万股,或者交易金额不低于20万元港币;
(三)基金单笔交易数量不低于200万份,或者交易金额不低于200万元人民币。
本所可以根据市场需要,调整大宗交易的最低限额。
3.5.2 本所大宗交易采用协议大宗交易和盘后定价大宗交易方式。
协议大宗交易,是指大宗交易双方互为指定交易对手方,协商确定交易价格及数量的交易方式。
盘后定价大宗交易,是指证券交易收盘后按照时间优先的原则,以证券当日收盘价或证券当日成交量加权平均价格对大宗交易买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。
3.5.3 采用协议大宗交易方式的,本所接受申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
采用盘后定价大宗交易方式的,本所接受申报的时间为每个交易日15:05至15:30。
当天全天停牌、处于临时停牌期间或停牌至收市的证券,本所不接受其协议大宗交易申报。
当天全天停牌或停牌至收市的证券,本所不接受其盘后定价大宗交易申报。
3.5.4 有价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的申报价格在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。
无价格涨跌幅限制证券协议大宗交易的申报价格,不得高于该证券当日竞价交易实时成交均价的120%和已成交最高价的孰低值,且不得低于该证券当日竞价交易实时成交均价的80%和已成交最低价的孰高值。
均价的计算公式为:均价=已成交金额/已成交股数。
计算结果按照四舍五入的原则取至申报价格最小变动单位。
3.5.5 本所接受下列类型的协议大宗交易申报:
(一)意向申报;
(二)成交申报;
(三)定价申报;
(四)其他申报。
3.5.6 协议大宗交易意向申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容。意向申报不承担成交义务,意向申报指令可以撤销。
协议大宗交易成交申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方向、价格、数量、本方及对手方交易单元代码、约定号等内容。成交申报要求明确指定价格和数量。本所对约定号、证券代码、买卖方向、价格、数量等各项要素均匹配的成交申报进行成交确认,成交确认前申报可以撤销。
协议大宗交易定价申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方向、价格、数量和本方交易单元代码等内容。市场所有参与者可以提交成交申报,按指定的价格与定价申报全部或部分成交,本所按时间优先顺序进行成交确认。定价申报的未成交部分可以撤销。定价申报每笔成交的数量或交易金额,应当满足协议大宗交易最低限额的要求。
3.5.7 证券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30。
3.5.8 盘后定价大宗交易的申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、数量、价格类型等内容。
盘后定价大宗交易的价格类型包括:
(一)证券当日收盘价;
(二)证券当日成交量加权平均价格。
在接受申报的时间内,未成交申报可以撤销。
3.5.9 本所在交易时间内通过交易系统即时公布盘后定价大宗交易的交易信息,内容包括:证券代码、证券简称、价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时买入或卖出的申报数量等。
3.5.10 本所在每日交易结束后通过交易所网站公布以下交易信息:
(一)协议大宗交易的每笔成交信息,内容包括:证券代码、证券简称、成交量、成交价格以及买卖双方所在会员证券营业部或交易单元的名称;
(二)单只证券盘后定价大宗交易的累计成交量、累计成交金额,及该证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称和各自的买入、卖出金额;
(三)单只证券大宗交易的累计成交量、累计成交金额,及该证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称和各自的买入、卖出金额。
3.5.11 大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
3.5.12 会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与交易申报相对应的证券或资金。 第六节 创业板盘后固定价格交易
3.6.1 创业板盘后固定价格交易,是指在创业板股票交易收盘后按照时间优先的原则,以当日收盘价对盘后固定价格买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。
3.6.2 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间。盘后固定价格交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
开市期间停牌的,停牌期间可以继续申报。当日15:00仍处于停牌状态的,不进行盘后固定价格交易。
接受申报的时间内,未成交的申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。
盘后固定价格申报当日有效。
3.6.3 投资者通过盘后固定价格交易买卖创业板股票的,应当向会员提交盘后固定价格委托指令。盘后固定价格委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方向、限价、委托数量等内容。
3.6.4 会员等交易参与人的盘后固定价格申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、限价、数量等内容。
深股通盘后固定价格申报指令应当包括券商客户编码、证券代码、经纪商代码、买卖方向、限价、数量等内容。
3.6.5 买入限价低于收盘价或卖出限价高于收盘价的盘后固定价格申报无效。
3.6.6 通过盘后固定价格交易买入创业板股票的,申报数量应当为100股或其整数倍。卖出股票时,余额不足100股部分,应当一次性申报卖出。
盘后固定价格申报的单笔申报数量不得超过100万股。
3.6.7 盘后固定价格交易期间,本所以收盘价为成交价,按照时间优先原则对盘后固定价格申报进行逐笔连续撮合。
3.6.8 每个交易日9:15至15:05,盘后固定价格申报不纳入即时行情;15:05至15:30,盘后固定价格申报及成交纳入即时行情。
即时行情内容包括:证券代码、收盘价、盘后固定价格交易当日累计成交数量、盘后固定价格交易当日累计成交金额以及买入或卖出的实时未成交申报数量。
3.6.9 盘后固定价格交易成交量、成交金额在盘后固定价格交易结束后计入该股票当日总成交量、总成交金额。
3.6.10 通过盘后固定价格交易减持股份的,视同通过竞价交易减持股份。
3.6.11 盘后固定价格交易纳入深股通额度控制,当日额度在本所盘后固定价格交易阶段使用完毕的,联交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报,但仍接受卖出申报。停止接受买入申报的,当日不再恢复,本所另有规定的除外。 第七节 融资融券交易
3.7.1 融资融券交易,是指投资者向会员提供担保物,借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
3.7.2 会员参与本所融资融券交易,应当向本所申请融资融券交易权限,并通过融资融券专用交易单元进行。
3.7.3 投资者进行融资融券交易,应当按照规定开立信用证券账户。信用证券账户的开立和注销,根据会员和证券登记结算机构的有关规定办理。
3.7.4 本所对融资融券交易的下列事项作出规定:
(一)交易业务流程;
(二)可用于融资买入和融券卖出的证券;
(三)可充抵保证金证券的种类和最高折算率;
(四)融资融券的最长期限;
(五)初始保证金比例及最低维持担保比例;
(六)信息披露与报告制度;
(七)市场风险控制措施;
(八)其他事项。
3.7.5 会员向投资者融资、融券前,应当与其签订融资融券合同,向其讲解融资融券业务规则和合同内容,并要求其签署风险揭示书。
3.7.6 融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定的,本所认为必要时,可以暂停全部或部分证券的融资融券交易,并予以公告。
3.7.7 融资融券交易的具体规定,由本所另行制定,报证监会批准后生效。 第四章 其他交易事项
第一节 转托管
4.1.1 投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券。
4.1.2 投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出,也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令,转托管完成后,在转入的交易单元委托卖出。
转托管的具体规定,由证券登记结算机构制定。 第二节 开盘价与收盘价
4.2.1 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
4.2.2 证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能通过集合竞价产生的,以连续竞价方式产生。
4.2.3 除本规则另有规定外,证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。 第三节 挂牌、摘牌、停牌与复牌
4.3.1 本所对上市证券实施挂牌交易。
4.3.2 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,本所终止其上市交易,予以摘牌。
4.3.3 证券交易出现第6.1条规定的异常交易行为或情形的,本所可以视情况对相关证券实施停牌,发布公告,并根据需要公布相关交易、股份和基金份额统计信息。有披露义务的当事人应当按照本所的要求及时公告。
具体停牌及复牌的时间,以相关公告为准。
4.3.4 无价格涨跌幅限制股票竞价交易出现下列情形之一的,本所实施盘中临时停牌,单次盘中临时停牌时间为10分钟:
(一)盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的;
(二)盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的;
(三)证监会或者本所认定的其他情形。
盘中临时停牌具体时间以本所公告为准,临时停牌时间跨越14:57的,于14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价,再进行收盘集合竞价。
本所可以视盘中交易情况调整相关指标阈值,或采取进一步的盘中风险控制措施。
4.3.5 证券停牌时,本所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后,行情信息中无该证券的信息。
4.3.6 证券在9:25前停牌的,当日复牌时对已接受的申报实行开盘集合竞价,复牌后继续当日交易。
证券在9:30及其后临时停牌的,当日复牌时对已接受的申报实行盘中集合竞价,复牌后继续当日交易。
停牌期间,可以申报,也可以撤销申报。
停牌期间不揭示集合竞价参考价、匹配量和未匹配量。
4.3.7 证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,由本所或证券发行人予以公告。
4.3.8 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他规定,按照本所上市规则及其他有关规定执行。 第四节 除权与除息
4.4.1 上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,本所在权益登记日(B股为最后交易日)次一交易日对该证券作除权除息处理,本所另有规定的除外。
4.4.2 除权(息)参考价计算公式为:
除权(息)参考价=〔(前收盘价-现金红利)+配股价格×股份变动比例〕÷(1+股份变动比例)
证券发行人认为有必要调整上述计算公式时,可以向本所提出调整申请并说明理由。经本所同意的,证券发行人应当向市场公布该次除权(息)适用的除权(息)参考价计算公式。
4.4.3 除权(息)日证券买卖,按除权(息)参考价作为计算涨跌幅度的基准,本所另有规定的除外。 第五节 风险警示板交易事项
4.5.1 按照本所上市规则被实施风险警示的股票(以下简称风险警示股票)、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票(以下简称退市整理股票),在风险警示板交易,其交易信息独立于其他股票的交易信息,予以分别揭示。
4.5.2 普通投资者首次买入风险警示股票或退市整理股票,应当以纸面或电子方式分别签署风险警示股票风险揭示书或退市整理股票风险揭示书。普通投资者未签署风险揭示书的,会员不得接受其买入委托。
4.5.3 参与退市整理股票买入交易的个人投资者,必须具备两年以上股票交易经验,申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,其中不包括该投资者通过融资融券融入的证券和资金。
4.5.4 投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只风险警示股票,数量不得超过50万股,本所另有规定的除外。
会员应当采取有效措施,对投资者在该会员当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控;发现违反前款规定的,应当予以警示和制止,并及时向本所报告。
4.5.5 本所对风险警示股票、退市整理股票交易实行价格涨跌幅限制。主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例为5%,退市整理股票价格涨跌幅限制比例为10%。创业板风险警示股票、退市整理股票价格涨跌幅限制比例为20%。进入退市整理期的首日不实行价格涨跌幅限制。
经证监会批准,本所可以调整风险警示股票、退市整理股票的涨跌幅限制比例。
4.5.6 股票退市整理期间,本所公布其当日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额。
4.5.7 股票退市整理期间交易不纳入证券公开信息披露、异常波动指标和严重异常波动指标的计算。
4.5.8 股票退市整理期间交易不纳入本所指数的计算,成交量计入当日市场成交总量。 第五章 交易信息
第一节 一般规定
5.1.1 本所每个交易日实时发布证券交易即时行情、证券指数,并发布证券交易公开信息等交易信息。
5.1.2 本所及时编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表,并通过本所网站或其他媒体予以公布。
5.1.3 本所交易信息归本所所有。未经许可,任何机构和个人不得使用和传播。
经本所许可使用交易信息的机构和个人,未经同意,不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。
证券交易信息的管理办法,由本所另行制定。 第二节 即时行情
5.2.1 开盘、收盘集合竞价期间,即时行情内容包括:证券代码、证券简称、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等。
5.2.2 连续竞价期间,即时行情内容包括:证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高五个价位买入申报价和数量、实时最低五个价位卖出申报价和数量等。
5.2.3 即时行情显示的前收盘价为该证券上一交易日的收盘价,但下列情形的除外:
(一)首次公开发行股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价;
(二)重新上市首日,其即时行情显示的前收盘价为公司股票在全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的最后一个交易日的收盘价,本所另有规定的除外;
(三)基金份额上市首日,其即时行情显示的前收盘价为基金管理人最近公布的基金份额净值,本所另有规定的除外;
(四)证券除权(息)日,其即时行情显示的前收盘价为该证券除权(息)参考价;
(五)本所规定的其他情形。
5.2.4 即时行情通过本所许可的通信系统传输,交易参与人应在本所许可的范围内使用。
5.2.5 本所可以根据市场需要,调整即时行情发布的方式和内容。 第三节 证券指数
5.3.1 本所编制综合指数、成份指数、分类指数等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势,随即时行情发布。
5.3.2 证券指数的设置和编制方法,由本所另行制定。 第四节 证券竞价交易公开信息
5.4.1 有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,本所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额:
(一)当日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的各前五只主板股票和封闭式基金,当日收盘价涨跌幅达到±15%的前五只创业板股票。
收盘价涨跌幅偏离值的计算公式为:
收盘价涨跌幅偏离值=单只证券涨跌幅-对应分类指数涨跌幅
证券价格达到涨跌幅限制的,取对应的涨跌幅限制比例进行计算。
(二)当日价格振幅达到15%的各前五只主板股票和封闭式基金,当日价格振幅达到30%的前五只创业板股票。
价格振幅的计算公式为:
价格振幅=(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
(三)当日换手率达到20%的各前五只主板股票和封闭式基金,当日换手率达到30%的前五只创业板股票。
换手率的计算公式为:
换手率=成交股数(份额)/无限售流通股数(份额)×100%
收盘价涨跌幅偏离值、收盘价涨跌幅、价格振幅或换手率相同的,依次按成交金额和成交量选取。
主板A股股票、创业板股票、B股股票、封闭式基金的对应分类指数分别是本所编制的深证A股指数、创业板综合指数、深证B股指数和深证乐富基金指数。
5.4.2 第3.3.15条规定的无价格涨跌幅限制股票,本所公布其当日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额。
股票首次公开发行上市的,仅在上市首日公布上述信息。
5.4.3 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动,本所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额:
(一)主板股票和封闭式基金连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±20%的,创业板股票连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±30%的。
收盘价涨跌幅偏离值累计值的计算公式为:
收盘价涨跌幅偏离值累计值=(单只证券期末收盘价/期初前收盘价-1)×100%-(对应指数期末收盘点数/期初前收盘点数-1)×100%
如期间内证券发生过除权除息,则对收盘价做相应调整。
(二)ST和*ST主板股票连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±12%的。
(三)主板股票和封闭式基金连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍,且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的。
(四)证监会或本所认为属于异常波动的其他情形。
5.4.4 股票竞价交易出现下列情形之一的,属于严重异常波动,本所公布严重异常波动期间的投资者分类交易统计等信息:
(一)主板股票连续十个交易日内四次出现第5.4.3条第一、第二项规定的同向异常波动情形,创业板股票连续十个交易日内三次出现第5.4.3条规定的同向异常波动情形;
(二)连续十个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到+100%(-50%);
(三)连续三十个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到+200%(-70%);
(四)证监会或者本所认定属于严重异常波动的其他情形。
股票交易出现严重异常波动的多种情形的,本所一并予以公布。
5.4.5 本所可以根据市场情况,调整异常波动和严重异常波动的认定标准。
异常波动指标和严重异常波动指标自本所公布的次一交易日或复牌之日起重新计算。
第3.3.15条规定的无价格涨跌幅限制股票不纳入异常波动指标和严重异常波动指标的计算。
5.4.6 股票交易出现严重异常波动情形的,上市公司应当按照上市规则规定及时予以核查并采取相应措施。
经上市公司核查后无应披露未披露重大事项,也无法对异常波动原因作出合理解释的,除按照上市规则规定处理外,本所可根据市场情况,加强异常交易监控,并要求会员采取有效措施向客户提示风险。
5.4.7 证券交易公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。 第六章 证券交易监督
6.1 本所对证券交易中的下列事项,予以重点监控:
(一)涉嫌内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场等违法违规行为;
(二)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律法规及本所业务规则等相关规定限制的行为;
(三)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为;
(四)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形;
(五)证监会或者本所认为需要重点监控的其他事项。
6.2 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括:
(一)虚假申报,即不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,以引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策;
(二)拉抬打压,即大笔申报、连续申报、密集申报或者以明显偏离证券最新成交价的价格申报成交,期间证券交易价格明显上涨或者下跌;
(三)维持涨(跌)幅限制价格,即通过大笔申报、连续申报、密集申报,维持证券交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(四)单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量或者频繁进行自买自卖、互为对手方的交易或者反向交易;
(五)通过大笔申报、连续申报、密集申报或者以明显偏离合理价值的价格申报,意图加剧证券价格异常波动或者影响本所正常交易秩序;
(六)通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易,影响本所系统安全或者正常交易秩序;
(七)交易价格明显偏离合理价值,涉嫌通过证券交易进行利益输送;
(八)在证券价格敏感期内,通过异常申报,影响相关证券或者其衍生品的交易价格、结算价格或者参考价值;
(九)对单一证券在一段时期内进行大量且连续的交易;
(十)利用其他相关市场的交易影响证券交易,或者利用证券市场交易影响其他相关市场交易;
(十一)证监会或者本所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
本所对投资者以本人名义开立或者由同一投资者实际控制的单个或者多个普通证券账户、信用证券账户以及其他涉嫌关联的证券账户(组)进行合并监控。
6.3 证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括:
(一)同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大;
(二)证券交易价格连续大幅上涨或下跌,明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅,且上市公司无重大事项公告;
(三)证监会或者本所认为需要重点监控的其他异常交易情形。
6.4 本所根据市场需要,可以联合其他证券、期货交易所等机构,对出现第6.2条第八项、第十项等情形进行调查。
6.5 会员应当对其客户的证券交易行为进行实时监控。发现客户交易行为存在异常的,应当及时告知、提醒、警示客户。对可能严重影响证券交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为,应当根据与客户之间的证券交易委托代理协议拒绝接受其委托,并及时向本所报告。
6.6 本所可以针对证券交易中重点监控事项进行现场或非现场调查,会员及其证券营业部、其他交易参与人以及投资者应当予以配合。
6.7 本所在现场或非现场调查中,可以根据需要要求相关会员及其证券营业部、其他交易参与人以及投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料:
(一)投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况和相关证券账户的交易情况等;
(二)相关证券账户或资金账户的实际控制人和操作人情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等;
(三)对证券交易中重点监控事项的解释;
(四)其他与本所重点监控事项有关的资料。
6.8 对第6.1条所列重点监控事项中情节严重的行为,本所可以视情况采取下列自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)约见谈话;
(四)要求提交书面承诺;
(五)将证券账户列入重点监控账户;
(六)盘中暂停当日交易;
(七)盘后限制交易;
(八)本所规定的其他自律监管措施。
对前款第七项措施有异议的,可以自收到本所有关决定或者本所公告送达有关决定之日(以在先者为准)起15个交易日内,向本所申请复核。复核期间相关措施不停止执行。
本所对在交易监控中发现的涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为,及时上报证监会查处。
6.9 本所对证券交易进行风险监测。出现重大异常波动的,本所可以采取限制交易、强制停牌等处置措施,并向证监会报告;严重影响证券市场稳定的,本所可以采取临时停市等处置措施并公告。具体办法由本所另行规定。 第七章 交易异常情况处理
7.1 因下列突发性事件,导致部分或全部交易不能正常进行的,为维护证券交易正常秩序和市场公平,本所可以决定采取技术性停牌、临时停市等措施:
(一)不可抗力;
(二)意外事件;
(三)重大技术故障;
(四)重大人为差错;
(五)本所认定的其他异常情况。
因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常,按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的,本所可以采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施。
7.2 出现无法申报或行情传输中断情况的,会员应及时向本所报告。无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过本所全部会员证券营业部总数10%以上的,属于交易异常情况,本所可以实行临时停市。
7.3 本所认为可能发生第7.1条、第7.2条规定的交易异常情况,并严重影响交易正常进行的,可以决定技术性停牌或临时停市。
经证监会要求,本所实行临时停市。
7.4 本所对技术性停牌、临时停市、取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收的决定予以公告,并及时向证监会报告。
技术性停牌或临时停市原因消除后,本所可以决定恢复交易,并予以公告。
7.5 因交易异常情况、重大异常波动及本所采取的相应措施造成损失的,本所不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外。
7.6 交易异常情况处理的具体规定,由本所另行制定。 第八章 交易纠纷
8.1 交易参与人之间、会员与客户之间发生交易纠纷,相关会员及其他交易参与人应当记录有关情况,以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的,会员及其他交易参与人应当及时向本所报告。
8.2 交易参与人之间、会员与客户之间发生交易纠纷,本所可以按有关规定,提供必要的交易数据。
8.3 客户对交易有疑义的,会员有义务协调处理。 第九章 交易费用
9.1 投资者买卖证券成交的,应当按规定向会员交纳佣金。
9.2 交易参与人应当按规定向本所交纳交易经手费及其他费用;会员还应当按规定向本所交纳会员管理费用。
9.3 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法按照有关规定执行。 第十章 附则
10.1 交易参与人违反本规则的,本所根据《深圳证券交易所会员管理规则》等相关规定采取自律监管措施或纪律处分。
10.2 通过本所交易系统进行证券发行、认购、申购、赎回、行权等业务的,参照本规则的相关规定执行;证监会及本所另有规定的,从其规定。
10.3 本规则中所述时间,以本所交易主机的时间为准。
10.4 本规则下列用语具有如下含义:
(一)市场:指本所设立的证券交易市场。
(二)委托:指投资者向会员进行具体授权买卖证券的行为。
(三)申报:指交易参与人向本所交易主机发送证券买卖指令的行为。
(四)集中申报簿:指交易主机某一时点按买卖方向以及价格优先、时间优先顺序排列的所有未成交申报队列。
(五)对手方(本方)队列最优价格:指集中申报簿中买方的最高价或卖方的最低价。
(六)集合竞价参考价:指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟集合竞价成交价。
(七)匹配量:指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。
(八)未匹配量:指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
(九)证券价格敏感期:指计算相关证券及其衍生品的交易价格、结算价格、参考价值的特定期间,包括计算修正可转换债券转股价的特定时间,计算证券增发价的特定时间,计算证券单位净值的特定时间,计算衍生品结算价格的特定时间等。
10.5 本规则未定义的用语的含义,依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所有关业务规则确定。
10.6 本规则所称“超过”“低于”“不足”不含本数,“达到”“以上”“以下”含本数。
10.7 本规则经本所理事会通过,报证监会批准后生效。修改时亦同。
10.8 本规则由本所负责解释。
10.9 本规则自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板交易特别规定》(深证上〔2020〕515号)、2014年6月13日发布的《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》(深证会〔2014〕54号)、2016年1月7日发布的《关于暂停实施指数熔断机制的通知》(深证会〔2016〕8号)、2020年7月10日发布的《关于创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》(深证上〔2020〕620号)、2022年8月19日发布的《关于调整无价格涨跌幅限制股票及存托凭证协议大宗交易价格范围的通知》(深证会〔2022〕298号)同时废止。
附件2
《深圳证券交易所交易规则》修订说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,优化完善基础交易制度,构建简明易行、透明高效的市场友好型制度体系,深圳证券交易所(以下简称本所)在中国证监会的统筹指导下,对《深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)进行了修订。现将具体修订内容说明如下:
一、修订思路
一是配合全面注册制改革,将创业板先行先试经验复制至主板,并对主板和创业板交易机制进行统一优化完善,提升市场定价效率,增强市场稳定性。
二是进一步落实《证券法》规定,对证券交易监督相关内容进行全面适应性修订,与本所相关业务规则实现衔接。
三是因前期已单独制定并发布债券交易规则,将债券交易相关规定从现有《交易规则》中剥离,构建交易所“股票(基金)、债券、衍生品”三大类交易规则体系。
四是根据业务实际情况进行适应性调整,系统性整合交易规则,减少规则碎片化。
二、主要修订内容
(一)复制部分创业板交易机制至主板,同时整合优化主板、创业板交易机制
1.将部分创业板交易机制推广至主板。一是复制新股上市初期交易机制,如新股上市首五个交易日不设价格涨跌幅限制、盘中临时停牌机制调整为盘中成交价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的各停牌10分钟、新股首日交易公开信息披露等,提升新股定价效率。二是复制连续竞价阶段限价申报的价格笼子机制,增强市场稳定性。三是复制严重异常波动情形交易信息公开机制,根据主板特点设定差异化阈值,强化风险提示。
2.整合主板、创业板交易规则。为减少规则碎片化,便利投资者使用,将《深圳证券交易所创业板交易特别规定》及其发布通知中规定的创业板差异化交易机制安排统一整合纳入《交易规则》,具体包括创业板股票和相关基金的涨跌幅限制为20%、创业板股票限价申报和市价申报的单笔申报数量上限分别为30万股和15万股、创业板股票的盘后固定价格交易方式、创业板股票差异化的交易公开信息、异常波动和严重异常波动披露指标。
3.同步优化主板、创业板交易制度。一是优化存拒单机制。将超过申报价格范围的订单暂存交易主机的做法改为直接拒单,增强交易即时反馈。二是优化价格笼子机制。在现行2%有效申报价格范围基础上增设“十个申报价格最小变动单位”机制安排,当2%的有效申报价格范围不足十个申报价格最小变动单位(即0.1元)时,取至0.1元,给予低价股必要的申报空间。三是统一无涨跌幅情形下的盘中临时停牌机制。将股票重新上市首日的盘中临时停牌机制调整为“盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的,各停牌10分钟”,与其他无价格涨跌幅限制股票的盘中临时停牌机制实现统一。
(二)优化证券交易监督相关规定
1.调整“违法违规行为”相关规定。根据《证券法》第五十四条,新增“利用未公开信息交易”的违法违规行为,同时调整体例结构,将所有违法违规行为集中至同一条同一款。
2.优化“异常交易行为”相关规定。一是根据《证券法》第四十五条,新增“程序化交易影响本所系统安全或正常交易秩序”的异常交易行为。二是根据《证券法》,结合《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则(试行)》,调整虚假申报、拉抬打压、封涨跌停、自买自卖、跨市场异常交易等异常交易行为的表述,并新增“通过大笔申报、连续申报、密集申报或者以明显偏离合理价值的价格申报,意图加剧证券价格异常波动或者影响本所正常交易秩序”的异常交易行为,以涵盖严重异常波动股票申报速率异常等异常交易行为。三是结合《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则(试行)》及监管实践,明确本所对投资者相关证券账户进行合并监控。
3.完善自律监管措施类型。结合《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》,新增“将证券账户列入重点监控账户”的自律监管措施类型,“上报证监会”作为本所法定职责,不再作为自律监管措施。
(三)剥离债券交易相关条款
修改规则适用范围,明确《交易规则》仅适用于上市股票、存托凭证、基金、权证等证券,剥离债券交易相关内容,具体包括申报数量、计价单位、有效竞价范围、债券回购交易等17条规定。
(四)根据业务实际进行适应性调整
1.根据业务实际做法调整规则表述。一是增加程序化交易报告制度和投资者适当性的原则性规定。二是明确存托凭证适用性。三是完善委托类型、申报类型等技术处理相关表述。
2.移除规则中暂停或停止实施、长期未启用的条款。一是因《证券法》中已删除暂停上市相关条款,删除“暂停上市”相关表述。二是因本所已实现完全电子化交易,删除“交易大厅”相关表述。三是因《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》已废止,删除“综合协议交易平台”相关表述。四是因深市分级基金已全部终止上市,删除“分级基金”相关表述。五是因本所已于2016年1月8日起暂停实施“指数熔断”机制,此次修订不再保留相关内容。
3.吸纳交易零散规则。吸纳《关于调整无价格涨跌幅限制股票及存托凭证协议大宗交易价格范围的通知》的规定;吸纳《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》中关于退市后重新上市交易首日不实行价格涨跌幅限制的规定。
4.优化规则结构。对于仅有一个条款的章节进行合并,第二章第三节“交易品种”合并至第二章第一节“交易场所”中,并更名为“交易场所及品种”,第三章第四节“竞价”合并至第三章第五节“成交”,并更名为“竞价与成交”。
三、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《交易规则》公开征求意见,共收到45条意见建议,按照实质内容相同原则合并后21条,其中针对规则内容的意见建议15条,属于问题咨询或规则理解问题的意见建议6条。针对规则内容的建议,本所吸收采纳了1条,对异常波动情形、严重异常波动情形等条款进行了优化完善,其余14条涉及盘后固定价格交易等机制安排,需进一步研究论证,此次暂未调整。针对属于问题咨询或规则理解问题的相关意见建议,本所将做好解释说明。
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为汇添富中证800价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为汇添富中证800价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)591号
为促进汇添富中证800价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称800价值,基金代码:560030)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年07月10日起为800价值提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)405号
为促进博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央创ETF,基金代码:515900)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月01日起为央创ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月一日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)539号
为促进易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称增强500,基金代码:563030)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为增强500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国工商银行关于2023年浙江省棚改专项债券(六期)—2023年浙江省政府专项债券(二十七期)的销售通告
中国工商银行关于2023年浙江省棚改专项债券(六期)――2023年浙江省政府专项债券(二十七期)的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年7月3日-7月5日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售2023年浙江省棚改专项债券(六期)--2023年浙江省政府专项债券(二十七期)。
本次在柜台市场发行的2023年浙江省棚改专项债券(六期)--2023年浙江省政府专项债券(二十七期),债券简称23浙江债31,债券代码2305615,为5年期固定利率附息债券。上市交易日为2023年7月10日,债券起息日为2023年7月6日,每年7月6日(节假日顺延,下同)支付利息,2028年7月6日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.52%。发行期间发售地区为浙江省;上市交易后,全国均可进行交易。
本期债券限额发售,先买先得,售完即止;发行期内(非工作日除外),电子银行渠道24小时连续不间断发售。办理流程参见门户网站业务介绍和营业网点宣传海报和折页等。
欢迎广大客户认购。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年6月30日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府专项债券(九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府专项债券(九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府专项债券(九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195519",证券简称“山西2311",发行总额30.735亿元,票面利率3.15%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于为广西金融投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为广西金融投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
广西金融投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)定于2023年04月14日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
广西金融投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)证券代码“133478",证券简称“23桂金D1",发行总额13.5亿元,票面利率5.7%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十三日
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年甘肃省政府再融资一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月17日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195577",证券简称“甘肃2313",发行总额66亿元,票面利率2.6%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十三日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为富国上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为富国上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)311号
为促进富国上海金交易型开放式证券投资基金(以下简称金ETF,基金代码:518680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年04月21日起为金ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
中国总会计师协会秘书处关于举办“石油石化企业财务数智化转型与智能财务共享中心建设运营提升”专题培训班的通知
中国总会计师协会秘书处关于举办“石油石化企业财务数智化转型与智能财务共享中心建设运营提升”专题培训班的通知
(中总秘〔2023〕67号)
各有关单位:
国资委提出,央企财务工作要坚持“守牢底线、精益求精、开放协同”理念,构建世界一流的财务管控体系,加快推进数字化转型,推动财务管理理念变革、组织变革、机制变革、手段变革,更好统筹发展和安全、质量与效率,全面提升财务管理水平,助力单位打通数字经脉,构建支撑单位发展的、顺应数字化智能化趋势的世界一流财务管理体系。
石油石化企业财务的数字化转型,涉及如何通过数智技术赋能企业司库管理和提升共享服务中心价值,以战略规划为牵引,以资源优化配置为核心,以风险管理为重点,以持续价值创造为目标,打造满足投融资管理、风险管理与战略决策支持等智慧司库管理体系与智能财务共享中心,充分把握新一轮信息技术革命和数字经济快速发展的战略机遇,重构内部资金等金融资源管理体系,进一步加强金融资源的集约、高效、安全管理,不断增强企业价值创造力、核心竞争力和抗风险能力。经中国总会计师协会(以下简称中总协)秘书长办公会批准,中总协联合中国石油和石化工程研究会、北京中能财智信息咨询有限公司共同举办“石油石化企业财务数智化转型与智能财务共享中心建设运营提升”专题培训班,请各单位积极做好相关人员的组织和报名工作,现将有关事宜通知如下:
一、组织机构
主办单位:中国总会计师协会
协办单位:中国石油和石化工程研究会
承办单位:北京中能财智信息咨询有限公司
二、培训时间、地点
(一)专题:财务数智化转型与财务管理体系创新
时间:2023年8月8日-12日(8日报到)
地点:西宁市
(二)专题:财务转型与智能财务共享中心建设运营提升
时间:2023年9月19日-23日(19日报到)
地点:成都市
(具体培训地址详见开班前一周由承办单位下发的报到通知)
三、参训对象
石油石化、化工等行业单位总会计师、财务总监、首席财务官、财务部门负责人;资金部门、财务共享中心、信息化相关负责人;财务、税务和资金经理、主管等;财会、税务、审计人员。
四、培训专题内容
专题一:财务数智化转型与财务管理体系创新
(一)数智化与财务转型
(二)数字化背景下的管理会计平台建设
(三)数智化时代的资金管理创新与司库体系建设
(四)财务制度管理创新体系
(五)智能财务下能力素质要求与提升
(六)如何创新技术方法,实现数字化转型,以适应配合审计监督
(七)其他
专题二:智能财务共享中心建设运营提升
(一)智能共享中心建设与企业管理转型
(二)财务共享服务中心如何提升
(三)智能化财务共享服务中心的建设
(四)数字时代下的财务变革与转型
(五)新技术推动下的智能共享模式的应用
(六)其他
(详细课程内容以培训班授课老师授课内容为准)
五、师资力量
由高等院校、企业界等具有深厚理论功底和丰富实践经验的专家与教授组成。
六、培训费用
收费标准:每期培训费为3400元/人(包括专家授课费、资料费、教学场租设备费等)。住宿统一安排,费用自理。
七、培训证书
培训班学习期满,完成教学计划规定的全部课程,由中国总会计师协会颁发《培训结业证书》。
八、报名程序
请报名人员按要求填写附件《报名回执表》,报中国总会计师协会培训部或班务组;我们将按报名先后发放培训班《报到通知》。本文件信息发布见中国总会计师协会网站www.cacfo.com。
报名电话:010-62487834、88191889、13146865865
联系人:王老师、刘老师
邮箱:syshcwpx@163.com
附件:“石油石化企业财务数智化转型与智能财务共享中心建设运营提升”专题培训班报名回执表
中国总会计师协会秘书处
2023年7月6日
附件:
“石油石化企业财务数智化转型与智能财务共享中心建设运营提升”专题培训班报名回执表
单位名称
通讯地址
联系人 联系方式
学员姓名 性别 职务 手机号码 联系电话 电子邮箱 培训时间、地点
请将培训费汇至以下账号:开户名:北京中能财智信息咨询有限公司 账 号:91230078801900001483 开户行:上海浦东发展银行股份有限公司北京复兴路支行
报名请咨询:王老师联系电话:010-62487834  手机、微信:13146865865
注:1.本回执表可复制;
2.请将参训人员姓名、时间、地点填入相应的空栏里,并发送邮箱syshcwpx@163.com;
3.请于报到当日提交两张两寸照片。
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)435号
为促进易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电动汽车,基金代码:516590)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月09日起为电动汽车提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月九日
中国互联网协会关于发布《软件安全开发能力评估技术规范》《软件代码自研率技术要求和检测方法》2项团体标准立项的公告
中国互联网协会关于发布《软件安全开发能力评估技术规范》《软件代码自研率技术要求和检测方法》2项团体标准立项的公告
各分支机构、各会员及相关单位:
根据中国互联网协会团体标准管理相关规定,经立项评审,《软件安全开发能力评估技术规范》《软件代码自研率技术要求和检测方法》2项团体标准符合立项要求,现予以立项并发布公告。
请各起草单位按照中国互联网协会团体标准工作要求及流程,严格标准制定程序、广泛征求意见、确保标准质量。同时,为使团体标准的制定更加科学合理,欢迎有关单位(或个人)参与团体标准的制定工作。
如有单位(或个人)对立项项目存在异议,请在公告之日起15日内将意见反馈至邮箱:standard@isc.org.cn
联系电话:张威(合作部 )  010-57234929-1039
附件:《软件安全开发能力评估技术规范》《软件代码自研率技术要求和检测方法》2项团体标准立项计划
中国互联网协会
2023年5月5日
附件:《软件安全开发能力评估技术规范》《软件代码自研率技术要求和检测方法》2项团体标准立项计划
项目计划号项目名称计划完成时间主要研究内容牵头单位
066-T/ISC-23《软件安全开发能力评估技术规范》2024.4本标准给出的安全开发评估模型是一个过程模型,它关注组织软件开发过程中各个环节实现的安全要求,提供客观的、可追溯、可复现的评估方法和评估活动。本标准适用于整个软件生存周期的安全工程活动:需求、设计、实现、测试、检查、运行和维护等,本标准适用于组织机构自身的安全开发能力评估和过程改进,也适用于第三方机构对组织的安全开发能力评估。中国信息通信研究院
067-T/ISC-23《软件代码自研率技术要求和检测方法》2024.4本文件规定了对软件和应用产品的代码安全及自研率的审计方法,适用于开展软件和应用产品的代码安全及自研率审计认证。通过审计发现软件代码的安全缺陷,鉴于安全漏洞形成的综合性和复杂性,代码安全审计主要针对代码层面的安全风险和代码质量,以及形成漏洞的各种脆弱性因素。根据制定的代码的检查项,采用工具审计、人工审计、人工结合工具审计方式检查代码自主率和第三方组件中存在的安全问题。中国信息通信研究院
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕97号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制工作部署,进一步规范行业咨询专家库运作,本所对《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则》进行了修订。经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则》(深证上〔2020〕505号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则(2023年修订)
2.《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(二十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195634",证券简称“安徽2331",发行总额8.73亿元,票面利率3.07%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中债金融估值中心有限公司关于进一步优化中债优先股估值的公告
中债金融估值中心有限公司关于进一步优化中债优先股估值的公告
中债信息产品用户:
自2014年以来,我们持续为境内优先股提供估值服务。为进一步优化估值指标,提升估值质量,提高发布效率,我们近期对优先股估值进行了优化,主要涉及以下三个方面:
1.优化估值指标:自2023年7月17日起,提供按下一行权日和按下一重定价周期计算的估值,并在资产代码中增加对应流通场所的后缀(.SZ或.SH);
2.提升估值质量:优化业务流程,完善系统功能,提升估值质量;
3.提高发布效率:估值发布时间提前10分钟至每日17:35。
估值数据样例详见附件,欢迎广大用户提出宝贵意见和建议。
联系电话:
估值部 010-88174538
市场营销部 400-898-8989
质量控制部 cbpc_complaints@chinabond.com.cn
附件:优先股估值样例
中债金融估值中心有限公司
2023年6月30日
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于配合中国结算开展定向发行可转换公司债券业务全网测试的通知
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于配合中国结算开展定向发行可转换公司债券业务全网测试的通知
(北证办发〔2023〕23号)
各市场参与者:
我所司拟于近期配合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)开展定向发行可转换公司债券业务(简称“定向可转债”)全网测试,现将相关事项通知如下:
1.2023年5月13日(星期六),我所司开启交易支持平台,配合中国结算开展定向可转债赎回、付息、兑付等业务全网测试。
2.测试内容和要求参见中国结算发布的测试通知,测试初始数据以前一交易日生产环境闭市数据为准。
3.测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。
4.各市场参与者应做好生产环境的保护工作,确保下一交易日生产系统的正确运行。
特此通知。
北京证券交易所办公室
全国股转公司办公室
2023年5月12日
中国进出口银行关于发行2023年第二期39个月金融债券,增发2023年第二期、第四期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于发行2023年第二期39个月金融债券,增发2023年第二期、第四期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年6月15日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第二期39个月金融债券,增发2023年第五期和第十期金融债券,于6月16日上午增发2023年第二期、第四期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、6月15日发行安排
(一)2023年第二期39个月金融债券。
2023年第二期39个月债券为39个月期固定利率金融债,发行金额不超过40亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。首场招标结束后,发行人有权以数量招标方式向首场中标的承销做市团成员追加发行总量不超过10亿元的当期债券。
(二)第十八次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十七次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次增发金额不超过80亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、6月16日发行安排
(一)第二次增发2023年第四期金融债券。
2023年第四期债券为1年期固定利率金融债,票面利率1.95%,本次增发金额不超过80亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第五次增发2023年第二期金融债券。
2023年第二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.35%,本次增发金额不超过40亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第七次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年6月13日
附件1:中国进出口银行2023年第二期39个月金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十八次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第十七次增发2023年第十期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第二次增发2023年第四期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第五次增发2023年第二期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第七次增发2023年第七期金融债券发行说明
深圳证券交易所关于2023年湖南省水务建设专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省水务建设专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省水务建设专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195674",证券简称“湖南2338",发行总额6.426亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月27日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195309”,证券简称“安徽2318”,发行总额25.2亿元,票面利率2.97%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十三日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)224号
为促进平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称平安300,基金代码:510390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月28日起为平安300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年5月27日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
一、5月27日(周六)凌晨04:45至06:00,我行手机银行、网上银行渠道对私定期合约信息查询、对私定期一本通子账户明细查询、对私定期一本通支取、借记卡定活互转等业务暂停服务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年5月26日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第3号——申报前咨询沟通》的公告
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第3号--申报前咨询沟通》的公告
(北证公告〔2023〕31号)
为了进一步规范北交所发行上市的申报前咨询沟通工作,提高申报与审核质效,本所制定了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第3号--申报前咨询沟通》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
北京证券交易所
2023年3月21日
北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第3号--申报前咨询沟通
第一章 总 则
第一条 为了规范北京证券交易所(以下简称北交所或本所)向不特定合格投资者公开发行股票并上市(以下简称公开发行股票并上市)项目申报前咨询沟通工作,进一步提高申报与审核质效,根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》等有关规定,制定本指南。
第二条 本指南适用于以下业务办理:
(一)申报前业务咨询(以下简称业务咨询),即在筹备发行上市过程中,发行人及其保荐机构、证券服务机构(以下简称中介机构)就北交所发行上市规则理解和适用的重大疑难问题、无先例事项等,与本所进行的业务咨询。
(二)申报前沟通交流(以下简称预沟通),即在进入辅导程序后、提交申请文件前,发行人及中介机构就核查发现的需要规范事项及其整改落实情况、监管审核重点关注的事项,以及招股说明书等申报文件编制的相关问题等,与本所进行的沟通交流。
第三条 咨询沟通方式包括书面沟通、电话沟通以及视频、现场等当面沟通方式。
书面沟通应当通过本所线上沟通系统(以下简称沟通系统)进行。电话沟通应通过沟通系统预留联系方式进行,沟通全过程录音。当面沟通应当在本所指定的平台或区域进行,全程录音录像。
采取当面沟通方式的,本所安排至少两名工作人员参加,发行人及中介机构应安排熟悉项目情况、具有相关决策权限的人员参加。
第四条 中介机构应当对咨询沟通的事项进行深入核查、分析。保荐机构应对咨询沟通的内容、材料质量予以把关,咨询沟通申请应加盖保荐机构公章。
第五条 咨询沟通事项涉及向有关单位征求意见或请示报告的,本所按规定履行相应程序。
第六条 本所咨询沟通的相关内容不表明本所对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求做出实质性判断或者保证,发行人及中介机构不得将咨询沟通内容作为判断能否通过审核的依据。
第二章 申报前业务咨询
第七条 发行人及中介机构可以在筹备发行上市过程中,就下列事项向本所申请业务咨询,主要包括:
(一)涉及发行条件、上市条件和信息披露等要求,按照现有规则难以做出判断的重大问题;
(二)发行上市审核中尚未有案例支持的重大无先例事项;
(三)涉及行业产业政策、市场定位等发行上市审核标准适用的相关问题;
(四)确需咨询沟通的其他问题。
第八条 保荐机构通过沟通系统提交业务咨询的申请材料,材料内容应包括发行人相关问题的概述、中介机构核查情况与初步判断意见等,相关内容应事实清楚、逻辑清晰、依据充分。确需视频或现场形式当面沟通的,还应当在沟通系统中预约。
第九条 本所收到业务咨询申请材料后,将及时组织工作人员办理,需要补充材料的,在五个工作日内提出补充材料的意见。
保荐机构未按要求提供材料或者咨询问题属于中介机构应自行核查把关的问题的,本所退回业务咨询的申请。
本所在收到补充完善的申请材料后,在十个工作日内以电话、书面等方式予以答复,或者在三个工作日内商定当面沟通形式与时间并在商定时间予以答复。业务咨询事项涉及向有关单位征求意见或请示报告的,相关时间不计算在内。
第三章 申报前沟通交流
第十条 在公告披露进入辅导程序后,发行人及中介机构可以申请与本所进行预沟通。
预沟通事项主要包括中介机构核查发现的需要规范事项及其整改落实情况、监管审核重点关注的事项,以及招股说明书等申报文件编制的相关问题等。
第十一条 申请进行预沟通的,由保荐机构通过沟通系统提交申请预沟通的材料,材料主要包括以下内容:
(一)发行人基本情况说明,包括控制权与管理团队、业务模式与财务状况、创新特征与发展前景、公司治理与合规经营、引入战略投资者等发行准备情况。
(二)中介机构拟沟通交流重点问题的说明,包括事实情况、核查过程、核查意见与依据、督促规范措施与处理方案等。
(三)发行人与中介机构关于项目进展与后续安排的说明。
(四)预沟通事项涉及的其他材料。
保荐机构可以将招股说明书(草稿)等文件作为申请预沟通的材料。
第十二条 本所收到预沟通申请材料后,将及时组织专人办理。需要补充材料的,在十个工作日内提出补充意见。本所收到按要求补充完善的预沟通材料后,与保荐机构商定视频或现场沟通等的具体形式及时间。
本所相关工作人员根据发行人预沟通材料及公开披露信息、监管信息等研究审核监管重点关注问题,与发行人及中介机构按商定的方式与时间,围绕本指南第十条第二款所列事项进行沟通交流。
第十三条 首次预沟通后,发行人及中介机构认为有必要的,可以结合上市工作进展情况,由保荐机构通过沟通系统持续提供涉及预沟通事项后续进展、发行人新增证券发行、收购或重大资产重组等重要事项相关情况的材料,或者招股说明书(草稿)等其他相关材料。
本所根据所收到材料及相关监管信息,持续跟踪发行人规范与中介机构核查情况。发现涉及新的审核监管重点关注事项的,可以通过电话、书面等方式与保荐机构进行沟通。
第十四条 预沟通不影响发行人按规定提交发行上市申请文件。发行人可以在申报时将预沟通事项落实情况相关材料作为其他文件一并提供。
本所在审核问询中充分考虑预沟通相关事项,对于已按规定整改规范并充分核查和披露的,可以适度减少解释说明的要求。
第四章 纪律和监督
第十五条 本所工作人员不得利用职权或职务上的影响以任何形式收受来自参加咨询沟通人员赠送或者承诺赠送的任何礼品、礼金、消费卡和各种有价证券、支付凭证、商业预付卡、电子红包等。
参加咨询沟通的人员不得向本所工作人员赠送或者承诺赠送上述馈赠。
第十六条 本所工作人员除按本指南要求进行咨询沟通外,不得与发行人及中介机构有关各方相关人员就拟申报项目相关事项进行私下接触。
第十七条 参与咨询沟通的人员应对咨询沟通中需要保密的事项严格做好保密工作。
本所参与咨询沟通的工作人员按照规定做好内幕知情人管理登记。
第十八条 本指南规定的咨询沟通接受纪检监督。
第五章 附 则
第十九条 申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业及其中介机构在提交挂牌申请文件前,就适用挂牌上市直联审核监管机制的意向、要求与程序等事项,与本所和全国中小企业股份转让系统有限责任公司进行沟通交流的,可参照适用本指南关于预沟通的规定。
第二十条 本指南由本所负责解释。
第二十一条 本指南自发布之日起施行。
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月20日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198221",证券简称“深圳2313",发行总额26.953亿元,票面利率3.15%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人登记指引第1号--基本经营要求》的公告
(中基协发〔2023〕6号)
现发布《私募基金管理人登记指引第1号--基本经营要求》,自2023年5月1日起施行。
特此公告。
附件:私募基金管理人登记指引第1号--基本经营要求
中国证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募基金管理人登记指引第1号
--基本经营要求
第一条 为了规范私募基金管理人登记业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)等,制定本指引。
第二条 提请办理私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当以开展私募基金管理业务为目的而设立,自市场主体工商登记之日起12个月内提请办理私募基金管理人登记,但因国家有关部门政策变化等情形需要暂缓办理登记的除外。
第三条 私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,不得包含“金融”“理财”“财富管理”等字样,法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。未经批准,不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样,不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样,不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。
第四条 私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样,不得包含与私募基金管理业务相冲突或者无关的业务。
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,其经营范围应当与管理业务类型一致。
提请登记为私募证券基金管理人的,其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样。
第五条 私募基金管理人注册资本及实缴资本均应当符合《登记备案办法》相关规定,确保有足够的资本金保证机构有效运转。
私募基金管理人的资本金应当以货币出资,不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资。境外出资人应当以可自由兑换的货币出资。
第六条 《登记备案办法》第八条第一款第三项规定的“直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额”,是指法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额,且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%,或者不低于《登记备案办法》第八条第一款第一项规定的私募基金管理人最低实缴资本的20%。
第七条 私募基金管理人应当具有良好的财务状况,不存在大额应收应付、大额未清偿负债或者不能清偿到期债务等可能影响正常经营的情形。
私募基金管理人存在大额长期股权投资的,应当建立有效隔离制度,保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算。
私募基金管理人与关联方存在资金往来的,应当就是否存在不正当关联交易进行说明。
第八条 私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所,不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所,不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形。经营场所系租赁所得的,自提请办理登记之日起,剩余租赁期应当不少于12个月,但有合理理由的除外。
私募基金管理人注册地与经营地分离的,应当具有合理性并说明理由。
第九条 《登记备案办法》第八条第一款第四项规定的“专职员工”是指与私募基金管理人签订劳动合同并缴纳社保的正式员工,签订劳动合同或者劳务合同的外籍员工、退休返聘员工,以及国家机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企业委派的高级管理人员。
第十条 私募基金管理人应当按照中国证监会和协会相关要求,建立健全风险控制机制,完善风险控制措施,保持经营运作合法、合规,保证内部控制健全、有效。
私募基金管理人应当建立科学合理、运转有效的内部控制、风险控制和合规管理制度,包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离和从业人员买卖证券申报等制度,以及私募基金宣传推介及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、投资业务控制、公平交易、外包控制等制度。
第十一条 私募基金管理人应当建立突发事件处理预案,对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排。发生前述突发事件时,私募基金管理人应当按照预案妥善处理,并及时向注册地所在的中国证监会派出机构和协会报告。
第十二条 私募基金管理人的商业计划书应当清晰合理、具有可行性,与私募基金管理人的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配。
第十三条 私募基金管理人不得直接或者间接从事《登记备案办法》第八十条规定的冲突业务,不得通过设立子公司、合伙企业或者担任投资顾问等形式,变相开展冲突业务。
第十四条 私募证券基金管理人由于出资人、出资比例变更或者自然人出资人国籍变更等导致外资出资比例不低于25%的,应当符合《登记备案办法》第十四条规定的登记要求,并按规定向协会履行变更手续。
第十五条 《登记备案办法》第四十七条和第四十八条第一款规定的“自变更之日起”,按照下列方式计算:
(一)变更事项需要办理市场主体变更登记的,自市场主体变更登记之日起计算;
(二)变更事项无需办理市场主体变更登记的,自相关协议或决议生效之日起计算;
(三)其他事项发生变更的,自实际发生变更之日起计算。
第十六条 《登记备案办法》第四十八条第三款规定的管理规模,是指变更之日前12个月的月均管理规模。协会可以视情况要求私募基金管理人就前述管理规模提交经中国证监会备案的会计师事务所出具的专项审计报告。
第十七条 法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的,相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人,或者担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员。
第十八条 私募基金管理人通过登记备案电子系统办理登记备案和信息变更等相关业务。私募基金管理人因《登记备案办法》第二十五条第二款规定被终止办理私募基金管理人登记,或者被协会按照规定暂停办理私募基金备案的,协会在相关期限届满前关闭其登记备案电子系统登记备案相关业务报送端口,并说明理由,对其提请办理的登记备案相关材料不予接收。
第十九条 本指引自2023年5月1日起施行。
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)390号
为促进易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称SZ50ETF,基金代码:510100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年05月23日起为SZ50ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十三日
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于开展融资融券等业务优化全网测试的通知
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于开展融资融券等业务优化全网测试的通知
(北证办发〔2023〕30号)
各市场参与者:
我所司拟于近期开展融资融券等业务优化全网测试,现将相关事项通知如下:
一、参测机构
北交所、全国股转公司、中国结算、中证指数、深证通、会员(主办券商)、基金公司及其对应的托管机构、信息商等。
二、测试时间
第一次全网测试:2023年6月17日(周六),第二次全网测试:2023年7月1日(周六)。全天开放全网测试环境。
三、注意事项
测试场景和要求等见测试方案(附件1),会员(主办券商)、基金公司、信息商等参测机构应在测试完成后按要求及时提交测试反馈报告(附件2)。
测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。全网测试完成后,行情网关务必恢复到生产程序版本。请各市场参与者做好生产环境的保护工作,确保全网测试下一交易日生产系统的正确运行。
特此通知。
附件:1.北京证券交易所融资融券等业务优化全网测试方案
2.北京证券交易所融资融券等业务优化全网测试反馈报告
北京证券交易所办公室
全国股转公司办公室
2023年6月15日
附件2
北京证券交易所融资融券等业务优化全网测试反馈报告
一、参测机构名称:
二、测试时间□第一次全网(2023年6月17日)□第二次全网(2022年7月1日)
三、测试情况1.能够正确、及时更新证券的停复牌状态,并据此控制投资者的相关业务。□通过       □未通过     □未测2.能够正确通过证券信息库接收证券的分层信息,并正确的处理分层数据。□通过       □未通过     □未测3.能够正常报送适当性数据,能接收并处理北交所返回的检查结果、确认结果和汇总结果等相关文件。适当性接口文件中投资者姓名字段的长度调整为120字节。□通过       □未通过     □未测4.能够正确揭示行情和证券信息等数据。已取消分层公告文件和标的券信息公告文件。□通过       □未通过     □未测5.相关技术系统原有各项交易业务运行正常。□通过       □未通过     □未测6.能够正确、及时更新证券的是否为融资标的、是否为融券标的、当日可融资和当日可融券状态,并据此控制投资者融资融券业务。□通过       □未通过     □未测7.通过FDEP报送融资融券余额数据和违约数据,并能接收并处理北交所返回的检查结果、确认结果和汇总结果等相关文件。□通过       □未通过     □未测8.能够通过FDEP接收并处理北证50成份股信息和担保物集中度信息。□通过       □未通过     □未测 注:未开展北交所融资融券业务会员(主办券商)等市场参与人无需填写6-8项。
三、测试结论能够正确完成所有交易业务测试场景,达到上线要求。□完全通过   □部分通过   □未通过 (注:1.“完全通过”标准为:开展北交所融资融券业务的会员需1-8项均通过;其他会员(主办券商)等市场参与人需1-5项均通过。2.如果选择“部分通过”或“未通过”,请在问题记录中写明详细情况、原因和预期改造完成时间。)
四、问题记录      注:测试中发现的问题,请在本栏描述。
测试负责人:
联系电话(固话和手机):
注:测试结束后,各参测会员/证券公司应收集各自技术系统的测试情况,于2023年6月17日(第一次)、2023年7月1日(第二次)19:00之前通过电子邮件提交测试报告(无需盖章)。各参测信息商应按上述时间要求通过电子邮件提交测试报告(无需盖章),邮件主题和附件名称均为:机构名称+融资融券等业务优化第N次全网测试反馈报告,收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn。
深圳证券交易所关于为“申港—圣城租赁2023年第1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“申港―圣城租赁2023年第1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据申港证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月24日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“申港-圣城租赁2023年第1期资产支持专项计划"(以下简称“申港圣城租赁一期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“申港圣城租赁一期"的转让业务。
二、“申港圣城租赁一期"设立日期为2023年04月04日。优先级资产支持证券如下:证券简称“23圣城租赁A1",证券代码为“135959",到期日为2023年10月26日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“23圣城租赁A2",证券代码为“135960",到期日为2024年07月26日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“23圣城租赁A3",证券代码为“135961",到期日为2025年07月26日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“23圣城租赁次",证券代码为“135962",到期日为2027年04月26日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“申港圣城租赁一期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“申港圣城租赁一期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月20日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)584号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年07月06日起为科技央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十六期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十六期)国债上市交易的通知
(2023年6月9日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十六期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)494号
为促进东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称东吴苏园,基金代码:508027)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月21日起为东吴苏园提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕114号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范上市公司重大资产重组信息披露行为,本所对《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2022年1月7日发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》(深证上〔2022〕20号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组(2023年修订)
2.《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司重大资产重组信息披露相关行为,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《创业板上市公司持续监管办法(试行)》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》(以下简称《26号准则》),以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下统称《股票上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)等规定,制定本指引。
第二条 上市公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,以及提供服务的证券服务机构和人员等相关方(以下统称上市公司及有关各方)依照《重组办法》筹划、实施重大资产重组的信息披露及相关事宜,应当遵守《重组办法》《26号准则》《股票上市规则》《重组审核规则》和本指引等规定。
上市公司及有关各方筹划、实施发行股份、优先股、定向可转债、定向权证、存托凭证购买资产、吸收合并等其他资产交易行为的信息披露及相关事宜,适用本指引规定。
第三条 上市公司及有关各方应当审慎研究、筹划决策涉及上市公司的重大资产重组事项,保证筹划中的重大资产重组事项的真实性、可行性和可操作性,有利于提高上市公司质量。
第四条 上市公司及有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息,保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 提供服务的证券服务机构和人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,以及本所的相关规则,遵循本行业公认的业务标准和道德规范,诚实守信,勤勉尽责,严格履行职责,对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第六条 上市公司应当维护证券交易连续性,审慎向本所申请对公司股票及其衍生品种停牌,切实保护投资者的交易权和知情权,不得随意以存在重大资产重组事项为由向本所申请停牌或者故意虚构重大资产重组信息损害投资者合法权益,严格控制停牌时间,避免滥用停牌或者无故拖延复牌时间,不得以申请停牌代替上市公司及有关各方的信息保密义务。
涉及停复牌业务的,上市公司应当按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌》相关规定办理(停牌申请表、公告格式见附件1、附件2)。
第七条 上市公司应当在非交易时间向本所提交重大资产重组相关的信息披露文件。本所对重大资产重组信息披露文件进行审查,并可以根据监管需要要求上市公司及有关各方作出解释说明、补充披露或者提供其他相关文件。
第八条 上市公司及有关各方应当采取必要且充分的保密措施,制定严格有效的保密制度,限定相关敏感信息的知悉范围,按照中国证监会及本所相关规定登记、报送内幕信息知情人档案,并编制交易进程备忘录。
重大资产重组有关各方对所知悉的重大资产重组事项在依法依规披露前负有保密义务。
第九条 上市公司应当关注公共媒体或者市场出现的关于公司重大资产重组的相关报道。如相关报道可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,上市公司及有关各方应当按照《股票上市规则》等规定,及时予以核实并发布澄清公告。
第二章 重组方案
第一节 重组方案披露
第十条 上市公司首次披露重组方案,可以披露重组预案,也可以直接披露重组报告书。上市公司披露重大资产重组方案,应当按照《26号准则》和本指引相关规定的内容和格式要求编制重组信息披露文件。
上市公司筹划不涉及发行股份的重大资产重组,可以按照分阶段披露原则,在披露重组方案前披露筹划重大资产重组提示性公告。提示性公告应当至少包括本次重组交易方式、交易标的所属行业、是否已签署交易意向性文件、必要的风险揭示等信息。
第十一条 上市公司披露重组预案的,应当按照本指引附件3规定的重组预案报送材料要求向本所报送相关文件;披露重组报告书的,应当按照《26号准则》《重组审核规则》有关规定进行信息披露并向本所报送相关文件。
第十二条 上市公司应当在首次披露重组方案的同时披露风险提示公告,就本次重组进程可能被暂停或者可能被终止作出风险提示。
第十三条 重组预案和重组报告书应当披露本次重组相关主体是否存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条或者本指引第三十条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明。
第十四条 上市公司与有关各方签订业绩补偿协议的,补偿协议应当包含下列内容:业绩承诺方、补偿方式、补偿的数量和金额、触发补偿的条件、补偿的执行程序、补偿的时间期限、补偿的保障措施、争议解决方式等。补偿协议条款应当清晰明确、切实可行,不存在争议。
上市公司董事会和独立财务顾问应当基于现有条件客观论证分析业绩承诺的可实现性,包括补偿时间安排、股份解限安排、股份质押安排、补偿股份的表决权和股利分配权安排等,并说明业绩补偿协议是否明确可行,以及保证上市公司能够获得足额业绩补偿的相关措施,并充分提示是否存在补偿不足、补偿不及时的风险等。
第十五条 上市公司披露重组报告书的,独立财务顾问应当按照《重组办法》《26号准则》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《重组审核规则》等规定,出具独立财务顾问报告和相关核查意见。
上市公司及有关各方存在不规范行为的,独立财务顾问应当督促其整改,并将整改情况在相关核查意见中予以说明。因上市公司或者重组交易对方不配合,使尽职调查范围受限制,导致独立财务顾问无法做出判断的,独立财务顾问不得为上市公司出具独立财务顾问报告和相关核查意见。
第十六条 上市公司重大资产重组出现下列情形的,本次重组方案应当提供现金选择权或者其他合法形式的异议股东权利保护措施:
(一)上市公司被其他公司通过换股方式吸收合并的;
(二)上市公司吸收合并其他公司,并给予其股东现金收购请求权的;
(三)上市公司分立成两个或者两个以上独立法人,并给予其股东现金收购请求权的。
第十七条 重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告或者估值报告至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。
第十八条 上市公司在召开股东大会审议重组方案之前,应当披露内幕信息知情人股票交易自查报告。股票交易自查期间为首次披露重组事项或者就本次重组申请股票停牌(孰早)前六个月至披露重组报告书。
上市公司披露重组报告书后重组方案重大调整、终止重组的,应当补充披露股票交易自查报告。股票交易自查期间为披露重组报告书至披露重组方案重大调整或者终止重组。
上市公司披露股票交易自查报告时,独立财务顾问和律师应当核查并发表明确意见。
上市公司披露股票交易自查报告,暂时无法及时提供证券登记结算机构就相关单位及自然人二级市场交易情况出具的文件的,可以在后续取得相关文件时补充提交。
第十九条 上市公司发行股份购买资产导致特定对象持有或者控制的股份达到法定比例的,应当按照《上市公司收购管理办法》的规定履行相关义务。
交易对方免于发出要约的,应当按照《上市公司收购管理办法》的规定编制相关文件,并在规定期限内履行信息披露义务。
第二十条 上市公司应当根据本所出具的审核问询等函件及时对重组方案等信息披露文件进行补充完善,并在规定的时限内披露本所审核问询等函件的完整内容及对重组方案补充完善的具体情况。
第二十一条 上市公司首次披露重组方案后,应当每三十日公告一次筹划、尽职调查、审计、评估、取得有权部门事前审批意见等工作进展情况,直至发出召开股东大会通知。
前款规定的进展公告应当以特别提示的方式,充分披露本次重组事项尚存在的重大不确定风险,说明是否存在可能导致中止、取消本次重组方案或者对本次重组方案产生实质性变更的相关事项。
上市公司披露重组提示性公告的,应当参照前两款规定,及时履行进展情况的信息披露义务。首次披露重组提示性公告后六个月届满时,上市公司未能披露重组预案的,应当详细披露筹划本次重组事项的具体工作、主要进展,以及未能披露重组预案的原因,并充分论证筹划本次重组事项的必要性和可行性;十二个月届满时,仍未披露重组预案的,还应当说明预计披露重组方案的时间安排,确实无法继续推进重组的,应当终止筹划本次重组。
第二十二条 上市公司披露重组方案后,出现下列情形之一的,应当及时披露并提示相关风险,确实已不具备实施条件的,应当尽快终止本次重组:
(一)交易对方、重组标的资产范围出现重大变化或者调整;
(二)与交易对方就已签订的重组框架或者意向协议作出重大修订或者变更;
(三)重组标的资产涉及重大诉讼或者仲裁;
(四)重组标的资产因产业、行业及市场因素导致其估值可能出现重大变化;
(五)上市公司及有关各方无法在预定时间内完成重组方案中作出的相关承诺;
(六)本次重组方案无法在规定时间内取得有关部门的批准;
(七)变更证券服务机构;
(八)知悉本次重大资产重组相关方被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查;
(九)其他可能对本次重组产生较大影响的情形。
上市公司披露重组提示性公告的,应当参照前款规定,及时履行信息披露义务。
第二节 重组方案审议
第二十三条 上市公司董事会审议重大资产重组方案的,应当对下列议案作出决议:
(一)《关于上市公司进行重大资产重组的议案》,至少应当包括:重大资产重组的方式、交易标的和交易对方,交易价格或者价格区间(如有),定价方式或者定价依据,相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属,相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任,决议的有效期,对董事会办理重大资产重组事宜的具体授权,以及其他需要明确的事项(需逐项表决);
(二)《关于本次重组符合〈上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求〉第四条规定的议案》;
(三)《关于评估机构或者估值机构的独立性、评估(估值)假设前提的合理性、评估(估值)方法与评估(估值)目的的相关性以及评估(估值)定价的公允性的议案》(如有);
(四)《关于本次重组是否构成关联交易的议案》;
(五)《关于本次重组符合〈重组审核规则〉第十条或者第十一条规定的议案》(如适用);
(六)《关于签订重组相关协议的议案》;
(七)《关于批准本次重组有关审计、评估和盈利预测报告的议案》(如有);
(八)《重大资产重组预案》或者《重大资产重组报告书及其摘要》;
(九)《关于提请股东大会审议同意相关方免于按照有关规定向全体股东发出(全面)要约的议案》(如适用);
(十)《关于本次重组符合〈重组办法〉第十三条规定的议案》(适用于构成重组上市的情形);
(十一)《关于召开上市公司股东大会的议案》(如有)。
第二十四条 上市公司股东大会审议重大资产重组方案的,应当对本指引第二十三条第一项所列事项进行逐项表决。
上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的,如购买资产不以募集配套资金为前提,购买资产与募集配套资金的交易方案可以分拆为两项议案、分别表决;如购买资产与募集配套资金互为前提,购买资产与募集配套资金的议案均获审议通过后,交易方案方可继续推进。
第二十五条 上市公司在发行股份购买资产的首次董事会决议公告后,六个月内未发出召开股东大会通知的,应当在六个月期限届满时,及时披露关于未发出召开股东大会通知的专项说明。专项说明应当披露相关原因,并明确是否继续推进或者终止本次重组事项。继续推进的,上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项,并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的,上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产的决议,应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
第二十六条 上市公司披露重组方案后,拟对交易对方、交易标的、交易价格等作出变更,构成对原交易方案重大调整的,应当重新履行相关决策程序并作出公告。
第三章 重组终止
第二十七条 上市公司首次披露重组事项至召开相关股东大会前,如该重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的,公司应当暂停本次重组进程,不得将重组事项提交股东大会进行审议,并及时披露相关信息,以及就本次重组可能被终止等情况进行风险提示。
上市公司召开相关股东大会后至向本所报送发行股份购买资产申请文件前,如该重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的,公司应当暂停本次重组进程,及时公告相关信息并就本次重组可能被终止等情况进行风险提示。
第二十八条 上市公司按照本指引第二十七条的规定暂停重组进程的,在满足下列条件后,可以恢复本次重组进程:
(一)中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在百分之二十以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额合并计算),及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的;
(二)中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员,上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员,交易对方的董事、监事、高级管理人员,占本次重组总交易金额比例在百分之二十以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及上述主体控制的机构,为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员,参与本次重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的;或者上述主体虽涉嫌内幕交易,但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的;
(三)被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第一项、第二项所列主体的。
依据前款第二项规定撤换独立财务顾问的,上市公司应当重新聘请独立财务顾问出具独立财务顾问报告,本所可就独立财务顾问的聘任及专业意见发表情况通过问询、现场督导等方式进行监管。
上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方案重大调整的,还应当重新履行相应的决策程序。
上市公司有证据证明其重大资产重组符合恢复进程条件的,经聘请的独立财务顾问及律师事务所对本次重大资产重组有关主体进行尽职调查,并出具确认意见,可以恢复进程。
第二十九条 上市公司按照本指引第二十七条的规定暂停重组进程后,本指引第二十八条第一款第一项所列主体因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的,上市公司应当终止本次重大资产重组。
第三十条 上市公司筹划重组停牌后又终止重组的,或者披露重组提示性公告、重组预案或者重组报告书后又终止重组的,应当披露终止重大资产重组公告(见附件4),说明终止本次重大资产重组的原因、具体过程、履行的相关审议程序等,同时承诺自公告之日起至少一个月内不再筹划重大资产重组。
上市公司筹划、实施重大资产重组期间,其控股股东或者实际控制人因本次重组事项相关的内幕交易行为被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的,公司应当及时终止本次重组进程,并发布终止重大资产重组公告,同时承诺自公告之日起至少十二个月内不再筹划重大资产重组。
本指引第二十八条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的,自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的,上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少三十六个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。
第三十一条 上市公司筹划、实施重大资产重组期间,因出现违反《重组办法》《重组审核规则》及本指引等相关规定被中国证监会责令暂停重组活动或者被本所要求暂停本次交易的,应当暂缓召开股东大会或者实施重组方案,并及时履行信息披露义务;被中国证监会责令终止重组活动或者被本所要求终止本次交易的,公司应当终止本次重组进程,并及时发布终止重大资产重组公告。
第三十二条 上市公司首次披露重组方案后、股东大会审议前,公司或者交易对方拟终止本次重大资产重组的,应当及时召开董事会审议终止重大资产重组事项,并披露董事会决议公告、终止重大资产重组公告、独立董事意见和独立财务顾问核查意见(如适用)。
交易对方提出终止本次重大资产重组的,应当同时通过上市公司披露其关于终止重大资产重组事项的说明,上市公司应当配合交易对方进行信息披露。
第三十三条 重大资产重组方案经上市公司股东大会审议通过,且尚在股东大会决议有效期内,公司或者交易对方拟终止本次重大资产重组的,上市公司除应当按照本指引第三十条、第三十二条履行董事会审议程序和信息披露义务外,还应当召开股东大会审议终止重组事项。
除另有规定外,上市公司股东大会此前已经授权董事会在必要情况下办理终止重组事项相关事宜的,在授权有效期内,上市公司原则上可以不再召开股东大会。
第四章 重组相关说明会
第一节 媒体说明会
第三十四条 上市公司重大资产重组事项涉及下列情形之一的,应当按照本指引第三十五条的规定召开媒体说明会:
(一)属于《重组办法》第十三条规定的交易情形的;
(二)涉嫌规避重组上市监管要求的;
(三)受到重大媒体质疑或者投诉举报的;
(四)中国证监会及其派出机构和本所认为必要的其他情形。
上市公司发现前款第三项情形的,应当主动、及时向本所报告。
第三十五条 上市公司应当在召开媒体说明会前发出召开通知,公告媒体说明会召开时间、地点、参与方式、网络直播地址、参与人员以及议程等事项。
出现本指引第三十四条第一款第一项情形的,上市公司应当在披露关于对本所重组问询函的回复公告时发出召开通知,并在发出通知后的两个交易日内召开媒体说明会。
出现本指引第三十四条第一款第二项至第四项情形的,上市公司应当在发现相关情形或者有权部门提出要求后及时发出召开通知,并在发出通知后的两个交易日内召开媒体说明会。
第三十六条 上市公司股票及其衍生品种处于交易状态的,媒体说明会应当在非交易时间召开。
第三十七条 上市公司召开媒体说明会应当有不少于三家符合中国证监会规定条件的媒体参加。
第三十八条 媒体说明会的参会人员应当包括上市公司的现任控股股东、实际控制人或其授权代表,上市公司主要董事、监事及高级管理人员,拟新进入的控股股东、实际控制人(如有)或者其授权代表和其他主要交易对方代表,重组标的主要董事和高级管理人员以及中介机构代表。
参会人员应当认真答复媒体的问询,全面回应市场关注和质疑,保证发言的真实、准确、完整,不得含有宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述,不得透露、泄露未公开重大信息。
媒体说明会应当为媒体留出充足的提问时间,充分回应市场关注和质疑的问题。
第三十九条 媒体说明会应当详细介绍重大资产重组方案情况,并至少包括下列内容:
(一)上市公司现任控股股东、实际控制人应当充分说明本次交易的必要性、交易作价的合理性、承诺履行和规范运作等情况;
(二)上市公司董事、监事及高级管理人员应当充分说明其对交易标的及其行业的了解情况、重大媒体质疑和投诉举报的主要内容及说明(如有),以及董事、监事及高级管理人员在本次重大资产重组项目的推进和筹划中是否切实履行忠实、勤勉义务等;
(三)拟新进入的控股股东、实际控制人应当详细说明交易作价的合理性、业绩承诺的合规性和合理性(如有);
(四)交易对方和重组标的董事及高级管理人员应当充分说明重组标的报告期生产经营情况和未来发展规划,以及对相关的重大媒体质疑和投诉举报的说明(如有);
(五)中介机构应当充分说明核查过程和核查结果,评估机构应当说明重组标的的估值假设、估值方法、估值过程的合规性和估值结果的合理性,披露重组预案但未披露交易标的预估值及拟定价的,应当说明原因及影响(如适用);
(六)参会人员认为应当说明的其他问题;
(七)中国证监会及其派出机构和本所要求说明的其他问题。
因涉嫌规避重组上市监管要求召开媒体说明会的,上市公司现任控股股东、实际控制人以及独立财务顾问应当明确说明本次重大资产重组是否构成重组上市。
第四十条 上市公司应当做好媒体说明会的会议记录。上市公司应当将参会媒体的身份证明、会议记录、现场录音(如有)、演示文稿(如有)、向参会媒体提供的文档(如有)等资料存档并妥善保管。
第四十一条 上市公司应当在媒体说明会召开后次一交易日披露媒体说明会的召开情况,主要包括:
(一)时间、地点、参会人员及媒体;
(二)涉及重大资产重组的主要问题及答复情况;
(三)上市公司认为应当说明的其他事项。
上市公司应当在媒体说明会召开后的两个交易日内,在互动易刊载媒体说明会文字记录。
第二节 投资者说明会
第四十二条 上市公司披露重组事项后出现重大市场质疑的,可以在披露澄清公告的同时主动召开投资者说明会。本所可以视情况要求上市公司及有关各方召开投资者说明会。
第四十三条 上市公司披露重组预案或者重组报告书后终止重组的,应当在董事会审议通过终止重大资产重组决议后,及时召开投资者说明会。
上市公司披露重组提示性公告后,终止筹划重组的,本所鼓励上市公司召开投资者说明会,并可以视情况要求上市公司召开投资者说明会。
上市公司根据前两款规定召开投资者说明会的,应当就终止重组事项的具体原因、决策过程及其影响等内容作出说明,并及时披露投资者说明会的相关情况。
第四十四条 上市公司应当在非交易时间召开投资者说明会,并履行通知和相应的信息披露义务。
第四十五条 投资者说明会的参会人员至少应当包括上市公司董事长或者总经理、董事会秘书、交易对方或者其代表、重组标的主要董事和高级管理人员、独立财务顾问主办人。
第五章 重组审核与注册
第四十六条 上市公司重大资产重组事项需由本所审核、中国证监会注册的,在向本所提交重组相关申请文件后,重组申请被本所作出受理、不予受理、中止审核、恢复审核或者终止审核决定的,或者被本所出具审核问询等函件的,以及其他部门在行政审批程序中作出相关决定的,上市公司应当及时披露有关情况,并作出风险提示(见附件5)。
上市公司应当在本次重组方案中就重组可能无法获得批准的风险做出特别提示。
第四十七条 本所对重组方案审核期间,上市公司拟申请中止审核、恢复审核的,应当及时召开董事会审议并披露。
第四十八条 上市公司收到本所出具的审核问询等函件的,应当及时提供书面回复意见并予以披露,相关证券服务机构应当按照要求出具专业意见。涉及需履行决策程序的,应当及时履行决策程序。
第四十九条 上市公司重大资产重组需提交本所并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)审议的,应当在收到拟召开并购重组委工作会议的通知时,披露并购重组委审议提示性公告。上市公司应当密切关注本所网站公告,在并购重组委工作会议召开日期明确后,及时披露并购重组委工作会议安排公告。上市公司在本所并购重组委工作会议召开日原则上无需申请停牌。
上市公司收到并购重组委审议结果后,应当在次一交易日公告相关情况。公告应当说明,上市公司在收到本所作出的认为符合重组条件和信息披露要求的审核意见或者终止审核的决定、中国证监会作出的予以注册或者不予注册的决定后将再行公告。
第五十条 上市公司收到本所作出的认为符合重组条件和信息披露要求的审核意见或者终止审核的决定、中国证监会作出的予以注册或者不予注册决定后,应当在次一交易日公告决定相关情况。
第五十一条 本所出具认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见、中国证监会予以注册的,上市公司应当在公告相关决定的同时,披露重组报告书修订说明公告,及修订后的重组报告书全文和相关证券服务机构专项意见,同时披露尚需取得有关部门批准的情况。
第五十二条 本所终止审核、中国证监会不予注册的,上市公司董事会应当在收到前述决定后十日内,根据股东大会的授权,就是否修改或者终止本次重组方案作出决议并予以公告。
上市公司董事会根据股东大会的授权决定终止重组的,应当在董事会公告中予以明确披露;上市公司董事会根据股东大会的授权拟重新申报的,应当在董事会公告中充分披露重新申报的原因、后续安排等情况。
第六章 重组实施及持续监管
第一节 重组实施
第五十三条 上市公司重大资产重组事项完成必要的批准程序或者取得全部相关部门审批后,应当及时公告并尽快安排实施。
重组方案自完成相关批准、注册程序之日起六十日内未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一交易日披露重组实施进展情况公告,并在此后每三十日披露一次进展公告,直至实施完毕。中国证监会予以注册的重组交易,自收到注册文件之日起未在注册文件规定时间内实施完毕的,注册文件失效。
第五十四条 置入和置出资产(含负债)全部过户完毕后,上市公司应当在三个交易日内提交并披露过户结果公告,同时提交资产(含负债)转移手续完成的相关证明文件。独立财务顾问和律师事务所应当对重组标的资产(含负债)过户事宜的合规性及风险进行核查,发表明确的结论性意见并披露。
第五十五条 上市公司重大资产重组如涉及新增股份上市,需在披露重组标的资产(含负债)过户结果公告及相关中介机构核查意见后向证券登记结算机构申请办理新增股份登记工作,并在证券登记结算机构出具《股份登记申请受理确认书》后的次一交易日到本所办理股份上市手续。
如涉及定向可转债发行的,上市公司应当在发行结束后及时向本所申请定向可转债代码,向证券登记结算机构申请办理新增定向可转债登记手续并及时披露相关公告。
第五十六条 上市公司重大资产重组申请取得中国证监会注册文件后,若因实施利润分配或者资本公积转增股本方案需要调整股份发行价格及发行数量的,公司应当在办理新增股份登记托管及上市手续前,根据重组方案规定的调整办法对发行价格及发行数量进行调整,并对外披露调整公告,同时聘请律师出具专项法律意见书。
第五十七条 上市公司重大资产重组实施完成后,应当在三个交易日内按照《26号准则》第六章和本指引附件6的要求编制重大资产重组实施情况报告书并予以公告,并披露独立财务顾问、律师事务所出具的意见和重大资产重组相关承诺事项。
第五十八条 上市公司未能在股东大会决议有效期内实施重大资产重组,拟继续推进本次重组的,应当在决议有效期结束前召开股东大会审议延长决议有效期事项。
第二节 持续监管
第五十九条 上市公司重组交易产生商誉的,公司应当按照《企业会计准则》和《会计监管风险提示第8号——商誉减值》的规定,每年进行减值测试,并在定期报告中披露资产组认定、选取的关键参数和假设等与商誉减值相关的重要信息。
第六十条 上市公司应当在年度报告管理层讨论与分析中披露重组整合管控的具体进展情况,包括但不限于上市公司在报告期内对交易标的进行整合管控的具体措施、是否与前期计划相符、面临的整合风险与阶段性效果评估等内容,独立董事应当对此发表意见。
整合管控效果的披露期限自本次重组交易实施完毕之日起,不少于三个会计年度。如重组交易存在业绩承诺的,直至相关业绩承诺事项全部完成。
独立财务顾问应当在持续督导期间督促上市公司有效控制并整合标的资产,并就公司控制标的资产的能力、整合计划及实施效果发表明确意见。
第六十一条 重大资产重组实施完毕后、承诺事项未完全履行完毕前,上市公司应当在披露年度报告的同时,就有关各方重大资产重组承诺事项的履行情况予以单独披露;在承诺事项履行完毕时,公司应当及时披露承诺事项完成情况公告。
第六十二条 上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人购买资产,或者向除前述主体之外的特定对象购买资产导致控制权发生变更,且采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对购买资产进行评估或者估值并作为定价参考依据的,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后业绩承诺期内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与利润预测数的差异情况,并由符合《证券法》规定的会计师事务所对此出具专项审核意见,与公司年度报告同时披露。
上市公司在重组交易中自愿披露盈利预测报告或者交易对方自愿作出业绩承诺的,应当参照前款要求执行。
第六十三条 上市公司与交易对方签订业绩补偿协议,且相关资产的实际盈利数低于利润预测数的,公司董事会应当在审议年度报告的同时,对实际盈利数与利润预测数的差异情况进行单独审议,详细说明差异情况及上市公司已采取或者拟采取的措施,并督促交易对方履行承诺。
交易对方应当及时、足额履行业绩补偿承诺,不得逃废、变更补偿义务。交易对方超期未履行或者违反业绩补偿协议、承诺的,上市公司应当及时披露,并说明相应解决措施。
上市公司与交易对方存在每股收益填补措施安排的,应披露相关填补安排的具体履行情况。
第六十四条 上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人发行股份购买资产,或者发行股份购买资产将导致上市公司实际控制权发生变更的,公司董事会及独立财务顾问应当充分关注本次交易完成后六个月内上市公司股票是否存在连续二十个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后六个月期末收盘价低于发行价的情况。如出现上述情况,上市公司应当及时提请认购股份的特定对象公告其持有公司股票的锁定期自动延长至少六个月(如适用)。
第六十五条 独立财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作,切实履行持续督导义务。持续督导期内,交易对方对上市公司存在业绩补偿承诺的,独立财务顾问应当督促交易对方切实履行相关业绩补偿承诺和保障措施,如发现交易标的存在重大财务造假嫌疑、重大风险事项,可能损害上市公司利益情况的,应当及时向本所报告,并督促上市公司及有关各方提供解决措施。
第七章 附则
第六十六条 上市公司及有关各方违反本指引规定,本所可以采取现场检查等措施,并视情况对公司及相关当事人采取自律监管措施或者予以纪律处分。
为上市公司重大资产重组事项提供服务的证券服务机构和人员在公司重组过程中未能勤勉尽责,出具意见不审慎的,本所视情况采取自律监管措施或者予以纪律处分。
本所发现上市公司及有关各方在重组过程中涉嫌违反法律、行政法规及中国证监会相关规定的,本所将及时提请中国证监会及其派出机构核查。
第六十七条 本指引由本所负责解释。
第六十八条 本指引自发布之日起施行。本所于2022年1月7日发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》(深证上〔2022〕20号)同时废止。
附件: 1.上市公司重大资产重组停牌申请表
2.××公司关于筹划发行股份购买资产/发行定向可转债购买资产事项的停牌公告
3.重组预案报送材料
4.××公司关于终止筹划重大资产重组公告
5.××公司董事会关于重大资产重组申请不予受理(暂停审核、暂停注册或者终止审核、终止注册)的风险提示公告
6.××公司董事会关于重大资产重组实施情况报告书
附件1
上市公司重大资产重组停牌申请表
重要提示:
1.上市公司及有关各方承诺不进行重大资产重组的期限未届满的,本所不受理重组停牌申请;
2.除“其他”栏目和注明适用栏可以视实际情况选择填写外,其余栏目均为必填项目。
公司简称证券代码
重组涉及金额(万元)(如适用)是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定的重大资产重组
是否发行股份购买资产或者发行定向可转债购买资产是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市
是否涉及配套融资是否需由中国证监会予以注册
上市公司及其现任董事、高级管理人员是否存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形上市公司最近一年及一期财务会计报告是否被注册会计师出具无保留意见的审计报告
上市公司及有关各方是否存在公开承诺不进行重大资产重组且承诺期限未届满的情形上市公司本次向特定对象发行股份或可转债是否未违反《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条、第十三条和第十四条的规定
创业板上市公司标的资产所属行业是否符合创业板定位,或者与公司处于同行业或者上下游创业板上市公司本次交易构成重组上市的,是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、《深
公司简称证券代码
圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》第十条、第十一条的规定
本次交易是否符合行业准入相关规定重组事项是否需要向相关部门咨询论证
本次交易是否已经完成前置审批程序或者前置审批不存在实质性障碍独立财务顾问名称(如适用)
独立财务顾问联系人(如适用)独立财务顾问联系电话(如适用)
上市公司经办人上市公司经办人联系电话
停牌申请提交时间年 月 日
预计最晚复牌时间年 月 日
申请内容
申请事项本公司申请对下列证券自下一交易日至 年 月 日停牌:证券1简称:______________,证券1代码:______________;证券2简称:______________,证券2代码:______________;证券3简称:______________,证券3代码:_______________。
重组方案简介
承诺1.本公司保证申请停牌的重组事项是真实的,且具备可行性和可操作性,无重大法律政策障碍。本公司经慎重决定,申请公司证券停牌。本公司不存在故意虚构重组信息及其他损害投资者权益的情形。2.深交所在下列情形下可以对本公司股票强制复牌:(1)本公司证券停牌后,深交所发现本公司的停牌事由不成立,或者其停牌申请不符合或者不再符合相关规定的条件和要求,深交所要求本公司立即申请复牌但本公司未按要求申请的;(2)本公司违反有关规定滥用停牌或者不履行相应决策程序和信息披露义务,损害投资者合法权益的,深交所可以交易所公告等形式,向市场说明有关情况,并对本公司股票及其衍生品种实施强制复牌处理。3.本公司承诺预计于 年月 日前披露符合《公开发行证券的公司信息
公司简称证券代码
披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》要求的重组预案或者重组报告书。
其他
上市公司董事长签字上市公司董事会签章
附件2
××公司关于筹划发行股份购买资产/发行定向可转债购买资产事项的停牌公告
本公司及董事会全体成员(或者除董事×××、×××外的董事会全体成员)保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事×××因(具体和明确的理由)不能保证公告内容真实、准确、完整。
一、停牌事由和工作安排
本公司正在筹划发行股份购买资产/发行定向可转债购买资产事项,因有关事项尚存不确定性,为了维护投资者利益,避免对公司证券交易造成重大影响,根据深圳证券交易所的相关规定,经公司申请,公司证券(品种、简称、代码)自××××年××月××日×时×分起(或者开市时起)开始停牌。
公司预计在不超过10个交易日的时间内披露本次交易方案,即在××××年××月××日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》的要求披露相关信息。
若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露交易方案,公司证券最晚将于××××年××月××日开市起复牌并终止筹划相关事项,同时披露停牌期间筹划事项的主要工作、事项进展、对公司的影响以及后续安排等事项,充分提示相关事项的风险和不确定性,并承诺自披露相关公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组事项。
二、本次筹划事项的基本情况
(一)标的资产的名称;
(二)主要交易对方的名称;
(三)交易方式;
(四)本次重组的意向性文件或者框架协议的主要内容,包括但不限于交易基本方案、交易定价依据、是否有业绩补偿安排、股份锁定安排、违约条款等;
(五)本次重组涉及的中介机构名称,包括独立财务顾问、律师事务所、审计机构、评估机构等(如适用)。
三、停牌期间安排
公司自停牌之日起将按照相关规定,积极开展各项工作,履行必要的报批和审议程序,督促公司聘请的独立财务顾问、审计、评估等中介机构加快工作,按照承诺的期限向交易所提交并披露符合相关规定要求的文件。
四、必要风险提示
本公司筹划发行股份购买资产/发行定向可转债购买资产事项,尚存较大不确定性,敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
(一)经董事长签字、董事会盖章的《上市公司重大资产重组停牌申请表》;
(二)经本次重组的交易对方或者其主管部门盖章确认的关于本次重组的意向性文件或者框架协议;
(三)交易对方关于不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条或者本指引第三十条情形的说明文件;
(四)本所要求的其他文件。
特此公告
××公司董事会
年  月  日
附件3
重组预案报送材料
1.按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》第二章规定编制的重组预案。
2.上市公司与交易对方签订的附生效条件的交易合同或者协议。
3.相关董事会决议。
4.关于重组预案的独立董事意见。
5.董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明。
6.上市公司拟购买资产的,在本次交易的首次董事会决议公告前,资产出售方原则上应当提供已经合法拥有标的资产的完整权利的证明文件,及不存在限制或者禁止转让的情形的说明材料。
7.重大资产重组事项交易进程备忘录。
8.独立财务顾问、律师出具的核查意见(如有)。
9.上市公司拟采用发行股份购买资产,且最近一年及一期财务会计报告被会计师事务所出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的,应当根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条提交会计师事务所专项核查意见。专项核查意见应当明确说明相关非标准审计意见涉及事项的重大影响是否已经消除或者将通过本次交易予以消除(如有)。
10.本所要求的其他材料。
附件4
××公司关于终止筹划重大资产重组公告
本公司及董事会全体成员(或者除董事×××、×××外的董事会全体成员)保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事×××因(具体和明确的理由)不能保证公告内容真实、准确、完整。
本公司曾于××××年××月××日与交易对方筹划重大资产重组事项。公司证券已于××××年××月××日开始停牌(如有)。
一、本次筹划的重大资产重组基本情况
(一)交易对方
(二)筹划的重大资产重组基本内容
二、公司筹划重组期间的相关工作
三、终止筹划的原因
四、终止筹划的决策程序
五、内幕信息知情人买卖上市公司股票及其衍生品种的自查情况(如适用)
六、终止筹划重组对上市公司的影响分析,相关违约责任及已采取或者拟采取的措施(如适用)
七、承诺:本公司自公告之日起至少1个月内(或者至少12个月内)不再筹划重大资产重组事项(如适用)。
八、证券复牌安排:公司证券将于××××年××月××日开市起复牌(如有)。
九、备查文件
(一)终止本次重大资产重组的协议;
(二)交易对方对终止本次重大资产重组事项的说明(如适用);
(三)终止本次重大资产重组事项的交易进程备忘录。
特此公告
××公司董事会
年  月  日
附件5
××公司董事会关于重大资产重组申请不予受理
(暂停审核、暂停注册或者终止审核、终止注册)的风险提示公告
本公司及董事会全体成员(或者除董事×××、×××外的董事会全体成员)保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事×××因(具体和明确的理由)不能保证公告内容真实、准确、完整。
上市公司简述重大资产重组相关情况。
立案调查情形:根据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》,本公司重大资产重组相关方因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查(或者被司法机关立案侦查),导致本次重大资产重组申请被作出不予受理(暂停审核、暂停注册)决定。
行政处罚情形:根据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》,本公司重大资产重组相关方因内幕交易被中国证监会行政处罚(或者被司法机关追究刑事责任),本次重大资产重组申请被作出终止审核、终止注册决定。
本公司郑重提示投资者注意投资风险。
××公司董事会
年  月  日
附件6
××公司董事会关于重大资产重组实施情况报告书
本公司及董事会全体成员(或者除董事×××、×××外的董事会全体成员)保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事×××因(具体和明确的理由)不能保证公告内容真实、准确、完整。
一、说明本次重组的实施过程,相关资产过户或者交付、相关债权债务处理以及证券发行登记等事宜的办理状况
(一)本次重大资产重组方案简介
(二)说明本次重大资产重组的实施过程
(三)说明本次重大资产重组实施结果
1.说明相关资产过户或者交付情况和相关后续安排。如果有相关资产过户或者交付的手续未办理完毕,说明该等安排是否存在实质性法律障碍。
2.说明相关债权债务处理情况。分类别说明相关债权、有息债务、担保等或有债务、生产经营性债务等的处理情况。
3.说明证券发行登记等事宜的办理状况(如适用)。说明公司完成增发股份、定向可转债的登记情况,包括增发股数,增发前后公司总股本等,并提示投资者关注公司发布的证券发行暨上市公告。
4.说明关于期间损益的认定及其实施结果。
二、说明相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异
(一)说明相关资产的权属情况及历史财务数据是否如实披露。
(二)说明相关盈利预测、利润预测或者管理层预计达到的目标是否实现。
(三)说明控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员等特定主体自本次重组预案或重组报告书披露之日起至实施完毕期间的股份减持情况是否与计划一致。
(四)说明其它情况与此前披露的信息是否存在差异。
三、说明人员更换或者调整情况
(一)说明上市公司在重组期间董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况。
(二)主要标的资产是公司股权的,说明在重组期间,该公司董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况(如适用)。
四、说明是否存在资金占用和违规担保情形
(一)说明重组实施过程中以及实施后,是否发生上市公司资金、资产被实际控制人或者其他关联人占用的情形。
(二)说明重组实施过程中以及实施后,上市公司为实际控制人或者其他关联人提供担保的情形。
五、说明相关协议的履行情况
六、说明相关承诺及其履行情况
说明与该次重大资产重组相关的承诺及其履行情况,包括关于利润预测的承诺(如适用)、关于规范和减少关联交易的承诺、关于维护上市公司独立性的承诺、关于锁定期的承诺(如适用)、关于资产注入的承诺(如适用)、其他承诺等。
七、说明相关后续事项的合规性及风险
八、摘录独立财务顾问对资产重组实施情况的结论性意见
九、摘录律师事务所对本次资产重组实施情况的结论性意见
十、备查文件
(一)经加盖董事会印章的重大资产重组实施情况报告书;
(二)资产重组相关资产过户或者交付证明、相关债权债务处理证明以及证券发行登记证明(涉及新增股份上市的);
(三)新增股份上市的书面申请(涉及新增股份上市的);
(四)独立财务顾问核查意见;
(五)法律意见书;
(六)独立财务顾问协议及保荐协议(如有);
(七)发行完成后经符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告(涉及新增股份上市的);
(八)证券登记结算机构对新增股份、可转债登记托管情况的书面证明(涉及新增股份、可转债上市的);
(九)控股股东、实际控制人、其他重组方和上市公司在重大资产重组中作出的承诺(上市公司及有关各方签字盖章);
(十)本所要求的其他文件。
××公司董事会
年  月  日
附件2
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》修订说明
为了深入落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范注册制下上市公司重大资产重组信息披露相关行为,推动提高上市公司质量,本所结合上位法规修订和最新监管实践情况,在原《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》的基础上,修订形成《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组(2023年修订)》(以下简称《重组指引(修订稿)》)。现说明如下:
一、修订思路
《重组指引(修订稿)》结合创业板注册制改革试点成果和监管实践,明确了全面注册制下审核、注册信息披露要求,增加了对上市公司重组股票异常交易监管的内容,强化了并购重组全链条监管。主要修订思路如下:
一是贯彻落实全面注册制改革要求,消除板块间制度性差异。原注册制下部分规则扩大适用至深市主板上市公司。
二是做好与上位规则配套衔接。根据修订后的《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》(以下简称《7号指引》)要求,针对不涉及发行股份的上市公司重大资产重组股票异常交易制定相应监管安排。
三是完善信息披露监管与审核注册程序衔接,进一步明确上市公司进入审核及注册程序时应履行的信息披露义务及时限要求。
四是加强对并购重组全链条监管,进一步强化重大资产重组标的资产整合管控的披露和监管要求,压实中介机构责任。
二、主要修订内容
《重组指引(修订稿)》共七章六十八条,与原指引在章节、体例及条款方面基本保持一致,其主要修订内容有以下六个方面。
一是在规则依据、适用范围等方面落实全市场注册制要求。鉴于本所修订后的《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)将扩大适用于深市主板上市公司,《重组指引(修订稿)》第一条、第二条、第十一条、第十五条、第二十三条等对规则依据、适用范围、报送文件要求等方面进行了适应性调整。
二是进一步强化对上市公司长期筹划重组行为的监管。目前,部分公司披露筹划重组的提示性公告后长期不披露重组方案,以及披露发行股份购买资产的首次董事会决议公告后,六个月内未能按照上位规定发出召开股东大会通知且未及时披露相应原因。对此,《重组指引(修订稿)》第二十一条、第二十五条要求公司在规定期限内明确相关交易的后续安排并及时披露。
三是进一步完善重组相关股票异常交易监管。不涉及发行股份的上市公司重大资产重组如因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查而暂停重组进程的,《重组指引(修订稿)》根据《7号指引》相关要求,明确其恢复重组进程的条件。同时,明确特定主体因本次重组内幕交易被证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的,上市公司应当终止本次交易。
四是明确审核注册阶段的信息披露及停复牌要求。根据全面实行注册制的相关安排,对《重组指引(修订稿)》第四十六条至五十二条相关表述进行适应性调整,明确上市公司向本所提交重组申请文件以及本所审核、证监会注册等环节的信息披露义务及时限要求。同时,明确本所并购重组委会议召开当日,上市公司原则上无需停牌。
五是关注并购标的整合情况并压实中介机构责任。《重组指引(修订稿)》新增第六十条,要求上市公司应当在年度报告中披露重组整合管控的具体进展情况,明确整合管控效果的披露期限,强化重组事后监管。同时,要求中介机构在持续督导期间督促公司有效控制、整合标的资产,并发表明确意见。
六是部分条款进一步精简优化。第一,考虑到《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》已对重组预案及报告书中“重大事项提示”“重大风险提示”等内容作出明确规定,本次修订删除相关条款。第二,鉴于本所《重组审核规则》已对快速审核机制作出明确规定,《重组指引(修订稿)》删除了分道制审核机制相关条款。
此外,根据《上市公司重大资产重组管理办法》及配套规则的修改情况,《重组指引(修订稿)》对引用上述规则的条款进行了相应调整。
中国总会计师协会秘书处关于发布2022年12月17日管理会计师专业能力(PCMA)高级考试成绩的公告
中国总会计师协会秘书处关于发布2022年12月17日管理会计师专业能力(PCMA)高级考试成绩的公告
(中总秘〔2023〕51号)
根据管理会计师专业能力(PCMA)高级考试等有关规定,现将2022年12月17日管理会计师专业能力(PCMA)高级考试成绩在中国总会计师协会(以下简称中总协)官网(www.cacfo.com)公布。相关事项公告如下:
一、成绩公布
时间:2023年3月21日09:00—2023年4月9日17:00;
在此期间,考生可登录中总协官网首页,点击首页成绩查询飘窗;或点击顶部导航条“公共服务”栏目——“成绩查询”子栏目——在“管理会计师专业能力(PCMA)高级成绩查询”中,输入报考时使用的姓名及有效身份证件号码进行查询。
二、成绩复核
根据《管理会计师专业能力(PCMA)考试成绩复核办法》(中总秘【2022】37号),考生本人可在成绩公布之日起15日内,通过中总协考试办公室邮箱(ksb@cacfo.com)提出本次考试成绩复核申请。中总协考试办公室在收到申请30日内向考生本人进行邮件答复。关于考试成绩复核的最终解释权归属中总协。
附件:管理会计师专业能力(PCMA)高级考试成绩复核申请表
中国总会计师协会秘书处
2023年3月20日
附件
管理会计师专业能力(PCMA)高级考试成绩复核申请表
姓名性别
证件类型证件号码
手机号码电子邮箱
考试地区考试日期
工作单位职务
成绩复核原因
备注以上内容不得空项。否则不予复核成绩。如非本人申请复核,邮件不予回复。电子邮箱:ksb@cacfo.com咨询电话:邸老师 010-88191883 咨询时间:周一到周五(上午 8:30-11:30  下午 1:30-4:30)
深圳证券交易所关于为“天风—易鑫租赁惠民1期绿色资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“天风―易鑫租赁惠民1期绿色资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据天风(上海)证券资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月28日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“天风-易鑫租赁惠民1期绿色资产支持专项计划"(以下简称“易鑫惠民1期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“易鑫惠民1期"的转让业务。
二、“易鑫惠民1期"设立日期为2023年03月29日。优先级资产支持证券如下:证券简称“23惠民1A",证券代码为“135929",到期日为2025年06月27日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“23惠民1B",证券代码为“135930",到期日为2026年03月27日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“易鑫惠民1期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“易鑫惠民1期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月25日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为广发中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为广发中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)104号
为促进广发中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称广发500,基金代码:510510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年02月20日起为广发500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
中国上市公司协会第三届常务理事会第三次会议公告
中国上市公司协会第三届常务理事会第三次会议公告
中国上市公司协会第三届常务理事会第三次会议于2023年4月6日至4月17日以通讯方式召开。会议审议通过了《中国上市公司协会第三届理事会2022年度工作报告和2023年度工作计划》、《中国上市公司协会2022年度财务工作报告》、《中国上市公司协会2023年度财务预算报告》、《关于发布〈中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引〉的议案》、《关于聘任中国上市公司协会投资者关系管理专业委员会第三届主任委员的议案》。
特此公告。
中国上市公司协会
2023年4月17日
深圳证券交易所关于2023年湖北省(武汉市、孝感市)棚改专项债券(十四期)——2023年湖北省政府专项债券(四十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省(武汉市、孝感市)棚改专项债券(十四期)——2023年湖北省政府专项债券(四十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省(武汉市、孝感市)棚改专项债券(十四期)——2023年湖北省政府专项债券(四十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195709",证券简称“湖北2361",发行总额1.8亿元,票面利率2.81%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)466号
为促进华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称AI智能,基金代码:515070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月12日起为AI智能提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十二日
中国击剑协会关于组队参加2023年国际剑联女子重剑世界杯赛(南京站)的通知
中国击剑协会关于组队参加2023年国际剑联女子重剑世界杯赛(南京站)的通知
各有关单位:
2023年国际剑联女子重剑世界杯赛(南京站)将于3月24日至26日举行,我协会将选拔运动员组队参赛。现将相关事宜通知如下:
一、组队原则
根据国际剑联组织规则,中国队作为东道主队,最多可报30名运动员参赛。此次组队以公平公正,同时兼顾青少年后备人才培养为原则。国家队、国家二队集训运动员及参与2023年亚青少赛、世青少赛选拔赛的运动员自动获得上述比赛的参赛资格,其余正选及替补运动员拟参考2022年全国青年击剑锦标赛成绩排名、2022年全国击剑锦标赛成绩排名进行选拔。
其中,如正选人员因故无法参赛,则按照名单顺序由替补运动员依次替换参赛。报名截止后,如仍有剩余名额或根据规则要求需临时补充运动员,则由替补运动员或由比赛承办单位所在省市及附近省市补充。
二、参赛人员
(一)参赛运动员
1.国家队正式集训运动员(11人)
孙一文、王雪(山东),朱明叶、李珊珊、莫婉琳(广东),林声(福建),许诺、施悦馨(江苏),余思涵(辽宁),刘畅(北京),唐君瑶(安徽)。
2.国家二队集训运动员(9人)
杨东、谢雨晨、石籽妍、赵家瑜(江苏),刘子娴、王梓煜(山东),朱乐怡(上海),屈卓颖(上海玩客行),邢瑶(北京)。
3.参与2023年亚青少赛、世青少赛选拔赛的运动员(4人)
倪琪瑶(安徽),陈晨(江苏),梁馨艺(北京),袁诗敏(广东)
4.省市队运动员(6人,按全国青年击剑锦标赛成绩排名)
林梅芳(福建),李羿萱(北京),李欣瑶(江苏),章安欣(江苏),赵妍(福建),王佳怡(浙江)。
5.省市队替补运动员(8人,按全国击剑锦标赛成绩排名)
史雅慧(山东),林如萍(浙江),王小雪(山东),吴采遥(广东),丁东(江苏),黄怡欢(上海),郑玮钰(浙江),丁雯青(安徽)。
(二)参赛教练员
1.国家队教练员(3人):许学宁(江苏)、李明(云南)、许申华(广东);
2.为做好运动员赛时的临场指挥,参赛运动员所属省市队可选派1名教练员参赛(费用自理)。
三、参赛确认
拟请参赛人员所在单位于2023年3月10日前将包含运动员、教练员名单的参赛确认函(加盖公章)扫描后发送到电子邮箱:fencing@sports.cn,逾期不确认的视为放弃参赛资格。
四、报到及参赛经费
(一)报到时间
国家队正式集训运动员和教练员的行程由协会统一安排;其余人员的行程由地方安排,于2023年3月22日前报到,并入住赛会酒店。
(二)参赛经费
1.比赛期间,国家队正式集训运动员、教练员和工作人员的相关费用由国家队承担;其余人员的所有费用均由地方自理。
2.报到时除国家队集训运动员外,每名参赛运动员须交纳国际剑联报名费500元。
五、装备器材
比赛所需装备器材须符合《国际剑联击剑竞赛规则》的要求,由参赛运动员自备。装备器材不合格者视为自动放弃比赛。
六、联系人
(一)中国击剑协会
联系人:陈静慧,13913173230。
(二)食宿预定及抵离信息
联系人:周子月,18105166586。
中国击剑协会
2023年3月1日
深圳证券交易所关于2023年清明节休市安排的通知
深圳证券交易所关于2023年清明节休市安排的通知
各市场参与人:
根据《关于2023年部分节假日休市安排的通知》(深证会〔2022〕448号),现将2023年清明节休市有关安排通知如下。
一、休市安排
4月5日(星期三)休市,4月6日(星期四)起照常开市。
二、清算交收
节假日期间清算交收事宜,按照中国证券登记结算有限责任公司的有关安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
深圳证券交易所
2023年3月23日
中国支付清算协会关于印发《中国支付清算协会自律监督检查办法》的通知(2023修订)
中国支付清算协会关于印发《中国支付清算协会自律监督检查办法》的通知
(中支协发〔2023〕34号)
各会员单位:
为进一步加强对支付清算行业的自律管理,规范中国支付清算协会(以下简称“协会”)自律监督检查行为,促进会员单位依法合规经营,协会修订了《中国支付清算协会自律监督检查办法(试行)》,经协会第四届理事会第三次会议审议通过,现予以印发。请各会员单位遵照执行。
特此通知。
附件:中国支付清算协会自律监督检查办法
中国支付清算协会
2023年3月6日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区棚户区改造专项债券(一期)——2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区棚户区改造专项债券(一期)——2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区棚户区改造专项债券(一期)——2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月14日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195223",证券简称“新疆2304",发行总额7.4亿元,票面利率3.05%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十日
中国互联网协会关于匿名订阅通信服务标准讨论会的通知
中国互联网协会关于匿名订阅通信服务标准讨论会的通知
各相关单位:
近年来,用户个人信息泄露事件频频发生,用户受到垃圾短信、骚扰电话带来的巨大困扰,也使得一些不法分子利用其开展诈骗等违法犯罪活动,给广大网民带来无可挽回的损失。随着相关法律的颁布和实施,个人用户对于信息保护和数据安全的要求正在不断提高。同时,企业业务开展及用户经营过程中,普遍存在有价值信息传递的成本和时效问题。想要解决这些问题,除了考验产品业务设计及用户运营策略外,有效的用户触达渠道和精准的需求匹配是关键。目前,短信、语音仍然是对企业来说较为高效的用户触达方式,但近年来手机号码泄露事件频频发生,越来越多的用户注重隐私保护,使得企业通过电话或短信触达用户的效率逐步降低。企业生产经营及用户个人信息保护的矛盾日益凸显。
在上述背景下,中国信通院联合中国互联网协会中小企业发展工作委员会、国内运营商、服务商及广告主制定匿名订阅通信服务系列标准。标准旨在破解上述矛盾,提出并规范基于用户授权的匿名订阅通信服务技术规范,包括体系架构、功能要求、接口要求以及安全要求。规范国内电信运营商、移动互联网开发者等主体遵循标准要求开发统一的技术架构及业务平台,方便移动互联网开发者及相关应用接入、减小维护成本。
经前期研究,匿名订阅通信服务系列标准(讨论稿)已草拟完成,现邀请各拟参编单位出席本次研讨会。(本活动不收取任何费用)
会议时间:2023年6月16日,14点——17点
会议地点:中国互联网协会11层报告厅(海淀区学院路42号中国电信博物馆)
报名方式: 填写附件一报名回执,并发送至wanyan@isc.org.cn
联系人及方式:宛严 18610104074
会议议程(拟)
领导致辞 中国互联网协会
领导致辞 中国信息通信研究院
标准介绍 大数据融合通信创新联合实验室
标准讨论 各参会企业
总结 中国互联网协会
中国互联网协会
2023年6月12日
附件一:报名回执
附件二:匿名订阅通信服务标准讨论会邀请函
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为易方达中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为易方达中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)88号
为促进易方达中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金(以下简称港股医药,基金代码:513200)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为港股医药提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
深圳证券交易所关于2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十七期)——2023年山东省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十七期)——2023年山东省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十七期)——2023年山东省政府专项债券(二十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195604",证券简称“山东2325",发行总额4亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停龙卡信用卡服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停龙卡信用卡服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的信用卡服务,我行将于2023年6月4日(周日)进行系统升级,升级期间将暂停信用卡部分业务办理,具体影响如下:
6月4日凌晨2:30至4:40,暂停我行所有渠道信用卡申请、调额、消费、取现、还款、分期、换卡、挂失、销户、查询等业务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行股份有限公司
2023年6月2日
中国注册会计师协会关于开展2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》要求,中国注册会计师协会将于近期开展2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)。
一、培训时间
4月17-28日,4月17日报到,4月28日疏散。
二、培训地点
陕西省西安市长安区西长安街52号西北饭店。
三、培训对象
本次培训对象为会计师事务所管理合伙人(含首席合伙人)。
四、培训内容
党的二十大精神学习、财会监督、行业政策解读、当前宏观经济形势分析、事务所数字化转型、行业诚信教育、领导力提升等。
五、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
六、培训要求
学员应遵守教学秩序,按时上课,不迟到早退,按照教学安排完成学习任务。学员在培训期间存在以下行为的,考核结果为“不合格”,不予颁发证书:
1.出勤率低于85%或无故旷课;
2.不服从教学安排且情节严重;
3.未经批准擅自外出;
4.严重扰乱培训纪律。
七、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:li_li@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件: 学员名单
中国注册会计师协会
2023年4月6日
上海证券交易所关于N华特转(118033)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N华特转(118033)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230414]0001号
N华特转(118033)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年04月14日09时25分开始暂停N华特转(118033)交易,自2023年04月14日14时57分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年04月14日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198241",证券简称“深圳2329",发行总额12.68亿元,票面利率2.99%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十九期)——2023年四川省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十九期)——2023年四川省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十九期)——2023年四川省政府专项债券(十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195541",证券简称“四川2325",发行总额58.894亿元,票面利率3.33%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理》的公告
(股转公告〔2023〕39号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范申请股票挂牌、申请股票挂牌同时定向发行股票的公司及其主办券商在全国中小企业股份转让系统办理股票挂牌业务,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南》,并更名为《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理
(2013年8月19日发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》,2014年5月6日、2014年12月31日、2015年10月20日、2017年6月16日、2020年3月6日、2020年9月30日修订,2023年2月17日第七次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理》)
为了规范申请股票挂牌、申请股票挂牌同时定向发行股票的公司(以下简称申请人)及其主办券商在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)办理股票挂牌业务,根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指引》等有关规定,制定本指南。
1.股票挂牌手续办理流程
1.1 股东开户
主办券商应当协助申请人在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)报送挂牌及发行(如有)申请文件前,完成现有股东证券账户的开立工作。如股东属于境外机构或个人、境内个人独资企业等特殊情形的,应当根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
1.2 申请证券简称和证券代码
申请人在向全国股转公司报送挂牌及发行(如有)申请文件时,应当一并提交《证券简称及证券代码申请书》(附件1),并由主办券商协助申请人将拟定的证券简称填报在全国股转系统业务支持平台(以下简称BPM系统)申请人基本情况中。证券简称原则上应当从公司名称中选取不超过八个字符(单字节字符),且应避免与挂牌公司和上市公司重复。
1.3 中国结算在线业务平台注册
申请人在收到全国股转公司出具的申请材料受理通知书后,主办券商应当协助申请人按照中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下简称中国结算北京分公司)关于证券登记相关要求,通过中国结算北京分公司在线业务平台办理注册,取得中国结算北京分公司发放的USB-KEY,用于办理股份登记等相关业务。
1.4 取得同意函、证券简称及证券代码
申请人取得同意挂牌的函或同意挂牌及发行的函(以下统称同意函)后,主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌审核管理”模块中的“待确认归档”任务栏找到已经获得同意的项目,完成项目归档后,在“挂牌项目”栏目中查询并下载同意函。
主办券商在完成项目归档并取得同意函后,应当协助申请人在BPM系统“代码选号管理”模块中的“代码选号列表”确定证券代码。证券代码管理按照《全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南》相关要求执行。证券代码确定后,BPM系统将对申请人申请的证券简称进行自动校验。完成前述事项后,申请人可以在BPM系统“股票初始登记管理”模块中的“待提交初始登记申请列表”任务栏取得证券简称和证券代码。
申请人应当在取得同意函12个月以内完成股票定向发行(如有)及股票挂牌程序。
1.5 办理挂牌前首次信息披露
1.5.1 披露时间
在取得同意函、证券简称及证券代码后,主办券商应当及时协助申请人在财务报表有效期内的交易日20:00前通过BPM系统完成首次信息披露。
1.5.2 披露文件
(1)公开转让说明书;
(2)财务报表及审计报告;
(3)法律意见书;
(4)补充法律意见书(如有);
(5)公司章程;
(6)主办券商推荐报告;
(7)定向发行说明书(如有);
(8)申请人设立以来股本演变情况及董事监事高级管理人员确认意见;
(9)全国股转公司同意挂牌的函或全国股转公司同意挂牌及发行的函;
(10)中国证监会注册文件(如有);
(11)其他公告文件(如有)。
1.5.3 具体操作
在确认申请文件已归档的前提下,主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌前信息披露”模块中的“待首次信息披露”任务栏,找到待披露的项目,打开并点击“处理”进入传送公告页面。
在传送公告页面,BPM系统将自动抓取披露文件“(1)-(8)”列示的归档稿文件,主办券商应当协助申请人上传同意函等其他披露文件;确认无误后,选择披露日期,点击“报告报送”,披露文件将于选定的交易日15:30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露。
1.6 定向发行认购程序(如有)
申请挂牌同时定向发行的,在取得同意函并完成首次信息披露后,主办券商应当协助申请人按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等规则的要求完成认购与缴款、签订募集资金专户三方监管协议与验资等发行程序。
1.7 申请股票初始登记
1.7.1 完成首次信息披露及定向发行认购程序(如有)后,申请人应当及时向全国股转公司提交挂牌协议。
1.7.2 主办券商应当协助申请人根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规、业务规则的规定及自愿限售情况准确计算挂牌当日可进入全国股转系统交易的股票数量,并在BPM系统填报申请人股票拟进入的市场层级。
1.7.3 主办券商应当协助申请人在BPM系统“股票初始登记管理”模块中的“待提交初始登记申请列表”上传股票初始登记申请表,该表格为办理股票初始登记的依据,应当与申请人首次信息披露和定向发行后披露信息(如有)保持一致。股票初始登记申请表信息填报有误被驳回的,主办券商应当协助申请人修改后重新上传。
1.7.4 申请挂牌同时定向发行的,应当在股票初始登记申请表中根据定向发行前后股票情况分别填报。主办券商在协助申请人上传初始登记申请表的同时,应当按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的要求,上传下列附件:验资报告、募集资金专户三方监管协议、自愿限售申请材料(如有)、定向发行重大事项确认函等文件。
1.8 披露发行情况报告书、进入创新层意见(如有)
申请挂牌同时定向发行的,主办券商在协助申请人上传股票初始登记申请表的同时,应当按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的要求,上传并披露发行情况报告书、主办券商关于申请人是否符合创新层条件的专项意见(如有),上述文件经全国股转公司确认后披露。
1.9 完成缴费
1.9.1 缴费时限
全国股转公司对申请人提交的股票初始登记申请表及相关附件予以确认后,按照初始登记的股份情况为申请人生成缴费通知单。在缴费通知单生成后,主办券商应当及时协助申请人完成缴费。实行暂免征收挂牌费用的申请人按照相关政策执行。
1.9.2 具体操作
主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌缴费管理”模块中的“待缴费”任务栏找到已经获得同意函的项目,首先确认纳税人识别号、银行账号等涉税信息,然后点击“缴费编号”确认缴费信息。完成缴费是办理股票挂牌手续的前提,如未完成缴费,在办理挂牌手续环节BPM系统提示“挂牌项目未完成缴费,请完成缴费后重新提交”。
全国股转公司收到挂牌费用后为申请人开具发票并转交其主办券商,主办券商应当及时将发票转交申请人。
1.10 办理股票初始登记
1.10.1 全国股转公司将申请人的同意函和股票初始登记等数据通过BPM系统传送至中国结算北京分公司在线业务平台。
1.10.2 申请人在取得同意函、证券简称和证券代码,并完成定向发行认购程序(如有)及发行情况报告书等文件的披露(如有)后,应当及时向中国结算北京分公司申请办理股票初始登记,取得电子版的《股份登记确认书》等证明文件。中国结算北京分公司通过其在线业务平台将股票初始登记等数据回传至全国股转系统BPM系统。
1.11 办理股票挂牌
申请人在中国结算北京分公司在线业务平台取得《股份登记确认书》等证明文件后,主办券商应当协助申请人及时办理股票挂牌手续。
全国股转公司收到申请人提交的挂牌协议后,主办券商可以通过BPM系统查询到相关信息。主办券商在每个交易日11:00前,可以通过BPM系统“股票初始登记管理”模块中的“待提交公开转让列表”任务栏提交《公开转让记录表》及《股票挂牌重大事项确认函》(附件2)等材料。信息填报有误被驳回的,申请人需修改后重新上传。
主办券商应当根据《股票挂牌重大事项确认函》中列示的内容,对申请人做首次信息披露后至股票挂牌前的全面核查。
全国股转公司对《公开转让记录表》及《股票挂牌重大事项确认函》等材料确认后,主办券商可以在BPM系统查询到股票挂牌日期(T日),挂牌日期为全国股转公司确认股票挂牌信息当日算起的第3个交易日,主办券商应当协助申请人准备办理挂牌前第二次信息披露。
1.12 挂牌前第二次信息披露
1.12.1 披露时间
挂牌日的前一个交易日(T-1日)
1.12.2 披露文件
(1)关于股票挂牌的提示性公告(附件3);
(2)关于完成工商变更登记手续的公告(如有)(附件4);
(3)其他公告文件(如有)。
主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌前信息披露”模块中的“待二次信息披露”任务栏,找到待披露的项目,在T-1日15:00前上传披露文件,15:30后相关文件将在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露。
2.挂牌前信息披露公告的更正、新增、补发、撤销
2.1 更正公告适用于对挂牌前已披露文件的更正。
主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌前信息披露”模块下的“已披露公告”栏目找到需要更正的公告,点击“申请更正”按钮,上传申请人出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主办券商出具的情况说明(如涉及法律意见书更正的,由律师事务所出具说明;涉及审计报告及财务报表更正的,由会计师事务所出具说明),更正公告及情况说明应写明更正原因,列示更正前、更正后的内容,更正内容以楷体加粗显示。
2.2 新增临时公告适用于同意函出具日至股票挂牌日期间,依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的规定,需要对申请人重大事件进行披露的公告。
主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌前信息披露”模块下的“挂牌前临时公告”栏目中“新增公告”端口,提交申请人的临时公告。
2.3 补发公告适用于对挂牌前首次信息披露和挂牌前第二次信息披露的漏披文件的补充披露,BPM系统自动在公告名称后增加“补发”字样。
主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌前信息披露”模块下的“挂牌前临时公告”栏目中“补发公告”端口,提交申请人的补发公告及主办券商的情况说明。
2.4 撤销公告适用于对挂牌前已披露公告的撤销,撤销的原公告名称后由BPM系统自动增加“(已取消)”字样。
主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌前信息披露”模块下的“公告撤销”栏目找到需要撤销的公告,点击“申请撤销”按钮,写明撤销原因,上传主办券商的情况说明。
以上四种公告及相关申请文件均需加盖出具方公章或相应印章,经全国股转公司确认后,相关公告文件于交易日的15:30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露或撤销。
2.5 挂牌公司挂牌前信息披露文件的更正。自申请人股票挂牌日起,挂牌公司对挂牌前信息披露文件的更正应当按照持续信息披露业务的要求完成,并及时告知全国股转公司。
3.其他事项
3.1 暂停挂牌手续
3.1.1 暂停挂牌手续的适用情形
申请人取得同意函后,在办理挂牌手续期间发生以下情形的,应做暂停挂牌手续处理。
(1)存在申请人控股股东或实际控制人失联等可能影响公司挂牌的情形;
(2)存在影响申请人股票挂牌的信访举报;
(3)存在其他应报告而未报告涉及股票挂牌条件的事项。
3.1.2 暂停挂牌手续的流程
暂停挂牌手续流程包含以下两种情形:
(1)申请人或主办券商申请暂停挂牌手续。存在暂停挂牌手续适用情形时,主办券商应当立即向全国股转公司报告并协助申请人通过BPM系统提交加盖公章的暂停挂牌手续的申请,申请中应写明申请暂停的原因、该事件对申请人产生的影响、预计消除的时间等信息。全国股转公司根据其申请履行暂停挂牌手续的程序。
如需要暂停的项目已经完成挂牌手续处于即将挂牌状态的,应当立即启动紧急暂停挂牌手续的程序,主办券商应当第一时间与全国股转公司取得联系,由全国股转公司启动暂停挂牌手续的程序,主办券商应当协助申请人在次日向全国股转公司补充提交盖章版暂停申请文件,履行暂停挂牌手续的程序。
(2)全国股转公司发起暂停挂牌手续。全国股转公司发现申请人存在暂停挂牌手续适用情形或发生其他影响股票挂牌的事项时,将通过BPM系统发起暂停挂牌手续的程序,并及时通知主办券商。
3.1.3 恢复挂牌手续
申请人暂停挂牌手续的事项消除后,主办券商应当协助申请人申请恢复挂牌手续,或由全国股转公司发起恢复挂牌手续:
(1)申请人或主办券商申请恢复挂牌手续。经申请人或主办券商申请暂停的项目,暂停事项已经消除的,主办券商应当协助申请人通过BPM系统提交加盖公章的恢复挂牌手续的申请,申请文件应当写明暂停挂牌手续事项消除的具体情况、对公司股票挂牌的影响,全国股转公司根据其申请履行恢复挂牌手续流程。
(2)全国股转公司发起恢复挂牌手续。经全国股转公司发起暂停的项目,暂停事项已经消除的,由全国股转公司通过BPM系统履行恢复挂牌手续程序,并通知主办券商。
已恢复挂牌手续的项目按照本指南规定的业务流程继续完成后续挂牌程序。
如暂停挂牌手续事项属实,公司不符合挂牌条件的,或申请人撤回申请材料的,申请人和主办券商应当按照“3.2终止挂牌手续”的规定办理。
3.2 终止挂牌手续
在取得同意函但尚未完成股票挂牌的情况下,申请人可以申请终止挂牌手续;出现不符合挂牌条件或取得同意函12个月以内未完成股票挂牌等情形时,全国股转公司可以发起终止挂牌手续的程序。
申请人申请终止挂牌手续的,主办券商应当协助申请人在BPM系统“挂牌审核管理”模块中“挂牌项目”栏目找到需要终止挂牌手续的项目,点击“终止申请”并上传加盖公章的申请文件,申请中应当写明申请终止的原因、履行的审议程序、公司股东是否对终止挂牌手续存在纠纷等事项。经全国股转公司确认通过后,主办券商在“挂牌审核管理”模块“终止审核”栏目中获取作废同意函的通知。
申请人终止办理挂牌手续的,若已在中国结算北京分公司完成股票初始登记,主办券商应当协助申请人向中国结算北京分公司申请办理股份退出登记。
4.附则
挂牌同时定向发行可转债等其他证券品种的,参照本指南有关规定办理。
附件:1.证券简称及证券代码申请书
2.股票挂牌重大事项确认函
3.关于股票挂牌的提示性公告
4.关于完成工商变更登记手续的公告
附件1
____股份有限公司股票证券简称及代码申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
我公司股票拟在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。
特向贵公司申请证券简称及证券代码,挂牌公开转让的证券简称拟定为________________________。
请予核定。
申请公司经办人签名:
联系电话:
传真:
股份有公司(公章)
年  月  日
说明:证券简称原则上应当从公司名称中选取不超过八个字符(单字节字符),且应避免与挂牌公司和上市公司重复。
附件2
股票挂牌重大事项确认函
由我司推荐的________________公司股票挂牌申请已经全国股转公司审核同意,取得了同意函,且该公司已按规定完成了挂牌前首次信息披露和股票初始登记工作,现申请股票挂牌。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》等规定的股票挂牌条件;
2.该公司不存在实际控制人或控股股东失联等情形;
3.该公司未在区域性股权市场及其他交易市场具有股权转让或交易功能的板块挂牌;
4.该公司不存在信访举报事项,或信访举报事项已处理完毕并不影响公司挂牌;
5.该公司不存在其他应报告而未报告的涉及挂牌条件的事项。
综上,我司现确认该公司满足办理挂牌手续的条件。
项目负责人签名
主办券商公章
年  月  日(提交日期)
附件3
____股份有限公司关于股票挂牌的提示性公告
本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司审核同意。本公司股票将于 年 月 日在全国股转系统挂牌公开转让。
证券简称:____________________,证券代码:___________________。
交易方式:________________________________。(如为做市交易,应披露做市商信息)
做市商1:________________________________(全称),推荐本公司股票挂牌的主办券商/推荐本公司股票挂牌的主办券商 证券公司的母(子)公司。
做市商2:________________________________(全称)。
所属层级:________________________________。
(如申请挂牌同时定向发行的,应披露发行相关信息)本公司挂牌同时发行股票总数为________________________股,其中限售条件 股,无限售条件 股。无限售条件股份将于 年 月 日在全国股转系统挂牌公开转让。本公司挂牌同时发行可转债总数为________________________张,其中限售条件 张,无限售条件 张。无限售条件可转债将于 年 月 日在全国股转系统挂牌公开转让。
公开转让说明书已于 年 月 日、发行情况报告书已于 年 月 日在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露,供投资者查阅。
____股份有限公司(公章)
年 月 日
附件4
____股份有限公司关于完成工商变更登记手续的公告
根据 股份有限公司(以下简称“公司”) 年第 次临时股东大会/股东大会决议,公司成功发行 万股,募集资金 万元。
年  月  日,公司办理完成工商变更登记手续,并取得了变更后的营业执照。
此次变更后,公司注册资本增至人民币 万元。
特此公告。
_____股份有限公司(公章)
年  月  日
国家开发银行关于开展2023年6月第一次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年6月第一次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年6月7日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2015年第十八期债券(150218)
二、操作方向及规模:150218为随买,不超过5亿元
三、招标时间:10:00-11:00
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:150218为0.01元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:为1,000万元
九、每标位最低投标量:为1,000万元
十、每标位最高投标量:为50,000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年6月8日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年6月6日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕92号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范上市公司股票上市、信息披露等行为,推动提高上市公司质量,保护投资者的合法权益,促进资本市场健康发展,本所对《深圳证券交易所股票上市规则》进行了修订。经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
附件:1.深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)
2.《深圳证券交易所股票上市规则》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)
(1998年1月实施2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年11月第十次修订 2020年12月第十一次修订 2022年1月第十二次修订 2023年2月第十三次修订)
目录
第一章 总则
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第一节 基本原则
第二节 一般规定
第三节 信息披露管理制度
第三章 股票及其衍生品种的上市与变动管理
第一节 首次公开发行股票上市
第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市
第三节 股票及其衍生品种解除限售
第四节 股票及其衍生品种变动管理
第四章 公司治理
第一节 一般规定
第二节 股东大会、董事会和监事会
第三节 董事、监事和高级管理人员
第四节 董事会秘书
第五节 控股股东和实际控制人
第六节 表决权差异安排
第五章 定期报告
第一节 业绩预告和业绩快报
第二节 年度报告、半年度报告和季度报告
第三节 利润分配和资本公积金转增股本
第六章 应当披露的交易
第一节 重大交易
第二节 日常交易
第三节 关联交易
第七章 应当披露的其他重大事项
第一节 股票交易异常波动和传闻澄清
第二节 可转换公司债券涉及的重大事项
第三节 合并、分立和分拆
第四节 重大诉讼和仲裁
第五节 破产事项
第六节 会计政策、会计估计变更和资产减值
第七节 其他
第八章 停牌与复牌
第九章 退市与风险警示
第一节 一般规定
第二节 交易类强制退市
第三节 财务类强制退市
第四节 规范类强制退市
第五节 重大违法强制退市
第六节 退市整理期
第七节 主动终止上市
第八节 其他风险警示
第十章 重新上市
第一节 一般规定
第二节 重新上市申请
第三节 重新上市审核
第四节 重新上市安排
第十一章 红筹企业和境内外上市事务
第一节 红筹企业特别规定
第二节 境内外上市事务
第十二章 中介机构
第一节 一般规定
第二节 保荐人
第三节 会计师事务所
第四节 其他中介机构
第十三章 日常监管和违规处理
第一节 日常监管
第二节 违规处理
第十四章 申请复核
第十五章 释义
第十六章 附则 第一章 总则
1.1 为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券(以下简称可转换公司债券)及其他衍生品种(以下统称股票及其衍生品种)上市行为,以及发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,推动提高上市公司质量,促进资本市场健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。
1.2 在深圳证券交易所(以下简称本所)主板上市的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事宜,适用本规则。本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所对境内外证券交易所互联互通存托凭证在本所的上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事宜另有规定的,适用其规定。
1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所上市的,应当经本所审核同意。发行人首次公开发行股票或者存托凭证在本所上市的,应当在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和其他事项。
1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人,收购人及其他权益变动主体,重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方,为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员,以及法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体,应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定。
1.5 本所依据法律法规、本规则、本所其他规定和上市协议、声明与承诺,对本规则第1.4条规定的主体进行自律监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第一节 基本原则
2.1.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律法规、本规则及本所其他规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露的信息真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本规则所称相关信息披露义务人,是指本规则第1.4条规定的除上市公司外的承担信息披露义务的主体。
2.1.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的,应当在公告中作出声明并说明理由,公司应当予以披露。
2.1.3 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务,并积极配合上市公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项(以下简称重大事项或者重大信息)。
公司应当协助相关信息披露义务人履行信息披露义务。
2.1.4 上市公司及相关信息披露义务人披露信息,应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载。
2.1.5 上市公司及相关信息披露义务人披露信息,应当客观,使用明确、贴切的语言和文字,不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息,应当合理、谨慎、客观。
2.1.6 上市公司及相关信息披露义务人披露信息,应当内容完整,充分披露可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息,揭示可能产生的重大风险,不得选择性披露部分信息,不得有重大遗漏。
信息披露文件材料应当齐备,格式符合规定要求。
2.1.7 上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息,不得有意选择披露时点。
2.1.8 上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得提前向任何单位和个人泄露。
2.1.9 上市公司及相关信息披露义务人披露信息,应当使用事实描述性的语言,简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解。 第二节 一般规定
2.2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当披露的信息包括定期报告、临时报告等。公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、本规则及本所其他规定编制公告并披露,并按规定报送相关备查文件。公司及相关信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时公告义务。
前款所述公告和材料应当采用中文文本。同时采用外文文本的,公司及相关信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。
公司及相关信息披露义务人应当保证所披露的信息与提交的公告内容一致。公司披露的公告内容与提供给本所的材料内容不一致的,应当立即向本所报告并及时更正。
2.2.2 上市公司公告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章,监事会决议公告可以加盖监事会公章,法律法规或者本所另有规定的除外。
2.2.3 上市公司及相关信息披露义务人的公告应当在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体(以下统称符合条件媒体)上披露。
公司及相关信息披露义务人不得以公告的形式滥用符合条件媒体披露含有宣传、广告、诋毁、恭维等性质的内容。
2.2.4 上市公司及相关信息披露义务人应当在涉及的重大事项触及下列任一时点及时履行信息披露义务:
(一)董事会或者监事会作出决议时;
(二)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时;
(三)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉重大事项发生时;
(四)发生重大事项的其他情形。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:
(一)该重大事项难以保密;
(二)该重大事项已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻(以下统称传闻);
(三)公司股票及其衍生品种交易异常波动。
2.2.5 上市公司及相关信息披露义务人筹划重大事项,持续时间较长的,可以按规定分阶段披露进展情况,提示相关风险。
已披露的事项发生变化,可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
2.2.6 上市公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密等,及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反法律法规的,可以免于按照本所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等,及时披露或者履行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的,可以暂缓或者免于按照本所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两个月。
2.2.7 上市公司及相关信息披露义务人依据本规则第2.2.6条规定暂缓披露、免于披露其信息的,应当符合下列条件:
(一)相关信息未泄露;
(二)有关内幕信息知情人已书面承诺保密;
(三)公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
不符合本规则第2.2.6条和前款要求,或者暂缓披露的期限届满的,公司及相关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。
暂缓、免于披露的原因已经消除的,公司及相关信息披露义务人应当及时披露,并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
2.2.8 上市公司及相关信息披露义务人通过股东大会、业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式,与任何单位和个人进行沟通时,不得透露、泄露尚未披露的重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息,但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
公司及相关信息披露义务人向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件或者传递信息涉及未公开重大信息的,应当及时履行信息披露义务。
2.2.9 上市公司控股子公司发生本规则第六章、第七章规定的重大事项,视同上市公司发生的重大事项,适用本规则前述各章的规定。
上市公司参股公司发生本规则第六章、第七章规定的重大事项,可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应当参照本规则前述各章的规定履行信息披露义务。
法律法规或者本所另有规定的,适用其规定。
2.2.10 上市公司发生的或者与之有关的事项没有达到本规则规定的披露标准,或者本规则没有具体规定,但该事项对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当参照本规则及时披露。
2.2.11 除依规需要披露的信息之外,上市公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依规披露的信息相冲突,不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息,应当真实、准确、完整,遵守公平原则,保持信息披露的持续性和一致性,不得进行选择性披露。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息,应当审慎、客观,不得利用该等信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格、从事内幕交易或者其他违法违规行为。 第三节 信息披露管理制度
2.3.1 上市公司应当制定并严格执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过并披露。
2.3.2 上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备,建立与本所的有效沟通渠道,并保证对外咨询电话的畅通。
2.3.3 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员及其他相关主体对外发布信息的行为规范,明确发布程序、方式和未经公司董事会许可不得对外发布的情形等事项。
公司控股股东、实际控制人应当比照前款要求,规范与上市公司有关的信息发布行为。
2.3.4 上市公司应当建立和执行内幕信息知情人登记管理制度。内幕信息知情人登记管理制度应当经公司董事会审议通过并披露。
公司及相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内。
内幕信息知情人在内幕信息依法披露前,不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
2.3.5 上市公司及相关信息披露义务人应当关注关于本公司的传闻以及本公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向相关方了解真实情况。
传闻可能对公司股票及其衍生品种的交易情况产生较大影响的,公司及相关信息披露义务人应当向相关方核实情况,及时披露公告予以澄清说明。
2.3.6 上市公司信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式。
信息披露原则上采用直通披露方式,本所可以根据公司信息披露质量、规范运作情况等,调整直通披露公司范围。
直通披露的公告范围由本所确定,本所可以根据业务需要进行调整。
2.3.7 本所根据法律法规、本规则及本所其他规定,对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审查,对其实质内容不承担责任。 第三章 股票及其衍生品种的上市与变动管理
第一节 首次公开发行股票上市
3.1.1 境内企业申请首次公开发行股票并在本所上市,应当符合下列条件:
(一)符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件。
(二)发行后股本总额不低于5000万元。
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
(四)市值及财务指标符合本规则规定的标准。
(五)本所要求的其他条件。
本所可以根据市场情况,经中国证监会批准,对上市条件和具体标准进行调整。
3.1.2 境内企业申请在本所上市,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:
(一)最近三年净利润均为正,且最近三年净利润累计不低于1.5亿元,最近一年净利润不低于6000万元,最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或者营业收入累计低于10亿元;
(二)预计市值不低于50亿元,且最近一年净利润为正,最近一年营业收入不低于6亿元,最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1.5亿元;
(三)预计市值不低于80亿元,且最近一年净利润为正,最近一年营业收入不低于8亿元。
本节所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准,净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指经审计的数值。本节所称预计市值,是指股票公开发行后按照总股本乘以发行价格计算出来的发行人股票名义总价值。
3.1.3 符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号)等有关规定的红筹企业,可以申请发行股票或者存托凭证并在本所上市。
红筹企业申请首次公开发行股票或者存托凭证并在本所上市,应当符合下列条件:
(一)符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件。
(二)发行股票的,发行后股份总数不低于5000万股;发行存托凭证的,发行后存托凭证总份数不低于5000万份。
(三)发行股票的,公开发行(含已公开发行)的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股份总数超过4亿股的,公开发行(含已公开发行)股份的比例为10%以上。发行存托凭证的,公开发行(含已公开发行)的存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的25%以上;发行后存托凭证总份数超过4亿份的,公开发行(含已公开发行)的存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的10%以上。
(四)市值及财务指标符合本规则规定的标准。
(五)本所要求的其他条件。
本所可以根据市场情况,经中国证监会批准,对上市条件和具体标准进行调整。
3.1.4 已在境外上市的红筹企业,申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的,应当至少符合下列标准中的一项:
(一)市值不低于2000亿元;
(二)市值200亿元以上,且拥有自主研发、国际领先技术,科技创新能力较强,在同行业竞争中处于相对优势地位。
3.1.5 未在境外上市的红筹企业,申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的,应当至少符合下列标准中的一项:
(一)预计市值不低于200亿元,且最近一年营业收入不低于30亿元;
(二)营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,在同行业竞争中处于相对优势地位,且预计市值不低于100亿元;
(三)营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,在同行业竞争中处于相对优势地位,且预计市值不低于50亿元,最近一年营业收入不低于5亿元。
前款规定的营业收入快速增长,应当符合下列标准之一:
(一)最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上;
(二)最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率20%以上;
(三)受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业可比公司同期平均增长水平。
处于研发阶段的红筹企业和对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,不适用“营业收入快速增长”的上述要求。
3.1.6 发行人具有表决权差异安排的,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:
(一)预计市值不低于200亿元,且最近一年净利润为正;
(二)预计市值不低于100亿元,且最近一年净利润为正,最近一年营业收入不低于10亿元。
拥有特别表决权的股份(以下简称特别表决权股份)的持有人资格、公司章程关于表决权差异安排的具体规定,应当符合本规则第四章第六节的规定。
3.1.7 发行人首次公开发行股票经中国证监会予以注册并完成公开发行后,向本所提出上市申请的,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会予以注册的决定;
(三)首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称结算公司)登记的证明文件;
(四)首次公开发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(五)发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等根据本规则及本所其他有关规定要求出具的证明、声明及承诺;
(六)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明文件(如适用);
(七)本所要求的其他文件。
3.1.8 发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证向本所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.1.9 发行人首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称首发前股份),自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
3.1.10 发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市时,其控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人首发前股份,也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人首发前股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
自发行人股票上市之日起一年后,出现下列情形之一的,经上述承诺主体申请并经本所同意,可以豁免遵守上述承诺:
(一)转让双方存在实际控制关系,或者均受同一控制人所控制,且受让人承诺继续遵守上述承诺;
(二)因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难,受让人提出的挽救公司的方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准,且受让人承诺继续遵守上述承诺;
(三)本所认定的其他情形。
发行人没有或者难以认定控股股东、实际控制人的,按照有关规定承诺所持首发前股份自发行人股票上市之日起三十六个月内不得转让的股东,适用前款第(一)项规定。
3.1.11 本所在收到发行人提交的本规则第3.1.7条所列全部上市申请文件后五个交易日内,作出是否同意其股票上市的决定。出现特殊情况时,本所可以暂缓作出决定。
3.1.12 首次公开发行的股票上市申请获得本所同意后,发行人应当于其股票上市前五个交易日内,在符合条件媒体披露下列文件:
(一)上市公告书;
(二)公司章程;
(三)本所要求的其他文件。
上述文件应当置备于公司住所,供公众查阅。
发行人在提出上市申请期间,未经本所同意,不得擅自披露与上市有关的信息。
3.1.13 发行人应当在披露招股意向书或者招股说明书后,持续关注有关公司的传闻,及时向有关方面了解真实情况。传闻可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的,应当在上市首日披露风险提示公告,对相关问题进行说明澄清并提示公司存在的主要风险。 第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市
3.2.1 上市公司向本所申请办理向不特定对象发行股票、可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:
(一)中国证监会予以注册的决定;
(二)发行的预计时间安排;
(三)发行具体实施方案和发行公告;
(四)招股说明书或者其他发行募集文件;
(五)本所要求的其他文件。
3.2.2 上市公司应当按照中国证监会有关规定,编制并及时披露涉及新股、可转换公司债券等证券发行的相关公告。
3.2.3 发行完成后,上市公司可以向本所申请所发行股票、可转换公司债券等证券上市。
3.2.4 上市公司股东认购公司发行的新股,应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定中关于股份转让的限制性规定,在规定的期限内不得转让,但同一实际控制人控制的不同主体之间转让公司股份并承继不得转让限制的除外。
股东认购公司发行的新股,就限制股份转让作出承诺的,在承诺的期限内不得转让,但依法依规履行承诺变更程序的除外。
3.2.5 上市公司申请新股、可转换公司债券在本所上市时,仍应当符合股票、可转换公司债券的相关发行条件。
3.2.6 上市公司向本所申请新股上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)按照有关规定编制的上市公告书;
(三)发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(四)结算公司对新增股份已登记托管的书面确认文件;
(五)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告(如适用);
(六)本所要求的其他文件。
3.2.7 上市公司向本所申请可转换公司债券上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)按照有关规定编制的上市公告书;
(三)发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(四)结算公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文件;
(五)受托管理协议;
(六)本所要求的其他文件。
3.2.8 上市公司在本所同意其新股、可转换公司债券等证券上市的申请后,应当于其证券上市前五个交易日内,在符合条件媒体披露下列文件:
(一)上市公告书;
(二)股份变动报告书(适用于新股上市);
(三)本所要求的其他文件和事项。 第三节 股票及其衍生品种解除限售
3.3.1 投资者持有的下列有限售条件的股票及其衍生品种解除限售,适用本节规定:
(一)首发前股份;
(二)上市公司向特定对象发行的股票及其衍生品种;
(三)其他根据法律法规、本规则及本所其他规定存在限售条件的股票及其衍生品种。
3.3.2 投资者出售已解除限售的股票及其衍生品种应当严格遵守所作出的各项承诺,其股份出售不得影响未履行完毕承诺的继续履行。
3.3.3 上市公司及其投资者应当关注限售股票及其衍生品种的限售期限及相关承诺截至申请解除限售前的履行情况。
保荐人或者独立财务顾问应当对本次解除限售事项的合规性进行核查,并对本次解除限售数量、解除限售时间是否符合有关法律法规、本所有关规定和有关承诺,相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。
3.3.4 投资者申请限售股票及其衍生品种解除限售的,应当委托上市公司办理相关手续,并满足下列条件:
(一)限售期已满;
(二)解除限售不影响该投资者履行作出的有关承诺;
(三)申请解除限售的投资者不存在对公司资金占用,公司对该主体不存在违规担保等损害公司利益的行为;
(四)不存在法律法规、本规则及本所其他规定中规定的限制转让情形。
3.3.5 上市公司应当在本所受理股票及其衍生品种解除限售申请后,及时办理完毕有关登记手续,并在限售股票及其衍生品种解除限售前三个交易日内披露提示性公告。公告内容包括解除限售时间、解除限售数量及占总股本的比例、有关投资者所作出的限售承诺及其履行情况、本次解除限售后公司的股本结构等。
3.3.6 本所对股票及其衍生品种的解除限售事宜另有规定的,适用其规定。 第四节 股票及其衍生品种变动管理
3.4.1 上市公司投资者、董事、监事、高级管理人员等所持股票及其衍生品种变动事宜,应当遵守法律法规、本规则、本所其他规定、公司章程等规定。
投资者及董事、监事、高级管理人员等对持有比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的,应当严格履行所作出的承诺。
3.4.2 在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行的有表决权股份的5%以上,或者其后拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》规定的收购或者股份权益变动情形的,该股东、实际控制人及其他信息披露义务人应当按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定通知上市公司,并履行公告义务。
前述投资者违反《证券法》第六十三条第一款、第二款的规定买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的三十六个月内,该超过规定比例部分的股份不得行使表决权,且不得计入出席上市公司股东大会有表决权的股份总数。
公司应当配合投资者履行信息披露义务。公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人未履行报告和公告义务的,公司董事会应当自知悉之日起及时报告和公告,并督促相关股东、实际控制人及其他信息披露义务人履行公告义务。
3.4.3 因上市公司股本变动,导致投资者在该上市公司中拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》规定的收购或者股份权益变动情形的,公司应当自完成股本变动的变更登记之日起两个交易日内就因此导致的投资者的权益变动情况作出公告。
3.4.4 持有上市公司5%以上股份的契约型基金、信托计划或者资产管理计划,应当在权益变动文件中披露支配股份表决权的主体,以及该主体与上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系。
契约型基金、信托计划或者资产管理计划成为上市公司控股股东、第一大股东或者实际控制人的,除应当履行前款规定义务外,还应当在权益变动文件中穿透披露至最终投资者。
3.4.5 投资者持有一个上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起两个交易日内通知该上市公司并予以公告。
持有上市公司已发行的可转换公司债券20%以上的投资者,其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时,应当在事实发生之日起两个交易日内通知该上市公司并予以公告。
3.4.6 上市公司应当在可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%时及时披露。
公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。
3.4.7 上市公司涉及被要约收购,或者被公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人、其他组织收购的,应当按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定披露公告并履行相关义务。
3.4.8 上市公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人未履行收购、权益变动相关的报告和公告义务,拒不履行相关配合义务,或者存在不得收购上市公司的情形的,公司董事会应当拒绝接受该股东、实际控制人或受其支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案,并及时报告本所。
3.4.9 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份为下列情形之一的,不得转让:
(一)本公司股票上市交易之日起一年内;
(二)离职后半年内;
(三)承诺一定期限内不转让并在该期限内;
(四)法律法规、本所规定的其他情形。
公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生效时及新增持有公司股份时,按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股份。
3.4.10 上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票的两个交易日内,本所在网站上公开本次变动前持股数量,本次股份变动的日期、数量、价格,以及本次变动后的持股数量等。
3.4.11 上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》有关规定,将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关人员前述买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
3.4.12 上市公司控股股东、持有5%以上股份的股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员披露增持股份计划的,应当明确披露增持数量或者金额,设置数量区间或者金额区间的,应当审慎合理确定上限和下限。
3.4.13 上市公司持有5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及本所有关规定规范的其他持股主体,转让其持有的本公司股份的,应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定关于持有期限、转让时间、转让数量、转让方式、信息披露、转让限制等规定。
公司存在本规则第九章规定的重大违法强制退市情形的,其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及上述主体的一致行动人,应当遵守本规则第9.5.14条关于不得减持公司股份的规定。
3.4.14 发行人的高级管理人员设立的专项资产管理计划,通过集中竞价方式减持参与战略配售获配股份的,应当参照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于高级管理人员减持股份的规定履行信息披露义务。
3.4.15 上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的,应当在一年内消除该情形,在消除前,上市公司控股子公司不得对其持有的股份行使表决权。 第四章 公司治理
第一节 一般规定
4.1.1 上市公司应当健全治理机制、建立有效的治理结构,形成科学有效的职责分工和制衡机制,强化内部和外部监督,保证内部控制制度的完整性、合理性及有效性。
公司应当确保股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策,明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利和义务,保障股东充分行使其合法权利,尊重利益相关者的基本权益,保证公司经营管理合法合规、资金资产安全、信息披露真实、准确、完整,切实防范财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为,维护公司及股东的合法权益。
4.1.2 上市公司董事会、监事会和其他内部机构应当独立运作,独立行使决策权、经营管理权,不得与控股股东、实际控制人及其关联人存在机构混同等影响公司独立经营的情形,保证人员、资产、财务分开,保证机构、业务独立。
4.1.3 上市公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其他关联人发生资金往来、担保等事项应当遵守法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程的规定,不得损害上市公司利益。
因上市公司关联人占用或者转移公司资金、资产或者其他资源而给公司造成损失或者可能造成损失的,公司董事会应当及时采取诉讼、财产保全等措施避免或者减少损失,并追究有关人员的责任。
关联人强令、指使或者要求公司违规提供资金或者担保的,公司及其董事、监事、高级管理人员应当拒绝,不得协助、配合或者默许。
4.1.4 上市公司应当积极践行可持续发展理念,主动承担社会责任,维护社会公共利益,重视环境保护。
公司应当按规定编制和披露社会责任报告等文件。出现违背社会责任等重大事项时,公司应当充分评估潜在影响并及时披露,说明原因和解决方案。
4.1.5 上市公司应当重视和加强投资者关系管理工作,为投资者关系管理工作设置必要的信息交流渠道,建立与投资者之间良好的沟通机制和平台,增进投资者对公司的了解。
公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则,真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免在投资者关系活动中出现透露、泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格公开作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价格的行为。
公司董事会应当负责制定投资者关系管理工作制度,并指定董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。监事会应当对投资者关系管理工作制度实施情况进行监督。 第二节 股东大会、董事会和监事会
4.2.1 上市公司股东大会的召集、召开、表决等应当符合法律法规、本所有关规定和公司章程的要求,应当平等对待全体股东,不得以利益输送、利益交换等方式影响股东的表决,操纵表决结果,损害其他股东的合法权益。
4.2.2 股东自行召集股东大会的,应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所。对于股东依法自行召集的股东大会,公司及其董事会秘书应当予以配合,提供必要的支持,并及时履行信息披露义务。
在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于公司总股本的10%。召集股东应当在不晚于发出股东大会通知时,承诺自提议召开股东大会之日至股东大会召开日期间不减持其所持该上市公司股份并披露。
4.2.3 上市公司召开股东大会,应当按照法律法规规定的股东大会通知期限,以公告方式向股东发出股东大会通知。
股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式以及会议召集人和股权登记日等事项,并充分、完整地披露所有提案的具体内容。股东大会的提案内容应当符合法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程,属于股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项。
有助于股东对拟讨论的事项作出合理决策所需的资料,应当在不晚于发出股东大会通知时披露。
4.2.4 上市公司股东大会应当设置会场,以现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后,无正当理由,股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当于现场会议召开日两个交易日前发布通知并说明具体原因。
4.2.5 上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律法规设立的投资者保护机构公开请求股东委托其代为行使提案权、表决权等的,征集人应当依规披露征集公告和相关征集文件,不得以有偿或者变相有偿方式公开征集股东权利,上市公司应当予以配合。
4.2.6 发出股东大会通知后,无正当理由,上市公司股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现股东大会延期或者取消、提案取消的情形,召集人应当在原定会议召开日两个交易日前发布公告,说明延期或者取消的具体原因;延期召开股东大会的,还应当披露延期后的召开日期。
4.2.7 股东大会召开前股东依法依规提出临时提案的,召集人应当在规定时间内发出股东大会补充通知,披露提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的内容。
4.2.8 召集人应当在股东大会结束当日,披露股东大会决议公告。股东大会决议公告应当包括会议召开的时间、地点、方式,召集人、出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占上市公司有表决权股份总数的比例、每项提案的表决方式、每项提案的表决结果、法律意见书的结论性意见等。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,应当对除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
上市公司股东大会应当由律师对会议的召集、召开、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序(股东回避等情况)以及表决结果等事项是否合法、有效发表意见。法律意见书应当与股东大会决议公告同时披露。
本所要求提供股东大会会议记录的,召集人应当按本所要求提供。
4.2.9 上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员等在股东大会上不得透露、泄露未公开重大信息。
4.2.10 上市公司董事会应当按照法律法规、本所有关规定和公司章程履行职责,公平对待所有股东,并维护其他利益相关者的合法权益。
董事会的人数和人员构成应当符合法律法规、本规则、本所其他规定、公司章程等的要求,董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和素质,具备良好的职业道德。
4.2.11 上市公司应当依据法律法规、本所有关规定和公司章程召集、召开董事会,并在会议结束后及时将董事会决议报送本所。董事会决议应当经与会董事签字确认。本所要求提供董事会会议记录的,公司应当按本所要求提供。
公司董事会决议涉及须经股东大会审议的事项或者法律法规、本规则所述重大事项的,公司应当披露董事会决议和相关重大事项公告,本所另有规定的除外。
董事会决议公告应当包括会议通知发出的时间和方式、会议召开的时间、地点和方式、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名、每项议案的表决结果以及有关董事反对或者弃权的理由等。重大事项公告应当按照中国证监会有关规定、本所有关规定及本所制定的公告格式予以披露。
4.2.12 上市公司应当在董事会下设立审计委员会,内部审计部门对审计委员会负责,向审计委员会报告工作。公司可以设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员会,按照公司章程和董事会授权履行职责。
专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当占多数并担任召集人,审计委员会的召集人应当为会计专业人士。
4.2.13 上市公司监事会应当按照有关法律法规、本所有关规定和公司章程履行监督职责,维护公司及股东合法权益。
监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验,具备有效履职能力和良好的职业道德。公司董事、高级管理人员不得兼任监事。
4.2.14 上市公司应当依据法律法规、本所有关规定和公司章程召集、召开监事会,并在会议结束后及时将监事会决议报送本所。监事会决议应当经与会监事签字确认。本所要求提供监事会会议记录的,公司应当按本所要求提供。
公司依据本所有关规定披露监事会决议的,监事会决议公告应当包括会议通知发出的时间和方式、会议召开的时间、地点和方式、委托他人出席和缺席的监事情况、每项议案的表决结果以及有关监事反对或者弃权的理由、审议事项的具体内容和会议形成的决议等。
4.2.15 上市公司股东大会、董事会、监事会不能正常召开、在召开期间出现异常情况或者决议效力存在争议的,应当立即向本所报告、说明原因并披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息,以及律师出具的专项法律意见书。
出现前款规定情形的,公司董事会应当维护公司正常生产经营秩序,保护公司及全体股东利益,公平对待所有股东。 第三节 董事、监事和高级管理人员
4.3.1 上市公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、本所有关规定和公司章程,忠实、勤勉履职,严格履行其作出的各项声明和承诺,切实履行报告和信息披露义务,维护上市公司和全体股东利益,并积极配合本所的日常监管。
4.3.2 上市公司董事由股东大会选举和更换,并可以在任期届满前由股东大会解除其职务。
董事每届任期不得超过三年,任期届满可以连选连任。
4.3.3 候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员:
(一)《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形;
(二)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施,期限尚未届满;
(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,期限尚未届满;
(四)法律法规、本所规定的其他情形。
上述期限计算至公司董事会审议高级管理人员候选人聘任议案的日期,以及股东大会或者职工代表大会审议董事、监事候选人聘任议案的日期。
公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现第一款第(一)项、第(二)项情形或者独立董事出现不符合独立性条件情形的,相关董事、监事和高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务。公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现第一款第(三)项、第(四)项情形的,公司应当在该事实发生之日起一个月内解除其职务。本所另有规定的除外。
相关董事、监事应被解除职务但仍未解除,参加董事会、监事会会议并投票的,其投票无效。
4.3.4 上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后一个月内,应当按照本所有关规定签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报送本所和公司董事会。声明与承诺事项发生重大变化(持有本公司的股票情况除外)的,董事、监事和高级管理人员应当在五个交易日内更新并报送本所和公司董事会。
上述人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证。董事、监事和高级管理人员应当保证声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并按本所规定的途径和方式提交。
4.3.5 上市公司董事应当积极作为,对公司负有忠实义务和勤勉义务。
上市公司董事应当履行下列忠实义务和勤勉义务:
(一)公平对待所有股东。
(二)保护公司资产的安全、完整,不得利用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益。
(三)未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于上市公司的商业机会,不得自营、委托他人经营上市公司同类业务。
(四)保守商业秘密,不得泄露公司尚未披露的重大信息,不得利用内幕信息获取不当利益,离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义务。
(五)保证有足够的时间和精力参与上市公司事务,原则上应当亲自出席董事会,因故不能亲自出席董事会的,应当审慎地选择受托人,授权事项和决策意向应当具体明确,不得全权委托。
(六)审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和收益,对所议事项表达明确意见;在公司董事会投反对票或者弃权票的,应当明确披露投票意向的原因、依据、改进建议或者措施。
(七)认真阅读上市公司的各项经营、财务报告和有关公司的传闻,及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。
(八)关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用资金等公司利益被侵占问题,如发现异常情况,及时向董事会报告并采取相应措施。
(九)认真阅读公司财务会计报告,关注财务会计报告是否存在重大编制错误或者遗漏,主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理;对财务会计报告有疑问的,应当主动调查或者要求董事会补充提供所需的资料或者信息。
(十)积极推动公司规范运行,督促公司依法依规履行信息披露义务,及时纠正和报告公司的违规行为,支持公司履行社会责任。
(十一)法律法规、本规则及本所其他规定、公司章程要求的其他忠实义务和勤勉义务。
上市公司监事和高级管理人员应当参照前款规定履行职责。
4.3.6 上市公司董事、监事和高级管理人员应当关注公司控股股东及其一致行动人质押股份情况,按规定审慎核查、评估公司控股股东及其一致行动人的高比例质押行为可能对公司控制权和生产经营稳定性、股权结构、公司治理、业绩补偿义务履行等产生的影响。
4.3.7 上市公司在披露召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将所有独立董事候选人的有关材料(包括提名人声明、候选人声明、独立董事履历表等)报送本所。
公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会的书面意见。
在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议的情况进行说明。对于本所提出异议的独立董事候选人,公司股东大会不得将其选举为独立董事。
4.3.8 上市公司独立董事应当独立、公正地履行职责,充分了解公司经营运作情况,督促公司、公司董事会规范运作,维护公司利益及中小股东合法权益。独立董事应当重点关注公司的关联交易、对外担保、募集资金使用、社会公众股股东保护、重大投融资活动、董事和高级管理人员的薪酬、利润分配等事项。
独立董事可以提议召开董事会、股东大会,或者聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构对相关事项进行审计、核查或者发表意见。
4.3.9 上市公司监事应当对公司董事、高级管理人员遵守有关法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程以及执行公司职务、股东大会决议等行为进行监督。董事、高级管理人员应当如实向监事提供有关情况和资料,不得妨碍监事行使职权。
监事在履行监督职责过程中,对违反前款有关规定或者决议的董事、高级管理人员,可以提出罢免建议。
监事发现公司董事、高级管理人员违反第一款有关规定或者决议,或者存在其他损害公司利益行为的,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、监事会报告,要求相关方予以纠正,并向本所报告。
4.3.10 上市公司董事、监事和高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告。
除下列情形外,董事和监事的辞职自辞职报告送达董事会或者监事会时生效:
(一)董事、监事辞职导致董事会、监事会成员低于法定最低人数;
(二)职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一;
(三)独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士。
出现前款情形的,辞职报告应当在下任董事或者监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效;在辞职报告生效前,拟辞职董事或者监事仍应当按照有关法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程的规定继续履行职责,但存在本规则第4.3.3条规定情形的除外。 第四节 董事会秘书
4.4.1 上市公司应当设立董事会秘书,作为公司与本所之间的指定联络人。
公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
4.4.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责,履行如下职责:
(一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制定公司信息披露事务管理制度,督促上市公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定。
(二)负责组织和协调公司投资者关系管理工作,协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通。
(三)组织筹备董事会会议和股东大会会议,参加股东大会、董事会、监事会及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字。
(四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息泄露时,及时向本所报告并公告。
(五)关注有关公司的传闻并主动求证真实情况,督促董事会等有关主体及时回复本所问询。
(六)组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、本规则及本所其他规定要求的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。
(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时,应当予以提醒并立即如实向本所报告。
(八)负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。
(九)法律法规、本所要求履行的其他职责。
4.4.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。
董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅相关文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,可以直接向本所报告。
4.4.4 上市公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识,具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书:
(一)最近三十六个月受到中国证监会行政处罚;
(二)最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;
(三)本公司现任监事;
(四)本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
4.4.5 上市公司应当在首次公开发行股票并上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
4.4.6 上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并报本所,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺期间超过三个月的,董事长应当代行董事会秘书职责,并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
4.4.7 上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本规则第4.4.4条执行。
4.4.8 上市公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告,并向本所提交下列资料:
(一)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件,包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品德等;
(二)董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明(复印件);
(三)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式,包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时,公司应当及时向本所提交变更后的资料。
4.4.9 上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向本所报告,说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向本所提交个人陈述报告。
4.4.10 董事会秘书有下列情形之一的,上市公司应当自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书:
(一)出现本规则第4.4.4条所规定情形之一;
(二)连续三个月以上不能履行职责;
(三)在履行职责时出现重大错误或者疏漏,给投资者造成重大损失;
(四)违反法律法规、本规则、本所其他规定或者公司章程,给公司、投资者造成重大损失。
4.4.11 上市公司应当指派董事会秘书、证券事务代表或者本规则规定代行董事会秘书职责的人员负责与本所联系,办理信息披露与股票及其衍生品变动管理事务。 第五节 控股股东和实际控制人
4.5.1 上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信,依法依规行使股东权利、履行股东义务,严格履行承诺,维护上市公司和全体股东的共同利益。
控股股东、实际控制人应当维护上市公司独立性,不得利用对上市公司的控制地位谋取非法利益、占用上市公司资金和其他资源。
4.5.2 上市公司控股股东、实际控制人在公司股票首次公开发行并上市前或者控制权变更完成后一个月内,应当按照本所有关规定签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》,并报送本所和公司董事会。声明与承诺事项发生重大变化的,控股股东、实际控制人应当在五个交易日内更新并报送本所和公司董事会。
控股股东、实际控制人签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》时,应当由律师见证。控股股东、实际控制人应当保证声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事会秘书应当督促控股股东、实际控制人及时签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》,并按本所规定的途径和方式提交。
4.5.3 上市公司控股股东、实际控制人应当遵守下列要求:
(一)遵守并促使上市公司遵守法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程,接受本所监管;
(二)依法行使股东权利,不滥用控制权损害公司或者其他股东的合法权益;
(三)严格履行所作出的公开声明和各项承诺,不擅自变更或者解除;
(四)严格按照有关规定履行信息披露义务,积极主动配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项;
(五)不得以任何方式占用公司资金;
(六)不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保;
(七)不得利用公司未公开重大信息谋取利益,不得以任何方式泄露公司的未公开重大信息,不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为;
(八)不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益;
(九)保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不得以任何方式影响公司的独立性;
(十)本所认为应当履行的其他职责。
控股股东、实际控制人应当明确承诺,存在控股股东或者控股股东关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的,在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份,但转让所持有、控制的公司股份所得资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。
4.5.4 上市公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务,并保证所披露信息的真实、准确、完整、及时、公平,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的,应当及时告知公司,并配合公司履行信息披露义务:
(一)所持公司股份涉及本规则第7.7.9条所列的事项;
(二)公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;
(三)拟对上市公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组;
(四)因经营状况恶化进入破产或者解散程序;
(五)出现与控股股东、实际控制人有关传闻,对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响;
(六)其他可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的,控股股东、实际控制人应当将其知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的,应当及时了解情况并回复,保证回复内容真实、准确和完整。
4.5.5 上市公司控股股东、实际控制人应当结合自身履约能力和资信情况,充分评估股票质押可能存在的风险,审慎开展股票质押特别是限售股份质押、高比例质押业务,维护公司控制权稳定。
4.5.6 上市公司控股股东、实际控制人应当依法依规行使股东权利、履行股东义务,不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份,规避相关义务和责任。
通过签署一致行动协议控制公司的,应当在协议中明确相关控制安排及解除机制。
公司应当根据股权结构、股东持股比例、董事会成员构成及董事的提名任免、过往决策实际情况、股东之间的一致行动协议或者约定等情况,真实、客观、审慎地认定公司控制权归属,无正当、合理理由不得认定为无控股股东、实际控制人。
4.5.7 上市公司披露无控股股东、实际控制人的,公司第一大股东及其最终控制人应当比照控股股东、实际控制人,遵守本节规定。 第六节 表决权差异安排
4.6.1 发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
发行人在首次公开发行上市前不具有表决权差异安排的,不得在首次公开发行上市后以任何方式设置此类安排。
4.6.2 除公司章程规定的表决权差异外,普通股份与特别表决权股份具有的其他股东权利应当完全相同。
4.6.3 持有特别表决权股份的股东应当为对上市公司发展作出重大贡献,并且在公司上市前及上市后持续担任公司董事的人员或者该等人员实际控制的持股主体。
持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份的10%以上。
4.6.4 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量。
每份特别表决权股份的表决权数量应当相同,且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍。
4.6.5 上市公司股票在本所上市后,除同比例配股、转增股本、分配股票股利情形外,不得在境内外发行特别表决权股份,不得提高特别表决权比例。
上市公司因股份回购等原因,可能导致特别表决权比例提高的,应当同时采取将相应数量特别表决权股份转换为普通股份等措施,保证特别表决权比例不高于原有水平。
本规则所称特别表决权比例,是指全部特别表决权股份的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。
4.6.6 上市公司应当保证普通表决权比例不低于10%;单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提议召开临时股东大会;单独或者合计持有公司3%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案。
本规则所称普通表决权比例,是指全部普通股份的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。
4.6.7 特别表决权股份不得在二级市场进行交易,但可以按照本所有关规定进行转让。
4.6.8 出现下列情形之一的,特别表决权股份应当按照1:1的比例转换为普通股份:
(一)持有特别表决权股份的股东不再符合本规则第4.6.3条规定的资格和最低持股要求,或者丧失相应履职能力、离任、死亡;
(二)实际持有特别表决权股份的股东失去对相关持股主体的实际控制;
(三)持有特别表决权股份的股东向他人转让所持有的特别表决权股份,或者将特别表决权股份的表决权委托他人行使,但转让或者委托给受该特别表决权股东实际控制的主体除外;
(四)公司的控制权发生变更。
发生前款第(四)项情形的,上市公司已发行的全部特别表决权股份应当转换为普通股份。
4.6.9 上市公司股东对下列事项行使表决权时,每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同:
(一)修改公司章程;
(二)改变特别表决权股份享有的表决权数量;
(三)聘请或者解聘独立董事;
(四)聘请或者解聘监事;
(五)聘请或者解聘为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所;
(六)公司合并、分立、解散或者变更公司形式。
上市公司章程应当规定,股东大会应当对前款第(一)项、第(二)项、第(六)项事项作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。但根据第4.6.5条、第4.6.8条的规定,将相应数量特别表决权股份转换为普通股份的除外。
4.6.10 上市公司应当在股东大会通知中列明持有特别表决权股份的股东、所持特别表决权股份数量及对应的表决权数量、股东大会议案是否涉及第4.6.9条规定事项等情况。
4.6.11 上市公司具有表决权差异安排的,应当在定期报告中披露该等安排在报告期内的实施、股份变动、表决权恢复及行使情况等,特别是风险、公司治理等信息,以及该等安排下保护投资者合法权益有关措施的实施情况。
4.6.12 出现下列情形之一的,相关股东应当立即通知上市公司,公司应当及时披露:
(一)特别表决权股份转换成普通股份;
(二)股东所持有的特别表决权股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户的风险;
(三)其他重大变化或者调整。
相关公告应当包含具体情形、发生时间、转换为普通股份的特别表决权股份数量(如适用)、剩余特别表决权股份数量(如适用)等内容。
4.6.13 上市公司具有表决权差异安排的,监事会应当在年度报告中,就下列事项出具专项意见:
(一)持有特别表决权股份的股东是否持续符合本规则第4.6.3条的要求;
(二)特别表决权股份是否出现本规则第4.6.8条规定的情形并及时转换为普通股份;
(三)特别表决权比例是否持续符合本规则的规定;
(四)持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形;
(五)上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守本节其他规定的情况。
持续督导期内,保荐人应当对上市公司特别表决权事项履行持续督导义务,在年度保荐工作报告中对前款规定的事项发表意见,发现股东存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益情形时,应当及时督促相关股东改正,并向本所报告。
4.6.14 持有特别表决权股份的股东应当按照所适用的法律法规以及公司章程行使权利,不得滥用特别表决权,不得利用特别表决权损害投资者的合法权益。
出现前款情形,损害投资者合法权益的,本所可以要求公司或者持有特别表决权股份的股东予以改正。
4.6.15 上市公司或者持有特别表决权股份的股东应当按照本所及结算公司的有关规定,办理特别表决权股份登记和转换成普通股份登记事宜。
4.6.16 已在境外上市的红筹企业的表决权差异安排与本节规定存在差异的,可以按照公司注册地公司法等法律法规、境外上市地相关规则和公司章程的规定执行。公司应当详细说明差异情况和原因,以及依法落实保护投资者合法权益要求的对应措施。 第五章 定期报告
第一节 业绩预告和业绩快报
5.1.1 上市公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的,应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告:
(一)净利润为负值;
(二)净利润实现扭亏为盈;
(三)实现盈利,且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;
(四)扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值,且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元;
(五)期末净资产为负值;
(六)公司股票交易因触及本规则第9.3.1条第一款规定的情形被实施退市风险警示后的首个会计年度;
(七)本所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第(一)项至第(三)项情形之一的,应当在半年度结束之日起十五日内进行预告。
公司因第一款第(六)项情形进行年度业绩预告的,应当预告全年营业收入、扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产。
5.1.2 上市公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上,但存在下列情形之一的,可以免于披露相应业绩预告:
(一)上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元,可免于披露年度业绩预告;
(二)上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03元,可免于披露半年度业绩预告。
5.1.3 上市公司应当合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告,公告内容应当包括盈亏金额区间、业绩变动范围、经营业绩或者财务状况发生重大变动的主要原因等。
存在不确定因素可能影响业绩预告准确性的,公司应当在业绩预告公告中披露不确定因素的具体情况及其影响程度。
5.1.4 上市公司披露业绩预告后,最新预计经营业绩或者财务状况与已披露的业绩预告相比存在下列情形之一的,应当按照本所有关规定及时披露业绩预告修正公告,说明具体差异及造成差异的原因:
(一)因本规则第5.1.1条第一款第(一)项至第(三)项披露业绩预告的,最新预计的净利润方向与已披露的业绩预告不一致,或者较原预计金额或区间范围差异幅度较大;
(二)因本规则第5.1.1条第一款第(四)项、第(五)项披露业绩预告的,最新预计不触及第5.1.1条第一款第(四)项、第(五)项的情形;
(三)因本规则第5.1.1条第一款第(六)项披露业绩预告的,最新预计第5.1.1条第三款所列指标与原预计方向不一致,或者较原预计金额或区间范围差异幅度较大;
(四)本所规定的其他情形。
5.1.5 上市公司出现下列情形之一的,应当及时披露业绩快报:
(一)在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据,预计无法保密;
(二)在定期报告披露前出现业绩泄露,或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动;
(三)拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。出现前款第(三)项情形的,公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。
除出现第一款情形外,公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。
5.1.6 上市公司披露业绩快报的,业绩快报应当包括公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
5.1.7 上市公司披露业绩快报后,预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报的数据和指标差异幅度达到20%以上,或者最新预计的报告期净利润、扣除非经常性损益后的净利润或者期末净资产方向与已披露的业绩快报不一致的,应当及时披露业绩快报修正公告,说明具体差异及造成差异的原因。
5.1.8 上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测数据有重大差异的,应当及时披露盈利预测修正公告,并披露会计师事务所关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明。
5.1.9 上市公司董事、监事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况和财务信息,并和会计师事务所进行必要的沟通,审慎判断是否应当披露业绩预告。
公司及其董事、监事、高级管理人员应当对业绩预告及修正公告、业绩快报及修正公告、盈利预测及修正公告披露的准确性负责,确保披露情况与公司实际情况不存在重大差异。 第二节 年度报告、半年度报告和季度报告
5.2.1 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
公司应当在法律法规、本规则规定的期限内,按照中国证监会及本所有关规定编制并披露定期报告。
5.2.2 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告,应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告,应当在每个会计年度的前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露季度报告。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在第一款规定的期限内披露定期报告的,应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
5.2.3 上市公司应当向本所预约定期报告的披露时间,本所根据均衡披露原则统筹安排。
公司应当按照预约时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的,应当较原预约日期至少提前五个交易日向本所提出申请,说明变更理由,并明确变更后的披露时间,本所视情况决定是否予以调整。本所原则上只接受一次变更申请。
公司未在前款规定的期限内提出定期报告披露预约时间变更申请的,还应当及时公告定期报告披露时间变更,说明变更理由,并明确变更后的披露时间。
5.2.4 上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。
公司定期报告内容应当经董事会审议通过,未经董事会审议通过的定期报告不得披露。
定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的,公司应当披露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。
5.2.5 上市公司董事会应当按照中国证监会和本所有关规定,组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
公司高级管理人员应当及时编制定期报告草案并提交董事会审议。
5.2.6 上市公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、本所有关规定的要求,定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见,应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、本所有关规定的要求,定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
公司董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,公司应当披露。公司不予披露的,董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见,应当遵循审慎原则,其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
5.2.7 上市公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计,但有下列情形之一的,公司应当审计:
(一)拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补亏损;
(二)中国证监会或者本所认为应当进行审计的其他情形。公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会或者本所另有规定的除外。
5.2.8 上市公司应当在定期报告经董事会审议通过后及时向本所提交下列文件:
(一)年度报告全文及其摘要、半年度报告全文及其摘要或者季度报告;
(二)审计报告(如适用);
(三)董事会和监事会决议;
(四)董事、监事、高级管理人员书面确认意见;
(五)按要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件;
(六)本所要求的其他文件。
5.2.9 上市公司财务会计报告被出具非标准审计意见的,应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其涉及事项的处理》(以下简称第14号编报规则)的规定,在报送定期报告的同时,向本所提交下列文件并披露:
(一)董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的专项说明,审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料;
(二)独立董事对审计意见涉及事项的意见;
(三)监事会对董事会有关说明的意见和相关决议;
(四)负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第14号编报规则要求的专项说明;
(五)中国证监会和本所要求的其他文件。
5.2.10 上市公司出现本规则第5.2.9条所述非标准审计意见涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定的,公司应当对有关事项进行纠正,并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关文件。
公司未及时披露、采取措施消除相关事项及其影响的,本所可以对其采取监管措施或者纪律处分,或者报中国证监会调查处理。
5.2.11 上市公司应当认真对待本所对其定期报告的事后审查意见,按期回复本所的问询,并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。需披露更正或者补充公告并修改定期报告的,公司应当在履行相应程序后及时公告。
5.2.12 上市公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载被责令改正,或者董事会决定进行更正的,应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后及时披露,涉及财务信息的,应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
5.2.13 发行可转换公司债券的上市公司,还应当在年度报告和半年度报告中披露下列内容:
(一)转股价格历次调整、修正的情况,经调整、修正后的最新转股价格;
(二)可转换公司债券发行后累计转股的情况;
(三)前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量;
(四)担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况(如适用);
(五)公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度偿债的现金安排;
(六)中国证监会和本所规定的其他内容。
5.2.14 上市公司未在规定期限内披露定期报告,或者因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的,公司股票及其衍生品种应当按照本规则第八章的有关规定进行停牌与复牌。 第三节 利润分配和资本公积金转增股本
5.3.1 上市公司应当积极回报股东,综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及资金支出安排等,科学、审慎决策,合理确定利润分配政策。
公司应当按照《公司法》和公司章程的规定弥补亏损(如有),提取法定公积金、任意公积金,确定股本基数、分配比例、分配总额及其来源。
公司进行股票股利分配、资本公积金转增股本的,应当符合法律法规、《企业会计准则》、本规则、本所其他规定、公司章程等有关规定,其股份送转比例应当与业绩增长相匹配。
公司现金分红同时分配股票股利的,应当结合公司发展阶段、成长性、每股净资产的摊薄和重大资金支出安排等因素,说明现金分红在本次利润分配中所占比例及其合理性。
5.3.2 上市公司利润分配应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时,为避免出现超分配的情况,公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例。
5.3.3 上市公司在报告期结束后,至利润分配、资本公积金转增股本方案公告前股本总额发生变动的,应当以最新股本总额作为分配或者转增的股本基数。
公司董事会在审议利润分配、资本公积金转增股本方案时,应当明确在利润分配、资本公积金转增股本方案公告后至实施前,出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等股本总额发生变动情形时的方案调整原则。
5.3.4 上市公司存在利润分配、资本公积金转增股本方案尚未提交股东大会审议或者虽经股东大会审议通过但未实施,拟发行证券的,应当在方案实施后发行。
5.3.5 上市公司应当在董事会审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后,及时披露方案的具体内容,并说明该等方案是否符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划等。
5.3.6 上市公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。
5.3.7 方案实施公告应当包括下列内容:
(一)通过方案的股东大会届次和日期;
(二)派发现金股利、股票股利、资本公积金转增股本的比例(以每10股表述)、股本基数(按实施前实际股本计算)以及是否含税和扣税情况等;
(三)股权登记日、除权(息)日、新增股份上市日;
(四)方案实施办法;
(五)股本变动结构表(按变动前总股本、本次派发股票股利数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示);
(六)派发股票股利、资本公积金转增股本后,需要调整的衍生品种行权(转股)价、行权(转股)比例、承诺的最低减持价情况等(如适用);
(七)派发股票股利、资本公积金转增股本后,按新股本摊薄计算的上年度每股收益或者本年半年度每股收益;
(八)中国证监会和本所要求的其他内容。
5.3.8 上市公司应当在股东大会审议通过方案后两个月内,完成利润分配及资本公积金转增股本事宜。 第六章 应当披露的交易
第一节 重大交易
6.1.1 本节所称重大交易,包括除上市公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项:
(一)购买资产;
(二)出售资产;
(三)对外投资(含委托理财、对子公司投资等);
(四)提供财务资助(含委托贷款等);
(五)提供担保(含对控股子公司担保等);
(六)租入或者租出资产;
(七)委托或者受托管理资产和业务;
(八)赠与或者受赠资产;
(九)债权或者债务重组;
(十)转让或者受让研发项目;
(十一)签订许可协议;
(十二)放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等);
(十三)本所认定的其他交易。
6.1.2 除本规则第6.1.9条、第6.1.10条的规定外,上市公司发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者为准;
(二)交易标的(如股权)涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过1000万元,该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的,以较高者为准;
(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
(四)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元;
(五)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
(六)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的,取其绝对值计算。
6.1.3 除本规则第6.1.9条、第6.1.10条的规定外,上市公司发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露并提交股东大会审议:
(一)交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者为准;
(二)交易标的(如股权)涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过5000万元,该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的,以较高者为准;
(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
(四)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元;
(五)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
(六)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元。
上述指标计算涉及的数据为负值的,取其绝对值计算。
6.1.4 上市公司发生的交易属于下列情形之一的,可以免于按照本规则第6.1.3条的规定提交股东大会审议,但仍应当按照有关规定履行信息披露义务:
(一)公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附有任何义务的交易;
(二)公司发生的交易仅达到本规则第6.1.3条第一款第(四)项或者第(六)项标准,且上市公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05元。
6.1.5 上市公司购买或者出售股权的,应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
交易导致上市公司合并报表范围发生变更的,应当以该股权对应标的公司的相关财务指标适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
因委托或者受托管理资产和业务等,导致上市公司合并报表范围发生变更的,参照适用前款规定。
6.1.6 上市公司发生交易达到本规则第6.1.3条规定标准,交易标的为公司股权的,应当披露标的资产经审计的最近一年又一期财务会计报告。会计师事务所发表的审计意见应当为无保留意见,审计基准日距审议相关交易事项的股东大会召开日不得超过六个月。
公司发生交易达到本规则第6.1.3条规定标准,交易标的为公司股权以外的其他资产的,应当披露标的资产由资产评估机构出具的评估报告。评估基准日距审议相关交易事项的股东大会召开日不得超过一年。
公司依据其他法律法规或其公司章程提交股东大会审议,或者自愿提交股东大会审议的,应当适用前两款规定,本所另有规定的除外。
公司发生交易达到本规则第6.1.2条、第6.1.3条规定的标准,交易对方以非现金资产作为交易对价或者抵偿上市公司债务的,应当披露所涉及资产的符合第一款、第二款要求的审计报告或者评估报告。相关交易无需提交股东大会审议的,审计基准日或者评估基准日距审议相关事项的董事会召开日或者相关事项的公告日不得超过第一款、第二款要求的时限。
公司发生交易虽未达到本规则第6.1.3条规定的标准,中国证监会、本所根据审慎原则可以要求公司披露所涉及资产的符合第一款、第二款要求的审计报告或者评估报告。
6.1.7 上市公司购买或者出售交易标的少数股权,因在交易前后均无法对交易标的形成控制、共同控制或者重大影响等客观原因,导致确实无法对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计的,可以披露相关情况并免于按照本规则第6.1.6条的规定披露审计报告,中国证监会或者本所另有规定的除外。
6.1.8 上市公司发生本规则第6.1.1条规定的购买资产或者出售资产时,应当以资产总额和成交金额中的较高者为准,按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。经累计计算金额超过上市公司最近一期经审计总资产30%的,公司应当及时披露相关交易事项以及符合本规则第6.1.6条要求的该交易标的审计报告或者评估报告,提交股东大会审议并经由出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
已按照前款规定履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
6.1.9 上市公司提供财务资助,除应当经全体董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议,并及时对外披露。
财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大会审议,本所另有规定的除外:
(一)单笔财务资助金额超过上市公司最近一期经审计净资产的10%;
(二)被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%;
(三)最近十二个月内财务资助金额累计计算超过上市公司最近一期经审计净资产的10%;
(四)本所或者公司章程规定的其他情形。
公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司,且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人的,可以免于适用前两款规定。
6.1.10 上市公司提供担保,除应当经全体董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议,并及时对外披露。
上市公司提供担保属于下列情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议:
(一)单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%;
(二)上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额,超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;
(三)上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额,超过上市公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保;
(四)被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%;
(五)最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产的30%;
(六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;
(七)本所或者公司章程规定的其他情形。
上市公司股东大会审议前款第(五)项担保事项时,应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
6.1.11 上市公司的对外担保事项出现下列情形之一时,应当及时披露:
(一)被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的;
(二)被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
6.1.12 上市公司进行委托理财,因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的,可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计,以额度计算占净资产的比例,适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
相关额度的使用期限不应超过十二个月,期限内任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不应超过投资额度。
6.1.13 上市公司租入或者租出资产的,应当以约定的全部租赁费用或者租赁收入适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
6.1.14 上市公司直接或者间接放弃对控股子公司的优先购买或者认缴出资等权利,导致合并报表范围发生变更的,应当以放弃金额与该主体的相关财务指标,适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
公司放弃权利未导致上市公司合并报表范围发生变更,但相比于未放弃权利,所拥有该主体权益的比例下降的,应当以放弃金额与按权益变动比例计算的相关财务指标,适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
公司部分放弃权利的,还应当以放弃金额、该主体的相关财务指标或者按权益变动比例计算的相关财务指标,以及实际受让或者出资金额,适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
6.1.15 上市公司发生除委托理财等本所对累计原则另有规定的事项外的其他交易时,应当对交易标的相关的同一类别交易,按照连续十二个月累计计算的原则,适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
公司发生的交易按照本节的规定适用连续十二个月累计计算原则时,达到本节规定的披露标准的,可以仅将本次交易事项按照本所有关规定披露,并在公告中说明前期累计未达到披露标准的交易事项。
公司发生的交易按照本节的规定适用连续十二个月累计计算原则时,达到本节规定的应当提交股东大会审议标准的,可以仅将本次交易事项提交股东大会审议,并在公告中说明前期未履行股东大会审议程序的交易事项。公司披露的前述本次交易事项的公告,应当包括符合本规则第6.1.6条要求的审计报告或者评估报告。
公司已按照本规则第6.1.2条或者第6.1.3条规定履行相关义务的,不再纳入累计计算范围。公司已披露但未履行股东大会审议程序的交易事项,仍应当纳入累计计算范围以确定应当履行的审议程序。
6.1.16 上市公司发生交易,相关安排涉及未来支付或者收取或有对价的,应当以预计的最高金额作为成交金额,适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
6.1.17 上市公司分期实施本规则第6.1.1条规定的各项交易的,应当以协议约定的全部金额为准,适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
6.1.18 上市公司与同一交易对方同时发生第6.1.1条第一款第(三)项至第(五)项以外方向相反的交易时,应当以其中单个方向的交易涉及的财务指标中较高者为准,适用本规则第6.1.2条和第6.1.3条的规定。
6.1.19 上市公司发生交易,在期限届满后与原交易对方续签协议、展期交易的,应当按照本节的规定再次履行审议程序和信息披露义务。
6.1.20 上市公司应当根据交易类型,按照本所有关规定披露交易的相关信息,包括交易对方、交易标的、交易协议的主要内容、交易定价及依据、有关部门审批文件(如有)、中介机构意见(如适用)等。
6.1.21 上市公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易,可以免于按照本节规定披露和履行相应程序,中国证监会或者本所另有规定的除外。 第二节 日常交易
6.2.1 本节所称日常交易,是指上市公司发生与日常经营相关的下列类型的事项:
(一)购买原材料、燃料和动力;
(二)接受劳务;
(三)出售产品、商品;
(四)提供劳务;
(五)工程承包;
(六)与公司日常经营相关的其他交易。
资产置换中涉及前款规定交易的,适用本章第一节的规定。
6.2.2 上市公司签署日常交易相关合同,达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)涉及本规则第6.2.1条第一款第(一)项、第(二)项事项的,合同金额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上,且绝对金额超过5亿元;
(二)涉及本规则第6.2.1条第一款第(三)项至第(五)项事项的,合同金额占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上,且绝对金额超过5亿元;
(三)公司或者本所认为可能对上市公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。
6.2.3 上市公司与他人共同承接建设工程项目,公司作为总承包人的,应当以项目的全部投资金额适用本规则第6.2.2条的规定;作为非总承包人的,应当以公司实际承担的投资金额适用本规则第6.2.2条的规定。
6.2.4 上市公司参加工程承包、商品采购等项目的投标,合同金额或者合同履行预计产生的收入达到本规则第6.2.2条规定标准的,在获悉已被确定为中标单位并已进入公示期、但尚未取得中标通知书或者相关证明文件时,应当及时发布提示性公告,并按照本所有关规定披露中标公示的主要内容。
公示期结束后取得中标通知书的,公司应当及时按照本所有关规定披露项目中标相关情况。预计无法取得中标通知书的,公司应当及时披露进展情况并提示风险。
6.2.5 上市公司应当按照本所有关规定披露日常交易的相关信息,包括交易各方、合同主要内容、合同履行对公司的影响、合同的审议程序、有关部门审批文件(如有)、风险提示等。
6.2.6 已按照本规则第6.2.2条披露日常交易相关合同的,上市公司应当关注合同履行进展,与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上的,应当及时披露并说明原因。 第三节 关联交易
6.3.1 上市公司进行关联交易,应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允性,保持公司的独立性,不得利用关联交易调节财务指标,损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
6.3.2 上市公司的关联交易,是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项,包括:
(一)本规则第6.1.1条规定的交易事项;
(二)购买原材料、燃料、动力;
(三)销售产品、商品;
(四)提供或者接受劳务;
(五)委托或者受托销售;
(六)存贷款业务;
(七)与关联人共同投资;
(八)其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
6.3.3 上市公司的关联人包括关联法人(或者其他组织)和关联自然人。
具有下列情形之一的法人或者其他组织,为上市公司的关联法人(或者其他组织):
(一)直接或者间接地控制上市公司的法人(或者其他组织);
(二)由前项所述法人(或者其他组织)直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人(或者其他组织);
(三)持有上市公司5%以上股份的法人(或者其他组织)及其一致行动人;
(四)由上市公司关联自然人直接或者间接控制的,或者担任董事(不含同为双方的独立董事)、高级管理人员的,除上市公司及其控股子公司以外的法人(或其他组织)。
具有下列情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:
(一)直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人;
(二)上市公司董事、监事及高级管理人员;
(三)直接或者间接地控制上市公司的法人(或者其他组织)的董事、监事及高级管理人员;
(四)本款第(一)项、第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员。
在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内,存在第二款、第三款所述情形之一的法人(或者其他组织)、自然人,为上市公司的关联人。
中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则,认定其他与上市公司有特殊关系、可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人、法人(或者其他组织),为上市公司的关联人。
6.3.4 上市公司与本规则第6.3.3条第二款第(二)项所列法人(或者其他组织)受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的,不因此构成关联关系,但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除外。
6.3.5 上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明,由公司做好登记管理工作。
6.3.6 除本规则第6.3.13条的规定外,上市公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易;
(二)与关联法人(或者其他组织)发生的成交金额超过300万元,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易。
6.3.7 除本规则第6.3.13条的规定外,上市公司与关联人发生的成交金额超过3000万元,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超过5%的,应当及时披露并提交股东大会审议,还应当披露符合本规则第6.1.6条要求的审计报告或者评估报告。
公司关联交易事项虽未达到前款规定的标准,中国证监会、本所根据审慎原则可以要求公司提交股东大会审议,并按照前款规定适用有关审计或者评估的要求。
公司依据其他法律法规或其公司章程提交股东大会审议,或者自愿提交股东大会审议的,应当披露符合本规则第6.1.6条要求的审计报告或者评估报告,本所另有规定的除外。
公司与关联人发生下列情形之一的交易时,可以免于审计或者评估:
(一)本规则第6.3.19条规定的日常关联交易;
(二)与关联人等各方均以现金出资,且按照出资比例确定各方在所投资主体的权益比例;
(三)本所规定的其他情形。
6.3.8 上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的,公司应当将该交易提交股东大会审议。
前款所称关联董事包括具有下列情形之一的董事:
(一)交易对方;
(二)在交易对方任职,或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人(或者其他组织)、该交易对方直接或者间接控制的法人(或者其他组织)任职;
(三)拥有交易对方的直接或者间接控制权;
(四)交易对方或者其直接、间接控制人的关系密切的家庭成员;
(五)交易对方或者其直接、间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员;
(六)中国证监会、本所或者上市公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的董事。
6.3.9 上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,并且不得代理其他股东行使表决权。
前款所称关联股东包括具有下列情形之一的股东:
(一)交易对方;
(二)拥有交易对方直接或者间接控制权;
(三)被交易对方直接或者间接控制;
(四)与交易对方受同一法人(或者其他组织)或者自然人直接或者间接控制;
(五)在交易对方任职,或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人(或者其他组织)、该交易对方直接或者间接控制的法人(或者其他组织)任职;
(六)交易对方及其直接、间接控制人的关系密切的家庭成员;
(七)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或者影响;
(八)中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的股东。
6.3.10 上市公司与关联人发生的下列交易,应当按照本节规定履行关联交易信息披露义务以及本章第一节的规定履行审议程序,并可以向本所申请豁免按照本规则第6.3.7条的规定提交股东大会审议:
(一)面向不特定对象的公开招标、公开拍卖或者挂牌的(不含邀标等受限方式),但招标、拍卖等难以形成公允价格的除外;
(二)上市公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易,包括受赠现金资产、获得债务减免等;
(三)关联交易定价由国家规定;
(四)关联人向上市公司提供资金,利率不高于贷款市场报价利率,且上市公司无相应担保。
6.3.11 上市公司与关联人发生的下列交易,可以免于按照本节规定履行相关义务,但属于本章第一节规定的应当履行披露义务和审议程序情形的仍应履行相关义务:
(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司债券或者企业债券,但提前确定的发行对象包含关联人的除外;
(二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司债券或者企业债券;
(三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;
(四)上市公司按与非关联人同等交易条件,向本规则第6.3.3条第三款第(二)项至第(四)项规定的关联自然人提供产品和服务;
(五)本所认定的其他情形。
6.3.12 上市公司不得为本规则第6.3.3条规定的关联人提供财务资助,但向关联参股公司(不包括由上市公司控股股东、实际控制人控制的主体)提供财务资助,且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。
公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的,除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过,并提交股东大会审议。
本条所称关联参股公司,是指由上市公司参股且属于本规则第6.3.3条规定的上市公司的关联法人(或者其他组织)。
6.3.13 上市公司为关联人提供担保的,除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议,并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的,控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
公司因交易导致被担保方成为公司的关联人的,在实施该交易或者关联交易的同时,应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。
董事会或者股东大会未审议通过前款规定的关联担保事项的,交易各方应当采取提前终止担保等有效措施。
6.3.14 上市公司与关联人之间进行委托理财等,如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的,可以对投资范围、投资额度及期限等进行合理预计,以额度作为计算标准,适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定。
相关额度的使用期限不应超过十二个月,期限内任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不应超过投资额度。
6.3.15 上市公司与关联人发生涉及金融机构的存款、贷款等业务,应当以存款或者贷款的利息为准,适用第6.3.6条和第6.3.7条的规定。对于上市公司与财务公司发生的关联存款、贷款等业务,由本所另行规定。
6.3.16 上市公司因放弃权利导致与其关联人发生关联交易的,应当按照本规则第6.1.14条的标准,适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定。
6.3.17 上市公司与关联人共同投资,应当以上市公司的投资额作为交易金额,适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定。
6.3.18 上市公司关联人单方面受让上市公司拥有权益主体的其他股东的股权或者投资份额等,涉及有关放弃权利情形的,应当按照本规则第6.1.14条的标准,适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定;不涉及放弃权利情形,但可能对上市公司的财务状况、经营成果构成重大影响或者导致上市公司与该主体的关联关系发生变化的,上市公司应当及时披露。
6.3.19 上市公司与关联人发生本规则第6.3.2条第(二)项至第(六)项所列的与日常经营相关的关联交易事项,应当按照下列标准适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定及时披露和履行审议程序:
(一)首次发生的日常关联交易,公司应当根据协议涉及的交易金额,履行审议程序并及时披露;协议没有具体交易金额的,应当提交股东大会审议。
(二)实际执行时协议主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的,应当根据新修订或者续签协议涉及交易金额为准,履行审议程序并及时披露。
(三)对于每年发生的数量众多的日常关联交易,因需要经常订立新的日常关联交易协议而难以按照本款第(一)项规定将每份协议提交董事会或者股东大会审议的,公司可以按类别合理预计日常关联交易年度金额,履行审议程序并及时披露;实际执行超出预计金额的,应当以超出金额为准及时履行审议程序并披露。
(四)公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的,应当每三年重新履行相关审议程序并披露。
公司应当在年度报告和半年度报告中分类汇总披露日常关联交易的实际履行情况。
6.3.20 上市公司在连续十二个月内发生的下列关联交易,应当按照累计计算的原则分别适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定:
(一)与同一关联人进行的交易;
(二)与不同关联人进行的与同一交易标的的交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人。
6.3.21 上市公司与关联人发生交易或者相关安排涉及未来可能支付或者收取或有对价的,以预计的最高金额为成交金额,适用本规则第6.3.6条和第6.3.7条的规定。
6.3.22 上市公司应当根据关联交易事项的类型披露关联交易的有关内容,包括交易对方、交易标的、交易各方的关联关系说明和关联人基本情况、交易协议的主要内容、交易定价及依据、有关部门审批文件(如有)、中介机构意见(如适用)等。
6.3.23 上市公司与关联人进行交易时涉及相关义务、相关指标计算标准等,本节未规定的,适用本章第一节的规定。 第七章 应当披露的其他重大事项
第一节 股票交易异常波动和传闻澄清
7.1.1 上市公司股票交易根据有关规定被认定为异常波动的,公司应当于次一交易日开市前披露股票交易异常波动公告。
7.1.2 上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括下列内容:
(一)股票交易异常波动情况的说明;
(二)董事会对重要问题的关注、核实情况说明;
(三)向控股股东、实际控制人等的函询情况;
(四)是否存在应披露而未披露信息的声明;
(五)本所要求的其他内容。
7.1.3 上市公司股票交易出现本所业务规则规定的严重异常波动的,应当于次一交易日披露核查公告;无法披露的,应当申请其股票自次一交易日起停牌核查。公司股票应当自披露核查公告之日起复牌。披露日为非交易日的,自次一交易日起复牌。
公司股票交易出现严重异常波动,经公司核查后无应披露而未披露的重大事项,也无法对异常波动原因作出合理解释的,本所可以向市场公告,提示股票交易风险,并视情况实施停牌。
7.1.4 上市公司股票交易出现严重异常波动情形的,公司或者相关信息披露义务人应当核查下列事项:
(一)是否存在导致股票交易严重异常波动的未披露事项;
(二)股价是否严重偏离同行业上市公司合理估值;
(三)是否存在重大风险事项;
(四)其他可能导致股票交易严重异常波动的事项。
公司应当在核查公告中充分提示公司股价严重异常波动的交易风险。
持续督导期内,保荐人及其保荐代表人应当督促上市公司按照本节规定及时进行核查,履行相应信息披露义务。
7.1.5 上市公司股票交易出现本所业务规则规定或者本所认定的异常波动的,本所可以根据异常波动程度和监管需要,采取下列措施:
(一)要求上市公司披露股票交易异常波动公告;
(二)要求上市公司停牌核查并披露核查公告;
(三)向市场提示异常波动股票投资风险;
(四)本所认为必要的其他措施。
7.1.6 传闻可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当及时核实相关情况,并依规披露情况说明公告或者澄清公告。
7.1.7 上市公司披露的澄清公告应当包括下列内容:
(一)传闻内容及其来源;
(二)传闻所涉及事项的真实情况;
(三)相关风险提示(如适用);
(四)本所要求的其他内容。 第二节 可转换公司债券涉及的重大事项
7.2.1 发生下列可能对可转换公司债券交易或者转让价格产生较大影响的重大事项之一时,上市公司应当及时披露:
(一)《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事项;
(二)因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格修正条款修正转股价格;
(三)向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于3000万元;
(四)公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息;
(五)可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况;
(六)资信评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级并已出具信用评级结果;
(七)本所或者公司认定的其他情形。
7.2.2 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告,在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。
7.2.3 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露实施转股的公告。
7.2.4 上市公司应当持续关注可转换公司债券约定的赎回条件是否满足,预计可能触发赎回条件的,应当在预计赎回条件触发日的五个交易日前至少发布一次风险提示公告。
公司应当在满足可转换公司债券赎回条件的当日决定是否赎回并于次一交易日开市前披露。公司决定行使赎回权的,还应当在满足赎回条件后每五个交易日至少发布一次赎回提示性公告,并在赎回期结束后公告赎回结果及其影响;决定不行使赎回权的,公司应当公告不赎回的具体原因。
7.2.5 上市公司应当在满足可转换公司债券回售条件的次一交易日开市前披露回售公告,此后每五个交易日至少发布一次回售提示性公告,并在回售期结束后公告回售结果及其影响。
经股东大会批准变更募集资金投资项目的,公司应当在股东大会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,有关回售公告至少发布三次。其中,在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一次,在回售实施期间至少发布一次,余下一次回售公告的发布时间视需要而定。
7.2.6 发行可转换公司债券的上市公司涉及本所规定应当停止交易或者转让、暂停转股的情形的,应当及时向本所申请并公告。 第三节 合并、分立和分拆
7.3.1 上市公司实施合并、分立、分拆上市的,应当遵守法律法规、本所有关规定,履行相应审议程序和信息披露义务。
公司依据前款规定召开股东大会审议相关议案的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。分拆上市的,还应当经出席会议的除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
7.3.2 合并完成后,公司应当办理股份变更登记,按照本规则第三章的规定向本所申请合并后公司的股票及其衍生品种上市。被合并上市公司应当按照本规则第九章的规定终止其股票及其衍生品种的上市。
7.3.3 上市公司拟分拆所属子公司在境内或境外市场上市的,在上市公司首次披露分拆相关公告后,应当及时公告本次分拆上市进展情况。
7.3.4 上市公司所属子公司拟首次公开发行股票并上市的,上市公司董事会应当就所属子公司本次股票发行的具体方案作出决议并提请股东大会审议。
所属子公司拟重组上市的,上市公司董事会应当就本次重组上市的具体方案作出决议并提请股东大会审议。 第四节 重大诉讼和仲裁
7.4.1 上市公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露:
(一)涉案金额超过1000万元,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上;
(二)涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼;
(三)证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司也应当及时披露。
7.4.2 上市公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项,涉案金额累计达到本规则第7.4.1条第一款第(一)项所述标准的,适用本规则第7.4.1条的规定。
已经按照本规则第7.4.1条规定履行披露义务的,不再纳入累计计算范围。
7.4.3 上市公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括下列内容:
(一)案件受理情况和基本案情;
(二)案件对公司本期利润或者期后利润的影响,预计负债计提情况;
(三)公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项;
(四)本所要求的其他内容。
7.4.4 上市公司应当及时披露诉讼、仲裁事项的重大进展情况,包括诉讼案件的一审和二审裁判结果、仲裁裁决结果以及裁判、裁决执行情况、对公司的影响等。 第五节 破产事项
7.5.1 上市公司发生重整、和解、清算等破产事项(以下统称破产事项)的,应当按照法律法规、本所有关规定履行相应审议程序和信息披露义务。
上市公司实施预重整等事项的,参照本节规定履行信息披露义务。
7.5.2 上市公司的控股股东、第一大股东、对上市公司经营具有重要影响的子公司或者参股公司发生破产事项,可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应当参照本节规定履行信息披露义务。
7.5.3 上市公司出现本规则第九章规定的退市风险警示或者终止上市情形的,应当依据本所有关规定和要求提供相关材料,履行信息披露和申请停牌、复牌等义务。
7.5.4 上市公司应当在董事会作出向法院申请重整、和解或者破产清算的决定时,或者知悉债权人向法院申请公司重整或者破产清算时,及时披露申请情况以及对公司的影响,并作风险提示。
在法院裁定是否受理破产事项前,公司应当每月披露相关进展情况。
7.5.5 法院受理重整、和解或者破产清算申请的,上市公司应当及时披露法院作出裁定的主要内容、指定管理人的基本情况,并明确公司进入破产程序后信息披露事务的责任人。
7.5.6 重整计划涉及引入重整投资人的,上市公司应当及时披露重整投资人的产生机制、基本情况以及投资协议的主要内容等事项。
重整投资人拟取得上市公司股份的,还应当充分披露取得股份的对价、定价依据及公允性、股份锁定安排等相关事项。
7.5.7 上市公司或者管理人应当及时披露债权人会议通知、会议议案的主要内容。在债权人会议审议通过重整计划或者和解协议后,及时披露重整计划、和解协议全文。
重整计划涉及财产变价方案及经营方案,达到本规则规定披露标准的,公司或者管理人应当就相关方案单独履行信息披露义务,并说明方案的具体情况。
7.5.8 重整计划草案涉及出资人权益调整等与股东权利密切相关的重大事项时,应当设出资人组对相关事项进行表决。
出资人组对出资人权益调整相关事项作出决议,必须经出席会议的出资人所持表决权三分之二以上通过。
出资人组会议的召开程序应当参照中国证监会及本所关于召开股东大会的有关规定,公司或者管理人应当提供网络投票方式,为出资人行使表决权提供便利,但法院另有要求的除外。
7.5.9 上市公司或者管理人应当在发出出资人组会议通知时单独披露出资人权益调整方案并说明出资人权益调整的必要性、范围、内容、除权(息)处理原则、是否有利于保护上市公司及中小投资者权益等。
出资人组会议召开后,公司应当及时披露表决结果和律师事务所出具的法律意见书。
7.5.10 法院裁定批准重整计划、和解协议的,上市公司或者管理人应当及时公告裁定内容,并披露重整计划、和解协议全文。重整计划、和解协议与前次披露内容存在差异的,应当说明差异内容及原因。
重整计划或者和解协议未获批准的,公司或者管理人应当及时公告裁定内容及未获批准的原因,并提示公司因被法院宣告破产而股票及其衍生品种可能被终止上市的风险。
7.5.11 在重整计划、和解协议执行期间,上市公司应当及时披露进展情况。重整计划、和解协议执行完毕后,公司应当及时披露相关情况,说明破产事项对公司的影响,并及时披露管理人监督报告和法院裁定内容。
公司不能执行或者不执行重整计划、和解协议的,应当及时披露,说明具体原因、相关责任归属、后续安排等,并提示公司因被法院宣告破产而股票及其衍生品种可能被终止上市的风险。
7.5.12 上市公司采取管理人管理运作模式的,管理人及其成员应当按照《证券法》以及最高人民法院、中国证监会和本所有关规定,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,并确保对公司所有债权人和股东公平地披露信息。
公司披露的定期报告应当由管理人的成员签署书面确认意见,公司披露的临时报告应当由管理人发布并加盖管理人公章。
7.5.13 上市公司采取管理人监督运作模式的,公司应当继续按照本规则及本所其他规定履行信息披露义务。
管理人应当及时将涉及信息披露的所有事项告知公司董事会,并督促公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责地履行相关义务。
7.5.14 在破产事项中,股东、债权人、重整投资人等持有上市公司股份权益发生变动的,应当按照法律法规和本所有关规定履行信息披露义务。 第六节 会计政策、会计估计变更和资产减值
7.6.1 上市公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵营业收入、净利润、净资产等财务指标。
7.6.2 上市公司根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策的,会计政策变更公告日期不得晚于会计政策变更生效当期的定期报告披露日期。
7.6.3 上市公司自主变更会计政策应当经董事会审议通过,会计政策变更的影响金额达到下列标准之一的,还应当在定期报告披露前提交股东大会审议:
(一)对上市公司最近一个会计年度经审计净利润的影响比例超过50%;
(二)对上市公司最近一期经审计净资产的影响比例超过50%。
本节所述会计政策变更对最近一个会计年度经审计净利润、最近一期经审计净资产的影响比例,是指公司因变更会计政策对最近一个会计年度、最近一期经审计的财务报告进行追溯调整后的公司净利润、净资产与原披露数据的差额除以原披露数据,净资产、净利润为负数的取其绝对值。
7.6.4 上市公司会计政策变更公告应当包括本次会计政策变更情况概述、本次会计政策变更对公司的影响、因会计政策变更对公司最近两年已披露的年度财务报告进行追溯调整导致已披露的报告年度出现盈亏性质改变的说明(如有)等。
公司自主变更会计政策的,除应当在董事会审议通过后及时按照前款规定披露外,还应当公告董事会、独立董事和监事会对会计政策变更是否符合有关规定的意见;需股东大会审议的,还应当披露会计师事务所出具的专项意见。
7.6.5 上市公司变更重要会计估计的,应当在变更生效当期的定期报告披露前将变更事项提交董事会审议,并在董事会审议通过后比照自主变更会计政策履行披露义务。
会计估计变更的影响金额达到下列标准之一的,公司应当在变更生效当期的定期报告披露前将会计估计变更事项提交股东大会审议,并在不晚于发出股东大会通知时披露会计师的专项意见:
(一)对上市公司最近一个会计年度经审计净利润的影响比例超过50%;
(二)对上市公司最近一期经审计的净资产的影响比例超过50%。
本节所述会计估计变更对最近一个会计年度经审计净利润、最近一期经审计的净资产的影响比例,是指假定公司变更后的会计估计已在最近一个会计年度、最近一期经审计财务报告中适用,据此计算的公司净利润、净资产与原披露数据的差额除以原披露数据,净资产、净利润为负数的取其绝对值。
7.6.6 上市公司计提资产减值准备或者核销资产,对公司当期损益的影响占上市公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例达到10%以上且绝对金额超过100万元的,应当及时披露。 第七节 其他
7.7.1 上市公司及有关各方应当依照《上市公司重大资产重组管理办法》及中国证监会其他有关规定、本规则及本所其他有关规定,实施重大资产重组。
7.7.2 上市公司因减少注册资本、实施股权激励或者员工持股计划、将股份用于转换上市公司发行的可转换公司债券以及为维护公司价值及股东权益所必需等而进行的回购,应当依据中国证监会和本所有关规定执行。
7.7.3 上市公司实施股权激励、员工持股计划的,应当符合有关法律法规及本所有关规定,履行相应审议程序和信息披露义务。
7.7.4 上市公司应当建立完善募集资金管理相关制度,按照有关法律法规、本所有关规定以及招股说明书或者其他募集发行文件等所列用途规范使用募集资金,并履行相应审议程序和信息披露义务。
7.7.5 上市公司办理现金选择权业务的,应当遵守法律法规和本所、结算公司的有关规定和公司章程的规定,确保相关股东可以顺利行使现金选择权。
第三方办理现金选择权业务的,应当授权公司代为向本所申请。
7.7.6 上市公司及相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项,按照中国证监会和本所有关规定履行承诺义务。
公司应当将公司和相关信息披露义务人承诺事项从相关信息披露文件中单独摘出,及时逐项在本所网站上予以公开。承诺事项发生变化的,公司应当在本所网站及时更新。
公司未履行承诺的,应当及时披露未履行承诺的原因以及相关人员可能承担的法律责任;相关信息披露义务人未履行承诺的,公司应当主动询问相关信息披露义务人,并及时披露未履行承诺的原因以及董事会拟采取的措施。
公司应当在定期报告中披露承诺事项的履行进展。
7.7.7 上市公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的,应当及时披露相关情况及对公司的影响:
(一)发生重大亏损或者遭受重大损失;
(二)发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(三)可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任;
(四)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭;
(五)重大债权到期未获清偿,或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序;
(六)公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%;
(七)主要或者全部业务陷入停顿;
(八)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
(九)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚,涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚,或者受到其他有权机关重大行政处罚;
(十)公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;
(十一)公司董事长或者总经理无法履行职责,除董事长、总经理外的其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上,或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;
(十二)本所或者公司认定的其他重大风险情况。
7.7.8 上市公司出现本规则第7.7.7条第(八)项、第(九)项情形且可能触及重大违法强制退市情形的,应当在知悉被相关行政机关立案调查或者被人民检察院提起公诉时及时披露,在其后每月披露一次风险提示公告,说明相关情况进展,并就其股票可能被实施重大违法强制退市进行风险提示。本所或者公司董事会认为有必要的,可以增加风险提示公告的披露次数,并视情况对公司股票及其衍生品种的停牌与复牌作出相应安排。
7.7.9 上市公司出现下列情形之一的,应当及时披露:
(一)变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等。公司章程发生变更的,还应当将新的公司章程在符合条件媒体披露;
(二)经营方针和经营范围发生重大变化;
(三)依据中国证监会关于行业分类的有关规定,上市公司行业分类发生变更;
(四)董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案;
(五)公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见;
(六)生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化);
(七)订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响;
(八)公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化;
(九)法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份;
(十)公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动;
(十一)任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等,或者出现被强制过户风险;
(十二)获得额外收益,可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响;
(十三)本所或者公司认定的其他情形。
7.7.10 上市公司根据经营及业务发展需要自主变更公司全称或者证券简称的,应当根据实际经营业务情况审慎对待,不得随意变更。
公司变更后的公司名称应当与公司主营业务相匹配,不得利用变更名称影响公司股票及其衍生品种交易价格、误导投资者,不得违反有关法律法规、本规则及本所其他规定。
公司的证券简称应当来源于公司全称,拟变更的证券简称不得与其他上市公司的证券简称相同或者相似,不得出现仅以行业通用名称作为证券简称等情形。
拟变更的证券简称不符合前述规定的,本所可以要求公司纠正,在公司未按要求纠正前,本所不予办理公司证券简称变更事宜。
7.7.11 上市公司应当按规定披露履行社会责任的情况。
公司出现下列情形之一的,应当披露事项概况、发生原因、影响、应对措施或者解决方案:
(一)发生重大环境、生产及产品安全事故;
(二)收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通知;
(三)不当使用科学技术或者违反科学伦理;
(四)其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影响的事项。
7.7.12 本节规定的事项涉及具体金额的,应当参照适用本规则第6.1.2条的规定。
持有上市公司5%以上股份的股东对本节规定事项的发生、进展产生较大影响的,应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。 第八章 停牌与复牌
8.1 上市公司发生本规则规定的停牌、复牌事项,应当向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌。
本章未有明确规定的,公司可以以本所认为合理的理由,向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌,本所视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜。
8.2 上市公司股票被本所实行风险警示或者出现终止上市情形的,公司股票应当按照本规则第九章的有关规定停牌与复牌。
公司股票按本规则第九章规定停牌、复牌的,其衍生品种的停牌、复牌应当与公司股票保持一致。
8.3 上市公司未在法定期限内披露年度报告、半年度报告的,本所于相关定期报告披露期限届满后次一交易日,对该公司股票及其衍生品种实施停牌,后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
公司半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整且在相关定期报告披露的法定期限届满前仍有半数以上董事无法保证的,本所于相关定期报告披露期限届满后次一交易日,对该公司股票及其衍生品种实施停牌,后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
8.4 上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在要求期限内改正的,本所自要求期限届满后次一个交易日起对公司股票及其衍生品种实施停牌,后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
8.5 上市公司信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所要求改正但未在要求期限内改正的,本所自要求期限届满后次一个交易日起对公司股票及其衍生品种实施停牌,后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
8.6 上市公司出现股本总额发生变化或者因要约收购以外的其他原因导致连续二十个交易日股本总额、股权分布不再具备上市条件的,本所在二十个交易日届满后次一交易日起,对该公司股票及其衍生品种实施停牌,后续事宜按照本规则第九章有关规定执行。
8.7 上市公司因收购人履行要约收购义务,或者收购人以终止上市公司上市地位为目的而发出全面要约的,要约收购期限届满至要约收购结果公告前,公司股票及其衍生品种应当停牌。
根据收购结果,被收购上市公司股本总额、股权分布具备上市条件的,公司股票及其衍生品种于要约收购结果公告后复牌。
根据收购结果,被收购上市公司股本总额、股权分布不再具备上市条件且收购人以终止公司上市地位为收购目的的,公司股票及其衍生品种于要约收购结果公告后继续停牌,并按照本规则第九章有关规定执行。
根据收购结果,被收购上市公司股本总额、股权分布不再具备上市条件但收购人不以终止公司上市地位为收购目的的,公司股票及其衍生品种于要约收购结果公告后继续停牌,并参照本规则第9.4.8条及后续程序执行。
8.8 上市公司股东大会无法正常召开会议并形成决议,且未披露相关情况的,本所于股东大会原定召开日的次一交易日,对该公司股票及其衍生品种实施停牌,公司披露相关信息后复牌。
8.9 传闻出现上市公司尚未披露的信息,可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,本所可以在交易时间对公司股票及其衍生品种实施停牌,公司披露相关公告后复牌。
8.10 上市公司出现股票交易重大异常情形,本所可以对公司股票及其衍生品种实施停牌,并要求公司进行核查,公司披露相关公告后复牌。
公司出现股票衍生品种交易重大异常情形,本所可以对该衍生品种实施停牌,并要求公司进行核查,公司披露相关公告后复牌。
8.11 上市公司实施现金选择权的,可以向本所申请其股票及其衍生品种停牌,并在披露相关公告后复牌。
8.12 上市公司筹划重大事项确有必要申请停牌的,应当根据中国证监会及本所有关规定,向本所申请停牌。
公司应当审慎申请停牌,明确停牌事由,合理确定停牌时间,尽可能缩短停牌时长,并及时申请复牌。
8.13 上市公司在其股票及其衍生品种被实施停牌期间,应当至少每五个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事项进展情况,本所另有规定的除外。
8.14 除上述规定外,本所可以依据中国证监会的要求或者基于保护投资者合法权益、维护市场秩序的需要,作出上市公司股票及其衍生品种停牌与复牌的决定。 第九章 退市与风险警示
第一节 一般规定
9.1.1 上市公司触及本章规定终止上市情形的,本所依据本章规定的程序审议和决定其股票终止上市事宜。
本规则所称的退市包括强制终止上市(以下简称强制退市)和主动终止上市。强制退市分为交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市和重大违法类强制退市四类情形。
9.1.2 上市公司出现财务状况或者其他状况异常,导致其股票存在终止上市风险,或者投资者难以判断公司前景,其投资权益可能受到损害,存在其他重大风险的,本所依据本章规定程序审议和决定其股票风险警示事宜。
本规则所称的风险警示包括提示存在强制退市风险的风险警示(以下简称退市风险警示)和提示存在其他重大风险的其他风险警示(以下简称其他风险警示)。
公司股票交易被实施退市风险警示的,在股票简称前冠以*ST字样;被实施其他风险警示的,在股票简称前冠以ST字样,以区别于其他股票。公司同时存在退市风险警示和其他风险警示情形的,在股票简称前冠以*ST字样。
退市风险警示股票和其他风险警示股票进入风险警示板交易。
9.1.3 上市公司应当依据本所有关规定和要求提供材料,履行信息披露、停复牌申请等义务。公司未按照有关规定提交公告及相关文件的,本所可以向市场公告,并按照规定对其股票实施停牌、复牌、风险警示或者终止上市等。
9.1.4 上市公司存在股票交易被实施风险警示或者终止上市风险的,应当按照本章有关规定披露风险提示公告。
本所可以视情况要求公司增加风险提示公告的披露次数。
9.1.5 上市公司出现股票交易被实施风险警示情形的,应当披露公司股票交易被实施风险警示公告,公司股票于公告后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对其股票交易实施风险警示。
公司股票交易被实施风险警示公告应当包括股票的种类、简称、证券代码以及实施风险警示的起始日、触及情形;实施风险警示的主要原因;董事会关于争取撤销风险警示的意见及具体措施;股票可能被终止上市的风险提示(如适用);实施风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式等。
9.1.6 上市公司出现两项以上退市风险警示、终止上市情形的,本所按照先触及先适用的原则对其股票交易实施退市风险警示、终止其股票上市交易。
公司同时存在两项以上退市风险警示情形,其中一项退市风险警示情形已符合撤销条件的,公司应当在规定期限内申请撤销相关退市风险警示情形,经本所审核同意的,不再适用该情形对应的终止上市程序。
公司须符合全部退市风险警示情形的撤销条件,且不存在新增退市风险警示情形的,方可撤销退市风险警示。
公司股票撤销退市风险警示,但还存在应实施其他风险警示情形的,本所根据本章第八节的规定对其股票交易实施其他风险警示。
9.1.7 上市公司认为其出现的其他风险警示情形已消除的,应当及时公告,并可以向本所申请撤销相关其他风险警示情形。
公司全部其他风险警示情形均符合撤销条件,且不存在新增其他风险警示情形的,方可撤销其他风险警示。
公司股票撤销其他风险警示,但还存在应实施退市风险警示情形的,本所根据本章有关规定对其股票交易实施退市风险警示。
9.1.8 上市公司申请撤销风险警示的,应当向本所提交下列文件:
(一)公司关于撤销对其股票交易实施风险警示的申请书;
(二)公司董事会关于申请撤销对公司股票交易实施风险警示的决议;
(三)公司就其符合撤销风险警示条件的说明及有关证明材料;
(四)本所要求的其他有关材料。
9.1.9 上市公司出现本所规定的强制退市情形之一的,本所在规定期限内向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。公司应当在收到本所终止上市事先告知书后及时披露。
9.1.10 上市公司可以在收到或者本所公告送达终止上市事先告知书之日(以在先者为准,下同)起五个交易日内,以书面形式向本所提出听证要求,并载明具体事项及理由。有关听证程序和相关事宜,适用本所有关规定。
公司对终止上市有异议的,可以在收到或者本所公告终止上市事先告知书之日起十个交易日内,向本所提交相关书面陈述和申辩,并提供相关文件。
公司未在本条规定期限内提出听证要求、书面陈述和申辩的,视为放弃相应权利。
9.1.11 本所上市审核委员会(以下简称上市委员会)对上市公司股票终止上市事宜进行审议,作出独立的专业判断并形成审议意见。
上市公司在本规则第9.1.10条规定期限内提出听证要求的,由本所上市委员会按照有关规定组织召开听证会,并在听证程序结束后十五个交易日内就是否终止公司股票上市事宜形成审议意见。
公司未在规定期限内提出听证申请的,本所上市委员会在陈述和申辩提交期限届满后十五个交易日内,就是否终止公司股票上市事宜形成审议意见。
本所根据上市委员会的意见,作出是否终止股票上市的决定。
9.1.12 本所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市决定、撤销对公司股票终止上市的决定前,可以要求上市公司提供补充材料,公司应当在本所要求期限内提供有关材料,补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限。
公司未在本所要求期限内提交补充材料的,本所继续对相关事项进行审核,并根据本规则作出相关决定。
本所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市决定、撤销对公司股票终止上市的决定前,可以自行或者委托相关单位就公司有关情况进行调查核实,调查核实期间不计入本所作出有关决定的期限。
9.1.13 本所在作出终止上市公司股票上市决定之日起两个交易日内,通知上市公司并以交易所公告形式发布相关决定,同时报中国证监会备案。
公司应当在收到本所关于终止其股票上市的决定后,及时披露股票终止上市公告。股票终止上市公告应当包括终止上市股票的种类、简称、证券代码以及终止上市的日期;终止上市决定的主要内容;终止上市后其股票登记、转让、管理事宜;终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式等。
本所决定不对公司股票实施终止上市的,公司应当在收到本所相关决定后,及时披露并申请股票复牌。公司股票不存在其他退市风险警示情形的,自复牌之日起,本所撤销对公司股票实施的退市风险警示。
9.1.14 上市公司股票被终止上市的,其发行的可转换公司债券及其他衍生品种应当终止上市,相关终止上市事宜参照股票终止上市有关规定办理。
本所对可转换公司债券及其他衍生品种的终止上市事宜另有规定的,适用其规定。
9.1.15 上市公司股票被本所强制退市后,进入退市整理期,因触及交易类强制退市情形而终止上市的除外。
9.1.16 强制退市公司应当在本所作出终止其股票上市决定后立即安排股票转入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让的相关事宜,保证公司股票在摘牌之日起四十五个交易日内可以转让。
强制退市公司在股票被摘牌前,应当与符合规定条件的证券公司(以下简称主办券商)签订协议,聘请该机构在公司股票被终止上市后为公司提供股份转让服务,并授权其办理证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记、股份重新确认及登记结算等事宜。
强制退市公司未聘请主办券商的,本所可以为其指定主办券商,并通知公司和该机构。公司应当在两个交易日内就上述事项披露相关公告(公司不再具备法人资格的情形除外)。
主动终止上市公司可以选择在全国中小企业股份转让系统等证券交易场所交易或转让其股票,或者依法作出其他安排。 第二节 交易类强制退市
9.2.1 上市公司出现下列情形之一的,本所终止其股票上市交易:
(一)在本所仅发行A股股票的公司,通过本所交易系统连续一百二十个交易日股票累计成交量低于500万股;
(二)在本所仅发行B股股票的公司,通过本所交易系统连续一百二十个交易日股票累计成交量低于100万股;
(三)在本所既发行A股股票又发行B股股票的公司,通过本所交易系统连续一百二十个交易日其A股股票累计成交量低于500万股且其B股股票累计成交量低于100万股;
(四)在本所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司,通过本所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元;
(五)在本所既发行A股股票又发行B股股票的公司,通过本所交易系统连续二十个交易日的A股和B股每日股票收盘价同时均低于1元;
(六)公司连续二十个交易日在本所的股票收盘市值均低于3亿元;
(七)公司连续二十个交易日股东人数均少于2000人;
(八)本所认定的其他情形。
在本所发行存托凭证的红筹企业出现下列情形之一的,本所决定终止其存托凭证上市交易:
(一)通过本所交易系统连续一百二十个交易日存托凭证累计成交量低于500万份;
(二)通过本所交易系统连续二十个交易日每日存托凭证收盘价乘以存托凭证与基础股票转换比例后的数值均低于1元;
(三)连续二十个交易日在本所的每日存托凭证收盘市值均低于3亿元;
(四)本所认定的其他情形。
本节规定的连续交易日,不包含公司股票或者存托凭证全天停牌日和公司首次公开发行股票或者存托凭证上市之日起的二十个交易日。
证券市场出现重大异常波动等情形的,本所可以根据实际情况调整本条规定的指标。
9.2.2 在本所仅发行A股股票的上市公司,出现连续九十个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股的,应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露一次,直至自上述九十个交易日的起算时点起连续一百二十个交易日内通过本所交易系统实现的累计成交量达到500万股以上或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以在先者为准)。
在本所仅发行B股股票的公司,出现连续九十个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于100万股的,应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露一次,直至自上述九十个交易日的起算时点起连续一百二十个交易日内通过本所交易系统实现的累计成交量达到100万股以上或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以在先者为准)。
在本所既发行A股股票又发行B股股票的公司,出现连续九十个交易日通过本所交易系统实现的A股股票累计成交量低于500万股且B股股票累计成交量低于100万股的,应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露一次,直至自上述九十个交易日的起算时点起连续一百二十个交易日内A股股票通过本所交易系统实现的累计成交量达到500万股以上或者B股股票通过本所交易系统实现的累计成交量达到100万股以上,或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以在先者为准)。
在本所发行存托凭证的红筹企业,出现连续九十个交易日通过本所交易系统实现的存托凭证累计成交量低于500万份的,应当在次一交易日开市前披露公司存托凭证可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露一次,直至自上述九十个交易日的起算时点起连续一百二十个交易日内通过本所交易系统实现的累计成交量达到500万份以上或者本所作出公司存托凭证终止上市的决定之日止(以在先者为准)。
本所可以根据实际情况,对上述风险提示标准进行调整。
9.2.3 上市公司连续十个交易日出现下列情形之一的,应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露一次,直至相应的情形消除或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以在先者为准):
(一)每日股票收盘价均低于1元;
(二)每日在本所的股票收盘市值均低于3亿元;
(三)每日公司股东人数均低于2000人。
在本所发行存托凭证的红筹企业连续十个交易日出现下列情形之一的,应当在次一交易日开市前披露公司存托凭证可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露一次,直至相应的情形消除或者本所作出公司存托凭证终止上市的决定之日止(以在先者为准):
(一)每日存托凭证收盘价乘以存托凭证与基础股票转换比例后的数值均低于1元;
(二)每日在本所的存托凭证收盘市值均低于3亿元。本所可以根据实际情况,对上述风险提示标准进行调整。
9.2.4 上市公司出现本规则第9.2.1条第一款或者在本所发行存托凭证的红筹企业出现本规则第9.2.1条第二款规定情形之一的,应当在事实发生的次一交易日开市前披露,公司股票或者存托凭证于公告后停牌。
本所自公司股票或者存托凭证停牌之日起五个交易日内,向公司发出拟终止其股票或者存托凭证上市的事先告知书。
9.2.5 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第一节的规定申请听证,提出陈述和申辩。
本所上市委员会就是否终止公司股票或者存托凭证上市事宜进行审议。本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股票或者存托凭证上市的决定。 第三节 财务类强制退市
9.3.1 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施退市风险警示:
(一)最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元,或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元;
(二)最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值,或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值;
(三)最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告;
(四)中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度财务报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致该年度相关财务指标实际已触及本款第(一)项、第(二)项情形;
(五)本所认定的其他情形。
本节所述净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为准。本节所述营业收入应当扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入。本节所述最近一个会计年度是指最近一个已经披露经审计财务会计报告的年度。
公司最近一个会计年度经审计净利润为负值的,公司应当在年度报告中披露营业收入扣除情况及扣除后的营业收入金额;负责审计的会计师事务所应当就公司营业收入扣除事项是否符合前述规定及扣除后的营业收入金额出具专项核查意见。
公司未按本条第二款规定扣除相关收入的,本所可以要求公司扣除,并按照扣除后营业收入决定是否对公司股票实施退市风险警示、终止上市。
9.3.2 上市公司预计将出现本规则第9.3.1条第一款第(一)项至第(三)项情形的,应当在相应的会计年度结束后一个月内,披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告,并在披露年度报告前至少再披露两次风险提示公告。
公司因追溯重述导致可能出现本规则第9.3.1条第一款第(一)项、第(二)项情形,或者相关行政处罚事先告知书表明公司可能出现本规则第9.3.1条第一款第(四)项情形的,应当在知悉相关风险情况时立即披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告。
9.3.3 上市公司出现本规则第9.3.1条第一款第(一)项至第(三)项情形的,应当在披露年度报告或者追溯重述的财务数据的同时,披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
9.3.4 上市公司出现本规则第9.3.1条第一款第(四)项情形的,应当在收到行政处罚决定书后,立即披露相关情况及公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
9.3.5 上市公司因出现本规则第9.3.1条第一款第(一)项至第(三)项情形,其股票交易被实施退市风险警示的,应当在其股票交易被实施退市风险警示当年会计年度结束后一个月内,披露股票可能被终止上市的风险提示公告,并在披露该年年度报告前至少再披露两次风险提示公告。
公司因追溯重述导致出现本规则第9.3.1条第一款第(一)项、第(二)项情形,或者出现本规则第9.3.1条第一款第(四)项情形,其股票交易被实施退市风险警示的,应当在披露实际触及退市风险警示指标相应年度次一年度的年度报告前至少披露两次风险提示公告。
9.3.6 上市公司股票交易因本规则第9.3.1条规定情形被本所实施退市风险警示的,在退市风险警示期间,公司进行重大资产重组且符合下列全部条件的,可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示:
(一)根据中国证监会有关重大资产重组规定出售全部经营性资产和负债、购买其他资产且已实施完毕;
(二)通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体,该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营三年以上;
(三)公司模拟财务报表(经会计师事务所出具专项说明)的财务数据不存在本规则第9.3.1条第一款规定的情形;
(四)本所要求的其他条件。
9.3.7 上市公司因触及本规则第9.3.1条第一款第(一)项至第(三)项情形,其股票交易被实施退市风险警示后,首个会计年度的年度报告表明公司符合不存在本规则第9.3.11条第一款第(一)项至第(四)项任一情形的条件的,公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。
公司追溯重述导致出现本规则第9.3.1条第一款第(一)项、第(二)项情形,或者因触及本规则9.3.1条第一款第(四)项情形,其股票交易被实施退市风险警示后,实际触及退市风险警示指标相应年度次一年度的年度报告表明公司符合不存在本规则第9.3.11条第一款第(一)项至第(四)项任一情形的条件的,公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。
9.3.8 上市公司符合本规则第9.3.7条规定条件的,应当于年度报告披露的同时说明是否将向本所申请撤销退市风险警示。公司拟申请撤销退市风险警示的,应当在披露之日起五个交易日内向本所提交申请。
公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示的,应当于提交申请的次一交易日开市前披露相关公告。
公司提交完备的撤销退市风险警示申请材料的,本所在十五个交易日内决定是否撤销退市风险警示。
9.3.9 本所决定撤销退市风险警示的,上市公司应当及时披露公司股票撤销退市风险警示公告,公司股票于公告后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所撤销对公司股票交易的退市风险警示。
9.3.10 本所决定不予撤销退市风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知的次一交易日开市前披露公告。
9.3.11 上市公司因触及本规则第9.3.1条第一款第(一)项至第(三)项情形其股票交易被实施退市风险警示后,首个会计年度出现下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元,或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元;
(二)经审计的期末净资产为负值,或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值;
(三)财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告;
(四)未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告;
(五)虽符合第9.3.7条的规定,但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示;
(六)因不符合第9.3.7条的规定,其撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。
公司追溯重述导致出现本规则第9.3.1条第一款第(一)项、第(二)项情形,或者因触及第9.3.1条第一款第(四)项情形其股票交易被实施退市风险警示后,出现前款第(四)项至第(六)项情形或者实际触及退市风险警示指标相应年度的次一年度出现前款第(一)项至第(三)项情形的,本所决定终止其股票上市交易。
9.3.12 上市公司出现本规则第9.3.11条第一款第(一)项至第(三)项情形的,应当在年度报告披露的同时披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司股票于公告后停牌。
公司出现本规则第9.3.11条第一款第(四)项至第(六)项情形的,应当在发生上述情形次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司股票于公告后停牌。
公司出现本规则第9.3.11条第二款情形的,按照本条前两款执行。
9.3.13 本所根据本规则第9.3.12条对公司股票实施停牌的,自停牌之日起五个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。
9.3.14 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第一节的规定申请听证,提出陈述和申辩。
本所上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议。本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股票上市的决定。
9.3.15 上市公司因触及本规则第9.3.11条第二款有关情形其股票被终止上市,相关行政处罚决定被依法撤销或者确认无效,或者因对违法行为性质、违法事实等的认定发生重大变化被依法变更的,参照本规则第9.5.9条至第9.5.13条规定的程序办理。 第四节 规范类强制退市
9.4.1 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施退市风险警示:
(一)未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告,且在公司股票停牌两个月内仍未披露;
(二)半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整,且在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证;
(三)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在要求期限内改正,且在公司股票停牌两个月内仍未改正;
(四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所要求改正但未在要求期限内改正,且在公司股票停牌两个月内仍未改正;
(五)因公司股本总额或者股权分布发生变化,导致连续二十个交易日股本总额、股权分布不再具备上市条件,在规定期限内仍未解决;
(六)公司可能被依法强制解散;
(七)法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请;
(八)本所认定的其他情形。
9.4.2 本规则第9.4.1条第(四)项所述信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,为下列情形之一:
(一)公司已经失去信息披露联系渠道;
(二)公司拒不披露应当披露的重大信息;
(三)公司严重扰乱信息披露秩序,并造成恶劣影响;
(四)本所认为公司存在信息披露或者规范运作重大缺陷的其他情形。
9.4.3 上市公司是否存在信息披露或者规范运作重大缺陷,及前述重大缺陷是否改正,由本所上市委员会予以认定。上市委员会认定期间不计入公司改正期限。
9.4.4 上市公司出现下列情形之一的,应当立即披露股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告:
(一)未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告;
(二)半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整;
(三)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正;
(四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所要求改正;
(五)连续十个交易日股本总额或者股权分布不再具备上市条件;
(六)连续二十个交易日股本总额或者股权分布不再具备上市条件。
公司按照前款第(一)项至第(四)项、第(六)项规定披露风险提示公告后,应当至少每十个交易日披露一次相关进展情况和风险提示公告,直至相应情形消除或者公司股票交易被本所实施退市风险警示。
9.4.5 上市公司出现本规则第9.4.1条第(一)项情形的,公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日开市前披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后继续停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
公司在股票停牌后两个月内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告、半年度报告的,公司股票于公告后复牌。
9.4.6 上市公司出现本规则第9.4.1条第(二)项情形的,公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日开市前披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后继续停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
公司在股票停牌后两个月内过半数董事保证年度报告、半年度报告真实、准确、完整的,应当及时公告,公司股票于公告后复牌。
9.4.7 上市公司出现本规则第9.4.1条第(三)项、第(四)项情形的,公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日开市前披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后继续停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
公司在股票停牌后两个月内按照有关规定和要求改正的,应当及时公告,公司股票于公告后复牌。
9.4.8 上市公司连续二十个交易日股本总额、股权分布不再具备上市条件的,应当于停牌之日起一个月内披露股本总额、股权分布问题的解决方案。
公司在股票停牌后一个月内披露解决方案的,应当同时披露公司股票交易被实施退市风险警示公告;未在股票停牌后一个月内披露解决方案的,应当在一个月期限届满的次一交易日开市前披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后继续停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
股票停牌期间,公司股本总额、股权分布重新具备上市条件的,应当及时公告,公司股票于公告后复牌。
9.4.9 上市公司出现本规则第9.4.1条第(六)项至第(八)项情形之一的,应当立即披露相关情况及公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
9.4.10 上市公司股票交易因本节规定被实施退市风险警示期间,应当至少每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公告,直至相应情形消除或者本所终止其股票上市。
9.4.11 上市公司因本规则第9.4.1条第(七)项情形其股票交易被实施退市风险警示的,应当分阶段及时披露法院裁定批准公司重整计划、和解协议或者终止重整、和解程序等重整事项的进展,并提示相关风险。
9.4.12 上市公司因本规则第9.4.1条第(一)项至第(六)项情形其股票交易被实施退市风险警示后,符合下列对应条件的,可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示:
(一)因第9.4.1条第(一)项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内,披露相关年度报告、半年度报告,且不存在半数以上董事无法保证真实、准确、完整情形;
(二)因第9.4.1条第(二)项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内,过半数董事保证相关年度报告、半年度报告真实、准确、完整;
(三)因第9.4.1条第(三)项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内,按有关规定和要求披露经改正的财务会计报告;
(四)因第9.4.1条第(四)项情形被实施退市风险警示之日起的两个月内,公司已改正,公司信息披露和规范运作无重大缺陷;
(五)因第9.4.1条第(五)项情形被实施退市风险警示之日起的六个月内,公司股本总额、股权分布重新具备上市条件;
(六)因第9.4.1条第(六)项情形被实施退市风险警示后,公司可能被依法强制解散的情形已消除。
公司因符合前款第(四)项情形向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示的,应当按照本所要求同时披露中介机构专项核查意见,说明公司信息披露、规范运作无重大缺陷,本所提请上市委员会审议,并根据上市委员会的审议意见作出是否撤销退市风险警示的决定。
上市委员会审议期间不计入本所作出相应决定的期限。
9.4.13 上市公司因第9.4.1条第(七)项情形其股票交易被实施退市风险警示后,符合下列条件之一的,可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示:
(一)重整计划执行完毕;
(二)和解协议执行完毕;
(三)法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《企业破产法》作出驳回破产申请的裁定且裁定已生效;
(四)因公司已清偿全部到期债务、第三人为公司提供足额担保或者清偿全部到期债务,法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《企业破产法》作出终结破产程序的裁定。
公司因前款第(一)项、第(二)项情形向本所申请撤销对其股票交易实施的退市风险警示的,应当提交法院指定管理人出具的监督报告、律师事务所出具的对公司重整计划或者和解协议执行情况的法律意见书,以及本所要求的其他说明文件。
9.4.14 上市公司符合本规则第9.4.12条、第9.4.13条规定条件的,应当于相关情形出现后及时披露,并说明是否向本所申请撤销退市风险警示。公司拟申请撤销退市风险警示的,应当在披露之日起五个交易日内向本所提交申请。
公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示的,应当于提交申请的次一交易日开市前披露相关公告。
公司提交完备的撤销退市风险警示申请材料的,本所在十五个交易日内作出是否同意其股票交易撤销退市风险警示的决定。
9.4.15 本所决定撤销退市风险警示的,公司应当及时披露撤销退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所撤销对公司股票交易的退市风险警示。
9.4.16 本所决定不予撤销退市风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知的次一交易日开市前披露公告。
9.4.17 上市公司出现下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)因第9.4.1条第(一)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告或者半年度报告;
(二)因第9.4.1条第(二)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍有半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告的真实、准确、完整;
(三)因第9.4.1条第(三)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未披露经改正的财务会计报告;
(四)因第9.4.1条第(四)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未改正的;
(五)因第9.4.1条第(五)项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的六个月内股本总额或者股权分布仍不具备上市条件的;
(六)因第9.4.1条第(六)项、第(七)项情形其股票交易被实施退市风险警示,公司依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销等强制解散条件成就,或者法院裁定公司破产的;
(七)虽符合第9.4.12条和第9.4.13条规定的条件,但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示;
(八)因不符合第9.4.12条和第9.4.13条规定的条件,其撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。
9.4.18 上市公司出现本规则第9.4.17条情形的,应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,公司股票于公告后停牌。
9.4.19 本所根据本规则第9.4.18条对公司股票实施停牌的,自停牌之日起五个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。
9.4.20 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第一节的规定申请听证,提出陈述和申辩。
本所上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议。本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股票上市的决定。 第五节 重大违法强制退市
9.5.1 本规则所称重大违法强制退市,包括下列情形:
(一)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,其股票应当被终止上市的情形;
(二)公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形。
9.5.2 上市公司涉及本规则第9.5.1条第(一)项规定的重大违法行为,存在下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效。
(二)公司发行股份购买资产并构成重组上市,申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效。
(三)根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致公司2015年度至2020年度内的任意连续会计年度财务类指标已实际触及相应年度的终止上市情形,或者导致公司2020年度及以后年度的任意连续会计年度财务类指标已实际触及本章第三节规定的终止上市情形。
(四)根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,公司披露的2020年度及以后年度营业收入连续两年均存在虚假记载,虚假记载的营业收入金额合计达到5亿元以上,且超过该两年披露的年度营业收入合计金额的50%;或者公司披露的2020年度及以后年度净利润连续两年均存在虚假记载,虚假记载的净利润金额合计达到5亿元以上,且超过该两年披露的年度净利润合计金额的50%;或者公司披露的2020年度及以后年度利润总额连续两年均存在虚假记载,虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元以上,且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的50%;或者公司披露的2020年度及以后年度资产负债表连续两年均存在虚假记载,资产负债表虚假记载金额合计达到5亿元以上,且超过该两年披露的年度期末净资产合计金额的50%。计算前述合计数时,相关财务数据为负值的,先取其绝对值后再合计计算。
(五)本所根据公司违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。
前款第(一)项、第(二)项统称欺诈发行强制退市情形,第(三)项至第(五)项统称重大信息披露违法强制退市情形。
9.5.3 本节第9.5.2条第一款第(三)项所称2015年度至2020年度内的任意连续会计年度财务类指标已实际触及相应年度的终止上市情形,是指下列情形之一:
(一)连续三个会计年度经审计的净利润为负值,第四个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一;
(二)连续两个会计年度经审计的期末净资产为负值,第三个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一;
(三)连续两个会计年度经审计的营业收入低于1000万元,第三个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一;
(四)连续两个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告,第三个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一;
(五)相应年度的《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他与财务类指标相关的终止上市情形。
9.5.4 上市公司涉及本规则第9.5.1条第(二)项规定的重大违法行为,存在下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:
(一)公司或者其主要子公司被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(二)公司或者其主要子公司被依法吊销主营业务生产经营许可证,或者存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形;
(三)本所根据公司重大违法行为损害国家利益、社会公共利益的严重程度,结合公司承担法律责任类型、对公司生产经营和上市地位的影响程度等情形,认为公司股票应当终止上市的。
9.5.5 依据相关行政处罚事先告知书、人民法院裁判认定的事实,上市公司可能触及本规则第9.5.2条或者第9.5.4条规定情形的,公司应当在知悉相关行政机关向其送达行政处罚事先告知书或者知悉人民法院作出有罪裁判后立即披露相关情况及公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易实施退市风险警示。
公司因前款情形其股票交易被实施退市风险警示期间,应当每五个交易日披露一次相关事项进展情况并就公司股票可能被实施重大违法强制退市进行风险提示。
9.5.6 依据相关行政机关行政处罚决定、人民法院生效裁判认定的事实,上市公司可能触及本规则第9.5.2条或者第9.5.4条规定情形的,公司应当在收到相关行政机关行政处罚决定书,或者人民法院裁判生效后立即披露相关情况及公司股票可能被终止上市的风险提示公告,公司股票于公告后停牌。
公司未触及本规则第9.5.2条、第9.5.4条规定情形的,应当及时披露相关情况。公司股票于公告披露后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所撤销对公司股票交易的退市风险警示。
9.5.7 上市公司触及本节规定的重大违法强制退市情形的,本所在公司披露或者本所向市场公告相关行政机关行政处罚决定书或者人民法院生效裁判后的十五个交易日内,向公司发出终止上市事先告知书。
本所在发出终止上市事先告知书前可以要求公司补充材料,公司应当在本所要求期限内提供有关材料,补充材料期间不计入前款所述十五个交易日。未在要求期限内补充材料的,本所将在要求期限届满后按照前款规定发出终止上市事先告知书。本所可以自行或者委托相关单位就公司相关情况进行调查核实,调查核实期间不计入前款所述十五个交易日。
9.5.8 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第一节的规定申请听证,提出陈述和申辩。
本所上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议。本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股票上市的决定。
9.5.9 上市公司因触及重大违法强制退市情形,其股票被终止上市后,出现下列情形之一的,可以向本所申请撤销对其股票终止上市的决定:
(一)相关行政处罚决定被依法撤销或者确认无效,或者因对违法行为性质、违法事实等的认定发生重大变化,被依法变更;
(二)人民法院有罪裁判被依法撤销,且未作出新的有罪裁判。
公司向本所申请撤销对其股票终止上市的,应当在收到相关文件或者法律文书后的三十个交易日内向本所提交下列文件:
(一)公司关于撤销对其股票终止上市的申请书;
(二)公司董事会关于申请撤销对公司股票终止上市的决议;
(三)相关行政处罚决定书被依法撤销、确认无效或者变更的证明文件,或者人民法院的相关裁判文书;
(四)法律意见书;
(五)本所要求的其他有关材料。
9.5.10 本所自收到上市公司按照本规则第9.5.9条规定提出的撤销申请之日起的十五个交易日内,召开上市委员会会议,审议是否撤销对公司股票作出的终止上市决定,并形成审议意见。
本所根据上市委员会的审议意见,作出是否撤销对公司股票终止上市的决定。
9.5.11 本所同意撤销对公司股票终止上市决定的,在作出撤销决定之日起两个交易日内通知公司,同时报中国证监会备案。
9.5.12 在收到本所撤销决定后的二十个交易日内,公司可以向本所提出恢复其股票正常交易的书面申请,并向本所提交下列申请文件:
(一)公司关于恢复其股票正常交易的申请书;
(二)公司董事会关于申请恢复其股票正常交易的决议;
(三)公司股东大会关于申请恢复其股票正常交易的决议;
(四)保荐人出具的保荐意见;
(五)法律意见书;
(六)公司最近一年又一期经审计财务报告;
(七)公司前十大股东名册和公司持股5%以上股东的营业执照或者有关身份证明文件;
(八)公司全部股份在结算公司托管的证明文件;
(九)公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况说明;
(十)本所要求的其他材料。
公司股份已经转入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让或者存在其他合理情况的,经本所同意,可以在本所要求的期限内办理完毕其股份的重新确认、登记、托管等相关手续或者有关事项后,补充提交相应申请文件。
本所自收到公司完备申请材料后的五个交易日内,作出是否受理的决定并通知公司。
公司股票同时存在其他终止上市情形的,本所对其实施终止上市。
9.5.13 本所自作出恢复公司股票正常交易的决定后两个交易日内通知公司,同时报中国证监会备案。
公司应当在收到上述决定后及时公告,并按本所要求办理恢复股票正常交易的相关手续。
公司应当在其股票恢复正常交易前与本所重新签订上市协议,明确双方的权利、义务及其他有关事项。
公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等应当签署并提交相应声明及承诺书,其所持股份在公司股票恢复正常交易时的流通或者限售安排,应当按照法律法规及本所有关规定执行。
公司股票恢复公司股票正常交易的同时存在风险警示情形的,本所对其实施相应的风险警示。
9.5.14 上市公司可能触及本节规定的重大违法强制退市情形的,自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起,至下列任一情形发生前,其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及上述主体的一致行动人,不得减持公司股份:
(一)公司股票终止上市并摘牌;
(二)公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判,显示公司未触及重大违法强制退市情形。
公司披露无控股股东、实际控制人的,其第一大股东及第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。 第六节 退市整理期
9.6.1 上市公司股票被本所根据本章第三节至第五节的规定作出终止上市决定的,自本所公告终止上市决定之日起五个交易日后的次一交易日复牌并进入退市整理期交易。退市整理期间,公司的证券代码不变,股票简称后冠以退标识,退市整理股票进入风险警示板交易。
9.6.2 退市整理期的交易期限为十五个交易日。退市整理期间,上市公司股票原则上不停牌。公司因特殊原因向本所申请其股票全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期,且停牌天数累计不得超过五个交易日。
公司未在累计停牌期满前申请复牌的,本所于停牌期满后的次一交易日对公司股票复牌。
9.6.3 退市整理期间,上市公司股东所持有限售条件股份的限售期限连续计算,限售期限届满前相关股份不能流通。
9.6.4 上市公司股票进入退市整理期的,公司及相关信息披露义务人仍应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定,履行信息披露及相关义务。
9.6.5 上市公司股票进入退市整理期的,公司应当在披露股票终止上市公告的同时披露股票进入退市整理期交易的公告,包括下列内容:
(一)公司股票在退市整理期间的证券简称、证券代码及涨跌幅限制;
(二)公司股票在退市整理期间的起始日、交易期限及预计最后交易日期;
(三)退市整理期公司不筹划、不进行重大资产重组等重大事项的声明;
(四)本所要求披露的其他内容。
9.6.6 上市公司按照本规则第9.6.5条规定披露公告时应当向本所提交下列材料:
(一)公司董事会关于变更证券简称的申请;
(二)公司董事会关于退市整理期间不筹划重大资产重组等事项的承诺函;
(三)本所要求的其他材料。
9.6.7 上市公司应当于退市整理期首日开市前,披露公司股票已被本所作出终止上市决定的风险提示公告,说明公司股票进入退市整理期的起始日和终止日等事项。
退市整理期间,公司应当每五个交易日披露一次股票将被摘牌的风险提示公告,在最后的五个交易日内应当每日披露一次股票将被摘牌的风险提示公告。
9.6.8 上市公司在退市整理期间披露公告时,应当在公告中说明公司股票摘牌时间,并特别提示终止上市风险。
9.6.9 退市整理期间,上市公司董事会应当关注其股票交易、传闻,必要时应当及时作出澄清或者说明。
9.6.10 上市公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌,公司股票终止上市。
公司股票被本所根据本章第二节的规定作出终止上市决定后,公司股票于十五个交易日内摘牌,公司股票终止上市。
公司应当于股票摘牌当日开市前披露摘牌公告,对公司股票摘牌后进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让的具体事宜作出说明,包括进入日期、股份重新确认、登记托管、交易制度等情况。
9.6.11 退市整理期间,上市公司不得筹划或者实施重大资产重组等重大事项。
9.6.12 上市公司股票存在可能被强制退市情形,且公司已公告筹划重大资产重组事项的,公司董事会应当审慎评估并决定如被本所作出终止上市决定后是否进入整理期交易、是否继续推进该重大资产重组事项。不进入退市整理期继续推进重大资产重组的,应当及时召开股东大会,审议继续推进重大资产重组等重大事项且股票不进入退市整理期交易的议案;进入退市整理期不继续推进重大资产重组的,应当及时履行审议程序和披露义务。
公司董事会决定继续推进重大资产重组的,应当在相应股东大会通知中明确:公司如被本所作出终止上市决定,股东大会审议通过该议案的,将不再安排退市整理期交易,公司股票自本所公告终止上市决定之日起五个交易日内予以摘牌,公司股票终止上市;该议案未审议通过的,公司股票将自本所公告终止上市决定之日起五个交易日后的次一交易日复牌并进入退市整理期交易。
公司依据前款规定召开股东大会审议相关议案的,应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应当对除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东和上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东的投票情况单独统计并披露。
9.6.13 进入破产重整程序或者已经完成破产重整的公司触及强制退市情形的,经人民法院或者其他有权方认定,如公司股票进入退市整理期交易,将导致与破产重整程序或者经人民法院批准的公司重整计划的执行存在冲突等后果的,公司股票可以不进入退市整理期交易。
9.6.14 不进入退市整理期交易的公司应当承诺公司股票如被终止上市,将进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让股份。 第七节 主动终止上市
9.7.1 上市公司出现下列情形之一的,可以向本所申请主动终止其股票上市交易:
(一)公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交易,并决定不再在交易所交易;
(二)公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交易,并转而申请在其他交易场所交易或者转让;
(三)公司股东大会决议解散;
(四)公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;
(五)公司以终止公司股票上市为目的,向公司所有股东发出回购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(六)公司股东以终止公司股票上市为目的,向公司所有其他股东发出收购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(七)公司股东以外的其他收购人以终止公司股票上市为目的,向公司所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(八)中国证监会或者本所认可的其他主动终止上市情形。
A股股票和B股股票同时在本所上市交易的公司,依照前款规定申请主动终止上市的,原则上其A股股票和B股股票应当同时终止上市。
9.7.2 本规则第9.7.1条第一款第(一)项、第(二)项规定的股东大会决议事项,应当经出席会议的全体股东所持有效表决权的三分之二以上通过,且经出席会议的除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东和上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
9.7.3 上市公司因本规则第9.7.1条第一款第(一)项至第(五)项情形召开股东大会的,应当及时向本所提交下列文件并公告:
(一)董事会关于申请主动终止上市的决议;
(二)召开股东大会通知;
(三)主动终止上市预案;
(四)独立董事意见;
(五)财务顾问报告(如适用);
(六)法律意见书(如适用);
(七)法律法规、本规则及公司章程要求的其他文件。
前款第(三)项所称主动终止上市预案,应当包括公司终止上市原因、终止上市方式、终止上市后经营发展计划、并购重组安排、重新上市安排、代办股份转让安排、异议股东保护措施,以及公司董事会关于主动终止上市对公司长远发展和全体股东利益的影响分析等相关内容。
第一款第(四)项所称独立董事意见,指独立董事应当就主动终止上市事项是否有利于公司长远发展和全体股东利益充分征询中小股东意见,并在此基础上发表意见。
第一款第(五)项、第(六)项所称财务顾问报告和法律意见书,指财务顾问和律师事务所为主动终止上市提供专业服务,并发表专业意见。其中,第9.7.1条第一款第(一)项、第(二)项、第(五)项情形不适用法律意见书,第(三)项情形不适用财务顾问报告和法律意见书。股东大会对主动终止上市事项进行审议后,上市公司应当及时披露股东大会决议公告,说明议案的审议及通过情况。
9.7.4 上市公司根据本规则第9.7.1条第一款第(一)项、第(二)项情形,申请主动终止上市的,公司应当向本所申请其股票自股东大会股权登记日的次一交易日起停牌,并在股东大会审议通过主动终止上市决议后及时披露决议情况。公司可以在股东大会决议后的十五个交易日内向本所提交主动终止上市的书面申请。
公司根据本规则第9.7.1条第一款第(三)项至第(七)项情形,申请主动终止上市的,应当遵守《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定及本所有关规定,严格履行决策、实施程序和信息披露义务,并及时向本所申请公司股票停牌和复牌。同时,按照有关规定,及时向本所提交主动终止上市申请。
公司应当在提交申请后,及时披露相关公告。
9.7.5 上市公司主动终止上市事项未获股东大会审议通过的,公司应当及时向本所申请其股票自公司股东大会决议公告后复牌。
9.7.6 上市公司出现本规则第9.7.1条第一款第(六)项、第(七)项情形的,其股票自公司披露收购结果公告或者其他相关权益变动公告后继续停牌,直至本所终止其股票上市。
9.7.7 上市公司依据本规则第9.7.1条的规定向本所申请其股票终止上市的,应当向本所提交下列文件:
(一)终止上市申请书;
(二)股东大会决议(如适用);
(三)相关终止上市方案;
(四)财务顾问报告;
(五)法律意见书;
(六)本所要求的其他文件。
9.7.8 本所在收到上市公司提交的终止上市申请文件后五个交易日内作出是否受理的决定并通知公司。
公司未能按本节的要求提供申请文件的,本所不受理其股票终止上市申请。
公司应当在收到本所关于是否受理其终止上市申请的决定后,及时披露决定的有关情况并提示其股票可能终止上市的风险。
9.7.9 本所上市委员会对公司股票终止上市的申请进行审议,重点从保护投资者特别是中小投资者权益的角度,在审查上市公司决策程序合规性的基础上,作出独立的专业判断并形成审议意见。
公司依据本规则第9.7.1条的规定申请其股票终止上市的,本所在受理公司申请后的十五个交易日内,本所上市委员会形成审议意见。
本所根据上市委员会的审议意见作出是否终止公司股票终止上市的决定。
9.7.10 因本规则第9.7.1条规定情形其股票被终止上市、且法人主体资格将存续的公司,应当对公司股票终止上市后转让或者交易、异议股东保护措施作出具体安排,保护中小投资者的合法权益。
9.7.11 上市公司主动终止上市的,不设退市整理期,公司股票自本所公告终止上市决定之日起五个交易日内予以摘牌,公司股票终止上市。 第八节 其他风险警示
9.8.1 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施其他风险警示:
(一)公司存在资金占用且情形严重;
(二)公司违反规定程序对外提供担保且情形严重;
(三)公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议;
(四)公司最近一年被出具无法表示意见或者否定意见的内部控制审计报告或者鉴证报告;
(五)公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常;
(六)公司主要银行账号被冻结;
(七)公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性;
(八)本所认定的其他情形。
9.8.2 本规则第9.8.1条第(一)项所述存在资金占用且情形严重,是指上市公司被控股股东或者控股股东关联人占用资金的余额在1000万元以上,或者占公司最近一期经审计净资产的5%以上,且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决。
本规则第9.8.1条第(二)项所述违反规定程序对外提供担保且情形严重,是指上市公司违反规定程序对外提供担保的余额(担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外)在1000万元以上,或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上,且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决。
公司无控股股东、实际控制人的,被第一大股东或者第一大股东关联人占用资金的,按照本节规定执行。
9.8.3 上市公司生产经营活动受到严重影响,或者出现本规则第9.8.2条情形的,应当及时披露,说明公司是否能在相应期限内解决,同时披露公司股票交易可能被实施其他风险警示的提示性公告。
公司应当至少每月披露一次相关进展情况和风险提示公告,直至相应情形消除或者公司股票交易被本所实施其他风险警示。
9.8.4 上市公司因触及本规则第9.8.1条第(一)项、第(二)项情形其股票交易被实施其他风险警示的,在风险警示期间,应当至少每月披露一次进展公告,披露资金占用或者违反规定程序对外担保的解决进展情况,直至相应情形消除。公司没有采取措施或者相关工作没有进展的,也应当披露并说明具体原因。
公司因触及本规则第9.8.1条第(一)项、第(二)项以外的情形其股票交易被实施其他风险警示的,应当在相关事项取得重大进展或者发生重大变化时及时披露。
9.8.5 上市公司资金占用情形已消除,向本所申请对其股票交易撤销其他风险警示的,应当提交会计师事务所出具的专项审核报告、独立董事出具的专项意见等文件。
公司违反规定程序对外担保情形已消除,向本所申请对其股票交易撤销其他风险警示的,应当提交律师事务所出具的法律意见书、独立董事出具的专项意见等文件。
公司内部控制缺陷整改完成,内部控制能有效运行,向本所申请对其股票交易撤销其他风险警示的,应当提交会计师事务所对其最近一年内部控制出具的标准无保留意见的审计报告或者鉴证报告、独立董事出具的专项意见等文件。
公司最近一年经审计的财务报告显示,其扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为正值或者持续经营能力不确定性已消除,向本所申请对其股票交易撤销其他风险警示的,应当提交会计师事务所出具的最近一年审计报告、独立董事出具的专项意见等文件。
9.8.6 上市公司股票交易因触及本规则第9.8.1条第(四)项、第(七)项情形被本所实施其他风险警示的,在风险警示期间,公司进行重大资产重组且符合下列全部条件的,可以向本所申请对其股票交易撤销其他风险警示:
(一)根据中国证监会有关重大资产重组规定出售全部经营性资产和负债、购买其他资产且已实施完毕;
(二)通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体,该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营三年以上;
(三)模拟财务报表(经会计师出具专项说明)的主体不存在本规则第9.8.1条规定的情形;
(四)本所要求的其他条件。
9.8.7 上市公司向本所申请对其股票交易撤销其他风险警示的,应当于提交申请的次一交易日开市前披露相关公告。
公司提交完备的撤销其他风险警示申请材料的,本所在十五个交易日内决定是否撤销其他风险警示。
9.8.8 本所决定撤销其他风险警示的,上市公司应当及时披露股票交易撤销其他风险警示公告,公司股票于公告后停牌一个交易日,自复牌之日起,本所对公司股票交易撤销其他风险警示。
9.8.9 本所决定不予撤销其他风险警示的,上市公司应当于收到本所书面通知的次一交易日开市前披露相关公告。 第十章 重新上市
第一节 一般规定
10.1.1 上市公司在其股票终止上市后,申请其股票重新上市的,应当符合本章规定的重新上市条件,本所依据本章规定的程序审议和决定其股票重新上市事宜。
10.1.2 申请重新上市的公司应当根据本章有关规定申报材料和披露信息。公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证所申报材料和披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
10.1.3 公司申请重新上市,应当由保荐人保荐,并向本所提交按本所有关规定编制的重新上市申请及相关申请文件。
保荐人及其保荐代表人应当认真履行审慎核查和辅导义务,对公司申请重新上市情况进行尽职调查,按照本所要求编制尽职调查工作报告,并出具重新上市保荐书。
10.1.4 公司申请重新上市,应当聘请律师事务所对其重新上市申请的合法性、合规性以及相关申请文件的真实性、有效性进行尽职调查,出具法律意见书和律师工作报告。
10.1.5 为公司重新上市出具有关文件的中介机构和人员应当勤勉尽责、诚实守信,严格履行职责,并对其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
10.1.6 本所作出同意公司股票重新上市的决定,不表明对该公司股票的投资价值或者投资者的投资收益作出实质性判断或者保证。 第二节 重新上市申请
10.2.1 上市公司在其股票终止上市后,其终止上市情形(交易类强制退市情形除外)已消除,且同时符合下列条件的,可以向本所申请重新上市:
(一)符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件。
(二)公司股本总额不低于5000万元。
(三)社会公众持有的股份占公司股份总数的比例为25%以上;公司股本总额超过4亿元的,社会公众持有的股份占公司股份总数的比例为10%以上。
(四)市值及财务指标符合本规则第三章第一节规定的相应标准。
(五)公司董事、监事、高级管理人员具备法律法规、本所有关规定及公司章程规定的任职条件,且不存在影响其任职的情形。
(六)本所要求的其他条件。
前款第(五)项所称影响其任职的情形,包括:
(一)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施,期限尚未届满;
(二)最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责;
(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见;
(四)本所规定的其他情形。
公司在终止上市前未完成股权分置改革的,应当按照股权分置改革有关规定的要求就非流通股可以上市交易作出安排。
10.2.2 上市公司因触及重大违法强制退市情形,其股票被本所终止上市后,符合本规则第10.2.1条规定的重新上市条件拟向本所申请其股票重新上市的,还应当符合下列条件:
(一)已全面纠正违法行为并符合下列要求:
1.公司就重大违法行为所涉事项已进行补充披露或者更正公告;
2.对重大违法行为的责任追究已处理完毕;
3.公司就重大违法行为所涉事项已补充履行相关决策程序;
4.公司因重大违法行为发生的损失已获得相关责任主体弥补;
5.重大违法行为可能引发的与公司相关的风险因素已消除。
(二)已及时撤换下列有关责任人员:
1.被人民法院判决有罪的有关人员;
2.被相关行政机关行政处罚的有关人员;
3.被相关行政机关依法移送公安机关立案调查的有关人员;
4.中国证监会、本所认定的对重大违法行为负有重要责任的其他人员。
(三)已对民事赔偿责任作出妥善安排并符合下列要求:
1.相关赔偿事项已由人民法院作出判决的,该判决已执行完毕;
2.相关赔偿事项未由人民法院作出判决,但已达成和解的,该和解协议已执行完毕;
3.相关赔偿事项未由人民法院作出判决,且未达成和解的,已按预计最高索赔金额计提赔偿基金,并将足额资金划入基金专户存储;公司的控股股东及其实际控制人或者第三方已承诺:将对赔偿基金不足或者未予赔偿的部分代为赔付等。
(四)不存在本所规定的终止上市情形。
公司应当聘请律师事务所对前款所述事项进行逐项核查,就公司是否具备申请重新上市的主体资格、是否符合重新上市的条件出具专门意见。
重新上市保荐人应当在重新上市保荐书中对第一款所述事项逐项说明,并就公司重大违法行为影响已基本消除、风险已得到控制,公司符合申请重新上市的条件明确发表意见。
10.2.3 上市公司因触及欺诈发行强制退市情形,其股票被本所终止上市的,不得在本所重新上市。
10.2.4 主动终止上市公司符合本章规定的重新上市条件的,可以随时向本所提出重新上市的申请。
强制退市公司(欺诈发行强制退市情形除外)依据本规则第10.2.1条的规定向本所申请其股票重新上市的,其申请时间应当符合下列规定:
(一)公司因重大违法类强制退市情形(欺诈发行强制退市情形除外)其股票被终止上市的,首次提出重新上市申请与其股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的时间间隔应当不少于五个完整的会计年度;
(二)公司因交易类强制退市情形其股票被终止上市的,首次提出重新上市申请与其股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的时间间隔应当不少于三个月;
(三)公司因前述两项情形之外的其他强制退市情形其股票被终止上市的,首次提出重新上市申请与其股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的时间间隔应当不少于十二个月。
10.2.5 上市公司在其股票终止上市过程中存在下列情形之一的,本所自公司股票终止上市后三十六个月内不受理其重新上市的申请:
(一)上市公司股票可能被强制退市但其董事会已审议通过并公告筹划重大资产重组事项的,公司董事会未按规定及时召开股东大会,决定公司股票在终止上市后是否进入退市整理期交易;
(二)在退市整理期间未按本所有关规定履行信息披露及其他相关义务;
(三)未按本所有关规定安排股份转入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所进行转让;
(四)其他拒不履行本所规定的义务、不配合退市相关工作的情形。
10.2.6 公司申请其股票重新上市的,应当经公司董事会同意后提交股东大会审议。股东大会就该事项作出决议应当经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
10.2.7 本所在收到公司重新上市申请文件后的五个交易日内作出是否受理的决定。
公司按照本所要求提供补充材料的时间不计入上述期限内,但补充材料的期限累计不得超过十五个交易日。
10.2.8 公司应当提供按照企业会计准则编制并经会计师事务所审计的最近三个会计年度财务会计报告。
前述财务会计报告的截止日距公司重新上市的申请日间隔应当不超过六个月,超过六个月的,公司应当补充提供最近一期经审计的财务会计报告。
10.2.9 存在下列情形之一的,本所不予受理公司的重新上市申请文件:
(一)重新上市报告书、重新上市保荐书、法律意见书等重新上市申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,中介机构及其主办人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,或者被中国证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(三)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。 第三节 重新上市审核
10.3.1 本所上市委员会对公司股票重新上市的申请进行审议,作出独立的专业判断并形成审议意见。本所根据上市委员会的审议意见,作出是否同意公司股票重新上市的决定。
10.3.2 主动终止上市公司申请其股票重新上市的,本所将在受理公司股票重新上市申请后的三十个交易日内,作出是否同意其股票重新上市申请的决定。
强制退市公司申请其股票重新上市的,本所将在受理公司股票重新上市申请后的六十个交易日内,作出是否同意其股票重新上市申请的决定。
在此期间,本所要求提供补充材料的,公司应当按照本所要求提供。公司补充材料的时间不计入上述期限内,但累计不得超过三十个交易日。本所可以自行或委托相关单位就公司相关情况进行调查核实,调查核实期间不计入本所作出是否同意其股票重新上市申请的期限内。
本章规定的中止审核、暂缓审议、处理会后事项等情形,并要求公司及中介机构补充、修订更新申请文件的,不计入本所作出是否同意其股票重新上市申请的期限内。
公司未按本所要求在前述期限内提交补充材料的,本所在该期限届满后继续对其重新上市申请进行审核,并根据本规则作出是否同意其股票重新上市的决定。
10.3.3 重新上市审核过程中出现下列情形之一的,公司、中介机构应当及时告知本所,本所将中止重新上市审核,通知公司及其保荐人:
(一)公司及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,正在被立案调查,或者正在被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)公司的中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,尚未解除;
(三)中介机构主办人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,被中国证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(四)中介机构及其主办人员,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(五)本所审核过程中,公司出现明显不符合本规则第10.2.1 条规定的重新上市条件的情形;
(六)公司重新上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(七)公司及保荐人主动要求中止重新上市审核,理由正当且经本所同意;
(八)其他本所认为应当中止审核的情形。
出现前款第(一)项至第(六)项所列情形,公司、中介机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
因第一款第(二)项至第(四)项中止审核,公司根据规定需要更换中介机构的,更换后的中介机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原中介机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。公司根据规定无需更换中介机构的,中介机构应当及时向本所出具复核报告。
因第一款第(二)项至第(四)项中止审核,公司更换中介机构主办人员的,更换后的中介机构主办人员应当自中止审核之日起一个月内,对原中介机构主办人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。
因第一款第(五)项至第(八)项中止审核的,公司应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。
第一款所列中止审核的情形消除或者在第三款至第五款规定的时限内完成相关事项的,本所经审核确认后,恢复对公司的重新上市审核,并通知公司及其保荐人。
10.3.4 重新上市审核过程中出现下列情形之一的,本所将终止重新上市审核,通知公司及其保荐人:
(一)重新上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核;
(二)公司撤回重新上市申请或者保荐人撤销保荐;
(三)公司未在规定时限内回复本所审核问询或者未对重新上市申请文件作出解释说明、补充修改;
(四)重新上市申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)公司阻碍或者拒绝中国证监会、本所依法对公司实施的检查;
(六)公司及其关联人以不正当手段严重干扰重新上市审核工作;
(七)公司法人资格终止;
(八)本规则第10.3.3条第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者中介机构及其主办人员未能在规定的时限内完成复核事项;
(九)同一次重新上市审核过程中,公司中止审核总时长超过六个月;
(十)其他本所认为应当终止审核的情形。
10.3.5 本所在作出是否同意公司重新上市决定后的两个交易日内通知公司,并报中国证监会备案。
10.3.6 公司重新上市申请未获本所同意的,自本所作出决定之日起六个月内公司不得再次向本所提出重新上市的申请。
10.3.7 本所作出同意公司股票重新上市申请决定后至公司股票重新上市前,发生不符合公司股票重新上市条件、触及中止审核或者终止审核情形、或者其他可能对投资价值及投资决策判断构成重大影响的事项的,公司及其保荐人应当及时向本所报告,并按要求更新发行上市申请文件。公司的中介机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。
前款规定的期后事项材料显示,相关事项可能影响公司重新上市条件的,本所可以视情况决定重新提交上市委员会审议,并根据上市委员会的意见作出是否同意其股票重新上市的决定。 第四节 重新上市安排
10.4.1 公司重新上市申请获得本所同意的,应当自本所作出同意其股票重新上市决定之日起三个月内办理完毕公司股份的重新确认、登记、托管等相关手续。本所在公司办理完成相关手续后安排其股票上市交易。公司遇特殊情形需延长办理期限的,应当向本所申请并获本所同意。
公司股票未在上述规定期限内上市交易的,本所关于同意其股票重新上市的文件失效,公司可以于该决定失效之日起的六个月后再次提出重新上市申请。
10.4.2 公司重新上市申请获得本所同意后,应当在其股票重新上市前与本所签订上市协议,并缴纳相关费用。
10.4.3 公司应当在其股票重新上市前向本所提交下列文件:
(一)公司董事、监事和高级管理人员签署的《董事(监事和高级管理人员)声明及承诺书》;
(二)公司控股股东、实际控制人签署的《控股股东、实际控制人声明及承诺书》;
(三)公司全部股份已经结算公司托管的证明文件;
(四)公司行业分类的情况说明;
(五)本所要求的其他文件。
10.4.4 公司股票重新上市首日的开盘参考价原则上为公司股票在全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的最后一个交易日的收盘价,重新上市首日不实行股票价格涨跌幅限制。公司股票重新上市首日交易相关事宜应当遵守本所《交易规则》等有关规定。
公司认为有必要调整上述开盘参考定价的,可以向本所提出申请并说明理由,重新上市保荐人应当对此发表专门意见。经本所同意的,公司应当对外披露具体情况。
主动终止上市公司其股票未进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所挂牌转让的,公司应当就其股票开盘参考价的确定方法及其依据等情况进行公告,重新上市保荐人对此发表专门意见。
10.4.5 公司控股股东和实际控制人应当承诺:自公司股票重新上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公司股份。
公司无控股股东或者实际控制人的,其第一大股东及其最终控制人比照执行前款规定。
公司董事、监事及高级管理人员应当承诺:自公司股票重新上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公司股份。
10.4.6 公司股东所持股份在公司申请其股票重新上市时属于下列情形之一的,将分别按照下列规定限售:
(一)股东所持股份为终止上市前的有限售条件且重新上市时限售期尚未届满的,除已通过证券竞价交易等方式公开转让的股份之外,其限售期自公司股票重新上市之日起连续计算直至限售期届满;
(二)股东所持股份为退市期间发行的股份,除已通过证券竞价交易等方式公开转让的股份之外,自公司股票重新上市之日起至少限售十二个月。
10.4.7 公司在退市期间因配股、资本公积金转增股本或者送股而相应增加的股份,其限售期与原对应的股份相同。
10.4.8 经本所审核同意其股票重新上市的,公司应当及时在符合条件媒体公告相关情况,并在其股票重新上市前五个交易日内,在符合条件媒体披露下列文件:
(一)重新上市报告书;
(二)重新上市提示性公告;
(三)重新上市保荐书和法律意见书;
(四)本所要求的其他文件。 第十一章 红筹企业和境内外上市事务
第一节 红筹企业特别规定
11.1.1 红筹企业申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的,适用中国证监会、本所关于发行上市审核注册程序的规定。
11.1.2 红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票或者存托凭证上市的,应当根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》的规定,取得本所出具的发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见并由中国证监会作出予以注册决定。
11.1.3 红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票上市的,应当按照本所有关规定提交上市申请文件,以及本次境内发行股票已经结算公司存管的证明文件、公司在境内设立的证券事务机构及聘任的信息披露境内代表等有关资料。
红筹企业在境内发行存托凭证并上市的,还应当提交本次发行的存托凭证已经结算公司存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件。
根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件的规定,红筹企业无需就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的,其申请上市时可以不提交股东大会决议,但应当提交相关董事会决议。
11.1.4 红筹企业的股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的,其投资者权益保护水平,包括资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益,总体上应当不低于境内法律法规规定的要求,并保障境内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益相当。
11.1.5 红筹企业提交的上市申请文件和持续信息披露文件,应当使用中文。
红筹企业和相关信息披露义务人应当按照中国证监会和本所规定,在符合条件媒体披露上市和持续信息披露文件。
11.1.6 红筹企业应当在境内设立证券事务机构,并聘任信息披露境内代表,负责办理公司股票或者存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内代表应当具备境内上市公司董事会秘书的相应任职能力,熟悉境内信息披露规定和要求,并能够熟练使用中文。
红筹企业应当建立与境内投资者、监管机构及本所的有效沟通渠道,按照规定保障境内投资者的合法权益,保持与境内监管机构及本所的畅通联系。
11.1.7 红筹企业具有协议控制架构或者类似特殊安排的,应当充分、详细披露相关情况,特别是风险和公司治理等信息,以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。
红筹企业应当在年度报告中披露协议控制架构或者类似特殊安排在报告期内的实施和变化情况,以及该等安排下保护境内投资者合法权益有关措施的实施情况。
前款规定事项出现重大变化或者调整,可能对公司股票、存托凭证交易价格产生较大影响的,公司和相关信息披露义务人应当及时披露。
11.1.8 红筹企业进行本规则规定需提交股东大会审议的重大交易、关联交易等事项,可以按照其已披露的境外注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定的权限和程序执行,法律法规另有规定的除外。
红筹企业按照前款规定将相关事项提交股东大会审议的,应当及时披露。
11.1.9 红筹企业注册地公司法等法律法规或者实践中普遍认同的标准对公司董事会、独立董事职责有不同规定或者安排,导致董事会、独立董事无法按照本所规定履行职责或者发表意见的,红筹企业应当详细说明情况和原因,并聘请律师事务所就上述事项出具法律意见。
11.1.10 红筹企业存托凭证在本所上市的,应当在年度报告及半年度报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的实施和变化情况以及报告期末前十名境内存托凭证持有人的名单和持有量。发生下列情形之一的,应当及时履行信息披露义务:
(一)存托人、托管人发生变化;
(二)存托的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变化;
(三)对存托协议、托管协议作出重大修改;
(四)存托凭证与基础证券的转换比例发生变动;
(五)中国证监会和本所认为需要披露的其他情形。
存托凭证上市后,未经本所同意,红筹企业不得改变存托凭证与基础证券之间的转换比例。
发生本条第一款第(一)项、第(二)项规定的情形,或者托管协议发生重大修改的,存托人应当及时告知红筹企业,公司应当及时进行披露。
11.1.11 红筹企业、存托人应当合理安排存托凭证持有人权利行使的时间和方式,保障其有足够时间和便利条件行使相应权利,并根据存托协议的约定及时披露存托凭证持有人权利行使的时间、方式、具体要求和权利行使结果。
红筹企业、存托人通过本所股东大会网络投票系统征集存托凭证持有人投票意愿的,具体业务流程参照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》办理,并由公司、存托人按照存托协议的约定向市场公告。
11.1.12 红筹企业和相关信息披露义务人适用本规则相关信息披露要求和持续监管规定,可能导致其难以符合公司注册地、境外上市地有关规定及市场实践中普遍认同的标准的,可以向本所申请调整适用,但应当说明原因和替代方案,并聘请律师事务所出具法律意见。本所认为依法不应调整适用的,红筹企业和相关信息披露义务人应当执行本规则有关规定。
11.1.13 已在境外上市的红筹企业的持续信息披露事宜,参照适用《深圳证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法》等相关规则的规定。 第二节 境内外上市事务
11.2.1 在本所上市的公司同时有股票及其衍生品种在境外证券交易所上市的,公司及相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求其披露的信息,同时在符合条件媒体上按照本规则及本所其他规定的要求对外披露。
公司及相关信息披露义务人在境外市场进行信息披露时,不属于本所市场信息披露时段的,应当在本所市场最近一个信息披露时段内予以披露。
11.2.2 上市公司及相关信息披露义务人就同一事项履行报告和公告义务时,应当保证同时向本所和境外证券交易所报告,公告内容应当一致。出现重大差异时,公司及相关信息披露义务人应当向本所说明,并披露更正或者补充公告。
11.2.3 上市公司的股票及其衍生品种在境外上市地涉及停牌或者终止上市事项的,应当及时向本所报告相关事项和原因,并提交是否需要向本所申请其股票及其衍生品种停牌、终止上市的书面说明,并予以披露。
11.2.4 本章未尽事宜,适用法律法规、本所有关规定以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。 第十二章 中介机构
第一节 一般规定
12.1.1 上市公司及相关信息披露义务人聘请的为其提供证券服务的保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问和资信评级机构等中介机构,应当符合《证券法》的规定。
中介机构应当承办与自身规模、执业能力、风险承担能力匹配的业务,不得超出胜任能力执业。
12.1.2 中介机构及其相关人员应当勤勉尽责、诚实守信、恪尽职守,按照相关业务规则、行业执业规范和职业道德准则为上市公司及相关信息披露义务人提供证券服务。
12.1.3 中介机构应当建立并保持有效的质量控制体系、独立性管理和投资者保护机制,严格执行内部控制制度,对相关业务事项进行核查验证,审慎发表专业意见。
12.1.4 中介机构为上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作和出具上市保荐书、持续督导跟踪报告、审计报告、鉴证报告、资产评估报告、估值报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件,应当对所依据文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证,获取充分、适当的证据,制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,结论意见应当合理、明确。
12.1.5 上市公司及相关信息披露义务人应当配合中介机构及其相关人员的工作,向其聘用的中介机构及其相关人员提供与执业相关的所有资料,并确保资料的真实、准确、完整,不得拒绝、隐匿或者谎报。
中介机构在为上市公司及相关信息披露义务人出具专项文件时,发现其提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的,应当要求其补充、纠正。上市公司及相关信息披露义务人不予补充、纠正的,中介机构应当及时向本所报告。
12.1.6 中介机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作底稿并妥善保存。工作底稿应当内容完整、记录清晰、结论明确,真实、准确、完整地反映证券服务的全过程和所有重要事项。
本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。
12.1.7 中介机构应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询,不得以有关事项存在不确定性等为由不回复本所问询。中介机构回复问询的文件应当符合本所要求,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,结论意见应当合理、明确。
12.1.8 中介机构及其相关人员不得利用因职务便利获得的上市公司尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。 第二节 保荐人
12.2.1 本所实行股票及其衍生品种上市保荐制度。发行人、上市公司向本所申请股票及其衍生品种在本所上市,以及股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的,应当由保荐人保荐。中国证监会和本所另有规定的除外。
保荐人应当为同时具有保荐业务资格和本所会员资格的证券公司。
12.2.2 保荐人应当与发行人、上市公司签订保荐协议,明确双方在公司申请上市期间、申请重新上市期间和持续督导期间的权利和义务。
首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;上市后发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度;重新上市的,持续督导期间为股票重新上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券上市之日起计算。中国证监会和本所对其他衍生品种持续督导另有规定的,适用其规定。
持续督导期届满,上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的,保荐人应当就相关事项继续履行督导义务,直至相关事项全部完成。
12.2.3 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与本所之间的指定联络人。
12.2.4 保荐人保荐股票及其衍生品种上市时,应当向本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和保荐代表人的相关证明文件、保荐代表人专项授权书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。
保荐人保荐股票重新上市时应当提交的文件及其内容,按照本所关于重新上市的有关规定执行。
12.2.5 保荐人应当督促发行人、上市公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制和信息披露等制度,督促发行人、上市公司规范运作。
12.2.6 保荐人应当督导发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人,以及其他信息披露义务人按照本规则的规定履行信息披露等义务,并履行其作出的承诺。
12.2.7 保荐人应当对发行人、上市公司募集资金使用情况、限售股票及其衍生品种解除限售进行核查并发表专项意见。
持续督导期间,保荐人应当按照本所有关规定的要求对上市公司及相关信息披露义务人的相关披露事项进行核查并发表专项意见。
12.2.8 持续督导期间,保荐人应当按照本所有关规定的要求对发行人、上市公司的相关事项进行定期现场检查。
12.2.9 持续督导期间,保荐人应当重点关注上市公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联人资金占用、违规担保,以及资金往来、现金流重大异常等情况。发现异常情况的,应当督促公司核实并披露,同时按规定及时进行专项现场核查。公司未及时披露的,保荐人应当及时向本所报告。
12.2.10 保荐人应当在上市公司及相关信息披露义务人向本所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应当及时督促发行人更正或者补充,并向本所报告。
保荐人履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人、上市公司,同时在保荐工作底稿中保存。
上市公司应当按照中国证监会及本所有关规定,积极配合保荐人、保荐代表人履行持续督导职责。上市公司不配合保荐人、保荐代表人持续督导工作的,保荐人、保荐代表人应当督促改正,并及时向本所报告。
12.2.11 保荐人在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人、上市公司可能存在违反本所有关规定的,应当督促发行人、上市公司作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向本所报告。
保荐人按照有关规定对发行人、上市公司违法违规事项公开发表声明的,应当于披露前向本所报告。
12.2.12 保荐人有充分理由确信其他中介机构及其签名人员按规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意见;情节严重的,应当向本所报告。
12.2.13 保荐人被撤销保荐资格的,发行人、上市公司应当另行聘请保荐人。
发行人、上市公司和保荐人终止保荐协议或者另行聘请保荐人的,应当及时公告。新聘请的保荐人应当及时向本所提交本规则第12.2.4条规定的有关文件。
保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人、上市公司及时披露保荐代表人变更事宜。
12.2.14 持续督导工作结束后,保荐人应当在发行人、上市公司年度报告披露后的十个交易日内出具保荐总结报告书,并通知发行人、上市公司及时披露。 第三节 会计师事务所
12.3.1 上市公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所开展工作。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,应当在董事会决议后及时通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,或者会计师事务所提出辞聘的,会计师事务所可以陈述意见。
12.3.2 上市公司应当合理安排新聘或者续聘会计师事务所的时间,不得因未能及时聘请会计师事务所影响定期报告的按期披露。
公司董事、监事、高级管理人员以及控股股东、实际控制人应当向会计师提供必要的工作条件,包括允许会计师接触与编制财务报表相关的所有信息,向会计师提供审计所需的其他信息,允许会计师在获取审计证据时不受限制地接触其认为必要的内部人员和其他相关人员,保证定期报告的按期披露。
会计师事务所及其主办人员,应当严格按照注册会计师执业准则和有关规定,发表恰当的审计意见,不得无故拖延审计工作影响上市公司定期报告的按期披露。
12.3.3 会计师事务所及其主办人员应当秉承风险导向审计理念,严格执行注册会计师执业准则、职业道德守则及有关规定,保持职业怀疑态度,完善鉴证程序,科学选用鉴证方法和技术,充分了解被鉴证单位及其环境,审慎关注重大错报风险,获取充分、适当的证据,合理发表鉴证结论。
12.3.4 上市公司在聘请会计师事务所进行年度审计的同时,应当要求会计师事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告,法律法规另有规定的除外。 第四节 其他中介机构
12.4.1 上市公司应当聘请独立财务顾问就重大资产重组、发行股份购买资产(以下统称重大资产重组)出具意见。
独立财务顾问为公司提供服务时,应当关注重组事项的交易必要性、定价合理性、相关承诺和业绩补偿(如有)的合规性、合理性和可实现性,以及标的资产的协同性和公司控制、整合标的资产的能力,出具明确、恰当的意见。
12.4.2 上市公司和独立财务顾问应当根据重大资产重组业绩承诺的期限、所涉及股份的锁定期限、配套募集资金使用计划等合理确定持续督导期限。持续督导期届满,上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的,独立财务顾问应当依规继续履行督导义务,直至相关事项全部完成。
持续督导期间,独立财务顾问应当督促公司有效控制并整合标的资产,督促重大资产重组有关各方切实履行相关承诺和保障措施。发现交易标的财务会计报告存在虚假记载、重大风险等事项,可能损害公司利益情况的,独立财务顾问应当督促有关各方提供解决方案;情节严重的,应当及时向本所报告。
12.4.3 独立财务顾问应当对重大资产重组涉及的募集资金使用情况、股票及其衍生品种解除限售进行核查并发表专项意见。
独立财务顾问应当督促和检查重大资产重组相关各方落实重大资产重组方案后续计划,切实履行其作出的承诺。
重大资产重组持续督导期间,独立财务顾问应当按照本所有关规定对上市公司发生的相关事项进行核查并发表专项意见。
12.4.4 重大资产重组持续督导期间,独立财务顾问应当按照本所有关规定对上市公司进行现场检查,并出具现场检查报告。
12.4.5 上市公司在重大资产重组及持续督导期内变更独立财务顾问的,应当及时披露,并说明原因以及对交易的影响。
12.4.6 收购人聘请的财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的,应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。
上市公司聘请的独立财务顾问应当对收购人的主体资格、资信情况、收购意图等进行调查,对要约条件进行分析,对股东是否接受要约提出建议,并对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。
收购人和财务顾问应当根据收购人股份限售的期限等合理确定持续督导期限。在上市公司收购过程中和持续督导期间,财务顾问应当关注被收购公司是否存在为收购人及其关联人违规提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形,发现有违法或者不当行为的,应当及时督促其纠正,并向本所报告。
持续督导期届满,收购人存在尚未完结的督导事项的,财务顾问应当依规继续履行督导义务,直至相关事项全部完成。
12.4.7 资产评估机构及其主办人员应当严格执行评估准则或者其他评估规范,恰当选择评估方法,评估中提出的假设条件应当符合实际情况,对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证据,充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响,形成合理的评估结论。
评估过程中,资产评估机构及其主办人员应当审慎关注所依赖资料的真实性和权威性,合理确定评估参数,不得以预先设定的价值作为评估结论,不得配合委托方人为虚增或者压低评估值。
12.4.8 律师事务所及其主办人员,应当合理运用查验方式,充分了解委托方的经营情况、面临的风险和问题,对委托方的相关事项进行查验,在确保获得充分、有效证据并对证据进行综合分析的基础上,作出独立判断,出具明确的法律意见。
律师在出具法律意见时,查验事项受到客观条件的限制,无法取得直接证据,且无其他有效替代查验方法的,应当在法律意见书中予以说明,并充分揭示其对相关事项的影响程度及风险。
12.4.9 资信评级机构开展评级业务时,应当正确收集和使用评级信息,甄别基础资料来源的合法性和合规性,根据评级对象外部经营环境、内部运营及财务状况等情况,以及前次评级报告提及的风险因素(如有)进行分析,并密切关注与评级对象相关的信息,在出具的评级报告中进行风险提示。
发生影响前次评级报告结论的重大事项的,资信评级机构应当按照执业要求及时进行不定期跟踪评级。 第十三章 日常监管和违规处理
第一节 日常监管
13.1.1 本所可以对本规则第1.4条规定的监管对象,单独或者合并采取下列日常工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)要求提供相关文件或者材料;
(三)要求中介机构进行核查并发表意见;
(四)发出各种通知和函件等;
(五)约见有关人员;
(六)要求公开更正、澄清或者说明;
(七)要求限期召开投资者说明会;
(八)要求上市公司董事会追偿损失;
(九)调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料;
(十)向中国证监会报告有关情况;
(十一)向有关单位通报相关情况;
(十二)向市场说明有关情况;
(十三)其他措施。
13.1.2 本所根据中国证监会及本所有关规定和监管需要,可以对上市公司及相关主体进行现场检查。
13.1.3 本所认为必要的,可以公开对监管对象所采取的日常工作措施,上市公司应当按照本所要求及时披露有关事项。
13.1.4 本规则第1.4条规定的监管对象应当积极配合本所日常监管,在规定期限内按要求提交回复、说明及其他相关文件,或者按规定披露相关公告等,不得以有关事项存在不确定性等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。 第二节 违规处理
13.2.1 本规则第1.4条规定的监管对象违反本规则、本所其他规定的,本所可以视情节轻重,对其单独或者合并采取自律监管措施或者实施纪律处分。
13.2.2 本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)约见谈话;
(四)要求限期改正;
(五)要求公开致歉;
(六)要求聘请中介机构对存在的问题进行核查并发表意见;
(七)建议更换相关任职人员;
(八)限制交易;
(九)向相关主管部门出具监管建议函;
(十)其他自律监管措施。
13.2.3 本所可以根据本规则及本所其他规定实施下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表;
(四)建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员;
(五)暂不接受发行上市申请文件;
(六)暂不受理中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件;
(七)收取惩罚性违约金;
(八)其他纪律处分。
13.2.4 本所设立纪律处分委员会对纪律处分事项进行审议,作出独立的专业判断并形成审议意见,由本所作出是否给予纪律处分的决定。
13.2.5 相关纪律处分决定作出前,当事人可以按照本所有关业务规则规定的受理范围和程序申请听证。
13.2.6 监管对象被本所实施自律监管措施或者纪律处分,应当予以积极配合,及时落实完成。本所要求其自查整改的,监管对象应当及时报送并按要求披露相关自查整改报告。 第十四章 申请复核
14.1 发行人、上市公司、申请股票重新上市的公司或者其他监管对象(以下统称申请人)对本所作出决定不服,相关决定事项属于本所有关规则规定的复核受理范围的,可以在收到本所有关决定或者本所公告有关决定之日(以在先者为准)起十五个交易日内,以书面形式向本所申请复核。
14.2 申请人申请复核,应当有明确的复核请求、事实依据和异议理由。
申请人及相关机构和人员,应当保证所提交的复核申请材料及相关材料不存在虚假记载、误导性陈述或者隐瞒重要事实。
14.3 复核期间,本所决定不停止执行,但本所另有规定或者本所认为需要停止执行的除外。
14.4 申请人对本所作出的不予上市、终止上市、不予重新上市、不同意主动终止上市决定申请复核的,本所自收到申请人提交的复核申请后五个交易日内作出是否受理的决定并通知申请人。
不符合本章和本所其他规定,或者未按规定提交复核申请材料的,本所不受理其复核申请。
14.5 本所设立上诉复核委员会,对申请人的复核申请进行审议,作出独立的专业判断并形成审议意见。
14.6 本所在受理复核申请后三十个交易日内,依据上诉复核委员会的审议意见作出复核决定。该决定为终局决定。
在此期间,本所可以要求申请人提供补充材料,申请人应当在本所要求期限内提供有关材料,补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限。
本所可以自行或者委托相关单位就公司有关情况进行调查核实,并将核查结果提交上诉复核委员会审议,调查核实期间不计入本所作出有关决定的期限。
14.7 申请人对本所作出的不予上市、终止上市、不同意主动终止上市决定申请复核的,应当在向本所提出复核申请的次一交易日开市前披露有关内容。
前述当事人在收到本所是否受理其复核申请的决定后,以及收到本所作出的复核决定后,应当及时披露决定的有关内容,并提示相关风险。
14.8 本所依据上诉复核委员会的审议意见作出撤销终止上市决定的,参照本规则第9.5.12条、第9.5.13条规定的程序办理。
14.9 复核程序和其他相关事宜,适用本所有关规定。 第十五章 释义
15.1 本规则下列用语具有如下含义:
(一)披露或者公告:指上市公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他规定在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上发布信息。
(二)高级管理人员:指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。
(三)控股股东:指拥有上市公司控制权的股东。
(四)实际控制人:指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。
(五)中介机构:指为上市公司及相关信息披露义务人出具上市保荐书、持续督导报告、审计报告、鉴证报告、资产评估报告、资信评级报告、法律意见书、财务顾问报告等文件的保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问和资信评级机构等。
(六)重大事项:指对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的事项。
(七)及时披露:指自起算日起或者触及本规则披露时点的两个交易日内披露。
(八)上市公司控股子公司:指上市公司能够控制或者实际控制的公司或者其他主体。此处控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
(九)营业收入:指上市公司利润表列报的营业收入;上市公司编制合并财务报表的,为合并利润表列报的营业总收入。本规则第九章对营业收入另有规定的,适用其规定。
(十)利润总额:指上市公司利润表列报的利润总额;上市公司编制合并财务报表的,为合并利润表列报的利润总额。
(十一)净利润:指上市公司利润表列报的净利润;上市公司编制合并财务报表的,为合并利润表列报的归属于母公司所有者的净利润,不包括少数股东损益。
(十二)净资产:指上市公司资产负债表列报的所有者权益;上市公司编制合并财务报表的,为合并资产负债表列报的归属于母公司所有者权益,不包括少数股东权益。
(十三)每股收益:指根据中国证监会有关规定计算的基本每股收益。
(十四)净资产收益率:指根据中国证监会有关规定计算的净资产收益率。
(十五)无保留意见:指当注册会计师认为财务报表在所有重大方面按照适用的财务报告编制基础的规定编制并实现公允反映时发表的审计意见。
(十六)非标准审计意见:指注册会计师对财务报表发表的非无保留意见或带有解释性说明的无保留意见。前述非无保留意见,是指注册会计师对财务报表发表的保留意见、否定意见或无法表示意见。前述带有解释性说明的无保留意见,是指对财务报表发表的带有强调事项段、持续经营重大不确定性段落的无保留意见或者其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意见。
(十七)追溯重述:指公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,主动或者被中国证监会责令对此前披露的财务会计报告进行的差错更正。
(十八)破产程序:指《企业破产法》所规范的重整、和解或者破产清算程序。
(十九)管理人管理运作模式:指经法院裁定由管理人负责管理上市公司财产和营业事务的运作模式。
(二十)管理人监督运作模式:指经法院裁定由公司在管理人的监督下自行管理财产和营业事务的运作模式。
(二十一)现金选择权:指当上市公司实施合并、分立等重大事项或者被收购时,相关股东按照事先约定的价格在规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给第三方或者上市公司,以获得现金的权利。
(二十二)被控股股东或者控股股东关联人占用资金:指上市公司为前述主体垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出,代其偿还债务,有偿或者无偿地拆借公司的资金(含委托贷款)给其使用,委托其进行投资活动,为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票,在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式向其提供资金,或者证券监管机构认定的其他非经营性占用行为。
控股股东关联人是指上市公司实际控制人,以及上市公司控股股东、实际控制人控制的主体。
(二十三)违反规定程序对外提供担保:指上市公司违反本规则规定的审议程序要求而进行的对外担保行为。
(二十四)股权分布不再具备上市条件:指社会公众持有的股份低于公司股份总数的25%;公司股本总额超过4亿元的,社会公众持有的股份低于公司股份总数的10%。
上述社会公众是指除了下列股东之外的上市公司其他股东:
1.持有上市公司10%以上股份的股东及其一致行动人;
2.上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员,上市公司董事、监事、高级管理人员直接或者间接控制的法人或者其他组织。
(二十五)关系密切的家庭成员:包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。
(二十六)B股每日股票收盘价:指B股股票每日港币计价的收盘价按本所收市行情报表中发布的汇率(即本所计算深证综指所使用的港币与人民币兑换汇率)换算成人民币计价后的收盘价,计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。
(二十七)在本所的股票收盘市值:指公司在本所上市的各类型股票按其股份数量与对应的每日收盘价格计算的股票价值总额。股份数量包括流通股股份数和非流通股股份数,含已回购未注销的股份。
(二十八)表决权差异安排:指发行人依照《公司法》的有关规定,在一般规定的普通股份之外,发行特别表决权股份。每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量,其他股东权利与普通股份相同。
(二十九)协议控制架构:指红筹企业通过协议方式实际控制境内实体运营企业的一种投资结构。
15.2 本规则未定义的用语的含义,依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所有关规定确定。
15.3 本规则所称“以上”含本数,“超过”“少于”“低于”不含本数。
15.4 本规则所称“元”,如无特指,均指人民币元。 第十六章 附则
16.1 本规则的制定或者修订经本所理事会会议审议通过并报中国证监会批准。
16.2 本规则由本所负责解释。
16.3 本规则自发布之日起施行。
附件2
《深圳证券交易所股票上市规则》修订说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范上市公司股票上市、信息披露等行为,推动提高上市公司质量,保护投资者的合法权益,促进资本市场健康发展,按照中国证监会统一部署,深圳证券交易所(以下简称本所)修订了《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)。现将有关情况说明如下:
一、修订思路
本所于2022年初修订了《上市规则》,优化规则体例,持续规范信息披露、公司治理等要求,相关安排总体适应全面实行股票发行注册制的需要。在此基础上,本次《上市规则》修订坚持“突出特色、包容存量、协同发展、稳中求进”的原则。
一是适应改革需要。按照全面实行股票发行注册制改革的总体要求,进一步优化完善股票上市、信息披露等制度,突出主板大盘蓝筹市场特色。
二是借鉴试点经验。总结评估创业板改革并试点注册制经验,充分借鉴被市场证明行之有效的良好实践,构建形成两个板块有机统一、相互协调的制度体系。
二、主要修订内容
(一)丰富完善上市条件
综合考虑预计市值、收入、净利润、现金流等组合指标,制定多元化、差异化的上市条件,支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业在深市主板上市。一是结合监管实践,优化盈利上市标准,取消最近一期末不存在未弥补亏损、无形资产占净资产的比例限制等要求。二是借鉴市场惯例,新增“预计市值+收入+现金流”“预计市值+收入”两套指标体系,进一步提升市场包容性。三是按照《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》等有关规定,借鉴创业板试点改革经验,明确已在境外上市和未在境外上市的红筹企业的上市标准,并结合主板市场特点,设置存在表决权差异安排的企业的上市标准。四是适应性调整重新上市条件,总体与首次公开发行股票上市标准保持一致。
(二)优化精简上市安排
一是精简首发上市、上市公司证券发行上市申请文件,缩短上市申请决定期限,简化流程、提升效率。二是强化上市首日风险提示要求,充分向市场揭示风险。三是明确无控股股东、实际控制人的发行人的符合条件股东豁免遵守股份锁定承诺的相关安排。
(三)细化明确规范要求
一是明确股票交易出现严重异常波动情形的披露和核查要求,强化风险揭示。二是规范持有上市公司5%以上股份的契约型基金、信托计划或者资产管理计划等“三类股东”的权益变动披露要求。三是明确发行人高级管理人员设立的专项资产管理计划通过集中竞价方式减持参与战略配售获配股份的适用标准。四是纳入原有重大信息披露违法强制退市情形过渡期安排,优化发行存托凭证的红筹企业交易类退市指标适用标准和风险提示披露要求。五是优化完善不予受理重新上市申请和中止重新上市审核的情形,总体与首次公开发行股票上市审核规则保持一致。六是强调保荐人被撤销保荐资格的,发行人及上市公司须另行聘请保荐人,并明确上市公司配合持续督导、保荐人督促与报告义务。
(四)明确特定企业的公司治理要求
一是增设表决权差异安排的相关规定,明确表决权差异安排持续监管要求,规范拥有特别表决权的主体资格和变动管理,强化信息披露与监督机制。二是强调红筹企业应当保障境内投资者实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益相当,加强对境内投资者权益保护。明确红筹企业建立境内沟通机制、重大事项决策、存托凭证变动等方面的规范要求。
三、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《上市规则》公开征求意见,共收到反馈意见23条,按照实质内容相同合并的原则梳理出意见建议共17条。其中,针对规则条文的意见建议共12条,主要涉及强制退市、重新上市、关联人认定等方面,本所进行了认真研究,考虑到本次规则未实质修订强制退市标准、重新上市按照制度设计总体参照首发上市安排等原因,暂未采纳相关意见建议,其余方面的意见建议后续将统筹研究论证。针对诸如资金占用定义等问题咨询、工作建议方面的5条意见建议,后续将通过咨询答疑、培训交流等方式,向市场做好释疑解惑。
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号——重大资产重组》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号--重大资产重组》的公告
(股转公告〔2023〕48号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步明确挂牌公司重大资产重组监管要求,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号--重大资产重组》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号--重大资产重组
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指南第1号--重大资产重组
(2021年3月19日发布,2023年2月17日第一次修订)
为规范挂牌公司重大资产重组行为,根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》(以下简称《重组业务细则》)等有关规定,制定本适用指引。
1.部分交易的重大资产重组认定标准
1.1 购买或出售土地、房产及机械设备
挂牌公司购买与生产经营相关的土地、房产、机械设备等,充分说明合理性和必要性的,可以视为日常经营活动,不纳入重大资产重组管理;如涉及发行证券的,应遵守全国股转系统的其他相关规定。
挂牌公司出售土地、房产、机械设备等,若达到《重组办法》第二条规定的标准,构成重大资产重组。
1.2 设立子公司或向子公司增资
挂牌公司新设全资子公司或控股子公司、向全资子公司或控股子公司增资,不构成重大资产重组。但挂牌公司新设参股子公司或向参股子公司增资,若达到《重组办法》第二条规定的标准,则构成重大资产重组。
2.重大资产重组标准计算时的财务资料与财务数据
2.1 财务资料有效期
挂牌公司披露的重大资产重组报告书(以下简称重组报告书)中引用的标的资产财务资料有效期应当符合《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号--重大资产重组报告书》第四条的相关规定,标的资产审计报告应当在相应的财务资料有效期之内披露。对于发行股份购买资产且发行后股东人数超过200人的重大资产重组,挂牌公司在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)提交申请文件时,重组报告书中引用的经审计的最近1期财务资料的剩余有效期应当不少于1个月。
2.2 挂牌公司非标准审计意见
原则上,挂牌公司最近一个会计年度财务报告被出具非标准审计意见,造成挂牌公司财务报告被出具非标准审计意见的原因已消除的,相关财务数据可以作为判断重大资产重组的依据。但独立财务顾问应当就审计机构出具非标准审计意见的原因以及该原因是否已消除作出专项说明,并予以披露。
2.3 净资产额的认定
挂牌公司根据《重组办法》第二条、第四十条的规定,计算购买、出售的资产净额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例时,前述挂牌公司净资产额不应包括少数股东权益。
2.4 连续购买或出售时重大资产重组标准的计算
挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,在计算相应指标时,应当以第一次交易时最近一个会计年度挂牌公司经审计的合并财务会计报表期末资产总额、期末净资产额作为分母;在计算分子时,最近一次交易标的资产相关财务数据应当以最近一期经审计的资产总额、资产净额为准。
3.内幕信息知情人报备
挂牌公司及交易对方的所有董事、监事、高级管理人员及其 直系亲属,无论是否知情,均应当纳入重大资产重组内幕信息知情人的报备范围。
挂牌公司因重大资产重组事项申请股票停牌后,无论是否继续推进重大资产重组事项,均需要进行内幕信息知情人报备。
4.停牌日前证券异常交易的处理
根据《重组业务细则》第十五条的规定,全国股转公司对挂牌公司重大资产重组停牌日前6个月的证券交易情况进行核查。发现异常交易情况的,全国股转公司将告知挂牌公司,由挂牌公司书面答复,并根据不同情形分情况处理:
(1)拟继续推进重大资产重组进程
挂牌公司拟继续推进重大资产重组进程的,需单独披露《关于××××公司与重大资产重组相关证券异常交易情况的说明》,对证券异常交易是否属于内幕交易及判断的理由进行说明,并同时对挂牌公司重大资产重组事项可能因内幕交易被中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示。
挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对证券异常交易是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露,同时应对挂牌公司重大资产重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示。
挂牌公司聘请的独立财务顾问或律师无法发表意见,或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求的,挂牌公司应当终止本次重大资产重组。
(2)暂停重大资产重组进程
挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常交易被中国证监会或司法机关立案的,应暂停重大资产重组进程,并披露被相关机构立案的临时公告,挂牌公司聘请的独立财务顾问应当同时发布风险提示公告。
挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案暂停重大资产重组进程的,在影响重大资产重组审查的情形消除后可以申请恢复重大资产重组进程。
关于影响重大资产重组审查的情形消除的标准,参照中国证监会《上市公司监管指引第7号--上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》。
(3)终止重大资产重组进程
挂牌公司因自愿选择终止重大资产重组、独立财务顾问或律师对异常交易无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的,挂牌公司应当召开董事会审议终止重大资产重组的相关事项,并及时发布终止重大资产重组公告,披露本次重大资产重组的基本情况及终止原因,挂牌公司证券同时申请复牌。重组方案已经股东大会审议通过的,还应召开股东大会审议终止重大资产重组的相关事项。
挂牌公司被中国证监会要求终止本次重大资产重组的,挂牌公司应当及时发布终止重大资产重组公告,披露本次重大资产重组的基本情况及终止原因,挂牌公司证券同时申请复牌。
5.重组方案重大调整认定标准
5.1 变更交易对象
增加交易对象的,应当视为构成重组方案重大调整;减少交易对象,交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案,且剔除后按照下述“5.2变更交易标的”的规定未构成交易标的重大调整的,可以视为不构成重组方案重大调整。对于调整交易对象所持标的资产份额的情形,如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额,且转让份额的作价不超过标的资产总交易作价20%的,可以视为不构成重组方案重大调整。
5.2 变更交易标的
如同时满足以下两个条件,可以视为不构成重组方案重大调整:一是拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额占原标的资产相应指标总量的比例均不超过20%;二是变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响,包括不影响交易标的的资产及业务完整性等。
5.3 变更交易价格
如同时满足以下两个条件,可以视为不构成重组方案重大调整:一是交易价格调整幅度不超过20%;二是交易价格的调整具有充分、合理的客观理由,独立财务顾问应当对交易价格调整的合理性出具专项意见。
5.4 变更支付手段
变更支付手段应当视为重组方案重大调整。
5.5 变更配套募集资金
调减或取消配套募集资金、调增配套募集资金的比例不超过原募资规模20%的,不构成重组方案重大调整;新增配套募集资金或调增配套募集资金的比例超过原募资规模20%的,应当视为重组方案重大调整。
6.重组方案实施完毕认定标准
对于购买资产构成重大资产重组的情形,如涉及挂牌公司发行股份,“实施完毕”以挂牌公司披露新增股份在全国股转系统挂牌并公开转让的公告为准;如不涉及挂牌公司发行股份,“实施完毕”以标的资产完成过户为准。
对于出售资产构成重大资产重组的情形,“实施完毕”以标的资产过户完毕且交易对价支付完毕为准。
7.200人计算标准
涉及发行股份购买资产的重大资产重组中,重组方案及配套募集资金方案中确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与审议重大资产重组事项的股东大会规定的股权登记日在册股东人数之和不超过200人的(含200人),视为重大资产重组完成后挂牌公司股东人数不超过200人。
计算前款股东人数时,在中国证券登记结算有限责任公司登记的普通股、优先股以及可转换公司债券持有人数合并计算。
8.与前次重大资产重组、证券发行程序的衔接
挂牌公司如存在尚未完成的重大资产重组事项,在前次重大资产重组实施完毕并披露实施情况报告书前,不得筹划新的重大资产重组事项,也不得因重大资产重组申请停牌。除发行股份购买资产构成重大资产重组并募集配套资金的情况外,在重大资产重组实施完毕并披露实施情况报告书前,挂牌公司不得启动证券发行。
挂牌公司如存在尚未完成的证券发行,在前次证券发行完成新增证券登记前,不得筹划重大资产重组事项,也不得因重大资产重组申请停牌。
9.实现利润的计算依据
《重组办法》第三十四条规定的挂牌公司重大资产重组“购买资产实现的利润”,以扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为计算依据。
10.具有金融属性的挂牌公司重大资产重组要求
除中国人民银行、中国银保监会、中国证监会批准设立并监管的金融机构外,小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司等其他具有金融属性的企业以及私募基金管理机构,在相关监管政策明确前,应当暂停重大资产重组业务。
上海证券交易所关于22旭辉01(185851)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于22旭辉01(185851)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230228]0001号
22旭辉01(185851)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月28日13时38分开始暂停22旭辉01(185851)交易,自2023年02月28日14时08分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年02月28日
中国科学技术协会关于开展中国科协系统2023年度出版融合发展工程申报工作的通知
中国科学技术协会关于开展中国科协系统2023年度出版融合发展工程申报工作的通知
各有关全国学会、协会、研究会秘书处(办公室),各有关单位:
根据《国家新闻出版署关于组织实施2023年度出版融合发展工程的通知》(国新出发〔2023〕3号),现组织中国科协系统在京单位申报数字出版精品项目和出版融合发展示范单位项目,有关事宜通知如下。
一、项目设置和申报条件
按照国家新闻出版署通知要求,2023年度出版融合发展工程分为数字出版精品和出版融合发展示范单位两类项目。其中,数字出版精品分为重大类项目和特色类项目,出版融合发展示范单位分为旗舰单位和特色单位,分类分层展开推荐和遴选工作。
(一)数字出版精品项目
1.遴选范围:本年度数字出版精品项目主要为主题出版、大众出版、专业及学术出版、教育出版、少儿阅读服务等五类,其他对出版融合发展有积极影响和创新价值的内容产品或服务项目也可申报。项目应突出精品示范的针对性、有效性,更好发挥数字出版标杆产品和服务的引领带动作用。
2.申报主体:中国科协主管在京具有独立法人资质的图书、期刊、音像电子出版单位和网络出版服务单位,以及从事数字阅读、数字内容服务相关业务的单位和机构。
3.申报要求。申报项目应为2021年12月31日前上线且持续、稳定、有效运营的项目。此前年度申报出版融合发展工程但未正式入选的数字出版产品、服务,有实质更新的,在重点说明实质更新内容基础上可以进行申报。网络文学、网络游戏和纯技术类项目、报纸出版单位项目不在本计划遴选推荐之列。含有违反《出版管理条例》《网络出版服务管理规定》等相关法规规定内容的项目、申报主体未获得完全知识产权或明确授权的项目,不得申报。同一主体可申报项目数量不超过2个。
(二)出版融合发展示范单位项目
1.遴选范围:本年度出版融合发展示范单位分为出版融合发展旗舰单位和出版融合发展特色单位两类。申报单位应具备技术领先、融合度高、精品聚集、引领性强的特点,且能够带动行业提高融合发展战略布局、资源整合、精品生产、技术应用、传播运营、组织优化等方面的能力和水平。
2.申报主体:中国科协主管在京具有独立法人资质的图书、期刊、音像电子出版单位和网络出版服务单位,及其全资控股的从事数字阅读、数字内容相关服务业务的单位和机构。
3.申报要求。申报主体须于2021年1月31日前完成设立手续,且申报时正常运营。同一法人主体只能申报1种示范单位类型。违反《出版管理条例》《网络出版服务管理规定》等相关法规规定或存在其他违法违规情况的单位不得申报。
二、申报材料
(一)数字出版精品项目
1.《2023年度数字出版精品遴选推荐计划项目申报表》(附件1)
2.《2023年度数字出版精品遴选推荐计划项目申报汇总表》(附件2)
3.申报主体营业执照复印件、产品使用说明、网络服务地址及可供测试的账号密码等。
(二)出版融合发展示范单位项目
1.《2023年度出版融合发展示范单位遴选推荐计划项目申报表》(附件3)
2.《2023年度出版融合发展示范单位遴选推荐计划项目申报汇总表》(附件4)
3.申报主体营业执照复印件、相关证明材料等。
以上各项材料纸质版一式五份(电子版刻录光盘,随纸质版一并报送),于2023年4月8日前报送至中国科协科学技术创新部科技期刊处(北京市复兴路3号中国科协1621室)。
联系人:顾爽顾洺玮
联系电话:010-6857188468581259
附件:
1.2023年度数字出版精品遴选推荐计划项目申报表.doc
2.2023年度数字出版精品遴选推荐计划项目申报汇总表.docx
3.2023年度出版融合发展示范单位遴选推荐计划项目申报表.docx
4.2023年度出版融合发展示范单位遴选推荐计划项目申报汇总表.docx
中国科协科学技术创新部
2023年3月30日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)355号
为促进华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企改革,基金代码:512950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年05月08日起为央企改革提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月八日
上海证券交易所关于21远洋02(188828)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21远洋02(188828)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230704]0003号
21远洋02(188828)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月04日10时22分开始暂停21远洋02(188828)交易,自2023年07月04日10时52分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月04日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件受理关注要点》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第2号--发行上市申请文件受理关注要点》的通知
(深证上〔2023〕118号)
各市场参与人:
为了规范本所证券发行上市申请文件制作,提高申报和审核质量,提升受理工作效率,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第2号--发行上市申请文件受理关注要点》,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2021年7月23日发布的《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第1号--创业板发行上市申请文件受理关注要点》(深证上〔2021〕724号)同时废止。
附件:深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第2号--发行上市申请文件受理关注要点
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件
深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件受理关注要点
填报要求:
一、发行人、上市公司、转板公司、保荐人、独立财务顾问应当根据中国证监会和本所发布的相关规则要求,认真制作发行上市申请文件,切实提高申请文件质量。
二、保荐人、独立财务顾问通过深交所发行上市审核业务系统提交申请文件前,应当认真填报受理关注要点,确认申报项目申请符合合规性要求,逐一核对申请文件符合完备性关注要点要求,并确认申请文件符合格式、签章等通用关注要点要求。如存在不适用情形,应当在申请文件不适用情况的说明中进行说明。
三、保荐人、独立财务顾问应当高度重视申请文件受理关注要点填报工作。受理关注要点的填报质量将作为中介机构执业质量评价的参考依据。
一、特别提示
受理关注要点仅供发行人、上市公司、转板公司、保荐人、独立财务顾问制作申请文件核对使用,并未涵盖相关规则关于申请文件内容与格式的全部要求。发行人、上市公司、转板公司、保荐人、独立财务顾问应当根据中国证监会和本所发布的相关规则要求,认真制作发行上市申请文件。
二、通用关注要点
1.审核系统项目详情应当填写准确、完整,特别是涉及需在本所网站披露的信息。
2.在出具相关声明时,中介机构存在签字人员因离职未签名的,应当提交相关说明,并由机构负责人签名,加盖机构公章。
3.部分境外公司如存在无公司印章的情况,应当在相应文件提供说明。
4.单个文件中存在多个子文件内容的,应当制作文件目录。
5.申请文件不存在无法打开或读取的情形,word版文件(除签名盖章页外)可编辑。
6.申请文件的原始纸质文件所有需要签名处,应当载明签名字样的印刷体,并由签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
7.申请文件应当采用标准“.doc”“.docx”或“.pdf”格式文件,按幅面为209毫米×295毫米规格的纸张(标准A4纸张规格)进行排版,并应当采用合适的字体、字号、行距,易于投资者阅读。
8.申请文件的正文文字应当为宋体小四号,1.5倍行距。一级标题应当为黑体三号,二级标题应当为黑体四号,三级标题应当为黑体小四号,且各级标题应当分别采用一致的段落间距。
9.申请文件章与章之间、节与节之间应当有明显的分隔标识。文档应当根据各级标题建立文档结构图以便于阅读。
10.申请文件中的页码应当与目录中标识的页码相符。例如,第四部分4-1的页码标注为4-1-1,4-1-2,4-1-3,......4-1-n。
三、申请文件受理关注要点
(一)首次公开发行股票并上市申请文件
一、申报项目合规性检查
是否不存在以下情形
保荐人检查结果
1.因本所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起不足六个月,发行人提交的发行上市申请
☐是☐否☐不适用
2.保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月内,报送的新的发行上市申请
☐是☐否☐不适用
3.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,尚未解除
☐是☐否☐不适用
4.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定为不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,尚未解除
☐是☐否☐不适用
5.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除
☐是☐否☐不适用
二、申请文件完备性检查
申请文件
关注要点
保荐人检查结果
1-1招股说明书
1.招股说明书引用的财务报表应在6个月有效期内
2.发行人董监高声明应由董监高签名并加盖发行人公章;发行人控股股东和实际控制人声明应由相关人员签名、盖章
3.保荐人(主承销商)声明应由保荐人法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章;保荐人董事长和总经理(或类似职责人员)声明需签名并加盖保荐人公章;联席主承销商(如有)加盖承销机构公章4.各中介机构的声明文件应由中介机构负责人和经办人签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
2-1关于本次公开发行股票并上市的申请报告
发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-2董事会有关本次发行并上市的决议
1.参会董事签名,并加盖发行人或董事会公章
2.如非董事本人参会的,需出具董事本人的授权委托书
☐是☐否☐不适用
2-3股东大会有关本次发行并上市的决议
决议由参与表决的相关主体签名并加盖公章
☐是☐否☐不适用
2-4关于符合板块定位要求的专项说明
发行人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-1关于发行人符合板块定位要求的专项意见
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-2发行保荐书
1.保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.附专项授权书,由保荐人法定代表人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-3上市保荐书
保荐人法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-4保荐工作报告
1.保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.附尽职调查问核表,保荐代表人誊抄承诺书并签名,保荐业务(部门)负责人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-5签字保荐代表人在审企业家数说明
1.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条和《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》第三条的规定进行说明与承诺
2.保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-6关于发行人预计市值的分析报告(如适用)
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-7保荐机构相关子公司参与配售的相关文件(如有)
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-2-1财务报告及审计报告
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-2发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报告及审阅报告(如有)
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
2.审阅报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-3盈利预测报告及审核报告(如有)
1.盈利预测报告加盖发行人公章
2.审核报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-4内部控制鉴证报告
1.内部控制鉴证报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.发行人出具的内部控制自我评价报告加盖发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
3-2-5经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
1.鉴证意见页加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.非经常性损益明细表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
3-3-1法律意见书
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3-2律师工作报告
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3-3关于发行人董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-1发行人的企业法人营业执照
发行人公章或律师事务所出具鉴证意见
☐是☐否☐不适用
4-2发行人公司章程(草案)
章程首页或尾页加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
4-3发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
董监高签名并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
4-4商务主管部门出具的外资确认文件(如有)
商务主管部门公章或相关证明文件
☐是☐否☐不适用
5-1-1发行人最近三年及一期
税纳申报表涵盖最近三年一期,加盖主管税务机关公章
☐是☐否☐不适用
所得税纳税申报表
5-1-2有关发行人税收优惠、政府补助的证明文件
/
☐是☐否☐不适用
5-1-3主要税种纳税情况的说明
发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-1-4注册会计师对主要税种纳税情况说明出具的意见
会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-1-5发行人及其重要子公司或主要经营机构最近三年及一期纳税情况的证明
1.需提供母公司和重要子公司最近三年及一期纳税情况证明,并加盖主管税务机关公章
2.如确实无法提供由当地税务主管机构出具的纳税证明,也可提供最近三年及一期的其他纳税证明文件,如《涉税事项调查证明材料》《涉税证明》《税务违法记录证明》等
☐是☐否☐不适用
5-2-1最近三年及一期原始财务报表
财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-2-2原始财务报表与申报财务报表的差异比较表
财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-2-3注册会计师对差异情况出具的意见
1.会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-3发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(如有)
资产评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
5-4发行人的历次验资报告或出资证明
1.验资报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章;出资证明加盖发行人公章
2.如验资报告为会计师事务所分所出具的需加盖总所公章,或提供分所可以
☐是☐否☐不适用
承担验资业务并经总所相关复核程序或授权程序的证明文件
5-5发行人大股东或控股股东最近一年的原始财务报表及审计报告(如有)
1.财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人大股东或控股股东公章。如大股东或控股股东为境外机构,财务报表没有主管会计工作负责人、会计机构负责人等相关人员签名的,发行人需出具说明,并加盖发行人公章
2.审计报告(如有)加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-1发行人关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性、必要性的说明
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-2募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-3发行人拟收购资产(或股权)的财务报表、资产评估报告及审计报告、盈利预测报告
(如有)
1.财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章,注册会计师签名盖章
3.资产评估报告由资产评估师签名并加盖评估机构公章
4.盈利预测报告加盖公司公章
☐是☐否☐不适用
6-4发行人拟收购资产(或股权)的合同或合同草案(如有)
/
☐是☐否☐不适用
7-1-1发行人拥有或使用的对其生产经营有重大影响的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权等产权证书清单
(需列明证书所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容)
发行人公章
☐是☐否☐不适用
7-1-2发行人律师就7-1-1清单所列产权证书出具的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
7-1-3特许经营权证书(如有)
/
☐是☐否☐不适用
7-2-1对发行人有重大影响的商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
7-2-2重大关联交易协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
7-2-3重组协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
7-2-4特别表决权股份等差异化表决安排涉及的协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
7-2-5高级管理人员、员工配售协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
7-2-6重要采购合同
文件需设置目录
☐是☐否☐不适用
7-2-7重要销售合同
文件需设置目录
☐是☐否☐不适用
7-2-8其他对报告期经营活动、财务状况或未来发展等具有重要影响的已履行、正在履行和将要履行的合同(如有)
文件需设置目录
☐是☐否☐不适用
7-3特定行业(或企业)的管理部门出具的相关意见(如有)
/
☐是☐否☐不适用
7-4-1发行人及其实际控制人、控股股东、持股5%以上股东以及发行人董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施
承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需签名
☐是☐否☐不适用
7-4-2有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺
承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需签名
☐是☐否☐不适用
7-4-3发行人董事、监事、高级管理人员对证券发行文件的确认意见以及监事会的书面审核意见
1.全体董监高签名
2.书面审核意见加盖监事会公章或监事签名
☐是☐否☐不适用
7-4-4发行人控股股东、实际控制人对证券发行文件的确认意见
控股股东、实际控制人签名、盖章
☐是☐否☐不适用
7-4-5发行人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
发行人公章
☐是☐否☐不适用
7-4-6保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
7-4-7发行人、保荐人及相关主体保证不影响和干扰审核的承诺函
1.承诺函模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
2.承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需自然人签名
☐是☐否☐不适用
7-5-1发行人关于申请文件不适用情况的说明
1.不适用申请文件目录情况的说明需与提交的申请文件情况保持一致
2.发行人公章
☐是☐否☐不适用
7-5-2发行人关于招股说明书不适用情况的说明
发行人公章
☐是☐否☐不适用
7-5-3信息披露豁免申请(如有)
1.申请文件加盖发行人公章,如涉及商业秘密的,需发行人董事长签名
2.中介机构出具的专项核查报告加盖保荐人、律师事务所、会计师事务所公章
☐是☐否☐不适用
7-6保荐协议和承销协议
协议双方法定代表人或授权代表签名,并加盖双方机构公章
☐是☐否☐不适用
7-7-1发行人关于股东信息披露的专项承诺
发行人法定代表人签名并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
7-7-2保荐人关于发行人股东信息披露的专项核查报告
保荐人法定代表人、保荐代表人签名并加盖公章
☐是☐否☐不适用
7-7-3律师事务所关于发行人股东信息披露的专项核查报告
律师事务所负责人、经办律师签名,并加盖公章
☐是☐否☐不适用
7-8历次聘请保荐机构情况的说明
发行人、保荐人公章
☐是☐否☐不适用
7-9-1保荐人关于××公司首次公开发行审核关注要点落实情况表及行业等相关事项核对表
1.文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目,“审核关注要点落实情况表”和“行业等相关事项核对表”汇总到同一个文件上传
2.保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人和保荐代表人签名并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
7-9-2会计师事务所关于××公司首次公开发行审核关注要点落实情况表
注册会计师签名并加盖会计师事务所公章
☐是☐否☐不适用
7-9-3律师事务所关于××公司首次公开发行审核关注要点落实情况表
经办律师签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
7-10其他文件
1.无法确定文件归属的请在“其他文件”栏目处提交
2.7-10-1为“保荐人对本次申请符合受理要求的说明”,内容为“发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员违法违规情况,逐项说明是否被中国证监会、证券交易所、证券业协会等采取相关措施,尚未解除(如是,须列明具体情况),本次申请是否符合受理要求”,并加盖保荐人公章
3.7-10-2为《关于财务报表有效期延长的申请》,内容为“在本次发行上市
☐是☐否☐不适用
审核期间,如本公司招股说明书六个月有效期届满,根据《首次公开发行股票注册管理办法》相关规定,本公司申请将招股说明书引用的经审计的财务报表有效期延长三个月,本公司不再另行报送延期申请并承诺承担相应法律责任”,并加盖发行人公章
4.存在联合保荐的,请提交联合保荐的说明文件,说明法律依据、理由等
5.存在翻译文件的,请提供翻译机构的资质文件
6.报告期内境内二次申报IPO的,请提交两次申报招股说明书的差异对照表及文字说明
(二)上市公司向特定对象发行证券申请文件
一、申报项目合规性检查
是否不存在以下情形
保荐人检查结果
1.因本所审核认为上市公司不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起不足六个月,上市公司提交的发行上市申请
☐是☐否☐不适用
2.保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月内,报送的新的上市公司证券发行上市申请
☐是☐否☐不适用
3.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,尚未解除
☐是☐否☐不适用
4.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定为
☐是☐否☐不适用
不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,尚未解除
5.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除
☐是☐否☐不适用
二、申请文件完备性检查
申请文件
关注要点
保荐人检查结果
1-1募集说明书
1.募集说明书引用的财务报表应包含上市公司披露的最近一期财务数据
2.董监高声明应由董监高签名并加盖发行人公章;发行人控股股东、实际控制人声明应由相关人员签名、盖章
3.保荐人声明应由保荐人法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章;保荐人董事长和总经理(或类似职责人员)声明需保荐人董事长和总经理签名并加盖保荐人公章
4.各中介机构的声明文件应由各中介机构负责人和经办人签名并加盖中介机构公章
5.需附发行人董事会声明
6.简易程序需提供发行人及其控股股东、实际控制人、董监高就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求的承诺,并由相关人员签名、盖章
☐是☐否☐不适用
2-1发行人关于本次证券发行的申请报告
发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-2发行人关于本次发行方案的论证分析报告
发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
2-3董事会关于本次发行的决议
1.参会董事签名,并加盖发行人或董事会公章
2.如非董事本人参会的,需出具董事本人的授权委托书
☐是☐否☐不适用
2-4股东大会关于本次发行的决议
参会董事签名,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-5发行人董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人对证券发行文件的确认意见以及监事会的书面审核意见
1.全体董监高、控股股东、实际控制人签名;控股股东、实际控制人为机构的,加盖机构公章
2.书面审核意见加盖监事会公章或监事签名
☐是☐否☐不适用
3-1证券发行保荐书
1.保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.附专项授权书,由保荐人法定代表人签名,并加盖保荐人公章
3.保荐人应当就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求发表明确肯定的核查意见(简易程序适用)
☐是☐否☐不适用
3-2发行保荐工作报告
保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-3上市保荐书
1.保荐人法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.保荐人应当就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求发表明确肯定的核查意见(简易程序适用)
☐是☐否☐不适用
3-4尽职调查报告(最近三年及一期)
保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-5关于战略投资者适格性的专项意见及独立董事、监事会对是否保护上市公司和中小股东的合法权益的明确意见
1.保荐人公章
2.独立董事签名,全体监事签名或监事会公章
☐是☐否☐不适用
3-6签字保荐代表人在审企业家数说明
1.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条和《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》第三条的规定进行说明与承诺
2.保荐人公章
☐是☐否☐不适用
4-1法律意见书
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-2律师工作报告
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-3关于发行人董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
5-1关于本次募集资金使用的可行性报告
发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
5-2有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
/
☐是☐否☐不适用
5-3本次募集资金收购资产的财务报告、审计报告及相关评估报告(如有)
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
3.资产评估报告由评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
5-4发行人拟收购资产的合同或其草案(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-1发行人最近一年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告
1.最近一期的财务报告需报送最近公告的财务报告;财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-2最近三年一期合并口径和母公司口径的比较式财务报表
财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-3盈利预测报告及其审核报告(如有)
1.盈利预测报告加盖发行人公章
2.审核报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-4会计师事务所关于发行人的内部控制鉴证报告/内部控制审计报告
1.内部控制鉴证报告/审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.发行人出具的内部控制自我评价报告加盖发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
6-5董事会编制、股东大会批准的关于前次募集资金使用情况的报告以及会计师出具的鉴证报告
1.报告加盖发行人或董事会公章
2.鉴证报告意见页加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-6经注册会计师核验的发行人非经常性损益明细表
1.鉴证意见页加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.非经常性损益明细表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-7发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于最近一年保留意见审计报告的补充意见
1.发行人或董事会公章
2.会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-8特定行业或企业的主管部门出具的相关意见(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-9国务院主管部门关于引入境外战略投资者的有关文件
/
☐是☐否☐不适用
6-10附生效条件的认购合同
协议双方为机构的,需双方加盖机构公章,如协议一方或多方为自然人的,需自然人签名
☐是☐否☐不适用
6-11本次发行可转换公司债券的资信评级报告
评级机构公章及经办人员签名
☐是☐否☐不适用
6-12发行人营业执照及公司章程
1.营业执照加盖发行人公章或律师事务所出具鉴证意见
2.章程首页或尾页加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-13发行人关于申请文件不适用情况的说明
1.不适用申请文件目录情况的说明需与提交的申请文件情况保持一致
2.发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-14发行人信息披露豁免申请(如有)
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-15发行人关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-16发行人、保荐人及相关主体保证不影响和干扰审核及注册程序的承诺函
1.承诺函模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
2.承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需自然人签名
☐是☐否☐不适用
6-17发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
全体董监高签名并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-18发行人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-19保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
6-20申请人基础资料
文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
☐是☐否☐不适用
6-21关于上市公司涉及相关行业申报再融资简易程序的核查报告(简易程序适用)
1.再融资简易程序无论是否涉及核查报告模板中所列的相关行业或事项,均应提供该文件(文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目)
2.保荐人出具的专项核查报告应当由保荐代表人签名并加盖保荐人公章;发行人律师出具的专项核查报告应当由经办律师及律所负责人签名并加盖律师事务所公章;会计师出具的专项说明应由注册会计师签名并加盖会计师事务所公章
3.请将保荐人、发行人律师及会计师出具的专项核查报告汇总至同一个文件上传
☐是☐否☐不适用
6-22-1保荐人关于××公司向特定对象发行证券审核关注要点落实情况表及行业等相关事项核对表
1.文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目,“审核关注要点落实情况表”和“行业等相关事项核对表”汇总到同一个文件上传
2.保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人和保荐代表人签名并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
6-22-2会计师事务所关于××公司向特定对象发行证券审核关注要点落实情况表
注册会计师签名并加盖会计师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-22-3律师事务所关于××公司向特定对象发行证券审核关注要点落实情况表
经办律师签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-23其他相关文件
6-23-1为“保荐人对本次申请符合受理要求的说明”,内容为“发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员违法违规情况,逐项说明是否被中国证监会、证券交易所、证券业协会等采取相关措施,尚未解除(如是,须列明具体情况),本次申请是否符合受理要求”,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
(三)上市公司向不特定对象发行证券申请文件
一、申报项目合规性检查
是否不存在以下情形
保荐人检查结果
1.因本所审核认为上市公司不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起不足六个月,上市公司提交的发行上市申请
☐是☐否☐不适用
2.保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月内,报送的新的上市公司证券发行上市申请
☐是☐否☐不适用
3.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐
☐是☐否☐不适用
人、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,尚未解除
4.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,尚未解除
☐是☐否☐不适用
5.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除
☐是☐否☐不适用
二、申请文件完备性检查
申请文件
关注要点
保荐人检查结果
1-1募集说明书
1.募集说明书引用的财务报表应包含上市公司披露的最近一期财务数据
2.董监高声明应由董监高签名并加盖发行人公章;发行人控股股东、实际控制人声明应由相关人员签名、盖章
3.保荐人声明应由保荐人法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章;保荐人董事长和总经理(或类似职责人员)声明需保荐人董事长和总经理签名并加盖保荐人公章
4.各中介机构的声明文件应由各中介机构负责人和经办人签名并加盖中介机构公章
5.需附发行人董事会声明
☐是☐否☐不适用
2-1发行人关于本次证券发行的申请报告
发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-2发行人关于本次发行方案的论证分析报告
发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
2-3董事会关于本次发行的决议
1.参会董事签名,并加盖发行人或董事会公章
2.如非董事本人参会的,需出具董事本人的授权委托书
☐是☐否☐不适用
2-4股东大会关于本次发行的决议
参会董事签名,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-5发行人董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人对证券发行文件的确认意见以及监事会的书面审核意见
1.全体董监高、控股股东、实际控制人签名;控股股东、实际控制人为机构的,加盖机构公章
2.书面审核意见加盖监事会公章或监事签名
☐是☐否☐不适用
3-1证券发行保荐书
1.保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.附专项授权书,由保荐人法定代表人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-2发行保荐工作报告
保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-3上市保荐书
保荐人法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-4尽职调查报告(最近三年及一期)
保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-5签字保荐代表人在审企业家数说明
1.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条和《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》第三条的规定进行说明与承诺
2.保荐人公章
☐是☐否☐不适用
4-1法律意见书
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-2律师工作报告
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-3关于发行人董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
5-1关于本次募集资金使用的可行性报告
发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
5-2有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
/
☐是☐否☐不适用
5-3本次募集资金收购资产的财务报告、审计报告及相关评估报告(如有)
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
3.资产评估报告由评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
5-4发行人拟收购资产的合同或其草案(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-1发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告
1.最近一期的财务报告需报送最近公告的财务报告;财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-2最近三年一期合并口径和母公司口径的比较式财务报表
财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-3盈利预测报告及其审核报告(如有)
1.盈利预测报告加盖发行人公章
2.审核报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-4会计师事务所关于发行人的内部控制鉴证报告/内部控制审计报告
1.内部控制鉴证报告/审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.发行人出具的内部控制自我评价报告加盖发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
6-5董事会编制、股东大会批准的关于前次募集资金使用情况的报告以及会计师出具的鉴证报告
1.报告加盖发行人或董事会公章
2.鉴证报告意见页加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-6经注册会计师核验的发行人非经常性损益明细表
1.鉴证意见页加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.非经常性损益明细表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-7特定行业或企业的主管部门出具的相关意见(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-8本次发行可转换公司债券的资信评级报告
评级机构公章及经办人员签名
☐是☐否☐不适用
6-9发行人营业执照及公司章程
1.营业执照加盖发行人公章或律师事务所出具鉴证意见
2.章程首页或尾页加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-10发行人关于申请文件不适用情况的说明
1.不适用申请文件目录情况的说明需与提交的申请文件情况保持一致
2.发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-11发行人信息披露豁免申请(如有)
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-12发行人关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-13发行人、保荐人及相关主体保证不影响和干扰审核及注
1.承诺函模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
2.承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需自然人签名
☐是☐否☐不适用
册程序的承诺函
6-14发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
全体董监高签名并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-15发行人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-16保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
6-17申请人基础资料
文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
☐是☐否☐不适用
6-18-1保荐人关于××公司向不特定对象发行证券审核关注要点落实情况表及行业等相关事项核对表
1.文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目,“审核关注要点落实情况表”和“行业等相关事项核对表”汇总到同一个文件上传
2.保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人和保荐代表人签名并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
6-18-2会计师事务所关于××公司向不特定对象发行证券审核关注要点落实情况表
注册会计师签名并加盖会计师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-18-3律师事务所关于××公司向不特定对象发行证券审核关注要点落实情况表
经办律师签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-19其他相关文件
6-19-1为“保荐人对本次申请符合受理要求的说明”,内容为“发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员违法违规情况,逐项说明是否被中国证监会、证券交易所、证券业协会等采取相关措施,尚未解除(如是,须列明具体情况),本次申请是否符合受理要求”,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
(四)上市公司发行优先股申请文件
一、申报项目合规性检查
是否不存在以下情形
保荐人检查结果
1.因本所审核认为上市公司不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起不足六个月,上市公司提交的发行上市申请
☐是☐否☐不适用
2.保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月内,报送的新的上市公司证券发行上市申请
☐是☐否☐不适用
3.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,尚未解除
☐是☐否☐不适用
4.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,尚未解除
☐是☐否☐不适用
5.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除
☐是☐否☐不适用
二、申请文件完备性检查
申请文件
关注要点
保荐人检查结果
1-1募集说明书
1.募集说明书引用的财务报表应包含上市公司披露的最近一期财务数据
2.董监高声明应由董监高签名并加盖发行人公章;发行人控股股东、实际控制人声明应由相关人员签名、盖章
3.保荐人声明应由保荐人法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章;保荐人董事长和总经理(或类似职责人员)声明需保荐人董事长和总经理签名并加盖保荐人公章
4.各中介机构的声明文件应由各中介机构负责人和经办人签名并加盖中介机构公章
5.需附发行人董事会声明
☐是☐否☐不适用
1-2募集说明书概览
发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-1发行人申请报告
发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-2发行人发行预案
发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-3发行人董事会决议
1.参会董事签名,并加盖发行人或董事会公章
2.如非董事本人参会的,需出具董事本人的授权委托书
☐是☐否☐不适用
2-4发行人股东大会决议
参会董事签名,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
3-1保荐机构出具的证券发行保荐书
1.保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.附专项授权书,由保荐人法定代表人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-2保荐机构出具的证券上市保荐书
保荐人法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-3保荐机构出具的保荐工作报告
保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-4发行人律师出具的法律意见书
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-5发行人律师出具的律师工作报告
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-6关于发行人董事、监事、高级管理人员以及发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-7关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-1发行人拟收购资产(包括权益)最近一年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告、资产评估报告(如有)
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
3.资产评估报告由评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
4-2发行人拟收购资产(包括
/
☐是☐否☐不适用
权益)的合同或其草案(如有)
5-1发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告、最近三年及一期比较式财务报表,如最近三年发生重大资产重组的,还应提供重组时编制的重组前模拟财务报告及审计报告
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-2发行人最近三年及一期非经常性损益明细表
非经常性损益明细表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-3审计机构关于发行人最近一年末内部控制的审计报告或鉴证报告
1.内部控制审计报告或鉴证报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.发行人出具的内部控制自我评价报告加盖发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
5-4发行人董事会、审计机构关于报告期内非标准审计报告涉及事项对公司是否有重大不利影响或重大不利影响是否已经消除的说明(如有)
1.董事会公章
2.会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-5盈利预测报告及盈利预测报告审核报告(如有)
1.盈利预测报告加盖发行人公章
2.审核报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-6资信评级机构为本次发行优先股出具的资信评级报告
(如有)
评级机构公章及经办人员签名
☐是☐否☐不适用
5-7本次发行优先股的担保合同、担保函、担保人就提供担
/
☐是☐否☐不适用
保获得的授权文件(如有)
5-8发行人对本次发行优先股作出的有关声明和承诺
发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-9审计机构关于本次发行优先股相关会计处理事项的专项意见
会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-10发行人公司章程
章程首页或尾页加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-11特定行业(或企业)主管部门出具的监管意见书
/
☐是☐否☐不适用
5-12承销协议(发行前按证券交易所要求提供)
/
☐是☐否☐不适用
5-13发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
全体董监高签名并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-14发行人关于申请文件不适用情况的说明(如有)
1.不适用申请文件目录情况的说明需与提交的申请文件情况保持一致
2.发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-15发行人信息披露豁免申请(如有)
发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-16发行人保证不影响和干扰审核及注册程序的承诺函
1.承诺函模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
2.承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需自然人签名
☐是☐否☐不适用
5-17发行人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-18保荐人关于申请电子文
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
件与预留原件一致的承诺函
5-19其他相关文件
5-19-1为“保荐人对本次申请符合受理要求的说明”,内容为“发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员违法违规情况,逐项说明是否被中国证监会、证券交易所、证券业协会等采取相关措施,尚未解除(如是,须列明具体情况),本次申请是否符合受理要求”,并加盖保荐人公章
5-19-2 为“签字保荐代表人在审企业家数说明”,需按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条和《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》第三条的规定进行说明与承诺,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
(五)上市公司重大资产重组(发行股份购买资产)申请文件
一、申报项目合规性检查
是否不存在以下情形
独立财务顾问检查结果
1.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,尚未解除
☐是☐否☐不适用
2.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,尚未解除
☐是☐否☐不适用
3.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除
☐是☐否☐不适用
4.本次交易涉嫌内幕交易正在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,但中国证监会另有规定的除外
☐是☐否☐不适用
二、申请文件完备性检查
申请文件
关注要点
独立财务顾问检查结果
1-1重大资产重组申请文件目录及交易各方和中介机构联系表(包含上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,构成收购人的交易对方,以及独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、估值机构等证券服务机构及其签字人员的名单,包括名称/姓名、组织机构代码、统一社会信用代码/公民身份证号码或其他身份信息、联系方式)
上市公司公章
☐是☐否☐不适用
1-2并购重组方案概况表
上市公司公章
☐是☐否☐不适用
1-3关于电子文件与原始纸质文件一致的承诺函及律师事务所鉴证意见
1.上市公司公章
2.经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
1-4关于本次重大资产重组申请文件不适用内容的说明
上市公司公章
☐是☐否☐不适用
2-1重大资产重组报告书
1.重组报告书引用的财务报表应在6个月有效期内
2.加盖上市公司公章
3.董监高声明应由董监高签名,并加盖上市公司公章
4.独立财务顾问声明应由法定代表人、财务顾问主办人、财务顾问协办人(如有)签名,并加盖机构公章
5.各中介机构的声明应由机构负责人和经办人签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
2-2重大资产重组的董事会决议和股东大会决议
1.董事会决议由参会董事签名,并加盖上市公司或者董事会公章;如非董事本人参会的,需董事本人的授权委托书
2.股东大会决议由参会董事签名,并加盖上市公司公章
☐是☐否☐不适用
2-3公告的其他相关信息披露文件
独立财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、独立财务顾问主办人和项目协办人(如有)应当在独立财务顾问专业意见(如有)上签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
3-1独立财务顾问报告
独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
3-2法律意见书
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3关于本次交易符合中国证监会关于重大资产重组对板块定位的要求的独立财务顾问核查意见(如适用)
独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
3-4关于本次交易适用快速审核通道的独立财务顾问核查意见(如适用)
独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
3-5关于本次交易符合“小额快速”审核机制的独立财务顾问核查意见(如适用)
独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
4-1本次重大资产重组涉及的拟购买资产最近两年及一期的财务报告和审计报告(确实无法提供的,应当说明原因及相关资产的财务状况和经营成果)
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
3.如确实无法提供拟购买资产最近两年及一期的财务报告,申请人说明原因后,应提供拟购买资产最近两年及一期以假设数据为依据的财务报告及审计报告(包括但不限于模拟报表、备考审计报告)
☐是☐否☐不适用
4-2本次重大资产重组涉及的拟购买资产的评估报告及评估说明,或者估值报告
资产评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
4-3本次重大资产重组涉及的拟出售资产最近两年及一期的财务报告和审计报告(确实无法提供的,应当说明原因及相关资产的财务状况和经营成果)
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-4本次重大资产重组涉及的拟出售资产的评估报告及评估说明,或者估值报告
资产评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
4-5根据本次重大资产重组完成后的架构编制的上市公司最近一年及一期的备考财务报告及其审阅报告
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审阅报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-6盈利预测报告和审核报告(如有)
1.盈利预测报告加盖上市公司公章
2.审核报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-7上市公司董事会、会计师事务所关于上市公司最近一年及一期的非无保留意见审计报告的补充意见(如有)
1.董事会公章
2.会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-8交易对方最近一年的财务报告和审计报告(如有)
1.交易对方为法人或其他主体的,应提供最近一年财务报告,如有审计报告,可提供审计报告
2.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章;审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-9独立财务顾问、会计师事务所对交易标的业绩真实性的专项核查意见
1.独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章2.会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-1重大资产重组的协议或合同
协议双方法定代表人或授权代表签名,并加盖双方机构公章
☐是☐否☐不适用
5-2涉及本次重大资产重组的其他重要协议或合同
协议双方为机构的,需双方加盖机构公章,如协议一方或多方为自然人的,需自然人签名
☐是☐否☐不适用
5-3交易对方与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订的补偿协议
(如有)
协议双方为机构的,需双方加盖机构公章,如协议一方或多方为自然人的,需自然人签名
☐是☐否☐不适用
5-4涉及本次重大资产重组的承诺函
1.需提交中国证监会及本所规定的涉及本次重大资产重组的承诺函
2.承诺函需包括《上市公司、独立财务顾问及相关主体保证不影响和干扰审核的承诺函》,文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
3.承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需签名
☐是☐否☐不适用
5-5涉及本次重大资产重组的媒体说明会召开情况、对证券交易所问询函的回复等已披露信息
1.上市公司公章
2.独立财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)应当在财务顾问专业意见(如有)上签名,并加盖机构公章
3.中介机构(如有)公章
☐是☐否☐不适用
6-1有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件
/
☐是☐否☐不适用
6-2债权人同意函(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-3拟购买资产的权属证书
/
☐是☐否☐不适用
6-4与拟购买资产生产经营有关的资质证书或批准文件
/
☐是☐否☐不适用
6-5内幕信息知情人名单,包括名称/姓名、职务、组织机构代码、统一社会信用代码/公民身份证号码等或其他身份信息等
上市公司公章
☐是☐否☐不适用
6-6上市公司及其董事、监事、高级管理人员,上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人),交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(或主要负责人),相关证券服务机构和其他知悉本次重大资产重组内幕信息的单位和自然人以及上
1.自查报告需相关主体签名或盖章
2.证明文件加盖证券登记结算机构公章
☐是☐否☐不适用
述相关人员的直系亲属在董事会就本次重组申请股票停牌前或首次作出决议前(孰早)六个月至重大资产重组报告书披露之前一日止,买卖该上市公司股票及其他相关证券情况的自查报告,并提供证券登记结算机构就前述单位及自然人二级市场交易情况出具的证明文件
6-7资产评估结果备案或核准文件(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-8-1独立财务顾问关于××公司重大资产重组审核关注要点落实情况表及行业等相关事项核对表
1.文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目,“审核关注要点落实情况表”和“行业等相关事项核对表”汇总到同一个文件上传
2.独立财务顾问部门负责人、内部核查机构负责人、投行质控负责人、财务顾问主办人、财务顾问协办人(如有)签名,并加盖独立财务顾问公章
☐是☐否☐不适用
6-8-2会计师事务所关于××公司重大资产重组审核关注要点落实情况表
注册会计师签名并加盖会计师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-8-3律师事务所关于××公司重大资产重组审核关注要点落实情况表
经办律师签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-9中国证监会、证券交易所要求提供的其他文件
6-9-1为“独立财务顾问对本次申请符合受理要求的说明”,内容为“上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违法违规情况,逐项说明是否被中国证监会、证券交易所、证券业协会等采取相关措施,尚未解除(如是,须列明具体情况),本次交易是否涉嫌内幕交易正在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,本次申请是否符合受理要求”,并加盖独立财务顾问公章
☐是☐否☐不适用
(六)上市公司重大资产重组(重组上市)申请文件
一、申报项目合规性检查
是否不存在以下情形
独立财务顾问检查结果
1.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,尚未解除
☐是☐否☐不适用
2.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,尚未解除
☐是☐否☐不适用
3.上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除
☐是☐否☐不适用
4.本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,但中国证监会另有规定的除外
☐是☐否☐不适用
5.企业申报IPO被中国证监会作出不予核准或注册决定后或被本所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后,拟作为标的资产参与上市公司重组交易,构成重组上市的,自决定作出之日起不足六个月,提交的重组上市申请
☐是☐否☐不适用
二、申请文件完备性检查
申请文件
关注要点
独立财务顾问检查结果
1-1重大资产重组申请文件目录及交易各方和中介机构联系表(包含上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,构成收购人的交易对方,以及独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、估值机构等证券服务机构及其签字人员的名单,包括名称/姓名、组织机构代码、统一社会信用代码/公民身份证号码或其他身份信息、联系方式)
上市公司公章
☐是☐否☐不适用
1-2并购重组方案概况表
上市公司公章
☐是☐否☐不适用
1-3关于电子文件与原始纸质文件一致的承诺函及律师事务所鉴证意见
1.上市公司公章
2.经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
1-4关于本次重大资产重组申请文件不适用内容的说明
上市公司公章
☐是☐否☐不适用
2-1重大资产重组报告书
1.重组报告书引用的财务报表应在6个月有效期内
2.加盖上市公司公章
3.董监高声明应由董监高签名,并加盖上市公司公章
4.独立财务顾问声明应由法定代表人、财务顾问主办人、财务顾问协办人(如有)签名,并加盖机构公章
5.各中介机构的声明应由机构负责人和经办人签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
2-2重大资产重组的董事会决议和股东大会决议
1.董事会决议由参会董事签名,并加盖上市公司或者董事会公章;如非董事本人参会的,需董事本人的授权委托书
2.股东大会决议由参会董事签名,并加盖上市公司公章
☐是☐否☐不适用
2-3公告的其他相关信息披露文件
独立财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、独立财务顾问主办人和项目协办人(如有)应当在独立财务顾问专业意见(如有)上签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
3-1独立财务顾问报告
独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
3-2法律意见书
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3关于本次交易符合中国证监会关于重大资产重组对板块定位的要求的独立财务顾问核查意见(如适用)
独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
3-4关于本次交易适用快速审核通道的独立财务顾问核查意见(如适用)
独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
3-5关于本次交易符合“小额快速”审核机制的独立财务顾问核查意见(如适用)
独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
4-1标的资产最近三年及一期的财务报告和审计报告
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-2标的资产最近三年原始报表及其与申报财务报表的差异比较表及会计师事务所出具的意见
1.财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-3标的资产最近三年及一期非经常性损益明细表及会计师事务所出具的专项说明
1.非经常性损益明细表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.专项说明加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-4标的资产最近三年及一期的纳税证明文件
1.需提供标的资产最近三年及一期的纳税证明,并加盖主管税务机关公章
2.如确实无法提供由当地税务主管机构出具的纳税证明,也可提供最近三年及一期的其他纳税证明文件,如《涉税事项调查证明材料》《涉税证明》《税务违法记录证明》等。如拟购买资产注销部分资产,无法提供相关纳税申报表,应由独立财务顾问提供说明文件,同时提供清税证明
☐是☐否☐不适用
4-5根据本次重大资产重组完成后的架构编制的上市公司最近一年及一期的备考财务报告及其审计报告
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-6内部控制鉴证报告
1.内部控制鉴证报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.上市公司出具的内部控制自我评价报告加盖上市公司或董事会公章
☐是☐否☐不适用
4-7本次重大资产重组涉及的拟购买资产的评估报告及评估说明,或者估值报告
资产评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
4-8本次重大资产重组涉及的拟出售资产最近两年及一期的财务报告和审计报告(确实无法提供的,应当说明原因及相关资产的财务状况和经营成果)
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-9本次重大资产重组涉及的拟出售资产的评估报告及评估说明,或者估值报告
资产评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
4-10盈利预测报告和审核报告(如有)
1.盈利预测报告加盖上市公司公章
2.审核报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-11上市公司董事会、会计师事务所关于上市公司最近一年及一期的非无保留意见审计报告的补充意见(如有)
1.董事会公章
2.会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-12交易对方最近一年的财务报告和审计报告(如有)
1.交易对方为法人或其他主体的,应提供最近一年财务报告,如有审计报告,可提供审计报告
2.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章;审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
4-13独立财务顾问、会计师事务所对交易标的业绩真实性的专项核查意见
1.独立财务顾问法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)签名,并加盖机构公章
2.会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-1重大资产重组的协议或合同
协议双方法定代表人或授权代表签名,并加盖双方机构公章
☐是☐否☐不适用
5-2涉及本次重大资产重组的其他重要协议或合同
协议双方为机构的,需双方加盖机构公章,如协议一方或多方为自然人的,需自然人签名
☐是☐否☐不适用
5-3交易对方与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订的补偿协议(如有)
协议双方为机构的,需双方加盖机构公章,如协议一方或多方为自然人的,需自然人签名
☐是☐否☐不适用
5-4涉及本次重大资产重组的承诺函
1.需提交中国证监会及本所规定的涉及本次重大资产重组的承诺函
2.承诺函需包括《上市公司、独立财务顾问及相关主体保证不影响和干扰审核的承诺函》,文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
3.承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需签名
☐是☐否☐不适用
5-5涉及本次重大资产重组的媒体说明会召开情况、对证券交易所问询函的回复等已披露信息
1.上市公司公章
2.独立财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人(如有)应当在财务顾问专业意见(如有)上签名,并加盖机构公章
3.中介机构(如有)公章
☐是☐否☐不适用
6-1有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件
/
☐是☐否☐不适用
6-2债权人同意函(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-3拟购买资产的权属证书
/
☐是☐否☐不适用
6-4与拟购买资产生产经营有关的资质证书或批准文件
/
☐是☐否☐不适用
6-5内幕信息知情人名单,包括名称/姓名、职务、组织机构代码、统一社会信用代码/公民身份证号码或其他身份信息等
上市公司公章
☐是☐否☐不适用
6-6上市公司及其董事、监事、高级管理人员,上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人),交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(或主要负责人),相关证券服务机构和其他知悉本次重大资产重组内幕信息的单位和自然人以及上述相关人员的直系亲属在董事会就本次重组申请股票停牌前或首次作出决议前(孰早)六个月至重大资产重组报告书披露之前一日止,买卖该上市公司股票及其他相关证券情况的自查报告,并提供证券登记结算机构就前述单位及自然人二级市场交易情况出具的证明文件
1.自查报告需相关主体签名或盖章
2.证明文件加盖证券登记结算机构公章
☐是☐否☐不适用
6-7资产评估结果备案或核准文件(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-8-1独立财务顾问关于××公司重大资产重组审核关注要点落实情况表及行业等相关事项核对表
1.文件模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目,“审核关注要点落实情况表”和“行业等相关事项核对表”汇总到同一个文件上传
2.独立财务顾问部门负责人、内部核查机构负责人、投行质控负责人、财务顾问主办人、财务顾问协办人(如有)签名,并加盖独立财务顾问公章
☐是☐否☐不适用
6-8-2会计师事务所关于××公司重大资产重组审核关注要点落实情况表
注册会计师签名并加盖会计师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-8-3律师事务所关于××公司重大资产重组审核关注要点落实情况表
经办律师签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-9中国证监会、证券交易所要求提供的其他文件
6-9-1为“独立财务顾问对本次申请符合受理要求的说明”,内容为“上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违法违规情况,逐项说明是否被中国证监会、证券交易所、证券业协会等采取相关措施,尚未解除(如是,须列明具体情况),本次交易是否涉嫌内幕交易正在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,本次申请是否符合受理要求”,并加盖独立财务顾问公章
☐是☐否☐不适用
(七)试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
一、申报项目合规性检查
是否不存在以下情形
保荐人检查结果
1.因本所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起不足六个月,发行人提交的发行上市申请
☐是☐否☐不适用
2.保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月内,报送的新的发行上市申请
☐是☐否☐不适用
3.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定
☐是☐否☐不适用
为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,尚未解除
4.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定为不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,尚未解除
☐是☐否☐不适用
5.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除
☐是☐否☐不适用
二、申请文件完备性检查
申请文件
关注要点
保荐人检查结果
1-1招股说明书
1.招股说明书引用的财务报表应在6个月有效期内
2.发行人董监高声明应由董监高签名并加盖发行人公章;发行人控股股东和实际控制人声明应由相关人员签名、盖章
3.保荐人(主承销商)声明应由保荐人法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章;保荐人董事长和总经理(或类似职责人员)声明需签名并加盖保荐人公章;联席主承销商(如有)需加盖承销机构公章
4.各中介机构的声明文件应由中介机构负责人和经办人签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
1-2境外基础证券发行人董事、高级管理人员对招股说明书的确认意见
董事、高级管理人员签名
☐是☐否☐不适用
1-3发行公告(发行前提供)
/
☐是☐否☐不适用
2-1境外基础证券发行人关于纳入试点的申请报告
发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-2境外基础证券发行人关于本次发行的申请报告
发行人公章
☐是☐否☐不适用
2-3境外基础证券发行人董事会有关本次发行的决议
1.参会董事签名,并加盖发行人或董事会公章
2.如非董事本人参会的,需出具董事本人的授权委托书
☐是☐否☐不适用
2-4境外基础证券发行人股东(大)会有关本次发行的决议(如有)
决议由参与表决的相关主体签名并加盖公章
☐是☐否☐不适用
2-5关于符合板块定位要求的专项说明(如有)
发行人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-1关于境外基础证券发行人符合试点企业选取标准的核查报告
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-2关于境外基础证券发行人符合板块定位要求的专项意见(如有)
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-3发行保荐书(附:关于对境内投资者权益的保护总体上不低于境内法律、行政法规以及中国证监会要求的结论性意见)
1.保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.附专项授权书,由保荐人法定代表人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-4上市保荐书
保荐人法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-5保荐工作报告
1.保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.附尽职调查问核表,保荐代表人誊抄承诺书并签名,保荐业务(部门)负责人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-6未在境外上市的基础证券发行人的估值报告
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-7签字保荐人在审企业家数说明
1.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条和《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》第三条的规定进行说明与承诺
2.保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-8关于发行人预计市值的分析报告(如适用)
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-9保荐机构相关子公司参与配售的相关文件(如有)
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-2-1根据中国企业会计准则编制的财务报表及审计报告(如选用)
1.财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-2根据国际财务报告准则或美国会计准则编制的财务报表及审计报告并同时按照中国企业会计准则调整的差异调节信息及审计报告(如选用)
1.财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-3境外基础证券发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告(发行前提供)
/
☐是☐否☐不适用
3-2-4盈利预测报告及审核报告(如有)
1.盈利预测报告加盖发行人公章
2.审核报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-5内部控制鉴证报告
1.内部控制鉴证报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.发行人出具的内部控制自我评价报告加盖发行人或董事会公章
☐是☐否☐不适用
3-2-6经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
1.鉴证意见页加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.非经常性损益明细表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
3-3-1关于境外基础证券发行人符合试点企业选取标准的核查报告
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3-2法律意见书(附:关于对境内投资者权益的保护总体上不低于境内法律、行政法规以
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
及中国证监会要求的结论性意见)
3-3-3律师工作报告
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-1境外基础证券发行人的公司注册文件
发行人公章
☐是☐否☐不适用
4-2境外基础证券发行人公司章程
发行人公章
☐是☐否☐不适用
5-1-1境外基础证券发行人主要经营实体最近三年及一期所得税纳税申报表
/
☐是☐否☐不适用
5-1-2对境外基础证券发行人有重大影响的税收优惠、财政补贴证明文件(如有)
/
☐是☐否☐不适用
5-1-3主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见
1.说明加盖发行人公章
2.意见加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-1-4境内主要经营实体主管税收征管机构出具的最近三年及一期该经营实体纳税情况的证明
/
☐是☐否☐不适用
5-2-1主要经营实体最近三年原始财务报表
财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
☐是☐否☐不适用
5-2-2主要经营实体原始财务报表与本次申报经审计的财务报表差异比较表
财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
☐是☐否☐不适用
5-2-3注册会计师对差异情况出具的意见
会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-3境外基础证券发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告)(如有)
资产评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
5-4境外基础证券发行人的历次验资报告(如有)
/
☐是☐否☐不适用
5-5境外基础证券发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告(如有)
1.财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖公司公章
2.审计报告(如有)加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-1-1境外基础证券发行人拥有或使用的对其生产经营有重大影响的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单(需由境外基础证券发行人律师出具鉴证意见)
1.发行人公章
2.经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-1-2特许经营权证书
/
☐是☐否☐不适用
6-2-1协议控制架构等特殊安排涉及的协议
/
☐是☐否☐不适用
6-2-2投票权差异、投票协议或类似特殊安排涉及的协议
/
☐是☐否☐不适用
6-2-3对境外基础证券发行人有重大影响的商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议
/
☐是☐否☐不适用
6-2-4重大关联交易协议
/
☐是☐否☐不适用
6-2-5重大资产购买或出售协议
/
☐是☐否☐不适用
6-3-1境外基础证券发行人关于确保存托凭证持有人实际享有与境外基础股票持有人相当权益的承诺
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-3-2境外基础证券发行人关于确保存托凭证持有人在合法权益受到损害时能够获得与境
发行人公章
☐是☐否☐不适用
外投资者相当赔偿的承诺
6-3-3有关消除或避免同业竞争的协议以及境外基础证券发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺
承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需签名
☐是☐否☐不适用
6-3-4境外基础证券发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性、完整性、及时性的承诺书
全体董事签名并加盖发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-3-5境外基础证券发行人关于对境内投资者权益的保护总体上不低于境内法律、行政法规以及中国证监会要求的说明
发行人公章
☐是☐否☐不适用
6-3-6境外基础证券发行人相关股东关于股份锁定的承诺
承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需签名
☐是☐否☐不适用
6-4特定行业(或企业)的管理部门出具的相关意见(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-5存托协议
协议双方法定代表人或授权代表签名,并加盖双方机构公章
☐是☐否☐不适用
6-6托管协议
协议双方法定代表人或授权代表签名,并加盖双方机构公章
☐是☐否☐不适用
6-7保荐协议和承销协议
协议双方法定代表人或授权代表签名,并加盖双方机构公章
☐是☐否☐不适用
(八)北京证券交易所上市公司向创业板转板申请文件
一、申报项目合规性检查
是否不存在以下情形
保荐人检查结果
1.本所作出不同意转板决定的,自决定作出之日起不足六个月,转板公司提交的转板申请
☐是☐否☐不适用
2.保荐人报送的转板申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月内,报送的新的转板申请
☐是☐否☐不适用
3.转板公司存在尚未实施完毕的股票发行、重大资产重组、股票回购等事项
☐是☐否☐不适用
4.转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,尚未解除
☐是☐否☐不适用
5.转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定为
☐是☐否☐不适用
不适合担任转板公司董事、监事、高级管理人员,尚未解除
6.转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除
☐是☐否☐不适用
二、申请文件完备性检查
申请文件
关注要点
保荐人检查结果
1-1转板报告书
1.转板报告书引用的财务报表应在6个月有效期内
2.转板公司董监高声明应由董监高签名并加盖转板公司公章;转板公司控股股东和实际控制人声明应由相关人员签名、盖章
3.保荐人声明应由保荐人法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章;保荐人董事长和总经理(或类似职责人员)声明需签名并加盖保荐人公章
4.各中介机构的声明文件应由中介机构负责人和经办人签名,并加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
2-1关于本次向创业板转板的申请报告
转板公司公章
☐是☐否☐不适用
2-2董事会有关本次转板的决议
1.参会董事签名,并加盖转板公司公章或董事会公章
2.如非董事本人参会的,需出具董事本人的授权委托书
☐是☐否☐不适用
2-3股东大会有关本次转板的决议
参会董事签名,并加盖转板公司公章
☐是☐否☐不适用
2-4关于符合创业板定位要求的专项说明
转板公司公章
☐是☐否☐不适用
3-1-1关于转板公司符合创业
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
板定位要求的专项意见
3-1-2上市保荐书
保荐人法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-3保荐工作报告
1.保荐人法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人签名,并加盖保荐人公章
2.附尽职调查问核表,保荐代表人誊抄承诺书并签名,保荐业务(部门)负责人签名,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-1-4签字保荐代表人在审企业家数说明
1.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条和《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》第三条的规定进行说明与承诺
2.保荐人公章
☐是☐否☐不适用
3-2-1财务报告及审计报告
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖转板公司公章
2.审计报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-2转板公司审计报告基准日至转板报告书签署日之间的相关财务报告及审阅报告(如有)
1.财务报告由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖转板公司公章
2.审阅报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-3盈利预测报告及审核报告(如有)
1.盈利预测报告加盖转板公司公章
2.审核报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
3-2-4内部控制鉴证报告
1.内部控制鉴证报告加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.转板公司出具的内部控制自我评价报告加盖转板公司或董事会公章
☐是☐否☐不适用
3-2-5经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
1.鉴证意见页加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
2.非经常性损益明细表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖转板公司公章
☐是☐否☐不适用
3-3-1法律意见书
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3-2律师工作报告
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3-3关于转板公司董事、监事、高级管理人员、转板公司控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
3-3-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见
经办律师和律所负责人签名并加盖律师事务所公章
☐是☐否☐不适用
4-1转板公司章程
章程首页或尾页加盖转板公司公章
☐是☐否☐不适用
5-1-1转板公司最近三年及一期所得税纳税申报表
税纳申报表需涵盖最近三年一期,并加盖主管税务机关公章
☐是☐否☐不适用
5-1-2有关转板公司税收优惠、政府补助的证明文件
/
☐是☐否☐不适用
5-1-3主要税种纳税情况的说明
转板公司公章
☐是☐否☐不适用
5-1-4注册会计师对主要税种纳税情况说明出具的意见
会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-1-5转板公司及其重要子公司或主要经营机构最近三年及一期纳税情况的证明
1.需提供母公司和重要子公司最近三年及一期纳税情况证明,并加盖主管税务机关公章
2.如确实无法提供由当地税务主管机构出具的纳税证明,也可提供最近三年及一期的其他纳税证明文件,如《涉税事项调查证明材料》《涉税证明》《税务违法记录证明》等
☐是☐否☐不适用
5-2-1最近三年及一期定期报告中的财务报表
财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖转板公司公章
☐是☐否☐不适用
5-2-2最近三年及一期定期报告中财务报表与申报财务报表的差异比较表(如有)
财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖转板公司公章
☐是☐否☐不适用
5-2-3注册会计师对差异情况出具的意见(如有)
会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
5-3转板公司设立时和最近三年及一期的资产评估报告(如有)
资产评估师签名并加盖评估机构公章
☐是☐否☐不适用
5-4转板公司大股东或控股股东最近一年的原始财务报表及审计报告(如有)
1.财务报表由单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章,并加盖转板公司大股东或控股股东公章。如大股东或控股股东为境外机构,财务报表没有主管会计工作负责人、会计机构负责人等相关人员签名的,转板公司需出具说明,并加盖转板公司公章
2.审计报告(如有)需加盖会计师事务所公章、注册会计师签名盖章
☐是☐否☐不适用
6-1-1对转板公司有重大影响的商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-1-2重大关联交易协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-1-3重组协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-1-4特别表决权股份等差异化表决安排涉及的协议(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-1-5重要采购合同
文件需设置目录
☐是☐否☐不适用
6-1-6重要销售合同
文件需设置目录
☐是☐否☐不适用
6-1-7其他对报告期经营活动、财务状况或未来发展等具有重要影响的已履行、正在履行和将要履行的合同(如有)
文件需设置目录
☐是☐否☐不适用
6-2特定行业(或企业)的管理部门出具的相关意见(如有)
/
☐是☐否☐不适用
6-3-1转板公司及其实际控制人、控股股东、持股5%以上股东以及转板公司董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施
承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需签名
☐是☐否☐不适用
6-3-2有关消除或避免同业竞争的协议以及转板公司的控股股东和实际控制人出具的相关承诺
承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需签名
☐是☐否☐不适用
6-3-3转板公司全体董事、监事、高级管理人员对转板申请确认意见以及监事会的书面审核意见
1.全体董监高签名
2.书面审核意见加盖监事会公章或监事签名
☐是☐否☐不适用
6-3-4转板公司控股股东、实际控制人对转板报告书的确认意见
控股股东、实际控制人签名;如为机构的,加盖机构公章
☐是☐否☐不适用
6-3-5转板公司关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
转板公司公章
☐是☐否☐不适用
6-3-6保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
保荐人公章
☐是☐否☐不适用
6-3-7转板公司、保荐人及相关主体保证不影响和干扰审核的承诺函
1.承诺函模板参见审核系统“其他业务-模板下载”栏目
2.承诺人为机构的需加盖机构公章,承诺人为自然人的需自然人签名
☐是☐否☐不适用
6-4-1转板公司关于申请文件不适用情况的说明
1.不适用申请文件目录情况的说明需与提交的申请文件情况保持一致
2.转板公司公章
☐是☐否☐不适用
6-4-2转板公司关于转板报告书不适用情况的说明
转板公司公章
☐是☐否☐不适用
6-4-3信息披露豁免申请(如有)
1.申请文件等加盖转板公司公章,如涉及商业秘密的,需转板公司董事长签名
2.中介机构出具的专项核查报告加盖保荐人、律师事务所、会计师事务所公章
☐是☐否☐不适用
6-5保荐协议
协议双方法定代表人或授权代表签名,并加盖双方机构公章
☐是☐否☐不适用
6-6-1关于××公司股东信息披露专项承诺
转板公司法定代表人签名并加盖转板公司公章
☐是☐否☐不适用
6-6-2保荐人关于××公司股东信息披露专项核查报告
保荐人法定代表人、保荐代表人签名并加盖公章
☐是☐否☐不适用
6-6-3律师事务所关于××公司股东信息披露专项核查报告
律师事务所负责人、经办律师签名,并加盖公章
☐是☐否☐不适用
6-7其他文件
6-7-1为“保荐人对本次申请符合受理要求的说明”,内容为“转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、证券服务机构及其相关人员违法违规情况,逐项说明是否被中国证监会、证券交易所、证券业协会等采取相关措施,尚未解除(如是,须列明具体情况),本次申请是否符合受理要求”,并加盖保荐人公章
☐是☐否☐不适用
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)470号
为促进易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金(以下简称HK互联网,基金代码:513040)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年06月12日起为HK互联网提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十二日
中证指数有限公司关于沪深300、中证500、中证1000等指数定期调整结果的公告
中证指数有限公司关于沪深300、中证500、中证1000等指数定期调整结果的公告
根据指数规则,经指数专家委员会审议,中证指数有限公司决定调整沪深300、中证500、中证1000等指数样本,于2023年6月9日收市后生效。其中沪深300指数更换9只样本,中证500指数更换50只样本,中证1000指数更换100只样本。上述指数样本调整名单和备选名单见附件。
为便于投资者获取指数样本调整信息,对于本次定期调整的其他指数,投资者后续可直接通过中证指数有限公司官网(www.csindex.com.cn)右上角搜索栏检索指数代码进入各指数页面,并在右侧相关资料中查阅“拟生效样本”。
附件:部分指数样本调整名单
中证指数有限公司
2023年5月26日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)130号
为促进嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称疫苗ETF,基金代码:562860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年02月27日起为疫苗ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十七日
中国金融期货交易所关于发布国债期货合约可交割国债的通知
中国金融期货交易所关于发布国债期货合约可交割国债的通知
中金所发〔2023〕37号
各会员单位:国债期货合约TF2403、T2403、TS2403和TL2403将于2023年6月12日挂牌上市,根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,现公布各合约可交割国债范围及其转换因子,具体请参见附件,相关信息可在参与人服务平台及交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年6月9日
附件1:TF2403合约的可交割国债和转换因子.csv
附件2:T2403合约的可交割国债和转换因子.cs
附件3:TS2403合约的可交割国债和转换因子.csv
附件4:TL2403合约的可交割国债和转换因子.csv
中国总会计师协会秘书处关于发布2023年4月22日管理会计师专业能力(PCMA)初级考试成绩的公告
中国总会计师协会秘书处关于发布2023年4月22日管理会计师专业能力(PCMA)初级考试成绩的公告
(中总秘〔2023〕60号)
根据管理会计师专业能力(PCMA)初级考试等有关规定,现将2023年4月22日管理会计师专业能力(PCMA)初级考试成绩在中国总会计师协会(以下简称中总协)官网(www.cacfo.com)公布。相关事项公告如下:
一、成绩公布
时间:2023年5月12日09:00-2023年5月31日17:00;在此期间,考生可登录中总协官网首页,点击首页成绩查询飘窗;或点击顶部导航条“公共服务”栏目--“成绩查询”子栏目--在“管理会计师专业能力(PCMA)初级成绩查询”中,输入报考时使用的姓名及有效身份证件号码进行查询;或直接登录“macjcx.cacfo.com”进行成绩查询。
二、成绩复核
根据《管理会计师专业能力考试成绩复核办法》(中总秘〔2022〕37号),考生本人可在成绩公布之日起15日内,通过中总协考试办公室邮箱(ksb@cacfo.com)提出本次考试成绩复核申请。中总协考试办公室在收到申请30日内向考生本人进行邮件答复。关于考试成绩复核的最终解释权归属中总协。
附件:管理会计师专业能力(PCMA)初级考试成绩复核申请表
中国总会计师协会秘书处
2023年5月8日
附件
管理会计师专业能力(PCMA)初级考试成绩复核申请表
姓名性别
证件类型证件号码
手机号码电子邮箱
考试地区考试日期
工作单位职务
成绩复核原因
备注以上内容不得空项。否则不予复核成绩。如非本人申请复核,邮件不予回复。中总协考试办公室联系方式:联系人:赵老师  010-88191830咨询时间:上午9:00-11:30;下午1:30-4:30电子邮箱:ksb@cacfo.com
深圳证券交易所关于2023年湖南省城乡冷链等物流基础设施专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省城乡冷链等物流基础设施专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省城乡冷链等物流基础设施专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195679",证券简称“湖南2343",发行总额2.48亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于为“长城证券—自贡保障房资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“长城证券―自贡保障房资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据长城证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月14日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“长城证券-自贡保障房资产支持专项计划"(以下简称“自贡保障房ABS")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“自贡保障房ABS"的转让业务。
二、“自贡保障房ABS"设立日期为2023年03月24日。优先级资产支持证券如下:证券简称“自贡01",证券代码为“135923",到期日为2024年03月23日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息;证券简称“自贡02",证券代码为“135924",到期日为2025年03月23日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息;证券简称“自贡03",证券代码为“135925",到期日为2026年03月23日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息。
三、对首次参加“自贡保障房ABS"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“自贡保障房ABS"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月12日
中国注册会计师协会关于开展2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)报名工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)报名工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《会计行业人才发展规划(2021-2025年)》、《注册会计师行业发展规划(2021-2025年)》、《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》,中国注册会计师协会(以下简称中注协)启动2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)报名工作。
一、报名条件
(一)遵守中华人民共和国法律法规,遵守注册会计师职业道德。
(二)在综合评价前百家会计师事务所担任高级合伙人或资深合伙人。
(三)身体健康。
(四)最近3年因执业活动违法、违纪受过注册会计师行业惩戒、行政处罚或刑事处罚,或因直接过失给本单位造成不利后果或不良影响的,不得报名。本人所在单位最近3年内存在严重违反会计法、注册会计师法及有关财经法律法规的行为,且与本人执业活动或职权范围有直接关系的,不得报名。
(注:已参加2022年会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)的人员,不得再次报名申请参训。)
二、报名程序
中注协负责管理2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班),省级注协负责组织本地区的报名组织工作,上海国家会计学院具体承担培训工作。
(一)名额和班次。2023年第二期培训班各地合伙人数量分配详见附件3。各省级注协应按照分配数额,结合《2021年度会计师事务所综合评价百家排名信息》本地区合伙人实际数量,分配具体名额至事务所。
(二)申报。申请人按要求填写《2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(高级合伙人培训班)》有关内容,经总所同意后,报省级注协。
(三)报名审核。省级注协负责审核申请表,申请人在事务所分所工作的,其执业情况应先经分所所在地省级注协审核并盖章。总所所在地省级注协于4月11日(周二)前将审核后的《2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(高级合伙人培训班)》、《2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第二期)》报中注协。
(四)复核。中注协复核省级注协报送的名单,对不符合条件的,应通知省级注协补报名,补报名后仍有空余名额的,由中注协统一调剂。
对于多次报名均未达到分配培养数额的事务所,将酌情核减其财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)的培养数额。
三、培训安排
2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)计划于5月9日-18日在上海国家会计学院开展集中培训,培训人数120人。
四、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
五、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:cpalingjun@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件:
1. 2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(高级合伙人培训班)
2. 2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第二期)
3. 2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)名额分配计划
中国注册会计师协会
2023年3月29日
附件1
2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(高级合伙人培训班)
申请人姓名:
所 在 单 位:
中国注册会计师协会 印制
填写说明
1.表内所列项目,由申请人如实填写,并对所填情况的真实性负责。
2.申请人没有表内对应项目的,可填写“无”。
3.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字。
4.合伙人职级包括:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
5.“教育经历”填写自大学起受教育的起止时间和经历。
6.“工作经历”含基层锻炼、挂职经历和驻外工作经历。
7.“单位推荐意见”,如申请人本人即为单位负责人,则采取回避原则,由本所2位合伙人(如有管理合伙人则至少1位)签署单位推荐意见。
姓名性别出生年月近期正面免冠彩色照片(2寸)
政治面貌民族籍贯
身份证件号码
所在单位是否新备案
是否前百家具体排名
是否参加过财政部会计人才培养工程入选年份及培养类别
合伙人职级执业证书号
执业年限学历学位
联系电话电子邮箱
通讯地址邮政编码
教育经历要求:从大学开始
工作经历要求:请按时间顺序注明境内外工作经历及所担任职务。
主要社会任职及活动要求:请注明承担的主要社会职务的时间、名称、级别、担任职务或职责,以及任职期间开展活动情况等。
单位推荐意见负责人签字:        单位盖章     日期:
个人承诺本人承诺,以上所填信息属实。未因执业活动违法、违纪受到注册会计师行业惩戒、行政处罚、刑事处罚。本人签字:       日期:
省级注协审核意见申请人符合报名条件,且未发现该考生因执业活动受到行业惩戒、行政处罚或刑事处罚判决。单位盖章日期:
附件2
2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表
(会计师事务所合伙人岗位能力培训第二期)
序号姓名性别年龄政治面貌学历身份证号执业证书号所在事务所合伙人职级手机号
注:1.合伙人职级请具体注明:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
2.表格不够可自行增加。
省级注册会计师协会
(盖章)
联系人:     联系电话:      电子邮箱:
附件3
2023年第二期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)名额分配计划
期次培训日期(10天)北京天津上海江苏浙江福建山东湖北湖南广东深圳广西四川重庆贵州陕西宁夏新疆合计
第2期5月9日-18日594185101252411211211120
注:2023年计划培训9期约1060人。8期针对2021年综合评价前百家事务所合伙人培训约910人,1期(第5期)针对新备案从事证券服务业务事务所合伙人以及机动安排西部地区、中小事务所合伙人合计约150人。
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)537号
为促进易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电动汽车,基金代码:516590)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为电动汽车提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国工商银行关于开展信息系统应急演练的通告
中国工商银行关于开展信息系统应急演练的通告
尊敬的客户:
我行将于2023年3月19日4:00至5:20开展信息系统切换演练,切换及回切期间我行电子银行、自助、第三方等全渠道借记卡及个人账户所有支付结算类、管理维护类、信息查询类交易无法办理,请根据银行交易提示信息稍后再试或等待银行处理,同时也可通过电话方式咨询95588。由此给您带来的不便,敬请谅解。
特此通告。
中国工商银行股份有限公司
2023年3月16日
城银清算服务有限责任公司关于HIDS许可扩容及原厂驻场服务项目集中采购供应商征集公告
城银清算服务有限责任公司关于HIDS许可扩容及原厂驻场服务项目集中采购供应商征集公告
城银清算服务有限责任公司(以下简称城银清算)现拟对以下项目进行采购,现针对本项目进行供应商征集,邀请符合要求的供应商参加本项目采购。
一、项目名称:
HIDS许可扩容及原厂驻场服务项目
二、采购内容
该项目为现有系统的扩容,现有系统使用的是北京升鑫网络科技有限公司的产品青藤主机自适应安全平台,在此产品基础上扩容许可授权并提供原厂的驻场服务。
1、HIDS许可扩容及原厂驻场服务项目-许可扩容
2、HIDS许可扩容及原厂驻场服务项目-原厂驻场服务
三、采购方式及安排
采购方式:竞争性谈判。谈判时间:2023年5月,具体时间见采购文件,采购文件将于报名时间截止后,通过邮件形式发放给符合资质要求的报名供应商。谈判地点:城银清算服务有限责任公司(上海市黄浦区中山南路100号金外滩广场21楼)。
四、供应商资质要求
(一)中华人民共和国境内注册,具有独立承担民事责任能力的法人、事业单位或其他组织。
(二)遵守国家有关法律、法规,具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度,没有处于被责令停业、投标资格被取消、财产被冻结、破产的状态。
(三)在参加此采购活动前三年里没有骗取中标和重大的质量问题,在经营活动中没有重大违法记录。
(四)须在法律和财务上独立、合法运作并独立于采购人和代理机构,不得直接或间接地与招标人为本项目所委托的其他机构有任何关联。
(五)供应商未被列入国家企业信用信息公示系统(https://www.gsxt.gov.cn)“经营异常”或“严重违法失信”企业名单。
(六)采购人在其本国使用其提供的服务时,不存在任何已知的不合法的情形,也不存在任何已知的与第三方专利权、著作权、商标权或工业设计权相关的任何争议。如果有任何因招标人使用投标人提供的服务而提起的侵权指控,投标人须依法承担全部责任。
(七)单位相关负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位,不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。
(八)不允许转包、不允许分包,本项目不接受联合体投标。
(九)投标人及其法定代表人、主要负责人、实际控制人参加招标活动前3年内(从2020年1月1日起至今;成立时间不足3年的,从成立日期起至今)不得有行贿行为记录。(参考https://wenshu.court.gov.cn中国裁判文书网网站查询投标人及其法定代表人、主要负责人、实际控制人的“行贿行为”,本项仅须提供承诺函)。;
五、报名要求及采购文件获取方式、时间
从即日起至2023年5月17日17时00分前接受供应商报名(报名成功以截止时间前采购人收到完整报名资料为准)。供应商向采购人邮箱(两个邮箱需同时发送)发送完整的报名资料:供应商三证合一营业执照盖章pdf格式扫描件。保密承诺书盖章pdf格式扫描件。
相关格式:
保密承诺书
我公司作为参加城银清算服务有限责任公司2023年HIDS许可扩容及原厂驻场服务项目(项目编号:202311003)竞争性谈判的潜在供应商,在此郑重承诺:不论成交与否,均始终对通过任何途径获知的本项目相关信息和资料负有保密义务,不向新闻媒体或任何机构、个人泄露本项目的任何信息或材料,并承担由于违反保密义务而产生的法律责任,包括但不限于赔偿采购人城银清算服务有限责任公司由此造成的直接和间接损失,并应就相关问题向城银清算服务有限责任公司出具书面说明。
特此声明。
单位名称(加盖公章):
法定代表人或委托代理人签字:
日期:
联系人身份证扫描件、联系方式(姓名、邮箱、手机、座机、办公地址),联系人邮箱和报名邮箱必须完全一致,否则引起的报名有效性问题由供应商自行承担(word格式)。其他基本信息(word格式)
统一社会信用代码类型
成立日期核准日期
注册资本营业期限至
联系人联系电话
电子邮箱
地址
经营范围
股东信息股东名称股份占比(%)
报名邮件命名:城银清算XX项目供应商征集-XXX公司(公司全称)报名资料。供应商报名材料经采购人审核通过后,报名截止日到期后,采购人以邮件形式向供应商发放采购文件。
如供应商未按要求报名或报名材料未经审核通过,采购人有权拒绝供应商参加后续采购活动。
六、响应文件递交要求
谈判现场递交
七、采购人信息
采购人:城银清算服务有限责任公司
地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩广场21楼
联系人:孙逸轩、 021-68593215
邮箱:jcb@cbcc.cn、shenhm@cbcc.cn(同步发送)
城银清算服务有限责任公司
2023年5月12日
深圳证券交易所关于为东阳市交通投资建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为东阳市交通投资建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
东阳市交通投资建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月20日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
东阳市交通投资建设集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133486",证券简称“23东交01",发行总额10亿元,票面利率3.9%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
深圳证券交易所关于为“横琴金投租赁四期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“横琴金投租赁四期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据长城嘉信资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月25日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“横琴金投租赁四期资产支持专项计划"(以下简称“横琴2023-1")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“横琴2023-1"的转让业务。
二、“横琴2023-1"设立日期为2023年03月30日。优先级资产支持证券如下:证券简称“横琴4A1",证券代码为“135937",到期日为2024年01月16日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“横琴4A2",证券代码为“135938",到期日为2025年04月16日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“横琴4B",证券代码为“135939",到期日为2025年10月23日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“横琴2023-1"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“横琴2023-1"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月20日
中国击剑协会关于调整2023年中国击剑协会全国竞赛日程的通知
中国击剑协会关于调整2023年中国击剑协会全国竞赛日程的通知
各有关单位:
根据击剑项目全年竞赛工作安排和第一届全国学生(青年)运动会竞赛安排,现对2023年中国击剑协会全国竞赛日程进行调整,调整如下:
一、取消第一届全国学生(青年)运动会预赛第二站(原定2023年9月于广西举办),即第一届全国学生(青年)运动会预赛仅有一站。
二、第一届全国学生(青年)运动会预赛与全国青年击剑锦标赛合并办赛,比赛时间为2023年7月10日至7月15日。
现将调整后的2023年全国击剑比赛竞赛计划(详见附件)予以发布。
特此通知。
附件:2023年中国击剑协会全国竞赛计划(含主要国际、国内综合赛事)
中国击剑协会
2023年5月26日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核》的公告
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核》的公告
(股转公告〔2023〕38号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,明确股票挂牌业务申报与审核阶段全流程的操作性要求,全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核》,现予以发布,自发布之日起施行。2020年1月3日发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》同时废止。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核
第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)股票挂牌(含同时定向发行)相关事项,根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》(以下简称《股票挂牌规则》)、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》(以下简称《分层管理办法》)等有关规定,制定本指南。
第二条 申请股票公开转让并挂牌的公司(以下简称申请人)及其主办券商申报与审核阶段相关事项,包括申报前准备、提交申请文件、预先披露申请文件、查收问询与问询回复、更新申请文件、咨询与沟通、中止与终止审核、重大事项报告等,适用本指南。
申请公开转让并挂牌同时定向发行优先股、可转换公司债券等证券品种的,申报、审核程序参照本指南相关规定执行。
第三条 全国股转公司实行电子化审核,主办券商应当通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统(以下简称审核系统)进行相关操作。
主办券商应当安排专人跟踪审核系统中在办项目,确保及时查收审核系统信息及函件、查看项目进度、提醒相关人员及时处理相关任务、遵守审核时限、提醒及时归档等,并协调申请人、证券服务机构配合开展相关工作。
第四条 全国股转公司审核机构(以下简称审核机构)对申请人公开转让并挂牌申请文件(以下简称申请文件)进行审核、问询等,出具审核报告。
全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌委员会依据审议事项范围,对申请文件和审核机构出具的审核报告等进行审议,形成审议意见。
第五条 全国股转公司遵循依法合规、公开透明、专业高效、严控风险、集体决策的原则开展审核工作。
第二章 申请与受理
第六条 申请人应当就公开转让并挂牌事项按照《股票挂牌规则》《定向发行规则》的规定履行董事会、监事会及股东大会审议程序。
依据相关法律法规、业务规则规定需要回避的,申请人董事会、股东大会应当按照规定履行回避表决程序。
第七条 提交申请文件前,对于重大疑难、重大无先例事项等挂牌审核相关业务问题或事项,申请人及其主办券商、证券服务机构可以将咨询问题清单发送至咨询邮箱(gpshzx@neeq.com.cn)。拟当面咨询的,应当通过前述咨询邮箱进行预约,预约申请(加盖申请人或主办券商公章)应当明确拟咨询的具体事项。
第八条 申请人及其主办券商、证券服务机构应当根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》和本指南等相关规定制作申请文件(附件1)。主办券商应当按照申请人委托通过审核系统报送申请文件,并填报项目信息。
第九条 主办券商提交申请文件前,应当对申请文件和审核系统填报的信息进行核查,确保申请文件符合股票公开转让并挂牌相关规则及本指南《公开转让并挂牌申请文件受理检查要点》(以下简称《受理检查要点》,附件2)的要求、所引用的财务报表在最近一期截止日后6个月的有效期内、填报项目信息与申请文件相关内容一致,主办券商、证券服务机构及其相关人员具备相应资质且不存在从业受限情形。
第十条 全国股转公司收到申请文件后,按照《受理检查要点》等对申请文件的齐备性进行核对,在5个交易日内通过审核系统发送受理或不予受理的通知。
第十一条 申请文件不符合《受理检查要点》要求或存在其他形式不齐备情形的,全国股转公司一次性告知需补正事项。
主办券商应当及时组织申请人、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善,并在规定时限内通过审核系统提交补正后文件。补正时限最长不得超过30个交易日,多次补正的,补正时间累积计算。
申请人补正申请文件的,全国股转公司收到申请文件的时间以补正文件最终提交的时间为准。
第十二条 全国股转公司作出受理或不予受理的决定前,申请人可以在审核系统中撤回申请文件,并告知全国股转公司。
第十三条 申请文件正式受理后,申请人的公开转让说明书(申报稿)、审计报告、法律意见书、主办券商推荐报告、定向发行说明书(如有)、申请人股本演变情况说明等文件将在全国股转系统网站披露。
第三章 普通审核程序
第十四条 审核机构依据股票公开转让并挂牌相关规则对申请文件进行审核,并在自受理之日起10个交易日内通过审核系统发出首轮审核问询;无需发出审核问询的,审核机构召开会议对申请人申请事项进行审议。
审核机构依据国家相关政策或中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)相关规定,可以对相关申请人申请文件优先审核。
第十五条 收到审核问询后,申请人及其主办券商对审核问询事项存在疑问的,可以通过电话、电子邮件或当面沟通等方式与审核人员进行沟通咨询。确需当面沟通的,应当将预约申请及拟咨询问题清单(加盖申请人或主办券商公章)发送至咨询邮箱(gpshzx@neeq.com.cn)进行预约。
申请人及其主办券商咨询沟通问题应当明确具体,不得就审核问询以外事项、项目审核程序与进度、审核机构内部会议讨论情况等进行咨询。
第十六条 申请人及其主办券商、证券服务机构应当在收到首轮审核问询后20个交易日内逐项回复审核问询事项,并通过审核系统提交回复文件;涉及更新申请文件的,应将更新后的申请文件上传至对应的文件条目内。
问询回复涉及对申请文件进行更新修改的,应当在问询回复中予以说明,并在相应申请文件中使用楷体加粗方式对修改内容予以标注。
第十七条 申请人及其主办券商、证券服务机构提交书面回复文件后,审核机构应当在收到问询回复之日起10个交易日内召开会议讨论申请人申请事项。
第十八条 审核机构认为存在《股票挂牌规则》规定的需继续问询情形的,应当继续发出审核问询。
申请人及其主办券商、证券服务机构应当在收到第二轮及以上审核问询后10个交易日内提交回复文件、更新申请文件。
第十九条 预计难以在规定期限内回复的,申请人或主办券商应当在回复截止日前提交延期申请,说明延期原因并明确回复时间,延长期限原则上不超过15个交易日。
第二十条 审核机构根据审核需要,要求申请人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,主办券商、证券服务机构及其相关人员当面问询的,相关人员应当在约定时间和地点接受问询;要求调阅相关资料的,申请人及其主办券商、证券服务机构应当按照要求及时提交,并确保相关资料真实、准确、完整,不得随意修改或损毁。
第二十一条 审核问询结束后,申请人申请事项无需经挂牌委员会审议的,审核机构履行内部程序;申请人申请事项需经挂牌委员会审议的,审核机构应将申请文件、审核报告提交挂牌委员会审议,挂牌委员会应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则》要求进行审议并形成审议意见,审核机构结合审议意见履行内部程序。
申请人股东人数不超过200人的,全国股转公司作出同意或终止公开转让并挂牌的审核决定;申请人股东人数超过200人的,全国股转公司出具同意公开转让并挂牌审核意见或作出终止审核决定。
第二十二条 挂牌委员会认为申请人需补充披露有关信息的,审核机构通知申请人及其主办券商、证券服务机构予以落实。
申请人及其主办券商、证券服务机构对相关事项进行落实后,通过审核系统提交回复文件,并更新相应申请文件。
第二十三条 申请人股东人数超过200人的,全国股转公司出具同意公开转让并挂牌的审核意见后,将审核意见、注册申请文件及相关审核资料报中国证监会注册。
第二十四条 中国证监会注册过程中,要求全国股转公司进一步问询的,全国股转公司根据中国证监会意见向申请人及其主办券商、证券服务机构提出反馈问题。申请人及其主办券商、证券服务机构等应当对反馈问题逐项予以落实,并在反馈意见要求的期限内,通过审核系统提交回复文件;涉及更新申请文件的,应上传至对应的文件条目内。
中国证监会注册过程中,决定退回全国股转公司补充审核的,全国股转公司对要求补充审核的事项重新审核,审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见、注册申请文件及相关审核资料;审核不通过的,作出终止审核决定。
第二十五条 中国证监会作出注册决定后,全国股转公司将通过审核系统向申请人转发中国证监会的注册决定文件。
中国证监会作出同意注册决定的,全国股转公司作出同意挂牌的审核决定。
第二十六条 申请人取得全国股转公司同意公开转让并挂牌、同意公开转让及定向发行并挂牌、同意挂牌的审核决定(以下合称同意的审核决定)后,主办券商应当及时协助申请人完成项目归档,并在财务报表有效期(含延长期限)内于全国股转系统网站进行首次信息披露。
申请人挂牌同时定向发行股票的,应当在取得全国股转公司同意的审核决定后,按照《定向发行规则》等规定安排认购、缴款、验资等事项。
第二十七条 申请人应当按照相关规定,根据股本情况编制和提交股票初始登记申请表,完成股票登记及公开转让并挂牌手续。申请人挂牌同时定向发行股票的,应当按照本次发行前和本次发行的股份情况编制股票初始登记申请表,并完成相关手续。
申请人挂牌同时定向发行股票的,应当在提交股票初始登记申请表的同时提交验资报告、募集资金专户三方监管协议、自愿限售申请(如有)、定向发行重大事项确认函等文件,通过审核系统上传并披露发行情况报告书、主办券商关于公司是否符合创新层条件的专项意见(如有)。
申请人挂牌同时进入创新层的,应当在主办券商出具公司是否符合创新层条件的专项意见之前,按照《分层管理办法》的规定,通过审核系统披露股东大会制度、董事会制度、监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度等制度。
第二十八条 申请人取得全国股转公司同意的审核决定后,应当及时与全国股转公司签订挂牌协议,并在全国股转公司作出同意的审核决定后12个月内完成股票挂牌。
第四章 特殊事项处理
第二十九条 自申请文件受理至股票挂牌前,发生《股票挂牌规则》规定的重大事项的,申请人及其主办券商、证券服务机构应当及时向全国股转公司报告,并按要求更新申请文件或披露文件、发布临时公告。申请人的主办券商、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,全国股转公司可以要求主办券商、证券服务机构出具专项核查意见。
重大事项报告发生在审核问询阶段的,审核机构可以视情况对相关事项进行问询;重大事项报告发生在问询回复阶段的,申请人应当在问询回复文件中就相关事项进行补充披露,充分说明相关事项具体内容及其影响等。主办券商、证券服务机构应当进行核查,并在回复文件中发表明确意见。
申请人申请事项需经挂牌委员会审议的,重大事项报告发生在挂牌委员会审议通过后至股票挂牌前,申请人应当向审核机构提交相关事项情况说明以及主办券商、证券服务机构的专项核查意见。经审核机构确认,重大事项对申请人符合公开转让条件、挂牌条件或信息披露要求产生重大影响的,将提交挂牌委员会重新审议;申请人申请事项已提交中国证监会履行注册程序的,全国股转公司应当及时向中国证监会报告。
重大事项报告发生在全国股转公司作出同意的审核决定或中国证监会作出同意注册的决定后至股票挂牌前,且相关事项可能导致其不符合公开转让并挂牌相关要求的,申请人及其主办券商应当暂停办理股票挂牌手续,将上述情况及时报告全国股转公司并发布临时公告,说明重大事项相关情况;全国股转公司发现申请人存在上述情形的,可以通过审核系统暂停申请人股票挂牌手续。全国股转公司经审核认为相关事项未导致申请人不符合公开转让条件、挂牌条件、信息披露要求的,在申请人依规披露相关信息后,恢复其股票挂牌手续办理;全国股转公司经审核认为相关事项导致申请人不符合公开转让条件、挂牌条件、信息披露要求的,将出具明确意见,并视情况向中国证监会报告后,终止其股票挂牌手续办理。
第三十条 自申请文件受理至股票挂牌前,全国股转公司收到与申请人公开转让并挂牌、股票定向发行相关的投诉举报、重大报道、市场传闻的,按照重大事项报告处理程序,可以要求申请人及其主办券商、证券服务机构就涉及的事项进行解释说明、补充核查,并根据申请人所处审核阶段、相关事项的影响等,采取相应措施。
第三十一条 自申请文件受理至全国股转公司作出审核决定或审核意见期间,出现《股票挂牌规则》《定向发行规则》等规定的中止审核情形的,申请人及其主办券商、证券服务机构应当及时向全国股转公司报告。申请人或主办券商应当按照《股票挂牌规则》提交加盖公章的中止审核申请,全国股转公司自确认之日起5个交易日内通过审核系统履行中止审核程序。
申请人及其主办券商、证券服务机构未及时向全国股转公司报告,经全国股转公司核实确认申请人及其主办券商、证券服务机构存在中止审核情形的,自确认之日起5个交易日内通过审核系统履行中止审核程序。
第三十二条 中止审核情形消除或在《股票挂牌规则》《定向发行规则》等规定的时限内完成复核等相关事项后,申请人及其主办券商、证券服务机构应当及时向全国股转公司报告。申请人或主办券商应当提交加盖公章的恢复审核申请,全国股转公司自确认之日起5个交易日内通过审核系统履行恢复审核程序,并通知申请人及其主办券商。
第三十三条 自申请文件受理至全国股转公司作出审核决定或审核意见期间,出现《股票挂牌规则》《定向发行规则》等规定的终止审核情形的,全国股转公司自确认之日起5个交易日内通过审核系统履行终止审核程序。全国股转公司在作出终止审核决定后,通过审核系统向主办券商发送终止审核的决定书。
申请人撤回申请或主办券商撤销推荐的,主办券商应当及时通过审核系统提交申请。
第三十四条 申请人出现定向发行股票终止审核情形,不影响对其公开转让并挂牌申请事项的审核。
申请人出现前款情形的,应当根据《定向发行规则》等规定处理终止发行相关事宜,并按照全国股转公司的审核结果办理挂牌手续。
第三十五条 自申请文件受理至全国股转公司作出审核决定或审核意见期间,申请人更换主办券商、证券服务机构及其签字人员的,按照下列规定处理:
(一)申请人更换主办券商、证券服务机构的,应当履行内部审议程序并及时向全国股转公司报告;更换后的主办券商、证券服务机构应当在6个月内完成尽职调查并重新出具推荐报告等文件,并对原主办券商、证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。更换手续完成前,原主办券商、证券服务机构继续承担相应职责与法律责任。
(二)申请人更换主办券商、证券服务机构签字人员的,更换后的签字人员应当在1个月内对原签字人员签署的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。更换手续完成前,原签字人员继续承担相应职责与法律责任。
第五章 附则
第三十六条 本指南由全国股转公司负责解释。
第三十七条 本指南自发布之日起施行。
附件:1.公开转让并挂牌申请文件目录
2.公开转让并挂牌申请文件受理检查要点
附件1
公开转让并挂牌申请文件目录
第一章 公开转让说明书及授权文件
1-1 公开转让说明书(申报稿)
1-2 申请人关于公开转让并挂牌(及定向发行)的申请报告
1-3 申请人董事会有关公开转让并挂牌(及定向发行)的决议
1-4 申请人股东大会有关公开转让并挂牌(及定向发行)的决议
1-5 申请人监事会对公开转让说明书(及定向发行说明书)真实性、准确性、完整性的书面审核意见 第二章 主办券商相关文件
2-1 主办券商关于股票公开转让并挂牌(及定向发行)的推荐报告
2-2 主办券商与申请人签订的推荐挂牌并持续督导协议
2-3 尽职调查报告
2-4 尽职调查工作文件
2-4-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表
2-4-2 历次验资报告或出资证明
2-4-3 对持续经营有重大影响的业务合同
2-5 内核意见
2-5-1 内核机构成员审核工作底稿
2-5-2 内核会议记录
2-5-3 对内核会议反馈意见的回复
2-5-4 内核机构对内核会议落实情况的补充审核意见
2-6 主办券商关于本次申报中介机构及其签字人员符合执业条件要求的说明及相关证明文件
2-7 主办券商关于股票公开转让并挂牌申请文件受理、审核关注要点落实情况表 第三章 证券服务机构相关文件
3-1 财务报表及审计报告
3-2 申请人原始财务报表与申报财务报表的差异比较表及注册会计师对差异情况出具的意见(如有)
3-3 申请人律师关于公开转让并挂牌(及定向发行)的法律意见书
3-4 申请人设立时和报告期的资产评估报告(如有) 第四章 其他相关文件
4-1 申请人设立文件
4-1-1 企业法人营业执照
4-1-2 公司章程(草案)
4-1-3 申请人设立以来股本演变情况及董事、监事、高级管理人员确认意见
4-1-4 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件(如有)
4-2 证券简称及证券代码申请书
4-3 特定行业(或企业)管理部门出具的相关意见(如有)
4-4 定向发行说明书(如适用)
4-5 承诺事项
4-5-1 申请人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺及未履行承诺的约束措施
4-5-2 申请人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4-5-3 申请人、主办券商关于电子文件与预留原件一致的声明,以及律师关于电子文件与预留原件一致的鉴证意见
4-6 公开转让并挂牌诚信档案查询名单
4-7 信息披露豁免申请及中介机构核查意见(如有)
4-8 前次申报有关情况及重大差异的说明(如有)
4-9 其他文件
附件2
公开转让并挂牌申请文件受理检查要点
一、申报项目重要事项检查
是否存在以下情形主办券商检查结果
申请人是否涉嫌违反国家产业政策或不符合全国股转系统定位的情形□是□否□不适用
申请人是否涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的情形□是□否□不适用
申请人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,主办券商、证券服务机构或其相关人员是否存在被中国证监会采取认定为不适当人选、限制从事相关业务、证券市场禁入,被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不受理其出具的文件、公开认定不适合担任董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除的情形□是□否□不适用
二、申请文件完备性检查
文件形式要求1、申请文件与中国证监会及全国股转公司规定的文件目录相符;2、文档名称与文件内容相符;3、申请文件不存在无法打开或读取的情形,Word版本文件可编辑;4、文档字体排版等格式符合中国证监会和全国股转公司要求;5、检查要点要求提交的文件如□是□否□不适用
使用黑白扫描件或复印件的,已由律师鉴证或加盖公司公章。由律师鉴证的,已加盖鉴证律师所在律所公章;如鉴证律师与申报律师不一致,需同时附律师事务所及经办律师相关资质文件;6、检查要点要求签字处,均应为本人亲笔签字。如由其他人代签,已同时提交授权书;法人授权书已加盖法人公章。
申请材料目录检查要点主办券商检查结果
1-1 公开转让说明书(申报稿)1、材料正文后声明部分签字盖章是否符合以下要求:(1)申请人控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员签名,并加盖申请人公章;如控股股东、实际控制人为机构的,由该机构法定代表人或主要负责人签名并加盖公章;(2)主办券商法定代表人、项目负责人、项目小组成员签字,主办券商加盖公章;(3)律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所(如有)分别由经办人员及所在机构负责人签名,加盖机构公章;2、如资产评估机构不出具相关声明或公司设立时、最近两年及一期未进行资产评估,由申请人及主办券商出具说明材□是□否□不适用
料,说明资产评估机构不出具相关声明的具体原因,保证相关材料真实、准确、完整,并加盖申请人及主办券商公章。
1-2 申请人关于公开转让并挂牌(及定向发行)的申请报告1、标题应当注明“公开转让并挂牌及定向发行(如有)申请”字样;2、申请抬头是“全国中小企业股份转让系统有限责任公司”,如使用简称,应当确保准确;3、文件有申请人发文文号;4、申请人是否在申请落款处加盖公章。□是□否□不适用
1-3 申请人董事会有关公开转让并挂牌(及定向发行)的决议1、标题应当注明“董事会决议”字样;2、决议正文后,是否由参会董事签字,并由申请人加盖公章或董事会专用章;3、如果申请人在创立大会上对“公开转让并挂牌及定向发行(如有)”的事项作过审议,可不提供董事会决议,只提交该股东大会决议即可。□是□否□不适用
1-4 申请人股东大会有关公开转让并挂牌(及定向发行)的决议1、标题应当注明“股东大会决议”字样;2、决议正文后,是否由参与表决的股东签字(非自然人股东应加盖公章);3、申请人加盖公章。□是□否□不适用
1-5 申请人监事会对公开转让说明书(及定向发行说明书)真实性、准确性、完整性的书面审核意见1、标题应当注明“监事会决议”或“专项意见”等字样;2、决议正文后,是否由参与表决的监事签字,并由申请人加盖公章或监事会专用章。□是□否□不适用
2-1主办券商关于申请人股票公开转让并挂牌(及定向发行)的推荐报告1、标题注明为“推荐报告”字样;2、主办券商是否在落款处加盖公章。□是□否□不适用
2-2主办券商与申请人签订的推荐挂牌并持续督导协议1、主办券商和申请人作为合同双方签署《推荐挂牌并持续督导协议》,双方法定代表人或授权代表是否签字,加盖公章。□是□否□不适用
2-3尽职调查报告1、首页法律事项调查人员、财务会计事项调查人员、项目小组负责人等出具声明的签字部分,每个身份的人员应当只有1人签字;2、尾页落款处项目小组成员应当签字,主办券商加盖公章,并注明报告日期。□是□否□不适用
2-4尽职调查工作文件
2-4-1尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表1、工作底稿目录应当与相关工作记录内容匹配;2、是否包含工作记录和尽职调查工作表相关内容;3、主办券商是否加盖公章。□是□否□不适用
2-4-2历次验资报告或出资证明1、从公司设立(有限公司整体变更改制为股份公司的,从有限公司设立起算)起产生的经会计师事务所审计的验资报告及出资证明;没有验资报告的,应当提供资金往来的财务凭证(复印件);2、验资报告应由2名注册会计师签名盖章,并由所在会计师事务所加盖公章;□是□否□不适用
3、如申请人提供的验资报告、出资证明是复印件,应由申请人加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
2-4-3对持续经营有重大影响的业务合同1、如所上传的合同为复印件,应由申请人加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。□是□否□不适用
2-5内核意见
2-5-1内核机构成员审核工作底稿1、内核工作人员在相应工作底稿上签字。□是□否□不适用
2-5-2内核会议记录1、应由参会人员签字。□是□否□不适用
2-5-3对内核会议反馈意见的回复1、项目负责人、项目小组成员是否签字。□是□否□不适用
2-5-4内核机构对内核会议落实情况的补充审核意见1、主办券商设内核机构的,内核机构负责人是否签字;未设内核机构的,内核负责人是否签字。□是□否□不适用
2-6主办券商关于本次申报中介机构及其签字人员符合执业条件要求的说明及相关证明文件1、主办券商项目小组成员任职资格说明文件是否包括:证券从业资格证书(复印件或网页截图)、保荐代表人专业能力水平评价测试通过证书(复印件)或注册会计师证书(复印件)、法律职业资格证书(复印件),并由主办券商盖章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致;2、律师应当提供律师资格证或律师执业证(复印件),并加盖律师事务所公章且说明用途;3、会计师应当提供注册会计师证书(复印件),并加盖会计师事务所公章且说明用途;4、律师事务所应当提供从事相关业务的资格证明或备案文件(复印件或网页截图),并加盖□是□否□不适用
公章且说明用途;5、会计师事务所应当提供从事相关业务的资格证明或备案文件(复印件或网页截图),并加盖公章且说明用途。
2-7主办券商关于股票公开转让并挂牌申请文件受理、审核关注要点落实情况表1、申请文件受理关注要点落实情况表应当由主办券商加盖公章。2、申请文件审核关注要点落实情况应当由主办券商内核(机构)负责人、质控负责人和项目负责人签字并加盖主办券商公章;律师事务所、会计师事务所经办律师、申报会计师签字并加盖各自公章,并由主办券商一并提交。□是□否□不适用
3-1财务报表及审计报告1、会计师事务所出具的审计报告,应当由总所出具。报告正文结尾是否由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2、财务报表应当有公司公章以及相关责任人的签字并盖章;3、申请人持续经营时间少于两个完整会计年度但不少于一个完整会计年度的,提交一年及一期的财务报表及审计报告。申请人持续经营时间两个会计年度□是□否□不适用
以上的,提交两年及一期的财务报表及审计报告。
3-2申请人原始财务报表与申报财务报表的差异比较表及注册会计师对差异情况出具的意见(如有)1、申请人出具的差异比较表应由申请人加盖公章。2、会计师事务所出具的意见应由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章。□是□否□不适用
3-3申请人律师关于公开转让并挂牌(及定向发行)的法律意见书1、律师事务所出具的“法律意见书”,总所或分所出具的均可;2、法律意见书正文结尾应当由律师事务所负责人、两名经办律师签名盖章,并加盖律师事务所公章。□是□否□不适用
3-4申请人设立时和报告期的资产评估报告(如有)申报文件提交资产评估报告的,按以下要求检查:1、资产评估事务所出具的资产评估报告;2、报告正文结尾应当由资产评估事务所负责人、两名经办资产评估师签名盖章,并加盖资产评估事务所公章。□是□否□不适用
4-1申请人设立文件
4-1-1企业法人营业执照1、申请人企业法人营业执照正本或副本(复印件);2、申请人是否加盖公章或律师鉴证,确认复印件与原件内容一致。□是□否□不适用
4-1-2公司章程(草案)1、申请人挂牌后拟使用的公司章程;2、申请人是否在章程标题处或落款处加盖公章。□是□否□不适用
4-1-3申请人设立以来股本演变情况及董事监事高级管理人员确认意见1、董事、监事及高级管理人员应当在文件末尾发表对本文件内容的明确确认意见,并亲笔签名,申请人加盖公章。□是□否□不适用
4-1-4国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件(如有)1、相关文件复印件上应由申请人加盖公章或由律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。□是□否□不适用
4-2证券简称及证券代码申请书1、明确证券简称申请诉求;2、经办人签字,申请人是否加盖公章。□是□否□不适用
4-3特定行业(或企业)管理部门出具的相关意见(如有)1、相关文件复印件上应由申请人加盖公章或由律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。□是□否□不适用
4-4定向发行说明书(如适用)1、材料正文后声明部分签字盖章要求如下:(1)申请人控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员的签名,并加盖申请人公章;如控股股东、实际控制人为机构的,应由该机构法定代表人或主要负责人签名并加盖公章。(2)主办券商法定代表人、项目负责人签字,主办券商加盖公章;(3)律师事务所、会计师事务所分别由经办人员及所在机构负责人签名,加盖机构公章;□是□否□不适用
4-5承诺事项
4-5-1申请人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要声明及未履行承1、申请人及其他相关主体做出的承诺应当满足《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》关于承诺事项管理的相关要求;2、由各承诺主体各自签名(自□是□否□不适用
诺的约束措施然人主体)或加盖各自公章(机构主体);全体董事、监事、高级管理人员出具的承诺,应分类签名后加盖申请人公章。
4-5-2申请人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书1、申请人出具的承诺书,应当由相关主体签字并加盖申请人公章;2、主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构出具的承诺书,应当加盖各自公章;3、申请人、主办券商等出具的承诺书,如果有抬头,应当至少包括“全国中小企业股份转让系统有限责任公司”或“全国股转公司”。□是□否□不适用
4-5-3申请人、主办券商关于电子文件与预留原件一致的承诺,以及律师关于电子文件与预留原件一致的鉴证意见1、申请人、主办券商分别出具一致性的承诺,且加盖公章,如果有抬头,应当至少包括“全国中小企业股份转让系统有限责任公司”或“全国股转公司”;2、律师事务所出具的“鉴证意见”,总所或分所出具的均可,应由经办人签字,并加盖律师事务所公章。□是□否□不适用
4-6公开转让并挂牌诚信档案查询名单1、控股股东(自然人主体)、实际控制人(自然人主体)、董事、监事、高级管理人员信息应至少包括人员姓名、任职情况、持股数量、持股比例、身份证号码信息五项内容;2、申请人、控股股东(机构主体)、实际控制人(机构主体)、控股子公司应至少包括主体名称、统一社会信用代码两项内容;3、需要上传PDF版本及可编辑的Word版本。□是□否□不适用
4-7信息披露豁免申请及中介机构核查意见(如有)1、豁免申请是否加盖申请人公章,核查意见是否分别加盖主办券商、律师事务所、会计师事务所公章;2、豁免申请、中介机构核查意见应当合并在一个文件里上传。□是□否□不适用
4-8前次申报有关情况及重大差异的说明(如有)1、应明确申请人为终止挂牌后再次申报挂牌;2、如前次申报未取得同意挂牌(及定向发行)函的,应明确:(1)前次申报被出具《不予受理通知书》的,应当说明导致不予受理的事项是否消除,并将《不予受理通知书》复印件作为附件合并在本文件上传;(2)前次申报被出具《终止审查通知书》的,是否载明“不符合挂牌条件”、“六个月内不得重新提交挂牌申请材料”;载明前述情形的,本次申报应自《终止审查通知书》出具日起超过六个月,其他情况无时间间隔要求,并将《终止审查通知书》复印件作为附件合并在本文件上传;(3)申请人和主办券商是否在落款处加盖各自公章。□是□否□不适用
4-9其他文件
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于开通2022年度房地产估价师职业资格全国统一考试成绩查询功能的通告
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于开通2022年度房地产估价师职业资格全国统一考试成绩查询功能的通告
根据《全国房地产估价师职业资格考试办公室关于2022年房地产估价师职业资格全国统一考试合格标准意见的函》(房职考办发〔2023〕1号),2022年度房地产估价师职业资格全国统一考试各科目合格标准均为60分(满分100分),现已开通成绩查询功能,考生可通过以下方式查询:
1.网站查询。登录中国房地产估价师网(网址:http://www.cirea.org.cn/),点击“考试服务平台”模块中的“成绩查询”。
2.微信查询。关注“中国房地产估价”微信公众号(微信号:CIREA-WX),点击“信息服务”栏目下的“成绩查询”。
此外,自成绩公布之日起30日内,考生可登录中国房地产估价师网(网址:http://www.cirea.org.cn/),点击“考试服务平台”模块中的“成绩复核申请”,在线申请复核试卷卷面合分是否准确,以及查看成绩复核结果。
中国房地产估价师与房地产经纪人学会
2023年3月13日
深圳证券交易所关于工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:稀有金属ETF基金,证券代码:159671)自2023年3月10日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年3月3日
深圳证券交易所关于厦门火炬集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于厦门火炬集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
厦门火炬集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)定于2023年05月15日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
厦门火炬集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)证券代码“148283",证券简称“23火炬02",发行总额7亿元,票面利率3.47%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权、赎回选择权及投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)66号
为促进广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金(以下简称军工基金,基金代码:512680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月14日起为军工基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十四日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII—LOF)提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII―LOF)提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)291号
为促进景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII-LOF)(以下简称全球芯片,基金代码:501225)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年04月14日起为全球芯片提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十四日
深圳证券交易所关于为“招商申万—电建南国1号商业物业资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“招商申万―电建南国1号商业物业资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据招商证券资产管理有限公司申请,本所将自2023年05月18日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“招商申万-电建南国1号商业物业资产支持专项计划"(以下简称“电建南国1号")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“电建南国1号"的转让业务。
二、“电建南国1号"设立日期为2023年04月26日。优先级资产支持证券如下:证券简称“南国01优",证券代码为“143029",到期日为2035年04月25日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“电建南国1号"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“电建南国1号"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月16日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十六期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十六期)国债上市交易的通知
(2023年3月10日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十六期)国债上市交易的通知
中国证券业协会关于2023年第二批首发申请企业现场检查抽查名单的公告
中国证券业协会关于2023年第二批首发申请企业现场检查抽查名单的公告
中国证券业协会公告第37号
2023年4月14日,根据监管部门提供的2023年第二批首发申请企业现场检查抽签名单,在监管部门代表、自律组织代表、行业代表和媒体代表共同见证下,我会遵照公开、公平、公正原则,组织了随机抽取检查对象工作。随机抽取结果如下:
1.长春海谱润斯科技股份有限公司
特此公告。
中国证券业协会
2023年4月14日
深圳证券交易所关于2023年辽宁省地方政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年辽宁省地方政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年辽宁省地方政府再融资专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195699",证券简称“辽宁2317",发行总额60.9986亿元,票面利率3.19%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
中央国债登记结算有限责任公司关于银行间债券市场金融债券发行人、担保人及资产支持证券受托机构披露2022年度报告(受托机构报告)情况的公告
中央国债登记结算有限责任公司关于银行间债券市场金融债券发行人、担保人及资产支持证券受托机构披露2022年度报告(受托机构报告)情况的公告
各市场成员:
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(中国人民银行令〔2005〕第1号)、《资产支持证券信息披露规则》(中国人民银行公告〔2005〕第14号)和《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》(中国人民银行财政部〔2018〕第16号)等制度规定,以及经人民银行批准的《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》(中汇交发〔2009〕254号)等业务规则,在全国银行间债券市场发行并交易的政策性金融债券、普通金融债券、无固定期限资本债券、二级资本债券、商业银行次级债券、混合资本债券、非银行金融机构债券、保险公司资本补充债券、国际开发机构人民币债券等债券发行人、担保人,应于2023年4月30日前通过中国债券信息网和中国货币网披露2022年度报告等信息;资产支持证券受托机构应于2023年4月30日前通过中国债券信息网和中国货币网披露2022年度经审计的受托机构报告。现将相关机构通过中国债券信息网披露的情况公告如下:
本次应披露2022年度报告或受托机构报告的机构共计445家。其中,金融债券发行人418家,金融债券担保人7家,资产支持证券受托机构20家。
从信息披露时效性看,在418家金融债券发行人中,365家按时在中国债券信息网开展信息披露工作,3家晚于规定时间在中国债券信息网开展信息披露工作,50家未在中国债券信息网开展信息披露工作;在7家金融债券担保人中,5家按时在中国债券信息网开展信息披露工作,2家未在中国债券信息网开展信息披露工作;在20家资产支持证券受托机构对其发行的513只资产支持证券中,505只按时在中国债券信息网开展信息披露工作,5只晚于规定时间在中国债券信息网开展信息披露工作,3只未在中国债券信息网开展信息披露工作。
从信息披露内容完整性看,在365家按时在中国债券信息网开展信息披露工作的金融债券发行人中,349家披露了完整的2022年度报告,6家仅披露了经审计的财务报告,2家披露了无审计报告的2022年度报告,1家披露了经审计的财务报告及年报延期披露公告,7家仅发布了延期披露公告;在5家按时在中国债券信息网开展信息披露工作的金融债券担保人中,3家披露了完整的2022年度报告,2家仅披露了经审计的财务报告;20家资产支持证券受托机构对其发行的505只按时在中国债券信息网开展信息披露工作的资产支持证券均完整披露了经审计的受托机构报告。
附件:
1.金融债券发行人、担保人年度报告披露情况一览表.pdf
2.资产支持证券受托机构报告披露情况一览表.pdf
中央国债登记结算有限责任公司
2023年6月8日
深圳证券交易所关于广东省粤科金融集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于广东省粤科金融集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
广东省粤科金融集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年04月20日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
广东省粤科金融集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148241",证券简称“23粤科01",发行总额10亿元,票面利率3.1%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)194号
为促进嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创芯片,基金代码:588200)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年03月20日起为科创芯片提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)216号
为促进南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称红利50,基金代码:515450)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年03月27日起为红利50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十七日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)452号
为促进华泰柏瑞中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500指增,基金代码:561550)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为500指增提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
中华全国专利代理人协会关于公布2022年度未满足诉讼业务培训课时人员名单的通知
中华全国专利代理人协会关于公布2022年度未满足诉讼业务培训课时人员名单的通知
各专利代理机构:
根据《中华全国专利代理师协会诉讼代理管理办法(修订)》(全专协〔2023〕002号)第十九条规定,经协会推荐担任诉讼代理人的专利代理师每年还应当参加不少于十二课时的诉讼业务培训,诉讼业务培训课时低于上述标准的,协会在下一年度第一次集中更新诉讼代理人名册时,取消推荐。现将2022年度未满足12课时诉讼代理人名单予以公布(详见附件),请各专利代理机构及诉讼代理人及时查看核实,并于2023年3月31日前完成学习。
诉讼代理人可直接登录远程教育培训系统(http://ycjy.acpaa.cn/)选择“诉讼代理人远程教育培训入口”进行学习。用户名为s+资格证号,密码为资格证号。
附件:2022年度未满足12课时诉讼代理人情况统计表
中华全国专利代理师协会
2023年2月13日
中评协关于印发《中国资产评估协会会员管理办法》的通知(2023修订)
中评协关于印发《中国资产评估协会会员管理办法》的通知
(中评协〔2023〕13号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会):
2023年5月29日,中国资产评估协会(以下简称中评协)第六次会员代表大会审议通过了《中国资产评估协会会员管理办法(修订草案)》。现将修订后的《中国资产评估协会会员管理办法》(以下简称《办法》)印发给你们,请遵照执行。
为确保《办法》的顺利实施,现就有关事项通知如下:
一、过渡期政策安排
(一)《办法》自2023年7月1日起施行。
(二)2023年6月30日(含)前,会员登记手续继续按照《中国资产评估协会非执业会员管理办法》(中评协〔2014〕43号)《资产评估师职业资格证书登记办法(试行)》(中评协〔2016〕4号)《中国资产评估协会执业会员管理办法(试行)》(中评协〔2016〕5号)《中国资产评估协会会员管理办法》(中评协〔2017〕29号)办理。
(三)《办法》施行后,当前全部执业会员自动转为正式执业会员。曾经是执业会员的人员重新申请执业的,可申请为正式执业会员。
二、会员管理业务办理
(一)会员管理业务由行业管理平台(以下简称平台)切换到资产评估行业管理统一信息平台(以下简称系统)。系统于7月3日上线。系统上线后,平台继续开放信息查询、登记证书下载等功能,其他会员管理业务通过系统办理。
(二)通过系统办理会员管理业务必须由本人操作,不可代办。会员可使用平台用户名及密码登录系统,登录后需完成身份信息验证;会员也可使用新手机号在系统注册新用户,重新绑定会员身份。会员身份证明信息登记错误的人员,需向各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会,以下简称地方协会)申请办理会员身份证明信息变更手续。
(三)系统根据《办法》规定对个人会员管理层级进行了调整,执业会员入会、转所、年检等业务,需要所在资产评估机构管理员在系统中审核通过。各项业务办理进展将通过短信通知申请人。
(四)系统将支持资产评估师(珠宝)专业类别。系统上线前,请地方协会收集汇总属地管理的资产评估师(珠宝)专业类别的会员基础信息,提交中评协录入系统。录入系统后,资产评估师(珠宝)会员通过系统注册新用户,并绑定会员身份后,可办理各项会员管理业务。
资产评估师(珠宝)执业会员具备增加资产评估师职业资格条件或资产评估师执业会员具备增加资产评估师(珠宝)职业资格条件的,系统将自动提示,执业会员可按照提示启动增加职业资格程序。
三、证书及印鉴管理
(一)会员实体证书与电子证书编号一致,扫描实体证书二维码可查询电子证书。实体证书由中评协统一制作,地方协会发放,发放时间另行通知。
(二)会员电子证书与系统同步上线,会员可通过系统自行下载打印。扫描电子证书二维码可查询会员实时信息。
(三)单位会员、执业会员电子证书作为《资产评估执业准则——资产评估报告》第二十八条第三项所指的资格证明文件,装订在资产评估报告附件中,供资产评估报告使用者参考。
(四)执业会员可通过系统下载打印印鉴印模。地方协会可视情况统一组织或指导执业会员制作本人印鉴。
(五)2024年会员资格年度检验工作结束前,执业会员电子证书与《资产评估师职业资格证书登记卡》同时有效。
(六)执业会员签名和印鉴将合成到电子证书上。执业会员应当在2024年会员资格年度检验工作结束前,通过系统完成本人签名及印鉴的上传。
四、执业会员参与资产评估机构设立备案
(一)执业会员转入待备案资产评估机构,需同步办理线上线下转所手续。地方协会在其转所表盖章后,及时在系统操作将其转入协会代管节点。
(二)资产评估机构完成备案后,应当及时通知所在地方协会,地方协会将相关执业会员由协会代管节点转入该机构。
五、其他专业领域评估师和从业人员信息登记
(一)资产评估机构应当将本机构具有其他专业领域职业资格的评估师和从业人员(不含见习执业会员)在系统中进行信息登记,并及时对其进行增减员管理。
(二)其他专业领域职业资格的评估师变更登记资产评估机构的,可通过原资产评估机构将其减员后在新资产评估机构信息登记,也可通过身份信息验证直接加入新资产评估机构。
(三)按照《中华人民共和国资产评估法》第五条规定,评估专业人员只能在一个评估机构从事业务。已经将多种职业资格分置在不同资产评估机构的人员应当立即自行整改。系统上线后将自动清理,默认只保留资产评估师资格。
六、做好组织协调工作
(一)《办法》全面落实《中共中央办公厅 国务院办公厅关于进一步加强财会监督工作的意见》和《“十四五”时期资产评估行业发展规划》要求,充分考虑制度连续性和行业管理现状,整合现有会员管理各项制度规定的基础上,根据资产评估行业发展和会员管理工作实际需要,实施会员的分级分类管理,简化会员管理业务手续,提升会员自律管理意识,明确各方责任义务,为行业协会依法实施自律管理提供重要的制度保障。
(二)地方协会应当高度重视,周密安排,在中评协的统一部署下加强宣传引导,做好政策解释,帮助会员准确理解《办法》的制度安排,提高工作效率,转变工作作风,切实做好会员管理和服务工作。
(三)地方协会应当对《办法》实施过程中遇到的特殊情况和个别问题妥善处理,并及时报告中评协。
(四)地方协会根据本地实际情况确实需要调整和细化《办法》有关条款的,应当书面向中评协提出申请,履行审批程序。
附件:
1.中国资产评估协会会员管理办法
2.个人会员入会申请材料和填报信息清单
中国资产评估协会
2023年6月18日
附件1
中国资产评估协会会员管理办法 第一章 总则
第一条 为规范中国资产评估协会会员自律管理,根据《中华人民共和国资产评估法》(以下简称《资产评估法》)《资产评估行业财政监督管理办法》《中国资产评估协会章程》(以下简称《章程》)等有关规定,制定本办法。
第二条 本会会员包括个人会员、单位会员。个人会员包括执业会员和非执业会员。执业会员包括见习执业会员和正式执业会员。
(一)在一个资产评估机构从事业务的评估专业人员应当加入本会成为执业会员。其中,资产评估师(含珠宝,下同)作为见习执业会员或正式执业会员管理,其他具有资产评估专业知识及实践经验的资产评估从业人员作为见习执业会员管理。
(二)取得资产评估师职业资格,未在资产评估机构从事业务的人员,自愿加入本会成为非执业会员。
(三)完成工商登记、财政部门备案的资产评估机构和分支机构,应当按《资产评估法》和《章程》规定加入本会成为单位会员。
第三条 执业会员应当登记在一家资产评估机构,专职从事资产评估业务。
第四条 中国资产评估协会(以下简称中评协)负责全国会员会籍管理和日常管理。
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(以下简称地方协会)参与本地区会员会籍管理,负责本地区会员日常管理。
各单位会员负责登记在本单位的执业会员自主管理。
第五条 本会个人会员和单位会员证书采用电子证书和实体证书并存的方式,电子证书与实体证书编号一致、具有同等法律效力。
第二章 会员入会登记
第一节 执业会员入会登记
第六条 见习执业会员应当具备下列条件:
(一)中华人民共和国公民;
(二)取得资产评估师职业资格或由资产评估机构自主评价认定;
(三)专职在一家资产评估机构从事资产评估业务;
(四)承认本会章程。
第七条 正式执业会员应当具备下列条件:
(一)中华人民共和国公民;
(二)取得资产评估师职业资格;
(三)专职在一家资产评估机构从事资产评估业务;
(四)成为见习执业会员累计满24个月;
(五)承认本会章程。
第八条 有下列情形之一的,不得成为本会执业会员:
(一)不具有完全民事行为能力的;
(二)因故意犯罪或者在从事评估、财务、会计、审计活动中因过失犯罪而受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起不满5年的;
(三)因签署虚假评估报告被追究刑事责任的;
(四)受责令停止从业处罚,尚未期满的;
(五)因有弄虚作假行为未被批准入会或者被本会除名,不满3年的;
(六)曾是本会会员,因拒不履行《章程》规定义务被除名,不满3年的;
(七)退会不满1年的;
(八)本会规定的其他情形。
第九条 执业会员申请人应当经所在资产评估机构同意,通过中评协会员管理信息系统(以下简称系统)向地方协会提出入会申请,填报个人信息,并提交下列材料:
(一)身份证明;
(二)本人签名;
(三)与所在资产评估机构签订的有效劳动合同(含劳务合同,下同);
(四)人事档案存放证明(港澳台居民除外,下同);
(五)本会规定的其他材料。
第十条 入会申请材料齐全的,地方协会应当自受理之日起7个工作日内完成审核。
第十一条 地方协会同意申请人入会的,通过系统将申请人信息及材料报送中评协。
中评协自受理之日起7个工作日内进行复核,批准入会的,通过系统予以确认,并在中评协网站公告。
第十二条 地方协会不同意申请人入会的,或者中评协复核提出否定意见的,通过系统告知其原因。
第十三条 执业会员证书由本会统一制作,统一编号。执业会员经批准入会的,由地方协会颁发执业会员实体证书,执业会员可以自行下载打印电子证书。
执业会员实体证书遗失的,可以向地方协会申请补领。
第十四条 执业会员印鉴由本会统一规定规格和式样(附1),执业会员印鉴应当在系统中备案。
第十五条 执业会员证书、印鉴仅限本人使用,不得转让或者授权他人使用。
第二节 单位会员入会登记
第十六条 资产评估机构和分支机构完成工商登记、财政部门备案,通过系统向地方协会提出入会申请,并提交下列材料:
(一)经办人身份证明;
(二)经办人是授权代表的,还应当提交申请人授权经办人办理入会手续的授权书。
第十七条 入会申请材料齐全的,地方协会应当自受理之日起7个工作日内完成审核,通过系统将申请人信息及材料报送中评协。
中评协自受理之日起7个工作日内进行复核,批准入会的,通过系统予以确认,并在中评协网站公告。
第十八条 单位会员证书由本会统一制作,统一编号。单位会员经批准入会的,由地方协会颁发单位会员实体证书,单位会员可以自行下载打印电子证书。
单位会员实体证书遗失的,可以向地方协会申请补领。
第三章 会员变更登记
第一节 执业会员变更登记
第十九条 执业会员的政治面貌、职称、学历、学位、通讯方式等基本信息发生变化的,应当自变化之日起30日内,通过系统自助办理变更登记手续。
第二十条 执业会员姓名或者身份证明号码发生变化的,应当通过系统自助办理相关变更登记手续,并向地方协会提交相关证明材料。地方协会应当自受理之日起7个工作日内完成信息变更审核,并报中评协确认。
中评协自受理之日起7个工作日内进行复核。批准信息变更登记的,通过系统予以确认。
第二十一条 地方协会不同意申请人信息变更的,或者中评协复核提出否定意见的,通过系统告知其原因。
第二十二条 见习执业会员符合正式执业会员条件的,可以申请变更为正式执业会员。申请人应当经所在资产评估机构同意,通过系统向地方协会提出变更申请,并提交下列材料:
(一)与所在资产评估机构签订的有效劳动合同;
(二)人事档案存放证明。
第二十三条 申请材料齐全的,地方协会应当自受理之日起7个工作日内完成审核。
第二十四条 地方协会同意申请人变更为正式执业会员的,通过系统将申请人信息及材料报送中评协。
中评协自受理之日起7个工作日内复核,批准变更为正式执业会员的,通过系统予以确认,并在中评协网站公告。
第二十五条 地方协会不同意申请人变更为正式执业会员的,或者中评协复核提出否定意见的,通过系统告知其原因。
第二十六条 执业会员转入其他资产评估机构或者协会代管,以及在本资产评估机构与分支机构之间转移劳动关系的,称为转所。
第二十七条 执业会员办理转所,应当具备下列条件:
(一)与转出资产评估机构(以下称转出机构)签订的劳动合同已经解除或者终止;
(二)未因从事资产评估业务被要求接受司法机关、行政机关和行业协会调查,调查1年未结束的除外。
执业会员在资产评估机构与分支机构之间转所,无需具备上述条件。
第二十八条 执业会员办理转所,应当通过系统向转出机构所属地方协会提出申请,并提交以下材料:
(一)与转出机构签订的劳动合同已经解除或者终止的证明;
(二)与转入资产评估机构(以下称转入机构)签订的有效劳动合同。
执业会员在资产评估机构与分支机构之间转所,无需提供上述材料。
执业会员申请转入协会代管的,无需提供第(二)项材料。
第二十九条 地方协会受理转所的,通过系统将申请送达转出机构。转出机构应当在7个工作日内回复同意或者不同意。不同意的,应当提交有关证据。未在规定时限内反馈意见的,视为同意。
申请人符合转所条件,转出机构回复同意或者未在规定时限内反馈意见的,转出机构和转入机构属于同一地方协会的,地方协会按申请人意愿为其办理转所手续。转出机构和转入机构不属于同一地方协会的,转出地方协会通过系统对申请人进行转会操作,转入地方协会将申请人接收到转入机构。
第三十条 转出机构提出有效证据,证明申请人不符合转所条件的,地方协会应当在7个工作日内退回申请人转所申请。
第三十一条 申请人转入拟备案的资产评估机构(以下称拟备案机构)的,应当向地方协会提交下列材料:
(一)转出机构和拟备案机构盖章的《资产评估师转所表》(附2)一式3份;
(二)与拟备案机构签订的有效劳动合同。
申请人符合转所条件,转出机构和拟备案机构属于同一地方协会的,地方协会应当自受理之日起7个工作日内,在《资产评估师转所表》转出协会意见栏和转入协会意见栏签署意见,加盖转所专用章,将其中1份交由申请人办理备案手续,并通过系统将申请人转入协会代管。
申请人符合转所条件,转出机构和拟备案机构不属于同一地方协会的,转出地方协会应当自受理之日起7个工作日内,在《资产评估师转所表》转出协会意见栏签署意见,加盖转所专用章,将其中2份交申请人,并通过系统对申请人进行转会操作。转入地方协会收到《资产评估师转所表》7个工作日内,在转入协会意见栏签署意见,加盖转所专用章,将其中1份交由申请人办理备案手续,并通过系统进行接收操作,将申请人转入协会代管。
在财政部门完成备案手续的资产评估机构,到所在地方协会办理入会登记,并办理执业会员转入手续。
拟备案机构中止办理备案的,申请人可以按本办法规定重新办理转所手续,加入其他资产评估机构。
《资产评估师转所表》自转出地方协会确认之日起30日内有效。拟备案机构在此期间未完成备案手续的,转入地方协会应当就其涉嫌违反《资产评估法》第十六条情形及时向财政部门报告。
第三十二条 执业会员与所在资产评估机构签订的劳动合同解除或者终止,应当在30日内办理转所手续。逾期不办理的,所在资产评估机构应当报告地方协会,地方协会可将其转入协会代管。
第三十三条 执业会员由协会代管期限最长为1年。协会代管的执业会员应当在到期前,及时办理转所手续,加入资产评估机构。
第三十四条 地方协会在办理执业会员转所手续时,发现所在资产评估机构情况变化,不再符合法律、法规和《资产评估行业财政监督管理办法》规定备案条件的,应当及时向财政部门报告。
第三十五条 执业会员在1个自然年度内转所超过2次的,地方协会应当予以关注。
第三十六条 受财政部门责令停止从业1年以下处罚的资产评估师,自处罚决定之日起,其执业会员资格暂停,并在中评协网站公告。
受财政部门责令停止从业处罚到期的,当事人向地方协会申请恢复执业会员资格。
第三十七条 执业会员证书登记事项发生变更的,电子证书自动变更。实体证书登记事项发生变更的,执业会员可以向地方协会换领新实体证书。
第三十八条 执业会员印鉴重新制作的,应当通过系统重新备案。
第二节 单位会员变更登记
第三十九条 资产评估机构的名称、注册地址、执行合伙事务的合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东、通讯方式等基本信息发生变化的,经财政部门备案后,应当在30日内,通过系统自助办理单位会员变更登记手续。
第四十条 资产评估机构发生转制、合并或者跨省级行政区划迁移经营场所的,经财政部门备案后,向地方协会申请单位会员变更登记。
第四十一条 受财政部门责令停业1年以下处罚的资产评估机构,自处罚决定之日起,该资产评估机构及其分支机构的单位会员资格暂停,并在中评协网站公告。
登记在该资产评估机构及其分支机构的执业会员,符合转所条件的可以转出。同时,不得接收新的执业会员。
受财政部门责令停业处罚到期的,资产评估机构及其分支机构向地方协会申请恢复单位会员资格。
第四十二条 单位会员证书登记事项发生变更的,电子证书自动变更。实体证书登记事项发生变更的,单位会员可以向地方协会换领新实体证书。
第四章 会员资格年度检验
第四十三条 地方协会每年1月1日至4月30日,对执业会员和单位会员资格开展年度检验工作(以下简称年检)。
第四十四条 执业会员和单位会员应当在所在地方协会参加年检。
在年检期间需要办理转所的执业会员,应当先完成年检手续,转入本地协会代管的除外。
第四十五条 执业会员年检主要核查内容包括:
(一)符合执业会员条件的情况;
(二)履行《章程》规定义务的情况;
(三)本会规定的其他内容。
第四十六条 执业会员存在下列情形之一的,不予通过年检:
(一)死亡或者被依法宣告死亡的;
(二)不具有完全民事行为能力的;
(三)因故意犯罪或者在从事评估、财务、会计、审计活动中因过失犯罪而受刑事处罚的;
(四)拒不履行《章程》规定义务的;
(五)情况变化不再符合执业会员条件的;
(六)在接受行业自律管理中有弄虚作假行为的;
(七)本会规定的其他情形。
第四十七条 单位会员年检主要核查内容包括:
(一)符合法律、法规和规章规定备案条件的情况;
(二)上年度开展资产评估项目的情况;
(三)建立职业风险基金或者购买职业责任保险的情况。
第四十八条 单位会员情况变化不再符合单位会员条件的,不予通过年检。
第四十九条 执业会员和单位会员年检主要采用自查申报方式,由单位会员对照本办法第四十五条至第四十八条的规定,对本单位及登记在本单位的执业会员进行自查,并通过系统向地方协会提交下列材料:
(一)自查报告。对自查发现的问题,自查报告中应当明确承诺解决时限,且不得晚于当年12月31日;
(二)单位会员基本情况,与财政部资产评估机构备案信息系统一致的无需提交;
(三)上年度资产评估项目重要信息,与资产评估业务报备系统一致的无需提交;
(四)建立职业风险基金或者购买职业责任保险情况。购买职业责任保险的,应当提供职业责任保险保单扫描件。
第五十条 协会代管的执业会员,由地方协会直接进行年检。
第五十一条 地方协会可以对单位会员自查情况进行核查或者抽查。
第五十二条 执业会员年检存在问题的,按以下原则进行处理:
可以整改纠正的,存在问题的执业会员应当进行限期整改,期间当事人暂缓通过年检;
不予通过年检的,按本办法第五章第一节相关规定进行后续处理。
第五十三条 地方协会年检发现单位会员情况变化不再符合法律、法规和《资产评估行业财政监督管理办法》规定备案条件的,应当及时向财政部门报告。
第五十四条 地方协会每年4月1日开始对通过年检的执业会员和单位会员进行分批公告。
第五十五条 通过年检的执业会员和单位会员,电子证书有效期自动变更。
第五章 会员注销登记
第一节 执业会员注销登记
第五十六条 执业会员自愿退会的,书面通知地方协会,并交回执业会员实体证书。
地方协会通过系统上报中评协,中评协予以确认。
第五十七条 执业会员有下列情形之一的,自动丧失执业会员资格:
(一)1年不按规定交纳会费的;
(二)1年不按要求参加本会活动的;
(三)情况变化不再符合执业会员条件的;
(四)1年不从事资产评估业务的;
(五)不具有完全民事行为能力的;
(六)死亡或者被依法宣告死亡的;
(七)本会规定的其他情形。
第五十八条 执业会员有下列情形之一的,本会可以将其除名:
(一)因故意犯罪或者在从事评估、财务、会计、审计活动中因过失犯罪而受刑事处罚的;
(二)因签署虚假评估报告被追究刑事责任的;
(三)拒不履行《章程》规定义务的;
(四)在接受行业自律管理中有弄虚作假行为的;
(五)本会规定的其他情形。
第五十九条 执业会员出现自动丧失执业会员资格或者应当予以除名情形的,按下列程序办理:
(一)地方协会对有关情况进行调查,并将调查情况及相关证明材料通过系统上报中评协;
(二)中评协对地方协会上报材料核实,确认当事人自动丧失执业会员资格或者予以除名的,通过系统通知当事人;
(三)当事人对中评协决定不服的,可以在收到通知之日起30日内,向中评协申诉维权委员会提出申诉;
(四)当事人无异议的,或者在收到通知之日起30日内未提出申诉的,或者申诉被驳回的,中评协确认当事人自动丧失执业会员资格或者予以除名。
第六十条 执业会员自愿退会、自动丧失会员资格或者被本会予以除名的,注销执业会员证书,并在中评协网站公告。
第二节 单位会员注销登记
第六十一条 单位会员有下列情形之一的,自动丧失单位会员资格:
(一)1年不按规定交纳会费的;
(二)1年不按要求参加本会活动的;
(三)情况变化不再符合单位会员条件的;
(四)因解散、依法被撤销、被宣告破产或其他原因依法终止的;
(五)被财政部门予以注销备案的;
(六)本会规定的其他情形。
第六十二条 对拒不履行《章程》规定义务的单位会员,本会可以将其除名。
第六十三条 单位会员出现自动丧失单位会员资格或者应当予以除名情形的,按下列程序办理:
(一)地方协会进行调查,并将调查情况及相关证明材料通过系统上报中评协;
(二)中评协对地方协会上报材料核实,确认当事人自动丧失单位会员资格或者予以除名的,通过系统通知经办人;
(三)当事人对中评协决定不服的,可以在收到通知之日起30日内,向中评协申诉维权委员会提出申诉;
(四)当事人无异议的,或者在收到通知之日起30日内未提出申诉的,或者申诉被驳回的,中评协确认当事人自动丧失单位会员资格或者予以除名,当事人所设分支机构一并除名。
第六十四条 单位会员自动丧失单位会员资格或者被本会予以除名的,注销单位会员证书,并在中评协网站公告。
登记在该资产评估机构及其分支机构的执业会员,自动转入协会代管。
第六章 纪律监督
第六十五条 执业会员未按本办法规定办理变更登记及年检手续的,由地方协会责令其改正;拒不改正的,地方协会上报中评协将其除名。特殊情况的,由中评协直接办理。
第六十六条 中评协或者地方协会的工作人员在会员管理工作中违反规定的,按有关规定给予处分。
第七章 附则
第六十七条 本会个人会员和单位会员同时也是所在地方协会会员。
第六十八条 非执业会员的入会登记、信息变更、转会和注销登记等操作,参照执业会员相关规定办理。
第六十九条 本办法自2023年7月1日起施行。中国资产评估协会2014年3月5日发布的《中国资产评估协会非执业会员管理办法》(中评协〔2014〕43号)、2016年2月3日发布的《资产评估师职业资格证书登记办法(试行)》(中评协〔2016〕4号)、2016年2月3日发布的《中国资产评估协会执业会员管理办法(试行)》(中评协〔2016〕5号)、2017年8月22日发布的《中国资产评估协会会员管理办法》(中评协〔2017〕29号)同时废止。
附1
个人会员印鉴
注:正方形,外边宽3.2厘米,内边宽3厘米。
附2
资产评估师转所表
附件2
个人会员入会申请材料和填报信息清单  一、执业会员
(一)需要准备的材料
1.免冠电子证件照片;
2.手写签名照片;
3.与所在资产评估机构签订的有效劳动合同扫描件;
4.人事档案存放证明扫描件;
5.社保证明扫描件;
6.其他专业领域评估师资格证书扫描件。
(二)需要填报的信息
所在地方协会名称、所在资产评估机构名称、政治面貌、民族、通讯地址、邮政编码、电子邮箱、毕业学校、毕业时间、最高学历、所学专业、职称及职称等级、劳动合同期限、档案存放地、社保缴纳情况、参加工作时间、工作经历、其他专业领域评估师资格信息。
二、非执业会员
(一)需要准备的材料
1.免冠电子证件照片;
2.其他专业领域评估师资格证书扫描件。
(二)需要填报的信息
所在地方协会名称、政治面貌、民族、通讯地址、邮政编码、电子邮箱、毕业学校、毕业时间、最高学历、所学专业、职称及职称等级、工作经历、其他专业领域评估师资格信息。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为汇添富中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为汇添富中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)378号
为促进汇添富中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电动车,基金代码:516390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月16日起为电动车提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)391号
为促进申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300价值E,基金代码:560330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年05月23日起为300价值E提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十三日
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第七期金融债券柜台市场发行续发行的销售通告
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第七期金融债券柜台市场发行续发行的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年6月13日-6月14日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售中国农业发展银行2023年第七期金融债券(5年期续发行)。
本次在柜台市场第一次续发行的中国农业发展银行2023年第七期金融债券,以“支持甘肃地区玉米制种"为主题,募集资金将主要用于农发行支持甘肃地区国家级玉米育繁制种基地建设、玉米种业发展等领域的贷款投放。债券简称23农发07,债券代码230407,为5年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过1.9亿元。本期续发行农发债的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与之前发行的同期农发债相同。债券起息日为2023年6月7日,每年6月7日(节假日顺延,下同)支付利息,2028年6月7日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,票面利率为2.63%。根据6月12日银行间市场招标结果,续发行价格为100.32元/百元面值,续发行价格对应参考到期收益率为2.5730%。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年6月13日
中国创盈市场服务有限公司关于2023年劳动节期间深港通下的港股通交易日安排的通知
中国创盈市场服务有限公司关于2023年劳动节期间深港通下的港股通交易日安排的通知
各市场参与人:
根据《关于发布港股通交易日历优化实施时间的通知》(深证上〔2023〕128号),自2023年4月24日起,港股通交易日历优化正式实施。根据《关于2023年新增港股通交易日及更新2023年深港通下的港股通交易日有关安排的通知》(中创盈〔2023〕2号),现将2023年劳动节期间深港通下的港股通(以下简称港股通)交易日安排通知如下:
一、4月27日(星期四)、4月28日(星期五)为新增港股通交易日,照常提供港股通服务。
二、4月29日(星期六)至5月3日(星期三)不提供港股通服务,5月4日(星期四)起照常开通港股通服务。另外,4月23日(星期日)、5月6日(星期六)为周末休市。
三、港股通交易的清算交收事宜,按照中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
中国创盈市场服务有限公司
2023年4月21日
全国税务师职业资格评价与考试委员会办公室关于已举行考试地区2022年度税务师职业资格考试成绩查询的公告
全国税务师职业资格评价与考试委员会办公室关于已举行考试地区2022年度税务师职业资格考试成绩查询的公告
中国注册税务师协会公告〔2023〕第2号
一、成绩查询
2022年度税务师职业资格考试成绩(不含已申请退费及尚未组织实施考试地区的应试人员)于2023年2月23日10:00起查询,考生可在中国注册税务师协会官网(www.cctaa.cn)点击“全国税务师职业资格考试报名系统"(以下简称报名系统),或直接输入网址(https://ksbm.ecctaa.cn/)登录报名系统进入个人中心,进行考试成绩查询。
二、成绩合格标准
根据人力资源和社会保障部《关于33项专业技术人员职业资格考试实行相对固定合格标准有关事项的通告》,税务师职业资格考试各科目合格标准为试卷满分(140分)的60%即84分。
三、成绩复核
已参加考试的应试人员如对考试成绩有疑问,可于2023年2月27日10:00至3月5日17:00,登录全国税务师职业资格考试报名系统,通过“成绩查询"栏目选择需复核科目申请复核。3月15日10:00后可查询复核结果。成绩复核后拟于4月上旬开展证书申领工作(具体申领事宜另行公告)。请关注中国注册税务师协会官网、中税协微信公众号后续发布的有关公告。
特此公告。
全国税务师职业资格评价与考试委员会办公室
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为富国上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为富国上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)309号
为促进富国上海金交易型开放式证券投资基金(以下简称金ETF,基金代码:518680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年04月21日起为金ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
中国贸促会关于调整《海峡两岸经济合作框架协议》项下原产地证书有关事项的通知
中国贸促会关于调整《海峡两岸经济合作框架协议》项下原产地证书有关事项的通知
(贸促贸推〔2023〕475号)
各有关企业:
根据海关总署关税司有关通知,台方自2023年6月23日起实施基于2022版协调制度的新版税则,陆方将于7月1日起按照台方2023版享惠清单(见附件)签发《海峡两岸经济合作框架协议》(英文简称ECFA)项下原产地证书。
自7月1日起,中国贸促会将按照台方2023版享惠清单签发ECFA项下原产地证书。对于6月30日(含)前按照旧版享惠清单签发的证书,台方应予接受,如需更改证书可向签证机构申请更改。如存在企业通关遇阻情况,请及时向有关签证机构反馈。
特此通知。
附件:台方2023版享惠税号清单
中国贸促会贸易推广交流中心
2023年6月30日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(七期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(七期)国债上市交易的通知
(2023年3月24日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(七期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)126号
为促进嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称疫苗ETF,基金代码:562860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年02月24日起为疫苗ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权新合约上市通知(2023年5月19日)
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权新合约上市通知
(中金所发〔2023〕33号)
各会员单位:
沪深300股指期货IF2307合约定于2023年5月22日上市交易,IF2307合约的挂盘基准价为3939.8点。
中证500股指期货IC2307合约定于2023年5月22日上市交易,IC2307合约的挂盘基准价为6106点。
中证1000股指期货IM2307合约定于2023年5月22日上市交易,IM2307合约的挂盘基准价为6586.6点。
上证50股指期货IH2307合约定于2023年5月22日上市交易,IH2307合约的挂盘基准价为2624.4点。
沪深300股指期权IO2308月份合约定于2023年5月22日上市交易。
中证1000股指期权MO2308月份合约定于2023年5月22日上市交易。
上证50股指期权HO2308月份合约定于2023年5月22日上市交易。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月19日
中国消防协会关于举办2023年全国优秀消防科普宣传教育作品评选大赛的通知
中国消防协会关于举办2023年全国优秀消防科普宣传教育作品评选大赛的通知
(中消协〔2023〕25号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
为提升消防科普作品研发和创作能力,推动消防科普教育工作持续发展,激励广大消防工作者和社会各界人士积极投入消防科普工作,中国消防协会将组织开展“2023年全国优秀消防科普宣传教育作品评选大赛”。现就有关事项通知如下:
一、科普作品要求
(一)图书类:2020年1月1日至本次评选活动截止时间,国内公开出版发行的消防科普图书,包括著作、选编作品、翻译图书等。
(二)视频类:2020年1月1日至本次评选活动截止时间,原创消防科普视频类作品。
(三)科普产品、展品类:2020年1月1日至本次评选活动截止时间,国内外开发的应用于消防科普教育工作的应用作品,取得显著社会效益或具有显著社会影响的科普产品在开发时间上可适当放宽。根据作品形式,提供不超过5分钟的视频以便展示,并提供专利证书等相关文件。
(四)科普文化类:1.书法类:书法作品请投寄作品原件,书体不限(草书、篆书等书体需另附释文),尺寸八尺整张(248cm*129cm)以内;2.摄影类:参赛作品限电子版JPG格式,尺寸不低于2500*1875像素(或大小不低于2M),作品允许对色调、色阶等效果做适当调整,概不接收数码合成作品,参赛作品单幅、组照不限;3.绘画类:作品形式和表现手法不限(动漫、国画、油画、水粉画、水彩画、装饰画、剪纸、素描、速写等均可),尺寸不超过对开(54CM*78CM);4.诗歌类:题材不限,长度不超过30行,必须有题目,格调高雅,思想健康,文以载道,昂扬向上;5.其他:雕塑类、广播剧、宣传海报等科普作品。
已获得国家级和国家一级学会科普作品相关奖项的作品,请勿重复申报。作品应为原创,知识产权清晰,不存在版权争议,作品不得包含明显的商业宣传意图。参赛作品不予退回,请作者自留底稿作品。所有作品提交时请提交作品登记表,并由所有作者签署原创性声明一份(见附件)。
二、作品征集时间
2023年3月15日--2023年6月30日。
三、报名推荐办法及程序
(一)本活动不收取费用,任何个人及组织单位不得以本活动名义向相关个人和单位收费,违者将追究相关责任。
(二)本次活动采取个人自愿报名与各省级消防协会和中国消防协会单位会员推荐相结合的方式进行。
(三)请各有关单位积极组织并将相关材料电子版发送至中国消防协会科普教育工作委员会(以下简称“科普委”)邮箱,将用于本次活动优秀组织奖的评选。
(四)本届评选活动实行网上报名的方法。各申请单位个人可从中国消防科普网(www.zgxfkp.cn)查阅、下载相关表格文件,将相关电子文件上传到大赛的参赛系统(链接:http://xfkpzp.zgxfkp.cn)。
(五)参赛的获奖作品,作为“中国消防协会科普教育工作委员会支持项目”由中国消防协会推荐至中国科协“科普中国”,并在中国科学技术协会“科普中国”科普云、“中国消防科普网”等相关传媒渠道进行推广。
四、奖项设置
根据作品类型,分别评出一等奖、二等奖和三等奖、优秀组织奖若干名。
五、评审办法和程序
按照“公开、公正、公平”的原则,严格评选条件,对推荐、征集的各项内容进行评选。
(一)专家初评。科普委将组织专家对推荐及自主报名的内容进行筛选及初评。
(二)网络展示与投票。本次活动将在中国消防科普网(www.zgxfkp.cn)上设评选专栏对初选作品名单进行投票。网络投票结果供终评参考。
(三)专家终评。科普委将组织专家对通过初选的作品进行最终评定。
(四)公示。经中国消防协会终审并批准的获奖名单将在中国消防协会官网公示。
(五)颁奖。颁奖时间、形式另行通知。
六、联系方式
中国消防协会科普教育工作委员会
电话 / 传真:0551-63606025
电子邮箱:zgxfkp@ustc.edu.cn
通讯地址:安徽省合肥市蜀山区黄山路443号中国科学技术大学西区特种楼611
邮编:230027
附件:
1.2023年全国优秀消防科普宣传教育作品评选大赛作品登记表
2.2023年全国优秀消防科普宣传教育作品评选大赛科普作品原创性声明
中国消防协会
2023年3月15日
上海证券交易所关于21旭辉01(175762)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21旭辉01(175762)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230216]0005号
21旭辉01(175762)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月16日09时47分开始暂停21旭辉01(175762)交易,自2023年02月16日10时17分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年02月16日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)278号
为促进银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金(以下简称基建ETF,基金代码:516950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月10日起为基建ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
中国科学技术协会关于发布2023年“科创中国”科技服务团及系列品牌活动项目的通知
中国科学技术协会关于发布2023年“科创中国”科技服务团及系列品牌活动项目的通知
各有关单位:
为落实中国科协2023年重点工作部署,发挥“一体两翼"组织优势,加大人才技术供给,协同提升“科创中国"科技服务团实效,打造一批“科创中国"品牌会议论坛,推动完成“科创中国"三年行动计划,拟启动实施2023年“科创中国"科技服务团及系列品牌活动项目,现将申报事项通知如下:
一、主要目标
围绕战略性新兴产业,充分发挥“一体两翼"组织优势,广泛动员科技工作者组建“科创中国"科技服务团,重点服务“科创中国"试点城市,加快人才与技术资源导入产业一线。深入开展产业发展规划、专业技术评估、企业技术诊断、团体标准研制、协同组织建设、科技成果转化、区域创新服务等服务。汇聚全国学会、科技型骨干企业等优势资源,协同省市两级科协,在“科创中国"试点城市搭建一批联结广泛、内涵丰富、专属有效的标志性活动平台,促进技术供需合作,创设长期落户品牌,助力优化区域创新创业生态。
二、项目设置
(一)2023年“科创中国"科技服务团示范项目
1.产业科技服务团(项目编号:KJFWT2023-01)
任务简介:发挥全国学会科技人才汇聚优势,突出“科创中国"试点城市产业导向,重点围绕新一代信息技术、人工智能、生物技术、新能源、新材料、高端装备、绿色环保等战略性新兴产业,着力解决一批产业共性技术需求,促成科技成果转化落地,深入开展产业发展规划、产业技术方案编制、专业技术评估、企业技术诊断、团体标准研制等服务,落地组建一批技术转移中心、新型研发机构等协同组织,支撑“科创中国"平台建设运营。
立项数量:80个左右
经费额度:不超过55万元/个
项目周期:2023年11月底前完成
申报主体:中国科协所属全国学会
具体要求:见附件1
2.区域科技服务团(项目编号:KJFWT2023-02)
任务简介:围绕国家区域创新重大战略布局,突出区域协同发展,组织协调省内科技资源对接服务“科创中国"试点城市,形成对全国学会人才和技术资源的有效补充。支撑地方政府推动“科创中国"试点建设,完善工作机制,落实产业政策和科技政策,促进技术合作、成果转化和项目落地。支撑“科创中国"省级全域试点和试点城市培育,推广试点城市服务模式,辐射带动周边区域。
立项数量:32个左右
经费额度:不超过35万元/个
项目周期:2023年11月底前完成
申报主体:省级科协牵头负责,省级科协所属具备政府购买服务承接主体资质的直属单位(或省级学会)作为申报主体
具体要求:见附件1
3.专业科技服务团(项目编号:KJFWT2023-03)
任务简介:建立“科创中国"试点城市与科技型骨干企业、一流大学、科研机构、专业服务机构的对接机制,汇聚高质量科技成果,开展企业技术诊断,帮助试点城市企业解析解决技术问题。协同“科创中国"试点城市以及金融、法律、知识产权等技术转移转化相关服务机构,落实科技政策,促成技术许可、技术转让、技术作价投资,推动高科技项目落地转化。
立项数量:30个左右
经费额度:不超过30万元/个
项目周期:2023年11月底前完成
申报主体:科技型骨干企业、知名高校、科研机构、金融机构以及相关社会服务机构
具体要求:见附件1
(二)2023年“科创中国"试点城市系列品牌活动项目
1.产业创新论坛(项目编号:XLPPHD2023-01)
任务简介:围绕“科创中国"试点城市重点产业,结合国家重大区域布局,在本年度内组织召开一次大规模、高层次的“科创中国"产业创新论坛,包括一场主论坛和三场以上平行论坛,汇聚地方政府、产业界、学术界、创投界等方面跨界资源,开展主题鲜明、形式多样的研讨交流、展览展示等活动,打造长期落地试点城市的标志性活动平台。
立项数量:4个左右
经费额度:不超过40万元/个
项目周期:2023年11月底前完成
申报主体:中国科协所属全国学会、科技型骨干企业牵头,联合试点城市共同申报
具体要求:见附件1
2.产学融合会议(项目编号:XLPPHD2023-02)
任务简介:围绕“科创中国"试点城市重点产业,在本年度内组织一场“科创中国"产学融合会议,联动相关“科创中国"科技服务团,按照“深度调研对接——组织品牌活动——成果推广落地——持续追踪服务"的全周期模式,促进技术供需合作,助力优化区域创新创业生态,打造长期落地试点城市的品牌活动。
立项数量:20个左右
经费额度:不超过20万元/个
项目周期:2023年11月底前完成
申报主体:中国科协所属全国学会、科技型骨干企业牵头,联合试点城市共同申报
具体要求:见附件1
三、申报流程
1.“科创中国"平台注册申报:科技服务团示范项目牵头申报单位按照《“科创中国"科技服务团工作规范(试行)》要求,登录“科创中国"平台(https://www.kczg.org.cn/)完成服务团注册。
2.供应商账号注册:申报单位请登录“智慧计财服务平台"(http://nk.cast.org.cn/),完成供应商账号注册。
3.网上申报:登录2023年度“科创中国"项目申报系统(https://www.kczg.org.cn/project/,将于2023年4月10日正式上线),按要求填写项目申报书并提交。
4.寄送纸质材料:项目申报书通过审核后,从系统内导出,将一式7份纸质版申报书(A4纸双面逐份打印装订),申报科技服务团示范项目由团长、牵头申报单位负责人、联合申报单位负责人签字,申报系列品牌活动项目由牵头申报单位负责人、联合申报单位负责人签字,并加盖所有申报单位公章后寄送。
5.评审公布:中国科协科学技术创新部委托第三方机构组织评审,评审结果将在中国科协官网、“科创中国"平台公示。
四、有关要求
1.申报截止日期为2023年4月25日,纸质材料送达截止时间为2023年4月28日12点。
2.同一单位申报2个(含)以上科技服务团项目,各服务团的专家、需求、成果及服务内容、预期成效等均不得重复;每个试点城市限申报1个产业创新论坛或产学融合会议项目。
3.有下列情形之一的单位,不得申报:
(1)两年内受到相关行政主管部门行政处罚的;
(2)两年内被中国科协通报并限期整改的;
(3)两年内在非不可抗力条件下未按要求完成中国科协科学技术创新部(原学会学术部)有关项目的。
4.项目经费应严格按照国家财政经费管理规定和《中国科协财政项目管理办法(修订)》执行。
五、联系方式
1.项目申报咨询
刘昊天,“科创中国"平台联系人,010-56057693
任莹、刘伦,中国科协学会服务中心科技服务处,010-62121916、62129392
陈雪,中国科协科学技术创新部创新融合处,010-68517798
2.申报平台技术支持
(1)智慧计财服务平台技术服务:13260156238
(2)网上申报系统技术支持:18511409411
3.纸质材料寄送地址
北京市西城区白纸坊街道2号经济日报社业务综合楼A座805室“科创中国",010-56057693。
附件:1.“科创中国”科技服务团及系列品牌活动项目实施要求.doc
2.“科创中国”科技服务团工作规范(试行).doc
3.“科创中国”试点城市(园区)重点产业需求清单.doc
4.  2023年“科创中国”科技服务团示范项目申报书.doc
5.  2023年“科创中国”试点城市系列品牌活动项目申报书.doc
6.  供应商账号注册流程.pdf
中国科协科学技术创新部
2023年3月31日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号--申请文件受理》的通知
(深证上〔2023〕106号)
各市场参与人:
为了规范本所证券发行上市受理工作,维护受理工作秩序,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号--申请文件受理》,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2021年7月23日发布的《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引(2021年修订)》(深证上〔2021〕729号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号--申请文件受理
2.《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号--申请文件受理》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十三期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十三期)国债上市交易的通知
(2023年3月3日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十三期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为广发中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为广发中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)129号
为促进广发中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称广发500,基金代码:510510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年02月27日起为广发500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十七日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)431号
为促进广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央红利50,基金代码:560700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年06月06日起为央红利50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)75号
为促进南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能源,基金代码:516160)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月20日起为新能源提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
上海证券交易所关于上海证券交易所上证50ETF期权和中证500ETF期权主做市商的公告
上海证券交易所关于上海证券交易所上证50ETF期权和中证500ETF期权主做市商的公告
(上证公告〔2023〕10号)
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)同意银河德睿资本管理有限公司于2023年3月21日起成为本所上证50ETF期权和中证500ETF期权主做市商。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十日
中国内部审计协会关于领取2022年10月—2023年2月达成认证要求CIA证书的公告
中国内部审计协会关于领取2022年10月-2023年2月达成认证要求CIA证书的公告
于2022年10月-2023年2月期间达成认证要求的考生的CIA英文证书已于近日寄达各考点。即日起请按本公告附表(点击“阅读原文”可以下载附表)的要求领取中、英文纸质证书。达成认证要求时间可在新版IIA认证考生管理系统(CCMS)中查看,即CCMS主页上“我的CIA认证”下显示的“授予日期”。
按IIA要求,考生取得CIA资格后需每年参加后续教育并直接向IIA报告,进行年检并缴纳年检费。
此次领取证书的考生请登录CCMS,查看系统主页“我的CIA认证”下显示的报告周期起止日期。持证人员可以在报告周期内的任何时间通过参加培训等方式取得后续教育学时,并在报告周期结束日期前完成首次年检(CPE报告)。除首个报告周期外,以后年度的报告周期均从每年的1月1日开始,至当年12月31日结束。
年检时请认真阅读中国内部审计协会网站的《CIA/CCSA/CRMA年检手册》。同时请广大考生确保在CCMS中填写的是本人常用、有效的邮箱和手机号码,以便证书管理人员在特殊情况下能及时与考生取得联系。
自2018年起,所有IIA证书(包括CIA、CCSA、CRMA等)的持有者每年所取得的后续教育学时中必须包含2学时的职业道德相关内容,年检要求的总学时数不变。
如IIA相关政策有所调整,后续教育和年检工作将参照IIA新政策执行,届时我会将提前在协会官网及微信公众号上予以公告。
中国内部审计协会
2023年5月15日
附件
2022年10月-2023年2月达成认证要求CIA证书领取信息汇总表
序号考点发证单位名称领证方式联系方式
1北京北京市内部审计协会请您关注公众号《北京内部审计》,在CIA栏目-证书领取中提交您的相关信息,提交确认后十个工作日内将采用顺丰到付方式快递给您。提交相关信息时需上传一张本人的两寸彩色证件照,用于制作中文证书(无底色要求)。2023年5月31日后领取,请工作日先电话联系:010-87635367010-87635367
2天津天津市内部审计协会考生见公告后,证书领取前请发电子邮件至tjnsh@163.com邮箱,邮件内容:考生CIA证书号,考生身份证号,中文姓名,考生性别,考生ID,考生联系方式,考生预约领取的时间及预约领取的方式(邮寄领取/现场领取,邮寄领取请在邮件中写明详细的收件地址,收件人,收件电话),具体如下:
方式一:邮寄领取。邮寄本人近期的2寸彩色证件照1张(底色无要求,照片背面用黑色签字笔写上本人姓名及ID号)以及身份证正反面复印件1份(复印件上标注“仅限领取CIA证书使用”)邮寄地址:天津市和平区洛阳道洛华里4号天津市内部审计协会,苏倩,电话:022-23254948。为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,快递封套上注明“CIA证书领取,姓名,ID号”字样,天津市内部审计协会完成证书制作后,以顺丰到付方式寄达考生。
方式二:现场领取。本次现场领取证书的时间为每周工作日上午9:00-11:30,下午2:30-5:30,请考生至少于领取前3天先发送电子邮件预约领取时间。考点不受理非预约的现场领取,请考生知悉。领取证书时,请考生携带身份证原件及2寸彩色证件照1张(底色无要求)。领取地址:天津市和平区洛阳道洛华里4号天津市内部审计协会。022-23254948
3河北中国内部审计协会考生见公告后,请发邮件至certification@ciia.com.cn邮箱,
邮件标题:2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取(河北),姓名,考生ID号,认证ID号
1.邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及手机号;
3以附件形式提供您本人身份证件正反面的扫描件或图片。身份证图片请不要打包,作为附件分别上载。
2.邮寄一张本人近期的两寸彩色照片(底色无要求)
邮寄地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层中国内部审计协会国际事务部,电话010-82199868
为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,考生ID号”、快递封套上注明“2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取,考生ID号,认证ID号”字样
3.中国内部审计协会完成证书制作后,以快递到付方式寄达考生,证书及照片的快递费由考生承担。
4.考生ID号,认证ID号,达成认证要求时间的相关说明详见附表注释010-82199868
4内蒙古内蒙古内部审计师协会请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证。0471-6634817,6634877
5辽宁辽宁省内部审计协会请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证,到时请携带一张二寸免冠照片。024-22855529
6吉林吉林省内部审计协会请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证,到时请携带一张二寸免冠照片。0431-85265085/5235
7黑龙江黑龙江省内部审计协会请考生见公告后先与考点联系。地址:哈尔滨市南岗区浦江路77号。领取证书时,请携带二寸免冠照片1张(蓝底)及身份证原件。0451-82327566
8上海中国内部审计协会考生见公告后,请发邮件至certification@ciia.com.cn邮箱,
邮件标题:2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取(上海),姓名,考生ID号,认证ID号
1.邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及手机号;
3以附件形式提供您本人身份证件正反面的扫描件或图片。身份证图片请不要打包,作为附件分别上载。
2.邮寄一张本人近期的两寸彩色照片(底色无要求)
邮寄地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层中国内部审计协会国际事务部,电话010-82199868
为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,考生ID号”、快递封套上注明“2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取,考生ID号,认证ID号”字样
3.中国内部审计协会完成证书制作后,以快递到付方式寄达考生,证书及照片的快递费由考生承担。
4.考生ID号,认证ID号,达成认证要求时间的相关说明详见附表注释010-82199868
9江苏中国内部审计协会考生见公告后,请发邮件至certification@ciia.com.cn邮箱,
邮件标题:2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取(江苏),姓名,考生ID号,认证ID号
1.邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及手机号;
3以附件形式提供您本人身份证件正反面的扫描件或图片。身份证图片请不要打包,作为附件分别上载。
2.邮寄一张本人近期的两寸彩色照片(底色无要求)
邮寄地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层中国内部审计协会国际事务部,电话010-82199868
为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,考生ID号”、快递封套上注明“2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取,考生ID号,认证ID号”字样
3.中国内部审计协会完成证书制作后,以快递到付方式寄达考生,证书及照片的快递费由考生承担。
4.考生ID号,认证ID号,达成认证要求时间的相关说明详见附表注释010-82199868
10浙江中国内部审计协会考生见公告后,请发邮件至certification@ciia.com.cn邮箱,
邮件标题:2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取(浙江),姓名,考生ID号,认证ID号
1.邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及手机号;
3以附件形式提供您本人身份证件正反面的扫描件或图片。身份证图片请不要打包,作为附件分别上载。
2.邮寄一张本人近期的两寸彩色照片(底色无要求)
邮寄地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层中国内部审计协会国际事务部,电话010-82199868
为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,考生ID号”、快递封套上注明“2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取,考生ID号,认证ID号”字样
3.中国内部审计协会完成证书制作后,以快递到付方式寄达考生,证书及照片的快递费由考生承担。
4.考生ID号,认证ID号,达成认证要求时间的相关说明详见附表注释010-82199868
11安徽安徽省内部审计协会请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证。0552-3171032
12福建福建省内部审计协会同上0591-63396509/11
13江西江西省内部审计协会同上0791-86812160
14山东山东省内部审计师协会同上0531-86199895
15河南河南省内部审计协会请考生见公告后工作日提前电话联系,领取地址:郑州市金水区政七街27号河南金审宾馆6楼615室,领取证书请携带本人身份证原件和2寸彩色免冠证件照一张(底色无要求)。0371-63060763
16湖北湖北省内部审计师协会请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证。领取地址:湖北省武汉市武昌区天鹅路3号湖北省审计厅2楼221室,证书领取时考生应携带身份证原件及一张2寸照片。(底色无要求)027-87252537
17湖南湖南省内部审计师协会请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证。0731-89976765,13808462817
18广东(含深圳)深圳市内部审计协会证书领取可选择现场领取或邮寄两种方式。具体领取要求如下:
1.现场领取:
请于5月31日前工作日携带身份证原件及2寸彩色免冠证件照1张(底色无要求)到本协会秘书处领取证书。证书领取时间为周一到周五(上午9:00-12:00 ;下午14:00-17:30),周末、节假日不办公。地址:深圳市福田区深南大道8000号建安山海中心1楼102室。
2.邮寄领取:
1请于5月31日前将身份证复印件及2寸彩色免冠证件照1张(底色无要求)邮寄到协会秘书处。邮寄地址:深圳市福田区深南大道8000号建安山海中心1楼102室。联系人及电话:李晓莹  0755-88631591
2为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,ID号(或证书号)”,邮件内附上回寄地址、收件人及联系方式。
3证书制做完成后,以快递到付方式寄达考生,邮寄领取的所有快递费由考生自行承担。0755-88631591
19广西广西内部审计师协会请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证。0771-5800636
20海南海南省内部审计协会同上0898-65307612
21重庆重庆市内部审计协会同上023-67530356
22四川四川省内部审计师协会考生见公告后,请发邮件至ccmssichuan@163.com邮箱,邮件标题:202x年x月CIA证书领取(四川),姓名,考生ID号
邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名、性别、身份证号、工作单位名称;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及联系手机号;
发送邮件后,考生可选择以下方式之一进行证书领取:
方式一:邮寄领取(费用自理)。邮寄本人近期的2寸彩色证件照1张(底色无要求,照片背面用黑色签字笔写上本人姓名及ID号)以及身份证正反面复印件1份(复印件上标注“仅限领取CIA证书使用”)邮寄地址:四川省成都市青羊区太升南路45号审计厅第二办公区808室(四川省内部审计师协会),李莎,电话:028-62100452.为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,快递封套上注明“CIA证书领取,姓名,ID号”字样,四川省内部审计协会完成证书制作后,以顺丰到付方式寄达考生。
方式二:现场领取。本次现场领取证书的时间为每周工作日上午9:00-11:30,下午2:30-5:30,请考生领取前1天先电话预约领取时间。考点不受理非预约的现场领取,请考生知悉。领取证书时,请考生携带身份证原件及2寸彩色证件照1张(底色无要求)。领取地址:四川省成都市青羊区太升南路45号审计厅第二办公区808室,电话:028-62100452.028-62100452
028-62100617
23贵州中国内部审计协会考生见公告后,请发邮件至certification@ciia.com.cn邮箱,
邮件标题:2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取(贵州),姓名,考生ID号,认证ID号
1.邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及手机号;
3以附件形式提供您本人身份证件正反面的扫描件或图片。身份证图片请不要打包,作为附件分别上载。
2.邮寄一张本人近期的两寸彩色照片(底色无要求)
邮寄地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层中国内部审计协会国际事务部,电话010-82199868
为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,考生ID号”、快递封套上注明“2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取,考生ID号,认证ID号”字样
3.中国内部审计协会完成证书制作后,以快递到付方式寄达考生,证书及照片的快递费由考生承担。
4.考生ID号,认证ID号,达成认证要求时间的相关说明详见附表注释010-82199868
24云南中国内部审计协会考生见公告后,请发邮件至certification@ciia.com.cn邮箱,
邮件标题:2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取(云南),姓名,考生ID号,认证ID号
1.邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及手机号;
3以附件形式提供您本人身份证件正反面的扫描件或图片。身份证图片请不要打包,作为附件分别上载。
2.邮寄一张本人近期的两寸彩色照片(底色无要求)
邮寄地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层中国内部审计协会国际事务部,电话010-82199868
为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,考生ID号”、快递封套上注明“2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取,考生ID号,认证ID号”字样
3.中国内部审计协会完成证书制作后,以快递到付方式寄达考生,证书及照片的快递费由考生承担。
4.考生ID号,认证ID号,达成认证要求时间的相关说明详见附表注释010-82199868
25陕西陕西省内部审计师协会可在工作日上班时间领取。请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证。地址:陕西白云宾馆--西安市太白北路甲字60号。029-88483315
26甘肃中国内部审计协会考生见公告后,请发邮件至certification@ciia.com.cn邮箱,
邮件标题:2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取(甘肃),姓名,考生ID号,认证ID号
1.邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及手机号;
3以附件形式提供您本人身份证件正反面的扫描件或图片。身份证图片请不要打包,作为附件分别上载。
2.邮寄一张本人近期的两寸彩色照片(底色无要求)
邮寄地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层中国内部审计协会国际事务部,电话010-82199868
为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,考生ID号”、快递封套上注明“2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取,考生ID号,认证ID号”字样
3.中国内部审计协会完成证书制作后,以快递到付方式寄达考生,证书及照片的快递费由考生承担。
4.考生ID号,认证ID号,达成认证要求时间的相关说明详见附表注释010-82199868
27宁夏中国内部审计协会考生见公告后,请发邮件至certification@ciia.com.cn邮箱,
邮件标题:2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取(宁夏),姓名,考生ID号,认证ID号
1.邮件内容:
1在邮件正文中提供您的中文姓名和CCMS中显示的英文(拼音)姓名;
2您的邮寄地址(必须写清省、市)及手机号;
3以附件形式提供您本人身份证件正反面的扫描件或图片。身份证图片请不要打包,作为附件分别上载。
2.邮寄一张本人近期的两寸彩色照片(底色无要求)
邮寄地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层中国内部审计协会国际事务部,电话010-82199868
为避免丢失,请尽量使用“顺丰”快递方式,并在照片背面注明“姓名,考生ID号”、快递封套上注明“2022年10月(或2022年11月或12月或2023年1月或2月)CIA证书领取,考生ID号,认证ID号”字样
3.中国内部审计协会完成证书制作后,以快递到付方式寄达考生,证书及照片的快递费由考生承担。
4.考生ID号,认证ID号,达成认证要求时间的相关说明详见附表注释010-82199868
28新疆新疆维吾尔自治区内部审计协会请考生见公告后工作日先与考点联系,按考点要求再行前往领证。0991-2814667
注:1.达成认证要求时间可在新版CCMS中查看,即CCMS主页上“我的CIA认证”下,显示的“授予日期”。
2.考生ID号为纸笔考试时的准考证号,即原CCMS主页持证人员姓名后的7位数字。新版系统中位于主页个人信息中持证人员姓名后的括号内。
3.认证ID号即为证书号,新版CCMS中主页上,“我的CIA认证”下显示的“认证ID#”。
深圳证券交易所关于重庆医药(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)(品种一)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于重庆医药(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)(品种一)上市有关事项的通知
各会员单位:
重庆医药(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)(品种一)定于2023年4月28日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
重庆医药(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148266",证券简称“23重药Y1",发行总额2亿元,票面利率7%,债券基础期限2年,附发行人续期选择权、递延支付利息选择权、发行人赎回选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十三期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十三期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十三期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月26日起在本所上市交易。
本期债券为182日期贴现式国债,证券编码“108561",证券简称“贴债2323",发行总额350亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)469号
为促进易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金(以下简称HK互联网,基金代码:513040)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月12日起为HK互联网提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十二日
深圳证券交易所关于2023年劳动节休市安排的通知
深圳证券交易所关于2023年劳动节休市安排的通知
各市场参与人:
根据《关于2023年部分节假日休市安排的通知》(深证会〔2022〕448号),现将2023年劳动节休市有关安排通知如下。
一、休市安排
4月29日(星期六)至5月3日(星期三)休市,5月4日(星期四)起照常开市。4月23日(星期日)、5月6日(星期六)为周末休市。
二、清算交收
节假日期间清算交收事宜,按照中国证券登记结算有限责任公司的有关安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
深圳证券交易所
2023年4月21日
深圳证券交易所关于招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金终止上市交易的通知
深圳证券交易所关于招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金终止上市交易的通知
各会员单位:
招商基金管理有限公司以通讯方式召开了招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会,并于2023年4月21日刊登了《关于招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》(以下简称“公告")。根据公告,持有人大会于2023年4月20日表决通过了《关于终止招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》(以下简称“议案")。根据持有人大会通过的议案,招商基金管理有限公司向本所提交了终止上市的申请。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第二十三条第(三)项的相关规定,经审查,本所决定招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:浙江100ETF,证券代码:159815)自2023年4月28日起终止上市交易。
特此通知。
深圳证券交易所
2023年4月20日
中国注册会计师协会关于开展2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)报名工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)报名工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《财政部办公厅关于做好2023年财政部高层次财会人才素质提升工程岗位能力培训有关工作的通知》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》,中国注册会计师协会(以下简称中注协)启动2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)报名工作。
一、报名条件
(一)遵守中华人民共和国法律法规,遵守注册会计师职业道德。
(二)在综合评价前百家会计师事务所担任一般合伙人(除管理合伙人、高级合伙人、新晋升合伙人之外的合伙人)。
(三)身体健康。
(四)最近3年因执业活动违法、违纪受过注册会计师行业惩戒、行政处罚或刑事处罚,或因直接过失给本单位造成不利后果或不良影响的,不得报名。本人所在单位最近3年内存在严重违反会计法、注册会计师法及有关财经法律法规的行为,且与本人执业活动或职权范围有直接关系的,不得报名。
(注:已参加2022年会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)的人员,不得再次报名申请参训。)
二、报名程序
中注协负责管理2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班),省级注协负责组织本地区的报名组织工作,上海国家会计学院具体承担培训工作。
(一)名额和班次。2023年第七期、第八期培训班各地合伙人数量分配详见附件3。各省级注协应按照分配数额,结合《2021年度会计师事务所综合评价百家排名信息》本地区合伙人实际数量,分配具体名额至事务所。
(二)申报。申请人按要求填写《2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(一般合伙人培训班)》有关内容,经总所同意后,报省级注协。
(三)报名审核。省级注协负责审核申请表,申请人在事务所分所工作的,其执业情况应先经分所所在地省级注协审核并盖章。总所所在地省级注协于7月12日(周三)前将审核后的《2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(一般合伙人培训班)》、《2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第七期、第八期)》报中注协。
(四)复核。中注协复核省级注协报送的名单,对不符合条件的,应通知省级注协补报名,补报名后仍有空余名额的,由中注协统一调剂。
对于多次报名均未达到分配培养数额的事务所,将酌情核减其财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养——注册会计师班)的培养数额。
三、培训安排
2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)计划于8月8日-17日在山东威海开展集中培训,培训人数150人。
四、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
五、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:cpalingjun@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件:
1.2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(一般合伙人培训班)
2.2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表(会计师事务所合伙人岗位能力培训第七期、第八期)
3.2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)名额分配计划
中国注册会计师协会
2023年7月4日
附件1
2023年第七期、第八期
会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表
(一般合伙人培训班)
申请人姓名:
所 在 单 位:
中国注册会计师协会 印制
填写说明
1.表内所列项目,由申请人如实填写,并对所填情况的真实性负责。
2.申请人没有表内对应项目的,可填写“无”。
3.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字。
4.合伙人职级包括:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
5.“教育经历”填写自大学起受教育的起止时间和经历。
6.“工作经历”含基层锻炼、挂职经历和驻外工作经历。
7.“单位推荐意见”,如申请人本人即为单位负责人,则采取回避原则,由本所2位合伙人(如有管理合伙人则至少1位)签署单位推荐意见。
姓名 性别 出生年月 近期正面免冠彩色照片(2寸)
政治面貌 民族 籍贯
身份证件号码
所在单位 是否新备案
是否前百家 具体排名
是否参加过财政部会计人才培养工程 入选年份及培养类别
合伙人职级 执业证书号
执业年限 学历学位
联系电话 电子邮箱
通讯地址邮政编码
教育经历 要求:从大学开始
工作经历 要求:请按时间顺序注明境内外工作经历及所担任职务。
主要社会任职及活动 要求:请注明承担的主要社会职务的时间、名称、级别、担任职务或职责,以及任职期间开展活动情况等。
单位推荐意见 负责人签字:        单位盖章     日期:
个人承诺 本人承诺,以上所填信息属实。未因执业活动违法、违纪受到注册会计师行业惩戒、行政处罚、刑事处罚。本人签字:       日期:
省级注协审核意见 申请人符合报名条件,且未发现因执业活动受到行业惩戒、行政处罚或刑事处罚判决。单位盖章日期:
附件2
2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表
(会计师事务所合伙人岗位能力培训第七期)
序号姓名性别年龄政治面貌学历身份证号执业证书号所在事务所合伙人职级手机号
注:1.合伙人职级请具体注明:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
2.表格不够可自行增加。
省级注册会计师协会
(盖章)
联系人:     联系电话:      电子邮箱:
2023年财政部高层次财会人才素质提升工程报名情况汇总表
(会计师事务所合伙人岗位能力培训第八期)
序号姓名性别年龄政治面貌学历身份证号执业证书号所在事务所合伙人职级手机号
注:1.合伙人职级请具体注明:首席合伙人、管理合伙人、高级合伙人、合伙人、新晋升合伙人等。
2.表格不够可自行增加。
省级注册会计师协会
(盖章)
联系人:     联系电话:      电子邮箱:
附件3
2023年第七期、第八期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)名额分配计划
期次培训日期(10天)北京天津上海江苏浙江福建山东湖北湖南广东深圳广西四川重庆贵州陕西宁夏新疆合计
第3期6月7日-16日292859124141121121175
第4期6月7日-16日292859124141121121175
深圳证券交易所关于为“天星数科—粮票供应链11号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“天星数科―粮票供应链11号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中国国际金融股份有限公司申请,本所将自2023年04月28日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“天星数科-粮票供应链11号资产支持专项计划"(以下简称“天星数科11号")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“天星数科11号"的转让业务。
二、“天星数科11号"设立日期为2023年04月07日。优先级资产支持证券如下:证券简称“天星11优",证券代码为“135965",到期日为2024年02月28日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“天星数科11号"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“天星数科11号"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月25日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)248号
为促进平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称消费电子,基金代码:561600)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年03月30日起为消费电子提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三十日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为鹏扬中债—30年期国债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为鹏扬中债―30年期国债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)471号
为促进鹏扬中债-30年期国债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称30年国债,基金代码:511090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月13日起为30年国债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十三日
中国小康建设研究会、中国互联网协会关于开展数字乡村服务企业星级评价贯标评估工作的通知
中国小康建设研究会、中国互联网协会关于开展数字乡村服务企业星级评价贯标评估工作的通知
各相关单位:
为加快推动《数字乡村服务企业星级评价规范》(T/ZGXK 007-2023、T/ISC 0026-2023)团体标准的落地实施,进一步规范数字乡村服务行业发展,促进行业服务质量的整体提升,按照中国小康建设研究会、中国互联网协会标准贯标工作部署,现组织开展数字乡村服务企业星级评价贯标评估工作,拟定于2023年8月中上旬召开标准宣贯会,并公布首批贯标企业名单,有关事项通知如下:
一、申报条件
1.中国境内依法注册,具有独立法人资格,在合法营业范围内开展生产经营活动;
2.财务状况和运营情况良好,三年内生产经营活动中没有重大违法、违规及不良信用记录。
3.具备《数字乡村服务企业星级评价规范》(T/ZGXK 007-2023、T/ISC 0026-2023)团体标准所述的数字乡村服务能力,管理规范,基础条件良好。
4.自愿参加数字乡村服务企业贯标评估。
二、相关要求
1.申报单位对申报资料的真实性、合法性和可行性负责。
2.申报单位填写《数字乡村服务企业星级评价贯标单位申报书》,并按要求提供相关材料,以上材料均需加盖公章。
3.请于2023年7月21日前将材料盖章扫描版和电子版发送至邮箱zhangw@isc.org.cn。
三、联系方式
联系人:
张威(合作部) 010-57234929-1039
刘静(中国小康建设研究会 ) 010-64201865
附件:1.数字乡村服务企业星级评价贯标单位申报书
2.申报材料明细
3.自我声明
4.《数字乡村服务企业星级评价规范》团体标准
中国小康建设研究会
中国互联网协会
2023年6月26日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所退市整理可转债交易风险揭示书必备条款》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所退市整理可转债交易风险揭示书必备条款》的通知
(深证会〔2023〕173号)
各会员单位:
为了充分揭示投资风险,保护投资者合法权益,根据《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》,本所制定了《深圳证券交易所退市整理可转债交易风险揭示书必备条款》(以下简称《必备条款》),现予以发布,并自发布之日起施行。
会员应当切实履行投资者适当性管理义务,根据《必备条款》制定风险揭示书,完善相应管理制度及流程,并做好组织风险揭示书签署、技术改造等相关工作。
附件:深圳证券交易所退市整理可转债交易风险揭示书必备条款
深圳证券交易所
2023年6月16日
中国工商银行关于2023年内蒙古自治区政府再融资一般债券(四期)的销售通告
中国工商银行关于2023年内蒙古自治区政府再融资一般债券(四期)的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年6月13日-6月15日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售2023年内蒙古自治区政府再融资一般债券(四期)。
本次在柜台市场发行的2023年内蒙古自治区政府再融资一般债券(四期),债券简称23内蒙古债14,债券代码2305529,为3年期固定利率附息债券。上市交易日为2023年6月20日,债券起息日为2023年6月16日,每年6月16日(节假日顺延,下同)支付利息,2026年6月16日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.38%。发行期间发售地区为内蒙古自治区;上市交易后,全国均可进行交易。
本期债券限额发售,先买先得,售完即止;发行期内(非工作日除外),电子银行渠道24小时连续不间断发售。办理流程参见门户网站业务介绍和营业网点宣传海报和折页等。
欢迎广大客户认购。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年6月12日
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第十一期,增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期和第七期金融债券的发行公告
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第十一期,增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期和第七期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年7月6日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第十一期及增发2023年第三期、第五期金融债券,于7月7日上午增发2023年第二期、第四期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、7月6日发行安排
(一)第九次增发2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十九次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)2023年第十一期金融债券。
2023年第十一期债券为10年期固定利率金融债,发行金额不超过80亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、7月7日发行安排
(一)第三次增发2023年第四期金融债券。
2023年第四期债券为1年期固定利率金融债,票面利率1.95%,本次增发金额不超过70亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第六次增发2023年第二期金融债券。
2023年第二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.35%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第八次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年7月4日
附件1:中国进出口银行第九次增发2023年第三期金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十九次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行2023年第十一期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第三次增发2023年第四期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第六次增发2023年第二期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第八次增发2023年第七期金融债券发行说明
深圳证券交易所关于聘任深圳证券交易所《证券市场导报》学术委员会委员的公告
深圳证券交易所关于聘任深圳证券交易所《证券市场导报》学术委员会委员的公告
根据《深圳证券交易所〈证券市场导报〉管理办法》的相关规定,经履行相关程序,决定聘任以下15位专家学者为深圳证券交易所《证券市场导报》学术委员会委员(按姓氏笔画排序):
马永强 孔东民 刘 俏 李心丹 李 扬
李善民 吴冲锋 陈道富 陈毓圭 周诚君
郭 雳 屠光绍 彭文生 焦津洪 熊 伟
特此公告
深圳证券交易所
2023年2月20日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(九期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(九期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(九期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月15日起在本所上市交易。
本期债券为91日期贴现式国债,证券编码“108547”,证券简称“贴债2309”,发行总额400亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十三日
深圳证券交易所关于西藏东财中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于西藏东财中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
西藏东财中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(证券简称为“创新药ETF沪港深",证券代码为“159622")自2023年5月9日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年4月27日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195657",证券简称“兵团2306",发行总额10.98亿元,票面利率3.19%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于2023年河北省政府再融资专项债券(四期)——2023年河北省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河北省政府再融资专项债券(四期)——2023年河北省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河北省政府再融资专项债券(四期)——2023年河北省政府专项债券(十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195751",证券简称“河北2327",发行总额44.53亿元,票面利率2.47%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230706]0006号
19远洋02(155256)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月06日10时22分开始暂停19远洋02(155256)交易,自2023年07月06日10时52分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月06日
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(十期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(十期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式附息(十期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为1年期固定利率附息债,证券编码“102238",证券简称“国债2310",发行总额810.6亿元,票面利率2.05%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
中证指数有限公司关于发布中证智选500趋势成长指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证智选500趋势成长指数的公告
中证指数有限公司将于2023年6月30日正式发布中证智选500趋势成长指数,为市场提供多样化的投资标的。
中证智选500趋势成长指数从中证500指数样本中选取50只成长性较好、动量较高的上市公司证券作为指数样本。
编制方案见中证指数有限公司网站( www.csindex.com.cn )。
中证指数有限公司
2023年6月30日
中证智选500趋势成长指数编制方案
中证智选500趋势成长指数样本列表
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth000400许继电气Xj Electric Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth000423东阿阿胶Dong-E-E-Jiao Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth000728国元证券Guoyuan Securities Company Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth000729燕京啤酒Beijing Yanjing Brewery Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth000739普洛药业Apeloa Pharmaceutical Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth000783长江证券Changjiang Securities Company Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth000975银泰黄金Yintai Gold Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002223鱼跃医疗Jiangsu Yuyue Medical Equipment & Supply Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002244滨江集团Hangzhou Binjiang Real Estate Group Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002422科伦药业Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002531天顺风能Titan Wind Energy (Suzhou) Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002563森马服饰Zhejiang Semir Garment Co., Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002568百润股份Shanghai Bairun Investment Holding Group Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002595豪迈科技Himile Mechanical Science and Technology (Shandong) Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002600领益智造Lingyi Itech (Guangdong) Company
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth002625光启技术Kuang-Chi Technologies Co., Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth300017网宿科技Wangsu Science & Technology Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth300146汤臣倍健By-Health Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth300487蓝晓科技Sunresin New Materials Co.Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth300866安克创新Anker Innovations Technology Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth301029怡合达Dongguan Yiheda Automation Co., Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600021上海电力Shanghai Electric Power Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600027华电国际Huadian Power International Corporation Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600060海信视像Hisense Visual Technology Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600066宇通客车Yutong Bus Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600131国网信通State Grid Information&Telecommunication Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600161天坛生物Beijing Tiantan Biological Products Corporation Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600329达仁堂Tianjin Pharmaceutical Da Ren Tang Group Corporation Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600339中油工程China Petroleum Engineering Co., Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600377宁沪高速Jiangsu Expressway Company Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600398海澜之家Hla Group Corp., Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600481双良节能Shuangliang Eco-Energy Systems Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600582天地科技Tian Di Science & Technology Co.,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600642申能股份Shenergy Company Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600820隧道股份Shanghai Tunnel Engineering Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600863内蒙华电Inner Mongolia Mengdianhuaneng Thermal Power Corporation Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600871石化油服Sinopec Oilfield Service Corporation
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth600909华安证券Huaan Securities Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth601000唐山港Tangshan Port Group Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth601128常熟银行Jiangsu Changshu Rural Commercial Bank Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth601555东吴证券Soochow Securities Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth601966玲珑轮胎Shandong Linglong Tyre Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth603156养元饮品Hebei Yangyuan Zhihui Beverage Co., Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth603218日月股份Riyue Heavy Industry Co,Ltd
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth603883老百姓Lbx Pharmacy Chain Joint Stock Company
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth688002睿创微纳Raytron Technology Co.,Ltd.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth688006杭可科技Zhejiang Hangke Technology Incorporated Company
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth688009中国通号China Railway Signal & Communication Corporation Limited
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth688082盛美上海Acm Research(Shanghai),Inc.
932027500趋势成长CSI 500 Trend Growth688819天能股份Tianneng Battery Group Co.,Ltd.
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年陕西省政府专项债券(二十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195641",证券简称“陕西2323",发行总额0.47亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
中国互联网协会关于招募“中国数字人领航计划”合作伙伴的通知
中国互联网协会关于招募“中国数字人领航计划”合作伙伴的通知
各相关单位:
当前,互联网创新正进入新一轮活跃期。4月28日召开的中共中央政治局会议明确指出,要重视通用人工智能发展,营造创新生态。5月5日的二十届中央财经委一次会议再次强调,要把握人工智能等新科技革命浪潮。数字人正成为数智互联网时代典型的人机交互界面和应用突破口之一,在各行业领域发展迅速。随着通用智能技术的发展,数字人呈现出向数智人、向服务人的转变的趋势。同时,伴随数字孪生技术的发展以及工业生产模式向柔性化的个性化生产方式转变,数字人还有望向产业数智人拓展。
作为全国性互联网行业组织,中国互联网协会一直以来关注新趋势、引领新技术、培育新业态,2022年率先在全国启动“数字人精品秀”活动并于2023年启动“2023年数字人场景应用典型案例征集暨第二届数字人精品秀”活动,助力数字人应用落地。
推动数字人发展应用是一项系统工程,需要政、产、学、研、用各发其能,协同推进。为加速推动数字人技术创新和产业应用落地,中国互联网协会计划在今年7月20日举办的2023(第二十二届)中国互联网大会-数字人发展推进论坛上,联合相关单位,汇聚国内数字人产业相关企业、科研院所和高校等,发起“中国数字人领航计划”(以下简称“领航计划”)。现就相关事项通知如下:
一、“领航计划”主要开展工作
“领航计划”旨在汇聚数字人产业链上下游生态合作伙伴,致力于搭建产业支撑和创新发展的引领性、先导性、开放性合作交流平台,构建政产学研用深度融合的协同联动产业体系。以场景应用为牵引,组织开展标准制定、测试评估、案例征集、供需对接、产业交流、会议沙龙等工作,协同促进数字人相关政策落地、标准研用、技术创新、人才培育、产业孵化等体系化建设,丰富数字人应用场景,共同打造“联合创新—应用推广—生态集聚—人才培养”的数字人产业发展生态,推动数字人的普及和应用。
(一)组织“中国数字人大会”,建设数字人发展交流平台
组织具有行业影响力的“中国数字人大会”等供需对接、产业交流平台,开展数字人场景应用典型案例征集、数字人精品秀征集发布、解决方案目录编制等工作,以增进行业交流,推进产业对接,加快产业融合,扩大宣传和行业影响力,培育数字人发展良好生态。
(二)探索打造产业链生态推进机制,共筑健康发展载体
围绕数字人研发单位、应用单位等上下游产业链的核心需求和优势,携手优质合作伙伴联合发起,建立跨界、开放、合作、研讨机制,适时搭建助力数字人发展的行业平台,推进产业链合作和数字人落地,共筑数字人产业应用生态圈。
(三)牵头制定行业应用标准,提供应用解决方案
结合产业发展需求,组织推动数字人应用相关行业标准和规范。鼓励产品、应用、服务经验共享,支持推广基于自研数字人标准的行业应用解决方案。积极促进拟立项、在研和已发布标准之间的兼容性,推动标准互认。
(四)推动建设数字人黄页服务体系,支撑政府部门规范管理
进一步支撑数字人规范管理,配合有关部门汇集研究院所和企事业单位的技术、产品、服务资源,支撑数字人黄页建设相关工作。加强机制研究,组织数字人注册、检测、评估等研究工作。
(五)联合推进行业应用实验室建立,创新场景应用模式
聚焦人工智能等技术演进趋势和创新发展规律,联合相关单位建立行业应用实验室,推进政产学研用的新型联合创新机制,协同助推数字人在垂直领域的行业应用。引导和鼓励发展功能型、实用型、服务型数字人,以场景应用促进技术和产品迭代升级。支持协同攻关,降低技术门槛和制作成本,鼓励提升自主可控技术创新能力。挖掘行业标杆应用,培育典型应用模式。
(六)联合探索产权保护机制,促进数字人权益保护
联合推动科技伦理、标准规范和技术及运营服务平台的建设发展,牵头研讨数字人版权溯源机制、监测机制、维权机制等多元治理体系,鼓励支持开展可信存证、取证等服务,助力数字人权益保护。探索法律、市场、代码架构和社会规范相结合的多元规制路径,提升企业和个人知识产权保护意识和风险防控意识。
(七)组织人才队伍建设,提升行业数字素养
为应对行业人才紧缺问题,围绕人工智能等热门数字技术以及科技伦理等重要话题,组织开展人才培养和技术培训工作,培育全链条数字人通用型人才。基于业务实践研究,组织各单位培养产业急需的复合型、应用型跨界综合性人才,提高行业整体数字素养。
二、合作伙伴招募范围
“领航计划”由中国互联网协会发起,同时携手优质合作伙伴作为联合发起单位共同发起,建立合作机制,推进协同联动。
“领航计划”开展过程中,将持续吸纳各类机构和组织作为成员单位加入,形成“计划发起单位—联合发起单位—成员单位”多级联动体系架构。执行机构设在中国互联网协会网络文化与数字传媒工作委员会,负责统筹协调总体工作、重点事项和各方沟通对接。
现公开招募“领航计划”合作伙伴,诚邀具有较强数字人技术研发能力或应用需求、认同数字人技术广阔前景、愿意积极参与活动、贡献实践经验和方法模型的单位加入。首批合作伙伴成员需体现丰富行业性,并在各自行业中具有一定影响力,以体现技术应用的典型性和普适性。
合作伙伴分为四类,即技术伙伴、场景伙伴、应用伙伴和生态伙伴。根据自身业务类型,各单位可承担一个或多个伙伴角色:
(一)技术伙伴
技术伙伴指推动数字人核心技术研发与创新的软硬件企业和单位,包括形象设计、渲染、建模、动捕、驱动、AI能力平台等技术服务商。通过提升软硬件质量、丰富应用功能,为数字人企业提供优质服务,持续提升数字人水平,降低数字人开发门槛。
(二)场景伙伴
场景伙伴指服务媒体、文旅、游戏、政务、医疗、交通、金融、教育、工业等行业的解决方案服务商。通过行业典型场景牵引,在通用大模型的基础上开发行业模型,落地行业应用并提供日常服务,加强垂直领域攻关,实现重点场景应用突破。
(三)应用伙伴
应用伙伴指数字人各类应用单位,包括文旅、文博、传媒、泛娱乐、医疗、教育、金融、政务、品牌服务等领域。通过开放自身典型场景,支撑打造基于行业数据的精准模型,打造标杆应用场景,打通数字人落地“最后一公里”。
(四)生态伙伴
生态伙伴包括金融机构、联盟协会、咨询公司、研究机构、高等院校、权威媒体、园区服务单位等。通过发挥孵化、引导、带动作用,驱动科技创新、培育标杆企业、促进项目落地,赋能产业发展。
三、申报方式
(一)“领航计划”通过有关部门邀请、企业自荐、行业组织推荐等方式,广泛征集伙伴成员单位。
(二)申报主体须具有独立法人资格,近3年财务状况良好,在质量、安全、信誉和社会责任等方面无不良记录,主体无负面舆情,无违法违规行为。
(三)即日起至2023年12月,有意愿的申请主体填写申请表(详见附件),并将申报材料电子版发送至邮箱hlwtd2021@isc.org.cn,邮件主题请按“XXX单位+数字人领航计划”格式填写。
(四)主办方将根据参与单位的基础能力和意愿等情况,优中选优,经遴选评审后纳入“领航计划”合作伙伴,并择期分批公开发布合作伙伴名录。
(五)申报单位应确保所有申报材料的真实性,若涉嫌提供虚假信息,一经发现将取消申报资格,并由报名单位承担相关后果。
(六)“领航计划”将建立与成员单位常态化联系服务机制,积极宣传推广,挖掘成员单位优秀经验、先进产品、示范案例等。
四、联系方式
(一)联系人:赵冀昌(中国互联网协会网络文化与数字传媒工作委员会)
(二)电话:010-57234929转1053/1055,13681469451
(三)邮箱:hlwtd2021@isc.org.cn
(四)地址:北京市海淀区学院路42号中国互联网协会1015室
附件:“中国数字人领航计划”合作伙伴申请表
中国互联网协会
2023年7月10日
附件
“中国数字人领航计划”合作伙伴申请表
申请单位全称
通讯地址及邮编 “领航计划”申报类别 £技术伙伴£场景伙伴£应用伙伴£生态伙伴
单位类型 £数字人技术提供方£数字人解决方案提供方£数字人应用单位£研究机构£高等院校£金融机构£联盟协会£权威媒体£产业园区£咨询公司£投资公司£其他(可补充):
联系人 姓名 手机
职务 E-mail
单位简介 (300字以内)
合作意向(可多选) □参与“中国数字人大会”等活动□参建中国数字人推进联盟□参与制定行业应用标准□参建数字人认证体系□参建行业应用实验室□参建产权保护机制□参与行业数字素养提升□参评《数字人场景应用典型案例》□参编《数字人解决方案目录》□其他(可补充)
核心业务/能力概述 (可单独附页说明)
报名意见 我单位同意自愿报名加入“中国数字人领航计划合作伙伴”。(请此处加盖公章)
注:申报单位需具备数字人技术研发能力或应用需求,认同数字人产业前景,愿意投入资源积极参与相关活动,分享实践经验,开展相关合作,推动数字人应用。
申请表请发送至邮箱:hlwtd2021@isc.org.cn
联系人:赵冀昌(中国互联网协会网络文化与数字传媒工委会)
手机:15600059679 、13681469451  座机:010-57234929转1053/1055
中国消防协会关于批准立项编制团体标准《海上油田智能消防技术框架要求标准》的通知
中国消防协会关于批准立项编制团体标准《海上油田智能消防技术框架要求标准》的通知
(中消协〔2023〕43号)
各分支机构、各单位会员、各有关单位:
经公示,现批准立项编制团体标准《海上油田智能消防技术框架要求标准》。请主编和参编单位抓紧组织召开编制组工作会议,并按照有关规定和编制计划推进标准编写工作。请各有关单位继续给予支持。
欢迎相关企事业单位积极参与团体标准编制工作,自愿参加上述标准编制组,鼓励参编单位自愿成为中国消防协会单位会员。
编制组联系人:王欣宇
联 系 电 话:15106797979
科技服务部联系人:刘峰、金玉
联 系 电 话:010-87789259
附件:中国消防协会团体标准简介
中国消防协会
2023年4月19日
附件
中国消防协会团体标准简介
《海上油田智能消防技术框架要求标准》
本标准规定了海上油田智能消防技术框架的设计要求及规定,从逻辑关系、系统架构及感知层、传输层、数据层、服务应用层、系统验收与维护管理等多方面对应用程序的开发提出相关条件与技术要求。适用于海上油田智能消防技术设计、施工安装、验收和运维等。
主编单位:中海油安全技术服务有限公司
参编单位:中国矿业大学、中海石油(中国)有限公司天津分公司、中海石油(中国)有限公司深圳分公司、中海石油(中国)有限公司湛江分公司、中海油能源发展股份有限公司安全环保分公司、东北石油大学等。
中国工商银行关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(四期)—2023年广东省政府一般债券(六期)的销售通告
中国工商银行关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(四期)――2023年广东省政府一般债券(六期)的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年5月18日-5月22日(非工作日除外),通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售2023年广东省地方政府再融资一般债券(四期)--2023年广东省政府一般债券(六期)。
本次在柜台市场发行的2023年广东省地方政府再融资一般债券(四期)--2023年广东省政府一般债券(六期),债券简称23广东债25,债券代码2305472,为5年期固定利率附息债券。上市交易日为2023年5月25日,债券起息日为2023年5月23日,每年5月23日(节假日顺延,下同)支付利息,2028年5月23日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.58%。发行期间发售地区为广东省;上市交易后,全国均可进行交易。
本期债券限额发售,先买先得,售完即止;发行期内(非工作日除外),电子银行渠道24小时连续不间断发售。办理流程参见门户网站业务介绍和营业网点宣传海报和折页等。
欢迎广大客户认购。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年5月18日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(三十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(三十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府专项债券(三十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195648",证券简称“湖北2350",发行总额14.28亿元,票面利率3.07%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国银行间市场交易商协会关于进一步发挥银行间企业资产证券化市场功能增强服务实体经济发展质效的通知
中国银行间市场交易商协会关于进一步发挥银行间企业资产证券化市场功能增强服务实体经济发展质效的通知
(中市协发〔2023〕107号 2023年6月30日)
中国银行间市场交易商协会关于进一步发挥银行间企业资产证券化市场功能增强服务实体经济发展质效的通知
中国进出口银行关于发行2023年第十一期,增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期和第七期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第十一期,增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期和第七期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年7月6日经过承销做市团竞标,发行2023年第十一期,增发2023年第三期和第五期人民币金融债券。本次发行的2023年第十一期金融债券为10年期固定利率人民币金融债券,发行金额为80亿元,票面利率为2.85%;本次增发的2023年第三期和第五期金融债券分别为3年期和5年期固定利率人民币金融债券,发行金额均为50亿元,发行价格分别为101.43元和102.59元。以上3期债券缴款日均为2023年7月7日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年7月7日经过承销做市团竞标,增发2023年第二期、第四期和第七期人民币金融债券。本次增发的2023年第四期、第二期和第七期金融债券分别为1年期、2年期和7年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为70亿元、30亿元和20亿元,发行价格分别为100.224元、100.61元和101.97元。以上3期债券缴款日均为2023年7月10日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。
以上6期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年7月10日
中国互联网协会关于电信和互联网行业数据安全人才强基计划招募数据安全风险共治组成员单位的通知
中国互联网协会关于电信和互联网行业数据安全人才强基计划招募数据安全风险共治组成员单位的通知
为全面贯彻落实《中华人民共和国数据安全法》《工业和信息化领域数据安全管理办法(试行)》相关要求,加快构建数据安全技术保障体系和人才支撑队伍,强化数据安全风险监测预警与协同治理能力,“电信和互联网行业数据安全人才强基计划”即日起招募数据安全风险共治组,旨在联合一批数据安全工作经验和技术能力突出的企事业单位,建立数据安全风险信息报送与共享预备队伍,共同参与数据安全关键技术研究、风险信息监测研判,综合提升行业数据安全风险治理效能,有效保障国家各行业各领域数据安全。
一、 招募流程
(一)提交申请材料
申报单位按要求填写单位申请表、骨干人才简历(工作经验超过5年以上人员填写)(详见附件),并将加盖公章的申请表、个人简历电子版材料发送至邮箱:wangliyao@caict.ac.cn。申请截止时间为7月11日。
(二)组织材料评定
根据申请单位的综合能力和优势特点,评定提交材料,结合专家函审或评定会议等形式,确定成员单位名单。
(三)发布招募结果
数据安全风险共治组成员单位入选名单将进行公示,最终名单将于中国互联网大会公布。电信和互联网行业数据安全人才强基计划将建立有关工作机制,各成员单位启动日常技术支撑工作。成员单位有效期限为2年。
二、 申请条件
(一)在中华人民共和国境内注册成立(港澳台地区除外),由中国公民、中国法人或者国家投资的企事业单位。
(二)遵守中华人民共和国现行法律和法规,资信良好,无违规经营记录。参与技术支撑的工作人员仅限中华人民共和国公民,法人及主要业务、技术人员无违法犯罪记录。
(三)具备数据安全风险监测、研判分析以及溯源处置等方面丰富的实践经验;或在数据安全关键技术研究、系统平台研发、技术手段建设、安全应急保障等方面有突出贡献的。
(四)从事数据安全相关工作的人员不得少于15人,至少3人数据安全风险监测与研判相关工作经验不少于3年。
(五)能够严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》及其他安全保密规定,保守数据安全技术支撑相关秘密和敏感信息。
(六)自觉参与电信和互联网行业数据安全人才强基计划相关工作,对于不能继续参与相关工作的,可申请自愿退出。
三、 成员单位工作职责
(一)参与数据安全风险信息监测与报送相关方案、标准的起草和论证工作;
(二)参与重大数据安全风险监测和问题研判分析,提出风险防护建议措施,并提供技术支持;
(三)参与数据安全事件监测、研判及原因分析,提出应急响应方法和整改措施建议,并开展技术验证;
(四)参与数据识别、风险监测等数据安全关键技术攻关、论证、评估工作,提出技术改进建议;
(五)参与电信和互联网行业数据安全人才强基计划的相关工作任务。
联系人:
王丽耀 (中国信息通信研究院安全研究所 )18611116171
沈 丹(会展部) 13260129332
中国互联网协会
2023年7月7日
附件:“数据安全风险共治组成员单位”申请表
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于配合中国结算开展定向发行可转换公司债券业务通关测试的通知
北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于配合中国结算开展定向发行可转换公司债券业务通关测试的通知
(北证办发〔2023〕24号)
各市场参与者:
我所司拟于近期配合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)开展定向发行可转换公司债券业务(简称“定向可转债”)通关测试,现将相关事项通知如下:
1.2023年5月20日(星期六),我所司开启交易支持平台,配合中国结算开展定向可转债赎回、付息、兑付等业务通关测试。
2.测试内容和要求参见中国结算发布的测试通知,测试初始数据以前一交易日生产环境闭市数据为准。
3.测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。
4.各市场参与者应做好生产环境的保护工作,确保下一交易日生产系统的正确运行。
特此通知。
北京证券交易所办公室
全国股转公司办公室
2023年5月19日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十七期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十七期)国债上市交易的通知
(2023年5月10日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十七期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年海南省政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年海南省政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年海南省政府再融资专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195687",证券简称“海南2310",发行总额26.7423亿元,票面利率3.17%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年天津市政府专项债券(二十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195719",证券简称“天津2329",发行总额0.3亿元,票面利率3.17%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
中国农业发展银行关于开展2023年第四次农发债做市支持操作的通知
中国农业发展银行关于开展2023年第四次农发债做市支持操作的通知
农发债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,中国农业发展银行定于2023年2月16日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展农发债做市支持操作。
请农发债做市支持参与机构积极参与农发债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2016年第十八期债券(160418)
2018年第一期债券(180401)
二、操作方向及规模:160418为随卖,不超过15亿元
180401为随卖,不超过20亿元
三、招标时间:10:00—11:00
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:160418为0.015元
180401为0.01元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1,000万元
九、每标位最低投标量:1,000万元
十、每标位最高投标量:100,000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年2月17日
十三、随卖券上市日期:2023年2月17日
(注:账户信息如下,资金账户名称:中国农业发展银行,资金账户账号:110400370,支付系统行名:中国农业发展银行,支付系统行号:203100000019)
中国农业发展银行资金部
2023年2月15日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为上证消费80交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为上证消费80交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)245号
为促进上证消费80交易型开放式指数证券投资基金(以下简称消费ETF,基金代码:510150)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年03月30日起为消费ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三十日
中国施工企业管理协会关于开展工程建设企业2022年度完成产值统计工作的通知
中国施工企业管理协会关于开展工程建设企业2022年度完成产值统计工作的通知
(中施企协字〔2023〕27号)
各关联协会、会员企业及有关单位:
为掌握工程建设企业发展情况,加大对典型企业的宣传力度,增强企业荣誉感和影响力,我会决定对工程建设企业2022年度完成产值情况进行统计。现将有关事项通知如下:
一、统计内容
2022年度工程建设企业主要经营管理指标,包括总资产、营业收入、完成产值、新签合同额、利润总额等。
二、活动宣传
(一)将工程建设企业 2022年度完成产值结果收录在《工程建设蓝皮书(2023)》中(该书属于“十四五”国家重点图书出版规划项目,每年由中国施工企业管理协会组织编写、社会科学文献出版社出版发行);
(二)在2023年工程建设行业发展论坛(拟于10月举办)上发布推介工程建设企业2022年度完成产值统计结果;
(三)在协会官网(www.cacem.com.cn)进行宣传展示。
三、统计要求
(一)参与统计的企业原则上完成产值在50亿元(含)以上;
(二)国务院国资委监督管理的中央企业以二级单位和三级单位为主体,其他类型企业以集团公司和二级单位为主体进行统计;
(三)参与统计的企业按照工程建设企业主要经营管理指标说明(附件3),如实填写承诺书(附件1)和工程建设企业主要经营管理指标统计表(附件2),保证数据和材料真实有效,并提交至推荐单位。
四、推荐要求
参与单位须通过各行业建设协会、各省(自治区、直辖市、计划单列市)建筑业协会(联合会、施工行业协会)或中央企业集团公司推荐。如本地区(行业)达标企业较少,可推荐完成产值前10名的企业,按产值由高到低排序。
推荐单位审核盖章后,出具推荐函,将扫描件(承诺书、工程建设企业主要经营管理指标统计表、推荐函)与工程建设企业2022年度完成产值统计汇总表(附件4)电子版(Excel),于4月15日前统一发送至hyfz@cacem.com.cn。
五、其他事项
(一)我会对企业填报数据和材料进行认真审核,如发现数据或材料造假,将取消企业参与资格;
(二)本活动不收取任何费用;
(三)本活动将持续开展,每年度进行一次。
六、联系方式
方美惠 010-63253471
冯 雷 010-63253456
赵志国 010-63253482
附件:1. 承诺书
2. 工程建设企业主要经营管理指标统计表
3. 工程建设企业主要经营管理指标说明
4. 工程建设企业2022年度完成产值统计汇总表
中国施工企业管理协会
2023年3月7日
附件1
承诺书
我公司郑重承诺:
我公司自愿参与工程建设企业主要经营管理指标统计活动,所提供的材料和数据真实有效。
承诺单位:(盖章)
2023年 月  日
附件2
工程建设企业主要经营管理指标统计表
企业名称企业性质国有□ 民营□
通讯地址邮    编
法定代表人资质等级
填报联系人手机号码
2022年主要经营管理指标(金额单位:万元)
总资产
营业收入
完成产值
新签合同额
利润总额
申报企业意见: (盖 章)                 年   月   日推荐单位意见: (盖 章)                 年   月   日
附件3
工程建设企业主要经营管理指标说明
1.总资产
总资产指企业拥有或控制的能以货币计量的经济资源,包括各种财产、债权和其他权利。总资产根据企业年度财务报表“资产负债表”中“资产总计”项的期末余额填写。
2.营业收入
营业收入指企业全年生产经营活动中通过销售商品或提供劳务以及让渡资产取得的收入。营业收入根据企业年度财务报表“利润表”中的“营业收入”项的本期金额填写。
3.完成产值
完成产值指企业在本年度内全部经济活动的最终成果的货币表现。包括建筑工程产值、安装工程产值和企业从事其他经济活动所创造的价值。
4.新签合同额
新签合同额指企业在本年度内同建设单位直接新签订的各种工程合同的总价款。
5.利润总额
利润总额指企业本年度取得的营业利润再加减非经营性质的收支,即全年实现的利润总数(或亏损总额,亏损以“-”号表示)。利润总额根据企业年度财务报表“利润表”中“利润总额”项的本期金额填写。
附件4
工程建设企业2022年度完成产值统计汇总表
推荐单位:          联系人:         联系电话:
单位名称总产值完成产值营业收入新签合同额利润总额联系人联系电话通讯地址
注:此表由推荐单位统一填写后,将可编辑电子版(Excel)一并发送至hyfz@cacem.com.cn
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(二十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195632",证券简称“安徽2329",发行总额2.72亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国对外贸易经济合作企业协会关于聘请马朝阳等19名同志为“中国对外贸易经济合作企业协会(单证)专家委员会委员”的通知
中国对外贸易经济合作企业协会关于聘请马朝阳等19名同志为“中国对外贸易经济合作企业协会(单证)专家委员会委员”的通知
(〔2023〕外经贸企协字第2号 2023年3月13日)
中国击剑协会关于选调2023年亚洲击剑锦标赛裁判员的函
中国击剑协会关于选调2023年亚洲击剑锦标赛裁判员的函
2023年亚洲击剑锦标赛将6月17日至22日在江苏省无锡市举行。现将本站裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行工作的人员,如器材服务商、成绩处理服务商、体育展示服务商、兴奋剂检查官等,可参照此通知执行。
一、裁判员名单
见附件
二、工作日程
6月15日技术委员会、器材组报到
6月16日裁判员报到
6月17日女子重剑个人赛、男子佩剑个人赛
6月18日女子花剑个人赛、男子重剑个人赛
6月19日女子佩剑个人赛、男子花剑个人赛
6月20日女子重剑团体赛、男子佩剑团体赛
6月21日女子花剑团体赛、男子重剑团体赛
6月22日女子佩剑团体赛、男子花剑团体赛
6月23日离会
三、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知。
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材。
(三)因故不能参加工作的裁判员,请最晚于6月5日将书面请假报告提交至中国击剑协会竞赛部。
四、报到及经费
(一)报到
1.裁判员驻地
无锡太湖新城假日酒店
地址:无锡市滨湖区华庄街道清舒道77号
联系人:施文华
联系电话:15370881011
2.交通指南
机场站:
【无锡苏南硕放国际机场】距离酒店12km。乘坐地铁3号线(苏庙方向)到无锡火车站,转1号线(南方泉方向)到市民中心站,转4号线(博览中心方向)到博览中心地铁站7号口,后步行530米到达酒店。乘坐出租车约45元。
高铁站:
【无锡东站】距离酒店23km。乘坐地铁2号线(梅园开元寺方向)到河埒口地铁站,转4号线(博览中心方向)到博览中心地铁站7号口,后步行530米到达酒店。乘坐出租车约70元。
【无锡站】距离酒店17km。乘坐地铁1号线(南方泉方向)到市民中心站,转4号线(博览中心方向)到博览中心地铁站7号口,后步行530米到达酒店。乘坐出租车约45元。
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
五、联系人
(一)中国击剑协会竞赛部
联系人:朱一娜
电子邮箱:event.fe@sports.cn
(二)比赛承办单位
联系人:梅佳璐
联系电话:18552125988
六、未尽事宜另行通知
附件:裁判员名单
中国击剑协会
2023年5月31日
上海证券交易所关于同意粤开证券股份有限公司为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意粤开证券股份有限公司为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)490号
为促进易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称HS300ETF,基金代码:510310)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意粤开证券股份有限公司自2023年06月21日起为HS300ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
深圳证券交易所关于为淮安市国有联合投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为淮安市国有联合投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
淮安市国有联合投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)定于2023年4月28日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
淮安市国有联合投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)证券代码“133499",证券简称“23淮发02",发行总额6亿元,票面利率4.2%,债券期限5年,附第3年末发行人票面利率调整选择权及投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于太原市龙城发展投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于太原市龙城发展投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)上市有关事项的通知
各会员单位:
太原市龙城发展投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)定于2023年5月15日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
太原市龙城发展投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148284",证券简称“23龙城05",发行总额6亿元,票面利率3.17%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于建发房地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于建发房地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)上市有关事项的通知
各会员单位:
建发房地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)定于2023年4月13日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
建发房地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)证券代码“148234",证券简称“23建房F2",发行总额10亿元,票面利率4.25%,债券期限7年,附第5年末发行人调整票面利率选择权、赎回选择权和投资者回售选择权。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
中国内部审计协会关于CIA考试2023年第二次机考预约开放时间的公告
中国内部审计协会关于CIA考试2023年第二次机考预约开放时间的公告
机考公司PearsonVUE考试预约系统将于2023年5月15日重新开放,至5月31日结束。已成功报考科目的考生,根据获得考试授权的情况,可预约2023年6月和9月两期考试的考位(部分考场在考试期间仅在部分日期开放,开放情况以PearsonVUE提供的信息为准)。
在5月15日-31日的考试预约时间内,考生可登录国际内部审计师协会(IIA)认证考试管理系统(CCMS),在主页上点击“访问PearsonVUE"进入预约系统,在线完成考试预约;也可通过拨打PearsonVUE客服中心电话400-120-0832(工作时间周一至周五9:00-18:00,节假日除外)进行电话预约。由于预约首日客服中心咨询量较大,为避免长时间等候,建议有条件的考生通过在线预约的方式选定考试时间和地点,或稍后几日再行致电。
此外,建议考生在CCMS中核对并更新联系电话(建议留存手机)及邮箱等信息,以便在特殊情况下(如考试日期或考场受不可抗力影响发生变更等)能及时与考生取得联系。
在已经完成预约后,如因个人原因需要取消预约或改期,考生必须在考试月份开始前的至少两个自然日之前登录系统或联系PearsonVUE客服中心完成更改(如需取消6月的考试预约或对其进行改期,则最晚应在北京时间5月29日前完成操作)。改期或取消考试预约的费用为50美元/次。
根据国家对新型冠状病毒感染实施“乙类乙管"的要求,各地均对相关措施进行了优化。为保护广大考生的健康和安全,考生仍然需要在参加考试前一周和前两天分别访问PearsonVUE网站查看IIA考试中心考生入场要求,做好充分准备后再行前往考场。此链接也将包含在考生完成预约后收到的预约确认函(邮件)的“准考规定"内容中。
如相关安排需要调整,我会将在第一时间发布公告,请考生关注我会官网(www.ciia.com.cn)和微信公众号(中国内部审计协会),以便及时了解最新动态。
中国内部审计协会
2023年5月12日
中评协关于举办财政资金绩效评价与涉执财产评估研讨班的通知
中评协关于举办财政资金绩效评价与涉执财产评估研讨班的通知
(中评协办〔2023〕28号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会):
根据中国资产评估协会(以下简称中评协)2023年培训计划安排,我会将于2023年6月在厦门举办财政资金绩效评价与涉执财产评估研讨班,现将有关事项通知如下:
一、培训内容
(一)预算绩效评价政策解读;
(二)重点领域绩效评价实务与案例;
(三)《人民法院委托司法执行财产处置资产评估指导意见》解读;
(四)人民法院委托评估业务有关问题讲解。
二、培训对象
资产评估师。
三、培训时间
2023年6月27至29日,6月26日报到。
四、培训地点
厦门国家会计学院(厦门市思明区环岛南路4001号)。
报到地点:厦门国家会计学院注册中心。
五、费用
免收培训费;食宿费380元/人/天,学员自理。
六、其他事项
请各地方协会组织本地区资产评估师参加培训,并将下列事项及时通知所辖区域资产评估师:
(一)有意参加培训的资产评估师于2023年6月12日9:00至6月16日24:00登录中评协网站“行业管理平台”,打开培训管理页面进行报名。本期培训班共100个名额,报满即止。
(二)已报名的资产评估师因故无法参加培训,请于6月16日前自行在“行业管理平台”取消报名,否则将会影响本人参加当年其他培训。
(三)参加培训的学员自行前往厦门国家会计学院。
(四)联系人及联系方式:
中评协考试培训部:黄薇 电话:010-88339671;
行业管理平台客服:13051653113、18515423171;
厦门国家会计学院:涂老师 电话:0592-2578083。
中国资产评估协会
2023年6月6日
深圳证券交易所关于广州金融控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于广州金融控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
广州金融控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)定于2023年04月26日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
广州金融控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)证券代码“148263",证券简称“23广金K1",发行总额8.5亿元,票面利率3.07%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195654",证券简称“兵团2303",发行总额12.58亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第七次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第七次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
(2023年6月26日)
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第七次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府专项债券(四十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195706",证券简称“湖北2358",发行总额43.14亿元,票面利率3.07%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)538号
为促进易方达中证现代农业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称现代农业,基金代码:562900)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为现代农业提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
深圳证券交易所关于国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:ESG300ETF,证券代码:159653)自2023年3月24日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年3月16日
上海证券交易所关于财通证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金主做市商的公告
上海证券交易所关于财通证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金主做市商的公告
上证公告〔2023〕13号
根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,财通证券股份有限公司自2023年3月24日起成为上海证券交易所上市基金主做市商。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十四日
中国注册会计师协会关于开展2023年全国会计师事务所执业质量检查工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年全国会计师事务所执业质量检查工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
为贯彻落实《中共中央办公厅 国务院办公厅关于进一步加强财会监督工作的意见》和《国务院办公厅关于进一步规范财务审计秩序 促进注册会计师行业健康发展的意见》(国办发〔2021〕30号),按照财会监督专项行动和2023年注册会计师行业“自律监督提升年”主题活动的部署安排,根据《中华人民共和国注册会计师法》、《会计师事务所执业质量检查制度》(会协〔2011〕39号)等有关规定,中国注册会计师协会(以下简称中注协)将全面开展2023年全国会计师事务所(以下简称事务所)执业质量检查工作。有关事项通知如下:
一、检查工作的总体安排
中注协和各省、自治区、直辖市注册会计师协会(以下简称地方注协)要以落实财会监督专项行动和行业“自律监督提升年”主题活动为契机,按照行业自律监督全国“一盘棋”的要求,统一检查计划、统一组织实施、统一规范程序、统一惩戒处理、统一对外公告,统筹开展执业质量检查。
(一)统一检查计划。按照财会监督专项行动的部署要求,中注协会同财政部监督评价局组织相关人员与财政部各地监管局组成联合检查组,对备案从事证券服务业务的事务所进行执业质量检查。地方注协对本行政区域内的非备案从事证券服务业务的事务所进行执业质量检查。地方注协2023年应检查事务所共计1795家,占非备案从事证券服务业务事务所总数的20%,可根据具体情况增加检查数量。地方注协要按照全国检查计划,以周期性检查与“双随机、一公开”监管机制有机结合,确定2023年执业质量检查对象,对有不良信用记录、执业情况实时监测中发现异常情况的事务所可加大检查频次。
(二)统一组织实施。中注协和地方注协要依法依规履行执业质量检查等监管职能,严格开展执业质量检查工作;根据行业有关制度规定,结合日常监管的情况,确定重点检查领域;根据时间节点要求,与其他监管部门充分沟通,合理安排工作,按时完成检查和处理工作。
(三)统一规范程序。中注协和地方注协要参照证券所检查手册和中小所检查手册的程序实施检查,加强对检查组的技术支持和过程控制,进行全程督导;在充分利用系统风险导向检查的成果和日常监管实践基础上,开展“回头看”检查,推动事务所切实加强对执业质量的把控,完善质量管理体系,提升事务所内部管理和一体化管理水平。
(四)统一惩戒处理。中注协和地方注协要严格论证检查结果,恰当评价检查发现问题的性质和严重程度,视情节轻重合理运用惩戒措施。地方注协要按照修订后的《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》(会协〔2021〕57号)确定惩戒处理方案。在作出拟惩戒处理决定后,需报中注协备案,说明违规行为的性质、过错程度和拟惩戒措施等。中注协将重点关注地方注协适用惩戒措施标准的一致性,推动实现不同地区、不同年度对同一性质的违规行为适用相同的惩戒措施,确保公平公正、统一规范。
(五)统一对外公告。中注协和地方注协惩戒处理程序结束后,及时在网站披露执业质量检查和惩戒处理情况,向社会公众全面披露被检查事务所的执业质量、诚信水平、职业道德相关的各类信息以及典型案例,提高信息透明度,引导市场有效选择事务所,推进信用监管。
中注协制定了《2023年全国会计师事务所执业质量检查工作方案》(见附件),地方注协要遵照执行,合理安排现场检查、惩戒处理等相关工作,要建立健全执业质量检查工作台账,明确工作重点和时间节点,全面记录采取监管措施和移送措施等惩戒处理情况。
二、报送文件资料的具体要求
地方注协开展本地区事务所检查工作,要按以下时间向中注协报送相关文件资料:
1.2023年6月15日前,上报本地区事务所执业质量检查工作方案和2023年被检查事务所名单。
2.2023年11月15日前,上报本地区2023年事务所执业质量检查拟惩戒处理情况汇总表。
3.2023年11月30日前,上报本地区2023年事务所执业质量检查工作总结、2023年事务所执业质量检查处理结果汇总表。检查工作总结应对事务所自接受上一次检查后的整改或改进情况进行总结并单独列示。
4.2024年2月1日前,将检查和惩戒处理的相关信息录入中注协行业管理信息系统。
地方注协要进一步深化行政监管、行业自律监督相结合的注册会计师行业联合监管长效机制,与各地财政厅(局)开展联合检查,形成监管合力,强化行业自律监督。检查中如遇到新情况和新问题,要及时报告中注协。
联系人:中注协业务监管部 郭超
电话:(010)88250176
传真:(010)88250055
邮箱:charles@cicpa.org.cn
附件:2023年全国会计师事务所执业质量检查工作方案
中国注册会计师协会
2023年6月1日
附件
2023年全国会计师事务所执业质量检查工作方案
为贯彻落实《中共中央办公厅 国务院办公厅关于进一步加强财会监督工作的意见》(以下简称《意见》)和《国务院办公厅关于进一步规范财务审计秩序 促进注册会计师行业健康发展的意见》(国办发〔2021〕30号)等文件精神,进一步加强行业自律监督,提升审计质量,中国注册会计师协会(以下简称中注协)按照财会监督专项行动和2023年注册会计师行业“自律监督提升年”主题活动部署安排,在全国范围内开展会计师事务所(以下简称事务所)执业质量检查工作。为确保检查工作全面开展和顺利实施,现制定如下工作方案:
一、总体要求
(一)指导思想。
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的二十大及二十届一中、二中全会精神,坚持以完善党和国家监督体系为出发点,从服务财政中心工作出发,落实财会监督专项行动部署要求,强化行业协会自律监督作用,进一步加强行业自律监管,更好发挥注册会计师执业监督作用,推动行业高质量发展。
(二)基本原则。
坚持统筹兼顾。对事务所执业质量检查工作要继续做到“五个并重”,即质量管理体系检查与项目质量检查并重、技术程序检查与职业道德检查并重、完善检查技术与建立检查质量保证机制并重、检查制度改革与检查专家队伍建设并重、落实审计责任与落实注协监管责任并重。
坚持齐抓共管。要加强与相关部门的沟通协调,整合监管资源和优势,形成监管合力,提高监管实效。根据现有的监管资源和工作任务,与原有的工作内容有序衔接,制定现实可行的计划,扎实开展联合监管。
坚持依规惩戒。依法依规处理惩戒存在违规行为的会员。对于整改不到位、屡次出现重大执业问题的事务所,要加大责任追究力度,形成有力震慑。
坚持寓管于服。推进监管与服务相互结合、相互促进,为事务所提升审计质量营造良好执业环境。要了解事务所在执行审计准则时遇到的突出问题,推动事务所建立健全质量管理体系,切实推进准则落实实施。
二、检查数量的总体安排
截至2022年12月31日,全国共有事务所10380家(总所9082家,分所1298家)。截至2023年5月,备案从事证券服务业务的事务所115家。
按照财会监督专项行动的部署安排,中注协会同财政部监督评价局组织相关人员与财政部各地监管局组成联合检查组,对备案从事证券服务业务的事务所进行执业质量检查。
各省、自治区、直辖市注册会计师协会(以下简称地方注协)可参照《加强注册会计师行业联合监管若干措施》(财办监〔2020〕10号)的有关要求,联合各地财政厅(局),对本行政区域内的非备案从事证券服务业务的事务所开展执业质量检查,检查覆盖率不低于20%。地方注协要以周期性检查为基础,根据本地区事务所发展阶段和实际情况,建立健全随机抽取检查对象、随机选派检查人员、检查情况及检查结果向社会公开的“双随机、一公开”检查机制。地方注协要建立执业质量检查情况台账,确保5年周期内对本行政区域内事务所的检查全覆盖。地方注协检查事务所数量计划见附1。
三、检查对象的有关要求
地方注协确定2023年执业质量检查名单时,既要保证必要的抽查覆盖面,又要加大对以下重点对象的抽查力度:
1.业务规模较大的,发生重大合并、分立、重组或新批准设立的,或者业务类型发生重大变化的;
2.涉嫌不正当低价竞争、业务量增长迅速、承接业务数量等与事务所人力资源明显不匹配的;
3.人员结构异常,或者注册会计师主要靠外部引进的;
4.日常监管中发现执业质量较差、受到监管机构处罚或投诉举报较多的(含中注协或其他部门转交地方注协处理的执业质量问题和网络售卖审计报告等事项);
5.与境外事务所或国内大型事务所合作项目较多的。
四、重点检查领域
2023年,中注协和地方注协在检查中要对照中国注册会计师审计准则、中国注册会计师职业道德守则、《中国注册会计师协会关于做好上市公司2022年年报审计工作的通知》(会协〔2022〕50号)等相关要求,突出重点,聚焦问题,注重实效,重点关注未保持职业怀疑态度、未履行必要的审计程序、未获取充分适当的审计证据、发表不恰当的审计意见等审计质量问题,以及事务所质量管理体系建设、职业道德的遵循(包含独立性)和事务所一体化管理等情况。中注协和地方注协要根据《会计师事务所自查自纠报告管理办法》(财会〔2022〕2号),核查事务所年度自查自纠报告机制执行情况,重点检查自查自纠报告是否如实、完整、详细地反映事务所存在的问题,整改是否到位,避免自查自纠“走过场”。
五、具体要求
(一)坚持党的领导,严肃执业质量检查工作纪律。
中注协和地方注协要认真学习贯彻《意见》精神,进一步提高政治站位,强化行业协会自律监督作用,注重发挥基层党组织战斗堡垒作用,在检查组中建立临时党支部,加强检查工作中党的领导,以党的纪律要求为统领,严格按照法律法规规定履行监管责任,规范监管行为。要严肃检查工作纪律,根据执业质量检查“十不准”等廉政规定,建立相应的事前培训、事中监督和投诉举报、事后回访等机制,促进各项检查纪律执行到位,切实做到客观、公正、廉洁自律,确保执业质量检查工作独立、权威与公正。
(二)加强执业质量检查工作组织管理。
中注协和地方注协要根据检查要求和实际情况,充分利用上一次系统风险导向检查、日常监管和其他监管部门检查监管信息,创新检查手段,提高检查效率。在检查全过程中要加强与其他监管部门的沟通和协调,坚持问题导向,讲求科学的方法,加强检查工作的组织管理,完善执业质量检查工作机制,充分发挥各自监管优势,解决重复监管问题,形成监管合力。
(三)配备有足够胜任能力的执业质量检查人员。
中注协和地方注协要重视行业检查人才队伍的建设,选聘道德好、素质高、能力强的注册会计师充实检查人员队伍;要加强对检查人员队伍的日常管理,强化检查人员培训,根据检查人员的经验进行分级培训和实践案例培训,确保所有检查人员掌握系统风险检查的理论和方法,保证检查标准的一致性;要充分发挥检查经验丰富的优秀检查人员的指导和带动作用,保证检查工作的延续性,将执业质量检查打造为行业交流平台,增强检查人员荣誉感和使命感,促进兼职检查人员队伍的稳定性;要通过检查来锻炼培育监管队伍,加强对检查人员的督导,打造忠于职守、依法办事、公正廉洁、相对稳定的监管队伍。
(四)依规实施惩戒处理,及时向社会公告。
在现场检查结束后,中注协和地方注协要严格论证检查结果,客观评价检查发现问题的性质和严重程度。对于检查中发现质量管理体系存在重大缺陷的事务所,地方注协要严格依据新修订的《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》以及本地区实施细则对相关事务所和注册会计师予以惩戒。中注协和地方注协要与其他监管部门建立问题线索移送机制,将属于行政监管职责的问题线索依法移交相关监管部门实施行政调查处理。对于检查发现的具体违规事实,中注协和地方注协要通过检查通告等方式向社会予以公告。
(五)强化对被检查事务所的后续教育帮扶。
中注协和地方注协要就检查发现的质量管理体系、职业道德、一体化管理的薄弱环节和执业质量的问题与事务所充分沟通,提出有针对性和可操作性的建议,切实帮助事务所完善内部管理,提高执业质量。通过检查回访、警示教育、专题研讨、分类培训、约谈沟通等多种自律手段和方式,跟踪以前年度被检查事务所的整改情况,巩固检查工作成效。
附:
1.2023年地方注协检查事务所数量计划
2.2023年被检查会计师事务所名单(式样)
3.2023年会计师事务所执业质量检查拟惩戒处理情况汇总表(式样)
4.2023年会计师事务所执业质量检查处理结果汇总表(式样)
附1
2023年地方注协检查事务所数量计划
序号协会名称各地事务所数量(行业管理信息系统)-总所各地备案从事证券业务事务所数量各地非备案从事证券服务业务事务所数量检查数量计划(20%)
1北京注册会计师协会76840728146
2天津市注册会计师协会117311423
3河北省注册会计师协会427142685
4山西省注册会计师协会313031363
5内蒙古自治区注册会计师协会307030761
6辽宁省注册会计师协会389138878
7吉林省注册会计师协会208020842
8黑龙江省注册会计师协会250025050
9上海市注册会计师协会323931463
10江苏省注册会计师协会494548998
11浙江省注册会计师协会422941383
12安徽省注册会计师协会295129459
13福建省注册会计师协会212221042
14江西省注册会计师协会158115731
15山东省注册会计师协会5466540108
16河南省注册会计师协会491149098
17湖北省注册会计师协会446244489
18湖南省注册会计师协会277527254
19广东省注册会计师协会6539644129
20广西壮族自治区注册会计师协会146114529
21海南省注册会计师协会8608617
22深圳市注册会计师协会3261531162
23重庆市注册会计师协会118111723
24四川省注册会计师协会378237675
25贵州省注册会计师协会133013327
26云南省注册会计师协会175017535
27西藏自治区注册会计师协会5005010
28陕西省注册会计师协会247124649
29甘肃省注册会计师协会139013928
30青海省注册会计师协会400408
31宁夏注册会计师协会390398
32新疆注册会计师协会109010922
合计908211589671795
附2
2023年被检查会计师事务所名单(式样)
注册会计师协会(公章)                填报日期:年月日
序号事务所名称所在地市注册会计师人数列入检查原因自律检查/联合检查备注
说明:
1.本表列示地方注协计划检查的事务所名单。
2.“注册会计师人数”以截至2022年12月31日的事务所在册人数为准填列。
3.“列入检查原因”是指地方注协将事务所列为检查对象时的考虑因素。
附3
2023年会计师事务所执业质量检查拟惩戒处理情况汇总表(式样)
注册会计师协会(公章)                         填报日期:年月日
序号拟惩戒对象拟惩戒方案违规行为
训诫通报批评公开谴责其他质量管理体系一体化管理业务项目其他违规行为
说明:违规行为请按照质量管理体系、业务项目和其他违规行为分别填列。其中质量管理体系的违规行为按照质控要素填列,业务项目的违规行为按照收入、监盘、函证、会计估计、集团审计等审计程序、审计底稿、审计报告等简述,其他违规行为请列明违反的法律法规。
附4
2023年会计师事务所执业质量检查处理结果汇总表(式样)
注册会计师协会(公章)                         填报日期:年月日
序号事务所名称是否在下一年复查是否使用“双随机、一公开”自律检查/联合检查检查发现兼职、挂名执业的注册会计师数量及处理情况会计师事务所注册会计师
训诫通报批评公开谴责备注姓名注册会计师证书号训诫通报批评公开谴责备注
合计
说明:请在“备注”栏列明处理是年度执业质量检查或专项检查。
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)336号
为促进博时中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电力基金,基金代码:561700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年04月26日起为电力基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十六日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为国泰君安东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为国泰君安东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)497号
为促进国泰君安东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称东久REIT,基金代码:508088)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月21日起为东久REIT提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
上海证券交易所关于同意长江证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意长江证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)571号
为促进银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技引领,基金代码:562380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意长江证券股份有限公司自2023年07月10日起为科技引领提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)513号
为促进易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称芯片50,基金代码:516350)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月26日起为芯片50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十六日
2023年第三期和第四期储蓄国债(电子式)销售公告
2023年第三期和第四期储蓄国债(电子式)销售公告
尊敬的客户:
根据财政部和中国人民银行的国债发行安排,我行将于2023年6月10日至6月19日(节假日正常发行)代理销售2023年第三期和第四期储蓄国债(电子式)。第三期储蓄国债(电子式)期限三年,票面年利率为2.95%;第四期储蓄国债(电子式)期限五年,票面年利率为3.07%。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年6月8日
中国总会计师协会秘书处关于变更中国总会计师协会有关考试模拟练习题发放形式的通知
中国总会计师协会秘书处关于变更中国总会计师协会有关考试模拟练习题发放形式的通知
(中总秘〔2023〕52号)
各位学员、各授权机构:
为方便考生以练促学、多练多学,以更好地掌握相应知识和技能,经研究决定,中国总会计师协会管理会计师专业能力(PCMA)中级、高级考试,税务会计师专业能力考试,总会计师能力评价考试模拟练习题目发放形式均变更为由各授权机构在规定时间内将PDF格式练习题统一发放给应考考生,各应考考生不再通过登录在线系统进行相应模拟练习。
本通知自发布之日起施行。本通知的解释权归属中国总会计师协会秘书处。
中国总会计师协会秘书处
2023年4月21日
深圳证券交易所关于2023年绿美广东专项债券(三期)——2023年广东省政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年绿美广东专项债券(三期)——2023年广东省政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年绿美广东专项债券(三期)——2023年广东省政府专项债券(二十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198254",证券简称“广东2337",发行总额26.4亿元,票面利率2.92%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号--存托凭证上市公告书内容与格式》的通知
(深证上〔2023〕113号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范红筹企业在境内首次公开发行存托凭证并在本所上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,本所制定了《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号--存托凭证上市公告书内容与格式》,现予发布,自发布之日起施行。
本所于2018年6月15日发布的《深圳证券交易所红筹公司存托凭证上市公告书内容与格式指引》(深证上〔2018〕282号)、2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板存托凭证上市公告书内容与格式指引》(深证上〔2020〕486号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号--存托凭证上市公告书内容与格式
2.《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号--存托凭证上市公告书内容与格式》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号
——存托凭证上市公告书内容与格式
目录
第一章 总则
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第二节 存托凭证上市情况
第三节 发行人、实际控制人及股东情况
第四节 存托凭证发行情况
第五节 财务会计资料
第六节 其他重要事项
第七节 上市保荐人及其意见
第八节 重要承诺事项
第三章 附则 第一章 总则
第一条 为了规范红筹企业(以下简称发行人)在境内首次公开发行存托凭证并在深圳证券交易所(以下简称本所)上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下统称《上市规则》)、《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,制定本指引。
第二条 发行人在中华人民共和国境内首次公开发行存托凭证并申请在本所上市的,应当按照本指引编制和披露上市公告书。
第三条 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并依法承担法律责任。
第四条 发行人同时有证券在境外交易所上市的,发行人及相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求披露的信息,同时在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体按照本指引和本所其他相关规定的要求披露。
第五条 本指引的规定是对上市公告书信息披露的最低要求。除本指引指定事项外,凡在招股意向书或者招股说明书披露日至上市公告书刊登前,所发生的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人均应当披露。
本指引某些具体要求对发行人确实不适用的,或者依照本指引披露可能导致其难以符合注册地有关规定、境外上市地规则要求的,发行人可以根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下作出适当修改,但应当在上市公告书中说明具体原因及修改情况。
第六条 发行人上市公告书拟披露的信息符合《上市规则》规定的暂缓或者免于披露情形的,可以按照本所相关规定暂缓或者免于披露,但应当在上市公告书的相关章节说明未按本指引要求进行披露的原因。
第七条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人可以采用相互引证的方法,对相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免不必要的重复,保持文字简洁。
第八条 发行人在编制上市公告书时应当遵循下列一般要求:
(一)引用的数据应当有充分、客观的依据,并注明资料来源;
(二)引用的数字应当采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,指人民币金额,并以元、千元、万元或者亿元为单位;
(三)发行人可以根据有关规定或者其他需求,编制上市公告书外文译本,但应当保证中、外文文本的一致性,并在外文文本上注明:“本上市公告书分别以中、英(或者日、法等)文编制,在对中外文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准”;
(四)上市公告书封面应当载明“××××公司境内公开发行存托凭证上市公告书”、“××××公司境内公开发行存托凭证创业板上市公告书”的字样,并载明发行人、存托人、托管人、保荐人、主承销商的名称和住所、公告日期等,可以载有发行人的英文名称、徽章或者其他标记、图案等;
(五)上市公告书应当使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,不得有祝贺性、广告性、恭维性、推荐性或者诋毁性的词句。
第九条 发行人应当在其境内首次公开发行的存托凭证上市前,将上市公告书全文刊登在本所网站和符合中国证监会规定条件的网站上,将上市公告书的提示性公告刊登在符合中国证监会规定条件的报刊上。提示性公告应当披露下列内容:“经深圳证券交易所审核同意,本公司发行的人民币存托凭证将于××××年××月××日在深圳证券交易所主板/创业板上市,上市公告书全文和首次公开发行存托凭证的招股说明书全文披露于网站(www.xxxx.xxx),供投资者查阅。”
提示性公告还应当包括下列内容:
(一)存托凭证简称;
(二)存托凭证代码;
(三)存托凭证面值(如有)、存托凭证所代表的基础股票面值(如有);
(四)本次上市存托凭证与基础股票的转换比例,每份存托凭证所代表的基础股票的类别及数量;
(五)本次上市的存托凭证数量,所代表的基础股票数量及占总股本的比例(采用超额配售选择权的,应当分别披露未行使超额配售选择权及全额行使超额配售选择权拟发行存托凭证的具体数量);
(六)发行人和保荐人的联系地址及联系电话;
(七)本所要求的其他内容。
发行人可以将上市公告书或者提示性公告刊载于其他报刊和网站,但其披露时间不得早于在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体的披露时间。
在上市公告书披露前,任何当事人不得泄露有关信息,或者利用相关信息谋取利益。
第十条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关各方,按照中国证监会及本所有关规定在上市公告书中作出承诺、声明与提示的,在不改变实质内容的前提下,可以结合境外注册地法律、境外上市地有关规则或者实践中普遍认可的标准,对相关承诺、声明与提示的表述作出适当调整。
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第十一条 发行人应当在上市公告书显要位置作下列重要声明与提示:
(一)“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并依法承担法律责任。”
(二)“深圳证券交易所、有关政府机关对本公司存托凭证上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。”
(三)“本存托凭证系由存托人签发、以本公司境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。”
(四)“存托凭证的发行、上市、交易和相关行为,适用《证券法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证的若干意见》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》和中国证监会的其他相关规定,以及深圳证券交易所有关业务规则。本公司作为境外基础证券发行人参与存托凭证发行,依法履行《证券法》下发行人、上市公司的义务,接受中国证监会、深圳证券交易所依照红筹企业监管相关规定,对本公司进行的监管。”
(五)“存托人、托管人遵守中国证监会相关规定及深圳证券交易所、证券登记结算机构有关业务规则,按照存托协议、托管协议的约定,签发存托凭证,忠实、勤勉履行各项职责和义务。”
(六)“本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于××网站的本公司招股说明书‘风险因素’章节的内容,注意风险,审慎决策,理性投资。”
(七)“本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅本公司招股说明书全文。”
第十二条 发行人应当在上市公告书显要位置,就首次公开发行存托凭证上市初期的投资风险作特别提示,提醒投资者充分了解风险、理性参与存托凭证交易。风险提示应结合涨跌幅限制放宽、流通数量较少、市盈率高于同行业平均水平(如适用)等因素,有针对性地作出描述。
第十三条 发行人上市时未盈利或者存在累计未弥补亏损的,发行人应当在上市公告书显要位置就公司未来一定期间无法盈利或者无法进行利润分配等风险作特别提示。
第十四条 发行人具有表决权差异、协议控制架构或者类似特殊安排的,应当披露相关情况,特别是风险事项和公司治理等信息,提醒投资者结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与交易。
第十五条 发行人股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的,应当说明其投资者权益保护水平是否在总体上不低于境内法律法规规定的要求,并由保荐人和律师事务所发表结论性意见。
发行人应当说明,投资者能否依据境内法律或者发行人注册地法律向发行人及相关主体提起民事诉讼程序,以及相关民事判决、裁定的可执行性;投资者在合法权益受到损害时,是否能够获得与境外投资者相当的赔偿,以及相应保障性措施。
第十六条 发行人应当充分披露与存托凭证相关的风险因素,包括但不限于下列内容:
(一)投资者作为存托凭证持有人与基础股票股东在股东(持有人)法律地位、享有权利、分红派息、行使表决权等方面存在较大差异及其可能引发的风险;
(二)因发行人多地上市、证券交易规则差异、基础股票价格波动等,造成境内发行存托凭证价格波动的风险;
(三)在境外增发证券可能导致投资者权益被摊薄的风险;
(四)发行人公司章程的治理实践与境内上市公司遵循的公司治理规则的主要差异、影响及其可能引发的风险;
(五)已在境外上市的发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;
(六)境内外法律制度、监管环境差异可能引发的其他风险。
第十七条 发行人及相关信息披露义务人因经营活动的实际情况、行业监管要求或者公司注册地有关规定,申请调整适用中国证监会、本所相关规定的,应当披露调整适用情况,由律师事务所发表意见并作重要提示。
第十八条 发行人、主承销商、参与存托凭证发行的投资者及相关利益方存在维护发行人存托凭证上市后价格稳定的协议或者约定的,发行人应当在上市公告书中予以披露。
第二节 存托凭证上市情况
第十九条 发行人应当披露存托凭证注册及上市审核情况,包括但不限于下列内容:
(一)编制上市公告书的法律依据;
(二)中国证监会予以注册的决定及其主要内容;
(三)本所同意存托凭证上市的决定及其主要内容。
第二十条 发行人应当披露存托凭证上市的相关信息,包括但不限于下列内容:
(一)上市地点及上市板块;
(二)上市时间;
(三)存托凭证简称;
(四)存托凭证代码;
(五)存托凭证面值(如有)、存托凭证所代表的基础股票面值(如有);
(六)本次上市存托凭证与基础股票的转换比例,每份存托凭证所代表的基础股票的类别及数量;
(七)本次上市的存托凭证数量,所代表的基础股票数量及占公司总股本的比例(采用超额配售选择权的,应当分别披露未行使超额配售选择权及全额行使超额配售选择权拟发行存托凭证的具体数量);
(八)本次上市的无流通限制及限售安排的存托凭证数量;
(九)本次上市的有流通限制及限售安排的存托凭证数量;
(十)参与战略配售的投资者在首次公开发行中获得配售的存托凭证数量;
(十一)境内存托凭证持有人对所持存托凭证自愿限售的承诺;
(十二)本次上市存托凭证的其他限售安排;
(十三)存托凭证与基础股票之间的转换安排及限制;
(十四)上市保荐人;
(十五)存托凭证登记机构。
第二十一条 发行人应当披露申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准,公开发行后达到所选定的上市标准及其说明。
第三节 发行人、实际控制人及股东情况
第二十二条 发行人应当披露其基本情况,包括中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书(境内证券事务机构及其信息披露境内代表)。
第二十三条 发行人应当披露控股股东及实际控制人的基本情况,以及本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图。
第二十四条 发行人应当披露全体董事、监事、高级管理人员的姓名、任职起止日期以及直接或者间接持有发行人境内外股票、存托凭证和债券的数量及相关限售安排(具体格式见附件1),其中持有权益比例低于1%的董事、监事和高级管理人员的具体持有数量情况,可以按照重要性原则汇总披露。
第二十五条 发行人在本次公开发行申报前已经制定或者实施股权激励计划的,应当明确披露分次授予权益的对象、数量、未行权数量、授予或者登记时间及相关行权、限售安排等内容。
第二十六条 发行人在本次公开发行申报前实施员工持股计划的,应当披露员工持股计划的人员构成、限售安排等内容。
第二十七条 发行人应当以表格形式披露本次存托凭证发行上市情况及本次发行前后股本结构变动情况(具体格式见附件2、附件3),逐项列明本次上市前的境内存托凭证持有人数,本次发行前后各证券品种的数量及占比等。
第二十八条 发行人应当披露本次上市前发行人控股股东、持有5%以上权益的其他股东或者存托凭证持有人,以及持有境内存托凭证5%以上的持有人的名称、持有的证券品种及其持有数量、持有比例。
发行人应当披露本次上市前持有境内存托凭证持有人数,持有境内存托凭证数量前十名的持有人名称或者姓名、持有数量、持有比例及限售期限(具体格式见附件4)。
发行人具有表决权差异安排的,应当披露本次上市前各种类别股份的数量、比例,以及持有表决权数量、比例。
第二十九条 发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售的,发行人应当披露前述专项资产管理计划获配的存托凭证数量、占首次公开发行存托凭证数量的比例以及获得本次配售的存托凭证持有期限。发行人应当披露专项资产管理计划管理人、实际支配主体、参与人姓名、职务及比例等事宜。
第三十条 发行人、主承销商向其他参与战略配售的投资者配售存托凭证的,应当披露有关参与战略配售的投资者名称、获配数量及限售安排。
创业板发行人的保荐人相关子公司参与本次发行战略配售的,应当披露保荐人相关子公司名称、与保荐人的关系、获配数量、占首次公开发行存托凭证数量的比例以及限售安排。
第四节 存托凭证发行情况
第三十一条 发行人应当披露本次存托凭证公开发行情况,包括但不限于下列内容:
(一)发行数量;
(二)发行价格;
(三)本次公开发行的存托凭证所代表的基础股份数量、类别及占公司总股本的比例;
(四)本次公开发行前后公司的总股本、境内外存托凭证数量;
(五)标明计算基础和口径的市盈率(如适用);
(六)标明计算基础和口径的市净率;
(七)发行方式及认购情况;
(八)募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况;
(九)发行费用总额及明细构成(以表格形式披露)、每份存托凭证发行费用;
(十)募集资金净额;
(十一)发行后每份存托凭证对应的净资产(以最近一期经审计的归属于发行人股东的净资产与本次发行募集资金净额的合计数、本次发行后总股本、存托凭证与基础股票转换比例计算);
(十二)发行后每份存托凭证对应的收益(如有,以最近一个会计年度经审计的归属于发行人股东的净利润、本次发行后总股本、存托凭证与基础股票转换比例计算);
(十三)发行后存托凭证持有人户数。
第三十二条 发行人应当披露存托人、托管人的基本情况,包括名称、住所及有关经办人员的姓名、联系方式等。
第三十三条 发行人和主承销商在发行方案中采用超额配售选择权的,应当披露其相关情况,包括全额行使超额配售选择权拟发行存托凭证的具体数量及占首次公开发行存托凭证数量的比例、实施期限、与参与本次配售的投资者达成的延期交付存托凭证安排及具体实施方案等。
第五节 财务会计资料
第三十四条 在定期报告(包括年度报告、半年度报告和季度报告)披露期间刊登上市公告书的发行人,可以在上市公告书中披露当期的主要会计数据、财务指标以及下一报告期的业绩预计;如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露。未在招股说明书中披露的,可以在上市公告书中披露,或者上市后按照中国证监会及本所相关规定披露当期定期报告。
在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人,应当披露上一报告期的主要会计数据、财务指标以及当期的业绩预计;如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露。未在招股说明书中披露的,应当在上市公告书中披露,或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。
发行人在上市公告书刊登前,已在境外市场披露了当期定期报告或者当期定期报告的主要会计数据及财务指标的,应当在上市公告书中披露。如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露。未在招股说明书披露的,应当在上市公告书中披露,或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。
第三十五条 发行人如预计年初至上市后的第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的,应当分析并披露可能出现的情况及主要原因。
第三十六条 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应当在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露:经现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师(如有)、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的报告期与上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表。
第三十七条 发行人应当以表格形式披露当期定期报告的主要会计数据及财务指标(具体格式见附件5),并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。对于变动幅度在30%以上的项目,应当说明变动的主要原因。
发行人上述定期报告、主要会计数据及财务指标编制采用的会计准则,应当符合中国证监会及本所的有关规定。
第六节 其他重要事项
第三十八条 发行人在招股意向书或者招股说明书披露日至上市公告书刊登前,发生《证券法》《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件,投资者尚未得知的,发行人应当在上市公告书中披露事件的起因、目前的状态和可能产生的影响及法律后果。
招股意向书、招股说明书中披露的事项,在上市公告书刊登前发生重大变化的,发行人应当在上市公告书中详细披露相关变化情况及其对公司的影响。
第七节 上市保荐人及其意见
第三十九条 发行人应当披露保荐人对本次存托凭证上市的推荐意见。
第四十条 发行人应当披露保荐人的有关情况,包括名称、法定代表人、住所、联系电话、传真、保荐代表人和联系人等。
第四十一条 发行人应当披露为其提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况,包括姓名、职位及主要经历。
第八节 重要承诺事项
第四十二条 发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应当在上市公告书中公开承诺,遵守相关法律法规、中国证监会有关规定、《上市规则》及本所其他业务规则就股份的限售与减持作出的规定,并披露具体内容。
第四十三条 发行人及其控股股东、董事、高级管理人员应当根据中国证监会有关规定及本所相关业务规则在上市公告书中披露稳定存托凭证价格的措施和承诺。
第四十四条 发行人及其控股股东、实际控制人应当在上市公告书中公开承诺,发行人存在欺诈发行的,发行人及其控股股东、实际控制人将按规定购回已上市的存托凭证。
第四十五条 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、主承销商等信息披露义务人承诺未按照规定披露信息,或者因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
第四十六条 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
第四十七条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等信息披露义务人应当在上市公告书中公开承诺,因发行人在境内发行存托凭证并在本所上市发生的纠纷适用中国法律,并由中国境内有管辖权的人民法院管辖。
第四十八条 发行人应当在上市公告书中公开承诺,除招股说明书等已披露的申请文件外,公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
第四十九条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体,就本指引规定的事项或者其他事项作出公开承诺的,承诺内容应当具体、明确,并同时披露未能履行承诺时的约束措施,接受社会监督。
保荐人应当对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施的合法性、合理性、有效性等发表意见。发行人律师事务所应当对上述承诺及约束措施的合法性发表意见。
第三章 附则
第五十条 本指引中红筹企业、董事、监事、高级管理人员、表决权差异安排、协议控制架构等用语适用《上市规则》等相关规定。
第五十一条 本指引由本所负责解释。
第五十二条 本指引自发布之日起施行。本所于2018年6月15日发布的《深圳证券交易所红筹公司存托凭证上市公告书内容与格式指引》(深证上〔2018〕282号)、2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板存托凭证上市公告书内容与格式指引》(深证上〔2020〕486号)同时废止。
附件:1.公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券和存托凭证情况
2.本次存托凭证发行上市情况
3.本次发行前后公司股本结构变动情况
4.本次上市前公司前十名境内存托凭证持有人情况
5.主要会计数据及财务指标
附件1
公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况
序号姓名职务任职起止日期直接持股数量间接持股数量合计持股数量占发行前总股本比例(%)持有债券情况限售期限
1
2
注:间接持股请写明具体通过XX公司持股XX股
公司董事、监事、高级管理人员及其持有存托凭证情况
序号姓名职务任职起止日期直接持有数量间接持有数量合计持有数量对应的基础股票数量占本次发行数量比例(%)限售期限
1
2
注:间接持有请写明具体通过XX公司持有存托凭证XX份
附件2
本次存托凭证发行上市情况
一、本次境内存托凭证发行情况
发行总量
对应的基础股票数量
上市前存托凭证持有人的人数
持有人名称持有数量占本次发行数量比例(%)对应的基础股票数量可上市交易日期备注
二、限售流通的境内存托凭证
小计
三、无限售流通的境内存托凭证
小计
注:发行人应单独列示保荐人相关子公司,以及高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划参与本次发行战略配售的情况。
附件3
本次发行前后公司股份结构变动情况
证券品种与基础股票转换比例发行前所代表的基础股票发行后所代表的基础股票(未行使超额配售选择权)发行后所代表的基础股票(全额行使超额配售选择权)
数量(股)占比(%)数量(股)占比(%)数量(股)占比(%)
1.境内存托凭证
2.境外上市存托凭证或股票
3.境外未上市基础股票
合计
股份类别发行前发行后(未行使超额配售选择权)本次发行后(全额行使超额配售选择权)
数量(股)占比(%)数量(股)占比(%)数量(股)占比(%)
1.普通股
2.特别表决权股份(如有)
3.其他类别股份(如有)
股份合计
附件4
本次上市前公司前十名境内存托凭证持有人情况
序号持有人名称持有境内存托凭证数量对应的基础股票数量持有境内存托凭证比例限售期限
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
合计
附件5
主要会计数据及财务指标
项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
流动资产(万元)
流动负债(万元)
总资产(万元)
资产负债率(母公司)(%)
资产负债率(合并报表)(%)
归属于发行人股东的所有者权益(万元)
每份存托凭证对应净资产(元/股)
项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减(%)
营业总收入(万元)
营业利润(万元)
利润总额(万元)
归属于发行人股东的净利润(万元)
归属于发行人股东的扣除非经常性损益后的净利润(万元)
基本每份存托凭证收益(元/股)
扣除非经常性损益后的基本每份存托凭证收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率(%)
经营活动产生的现金流量净额(万元)
每份存托凭证经营活动产生的现金流量净额(元)
注:净资产收益率和扣除非经常性损益后的净资产收益率两个指标的本报告期比上年同期增减为两期数的差值。
附件2
《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式》
起草说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范红筹企业(以下简称发行人)在境内首次公开发行存托凭证并在深圳证券交易所(以下简称本所)上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,本所统一主板和创业板存托凭证上市公告书内容和格式要求,制定《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式》(以下简称《存托凭证上市公告书内容与格式指引》)。
《存托凭证上市公告书内容与格式指引》共五十二条,包括总则、上市公告书、附则三章。相较于《深圳证券交易所创业板存托凭证上市公告书内容与格式指引》,《存托凭证上市公告书内容与格式指引》主要调整了下列内容:
一是新增对发行人公司章程主要差异及影响的风险披露要求。根据《深圳证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法》相关规定,新增关于“发行人公司章程的治理实践与境内上市公司遵循的公司治理规则的主要差异、影响及其可能引发的风险”的披露要求。
二是根据上位规定变动、适用范围扩大、业务实践等进行表述调整。第一,根据引用上位规定变动、深市主板纳入适用范围、规则废止等情况,对《存托凭证上市公告书内容与格式指引》中全文内容进行适应性修改。第二,调整限售减持及稳定股价承诺的表述,原则规定相关信息披露要求。
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》的公告
(股转公告〔2023〕52号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范全国中小企业股份转让系统非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组有关文件报送行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统重大资产
重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南
(2014年7月25日发布,2020年5月22日第一次修订,2020年10月23日第二次修订,2021年11月12日第三次修订,2023年2月17日第四次修订)
为规范全国中小企业股份转让系统非上市公众公司(以下简称公司)发行股份购买资产构成重大资产重组的申请文件报送,根据《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》(以下简称《重组业务细则》)等规定,制定本指南。
1.发行股份购买资产构成重大资产重组的,公司应在股东大会决议后10个交易日内,委托独立财务顾问向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)报送审核申请文件(附件1、2)。
2.公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数累计超过200人的,全国股转公司审核通过后,向中国证监会报送同意发行股份购买资产的审核意见、相关审核资料及公司申请文件。
3.公司取得全国股转公司出具的同意发行股份购买资产的函或收到中国证监会作出的同意注册的决定后,应当及时实施重大资产重组,在验资完成后20个交易日内,向全国股转公司报送股票登记申请文件(附件3—附件6)。
4.公司出现《重组业务细则》第三十二条第(二)项的终止审核情形时,应向全国股转公司提交终止审核的相关文件(附件7)。
5.公司应当按照本指南的要求,通过重组业务系统向全国股转公司报送审核申请、股票登记申请等文件。
6.本指南规定的报送文件是全国股转公司对相关文件的最低要求。根据审核或股票登记需要,全国股转公司可以要求公司、独立财务顾问、律师事务所及其他证券服务机构补充相关材料。
7.报送文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
附件:1.发行股份购买资产审核申请文件目录
2.发行股份购买资产申请报告
3.股票登记申请文件目录
4.发行股份登记明细表
5.股份限售申请
6.发行股份购买资产重大事项确认函
7.终止发行股份购买资产申请文件
附件1
发行股份购买资产审核申请文件目录
一、重大资产重组报告书
1-1 发行股份购买资产申请报告
1-2 重大资产重组报告书
1-3 重大资产重组的董事会决议、监事会书面审核意见和股东大会决议
二、独立财务顾问和律师出具的文件
2-1 独立财务顾问报告
2-2 法律意见书
三、本次重大资产重组涉及的财务信息相关文件
3-1 本次重大资产重组涉及的拟购买、出售资产的财务报告和审计报告(确实无法提供的,应当说明原因及相关资产的财务状况和经营成果)
3-2 本次重大资产重组涉及的拟购买、出售资产的评估报告及评估说明,资产估值报告(如有)
3-3 交易对方最近1年的财务报告和审计报告(如有)
3-4 拟购买资产盈利预测报告(如有)
四、本次重大资产重组涉及的有关协议、合同和决议
4-1 重大资产重组的协议或合同
4-2 涉及本次重大资产重组的其他重要协议或合同
4-3 交易对方内部权力机关批准本次交易事项的相关决议
五、本次重大资产重组的其他文件
5-1 有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件
5-2 关于股份锁定期的承诺
5-3 交易对方的营业执照复印件
5-4 拟购买资产的权属证明文件
5-5 与拟购买资产生产经营有关的资质证明或批准文件
5-6 公司全体董事和独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员对重大资产重组申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
5-7 公司与交易对方就重大资产重组事宜采取的保密措施及保密制度的说明,并提供与所聘请的证券服务机构签署的保密协议及交易进程备忘录
5-8 本次重大资产重组前12个月内公司购买、出售资产的说明及专业机构意见(如有)
5-9 独立财务顾问关于公司发行股份购买资产构成重大资产重组审核申请文件受理检查要点的落实情况表
5-10 关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
5-11 中国证监会或全国股转公司要求提供的其他文件
附件2
发行股份购买资产申请报告
××××股份(有限)公司发行股份购买资产审核申请报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司推荐,于××××年××月××日在全国中小企业股份转让系统挂牌,证券简称:××××,证券代码:××××。
(情形一,发行后股东累计超过200人的发行适用)
××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟发行股份购买资产构成重大资产重组的决议。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次发行股份购买资产事项,其中持股比例10%以下的股东表决情况为:××××。
截至本次发行股权登记日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次发行完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次发行完成后,证券持有人累计超过200人,依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定,须向中国证监会申请注册。
本次发行股份总计不超过××××万股。
现特就本次发行股份购买资产事项提出申请。
(情形二,发行后股东累计不超过200人的发行适用)
××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟发行股份购买资产构成重大资产重组的决议。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次发行股份购买资产事项。
截至本次发行股权登记日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次发行完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次发行完成后,证券持有人累计不超过200人,依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定,豁免向中国证监会申请注册。
本次发行股份总计不超过××××万股。
现特就本次发行股份购买资产事项提出申请。
××××股份(有限)公司(盖章)
××××年××月××日
附件3
股票等级申请文件目录
1-1 重大资产重组实施情况报告书及独立财务顾问、律师专业意见
1-2 发行股份登记明细表
1-3 自愿限售申请
1-4 验资报告
1-5 标的资产权属完成转移的证明文件
1-6 发行股份购买资产重大事项确认函
1-7 要求报送的其他文件
附件4
××股份(有限)公司发行股份登记明细表
公司全称:××××股份(有限)公司(盖章) 证券简称:××××证券代码:××××独立财务顾问:××证券 单位:股
序号股东姓名或名称是否为董事、监事、高级管理人员身份证号或统一社会信用代码投资者类型(基础层投资者/创新层投资者/受限投资者)是否为做市股份本次发行股份数量(股)限售的股份数量(股)不予限售的股份数量(股)
1
2
合计
附件5
××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售股票登记的申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××等××名股东自愿锁定其持有××××股份(有限)公司的股票(具体锁定股票数量和锁定时间详见附表),经与××××股份(有限)公司协商一致,现向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请协助办理限售股票登记,以便于在中国证券登记结算有限责任公司办理上述限售股票登记手续。
申请人:××××股份(有限)公司(加盖公章)
股东××(自然人签字、法人及其他经济组织盖章)
年  月  日
附表
公司股东所持股票限售明细表
公司全称:××××股份(有限)公司(盖章) 证券简称:××××证券代码:××××
序号股东名称任职是否为控股股东、实际控制人身份证号或统一社会信用代码本次发行新增的股票数量(股)本次发行新增的无限售股票数量(股)本次申请限售登记股票数量(股)自愿限售股票时间
法定限售数量自愿限售数量限售数量合计
1
2
合计
附件6
发行股份购买资产重大事项确认函
由我司推荐的________________公司发行股份购买资产申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司审核通过/中国证监会注册,取得了同意发行股份购买资产的函/同意注册的决定,且该公司已按规定完成了资产过户,现申请新增股票登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司及发行对象符合《公司法》《非上市公众公司重大资产重组管理办法》《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》等法律法规、部门规章和业务规则关于发行股份购买资产的相关规定。
2.该公司不存在《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》规定的终止审核情形以及其他影响本次发行股份购买资产的重大事项。
3.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件7
7-1 ××××股份(有限)公司关于终止发行股份购买资产的申请
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)已按照《非上市公众公司重大资产重组管理办法》《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》的规定,履行了内部审议程序,并于××××年××月××日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了《××××股份(有限)公司发行股份购买资产审核申请报告》及相关文件。
现因×××(请详细说明终止原因),本公司决定终止本次发行股份购买资产,并于××××年××月××日召开董事会,××××年××月××日召开股东大会,审议通过了终止本次发行股份购买资产的议案,上述董事会决议、股东大会决议和终止发行股份购买资产的公告已及时披露。
现特向贵公司申请终止本次发行股份购买资产审核。
法定代表人(签名)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日
7-2××证券公司关于××××股份(有限)公司终止发行股份购买资产的核查意见
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
经核查,××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)已按照《非上市公众公司重大资产重组管理办法》《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》的规定,履行了内部审议程序,并于××××年××月××日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了《××××股份(有限)公司发行股份购买资产审核申请报告》及相关文件。
现因×××(请详细说明终止原因),××××公司决定终止本次发行股份购买资产,并于××××年××月××日召开董事会,××××年××月××日召开股东大会,审议通过终止本次发行股份购买资产的议案。
经核查,××××公司终止发行股份购买资产程序合法合规,并已及时履行了信息披露义务。××××公司已与全部交易对方就终止发行股份购买资产等事宜达成一致意见,《××××股份(有限)公司关于终止发行股份购买资产的申请》及相关文件真实、准确、完整。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日
中国建设银行关于开展代销养老公募基金(FOF)Y类份额申购交易费率一折优惠活动的公告
中国建设银行关于开展代销养老公募基金(FOF)Y类份额申购交易费率一折优惠活动的公告
为更好服务于中国建设银行养老基金投资客户,经与相关基金管理人协商,中国建设银行股份有限公司(以下简称“本行")现决定对通过手机银行、个人网银和柜台申购交易代销养老公募基金(FOF)Y类份额实行一折费率优惠活动。
一、适用产品范围
参与此次费率优惠的养老公募基金(FOF)Y类份额,为纳入证监会个人养老基金名录且我行代销的部分养老基金。
具体优惠产品名单,见我行手机银行“个人养老金-专属基金"模块。
二、活动时间
申购养老公募基金(FOF)Y类份额一折费率优惠活动自2023年6月2日起至我行另行公告时止。
三、活动内容
活动期间,投资人通过本行手机银行、个人网银和柜台申购以上产品均享有申购费率一折优惠。产品费率请详见基金相关法律文件及基金管理公司发布的最新业务公告。
四、重要提示
1.投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
2.有关上述费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本行有关公告。
3.本优惠仅适用于活动期间处于正常申购期的前端收费模式的申购手续费、定投申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及基金转换业务等其他业务的基金手续费。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1.中国建设银行网址:www.ccb.com
2.中国建设银行电话银行:95533
风险提示:基金有风险,投资需谨慎,投资者应根据自身风险承受能力选择合适的基金产品,并仔细阅读基金合同和招募说明书。基金产品由基金管理人发行与管理。中国建设银行作为代理机构不保证代销基金的收益,不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。
2023年6月1日
中国建设银行股份有限公司
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第1号——业务咨询沟通》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第1号--业务咨询沟通》的通知
(深证上〔2023〕117号)
各市场参与人:
为了规范本所发行上市审核相关业务咨询沟通,及时解决重大疑难问题,提高申报和审核质量,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第1号--业务咨询沟通》,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2021年9月16日发布的《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第7号--业务咨询沟通》(深证上〔2021〕917号)同时废止。
附件:深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第1号--业务咨询沟通
深圳证券交易所
2023年2月17日
深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第1号——业务咨询沟通
第一章 总则
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)发行上市审核相关业务咨询沟通,及时解决重大疑难问题,提高申报和审核质量,根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法(试行)》《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等规定,制定本指南。
第二条 本指南适用于发行人、上市公司、转板公司(以下统称发行人),以及保荐人、独立财务顾问、证券服务机构在项目申报前及审核过程中与本所上市审核中心(以下简称审核中心)进行的咨询沟通。
咨询沟通包括书面沟通、电话沟通、视频沟通和现场沟通等方式,本所对电话沟通全程录音,对视频沟通和现场沟通全程录音录像。
发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构一般应当选择书面沟通、电话沟通方式。问题复杂、确需当面沟通的,发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构可以通过本所发行上市审核业务系统(以下简称审核系统)预约视频沟通或者现场沟通。
第三条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构在提交首次公开发行申请文件前,或者在发行人披露再融资预案、发行股份购买资产方案、转板公告后至提交申请文件前,对于重大疑难、无先例事项等涉及本所规则理解和适用问题,可以向审核中心咨询沟通。
自申请文件受理之日起至首轮审核问询发出前,为审核静默期。在审核静默期内,审核中心不接受该发行人及其保荐人、独立财务顾问、证券服务机构的咨询沟通。
发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构在首轮审核问询发出后,对审核问询问题存在疑问的,可以与审核中心进行业务咨询和项目沟通。
第四条 存在下列情形之一的,不属于咨询沟通事项范围,本所对咨询沟通申请予以退回:
(一)无实质咨询沟通内容,属于礼节性拜访的;
(二)打听审核具体进度或者安排、内部会议讨论内容以及能否通过等情况的;
(三)属于保荐人、独立财务顾问和证券服务机构应当自行核查把关的问题;
(四)未按要求提交咨询沟通材料的;
(五)不适合咨询沟通的其他情形。
第五条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构应当按照本指南要求认真梳理所需咨询沟通问题,进行深入分析和审慎判断,履行内部相关程序,向审核中心提交咨询沟通申请。
需要咨询沟通多个问题的,原则上应当一次性提出。
第六条 现场沟通应当在本所指定的区域进行。审核中心至少安排两人参加视频沟通、现场沟通。
第七条 在咨询沟通过程中,发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构不得提供或者泄露任何涉密、内幕信息。任何机构和个人泄露上市公司涉密、内幕信息,或者利用涉密、内幕信息买卖股票及其他证券品种,本所将按照有关规定进行处理。
第二章 申报前的预沟通
第八条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构可以通过本所审核系统“咨询与沟通-预沟通”栏目提交预沟通申请。
第九条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构申报前预沟通的业务问题,主要包括:
(一)涉及发行条件、上市条件、板块定位和信息披露等要求,按照现有规则难以做出判断的重大疑难问题;
(二)发行上市审核中尚未有案例支持的无先例事项;
(三)因国家产业政策调整涉及发行上市审核标准适用的相关问题;
(四)确需咨询沟通的其他问题。
第十条 保荐人、独立财务顾问和证券服务机构应当对预沟通问题进行深入核查、分析,做到事实清楚、逻辑清晰,并形成初步判断意见。
第十一条 保荐人、独立财务顾问应当履行内部质量控制程序,对预沟通适用范围、需解决的重大疑难问题、无先例事项及咨询沟通内容、材料质量予以把关。咨询沟通内容、材料应当由保荐人、独立财务顾问加盖公章。
第十二条 对于书面沟通的情形,审核中心原则上应当在收到申请后十个工作日内答复。对于咨询问题事实清楚、答复意见清晰明确的,予以书面答复。
咨询问题疑难复杂或者需要发行人、保荐人、独立财务顾问、证券服务机构采取相关解决措施,确需视频沟通或者现场沟通的,审核中心可以与其商定进行视频沟通或者现场沟通。
第十三条 参加视频沟通或者现场预沟通的人员应当为发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构熟悉项目情况、具有相关决策权限的人员,总人数不得超过八人。
第十四条 预沟通回复不表明本所对发行人相关事项作出实质性判断或者保证,发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构不得将预沟通回复作为判断能否通过审核的依据。
第三章 在审项目的业务咨询和项目沟通
第十五条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构在首轮审核问询函发出后,对审核问询问题存在疑问的,可以通过审核问询函中预留的审核人员的录音电话直接进行沟通或者通过审核系统“咨询与沟通-业务咨询和项目沟通”栏目申请书面沟通、视频沟通或者现场沟通。
第十六条 发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构在首轮问询函发出后沟通的业务问题,主要包括:
(一)对审核问询问题存在疑问,需要进一步明确的;
(二)在审期间发生新情况,可能影响发行条件、上市条件的;
(三)其他需要沟通的重大疑难事项。
第十七条 审核中心收到书面沟通申请的,原则上应当在五个工作日内通过审核系统对咨询问题进行解答。对于重大疑难、无先例事项,可以适当延长处理时限并及时通过审核系统通知发行人、保荐人、独立财务顾问或者证券服务机构。
审核中心收到视频沟通或者现场沟通申请的,原则上应当在两个工作日内确定沟通时间。
第十八条 上市委、重组委审议会议结束后,发行人、保荐人、独立财务顾问和证券服务机构可以参照本章有关规定,就审核中关注的重要问题、会后事项和后续工作要求等与审核中心、上市委委员、重组委委员沟通,审核中心根据项目审核情况可以主动安排相关沟通。
第四章 纪律和监督
第十九条 参加咨询沟通的人员不得向审核中心工作人员赠送或者承诺赠送任何礼品、礼金、消费卡和各种有价证券、支付凭证、商业预付卡、电子红包等。
审核中心参与咨询沟通的工作人员不得以任何形式接受上述馈赠。
第二十条 审核中心工作人员除按本指南要求进行沟通咨询外,不得与发行人、保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其他有关各方相关人员就项目审核事项进行私下接触。
第二十一条 参与咨询沟通的人员及审核中心工作人员应当对咨询沟通中需要保密的事项严格做好保密工作。
第二十二条 本指南规定的咨询沟通接受纪检监督。
第五章 附则
第二十三条 本指南由本所负责解释。
第二十四条 本指南自发布之日起施行。本所于2021年9月16日发布的《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第7号——业务咨询沟通》(深证上〔2021〕917号)同时废止。
深圳证券交易所关于2023年湖南省园区建设专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(五十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省园区建设专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(五十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省园区建设专项债券(八期)——2023年湖南省政府专项债券(五十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195745",证券简称“湖南2358",发行总额1.72亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的通知
(深证上〔2023〕101号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,规范上市公司证券发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,本所制定了《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》。经中国证监会批准,现予发布,自发布之日起施行。
本细则发布后,深市主板和创业板上市公司发行证券,已启动发行、尚未上市的,按照原有制度安排继续开展发行承销工作;尚未启动发行的,适用本细则的相关规定。
本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》(深证上〔2020〕485号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
2.《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
第一章 总则
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司证券发行与承销行为,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)、《优先股试点管理办法》等有关规定,制定本细则。
第二条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册后,上市公司股票、可转换公司债券(以下简称可转债)、存托凭证和国务院认定的其他品种(以下统称证券)在本所的发行承销业务,适用本细则。本细则未作规定的,适用本所其他有关规定。
第三条 上市公司董事、监事、高级管理人员,证券公司、证券服务机构及其相关执业人员,以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员,应当严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)和本所业务规则,勤勉尽责,不得利用上市公司发行证券谋取不正当利益,禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。
第四条 上市公司的控股股东、实际控制人和发行对象,应当按照有关规定及时向上市公司提供信息,配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。
第五条 上市公司、承销商选择发行证券的发行对象和确定发行价格、票面利率,应当遵循公平、公正原则。
上市公司、承销商和发行对象不得在证券发行过程中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不正当利益。
第六条 中国证监会作出予以注册决定后,由上市公司和主承销商在注册决定的有效期内选择发行时间。
第七条 中国证监会作出予以注册决定后,在启动发行前,上市公司和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案,本所在三个工作日内无异议的,上市公司和主承销商可以启动发行工作。
上市公司和主承销商报送的发行与承销方案不符合本细则规定,或者所披露事项不符合相关信息披露要求的,应当按照本所要求予以补正,补正时间不计入前款规定的三个工作日内。
第八条 证券上市之日起十个工作日内,主承销商应当将验资报告、专项法律意见书、承销总结报告等文件一并通过本所向中国证监会备案。本细则另有规定的除外。
第九条 采用代销方式的,上市公司和主承销商应当事先约定发行失败的情形及安排。代销期届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%,本次发行失败。
第二章 向不特定对象发行证券
第一节 向原股东配售股份
第十条 上市公司向原股东配售股份(以下简称配股),应当向股权登记日登记在册的原股东配售,且配售比例应当相同。
第十一条 上市公司配股的,配股价格应当由上市公司和主承销商根据公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率、募集资金投资项目的资金需求量等因素协商确定。配股价格不得低于1元/股。
第二节 向不特定对象募集股份
第十二条 上市公司向不特定对象募集股份(以下简称增发),向股权登记日登记在册的原股东优先配售的,应当在发行公告中披露配售比例。
网下机构投资者、参与优先配售的原股东以及其他投资者,可以参与优先配售后的余额申购。
第十三条 增发的发行价格可以由上市公司与主承销商协商确定。发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。
第十四条 原股东参与优先配售的申购通过网上或者网下的方式进行。机构投资者可以同时选择网上、网下两种方式参与申购,其他投资者通过网上方式参与申购。
网上发行应当通过本所交易系统进行。上市公司和主承销商自行组织网下发行的,应当在发行与承销方案中确定网下机构投资者条件,并在发行公告中披露。
第十五条 参与网上申购的投资者可以使用所持深圳市场证券账户在T日(T日为网上申购日,下同)申购上市公司的增发股份,申购时间为T日9:15-11:30、13:00-15:00。
第十六条 申购时间内,参与网上申购的投资者以发行价格填写申购委托单。申购一经本所交易系统确认,不得撤销。申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
第十七条 网下发行应当和网上发行同日进行,上市公司和主承销商可以在发行公告中明确,参与网上发行的投资者和参与优先配售的原股东在申购时全额缴纳申购资金,参与网下发行的机构投资者在申购时缴纳不超过拟申购金额20%的保证金,明确网下机构投资者在申购后未足额缴付资金时的保证金处理方式。主承销商对网下机构投资者分类配售的,可以根据投资者或者其管理的配售对象类别设定不同的保证金比例。
第十八条 市场发生重大变化,投资者弃购数量超过本次增发股份数量10%的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售。
安排二次配售的,上市公司和主承销商应当在发行与承销方案中约定二次配售的程序、投资者条件和配售原则等。上市公司和主承销商应当发布二次配售公告,披露网下机构投资者二次配售及缴款安排。
第十九条 主承销商可以对参与网下配售的机构投资者或者其管理的配售对象进行分类,对不同类别的机构投资者或者其管理的配售对象设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者或者其管理的配售对象应当按相同的比例配售。主承销商应当在发行公告中明确分类配售的原因、必要性和分类标准。
主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后网上发行中签率和网下发行的最低获配比例趋于一致。
第二十条 主承销商根据网上有效申购总量和回拨后的网上发行数量确定中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,公布中签结果。
第二十一条 网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计不足本次公开发行数量的70%时,可以中止发行。
第二十二条 上市公司和主承销商在增发发行与承销方案中采用超额配售选择权的,参照适用《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《首发承销细则》)等规则的规定。
第三节 向不特定对象发行可转债
第二十三条 向不特定对象发行可转债的,债券每张面值100元。
第二十四条 上市公司向不特定对象发行可转债,向股权登记日登记在册的原股东优先配售的,应当在发行公告中披露配售比例、转股价格和票面利率。
网下机构投资者、参与优先配售的原股东以及其他投资者,可以参与优先配售后的余额申购。
第二十五条 向不特定对象发行可转债的转股价格和票面利率由上市公司与主承销商协商确定,但票面利率应当符合国家有关规定。
第二十六条 网上申购最小单位为一手(1000元),申购数量应当为一手或者一手的整数倍。
第二十七条 网下申购日应不晚于T日。上市公司和主承销商可以在发行公告中明确,参与优先配售的原股东在申购时全额缴纳申购资金,参与网下发行的单一申购账户在申购时缴纳不超过人民币50万元的保证金,明确网下机构投资者在申购后未足额缴付资金时保证金的处理方式。参与网上申购的投资者无须预先缴付申购资金。
同一网下投资者的每个配售对象参与可转债网下申购只能使用一个证券账户。投资者管理多个证券投资产品的,每个产品可视作一个配售对象。其他投资者,每个投资者视作一个配售对象。
第二十八条 向不特定对象发行可转债的申购方式、申购时间、网下分类配售、网上网下回拨机制、申购配号、中签结果和中止情形参照适用本细则关于增发的相关规定。
网上投资者连续十二个月内累计出现三次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起六个月(按一百八十个自然日计算,含次日)内不得参与新股、可转债、可交换公司债券和存托凭证的网上申购。
第二十九条 市场发生重大变化,投资者弃购数量超过本次发行可转债数量10%的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售。
安排二次配售的,上市公司和主承销商应当在发行与承销方案中约定二次配售的程序、投资者条件和配售原则等。上市公司和主承销商应当发布二次配售公告,披露网下机构投资者二次配售及缴款安排。
第三章 向特定对象发行证券
第一节 一般规定
第三十条 《再融资办法》所称“发行对象不超过三十五名”,是指认购并获得本次向特定对象发行证券的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过三十五名。
证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为一个发行对象。
信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。
第三十一条 上市公司和主承销商向投资者进行推介或者提供投资价值研究报告的(以下统称路演推介),不得采用任何公开方式,且不得早于上市公司董事会关于向特定对象发行证券的决议公告日。
适用简易程序向特定对象发行股票的,上市公司和主承销商可以在上市公司董事会关于向特定对象发行股票的决议公告日前进行路演推介。路演推介不得采用任何公开方式,参加路演推介的投资者、上市公司和主承销商等机构及其人员应当纳入上市公司内幕信息知情人进行登记和管理。
第三十二条 上市公司和主承销商向本所报备的发行与承销方案及认购邀请书,应当明确中止发行情形和相应处置安排。主承销商、发行人律师应当就约定的中止发行情形是否符合法律法规,是否符合公平、公正原则及其合理性、必要性发表明确意见。
上市公司和主承销商可以在发行与承销方案及认购邀请书中约定认购不足或者缴款不足时追加认购的操作程序、对象要求等事项。追加认购的实施期限累计不得超过十个工作日。
第三十三条 在发行期首日前一工作日,上市公司和主承销商可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
认购邀请书发送对象除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前二十名股东外,还应当包括下列网下机构投资者:
(一)不少于二十家证券投资基金管理公司;
(二)不少于十家证券公司;
(三)不少于五家保险机构投资者。
上市公司和主承销商应当根据本条规定及认购邀请书中事先约定的原则,协商确定发送认购邀请书的对象。
第二节 向特定对象发行股票
第三十四条 董事会决议确定全部发行对象的,董事会决议中应当同时确定具体发行对象及其认购价格或者定价原则,并经股东大会作出决议。
上市公司和主承销商在取得中国证监会的予以注册决定后,应当按照股东大会决议及认购合同的约定发行股票。
第三十五条 发行对象属于《再融资办法》第五十七条第二款规定以外情形的,上市公司和主承销商应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书,且应当通过竞价方式确定发行价格、发行对象。
董事会决议确定的发行对象不得参与本次发行的竞价,且应当承诺根据其他发行对象的竞价结果,以相同价格认购其在股份认购合同中约定认购的股份数量或者金额。董事会决议应当明确通过竞价无法确定发行价格时,前述发行对象是否继续参与认购、认购股份数量及认购价格的确定原则,并经股东大会作出决议。
第三十六条 董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前一日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同。
本条所述认购合同应当载明该发行对象拟认购股份的数量或数量区间或者金额或金额区间、认购价格或定价原则、限售期及违约情形处置安排。董事会决议确定具体发行对象的向特定对象发行股票的认购合同应当同时约定,本次发行一经上市公司董事会、股东大会或经股东大会授权的董事会批准并经中国证监会注册,该合同即应生效。
第三十七条 董事会决议未确定全部发行对象的,应当由董事会确定本次发行对象的范围、资格和依据,以及定价原则,并经股东大会作出决议。
第三十八条 上市公司向特定对象发行股票董事会决议公告后,符合条件的特定对象可以向上市公司和主承销商提交认购意向书。
第三十九条 适用简易程序的,不得由董事会决议确定具体发行对象。上市公司和主承销商应当在召开董事会前向符合条件的特定对象提供认购邀请书,以竞价方式确定发行价格和发行对象。
上市公司应当与确定的发行对象签订附生效条件的股份认购合同。认购合同应当约定,本次发行一经股东大会授权的董事会批准并经中国证监会注册,该合同即应生效。
第四十条 适用简易程序的,上市公司与发行对象签订股份认购合同后三个工作日内,经上市公司年度股东大会授权的董事会应当对本次竞价结果等发行上市事项作出决议。
第四十一条 适用简易程序的,上市公司和主承销商应当在取得中国证监会予以注册决定后二个工作日内向本所提交发行相关文件,十个工作日内完成发行缴款。
第四十二条 上市公司和主承销商应当按照公正、透明的原则,在认购邀请书中事先约定选择发行对象、收取认购保证金及符合条件的特定对象违约时保证金的处理方式、确定认购价格、分配认购数量等事项的操作规则,主承销商向符合条件的特定对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
第四十三条 认购邀请书发出后,上市公司和主承销商应当在认购邀请书约定的时间内收集符合条件的特定对象签署的申购报价表。
在申购报价期间,上市公司和主承销商应当确保不以任何方式泄露符合条件的特定对象的申购报价情况,申购报价过程应当由发行人律师现场见证。
无有效报价时,上市公司和主承销商可以中止发行。
第四十四条 上市公司和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不得参与竞价。
第四十五条 申购报价结束后,上市公司和主承销商应当对有效申购按照报价高低进行累计统计,按照价格优先等董事会决议确定的原则合理确定发行对象、发行价格和发行数量。董事会决议确定的原则应当公平、公正,符合上市公司及其全体股东的利益。
第四十六条 发行结果确定后,上市公司应当与发行对象签订正式认购合同,发行对象应当按照合同约定缴款。
发行对象的认购资金应当先划入主承销商为本次发行专门开立的账户,验资完毕后,扣除相关费用再划入上市公司募集资金专项存储账户。
第四十七条 上市公司和主承销商应当在本次发行验资完成后的三个工作日内,将股份认购合同、发行情况报告书、发行过程和认购对象合规性审核报告、专项法律意见书和验资报告等文件一并通过本所向中国证监会备案。上市公司应当及时办理股份登记,登记完成后,上市公司向本所申请办理股份上市事宜。
第四十八条 发行情况报告书应当根据中国证监会关于信息披露内容与格式的相关规定编制。
第四十九条 主承销商关于本次发行过程和认购对象合规性的报告应当详细披露本次发行的全部过程,列示发行对象的申购报价情况及其获得配售的情况,并对发行结果是否公平、公正,是否符合向特定对象发行股票的有关规定发表意见。
报价在发行价格之上的特定对象未获得配售或者被调减配售数量的,主承销商应当向该特定对象充分说明理由,并在报告书中说明情况。
第五十条 发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的专项法律意见书应当详细认证本次发行的全部过程,并对发行过程的合规性,发行结果是否公平、公正,是否符合向特定对象发行股票的有关规定发表明确意见。
发行人律师应当对认购邀请书、申购报价表、正式签署的股份认购合同及其他有关法律文书进行见证,并在专项法律意见书中确认有关法律文书合法有效。
第五十一条 上市公司根据《再融资办法》第六十五条的规定自行销售的,由上市公司向本所报备发行与承销方案,并在验资完成后的三个工作日内将股份认购合同、发行情况报告书、专项法律意见书和验资报告等文件一并通过本所向中国证监会备案。
第三节 向特定对象发行可转债
第五十二条 上市公司向特定对象发行可转债的,债券每张面值100元。
第五十三条 上市公司向特定对象发行可转债的,应当由董事会确定本次发行对象的范围、资格和依据,以及转股价格、票面利率确定原则,并经股东大会作出决议。
第五十四条 上市公司和主承销商应当按照公正、透明的原则,在认购邀请书中事先约定选择发行对象、收取认购保证金及符合条件的特定对象违约时保证金的处理方式、确定转股价格、确定票面利率、分配认购数量等事项的操作规则,主承销商向符合条件的特定对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
第五十五条 认购邀请书发出后,上市公司和主承销商应当在认购邀请书约定的时间内收集符合条件的特定对象签署的利率申报表。
在利率申报期间,上市公司和主承销商应当确保不以任何方式泄露符合条件的特定对象的申报情况,申报过程应当由发行人律师现场见证。
第五十六条 本细则第四十四条规定的对象不得参与向特定对象发行可转债的利率申报。
第五十七条 利率申报结束后,上市公司和主承销商应当对有效申购按照申报的利率由低到高进行累计统计,按照利率优先等董事会决议确定的原则合理确定发行对象、票面利率和发行数量。董事会决议确定的原则应当公平、公正,符合上市公司及其全体股东的利益。
第五十八条 发行结果确定后,上市公司向特定对象发行可转债的认购缴款及验资完成后文件报送等事宜,参照适用本细则关于向特定对象发行股票的相关规定。
第四章 其他事项
第五十九条 参与认购上市公司发行证券的投资者,应当符合本所有关投资者适当性管理的要求。
第六十条 上市公司发行前特定期间股票均价计算公式为:特定期间股票交易均价=特定期间内股票交易总额/特定期间内股票交易总量。
第六十一条 主承销商应当按照有关规定及时划付申购资金冻结利息。
第六十二条 上市公司根据《承销办法》和本细则等规定的情形中止发行的,在注册有效期内符合《再融资办法》等规定的发行条件且未发生可能影响本次发行的重大事项的,经向本所备案,可以重新启动发行。
第六十三条 中国证监会作出予以注册决定后,上市公司发生可能影响证券发行或者投资者判断重大事项的,在满足会后事项监管要求的前提下,方可启动发行。
第六十四条 本所对上市公司及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及相关人员等实施日常监管,并可以采取《首发承销细则》规定的工作措施。
前款规定的监管对象出现下列情形之一的,本所视情节轻重对其采取《首发承销细则》规定的自律监管措施和纪律处分:
(一)证券公司承销擅自公开发行或者变相公开发行的证券;
(二)在证券发行过程中违反本细则规定,进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不正当利益;
(三)违反《承销办法》《再融资办法》和本细则等规定,允许不符合要求的投资者参与竞价、配售;
(四)上市公司、主承销商、证券服务机构等未按规定及时编制、报备或披露证券发行承销相关文件,或者所报备、披露信息不真实、不准确、不完整,存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)未及时向本所报备发行与承销方案,或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作;
(六)根据《承销办法》和本细则等规定,应当暂停或中止发行而不暂停或中止发行;
(七)参与证券发行的投资者违反其作出的限售期以及其他相关承诺;
(八)承销商违反规定向上市公司、投资者不当收取费用;
(九)上市公司、承销商、证券服务机构未按照本细则和向本所报备的发行与承销方案等文件开展业务,或者未按规定在业务系统及时、准确录入有关信息对证券发行造成不利影响;
(十)违反本细则的其他情形。
发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的,本所可以要求上市公司和承销商暂停或者中止发行,对相关事项进行查处,并上报中国证监会。
参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券,情节严重的,十二个月内不得作为特定对象认购证券。
适用简易程序向特定对象发行股票的,上市公司及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、参与本次发行的投资者及相关人员出现应予采取自律监管措施和纪律处分情形的,本所根据相关规定从重处理并上报中国证监会。
第六十五条 上市公司及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及相关人员被其他证券交易所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
第六十六条 本所股票发行规范委员会可以对上市公司股票发行和承销事宜提供咨询意见。
第五章 附则
第六十七条 上市公司存托凭证在境内的发行和承销事宜,参照适用本细则关于上市公司股票发行与承销的规定。
上市公司发行证券购买资产同时募集配套资金的,募集配套资金部分的证券发行与承销参照适用本细则。
第六十八条 本细则对上市公司发行可转债未作规定的,适用本所关于可转债的其他规定。
第六十九条 上市公司向不特定对象发行优先股的发行程序参照适用本细则关于上市公司增发的相关规定,向特定对象发行优先股的发行程序参照适用本细则关于上市公司向特定对象发行证券的相关规定。
向特定对象发行优先股的,认购邀请书的发送范围可以不适用本细则第三十三条规定,但应当涵盖一定的公募基金、社保基金、年金基金和保险资金等机构以及所有已表达认购意向的投资者。
第七十条 本细则的制定和修改须经本所理事会审议通过并报中国证监会批准。
第七十一条 本细则由本所负责解释。
第七十二条 本细则自发布之日起施行。本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》(深证上〔2020〕485号)同时废止。
附件2
《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》起草说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,规范上市公司证券发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《优先股试点管理办法》等有关规定,本所在原《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《创业板再融资承销细则》)的基础上,结合最新业务实践,制定了《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《再融资承销细则》)。
试点注册制以来创业板上市公司再融资发行承销业务运行良好,按照协调发展、平稳推进的要求,考虑到深市主板与创业板的再融资发行对象与流程基本一致,因此全面实行注册制后本所上市公司再融资的发行承销整体沿用原有创业板规则,并结合实践进行细节调整。
一、总体情况
《再融资承销细则》共七十二条,包括总则、向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券、其他事项、附则五章。与《创业板再融资承销细则》相比,《再融资承销细则》主要调整情况如下:
一是明确发行失败情形。结合《证券法》第三十三条规定与实践做法,明确采用代销方式的上市公司和主承销商应当事先约定发行失败的相关安排,如出现“代销期届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%”的情形,则发行失败。
二是根据实践优化操作性安排。第一,缩短方案的备案时间要求,将发行与承销方案的备案时间由五个工作日调整为三个工作日。第二,优化简易程序的材料报送时间要求,明确“在取得中国证监会予以注册决定后二个工作日内向本所提交发行相关文件”,便利市场主体操作。第三,完善对简易程序项目董事会决议的时间要求,明确上市公司的董事会在“上市公司与发行对象签订股份认购合同后三个工作日内”对本次发行上市事项作出决议。
三是与上位规定衔接,完善细则内容。第一,完善中止发行要求,补充增发和向不特定对象发行可转债的中止发行情形。第二,补充对网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的处理措施。第三,增加优先股参照适用的要求。第四,明确主承销商应当按照有关规定及时划付申购资金冻结利息。
四是完善监管要求。第一,完善监管对象的总体范围、明确对证券公司擅自公开发行或者变相公开发行证券、投资者擅自转让限售期限未满证券的监管要求,与上位规定衔接。第二,明确要求监管对象按照报备的发行与承销方案等文件开展业务,及时、准确在业务系统录入有关信息,督促提升执业质量,确保运行安全。第三,明确监管对象被其他交易所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任相关职务。
二、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《再融资承销细则》在保荐业务专区向各承销商征求意见,共收到7条反馈意见。其中,针对本所规则条文的意见建议4条,本所进行了认真研究,结合业务实践采纳了缩短发行与承销方案备案时间等2条意见,进一步优化服务;其他意见建议经认真评估,考虑到应用场景及实际执行效果,后续将视市场发展情况进一步研究论证。涉及工作业务流程的意见建议3条,本所在相关工作安排中会予以充分研究考虑,并持续优化业务流程与系统功能,及时通过业务培训等方式向市场主体做好解释说明。
中国银行股份有限公司关于3月18日—19日系统升级期间暂停企业网络金融服务的公告
中国银行股份有限公司关于3月18日-19日系统升级期间暂停企业网络金融服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加丰富和优质的金融产品及服务,我行将于北京时间2023年3月18日-19日(周六、周日)进行系统升级。届时,面向企业客户的网上银行、手机银行部分业务将暂停服务,具体安排如下:
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间。在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易申请,相关交易均有效。
对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题,敬请致电95566或洽我行营业网点。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年3月16日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)502号
为促进博时沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称HS300E,基金代码:515130)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月21日起为HS300E提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
中华全国专利代理师协会关于公布2022年第四期诉讼代理人名单的通知
中华全国专利代理师协会关于公布2022年第四期诉讼代理人名单的通知
(全专协〔2023〕004号 2023年3月31日)
中华全国专利代理师协会关于公布2022年第四期诉讼代理人名单的通知
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230705]0003号
19远洋02(155256)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月05日11时13分开始暂停19远洋02(155256)交易,自2023年07月05日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年07月05日
国家开发银行关于开展2023年6月第二次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年6月第二次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年6月14日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:
2020年第十二期债券(200212)
二、操作方向及规模:
200212为随买,不超过5亿元
三、招标时间:
10:00—11:00
四、定价方式:
单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:
将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:
200212为0.01元
七、最高、最低标位差限定:
无
八、基本投标单位:
为1,000万元
九、每标位最低投标量:
为1,000万元
十、每标位最高投标量:
为50,000万元
十一、结算方式:
券款对付
十二、结算日期:
2023年6月15日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年6月13日
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通标的证券名单调整的公告
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通标的证券名单调整的公告
因山高新能源(01250)开始并行买卖合并股份,根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定,港股通标的证券名单发生调整并自2023年07月10日起生效,相关调整信息如下:
代码
简称
调整方向
01250
山高新能源(新)
调入
特此公告
中国创盈市场服务有限公司
2023年07月10日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)608号
为促进易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电信ETF,基金代码:563010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年07月13日起为电信ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十三日
中国法学会2023年度部级法学研究课题申报公告
中国法学会2023年度部级法学研究课题申报公告
中国法学会2023年度部级法学研究课题招标申报工作的有关事项公告如下:
一、指导原则
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的二十大精神,深入学习贯彻习近平法治思想,密切关注经济社会发展和法治建设中的全局性、战略性、根本性问题,坚持理论联系实际,大兴调查研究,积极服务法治实践,为推动全面建设社会主义现代化国家开好局起好步提供有力法学理论支撑。
二、实施方式
中国法学会课题采用立项评审和结项鉴定合并方式进行,申请人根据课题指南确定选题后即自行开展研究,以研究成果申请。成果形式包括研究报告、调研报告、立法建议稿、专著、论文,选择其中一种形式进行成果申报。不得以论文集申报。
三、课题类型及资助经费
中国法学会2023年度部级法学研究课题分为重大课题、重点课题、一般课题、青年调研课题、西部课题、基础研究重点激励课题、自筹经费课题。
重大课题、重点课题、一般课题、青年调研课题、西部课题和基础研究重点激励课题是申请人对课题指南中相应类别选题开展研究,研究成果特别优秀并获得立项的课题,由中国法学会给予研究经费支持;研究成果比较优秀,获得立项但未获研究经费支持的课题为自筹经费课题,由申请人自行筹集研究经费。
四、课题选题
《中国法学会2023年度部级法学研究课题指南》(以下简称《课题指南》)系经过深入研究党的二十大精神,认真学习习近平法治思想和中央有关文件,征求有关专家和部分中国法学会学术委员会委员意见,由中国法学会课题管理部门集体研究形成,并经中国法学会党组审议通过。
申请人应从《课题指南》中选定题目开展研究,可以根据研究角度、方法和侧重点对选题文字做适当修改。
五、申请人资格
1.申请人须具有良好的政治素养和独立开展及组织科研工作的能力,能作为课题实际主持者并担负实质性研究工作。
2.申请人须具有中级以上职称或科级以上行政职务,或具有法学博士学位,或属于员额法官、员额检察官,或为法学专业在读博士生。
申报青年调研课题的,申请人和课题组成员年龄均应在35岁以下(即在1988年1月1日后出生)。
申报西部课题的,申请人人事关系所在单位应在四川、陕西、甘肃、青海、云南、贵州、辽宁、吉林、黑龙江、重庆、广西、内蒙古、宁夏、新疆、西藏15个省区市内。
3.申请人可以组成课题组申报。申请人本人的研究基础和研究条件足以单独完成课题研究任务的,也可单独申报。
4.申请人作为主持人只能申报一个课题,同时可作为另一个课题的课题组成员。单纯作为课题组成员的,可同时参加两个课题组。超过的,按不合格申请处理。
5.不得以国家社科基金、教育部、司法部等中央部门批准的相同或相近研究内容的课题成果申请,不得以已结项的中国法学会课题成果申请,不得以已出版、发表的成果申请。正在主持中国法学会课题尚未结项的,不得申请。立项后发现主持人存在以上情况的,撤销立项。
6.不得以申报截止日期前已经公开发表、出版的作品,或获得批示采纳的未公开作品申报。
7.课题申请人所在单位应当能够提供开展研究的必要条件,对申请人资格进行审核。以兼职人员身份申报的,兼职单位须审核兼职人员身份的真实性。
六、评审程序
中国法学会课题管理部门对申报材料进行初审。初审内容主要包括申请人是否符合申报条件、成果与课题指南中的具体题目是否契合、成果内容是否符合学术规范、申报材料是否完备等。初审不合格的将不予送审。
中国法学会组织专家对初审合格的课题成果进行双向匿名通讯评审,主要对成果的理论和实践价值、创新性、规范性、可转化性进行评价。
初审合格的课题成果根据选题分类,由多名同行专家进行评审,每一选题按照专家评分从高到低排序,评审结果提交定评会。
在分管会领导主持下召开定评会,以专家评分为基础,综合考虑选题的重要性,确定拟立项名单,拟立项名单报学会党组会议审议确定后公示。评审过程和结果接受社会监督。
七、申报程序
1.申请人需登录中国法学会课题管理系统进行申报(https://210.12.173.249:8843),注册后按照系统提示填写个人申报信息及提交附件。一旦提交,申报内容将无法修改。申请人可自行登录课题管理系统查询申报进程。
已注册过中国法学会课题管理系统账号的申请人,直接以已有账号登录申报,无需另行注册。
2.申报截止时间为2023年7月31日,届时申报通道自动关闭,逾期将无法提交申报材料。
3.申请人提交研究成果,须同时提交学术不端查重报告,并对其真实性负责。中国法学会有权抽查申请人提交的学术不端查重报告。
4.为了方便申请人申报,申请时暂不需要所在单位、所在单位科研管理部门、财务部门审核盖章。经评审拟立项的,由拟立项课题的申请人按照我会的要求,提供所在单位科研管理部门及财务部门审核意见,并扫描上传至中国法学会课题管理系统。
八、成果转化
课题立项公示后,主持人应在公示期内向中国法学会提交成果要报,每份3500字左右,选取成果中最具有决策咨询性的部分,针对当前和今后一个时期我国法治建设中迫切需要解决的重大现实问题或理论问题,从法学理论和法治实践的角度提出对策建议;强调思想性战略性,突出问题意识,侧重对策建议,不需要对整个课题成果进行凝练;文风朴实,语言精炼。具有重要价值的,将作为《中国法学会要报》《中国法学会信息》报中央有关部门。
中国法学会有权优先在所属媒体《民主与法制》周刊、《民主与法制时报》、中国法学创新网发表立项课题成果。
九、其他事项
1.申请人应如实填写申请材料。在申请中弄虚作假者,经查证属实,取消申请资格;如已获准立项,则撤销课题。
2.获准立项的课题申请书视为具有约束力的合同文本,本申报公告为合同的重要组成部分。
联系人:姚国艳
联系电话:(010)66173342
附件:中国法学会2023年度部级法学研究课题指南.docx
中国法学会
2023年3月31日
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第六次进出口行债券做市支持操作的通知
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第六次进出口行债券做市支持操作的通知
进出口行债券做市支持参与机构、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,我行定于2023年6月13日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展进出口行债券做市支持操作。
请做市支持参与机构积极参与进出口行债券做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、上海清算所、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2019年第五期债券(190305)
二、操作方向和规模:随买190305,不超过20亿元
三、招标时间:09:45--10:30
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:190305为0.01元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1000万元
九、每标位最低投标量:1000万元
十、每标位最高投标量:50000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年6月14日
(注:账户信息如下,资金账户户名:中国进出口银行,资金账号:302012000080003,资金开户行:中国进出口银行,支付系统行号:202100000003)
中国进出口银行资金营运部
2023年6月9日
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195611",证券简称“内蒙2307",发行总额8.37亿元,票面利率2.98%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的通知
(深证上〔2023〕100号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范首次公开发行证券发行与承销业务,本所制定了《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》。经中国证监会批准,现予发布,自发布之日起施行。
本细则发布后,首次公开发行证券并在主板上市,适用《关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知》;首次公开发行证券并在创业板上市,刊登招股意向书或者招股说明书、启动发行工作的,适用本细则相关规定。
本所于2021年9月18日发布的《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2021年修订)》(深证上〔2021〕919号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则
2.《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则
第一章 总则
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)首次公开发行证券发行与承销行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定,制定本细则。
第二条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册后,首次公开发行股票或者存托凭证(以下统称证券)在本所的发行承销业务,适用本细则;本细则未作规定的,适用《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(以下简称《网下发行实施细则》)等有关规定。
第三条 证券公司承销首次公开发行证券,应当按照本细则以及中国证监会有关风险控制和内部控制等规定,制定严格的风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理,落实承销责任,防范利益冲突。证券公司应当制定详细的业务流程,按照本所业务规则、业务指南等规定及时完成业务操作,保证所提交的发行数据真实、准确、完整。
保荐人、承销商、投资者及其他相关主体应当诚实守信,严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)、本所业务规则和相关行业规范的规定,不得进行利益输送或者谋取不正当利益。
第四条 发行人和主承销商应当按照规定编制并及时、公平披露发行承销信息披露文件,保证所披露信息的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构和人员应当严格遵守法律法规和本所业务规则,遵循本行业公认的业务标准和道德规范,严格履行法定职责,对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第五条 本所根据相关法律法规、业务规则以及本细则的规定,对首次公开发行证券发行承销活动,发行人及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员,证券公司、证券服务机构、投资者等参与主体实施自律管理。
第二章 发行程序
第六条 取得中国证监会予以注册的决定后,发行人和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案。发行与承销方案应当包括发行方案、初步询价公告(如有)、投资价值研究报告(如有)、战略配售方案(如有)、超额配售选择权实施方案(如有)等内容。
第七条 本所在收到发行与承销方案后五个工作日内无异议的,发行人和主承销商可以依法刊登招股意向书或者招股说明书,启动发行工作。
发行人和主承销商报送的发行与承销方案不符合本细则规定,或者所披露事项不符合相关信息披露要求的,应当按照本所要求予以补正,补正时间不计入前款规定的五个工作日内。
第八条 首次公开发行证券采用直接定价方式的,发行人和主承销商向本所报备的发行与承销方案应当明确,发行价格对应的市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率;已经或者同时境外发行的,直接定价确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格。如果发行人和主承销商拟定的发行价格高于上述任一值,或者发行人尚未盈利的,发行人和主承销商应当采用询价方式发行。
第九条 首次公开发行证券采用询价方式的,应当向证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价。首次公开发行证券并在主板上市的,还应当向其他法人和组织、个人投资者询价。前述询价对象统称网下投资者。
网下投资者应当具备丰富的投资经验、良好的定价能力和风险承受能力,向中国证券业协会注册,接受中国证券业协会的自律管理,遵守中国证券业协会的自律规则。
第十条 首次公开发行证券采用询价方式的,发行人和主承销商可以在符合中国证监会相关规定和本所、中国证券业协会自律规则前提下,协商设置参与询价的网下投资者具体条件,并在发行公告中预先披露。
发行人和主承销商应当充分重视公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金等配售对象的长期投资理念,合理设置其参与网下询价的具体条件,引导其按照科学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价。
第十一条 参与询价的网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则,在充分研读招股资料并严格履行定价决策程序的基础上理性报价。定价依据应当充分支持最终报价结果。
网下投资者不得在发行价格确定前泄露报价信息或者获取其他网下投资者报价信息,不得协商报价或者故意压低、抬高价格,不得扰乱正常询价秩序。
发行人、承销商和参与询价的网下投资者,不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不正当利益。
第十二条 网下机构投资者应当建立并严格执行合规报价内控制度,妥善留存参与报价的定价依据、定价决策过程、申报记录等文件和相关信息,保存期限不得少于二十年。
第十三条 参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别填报一个价格,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者的不同报价不得超过三个,且最高报价不得高于最低报价的120%。
首次公开发行证券价格(或者发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。
前款所称有效报价,是指网下投资者申报的不低于主承销商和发行人确定的发行价格或者发行价格区间下限,且未作为最高报价部分被剔除,同时符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价。
第十四条 首次公开发行证券采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除比例不超过所有网下投资者拟申购总量的3%。拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格,与确定的发行价格(或者发行价格区间上限)相同时,对该价格的申报可以不剔除。剔除部分的配售对象不得参与网下申购。
本所可以根据市场情况,调整前款规定的最高报价剔除的比例。
第十五条 首次公开发行证券采用询价方式的,网上申购前,发行人和主承销商应当披露下列信息:
(一)同行业上市公司二级市场平均市盈率;
(二)已经或者同时境外发行证券的境外证券市场价格;
(三)剔除最高报价部分后所有网下投资者及各类网下投资者剩余报价的中位数和加权平均数;
(四)剔除最高报价部分后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金剩余报价的中位数和加权平均数;
(五)网下投资者详细报价情况,具体包括投资者名称、配售对象信息、申购价格及对应的拟申购数量、发行价格或者发行价格区间确定的主要依据,以及发行价格或者发行价格区间上限所对应的网下投资者超额认购倍数。
第十六条 首次公开发行证券采用询价方式且存在下列情形之一的,发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告,详细说明定价合理性,提示投资者注意投资风险:
(一)发行价格(或者发行价格区间上限)对应市盈率超过同行业上市公司二级市场平均市盈率的;
(二)发行价格(或者发行价格区间上限)超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数,剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数(以下简称“四个值”)孰低值的;
(三)发行价格(或者发行价格区间上限)超过境外市场价格的;
(四)发行人尚未盈利的。
第十七条 初步询价结束后,发行人和主承销商应当根据本细则第十六条的规定,审慎确定发行价格(或者发行价格区间上限)。
发行人和主承销商确定发行价格区间的,区间上限与下限的差额不得超过区间下限的20%。
本所可以根据市场情况,调整前款规定的报价区间上限与下限差额的比例要求。
第十八条 除《承销办法》规定的中止发行情形外,发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的,应当中止发行。
前款所称预计发行后总市值,是指初步询价结束后,按照确定的发行价格(或者发行价格区间下限)乘以发行后总股本(不含采用超额配售选择权发行的证券数量)计算的总市值。
按照《承销办法》、本细则等规定中止发行的,在中国证监会予以注册决定的有效期内,且满足会后事项监管要求的前提下,经向本所报备,可以重新启动发行。
第十九条 证券发行价格或者发行价格区间确定后,发行人和主承销商应当在规定时间内向本所提交发行公告或者中止发行公告,并在公告中说明发行人预计发行后总市值是否满足在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准。
第二十条 网下投资者在初步询价时为其配售对象账户填报的拟申购价格属于有效报价的,网下投资者应当根据《网下发行实施细则》的规定按照发行价格申购,或者在发行价格区间内进行累计投标询价报价和申购。
第二十一条 发行人和主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,应当根据网下投资者为其配售对象账户填写的申购价格和申购数量,审慎合理确定超额配售认购倍数及发行价格。网下投资者的申购报价和询价报价应当逻辑一致,不得存在高报不买等情形。
第二十二条 发行人和主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,应当在申购日规定时间内向本所提交发行价格及网上中签率公告。未按规定提交的,应当中止发行。中止发行后,符合本细则第十八条第三款规定的,可以重新启动发行。
第二十三条 首次公开发行证券并在主板上市,采用询价方式的,公开发行后总股本不超过四亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%;公开发行后总股本超过四亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%。
首次公开发行证券并在创业板上市,采用询价方式的,公开发行后总股本不超过四亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%;公开发行后总股本超过四亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的80%。
安排战略配售的,应当扣除战略配售部分后确定网下网上发行比例。
第二十四条 对网下投资者分类配售的,发行人和主承销商可以根据配售对象的机构类别、产品属性、承诺持有期限等合理设置具体类别,在发行公告中预先披露;同类投资者获得配售的比例应当相同。
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金的配售比例不得低于其他投资者。
第二十五条 发行人和主承销商应当安排不低于本次网下发行证券数量的70%优先向公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金配售。公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。
第二十六条 首次公开发行证券安排网下限售的,发行人和主承销商可以采用摇号限售或者比例限售方式,限售期不低于六个月。采用摇号限售方式的,摇号抽取不低于10%的配售对象账户,网下投资者应当承诺中签账户获配证券限售;采用比例限售方式的,网下投资者应当承诺不低于10%的获配证券数量限售。
首次公开发行证券发行规模在100亿元以上的,设置相应限售期的配售对象账户或者获配证券数量的比例不低于70%。
第二十七条 首次公开发行证券并在主板上市,采用询价方式的,网上投资者有效申购倍数超过五十倍且不超过一百倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行证券数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过一百倍的,回拨比例为本次公开发行证券数量的40%。
首次公开发行证券并在创业板上市,采用询价方式的,网上投资者有效申购倍数超过五十倍且不超过一百倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行证券数量的10%;网上投资者有效申购倍数超过一百倍的,回拨比例为本次公开发行证券数量的20%。回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行证券数量的70%。
前两款所称公开发行证券数量应当按照扣除战略配售数量计算;首次公开发行证券并在主板上市,发行规模在100亿元以上的,还需扣除本细则第二十六条规定的限售证券部分计算。
第二十八条 市场发生重大变化的,发行人和主承销商可以要求网下投资者缴纳不超过拟申购金额20%的保证金。
要求网下投资者缴纳保证金的,发行人和主承销商应当按照公正、透明的原则,在发行与承销方案中明确收取认购保证金及网下投资者弃购时保证金的处理方式等安排,并在发行公告中披露。
第二十九条 网下和网上投资者申购证券获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。网下和网上投资者缴款认购的证券数量合计不足本次公开发行证券数量的70%时,发行人和主承销商可以中止发行。中止发行后,符合本细则第十八条第三款规定的,可以重新启动发行。
首次公开发行证券申购冻结资金的利息,应当按照有关规定及时划入证券投资者保护基金。
第三十条 网上投资者连续十二个月内累计出现三次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起六个月(按一百八十个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
第三十一条 市场发生重大变化,投资者弃购数量占本次公开发行证券数量比例超过10%的,发行人和主承销商可以就投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售。
安排二次配售的,发行人和主承销商应当在发行与承销方案中约定二次配售的程序、投资者条件和配售原则等。发行人和主承销商应当发布二次配售公告,披露网下投资者二次配售及缴款安排。
第三十二条 发行人上市前,发行人股东可以将首发前股票托管在为发行人提供首次公开发行上市保荐服务的保荐人。
前款规定的保荐人应当按照本所业务规则的规定,对发行人股东减持首发前股份的交易委托进行监督管理。
第三十三条 证券发行完成后,发行人应当及时向本所提交证券上市申请文件,本所根据发行人申请和法律法规、业务规则规定作出是否同意上市的决定。证券未在本所同意上市决定中明确的时间内上市的,发行人及主承销商应当公告说明理由以及后续事宜。
第三十四条 证券上市之日起十个工作日内,主承销商应当将验资报告、专项法律意见书、承销总结报告等文件一并通过本所向中国证监会备案。
第三章 战略配售
第三十五条 首次公开发行证券可以实施战略配售。发行证券数量不足一亿股(份)的,参与战略配售的投资者数量应当不超过十名,战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过20%。发行证券数量一亿股(份)以上的,参与战略配售的投资者数量应当不超过三十五名,其中发行证券数量一亿股(份)以上,不足四亿股(份)的,战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过30%;四亿股(份)以上的,战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过50%。
依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金参与战略配售的,应当以基金管理人的名义作为一名投资者参与发行。同一基金管理人仅能以其管理的一只证券投资基金参与本次战略配售。
发行人和主承销商应当根据首次公开发行证券数量、证券限售安排以及实际需要,合理确定参与战略配售的投资者数量和配售比例,保障证券上市后必要的流动性。
第三十六条 发行人应当与参与战略配售的投资者事先签署配售协议。发行人和主承销商应当在发行公告中披露参与战略配售的投资者选择标准、向参与战略配售的投资者配售的证券数量、占本次发行证券的比例以及持有期限等。
第三十七条 参与战略配售的投资者应当具有较强资金实力,认可发行人长期投资价值,并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数量的发行人证券,并实际持有本次配售证券。
保荐人依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司(以下简称保荐人相关子公司)和发行人的高级管理人员、核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划,按照《承销办法》、本细则及本所其他有关规定参与发行人战略配售。
第三十八条 参与发行人战略配售的投资者主要包括:
(一)与发行人经营业务具有战略合作关系或者长期合作愿景的大型企业或者其下属企业;
(二)具有长期投资意愿的大型保险公司或者其下属企业、国家级大型投资基金或者其下属企业;
(三)以公开募集方式设立,主要投资策略包括投资战略配售证券,且以封闭方式运作的证券投资基金;
(四)按照本细则规定实施跟投的保荐人相关子公司;
(五)发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划;
(六)符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。
第三十九条 发行人和主承销商实施战略配售的,不得存在下列情形:
(一)发行人和主承销商向参与战略配售的投资者承诺上市后股价将上涨,或者股价如果未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿;
(二)主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入参与战略配售的投资者;
(三)发行人上市后认购参与其战略配售的投资者管理的证券投资基金;
(四)发行人承诺在参与其战略配售的投资者获配证券的限售期内,委任与该投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员,但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外;
(五)除本细则第三十八条第三项规定的情形外,参与战略配售的投资者使用非自有资金认购发行人证券,或者存在接受其他投资者委托或者委托其他投资者参与本次战略配售的情形;
(六)其他直接或者间接进行利益输送的行为。
第四十条 主承销商应当对参与战略配售的投资者选取标准、配售资格及是否存在本细则第三十九条规定的禁止性情形进行核查,要求发行人、参与战略配售的投资者就核查事项出具承诺函,并聘请律师事务所出具法律意见书。主承销商应当公开披露核查文件及法律意见书。
第四十一条 发行人和主承销商应当在招股意向书和初步询价公告中披露是否采用战略配售方式、战略配售证券数量上限、参与战略配售的投资者选取标准等,并向本所报备战略配售方案,包括参与战略配售的投资者名称、承诺认购金额或者证券数量以及限售期安排等情况。
发行人和主承销商应当在发行公告中披露参与战略配售的投资者名称、承诺认购的证券数量以及限售期安排等。
发行人和主承销商应当在网下发行初步配售结果公告中披露最终获得战略配售的投资者名称、证券数量以及限售期安排等。
第四十二条 发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售的,应当在招股意向书和初步询价公告中披露专项资产管理计划的具体名称、设立时间、募集资金规模、管理人、实际支配主体以及参与人姓名、担任职务与参与比例等事项。
前款规定的专项资产管理计划的实际支配主体为发行人高级管理人员的,该专项资产管理计划所获配的股份不计入社会公众股东持有的股份。
第四十三条 参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外。
第四十四条 询价日前,参与战略配售的投资者应当足额缴纳认购资金。
第四章 保荐人相关子公司跟投
第四十五条 发行人首次公开发行证券并在创业板上市,存在下列情形之一的,保荐人相关子公司应当跟投,并对获配证券设定限售期:
(一)发行人为未盈利企业;
(二)发行人为存在表决权差异安排企业;
(三)发行人为红筹企业;
(四)发行价格(或者发行价格区间上限)超过“四个值”孰低值。
保荐人通过中国证监会和本所认可的其他方式履行前款规定的,应当遵守本细则关于保荐人相关子公司跟投的规定和监管要求。
发行人为本条第一款规定外的其他企业,或者首次公开发行证券并在主板上市的,其保荐人相关子公司不得参与本次发行战略配售。
第四十六条 发行人首次公开发行证券并在创业板上市,且为未盈利企业、存在表决权差异安排企业或者红筹企业的,其和主承销商应当在招股意向书和初步询价公告中披露向参与配售的保荐人相关子公司配售的证券总量、认购数量、占本次发行证券数量的比例以及持有期限等信息。
第四十七条 发行人首次公开发行证券并在创业板上市,发行价格(或者发行价格区间上限)超过“四个值”孰低值的,发行人和主承销商应当在发行公告中披露向参与配售的保荐人相关子公司配售的股票总量、认购数量、占本次发行股票数量的比例以及持有期限等信息。
第四十八条 采用联合保荐方式的,参与联合保荐的保荐人应当按照本细则规定分别实施保荐人相关子公司跟投,并披露具体安排。
第四十九条 保荐人相关子公司跟投使用的资金应当为自有资金,中国证监会另有规定的除外。
第五十条 实施跟投的保荐人相关子公司应当事先与发行人签署配售协议,承诺按照证券发行价格认购发行人首次公开发行证券数量2%至5%的证券,具体比例根据发行人首次公开发行证券的规模分档确定:
(一)发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元;
(二)发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元;
(三)发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元;
(四)发行规模50亿元以上的,跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元。
第五十一条 参与配售的保荐人相关子公司应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起二十四个月。
第五十二条 保荐人相关子公司未按照本细则及其作出的承诺实施跟投的,发行人应当中止本次发行,并及时进行披露。中止发行后,符合本细则第十八条第三款规定的,可重新启动发行。
第五十三条 参与配售的保荐人相关子公司应当开立专用证券账户存放获配证券,并与其自营、资产管理等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账,不得与其他业务进行混合操作。
前款规定的专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及本所有关规定向证券金融公司借出和收回获配证券,不得买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、向原股东优先配售股票或者可转换公司债券、转增股本的除外。
第五十四条 保荐人不得向发行人、发行人控股股东及其关联方收取除按照行业规范履行保荐承销职责相关费用以外的其他费用。
第五十五条 参与配售的保荐人相关子公司应当承诺,不利用获配证券取得的股东地位影响发行人正常生产经营,不在获配证券限售期内谋求发行人控制权。
第五章 超额配售选择权
第五十六条 发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。采用超额配售选择权的,发行人应当授予主承销商超额配售证券并使用超额配售证券募集的资金从二级市场竞价交易购买发行人证券的权利。通过联合主承销商发行证券的,发行人应当授予其中一家主承销商前述权利。
主承销商与发行人签订的承销协议中,应当明确发行人对主承销商采用超额配售选择权的授权,以及获授权的主承销商的相应责任。
获授权的主承销商,应当勤勉尽责,建立独立的投资决策流程及相关防火墙制度,严格执行内部控制制度,有效防范利益输送和利益冲突。
第五十七条 获授权的主承销商应当向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)深圳分公司申请开立使用超额配售证券募集的资金买入证券的专门账户(以下简称超额配售选择权专门账户),并向本所和中国结算深圳分公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。所涉及的开户、清算、交收等事项,应当按照本所和中国结算相关规则办理。
获授权的主承销商应当将超额配售证券募集的资金存入其在商业银行开设的独立账户。获授权的主承销商在发行人证券上市之日起三十个自然日内,不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人证券。
第五十八条 发行人和主承销商应当审慎评估采用超额配售选择权的可行性、预期目标等,并在预先披露的招股说明书中明确是否采用超额配售选择权以及采用超额配售选择权发行证券的数量上限。采用超额配售选择权发行证券数量不得超过首次公开发行证券数量的15%。
第五十九条 采用超额配售选择权的,应当在招股意向书和招股说明书中披露超额配售选择权实施方案,包括实施目标、操作策略、可能发生的情形以及预期达到的效果等;在发行公告中披露全额行使超额配售选择权拟发行证券的具体数量。
第六十条 采用超额配售选择权的主承销商,可以在征集投资者认购意向时,与投资者达成预售拟行使超额配售选择权所对应证券的协议,明确投资者预先付款并同意向其延期交付证券。主承销商应当将延期交付证券的协议报本所和中国结算深圳分公司备案。
第六十一条 发行人证券上市之日起三十个自然日内,获授权的主承销商有权使用超额配售证券募集的资金,以《深圳证券交易所交易规则》规定的竞价交易方式购买发行人证券,申报买入应当符合下列规定:
(一)在开盘集合竞价阶段申报的,申报买入价格不得超过本次发行的发行价,且不得超过即时行情显示的前收盘价;
(二)发行人证券的市场交易价格低于或者等于发行价格的,可以在连续竞价阶段申报,申报买入价格不得超过本次发行的发行价;
(三)在收盘集合竞价阶段申报的,申报买入价格不得超过本次发行的发行价,且不得超过最近成交价。
主承销商使用超额配售证券募集的资金购买发行人证券,还应当遵守法律法规及本所业务规则关于交易行为的规定和监管要求。主承销商按照前款规定以竞价交易方式买入的证券不得卖出。
第六十二条 发行人证券上市之日起三十个自然日内,获授权的主承销商未购买发行人证券或者购买发行人证券数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行证券数量的,可以要求发行人按照发行价格增发证券。
主承销商按照本细则第六十一条规定,以竞价交易方式购买的发行人证券与要求发行人增发的证券之和,不得超过发行公告中披露的全额行使超额配售选择权拟发行证券数量。
第六十三条 获授权的主承销商以竞价交易方式购买的发行人证券应当存入超额配售选择权专门账户。
在超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的五个工作日内,获授权的主承销商应当根据前述情况,向本所和中国结算深圳分公司提出申请并提供相应材料,并将超额配售选择权专门账户上的证券和要求发行人增发的证券向同意延期交付证券的投资者交付。
第六十四条 使用超额配售证券募集的资金从二级市场购买发行人证券所产生的费用,由主承销商承担。
第六十五条 主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的五个工作日内,将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人,应付资金按下列公式计算:
发行人因行使超额配售选择权的募集资金=发行价×(超额配售选择权累计行使数量-主承销商从二级市场买入发行人证券的数量)-因行使超额配售选择权而发行证券的承销费用。
第六十六条 获授权的主承销商使用超额配售证券募集的资金从二级市场购入证券的,在超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的五个工作日内,将除购回证券使用的资金及划转给发行人增发证券部分的资金(如有)外的剩余资金,向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付,纳入证券投资者保护基金。
第六十七条 在超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的二个工作日内,发行人和获授权的主承销商应当披露下列情况:
(一)超额配售选择权行使期届满或者累计购回证券数量达到采用超额配售选择权发行证券数量限额的日期;
(二)超额配售选择权实施情况是否合法、合规,是否符合所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求,是否实现预期达到的效果;
(三)因行使超额配售选择权而发行的证券数量;如未行使或者部分行使,应当说明买入发行人证券的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;
(四)发行人本次筹资总金额;
(五)本所要求披露的其他信息。
第六十八条 获授权的主承销商应当保留使用超额配售证券募集资金买入证券的完整记录,保存时间不得少于十年。所保存的记录应当及时更新下列使用超额配售证券募集资金的有关信息:
(一)每次申报买入证券的时间、价格与数量;
(二)每次申报买入证券的价格确定情况;
(三)买入证券的每笔成交信息,包括成交时间、成交价格、成交数量等。
第六十九条 在全部发行工作完成后十个工作日内,获授权的主承销商应当将超额配售选择权的实施情况以及使用超额配售证券募集资金买入证券的完整记录报本所备案。本所对获授权的主承销商使用超额配售证券募集的资金申报买入证券的过程进行监控。
第六章 自律管理
第七十条 本所对发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等实施日常监管,可以采取下列措施:
(一)发出通知和函件;
(二)约见问询有关人员;
(三)调阅和检查工作底稿;
(四)要求对有关问题作出解释和说明;
(五)进行调查或者检查;
(六)向中国证监会报告有关情况;
(七)其他措施。
第七十一条 发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列情形之一的,本所视情节轻重,对其单独或者合并采取自律监管措施和纪律处分:
(一)证券公司承销擅自公开发行或者变相公开发行的证券;
(二)在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不正当利益;
(三)参与网下询价的投资者未按照定价决策程序确定报价或者定价依据无法充分支持最终报价结果的;
(四)参与网下询价的投资者存在改价理由不充分、与其他投资者报价持续高度一致等异常情形,干扰正常询价秩序的;
(五)向不符合规定要求的主体进行询价、配售;
(六)未按规定提供投资价值研究报告或者发布投资风险特别公告;
(七)参与战略配售的投资者、保荐人相关子公司违反其作出的限售期、股份减持以及其他相关承诺;
(八)发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售,未按规定履行决策程序和信息披露义务;
(九)未及时向本所报备发行与承销方案,或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作;
(十)根据《承销办法》和本细则等规定,应当中止发行而不中止发行;
(十一)违反本细则关于采用超额配售选择权的规定,影响证券上市交易正常秩序;
(十二)未按规定编制信息披露文件,履行信息披露义务;
(十三)发行过程中的信息披露未达到真实、准确、完整、及时要求,存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(十四)保荐人和主承销商违反规定向发行人、投资者不当收取费用;
(十五)违反本细则规定的其他情形。
发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的,本所可以要求发行人和承销商暂停或者中止发行,对相关事项进行调查,并上报中国证监会。
第七十二条 发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反本细则规定的,本所可以采取下列自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)约见谈话;
(四)要求限期改正;
(五)要求公开致歉;
(六)要求聘请第三方机构进行核查并发表意见;
(七)本所规定的其他自律监管措施。
第七十三条 发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反本细则规定,情节严重的,本所可以采取下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)三个月至三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件;
(四)三个月至三年内不接受保荐人、承销商、证券服务机构提交的证券承销业务相关文件;
(五)三个月至三年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关责任人员、承销商相关责任人员、证券服务机构相关责任人员签字的证券承销业务相关文件;
(六)公开认定发行人董事、监事、高级管理人员三年以上不适合担任相关职务;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第七十四条 发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员被其他证券交易所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员。
第七十五条 本所发现承销商存在中国证券业协会发布的相关规则所述违规行为的,将公开通报情况,并建议中国证券业协会采取行业内告诫、公开谴责等自律措施。
本所发现网下投资者存在中国证券业协会发布的相关规则所述违规行为的,将公开通报情况,并建议中国证券业协会采取列入网下投资者或者配售对象限制名单等自律措施。
发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在发行承销业务或者询价报价过程中涉嫌违法违规的,本所将相关线索上报中国证监会查处;涉嫌构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附则
第七十六条 本所股票发行规范委员会可以对股票发行和承销事宜提供咨询。
第七十七条 本细则的制定和修改须经本所理事会审议通过,并报中国证监会批准。
第七十八条 本细则由本所负责解释。
第七十九条 本细则自发布之日起施行。本所于2021年9月18日发布的《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2021年修订)》(深证上〔2021〕919号)同时废止。
附件2
《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》起草说明
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范首次公开发行证券发行与承销业务,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定,本所在原《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2021年修订)》(以下简称《创业板首发承销细则》)的基础上,制定了《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《首发承销细则》)。
全面实行注册制的新股发行承销制度机制坚持市场化方向,按照协调发展、平稳推进的要求,充分借鉴科创板、创业板试点注册制改革经验。全面实行注册制后,主板与创业板共用一套发行承销规则,在原有创业板规则基础上根据实践情况予以完善;主板根据板块特征在网下投资者范围、网下初始发行比例、跟投机制等方面作差异化安排。
一、总体情况
《首发承销细则》包括总则、发行程序、战略配售、保荐人相关子公司跟投、超额配售选择权、自律管理、附则共七章七十九条。与《创业板首发承销细则》相比,本次《首发承销细则》主要调整情况如下:
一是明确主板在询价对象范围、网下初始发行比例及回拨机制、跟投机制方面的差异化安排。考虑到板块特征和投资者群体的差异,从平稳推进改革、增强中小投资者改革获得感的角度,主板在询价对象范围、网下初始发行比例、跟投机制方面与创业板作差异化安排,整体与主板原有做法一致;回拨机制有所调整。第一,其他法人和组织、个人投资者可以参与网下询价。第二,网下初始发行比例保持主板原有做法,同时明确网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行证券数量的40%。第三,主板不实施保荐人相关子公司跟投制度。
二是优化参与询价的机构投资者范围和分类。第一,增加期货公司作为参与询价的专业机构投资者类型,将“企业年金基金”修改为“年金基金”,范围扩大至职业年金基金,与《承销办法》一致。第二,完善配售机制,更好地发挥合格境外投资者等中长期投资者的研究定价能力;调整“四个值”孰低值计算口径、优先配售对象范围、配售比例要求等相关条款。
三是与上位规定相衔接,完善战略配售机制、网下限售、中止发行等要求。第一,根据《承销办法》,明确参与战略配售的投资者数量应当不超过35名,战略配售比例上限调高至50%,并根据发行证券数量差异进一步细化战略配售相关安排;明确参与战略配售的证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金可参与网上网下发行。第二,借鉴核准制经验,明确发行规模100亿元以上的大盘股,网下限售的配售对象账户或者获配证券数量的比例不低于70%;主板发行规模100亿元以上的,需扣除网下限售部分计算回拨,保障平稳发行。第三,细化网下投资者具体报价要求,明确网上网下投资者缴款认购数量合计不足本次发行数量70%时,可以中止发行。
四是完善超额配售选择权机制的操作性要求。第一,结合交易机制要求和实践情况,将申报方式由“本方最优价格申报”放宽至竞价交易方式,在上市初期无涨跌幅限制时也可申报买入。第二,增加买入阶段或时点的灵活性,明确连续竞价阶段交易价格低于或者等于发行价时可申报买入;明确集合竞价阶段可申报买入,并对集合竞价阶段申报买入价格作出约束。第三,明确使用超额配售证券募集的资金从二级市场购买发行人证券所产生的费用由主承销商承担。
五是完善自律管理相关内容。第一,新增发行人控股股东和实际控制人作为本所发行承销业务的监管对象,完善自律管理措施类别。第二,明确对于证券公司承销擅自公开发行或者变相公开发行的证券的违规情形,本所将采取自律监管措施或纪律处分。第三,明确相关主体被其他证券交易所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任相关职务。
六是修改部分文字表述。第一,明确承销商业务操作的原则性要求、缴纳保证金的信息披露要求及承销总结文件备案要求,明确网上投资者未足额缴款的相关安排,保障发行上市业务平稳运行。第二,结合注册制实践,将配售方式调整为比例配售,微调参与战略配售投资者的缴款时间要求。第三,结合上位规定名称或部分条款内容变化、适用板块扩展至主板、名称释义等情况修改部分条款文字表述。
二、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《首发承销细则》向社会公开征求意见,共收到45条反馈意见,按照实质内容相同原则合并后共33条。针对本所规则条文的23条意见建议,本所进行了认真研究,结合业务实践对主板回拨机制、网下投资者报价行为规范、超额配售选择权等规定进行优化完善。针对上位规定和制度机制的意见建议,已转交相关主管部门,并提请进一步研究。涉及工作业务流程的9条意见建议,本所在相关工作安排中会予以充分研究考虑,并持续优化业务流程与系统功能,及时通过业务培训等方式向市场主体做好解释说明。
中国银行关于6月11日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
中国银行关于6月11日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年6月11日(周日)00:00至03:00进行系统升级。届时,个人网银、手机银行、微信银行、电话银行、个人电子支付、中银开放平台、卡组织及清算组织转接等个人电子渠道服务功能将暂停使用,部分功能将提前或延长暂停服务,具体安排如下:
暂停业务类型暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行6月11日00:00至03:00。
微信银行(微信公众号、微信小程序)6月11日00:00至03:00。
电话银行自助服务:6月11日00:00至03:00。
个人电子支付借记卡快捷业务、B2C网关业务(含网银支付、手机银行支付、中银快付、协议支付等)、二维码支付业务、手机PAY业务:6月11日00:00至03:00。
中银开放平台我行外部线上合作渠道的电子账户充值、提现:6月11日00:00至03:00。
卡组织及清算组织转接渠道通过银联(含银联国际)、VISA、万事达卡组织转接的借记卡业务:6月11日00:00至03:00。
另根据中国人民银行支付清算系统的运行维护安排,拟定于6月11日00:00-06:00进行系统维护。维护期间,我行将暂停受理个人网银、手机银行渠道的跨行转账、跨行现金管理(包括他行账户管理、添加他行账户、跨行实时收款等)、跨行资金归集、在线开户业务;中银开放平台我行外部线上合作渠道的电子账户在线开户业务;通过人民银行清算总中心转接的借记卡业务。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年6月8日
中评协关于举办企业破产重整评估研讨班的通知
中评协关于举办企业破产重整评估研讨班的通知
(中评协办〔2023〕21号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会):
根据中国资产评估协会(以下简称中评协)2023年培训计划安排,我会将于2023年5月在上海举办企业破产重整评估研讨班,现将有关事项通知如下:
一、培训内容
(一)并购重组相关问题讲解;
(二)破产审计与评估师的配合;
(三)破产重整资产评估要点及案例;
(四)《中华人民共和国企业破产法》及相关政策制度解读;
(五)破产重整的模式与资产处置。
二、培训对象
资产评估师。
三、培训时间
2023年5月30日至6月1日,5月29日报到。
四、培训地点
上海国家会计学院(上海市青浦区徐泾镇蟠龙路200号)。
五、费用
免收培训费;食宿费400元/天/人,学员自理。
六、其他事项
请各地方协会组织本地区资产评估师参加培训,并将下列事项及时通知所辖区域资产评估师:
(一)有意参加培训的资产评估师于2023年5月15日9:00至5月20日24:00登录中评协网站“行业管理平台”,打开培训管理页面进行报名。本期培训班共120个名额,报满即止。
(二)已报名的资产评估师因故无法参加培训,请于5月20日前自行在“行业管理平台”取消报名,否则将会影响本人参加当年其他培训。
(三)参加培训的学员自行前往上海国家会计学院。
(四)联系人及联系方式:
中评协考试培训部:李越岩 电话:010-88339670;
行业管理平台客服:13051653113、18515423171;
上海国家会计学院:王欣 电话:021-69768667。
中国资产评估协会
2023年5月6日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)98号
为促进汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称芯片基金,基金代码:516920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为芯片基金提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)517号
为促进南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ESG300,基金代码:560180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为ESG300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国银行关于中国银行承办的国家助学贷款开展2023年免息及本金延期偿还工作的公告
中国银行关于中国银行承办的国家助学贷款开展2023年免息及本金延期偿还工作的公告
根据财政部、教育部、人民银行、银保监会《关于做好2023年国家助学贷款免息及本金延期偿还工作的通知》(财教〔2023〕63号,以下简称《通知》)要求,中国银行将延续对本行承办的国家助学贷款业务进行免息及本金延期偿还。现将具体事项公告如下:
一、政策涉及贷款学生范围
本次免除利息和延期偿还本金的对象是2023年及以前年度毕业、在2023年内应偿还本金或利息的贷款学生。《通知》印发前已经结清国家助学贷款的毕业生,不在此次政策范围内。
二、办理流程
(一)免息流程
本次免除的是2023年内个人应支付的国家助学贷款利息,包括以前年度逾期贷款在2023年内产生的罚息。贷款学生不需申请,由我行直接办理。我行还未进行扣款操作的相应资金不再扣除,贷款学生自行使用;我行已完成扣款操作的应免除利息将退回个人还款账户。具体退还工作我行将进行统一安排,为保证能够顺利接收退还资金,请保持还款账户状态正常。
(二)本金延期偿还申请流程
对2023年内应偿还的国家助学贷款本金,经贷款学生自主申请,可延期1年偿还,按照有关规定,助学贷款期限最长不超过22年,延期贷款不计罚息和复利,风险分类暂不下调。若申请时已进入还本期则按照申请时间延后一年;若开始还本日在2023年内但申请时尚未进入还本期的则将原计划中的开始还本日延后一年。如本人未提交申请,则默认按原合同约定偿还贷款本金。
我行将提供安全方便的渠道供贷款学生提出本金延期偿还申请。
(三)征信信息调整
我行将按照调整后的贷款安排报送征信信息,已经报送的我行将予以调整。若贷款学生本年度未申请本金延期偿还并产生了逾期记录,我行将按照人民银行有关规定报送征信不良记录。
三、温馨提示
请贷款学生注意,延期偿还的本金仍将按照原合同约定正常计收利息(按照《通知》要求予以免息的部分除外),并非不产生任何利息。请综合考虑后决定是否申请本金延期偿还。
目前,我行的本金延期偿还调整申请渠道正在开通过程中,开通后将及时告知贷款学生,请贷款学生关注我行官方信息。
我行不会以免息、延期还本及调整征信信息为由,附加不合理条件、要求转账汇款或索取个人信息,如收到此类邮件、电话或短信,请勿轻信,以免蒙受损失。
如您有任何疑问,请致电95566客服电话或咨询当地中国银行网点。
衷心感谢您长期以来对中国银行的大力支持!
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年4月22日
深圳证券交易所关于2023年重庆市地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年重庆市地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年重庆市地方政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月26日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195624",证券简称“重庆2315",发行总额34.57亿元,票面利率2.78%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)201号
为促进博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央调ETF,基金代码:512960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年03月21日起为央调ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十一日
国家开发银行厦门市分行关于金融许可证信息变更的公告
国家开发银行厦门市分行关于金融许可证信息变更的公告
经中国银行保险监督管理委员会厦门监管局批准,国家开发银行厦门市分行住所信息发生变更,现将变更后信息公告如下:
机构名称:国家开发银行厦门市分行
简称:开发银行厦门分行
英文名称:ChinaDevelopmentBankXiamenBranch
批准日期:2011年07月08日
发证日期:2023年05月29日
机构住所:厦门市思明区鹭江道100号怡山商业中心(厦门财富中心)34-40层
机构编码:G0001B235020001
发证机关:中国银行保险监督管理委员会厦门监管局
联系电话:0592-2394308
国家开发银行厦门市分行
2023年6月6日
中国互联网协会关于开展2023年度“互联网助力经济社会数字化转型”案例征集活动的通知
中国互联网协会关于开展2023年度“互联网助力经济社会数字化转型”案例征集活动的通知
各有关单位:
2023年2月,中共中央、国务院印发《数字中国建设整体布局规划》,明确数字中国建设按照“2522”整体框架布局,推进数字技术与经济、政治、文化、社会、生态文明建设“五位一体”深度融合。为助力“数字中国建设”,进一步梳理总结数字化发展过程中不同领域积累的成功经验,并不断释放和放大经验的价值与作用,深入推动经济和社会数字化转型与发展,中国互联网协会组织开展2023年度“互联网助力经济社会数字化转型”案例征集,并将于2023(第二十二届)中国互联大会期间发布案例征集和评选结果。活动由中国互联网协会数字化转型与发展工作委员会(以下简称“数字发展工委会”)承担具体工作。此外,数字发展工委会将组织系列推广活动,促进案例经验赋能经济社会发展,包括支持入选案例纳入《中国数字发展研究》案例库、案例应用产业对接等。
现面向全国开展案例征集工作,有关事项通知如下:
一、征集时间:2023年5月10日-6月15日
二、征集对象:
1、政府部门:政府部门:各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团等相关政府单位;
2、企业:互联网企业、解决方案企业、咨询服务公司等;
3、高校院所:高等院校、研究机构等;
4、社会组织:行业协会、学会、研究会等;
5、产业园区:高新技术科技园区、文化创意园区、总部基地等。
三、征集方式:
定向征集、线上线下推介征集、社会自荐申报相结合。
四、征集方向:
1、数字经济(农业):互联网助力农业数字化转型案例;
2、数字经济(工业):互联网助力工业数字化转型案例;
3、数字经济(服务业):互联网助力服务业数字化转型案例。
互联网等数字技术与实体经济不断深度融合,赋能产业(农业、工业、服务业)转型升级,催生新产业、新业态、新模式,壮大经济发展新引擎,在数字经济的农业、工业及服务业领域含关键数字技术创新应用、数字产业化,产业数字化相关案例。
4、数字政务:互联网等数字技术应用于党政机关服务领域,推动国家治理体系和治理能力现代化,包括而不限于公共数据开放共享、政务信息化共建共用、数字化政务服务效能提升等。
5、数字社会:互联网等数字技术服务融入社会和日常生活、消除数字鸿沟、促进公共服务和社会运行方式创新,构筑全民畅享的数字生活,含智慧便捷公共服务、智慧城市和数字乡村、以及数字生活的相关案例。
6、数字生态文明:互联网等数字技术应用于绿色低碳发展,推动绿色低碳生产方式和生活方式,促进人与自然和谐共生。包括而不限于生态环境智慧治理、数字化绿色化协同转型、绿色智慧生活等。
7、数字文化:互联网等数字技术应用于文化领域,推进文化数字化,提升数字文化服务能力,提高优秀文化产品供给。包括而不限于文化和版权保护、数字博览、融媒体传播、线上演播、数字创意、数字艺术、数字娱乐、沉浸式体验等。
8、数字基础设施:高水平建设网络基础设施、算力基础设施、应用基础设施,促进数字基础设施之间互联互通,实现数字基础设施共建共享共用的案例。
9、数据资源利用:公共(行业)数据资源库建设、数据产权制度创新与数据资产定价案例,以及推动公共数据共享、促进商业数据开发利用、充分释放数据要素价值的案例。
10、其他综合应用:数字技术创新体系建设、数字安全保障能力建设、数字生态治理以及开放共赢的国际合作等方面的案例。
五、申报方式:
(一)添加小助手微信(17610371018),注明“案例征集”。
(二)小助手邀请加入案例申报咨询群。
(三)小助手协助分配案例申报账号。
六、申报须知:
(一)参加申报案例原则上应为2020年以来组织实施或取得重大进展的项目。
(二)参加案例申报者应为单位,且同一单位只能申报1个案例征集方向,不得重复申报已在其他同类型大会/赛事获奖的案例(案例近期取得较大进展的除外)。
(三)企业类征集面向中国互联网协会会员,申报企业如非会员,请与小助手沟通。
七、咨询电话:
黄心旋(会展部) 13810072772
刘艺(数字发展工委会) 13501380777 13717874776
中国互联网协会
2023年5月10日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)232号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月29日起为国家电投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》的通知
(上证发〔2023〕37号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范上海市场股票发行活动,引导市场形成良好稳定预期,科创板股票公开发行自律委员会更名设立为股票公开发行自律委员会。上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》(详见附件),已经第一届股票公开发行自律委员会讨论和本所理事会审议通过,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2019年4月4日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则〉的通知》(上证发〔2019〕41号)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则
2.《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所股票公开发行自律委员会
工作规则
第一条 为了规范上海市场股票发行活动,引导市场形成良好稳定预期,保障市场稳定健康发展,保护投资者合法权益,上海证券交易所(以下简称本所)根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,制定本规则。
第二条 本所设立股票公开发行自律委员会(以下简称自律委员会),作为由股票发行一级市场主要参与主体组成的咨询和议事机构,负责就上海市场股票发行相关政策制定提供咨询意见、对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议。
第三条 自律委员会通过自律委员会工作会议的形式履行职责。工作会议以合议方式开展集体讨论,形成合议意见。
第四条 本所负责自律委员会事务的日常管理,为自律委员会及委员履行职责提供必要的条件和便利,对自律委员会的工作进行监督。
第五条 自律委员会委员共31至35名,由市场机构委员和本所委员组成。
市场机构委员由股票一级市场买卖双方机构组成。
本所可以根据市场情况适当调整自律委员会市场机构委员数量。
第六条 自律委员会市场机构委员由本所按照依法、公开、择优的原则聘任。
买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者和私募基金管理人等机构投资者中产生。
卖方市场机构委员从股票发行家数、募资金额与研究力量等方面居前的证券公司以及本所会员理事、会员监事中产生。
第七条 自律委员会委员每届任期3年,可以连任。委员任期届满但尚未改选的,委员及其代表应当依照本规则的规定继续履行职责。
第八条 自律委员会设主任委员一名,副主任委员若干名,由市场机构委员担任。
第九条 自律委员会市场机构委员指定的代表应当符合下列条件:
(一)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守法律、行政法规、部门规章和本所及相关自律组织的业务规则;
(二)熟悉或者长期从事股票一、二级市场业务;
(三)愿意且保证认真参与自律委员会工作;
(四)本所认为需要符合的其他条件。
市场机构委员指定的代表不符合履职要求的,应当按照本所要求及时更换委员代表。
本所委员代表由本所指定相关负责人担任。
第十条 自律委员会市场机构委员有下列情形之一的,本所可以终止其委员资格,并选聘新的市场机构委员:
(一)不再符合本规则规定的聘任条件;
(二)自行提出不再担任委员;
(三)不能正常履行委员职责,并对本所市场造成严重影响;
(四)指定的委员代表不符合规定,且拒不更换;
(五)委员有重大违法行为或者严重违反本所业务规则的行为;
(六)本所认为不适合继续担任委员的其他情形。
第十一条 自律委员会履行下列职责:
(一)对股票发行承销的相关政策和运行机制提供咨询意见;
(二)分析评估股票市场当前和今后一段时期的供需状况,根据评估情况,对有效保持市场供需平衡以及今后一段时期的股票发行工作提出意见和建议;
(三)以适当方式回应市场关于股票发行工作的意见和建议;
(四)本所业务规则规定或者本所提请办理的其他事项。
第十二条 自律委员会根据需要,可以召开工作会议,讨论职责范围内的相关事项。
第十三条 自律委员会委员及其指定的代表应当遵守下列规定:
(一)保证足够的时间和精力参与自律委员会工作,勤勉尽职;
(二)按时出席自律委员会会议,独立、客观、公正地发表意见;
(三)遵守自律委员会的会议决议与倡导建议;
(四)保守在参与自律委员会工作中获取的国家秘密、商业秘密和内幕信息,不向任何第三方泄露工作相关内容;
(五)不得利用自律委员会委员身份进行宣传;
(六)与自律委员会履行职责相关的其他规定。
第十四条 本所在发行承销业务管理部门设立自律委员会秘书处,负责处理下列具体事务:
(一)落实自律委员会委员遴选、聘任、解聘、换届等工作;
(二)组织自律委员会工作会议,安排会议场地及设施,通知参会人员,送达会议材料;
(三)维护会场秩序,记录会议讨论情况,发布会议公告;
(四)负责委员联络沟通、服务保障等日常工作;
(五)本所或者自律委员会要求办理的其他事项。
秘书处工作人员由本所指派人员担任。
第十五条 出席工作会议的委员应当不少于委员总数的三分之二,买方市场机构委员和卖方市场机构委员的参会人数应当均不少于参会总人数的三分之一。
委员指定的代表因故不能出席的,应当指定其受托代表出席、代为履行全部职责,并在出席会议前及时告知秘书处相关情况。
本所理事会可以根据需要指派人员列席自律委员会工作会议。
第十六条 自律委员会工作会议由自律委员会主任委员或其授权的副主任委员担任会议召集人,组织委员发表意见和讨论。
会议讨论结束后,会议召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结,经合议形成会议决议。
参会委员对会议形成的会议决议持不同意见的,应提交书面资料至秘书处存档。
第十七条 自律委员会委员应当自觉遵守和执行自律委员会会议形成的会议决议。
本所可以根据需要,将自律委员会会议形成的会议决议以适当方式向行业公布,并对其执行情况予以监督。
第十八条 自律委员会委员及其指定的代表或受托代表应当妥善保管会议材料,并对会议情况负有保密义务,不得以任何形式泄露自律委员会会议的会议材料、讨论内容、决议及其他有关信息。
第十九条 本规则经自律委员会讨论和本所理事会审议通过后生效,修改时亦同。
第二十条 本规则由本所负责解释。
第二十一条 本规则自发布之日起施行。本所于2019年4月4日发布的《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》(上证发〔2019〕41号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》起草说明
为了落实全面实行股票发行注册制的决策部署,充分发挥行业自律作用,引导市场形成良好稳定预期,保障注册制下上海市场股票发行与承销工作平稳有序,上海证券交易所(以下简称上交所)在《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》的基础上修订形成了《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》。现将具体情况说明如下。
一、修订背景
为了规范科创板股票发行活动,保障科创板稳定健康发展,保护投资者合法权益,上交所设立了科创板股票公开发行自律委员会(以下简称科创板自律委)。自2019年成立以来,科创板自律委积极履职,对科创板股票发行承销制度建言献策,有力保障了科创板新股市场平稳运行。
本次规则修订是配合全面注册制改革,将科创板自律委职责范围拓展至主板,并更名为上交所股票公开发行自律委员会(以下简称自律委)。
二、主要修订内容
一是扩展自律委职责范围至上海市场。明确自律委负责就上海市场股票发行相关政策制定提供咨询意见、对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议。
二是优化自律委履职方式。其一,完善市场机构委员数量设置安排。为兼顾市场机构委员代表性和自律委运行效率,提升机制的灵活性,将委员家数由“35名”调整为“31至35名”,上交所可以根据市场情况“适当增补”委员修改为“适当调整”委员数量。其二,优化委员任期安排。每届任期调整为3年,并明确委员任期届满后尚未改选的应当继续履行职责。其三,简化工作会议类型。考虑到科创板自律委实践中通常根据工作需要召开会议,按照是否定期召开划分工作会议类型的必要性不强,因此不再据此区分。
三是完善条文表述及其他配套修改。包括明确买方市场机构委员投资者类别、受托代表保密义务等。
特此说明。
中国工商银行关于2023年北京市政府专项债券(十二期)的销售通告
中国工商银行关于2023年北京市政府专项债券(十二期)的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年6月27日-6月29日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售2023年北京市政府专项债券(十二期)。
本次在柜台市场发行的2023年北京市政府专项债券(十二期),债券简称23北京债28,债券代码2305564,为3年期固定利率附息债券。上市交易日为2023年7月4日,债券起息日为2023年6月30日,每年6月30日(节假日顺延,下同)支付利息,2026年6月30日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.34%。发行期间发售地区为北京市;上市交易后,全国均可进行交易。
本期债券限额发售,先买先得,售完即止;发行期内(非工作日除外),电子银行渠道24小时连续不间断发售。办理流程参见门户网站业务介绍和营业网点宣传海报和折页等。
欢迎广大客户认购。
点击查看中国债券信息网相关发行信息。
中国工商银行股份有限公司
2023年6月26日
上海证券交易所、中证指数有限公司关于发布上证科创板新能源指数等4条指数的公告
上海证券交易所、中证指数有限公司关于发布上证科创板新能源指数等4条指数的公告
为及时反映科创板上市证券的表现,为市场提供多维度投资标的和业绩基准,上海证券交易所和中证指数有限公司将于2023年4月3日正式发布上证科创板新能源指数等4条指数。
上证科创板新能源指数从科创板市场中选取50只市值较大的光伏、风电以及新能源车等领域的上市公司证券作为指数样本,反映科创板市场代表性新能源产业上市公司证券的整体表现。
上证科创板工业机械指数从科创板市场中选取50只市值较大的城轨铁路装备、工业自动化、工程机械等领域上市公司证券作为指数样本,反映科创板市场代表性工业机械产业上市公司证券的整体表现。
上证科创板长三角指数从科创板市场中选取50只市值较大且注册地位于长三角地区的上市公司证券作为指数样本,反映科创板市场长三角地区代表性上市公司证券的整体表现。
上证科创板粤港澳大湾区指数从科创板市场中选取50只市值较大且注册地位于粤港澳大湾区的上市公司证券作为指数样本,反映科创板市场粤港澳大湾区代表性上市公司证券的整体表现。
编制方案见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
上海证券交易所
中证指数有限公司
2023年3月13日
编制方案:
上证科创板新能源指数
上证科创板工业机械指数
上证科创板长三角指数
上证科创板粤港澳大湾区指数
样本列表:
上证科创板新能源指数
上证科创板工业机械指数
上证科创板长三角指数
上证科创板粤港澳大湾区指数
上证科创板新能源指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
000692科创新能STAR New Energy688005容百科技Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.,Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688006杭可科技Zhejiang Hangke Technology Incorporated Company
000692科创新能STAR New Energy688022瀚川智能Suzhou Harmontronics Automation Technology Co.,Ltd
000692科创新能STAR New Energy688032禾迈股份Hoymiles Power Electronics Inc.
000692科创新能STAR New Energy688063派能科技Pylon Technologies Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688116天奈科技Jiangsu Cnano Technology Co.,Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688148芳源股份Guangdong Fangyuan New Materials Group Co.,Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688155先惠技术Shanghai Sk Automation Technology Co., Ltd
000692科创新能STAR New Energy688223晶科能源Jinko Solar Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688303大全能源Xinjiang Daqo New Energy Co.,Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688339亿华通-UBeijing SinoHytec Co.,Ltd
000692科创新能STAR New Energy688345博力威Guangdong Greenway Technology Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688348昱能科技Yuneng Technology Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688349三一重能Sany Heavy Energy Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688353华盛锂电Jiangsu HSC New Energy Materials Co.,LTD.
000692科创新能STAR New Energy688388嘉元科技Guangdong Jiayuan Technology Co.,Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688390固德威GoodWe Technologies Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688408中信博Arctech Solar Holding Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688499利元亨Guangdong Lyric Robot Automation Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688516奥特维Wuxi Autowell Technology Co.,Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688551科威尔Kewell Technology Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688556高测股份Qingdao Gaoce Technology Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688560明冠新材Crown Advanced Material Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688567孚能科技Farasis Energy (Gan Zhou) Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688598金博股份KBC Corporation, Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688599天合光能Trina Solar Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688660电气风电Shanghai Electric Wind Power Group Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688680海优新材Shanghai Hiuv New Materials Co.,Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688707振华新材Guizhou Zhenhua E-Chem Inc.
000692科创新能STAR New Energy688733壹石通Anhui Estone Materials Technology Co., Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688778厦钨新能Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.,Ltd.
000692科创新能STAR New Energy688779长远锂科Hunan Changyuan Lico Co.,Ltd.
上证科创板工业机械指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
000693科创机械STAR Industrial Machinery688001华兴源创Suzhou HYC Technology Co.,Ltd
000693科创机械STAR Industrial Machinery688003天准科技Suzhou Tztek Technology Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688006杭可科技Zhejiang Hangke Technology Incorporated Company
000693科创机械STAR Industrial Machinery688009中国通号China Railway Signal & Communication Corporation Limited
000693科创机械STAR Industrial Machinery688015交控科技Traffic Control Technology Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688017绿的谐波Leader Harmonious Drive Systems Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688022瀚川智能Suzhou Harmontronics Automation Technology Co.,Ltd
000693科创机械STAR Industrial Machinery688033天宜上佳Beijing Tianyishangjia New Material Corp., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688059华锐精密Zhuzhou Huarui Precision Cutting Tools.Co.,Ltd
000693科创机械STAR Industrial Machinery688071华依科技Shanghai W-Ibeda High Tech.Group Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688097博众精工Bozhon Precision Industry Technology Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688112鼎阳科技Siglent Technologies Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688121卓然股份Shanghai Supezet Engineering Technology Corp., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688125安达智能Guangdong Anda Automation Solutions Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688128中国电研China National Electric Apparatus Research Institute Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688155先惠技术Shanghai Sk Automation Technology Co., Ltd
000693科创机械STAR Industrial Machinery688162巨一科技Jee Technology Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688165埃夫特-UEfort Intelligent Equipment Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688170德龙激光Suzhou Delphi Laser Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688187时代电气Zhuzhou CRRC Times Electric Co. Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688188柏楚电子Shanghai Friendess Electronic Technology Corporation Limited
000693科创机械STAR Industrial Machinery688208道通科技Autel Intelligent Technology Corp.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688211中科微至Wayzim Technology Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688283坤恒顺维Chengdu KSW Technologies Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688290景业智能Hangzhou Boomy Intelligent Technology Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688305科德数控Kede Numerical Control Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688306均普智能Ningbo PIA Automation Holding Corp.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688308欧科亿OKE Precision Cutting Tools Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688320禾川科技Zhejiang He Chuan Technology Corporation Limited
000693科创机械STAR Industrial Machinery688333铂力特Xi'an Bright Laser Technologies Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688337普源精电-URigol Technologies Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688378奥来德Jilin OLED Material Tech Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688383新益昌Shenzhen Xinyichang Technology Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688400凌云光LUSTER LightTech Co., LTD.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688425铁建重工China Railway Construction Heavy Industry Corporation Limited
000693科创机械STAR Industrial Machinery688499利元亨Guangdong Lyric Robot Automation Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688518联赢激光Shenzhen United Winners Laser Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688556高测股份Qingdao Gaoce Technology Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688558国盛智科Nantong Guosheng Intelligence Technology Group Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688559海目星Hymson Laser Technology Group Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688569铁科轨道Beijing Tieke Shougang Railway-Tech Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688596正帆科技Shanghai Gentech Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688630芯碁微装Circuit Fabology Microelectronics Equipment Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688665四方光电Cubic Sensor and Instrument Co.,Ltd
000693科创机械STAR Industrial Machinery688686奥普特Opt Machine Vision Tech Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688697纽威数控Neway Cnc Equipment (Suzhou) Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688700东威科技Kunshan Dongwei Technology Co.,Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688768容知日新Anhui Ronds Science&Technology Incorporated Company
000693科创机械STAR Industrial Machinery688777中控技术Zhejiang Supcon Technology Co., Ltd.
000693科创机械STAR Industrial Machinery688789宏华数科Hangzhou Honghua Digital Technology Stock Company LTD.
上证科创板长三角指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688005容百科技Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688006杭可科技Zhejiang Hangke Technology Incorporated Company
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688008澜起科技Montage Technology Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688012中微公司Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. China
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688017绿的谐波Leader Harmonious Drive Systems Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688019安集科技Anji Microelectronics Technology (Shanghai) Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688029南微医学Micro-Tech (Nanjing) Co.,Ltd
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688032禾迈股份Hoymiles Power Electronics Inc.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688048长光华芯Suzhou Everbright Photonics Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688052纳芯微Suzhou Novosense Microelectronics Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688055龙腾光电Infovision Optoelectronics( Kunshan) Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688063派能科技Pylon Technologies Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688065凯赛生物Cathay Biotech Inc.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688082盛美上海Acm Research(Shanghai),Inc.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688099晶晨股份Amlogic (Shanghai) Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688105诺唯赞Nanjing Vazyme Biotech Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688107安路科技Shanghai Anlogic Infotech Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688110东芯股份Dosilicon Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688116天奈科技Jiangsu Cnano Technology Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688126沪硅产业National Silicon Industry Group Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688180君实生物Shanghai Junshi Biosciences Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688188柏楚电子Shanghai Friendess Electronic Technology Corporation Limited
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688202美迪西Shanghai Medicilon Inc.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688206概伦电子Primarius Technologies Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688213思特威Smartsens Technology (Shanghai) Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688220翱捷科技ASR Microelectronics Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688232新点软件Guotai Epoint Software Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688261东微半导Suzhou Oriental Semiconductor Company Limited
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688271联影医疗Shanghai United Imaging Healthcare Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688295中复神鹰Zhongfu Shenying Carbon Fiber Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688298东方生物Zhejiang Orient Gene Biotech Co., Ltd
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688301奕瑞科技iRay Technology Company Limited
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688348昱能科技Yuneng Technology Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688375国博电子Guobo Electronics Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688385复旦微电Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688390固德威GoodWe Technologies Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688516奥特维Wuxi Autowell Technology Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688521芯原股份Verisilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688536思瑞浦3Peak Incorporated
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688538和辉光电Everdisplay Optronics (Shanghai) Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688599天合光能Trina Solar Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688608恒玄科技Bestechnic (Shanghai) Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688639华恒生物Anhui Huaheng Biotechnology Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688680海优新材Shanghai Hiuv New Materials Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688690纳微科技Suzhou Nanomicro Technology Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688700东威科技Kunshan Dongwei Technology Co.,Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688777中控技术Zhejiang Supcon Technology Co., Ltd.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688789宏华数科Hangzhou Honghua Digital Technology Stock Company LTD.
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688798艾为电子Shanghai Awinic Technology Co.,Ltd
000695科长三角STAR Yangtze River Delta688819天能股份Tianneng Battery Group Co.,Ltd.
上证科创板粤港澳大湾区指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688007光峰科技Appotronics Corporation Limited
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688020方邦股份Guangzhou Fangbang Electronics Co.,Ltd
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688025杰普特Shenzhen JPT Opto-Electronics Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688026洁特生物Guangzhou Jet Biofiltration Co.,Ltd
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688036传音控股Shenzhen Transsion Holdings Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688045必易微Shenzhen Kiwi Instruments Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688049炬芯科技Actions Technology Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688083中望软件Zwsoft Co.,Ltd.(Guangzhou)
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688112鼎阳科技Siglent Technologies Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688125安达智能Guangdong Anda Automation Solutions Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688128中国电研China National Electric Apparatus Research Institute Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688135利扬芯片Guangdong Leadyo IC Testing Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688138清溢光电Shenzhen Qingyi Photomask Limited
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688148芳源股份Guangdong Fangyuan New Materials Group Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688173希荻微Halo Microelectronics Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688175高凌信息Zhuhai Comleader Information Science&Technology Co., Ltd
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688177百奥泰Bio-Thera Solutions, Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688183生益电子Shengyi Electronics Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688208道通科技Autel Intelligent Technology Corp.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688209英集芯Shenzhen Injoinic Technology Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688216气派科技China Chippacking Technology Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688248南网科技China Southern Power Grid Technology Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688268华特气体Guangdong Huate Gas Co., Ltd
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688279峰岹科技Fortior Technology(Shenzhen)Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688318财富趋势Shenzhen Fortune Trend Technology Co.,Ltd
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688321微芯生物Shenzhen Chipscreen Biosciences Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688322奥比中光Orbbec Inc.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688323瑞华泰Rayitek Hi-Tech Film Company Ltd., Shenzhen
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688325赛微微电Guangdong Cellwise Microelectronics Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688327云从科技Cloudwalk Group Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688332中科蓝讯Shenzhen Bluetrum Technology Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688345博力威Guangdong Greenway Technology Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688359三孚新科Guangzhou Sanfu New Materials Technology Co.,Ltd
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688383新益昌Shenzhen Xinyichang Technology Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688389普门科技Shenzhen Lifotronic Technology Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688499利元亨Guangdong Lyric Robot Automation Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688518联赢激光Shenzhen United Winners Laser Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688559海目星Hymson Laser Technology Group Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688575亚辉龙Shenzhen Yhlo Biotech Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688589力合微Leaguer (Shenzhen) Microelectronics Corp.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688595芯海科技Chipsea Technologies (Shenzhen) Corp., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688609九联科技Unionman Technology Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688617惠泰医疗Apt Medical Inc.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688625呈和科技Gch Technology Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688628优利德Uni-Trend Technology (China) Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688668鼎通科技Dongguan Dingtong Precision Metal Co.,Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688686奥普特Opt Machine Vision Tech Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688699明微电子Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688772珠海冠宇Zhuhai CosMX Battery Co., Ltd.
000697科大湾区STAR Greater Bay Area688788科思科技Shenzhen Consys Science&Technology Co., Ltd.
中国银行关于3月18日—19日系统升级暂停个人电子银行部分服务的公告
中国银行关于3月18日―19日系统升级暂停个人电子银行部分服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年3月18日(周六)至3月19日(周日)进行系统升级。届时,我行个人网银、手机银行、微信银行、E融汇等个人电子银行部分服务功能将暂停使用,具体安排如下:
暂停业务  类型暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行1、跨境汇款:3月19日00:00至02:45;  2、理财、基金、代销资管、余额基金、贵金属积存、积利金:3月19日00:00至02:30;  3、消息服务、教育专区(包括BOBO鱼塘、乐知校园、乐知学堂等):3月19日00:00至06:00;  4、中银慧投(含智能定投):3月18日12:00至19日06:00。
微信银行(微信公众号、微信小程序)所有服务:3月19日00:00至06:00。
E融汇APP积利金:3月19日00:00至02:30。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年3月16日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第2号——存续期业务办理》的公告
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第2号--存续期业务办理》的公告
(北证公告〔2023〕26号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行优先股的存续期业务办理流程,本所制定了《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第2号--存续期业务办理》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第2号--存续期业务办理
北京证券交易所
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)116号
为促进广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(以下简称龙头消费,基金代码:560680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月22日起为龙头消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十二日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十二期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十二期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十二期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月19日起在本所上市交易。
本期债券为91日期贴现式国债,证券编码“108560",证券简称“贴债2322",发行总额400亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月20日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198222",证券简称“深圳2314",发行总额11.23亿元,票面利率3.15%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
上海证券交易所关于N金海通(603061)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N金海通(603061)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]007号
N金海通(603061)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月03日09时30分开始暂停N金海通(603061)交易,自2023年03月03日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月03日
中国登山协会关于申请承办2023中国登山协会攀岩裁判员、定线员培训班的通知
中国登山协会关于申请承办2023中国登山协会攀岩裁判员、定线员培训班的通知
各有关单位:
为适应攀岩运动发展需要,充实攀岩裁判员、定线员队伍,根据《攀岩竞赛裁判员管理办法实施细则》及2023年竞赛工作计划,我协会计划于2023年继续举办晋升国家级攀岩裁判员培训班1期,攀岩定线员培训班3期。办班计划如下,请有意向申请承办并符合承办条件的单位积极申请。
一、办班计划
二、申办时间
即日起至3月6日截止。
三、申办单位
各地级市及以上体育行政部门、攀岩项目管理中心或协会、有关体育院校可申请承办。
四、申办条件
(一)申办单位应开展攀岩运动,并且具备开办培训的能力和条件。(具体培训要求见附件1)
(二)申办单位须具备独立法人资质。
(三)培训班与赛事结合的申办单位将优先考虑。
五、申办程序
(一)申办单位应在规定的时间内提交加盖公章的申请表(见附件2)至cma_climbing@163.com。
(二)申请资料经初审符合要求的进入复审阶段。
(三)复审阶段,中国登山协会将对培训组织单位及培训场地进行考察评估,符合要求的可获得申办资格。
(四)获得承办资格后,承办单位须与中登协签订培训协议。
(五)中登协下发正式培训通知文件,并登载于协会官方网站。承办单位在接到正式培训通知文件后开展各项培训筹备工作。
六、联系人
张浩然 010-87182978,15950477089
附件:1.培训办班要求
2.申办表
中国登山协会
2023年2月20日
附件2
2023中国登山协会攀岩裁判员、定线员培训申办表
2023中国登山协会攀岩裁判员、定线员培训申办表
单位名称
申办单位联系方式单位负责人姓名及职务
单位负责人手机号
联系人姓名及职务
联系人手机号
办公地址
申请类别及时间申请培训班名称
举办时间
举办城市
举办详细地址
共同承办单位
协办单位
学员报到详细地址
场地及相关信息场地、教室是否能满足《中国登山协会攀岩裁判员、定线员培训办班要求》中规定的要求。是(   ) 否(   )
能否保证当地媒体对培训班的宣传报道是(   ) 否(   )
学员报到是否容易抵达,交通是否便利明确是(   ) 否(   )
请简要描述拟选择入住的宾馆条件及交通
请简要描述拟选择用餐的餐厅条件及交通
其他任何不明事宜
附件1请附社会团体法人登记证书扫描件
附件2请附场地、教室、食宿、装备器材文字与图片说明(电子版)
省级体育主管部门或攀岩项目中心/协会单位意见:(单位公章)           年   月  日申办单位负责人签名:(申办单位公章)年   月  日
深圳证券交易所关于2023年浙江省地方政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省地方政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省地方政府再融资一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195688",证券简称“浙江2319",发行总额280.8亿元,票面利率2.91%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整创新成指样本股的公告(2023)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整创新成指样本股的公告
鉴于剧星传媒(833153)将于2023年4月10日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定自4月10日起,对创新成指的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称股票代码股票简称
899003创新成指833153剧星传媒--
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年4月7日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十四期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十四期)国债上市交易的通知
(2023年3月8日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十四期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为上证380交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为上证380交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)85号
为促进上证380交易型开放式指数证券投资基金(以下简称380ETF,基金代码:510290)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为380ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
上海证券交易所关于转发《上海证券交易所股票公开发行自律委员会支持全面实行股票发行注册制下企业平稳发行行业倡导建议》的通知
上海证券交易所关于转发《上海证券交易所股票公开发行自律委员会支持全面实行股票发行注册制下企业平稳发行行业倡导建议》的通知
(上证函〔2023〕658号)
各市场参与人:
近日,上海证券交易所第一届股票公开发行自律委员会(以下简称自律委)召开了第一次工作会议,讨论了科创板自律委行业倡导建议的衔接安排。为促进全面实行股票发行注册制下企业平稳发行,防范可能出现的潜在风险,自律委建议借鉴科创板试点注册制的经验,复制推广实践中行之有效的倡议安排,适用于主板、科创板证券发行承销活动,并提出行业倡导建议(详见附件)。
对于自律委做出的行业倡议,上海证券交易所(以下简称本所)表示尊重与支持,并呼吁市场各方共同遵守,规范理性开展业务活动,支持主板、科创板证券发行承销工作平稳有序。本所将在发行承销过程监管工作中,对发行人和中介机构遵守行业倡导建议的有关情况予以重点关注。
本所于2019年6月8日发布的《关于转发〈上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议〉的通知》(上证函〔2019〕936号)、2020年10月16日发布的《关于转发〈上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进证券公司优化科创板股票发行承销工作行业倡导建议〉的通知》(上证函〔2020〕2269号)和2021年9月18日发布的《关于转发〈上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板股票发行承销规则修订实施平稳过渡行业倡导建议〉的通知》(上证函〔2021〕1599号)同时废止。
特此通知。
附件:上海证券交易所股票公开发行自律委员会支持全面实行股票发行注册制下企业平稳发行行业倡导建议
上海证券交易所
二○二三年三月二十日
附件
上海证券交易所股票公开发行自律委员会
支持全面实行股票发行注册制下
企业平稳发行行业倡导建议
根据《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》,上海证券交易所第一届股票公开发行自律委员会(以下简称自律委)近日召开了第一次工作会议。会议讨论认为,全面实行股票发行注册制,对市场各方组织参与证券发行承销业务提出了更高要求。为促进稳妥过渡衔接、平稳有序发行,防范可能出现的潜在风险,建议发行人、保荐人、承销商和投资者从市场实际情况出发,强化责任意识,规范开展发行承销业务。基于上述考虑,自律委提出如下行业倡导建议:
一是合规理性参与询价、实施定价。采用询价方式发行的,建议初步询价结束后,剔除拟申购总量中报价最高部分的比例不超过3%,也不低于1%。建议发行人和主承销商综合考虑企业基本面、询价报价情况、市场与行业环境、承销风险等,审慎评估定价是否超出网下投资者报价“四个值”的孰低值及超出幅度,超出幅度不高于30%。建议网下投资者深化专业研究、独立客观报价,主承销商提高投资价值研究报告撰写质量,不断提升承销执业水平。
二是结合发行实际,规范实施战略配售等安排。建议首次公开发行证券数量低于8000万股(份)且预计募集资金总额不足15亿元的发行人不采用累计投标询价方式确定发行价格,也不采用超额配售选择权。建议主承销商参照《首次公开发行证券战略配售资格核查披露要点》(详见附件),勤勉尽责开展核查工作、发表专业意见,协助发行人自主理性实施战略配售、提升内在价值。
三是发挥组织市场能力,规范收费行为。建议发行人股东合理安排持有的首发前股份,鼓励原则上将前述股份全部托管在为发行人提供首次公开发行上市保荐服务的保荐人,并由保荐人按照有关规定,对发行人股东减持首发前股份的交易委托进行监督管理。建议保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构严格遵守有关法律法规和行业规范,规范收费标准,合理控制服务成本,提高服务水平。
自律委各成员单位将自觉遵守和执行会议决议,并呼吁各方共同遵守上述行业倡导建议,保障全面实行股票发行注册制下发行承销工作规范有序,支持市场平稳健康发展。
附件
首次公开发行证券战略配售资格核查披露要点
参与战略配售的投资者名称
投资者属于《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《实施细则》)规定的具体类型
基础性要求核查披露要点
1是否具备良好的市场声誉和影响力
2是否具有较强资金实力
3是否认可发行人长期投资价值
4是否承诺按照发行价格认购发行人证券
5是否符合参与战略配售的投资者选择标准
6是否已与发行人签署战略配售协议
7是否使用自有资金参与战略配售
8是否承诺获配证券持有期限不少于12个月
9是否接受他人委托或者委托他人参与战略配售
10是否存在参与战略配售的禁止性情形
具体情形下的核查披露要点
1以大型企业或其下属企业参与战略配售(如适用)是否与发行人经营业务具有战略协同关系
是否使用大型企业或其下属企业的自有资金,不存在受托参与或者以该参与主体作为平台募资后参与的情况
是否由大型企业最终享有或承担本次战略配售的收益或损失
2以国家级大型投资基金或其下属企业参与战略配售(如适用)是否由国务院部委等同级别及以上机关单位发起设立
投资方向是否属于国家支持的重点行业与产业、国家重点战略规划等
参与战略配售的投资决策是否取得国家级大型投资基金或其管理机构同意
3以符合《实施细则》第四十条第(六)项规定的其他投资者参与战略配售(如适用)是否符合发行人对参与战略配售的投资者选择标准
是否详细说明适用《实施细则》第四十条第(六)项规定的理由及必要性
是否具有与发行人同行业或相关行业较强的重要战略性资源,包括为发行人带来国际国内领先的核心技术资源、市场、渠道或品牌等
是否已与发行人签订具有法律约束力的战略合作协议,并作出切实可行的战略合作安排
是否存在受托参与或者以该参与主体作为平台募资后参与的情况
最近三年是否受到证监会行政处罚或交易所纪律处分或者被追究刑事责任
深圳证券交易所关于2023年湖南省政府再融资专项债券(一期)——2023年湖南省政府专项债券(四十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省政府再融资专项债券(一期)——2023年湖南省政府专项债券(四十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省政府再融资专项债券(一期)——2023年湖南省政府专项债券(四十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月17日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“198245",证券简称“湖南2351",发行总额59.9996亿元,票面利率3.19%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十五日
中华全国专利代理师协会关于举办专利代理行业青年说活动的通知
中华全国专利代理师协会关于举办专利代理行业青年说活动的通知
专利代理行业青年从业者:
为深入推进行业交流和合作,不断提高行业的凝聚力和向心力,代理师协会计划举办专利代理行业青年说活动,现将有关事项通知如下:
一、背景和意义
随着知识产权行业的发展和壮大,专利代理行业作为其中的重要组成部分,是当前国内经济转型升级的重要领域之一,越来越受到社会的关注和重视。为深入实施《知识产权强国建设纲要(2021-2035年)》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》,加快落实《国家知识产权局等17部门关于加快推动知识产权服务业高质量发展的意见》和《推进专利代理行业高质量发展行动计划(2022-2025年)》,协会努力推进行业青年人才队伍建设,让行业青年成为推动行业高质量发展的新动力、新活力。
习近平总书记多次对当代中国青年寄予了殷切期望,他指出“青年是社会中最有生气、最有闯劲、最少保守思想的群体,蕴含着改造客观世界、推动社会进步的无穷力量。”“要敢于做先锋,而不做过客、当看客,让创新成为青春远航的动力,让创业成为青春搏击的能量,让青春年华在为国家、为人民的奉献中焕发出绚丽光彩。”行业青年从业者作为行业发展的生力军和突击队,需要不断提高自身的专业素养和综合能力,以更好地服务于行业和社会。本次活动旨在搭建一个交流互动的平台,提高行业青年从业者的自信心和能力,增强行业的影响力。
二、活动主题
以“专利代理行业青年说”为主题,聚焦行业青年需求,与青年同频共振,加快推动行业高质量发展。
三、活动内容
本次主题活动拟定于4月-10月举办,包括但不限于读书漂流、讲述行业故事、健步走等,通过多种活动形式为行业从业人员提供互相交流和学习的机会。活动详细安排将在后续通知中公布。
(一)读书漂流活动(4月)。以读书分享为主题,通过邀请嘉宾分享读书心得,并结合实际工作谈谈体会,激发青年对行业的热爱。
(二)讲述行业故事(6月)。通过邀请行业前辈分享从业经历,讲述行业故事,展现行业“匠心”精神,为知识产权强国建设贡献行业力量。
(三)行业团结健步走(10月)。通过组织行业团结健步走活动,展现行业青年团结奋进、拼搏向上的精神风貌。
四、活动报名
(一)参与对象:本次活动面向全国范围内的专利代理行业从业者,欢迎所有年龄在40周岁以下的行业青年参加。
(二)活动形式:线下活动。
(三)报名方式:请有意参加活动的行业青年通过以下报名链接进行报名。
报名链接:https://www.wenjuan.com/s/UZBZJvDC47/
希望广大专利代理行业青年踊跃报名参加,希望专利代理机构关心、关爱青年,为青年同志的发展提供条件,积极动员、鼓励、支持青年同志参与到各类活动中,协会将始终致力于为行业青年人才的培养搭建平台,组织内容丰富、形式多样的活动,凝聚行业青年力量,共同推动行业的高质量发展和进步。
特此通知。
中华全国专利代理师协会
2023年4月20日
深圳证券交易所关于为“中国康富—富鸿1期资产支持专项计划(专精特新)”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“中国康富―富鸿1期资产支持专项计划(专精特新)”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据东兴证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月20日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“中国康富-富鸿1期资产支持专项计划(专精特新)"(以下简称“富鸿01")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“富鸿01"的转让业务。
二、“富鸿01"设立日期为2023年03月28日。优先级资产支持证券如下:证券简称“23康富富鸿01A",证券代码为“135941",到期日为2024年12月20日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“富鸿01"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“富鸿01"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月18日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)464号
为促进华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称港股通50,基金代码:513550)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为港股通50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)376号
为促进汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金(以下简称MSCIA50,基金代码:560050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月16日起为MSCIA50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
上海证券交易所关于20旭辉01(163539)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于20旭辉01(163539)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230216]0007号
20旭辉01(163539)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月16日10时12分开始暂停20旭辉01(163539)交易,自2023年02月16日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年02月16日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)238号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年03月29日起为国家电投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
中国水利工程协会关于召开2023年度水利工程优秀质量管理小组成果申报工作说明会的通知
中国水利工程协会关于召开2023年度水利工程优秀质量管理小组成果申报工作说明会的通知
(中水协质安函〔2023〕7号)
各有关单位:
为深入贯彻落实中共中央、国务院印发《质量强国建设纲要》和水利部“三对标、一规划”专项行动总结大会精神,弘扬“工匠精神”,助力新阶段水利高质量发展,根据我会工作安排,定于5月在重庆召开2023年度水利工程优秀质量管理小组成果申报工作说明会,现将有关事项通知如下:
一、会议时间
5月16日9:00-17:00,15日报到。
二、会议地点
重庆威灵顿酒店,重庆市渝北区红锦大道609号。
三、参会人员
拟申报本年度水利工程质量管理小组成果的有关单位人员。
四、会议内容
(一)《水利工程质量管理小组活动导则》解读。
(二)水利工程质量管理小组成果报告案例解析。
(三)“水利工程优秀质量管理小组申报与管理系统”使用说明和申报注意事项。
(四)水利工程质量管理小组成果申报问题答疑。
五、会议费用
会议不收取会议费、资料费等,参会人员自行与酒店联系食宿。
六、会议报名
会议采用网络报名方式,限150人。请各有关单位于4月30日前登录中国水利工程协会网站(www.cweun.com)报名,点击“水利工程优秀质量管理小组”,进入“成果申报入口”进行参会报名,每单位限报3人。
七、联系方式
主办单位:中国水利工程协会
电 话:(010)63462202,63462232,63462095
重庆威灵顿酒店
电 话:(023)65856666,19936087198,13883325974
中国水利工程协会
2023年4月14日
中国内部审计协会关于印发2023年内部审计理论研讨实施方案的通知
中国内部审计协会关于印发2023年内部审计理论研讨实施方案的通知
各位理事,各单位和个人会员,各分会:
现将《中国内部审计协会2023年内部审计理论研讨实施方案》印发给你们,请结合实际情况认真组织实施。执行中如有问题,请与中国内部审计协会准则与学术部联系。
中国内部审计协会
2023年3月3日
附件:
1.2023年内部审计理论研讨实施方案
2.理论研讨论文申报表
3.理论研讨论文推荐汇总表
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)392号
为促进平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称AIETF,基金代码:512930)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年05月23日起为AIETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十三日
中国金融期货交易所关于国债期货新合约上市通知(2023年4月20日)
中国金融期货交易所关于国债期货新合约上市通知
(中金所发〔2023〕25号)
各会员单位:
30年期国债期货TL2306合约定于2023年4月21日上市交易,TL2306合约的挂盘基准价为95.86元。
30年期国债期货TL2309合约定于2023年4月21日上市交易,TL2309合约的挂盘基准价为95.3元。
30年期国债期货TL2312合约定于2023年4月21日上市交易,TL2312合约的挂盘基准价为94.8元。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年4月20日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)566号
为促进工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金(以下简称工银黄金,基金代码:518660)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年07月03日起为工银黄金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月三日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十六期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十六期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十六期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月10日起在本所上市交易。
本期债券为91日期贴现式国债,证券编码“108564",证券简称“贴债2326",发行总额400亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月八日
中国击剑协会关于报名参加2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“昆山开发区”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第二站)比赛执裁工作的通知
中国击剑协会关于报名参加2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“昆山开发区”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第二站)比赛执裁工作的通知
各有关单位和个人:
2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“昆山开发区”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第二站)比赛将于4月29日至5月2日在江苏省昆山市举行。请有意向参加本站比赛执裁工作的裁判员扫描下方二维码进行报名。
一、报名起止时间:即日起至4月18日24:00。
二、协会将根据技术等级、执裁经验等条件选派本次比赛工作裁判,选调通知将在报名结束后发布。
三、报名成功且被协会选派的裁判员,无特殊情况不得请假,否则协会将对其选派资格进行临时冻结。
四、参加此次执裁工作的裁判员注意事项及其他要求参照本次赛事报名通知。
五、联系方式
竞赛部:010-88994721
电子邮箱:event.fe@sports.cn
特此通知。
中国击剑协会
2023年4月14日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)449号
为促进广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央红利50,基金代码:560700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年06月07日起为央红利50提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月七日
中国进出口银行关于增发2023年第一期39个月金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于增发2023年第一期39个月金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年5月17日经过承销做市团竞标,增发2023年第一期39个月人民币金融债券。
本次增发的2023年第一期39个月金融债券为39个月固定利率人民币金融债券,发行金额为20亿元,发行价格为100.76元,债券缴款日为2023年5月18日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。本期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.shclearing.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年5月18日
中国内部审计协会关于2023年第二次机考审核报考时间的通知
中国内部审计协会关于2023年第二次机考审核报考时间的通知
各位考生:
2023年第二次国际注册内部审计师(CIA)资质审核工作将于2023年4月1日开始,至2023年4月20日结束。考生可在此期间在国际内部审计师协会(IIA)认证考试管理系统(CCMS)中提交认证申请和上传资质审核材料。CIA科目报考窗口将同步开放和截止。请广大考生仔细阅读《CIA资格认证简章》(http://www.ciia.com.cn/cndetail.html?id=78832)和《CIA资格认证手册》(http://www.ciia.com.cn/cndetail.html?id=78831),以便妥善安排有关工作。
IIA于2023年3月24日至27日对CCMS中的支付功能进行了更新,认证和支付流程发生了变化,我会已更新了《CIA资格认证简章》和《CIA资格认证手册》中的相关内容,请考生根据更新后的指引在系统中进行操作。
有关考试及证书工作咨询电话及邮箱详见:http://www.ciia.com.cn/zgks_lxfs.html。
中国内部审计协会
2023年3月31日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十一期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十一期)国债上市交易的通知
(2023年4月12日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十一期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)91号
为促进华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能源80,基金代码:516850)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为新能源80提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中国象棋协会关于发布《全国象棋甲级联赛注册交流管理办法》的通知
中国象棋协会关于发布《全国象棋甲级联赛注册交流管理办法》的通知
(象棋协字〔2023〕26号)
各省、自治区、直辖市象棋协会:
为更好的推动项目发展,根据国家体育总局有关要求,我协会结合实际情况,制定了《全国象棋甲级联赛注册交流管理办法》。经广泛征求意见后,现正式发布实施。
附件:《全国象棋甲级联赛注册交流管理办法》
中国象棋协会
2023年3月22日
全国象棋甲级联赛注册交流管理办法
第一章 总则
第一条 为推动我国象棋运动发展,促进全国象棋甲级联赛有序进行,维护联赛参与者的合法权益,根据《全国运动员注册与交流管理办法(试行)》、《全国象棋运动员注册与交流管理实施细则》等文件精神及要求,特制订本办法。
第二条 本办法适用于参加由中国象棋协会举办全国象棋甲级联赛(包括男子、女子)的注册单位和注册棋手。
第三条 棋手所代表单位的资格仅限于本赛事。该资格与当年度在国家体育总局棋牌运动管理中心进行注册的所属单位组队参加各类国家级、国际级赛事代表资格无关。
第四条 注册与交流应遵循平等、互利、自愿、公开、合法,有利于象棋运动健康发展的原则。
第二章 注册
第五条 注册单位及注册棋手需遵守国家体育总局、总局棋牌运动管理中心和中国象棋协会有关反兴奋剂、赛风赛纪等方面的管理办法。
第六条 单位注册
(一)注册单位需为法人单位(法人单位包括企业法人、事业单位法人、机关法人、社会团体法人和其他法人)。每个法人单位只能注册一个单位参加联赛。
(二)注册单位应具有有一定的经济实力,能保证按要求参加当年度全部比赛。
(三)按时履行注册手续:
(1)本赛事年度注册截止时间根据当年筹备情况另行通知。
(2)注册单位请填写《注册申请表》(见附件1),并连同本单位组织机构代码证复印件,报送中国象棋协会。
(四)报名后无故不参赛或中途退赛的单位,在三年内不予注册。
(五)注册单位可注册棋手4-6人(含境外棋手)。
(六)原则上等级分(以注册时公布的最新等级分为准)前10的棋手不得多于两人。在本单位上赛季注册棋手等级分前10者已满2人且继续注册本单位(等级分仍保持前10名)的情况下,上赛季本单位其他棋手,如出现本赛季等级分进入前10者最多可有1人,超出者需进行交流。
(七)各注册单位可注册境外棋手1人。
(八)已获得当年度全国象棋甲级联赛参赛资格的单位仍需参加注册。
第七条 棋手注册
(一)所有注册棋手需与注册单位签订有效劳动合同。
(二)注册流程:
(1)国家体育总局棋牌运动管理中心当年度注册棋手:联赛报名即视为联赛注册棋手。
(2)未在棋牌中心注册,且不处于优先注册权履行期的棋手,可以直接在联赛进行注册。棋手应具有象棋运动员技术等级三级(含)以上者和中国象棋协会业余一级棋士(含)以上。请棋手填写《棋手年度注册表》(见附件2),年满16周岁的运动员须出示本人身份证件复印件及等级证书复印件,未满16周岁的运动员还须提供法定监护人户籍证明复印件。
(3)境外棋手注册。请填写《境外棋手年度注册表》(见附件3),并提交身份证文件及所属国家/地区象棋组织参赛确认函原件。
(三)棋手应身体健康,适合参加本项赛事。
(四)棋手本赛季只能代表一个注册单位参加赛。
第八条 注册工作完成后,中国象棋协会将名单予以公示。
第三章 棋手交流
第九条 棋手当年度在国家体育总局棋牌运动管理中心所注册单位与本赛事报名单位不一致时(包括处于优先注册权履行期的棋手),应由参赛报名单位、所注册单位和棋手签订三方协议(或同意函),并报中国象棋协会备案。
第十条 三方协议年限最多不超过五年。
第十一条 未在国家体育总局棋牌运动管理中心注册且未处于优先注册权履行期间的棋手,不需要提供三方协议。
第十二条 三方协议应明确,但不仅限于以下内容:
(一)棋手交流性质:商借(需注明商借年限)或转会(联赛代表资格转让)。
(二)未满16岁棋手由其法定监护人代为签署相关文件,转会时间不得超过该棋手年满16岁的当年年限。
(三)养老保险、失业保险、医疗保险等国家规定的保险缴纳方式。
(四)应注明争议解决方式。
第十三条 接受协会停赛处罚的棋手在处罚期内不得进行注册和交流。
第四章 注册单位转让
第十四条 注册单位转让办法另行规定。
第五章 罚则
第十五条 注册单位和棋手必须严格履行和遵守双方签订的交流协议,严禁暗箱操作。凡有确凿证据表明注册单位或棋手违反此项规定的,协会给予如下处罚:
(一)警告、严重警告;
(二)取消成绩;
(三)取消下一赛季注册资格;
注:以上罚则可以并用。
第六章 附则
第十六条 未尽事宜,另行补充规定。
第十七条 本办法由中国象棋协会负责解释。
第十八条 本办法自2023年3月22日起实施,原《全国象棋甲级联赛参赛单位及参赛棋手注册交流办法(试行)》(象棋协字〔2016〕3号)作废。
附件1:
全国象棋甲级联赛参赛单位注册申请表
填表日期:年月日
参赛单位名称
单位地址
单位性质主管单位
注册年度法人代表
电子邮箱联系电话
管理人员名单
领队
教练
队务
其他
单位简介
注册单位法人代表签字:参赛单位公章:年月日   省级(计划单列市、行业体协等)体育主管部门或协会意见:年月日
中国象棋协会审批意见:年月日
附件2:
全国象棋甲级联赛运动员注册申请表
注册单位:(盖章)
姓名性别出生日期民族
学历人事关系所在单位
户口所在地身份证号码
专业技术等级称号获批时间与成绩
中象协会等级称号获批时间与成绩
联系电话电子邮箱近期免冠2寸照片(盖章)
通讯地址
转会情况£是年月从转到
£否£首次参加联赛£自由身份
代表协议协议期:从年月日至年月日
主要参赛成绩(全国赛、洲际赛、世界赛事)                              本 人 签字:
附件3:
全国象棋甲级联赛境外棋手注册表
注册编号:   参赛单位:(盖章)
中文名性别出生日期
英文名技术等级
所属国家/地区联系电话
证件号码证件有效期
代表协议协议期:从年月日至年月日
主要参赛成绩(国家/地区赛、洲际赛、世界赛事)                    本人签字:
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于延长2023年不动产登记代理人职业资格考试报名时间的通告
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于延长2023年不动产登记代理人职业资格考试报名时间的通告
中国土地估价师与土地登记代理人协会通告2023年第3号
根据《自然资源部自然资源确权登记局中国土地估价师与土地登记代理人协会关于鼓励不动产登记工作人员积极参加不动产登记代理人职业资格考试的函》(自然资登记函〔2023〕29号),为满足考生要求、方便考生报名,经研究决定,2023年不动产登记代理人职业资格考试报名及免试申请截止时间延长至5月25日,缴费截止时间延长至5月28日,其他安排不变。请广大考生及时报名并完成缴费。
具体考试相关事宜详见《2023年不动产登记代理人职业资格考试报名的通告》。
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年5月11日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)385号
为促进博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金(以下简称转债ETF,基金代码:511380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年05月22日起为转债ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十二日
上海证券交易所关于18远洋01(143666)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于18远洋01(143666)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230706]0002号
18远洋01(143666)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月06日09时41分开始暂停18远洋01(143666)交易,自2023年07月06日10时11分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月06日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)171号
为促进汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称证券指数,基金代码:560090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月15日起为证券指数提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十五日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)515号
为促进中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金(以下简称信息ETF,基金代码:512330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为信息ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于退市运盛(600767)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于退市运盛(600767)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]024号
退市运盛(600767)今日上午交易触及盘中临时停牌。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,本所决定,自2023年05月31日09时30分开始暂停退市运盛(600767)交易,自2023年05月31日09时40分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年05月31日
中国金融期货交易所关于2023年5月采取自律监管措施情况的公告
中国金融期货交易所关于2023年5月采取自律监管措施情况的公告
中国金融期货交易所公告〔2023〕7号
为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的相关行为采取自律监管措施。2023年5月情况如下:
处理自成交超限行为5起,频繁报撤单超限行为13起,大额报撤单超限行为1起,共涉及客户21名。对16名客户采取限制开仓措施,对4家会员采取电话提示措施。
处理违反交易限额行为3起,对涉及的9名客户采取限制开仓措施。
处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为7起,对涉及的7名客户采取谈话提醒、限制开仓、限期调整、要求报告情况等措施。
特此公告。
中国金融期货交易所
2023年6月7日
中国击剑协会关于国家击剑队2023年第二期集训的通知
中国击剑协会关于国家击剑队2023年第二期集训的通知
各有关单位:
为更好地备战2023年杭州亚运会和2024年巴黎奥运会,做好适龄运动员选拔和后备人才培养工作,拟于2023年6月1日至8月31日期间在北京老山组织国家击剑队第二期集训。集训方案如下:
一、集训时间、地点
2023年6月1日至8月31日,北京老山。
二、集训人员
(一)教练员(17人)
1、花剑组
训练顾问:汪昌永(中国香港);
教练员:雷声(中国击剑协会),何永强(福建),周志乐(广东),李晨(江苏)。
2、重剑组
训练顾问:丹尼尔·勒瓦瓦瑟(法国);
教练员:许学宁(江苏),李明(云南),许申华(广东),焦云龙(安徽),祝晓林(山东)。
3、佩剑组
训练顾问:克里斯蒂安·鲍埃尔(法国);
教练员:弗雷德里克·贝拉克(法国),陈锋(江苏),肖烨巍(上海),许英明(广东)。
4、总教练:王海滨。
(二)运动员(42人)
1、女子花剑(8人):陈情缘、蔡苑廷、黄芊芊、傅依婷、林绮雯(福建),石玥、王雨婷(江苏),王英璎(重庆)。
2、男子花剑(5人):许杰、陈海威(福建),莫梓维(广东),郭一凡(安徽),曾昭然(个人)。
3、女子重剑(9人):孙一文(山东),朱明叶、李珊珊(广东),林声(福建),许诺、施悦馨(江苏),余思涵(辽宁),刘畅(北京),唐君瑶(安徽)。
4、男子重剑(8人):兰明豪、俞乐凡(安徽),黄中铭(广东),杜佳明(江苏),杨丰名、张新堃(辽宁),王子杰(上海),修钰涵(山东)。
5、女子佩剑(6人):杨恒郁、傅颖、庄晨艺(江苏),张心怡、林可斯(广东),邵雅琦(天津)。
6、男子佩剑(6人):梁建豪(广东),沈晨鹏、林霄、代锐(江苏),尹晓鹏(山东),颜颖慧(上海)。
(三)陪练运动员(16人)
1、女子花剑(3人):徐云迪(上海),宋玥(广东),黄凡(江苏)。
2、男子花剑(2人):毛立武(江苏),唐云骢(上海)。
3、男子重剑(6人):宋恒、贾政麟、田九成(山东),彭圣伟(广东),陈俊吉(江苏),蔡雷聪(山西)。
4、女子佩剑(2人):陈英(广东),邓芮婷(江苏)。
5、男子佩剑(3人):卢俊杰(广东),朱子皓、傅誉(上海)。
(五)辅助人员(20人)
1、医务组:宋晨(河南),陈昌癸(广东),江海魁、吴跃铭(安徽),铉磊(山东)。
2、体能组:高笛(北京),孔昕炜(云南)。
3、科研组:郭黎、毛可欣、赵霖(上海体院)。
4、管理和工作人员:王峻燕、张跃琦、韩婷、于永军、陈静慧、侯志刚、逄云龙、马雪莹、葛力、龚奕文。
三、经费
教练员、运动员、陪练运动员及辅助人员的往返交通费、伙食费、住宿费由国家队负担,参训人员须自备训练器材和其它所需用品。
特此通知。
中国击剑协会
2023年5月31日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的通知(2023修订)
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的通知
(上证发〔2023〕40号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,维护科创板股票交易秩序,保护投资者合法权益,防范交易风险,根据《上海证券交易所交易规则》等业务规则,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》进行了修订,形成了《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所于2019年6月14日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)〉的通知》(上证发〔2019〕68号)同时废止。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则
2.《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则
第一章 总则
第一条 为了维护上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票和存托凭证(以下统称科创板股票)交易秩序,保护投资者合法权益,防范交易风险,根据《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)等规定,制定本细则。
第二条 科创板股票异常交易行为监控及监督管理等事宜,适用本细则。
本细则未作规定的,适用《交易规则》及其他有关规定。
第三条 投资者参与科创板股票交易,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的规定和证券交易委托代理协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。
第四条 会员应当加强对客户科创板股票交易行为的管理,按照本所会员客户交易行为管理相关规定,及时识别、管理和报告客户异常交易行为,积极配合、协同本所异常交易行为监管工作,共同维护科创板股票交易秩序。
第五条 本所对科创板股票交易实行实时监控和自律管理,对违反本细则的投资者、会员采取相应监管措施或者纪律处分,对涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为,依法上报中国证监会查处。
第二章 投资者异常交易行为
第一节 一般规定
第六条 本细则所称异常交易行为,包括下列类型:
(一)虚假申报;
(二)拉抬打压股价;
(三)维持涨(跌)幅限制价格;
(四)自买自卖或者互为对手方交易;
(五)严重异常波动股票申报速率异常;
(六)违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者本所业务规则的其他异常交易行为。
第七条 本所根据本细则规定的异常交易行为类型,结合申报数量和频率、股票交易规模、市场占比、价格波动情况、股票基本面、上市公司重大信息和市场整体走势等因素进行定性与定量分析,对投资者异常交易行为进行认定。
投资者的科创板股票交易行为虽未达到相关监控指标,但接近指标且多次实施同类型异常交易行为的,本所可将其认定为相应类型的异常交易行为。
本所可以根据市场情况,调整科创板股票异常交易行为监控标准。
第八条 投资者以本人名义开立或者由同一投资者实际控制的单个或者多个普通证券账户、信用证券账户以及其他涉嫌关联的证券账户(组)的申报数量、申报金额、成交数量、成交金额及占比等合并计算。
第九条 投资者同时存在买、卖两个方向的申报或者成交时,按照单个方向分别计算相关申报数量、申报金额、成交数量、成交金额、全市场申报总量等指标。
第二节 虚假申报
第十条 虚假申报,是指不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。
第十一条 开盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)以偏离前收盘价5%以上的价格申报买入或者卖出;
(二)累计申报数量或者金额较大;
(三)累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高;
(四)累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上;
(五)以低于申报买入价格反向申报卖出或者以高于申报卖出价格反向申报买入;
(六)股票开盘集合竞价虚拟参考价涨(跌)幅5%以上。
第十二条 连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)最优5档内申报买入或者卖出;
(二)单笔申报后,在实时最优5档内累计剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场同方向最优5档剩余有效申报总量的比例较高;
(三)满足上述情形的申报发生多次;
(四)累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上;
(五)存在反向卖出(买入)成交。
第十三条 连续竞价阶段2次以上同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高;
(三)单笔撤销以涨(跌)幅限制价格的申报后,在涨(跌)幅限制价格的累计撤销申报数量占以该价格累计申报数量的50%以上。
第三节 拉抬打压股价
第十四条 拉抬打压股价,是指大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离股票最新成交价的价格申报成交,期间股票交易价格明显上涨(下跌)的异常交易行为。
第十五条 在有价格涨跌幅限制股票的开盘集合竞价阶段,同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)成交数量或者金额较大;
(二)成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)股票开盘价涨(跌)幅5%以上;
(四)股票开盘价达到涨(跌)幅限制价格的,在涨(跌)幅限制价格有效申报数量占期间市场该价格有效申报总量的10%以上。
第十六条 连续竞价阶段任意3分钟内同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势;
(二)成交数量或者金额较大;
(三)成交数量占成交期间市场成交总量的比例较高;
(四)上证50指数的成份股涨(跌)幅2%以上,或者其他股票涨(跌)幅4%以上。
第十七条 收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)成交数量或者金额较大;
(二)成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)上证50指数的成份股涨(跌)幅2%以上,或者其他股票涨(跌)幅3%以上。
第十八条 在有价格涨跌幅限制的股票交易中,同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)开盘集合竞价阶段成交数量或者金额较大;
(二)开盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)股票开盘价涨(跌)幅2%以上;
(四)当日10时以前反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第十九条 股票交易中同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)连续竞价阶段任意3分钟内买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势;
(二)期间成交数量或者金额较大;
(三)期间成交数量占市场成交总量的比例较高;
(四)期间股票涨(跌)幅2%以上;
(五)期间及其后30分钟内累计反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上;
(六)情形(一)至情形(四)发生在14时30分以后的,期间及其后至盘后固定价格交易阶段结束时累计反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第二十条 股票交易中同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)收盘集合竞价阶段成交数量或者金额较大;
(二)收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)收盘集合竞价阶段股票涨(跌)幅2%以上;
(四)当日收盘集合竞价阶段、盘后固定价格交易阶段及次一交易日10时以前累计反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第四节 维持涨(跌)幅限制价格
第二十一条 维持涨(跌)幅限制价格,是指通过大笔申报、连续申报、密集申报,维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态的异常交易行为。
第二十二条 连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高;
(三)满足情形(二)的状态持续时间10分钟以上,或者持续至连续竞价结束;
(四)情形(二)的剩余有效申报及其后在该价格的新增申报中,当日累计成交数量比例低于70%。
第二十三条 收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)连续竞价结束时股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)连续竞价结束时和收盘集合竞价结束时,市场涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量或者金额巨大;
(三)收盘集合竞价结束时,收盘集合竞价阶段新增涨(跌)幅限制价格申报的剩余有效申报数量或者金额较大;
(四)收盘集合竞价结束时,涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高。
第五节 自买自卖和互为对手方交易
第二十四条 自买自卖和互为对手方交易,是指在单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易,影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
第二十五条 竞价交易阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)在单个账户或者自己实际控制的账户之间交易;
(二)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
第二十六条 竞价交易阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)两个或者两个以上涉嫌关联的账户之间互为对手方交易;
(二)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
第六节 严重异常波动股票申报速率异常
第二十七条 严重异常波动,是指科创板股票竞价交易出现《交易规则》第6.1.11条规定的严重异常波动情形。
第二十八条 严重异常波动股票申报速率异常,是指违背审慎交易原则,在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内,利用资金优势、持股优势,在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
第二十九条 股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额巨大的,本所对有关交易行为予以重点监控。
第三章 投资者异常交易行为监管
第三十条 投资者在科创板股票交易中实施异常交易行为的,本所可对其实施以下监管措施或者纪律处分:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)将账户列为重点监控账户;
(五)要求投资者提交合规交易承诺书;
(六)暂停投资者账户交易;
(七)限制投资者账户交易;
(八)本所规定的其他监管措施或者纪律处分。
本所对投资者采取监管措施或者给予纪律处分的,按照《交易规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定执行。
第三十一条 投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的,本所可以将本细则规定的监控指标下调从严认定异常交易行为、从重实施监管措施或者纪律处分:
(一)在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;
(二)对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票或者存在退市风险的股票实施异常交易行为;
(三)对本所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;
(四)涉嫌操纵市场;
(五)因异常交易行为受到过本所纪律处分,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;
(六)本所认定的其他情形。
从严认定异常交易行为,监控指标下调幅度不超过50%,情节特别严重的除外。
第三十二条 会员未按本细则及本所其他相关规定履行客户交易行为管理职责的,本所可以按照《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定,对会员及其负有责任的相关人员实施监管措施或者纪律处分。
第四章 附则
第三十三条 本细则下列用语具有如下含义:
(一)数量或者金额较大,是指风险警示股票数量在30万股以上或者金额在100万元以上,其他股票数量在30万股以上或者金额在300万元以上;
(二)数量或者金额巨大,是指风险警示股票数量在50万股以上或者金额在200万元以上,其他股票数量在100万股以上或者金额在1000万元以上;
(三)比例或者占比较高,是指比例或者占比30%以上;
(四)多次,是指3次以上;
(五)实际控制,是指通过股权、协议、委托或者其他方式,直接或者间接拥有对某个账户的交易活动作出决策或者导致形成决策的权利;
(六)涉嫌关联,是指两个或者两个以上账户在开户信息、交易终端信息、交易行为趋同性或者交易资金来源等方面存在或者可能存在关联。
本细则所称“以上”“以前”“以后”“内”含本数,“高于”“低于”不含本数。
第三十四条 本细则由本所负责解释。
附件2
《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,进一步优化科创板股票异常交易行为监管,提升监管有效性,上海证券交易所(以下简称上交所或本所)结合监管实践经验,对《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》(以下简称《科创板监控细则》)进行了修订。现将有关情况说明如下。
一、修订背景
《科创板监控细则》于2019年发布实施。本次修订是在全面实行股票发行注册制改革的背景下,适应上位规则体系调整,总结监管实践经验,对科创板股票交易监管进行优化。一方面,现行《科创板监控细则》的上位规则主要有《交易规则》《科创板股票交易特别规定》等。此次全面注册制改革配套规则修订中,上述规则存在整合或废止等情况。另一方面,近年来,上交所积极履行交易监管职责,优化监控标准,提高监管精准度,聚焦监管重点,为完善规则积累了经验。同时,为构建简明友好的规则体系,有必要完善监控标准,与最新制定的《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》保持基本一致,便于市场理解。
二、主要修订内容
一是剥离交易机制条款。现行《科创板监控细则》共6章42条,主要包括股票交易申报要求、异常波动、投资者异常交易行为及监管等内容。本次修订将股票交易申报要求、异常波动等关于交易机制和交易信息公开的条款剥离,整合吸收至最新修订的《交易规则》中。修订后的《科创板监控细则》共4章,34条,主要聚焦于投资者异常交易行为及监管,定位为《交易规则》的下位规则,是对《交易规则》第七章证券交易监督部分规则的细化。《科创板监控细则》未作规定的,适用《交易规则》及其他有关规定。
二是完善监控指标体系。结合监管实践经验,完善部分异常交易行为监控指标,优化调整监管尺度,提高自律监管效能,聚焦少数明显扰乱市场秩序的行为。一是在“维持涨跌幅限制价格”中增加成交占比要素;二是在“拉抬打压开盘价”中增加集合竞价阶段申报占比要素;三是在“盘中虚假申报”中增加“反向成交”要素;四是新增“拉抬打压并反向交易”异常交易行为;五是下调风险警示股票部分数量和金额监控指标的阈值。
三是增加从严认定情形。从监管实践来看,个别股票曾出现股价大涨大跌的情形。为维护正常交易秩序,提升监管针对性,本次修订明确对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票等风险股票可适当设置差异化的指标阈值,从严认定异常交易,从重采取监管措施。
2023年2月1日至8日,本所就修订后的《科创板监控细则》向部分市场主体征求意见,共收到反馈意见建议57份。本所进行了认真研究梳理,并结合相关意见,对若干条款进行了适当优化。
特此说明。
深圳证券交易所关于2023年宁夏回族自治区政府一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年宁夏回族自治区政府一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年宁夏回族自治区政府一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195711",证券简称“宁夏2306",发行总额12.4亿元,票面利率2.8%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
中国水利工程协会关于推荐参加第五届中国质量奖评选的通知
中国水利工程协会关于推荐参加第五届中国质量奖评选的通知
(中水协〔2023〕16号)
各有关单位:
根据《市场监管总局办公厅关于开展第五届中国质量奖评选表彰工作的通知》(市监质函〔2023〕105号)的通知,市场监管总局组织开展第五届中国质量奖评选表彰工作,表彰为建设质量强国作出贡献、推进质量创新、质量提升等方面具有显著示范引领作用的组织和个人。
中国水利工程协会(以下简称工程协会)作为水利行业唯一受理推荐申报的全国性行业协会,将推荐符合申报条件的制造业、服务业、工程建设行业组织、教育机构、中小企业、一线班组和个人参加第五届中国质量奖评选。
有关申报资料填写要求详见国家市场监督管理总局(www.samr.gov.cn),并于2023年5月31日前将申报资料报至工程协会。
工程协会将本着“公平、公正、公开”的原则开展初评工作,申报组织和个人自愿参加,不收取任何费用。
联系部门:质量安全部
电    话:010-63462071,63462093
地    址:北京市西城区南滨河路27号贵都国际中心B座816
邮    编:100055
附件:《市场监管总局办公厅关于开展第五届中国质量奖评选表彰工作的通知》(略)
中国水利工程协会
2023年4月24日
上海证券交易所关于浙商证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金一般做市商的公告
上海证券交易所关于浙商证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金一般做市商的公告
上证公告〔2023〕9号
根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,浙商证券股份有限公司自2023年3月2日起成为上海证券交易所上市基金一般做市商。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——募集说明书(参考文本)(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号--募集说明书(参考文本)(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕205号)
各市场参与人:
为了进一步规范公司债券信息披露文件编制,提升公司债券发行上市审核效率,本所对《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号--募集说明书(参考文本)(2022年修订)》进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2022年2月14日发布的《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号--募集说明书(参考文本)(2022年修订)》(深证上〔2022〕150号)同时废止。
特此通知。
附件:深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号--募集说明书(参考文本)(2023年修订)
深圳证券交易所
2023年3月19日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)357号
为促进华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称旅游ETF,基金代码:562510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年05月09日起为旅游ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月九日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)473号
为促进易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称信息安全,基金代码:562920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年06月12日起为信息安全提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十二日
深圳证券交易所关于博时中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于博时中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
博时中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(证券简称为“主要消费ETF",证券代码为“159672")自2023年4月3日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年3月27日
中国击剑协会关于发布中国击剑协会大众击剑赛事积分排名办法修订稿的通知(2023)
中国击剑协会关于发布中国击剑协会大众击剑赛事积分排名办法修订稿的通知
各有关单位及个人:
为更好服务广大参赛者,扩大击剑项目人口,促进击剑俱乐部等大众击剑组织发展,本着提升参赛体验、简化积分算法的原则,结合实际工作经验,我协会对大众击剑赛事积分排名办法进行了修订。现将《中国击剑协会大众击剑赛事积分排名办法(2023年版)》正式发布,办法自今日起正式实施。
与2022年版办法相比,本次主要修订了以下几方面内容:
一、关于积分累积方式
积分累积方式由选取几站最好成绩修改为单站累加,即每赛季运动员的积分分值由其在过去一年内参加的全部A、B、C、D级赛事积分组成,并进行滚动累积。
二、关于积分有效期
本赛季个人或团体所获单站赛事积分有效期为一年,即在比赛结束日期一年后进行核减。(例:2023年3月31日比赛结束,比赛积分取得时间为2023年4月1日,比赛取得积分的有效期至 2024年3月31日。)
三、关于积分相同
无论个人还是团体,如积分相同则名次并列。(例:如积分排名第5的三名运动员积分相同,则三人并列第5名,顺序为随机排序,下一个名次为第8名。)
四、积分适用范围
中国击剑协会大众击剑赛事积分适用于以下工作:
(一)作为中国击剑协会A级认证赛事参赛资格;
(二)作为中国击剑协会全国专业赛事参赛资格;
(三)作为年终各组别颁发奖杯、奖品,部分组别发放奖金的依据;
(四)作为各类认证赛事初始排位的依据。
中国剑协感谢大家长久以来对击剑项目投入的时间、精力以及孜孜不倦的热情,同时,我们也在此呼吁大家理性参赛。比赛在于精而不在于多,不要盲目追求比赛站次,根据目前的滚动积分制,比赛结束一年后积分即进行核减,大家不可能也不应该为了保持积分而常年大量连续参赛。比赛能够带动训练,但是不能代替训练,就近参赛、适度参赛,平衡好学业、比赛和生活。
附件:中国击剑协会大众击剑赛事积分排名办法(2023年版)
中国击剑协会
2023年5月4日
中国进出口银行关于2022年下半年内外部检查整改情况的公告
中国进出口银行关于2022年下半年内外部检查整改情况的公告
2022年下半年,银保监会对中国进出口银行(以下简称“进出口银行")开展了监督检查。检查认为,进出口银行能够贯彻党中央、国务院决策部署,助力稳住经济大盘和外贸保稳提质,积极落实国务院关于运用政策性开发性金融工具支持重大项目建设决策部署,深入开展中央巡视意见整改工作,加大不良贷款处置力度,推进境外分支机构建设和境外债权风险防控。同时,进出口银行按照年度工作计划开展了内部审计和检查。内外部检查发现,进出口银行在信贷管理、资本管理、风险防控等方面还存在不足,需要持续改进完善。
进出口银行党委高度重视问题整改工作,对标国家大政方针和监管要求,结合进出口银行业务实际,健全整改工作常态化长效化机制,统筹推进中央巡视整改和监管整改,促进经营管理水平持续提升。董事会充分发挥决策引领作用,对重点问题提出指导意见,不断强化内部控制和审计监督。高管层统揽全局,指导全行各单位深入领会监管要求,全面落实监管意见。总行条线管理部门切实发挥管理职能,聚焦体制机制类问题整改,深入分析找准现有制度和流程的病根,推动解决管理方面深层次问题。各经营单位紧扣自身问题,细化整改措施,扎实推进并落实落细整改工作,持续关注后续效果。
进出口银行以监督检查整改为契机,进一步夯实政策性金融定位,推动实现“全方位提升服务实体经济能力,践行政策性金融使命"目标。一是不断强化信贷审慎管理。从严落实集团客户授信管理要求,加强贷前调查的全面性和深入性;严格贸易金融业务贸易背景核查;加强贷款资金用途合规性审查,做好资金流向监控,严格按照“穿透"原则甄别资金实际用途;加大制度培训力度,强化制度执行效果。二是进一步加强资本管理。持续深化资本管理改革,树牢资本约束理念,强化资本服务目标导向,提升资本管理效能;依法合规开展资产转让业务;加强并表管理,及时纠偏和整改存在的风险和问题。三是持续防范化解重点领域信贷风险。加强重点集团客户的监测分析和授信管理,稳妥有序推进重点企业债务风险处置;密切关注重点地区风险状况,深入分析风险成因及变化趋势,强化对重点分行的风险防控督导。四是严肃问责,形成震慑。2022年下半年针对内外部检查发现问题,共问责相关责任人308人次,其中处以上人员11人次、处级人员114人次、处级以下人员183人次;对相关责任人给予通报批评及经济处罚。
通过持续深化整改,进出口银行全面风险管理体系日益完善,内部治理水平稳步提升,履职能力进一步增强。下一步,进出口银行将坚定不移贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神,秉要执本、踔厉奋发,为全面建设社会主义现代化国家、全面推进中华民族伟大复兴贡献政策性金融力量。
中国进出口银行
2023年4月28日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)206号
为促进广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称创新药,基金代码:515120)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年03月24日起为创新药提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十四日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为国泰瞬利交易型货币市场基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为国泰瞬利交易型货币市场基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)408号
为促进国泰瞬利交易型货币市场基金(以下简称货币基金,基金代码:511620)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年05月31日起为货币基金提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十一日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于三板成指、三板做市、三板活跃样本股定期调整的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于三板成指、三板做市、三板活跃样本股定期调整的公告
根据指数编制方案,全国中小企业股份转让系统有限责任公司和中证指数有限公司对三板成指(899001)、三板做市(899002)、三板活跃(899307)样本股及备选名单(名单见附件)进行定期调整,将于2023年3月13日正式生效。
特此公告。
附件:三板成指、三板做市、三板活跃样本股名单及备选名单
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年3月3日
附件
三板成指(899001)样本股名单
指数代码指数简称证券代码证券简称
899001三板成指430005原子高科
899001三板成指430009华环电子
899001三板成指430014恒业世纪
899001三板成指430019新松佳和
899001三板成指430021海鑫科金
899001三板成指430025石晶光电
899001三板成指430034大地股份
899001三板成指430037联飞翔
899001三板成指430038信维科技
899001三板成指430046圣博润
899001三板成指430051九恒星
899001三板成指430052灿和兄弟
899001三板成指430053国学时代
899001三板成指430056中航新材
899001三板成指430057清畅电力
899001三板成指430062中科国信
899001三板成指430064金山顶尖
899001三板成指430073兆信股份
899001三板成指430075中讯四方
899001三板成指430076国基科技
899001三板成指430081五八汽车
899001三板成指430084星和众工
899001三板成指430094确安科技
899001三板成指430097赛德丽
899001三板成指430105合力思腾
899001三板成指430124汉唐自远
899001三板成指430140新眼光
899001三板成指430148科能腾达
899001三板成指430149江仪股份
899001三板成指430161光谷信息
899001三板成指430163三众能源
899001三板成指430165光宝联合
899001三板成指430172瑞达恩
899001三板成指430174沃捷传媒
899001三板成指430179宇昂科技
899001三板成指430208优炫软件
899001三板成指430211丰电科技
899001三板成指430215必可测
899001三板成指430216风格信息
899001三板成指430217掌众科技
899001三板成指430220迈达科技
899001三板成指430222璟泓科技
899001三板成指430223亿童文教
899001三板成指430224网动科技
899001三板成指430229绿岸网络
899001三板成指430236美兰股份
899001三板成指430238普华科技
899001三板成指430253兴竹信息
899001三板成指430266联动设计
899001三板成指430269新网程
899001三板成指430271瑞灵石油
899001三板成指430273永天科技
899001三板成指430274重钢机械
899001三板成指430276晟矽微电
899001三板成指430286东岩股份
899001三板成指430292威控科技
899001三板成指430293奉天电子
899001三板成指430304每日视界
899001三板成指430305维珍创意
899001三板成指430318四维传媒
899001三板成指430320江扬环境
899001三板成指430324上海致远
899001三板成指430330捷世智通
899001三板成指430334科洋科技
899001三板成指430335华韩股份
899001三板成指430336皇冠幕墙
899001三板成指430338银音科技
899001三板成指430341呈创科技
899001三板成指430344鼎晖科技
899001三板成指430346哇棒传媒
899001三板成指430356雷腾软件
899001三板成指430358基美影业
899001三板成指430359同济医药
899001三板成指430363上海上电
899001三板成指430372泰达新材
899001三板成指430375星立方
899001三板成指430376东亚装饰
899001三板成指430377海格物流
899001三板成指430382元亨光电
899001三板成指430385中一检测
899001三板成指430387旌旗电子
899001三板成指430391万特电气
899001三板成指430408帝信科技
899001三板成指430414三光科技
899001三板成指430422永继电气
899001三板成指430428陕西瑞科
899001三板成指430432方林科技
899001三板成指430437食安科技
899001三板成指430455德联科技
899001三板成指430457三网科技
899001三板成指430459华艺园林
899001三板成指430460太湖股份
899001三板成指430470哲达科技
899001三板成指430472安泰得
899001三板成指430482河源富马
899001三板成指430485旭建新材
899001三板成指430493新成新材
899001三板成指430496大正医疗
899001三板成指430497威硬工具
899001三板成指430508中视文化
899001三板成指430513中科三耐
899001三板成指430515麟龙股份
899001三板成指430516文达通
899001三板成指430521康捷医疗
899001三板成指430539扬子地板
899001三板成指430547畅想高科
899001三板成指430549天弘激光
899001三板成指430552亚成微
899001三板成指430555英派瑞
899001三板成指430562安运科技
899001三板成指430570蓝星科技
899001三板成指430573山水节能
899001三板成指430579龙源科技
899001三板成指430582华菱西厨
899001三板成指430588天松医疗
899001三板成指430590晶宝股份
899001三板成指430592凯德股份
899001三板成指430601吉玛基因
899001三板成指430602腾旋科技
899001三板成指430607大树智能
899001三板成指430620益善生物
899001三板成指430622顺达智能
899001三板成指430630合胜科技
899001三板成指430638景格科技
899001三板成指430646上海底特
899001三板成指430653同望科技
899001三板成指430659江苏铁发
899001三板成指430663大陆股份
899001三板成指430676恒立数控
899001三板成指430690楚祥医疗
899001三板成指430695浩海科技
899001三板成指430719九鼎集团
899001三板成指430724芳笛环保
899001三板成指430732威马股份
899001三板成指430736中江种业
899001三板成指430742光维通信
899001三板成指430753琼中农信
899001三板成指430755华曦达
899001三板成指830769华财股份
899001三板成指830772远航科技
899001三板成指830774百博生物
899001三板成指830778博思堂
899001三板成指830781精鹰传媒
899001三板成指830782泰安众诚
899001三板成指830803新松医疗
899001三板成指830810广东羚光
899001三板成指830813熔金股份
899001三板成指830818巨峰股份
899001三板成指830821雪郎生物
899001三板成指830825和泰润佳
899001三板成指830827世优电气
899001三板成指830828万绿生物
899001三板成指830829华精新材
899001三板成指830830新昶虹
899001三板成指830833九生堂
899001三板成指830837古城香业
899001三板成指830849平原智能
899001三板成指830851骏华农牧
899001三板成指830852中科仪
899001三板成指830855盈谷股份
899001三板成指830859金旭农发
899001三板成指830877康莱股份
899001三板成指830880火凤凰
899001三板成指830882佳龙股份
899001三板成指830885波斯科技
899001三板成指830889深拓智能
899001三板成指830899粤开证券
899001三板成指830918银发环保
899001三板成指830920聚融集团
899001三板成指830933纳晶科技
899001三板成指830936约克动漫
899001三板成指830938可恩口腔
899001三板成指830939君山股份
899001三板成指830944景尚旅业
899001三板成指830945麟龙新材
899001三板成指830949中窑技术
899001三板成指830966苏北花卉
899001三板成指830969智通人才
899001三板成指830978先临三维
899001三板成指830980日昇生态
899001三板成指830983保得威尔
899001三板成指830988兴和股份
899001三板成指830990鹏盾能源
899001三板成指830995九洲光电
899001三板成指830996汇能精电
899001三板成指830999元聚变
899001三板成指831009合锐赛尔
899001三板成指831019博硕光电
899001三板成指831021华雁智科
899001三板成指831025万兴隆
899001三板成指831034红光股份
899001三板成指831036裕国股份
899001三板成指831048天成股份
899001三板成指831049赛莱拉
899001三板成指831053美佳新材
899001三板成指831057多普泰
899001三板成指831063安泰股份
899001三板成指831067根力多
899001三板成指831068凌志环保
899001三板成指831074佳力科技
899001三板成指831075宏海科技
899001三板成指831078易通鼎盛
899001三板成指831081西驰电气
899001三板成指831083东润环能
899001三板成指831085博冠股份
899001三板成指831096物润船联
899001三板成指831099维泰股份
899001三板成指831101奥维云网
899001三板成指831118兰亭科技
899001三板成指831121力久电机
899001三板成指831129领信股份
899001三板成指831131兴宏泰
899001三板成指831132临风股份
899001三板成指831140力阳科技
899001三板成指831149奥美环境
899001三板成指831159安达物流
899001三板成指831176天鸿股份
899001三板成指831181莱特九州
899001三板成指831183可视化
899001三板成指831184强盛股份
899001三板成指831185众智软件
899001三板成指831187创尔生物
899001三板成指831193新健康成
899001三板成指831200巨正源
899001三板成指831201润华股份
899001三板成指831203瑞纽机械
899001三板成指831207南方制药
899001三板成指831212耐磨科技
899001三板成指831228夏阳检测
899001三板成指831235点米科技
899001三板成指831236华东修船
899001三板成指831244星展测控
899001三板成指831253东进农牧
899001三板成指831255佳和电气
899001三板成指831269博凡动力
899001三板成指831272同力天合
899001三板成指831276松科快换
899001三板成指831282欧亚股份
899001三板成指831284迈科智能
899001三板成指831287启奥科技
899001三板成指831297数字认证
899001三板成指831299北教传媒
899001三板成指831306丽明股份
899001三板成指831308华博教育
899001三板成指831311博安智能
899001三板成指831318信易科技
899001三板成指831321顺电股份
899001三板成指831325迈奇化学
899001三板成指831327飞翼股份
899001三板成指831330普适导航
899001三板成指831337雷力生物
899001三板成指831343益通建设
899001三板成指831357黄国粮业
899001三板成指831358新华环保
899001三板成指831373电科电源
899001三板成指831380地矿股份
899001三板成指831387华特磁电
899001三板成指831389万和过滤
899001三板成指831390宜都运机
899001三板成指831391三达奥克
899001三板成指831395智通建设
899001三板成指831397康泽药业
899001三板成指831398东联教育
899001三板成指831399参仙源
899001三板成指831401信立方
899001三板成指831406森达电气
899001三板成指831408大美游轮
899001三板成指831415城兴股份
899001三板成指831416中境智能
899001三板成指831423快易名商
899001三板成指831428数据堂
899001三板成指831433川东磁电
899001三板成指831467世窗信息
899001三板成指831474上海科特
899001三板成指831490成电光信
899001三板成指831492安信种苗
899001三板成指831496华燕房盟
899001三板成指831510特思达
899001三板成指831513爱廸新能
899001三板成指831519百正新材
899001三板成指831521汉龙科技
899001三板成指831527约顿气膜
899001三板成指831529能龙教育
899001三板成指831546美林数据
899001三板成指831555天乐橡塑
899001三板成指831562山水环境
899001三板成指831564欧伏电气
899001三板成指831565润成科技
899001三板成指831566盛大在线
899001三板成指831577安阳机床
899001三板成指831583未来宽带
899001三板成指831588山川秀美
899001三板成指831589吉福新材
899001三板成指831591云涛生物
899001三板成指831598热像科技
899001三板成指831599龙虎网
899001三板成指831601威科姆
899001三板成指831614合富新材
899001三板成指831619广电五舟
899001三板成指831621中镁控股
899001三板成指831626胜禹股份
899001三板成指831633那然生命
899001三板成指831638天物生态
899001三板成指831640碧沃丰
899001三板成指831642蜀虹装备
899001三板成指831658华升泵阀
899001三板成指831661金马科技
899001三板成指831662快乐沃克
899001三板成指831663云叶股份
899001三板成指831669永晟科技
899001三板成指831672莲池医院
899001三板成指831691三高股份
899001三板成指831693亚茂光电
899001三板成指831698工大软件
899001三板成指831708吉华股份
899001三板成指831709瑞特爱
899001三板成指831710昊方机电
899001三板成指831711青浦资产
899001三板成指831714福航环保
899001三板成指831718青鸟软通
899001三板成指831719菱湖股份
899001三板成指831724信而泰
899001三板成指831727中钢网
899001三板成指831730亚诺生物
899001三板成指831732爱车屋
899001三板成指831737地浦科技
899001三板成指831742纽米科技
899001三板成指831755邦正科技
899001三板成指831756德高化成
899001三板成指831767知音文化
899001三板成指831793利洋水产
899001三板成指831798博益气动
899001三板成指831817捷创技术
899001三板成指831827宝来利来
899001三板成指831828利特尔
899001三板成指831840东光股份
899001三板成指831844会友线缆
899001三板成指831846飞驰环保
899001三板成指831852东研科技
899001三板成指831854曼克斯
899001三板成指831858海誉科技
899001三板成指831860盛安传动
899001三板成指831866蔚林股份
899001三板成指831873环宇建科
899001三板成指831879龙钇科技
899001三板成指831884成达兴
899001三板成指831888垦丰种业
899001三板成指831892新玻电力
899001三板成指831922长宝科技
899001三板成指831924海天物联
899001三板成指831929惠尔明
899001三板成指831934宇迪光学
899001三板成指831937建研信息
899001三板成指831940网高科技
899001三板成指831943西格码
899001三板成指831945安泽电工
899001三板成指831958健博通
899001三板成指831969埃蒙迪
899001三板成指831978金康精工
899001三板成指831984大道信通
899001三板成指831988乐普四方
899001三板成指831991聚彩科技
899001三板成指831992嘉得力
899001三板成指831994中冀联合
899001三板成指831999仟亿达
899001三板成指832001黑碳碳投
899001三板成指832003同信通信
899001三板成指832007航天检测
899001三板成指832008湘投轻材
899001三板成指832013博涛文化
899001三板成指832014绿之彩
899001三板成指832017中兴机械
899001三板成指832021安谱实验
899001三板成指832028汇元科技
899001三板成指832032青晨科技
899001三板成指832036康复得
899001三板成指832038宁夏新龙
899001三板成指832041中兴通科
899001三板成指832043卫东环保
899001三板成指832047联洋新材
899001三板成指832049广德环保
899001三板成指832050百富餐饮
899001三板成指832056春光股份
899001三板成指832060施可瑞
899001三板成指832063鸿辉光通
899001三板成指832069科飞新材
899001三板成指832077华创合成
899001三板成指832081金利股份
899001三板成指832093科伦股份
899001三板成指832094金昌蓝宇
899001三板成指832113中康国际
899001三板成指832114中爆数字
899001三板成指832126康乐药业
899001三板成指832132民正农牧
899001三板成指832133天涌影视
899001三板成指832134宇都股份
899001三板成指832136蓝天园林
899001三板成指832139沃田集团
899001三板成指832141燎原环保
899001三板成指832151听牧肉牛
899001三板成指832176三扬股份
899001三板成指832178递家物流
899001三板成指832181永成双海
899001三板成指832185双建科技
899001三板成指832189科瑞达
899001三板成指832196秦森园林
899001三板成指832208尔格科技
899001三板成指832213双森股份
899001三板成指832214太川股份
899001三板成指832223配天智造
899001三板成指832230新伟科技
899001三板成指832236丰源股份
899001三板成指832239恒鑫智能
899001三板成指832246润天智
899001三板成指832251众深股份
899001三板成指832255建通测绘
899001三板成指832266首帆动力
899001三板成指832267诺君安
899001三板成指832280创元期货
899001三板成指832281和氏技术
899001三板成指832283天丰电源
899001三板成指832291中泊防爆
899001三板成指832292曙光电缆
899001三板成指832298菲达科技
899001三板成指832309凯翔科技
899001三板成指832316添正生物
899001三板成指832326华清安泰
899001三板成指832327海颐软件
899001三板成指832337环渤海
899001三板成指832359益森科技
899001三板成指832368佳创科技
899001三板成指832372西藏能源
899001三板成指832377创一佳
899001三板成指832389睿思凯
899001三板成指832390金海股份
899001三板成指832391润达光伏
899001三板成指832394佳龙科技
899001三板成指832395闽东电机
899001三板成指832397恒神股份
899001三板成指832398索力得
899001三板成指832399宁波公运
899001三板成指832402辉文生物
899001三板成指832415联合普肯
899001三板成指832432科列技术
899001三板成指832445世博新材
899001三板成指832447森馥科技
899001三板成指832449恒宝通
899001三板成指832459华澳能源
899001三板成指832465众益科技
899001三板成指832470万里运业
899001三板成指832476交控生态
899001三板成指832496首创大气
899001三板成指832499天海流体
899001三板成指832502圆融科技
899001三板成指832511科益气体
899001三板成指832522纳科诺尔
899001三板成指832528斯迈柯
899001三板成指832532大亚股份
899001三板成指832537洁华控股
899001三板成指832545三川田
899001三板成指832547利策科技
899001三板成指832554桑尼泰克
899001三板成指832555金宇农牧
899001三板成指832558爽口源
899001三板成指832567伟志股份
899001三板成指832568阿波罗
899001三板成指832571点击网络
899001三板成指832620中安股份
899001三板成指832629易信达
899001三板成指832634赛特电工
899001三板成指832637华源磁业
899001三板成指832641天蓝地绿
899001三板成指832645高德信
899001三板成指832646讯众股份
899001三板成指832652目乐医疗
899001三板成指832653金点物联
899001三板成指832655中奥体育
899001三板成指832665德安环保
899001三板成指832670数亮科技
899001三板成指832684天运股份
899001三板成指832685华洋科技
899001三板成指832694维冠机电
899001三板成指832695华航科技
899001三板成指832698青雨传媒
899001三板成指832699南华工业
899001三板成指832705达瑞生物
899001三板成指832710志能祥赢
899001三板成指832714思晗科技
899001三板成指832715华信股份
899001三板成指832718玖隆再生
899001三板成指832722百胜软件
899001三板成指832727景心科技
899001三板成指832738天润基业
899001三板成指832754商安信
899001三板成指832764德胜科技
899001三板成指832773寰烁股份
899001三板成指832774森泰环保
899001三板成指832780科瑞生物
899001三板成指832783恒源食品
899001三板成指832789诚栋营地
899001三板成指832790世能科泰
899001三板成指832792鹿城银行
899001三板成指832814昌耀新材
899001三板成指832816索克服务
899001三板成指832828凡科股份
899001三板成指832834吉泰新材
899001三板成指832836银钢一通
899001三板成指832839共同管业
899001三板成指832848昆自股份
899001三板成指832850大泽电极
899001三板成指832852百川导体
899001三板成指832853电旗股份
899001三板成指832859晨越建管
899001三板成指832861奇致激光
899001三板成指832888天地人
899001三板成指832894紫光通信
899001三板成指832896道有道
899001三板成指832902花木易购
899001三板成指832911正方股份
899001三板成指832912西科集团
899001三板成指832915汉尧碳科
899001三板成指832917惠洲院
899001三板成指832920去吧看看
899001三板成指832924明石创新
899001三板成指832927顶峰影业
899001三板成指832929雷石集团
899001三板成指832950益盟股份
899001三板成指832954龙创设计
899001三板成指832964凯瑞环保
899001三板成指832966道尔智控
899001三板成指832968东软股份
899001三板成指832970东海证券
899001三板成指832971卡司通
899001三板成指832989鑫博技术
899001三板成指832992神戎电子
899001三板成指832996民生科技
899001三板成指832997盛纺股份
899001三板成指833016希尔传媒
899001三板成指833024欣智恒
899001三板成指833033誉德股份
899001三板成指833035大唐融合
899001三板成指833041网信安全
899001三板成指833044硅谷天堂
899001三板成指833047天堰科技
899001三板成指833063高华股份
899001三板成指833069石金科技
899001三板成指833077伯肯节能
899001三板成指833098新龙生物
899001三板成指833105华通科技
899001三板成指833110中教产业
899001三板成指833118棒杰小贷
899001三板成指833120瑞铁股份
899001三板成指833124中盈科技
899001三板成指833137通宝光电
899001三板成指833146双喜电器
899001三板成指833151同方健康
899001三板成指833159力好科技
899001三板成指833160鲁班药业
899001三板成指833162港力环保
899001三板成指833165智科股份
899001三板成指833176桂林五洲
899001三板成指833183超凡股份
899001三板成指833186宏远电器
899001三板成指833189达诺尔
899001三板成指833197天晟股份
899001三板成指833204百事达
899001三板成指833205博采网络
899001三板成指833225赛特股份
899001三板成指833239晨科农牧
899001三板成指833248中景橙石
899001三板成指833255西部股份
899001三板成指833279三求光固
899001三板成指833286海斯比
899001三板成指833290瑞立达
899001三板成指833302羌山生物
899001三板成指833306六行君通
899001三板成指833310仁新科技
899001三板成指833319比酷股份
899001三板成指833332多尔晋泽
899001三板成指833334摩尔股份
899001三板成指833339胜软科技
899001三板成指833355崇德动漫
899001三板成指833370运鹏股份
899001三板成指833374东方股份
899001三板成指833378深深爱
899001三板成指833386安智物流
899001三板成指833423穗晶光电
899001三板成指833426先控电气
899001三板成指833430八达科技
899001三板成指833440新鸿运
899001三板成指833442江苏铁科
899001三板成指833457云朵网
899001三板成指833458悦为股份
899001三板成指833465特力惠
899001三板成指833468双剑股份
899001三板成指833476点动科技
899001三板成指833477希德电子
899001三板成指833491沧海核装
899001三板成指833492奇石缘
899001三板成指833496华安新材
899001三板成指833499中国康富
899001三板成指833503花嫁丽舍
899001三板成指833524光晟物联
899001三板成指833526北林科技
899001三板成指833532福慧达
899001三板成指833534神玥软件
899001三板成指833555华南信息
899001三板成指833559亚太天能
899001三板成指833572励福环保
899001三板成指833574爱知之星
899001三板成指833585千叶珠宝
899001三板成指833586雷诺尔
899001三板成指833608二维碳素
899001三板成指833611镭之源
899001三板成指833613华夏光电
899001三板成指833629合力亿捷
899001三板成指833631汇通金科
899001三板成指833640中崎股份
899001三板成指833649宝美户外
899001三板成指833651正大股份
899001三板成指833653凯东源
899001三板成指833654能拓股份
899001三板成指833658铁血科技
899001三板成指833663百事泰
899001三板成指833665清大天达
899001三板成指833675环宇科技
899001三板成指833678南方阀门
899001三板成指833694新道科技
899001三板成指833703瑞光科技
899001三板成指833713立德电子
899001三板成指833727兆晟科技
899001三板成指833737望湘园
899001三板成指833741腾轩旅游
899001三板成指833746宏中药业
899001三板成指833753超音速
899001三板成指833764斯达电气
899001三板成指833767五轮科技
899001三板成指833778山东环保
899001三板成指833783源培生物
899001三板成指833784美福润
899001三板成指833786超纯环保
899001三板成指833804康威通信
899001三板成指833824九久科技
899001三板成指833835天鸿设计
899001三板成指833836盛祥电子
899001三板成指833838美世创投
899001三板成指833839天波信息
899001三板成指833849携宁科技
899001三板成指833864灵汇股份
899001三板成指833865凯盛家纺
899001三板成指833881一森股份
899001三板成指833901壮元海
899001三板成指833903杭真能源
899001三板成指833907倍智人才
899001三板成指833925兴业源
899001三板成指833928火谷网络
899001三板成指833930通海绒业
899001三板成指833936百味佳
899001三板成指833937嘉诚信息
899001三板成指833960华发教育
899001三板成指833966国电康能
899001三板成指833984民太安
899001三板成指833988中成发展
899001三板成指833998久银控股
899001三板成指834002易构软件
899001三板成指834010亚兴科技
899001三板成指834016易二零
899001三板成指834019大自然
899001三板成指834037龙盛世纪
899001三板成指834043杭科光电
899001三板成指834044富泰和
899001三板成指834045清众科技
899001三板成指834046金锐同创
899001三板成指834063卡车之家
899001三板成指834065合凯电气
899001三板成指834069金通科技
899001三板成指834072德隆股份
899001三板成指834081通领科技
899001三板成指834082中建信息
899001三板成指834089浙商创投
899001三板成指834105申江万国
899001三板成指834132我要去哪
899001三板成指834151恒基股份
899001三板成指834156有米科技
899001三板成指834162江平生物
899001三板成指834179赛科星
899001三板成指834195华清飞扬
899001三板成指834202纵横六合
899001三板成指834205东方红
899001三板成指834209正合股份
899001三板成指834217斯尔克
899001三板成指834223永诚保险
899001三板成指834253宏力再生
899001三板成指834260中惠旅
899001三板成指834276澳冠智能
899001三板成指834277紫金天风
899001三板成指834281威达智能
899001三板成指834282前程股份
899001三板成指834288宝德生物
899001三板成指834290培诺股份
899001三板成指834293搜了股份
899001三板成指834295虎彩印艺
899001三板成指834296宝胜电气
899001三板成指834315富源科技
899001三板成指834316振威会展
899001三板成指834327车讯互联
899001三板成指834335蓝岛环保
899001三板成指834342慧云股份
899001三板成指834344中邮基金
899001三板成指834345房谱科技
899001三板成指834347天畅环保
899001三板成指834376冠新软件
899001三板成指834377德博科技
899001三板成指834387肇庆动力
899001三板成指834397新安金融
899001三板成指834402海昌药业
899001三板成指834404扬戈科技
899001三板成指834408盛源科技
899001三板成指834410苏州电瓷
899001三板成指834414源耀农业
899001三板成指834418好买财富
899001三板成指834422鑫光正
899001三板成指834428蓝孚高能
899001三板成指834429钢宝股份
899001三板成指834440怡丽科姆
899001三板成指834443华路时代
899001三板成指834468绿凯环保
899001三板成指834469东管电力
899001三板成指834473傲冠股份
899001三板成指834476无限自在
899001三板成指834489安瑞升
899001三板成指834498易简集团
899001三板成指834517瓜尔润
899001三板成指834520万佳安
899001三板成指834528红酒世界
899001三板成指834534曼恒数字
899001三板成指834536金诺佳音
899001三板成指834538聚智未来
899001三板成指834539运通车联
899001三板成指834543蔚蓝航空
899001三板成指834548天视文化
899001三板成指834549天工股份
899001三板成指834557雨田润
899001三板成指834558口岸旅游
899001三板成指834565特美股份
899001三板成指834567中科云投
899001三板成指834572恒缘新材
899001三板成指834584蒙德电气
899001三板成指834585汉诺佳池
899001三板成指834588星光电影
899001三板成指834591华富储能
899001三板成指834594大隆汇
899001三板成指834596拜特科技
899001三板成指834616京博物流
899001三板成指834630新片场
899001三板成指834648中纸在线
899001三板成指834678东方网
899001三板成指834679恒润汽车
899001三板成指834683爹地宝贝
899001三板成指834686华夏科技
899001三板成指834687海唐新媒
899001三板成指834693金陵电机
899001三板成指834701鑫考股份
899001三板成指834702伊贝股份
899001三板成指834703诺得物流
899001三板成指834707爱迪科技
899001三板成指834713毅能达
899001三板成指834720闽瑞股份
899001三板成指834727天茂新材
899001三板成指834732雄汇医疗
899001三板成指834738民祥医药
899001三板成指834741三棱股份
899001三板成指834743迈新科技
899001三板成指834755嘉一高科
899001三板成指834762清鹤科技
899001三板成指834777中投保
899001三板成指834781新生活
899001三板成指834791飞企互联
899001三板成指834793华强方特
899001三板成指834794咸亨股份
899001三板成指834797荣达禽业
899001三板成指834802宝贝格子
899001三板成指834803鑫昌龙
899001三板成指834808金昌股份
899001三板成指834812圣士达
899001三板成指834815巨东股份
899001三板成指834845华腾教育
899001三板成指834849博宇科技
899001三板成指834863佳顺智能
899001三板成指834866利欣制药
899001三板成指834874谐通科技
899001三板成指834882谢馥春
899001三板成指834898株百股份
899001三板成指834914峰华卓立
899001三板成指834916成功通航
899001三板成指834919狼卜股份
899001三板成指834920人合机电
899001三板成指834927自然科技
899001三板成指834928雷珏股份
899001三板成指834938南通通机
899001三板成指834952中化大气
899001三板成指834956善元堂
899001三板成指834965伊珠股份
899001三板成指834982远东国兰
899001三板成指834990新数网络
899001三板成指835015川机器人
899001三板成指835020山东北辰
899001三板成指835031毅通股份
899001三板成指835033精晶药业
899001三板成指835034化龙网络
899001三板成指835037环球药业
899001三板成指835051中科物联
899001三板成指835068星源农牧
899001三板成指835070洁润丝
899001三板成指835074华炘科技
899001三板成指835084多麦股份
899001三板成指835092钢银电商
899001三板成指835094晓进机械
899001三板成指835106天图控股
899001三板成指835120金贸流体
899001三板成指835133双龙电机
899001三板成指835141呼阀控股
899001三板成指835152未来国际
899001三板成指835156丽江文旅
899001三板成指835181中阳股份
899001三板成指835193东立科技
899001三板成指835196开天股份
899001三板成指835203亚微软件
899001三板成指835208维尼健康
899001三板成指835222华鼎团膳
899001三板成指835244数虎图像
899001三板成指835256数图科技
899001三板成指835257晶锐材料
899001三板成指835262佳乐股份
899001三板成指835269长兴制药
899001三板成指835272凯基生物
899001三板成指835281翰林汇
899001三板成指835283节水股份
899001三板成指835287鹏业软件
899001三板成指835291力尊信通
899001三板成指835298宇球电子
899001三板成指835300人为峰
899001三板成指835314金禾新材
899001三板成指835347科创数联
899001三板成指835354格润牧业
899001三板成指835363腾信软创
899001三板成指835391百事宝
899001三板成指835395国泰人防
899001三板成指835401杭摩集团
899001三板成指835409佰惠生
899001三板成指835414龙威新材
899001三板成指835415海德科技
899001三板成指835421绿联智能
899001三板成指835425中科水生
899001三板成指835431非凡传媒
899001三板成指835445钢泓科技
899001三板成指835446汇尔杰
899001三板成指835450隆源装备
899001三板成指835452元一传媒
899001三板成指835454威克传媒
899001三板成指835461中关村环
899001三板成指835473彦林科技
899001三板成指835483中大股份
899001三板成指835492铸金股份
899001三板成指835495视野股份
899001三板成指835496德林荣泽
899001三板成指835505光音网络
899001三板成指835512华翼蓝天
899001三板成指835513金太阳
899001三板成指835532思尔特
899001三板成指835539中宇万通
899001三板成指835540旭辉股份
899001三板成指835558毅宏游艇
899001三板成指835567泰维能源
899001三板成指835595固润科技
899001三板成指835599创科股份
899001三板成指835609港龙股份
899001三板成指835632德宝装备
899001三板成指835634百川科技
899001三板成指835637林华医疗
899001三板成指835665金禾水
899001三板成指835667凌之迅
899001三板成指835679日新科技
899001三板成指835680西部宝德
899001三板成指835688平安环保
899001三板成指835690信源信息
899001三板成指835698聚能股份
899001三板成指835721豪恩智联
899001三板成指835723宝海微元
899001三板成指835735远梦家居
899001三板成指835737传神语联
899001三板成指835755创研股份
899001三板成指835788高立开元
899001三板成指835798中研瀚海
899001三板成指835839环丰食品
899001三板成指835849上海众幸
899001三板成指835850凯欣股份
899001三板成指835852伊普诺康
899001三板成指835853星原股份
899001三板成指835859景鸿物流
899001三板成指835860斯特龙
899001三板成指835872上方股份
899001三板成指835888尚阳股份
899001三板成指835906科润股份
899001三板成指835911中农华威
899001三板成指835912阿房宫
899001三板成指835914伊秀股份
899001三板成指835927科力新能
899001三板成指835948杰外动漫
899001三板成指835960九易庄宸
899001三板成指835961名品世家
899001三板成指835963安人股份
899001三板成指835979邑通道具
899001三板成指835983诺博教育
899001三板成指835987众诚保险
899001三板成指835995松赫股份
899001三板成指836008摩诘创新
899001三板成指836012百姓网
899001三板成指836014掌游天下
899001三板成指836024华源节水
899001三板成指836028固特科技
899001三板成指836030金居股份
899001三板成指836033元潮科技
899001三板成指836036昆仑股份
899001三板成指836052珠海港昇
899001三板成指836090创富港
899001三板成指836108五星铜业
899001三板成指836109山由帝奥
899001三板成指836113春泉园林
899001三板成指836127亿鑫股份
899001三板成指836179国天电子
899001三板成指836183百林生态
899001三板成指836190托球股份
899001三板成指836193瑞一科技
899001三板成指836209启超电缆
899001三板成指836228新阳特纤
899001三板成指836232蓝梦广告
899001三板成指836248豪特装备
899001三板成指836249恒丰特导
899001三板成指836253嘉和融通
899001三板成指836261闻道网络
899001三板成指836266亿维股份
899001三板成指836275晶杰通信
899001三板成指836287祥龙电力
899001三板成指836297瑞普电气
899001三板成指836333像素软件
899001三板成指836346亿玛在线
899001三板成指836348汇恒环保
899001三板成指836377立义科技
899001三板成指836399汇春科技
899001三板成指836409明峰检测
899001三板成指836452四方博瑞
899001三板成指836455中溶科技
899001三板成指836460风云科技
899001三板成指836464华成智云
899001三板成指836475华士食品
899001三板成指836479泰源环保
899001三板成指836491太极华保
899001三板成指836509美家帮
899001三板成指836514光华伟业
899001三板成指836521商客通
899001三板成指836531枫华种业
899001三板成指836552博深科技
899001三板成指836575绿邦作物
899001三板成指836584六智信息
899001三板成指836589德利得
899001三板成指836590润东科技
899001三板成指836597三尚传媒
899001三板成指836602中海通
899001三板成指836619显鸿科技
899001三板成指836625宝艺股份
899001三板成指836641奇华光电
899001三板成指836645三瑞农科
899001三板成指836647一派直驱
899001三板成指836649大佛药业
899001三板成指836650贯石发展
899001三板成指836660钢研功能
899001三板成指836665胜利监理
899001三板成指836668奥星电子
899001三板成指836679科睿特
899001三板成指836680中天新材
899001三板成指836688远行科技
899001三板成指836690悦泰物流
899001三板成指836692苏氧股份
899001三板成指836708中裕广恒
899001三板成指836734唐鸿重工
899001三板成指836742大地测绘
899001三板成指836775高迪股份
899001三板成指836777龙之泉
899001三板成指836780新之科技
899001三板成指836786明鑫智能
899001三板成指836800海钰生物
899001三板成指836805安徽设计
899001三板成指836809翔龙科技
899001三板成指836810创扬医药
899001三板成指836816丁义兴
899001三板成指836818贝恩施
899001三板成指836823华佳丝绸
899001三板成指836825国信创新
899001三板成指836831蜜思肤
899001三板成指836836加力股份
899001三板成指836847黄河水
899001三板成指836858爱用科技
899001三板成指836859爱立方
899001三板成指836866AB集团
899001三板成指836867玉兰股份
899001三板成指836870山维科技
899001三板成指836874翔晟信息
899001三板成指836888来邦科技
899001三板成指836903汇东管道
899001三板成指836908乔发科技
899001三板成指836910利民生物
899001三板成指836913中鼎恒业
899001三板成指836915西瑞控制
899001三板成指836930京城皮肤
899001三板成指836935小棉袄
899001三板成指836941宜美科技
899001三板成指836944储融检测
899001三板成指836949源启科技
899001三板成指836954鼎集智能
899001三板成指836961西磁科技
899001三板成指836964航天华世
899001三板成指837003凯斯机械
899001三板成指837009大雅智能
899001三板成指837012精英动漫
899001三板成指837014塔人网络
899001三板成指837022雄狮装饰
899001三板成指837023芭薇股份
899001三板成指837033金色股份
899001三板成指837035宏乾科技
899001三板成指837062同成医药
899001三板成指837073喜悦娱乐
899001三板成指837083如意通
899001三板成指837085安师傅
899001三板成指837090泛谷药业
899001三板成指837138恒谦教育
899001三板成指837153诺邦科技
899001三板成指837157常胜电器
899001三板成指837178商科数控
899001三板成指837181智诺科技
899001三板成指837200辰隆万物
899001三板成指837217江南传媒
899001三板成指837226威腾体育
899001三板成指837232恒展远东
899001三板成指837254远鹏科技
899001三板成指837273南联环资
899001三板成指837276明瑞智能
899001三板成指837287微诺时代
899001三板成指837288美舫科技
899001三板成指837291汉盛海装
899001三板成指837302东九重工
899001三板成指837320信昌股份
899001三板成指837324益生环保
899001三板成指837326同方瑞风
899001三板成指837334拜欧药业
899001三板成指837345汉唐智能
899001三板成指837353佳维股份
899001三板成指837368快乐营
899001三板成指837372泰纳科技
899001三板成指837375丰江电池
899001三板成指837392天石纳米
899001三板成指837403康农种业
899001三板成指837422塞北股份
899001三板成指837429壹柒伍
899001三板成指837430良时智能
899001三板成指837453通锦精密
899001三板成指837485天谷生物
899001三板成指837492大陆桥
899001三板成指837510明辉股份
899001三板成指837512华精科技
899001三板成指837544昌恩智能
899001三板成指837555中电微通
899001三板成指837561汉瑞森
899001三板成指837567中兵通信
899001三板成指837576吉山会津
899001三板成指837593每日科技
899001三板成指837601天瑞电子
899001三板成指837611德芯科技
899001三板成指837638九州量子
899001三板成指837641新业电子
899001三板成指837646德能电机
899001三板成指837666世纪优优
899001三板成指837687草都牧草
899001三板成指837694太和华美
899001三板成指837699弘视际
899001三板成指837704三卓韩一
899001三板成指837741诚进科技
899001三板成指837747长江文化
899001三板成指837758宏天信业
899001三板成指837761创捷传媒
899001三板成指837784中青博联
899001三板成指837796黑马高科
899001三板成指837833同科股份
899001三板成指837835中哲创建
899001三板成指837837睿信传媒
899001三板成指837840中电科安
899001三板成指837851至诚复材
899001三板成指837856德鲁泰
899001三板成指837870超固股份
899001三板成指837879博芳环保
899001三板成指837891浙伏医疗
899001三板成指837893湖南煤业
899001三板成指837899同华科技
899001三板成指837919天维信息
899001三板成指837920盛本智能
899001三板成指837929傲天科技
899001三板成指837935创新股份
899001三板成指837936新乡滤器
899001三板成指837941东华美钻
899001三板成指837950爱信股份
899001三板成指837961国瑞智能
899001三板成指837979噢易云
899001三板成指837982协多利
899001三板成指837986金锁安防
899001三板成指837998奥华电子
899001三板成指838020科德科技
899001三板成指838033佳邦信息
899001三板成指838075安锐信息
899001三板成指838082众加利
899001三板成指838093东水食品
899001三板成指838115国强高科
899001三板成指838122蒙水股份
899001三板成指838140伟才教育
899001三板成指838146福百盛
899001三板成指838161易通股份
899001三板成指838162祥龙科技
899001三板成指838168快鱼电子
899001三板成指838172芯诺科技
899001三板成指838176耀鸿股份
899001三板成指838192铂联科技
899001三板成指838194金泰美林
899001三板成指838196湾水股份
899001三板成指838246山谷网安
899001三板成指838248港华建设
899001三板成指838282三惠建设
899001三板成指838293般若股份
899001三板成指838319科思特
899001三板成指838334金证互通
899001三板成指838355锐驰高科
899001三板成指838357三浦车库
899001三板成指838364点景科技
899001三板成指838369景然环境
899001三板成指838381德孚转向
899001三板成指838404美陵股份
899001三板成指838409安洁士
899001三板成指838410晶珠藏药
899001三板成指838428恒实股份
899001三板成指838456蜀旺能源
899001三板成指838460汇博医疗
899001三板成指838463正信光电
899001三板成指838464卡宾滑雪
899001三板成指838476中仿智能
899001三板成指838481轻叶能源
899001三板成指838518仁通档案
899001三板成指838536创信股份
899001三板成指838547天盛股份
899001三板成指838549金博士
899001三板成指838558海兴科技
899001三板成指838561独凤轩
899001三板成指838564康平铁科
899001三板成指838566中人网
899001三板成指838570豫王建能
899001三板成指838571宏正设计
899001三板成指838587泽鑫科技
899001三板成指838593大唐科技
899001三板成指838606新封生态
899001三板成指838618绿禾科技
899001三板成指838641合佳医药
899001三板成指838651谷实生物
899001三板成指838659世珍股份
899001三板成指838661祥龙电气
899001三板成指838665中联橡胶
899001三板成指838687陕通股份
899001三板成指838691金益环保
899001三板成指838694锦美环保
899001三板成指838696置富科技
899001三板成指838708科能股份
899001三板成指838712鸿全兴业
899001三板成指838714宇之光
899001三板成指838753天元装备
899001三板成指838758思迅软件
899001三板成指838775科贝科技
899001三板成指838795风景园林
899001三板成指838798瑞星时光
899001三板成指838802明致体育
899001三板成指838804恒泰科技
899001三板成指838807信力科技
899001三板成指838813招金膜天
899001三板成指838849东岳机械
899001三板成指838857惠斯安普
899001三板成指838858伊斯佳
899001三板成指838878诺安智能
899001三板成指838893绿洲源
899001三板成指838898中宝环保
899001三板成指838903粱江通信
899001三板成指838910辽联信息
899001三板成指838934叙简科技
899001三板成指838939金坤新材
899001三板成指838943星震同源
899001三板成指838952恒源科技
899001三板成指838955迈特望
899001三板成指838956旋荣科技
899001三板成指838959蓝桃文化
899001三板成指838980智高文创
899001三板成指838981钜芯集成
899001三板成指838982阳光中科
899001三板成指838989华津时代
899001三板成指839005腾盛智能
899001三板成指839009弘扬软件
899001三板成指839010延安医药
899001三板成指839024远播教育
899001三板成指839030闽雄生物
899001三板成指839031华成电力
899001三板成指839032动力未来
899001三板成指839036珠海鸿瑞
899001三板成指839037科创融鑫
899001三板成指839038深海软件
899001三板成指839044青藤文化
899001三板成指839080宜净环保
899001三板成指839084丰瑞祥
899001三板成指839085广东威林
899001三板成指839086圣剑网络
899001三板成指839093里定医疗
899001三板成指839099道博尔
899001三板成指839120壹创国际
899001三板成指839121布丁股份
899001三板成指839123嘉利通
899001三板成指839133淳博传播
899001三板成指839142金穗隆
899001三板成指839143居易文化
899001三板成指839148升拓检测
899001三板成指839163中安华邦
899001三板成指839181思柏科技
899001三板成指839182森锐科技
899001三板成指839201天昱园
899001三板成指839202骏途网
899001三板成指839206睿路传播
899001三板成指839222三英精密
899001三板成指839224田中科技
899001三板成指839229欣源股份
899001三板成指839233艺创科技
899001三板成指839258汇兴智造
899001三板成指839264世纪明德
899001三板成指839275众信科技
899001三板成指839281嘉合智能
899001三板成指839295金百汇
899001三板成指839306八达股份
899001三板成指839310中科达信
899001三板成指839312优信无限
899001三板成指839335互邦电力
899001三板成指839355为正生物
899001三板成指839367朗高养老
899001三板成指839373润华保险
899001三板成指839376振业优控
899001三板成指839387悠度股份
899001三板成指839391金恒新材
899001三板成指839418控汇股份
899001三板成指839432天德泰
899001三板成指839438由我科技
899001三板成指839452鑫雅豪
899001三板成指839463时代光影
899001三板成指839482旭彤电子
899001三板成指839484联合同创
899001三板成指839501泽华伟业
899001三板成指839507天筑科技
899001三板成指839509瞳景物联
899001三板成指839515护航科技
899001三板成指839520诚高科技
899001三板成指839535中原物流
899001三板成指839549永星股份
899001三板成指839568卓信科技
899001三板成指839573浦辰瑞铂
899001三板成指839574中瑞医药
899001三板成指839583图南电子
899001三板成指839605晟琪科技
899001三板成指839622君信品牌
899001三板成指839640得奇环保
899001三板成指839655威星电子
899001三板成指839675湖北兴欣
899001三板成指839696金鑫绿建
899001三板成指839697锐速智能
899001三板成指839731讯华电讯
899001三板成指839732力博医药
899001三板成指839745建业集团
899001三板成指839750红河谷
899001三板成指839768瑞科汉斯
899001三板成指839774睿哲科技
899001三板成指839796唐山华熠
899001三板成指839805中德生物
899001三板成指839808小尾羊
899001三板成指839809万久科技
899001三板成指839813微特电机
899001三板成指839820赢家伟业
899001三板成指839821铭博股份
899001三板成指839830晶晟股份
899001三板成指839834怀山堂
899001三板成指839847环奥电梯
899001三板成指839881瑞尔康
899001三板成指839884大牧汗
899001三板成指839898爆米花
899001三板成指839904国脉畅行
899001三板成指839909粤嵌科技
899001三板成指839915倚天软件
899001三板成指839926荷普医疗
899001三板成指839939德中技术
899001三板成指839944神州精工
899001三板成指839954汇杰设计
899001三板成指839966斯芬克司
899001三板成指839977新景祥
899001三板成指839984汉卫股份
899001三板成指839994中德诺浩
899001三板成指870001楚星时尚
899001三板成指870005中关科技
899001三板成指870009安捷股份
899001三板成指870016新迎顺
899001三板成指870029宏灿股份
899001三板成指870031华金科技
899001三板成指870037京福安
899001三板成指870040思源股份
899001三板成指870046图腾信息
899001三板成指870070海融医药
899001三板成指870073力美照明
899001三板成指870080南海网
899001三板成指870101玖零股份
899001三板成指870102金晖股份
899001三板成指870111昂捷信息
899001三板成指870139麦浪电气
899001三板成指870141新创未来
899001三板成指870145光博士
899001三板成指870157巨龙科技
899001三板成指870158易林建设
899001三板成指870170宇林德
899001三板成指870202锦诚新材
899001三板成指870213微网通联
899001三板成指870221申朴信息
899001三板成指870225华聪股份
899001三板成指870227民兴生物
899001三板成指870229特通电气
899001三板成指870231源悦汽车
899001三板成指870233协新股份
899001三板成指870259易捷通
899001三板成指870260邦力达
899001三板成指870264奥瑞拓
899001三板成指870281巨星建材
899001三板成指870298中网华信
899001三板成指870301康通电子
899001三板成指870307传味股份
899001三板成指870309中天新能
899001三板成指870316明大科技
899001三板成指870345海峡生科
899001三板成指870355建院股份
899001三板成指870358安达农森
899001三板成指870370西部重工
899001三板成指870381七九七
899001三板成指870382浦漕科技
899001三板成指870417华西易通
899001三板成指870419威迪股份
899001三板成指870421博诚环境
899001三板成指870472亳药千草
899001三板成指870475博汇特
899001三板成指870482正邦电子
899001三板成指870487环威股份
899001三板成指870488国都证券
899001三板成指870491龙兴钛业
899001三板成指870507泰德网聚
899001三板成指870512索拉特
899001三板成指870520豪辉科技
899001三板成指870530远发股份
899001三板成指870536快达农化
899001三板成指870550美核电气
899001三板成指870551浪潮消防
899001三板成指870583一天电气
899001三板成指870608印象股份
899001三板成指870614精通电力
899001三板成指870615龙港股份
899001三板成指870618小六饮食
899001三板成指870620科域生物
899001三板成指870625民生医药
899001三板成指870632卓金光电
899001三板成指870637裕隆气体
899001三板成指870643天祥集团
899001三板成指870652厚基股份
899001三板成指870669普瑾特
899001三板成指870679森源达
899001三板成指870693华夏星光
899001三板成指870702点触科技
899001三板成指870710中孚环境
899001三板成指870711泰莱电气
899001三板成指870714良讯股份
899001三板成指870724诚昊启元
899001三板成指870727利洋股份
899001三板成指870752云泉岩土
899001三板成指870757森罗股份
899001三板成指870774华信科技
899001三板成指870777麦腾科创
899001三板成指870802多立恒
899001三板成指870821高速传媒
899001三板成指870834携车网
899001三板成指870840鼎欣科技
899001三板成指870844金浔股份
899001三板成指870847达人旅业
899001三板成指870849亿安天下
899001三板成指870851共享伟业
899001三板成指870859隆赋药业
899001三板成指870869比特智能
899001三板成指870881宁泊环保
899001三板成指870889鲁班艺术
899001三板成指870890长峰医院
899001三板成指870892杭州路桥
899001三板成指870917中恒通
899001三板成指870931侨虹新材
899001三板成指870958中交通力
899001三板成指870968开心文化
899001三板成指870970常熟古建
899001三板成指870984新荣昌
899001三板成指870992中百信
899001三板成指870997爱德利
899001三板成指871005太环股份
899001三板成指871019天沐影业
899001三板成指871023博通信息
899001三板成指871037天和环保
899001三板成指871056江苏华商
899001三板成指871082龙翔药业
899001三板成指871084高新现代
899001三板成指871095得益节能
899001三板成指871097三合股份
899001三板成指871122喀什银行
899001三板成指871126北京大源
899001三板成指871149天阳精密
899001三板成指871163润康生态
899001三板成指871169蓝耘科技
899001三板成指871181嘉缘花木
899001三板成指871198国云科技
899001三板成指871215乾丰股份
899001三板成指871241亿林网络
899001三板成指871248东元环境
899001三板成指871272理想传媒
899001三板成指871282关爱通
899001三板成指871295中兵航联
899001三板成指871298华浩环保
899001三板成指871308旺峰肉业
899001三板成指871313龙生茶业
899001三板成指871314世环新材
899001三板成指871326武侯高新
899001三板成指871329丰润生物
899001三板成指871330优比贝柠
899001三板成指871342华盛新材
899001三板成指871348森电电力
899001三板成指871354同泰生物
899001三板成指871366广芯电子
899001三板成指871373威麦云健
899001三板成指871392泽生科技
899001三板成指871395新金山
899001三板成指871403太湖云
899001三板成指871412鸿泰时尚
899001三板成指871417华建股份
899001三板成指871418中尚传媒
899001三板成指871429莞银股份
899001三板成指871433捷佳润
899001三板成指871447华冠科技
899001三板成指871451华芯微
899001三板成指871453科海电子
899001三板成指871457钜士安防
899001三板成指871481中运科技
899001三板成指871487华辉环保
899001三板成指871540飞利达
899001三板成指871547沃农股份
899001三板成指871556埃文低碳
899001三板成指871561嘉德瑞
899001三板成指871582石大能源
899001三板成指871583信盟装备
899001三板成指871589客都旭泰
899001三板成指871607海易通
899001三板成指871621金誉股份
899001三板成指871633华电光大
899001三板成指871636高翔通航
899001三板成指871644精典汽车
899001三板成指871645贵州捷盛
899001三板成指871655知行股份
899001三板成指871656远盾网络
899001三板成指871690上源环保
899001三板成指871710鸿网股份
899001三板成指871728如皋银行
899001三板成指871739先众能源
899001三板成指871741安泰科
899001三板成指871748新课堂
899001三板成指871772京安股份
899001三板成指871791修路人
899001三板成指871823天启新材
899001三板成指871833乐聪网络
899001三板成指871840五五科技
899001三板成指871856琪玥环保
899001三板成指871866力源电力
899001三板成指871874博纳斯威
899001三板成指871879瑞安云
899001三板成指871884三博会展
899001三板成指871888龙狮篮球
899001三板成指871892中民燃气
899001三板成指871920奥绿新
899001三板成指871923永锋科技
899001三板成指871927闽威实业
899001三板成指871933爱尔信
899001三板成指871934绿湖股份
899001三板成指871937联星技术
899001三板成指871942阖天下
899001三板成指871951左岸环境
899001三板成指871954朝霞文化
899001三板成指871968红梅色母
899001三板成指871992恒康药房
899001三板成指871994肯特智能
899001三板成指872013纬而视
899001三板成指872044正中信息
899001三板成指872049天诚通信
899001三板成指872061孔明科技
899001三板成指872068五星传奇
899001三板成指872076智信信息
899001三板成指872085群星明
899001三板成指872089共添营销
899001三板成指872094惠而顺
899001三板成指872099蒂艾斯
899001三板成指872102中苏科技
899001三板成指872103中科博微
899001三板成指872123开创集团
899001三板成指872131南大智慧
899001三板成指872139网娱互动
899001三板成指872145东日环保
899001三板成指872149睿中实业
899001三板成指872161风行测控
899001三板成指872165卡特马克
899001三板成指872166新烽光电
899001三板成指872169雅琪生物
899001三板成指872170盛达科技
899001三板成指872174康明新
899001三板成指872186长江期货
899001三板成指872199宇洪科技
899001三板成指872200欣隆环保
899001三板成指872206三向股份
899001三板成指872211润和催化
899001三板成指872235瀚天智能
899001三板成指872238振华建工
899001三板成指872242新农人
899001三板成指872244金鑫新材
899001三板成指872249金米特
899001三板成指872250欣思源
899001三板成指872256中健国康
899001三板成指872260百丰医药
899001三板成指872262友联盛业
899001三板成指872267金发股份
899001三板成指872297莎特勒
899001三板成指872300玉柴动力
899001三板成指872301东方亮
899001三板成指872324西信信息
899001三板成指872325丽宫食品
899001三板成指872328宁苗生态
899001三板成指872333磐电科技
899001三板成指872337卓奥科技
899001三板成指872340融通股份
899001三板成指872345通慧科技
899001三板成指872369舜大能源
899001三板成指872373第一成美
899001三板成指872376农好股份
899001三板成指872379小蝉传媒
899001三板成指872386汇通银行
899001三板成指872401羿尧网络
899001三板成指872405景升股份
899001三板成指872406三同新材
899001三板成指872409欧百特
899001三板成指872417荣骏检测
899001三板成指872423百达智能
899001三板成指872430华清环境
899001三板成指872440晶石能源
899001三板成指872461山东京普
899001三板成指872471林海生态
899001三板成指872476上海生农
899001三板成指872477龙成消防
899001三板成指872486昱品科技
899001三板成指872490美罗福
899001三板成指872495凯鸿物流
899001三板成指872496四川赛狄
899001三板成指872504新日月
899001三板成指872505辉腾科技
899001三板成指872507羊羊股份
899001三板成指872511智林信息
899001三板成指872515启创环境
899001三板成指872516时代银通
899001三板成指872522腾飞人才
899001三板成指872539圣氏化学
899001三板成指872559长河科技
899001三板成指872562瑞兆激光
899001三板成指872568鸿润食品
899001三板成指872572富尔特
899001三板成指872595海通期货
899001三板成指872598中物网
899001三板成指872610妙音数科
899001三板成指872612华媒康讯
899001三板成指872618秦淮风光
899001三板成指872641巨鹏股份
899001三板成指872665交设股份
899001三板成指872668景弘盛
899001三板成指872677天朔医疗
899001三板成指872685康乾大成
899001三板成指872704锦城股份
899001三板成指872709巍特环境
899001三板成指872711金合科技
899001三板成指872715大正仪表
899001三板成指872720赫尔墨斯
899001三板成指872726中机试验
899001三板成指872727天雄新材
899001三板成指872735山猫传媒
899001三板成指872747渝网科技
899001三板成指872748凯凯科技
899001三板成指872753宏宇环境
899001三板成指872757晋龙股份
899001三板成指872775中国珠宝
899001三板成指872776洪盛源
899001三板成指872801智明星通
899001三板成指872817德尔科技
899001三板成指872845万淇股份
899001三板成指872868四零七
899001三板成指872869瑞华技术
899001三板成指872873国仪测控
899001三板成指872874金税股份
899001三板成指872892春阳股份
899001三板成指872896新威环境
899001三板成指872920富铭科技
899001三板成指872921国源电气
899001三板成指872933正潭股份
899001三板成指872946瑞索股份
899001三板成指872958硕恩网络
899001三板成指872967蓉中电气
899001三板成指872969金霞环境
899001三板成指872986东方世纪
899001三板成指872987山香教育
899001三板成指873008智真科技
899001三板成指873021新动向
899001三板成指873027华夏高科
899001三板成指873030中基国威
899001三板成指873033康远股份
899001三板成指873041邢农银行
899001三板成指873047欧瑞欣合
899001三板成指873048佳农股份
899001三板成指873059莱恩光电
899001三板成指873069天朗节能
899001三板成指873082民慧股份
899001三板成指873087友诚科技
899001三板成指873098风平股份
899001三板成指873100倍施特
899001三板成指873101蓝天口腔
899001三板成指873108康宁特
899001三板成指873110山安蓝天
899001三板成指873116朗晖数化
899001三板成指873132泰鹏智能
899001三板成指873142中天行
899001三板成指873151翰联色纺
899001三板成指873199辰泰股份
899001三板成指873217三科股份
899001三板成指873219花巷股份
899001三板成指873241盛泉科技
899001三板成指873246志闽旅游
899001三板成指873247苏北股份
899001三板成指873261饶电科技
899001三板成指873273高达股份
899001三板成指873278三和朝阳
899001三板成指873293辽大股份
899001三板成指873301骏峰科技
899001三板成指873311华齿口腔
899001三板成指873312佳能科技
899001三板成指873325六八股份
899001三板成指873331东海长城
899001三板成指873334德速智能
899001三板成指873335诚佰股份
899001三板成指873336美莱股份
899001三板成指873337中超伟业
899001三板成指873340毅圣消防
899001三板成指873343汉森机械
899001三板成指873352冠卓检测
899001三板成指873357天马国药
899001三板成指873359威宁能源
899001三板成指873362麦咖股份
899001三板成指873366凯利核服
899001三板成指873373雄伟科技
899001三板成指873375极扬文化
899001三板成指873378卡尔斯
899001三板成指873383宁夏环境
899001三板成指873391华阳制动
899001三板成指873393捷创新材
899001三板成指873399创匠信息
899001三板成指873416聚脉文化
899001三板成指873418蔚阳股份
899001三板成指873420德桥股份
899001三板成指873425隆基电磁
899001三板成指873427蓝盟科技
899001三板成指873433齐鲁云商
899001三板成指873438苏一工院
899001三板成指873445宝润达
899001三板成指873449盛泉养老
899001三板成指873459鼎丰股份
899001三板成指873471山脉科技
899001三板成指873495思创科技
899001三板成指873496崤云信息
899001三板成指873498小护士
899001三板成指873500博克斯
899001三板成指873502三英新材
899001三板成指873510三新股份
899001三板成指873513金兰股份
899001三板成指873518牧同科技
899001三板成指873520华友文保
899001三板成指873542黄淮股份
899001三板成指873549华联医疗
899001三板成指873553华成工控
899001三板成指873556聚宝盆
899001三板成指873567明远创意
899001三板成指873575西诺稀贵
899001三板成指873577菲尔特
899001三板成指873580新环精密
899001三板成指873586精鼎科技
899001三板成指873587普赛通信
899001三板成指873589牧尚股份
899001三板成指873599振通检测
899001三板成指873605津裕丰
899001三板成指873611吉人高新
899001三板成指873612联康信息
899001三板成指873620中能泰富
899001三板成指873629力得尔
899001三板成指873636博达软件
899001三板成指873638隆基仪表
899001三板成指873639行新科技
899001三板成指873642牦牛控股
899001三板成指873662和特能源
899001三板成指873665科强股份
899001三板成指873669三协电机
899001三板成指873670冠森科技
899001三板成指873671坤隆股份
899001三板成指873673安达创展
899001三板成指873682林泰新材
899001三板成指873683云集数科
899001三板成指873689讯方技术
899001三板成指873690捷众科技
899001三板成指873695海宏液压
899001三板成指873698安道设计
899001三板成指873699旭宇光电
899001三板成指873700益坤电气
899001三板成指873701山本光电
899001三板成指873706铁拓机械
899001三板成指873709英普环境
899001三板成指873710博生医材
899001三板成指873711卓越科技
899001三板成指873712金则利
899001三板成指873715能之光
899001三板成指873718万源通
899001三板成指873719浙江旅游
899001三板成指873721华腾新材
899001三板成指873722良淋科技
899001三板成指873723阅微基因
899001三板成指873725禹龙通
899001三板成指873732佰源装备
899001三板成指873737源耀生物
899001三板成指873738伟邦科技
899001三板成指873741豪钢重工
899001三板成指873753英内科技
899001三板成指873757汉和生物
899001三板成指873758奥普生物
899001三板成指873759贺祥智能
899001三板成指873760华兴股份
899001三板成指873761瑞华赢
899001三板成指873767远图股份
899001三板成指873772彩客科技
899001三板成指873789腾茂科技
899001三板成指873796建科集团
899001三板成指873797帮安迪
899001三板成指873798鸿基节能
899001三板成指873799紫泉能源
899001三板成指873804华鸿科技
899001三板成指873805双达股份
899001三板成指873807科能熔敷
899001三板成指873808永超新材
899001三板成指873813大洋泊车
899001三板成指873815旭域股份
899001三板成指873822富尔达
899001三板成指873827岷山环能
899001三板成指873828晶华光电
899001三板成指873833美心翼申
899001三板成指873837汇川科技
899001三板成指873845鑫宇科技
899001三板成指873848晨光科技
899001三板成指873866天壕新能
899001三板成指873870恒道医药
899001三板成指873874涅生科技
899001三板成指873881中科英泰
899001三板成指873888穿金戴银
899001三板成指873889伊邦科技
899001三板成指873891科荣达
899001三板成指873893成记泰达
899001三板成指873901利盈环保
899001三板成指873914东方智汇
899001三板成指873918科隆新材
899001三板成指873933若宇检具
899001三板成指873946三优光电
899001三板成指873948中捷四方
899001三板成指873953伊宝馨
899001三板成指873966诺德电子
899001三板成指873991华科仪
899001三板成指874037华翔联信
三板做市(899002)样本股名单
指数代码指数简称证券代码证券简称
899002三板做市430021海鑫科金
899002三板做市430037联飞翔
899002三板做市430038信维科技
899002三板做市430046圣博润
899002三板做市430051九恒星
899002三板做市430062中科国信
899002三板做市430075中讯四方
899002三板做市430140新眼光
899002三板做市430174沃捷传媒
899002三板做市430208优炫软件
899002三板做市430211丰电科技
899002三板做市430222璟泓科技
899002三板做市430223亿童文教
899002三板做市430236美兰股份
899002三板做市430238普华科技
899002三板做市430318四维传媒
899002三板做市430330捷世智通
899002三板做市430335华韩股份
899002三板做市430356雷腾软件
899002三板做市430358基美影业
899002三板做市430375星立方
899002三板做市430377海格物流
899002三板做市430382元亨光电
899002三板做市430385中一检测
899002三板做市430485旭建新材
899002三板做市430493新成新材
899002三板做市430496大正医疗
899002三板做市430515麟龙股份
899002三板做市430547畅想高科
899002三板做市430555英派瑞
899002三板做市430582华菱西厨
899002三板做市430755华曦达
899002三板做市830810广东羚光
899002三板做市830813熔金股份
899002三板做市830818巨峰股份
899002三板做市830827世优电气
899002三板做市830855盈谷股份
899002三板做市830899粤开证券
899002三板做市830933纳晶科技
899002三板做市830936约克动漫
899002三板做市830938可恩口腔
899002三板做市830944景尚旅业
899002三板做市830966苏北花卉
899002三板做市830978先临三维
899002三板做市830988兴和股份
899002三板做市830990鹏盾能源
899002三板做市831009合锐赛尔
899002三板做市831019博硕光电
899002三板做市831049赛莱拉
899002三板做市831068凌志环保
899002三板做市831074佳力科技
899002三板做市831075宏海科技
899002三板做市831118兰亭科技
899002三板做市831129领信股份
899002三板做市831207南方制药
899002三板做市831212耐磨科技
899002三板做市831287启奥科技
899002三板做市831299北教传媒
899002三板做市831306丽明股份
899002三板做市831311博安智能
899002三板做市831513爱廸新能
899002三板做市831546美林数据
899002三板做市831562山水环境
899002三板做市831564欧伏电气
899002三板做市831583未来宽带
899002三板做市831601威科姆
899002三板做市831604世纪网通
899002三板做市831663云叶股份
899002三板做市831669永晟科技
899002三板做市831698工大软件
899002三板做市831710昊方机电
899002三板做市831711青浦资产
899002三板做市831846飞驰环保
899002三板做市831852东研科技
899002三板做市831873环宇建科
899002三板做市831940网高科技
899002三板做市832007航天检测
899002三板做市832028汇元科技
899002三板做市832056春光股份
899002三板做市832077华创合成
899002三板做市832139沃田集团
899002三板做市832151听牧肉牛
899002三板做市832189科瑞达
899002三板做市832236丰源股份
899002三板做市832251众深股份
899002三板做市832266首帆动力
899002三板做市832280创元期货
899002三板做市832327海颐软件
899002三板做市832390金海股份
899002三板做市832397恒神股份
899002三板做市832399宁波公运
899002三板做市832449恒宝通
899002三板做市832499天海流体
899002三板做市832522纳科诺尔
899002三板做市832532大亚股份
899002三板做市832555金宇农牧
899002三板做市832571点击网络
899002三板做市832645高德信
899002三板做市832699南华工业
899002三板做市832859晨越建管
899002三板做市832896道有道
899002三板做市832971卡司通
899002三板做市832996民生科技
899002三板做市833146双喜电器
899002三板做市833176桂林五洲
899002三板做市833183超凡股份
899002三板做市833186宏远电器
899002三板做市833205博采网络
899002三板做市833210兆丰小贷
899002三板做市833290瑞立达
899002三板做市833339胜软科技
899002三板做市833442江苏铁科
899002三板做市833468双剑股份
899002三板做市833586雷诺尔
899002三板做市833678南方阀门
899002三板做市833694新道科技
899002三板做市833713立德电子
899002三板做市833767五轮科技
899002三板做市833786超纯环保
899002三板做市833984民太安
899002三板做市834082中建信息
899002三板做市834344中邮基金
899002三板做市834410苏州电瓷
899002三板做市834534曼恒数字
899002三板做市834793华强方特
899002三板做市834996众至诚
899002三板做市835033精晶药业
899002三板做市835092钢银电商
899002三板做市835262佳乐股份
899002三板做市835272凯基生物
899002三板做市835391百事宝
899002三板做市835483中大股份
899002三板做市835539中宇万通
899002三板做市835737传神语联
899002三板做市835859景鸿物流
899002三板做市836052珠海港昇
899002三板做市836090创富港
899002三板做市836127亿鑫股份
899002三板做市836346亿玛在线
899002三板做市836800海钰生物
899002三板做市836964航天华世
899002三板做市837422塞北股份
899002三板做市837485天谷生物
899002三板做市837638九州量子
899002三板做市838192铂联科技
899002三板做市838641合佳医药
899002三板做市838849东岳机械
899002三板做市839573浦辰瑞铂
899002三板做市839655威星电子
899002三板做市870381七九七
899002三板做市870520豪辉科技
899002三板做市871942阖天下
899002三板做市872169雅琪生物
899002三板做市872244金鑫新材
899002三板做市872726中机试验
899002三板做市872933正潭股份
899002三板做市873087友诚科技
899002三板做市873445宝润达
899002三板做市873761瑞华赢
三板活跃(899307)样本股名单
指数代码指数简称证券代码证券简称
899307三板活跃430005原子高科
899307三板活跃430075中讯四方
899307三板活跃430208优炫软件
899307三板活跃430211丰电科技
899307三板活跃430335华韩股份
899307三板活跃430428陕西瑞科
899307三板活跃430515麟龙股份
899307三板活跃430755华曦达
899307三板活跃830810广东羚光
899307三板活跃830852中科仪
899307三板活跃830933纳晶科技
899307三板活跃830978先临三维
899307三板活跃831888垦丰种业
899307三板活跃832126康乐药业
899307三板活跃832327海颐软件
899307三板活跃832397恒神股份
899307三板活跃832399宁波公运
899307三板活跃832522纳科诺尔
899307三板活跃832924明石创新
899307三板活跃832950益盟股份
899307三板活跃832954龙创设计
899307三板活跃833069石金科技
899307三板活跃833378深深爱
899307三板活跃833499中国康富
899307三板活跃833694新道科技
899307三板活跃833767五轮科技
899307三板活跃834082中建信息
899307三板活跃834179赛科星
899307三板活跃834793华强方特
899307三板活跃835092钢银电商
899307三板活跃835391百事宝
899307三板活跃836052珠海港昇
899307三板活跃836193瑞一科技
899307三板活跃837062同成医药
899307三板活跃837567中兵通信
899307三板活跃837611德芯科技
899307三板活跃837638九州量子
899307三板活跃838982阳光中科
899307三板活跃839229欣源股份
899307三板活跃839312优信无限
899307三板活跃870029宏灿股份
899307三板活跃870512索拉特
899307三板活跃871392泽生科技
899307三板活跃872013纬而视
899307三板活跃872211润和催化
899307三板活跃872933正潭股份
899307三板活跃873027华夏高科
899307三板活跃873087友诚科技
899307三板活跃873359威宁能源
899307三板活跃873518牧同科技
三板活跃(899307)备选名单
指数代码指数简称证券代码证券简称
899307三板活跃834281威达智能
899307三板活跃831200巨正源
899307三板活跃833205博采网络
899307三板活跃430276晟矽微电
899307三板活跃871005太环股份
899307三板活跃834534曼恒数字
899307三板活跃872430华清环境
899307三板活跃839509瞳景物联
899307三板活跃832326华清安泰
899307三板活跃833442江苏铁科
深圳证券交易所关于2023年辽宁省支持中小银行发展专项债券(二期)——2023年辽宁省政府专项债券(九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年辽宁省支持中小银行发展专项债券(二期)——2023年辽宁省政府专项债券(九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年辽宁省支持中小银行发展专项债券(二期)——2023年辽宁省政府专项债券(九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195639",证券简称“辽宁2315",发行总额250亿元,票面利率2.98%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国互联网协会关于举办2023年电信网络诈骗治理工作培训的通知
中国互联网协会关于举办2023年电信网络诈骗治理工作培训的通知
各单位及企业:
为贯彻落实党中央、国务院有关工作部署,推动企业更好的落实《反诈法》要求,进一步加强反诈治理工作,保护人民群众合法权益,维护社会和谐稳定。中国互联网协会组织举办“2023年电信网络诈骗治理工作培训”。本次培训采用现场形式,解读电信网络诈骗治理法律法规,分析研判电信网络诈骗治理的重点工作和发展形势,帮助相关企业准确理解和把握最新政策要求,助力落实防范治理电信网络诈骗责任,提高管理能力,推进行业健康发展。
一、 主办单位
中国互联网协会
二、 培训内容
(一) 解读《中华人民共和国反电信网络诈骗法》
(二) 解读2023年考核要点等电信网络诈骗治理工作相关政策文件
(三) 分析电信网络诈骗治理形势相关情况
(四) 解读电信网络诈骗防范相关行业标准
(五) 分享电信网络诈骗治理优秀案例
三、授课讲师
中国信息通信研究院电信网络诈骗治理专家
公安机关电信网络诈骗治理专家
基础电信企业电信网络诈骗治理专家
四、培训对象
(一)各省通信管理局反诈相关工作负责人
(二)基础电信企业集团公司、各省分公司、专业公司、地市公司反诈相关工作负责人
五、培训时间、地点
(一)时间
2023年6月14日(星期三)--6月16日(星期五),共计3天。6月14日上午参会人员报到,6月16日下午返程。
(二)地点
大连日航饭店(辽宁省大连市中山区长江路123号)。
六、培训报名及费用缴纳方式
(一)报名方式
参会人员由单位(公司)统一报名,名额不限,请参会人员按要求填写《培训报名回执表》(附件1)和《发票信息表》(附件2),发送至电子邮箱:liuxiang@isc.org.cn
(二)培训费用
1、本次培训以自愿参加为原则,参会人员费用为6000元/人。费用包含:报名费、培训费、资料费、培训期间工作餐(午、晚餐)。往返交通、住宿费自理。
管局人员免收培训费,往返交通、住宿费自理。
2、请于6月2日前以银行汇款方式缴纳培训费,同时将汇款回执单提交至邮箱:liuxiang@isc.org.cn。(邮件标题统一格式为:反诈培训费+单位名称+姓名)。本次培训统一开具增值税普通培训费发票。仅接受对公转账,不接受任何现场缴费方式。
银行汇款信息如下:
单位名称:中国互联网协会
单位地址:北京市海淀区学院路42号中国电信博物馆
税  号:51100000500018880E
开户银行:中国建设银行北京复兴支行
账  号:11001046500056038188
注意:汇款时请在“备注”栏写明“反诈培训费+单位简称+姓名”(20字以内)
(三)报名截止日期
请参会人员于2023年6月2日(星期五)17:00前完成报名及缴费。
(四)住宿预订
如需会务组预订住宿的企业参会人员请在报名表中注明,未注明者,会务组将不负责预留房间。
大连日航饭店的协议价为550元/间/天。(含早餐,按报名顺序优先安排)。
(五)如有特殊情况请提前备注说明。
(六)会务联系方式及联系人:
刘  湘  电 话:010-57234929转1021 15910820756
晏志成  电 话:010-57234929转1028 13146202357
七、附件
(一)培训报名回执表
(二)发票信息表
中国互联网协会
2023年5月15日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》的通知
(上证发〔2023〕39号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,维护主板股票交易秩序,保护投资者合法权益,防范交易风险,根据《上海证券交易所交易规则》等业务规则,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所于2018年8月6日发布的《关于修改〈上海证券交易所证券异常交易实时监控细则〉第四条、第八条的通知》(上证发〔2018〕62号)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则
2.《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所主板股票异常交易
实时监控细则
第一章 总则
第一条 为了维护上海证券交易所(以下简称本所)主板上市的股票和存托凭证(以下统称主板股票)交易秩序,保护投资者合法权益,防范交易风险,根据《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)等规定,制定本细则。
第二条 本所主板股票异常交易行为监控及监督管理等事宜,适用本细则。
本细则未作规定的,适用《交易规则》及其他有关规定。
第三条 投资者参与本所主板股票交易,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的规定和证券交易委托代理协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。
第四条 会员应当加强对客户主板股票交易行为的管理,按照本所会员客户交易行为管理相关规定,及时识别、管理和报告客户异常交易行为,积极配合、协同本所异常交易行为监管工作,共同维护主板股票交易秩序。
第五条 本所对主板股票交易实行实时监控和自律管理,对违反本细则的投资者、会员采取相应监管措施或者纪律处分,对涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为,依法上报中国证监会查处。
第二章 投资者异常交易行为
第一节 一般规定
第六条 本细则所称异常交易行为,包括下列类型:
(一)虚假申报;
(二)拉抬打压股价;
(三)维持涨(跌)幅限制价格;
(四)自买自卖或者互为对手方交易;
(五)严重异常波动股票申报速率异常;
(六)违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者本所业务规则的其他异常交易行为。
第七条 本所根据本细则规定的异常交易行为类型,结合申报数量和频率、股票交易规模、市场占比、价格波动情况、股票基本面、上市公司重大信息和市场整体走势等因素进行定性与定量分析,对投资者异常交易行为进行认定。
投资者的主板股票交易行为虽未达到相关监控指标,但接近指标且多次实施同类型异常交易行为的,本所可将其认定为相应类型的异常交易行为。
本所可以根据市场情况,调整主板股票异常交易行为监控标准。
第八条 投资者以本人名义开立或者由同一投资者实际控制的单个或者多个普通证券账户、信用证券账户以及其他涉嫌关联的证券账户(组)的申报数量、申报金额、成交数量、成交金额及占比等合并计算。
第九条 投资者同时存在买、卖两个方向的申报或者成交时,按照单个方向分别计算相关申报数量、申报金额、成交数量、成交金额、全市场申报总量等指标。
第二节 虚假申报
第十条 虚假申报,是指不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。
第十一条 开盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)主板风险警示股票以偏离前收盘价3%以上的价格,或者其他股票以偏离前收盘价5%以上的价格申报买入或者卖出;
(二)累计申报数量或者金额较大;
(三)累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高;
(四)累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上;
(五)以低于申报买入价格反向申报卖出或者以高于申报卖出价格反向申报买入;
(六)主板风险警示股票开盘集合竞价虚拟参考价涨(跌)幅3%以上,或者其他股票开盘集合竞价虚拟参考价涨(跌)幅5%以上。
第十二条 连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)最优5档内申报买入或者卖出;
(二)单笔申报后,在实时最优5档内累计剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场同方向最优5档剩余有效申报总量的比例较高;
(三)满足上述情形的申报发生多次;
(四)累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上;
(五)存在反向卖出(买入)成交。
第十三条 连续竞价阶段2次以上同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高;
(三)单笔撤销以涨(跌)幅限制价格的申报后,在涨(跌)幅限制价格的累计撤销申报数量占以该价格累计申报数量的50%以上。
第三节 拉抬打压股价
第十四条 拉抬打压股价,是指大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离股票最新成交价的价格申报成交,期间股票交易价格明显上涨(下跌)的异常交易行为。
第十五条 在有价格涨跌幅限制股票的开盘集合竞价阶段,同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)成交数量或者金额较大;
(二)成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)主板风险警示股票开盘价涨(跌)幅3%以上,或者其他股票开盘价涨(跌)幅5%以上;
(四)股票开盘价达到涨(跌)幅限制价格的,在涨(跌)幅限制价格有效申报数量占期间市场该价格有效申报总量的10%以上。
第十六条 连续竞价阶段任意3分钟内同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势;
(二)成交数量或者金额较大;
(三)成交数量占成交期间市场成交总量的比例较高;
(四)上证50指数的成份股涨(跌)幅2%以上,或者其他股票涨(跌)幅4%以上。
第十七条 收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)成交数量或者金额较大;
(二)成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)上证50指数的成份股涨(跌)幅2%以上,或者其他股票涨(跌)幅3%以上。
第十八条 在有价格涨跌幅限制的股票交易中,同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)开盘集合竞价阶段成交数量或者金额较大;
(二)开盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)股票开盘价涨(跌)幅2%以上;
(四)当日10时以前反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第十九条 股票交易中同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)连续竞价阶段任意3分钟内买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势;
(二)期间成交数量或者金额较大;
(三)期间成交数量占市场成交总量的比例较高;
(四)期间股票涨(跌)幅2%以上;
(五)期间及其后30分钟内累计反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第二十条 股票交易中同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)收盘集合竞价阶段成交数量或者金额较大;
(二)收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(三)收盘集合竞价阶段股票涨(跌)幅2%以上;
(四)当日收盘集合竞价阶段及次一交易日10时以前累计反向卖出(买入)成交数量在10万股以上或者金额在100万元以上。
第四节 维持涨(跌)幅限制价格
第二十一条 维持涨(跌)幅限制价格,是指通过大笔申报、连续申报、密集申报,维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态的异常交易行为。
第二十二条 连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大,且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高;
(三)满足情形(二)的状态持续时间10分钟以上,或者持续至连续竞价结束;
(四)情形(二)的剩余有效申报及其后在该价格的新增申报中,当日累计成交数量比例低于70%。
第二十三条 收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)连续竞价结束时股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态;
(二)连续竞价结束时和收盘集合竞价结束时,市场涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量或者金额巨大;
(三)收盘集合竞价结束时,收盘集合竞价阶段新增涨(跌)幅限制价格申报的剩余有效申报数量或者金额较大;
(四)收盘集合竞价结束时,涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高。
第五节 自买自卖和互为对手方交易
第二十四条 自买自卖和互为对手方交易,是指在单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易,影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
第二十五条 竞价交易阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)在单个账户或者自己实际控制的账户之间交易;
(二)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
第二十六条 竞价交易阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控:
(一)两个或者两个以上涉嫌关联的账户之间互为对手方交易;
(二)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
第六节 严重异常波动股票申报速率异常
第二十七条 严重异常波动,是指主板股票竞价交易出现《交易规则》第5.4.3条规定的严重异常波动情形。
第二十八条 严重异常波动股票申报速率异常,是指违背审慎交易原则,在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内,利用资金优势、持股优势,在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
第二十九条 股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额巨大的,本所对有关交易行为予以重点监控。
第三章 投资者异常交易行为监管
第三十条 投资者在股票交易中实施异常交易行为的,本所可对其实施以下监管措施或者纪律处分:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)将账户列为重点监控账户;
(五)要求投资者提交合规交易承诺书;
(六)暂停投资者账户交易;
(七)限制投资者账户交易;
(八)本所规定的其他监管措施或者纪律处分。
本所对投资者采取监管措施或者给予纪律处分的,按照《交易规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定执行。
第三十一条 投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的,本所可以将本细则规定的监控指标下调从严认定异常交易行为、从重实施监管措施或者纪律处分:
(一)在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;
(二)对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票或者存在退市风险的股票实施异常交易行为;
(三)对本所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;
(四)涉嫌操纵市场;
(五)因异常交易行为受到过本所纪律处分,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;
(六)本所认定的其他情形。
从严认定异常交易行为,监控指标下调幅度不超过50%,情节特别严重的除外。
第三十二条 会员未按本细则及本所其他相关规定履行客户交易行为管理职责的,本所可以按照《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定,对会员及其负有责任的相关人员实施监管措施或者纪律处分。
第四章 附则
第三十三条 本细则下列用语具有如下含义:
(一)数量或者金额较大,是指风险警示股票数量在30万股以上或者金额在100万元以上,其他股票数量在30万股以上或者金额在300万元以上;
(二)数量或者金额巨大,是指风险警示股票数量在50万股以上或者金额在200万元以上,其他股票数量在100万股以上或者金额在1000万元以上;
(三)比例或者占比较高,是指比例或者占比30%以上;
(四)多次,是指3次以上;
(五)实际控制,是指通过股权、协议、委托或者其他方式,直接或者间接拥有对某个账户的交易活动作出决策或者导致形成决策的权利;
(六)涉嫌关联,是指两个或者两个以上账户在开户信息、交易终端信息、交易行为趋同性或者交易资金来源等方面存在或者可能存在关联。
本细则所称“以上”“以前”“内”含本数,“高于”“低于”不含本数。
第三十四条 本细则由本所负责解释。
第三十五条 本细则自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。
附件2
《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,保护投资者合法权益,防范交易风险,上海证券交易所(以下简称上交所或本所)根据《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)等规定,制定了《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》(以下简称《主板监控细则》或本细则)。现将有关情况说明如下。
一、起草背景
上交所制定发布《主板监控细则》,是在全面实行股票发行注册制背景下,提升主板股票交易监管透明度和规范性的重要举措。一方面,近年来在证监会统筹部署下,上交所持续推进交易监控标准公开。2019年6月,上交所发布了《科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》(以下简称《科创板监控细则》),首次向全市场公开了科创板股票异常交易行为定量监控标准,为主板监控标准公开积累了经验。
另一方面,是配合本次规则体系调整。此次修订《交易规则》时,吸收整合了《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》(以下简称《证券监控细则》)关于盘中临时停牌规则、证券异常交易行为类型等条款。为保持上交所业务规则体系简明清晰,本所废止《证券监控细则》,并同步制定了《主板监控细则》。本细则定位为《交易规则》的下位规则,是对《交易规则》第七章证券交易监督部分规则的细化,本细则未作规定的,适用《交易规则》及其他有关规定。
二、起草思路
《主板监控细则》起草过程中,上交所深入贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针,秉持“四个敬畏、一个合力”监管理念,认真总结《科创板监控细则》发布以来的监管实践,完善交易监测监控标准,优化交易监管。起草工作遵循以下思路:
一是明确预期,公开异常交易量化标准。本次制定发布《主板监控细则》,向市场公开了主板股票交易监管经验较为成熟的5大类14种典型异常交易行为的量化标准,解决了此前主板和科创板监控标准公开程度不一致的问题,全面提升了交易监管的透明度和规范性,进一步明确监管预期。
二是精准监管,完善异常交易监控指标。为聚焦异常交易监管,减少对正常交易不必要的干预,在总结近年来交易监管实践的基础上,对部分异常交易监控指标予以优化完善,精准刻画异常交易行为特征,提高监管精准度。
三是严防风险,突出重点监控股票情形。一方面,复制推广科创板注册制改革“试验田”的有益经验,增加主板严重异常波动股票申报速率异常指标。另一方面,明确对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票等风险股票可从严认定异常交易、从重采取监管措施,适当设置差异化的指标阈值,提升监管有效性。
三、主要内容
《主板监控细则》共4章35条,分别为第一章“总则”、第二章“投资者异常交易行为”、第三章“投资者异常交易行为监管”和第四章“附则”。具体内容如下:
(一)总则
本章规定了制定目的、依据和适用范围,强调了投资者合规交易义务、会员客户管理职责及交易所自律管理职责。
(二)投资者异常交易行为
本章共六节。第一节规定了股票异常交易的类型和认定路径,明确合并认定与指标计算原则。第二节至第六节规定了5大类14种典型股票异常交易行为的定性描述和定量监控标准,具体包括虚假申报、拉抬打压股价、维持涨(跌)幅限制价格、自买自卖和互为对手方交易以及严重异常波动股票申报速率异常。
(三)投资者异常交易行为监管
本章规定了针对投资者异常交易行为以及会员履行客户交易行为管理职责不当的监管措施或者纪律处分类型,同时明确了可从严认定异常交易、从重实施监管措施或者纪律处分的重点监控情形。
(四)附则
本章对条文用语进行了定量解释,并规定了解释权等内容。
2023年2月1日至8日,本所就《主板监控细则》向部分市场主体征求意见,共收到反馈意见建议57份。本所进行了认真研究梳理,并结合相关意见,对若干条款进行了适当优化。
特此说明。
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年甘肃省政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月17日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195578",证券简称“甘肃2314",发行总额83.2195亿元,票面利率2.79%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十三日
深圳证券交易所关于广东粤财投资控股有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于广东粤财投资控股有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
广东粤财投资控股有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月12日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
广东粤财投资控股有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148275",证券简称“23粤财01",发行总额10亿元,票面利率3.2%,债券期限5年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十一日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)214号
为促进平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称消费电子,基金代码:561600)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年03月23日起为消费电子提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十三日
中国证券业协会关于发布《首次公开发行证券网下投资者管理规则》等三项自律规则及配套文件的通知(附:首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引、北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定)
中国证券业协会关于发布《首次公开发行证券网下投资者管理规则》等三项自律规则及配套文件的通知
(中证协发〔2023〕19号)
各证券公司、网下投资者:
为深入贯彻落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,适应全面实行股票发行注册制改革需要,进一步加强网下投资者自律管理,维护证券市场良好发行秩序,根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定,在广泛征求各方意见建议的基础上,中国证券业协会(以下简称协会)制定了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》三项自律规则,经协会第七届理事会第十四次会议表决通过,并向中国证监会备案。
为正确理解与适用《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》,协会制定了配套文件《自律规则适用意见第5号--关于<首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引>有关规定的适用意见》,并经协会会长办公会审议通过。
上述规则及文件现予发布,并自发布之日起施行。
附件:
1.首次公开发行证券网下投资者管理规则
2.《首次公开发行证券网下投资者管理规则》起草说明
3.首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引
4.《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》起草说明
5.自律规则适用意见第5号--关于《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》有关规定的适用意见
6.《自律规则适用意见第5号--关于<首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引>有关规定的适用意见》起草说明
7.北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定
8.《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》起草说明
中国证券业协会
2023年2月17日
深圳证券交易所关于金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)等两只债券上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)等两只债券上市有关事项的通知
各会员单位:
金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)、金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)定于2023年4月27日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
1、金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148268",证券简称“23金街01",发行总额10亿元,票面利率3.29%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
2、金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)证券代码“148269",证券简称“23金街02",发行总额5亿元,票面利率3.6%,债券期限7年,附第5年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金登记备案办法》的公告(2023修订)
中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金登记备案办法》的公告
(中基协发〔2023〕5号)
为了规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进行业健康发展,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》修订为《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《办法》),经协会理事会审议通过,现予发布,自2023年5月1日起施行。为确保新旧规则有序衔接过渡和《办法》的顺利实施,现将有关事项公告如下:
一、《办法》施行前已提交办理的登记、备案和信息变更等业务,协会按照现行规则办理。施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务,协会按照《办法》办理。
二、已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的,相关变更事项应当符合《办法》的规定。提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当全面符合《办法》的登记要求。
三、自2023年5月1日起,《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项,协会按照《办法》办理。
特此公告。
附件:私募投资基金登记备案办法
中国证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
第一章 总则
第一条 为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定,制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内,以非公开方式募集资金设立投资基金,由私募基金管理人管理,为基金份额持有人的利益进行投资活动,适用本办法。
非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的,其私募基金业务活动适用本办法。
第三条 从事私募基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动,应当遵循投资者利益优先原则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,防范利益输送和利益冲突。
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定,恪守职业道德和行为规范,具备从事基金业务所需的专业能力。
第四条 私募基金管理人应当按照规定,向中国证券投资基金业协会(以下简称协会)履行登记备案手续,持续报送相关信息。
私募基金管理人应当诚实守信,保证提交的信息及材料真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
协会按照依法合规、公开透明、便捷高效的原则办理登记备案,对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查。
第五条 协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断,不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证,也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证。
投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息,根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金,自主判断投资价值,自行承担投资风险。
第六条 协会依法制定章程和行业自律规则,对私募基金行业进行自律管理,保护投资者合法权益,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
第七条 协会按照分类管理、扶优限劣的原则,对私募基金管理人和私募基金实施差异化自律管理和行业服务。
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展,对其办理登记备案业务提供便利。
第二章 私募基金管理人登记
第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业,并持续符合下列要求:
(一)财务状况良好,实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币,对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的,从其规定;
(二)出资架构清晰、稳定,股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录,控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验;
(三)法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额;
(四)高级管理人员具有良好的信用记录,具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验;专职员工不少于5人,对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定;
(五)内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善;
(六)有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施;
(七)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司等金融机构控制的私募基金管理人,政府及其授权机构控制的私募基金管理人,受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人,不适用前款第三项的规定。
第九条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人:
(一)未以合法自有资金出资,以委托资金、债务资金等非自有资金出资,违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额,存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形,隐瞒关联关系;
(二)治理结构不健全,运作不规范、不稳定,不具备良好的财务状况,资产负债和杠杆比例不适当,不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力;
(三)控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验,或者相关经验不足5年;
(四)控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职,或者最近5年从事过冲突业务;
(五)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
私募基金管理人的实际控制人为自然人的,除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员,或者执行事务合伙人或其委派代表。
第十条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表:
(一)最近5年从事过冲突业务;
(二)不符合中国证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件;
(三)没有与拟任职务相适应的经营管理能力,或者没有符合要求的相关工作经验;
(四)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。
私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。
私募基金管理人负责投资管理的高级管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩。
第十一条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责,对外兼职的应当具有合理性。
私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职,或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定。
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动,不得在其他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定。
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度,保持经营运作合法、合规,保证内部控制健全、有效。
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制,有效隔离自有资金投资与私募基金业务,与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施,切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人,还应当持续符合下列要求:
(一)私募证券基金管理人为在中国境内设立的公司;
(二)境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构,且所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录;
(三)私募证券基金管理人及其境外股东最近3年没有受到监管机构和司法机关的重大处罚;
(四)资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定;
(五)在境内从事证券及期货交易,应当独立进行投资决策,不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令,中国证监会另有规定的除外;
(六)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他要求。
有境外实际控制人的私募证券基金管理人,该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求。
第十五条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人:
(一)有本办法第十六条规定情形;
(二)被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施,自被撤销之日起未逾3年;
(三)因本办法第二十五条第一款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被终止登记之日起未逾3年;
(四)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被注销登记之日起未逾3年;
(五)存在重大经营风险或者出现重大风险事件;
(六)从事的业务与私募基金管理存在利益冲突;
(七)有重大不良信用记录尚未修复;
(八)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
第十六条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表:
(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚;
(二)最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚;
(三)被中国证监会采取市场禁入措施,执行期尚未届满;
(四)最近3年被中国证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施,情节严重;
(五)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年;
(六)因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司等机构的从业人员和国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;
(七)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年;
(八)因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在重大违法违规行为,引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且尚未消除;对所任职企业的重大违规行为或者重大风险负有主要责任未逾3年;
(九)因本办法第二十五条第一款第六项、第八项所列情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员,自该机构被终止私募基金管理人登记之日起未逾3年;
(十)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员,自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3年;
(十一)所负债务数额较大且到期未清偿,或者被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单;
(十二)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
第十七条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的,应当符合中国证监会和协会的规定,具备充分的合理性与必要性,其控制的私募基金管理人应当持续、合规、有效展业。
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人的业务范围,并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排。
第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的,应当建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系,在保障私募基金管理人自主经营的前提下,加强对私募基金管理人的合规监督、检查。
协会根据私募基金管理人的业务开展情况、投资管理能力、内部治理情况和合规风控水平,对私募基金管理人实施分类管理和差异化自律管理。
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,基金投资活动与私募基金管理人登记类型相一致,除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募基金管理业务。
私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合中国证监会和协会的要求。
第二十条 私募基金管理人应当保持资本充足,满足持续运营、业务发展和风险防范需要,私募基金管理人的股东、合伙人不得虚假出资或者抽逃出资。
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权,自登记或者变更登记之日起3年内不得转让,但有下列情形之一的除外:
(一)股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更;
(二)股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让;
(三)私募基金管理人实施员工股权激励,但未改变实际控制人地位;
(四)因继承等法定原因取得股权或者财产份额;
(五)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定。高级管理人员应当持续符合本办法的相关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人员代为履职,并在6个月内聘任符合岗位要求的高级管理人员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前,不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负责人。
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动前,向协会报送以下基本信息和材料,履行登记手续:
(一)统一社会信用代码等主体资格证明材料;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)实缴资本、财务状况的文件材料;
(四)股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信信息和相关投资能力、经验等材料;
(五)股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息;
(六)分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息;
(七)资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业务规范和制度文件;
(八)经中国证监会备案的会计师事务所审计的财务报告和经中国证监会备案的律师事务所出具的法律意见书;
(九)保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、自律管理规定,以及对规定事项的合法性、真实性、有效性负责的信用承诺书;
(十)中国证监会、协会规定的其他信息和材料。
私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和送达地址真实、有效和及时更新,并承担中国证监会及其派出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后果。
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件,应当恪尽职守、勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务,保证其出具文件的真实性、准确性、完整性。
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日起20个工作日内办结登记手续。拟登记机构提交的登记信息、材料不完备或者不符合要求的,应当根据协会的要求及时补正,或者作出解释说明或者补充、修改。
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈、现场检查、向中国证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公开问询等方式对登记信息、材料进行核查;对存在复杂、新型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的,协会可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判。
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间,不计入办理时限。
协会通过官方网站对私募基金管理人的基本信息、办理进度和办理结果等信息进行公示。私募基金管理人应当于登记完成之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告。
第二十四条 有下列情形之一的,协会中止办理私募基金管理人登记,并说明理由:
(一)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因涉嫌违法违规被公安、检察、监察机关立案调查,或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查,尚未结案;
(二)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险,或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部纠纷,尚未消除或者解决;
(三)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情,尚未消除;
(四)中国证监会及其派出机构要求协会中止办理;
(五)涉嫌提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务,相关情况尚在核实;
(六)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
前款所列情形消失后,拟登记机构可以提请恢复办理私募基金管理人登记,办理时限自恢复之日起继续计算。
第二十五条 有下列情形之一的,协会终止办理私募基金管理人登记,退回登记材料并说明理由:
(一)主动申请撤回登记;
(二)依法解散、注销,依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产;
(三)自协会退回之日起超过6个月未对登记材料进行补正,或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、修改;
(四)被中止办理超过12个月仍未恢复;
(五)中国证监会及其派出机构要求协会终止办理;
(六)提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务;
(七)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险;
(八)未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动,法律、行政法规另有规定的除外;
(九)不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要求;
(十)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。
拟登记机构因前款第九项规定的情形被终止办理私募基金管理人登记,再次提请办理登记又因前款第九项规定的情形被终止办理的,自被再次终止办理之日起6个月内不得再提请办理私募基金管理人登记。
第三章 私募基金备案
第二十六条 私募基金管理人应当自行募集资金,或者按照中国证监会的相关规定,委托具有基金销售业务资格的机构(以下简称基金销售机构)募集资金。
第二十七条 私募基金应当面向合格投资者通过非公开方式募集资金。私募基金管理人、基金销售机构应当履行投资者适当性义务,将适当的私募基金提供给风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者,并向投资者充分揭示风险。
私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、关联方和基金销售机构,以及前述机构的工作人员不得以任何方式明示或者暗示基金预期收益率,不得承诺或者误导投资者投资本金不受损失或者限定损失金额和比例,或者承诺最低收益。
私募基金管理人、基金销售机构应当按照规定核实投资者对基金的出资金额与其出资能力相匹配。投资者应当以真实身份和自有资金购买私募基金,确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金进行投资。
以合伙企业、契约等非法人形式投资私募基金的,除另有规定外私募基金管理人、基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
第二十八条 私募基金管理人、基金销售机构向投资者募集资金,应当在募集推介材料、风险揭示书等文件中,就私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息,以及投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况向投资者披露。
有下列情形之一的,私募基金管理人应当通过风险揭示书向投资者进行特别提示:
(一)基金财产不进行托管;
(二)私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系;
(三)私募基金投资涉及关联交易;
(四)私募基金通过特殊目的载体投向投资标的;
(五)基金财产在境外进行投资;
(六)私募基金存在分级安排或者其他复杂结构,或者涉及重大无先例事项;
(七)私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的,或者流动性较低的标的;
(八)私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更,尚未在协会完成变更手续;
(九)其他重大投资风险或者利益冲突风险。
私募基金投向单一标的、未进行组合投资的,私募基金管理人应当特别提示风险,对投资标的的基本情况、投资架构、因未进行组合投资而可能受到的损失、纠纷解决机制等进行书面揭示,并由投资者签署确认。
第二十九条 私募基金应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),明确约定各方当事人的权利义务。除《中华人民共和国证券投资基金法》第九十二条、第九十三条规定的内容外,基金合同还应当对下列事项进行约定:
(一)股东会、合伙人会议或者基金份额持有人大会的召集机制、议事内容和表决方式等;
(二)本办法第三十八条规定的关联交易识别认定、交易决策和信息披露等机制;
(三)信息披露的内容、方式、频率和投资者查询途径等相关事项;
(四)基金财产不进行托管时的相关安排;
(五)私募基金管理人因失联、注销私募基金管理人登记、破产等原因无法履行或者怠于履行管理职责等情况时,私募基金变更管理人、清算等相关决策机制、召集主体、表决方式、表决程序、表决比例等相关事项;
(六)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他事项。
第三十条 私募基金管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责的原则切实履行受托管理职责,不得将投资管理职责委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行职责的,其依法应当承担的责任不因委托而减轻或者免除。
私募基金的管理人不得超过一家。
第三十一条 私募证券基金的投资范围主要包括股票、债券、存托凭证、资产支持证券、期货合约、期权合约、互换合约、远期合约、证券投资基金份额,以及中国证监会认可的其他资产。
私募股权基金的投资范围包括未上市企业股权,非上市公众公司股票,上市公司向特定对象发行的股票,大宗交易、协议转让等方式交易的上市公司股票,非公开发行或者交易的可转换债券、可交换债券,市场化和法治化债转股,股权投资基金份额,以及中国证监会认可的其他资产。
第三十二条 私募基金托管人应当按照法律、行政法规、金融管理部门规定以及合同约定履行基金托管人应当承担的职责,维护投资者合法权益。
私募基金的托管人不得超过一家。
第三十三条 私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。
私募基金初始实缴募集资金规模除另有规定外应当符合下列要求:
(一)私募证券基金不低于1000万元人民币;
(二)私募股权基金不低于1000万元人民币,其中创业投资基金备案时首期实缴资金不低于500万元人民币,但应当在基金合同中约定备案后6个月内完成符合前述初始募集规模最低要求的实缴出资;
(三)投向单一标的私募基金不低于2000万元人民币。
契约型私募基金份额的初始募集面值应当为1元人民币,在基金成立后至到期日前不得擅自改变。
第三十四条 私募基金管理人设立合伙型基金,应当担任执行事务合伙人,或者与执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制,不得通过委托其他私募基金管理人等方式规避本办法关于私募基金管理人的相关规定。
第三十五条 私募股权基金备案完成后,投资者不得赎回或者退出。有下列情形之一的,不属于前述赎回或者退出:
(一)基金封闭运作期间的分红;
(二)进行基金份额转让;
(三)投资者减少尚未实缴的认缴出资;
(四)对有违约或者法定情形的投资者除名、替换或者退出;
(五)退出投资项目减资;
(六)中国证监会、协会规定的其他情形。
私募股权基金开放认购、申购或者认缴,应当符合中国证监会和协会的相关要求。
第三十六条 私募基金应当约定明确的存续期。私募股权基金约定的存续期除另有规定外,不得少于5年。鼓励私募基金管理人设立存续期不少于7年的私募股权基金。
第三十七条 私募基金管理人运用基金财产进行股权投资,或者持有的被投企业股权、财产份额发生变更的,应当根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的规定,及时采取要求被投企业更新股东名册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行投资确权。
基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规定的市场主体登记或者变更登记。私募基金管理人应当及时将相关情况告知基金托管人并按照基金合同约定向投资者披露。
第三十八条 私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度,在基金合同中明确约定关联交易的识别认定、交易决策、对价确定、信息披露和回避等机制。关联交易应当遵循投资者利益优先、平等自愿、等价有偿的原则,不得隐瞒关联关系,不得利用关联关系从事不正当交易和利益输送等违法违规活动。
私募股权基金管理人应当在经审计的私募股权基金年度财务报告中对关联交易进行披露。
第三十九条 私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向协会报送下列材料,办理备案手续:
(一)基金合同;
(二)托管协议或者保障基金财产安全的制度措施相关文件;
(三)募集账户监督协议;
(四)基金招募说明书;
(五)风险揭示书以及投资者适当性相关文件;
(六)募集资金实缴证明文件;
(七)投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息;
(八)中国证监会、协会规定的其他材料。
募集完毕是指私募基金的已认缴投资者已签署基金合同,且首期实缴募集资金已进入托管账户等基金财产账户。单个投资者首期实缴出资除另有规定外,不得低于合格投资者的最低出资要求。
第四十条 协会自备案材料齐备之日起20个工作日内为私募基金办结备案手续。私募基金备案信息、材料不完备或者不符合要求的,私募基金管理人应当根据协会的要求及时补正,或者进行解释说明或者补充、修改。协会对备案信息、材料的核查以及办理时限,适用本办法第二十三条第二款、第三款的规定。
协会通过官方网站对已办理备案的私募基金相关信息进行公示。
私募基金完成备案前,可以以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
第四十一条 有下列情形之一的,协会不予办理私募基金备案,并说明理由:
(一)从事或者变相从事信贷业务,或者直接投向信贷资产,中国证监会、协会另有规定的除外;
(二)通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动;
(三)私募基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借贷活动,基金收益不与投资标的的经营业绩或者收益挂钩;
(四)投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募基金相冲突业务的资产、资产收(受)益权,以及投向从事上述业务的公司的股权;
(五)投向国家禁止或者限制投资的项目,不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目;
(六)通过投资公司、合伙企业、资产管理产品等方式间接从事或者变相从事本款第一项至第五项规定的活动;
(七)不属于本办法第二条第二款规定的私募基金,不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业;
(八)以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台;
(九)中国证监会、协会规定的其他情形。
已备案的私募基金不得将基金财产用于经营或者变相经营前款第一项至第六项规定的相关业务。私募基金被协会不予备案的,私募基金管理人应当及时告知投资者,妥善处置相关财产,保护投资者的合法权益。
第四十二条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会暂停办理其私募基金备案,并说明理由:
(一)本办法第二十四条第一款规定的情形;
(二)被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单;
(三)私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、关联私募基金管理人出现可能危害市场秩序或者损害投资者利益的重大经营风险或者其他风险;
(四)因涉嫌违法违规、侵害投资者合法权益等多次受到投诉,未能向协会和投资者作出合理说明;
(五)未按规定向协会报送信息,或者报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(六)登记备案信息发生变更,未按规定及时向协会履行变更手续,存在未及时改正等严重情形;
(七)办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行;
(八)采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式,不配合行政监管或者自律管理,情节严重;
(九)中国证监会及其派出机构要求协会暂停备案;
(十)中国证监会、协会规定的其他情形。
第四十三条 协会支持私募基金在服务国家战略、推动创新驱动发展和经济转型升级等方面发挥积极作用,对承担国家重大战略实施等职能的私募基金提供重点支持。
对治理结构健全、业务运作合规、持续运营稳健、风险控制有效、管理团队专业、诚信状况良好的私募基金管理人,协会可以对其管理的符合条件的私募基金提供快速备案制度安排。具体规则由协会另行制定。
第四十四条 私募基金管理人存在较大风险隐患,私募基金涉及重大无先例事项,或者存在结构复杂、投资标的类型特殊等情形的,协会按照规定对私募基金管理人拟备案的私募基金采取提高投资者要求、提高基金规模要求、要求基金托管、要求托管人出具尽职调查报告或者配合询问、加强信息披露、提示特别风险、额度管理、限制关联交易,以及要求其出具内部合规意见、提交法律意见书或者相关财务报告等措施。
私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等,应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配。不匹配的,协会可以采取前款规定的措施;情节严重的,采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施。
第四十五条 协会对创业投资基金在基金备案、投资运作、上市公司股票减持等方面提供差异化自律管理服务。
创业投资基金是指符合下列条件的私募基金:
(一)投资范围限于未上市企业,但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外;
(二)基金合同体现创业投资策略;
(三)不使用杠杆融资,但国家另有规定的除外;
(四)基金最低存续期限符合国家有关规定;
(五)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他条件。
创业投资基金名称应当包含“创业投资基金”,或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样。
第四章 信息变更和报送
第四十六条 私募基金管理人及其备案的私募基金相关事项发生变更的,应当按规定及时向协会履行变更手续。相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求;不符合要求的,应当按照规定及时改正。
第四十七条 下列登记信息发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续:
(一)名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信息;
(二)股东、合伙人、关联方;
(三)法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表;
(四)中国证监会、协会规定的其他信息。
第四十八条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续,提交专项法律意见书,就变更事项出具法律意见。
私募基金管理人实际控制权发生变更的,应当就变更后是否全面符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书,协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行全面核查。股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更,或者在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让等情形,不视为实际控制权变更。
私募基金管理人的实际控制权发生变更的,变更之日前12个月的管理规模应当持续不低于3000万元人民币。
第四十九条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟转让其所持有的股权、财产份额或者实际控制权的,应当充分了解受让方财务状况、专业能力和诚信信息等,并向其告知担任股东、合伙人、实际控制人的相关监管和自律要求。
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟发生变更导致实际控制权发生变更的,应当及时将相关情况告知私募基金管理人,私募基金管理人应当及时向投资者履行信息披露义务,并按照基金合同约定履行相关内部决策程序。
第五十条 协会在私募基金管理人变更登记材料齐备之日起20个工作日内办结变更手续,并就私募基金管理人变更后是否符合本办法规定的登记要求进行核查。协会对私募基金管理人变更登记材料的核查和办理时限,适用本办法第二十三条第一款至第三款的规定。
协会通过官方网站对私募基金管理人变更的相关事项和办理结果等信息进行公示。
第五十一条 有本办法第二十四条规定情形的,除另有规定外,协会中止办理私募基金管理人登记信息变更,并说明理由。
相关情形消失后,私募基金管理人可以提请恢复办理变更,办理时限自恢复之日起继续计算。
第五十二条 有下列情形之一的,协会终止办理私募基金管理人登记信息变更,退回变更登记材料,并说明理由:
(一)不符合本办法规定的登记要求和变更要求;
(二)本办法第二十五条第一款第三项至第六项规定的情形;
(三)私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险,但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外;
(四)中国证监会、协会规定的其他情形。
第五十三条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更,未按本办法第四十八条的规定向协会履行变更手续,或者虽履行变更手续但不符合要求的,协会采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施。
第五十四条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更但未在协会完成变更手续的,私募基金管理人应当审慎开展新增业务;期间募集资金的,应当向投资者揭示变更情况,以及可能存在无法完成变更登记和基金备案手续的合规风险。
第五十五条 私募基金下列信息发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内,向协会履行变更手续:
(一)基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项;
(二)私募基金类型;
(三)私募基金管理人、私募基金托管人;
(四)负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基金服务机构;
(五)影响基金运行和投资者利益的其他重大事项。
私募基金备案信息发生变更,有本办法第二十五条第一款第六项规定的情形,或者变更后不符合规定要求的,协会终止办理变更,退回变更材料并说明理由。
第五十六条 私募基金的管理人拟发生变更的,应当按照相关规定和合同约定履行变更程序,或者按照合同约定的决策机制达成有效处理方案。
就变更私募基金管理人无法按照前款规定达成有效决议、协议或者处理方案的,应当向协会提交司法机关或者仲裁机构就私募基金管理人变更作出的发生法律效力的判决、裁定或者仲裁裁决,协会根据相关法律文书办理变更手续。
第五十七条 私募基金合同终止的,私募基金管理人应当按照基金合同约定,及时对私募基金进行清算,自私募基金清算完成之日起10个工作日内向协会报送清算报告等信息。一定期限内无法完成清算的,还应当自清算开始之日起10个工作日内向协会报送清算承诺函、清算公告等信息。
私募基金在开始清算后不得再进行募集,不得再以基金的名义和方式进行投资。
第五十八条 私募基金管理人因失联、注销私募基金管理人登记或者出现重大风险等情形无法履行或者怠于履行职责导致私募基金无法正常退出的,私募基金管理人、私募基金托管人、基金份额持有人大会或者持有一定份额比例以上的投资者,可以按照基金合同约定成立专项机构或者委托会计师事务所、律师事务所等中介服务机构,妥善处置基金财产,保护投资者合法权益,并行使下列职权:
(一)清理核查私募基金资产情况;
(二)制定、执行清算退出方案;
(三)管理、处置、分配基金财产;
(四)依法履行解散、清算、破产等法定程序;
(五)代表私募基金进行纠纷解决;
(六)中国证监会、协会规定或者基金合同约定的其他职权。
私募基金通过前款规定的方式退出的,应当及时向协会报送专项机构组成情况、相关会议决议、财产处置方案、基金清算报告和相关诉讼仲裁情况等。
第五十九条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构应当按照规定和合同约定履行信息披露义务,保证信息披露的及时、真实、准确和完整。
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人应当配合私募基金管理人履行信息披露义务,不得组织、指使或者配合私募基金管理人实施违反信息披露相关规定的行为。
私募基金管理人应当按照规定在协会指定的私募基金信息披露备份平台备份各类信息披露报告,履行投资者查询账号的开立、维护和管理职责。
信息披露的具体办法由协会另行制定。
第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照规定向协会报送相关信息。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当建立信息报送制度,明确负责信息报送的高级管理人员及相关人员职责,依法依规履行信息报送义务,加强信息报送质量复核,保证信息报送的及时、真实、准确和完整。
第六十一条 私募基金管理人应当按照规定报送下列信息:
(一)在每一会计年度结束之日起4个月内,报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等,其年度财务报告应当经中国证监会备案的会计师事务所审计;
(二)报送所管理的私募基金的投资运作情况;
(三)在每一会计年度结束之日起6个月内,报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等,其年度财务报告应当经中国证监会备案的会计师事务所审计;
(四)中国证监会、协会要求报送的临时报告和其他信息。
因自然灾害等不可抗力导致无法按要求及时报送相关信息的,协会可以视情形延长报送时限。
私募基金管理人存在严重损害投资者利益、危害市场秩序等风险的,协会可以视情况调整其信息报送的范围、内容、方式和频率等。
第六十二条 有下列情形之一的,私募基金管理人应当在10个工作日内向协会报告:
(一)私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大诉讼、仲裁等法律纠纷,可能影响正常经营或者损害投资者利益;
(二)出现重大负面舆情,可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响;
(三)私募基金触发巨额赎回且不能满足赎回要求,或者投资金额占基金净资产50%以上的项目不能正常退出;
(四)私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人业务运营、财务状况发生重大变化,或者出现重大信息安全事故,可能引发私募基金管理人经营风险,严重损害投资者利益;
(五)私募基金管理人及其法定代表人、董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表或者从业人员等因重大违法违规行为受到行政处罚、行政监管措施和纪律处分措施,或者因违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任;
(六)中国证监会、协会规定的其他情形。
协会可以视情况要求私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人提供与私募基金管理人经营管理、投资运作有关的资料、信息,前述主体应当配合。
第五章 自律管理
第六十三条 协会依法对私募基金行业进行自律管理,加强公示制度和信用体系建设,强化事中事后管理和风险监测机制,建设良好市场秩序和行业生态。
第六十四条 协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作。
协会可以采取查看被检查对象的经营场所,查阅、复制与检查事项有关的文件、账户信息和业务系统,询问与检查事项有关的单位和个人等方式,对被检查对象进行自律检查。
第六十五条 私募基金管理人及其从业人员应当配合协会的自律检查,如实提供有关文件资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒,并按照要求协调其股东、合伙人、实际控制人、执行事务合伙人或其委派代表等相关单位和个人配合协会的自律检查。
第六十六条 私募基金管理人提交的登记备案和相关信息变更材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销相关私募基金管理人登记和私募基金备案等自律管理或者纪律处分措施。
私募基金管理人通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理登记备案相关业务的,协会撤销相关私募基金管理人登记、私募基金备案。
对直接负责的主管人员和其他责任人员,协会可以采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施。
第六十七条 私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人,有下列情形之一的,协会可以采取书面警示、要求限期改正等自律管理或者纪律处分措施;情节严重的,可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施:
(一)股东、合伙人、实际控制人以非自有资金或者非法取得的资金向私募基金管理人出资,或者违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股权、财产份额,或者存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形,隐瞒关联关系;
(二)股东、合伙人、实际控制人抽逃出资或者违规转让股权、财产份额或者实际控制权;
(三)私募基金管理人违反专业化运营原则,违规兼营多种类型的私募基金管理业务;
(四)私募基金管理人违规开展投资顾问业务,开展或者变相开展冲突业务或者无关业务;
(五)私募基金管理人未按规定保持人员充足稳定,高级管理人员长期缺位,或者在首支私募基金完成备案手续之前,违规更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负责人;
(六)违规聘用不符合要求的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表、从业人员,或者前述人员存在违规兼职的情形;
(七)违反关于同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的有关规定;
(八)中国证监会、协会规定的其他行为。
对直接负责的主管人员和其他责任人员,协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施。
第六十八条 私募基金管理人有下列行为之一的,协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施;情节严重的,可以撤销私募基金管理人登记:
(一)募集完毕未按照要求履行备案手续;
(二)违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权,以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形;
(三)未建立关联交易管理制度,或者违规开展关联交易;
(四)未按规定及时履行私募基金清算义务;
(五)中国证监会、协会规定的其他行为。
对直接负责的主管人员和其他责任人员,协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施。
第六十九条 私募基金管理人未按照要求履行信息披露、信息报送、信息变更和重大事项报告义务的,协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施;对直接负责的主管人员和其他责任人员采取书面警示、警告、公开谴责等自律管理或者纪律处分措施。
私募基金管理人披露、报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施;对直接负责的主管人员和其他责任人员采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施。
第七十条 私募基金管理人有下列行为之一的,协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施:
(一)向合格投资者之外的单位和个人募集资金或者转让基金份额;
(二)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传推介;
(三)通过“阴阳合同”“抽屉协议”等方式,承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;
(四)将其固有财产、他人财产混同于私募基金财产,或者将不同私募基金财产混同运作;
(五)开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务;
(六)以套取私募基金财产为目的,使用私募基金财产直接或者间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或者项目等自融行为;
(七)不公平对待私募基金投资者,损害投资者合法权益;
(八)侵占、挪用私募基金财产;
(九)利用私募基金财产或者职务之便,为自身或者投资者以外的单位或个人牟取非法利益、进行利益输送;
(十)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(十一)从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动;
(十二)玩忽职守,不按照监管规定或者合同约定履行职责;
(十三)通过直接或者间接参与结构化债券发行或者交易、返费等方式,扰乱市场秩序,侵害投资者利益;
(十四)法律、行政法规、中国证监会和协会禁止的其他行为。
对直接负责的主管人员和其他责任人员,协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施。从业人员个人有前款规定行为的,协会可以对其采取前述自律管理或者纪律处分措施。
私募基金管理人的股东、合伙人和实际控制人,私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募基金服务机构以及前述机构的工作人员,有本条第一款规定的行为或者为该行为提供便利的,适用前两款的规定。
第七十一条 律师事务所、会计师事务所等服务机构及其人员为私募基金业务活动提供服务,有下列情形之一,情节严重的,协会采取不再接受该机构、人员出具的文件的自律管理措施,并在官方网站予以公示:
(一)出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的相关文件;
(二)通过虚假承诺等不正当手段承揽私募基金服务业务;
(三)通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协助私募基金管理人办理登记备案业务;
(四)中国证监会、协会规定的其他情形。
第七十二条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会予以公示,提示风险:
(一)私募基金管理人的登记备案信息发生变更,未按规定及时向协会履行变更手续;
(二)私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常;
(三)处于协会无法取得有效联系的失联状态;
(四)按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要求出具专项法律意见书;
(五)被中国证监会及其派出机构处以行政处罚或者采取应予公开的行政监管措施;
(六)被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单;
(七)中国证监会、协会规定的其他情形。
私募基金管理人最近2年每个季度末管理规模均低于500万元人民币的,协会在信息公示平台予以特别提示。
第七十三条 私募基金管理人应当持续符合法律、行政法规、中国证监会和协会规定的相关要求。不符合要求的,协会予以公示并要求其限期改正;情节严重的,协会采取暂停办理私募基金备案的自律管理措施;逾期未改正或者经改正后仍不符合要求,情节特别严重的,协会注销私募基金管理人登记。
协会可以要求私募基金管理人按照相关规定,委托律师事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验,并就其是否符合相关要求出具法律意见。
第七十四条 私募基金管理人出现重大经营风险,严重损害投资者利益或者危害市场秩序的,应当妥善处置和化解风险,切实履行管理人职责,维护投资者合法权益。其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人应当积极配合相关风险处置和化解工作,承担补充实缴出资以及维持私募基金管理人运营、清收基金资产和安抚基金投资者等风险化解的责任。
协会可以采取要求前述主体报送自查报告、提交风险处置方案、定期报告风险化解情况、委托律师事务所出具专项法律意见书、提交经会计师事务所审计的财务报告、鉴证报告、商定程序报告等措施,并可视情况暂停办理私募基金管理人登记信息变更和私募基金备案。
第七十五条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会可以视情况要求其管理的私募基金不得新增投资者和基金规模,不得新增投资:
(一)因有本办法第四十二条规定的情形被协会暂停备案,情节严重;
(二)有本办法第四十四条第二款规定的情形,情节特别严重;
(三)被协会采取限制相关业务活动的措施;
(四)中国证监会及其派出机构要求限制相关业务活动;
(五)中国证监会、协会规定的其他情形。
第七十六条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会注销其私募基金管理人登记并予以公示:
(一)主动申请注销登记,理由正当;
(二)登记后12个月内未备案自主发行的私募基金,或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金,另有规定的除外;
(三)依法解散、注销,依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产;
(四)中国证监会、协会规定的其他情形。
因前款第一项规定的情形注销的,如管理的私募基金尚未清算,私募基金管理人应当取得投资者的一致同意,或者按照合同约定的决策机制达成处理意见。
第七十七条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会注销其私募基金管理人登记:
(一)因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任;
(二)存在本办法第二十五条第一款第六项规定的情形;
(三)金融管理部门要求协会注销登记;
(四)因失联状态被协会公示,公示期限届满未与协会取得有效联系;
(五)采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式,不配合行政监管或者自律管理,情节严重;
(六)未按照本办法第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书,或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论;
(七)中国证监会、协会规定的其他情形。
第七十八条 私募基金管理人被注销或者撤销登记后,应当符合下列要求:
(一)不得新增投资者和基金规模,不得新增投资;
(二)不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动,但处置存续私募基金有关事项的除外;
(三)采取适当措施,按照规定和合同约定妥善处置基金财产,维护投资者的合法权益;
(四)基金财产处置完毕的,应当及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记。
被注销或者撤销登记的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任,不因私募基金管理人被注销或者撤销登记而免除;不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任。
第七十九条 协会在中国证监会的指导下,与其派出机构、其他金融管理部门、司法机关、地方政府和地方行业协会,建立业务协作和信息共享机制。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员违反本办法规定被协会采取自律管理或者纪律处分措施的,记入证券期货市场诚信档案数据库;涉嫌违反法律法规的,报中国证监会查处;涉嫌犯罪的,向中国证监会报告,移送司法机关追究其刑事责任。
第六章 附则
第八十条 本办法下列用语的含义:
(一)高级管理人员:是指公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程规定的其他人员,以及合伙企业中履行前述经营管理和风控合规等职务的相关人员;虽不使用前述名称,但实际履行前述职务的其他人员,视为高级管理人员。
(二)控股股东:是指出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
(三)实际控制人:是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织。
实际控制人的具体认定标准由协会另行规定。
(四)主要出资人:是指持有私募基金管理人25%以上股权或者财产份额的股东、合伙人。
(五)冲突业务:是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务,中国证监会、协会另有规定的除外。
(六)资产管理产品:是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、私募基金管理人等受国务院金融监督管理机构监管的机构依法发行的资产管理产品,包括银行非保本理财、证券期货经营机构资产管理计划、信托计划、保险资产管理产品和在协会备案的私募基金等。
(七)本办法所称的“以上”“届满”,包括本数;所称的“超过”“以外”,不包括本数。
第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私募基金另有规定的,从其规定:
(一)政府及其授权机构通过直接出资、委托出资或者以注资企业方式出资设立的;
(二)国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的企业出资设立的;
(三)金融机构出资设立的;
(四)中国证监会规定的其他情形。
第八十二条 私募资产配置类基金登记备案的特别规定,由协会另行制定。
第八十三条 本办法自2023年5月1日起施行。自施行之日起,《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《私募基金管理人登记须知》《私募基金登记备案相关问题解答》(四)、(十三)、(十四)同时废止。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)454号
为促进华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创板,基金代码:588090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为科创板提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
深圳证券交易所关于2023年浙江省收费公路专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省收费公路专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省收费公路专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195529",证券简称“浙江2312",发行总额8亿元,票面利率3.1%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第1号——发行与挂牌》的公告
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第1号--发行与挂牌》的公告
(北证公告〔2023〕25号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行优先股的发行与挂牌业务办理流程,本所制定了《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第1号--发行与挂牌》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第1号--发行与挂牌
北京证券交易所
2023年2月17日
中国内部审计协会关于延长2023年第二次CIA资质审核和科目报考窗口时间的公告
中国内部审计协会关于延长2023年第二次CIA资质审核和科目报考窗口时间的公告
各位考生:
目前2023年第二次CIA资质审核、科目报考工作正在进行中。为了让广大考生更好地完成科目报考,经我会与IIA协商,IIA同意延长原定于4月20日结束的窗口。资质审核窗口延长至4月25日,科目报考窗口延长至4月30日。
请广大考生注意上述截止时间,抓紧时间完成资质审核及科目报考。
中国内部审计协会
2023年4月18日
上海证券交易所关于N宝地(601121)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N宝地(601121)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]009号
N宝地(601121)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月10日09时30分开始暂停N宝地(601121)交易,自2023年03月10日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月10日
深圳证券交易所关于中粮置业投资有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于中粮置业投资有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)上市有关事项的通知
各会员单位:
中粮置业投资有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)定于2023年5月15日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
中粮置业投资有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148228",证券简称“23中粮01",发行总额10亿元,票面利率3.34%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕35号)
各市场参与人:
为了规范上海市场首次公开发行股票网上发行行为,根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》进行了修订,并形成《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。2018年6月15日发布的《关于发布〈上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)〉的通知》(上证发〔2018〕40号)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)
2.《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》起草说明
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二〇二三年二月十七日
附件1
上海市场首次公开发行股票网上发行
实施细则(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了规范上海市场首次公开发行股票网上发行行为,根据《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《首发承销实施细则》)等相关规定,制定本细则。
第二条 通过上海证券交易所(以下简称上交所)交易系统并采用网上按市值申购和配售方式首次公开发行股票和存托凭证,适用本细则。
第二章 市值计算规则
第三条 持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值(以下简称市值)10000元以上(含10000元)的投资者方可参与网上发行。
第四条 投资者持有的市值以投资者为单位,按其T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日,下同)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。
第五条 投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。
确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
第六条 证券公司客户定向资产管理专用账户以及年金基金账户,证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按证券账户单独计算市值并参与申购。
第七条 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。
第八条 非限售A股股份或非限售存托凭证份额发生司法冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的,不影响证券账户内持有市值的计算。
第九条 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量和存托凭证份额数量与相应收盘价的乘积计算。
第三章 基本规则
第十条 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,每5000元市值可申购一个申购单位,不足5000元的部分不计入申购额度。
每一个新股申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一,且不得超过9999.95万股,如超过则该笔申购无效。
每一存托凭证申购单位由发行人和主承销商协商确定并预先披露。申购数量应当为一个申购单位或其整数倍,但最高不得超过当次网上初始发行存托凭证的千分之一,且不得超过9999.95万份。
为保证申购的有序进行,上交所可根据市场情况和技术系统承载能力对申购单位、最大申购数量进行调整,并向市场公告。
第十一条 投资者可以根据其持有市值对应的网上可申购额度,使用所持上海市场证券账户在T日申购在上交所发行的新股。申购时间为T日9:30-11:30、13:00-15:00。
投资者申购数量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。
投资者在进行申购时无需缴付申购资金。
第十二条 参与网上申购的投资者应当自主表达申购意向,证券公司不得接受投资者的概括委托代其进行新股申购。
对于参与新股申购的投资者,证券公司在新股中签认购资金交收日前(含T+3日),不得为其申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。
第十三条 投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。
第十四条 T日有多只新股发行的,同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值确定。
第十五条 参与科创板新股或存托凭证网上申购的投资者应当符合中国证监会及上交所有关投资者适当性管理的要求,对不符合要求但参与申购的,证券公司应当及时采取措施予以纠正。
第十六条 申购时间内,投资者按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单。一经申报,不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
第十七条 主承销商根据有效申购总量和回拨后的网上发行数量确定中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,公布中签结果。
第十八条 投资者申购新股中签后,应当依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。
对于因投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况,结算参与人(包括证券公司及托管人等,下同)应当认真核验,并在T+3日15:00前如实向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)上海分公司申报,并由中国结算上海分公司提供给主承销商。放弃认购的股数以实际不足资金为准,最小单位为1股或1份,可以不为申购单位的整数倍。投资者放弃认购的股票由主承销商负责包销或根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。结算参与人对投资者放弃认购情况未认真核验而发生错报、漏报、申报不及时的,由此产生的后果及相关法律责任,由该结算参与人承担。
第十九条 结算参与人应在T+3日16:00按照新股中签结果和申报的放弃认购数据计算的实际应缴纳新股认购资金履行资金交收义务。因结算参与人资金不足而产生的后果及相关法律责任,由该结算参与人承担。
第二十条 中国结算上海分公司对新股认购实行非担保交收。
结算参与人应使用其在中国结算上海分公司开立的资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股认购的资金交收,并应保证其资金交收账户在T+3日16:00有足额资金用于新股认购的资金交收。
如果结算参与人在T+3日16:00资金不足以完成新股认购的资金交收,则资金不足部分视为无效认购。中国结算上海分公司根据以下原则进行无效认购处理:同一日有多只新股进行认购的,对未到位资金按该结算参与人各只新股有效中签认购资金比例进行分配;同一只新股的认购,中国结算上海分公司按照投资者申购配号的时间顺序,从后往前进行无效处理。无效认购处理的股数以实际不足资金为准,最小单位为1股或1份,可以不为申购单位的整数倍。无效认购的股票将不登记至投资者证券账户,由主承销商负责包销或根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。
第二十一条 投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
中国结算上海分公司根据结算参与人申报的投资者放弃认购数据,形成不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购的投资者名单。
上交所根据中国结算上海分公司提供的上述投资者名单,在申购后、配号前对相应申购做无效处理。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断,即投资者持有多个证券账户的,其使用名下任何一个证券账户参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购并发生放弃认购情形的,均纳入该投资者放弃认购次数,不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
证券公司客户定向资产管理专用账户以及年金基金账户,证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按不同投资者进行统计。
第四章 业务流程
第二十二条 T-1日,中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所,上交所将据此计算投资者可申购额度数据,并发送至证券公司。
第二十三条 T日,投资者可以通过其指定交易的证券公司查询其持有市值或可申购额度,并根据其持有的市值数据,在申购时间内通过指定交易的证券公司进行申购委托。
第二十四条 T日投资者有效申购数量经确认后,按照以下原则配售新股:
(一)当网上申购总量等于网上发行总量时,按投资者的实际申购量配售股票;
(二)当网上申购总量小于网上发行总量时,按投资者的实际申购量配售股票后,余额部分按照招股意向书和发行公告确定的方式处理;
(三)当网上申购总量大于网上发行总量时,上交所按照每500股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。
上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据,各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果。
第二十五条 T+1日,主承销商公布中签率,并在有效申购总量大于网上发行总量时,在公证部门监督下根据总配号量和中签率组织摇号抽签,于T+2日公布中签结果。每一个中签号可认购500股新股。
上交所将于T+1日盘后向证券公司发送中签结果数据,各证券公司营业部应于T+2日向投资者发布中签结果。
第二十六条 T+1日,中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算,并在日终向各参与申购的结算参与人发送中签清算结果。结算参与人应据此要求投资者准备认购资金。
第二十七条 T+2日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购。结算参与人应于T+3日15:00前,将其放弃认购部分向中国结算上海分公司申报。
中国结算上海分公司于T+3日15:00-16:00,根据结算参与人申报的放弃认购数据,计算各结算参与人实际应缴纳的新股认购资金。
第二十八条 T+3日16:00,中国结算上海分公司从结算参与人的资金交收账户中扣收实际应缴纳的新股认购资金,并于当日划至主承销商的资金交收账户。
截至T+3日16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收的,中国结算上海分公司按第二十条进行无效认购处理,并将无效认购数据和结算参与人申报的放弃认购数据汇总结果提供给主承销商。
主承销商于T+4日向市场公告网上发行结果。
第二十九条 T+4日8:30后,主承销商可依据承销协议将新股认购资金扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。
第三十条 中国结算上海分公司根据新股认购资金交收结果完成网上发行股份登记。对于主承销商根据本细则第十八条、第二十条包销或按其他方式处理的新股,网上发行结束后,主承销商自行与发行人完成相关资金的划付,由发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请,中国结算上海分公司据此完成相应股份的登记。
第五章 网上发行与网下发行的衔接
第三十一条 首次公开发行股票采用直接定价方式的,拟公开发行的股票扣除科创板保荐人相关子公司跟投部分后,全部向网上投资者直接定价发行。
对于首次公开发行股票采用询价方式的,发行人和主承销商应在申购前披露网上、网下发行公告,按照既定比例安排网上网下发行。新股网上发行申购日与网下发行申购日为同一日。
第三十二条 对于通过网下初步询价方式确定发行价格的,投资者参与网下配售和网上发行均按照发行价格填写申购委托单。对于通过网下初步询价方式确定发行价格区间并通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按发行价格区间的上限填写申购委托单。
T+2日,投资者根据最终确定的发行价格与获配数量缴款。
第三十三条 凡参与新股网下发行报价或申购的投资者,不得再参与该只新股的网上申购。
第三十四条 发行人和主承销商可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨,最终确定对网上投资者和对网下投资者的股票分配数量。
发行人和主承销商应在T日当日,将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上交所。发行人和主承销商未在规定时间内通知上交所的,发行人和主承销商应根据发行公告确定的网上、网下发行量进行股票配售。
第三十五条 股份登记完成后,中国结算上海分公司将新股《证券登记证明》交发行人。
第六章 附则
第三十六条 投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。
因使用多个证券账户申购同一只新股、以同一证券账户多次申购同一只新股,以及因申购量超过可申购额度,导致部分申购无效的,由投资者自行承担相关责任。
第三十七条 对同一只新股发行,参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购,导致其网上申购无效的,由投资者自行承担相关责任。
第三十八条 证券公司因违反第十二条规定接受投资者概括委托代其进行新股申购的,由证券公司承担相关责任。
第三十九条 因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因,导致新股发行不能正常进行的,或者上交所决定临时停市的,可以暂停提供网上按市值申购和配售方式首次公开发行股票相关服务,或者推迟申购、上市日期。前述情形消除后,上交所可以决定恢复相关服务。
除上交所认定的特殊情况外,上交所暂停提供相关服务前交易系统已经接受的申报或者其他数据自动失效。上交所决定恢复新股发行的,重新确定网上申购日(T日),投资者持有的市值应根据调整后的网上申购日(T日)重新计算。
因异常情况及上交所和中国结算采取的相应措施造成的损失,上交所及中国结算不承担责任。
第四十条 新股暂停、暂缓、中止发行上市涉及退还投资者认购资金、注销认购股份的,上交所和中国结算根据相关规定、发行人和主承销商的委托协助办理相应业务。
第四十一条 结算参与人违反本细则的,中国结算可按照《中国证券登记结算有限责任公司自律管理实施细则》等规定,采取相应的自律管理措施。
第四十二条 证券公司违反本细则的,上交所可按照《上海证券交易所会员管理规则》等规定,采取相应的监管措施或纪律处分。
第四十三条 主承销商违反本细则的,上交所可按照《首发承销实施细则》等规定,采取日常监管工作措施、监管措施和纪律处分等自律管理措施。
第四十四条 本细则由上交所和中国结算负责解释。
第四十五条 本细则自发布之日起施行。原《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》(上证发〔2018〕40号)同时废止。由上交所、中国结算颁布的涉及首次公开发行股票的相关规定与本细则不一致的,以本细则为准。
附件2
《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》起草说明
为了落实全面实行注册制决策部署,进一步明确和规范上海市场首次公开发行股票网上发行业务,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《首发承销实施细则》)等,上海证券交易所(以下简称上交所)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)对《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》(以下简称《网上发行实施细则》)进行修订。具体情况说明如下。
一、修订背景
为落实设立科创板并试点注册制工作部署,上交所于2019年发布《科创板股票发行与承销实施办法》,规定科创板网上投资者5000元市值可申购一个申购单位,每一个新股申购单位为500股等,故《网上发行实施细则》未进行修订。为落实全面注册制的工作部署,结合科创板实践经验,对沪市主板、科创板网上发行相关安排进行优化调整,并对《网上发行实施细则》进行修订。
二、主要修订内容
一是统一网上发行申购单位。借鉴科创板实践经验,统一网上投资者申购的市值单位和最小申购股数,即网上投资者5000元市值可申购一个申购单位,每一个新股申购单位为500股。
二是强化对科创板投资者适当性管理要求。即参与科创板新股或存托凭证网上申购的投资者应该符合中国证监会及上交所有关投资者适当性管理的要求,对不符合要求但参与申购的,证券公司应当及时采取措施予以纠正。
三是进一步优化新股发行不能正常进行的相关安排。新股发行不能正常进行的原因,在上交所决定临时停市基础上,增加因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等。同时,新股发行不能正常进行的情形,增加推迟上市日期。
四是新增暂停、暂缓、中止发行的相关规定。即新股暂停、暂缓、中止发行上市涉及退还投资者认购资金、注销认购股份的,上交所、中国结算根据相关规定、发行人和主承销商的委托协助办理相应业务。
五是新增上交所对主承销商网上发行工作实施自律监管。根据《承销办法》,上交所对沪市主板、科创板发行承销过程实施监管。根据《首发承销实施细则》规定,新增主承销商违反本细则的,上交所可采取日常监管工作措施、监管措施和纪律处分等自律管理措施。
特此说明。
中证指数有限公司关于发布中证全指集成电路指数等4条指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证全指集成电路指数等4条指数的公告
为更好服务国家制造强国、网络强国和数字中国战略,中证指数有限公司将于2023年3月29日正式发布中证全指集成电路指数等4条指数。
中证全指集成电路、中证全指软件开发、中证全指数据中心和中证全指通用机械等4条全指三级行业指数分别从中证全指样本相应三级行业中选取一定数量符合流动性筛选条件的上市公司证券作为指数样本,为投资者提供更丰富的行业分析工具与投资标的。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年3月7日
编制方案:中证全指行业指数
样本列表:中证全指行业指数
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)484号
为促进海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金(以下简称短融ETF,基金代码:511360)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年06月15日起为短融ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十五日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号——上市保荐书内容与格式》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号--上市保荐书内容与格式》的通知
(深证上〔2023〕107号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制工作部署,规范本所上市保荐书编制和报送行为,加强发行上市、转板的信息披露,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号--上市保荐书内容与格式》,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2021年7月23日发布的《深圳证券交易所创业板上市保荐书内容与格式指引(2021年修订)》(深证上〔2021〕728号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号--上市保荐书内容与格式
2.《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号--上市保荐书内容与格式》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
中国证券金融股份有限公司关于发布《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(2023年6月修订)的通知
中国证券金融股份有限公司关于发布《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(2023年6月修订)的通知
各市场参与人:
为进一步适应资金市场利率变化,更好服务证券公司融资需求,本公司对《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》进行了修订。经向中国证监会备案,现予以发布,自2023年6月13日起施行。本公司2023年2月17日发布的《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》同时废止。
附件:1.《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(2023年6月修订)
2.《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(2023年6月修订)修订说明
中国证券金融股份有限公司
2023年6月9日
附件1
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)
(2023年6月修订) 第一章 总 则
第一条 为稳健开展转融通业务,防范转融通业务风险,根据《证券公司监督管理条例》《转融通业务监督管理试行办法》等有关规定,制定本规则。
第二条 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司,供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。
本公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金和证券转融通服务,通过信息交互平台向证券公司、出借人提供转融通信息交互服务。
战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向本公司借出获得配售的股票。本公司可以根据市场需求,将借入的战略投资者配售股票出借给证券公司,供其办理融券等业务。
经中国证监会批准,本公司可将自有或依法筹集的证券出借给证券公司,供其用于做市、风险对冲等,相关事项另行规定。
第三条 参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则,遵守法律、行政法规、部门规章及本公司规定,禁止任何形式的利益输送。
第二章 转融通借入人
第四条 符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人:
(一)具有融资融券业务资格,且业务运作规范;
(二)业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案;
(三)技术系统准备就绪;
(四)参与转融通业务应当具备的其他条件。
第五条 为便于本公司提供转融通服务,证券公司参与转融通业务前应向本公司提供如下材料:
(一)公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明;
(二)参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度;
(三)相关业务技术系统建设情况说明;
(四)公司财务状况的报告及相关材料;
(五)公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;
(六)本公司要求的其他材料。
第六条 本公司与符合要求的证券公司签订转融通业务合同,约定双方权利、义务及转融通业务的相关事项。
第七条 本公司对证券公司基本情况、业务范围、财务状况、诚信记录、风险控制能力等进行调查,并以书面和电子方式记载、保存相关情况及材料。
第八条 本公司建立授信管理决策机制,对证券公司的信用和风险状况进行分析评估,确定授信额度。
第九条 本公司持续跟踪评估证券公司信用和风险状况,定期或者不定期对其授信额度进行调整。
证券公司可以根据自身业务需要,向本公司申请调整授信额度。
第十条 证券公司有以下情形之一的,本公司可以暂停或者终止对其提供转融通服务:
(一)违反本公司业务规则或者转融通业务合同,影响转融通业务正常运行;
(二)被依法取消融资融券业务资格或者撤销、关闭、解散或者宣告进入破产程序;
(三)发生重大风险事件的;
(四)本公司认定的其他情形。
第三章 转融通账户
第十一条 本公司以自身名义在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)开立转融通专用证券账户、转融通证券交收账户、转融通资金交收账户、转融通担保证券账户、转融通担保资金账户,在商业银行开立转融通专用资金账户,用于开展转融通业务。
第十二条 证券公司参与转融通业务,应当向本公司申请开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户,用于记载其交存的担保证券和担保资金的明细数据。
证券公司申请开立前款所述账户,需向本公司提交以下材料:
(一)转融通担保证券/资金明细账户开户申请表;
(二)加盖公章的营业执照复印件;
(三)加盖公章的法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件;
(四)加盖公章和法定代表人签章的法定代表人授权委托书;
(五)经办人有效身份证明文件及复印件;
(六)预留业务印鉴卡一式两份;
(七)本公司要求提供的其他材料。
证券公司应当保证其开户申请材料的合法、真实、准确、完整。
第十三条 证券公司提交的开户申请材料齐备后,本公司为其开立转融通担保资金明细账户和转融通担保证券明细账户,并提供开户证明。
第十四条 证券公司在参与转融通业务前,需将其融券专用证券账户、融资专用资金账户、信用交易资金交收账户、自营证券账户、自营资金交收账户向本公司报备,并在上述账户发生变更时,及时向本公司申请办理变更手续。
证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户的注册资料发生变更的,需及时向本公司申请办理注册资料变更手续。
第十五条 证券公司向本公司借入证券或者资金的,本公司通过结算公司从转融通专用证券账户将出借证券划付至证券公司融券专用证券账户,或者从转融通资金交收账户将出借资金划付至证券公司信用交易资金交收账户。
证券公司向本公司提交保证金的,需通过结算公司从其自营证券账户将可充抵保证金证券划付至转融通担保证券账户,从其自营资金交收账户将保证金资金划付至转融通担保资金账户。
第十六条 本公司向证券公司提供其转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户的余额、变动记录、账户资料等信息的查询服务。
第十七条 证券公司向本公司申请注销其转融通担保证券明细账户、转融通担保资金明细账户的,需事先了结其全部转融通债权、债务,并提取全部保证金。
第四章 转融通标的证券
第十八条 本公司根据融券卖出标的证券相关管理规则和市场状况,合理确定转融通标的证券名单,在每一交易日开市前公布。
第十九条 出现以下情形时,本公司可以对转融通标的证券名单进行调整:
(一)转融通标的证券价格出现异常波动的;
(二)转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的;
(三)转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或者重大资产重组的;
(四)融券卖出标的证券被证券交易所临时调整的;
(五)本公司认为其他需要调整的情形。
第二十条 本公司根据市场状况,可以暂停单只或所有转融通标的证券的转融券交易,以及采取本公司认为必要的其他措施。
第五章 转融通申报与成交
第二十一条 本公司开展转融通业务的交易日为每周一至周五,国家法定节假日和证券交易所公告的休市日除外。
本公司接受证券公司转融资申报指令的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00,申报指令当日有效,在15:00前可撤销。本规则另有规定的除外。
本公司接受证券公司转融券申报指令的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00,申报指令当日有效。申报指令未成交的,在15:00前可撤销。
经中国证监会同意,本公司可以调整交易日期和交易时间并向市场公告。
第二十二条 本公司接受证券公司下列类型的转融资申报:
(一)竞价申报;
(二)再借申报;
(三)其他申报。
第二十三条 转融资竞价申报的交易日为竞价日。
本公司接受证券公司转融资竞价申报指令的时间为每个竞价日9:30至11:30,申报指令当日有效,在11:30前可以撤销。
第二十四条 转融资期限不超过182天。
本公司按1-28天、29-91天、92-182天期限区间确定转融资费率上下限,并根据市场状况动态调整。
第二十五条 证券公司可以向本公司提交转融资申报指令,指令包括证券公司的证券账号和交易单元代码、期限、费率、金额等要素。
第二十六条 转融资竞价申报指令应当符合以下条件:
(一)申报期限为1-182天;
(二)申报费率不低于费率下限,不高于费率上限;
(三)申报费率为0.01%的整数倍;
(四)单笔申报金额为1000万元的整数倍。
本公司可以根据市场情况或者业务发展需要调整申报条件,并可根据资金头寸和风险管理需要调整当日拟出借资金总额。
第二十七条 本公司按照下列原则生成转融资竞价成交结果:
(一)证券公司竞价申报总额不超过本公司拟出借资金总额的,全额成交;
(二)证券公司竞价申报总额超过本公司拟出借资金总额的,按申报费率由高到低依次成交,直至剩余可供出借资金不能全额满足某一费率对应的申报金额时,按申报金额比例分配成交。按比例分配后仍有剩余金额的,按申报金额从大到小的次序,申报金额相同的按申报时间先后次序分配成交,最小成交单位为1000万元;
(三)同一期限转融资成交费率,按该期限已成交转融资最低申报费率确定。
第二十八条 转融资期限为92-182天的,证券公司可以到期申请再借。再借申报指令应当符合以下条件:
(一)申报日期为原转融资归还日;
(二)申报期限为92-182天;
(三)申报金额不高于原转融资金额;
(四)单笔申报金额为1000万元的整数倍。
再借费率根据最近的竞价成交结果或费率下限确定。
第二十九条 证券公司依据合同约定,可以申请提前了结转融资。
第三十条 本公司接受证券公司下列类型的转融券申报:
(一)非约定申报;
(二)约定申报。
第三十一条 证券公司转融券申报指令应当符合以下规定:
(一)单笔申报数量应当为100股(份)的整数倍;
(二)单笔申报数量不得低于1000股(份),不得超过1000万股(份)。
第三十二条 非约定申报指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、证券代码、期限、交易方向、费率、证券数量等要素。
第三十三条 非约定申报的转融券期限分为3天、7天、14天、28天、182天五个档次。本公司根据市场需求和业务发展需要,可以对上述期限档次进行调整。
本公司根据转融通标的证券供求情况等因素,按照非约定申报的不同期限档次设置相应的转融券费率,在每一交易日开市前公布,当日固定,次一交易日可以调整。
第三十四条 本公司按照下列原则生成非约定申报的转融券成交结果:
(一)每一期限档次下单只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过本公司出借数量的,按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。
(二)每一期限档次下单只标的证券所有证券公司借入申报总数量大于本公司出借数量的,按比例分配方式成交;按比例分配成交后有剩余股份的,按证券公司借入申报数量从大到小的次序、申报数量相同的按申报时间先后次序分配剩余股份,最小成交单位为100股(份)。
第三十五条 约定申报指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、证券代码、期限、交易方向、费率、证券数量、对手方的证券账号和交易单元代码、约定号等要素。
第三十六条 通过约定申报方式参与转融券业务的,转融券期限可在1天至182天的区间内协商确定。
第三十七条 通过约定申报方式参与转融券业务的,转融券费率可以协商确定。证券公司申报的转融券费率不得低于或等于本公司公布的转融券费率差。
本公司可以根据市场供求等因素调整转融券费率差。
第三十八条 本公司按照一一对应原则,对转融券约定申报实时撮合成交,生成转融券约定申报成交数据,并实时发送证券交易所。
第三十九条 本公司接受证券交易所发送的证券公司账户可交易余额调整结果后,实时向证券公司发送转融券约定申报成交结果和账户可交易余额调整结果。
第四十条 证券公司的账户可交易余额完成调整的,本公司通过证券交易所将该部分转融券约定申报成交数据发送结算公司。
因特殊原因,导致证券公司的账户可交易余额未做实时调整的,当日交易结束后,本公司就该部分转融券约定申报成交数据,向结算公司发送证券划转指令。
第四十一条 标的证券全天停牌的,本公司不接受借入申报。
标的证券在当日开市后停牌的,停牌期间本公司不接受借入申报,已提交但未成交的申报可以撤销。停牌后当日复牌的,本公司恢复接受借入申报。
标的证券在当日开市后停牌至15:00的,本公司对该证券当日非约定申报不进行成交确认。
第四十二条 转融通业务期限自成交之日起按自然日计算,归还日为到期日的下一日。归还日为非交易日的,顺延至下一个交易日。归还日转融通标的证券全天停牌或停牌至收市的,顺延至该证券复牌日。
第四十三条 证券公司和出借人协商一致,可申请转融券约定申报交易的展期、提前了结,经本公司同意后可以展期或提前了结。
证券公司和出借人应在同一交易日向本公司提交展期指令;在商定的归还日前的同一交易日提交提前了结指令。
提交展期或提前了结指令的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00,申报指令当日有效,在15:00前可撤销。
第四十四条 转融券展期的,展期数量、期限、费率由证券公司和出借人按照本规则协商确定。转融券期限累计不得超过6个月,182天期的转融券交易不得展期。
证券公司和出借人协商提前了结的,应一次性全部提前了结该笔转融券交易。提前了结时,双方可以协商调整原费率,协商确定的费率应符合本规则有关规定。
第四十五条 转融通交易归还日顺延不超过30个自然日的,证券公司按原费率和顺延后合计自然日天数支付转融券费用。顺延超过30个自然日的,本公司自第31个自然日起不再向证券公司收取转融券费用。
归还日顺延超过30个自然日的,本公司也可以与证券公司协商采取现金方式了结转融券债务。
第四十六条 本公司与证券公司采取现金方式了结转融券债务的,根据证券交易所或者证券交易所认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。
公允价值的计算公式为:公允价值=转融通标的证券停牌前一交易日收盘价×(现金了结日前一交易日该转融通标的证券对应的股票行业指数/停牌前一交易日该转融通标的证券对应的股票行业指数)×证券数量。
第四十七条 转融通标的证券对应的上市公司因可能出现证券交易所规定的交易类强制退市情形而首次发布该证券可能被终止上市的风险提示公告,以该证券为标的的转融券交易归还日在该公告之日起第3个交易日之后的,该笔交易提前至该公告之日起的第3个交易日了结。
第四十八条 转融通标的证券对应的上市公司被以终止上市为目的进行收购,以该证券为标的的转融券交易归还日在收购公告之日起第3个交易日之后的,该笔交易提前至收购公告之日起的第3个交易日了结。
第四十九条 转融通标的证券终止上市,以该证券为标的的转融券交易归还日在终止上市公告之日起第3个交易日之后的,该笔交易提前至终止上市公告之日起的第3个交易日了结。
第五十条 转融通标的证券涉及终止上市的,本公司可以与证券公司协商提前了结、以现金或其他等价物了结相关转融券交易。
第六章 清算与交收
第五十一条 转融通业务交易日日终,本公司根据结算公司发送的资金和证券划付结果、权益分派数据及转融通业务平台的转融资、转融券成交数据等进行转融通资金和证券的清算,计算转融资和转融券归还日、费用和违约金及转融券的权益补偿资金和证券,生成转融资、转融券清算数据。
第五十二条 本公司按照实际出借资金、转融资成交费率和实际占用天数计算应当向证券公司收取的转融资费用。
转融资费用的计算公式为:单笔转融资费用=出借资金金额×转融资成交费率×实际占用天数/360。
转融资交易了结时,本公司按照先偿还转融资本金,再偿还转融资费用的顺序认定。
第五十三条 本公司按照出借证券当日或者展期日(即原转融通交易归还日)收市后市值、转融券费率和实际占用天数计算应当向证券公司收取的转融券费用。
转融券费用的计算公式为:单笔转融券费用=出借证券收盘价×证券数量×转融券费率×实际占用天数/360。
第五十四条 转融通费用自成交之日起按自然日计算,于归还日支付,归还日当日不计算费用。转融通归还日顺延的,顺延期间转融通费用照常计算,但归还日顺延超过30个自然日的情形除外。
第五十五条 转融资或者转融券成交当日,本公司将转融通业务平台日终清算生成的转融资和转融券数据发送相关证券公司、出借人及其指定的托管人等。
转融资成交数据包括结算机构代码、合约编号、转融资金额、期限、起始日期、归还日期、费率、费用等要素。
转融券成交数据包括结算机构代码、证券账户、合约编号、证券代码、证券名称、证券数量、转融券金额、期限、起始日期、归还日期、费率、费用等要素。其中,转融券金额为出借证券按照成交当日该证券收盘价计算的市值。
第五十六条 本公司于每一交易日日终向证券公司、出借人及其指定的托管人等发送下一交易日应当了结的每笔转融资数据、转融券数据,作为下一交易日应当归还资金或者证券,以及应支付费用、权益补偿资金、权益补偿证券和违约金的交收通知。
证券公司应当于下一交易日,按交收通知逐笔向结算公司提交相应的资金和证券划付指令,归还或者支付相应的资金和证券,但本规则第四十二条规定的转融通标的证券停牌的情形除外。
第五十七条 转融资成交当日,本公司向结算公司发送转融资成交数据,通过结算公司将出借资金划付证券公司。
转融资归还日,证券公司向结算公司提交归还本金和支付费用的资金划付指令,通过结算公司将相应资金划付本公司。证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同,确有需要变更信用交易资金交收账户的,须事先征得本公司同意。
第五十八条 转融券成交当日,本公司向结算公司发送转融券成交数据,通过结算公司将出借证券划付证券公司。
转融券归还日,证券公司向结算公司提交归还证券的证券划付指令和支付费用的资金划付指令,通过结算公司将相应证券和费用划付本公司。
第五十九条 转融券涉及权益补偿的,本公司生成相应权益补偿数据,发送相关证券公司、出借人及其指定的托管人等。证券公司应当于权益补偿日向结算公司提交证券划付指令或者资金划付指令,通过结算公司向本公司支付权益补偿证券或者权益补偿资金。
第六十条 转融券展期的,证券公司应当于展期日向结算公司提交资金划付指令,通过结算公司向本公司支付原转融券费用。展期转融券的费率执行约定的费率,展期转融券金额为按展期日该证券收盘价计算的市值。
第六十一条 转融券提前了结的,证券公司应当于提前了结日(即商定的归还日)向本公司归还证券并支付费用。费用按照证券公司和出借人协商调整后的转融券费率重新计算。
第六十二条 转融资提前了结的,证券公司应当在提前了结日向本公司归还转融资本金并支付费用,费用按合同约定重新计算。
第六十三条 转融资或者转融券归还日,证券公司未向本公司按期足额划付所借资金、证券或者权益补偿资金、证券以及相关费用的,证券公司应当在下一交易日内补足相关资金或者证券,并向结算公司提交资金划付指令,向本公司按日支付费用及所欠债务金额0.05%的违约金。
证券公司未在归还日的下一交易日补足的,本公司有权按照转融通业务合同的约定暂停对其提供转融通服务。证券公司未在归还日后两个交易日内补足的,本公司有权按照转融通业务合同的约定处分其保证金,用于清偿其所欠的转融通负债。
第六十四条 证券公司错还证券或资金的,应与本公司协商处理,由此产生的费用及其他损失,由证券公司承担。
第七章 保证金管理
第六十五条 证券公司向本公司借入资金或者证券,应当向本公司提交保证金。证券公司可以自有资金交纳或者以自有证券充抵保证金。本公司仅对保证金资金部分支付利息。
第六十六条 本公司与结算公司签订转融通保证金委托管理协议,委托结算公司代为管理证券公司交存的保证金,包括保证金存管、本公司保证金账户及证券公司保证金明细账户的数据维护及日终盯市等事项。
第六十七条 本公司按审慎原则选取并确定可充抵保证金证券的名单,对可充抵保证金证券确定不同的折算率,向市场公布。
本公司可根据市场情况,调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
第六十八条 本公司根据证券公司风险管理能力、持续合规状况等确定和调整保证金比例档次。
保证金比例的计算公式为:保证金比例=(保证金资金+∑可充抵保证金证券数量×当前市价×折算率)/{转融资金额+∑[(出借证券数量+权益补偿证券数量)×当前市价]+转融通费用+权益补偿资金+违约金}×100%。
第六十九条 证券公司可以向结算公司提交指令,申请交存、提取、替换保证金,也可以通过本公司转融通保证金专用交易单元申报卖出交存的证券或者申报买入可充抵保证金证券。
证券公司申请交存、提取、替换、交易保证金的指令,均需通过本公司审核。
第七十条 证券公司交存、提取、替换保证金或者通过本公司保证金专用交易单元买卖可充抵保证金证券,应当符合保证金比例、现金占应缴保证金比例及可充抵保证金证券余额占该证券总市值比例的规定。
第七十一条 本公司委托结算公司对证券公司交存的保证金进行逐日盯市。
证券公司转融资竞价成交后,保证金比例或者现金占应缴保证金的比例不符合本公司规定的,应当在本公司资金划付前补足,未及时补足的,本公司不再向证券公司划付资金,并按转融资成交金额的0.05%收取违约金。
当日终证券公司保证金比例或者现金占应缴保证金的比例不符合本公司规定时,证券公司应当在其后的2个交易日内补足保证金,逾期未补足的,本公司有权按转融通业务合同约定处分保证金,并按日收取未补足保证金金额0.05%的违约金。
第七十二条 证券公司到期未足额偿还转融通债务的,本公司可以按照转融通业务合同约定处分其保证金,用于偿还其所欠债务。
本公司处分违约证券公司的保证金仍不足以偿还其所欠债务的,可以按照转融通业务合同约定有偿使用其他证券公司交存的保证金进行资金或者证券的交收。本公司有权依法追缴违约证券公司所欠资金和证券,并归还借用的保证金。
第七十三条 本公司可以根据转融通业务合同的约定,有偿使用证券公司交存的保证金。
第八章 权益处理
第七十四条 证券出借期间发生证券权益分派的,由证券公司对本公司进行权益补偿。需补偿的权益类型包括派发现金红利或者利息、送股或者转增股、发行证券持有人有优先认购权的新股或者可转换债券等证券、派发权证、配股等。
第七十五条 权益类型为派发现金红利或者利息的,权益补偿日为原转融券交易归还日;权益类型为送股、转增股的,权益补偿日为权益证券上市日和原转融券交易归还日两者较晚日期;权益类型为发行证券持有人有优先认购权的新股或者可转换债券等证券、派发权证的,权益补偿日为权益证券上市首日的下一交易日和原转融券交易归还日两者较晚日期;权益类型为配股的,权益补偿日为配股除权日的下一交易日和原转融券交易归还日两者较晚日期。
转融券交易提前了结的,相关权益补偿一并提前了结,权益补偿日需按照前款规则重新计算,其中原转融券交易归还日为提前了结日。
第七十六条 证券出借期间证券发行人派发现金红利或者利息的,出借证券应得的现金红利或者利息由证券公司在权益补偿日补偿本公司。
第七十七条 证券出借期间证券发行人送股、转增股的,出借证券应得的送股、转增股份由证券公司在权益补偿日补偿本公司。
第七十八条 证券出借期间证券发行人发行证券持有人有优先认购权的新股或者可转换债券等证券的,由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿本公司。本公司按照以下公式计算补偿金额:
补偿金额=(优先认购证券上市首日成交均价-发行认购价格)×可优先认购证券数量
根据前款公式计算的补偿金额大于零时,实施补偿;小于或者等于零时,不作补偿。
第七十九条 证券出借期间证券发行人派发权证的,由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿本公司。本公司按照以下公式计算补偿金额:
补偿金额=权证上市首日成交均价×派发权证数量
第八十条 证券出借期间证券发行人实施配股的,由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿本公司。本公司按照以下公式计算补偿金额:
补偿金额=(出借证券股权登记日收盘价-配股除权参考价)×出借证券数量
根据前款公式计算的补偿金额大于零时,实施补偿;小于或者等于零时,不作补偿。
第八十一条 证券出借期间,证券公司无需就所借入证券的表决权对本公司补偿。
第九章 信息披露
第八十二条 本公司建立转融通业务信息披露机制,通过本公司网站、转融通业务平台等途径对外披露转融通业务相关信息。
第八十三条 本公司在每个交易日开市前公布转融通业务前一交易日以下相关信息:
(一)前一交易日转融资成交金额;
(二)截至前一交易日的转融资余额;
(三)前一交易日每只转融通标的证券的成交数量、期限和费率;
(四)截至前一交易日每只转融通标的证券的转融券余量;
(五)本公司认为需要披露的其他信息。
第八十四条 本公司在每个交易日开市前发布以下转融通业务相关信息:
(一)当日转融资期限与费率;
(二)当日转融通标的证券名单、期限与费率;
(三)当日转融通可充抵保证金证券的名单和折算率;
(四)本公司认为需要披露的其他信息。
第八十五条 发生影响或者可能影响转融通业务正常开展的重大事件,本公司及时向市场公告相关情况及处理措施。
第十章 风险控制
第八十六条 本公司建立风险控制指标体系和防火墙制度,明确转融通业务流程和操作规程,对转融通业务信用风险、合规风险、操作风险和技术系统风险等进行识别、评估和控制。
第八十七条 本公司净资本与各项风险资本准备之和的比例降至100%时,暂停转融通业务,并向市场公布。
该比例升至120%以上时,本公司可在次一交易日恢复转融通业务,并向市场公布。
第八十八条 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时,本公司暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
该比例降至8%以下时,本公司可在次一交易日恢复该证券的转融券业务,并向市场公布。
第八十九条 本公司接受单只充抵保证金证券的市值达到该证券总市值的15%时,暂停接受该证券作为担保证券,并向市场公布。
该比例降至12%以下时,本公司可在次一交易日恢复接受该证券作为担保证券,并向市场公布。
第九十条 单一证券公司转融通余额达到本公司净资本的50%时,本公司暂停向其出借资金或者证券。
该比例降至40%以下时,本公司可在次一交易日恢复向其出借资金或者证券。
第九十一条 证券公司发生重大风险时,本公司依据合同约定,可以要求证券公司提前了结转融通交易。
第九十二条 转融通业务出现下列异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告:
(一)不可抗力;
(二)意外事故;
(三)技术故障;
(四)交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定;
(五)本公司认定的其他异常情况。
第十一章 附 则
第九十三条 本规则所称“超过”“高于”“低于”不含本数,“以上”“以下”含本数。
第九十四条 本规则所称“出借人”是指符合有关规定的参与转融通证券出借交易的证券持有者。
第九十五条 存托凭证转融券相关事宜,按照本规则有关股票的规定执行。
第九十六条 本公司可以采用市场化方式为证券基金经营机构提供流动性支持。
第九十七条 本规则由本公司负责解释。
第九十八条 本规则经报中国证监会备案后生效。
附件2
《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则
(试行)》(2023年6月修订)修订说明
为进一步适应资金市场利率变化,更好服务证券公司融资需求,按照证监会统一部署,中国证券金融股份有限公司(以下简称“中证金融”)市场化转融资业务试点于2023年2月21日正式上线。试点上线以来,业务运行平稳有序。在充分总结试点经验的基础上,结合转融资业务发展需要,中证金融修订了《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)。相关说明如下:
一、修订思路
(一)根据试点实施方案修订业务规则。以中证金融试点期间实施方案为依据,将试点期间运行有效的各项业务机制,总结提升为《业务规则》规定。
(二)结合试点实践优化业务规则。响应市场需求,结合试点实践,进一步提升业务灵活度,将相关做法提炼为规则规定。
二、主要修订内容
本次《业务规则》修订,不改变原有章节结构,仅聚焦转融资市场化改革内容做适应性修订。修订后总条款由92条调整为98条。主要内容如下:
(一)明确转融资交易的类型。取消“固定期限、固定费率”的交易方式,采用“灵活期限、竞价费率”的交易方式,转融资交易的类型明确为竞价申报、再借申报和其他申报。竞价交易仅在竞价日进行,一般交易日可以申请再借。
(二)新增转融资竞价申报相关内容。一是明确转融资竞价交易时间,为每个竞价日9:30至11:30,区别于与一般交易日申报时间9:30至11:30、13:00至15:00。二是取消转融资7天、14天、28天、91天、182天五个期限档次,明确转融资期限不超过182天。三是明确中证金融按照1-28天、29-91天、92-182天期限区间确定并调整转融资费率上下限。四是明确证券公司可以在1-182天范围内自主选择期限,在1-28天、29-91天、92-182天期限区间对应的费率上下限间自主申报费率,根据需要自主确定使用资金的金额。
(三)修订转融资成交规则。按照证券公司竞价申报总额与中证金融拟出借资金总额的情况,明确各证券公司竞价成交金额的确定方式:一是证券公司竞价申报总额不超过中证金融拟出借资金总额的,全额成交;二是证券公司竞价申报总额超过中证金融拟出借资金总额的,按申报费率由高到低依次成交,直至剩余可供出借资金不能全额满足某一费率对应的申报金额时,按申报金额比例分配成交。同时,明确竞价成交费率的确定原则为:同一期限转融资成交费率,按该期限已成交转融资最低申报费率确定。
(四)新增转融资再借申报的时间和条件。92-182天期限转融资到期的,证券公司可以在本期限区间(即92-182天)内,于归还日当日申请再借,再借金额不超过原转融资金额。再借费率根据最近的竞价成交结果或费率下限确定。
(五)新增提前了结相关规定。新增证券公司转融资提前了结有关条款,明确证券公司依据合同约定,可以自主申请提前了结转融资,提前了结转融资应归还本金并支付一定费用。费用按合同约定重新计算。
(六)优化保证金缴存有关规定。中证金融将报单前提交保证金优化为竞价成交后提交保证金,证券公司可以根据竞价成交结果缴纳保证金,若保证金比例或者现金占应缴保证金的比例不符合中证金融规定且未及时补足的,中证金融不再向证券公司划付相应的转融资成交资金,并按证券公司违约处理。
(七)适应性完善信息披露的内容。中证金融公开披露的转融资信息由“前一交易日转融资各期限档次的成交金额”,调整为“前一交易日转融资成交金额”,转融资成交金额包括竞价日竞价成交金额、一般交易日再借成交金额等相关信息。
(八)其他适应性修订
一是因风险防控的需要,中证金融依据合同约定,可以在证券公司发生重大风险时,要求提前了结转融资、转融券交易。二是明确中证金融可以采用市场化方式对证券基金经营机构提供流动性支持。三是其他适应性文字表述调整。
中国证券投资基金业协会关于发布《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》的公告
(中基协发〔2023〕4号)
为落实中国证监会开展不动产私募投资基金试点要求,规范私募投资基金从事不动产投资业务,中国证券投资基金业协会起草了《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》。经协会理事会审议通过,现予以发布,自2023年3月1日起施行。
特此公告。
附件:1.不动产私募投资基金试点备案指引(试行)
2.《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》起草说明
中国证券投资基金业协会
2023年2月20日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十六期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十六期)国债上市交易的通知
(2023年5月5日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十六期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年陕西省地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年陕西省地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年陕西省地方政府再融资专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195646",证券简称“陕西2328",发行总额102.4357亿元,票面利率2.9%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
深圳证券交易所关于固定收益产品实施简称扩位的通知
深圳证券交易所关于固定收益产品实施简称扩位的通知
深证上〔2023〕218号
各市场参与人:
为满足市场需求、提升市场服务水平,债券(含可交换公司债券,不含可转债公司债券)和资产支持证券自2023年3月27日起实施简称扩位,自实施之日起发行的债券和资产支持证券可使用最长不超过15个汉字(30个字符)的简称。未向本所申请扩位证券简称的,其扩位证券简称与现有证券简称保持一致。具体规范按《深圳证券交易所证券交易业务指南第4号——扩位证券简称》执行。
特此通知。
深圳证券交易所
2023年3月23日
深圳证券交易所关于2023年重庆市政府专项债券(十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年重庆市政府专项债券(十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年重庆市政府专项债券(十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月26日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195621",证券简称“重庆2312",发行总额28.21亿元,票面利率3.08%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
中国击剑协会关于授予2023年第一批中国击剑协会教练员技术等级称号的通知
中国击剑协会关于授予2023年第一批中国击剑协会教练员技术等级称号的通知
各有关会员单位及个人:
根据《中国击剑协会教练员技术等级认证管理办法(2022年修订)》中的评定标准,经对2023年第一批申请人员相关材料的审核,现决定授予胥丹丹等21人中国击剑协会教练员技术等级称号。
一、教练员职务等级转换
教练员职务等级转换申请认证4人,现授予相应技术等级称号,并颁发技术等级证书,名单如下:
中国击剑协会A级教练员:胥丹丹、许荣祥、张睿、宣荣明。
二、优秀教练员、运动员申请
优秀教练员、运动员身份转换预评审申请认证5人,现预授予其相应技术等级称号,待通过协会组织的相应技术等级培训考核后,再授予其正式技术等级称号并颁发等级证书,名单如下:
(一)中国击剑协会B级教练员(预备):霍兴欣。
(二)中国击剑协会C级教练员(预备):刘鹏、康鑫鑫、李晶、孙超。
三、一般申请
一般申请认证12人,现预授予其相应技术等级称号,待通过协会组织的相应技术等级培训考核后,再授予其正式技术等级称号并颁发等级证书,名单如下:
(一)中国击剑协会B级教练员(预备):邝伟旋;
(二)中国击剑协会C级教练员(预备):聂少华、卢玫、尹飞、刘洁阳、季文亮、任珈正;
(三)中国击剑协会D级教练员(预备):原宁、王茜、郑辛、董沫良、任峰。
上述人员具体申请信息详见附件。
特此通知。
附件:授予中国击剑协会教练员技术等级称号的教练员名单(21人)
中国击剑协会
2023年5月11日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)59号
为促进兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金(以下简称香港科技,基金代码:513560)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年02月13日起为香港科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十三日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)411号
为促进华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企红利,基金代码:561580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年05月31日起为央企红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十一日
深圳证券交易所关于2023年吉林省地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年吉林省地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年吉林省地方政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月25日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195618",证券简称“吉林2304",发行总额6.93亿元,票面利率2.59%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十一日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌》的公告
(股转公告〔2023〕50号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范挂牌公司、申请挂牌公司可转换公司债券定向发行和挂牌行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌
(2021年11月12日发布,2023年2月17日第一次修订)
为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌公司和申请挂牌公司(以下合称发行人)可转换公司债券(以下简称可转债)发行、挂牌业务办理流程,根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)、《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》(以下简称《业务细则》)、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》等业务规则,制定本指南。
1.挂牌公司可转债发行业务流程
1.1 董事会审议环节
1.1.1 发行人应召开董事会,对定向发行可转债有关事项作出决议并在2个交易日内披露董事会决议及定向发行可转债说明书等相关公告。
1.1.2 董事会就可转债发行事项表决时,董事拟参与认购或与发行对象有关联关系的,应当回避表决;未回避表决的,发行人应当按照回避表决要求重新召开董事会进行审议。
1.1.3 发行人应当与发行对象签订可转债认购合同。认购合同应当载明发行对象拟认购可转债的数量或数量区间、票面金额、票面利率或其确定原则、转股价格及其调整的原则及方式、可转债还本付息期限和方式、保护债券持有人权利的具体安排、债券持有人会议的程序和决议生效条件、回售条款、赎回条款、发行终止后的退款及补偿安排、纠纷解决机制,以及其他必要条款。
董事会决议时发行对象确定的,应当在认购合同中约定,本合同在本次可转债发行经发行人董事会、股东大会批准并经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)出具同意定向发行可转债的函,或取得中国证监会同意注册的决定后生效。
发行人与发行对象签订的可转债认购合同应当载明风险揭示条款(附件10),向投资者充分揭示可转债投资风险,并在定向发行可转债说明书中充分披露可能存在的条款实施或调整风险。
主办券商应当向首次参与定向可转债转让的投资者全面介绍定向可转债的产品特征和相关制度规则,充分揭示投资风险,并按照风险揭示条款的相关内容,要求投资者签署《风险揭示书》。
1.1.4 发行人监事会应当对董事会编制的可转债定向发行文件进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。
1.2 股东大会审议环节
1.2.1 发行人应召开股东大会,对可转债发行等事项作出决议,并履行回避表决程序,未回避表决的,发行人应当按照回避表决要求重新召开股东大会进行审议。
1.2.2 发行人应当在股东大会审议通过可转债发行有关事项后的2个交易日内披露股东大会决议等公告。
1.2.3 发行对象以非现金资产认购的,应当最晚与股东大会通知公告一并披露标的资产涉及的审计报告或评估报告。
1.3 中介机构出具专项意见
主办券商、律师事务所原则上应当在发行人股东大会审议通过可转债发行有关事项后15个交易日内,分别出具主办券商推荐工作报告和法律意见书。有特殊情况的,主办券商、律师事务所可以通过审核系统申请延期出具专项意见。
1.4 提交发行申请文件
1.4.1 发行人应当在中介机构出具专项意见后予以披露,并委托主办券商向全国股转公司报送可转债发行申请文件(附件1-1、附件2-1)。
发行人在提交发行申请文件的同时,应当向全国股转公司提交本次发行可转债证券简称及证券代码申请书(附件3),以及经发行人法定代表人或其授权代表签字并加盖发行人公章的可转债转让服务协议(一式四份,模板参见附件4)。发行人法定代表人授权他人代为签字的,需同时提供授权委托书原件。
可转债证券代码和证券简称应当符合全国股转系统的有关规定,证券代码为“810×××”,证券简称为“××定转”,其中“××”取自挂牌公司股票简称。
1.4.2 全国股转公司在收到申请文件后2个交易日内作出受理或者不予受理的决定。
申请文件齐备的,出具受理通知书;申请文件不齐备的,告知发行人需要补正的事项。申请文件一经受理,未经全国股转公司同意,发行人不得增加、撤回或变更。
1.4.3 挂牌公司应当在取得受理通知书后2个交易日内披露关于收到全国股转公司可转债定向发行受理通知书的公告。
1.5 发行申请文件审核
1.5.1 全国股转公司对可转债发行申请文件进行审核,需要问询的,通过审核系统向发行人及中介机构发出审核问询。
1.5.2 发行人及其主办券商、证券服务机构应当按照规定回复审核问询事项。原则上应当在10个交易日内按照审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复审核问询事项,补充或者修改相应申请文件。预计难以在规定时间内回复的,发行人等相关主体应当通过审核系统申请延期回复。
1.6 出具审核意见及注册程序的衔接
1.6.1 发行后证券持有人累计不超过200人
1.6.1.1 全国股转公司在受理后20个交易日内形成审核意见,根据审核情况出具同意定向发行可转债的函,或者作出终止审核的决定。
1.6.1.2 可转债的中止审核与终止审核事宜,按照《定向发行规则》中关于中止审核与终止审核的有关规定执行。
1.6.1.3 发行人应当在取得全国股转公司出具的同意定向发行可转债的函或作出中止审核、终止审核决定后2个交易日内披露相关公告。
经全国股转公司审核,发行人及其主办券商、证券服务机构修改申请文件的,发行人还应当同步更新披露修改后的定向发行说明书、主办券商定向发行推荐工作报告、法律意见书等文件。
1.6.2 发行后证券持有人累计超过200人
1.6.2.1 全国股转公司在受理后20个交易日内出具审核意见,或者作出终止审核的决定。
1.6.2.2 全国股转公司审核通过后,向中国证监会报送审核意见、相关审核资料和定向发行可转债申请文件。
中国证监会要求全国股转公司进一步问询的,全国股转公司向发行人及其主办券商、证券服务机构提出反馈问题。相关主体应当按照规定逐项回复。
中国证监会在注册程序中,决定退回全国股转公司补充审核的,全国股转公司对要求补充审核的事项重新审核。审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见和相关材料;审核不通过的,作出终止审核的决定。
1.6.2.3 经中国证监会注册,发行人及其主办券商、证券服务机构修改申请文件的,发行人应当在中国证监会作出同意注册的决定后,及时更新披露修改后的定向发行可转债说明书、主办券商推荐工作报告、法律意见书等文件。
1.6.2.4 发行人应当在全国股转公司作出中止审核、终止审核决定以及中国证监会作出中止注册、恢复注册、终止注册、同意注册或不予注册的决定后2个交易日内披露相关公告。
1.7 定价、认购与缴款
1.7.1 董事会决议时发行对象确定的,全国股转公司出具同意定向发行可转债的函或者中国证监会作出同意注册的决定后,发行人可以安排发行对象认购缴款。
1.7.1.1 发行人应当于缴款起始日前披露可转债发行认购公告。认购公告中应当包括股东大会股权登记日、现有股东优先认购安排、发行对象名称、票面金额、认购数量、票面利率、认购方式、缴款账户、缴款时间、转股价格等内容。
1.7.1.2 发行对象应当依据认购公告安排,在缴款期内向缴款账户缴款认购。如需延长缴款期的,发行人最迟应当于原缴款截止日披露延期认购公告。
1.7.1.3 发行人最迟应当于缴款期限届满后2个交易日内披露认购结果公告。认购结果公告中应当包括最终认购对象名称、票面金额、认购数量、票面利率、募集资金总额、转股价格、转股来源等内容。
1.7.2 董事会决议时发行对象未确定的,发行人在全国股转公司出具同意定向发行可转债的函或者中国证监会作出同意注册的决定后应当及时确定具体发行对象,并在确定发行对象后按照以下流程办理:
1.7.2.1 发行人应当及时更新定向发行可转债说明书。主办券商和律师事务所应当对发行对象、认购合同等法律文件的合法合规性发表专项核查意见。
1.7.2.2 发行人应当及时将更新后的定向发行可转债说明书和中介机构专项核查意见一并披露。
1.7.2.3 发行人在披露更新后的定向发行可转债说明书和中介机构专项核查意见后2个交易日内未收到审核问询的,可以按照本指南第1.7.1条的规定安排认购事宜。
发行人在披露相关文件后2个交易日内收到审核问询的,发行人及其主办券商、律师事务所原则上应当在10个交易日内及时、逐项回复审核问询事项,补充或者修改相关文件。发行人在回复全国股转公司审核问询后2个交易日内未再次收到审核问询的,应当根据审核问询情况更新信息披露文件,并可以按照本指南第1.7.1条的规定安排认购事宜。
1.8 签订募集资金专户三方监管协议与验资
1.8.1 发行人应当在认购结束后,与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议(附件5)。
1.8.2 发行人应当在认购结束后10个交易日内,聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。
1.8.3 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金,但是存在不得使用募集资金情形的,在可转债完成登记前不得使用募集资金。
1.9 申请可转债登记及挂牌
1.9.1 发行人应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内,通过审核系统向全国股转公司报送可转债登记明细表(附件6)、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、自愿限售申请材料(如有,附件7)以及重大事项确认函(附件8-1)等文件。
全国股转公司核实无误后出具可转债登记函,送达发行人并送交中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下简称中国结算)和主办券商。
1.9.2 发行人在领取可转债登记函之前,应当按规定缴纳可转债挂牌费用(如需)。发行人在领取可转债登记函的同时,应当一并领取本次发行可转债的证券代码和证券简称、可转债转让服务协议。
1.9.3 发行人在取得中国结算出具的可转债登记证明文件后,办理可转债挂牌手续,通过审核系统提交《可转债挂牌转让申请表》(附件9),并确定可转债挂牌转让日期。
发行人在可转债挂牌转让前,应当披露可转债挂牌转让公告,挂牌转让公告应当明确本次可转债的挂牌转让日。发行人在披露可转债转让公告的同时,应当披露发行情况报告书。
2.申请挂牌公司可转债发行业务流程
2.1 董事会审议环节
2.1.1 发行人应当按照《业务细则》的规定召开董事会对定向发行可转债相关事项作出决议。董事会应当审议确定本次可转债发行后证券持有人累计是否超过200人。
发行人监事会应当对董事会编制的可转债定向发行文件进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。
2.1.2 董事会就可转债发行事项表决时,董事拟参与认购或与发行对象有关联关系的,应当回避表决;未回避表决的,发行人应当按照回避表决要求重新召开董事会进行审议。
2.1.3 发行人应当与发行对象签订可转债认购合同。认购合同应当载明发行对象拟认购可转债的数量或数量区间、票面金额、票面利率或其确定原则、转股价格及其调整的原则及方式、可转债还本付息期限和方式、保护债券持有人权利的具体安排、债券持有人会议的程序和决议生效条件、回售条款、赎回条款、发行终止后的退款及补偿安排、纠纷解决机制,以及其他必要条款。
董事会决议时发行对象确定的,应当在认购合同中约定,本合同在本次可转债发行经发行人董事会、股东大会批准并履行相关审批程序后生效。
发行人与发行对象签订的可转债认购合同应当载明风险揭示条款(附件10),向投资者充分揭示可转债投资风险,并在定向发行可转债说明书中充分披露可能存在的条款实施或调整风险。
主办券商应当向首次参与定向可转债转让的投资者全面介绍定向可转债的产品特征和相关制度规则,充分揭示投资风险,并按照风险揭示条款的相关内容,要求投资者签署《风险揭示书》。
2.2 股东大会审议环节
发行人应按照《业务细则》等相关规定召开股东大会,对可转债发行等事项作出决议,并履行回避表决程序,未回避表决的,发行人应当按照回避表决要求重新召开股东大会进行审议。
2.3 中介机构出具专项意见
主办券商、律师事务所应当在发行人股东大会审议通过定向发行可转债相关事项后,针对本次可转债发行事项分别出具主办券商推荐报告和法律意见书。
2.4 提交发行申请文件
2.4.1 发行人应当委托主办券商向全国股转公司报送发行可转债申请文件(附件1-2、附件2-2)。发行人可在报送公开转让并挂牌申请文件时一并提交发行可转债申请文件,也可在挂牌申请文件受理后至全国股转公司出具同意其股票挂牌的审核决定(发行后证券持有人累计不超过200人适用)或审核意见(发行后证券持有人累计超过200人适用)前报送发行可转债申请文件。
发行人在提交发行申请文件的同时,应当向全国股转公司提交本次发行可转债证券简称及证券代码申请书(附件3)。可转债证券代码和证券简称应当符合全国股转系统的有关规定,证券代码为“810×××”,证券简称为“××定转”,其中“××”取自申请挂牌公司股票简称。
2.4.2 发行人应当在公开转让说明书中对发行可转债事项进行专章披露,主要包括定向发行可转债的审议程序、发行对象、发行价格、发行数量、募集资金金额及用途、票面利率、赎回条款(如有)、回售条款(如有)、转股价格或其确定方式、转股期限等内容的简要介绍。
2.4.3 全国股转公司收到申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对。申请文件齐备的,出具受理通知书;申请文件不齐备的,告知发行人需要补正的事项。申请文件一经受理,发行人应当在符合《证券法》规定的信息披露平台予以披露,未经全国股转公司同意,不得增加、撤回或变更。
在挂牌申请文件受理后至全国股转公司出具同意股票挂牌的审核决定(发行后证券持有人累计不超过200人适用)或审核意见(发行后证券持有人累计超过200人适用)前,发行人报送发行可转债申请文件的,全国股转公司在收到申请文件后2个交易日内作出受理或者不予受理的决定。
2.5 发行申请文件审核
2.5.1 全国股转公司对可转债发行申请文件需要提出审核问询的,通过挂牌审核系统向发行人、主办券商、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构发出审核问询。
2.5.2 发行人及其主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构原则上应当在20个交易日内按照审核问询要求进行必要的补充核查,及时、逐项回复审核问询,补充或者修改申请文件。有特殊情况的,发行人等相关主体可以通过挂牌审核系统向全国股转公司申请延期回复。
发行人及其主办券商、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构根据审核问询要求或者相关业务规则规定修改可转债定向发行说明书、主办券商推荐报告、法律意见书等申请文件的,应当将修改后的文件上传至挂牌审核系统对应的文件条目内。发行人应当在取得全国股转公司同意其股票及可转债挂牌的决定后,及时披露修改后的前述文件。
2.6 审核意见或审核决定与注册程序的衔接
经全国股转公司审核,发行人符合挂牌相关规定及《业务细则》要求的,根据可转债定向发行后证券持有人累计是否超过200人区分处理:
2.6.1 发行后证券持有人累计不超过200人
2.6.1.1 全国股转公司在进行挂牌审核的同时对可转债的发行事项进行审核,符合股票挂牌相关规定和《业务细则》要求的,由全国股转公司出具同意股票挂牌及可转债发行的函,并确定本次发行可转债的证券代码和证券简称。发行人应当自同意股票挂牌及可转债发行的函出具之日起12个月内完成股票及可转债挂牌。
2.6.1.2 经全国股转公司审核,发行人不符合可转债发行相关要求的,全国股转公司对其可转债定向发行作出终止审核决定;若申请挂牌公司仍符合股票挂牌相关规定,经全国股转公司审核同意,其股票可以在全国股转系统挂牌。
2.6.2 发行后证券持有人累计超过200人
2.6.2.1 全国股转公司在挂牌审核的同时对可转债的发行事项进行审核,符合股票挂牌相关规定和《业务细则》要求的,由全国股转公司出具同意其股票挂牌及可转债发行的审核意见,并将同意的审核意见、注册申请文件及相关审核材料报送中国证监会。中国证监会作出同意注册决定后,全国股转公司出具同意股票及可转债挂牌的函。
中国证监会要求全国股转公司进一步问询的,全国股转公司向发行人及其主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构提出反馈问题。中国证监会在注册程序中,决定退回全国股转公司补充审核的,全国股转公司对要求补充审核的事项重新审核。审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见及相关资料;审核不通过的,作出终止发行审核的决定。
中国证监会作出同意注册决定后,全国股转公司出具同意股票及可转债挂牌的函,并确定本次发行可转债的证券代码和证券简称;发行人及其主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构修改可转债定向发行说明书、主办券商推荐报告、法律意见书等申请文件的,发行人应当在取得中国证监会同意注册文件及全国股转公司同意股票及可转债挂牌的函后,及时披露修改后的申请文件。
2.6.2.2 经全国股转公司审核,发行人不符合可转债发行相关要求的,全国股转公司对其可转债定向发行作出终止审核决定;若申请挂牌公司仍符合股票挂牌相关规定,经全国股转公司或中国证监会同意,其股票可以在全国股转系统挂牌。
2.7 认购与缴款
2.7.1 董事会决议时发行对象确定的,发行人在取得全国股转公司同意股票挂牌及可转债发行的函(发行后证券持有人不超过200人)或中国证监会同意注册文件和全国股转公司同意股票及可转债挂牌的函(发行后证券持有人超过200人)后,应当按照以下要求安排发行对象认购缴款:
2.7.1.1 发行人最迟应当在缴款起始日前1个交易日通过挂牌审核系统提交可转债定向发行认购公告,经全国股转公司确认后披露。认购公告中应当包括股东大会股权登记日、现有股东优先认购安排、发行对象名称、票面金额、认购数量、票面利率、认购方式、缴款账户、缴款时间、转股价格等内容。
2.7.1.2 发行对象应当依据认购公告安排,在缴款期内向缴款账户缴款认购。如需延长缴款期的,发行人最迟应当于原缴款截止日披露延期认购公告。延期认购公告应当通过挂牌审核系统提交,经全国股转公司确认后披露。
2.7.1.3 发行人最迟应当在缴款期限届满后2个交易日内通过挂牌审核系统提交认购结果公告,经全国股转公司确认后披露。认购结果公告中应当包括最终认购对象名称、票面金额、认购数量、票面利率、募集资金总额、转股价格、转股来源等内容。
2.7.2 董事会决议时发行对象未确定的,发行人在取得全国股转公司同意股票挂牌及可转债发行的函(发行后证券持有人不超过200人)或中国证监会同意注册文件和全国股转公司同意股票及可转债挂牌的函(发行后证券持有人超过200人)后,应当及时确定具体发行对象,并在确定发行对象后按照以下流程办理:
2.7.2.1 发行人应当更新可转债定向发行说明书。主办券商和律师事务所应当对发行对象、认购合同等法律文件的合法合规性分别出具专项核查意见。
2.7.2.2 发行人应当将更新后的可转债定向发行说明书以及主办券商的补充核查意见、律师事务所的补充法律意见书通过挂牌审核系统一并提交,经全国股转公司确认后由发行人披露。
发行人更新披露前述文件后,即可按照前述“董事会决议时发行对象确定情形”规定的程序安排认购缴款事宜。
2.8 签订募集资金专户三方监管协议与验资
2.8.1 发行人应当在认购结束后,与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议(附件5)。
2.8.2 发行人应当在认购结束后10个交易日内,聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。
2.9 提交登记材料并披露发行情况报告书
发行人应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内,通过挂牌审核系统上传定向发行可转债登记明细表(附件6)(与股票初始登记申请表同时提交),以及验资报告、募集资金专户三方监管协议、自愿限售申请材料(如有,附件7)、可转债定向发行重大事项确认函(附件8-2)等文件。
发行人在提交股票及可转债初始登记文件的同时,应当通过挂牌审核系统上传发行情况报告书,经全国股转公司确认后披露。
2.10 办理可转债登记和可转债挂牌
全国股转公司对发行人提交的可转债登记文件及相关附件予以确认后,按照挂牌股票、可转债情况为发行人生成缴费通知单;并将挂牌股票及可转债登记相关信息送达中国结算,通知发行人和主办券商办理股票及可转债登记手续。
主办券商应当协助发行人及时缴费,并按照全国股转系统股票挂牌业务的相关要求办理挂牌前信息披露、初始登记(股票与可转债一并登记)。发行人在取得中国结算出具的股票及可转债登记证明文件后,办理股票及本次发行可转债挂牌手续,确定股票及本次发行可转债的挂牌转让日期,并在挂牌转让日的前1个交易日披露股票挂牌交易及可转债挂牌转让的提示性公告等文件。
发行人签订挂牌协议的同时,应当与全国股转公司签订可转债转让服务协议(一式四份,模板参见附件4)。可转债转让服务协议应当由发行人的法定代表人或其授权代表签字,并加盖发行人公章。发行人的法定代表人授权他人代为签字的,需同时提供授权委托书原件。
2.11 募集资金的使用
发行人在完成股票及可转债挂牌后,可以按照《业务细则》的规定使用募集资金。
3.附则
3.1 定向发行可转债的其他事宜,本指南未作规定的,参照定向发行股票的有关规定办理。
3.2 本指南由全国股转公司负责解释,自发布之日起施行。
附件:1.可转债发行申请文件目录
2.定向发行可转债申请报告
3.可转债证券简称及证券代码申请书
4.全国中小企业股份转让系统可转债转让服务协议
5.募集资金专户三方监管协议
6.定向发行可转债登记明细表
7.自愿限售申请材料
8.定向发行可转债重大事项确认函
9.定向发行可转债挂牌转让申请表
10.可转债投资风险揭示必备条款
11.定向发行可转债业务流程图
附件1
可转债发行申请文件目录
1-1 挂牌公司可转债定向发行申请文件目录
第一部分 要求披露的文件
1.定向发行可转债说明书
2.发行人关于可转债发行的董事会决议
3.发行人关于可转债发行的股东大会决议
4.发行人监事会的审核意见
5.主办券商定向发行可转债推荐工作报告
6.法律意见书
7.本次定向发行可转债购买资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)
8.要求披露的其他文件 第二部分 不要求披露的文件
1.发行人关于定向发行可转债的申请报告
2.可转债证券简称及证券代码申请书
3.全国中小企业股份转让系统可转债转让服务协议
4.全体董事对定向发行可转债申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
5.签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
6.资产权属证明文件(如有)
7.资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)
8.国资、外资等相关主管部门的审批、核准或备案文件(如有)
9.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告
10.资信评级机构为本次定向发行可转债出具的资信评级报告(如有)
11.本次定向发行可转债的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件(如有)
12.关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
13.主办券商关于定向发行可转债申请文件受理检查要点的落实情况表
14.发行人及中介机构联系方式
15.要求报送的其他文件
1-2 可转债定向发行申请文件目录
(申请挂牌公司适用)
第一部分 要求披露的文件
1.定向发行可转债说明书
2.主办券商定向发行可转债推荐报告
3.定向发行可转债法律意见书
4.要求披露的其他文件 第二部分 不要求披露的文件
5.发行人关于可转债发行的董事会决议
6.发行人关于可转债发行的股东大会决议
7.发行人关于可转债发行的监事会审核意见
8.发行人关于定向发行可转债并在全国股转系统挂牌转让的申请报告
9.全国中小企业股份转让系统可转债转让服务协议
10.可转债证券简称及证券代码申请书
11.全体董事对定向发行可转债申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
12.为发行人可转债发行提供服务的签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
13.国资、外资等相关主管部门关于可转债发行的审批、核准或备案文件(如有)
14.资信评级机构为本次定向发行可转债出具的资信评级报告(如有)
15.本次定向发行可转债的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件(如有)
16.关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
17.发行人及中介机构联系方式
18.要求报送的其他文件
附件2
可转债定向发行申请报告
2-1 挂牌公司可转债定向发行申请报告
××××股份(有限)公司定向发行可转债申请报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司推荐,于××××年××月××日在全国中小企业股份转让系统挂牌,证券简称:××××,证券代码:××××。
××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟进行定向发行可转债的决议。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次定向发行可转债事项。
(情形一,发行后证券持有人累计不超过200人的发行适用)截至本次定向发行可转债股权登记日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次定向发行可转债完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次定向发行可转债完成后,证券持有人累计不超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,豁免向中国证监会申请注册。
本次定向发行可转债总计不超过××××万张。
现特就本次定向发行可转债事项向贵公司提出申请。
(情形二,发行后证券持有人累计超过200人的发行适用)截至本次定向发行可转债股权登记日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次定向发行可转债完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次定向发行可转债完成后,证券持有人累计超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,须向中国证监会申请注册。
本次定向发行可转债总计不超过××××万张。
现特就本次定向发行可转债事项向贵公司提出申请。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日
2-2 可转债定向发行申请报告
(申请挂牌公司适用)
××股份(有限)公司定向发行可转债并在全国股转系统挂牌转让的申请报告
××字[20××]第××号 签发人:×××
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××股份(有限)公司(以下简称公司、本公司)经公司董事会和股东大会审议通过,董事会编制的可转债发行文件已经监事会审核并提出书面审核意见。公司拟在向贵公司申请股票挂牌期间定向发行可转债,发行后的可转债将在全国股转系统挂牌转让。现将有关事项报告如下:
公司于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟进行定向发行可转债的决议。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次定向发行可转债事项。
(情形一,定向发行可转债后证券持有人累计不超过200人的发行适用)截至本次定向发行可转债发行前,公司共有×名在册股东、×名优先股股东。本次定向发行可转债完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。本次定向发行可转债募集资金总额不超过××××万元。因本次定向发行可转债完成后,公司证券持有人累计不超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,豁免向中国证监会申请注册。
现特就本次定向发行可转债事项向贵公司申请出具同意函。
(情形二,定向发行可转债后证券持有人累计超过200人的发行适用)截至本次定向发行可转债股权登记日××××年××月××日,公司共有×名在册股东、×名优先股股东。本次定向发行可转债完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。本次定向发行可转债募集资金总额不超过××××万元。因本次定向发行可转债完成后,证券持有人人数累计超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,须向中国证监会申请注册。
现特就本次定向发行可转债事项向贵公司提出申请。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日
附件3
可转债证券简称及证券代码申请书
______股份有限公司可转债
证券简称及证券代码申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
我公司可转债拟在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。特向贵公司申请可转债证券简称及证券代码。可转债证券简称拟定为________________________。
请予核定。
申请公司经办人签名:
联系电话:
传真:
______股份有限公司
(公章)
年  月  日
附件4
全国中小企业股份转让系统可转债转让服务协议
甲方:全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人:
住所:
联系电话:
乙方:______股份有限公司
法定代表人:
住所:
联系电话:
第一条 甲方是全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)的运营管理机构,负责组织、监督挂牌公司可转债转让及相关活动,实行自律管理。
乙方是申请发行可转债的挂牌公司或申请挂牌公司,已取得甲方出具的同意定向发行可转债的函或同意股票及可转债挂牌的决定或中国证监会同意注册决定,并已向甲方提交了申请可转债挂牌的相关文件。
第二条 为规范乙方可转债在全国股转系统的挂牌转让行为,明确双方权利与义务,甲乙双方根据《民法典》《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》等规定,签订本协议。
第三条 甲方的权利:
(一)甲方有权在有关法律、行政法规、中国证监会相关规定授权范围内对乙方实施日常监管;甲方有权依据全国股转系统业务规则、细则、指引、通知等规定(以下简称“甲方业务规则”)对乙方的可转债挂牌、转让、终止挂牌等行为进行管理。
(二)甲方有权依据经中国证监会批准的收费标准收取挂牌费。
第四条 甲方的义务:
(一)甲方应当依据有关法律、行政法规及中国证监会相关规定制定甲方业务规则并及时公布,为乙方及其他市场主体参与市场活动提供制度保障。
(二)甲方负责运营、管理全国股转系统,发布市场信息,为乙方及其他市场参与主体提供正常的信息环境。
(三)甲方负责提供可转债转让平台及相关设施,安排乙方可转债挂牌,组织乙方可转债转让活动。
(四)甲方负责提供信息披露服务平台,安排乙方首次挂牌信息披露及日常信息披露。
(五)甲方应当接受乙方的咨询,对其可转债挂牌转让等操作提供必要的指导。
第五条 乙方的权利:
(一)乙方有权向甲方咨询可转债挂牌转让等操作事宜,并获得甲方的指导。
(二)乙方有权获得甲方提供的可转债转让、信息披露平台及相关设施服务。
第六条 乙方的义务:
(一)乙方同意接受甲方的日常监督及管理。
(二)乙方承诺遵守法律、法规、规章等规范性法律文件。乙方进一步承诺遵守甲方业务规则,履行包括但不限于规范公司治理、信息披露等义务。乙方应保证并责成其包括董事、监事、高级管理人员在内的全体员工理解并遵守本协议内容。
(三)乙方及其董事、监事和高级管理人员在其可转债挂牌时和挂牌后作出的承诺文件为本协议不可分割的一部分,是本协议的附件。乙方应保证其董事、监事和高级管理人员签署该等承诺文件。
(四)乙方应按本协议约定向甲方缴纳挂牌费。
(五)乙方应按要求参加甲方组织的业务培训。
(六)乙方应当以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合可转债挂牌要求的公司行为或其他事件。
第七条 挂牌费:
(一)可转债挂牌费包括挂牌初费和挂牌年费,由甲方依据经中国证监会批准的收费标准收取。
(二)乙方每次发行可转债,应按次缴纳可转债挂牌初费。每次可转债挂牌日前,乙方应当缴纳按照该次挂牌的可转债计算的挂牌初费。
(三)乙方应当在每年7月15日以前一次性缴纳按照公司上一年度末的可转债总量计算的本年度挂牌年费。
(四)每次发行的可转债,挂牌当年的挂牌年费,按照该次发行的可转债股本和实际挂牌月份(自挂牌日的次月起计算)予以折算,与挂牌初费一并缴纳。
(五)乙方逾期缴纳挂牌费,甲方有权每日按应缴纳金额的3‰收取滞纳金。
(六)经甲方催告后,乙方于10个工作日内仍未缴纳的,甲方有权对乙方采取监管措施,并保留向乙方主张其违约造成之全部损失的权利。
(七)乙方可转债终止挂牌后,已经缴纳的挂牌费不予返还。
第八条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第九条 本协议未尽事宜,双方应依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则执行。
第十条 与本协议的解释或执行有关的争议及纠纷,应首先由甲乙双方通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生之日起的30天内未能通过协商解决,任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京。仲裁裁决为最终裁决,对双方均具有法律约束力。
第十一条 双方一致同意,本协议生效后,如因适用的法律、法规、规章等规范性法律文件及甲方业务规则发生变化,导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的上述法律、法规、规章、甲方业务规则等内容相抵触,本协议该部分条款将自动变更并以修订或新颁布的相关法律、法规、规章、甲方业务规则内容为准。
尽管有前款内容,本协议其他不与有关法律、法规、规章、甲方业务规则内容相抵触的条款持续有效。
第十二条 乙方申请终止或被甲方终止其全部批次可转债在全国股转系统挂牌的,本协议自终止挂牌之日自动解除。本协议解除不影响甲方依法向乙方主张本协议项下未结费用、滞纳金支付的权利。
第十三条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出补充,经双方签字盖章的有关本协议的补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。
第十四条 本协议一式肆份,双方各执贰份。
(以下无正文)
(本页无正文,为甲乙双方及其法定代表人或授权代表签字盖章页)
甲方(公章):
法定代表人
或授权代表(公章):
____年____月____日
乙方(公章):
法定代表人
或授权代表(公章):
____年____月____日
附件5
募集资金专户三方监管协议
甲方:________________________________公司(以下简称“甲方”)
乙方:________________________________银行__分行___支行(以下简称“乙方”)
丙方:________________________________(主办券商)(以下简称“丙方”)
注释:协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体,如果募集资金投资项目由发行人直接实施,则发行人为协议甲方,如果由子公司或者发行人控制的其他企业实施,则发行人、子公司或者发行人控制的其他企业为协议共同甲方。
本协议以全国中小企业股份转让系统可转债发行相关业务规则中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理,保护投资者合法权益,根据有关法律法规及全国中小企业股份转让系统可转债发行相关业务规则的规定,甲、乙、丙三方经协商,达成如下协议:
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为________________________,专户金额为________________________。该专户仅用于甲方______(募集资金用途),不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方应当依据有关规定指定主办券商负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据全国中小企业股份转让系统可转债发行相关业务规则要求履行持续督导职责,并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的主办券商负责人___、___可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
主办券商负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月(每月__日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_万元或募集资金净额的_%(具体金额由甲方与丙方协商确定)的,乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的主办券商负责人。丙方更换主办券商负责人的,应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的主办券商负责人联系方式。更换主办券商负责人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,丙方有权提示甲方及时更换专户,甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕后失效。
十、本协议一式 份,甲、乙、丙三方各持一份,向全国股转公司报备一份,其余留甲方备用。
十一、联系方式:
1.________________公司(甲方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
2.________________银行________________分行(乙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
3._____(主办券商)(丙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
主办券商负责人A:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
主办券商负责人B:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
协议签署:
甲方:________________________________股份(有限)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
乙方:___________银行___分行___支行(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年___月_日
丙方:________________________________证券股份有限(或有限责任)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年___月___日
附件6
定向发行可转债登记明细表
公司全称:××股份(有限)公司(盖章)   可转债证券简称:    可转债证券代码:
主办券商:××证券   单位:张
序号可转债持有人姓名或名称身份证号或统一社会信用代码本次发行可转债认购数量本次限售可转债数量不予限售的可转债数量
1
2
3
合计
附件7
自愿限售申请材料
7-1××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助
办理限售可转债登记的申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司(证券简称:××××;证券代码:××××)××等××名可转债持有人自愿锁定其持有××××股份(有限)公司的可转债(具体锁定可转债数量详见附表),经与××××股份(有限)公司协商一致,现向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请协助办理限售可转债登记,以便于在中国证券登记结算有限责任公司办理上述限售可转债登记手续。
申请人:××××股份(有限)公司(加盖公章)
股东××(自然人签字、法人及其他经济组织盖章)
年  月  日
附表
发行人可转债持有人所持可转债限售明细表
公司全称:××××股份(有限)公司  可转债证券简称:____________可转债证券代码:___________单位:张
主办券商    加盖公章
序号可转债持有人姓名或名称身份证号或统一社会信用代码本次发行可转债认购数量本次限售可转债数量本次不予限售的可转债数量
1
2
3
合计
××××年××月××日
7-2 ××证券关于××××股份(有限)公司自愿限售
可转债申请限售登记的审查意见
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
经核查,××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××、××等××名可转债持有人与××××股份(有限)公司协商一致,承诺自愿锁定其持有××××张股份(有限)公司的可转债,××××股份(有限)公司于××××年××月××日向贵司提交的《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售可转债登记的申请书》真实、准确、完整,××、××等××名股东在《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售可转债登记的申请书》上的签字或盖章为其本人自愿、真实签署。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件8
8-1 定向发行可转债重大事项确认函(挂牌公司适用)
由我司推荐的________________公司定向发行可转债申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意/中国证监会注册,取得了同意定向发行可转债的函/同意注册的决定,且该公司已按规定完成了可转债的定向发行,现申请新增可转债登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司及发行对象符合《公司法》《可转换公司债券管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》等法律法规、部门规章和业务规则关于定向发行可转债的相关规定。
2.(情形一)该公司不存在《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》规定的在完成新增可转债登记前不得使用募集资金的情形。
(情形二)根据《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》有关规定,该公司存在×××等不得在完成新增可转债登记前使用募集资金的情形,并承诺在完成新增可转债登记前不使用募集资金。经我司核查,发行人不存在提前使用募集资金的情形。
3.该公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
4.该公司本次发行不存在涉嫌违反国家产业政策或全国股转系统定位的情形,不存在重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索。
5.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
8-2 定向发行可转债重大事项确认函(申请挂牌公司适用)
由我司推荐的________________公司定向发行可转债申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意/中国证监会注册,取得了全国股转公司同意股票挂牌及可转债发行的函/同意股票及可转债挂牌的函,且该公司已按规定完成了可转债的定向发行,现申请新增可转债登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司及发行对象符合《公司法》《可转换公司债券管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》等法律法规、部门规章和业务规则关于定向发行可转债的相关规定。
2.该公司不存在《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》规定的在完成可转债挂牌前使用募集资金的情形,并承诺在完成挂牌前不使用募集资金。
3.该公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
4.该公司本次发行不存在涉嫌违反国家产业政策或全国股转系统定位的情形,不存在重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索。
5.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件9
定向发行可转债挂牌转让申请表
可转债代码可转债简称
发行公司代码发行公司简称
发行公司全称
发行数量(张)每张面值(元)
票面利率(%)转股价格(元)
可转债挂牌日期:
×××股份(有限)公司(签章处)20××年×月×日
附件10
可转债投资风险揭示必备条款
发行人与发行对象签订的可转债认购合同应当明确载明风险揭示条款,发行人、主办券商应当向可转债投资者充分揭示风险,风险揭示条款至少应当包括以下内容:
一、【条款复杂多样】定向可转债条款复杂多样,不同定向可转债之间条款存在较大差别,且不排除后续存在条款变更或实施的相关风险。投资者需要认真阅读定向可转债的重组报告书或者定向发行说明书,了解具体条款。
二、【价格波动的风险】定向可转债价格受发行人股票价格、转股价格、赎回及回售条款、市场利率、票面利率、市场预期、交易机制等多重因素影响,可能出现价格大幅波动、与投资价值相背离,甚至价格低于面值的情况。
三、【赎回的风险】当定向可转债满足重组报告书或者定向发行说明书约定的赎回条件时,发行人可以行使赎回权,按约定的价格赎回定向可转债。定向可转债赎回价格可能与市场价格差异较大,投资者需关注重组报告书或者定向发行说明书中约定的赎回条款及赎回有关风险。
四、【强制转股的风险】部分发行人重组报告书或者定向发行说明书约定了强制转股条款,当发行人股价持续高于转股价格某一幅度,发行人有权将满足解锁条件的定向可转债按照当时有效的转股价格强制转化为发行人普通股股票,投资者需关注重组报告书或者定向发行说明书中约定的强制转股条款有关风险。
五、【错过回售期的风险】当定向可转债满足重组报告书或者定向发行说明书约定的回售条件时,投资者可在回售期内回售部分或者全部未转股的已解除限售的定向可转债。投资者应当关注定向可转债的回售期限,以免错过回售期。
六、【本息兑付风险】发行人按约定向到期未转股的定向可转债投资者还本付息,或者承兑投资者的回售要求,公司经营情况、财务状况可能影响发行人兑付本息、承兑回售的能力,定向可转债可能发生不能偿还本金、利息等情形,导致重大投资损失。
七、【转股期限风险】定向可转债不能在存续期内随时申请转股,进入转股期后,投资者方可通过转股申报将定向可转债申请转换为发行人股票。转股期由发行人根据定向可转债的存续期限、发行人的财务状况等确定。投资者需关注转股价格、转股期限等有关安排。
八、【摊薄回报的风险】如转股期间较短时间内发生大规模转股,可能导致发行人当期每股收益和净资产收益率被摊薄。如发生转股价格向下修正,可能导致发行人股本摊薄程度扩大。
九、【转股价格调整的风险】定向可转债的转股价格在定向可转债存续期内可能发生调整。因配股、增发、送股、派息、分立、合并及其他原因引起发行人股份变动的,发行人将同时调整转股价格。投资者需关注重组报告书或者定向发行说明书中约定的转股价格调整原则及方式。
十、【转股价格向下修正未实施及修正幅度不确定的风险】当股票价格在一定期间持续低于转股价格某一幅度,可能触发转股价格向下修正条款。但定向可转债存续期内转股价格是否向下修正及转股价格向下修正幅度存在不确定性。投资者需关注重组报告书或者定向发行说明书中约定的转股价格向下修正条款及相关公告。
十一、【公司股价低于转股价格的风险】如发行人股价持续低于转股价格,且未及时进行转股价格向下修正,或者向下修正后,发行人股价仍低于转股价格的,可能导致定向可转债转股后获得的股票价值低于用于转股的定向可转债的本息和,投资者利益可能受到不利影响。
十二、【转股价格向上修正的风险】部分发行人重组报告书或者定向发行说明书约定了转股价格向上修正条款,当股票价格在一定期间持续高于转股价格某一幅度,可能触发转股价格向上修正条款。转股价格可能在触发条款后的约定生效日上调,若后续股票价格下跌不再满足转股价格向上修正条件时,转股价格可能在约定生效日恢复原转股价格。投资者需关注重组报告书或者定向发行说明书中约定的转股价格向上修正条款的具体内容、发行人股价变动情况和相关公告。
十三、【利率风险】因定向可转债附有转股权利,定向可转债的利率可能低于评级及期限相同的一般公司债券利率。
十四、【未提供担保的风险】根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下合称法律法规),部分发行定向可转债的发行人可能不提供担保,可能因未设定担保增加兑付风险。
十五、【信用评级风险】定向可转债可能不进行信用评级和跟踪评级,也可能因发行人经营管理或者财务状况等因素导致信用评级出现下调,继而影响定向可转债的市场价格。投资者需关注定向可转债的评级情况。
十六、【投资者适当性要求】投资者参与定向可转债转让应当符合股票投资者适当性管理的相关规定。
十七、【及时关注相关公告】投资者应当特别关注发行人发布的定向可转债相关公告,及时从全国股转公司网站、发行人网站或者其他符合中国证监会规定条件的信息披露媒体、证券公司网站等渠道获取相关信息。
十八、【及时关注相关法律法规的更新】定向可转债相关法律法规、全国股转系统和登记结算机构业务规则,可能根据市场情况进行制定、修改和废止,投资者应当及时予以关注和了解。
十九、【不可抗力风险】在定向可转债的存续期间,如果出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或者克服的不可抗力情形,可能会给投资者造成经济损失。
二十、【技术、操作风险】在定向可转债的存续期间,可能因为证券公司、全国股转公司或者登记结算机构等的系统故障或者差错而影响定向可转债转让、转股、回售、赎回等业务的正常进行或者使投资者利益受到影响。
由于投资者或者证券公司未按规定进行各项申报、申报要素填报错误、证券公司或者结算代理人未履行职责等原因,可能导致操作失败的风险。
参与可转债转让的投资者,应当按照上述必备条款内容,签署《风险揭示书》。
上述各项条款仅为风险揭示的必备条款,揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明定向可转债业务的所有风险,投资者在参与定向可转债业务前,应当认真阅读有关法律法规和全国股转系统、登记结算机构业务规则等相关规定和本《风险揭示书》的全部内容,对定向可转债所特有的规则必须了解和掌握,自愿遵守,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与定向可转债交易遭受难以承受的损失。
各证券公司还可以根据具体情况对定向可转债业务存在的风险做进一步列举。应当要求定向可转债投资者签署认购合同或签署《风险揭示书》时,确认已知晓并理解风险揭示的全部内容,愿意承担参与定向可转债业务的风险和损失。
附件11
定向发行可转债业务流程图
上海证券交易所关于20旭辉03(175259)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于20旭辉03(175259)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230216]0008号
20旭辉03(175259)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月16日10时18分开始暂停20旭辉03(175259)交易,自2023年02月16日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年02月16日
中国内部审计协会关于2023年面授培训计划的补充通知
中国内部审计协会关于2023年面授培训计划的补充通知
各有关单位:
为了方便广大学员提前做好2023年审计职业教育培训计划,中国内部审计协会(以下简称“中内协")结合4-5月新增面授培训班的安排,对《中国内部审计协会关于印发2023年培训计划的通知》(中内协发〔2022〕52号)中各期面授培训班的培训时间和地点作出详细规划,具体安排如下:
一、面授培训班具体安排
每期培训班主要授课内容详见《中国内部审计协会关于印发2023年培训计划的通知》(中内协发〔2022〕52号)附件1。每期培训班开班前20天左右,学员可登录面授系统查看具体课程大纲和授课老师简介。
二、参加面授培训班的有关事项
(一)学员报名
拟参加面授培训班的学员需登录中内协官网,在首页左侧点击“职业教育—面授培训班"栏目在线报名。报名时间自该通知发出日起至每期班次名额报满日后,报名系统自动关闭止。
(二)学员报到
报名学员需在开班前20天登录中内协官网,在首页左侧点击“职业教育—面授培训班—学员登录"后,输入“姓名+身份证号后6位"在线下载“培训班入学通知书",并按照“培训班入学通知书"上所列时间、地点前往培训现场报到。无法下载“培训班入学通知书"的学员请勿自行前往,须与中内协职业教育部联系确认后再行前往参加培训,面授培训班不接待学员家属。
(三)培训费和住宿费
1.培训费:参训学员在现场报到时,可通过刷银行卡或支付宝、微信扫码等方式交纳培训费。中内协为其出具“培训费"增值税专用(普通)发票。
参训学员如系中内协单位会员,或由各分会和省、自治区、直辖市、计划单列市内部审计(师)协会报备给中内协职业教育部的单位人员,或取得CIA资格的人员,均按“会员单位"标准支付培训费,其他参训人员按“非会员单位"标准支付培训费。
2.住宿费:现场报到时,参训学员须在培训入住宾馆前台交费。培训入住宾馆按照中内协当期“培训班入学通知书"列示的培训时间和费用标准为学员出具“住宿费"发票。
(四)培训证书
参训学员完成规定课程的学习后,可在面授培训班结束后登录中内协官网,进入“职业教育—面授培训班"栏目,点击“培训证书查询入口",输入“姓名+身份证号后6位",查验本人参加本次培训的记录,在线打印《内部审计人员后续教育培训证书》。该证书可以作为本学员参加内部审计后续教育的学时证明。
(五)其他事项
中内协将严格执行国家有关部门和面授培训班举办地政府及有关管理部门发布的各类管控要求。如遇不可抗力事件或政府规定等,致使面授培训班取消或顺延举办,中内协将及时通知报名学员。
三、咨询与联系方式
中国内部审计协会职业教育部
地址:北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼一层
邮政编码:100873
网址:www.ciia.com.cn
联系电话:(010)82199854/69/70
电子邮箱:zhijiao@ciia.com.cn
中国内部审计协会交通分会
地址:北京市朝阳区惠新里甲240通联大厦1205室
邮编:100029
电话/传真:(010)64953108/64950971
电子邮箱:jtsj2011@sina.com
中国内部审计协会
2023年2月27日
附件:中国内部审计协会关于2023年面授培训计划补充通知.pdf
中国注册会计师协会关于开展2023年注册会计师任职资格检查工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年注册会计师任职资格检查工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
为贯彻落实《中共中央办公厅 国务院办公厅关于进一步加强财会监督工作的意见》,推动注册会计师任职资格管理工作提质增效,净化注册会计师队伍,促进注册会计师行业高质量发展,根据《注册会计师法》《注册会计师任职资格检查办法》相关规定,现就做好2023年注册会计师任职资格检查(以下简称年检)工作通知如下。
一、年检对象
2022年12月31日前注册的注册会计师均应参加年检。重点检查对象主要包括:2022年注册的注册会计师,2022年成为新设事务所合伙人(股东)的注册会计师,70岁及以上的注册会计师,在2022年年检中发现弄虚作假的注册会计师,在2022年转所2次及以上的注册会计师,以及地方注册会计师协会(以下简称地方注协)认为需要重点检查的其他注册会计师。
二、年检内容
2023年年检内容主要包括:注册会计师履行会员义务、专职执业、职业胜任能力及执业行为是否良好等,其中重点检查注册会计师是否存在挂名执业行为。
三、年检方式与年检时间
2023年注册会计师年检实行网上年检。年检时间为2023年3月24日至8月31日。年检数据以注册会计师行业统一监管平台2022年12月31日时点数据为准。年检系统访问地址和登录方式:
1.https://cmis.cicpa.org.cn/,该地址为中国注册会计师协会行业管理信息系统;
2.http://acc.mof.gov.cn/,该地址为注册会计师行业统一监管平台网址;
3.行业管理信息系统微信小程序,该方式仅供注册会计师登录。注册会计师可通过扫描行业管理信息系统微信服务号二维码找回登录密码。
系统微信服务号
行业系统小程序
四、年检步骤
1.会计师事务所自查。会计师事务所自查内容主要包括:是否有已离职的注册会计师,是否有受到刑事处罚的注册会计师,是否有已去世的注册会计师,是否有完全丧失民事行为能力的注册会计师。会计师事务所应对存在上述情况的注册会计师按照相关规定予以注销,并报告地方注协。
2.地方注协检查。地方注协根据年检材料情况,做出年检通过、暂缓检查或年检不通过的决定,并通过本地注协网站发布注册会计师年检公告。年检相关材料主要包括注册会计师继续教育、社保和受处罚(刑事处罚、行政处罚和行业惩戒)情况等内容。
五、相关要求
1.及时更新数据。地方注协应及时更新年检系统中的注册会计师年检数据。中注协将根据年检系统实时数据,不定期通报地方注协年检工作进度。
2.突出诚信要求。地方注协应严格检查,对于无故不参加年检、不履行会员义务的注册会计师,应按照相关规定予以惩戒并在地方注协网站予以公告。发现注册会计师提交虚假年检材料时,地方注协可采取下列措施作出处理:(1)公开披露造假行为;(2)记入诚信档案;(3)在次年年检时列为重点检查对象。
3.加强社会监督。地方注协应设立并公布年检工作举报电话及电子邮箱。年检结果应在地方注协网站或当地权威报刊予以公告,并及时注销、撤销年检不合格人员,确保年检全过程公开透明。
4.坚持科学统筹。地方注协应与相关部门统筹推进年检工作。对年检不合格和暂缓检查的合伙人(股东),地方注协应与财政部门及时沟通,加强闭环管理。对提出转所申请的注册会计师,转出地注协应与转入地注协加强沟通,确保其转所的同时能够顺利完成年检。
5.强化协同配合。地方注协注册管理部门应与监管、继续教育等部门加强配合,协同做好年检各项工作。
6.按时报送材料。地方注协应将2023年年检工作情况报告(含2023年注册会计师任职资格检查情况统计表和年检系统改进建议),以纸质文件和电子文件两种形式报送中注协,报送截止时间为2023年8月31日。
六、其他事项
中注协注册部联系人:张素青;联系电话:010-88250138;电子邮箱:zhangsuqing@cicpa.org.cn。
附件:2023年注册会计师任职资格检查情况统计表
中国注册会计师协会
2023年3月24日
中国足球协会关于申办2023年高级别教练员培训班的通知
中国足球协会关于申办2023年高级别教练员培训班的通知
各会员协会、有关单位:
中国足球协会计划于2023年4月起开始举办亚足联/中国足协B级教练员培训班、A级教练员培训班及中国足协体能L1级教练员培训班。为保障培训班服务质量,充分调动各会员协会开展教练员培训工作的积极性,中国足协拟组织对培训承办地点的申请与遴选工作,现将具体事宜通知如下:
一、申办主体
中国足球协会会员协会及有关单位
二、申办要求
(一)申办单位须自觉遵守《中国足球协会教练员培训管理规定》(2023年版)、《中国足球协会教练员讲师管理规定》(2023年版)及《中国足球协会教练员培训经费管理规定》(2023年版)的要求,协助中国足协做好培训管理与服务保障工作。
(二)申办单位须于2021至2022年期间正常开展D级、C级教练员培训课程,无被中国足协处罚禁止举办教练员培训活动的情况。
(三)申办单位须能够提供满足《中国足球协会教练员培训工作手册》(2023年版)关于B级、A级、体能L1级培训的理论课教室、实践课场地、摄影摄像、功能性用房、学员服装、培训班物料、讲师及工作人员食宿、协调员、实践队伍、安全保障等相关要求的培训服务。
(四)中国足协将与成功申办的单位签订培训班服务协议,并将根据服务协议支付相应的承办费用。
三、申办流程
(一)申办单位须于2023年4月3日下午17:00前将加盖公章的申请函发至中国足协联系人,并由单位培训主管登录中国足球协会教练员培训管理系统上传相关信息。
(二)申办单位可同时申办A级、B级、体能L1级培训班,但须根据中国足协提供的教练员培训计划选择相应的意向举办时间,每类培训班最多可选择两个意向举办时间。
四、评估遴选办法
中国足协将根据申请情况对相关单位提出的承办地点进行考察,并结合培训工作计划、竞赛日历等因素择优确定承办单位与承办地。
五、联系人及联系方式
中国足协技术部
联系人:席子杰
联系电话:010-59291142
六、未尽事宜,另行通知。
附件:中国足协高级别教练员培训班申办表
中国足球协会
2023年3月22日
附件
中国足协高级别教练员培训班申办表
申请单位
培训主管(联系人)
联系方式
申请课程类别(级别)与时间
单位名称
日期
(盖章)
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)366号
为促进南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电力指基,基金代码:560580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年05月12日起为电力指基提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)292号
为促进上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称国企ETF,基金代码:510270)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年04月17日起为国企ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十七日
国家开发银行关于开展2023年5月第二次国开债做市支持操作需求申报的通知
国家开发银行关于开展2023年5月第二次国开债做市支持操作需求申报的通知
(2023年5月19日)
国家开发银行关于开展2023年5月第二次国开债做市支持操作需求申报的通知
中国互联网金融协会关于举办《商用密码管理条例》解读培训的通知
中国互联网金融协会关于举办《商用密码管理条例》解读培训的通知
各相关单位:
密码是国家重要战略资源,直接关系国家政治安全、经济安全、国防安全和信息安全。2020年《中华人民共和国密码法》(以下简称《密码法》)正式施行。作为贯彻实施《密码法》的重要举措,《商用密码管理条例》自1999年发布和施行以来首次修订,并于2023年7月1日起施行。
为落实人民银行《关于认真学习贯彻〈商用密码管理条例〉的通知》,做好商用密码知识宣传教育,增强从业机构和社会公众的信息安全保护意识,全面提高依法管理水平,有效赋能数字经济建设,中国互联网金融协会将举办《商用密码管理条例》解读培训。通知如下:
一、培训内容
(一)《密码法》解读;
(二)《商用密码管理条例》解读;
(三)商业银行密码应用规划与展望;
(四)金融商用密码应用现状与密评合规;
(五)金融行业典型密码应用方案等。
培训班邀请了国家密码管理局、商业银行、检测认证等机构专家授课。
二、培训对象
互联网金融从业人员。
三、培训时间及地点
日期:2023年7月25日(周二)
时间:9:30-17:00
地点:北京市西城区黄寺大街甲23号院1号楼北广金融科技中心15层会议中心
四、培训费用
本期培训免收培训费,会员优先参培。
五、报名方式
会员请于2023年7月21日12:00前登录会员管理系统提交报名信息,即可参培。非会员请扫描以下二维码报名,工作人员将于7月21日依据参培名额,按报名先后顺序邮件通知报名成功的非会员。因现场席位有限,每家机构限报名2位。
敬请关注“中国互联网金融协会”公众号,培训安排如有调整将第一时间在公众号发布信息。
六、报名事宜联系方式
韩老师 010-66169939
中国互联网金融协会
2023年7月14日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)215号
为促进华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿电ETF,基金代码:562550)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月27日起为绿电ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十七日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的通知
(深证上〔2023〕96号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,规范深圳证券交易所上市公司重大资产重组行为,本所制定了《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》。经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。
未盈利企业在创业板重组上市的,所属行业应当符合本所《关于未盈利企业在创业板上市相关事宜的通知》的相关规定。
本所于2021年6月22日发布的《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则(2021年修订)》(深证上〔2021〕540号)、《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第2号——上市公司重大资产重组审核标准》(深证上〔2021〕542号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
2.《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
第一章 总则
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司重大资产重组行为,保护上市公司和投资者合法权益,提高上市公司质量,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《创业板上市公司持续监管办法(试行)》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下统称《上市规则》)及本所其他业务规则,制定本规则。
第二条 上市公司实施重大资产重组的,适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他相关业务规则。
上市公司实施不涉及股份发行的重大资产重组的,不适用本规则第四章至第六章的规定。
第三条 本所对上市公司发行股份购买资产涉及的证券发行申请(以下简称发行股份购买资产申请)进行审核。
经审核,本所认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,将审核意见、上市公司申请文件及相关审核资料报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册;认为本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,作出终止审核的决定。
第四条 上市公司、交易对方及有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息,保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员,应当严格履行职责,对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。
第五条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定(以下简称相关法律法规),对上市公司及相关主体重大资产重组行为、独立财务顾问和证券服务机构及其人员履职行为等进行自律监管。
本规则第四条规定的主体应当积极配合本所重组审核工作,遵守廉洁从业有关规定,不得直接或者间接以不正当手段干扰审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第六条 上市公司、独立财务顾问和证券服务机构在发行股份购买资产方案披露后至申报前,首轮审核问询发出后可以就重组审核业务问题或者事项向本所重组审核机构进行咨询沟通。
业务咨询沟通的具体事项由本所另行规定。
第七条 本所出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,不表明本所对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明本所对股票的投资价值、投资者的收益或者本次交易作出实质性判断或者保证。
第二章 重组标准与条件
第八条 创业板上市公司实施重大资产重组的,拟购买资产所属行业应当符合创业板定位,或者与上市公司处于同行业或者上下游。
第九条 上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券购买资产的,应当符合《重组办法》及中国证监会关于发行可转换为股票的公司债券购买资产的规定,并可以与特定对象约定转股期、利率及付息方式、赎回、回售、转股价格向下或者向上修正等条款,但转股期起始日距离本次发行结束之日不得少于六个月。
第十条 上市公司实施重组上市的,标的资产对应的经营实体应当是符合《首次公开发行股票注册管理办法》(以下简称《首发注册管理办法》)规定的相应发行条件、相关板块定位的股份有限公司或者有限责任公司。
主板上市公司实施重组上市的,标的资产应当符合下列条件:最近三年净利润均为正,且最近三年净利润累计不低于人民币1.5亿元,最近一年净利润不低于人民币6000万元,最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元或者营业收入累计不低于人民币10亿元。
创业板上市公司实施重组上市的,标的资产应当符合下列条件之一:
(一)最近两年净利润均为正,且累计净利润不低于人民币5000万元;
(二)最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元;
(三)最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元。
本章所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准,所称净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指经审计的数值;如标的资产涉及编制合并财务报表的,净利润为合并利润表列报的归属于母公司所有者的净利润,不包括少数股东损益。
本规则所称重组上市,是指《重组办法》第十三条规定的重大资产重组行为。
第十一条 上市公司重组上市标的资产对应的经营实体存在表决权差异安排的,除符合《首发注册管理办法》规定的相应发行条件、相关板块定位外,其表决权安排等应当符合《上市规则》等规则的规定。
主板上市公司重组上市标的资产对应的经营实体存在表决权差异安排的,应当符合下列条件:最近一年营业收入不低于人民币10亿元,最近三年净利润均为正且累计不低于人民币1.5亿元,最近一年净利润不低于人民币6000万元。
创业板上市公司重组上市标的资产对应的经营实体存在表决权差异安排的,应当符合下列条件之一:
(一)最近一年营业收入不低于人民币5亿元,且最近两年净利润均为正且累计不低于人民币5000万元;
(二)最近一年营业收入不低于人民币5亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元。
第十二条 上市公司股东在公司实施发行股份购买资产中取得的股份,应当遵守《重组办法》关于股份限售期的有关规定;但控制关系清晰明确,易于判断,同一实际控制人控制之下不同主体之间转让上市公司股份的除外。
创业板上市公司实施发行股份购买资产构成重组上市,标的资产对应的经营实体尚未盈利的,在上市公司重组上市后首次实现盈利前,控股股东、实际控制人自本次交易所取得的股份登记之日起三个完整会计年度内,不得减持该部分股份;自本次交易所取得的股份登记之日起第四个完整会计年度和第五个完整会计年度内,每年减持的该部分股份不得超过上市公司股份总数的2%。
第十三条 上市公司实施重大资产重组,标的资产涉及红筹企业的,应当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号——创新试点红筹企业财务报告信息披露》的规定,在重大资产重组报告书中披露标的资产的财务会计信息。
第三章 重组信息披露要求
第十四条 上市公司、交易对方及有关各方应当依法披露或者提供信息,独立财务顾问、证券服务机构应当依法对信息披露进行核查把关。
第十五条 上市公司应当诚实守信,依法披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,至少包括下列事项:
(一)交易方案的合规性、交易实施的必要性、交易安排的合理性、交易价格的公允性、业绩承诺和补偿的可实现性、本次交易是否有利于增强上市公司的持续经营能力和独立性;
(二)标的资产的经营模式、行业特征、财务状况,股权及资产权属的清晰性、经营的合规性、资产的完整性、业务的独立性;
(三)本次交易、标的资产的潜在风险。
上市公司应当综合考虑执业能力、诚信记录、市场形象等情况,审慎选择独立财务顾问和证券服务机构。
上市公司、交易对方及有关各方应当为独立财务顾问、证券服务机构及时提供真实、准确、完整的业务运营、财务会计及其他资料,全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
第十六条 上市公司及交易对方的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当诚实守信,保证申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法审慎作出并履行相关承诺,不得损害上市公司和投资者合法权益。
上市公司及交易对方的控股股东、实际控制人不得利用控制地位或者影响能力要求上市公司实施显失公允的重组交易,不得指使或者协助上市公司、交易对方进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为。
第十七条 独立财务顾问应当诚实守信、勤勉尽责,保证重大资产重组预案、报告书及其出具的独立财务顾问报告等文件的真实、准确、完整,切实履行尽职调查、报告和披露以及持续督导等职责。
独立财务顾问应当严格遵守相关法律法规、行业自律规范的要求,严格执行内部控制制度,对申请文件进行审慎核查,对本次交易是否符合重组条件和信息披露要求作出专业判断,审慎出具相关文件。
第十八条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构应当诚实守信、勤勉尽责,保证其出具文件的真实、准确、完整。
证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会监管规则、执业准则、职业道德守则、本所业务规则及其他相关规定,建立并保持有效的质量控制体系、独立性管理和投资者保护机制,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证,履行特别注意义务,审慎发表专业意见。
第十九条 上市公司的申请文件及信息披露内容应当真实、准确、完整,并符合下列要求:
(一)包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平;
(二)所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性;
(三)简明易懂,便于一般投资者阅读和理解。
第二十条 上市公司应当充分披露本次交易是否合法合规,至少包括下列事项:
(一)是否符合《重组办法》及中国证监会其他相关规定所规定的条件;
(二)是否符合本规则及本所其他相关规则的规定。
独立财务顾问、证券服务机构在出具的独立财务顾问报告、法律意见书等文件中,应当就本次交易是否合法合规逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
第二十一条 创业板上市公司应当充分披露拟购买资产所属行业是否符合创业板定位,或者与上市公司处于同行业或者上下游。
本次交易拟购买资产所属行业如与上市公司处于同行业或者上下游的,上市公司应当披露拟购买资产与上市公司主营业务是否具有协同效应。如具有协同效应的,应当充分说明并披露对未来上市公司业绩的影响,交易定价中是否考虑了上述协同效应;如不具有显著协同效应的,应当充分说明并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式,以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施。
前款所称协同效应,是指上市公司因本次交易而产生的超出单项资产收益的超额利益,包括下列一项或者多项情形:
(一)增加定价权;
(二)降低成本;
(三)获取主营业务所需的关键技术、研发人员;
(四)加速产品迭代;
(五)产品或者服务能够进入新的市场;
(六)获得税收优惠;
(七)其他有利于主营业务发展的积极影响。
独立财务顾问应当对创业板上市公司拟购买资产所属行业是否符合创业板定位,是否与上市公司处于同行业或者上下游进行核查把关,并出具专项核查意见。
第二十二条 上市公司应当充分披露本次交易的必要性,至少包括下列事项:
(一)是否具有明确可行的发展战略;
(二)是否存在不当市值管理行为;
(三)上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形或者大比例减持计划;
(四)本次交易是否具有商业实质,是否存在利益输送的情形;
(五)是否违反国家相关产业政策。
第二十三条 上市公司应当充分披露本次交易资产定价的合理性,至少包括下列事项:
(一)资产定价过程是否经过充分的市场博弈,交易价格是否显失公允;
(二)所选取的评估或者估值方法与标的资产特征的匹配度,评估或者估值参数选取的合理性;
(三)标的资产交易作价与历史交易作价是否存在重大差异及存在重大差异的合理性;
(四)相同或者类似资产在可比交易中的估值水平;
(五)商誉确认是否符合企业会计准则的规定,是否足额确认可辨认无形资产。
第二十四条 上市公司应当充分披露本次交易中与业绩承诺相关的信息,至少包括下列事项:
(一)业绩承诺是否合理,是否存在异常增长,是否符合行业发展趋势和业务发展规律;
(二)交易对方是否按照规定与上市公司签订了明确可行的补偿协议;
(三)交易对方是否具备相应的履约能力,在承诺期内是否具有明确的履约保障措施。
第四章 重组审核内容与方式
第二十五条 本所重组审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
本所重组审核实行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过本所并购重组审核业务系统办理。
第二十六条 本所重组审核机构按照规定对发行股份购买资产申请进行审核,出具审核报告,提出初步审核意见后,提交本所并购重组审核委员会(以下简称重组委)审议,形成审议意见。
本所结合重组委审议意见,出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定。
第二十七条 本所对上市公司发行股份购买资产是否符合重组条件、是否符合中国证监会和本所信息披露要求进行审核,并重点关注重组交易是否合规必要、资产定价是否合理公允、业绩承诺是否切实可行、是否存在损害上市公司和股东合法权益的情形。
创业板上市公司申请发行股份购买资产的,本所还重点关注标的资产所属行业是否符合创业板定位,或者是否与上市公司处于同行业或者上下游、与上市公司主营业务是否具有协同效应。
第二十八条 本所通过提出问题、回答问题等多种方式,督促上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露或者提供信息,提高信息披露质量。
本所对发行股份购买资产申请进行审核时,可以视情况在审核问询中对上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出下列要求:
(一)说明并披露相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项并发表明确意见、披露核查过程、结果;
(三)补充提供信息披露的证明文件;
(四)修改或者更新信息披露内容。
第五章 重组审核程序
第一节 申请与受理
第二十九条 上市公司实施发行股份购买资产的,应当按照规定聘请独立财务顾问,并委托独立财务顾问在股东大会作出重大资产重组决议后三个工作日内,通过本所并购重组审核业务系统报送下列申请文件:
(一)重大资产重组报告书及相关文件;
(二)独立财务顾问报告及相关文件;
(三)法律意见书、审计报告及资产评估报告或者估值报告等证券服务机构出具的文件;
(四)中国证监会或者本所要求的其他文件。
申请文件的内容与格式应当符合中国证监会和本所的相关规定。
第三十条 本所收到申请文件后五个工作日内,对文件进行核对,作出是否受理的决定,告知上市公司及其独立财务顾问。
申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形的,上市公司应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日。上市公司在三十个工作日内提交补正申请文件确有困难的,可以提交延期补正的书面申请,并说明理由;经本所认可的,可适当延期。
上市公司补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以上市公司最终提交补正文件的时间为准。
本所按照收到上市公司申请文件的先后顺序予以受理。
第三十一条 存在下列情形之一的,本所不予受理申请文件:
(一)重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书、财务报告、审计报告及资产评估报告或者估值报告等申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(三)本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,但中国证监会另有规定的除外;
(四)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
第三十二条 自申请文件申报之日起,上市公司、交易对方及有关各方,以及为本次交易提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
本所受理申请文件后至中国证监会作出注册决定前,上市公司、独立财务顾问、证券服务机构应当按照本规则的规定,对披露的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书、财务报告、审计报告、资产评估报告或者估值报告等文件予以修改、补充。
未经本所同意,申请文件不得更改。
第三十三条 本所受理申请文件后十个工作日内,独立财务顾问应当以电子文档形式报送工作底稿,供监管备查。
第二节 审核机构审核
第三十四条 本所重组审核机构按照申请文件受理的先后顺序开始审核。
第三十五条 上市公司申请发行股份购买资产不构成重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起十个工作日内,向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出首轮审核问询。
上市公司申请发行股份购买资产构成重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起二十个工作日内,提出首轮审核问询。
在首轮审核问询发出前,上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员不得就审核事项与审核人员接触。
第三十六条 在首轮审核问询发出后,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的,可以通过本所并购重组审核业务系统等方式进行沟通;确需当面沟通的,可以通过本所并购重组审核业务系统预约。
本所重组审核机构可以根据审核需要,就审核相关事项与上市公司、交易对方及有关各方、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员进行沟通。
第三十七条 本所重组审核机构收到上市公司对首轮审核问询的回复后,存在下列情形之一的,可以继续提出审核问询:
(一)首轮审核问询后,发现新的需要问询事项;
(二)上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所重组审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第三十八条 上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当按照本所重组审核机构审核问询要求进行必要的补充调查、核查,及时、逐项回复本所重组审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改申请文件并披露。独立财务顾问应当于重组委审议结束后十个工作日内,汇总补充报送与审核问询回复相关的工作底稿。
上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所重组审核机构审核问询的回复是申请文件的组成部分,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
第三十九条 本所重组审核机构可以根据需要,就创业板上市公司申请文件中拟购买资产所属行业是否符合创业板定位等事项向本所行业咨询专家库相关专家进行咨询;专家所提出的咨询意见,可以供本所审核问询参考。
第四十条 本所重组审核机构收到上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询的回复后,认为不需要进一步审核问询的,将出具审核报告,提出初步审核意见,提交重组委审议,并通知上市公司及其独立财务顾问。
第四十一条 上市公司申请发行股份购买资产不构成重组上市的,本所自受理申请文件之日起两个月内出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月;申请发行股份购买资产构成重组上市的,本所自受理申请文件之日起在规定的时限内出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月。
上市公司申请发行股份购买资产不构成重组上市的,回复本所审核问询的时间总计不得超过一个月;申请发行股份购买资产构成重组上市的,回复本所审核问询的时间总计不得超过三个月。逾期未回复的,上市公司应当在到期日的次日,披露本次交易的进展情况及未能及时回复的具体原因等事项。
上市公司难以在前款规定的时限内回复的,可以在期限届满前向本所申请延期一次,时间不得超过一个月。
第四十二条 本规则规定的中止审核、咨询行业专家、就必要事项向相关主管部门征求意见、实施现场检查或者现场督导、落实重组委意见、暂缓审议、处理会后事项、进行专项核查,并要求上市公司补充或者修改申请文件等情形的时间,不计算本规则第三十条、第三十五条、第四十一条、第四十六条规定的时限内。
第四十三条 本所重组审核机构对符合下列条件的发行股份购买资产申请,可以减少问询轮次和问题数量,优化审核内容,提高审核效率:
(一)本所及上市公司所属证监局对上市公司信息披露和规范运作的评价以及中国证券业协会对独立财务顾问执业质量的评价结果均为A类;
(二)本次交易符合国家产业政策;
(三)交易类型属于同行业或者上下游并购,不构成重组上市。
适用前款规定的,上市公司应当按照本规则第二十九条规定提交申请文件,并提交独立财务顾问关于本次交易符合前款第二项、第三项规定的专项意见。
第四十四条 主板上市公司发行股份购买资产,满足下列情形之一的,申请文件受理后,本所重组审核机构经审核,不再进行审核问询,直接出具审核报告,提交重组委审议:
(一)最近十二个月内累计交易金额不超过人民币5亿元;
(二)最近十二个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司股份总数的5%且最近十二个月内累计交易金额不超过人民币10亿元。
创业板上市公司发行股份购买资产,不属于《重组办法》第十二条和第十三条规定的资产交易行为,且符合前款规定情形之一的,适用前款规定的审核程序。
适用前两款规定的,上市公司应当按照本规则第二十九条规定提交申请文件,并提交独立财务顾问关于本次发行股份购买资产符合前两款相应规定,且不存在本规则第四十五条规定情形的专项意见。
第一款所称“累计交易金额”是指以发行股份方式购买资产的交易金额;“累计发行的股份”是指用于购买资产而发行的股份。未适用第一款和第二款审核的发行股份购买资产行为,无需纳入累计计算的范围。
第四十五条 上市公司发行股份购买资产,存在下列情形之一的,不得适用本规则第四十四条规定:
(一)上市公司或者其控股股东、实际控制人最近十二个月内受到中国证监会行政处罚或者证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所公开谴责,或者存在其他重大失信行为;
(二)独立财务顾问、证券服务机构或者其相关人员最近十二个月内受到中国证监会行政处罚或者证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所纪律处分。
创业板上市公司发行股份购买资产,同时募集配套资金用于支付本次交易现金对价,或者募集配套资金金额超过人民币5000万元的,不得适用本规则第四十四条规定。
第三节 重组委审议
第四十六条 上市公司申请发行股份购买资产的,本所重组审核机构经审核出具审核报告,提出初步审核意见后,提交重组委审议。
重组委经审议后,形成本次交易是否符合重组条件和信息披露要求的审议意见。申请文件存在影响重组条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,重组委可以对上市公司的发行股份购买资产申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过两个月。对上市公司的同一发行股份购买资产申请,重组委只能暂缓审议一次。
第四十七条 重组委认为需要对上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体进行现场问询的,由本所重组审核机构通知相关主体。相关主体代表应当到会接受问询,回答重组委提出的问题。
第四十八条 本所结合重组委的审议意见,出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定。
重组委审议意见认为本次交易符合重组条件和信息披露要求,但要求上市公司补充披露有关信息的,本所重组审核机构告知独立财务顾问组织落实;重组审核机构对上市公司及其独立财务顾问、证券服务机构的落实情况予以核对,并向参会委员通报落实情况。上市公司对相关事项补充披露后,本所出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见。
上市公司应当根据重组委的审议意见,更新申请文件并披露。
第四节 向证监会报送审核意见
第四十九条 本所审核意见为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,向中国证监会报送审核意见、相关审核资料及上市公司申请文件。
第五十条 中国证监会在注册程序中,发现存在影响重组条件的新增事项并要求本所进一步问询的,本所向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出问询问题,并结合问询回复,就新增事项形成审核意见并报送中国证监会。
中国证监会在注册程序中,认为本所对新增事项的审核意见依据明显不充分,退回本所补充审核的,本所对补充审核事项重新审核。本所认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,重新向中国证监会报送审核意见、相关审核资料及上市公司申请文件;认为本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,作出终止审核的决定。
本所根据前两款规定进一步问询或者补充审核的时间不计入本规则第四十一条规定的审核时限内。
上市公司应当及时披露相关问询问题以及注册结果,并根据需要更新申请文件并披露。
第五节 审核中止与终止
第五十一条 出现下列情形之一的,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当及时告知本所,本所将中止审核:
(一)本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)上市公司因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对本次交易影响重大;
(三)独立财务顾问、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(四)独立财务顾问、证券服务机构的相关签字人员被中国证监会依法采取不得从事证券业务或者证券服务业务的证券市场禁入、认定为不适当人选等措施,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(五)申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(六)中国证监会根据《重组办法》等规定责令暂停重组活动,或者责令相关主体作出公开说明或者披露专业意见;
(七)上市公司、独立财务顾问主动要求中止审核,理由正当并经本所同意。
出现前款第一项至第六项所列情形,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
第一款所列情形消除后,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当及时告知本所。本所经审核确认后,恢复对发行股份购买资产申请的审核。审核时限自恢复审核之日起继续计算;但财务报告期调整达到一个或者一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起重新计算。存在第一款第一项规定的情形,但符合中国证监会有关规定的,视为相关情形已消除。
第五十二条 出现下列情形之一的,本所将终止审核:
(一)中国证监会根据《重组办法》等规定,责令上市公司终止重组活动;
(二)上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整,或者上市公司、独立财务顾问主动撤回申请文件;
(三)上市公司未在规定时限内回复本所审核问询或者未对申请文件作出解释说明、补充修改;
(四)申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核;
(五)申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(六)上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等主体阻碍或者拒绝中国证监会或者本所依法实施的检查或者督导;
(七)上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等主体以不正当手段严重干扰本所审核工作;
(八)本规则第五十一条第一款第三项至第七项规定的中止审核情形未能在两个月内消除;
(九)本所审核认为本次交易不符合重组条件或者信息披露要求。
第五十三条 本所对上市公司发行股份购买资产申请不予受理或者终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后五个工作日内,向本所申请复审;但因本规则第五十二条第二项终止审核的,不得申请复审。复审的有关事项,适用《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》等关于复审的有关规定。
经复审,上市公司申请理由成立的,本所对发行股份购买资产申请重新审核,审核时限自重新审核之日起重新计算;申请理由不成立的,本所维持原决定。
第六节 会后事项
第五十四条 重组委形成审议意见后至中国证监会作出注册决定前,发生重大事项,对上市公司本次交易是否符合重组条件或者信息披露要求产生重大影响的,本所重组审核机构经重新审核后决定是否重新提交重组委审议。
第五十五条 中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前,发生重大事项,可能导致上市公司本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,上市公司应当暂停本次交易。本所发现上市公司存在上述情形的,有权要求上市公司暂停本次交易。
上市公司、交易对方、独立财务顾问应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及上市公司将暂停本次交易。
本所经审核认为相关重大事项导致上市公司本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,将出具明确意见并报告中国证监会。
第六章 审核相关事项
第五十六条 本所向市场公开重组审核的下列信息,接受社会监督:
(一)在审上市公司名单、基本信息及审核工作进度;
(二)本所审核问询,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的回复,但涉及国家秘密或者商业秘密的除外;
(三)重组委的会议时间、审议的上市公司名单、参会委员名单、审议结果及现场问询问题;
(四)中国证监会的注册决定;
(五)本所对上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员采取的自律监管措施或者纪律处分;
(六)本所认为必要的其他信息。
第五十七条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,发生重大事项的,上市公司、交易对方、独立财务顾问应当及时向本所报告,按照要求履行信息披露义务、更新申请文件。上市公司的独立财务顾问、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。
第五十八条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,上市公司及其独立财务顾问应当密切关注媒体关于本次交易的重大报道、市场传闻。
相关报道、传闻与上市公司信息披露存在重大差异,或者所涉事项可能对本次交易产生重大影响的,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当向本所作出解释说明,并按照规定履行信息披露义务。独立财务顾问、证券服务机构应当进行必要的核查并向本所报告核查结果。
第五十九条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,本所收到与本次交易相关的投诉举报的,可以就投诉举报涉及的事项向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构进行问询,要求其向本所作出解释说明,并按照规定履行信息披露义务;要求独立财务顾问、证券服务机构进行必要的核查并向本所报告核查结果。
第六十条 本所在审核中,发现上市公司申请文件存在重大疑问且上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构回复中无法作出合理解释,或者本次交易涉及重组上市的,本所可以对独立财务顾问、证券服务机构进行现场督导,或者提请对上市公司、交易对方、标的资产、独立财务顾问、证券服务机构进行现场检查。
第六十一条 本所在审核中,对重组条件具体审核标准等涉及中国证监会部门规章及规范性文件理解和适用的重大疑难问题、重大无先例情况以及其他需要中国证监会决定的事项,将及时请示中国证监会。
第六十二条 本所对发行股份购买资产申请不予受理、终止审核的,上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报。
上市公司发行股份购买资产申请被本所重组委审议认为不符合重组条件或者信息披露要求、收到本所终止审核决定,或者被中国证监会作出不予注册决定后,应当采取下列处理措施:
(一)上市公司发行股份购买资产申请被本所重组委审议认为不符合重组条件或者信息披露要求、收到本所终止审核决定,或者被中国证监会作出不予注册决定后次一交易日就该结果予以公告;
(二)上市公司董事会应当根据股东大会的授权,在收到本所终止审核决定或者中国证监会不予注册的决定后十日内,就是否修改或者终止本次重组方案作出决议并予以公告。上市公司董事会决议终止本次交易的,应当在以上董事会的公告中明确向投资者说明,并按照公司章程的规定提交股东大会审议,股东大会就重大资产重组事项作出决议时已就董事会决议终止本次交易作出具体授权的除外;准备重新上报的,应当在以上董事会公告中明确说明重新上报的原因、计划等。
第七章 持续督导
第六十三条 为上市公司实施重大资产重组提供服务的独立财务顾问,应当按照中国证监会和本所的相关规定,履行持续督导职责。
独立财务顾问应当指定项目主办人负责持续督导工作,并在资产重组实施情况报告书中披露。前述项目主办人不能履职的,独立财务顾问应当另行指定履职能力相当的人员并披露。
上市公司、标的资产及其相关人员,应当积极配合独立财务顾问履行持续督导职责,及时提供必要的信息,保障履职所需的各项条件,协助披露持续督导意见。
第六十四条 上市公司实施重大资产重组的,持续督导期限为本次交易实施完毕当年剩余时间以及其后一个完整会计年度。
前款规定的期限届满后,存在尚未完结的督导事项的,独立财务顾问应当继续履行持续督导职责,并在各年度报告披露之日起十五日内就相关事项的进展情况出具核查意见。
第六十五条 独立财务顾问应当勤勉尽职,通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司信息披露情况,履行下列持续督导职责:
(一)就督促上市公司按照相关规定实施重组方案,及时办理资产的交付或者过户手续等情况,履行相关信息披露义务;
(二)辅导和督促标的资产主要股东、主要管理人员知晓并遵守上市公司信息披露、规范运作要求;
(三)关注并督促上市公司有效控制、整合、运营标的资产;
(四)关注并督促上市公司披露对标的资产持续经营能力、核心竞争力有重大不利影响的风险或者负面事项;
(五)关注并督促相关方履行承诺;
(六)关注并督促上市公司按照企业会计准则的有关规定,对商誉进行确认和计量;
(七)《重组办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等规定的其他持续督导职责。
前款各项所涉事项对上市公司或者标的资产产生重大影响,或者与重大资产重组报告书等文件披露或者预测情况存在重大差异的,独立财务顾问应当督促上市公司及时披露,并于公司披露公告时,就披露信息是否真实、准确、完整,是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露。
第六十六条 存在下列情形之一的,独立财务顾问应当对上市公司或者标的资产进行现场核查,出具核查报告并披露:
(一)标的资产存在重大财务造假嫌疑;
(二)上市公司可能无法有效控制标的资产;
(三)标的资产可能存在未披露担保;
(四)标的资产可能存在非经营性资金占用;
(五)标的资产股权可能存在重大未披露质押。
独立财务顾问进行现场核查的,应当就核查情况、提请上市公司及投资者关注的问题、本次现场核查结论等事项出具现场核查报告,并在现场核查结束后五个工作日内披露。
第六十七条 上市公司实施重大资产重组,交易对方作出业绩承诺并与上市公司签订补偿协议的,独立财务顾问应当在业绩补偿期间内,持续关注业绩承诺方的资金、所持上市公司股份的质押等履约能力保障情况,督促其及时、足额履行业绩补偿承诺。
相关方丧失履行业绩补偿承诺能力或者履行业绩补偿承诺存在重大不确定性的,独立财务顾问应当督促上市公司及时披露风险情况,并就披露信息是否真实、准确、完整,是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露。
相关方未履行业绩补偿承诺或者履行业绩补偿承诺数额不足的,独立财务顾问应当督促上市公司在前述事项发生的十个工作日内,制定并披露追偿计划,并就追偿计划的可行性以及后续履行情况发表意见并披露。
第六十八条 上市公司实施重组上市的,独立财务顾问自本次交易实施完毕之日起,应当遵守《上市规则》关于首次公开发行股票并在本所上市持续督导的规定,以及《重组办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》及本所相关规则规定的持续督导职责。
第八章 自律管理
第六十九条 本所在发行股份购买资产审核中,可以根据本规则及本所相关规则单独或者合并采取下列日常工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)出具监管工作函;
(三)约见有关人员;
(四)要求提供相关备查文件或者材料;
(五)向中国证监会报告有关情况;
(六)本所规定的其他日常工作措施。
第七十条 上市公司、交易对方未按照相关法律法规实施重大资产重组,或者因定价显失公允、违反业绩承诺、不正当利益输送等问题损害上市公司、投资者合法权益的,本所可以要求限期改正,并可以采取《上市规则》等规则规定的自律监管措施或者纪律处分;情节严重的,可以要求终止本次交易,并可以采取《上市规则》等规则规定的纪律处分。
第七十一条 上市公司、交易对方及有关各方存在下列情形之一的,本所可以要求限期改正,并可以对其单独或者合并采取《上市规则》等规则规定的自律监管措施或者纪律处分:
(一)未按照相关法律法规报送申请文件、有关报告或者披露重大资产重组信息;
(二)申请文件、报送的报告或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(三)拒绝、阻碍、逃避现场检查或者现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(四)以不正当手段严重干扰本所审核工作;
(五)其他违反相关法律法规的行为。
第七十二条 上市公司董事、监事和高级管理人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,或者上市公司的控股股东、实际控制人及其有关负责人员未按照本规则的规定履行相关义务,导致重大资产重组损害上市公司利益,或者组织、指使、直接从事第七十一条规定的违规行为的,本所视情节轻重对其单独或者合并采取《上市规则》等规则规定的自律监管措施或者纪律处分。
第七十三条 为重大资产重组提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的,本所视情节轻重对其单独或者合并采取下列自律监管措施或者纪律处分:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)约见谈话;
(四)通报批评;
(五)公开谴责;
(六)三个月至三年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件;
(七)一年至三年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件;
(八)其他自律监管措施或者纪律处分。
第七十四条 上市公司股东减持因发行股份购买资产取得的股份,违反本规则的,本所视情节轻重,按照《上市规则》等规则的规定,采取相应的自律监管措施或者纪律处分。
第七十五条 本所在审核中,发现上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法的,将依法报告中国证监会。
前款规定的监管对象被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求上市公司解聘相关人员等。
第九章 附则
第七十六条 上市公司发行存托凭证、优先股、可转换为股票的公司债券、定向权证购买资产或者募集配套资金,或者实施涉及股份发行的合并、分立的,信息披露要求、审核程序等参照适用本规则。
第七十七条 本规则所称有关各方,是指上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关方。
第七十八条 本规则的制定和修改须经本所理事会审议通过,报中国证监会批准。
第七十九条 本规则由本所负责解释。
第八十条 本规则自发布之日起施行。本所于2021年6月22日发布的《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则(2021年修订)》(深证上〔2021〕540号)、《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第2号——上市公司重大资产重组审核标准》(深证上〔2021〕542号)同时废止。
附件2
《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》起草说明
为贯彻落实全面实行股票发行注册制相关部署要求,规范深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司重大资产重组审核工作,保护投资者合法权益,根据《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)及相关规定,本所制定了《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)。现说明如下:
一、起草思路
《重组审核规则》充分吸收创业板试点注册制改革以来的积极成果,并结合主板企业特点作出适应性调整,以激发市场活力,切实发挥并购重组提升上市公司质量的功能作用。主要起草思路如下:
一是充分吸收借鉴创业板改革成果,保持程序性和基础性制度的稳定性和一致性。创业板试点注册制以来,主要制度安排经受住了市场检验,市场运行平稳。全面实行注册制后,在审核流程、审核计时、信息公开等程序性规定方面,将延续原有做法;在发行股份购买资产的股份发行价格、重大资产重组判断标准、持续督导期限等基础性制度方面,对主板和创业板统一要求,便于市场主体理解和遵守。
二是综合考虑两个板块的特点和要求作出差异化制度安排。考虑到主板和创业板上市条件、板块定位等特殊要求,对主板和创业板上市公司实施重大资产重组中标的资产的行业准入要求、重组上市条件、信息披露要求、小额快速审核机制等作出差异化安排。
三是进一步整合优化重组审核规则体系,全面吸并重组审核标准相关内容。本所于2021年6月22日发布了《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第2号——上市公司重大资产重组审核标准》(以下简称《重组审核标准》),鉴于其规定的重组标的资产行业定位、分类审核机制、重组项目被否后处理措施等均是重组审核中的重点关注问题,相关条款提升纳入上位规则。
二、主要内容
《重组审核规则》共九章八十条,与《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》在章节、体例及条款方面基本保持一致,其主要差异内容有以下六点:
一是对规则适用范围进行适应性调整。根据《重组办法》有关规定,本所相应调整了重组审核程序的适用范围,明确本所设立并购重组审核委员会对上市公司发行股份购买资产申请进行审议。
二是完善咨询沟通机制,进一步提升服务市场水平。坚持“开门办审核”理念,听取市场主体呼声,增加咨询沟通情形,明确上市公司、独立财务顾问和证券服务机构在发行股份购买资产方案披露后至申报前,可以就重组审核业务事项向本所重组审核机构进行咨询沟通。
三是吸收合并《重组审核标准》相关内容。标的资产通过主板和创业板上市公司实现重组上市的,其发行条件、板块定位要求与首次公开发行并上市保持一致;明确并优化快速审核机制适用标准;增加独立财务顾问对创业板标的资产行业定位核查把关职责及对适用小额快速和快速审核机制重组申请需发表专项核查意见的要求;增加重组项目被否后处理措施条款。
四是强化重点信息披露要求和中介机构归位尽责要求。结合监管实践,要求上市公司应当依法披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,如标的资产经营合规性、业务独立性、资产完整性等信息;明确现场督导制度安排,并进一步规定相关主体的配合、保证义务及相应罚则;增加对独立财务顾问、证券服务机构及相关人员廉洁从业要求,明确申报即担责,扩大“关键少数”问责情形等。
五是完善不予受理和中止审核情形。明确相关主体被本所和其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、中国证券业协会采取相关自律管理措施尚未解除的,不予受理重组申请,或者对重组申请中止审核。同时,根据上位法修订情况,删除中介机构被立案调查作为不予受理或中止审核的情形。
六是完善审核程序等相关事项。增加本所重组审核机构可以根据需要对创业板上市公司发行股份购买标的资产是否符合创业板定位等事项咨询行业专家的规定;规定独立财务顾问主动撤回申请文件即触发终止审核;明确将咨询行业专家、进行现场督导等作为暂停审核计时的情形;明确证券交易所应当按照中国证监会的要求,对注册程序中发现的影响重组条件的新增事项进行问询并形成审核意见;增加本所可以要求对有关问题作出解释和说明、出具监管工作函、约见有关人员、要求提供相关备查文件或者材料等日常工作措施。
三、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《重组审核规则》向社会公开征求意见,共收到17条反馈意见,按实质内容相同原则合并意见后16条。其中,针对规则条文建议4条,本所进行了认真研究,将《重组审核规则》中独立财务顾问对重组申请文件的“全面核查验证”义务修改为“审慎核查”,以及将补充工作底稿的提交时限延长至10个工作日。针对12条属于规则理解、工作机制等的意见建议,本所将与相关市场主体充分解释沟通,并在相关工作安排中予以充分考虑。
中国网络空间安全协会秘书处关于开展数据出境专场研讨活动的通知
中国网络空间安全协会秘书处关于开展数据出境专场研讨活动的通知
各会员单位:
近年来,在经济全球化与数字化的大背景下,数据流通共享成为充分释放数据要素价值的关键。国际间数据合作、数据跨境流动对于推动数字经济发展具有重要意义。同时,与数据出境相关的法律法规相继出台,受到了各类市场主体的广泛关注。对于从事网络安全、数据安全和个人信息保护相关工作的会员单位来讲,其重要性更是毋庸置疑。
为更好指导和服务会员单位做好相关工作,我会拟于近期围绕数据出境开展政策宣讲及专场交流研讨活动。现面向开展数据出境业务的企业,征集在法务管理、规则制定、评估、认证、标准合同执行等方面的科学创新实践举措,及进一步提升数据出境管理工作的意见和建议。
请有关企业于2023年3月2日前将相关情况反馈至协会秘书处,并明确是否参加专场研讨活动,具体活动时间另行通知。
联系人:张娜鑫13520340285(同微信)
联系人邮箱:zhangnaxin@cybersac.cn
中国网络空间安全协会秘书处
2023年2月25日
中国银行股份有限公司2023年第一期和第二期储蓄国债(凭证式)销售公告
中国银行股份有限公司2023年第一期和第二期储蓄国债(凭证式)销售公告
尊敬的客户:
根据财政部和中国人民银行的国债发行安排,我行将于2023年3月10日至3月19日(节假日正常发行)代理销售2023年第一期和第二期储蓄国债(凭证式)。第一期储蓄国债(凭证式)期限三年,票面年利率为3.00%;第二期储蓄国债(凭证式)期限五年,票面年利率为3.12%。
请根据当地疫情防控要求,做好个人防护。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年3月9日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(二十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“198247",证券简称“广东2330",发行总额164.4164亿元,票面利率2.76%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号——向原股东配售股份》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号--向原股东配售股份》的公告
(北证公告〔2023〕24号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向原股东配售股份的信息披露和相关业务办理流程,本所修订了《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号--向原股东配售股份》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号--向原股东配售股份
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号——向原股东配售股份
(2021年11月2日发布,2023年2月17日第一次修订)
为规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向原股东配售股份的信息披露和相关业务办理流程,根据《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《再融资审核规则》)《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》等有关规定,制定本业务指南。
1.基本规定
1.1 上市公司应当通过本所业务支持平台(以下称BPM系统)和交易系统办理向原股东配售股份(以下称配股)业务。保荐机构应当在BPM系统中报送配股的申报与审核相关文件,并在次日9:00前在BPM系统中完成公告关联等业务操作。
1.2 本所实行电子化审核,申请、受理、问询或反馈、回复等事项通过BPM系统办理。
1.3 上市公司配股代码为“869***”,由本所按提交发行与承销方案顺序依次分配;配股简称为“**配”,其中“**”取自股票简称。上市公司应当在发行公告中正确披露配股所采用的代码及对应简称。
1.4 拟参与配售的股东原则上均应当通过本所交易系统进行网上认购,并通过结算参与人(证券公司、托管银行等)向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下简称中国结算北京分公司)缴款。中国结算北京分公司按规定将认购资金划至主承销商。
1.5 上市公司在披露配股发行公告至股权登记日期间,原则上应当避免可参与配售股数发生变化。可参与配售股数是指股权登记日收市后,中国结算北京分公司登记结算系统中的上市公司股本数量,其中,回购专户中的股份不享有配股权利。
1.6 如配股发行成功,按实际配股认购比例除权。
1.7 上市公司在配股结束后,应当按照法律法规、部门规章、规范性文件和本所有关规定办理股份限售。
1.8 确定本次配售对象的股权登记日为R日,新增股份上市日为L日。
2.申报前准备
2.1 上市公司应当在董事会审议配股等事项后2个交易日内披露董事会决议及向特定对象发行股票募集说明书草案等相关公告。
2.2 上市公司应当在股东大会审议通过配股有关事项后2个交易日内披露股东大会决议等相关公告。
2.3 上市公司筹划向原股东配售股份的,应当做好内幕信息知情人登记管理工作。
2.4 上市公司应当在审议通过配股具体方案的董事会决议披露之日起10个交易日内,通过内幕信息知情人报备系统或本所规定的其他方式,向本所提交下列内幕信息知情人报备文件(附件1):
(1)内幕信息知情人登记表;
(2)相关人员买卖上市公司股票的自查报告,自查期间为首次披露股票发行事项的前6个月至董事会决议披露之日;
(3)进程备忘录;
(4)上市公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书;
(5)本所要求的其他文件。
2.5 本所对自查期间上市公司股票交易情况进行核查,发现明显异常的,可以要求上市公司提交股票交易情况说明。
上市公司决定继续推进本次发行事项的,应当采取措施消除相关事项对上市公司的影响;无法完全消除的,应当在申报前,就股票交易存在明显异常,可能导致本次发行被中止或者终止的情况披露特别风险提示公告。上市公司的保荐机构、律师应当对公司股票交易情况是否涉嫌内幕交易、是否会影响本次发行发表明确意见。
上市公司自主决定终止本次发行事项的,应当再次召开董事会、股东大会审议终止股票发行事项,并及时发布终止公告披露终止原因。
3.审核与注册
3.1 上市公司应当委托保荐机构,通过BPM系统提交申请文件(附件2、3),并填写项目信息。
保荐机构提交申请文件前,应当对项目信息和项目申请文件进行核查,确保符合本所相关受理要求(参照《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票》附件4)。
3.2 本所收到申请文件后5个工作日内,通过BPM系统发送受理或不予受理的通知。保荐机构可以在BPM系统查询。
3.3 申请文件不符合受理要求的,本所一次性告知需补正事项,保荐机构可以在BPM系统查询。上市公司补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以上市公司最终提交补正文件的时间为准。
保荐机构应当组织上市公司、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善,并及时通过BPM系统提交补正后文件。补正时限最长不得超过30个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
3.4 上市公司应当在取得本所受理通知书当日披露关于收到本所受理通知书的公告,同时披露募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书。
3.5 出现下列情形之一的,上市公司应当在2个交易日内披露相关公告:
(1)收到本所不予受理决定;
(2)收到本所中止或者终止发行上市审核决定;
(3)收到中国证监会中止或者终止发行注册决定;
(4)收到中国证监会同意注册或者不予注册决定;
(5)上市公司撤回证券发行申请。
3.6 自受理之日起15个工作日内,本所通过BPM系统发出首轮审核问询,保荐机构可以在BPM系统查询,审核问询在本所网站同步披露。
3.7 保荐机构应当组织上市公司、证券服务机构等对审核问询事项进行核查、落实,并自收到审核问询之日起20个工作日内,通过BPM系统提交回复文件,涉及更新申请文件的,应当上传至对应的文件条目内。
回复文件命名要求包含回复人简称、上市公司证券简称、轮次,例如“××(上市公司证券简称)及××证券关于第一轮问询的回复”、“××会所关于××(上市公司证券简称)第一轮问询的回复”、“××律所关于××(上市公司证券简称)的补充法律意见书(一)”。
问询回复涉及对申请文件进行更新修改的,应当在问询回复中专门说明,并在申请文件中使用楷体加粗方式对修改的内容予以凸显标注。
3.8 预计难以在规定时间内回复的,保荐机构应当在回复截止日前通过BPM系统提交延期回复申请(加盖上市公司或保荐机构公章),说明延期理由及预计回复日期,延期一般不超过20个工作日。
3.9 上市公司或保荐机构认为拟披露的回复信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,须提交脱密处理后的问询回复,并将信息披露豁免的说明文件上传至对应的文件条目内。本所经审核认为豁免理由不成立的,上市公司应当按照规定予以披露。
3.10 首轮审核问询后,存在《再融资审核规则》规定情形的,本所继续提出审核问询,保荐机构可以在BPM系统查询,审核问询在本所网站同步披露。
3.11 中国证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的,本所进一步问询,保荐机构可以在BPM系统查询,审核问询在本所网站同步披露。
3.12 本所根据审核需要,需对上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、证券服务机构及其相关人员约见问询的,相关人员应当在约定时间和地点接受问询。
3.13 本所要求调阅相关资料的,上市公司及其保荐机构、证券服务机构应当按照要求及时提交,确保相关资料真实、准确、完整,不得随意修改或损毁。
3.14 上市公司披露收到中国证监会同意注册决定的公告时,应当说明取得注册批文的日期、注册发行的股份数量,并公告本次发行的保荐机构,公开上市公司和保荐机构指定办理本次发行的负责人及其有效联系方式。
3.15 上市公司应当在收到中国证监会同意注册决定后的2个交易日内,披露经中国证监会同意注册的募集说明书等相关文件。
4.发行前准备
4.1 提交发行方案
4.1.1 上市公司向原股东配售股份经中国证监会注册后,主承销商应当通过BPM系统提交发行与承销方案(附件4)、关于通过本所交易系统向原股东配售股份的申请(附件5)等相关文件。本所2个交易日内对发行方案无异议的(当日10:00后提交的,提交日不纳入计算),主承销商可以在BPM系统查看配股代码和配股简称,并启动发行。
4.1.2 上市公司和主承销商应当在发行与承销方案中明确可配售股份数量、发行方式、发行时间安排等信息,并按照发行与承销方案中列明的发行时间安排推进发行工作。
4.1.3 中国证监会同意注册后、发行前,如因公司送股、可转债转股及其他原因引起公司股份变动,发行数量做出相应调整的,需在发行与承销方案中说明原因和调整结果。
4.2 与中国结算北京分公司联系办理发行前的相关手续
上市公司与主承销商应当提前与中国结算北京分公司相关部门联系,沟通配股发行的相关工作。
5.发行期间工作
5.1 R-3日:披露《发行公告》及《募集说明书》
5.1.1 主承销商应当于R-3日10:00前,通过BPM系统上传以下文件,并且在系统中填写“配股关键要素信息表”。
(1)募集说明书(披露);
(2)发行公告(披露);
(3)不存在未实施的权益分派方案的说明。
5.1.2 《发行公告》至少应当包括募集说明书及发行公告的披露日、确定本次配售对象的股权登记日、配股认购期、可参与配售股数、配股价格、配售比例、配股代码及配股简称、发行方式、控股股东承诺认购数量、发行失败的退款处理等信息。
5.2 披露《配股提示性公告》
5.2.1 主承销商应当于R日通过BPM系统上传并披露《配股首次提示性公告》,并且当日办理停牌手续,通过本所系统提交停牌申请,申请上市公司股票及其衍生品种在R+1日至R+6日期间停牌。
5.2.2 上市公司应当在缴款截止日前,就配股事项至少再披露两次提示性公告。
5.3 R+1日到R+5日:认购缴款
5.3.1 交易日9:15—11:30,13:00—15:00,R日登记在册拟参与配售的股东通过交易系统认购获配股份并缴纳认购款。
5.3.2 配股缴款时,如投资者在多个证券营业部开户并持有该上市公司股票的,应当到各个相应的证券营业部进行配股认购。
5.3.3 投资者在认购缴款时可以多次申报,但总申报数量不得超过投资者的可获配数量,申报当日可以撤单。
5.3.4 R+5日18:00后,主承销商可通过BPM系统查看配股是否成功。控股股东不履行认配股份的承诺,或者约定期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,本次配股失败。
5.4 R+6日:披露《配股结果公告》
5.4.1 R+6日10:00前,主承销商通过BPM系统提交《配股结果公告》。如配股成功,上市公司和主承销商在BPM系统提交除权业务申请;如配股失败,需提交“配股失败业务申请表”,以及主承销商、律师事务所关于本次发行失败的专项意见。
《配股结果公告》至少包括认购股数及比例、认购金额、配售股份是否成功等信息。
无论配股是否成功,上市公司和主承销商应于当日办理复牌手续,通过本所系统提交复牌申请,申请于次一交易日(R+7)公司股票及其衍生品种复牌。
5.5 R+7日:复牌及认购资金划转
5.5.1 配股发行结束,上市公司股票及其衍生品种于R+7日复牌。R+7日为除权基准日,即复牌当日股票价格进行除权,除权当日股票交易不放开涨跌幅;如配股发行失败,股票不除权。
5.5.2 中国结算北京分公司将网上认购资金划转至主承销商的自营结算备付金账户。
主承销商收到中国结算北京分公司划转的认购资金后,将认购资金款项由其自营结算备付金账户提取至其银行账户,并按约定划至上市公司指定的银行账户。
5.5.3 上市公司聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。
5.5.4 上市公司应当与主承销商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。
6.新增股份登记及上市
6.1 L-4日及之前:申请上市
6.1.1 上市公司及主承销商向中国结算北京分公司办理登记托管手续。
6.1.2 上市公司获取中国结算北京分公司出具的信息披露通知之后2个交易日内,通过业务系统提交以下申请文件:
(1)发行情况报告书(披露);
(2)配股获配股份上市提示性公告(披露);
(3)上市保荐书(披露);
(4)符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告;
(5)重大事项确认函(附件8);
(6)公司仍符合发行条件的说明,说明截至上市申请日,公司仍符合配股发行条件;
(7)募集资金专户三方监管协议;
(8)关于发布新股上市提示性公告的通知;
(9)上市申请书。
6.1.3 特定对象拟认购本次发行股票,属于《上市公司收购管理办法》所规范的收购及股份权益变动的,应当按《上市公司收购管理办法》及相关法律法规、规范性文件要求履行权益变动的审议、审批及披露程序,应当在披露配股结果之日起3个交易日内披露上述权益变动公告。
6.2 L日:新增股份上市
6.2.1 中国结算北京分公司向上市公司出具登记证明材料。
6.2.2 上市公司新增股份在本所上市交易。
7.中止、终止审核与终止发行
上市公司出现《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)、《再融资审核规则》规定的中止、终止审核情形,以及《再融资办法》规定的终止发行情形的,参照《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票》办理。
附件1
内幕信息知情人报备文件及要求
序号文件名称内容要求
1内幕信息知情人登记表内幕信息知情人范围,根据《证券法》第五十一条的有关规定确定,包括但不限于:(1)上市公司及其董事、监事、高级管理人员;(2)持有上市公司5%以上股份的股东和上市公司的实际控制人,以及其董事、监事、高级管理人员(如有);(3)上市公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取本次股票发行有关内幕信息的人员;(5)为本次股票发行提供服务以及参与该事项的咨询、筹划、论证、审批等各环节的相关单位和人员;(6)前述自然人的直系亲属(配偶、父母、子女);上市公司的所有董事、监事、高级管理人员及其直系亲属,无论是否知情,均属于内幕信息知情人报备范围;(7)可以获取内幕信息的其他人员。登记表加盖公司公章或公司董事会公章,并写明填报日期。
2自查报告自然人自查报告:应当列明自然人的姓名、职务、身份证号码、股票账户、有无买卖股票行为,并经本人签字确认;机构的自查报告:应当列明机构的名称、统一社会信用代码、股票账户、有无买卖股票行为并加盖公章确认。
3股票交易情况说明(如有)相关人员存在买卖公司股票行为的,当事人应当书面说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息;上市公司应当书面说明与买卖股票人员相关事项的动议时间,买卖股票人员是否参与决策,买卖行为与该事项是否存在关联关系以及是否签订了保密协议书等。
4承诺书上市公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书,由全体董事签字并加盖公司公章。
5进程备忘录包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。涉及的相关人员均应当在备忘录上签名确认。
6报备文件电子件与预留原件一致的鉴证意见律师应当对报送的电子文件与原件的一致性出具鉴证意见,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应当在鉴证意见首页加盖律师事务所公章,并加盖骑缝章。
上市公司应当提交与预留原件一致的电子文件(WORD、EXCEL、PDF等文件格式)。报备文件中应当注明上市公司、保荐机构联系人姓名、电话、联系邮箱等信息;报备文件所需签名处,均应当为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
内幕信息知情人登记表
公司简称:________________________________证券代码:__________________
内幕信息事项:
序号姓名或名称证件类型证件号码证券账户联系方式所在单位/部门职务/岗位与上市公司关系知悉内幕信息时间知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段登记时间登记人
(加盖公章或董事会章)
填报日期:
注:1.本表所列项目为必备项目,上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为上市公司登记,填写上市公司登记人姓名;如为上市公司汇总,保留所汇总表格中原登记人姓名。
进程备忘录
公司简称:        证券代码:
所涉事项简述:
关键时点时间地点参与筹划决策人员筹划决策方式商议和决议内容签名
注:1.本表所列项目为必备项目,上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名:
公司公章或董事会章:
附件2
申请文件目录(向原股东配售股份适用)
一、发行文件
1-1 上市公司向特定对象发行股票募集说明书(披露)
二、上市公司关于本次发行的申请与授权文件
2-1 上市公司关于本次配股的申请报告
2-2 上市公司董事会有关本次配股的决议
2-3 上市公司股东大会有关本次配股的决议
2-4 上市公司监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见
三、保荐机构关于本次发行的文件
3-1 发行保荐书(披露)
3-2 发行保荐工作报告
3-3 关于战略投资者适格性的专项意见(如有)
3-4 上市保荐书(披露)
四、会计师关于本次发行的文件
4-1 最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告(披露)
4-2 盈利预测报告及其审核报告(如有)
4-3 会计师事务所关于上市公司的内部控制鉴证报告
4-4 经注册会计师核验的上市公司非经常性损益明细表
4-5 上市公司董事会、会计师事务所及注册会计师关于最近一年保留意见审计报告的补充意见(如有)
五、律师关于本次发行的文件
5-1 法律意见书(披露)
5-2 律师工作报告
5-3 关于上市公司董事、监事、高级管理人员以及上市公司控股股东、实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
5-4 关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
六、关于本次发行募集资金运用的文件
6-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
6-2 本次向特定对象发行收购资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)(披露)
6-3 上市公司拟收购资产或股权的合同或其草案(如有)
6-4 资产权属证明文件(如有)
6-5 资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)
七、其他文件
7-1 国务院主管部门关于引入境外战略投资者的有关文件(如有)
7-2 上市公司信息披露豁免说明
7-3 上市公司关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明
7-4 上市公司全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书以及前述主体、上市公司和控股股东、实际控制人及与本次发行相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员关于不得影响或干扰发行上市审核注册工作的承诺书
7-5 上市公司、保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
7-6 签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
7-7 上市公司及中介机构联系方式
7-8 其他相关文件
附件3
向原股东配售股份的申请报告
××××股份(有限)公司向原股东配售股份的申请报告
中国证券监督管理委员会及北京证券交易所:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司保荐,于××××年××月××日在北京证券交易所上市,证券简称:××××,证券代码:××××。
××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了向原股东配售股份的决议。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次向原股东配售股份。本次向原股东配售股份总计不超过××××万股。
现特就本次向原股东配售股份事项提出申请。
(以下无正文)
××××公司(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件4
发行与承销方案要点
一、上市公司的基本情况
包括主营业务、公司控股股东、实际控制人基本情况、公司主要财务指标简表、募集资金主要用途等。
二、本次发行的基本情况
包括配售股份数量、发行方式、配售比例、配股价格、预计募集资金总额、发行阶段的时间安排、发行失败后的退款及补偿安排、纠纷解决机制、股份登记托管及上市安排等信息。
三、发行相关准备工作及风险应对
包括发行相关的主要准备工作、本次发行可能存在的风险及应对措施等。
四、上市公司及主承销商联系方式
五、其他需要说明的事项
附件5
关于通过北交所上市公司交易系统向原股东配售股份的申请
北京证券交易所:
××××股份有限公司(以下简称“××××”)向原股东配售××万股普通股股票的申请已获中国证监会××号文同意注册。为了确保本次配股发行工作顺利进行,主承销商和上市公司特此申请于×年×月×日披露募集说明书,并于×年×月×日至×年×月×日通过北京证券交易所的交易系统上网发行本次“××××”股票。
在本次“××××”股票上网发行过程中,主承销商和上市公司承诺将按照北京证券交易所发布的相关规则、业务指引、指南,根据公开、公平、公正原则有序组织本次上网发行工作。
主承销商交易单元:
主承销商自营证券账户:
特此申请。
上市公司:××××公司(加盖公章)
主承销商:××××公司(加盖公章)
年  月  日
附件6
发行并上市参考流程
(R为股权登记日,L为获配股份上市日)
序号阶段时间具体工作内容
1发行安排证监会注册后提交发行与承销方案,北交所2个交易日内无异议的,可以启动发行。
2披露《募集说明书》及《发行公告》R-3日通过业务系统报送以下电子材料:(1)《募集说明书》(披露)(2)《发行公告》(披露)(3)不存在未实施的权益分派方案的说明
3披露《配股首次提示性公告》R日通过业务系统提交并披露《配股首次提示性公告》,通过业务系统提交停牌申请,办理停牌手续,申请于次一交易日起停牌,停牌期为R+1日至R+6日。
4认购缴款期R+1日至R+5日(停牌)认购缴款期内应当至少再披露两次《配股提示性公告》R+5日18:00后,主承销商可通过业务系统查看配股是否成功。
5披露《配股结果公告》R+6日(停牌)10:00前,通过业务系统上传《配股结果公告》;如配股成功,当日在业务系统提交除权业务申请;无论配股是否成功,当日办理复牌手续,在业务系统提交复牌申请,申请于次一交易日(R+7)公司股票及衍生品种复牌。
除权参考价格的计算公式:除权参考价格="(前收盘价格+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)
6复牌R+7日(复牌)如配股成功,股票将除权
7配股上市操作L-4日及之前上市公司及主承销商向中国结算北京分公司办理登记托管手续
L-4日及之前通过业务系统上传下列文件:(1)发行情况报告书(披露)(2)配股获配股份上市提示性公告(披露)(3)上市保荐书(披露)(4)符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告(5)重大事项确认函(6)公司仍符合发行条件的说明,说明截至上市申请日,公司仍符合配股发行条件(7)募集资金专户三方监管协议(8)关于发布新股上市提示性公告的通知(9)上市申请书
L日新增股份上市交易
附件7
配股信息披露文件命名规范
编号发行阶段文件名/正文标题名
1募集说明书××××公司(全称)募集说明书(向原股东配售股份)
2发行公告××××公司(全称)配股发行公告
3配股提示性公告××××公司(全称)配股提示性公告
4配股结果公告××××公司(全称)配股结果公告
5上市提示性公告××××公司(全称)配股获配股份上市提示性公告
6××××公司(全称)发行情况报告书(向原股东配售股份)
附件8
××××年××月××日向原股东配售股份重大事项确认函
由我司保荐的_________公司配股业务申请已经中国证监会注册,取得了注册文件,且该公司已按规定完成了向原股东配售股份,现申请新增股份上市。截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司及发行对象符合《公司法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》等法律法规、部门规章和业务规则关于向特定对象发行股票的相关规定。
2.该公司不存在《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
3.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)   ××××证券公司(加盖公章)
中国进出口银行关于发行2023年第二期(上清所)、增发2023年第一期39个月金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第二期(上清所)、增发2023年第一期39个月金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年4月19日经过承销做市团竞标,发行2023年第二期上海清算所金融债券,并增发2023年第一期39个月人民币金融债券。
本次发行的2023年第二期上海清算所金融债券为1年期固定利率人民币金融债券,发行金额为30亿元,票面利率为2.30%,债券缴款日为4月24日;本次增发的2023年第一期39个月金融债券为39个月固定利率人民币金融债券,发行金额为15亿元,发行价格为100.11元,债券缴款日为2023年4月20日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上2期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.shclearing.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年4月20日
中国注册税务师协会秘书处关于举办第二批税务师行业领军人才学员培训班(第一阶段)的通知
中国注册税务师协会秘书处关于举办第二批税务师行业领军人才学员培训班(第一阶段)的通知
中税协秘发〔2023〕10号
各省、自治区、直辖市和计划单列市注册税务师协会:
为推动税务师行业高层次人才队伍建设,培养一批政治素质好、管理能力强、专业精湛、具有国际视野的行业领军人才队伍,中国注册税务师协会委托清华大学设置税务师行业领军人才学员培训项目。按照《税务师行业领军人才培训管理办法(试行)》(中税协发〔2022〕59号),现将第二批全国税务师行业领军人才学员培训班(第一阶段)有关事项通知如下:
一、参加人员
参加人员为第二批全国税务师行业领军人才学员培训对象,详见《第二批税务师行业领军人才培训对象录取名单》(中税协发〔2022〕76号)。学员如有特殊情况不能参加培训,须在中税协信息服务平台——领军人才模块提交请假单。
二、培训周期
培训周期为两年,分四次集中培训,每半年培训一次,每次培训六天,共四个阶段完成研修计划。
三、培训内容
基于税务师行业发展的现状、趋势,围绕党的建设与宏观经济形势、税收政策前沿问题、新兴产业领域涉税热点问题、行业高质量发展等主题进行集中学习、研修。
四、培训时间及地点
(一)学员报到时间为2月26日13:30前,报到地点在清华大学,具体地点另行通知;14:00将在报到教室召开班会。
(二)上课时间为2月27日—3月4日,全天上课,3月5日返程。
(三)上课地点在清华大学,清华大学地址为:北京市海淀区双清路30号。
五、培训费用
领军人才培训费用已由中税协教育培训专项经费支付,参训学员无须支付培训费用。培训期间发生的交通费、食宿费等由参训学员自行承担。
六、其他要求
请各地税协通知本地区已被录取的领军人才学员按时参加培训,学员自带笔记本电脑,在培训期间自觉遵守校园及班级纪律。
中国注册税务师协会秘书处
2023年2月9日
深圳证券交易所关于2023年云南省产业园区基础设施专项债券(二期)——2023年云南省政府专项债券(八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省产业园区基础设施专项债券(二期)——2023年云南省政府专项债券(八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省产业园区基础设施专项债券(二期)——2023年云南省政府专项债券(八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195549",证券简称“云南2312",发行总额55.73亿元,票面利率3.33%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十期)国债上市交易的通知
(2023年5月19日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十期)国债上市交易的通知
中国水利报社关于组织开展2023年“安全生产月”系列宣传品征订工作的函
中国水利报社关于组织开展2023年“安全生产月”系列宣传品征订工作的函
部直属各单位,各省、自治区、直辖市水利(水务)厅(局),新疆生产建设兵团水利局:
今年6月是第22个全国“安全生产月”。根据《国务院安委会办公室 应急管理部关于印发<2023年全国“安全生产月”活动方案>的通知》(安委办〔2023〕5号)要求,以及水利部的统一安排部署,在水利部监督司指导下,中国水利报社围绕今年“安全生产月”主题“人人讲安全、个个会应急”,制作了具有行业特色的水利安全生产系列宣传品,包括主题海报、指导手册、宣传展板、文创产品等(征订回执见附件),供各地各单位在“安全生产月”宣传活动中使用。
请各地各单位根据需要,组织做好水利安全生产系列宣传品的征订和发放工作,力求取得更好宣传实效。
征订联系人及电话:
孙 云 010-63205246 13581970702
附件:2023年水利安全生产系列宣传品征订回执
中国水利报社
2023年5月17日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)56号
为促进兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金(以下简称香港科技,基金代码:513560)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月13日起为香港科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十三日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整创新成指样本股的公告(2023年5月8日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整创新成指样本股的公告
鉴于天涌影视(832133)将于2023年5月9日从创新层调整为基础层,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定自5月9日起,对创新成指的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称股票代码股票简称
899003创新成指832133天涌影视--
全国股转公司
中证指数公司
2023年5月8日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)183号
为促进广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金(以下简称传媒ETF,基金代码:512980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月15日起为传媒ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十五日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府再融资专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月14日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195573",证券简称“湖北2347",发行总额14.6585亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
中国建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
中国建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年5月12日至13日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
一、5月12日(周五)晚上23:30至5月13日(周六)下午15:00,我行全渠道公募基金、专户理财、集合计划、资管产品、定投签约、快速赎回等交易暂停服务。
二、5月12日(周五)晚上23:30至5月13日(周六)上午8:30,我行全渠道公募基金、专户理财、集合计划、资管产品查询功能暂停服务,包括委托查询、成交查询、持仓查询、盈亏查询等。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年5月12日
中国水利工程协会关于做好2023年度监理工程师职业资格考试报名工作的通知
中国水利工程协会关于做好2023年度监理工程师职业资格考试报名工作的通知
根据《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》(人社厅发〔2023〕3号)安排,2023年度监理工程师职业资格考试于5月13日、14日举行。目前全国各地区已陆续公布了监理工程师考试报考相关要求。为帮助广大考生做好考试报名工作,现将有关情况通报如下:
一、 考试设置
(一)基本情况
监理工程师职业资格考试设《建设工程监理基本理论和相关法规》(客观题)、《建设工程合同管理》(客观题)、《建设工程目标控制》(客观题)和《建设工程监理案例分析》(主观题)4个科目。其中《建设工程监理基本理论和相关法规》和《建设工程合同管理》为基础科目;《建设工程目标控制》和《建设工程监理案例分析》为专业科目。专业类别分为土木建筑工程、交通运输工程和水利工程,报考人员可根据实际工作需要选报其一。监理工程师职业资格考试成绩实行4年为一个周期的滚动管理办法,参加4个科目考试(级别为考全科)的人员须在连续4个考试年度内通过全部应试科目,参加2个科目考试(级别为免二科)的符合免试基础科目人员须在连续2个考试年度内通过相应应试科目,方可获得资格证书。已取得监理工程师一种专业职业资格证书的人员,报名参加其他专业科目考试的(级别为增报专业),可免考基础科目,在连续2个考试年度内通过相应应试科目,可获得相应专业考试合格证明,该证明作为注册时增加执业专业类别的依据。
(二)科目设置
二、报名事项
(一)报考条件
根据水利工程建设监理资质设置的四项专业类别,结合国家教育行政主管部门制定的最新学科专业目录,水利工程专业科目在2020、2021年允许报考专业类别的基础上,增加部分与水利工程建设相关或相近的专业类别,适当扩大报考范围。调整后的《监理工程师(水利工程)允许报考的专业目录(2022版)》见附件1。
按照《人力资源社会保障部关于降低或取消部分准入类职业资格考试工作年限要求有关事项的通知》(人社部发〔2022〕8号)要求,自2022年起,监理工程师职业资格考试工作年限要求调整如下:
1.具有各工程大类专业大学专科学历(或高等职业教育),从事工程施工、监理、设计等业务工作满4年。
2.具有工学、管理科学与工程类专业大学本科学历或学位,从事工程施工、监理、设计等业务工作满3年。
3.具有工学、管理科学与工程一级学科硕士学位或专业学位,从事工程施工、监理、设计等业务工作满2年。
4.具有工学、管理科学与工程一级学科博士学位。
(二)报名注意事项
考试报名须登录中国人事考试网(http://www.cpta.com.cn/)进行注册并填写个人信息,报考前请认真阅读报考条件说明。本次考试报名证明事项实行告知承诺制,考生须按要求完善个人信息,避免因个人信息不准确导致报名失败。若经核实,专业技术人员资格考试报名中存在不实承诺行为将取消考试成绩,并被记入专业技术人员资格考试诚信档案库。
(三)报名时间
考试报名工作已启动,具体时间请考生关注报考地区人事考试网或中国人事考试网查询。中国人事考试网及各地区人事考试机构门户网站地址见附件2。
三、考试大纲
2023年度监理工程师职业资格考试基础科目、土木建筑工程专业科目、交通运输工程专业科目考试大纲使用2021年版《全国监理工程师职业资格考试大纲》;水利工程专业科目使用《全国监理工程师职业资格考试水利工程专业科目大纲(2023年修订版)》。全国监理工程师职业资格考试基础科目和水利工程专业科目考试大纲见附件3。
中国水利工程协会
2023年3月10日
附件1:
监理工程师(水利工程)允许报考的专业目录(一)
一、高等职业教育专科
序号专业大类专业类专业  代码现行目录(2021)专业名称原专业代码原专业名称
141 农林牧渔大类4102林业类410202园林技术510202园林技术
242 资源环境与安全大类4202地质类420201工程地质勘查520201工程地质勘查
3420202水文与工程地质520202水文与工程地质
4420204钻探工程技术520203钻探技术
5420205岩土工程技术520208岩土工程技术
6420207地质灾害调查与防治520206地质灾害调查与防治
7420208环境地质工程520207环境地质工程
8420209城市地质勘查
94203测绘地理信息类420301工程测量技术520301工程测量技术
10420302测绘工程技术520303测绘工程技术
11520307测绘与地质工程技术
12420303测绘地理信息技术520304测绘地理信息技术
13420304摄影测量与遥感技术520302摄影测量与遥感技术
14420307无人机测绘技术
15420308矿山测量520306矿山测量
164205煤炭类420502矿井建设工程技术520502矿井建设
17420503通风技术与安全管理520504矿井通风与安全
18420504矿山机电与智能装备520503矿山机电技术
19520510矿井运输与提升
204206金属与非金属矿类420601矿山智能开采技术520601金属与非金属矿开采技术
21520603矿业装备维护技术
224208环境保护类420801环境监测技术520801环境监测与控制技术
23420802环境工程技术520804环境工程技术
24420803生态保护技术520802农村环境保护
25420805环境管理与评价520807环境规划与管理
26520808环境评价与咨询服务
274209安全类420901安全技术与管理520904安全技术与管理
28420903工程安全评价与监理520905工程安全评价与监理
29420904安全智能监测技术520906安全生产监测监控
3043 能源动力与材料大类4301 电力技术类430101发电厂及电力系统530101发电厂及电力系统
31430102水电站机电设备与自动化530106水电站机电设备与自动化
32430103水电站与电力网技术530109水电站与电力网
33430105电力系统自动化技术530103电力系统自动化技术
34430106电力系统继电保护技术530105电力系统继电保护与自动化技术
35430107输配电工程技术530104高压输配电线路施工运行与维护
36430108供用电技术530102供用电技术
37430109农业电气化技术530111农业电气化技术
38430110机场电工技术530113机场电工技术
394303新能源发电工程类430301光伏工程技术530304光伏发电技术与应用
40610117光伏工程技术
41430302风力发电工程技术530301风力发电工程技术
42530302风电系统运行与维护
43430305工业节能技术530305工业节能技术
444304黑色金属材料类430404金属材料检测技术530404金属材料质量检测
45430601材料工程技术530601材料工程技术
464305有色金属材料类430404金属材料检测技术530404金属材料质量检测
474306非金属材料类430601材料工程技术530601材料工程技术
484307建筑材料类430701建筑材料工程技术530701建筑材料工程技术
49530706建筑材料生产与管理
50430702新型建筑材料技术530705新型建筑材料技术
51430703建筑装饰材料技术530703建筑装饰材料技术
52430704建筑材料检测技术530702建筑材料检测技术
53430705装配式建筑构件智能制造技术
5444 土木建筑大类4401建筑设计类440101建筑设计540101建筑设计
55440102建筑装饰工程技术540102建筑装饰工程技术
56440103古建筑工程技术540103古建筑工程技术
57440104园林工程技术540106园林工程技术
58440105风景园林设计540105风景园林设计
59440106建筑室内设计540104建筑室内设计
604402 城乡规划与管理440203村镇建设与管理540202村镇建设与管理
614403土建施工类440301建筑工程技术540301建筑工程技术
62440302装配式建筑工程技术
63440303建筑钢结构工程技术540304建筑钢结构工程技术
64440304智能建造技术
65440305地下与隧道工程技术540302地下与隧道工程技术
66440306土木工程检测技术540303土木工程检测技术
674404建筑设备类440401建筑设备工程技术
68440402建筑电气工程技术
69440403供热通风与空调工程技术
70440404建筑智能化工程技术
71440405工业设备安装工程技术
72440406建筑消防技术
734405建设工程管理类440501工程造价540502工程造价
74440502建设工程管理540501建设工程管理
75540504建设项目信息化管理
76440503建筑经济信息化管理540503建筑经济管理
77440504建设工程监理540505建设工程监理
784406市政工程类440601市政工程技术540601市政工程技术
79440602给排水工程技术540603给排水工程技术
80440603城市燃气工程技术540602城市燃气工程技术
81440605城市环境工程技术540604环境卫生工程技术
8245 水利大类4502水利工程与管理类450201水利工程550201水利工程
83450203水利水电工程技术550202水利水电工程技术
84450204水利水电工程智能管理550203水利水电工程管理
85450205水利水电建筑工程550204水利水电建筑工程
86450206机电排灌工程技术550205机电排灌工程技术
87450207治河与航道工程技术550206港口航道与治河工程
88450208智能水务管理550207水务管理
894503水利水电设备类450301水电站设备安装与管理550301水电站动力设备
90450302水电站运行与智能管理550303水电站运行与管理
91450303水利机电设备智能管理550304水利机电设备运行与管理
924504水土保持与水环境类450401水土保持技术550401水土保持技术
93450402水环境智能监测与治理550402水环境监测与治理
94450403水生态修复技术
9546装备制造大类4601机械设计制造类460101机械设计与制造560101机械设计与制造
96460104机械制造及自动化560102机械制造与自动化
97560104精密机械技术
98460107材料成型及控制技术560106材料成型与控制技术
99560107金属材料与热处理技术
100460108现代铸造技术560108铸造技术
101460109现代锻压技术560109锻压技术
102460110智能焊接技术560110焊接技术与自动化
103460118机械装备制造技术560117机械装备制造技术
104460119工业产品质量检测技术560111机械产品检测检验技术
105460120理化测试与质检技术560112理化测试与质检技术
1064602机电设备类460202机电设备技术560202机电设备安装技术
107560203机电设备维修与管理
108460203电机与电器技术560114电机与电器技术
1094603自动化类460301机电一体化技术560301机电一体化技术
110460302智能机电技术
111460306电气自动化技术560302电气自动化技术
112460311计量测试与应用技术
1134604轨道装备类460405轨道交通工程机械制造与维护560403铁道施工和养路机械制造与维护
11450 交通运输大类5001铁道运输类500101铁道工程技术600104铁道工程技术
115500102高速铁路施工与维护600111高速铁道工程技术
116500103铁道桥梁隧道工程技术600110铁路桥梁与隧道工程技术
117500107铁道供电技术600103铁道供电技术
1185002道路运输类500201道路与桥梁工程技术600202道路桥梁工程技术
119500202道路机械化施工技术600205公路机械化施工技术
120500203智能工程机械运用技术600206工程机械运用技术
121500204道路工程检测技术
122500205道路工程造价
1235003水上运输类500302港口与航道工程技术600307港口与航道工程技术
1245005管道运输类500501管道工程技术600501管道工程技术
1255006城市轨道交通类500601城市轨道交通工程技术600605城市轨道交通工程技术
126500605城市轨道交通供配电技术600604城市轨道交通供配电技术
二、高等职业教育本科
序号专业类专业  代码现行目录(2021)专业名称原专业代码原专业名称
121 农林牧渔大类2102林业类210202园林工程
222 资源环境与安全大类2202地质类220201环境地质工程
32203测绘地理信息类220302测绘工程技术
4220303地理信息技术
52205煤炭类220501智能采矿技术720501采矿工程
62208环境保护类220801生态环境工程技术
72209安全类220901安全工程技术
823 能源动力与材料大类2301电力技术类230101电力工程及自动化
92302热能与发电工程类230201热能动力工程
102306非金属材料类230602新材料与应用技术
112307建筑材料类230701建筑材料智能制造
1224 土木建筑大类2401建筑设计类240101建筑设计740301建筑设计
13240102建筑装饰工程
14240103古建筑工程
15240104园林景观工程740302风景园林
162403土建施工类240301建筑工程740101土木工程
17240302智能建造工程
18240303城市地下工程
19240304建筑智能检测与修复
202404建筑设备类240401建筑环境与能源工程
21240402建筑电气与智能化工程
222405建设工程管理类240501工程造价740201工程造价
23240502建设工程管理740202工程管理
242406市政工程类240601市政工程
2525 水利大类2502水利工程与管理类250202农业水利工程
26250203水利水电工程
27250204治河与港航工程
282503水利水电设备类250301水利水电设备及自动化
292504水土保持与水环境类250401生态水利工程
30250402水环境工程
3126 装备制造大类2601机械设计制造类260101机械设计制造及自动化760101机械设计制造及其自动化
32260102智能制造工程技术760103智能制造工程
33260106材料成型及控制工程760102材料成型及控制工程
342603自动化类260301机械电子工程技术760301机械电子工程
35260302电气工程及自动化760302电气工程及其自动化
3630交通运输大类3001铁道运输类300101高速铁路工程
373002道路运输类300201道路与桥梁工程800201道路桥梁工程
383003水上运输类300302港口智能工程技术
注:
1.高职专科,新增2个专业大类,2个专业类,29个专业;
2.高职本科,全部为新增。共7个专业大类,23个专业类,38个专业。
3.根据《教育部关于印发<职业教育专业目录(2021年)>的通知》(教职成〔2021〕2号)调整。
监理工程师(水利工程)允许报考的专业目录(二)
二、本科类
序号门类专业类专业代码2020 年本科专业目录名称学位授
予门类2012 本科专业目录代码及名称1998 本科专业目录代码及名称
1工学力学类80101理论与应用力学工学或理学080101理论与应用力学071101理论与应用力学
280102工程力学工学080102工程力学081701工程力学
3机械类80201机械工程工学080201机械工程080305Y机械工程及自动化
4080313S工程机械
580202机械设计制造及其自动化工学080202机械设计制造及其自动化080301机械设计制造及其自动化
6080309S制造自动化与测控技术
7080311S制造工程
8080312S体育装备工程
9081210S交通建设与装备(部分)
1080203材料成型及控制工程工学080203材料成型及控制工程080302材料成型及控制工程
1180204机械电子工程工学080204机械电子工程080307W机械电子工程
1280206过程装备与控制工程工学080206过程装备与控制工程080304过程装备与控制工程
13080209T机械工艺技术工学080209T机械工艺技术040313W机械制造工艺技术
14080213T智能制造工程工学无无
15080219T应急装备技术与工程
16材料类80401材料科学与工程工学080401材料科学与工程080205Y材料科学与工程
1780402材料物理工学080402材料物理071301材料物理
18工学部分070202应用物理学
1980403材料化学工学080403材料化学071302材料化学
2080405金属材料工程工学080405金属材料工程080202金属材料工程
2180406无机非金属材料工程工学080406无机非金属材料工程080203无机非金属材料工程
2280407高分子材料与工程工学080407高分子材料与工程080204高分子材料与工程
2380408复合材料与工程工学080408复合材料与工程080206W复合材料与工程
24080409T粉体材料科学与工程工学080409T粉体材料科学与工程080209W粉体材料科学与工程
25080411T焊接技术与工程工学080411T焊接技术与工程080207W焊接技术与工程
26080415T材料设计科学与工程工学无无
27080416T复合材料成型工程工学无无
28能源动力类80501能源与动力工程工学080501能源与动力工程080501热能与动力工程
29080502核工程与核技术
30080505S能源工程及自动化
31080506S能源动力系统及自动化
32080507S风能与动力工程
33080508S核技术
34080509S辐射防护与环境工程
35080511S核反应堆工程
36080502T能源与环境系统工程工学080502T能源与环境系统工程080504W能源与环境系统工程
37080503T新能源科学与工程工学080503T新能源科学与工程080512S新能源科学与工程
38电气类80601电气工程及其自动化工学080601电气工程及其自动化080601电气工程及其自动化
39080602自动化
40080608Y电气工程与自动化
41080618W电气信息工程
42080620W电力工程与管理
43040316W电气技术教育
44080639S电机电气智能化
45080604T电气工程与智能控制工学080604T电气工程与智能控制080633H电气工程与智能控制
46土木类81001土木工程工学081001土木工程080703(080703Y)土木工程
47040328W建筑工程教育
4881002建筑环境与能源应用工程工学081002建筑工程与能源应用工程080704建筑环境与设备工程
49080710S建筑设施智能技术
50080716S建筑节能技术与工程
5181003给排水科学与工程工学081003给排水科学与工程080705给水排水工程
52080711W给排水科学与工程
5381004建筑电气与智能化工学081004建筑电气与智能化080712S建筑电气与智能化
54080710S建筑设施智能技术
55081005T城市地下空间工程工学081005T城市地下空间工程080706W城市地下空间工程
56081006T道路桥梁与渡河工程工学081006T道路桥梁与渡河工程080724W道路桥梁与渡河工程
57081007T铁道工程工学无无
58081008T智能建造工学无无
59081009T土木、水利与海洋工程工学无无
60081010T土木、水利与交通工程工学无无
61水利类81101水利水电工程工学081101水利水电工程080801水利水电工程
6281103港口航道与海岸工程工学081103港口航道与海岸工程080803港口航道与海岸工程
63080804W港口海岸及治河工程
64080805W水资源与海岸工程(部分)
65081104T水务工程工学081104T水务工程080709W水务工程
66081105T水利科学与工程工学无无
67测绘类81201测绘工程工学081201测绘工程080901测绘工程
6881202遥感科学与技术工学081202通感科学与技术080902W遥感科学与技术
69地质类81401地质工程工学081401地质工程080106Y地质工程
70080108S煤及煤层气工程
7181402勘查技术与工程工学081402勘查技术与工程080104勘查技术与工程
72080110S能源与资源工程
7381403资源勘查工程工学081403资源勘查工程080105资源勘查工程
74081404T地下水科学与工程工学081404T地下水科学与工程080109S地下水科学与工程
75矿业类81501采矿工程工学081501采矿工程080101采矿工程
76交通运输类81802交通工程工学081802交通工程081202交通工程
77081806T交通设备与控制工程工学081806T交通设备与控制工程无
78081809T轨道交通电气与控制工学无无
79海洋工程类81901船舶与海洋工程工学081901船舶与海洋工程081301船舶与海洋工程
80081902T海洋工程与技术工学081902T海洋工程与技术0813海洋工程类
81工学081302S海洋工程与技术
82农业工程类82301农业工程工学082301农业工程081905W农业工程
8382304农业建筑环境与能源工程工学082304农业建筑环境与能源工程081903农业建筑环境与能源工程
8482305农业水利工程工学082305农业水利工程081904农业水利工程
85082306T土地整治工程工学无无
86082307T农业智能装备工程工学无无
87林业工程类82401森林工程工学082401森林工程082001森林工程
88环境科学与工程类82501环境科学与工程工学082501环境科学与工程081005S环境科学与工程
8982502环境工程工学082502环境工程081001环境工程
90081006S环境监察
9182503环境科学理学,工学082503环境科学071401环境科学
92071404S地球环境科学
9382504环境生态工程工学082504环境生态工程071402生态学
94082505T环保设备工程工学082505T环保设备工程081009S环保设备工程
95082506T资源环境科学理学,工学082506T资源环境科学071403W资源环境科学
96081105S资源科学与工程
97082507T水质科学与技术工学082507T水质科学与技术081003W水质科学与技术
98建筑类82801建筑学工学082801建筑学080701建筑学
99080701Y建筑学
10082802城乡规划工学082802城乡规划080702城市规划
10182803风景园林艺术学,工学082303风景园林080708W景观建筑设计
102080713S景观学
103080714S风景园林
104082807T智慧建筑与建造工学无无
105安全科学与工程类82901安全工程工学082901安全工程081002安全工程
106081007S雷电防护科学与技术
107081004W灾害防治工程
108公安技术类083102K消防工程工学083102K消防工程082102消防工程
109农学自然保护与环境生 态类090203水土保持与荒漠化防治农学090203 水土保持与荒漠化防治090402 水土保持与荒漠化防治
110管理学管理科学与工程类120101管理科学理学,管理学120101管理科学110101*管理科学
111110109S管理科学与工程
112071701W系统理论
113071702W系统科学与工程
114120103工程管理工学,管理学120103工程管理110104工程管理
115110108S项目管理
116110107S产品质量工程
117120105工程造价工学,管理学120105工程造价110105W工程造价
118120109T工程审计管理学无无
119理学地质学类070903T地球信息科学与技术工学(部分)070903T地球信息科学与技术070704W地球信息科学
注:
1.新增1个专业类,28个专业;
2.根据教育部2020年发布的《普通高等学校本科专业目录》和《教育部关于公布2020年度普通高等学校本科专业备案和审批结果的通知》(教高函〔2021〕1号)中《列入普通高等学校本科专业目录的新专业名单(2021年)》调整。
监理工程师(水利工程)允许报考的专业目录(三)
三、硕博类
1、按学科门类分
序号学科门类符合报考条件的一级学科代码及名称
〈现行目录〉97 年版一级学科目录代码及名称90 年版一级学科目录代码及名称
1工学0801  力学 (可授工学 、理学学位)0801  力学08012 力学
20802  机械工程0802  机械工程0802  机械工程
30805 材料科学与工程0805  材料科学与工程
40807  动力工程及工程热物理0807  动力工程及工程热物理0806  动力工程及工程热物理
50808  电气工程0808  电气工程0807  电工
60813  建筑学0813  建筑学0812  建筑学
70814  土木工程0814  土木工程0813  土木、水利
80815  水利工程0815  水利工程0813  土木、水利
90816  测绘科学与技术0816  测绘科学与技术0814  测绘
100818  地质资源与地质工程0818  地质资源与地质工程0816  地质勘探、矿业、石油
110819 矿业工程0819  矿业工程0819 矿业工程
120820 石油与天然气工程0820  石油与天然气工程0820 石油与天然气工程
130823  交通运输工程0823  交通运输工程0819  铁道 、公路、水运
140828  农业工程0828  农业工程0824  农业工程
150829  林业工程0829  林业工程0829  林业工程
160830  环境科学与工程0830  环境科学与工程无
170833  城乡规划学
180834  风景园林学
190837  安全科学与工程
20管理学1201 管理科学与工程 (不分二级学科)
2、按专业学位分
序号代码专业名称是否可授予博士
118版学位授予和人才培养学科目录(18版对11版中的 0852工程专业进行了细化)0851建筑学
20853城市规划
30855机械* (可授予博士学位)
40856材料与化工
50857资源与环境* (可授予博士学位 )
60858能源动力* (可授予博士学位)
70859土木水利* (可授予博士学位)
8
90861交通运输* (可授予博士学位)
100953风景园林
111256工程管理
1211版学位授予和人才培养
学科目录851建筑学
13852工程* ( 可授予博士学位)
141256工程管理
注:
1.按学科门类,增加3个一级学科;
2.按专业学位分,增加1个专业;
3.根据《学位授予和人才培养学科目录》(2018年4月更新)版调整。
附件2
中国人事考试网及各地人事考试机构门户网站地址
省份人事考试网站网址
中国人事考试网http://www.cpta.com.cn/
北京http://rsj.beijing.gov.cn/ywsite/bjpta/
上海http://www.rsj.sh.gov.cn/xxzsp/ksy/index801.jsp
天津http://hrss.tj.gov.cn/ecdomain/framework/rsks/index.jsp
重庆http://rlsbj.cq.gov.cn/
河北http://www.hebpta.com.cn/hebpta/
山西http://rst.shanxi.gov.cn/rsks/
内蒙古http://www.impta.com/
辽宁http://www.lnrsks.com/
吉林http://www.jlzkb.com/cms/root/index.vm
黑龙江http://www.hljrsks.org.cn/hljrsks/ks24/index.ks
江苏http://jshrss.jiangsu.gov.cn/col/col57253/index.html
浙江http://www.zjks.com/
福建http://www.fjpta.com/portal
安徽http://www.apta.gov.cn/ProfTech_NoticeIndex
江西http://www.jxpta.com/
山东http://hrss.shandong.gov.cn/rsks/
河南http://www.hnrsks.com/
湖北http://www.hbsrsksy.cn/
湖南http://www.hunanpea.com/
广东http://rsks.gd.gov.cn/
广西http://www.gxpta.com.cn/
海南http://hrss.hainan.gov.cn/
四川http://rst.sc.gov.cn/
贵州http://pta.guizhou.gov.cn/
云南http://hrss.yn.gov.cn/ynrsksw/
西藏http://hrss.xizang.gov.cn/
陕西http://www.sxrsks.cn/website/index.aspx
甘肃http://www.rst.gansu.gov.cn/
青海http://www.qhpta.com/ncms/index.shtml
宁夏http://www.nxpta.com/
新疆http://www.xjrsks.com.cn/ncms/index.shtml
附件3:
全国监理工程师职业资格考试基础科目和水利工程专业科目考试大纲
基础科目1:建设工程监理基本理论和相关法规
考试目的
测查考生掌握建设工程监理基本理论和相关法规的程度,以及理论联系实际的能力。
考试内容
一、建设工程监理制度
1.建设工程监理的性质
2.建设工程监理的法律地位和责任
3.建设工程监理相关制度
二、工程建设程序及组织实施模式
1.工程建设程序
2.全过程工程咨询
3.工程总承包
三、建设工程监理相关法规政策及标准
1.《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国民法典》第三编合同、《中华人民共和国安全生产法》相关内容
2.《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《生产安全事故报告和调查处理条例》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《必须招标的工程项目规定》《监理工程师职业资格制度规定》《监理工程师职业资格考试实施办法》相关内容
3.《建设工程监理规范》主要内容
四、工程监理企业与监理工程师
1.工程监理企业组织形式和经营活动准则
2.监理工程师资格考试和注册
3.监理工程师执业和继续教育
4.监理工程师职业道德
五、建设工程监理招投标与合同管理
1.建设工程监理招标方式、程序和评标方法
2.建设工程监理投标工作内容和策略
3.建设工程监理费用计取方法
4.建设工程监理合同管理
六、建设工程监理组织
1.建设工程监理委托方式、实施程序和原则
2.项目监理机构及其人员职责
七、监理规划与监理实施细则
1.监理规划的编写、主要内容和报审
2.监理实施细则的编写、主要内容和报审
八、建设工程监理工作内容和主要方式
1.建设工程监理工作内容
2.建设工程监理主要方式
3.建设工程监理信息化
九、建设工程监理文件资料管理
1.建设工程监理基本表式及主要文件资料
2.建设工程监理文件资料管理职责和要求
十、建设工程项目管理服务
1.项目管理知识体系
2.建设工程风险管理
3.建设工程勘察、设计、保修阶段服务内容
4.建设工程监理与项目管理一体化
5.建设工程项目全过程集成化管理
十一、国际工程咨询与组织实施模式
1.国际工程咨询
2.国际工程组织实施模式
基础科目2:建设工程合同管理
考试目的
测查考生掌握建设工程合同管理知识的程度,以及解决合同管理实际问题的能力。
考试内容
一、建设工程合同管理法律制度
1.合同管理任务和方法
2.合同管理相关法律基础
3.合同担保
4.工程保险
二、建设工程勘察设计招标
1.工程勘察设计招标特征及方式
2.工程勘察设计招标主要工作内容
3.工程勘察设计开标和评标
三、建设工程施工招标及工程总承包招标
1.工程施工招标方式和程序
2.工程施工投标人资格审查
3.工程施工评标办法
4.工程总承包招标
四、建设工程材料设备采购招标
1.材料设备采购招标特点及报价方式
2.材料采购招标
3.设备采购招标
五、建设工程勘察设计合同管理
1.工程勘察合同订立和履行管理
2.工程设计合同订立和履行管理
六、建设工程施工合同管理
1.施工合同标准文本
2.施工合同有关各方管理职责
3.施工合同订立
4.施工合同履行管理
七、建设工程总承包合同管理
1.工程总承包合同特点
2.工程总承包合同有关各方管理职责
3.工程总承包合同订立
4.工程总承包合同履行管理
八、建设工程材料设备采购合同管理
1.材料设备采购合同特点
2.材料设备采购合同分类
3.材料采购合同履行管理
4.设备采购合同履行管理
九、国际工程常用合同条件
1.FIDIC施工合同条件
2.FIDIC设计采购施工(EPC)合同条件
3.NEC工程施工合同(ECC)及合作伙伴管理
4.AIA系列合同及CM和IPD合同模式
专业科目3:工程目标控制(2023年修订版)
考试目的
测查考生掌握水利工程建设项目目标(质量、进度、投资)控制知识的程度,以及解决实际问题的能力。
考试内容
一、水利工程质量控制
(一)质量控制概述
1.质量及质量管理
2.建设工程质量
3.质量管理体制
4.强制性标准
5.ISO9000质量管理体系
(二)施工阶段质量控制
1.施工阶段质量控制的依据、程序和方法
2.施工准备质量控制
3.施工过程质量控制
(三)质量检验与验收
1.抽样检验原理及方案
2.工程质量检测与检验
3.工程质量评定
4.工程验收与缺陷责任期质量控制
(四)质量事故(或缺陷)处理
1.分类
2.处理程序与原则
3.原因分析
4.处理方案
5.处理验收
(五)质量控制统计分析
1.统计分析
2.工程质量统计分析方法
二、水利工程进度控制
(一)进度计划与进度控制
1.进度计划及工期
2.进度控制体系
3.进度计划表示方法
(二)工程网络计划技术
1.网络图绘制规则和方法
2.单、双代号网络计划时间参数计算
3.双代号时标网络计划
4.有时限的网络计划
5.搭接网络计划
6.网络计划的优化
(三)施工进度计划
1.施工进度计划编制
2.工作逻辑关系确定
(四)施工阶段进度控制
1.内容、程序和措施
2.进度动态分析与计划调整
3.工期延误的合同责任
4.工期延误的影响分析及处理
5.暂停施工管理
三、水利工程投资控制
(一)投资控制
1.投资及投资控制
2.资金的时间价值计算
3.经济评价
4.水利工程定额
5.投资估算
6.初步设计概算
7.竣工决算
(二)施工招标的投资控制
1.施工合同价的类型
2.工程量清单
3.最高投标限价
4.施工投标报价评审
(三)施工阶段投资控制
1.资金使用计划编制
2.合同计量与支付
3.变更费用管理
4.索赔费用管理
5.合同价格调整
6.合同结算管理
7.投资偏差分析
专业科目4-1:监理案例分析(2023年修订版)
(水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、水利工程建设环境保护监理)
考试目的
测查“水利工程施工监理专业、水土保持工程施工监理专业、水利工程建设环境保护监理专业”考生灵活运用所学监理知识、相关法规和工程实践经验,分析、解决实际问题的综合能力。
考试内容
一、水利工程招标及投标
1.监理招标及投标
2.施工招标及投标
二、水利工程监理实施
1.监理组织
2.监理规划
3.监理实施细则
三、水利工程合同管理
1.变更管理
2.索赔管理
3.分包管理
4.履约与违约
5.合同终止
四、水利工程施工质量控制
1.建设各方质量责任
2.施工阶段质量控制
3.专业工程施工质量控制要点
4.施工质量检验、评定与验收
5.质量事故分析及处理
6.质量统计分析方法及应用
五、水利工程安全生产监理
1.建设各方安全生产责任
2.施工安全技术与现场安全管理
3.施工安全风险分级管控及隐患排查治理
4.安全生产应急管理
5.生产安全事故调查与处理
六、水利工程投资控制
1.合同计量与支付
2.合同价格调整
3.合同结算
4.投资偏差分析
七、水利工程进度控制
1.进度计划的编制与审批
2.进度的检查、分析与调整
3.工期延误的合同责任分析及处理
4.工程网络计划技术
八、水土保持工程施工监理
1.水土流失与水土保持
2.水土保持工程监理要点
3.水土保持工程质量评定与验收
九、水利工程建设环境保护监理
1.水利工程建设环境影响要素
2.环境保护监理要点
3.环境影响评价及竣工环境保护验收
专业科目4-2:监理案例分析(2023年修订版)
(机电及金属结构设备制造监理)
考试目的
测查“机电及金属结构设备制造监理专业”考生灵活运用所学监理知识、相关法规和工程实践经验,分析、解决实际问题的综合能力。
考试内容
一、水利工程招标及投标
1.监理招标及投标
2.施工招标及投标
二、水利工程监理实施
1.监理组织
2.监理规划
3.监理实施细则
三、水利工程合同管理
1.变更管理
2.索赔管理
3.分包管理
4.履约与违约
5.合同终止
四、水利工程设备制造质量控制
1.设备原材料质量控制
2.金属结构及机电设备制造通用工艺
3.金属结构制造质量控制
4.机电设备制造质量控制
五、水利工程投资控制
1.合同计量与支付
2.合同价格调整
3.合同结算
4.投资偏差分析
六、水利工程进度控制
1.进度计划的编制与审批
2.进度的检查、分析与调整
3.工期延误的合同责任分析及处理
4.工程网络计划技术
中国金融期货交易所关于国债期货新合约上市的通知
中国金融期货交易所关于国债期货新合约上市的通知
中金所发〔2023〕36号
各会员单位:5年期国债期货TF2403合约定于2023年6月12日上市交易,TF2403合约的挂盘基准价为101.775元。
10年期国债期货T2403合约定于2023年6月12日上市交易,T2403合约的挂盘基准价为101.495元。
2年期国债期货TS2403合约定于2023年6月12日上市交易,TS2403合约的挂盘基准价为101.145元。
30年期国债期货TL2403合约定于2023年6月12日上市交易,TL2403合约的挂盘基准价为97.18元。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年6月9日
中国黄金协会关于举办2023年矿业权评估师培训班(辽宁沈阳)的通知
中国黄金协会关于举办2023年矿业权评估师培训班(辽宁沈阳)的通知
各有关单位:
为加强矿产资源专业技术人才队伍建设,提升矿业人才造血能力及竞争力,中国黄金协会与中国黄金集团拟于7月底在东北大学共同举办2023年矿业权评估师培训班,现将相关事宜通知如下:
一、矿业权评估师介绍
经人力资源和社会保障部批准,矿业权评估师资格于2021年11月正式纳入《国家职业资格目录(2021年版)》,成为目前矿产资源管理领域唯一的国家职业资格。矿业权评估师是指主要从事矿产勘查、资源储量估算和矿业权价值评估的专业人员,肩负矿产资源和矿业权信息估算、评估以及披露责任。
矿业权评估涉及地质、采选冶、经济、法律等多个专业,专业性强、技术复杂,目前评估市场人才缺口较大。具备矿业权评估师资格能够依法开展矿产地质勘查、储量报告编制、矿山设计、矿业权价值评估等相关工作。
人力资源和社会保障部已定于9月2日、3日进行矿业权评估师考试,由中国矿业权评估师协会统一组织安排。
二、培训内容
矿业权评估师培训由中国黄金协会整体规划,共计3天。特邀矿业权评估师考试教材编写组专家、资深矿产资源储量估算与评估专家等现场授课。
(一)培训对象
本次培训面向金属行业地质、测量、采矿、选矿、冶炼、经济类、法律类等专业从业人员,以及从事矿产资源勘查及矿产资源估算与评估的专业人员和相关院校学生。
(二)课程设置
培训课程依照考试科目设置,包括《矿业权评估地质与矿业工程专业能力》《矿业权评估经济与法律专业能力》2门基础通用科目,《固体矿产资源勘查与实物量估算》《矿业权价值评估》2门专业科目(二选一)。
本次培训适用于固体矿产资源勘查与实物量估算和矿业权价值评估两个专业方向。培训课程对教材的重点内容、难点以及核心考点进行针对性的梳理和讲解。
(三)地点与时间
报道时间:2023年7月28日下午
培训时间:2023年7月29至31日
培训地点:东北大学沈河校区继续教育学院培训中心(辽宁省沈阳市沈河区文化东路89号)
(四)培训报名
培训报名条件依据矿业权评估师考试报名条件,符合以下条件之一即可:
1.具有地质类、矿业类、经济类、法律类等专业的高等院校本科(或者高等职业教育本科)及以上学历;
2.具有地质类、矿业类等专业的高等院校专科(或者高等职业教育专科)学历,且具有1年及以上相关工作经历;
3.具有上述专业外的高等院校本科(或者高等职业教育本科)学历及以上学历,且具有1年及以上相关工作经历。
拟参加培训人员填表报名,并将《2023年矿业权评估师培训班(辽宁沈阳)报名表》(附件)于7月24日前发送至zmj@cngold.org.cn.
三、培训费用
本次培训统一安排食宿,培训费为3500元/人(标间合住)或3920元/人(标间单住),由中国黄金协会统一收取开具培训费发票。
该费用含教材费、培训费、培训期间的餐费及住宿费,其中继续教育学院培训中心培训期间的食宿收费为1650元/人(标间合住)或2070元/人(标间单住)。
培训费收款账户
户 名:中国黄金协会
开户行:中国工商银行北京和平里支行
账 号:0200004209200011030
开户行地址:北京市东城区安定门东大街28号
汇款人附言:矿业权培训-单位/个人名称(必填)。
四、联系方式
中国黄金协会
联系人:王冠华 张名瑾
电 话:010-51323916、010-51323126
邮 箱:zmj@cngold.org.cn
附件:1.2023年矿业权评估师培训班(辽宁沈阳)报名表
2.2023矿业权评估师培训班(辽宁沈阳)课表
中国黄金协会
2023年7月6日
附件1
2023年矿业权评估师培训班(辽宁沈阳)报名表
序号姓名单位/学校名称 职务手机号专业课方向房间类型发票信息
注:专业课方向包括固体矿产资源勘查与实物量估算或矿业权价值评估,方向二选一;
房间类型包括标间合住(两人合住)、标间单住(一人单住一间)或不需要;
如需开票,请填写发票信息,包括发票抬头、纳税人识别号、地址、电话、开户行及账号;开票类型为增值税普票或专票(随机),如有要求请备注。
中国银行关于5月21日系统升级暂停个人电子银行服务的公告(面向海外客户)
中国银行关于5月21日系统升级暂停个人电子银行服务的公告(面向海外客户)
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融产品及服务,我行将于北京时间2023年5月21日(周日)进行系统升级。届时,面向海外个人客户的网上银行、手机银行及电话银行业务停机时间如下:
客户所属地区业务类型暂停时间(北京时间)
亚太地区1个人网上银行、手机银行5月21日00:00至08:00。
欧非地区2
美洲地区3
亚太地区电话银行自助服务:5月21日02:00至05:30。
欧非地区自助服务:5月21日08:30至12:00。
美洲地区自助服务:5月21日14:40至18:00。
我行将努力缩短因银行系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的网上银行、手机银行、电话银行交易,相关交易均为有效交易。
对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题,
敬请致电当地热线电话或亲临我行营业网点。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年5月17日
1亚太地区包括:新加坡分行、东京分行、首尔分行、泰国子行、马来西亚中行、澳公司、胡志明市分行、马尼拉分行、雅加达分行、金边分行、新西兰子行、万象分行、卡拉奇分行、科伦坡分行
2欧非地区包括:英子行、米兰分行、约堡分行、赞比亚中行、匈牙利中行、巴黎分行、法兰克福分行、卢森堡公司、鹿特丹分行、布鲁塞尔分行、波兰分行、斯德哥尔摩分行、里斯本分行
3美洲地区:加拿大中行、巴拿马分行
中国银行关于发售2023年第二期个人大额存单的公告
中国银行关于发售2023年第二期个人大额存单的公告
尊敬的客户:
我行将于2023年6月8日起发售2023年第二期个人大额存单,现将有关事宜公告如下:
产品简介
个人大额存单是由我行发售的,面向个人客户的记账式大额存款凭证,是存款类金融产品,属一般性存款。
发售信息
本期发售人民币标准类固定利率大额存单,包括1个月、3个月、6个月、1年、2年、3年、5年共计七个期限。产品信息具体如下:
2023年第二期在售大额存单产品信息简表
期限起点金额 (万元)年化利率发售对象付息规则
1个月201.59%个人客户到期还本付息,允许全部提前支取和一次部分提前支取, 提前支取部分按照支取日我行挂牌公告的活期存款利率计息。
3个月1.60%
6个月1.80%
1年期2.00%
2年期2.35%
3年期2.90%特定客户
5年期2.95%
注:不同地区产品销售策略可能有所不同,额度有限,详询当地中国银行营业网点。
发售对象
凡在我行开立人民币活期存款账户的个人客户均可持本人实名制有效身份证件到我行营业网点柜台、智能柜台或通过网上银行、手机银行购买,初次购买请指定一个人民币活期存款账户作为产品绑定账户,是申购时的扣款账户,也是本息入账账户。
产品优势
收益率高:利率较同期限现有普通定期存款更具竞争力;
流动性好:可办理质押贷款,到期一次性付息产品支持个人客户间转让;
安全性强:保本保息,不存在本金和收益损失风险;
功能丰富:可依客户需要,选择配发纸质存单凭证。
友情提示
本期产品采用电子方式发售,可配发纸质存单凭证,存折和借记卡对账薄支持打印产品交易信息。
本期产品不可自动转存。
本产品(到期一次性付息产品)全部提前支取的,按照支取日我行挂牌公告的活期储蓄存款利率计付利息;部分提前支取的,剩余部分需满足大额存单起点金额要求,提前支取的部分按支取日我行挂牌公告的活期储蓄存款利率计付利息,剩余部分持有到期时按大额存单开户日约定的存款利率计付利息。
本期产品额度有限,先到先得,售罄为止。
请您在签约前仔细阅读《中国银行股份有限公司个人大额存单产品客户须知》。
详情请咨询当地中国银行营业网点或95566客服电话。
特此公告
中国银行股份有限公司
二〇二三年六月八日
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第四次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第四次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
(2023年4月14日)
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第四次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十一期)——2023年浙江省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十一期)——2023年浙江省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(十一期)——2023年浙江省政府专项债券(二十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195692",证券简称“浙江2323",发行总额5.71亿元,票面利率2.75%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
全国股转公司关于废止全国中小企业股份转让系统部分业务规则的公告(第六批)
全国股转公司关于废止全国中小企业股份转让系统部分业务规则的公告(第六批)
(股转公告〔2023〕86号)
为进一步完善全国中小企业股份转让系统业务规则体系,推进市场法制建设,我司按照业务规则制定的有关要求,对2022年3月16日以来被废止的业务规则情况进行了汇总,现将废止的业务规则目录予以公布。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统废止的业务规则目录(第六批)
全国股转公司
2023年3月22日
全国中小企业股份转让系统废止的业务规则目录(第六批)
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止时间
1
股转系统公告〔2014〕51号
2014/6/17
《全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南(试行)》
于2022年8月5日被《关于发布〈退市公司股票挂牌业务指南〉的公告》(股转系统公告〔2022〕221号)所废止。
2
股转系统公告〔2019〕1455号
2019/9/11
《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》
于2022年10月28日被《关于发布〈两网公司及退市公司股票转让办法〉和〈两网公司及退市公司信息披露办法〉的公告》(股转公告〔2022〕345号)所废止。
3
股转系统公告〔2013〕5号
2013/2/8
《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法》
于2022年10月28日被《关于发布〈两网公司及退市公司股票转让办法〉和〈两网公司及退市公司信息披露办法〉的公告》(股转公告〔2022〕345号)所废止。
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止时间
4
股转系统公告〔2020〕151号
2020/2/28
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》
于2023年2月17日被《全国中小企业股份转让系统挂牌审核业务规则适用指引第1号》(股转公告〔2023〕36号)所废止。
5
股转系统公告〔2020〕4号
2020/1/3
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》
于2023年2月17日被《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号—申报与审核》(股转公告〔2023〕38号)所废止。
6
——
2016/3/17
《关于向全国中小企业股份转让系统申请撤回股票发行备案文件有关事项的通知》
于2022年4月29日废止。
7
股转系统公告〔2017〕586号
2017/12/20
《关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的沪深交易所退市公司重大资产重组监管问答》
于2022年4月29日废止。
8
股转系统公告〔2014〕19号
2014/5/6
《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南(试行)》
于2022年10月28日废止。
序号
文号
发文时间
业务规则名称
废止时间
9
股转系统公告〔2015〕32号
2015/4/14
《关于两网公司及退市公司股票除权除息、缩股相关事项的通知》
于2022年10月28日废止。
10
股转系统公告〔2020〕5号
2020/1/3
《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》
于2023年2月17日废止。
11
股转系统公告〔2020〕150号
2020/2/28
《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》
于2023年2月17日废止。
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)395号
为促进申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300价值E,基金代码:560330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年05月23日起为300价值E提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十三日
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则(2023修订)
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
(中国结算发〔2023〕28号)
第一章 总则
第一条 为规范证券登记及相关服务业务,防范证券登记风险,保护投资者合法权益,根据《证券法》《公司法》《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定,制定本规则。
第二条 证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)上市或挂牌和已发行拟上市或挂牌证券及证券衍生品种(以下统称证券)的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。
第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务,证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。
第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统,根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为壹股(份、元)。
第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下,本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。
符合法律、行政法规和中国证监会规定的,可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利,同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务,证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时,应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见,并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。
本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料,名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。
第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制,本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核,证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易场所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。
第七条 本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容:证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。
第二章 初始登记
第八条 已发行的证券在证券交易场所上市或挂牌前,证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
第九条 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债(以下简称国债)发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。
第十条 证券发行人申请办理证券初始登记,应当根据本公司有关规定提交证券登记申请、证券登记数据及中国证监会同意注册的决定等申请材料,对于符合法律法规规定,由中国证监会豁免注册的,应提供证券交易场所出具的相关文件。
第十一条 国债通过招投标或其他方式发行后,本公司根据财政部和证券交易场所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册。国债在证券交易场所挂牌分销或场外合同分销后,本公司根据证券交易场所确认的分销结果,办理国债登记。
第十二条 本公司对证券发行人提供的证券登记申请材料审核通过后,根据其申报的证券登记数据,办理证券持有人名册的初始登记。通过证券交易场所交易系统发行(以下称网上发行)的证券,证券交易场所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一,本公司根据网上发行认购结果,将证券登记到其持有人名下;通过网下发行的证券,本公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册,将证券登记到其持有人名下。本公司完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件。
第十三条 由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担,本公司不承担任何责任;证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的,本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
第三章 变更登记
第一节 证券过户登记
第十四条 证券过户登记包括证券交易场所集中交易过户登记(以下简称集中交易过户登记)和非集中交易过户登记(以下简称非交易过户登记)。
第十五条 证券通过证券交易场所集中交易的,本公司根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。
第十六条 证券因以下原因发生转让的,可以办理非交易过户登记:
(一)股份协议转让;
(二)司法扣划;
(三)行政划拨;
(四)继承、捐赠、依法进行的财产分割;
(五)法人终止;
(六)上市或挂牌公司的收购;
(七)上市或挂牌公司回购股份;
(八)上市或挂牌公司实施股权激励计划;
(九)相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司业务规则规定的其他情形。
第十七条 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易场所对股份转让的确认文件后,应当向本公司提出股份转让过户登记申请,本公司对过户登记申请材料审核通过后,办理过户登记手续,并向申请人出具过户登记证明文件。
第十八条 当事人因继承、捐赠、依法进行财产分割(如离婚、分家析产等情形)、法人终止的,资产承继人申请办理过户登记时,应当向本公司提供有效的证券归属证明文件及本公司要求的其他材料,本公司对过户登记申请材料审核通过后,办理过户登记手续,并向申请人出具过户登记证明文件。
第十九条 在证券公司等机构托管的证券的司法扣划,由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法扣划要求后,应当对相关证券实施交易冻结,并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。
第二十条 未在证券公司等机构托管的证券的司法扣划,由本公司协助办理。本公司受理司法扣划要求后,在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法扣划涉及的持有人名下的证券进行核查,根据核查结果办理过户登记手续。
第二十一条 上市或挂牌公司收购、回购股份以及实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规定办理。
第二节 其他变更登记
第二十二条 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金(以下简称ETF)申购或赎回等引起的变更登记。
第二十三条 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的,本公司在证券持有人名册中予以相应标识。
债券质押式回购业务涉及的变更登记按本公司相关业务规定办理。
第二十四条 在证券公司等机构托管的证券的司法冻结,由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法冻结要求后,应当对相关证券实施交易冻结,并在协助司法冻结当日将协助司法冻结的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理司法冻结登记。
第二十五条 未在证券公司等机构托管的证券的司法冻结,由本公司协助办理。本公司受理司法冻结要求后,在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法冻结涉及的持有人名下的证券进行核查,根据核查结果办理司法冻结登记。
第二十六条 投资者证券质押,应当按照本公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效。证券一经质押登记,在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结登记的证券不得再申请办理质押登记。
第二十七条 权证创设人创设或注销权证的,本公司根据有效的创设或注销申报,办理权证创设或将相应权证予以注销。
第二十八条 权证行权期内,本公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。
第二十九条 可转换公司债券转股期内,本公司根据有效的转股申报结果,办理转股登记,将相应股份登记到其持有人名下,同时注销其持有人名下的相应可转换公司债券。
第三十条 可转换公司债券发行人向本公司申请办理可转换公司债券赎回或回售登记的,本公司根据其申请以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报,在确认其用于赎回或回售的资金已划至本公司指定银行账户后,将赎回或回售的可转换公司债券予以注销,并按照本公司有关业务规定办理资金划付手续。
第三十一条 申购或赎回ETF份额的,本公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果,办理ETF份额申购或赎回的变更登记。
第四章 退出登记
第三十二条 股票终止上市或终止挂牌后,股票发行人或其代办机构应当及时到本公司办理证券交易场所市场的退出登记手续,按规定进入退市板块挂牌转让的,应当办理进入退市板块的有关登记手续。
第三十三条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后,与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录,将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。
前款所称持有人名册清单包括但不限于证券代码、持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、持有人通讯地址、持有股份数量、股份托管机构、限售情况、司法冻结状态、质押登记情况、未领现金红利金额等内容。
第三十四条 股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易场所市场退出登记手续的,本公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构,并由公证机关进行公证,视同该股票发行人证券交易场所市场退出登记手续办理完毕。
第三十五条 股票发行人证券交易场所市场退出登记办理完毕后,本公司对终止为股票发行人提供证券交易场所市场登记服务予以公告。
第三十六条 债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易场所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
第三十七条 其他证券的退出登记手续参照第三十二条至第三十六条的规定办理。
第五章 证券登记相关服务
第一节 证券持有人名册服务
第三十八条 本公司定期向证券发行人提供证券持有人名册。
发生证券初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时,本公司根据证券发行人的申请提供相应的证券持有人名册。
第三十九条 本公司提供的证券持有人名册主要内容包括证券持有人姓名或名称、证券账户号码、持有证券数量、证券持有人通讯地址等。如证券发行人还需本公司提供与证券持有人名册相关的增值服务,可以向本公司提出申请,本公司审核同意后予以提供。
第四十条 同一持有人持有多个证券账户的,本公司在提供证券持有人名册时,对该持有人通过多个证券账户持有的同一证券可以予以合并统计后再行提供。
第四十一条 证券发行人可以通过本公司提供的网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。
第四十二条 证券发行人应当妥善保管证券持有人名册,并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册导致的一切法律责任由证券发行人承担,本公司不承担任何责任。
第四十三条 上市公司监事会或股东自行召集股东大会的,召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向本公司申请获取其公告的股权登记日的证券持有人名册。召集人不得将所获取的证券持有人名册用于除召开股东大会以外的其他用途。
第二节 权益派发服务
第四十四条 证券发行人委托本公司派发股份股利及公积金转增股本,应当向本公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及本公司要求的其他材料。
本公司对证券发行人的申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份。
第四十五条 证券发行人委托本公司派发股票或基金的现金红利或债券本息,应当向本公司提出申请,并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利或债券本息的资金划至本公司指定银行账户;本公司确认证券发行人的相应款项到账后,根据本公司有关业务规定办理资金划付手续。
第四十六条 国债派息兑付的,本公司根据财政部关于国债派息兑付的有关规定,办理本息划付手续。
第四十七条 证券发行人委托本公司派发现金红利或债券本息,不能在本公司规定期限内划入相关款项的,应当及时通知本公司,并在证券交易场所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上公告,说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担,本公司不承担任何责任。
第三节 查询服务
第四十八条 证券发行人和证券持有人可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询证券登记信息。
证券持有人通过本公司网络查询服务系统获得的查询结果不作为其持有证券的法律依据,证券持有人如需取得具有法律效力的证券持有及变动记录证明,应当按本公司有关业务规定申请办理。
第四十九条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。
第五十条 证券持有人可以向本公司申请查询持有人本人证券持有及变更登记等情况。
第五十一条 证券交易场所等依法履行职责,可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。
第五十二条 人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等依照法定条件和程序,可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。
第四节 网络投票服务
第五十三条 本公司设立证券持有人大会网络投票系统(以下简称网络投票系统),为证券发行人及持有人提供网络投票服务。
第五十四条 证券发行人使用本公司网络投票系统,应当向本公司提出申请,经本公司审核通过后,可以按照本公司网络投票业务操作程序的规定办理网络投票业务。
第五十五条 证券持有人通过网络投票系统进行投票,应当按照本公司投资者身份验证业务操作程序的规定办理身份验证后,方可进行网络投票。
第五节 股份持有人类别标识服务
第五十六条 本公司根据国家有权部门的相关规定,提供有限售条件股份的持有人类别标识服务。
第五十七条 前条所称持有人类别包括“国家”、“国有法人”、“境内非国有法人”、“境内自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。
第五十八条 本公司根据证券发行人或持有人的申报,进行必要的形式审核后,加设、变更相应持有人类别标识。证券发行人或持有人申报加设、变更“国家”、“国有法人”标识的,应当提供国有资产监督管理部门的界定文件。
第五十九条 本公司以证券账户为单位加设、变更持有人类别标识。同一持有人持有多个证券账户且持有人类别标识存在不一致的,本公司有权要求相关证券发行人、持有人重新核定。
第六节 其他服务
第六十条 证券发行人具有表决权差异安排的,本公司根据证券登记申请人的申请,按照规定程序,对特别表决权股份进行登记并加以标识,或办理特别表决权股份转换为普通股份等登记业务。
第六十一条 上市或挂牌公司股权激励计划涉及的证券登记相关服务,按照本公司有关业务规定办理。
第六十二条 本公司依法提供与证券登记服务有关的信息、咨询和培训服务。
第六章 附则
第六十三条 证券登记申请人应当按照本公司规定的收费标准缴纳证券登记及相关服务费用。证券登记及相关服务业务涉及税收的,按国家有关规定执行。
第六十四条 证券登记申请人违反本规则以及本公司相关业务细则、指引等规定的,本公司可以暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。
第六十五条 证券登记申请人向本公司申请办理证券登记及相关服务过程中,存在违反国家法律、行政法规和部门规章行为的,应当对其行为所产生的后果承担责任;本公司有权暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。
第六十六条 本规则要求提供的材料以中文文本为准,凡用外文书写的,应当附有经公证的中文译本。
第六十七条 本规则经中国证监会批准后生效,修订时亦同。
第六十八条 原由本公司颁布的涉及证券登记及相关服务的规则、细则、指南、指引及通知等,内容与本规则相抵触的,以本规则为准。
第六十九条 本规则由本公司负责解释。
第七十条 本规则自发布之日起实施。
中国结算关于《新增港股通交易日交易结算风险管理实施办法》实施时间的通知
中国结算关于《新增港股通交易日交易结算风险管理实施办法》实施时间的通知
各市场参与主体:
为落实中国证监会关于沪深港通交易日历优化落地实施的工作部署,《中国证券登记结算有限责任公司新增港股通交易日交易结算风险管理实施办法》自2023年4月24日起实施。规则文本请在本公司网站(www.chinaclear.cn)“法律规则-业务规则-涉外与跨境业务”栏目查阅。
特此通知。
附件:中国证券登记结算有限责任公司新增港股通交易日交易结算风险管理实施办法
中国证券登记结算有限责任公司
2023年2月24日
深圳证券交易所关于2023年湖南省园区建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省园区建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省园区建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195680",证券简称“湖南2344",发行总额20.8623亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国注册会计师协会关于举办2023年第三期在线直播培训班的通知
中国注册会计师协会关于举办2023年第三期在线直播培训班的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据培训安排,中国注册会计师协会将于2023年7月27日、28日与广东注协合作举办第三期在线直播培训班。现将有关事项通知如下。
一、培训主题、培训内容及授课师资
1.培训主题:专业标准。
2.培训内容:审计准则第1211号、第1321号解读,新政府、企业会计准则解读等。
3.授课师资:财政部、中注协、会计师事务所相关领域专家。
二、培训时间及地点
1.培训时间:7月27日、28日,上午9:00—12:00,下午1:30—4:30。
2.培训地点:各地注协远程教育教室。
三、培训对象
注册会计师和非执业会员。
四、用户名申请、测试时间及培训网址
1.用户名申请:请各地注协于7月25日(周二)之前向我会申请用户名。用户名申请需提供地方注协名称、联系人姓名和手机号码。(一个联系人和手机号码仅限一个培训场地使用,如需多个场地,请申请多个用户名。)
2.测试时间:7月26日下午2:30—5:00进行线路检查测试,请各地注协打开终端,技术和培训组织人员进行现场调试。
3.培训和测试网址:https://krnqd.xet.tech/s/eo94F。
五、培训组织管理
请各地注协做好本地会员的培训报名、组织实施、学时登记等工作,加强班务管理,确保培训效果。
六、培训学时管理
本次培训共16个学时(视同面授)。为便于管理,培训课程将不设回放功能。请各地注协在培训结束一周内将学员学时数据录入行业管理信息系统。
七、联系人及联系方式
中注协继续教育部联系人:刘栩,电话:(010)88250164,邮箱:liuxu@cicpa.org.cn。
广东注协人才培养部联系人(听课线路保障):林伊洵,电话:(020)83063572。
报名技术咨询:(010)88250337。
中国注册会计师协会
2023年7月7日
深圳证券交易所关于为宣城经济技术开发区建设投资有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种一)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为宣城经济技术开发区建设投资有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种一)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
宣城经济技术开发区建设投资有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种一)定于2023年5月8日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
宣城经济技术开发区建设投资有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种一)证券代码“133506",证券简称“23宣经02",发行总额4.7亿元,票面利率4.92%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月五日
中国粮油学会关于开展2023年“最美粮油科技工作者”推选工作的通知
中国粮油学会关于开展2023年“最美粮油科技工作者”推选工作的通知
(中粮油学发〔2023〕39号)
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团粮食和物资储备局(粮食局)、粮油学会,各所属分会,各单位会员及有关单位:
为大力弘扬科学家精神,激发广大粮油科技工作者的荣誉感、自豪感、责任感,中国粮油学会决定现面向粮食行业组织开展2023年“最美粮油科技工作者”推选宣传工作。有关事项通知如下:
一、推荐条件
(一)中国粮油学会个人会员。
(二)热爱祖国,拥护党的路线、方针、政策,思想政治坚定,作风廉洁,遵纪守法;自觉践行社会主义核心价值观,恪守科学道德、树立良好学风,淡泊名利、艰苦奋斗、无私奉献。
(三)人选范围包括:
1.坚持面向世界粮食科技前沿、面向国家粮食安全重大需求,解决粮食行业重大科学问题,突破粮食科技关键核心技术,为解决粮食产业经济发展瓶颈制约或国家粮食安全重大挑战作出重大贡献的粮油科技工作者;
2.坚持面向粮食产业经济主战场、面向人民生命健康,大力促进粮食科技成果转化应用,用科技服务民生,为构建新发展格局作出突出贡献的优秀粮油科技工作者;
3.长期奋战在基层一线和老少边穷地区,为脱贫攻坚、乡村振兴、公众科学素质提升作出重要贡献的优秀粮油科技工作者。
(四)事迹感人,适合公开宣传,有突出的先进性、代表性和影响力(不包括现役军人、公务员和参照公务员法管理的党政机关现任司局级以上行政职务者)。
(五)已获得中宣部“最美”系列、“最美粮油科技工作者”称号的科技人员原则上不再推荐。
二、推荐渠道和名额
(一)推荐渠道
候选人可通过以下推荐渠道进行申报,不受理个人申报。
1.省、自治区、直辖市粮食行政主管部门;
2.学会所属分会;
3.地方粮油学会;
4.学会单位会员。
(二)推荐名额
每个推荐单位可推荐候选人不超过2名。同一候选人只能通过一个推荐渠道进行申报。
三、评选名额
学会组织专家评选出2023年“最美粮油科技工作者”不超过5名。
四、报送材料要求
请各推荐单位于6月2日前完成材料报送,推荐材料要客观、准确、完整。推荐材料涉及国家秘密的,严格遵守保密相关规定。
(一)电子版材料:《2023年“最美粮油科技工作者”推荐表》(附件1)、《2023年“最美粮油科技工作者”推荐人选汇总表》(附件2);推荐人选小2寸正面免冠彩色照片,及体现先进事迹的生活或工作照片3-5张,照片请提供jpg格式,不小于2MB,用姓名+序号作为照片名。体现推荐人选工作生活的视频(MP4或MOV格式,单个视频时长3分钟以内,数量不限),视频横屏竖屏拍摄均可。视频画面人员穿着得体,避免逆光拍摄,分辨率为横版1920*1080或竖版1080*1920。
(二)纸质材料:推荐工作情况报告1份,《2023年“最美粮油科技工作者”推荐表》原件2份,《2023年“最美粮油科技工作者”推荐人选汇总表》1份,以上材料均须加盖推荐单位公章,须与电子版材料须保持一致。推荐人照片和视频请以光盘或U盘方式随纸质材料一并报送。
五、其他事项
1.广泛动员。请各有关单位深入挖掘本地区、本学科、本单位科技人员服务粮食产业高质量发展的感人事迹,选树先进典型。组织推荐过程中,要按照富有先进性、典型性和故事性的原则,兼顾不同类别、不同年龄的粮油科技工作者。
2.坚持原则。要坚持“公开、公正、公平、择优”原则,严格遵守评选标准,充分发扬民主,保证推荐质量。推荐工作要坚持以科技工作者的思想品质、精神风貌和工作实绩为衡量基准,要按照民主程序确定推荐人选,并在一定范围内公示。
3.加大宣传。学会将通过网站、微信公众号、虚拟展厅等渠道对获得者进行集中宣传。
4.择优推荐。学会将从“最美粮油科技工作者”中,择优推荐至中国科协,作为“最美科技工作者”候选人。
六、联系方式
联 系 人:杨晓静 陈志宁 谢胜男
联系电话:010-68357520/68357512
电子邮箱:jiangliban@126.com
邮寄地址:北京市西城区百万庄大街13-6中国粮油学会
附件:
1.2023年“最美粮油科技工作者”推荐表
2.2023年“最美粮油科技工作者”候选人汇总表
中国粮油学会
2023年5月19日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)475号
为促进易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称信息安全,基金代码:562920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月14日起为信息安全提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十四日
中国击剑协会关于发布2023年部分全国击剑比赛竞赛规程的通知
中国击剑协会关于发布2023年部分全国击剑比赛竞赛规程的通知
各有关单位:
根据2023年中国击剑协会全国竞赛计划安排,现发布2023年全国击剑冠军赛(总决赛)、全国击剑锦标赛和全国少年儿童锦标赛竞赛规程,请各有关单位遵照执行。此版竞赛规程要点和重要调整如下:
一、为做好青少年运动员的选材工作,放宽了非总局注册运动员参加全国冠军赛和全国锦标赛的最低年龄要求;
二、调整了混合团体赛的竞赛办法;
三、调整了全国少年儿童锦标赛非体育总局注册运动员最低参赛资格标准;
四、继续允许符合积分要求的非总局注册运动员自由组队,参加全国冠军赛的团体赛和混合团体赛。
五、继续保留体能测试在全国击剑比赛中的准入门槛作用。
六、执行最新国际剑联器材规则中手线插头固定连接板和重剑护手盘内导线连接方法的相关要求,并明确2023年作为缓冲期,自2024年起全面执行上述规则。
特此通知。
附件:2023年全国击剑比赛竞赛规程(试行稿)
中国击剑协会
2023年5月29日
深圳证券交易所关于为“国海证券—北融2期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“国海证券―北融2期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据国海证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月17日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“国海证券-北融2期资产支持专项计划"(以下简称“北融2期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“北融2期"的转让业务。
二、“北融2期"设立日期为2023年04月25日。优先级资产支持证券如下:证券简称“北融2优",证券代码为“143024",到期日为2025年04月23日,还本付息方式为到期还本并支付最后一期利息。次级资产支持证券如下:证券简称“北融2次",证券代码为“143025",到期日为2025年04月23日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“北融2期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“北融2期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月12日
中国击剑协会关于加强协会专业组织团体会员规范化建设工作(试行)的补充通知
中国击剑协会关于加强协会专业组织团体会员规范化建设工作(试行)的补充通知
各专业组织团体会员单位:
自东京奥运会结束以来,为了更好地引导击剑项目的行业发展、规范击剑培训市场秩序,我协会于2022年11月1日在协会官网发布了《关于进一步加强协会专业组织团体会员规范化建设的通知》(以下简称“通知”)。《通知》明确要求凡是经中国击剑协会注册有效的专业组织团体会员,必须按照有关要求在本单位内部做出相关规范化建设。目前申报工作已经截止,但仍有个别单位存在侥幸心理,对协会开展的此项工作不支持、不重视、不作为、不执行。在近期对已经通过认证的团体会员单位的抽检过程中,甚至还发现了个别团体会员单位存在弄虚作假、阳奉阴违的情况。
诚信是立身之本。自疫情防控工作进入新阶段以来,我协会全力推动各项规范化工作发展。在此,重申关于加强协会专业组织团体会员规范化建设工作的相关要求,具体工作试行如下:
一、工作内容
(一)悬挂旗帜。各专业组织团体会员单位须在本单位(俱乐部)内部悬挂中华人民共和国国旗和中国击剑协会会旗。悬挂顺序:国旗居中,在较高或突出的位置。协会会旗居右。旗帜尺寸:丙、长192公分、高128公分;
示例:
(二)公示协会相关管理办法。各专业组织团体会员单位须在单位(俱乐部)内部醒目位置,张贴《中国击剑协会教练员技术等级科普海报及个别课收费指导标准》(详见附件1),海报尺寸:长100公分、高75公分;
(三)装裱会员认证证书。各专业组织团体会员单位须在团体会员年审期(每年1月1日至2月28日)内完成年度注册工作,协会审核通过后,请各单位在中国击剑信息服务平台内自行下载认证证书(团体会员凭证),装裱并悬挂在单位(俱乐部)内部醒目位置;
(四)张贴教练员相关信息。各专业组织团体会员单位须将本单位(俱乐部)所有在职教练员照片、简历及所取得的中国击剑协会教练员技术等级(证书)进行公示。若未获得中国击剑协会教练员技术等级认证的,则需在教练员情况简介中明确标注“未获得中国击剑协会教练员技术等级”。
示例:
二、完成时间节点
2023年3月17日前:各专业组织团体会员单位可参照《中国击剑协会团体会员规范化建设参考标准》(附件2)进行规范化建设工作的调整,并将本单位规范化建设后的具体情况以照片形式反馈至协会事业发展部邮箱,同时在邮件中注明单位全称及联系方式。
2023年3月24日前:协会根据各专业组织团体会员单位整改情况,公示符合中国击剑协会2023年度准予认证注册的专业组织团体会员名单,并统一向名单内的团体会员单位发放中国击剑协会会旗。
三、其他
(一)中国击剑协会教练员技术等级中的个别课收费指导标准,是协会经过国内调研,并对比其他击剑项目发达国家培训市场收费标准而科学制定的中国击剑协会各等级教练员个别课收费指导标准,是符合中国经济发展水平和中国击剑培训市场发展规律的。
(二)各级团体会员单位除在本单位内部张贴或公布《中国击剑协会教练员技术等级科普海报及个别课收费指导标准》外,不得随意使用含有中国击剑协会文字或中国击剑协会标识的文件,协会将对此行为进行严查,一经发现严肃处理并追究相关法律责任。
(三)本次认证注册工作结束后,协会将聘请专业评估公司对符合认证注册要求的专业组织团体会员单位的规范化建设工作进行抽检,同时鼓励广大团体及个人会员相互检查、监督和举报。任何单位或个人均可以邮件形式向中国击剑协会进行举报,举报时须配图说明情况,同时须署名及联系方式。
(四)对于未按中国击剑协会专业组织团体会员规范化工作标准进行建设和存在与实际情况不符的单位,或为了应付注册工作将相关文件张贴公示后又取下的,协会将采取“零容忍”的态度,对相关单位采取以下措施:
1.取消在中国击剑协会的团体会员单位2年注册认证权;
2.禁止其所属会员参加由中国击剑协会主办、指导的各级各类赛事活动包括但不限于全国击剑锦标赛、全国青年击剑锦标赛、全国少年儿童击剑锦标赛、全国击剑冠军赛系列赛及中国击剑协会大众A/B/C/D级认证赛事等;
3.禁止其所属会员参加由中国击剑协会组织进行的各级各类选拔赛包括但不限于国家击剑队选拔赛、国家击剑二队选拔赛、世界青年击剑锦标赛选拔赛、亚洲青年击剑锦标赛选拔赛、世界少年击剑锦标赛选拔赛及亚洲少年击剑锦标赛选拔赛等。如已入选2023年世青赛、世少赛参赛名单的人员,取消参赛资格。
(五)因所属团体单位未进行协会专业组织团体会员规范化建设工作而受限的个人会员,协会将在2023年3月27日至4月3日期间增设一次“集中转会期”。在此期间,相关会员可以重新选择符合规范化建设标准的团体会员单位。
四、联系方式
陈毅成:010-88994371
邮箱:event.fe@sports.cn
未尽事宜,另行通知。
附件:1.中国击剑协会教练员技术等级科普海报及个别课收费指导标准
2.中国击剑协会团体会员规范化建设参考标准
中国击剑协会
2023年3月2日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)432号
为促进南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金(以下简称地产ETF,基金代码:512200)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月09日起为地产ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月九日
深圳证券交易所关于股票及存托凭证证券简称和标识的通知
深圳证券交易所关于股票及存托凭证证券简称和标识的通知
(深证上〔2023〕115号)
各市场参与人:
为了提示在深圳证券交易所(以下简称本所)上市股票及存托凭证交易风险,保护投资者合法权益,根据《深圳证券交易所交易规则》等业务规则,本所现就股票及存托凭证证券简称和标识有关事项通知如下:
一、首次公开发行股票或者存托凭证上市首日证券简称首位字母为“N”,上市后第二至第五个交易日证券简称首位字母为“C”;以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的除外。
二、上市交易存托凭证的特别标识为“D”。
三、上市时尚未盈利、具有表决权差异安排及具有协议控制架构或者类似特殊安排的发行人,其股票或者存托凭证相应标识如下:
(一)发行人尚未盈利的,其股票或者存托凭证的特别标识为“U”;发行人首次实现盈利的,该特别标识取消。
(二)发行人具有表决权差异安排的,其股票或者存托凭证的特别标识为“W”;上市后不再具有表决权差异安排的,该特别标识取消。
(三)发行人具有协议控制架构或者类似特殊安排的,其股票或者存托凭证的特别标识为“V”;上市后不再具有相关安排的,该特别标识取消。
四、本通知所列证券简称或者特别标识通过本所行情信息的产品信息文件发布,供行情软件显示,并在本所网站“市场数据-产品目录-股票-股票列表”栏目展示。
五、本通知自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所于2020年6月12日发布的《关于创业板股票及存托凭证证券简称及标识的通知》(深证上〔2020〕516号)同时废止。
深圳证券交易所
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)489号
为促进海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金(以下简称上证转债,基金代码:511180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年06月15日起为上证转债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十五日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》的通知(2023修订)
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》的通知
(深证上〔2023〕380号)
各市场参与人:
为了进一步规范公司债券临时报告信息披露,切实保护投资者合法权益,本所对《公司债券临时报告信息披露格式指引》进行修订,形成了《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2016年12月16日发布的《公司债券临时报告信息披露格式指引》(深证上〔2016〕941号)同时废止。
特此通知。
附件:1.深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告
2.《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》修订说明
深圳证券交易所
2023年5月5日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》的通知
(上证发〔2023〕31号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,构建更有针对性、有效性和包容性的持续监管规则体系,为企业上市后的持续发展提供有力的制度规范保障,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所股票上市规则》进行了修订。新修订的《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》(详见附件)已经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2022年1月7日发布的《关于发布〈上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)〉的通知》(上证发〔2022〕1号)同时废止。
为了落实《证券发行上市保荐业务管理办法》关于保荐机构持续督导的相关规定,做好规则衔接适用,就保荐机构规范开展持续督导作出如下安排:
一、保荐机构应当严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》及本所其他业务规则关于持续督导期间、持续督导事项、信息披露、专项现场检查等事项的规定,履行持续督导职责。
二、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度,与原有要求保持一致。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)
2.《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所股票上市规则
(1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2013年12月第八次修订 2014年10月第九次修订 2018年4月第十次修订 2018年6月第十一次修订 2018年11月第十二次修订 2019年4月第十三次修订 2020年12月第十四次修订 2022年1月第十五次修订 2023年2月第十六次修订)
目  录
第一章 总 则
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第一节 基本原则
第二节 一般规定
第三节 信息披露管理制度
第三章 股票及其衍生品种的上市与变动管理
第一节 首次公开发行股票上市
第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市
第三节 股票及其衍生品种解除限售
第四节 股票及其衍生品种变动管理
第四章 公司治理
第一节 一般规定
第二节 股东大会、董事会和监事会
第三节 董事、监事和高级管理人员
第四节 董事会秘书
第五节 控股股东和实际控制人
第六节 表决权差异安排
第五章 定期报告
第一节 业绩预告和业绩快报
第二节 年度报告、半年度报告和季度报告
第三节 利润分配和资本公积金转增股本
第六章 应当披露的交易
第一节 重大交易
第二节 日常交易
第三节 关联交易
第七章 应当披露的其他重大事项
第一节 股票交易异常波动和传闻澄清
第二节 可转换公司债券涉及的重大事项
第三节 合并、分立、分拆
第四节 重大诉讼和仲裁
第五节 破产事项
第六节 会计政策、会计估计变更及资产减值
第七节 其他
第八章 停牌与复牌
第九章 退市与风险警示
第一节 一般规定
第二节 交易类强制退市
第三节 财务类强制退市
第四节 规范类强制退市
第五节 重大违法类强制退市
第六节 退市整理期
第七节 主动退市
第八节 其他风险警示
第十章 重新上市
第一节 一般规定
第二节 重新上市申请
第三节 重新上市审核
第四节 重新上市安排
第十一章 红筹企业和境内外事项的协调
第一节 红筹企业特别规定
第二节 境内外事务协调
第十二章 中介机构
第一节 一般规定
第二节 保荐人
第三节 会计师事务所
第四节 其他中介机构
第十三章 日常监管和违规处理
第一节 日常监管
第二节 违规处理
第十四章 申请复核
第十五章 释义
第十六章 附则
第一章 总 则
1.1 为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券(以下简称可转换公司债券)及其他衍生品种(以下统称股票及其衍生品种)的上市行为,以及发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,推动提高上市公司质量,促进资本市场健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。
1.2 在上海证券交易所(以下简称本所)主板上市的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停复牌、退市等事宜,适用本规则。本规则未作规定的,适用本所其他相关规定。
中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所对境内外证券交易所互联互通存托凭证在本所的上市、信息披露、停复牌、退市等事宜另有规定的,适用其规定。
1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所上市的,应当经本所审核并由中国证监会作出予以注册决定。发行人首次公开发行股票或者存托凭证在本所上市的,应当在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和其他事项。
1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人,收购人及其他权益变动主体,重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方,为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员,以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体,应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定。
1.5 本所根据法律法规、本所相关规定和上市协议、声明与承诺,对本规则第1.4条规定的主体进行自律监管。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第一节 基本原则
2.1.1 上市公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、本规则以及本所其他规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露的信息真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本规则所称相关信息披露义务人,是指本规则第1.4条规定的除上市公司以外的承担信息披露义务的主体。
2.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、监事和高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的,应当在公告中作出相应声明并说明理由,公司应当予以披露。
2.1.3 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务,并积极配合上市公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项(以下简称重大事项或者重大信息)。
相关信息披露义务人通过上市公司披露信息的,公司应当予以协助。
2.1.4 上市公司及相关信息披露义务人披露信息,应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映实际情况,不得有虚假记载。
2.1.5 上市公司及相关信息披露义务人披露信息,应当客观,使用明确、贴切的语言和文字,不得夸大其辞,不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息,应当合理、谨慎、客观。
2.1.6 上市公司及相关信息披露义务人披露信息,应当内容完整,充分披露对公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息,揭示可能产生的重大风险,不得有选择地披露部分信息,不得有重大遗漏。
信息披露文件材料应当齐备,格式符合规定要求。
2.1.7 上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息,不得有意选择披露时点。
2.1.8 上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得提前向任何单位和个人泄露。
2.1.9 上市公司及相关信息披露义务人披露信息,应当使用事实描述性的语言,简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解,不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词句。 第二节 一般规定
2.2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规及本所相关规定编制公告并披露,并按照规定提供相关材料供本所查验。公司及相关信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当披露的临时报告。
前款所述公告和材料应当采用中文文本。同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。
2.2.2 上市公司公告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章,监事会决议公告可以加盖监事会公章,法律法规或者本所另有规定的除外。
2.2.3 上市公司及相关信息披露义务人的公告应当在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体(以下统称符合条件的媒体)披露。
公司及相关信息披露义务人应当保证披露的信息内容与向本所提交的公告材料内容一致。公司披露的公告内容与提供给本所的材料内容不一致的,应当立即向本所报告并及时更正。
2.2.4 上市公司及相关信息披露义务人应当在涉及的重大事项触及下列任一时点及时履行信息披露义务:
(一)董事会或者监事会作出决议;
(二)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或期限);
(三)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者应当知悉该重大事项发生;
重大事项尚处于筹划阶段,但在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司及相关信息披露义务人应当及时披露相关筹划情况和既有事实:
(一)该重大事项难以保密;
(二)该重大事项已经泄露或者出现市场传闻(以下简称传闻);
(三)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
2.2.5 上市公司在规定时间无法按规定披露重大事项的详细情况的,可以先披露提示性公告说明该重大事项的基本情况,解释未能按要求披露的原因,并承诺在2个交易日内披露符合要求的公告。
2.2.6 上市公司及相关信息披露义务人筹划重大事项,持续时间较长的,应当按规定分阶段披露进展情况,及时提示相关风险,不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化,可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
2.2.7 上市公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密,按照本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的,可以按照本所相关规定豁免披露。
上市公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息,按照本规则披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的,可以按照本所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
2.2.8 上市公司按照本规则第2.2.7条规定暂缓披露或豁免披露其信息的,应当符合以下条件:
(一)相关信息未泄露;
(二)有关内幕信息知情人已书面承诺保密;
(三)公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除的,公司应当及时披露相关信息,并说明未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密措施等情况。
公司暂缓、豁免信息披露不符合本条第一款和本规则第2.2.7条要求的,公司应当及时履行信息披露及相关义务。
2.2.9 上市公司及相关信息披露义务人不得通过股东大会、投资者说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式,向任何单位和个人提供公司尚未披露的重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息,但应当于最近一个信息披露时段内披露相关公告。
2.2.10 上市公司控股子公司及控制的其他主体发生本规则规定的相关重大事项,视同上市公司发生的重大事项,适用本规则。
上市公司的参股公司发生本规则规定的相关重大事项,可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应当参照本规则相关规定,履行信息披露义务。
法律法规或者本所另有规定的,从其规定。
2.2.11 上市公司发生的或者与之有关的事项没有达到本规则规定的披露标准,或者本规则没有具体规定,但该事项对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当参照本规则及时披露。
2.2.12 除依法应当披露的信息之外,上市公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息,应当真实、准确、完整,遵守公平原则,保持信息披露的持续性和一致性,不得进行选择性披露。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的,应当审慎、客观,不得利用该等信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格、从事内幕交易、市场操纵或者其他违法违规行为。 第三节 信息披露管理制度
2.3.1 上市公司应当制定并严格执行信息披露事务管理制度,信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过并披露。
2.3.2 上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备,建立与本所的有效沟通渠道,并保证对外咨询电话的畅通。
2.3.3 上市公司应当制定规范董事、监事和高级管理人员及其他相关主体对外发布信息的行为规范,明确发布程序、方式等事项。
公司控股股东、实际控制人应当比照前款要求,规范与上市公司有关的信息发布行为。
2.3.4 上市公司应当建立和执行内幕信息知情人登记管理制度,内幕信息知情人登记管理制度应当经公司董事会审议通过并披露。
公司及相关信息披露义务人和其他内幕信息知情人在信息披露前,应当将该信息的知情人控制在最小范围内。
内幕信息知情人在内幕信息依法披露前,不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
2.3.5 上市公司及相关信息披露义务人应当关注关于本公司的媒体报道、传闻以及本公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向有关方了解真实情况。
媒体报道、传闻可能对公司股票及其衍生品种的交易情况产生较大影响的,公司及相关信息披露义务人应当向相关方核实情况,及时披露公告予以澄清说明。
2.3.6 上市公司信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式。
信息披露原则上采用直通披露方式,本所可以根据公司信息披露质量、规范运作情况等,调整直通披露公司范围。
直通披露的公告范围由本所确定,本所可以根据业务需要进行调整。
2.3.7 本所根据法律法规及本所相关规定,对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审查,对其内容的真实性不承担责任。 第三章 股票及其衍生品种的上市与变动管理
第一节 首次公开发行股票上市
3.1.1 境内发行人申请首次公开发行股票并在本所上市,应当符合下列条件:
(一)符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件;
(二)发行后的股本总额不低于5000万元;
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;
(四)市值及财务指标符合本规则规定的标准;
(五)本所要求的其他条件。
本所可以根据市场情况,经中国证监会批准,对上市条件和具体标准进行调整。
3.1.2 境内发行人申请在本所上市,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:
(一)最近3年净利润均为正,且最近3年净利润累计不低于1.5亿元,最近一年净利润不低于6000万元,最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营业收入累计不低于10亿元;
(二)预计市值不低于50亿元,且最近一年净利润为正,最近一年营业收入不低于6亿元,最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1.5亿元;
(三)预计市值不低于80亿元,且最近一年净利润为正,最近一年营业收入不低于8亿元。
本节所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准,净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指经审计的数值。本节所称预计市值,是指股票公开发行后按照总股本乘以发行价格计算出来的发行人股票名义总价值。
3.1.3 符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号)等相关规定的红筹企业,可以申请发行股票或者存托凭证并在本所上市。
红筹企业申请首次公开发行股票或者存托凭证并在本所上市,应当符合下列条件:
(一)符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件;
(二)发行股票的,发行后的股份总数不低于5000万股;发行存托凭证的,发行后的存托凭证总份数不低于5000万份;
(三)发行股票的,公开发行(含已公开发行)的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股份总数超过4亿股的,公开发行(含已公开发行)股份的比例为10%以上。发行存托凭证的,公开发行(含已公开发行)的存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的25%以上;发行后的存托凭证总份数超过4亿份的,公开发行(含已公开发行)的存托凭证对应基础股份的比例为10%以上;
(四)市值及财务指标符合本规则规定的标准;
(五)本所要求的其他条件。
本所可以根据市场情况,经中国证监会批准,对上市条件和具体标准进行调整。
3.1.4 已在境外上市的红筹企业,申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的,应当至少符合下列标准中的一项:
(一)市值不低于2000亿元;
(二)市值200亿元以上,且拥有自主研发、国际领先技术,科技创新能力较强,在同行业竞争中处于相对优势地位。
3.1.5 未在境外上市的红筹企业,申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的,应当至少符合下列标准中的一项:
(一)预计市值不低于200亿元,且最近一年营业收入不低于30亿元;
(二)营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,在同行业竞争中处于相对优势地位,且预计市值不低于100亿元;
(三)营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,在同行业竞争中处于相对优势地位,且预计市值不低于50亿元,最近一年营业收入不低于5亿元。
前款规定的营业收入快速增长,应当符合下列标准之一:
(一)最近一年营业收入不低于5亿元的,最近3年营业收入复合增长率10%以上;
(二)最近一年营业收入低于5亿元的,最近3年营业收入复合增长率20%以上;
(三)受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近3年营业收入复合增长率高于同行业可比公司同期平均增长水平。
处于研发阶段的红筹企业和对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,不适用“营业收入快速增长”的上述要求。
3.1.6 发行人具有表决权差异安排的,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:
(一)预计市值不低于200亿元,且最近一年净利润为正;
(二)预计市值不低于100亿元,且最近一年净利润为正,最近一年营业收入不低于10亿元。
拥有特别表决权的股份(以下简称特别表决权股份)持有人资格、公司章程关于表决权差异安排的具体规定,应当符合本规则第四章第六节的规定。
3.1.7 发行人首次公开发行股票经中国证监会予以注册并完成股份公开发行后,向本所提出股票上市申请的,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会予以注册的决定;
(三)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)登记的证明文件;
(四)首次公开发行结束后会计师事务所出具的验资报告;
(五)发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等根据本所相关规定要求出具的证明、声明及承诺;
(六)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(七)本所要求的其他文件。
3.1.8 发行人及其董事、监事和高级管理人员应当保证向本所提交的上市申请文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.1.9 发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起1年内不得转让。
3.1.10 发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时,其控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。
自发行人股票上市之日起1年后,出现下列情形之一的,经上述承诺主体申请并经本所同意,可以豁免遵守上述承诺:
(一)转让双方存在实际控制关系,或者均受同一实际控制人所控制,且受让方承诺继续遵守上述承诺;
(二)因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难,受让人提出挽救公司的方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准,且受让人承诺继续遵守上述承诺;
(三)本所认定的其他情形。
发行人没有或者难以认定控股股东、实际控制人的,按照相关规定承诺所持首次公开发行前股份自发行人股票上市之日起36个月内不得转让的股东,适用前款第(一)项规定。
3.1.11 本所在收到发行人提交的本规则第3.1.7条所列全部上市申请文件后5个交易日内,作出是否同意上市的决定。出现特殊情况时,本所可以暂缓作出决定。
3.1.12 首次公开发行的股票上市申请获得本所同意后,发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在符合条件的媒体披露下列文件:
(一)上市公告书;
(二)公司章程;
(三)本所要求的其他文件。
上述文件应当置备于公司住所,供公众查阅。
发行人在提出上市申请期间,未经本所同意,不得擅自披露与上市有关的信息。
3.1.13 发行人应当在披露招股意向书或者招股说明书后,持续关注媒体报道、传闻,及时向有关方面了解真实情况。相关媒体报道、传闻可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的,应当在上市首日披露风险提示公告,对相关问题进行说明澄清并提示公司存在的主要风险。 第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市
3.2.1 上市公司向本所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:
(一)中国证监会予以注册的决定;
(二)发行的预计时间安排;
(三)发行具体实施方案和发行公告;
(四)招股说明书或者其他发行募集文件;
(五)本所要求的其他文件。
3.2.2 上市公司应当按照中国证监会有关规定,编制并及时披露涉及新股、可转换公司债券等证券发行的相关公告。
3.2.3 发行完成后,上市公司可以向本所申请所发行股票、可转换公司债券等证券上市。
3.2.4 上市公司股东认购公司发行的新股,应当遵守法律法规及本所相关规定中关于股份转让的限制性规定,在规定的期限内不得转让,但同一实际控制人控制的不同主体之间转让公司股份且受让方承继不得转让股份义务的除外。
股东认购公司发行的新股,就限制股份转让作出承诺的,在承诺的期限内不得转让,但依法依规履行承诺变更程序的除外。
3.2.5 上市公司申请新股、可转换公司债券在本所上市时,仍应当符合股票、可转换公司债券的相关发行条件。
3.2.6 上市公司向本所申请向不特定对象发行的股票上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)按照有关规定编制的上市公告书;
(三)发行结束后经会计师事务所出具的验资报告;
(四)中国结算对新增股份已登记托管的书面确认文件;
(五)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;
(六)本所要求的其他文件。
3.2.7 上市公司向本所申请可转换公司债券上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)按照有关规定编制的上市公告书;
(三)发行结束后经会计师事务所出具的验资报告;
(四)中国结算对新增可转换公司债券已登记托管的书面确认文件;
(五)受托管理协议;
(六)本所要求的其他文件。
3.2.8 上市公司应当在向不特定对象发行的股票或者可转换公司债券等证券上市至少3个交易日前,在符合条件的媒体披露下列文件和事项:
(一)上市公告书;
(二)本所要求的其他文件和事项。 第三节 股票及其衍生品种解除限售
3.3.1 投资者持有的下列有限售条件的股票及其衍生品种解除限售适用本节规定:
(一)首次公开发行前已经发行的股份;
(二)上市公司向特定对象发行的股票及其衍生品种;
(三)其他根据法律法规及本所相关规定存在限售条件的股票及其衍生品种。
3.3.2 投资者出售已解除限售的股票及其衍生品种应当严格遵守所作出的各项承诺,其出售股票及其衍生品种的行为不得影响所作承诺的继续履行。
3.3.3 上市公司及其投资者应当关注股票及其衍生品种的限售期限及相关承诺截至申请解除限售前的履行情况。
保荐人及其保荐代表人、独立财务顾问及其主办人应当按照有关规定督导相关投资者严格履行其作出的各项承诺,规范股票及其衍生品种解除限售行为。
保荐人及其保荐代表人、独立财务顾问及其主办人应当对本次解除限售事项的合规性进行核查,并对本次解除限售数量、解除限售时间是否符合有关法律法规、本所相关规定和投资者承诺,相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。
3.3.4 投资者申请限售股票及其衍生品种解除限售的,应当委托上市公司办理相关手续,并满足下列条件:
(一)限售期已满;
(二)解除限售不影响该投资者履行其作出的有关承诺;
(三)申请解除限售的投资者不存在对公司的资金占用,公司对该投资者不存在违规担保等损害公司利益的行为;
(四)不存在法律法规及本所相关规定中规定的限制转让情形。
3.3.5 上市公司应当在有关股票及其衍生品种解除限售的3个交易日前申请解除限售,并披露解除限售的公告。
公告内容包括但不限于限售股票及其衍生品种的流通时间、数量及占总股本的比例、有关投资者所作出的限售承诺及其履行情况、本次解除限售后公司的股本结构。
公司申请股权分置改革后股份解除限售的,参照上述规定执行,本所另有规定的从其规定。
3.3.6 本所对股票及其衍生品种的解除限售事宜另有规定的,从其规定。 第四节 股票及其衍生品种变动管理
3.4.1 上市公司投资者、董事、监事和高级管理人员等所持股票及其衍生品种的变动事宜,应当遵守法律法规、本所相关规定以及公司章程等规定。
投资者及董事、监事和高级管理人员等对持有比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的,应当严格履行所作出的承诺。
3.4.2 在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行的有表决权股份的5%以上,或者其后拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的收购或者股份权益变动情形的,该股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人应当按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定通知上市公司,并履行公告义务。
前述投资者违反《证券法》第六十三条第一款、第二款的规定买入公司有表决权的股份的,在买入后的36个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。公司应当按照《证券法》的规定,不得将前述股份计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司应当配合投资者履行信息披露义务。公司股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人未履行报告和公告义务的,公司董事会应当自知悉之日起作出报告和公告,并督促相关股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人履行公告义务。
3.4.3 上市公司涉及被要约收购或者被公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人、其他组织收购的,应当按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定披露公告并履行相关义务。
3.4.4 持有上市公司5%以上股份的契约型基金、信托计划或者资产管理计划,应当在权益变动文件中披露支配股份表决权的主体,以及该主体与上市公司控股股东、实际控制人是否存在关联关系。
契约型基金、信托计划或者资产管理计划成为公司控股股东、第一大股东或者实际控制人的,除应当履行前款规定义务外,还应当在权益变动文件中穿透披露至最终投资者。
3.4.5 因上市公司股本变动,导致投资者在该公司中拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的收购或者股份权益变动情形的,公司应当自完成股本变更登记之日起2个交易日内就因此导致的公司股东权益的股份变动情况作出公告。
3.4.6 上市公司股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人未履行报告和公告义务,拒不履行相关配合义务,或者股东、实际控制人存在不得收购公司的情形的,公司董事会应当拒绝接受该股东、实际控制人或受其支配的股东向董事会提交的提案或者临时提案,并及时报告本所及有关监管部门。
3.4.7 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:
(一)本公司股票上市交易之日起1年内;
(二)离职后半年内;
(三)承诺一定期限内不转让并在该期限内的;
(四)法律法规、本所规定的其他情形。
公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生效及新增持有公司股份时,按照本所的有关规定申报上述股份的信息。
3.4.8 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,在本所网站上公开本次变动前持股数量、本次股份变动的日期、数量、价格、本次变动后的持股数量等。
3.4.9 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起2个交易日内通知公司并予以公告。
投资者持有公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%后,每增加或者减少10%时,应当按照前款规定履行报告和公告义务。
3.4.10 上市公司应当在可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%时及时披露公告。
公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。
3.4.11 上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》相关规定,将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关人员违规买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
3.4.12 上市公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、董事、监事和高级管理人员披露增持股份计划的,应当明确增持数量或者金额,如设置数量区间或者金额区间的,应当审慎合理确定上限和下限。
3.4.13 上市公司持有5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及本所相关规定规范的其他持股主体,转让其持有的本公司股份的,应当遵守法律法规、本所相关规定关于持有期限、转让时间、转让价格、转让数量、转让方式、信息披露等规定。
3.4.14 发行人的高级管理人员参与设立的专项资产管理计划,通过集中竞价、大宗交易方式减持参与战略配售获配股份的,应当参照本所关于上市公司股东减持首次公开发行前股份的规定履行相应信息披露义务。
3.4.15 上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的,应当在1年内消除该情形。前述情形消除前,相关子公司不得行使所持股份对应的表决权。 第四章 公司治理
第一节 一般规定
4.1.1 上市公司应当建立健全有效的治理结构,形成科学有效的职责分工和制衡机制,强化内部和外部监督制衡,保证内部控制制度的完整性、合理性及有效性。
公司应当确保股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策,明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利和义务,保障股东充分行使其合法权利,尊重利益相关者的基本权益,保证公司经营管理合法合规、资金资产安全、信息披露真实、准确、完整,切实防范财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为,维护公司及股东的合法权益。
4.1.2 上市公司董事会、监事会和其他内部机构应当独立运作,独立行使决策权、经营管理权,不得与控股股东、实际控制人及其关联人存在机构混同等影响公司独立经营的情形,保证人员、资产、财务分开,保证机构、业务独立。
4.1.3 上市公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其他关联人发生资金往来、担保等,应当遵守法律法规、本所相关规定和公司章程,不得损害公司利益。
因关联人占用或者转移公司资金、资产或者其他资源而给公司造成损失或者可能造成损失的,董事会应当及时采取诉讼、财产保全等措施避免或者减少损失,并追究有关人员的责任。
关联人强令、指使或者要求公司违规提供资金或者担保的,公司及其董事、监事和高级管理人员应当拒绝,不得协助、配合、默许。
4.1.4 上市公司应当积极践行可持续发展理念,主动承担社会责任,维护社会公共利益,重视生态环境保护。
公司应当按规定编制和披露社会责任报告等非财务报告。出现违背社会责任等重大事项时,公司应当充分评估潜在影响并及时披露,说明原因和解决方案。
4.1.5 上市公司应当重视和加强投资者关系管理工作,为投资者关系管理工作设置必要的信息交流渠道,建立与投资者之间良好的沟通机制和平台,增进投资者对公司的了解。
公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则,真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活动中出现发布或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价格的行为。
公司董事会应当负责制定投资者关系管理工作制度,并指定董事会秘书负责投资者关系管理工作。监事会应当对投资者关系管理工作制度实施情况进行监督。
4.1.6 因上市公司欺诈发行、虚假陈述等信息披露违法违规行为导致证券群体纠纷的,公司应当积极通过证券纠纷多元化解机制等方式及时化解纠纷,降低投资者维权成本。 第二节 股东大会、董事会和监事会
4.2.1 上市公司股东大会的召集、召开、表决等应当遵守法律法规、本所相关规定及公司章程,应当平等对待全体股东,不得以利益输送、利益交换等方式影响股东的表决,操纵表决结果,损害其他股东的合法权益。
4.2.2 股东自行召集股东大会的,应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所。对于股东依法自行召集的股东大会,公司董事会和董事会秘书应当予以配合,提供必要的支持,并及时履行信息披露义务。
在股东大会决议披露前,召集股东持股比例不得低于公司总股本的10%。召集股东应当在不晚于发出股东大会通知时披露公告,并承诺在提议召开股东大会之日至股东大会召开日期间,其持股比例不低于公司总股本的10%。
4.2.3 召集人应当按照法律法规规定的股东大会通知期限,以公告方式向股东发出股东大会通知。
股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式以及会议召集人和股权登记日等事项,并充分、完整地披露所有提案的具体内容。股东大会的提案内容应当符合法律法规、本所相关规定和公司章程,属于股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项。
召集人应当在召开股东大会5日前披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理决策所必需的资料。需对股东大会会议资料进行补充的,召集人应当在股东大会召开日前予以披露。
4.2.4 上市公司股东大会应当设置会场,以现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因。
公司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
4.2.5 上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律法规设立的投资者保护机构公开请求股东委托其代为行使提案权、表决权等的,征集人应当依法依规披露征集公告和相关征集文件,公司应当予以配合。征集人不得以有偿或者变相有偿方式公开征集股东权利。
4.2.6 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现股东大会延期或者取消、提案取消的情形,召集人应当在原定会议召开日前至少2个交易日发布公告,说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的,还应当披露延期后的召开日期。
4.2.7 股东依法依规提出临时提案的,召集人应当在规定时间内发出股东大会补充通知,披露提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的内容。
4.2.8 召集人应当在股东大会结束后的规定时间内披露股东大会决议公告。股东大会决议公告应当包括会议召开的时间、地点、方式、召集人、出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占上市公司有表决权股份总数的比例、每项提案的表决方式、每项提案的表决结果、法律意见书的结论性意见等。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,应当对除上市公司董事、监事和高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
律师应当勤勉尽责,对股东大会的召集、召开、表决等事项是否符合法律法规发表意见。法律意见书应当与股东大会决议公告同时披露,内容应当包括对会议的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序(股东回避等情况)以及表决结果等事项是否合法、有效出具的意见。
本所要求提供股东大会会议记录的,召集人应当按本所要求提供。
4.2.9 上市公司及其股东、董事、监事和高级管理人员等在股东大会上不得透露、泄露未公开重大信息。
4.2.10 上市公司董事会应当按照法律法规、本所相关规定和公司章程履行职责。董事会的人数及人员构成应当符合法律法规、本所相关规定和公司章程,董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和素质,具备良好的职业道德。
4.2.11 上市公司应当按照法律法规、本所相关规定和公司章程召集、召开董事会。董事会决议应当经与会董事签字确认。本所要求提供董事会会议记录的,公司应当按本所要求提供。
公司按照本所相关规定应当披露董事会决议的,公告内容应当包括会议通知发出的时间和方式、会议召开的时间、地点和方式、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名、每项议案的表决结果以及有关董事反对或者弃权的理由等内容。
董事会决议涉及须经股东大会审议的事项,或者法律法规、本规则所述重大事项,公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。重大事项应当按照中国证监会有关规定或者本所制定的公告格式进行公告。
4.2.12 上市公司应当在董事会下设立审计委员会,内部审计部门对审计委员会负责,向审计委员会报告工作。公司可以设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员会,按照公司章程和董事会授权履行职责。
专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当占多数并担任召集人,审计委员会的召集人应当为会计专业人士,法律法规另有规定的除外。
4.2.13 上市公司监事会应当严格按照法律法规、本所相关规定和公司章程,切实履行监督职责。监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验,具备相应的履职能力和良好的职业道德。公司董事、高级管理人员不得兼任监事。
4.2.14 上市公司应当按照法律法规、本所相关规定和公司章程召集、召开监事会,并及时披露监事会决议。监事会决议应当经与会监事签字确认。本所要求提供监事会会议记录的,公司应当按本所要求提供。
监事会决议公告应当包括会议通知发出的时间和方式、会议召开的时间、地点和方式、委托他人出席和缺席的监事情况、每项议案的表决结果以及有关监事反对或者弃权的理由、审议事项的具体内容和会议形成的决议等。
4.2.15 上市公司股东大会、董事会或者监事会不能正常召开或者决议效力存在争议的,应当及时披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息,以及律师出具的专项法律意见书。
出现前款规定情形的,公司董事会应当维护公司正常生产经营秩序,保护公司及全体股东利益,公平对待所有股东。 第三节 董事、监事和高级管理人员
4.3.1 上市公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、本所相关规定和公司章程,忠实、勤勉履职,严格履行其作出的各项声明和承诺,切实履行报告和信息披露义务,维护上市公司和全体股东利益,并积极配合本所的日常监管。
4.3.2 董事每届任期不得超过3年,任期届满可连选连任。董事由股东大会选举产生的,股东大会可以在董事任期届满前解除其职务。
4.3.3 候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员:
(一)《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形;
(二)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证券市场禁入措施,期限尚未届满;
(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,期限尚未届满;
(四)法律法规、本所规定的其他情形。
上述期间以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。
董事、监事和高级管理人员在任职期间出现第一款第(一)项、第(二)项情形或者独立董事出现不符合独立性条件情形的,相关董事、监事和高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务。
董事、监事和高级管理人员在任职期间出现第一款第(三)项、第(四)项情形的,公司应当在该事实发生之日起1个月内解除其职务,本所另有规定的除外。
相关董事、监事应被解除职务但仍未解除,参加董事会、监事会会议并投票的,其投票无效。
4.3.4 上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照本所相关规定签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报送本所和公司董事会。声明与承诺事项发生重大变化的(持有本公司的股票情况除外),董事、监事和高级管理人员应当在5个交易日内更新并报送本所和公司董事会。
董事、监事和高级管理人员应当保证声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上述人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证。
董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并按本所规定的途径和方式提交。
4.3.5 上市公司董事应当积极作为,对公司负有忠实义务和勤勉义务。
公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务:
(一)公平对待所有股东;
(二)保护公司资产的安全、完整,不得利用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益;
(三)未经股东大会同意,不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于公司的商业机会,不得自营、委托他人经营公司同类业务;
(四)保守商业秘密,不得泄露公司尚未披露的重大信息,不得利用内幕信息获取不当利益,离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义务;
(五)保证有足够的时间和精力参与公司事务,原则上应当亲自出席董事会,因故不能亲自出席董事会的,应当审慎地选择受托人,授权事项和决策意向应当具体明确,不得全权委托;
(六)审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和收益,对所议事项表达明确意见;在公司董事会投反对票或者弃权票的,应当明确披露投票意向的原因、依据、改进建议或者措施;
(七)认真阅读公司的各项经营、财务报告和媒体报道,及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任;
(八)关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用资金等侵占公司利益的问题,如发现异常情况,及时向董事会报告并采取相应措施;
(九)认真阅读公司财务会计报告,关注财务会计报告是否存在重大编制错误或者遗漏,主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理;对财务会计报告有疑问的,应当主动调查或者要求董事会补充提供所需的资料或者信息;
(十)积极推动公司规范运行,督促公司依法依规履行信息披露义务,及时纠正和报告公司的违规行为,支持公司履行社会责任;
(十一)法律法规、本所相关规定和公司章程规定的其他忠实义务和勤勉义务。
公司监事和高级管理人员应当参照前款规定履行职责。
4.3.6 上市公司董事、监事和高级管理人员应当关注公司控股股东及其一致行动人质押股份情况,按规定审慎核查、评估公司控股股东及其一致行动人的高比例质押行为可能对公司控制权和生产经营稳定性、股权结构、公司治理、业绩补偿义务履行等产生的影响。
4.3.7 上市公司在披露召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将所有独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送本所。
公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会的书面意见。
在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议的情况进行说明。对于本所提出异议的独立董事候选人,公司不得将其提交股东大会表决。
4.3.8 上市公司独立董事应当独立、公正地履行职责,充分了解公司经营运作情况,督促公司、公司董事会规范运作,维护公司利益及中小股东合法权益。独立董事应当重点关注公司的关联交易、对外担保、募集资金使用、社会公众股股东保护、重大资产重组、重大投融资活动、董事和高级管理人员的薪酬、利润分配和信息披露等事项。
独立董事可以提议召开董事会、向董事会提议召开股东大会,或者聘请会计师事务所等中介机构对相关事项进行审计、核查或者发表意见。
4.3.9 上市公司监事应当对公司董事、高级管理人员遵守法律法规、本所相关规定和公司章程以及执行公司职务、股东大会决议等行为进行监督。董事、高级管理人员应当如实向监事提供有关情况和资料,不得妨碍监事行使职权。
监事在履行监督职责过程中,对违反前款相关规定或者决议的董事、高级管理人员,可以提出罢免建议。
监事发现公司董事、高级管理人员违反本条第一款相关规定或者决议,或者存在其他损害公司利益行为的,已经或者可能给公司造成重大损失的,应当及时向董事会、监事会报告,要求相关方予以纠正,并向本所报告。
4.3.10 上市公司董事、监事和高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告。除下列情形外,董事或者监事的辞职自辞职报告送达董事会或者监事会时生效:
(一)董事、监事辞职导致董事会、监事会成员低于法定最低人数;
(二)职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一;
(三)独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士。
出现前款情形的,辞职报告应当在下任董事或者监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在辞职报告生效前,拟辞职董事或者监事仍应当按照法律法规、本所相关规定和公司章程继续履行职责,但存在本规则第4.3.3条规定情形的除外。 第四节 董事会秘书
4.4.1 上市公司应当设立董事会秘书,作为公司与本所之间的指定联络人。
公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
4.4.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责,履行如下职责:
(一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制定公司信息披露事务管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定;
(二)负责投资者关系管理,协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通;
(三)筹备组织董事会会议和股东大会会议,参加股东大会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字;
(四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息泄露时,立即向本所报告并披露;
(五)关注媒体报道并主动求证真实情况,督促公司等相关主体及时回复本所问询;
(六)组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、本所相关规定进行培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的职责;
(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本所相关规定和公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时,应当予以提醒并立即如实向本所报告;
(八)负责公司股票及其衍生品种变动管理事务;
(九)法律法规和本所要求履行的其他职责。
4.4.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅相关文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时,可以直接向本所报告。
4.4.4 上市公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识,具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:
(一)本规则第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事、监事或者高级管理人员的情形;
(二)最近3年受到过中国证监会的行政处罚;
(三)最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评;
(四)本公司现任监事;
(五)本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
4.4.5 上市公司应当在首次公开发行的股票上市后3个月内或者原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。
4.4.6 上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并向本所报告,同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过3个月的,董事长应当代行董事会秘书职责,并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。
4.4.7 上市公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,证券事务代表应当代为履行职责。在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本规则第4.4.4条执行。
4.4.8 上市公司聘任董事会秘书、证券事务代表后,应当及时公告并向本所提交下列资料:
(一)董事会推荐书,包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容;
(二)董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件;
(三)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议;
(四)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式,包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时,公司应当及时向本所提交变更后的资料。
4.4.9 上市公司解聘董事会秘书应当有充分的理由,不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向本所报告,说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向本所提交个人陈述报告。
4.4.10 董事会秘书具有下列情形之一的,上市公司应当自相关事实发生之日起1个月内将其解聘:
(一)出现本规则第4.4.4条规定的任何一种情形;
(二)连续3个月以上不能履行职责;
(三)在履行职责时出现重大错误或者疏漏,给公司、投资者造成重大损失;
(四)违反法律法规、本所相关规定和公司章程等,给公司、投资者造成重大损失。
4.4.11 上市公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与本所联系,以上市公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第五节 控股股东和实际控制人
4.5.1 上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信,依法依规行使股东权利、履行股东义务,严格履行承诺,维护公司和全体股东的共同利益。
控股股东、实际控制人应当维护公司独立性,不得利用对公司的控制地位谋取非法利益、占用公司资金和其他资源。
公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信息,不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。
4.5.2 上市公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责:
(一)遵守并促使公司遵守法律法规、本所相关规定和公司章程,接受本所监管;
(二)依法行使股东权利,不滥用控制权损害公司或者其他股东的合法权益;
(三)严格履行所作出的公开声明和各项承诺,不擅自变更或者解除;
(四)严格按照有关规定履行信息披露义务;
(五)不得以任何方式违法违规占用公司资金;
(六)不得强令、指使或者要求上市公司及相关人员违法违规提供担保;
(七)不得利用公司未公开重大信息谋取利益,不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大信息,不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为;
(八)不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益;
(九)保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不得以任何方式影响公司的独立性;
(十)本所认为应当履行的其他职责。
控股股东、实际控制人应当明确承诺,如存在控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的,在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份,但转让所持有、控制的公司股份所得资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。
4.5.3 上市公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务,并保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。控股股东、实际控制人收到公司问询的,应当及时了解情况并回复,保证回复内容真实、准确和完整。
控股股东、实际控制人出现下列情形之一的,应当及时告知上市公司,并配合公司履行信息披露义务:
(一)持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;
(二)法院裁决禁止转让其所持股份,所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险;
(三)拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组;
(四)因经营状况恶化进入破产或者解散程序;
(五)出现与控股股东、实际控制人有关的传闻,对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响;
(六)受到刑事处罚,涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚,或者受到其他有权机关重大行政处罚;
(七)涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;
(八)涉嫌犯罪被采取强制措施;
(九)其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的,控股股东、实际控制人应当将其知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。
4.5.4 上市公司控股股东、实际控制人应当结合自身履约能力和资信情况,充分评估股票质押可能存在的风险,审慎开展股票质押特别是限售股票质押、高比例质押业务,维护公司控制权稳定。
4.5.5 上市公司控股股东、实际控制人应当依法依规行使股东权利、履行股东义务,不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份,规避相关义务和责任。
通过签署一致行动协议控制公司的,应当在协议中明确相关控制安排及解除机制。
公司应当根据股东持股比例、董事会成员构成及其推荐和提名主体、过往决策实际情况、股东之间的一致行动协议或者约定、表决权安排等情况,客观、审慎、真实地认定公司控制权的归属,无正当、合理理由不得认定为无控股股东、无实际控制人。
4.5.6 上市公司无控股股东、实际控制人的,公司第一大股东及其最终控制人应当比照控股股东、实际控制人,遵守本节的规定。 第六节 表决权差异安排
4.6.1 上市公司具有表决权差异安排的,应当充分、详细披露相关情况特别是风险、公司治理等信息,以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。
4.6.2 发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持三分之二以上的表决权通过。
发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的,不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排。
4.6.3 持有特别表决权股份的股东应当为对上市公司发展或者业务增长等作出重大贡献,并且在公司上市前及上市后持续担任公司董事的人员或者该等人员实际控制的持股主体。
持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份的10%以上。
4.6.4 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量。
每份特别表决权股份的表决权数量应当相同,且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍。
4.6.5 除公司章程规定的表决权差异外,普通股份与特别表决权股份具有的其他股东权利应当完全相同。
4.6.6 上市公司股票在本所上市后,除同比例配股、转增股本、分配股票股利情形外,不得在境内外发行特别表决权股份,不得提高特别表决权比例。
上市公司因股份回购等原因,可能导致特别表决权比例提高的,应当同时采取将相应数量特别表决权股份转换为普通股份等措施,保证特别表决权比例不高于原有水平。
本规则所称特别表决权比例,是指全部特别表决权股份的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。
4.6.7 上市公司应当保证普通表决权比例不低于10%;单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提议召开临时股东大会;单独或者合计持有公司3%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案。
本规则所称普通表决权比例,是指全部普通股份的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。
4.6.8 特别表决权股份不得在二级市场进行交易,但可以按照本所有关规定进行转让。
4.6.9 出现下列情形之一的,特别表决权股份应当按照1:1的比例转换为普通股份:
(一)持有特别表决权股份的股东不再符合本规则第4.6.3条规定的资格和最低持股要求,或者丧失相应履职能力、离任、死亡;
(二)实际持有特别表决权股份的股东失去对相关持股主体的实际控制;
(三)持有特别表决权股份的股东向他人转让所持有的特别表决权股份,或者将特别表决权股份的表决权委托他人行使;
(四)公司的控制权发生变更。
发生前款第(四)项情形的,上市公司已发行的全部特别表决权股份均应当转换为普通股份。
发生本条第一款情形的,特别表决权股份自相关情形发生时即转换为普通股份,相关股东应当立即通知上市公司,公司应当及时披露具体情形、发生时间、转换为普通股份的特别表决权股份数量、剩余特别表决权股份数量等情况。
4.6.10 上市公司股东对下列事项行使表决权时,每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同:
(一)修改公司章程;
(二)改变特别表决权股份享有的表决权数量;
(三)聘请或者解聘独立董事;
(四)聘请或者解聘监事;
(五)聘请或者解聘为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所;
(六)公司合并、分立、解散或者变更公司形式。
公司章程应当规定,股东大会应当对前款第(一)项、第(二)项、第(六)项事项作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。但根据第4.6.6条、第4.6.9条的规定,将相应数量特别表决权股份转换为普通股份的除外。
4.6.11 上市公司应当在股东大会通知中列明持有特别表决权股份的股东、所持特别表决权股份数量及对应的表决权数量、股东大会议案是否涉及第4.6.10条规定事项等情况。
4.6.12 上市公司表决权差异安排出现重大变化或者调整的,公司和相关信息披露义务人应当及时予以披露,包括但不限于股东所持有的特别表决权股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险。
公司具有表决权差异安排的,应当在定期报告中披露该等安排在报告期内的实施和变化情况,以及该等安排下保护投资者合法权益有关措施的实施情况。
4.6.13 上市公司具有表决权差异安排的,监事会应当在年度报告中,就下列事项出具专项意见:
(一)持有特别表决权股份的股东是否持续符合本规则第4.6.3条的要求;
(二)特别表决权股份是否出现本规则第4.6.9条规定的情形并及时转换为普通股份;
(三)特别表决权比例是否持续符合本规则的规定;
(四)持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形;
(五)公司及持有特别表决权股份的股东遵守本节其他规定的情况。
持续督导期内,保荐人应当对上市公司特别表决权事项履行持续督导义务,在年度保荐工作报告中对前款规定的事项发表意见,发现股东存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益情形时,应当及时督促相关股东改正,并向本所报告。
4.6.14 持有特别表决权股份的股东应当按照所适用的法律法规以及公司章程行使权利,不得滥用特别表决权,不得利用特别表决权损害投资者的合法权益。
出现前款情形,损害投资者合法权益的,本所可以要求公司或者持有特别表决权股份的股东予以改正。
4.6.15 上市公司或者持有特别表决权股份的股东应当按照本所及中国结算的有关规定,办理特别表决权股份登记和转换成普通股份登记事宜。
4.6.16 已在境外上市的红筹企业的表决权差异安排与本节规定存在差异的,可以按照公司注册地公司法等法律法规、境外上市地相关规则和公司章程的规定执行。公司应当详细说明差异情况和原因,以及依法落实保护投资者合法权益要求的对应措施。 第五章 定期报告
第一节 业绩预告和业绩快报
5.1.1 上市公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的,应当在会计年度结束后1个月内进行预告:
(一)净利润为负值;
(二)净利润实现扭亏为盈;
(三)实现盈利,且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;
(四)扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值,且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元;
(五)期末净资产为负值;
(六)本所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第(一)项至第(三)项情形之一的,应当在半年度结束后15日内进行预告。
5.1.2 上市公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上,但存在下列情形之一的,可以免于按照本规则第5.1.1条第一款第(三)项的规定披露相应业绩预告:
(一)上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元;
(二)上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03元。
5.1.3 上市公司因本规则第9.3.2条规定的情形,其股票已被实施退市风险警示的,应当于会计年度结束后1个月内预告全年营业收入、扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产。
5.1.4 上市公司应当合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告,公告内容应当包括盈亏金额或者区间、业绩变动范围、经营业绩或者财务状况发生重大变动的主要原因等。
如存在不确定因素可能影响业绩预告准确性的,公司应当在业绩预告中披露不确定因素的具体情况及其影响程度。
5.1.5 上市公司披露业绩预告后,如预计本期经营业绩或者财务状况与已披露的业绩预告存在下列重大差异情形之一的,应当及时披露业绩预告更正公告,说明具体差异及造成差异的原因:
(一)因本规则第5.1.1条第一款第(一)项至第(三)项情形披露业绩预告的,最新预计的净利润与已披露的业绩预告发生方向性变化的,或者较原预计金额或者范围差异较大;
(二)因本规则第5.1.1条第一款第(四)项、第(五)项情形披露业绩预告的,最新预计不触及第5.1.1条第一款第(四)项、第(五)项的情形;
(三)因本规则第5.1.3条情形披露业绩预告的,最新预计的相关财务指标与已披露的业绩预告发生方向性变化的,或者较原预计金额或者范围差异较大;
(四)本所规定的其他情形。
5.1.6 上市公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形之一的,公司应当及时披露业绩快报:
(一)在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据,预计无法保密的;
(二)在定期报告披露前出现业绩泄露,或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的;
(三)拟披露第一季度业绩,但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第(三)项情形的,公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。
5.1.7 上市公司披露业绩快报的,业绩快报应当包括公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
5.1.8 上市公司披露业绩快报后,如预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报数据和指标差异幅度达到20%以上,或者最新预计的报告期净利润、扣除非经常性损益后的净利润或者期末净资产与已披露的业绩快报发生方向性变化的,应当及时披露业绩快报更正公告,说明具体差异及造成差异的原因。
5.1.9 上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的,董事会应当在盈利预测更正公告中说明更正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎,以及会计师事务所关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明。
5.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况和财务信息,并和会计师事务所进行必要的沟通,审慎判断是否应当披露业绩预告。
公司及其董事、监事和高级管理人员应当对业绩预告及更正公告、业绩快报及更正公告、盈利预测及更正公告披露的准确性负责,确保披露情况与公司实际情况不存在重大差异。 第二节 年度报告、半年度报告和季度报告
5.2.1 上市公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
公司应当在法律法规以及本所规定的期限内,按照中国证监会及本所的有关规定编制并披露定期报告。
5.2.2 上市公司应当在每个会计年度结束后4个月内披露年度报告,应当在每个会计年度的上半年结束后2个月内披露半年度报告,应当在每个会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的,应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
5.2.3 上市公司应当向本所预约定期报告的披露时间,本所根据均衡披露原则统筹安排。
公司应当按照预约时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披露时间的,应当至少提前5个交易日向本所提出申请,说明变更的理由和变更后的披露时间,本所视情形决定是否予以调整。本所原则上只接受一次变更申请。
公司未在前述规定期限内提出定期报告披露预约时间变更申请的,应当及时公告定期报告披露时间变更,说明变更理由,并明确变更后的披露时间。
5.2.4 上市公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。半数以上的董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的,视为未审议通过。
定期报告未经董事会审议、审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的,公司应当披露相关情况,说明无法形成董事会决议的原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。
5.2.5 上市公司董事会应当按照中国证监会和本所关于定期报告的相关规定,组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案并提交董事会审议。
5.2.6 上市公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、本所相关规定的要求,定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见,应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、本所相关规定的要求,定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
公司董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,公司应当披露。公司不予披露的,董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
公司董事、监事和高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体,与定期报告披露内容具有相关性。公司董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见,应当遵循审慎原则,其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
5.2.7 上市公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计,但有下列情形之一的,应当经过审计:
(一)拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补亏损;
(二)中国证监会或者本所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会或者本所另有规定的除外。
5.2.8 上市公司应当在董事会审议通过定期报告后,及时向本所报送并提交下列文件:
(一)年度报告全文及其摘要、半年度报告全文及其摘要或者季度报告;
(二)审计报告(如适用);
(三)董事会和监事会决议;
(四)董事、监事和高级管理人员书面确认意见;
(五)按照本所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件;
(六)本所要求的其他文件。
5.2.9 上市公司财务会计报告被出具非标准审计意见的,应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号--非标准审计意见及其涉及事项的处理》(以下简称第14号编报规则)的规定,在报送定期报告的同时,向本所提交下列文件并披露:
(一)董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的专项说明,审议此专项说明的董事会决议和决议所依据的材料;
(二)独立董事对审计意见涉及事项所发表的意见;
(三)监事会对董事会专项说明的意见和相关决议;
(四)负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第14号编报规则要求的专项说明;
(五)中国证监会和本所要求的其他文件。
5.2.10 上市公司出现本规则第5.2.9条所述非标准审计意见涉及事项如属于明显违反会计准则及相关信息披露规范规定的,应当对有关事项进行纠正,并及时披露经纠正的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关材料。
公司未及时披露、采取措施消除相关事项及其影响的,本所将对其采取监管措施或者予以纪律处分,或者报中国证监会调查处理。
5.2.11 上市公司应当认真对待本所对其定期报告的事后审查意见,按期回复本所的问询,并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的,公司应当在履行相应程序后及时公告。
5.2.12 上市公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载被责令改正,或者董事会决定进行更正的,应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后及时披露,涉及财务信息的按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号--财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
5.2.13 发行可转换公司债券的上市公司,其年度报告和半年度报告还应当包括以下内容:
(一)转股价格历次调整、修正的情况,经调整、修正后的最新转股价格;
(二)可转换公司债券发行后累计转股的情况;
(三)前10名可转换公司债券持有人的名单和持有量;
(四)担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况;(如适用)
(五)公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度偿债的现金安排;
(六)中国证监会和本所规定的其他内容。
5.2.14 上市公司未在规定期限内披露定期报告,或者因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的,公司股票及其衍生品种按照本规则第八章的有关规定进行停牌与复牌。 第三节 利润分配和资本公积金转增股本
5.3.1 上市公司应当积极回报股东,综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,科学、审慎决策,合理确定利润分配政策。
公司应当按照《公司法》和公司章程的规定弥补亏损(如有),提取法定公积金、任意公积金,确定股本基数、分配比例、分配总额及资金来源。
公司派发股票股利、资本公积转增股本的,应当遵守法律法规、《企业会计准则》、本所相关规定及公司章程等,其股份送转比例应当与业绩增长相匹配。
公司派发现金红利同时派发股票股利的,应当结合公司发展阶段、成长性、每股净资产的摊薄和重大资金支出安排等因素,说明派发现金红利在本次利润分配中所占比例及其合理性。
5.3.2 上市公司制定利润分配方案时,应当以母公司报表中可供分配利润为依据。
5.3.3 上市公司在报告期结束后,至利润分配、资本公积金转增股本方案公布前股本总额发生变动的,应当以最新股本总额作为分配或者转增的股本基数。
公司董事会在审议利润分配、资本公积金转增股本方案时,应当明确在股本总额发生变动时的方案调整原则。
5.3.4 拟发行证券的公司存在利润分配、资本公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行。相关方案实施前,主承销商不得承销公司发行的证券。
5.3.5 上市公司应当在董事会审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后,及时披露方案的具体内容,并说明该等方案是否符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划等。
5.3.6 上市公司应当于实施方案的股权登记日前3至5个交易日内披露方案实施公告。
5.3.7 方案实施公告应当包括以下内容:
(一)通过方案的股东大会届次和日期;
(二)派发现金股利、股票股利、资本公积金转增股本的比例(以每10股表述)、股本基数(按实施前实际股本计算)以及是否含税和扣税情况等;
(三)股权登记日、除权(息)日、新增股份上市日;
(四)方案实施办法;
(五)股本变动结构表(按变动前总股本、本次派发股票股利数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示);
(六)派发股票股利、资本公积金转增股本后,需要调整的衍生品种行权(转股)价、行权(转股)比例、承诺的最低减持价情况等(如适用);
(七)派发股票股利、资本公积金转增股本后,按新股本摊薄计算的上年度每股收益或者本年半年度每股收益;
(八)中国证监会和本所要求的其他内容。
5.3.8 上市公司应当在股东大会审议通过方案后2个月内,完成利润分配及公积金转增股本事宜。 第六章 应当披露的交易
第一节 重大交易
6.1.1 本节所称重大交易,包括除上市公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项:
(一)购买或者出售资产;
(二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等);
(三)提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等);
(四)提供担保(含对控股子公司担保等);
(五)租入或者租出资产;
(六)委托或者受托管理资产和业务;
(七)赠与或者受赠资产;
(八)债权、债务重组;
(九)签订许可使用协议;
(十)转让或者受让研发项目;
(十一)放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权等);
(十二)本所认定的其他交易。
6.1.2 除本规则第6.1.9条、第6.1.10条规定以外,上市公司发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以高者为准)占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上;
(二)交易标的(如股权)涉及的资产净额(同时存在账面值和评估值的,以高者为准)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
(三)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
(四)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元;
(五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且绝对金额超过1000万元;
(六)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
6.1.3 除本规则第6.1.9条、第6.1.10条规定以外,上市公司发生的交易达到下列标准之一的,上市公司除应当及时披露外,还应当提交股东大会审议:
(一)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以高者为准)占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上;
(二)交易标的(如股权)涉及的资产净额(同时存在账面值和评估值的,以高者为准)占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
(三)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
(四)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元;
(五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
(六)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元。
上述指标涉及的数据如为负值,取绝对值计算。
6.1.4 上市公司发生下列情形之一交易的,可以免于按照本规则第6.1.3条的规定提交股东大会审议,但仍应当按照规定履行信息披露义务:
(一)公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附有任何义务的交易;
(二)公司发生的交易仅达到本规则第6.1.3条第一款第(四)项或者第(六)项标准,且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05元的。
6.1.5 上市公司购买或者出售股权的,应当按照上市公司所持标的公司股权变动比例计算相关财务指标适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
交易将导致上市公司合并报表范围发生变更的,应当将该股权所对应的标的公司的相关财务指标作为计算基础,适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
因租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务等,导致上市公司合并报表范围发生变更的,参照适用前款规定。
6.1.6 上市公司发生交易达到本规则第6.1.3条规定标准,交易标的为公司股权的,应当披露标的资产经会计师事务所审计的最近一年又一期财务会计报告。会计师事务所发表的审计意见应当为标准无保留意见,审计截止日距审议相关交易事项的股东大会召开日不得超过6个月。
公司发生交易达到本规则第6.1.3条规定标准,交易标的为公司股权以外的其他资产的,应当披露标的资产由资产评估机构出具的评估报告。评估基准日距审议相关交易事项的股东大会召开日不得超过一年。
中国证监会、本所根据审慎原则要求,公司依据其章程或者其他法律法规等规定,以及公司自愿提交股东大会审议的交易事项,应当适用前两款规定。
6.1.7 上市公司发生交易达到本规则第6.1.2条规定的标准,交易对方以非现金资产作为交易对价或者抵偿上市公司债务的,上市公司应当参照本规则第6.1.6条的规定披露涉及资产的审计报告或者评估报告。
6.1.8 上市公司购买或出售交易标的少数股权,因上市公司在交易前后均无法对交易标的形成控制、共同控制或重大影响等客观原因,导致确实无法对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计的,可以在披露相关情况后免于按照本规则第6.1.6条的规定披露审计报告,中国证监会或本所另有规定的除外。
6.1.9 上市公司发生“财务资助”交易事项,除应当经全体董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过,并及时披露。
财务资助事项属于下列情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议:
(一)单笔财务资助金额超过上市公司最近一期经审计净资产的10%;
(二)被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%;
(三)最近12个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产的10%;
(四)本所或者公司章程规定的其他情形。
资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司,且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人的,可以免于适用前两款规定。
6.1.10 上市公司发生“提供担保”交易事项,除应当经全体董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过,并及时披露。
担保事项属于下列情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议:
(一)单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%的担保;
(二)上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额,超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;
(三)上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额,超过上市公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保;
(四)按照担保金额连续12个月内累计计算原则,超过上市公司最近一期经审计总资产30%的担保;
(五)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;
(六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;
(七)本所或者公司章程规定的其他担保。
上市公司股东大会审议前款第(四)项担保时,应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
6.1.11 对于达到披露标准的担保,如果被担保人于债务到期后15个交易日内未履行还款义务,或者被担保人出现破产、清算或者其他严重影响其还款能力的情形,上市公司应当及时披露。
6.1.12 上市公司进行委托理财,因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的,可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计,以额度计算占净资产的比例,适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
相关额度的使用期限不应超过12个月,期限内任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不应超过投资额度。
6.1.13 上市公司租入或租出资产的,应当以约定的全部租赁费用或者租赁收入适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
6.1.14 上市公司直接或者间接放弃对控股子公司或者控制的其他主体的优先购买或者认缴出资等权利,导致合并报表范围发生变更的,应当以放弃金额与该主体的相关财务指标,适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
上市公司放弃权利未导致上市公司合并报表范围发生变更,但相比于未放弃权利,所拥有该主体权益的比例下降的,应当以放弃金额与按权益变动比例计算的相关财务指标,适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
上市公司部分放弃权利的,还应当以前两款规定的金额和指标与实际受让或者出资金额,适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
6.1.15 上市公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时,应当对相同交易类别下标的相关的各项交易,按照连续12个月内累计计算的原则,分别适用第6.1.2条、第6.1.3条的规定。已经按照第6.1.2条、6.1.3条履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
除前款规定外,公司发生“购买或者出售资产”交易,不论交易标的是否相关,若所涉及的资产总额或者成交金额在连续12个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的,除应当披露并参照第6.1.6条进行审计或者评估外,还应当提交股东大会审议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
6.1.16 上市公司发生的交易按照本节的规定适用连续12个月累计计算原则时,达到本节规定的披露标准的,可以仅将本次交易事项按照本所相关要求披露,并在公告中说明前期累计未达到披露标准的交易事项;达到本节规定的应当提交股东大会审议标准的,可以仅将本次交易事项提交股东大会审议,并在公告中说明前期未履行股东大会审议程序的交易事项。
公司已按照本规则第6.1.2条、第6.1.3条规定履行相关义务的,不再纳入对应的累计计算范围。公司已披露但未履行股东大会审议程序的交易事项,仍应当纳入相应累计计算范围以确定应当履行的审议程序。
6.1.17 上市公司发生交易,相关安排涉及未来可能支付或者收取对价等有条件确定金额的,应当以可能支付或收取的最高金额作为成交金额,适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
6.1.18 上市公司分期实施本规则第6.1.1条规定的交易的,应当以协议约定的全部金额为标准适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
6.1.19 上市公司与同一交易方同时发生本规则第6.1.1条第(二)项至第(四)项以外各项中方向相反的两个相关交易时,应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定。
6.1.20 上市公司发生交易,在期限届满后与原交易对方续签合约、进行展期的,应当按照本节的规定重新履行审议程序和披露义务。
6.1.21 上市公司应当根据交易类型,按照本所相关规定披露交易的相关信息,包括交易对方、交易标的、交易协议的主要内容、交易定价及依据、有关部门审批文件(如有)、中介机构意见(如适用)等。
6.1.22 上市公司与其合并报表范围内的控股子公司、控制的其他主体发生的或者上述控股子公司、控制的其他主体之间发生的交易,可以免于按照本章规定披露和履行相应程序,中国证监会或者本所另有规定的除外。 第二节 日常交易
6.2.1 本节所称“日常交易”,是指上市公司发生与日常经营相关的以下类型的交易:
(一)购买原材料、燃料和动力;
(二)接受劳务;
(三)出售产品、商品;
(四)提供劳务;
(五)工程承包;
(六)与日常经营相关的其他交易。
资产置换中涉及前款交易的,适用本章第一节的规定。
6.2.2 上市公司签署日常交易相关合同,达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)涉及本规则第6.2.1条第一款第(一)项、第(二)项事项的,合同金额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上,且绝对金额超过5亿元;
(二)涉及本规则第6.2.1条第一款第(三)项至(五)项事项的,合同金额占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上,且绝对金额超过5亿元;
(三)公司或者本所认为可能对上市公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。
6.2.3 上市公司与他人共同承接建设工程项目,公司作为总承包人的,应当以承接项目的全部合同金额适用本规则第6.2.2条的规定;作为非总承包人的,应当以公司实际承担的合同金额适用本规则第6.2.2条的规定。
6.2.4 上市公司参加工程承包、商品采购等项目的投标,合同金额达到本规则第6.2.2条规定标准的,在已进入公示期但尚未取得中标通知书或者相关证明文件时,应当及时发布提示性公告,并按照本所相关规定披露中标公示的主要内容。
公示期结束后取得中标通知书的,公司应当及时按照本所相关规定披露项目中标有关情况。预计无法取得中标通知书的,公司应当及时披露进展情况并充分提示风险。
6.2.5 上市公司应当按照本所相关规定披露日常交易的相关信息,包括交易各方、合同主要内容、合同履行对公司的影响、合同的审议程序、有关部门审批文件(如有)、风险提示等。 第三节 关联交易
6.3.1 上市公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性,保持公司的独立性,不得利用关联交易调节财务指标,损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
6.3.2 上市公司的关联交易,是指上市公司、控股子公司及控制的其他主体与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项,包括:
(一)本规则第6.1.1条规定的交易事项;
(二)购买原材料、燃料、动力;
(三)销售产品、商品;
(四)提供或者接受劳务;
(五)委托或者受托销售;
(六)存贷款业务;
(七)与关联人共同投资;
(八)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
6.3.3 上市公司的关联人包括关联法人(或者其他组织)和关联自然人。
具有以下情形之一的法人(或者其他组织),为上市公司的关联法人(或者其他组织):
(一)直接或者间接控制上市公司的法人(或者其他组织);
(二)由前项所述法人(或者其他组织)直接或者间接控制的除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人(或者其他组织);
(三)关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事(不含同为双方的独立董事)、高级管理人员的,除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人(或者其他组织);
(四)持有上市公司5%以上股份的法人(或者其他组织)及其一致行动人;
具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:
(一)直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人;
(二)上市公司董事、监事和高级管理人员;
(三)直接或者间接地控制上市公司的法人(或者其他组织)的董事、监事和高级管理人员;
(四)本款第(一)项、第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员。
在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内,存在本条第二款、第三款所述情形之一的法人(或者其他组织)、自然人,为上市公司的关联人。
中国证监会、本所或者上市公司可以根据实质重于形式的原则,认定其他与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人(或者其他组织)或者自然人为上市公司的关联人。
6.3.4 上市公司与本规则第6.3.3条第二款第(二)项所列法人(或者其他组织)受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的,不因此构成关联关系,但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除外。
6.3.5 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明,由公司做好登记管理工作。
6.3.6 除本规则第6.3.11条的规定外,上市公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)与关联自然人发生的交易金额(包括承担的债务和费用)在30万元以上的交易;
(二)与关联法人(或者其他组织)发生的交易金额(包括承担的债务和费用)在300万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易。
6.3.7 除本规则第6.3.11条的规定外,上市公司与关联人发生的交易金额(包括承担的债务和费用)在3000万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的,应当按照本规则第6.1.6条的规定披露审计报告或者评估报告,并将该交易提交股东大会审议。
本规则第6.3.17条规定的日常关联交易可以不进行审计或者评估。
上市公司与关联人共同出资设立公司,上市公司出资额达到本条第一款规定的标准,如果所有出资方均全部以现金出资,且按照出资额比例确定各方在所设立公司的股权比例的,可以豁免适用提交股东大会审议的规定。
公司关联交易事项未达到本条第一款规定的标准,但中国证监会、本所根据审慎原则要求,或者公司按照其章程或者其他规定,以及自愿提交股东大会审议的,应当按照第一款规定履行审议程序和披露义务,并适用有关审计或者评估的要求。
6.3.8 上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足3人的,公司应当将交易提交股东大会审议。
前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事:
(一)为交易对方;
(二)拥有交易对方直接或者间接控制权的;
(三)在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职;
(四)为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员;
(五)为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员;
(六)中国证监会、本所或者上市公司基于实质重于形式原则认定的其独立商业判断可能受到影响的董事。
6.3.9 上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,也不得代理其他股东行使表决权。
前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东:
(一)为交易对方;
(二)拥有交易对方直接或者间接控制权的;
(三)被交易对方直接或者间接控制;
(四)与交易对方受同一法人或者其他组织或者自然人直接或者间接控制;
(五)在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职;
(六)为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员;
(七)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东;
(八)中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司利益对其倾斜的股东。
6.3.10 上市公司不得为本规则第6.3.3条规定的关联人提供财务资助,但向非由上市公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务资助,且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。
公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的,除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过,并提交股东大会审议。
6.3.11 上市公司为关联人提供担保的,除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议,并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的,控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人,在实施该交易或者关联交易的同时,应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。
董事会或者股东大会未审议通过前款规定的关联担保事项的,交易各方应当采取提前终止担保等有效措施。
6.3.12 上市公司与关联人共同出资设立公司,应当以上市公司的出资额作为交易金额,适用本规则第6.3.6条、第6.3.7条的规定。
6.3.13 上市公司因放弃权利导致与其关联人发生关联交易的,应当按照本规则第6.1.14条的标准,适用本规则第6.3.6条、第6.3.7条的规定。
6.3.14 上市公司与关联人发生交易的相关安排涉及未来可能支付或者收取对价等有条件确定金额的,以预计的最高金额为成交金额,适用本规则第6.3.6条、第6.3.7条的规定。
6.3.15 上市公司在连续12个月内发生的以下关联交易,应当按照累计计算的原则,分别适用本规则第6.3.6条、第6.3.7条的规定:
(一)与同一关联人进行的交易;
(二)与不同关联人进行的相同交易类别下标的相关的交易。
上述同一关联人,包括与该关联人受同一主体控制,或者相互存在股权控制关系的其他关联人。
根据本条规定连续12个月累计计算达到本节规定的披露标准或者股东大会审议标准的,参照适用本规则第6.1.16条的规定。
6.3.16 上市公司与关联人之间进行委托理财的,如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的,可以对投资范围、投资额度及期限等进行合理预计,以额度作为计算标准,适用本规则第6.3.6条、第6.3.7条的规定。
相关额度的使用期限不应超过12个月,期限内任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不应超过投资额度。
6.3.17 上市公司与关联人发生本规则第6.3.2条第(二)项至第(六)项所列日常关联交易时,按照下述规定履行审议程序并披露:
(一)已经股东大会或者董事会审议通过且正在执行的日常关联交易协议,如果执行过程中主要条款未发生重大变化的,公司应当在年度报告和半年度报告中按要求披露各协议的实际履行情况,并说明是否符合协议的规定;如果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的,公司应当将新修订或者续签的日常关联交易协议,根据协议涉及的总交易金额提交董事会或者股东大会审议,协议没有具体总交易金额的,应当提交股东大会审议;
(二)首次发生的日常关联交易,公司应当根据协议涉及的总交易金额,履行审议程序并及时披露;协议没有具体总交易金额的,应当提交股东大会审议;如果协议在履行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的,按照本款前述规定处理;
(三)公司可以按类别合理预计当年度日常关联交易金额,履行审议程序并披露;实际执行超出预计金额的,应当按照超出金额重新履行审议程序并披露;
(四)公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易的实际履行情况;
(五)公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过3年的,应当每3年根据本章的规定重新履行相关审议程序和披露义务。
6.3.18 上市公司与关联人发生的下列交易,可以免于按照关联交易的方式审议和披露:
(一)上市公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易,包括受赠现金资产、获得债务减免、无偿接受担保和财务资助等;
(二)关联人向上市公司提供资金,利率水平不高于贷款市场报价利率,且上市公司无需提供担保;
(三)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
(四)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
(五)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;
(六)一方参与另一方公开招标、拍卖等,但是招标、拍卖等难以形成公允价格的除外;
(七)上市公司按与非关联人同等交易条件,向本规则第6.3.3条第三款第(二)项至第(四)项规定的关联自然人提供产品和服务;
(八)关联交易定价为国家规定;
(九)本所认定的其他交易。
6.3.19 上市公司应当根据关联交易事项的类型,按照本所相关规定披露关联交易的有关内容,包括交易对方、交易标的、交易各方的关联关系说明和关联人基本情况、交易协议的主要内容、交易定价及依据、有关部门审批文件(如有)、中介机构意见(如适用)。
6.3.20 上市公司与关联人进行交易时涉及的相关义务、披露和审议标准,本节没有规定的,适用本章第一节的规定。 第七章 应当披露的其他重大事项
第一节 股票交易异常波动和传闻澄清
7.1.1 上市公司股票交易出现本所业务规则规定或者本所认定的异常波动的,本所可以根据异常波动程度和监管需要,采取下列措施:
(一)要求上市公司披露股票交易异常波动公告;
(二)要求上市公司停牌核查并披露核查公告;
(三)向市场提示异常波动股票投资风险;
(四)本所认为必要的其他措施。
7.1.2 上市公司股票交易根据相关规定被认定为异常波动的,公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
7.1.3 上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容:
(一)股票交易异常波动情况的说明;
(二)董事会对重要问题的关注、核实情况说明;
(三)向控股股东、实际控制人等的函询情况;
(四)是否存在应当披露而未披露信息的声明;
(五)本所要求的其他内容。
7.1.4 上市公司股票交易出现本所业务规则规定的严重异常波动的,应当于次一交易日披露核查公告;无法披露的,应当申请其股票及其衍生品种自次一交易日起停牌核查。公司股票及其衍生品种应当自披露核查公告之日起复牌。
7.1.5 上市公司出现股票交易严重异常波动,公司或者相关信息披露义务人应当核查下列事项:
(一)是否存在导致股价严重异常波动的未披露事项;
(二)股价是否严重偏离同行业上市公司合理估值;
(三)是否存在重大风险事项;
(四)其他可能导致股价严重异常波动的事项。
公司应当在核查公告中充分提示公司股价严重异常波动的交易风险。
保荐人及其保荐代表人应当督促公司按照本节规定及时进行核查,履行相应信息披露义务。
7.1.6 上市公司股票交易出现严重异常波动,经公司核查后无应披露而未披露的重大事项,也无法对异常波动原因作出合理解释的,本所可以向市场公告,提示股票交易风险,并视情况实施停牌。
7.1.7 传闻可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当及时核实相关情况,并按照法律法规、本所相关规定披露情况说明公告或者澄清公告。
7.1.8 上市公司披露的澄清公告应当包括以下内容:
(一)传闻内容及其来源;
(二)传闻所涉及事项的真实情况;
(三)相关风险提示(如适用);
(四)本所要求的其他内容。 第二节 可转换公司债券涉及的重大事项
7.2.1 发生以下可能对可转换公司债券交易或者转让价格产生较大影响的重大事项之一时,上市公司应当及时披露:
(一)《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事项;
(二)因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格修正条款修正转股价格;
(三)向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于3000万元;
(四)公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息;
(五)可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况;
(六)资信评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级并已出具信用评级结果;
(七)中国证监会和本所规定的其他情形。
7.2.2 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3至5个交易日内披露付息公告;在可转换公司债券期满前3至5个交易日内披露本息兑付公告。
7.2.3 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日披露实施转股的公告。
7.2.4 上市公司应当持续关注可转换公司债券约定的赎回条件是否满足,预计可能满足赎回条件的,应当在预计赎回条件满足的5个交易日前披露提示性公告,向市场充分提示风险。
公司应当在满足可转换公司债券赎回条件的当日决定是否赎回并于次一交易日披露。如决定行使赎回权的,公司应当在满足赎回条件后每5个交易日至少披露1次赎回提示性公告,并在赎回期结束后公告赎回结果及其影响;如决定不行使赎回权的,公司应当充分说明不赎回的具体原因。
7.2.5 上市公司应当在满足可转换公司债券回售条件的次一交易日披露回售公告,并在满足回售条件后每5个交易日至少披露1次回售提示性公告。回售期结束后,公司应当公告回售结果及其影响。
变更可转换公司债券募集资金用途的,公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售提示性公告至少发布3次。其中,在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布1次,余下1次回售提示性公告的发布时间视需要而定。
7.2.6 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布3次提示性公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的3个交易日停止交易或者转让的事项。
公司出现可转换公司债券按规定须停止交易或者转让的其他情形时,应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易或者转让的公告。
7.2.7 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时,应当向本所申请暂停可转换公司债券的转股:
(一)修正或者调整转股价格;
(二)实施利润分配或者资本公积金转增股本方案;
(三)中国证监会和本所规定应当暂停转股的其他事项。
7.2.8 可转换公司债券出现下列情形之一的,应当停止交易或者转让:
(一)向不特定对象发行的可转换公司债券流通面值总额少于3000万元,且上市公司发布相关公告3个交易日后。公司行使赎回权期间发生前述情形的,可转换公司债券不停止交易;
(二)转换期结束之前的第3个交易日起;
(三)中国证监会和本所规定的其他情况。 第三节 合并、分立、分拆
7.3.1 上市公司实施合并、分立、分拆上市的,应当遵守法律法规、本所相关规定,履行相应的审议程序和信息披露义务。
公司按照前款规定召开股东大会审议相关议案的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。分拆上市的,还应当经出席会议的除公司董事、监事和高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
7.3.2 合并完成后,公司应当办理股份变更登记,按照本规则第三章规定向本所申请合并后的公司股票及其衍生品种上市。被合并上市公司按照本规则第九章规定终止其股票及其衍生品种的上市。
7.3.3 上市公司所属子公司拟首次公开发行股票并上市的,上市公司董事会应当就所属子公司本次股票发行的具体方案作出决议,并提请股东大会审议。
所属子公司拟重组上市的,上市公司董事会应当就本次重组上市的具体方案作出决议,并提请股东大会审议。
7.3.4 上市公司分拆所属子公司上市的,应当在首次披露分拆相关公告后,及时公告本次分拆上市进展情况。 第四节 重大诉讼和仲裁
7.4.1 上市公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露:
(一)涉案金额超过1000万元,并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上;
(二)涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼;
(三)证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司也应当及时披露。
7.4.2 上市公司连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到第7.4.1条第一款第(一)项所述标准的,适用该条规定。
已经按照第7.4.1条规定履行披露义务的,不再纳入累计计算范围。
7.4.3 上市公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括以下内容:
(一)案件受理情况和基本案情;
(二)案件对公司本期利润或者期后利润的影响;
(三)公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项;
(四)本所要求的其他内容。
7.4.4 上市公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响,包括但不限于诉讼案件的一审和二审裁判结果、仲裁案件的裁决结果以及裁判、裁决执行情况、对公司的影响等。 第五节 破产事项
7.5.1 上市公司发生重整、和解、清算等破产事项(以下统称破产事项)的,应当按照法律法规、本所相关规定履行相应审议程序和信息披露义务。
公司实施预重整等事项的,参照本节规定履行信息披露义务。
7.5.2 上市公司控股股东、第一大股东、对上市公司经营具有重要影响的子公司或者参股公司发生破产事项,可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,应当参照本节规定及时履行信息披露义务。
7.5.3 上市公司出现本规则第九章规定的退市风险警示或者终止上市情形的,应当按照本所相关规定履行信息披露和申请停复牌等义务。
7.5.4 上市公司应当在董事会作出向法院申请重整、和解或者破产清算的决定时,或者知悉债权人向法院申请公司重整或者破产清算时,及时披露申请情况以及对公司的影响,并充分提示风险。
在法院裁定是否受理破产事项之前,公司应当每月披露进展情况。
7.5.5 法院受理重整、和解或者破产清算申请的,上市公司应当及时披露法院裁定的主要内容、指定管理人的基本情况,并明确公司进入破产程序后信息披露事务的责任人情况。
7.5.6 重整计划涉及引入重整投资人的,上市公司应当及时披露重整投资人的产生机制、基本情况以及投资协议的主要内容等事项。
重整投资人拟取得上市公司股份的,还应当充分披露取得股份的对价、定价依据及其公允性、股份锁定安排等相关事项。
7.5.7 上市公司或者管理人应当及时披露债权人会议通知、会议议案的主要内容。在债权人会议审议通过重整计划或者和解协议后,及时披露重整计划、和解协议的全文。
重整计划涉及财产变价方案及经营方案,达到本规则规定披露标准的,公司或者管理人应当就相关方案单独履行信息披露义务,详细说明方案的具体情况。
7.5.8 重整计划草案涉及出资人权益调整等与股东权利密切相关的重大事项时,应当设出资人组对相关事项进行表决。
出资人组对出资人权益调整相关事项作出决议,必须经出席会议的出资人所持表决权三分之二以上通过。
出资人组会议的召开程序应当参照适用中国证监会及本所关于召开股东大会的相关规定,上市公司或者管理人应当提供网络投票方式,为出资人行使表决权提供便利,但法院另有要求的除外。
7.5.9 上市公司或者管理人应当在发出出资人组会议通知时单独披露出资人权益调整方案并充分说明出资人权益调整的必要性、范围、内容、除权(息)处理原则、是否有利于保护上市公司及中小投资者权益等事项。
出资人组会议召开后,公司应当及时披露表决结果和律师事务所出具的法律意见书。
7.5.10 法院裁定批准重整计划、和解协议的,上市公司或者管理人应当及时公告裁定内容,并披露重整计划、和解协议全文。如重整计划、和解协议与前次披露内容存在差异,应当说明差异内容及原因。
重整计划或者和解协议未获批准的,公司或者管理人应当及时公告裁定内容及未获批准的原因,并充分提示因被法院宣告破产公司股票及其衍生品种可能被终止上市的风险。
7.5.11 上市公司在重整计划、和解协议执行期间应当及时披露进展情况。重整计划、和解协议执行完毕后,公司应当及时披露相关情况及对公司的主要影响、管理人监督报告和法院裁定内容。
公司不能执行或者不执行重整计划、和解协议的,应当及时披露具体原因、责任归属、后续安排等相关情况,并充分提示因被法院宣告破产公司股票及其衍生品种可能被终止上市的风险。
7.5.12 上市公司采取管理人管理运作模式的,管理人及其成员应当按照《证券法》以及最高人民法院、中国证监会和本所的相关规定,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,并确保对公司所有债权人和股东公平地披露信息。
公司披露的定期报告应当由管理人的成员签署书面确认意见,公司披露的临时报告应当由管理人发布并加盖管理人公章。
7.5.13 上市公司采取管理人监督运作模式的,公司及其董事、监事和高级管理人员应当继续按照本所相关规定履行信息披露义务。
管理人应当及时将涉及信息披露的所有事项告知公司董事会,并督促公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责履行相关义务。
7.5.14 在破产事项中,股东、债权人、重整投资人等持有上市公司股份权益发生变动的,应当按照法律法规和本所相关规定履行信息披露义务。 第六节 会计政策、会计估计变更及资产减值
7.6.1 上市公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵营业收入、净利润、净资产等财务指标。
7.6.2 上市公司按照法律法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策的,会计政策变更公告日期最迟不得晚于会计政策变更生效当期的定期报告披露日期。
7.6.3 上市公司会计政策变更公告应当包含本次会计政策变更情况概述、会计政策变更对公司的影响、因会计政策变更对公司最近2年已披露的年度财务报告进行追溯调整导致已披露的报告年度出现盈亏性质改变的说明(如有)等。
公司自主变更会计政策的,除应当在董事会审议通过后及时按照前款规定披露外,还应当披露董事会、独立董事和监事会对会计政策变更是否符合相关规定的意见。需股东大会审议的,还应当披露会计师事务所出具的专项意见。
7.6.4 上市公司变更重要会计估计的,应当在变更生效当期的定期报告披露前将变更事项提交董事会审议,并在董事会审议通过后比照自主变更会计政策履行披露义务。
7.6.5 上市公司计提资产减值准备或者核销资产,对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例在10%以上且绝对金额超过100万元的,应当及时披露。 第七节 其他
7.7.1 上市公司因减少注册资本、实施股权激励或者员工持股计划、将股份用于转换上市公司发行的可转换公司债券以及为维护公司价值及股东权益所必需等而进行的回购,应当遵守中国证监会和本所相关规定。
7.7.2 上市公司实施股权激励、员工持股计划的,应当按照相关法律法规及本所相关规定,履行相应的审议程序和信息披露义务。
7.7.3 上市公司应当建立完善的募集资金管理制度,按照法律法规、本所相关规定以及招股说明书、其他募集发行文件等所列用途使用募集资金,并履行相应的审议程序和信息披露义务。
7.7.4 上市公司和第三方办理现金选择权业务的,应当遵守法律法规和本所、中国结算的相关规定和公司章程的规定,确保相关股东顺利行使现金选择权。
第三方办理现金选择权业务的,应当授权公司代为向本所申请。
7.7.5 上市公司及相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项,按照中国证监会和本所相关规定履行承诺义务。
公司应当将公司及相关信息披露义务人承诺事项从相关信息披露文件中单独摘出,逐项在本所网站上予以公开。承诺事项发生变化的,公司应当在本所网站及时予以更新。
公司未履行承诺的,应当及时披露未履行承诺的原因以及相关人员可能承担的法律责任;相关信息披露义务人未履行承诺的,公司应当主动询问相关信息披露义务人,并及时披露未履行承诺的原因,以及董事会拟采取的措施。
公司应当在定期报告中披露承诺事项的履行进展。
7.7.6 上市公司出现下列重大风险情形之一的,应当及时披露相关情况及对公司的影响:
(一)发生重大亏损或者遭受重大损失;
(二)发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(三)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任;
(四)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭;
(五)重大债权到期未获清偿,或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序;
(六)公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%;
(七)公司主要银行账户被冻结;
(八)主要或者全部业务陷入停顿;
(九)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
(十)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚,或者受到其他有权机关重大行政处罚;
(十一)公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;
(十二)公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他董事、监事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上,或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;
(十三)本所或者公司认定的其他重大风险情况。
7.7.7 上市公司出现本规则第7.7.6条第(九)项、第(十)项情形且可能触及重大违法强制退市情形的,公司应当在知悉被相关行政机关立案调查或者被人民检察院提起公诉时及时对外披露,并在其后的每月披露1次风险提示公告,说明相关情况进展,并就其股票可能被实施重大违法强制退市进行风险提示。本所或者公司董事会认为有必要的,可以增加风险提示公告的披露次数,并视情况对公司股票及其衍生品种的停牌与复牌作出相应安排。
7.7.8 上市公司出现下列情形之一的,应当及时披露:
(一)变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等。公司章程发生变更的,还应当将经股东大会审议通过的公司章程在本所网站上披露;
(二)经营方针和经营范围发生重大变化;
(三)依据中国证监会关于行业分类的相关规定,上市公司行业分类发生变更;
(四)董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案形成相关决议;
(五)公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收到相应的审核意见;
(六)生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化);
(七)订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响;
(八)公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动;
(九)法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份;
(十)任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等,或者出现被强制过户风险;
(十一)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生较大变化;公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;
(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益,可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响;
(十三)本所或者公司认定的其他情形。
7.7.9 上市公司根据经营及业务发展需要自主变更公司全称或者证券简称的,应当根据实际经营业务情况审慎对待,不得随意变更。
公司变更后的公司名称应当与公司主营业务相匹配,不得利用变更名称影响公司股票及其衍生品种价格、误导投资者,不得违反有关法律法规和本所相关规定。
公司的证券简称应当来源于公司全称,拟变更的证券简称不得与已有的证券简称相同或过度相似,不得使用与公司实际情况不符的区域性、行业性通用名词。
公司应当在披露董事会审议变更证券简称的公告时,向本所提出变更证券简称书面申请。本所在5个交易日内未提出异议的,公司可以办理实施证券简称变更。
公司办理实施证券简称变更的,应在变更日前3个交易日发布相应的变更实施公告。
7.7.10 上市公司应当按规定披露履行社会责任的情况。公司出现下列情形之一的,应当披露事件概况、发生原因、影响、应对措施或者解决方案:
(一)发生重大环境、生产及产品安全事故;
(二)收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或通知;
(三)不当使用科学技术或者违反科学伦理;
(四)其他不当履行社会责任的重大事故或者负面影响事项。
7.7.11 本节事项涉及具体金额的,应当参照适用本规则第6.1.2条、第6.1.3条的规定和本所其他规定。
持有上市公司5%以上股份的股东对本节事项的发生、进展产生较大影响的,应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。 第八章 停牌与复牌
8.1 上市公司发生本章规定的停牌、复牌事项,应当向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌。
本章未有明确规定的,公司可以以本所认为合理的理由,向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌,本所视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜。
8.2 上市公司股票被本所实行风险警示,或者出现终止上市情形的,公司股票及其衍生品种应当按照本规则第九章的有关规定停牌与复牌。
8.3 上市公司未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告的,或者公司半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整且在法定期限届满前仍有半数以上董事无法保证的,股票及其衍生品种应当自相关定期报告披露期限届满后次一交易日起停牌,停牌期限不超过2个月。在此期间内依规改正的,公司股票及其衍生品种复牌。未在2个月内依规改正的,按照本规则第九章相关规定执行。
8.4 上市公司财务会计报告因存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的,公司股票及其衍生品种应当自期限届满后次一交易日起停牌,停牌期限不超过2个月。在此期间内依规改正的,公司股票及其衍生品种复牌。未在2个月内依规改正的,按照本规则第九章相关规定执行。
8.5 上市公司信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所要求改正但未在要求期限内改正的,公司股票及其衍生品种应当停牌,停牌期限不超过2个月。在此期间内依规改正的,公司股票及其衍生品种复牌。未在2个月内依规改正的,按照本规则第九章相关规定执行。
公司在规范运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规及本所相关规定,情节严重而被有关部门调查的,本所在调查期间视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌与复牌。
8.6 上市公司因股本总额、股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的,本所将于前述交易日届满的次一交易日起对公司股票及其衍生品种实施停牌,停牌期限不超过1个月。在此期间内公司披露股本总额、股权分布重新符合上市条件公告的,公司股票及其衍生品种复牌。未在1个月内披露的,按照本规则第九章相关规定执行。
8.7 上市公司因收购人履行要约收购义务,或者收购人以终止上市公司上市地位为目的而发出全面要约的,要约收购期满至要约收购结果公告前,公司股票及其衍生品种应当停牌。
根据收购结果,被收购上市公司股本总额、股权分布具备上市条件的,公司股票及其衍生品种应当于要约结果公告后复牌。股本总额、股权分布不具备上市条件,且收购人以终止上市公司上市地位为目的的,公司股票及其衍生品种应当于要约结果公告日继续停牌,直至本所终止其上市。股本总额、股权分布不具备上市条件,但收购人不以终止上市公司上市地位为目的的,公司股票及其衍生品种应当于要约结果公告日继续停牌,公司披露股本总额、股权分布重新符合上市条件公告后复牌。停牌1个月后股本总额、股权分布仍不具备上市条件的,参照第九章第四节有关股本总额、股权分布不具备上市条件的规定执行。
8.8 媒体报道或者传闻中出现上市公司尚未披露的信息,可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,本所可以在交易时间对公司股票及其衍生品种实施停牌,公司披露相关公告后复牌。
8.9 上市公司出现股票交易重大异常情形,本所可以对公司股票及其衍生品种实施停牌,并要求公司进行核查,公司披露相关公告后复牌。
公司出现股票衍生品种交易重大异常情形,本所可以对该衍生品种实施停牌,并要求公司进行核查,公司披露相关公告后复牌。
8.10 上市公司实施现金选择权业务的,应当向本所申请其股票及其衍生品种停牌。
8.11 上市公司筹划重大事项确有必要申请停牌的,应当按照中国证监会及本所相关规定,向本所申请停牌。
公司应当审慎申请停牌,明确停牌事由,合理确定停牌时间,尽可能缩短停牌时长,并及时申请复牌。
8.12 上市公司在其股票及其衍生品种被实施停牌期间,应当每5个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事项进展情况,本所另有规定的除外。
8.13 除上述规定外,本所可以按照中国证监会的要求或者基于保护投资者合法权益、维护市场秩序的需要,作出上市公司股票及其衍生品种停牌与复牌的决定。 第九章 退市与风险警示
第一节 一般规定
9.1.1 上市公司触及本规则规定的退市情形,导致其股票存在被终止上市风险的,本所对该公司股票启动退市程序。
本规则所称的退市包括强制终止上市(以下简称强制退市)和主动终止上市(以下简称主动退市)。强制退市分为交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市和重大违法类强制退市等四类情形。
9.1.2 上市公司出现财务状况异常情况或者其他异常情况,导致其股票存在被强制终止上市的风险,或者投资者难以判断公司前景,投资者权益可能受到损害,存在其他重大风险的,本所对该公司股票实施风险警示。
9.1.3 风险警示分为警示存在强制终止上市风险的风险警示(以下简称退市风险警示)和警示存在其他重大风险的其他风险警示。
9.1.4 上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以“*ST”字样;上市公司股票被实施其他风险警示的,在公司股票简称前冠以“ST”字样。
公司股票同时被实施退市风险警示和其他风险警示的,在公司股票简称前冠以“*ST”字样。
9.1.5 本所设立风险警示板,上市公司股票被实施风险警示或者处于退市整理期的,进入该板进行交易。
风险警示板的具体事项,由本所另行规定。
9.1.6 上市公司应当按照本章规定和要求履行信息披露和办理停复牌等义务。公司未按照本章规定履行信息披露义务的,本所知悉有关情况后可以对其股票及其衍生品种实施停复牌、风险警示或终止上市等,并向市场公告。
9.1.7 上市公司存在股票被实施风险警示或者股票终止上市风险的,应当按照本章相关规定披露风险提示公告。
本所可以视情况要求公司增加风险提示公告的披露次数。
9.1.8 上市公司出现股票被实施风险警示情形的,应当按照本章要求披露公司股票被实施风险警示的公告,公告应当包括实施风险警示的起始日、触及情形、实施风险警示的主要原因、董事会关于争取撤销风险警示的意见及具体措施、股票可能被终止上市的风险提示(如适用)、实施风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式以及本所要求的其他内容。
9.1.9 上市公司申请撤销风险警示的,应当向本所提交申请书、董事会决议、符合撤销风险警示条件的说明及相应证明材料等文件。
9.1.10 本所上市审核委员会(以下简称上市委员会)对上市公司股票终止上市事宜进行审议,作出独立的专业判断并形成审议意见。本所根据上市委员会的意见,作出是否终止股票上市的决定。
9.1.11 本所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市决定、撤销对公司股票终止上市的决定前,可以要求上市公司提供补充材料,公司应当在本所要求期限内提供补充材料,补充材料期间不计入本所作出相关决定的期限。
公司未在本所要求期限内提交补充材料的,本所继续对相关事项进行审核,并按照本规则作出相关决定。
本所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市决定、撤销对公司股票终止上市的决定前,可以自行或委托相关机构就公司有关情况进行调查核实,调查核实期间不计入本所作出相关决定的期限。
9.1.12 本所决定不对上市公司股票实施终止上市的,公司应当在收到本所相关决定后及时公告。
9.1.13 本所作出上市公司股票终止上市决定的,在2个交易日内通知公司并发布相关公告,同时报中国证监会备案。
本所决定对公司股票实施终止上市的,公司应当在收到本所相关决定后,及时披露股票终止上市公告,公告应当包括终止上市的日期、终止上市决定的主要内容、终止上市后股票转让安排、公司联系方式等内容。
9.1.14 上市公司股票被本所强制终止上市后,进入退市整理期,因触及交易类退市情形终止上市的除外。
9.1.15 上市公司股票被强制终止上市后,应当聘请具有主办券商业务资格的证券公司,在本所作出终止其股票上市决定后立即安排股票转入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所进行股份转让相关事宜,保证公司股票在摘牌之日起45个交易日内可以转让。公司未聘请证券公司或者无证券公司接受其聘请的,本所可以为其临时指定。
主动终止上市公司可以选择在证券交易场所交易或转让其股票,或者依法作出其他安排。
9.1.16 上市公司出现两项以上风险警示、终止上市情形的,本所按照先触及先适用的原则对其股票实施风险警示、终止上市。
公司同时存在两项以上退市风险警示情形的,已满足其中一项退市风险警示撤销条件的,公司应当在规定期限内申请撤销相关情形对应的退市风险警示,经本所审核同意的,不再适用该情形对应的终止上市程序。
公司同时存在两项以上风险警示情形的,须满足全部风险警示情形的撤销条件,方可撤销风险警示。
公司虽满足撤销退市风险警示条件,但还存在其他风险警示情形的,本所对公司股票实施其他风险警示。
9.1.17 上市公司股票被终止上市的,其发行的可转换公司债券及其他衍生品种应当终止上市。
可转换公司债券及其他衍生品种终止上市事宜,参照股票终止上市的有关规定执行。
本所对可转换公司债券及其他衍生品种的终止上市事宜另有规定的,从其规定。
9.1.18 本所作出强制终止上市决定前,上市公司可以向本所申请听证。 第二节 交易类强制退市
9.2.1 上市公司出现下列情形之一的,本所决定终止其股票上市:
(一)在本所仅发行A股股票的上市公司,连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股,或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元;
(二)在本所仅发行B股股票的上市公司,连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于100万股,或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元;
(三)在本所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司,其A、B股股票的成交量或者收盘价同时触及第(一)项和第(二)项规定的标准;
(四)上市公司股东数量连续20个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起20个交易日)每日均低于2000人;
(五)上市公司连续20个交易日在本所的每日股票收盘总市值均低于3亿元;
(六)本所认定的其他情形。
在本所发行存托凭证的红筹企业出现下列情形之一的,本所决定终止其存托凭证上市:
(一)连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计存托凭证成交量低于500万份;
(二)连续20个交易日每日存托凭证收盘价乘以存托凭证与基础股票转换比例后的数值(以下简称基础股票数值)均低于1元;
(三)连续20个交易日在本所的每日存托凭证收盘市值均低于3亿元;
(四)本所认定的其他情形。
前两款规定的交易日,不包含公司股票或者存托凭证的全天停牌日。
9.2.2 在本所仅发行A股股票的上市公司,出现连续90个交易日(不包含公司股票停牌日)通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于375万股的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至自上述起算时点起连续120个交易日(不包含公司股票停牌日)内通过本所交易系统实现的累计成交量达到500万股以上或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
在本所仅发行B股股票的上市公司,出现连续90个交易日(不包含公司股票停牌日)通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于75万股的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至自上述起算时点起连续120个交易日(不包含公司股票停牌日)内通过本所交易系统实现的累计成交量达到100万股以上或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
在本所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司,其A、B股股票的成交量同时触及前两款规定的标准的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至自上述起算时点起连续120个交易日(不包含公司股票停牌日)内A股股票通过本所交易系统实现的累计成交量达到500万股以上或者B股股票通过本所交易系统实现的累计成交量达到100万股以上,或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
在本所发行存托凭证的红筹企业出现连续90个交易日(不包含公司存托凭证停牌日)通过本所交易系统实现的累计存托凭证成交量低于375万份的,应当在次一交易日发布公司存托凭证可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至自上述起算时点起连续120个交易日(不包含公司存托凭证停牌日)内通过本所交易系统实现的累计成交量达到500万份以上或者本所作出公司存托凭证终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
本所可以根据实际情况,对上述风险提示标准进行调整。
9.2.3 在本所仅发行A股股票或者B股股票的上市公司,首次出现股票收盘价低于1元的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告;出现连续10个交易日(不包含公司股票停牌日)每日股票收盘价均低于1元的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至公司股票收盘价低于1元的情形消除或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
在本所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司,其A、B股股票首次同时出现股票收盘价均低于1元的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告;A、B股股票同时出现连续10个交易日(不包含公司股票停牌日)每日股票收盘价均低于1元的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至公司A、B股股票收盘价均低于1元的情形消除或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
在本所发行存托凭证的红筹企业首次出现基础股票数值低于1元的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告;出现连续10个交易日(不包含公司存托凭证停牌日)每日基础股票数值均低于1元的,应当在次一交易日发布公司存托凭证可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至红筹企业基础股票数值低于1元的情形消除或者本所作出红筹企业存托凭证终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
本所可以根据实际情况,对上述风险提示标准进行调整。
9.2.4 上市公司股东数量连续10个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起20个交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人的,应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至公司股东数量低于2000人的情形消除或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
本所可以根据实际情况,对上述风险提示标准进行调整。
9.2.5 上市公司连续10个交易日(不含公司股票停牌日)在本所的每日股票收盘总市值均低于3亿元,或者发行存托凭证的红筹企业连续10个交易日(不含存托凭证停牌日)在本所的每日存托凭证收盘市值均低于3亿元的,应当在次一交易日发布公司股票或者存托凭证可能被终止上市的风险提示公告,其后每个交易日披露1次,直至公司股票收盘总市值或者存托凭证收盘市值低于3亿元的情形消除或者本所作出公司股票或者存托凭证终止上市的决定之日止(以先达到的日期为准)。
本所可以根据实际情况,对上述风险提示标准进行调整。
9.2.6 上市公司出现第9.2.1条第一款规定情形之一的,其股票及其衍生品种自该情形出现的次一交易日起开始停牌。红筹企业出现第9.2.1条第二款规定情形之一的,其存托凭证自该情形出现的次一交易日起开始停牌。
本所自公司触及该情形之后5个交易日内,向公司发出拟终止其股票或者存托凭证上市的事先告知书。公司应当在收到本所事先告知书后及时披露。
9.2.7 本所自上市公司触及第9.2.1条第一款或者第二款规定情形之日后15个交易日内,根据上市委员会的审议意见,作出是否终止公司股票或者存托凭证上市的决定。
公司向本所申请听证的,自本所收到公司听证申请至听证程序结束期间不计入前述期限。
9.2.8 本所决定不对上市公司股票实施终止上市的,公司应当在收到本所相关决定后,及时披露并申请股票及其衍生品种复牌。
9.2.9 本所在公告上市公司股票终止上市决定之日后5个交易日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。 第三节 财务类强制退市
9.3.1 上市公司最近一个会计年度经审计的财务会计报告相关财务指标触及本节规定的财务类强制退市情形的,本所对其股票实施退市风险警示。上市公司最近连续两个会计年度经审计的财务会计报告相关财务指标触及本节规定的财务类强制退市情形的,本所决定终止其股票上市。
9.3.2 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票实施退市风险警示:
(一)最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元,或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元;
(二)最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值,或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值;
(三)最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告;
(四)中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度经审计的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致该年度相关财务指标实际已触及第(一)项、第(二)项情形的;
(五)本所认定的其他情形。
本节所述“净利润”以扣除非经常性损益前后孰低为准,所述“营业收入”应当扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入。
公司最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值的,公司应当在年度报告或者更正公告中披露营业收入扣除情况及扣除后的营业收入金额;负责审计的会计师事务所应当就公司营业收入扣除事项是否符合前述规定及扣除后的营业收入金额出具专项核查意见。
公司未按本条第二款规定扣除相关收入的,本所可以要求公司扣除,并按照扣除后营业收入金额决定是否对公司股票实施退市风险警示。
公司因追溯重述或者本条第一款第(四)项规定情形导致相关财务指标触及本条第一款第(一)项、第(二)项规定情形的,最近一个会计年度指最近一个已经披露经审计财务会计报告的年度。
9.3.3 上市公司预计将出现第9.3.2条第一款规定情形之一的,应当在相应的会计年度结束后1个月内,发布股票可能被实施退市风险警示的风险提示公告,并在披露年度报告前至少再发布2次风险提示公告。
公司预计因追溯重述导致可能出现第9.3.2条第一款第(一)项、第(二)项规定情形的,或者可能出现第9.3.2条第一款第(四)项规定情形的,应当在知悉相关风险情况时,及时发布股票可能被实施退市风险警示的风险提示公告。
9.3.4 上市公司出现第9.3.2条第一款第(一)项至第(三)项规定情形的,应当在董事会审议通过年度报告或者财务会计报告更正事项后及时向本所报告,提交董事会的书面意见。公司股票及其衍生品种于年度报告或者财务会计报告更正公告披露日起开始停牌。披露日为非交易日的,于次一交易日起开始停牌。
上市公司出现第9.3.2条第一款第(四)项规定情形的,应当在收到行政处罚决定书后及时向本所报告,提交董事会的书面意见。公司股票及其衍生品种于行政处罚决定书披露日起开始停牌。披露日为非交易日的,于次一交易日起开始停牌。
公司根据第9.3.2条规定纠正前期营业收入扣除事项或本所根据第9.3.2条规定要求公司扣除相关营业收入,且扣除后公司触及第9.3.2条规定退市风险警示情形的,公司应当立即披露纠正情况或在收到本所通知的次一交易日披露有关内容,公司股票于公告披露日起停牌。披露日为非交易日的,于次一交易日起停牌。
本所在公司股票及其衍生品种停牌之日后5个交易日内,根据实际情况,对公司股票实施退市风险警示。公司应当按照本所要求在其股票被实施退市风险警示之前一个交易日作出公告。公司股票及其衍生品种自公告披露日后的次一交易日起复牌。自复牌之日起,本所对公司股票实施退市风险警示。
9.3.5 上市公司股票因第9.3.2条第一款第(一)项至第(三)项规定情形被实施退市风险警示的,公司应当在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后1个月内,发布股票可能被终止上市的风险提示公告,并在披露该年年度报告前至少再发布2次风险提示公告。
公司因追溯重述导致触及第9.3.2条第一款第(一)项、第(二)项规定情形,或者因第9.3.2条第(四)项规定情形,股票被实施退市风险警示的,应当在披露年度报告前至少发布2次股票可能被终止上市的风险提示公告。
9.3.6 上市公司股票因第9.3.2条规定情形被实施退市风险警示后,公司同时满足下列条件的,可以在年度报告披露后5个交易日内,向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示:
(一)最近一个会计年度经审计的财务会计报告不存在本规则第9.3.2条第一款第(一)项至第(三)项规定的任一情形;
(二)最近一个会计年度经审计的财务会计报告未被出具保留意见审计报告;
(三)已在法定期限内披露最近一年年度报告;
(四)超过半数董事保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。
公司因追溯重述或者本规则第9.3.2条第一款第(四)项规定情形导致相关财务指标触及本规则第9.3.2条第一款第(一)项、第(二)项规定情形,股票被实施退市风险警示的,最近一个会计年度指前述财务指标所属会计年度的下一个会计年度。
9.3.7 上市公司股票因本规则第9.3.2条规定情形被实施退市风险警示的,在退市风险警示期间,公司根据中国证监会相关规定进行重大资产重组且同时满足以下条件的,可以向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示:
(一)根据中国证监会有关上市公司重大资产重组规定,出售全部经营性资产和负债,同时购买其他资产且已实施完毕;
(二)通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体,该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营3年以上;
(三)会计师事务所出具专项说明显示,预计公司完成重大资产重组当年的年度财务会计报告符合第9.3.6条第一款规定的撤销退市风险警示条件;
(四)已披露完成重大资产重组后的最近一期定期报告;
(五)本所规定的其他条件。
9.3.8 上市公司向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示时,应当同时作出公告。
公司因第9.3.2条规定情形被实施退市风险警示,按照第9.3.6条第一款规定向本所申请撤销退市风险警示,如其扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值的,应当同时披露负责审计的会计师事务所出具的对营业收入扣除事项是否符合规定的专项核查意见,就公司是否存在应当扣除的营业收入及扣除后的营业收入金额进行说明。本所自收到公司申请之日后10个交易日内,根据实际情况,决定是否撤销对其股票实施的退市风险警示。
9.3.9 本所决定撤销退市风险警示的,上市公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示之前1个交易日作出公告。公司股票及其衍生品种于公告日停牌1天。自复牌之日起,本所撤销对公司股票实施的退市风险警示。
9.3.10 本所决定不予撤销退市风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知后的次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司未按规定公告的,本所可以向市场公告。
9.3.11 上市公司股票因第9.3.2条规定情形被实施退市风险警示后,公司出现下列情形之一的,本所决定终止其股票上市:
(一)公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告存在第9.3.2条第一款第(一)项至第(三)项规定的任一情形或财务会计报告被出具保留意见审计报告;
(二)公司未在法定期限内披露最近一年年度报告;
(三)公司未在第9.3.6条第一款规定的期限内向本所申请撤销退市风险警示;
(四)半数以上董事无法保证公司所披露最近一年年度报告的真实性、准确性和完整性,且未在法定期限内改正;
(五)公司撤销退市风险警示申请未被本所同意。
公司因追溯重述或者第9.3.2条第一款第(四)项规定情形导致相关财务指标触及第9.3.2条第一款第(一)项、第(二)项规定情形,股票被实施退市风险警示的,最近一个会计年度指前述财务指标所属会计年度的下一个会计年度。
公司未按第9.3.2条第二款规定在营业收入中扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入的,本所可以要求公司扣除,并按照扣除后营业收入金额决定是否对公司股票实施终止上市。
9.3.12 上市公司出现第9.3.11条第一款第(一)项规定情形的,应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,同时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自年度报告披露之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。披露日为非交易日的,自披露后的第一个交易日起停牌。
公司出现第9.3.11条第一款第(二)项规定情形的,公司应当及时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自法定期限届满的次一交易日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。
公司出现第9.3.11条第一款第(三)项规定情形的,公司应当在规定的撤销退市风险警示申请期限届满后,及时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自规定的撤销退市风险警示申请期限届满的次一交易日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。
公司股票因第9.3.2条规定情形被实施退市风险警示后,披露的年度报告出现半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性情形,导致公司可能出现第9.3.11条第一款第(四)项规定情形的,公司应当在披露年度报告的同时披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告。年度报告法定披露期限届满仍未改正的,公司应当在法定期限届满后,及时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自法定期限届满的次一交易日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。
公司出现第9.3.11条第一款第(五)项规定情形的,公司应当在收到本所通知后的次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,本所自公告披露之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。
9.3.13 本所自上市公司触及第9.3.11条第一款第(一)项至第(四)项规定情形之日后5个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。公司应当在收到本所事先告知书后及时披露。
本所决定不予撤销退市风险警示的,同时向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书,公司应当及时披露。
9.3.14 本所自上市公司触及第9.3.11条第一款规定情形之日后15个交易日内,根据上市委员会的审议意见,作出是否终止公司股票上市的决定。
公司向本所申请听证的,自本所收到公司听证申请至听证程序结束期间不计入前述期限。
9.3.15 本所决定不对上市公司股票实施终止上市的,公司应当在收到本所相关决定后,及时披露并申请股票及其衍生品种复牌。公司股票不存在其他的退市风险警示情形的,自复牌之日起,本所撤销对公司股票实施的退市风险警示。 第四节 规范类强制退市
9.4.1 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票实施退市风险警示:
(一)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;
(二)未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未披露;
(三)因半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性,且未在法定期限内改正,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;
(四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所要求限期改正但公司未在规定期限内改正,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;
(五)因公司股本总额、股权分布发生变化,导致连续20个交易日不再具备上市条件,公司股票及其衍生品种自前述期限届满的次一交易日起停牌,此后公司在股票及其衍生品种停牌1个月内仍未解决;
(六)公司可能被依法强制解散;
(七)法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请;
(八)本所认定的其他情形。
9.4.2 本规则第9.4.1条第(四)项规定的信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,具体包括以下情形:
(一)本所失去公司有效信息来源;
(二)公司拒不披露应当披露的重大信息;
(三)公司严重扰乱信息披露秩序,并造成恶劣影响;
(四)本所认为公司存在信息披露或者规范运作重大缺陷的其他情形。
对于公司是否触及前述情形,本所可以提请上市委员会审议,并根据上市委员会的审议意见作出认定。
9.4.3 上市公司出现第9.4.1条第(一)项至第(四)项规定情形之一的,公司应在股票及其衍生品种停牌2个月届满的次一交易日披露股票被实施退市风险警示的公告。公司股票及其衍生品种自公告披露日后的次一交易日起复牌。自复牌之日起,本所对公司股票实施退市风险警示。
停牌期间,公司应当至少发布3次风险提示公告。停牌期间前述情形消除的,公司应当及时披露并申请股票及其衍生品种复牌。
9.4.4 上市公司出现第9.4.1条第(五)项规定情形的,公司应在股票及其衍生品种自停牌1个月届满的次一交易日披露股票被实施退市风险警示的公告。公司股票及其衍生品种自公告披露日后的次一交易日起复牌。自复牌之日起,本所对公司股票实施退市风险警示。
停牌期间,公司应当至少发布3次风险提示公告。停牌期间股本总额、股权分布重新具备上市条件的,公司应当及时披露并申请股票及其衍生品种复牌。
9.4.5 上市公司出现第9.4.1条第(六)项至第(八)项规定情形之一的,应当及时披露相关情况,公司股票及其衍生品种自该情形出现的次一交易日起停牌。本所在停牌之日后5个交易日内,根据实际情况,对公司股票实施退市风险警示。
公司应当按照本所要求在其股票被实施退市风险警示之前一个交易日作出公告。公司股票及其衍生品种自公告披露日后的次一交易日起复牌。自复牌之日起,本所对公司股票实施退市风险警示。
9.4.6 上市公司股票因第9.4.1条第(一)项至第(六)项规定情形之一被实施退市风险警示的,在股票被实施退市风险警示期间,公司应当每5个交易日披露1次风险提示公告,提示公司股票可能终止上市的风险。
9.4.7 上市公司股票因第9.4.1条第(七)项规定情形被实施退市风险警示的,公司应当分阶段及时披露法院裁定批准公司重整计划、和解协议或者终止重整、和解程序等重整事项的进展,并充分提示相关风险。
上市公司破产重整的停牌与复牌应当遵守本所相关规定。
9.4.8 上市公司股票因第9.4.1条第(一)项至第(六)项规定情形之一被实施退市风险警示后,符合下列对应条件的,可以向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示:
(一)因第9.4.1条第(一)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内,披露经改正的财务会计报告;
(二)因第9.4.1条第(二)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内,披露相关半年度报告或者经审计的年度报告,且不存在半数以上董事无法保证真实性、准确性和完整性的情形;
(三)因第9.4.1条第(三)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内,超过半数董事保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性;
(四)因第9.4.1条第(四)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内,公司已按要求完成整改,具备健全的治理结构,运作规范,信息披露和内控制度无重大缺陷;
(五)因第9.4.1条第(五)项规定情形被实施退市风险警示之日后6个月内,解决股本总额、股权分布问题,股本总额、股权分布重新具备上市条件;
(六)因第9.4.1条第(六)项规定情形被实施退市风险警示后,公司可能被依法强制解散的情形已消除。
公司出现前款第(四)项规定情形的,本所可以提请上市委员会审议,并根据上市委员会的审议意见作出认定。
上市委员会审议期间不计入本所作出相应决定的期限。
9.4.9 上市公司股票因第9.4.1条第(七)项规定情形被实施退市风险警示后,符合下列条件之一的,公司可以向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示:
(一)重整计划执行完毕;
(二)和解协议执行完毕;
(三)法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》)作出驳回破产申请的裁定,且申请人在法定期限内未提起上诉;
(四)因公司已清偿全部到期债务、第三人为公司提供足额担保或者清偿全部到期债务,法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《企业破产法》作出终结破产程序的裁定。
公司因前款第(一)项和第(二)项规定情形向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示,应当提交法院指定管理人出具的监督报告、律师事务所出具的对公司重整计划或和解协议执行情况的法律意见书,以及本所要求的其他说明文件。
9.4.10 上市公司符合第9.4.8条、第9.4.9条规定条件的,应当于相关情形出现后及时披露。公司可以在披露之日后的5个交易日内,向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示。
公司按照第9.4.8条第一款第(一)项、第(三)项至第(五)项规定向本所申请撤销退市风险警示的,本所可以要求公司同时提交中介机构出具的专项核查意见。
公司向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示,应当同时作出公告。
本所自收到公司申请之日后10个交易日内,根据实际情况,决定是否撤销对其股票实施的退市风险警示。
9.4.11 本所决定撤销退市风险警示的,上市公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示之前1个交易日作出公告。公司股票及其衍生品种于公告披露日停牌1天。自复牌之日起,本所撤销对公司股票实施的退市风险警示。
9.4.12 本所决定不予撤销退市风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知后的次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司未按规定公告的,本所可以向市场公告。
9.4.13 上市公司出现下列情形之一的,本所决定终止其股票上市:
(一)公司股票因第9.4.1条第(一)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内,仍未披露经改正的财务会计报告;
(二)公司股票因第9.4.1条第(二)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内,仍未披露符合要求的年度报告或者半年度报告;
(三)公司股票因第9.4.1条第(三)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内,半数以上董事仍然无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性;
(四)公司股票因第9.4.1条第(四)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内,仍未按要求完成整改;
(五)公司股票因第9.4.1条第(五)项规定情形被实施退市风险警示之日后6个月内,仍未解决股本总额、股权分布问题;
(六)公司股票因第9.4.1条第(六)项、第(七)项规定情形被实施退市风险警示后,公司依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销等强制解散条件成就,或者法院裁定公司破产;
(七)公司未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示;
(八)公司撤销退市风险警示申请未被本所同意。
9.4.14 上市公司出现第9.4.13条第(一)项至第(五)项规定情形的,公司应当及时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自相应期限届满的次一交易日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。
上市公司出现第9.4.13条第(六)项规定情形的,公司应当最迟于知悉公司依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销等强制解散条件成就,或者收到法院宣告公司破产的裁定书的次一交易日披露有关情况,同时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。公司股票及其衍生品种自披露之日起停牌。
上市公司出现第9.4.13条第(七)项规定情形的,公司应当在规定的撤销退市风险警示申请期限届满后,及时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自规定的撤销退市风险警示申请期限届满的次一交易日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。
上市公司出现第9.4.13条第(八)项规定情形的,公司应当在收到本所通知后的次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自公告披露之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌。
9.4.15 本所自上市公司触及第9.4.13条第(一)项至第(七)项规定情形之日后5个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书,公司应当在收到本所事先告知书后及时披露。
本所决定不予撤销退市风险警示的,同时向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书,公司应当及时披露。
9.4.16 本所自上市公司触及第9.4.13条规定情形之日后15个交易日内,根据上市委员会的审议意见,作出是否终止公司股票上市的决定。
公司向本所申请听证的,自本所收到公司听证申请至听证程序结束期间不计入前述期限。
9.4.17 本所决定不对上市公司股票实施终止上市的,公司应当在收到本所相关决定后,及时披露并申请股票及其衍生品种复牌。公司股票不存在其他的退市风险警示情形的,自复牌之日起,本所撤销对公司股票实施的退市风险警示。 第五节 重大违法类强制退市
9.5.1 本规则所称重大违法类强制退市,包括下列情形:
(一)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形;
(二)上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形。
9.5.2 上市公司涉及第9.5.1条第(一)项规定的重大违法行为,存在下列情形之一的,由本所决定终止其股票上市:
(一)公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决;
(二)公司发行股份购买资产并构成重组上市,申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决;
(三)公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,导致2015年度至2020年度内的任意连续会计年度财务类指标已实际触及相应年度的终止上市情形,或者导致2020年度及以后年度的任意连续会计年度财务类指标已实际触及本章第三节规定的终止上市情形;
(四)根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,公司披露的营业收入连续2年均存在虚假记载,虚假记载的营业收入金额合计达到5亿元以上,且超过该2年披露的年度营业收入合计金额的50%;或者公司披露的净利润连续2年均存在虚假记载,虚假记载的净利润金额合计达到5亿元以上,且超过该2年披露的年度净利润合计金额的50%;或者公司披露的利润总额连续2年均存在虚假记载,虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元以上,且超过该2年披露的年度利润总额合计金额的50%;或者公司披露的资产负债表连续2年均存在虚假记载,资产负债表虚假记载金额合计达到5亿元以上,且超过该2年披露的年度期末净资产合计金额的50%(计算前述合计数时,相关财务数据为负值的,则先取其绝对值再合计计算;本项情形以2020年度作为首个起算年度);
(五)本所根据上市公司违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。
前款第(一)项、第(二)项统称欺诈发行强制退市情形,前款第(三)项至第(五)项统称重大信息披露违法强制退市情形。
9.5.3 本节第9.5.2条第一款第(三)项所称2015年度至2020年度内的任意连续会计年度财务类指标已实际触及相应年度的终止上市情形,是指以下情形之一:
(一)连续3个会计年度经审计的净利润为负值,第4个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一;
(二)连续2个会计年度经审计的期末净资产为负值,第3个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一;
(三)连续2个会计年度经审计的营业收入低于1000万元,第3个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一;
(四)连续2个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或否定意见的审计报告,第3个会计年度存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一;
(五)相应年度的《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他与财务类指标相关的终止上市情形。
9.5.4 上市公司涉及第9.5.1条第(二)项规定的重大违法行为,存在下列情形之一的,由本所决定终止其股票上市:
(一)上市公司或其主要子公司被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(二)上市公司或其主要子公司被依法吊销主营业务生产经营许可证,或者存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形;
(三)本所根据上市公司重大违法行为损害国家利益、社会公共利益的严重程度,结合公司承担法律责任类型、对公司生产经营和上市地位的影响程度等情形,认为公司股票应当终止上市的。
9.5.5 上市公司可能触及重大违法类强制退市情形的,应当于知悉相关行政机关行政处罚事先告知书或者人民法院作出司法裁判当日,及时披露有关内容,并就其股票可能被实施重大违法类强制退市进行特别风险提示。公司股票及其衍生品种于公告披露日停牌1天,公告披露日为非交易日的,自披露日后的第一个交易日停牌1天。自复牌之日起,本所对公司股票实施退市风险警示。
公司股票因前款情形被实施退市风险警示期间,公司应当每5个交易日披露1次相关事项进展情况,并就公司股票可能被实施重大违法类强制退市进行特别风险提示。
9.5.6 上市公司在股票被实施退市风险警示期间,收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判,未触及本节规定的重大违法类强制退市情形,且不存在其他的退市风险警示情形的,应当及时披露有关内容,公司股票及其衍生品种于公告披露日停牌1天,公告披露日为非交易日的,于披露日后的次一交易日停牌1天。自复牌之日起,本所撤销对公司股票实施的退市风险警示。
9.5.7 上市公司在股票被实施退市风险警示期间,收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判,可能触及本节规定的重大违法类强制退市情形的,应当向本所申请股票及其衍生品种停牌,并及时披露有关内容,就其股票可能被实施重大违法类强制退市进行特别风险提示。公司股票及其衍生品种自公告披露日起停牌;公告披露日为非交易日的,自披露日后的次一交易日起停牌。
本所在公司披露或者本所向市场公告相关行政机关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判后5个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书,公司应当在收到本所事先告知书后及时披露。
9.5.8 上市公司可能触及本节规定的重大违法类强制退市情形的,本所在公司披露或者本所向市场公告相关行政机关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判后15个交易日内,作出是否终止公司股票上市的决定。
公司向本所申请听证的,自本所收到公司听证申请至听证程序结束期间不计入前述期限。
9.5.9 本所上市委员会对上市公司是否触及重大违法类强制退市情形并终止上市进行审议,作出独立的专业判断并形成审议意见。
本所根据上市委员会的审议意见,作出公司股票是否终止上市的决定。
9.5.10 本所决定不对上市公司股票实施重大违法类强制退市的,公司应当在收到本所相关决定后,及时披露并申请股票及其衍生品种复牌。公司股票不存在其他的退市风险警示情形的,自复牌之日起,本所撤销对公司股票实施的退市风险警示。
9.5.11 上市公司可能触及本节规定的重大违法类强制退市情形的,自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起,至下列任一情形发生前,其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及上述主体的一致行动人不得减持公司股份:
(一)公司股票终止上市并摘牌;
(二)公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判,显示公司未触及重大违法类强制退市情形。
公司披露无控股股东、实际控制人的,其第一大股东及第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。 第六节 退市整理期
9.6.1 上市公司股票被本所作出强制终止上市决定后,自本所公告终止上市决定之日后5个交易日届满的次一交易日复牌,进入退市整理期交易,并在股票简称前冠以“退市”标识。
交易类强制退市公司股票和主动退市公司股票不进入退市整理期交易。
9.6.2 退市整理期的交易期限为15个交易日。上市公司股票及其衍生品种在退市整理期内全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期,但停牌天数累计不得超过5个交易日。
累计停牌达到5个交易日后,本所不再接受公司的停牌申请;公司未在累计停牌期满前申请复牌的,本所于累计停牌期满后的次一交易日恢复公司股票交易。
9.6.3 上市公司有限售条件股份的限售期限在退市整理期间连续计算。限售期限未届满的,相关股份在退市整理期内不得流通。
9.6.4 上市公司股票进入退市整理期的,公司及相关信息披露义务人仍应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定,并履行相关义务。
9.6.5 上市公司应当在收到本所关于终止其股票上市的决定后及时披露股票终止上市公告,并同时披露其股票进入退市整理期交易相关情况。相关公告应至少包括如下内容:
(一)终止上市的股票种类、证券简称、证券代码;
(二)终止上市决定的主要内容;
(三)终止上市后公司股票登记、转让和管理事宜;
(四)终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式;
(五)公司股票在退市整理期间的证券代码、证券简称及涨跌幅限制;
(六)公司股票退市整理期交易期限及预计最后交易日期;
(七)公司股票在退市整理期交易期间公司将不筹划或者实施重大资产重组事项的说明;
(八)本所要求披露的其他内容。
9.6.6 上市公司应当于退市整理期交易首日,发布公司股票已被本所作出终止上市决定的风险提示公告,说明公司股票在退市整理期交易的起始日和终止日等事项。
公司应当在退市整理期前10个交易日内,每5个交易日发布1次股票将被终止上市的风险提示公告,在最后5个交易日内每日发布1次股票将被终止上市的风险提示公告。
9.6.7 退市整理股票在一段时期内偏离同期可比指数涨跌幅较大,且期间上市公司未有重大事项公告的,本所可以要求上市公司进行停牌核查。上市公司应当对公司信息披露情况和相关媒体报道、传闻等进行核查,并及时予以公告。
9.6.8 上市公司应当在其股票的退市整理期届满当日再次发布终止上市公告,对公司股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所的具体事宜,包括拟进入的市场名称、进入日期、股份重新确认、登记、托管等股票终止上市后续安排作出说明。
9.6.9 上市公司在退市整理期间对外发布公告时,应当在公告的“重要提示”中特别说明:“本公司股票将在退市整理期交易15个交易日,截至本公告日已交易XX个交易日,剩余YY个交易日,交易期满将被终止上市,敬请投资者审慎投资、注意风险”。
9.6.10 退市整理期届满后5个交易日内,本所对上市公司股票予以摘牌,公司股票终止上市。
9.6.11 上市公司股票进入退市整理期的,公司在退市整理期间不得筹划或者实施重大资产重组事项。
9.6.12 上市公司股票存在可能被强制退市情形,且董事会已审议通过并公告筹划重大资产重组事项的,公司董事会应及时召开股东大会,决定公司股票在终止上市后是否进入退市整理期交易。
9.6.13 上市公司董事会根据第9.6.12条规定召开股东大会的,应当选择下述议案之一提交股东大会审议:
(一)公司股票被作出终止上市决定后进入退市整理期并终止重大资产重组事项;
(二)公司股票被作出终止上市决定后不进入退市整理期并继续推进重大资产重组事项。
前述议案应当经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。对于单独或者合计持有上市公司5%以下股份的股东表决情况,应当进行单独计票并披露。
上市公司应当在股东大会召开通知中充分披露前述议案通过或者不通过的后果、相关风险及后续安排。
选择本条第一款第(一)项议案的,上市公司董事会应当在股东大会通知中明确:如经股东大会审议通过该议案的,公司股票将在被作出终止上市决定后5个交易日届满的次一交易日进入退市整理期交易;如审议未通过的,公司股票将在被作出终止上市决定后5个交易日届满的次一交易日起,直接终止上市,不再进入退市整理期交易。
选择本条第一款第(二)项议案的,上市公司董事会应当在股东大会通知中明确:如经股东大会审议通过该议案的,公司股票将在被作出终止上市决定后5个交易日届满的次一交易日起,直接终止上市,不再进入退市整理期交易;如审议未通过的,公司股票将在被作出终止上市决定后5个交易日届满的次一交易日起,进入退市整理期交易。
9.6.14 上市公司处于破产重整期间,且经法院或者破产管理人认定,公司股票进入退市整理期交易将与破产程序或者法院批准的公司重整计划的执行存在冲突的,公司股票可以不进入退市整理期交易。 第七节 主动退市
9.7.1 上市公司出现下列情形之一的,可以向本所申请主动终止上市:
(一)公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易,并决定不再在本所交易;
(二)公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;
(三)公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(四)公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(五)除公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(六)公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;
(七)公司股东大会决议公司解散;
(八)中国证监会和本所认可的其他主动终止上市情形。
已在本所发行A股和B股股票的上市公司,根据前款规定申请主动终止上市的,应当申请其A、B股股票同时终止上市,但存在特殊情况的除外。
9.7.2 本规则第9.7.1条第一款第(一)项、第(二)项规定的股东大会决议事项,除须经出席会议的全体股东所持有效表决权的三分之二以上通过外,还须经出席会议的除下列股东以外的其他股东所持有效表决权的三分之二以上通过:
(一)上市公司的董事、监事和高级管理人员;
(二)单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
9.7.3 上市公司应当在第9.7.1条第一款第(一)项、第(二)项规定的股东大会召开通知发布之前,充分披露主动终止上市方案、退市原因及退市后的发展战略,包括并购重组安排、经营发展计划、重新上市安排、异议股东保护的专项说明等。
独立董事应当就上述事项是否有利于公司长远发展和全体股东利益充分征询中小股东意见,在此基础上发表独立意见,独立董事意见应当与股东大会召开通知一并公告。
公司应当聘请财务顾问和律师为主动终止上市提供专业服务,发表专业意见并与股东大会召开通知一并公告。
股东大会对主动终止上市事项进行审议后,公司应当及时披露股东大会决议公告,说明议案的审议及通过情况。
9.7.4 上市公司因第9.7.1条第一款第(三)项至第(七)项规定的回购、收购、公司合并以及自愿解散等情形引发主动终止上市的,应当遵守《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定及本所业务规则,严格履行决策、实施程序和信息披露义务,并及时向本所申请公司股票及其衍生品种停牌或复牌。
公司以自愿解散形式申请主动终止上市的,除遵守法律法规等有关规定外,还应遵守第9.7.2条和第9.7.3条的规定。
9.7.5 上市公司根据第9.7.1条第一款第(一)项、第(二)项规定情形申请主动终止上市的,应当向本所申请其股票及其衍生品种自股东大会股权登记日的次一交易日起停牌,并于股东大会作出终止上市决议后15个交易日内,向本所提交主动终止上市申请。
公司因第9.7.1条第一款第(三)项至第(七)项规定情形引发主动终止上市的,公司应当按照相关规定,及时向本所提交主动终止上市申请。
公司应当在提出申请后,及时发布相关公告。
9.7.6 上市公司向本所提出主动终止上市申请的,至少应当提交以下文件:
(一)主动终止上市申请书;
(二)董事会决议及独立董事意见(如适用);
(三)股东大会决议(如适用);
(四)主动终止上市的方案;
(五)主动终止上市后去向安排的说明;
(六)异议股东保护的专项说明;
(七)财务顾问出具的关于公司主动终止上市的专项意见;
(八)律师出具的关于公司主动终止上市的专项法律意见;
(九)本所要求的其他材料。
9.7.7 上市公司主动终止上市事项未获股东大会审议通过的,公司应当及时向本所申请其股票及其衍生品种自股东大会决议公告之日起复牌。
9.7.8 本所在收到上市公司提交的主动终止上市申请文件之日后5个交易日内,作出是否受理的决定并通知公司。公司应当在收到决定后及时披露决定的有关内容,并发布其股票是否可能终止上市的风险提示公告。
9.7.9 本所在受理上市公司主动终止上市申请之日后15个交易日内,作出是否同意其股票终止上市的决定。在此期间,本所要求公司提供补充材料的,公司提供补充材料期间不计入上述作出有关决定的期限,但累计不得超过30个交易日。
9.7.10 本所上市委员会对上市公司股票主动终止上市事宜进行审议,重点从保护投资者特别是中小投资者合法权益的角度,在审查上市公司决策程序合规性的基础上,作出独立的专业判断并形成审议意见。
本所根据上市委员会的审议意见,作出是否终止股票上市的决定。
9.7.11 主动终止上市公司股票不进入退市整理期交易,本所在公告公司股票终止上市决定之日后5个交易日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。
9.7.12 上市公司因出现第9.7.1条第一款规定情形,本所对其股票终止上市的,公司及相关各方应当对公司股票退市后的转让或者交易、异议股东保护措施等作出妥善安排,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。 第八节 其他风险警示
9.8.1 上市公司出现以下情形之一的,本所对其股票实施其他风险警示:
(一)公司被控股股东(无控股股东的,则为第一大股东)及其关联人非经营性占用资金,余额达到最近一期经审计净资产绝对值5%以上,或者金额超过1000万元,未能在1个月内完成清偿或整改;或者公司违反规定决策程序对外提供担保(担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外),余额达到最近一期经审计净资产绝对值5%以上,或者金额超过1000万元,未能在1个月内完成清偿或整改;
(二)董事会、股东大会无法正常召开会议并形成有效决议;
(三)最近一个会计年度内部控制被出具无法表示意见或否定意见审计报告,或未按照规定披露内部控制审计报告;
(四)公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常;
(五)主要银行账户被冻结;
(六)最近连续3个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一个会计年度财务会计报告的审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性;
(七)公司存在严重失信,或持续经营能力明显存在重大不确定性等投资者难以判断公司前景,导致投资者权益可能受到损害的其他情形。
9.8.2 上市公司出现第9.8.1条第(一)项至第(六)项规定情形之一的,应当在事实发生之日及时向本所报告,提交董事会的书面意见,同时进行公告并申请其股票及其衍生品种于事实发生次一交易日起开始停牌。本所在收到公司报告之日后5个交易日内,根据实际情况,对公司股票实施其他风险警示。
9.8.3 上市公司股票因第9.8.1条第(一)项规定情形被实施其他风险警示的,在被实施其他风险警示期间,公司应当至少每月发布1次提示性公告,披露资金占用或违规担保的解决进展情况。
9.8.4 上市公司股票因第9.8.1条第(二)项至第(五)项规定情形被实施其他风险警示的,在被实施其他风险警示期间,公司应当至少每月发布1次提示性公告,分阶段披露涉及事项的解决进展情况。
9.8.5 上市公司股票因第9.8.1条第(一)项规定情形被实施其他风险警示后,相关情形已完全消除的,公司应当及时公告,并可以向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示。
公司关联人资金占用情形已完全消除,向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示的,应当提交会计师事务所出具的专项审核报告、独立董事出具的专项意见等文件。
公司违规担保情形已完全消除,向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示的,应当提交律师事务所出具的法律意见书、独立董事出具的专项意见等文件。
9.8.6 上市公司股票因第9.8.1条第(二)项至第(七)项规定情形被实施其他风险警示后,相关情形已完全消除的,公司应当及时公告,并可以向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示。
公司股票因第9.8.1条第(三)项规定情形被实施其他风险警示后,公司内部控制缺陷整改完成,内控有效运行,向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示的,应当提交会计师事务所对其最近一年内部控制出具的标准无保留意见的审计报告、独立董事出具的专项意见等文件。
公司股票因第9.8.1条第(六)项规定情形被实施其他风险警示后,公司最近一年经审计的财务报告显示,其扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为正值或者持续经营能力不确定性已消除,向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示的,应当提交会计师事务所出具的最近一年审计报告和独立董事出具的专项意见等文件。
9.8.7 上市公司股票因第9.8.1条规定情形被实施其他风险警示的,在其他风险警示期间,公司按照中国证监会相关规定进行重大资产重组且同时满足以下条件的,可以向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示:
(一)根据中国证监会有关上市公司重大资产重组规定,出售全部经营性资产和负债,同时购买其他资产且已实施完毕;
(二)通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体,该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营3年以上;
(三)会计师事务所出具专项说明显示,预计公司完成重大资产重组当年的年度财务会计报告符合本节规定的撤销其他风险警示条件;
(四)已披露完成重大资产重组后的最近一期定期报告;
(五)本所规定的其他条件。
9.8.8 上市公司向本所申请撤销对其股票实施的其他风险警示,应当同时作出公告。
本所于收到公司申请后10个交易日内,根据实际情况,决定是否撤销对其股票实施的其他风险警示。
9.8.9 本所决定撤销其他风险警示的,上市公司应当按照本所要求在撤销其他风险警示的前一个交易日作出公告。
公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌1天。自复牌之日起,本所撤销对公司股票实施的其他风险警示。
9.8.10 本所决定不予撤销其他风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知后的次一交易日作出公告。公司未按规定公告的,本所可以向市场公告。 第十章 重新上市
第一节 一般规定
10.1.1 上市公司在其股票终止上市后,申请其股票重新上市的,应当符合本章规定的重新上市条件,本所依据本章规定的程序审议和决定其股票重新上市事宜。
10.1.2 公司申请重新上市,应当及时、公平地披露或者申报信息,并保证所披露或者申报信息的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,保证公司所披露或者申报信息的及时、公平、真实、准确、完整,并声明承担相应的法律责任。
10.1.3 保荐人及其保荐代表人应当勤勉尽责、诚实守信,认真履行审慎核查和辅导义务,并声明对其所出具文件的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
为公司重新上市提供有关文件或者服务的其他中介机构和人员,应当严格履行职责,并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
10.1.4 本所同意公司股票重新上市的决定,不表明对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。投资者应自行承担投资风险。 第二节 重新上市申请
10.2.1 本所上市公司的股票被终止上市后,其终止上市情形(不包括交易类终止上市情形)已消除,且同时符合下列条件的,可以向本所申请重新上市:
(一)符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件;
(二)公司股本总额不低于5000万元;
(三)社会公众股东持有的股份占公司股份总数的比例达到25%以上;公司股本总额超过4亿元的,社会公众股东持有的股份的比例为10%以上;
(四)市值及财务指标符合本规则第三章第一节规定的相应标准;
(五)公司董事、监事和高级管理人员具备法律法规、本所相关规定及公司章程规定的任职资格,且不存在影响其任职的情形;
(六)本所要求的其他条件。
前款第(五)项所称“影响其任职的情形”,包括:
(一)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;
(二)最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易场所公开谴责;
(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见;
(四)本所规定的其他情形。
10.2.2 主动退市公司可以随时向本所提出重新上市申请。
强制退市公司向本所申请重新上市的,其申请时间应当符合下列规定:
(一)因市场交易类指标强制退市的公司,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起满3个月;
(二)因欺诈发行被实施重大违法类强制退市的公司,其股票被终止上市后,不得向本所申请重新上市;
(三)因欺诈发行之外的其他违法行为被实施重大违法类强制退市的公司,除第10.3.8条规定的情形外,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起满5个完整会计年度;
(四)除上述第(一)项、第(二)项、第(三)项强制退市公司之外的其他强制退市公司,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起满12个月。
10.2.3 强制退市公司出现下列情形的,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起36个月内,本所不受理其股票重新上市的申请:
(一)上市公司股票可能被强制退市但其董事会已审议通过并公告筹划重大资产重组事项的,公司董事会未按规定及时召开股东大会,决定公司股票在终止上市后是否进入退市整理期交易;
(二)在退市整理期间未按本所规定履行信息披露及其他相关义务;
(三)未按本所规定安排股份转入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所进行转让;
(四)其他拒不履行本所规定的义务、不配合退市相关工作的情形。
10.2.4 因欺诈发行之外的其他违法行为被实施重大违法类强制退市的公司,未同时符合下列条件的,本所不受理其重新上市申请:
(一)已全面纠正重大违法行为并符合下列要求:
1.公司已就重大信息披露违法行为所涉事项披露补充或更正公告;
2.对重大违法行为的责任追究已处理完毕;
3.公司已就重大违法行为所涉事项补充履行相关决策程序;
4.公司控股股东、实际控制人等相关责任主体对公司因重大违法行为发生的损失已作出补偿;
5.重大违法行为可能引发的与公司相关的风险因素已消除。
(二)已撤换下列与重大违法行为有关的责任人员:
1.被人民法院判决有罪的有关人员;
2.被相关行政机关行政处罚的有关人员;
3.被相关行政机关依法移送公安机关立案调查的有关人员;
4.中国证监会、本所认定的与重大违法行为有关的其他责任人员。
(三)已对相关民事赔偿承担做出妥善安排并符合下列要求:
1.相关赔偿事项已由人民法院作出判决的,该判决已执行完毕;
2.相关赔偿事项未由人民法院作出判决,但已达成和解的,该和解协议已执行完毕;
3.相关赔偿事项未由人民法院作出判决,且也未达成和解的,公司及相关责任主体已按预计最高索赔金额计提赔偿基金,并将足额资金划入专项账户,且公司的控股股东和实际控制人已承诺:若赔偿基金不足赔付,其将予以补足。
(四)不存在本规则规定的终止上市情形。
(五)公司聘请的重新上市保荐人、律师已对前述4项条件所述情况进行核查验证,并出具专项核查意见,明确认定公司已完全符合前述4项条件。
10.2.5 退市公司拟申请重新上市的,应当召开董事会和股东大会,就申请重新上市事宜作出决议。股东大会决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
10.2.6 公司应当提供按照企业会计准则编制并经会计师事务所审计的最近3年财务会计报告。
前述财务会计报告的审计报告自最近一期审计截止日后6个月内有效。超过6个月的,公司应当补充提供最近一期经审计的财务会计报告。
10.2.7 退市公司申请重新上市,应当由保荐人保荐,并向本所申报重新上市申请文件及重新上市申请书。重新上市申请文件及重新上市申请书的格式与内容由本所另行规定。
本所可以根据审核情况,要求公司在规定的期限内补充提供有关材料。
10.2.8 保荐人应当对退市公司申请重新上市情况进行尽职调查,并制作尽职调查工作底稿。尽职调查工作底稿的格式与内容由本所另行规定。
保荐人应当在尽职调查基础上出具重新上市保荐书和保荐工作报告。重新上市保荐书和保荐工作报告的格式与内容由本所另行规定。
10.2.9 申请重新上市的退市公司应当聘请律师对其重新上市申请的合法性、合规性及相关申请文件的真实性、准确性、完整性进行尽职调查。
律师应当在尽职调查基础上出具法律意见书和律师工作报告。法律意见书和律师工作报告的格式与内容由本所另行规定。
10.2.10 本所收到重新上市申请文件后,在5个交易日内作出是否受理其申请的决定。
公司按照本所要求提供补充材料期间不计入上述期限,但补充材料的期限累计不得超过15个交易日。
10.2.11 存在下列情形之一的,本所不予受理公司的重新上市申请:
(一)重新上市报告书、重新上市保荐书、法律意见书等重新上市申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、中介机构及其主办人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(三)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
10.2.12 退市公司的重新上市申请未获得本所同意的,可于本所作出相应决定之日起6个月后再次提出重新上市申请。 第三节 重新上市审核
10.3.1 主动退市公司申请重新上市的,本所自受理申请之日起30个交易日内,作出是否同意其股票重新上市的决定。
强制退市公司申请重新上市的,本所自受理申请之日起60个交易日内,作出是否同意其股票重新上市的决定。
公司按照本所要求提供补充材料的期间和落实上市委员会意见的期间不计入上述期限,但补充材料的期限和落实上市委员会意见的期限分别累计不得超过30个交易日。
公司未按本所要求在前述期限内提交补充材料的,本所在该期限届满后继续对其重新上市申请进行审核,并根据本规则作出是否同意其股票重新上市的决定。
本所在作出是否同意公司股票重新上市决定前,可以自行或委托相关机构就公司申请重新上市有关情况进行调查核实,并将核查结果提交上市委员会审议。调查核实期间不计入本条规定的本所作出有关决定的期限内。
重新上市审核过程中,出现中止审核、暂缓审议、处理会后事项等情形的,相关期间不计入本条规定的本所作出有关决定的期限内。
10.3.2 重新上市审核过程中出现下列情形之一的,公司、保荐人等中介机构应当及时告知本所,本所将中止重新上市审核,通知公司及其保荐人:
(一)公司及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,正在被立案调查,或者正在被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)公司的保荐人等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,尚未解除;
(三)保荐代表人、其他中介机构主办人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选、证券市场禁入等措施,被中国证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(四)保荐人及其保荐代表人、其他中介机构及其主办人员,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(五)公司重新上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(六)公司及保荐人主动要求中止重新上市审核,理由正当且经本所同意;
(七)本所认为应当中止审核的其他情形。
出现本条第一款第(一)项至第(五)项所列情形,公司、保荐人等中介机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
因本条第一款第(二)项至第(四)项中止审核,公司按照规定需要更换保荐人等中介机构的,更换后的保荐人等中介机构应当自中止审核之日起3个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐人等中介机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。公司按照规定无需更换保荐人等机构的,保荐人等中介机构应当及时向本所出具复核报告。
因本条第一款第(二)项至第(四)项中止审核,公司更换保荐代表人或者其他中介机构主办人员的,更换后的保荐代表人或者其他中介机构主办人员应当自中止审核之日起1个月内,对原保荐代表人或者其他中介机构主办人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。
因本条第一款第(五)项、第(六)项中止审核的,公司应当在中止审核后3个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。
本条第一款所列中止审核的情形消除或者在本条第三款至第五款规定的时限内完成相关事项的,本所经审核确认后,恢复对公司的重新上市审核,并通知公司及其保荐人。
10.3.3 重新上市审核过程中出现下列情形之一的,本所将终止重新上市审核,通知公司及其保荐人:
(一)重新上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核;
(二)公司撤回重新上市申请或者保荐人撤销保荐;
(三)重新上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(四)公司阻碍或者拒绝中国证监会、本所依法对公司实施的检查;
(五)公司及其关联人以不正当手段严重干扰重新上市审核工作;
(六)公司法人资格终止;
(七)第10.3.2条第一款规定的中止审核情形未能在3个月内消除,或者未能在第10.3.2条第三款至第五款规定的时限内完成相关事项;
(八)其他本所认为应当终止审核的情形。
10.3.4 本所上市委员会对退市公司的重新上市申请进行审议,作出独立的专业判断并形成审议意见。
10.3.5 本所根据上市委员会的审议意见,作出是否同意公司股票重新上市的决定。
10.3.6 本所作出同意或者不同意公司重新上市决定后的,在2个交易日内通知公司,并报中国证监会备案。
10.3.7 本所作出正式决定后至公司股票重新上市前,发生不符合公司股票重新上市条件、触及中止审核或终止审核情形、或者其他可能对投资价值及投资决策判断构成重大影响的事项的,公司及其保荐人应当及时向本所报告,并按要求更新重新上市申请文件。公司的保荐人等中介机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。
因前款所述事项可能导致公司不具备重新上市条件的,本所可以将公司的重新上市申请重新提交上市委员会审议,并根据上市委员会的意见作出是否维持同意其股票重新上市的决定。
10.3.8 上市公司因重大违法类强制退市,其股票被终止上市后,作为上市公司重大违法类强制退市认定依据的行政处罚决定、司法裁判被依法撤销、确认无效或被依法变更的,公司可以在知悉相关行政机关相应决定或者人民法院生效司法裁判后10个交易日内,向本所申请撤销对公司股票作出的终止上市决定。本所于收到公司申请后15个交易日内,根据相关行政机关相应决定或者人民法院生效司法裁判,作出是否撤销对公司股票作出的终止上市决定。公司可以在本所决定撤销对公司作出的终止上市决定之日起20个交易日内向本所申请其股票重新上市。
前述公司同时触及重大违法类强制退市情形之外的风险警示、终止上市情形的,本所对其股票相应予以实施风险警示或者终止上市。
10.3.9 符合第10.3.8条规定的公司可以不适用第10.2.1条规定的条件,向本所申请重新上市,恢复其上市地位。
公司根据前款规定申请重新上市的,应按照第10.2.5条的规定履行相关决策程序。
10.3.10 重大违法类退市公司按照第10.3.9条规定申请重新上市的,可以向本所申请免于适用第10.2.6条关于财务报表审计、第10.2.7条中关于保荐的规定,但应提供相关申请文件。
10.3.11 重大违法类退市公司按照第10.3.9条规定申请重新上市的,本所收到重新上市申请文件后,在5个交易日内作出是否受理其申请的决定,并于受理后15个交易日内作出是否同意其股票重新上市的决定。
10.3.12 重大违法类退市公司按照第10.3.9条规定申请重新上市并获得本所同意后,公司可以申请免于适用本章关于股份限售、持续督导的规定。
10.3.13 重大违法类退市公司按照第10.3.9条规定申请重新上市的,本节未作规定的事项,适用本章其他规定。
10.3.14 公司因相关行政处罚决定认定的事实,触及财务类强制退市情形其股票被终止上市的,相关行政处罚决定被依法撤销或确认无效,或者因对违法行为性质、违法事实等的认定发生重大变化被依法变更,公司申请撤销本所对其股票实施的财务类强制退市决定,以及申请重新上市,参照第10.3.8条和第10.3.9条规定的程序办理。 第四节 重新上市安排
10.4.1 退市公司的重新上市申请获得本所同意后,应当在3个月内办理完毕公司股份的重新确认、登记、托管等相关手续。本所在公司办理完成相关手续后安排其股票上市交易。
公司未在上述期间内办理完毕重新上市相关手续的,应当向本所提交申请延期重新上市的说明并公告,本所可以根据具体情况决定是否同意延期。
公司未在上述期间内办理完毕重新上市相关手续,也未获得本所同意延期的,本所关于同意公司股票重新上市的决定自期限届满之日起失效,公司可于该决定失效之日起6个月后再次提出重新上市申请。
10.4.2 退市公司重新上市申请获得本所同意后,应当在其股票重新上市前与本所签订重新上市协议,明确双方的权利、义务及其他有关事项,并按照本所规定于股票重新上市前缴纳相关费用。
10.4.3 公司应当在其股票重新上市前向本所提交以下文件:
(一)公司董事、监事和高级管理人员签署的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(二)公司全部股份已经中国结算托管的证明文件;
(三)公司行业分类的情况说明;
(四)本所要求的其他文件。
10.4.4 上市公司股票重新上市首日的开盘参考价原则上应为其在全国中小企业股份转让系统等证券交易场所最后一个转让日或者交易日的收盘价。
公司认为需要调整上述开盘参考价的,需由重新上市保荐人出具专项核查意见,充分说明理由并对外披露。
主动退市公司退市后其股票未转入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所交易或转让的,重新上市保荐人应就开盘参考价的确定方法及其依据出具核查意见并对外披露。
10.4.5 公司控股股东和实际控制人应当承诺:自公司股票重新上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
公司无控股股东或者实际控制人的,其第一大股东及其最终控制人比照执行前款规定。
公司董事、监事及高级管理人员应当承诺:自公司股票重新上市之日起12个月内,不转让其直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
10.4.6 除第10.4.5条规定的情形外,公司退市期间发行的新增股份,除已通过证券竞价交易等方式公开转让的股份之外,自重新上市之日起12个月内不得转让。
10.4.7 退市公司重新上市后,其终止上市前的有限售条件流通股,在退市期间未以证券竞价交易等方式公开转让的,其限售期限自重新上市之日起连续计算。
10.4.8 公司在退市期间因配股、资本公积金转增股本或者送股而相应增加的股份,其限售期与原对应的股份相同。
10.4.9 终止上市前未进行股权分置改革的公司,其非流通股份须待相关股东通过股东会议等形式就其上市交易事项作出相关安排后,方可流通。
10.4.10 公司应当在股票重新上市前5个交易日内披露重新上市公告、重新上市报告书(重新上市报告书的格式与内容由本所另行规定)、修订后的重新上市保荐书和法律意见书。
重新上市公告应当包括以下内容:
(一)重新上市日期;
(二)重新上市股票的种类、证券简称、证券代码和涨跌幅限制;
(三)本所关于股票重新上市的决定;
(四)股本结构及重新上市后可交易股份数量,以及本次不能上市交易股票的限售情况(若有);
(五)本所要求的其他内容。
10.4.11 退市公司重新上市后,其保荐人应当在公司重新上市后当年及其后的2个完整会计年度内履行持续督导职责,并于每一年度报告披露后10个交易日内向本所提交持续督导总结报告并公告。 第十一章 红筹企业和境内外事项的协调
第一节 红筹企业特别规定
11.1.1 红筹企业申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的,适用中国证监会、本所关于发行上市审核注册程序的规定。
11.1.2	红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票或者存托凭证上市的,应当根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》的规定,取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出予以注册决定。
11.1.3 红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票上市的,应当按照本所相关规定提交上市申请文件,以及本次境内发行股票已经中国结算存管的证明文件、公司在境内设立的证券事务机构及聘任的信息披露境内代表等有关资料。
红筹企业在境内发行存托凭证并上市的,还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件。
根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定,红筹企业无需就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的,其申请上市时可以不提交股东大会决议,但应当提交相关董事会决议。
11.1.4 红筹企业在境内发行股票或者存托凭证并在本所上市,股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的,其投资者权益保护水平,包括资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益,总体上应不低于境内法律法规规定的要求,并保障境内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益相当。
11.1.5 红筹企业提交的上市申请文件和持续信息披露文件,应当使用中文。
红筹企业及相关信息披露义务人应当按照中国证监会和本所规定,在符合规定条件的媒体披露上市和持续信息披露文件。
11.1.6 红筹企业具有协议控制架构或者类似特殊安排的,应当充分、详细披露相关情况,特别是风险、公司治理等信息,以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。
红筹企业应当在年度报告中披露协议控制架构或者类似特殊安排在报告期内的实施和变化情况,以及该等安排下保护境内投资者合法权益有关措施的实施情况。
前款规定事项出现重大变化或者调整,可能对公司股票、存托凭证交易价格产生较大影响的,公司及相关信息披露义务人应当及时予以披露。
11.1.7 红筹企业应当在境内设立证券事务机构,并聘任信息披露境内代表,负责办理公司股票或者存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内代表应当具备境内上市公司董事会秘书的相应任职能力,熟悉境内信息披露规定和要求,并能够熟练使用中文。
红筹企业应当建立与境内投资者、监管机构及本所的有效沟通渠道,按照规定保障境内投资者的合法权益,保持与境内监管机构及本所的畅通联系。
11.1.8 红筹企业进行本规则规定需提交股东大会审议的重大交易、关联交易等事项,可以按照其已披露的境外注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定的权限和程序执行,法律法规另有规定的除外。
红筹企业按照前款规定将相关事项提交股东大会审议的,应当及时予以披露。
11.1.9 红筹企业注册地公司法等法律法规或者实践中普遍认同的标准对公司董事会、独立董事职责有不同规定或者安排,导致董事会、独立董事无法按照本所规定履行职责或者发表意见的,红筹企业应当详细说明情况和原因,并聘请律师事务所就上述事项出具法律意见。
11.1.10 红筹企业在本所上市存托凭证的,应当在年度报告和半年度报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的实施和变化情况以及报告期末前10名境内存托凭证持有人的名单和持有量。发生下列情形之一的,公司应当及时披露:
(一)存托人、托管人发生变化;
(二)存托的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变化;
(三)对存托协议、托管协议作出重大修改;
(四)存托凭证与基础证券的转换比例发生变动;
(五)中国证监会和本所要求披露的其他情形。
红筹企业变更存托凭证与基础证券的转换比例的,应当经本所同意。
发生本条第一款第(一)项、第(二)项规定的情形,或者托管协议发生重大修改的,存托人应当及时告知红筹企业,公司应当及时进行披露。
11.1.11 红筹企业、存托人应当合理安排存托凭证持有人权利行使的时间和方式,保障其有足够时间和便利条件行使相应权利,并根据存托协议的约定及时披露存托凭证持有人权利行使的时间、方式、具体要求和权利行使结果。
红筹企业、存托人通过本所或者本所子公司提供的网络系统征集存托凭证持有人投票意愿的,具体业务流程按照本所相关规定或者业务协议的约定办理,并由公司、存托人按照存托协议的约定向市场公告。
11.1.12 红筹企业及相关信息披露义务人适用本规则相关信息披露要求和持续监管规定,可能导致其难以符合公司注册地、境外上市地有关规定及市场实践中普遍认同的标准的,可以向本所申请调整适用,但应当说明原因和替代方案,并聘请律师事务所出具法律意见。本所认为依法不应调整适用的,红筹企业及相关信息披露义务人应当执行本规则相关规定。
11.1.13 已在境外上市的红筹企业的持续信息披露事宜,参照适用《上海证券交易所试点创新企业股票或者存托凭证上市交易实施办法》等相关规则的规定。 第二节 境内外事务协调
11.2.1 在本所上市的公司同时有股票及其衍生品种在境外证券交易所上市的,公司及相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求其披露的信息,同时在符合条件的媒体按照本所相关规定披露。
公司及相关信息披露义务人在境外市场进行信息披露时,不在本所规定的信息披露时段内的,应当在本所最近一个信息披露时段内披露。
11.2.2 上市公司及相关信息披露义务人就同一事项向境外证券交易所提供的报告和公告应当与向本所提供的内容一致。出现重大差异时,上市公司及相关信息披露义务人应当向本所作出专项说明,并披露更正或者补充公告。
11.2.3 上市公司的股票及其衍生品种在境外证券交易所被要求停牌或者拟申请停牌的,应当及时向本所报告停牌的事项和原因,并提交是否需要向本所申请停牌的书面说明,并予以披露。
11.2.4 本章未尽事宜,适用法律法规、本所相关规定以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。 第十二章 中介机构
第一节 一般规定
12.1.1 上市公司及相关信息披露义务人聘请的为其提供证券服务的保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问和资信评级机构等中介机构,应当符合《证券法》的规定。
中介机构应当承办与自身规模、执业能力、风险承担能力匹配的业务。
12.1.2 中介机构及其相关人员应当勤勉尽责、诚实守信、恪尽职守,按照相关业务规则、行业执业规范和职业道德准则为上市公司及相关信息披露义务人提供证券服务。
12.1.3 中介机构应当建立并保持有效的质量控制体系、独立性管理和投资者保护机制,严格执行内部控制制度,对相关业务事项进行核查验证,审慎发表专业意见。
12.1.4 中介机构为上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作和出具上市保荐书、持续督导跟踪报告、审计报告、鉴证报告、资产评估报告、估值报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件,应当对所依据文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证,获取充分、适当的证据,制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,结论意见应当合理、明确。
12.1.5 上市公司及相关信息披露义务人应当配合中介机构及其相关人员的工作,向其聘用的中介机构及其相关人员提供与执业相关的所有资料,并确保资料的真实、准确、完整,不得拒绝提供、隐匿或者谎报。
中介机构在为上市公司及相关信息披露义务人出具专项文件时,发现其提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的,应当要求其补充、纠正。上市公司及相关信息披露义务人不予补充、纠正的,中介机构应当及时向本所报告。
12.1.6 中介机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作底稿并妥善保存。工作底稿应当内容完整、记录清晰、结论明确,真实、准确、完整地反映证券服务的全过程和所有重要事项。
本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。
12.1.7 中介机构应当配合本所的信息披露要求,按本所要求在规定期限内提供、报送相关资料和信息,如实回复本所就相关事项提出的问询,不得以有关事项存在不确定性等为由拒不回复。中介机构应当保证其提供、报送或者回复的资料、信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,结论意见应当合理、明确。
12.1.8 中介机构及其相关人员不得利用因职务便利获得的上市公司尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。 第二节 保荐人
12.2.1 本所实行股票及其衍生品种上市保荐制度。发行人、上市公司向本所申请股票及其衍生品种在本所上市,以及股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的,应当由保荐人保荐。中国证监会和本所另有规定的除外。
保荐人应当为同时具有保荐业务资格和本所会员资格的证券公司。
12.2.2 保荐人应当与发行人、上市公司签订保荐协议,明确双方在公司申请上市期间、申请重新上市期间和持续督导期间的权利和义务。
首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;上市后发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;申请重新上市的,持续督导期间为股票重新上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券上市之日起计算。中国证监会和本所对其他衍生品种持续督导另有规定的,从其规定。
持续督导期届满,上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的,保荐人应当就相关事项继续履行督导义务,直至相关事项全部完成。
12.2.3 保荐人应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与本所之间的指定联络人。
12.2.4 保荐人保荐股票及其衍生品种上市时,应当向本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和保荐代表人相关证明文件、保荐代表人专项授权书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。
保荐人保荐股票重新上市时应当提交的文件及其内容,按照本所关于重新上市的有关规定执行。
12.2.5 保荐人应当督促发行人、上市公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制和信息披露等制度,督促发行人、上市公司规范运作。
12.2.6 保荐人应当督导上市公司及相关信息披露义务人按照本规则的规定履行信息披露及其他相关义务,并履行其作出的承诺。
12.2.7 保荐人应当对上市公司募集资金使用情况、限售股票及其衍生品种解除限售进行核查并发表专项意见。
持续督导期间,保荐人应当按照本所相关规定对发行人、上市公司的相关披露事项进行核查并发表专项意见。
12.2.8 控股股东、实际控制人及其一致行动人出现下列情形的,保荐人及其保荐代表人应当就相关事项对上市公司控制权稳定和日常经营的影响、是否存在侵害上市公司利益的情形以及其他未披露重大风险发表意见并披露:
(一)所持上市公司股份被司法冻结;
(二)质押上市公司股份比例超过所持股份80%或者被强制平仓的;
(三)本所或者保荐人认为应当发表意见的其他情形。
12.2.9 持续督导期间,保荐人应当按照本所相关规定对上市公司的相关事项进行定期现场检查。
上市公司应当按照下列要求,积极配合保荐人履行持续督导职责:
(一)根据保荐人和保荐代表人的要求,及时提供履行持续督导职责必需的相关信息;
(二)发生应当披露的重大事项或者出现重大风险的,及时告知保荐人和保荐代表人;
(三)根据保荐人和保荐代表人的督导意见,及时履行信息披露义务或者采取相应整改措施;
(四)协助保荐人和保荐代表人披露持续督导意见;
(五)为保荐人和保荐代表人履行持续督导职责提供其他必要的条件和便利。
上市公司不配合保荐机构、保荐代表人持续督导工作的,保荐机构、保荐代表人应当督促公司改正,并及时报告本所。
12.2.10 持续督导期内,保荐人及其保荐代表人应当重点关注上市公司是否存在如下事项:
(一)存在重大财务造假嫌疑;
(二)控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用;
(三)可能存在重大违规担保;
(四)控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事和高级管理人员涉嫌侵占公司利益;
(五)资金往来或者现金流存在重大异常;
(六)本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
出现上述情形的,保荐人及其保荐代表人应当督促公司核实并披露,同时应当自知道或者应当知道之日起15日内按规定进行专项现场核查。公司未及时披露的,保荐人应当及时向本所报告。
12.2.11 保荐人应当在发行人、上市公司向本所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应当及时督促发行人更正或者补充,并向本所报告。
保荐人履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人、上市公司,同时在保荐工作底稿中保存。
12.2.12 保荐人在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人、上市公司可能存在违反本所相关规定的,应当督促发行人、上市公司作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向本所报告。
保荐人按照有关规定对发行人、上市公司违法违规事项公开发表声明的,应当于披露前向本所报告。
12.2.13 保荐人有充分理由确信其他中介机构及其签名人员按规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意见;情节严重的,应当向本所报告。
12.2.14 保荐人被撤销保荐资格的,发行人、上市公司应当在1个月内另行聘请保荐人,履行剩余期限的持续督导职责。
发行人、上市公司和保荐人终止保荐协议或者另行聘请保荐人的,应当及时公告。新聘请的保荐人应当及时向本所提交本规则第12.2.4条规定的有关文件。
保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人、上市公司及时披露保荐代表人变更事宜。
12.2.15 持续督导工作结束后,保荐人应当在上市公司公告年度报告之日起的10个交易日内出具保荐总结报告书,并通知上市公司及时披露。 第三节 会计师事务所
12.3.1 上市公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委托会计师事务所开展工作。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,应当在董事会决议后及时通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时或者会计师事务所提出辞聘的,会计师事务所可以陈述意见。
12.3.2 上市公司应当合理安排新聘或者续聘会计师事务所的时间,不得因未能及时聘请会计师事务所影响定期报告的按期披露。
公司董事、监事和高级管理人员以及控股股东、实际控制人等应当向会计师提供必要的工作条件,包括允许会计师接触与编制财务报表相关的所有信息,向会计师提供审计所需的其他信息,允许会计师在获取审计证据时不受限制地接触其认为必要的内部人员和其他相关人员,保证定期报告的按期披露。
会计师事务所及其相关人员,应当严格按照注册会计师执业准则和相关规定,发表恰当的审计意见,不得无故拖延审计工作,影响上市公司定期报告按期披露。
12.3.3 会计师事务所及其相关人员应当秉承风险导向审计理念,严格执行注册会计师执业准则、职业道德守则及相关规定,保持职业怀疑态度,完善鉴证程序,科学选用鉴证方法和技术,充分了解被鉴证单位及其环境,审慎关注重大错报风险,获取充分、适当的证据,合理发表鉴证结论。
12.3.4 上市公司在聘请会计师事务所进行年度审计的同时,应当要求会计师事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告,法律法规另有规定的除外。 第四节 其他中介机构
12.4.1 上市公司应当聘请独立财务顾问就重大资产重组、发行股份购买资产(以下统称重大资产重组)出具意见。
独立财务顾问为公司提供服务时,应当关注重组事项的交易必要性、定价合理性、相关承诺和业绩补偿(如有)的合规性、合理性和可实现性,以及标的资产的协同性和公司控制、整合标的资产的能力,出具明确、恰当的意见。
12.4.2 上市公司和独立财务顾问应当根据重大资产重组业绩承诺的期限、所涉及股份的锁定期限、配套募集资金使用计划等合理确定持续督导期限。持续督导期届满,上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的,独立财务顾问应当依法依规继续履行督导义务,直至相关事项全部完成。
持续督导期内,独立财务顾问应当督促公司有效控制并整合标的资产,督促重大资产重组有关各方切实履行相关承诺和保障措施。发现交易标的财务会计报告存在虚假记载、重大风险等事项,可能损害公司利益情况的,独立财务顾问应当督促有关各方提供解决方案;情节严重的,应当及时向本所报告。
12.4.3 独立财务顾问应当对重大资产重组涉及的募集资金使用情况、限售股票及其衍生品种解除限售进行核查并发表专项意见。
独立财务顾问应当督促和检查重大资产重组相关各方落实重大资产重组方案后续计划,切实履行其作出的承诺。
重大资产重组持续督导期间,独立财务顾问应当按照本所相关规定对上市公司发生的相关事项进行核查并发表专项意见。
12.4.4 重大资产重组持续督导期间,独立财务顾问应当按照本所相关规定对上市公司进行现场检查。
12.4.5 上市公司在重大资产重组及持续督导期内变更独立财务顾问的,应当及时披露,并说明原因以及对交易的影响。
12.4.6 收购人聘请的财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的,应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。
公司聘请的独立财务顾问应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查,对要约条件进行分析,对股东是否接受要约提出建议,并对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。
公司和财务顾问应当根据收购人股份限售的期限等合理确定持续督导期限。在公司收购过程中和持续督导期间,独立财务顾问和财务顾问应当关注被收购公司是否存在为收购人及其关联人提供担保或者借款等损害公司利益的情形,发现有违法或者不当行为的,应当及时督促其纠正,并向本所报告。
持续督导期届满,公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的,财务顾问应当依法依规继续履行督导义务,直至相关事项全部完成。
12.4.7 资产评估机构及其相关人员应当严格执行评估准则或者其他评估规范,恰当选择评估方法,评估中提出的假设条件应当符合实际情况,对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证据,充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响,形成合理的评估结论。
评估过程中,资产评估机构及其相关人员应当审慎关注所依赖资料的真实性和权威性,合理确定评估参数,不得以预先设定的价值作为评估结论,不得配合委托方人为虚增或者压低评估值。
12.4.8 律师事务所及其指派的律师,应当合理运用查验方式,充分了解委托方的经营情况、面临的风险和问题,对委托方的相关事项进行查验,在确保获得充分、有效证据并对证据进行综合分析的基础上,作出独立判断,出具明确的法律意见。
律师在出具法律意见时,对于查验事项受到客观条件的限制,无法取得直接证据,且无其他有效替代查验方法的,应当在法律意见书中予以说明,并充分揭示其对相关事项的影响程度及风险。
12.4.9 资信评级机构开展评级业务时,应当正确收集和使用评级信息,甄别基础资料来源的合法性和合规性,根据评级对象外部经营环境、内部运营及财务状况等情况,以及前次评级报告提及的风险因素(如有)进行分析,并密切关注与评级对象相关的信息,在出具的评级报告中充分提示风险。
发生影响前次评级报告结论的重大事项的,资信评级机构应当按照执业要求及时进行不定期跟踪评级。 第十三章 日常监管和违规处理
第一节 日常监管
13.1.1 本所可以对本规则第1.4条规定的监管对象,单独或者合并采取下列日常监管工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)要求提供相关文件或者材料;
(三)要求相关中介机构进行核查并发表意见;
(四)发出各种通知和函件等;
(五)约见有关人员;
(六)调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料;
(七)要求公开更正、澄清或者说明;
(八)要求限期召开投资者说明会;
(九)要求上市公司董事会追偿损失;
(十)向中国证监会报告有关情况;
(十一)向有关单位通报相关情况;
(十二)向市场说明有关情况;
(十三)其他措施。
13.1.2 本所根据中国证监会及本所相关规定和监管需要,可以对上市公司及相关主体进行现场检查,公司及相关主体应当积极配合。
前款所述现场检查,是指本所在上市公司及相关主体的生产、经营、管理场所以及其他相关场所,采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等方式,对公司及相关主体的信息披露、公司治理等情况进行监督检查的行为。
13.1.3 本所认为必要的,可以公开对监管对象采取的日常监管工作措施,上市公司应当按照本所要求及时披露有关事项。
13.1.4 本规则第1.4条规定的监管对象应当积极配合本所日常监管,在规定期限内按要求提交回复、说明及其他相关文件,或者按规定披露相关公告等,不得以有关事项存在不确定性为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。 第二节 违规处理
13.2.1 本规则第1.4条规定的监管对象违反本所相关规定或者其所作出的承诺的,本所可以视情节轻重,对其单独或者合并采取监管措施或者实施纪律处分。
13.2.2 本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)要求限期改正;
(五)要求公开致歉;
(六)要求聘请中介机构进行核查并发表意见;
(七)建议更换相关任职人员;
(八)暂停投资者账户交易;
(九)向相关主管部门出具监管建议函;
(十)其他监管措施。
13.2.3 本所可以根据本规则及本所其他规定实施下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表;
(四)建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员;
(五)暂不接受发行上市申请文件;
(六)暂不接受中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件;
(七)限制投资者账户交易;
(八)收取惩罚性违约金;
(九)其他纪律处分。
本所实施前款第(六)项纪律处分的,同时将该决定通知监管对象所在单位(如适用)及聘请其执业的本所上市公司或者其他监管对象。在暂不接受文件期间,本所可以决定是否对该监管对象出具且已接受的其他文件中止审查。
13.2.4 本所设立纪律处分委员会对违反本规则的纪律处分事项进行审核,作出独立的专业判断并形成审核意见。
本所根据纪律处分委员会的审核意见,作出是否给予纪律处分的决定。
13.2.5 相关纪律处分决定作出前,当事人可以按照本所有关业务规则规定的受理范围和程序申请听证。
13.2.6 监管对象被本所采取监管措施或者实施纪律处分,应当予以积极配合,及时落实完成。本所要求其自查整改的,监管对象应当及时报送并按要求披露相关自查整改报告。 第十四章 申请复核
14.1 发行人、上市公司、申请股票重新上市的公司或者其他监管对象(以下统称申请人)对本所作出的决定不服,相关决定事项属于本所有关业务规则规定的复核受理范围的,可以在收到本所有关决定或者本所公告有关决定之日(以在先者为准)后,在相关规则规定的期间内,以书面形式向本所申请复核。
14.2 申请人申请复核,应当有明确的复核请求、事实依据和异议理由。
申请人及相关机构和人员,应当保证所提交的复核申请材料及相关材料不存在虚假记载、误导性陈述或者隐瞒重要事实。
14.3 复核期间,本所决定不停止执行,但本所另有规定或者本所认为需要停止执行的除外。
14.4 本所在收到申请人提交的复核申请文件之日后的5个交易日内,作出是否受理的决定并通知申请人。
不符合本章和本所其他规定,或者未按规定提交复核申请文件的,本所不受理其复核申请。
14.5 本所设立复核委员会,对申请人的复核申请进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见。
14.6 本所在受理复核申请之日后的30个交易日内,依据复核委员会的审核意见作出复核决定。存在特殊情形的,经复核委员会同意可延长复核决定期限,延长期限不超过30个交易日。该决定为终局决定。
在此期间,本所要求申请人提供补充材料的,申请人应当按要求予以提供。申请人提供补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限。
申请人提供补充材料的期限累计不得超过30个交易日。申请人未按本所要求在前述期限内提交补充材料的,本所在该期限届满后可以继续对其所提申请进行审核,并根据本规则对其作出复核决定。
本所可以自行或者委托相关机构就公司有关情况进行调查核实,并将核查结果提交复核委员会审议,调查核实期间不计入本所作出有关决定的期限。
14.7 申请人对本所作出的不予上市、终止上市、不同意主动终止上市决定申请复核的,应当在向本所提出复核申请之日后的次一交易日披露有关内容。
前述当事人在收到本所是否受理其复核申请的决定后,以及收到本所作出的复核决定后,应当及时披露决定的有关内容,并提示相关风险。
14.8 本所对申请复核的相关事宜另有规定的,从其规定。 第十五章 释义
15.1 本规则下列用语具有如下含义:
(一)披露或者公告:指上市公司或者相关信息披露义务人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他规定在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布信息。
(二)及时披露:指自起算日起或者触及本规则披露时点的2个交易日内披露。
(三)重大事项:指对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的事项。
(四)高级管理人员:指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。
(五)控股股东:指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东;或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
(六)实际控制人:指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。
(七)上市公司控股子公司:指上市公司持有其50%以上的股份,或者能够决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。
(八)关系密切的家庭成员:包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母。
(九)股权分布不具备上市条件:指社会公众股东持有的股份低于公司总股本的25%,公司股本总额超过4亿元的,低于公司总股本的10%。
上述社会公众股东是指除下列股东以外的上市公司其他股东:
1.持有上市公司10%以上股份的股东及其一致行动人;
2.上市公司的董事、监事和高级管理人员及其关联人。
(十)营业收入:指上市公司利润表列报的营业收入;上市公司编制合并财务报表的,为合并利润表列报的营业总收入。本规则第九章对营业收入另有规定的,从其规定。
(十一)利润总额:指上市公司利润表列报的利润总额;上市公司编制合并财务报表的,为合并利润表列报的利润总额。
(十二)净利润:指上市公司利润表列报的净利润;上市公司编制合并财务报表的,为合并利润表列报的归属于母公司所有者的净利润,不包括少数股东损益。
(十三)净资产:指上市公司资产负债表列报的所有者权益;上市公司编制合并财务报表的,为合并资产负债表列报的归属于母公司所有者权益,不包括少数股东权益。
(十四)每股收益:指根据中国证监会有关规定计算的基本每股收益。
(十五)净资产收益率:指根据中国证监会有关规定计算的净资产收益率。
(十六)破产程序:指《企业破产法》所规范的重整、和解或者破产清算程序。
(十七)管理人管理运作模式:指经法院裁定由管理人负责管理上市公司财产和营业事务的运作模式。
(十八)管理人监督运作模式:指经法院裁定由公司在管理人的监督下自行管理财产和营业事务的运作模式。
(十九)中介机构:指为上市公司及相关信息披露义务人出具上市保荐书、持续督导报告、审计报告、鉴证报告、资产评估报告、资信评级报告、法律意见书、财务顾问报告等文件的保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问和资信评级机构等。
(二十)追溯重述:指因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,上市公司主动改正或者被中国证监会责令改正后,对此前披露的年度财务会计报告进行的差错更正。
(二十一)公司股票停牌日:指本所对上市公司股票全天予以停牌的交易日。
(二十二)B股股票每日股票收盘价均低于1元:指B股股票的每日收盘价换算成人民币计价后的收盘价低于1元(按本所编制上证综指采用的美元对人民币汇率中间价换算)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。
(二十三)在本所的每日股票收盘总市值:指根据上市公司在本所上市股票的每日收盘价格与其各自对应的股本计算的股票价值合计,股票数量包括流通股股份数和非流通股股份数,含已回购未注销的股份。
(二十四)无保留意见:指当注册会计师认为财务报表在所有重大方面按照适用的财务报告编制基础的规定编制并实现公允反映时发表的审计意见。
(二十五)非标准审计意见:指注册会计师对财务报表发表的非无保留意见或带有解释性说明的无保留意见。前述非无保留意见,是指注册会计师对财务报表发表的保留意见、否定意见或无法表示意见。前述带有解释性说明的无保留意见,是指对财务报表发表的带有强调事项段、持续经营重大不确定性段落的无保留意见或者其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意见。
(二十六)现金选择权:指当上市公司拟实施合并、分立、收购、主动退市等重大事项时,该上市公司的股东按事先约定的价格在规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给提供现金选择权的相关当事人(或其指定的第三方)的权利。
(二十七)表决权差异安排:指发行人根据《公司法》的相关规定,在一般规定的普通股份之外,发行特别表决权股份。每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量,其他股东权利与普通股份相同。
(二十八)协议控制架构:指红筹企业通过协议方式实际控制境内实体运营企业的一种投资结构。
15.2 本规则未定义的用语的含义,按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关规定确定。
15.3 本规则所称以上含本数,超过、少于、低于、以下不含本数。
15.4 本规则所称“元”,如无特指,均指人民币元。 第十六章 附则
16.1 本规则经本所理事会会议审议通过并报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
16.2 本规则由本所负责解释。
16.3 本规则自发布之日起施行。
附件2
《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》起草说明
为了落实党中央国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,构建更有针对性、有效性和包容性的持续监管规则体系,为企业上市后的持续发展提供有力的制度规范保障,上海证券交易所(以下简称本所)起草了《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》(以下简称《股票上市规则》),现将有关情况说明如下。
一、基本修订思路
为保证实行股票发行注册制改革平稳落地,本次《股票上市规则》修订按照两个原则实施。一方面,提升主板制度包容性,更好服务各类型上市企业;另一方面,努力提高信息披露规则的针对性和有效性,进一步完善持续监管规则体系。在此原则下,总体遵循如下思路。
一是审慎推进制度修订。2022年1月修订发布的《股票上市规则》贯彻落实了《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神,完善强化了公司治理、中介机构、社会责任履行等相关规定,同时理顺了上下位规则关系,进行了整体性的精简优化,基本能够适应最新的监管实践需要。本次保持《股票上市规则》的基本框架,特别是定期报告与临时报告、退市和风险警示等核心制度规定不变,在此基础上增加注册制改革等有关内容。
二是积极稳妥实施制度创新。科创板设立三年多来,在上市公司信息披露方面做了不少有益尝试。从制度运行情况来看,初步达到了先行先试的预期效果。本次修订《股票上市规则》,对科创板规则中已形成普遍共识的创新安排予以吸收,新增红筹企业、差异表决权架构等制度安排,完善有关信息披露制度,强化中介机构责任,形成更加统一、公开、包容的监管标准。
二、主要修订内容
本次《股票上市规则》修订主要有以下制度安排。
一是调整注册制下主板上市条件等相关规定。落实注册制要求,明确新的主板上市条件,规定企业在主板上市的市值及财务指标。对照新的主板发行上市条件,相应调整注册制下退市企业重新上市条件,并调整不予受理重新上市申请、中止重新上市审核的要求。此外,还简化了上市申请文件,对于申请首次公开发行的股票、向不特定对象发行的股票、可转换公司债券等上市的,不再要求提交有关的董事会或者股东大会决议等文件。
二是明确红筹企业持续监管规定。总体借鉴《上海证券交易所科创板股票上市规则》的做法,在第十一章“红筹企业和境内外事项的协调”中增加一节,整合红筹企业持续监管的重要规定,明确已在境外上市的红筹企业持续信息披露参照适用本所试点创新企业规则相关规定。此外,列明红筹企业发行股票或者存托凭证并在主板上市的具体标准,新增对红筹企业上市条件中的股本总额和交易类退市情形予以调整适用的特别规定。
三是规定差异表决权监管安排。借鉴科创板先行先试经验,在第四章“公司治理”中专设一节,在尊重企业公司治理实践做法的同时,对表决权差异安排进行规范,明确拥有特别表决权的股东主体资格和后续变动要求,保障普通表决权股东权利,强化内外部监督机制。
四是优化信息披露制度。借鉴科创板规则经验,新增规定契约型基金、信托计划或资产管理计划作为控股股东、第一大股东时进行穿透披露,要求高管人员参与设立的专项资管计划减持战略配售获配股份参照首发前股份减持规定履行披露义务。与交易规则中的严重异常波动情形规定相衔接,明确公司及相关披露义务人核查、披露、停复牌等要求以及本所可以采取的措施。对于披露招股意向书或者招股说明书后出现相关媒体报道、传闻,可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的,新增要求在上市首日披露风险提示公告。
五是整合重大违法类强制退市规则适用安排。将前期发布通知中载明的重大违法类强制退市的新旧规则衔接适用安排整合纳入《股票上市规则》中,提高规则明晰度,便于理解和执行。
六是强化中介机构责任。进一步强化中介机构对本所信息披露要求的配合义务,并要求保证其提供、报送或回复的资料、信息真实、准确、完整。借鉴科创板规则经验,在明确上市公司配合保荐人履行持续督导职责具体要求的同时,规定保荐机构、保荐代表人应当督促不配合的公司予以改正,并及时报告本所。新增要求保荐人被撤销保荐资格的,上市公司应当在1个月内另行聘请保荐人,履行剩余期限的持续督导职责。
三、征求意见及采纳情况
2023年2月1日至8日,本所就《股票上市规则》向社会公开征求意见。征求意见期间,通过官方网站、座谈会等方式,共收到46条反馈意见。经认真研究梳理,并结合相关意见,从立法技术角度对若干条款的具体表述进行了适当优化,以增强具体规定的规范性和简明性。对于市场提出的不涉及本次修订条款的其他意见建议,本所将在中国证监会的统筹下持续评估优化。
特此说明。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》的通知
(深证上〔2023〕94号)
各市场参与人:
为了规范注册制股票发行上市审核工作,保护投资者合法权益,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》,经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》(深证上〔2020〕501号)和《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》(深证上〔2020〕510号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所股票发行上市审核规则
2.《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所股票发行上市审核规则
第一章 总则
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)股票发行上市审核工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(以下简称《若干意见》)、《首次公开发行股票注册管理办法》(以下简称《注册办法》)等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件(以下统称法律法规),制定本规则。
第二条 发行人申请首次公开发行股票并在本所上市(以下简称股票首次发行上市)的审核,适用本规则。符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所相关规定的红筹企业,申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核,适用本规则。
第三条 发行人申请首次公开发行股票并上市,应当符合相关板块定位。
主板突出“大盘蓝筹”特色,重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。
创业板深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
第四条 发行人申请股票首次发行上市,应当向本所提交发行上市申请文件。
本所对发行人的发行上市申请文件进行审核(以下简称发行上市审核),认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报中国证监会注册;认为发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,作出终止发行上市审核的决定。
第五条 本所发行上市审核基于板块定位,重点关注并判断下列事项:
(一)发行人是否符合中国证监会规定的股票发行条件;
(二)发行人是否符合本所规定的股票上市条件;
(三)发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所要求。
第六条 本所通过审核发行上市申请文件,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任;督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。
本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
第七条 本所发行上市审核实行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过本所发行上市审核业务系统办理。
第八条 本所设立发行上市审核机构,对发行人的发行上市申请文件进行审核,出具审核报告。
本所设立上市审核委员会(以下简称上市委员会),对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议,提出审议意见。上市委员会的职责、人员组成、工作程序等事项,由本所另行规定。
本所结合上市委员会的审议意见,出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。
第九条 发行人、保荐人和证券服务机构在项目申报前、首轮审核问询发出后及上市委员会审议后,可以就发行上市审核相关业务问题或者事项向本所发行上市审核机构进行咨询沟通。具体事项由本所另行规定。
第十条 本所依据法律法规、本规则及本所其他相关规定,对下列机构和人员在股票发行上市中的相关活动进行自律监管:
(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
(二)发行人的控股股东、实际控制人及其相关人员;
(三)保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关人员;
(四)会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员;
(五)其他信息披露义务人。
前款规定的机构和人员应当积极配合本所发行上市审核工作,遵守廉洁从业有关规定,不得影响或者干扰发行上市审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第十一条 本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明本所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。
第二章 申请与受理
第十二条 发行人申请股票首次发行上市,应当按照规定聘请保荐人进行保荐,并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送下列发行上市申请文件:
(一)中国证监会规定的招股说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、公司章程、股东大会决议等注册申请文件;
(二)上市保荐书;
(三)本所要求的其他文件。
发行上市申请文件的内容与格式应当符合中国证监会和本所的相关规定。
第十三条 本所收到发行上市申请文件后五个工作日内,对文件进行核对,作出是否受理的决定,告知发行人及其保荐人,并在本所网站公示。
发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合中国证监会和本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形的,发行人应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日。发行人在三十个工作日内提交补正文件确有困难的,可以提交延期补正文件的书面申请,并说明理由;经本所认可的,可适当延期。
发行人补正发行上市申请文件的,本所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准。
本所按照收到发行人发行上市申请文件的先后顺序予以受理。
第十四条 存在下列情形之一的,本所不予受理发行人的发行上市申请文件:
(一)招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(三)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
第十五条 发行上市申请文件的内容应当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂。
自发行上市申请文件申报之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及与本次股票发行上市相关的保荐人、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
未经本所同意,不得对发行上市申请文件进行更改。
第十六条 本所受理发行上市申请文件当日,发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件。
本所受理发行上市申请后至中国证监会作出注册决定前,发行人应当按照本规则的规定,对预先披露的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件予以更新并披露。
依照前两款规定预先披露的招股说明书等文件不是发行人发行股票的正式文件,不能含有股票发行价格信息,发行人不得据此发行股票。
发行人应当在预先披露的招股说明书的显要位置声明:“本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。”
第十七条 本所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书,供监管备查。
第三章 发行条件、上市条件的审核
第十八条 发行人申请股票首次发行上市的,应当符合中国证监会《注册办法》规定的发行条件。
第十九条 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市的,应当结合创业板定位,就是否符合相关行业范围,依靠创新、创造、创意开展生产经营,具有成长性等事项,进行审慎评估;保荐人应当就发行人是否符合创业板定位进行专业判断,并出具专项说明。
本所在发行上市审核中,将关注发行人的评估是否客观,保荐人的判断是否合理,并可以根据需要就发行人是否符合创业板定位,向本所设立的行业咨询专家库专家提出咨询。
第二十条 本所对发行条件的审核,重点关注下列事项:
(一)发行人是否符合《注册办法》及中国证监会规定的发行条件;
(二)保荐人和律师事务所等证券服务机构出具的发行保荐书、法律意见书等文件中是否就发行人符合发行条件逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
本所对前款规定的事项存在疑问的,发行人应当按照本所要求作出解释说明,保荐人及证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。
第二十一条 本所在发行上市审核中,发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,将及时向中国证监会请示报告。
第二十二条 发行人申请股票首次发行上市的,应当符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定的上市条件和标准。
第二十三条 本所对上市条件的审核,重点关注下列事项:
(一)发行人是否符合本规则及本所相关规则规定的上市条件;
(二)保荐人和律师事务所等证券服务机构出具的上市保荐书、法律意见书等文件中是否就发行人选择的上市标准以及符合上市条件发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
本所对前款规定的事项存在疑问的,发行人应当按照本所要求作出解释说明,保荐人及证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。
第四章 信息披露的要求与审核
第一节 信息披露的要求
第二十四条 申请股票首次发行上市的,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员应当依法履行信息披露义务,保荐人、证券服务机构应当依法对发行人的信息披露进行核查把关。
第二十五条 发行人应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,充分揭示当前及未来可预见对发行人构成重大不利影响的直接和间接风险,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
发行人应当综合考虑执业能力、诚信记录、市场形象等情况,审慎选择保荐人和证券服务机构。
发行人应当按保荐人、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
第二十六条 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关主体应当诚实守信,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法作出并履行相关承诺,不得损害投资者合法权益。
前款规定的相关主体、发行人的有关股东应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,不得要求或者协助发行人进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为。
第二十七条 保荐人及其保荐代表人应当诚实守信、勤勉尽责,保证招股说明书及其出具发行保荐书、上市保荐书等文件的真实、准确、完整。
保荐人应当严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解发行人经营情况、风险和发展前景,以提高上市公司质量为导向,严格执行内部控制制度,对发行上市申请文件进行审慎核查,对发行人是否符合板块定位、发行条件、上市条件和信息披露要求作出专业判断,审慎作出推荐决定。
第二十八条 会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及相关人员应当诚实守信、勤勉尽责,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性,招股说明书不因引用其所出具的专业意见而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会依法制定的监管规则、业务规则、本行业公认的业务标准和道德规范、本所依法制定的业务规则及其他相关规定,建立并保持有效的质量控制体系和投资者保护机制,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证,履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务,审慎发表专业意见。
证券服务机构及其相关人员从事证券服务业务应当配合本所的自律管理,在规定的期限内提供、报送或者披露相关资料、信息,并保证其提供、报送或者披露的资料、信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。
第二节 信息披露的审核
第二十九条 本所对发行上市申请文件进行审核,通过提出问题、回答问题等多种方式,督促发行人及其保荐人、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露信息,提高信息披露的针对性、有效性和可读性,提升信息披露质量。
第三十条 本所在信息披露审核中,重点关注发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求。
第三十一条 本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平。包括但不限于是否充分、全面披露发行人业务、技术、财务、公司治理、投资者保护等方面的信息以及本次发行的情况,是否充分揭示可能对发行人经营状况、财务状况产生重大不利影响的所有因素。
第三十二条 本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性,包括但不限于财务数据是否勾稽合理,是否符合发行人实际情况,非财务信息与财务信息是否相互印证,保荐人、证券服务机构核查依据是否充分,能否对财务数据的变动或者与同行业公司存在的差异作出合理解释。
第三十三条 本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件披露的内容是否简明易懂,是否便于一般投资者阅读和理解。包括但不限于是否使用浅白语言,是否简明扼要、重点突出、逻辑清晰,是否结合企业自身特点进行有针对性的信息披露。
第三十四条 本所对发行上市申请文件的信息披露进行审核时,可以视情况在审核问询中对发行人、保荐人及证券服务机构,提出下列要求:
(一)解释和说明相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项并发表意见;
(三)补充提供新的证据或者材料;
(四)修改或者更新信息披露内容。
第五章 审核程序
第一节 审核机构审核
第三十五条 本所发行上市审核机构按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核。
第三十六条 对股票首次发行上市申请,本所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询。
在首轮审核问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。
第三十七条 首轮审核问询后,存在下列情形之一的,本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询:
(一)首轮审核问询后,发现新的需要问询事项;
(二)发行人及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所发行上市审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第三十八条 发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复本所发行上市审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改发行上市申请文件,并于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书。
发行人及其保荐人、证券服务机构对本所发行上市审核机构审核问询的回复是发行上市申请文件的组成部分,发行人及其保荐人、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
发行人及其保荐人、证券服务机构回复后,应当及时在本所网站披露问询和回复的内容。回复不符合信息披露要求的,本所发行上市审核机构可以退回,前述主体应当按照本所要求进行修改后再予以披露。
第三十九条 本所发行上市审核机构可以根据需要,就发行上市申请文件中与发行人业务与技术相关的信息披露问题,向本所行业咨询专家库中的相关专家进行咨询;相关专家所提出的咨询意见,可以供本所审核问询参考。
第四十条 发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中,拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,可以豁免披露。发行人应当说明豁免披露的理由,本所认为豁免披露理由不成立的,发行人应当按照规定予以披露。
第四十一条 本所在发行上市审核中,可以根据需要,约见问询发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人以及保荐人、证券服务机构及其相关人员,调阅发行人、保荐人、证券服务机构与发行上市申请相关的资料。
第四十二条 本所依照相关规定,从发行上市申请文件已被本所受理的发行人中抽取一定比例,对其信息披露质量进行现场检查。
本所在发行上市审核中,发现发行上市申请文件存在重大疑问且发行人及其保荐人、证券服务机构回复中无法作出合理解释的,可以提请对发行人及其保荐人、证券服务机构进行现场检查或者对保荐人及相关证券服务机构进行现场督导。
发行人、保荐人、证券服务机构及其相关人员应当积极配合现场检查及现场督导工作,并保证所提供文件资料及陈述内容的真实、准确、完整。
第四十三条 本所发行上市审核机构收到发行人及其保荐人、证券服务机构对本所审核问询的回复后,认为不需要进一步审核问询的,将出具审核报告并提交上市委员会审议。
第四十四条 申请股票首次发行上市的,本所在规定的时限内出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月。
自受理发行上市申请文件之日起,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月。
本规则规定的中止审核、请示有权机关、咨询行业专家、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查或者现场督导、进行专项核查,并要求发行人补充、修改申请文件等情形,不计算在前两款以及本规则第十三条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第四十八条、第五十八条规定的时限内。
第四十五条 发行上市审核中,发行人回复本所审核问询或者发生其他情形,需要更新预先披露文件的,应当修改相关信息披露文件,并在本所发出上市委员会会议通知前,将修改后的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件预先披露。
第二节 上市委员会审议
第四十六条 上市委员会召开审议会议,对本所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。
每次审议会议由五名委员参加,其中会计、法律专家至少各一名。
第四十七条 上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。
第四十八条 上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见,通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。
发行人存在发行条件、上市条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过二个月。对发行人的同一发行上市申请,上市委员会只能暂缓审议一次。
第四十九条 本所结合上市委员会的审议意见,出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。
上市委员会认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知保荐人组织落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以核对,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见。
第三节 向证监会报送审核意见
第五十条 本所审核通过的,向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。
中国证监会发现存在影响发行条件的新增事项并要求本所进一步问询的,本所向发行人及保荐人、证券服务机构提出反馈问题。本所结合反馈回复,就新增事项形成审核意见并报送中国证监会。
中国证监会认为本所对新增事项的审核意见依据明显不充分,退回本所补充审核的,本所对补充审核事项重新审核。本所审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见及相关资料;审核不通过的,作出终止发行上市审核的决定。
本所根据前两款规定进一步问询或者补充审核的时间,不计算在本规则第四十四条第一款、第二款规定的审核时限内。
第五十一条 发行人应当根据本所审核意见或者其他需要更新预先披露文件的情形,修改相关信息披露文件;本所向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见时,发行人应当将修改后的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件在中国证监会网站和本所网站同步公开。
第五十二条 发行人在取得中国证监会予以注册决定后,启动股票公开发行前,应当在本所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露招股意向书。
第五十三条 发行价格确定后五个工作日内,发行人应当在本所网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站全文刊登招股说明书,同时在符合中国证监会规定条件的报刊刊登提示性公告,告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。
招股说明书的有效期为六个月,自公开发行前最后一次签署之日起算。发行人应当使用有效期内的招股说明书完成本次发行。
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效,特殊情况下可以适当延长,但至多不超过三个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
第四节 会后事项
第五十四条 上市委员会审议会议后至股票上市交易前,发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议。
重新提交上市委员会审议的,应当向中国证监会报告,并按照本章的相关规定办理。
第五十五条 中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前,发生重大事项,可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,发行人应当暂停发行;已经发行的,暂缓上市。本所发现发行人存在上述情形的,有权要求发行人暂缓上市。
发行人及其保荐人应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及发行人将暂停发行、暂缓上市。
本所经审核认为相关重大事项导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,将出具明确意见并向中国证监会报告。
第五节 复审
第五十六条 本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的,发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内,向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的,发行人不得申请复审。
第五十七条 发行人根据前条规定申请复审的,应当向本所提交下列申请文件:
(一)复审申请书;
(二)保荐人就复审事项出具的意见书;
(三)律师事务所就复审事项出具的法律意见书;
(四)本所规定的其他文件。
第五十八条 本所收到复审申请后二十个工作日内,召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间,原决定的效力不受影响。
上市委员会复审会议认为申请复审理由成立的,本所对发行上市申请予以受理或者重新审核,审核时限自受理之日或者重新审核之日起算,本所对审核时限另有规定的除外;复审会议认为申请复审理由不成立的,本所维持原决定。
本所因发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后,发行人提出异议申请复审的,参加上市委员会原审议会议的委员,不得参加本次复审会议。
第六章 审核中止与终止
第五十九条 出现下列情形之一的,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所,本所将中止发行上市审核,通知发行人及其保荐人:
(一)发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,被立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,尚未解除;
(三)发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(四)发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(五)发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(六)发行人及保荐人主动要求中止审核,理由正当并经本所同意;
(七)中国证监会规定的其他情形。
出现前款第一项至五项所列情形,发行人、保荐人和证券服务机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
第六十条 因前条第一款第二项至四项中止审核,发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐人或者证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。发行人根据规定无需更换保荐人或者证券服务机构的,保荐人或者证券服务机构应当及时向本所出具复核报告。
因前条第一款第二项至四项中止审核,发行人更换签字保荐代表人或者证券服务机构相关签字人员的,更换后的保荐代表人或者证券服务机构相关人员应当自中止审核之日起一个月内,对原保荐代表人或者证券服务机构相关人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。
因前条第一款第五项、第六项中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。
第六十一条 本规则第五十九条第一款所列中止审核的情形消除或者在本规则第六十条规定的时限内完成相关事项后,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所。本所经审核确认后,恢复对发行人的发行上市审核,并通知发行人及其保荐人。
依照前款规定恢复审核的,审核时限自恢复审核之日起继续计算。但发行人对其财务报告期进行调整达到一个或者一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起重新计算。
第六十二条 出现下列情形之一的,本所将终止发行上市审核,通知发行人及其保荐人:
(一)发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核;
(二)发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐;
(三)发行人未在规定时限内回复本所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改;
(四)发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)发行人或者保荐人、证券服务机构阻碍或者拒绝依法实施的现场检查或者现场督导;
(六)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作;
(七)发行人的法人资格终止;
(八)本规则第五十九条第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者未能在本规则第六十条规定的时限内完成相关事项;
(九)本所审核认为发行人不符合板块定位、发行条件、上市条件或者信息披露要求。
第六十三条 发行上市审核中,发行人更换保荐人的,除保荐人存在执业受限等非发行人原因的情形外,需重新履行申报及受理程序。
第七章 审核相关事项
第六十四条 本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,发生重大事项的,发行人及其保荐人应当及时向本所报告,并按要求更新发行上市申请文件。发行人的保荐人、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。
第六十五条 本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,发行人及其保荐人应当密切关注公共媒体关于发行人的重大报道、市场传闻。
相关报道、传闻与发行人信息披露存在重大差异,所涉事项可能对本次发行上市产生重大影响的,发行人及其保荐人应当向本所作出解释说明,并按规定履行信息披露义务;保荐人、证券服务机构应当进行必要的核查并将核查结果向本所报告。
第六十六条 本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,本所收到与发行人本次发行上市相关的投诉举报的,可以就投诉举报涉及的事项向发行人及其保荐人、证券服务机构进行问询,要求发行人及其保荐人向本所作出解释说明,并按规定履行信息披露义务;要求保荐人、证券服务机构进行必要的核查并将核查结果向本所报告。
第六十七条 发行人应当将信息披露文件刊登在本所网站,并按照规定在符合中国证监会规定条件的网站刊登相关信息披露文件。发行人应当保证在符合中国证监会规定条件的网站与在本所网站披露的相应文件内容完全一致。
发行人可以将信息披露文件刊登于其他网站,但披露内容应当完全一致,且披露时间不得早于本所网站和符合中国证监会规定条件网站的披露时间。
发行人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或者泄露未公开信息。
第六十八条 本所接受中国证监会对发行上市审核等相关工作进行检查。对于中国证监会选取或者抽取的发行上市审核过程中的项目,本所配合提供相关审核工作文件,并接受中国证监会对本所审核理念、标准的执行情况的监督。
对于中国证监会在检查监督过程中发现的问题,本所按要求予以整改。
第六十九条 本所接受中国证监会对发行上市审核工作和审核责任履行情况进行监督,对发行上市审核程序相关内控制度运行情况进行监督检查,对廉政纪律执行情况和相关人员的履职尽责情况进行监督监察。
本所建立定期报告制度和重大发行上市事项请示报告制度,及时总结发行上市审核的工作情况,并报告中国证监会。
第七十条 本所向市场公开发行上市审核工作的下列信息,接受社会监督:
(一)发行上市审核标准和审核程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则;
(二)在审企业名单、企业基本信息及审核工作进度;
(三)本所审核问询和发行人及其保荐人、证券服务机构回复,但涉及国家秘密或者发行人商业秘密的除外;
(四)上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题;
(五)本所对发行人及其控股股东、实际控制人、保荐人、证券服务机构及其相关人员采取的自律监管措施或者纪律处分;
(六)本所认为必要的其他信息。
第八章 自律管理
第七十一条 本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则单独或者合并采取下列日常工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)出具监管工作函;
(三)约见有关人员;
(四)要求提供相关备查文件或者材料;
(五)向中国证监会报告有关情况;
(六)本所规定的其他日常工作措施。
第七十二条 本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取下列自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)约见谈话;
(四)要求限期改正;
(五)本所规定的其他自律监管措施。
第七十三条 本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则实施下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)六个月至五年内不接受发行人提交的发行上市申请文件;
(四)三个月至三年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;
(五)三个月至三年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关责任人员、证券服务机构相关责任人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;
(六)公开认定发行人董事、监事、高级管理人员三年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第七十四条 本规则第十条规定的主体出现下列情形之一的,本所视情节轻重采取口头警示、书面警示、约见谈话、要求限期改正等自律监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关责任人员提交或者签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)制作、出具的发行上市申请文件不符合要求,或者擅自改动招股说明书等发行上市申请文件;
(二)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解和审核工作开展;
(三)发行上市申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但未达到虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的程度;
(四)发行上市申请文件前后存在相互矛盾或者同一事实表述不一致等实质性差异且无合理理由;
(五)未在规定时限内回复审核问询,且未说明理由;
(六)未及时报告相关重大事项或者未及时披露;
(七)本所认定的其他情形。
第七十五条 发行人被认定在证券发行文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,本所对发行人给予五年内不接受发行人提交的证券发行上市申请文件纪律处分。对相关责任人员,视情节轻重,给予公开认定三年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第七十六条 存在下列情形之一的,本所对发行人给予三年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分:
(一)发行人报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)发行人拒绝、阻碍、逃避检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(四)重大事项未报告或者未披露;
(五)发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造。
第七十七条 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他信息披露义务人存在下列情形之一的,本所视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员或者一年至五年内不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)违反本规则规定,致使发行人报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;
(二)组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的;
(三)组织、指使、直接从事第七十六条第二项至五项规定的违规行为的。
第七十八条 保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:
(一)伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;
(二)拒绝、阻碍、逃避现场检查或者现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)重大事项未报告或者未披露;
(四)以不正当手段干扰发行上市审核工作;
(五)内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;
(六)通过相关业务谋取不正当利益;
(七)不履行其他法定职责。
第七十九条 保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向本所报送新的发行上市申请。
本所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,发行人方可再次向本所提交发行上市申请。
第八十条 发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,本所对发行人及其董事长、总经理、财务负责人给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,本所对发行人及其董事长、总经理、财务负责人给予公开谴责或者三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予公开谴责或者一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
注册会计师在对前两款规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,本所对签字注册会计师给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
第八十一条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其从业人员开展尽职调查和其他相关工作的,本所可以对相关责任主体采取口头警示、书面警示、约见谈话等监管措施。情节严重的,采取一年至五年内不接受相关责任主体及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件、公开认定三年以上不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第八十二条 监管对象不服本所给予本规则第七十三条第二项至六项的纪律处分决定的,可以按照《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则》向本所提出复核申请。
第八十三条 本所建立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及其相关人员等机构和个人的诚信公示制度,对外公开本所采取的自律监管措施和纪律处分,记入诚信档案,并向中国证监会报告。
前款规定的监管对象被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求相关证券发行人解聘相关人员等。
本所对保荐人、证券服务机构从事股票发行上市相关业务的执业质量进行定期评价,评价结果供发行上市审核参考。
第八十四条 本所在发行上市审核中,发现发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐人、证券服务机构及其相关人员、其他信息披露义务人涉嫌证券违法行为的,将依法报中国证监会查处。
第九章 附则
第八十五条 本规则下列用语具有如下含义:
(一)红筹企业:指注册地在境外、主要经营活动在境内的企业。
(二)验证版招股说明书:指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应保荐工作底稿依据的招股说明书版本。
第八十六条 本规则的制定和修改须经本所理事会审议通过,报中国证监会批准。
第八十七条 本规则由本所负责解释。
第八十八条 本规则自发布之日起施行。本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》(深证上〔2020〕501号)和《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》(深证上〔2020〕510号)同时废止。
附件2
《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》起草说明
为贯彻落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范注册制下股票发行上市审核工作,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《首发审核规则》),现将相关情况说明如下:
一、起草思路
一是深入落实改革部署要求。坚持市场化、法治化改革方向,坚持“以信息披露为核心”的注册制理念,坚持“尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段”的原则,坚持审核公开透明、加强有效监管。
二是充分吸收借鉴已有改革经验。将经受住市场检验行之有效的做法,如强化审核制衡、实施现场督导压实保荐机构责任,复制推广至主板,保持规则连续性,稳定市场预期。
三是促进各板块业务规则的协调统一。整合主板、创业板首发审核规则,在内容上总体保持一致,并进行必要的修改完善,同时也与上交所首发审核规则体系和内容基本一致,有利于促进形成全市场更为协调、简明、友好的业务规则体系。
二、主要内容
《首发审核规则》对审核内容、方式、程序、各方主体的职责和自律监管等作了明确规定,共计九章八十八条,具体包括总则,申请与受理,发行条件、上市条件的审核,信息披露的要求与审核,审核程序,审核中止与终止,审核相关事项,自律管理,附则。《首发审核规则》在原有创业板首发审核规则基础上,进行了相应优化和调整。
一是明确主板、创业板板块定位要求。立足于建设多层次资本市场、服务实体经济高质量发展等要求,优化主板定位,坚守创业板特色,促进形成错位发展、功能互补的市场格局,着力提升资本市场服务实体经济能力。全面实行注册制下,主板突出“大盘蓝筹”特色,重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业;创业板深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
二是优化注册环节与交易所审核的衔接机制。明确本所审核工作接受中国证监会监督检查,本所审核中发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,将及时向中国证监会请示报告。
三是完善信息披露要求及咨询沟通服务,进一步提高审核透明度。明确发行人应当保证信息披露真实、准确、完整,同时强化经营风险披露,充分揭示当前及未来可预见对发行人构成重大不利影响的直接和间接风险。加大开门办审核的力度,明确在申报前、首轮问询发出后、上市委会议后,发行人及中介机构可与审核机构咨询沟通。
四是压严压实发行人和中介机构责任。将“受理即担责”调整为“申报即担责”,明确自发行上市申请文件申报之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及相关保荐人、证券服务机构及其相关人员即承担相应的法律责任;明确保荐人应当充分了解发行人经营情况、风险和发展前景,以提高上市公司质量为导向,对发行上市申请文件进行“审慎核查”。明确交易所可以提请对发行人及其保荐人、证券服务机构进行现场检查或者对保荐人以及相关证券服务机构进行现场督导,相关机构人员应当积极配合。
五是完善计时扣除和中止审核条款。结合审核实践,明确问询回复不符合信息披露要求的,审核机构可以退回;明确咨询行业专家、现场督导等耗时较长的事项作为计时扣除情形。删除中止审核与中介机构及其相关人员被立案调查相绑定的相关规定,增加中止审核情形的兜底条款“中国证监会规定的其他情形”。
六是强化“关键少数”监管力度,提升监管威慑力。总结审核实践行之有效的做法,明确要求对有关问题作出解释和说明、出具监管工作函、约见有关人员、要求提供相关备查文件或者材料等日常工作措施。增加对欺诈发行行为采取不接受发行人提交的证券发行上市申请文件等纪律处分。强化对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的监管,明确对相关主体组织、指使发行人从事相关违法违规行为,以及未有效配合尽职调查的纪律处分和监管措施。增加监管互认相关条文,明确相关主体被其他证券交易所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任相关职务。
三、征求意见情况
秉承开门立规的精神,前期本所就《首发审核规则》公开征求意见。征求意见期间,收到各方意见建议52条,按照实质内容相同原则合并后46条。其中,针对本所规则条文的意见建议18条,本所进行了认真研究,结合业务实践对受理补正期限等12条规定作了修改完善。针对涉及上位规定和制度机制的8条建议,本所已转交相关主管部门提请研究。针对问题咨询、工作建议等方面的20条建议,本所后续将与相关市场主体充分解释沟通,并在相关工作安排中予以充分考虑。
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)519号
为促进广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称广发300,基金代码:510360)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为广发300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国证券业协会关于发布《首次公开发行证券承销业务规则》的通知
中国证券业协会关于发布《首次公开发行证券承销业务规则》的通知
(中证协发〔2023〕18号)
各证券公司:
为深入贯彻落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,适应全面实行股票发行注册制改革需要,进一步加强行业自律管理,规范证券公司发行承销行为,落实承销商责任,根据《证券发行与承销管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》等相关规定,中国证券业协会(以下简称协会)统一注册制下各板块发行承销规则,吸收证券公司发行承销实践经验,制定了《首次公开发行证券承销业务规则》,已经协会第七届理事会第十四次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。
附件:1.首次公开发行证券承销业务规则
2.起草说明
中国证券业协会
2023年2月17日
首次公开发行证券承销业务规则
第一章 总则
第一条 为规范证券公司承销行为,保护投资者合法权益,根据《证券发行与承销管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》等相关规定制定本规则。
第二条 证券公司开展首次公开发行证券的发行承销业务、北京证券交易所(以下简称“北交所”)股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务适用本规则,交易所另有规定的除外。
第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)对承销商及其从事承销业务的人员实施自律管理。
第四条 承销商应当按照《证券发行与承销管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关规定的要求,建立健全承销业务制度和决策机制,制定严格的风险管理制度和内部控制制度。承销商应当充分发挥三道内部控制防线的作用,防范道德风险,加强定价和配售过程管理,落实承销责任,有效控制发行风险,确保合法合规开展承销业务。
未经内核程序,承销商不得就首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市的发行承销业务对外披露相关文件或对外提交备案材料。
承销商应当对参与承销业务决策相关人员、执行人等信息知情人行为进行严格管理,不得泄露相关信息。
第五条 承销商及其工作人员在开展证券承销业务活动中,应当严格遵守廉洁从业相关规定,不得谋取不正当利益或者向其他利益关系人输送不正当利益。承销商应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作,告知相关方应当遵守廉洁要求。
第六条 承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等,不得通过承销费用分成、签订抽屉协议或口头承诺等其他利益安排诱导投资者或向投资者输送不正当利益。
第七条 承销商在开展证券承销业务时,应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价,积极承担社会责任,支持中小企业发展,维护行业良好形象,不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。承销商应当和发行人及拟公开发售股份的发行人股东合理确定本次发行承销费用分摊原则,不得损害投资者的利益。
第八条 主承销商应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书,对战略投资者和网下投资者资质及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。
第九条 主承销商应当对律师事务所的独立性和专业性进行审慎调查,避免发生利益冲突,主承销商依法应当承担的责任不因委托律师事务所而免除。
第十条 证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任,履行相关义务。
第二章 路演推介
第十一条 发行人和主承销商可以采用现场、电话、视频会议、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式。
路演推介期间,发行人和主承销商与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介。
第十二条 首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后至发行人发行申请经交易所审核通过、并获中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)同意注册、依法刊登招股意向书前,主承销商不得自行或与发行人共同采取任何公开或变相公开方式进行与证券发行相关的推介活动,也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。
第十三条 在首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介,介绍公司、行业基本情况,但路演推介内容不得超出证监会及交易所认可的公开信息披露范围。
路演开始前,发行人和主承销商应当履行事先告知程序,向战略投资者说明路演推介的纪律要求及事后签署路演推介确认书的义务,战略投资者对此无异议的,方可进行路演推介。路演结束后,发行人和主承销商应当与战略投资者签署路演推介确认书,确认路演推介内容符合相关法律法规、监管规定及自律规则的要求。路演推介确认书应由各方分别存档备查。
第十四条 首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价。发行人和主承销商应当根据项目实际发行情况,预留充裕时间并合理安排路演推介工作。
发行人管理层路演推介时,可以介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容,但路演推介内容不得超出招股意向书及其他已公开信息范围,不得对证券二级市场交易价格作出预测。
证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行,帮助网下投资者更好地了解发行人基本面、行业可比公司、发行人盈利预测和估值情况。证券分析师路演推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息范围,不得对证券二级市场交易价格作出预测。主承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。鼓励主承销商结合发行人特点,开展多次分析师路演。
第十五条 发行人和主承销商应当至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介,并事先披露举行时间和参加方式。
路演时不得屏蔽公众投资者提出的与本次发行相关的问题。路演推介内容不得超出证监会及交易所认可的公开信息披露范围。
发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,提供的发行人信息的内容及完整性应当与向网下投资者提供的信息保持一致。
第十六条 发行人和主承销商在路演推介时,除发行人、主承销商、投资者及见证律师之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人不得进入会议现场,不得参与发行人和主承销商与投资者的沟通交流活动。
第十七条 主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音。主承销商对网下投资者一对一路演推介的,应当记录路演推介的时间、地点、双方参与人及主要内容等,并存档备查。
第十八条 主承销商应当聘请参与网下发行与承销全程见证的律师事务所在路演推介活动前对发行人管理层、参与路演的工作人员和证券分析师等进行培训,强调发行人对外宣传资料的口径,包括宣传材料与发行人实际情况的一致性、不允许透露公开资料以外的信息、不允许存在夸张性描述等。主承销商应当要求律师事务所出具培训总结,并督促律师事务所勤勉尽责。
发行人和主承销商的相关路演推介材料应当由律师事务所进行事前审核,确保宣传材料的合法合规性,不能超出相关规定限定的公开信息的内容及范围。主承销商应当要求律师事务所对路演推介材料出具明确审核确认意见。
第十九条 主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或者以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;不得以任何方式发布报价或定价信息;不得口头、书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的信息,包括但不限于财务数据、经营状况、重要合同等重大经营信息及可能影响投资者决策的其他重要信息。
主承销商工作人员出现上述情形的,视为相应机构行为。
第三章 发行与配售
第一节 发行定价
第二十条 首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市采用直接定价或询价方式、公开发行股票并在北交所上市采用网上竞价方式确定发行价格的,应当符合证监会和交易所的相关规定。
第二十一条 主承销商在与发行人协商制定网下投资者具体条件时,应当遵守协会相关自律规则,并在发行公告中预先披露。首次公开发行证券的,网下投资者报价时应当持有一定市值的非限售股份或存托凭证(合并计算),参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价,网下投资者持有的市值应当以其管理的各个配售对象为单位单独计算。
主承销商应当对网下投资者是否符合公告的条件进行核查,对不符合条件的投资者,应当拒绝或剔除其报价。主承销商无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。
第二十二条 承销商及其他知悉报价信息的工作人员不得出现以下行为:
(一)投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息;
(二)操纵发行定价;
(三)劝诱网下投资者抬高报价,或干扰网下投资者正常报价和申购;
(四)以提供透支、回扣或者证监会和交易所认定的其他不正当手段诱使他人申购证券;
(五)以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;
(六)直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;
(七)以自有资金或者变相通过自有资金参与网下投资者配售;
(八)与网下投资者互相串通,协商报价和配售;
(九)接受投资者的委托为投资者报价;
(十)收取网下投资者回扣或其他相关利益;
(十一)未按事先披露的原则剔除报价和确定有效报价。
第二十三条 主承销商应当对网下投资者的报价进行簿记建档,记录网下投资者的申购价格和申购数量,并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商不得擅自修改网下投资者的报价信息。
第二十四条 主承销商应当勤勉尽责,做好网下投资者核查、监测和风险提示等工作,对网下投资者是否存在禁止参与询价情形、拟申购金额是否超过配售对象总资产、现金资产金额是否符合申购要求等进行实质核查,对网下投资者是否存在协会禁止性行为进行监测,对网下申购和缴款等重要业务操作违规风险等进行提示。对于不符合要求的网下投资者,应当拒绝或剔除其报价,确保不向相关法律法规、监管规定以及自律规则禁止的对象配售证券。
第二十五条 主承销商应当选定专门的场所用于簿记建档。簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求。
第二十六条 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序:
(一)簿记建档开始前,主承销商应当明确可以进入簿记现场的工作人员范围,工作人员进入簿记现场应当签字确认。
(二)簿记建档期间,除主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员、合规人员及对本次网下发行进行见证的律师外,其他人员不得进入簿记场所。除簿记场所专用通讯工具外,簿记建档工作人员不得使用任何其他对外通讯工具,不得对外泄露报价信息,并应当向合规人员报备手机通讯号码。
簿记建档期间,投资者咨询工作应当集中管理,咨询电话应当全程录音。负责咨询工作的工作人员不得泄露报价信息。
(三)询价期间,簿记场所应当全程录音录像。簿记建档工作人员应当使用簿记专用电脑,其他人员不得携带电脑进入簿记现场,簿记专用电脑上不得安装任何通讯软件。
(四)主承销商应当每年定期对发行簿记工作是否存在违规行为等情况进行自查自纠,对自查发现的问题和隐患及时整改。
第二节 配 售
第二十七条 主承销商应当建立健全组织架构和配售制度,加强配售过程管理,在相关制度中明确对配售工作的要求。配售制度包括决策机制、配售规则和业务流程,以及与配售相关的内部控制制度等。
第二十八条 主承销商可以设置负责配售决策的相关委员会(以下简称“委员会”)。委员会具体职责应当包括制定战略配售、网上与网下投资者配售工作规则,确定配售原则和方式,履行配售结果审议决策职责,执行配售制度和程序,确保配售过程和结果合法合规。
主承销商未设置委员会的,应当建立科学合理的集体决策机制。集体决策机制参照委员会的相关要求执行。
第二十九条 委员会应当以表决方式对配售相关事宜做出决议。表决结果应当制作书面或电子文件,由参与决策的委员确认,并存档备查。委员会委员应当依照规定履行职责,独立发表意见、行使表决权。
第三十条 委员会组成人员应当包括合规负责人。主承销商的合规部门应当指派专人对配售制度、配售原则和方式、配售流程以及配售结果,特别是战略投资者和网下投资者的选取标准、配售资格以及是否存在相关法律法规、监管规定及自律规则规定的禁止性情形等进行合规性核查,其他内控部门应当与合规部门共同做好配售过程的内控管理。主承销商合规部门应当对合规性核查事项出具明确意见并提交委员会审议。
第三十一条 网下投资者应当以其管理的配售对象为单位参与申购、缴款和配售。
第三十二条 在网下配售时,除满足相关规则确定的基本条件外,发行人和主承销商可以结合项目特点,合理设置配售对象的具体条件。配售对象条件应当在发行公告中事先披露。
第三十三条 在网下配售时,主承销商对配售对象进行分类的,应当明确配售对象分类机制,并按照相关规定事先披露。
第三十四条 在网下配售时,发行人和主承销商应当根据证监会及交易所的规定,并结合以下因素确定清晰、明确、合理、可预期的配售原则:
(一)投资者条件,包括投资者类型、独立研究及评估能力、限售期安排和长期持股意愿等;
(二)报价情况,包括投资者报价、报价时间等;
(三)申购情况,包括投资者申购价格、申购数量等;
(四)行为表现,包括历史申购情况、网下投资者与发行人和主承销商的战略合作关系等;
(五)协会对网下投资者的评价结果。
第三十五条 主承销商应当按照事先披露的配售原则和配售方式,在有效申购的网下投资者中审慎选择证券配售对象。
第三十六条 向网下投资者配售证券时,发行人和主承销商应当保证发行人股权结构符合交易所规定的上市条件,并督促和提醒投资者确保其持股情况满足相关法律法规及主管部门的规定。
第三十七条 发行人和主承销商应当对获得配售的网下投资者进行核查,确保在网下发行中不向下列对象配售证券:
(一)发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;
(二)主承销商及其持股比例百分之五以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例百分之五以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;
(三)承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;
(四)本条第(一)、(二)、(三)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;
(五)过去六个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股百分之五以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股百分之五以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;
(六)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
本条第(二)、(三)项规定的禁止配售对象管理的公募基金、社保基金、养老金、年金基金不受前款规定的限制, 但应当符合证监会和国务院其他主管部门的有关规定。
第三十八条 主承销商应当对参与战略配售的投资者的资质以及证监会、交易所规定的有关战略投资者配售禁止性情形进行核查,并要求发行人、参与战略配售的投资者就以下事项出具承诺函:
(一)其为本次配售证券的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外);
(二)其资金来源为自有资金(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外),且符合该资金的投资方向;
(三)不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券;
(四)与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
第三十九条 保荐人相关子公司参与战略配售的,主承销商应当在本次发行的公告中披露保荐人相关子公司参与战略配售的具体安排,并要求其就以下事项出具承诺函:
(一)依法设立的保荐人另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司,为本次配售证券的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形;
(二)其资金来源为自有资金(证监会另有规定的除外);
(三)不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券;
(四)与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
保荐人通过证监会和交易所认可的其他方式参与战略配售的,应当按照上述规定出具承诺函。
第四十条 发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。主承销商采用超额配售选择权,应当勤勉尽责,建立独立的投资决策流程及相关防火墙制度,严格执行内部控制制度,有效防范利益输送和利益冲突。主承销商及其工作人员不得利用内幕信息谋取任何不正当利益。
第三节 信息披露
第四十一条 发行人和承销商在证券发行过程中,应当按照证监会和交易所的相关规定编制信息披露文件,履行信息披露义务,确保披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市过程中发布的公告应当由主承销商和发行人共同落款。
第四十二条 公开披露的信息应当在交易所网站和符合证监会规定条件的媒体发布。通过其他途径披露信息的,披露内容应当完全一致,且不得早于前项披露时间。
第四章 投资价值研究报告
第四十三条 采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当于招股意向书刊登后的当日向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容,证监会及交易所另有规定的除外。
股票公开发行并在北交所上市,采用网上竞价方式确定发行价格的,主承销商应当公开披露投资价值研究报告。
主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。
主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
第四十四条 作为保荐人的主承销商的证券分析师应当独立撰写投资价值研究报告并署名。采用联合保荐的,应当至少由其中一家机构的证券分析师撰写投资价值研究报告。承销团其他成员的证券分析师可以根据需要撰写投资价值研究报告,但应保持独立性并署名。
因经营范围限制,作为保荐人的主承销商无法撰写投资价值研究报告的,应委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告,双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责,并采取有效措施做好信息保密工作,同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。
作为保荐人的主承销商无相关资质母公司或子公司的,可委托一家具有证券投资咨询资格和较强研究能力、研究经验的承销团成员独立撰写投资价值研究报告。
第四十五条 投资价值研究报告撰写机构应当根据《发布证券研究报告暂行规定》以及本规则等相关规定制定投资价值研究报告专项内部制度,明确投资价值研究报告撰写要素、质量审核、合规审查等事项的细化标准,以及出具流程等要求,并指定分管研究部门的高级管理人员负责相关工作。未经质量审核和合规审查,承销商不得对网下投资者提供投资价值研究报告。
质量审核应当保持审慎原则,参照发行人细分行业、业务与商业模式、公司经营和财务特点等因素制定严格的投资价值研究报告审核标准,明确和细化发行人可比公司选择标准、盈利预测假设条件、估值方法、主要估值参数(包括但不限于无风险收益率、永续增长率、加权平均资本成本)的选择依据。质量审核和合规审查过程中形成的所有工作底稿应当存档备查。
第四十六条 投资价值研究报告撰写应当遵守以下原则:
(一)合规、客观、专业、审慎;
(二)资料来源具有权威性;
(三)无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第四十七条 投资价值研究报告所依据的与发行人有关的信息不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。
第四十八条 投资价值研究报告撰写机构应当从组织设置、人员职责及工作流程等方面保证证券分析师撰写投资价值研究报告的独立性。参与投资价值研究报告撰写相关人员的薪酬不得与相关项目的业务收入挂钩。
第四十九条 证券分析师撰写投资价值研究报告应当秉承专业的态度,采用专业、严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论,分析与结论应当保持逻辑一致性。数据的来源应具有权威性,并注明出处。
第五十条 投资价值研究报告使用的参数和估值方法应当客观、专业,并分析说明选择参数和估值方法的依据,调整参数和估值方法的,应当充分说明原因,解释调整的合理性,并实施留痕管理。
第五十一条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括下列内容:
(一)发行人的行业归属、行业政策,发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位;
(二)发行人商业模式、经营状况和发展前景分析;
(三)发行人盈利能力和财务状况分析;
(四)发行人募集资金投资项目分析;
(五)发行人与同行业可比上市公司(如有)的投资价值比较;
(六)与发行人相关的风险因素;
(七)其他对发行人投资价值有重要影响的因素。
第五十二条 投资价值研究报告应当合理确定发行人行业归属,并分析说明行业归属的依据,不得随意选择行业归属。
第五十三条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的行业状况与发展前景进行分析与预测,可以包括:发行人的行业归属、行业的生命周期分析及其对发行人发展前景的影响、行业供给需求分析、行业竞争分析、行业主要政策分析、行业的发展前景预测以及证券分析师认为行业层面其他的重要因素。
第五十四条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的公司状况进行分析,可以包括:公司治理的分析与评价、公司战略的分析与评价、经营管理的分析与评价、研发技术的分析与评价、财务状况的分析与评价、募集资金投资项目分析以及证券分析师认为发行人层面其他的重要因素。公司分析必须建立在行业分析的基础上进行。
第五十五条 撰写投资价值研究报告应当制作发行人的盈利预测模型,包括但不限于资产负债表、利润表以及现金流量表三张报表的完整预测以及其他为完成预测而需要制作的辅助报表,从而预测公司未来的资产负债、利润和现金流量的相对完整的财务状况。在进行盈利预测前,证券分析师应当明确盈利预测的假设条件,并对假设条件进行清晰、详细的阐述,说明其合理性。盈利预测应谨慎、合理。
第五十六条 投资价值研究报告选择可比公司应当客观、全面,原则上应当与招股意向书中披露的可比公司保持一致,不得随意选择,并说明选择依据;如存在不一致的情形,应当充分、详细、客观地说明不一致的原因及选择依据。
可比公司分析应当列举可比公司的市盈率,不适用的可列举其他估值指标。
第五十七条 证券分析师应当在投资价值研究报告中显著位置进行充分的风险提示,并特别说明如果盈利预测的假设条件不成立对公司盈利预测的影响以及对估值结论的影响。
证券分析师应当按照重要性原则,按顺序披露可能直接或者间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续经营能力产生重大不利影响的主要因素,列出发行人经营过程中所有可能存在的潜在风险。
证券分析师应当对所披露的风险因素做定量分析,无法进行定量分析的,应当有针对性地作出定性描述。
证券分析师应当在投资价值研究报告醒目位置提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险。
第五十八条 投资价值研究报告估值结论可以合理给出发行人上市后远期整体公允价值区间。提供发行人估值区间的,应当分别提供至少两种估值方法作为参考。
投资价值研究报告应当列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数及选择依据、主要测算过程。采用相对估值法的,估值分析应当按照充分提示风险的原则客观地列示相关行业市盈率、市净率或市销率等反映发行人所在行业特点的估值指标。采用绝对估值法的,主要估值计算过程应包含进入永续增长率之前现金流折现计算过程、参数及选择依据,展示详细的现金流折现预测和各变量之间的勾稽关系,加强论证的严谨性。
投资价值研究报告不得对证券二级市场交易价格作出预测。
第五十九条 证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,需事先履行跨墙审批手续。
(一)承销商实施跨墙管理时,应当保证跨墙人员的相对稳定,维护跨墙工作流程的严肃性,保证信息隔离制度的有效落实。参与跨墙的证券分析师一经确认,不得随意调整。
跨墙期间,证券分析师应当严格遵守信息保密的要求,将跨墙参与的工作与其他工作有效隔离。
(二)证券分析师撰写的投资价值研究报告,需事先经研究部门质量审核并经合规审查后方可提供给网下投资者。
证券分析师可以就投资价值研究报告涉及发行人的相关事实性信息向发行人及投资银行业务部门人员进行真实性、准确性的核实。相关需要核实的事实性内容应提交给公司专门负责证券发行与承销的业务部门或团队(以下简称“证券发行与承销部门”)人员,抄送合规审查人员,由证券发行与承销部门人员转给投资银行业务部门人员或发行人进行核实。
证券分析师在进行事实性信息的核实时,不得向发行人及投资银行业务部门人员提供包括估值、盈利预测等投资分析内容的章节。
证券分析师应当保持独立性,除对事实性信息的真实性、准确性核实外,证券公司内部相关利益人员和部门、发行人等不得对投资价值研究报告的内容进行评判。
(三)承销商应当对投资价值研究报告事实性信息核实、质量审核、合规审查进行留痕存档管理。
第六十条 证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合《证券分析师执业行为准则》《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,本规则另有规定的,从其规定。
第五章 自律管理
第六十一条 协会建立证券发行与承销观察员机制,不定期抽取发行承销项目,通过采取列席会议、实地察看、谈话了解、调取录音录像等方式对其路演过程、发行簿记过程、询价过程、定价与配售、撰写和出具投资价值研究报告等全部或部分业务环节进行观察,了解主承销商执业过程的合规情况,督导主承销商切实履行工作职责。
第六十二条 协会建立投资价值研究报告跟踪分析机制,督促引导承销商提高投资价值研究报告质量。
第六十三条 协会建立证券发行与承销示范实践推广机制,总结发行承销业务创新、投资价值研究报告撰写、路演推介等方面的示范实践,履行相应程序后向行业予以推广。
第六十四条 协会可以对发行人和承销商的路演过程、发行簿记过程、询价过程进行抽查,发现发行人和承销商在工作中存在违反相关规定的,协会将对其采取自律措施或移交有权机关处理。
第六十五条 承销商应当向协会报送以下材料,并保证报送的信息真实、准确、完整。
(一)在刊登招股意向书之前,报送路演推介活动的初步方案;
(二)证券上市之日起十个工作日内,报送发行承销总结报告、投资价值研究报告。如本次发行实施了超额配售选择权,则在超额配售选择权实施完成后十个工作内,报送获授权的主承销商超额配售选择权实施情况报告。
(三)每年5月31日之前,报送上一年度提供的新股投资价值研究报告的总结情况。内容包括但不限于投资价值研究报告第一个年度业绩预测期实际归母净利润占盈利预测的比例,盈利预测实现比例低于80%(如有)的说明,新股发行价格与投资价值研究报告估值区间偏离度(如有)等情况。
第六十六条 承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存三年,证监会及交易所另有规定的除外。
承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:
(一)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演推介确认书、路演记录、路演录音、律师事务所出具的培训总结及路演推介材料审核确认意见书等;
(二)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息,获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等;
(三)战略投资者承诺函、跟投机构承诺函等;
(四)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;
(五)信息披露文件与申报备案文件;
(六)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
第六十七条 协会采取现场检查、非现场检查等方式加强对承销商询价、定价、配售行为的自律管理。检查内容包括:
(一)路演推介的时间、形式、参与人员及内容;
(二)询价、簿记、定价、配售的制度建立与实施;
(三)投资价值研究报告的撰写、提供及其信息隔离制度的建立与实施;
(四)信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性;
(五)存档备查资料的完备性;
(六)协会认为有必要的其他内容。
承销商应当配合协会进行检查,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第六十八条 承销商及其工作人员在承销证券过程中,存在下列情形的,协会可以对其采取自律管理措施,情节较重的,可以采取行业内告诫、公开谴责的纪律处分,情节严重的,可以对个人采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,并记入证券行业执业声誉信息库,被采取纪律处分的,按规定记入证监会证券期货市场诚信档案:
(一)信息披露不符合相关规定;
(二)未按本规则的规定提供投资价值研究报告;
(三)未按本规则要求保留推介、配售、定价等承销过程中相关资料;
(四)向投资者提供除发行人公开信息以外的其他信息;
(五)夸大宣传,或者以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;
(六)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(七)从事本规则第二十二条禁止行为;
(八)向不符合要求或禁止配售的投资者配售证券;
(九)违反本规则规定的其他情形。
第六十九条 承销商、发行人、战略投资者、律师事务所及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌违反法律、法规或有关主管部门规定的,协会依法将相关线索移交证监会、交易所等有关部门处理,涉嫌构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附则
第七十条 公民、法人或者其他组织发现承销商及其工作人员违反本规则的,可向协会举报或投诉。
第七十一条 本规则由协会负责解释。
第七十二条 本规则自发布之日起施行。《首次公开发行股票承销业务规范》《注册制下首次公开发行股票承销规范》《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》《首次公开发行股票配售细则》同时废止。
附件:1.投资价值研究报告负面行为清单
2.投资价值研究报告撰写要求
附件1:
投资价值研究报告负面行为清单
承销商在撰写和出具投资价值研究报告过程中不得出现以下情形:
一、参与撰写投资价值研究报告的所有人员均没有在中国证券业协会登记为证券分析师,或承销商不具有投资咨询业务资格。
二、承销商撰写和出具投资价值研究报告不客观、不审慎、不独立。
三、证券分析师路演推介内容超出投资价值研究报告及其他已公开信息范围。
四、证券分析师考核制度中未剔除利益冲突部门和人员,将外部评选结果纳入证券分析师薪酬激励的指标。
五、证券分析师及承销商违反静默期要求。
六、证券分析师在跨墙期间,泄露跨墙后获知的敏感信息,利用该信息获取非法利益。
七、在投资价值研究报告内容方面:
(一)行业分析中,缺乏定量分析,主观夸大行业空间和增速;
(二)公司分析中,未充分考虑影响公司发展的政策因素;
(三)盈利预测分析中,缺乏客观性和审慎性,对核心假设缺乏合理论证,公司未来的资产负债、利润、现金流量等预估值与基本面相悖;
(四)采用相对估值法的,估值模型未能客观选取可比公司,选取的可比公司依据不充分;
(五)采用绝对估值法的,估值模型假设条件、主要参数及选择依据不合理、不充分、不完整,估值参数过于乐观;主要测算过程缺失;在市场未发生重大变化的情况下,同一承销商采用的可比估值参数存在重大差异;
(六)引用的数据来源不具有权威性,未注明出处;
(七)报告内容不完整,存在计算错误;
(八)风险提示方面,缺少对所披露风险因素的定量分析,未说明发行人经营中可能存在的风险,未说明如果盈利预测的假设条件不成立对公司盈利预测的影响以及对估值结论的影响;
八、存在损害投资者合法权益的其他情形。
附件2:
投资价值研究报告撰写要求
类别具体要求
基本原则独立、审慎、客观
资料来源具有权威性
无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
主承销商的证券分析师独立撰写报告并署名
与发行人有关的信息不得超过招股说明书及其他已公开信息的范围
专业、严谨的研究方法和分析逻辑
基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
分析过程与结论保持逻辑一致性
行业和公司状况分析行业归属与依据,不得随意选择
行业政策、发行人与主要竞争者的比较、行业地位
行业状况与发展前景分析与预测
发行人的商业模式、经营状况、发展前景分析
可比上市公司分析(如有)与可比公司投资价值比较
可比公司选择及依据
原则上应与招股说明书中的可比公司保持一致,不得随意选择
同时列举两个口径的可比上市公司市盈率可比上市公司市盈率1
如:收盘价*当日总股本以及发行前一年经审计的扣除非经常性损益前的归属于母公司股东的净利润
可比上市公司市盈率2
如:收盘价*当日总股本以及当年年度预测归属于母公司股东的净利润
募投项目募集资金投资项目分析
盈利能力分析和预测盈利能力和财务状况
盈利预测假设条件完整
盈利预测模型,包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表的完整预测以及需要的辅助报表预测
估值方法和参数选择(如提供发行人估值区间)估值方法客观专业,至少两种,说明选择依据,有调整的,应当充分说明原因,解释调整的合理性,并实施留痕管理
(估值方法可适当参照《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》)
假设条件完整
参数选择客观专业,说明选择依据,不得随意调整1)无风险收益率,建议采用十年期国债收益率三个月或六个月的区间平均值;2)永续增长率,建议证券分析师按照专业审慎原则基于合理假设给出,不能过于乐观;3)加权平均资本成本中市场平均风险收益率,建议采用沪深300收益率过去五年或十年或更长的区间复合增长率。
列出主要测算过程采用相对估值法的,估值分析应当按照充分提示风险的原则客观地列示相关行业市盈率、市净率或市销率等反映发行人所在行业特点的估值指标。例如:合理确定发行人行业归属,并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据采用绝对估值法的,主要估值计算过程应包含进入永续增长率之前现金流折现计算过程、参数及选择依据,展示详细的现金流折现预测和各变量之间的勾稽关系,加强论证的严谨性
估值结论可以合理给出发行人上市后远期整体公允价值区间;不得对证券二级市场交易价格作出预测建议提供发行人上市后6-12个月远期整体公允价值区间
风险警示显著位置进行充分的风险提示
盈利预测假设条件不成立对公司盈利预测影响
盈利预测假设条件不成立对公司估值结论影响
所有可能存在的潜在风险
风险因素定量分析(无法定量分析的,作出针对性的定性分析)
显著位置提示投资者自主决策
注:协会可在符合相关法律法规的前提下根据实际情况对报告撰写要求予以调整。
关于《首次公开发行证券承销业务规则》的起草说明
为深入贯彻党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,适应全面实施注册制发展需要,进一步加强行业自律管理,规范证券公司发行承销行为,落实承销商责任,根据《证券发行与承销管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》等相关规定,结合证券公司发行承销实践经验,中国证券业协会(以下简称“协会”)对原《首次公开发行股票承销业务规范》《注册制下首次公开发行股票承销规范》《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》《首次公开发行股票配售细则》进行整合优化,制定形成《首次公开发行证券承销业务规则》(以下简称《承销规则》),现就起草情况说明如下:
一、起草思路
一是落实注册制改革监管转型要求,总结吸收科创板、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验,加强承销商自律管理。明确承销商路演推介相关要求,细化发行与配售等规定,明确投资价值研究报告的撰写、提供方式、相关制度等要求,切实提高报告质量,促进形成市场化发行承销机制,进一步规范证券公司承销行为。此外,引导承销商积极承担社会责任,规范承销业务收费。
二是统一注册制下各板块发行承销规则,形成简明清晰的证券公司承销业务自律管理规则体系,明确首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的发行承销业务适用本规则,并作出差异化安排。
二、起草的主要内容
《承销规则》共六章七十二条,包括总则、路演推介、发行与配售、投资价值研究报告、自律管理、附则等。主要内容如下:
(一)明确路演推介的要求
一是细化发行人和主承销商在首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的发行承销业务路演推介过程中推介方式、推介范围。二是明确向参与战略配售的投资者、网下投资者、公众投资者推介的具体要求,强化证券分析师路演推介作用,帮助网下投资者更好地了解发行人基本面、行业可比公司、发行人盈利预测和估值情况。鼓励主承销商开展多次分析师路演。三是规定主承销商聘请律师的相关要求。
(二)规范发行定价与配售行为
一是细化主承销商对网下投资者的核查要求,规范主承销商对网下投资者报价进行簿记建档场所及管理的要求。二是规定主承销商可以设置配售决策委员会,并明确委员会的组织构成、履行职责程序,细化配售原则的制定要求以及对参与战略配售的投资者、保荐机构相关子公司跟投等出具承诺函的核查要求。三是细化关于发行人和主承销商发行方案中采用超额配售选择权的规定。进一步明确主承销商义务,规范配售行为,督促其加强配售过程管理。
(三)提高投资价值研究报告质量
一是明确主承销商提供投资价值研究报告的具体要求。报告内容应至少包括盈利预测、发行人分析、发行人所在行业分析、募投项目分析、可比上市公司分析(如有)、风险提示六个部分,可以根据需要选择是否给出估值分析结论,并细化了相关内容的具体要求。二是对报告的提供方式、撰写原则、内部制度、证券分析师行为等作出规定。切实提高报告独立性、专业性、实用性,引导其发挥定价引导作用。
(四)切实加强自律管理
一是明确承销商应当向协会报送路演推介活动的初步方案、发行承销总结报告、超额配售选择权实施情况报告(如有)、投资价值研究报告及总结情况,加强承销商路演推介、发行与配售环节管理,落实承销商责任。二是协会建立股票发行与承销观察员机制,督促承销商履职尽责,并向行业积极推广发行与承销示范实践,引导行业对标提升。三是明确承销商存档备查的承销资料要求与协会现场检查事项,加强自律检查标准管理。四是明确对违法违规行为的责任追究,净化行业生态。
三、征求意见及采纳情况
征求意见过程中,协会共收到27家证券公司90条意见,主要意见及采纳情况如下:
(一)提前网下投资者路演推介时间
有意见提出,由于IPO 项目刊登招股意向书至询价之间通常间隔时间较短,网下投资者进行充分研判的时间较为仓促,建议取消刊登招股意向书之后进行网下投资者沟通的限制,修改为证监会同意注册后或交易所审核通过后。经与监管部门沟通,鼓励承销商在刊登招股意向书后,为注册制项目预留充足的路演时间,本次规则与《证券发行与承销管理办法》保持一致,暂不作调整。
(二)明确网下投资者的核查要求
有意见提出,建议明确主承销商对网下投资者核查的程序及核查内容,明确现金资产的范围。经研究,已在协会《首次公开发行网下投资者管理规则》中予以明确,本规则不再作具体细化。
(三)关于分析师撰写投价报告行为规范
为进一步规范分析师行为,本次征求意见稿新增“证券分析师实地调研发行人的,应当有合规审查人员陪同”要求。有意见提出,证券公司合规人员数量有限,该条款执行难度较大,此外证券公司普遍建立了规范证券分析师参与投资价值研究报告撰写工作机制,合规审查人员陪同实地调研的必要性不大,因此建议删除该条款。经研究,采纳上述意见,不再新增此规定。
(四)聘请律师责任
有意见提出,针对“主承销商应当对律师事务所的独立性和专业性进行审慎调查”条款,明确律师事务所专业性标准。有意见提出,针对“主承销商应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书”条款,明确有多个主承销商情形的,仅由牵头主承销商聘请律师见证发行承销过程。经研究,本规则规范主体为证券公司,且非牵头的主承销商均参与发行承销过程,保持原表述,暂不作调整。
此外,有意见提出修改超额配售选择权材料报送时间要求、明确投价报告总结情况中“归母净利润”口径、优化簿记建档管理部分表述、调整个别文字等,均一一采纳。
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(二十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195635",证券简称“安徽2332",发行总额0.8亿元,票面利率3.07%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
上海证券交易所关于19津投04(155162)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19津投04(155162)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230609]0001号
19津投04(155162)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年06月09日15时26分开始暂停19津投04(155162)交易,自2023年06月09日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年06月09日
深圳证券交易所关于2023年天津市地方政府再融资专项债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年天津市地方政府再融资专项债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年天津市地方政府再融资专项债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195723",证券简称“天津2333",发行总额204.56亿元,票面利率2.64%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
中国林学会关于开展2023年林业有害生物防治服务组织等级认定工作的通知
中国林学会关于开展2023年林业有害生物防治服务组织等级认定工作的通知
各有关单位:
为促进我国林业有害生物防治服务组织有序发展,规范防治服务过程,提升防治质量和成效,根据《林业有害生物防治服务组织能力评价规范》(T/CSF 013-2022)(以下简称《规范》)规定,中国林学会将于近期开展2023年林业有害生物防治服务组织等级认定工作,现将有关事项通知如下:
一、认定原则
各林业有害生物防治服务组织在自愿原则下自主申报等级认定。
二、认定等级分类
林业有害生物防治服务组织分为防治设计单位、防治作业单位和防治监理单位3种类型,每种类型从高到低划分为甲级、乙级和丙级3个等级。
三、认定程序
中国林学会首先对申报材料进行形式审查,通过后提请林业有害生物防治资质评价专家委员会;专家委员会根据《规范》规定的等级认定条件和要求进行等级认定;认定合格者通过中国林学会官网公示15天,公示期满无异议者由中国林学会颁发相应等级证书。
四、材料申报
(一)申报等级认定的单位须通过网上在线申报,申报网址为:http://yhswfz.fhui.org,申报单位须按流程在系统注册、申报。申报前在系统“相关下载”处下载《林业有害生物防治服务组织等级申请表》,填写并盖章后上传扫描电子版至系统。其余所有附件证明材料(营业执照或法人证书复印件,法人身份证复印件,林业有害生物防治技术人员身份证、职称资格证等有关证明、证件等)均须按要求上传至系统。
(二)《申请等级情况和材料明细单》、《林业有害生物防治服务组织等级申请表》和所有证明材料均须用A4纸双面打印并装订成册,寄送一份至中国林学会咨询部。
(三)申报截止日期为2023年10月31日,逾期不予受理。
五、其它
(一)林业有害生物防治服务组织等级认定工作每年开展一次,对已经认定合格的单位按照相关规定进行跟踪监督管理,等级证书有效期为5年。
(二)初次申请林业有害生物防治服务组织等级的单位,只能从乙级或丙级开始申请认定。
六、联系方式
联 系 人:马煦,王秀珍
联系电话:010-62889823
邮  箱:Lxhzxb@126.com
通讯地址:北京市海淀区东小府2号中国林学会咨询部(邮编:100091)
附件:1.申请等级情况和材料明细单
2.林业有害生物防治服务组织等级申请表
3.《林业有害生物防治服务组织能力评价规范》
2023年6月14日
附件1
申请等级情况和材料明细单
编  号 申请日期
单位名称 联系人及电话
单位地址
申请类别(打√) □甲级防治设计单位    □甲级防治作业单位    □甲级防治监理单位□乙级防治设计单位    □乙级防治作业单位    □乙级防治监理单位□丙级防治设计单位    □丙级防治作业单位    □丙级防治监理单位
此次申请内容(打√) 首次申请□   升级□   延续□   重新核定□  注销□
申请材料目录
材料名称 材料属性(原件/复印件) 份数 审核情况
1.林业有害生物防治服务组织等级申请表
2.营业执照或法人证书复印件
3.法人身份证复印件
4.林业有害生物防治技术人员的身份证、职称资格证、岗位资格证等有关证明、证件
5.有关工作人员聘用合同复印件及社保缴交证明
6.主要设施设备名称及证明(购买发票或使用权证明和设施设备照片)
7.业绩报告及业绩证明材料(含合同、评审、验收或评估报告等复印件)
8.其它证明材料(管理制度、社会信誉奖惩等)
9.专业技能培训证书复印件
附件2
林业有害生物防治服务组织等级申请表
申请单位:
填报日期:
表1 申报单位基本情况
单位名称(公章)
上级主管部门
通讯地址
成立时间 从业年限(年)
法定代表人
统一社会信用代码 注册资金(万元)
办公面积 共     平方米,其中自有    平方米 固定资产净值(万元)
职工总数(个) 高级职称人数(个)
技术人员数(个) 中级职称人数(个)
从业人员数(个) 初级职称人数(个)
联系人 联系电话
电子邮箱 邮政编码
申报单位初次取得林业有害生物防治等级证书的时间
近三年经营情况 年 年 年
收入总计(万元)
其中:林业有害生物防治业务收入(万元)其他收入(万元)
表2 林业有害生物防治服务组织法人情况表
姓  名 性别 民族
工作单位(盖章) 身份证号码
学历(何时何校何专业毕业)
现任专业技术职务、职称 联系电话
主要工作简历
备注
表3 专职从事林业有害生物防治业务专业技术人员名单
序号 姓名 性别 年龄 职务 职称(高级/中级/初级) 职称资格证书取得时间(年) 学历(专科/本科/硕士研究生/博士研究生/其他) 所学专业(森林保护/植物保护/其他) 从事专业(林业有害生物防治/监理/其他) 身份证号 从业年限(3年以下/3(含)-5年/5年(含)以上)
表4 主要仪器设备清单
序号 设备名称、型号 购置时间 数量(台、套) 备注
表5 申请单位业务范围和业绩
现有资质情况及业务范围
单位历史沿革及近3-5年业绩
表6 申请材料真实性承诺书
中国林学会:我们(组织名称)已经认真阅读团体标准《林业有害生物防治服务组织能力评价规范》以及其它相关规定,完全理解并严格按照有关要求进行林业有害生物防治服务组织能力评价申请工作。此次填报的《林业有害生物防治服务组织等级申请表》及附件材料的全部数据、内容是真实、有效的,我们对此负责,并愿意承担由此引起的行政和法律责任。如经审核未达到申请级别,我们(接受/不接受)低于申请级别的等级,并承担相应责任。                                                        法定代表人:(签名)                                                      (公章)                                                    年    月    日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)172号
为促进汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称证券指数,基金代码:560090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年03月16日起为证券指数提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
银行间市场清算所股份有限公司关于外汇交易双边清算业务支持境内外币支付系统进行外币结算的通知
银行间市场清算所股份有限公司关于外汇交易双边清算业务支持境内外币支付系统进行外币结算的通知
各市场机构:
为进一步完善外汇交易双边清算业务(以下简称外汇双边业务),拓宽业务参与者外币结算渠道,防范结算风险,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)将于2023年6月5日起支持使用境内外币支付系统进行外汇双边业务外币结算,现将有关事项通知如下:
一、服务简介
目前,参与上海清算所外汇双边业务的参与者可通过开在上海清算所的外币结算专户进行外币资金结算。2023年6月5日起,外汇双边业务新参与者可以选择外币结算专户或境内外币支付系统进行外币结算,已参与外汇双边业务的机构也可以选择将外币结算模式变更为境内外币支付系统。
二、参与准备
申请使用境内外币支付系统进行外汇双边业务外币结算前,市场机构应已在境内外币支付系统指定结算银行开立相应币种的外币账户。
外汇双边业务新参与机构如选择境内外币支付系统结算外币,可在业务申请表美元资金结算账户处勾选境内外币支付系统选项(详见《银行间外汇市场外汇交易双边清算业务指南》附件1)。
已参与外汇双边业务的机构如需变更外币结算方式,需提交参与者信息变更登记表,并注明相关信息(详见《银行间外汇市场外汇交易双边清算业务指南》附件3)。
三、联系方式
业务参与申请:
潘一如:021-23198983
业务相关咨询:
程娅婕:021-23198871
阮政卿:021-23198592
王葩柳:021-23198621
特此通知。
附件:银行间外汇市场外汇交易双边清算业务指南
银行间市场清算所股份有限公司
2023年6月2日
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(三期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(三期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(三期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195613",证券简称“内蒙2309",发行总额5亿元,票面利率3.2%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知
中金所发〔2023〕41号
各会员单位:
2023年记账式附息(十四期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合T2309和T2312合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9770和0.9778。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入T2309和T2312的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年6月26日
中国金融期货交易所国债期货合约交割细则(2023修订)
中国金融期货交易所国债期货合约交割细则
(2015年6月26日发布 2017年1月4日第一次修订 2018年8月6日第二次修订 2018年12月28日第三次修订 2020年3月1日第四次修订 2020年6月12日第五次修订 2023年4月14日第六次修订) 第一章 总则
第一条 为规范中国金融期货交易所(以下简称交易所)国债期货合约交割行为,根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关实施细则,制定本细则。
第二条 国债期货合约采用实物交割方式。
第三条 交易所、会员、客户及期货市场其他参与者应当遵守本细则。
第四条 交割涉及的国债托管业务由国债托管机构依其规则及相关规定办理。
前款所称国债托管机构为中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)。
第二章 可交割国债
第五条 国债期货合约的可交割国债应当满足以下条件:
(一)中华人民共和国财政部在境内发行的记账式国债;
(二)同时在全国银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易;
(三)固定利率且定期付息;
(四)合约到期月份首日剩余期限符合合约规定的范围;
(五)符合国债转托管的相关规定;
(六)交易所规定的其他条件。
第六条 2年期国债期货合约的交割单位为面值200万元人民币的国债,5年期、10年期和30年期国债期货合约的交割单位为面值100万元人民币的国债。每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债。中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司托管的国债分别计算。
第七条 国债期货合约的可交割国债及其转换因子数值由交易所确定并向市场公布。
第三章 国债托管账户审核
第八条 参与交割的非期货公司会员应当事先向交易所申报国债托管账户。参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户。会员、客户应当确保所申报的国债托管账户真实、有效。
非期货公司会员、客户按照交易编码申报国债托管账户,申报中央结算开立的国债托管账户的,只能申报一个国债托管账户;申报中国结算开立的国债托管账户的,应当同时申报在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的国债托管账户,且只能分别申报一个国债托管账户。
第九条 会员申报国债托管账户,应当向交易所提交下列材料:
(一)国债托管账户申报表;
(二)国债托管账户证明材料;
(三)有效身份证明材料;
(四)交易所要求的其他材料。
会员应当确保材料内容的真实、准确和完整。
第十条 会员可以在交易日9:30-14:00向交易所申报国债托管账户,交易所在正式受理申报后三个交易日内进行审核并予以答复。交易所在审核过程中可以要求会员对申报材料进行补充说明,补充材料时间不计入审核时间。
第十一条 在国债期货合约交割月份之前的二个交易日尚未通过国债托管账户审核的非期货公司会员、客户,自交割月份之前的一个交易日至最后交易日,其在该国债期货交割月份合约的持仓应当为0手。
自交割月份之前的一个交易日起,交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的相关规定,对未通过国债托管账户审核的非期货公司会员、客户的交割月份合约持仓予以强行平仓。
第十二条 国债托管账户信息发生变更的,非期货公司会员应当及时向交易所申报,客户应当及时通过会员向交易所申报。
第四章 交割流程
第十三条 合约进入交割月份后至最后交易日之前,由卖方主动提出交割申报,并由交易所组织匹配双方在规定的时间内完成交割。合约最后交易日收市后的未平仓部分按照交易所的规定进入交割。
非期货公司会员、客户参与交割视为授权交易所委托相关国债托管机构对其申报账户内的对应国债进行划转处理。
第十四条 自交割月份之前的二个交易日起至最后交易日之前一个交易日,每日收市后,同一交易编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约前一交易日的结算价。对冲平仓结果不计入当日结算价的计算。
第十五条 最后交易日之前申请交割的,当日结算时,交易所按照同一交易编码的申报交割数量和持仓量的较小值确定有效申报交割数量。所有卖方有效申报交割数量进入交割。
交易所按照“申报意向优先,持仓日最久优先,相同持仓日按比例分配”的原则确定进入交割的买方持仓。买方有效申报交割数量大于卖方有效申报交割数量的,按照买方会员意向申报时间优先的原则确定进入交割的买方持仓,未进入交割的意向申报失效。
所有进入交割的买方和卖方持仓从交割月份合约持仓中扣除。
第十六条 最后交易日之前申请交割的,非期货公司会员应当向交易所申报交割意向,客户应当通过会员向交易所申报交割意向。结算会员可以授权交易会员向交易所申报交割意向。
交割意向应当在当日15:15前申报至交易所。
卖方申报意向内容应当包括可交割国债名称、数量以及交券的国债托管账户等信息。
买方申报意向内容应当包括交割数量和收券的国债托管账户等信息。买方以在中国结算开立的账户收券的,应当同时提供在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的账户。
会员应当确保申请交割的客户具备交割履约能力。
第十七条 最后交易日之前未进行交割申报但被交易所确定进入交割的买方持仓,交易所根据卖方交券的国债托管账户,按照同国债托管机构优先原则在该买方事先申报的国债托管账户中指定收券账户。
第十八条 最后交易日收市后,同一客户号的双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约前一交易日的结算价,同一客户号的净持仓进入交割。对冲平仓结果不计入交割结算价的计算。
第十九条 最后交易日进入交割的,会员应当在最后交易日15:15前向交易所申报买方收券的国债托管账户和卖方的可交割国债名称、数量以及交券的国债托管账户等信息。买方以在中国结算开立的账户收券的,应当同时提供在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的账户。
最后交易日进入交割的,会员未在规定时间内申报买方交割信息的,交易所根据卖方交券的国债托管账户,按照同国债托管机构优先原则在该买方事先申报的国债托管账户中指定收券账户。会员未在规定时间内申报卖方交割信息的,视为卖方未能在规定期限内如数交付可交割国债。
第二十条 买方、卖方持仓进入交割的当日,交易所在结算时根据同国债托管机构优先原则,采用最小配对数方法进行交割配对,并将配对结果和应当缴纳的交割货款通知相关会员。
第二十一条 交割模式分为一般模式和券款对付模式。
进行券款对付模式交割的,应当满足以下条件:
(一)配对双方均以中央结算开立的国债托管账户参与交割;
(二)配对双方参与交割的国债托管账户不为同一账户;
(三)交易所规定的其他条件。
第二十二条 交割在配对后的连续三个交易日内完成,依次为第一、第二、第三交割日。
(一)第一交割日
以一般模式进行交割的,当日为交券日。卖方应当确保交券的国债托管账户内有符合要求的可交割国债,国债由卖方交券的国债托管账户划转至交易所的国债托管账户后视为卖方完成交券。
(二)第二交割日
1. 以一般模式进行交割的,当日为缴款日。当日结算时,交易所将交割货款从买方结算会员的结算准备金划转至卖方结算会员的结算准备金,同时释放进入交割的持仓占用的保证金。
2. 以券款对付模式进行交割的,当日为券款对付日。卖方和买方根据交割配对结果,按照中央结算的有关规定进行券款对付。
(三)第三交割日
1. 以一般模式进行交割的,当日为收券日。交易所将可交割国债划转至买方收券的国债托管账户。
2. 以券款对付模式进行交割的,当日结算时,交易所释放进入交割的持仓占用的保证金。
第二十三条 因市场出现异常情况等原因导致交割无法正常进行的,交易所有权对交割流程进行调整。
第二十四条 卖方未能在规定期限内如数交付可交割国债或者买方未能在规定期限内如数缴纳交割货款的,可以采取差额补偿的方式了结未平仓合约。申请采取差额补偿的,结算会员应当在第二交割日10:00之前向交易所进行申报。
第二十五条 一方进行差额补偿的,应当按照下列标准通过交易所向对方支付补偿金,并向交易所支付差额补偿部分合约价值一定比例(2年期国债期货为0.5%,5年期国债期货为0.8%,10年期国债期货为1%,30年期国债期货为2%)的惩罚性违约金。
(一)补偿金
1. 卖方进行差额补偿的,应当支付差额补偿部分合约价值一定比例(2年期国债期货为0.5%,5年期国债期货为0.8%,10年期国债期货为1%,30年期国债期货为2%)的补偿金;若基准国债价格大于交割结算价与转换因子乘积的,卖方还应当按照以下计算公式继续支付差额补偿金:
差额补偿金=差额补偿部分合约数量×(基准国债价格-交割结算价×转换因子)×(合约面值/100元)
2. 买方进行差额补偿的,应当支付差额补偿部分合约价值一定比例(2年期国债期货为0.5%,5年期国债期货为0.8%,10年期国债期货为1%,30年期国债期货为2%)的补偿金;若交割结算价与转换因子乘积大于基准国债价格的,买方还应当按照以下计算公式继续支付差额补偿金:
差额补偿金=差额补偿部分合约数量×(交割结算价×转换因子-基准国债价格)×(合约面值/100元)
差额补偿后,交易所向卖方退还已交付的差额补偿部分相应的国债。
(二)基准国债
最后交易日之前申请交割的,以卖方申报的国债作为基准国债;最后交易日进入交割的,以该合约所有卖方有效申报交割数量最大的国债作为基准国债,所有卖方有效申报交割数量最大的国债不唯一的,以其中上市交易日期最近的国债作为基准国债。
按照上述方式无法确定基准国债的,交易所有权指定基准国债。
(三)基准国债价格
基准国债价格以交易所认定的机构发布的估值数据为准。
最后交易日之前申请交割的,以卖方交割申报当日该基准国债的估值作为基准国债价格;最后交易日进入交割的,以最后交易日该基准国债的估值作为基准国债价格。
交易所有权对基准国债价格进行调整。
第二十六条 双方未能在规定期限内如数交付可交割国债或者交割货款的,交易所向双方分别收取相应合约价值一定比例(2年期国债期货为1%,5年期国债期货为1.6%,10年期国债期货为2%,30年期国债期货为4%)的惩罚性违约金。
第五章 交割结算
第二十七条 国债期货合约最后交易日之前的交割结算价为卖方交割申报当日的结算价,最后交易日的交割结算价为集中交易中该合约最后交易日全部成交价格按照成交量的加权平均价。计算结果保留至小数点后三位。
合约最后交易日无成交的,交割结算价计算公式为:交割结算价=该合约上一交易日结算价+基准合约当日结算价-基准合约上一交易日结算价,其中,基准合约为当日有成交的离交割月份最近的合约。根据本公式计算出的交割结算价超出合约涨跌停板价格的,取涨跌停板价格作为交割结算价。
交易所有权根据市场情况对交割结算价进行调整。
第二十八条 交割货款以交割结算价为基础进行计算,计算公式如下:
交割货款=交割数量×(交割结算价×转换因子+应计利息)×(合约面值/100元)
其中,应计利息为该可交割国债上一付息日至第二交割日的利息。
第二十九条 国债期货合约的交割手续费标准为每手5元。交易所有权对交割手续费标准进行调整。
第三十条 交割涉及的国债过户费等费用按照国债托管机构的有关规定执行,发生跨国债托管机构交割过户的,由买方承担转托管费。
第六章 附则
第三十一条 本细则所称合约价值的计算公式为:合约价值=交割结算价×(合约面值/100元)。
第三十二条 违反本细则规定的,交易所按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》有关规定处理。
第三十三条 本细则由交易所负责解释。
第三十四条 本细则自2023年4月21日起实施。
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年甘肃省政府再融资专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月17日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195579",证券简称“甘肃2315",发行总额110.9684亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十三日
中国上市公司协会2023年度研究课题公告
中国上市公司协会2023年度研究课题公告
为全面深入贯彻落实党的二十大精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,完整、准确、全面贯彻新发展理念,推进高质量发展,推动构建新发展格局,中国上市公司协会(以下简称“协会”)拟汇聚各方研究力量,围绕资本市场改革和上市公司高质量发展中的问题,组织开展2023年课题研究工作。现将有关申报事宜公告如下:
一、选题范围
研究课题分两类:重点研究课题和普通研究课题。
申报单位可在拟定参考范围内选题申报,也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。申报题目应聚焦当前上市公司发展过程中的重点、难点及亟待解决的问题。应注重理论性与实践性相结合、宏观研究与微观研究相结合、学术性与指导性相结合。研究要坚持问题导向,对推动资本市场改革和上市公司高质量发展具有指导和借鉴意义。选题研究方向和参考范围详见附件1。
二、申报主体
各会员单位、各类研究机构、证券期货交易所等。
三、申报要求
(一)申报单位必须具备完成课题所必备的人才条件和物质条件。申请单位的经费支持力度是课题立项参考标准之一。协会将为课题承接单位提供相应的研究协助。
(二)课题负责人应当在相关研究领域具有较高的学术造诣和具有与课题相关的研究经历。多家单位可联合申报,不接受以个人名义的申报。
(三)请认真填写课题申报表(见附件2),将申报材料(盖章后扫描成PDF文件)电子版提交至联系人邮箱。邮件标题格式为“课题申报类型(重点/普通)+课题名称+申请单位名称”。每家申请单位原则上最多提交3项课题申请。
(四)申报截止日期为2023年5月20日。协会汇总申报材料后1个月内,组织专家进行综合评议确定立项课题名单。
(五)课题报告字数建议3-5万字为宜。课题研究成果要求具有原创性,不得侵犯任何第三方的知识产权和其他权利,符合国家有关保密规定和行业政策。研究报告应达到公开发表或出版的水平。
(六)课题承接单位应于2023年12月10日前完成研究并提交成果。协会将组织专家进行终期答辩,向通过答辩的课题研究单位和人员颁发结题证书。
经专家评审获优秀课题的研究单位和人员将予以颁发荣誉证书。优秀课题名单向会员单位通报,研究成果以专门报告的形式呈报证监会及有关部门,并在协会网站及主流媒体进行宣传。
联系人:张老师 010-88009705
邮 箱:zhanghui@capco.org.cn
附件:1.中国上市公司协会2023年度课题选题研究方向和参考范围
2.中国上市公司协会研究课题申请表
3.中国上市公司协会研究课题负责人、联系人、课题组成员信息表
中国上市公司协会
2023年5月5日
附件1
中国上市公司协会2023年度课题选题研究方向和参考范围
重点研究课题
1.构建中国特色资本市场估值体系研究
2.建设现代化产业体系与上市公司高质量发展
3.全球产业链格局演变对中国上市公司的影响
4.中国式现代化进程中上市公司可持续发展问题
5.上市公司运用期货衍生品管理风险研究
普通研究课题(研究方向和参考范围)
一、贯彻新发展理念,促进上市公司高质量发展研究
全面注册制下提高上市公司质量研究;提升上市公司核心竞争力研究;上市公司结构优化研究;上市公司ESG评级与投资研究;提升上市公司合规能力研究;资本市场支持中国产业链转型升级的研究;上市公司高管层稳定性研究;提高上市公司的综合风险管理水平的研究;银行业提升国际资本市场竞争力研究;上市公司跨境换股增强国际竞争力研究;注册制下构建中国特色上市公司质量评价体系的研究。
二、贯彻落实全面注册制,建设中国特色现代资本市场研究
注册制下上市公司各方责任边界与法律规制研究;独立董事制度与上市公司治理问题研究;上市公司股权激励和员工持股制度研究;上市公司并购重组重组制度研究;完善上市公司破产重整法律制度研究;上市公司股份回购制度研究;完善上市公司投资者关系管理、投资者保护研究;提升上市公司信息披露质量的研究;加强“关键少数”监管研究;《公司法》修订对上市公司法人治理及资本运作的影响研究;上市公司控股股东背信侵害上市公司利益的约束和追责机制研究;我国上市公司股东名册制度研究;全面注册制下健全退市机制研究。
三、完善多层次资本市场体系,服务实体经济作用研究
完善资本市场基础制度,发挥科创板“改革试验田”作用研究;资本市场支持骨干企业实现高水平科技自立自强研究。期货市场服务上市公司高质量发展研究;发挥场外衍生品功能,服务实体经济问题研究;国有上市公司深度参与期货市场的对策研究;期货价格在拟上市公司资产价值评估中的运用研究;上市公司运用金融衍生品管理证券投资风险研究;重大事件(政策)对A股市场波动的影响研究;
四、建设现代化产业体系,推动产业结构优化调整研究
提升上市公司产业链供应链韧性和安全水平研究;A股市场产业链、价值链(集群)结构分析;上市公司数字化转型研究;企业数字化竞争力评价指标体系研究。上市公司绿色低碳发展研究;ESG与上市公司高质量发展研究;构建具有中国特色的上市公司ESG信息披露框架和评价体系研究;编制上市公司景气度(信心)指数研究。
附件2
中国上市公司协会研究课题申报表
申报单位
联合申报单位
研究课题类型 □重点、□普通
研究课题序号
课题名称
课题组成员姓名
研究思路字数不低于1500字,包括以下内容:(一)重点课题研究范围和研究意义阐述;(二)已有研究基础和国内外研究情况简述;(三)重点课题研究提纲;(四)重点课题所要解决的主要问题及预期研究成果。
申报单位经费支持金额
联合申报单位公章                       申报单位公章 负责人(签章)                    单位法人(签章) 年   月   日                       年   月   日
注:1. 研究选题序号根据选题类型从《中国上市公司协会2023年度研究课题公告》附件1、2、3中选择;
2.如无联合申报单位,相应的名称与盖章处不填。
附件3
中国上市公司协会研究课题负责人、联系人、课题组成员信息表
课题负责人信息表
姓名
工作单位
工作部门及职务
手机、工作座机
邮箱
课题联系人信息表
姓名
工作单位
工作部门及职务
手机、工作座机
邮箱
课题组成员信息表
课题组成员1信息
姓名
学历
单位部门职务
研究经历
专长
课题组成员2信息
姓名
学历
单位部门职务
研究经历
专长
课题组成员3信息
姓名
学历
单位部门职务
研究经历
专长
课题组成员4信息
姓名
学历
单位部门职务
研究经历
专长
注:1、联合申报课题负责人如有两人,请用“、”将两人信息隔开
2、课题组成员可根据实际情况自行添加
中华全国专利代理师协会关于开展第四期线上公益讲座的通知
中华全国专利代理师协会关于开展第四期线上公益讲座的通知
为满足广大专利代理师日益增长的培训需求,提升自身业务水平,中华全国专利代理师协会将开展第四期线上公益讲座。本期讲座将邀请国家知识产权局电学发明审查部纪骋老师主讲。具体通知如下:
一、讲座形式:腾讯会议直播
二、讲座时间:5月9日14:30-16:00
三、主讲内容:如何撰写半导体专利——基于半导体领域专利审查实践
四、腾讯会议号:199688849
五、费用:免费
六、适合具有3年以上专利代理经验的执业专利代理师观看学习。
七、咨询电话:010-82117671董静文
中华全国专利代理师协会
2023年5月6日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)387号
为促进申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300价值E,基金代码:560330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年05月23日起为300价值E提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十三日
深圳证券交易所关于为“狮桥中信证券惠农5期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“狮桥中信证券惠农5期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中信证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月19日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“狮桥中信证券惠农5期资产支持专项计划"(以下简称“狮桥惠农5期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“狮桥惠农5期"的转让业务。
二、“狮桥惠农5期"设立日期为2023年04月11日。优先级资产支持证券如下:证券简称“狮桥47A1",证券代码为“135969",到期日为2025年03月03日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“狮桥47A2",证券代码为“135970",到期日为2025年03月10日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“狮桥47C",证券代码为“135971",到期日为2025年03月10日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“狮桥惠农5期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“狮桥惠农5期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月16日
深圳证券交易所关于国家开发银行跨市场发行2023年第一期金融债券上市交易的通知
深圳证券交易所关于国家开发银行跨市场发行2023年第一期金融债券上市交易的通知
各市场参与人:
国家开发银行跨市场发行2023年第一期金融债券已发行结束,根据深圳证券交易所(以下简称“本所”)有关规定,本期债券于2023年2月27日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息式政策性金融债券,证券编码“108618”,证券简称“国开2301”,发行总额40亿元,票面利率2.59%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十三日
中国证券投资基金业协会关于发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引》的公告
(中基协发〔2023〕10号)
为引导公开募集证券投资基金投资顾问(以下简称基金投顾)业务规范发展,切实维护投资者合法权益,协会组织制定了《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引》(以下简称《风险揭示书》,见附件),现予发布。自发布之日起20个工作日后,为新客户提供基金投顾服务的或为老客户提供新基金投资组合策略的,应当按照《风险揭示书》展业。《风险揭示书》所涉相关规则发生变化的,应当及时对相应内容进行调整。
附件:公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年3月2日
2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)比赛执裁工作的通知
2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)比赛执裁工作的通知
各有关单位和个人:
2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)将于7月21日至24日在重庆市举行。请有意向参加本站比赛执裁工作的裁判员扫描下方二维码进行报名。
一、报名起止时间:即日起至7月7日中午12点
二、被选派的裁判员须参加7月20日进行的赛前集中培训(培训时间7月20日9:00-16:00),缺席培训的裁判员将取消本站执裁资格。
三、本站比赛期间将组织中国击剑协会A、B级裁判员考试,报名执裁的一、二级裁判员视同为自动报名A、B级裁判员考试。协会将根据执裁报名情况确定最终考试人数。
四、培训、考试均不收取费用。
五、协会将根据技术等级、执裁经验等条件选派本次比赛工作裁判,选调通知将在报名结束后发布。
六、报名成功且被协会选派的裁判员,无特殊情况不得请假,否则协会将对其选派资格进行临时冻结。
七、注意事项及其他要求按照裁判员选调通知执行。
八、联系方式
联系人:李东雷
邮箱:event.fe@sports.cn
特此通知。
中国击剑协会
2023年6月29日
中国林学会关于公布第四批全国自然教育基地(学校)名单的通知
中国林学会关于公布第四批全国自然教育基地(学校)名单的通知
(中林会办字〔2023〕51号 2023年7月9日)
中国林学会关于公布第四批全国自然教育基地(学校)名单的通知
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告
(股转公告〔2023〕49号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范挂牌公司、申请挂牌公司股票定向发行行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南
(2013年4月25日发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》,2013年12月30日第一次修订,2018年10月25日第二次修订,2020年1月3日第三次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》,2021年11月12日第四次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》,2023年2月17日第五次修订)
为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌公司和申请挂牌公司(以下合称发行人)股票定向发行工作流程,根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》等有关规定,制定本指南。
1.适用范围
发行人根据《定向发行规则》等有关规则,实施以下股票发行行为,适用本指南的规定:
(1)向特定对象发行股票后股东累计不超过200人;
(2)向特定对象发行股票后股东累计超过200人。
2.业务办理要求
2.1 业务办理
挂牌公司定向发行业务应当通过业务支持平台统一门户定向发行系统办理。主办券商应当通过前述定向发行系统披露相关公告,或在信息披露系统披露相关文件的次日9:00前,在定向发行系统中完成公告关联等业务操作。
申请挂牌公司定向发行业务应当通过公开转让并挂牌审核系统(与定向发行系统合称审核系统)办理。
2.2 审核与回复
全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)实行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过审核系统办理。
2.3 业务咨询
在挂牌公司提交申请文件前,对于重大疑难、重大无先例事项等发行审核相关业务问题或事项,挂牌公司及其主办券商、证券服务机构可以将咨询问题清单发送至咨询邮箱(faxing@neeq.com.cn)。拟当面咨询的,应当通过前述咨询邮箱进行预约,预约申请(加盖申请人或主办券商公章)应当明确拟咨询的具体事项。
在申请挂牌公司提交申请文件前,对于重大疑难、重大无先例事项等发行审核相关业务问题或事项,申请挂牌公司及其主办券商、证券服务机构可以将咨询问题清单发送至咨询邮箱(gpshzx@neeq.com.cn)。拟当面咨询的,应当通过前述咨询邮箱进行预约,预约申请(加盖申请人或主办券商公章)应当明确拟咨询的具体事项。
3.发行后股东累计不超过200人定向发行业务流程
3.1 董事会审议环节
3.1.1 发行人应当召开董事会对定向发行有关事项作出决议,并履行回避表决程序。
发行人董事会决议时发行对象确定的,应当在董事会召开前与发行对象签订股票认购合同。
发行人董事会不得以临时提案的方式将股票定向发行有关事项提交股东大会审议。
3.1.2 挂牌公司应当在董事会审议股票定向发行等事项后的2个交易日内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告。
3.1.3 发行人监事会应当对董事会编制的股票定向发行文件进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。
3.2 股东大会审议环节
3.2.1 挂牌公司应当于股东大会召开15日前披露审议股票定向发行有关事项的股东大会通知公告,股东大会召开当日不计算在内。
发行对象以非现金资产认购的,挂牌公司应当最晚与股东大会通知公告一并披露标的资产涉及的审计报告或评估报告。
3.2.2 发行人应当召开股东大会对定向发行有关事项作出决议,并履行回避表决程序。
3.2.3 挂牌公司应当在股东大会审议通过股票定向发行有关事项后2个交易日内,披露股东大会决议等相关公告。
3.3 中介机构出具专项意见
主办券商、律师事务所原则上应当在挂牌公司股东大会审议通过定向发行有关事项后15个交易日内,分别出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书。有特殊情况的,主办券商、律师事务所可以通过审核系统申请延期出具专项意见。
3.4 提交发行申请文件
3.4.1 挂牌公司应当在中介机构出具专项意见后予以披露,并委托主办券商向全国股转公司提交定向发行申请文件(附件1-1、附件2-1)。
3.4.2 全国股转公司在收到挂牌公司申请文件后2个交易日内作出受理或者不予受理的决定。
申请文件齐备的,出具受理通知书;申请文件不齐备的,告知发行人需要补正的事项。申请文件一经受理,未经全国股转公司同意,发行人不得增加、撤回或变更。
3.4.3 挂牌公司应当在取得受理通知书后2个交易日内披露关于收到全国股转公司股票定向发行受理通知书的公告。
3.5 发行申请文件审核
3.5.1 全国股转公司对发行申请文件进行审核,需要问询的,通过审核系统向发行人及中介机构发出审核问询。
挂牌公司及其主办券商、证券服务机构应当按照规定回复审核问询事项。原则上应当在10个交易日内按照审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复审核问询事项,补充或者修改相应申请文件。预计难以在规定时间内回复的,挂牌公司等相关主体应当通过审核系统申请延期回复。
3.5.2 全国股转公司审核通过的,向挂牌公司出具同意定向发行的函。同意定向发行的函的有效期为12个月。挂牌公司应当在2个交易日内披露相关公告。
经全国股转公司审核,挂牌公司及其主办券商、证券服务机构修改申请文件的,挂牌公司还应当同步更新披露修改后的定向发行说明书、主办券商定向发行推荐工作报告、法律意见书等文件。
3.5.3 挂牌公司取得同意定向发行的函后,在12个月内完成缴款验资。
3.5.4 全国股转公司审核后作出中止审核或终止审核决定的,挂牌公司应当在2个交易日内披露相关公告。
3.6 认购与缴款
3.6.1 董事会决议时发行对象确定的,全国股转公司出具同意定向发行的函后,挂牌公司应当于缴款起始日前披露定向发行认购公告。
发行对象依据认购公告安排,在缴款期内向缴款账户缴款认购。如需延长缴款期的,挂牌公司最迟应当于原缴款截止日披露延期认购公告。
挂牌公司最迟应当于缴款期限届满后2个交易日内披露认购结果公告。
3.6.2 董事会决议时发行对象未确定的,全国股转公司出具同意定向发行的函后,挂牌公司应当在确定发行对象后更新定向发行说明书,主办券商和律师事务所应当对发行对象、认购合同等法律文件的合法合规性发表专项核查意见。
涉及特殊投资条款安排的,挂牌公司应当召开董事会、股东大会对更新后的定向发行说明书进行审议。
挂牌公司应当将更新后的定向发行说明书和中介机构专项核查意见一并披露。
挂牌公司在5个交易日内未收到全国股转公司审核问询的,可以按照本指南第3.6.1条的规定安排认购事宜。
挂牌公司在5个交易日内收到审核问询的,挂牌公司及其主办券商、律师事务所原则上应当在10个交易日内逐项回复审核问询事项,补充或者修改相关文件。挂牌公司在回复审核问询后3个交易日内未再次收到审核问询的,应当根据审核问询情况更新信息披露文件,并可以按照本指南第3.6.1条的规定安排认购事宜。
3.7 签订募集资金专户三方监管协议与验资
3.7.1 发行人应当在认购结束后,与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议(附件3)。
3.7.2 发行人应当在认购结束后10个交易日内,聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。
3.7.3 挂牌公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后,符合《定向发行规则》第二十二条规定的,可以使用募集资金。
3.8 办理股票登记手续并披露相关公告
3.8.1 挂牌公司应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内,通过审核系统上传股票登记明细表(附件4-1)、验资报告、募集资金专户三方监管协议(附件3)、发行情况报告书、自愿限售申请材料(如有)(附件5)以及重大事项确认函(附件6-1)等文件。
全国股转公司核实无误后,将股票登记相关信息送达中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)北京分公司。
3.8.2 主办券商应当协助挂牌公司按照中国结算北京分公司相关规定办理新增股票登记,与中国结算北京分公司协商确定新增股票挂牌并公开交易日期(T日),并最晚于T-3日披露新增股票挂牌并公开交易的公告、发行情况报告书和权益变动报告书(如有)。
4.发行后股东累计超过200人的定向发行业务流程
4.1 申报前准备
发行人对股票定向发行有关事项履行内部审议程序、中介机构出具专项意见及其相关的信息披露要求,适用本指南第3.1条至第3.3条的相关规定。
4.2 审核与注册
4.2.1 挂牌公司披露中介机构专项意见后,应当委托主办券商向全国股转公司提交定向发行申请文件(附件1-1、附件2-1),全国股转公司进行审核,具体业务流程适用本指南第3.4条、第3.5.1条的相关规定。
4.2.2 全国股转公司审核通过后,向中国证监会报送审核意见、相关审核资料和定向发行申请文件。
4.2.3 中国证监会要求全国股转公司进一步问询的,全国股转公司向挂牌公司及其主办券商、证券服务机构提出反馈问题。相关主体应当按照规定逐项回复。
4.2.4 经中国证监会注册,挂牌公司及其主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构修改申请文件的,挂牌公司应当在中国证监会作出同意注册的决定后,及时更新披露修改后的定向发行说明书、主办券商定向发行推荐工作报告、法律意见书等文件。
4.2.5 中国证监会在注册程序中,决定退回全国股转公司补充审核的,全国股转公司对要求补充审核的事项重新审核。审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见和相关材料;审核不通过的,作出终止审核决定。
4.2.6 在全国股转公司作出中止审核、恢复审核、终止审核决定以及中国证监会作出中止注册、恢复注册、终止注册、同意注册或不予注册的决定后,挂牌公司应当在2个交易日内披露相关公告,申请挂牌公司上述相关信息经全国股转公司确认后予以披露。
4.3 认购与缴款等程序
中国证监会作出同意注册的决定后,发行人应当按照本指南第3.6条至第3.8条的规定安排认购缴款、签订募集资金专户三方监管协议、验资、办理股票登记手续。
5.申请挂牌公司定向发行业务流程
5.1 内部审议环节
申请挂牌公司应当参照本指南第3.1条、第3.2条的规定在提交申请文件前履行董事会、监事会、股东大会审议或审核程序。
5.2 中介机构出具专项意见
主办券商、律师事务所应当在申请挂牌公司股东大会审议通过定向发行有关事项后,针对本次发行事项发表专项意见,相关专项意见应当分别纳入主办券商关于公开转让并挂牌的推荐报告和律师事务所关于公开转让并挂牌的法律意见书。
5.3 提交发行申请文件
5.3.1 申请挂牌公司应当委托主办券商在向全国股转公司提交公开转让并挂牌申请文件时一并提交发行申请文件(附件1-3、附件2-3)。
5.3.2 申请挂牌公司应当在公开转让说明书中对发行事项进行专章披露,主要包括定向发行的审议程序、发行对象、发行价格、发行数量、募集资金金额及用途等内容的简要介绍。
发行申请文件中由律师事务所出具的《关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见》应当与公开转让并挂牌申请文件中的申请挂牌公司及其主办券商《关于电子文件与预留原件一致的声明》合并提交。
5.3.3 全国股转公司收到申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并于5个交易日内作出受理或者不予受理的决定。申请文件受理后,申请挂牌公司相关申请文件应当在全国股转公司网站予以预先披露,未经全国股转公司同意,不得增加、撤回或变更。
5.4 发行申请文件审核
5.4.1 全国股转公司按照本指南第3.5.1条的规定对申请挂牌公司的申请文件进行审核。
5.4.2 申请挂牌公司、主办券商和律师事务所、会计师事务所等证券服务机构原则上应当在20个交易日内按照审核问询要求进行必要的补充核查,及时、逐项回复审核问询事项,补充或者修改相关文件。因特殊情况无法按期回复的,申请挂牌公司或主办券商应当在回复截止日前通过审核系统申请延期回复。
5.4.3 经全国股转公司审核问询,申请挂牌公司、主办券商和证券服务机构修改定向发行说明书、主办券商推荐报告、法律意见书等申请文件的,应当将修改后的申请文件上传至审核系统对应的文件条目内。申请挂牌公司应当在取得全国股转公司同意挂牌及发行的函或同意挂牌的函(以下统称同意函)后,及时披露修改后的申请文件。
5.5 审核决定或审核意见与注册程序的衔接
5.5.1 申请挂牌公司董事会决议时发行对象未确定,(1)定向发行股票后股东累计不超过200人的,申请挂牌公司在取得全国股转公司同意函后应当及时确定具体发行对象;(2)定向发行股票后股东累计超过200人的,申请挂牌公司在取得中国证监会作出同意注册的决定文件后应当及时确定具体发行对象。
确定具体发行对象过程中涉及特殊投资条款安排的,申请挂牌公司应当召开董事会、股东大会对更新后的定向发行说明书等申请文件进行审议。
5.5.2 经全国股转公司审核,申请挂牌公司符合股票挂牌相关规定及《定向发行规则》要求的,根据定向发行后股东累计是否超过200人区分处理:
5.5.2.1 定向发行股票后股东累计不超过200人的,全国股转公司出具同意函。董事会决议时发行对象确定的,申请挂牌公司取得同意函后即可安排认购与缴款事项。董事会决议时发行对象未确定的,申请挂牌公司取得同意函并确定发行对象后,应当更新定向发行说明书,主办券商和律师事务所应当对发行对象、认购合同等法律文件的合法合规性分别出具专项核查意见;更新后的定向发行说明书以及主办券商的补充核查意见、律师事务所的补充法律意见书应当一并提交至审核系统对应的文件条目内,经全国股转公司确认后由申请挂牌公司披露。
5.5.2.2 定向发行股票后股东累计超过200人的,全国股转公司出具同意挂牌及发行的审核意见后,将审核意见、注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会注册。中国证监会作出同意注册决定后,全国股转公司出具同意函。
中国证监会在注册过程中要求全国股转公司进一步问询的,全国股转公司向申请挂牌公司、主办券商和证券服务机构提出反馈问题,相关主体应当按时逐项回复。中国证监会决定退回全国股转公司补充审核的,全国股转公司审核机构对要求补充审核的事项重新审核,审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见、注册申请文件及相关审核资料;审核不通过的,作出终止审核的决定。
董事会决议时发行对象确定的,申请挂牌公司取得中国证监会同意注册决定及全国股转公司同意函后即可安排认购与缴款事项。董事会决议时发行对象未确定的,申请挂牌公司取得中国证监会同意注册决定及全国股转公司同意函并确定发行对象后,应当更新定向发行说明书,主办券商和律师事务所应当对发行对象、认购合同等法律文件的合法合规性分别出具专项核查意见;更新后的定向发行说明书以及主办券商的补充核查意见、律师事务所的补充法律意见书应当一并提交至审核系统对应的文件条目内,经全国股转公司确认后由申请挂牌公司披露。
5.5.3 经全国股转公司审核,申请挂牌公司不符合发行相关要求的,全国股转公司对其定向发行作出终止审核决定;如果申请挂牌公司仍符合股票挂牌相关规定,其股票可以在全国股转系统挂牌。
5.6 认购与缴款
申请挂牌公司取得全国股转公司同意函,且确定具体发行对象后,应当按照以下要求安排发行对象认购缴款:
5.6.1 申请挂牌公司最迟应当在缴款起始日前1个交易日通过审核系统提交定向发行认购公告,经全国股转公司确认后披露。认购公告中应当包括股东大会股权登记日、现有股东优先认购安排、发行对象名称、认购数量、认购价格、认购方式、缴款账户、缴款时间等内容。
5.6.2 发行对象应当依据认购公告安排,在缴款期内向缴款账户缴款认购。如需延长缴款期的,申请挂牌公司最迟应当于原缴款截止日披露延期认购公告。延期认购公告最迟应当于原缴款期限届满前1个交易日通过审核系统提交,经全国股转公司确认后披露。
5.6.3 申请挂牌公司最迟应当在缴款期限届满后2个交易日内通过审核系统提交认购结果公告,经全国股转公司确认后披露。认购结果公告中应当包括最终认购对象名称、认购数量、认购价格、认购金额、募集资金总额等内容。
5.7 签订募集资金专户三方监管协议与验资
申请挂牌公司应当按照本指南第3.7.1条、第3.7.2条的要求签订募集资金专户三方监管协议与验资。
5.8 提交股票初始登记申请表
申请挂牌公司应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内,通过审核系统分别上传按照本次发行前和本次发行的股份情况编制的股票初始登记申请表(附件4-2),以及验资报告、募集资金专户三方监管协议、自愿限售申请材料(如有)(附件5)、定向发行重大事项确认函(附件6-3)等文件。
5.9 披露发行情况报告书
申请挂牌公司在提交股票初始登记申请表的同时,应当通过审核系统上传发行情况报告书、主办券商关于发行人是否符合创新层条件的专项意见(如有),经全国股转公司确认后披露。
5.10 办理股份登记和股票挂牌
5.10.1 全国股转公司对申请挂牌公司提交的股票初始登记申请表及相关附件予以确认后,按照发行后的股份情况生成缴费通知单;并将股票初始登记相关信息送达中国结算北京分公司,通知申请挂牌公司和主办券商办理股票登记手续。
5.10.2 主办券商应当协助申请挂牌公司及时缴费,并按照全国股转系统股票挂牌业务的相关要求办理挂牌前信息披露、股票初始登记(定向发行前后股票一并办理)和股票挂牌,确定挂牌交易日期,并在挂牌交易日的前一交易日披露股票挂牌的提示性公告等文件。
5.11 募集资金的使用
申请挂牌公司在完成股票挂牌后,可以按照《定向发行规则》的规定使用募集资金。
5.12 挂牌同时定向发行并进入创新层的特别要求
申请挂牌同时定向发行并进入创新层的公司发行后不符合创新层进入条件的,可以与发行对象在认购合同中约定按照以下措施之一处理本次发行:
5.12.1 继续本次发行。本次发行完成后,申请挂牌公司股票进入全国股转系统基础层挂牌交易;对于不同意股票进入基础层挂牌交易的发行对象,申请挂牌公司应当向其返还认购款并履行认购合同约定的其他补偿义务。
5.12.2 终止本次发行。申请挂牌公司应当向全体发行对象返还认购款并履行认购合同约定的其他补偿义务,申请挂牌公司股票进入全国股转系统基础层挂牌交易。
5.12.3 申请挂牌公司撤回股票挂牌的申请。
6.特殊程序
6.1 自办发行
6.1.1 挂牌公司最迟应当在股东大会审议通过定向发行说明书等相关议案后10个交易日内,委托其持续督导券商向全国股转公司提交发行申请文件(附件1-2、附件2-1),无需提供主办券商推荐工作报告和法律意见书。
6.1.2 挂牌公司应当向全国股转公司提交关于发行人及其控股股东、实际控制人、控股子公司、发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查证明文件(证明形式包括但不限于网络查询截图等)及认购合同文件(扫描版)。
6.1.3 全国股转公司对发行申请文件进行审核,需要问询的,通过审核系统向挂牌公司发出审核问询。
挂牌公司原则上应当在10个交易日内及时、逐项回复审核问询,补充或者修改申请文件。预计难以在规定时间内回复的,可以通过审核系统申请延期回复。
6.1.4 挂牌公司提交发行申请文件及其后续发行业务流程,适用本指南第3条、第4条的相关规定。
6.2 授权发行
6.2.1 挂牌公司年度股东大会应当对授权董事会定向发行等相关事项进行审议。
6.2.2 挂牌公司董事会应当根据年度股东大会授权,对本次股票定向发行等有关事项进行审议。
挂牌公司应当在董事会审议本次股票定向发行有关事项后2个交易日内披露董事会决议和定向发行说明书等相关公告。
6.2.3 主办券商、律师事务所原则上应当在挂牌公司董事会审议通过定向发行有关事项后15个交易日内,出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书,挂牌公司应当及时披露。
6.2.4 挂牌公司提交发行申请文件及其后续发行业务流程,适用本指南第3条、第4条的相关规定。
6.3 分期发行
6.3.1 挂牌公司应当在确定每期发行对象后,编制分期发行说明书,明确发行对象及认购资金来源、发行价格和定价方式、本期股票发行数量、尚未发行股票数量、认购合同摘要、是否符合关于分期发行的要求等。
主办券商和律师事务所应当对本期发行对象、资金来源、认购合同等法律文件的合法合规性,是否符合《定向发行规则》关于分期发行的规定,是否存在重大调整事项等出具专项核查意见。
挂牌公司应当将分期发行说明书和中介机构专项核查意见一并披露。
6.3.2 挂牌公司应当在取得全国股转公司出具同意定向发行的函后3个月内,完成首期发行的缴款验资,并在12个月内完成剩余数量股票的发行缴款验资。
挂牌公司应当在每期发行缴款验资后5个交易日内通过审核系统向全国股转公司提交股份登记材料,股份登记材料包括验资报告、募集资金专户三方监管协议(附件3)、股票登记明细表(附件4-1)、自愿限售申请材料(如有)(附件5)以及重大事项确认函(附件6-1)等文件。
挂牌公司无需披露本期发行的情况报告书,应当在最后一期发行缴款验资后,将本次发行情况报告书与最后一期发行新增股票挂牌并公开交易的公告一并披露。
6.3.3 挂牌公司提交发行申请文件及其他发行业务流程,适用本指南第3条的相关规定。
6.4 简易程序
挂牌公司定向发行股票适用简易程序的,全国股转公司自受理发行申请文件之日起3个交易日内,出具同意定向发行的函或审核意见。其他发行业务流程适用本指南第3条、第4条的相关规定。
7.中止审核、终止审核与审核通过/注册生效后终止发行
7.1 中止审核
7.1.1 挂牌公司发生中止审核情形的,主办券商(自办发行除外)及挂牌公司应当及时向全国股转公司报告并提交书面说明。
全国股转公司中止审核后,在审核系统中将审核状态调整为中止。
7.1.2 中止审核情形消除后,主办券商(自办发行除外)、挂牌公司应当及时向全国股转公司报告并提交书面说明。全国股转公司确认后恢复审核,通知挂牌公司及主办券商。
依照前款规定恢复审核的,审核时限自恢复审核之日起继续计算。
7.1.3 申请挂牌公司中止审核程序适用股票挂牌审核的相关规定。全国股转公司中止审核后,在审核系统中将审核状态调整为中止。
7.2 终止审核
全国股转公司受理申请文件后至出具同意定向发行或同意挂牌及发行的审核意见前,发行人出现定向发行终止审核情形的,全国股转公司将终止审核定向发行申请。申请挂牌公司终止审核程序适用股票挂牌审核的相关规定。其中,发行人主动申请终止股票定向发行的,应当按照以下要求办理:
7.2.1 发行人应当召开董事会,审议终止股票定向发行相关议案,挂牌公司应当在审议通过后2个交易日内披露相关公告。
7.2.2 除自办发行外,主办券商应当对发行人是否已履行终止股票定向发行程序及信息披露义务出具核查意见(附件7-2)。
7.2.3 发行人应当在董事会审议通过终止发行事项后10个交易日内,向全国股转公司提交终止股票定向发行申请文件(附件7-1)及终止股票定向发行的董事会决议。
7.2.4 全国股转公司核实申请文件齐备后,向挂牌公司出具受理通知书。
全国股转公司审核通过后,出具终止审核决定,送达发行人和主办券商。
7.2.5 挂牌公司应当在取得终止审核决定后2个交易日内披露相关公告。
7.3 审核通过/注册生效后终止发行
7.3.1 全国股转公司出具同意定向发行的函或中国证监会作出同意注册的决定后至新增股票登记手续完成前,挂牌公司出现《定向发行规则》第六十七条第一、三、六项规定情形的,主办券商(自办发行除外)及挂牌公司应当及时向全国股转公司报告,终止股票定向发行,并及时披露终止发行相关公告。
申请挂牌同时定向发行的,在全国股转公司出具同意函或中国证监会同意注册决定后至股票登记手续完成前,申请挂牌公司出现《定向发行规则》第六十七条第一、三、十项规定情形的,终止股票定向发行,并及时披露终止发行相关信息。
7.3.2 全国股转公司出具同意定向发行的函、同意函或中国证监会作出同意注册的决定后至新增股票登记手续完成前,发行人主动终止股票定向发行的,应当按照以下要求办理:
7.3.2.1 发行人应当召开董事会审议通过终止股票定向发行相关议案,挂牌公司在审议通过后2个交易日内披露相关公告。
7.3.2.2 除自办发行外,主办券商应当对发行人是否已履行终止股票定向发行程序及信息披露义务出具核查意见,发行人应当及时予以披露。
7.3.3 挂牌公司在全国股转公司出具的同意定向发行的函或中国证监会同意注册的决定有效期截止日前未完成缴款验资的,本次股票发行自动终止。挂牌公司应当及时披露股票定向发行终止公告。
申请挂牌公司在全国股转公司出具的同意挂牌及发行的函或中国证监会同意注册决定有效期截止日前未完成股票挂牌的,本次股票发行自动终止。申请挂牌公司应当按照认购合同关于退款及补偿安排、纠纷解决机制等约定履行相关义务。
附件:1.股票定向发行申请文件目录
2.股票定向发行申请报告
3.募集资金专户三方监管协议
4.定向发行股票登记明细表
5.自愿限售申请材料
6.股票定向发行重大事项确认函
7.终止股票定向发行申请文件
8.股票定向发行业务流程图
附件1
股票定向发行申请文件目录
1-1 挂牌公司股票定向发行申请文件目录(普通程序定向发行、授权发行适用)
第一部分 要求披露的文件
1.定向发行说明书
2.发行人关于定向发行的董事会决议
3.发行人关于定向发行的(年度)股东大会决议
4.发行人监事会的审核意见
5.主办券商定向发行推荐工作报告
6.法律意见书
7.本次定向发行收购资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)
8.收购类文件(如有)
9.要求披露的其他文件 第二部分 不要求披露的文件
1.发行人关于定向发行的申请报告
2.全体董事对股票定向发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
3.签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
4.资产权属证明文件(如有)
5.资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)
6.国资、外资等相关主管部门的审批、核准或备案文件(如有)
7.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告
8.关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
9.主办券商关于定向发行申请文件受理检查要点的落实情况表
10.挂牌公司及中介机构联系方式
11.要求报送的其他文件
1-2 挂牌公司股票定向发行申请文件目录(自办发行适用)
第一部分 要求披露的文件
1.定向发行说明书
2.发行人关于定向发行的董事会决议
3.发行人关于定向发行的股东大会决议
4.发行人监事会的审核意见
5.资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)(募集资金用于购买资产情形适用)
6.要求披露的其他文件 第二部分 不要求披露的文件
1.发行人关于定向发行的申请报告
2.本次发行认购合同
3.全体董事对股票定向发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4.签字注册会计师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件(如有)
5.资产权属证明文件(如有)
6.资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)(募集资金用于购买资产情形适用)
7.国资、外资等相关主管部门的审批、核准或备案文件(如有)
8.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告
9.发行人关于失信联合惩戒对象等事项核查过程的证明文件
10.发行人关于定向发行申请文件受理检查要点的落实情况表
11.挂牌公司及中介机构联系方式
12.要求报送的其他文件
1-3 申请挂牌公司股票定向发行申请文件目录
第一部分 要求披露的文件
1.定向发行说明书
2.主办券商推荐报告
3.法律意见书 第二部分 不要求披露的文件
1.关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行的申请报告
2.董事会决议、股东大会决议、监事会审核意见
3.公司全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4.关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
5.要求报送的其他文件
附件2
股票定向发行申请报告
2-1 挂牌公司股票定向发行申请报告(普通程序定向发行、自办发行适用)
××××股份(有限)公司股票定向发行申请报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司推荐,于××××年××月××日在全国中小企业股份转让系统挂牌,证券简称:××××,证券代码:××××。
××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟进行股票定向发行的决议。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次定向发行。
(情形一,发行后股东累计不超过200人的发行适用)截至本次定向发行股权登记日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次定向发行完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次定向发行完成后,证券持有人累计不超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,豁免向中国证监会申请注册。
本次股票定向发行总计不超过××××万股。
现特就本次股票定向发行事项提出申请。
(情形二,发行后股东累计超过200人的发行适用)截至本次定向发行股权登记日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次定向发行完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次定向发行完成后,证券持有人累计超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,须向中国证监会申请注册。
本次股票定向发行总计不超过××××万股。
现特就本次股票定向发行事项提出申请。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日
2-2 挂牌公司股票定向发行申请报告(授权发行适用)
××××股份(有限)公司股票定向发行申请报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司推荐,于××××年××月××日在全国中小企业股份转让系统挂牌,证券简称:××××,证券代码:××××。
××××于××××年××月××日召开年度股东大会,审议通过了授权董事会于本年度内定向发行股票等相关决议。××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了进行股票定向发行的决议。
(情形一,发行后股东累计不超过200人的发行适用)截至审议本次定向发行的董事会召开日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次定向发行完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次定向发行完成后,证券持有人累计不超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,豁免向中国证监会申请注册。本次股票定向发行总计不超过××××万股。
现特就本次股票定向发行事项提出申请。
(情形二,发行后股东累计超过200人的发行适用)截止审议本次定向发行的董事会召开日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次定向发行完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次定向发行完成后,证券持有人累计超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,须向中国证监会申请注册。本次股票定向发行总计不超过××××万股。
现特就本次股票定向发行事项提出申请。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日
2-3 关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行的申请报告
××××股份(有限)公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行的申请报告
××字[20××]第××号 签发人:×××
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××股份(有限)公司(以下简称公司、本公司)经公司董事会和股东大会审议通过,拟向贵公司申请股票挂牌,并在挂牌同时定向发行股票,现将有关事项报告如下:
一、公司简介
二、股权结构及主要股东情况
三、主要业务、主要产品(服务)
四、最近两年及一期财务简表
五、本次发行事项
公司于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟进行股票定向发行的决议和本次股票定向发行说明书。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次定向发行。
1.发行对象:本次发行对象合计×人/预计×人。发行对象包括公司现有股东×人,其中董事、监事、高级管理人员、核心员工×人,符合投资者适当性管理规定的其他自然人投资者×人,法人及其他经济组织投资者×人;新增股东×人,其中董事、监事、高级管理人员、核心员工×人,符合投资者适当性管理规定的其他自然人投资者×人,法人及其他经济组织投资者×人。
2.发行前股东人数、发行后股东人数:
3.发行股份数量或数量上限:
4.发行价格或价格区间:
5.预计募集资金金额:
6.募集资金用途:
公司依法设立且存续满两年;业务明确,具有持续经营能力;公司治理机制健全,合法规范经营;股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。××证券公司(以下简称“××证券”)已与公司签署《推荐挂牌并持续督导协议书》,××证券同意推荐公司股票挂牌并愿意为公司提供持续督导服务。
公司及公司董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守贵公司发布的规则、细则、指引、指南等规定。
(情形一,发行后股东累计不超过200人的发行适用)本次定向发行完成后,股东人数合计×人/预计×人。因本次定向发行完成后,股东累计不超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,豁免向中国证监会申请注册。现特就股票挂牌及本次股票定向发行事项向贵公司申请出具同意函。
(情形二,发行后股东累计超过200人的发行适用)本次定向发行完成后,股东人数合计×人/预计×人。因本次定向发行完成后,股东累计超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,须向中国证监会申请注册。现特就股票挂牌公开转让及本次股票定向发行事项向贵公司提出申请。
特此申请,请予同意。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日
附件3
募集资金专户三方监管协议
甲方:________________________________公司(以下简称“甲方”)
乙方:________________________________银行___分行___支行(以下简称“乙方”)
丙方:________________________________(主办券商)(以下简称“丙方”)
注释:协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体,如果募集资金投资项目由挂牌公司直接实施,则挂牌公司为协议甲方,如果由子公司或者挂牌公司控制的其他企业实施,则挂牌公司、子公司或者挂牌公司控制的其他企业为协议共同甲方。
本协议以全国中小企业股份转让系统股票定向发行相关业务规则中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理,保护投资者合法权益,根据有关法律法规及全国中小企业股份转让系统股票定向发行相关业务规则的规定,甲、乙、丙三方经协商,达成如下协议:
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为________________________,专户金额为________________________。该专户仅用于甲方____(募集资金用途),不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方应当依据有关规定指定主办券商负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据全国中小企业股份转让系统股票定向发行相关业务规则要求履行持续督导职责,并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的主办券商负责人__、__可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
主办券商负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月(每月__日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_万元或募集资金净额的_%(具体金额由甲方与丙方协商确定)的,乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的主办券商负责人。丙方更换主办券商负责人的,应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的主办券商负责人联系方式。更换主办券商负责人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,丙方有权提示甲方及时更换专户,甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕后失效。
十、本协议一式_份,甲、乙、丙三方各持一份,向全国股转系统报备一份,其余留甲方备用。
十一、联系方式:
1.________________公司(甲方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
2.________________银行________________分行(乙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
3.______(主办券商)(丙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
主办券商负责人A:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
主办券商负责人B:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
协议签署:
甲方:________________________________股份(有限)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
乙方:________________________________银行___分行___支行(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
丙方:________________________________证券股份有限(或有限责任)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
附件4
定向发行股票登记明细表
4-1 挂牌公司本次定向发行股票登记明细表
公司全称:××××股份(有限)公司(盖章) 证券简称:××××证券代码:××××主办券商:××证券
序号股东姓名或名称是否为董事、监事、高级管理人员身份证号或统一社会信用代码投资者类型(基础层投资者/创新层投资者/受限投资者)是否为做市股份本次定向发行新增股票数量(股)本次限售股票数量(股)不予限售的股票数量(股)
1
2
合计
4-2 申请挂牌公司股票初始登记申请表
公司全称:××××股份(有限)公司(盖章) 证券简称:××××证券代码:××××
本次发行前股份情况
序号股东名称是否为董事、监事、高级管理人员是否为控股股东、实际控制人、一致行动人身份证号或注册号是否为做市商做市股份数量(股)挂牌前12个月内受让自控股股东、实际控制人的股份数量(股)*因司法裁决、继承等原因而获得有限售条件股票的数量(股)*质押股份数量(股)*司法冻结股份数量(股)*截至本次定向发行前持股数量(股)不予限售的股份数量(股)限售股份数量(股)特别表决权股份数量(股)*每份特别表决权股份对应表决权数量(票)*
1
合计
本次发行股份情况
序号股东名称是否为董事、监事、高级管理人员是否为控股股东、实际控制人、一致行动人身份证号或注册号是否为做市商做市股份数量(股)本次定向发行新增股份数量(股)投资者类型(基础层投资者/创新层投资者/受限投资者)不予限售的股份数量(股)限售股份数量(股)
1
合计
(备注:拟采取做市交易方式的股票,做市商取得的做市库存股票应登记在做市专用证券账户。)
附件5
自愿限售申请材料
5-1 ××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售股票登记的申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××等××名股东自愿锁定其持有××××股份(有限)公司的股票(具体锁定股票数量和锁定时间详见附表),经与××××股份(有限)公司协商一致,现向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请协助办理限售股票登记,以便于在中国证券登记结算有限责任公司办理上述限售股票登记手续。
申请人:××××股份(有限)公司(加盖公章)
股东××(自然人签字、法人及其他经济组织盖章)
年  月  日
5-2 ××证券公司关于××××股份(有限)公司自愿限售股票申请限售登记的审查意见
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
经核查,××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××、××等××名股东与××××股份(有限)公司协商一致,承诺自愿锁定其持有××××股份(有限)公司的股票,××××股份(有限)公司于××××年××月××日向贵司提交的《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售股票登记的申请书》真实、准确、完整,××、××等××名股东在《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售股票登记的申请书》上的签字或盖章为其本人自愿、真实签署。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附表
发行人股东所持股票限售明细表(*.xls格式)
公司全称:××××股份(有限)公司 证券简称:××××证券代码:××××
序号股东名称任职是否为控股股东、实际控制人身份证号或统一社会信用代码本次股票定向发行新增的股票数量(股)本次定向发行新增的无限售股票数量(股)本次申请限售登记股票数量(股)自愿限售股票时间
法定限售数量自愿限售数量*限售数量合计*
1
2
合计
主办券商加盖公章
××××年××月××日
附件6
股票定向发行重大事项确认函
6-1 股票定向发行重大事项确认函(普通程序定向发行、授权发行适用)
由我司推荐的________________公司股票定向发行申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司审核通过/中国证监会注册,取得了股票定向发行同意定向发行的函/同意注册的决定,且该公司已按规定完成了股票定向发行,现申请新增股票登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司及发行对象符合《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规、部门规章和业务规则关于股票定向发行的相关规定。
2.(情形一)该公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》规定的在完成新增股票登记前不得使用募集资金的情形。
(情形二)根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》有关规定,该公司存在×××等不得在完成新增股票登记前使用募集资金的情形,并承诺在完成新增股票登记前不使用募集资金。经我司核查,发行人不存在提前使用募集资金的情形。
3.该公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
4.该公司本次发行不存在涉嫌违反国家产业政策或全国股转系统定位的情形,不存在重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索。
5.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
6-2 股票定向发行重大事项确认函(自办发行适用)
本公司股票定向发行申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司审核通过/中国证监会注册,取得了股票定向发行同意定向发行的函/同意注册的决定,且本公司已按规定完成了股票定向发行,现申请新增股票登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.本公司及发行对象符合《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规、部门规章和业务规则关于股票定向发行的相关规定。
2.(情形一)本公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》规定的在完成新增股票登记前不得使用募集资金的情形。
(情形二)根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》有关规定,本公司存在×××等不得在完成新增股票登记前使用募集资金的情形,并承诺在完成新增股票登记前不使用募集资金。
3.本公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
4.本公司本次发行不存在涉嫌违反国家产业政策或全国股转系统定位的情形,不存在重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索。
5.本公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
法定代表人(签名)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
6-3 股票定向发行重大事项确认函(挂牌同时定向发行适用)
由我司推荐的________________公司股票定向发行申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意/中国证监会注册,取得了股票定向发行同意函/注册文件,且该公司已按规定完成了股票定向发行,现申请股票登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司及发行对象符合《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规、部门规章和业务规则关于股票定向发行的相关规定。
2.该公司不存在完成挂牌前提前使用募集资金的情形,并承诺在完成挂牌前不使用募集资金。
3.该公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
4.该公司本次发行不存在涉嫌违反国家产业政策或全国股转系统定位的情形,不存在重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索。
5.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日
附件7
终止股票定向发行申请文件
7-1 ××××股份(有限)公司关于终止股票定向发行的申请
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)已按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的规定,履行了内部审议程序,并于××××年××月××日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了《××××股份(有限)公司股票定向发行申请报告》/《××××股份(有限)公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行的申请报告》及相关文件。
现因×××(请详细说明终止原因),本公司决定终止本次股票定向发行,并于××××年××月××日根据股东大会授权召开董事会,审议通过了终止本次股票定向发行的议案,上述董事会决议和终止股票定向发行的公告已及时披露。
法定代表人(签名)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日
7-2 ××证券公司关于××××股份(有限)公司终止股票定向发行的核查意见
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
经核查,××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)已按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的规定,履行了内部审议程序,并于××××年××月××日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了《××××股份(有限)公司股票定向发行申请报告》/《××××股份(有限)公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行的申请报告》及相关文件。
现因×××(请详细说明终止原因),××××公司决定终止本次股票定向发行,并于××××年××月××日根据股东大会授权召开董事会,审议通过终止本次股票定向发行的议案。
经核查,××××公司终止股票定向发行程序合法合规,并已及时履行了信息披露义务。《××××股份(有限)公司关于终止股票定向发行的申请》及相关文件真实、准确、完整。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日
附件8
股票定向发行业务流程图
上海证券交易所关于22旭辉01(185851)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于22旭辉01(185851)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230424]0001号
22旭辉01(185851)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年04月24日15时00分开始暂停22旭辉01(185851)交易,自2023年04月24日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年04月24日
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十三期)——2023年浙江省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十三期)——2023年浙江省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(十三期)——2023年浙江省政府专项债券(二十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195694",证券简称“浙江2325",发行总额4.37亿元,票面利率2.91%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十七期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十七期)国债上市交易的通知
(2023年3月17日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十七期)国债上市交易的通知
北京证券交易所关于2023年端午节休市安排的公告
北京证券交易所关于2023年端午节休市安排的公告
(北证公告〔2023〕42号)
根据《关于2023年部分节假日休市安排的公告》(北证公告〔2022〕51号),现将2023年端午节休市有关安排公告如下:
一、休市安排
6月22日(星期四)至6月24日(星期六)为节假日休市,6月25日(星期日)为周末休市。6月26日(星期一)起照常开市。
二、有关清算事宜,根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
北京证券交易所
2023年6月15日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)492号
为促进鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金(以下简称香港医药,基金代码:513700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月16日起为香港医药提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十六日
中国进出口银行资金营运部关于增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期、第七期和第十一期金融债券的发行公告
中国进出口银行资金营运部关于增发2023年第二期、第三期、第四期、第五期、第七期和第十一期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年7月13日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2023年第三期、第五期和第十一期金融债券,于7月14日上午增发2023年第二期、第四期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、7月13日发行安排
(一)第十次增发2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第二十次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次增发金额不超过40亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第一次增发2023年第十一期金融债券。
2023年第十一期债券为10年期固定利率金融债,票面利率2.85%,本次增发金额不超过70亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、7月14日发行安排
(一)第四次增发2023年第四期金融债券。
2023年第四期债券为1年期固定利率金融债,票面利率1.95%,本次增发金额不超过70亿元,募集资金专项用于中国进出口银行向外贸进出口领域相关业务投放,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第七次增发2023年第二期金融债券。
2023年第二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.35%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第九次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年7月11日
附件1.中国进出口银行第十次增发2023年第三期金融债券发行说明附件2.中国进出口银行第二十次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3.中国进出口银行第一次增发2023年第十一期金融债券发行说明附件4.中国进出口银行第四次增发2023年第四期金融债券发行说明附件5.中国进出口银行第七次增发2023年第二期金融债券发行说明附件6.中国进出口银行第九次增发2023年第七期金融债券发行说明
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年5月24日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于美邦科技(832471)、闻道网络(836261)将于2023年5月25日终止挂牌,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899001三板成指836261闻道网络2023.5.25---
899003创新成指832471美邦科技2023.5.25---
899003创新成指836261闻道网络2023.5.25---
899303三板服务836261闻道网络2023.5.25873399创匠信息2023.5.26
全国股转公司
中证指数公司
2023年5月24日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)287号
为促进易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿色电力,基金代码:562960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年04月12日起为绿色电力提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十二日
深圳证券交易所关于2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十七期)——2023年江西省政府专项债券(三十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十七期)——2023年江西省政府专项债券(三十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十七期)——2023年江西省政府专项债券(三十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195630",证券简称“江西2335",发行总额43.7328亿元,票面利率3.28%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
中国进出口银行关于发行2023年第四期及增发2023年第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第四期及增发2023年第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年6月1日经过承销做市团竞标,增发2023年第三期、第五期和第十期人民币金融债券。本次增发的2023年第三期、第五期和第十期金融债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、60亿元和100亿元,发行价格分别为100.95元、102.07元和102.55元。以上3期债券缴款日均为2023年6月2日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年6月2日经过承销做市团竞标,发行2023年第四期及增发2023年第二期和第七期人民币金融债券。本次发行的2023年第四期为1年期固定利率人民币金融债券,发行金额为80亿元,票面利率为1.95%;增发的2023年第二期和第七期金融债券分别为2年期和7年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元和20亿元,发行价格分别为100.27元和101.25元。以上3期债券缴款日均为2023年6月5日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上7期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年6月5日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)324号
为促进华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企改革,基金代码:512950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年04月21日起为央企改革提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为富国中证100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为富国中证100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)79号
为促进富国中证100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称A100ETF,基金代码:561180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年02月15日起为A100ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十五日
上海证券交易所关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知
上海证券交易所关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知
(上证发〔2023〕43号)
各会员单位:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,防范股票质押式回购交易(以下简称股票质押回购)、约定购回式证券交易(以下简称约定购回交易)业务风险,保障市场稳健运行,上海证券交易所(以下简称本所)现就沪市股票和存托凭证参与股票质押回购、约定购回交易相关事项通知如下:
一、在注册制下首次公开发行股票或者存托凭证并上市的公司,其股票或者存托凭证暂不作为股票质押回购、约定购回交易标的证券。
二、会员应做好股票质押回购、约定购回交易前端的检查控制。如因不当操作导致相关交易完成的,会员应及时要求融入方提前购回。
三、对违反本通知要求的会员,本所可根据《上海证券交易所会员管理规则》及相关业务规则,采取相应的监管措施或纪律处分。
四、本通知自发布之日起施行。本所于2019年7月5日发布的《关于科创板股票暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知》(上证发〔2019〕77号)、2020年8月7日发布的《关于科创板存托凭证暂不作为股票质押回购和约定购回交易标的证券的通知》(上证函〔2020〕1683号)同时废止。
特此通知。
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府再融资专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195725",证券简称“安徽2337",发行总额98.438亿元,票面利率2.8%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号——首次公开发行股票》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号--首次公开发行股票》的通知
(上证函〔2023〕650号)
各市场参与人:
为便利发行人与主承销商做好首次公开发行股票发行与上市工作,根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号--首次公开发行股票》,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2021年9月30日发布的《关于发布〈上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号--主板首次公开发行股票〉的通知》(上证函〔2021〕1657号)、《关于发布〈上海证券交易所证券发行与承销业务指南第5号--科创板首次公开发行股票〉的通知》(上证函〔2021〕1658号)同时废止。
上述指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn/)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号--首次公开发行股票
上海证券交易所
二○二三年三月十七日
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第八期贴现金融债券,增发2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第八期贴现金融债券,增发2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年3月2日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第八期贴现金融债券,增发2022年第十三期和2023年第五期、第十期金融债券,于3月3日上午增发2022年第七期、第八期和第三十二期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、3月2日发行安排
(一)2023年第八期贴现金融债券。
2023年第八期贴现金融债券为3个月贴现金融债,发行金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第八次增发2022年第十三期金融债券。
2022年第十三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第四次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过70亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(四)第三次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次基本发行量120亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过150亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、3月3日发行安排
(一)第十三次增发2022年第八期金融债券。
2022年第八期债券为1年期固定利率金融债,票面利率1.90%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第七次增发2022年第三十二期金融债券。
2022年第三十二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.44%,本次增发金额不超过40亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十九次增发2022年第七期金融债券。
2022年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.74%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年2月27日
附件1:中国进出口银行2023年第八期贴现金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第八次增发2022年第十三期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第四次增发2023年第五期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第三次增发2023年第十期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第十三次增发2022年第八期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第七次增发2022年第三十二期金融债券发行说明附件7:中国进出口银行第十九次增发2022年第七期金融债券发行说明
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)254号
为促进华安上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创技术,基金代码:588260)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月03日起为科创技术提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
上海证券交易所关于19远洋01(155255)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋01(155255)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230705]0004号
19远洋01(155255)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月05日13时11分开始暂停19远洋01(155255)交易,自2023年07月05日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年07月05日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号--证券上市公告书内容与格式》的通知
(上证发〔2023〕48号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范首次公开发行股票或存托凭证的公司在上海证券交易所(以下简称本所)上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,本所制定了《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号--证券上市公告书内容与格式》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。其中,根据证券品种分别制定了《上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》和《上海证券交易所存托凭证上市公告书内容与格式指引》。本所于2013年12月27日发布的《关于发布〈股票上市公告书内容与格式指引(2013年修订)〉的通知》(上证发〔2013〕29号)、2018年6月15日发布的《上海证券交易所红筹公司存托凭证上市公告书内容与格式指引》(上证发〔2018〕43号)、2019年6月8日发布的《关于发布科创板证券上市公告书内容与格式指引的通知》(上证发〔2019〕65号)同时废止。
境内发行人及转板公司、红筹企业应当按照发行上市的证券品种,适用相应的上市公告书。为做好相关衔接安排,现就有关事项通知如下:
一、首次公开发行股票并在主板上市的企业,取得核准批文的,按照原有规则编制和披露上市公告书;取得注册批文的,适用本规则。
二、首次公开发行股票并在科创板上市的企业,已启动发行、尚未上市的,按照原有规则编制和披露上市公告书;尚未启动发行的,适用本规则。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号--证券上市公告书内容与格式
2.《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号--证券上市公告书内容与格式》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号--证券上市公告书内容与格式
上海证券交易所股票上市公告书
内容与格式指引
第一章 总则
第一条 为了规范首次公开发行股票公司在上海证券交易所(以下简称本所)上市、北京证券交易所(以下简称北交所)上市公司(以下简称转板公司)在本所科创板转板上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下统称《上市规则》)、《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在本所上市的发行人及转板公司,应当按照本指引编制和披露上市公告书。
第三条 发行人、转板公司及其全体董事、监事、高级管理人员应当保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并依法承担法律责任。
第四条 本指引的规定是对上市公告书信息披露的最低要求。除本指引规定事项外,凡在招股意向书披露日或者招股说明书披露日至上市公告书披露前,或者转板公司收到本所同意上市决定日至上市公告书披露前,所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息,发行人、转板公司均应当披露。
本指引某些具体要求对发行人、转板公司确实不适用的,或者依照本指引披露可能导致其难以符合注册地有关规定、境外上市地规则要求的,发行人、转板公司可以根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下作出适当修改,但应当在上市公告书中说明具体原因及修改情况。
第五条 发行人、转板公司同时有证券在境外交易所上市的,发行人、转板公司及其相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求披露的信息,同时在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体按照本指引和本所其他相关规定的要求披露。
第六条 发行人、转板公司应当在其首次公开发行股票上市前,将上市公告书全文在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体披露,将上市公告书的提示性公告刊登在符合中国证监会规定条件的报刊上。
提示性公告应当披露下列内容:“经上海证券交易所审核同意,本公司人民币普通股股票将于××××年××月××日在上海证券交易所主板/科创板上市,上市公告书全文和首次公开发行股票的招股说明书(转板报告书)全文披露于××网(www.xxxx.xxx),供投资者查阅。”
提示性公告还应当包括下列内容:
(一)股票简称;
(二)股票代码;
(三)首次公开发行后总股本/转板公司总股本;
(四)首次公开发行股票数量/转板公司流通股本数量;
(五)发行人、转板公司及其保荐人的联系地址及联系电话;
(六)本所要求的其他内容。
发行人、转板公司可以将上市公告书或者提示性公告刊载于其他报刊和网站,但其披露时间不得早于在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体的披露时间。
上市公告书披露前,任何当事人不得泄露有关信息,或者利用有关信息谋取利益。
第七条 上市公告书应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,不得有祝贺、宣传、广告、恭维、推荐、诋毁等性质的词句。上市公告书应当符合以下一般要求:
(一)封面应当标有“××××公司首次公开发行股票主板/科创板上市公告书”“××××公司转板上市公告书”的字样,并载明发行人、转板公司、保荐人、主承销商的名称和住所、公告日期等,可载有发行人、转板公司的英文名称、徽章或者其他标记、图案等;
(二)引用的数据应当有充分、客观的依据,并注明资料来源;
(三)引用的数字应当采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,指人民币金额,并以元、千元、万元或者亿元为单位;
(四)发行人、转板公司可以根据有关规定或者其他需求,编制上市公告书外文译本,但应当保证中、外文文本的一致性,并在外文文本上注明:“本上市公告书分别以中、英(或者日、法等)文编制,在对中外文文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准”。
在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人、转板公司可以采用相互引证的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,避免不必要的重复,保持文字简洁。
第八条 红筹企业及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等相关各方,按照中国证监会及本所有关规定在上市公告书中作出承诺、声明与提示的,在不改变实质内容的前提下,可以结合境外注册地法律、境外上市地的规则或者实践中普遍认可的标准,对相关承诺、声明与提示的表述作出适当调整。
第九条 发行人、转板公司上市公告书拟披露的信息符合本所《上市规则》规定的暂缓或者豁免披露情形的,可以按照本所相关规定暂缓或者豁免披露,但应当在上市公告书的相关章节说明未按本指引要求进行披露的原因。
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第十条 发行人、转板公司的上市公告书显要位置应当载有如下重要声明与提示:
(一)“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并依法承担法律责任”;
(二)“上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证”;
(三)“本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于××网站的本公司招股说明书(转板报告书)‘风险因素’章节的内容,注意风险,审慎决策,理性投资”;
(四)“本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅本公司招股说明书(转板报告书)全文”。
第十一条 发行人、转板公司应当在上市公告书显要位置,就首次公开发行股票、转板公司流通股(以下合称新股)上市初期的投资风险作特别提示,提醒投资者充分了解交易风险、理性参与新股交易。风险提示应结合涨跌幅限制放宽、流通股数量较少、市盈率高于同行业平均水平(如适用)、股票上市首日即可作为融资融券标的等因素,有针对性地作出描述。
第十二条 发行人、转板公司上市时未盈利或者存在累计未弥补亏损的,发行人、转板公司应当在上市公告书显要位置就公司未来一定期间无法盈利或者无法进行利润分配等风险作特别提示。
第十三条 发行人、转板公司具有表决权差异、协议控制架构或者类似特殊安排的,应当披露相关情况,特别是风险事项和公司治理等信息,提醒投资者结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与交易。
第十四条 红筹企业股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的,应当说明其投资者权益保护水平是否在总体上不低于境内法律法规规定的要求,并由保荐人和律师事务所发表结论性意见。
红筹企业应当说明,投资者能否依据境内法律或者发行人注册地法律向发行人及相关主体提起民事诉讼程序,以及相关民事判决、裁定的可执行性;投资者在合法权益受到损害时,是否能够获得与境外投资者相当的赔偿,以及相应保障性措施。
第十五条 红筹企业应当充分披露与境外发行人相关的风险因素,包括但不限于下列内容:
(一)投资者持有的发行人依据境外注册地公司法律发行的股份在股东法律地位、享有权利、分红派息、行使表决权等方面存在较大差异及其可能引发的风险;
(二)发行人依据境外注册地公司法律发行股份,其股票持有人名册登记机构、持股信息变动记载方式、股份登记及托管要求、与境内市场股份登记及托管方式存在差异及其可能引发的风险;
(三)因发行人多地上市、证券交易规则差异、基础股票价格波动等,造成境内发行股票价格波动的风险;
(四)在境外增发证券可能导致投资者权益被摊薄的风险;
(五)已在境外上市的发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;
(六)发行人公司章程的治理实践与境内上市公司遵循的公司治理规则的主要差异、影响及其可能引发的风险;
(七)境内外法律制度、监管环境差异可能引发的其他风险。
第十六条 发行人、转板公司及相关信息披露义务人因经营活动的实际情况、行业监管要求或者公司注册地有关规定,申请调整适用中国证监会、本所相关规定的,应当披露调整适用情况,由律师事务所发表意见并作重要提示。
第二节 股票上市情况
第十七条 发行人应当披露股票注册及上市审核情况,包括但不限于下列内容:
(一)编制上市公告书的法律依据;
(二)中国证监会予以注册的决定及其主要内容;
(三)本所同意股票上市的决定及其主要内容。
转板公司应当参照前款第(一)项、第(三)项的规定,披露股票上市审核情况。
第十八条 发行人应当披露股票上市的相关信息,包括但不限于下列内容:
(一)上市地点及上市板块;
(二)上市时间;
(三)股票简称;
(四)股票代码;
(五)本次公开发行后的总股本(采用超额配售选择权的,应当分别披露未行使超额配售选择权及全额行使超额配售选择权的发行后总股本);
(六)本次公开发行的股票数量(采用超额配售选择权的,应当分别披露未行使超额配售选择权及全额行使超额配售选择权拟发行股票的具体数量);
(七)本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量;
(八)本次上市的有流通限制或者限售安排的股票数量;
(九)参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量;
(十)发行前股东所持股份的流通限制及期限;
(十一)发行前股东对所持股份自愿限售的承诺;
(十二)本次上市股份的其他限售安排;
(十三)股票登记机构;
(十四)上市保荐人。
第十九条 转板公司应当披露股票在科创板上市相关信息,包括但不限于下列内容:
(一)上市地点及上市板块;
(二)上市时间;
(三)股票简称;
(四)股票代码;
(五)每股面值;
(六)上市首日开盘参考价;
(七)标明计算基础和口径的市盈率(如适用);
(八)所属行业最近一个月平均静态市盈率;
(九)同行业可比上市公司估值情况;
(十)每股收益(如有);
(十一)每股净资产;
(十二)转板费用概算(包括保荐费、信息披露费、转板手续费等);
(十三)标明计算基础和口径的市净率;
(十四)转板公司总股本;
(十五)本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量;
(十六)本次上市的有流通限制或者限售安排的股票数量;
(十七)本次上市前股东所持股份的流通限制及期限;
(十八)本次上市前股东对所持股份自愿限售的承诺;
(十九)股票登记机构;
(二十)股东户数。
第二十条 发行人应当披露申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准,公开发行后达到所选定的上市标准及其说明。
转板公司应当披露申请转板时选择的具体上市标准,转板后达到所选定的上市标准及其说明。
第三节 公司及实际控制人、股东情况
第二十一条 发行人、转板公司应当披露其基本情况,包括中英文名称、本次发行前注册资本(转板公司总股本)、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书(境内证券事务机构及其信息披露境内代表)等。
第二十二条 转板公司应当披露在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌期间、北交所上市期间的基本情况,主要包括挂牌日期、北交所上市日期、证券简称及代码、调入全国股转系统原精选层时间(如有)、报告期内发行融资情况、董事会审议通过转板相关事宜决议公告日前60个交易日(不包括股票停牌日)通过竞价交易方式实现的股票累计成交量、交易市值等。
第二十三条 发行人、转板公司应当披露控股股东、实际控制人的基本情况,以及本次上市前与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图。
第二十四条 发行人、转板公司应当披露其全体董事、监事、高级管理人员的姓名、任职起止日期、直接或者间接持有公司境内外股票和债券的数量及相关限售安排(具体格式见附件1)。
第二十五条 科创板发行人、转板公司应当披露核心技术人员的姓名、职务、直接或者间接持有发行人境内外股票的数量及相关限售安排。
第二十六条 发行人、转板公司在本次公开发行或者转板申报前已经制定或者实施股权激励计划的,应当明确披露分次授予权益的对象、数量、未行权数量、授予或者登记时间及相关行权、限售安排等内容。
第二十七条 发行人、转板公司在本次公开发行或者转板申请前实施员工持股计划的,应当披露员工持股计划的人员构成、限售安排等内容。
第二十八条 发行人应当以表格形式披露本次发行前后的股本结构变动情况(具体格式见附件2)。
发行人控股股东、持股5%以上的其他股东以及在首次公开发行股票时向投资者公开发售股份的股东持有的股份,应当分股东列明所持股份变动情况。
转板公司应当以表格形式披露本次在本所上市前的股东持股情况(具体格式见附件2)。
第二十九条 发行人、转板公司应当披露本次上市前的股东人数,持股数量前10名股东的名称、持股数量、持股比例及限售期限(具体格式见附件3)。
发行人、转板公司具有表决权差异安排的,应当披露本次上市前持有表决权数量前10名股东的名称或者姓名、持股数量、持有表决权数量及比例(具体格式见附件4)。
第三十条 发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售的,发行人应当披露前述专项资产管理计划获配的股票数量、占首次公开发行股票数量的比例以及本次获得配售股票的持有期限。发行人应当披露专项资产管理计划管理人、实际支配主体、参与人姓名、职务及比例等事宜。
第三十一条 发行人、主承销商向其他参与战略配售的投资者配售股票的,应当披露有关投资者名称、获配股数及限售安排。
科创板发行人的保荐人相关子公司参与本次发行战略配售的,应当披露保荐人相关子公司名称、与保荐人的关系、获配股数、占首次公开发行股票数量的比例以及限售安排。
第四节 股票发行情况
第三十二条 发行人应当披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,包括但不限于下列内容:
(一)发行数量;
(二)发行价格;
(三)每股面值;
(四)标明计算基础和口径的市盈率(如适用);
(五)标明计算基础和口径的市净率;
(六)发行方式;
(七)发行后每股收益(如有);
(八)发行后每股净资产;
(九)募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况;
(十)发行费用总额及明细构成(以表格形式披露);
(十一)募集资金净额及发行前公司股东转让股份资金净额;
(十二)发行后股东户数。
本条所指的首次公开发行股票,既包括公开发行新股,也包括公司股东公开发售股份。
第三十三条 发行人和主承销商在发行方案中采用超额配售选择权的,应当披露其相关情况,包括全额行使超额配售选择权拟发行股票的具体数量及占首次公开发行股票数量的比例、实施期限、与参与本次配售的投资者达成的延期交付股份安排及具体实施方案等。
第五节 财务会计情况
第三十四条 在定期报告(包括年度报告、半年度报告和季度报告)披露期间披露上市公告书的发行人、转板公司,未在招股说明书或者转板报告书中披露当期报告的主要会计数据及财务指标的,可以在上市公告书中披露,或者在上市后按照中国证监会及本所的有关规定披露当期定期报告。
在非定期报告披露期间披露上市公告书的发行人、转板公司,未在招股说明书或者转板报告书中披露最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标的,应当在上市公告书中披露,或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。
发行人、转板公司在上市公告书披露前,已在境外市场披露当期定期报告或者当期定期报告的主要会计数据及财务指标,且未在招股说明书或者转板报告书中披露的,应当在上市公告书中披露,或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。
转板公司在上市公告书披露前,已在北交所披露当期定期报告或者当期定期报告的主要会计数据及财务指标,且未在转板报告书中披露的,应当在上市公告书中披露,或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。
发行人、转板公司上述定期报告、主要会计数据及财务指标编制采用的会计准则,应当符合中国证监会及本所的有关规定。
第三十五条 发行人、转板公司如预计年初至上市后的第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的,应分析并披露可能出现的情况及主要原因。
第三十六条 发行人、转板公司在上市公告书中披露当期定期报告的主要会计数据及财务指标的,应当以表格形式(具体格式见附件5)列明,并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。对于变动幅度在30%以上的项目,应当说明变动的主要原因。
发行人、转板公司在上市公告书中披露定期报告的主要会计数据及财务指标的,应当在提交上市申请文件时提供经现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师(如有)、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的以下文件,并与上市公告书同时披露:
(一)报告期及上年度期末的比较式资产负债表;
(二)报告期与上年同期的比较式利润表;
(三)报告期的现金流量表。
第六节 其他重要事项
第三十七条 发行人在招股意向书或者招股说明书披露日至上市公告书披露前,或者转板公司收到本所同意上市决定日至上市公告书披露前,发生《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定的重大事件,投资者尚未得知的,发行人、转板公司应当在上市公告书中披露事件的起因、目前的状态和可能产生的影响及法律后果。
招股意向书、转板报告书中披露的事项,在上市公告书披露前发生重大变化的,发行人应当在上市公告书中详细披露相关变化情况及其对公司的影响。
第七节 上市保荐人及其意见
第三十八条 发行人、转板公司应当披露保荐人对本次股票上市的推荐意见。
第三十九条 发行人、转板公司应当披露保荐人的有关情况,包括名称、法定代表人、住所、联系电话、传真、保荐代表人及联系人等。
第四十条 发行人、转板公司应当披露为其提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况,包括姓名、职位及主要经历。
第八节 重要承诺事项
第四十一条 发行人、转板公司、主承销商、参与网下配售的投资者及相关利益方存在维护公司股票上市后价格稳定的协议或者约定的,应当在上市公告书中予以披露。
第四十二条 发行人、转板公司控股股东、持有发行人或者转板公司股份的董事和高级管理人员应当在上市公告书中公开承诺,遵守相关法律法规、中国证监会有关规定、《上市规则》及本所其他业务规则就股份的限售与减持作出的规定,并披露具体内容。
第四十三条 发行人、转板公司及其控股股东、董事及高级管理人员应当根据中国证监会有关规定及本所相关业务规则在上市公告书中披露稳定公司股价的措施和承诺。
第四十四条 发行人、转板公司及其控股股东、实际控制人应当在上市公告书中公开承诺,发行人、转板公司存在欺诈发行上市的,发行人、转板公司及其控股股东、实际控制人将按规定购回已上市的股份。
第四十五条 发行人、转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及保荐人、主承销商承诺因招股说明书或者转板报告书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
第四十六条 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人、转板公司本次公开发行或者转板过程中制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
第四十七条 红筹企业及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等信息披露义务人应当在上市公告书中公开承诺,因发行人在境内发行股票并在上海证券交易所上市发生的纠纷适用中国法律,并由中国境内有管辖权的人民法院管辖。
第四十八条 发行人、转板公司及其保荐人应当在上市公告书中公开承诺,除招股说明书、转板报告书等已披露的申请文件外,公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
第四十九条 发行人、转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体,就本指引规定的事项或其他事项作出公开承诺的,承诺内容应当具体、明确,并同时披露未能履行承诺时的约束措施,接受社会监督。
保荐人应当对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施的合法性、合理性、有效性等发表意见。发行人、转板公司律师应对上述承诺及约束措施的合法性发表意见。
第三章 附则
第五十条 本指引中红筹企业、董事、监事、高级管理人员、表决权差异安排、协议控制架构等用语适用《上市规则》等相关规定。
第五十一条 本指引由本所负责解释,并自发布之日起施行。
附件:1.发行人/转板公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况
2.发行人本次发行前后股本结构变动情况/转板公司股票上市情况
3.本次上市前公司前10名股东持股情况
4.本次上市前公司表决权数量前10名股东情况
5.主要会计数据及财务指标
附件1
发行人董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况
序号姓名职务任职起止日期直接持股数量(万股)间接持股数量(万股)合计持股数量(万股)占发行前总股本持股比例(%)持有债券情况限售期限
1
2
注:间接持股请写明具体通过 XX 公司持股 XX 万股。
转板公司董事、监事、高级管理人员
及其持有股票、债券情况
序号姓名职务任职起止日期直接持股数量(万股)间接持股数量(万股)合计持股数量(万股)占本次上市前总股本持股比例(%)持有债券情况限售期限
1
2
注:间接持股请写明具体通过 XX 公司持股 XX 万股。
附件2
发行人本次发行前后股本结构变动情况
股东名称本次发行前本次发行后(未行使超额配售选择权)本次发行后(全额行使超额配售选择权)限售期限备注
数量(万股)占比(%)数量(万股)占比(%)数量(万股)占比(%)
一、限售流通股
小计
二、无限售流通股
小计
三、境外上市股份(如有)
小计
合计
注1:发行人应当单独列示保荐人相关子公司,以及高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划参与本次发行战略配售的情况。
注2:发行人如有表决权差异安排的,应当单独列示特别表决权股份相关情况。
注3:公司股东在首次公开发行股票时向投资者发售股份的,应当说明股东公开发售股份情况。
转板公司股票上市情况
股东名称本次上市前限售期限备注
持股数量(万股)占比(%)
一、限售流通股
小计
二、无限售流通股
小计
三、境外上市股份(如有)
小计
合计
注:转板公司如有表决权差异安排的,应当单独列示特别表决权股份相关情况。
附件3
本次上市前公司前10名股东持股情况
序号股东名称持股数量持股比例限售期限
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
合计
附件4
本次上市前公司表决权数量前10名股东情况
序号股东名称持股数量表决权数量表决权比例
普通股特别表决权股份
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
合计第一章 第二章 第三章 第四章 第五章
附件5
主要会计数据及财务指标
项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
流动资产(万元)第一章 第二章 第三章
流动负债(万元)第四章 第五章 第六章
总资产(万元)第七章 第八章 第九章
资产负债率(母公司)(%)第十章 第十一章 第十二章
资产负债率(合并报表)(%)第十三章 第十四章 第十五章
归属于母公司股东的净资产(万元)第十六章 第十七章 第十八章
归属于母公司股东的每股净资产(元/股)第十九章 第二十章 第二十一章
项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减(%)
营业总收入(万元)第二十二章 第二十三章 第二十四章
营业利润(万元)第二十五章 第二十六章 第二十七章
利润总额(万元)第二十八章 第二十九章 第三十章
归属于母公司股东的净利润(万元)第三十一章 第三十二章 第三十三章
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润(万元)第三十四章 第三十五章 第三十六章
基本每股收益(元/股)第三十七章 第三十八章 第三十九章
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)第四十章 第四十一章 第四十二章
加权平均净资产收益率(%)第四十三章 第四十四章 第四十五章
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率(%)第四十六章 第四十七章 第四十八章
经营活动产生的现金流量净额(万元)
每股经营活动产生的现金流量净额(元)第四十九章
注:涉及百分比指标的,增减百分比为两期数的差值。
上海证券交易所存托凭证上市公告书
内容与格式指引
第一章 总则
第一条 为了规范红筹企业(以下简称发行人)在境内首次公开发行存托凭证并在上海证券交易所(以下简称本所)上市的信息披露行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下统称《上市规则》)、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,制定本指引。
第二条 发行人在中华人民共和国境内首次公开发行存托凭证并申请在本所上市的,应当按照本指引编制和披露上市公告书。
第三条 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并依法承担法律责任。
第四条 发行人同时有证券在境外交易所上市的,发行人及相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求披露的信息,同时在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体按照本指引和本所其他相关规定的要求披露。
第五条 本指引的规定是对上市公告书信息披露的最低要求。除本指引规定事项外,凡在招股意向书或者招股说明书披露日至上市公告书披露前所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息,发行人均应当披露。
本指引某些具体要求对发行人确实不适用的,或者依照本指引披露可能导致其难以符合注册地有关规定、境外上市地规则要求的,发行人可以根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下作出适当修改,但应当在上市公告书中说明具体原因及修改情况。
第六条 发行人应当在其首次公开发行的存托凭证上市前,将上市公告书全文在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体披露,将上市公告书的提示性公告刊登在符合中国证监会规定条件的报刊上。
提示性公告应当披露下列内容:“经上海证券交易所审核同意,本公司发行的人民币存托凭证将于××××年××月××日在上海证券交易所主板/科创板上市,上市公告书全文和首次公开发行存托凭证的招股说明书全文披露于××网站(www.xxxx.xxx),供投资者查阅。”
提示性公告还应当包括下列内容:
(一)存托凭证简称;
(二)存托凭证代码;
(三)存托凭证面值(如有)、存托凭证所对应的基础股票面值(如有);
(四)本次上市的存托凭证与基础股票的转换比例,每份存托凭证所代表的基础股票的类别及数量;
(五)本次上市的存托凭证数量,所代表的基础股票数量及占总股本的比例(采用超额配售选择权的,应当分别披露未行使超额配售选择权以及全额行使超额配售选择权拟发行存托凭证的具体数量);
(六)发行人和保荐人的联系地址及联系电话;
(七)本所要求的其他内容。
发行人可以将上市公告书或者提示性公告刊载于其他报刊和网站,但其披露时间不得早于在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体的披露时间。
上市公告书披露前,任何当事人不得泄露有关信息,或者利用有关信息谋取利益。
第七条 上市公告书应当使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,不得有祝贺、广告、恭维、推荐、诋毁等性质的词句。上市公告书应当符合以下一般要求:
(一)封面应当标有“××××公司境内公开发行存托凭证主板上市公告书”、“××××公司境内公开发行存托凭证科创板上市公告书”的字样,并载明发行人、存托人、托管人、保荐人、主承销商的名称和住所、公告日期等,可载有发行人的英文名称、徽章或者其他标记、图案等;
(二)引用的数据应当有充分、客观的依据,并注明资料来源;
(三)引用的数字应当采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应当指人民币金额,并以元、千元、万元或者亿元为单位;
(四)发行人可以根据有关规定或者其他需求,编制上市公告书外文译本,但应当保证中、外文文本的一致性,并在外文文本上注明:“本上市公告书分别以中、英(或者日、法等)文编制,在对中外文文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准”。
在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人可以采用相互引证的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,避免不必要的重复,保持文字简洁。
第八条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等相关各方,按照中国证监会及本所有关规定在上市公告书中作出承诺、声明与提示的,在不改变实质内容的前提下,可以结合境外注册地法律、境外上市地相关规则或者实践中普遍认可的标准,对相关承诺、声明与提示的表述作出适当调整。
第九条 发行人上市公告书拟披露的信息符合《上市规则》规定的暂缓或者豁免披露情形的,可以按照本所相关规定暂缓或者豁免披露,但应当在上市公告书的相关章节说明未按本指引要求进行披露的原因。
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第十条 发行人的上市公告书显要位置应当载有如下重要声明与提示:
(一)“本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并依法承担法律责任”;
(二)“上海证券交易所、有关政府机关对本公司存托凭证上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证”;
(三)“本存托凭证系由存托人签发、以本公司境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券”;
(四)“存托凭证的发行、上市、交易和相关行为,适用《证券法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》和中国证监会的其他有关规定,以及上海证券交易所有关业务规则。本公司作为境外基础证券发行人参与存托凭证发行,依法履行《证券法》下发行人、上市公司的义务,接受中国证监会、上海证券交易所依照红筹企业监管相关规定对本公司进行的监管”;
(五)“存托人、托管人遵守中国证监会相关规定及上海证券交易所、证券登记结算机构有关业务规则,按照存托协议、托管协议的约定,签发存托凭证,忠实、勤勉履行各项职责和义务”;
(六)“本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于××网站的本公司招股说明书‘风险因素’章节的内容,注意风险,审慎决策,理性投资”;
(七)“本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅本公司招股说明书全文”。
第十一条 发行人应当在上市公告书显要位置,就首次公开发行存托凭证上市初期的投资风险作特别提示,提醒投资者充分了解风险、理性参与存托凭证交易。风险提示应当结合涨跌幅限制放宽、流通数量较少、市盈率高于同行业平均水平(如适用)等因素,有针对性地作出描述。
第十二条 发行人上市时未盈利或者存在累计未弥补亏损的,发行人应当在上市公告书显要位置就公司未来一定期间无法盈利或者无法进行利润分配等风险作特别提示。
第十三条 发行人具有表决权差异、协议控制架构或者类似特殊安排的,应当披露相关情况,特别是风险事项和公司治理等信息,提醒投资者结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与交易。
第十四条 发行人股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的,应当说明其投资者权益保护水平是否在总体上不低于境内法律法规规定的要求,并由保荐人和律师事务所发表结论性意见。
发行人应当说明,投资者能否依据境内法律或者发行人注册地法律向发行人及相关主体提起民事诉讼程序,以及相关民事判决、裁定的可执行性;投资者在合法权益受到损害时,是否能够获得与境外投资者相当的赔偿,以及相应保障性措施。
第十五条 发行人应当充分披露与存托凭证相关的风险因素,包括但不限于下列内容:
(一)投资者作为存托凭证持有人与基础股票股东在股东(持有人)法律地位、享有权利、分红派息、行使表决权等方面存在较大差异及其可能引发的风险;
(二)因发行人多地上市、证券交易规则差异、基础股票价格波动等,造成境内发行存托凭证价格波动的风险;
(三)在境外增发证券可能导致投资者权益被摊薄的风险;
(四)已在境外上市的发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;
(五)发行人公司章程的治理实践与境内上市公司遵循的公司治理规则的主要差异、影响及其可能引发的风险;
(六)境内外法律制度、监管环境差异可能引发的其他风险。
第十六条 发行人及相关信息披露义务人因经营活动的实际情况、行业监管要求或者公司注册地有关规定,申请调整适用中国证监会、本所相关规定的,应当披露调整适用情况,由律师事务所发表意见并作重要提示。
第二节 存托凭证上市情况
第十七条 发行人应当披露存托凭证注册及上市审核情况,包括但不限于下列内容:
(一)编制上市公告书的法律依据;
(二)中国证监会予以注册的决定及其主要内容;
(三)本所同意存托凭证上市的决定及其主要内容。
第十八条 发行人应当披露存托凭证上市的相关信息,包括但不限于下列内容:
(一)上市地点及上市板块;
(二)上市时间;
(三)存托凭证简称;
(四)存托凭证代码;
(五)存托凭证面值(如有)、存托凭证所对应的基础股票面值(如有);
(六)本次上市的存托凭证与基础股票的转换比例,每份存托凭证所代表的基础股票的类别及数量;
(七)本次上市的存托凭证数量,所代表的基础股票数量及占公司总股本的比例(采用超额配售选择权的,应当分别披露未行使超额配售选择权以及全额行使超额配售选择权拟发行存托凭证的具体数量);
(八)本次上市的无流通限制及限售安排的存托凭证数量;
(九)本次上市的有流通限制或限售安排的存托凭证数量;
(十)参与战略配售的投资者在首次公开发行中获得配售的存托凭证数量;
(十一)境内存托凭证持有人对所持存托凭证自愿限售的承诺;
(十二)本次上市存托凭证的其他限售安排;
(十三)存托凭证与基础股票之间的转换安排及限制;
(十四)存托凭证登记机构;
(十五)上市保荐人。
第十九条 发行人应当披露申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准,公开发行后达到所选定的上市标准及其说明。
第三节 发行人及实际控制人、股东情况
第二十条 发行人应当披露其基本情况,包括中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书(境内证券事务机构及其信息披露境内代表)等。
第二十一条 发行人应当披露控股股东、实际控制人的基本情况,以及本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图。
发行人应当披露其全体董事、监事和高级管理人员的姓名、任职起止日期、直接或者间接持有发行人境内外股票、存托凭证和债券的数量及相关限售安排(具体格式见附件1),其中持有权益比例低于1%的董事、监事和高级管理人员的具体持有数量情况,可按照重要性原则汇总披露。
第二十二条 科创板发行人应当披露核心技术人员的姓名、职务、直接或者间接持有发行人境内外股票、存托凭证的数量及相关限售安排。
第二十三条 发行人在本次公开发行申报前已经制定或者实施股权激励计划的,应当明确披露分次授予权益的对象、数量、未行权数量、授予或者登记时间及相关行权、限售安排等内容。
第二十四条 发行人在本次公开发行申报前实施员工持股计划的,应当披露员工持股计划的人员构成、限售安排等内容。
第二十五条 发行人应当以表格形式披露本次存托凭证发行上市情况、本次发行前后股本结构变动情况(具体格式见附件2、附件3),逐项列明本次上市前的境内存托凭证持有人数,本次发行前后各证券品种的数量及占比等。
第二十六条 发行人应当披露本次上市前控股股东、持有5%以上权益的其他股东或者存托凭证持有人,以及持有境内存托凭证5%以上的持有人的名称、持有的证券品种及其持有数量、持有比例。
发行人应当披露本次上市前境内持有存托凭证数量前10名持有人的名称、持有数量、持有比例及限售期限(具体格式见附件4)。
发行人具有表决权差异安排的,还应当披露本次上市前各种类别股份的数量、比例,以及持有表决权数量、比例。
第二十七条 发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售的,发行人应当披露前述专项资产管理计划获配的存托凭证数量、占首次公开发行存托凭证数量的比例以及获得本次配售的存托凭证持有期限。发行人应当披露专项资产管理计划管理人、实际支配主体、参与人姓名、职务及比例等事宜。
第二十八条 发行人、主承销商向其他参与战略配售的投资者配售存托凭证的,应当披露有关投资者名称、获配数量及限售安排。
科创板发行人的保荐人相关子公司参与本次发行战略配售的,应当披露保荐人相关子公司名称、与保荐人的关系、获配数量、占首次公开发行存托凭证数量的比例以及限售安排。
第四节 存托凭证发行情况
第二十九条 发行人应当披露本次存托凭证公开发行的情况,包括但不限于下列内容:
(一)发行数量;
(二)发行价格;
(三)本次公开发行的存托凭证所代表的基础股份数量、类别及占公司总股本的比例;
(四)本次公开发行前后公司的总股本、境内外存托凭证数量;
(五)标明计算基础和口径的市盈率(如适用);
(六)标明计算基础和口径的市净率;
(七)发行方式;
(八)发行后每份存托凭证对应的收益(如有);
(九)发行后每份存托凭证对应的净资产;
(十)募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况;
(十一)发行费用总额及明细构成(以表格形式披露);
(十二)募集资金净额;
(十三)发行后存托凭证持有人户数。
第三十条 发行人应当披露存托人、托管人的基本情况,包括名称、住所及有关经办人员的姓名、联系方式等。
第三十一条 发行人和主承销商在发行方案中采用超额配售选择权的,应当披露其相关情况,包括全额行使超额配售选择权拟发行存托凭证的具体数量及占首次公开发行存托凭证数量的比例、实施期限、与参与本次配售的投资者达成的延期交付存托凭证安排及具体实施方案等。
第五节 财务会计情况
第三十二条 在定期报告(包括年度报告、半年度报告和季度报告)披露期间披露上市公告书的发行人,未在招股说明书中披露当期定期报告的主要会计数据及财务指标的,可以在上市公告书中披露,或者在上市后按照中国证监会及本所相关规定披露当期定期报告。
在非定期报告披露期间披露上市公告书的发行人,未在招股说明书中披露最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标的,应当在上市公告书中披露,或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。
发行人在上市公告书披露前,已在境外市场披露当期定期报告或者当期定期报告的主要会计数据及财务指标,且未在招股说明书中披露的,应当在上市公告书中披露,或者将当期定期报告与上市公告书一并披露。
发行人上述定期报告、主要会计数据及财务指标编制采用的会计准则,应当符合中国证监会及本所相关规定。
第三十三条 发行人如预计年初至上市后的第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的,应当分析并披露可能出现的情况及主要原因。
第三十四条 发行人在上市公告书中披露当期定期报告的主要会计数据及财务指标的,应当以表格形式(具体格式见附件5)列明,并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。对于变动幅度在30%以上的项目,应当说明变动的主要原因。
发行人在上市公告书中披露定期报告的主要会计数据及财务指标的,应当在提交上市申请文件时提供经现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师(如有)、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的以下文件,并与上市公告书同时披露:
(一)报告期及上年度期末的比较式资产负债表;
(二)报告期与上年同期的比较式利润表;
(三)报告期的现金流量表。
第六节 其他重要事项
第三十五条 发行人在招股意向书或者招股说明书披露日至上市公告书披露前,发生《证券法》《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件,投资者尚未得知的,发行人应当在上市公告书中披露事件的起因、目前的状态和可能产生的影响及法律后果。
招股意向书、招股说明书中披露的事项,在上市公告书披露前发生重大变化的,发行人应当在上市公告书中详细披露相关变化情况及其对公司的影响。
第七节 上市保荐人及其意见
第三十六条 发行人应当披露保荐人对本次存托凭证上市的推荐意见。
第三十七条 发行人应当披露保荐人的基本信息,包括名称、法定代表人、住所、联系电话、传真、保荐代表人和联系人等。
第三十八条 发行人应当披露为其提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况,包括姓名、职位及主要经历。
第八节 重要承诺事项
第三十九条 发行人、主承销商、参与存托凭证发行的投资者及相关利益方存在维护公司存托凭证上市后价格稳定的协议或者约定的,发行人应当在上市公告书中予以披露。
第四十条 发行人控股股东、持有发行人存托凭证的董事和高级管理人员应当在上市公告书中公开承诺,遵守相关法律法规、中国证监会有关规定、《上市规则》及本所其他业务规则就存托凭证的限售与减持作出的规定并披露具体内容。
第四十一条 发行人及其控股股东、董事、高级管理人员应当根据中国证监会有关规定及本所相关业务规则在上市公告书中披露稳定存托凭证价格的措施和承诺
第四十二条 发行人及其控股股东、实际控制人等信息披露义务人应当在上市公告书中公开承诺,发行人存在欺诈发行的,发行人及其控股股东、实际控制人将按规定购回已上市的存托凭证。
第四十三条 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、主承销商等信息披露义务人承诺未按照规定披露信息,或者承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
第四十四条 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。
第四十五条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等信息披露义务人应当在上市公告书中公开承诺,因发行人在境内发行存托凭证并在本所上市发生的纠纷适用中国法律,并由中国境内有管辖权的人民法院管辖。
第四十六条 发行人应当在上市公告书中公开承诺,除招股说明书等已披露的申请文件外,公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
第四十七条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体,就本指引规定的事项或者其他事项作出公开承诺的,承诺内容应当具体、明确,并同时披露未能履行承诺时的约束措施,接受社会监督。
保荐人应当对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施的合法性、合理性、有效性等发表意见。发行人律师应当对上述承诺及约束措施的合法性发表意见。
第三章 附则
第四十八条 本指引中红筹企业、董事、监事、高级管理人员、表决权差异安排、协议控制架构等用语适用《上市规则》等相关规定。
第四十九条 本指引由本所负责解释,并自发布之日起施行。
附件:1.公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、存托凭证和债券情况
2.本次存托凭证发行上市情况
3.本次发行前后公司股本结构变动情况
4.本次上市前公司前10名境内存托凭证持有人情况
5.主要会计数据及财务指标
附件1
公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况
序号姓名职务任职起止日期直接持股数量(万股)间接持股数量(万股)合计持股数量(万股)占发行前总股本比例(%)持有债券情况限售期限
1
2
注:间接持股请写明具体通过XX公司持股XX股。
公司董事、监事、高级管理人员及其持有存托凭证情况
序号姓名职务任职起止日期直接持有数量(万份)间接持有数量(万份)合计持有数量(万份)对应的基础股票数量(万股)占本次发行数量比例(%)限售期限
1
2
注:间接持有请写明具体通过XX公司持有存托凭证XX份。
附件2
本次存托凭证发行上市情况
一、本次境内存托凭证发行情况
发行总量
对应的基础股票数量
上市前存托凭证持有人的人数
持有人名称持有数量占本次发行数量比例(%)对应的基础股票数量可上市交易日期备注
二、限售流通的境内存托凭证
小计
三、无限售流通的境内存托凭证
小计
注:发行人应当单独列示保荐人相关子公司,以及高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划参与本次发行战略配售的情况。
附件3
本次发行前后公司股本结构变动情况
证券品种与基础股票转换比例本次发行前对应的基础股票本次发行后对应的基础股票(未行使超额配售选择权)本次发行后对应的基础股票(全额行使超额配售选择权)
数量(万股)占比(%)数量(万股)占比(%)数量(万股)占比(%)
1.境内存托凭证
2.境外上市存托凭证或股票
3.境外未上市基础股票--
合计
股份类别本次发行前本次发行后(未行使超额配售选择权)本次发行后(全额行使超额配售选择权)
数量(万股)占比(%)数量(万股)占比(%)数量(万股)占比(%)
1.普通股
2.特别表决权股份(如有)
3.其他类别股份(如有)
股份合计
附件4
本次上市前公司前10名境内存托凭证持有人情况
序号持有人名称持有境内存托凭证数量对应的基础股票数量持有境内存托凭证比例限售期限
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
合计
附件5
主要会计数据及财务指标
项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
流动资产(万元)
流动负债(万元)
总资产(万元)
资产负债率(母公司)(%)
资产负债率(合并报表)(%)
归属于母公司股东的净资产(万元)
归属于母公司股东的每股净资产(元/股)
归属于母公司股东的每份存托凭证对应净资产(元/份)
项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减(%)
营业总收入(万元)
营业利润(万元)
利润总额(万元)
归属于母公司股东的净利润(万元)
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润(万元)
基本每股收益(元/股)
每份境内存托凭证收益(元/份)
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)
扣除非经常性损益后的每份境内存托凭证收益(元/份)
加权平均净资产收益率(%)
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率(%)
经营活动产生的现金流量净额(万元)
每股经营活动产生的现金流量净额(元)
每份存托凭证对应经营活动产生的现金流量净额(元)
注:涉及百分比指标的,增减百分比为两期数的差值。
附件2
《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号--证券上市公告书内容与格式》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范首次公开发行股票或存托凭证的公司在上海证券交易所(以下简称本所)的信息披露行为,本所制定了《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号--证券上市公告书内容与格式》,现将有关情况说明如下。
一、制定背景
本所于2013年发布《股票上市公告书内容与格式指引(2013年修订)》,由于发布时间较早,相关规定已经不能满足实践的需要。为了规范红筹公司在境内首次公开发行存托凭证上市,以及首次公开发行股票或存托凭证公司在科创板上市的信息披露行为,本所分别于2018年、2019年发布《上海证券交易所红筹公司存托凭证上市公告书内容与格式指引》及科创板股票和存托凭证上市公告书内容与格式指引。一方面,结合试点注册制的要求,对股票上市公告书披露予以完善,提高了披露的针对性和有效性;另一方面,专门针对存托凭证制定上市公告书内容与格式,回应存托凭证上市实践需求。全面实行股票发行注册制下,需要借鉴科创板先行先试的经验,对证券上市公告书内容与格式进行优化调整,并相应整合现有规则。
二、主要内容
本次在科创板证券上市公告书内容与格式的基础上进行调整,拓展适用范围,扩大适用于两个板块。同时,鉴于已有转板上市的情况,参照股票发行人相关规定,明确转板公司的信息披露要求,增加包括转板公司股票上市相关信息、转板时选择的上市标准、在全国中小企业股份转让系统挂牌期间和北京证券交易所上市期间的公司基本情况、上市公告书披露前已公布的财务数据等针对性披露要求。此外,针对注册制、新《证券法》等要求以及实践情况,明确上市公告书提示性公告等披露要求,并对证券上市有关的保荐人、信息披露媒体等表述进行适应性调整。
特此说明。
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年天津市政府专项债券(二十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195717",证券简称“天津2327",发行总额1.4亿元,票面利率3.17%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)516号
为促进南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称增强ETF,基金代码:560100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为增强ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
深圳证券交易所关于为“万家共赢—齐鲁制药应收账款资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“万家共赢―齐鲁制药应收账款资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据万家共赢资产管理有限公司申请,本所将自2023年05月22日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“万家共赢-齐鲁制药应收账款资产支持专项计划"(以下简称“万家齐鲁")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“万家齐鲁"的转让业务。
二、“万家齐鲁"设立日期为2023年04月28日。优先级资产支持证券如下:证券简称“鲁药优A",证券代码为“143050",到期日为2024年10月28日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“鲁药优B",证券代码为“143051",到期日为2024年10月28日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“鲁药优C",证券代码为“143052",到期日为2024年10月28日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“万家齐鲁"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“万家齐鲁"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月17日
深圳证券交易所关于2023年浙江省棚改专项债券(四期)——2023年浙江省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省棚改专项债券(四期)——2023年浙江省政府专项债券(十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省棚改专项债券(四期)——2023年浙江省政府专项债券(十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195690",证券简称“浙江2321",发行总额5.1亿元,票面利率2.88%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知(2023年5月25日)
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知
(中金所发〔2023〕34号)
各会员单位:
2023年记账式附息(十二期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合T2306、T2309和T2312合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9719、0.9725和0.9731。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入T2306、T2309和T2312的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月25日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)458号
为促进华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称稀土ETF,基金代码:516780)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为稀土ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)446号
为促进银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300价值A,基金代码:562320)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月08日起为300价值A提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
中国内部审计协会关于2023年第三次机考审核报考时间的通知
中国内部审计协会关于2023年第三次机考审核报考时间的通知
各位考生:
2023年第三次国际注册内部审计师(CIA)资质审核工作将于2023年7月1日开始,至2023年7月20日结束。考生可在此期间在国际内部审计师协会(IIA)认证考试管理系统(CCMS)中提交认证申请和上传资质审核材料。CIA科目报考窗口将同步开放和截止。请广大考生仔细阅读《CIA资格认证简章》(http://www.ciia.com.cn/cndetail.html?id=78832)和《CIA资格认证手册》(http://www.ciia.com.cn/cndetail.html?id=78831),以便妥善安排有关工作。
此外,IIA职业资格委员会(PCB)已于近期通过决议,在CIA考试申请过程中,不再要求考生提交品德证明。如考生在申请过程中,CCMS未要求考生填写和提交品德证明,请继续完成后续操作,不会影响考试申请的正常提交。
有关考试及证书工作咨询电话及邮箱详见:http://www.ciia.com.cn/zgks_lxfs.html。
中国内部审计协会
2023年6月30日
深圳证券交易所关于为温州市鹿城区城市发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为温州市鹿城区城市发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
温州市鹿城区城市发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)定于2023年4月13日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
温州市鹿城区城市发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)证券代码“133485",证券简称“23鹿城02",发行总额10亿元,票面利率3.8%,债券期限5年,附第3年发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)468号
为促进易方达中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称信息安全,基金代码:562920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月12日起为信息安全提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十二日
深圳证券交易所关于证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)2023年研究课题征集的通知
深圳证券交易所关于证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)2023年研究课题征集的通知
为持续推动行业各机构在金融科技领域的创新应用研究,助力加快行业数字化转型发展,证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)(以下简称金融科技中心)现启动2023年研究课题的征集工作。
一、课题研究领域
本期研究课题范围涵盖数字化、大数据、人工智能、云计算、区块链、移动互联、开源技术等创新技术在交易结算、市场监管、投资者服务、业务运营、合规风控以及系统研发、IT运营与信息安全等领域中的技术预研、方案验证和创新应用。具体的研究方向可参见《证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)2023年度课题选题指南》(附件1)。
二、课题申报
(一)征集对象:包括证监会相关部门、地方证监局等市场监管机构,证券期货交易所、登记结算公司等市场核心机构,证券、期货及基金公司等市场经营机构,高校科研机构及相关科技企业可联合行业机构共同申报。
(二)申报方式:请有意参与本期课题征集的机构可参考《证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)2023年度课题选题指南》(附件1)中所列的研究领域和方向拟定题目,填写《证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)课题征集反馈表》(附件2),并以“申报单位_课题名称”命名,按照《课题申报操作指南》(附件3)的说明,提交征集反馈表的Word版本和签字扫描版本。
(三)注意事项:为有效鼓励研究创新,请各申报机构注意做好以下事项:一是需严把质量关,控制申报课题数量(每家机构申报数量最多不超过5个), 确保申报质量。二是所申报课题未在其他行业研究平台进行申报。
(四)截止时间:2023年3月24日。
三、课题管理流程
(一)立项评审:根据征集课题情况,组织行业专家统一评审,确定最终立项研究课题,并于深交所官网及证券期货业金融科技中心微信公众号上进行公布。
(二)资源支持:根据课题研究需求,为立项课题提供实验环境、数据信息等资源支持。
(三)结题荣誉:组织行业专家进行课题结题评审和优秀课题评选,对结题研究机构颁发结题证书、对优秀课题机构颁发优秀课题荣誉证书。
(四)推广应用:通过举办研讨会、发布技术专题报告、开展技术成果展示等多种形式协助推广应用课题研究成果。金融科技中心历年研究课题材料可前往成果展示平台(网址:https://fintech.fincloud.com.cn/#/display/home)阅览,注册账号后可访问更多详情。
四、联系方式
联系人:隆忠贞   联系电话:0755-88666645
电子邮箱:fintech@szse.cn
附件:1.证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)2023年度课题选题指南
2.证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)课题征集反馈表
3.课题申报操作指南
深圳证券交易所
二〇二三年二月二十七日
附件2
证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)课题征集反馈表
课题研究单位牵头单位
联合单位(若有)
负责人姓名所属部门及职务
电话邮箱
联系人姓名所属部门及职务
电话邮箱
课题名称
关键技术□云计算   □区块链   □人工智能  □机器学习  □大数据□知识图谱  □架构  □自然语言处理  □图像处理 □识别认证  □低延时技术  □并发计算  □流程自动化 □IT基础设施  □数据中台  □技术中台  □业务中台 □其他:
应用场景□交易结算   □业务运营   □客户营销   □投资顾问  □投资研究   □合规风控   □市场监管   □IT运营  □架构优化   □服务治理   □数据治理   □信息安全  □研发测试   □自主可控   □其他:
课题关键字(多个关键字请用分号隔开,如关键字1;关键字2)
课题背景及意义
课题内容及目标
课题关键技术
拟派参与人员信息(若课题立项后,拟派参与课题研究的人员信息,包括姓名、职务、工作经历及与课题研究相关的资历说明)
部门负责人签字:                    日期:   年  月   日
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)372号
为促进华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企改革,基金代码:512950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年05月16日起为央企改革提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)338号
为促进招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500增强A,基金代码:561950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年04月24日起为500增强A提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十四日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)182号
为促进汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称证券指数,基金代码:560090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年03月15日起为证券指数提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十五日
上海证券交易所关于N景23转(113669)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N景23转(113669)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230509]0001号
N景23转(113669)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年05月09日09时25分开始暂停N景23转(113669)交易,自2023年05月09日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日14时57分。
上海证券交易所
2023年05月09日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)120号
为促进华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技ETF,基金代码:515000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年02月24日起为科技ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
中国击剑协会关于选调2023国际剑联花剑大奖赛(上海站)裁判员的函
中国击剑协会关于选调2023国际剑联花剑大奖赛(上海站)裁判员的函
2023国际剑联花剑大奖赛(上海站)将于5月19日至21日在上海市静安区举行。现将本站裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行工作的人员,如器材服务商、成绩处理服务商、体育展示服务商、兴奋剂检查官等,可参照此通知执行。
一、裁判员名单
见附件
二、工作日程
5月17日 技术委员会、器材组报到
5月18日 裁判员报到
5月19日 女子个人小组赛
5月20日 男子个人小组赛
5月21日 女子、男子个人64表至决赛
5月22日 离会
三、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知(上述文件可到中国击剑协会官方网站查阅)。
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材。
(三)因故不能参加工作的裁判员,请最晚于5月5日将书面请假报告提交至中国击剑协会竞赛部。
四、报到及经费
(一)报到
1.裁判员驻地
上海新锦江大酒店
地址:长乐路161号
联系人:鲁安琦
联系电话:13564906651
2.交通指南
机场站:
【上海虹桥国际机场】距离酒店13km。乘坐地铁10号线(基隆路方向)到一大会址·新天地地铁站,转13号线(金运路方向)到淮海中路地铁站3号口,后步行211米到达酒店。乘坐出租车约50元。
【上海浦东国际机场】距离酒店55km。乘坐地铁2号线(徐泾东方向)到世纪大道地铁站,转9号线(松江南站方向)到马当路地铁站,转13号线(金运路方向),到淮海中路地铁站3号口,后步行211米到达酒店。乘坐出租车约190元。
高铁站:
【上海虹桥站】距离酒店18km。乘坐地铁10号线(基隆路方向)到一大会址·新天地地铁站,转13号线(金运路方向)到淮海中路地铁站3号口,后步行211米到达酒店。乘坐出租车约80元。
【上海站】距离酒店4.5km。乘坐地铁1号线(莘庄方向)到汉中路地铁站,转13号线(张江路方向)到淮海中路地铁站3号口,后步行211米到达酒店。乘坐出租车约30元。
【上海南站】距离酒店13km。乘坐地铁1号线(富锦路方向)到陕西南路地铁站3号口,后步行696米到达酒店。乘坐出租车约50元。
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
五、联系人
(一)中国击剑协会竞赛部
联系人:朱一娜
电子邮箱:event.fe@sports.cn
(二)比赛承办单位
联系人:陈媛
联系电话:62676318/18217763337
六、未尽事宜另行通知
附件:裁判员名单
中国击剑协会
2023年4月21日
附件:
2023国际剑联花剑大奖赛(上海站)裁判员名单
序号岗位姓名单位
1技术委员会 成员罗平北北京
2技术委员会 成员朱一娜(女)中国击剑协会
3裁判员乔敏湖北
4裁判员陆建明上海
5裁判员郑晓岚上海
6裁判员     王波福建
7裁判员张睿(女)福建
8器材组侯志刚中国击剑协会
9器材组钱壬杰江苏
10器材组徐雨卿(女)福建
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资一般债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资一般债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府再融资一般债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月14日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195572",证券简称“湖北2346",发行总额41.3538亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十二日
中国银行关于3月26日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
中国银行关于3月26日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年3月26日(周日)00:00至03:00进行系统升级。届时,个人网银、手机银行、微信银行、电话银行、E融汇、个人电子支付、中银开放平台、卡组织及清算组织转接等个人电子渠道部分服务功能将暂停使用,具体安排如下:
暂停业务类型暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行部分地区客户的账户管理、转账汇款、存款、贷款、信用卡、投资理财、缴费等服务:3月26日00:00至03:00。
微信银行(微信公众号、微信小程序)3月26日00:00至03:00。
电话银行自助服务:3月26日00:00至03:00。
E融汇APP3月26日00:00至03:00。
个人电子支付3月26日00:00至03:00暂停个人电子支付服务部分交易,具体如下:  部分地区借记卡快捷业务支付交易及签约绑卡暂停服务(山西、江苏、安徽、苏州等四个地区),其他地区借记卡快捷支付交易及签约绑卡可正常使用;借记卡快捷退款交易全部暂停;借记卡提现入账交易全部暂停。  B2C网关业务、二维码支付业务、手机PAY业务:暂停全部交易。
中银开放平台我行外部线上合作渠道的电子账户在线开户、充值、提现:3月26日0:00至3:00。
卡组织及清算组织转接渠道通过银联(含银联国际)、VISA、万事达卡组织以及人民银行清算总中心转接的借记卡业务:3月26日00:00至03:00。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年3月24日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十六期)——2023年四川省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十六期)——2023年四川省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十六期)——2023年四川省政府专项债券(十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195538",证券简称“四川2322",发行总额58.0975亿元,票面利率3.1%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
中国粮油学会关于组织推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知
中国粮油学会关于组织推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知
(中粮油学发〔2023〕41号)
各有关单位:
根据《中国科协办公厅关于组织推选2023年中国科学院和中国工程院院士候选人的通知》(科协办函组字〔2023〕53号)要求,中国粮油学会(以下简称:我会)将组织开展2023年粮食和物资储备领域中国科学院和中国工程院院士候选人(以下简称:院士候选人)推选工作。有关事项通知如下:
一、推选渠道及名额
(一)各分支机构、单位会员和省级粮油学会均有权向我会推荐符合条件的院士候选人。不受理个人申请。
(二)各渠道推选名额不作限制,但应该严格坚持评选标准和条件,宁缺勿滥。
二、院士候选人的标准和条件
(一)中国科学院院士候选人的标准和条件。候选人应遵守宪法和法律,热爱祖国、品行端正、学风正派,在科学技术领域取得了系统性和创造性的重要成就,并为中国科学技术事业或人类文明进步做出了突出贡献的中国公民,可被推荐为中国科学院院士候选人。
(二)中国工程院院士候选人的标准和条件。候选人应在工程科学技术方面作出重大的、创造性的成就和贡献,热爱祖国,学风正派,品行端正,具有中国国籍的正高级工程师、研究员、教授或具有同等职称的专家,可被提名为中国工程院院士候选人。
(三)院士候选人年龄不得超过65周岁(1958年1月1日<含>以后出生)。
(四)凡2017、2019、2021年已被推荐至中国科学院或被提名至中国工程院的有效候选人,两院合计连续3次的,2023年停止1次院士候选人资格。
(五)因品德失范、严重学术不端和违反科技伦理等问题受到处理的人员,以及因违纪违法等问题受到处理且尚在影响期内、或发生严重违纪违法行为的人员不得作为院士候选人。
(六)党政机关和参照公务员法管理机关(单位)处级及以上领导干部以及企业负责人任职期间原则上不作为院士候选人,企业首席科学家、总工程师等技术负责人及所属研究机构负责人可视情况适当放宽。
(七)可推荐(提名)香港、澳门特别行政区和台湾省的中国籍学者、专家,具体参照中国科学院、中国工程院有关要求执行。
三、推选工作有关要求
(一)中国科学院院士候选人仅可通过院士或学会一种方式推荐,中国工程院院士候选人可同时通过院士和学会提名。学会及各推选渠道要以高度的政治责任感,强化纪律意识,按照中国科学院、中国工程院、中国科协关于院士候选人推选工作的有关要求,坚持标准条件,规范推选程序,严格工作纪律,保证推选质量,高标准严要求开展好推选工作。
(二)坚持“国之大者”。突出政治标准和国家使命,体现国家重大战略需求导向,注重从重大科学研究和国家重大工程中选拔院士候选人。
(三)坚持院士标准。坚持“四个面向”,着重推荐(提名)长期奋战在科研和工程技术一线的科研人员,坚决破除“四唯”,突出对国家发展和安全的贡献,突出对科学技术发展的贡献和原创性科技成果,突出科学家精神和学术道德。
(四)坚持客观公正。充分发挥学会同行评议作用,独立自主地开展推选工作,确保推选规则和流程公开透明,程序公正,结果公平,最大限度减少和避免非学术因素干预。
(五)注重发现和推选符合标准和条件的优秀中青年科技专家,注重推选国家急需的关键领域和基础学科、新兴学科、交叉学科人选,注重推选承担国家重大科研任务、重大科技基础设施建设和重大工程中作出突出贡献的人选。
推选中国科学院院士候选人的注重推荐55周岁以下的人选。推选中国工程院院士候选人应注重对在西部边远地区的贵州、云南、广西、甘肃、青海、宁夏、西藏、新疆、内蒙古9个省、自治区和新疆生产建设兵团工作累计20年(含)以上的专家的推选,注重对优秀的民营企业家、中青年专家、女性专家的推选。
(六)报送的所有报送材料均不得涉及国家秘密,违反保密规定将取消候选人资格。
四、材料要求
为进一步为科技工作者减负,候选人仅需在线填写“中国科协智慧评审系统”(https://kecaihui.cast.org.cn,以下简称智慧系统),并提交必要的签字盖章纸质材料。
(一)候选人
候选人注册智慧系统,在线填写有关内容和上传附件材料(具体以系统提示为准),凭“推荐码”按要求提交至学会。“推荐码”是建立推荐(提名)关系的重要标识,由学会发放给候选人。具体操作流程见智慧系统通知公告栏《中国科协2023年院士候选人推选工作指南》。
1.中国科学院院士候选人材料
(1)候选人应提交的PDF格式电子材料包括:
附件1.《被推荐人基本情况表》,通过智慧系统在线填写,其他材料通过智慧系统上传,合计小于100兆;
附件2.被推荐人当前有效的中国国籍证明(香港、澳门特别行政区的被推荐人还须提供香港特别行政区政府入境事务处或澳门特别行政区政府身份证明局的国籍证明并填写《香港、澳门特别行政区被推荐人国籍情况说明》;台湾省的被推荐人须提供支持“一个中国”原则的申明);
附件3.《被推荐人基本情况表》中列出的10篇(册)以内的代表性论文、著作、研究学术报告、重要学术会议邀请报告的全文(原则上应有一篇或以上在《中国科学》、《科学通报》或其他中国优秀期刊上发表);
附件4.主要论著目录;
附件5.重要引用和评价情况相关内容的复印件(注明出处,应为公开出版的学术刊物和著作的引用和评价);
附件6.获奖(5项以内)证书复印件、发明专利(10项以内)证书复印件及其专利实施情况证明材料;
《关于附件材料的保密审查证明》(由候选人所在单位出具,须签字盖章,具体以系统模板为准);
《候选人所在单位审核意见》(由候选人所在单位出具,对候选人学术成果真实性、科研诚信、作风学风等情况进行把关,须单位负责人签字,加盖单位公章)。
(2)候选人应提交的纸质材料,包括:签字盖章的《关于附件材料的保密审查证明》1份,《候选人所在单位审核意见》1份。
2.中国工程院院士候选人材料
(1)候选人应提交的电子材料,包括:
《中国工程院院士候选人提名书(中国科协提名用)》(以下简称《提名书》),通过智慧系统在线填写。附件材料,通过智慧系统上传,包括:
科技奖项获奖证书复印件(不超过4项);
发明专利证书复印件及其实施情况证明材料(不超过6项);
论文和著作原件或复印件等材料(不超过6篇、册);
重大工程、重大科研任务和重大科技基础设施建设等方面的成果原件或复印件(不超过6篇、册)。
(2)候选人应提交签字(盖章)的纸质材料,包括:《提名书》个人声明、所在单位意见签字盖章页一式4份;候选人签字的《中国工程院关于严肃院士增选纪律的“八不准”》1份,候选人签字的《中国工程院院士增选中防止说清打招呼办法》1份;候选人自我介绍配音PPT(WMV 格式,严格限制不超过15分钟)、不含配音PPT的电子版光盘1张及PPT打印稿一式 2 份,并附候选人单位保密部门审核盖章的PPT不涉密证明。
(3)如果候选人为香港特别行政区、澳门特别行政区的中国籍专家,须提供香港特别行政区入境事务处或澳门特别行政区身份证明局的国籍证明。如果候选人为台湾省的专家,须在《提名书》的“在工程科技方面的主要成就和贡献”中表述支持“一个中国”原则的声明。
(二)报送材料要求
1.报送的纸质材料必须与相应电子文件完全一致,以智慧系统生成的为准。
2.纸质材料请报送至中国粮油学会奖励办(仅限邮寄方式报送),请严格按照邮寄地址信息填写,时间以当地邮戳为准,于6月30日前寄出。
五、联系方式
联系人:杨晓静 陈志宁 谢胜男
联系电话:010-68357520/7512
电子邮箱:jiangliban@126.com
邮寄地址:北京市西城区百万庄大街13-6二层
附件:
1.2023年中国科学院院士候选人推选相关材料
2.2023年中国工程院院士候选人推选相关材料
中国粮油学会
2023年6月5日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)528号
为促进华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称有色50,基金代码:516650)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为有色50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
深圳证券交易所关于网信证券有限责任公司会员名称变更的公告
深圳证券交易所关于网信证券有限责任公司会员名称变更的公告
原“网信证券有限责任公司"在深圳证券交易所的会员名称变更为“麦高证券有限责任公司"。会员简称为:麦高证券,会员编码为:000670。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月03日
中国银行关于7月2日系统升级暂停个人电子银行服务的公告(面向海外客户)
中国银行关于7月2日系统升级暂停个人电子银行服务的公告(面向海外客户)
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融产品及服务,我行将于北京时间2023年7月2日(周日)00:00至08:00进行系统升级。届时,面向海外个人客户的网上银行、手机银行业务停机时间如下:
客户所属地区业务类型暂停时间(北京时间)
亚太地区1个人网上银行、手机银行7月2日00:00至08:00。
欧非地区2
美洲地区3
我行将努力缩短因银行系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的网上银行、手机银行交易,相关交易均为有效交易。
对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题,敬请致电当地热线电话或亲临我行营业网点。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年6月29日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(十期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(十期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(十期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月22日起在本所上市交易。
本期债券为91日期贴现式国债,证券编码“108548”,证券简称“贴债2310”,发行总额200亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)568号
为促进南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企科技,基金代码:560170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年07月06日起为央企科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
深圳证券交易所关于2023年陕西省地方政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年陕西省地方政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年陕西省地方政府再融资一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195645",证券简称“陕西2327",发行总额92.4586亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(三十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(三十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(三十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198243",证券简称“深圳2331",发行总额7.5845亿元,票面利率3.07%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第五次进出口行债券做市支持操作的通知
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第五次进出口行债券做市支持操作的通知
进出口行债券做市支持参与机构、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,我行定于2023年5月17日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展进出口行债券做市支持操作。
请做市支持参与机构积极参与进出口行债券做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、上海清算所、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2019年第五期债券(190305)
二、操作方向和规模:随买190305,不超过15亿元
三、招标时间:09:45--10:30
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:190305为0.01元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1000万元
九、每标位最低投标量:1000万元
十、每标位最高投标量:40000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年5月18日
(注:账户信息如下,资金账户户名:中国进出口银行,资金账号:302012000080003,资金开户行:中国进出口银行,支付系统行号:202100000003)
中国进出口银行资金营运部
2023年5月15日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195666",证券简称“深圳2320",发行总额18.7亿元,票面利率2.8%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识(2023年2月修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第6号--证券特殊标识(2023年2月修订)》的通知
(上证函〔2023〕385号)
各市场参与人:
为了做好全面实行股票发行注册制相关工作,提示证券交易风险,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所交易规则》等业务规则,上海证券交易所(以下简称本所)修订了《上海证券交易所证券交易业务指南第6号--证券特殊标识》(以下简称《证券特殊标识指南(2023年2月修订)》),现予发布,并自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票或存托凭证上市首日起施行。自《证券特殊标识指南(2023年2月修订)》施行之日起,本所证券特殊标识作如下调整:
一、主板上市公司首次公开发行股票或存托凭证上市后次日至第5个交易日,本所在该股票或存托凭证的简称前冠以“C”。
二、本所对在主板上市时尚未盈利及具有表决权差异安排的上市公司的股票或存托凭证作出相应标识:
(一)主板上市公司上市时尚未盈利的,本所在该股票或存托凭证的简称后增加“U”;上市后首次实现盈利的,该特殊标识取消。
(二)主板上市公司上市时具有表决权差异安排的,本所在该股票或存托凭证的简称后增加“W”;上市后不再具有表决权差异安排的,该特殊标识取消。
三、主板上市公司发行存托凭证的,本所在该存托凭证的简称后增加“D”。
四、上市公司向公众投资者公开增发股票上市的首个交易日,本所不再在该股票的简称前冠以“N”。
《证券特殊标识指南(2023年2月修订)》全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。请各市场参与人做好相关业务准备工作。
特此通知。
附件:上海证券交易所证券交易业务指南第6号--证券特殊标识(2023年2月修订)
上海证券交易所
二○二三年二月十八日
附件
上海证券交易所证券交易业务指南第6号--证券特殊标识
(2023年2月修订)
为规范证券特殊标识的使用,明确证券特殊标识的含义,增进投资者对证券特殊标识的理解,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所债券交易规则》等业务规则中列示的各类证券特殊标识进行了汇总,制定本指南。
一、证券特殊标识是指本所对上市的证券作出的专门标记,用以提醒投资者注意该证券或其发行人存在的特别情况。
二、证券特殊标识是在证券简称的前端、后端设置的英文字母或汉字,原则上不超过四个字符,本所另有规定的除外。
三、本所在行情信息的产品信息文件中显示证券特殊标识,并在本所网站展示。
四、上市公司首次公开发行股票或存托凭证上市的首个交易日、北京证券交易所上市公司股票转板至本所科创板上市的首个交易日,本所在该股票或存托凭证的简称前冠以“N”。
五、上市公司首次公开发行股票或存托凭证上市后次日至第五个交易日、北京证券交易所上市公司股票转板至本所科创板上市后次日至第五个交易日,本所在该股票或存托凭证的简称前冠以“C”。
六、上市公司股票、存托凭证、可转债除权日、除息日、除权除息日,本所在该股票、存托凭证、可转债的简称前分别冠以“XR”“XD”“DR”。
七、上市公司股票或存托凭证被实施退市风险警示的,本所在该股票或存托凭证的简称前冠以“*ST”。
上市公司股票或存托凭证被实施其他风险警示的,本所在该股票或存托凭证的简称前冠以“ST”。
上市公司股票或存托凭证同时被实施退市风险警示和其他风险警示的,本所在该股票或存托凭证的简称前冠以“*ST”。
上市公司股票或存托凭证进入退市整理期的,本所在该股票或存托凭证的简称前冠以“退市”。
八、上市公司发行存托凭证的,本所在该存托凭证的简称后增加“D”。
九、上市公司未完成股改的,本所在该公司股票的简称前冠以“S”。
十、上市公司上市时尚未盈利的,本所在该股票或存托凭证的简称后增加“U”;上市后首次实现盈利的,该特殊标识取消。
十一、上市公司上市时具有表决权差异安排的,本所在该股票或存托凭证的简称后增加“W”;上市后不再具有表决权差异安排的,该特殊标识取消。
十二、为清晰标识不同类别的债券,本所在债券的简称中加入特定字母:
(一)绿色债券的简称以“G”开头;
(二)碳中和债的简称以“GC”开头;
(三)公募短期公司债的简称倒数第二个尾字母为“S”;
(四)可交换公司债的简称包含“EB”;
(五)可续期债的简称包含“Y”。
十三、向不特定对象发行的可转债最后一个交易日,本所在该可转债的简称前冠以“Z”。上市公司股票因交易类强制退市被终止上市,其向不特定对象发行的可转债被终止上市的情形除外。
十四、在本所上市的交易型开放式指数基金、上市开放式基金、公开募集基础设施证券投资基金上市首个交易日,本所在该基金的简称前冠以“N”。
十五、在本所上市的基金现金分红日,本所在该基金的简称前冠以“XD”。
十六、在本所上市的交易型开放式指数基金份额折算日,本所在该基金的简称前冠以“UC”。
十七、本所可以根据具体情况调整证券特殊标识,本指南将根据证券特殊标识使用情况及时更新。
上海证券交易所关于同意华安证券股份有限公司为上证180交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华安证券股份有限公司为上证180交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)198号
为促进上证180交易型开放式指数证券投资基金(以下简称180ETF,基金代码:510180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华安证券股份有限公司自2023年03月22日起为180ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十二日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)160号
为促进南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能源,基金代码:516160)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年03月10日起为新能源提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十日
中国总会计师协会秘书处关于发布2022年12月17日税务会计师专业能力考试成绩的公告
中国总会计师协会秘书处关于发布2022年12月17日税务会计师专业能力考试成绩的公告
(中总秘〔2023〕39号)
根据税务会计师专业能力考试等有关规定,现将2022年12月17日税务会计师专业能力考试成绩在中国总会计师协会(以下简称中总协)官网(www.cacfo.com)公布。相关事项公告如下:
一、成绩公布
时间:2023年2月23日09:00-2023年3月14日17:00。
在此期间,考生可登录中总协官网首页,点击首页成绩查询飘窗;或点击顶部导航条“公共服务”栏目--“成绩查询”子栏目--在“税务会计师成绩查询”中,输入报考时使用的姓名及有效身份证件号码进行查询;或直接登录“www.cacfoctac.com”进行成绩查询。
二、成绩复核
考生本人可在成绩公布之日起15日内,通过中总协考试办公室邮箱(ksb@cacfo.com)提出本次考试成绩复核申请。中总协考试办公室在收到申请30日内向考生本人进行邮件答复。关于考试成绩复核的最终解释权归属中总协。
附件:税务会计师专业能力考试成绩复核申请表
中国总会计师协会秘书处
2023年2月22日
附件
税务会计师专业能力考试成绩复核申请表
姓名性别
证件类型证件号码
手机号码电子邮箱
考试地区考试日期
工作单位职务
成绩复核原因
备注以上内容不得空项。否则不予复核成绩。如非本人申请复核,邮件不予回复。电子邮箱:ksb@cacfo.com咨询电话:赵老师 010 - 88191830 咨询时间:周一到周五(上午 8:30-11:30  下午 1:30-4:30)
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)131号
为促进易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称SZ50ETF,基金代码:510100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月28日起为SZ50ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十八日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)453号
为促进华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电力ETF,基金代码:561560)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为电力ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
上海证券交易所关于21旭辉03(188745)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21旭辉03(188745)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230214]0001号
21旭辉03(188745)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月14日14时32分开始暂停21旭辉03(188745)交易,自2023年02月14日15时02分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年02月14日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)155号
为促进广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(以下简称龙头消费,基金代码:560680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为龙头消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为中银上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为中银上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)308号
为促进中银上海金交易型开放式证券投资基金(以下简称中银黄金,基金代码:518890)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年04月21日起为中银黄金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
中国航空运动协会关于发布团体标准《航空飞行营地工作人员规范第2部分:辅导员》的公告
中国航空运动协会关于发布团体标准《航空飞行营地工作人员规范第2部分:辅导员》的公告
各有关单位:
按照《团体标准管理办法》和《中国航空运动协会团体标准制修订管理办法》的相关规定,经立项、起草及公开征求意见,现专家审查通过,批准《航空飞行营地工作人员规范第2部分:辅导员》为本协会团体标准,标准编号:T/ASFC1007.2-2023,自2023年7月1日起施行。
现予公告。
附件:T ASFC 1007.2-2023《航空飞行营地工作人员规范 第2部分:辅导员》
中国航空运动协会
2023年6月27日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)535号
为促进易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称芯片50,基金代码:516350)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为芯片50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国总会计师协会秘书处关于发布2022年12月17日总会计师(CFO)能力评价考试成绩的公告
中国总会计师协会秘书处关于发布2022年12月17日总会计师(CFO)能力评价考试成绩的公告
(中总秘〔2023〕50号)
根据总会计师(CFO)能力评价考试等有关规定,现将2022年12月17日总会计师(CFO)能力评价考试成绩在中国总会计师协会(以下简称中总协)官网(www.cacfo.com)公布。相关事项公告如下:
一、成绩公布
时间:2023年3月20日09:00—2023年4月8日17:00。
在此期间,考生可登录中总协官网首页,点击首页成绩查询飘窗;或点击顶部导航条“公共服务”栏目——“成绩查询”子栏目——在“总会计师成绩查询”中,输入报考时使用的姓名及有效身份证件号码进行查询;或直接登录“cfoks.cacfo.com”进行成绩查询。
二、成绩复核
考生本人可在成绩公布之日起15日内,通过中总协考试办公室邮箱(ksb2@cacfo.com)提出本次考试成绩复核申请。中总协考试办公室在收到申请30日内向考生本人进行邮件答复。关于考试成绩复核的最终解释权归属中总协。
附件:总会计师(CFO)能力评价考试成绩复核申请表
中国总会计师协会秘书处
2023年3月17日
附件
总会计师(CFO)能力评价考试成绩复核申请表
姓名性别
证件类型证件号码
手机号码电子邮箱
考试地区考试日期
工作单位职务
成绩复核原因
备注以上内容不得空项。否则不予复核成绩。如非本人申请复核,邮件不予回复。电子邮箱:ksb2@cacfo.com咨询电话:赵老师 010 - 88191830 咨询时间:周一到周五(上午 8:30-11:30  下午 1:30-4:30)
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年陕西省政府专项债券(十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195640",证券简称“陕西2322",发行总额1亿元,票面利率2.9%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)62号
为促进华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金(以下简称华润有巢,基金代码:508077)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年02月21日起为华润有巢提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十一日
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(八期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(八期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式附息(八期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月19日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“102236",证券简称“国债2308",发行总额841.3亿元,票面利率2.62%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
深圳证券交易所关于为长春新区发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为长春新区发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
长春新区发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月3日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
长春新区发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133473",证券简称“23长新01",发行总额5亿元,票面利率6.1%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年三月三十一日
深圳证券交易所关于2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十五期)——2023年江西省政府专项债券(三十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十五期)——2023年江西省政府专项债券(三十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十五期)——2023年江西省政府专项债券(三十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195628",证券简称“江西2333",发行总额1.7573亿元,票面利率3.13%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
中国互联网协会关于发布《跨境数据流通和交易风险评估技术通则》等6项团体标准立项的公告
中国互联网协会关于发布《跨境数据流通和交易风险评估技术通则》等6项团体标准立项的公告
各分支机构、各会员及相关单位:
根据中国互联网协会团体标准管理相关规定,经立项评审,《跨境数据流通和交易风险评估技术通则》等6项团体标准符合立项要求,现予以立项并发布公告。
请各起草单位按照中国互联网协会团体标准工作要求及流程,严格标准制定程序、广泛征求意见、确保标准质量。同时,为使团体标准的制定更加科学合理,欢迎有关单位(或个人)参与团体标准的制定工作。
如有单位(或个人)对立项项目存在异议,请在公告之日起15日内将意见反馈至邮箱:standard@isc.org.cn
联系电话:张威(合作部 )010-57234929-1039
附件:《跨境数据流通和交易风险评估技术通则》等6项团体标准立项计划
中国互联网协会
2023年2月28日
附件:
《跨境数据流通和交易风险评估技术通则》等6项团体标准项目计划表
项目计划号项目名称计划完成时间主要研究内容牵头单位
060-T/ISC-23《跨境数据流通和交易风险评估技术通则》2023.12本标准可以用数据处理者规范自身跨境数据交易活动,也可以用于数据处理者的跨境提供活动的评估和认证工作。本标准主要研究内容:收集和分析国内外数据跨境传输法律制度要求,掌握各项制度中对数据跨境传输的详要求;调研和分析我国数据处理者对数据跨境传输方面的实际需求;研究当前常见的数据跨境传输机制、方法和技术要求,特别是对于数据处理者、数据接收者以及数据跨境传输技术要求等的具体要求。在研究上述需求和实际状况的基础上,提出对于个人处理者、信息接收者和信息跨境传输过程的具体要求。奇安信科技集团股份有限公司
061-T/ISC-23《数据流通备份审查技术通则》2023.12本标准的适用于多方数据交易实施过程中的数据流通备份审查系统/平台/工具的设计、开发、运行和维护。主要内容如下:数据备份管理要求、数据质量审查要求、数据隐私审查要求、基于多方安全计算的数据流通备份技术要求、基于区块链算的数据流通备份技术要求、基于联邦学习的数据流通备份技术要求。中国工业互联网研究院
062-T/ISC-23《数据确权风险控制通则》2023.12本标准将适用于企业内部处理个人数据和非个人数据的确权安全保障,规范企业确权过程,保护个人、数据合作商的数据权属不受侵犯。同时也适用于数据交易过程中的确权安全,保护数据交易双方和利益相关方的权属得到保护。上海邮电设计咨询研究院有限公司
063-T/ISC-23《教育城域网SDN建设标准》2023.12本标准适用于教育城域网的统一资源管理。本标准技术内容:教育城域网包括有线部分和无线部分,有线部分由接入,汇聚,核心三层设备组成,搭配城域网SDN控制器。无线部分由无线AC、无线AP组成。苏州市电化教育馆
064-T/ISC-23《信息通信行业安全生产风险分级管控机制实施指南》2023.12本标准适用于指导信息通信行业的安全生产风险分级管控机制的建设。本标准给出了信息通信行业安全生产风险分级管控机制建设的术语定义,规定了安全生产风险分级管控基本要求、工作程序和内容、分级管控效果目标、持续改进、文件管理等内容。中国电信广西分公司
065-T/ISC-23《信息通信行业安全生产事故隐患排查治理机制实施指南》2023.12本标准适用于指导信息通信行业的安全生产事故隐患排查治理机制的建设。本标准给出了信息通信行业安全生产事故隐患排查治理机制建设的主要术语定义,规定了隐患排查治理的基本要求、隐患分级分类基本规定、隐患排查工作程序和内容、隐患排查治理实施方法及效果目标、持继改进、文件管理等内容。中国电信广西分公司
深圳证券交易所关于终止为深圳大通实业股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告
深圳证券交易所关于终止为深圳大通实业股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告
因深圳大通实业股份有限公司A股(证券简称:大通退,证券代码:000038)已在深圳证券交易所终止上市,我公司自2023年7月13日起终止为其提供证券交易所市场的A股登记服务,我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的A股证券登记关系自同日起终止。
根据《证券登记规则》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等规定,我公司已将证券登记相关数据和资料移交给深圳大通实业股份有限公司,其中包括持有人名册、股本结构表、冻结股份明细表、质押登记明细表等。
原由证券公司受理的深圳大通实业股份有限公司的协助执法、质押登记等业务,证券公司应当根据相关规定继续妥善保留其书面材料。
特此公告。
中国结算深圳分公司
2023年7月11日
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年陕西省政府专项债券(二十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195642",证券简称“陕西2324",发行总额0.4亿元,票面利率3.08%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
上海证券交易所关于N苏能(600925)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N苏能(600925)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]015号
N苏能(600925)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月29日09时30分开始暂停N苏能(600925)交易,自2023年03月29日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月29日
上海证券交易所关于16国债17(019545)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于16国债17(019545)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230608]0001号
16国债17(019545)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年06月08日10时32分开始暂停16国债17(019545)交易,自2023年06月08日11时02分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年06月08日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号--发行上市申请文件》的通知
(上证函〔2023〕376号)
各市场参与人:
为了规范证券发行上市受理工作,提升受理标准透明度,根据《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》及相关格式准则、审核规则等规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号--发行上市申请文件》,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2020年9月16日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第1号--发行上市申请文件〉的通知》(上证函〔2020〕2034号)同时废止。
上述指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn/)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号--发行上市申请文件
上海证券交易所
二○二三年二月十七日
上海证券交易所关于2023年2月21日至2023年3月20日股票期权主做市商评价的公告
上海证券交易所关于2023年2月21日至2023年3月20日股票期权主做市商评价的公告
上证公告〔2023〕14号
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所上证50ETF期权主做市商在2023年2月21日至2023年3月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商在2023年2月21日至2023年3月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所中证500ETF期权主做市商在2023年2月21日至2023年3月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、浙江浙期实业有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三十一日
深圳证券交易所关于为济宁城投控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为济宁城投控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
济宁城投控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月9日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
济宁城投控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133511",证券简称“23济宁01",发行总额10亿元,票面利率6%,债券期限5年,附第2年末、第4年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月八日
深圳证券交易所关于武汉市江岸国有资产经营管理有限责任公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于武汉市江岸国有资产经营管理有限责任公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
武汉市江岸国有资产经营管理有限责任公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月25日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
武汉市江岸国有资产经营管理有限责任公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148250",证券简称“23岸资01",发行总额5亿元,票面利率3.35%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年四月二十四日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195585",证券简称“广东2315",发行总额107.0541亿元,票面利率3.08%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)288号
为促进易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿色电力,基金代码:562960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年04月12日起为绿色电力提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十二日
中国消防协会关于对社会消防安全培训机构评审结果的公告
中国消防协会关于对社会消防安全培训机构评审结果的公告
(中消协〔2023〕50号)
按照《中国消防协会关于开展社会消防安全培训机构评审的通知》(中消协〔2022〕21号)要求,依据消防救援行业标准《社会消防安全培训机构设置与评审》(XF/T1300-2016),我会组织评审专家组于2023年3月对中国石化集团中原石油勘探局有限公司消防安全培训机构进行评审。
评审结果于2023年3月30日至4月5日在中国消防协会官网公示,期间无异议。现将评审结果公告如下:
中国石化集团中原石油勘探局有限公司达到了一类三级社会消防安全培训机构的要求。评审结果有效期自2023年4月1日至2026年3月31日。
中国消防协会
2023年5月8日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)58号
为促进南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新材科创,基金代码:588160)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年02月14日起为新材科创提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十四日
上海证券交易所关于同意长江证券股份有限公司为广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意长江证券股份有限公司为广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)221号
为促进广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称创新药,基金代码:515120)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意长江证券股份有限公司自2023年03月28日起为创新药提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)586号
为促进南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企科技,基金代码:560170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年07月06日起为央企科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
中国水利工程协会关于更新监理工程师(水利工程)知识网络培训课程的通知
中国水利工程协会关于更新监理工程师(水利工程)知识网络培训课程的通知
(中水协教培函〔2023〕1号)
各单位会员、个人会员:
为服务会员,便于广大水利监理人员及时更新专业知识和提升业务能力,同时满足注册监理工程师(水利工程)继续教育学习需求,我会结合2022版全国监理工程师(水利工程)学习丛书以及监理有关政策要求,对监理工程师(水利工程)知识网络培训课程进行了更新,已上线至“水利云播-教育培训平台”(以下简称“云播培训平台”),供广大会员学习。有关事宜通知如下:
一、更新课程
(一)建设工程投资控制(水利工程)(二)(6课时)
(二)建设工程质量控制(水利工程)(二)(5课时)
(三)建设工程监理案例分析(水利工程)(二)(8课时)
(四)水利工程建设安全生产管理(12课时)
此外,已上线课程还包括其他监理工程师岗位知识课程(累计84课时),课程将持续更新。
二、报名方式
(一)系统注册:个人会员进入协会官网,登录“云播培训平台”,进行个人注册,已注册账户的学员可直接登录系统。
(二)培训学习:注册完成后登录系统,根据左侧菜单栏指引,选择“培训类别”-“监理工程师知识培训”,根据课程列表自主选课学习即可。
(三)证书下载:完成所学的课程科目后即可在线下载电子学时证明。
三、其他事项
(一)“云播培训平台”是我会为会员提供的“一站式”畅学服务平台,个人会员履行当年会员义务后,可免费学习平台所有培训课程,不收取其他培训费用。会员可结合自身实际需求,每年任意选取一定学时的课程自主开展学习。学时证明可作为职称评审、岗位聘任、继续教育等工作的学时支撑材料。
(二)根据《注册造价工程师(水利工程)管理办法》(水建设〔2021〕334号)中“水利造价工程师应当按照国家专业技术人员继续教育的有关规定接受继续教育,更新专业知识,提升职业道德水平,以适应岗位需要和职业发展要求。水利造价工程师继续教育每年不少于30学时”的规定,为满足会员学习需求,平台已开设造价工程师知识培训课程,共118课时,课程将持续更新。
(三)根据《水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法》(水监督〔2022〕326号)中“申领安全生产考核合格证书的安管人员,经安全生产教育培训合格,申领证书年度安全生产培训不少于32个学时;安管人员证书有效期届满需申请延续的,经安全生产教育培训合格,连续3年内每年度不少于12个学时”的规定,为满足会员学习需求,平台已开设安全生产知识培训课程,共48课时,课程将持续更新。
(四)除上述课程外,“云播培训平台”还包含政策宣贯、标准宣贯、河湖长制、风险管理、水文化、业务宣贯等行业从业人员所需的其他专题课程,供广大会员自选学习。
(五)欢迎广大水利工程建设者和有关单位加入中国水利工程协会,享受更多优质、高效、便捷的培训服务。
中国水利工程协会
2023年3月14日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板研发样本股的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板研发样本股的公告
鉴于百甲科技(835857)将于2023年3月14日终止挂牌,根据指数规则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司决定对三板研发的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899306三板研发835857百甲科技2023.3.14830933纳晶科技2023.3.15
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年3月13日
中国足球协会关于取消有关职业联赛参赛俱乐部注册资格的通知
中国足球协会关于取消有关职业联赛参赛俱乐部注册资格的通知
各有关会员协会、相关俱乐部:
为充分贯彻落实《中国足球改革发展总体方案》的精神,保持职业联赛健康、稳定、持续的发展,中国足协于2017年2月23日对外公布了足球字〔2017〕81号《中国足球协会关于规范管理职业俱乐部的通知》,对于存在欠薪的职业俱乐部,取消其注册资格。
为进一步做好2023赛季中超联赛、中甲联赛和中乙联赛的赛事组织工作,中国足协于2023年2月15日对外公布了足球字〔2023〕96号《中国足球协会关于开展2023赛季中超、中甲和中乙联赛俱乐部准入工作的通知》,要求各俱乐部在本次准入审查期内全部解决2022赛季及之前所有足球行业内的欠薪和欠款(部分国际仲裁案件应遵照亚足联及国际足联的相关规定解决)。中国足球协会根据上述政策要求,分两批对外公布完成债务清欠俱乐部的名单,接受社会监督。根据公示结果和后期调查,确认武汉长江足球俱乐部、广州城足球俱乐部、河北足球俱乐部、陕西长安竞技足球俱乐部、北京北体大足球俱乐部、淄博蹴鞠足球俱乐部、新疆天山雪豹足球俱乐部存在欠薪行为且未能解决。
经中国足协研究后,决定如下:
一、取消有关职业联赛参赛俱乐部的注册资格
按照足球字〔2017〕666号《中国足球协会职业俱乐部准入规程》、足球字〔2018〕297号《中国足球协会乙级联赛俱乐部准入规程》、足球字〔2019〕2号《关于增加和调整中国足球协会职业俱乐部准入规程部分内容的通知》、足球字〔2023〕97号《中国足球协会关于调整俱乐部准入规程部分条款的通知》、足球字〔2015〕649号《中国足球协会球员身份与转会管理规定》和足球字〔2022〕87号《中国足球协会纪律准则》等有关规定,决定取消武汉长江足球俱乐部、广州城足球俱乐部、河北足球俱乐部、陕西长安竞技足球俱乐部、北京北体大足球俱乐部、淄博蹴鞠足球俱乐部、新疆天山雪豹足球俱乐部注册资格。
二、球员转会与注册资格
根据《中国足球协会球员身份与转会管理规定》第七条第二款之规定,上述被取消注册资格的俱乐部的职业球员,可书面通知原俱乐部单方解除原工作合同。另外,此前租借至上述俱乐部的球员应当返回原租出球员俱乐部。
希望各级职业联赛参赛俱乐部重视长期规划、理性经营,切实保障和维护俱乐部球员、教练员及工作人员的合法权益,推动职业联赛实现可持续发展。
特此通知。
中国足球协会
2023年4月6日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十二期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十二期)国债上市交易的通知
(2023年5月24日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十二期)国债上市交易的通知
中国击剑协会关于发布《击剑规则》2023年修订版的通知
中国击剑协会关于发布《击剑规则》2023年修订版的通知
为更好的指导和规范国内各级击剑赛事,现公布《击剑规则》2023年修订版。此版发生的调整主要包括:技术规则中关于消极比赛的判罚等,组织规则中关于国际剑联老将赛年龄组别的划分等。为方便查阅,修订之处已标蓝处理。
本版规则自2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第一站)起执行。
特此通知。
附件:《击剑规则》2023年修订版
中国击剑协会
2023年2月22日
中国总会计师协会秘书处关于发布2023年5月13日税务会计师专业能力考试成绩的公告
中国总会计师协会秘书处关于发布2023年5月13日税务会计师专业能力考试成绩的公告
中总秘〔2023〕63号
根据税务会计师专业能力考试等有关规定,现将2023年5月13日税务会计师专业能力考试成绩在中国总会计师协会(以下简称中总协)官网(www.cacfo.com)公布。相关事项公告如下:
一、成绩公布
时间:2023年7月13日09:00—2023年8月1日17:00。
在此期间,考生可登录中总协官网首页,点击首页成绩查询飘窗;或点击顶部导航条“公共服务"栏目——“成绩查询"子栏目——在“税务会计师成绩查询"中,输入报考时使用的姓名及有效身份证件号码进行查询;或直接登录“www.cacfoctac.com"进行成绩查询。
二、成绩复核
考生本人可在成绩公布之日起15日内,通过中总协考试办公室邮箱(ksb@cacfo.com)提出本次考试成绩复核申请。中总协考试办公室在收到申请30日内向考生本人进行邮件答复。关于考试成绩复核的最终解释权归属中总协。
附件:税务会计师专业能力考试成绩复核申请表.docx
中国总会计师协会秘书处
2023年7月10日
深圳证券交易所关于为赣江新区城市建设实业有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为赣江新区城市建设实业有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
赣江新区城市建设实业有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月3日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
赣江新区城市建设实业有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133468",证券简称“23赣江01",发行总额5亿元,票面利率4.11%,债券期限5年,附第2年末和第4年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年三月三十一日
中证指数有限公司关于发布中证海通证券ESG股债联动策略指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证海通证券ESG股债联动策略指数的公告
中证指数有限公司将于2023年3月22日正式发布中证海通证券ESG股债联动策略指数,为市场提供兼具较低波动率与ESG特征的跨资产组合基准。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年2月28日
编制方案:中证海通证券ESG股债联动策略指数
中国击剑协会关于组队参加2023年国际剑联花剑大奖赛(上海站)的通知
中国击剑协会关于组队参加2023年国际剑联花剑大奖赛(上海站)的通知
各有关单位:
2023年国际剑联花剑大奖赛(上海站)将于5月19日至21日举行,我协会将选拔运动员组队参赛。现将相关事宜通知如下:
一、组队原则
根据国际剑联组织规则,中国队作为东道主队,男子花剑和女子花剑项目分别可报20名运动员参赛,共计40人。此次组队以公平公正,同时兼顾青少年后备人才培养为原则。国家队、国家二队集训运动员及参加2023年亚青少赛、世青少赛的运动员自动获得上述比赛的参赛资格,其余正选运动员拟参考2022年全国击剑锦标赛、2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)比赛成绩并对综合能力水平进行考量后进行选拔。报名截止后,如有剩余名额或根据规则要求需临时补充运动员,则由比赛承办单位所在省市补充。
二、参赛人员
(一)参赛运动员
1.国家队正式集训运动员(23人)
(1)女子花剑(12人):陈情缘、蔡苑廷、黄芊芊、傅依婷、庄昕怡(福建),石玥、胡恺耘、王雨婷(江苏),徐云迪(上海),宋玥(广东),王英璎(重庆),张茹萍(浙江)。
(2)男子花剑(11人):吴斌、蔡金琿(上海),许杰、陈海威、苏峥辉、蔡锦潘、梁文希(福建),莫梓维(广东),钱龙(江苏),曾昭然(个人),刘子豪(安徽)。
2.国家二队集训运动员(6人)
(1)女子花剑(2人):童洣雪(福建),黄凡(江苏)。
(2)男子花剑(4人):郭一凡(安徽),吴泽涛、苏伟文(广东),凌万煜(江苏)。
3.亚青少赛、世青少赛参赛运动员(7人)
(1)女子花剑(4人):夏悠洋(上海砺锋),张思琪(北京金石),朱琳琳(重庆),张金圆(福建)。
(2)男子花剑(3人):蔡家宏、杨振凯(福建),肖博森(北京)。
4.其余正选运动员(4人)
(1)女子花剑(2人):石雅楠(江苏)、李依瞳(湖南)。
(2)男子花剑(2人):赵绵越(福建)、陈梓元(个人)。
(二)参赛教练员
1.国家队教练员(5人):汪昌永(中国香港),雷声(中国击剑协会),何永强(福建),周志乐(广东),李晨(江苏);
2.为做好运动员赛时的临场指挥,参赛运动员所属省市队可选派1名教练员参赛(费用自理)。
三、参赛确认
拟请参赛人员所在单位于2023年5月7日前将包含运动员、教练员名单的参赛确认函(加盖公章)扫描后发送到电子邮箱:chnteam.fe@sports.cn,逾期不确认的视为放弃参赛资格。
四、报到及参赛经费
(一)报到时间
国家队正式集训运动员和教练员的行程由国家队统一安排。其余人员的行程由地方安排,于2023年5月17日前报到,并入住赛会酒店。
(二)参赛经费
1.比赛期间,国家队正式集训运动员、教练员和工作人员的相关费用由国家队承担,其余人员的所有费用均由地方自理。
2.报到时除国家队正式集训运动员外,每名参赛运动员须交纳国际剑联报名费500元。
五、装备器材
比赛所需装备器材须符合《国际剑联击剑竞赛规则》的要求,由参赛运动员自备。装备器材不合格者视为自动放弃比赛。
六、联系人
(一)中国击剑协会
联系人:逄云龙,15726601677。
(二)食宿预定及抵离信息
联系人:潘琦,13917965636。
中国击剑协会
2023年4月28日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)196号
为促进华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指100,基金代码:513110)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年03月20日起为纳指100提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十日
上海证券交易所关于临时暂停部分ETF申购、赎回业务的公告(2023)
上海证券交易所关于临时暂停部分ETF申购、赎回业务的公告
(上证公告(基金)〔2023〕622号)
因香港交易所停市,根据相关基金管理人申请,本所于2023年07月17日即时起至收市暂停下列产品的申购、赎回业务:
序号证券代码证券简称扩位证券简称基金管理人
1510900H股ETFH股ETF易方达基金管理有限公司
2513010港股科技恒生科技30ETF易方达基金管理有限公司
3513020科技HK港股科技ETF国泰基金管理有限公司
4513040HK互联网中概互联网港股ETF易方达基金管理有限公司
5513050中概互联中概互联网ETF易方达基金管理有限公司
6513060恒生医疗恒生医疗ETF博时基金管理有限公司
7513070HK消费50港股消费50ETF易方达基金管理有限公司
8513090香港证券香港证券ETF易方达基金管理有限公司
9513120HK创新药港股创新药ETF广发基金管理有限公司
10513130恒生科技恒生科技ETF华泰柏瑞基金管理有限公司
11513140港股金融港股金融ETF华泰柏瑞基金管理有限公司
12513150港科技50港股通科技50ETF华泰柏瑞基金管理有限公司
13513160科技30港股科技30ETF银华基金管理股份有限公司
14513180恒指科技恒生科技指数ETF华夏基金管理有限公司
15513200港股医药港股通医药ETF易方达基金管理有限公司
16513220全球互联全球互联ETF招商基金管理有限公司
17513230H股消费港股消费ETF华夏基金管理有限公司
18513260恒科技恒生科技ETF基金汇添富基金管理股份有限公司
19513280恒生生物恒生生物科技ETF汇添富基金管理股份有限公司
20513320HK新经济恒生新经济ETF易方达基金管理有限公司
21513330恒生互联恒生互联网ETF华夏基金管理有限公司
22513360教育ETF教育ETF博时基金管理有限公司
23513380科技恒生恒生科技ETF指数广发基金管理有限公司
24513530港股红利港股通红利ETF华泰柏瑞基金管理有限公司
25513550港股通50港股通50ETF华泰柏瑞基金管理有限公司
26513560香港科技香港科技ETF兴银基金管理有限责任公司
27513580HS科技恒生科技ETF华安华安基金管理有限公司
28513590香港消费香港消费ETF鹏华基金管理有限公司
29513600恒指ETF恒生指数ETF南方基金管理股份有限公司
30513660恒生通恒生ETF华夏基金管理有限公司
31513690恒生股息恒生高股息ETF博时基金管理有限公司
32513700香港医药香港医药ETF鹏华基金管理有限公司
33513770港股互联港股互联网ETF华宝基金管理有限公司
34513860HKC科技港股通科技ETF海富通基金管理有限公司
35513890HK科技恒生科技HKETF上投摩根基金管理有限公司
36513900港股100港股通100ETF华安基金管理有限公司
37513950恒生红利恒生红利ETF富国基金管理有限公司
38513960港股消费港股通消费ETF博时基金管理有限公司
39513970恒生消费恒生消费ETF景顺长城基金管理有限公司
40513980科技港股港股科技50ETF景顺长城基金管理有限公司
41513990港股通综港股通ETF招商基金管理有限公司
42517000沪港深沪港深500ETF银华基金管理股份有限公司
43517010HGS500E沪港深500ETF指数易方达基金管理有限公司
44517030HGS300沪港深300ETF基金易方达基金管理有限公司
45517050互联网50互联网50ETF华泰柏瑞基金管理有限公司
46517080HGS500沪港深500ETF基金汇添富基金管理股份有限公司
47517090共赢ETF央企共赢ETF国泰基金管理有限公司
48517100AH500ETFAH500ETF富国基金管理有限公司
49517110创新药HK创新药沪深港ETF国泰基金管理有限公司
50517120创新药50沪港深创新药ETF华泰柏瑞基金管理有限公司
51517160长江ETF长江保护主题ETF南方基金管理股份有限公司
52517170沪港深E沪港深ETF华夏基金管理有限公司
53517180中国国企中国国企ETF南方基金管理股份有限公司
54517200互联网互联网ETF嘉实基金管理有限公司
55517270科技TOP沪港深科技TOPETF浦银安盛基金管理有限公司
56517280网购ETF网购ETF天弘基金管理有限公司
57517300AH300ETF沪港深300ETF国寿安保基金管理有限公司
58517330长江保护长江保护ETF易方达基金管理有限公司
59517350中概科技中概科技ETF广发基金管理有限公司
60517360AH科技沪港深科技ETF华安基金管理有限公司
61517380创新药AH创新药沪港深ETF天弘基金管理有限公司
62517390云计算AH云计算沪港深ETF天弘基金管理有限公司
63517500游戏AH游戏沪港深ETF国泰基金管理有限公司
64517550消费主题消费ETF沪港深招商基金管理有限公司
65517660物联网AH物联网沪港深ETF天弘基金管理有限公司
66517760消费TOP消费TOPETF浦银安盛基金管理有限公司
67517770游戏传媒游戏传媒ETF浦银安盛基金管理有限公司
68517800AI50人工智能50ETF方正富邦基金管理有限公司
69517850张江ETF张江ETF汇添富基金管理股份有限公司
70517880品牌消费品牌消费ETF华泰柏瑞基金管理有限公司
71517900银行优选银行ETF优选招商基金管理有限公司
72517960科技AH科技AHETF上投摩根基金管理有限公司
73517990医药基金医药ETF沪港深招商基金管理有限公司
特此公告。
上海证券交易所
2023年07月17日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府专项债券(八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府专项债券(八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府专项债券(八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195518",证券简称“山西2310",发行总额4.955亿元,票面利率3.01%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)388号
为促进申万菱信沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300价值E,基金代码:560330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年05月23日起为300价值E提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十三日
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于举办社会稳定风险评估继续教育(第二期)专题培训班的通知
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于举办社会稳定风险评估继续教育(第二期)专题培训班的通知
(中房学〔2023〕12号)
各会员单位、海南省各房地产估价机构:
为加强对社会稳定风险评估相关知识学习,借鉴估价机构开展社会稳定风险评估经验,助力更多房地产机构开展社会稳定风险评估业务,我会会同海南省房地产估价与经纪业协会定于2023年3月22日在海口市共同举办社会稳定风险评估继续教育(第二期)专题培训班,现将有关事项通知如下:
一、培训内容
(一)学习习近平总书记关于城市工作论述;
(二)学习贯彻全国住房城乡建设工作会有关要求;
(三)学习社会稳定风险评估有关内容:
1.社会稳定风险评估需求及要求;
2.社会稳定风险评估方法及运用;
3.社会稳定风险评估报告特点及编制;
4.社会稳定风险评估实践及案例分享。
二、培训对象
本次培训以海南省房地产估价师为主,我会单位会员的房地产估价师,以及其他人员也可报名。
三、培训时间
2023年3月22日至23日(周三至周四)。
报到时间:3月21日14:00-22:00,3月22日8:00-9:00。
四、培训报名
拟参加培训的人员,请于2023年3月20日前,登陆中国房地产估价师网(http://www.cirea.org.cn)首页,从“继续教育”栏目进入“会议报名”页面,在“中房学会议报名系统” 中的“继续教育会议报名”上报名。或直接登陆网址:http://jxjy.cdeledu.com/cdel_jxjy/conregsys.shtml报名。报名额满即止,报名成功后请点击“打印报名表”获取参会回执,并于报到时出示。
五、有关费用
参加培训的人员是我会个人执业会员免收培训费。其他人员收取培训费450元/人。
培训期间食宿费用自理。参会人员如需我会协助联系住宿,请务必在网上报名时注明(未注明的,视为自行安排)。住宿标准(普通标间,含早餐)约为300元/间•天,网上报名选择房间时请注明是1人单住还是与他人合住。选择与他人合住房间者有可能存在落单,只能按单住安排,给您带来不便请多谅解。自助餐费用标准为80元/位。
六、培训考核
学员需在培训结束后,扫描会议资料二维码答题,根据学员本次培训的考勤、考核情况,我会将为合格学员颁发社会稳定风险评估培训合格证书。证书将发送纸质版和电子版,报名时请准确填写执业单位通讯地址及本人电子邮箱。
七、其他事项
(一)参加本次培训的房地产估价师,根据参训情况,计全国必修课继续教育学时,最多可获20学时。
(二)报名后因故不能参加的人员,请及时登陆“中房学会议报名系统”取消报名。如报名成功后无故不参加培训的,将作为不良行为计入信用档案。
(三)继续教育服务电话:010-88083151;
培训质量监督电话:010-88083089。
中国房地产估价师与房地产经纪人学会
2023年3月15日
中国农业机械化协会关于公开征集畜禽养殖行业标准参编单位的通知
中国农业机械化协会关于公开征集畜禽养殖行业标准参编单位的通知
(农机协〔2023〕25号)
各有关单位:
2022-2023年度,我会承接农业农村部农产品质量安全监管司的下达的农业行业标准制定项目任务。为切实做好《肉牛规模化养殖设施装备配置技术规范》和《肉羊规模化养殖设施装备配置技术规范》两项行业标准的编制工作,多方听取行业意见,提高标准编制工作的公正性、透明性,提升标准质量和实用性,现公开征集标准的参编单位,具体事宜通知如下:
一、申请单位的要求
1.熟悉畜禽养殖现状、发展趋势及产品技术水平,具有较丰富实践经验和较高理论水平的技术人员。
2.具备标准化工作相关经验,派出1名技术人员参加标准起草、研讨和审查,并完成标准编制工作组分配的工作。
3.愿意承担标准编制工作的部分费用。
二、申报要求
请申报行业标准的参编单位,将《标准参编单位申请表》(附件1)提交至中国农业机械化协会秘书处。
联系人:孙冬,电话:15001310500(同微信)。
中国农业机械化协会秘书处将根据各单位提交的申请情况,综合研究后确定标准参编单位。
三、其他事项
参编单位标准文本中均有署名权,可对标准具体内容和技术指标提出意见和建议,并参与修改和确定送审稿内容。
附件:标准参编单位申请表
中国农业机械化协会
2023年7月14日
附件
行业标准参编单位申请表
申请参编标准名称
单位名称
通讯地址
联系人姓名
联系人手机号码
联系人工作部门及职务职称
电子邮箱
微信号
开票信息 单位名称:纳税人识别号:地址电话:开户行账号:发票类型: □专票  □普票
单位负责人意见 负责人签字(公章):                               年   月   日
深圳证券交易所关于2023年福建省地方政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年福建省地方政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年福建省地方政府再融资一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月7日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195552",证券简称“福建2307",发行总额28.8939亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月四日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)279号
为促进银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏50,基金代码:516880)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月10日起为光伏50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十五期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十五期)国债上市交易的通知
(2023年5月5日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十五期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省地方政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195737",证券简称“云南2313",发行总额297.2456亿元,票面利率2.79%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
深圳证券交易所关于深圳市天健(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于深圳市天健(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
深圳市天健(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)定于2023年04月14日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
深圳市天健(集团)股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)证券代码“148245",证券简称“23天健Y1",发行总额7亿元,票面利率3.98%,债券基础期限5年,附发行人续期选择权、递延支付利息权、发行人赎回选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十三日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)94号
为促进工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新药ETF,基金代码:516060)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为新药ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中国支付清算协会关于印发《中国支付清算协会受理消费者投诉工作管理办法》的通知(2023修订)
中国支付清算协会关于印发《中国支付清算协会受理消费者投诉工作管理办法》的通知
(中支协发〔2023〕33号)
各会员单位:
为进一步规范中国支付清算协会(以下简称“协会”)受理支付清算消费者投诉工作,营造安全和谐的支付环境,协会修订了《中国支付清算协会受理消费者投诉工作管理办法》,经协会第四届理事会第三次会议审议通过,现予以印发。请各会员单位遵照执行。
特此通知。
附件:中国支付清算协会受理消费者投诉工作管理办法
中国支付清算协会
2023年3月6日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)510号
为促进易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能源E,基金代码:516090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月26日起为新能源E提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十六日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》的公告
(北证公告〔2023〕20号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司证券发行与承销行为,本所修订了《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司债券发行与承销业务指引
(2021年11月2日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司证券发行行为,保护投资者合法权益,根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》(以下简称《发行承销管理细则》)等规定,制定本指引。
第二条 上市公司向不特定合格投资者公开发行股票,向特定对象发行股票、可转换为股票的公司债券(以下简称可转换公司债券)或本所认定的其他情形的有关发行承销事宜适用本指引。本指引未作规定的,适用本所其他相关规定。
第三条 上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及证券公司、证券服务机构及其相关人员,不得利用证券发行谋取不正当利益,禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵交易价格。
上市公司发行证券的,应当遵循本所有关内幕信息知情人登记管理制度。
第四条 上市公司应当按照《北京证券交易所股票上市规则(试行)》规定建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施和信息披露要求。
第二章 上市公司向不特定合格投资者公开发行
第五条 上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的,发行承销实施安排适用本指引;本指引未作规定的,参照适用《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》(以下简称《发行承销实施细则》)的相关规定。
第六条 上市公司和主承销商应当在取得中国证监会注册文件后,及时向本所提交发行与承销方案。
第七条 上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的,发行价格可以由发行人与主承销商协商确定,但是应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。
第八条 上市公司向不特定合格投资者公开发行股票可以通过网上方式或网上、网下两种方式进行。网上发行应当通过本所交易系统进行,网下发行可以由发行人和主承销商自行组织。
参与网下发行的投资者的具体条件、发行程序应当在发行公告中确定并披露。符合前述条件的投资者可以同时通过网上、网下两种方式参与申购。其他合格投资者通过网上方式参与申购。
第九条 向股权登记日登记在册的原股东优先配售的,优先配售比例应当在发行公告中披露。
原股东参与优先配售应当通过网上方式进行,无法通过网上方式参与的,可以通过网下方式进行。
原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后剩余部分的网上、网下发行。
第十条 发行人和主承销商应当在发行公告中明确,参与网上发行的投资者、参与优先配售的原股东在申购时全额缴纳申购资金。
网下发行由发行人和主承销商自行组织的,主承销商可以向参与网下发行的投资者收取不超过拟申购金额20%的保证金,主承销商对投资者分类配售的,可以根据投资者类别设定不同的保证金比例。
第十一条 发行人和主承销商应当合理确定并在发行公告中披露网上申购上限。投资者申购数量不得高于发行公告中确定的申购上限,如超过则该笔申购无效。
第十二条 网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时,发行人和主承销商应当按照比例配售原则或者本所规定的其他配售原则向网上投资者配售股票。
第十三条 主承销商对参与网下发行的投资者进行分类的,应当在发行公告中充分说明分类配售的理由、必要性和分类标准,可以对不同类别的投资者设定不同的配售比例,但对同一类别的投资者应当按照相同比例配售。
第十四条 发行人和主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后网上发行获配率和网下发行的最低获配比例趋于一致。
主承销商应当根据网上有效申购总量和回拨后的网上发行数量确定配售比例并公布配售结果。
第十五条 市场发生重大变化,投资者弃购数量超过本次发行股票数量10%的,发行人和主承销商可以将投资者弃购部分向参与网下发行的投资者进行二次配售。
安排二次配售的,发行人与主承销商应当在发行与承销方案中约定二次配售的程序、投资者条件和配售原则等。
启动二次配售时,发行人和主承销商应当披露二次配售公告,披露参与二次配售股份的数量、投资者范围、配售原则、实施程序、获配投资者的缴款安排及二次配售后剩余股份的安排。
二次配售完成后,应当披露网上、网下以及原股东优先配售的最终发行认购结果。
第十六条 上市公司公开发行采用超额配售选择权的,参照用《发行承销管理细则》和《发行承销实施细则》等规则的相关规定。
第三章 上市公司向特定对象发行
第一节 一般规定
第十七条 董事、股东参与认购或者与发行对象存在关联关系的,应当在董事会、股东大会审议发行方案时回避表决,上市公司向原股东配售股份的除外。
第十八条 上市公司和主承销商向投资者进行推介路演不得早于董事会决议公告日,且不得采取任何公开方式。
适用《再融资办法》第三十二条第二款规定的审核程序(以下简称简易程序)向特定对象发行的,上市公司和主承销商可以在年度股东大会后,按照前款规定向符合条件的投资者进行推介。参加推介路演的投资者、上市公司和主承销商等机构及其人员应当纳入上市公司内幕信息知情人范围进行登记和管理。
第二节 向特定对象发行股票
第十九条 上市公司董事会决议确定全部发行对象的,应当同时确定发行对象的认购数量或金额、认购价格或定价原则,并提交股东大会审议。
上市公司和主承销商在取得中国证监会的予以注册决定后,应当按照股东大会决议及认购合同的约定发行股票。
第二十条 上市公司董事会决议未确定全部发行对象的,上市公司和主承销商应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书,且应当通过竞价方式确定发行价格和其他发行对象。董事会决议确定的发行对象不得参与本次发行的竞价,且应当接受竞价结果。
上市公司董事会应当对本次发行的定价原则以及发行对象的范围、资格、确定依据进行决议。董事会决议还应当明确通过竞价方式无法确定发行价格时,已确定的发行对象是否继续参与认购、认购股份数量及认购价格的确定原则。股东大会应当对前述事项进行审议。
第二十一条 上市公司向特定对象发行股票的,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的80%。
第二十二条 董事会决议确定发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前一日与具体发行对象签订附生效条件的认购合同。
前款所述认购合同应当载明该发行对象拟认购股份的数量或数量区间或者金额或金额区间、认购价格或定价原则、限售期及违约情形处置安排,同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会或经年度股东大会授权的董事会批准并经中国证监会注册,该合同即应生效。
第二十三条 适用简易程序的,上市公司和主承销商应当在召开年度股东大会授权的董事会前向发行对象提供认购邀请书,以竞价方式确定发行价格和发行对象,由上市公司董事会对本次竞价结果等发行上市事项进行审议。
认购合同应当约定,本次发行一经年度股东大会授权的董事会批准并经中国证监会注册,该合同即应生效。
第二十四条 上市公司向特定对象发行股票董事会决议公告后,符合条件的特定对象可以向上市公司和主承销商提交认购意向书。
适用简易程序的,上市公司向特定对象发行股票年度股东大会决议公告后,符合条件的特定对象可以向上市公司和主承销商提交认购意向书。
第二十五条 上市公司和主承销商应当在取得中国证监会注册文件后,及时向本所提交发行与承销方案。本所2个交易日内未提出异议的,上市公司和主承销商可以启动发行工作。
适用简易程序的,上市公司及主承销商应当在中国证监会作出予以注册决定后2个交易日内向本所提交发行相关文件。
第二十六条 上市公司和主承销商应当在发行与承销方案及认购邀请书中明确中止发行和发行失败的情形及安排,约定认购不足或者缴款不足时追加认购的操作程序、对象要求等。追加认购的实施期限累计不得超过10个工作日。
主承销商、律师应当就约定的中止发行情形是否符合法律法规,是否符合公平、公正原则及其合理性、必要性发表明确意见。
第二十七条 上市公司及主承销商应当按照公正、透明的原则,在认购邀请书中事先约定选择发行对象、收取认购保证金及投资者违约时保证金的处理方式、确定认购价格、分配认购数量等事项的操作规则。主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
上市公司和主承销商应当根据《再融资办法》及认购邀请书中事先约定的原则发送认购邀请书。
第二十八条 认购邀请书发出后,上市公司和主承销商应当在认购邀请书约定的时间内收集投资者签署的申购报价表。
在申购报价期间,上市公司和承销商应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况,申购报价过程应当由律师现场见证。
第二十九条 上市公司和承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方不得参与竞价。
第三十条 申购报价结束后,上市公司及主承销商应当对有效申购按照报价高低进行累计统计,按照价格优先等董事会决议确定的原则合理确定发行对象、发行价格和发行数量。
第三十一条 主承销商出具的专项核查意见应当详细披露本次发行的全部过程,列示发行对象的申购报价情况及其获得配售的情况,并对发行结果是否公平、公正,是否符合向特定对象发行股票的有关规定发表明确意见。
上市公司律师的专项法律意见书应当详细披露本次发行的全部过程,并对发行过程的合规性、发行结果是否公平、公正,是否符合向特定对象发行股票的有关规定发表明确意见。上市公司律师应当对认购邀请书、申购报价表、认购合同及其他有关法律文书进行见证,并在专项法律意见书中确认有关法律文书合法有效。
第三十二条 发行结果确定后,上市公司应当与发行对象签订正式认购合同,发行对象应当按照合同约定缴款。
发行对象认购资金应当先划入主承销商为本次发行专门开立的账户,验资完毕后,扣除相关费用再划入上市公司募集资金专项存储账户。
第三十三条 上市公司和主承销商应当在本次发行验资完成后的2个交易日内报送发行情况报告书、发行过程和认购对象合规性报告、专项法律意见书等。
第三十四条 适用《再融资办法》第三十七条规定分期发行的,每期发行应当向本所报送发行与承销方案,每期发行后5个工作日内将发行情况向本所报备。
第三十五条 适用《再融资办法》规定未聘用证券公司承销的,上市公司向本所报备发行与承销方案,并在验资完成后办理股份登记等事宜。
第三节 向特定对象发行可转换公司债券
第三十六条 上市公司向特定对象发行可转换公司债券的,应当由董事会确定本次发行对象的范围、资格和确定依据,以及票面利率确定原则,并提交股东大会审议。
第三十七条 上市公司和主承销商应当按照公正、透明的原则,在认购邀请书中事先约定选择发行对象、收取认购保证金及投资者违约时保证金的处理方式、确定转股价格、确定票面利率、分配认购数量等事项的操作规则,主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
第三十八条 认购邀请书发出后,上市公司和主承销商应当在认购邀请书约定的时间内收集投资者签署的利率申报表。
在利率申报期间,上市公司和承销商应当确保不以任何方式泄露发行对象的申报情况,申报过程应当由律师现场见证。
第三十九条 利率申报结束后,上市公司和主承销商应当对有效申购按照申报的利率由低到高进行累计统计,按照利率优先等董事会决议确定的原则合理确定发行对象、票面利率和发行数量。董事会决议确定的原则应当公平、公正,符合上市公司及其全体股东的利益。
第四十条 上市公司向特定对象发行可转换公司债券的,发行与承销方案报送、认购合同签订、认购缴款及验资完成后文件报送等程序,参照本指引关于向特定对象发行股票的相关规定执行。
第四节 向原股东配售股份
第四十一条 上市公司向原股东配售股份(以下简称配股)的,配股价格应当由上市公司和主承销商根据公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率、募集资金投资项目的资金需求量等因素协商确定,配股价格不得低于1元/股。
第四十二条 上市公司配股的,应当在发行与承销方案中明确发行失败后的退款及补偿安排、纠纷解决机制等,并按照本所相关规定披露发行阶段公告,办理股份登记等事宜。
第四章 其他事项
第四十三条 发行对象承诺对其认购股票进行限售的,应当按照其承诺办理自愿限售,并予以披露。
第四十四条 上市公司中止发行后,在中国证监会注册文件有效期内,符合《再融资办法》的发行条件,且未发生可能影响本次发行的重大事项的,发行人和主承销商报经本所备案可以重新启动发行。
第四十五条 取得中国证监会注册文件后,上市公司发生影响证券发行或投资者判断重大事项的,在处理完成相关事项且符合要求的前提下,方可启动发行。
第四十六条 上市公司及相关主体违反本指引及相关规定的,本所可以采取自律监管措施或纪律处分。
第五章 附则
第四十七条 上市公司发行前特定期间股票交易均价=特定期间内交易总额/股票交易总量,不包含大宗交易。特定期间指本指引第七条和第二十一条规定的均价期间。
第四十八条 上市公司发行证券购买资产同时募集配套资金的,募集配套资金部分的证券发行与承销参照适用本指引。
第四十九条 上市公司向特定对象发行优先股的,发行与承销参照适用本指引。
第五十条 本指引由本所负责解释。
第五十一条 本指引自发布之日起施行。
国家开发银行关于开展2023年4月第一次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年4月第一次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年4月12日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:
2020年第八期债券(200208)
二、操作方向及规模:
200208为随买,不超过5亿元
三、招标时间:
10:00—11:00
四、定价方式:
单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:
将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:
200208为0.01元
七、最高、最低标位差限定:
无
八、基本投标单位:
为1,000万元
九、每标位最低投标量:
为1,000万元
十、每标位最高投标量:
为50,000万元
十一、结算方式:
券款对付
十二、结算日期:
2023年4月13日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年4月11日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)193号
为促进易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创板50,基金代码:588080)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年03月20日起为科创板50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板做市样本股的公告(2023)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板做市样本股的公告
鉴于瑞华赢(873761)将于2023年6月14日变更交易方式,由做市交易变更为集合竞价交易,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定自6月14日起,对三板做市的样本股做出如下调整:
指数代码 指数简称 调出 调入
股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
899002 三板做市 873761 瑞华赢 - -
全国股转公司
中证指数公司
2023年6月13日
国家开发银行关于开展2023年5月第三次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年5月第三次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年5月31日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:
2020年第十二期债券(200212)
二、操作方向及规模:
200212为随买,不超过5亿元
三、招标时间:
10:00—11:00
四、定价方式:
单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:
将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:
200212为0.01元
七、最高、最低标位差限定:
无
八、基本投标单位:
为1,000万元
九、每标位最低投标量:
为1,000万元
十、每标位最高投标量:
为50,000万元
十一、结算方式:
券款对付
十二、结算日期:
2023年6月1日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年5月30日
国家开发银行关于开展2023年5月第二次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年5月第二次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年5月24日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:
2022年第二期债券(220202)
二、操作方向及规模:
220202为随买,不超过5亿元
三、招标时间:
10:00—11:00
四、定价方式:
单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:
将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:
220202为0.01元
七、最高、最低标位差限定:
无
八、基本投标单位:
为1,000万元
九、每标位最低投标量:
为1,000万元
十、每标位最高投标量:
为50,000万元
十一、结算方式:
券款对付
十二、结算日期:
2023年5月25日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年5月23日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)437号
为促进华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称旅游ETF,基金代码:562510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月09日起为旅游ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月九日
上海证券交易所关于21远洋01(188102)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21远洋01(188102)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230704]0002号
21远洋01(188102)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月04日09时58分开始暂停21远洋01(188102)交易,自2023年07月04日10时28分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月04日
中央国债登记结算有限责任公司关于报送2022年度优质企业债券存续期报告的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于报送2022年度优质企业债券存续期报告的通知
企业债券市场各有关单位:
按照相关规定,发行人、主承销商应向主管部门报送上一年度优质企业债券募集资金使用和项目进展情况,律师事务所应对项目的合规性发表法律意见。现将有关事项通知如下:
一、报送要求
请优质企业债券发行人及各期牵头主承销商和律师按照优质企业债券存续期报告规范文本(见附件),编制募集资金使用情况报告。若2022年度使用的募集资金领域属于前期募集资金已投资项目的,可引用前次报告结论进行简化说明。债券募集资金使用存在特殊情形,不适用规范文本的,发行人和相关中介机构应当主动提前向中国证监会和中央国债登记结算有限责任公司报告。
二、报送方式
各主承销机构应于2023年5月31日前将纸质盖章版报告寄送至中央国债登记结算有限责任公司,地方企业的报告同时抄报中国证监会派出机构,并将盖章版报告扫描件发送至中央国债登记结算有限责任公司指定邮箱。律师事务所出具的报告还应于2023年6月30日前通过中国债券信息网和交易场所向市场公开披露。
三、联系信息
中央国债登记结算有限责任公司企业债券服务中心
地址:北京市西城区复兴门内大街99号国旅长安大厦5层中央国债登记结算有限责任公司企业债券服务中心综合部收010—80998207
联系邮箱:qyz_cxq2@ccdc.com.cn
联系电话:薛进思021—60813126
张锦涛010—88174274
任铭010—88174236
附件:优质企业债券存续期报告规范文本
中央国债登记结算有限责任公司
2023年5月4日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)145号
为促进广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称HK创新药,基金代码:513120)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为HK创新药提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知(中金所发〔2023〕9号)
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知
(中金所发〔2023〕9号)
各会员单位:
2023年记账式附息(四期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合T2303、T2306和T2309合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9898、0.9900和0.9902。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入T2303、T2306和T2309的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年2月27日
中国互联网协会关于开展专项合规培训的通知
中国互联网协会关于开展专项合规培训的通知
各有关单位:
随着数据安全、反垄断、算法治理等领域法律体系不断完善、监管环境日趋严格,强化合规发展理念、培养合规管理人才、提升合规管理水平已成为现代企业防控合规风险、提升核心竞争力的必由之路。“专项合规”是企业针对特定领域合规风险所确立的专门性合规管理体系,聚焦重点领域合规风险防控的合规建设思路,有助于企业实现合规资源的合理配置,切实预防特定、具体合规风险的发生。法律要求层面,《中央企业合规管理办法》规定央企应当针对反垄断、数据保护等重点领域,制定专项合规管理制度。司法改革层面,检察机关在合规改革中,明确强调企业应结合自身情况建立差异化的专项合规体系。
在此背景下,为加快专业合规管理人才培养,提高企业合规管理水平,中国互联网协会立足于企业合规工作需求和具体实践,开展个人信息保护合规、反不正当竞争合规、广告合规、电商合规等10个重点领域的专项培训,帮助学员系统掌握专项合规管理所需理论知识,提升专项合规管理实务技能,以推进企业专项合规管理体系建设,护航企业持续健康发展。本次培训采取网络学习的方式,具体由中国互联网协会知识产权工作委员会负责实施。
现将本次培训有关事项通知如下:
一、培训安排
(一)培训时间
2023年6月1日-12月31日
(二)培训内容
采用理论知识和实务操作相结合的综合培训模式,覆盖企业专项合规管理10大重点领域合规要点与管理实务,重在提升学员在重点专项合规领域的理论水平和实践技能。
(三)培训费用
1.自愿报名参加,1200元/专项,费用包含:教材一本;在线专项课程学习账户一个;线上考试一次及证书一个。
2.每个专项的学习账户拥有10节课程学习的权限,专项课程不足10节的,可以从“其他合规课程”中任选相应节数补足。
3.若报名2个或2个以上专项,享有优惠。
4.中国互联网协会会员单位,或中国信通院“企业合规推进计划”入围单位,享有优惠。
5.已根据中国互联网协会和中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心《关于举办企业合规师专业水平培训的通知》参加企业合规师专业水平培训的,可免费选择一个专项学习,但不免费获得教材、考试及证书。
6.学员报名成功后,中国互联网协会将开具全额电子普票。
7.中国互联网协会账户信息:
单位名称:中国互联网协会
开户银行:中国建设银行北京复兴支行
账  号:11001046500056038188
注意:汇款时请在“备注”栏写明“单位简称-姓名-合规专项名称-培训费”(20字以内)
(四)培训对象
1.企业管理层领导人员、企业合规工作负责人、合规经理、合规主管、合规专员。
2.从事与企业合规相关工作(如法务、风险、内控、财务、人力资源、运营、信息技术与管理等)的人员。
3.开展企业合规第三方咨询和专业服务的专业人员。
(五)培训报名
本次培训为自愿报名,参加培训的学员报名流程及联系方式如下:
1.报名方法:
扫描下方二维码关注“信通合规”公众号→点击下方自定义菜单“合规培训”→“专项合规”→填写报名表。
2.报名注意事项:
(1)报名时如使用微信注册,请填写微信注册时使用的手机号,在线学习系统也将使用这一手机号登录;
(2)报名缴费成功后不可申请退费,学员可根据情况申请延期开通学习账号;
3.报名咨询方式:
张老师(中国互联网协会知识产权工作委员会) 010-62309801
二、相关事项
(一)培训教材
培训使用《现代企业合规指引》指定教材。学员成功报名并完成缴费后,将按照学员指定地址快递教材。
(二)在线学习
学员登录在线平台(学员缴费成功后将开通并告知学员)进入网络课堂进行学习。
(三)证书授予
学员在完成课程内容的学习及通过考试后,可获得中国互联网协会颁发的专项合规培训证书。
中国互联网协会
2023年5月22日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)613号
为促进易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电信ETF,基金代码:563010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年07月13日起为电信ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十三日
上海证券交易所关于N国力转(118035)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N国力转(118035)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230706]0001号
N国力转(118035)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年07月06日09时25分开始暂停N国力转(118035)交易,自2023年07月06日14时57分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年07月06日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件受理》的通知
(上证发〔2023〕44号)
各市场参与人:
为了规范证券发行上市受理工作,维护受理工作秩序,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件受理》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2019年3月1日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引〉的通知》(上证发〔2019〕25号)同时废止。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件受理
2.《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件受理》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件受理
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)证券发行上市受理工作,维护受理工作秩序,根据《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》等规定,制定本指引。
第二条 发行人、本所上市公司(以下简称上市公司)、北京证券交易所上市公司(以下简称转板公司)、保荐人及独立财务顾问应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及本所相关规定报送发行上市申请文件、发行股份购买资产申请文件、向本所科创板转板(以下简称转板)申请文件(以下统称申请文件)。
第三条 发行人、上市公司、转板公司应当通过保荐人、独立财务顾问向本所发行上市审核业务系统提交电子版申请文件,申请文件应当与书面原件一致。相关申请文件应当由两名保荐代表人或者财务顾问主办人签字。
每名保荐代表人可以在沪深主板和科创板同时各负责两家在审企业,但存在下列情形之一的,仅可以在沪深主板和科创板各负责一家在审企业:
(一)最近三年内有过违规记录,包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或者证券业协会自律处分;
(二)最近三年内未曾担任过已完成的首发、再融资、转板项目签字保荐代表人。
申报项目时,保荐人应当针对签字保荐代表人是否符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定,以及其申报的在审企业家数及是否存在前款第一项、第二项规定的情形作出说明与承诺。
第四条 本所收到申请文件后,对申请文件进行核对,并在五个工作日内作出受理或者不予受理的决定。上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的,本所在收到申请文件后两个工作日内作出是否受理的决定。
第五条 存在下列情形之一的,本所发出补正通知,一次性提出全部补正要求,发行人、上市公司、转板公司应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日:
(一)申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符;
(二)申请文件目录中的文件名称与文件本身内容不相符;
(三)不适用申请文件目录情况的说明与提交的申请文件不一致;
(四)申请文件无法打开或者读取;
(五)文档字体排版等格式不符合中国证监会和本所的相关规定;
(六)申请文件签字处缺少本人亲笔签字,或者签字不清晰;
(七)申请文件盖章处未加盖公章,印章不清晰,或者公章上的名称与应盖章机构的名称不一致;
(八)会计师事务所、律师事务所未加盖总所公章;
(九)相关文件因无法提供原件而提供复印件的,未由律师提供鉴证意见;
(十)招股说明书、转板报告书中引用的财务报表、重大资产重组报告书引用本次交易涉及的相关资产的财务报表未在六个月有效期内;
(十一)本所认定应当补正的其他情形。
发行人、上市公司、转板公司在三十个工作日内提交补正文件确有困难的,可以提交延期补正的书面申请,并说明理由;经本所认可的,可适当延期。
第六条 发行人、上市公司、转板公司补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以发行人、上市公司、转板公司完成全部补正要求的时间为准。
第七条 本所作出受理或者不予受理的决定前,发行人、上市公司、转板公司要求撤回申请的,应当提交撤回申请并说明撤回理由。
第八条 申请文件符合要求的,本所作出予以受理的决定,出具受理通知。
受理当日,发行人、上市公司或者转板公司应当根据发行上市类型,在本所网站预先披露下列文件:
(一)首次公开发行上市申请文件中的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书等文件;
(二)上市公司证券发行上市申请文件中的募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书等文件;
(三)上市公司发行股份购买资产申请文件中的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书、标的资产的财务报告和审计报告(如有)、标的资产的资产评估报告或者估值报告等文件;
(四)转板申请文件中的转板报告书、上市保荐书、审计报告、法律意见书等文件。
自申请文件申报之日起,发行人、上市公司、转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及与本次发行上市、发行股份购买资产、转板相关的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等即须承担相应的法律责任。
未经本所同意,不得对申请文件进行更改。
第九条 保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内,按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿,保荐人还应当同时报送验证版招股说明书、募集说明书或者转板报告书,供监管备查。
上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的,保荐人应当于受理后三个工作日内报送工作底稿和验证版募集说明书。
第十条 存在下列情形之一的,本所作出不予受理的决定,出具不予受理通知:
(一)申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)发行人、上市公司、转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、独立财务顾问、承销商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任发行人、上市公司、转板公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(三)对于上市公司发行股份购买资产的,本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,但中国证监会另有规定的除外;
(四)对于转板公司转板的,转板公司存在尚未实施完毕的股票发行、重大资产重组、股票回购等事项;
(五)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
第十一条 本所受理发行人、上市公司、转板公司的申请文件,并不表明申请文件符合法定要求,也不表明本所同意发行人、上市公司、转板公司的申请。
第十二条 本指引由本所负责解释。
第十三条 本指引自发布之日起施行。本所于2019年3月1日发布的《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》(上证发〔2019〕25号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件受理》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范上海证券交易所(以下简称本所)证券发行上市受理工作,维护受理工作秩序,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》(以下统称《审核规则》)等相关规定,本所制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件受理》(以下简称《受理指引》)。现将有关情况说明如下。
一、起草思路
《审核规则》对首发、再融资、重大资产重组和转板的受理工作作出一般规定。在此基础上,为了进一步规范受理工作,提高受理效率,明确受理工作相关安排,细化申请文件补正、签章等具体要求,本所起草了《受理指引》,对全面实行注册制下的受理工作进行具体规定,便利发行人、保荐人等做好申报工作。
二、主要内容
《受理指引》共13条,主要包括以下内容:
一是明确受理工作程序和要求。《受理指引》对申请文件的提交方式、签章要求、预披露等事项作出具体规定,明确受理、补正、工作底稿报送等工作时限要求,允许申请适当延长补正期限。
二是细化规定补正情形。《审核规则》对补正情形作出了原则性规定。在此基础上,《受理指引》进一步细化、明确了11种补正情形,包括文件目录不相符、签章不清晰、财务报表过期等。
三是明确不予受理情形。汇总首发、再融资、重大资产重组和转板《审核规则》中的不予受理情形,归纳、明确了5种不予受理情形,不再将中介机构被立案调查作为不予受理情形。
四是压严压实中介机构责任。明确“申报即担责”,进一步压实中介机构责任。明确保荐代表人“双签”制度,满足要求的保荐代表人可在沪深主板和科创板同时各负责2家在审企业,督促保荐人强化保荐业务管理,提高保荐业务质量。
特此说明。
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)284号
为促进易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿色电力,基金代码:562960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年04月12日起为绿色电力提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十二日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》的公告
(北证公告〔2023〕14号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范保荐机构在北京证券交易所(以下简称本所)证券发行上市保荐业务的开展,本所修订了《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》。本细则已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则
(2021年10月30日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为了规范保荐机构在北京证券交易所(以下简称本所)开展的证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和保荐机构执业水平,保护投资者合法权益,促进市场健康发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》以及《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等法律法规、部门规章及本所业务规则,制定本细则。
第二条 保荐机构、保荐代表人在本所开展证券发行上市保荐业务,适用本细则。
第三条 保荐机构应当为具有保荐业务资格,且取得本所会员资格的证券公司。
第四条 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则,诚实守信、勤勉尽责、廉洁从业,尽职开展保荐业务。
保荐机构、保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第五条 保荐机构及其保荐代表人开展保荐业务,应当切实履行尽职调查、辅导、内部核查、制作和报送文件、信息披露、持续督导等各项职责,配合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所的审核注册及日常监管工作。
第六条 保荐机构应当承诺已按照法律法规和中国证监会及本所的相关规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,充分了解发行人经营状况及其面临的风险和问题,履行了相应的内部核查程序。
保荐机构应当对本次证券发行上市发表明确的推荐结论,并具备相应的保荐工作底稿支持。
第七条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,为发行人证券发行制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所等证券服务机构及其签字人员,应当根据法律法规、中国证监会和本所有关规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应责任。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
第二章 发行上市保荐工作
第八条 保荐机构推荐发行人证券发行上市前,应当与发行人签订保荐协议,明确双方在保荐和持续督导期间的权利和义务,合理确定保荐费用的金额和支付时间。
保荐协议签订后,保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
第九条 保荐机构和发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构及其保荐代表人具有下列权利:
(一)要求发行人按照中国证监会、本所有关规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;
(二)定期或不定期对发行人进行回访,查阅发行人募集资金专项账户资料,以及其他保荐工作需要的发行人材料;
(三)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;
(四)对发行人的信息披露文件及向中国证监会和本所提交的其他文件进行事前审阅;
(五)对发行人存在的可能严重影响公司或者投资者合法权益的事项,以及中国证监会和本所等有关部门关注事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构予以配合;
(六)按照中国证监会和本所有关规定,披露专项现场核查报告、发表意见、发布风险揭示公告;
(七)中国证监会和本所规定的其他权利。
第十条 保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,发行人应当按照下列要求,积极配合保荐机构及其保荐代表人履行职责:
(一)根据保荐协议、保荐机构和保荐代表人的要求,及时提供履行保荐职责必需的信息;
(二)发生应当披露的重大事项或者出现重大风险的,及时告知保荐机构和保荐代表人;
(三)根据保荐机构和保荐代表人的意见,及时履行信息披露义务或者采取相应整改措施;
(四)为保荐机构和保荐代表人履行保荐职责提供其他必要的条件和便利。
发行人不配合保荐工作的,保荐机构及其保荐代表人应当督促其改正;情节严重的,及时报告本所。
第十一条 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
第十二条 保荐机构推荐发行人证券发行上市的,应当按照中国证监会和本所有关规定,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题。
第十三条 保荐机构在推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市前,应当按照中国证监会有关规定,对发行人进行辅导,上市公司发行证券的除外。
保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
第十四条 保荐机构应当确信发行人符合法律法规以及中国证监会和本所有关规定,方可推荐其证券发行上市。
保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的,可以根据发行人的委托,组织编制申请文件,并应当按照中国证监会和本所有关规定,履行内部核查程序,出具推荐文件。
第十五条 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向本所提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会和本所要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容:
(一)逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》《证券法》规定的发行条件和程序;
(二)逐项说明本次发行是否符合中国证监会和本所有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据;
(三)发行人存在的主要风险;
(四)对发行人发展前景的评价;
(五)保荐机构内部审核程序简介及内核意见;
(六)保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况;
(七)保荐机构按照《保荐办法》及中国证监会和本所有关规定应当承诺的事项;
(八)中国证监会和本所要求的其他事项。
第十六条 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向本所提交上市保荐书以及本所要求的其他文件。上市保荐书应当包括下列内容:
(一)发行人概况及本次证券发行情况;
(二)逐项说明本次证券上市是否符合本所规定的上市条件;
(三)保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责的情况;
(四)保荐机构按照中国证监会和本所有关规定应当承诺的事项;
(五)持续督导期间的工作安排;
(六)保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;
(七)保荐机构认为应当说明的其他事项;
(八)中国证监会和本所要求的其他内容。
上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人(或者授权代表)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,注明签署日期并加盖保荐机构公章。
第十七条 在上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项作出承诺:
(一)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会和本所有关证券上市的相关规定;
(二)有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(三)有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理;
(四)有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异;
(五)保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查;
(六)保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(七)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;
(八)自愿接受本所的自律管理;
(九)本所规定的其他事项。
第十八条 未经中国证监会或本所同意,保荐机构、保荐代表人不得擅自改动申请文件、信息披露资料和其他已提交文件。
发生重大事项的,保荐机构、保荐代表人应当及时向中国证监会和本所报告,并按要求补充、更新申请文件和信息披露资料等。
第十九条 保荐机构提交发行保荐书、上市保荐书后,应当配合审核注册工作,履行下列职责:
(一)组织发行人、证券服务机构对中国证监会和本所的意见进行答复;
(二)指定保荐代表人与中国证监会和本所进行沟通,并接受本所上市委员会问询;
(三)按照中国证监会和本所的要求对涉及证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查;
(四)中国证监会和本所规定的其他职责。
第三章 持续督导工作
第二十条 保荐机构、保荐代表人应当按照中国证监会和本所的规定,针对上市公司的具体情况,制定持续督导工作计划和实施方案,就持续督导工作的主要内容、重点、实施方式、步骤等做出完整、有效的安排。
第二十一条 保荐机构在持续督导期间,应当履行下列职责:
(一)审阅上市公司信息披露文件及向中国证监会和本所提交的其他文件;
(二)督促上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,发布风险揭示公告;
(三)督促上市公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度:
1.对上市公司发生的关联交易、对外担保、变更募集资金用途,以及其他可能影响持续经营能力、控制权稳定的风险事项发表意见;
2.对上市公司发生的资金占用、关联交易显失公允、违规对外担保、违规使用募集资金及其他可能严重影响公司和投资者合法权益的事项开展专项现场核查;
3.就上市公司存在的重大违法违规行为和其他重大事项及时向本所报告;
(四)督促上市公司或其控股股东、实际控制人信守承诺,持续关注上市公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
(五)中国证监会和本所规定的或者保荐协议约定的其他职责。
第二十二条 保荐机构和保荐代表人应当督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,及时审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市公司向本所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
保荐机构和保荐代表人可以对上市公司的信息披露文件事前审阅。未进行事前审阅的,应当在上市公司履行信息披露义务后及时完成对有关文件的审阅工作,发现问题的应当及时督促上市公司更正或者补充。上市公司拒不配合的,应当及时向本所报告,并发布风险揭示公告。
保荐机构和保荐代表人应当对上市公司向中国证监会、本所提交的其他文件进行事前审阅,发现问题的及时督促上市公司更正或者补充。
第二十三条 保荐机构及其保荐代表人应当持续关注上市公司运作情况,充分了解公司及其业务,通过日常沟通、定期或不定期回访、查阅资料,列席股东大会、董事会、监事会等方式,关注公司日常经营、证券交易和媒体报道等情况,督促公司履行相应信息披露义务。
第二十四条 上市公司或其控股股东、实际控制人对募集资金使用、投资项目的实施等作出承诺的,保荐机构和保荐代表人应当督促其对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及对策、不能履约时的救济措施等进行充分信息披露。
保荐机构及其保荐代表人应当针对前款规定的承诺披露事项,持续跟进相关主体履行承诺的进展情况,督促相关主体及时、充分履行承诺。
上市公司或其控股股东、实际控制人披露、履行或者变更承诺事项,不符合中国证监会和本所有关规定的,保荐机构及其保荐代表人应当及时提出督导意见,并督促相关主体进行补正。
第二十五条 保荐机构及其保荐代表人应当按照中国证监会和本所有关规定做好募集资金使用的督导、核查工作,每年就上市公司募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查,出具核查报告,并在上市公司披露年度报告时一并披露。
第二十六条 保荐机构及其保荐代表人应当协助和督促上市公司建立健全并有效执行内部控制制度,包括财务管理制度、会计核算制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保等重大经营决策的程序和要求等。
第二十七条 上市公司出现下列情形之一的,保荐机构及其保荐代表人应当督促上市公司按规定履行信息披露义务,就信息披露是否真实、准确、完整,对公司经营的影响,以及是否存在其他未披露重大风险等内容发表意见,并于上市公司披露公告时在符合《证券法》规定的信息披露平台予以披露:
(一)关联交易;
(二)对外担保;
(三)变更募集资金用途;
(四)主要业务停滞或出现可能导致主要业务停滞的重大风险事件;
(五)公司经营业绩异常波动;
(六)控股股东、实际控制人及其一致行动人所持股份被司法冻结且可能导致控制权发生变动;
(七)控股股东、实际控制人及其一致行动人质押公司股份比例超过所持股份的80%或者被强制处置;
(八)本所或者保荐机构认为需要发表意见的其他事项。
保荐机构及其保荐代表人无法履行前款所述职责的,应当在符合《证券法》规定的信息披露平台披露尚待核实的事项及预计发表意见的时间,并充分提示风险。
第二十八条 上市公司出现下列情形之一的,保荐机构及其保荐代表人应自知道或应当知道之日起15个工作日内进行专项现场核查:
(一)未在规定期限内披露年度报告或中期报告;
(二)控股股东、实际控制人或其他关联方涉嫌违规占用或转移上市公司的资金、资产及其他资源;
(三)关联交易显失公允或未履行审议程序和信息披露义务;
(四)违规使用募集资金;
(五)违规为他人提供担保或借款;
(六)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌重大违法违规;
(七)存在重大财务造假嫌疑;
(八)本所或保荐机构认为应当进行核查的其他情形。
第二十九条 专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加,保荐机构及其保荐代表人在实施现场核查前应当制定工作计划,工作计划至少应包括核查内容、工作进度、人员安排和具体事项的核查方案。
第三十条 保荐机构和保荐代表人可以采取下列核查手段,以获取充分和恰当的资料和证据:
(一)对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
(二)察看上市公司的主要生产、经营、管理场所;
(三)对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相;
(四)核查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司;
(五)走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方;
(六)走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户;
(七)聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见;
(八)保荐机构、保荐代表人认为必要的其他手段。
第三十一条 保荐机构应当就本次现场核查情况、核查结论等事项出具专项现场核查报告,并在现场核查结束后15个工作日内在符合《证券法》规定的信息披露平台披露。核查报告至少应当包括核查时间、地点、人员、涉及的事项、方法、获取的资料和证据、结论及整改建议(如有)等内容。
保荐机构、保荐代表人应当同时将核查结果、整改建议(如有)以书面方式告知上市公司,并督促上市公司就整改情况向本所报告。
第三十二条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导过程中发现下列情形之一的,应当采取必要措施;情节严重的,及时向本所报告,报告内容包括有关事项的具体情况、保荐机构采取的督导措施等:
(一)上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等可能存在违法违规以及其他严重不当行为;
(二)证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规或其他严重不当行为;
(三)本所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
第三十三条 向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的,保荐机构持续督导期间为向不特定合格投资者公开发行股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;本所上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
第三十四条 保荐持续督导期届满,上市公司募集资金尚未使用完毕的,保荐机构应继续履行募集资金相关的持续督导职责,如有其他尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。
第三十五条 保荐机构持续督导期间,上市公司出现下列情形之一的,本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间:
(一)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者重大风险;
(二)上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责;
(三)本所认定的其他情形。
保荐机构的持续督导时间应当延长至上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度,且相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除。
第四章 工作规程
第三十六条 保荐机构应当完善保荐业务内部控制机制,规范尽职调查、辅导、内部核查、持续督导、制作工作底稿等工作标准及业务流程,严格控制风险,提高保荐业务质量。
第三十七条 保荐机构应当指定1名保荐业务负责人,负责与本所的日常联络,及保荐业务的组织协调;同时指定1-2名保荐业务联络人,协助业务负责人履行相应职责。
第三十八条 披露证券发行募集文件至持续督导工作结束期间,除确有正当理由外,保荐机构和发行人不得终止保荐协议。
发行人因再次申请证券发行另行聘请保荐机构,或者保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的,应当终止保荐协议。
保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会和本所报告,说明原因并由发行人按照规定履行信息披露义务。
第三十九条 发行人另行聘请保荐机构的,应当及时向本所报告并在符合《证券法》规定的信息披露平台予以公告。
新聘请的保荐机构应当及时向本所提交保荐协议、保荐代表人专项授权书,以及本所要求的其他文件。
第四十条 持续督导期间,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。
第四十一条 发行人另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。
因原保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导时间不得少于一个完整的会计年度。
第四十二条 保荐机构发生变更的,原保荐机构应当配合做好交接工作,并在发生变更的5个工作日内向新保荐机构提交下列文件,但已公开披露的文件除外:
(一)关于发行人或相关当事人存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明;
(二)向中国证监会和本所报送的与发行人相关的其他报告;
(三)其他需要移交的文件。
新保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。
原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。
第四十三条 证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的,应当更换保荐代表人。
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会和本所报告,说明原因并提供更换后保荐代表人的相关资料。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。
发行人应当在收到通知后及时在符合《证券法》规定的信息披露平台披露保荐代表人变更事宜。
第四十四条 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人年度报告披露之日起10个工作日内,向发行人所在地的中国证监会派出机构、本所报送保荐工作总结。保荐工作总结应当包括下列内容:
(一)发行人基本情况;
(二)保荐工作概述;
(三)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;
(四)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;
(五)对证券服务机构相关工作情况的说明及评价;
(六)中国证监会和本所要求的其他事项。
第五章 监管措施和违规处分
第四十五条 本所可以对保荐机构及其保荐代表人从事本所保荐业务的情况进行检查,保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
第四十六条 保荐机构存在下列情形之一的,本所可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分:
(一)未按规定向本所提交文件;
(二)未及时报告或履行信息披露义务;
(三)向本所出具的与保荐工作相关的文件或信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(四)发行保荐书、上市保荐书等申请文件与信息披露资料存在矛盾,或者就同一事实表述不一致且存在实质差异;
(五)未有效执行内部控制、尽职调查、辅导、内部核查、持续督导和工作底稿管理等制度;
(六)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(七)唆使、协助或者参与发行人、证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
(八)唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作;
(九)通过从事保荐业务谋取不正当利益;
(十)其他严重违反诚实守信、勤勉尽责、廉洁从业义务的情形。
第四十七条 保荐代表人存在下列情形之一的,本所可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分:
(一)尽职调查工作日志、持续督导工作底稿缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;
(二)未完成或者未参加辅导工作;
(三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;
(四)其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间被中国证监会采取行政处罚、监管措施或被本所采取纪律处分;
(五)唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作;
(六)通过从事保荐业务谋取不正当利益;
(七)不配合本所自律管理工作,或存在其他严重违反诚实守信、勤勉尽责、廉洁从业义务的情形。
第四十八条 发行人出现下列情形之一的,本所可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分:
(一)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(三)本所规定的其他情形。
第四十九条 发行人在持续督导期间存在下列情形之一,本所可以视情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取自律监管措施或纪律处分:
(一)向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内,控股股东或者实际控制人发生变更,上市公司发行新股上市除外;
(二)向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市、上市公司向不特定合格投资者公开发行证券并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准;
(三)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;
(四)向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内,累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
(五)上市公司向不特定合格投资者公开发行证券并上市之日起12个月内,累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;
(六)实际盈利低于盈利预测达20%以上;
(七)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;
(八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用或转移发行人的资金、资产及其他资源,涉及金额较大;
(九)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
(十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
(十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人资金、资产及其他资源,受到行政处罚或者被追究刑事责任;
(十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关规定,情节较为严重的;
(十三)本所规定的其他情形。
本条涉及的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
第五十条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员存在下列情形之一的,本所可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分:
(一)终止保荐协议后未另行聘请保荐机构;
(二)持续督导期间违法违规且拒不纠正;
(三)发生重大事项未及时通知保荐机构;
(四)发生其他严重不配合保荐工作情形。
第五十一条 证券服务机构及其签字人员存在下列情形之一的,本所可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分:
(一)出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(二)因不配合保荐工作而导致严重后果;
(三)本所规定的其他情形。
第五十二条 本所发现相关主体涉嫌违反法律法规和中国证监会相关规定的,应当向中国证监会报告。
第六章 附则
第五十三条 本细则由本所负责解释。
第五十四条 本细则自发布之日起施行。
中估协关于中国土地估价师与土地登记代理人协会2023年度会费缴纳的通知
中估协关于中国土地估价师与土地登记代理人协会2023年度会费缴纳的通知
中估协发〔2023〕6号
各会员:
为保障中国土地估价师与土地登记代理人协会(以下简称中估协)各项工作顺利开展,更好地为会员提供服务,根据中估协《章程》和《会费管理办法》,自2023年3月2日至6月30日收取2023年度会费,具体事项通知如下:
一、会费标准
(一)执业个人会员1000元/年;
(二)非执业个人会员100元/年;
(三)注册单位会员10000元/年;
(四)其他单位会员2000元/年。
二、缴费时间
2023年3月2日至6月30日。
三、中估协账号
户名:中国土地估价师与土地登记代理人协会
开户银行:北京市工商银行西四支行
帐号:0200002809014486186
四、注意事项
(一)请各单位及个人会员在汇款后及时登录“综合服务平台"生成缴费清单并上传汇款凭证,确保能够及时享受中估协提供的网络继续教育、证书更新等会员服务。具体请参照附件1《会费缴纳操作说明》、附件2《个人会员会费代收、直收省份名单及说明》完成缴费。
(二)代收个人会员会费省份,请省协会协助会员机构使用“综合服务平台"完成缴费并及时进行后台确认,确保缴费人员名单与系统一致,以便后续中估协与省协会核对工作进行顺利,共同保障会员权益。
(三)请各会员按时足额缴纳会费,逾期未缴的单位和个人,视为自动退会,并在中估协网站进行公示。
(四)为继续培育登记代理行业市场,登记代理组别暂不收取会费。
五、联系方式
(一)缴费咨询
会员服务部李雨鸣010-62115107
王子帅010-62162150
刘泽超010-66560842
(二)对账及发票咨询
财务部熊筠010-62110695
附件:
1.会费缴纳操作说明
2.个人会员会费代收、直收省份名单及说明
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年3月2日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理(2023年2月修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号--业务办理(2023年2月修订)》的通知
(深证上〔2023〕135号)
各市场参与人:
为做好全面实行股票发行注册制相关制度规则的贯彻落实,确保创业板上市公司再融资业务办理及信息披露要求与上位规定保持衔接,本所对《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号--业务办理》中的第三章进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。
本所2023年1月13日发布的《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号--业务办理》(深证上〔2023〕24号)同时废止。
特此通知。
附件:深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号--业务办理(2023年2月修订)
深圳证券交易所
2023年2月24日
中国击剑协会关于授予2023年第二季度击剑项目运动员运动健将技术等级称号的通知
中国击剑协会关于授予2023年第二季度击剑项目运动员运动健将技术等级称号的通知
各相关单位:
根据《运动员技术等级管理办法》(2021版)的规定,按照《运动员技术等级标准》,经审核,现授予击剑项目运动员史雅慧等8人运动健将称号,名单如下:
山东:史雅慧(女)、王雪(女)、李雪(女)
江苏:丁东(女)、钱龙
重庆:余仁斌
个人:曽昭然
广东:张创炼
中国击剑协会
2023年6月26日
深圳证券交易所关于为广州开发区控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为广州开发区控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
广州开发区控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年05月16日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
广州开发区控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133510",证券简称“23广开01",发行总额9亿元,票面利率3.7%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十五日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十一期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十一期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十一期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月17日起在本所上市交易。
本期债券为63日期贴现式国债,证券编码“108559",证券简称“贴债2321",发行总额201.3亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十三日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕627号)
各市场参与人:
为了进一步规范境内上市公司境外发行可转换为境内基础股票的全球存托凭证行为,本所对《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》(以下简称《暂行办法》)进行了修订。经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。
2023年3月31日前,本所上市公司已在境外提交全球存托凭证发行申请,但未获中国证监会核准的,应当按照修订后《暂行办法》的规定向本所提交全球存托凭证境内新增基础股票发行上市申请。
本所于2022年3月25日发布的《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》(深证上〔2022〕299号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)
2.《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》修订说明
深圳证券交易所
2023年7月18日
中国总会计师协会关于举办2022年度中国总会计师论文征集活动的通知
中国总会计师协会关于举办2022年度中国总会计师论文征集活动的通知
(中总协〔2023〕3号)
各地方总会计师协会、各分会、南京代表处,各会员单位及会员:
为促进加强管理会计体系建设,提升单位运营管理和价值创造力,推动我国总会计师事业发展,繁荣学术交流活动,提高总会计师参与企业经营及决策的水平和履职能力,应广大会员单位和会员的积极要求,中国总会计师协会(以下简称中总协)经研究决定举办2022年度中国总会计师协会论文征集活动。
一、论文范围
1.自2021年1月至2022年12月期间,由机关、企业、事业单位的总会计师(包括总会计师、首席财务官、管理合伙人、财务主管、财务总监等下同)、高校和科研单位研究人员及中总协会员等撰写并在省级以上报刊杂志上发表的论文。
2.自2021年1月至本次征文截止上报日前,由上述人员参加本次论文评选活动而撰写的论文。
二、论文要求
论文应以党的二十大精神以及习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,按照市场经济要求,认真贯彻财政部《关于全面推进管理会计体系建设的指导意见》及管理会计基本指引和应用指引的要求,围绕服务财政工作、服务总会计师事业发展,推进管理会计体系建设,重点对总会计师队伍建设、管理会计体系建设及管理会计工具的实践应用等进行研究和探讨。
三、论文推荐程序
符合上述范围的论文,由地方总会计师协会(研究会)或分会归口进行初步评选后,填写推荐表(见附件一),连同所推荐论文的打印稿、摘要及其电子文档一式6份在2023年8月底前报至中总协(同一作者只可推荐一篇,下同)。地方总会计师协会、分会拟推荐的论文,请标明“首选”、“次选”、“三选”等字样,以便于评审参考。
尚未建立总会计师协会的地区或系统的申报人员及高校科研单位人员,直接加入中总协的会员单位的总会计师或个人会员,可将符合上述范围的论文在填写自荐表(见附件二)后连同其打印稿6份、摘要和电子文档在2023年8月底前直接报至中总协。
已经发表的参评论文,须将刊载该论文刊物的封面或报头以及目录或版面中有关部分的复印件一并寄上。已获其他奖项的参评论文,请提供有关获奖证明的复印件。
四、论文格式要求
1.篇幅1万字以内。
2.论文结构包括:标题(30字以内),摘要(300字以内),关键词(3-5个),正文,参考文献。
3.正文: 宋体小四号字体,1.5倍行距,内容分段编排(不排章节),按一、(一)、1、(1)、 依次进行排序。
4.按word格式输入。
5.注明作者信息:姓名、工作单位、职务/职称、通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮件地址。
五、论文征集的方式
1.论文的初评工作由各地方总会计师协会、中国总会计师协会各分会组织进行,因所属地区或系统没有建立总会计师协会等原因直接寄至中总协的自荐论文,其初评工作由中总协秘书处组织进行。
2.中总协秘书处对各地方协会、分会通过初评的论文及直接报送的论文进行要件审核。要件审核合格的参评论文,由中总协秘书处进行统一编号,交评审委员会复评。
3.经评审委员会复评后,按评价得分从高到低,依次评出一、二、三等50篇以内。根据情况,酌情调整。
4.参与研讨交流论文报协会批准后公布,并结集出版,对论文作者颁发证书。协会有使用成果的权利并根据工作需要向有关主管部门予以推荐。
六、论文征集工作组织
搞好中国总会计师论文征集工作,对加强我国总会计师理论工作和学术交流,提高总会计师的科学履职能力,推动管理会计体系建设,推广管理会计工具的实践与应用,加强总会计师队伍建设,扩大中国总会计师的影响力,具有十分重要的现实意义。为加强对此项工作的领导,中国总会计师协会将成立2023年度中国总会计师协会论文征集审核委员会,委员主要由协会学术委员会和专家咨询委员会的部分专家以及财政部具有专业能力退休领导干部组成。
各地方总会计师协会(研究会)、各分会要积极组织本地区、本系统的总会计师参加本次论文征集活动,做好论文的推荐工作。协会将根据各单位所推荐论文的数量、质量情况,授予优秀组织奖称号。
通信地址:北京市海淀区阜成路甲28号新知大厦1822室
邮政编码:100142
2023/4/18 关于举办2022年度中国 总会计师论文征集活动的通知
https://cacfo.com/details/25453.html 3/3
联系电话:010-88191889、88191892、88191888
联系人:宋老师、郭老师
电子信箱:kyzx@cacfo.com
附件:
1.中国总会计师协会2022年度中国总会计师论文征集推荐表
2.中国总会计师协会2022年度中国总会计师论文征集自荐表
3.论文成果使用声明
中国总会计师协会
2023年2月28日
附件1:
中国总会计师协会2022年度中国总会计师论文征集推荐表
论文标题
如曾发表:刊名、期号如曾获奖:奖项、等级、时间
作者姓名性  别
工作单位
职  务工作年限          年
通信地址
邮政编码联系电话
推荐单位联系人
通信地址
邮政编码联系电话
推荐评语年   月   日 (公章)
(本表可从中总协网站www.cacfo.com上下载)。
附件2:
中国总会计师协会2022年度中国总会计师论文征集自荐表
论文标题
如曾发表:刊名、期号如曾获奖:奖项、等级、时间
作者姓名性  别
工作单位
职  务工作年限          年
通信地址
邮政编码联系电话
联系人姓名联系电话
单位意见年   月   日 (公章)
(本表可从中总协网站www.cacfo.com上下载)。
附件3:
论文成果使用声明
是
1. 论文作者授权
同意中国总会计师协会公开使用且注明作者姓名
2.其他需要说明事项
论文作者签字:         年    月    日
注: 1.请对对应项目打钩。 2.本声明中的“中国总会计师协会有使用成果的权利”包括:登载在中国总会计师协会网站会员专区,供会员学习借鉴;编入中国总会计师协会年度论文选集;根据需要推荐给相关单位;其它使用方式。
(本表可从中总协网站www.cacfo.com上下载)。
深圳证券交易所关于为肇庆市国联投资控股有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为肇庆市国联投资控股有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
肇庆市国联投资控股有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月17日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
肇庆市国联投资控股有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133482",证券简称“23肇庆01",发行总额5亿元,票面利率3.85%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
中国注册会计师协会关于开展2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《财政部办公厅关于做好2023年财政部高层次财会人才素质提升工程岗位能力培训有关工作的通知》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》要求,中国注册会计师协会将于近期开展2023年第三期、第四期会计师事务所合伙人岗位能力培训(一般合伙人培训班)。
一、培训时间
6月6-17日,6月6日报到,6月17日疏散。
二、培训地点
江苏省徐州市铜山区华山路8号宝信君澜酒店。
三、培训对象
本次培训对象为会计师事务所一般合伙人。
四、培训内容
党的二十大精神学习、财会监督、行业政策解读、宏观经济形势与政策、行业人才胜任能力建设、领导力等。
五、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。本期培训班食宿费标准520元/人天。
六、培训要求
学员应遵守教学秩序,按时上课,不迟到早退,按照教学安排完成学习任务。学员在培训期间存在以下行为的,考核结果为“不合格”,不予颁发证书:
1.出勤率低于85%或无故旷课;
2.不服从教学安排且情节严重;
3.未经批准擅自外出;
4.严重扰乱培训纪律。
七、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:li_li@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件:第三期学员名单、第四期学员名单
中国注册会计师协会
2023年5月25日
中国水利工程协会关于缴纳2023年度会费的通知
中国水利工程协会关于缴纳2023年度会费的通知
(中水协会员函〔2023〕1号)
各单位及个人会员:
中国水利工程协会作为非营利性社会组织,会费是开展各项工作的主要来源,也是协会正常运转的基础。根据《中国水利工程协会章程》和《中国水利工程协会会费管理办法》规定,请各会员按时缴纳会费。现将有关事宜通知如下:
一、提供的服务
(一)个人会员
免费为具备条件的个人会员提供以下服务:
1.监理人员自律管理服务;
2.造价人员自律管理服务;
3.质量检测员自律管理服务;
4.五大员自律管理服务;
5.赠送《水利建设与管理》、《水资源开发与管理》、《中国水能及电气化》杂志,并优先刊登论文。
(二)单位会员
免费为符合条件的单位会员提供以下服务:
1.赠送《水利建设与管理》、《水资源开发与管理》、《中国水能及电气化》杂志;
2.提供中国水利工程优质(大禹)奖评选服务;
3.为水利建设市场主体建立信用档案、发布信用信息,开展信用评价服务;
4.提供企业级工法备案、水利行业工法评审和国家级工法推荐服务;
5.提供水利工程优秀质量管理小组(QC小组)成果技术评价服务;
6.提供团体标准立项申报和企业标准备案服务;
7.提供水利工程管理考核验收服务;
8.开展“禹贡读书会”活动,赠阅国家有关部委、行业推荐的涵盖历史、文化、国际形势、行业知识等图书;
9.提供网站链接服务。
二、会费标准
(一)常务理事单位:9000元/年;
(二)理事单位:6000元/年;
(三)普通会员单位:3000元/年;
(四)个人会员:300元/年。
如会员缴纳会费确有困难的,可提出书面申请,经审批后,可减免相应会费。
三、会费缴纳方式
(一) 银行转账汇款
户 名:中国水利工程协会
开户行:中国工商银行北京广安门支行营业室
账 号: 0200001919201211030
行 号: 102100000193
汇款后,请及时完成如下流程:
1.登录协会网站(http://www.cweun.org/);
2.点击右侧“会员登录”;
3.点击“银行回单登记”;
4.请务必认真填写汇款日期、汇款人名称、开具发票抬头、发票接收邮箱等信息。
(二)在线支付
在线支付按如下流程操作:
1.登录协会网站(http://www.cweun.org/);
2.点击右侧“会员登录”;
3.登录后,点击“在线支付会费”;
4.请务必认真填写汇款日期、汇款人名称、开具发票抬头和发票接收邮箱等信息。
5.选择银行或二维码,进行会费在线支付。
(三)现场缴费
会员可现场缴纳现金或刷卡。
中国水利工程协会
2023年2月14日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为博时恒生医疗保健交易型开放式证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为博时恒生医疗保健交易型开放式证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)138号
为促进博时恒生医疗保健交易型开放式证券投资基金(QDII)(以下简称恒生医疗,基金代码:513060)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年03月03日起为恒生医疗提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)280号
为促进华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金(以下简称华润有巢,基金代码:508077)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年04月12日起为华润有巢提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十二日
中国水利工程协会关于召开2023年度水利行业工法申报工作说明会的通知
中国水利工程协会关于召开2023年度水利行业工法申报工作说明会的通知
(中水协科技函〔2023〕13号)
各有关单位:
为深入贯彻落实国家创新驱动发展战略和水利部“三对标、一规划”专项行动总结大会精神,助力新阶段水利高质量发展,不断提高行业施工技术水平,推动技术创新,根据我会工作安排,定于5月在广东东莞召开2023年度水利行业工法申报工作说明会,现将有关事项通知如下:
一、会议时间
5月24日开会,23日全天报到。
二、会议地点
东莞会展国际大酒店,广东省东莞市会展北路。
三、参会人员
参与水利水电工程建设的施工企业、科研院校等单位的有关技术负责人、工程技术人员等,受邀成果展示单位有关人员。
四、会议内容
(一)《水利工法编写知识要点讲解及案例分析》。
(二)“水利水电工程建设工法申报与管理系统”使用说明和申报注意事项。
(三)水利行业工法申报问题答疑。
五、会议费用
会议不收取会议费,食宿统一安排,费用自理。
六、会议报名
会议采用网络报名方式,限150人。请各有关单位于5月14日前登录中国水利工程协会网站(www.cweun.com),点击“水利水电工程建设工法申报与管理系统”,进入“工法备案与申报”报名,每单位限报2人,额满即止。
七、联系方式
主办单位:中国水利工程协会
电 话:(010)63462018
东莞会展国际大酒店
电 话:(0769)22889999
中国水利工程协会
2023年5月4日
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
中金所发〔2023〕39号
各会员单位:
IF2306等合约于2023年6月16日进行交割,各合约的交割结算价具体如下:
沪深300股指期货IF2306合约和沪深300股指期权IO2306月份合约的交割结算价为3957.67点;
中证500股指期货IC2306合约的交割结算价为6144.74点;
中证1000股指期货IM2306合约和中证1000股指期权MO2306月份合约的交割结算价为6665.69点;
上证50股指期货IH2306合约和上证50股指期权HO2306月份合约的交割结算价为2596.87点。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年6月16日
国家开发银行关于开展2023年5月第三次国开债做市支持操作需求申报的通知
国家开发银行关于开展2023年5月第三次国开债做市支持操作需求申报的通知
(2023年5月26日)
国家开发银行关于开展2023年5月第三次国开债做市支持操作需求申报的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年内蒙古自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月4日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195516",证券简称“内蒙2303",发行总额200亿元,票面利率3.01%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年三月三十一日
深圳证券交易所关于2023年宁夏回族自治区政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年宁夏回族自治区政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年宁夏回族自治区政府再融资专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195713",证券简称“宁夏2308",发行总额18.2602亿元,票面利率2.8%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
中国进出口银行关于发行2023年第十四期贴现、第三期和第七期金融债券,增发2022第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第十四期贴现、第三期和第七期金融债券,增发2022第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年4月13日经过承销做市团竞标,发行2023年第十四期贴现、第三期金融债券,增发2023年第五期和第十期人民币金融债券。本次发行的2023年第十四期贴现金融债券为3个月期贴现人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行价格为99.534元;本次发行的2023年第三期金融债券为3年期固定利率人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行利率为2.64%;本次增发的2023年第五期和第十期债券分别为5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为63亿元和150亿元,发行价格分别为100.75元和101.35元,债券缴款日均为2023年4月14日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年4月14日经过承销做市团竞标,发行2023年第七期及增发2022年第三十二期和2023年第一期人民币金融债券。本次发行的2023年第七期金融债券为7年期固定利率人民币金融债券,发行金额为30亿元,票面利率为2.92%;本次增发的2023年第一期和2022年第三十二期金融债券分别为1年期和2年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为70亿元和30亿元,发行价格分别为100.35元和100.81元。以上3期债券缴款日均为2023年4月17日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。
以上7期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年4月17日
中国击剑协会关于报名参加2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“长江潮”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第一站)比赛执裁工作的通知
中国击剑协会关于报名参加2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“长江潮”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第一站)比赛执裁工作的通知
各有关单位和个人:
2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“长江潮"杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第一站)将于3月10日至12日在江苏省南京市举行。请有意向参加本站比赛执裁工作的裁判员扫描下方二维码进行报名。
一、报名起止时间:即日起至2月24日24:00。
二、协会将根据技术等级、执裁经验等条件选派本次比赛工作裁判,选调通知将在报名结束后发布。
三、报名成功且被协会选派的裁判员,无特殊情况不得请假,否则协会将对其选派资格进行临时冻结。
四、赴宁参与执裁工作的裁判员注意事项及其他要求参照本次赛事报名通知。
五、联系方式:event.fe@sports.cn
微信联络群(请扫描下方二维码入群)
特此通知。
中国击剑协会
2023年2月13日
中国证券金融股份有限公司关于修订发布《中国证券金融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则》的通知(2023)
中国证券金融股份有限公司关于修订发布《中国证券金融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则》的通知
各证券公司:
为进一步完善融资融券业务数据报送与统计监测工作,我公司修订了《中国证券金融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则》,经报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施。
我公司于2012年8月27日发布的《中国证券金融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则(试行)》同时废止。
特此通知。
附件:《中国证券金融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则》
中国证券金融股份有限公司
2023年2月23日
中国注册会计师协会关于2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养——注册会计师班)笔试和面试入围名单公告
中国注册会计师协会关于2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)笔试和面试入围名单公告
2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)初选已于5月12日顺利结束。经过集中评阅,选拔出70位候选人,全部参加笔试和面试(名单附后)。具体安排如下:
一、入围通知。我会通过中国注册会计师协会官网和微信公众号公布面试入围名单,同时上海国家会计学院将通过邮件和短信方式向候选人统一发送入围通知,请大家及时关注邮箱或手机短信。
二、选拔笔试和面试安排。选拔笔试和面试拟定于2023年5月27日和28日分别开展,地点为上海国家会计学院。届时,请候选人关注中注协网站、公众号、邮件和手机短信通知。
附件:2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)笔试和面试入围名单
中国注册会计师协会
2023年5月17日
深圳证券交易所关于2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十六期)——2023年山东省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十六期)——2023年山东省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十六期)——2023年山东省政府专项债券(二十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195603",证券简称“山东2324",发行总额1.37亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国银行关于开通2023年国家助学贷款本金延期偿还申请渠道的公告
中国银行关于开通2023年国家助学贷款本金延期偿还申请渠道的公告
尊敬的客户:
为落实《关于做好2023年国家助学贷款免息及本金延期偿还工作的通知》(财教〔2023〕63号)要求,根据我行4月22日发布《关于中国银行承办的国家助学贷款开展2023年免息及本金延期偿还工作的公告》的相关安排,现将本金延期偿还(以下简称“延期还本")申请渠道的情况公告如下:
一、申请渠道名称
“中行助学贷款助手"微信小程序。
二、申请方式
请在微信“搜索小程序"功能中输入“中行助学贷款助手",或扫描以下二维码,然后按提示输入信息即可发起申请。
三、申请时间(以下均为北京时间)
自公告之日起至2023年12月31日
四、服务范围
在2023年内应偿还本金的贷款学生。
五、温馨提示
若申请时已进入还本期,则按照申请时间延后一年;若申请时尚未进入还本期,但起始还本日在2023年年底前,则按原还款计划中的起始还本日延后一年。延期还本申请提交后,如满足政策要求,我行将为您调整新的还款计划,调整后会通过短信进行告知,您也可在手机银行等电子渠道查看最新还款计划。
我行不会以延期还本为由,附加不合理条件、要求转账汇款或索取个人信息,如收到此类邮件、电话或短信,请勿轻信,以免蒙受损失。
如您有任何疑问,请致电95566客服电话或咨询当地中国银行网点。
衷心感谢您长期以来对中国银行的信任与支持!
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年5月10日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)430号
为促进招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企回报,基金代码:561960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月06日起为央企回报提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
中国建筑业协会关于印发《中国建筑业协会2023年调研题目》的通知
中国建筑业协会关于印发《中国建筑业协会2023年调研题目》的通知
各省、自治区、直辖市建筑业协会(联合会、施工行业协会),有关行业建设协会,本会各分支机构:
根据2023年工作计划,我会制定了《中国建筑业协会2023年调研题目》,现予以印发,请各单位在调研工作安排中给予支持和配合。
中国建筑业协会
2023年2月27日
中国建筑业协会2023年调研题目
1、“十四五”时期加快实现建筑产业现代化的机制体制研究
2、钢结构建筑生产建造过程的碳排放评估
3、部分地区装配式建筑工厂产能情况调查
4、推广智能建造过程中产生的新产业、新业态、新模式
5、建筑业龙头企业科技研发投入情况,以及对企业转型升级的影响
6、民营及中小建筑业企业专精特新发展经验
7、《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201)执行过程中的问题及修订建议
8、建筑业企业培育自有产业工人所需要的政策性支持
9、建筑施工企业跨地区承揽工程的市场准入壁垒,对推动建设统一开放的建筑市场的建议
10、建筑业市场交易方式、商业模式变革的新动态和新需求
11、建筑业企业对外承包工程和“一带一路”业务的情况与问题,机遇与挑战
12、行业协会如何更好发挥党组织的政治功能和组织功能
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)63号
为促进华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金(以下简称京保REIT,基金代码:508068)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年02月21日起为京保REIT提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十一日
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(四十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(四十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省保障性安居工程专项债券(七期)——2023年湖南省政府专项债券(四十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195684",证券简称“湖南2348",发行总额3.86亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于南京溧水产业投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于南京溧水产业投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
南京溧水产业投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)定于2023年04月06日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
南京溧水产业投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)证券代码“148230",证券简称“23溧投02",发行总额10亿元,票面利率4.8%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月四日
中国融资担保业协会关于印发融资担保行业从业人员职业道德规范和行为准则的通知
中国融资担保业协会关于印发融资担保行业从业人员职业道德规范和行为准则的通知
(中担协办发〔2023〕8号 2023年5月4日)
中国融资担保业协会关于印发融资担保行业从业人员职业道德规范和行为准则的通知
中国银行间市场交易商协会2023年度“NAFMII研究计划”课题申报通知
中国银行间市场交易商协会2023年度“NAFMII研究计划”课题申报通知
(2023年3月)
各市场参与者、各类研究机构:
为深入贯彻党的二十大精神,更好服务构建新发展格局、着力推动市场高质量发展。中国银行间市场交易商协会拟组织开展2023年“NAFMII研究计划”课题研究工作,凝聚市场智慧和力量,围绕金融领域重大理论和实践问题深入开展调查研究,更好服务实体经济、落实国家宏观政策、促进高水平对外开放。
一、选题方向
为进一步推动交易商协会与市场研究力量的深度交流,营造各显所长、市场共建的良好研究氛围,本年度不对研究范围进行限制,课题组在坚持问题导向、目标导向的基础上,可对经济金融领域各类问题进行研究。其中,对于债券市场相关研究,交易商协会编制了课题研究指南(附件1),提供了六类17个研究方向作为参考,课题组可自行拟定题目进行申报,研究内容亦可不限于所列研究要点。
二、申报要求
(一)申报机构及人员要求
“NAFMII研究计划”面向包括交易商协会会员在内的市场参与者,以及高等院校、科研院所、研究智库等机构开放。各机构可单独申报,也可联合申报。单独申报课题设1名课题主持人,联合申报课题最多设2名课题主持人。每人同一年度原则上最多担任2项“NAFMII研究计划”的课题主持人;每个课题组成员同一年度原则上仅可参与1项“NAFMII研究计划”课题,不可兼任。
(二)申报文件要求
申报机构应结合实际情况填写《2023年度“NAFMII研究计划”课题申报书》(附件2),并将申报书WORD版、加盖单位公章的PDF扫描版一并发送至课题工作邮箱(ktyj@nafmii.org.cn),文档命名规则为“【申报机构】-题目”。若PDF版未加盖单位公章,则视为无效申报。
(三)课题成果要求
课题成果体现为研究报告,报告应篇幅适中、表述清晰、观点明确、论证充分,具有严密的条理性和逻辑性,所引用的材料必须注明出处,采用的例证、数据要真实可靠。
申报机构须保证课题成果原创性,符合国家有关保密规定和有关行业政策,不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利,学术不端检测系统总文字复制比不超过20%。
三、提交时间及评审安排
1.申报截止时间为2023年4月30日。交易商协会汇总申报材料后将组织匿名评议,并视情况组织开题答辩。确定立项课题后,将通过交易商协会官方渠道发布立项名单,未立项课题不再另行通知。
2.申报机构预计需在10月底提交课题成果,逾期提交情况将纳入课题评议指标。
3.交易商协会将组织课题评议,本年度将根据申报机构类型分组设置奖项,获奖课题预计年末向市场通报,并颁发结题及获奖证书。
4.获奖课题将同步向交易商协会主办的国家A类学术期刊《金融市场研究》或其他经济类核心刊物推荐发表。
5.机构参与情况将在交易商协会相关会员自律管理评价中予以体现。
咨询电话:许老师 010-66538235
附件:1.2023年“NAFMII研究计划”研究指南
附件2
2023年度NAFMII研究计划
课题申报书
课题名称________________________________
申报机构________________________________
联合申报机构______________________________
课题主持人________________________________
中国银行间市场交易商协会 制
填表说明
一、填写本申报书前须仔细阅读《中国银行间市场交易商协会2023年度“NAFMII研究计划”课题申报通知》,并逐项如实填写,所有表格均可加行加页。
二、申报截止时间为2023年4月30日。
三、本申报书第一至第五项由课题主持人填写,第六项由课题主持人和申报机构填写。申报书内容应简明扼要,突出重点,首次出现的缩略词应括号注明全称。
四、本申报书须按时间将WORD版、加盖单位公章的PDF扫描版同时发送至协会指定邮箱:ktyj@nafmii.org.cn。文档命名规则为“【申报机构】-题目”。
一、课题主持人及课题组成员简况
主持人姓名部门及职务
工作单位
联系人姓名部门及职务
工作单位
联系电话(办公电话及移动电话,均必填)Email
邮寄地址(用于寄送结题及获奖证书)邮编
课 题 组 成 员姓名工作单位部门及职务
二、课题的研究意义
内容:本课题研究的关键问题,理论意义及实践意义;该领域的国内外现状,存在问题及发展趋势。(800字内)
三、课题研究设计提要
内容:本课题研究的主要研究思路,包括视角、方法、目标和预期成果;国内外同类课题研究状况;本课题的战略性、创新性、实效性。(800字内)
四、课题研究基础
课题主持人及课题组成员近期取得的与本课题研究相关的研究成果,写明成果名称、著作者、成果形式、发表刊物或出版社、发表或出版时间。
五、课题主持人承诺及申报机构意见
本人对所填各项内容的真实性负责。如果申报课题能够入选,我与本课题组成员将按计划认真开展研究,按时报送研究成果,并保证课题成果符合国家有关保密规定和有关行业政策,不会侵犯任何第三方的知识产权或其他权利。课题申报机构和课题主持人允许中国银行间市场交易商协会留存、使用课题研究成果,包括但不限于内部研究、报告引用、印制成册、公开发布等。若填报失实或违反规定,课题申报机构和课题主持人将承担全部责任。  课题主持人(签章):  申报机构公章                    联合申报机构公章(若有)   年  月   日                          年  月  日
深圳证券交易所关于为“京东科技荟煜2号第3期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“京东科技荟煜2号第3期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中信证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月15日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“京东科技荟煜2号第3期资产支持专项计划"(以下简称“荟煜2号第3期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“荟煜2号第3期"的转让业务。
二、“荟煜2号第3期"设立日期为2023年03月21日。优先级资产支持证券如下:证券简称“荟煜023A",证券代码为“135904",到期日为2024年09月23日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“荟煜023B",证券代码为“135905",到期日为2024年09月23日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次级资产支持证券如下:证券简称“荟煜023C",证券代码为“135906",到期日为2024年09月23日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“荟煜2号第3期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“荟煜2号第3期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月10日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195656",证券简称“兵团2305",发行总额0.62亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)231号
为促进中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金(以下简称京能光伏,基金代码:508096)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月29日起为京能光伏提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
中国进出口银行2023年一季度一般关联交易情况公告
中国进出口银行2023年一季度一般关联交易情况公告
根据《银行保险机构关联交易管理办法》有关规定,现将中国进出口银行(以下简称本行)2023年一季度一般关联交易情况合并披露如下:
一、一般关联交易类型及金额
2023年一季度,本行共发生符合银保监会披露要求的一般关联交易22.05亿元(以人民币计,外币已折算为人民币),均为存款类关联交易。
二、监管比例执行情况
2023年一季度末,本行对单个关联方的授信余额未超过本行上季末资本净额的10%;本行对单个关联法人或非法人组织所在集团客户的合计授信余额未超过本行上季末资本净额的15%;本行对全部关联方的授信余额未超过本行上季末资本净额的50%。
中国进出口银行
2023年4月28日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)521号
为促进上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称消费30,基金代码:510630)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为消费30提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国击剑协会关于发布2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“长江潮”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第一站)比赛的补充通知
中国击剑协会关于发布2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“长江潮”杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第一站)比赛的补充通知
各有关单位和个人:
2023年中国击剑协会认证系列赛A级赛暨2023年“长江潮"杯中国击剑俱乐部联赛全国赛(第一站)自报名以来,受到广大击剑爱好者的广泛关注。由于参赛人数较多,在公安部门安全办赛、科学办赛原则的要求下,赛事主承办方与相关管理部门多次沟通,现设定报名参赛人数上限为4500人。
为确保赛事安全运行、保证参赛人员的赛事体验,本站比赛报名人数达到上限后将关闭报名系统,请有意参赛但尚未报名的运动员尽快完成报名工作。
本站赛事主承办方对广大击剑爱好者长期以来未能参赛的心情非常理解,但受限于安全规定的制约,在此深表歉意,也请广大参赛者予以理解。
中国击剑协会
2023年2月20日
深圳证券交易所关于为“国海证券—锦融1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“国海证券―锦融1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据国海证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月17日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“国海证券-锦融1期资产支持专项计划"(以下简称“锦融1期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“锦融1期"的转让业务。
二、“锦融1期"设立日期为2023年03月29日。优先级资产支持证券如下:证券简称“锦融1优",证券代码为“135932",到期日为2024年03月22日,还本付息方式为到期一次还本付息。次级资产支持证券如下:证券简称“锦融1次",证券代码为“135933",到期日为2024年03月22日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“锦融1期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“锦融1期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月12日
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年陕西省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年陕西省政府专项债券(二十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195644",证券简称“陕西2326",发行总额30.07亿元,票面利率3.28%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
中国注册会计师协会关于举办2023年第二期在线直播培训班的通知
中国注册会计师协会关于举办2023年第二期在线直播培训班的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据培训安排,中国注册会计师协会将于2023年6月27日、28日与广东注协合作举办第二期在线直播培训班。现将有关事项通知如下。
一、培训主题、培训内容及授课师资
1.培训主题:中小会计师事务所热点难点。
2.培训内容:中小会计师事务所主动履行社会监督职能和敢于接受监管的责任主体意识培养、中小会计师事务所如何开展IT审计、基于财会监督新形势下的财务管理、新时代企业内部控制管理与监督等。
3.授课师资:会计师事务所相关领域专家。
二、培训时间及地点
1.培训时间:6月27日、28日,上午9:00-12:00,下午1:30-4:30。
2.培训地点:各地注协远程教育教室。
三、培训对象
注册会计师和非执业会员。
四、用户名申请、测试时间及培训网址
1.用户名申请:请各地注协于6月25日(周日)之前向我会申请用户名。用户名申请需提供地方注协名称、联系人姓名和手机号码。(一个联系人和手机号码仅限一个培训场地使用,如需多个场地,请申请多个用户名。)
2.测试时间:6月26日下午2:30-5:00进行线路检查测试,请各地注协打开终端,技术和培训组织人员进行现场调试。
3.培训和测试网址:https://krnqd.xet.tech/s/7KHtz。
五、培训组织管理
请各地注协做好本地会员的培训报名、组织实施、学时登记等工作,加强班务管理,确保培训效果。
六、培训学时管理
本次培训共16个学时(视同面授)。为便于管理,培训课程将不设回放功能。请各地注协在培训结束一周内将学员学时数据录入行业管理信息系统。
七、联系人及联系方式
中注协继续教育部联系人:刘栩,电话:(010)88250164,邮箱:liuxu@cicpa.org.cn。
广东注协人才培养部联系人(听课线路保障):林伊洵,电话:(020)83063572。
报名技术咨询:(010)88250337。
中国注册会计师协会
2023年6月12日
中国互联网金融协会关于举办“产业数字金融服务实体经济”主题培训的通知
中国互联网金融协会关于举办“产业数字金融服务实体经济”主题培训的通知
各相关单位:
党的二十大报告提出,加快发展数字经济,促进数字经济和实体经济深度融合。中央经济工作会议强调,要大力发展数字经济,推动“科技-产业-金融”良性循环,加快建设现代化产业体系。产业数字金融是数字化技术和产业金融服务的有机结合,是传统产业金融领域的数字化转型实践。为全面贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神,认真履行国家金融行业自律组织职责,中国互联网金融协会将于6月13日举办“产业数字金融服务实体经济”主题培训。帮助从业机构提升产业金融服务核心能力,高质量推进金融数字化转型。通知如下:
一、培训内容
(一)产业数字金融的理论与实践;
(二)释放数字生产力,助力金融行业行稳致远;
(三)基于开放联盟的生态合作与数字经营;
(四)供应链金融司法案例解读;
(五)中国供应链金融数字信息服务平台发展情况介绍等。
培训班将邀请国务院参事室金融研究中心、商业银行、通信行业领军企业、律师事务所等相关领域专家授课。
二、培训对象
互联网金融从业人员。
三、培训时间及地点
时间:2023年6月13日(周二)9:30-17:00
地点:北京市西城区黄寺大街甲23号院1号楼北广金融科技中心15层会议中心
四、培训费用
本期培训免收培训费,会员优先参加培训。
五、报名方式
协会网站和公众号于5月18日发布的《关于举办“产业数字金融服务实体经济”主题培训的通知》(原定于5月29日举办)中的报名渠道不变(如下),已报名的学员报名有效。
会员请于2023年6月9日12:00前登录会员管理系统提交报名信息,即可参加培训。非会员请扫描以下二维码报名,工作人员将于6月9日依据参加培训名额,按报名先后顺序邮件通知非会员是否报名成功。
六、报名事宜联系方式
韩老师 010-66169939
中国互联网金融协会
2023年6月6日
深圳证券交易所关于为“国联—国泰租赁2期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“国联-国泰租赁2期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据国联证券股份有限公司申请,本所将自2023年02月23日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“国联-国泰租赁2期资产支持专项计划”(以下简称“国联-国泰租赁2期”)提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“国联-国泰租赁2期”的转让业务。
二、“国联-国泰租赁2期”设立日期为2023年01月18日。优先级资产支持证券如下:证券简称“23国泰A1”,证券代码为“135819”,到期日为2023年10月27日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“23国泰A2”,证券代码为“135820”,到期日为2025年04月28日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“国联-国泰租赁2期”转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“国联-国泰租赁2期”转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年02月21日
上海证券交易所关于22旭辉01(185851)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于22旭辉01(185851)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230216]0014号
22旭辉01(185851)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月16日11时25分开始暂停22旭辉01(185851)交易,自2023年02月16日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年02月16日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为平安中证5—10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为平安中证5―10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)267号
为促进平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金(以下简称活跃国债,基金代码:511020)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年04月07日起为活跃国债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月七日
中评协关于举办资产评估实务基础培训班的通知
中评协关于举办资产评估实务基础培训班的通知
(中评协办〔2023〕18号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会):
根据中国资产评估协会(以下简称中评协)2023年培训计划安排,中评协将于2023年5月在厦门以网络直播方式举办资产评估实务基础培训班,现将有关事项通知如下:
一、培训内容
(一)企业国有资产评估报告编制及披露;
(二)资产评估中的核查验证;
(三)评估工作底稿的编制与管理;
(四)证券市场业务中相关评估处理;
(五)评估程序履行实务及案例讲解;
(六)执业质量检查重点问题。
二、培训对象
资产评估师。
三、培训时间
2023年5月17至19日。
四、费用
免收培训费。
五、其他事项
请各地方协会组织本地区资产评估师参加培训,并将下列事项及时通知所辖区域资产评估师:
(一)报名注意事项。有意参加培训的资产评估师于2023年4月26日9:00至5月6日24:00登录中评协网站“行业管理平台”,进入培训管理页面报名。本期培训班共800个名额,报满即止。
(二)报名取消。已报名的资产评估师因故无法参加培训,请于5月6日前自行在“行业管理平台”取消报名,否则将会影响本人参加当年其他培训。
(三)培训流程。本次培训采用直播方式,直播观看流程如下:
1.系统测试时间为5月16日14:30-16:00。为保障听课质量,请各位学员使用正式上课学习时的设备登录网站(https://nnv.xet.tech/s/4bnzBC),输入报名时使用的手机号码(“行业管理平台”绑定手机号)登录进行测试,测试可否听到声音、收看到主会场的视频和讲义,并提前下载课程讲义包。
2.课程直播时间为5月17至19日,9:00-12:00,14:30-17:30。报名学员在课程直播时间内进入网站(https://nnv.xet.tech/s/4bnzBC)在线听课学习。
(四)课时认证。根据学员实际学习时长进行确认。
(五)联系人及联系方式。
中评协考试培训部:黄薇 电话:010-88339671;
报名技术支持(行业管理平台):13051653113、18515423171;
测试、培训技术支持(厦门国家会计学院):
张老师 18030288852,黄老师 13859956069。
中国资产评估协会
2023年4月24日
中国科学技术协会关于开展2023年度中国科协科技期刊有关项目申报的通知
中国科学技术协会关于开展2023年度中国科协科技期刊有关项目申报的通知
各有关单位:
为深入贯彻落实中央关于推进一流科技期刊建设的重要指示精神,落实《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》,加强科技期刊建设理论研究、实践创新、交流研讨和管理服务,切实推动我国科技期刊高质量发展,更好服务高水平科技自立自强,中国科协科学技术创新部现组织开展2023年度科技期刊有关项目申报工作,具体事宜通知如下。
一、项目内容与要求
(一)课题研究类
1.中外科学家国际刊物任职比较研究(项目编号:2023KJQK001)
项目概述:立足国际国内两个视野,通过文献调研、调查访谈和数据分析,对中国科学家在国际刊物担任主编(副主编)和编委,以及国外科学家在中国刊物任职情况进行调查分析,就如何推动国内外办刊交流,推动中国科学家参与国际科技出版工作,国外科学家在中国期刊任职提出建议。
项目数量:1项
经费额度:不超过20万元
项目周期:2023年10月底完成
实施要求:对不少于5个国际知名出版机构旗下期刊,以及不少于100种中国英文期刊开展问卷调查,回收不少于200份调查问卷,分析总结形成1份不少于3万字的调研报告,并凝练为1份3000字左右的建议报告,同时提供调研数据、统计数据等相关附件资料。
2.科技期刊分级目录应用情况调查及优化策略研究(项目编号:2023KJQK002)
项目概述:以典型案例和详实数据,系统调查分析高质量科技期刊分级目录在科研院所、高等学校等机构的应用情况以及使用需求、改进意见,结合我国科技创新和科技评价改革发展新形势新要求,对分级目录编制工作提出优化建议。
项目数量:1项
经费额度:不超过20万元
项目周期:2023年10月底完成
实施要求:广泛收集科技期刊分级目录发布方、应用方及其他相关各界意见建议,对高质量科技期刊分级目录的编制和应用情况进行全面调研和数据分析,形成1份不少于3万字的实施成效分析报告,并凝练为1份3000字左右的高质量科技期刊分级目录项目实施优化建议报告,同时提供调研数据、统计数据等相关附件资料。
3.科技期刊世界影响力指数(2023版)研制(项目编号:2023KJQK003)
项目概述:在2022版科技期刊世界影响力指数研究成果基础上,根据社会各界意见反响,进一步完善面向国际的科技期刊影响力评价模型,优化统计源期刊,改进学科分类方法,完善《世界引文库》底层数据,构建更加科学、全面评价期刊影响力的指标体系,形成2023版指数报告。
项目数量:1项
经费额度:不超过30万元
项目周期:2023年10月底完成
实施要求:对不少于300种国内外期刊和200名科技工作者开展问卷调查,分析总结各界对2022版科技期刊世界影响力指数的意见反响,进一步完善《世界引文库》底层数据、评价模型,优化统计源期刊和学科分类方法,形成2023版指数报告。项目结项时须提交一份8万字左右的研究报告、一份3000字左右的建议报告和相关支撑数据,以及佐证项目实施过程的相关附件资料。
(二)活动交流类
4.区域科技期刊高质量发展专题沙龙(项目编号:2023KJQK004)
项目内容:围绕建设世界一流科技期刊策划主题议题,组织地方科技期刊交流办刊实践,邀请属地科技、教育、出版管理部门和科协组织代表,就推动地方科技期刊高质量发展进行研讨交流,凝练与会代表观点意见,提出推动地方科技期刊良性健康发展的政策建议,服务构建一流科技期刊建设央地协同工作格局。
项目数量:4项
经费额度:不超过10万元/项
项目周期:2023年11月底完成
实施要求:项目承担单位应根据中国科协要求,立足地方科技期刊发展现状,围绕推进区域科技期刊高质量发展的目标,会同省级科协策划组织为期1天的研讨活动,邀请参会领导嘉宾,起草会议相关文件,承担会务组织工作,凝练嘉宾发言观点,于会议结束1个月内提交1篇不少于3000字的政策建议报告,以及嘉宾报告幻灯片、速记稿、参会专家名单、会议现场图文等其他成果资料。
5.第六届世界科技期刊论坛组织服务(项目编号:2023KJQK005)
项目概述:为深入贯彻落实党的二十大精神,增进中外科技期刊国际交流合作,提升开放办刊水平,中国科协拟于2023年夏季在陕西西安(暂定)举办第六届世界科技期刊论坛。论坛会期2天,其中报到和返程1天,正式会议1天,预计规模400人左右。
项目数量:1项
经费额度:不超过80万元
项目周期:2023年10月底完成
实施要求:项目承担单位应根据中国科协要求,完成第六届世界科技期刊论坛的组织服务工作。
(1)根据论坛组织实施要求,组建专业支撑团队,赴活动举办地考察会议场地,落实会场、住宿、餐饮、交通等细化安排;
(2)根据主办方的邀约意向协助邀请国内外参会嘉宾,起草中、英文邀请函,跟踪邀约反馈情况,及时与嘉宾沟通会议信息和参会任务,收集嘉宾个人信息、行程安排、发言材料等,并做好嘉宾对接服务;
(3)制定细化接待方案,负责会务服务,会议材料文本翻译、精校、设计、制作,活动场地设计、布置、搭建等,安排会议同声传译、工作人员办公设备、速记、摄影、摄像及在线直播。在线直播包括平台操作费用、推流设备、导播台、信号采集器、监播费用、网络保障、电脑租赁、全景摄像机位、单点定向摄像机位、人员费用等,保证活动顺畅进行;
(4)根据日程安排更新论坛官方网站,设计并制作论坛宣传海报(中英文)、论坛主题短视频(中英文)、论坛报名通知H5,邀请并落实新闻媒体采访,做好论坛举办前后的一系列宣传推广活动;
(5)设计发放参会满意度调查问卷和嘉宾感谢信,征集对论坛的意见建议;
(6)全面总结论坛举办情况,梳理凝练报告人观点,形成活动综述及政策建议报告;
(7)其他与论坛相关的工作。
(三)支撑服务类
6.期刊论文关联数据汇交工作支撑服务(项目编号:2023KJQK006)
项目概述:按照中国科协和中国科学院联合实施的期刊论文关联数据汇交工作要求,运行维护“科创中国"科学数据仓储及应用服务平台,优化平台使用指南,开展用户培训,协助期刊入驻平台试用论文关联数据汇交服务;对接期刊出版平台,优化升级论文与数据的关联关系和访问机制。
项目数量:1项
经费额度:不超过60万元
项目周期:2023年10月底完成
实施要求:运行维护“科创中国"科学数据仓储及应用服务平台,协助不少于100种期刊建立数据政策,入驻平台试用论文关联数据汇交服务。项目结项时须提交5000字左右的工作报告,以及佐证项目实施过程的相关附件资料。
7.中国科协优秀科技论文遴选支撑服务(项目编号:2023KJQK007)
项目概述:按照中国科协优秀科技论文遴选计划年度实施方案,对论文推荐、遴选、终审、发布等环节提供文献计量学数据咨询和线上遴选平台技术支撑服务,包括协助集群牵头单位组织完成论文推荐工作,组织终审会议等。
项目数量:1项
经费额度:不超过25万元
项目周期:2023年10月底完成
实施要求:依托中国科协优秀科技论文遴选工作平台(http://www.cast-bestworks.cn/),对10个中国科协优秀科技论文遴选集群推荐、遴选、终审、发布等环节提供文献计量学数据咨询和线上遴选平台技术支撑服务,组织终审会议等。项目结项时须提交5000字左右的工作报告,以及佐证项目实施过程的相关附件资料。
8.世界一流科技期刊建设智库咨询服务(项目编号:2023KJQK008)
项目概述:根据世界一流科技期刊建设日常工作需要,组织科技期刊实践领域、研究领域和管理领域高层次专家学者,通过政策咨询、征求意见、座谈交流等方式,对科技期刊出版管理、开放科学发展、科研诚信治理、评价体系改革等重点热点问题,开展不定期智库咨询服务。
项目数量:1项
经费额度:不超过40万元
项目周期:2023年10月底完成
实施要求:充分依托专家力量,为世界一流科技期刊建设日常工作提供咨询服务,包括政策合规审查、征求意见建议、召开座谈交流等,全年组织不少于5次研讨交流活动,提供不少于5份咨询报告,征求专家意见不少于50人次,项目结项时须提交1份5000字左右的科技期刊管理智库工作总结,同时提供调研资料、统计数据等相关附件资料。
9.中国科协期刊出版管理支撑服务(项目编号:2023KJQK009)
项目概述:依据《出版管理条例》《期刊出版管理规定》《报纸期刊年度核验办法》《中国科学技术协会主管期刊审读办法(试行)》等有关规定,按照中国科协部署要求,协助开展中国科协主管科技期刊(510种左右)年度核验、审读、社会效益评价以及其他国家新闻出版署布置的专项检查等工作。
项目数量:1项
经费额度:不超过50万元
项目周期:2023年10月底完成
实施要求:为中国科协科技期刊日常管理工作提供服务支撑,主要任务包括收取材料、汇总分析数据、组织专家评议、梳理有关问题、撰写专项报告,以及反馈结果、分发材料、归纳档案资料等,项目结项时须提交5000字左右的中国科协科技期刊年度核验报告、审读报告和社会效益评价报告各1份,以及相关附件资料。
二、申报资格
(一)申报单位须具备相关项目服务资质,拥有满足项目执行条件的专业人员队伍,保障项目高水平、高标准实施,能够在规定时间内完成项目内容。
(二)申报单位应为具有独立法人资格的高等院校、科研机构、企事业单位和社会团体,不接受非法人单位和个人申报。
(三)申报单位需具备项目要求的研究和业务能力,有满足项目执行条件的专业人员队伍,能够提供开展项目工作的必要条件。申报单位须承诺并确保严格按照国家财政经费管理规定和《中国科协财政项目管理办法(修订)》使用项目经费。
(四)两家及以上单位联合申报,默认牵头单位为第一申报单位。参与各方需在申报书中明确任务分工以及经费使用等方面的责、权、利,并承诺并确保严格按照国家财政经费管理规定和《中国科协财政项目管理办法(修订)》使用项目经费。
(五)为加强中国科协对地方科协科技期刊工作指导,区域科技期刊高质量发展专题研讨活动项目申报单位优先面向省级科协所属具备政府购买服务承接主体资质的直属单位(或省级学会)。
(六)同一家单位最多限报两个项目。
(七)有下列情形之一的单位,不得申报:
1.两年内受到民政部或出版行政主管部门行政处罚的;
2.两年内被中国科协通报并限期整改的;
3.两年内有未按要求完成中国科协科学技术创新部有关项目的。
三、申报方式
(一)请各申报单位填写《项目申请书》(附件),并在封面页顶右侧注明要申报的项目编号。《项目申请书》须加盖所有申报单位公章,并由牵头单位法定代表人签字。表内各项未尽事宜,可添加附页。
(二)申报单位请将《项目申请书》一式5份(盖章版),连同相关辅助资料,用文件袋密封,注明申报单位名称及项目编号,采取现场交付或邮寄方式提交。报送地址:北京市海淀区复兴路3号中国科协科学技术创新部科技期刊处。纸质申报材料一经收取,恕不退还。
(三)接受申报时间:通知发布之日起至2023年4月13日,逾期不再受理。以快递寄送的,以快递发出日期为准。
(四)请于申报截止日期前将申报单位情况简介及联系方式发送至电子信箱:qkzz@cast.org.cn(邮件主题:申报单位-2023KJQK00X),中国科协科学技术创新部将对申报单位进行资格审查,符合条件的申报单位方可进入评审。
(五)申报单位请同时前往中国科协智慧计财服务平台(nk.cast.org.cn)项目申报页面进行供应商注册。技术咨询:010-53352066。
联系人:顾爽顾洺玮
电话:010-6857188468581259
电子信箱:qkzz@cast.org.cn
邮寄地址:北京市海淀区复兴路3号中国科协1620室
附件:项目申报书.docx
中国科协科学技术创新部
2023年3月23日
中国航空运动协会关于举办2023年全国航空航天模型初级教练员培训班(第三期—江苏镇江)的通知
中国航空运动协会关于举办2023年全国航空航天模型初级教练员培训班(第三期-江苏镇江)的通知
各有关单位:
为进一步促进航空航天模型运动有序发展,建立健全航空航天模型教练员管理体系,不断提高教练员教学训练水平,为各地俱乐部、学校和培训机构等有关单位输送具有合格资质的教练员,根据国家体育总局《体育教练员职务等级标准》、《体育教练员岗位培训管理暂行办法》等有关文件精神,决定举办2023年全国航空航天模型初级教练员培训班(第三期-江苏镇江),现将有关事宜通知如下:
一、主办单位
中国航空运动协会
二、承办单位
江苏省航空运动协会
三、协办单位
镇江市航空运动协会、江苏无国界航空发展有限公司、杭州中天模型有限公司、西安航科智能信息科技有限公司
四、培训时间及地点
时间:2023年6月17-20日
地点:镇江航空教育小镇
五、培训人数及条件
(一)本期培训班限报55人。
(二)参加培训条件:
1.年龄须满18周岁;
2.高中及以上学历;
3.从事航空航天模型相关工作不少于1年;
4.身心健康,遵纪守法,恪守职业道德,遵守公序良俗。
六、培训内容
(一)航空航天模型培训工作政策解读。
(二)航空航天模型飞行安全。
(三)《航空航天模型课程标准(试行版)》中1-3级所需掌握的科学原理与制作、飞行和调试技能。
(四)教学教法。
(五)赛事活动组织方法。
七、费用
(一)主办单位委派的讲师交通费、食宿费、课时费由承办单位负责。
(二)参加培训人员差旅费、食宿费用自理。
(三)每名学员需向承办单位缴纳培训服务费共2600元(100元/课时,26课时,含资料费、器材费、制作费等)。
(四)培训费缴纳方式
对公转账(备注“航模教练员培训,单位+姓名”)
单位名称:江苏省航空运动协会
开户银行:交通银行南京广州路支行
银行账号:320006608010149006890
八、报名
(一)电子版报名表(见附件)发至1215801326@qq.com,(邮件主题和文件名注明“航模教练员培训+单位+姓名”);
(二)报名联系人:曹佳诚,电话:15922497711(微信同号)。
九、报到
(一)报到时间:6月17日下午18:00前
报到地点:镇江航空教育小镇,镇江壹加爱克思酒店大堂(江苏省镇江新区通济路200号)
报到联系人:穆天啸,15050898653(微信同号)
(二)报到时所需提交材料:
1.中国航空运动协会会员证明。所有参训人员须完成中国航空运动协会网上会员注册,报名时现场展示电子会员证。
2.保险证明。所有培训人员报到时须提交个人人身意外伤害险保险证明(保额不低于10万元,保期覆盖培训全程)。
3.2寸白底免冠照。
十、培训合格、符合条件者可申请中国航空运动协会颁发的航空模型初级教练员证书。
十一、未尽事宜,另行通知。
附件:报名表
中国航空运动协会
2023年6月1日
附件
2023年全国航空航天模型初级教练员培训班(江苏)报名表
姓名性别出生年月
所在地市文化程度手机号
身份证号
工作单位
注:请于6月10日前将报名表发送至省协会邮箱1215801326@qq.com;
报名联系人:曹佳诚,电话:15922497711(微信同号)。
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为鹏扬中证500质量成长交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为鹏扬中证500质量成长交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)203号
为促进鹏扬中证500质量成长交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500质量,基金代码:560500)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年03月24日起为500质量提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十四日
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2022年度企业债券主承销商信用评价工作方案等有关事项的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2022年度企业债券主承销商信用评价工作方案等有关事项的通知
(中债字〔2023〕64号)
企业债券市场各有关单位:
为持续推进企业债券信用体系建设,促进企业债券市场健康、可持续发展,不断提升企业债券主承销商的综合信用水平、专业能力和服务意识,根据中国证券监督管理委员会公司债券监管部(以下简称“债券部”)《关于开展2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知》(债券部函〔2023〕500号)等有关要求,中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)受债券部委托,开展2022年度企业债券主承销商信用评价工作。现将工作方案等有关事项通知如下:
一、信用评价期限和评价对象
本次信用评价期限为2022年1月1日至12月31日,评价对象为在评价期限内作为主承销商,参与过企业债券承销或承销的企业债券仍在存续期内的90家承销机构(见附件1)。
二、信用评价指标体系
信用评价指标体系的设置按照客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则,具体分为风险防控指标(40分)、信用行为指标(20分)、服务实体经济指标(30分)以及监管机构、市场机构和专家评价指标(10分)四个板块(见附件2)。
(一)风险防控指标
1.违约处置。对企业债券主承销商截至2022年底企业债券违约风险处置中的履职尽责情况进行评价。
2.存续期信息披露。对企业债券主承销商持续督导并协助发行人按时履行年报披露义务、持续督导并协助优质企业债券发行人履行信息报送义务等情况进行评价。
3.违约风险监测预警。对企业债券主承销商提交2022年度本息兑付风险排查报告的及时有效性和内容完整度情况进行评价;对2022年度企业债券主承销商持续督导并协助发行人开展企业债券本息兑付资金摸排情况进行评价;对2022年度企业债券主承销商承销企业债券隐含评级下调至AA-及以下的情况进行评价。
(二)信用行为指标
1.失信失职行为管理。对2022年度企业债券主承销商的失信失职行为进行评价。
2.不专业行为管理。对2022年度企业债券主承销商的不专业行为进行评价。
3.其他负面行为处置。对2022年度企业债券主承销商因债券业务受到管理部门处罚处分情况进行评价;对2022年度企业债券主承销商在全国信用信息共享平台中存在的负面信息记录进行评价。
(三)服务实体经济指标
1.履职能力建设。对企业债券主承销商的业务人才队伍、风险管理、相关标准和制度建设执行情况进行评价。
2.债券业务开展。对企业债券主承销商在2022年度的企业债券承销支数、发行量、创新情况、注册企业债券发行情况、发行定价能力等指标进行评价。
3.服务水平及质量。由企业债券受理审核机构,对企业债券申报审核过程中主承销商是否尽职尽责、真实诚信、充分披露风险等情况进行评价;由企业债券登记托管机构对主承销商的企业债券发行服务质量、登记托管工作配合程度以及存续期管理履职尽责等情况进行评价。
(四)监管机构、市场机构和专家评价指标
由省级监管部门对企业债券主承销商在债券申报和存续期管理阶段配合情况以及在风险预警与处置中的工作情况进行评价;由发行人、投资者、评级机构、会计师事务所、律师事务所的典型代表,对企业债券主承销商的信用情况和专业能力进行评价;由相关市场专家对企业债券主承销商业务开展的规范运作情况和业务能力进行评价。
三、信用评价的实施
参与评价的企业债券主承销商应按要求填报并提交《2022年度企业债券发行承销及存续期管理业务开展情况报告及评价相关材料说明》(见附件3),并保证资料真实、准确、完整。参与评价的机构和专家应独立、客观、公正地进行评价,填写评价表格(见附件4)。主承销商报送的评价材料应加盖单位公章,相关机构评价表应加盖单位公章或部门公章,专家评价表应由本人签名。上述材料应于2023年6月30日17:00前通过传真或电子邮件将扫描版和电子版反馈至中央结算公司。
邮箱:qyzxp@ccdc.com.cn
联系方式:张志杰、张潇文,010-80998562、80998563
传真:010-66069350
附件:1.参评主承销商名单
2.2022年度企业债券主承销商信用评价指标一览表
3.2022年度企业债券发行承销及存续期管理业务开展情况报告及评价相关材料说明
4.相关机构及专家评价表
中央国债登记结算有限责任公司
2023年6月9日
附件1
参评主承销商名单
(名单依照拼音字母顺序排列)
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
附件4
相关机构及专家评价表
1.省级监管部门评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称申报及存续期管理阶段配合情况风险预警和处置工作情况主承销商名称申报及存续期管理阶段配合情况风险预警和处置工作情况
爱建证券九州证券
安信证券开源证券
渤海证券联储证券
财达证券民生证券
财通证券摩根士丹利证券
财信证券南京证券
诚通证券平安证券
德邦证券瑞信证券
东北证券瑞银证券
东方证券承销保荐上海证券
东莞证券申港证券
东海证券申万宏源证券
东吴证券世纪证券
东兴证券首创证券
东亚前海证券太平洋证券
方正证券承销保荐天风证券
高盛高华证券万和证券
光大证券万联证券
广发证券五矿证券
国都证券西部证券
国海证券西南证券
国金证券湘财证券
国开证券信达证券
国融证券兴业证券
国盛证券一创投行
国泰君安证券银河证券
国新证券银泰证券
国信证券英大证券
国元证券甬兴证券
海通证券粤开证券
恒泰长财证券长城证券
红塔证券长江证券
宏信证券招商证券
华安证券浙商证券
华宝证券中德证券
华创证券中航证券
华福证券中金公司
华金证券中山证券
华林证券中泰证券
华龙证券中天国富证券
华泰联合证券中信建投证券
华西证券中信证券
华英证券中银国际证券
江海证券中邮证券
金元证券中原证券
填写说明:
本评价为负面案例评价,省级监管部门对主承销商评价较差的请在空格处填写“较差”,并提供具体情况说明;无此类评价的请填写“-”;非省内存续企业债券主承销商的请填写“-”。
指标说明:
1.申报及存续期管理阶段配合情况指标:考察主承销商在申报阶段及存续期管理阶段的工作配合情况;
2.风险预警和处置工作情况指标:考察主承销商在风险预警和处置中的工作情况。
单位盖章:                                                       日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
2.发行人评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称信用情况专业能力主承销商名称信用情况专业能力主承销商名称信用情况专业能力
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
填写说明:
指标以“A/B/C”分别代表“好/一般/较差”,请从中选取对应档位填写;单一指标评价为“C(较差)”时需补充材料说明。
指标说明:
1.信用情况:包括但不限于主承销商承销协议执行情况等承销工作中的各类信用行为;
2.专业能力:包括但不限于主承销商在尽职调查、定价销售及协助发行人进行重大事项披露和本息兑付工作中的勤勉尽责及沟通配合情况。
单位盖章:                                                      日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
3.受理机构评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称较差支数总支数主承销商名称较差支数总支数主承销商名称较差支数总支数
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
填写说明:
请填写主承销商在2022年度的企业债券受理总支数及评价较差支数,并提供事实案例。
指标说明:
存在以下情况的,可视为评价较差:1.发债主体资质不合规或核心申报文件不齐备;2.申报材料关键性内容存在明显的书写性、常识性、逻辑性错误3处及以上;3.财务等核心指标不符合法定条件,或3处及以上不符合受理标准;4.募投项目建设内容不合规或收益测算不合理;5.未主动说明前次退卷及整改落实等事项,或对上期募投项目情况表述存在重大披露差异;6.擅自更改反馈问题清单或回答问题避重就轻,被出具反馈意见两次及以上;7.其他受理环节的负面案例行为。
单位盖章:                                                                  日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
4.审核机构评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称审核发行前备案主承销商名称审核发行前备案
较差支数总支数较差支数总支数较差支数总支数较差支数总支数
爱建证券九州证券
安信证券开源证券
渤海证券联储证券
财达证券民生证券
财通证券摩根士丹利证券
财信证券南京证券
诚通证券平安证券
德邦证券瑞信证券
东北证券瑞银证券
东方证券承销保荐上海证券
东莞证券申港证券
东海证券申万宏源证券
东吴证券世纪证券
东兴证券首创证券
东亚前海证券太平洋证券
方正证券承销保荐天风证券
高盛高华证券万和证券
光大证券万联证券
广发证券五矿证券
国都证券西部证券
国海证券西南证券
国金证券湘财证券
国开证券信达证券
国融证券兴业证券
国盛证券一创投行
国泰君安证券银河证券
国新证券银泰证券
国信证券英大证券
国元证券甬兴证券
海通证券粤开证券
恒泰长财证券长城证券
红塔证券长江证券
宏信证券招商证券
华安证券浙商证券
华宝证券中德证券
华创证券中航证券
华福证券中金公司
华金证券中山证券
华林证券中泰证券
华龙证券中天国富证券
华泰联合证券中信建投证券
华西证券中信证券
华英证券中银国际证券
江海证券中邮证券
金元证券中原证券
填写说明:
请填写主承销商在2022年度的企业债券审核、发行前备案总支数及评价较差支数,并提供事实案例。
指标说明:
存在以下情况的,可视为评价较差:1.发债主体资质不合规或核心申报文件不齐备;2.申报材料关键性内容存在明显的书写性、常识性、逻辑性错误3处及以上;3.财务等核心指标不符合法定条件,或3处及以上不符合审核或备案标准;4.募投项目建设内容不合规或收益测算不合理;5.未主动说明前次退卷及整改落实等事项,或对上期募投项目情况表述存在重大披露差异;6.备案材料与批文内容不一致且未主动说明;7.擅自更改反馈问题清单或回答问题避重就轻,被出具反馈意见两次及以上;8.其他审核、发行前备案环节的负面案例行为。
单位盖章:                                    日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
5.登记托管机构评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称发行服务登记、托管及付息兑付主承销商名称发行服务登记、托管及付息兑付主承销商名称发行服务登记、托管及付息兑付
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
填写说明:
请填写2022年度主承销商以上各环节评价较差的企业债券支数,并提供相关情况说明。
指标说明:
1.发行服务指标:考察主承销商对于发行现场管理规定的执行与配合情况;
2.登记、托管及付息兑付指标:考察主承销商对于企业债券登记、托管、付息兑付工作的执行与配合情况。
单位盖章:                                                                  日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
6.投资者评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称承销合规信披及存续期服务主承销商名称承销合规信披及存续期服务主承销商名称承销合规信披及存续期服务
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
填写说明:
指标以“A/B/C”分别代表“好/一般/较差”,请从中选取对应档位填写;单一指标评价为“C(较差)”时需补充材料说明;无业务往来的请填写“-”。
指标说明:
1.承销合规指标:考察推介过程中主承销商是否存在误导或夸大宣传、是否有违反公平竞争行为、是否存在利益诱导投资者行为或向投资者做出不当承诺;
2.信息披露及存续期服务质量指标:考察主承销商是否按要求充分披露发行人信息,风险揭示是否全面,以及付息兑付工作的及时性和准确性、是否干预选择权行使、是否按照约定的规则和情况召开持有人会议等。
单位盖章:                                                                  日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
7.评级机构评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称信用情况专业能力主承销商名称信用情况专业能力主承销商名称信用情况专业能力
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
填写说明:
指标以“A/B/C”分别代表“好/一般/较差”,请从中选取对应档位填写;单一指标评价为“C(较差)”时需补充材料说明;无业务往来的请填写“-”。
指标说明:
1.信用情况:包括但不限于主承销商是否存在妨碍评级机构保持客观独立性等行为;
2.专业能力:包括但不限于主承销商尽职调查的勤勉尽责情况,评级机构与主承销商之间的沟通配合情况等。
单位盖章:                                                      日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
8.会计师事务所评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称信用情况专业能力主承销商名称信用情况专业能力主承销商名称信用情况专业能力
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
填写说明:
指标以“A/B/C”分别代表“好/一般/较差”,请从中选取对应档位填写;单一指标评价为“C(较差)”时需补充材料说明;无业务往来的请填写“-”。
指标说明:
1.信用情况:包括但不限于主承销商是否存在与发行人共同作弊、伪造、变造企业债券发行、上市财务资料及相关文件,给注册会计师审计预设障碍的情形;是否存在要求或通过发行人要求会计师事务所出具不实审计报告的情形等;
2.专业能力:包括但不限于主承销商在尽职调查工作中的勤勉尽责情况、作为承销工作的主协调人角色的称职情况、与各中介机构的沟通配合情况等。
单位盖章:                                                      日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
9.律师事务所评价表
机构名称联系人
部门名称部门职务
联系电话邮箱
评价事项
主承销商名称信用情况专业能力主承销商名称信用情况专业能力主承销商名称信用情况专业能力
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
填写说明:
指标以“A/B/C”分别代表“好/一般/较差”,请从中选取对应档位填写;单一指标评价为“C(较差)”时需补充材料说明;无业务往来的请填写“-”。
指标说明:
1.信用情况:包括但不限于主承销商是否存在与发行人共同作弊、伪造、变造企业债券发行、上市财务资料及相关文件,给律师出具法律意见书预设障碍的情形;是否存在要求或通过发行人要求律师事务所出具不实法律意见书的情形等;
2.专业能力:包括但不限于主承销商在尽职调查工作中的勤勉尽责情况、作为承销工作的主协调人角色的称职情况、与各中介机构的沟通配合情况等。
单位盖章:                                                      日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
10.专家评价表
姓名联系电话
所在单位及职务
评价事项
主承销商名称规范运作及业务能力主承销商名称规范运作及业务能力主承销商名称规范运作及业务能力
爱建证券恒泰长财证券天风证券
安信证券红塔证券万和证券
渤海证券宏信证券万联证券
财达证券华安证券五矿证券
财通证券华宝证券西部证券
财信证券华创证券西南证券
诚通证券华福证券湘财证券
德邦证券华金证券信达证券
东北证券华林证券兴业证券
东方证券承销保荐华龙证券一创投行
东莞证券华泰联合证券银河证券
东海证券华西证券银泰证券
东吴证券华英证券英大证券
东兴证券江海证券甬兴证券
东亚前海证券金元证券粤开证券
方正证券承销保荐九州证券长城证券
高盛高华证券开源证券长江证券
光大证券联储证券招商证券
广发证券民生证券浙商证券
国都证券摩根士丹利证券中德证券
国海证券南京证券中航证券
国金证券平安证券中金公司
国开证券瑞信证券中山证券
国融证券瑞银证券中泰证券
国盛证券上海证券中天国富证券
国泰君安证券申港证券中信建投证券
国新证券申万宏源证券中信证券
国信证券世纪证券中银国际证券
国元证券首创证券中邮证券
海通证券太平洋证券中原证券
填写说明:
指标以“A/B/C”分别代表“好/一般/较差”,请从中选取对应档位填写;单一指标评价为“较差”时需补充材料说明。
指标说明:
规范运作及业务能力指标:考察主承销商债券业务开展的规范运作情况和业务能力,包括但不限于2022年度企业债券承销业务开展情况、信息披露质量等。
专家签字:                                                      日    期:
该表格盖章扫描件与电子版应同时发送至qyzxp@ccdc.com.cn,Word格式电子表格可在中债信息网下载。
深圳证券交易所关于2023年山西省政府一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195517",证券简称“山西2309",发行总额124.5875亿元,票面利率2.8%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年天津市政府专项债券(二十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195716",证券简称“天津2326",发行总额2.8亿元,票面利率2.98%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
上海证券交易所关于21融信03(188289)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21融信03(188289)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230310]0001号
21融信03(188289)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月10日13时31分开始暂停21融信03(188289)交易,自2023年03月10日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月10日
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
中金所发〔2023〕18号
各会员单位:根据我所交易规则及其相关实施细则规定,沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五,最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日,即IF2304合约、IH2304合约、IC2304合约、IO2304合约(合约月份为2023年4月的沪深300股指期权合约)、IM2304合约、MO2304合约(合约月份为2023年4月的中证1000股指期权合约)、HO2304合约(合约月份为2023年4月的上证50股指期权合约)的最后交易日为2023年4月21日。
股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),交割手续费按照交易所有关规定收取。
股指期权合约每日(含最后交易日)价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),行权(履约)手续费按照交易所有关规定收取。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年4月14日
中国银行间市场交易商协会关于发布《定向债务融资工具专项机构投资人名单》的公告(中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕6号)
中国银行间市场交易商协会关于发布《定向债务融资工具专项机构投资人名单》的公告
(中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕6号 2023年3月28日)
中国银行间市场交易商协会关于发布《定向债务融资工具专项机构投资人名单》的公告
附件:定向债务融资工具专项机构投资人名单
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)417号
为促进广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏30,基金代码:560980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月05日起为光伏30提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)412号
为促进易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创板50,基金代码:588080)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月02日起为科创板50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二日
中国互联网协会关于征集2023中国互联网大会创新成果的通知
中国互联网协会关于征集2023中国互联网大会创新成果的通知
各相关单位:
中国互联网大会创办于2002年,至今已连续举办21届,是探讨互联网及相关领域发展的专题综合性国内会议,致力于成为“行业风向标 产业助推器”。2023年,第二十二届中国互联网大会将于7月18日-20日,在北京亦创国际会展中心举行。为进一步展现互联网及相关领域创新成果,强化引领示范效应,持续为产业高质量发展赋能,现面向社会公开征集互联网及相关领域创新成果,将在大会平台上展示。现将征集事项通知如下:
一、征集对象
政府、事业单位、研究机构、高校院所、国际组织、行业协会、产业园区、企业等机构及各类创新主体。
二、征集内容
(一)特色案例集
互联网、大数据、人工智能、云计算、区块链及相关领域特色案例集,主题鲜明、特点突出,具有示范引领作用,申报单位须在7月1日前完成征集和评审等前期筹备相关工作。
(二)重磅报告
互联网、大数据、人工智能、云计算、区块链及相关领域重磅报告或白皮书,拥有明晰的自主知识产权,创新程度较高、技术领先性较强,具有示范引领作用,申报单位须在7月10日前完成报告撰写和审核等相关前期筹备工作。
(三)特色仪式
互联网、大数据、人工智能、云计算、区块链及相关领域的签约、启动、揭牌等特色仪式,形式新颖、内容前沿,申报单位须在7月10日前完成特色仪式前期筹备相关工作。
(四)三新发布
互联网、大数据、人工智能、云计算、区块链及相关领域技术、产品、应用(含商业模式、解决方案)等成果,具有较强创新性、较好经济效益、较大推广应用前景。
三、展示方式
报名项目经综合甄选后,将于2023中国互联网大会举办期间,在大会论坛或展区上进行发布或展示。
四、报名方式
有意申报的各主体,请于2023年6月20日18:00前将申报材料发送至电子邮箱dahui@isc.org.cn。每个申报主体可申报多个创新成果,具体参见附件填写。
五、咨询电话
吴楠(会展部):010-57234929-1032
周延(会展部):010-57234929-1031
附件:2023中国互联网大会创新成果申报表
中国互联网协会
2023年6月1日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式(2023年4月修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式(2023年4月修订)》的通知
(上证函〔2023〕949号)
各市场参与人:
为做好全面实行股票发行注册制相关工作,加强股票交易严重异常波动、首发战略配售股份、特别表决权股份等事项的信息披露有效性和针对性,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》进行了修订。现将修订后的指南予以发布,并自发布之日起施行。本所于2023年1月13日发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式(2023年1月修订)》(上证函〔2023〕99号)同时废止。
修订后的指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn/)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。请各市场参与人认真遵照执行。
特此通知。
附件:上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式(2023年4月修订)
上海证券交易所
二○二三年四月七日
附件
上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号
——公告格式(2023年4月修订)
第一条 为规范上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)等,制定本指南。
第二条 上市公司和相关信息披露义务人应当按照本指南附件规定的公告格式编制公告。公告不属于附件规定的公告格式范围的,应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》以及本所其他规定的要求编制,必要时可参考相关公告格式的要求。
第三条 上市公司和相关信息披露义务人应当在其编制的公告中声明:保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。如相关人员对公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的,公司应当在公告中作特别提示。
第四条 上市公司和相关信息披露义务人编制公告,除应当遵守本指南的要求外,还应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》以及本所其他规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露信息的真实、准确、完整。如上市公司及相关信息披露义务人未依规履行信息披露义务的,应当自行承担相应的法律责任。
第五条 本指南自发布之日起施行。
附件:
第一号 上市公司购买、出售资产公告
第二号 上市公司对外投资公告
第三号 上市公司证券投资、委托理财、期货和衍生品交易公告(2023年1月修订)
第四号 上市公司为他人提供担保公告
第五号 上市公司提供财务资助公告
第六号 上市公司关联交易公告
第七号 上市公司日常关联交易公告
第八号 上市公司签订战略框架协议公告
第九号 上市公司向特定对象发行股票结果暨股本变动公告(2023年4月修订)
第十号 上市公司股改限售股上市流通公告
第十一号 上市公司非股改限售股上市流通公告(2023年4月修订)
第十二号 上市公司换股实施结果、股份变动暨新增股份上市(合并方)公告(2023年4月修订)
第十三号 上市公司募集资金相关公告
第十四号 上市公司独立董事提名人和候选人声明公告
第十五号 上市公司董事会决议公告
第十六号 上市公司监事会决议公告
第十七号 上市公司召开股东大会通知公告(董事会召集)
第十八号 上市公司股东大会决议公告
第十九号 上市公司股东大会延期公告
第二十号 上市公司取消股东大会公告
第二十一号 上市公司股东大会取消议案公告
第二十二号 上市公司股东大会增加临时提案公告
第二十三号 上市公司公开征集提案权、投票权公告
第二十四号 上市公司监事会或股东自行召集股东大会的公告
第二十五号 上市公司股东大会更正补充公告
第二十六号 上市公司股票交易异常波动、严重异常波动公告(2023年4月修订)
第二十七号 上市公司澄清公告
第二十八号 上市公司业绩预告(快报)及更正公告
第二十九号 上市公司重大诉讼(仲裁)公告
第三十号 上市公司变更公司全称、证券简称(实施)公告
第三十一号 上市公司股份质押(冻结、标记、解质、解冻、解除标记)公告
第三十二号 上市公司获得各类补助的公告
第三十三号 会计差错更正、会计政策或会计估计变更公告
第三十四号 上市公司续聘、变更会计师事务所公告
第三十五号 上市公司利润分配、公积金转增股本方案公告
第三十六号 上市公司权益分派实施(结果)公告(2023年4月修订)
第三十七号 上市公司投资者说明会预告公告
第三十八号 上市公司回购股份方案、进展公告
第三十九号 上市公司回购股份实施结果暨股份变动公告
第四十号 上市公司通知债权人公告
第四十一号 上市公司可转换公司债券相关公告(2023年4月修订)
第四十二号 上市公司股权激励相关公告
第四十三号 上市公司现金选择权实施公告(2023年4月修订)
第四十四号 上市公司要约收购申报公告
第四十五号 上市公司股东公开征集股份受让方公告
第四十六号 上市公司关于股东权益变动的提示性公告
第四十七号 上市公司股东及董监高增持股份情况、计划、进展、结果公告
第四十八号 上市公司股东及董监高集中竞价减持股份计划、进展、结果公告
第四十九号 上市公司停牌公告
第五十号 上市公司股票风险警示及终止上市相关事项公告(2023年1月修订)
第五十一号 上市公司破产重整等事项公告
第五十二号 上市公司季度报告
第十四号 上市公司独立董事提名人和
候选人声明公告
XXXX股份有限公司独立董事提名人声明
提名人XXXX,现提名XXX为XXXX股份有限公司第XX届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任XXXX股份有限公司第XX届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。
提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与XXXX股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下:
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
(未取得资格证书者,应做如下声明:
被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。)
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:
(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;
(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定;
(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定;
(四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;
(五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定;
(六)中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定;
(七)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:
(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
(二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
(四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
(五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
(六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;
(七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录:
(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;
(二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间;
(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;
(四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;
(五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括XXXX股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家,被提名人在XXXX股份有限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验,并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。(本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形,请具体选择符合何种资格)。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人:
(盖章或签名)
年 月 日
XXXX股份有限公司独立董事候选人声明
本人XXX,已充分了解并同意由提名人XXXX提名为XXXX股份有限公司(以下简称“该公司”)第XX届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明如下:
一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
(未取得资格证书者,应做如下声明:
本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。)
二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求:
(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;
(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定;
(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定;
(四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;
(五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定;
(六)中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定;
(七)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性,不属于下列情形:
(一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
(二)直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
(三)在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
(四)在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
(五)为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
(六)在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;
(七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录:
(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;
(二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间;
(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;
(四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;
(五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内,本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家;本人在该公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验,并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。(本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形,请具体选择符合何种资格)。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺:在担任该公司独立董事期间,将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,做出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的,本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人:
年 月 日
(编制提醒:1.此类公告只需上网披露,无需见报;2.各独立董事提名人、候选人声明内容无差别时,可以在披露文件中共同署名,以一份独立董事提名人、候选人声明的形式披露,不要求单独披露每一份声明。)
●报备文件
1.本人填妥的履历表
2.独立董事候选人签署的声明
3.独立董事提名人签署的声明
4.独立董事提名人的身份证明
5.经与会董事和记录人签字的董事会会议记录决议
6.上海证券交易所要求的其他文件
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为银华恒生港股通中国科技交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为银华恒生港股通中国科技交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)87号
为促进银华恒生港股通中国科技交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技30,基金代码:513160)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为科技30提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第一期39个月金融债券的发行公告
中国进出口银行资金营运部关于发行2023年第一期39个月金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年3月31日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第一期39个月金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
2023年第一期39个月金融债券为39个月期固定利率金融债,本次发行金额不超过40亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。首场招标结束后,发行人有权以数量招标方式向首场中标的承销做市团成员追加发行总量不超过30亿元的当期债券。
发行办法详见上海清算所http://www.shclearing.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年3月28日
中国结算关于2023年端午节休市期间证券资金清算交收安排的通知
中国结算关于2023年端午节休市期间证券资金清算交收安排的通知
各结算参与单位:
根据《中国结算关于2023年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排的通知》,现将2023年端午节休市期间证券资金清算交收安排通知如下:
一、2023年6月20日、6月21日为新增港股通交易日。结算参与人参与以上新增港股通交易日交易结算的,应当计算并足额准备新增港股通交易日交易当日的应提前到账资金,确保其结算备付金账户满足资金提前到账要求。
二、2023年6月21日发生的证券交易和当日到期的债券质押式回购,资金清算日为2023年6月21日,资金交收日为2023年6月26日。
三、2023年6月26日发生的证券交易和2023年6月22日至6月26日到期的债券质押式回购,资金清算日为2023年6月26日,资金交收日为2023年6月27日。
四、2023年6月16日、19日、20日、21日发生的沪市B股交易,资金交收日依次为2023年6月26日、26日、27日、28日。2023年6月19日、20日、21日发生的深市B股交易和退市B股交易,资金交收日依次为2023年6月26日、27日、28日。
五、2023年端午节期间港股通业务清算交收安排:
端午节假期:沪、深市场2023年6月22日-6月24日休市;香港市场2023年6月22日休市。
日期 交易 清算 交收 风控、公司行为和组合费清算对应的交收日 交易清算对应的交收日 备注
2023/06/20 交易日 正常清算 交收日 2023/06/21 2023/06/26 新增交易日
2023/06/21 交易日 正常清算 交收日 2023/06/26 2023/06/27 新增交易日
2023/06/22 非交易日 不进行清算 非交收日 - -
2023/06/23 非交易日 不进行清算 非交收日 - -
六、2023年端午节期间港股通权益登记日对应表:
节假日 香港市场权益登记日 内地权益登记日 备注
端午节(2023/6/22至2023/6/24沪、深市场休市;2023/6/22香港市场休市) 2023/06/23 2023/06/26 2023/6/26为内地节假日后第一个港股通交易日。
2023/06/26 2023/06/27
备注:香港市场权益登记日指香港结算确定的权益登记日。
七、2023年端午节期间上海市场B转H业务交收安排:
交易日 香港交收日 境内交收日 假期
2023年6月20日 2023年6月23日 2023年6月26日 端午节
2023年6月21日 2023年6月26日 2023年6月27日 端午节
注:沪市B转H业务交易交收日历中,交易日为港股与沪市B股的共同交易日,交收日为港股与沪市B股的共同交收日。沪市B转H交易日为T日时,交收日为沪市B转H交易交收日历的T+2日。
八、2023年端午节期间深圳市场B转H业务交收安排:
交易日 香港交收日 境内交收日 假期
2023年6月20日 2023年6月23日 2023年6月26日 端午节
2023年6月21日 2023年6月26日 2023年6月26日 端午节
注:1、权益登记日以香港交收日为准。2、境内交收日为港股T+2日,如遇T+2日为非境内工作日,则顺延至首个A股及港股共同交易日。
九、2023年端午节期间H股“全流通”业务交收安排:
端午节假期:深圳市场2023年6月22日-24日休市;香港市场6月22日休市。
日期 交易 清算 交易应付资金及公司行为资金对应的交收日 交易证券交收日 交易应收资金对应的交收日
2023/06/19 交易日 正常清算 2023/06/20 2023/06/21 2023/06/26
2023/06/20 非交易日 正常清算 2023/06/21 - -
2023/06/21 非交易日 正常清算 2023/06/26 - -
2023/06/22 非交易日 不进行清算 - - -
2023/06/23 非交易日 不进行清算 - - -
请各结算参与单位据此安排好有关工作。
中国证券登记结算有限责任公司
2023年6月15日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)419号
为促进易方达中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金(以下简称软件30,基金代码:562930)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月05日起为软件30提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198240",证券简称“深圳2328",发行总额15.65亿元,票面利率2.99%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
中国注册会计师协会关于开展2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)报名工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)报名工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《会计行业人才发展规划(2021-2025年)》、《注册会计师行业发展规划(2021-2025年)》、《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》、《关于开展会计师事务所合伙人岗位能力培训的通知》,中国注册会计师协会(以下简称中注协)启动2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)报名工作。
一、报名条件
(一)遵守中华人民共和国法律法规,遵守注册会计师职业道德。
(二)在综合评价前百家会计师事务所担任管理合伙人(含首席合伙人)。
(三)身体健康。
(四)最近3年因执业活动违法、违纪受过注册会计师行业惩戒、行政处罚或刑事处罚,或因直接过失给本单位造成不利后果或不良影响的,不得报名。本人所在单位最近3年内存在严重违反会计法、注册会计师法及有关财经法律法规的行为,且与本人执业活动或职权范围有直接关系的,不得报名。
(注:已参加2022年会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)的人员,不得再次报名申请参训。)
二、报名程序
中注协负责管理2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班),省级注协负责组织本地区的报名组织工作,上海国家会计学院具体承担培训工作。
(一)名额和班次。2023年第一期培训班各地合伙人数量分配详见附件3。各省级注协应按照分配数额,结合本地综合评价前百家事务所合伙人实际数量,分配具体名额至事务所。
(二)申报。申请人按要求填写《2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(管理合伙人培训班)》有关内容,经总所同意后,报省级注协。
(三)报名审核。省级注协负责审核申请表,申请人在事务所分所工作的,其执业情况应先经分所所在地省级注协审核并盖章。总所所在地省级注协于3月31日(周五)前将审核后的《2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(管理合伙人培训班)》、《2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)申请汇总表》报中注协。
(四)复核。中注协复核省级注协报送的名单,对不符合条件的,应通知省级注协补报名,补报名后仍有空余名额的,由中注协统一调剂。
对于多次报名均未达到分配培养数额的事务所,将酌情核减其财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)的培养数额。
三、培训安排
2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)计划于4月17日-28日在陕西西安开展集中培训,培训人数120人。
四、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
五、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:cpalingjun@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
综合培训部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件:
1.2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训申请表(管理合伙人培训班)
2.2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)申请汇总表
3.2023年第一期会计师事务所合伙人岗位能力培训(管理合伙人培训班)名额分配计划
中国注册会计师协会
2023年3月23日
上海证券交易所关于2023年端午节休市安排的公告
上海证券交易所关于2023年端午节休市安排的公告
(上证公告〔2023〕28号)
根据《关于上海证券交易所2023年全年休市安排的通知》(上证公告〔2022〕51号),上海证券交易所现将2023年端午节休市安排通知如下。
一、休市安排:6月22日(星期四)至6月24日(星期六)休市,6月26日(星期一)起照常开市。另外,6月25日(星期日)为周末休市。
二、有关清算事宜将根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
上海证券交易所
2023年6月15日
中国建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
中国建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年3月26日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
一、3月26日(周日)凌晨03:30至05:20,我行龙卡借记卡(包括磁条卡及IC卡)、准贷记卡(包括磁条卡及IC卡)、龙支付、存折、存单业务暂停服务,我行自助设备、POS机具(含电话POS)、电话银行、网上银行、手机银行、微信银行渠道暂停受理上述个人账户相关业务。
二、3月26日(周日)凌晨03:25至05:25,我行人民币行内汇划和跨行汇款暂停服务,网银和手机银行跨行转账业务、跨行资金归集业务暂停服务。
三、3月26日(周日)凌晨03:30至05:20,我行外汇汇款业务暂停服务。
四、3月25日(周六)晚上22:00至26日(周日)凌晨01:00,我行云工作室H5和企业微信云工作室暂停服务。
五、3月26日(周日)凌晨03:30至05:20,我行收单业务暂停服务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年3月24日
上海证券交易所关于退市未来(600532)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于退市未来(600532)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]022号
退市未来(600532)今日上午交易触及盘中临时停牌。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,本所决定,自2023年05月30日09时30分开始暂停退市未来(600532)交易,自2023年05月30日09时40分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年05月30日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理(2023年6月修订)》的通知(2023)
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理(2023年6月修订)》的通知
(深证上〔2023〕507号)
各基金管理人、会员单位:
为满足市场需求,强化市场服务,进一步规范基金简称编制要求,深圳证券交易所(以下简称本所)对《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理》进行了修订,现予以发布,自2023年6月15日起施行。
本所于2022年12月30日发布的《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理(2022年12月修订)》(深证上〔2022〕1213号)同时废止。
附件:深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理(2023年6月修订)
深圳证券交易所
2023年6月15日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十三期)——2023年四川省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十三期)——2023年四川省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十三期)——2023年四川省政府专项债券(二十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198231",证券简称“四川2331",发行总额52.7834亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)132号
为促进易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称HS300ETF,基金代码:510310)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月28日起为HS300ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十八日
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府棚户区改造专项债券(二期)——2023年甘肃省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年甘肃省政府棚户区改造专项债券(二期)——2023年甘肃省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年甘肃省政府棚户区改造专项债券(二期)——2023年甘肃省政府专项债券(十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195735",证券简称“甘肃2316",发行总额2亿元,票面利率2.79%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为富国上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为富国上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)601号
为促进富国上海金交易型开放式证券投资基金(以下简称金ETF,基金代码:518680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年07月12日起为金ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十二日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》的公告
(北证公告〔2023〕17号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行优先股业务,本所修订了《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则
(2021年10月30日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行优先股业务,保护投资者合法权益,根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《优先股试点管理办法》(以下简称《试点办法》)、《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《再融资审核规则》)等相关规定,制定本细则。
第二条 本细则规定的优先股,是指依照《公司法》,在一般规定的普通种类股份之外,另行规定的其他种类股份,其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产,但参与公司决策管理等权利受到限制。
第三条 本所上市公司向特定对象发行优先股及优先股的挂牌、转让、持续信息披露等业务,适用本细则的规定;本细则未作规定的,参照适用中国证监会及本所关于普通股的有关规定。
第四条 优先股的登记、存管和结算等业务,按中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
第五条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)及本所业务规则,履行信息披露义务,保证向本所提交和披露的文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为上市公司及相关信息披露义务人提供服务的保荐机构及其保荐代表人、承销商、证券服务机构及其相关人员,应当遵守法律法规、本所业务规则和行业自律规范,诚实守信、勤勉尽责,对其出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及证券公司、证券服务机构及其相关人员,不得利用优先股发行谋取不正当利益,不得泄露内幕信息和利用内幕信息进行优先股转让或者操纵优先股转让价格。
第二章 发行与挂牌
第六条 上市公司申请向特定对象发行优先股,应当符合《试点办法》规定的条件。
第七条 上市公司申请向特定对象发行优先股,应当聘请具有证券承销和保荐业务资格的证券公司承销与保荐。上市公司董事会提前确定全部发行对象的,无需由证券公司承销。
第八条 上市公司应当按照《试点办法》第三十五条至第三十八条的规定召开董事会、股东大会,履行表决权回避制度,对向特定对象发行优先股的相关事项作出决议。上市公司应当对出席会议的中小股东表决情况单独计票并予以披露。
独立董事应当就上市公司本次优先股发行对公司各类股东权益的影响发表专项意见,并与董事会决议一同披露。
第九条 上市公司应当按照《指导意见》《试点办法》的规定,修改公司章程,明确优先股股东参与利润和剩余财产分配、优先股股东的表决权限制与恢复、优先股的回购等事项,上市公司董事会应当就修改公司章程和发行优先股一并作出决议,并提交股东大会审议。
第十条 上市公司应当在董事会作出决议后2个交易日内,披露董事会决议等相关公告,同时披露向特定对象发行优先股募集说明书草案;在股东大会作出决议后2个交易日内,披露股东大会决议等相关公告。
第十一条 监事会应当对董事会编制的优先股募集说明书等文件进行审核并提出书面审核意见。
第十二条 上市公司董事会审议向特定对象发行优先股有关事项时,应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、收购、股份回购等事宜。
第十三条 上市公司向特定对象发行优先股,应当符合《试点办法》关于合格投资者范围及数量的要求。
发行对象为境外战略投资者的,还应当符合国务院相关部门的规定。
第十四条 董事会决议未确定全部发行对象的,上市公司应当以竞价方式确定发行对象和票面股息率。
上市公司竞价确定发行对象和票面股息率的具体流程及相关要求,参照适用中国证监会及本所关于向特定对象发行普通股的有关规定。
第十五条 优先股的计价单位为“每股价格”,每股票面金额为100元人民币。
优先股发行价格和票面股息率应当公允、合理,不得损害股东或其他利益相关方的合法利益,发行价格不得低于优先股票面金额。
向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率。
第十六条 发行对象可以用现金或非现金资产认购优先股。发行对象以非现金资产认购优先股的,应当按照《试点办法》以及中国证监会、本所关于发行股份购买资产的相关规定,履行相应程序并进行信息披露。
第十七条 上市公司向特定对象发行优先股的申请与受理、审核、注册等相关程序,适用《再融资办法》《再融资审核规则》的有关规定。
第十八条 上市公司向特定对象发行优先股,可以申请一次注册,分次发行,不同次发行的优先股除票面股息率条款外,其他条款应当相同。自中国证监会同意注册之日起,公司应当在6个月内实施首次发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕。首次发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各次发行的数量由公司自行确定,每次发行完毕后5个工作日内报本所备案。
第十九条 上市公司应当在验资完成后,向本所申请办理优先股挂牌手续。
第三章 转让
第二十条 优先股申报价格最小变动单位为0.01元人民币。买卖优先股的申报数量应当为1000股或其整数倍;卖出优先股时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出。
第二十一条 本所接受优先股转让申报的时间为每个交易日的9:15至11:30,13:00至15:00。
第二十二条 在本所转让的优先股可以采取以下委托方式:
(一)定价委托,是指投资者委托本所会员按其指定的价格买卖不超过其指定数量股票的指令。定价委托应当包括:证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等内容。
(二)成交确认委托,是指投资者买卖双方达成成交协议,或投资者拟与定价委托成交,委托本所会员以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。成交确认委托应当包括:证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、成交约定号等内容;拟与对手方通过互报成交确认委托方式成交的,还应当注明对手方交易单元代码和对手方证券账户号码。
第二十三条 在本所转让的优先股可以采取以下申报方式:
(一)定价申报应当包括:证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。
(二)成交确认申报应当包括:证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格、成交约定号等内容;若投资者成交确认委托中包括对手方交易单元代码和对手方证券账户号码,其对应成交确认申报指令也应当包括相关内容。
第二十四条 本所收到拟与定价申报成交的成交确认申报后,如系统中无对应的定价申报,该成交确认申报以撤单处理。
第二十五条 每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00为本所优先股转让的成交确认时间。
第二十六条 本所按照申报时间先后顺序,将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同,买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。
成交确认申报与定价申报可以部分成交。
成交确认申报数量小于定价申报的,以成交确认申报的数量为成交数量。定价申报未成交部分当日继续有效。
成交确认申报数量大于定价申报的,以定价申报的数量为成交数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。
第二十七条 本所对证券代码、申报价格和申报数量相同,买卖方向相反,指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。
第二十八条 投资者买入的优先股,在交收前不得卖出。
第二十九条 优先股的除息处理独立于普通股进行,并单独公布相应的除息参考价格。
第三十条 优先股转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节保持一致。相同条款的优先股经转让后,投资者不得超过200人。
根据本细则所述成交原则,本所按照申报时间先后顺序对转让申报进行确认成交,对导致投资者超过200人的转让不予确认。
第三十一条 本所会员应当切实履行投资者适当性管理职责,通过现场问询、核对资料、签订确认书等方式,审查参与优先股转让的投资者是否为符合规定的合格投资者,并留存有关资料。
本所会员应当向首次参与优先股转让的投资者全面介绍优先股的产品特征和相关制度规则,充分揭示投资风险,并要求其签署优先股投资风险揭示书。
第三十二条 开盘价,为当日该优先股的第一笔成交价。
第三十三条 收盘价,为当日该优先股所有转让的成交量加权平均价;当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。优先股挂牌首日,以发行价为前收盘价。
第三十四条 本所会员应保证参与优先股转让的投资者账户具备与申报相对应的优先股或资金。
持有或者租用本所交易单元的机构参与优先股转让,应当通过持有或者租用的交易单元申报,并确保具备与申报相对应的优先股或资金。
第三十五条 本所向会员实时发送申报及成交信息,会员应当向其符合投资者适当性要求的投资者即时提供该信息。
第三十六条 本所每个交易日收市后公布当日每笔成交信息,内容包括证券代码、证券简称、成交价格、成交数量、买卖双方会员证券营业部或交易单元的名称等。
优先股转让公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。
第三十七条 本所会员应对优先股的转让信息予以独立显示。
第三十八条 优先股的转让限制、解除转让限制事宜,应当符合《试点办法》第十四条的规定,参照适用《上市规则》关于普通股股份变动的相关流程要求办理。
第三十九条 优先股的暂停、恢复转让事宜,按照《上市规则》关于普通股停牌、复牌的有关规定执行。
上市公司的普通股停牌、复牌的,其优先股应当同时暂停、恢复转让。
第四十条 出现下列情形之一的,本所将终止为上市公司优先股提供转让,并予以终止挂牌:
(一)上市公司的普通股终止上市;
(二)优先股全部赎回或者回售;
(三)中国证监会或者本所认为应当终止提供转让的其他情形。
第四章 信息披露
第四十一条 发行优先股的上市公司披露定期报告时,应当按照《试点办法》的规定,披露优先股的有关情况。
第四十二条 上市公司应当按照本所信息披露相关规则,及时披露对优先股转让价格产生较大影响的信息,包括但不限于优先股挂牌、付息、调息、赎回、回售,优先股股东表决权的恢复、行使、变动,优先股股东分类表决,优先股募集资金的存放、使用,分配利润或剩余财产等。
上市公司按照本所信息披露相关规则,对重大事件发布临时公告时,如该重大事件对优先股价格或优先股股东权益可能产生较大影响的,应当在临时公告中予以专门说明。
第四十三条 上市公司应当于优先股付息日的2个交易日前,披露优先股付息公告。完成股息支付后的2个交易日内,上市公司应当披露优先股股东的利润分配情况。
第四十四条 上市公司应当在满足优先股赎回条件或回售条件的2个交易日内,披露赎回或回售的提示性公告。赎回提示性公告中应当明确披露是否行使赎回权。上市公司还应当在赎回期或回售期结束前至少发布三次赎回提示性公告(如决定行使赎回权)或回售提示性公告。公告中应当载明赎回或回售的程序、价格、付款方法、付款时间等。
上市公司普通股终止上市的,满足回售条件日为审议相关事项股东大会决议公告日;满足其他约定回售条件的,满足回售条件日为触发回售条款的最后1个交易日。
优先股赎回或回售实施完成后,上市公司应当披露优先股赎回或回售结果公告。
第四十五条 按照法律法规和公司章程的规定,优先股股东对股东大会审议的特定事项享有表决权的,上市公司应当在召开股东大会的通知中予以提示。
第四十六条 上市公司累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的,应当在披露批准当年利润分配方案的股东大会决议同时,披露优先股表决权恢复的提示性公告。公告应当载明优先股表决权恢复的起始期限、每股优先股享有的表决权比例等内容。
对于股息可累积到下一会计年度的优先股,上市公司应当在其全额支付所欠股息后的2个交易日内,披露终止表决权恢复的提示性公告。对于股息不可累积的优先股,上市公司应当在其全额支付当年股息后的2个交易日内,披露终止表决权恢复的提示性公告。
上市公司出现公司章程规定的其他优先股表决权恢复情形的,应当参照前两款规定发布提示性公告。
第四十七条 根据本所《上市规则》等相关规定计算股东持股数额时,仅计算普通股和表决权恢复的优先股。
第四十八条 投资者持有上市公司已发行的优先股达到该公司优先股股本总额的20%时,应当在该事实发生之日起2个交易日内向本所报告,并予以公告。
持有上市公司已发行的优先股占该公司优先股股本总额20%以上的投资者,其所持上市公司已发行的优先股比例每增加或者减少10%时,应当在该事实发生之日起2个交易日内依照前款规定履行报告和公告义务。
第四十九条 优先股的风险警示事宜,按照《上市规则》关于普通股风险警示的规定执行,并予以公告。
上市公司的普通股被实施风险警示的,其优先股应当同时被实施风险警示。
第五章 自律管理
第五十条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人,证券公司、证券服务机构及其相关人员,以及投资者等市场主体,违反本细则相关规定的,本所可以依据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》等有关规定,对其采取口头警示、出具警示函、限期改正、建议更换相关任职人员等自律监管措施,或者对其实施通报批评、公开谴责、认定不适合担任相关职务、暂不接受证券发行人提交的发行上市申请文件、暂不受理机构或者其从业人员出具的相关业务文件等纪律处分。
第五十一条 承销机构在承销向特定对象发行的优先股时,未按规定配售给符合《试点办法》规定的合格投资者的,本所可以要求限期改正,给予3年内不接受其提交的证券承销业务相关文件的纪律处分。
第六章 附则
第五十二条 本细则由本所解释。
第五十三条 本细则自发布之日起施行。
中国象棋协会关于申办2023年全国象棋少年锦标赛的公告
中国象棋协会关于申办2023年全国象棋少年锦标赛的公告
(象棋协字〔2023〕28号)
各有关单位:
为充分调动社会力量积极承接象棋赛事活动,推动象棋事业发展,根据《象棋赛事活动管理办法》等文件规定,我协会秉持公开、公平、公正的原则,现面向社会发布2023年全国象棋少年锦标赛申办公告。欢迎符合条件的各级政府部门、象棋协会、企业单位积极申办,申办日期为即日起至3月29日。
特此公告。
附件:1.全国象棋少年锦标赛赛事要求
2.申办流程
3.申办意向表
中国象棋协会
2023年3月22日
附件1
2023年全国少年象棋锦标赛
赛事介绍全国象棋少年锦标赛是由国家体育总局棋牌运动管理中心、中国象棋协会主办,是重要的青少年品牌赛事,赛事创办于1977年,每年一届。预计参赛人数600-800人,到会人数900-1200人(含领队、教练、家长)
时间安排2023年8月2-8日,赛期7天
承办条件承办资质政府机构、社会团体、公司企业、学校单位
活动保障1、三星及以上标准的酒店作为比赛和住宿用地;
2、1000m2以上的比赛大厅,且大厅有多个出入口;具备LED大屏,音响和灯光;
3、负责准备相应数量的棋具(棋盘棋子棋钟)及相关制作物的设计印刷。
技术服务活动组织1、场地勘察、规划;
2、组织机构、工作方案确定;
3、竞赛规程、通知的编写、印发;
4、运动队参赛发动、报名及资格审查;
5、仲裁、裁判选调,辅助裁判、志愿者培训;
6、赛程编排、场地功能划分及氛围营造方案制订;
7、领导、嘉宾邀请;
8、赛事总结及资料收集
9、其他事宜。
新闻宣传赛事综合新闻宣传协调。
联系方式联系人陈环宇
联系方式电话:010-87559137
附件2:
申办流程
一、申办材料
申请单位应提交包括但不限于下列材料:
(一)申办单位简介(企业单位还应附经营许可证复印件);
(二)《申办意向表》(见附件);
(三)拟定的比赛场地说明(附场地平面图及场地安全措施);
(四)比赛器材设施情况说明;
(五)以往举办相关比赛经验情况简介;
(六)拟定的赛事承办方案:包括竞赛组织、安全保卫方案、突发事件应急预案、赛事宣传方案等。
二、申办材料提交方式
申办材料以电子邮件提交;加盖公章的《申办意向表》及其他材料,请以扫描件发电子邮件。
联系人:陈环宇
联系电话: 010-87559137
电子邮箱: zgxqxh@163.com
三、申办材料提交截止日期:2023年3月29日。
四、申办单位条件审核
我协会收到申办材料后,将对赛事申办承办单位进行审核、评估,符合条件的赛事主办单位将网上公示。
五、签订赛事承办及协办合作协议
公示期满且无异议后,中国象棋协会将于申办单位签订办赛合作协议。
附件3:
申办意向表
拟申办赛事名称2023年全国象棋少年锦标赛
申办单位名称拟举办时间
办公地址电子邮件
申办单位联系人联系电话
本地象棋活动开展情况和拟申请赛事的优势: .
此前承办类似规模赛事的经验:
意向赞助商或协办单位:
申请单位:(盖章)年   月  日省级象棋主管部门意见:(盖章)年  月  日备注:
深圳证券交易所关于2023年河北省高质量发展专项债券(九期)——2023年河北省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河北省高质量发展专项债券(九期)——2023年河北省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河北省高质量发展专项债券(九期)——2023年河北省政府专项债券(十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195660",证券简称“河北2322",发行总额91.26亿元,票面利率3.07%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于为东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)定于2023年5月22日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
东方财富证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)证券代码“133517",证券简称“23东财02",发行总额20亿元,票面利率3.25%,债券期限2年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
中国金融期货交易所关于2023年4月采取自律监管措施情况的公告
中国金融期货交易所关于2023年4月采取自律监管措施情况的公告
中国金融期货交易所公告〔2023〕5号
为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的相关行为采取自律监管措施。2023年4月情况如下:
处理自成交超限行为4起,频繁报撤单超限行为9起,实际控制关系账户合并持仓超限行为1起,共涉及客户15名。对7名客户采取限制开仓措施,对5家会员采取电话提示措施。
处理违反交易限额行为5起,对涉及的14名客户采取限制开仓措施。
处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为2起,对涉及的2名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。
特此公告。
中国金融期货交易所
2023年5月10日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序》的公告
(股转公告〔2023〕45号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范优先股发行和挂牌行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序
(2015年9月21日发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号——发行备案和申请办理挂牌的文件与程序》,2019年10月18日更名为《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行备案和办理挂牌的文件与程序》,2020年11月6日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序》,2023年2月17日第二次修订)
第一条 为了规范办理优先股发行和挂牌业务的申请文件与程序,根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》(以下简称《业务细则》)等业务规则,制定本指引。
第二条 发行人办理申请优先股发行和挂牌手续,适用本指引的规定。
第三条 发行人应当在披露中介机构专项意见后,向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)报送优先股发行及挂牌申请文件(附件1、附件2)。
全国股转公司收到申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并于2个交易日内作出受理或者不予受理的决定。申请文件齐备的,出具受理通知;申请文件不齐备的,一次性告知发行人需要补正的事项。申请文件一经受理,未经全国股转公司同意,发行人不得增加、撤回或变更。
第四条 发行人在提交发行申请文件的同时,应当向全国股转公司申请本次发行优先股的证券代码和证券简称(申请书模板参见附件3),并提交经发行人法定代表人或其授权代表签字和加盖发行人公章的优先股转让服务协议(一式四份,模板参见附件4)。发行人法定代表人授权他人代为签字的,需同时提供授权委托书原件。
优先股证券代码和证券简称的申请、编制和分配等应当按照《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指引》等相关规定办理。
第五条 全国股转公司对提交文件的审核程序参照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等规定办理。
第六条 发行人董事会决议时发行对象确定的,发行人在全国股转公司出具同意定向发行优先股的函或中国证监会作出同意注册的决定后,即可安排认购与缴款事项。
发行人董事会决议时发行对象未确定的,发行人在全国股转公司出具同意定向发行优先股的函或中国证监会作出同意注册的决定,并确定发行对象后,应当按照《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》等规定更新定向发行优先股说明书,主办券商和律师事务所应当按照相关规定对发行对象、认购合同等法律文件的合法合规性分别出具专项核查意见。发行人应当将更新后的定向发行优先股说明书和中介机构专项核查意见一并披露,全国股转公司在2个交易日内未提出审核问询的,发行人可安排认购与缴款事项。
第七条 发行人完成缴款验资且签订募集资金专户三方监管协议后的10个交易日内,向全国股转公司申请办理优先股登记手续,并提交优先股登记明细表(附件5)、验资报告、募集资金专户三方监管协议(附件6)、发行情况报告书、自愿限售申请材料(如有,附件7)以及重大事项确认函(附件8)等文件。
全国股转公司核实无误后出具优先股登记函,送达发行人并送交中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下简称中国结算)和主办券商。
发行人在领取优先股登记函之前,应当按规定缴纳挂牌费用。发行人在领取优先股登记函的同时,可一并领取本次发行优先股的证券代码和证券简称、优先股转让服务协议。
第八条 发行人按照中国结算的要求向其申请办理优先股登记。
发行人在取得中国结算出具的优先股登记证明文件后,办理优先股挂牌手续,向全国股转公司提交《定向发行优先股挂牌登记表》(附件9)并确定优先股挂牌转让日期。
发行人在优先股挂牌转让前,应当披露优先股挂牌转让公告。挂牌转让公告应当明确本次登记优先股的挂牌转让日。
发行人在披露优先股转让公告的同时,应当披露发行情况报告书。
第九条 股票未公开转让的非上市公众公司、注册在境内的境外上市公司,其优先股申请在全国股转系统挂牌转让的相关流程,参照本指引的相关规定办理。
第十条 优先股发行的其他事宜,本指引未作规定的,参照定向发行股票的有关规定办理。
第十一条 本指引由全国股转公司负责解释。
第十二条 本指引自发布之日起施行。
附件:1.优先股发行及挂牌申请文件目录
2.关于优先股在全国股转系统定向发行及挂牌的申请报告
3.优先股证券简称及证券代码申请书
4.优先股转让服务协议
5.定向发行优先股登记明细表
6.募集资金专户三方监管协议
7.自愿限售申请材料
8.定向发行优先股重大事项确认函
9.定向发行优先股挂牌登记表
10.优先股投资风险揭示必备条款
附件1
优先股发行及挂牌申请文件目录
第一部分 要求披露的文件
1.定向发行优先股说明书
2.公司关于定向发行优先股的董事会决议
3.公司关于定向发行优先股的股东大会决议
4.公司监事会的审核意见
5.主办券商关于定向发行优先股的推荐工作报告
6.律师事务所关于定向发行优先股的法律意见书
7.本次定向发行优先股收购资产相关的最近1年及1期的财务报告及其审计报告、资产评估报告或资产估值报告(如有)
8.要求披露的其他文件 第二部分 不要求披露的文件
1.公司关于本次优先股发行及挂牌的申请报告
2.全体董事对股票定向发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
3.签字注册会计师、律师或资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
4.发行人最近2年财务报告和审计报告及最近1期(如有)财务报告
5.特定行业主管部门出具的监管意见(如有)
6.资信评级机构为本次定向发行优先股出具的资信评级报告(如有)
7.本次定向发行优先股的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件(如有)
8.关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
9.主办券商关于定向发行优先股申请文件受理检查要点的落实情况表
10.要求报送的其他文件
附件2
关于优先股在全国股转系统定向发行及挂牌的申请报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司推荐,于××××年××月××日在全国中小企业股份转让系统挂牌,普通股证券简称:××××,证券代码:××××。
××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟进行优先股发行的决议。××××年××月××日公司召开临时股东大会,经出席会议的有表决权普通股股东所持表决权2/3以上通过【已发行优先股的,同时经出席会议的优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过】,决议批准本次优先股发行。
(情形一,发行后证券持有人累计不超过200人的发行适用)截止审议本次优先股发行的股东大会股权登记日××××年××月××日,我司共有×名普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次优先股发行完成后,证券持有人累计不超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,豁免向中国证监会申请注册。
本次优先股发行总计不超过××××万股。现就本次优先股发行及挂牌转让事项,特向贵公司申请出具同意定向发行优先股的函,并于发行完成后,请予出具优先股登记函。
(情形二,发行后证券持有人累计超过200人的发行适用)截止审议本次优先股发行的股东大会股权登记日××××年××月××日,我司共有×名在册普通股股东、×名优先股股东及×名可转债持有人。本次优先股发行完成后,证券持有人人数合计×人/预计×人。因本次优先股发行完成后,证券持有人累计超过200人,依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,须向中国证监会申请注册。
本次优先股发行总计不超过××××万股。现就本次优先股发行及挂牌转让事项,向贵公司提出申请,并于中国证监会同意注册且发行完成后,请予出具优先股登记函。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(盖章)
××××年××月××日
附件3
______股份有限公司优先股证券简称及证券代码申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
我公司优先股拟在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。特向贵公司申请优先股证券简称及证券代码。优先股证券简称拟定为________________________。
请予核定。
申请公司经办人签名:
联系电话:
传真:
_____股份有限公司(加盖公章)
年  月  日
附件4
全国中小企业股份转让系统优先股转让服务协议
甲方:全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人:
住所:
联系电话:
乙方:________________股份有限公司
法定代表人:
住所:
联系电话:
第一条 甲方是全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)的运营管理机构,负责组织、监督非上市公众公司和注册在境内的境外上市公司的优先股转让及相关活动,实行自律管理。乙方是【选填以下一项】。
(一)申请发行优先股的挂牌公司,已向甲方提交了申请优先股发行及挂牌的相关文件;
(二)经中国证监会注册发行优先股的股票未公开转让的非上市公众公司,已取得中国证监会同意注册的决定,并已向甲方提交了申请优先股挂牌的相关文件;
(三)经中国证监会注册发行优先股的注册在境内的境外上市公司,已取得中国证监会同意注册的决定,并已向甲方提交了申请优先股挂牌的相关文件。
第二条 为规范乙方优先股在全国股转系统的挂牌转让行为,明确双方权利与义务,甲乙双方根据《民法典》《公司法》《证券法》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》《优先股试点管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》等规定,签订本协议。
第三条 甲方的权利:
(一)甲方有权在有关法律、行政法规、中国证监会相关规定授权范围内对乙方实施日常监管;甲方有权依据全国股转系统业务规则、细则、指引、通知等规定(以下简称甲方业务规则)对乙方的优先股挂牌、转让、终止挂牌等行为进行管理。
(二)甲方有权依据经中国证监会批准的收费标准收取挂牌费。
第四条 甲方的义务:
(一)甲方应当依据有关法律、行政法规及中国证监会相关规定制定甲方业务规则并及时公布,为乙方及其他市场主体参与市场活动提供制度保障。
(二)甲方负责运营、管理全国股转系统,发布市场信息,为乙方及其他市场参与主体提供正常的信息环境。
(三)甲方负责提供优先股转让平台及相关设施,安排乙方优先股挂牌,组织乙方优先股转让活动。
(四)甲方负责提供信息披露服务平台,安排乙方首次挂牌信息披露及日常信息披露。
(五)甲方应当接受乙方的咨询,对其优先股挂牌转让等操作提供必要的指导。
第五条 乙方的权利:
(一)乙方有权向甲方咨询优先股挂牌转让等操作事宜,并获得甲方的指导。
(二)乙方有权获得甲方提供的优先股转让、信息披露平台及相关设施服务。
第六条 乙方的义务:
(一)乙方同意接受甲方的日常监督及管理。
(二)乙方承诺遵守法律、法规、规章等规范性法律文件。乙方进一步承诺遵守甲方业务规则,履行包括但不限于规范公司治理、信息披露等义务。乙方应保证并责成其包括董事、监事、高级管理人员在内的全体员工理解并遵守本协议内容。
(三)乙方及其董事、监事和高级管理人员在其优先股挂牌时和挂牌后作出的承诺文件为本协议不可分割的一部分,是本协议的附件。乙方应保证其董事、监事和高级管理人员签署该等承诺文件。
(四)乙方应按本协议约定向甲方缴纳挂牌费。
(五)乙方应按要求参加甲方组织的业务培训。
(六)乙方应当以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合优先股挂牌要求的公司行为或其他事件。
第七条 挂牌费:
(一)优先股挂牌费包括挂牌初费和挂牌年费,由甲方依据经中国证监会批准的收费标准收取。
(二)乙方每次发行优先股,应按次缴纳优先股挂牌初费。每次优先股挂牌日前,乙方应当缴纳按照该次挂牌的优先股股本计算的挂牌初费。
(三)乙方应当在每年7月15日以前一次性缴纳按照公司上一年度末的优先股总股本计算的本年度挂牌年费。
(四)每次发行的优先股,挂牌当年的挂牌年费,按照该次发行的优先股股本和实际挂牌月份(自挂牌日的次月起计算)予以折算,与挂牌初费一并缴纳。
(五)乙方逾期缴纳挂牌费,甲方有权每日按应缴纳金额的3‰收取滞纳金。
(六)经甲方催告后,乙方于10个工作日内仍未缴纳的,甲方有权对乙方采取监管措施,并保留向乙方主张其违约造成之全部损失的权利。
(七)乙方优先股终止挂牌后,已经缴纳的挂牌费不予返还。
第八条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第九条 本协议未尽事宜,双方应依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则执行。
第十条 与本协议的解释或执行有关的争议及纠纷,应首先由甲乙双方通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生之日起的30天内未能通过协商解决,任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京。仲裁裁决为最终裁决,对双方均具有法律约束力。
第十一条 双方一致同意,本协议生效后,如因适用的法律、法规、规章等规范性法律文件及甲方业务规则发生变化,导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的上述法律、法规、规章、甲方业务规则等内容相抵触,本协议该部分条款将自动变更并以修订或新颁布的相关法律、法规、规章、甲方业务规则内容为准。
尽管有前款内容,本协议其他不与有关法律、法规、规章、甲方业务规则内容相抵触的条款持续有效。
第十二条 乙方申请终止或被甲方终止其全部批次优先股在全国股转系统挂牌的,本协议自终止挂牌之日自动解除。本协议解除不影响甲方依法向乙方主张本协议项下未结费用、滞纳金支付的权利。
第十三条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出补充,经双方签字盖章的有关本协议的补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。
第十四条 本协议一式肆份,双方各执贰份。
(以下无正文)
(本页无正文,为甲乙双方及其法定代表人或授权代表签字盖章页)
甲方(公章):________________________________
法定代表人
或授权代表(公章):________________________________
年  月  日
乙方(公章):________________________________
法定代表人
或授权代表(公章):
年  月  日
附件5
定向发行优先股登记明细表
发行人全称:××股份(有限)公司(加盖公章) 优先股证券简称:
单位:股
序号优先股股东名称身份证号或统一社会信用代码本次发行优先股数量(股)本次限售优先股数量(股)本次不予限售优先股数量(股)
1
2
3
合计
附件6
募集资金专户三方监管协议
甲方:________________________________公司(以下简称“甲方”)
乙方:________________________________银行 分行___支行(以下简称“乙方”)
丙方:________________________________(主办券商)(以下简称“丙方”)
注释:协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体,如果募集资金投资项目由发行人直接实施,则发行人为协议甲方,如果由子公司或者发行人控制的其他企业实施,则发行人、子公司或者发行人控制的其他企业为协议共同甲方。
本协议以全国中小企业股份转让系统优先股发行相关业务规则中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理,保护投资者合法权益,根据有关法律法规及全国中小企业股份转让系统优先股发行相关业务规则的规定,甲、乙、丙三方经协商,达成如下协议:
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为________________________,专户金额为__。该专户仅用于甲方____(募集资金用途),不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方应当依据有关规定指定主办券商负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据全国中小企业股份转让系统优先股发行相关业务规则要求履行持续督导职责,并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的主办券商负责人__、__可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
主办券商负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月(每月__日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_万元或募集资金净额的_%(具体金额由甲方与丙方协商确定)的,乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的主办券商负责人。丙方更换主办券商负责人的,应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的主办券商负责人联系方式。更换主办券商负责人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,丙方有权提示甲方及时更换专户,甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕后失效。
十、本协议一式_份,甲、乙、丙三方各持一份,向全国股转公司报备一份,其余留甲方备用。
十一、联系方式:
1.________________公司(甲方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
2.________________银行________________分行(乙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
3.____(主办券商)(丙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
主办券商负责人A:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
主办券商负责人B:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
协议签署:
甲方:________________________________股份(有限)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
乙方:________________________________银行__分行__支行(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年___月 日
丙方:________________________________证券股份有限(或有限责任)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年___月___日
附件7
自愿限售申请材料
7-1 ××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售优先股登记的申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××等××名优先股股东自愿锁定其持有××××股份(有限)公司的优先股(具体锁定优先股简称、数量详见附表),经与××××股份(有限)公司协商一致,现向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请协助办理限售优先股登记,以便于在中国证券登记结算有限责任公司办理上述限售优先股登记手续。
申请人:××××股份(有限)公司(加盖公章)
股东××(自然人签字、法人及其他经济组织盖章)
年  月  日
附表
发行人优先股股东所持优先股限售明细表
公司全称:××××股份(有限)公司(加盖公章)    优先股证券简称:     单位:股
序号优先股股东姓名或名称任职身份证号或统一社会信用代码本次发行优先股认购数量本次限售优先股数量本次不予限售的优先股数量
1
2
3
合计
××××年××月××日
7-2 ××证券关于××××股份(有限)公司自愿限售优先股申请限售登记的审查意见
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
经核查,××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××、××等××名优先股股东与××××股份(有限)公司协商一致,承诺自愿锁定其持有××【优先股简称】的优先股,××××股份(有限)公司于××××年××月××日向贵司提交的《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售优先股登记的申请书》真实、准确、完整,××、××等××名股东在《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售优先股登记的申请书》上的签字或盖章为其本人自愿、真实签署。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件8
定向发行优先股重大事项确认函
由我司推荐的________________公司定向发行优先股申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司审核通过/中国证监会注册,取得了同意定向发行优先股的函/同意注册的决定,且该公司已按规定完成了优先股定向发行,现申请新增优先股登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司及发行对象符合《公司法》《优先股试点管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》等法律法规、部门规章和业务规则关于定向发行优先股的相关规定。
2.(情形一)该公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》规定的在完成新增股份登记前不得使用募集资金的情形。
(情形二)根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》有关规定,该公司存在×××等不得在完成新增股份登记前使用募集资金的情形,并承诺在完成新增股份登记前不使用募集资金。经我司核查,发行人不存在提前使用募集资金的情形。
3.该公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
4.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件9
定向发行优先股挂牌登记表
优先股代码:优先股简称:
挂牌公司代码:挂牌公司简称:
挂牌公司全称:
发行方式:初始计息日期:
发行价格(单位:元):发行数量(单位:股):
优先股挂牌日期:每股面值(单位:元):
初始票面股息率:股息类型:
股息说明:
每年股息支付次数:股东大会是否有权取消股息支付:
股息是否可累积:是否可回售:
回售条款:
是否可赎回:是否有权参与剩余利润分配:
赎回条款:
是否可转换为普通股:是否计入权益:
其他:
×××股份(有限)公司(公章)20××年××月××日
附件10
优先股投资风险揭示必备条款
发行人与发行对象签订的优先股认购合同应当明确载明风险揭示条款,发行人、主办券商应当向优先股投资者充分揭示风险,风险揭示条款至少应当包括以下内容:
一、【条款复杂多样】优先股条款复杂多样,不同优先股之间条款存在较大差别,且不排除后续存在条款变更或实施的相关风险。投资者需要认真阅读优先股的定向发行说明书或者重组报告书,了解具体条款。
二、【业务规则特殊】优先股发行、挂牌、转让、披露、转换等业务规则与普通股、债券等产品存在差别,投资者参与优先股投资之前,应当了解和熟悉《国务院关于开展优先股试点的指导意见》《优先股试点管理办法》《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》等法规、规章和业务规则。
三、【与普通股差异】投资者应充分关注优先股与普通股的差异。优先股股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产,但参与公司决策管理等权利受到限制。根据发行文件约定,商业银行向特定对象发行的优先股在触发事件发生时可能被强制转换为普通股。
四、【与债券差异】投资者应充分关注优先股与债券的差异。优先股具有固定收益证券的特征,但并不代表债权债务关系。一般而言,发行人无到期归还本金的义务,可分配税后利润不足以足额支付股息的并不构成违约。
五、【赎回的风险】当优先股满足定向发行说明书或者重组报告书约定的赎回条件时,发行人可以行使赎回权,按约定的价格赎回优先股。优先股赎回价格可能与市场价格差异较大,投资者需关注定向发行说明书或者重组报告书中约定的赎回条款及赎回有关风险。
六、【强制转股的风险】商业银行优先股发行人的定向发行说明书或者重组报告书约定了强制转股条款,投资者需关注定向发行说明书或者重组报告书中约定的强制转股条款有关风险。
七、【错过回售期的风险】当优先股满足定向发行说明书或者重组报告书约定的回售条件时,投资者可在回售期内回售部分或者全部未转股的已解除限售的优先股。投资者应当关注优先股的回售期限,以免错过回售期。
八、【回购款项风险】发行人按约定向优先股投资者赎回优先股,或者承兑投资者的回售要求,公司经营情况、财务状况可能影响发行人回购款项的支付能力,优先股可能发生不能支付回购款项情形,导致重大投资损失。
九、【股息支付风险】部分优先股约定发行人在有可分配税后利润的情况下,可以结合自身经营情况决定是否支付约定的优先股股息。即使约定发行人在有可分配税后利润时应当支付优先股股息,仍存在发行人受经济形势、经营发展等因素影响,无足额可分配税后利润以供股息支付,均可能导致优先股投资者无法足额收到优先股股息。
十、【股息累计风险】部分优先股约定发行人之前年度未向优先股股东足额派发的股息的差额部分不累计到下一计息年度,可能导致优先股投资者无法足额收到优先股股息。
十一、【表决权受限风险】在未发生表决权恢复的情形下,优先股股东仅对修改公司章程中与优先股相关内容、一次或累计减少公司注册资本超过10%等特定事项享有表决权,公司章程可对特定事项予以约定,优先股投资人可能面临表决权受限的风险。
十二、【清偿顺序风险】发行人因解散、破产等原因进行清算时,公司财产在按照《公司法》《破产法》有关规定进行清偿后的剩余财产,将优先向优先股股东支付未派发的股息和公司章程约定的清算金额,可能导致因清偿顺序在债权人之后而剩余财产不足以清偿导致的投资损失风险。
十三、【未提供担保的风险】根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下合称法律法规),部分发行优先股的发行人可能不提供担保,可能因未设定担保增加兑付风险。
十四、【信用评级风险】优先股可能不进行信用评级和跟踪评级,也可能因发行人经营管理或者财务状况等因素导致信用评级出现下调,继而影响优先股的市场价格。投资者需关注优先股的评级情况。
十五、【价格波动的风险】优先股价格受发行人赎回及回售条款、市场利率、票面股息率、市场预期、交易机制等多重因素影响,可能出现价格大幅波动、与投资价值相背离,甚至价格低于面值的情况。
十六、【转让人数限制】向特定对象发行的优先股在全国股转系统的转让只能在不超过200名合格投资者之间进行。当转让导致优先股投资者超过200人时,优先股转让将无法成交。
十七、【投资者适当性要求】投资者参与优先股转让应当符合《优先股试点管理办法》关于投资者适当性管理的相关规定。
十八、【及时关注相关公告】投资者应当特别关注发行人发布的优先股相关公告,及时从全国股转公司网站、发行人网站或者其他符合中国证监会规定条件的信息披露媒体、证券公司网站等渠道获取相关信息。
十九、【及时关注相关法律法规的更新】优先股相关法律法规、全国股转系统和登记结算机构业务规则,可能根据市场情况进行制定、修改和废止,投资者应当及时予以关注和了解。
二十、【不可抗力风险】在优先股的存续期间,如果出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或者克服的不可抗力情形,可能会给投资者造成经济损失。
二十一、【技术、操作风险】在优先股的存续期间,可能因为证券公司、全国股转公司或者登记结算机构等的系统故障或者差错而影响优先股转让、转股、回售、赎回等业务的正常进行或者使投资者利益受到影响。
由于投资者或者证券公司未按规定进行各项申报、申报要素填报错误、证券公司或者结算代理人未履行职责等原因,可能导致操作失败的风险。
参与优先股转让的投资者,应当按照上述必备条款内容,签署《风险揭示书》。
上述各项条款仅为风险揭示的必备条款,揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明优先股业务的所有风险,投资者在参与优先股业务前,应当认真阅读有关法律法规和全国股转系统、登记结算机构业务规则等相关规定和本《风险揭示书》的全部内容,对优先股所特有的规则必须了解和掌握,自愿遵守,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与优先股交易遭受难以承受的损失。
各证券公司还可以根据具体情况对优先股业务存在的风险做进一步列举。应当要求优先股投资者签署认购合同或签署《风险揭示书》时,确认已知晓并理解风险揭示的全部内容,愿意承担参与优先股业务的风险和损失。
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》的公告
(股转公告〔2023〕54号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则
(2020年4月24日发布,2021年11月12日第一次修订,2023年2月17日第二次修订) 第一章 总则
第一条 为了进一步加强挂牌公司股票停复牌业务办理的规范性,维护市场秩序,充分保护投资者知情权和交易权,根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等有关规定,制定本细则。
第二条 挂牌公司普通股股票的停复牌业务及有关信息披露行为,适用本细则。
中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)对停复牌业务另有规定的,依照其规定。
第三条 挂牌公司应当审慎判断股票停牌的必要性,不得随意申请停牌或拖延申请复牌,切实维护投资者交易权。
第四条 挂牌公司筹划重大事项,应当及时履行审议程序,分阶段披露重大事项的具体进展。相关信息已及时、公平披露,有关风险和不确定性已充分揭示的,挂牌公司不得以事项结果存在不确定性为由申请停牌。
第五条 挂牌公司股票停牌后,应当及时披露停牌事项及进展情况。筹划事项结果尚不确定,但基本情况、存在的不确定性、风险因素及其对公司的影响等已充分披露的,挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌。
第六条 挂牌公司及其股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,主办券商及其他证券服务机构等相关主体及其工作人员,在筹划、实施可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项过程中,应当切实履行保密义务,根据有关规定做好信息管理和内幕信息知情人登记工作,不得泄露挂牌公司未披露的重大信息,不得利用该信息牟取不正当利益。
挂牌公司不得以申请停牌代替相关各方的保密义务。
第七条 挂牌公司控股股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,按照审慎停牌原则妥善安排股票停复牌事宜,积极推进相关事项,严格履行信息披露义务,压缩股票停牌时间。
第八条 主办券商应当督导挂牌公司按照本细则要求规范办理停复牌业务、履行信息披露义务,对挂牌公司停复牌、信息披露等文件进行事前审查。挂牌公司拒不配合进行事前审查或者履行信息披露义务的,主办券商应当及时披露相关风险揭示公告。
第九条 全国股转公司根据本细则及其他相关规定办理挂牌公司停复牌业务。挂牌公司的停复牌申请不符合规定的,全国股转公司可以不予办理。
全国股转公司可以根据中国证监会的要求、市场情况或者挂牌公司股票的交易情况,要求挂牌公司申请停复牌。挂牌公司未按要求申请停复牌或触发规定情形的,全国股转公司可以对挂牌公司股票实施强制停复牌,并要求挂牌公司披露相关情况,做出解释说明。
第二章 股票停牌
第一节 主动申请停牌
第十条 挂牌公司存在持续经营能力重大不确定性、出现重大风险事件,或者筹划控制权变动、要约收购等事项(以下简称重大事项),原则上应当分阶段披露重大事项的具体进展信息。确需停牌的,可以申请股票停牌,停牌时长不得超过10个交易日。
第十一条 挂牌公司在筹划重大资产重组过程中,交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质意向,但在相关董事会决议公告前,相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券交易价格出现异常波动,以及本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的(以下简称重大资产重组),应当立即向全国股转公司申请股票停牌,停牌时长不得超过1个月。
第十二条 挂牌公司向境内证券交易所申请公开发行股票并上市,应当申请股票于向交易所提交申报材料的次一交易日停牌。
第十三条 挂牌公司发生中国证监会或全国股转公司规定的其他停牌事项(以下简称其他事项),应当按照其规定办理股票停牌。
第十四条 挂牌公司根据本细则及其他有关规定申请股票停牌的,应当提交停牌申请,经全国股转公司同意后,于停牌生效前披露股票停牌公告。公告内容应当包括具体事项、停牌期限和预计复牌日期等具体信息。
挂牌公司股票因重大事项、重大资产重组停牌的,应当每5个交易日披露一次停牌进展公告,相关事项取得重要进展或发生重大变化的,应当及时披露,不得以披露频次未低于相关规定为由怠于履行信息披露义务;因其他情形停牌的,应当在相关事项取得重要进展或者发生重大变化时披露停牌进展公告。公告内容应当详细披露停牌事项的进度、后续安排等具体进展情况,避免笼统、概括式的信息披露。
第二节 强制停牌
第十五条 挂牌公司出现未在规定期限内披露年度报告或者中期报告等规定情形,以及其他可能严重影响市场秩序、损害投资者合法权益的情形,全国股转公司可以对挂牌公司股票实施停牌。
第十六条 挂牌公司应当申请股票停牌,但无法提出申请或拒不申请股票停牌的,主办券商应当及时向全国股转公司报告并提出处理建议,处理建议至少包括公司股票是否应当停牌、停牌原因及规则依据等内容。全国股转公司可以结合主办券商处理建议对挂牌公司股票实施停牌。
第十七条 挂牌公司股票被全国股转公司实施停牌,应当在股票停牌生效前披露被实施停牌的公告。公告内容应当包括被实施停牌的事由、后续安排等相关情况,并做出相应的解释说明。
停牌期间,挂牌公司应当在相关事项取得重要进展或者发生重大变化时披露停牌进展公告。公告内容应当详细披露停牌事项的进度、后续安排等具体进展情况。
第三章 股票延期复牌及停牌事项变更
第十八条 挂牌公司股票因重大事项停牌后,应积极推进相关事项,并及时履行信息披露义务。确有必要的,挂牌公司可以申请延期复牌,自首次停牌之日起累计停牌时长不得超过20个交易日。
第十九条 挂牌公司股票因重大资产重组事项停牌后,应当在停牌期限届满前披露重组预案或重组报告书。确实无法在停牌期限届满前披露重组预案或重组报告书的,经挂牌公司董事会审议通过后可以申请延期复牌,自首次停牌之日起累计停牌时长不得超过2个月。涉及国家重大战略项目、国家军工秘密等事项,对停牌时长另有要求的,从其要求。
第二十条 挂牌公司根据本细则及其他有关规定申请股票延期复牌的,应当提交延期复牌申请,经全国股转公司同意后,应当在延期复牌生效前披露延期复牌公告。公告内容应当包括延期复牌原因、预计复牌时间等具体信息。
第二十一条 挂牌公司根据本细则及其他有关规定申请股票停牌事项变更的,应当提交停牌事项变更申请,经全国股转公司同意后,应当在停牌事项变更生效前披露停牌事项变更公告。停牌事项变更公告应当包括变更后停牌事项、变更前停牌事项进展情况等具体信息。
挂牌公司停牌事项变更后,股票停牌安排应当符合变更后停牌事项的相关规定,自首次停牌之日起累计计算的停牌时长不得超过变更后停牌事项的规定停牌时长。
第四章 股票复牌
第二十二条 挂牌公司重大事项停牌情形已消除、停牌情形未消除但已按规定充分披露或者停牌期限届满的,应当申请股票于上述事实发生后的次两个交易日复牌。
第二十三条 挂牌公司披露经董事会审议通过的重组预案或重组报告书,或者披露终止筹划重组事项后,应当申请股票于披露后的次两个交易日复牌。
第二十四条 挂牌公司因第十二条规定事项停牌的,应当在收到中国证监会不予注册决定,或境内证券交易所不予受理决定、终止上市审核决定、不同意上市决定等文书后,申请股票于收到上述文件的次两个交易日复牌。挂牌公司在境内证券交易所作出受理或不予受理的决定前撤回申请的,应当申请股票于撤回的次两个交易日复牌。
在收到中国证监会注册文件后,挂牌公司发生终止发行或者注册文件到期等情形的,应当申请股票于披露终止发行公告或者注册文件到期后的次两个交易日复牌。
第二十五条 挂牌公司其他事项停牌情形消除后,应当申请股票于停牌事项消除后的次两个交易日复牌。
第二十六条 挂牌公司根据本细则及其他有关规定申请股票复牌的,应当提交复牌申请,经全国股转公司同意后,在复牌生效前披露复牌公告。公告内容应当包括停牌事项最新进展、停牌期间的主要工作、对公司的影响以及后续安排等具体信息。
第二十七条 挂牌公司应当申请股票复牌,但无法提出申请或拒不申请股票复牌的,主办券商应当及时向全国股转公司报告并提出处理建议,处理建议至少包括公司股票是否应当复牌、复牌规则依据等内容。全国股转公司可以结合主办券商处理建议对挂牌公司股票实施复牌。
挂牌公司股票被全国股转公司实施复牌,应当在股票复牌生效前披露被实施复牌的公告。公告内容应当包括停牌事项最新进展、停牌期间的主要工作、对公司的影响以及后续安排等具体信息。
第五章 监管措施与违规处分
第二十八条 挂牌公司存在以下行为的,全国股转公司可以按照有关规定,对挂牌公司及其他相关责任主体采取自律监管措施或者纪律处分:
(一)申请办理股票停复牌业务前,未按照本细则及公司章程的规定履行相应程序的;
(二)挂牌公司应当申请股票停牌或复牌,经全国股转公司或主办券商提醒仍拒不申请的;
(三)股票停复牌相关业务未按照本细则规定履行信息披露义务的;
(四)相关业务申请文件、信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;
(五)其他严重影响投资者合法权益和市场秩序的行为。
第二十九条 主办券商存在以下行为的,全国股转公司可以按照有关规定,对主办券商及相关责任主体采取自律监管措施或者纪律处分:
(一)未按相关规定协助挂牌公司及时报送申请文件的;
(二)未对报送文件进行事前审查或事前审查存在重大疏漏的;
(三)未按规定履行风险揭示义务的;
(四)其他严重影响投资者合法权益和市场秩序的行为。
第三十条 挂牌公司及其股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,主办券商及其他证券服务机构等相关主体及其工作人员违反保密义务,泄露挂牌公司未披露的重大信息,或利用该信息牟取不正当利益的,全国股转公司有权采取自律监管措施或者纪律处分,并向中国证监会报告。
第六章 附则
第三十一条 在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的优先股等其他证券品种的停复牌事宜,应遵守全国股转公司的相关规定。
第三十二条 在香港联合交易所(以下简称联交所)发行股票并上市的挂牌公司,股票在联交所停牌、复牌的,应当及时向全国股转公司报告,并在全国股转公司指定网站披露其股票在联交所停复牌的具体信息。相关事项同时涉及全国股转公司规定的应停牌或应复牌情形的,挂牌公司还应当同步向全国股转公司申请股票停牌、复牌。
挂牌公司在其他境外证券交易所发行股票并上市的,停复牌业务及相关信息披露事宜参照前款规定办理。
第三十三条 本细则由全国股转公司负责解释。
第三十四条 本细则自发布之日起施行。
中国注册会计师协会关于开展2023年非执业会员年检工作的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年非执业会员年检工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《中国注册会计师协会非执业会员登记办法》(以下简称《登记办法》)相关规定,中国注册会计师协会(以下简称中注协)将开展2023年非执业会员年检工作。现将有关事项通知如下。
一、年检范围
2022年12月31日前登记入会的非执业会员(含境外)均应参加年检。2023年新批非执业会员无需参加年检,但应参加继续教育。
二、年检时间与方式
(一)年检时间为 2023 年5月29日至12月31日。
(二)年检实行网上年检。非执业会员可搜索微信小程序“中国注册会计师协会行业管理信息系统”,或登录中注协行业管理信息系统(访问地址为https://cmis.cicpa.org.cn,以下简称行业系统)。年检数据以行业系统2022年12月31日时点数据为准,相关程序参照《中国注册会计师协会行业管理信息系统非执业会员年检操作说明》(见附件1)。
三、年检结果
非执业会员年检结果分为正常年检、暂缓年检和年检不予通过3种情况。
(一)正常年检。正常年检的检查内容为2022年度继续教育学时。非执业会员可登录中国注册会计师协会官方网站(访问地址为https://www.cicpa.org.cn/)“继续教育在线”,或通过微信小程序“中国注册会计师协会行业管理信息系统”,完成网络继续教育,并获得线上自动确认的继续教育学时。根据《中国注册会计师协会关于做好2023年会计师事务所会费收缴工作的通知》(会协〔2023〕16号),2023年中注协非执业会员暂不缴纳会费。
(二)暂缓年检。非执业会员有下列情形之一无法办理年检的,可在行业系统中申请暂缓年检审核:
1.在境外停留的;
2.生育休产假的;
3.因疾病不能参加年检;
4.地方协会认可的其他情形。
暂缓年检期限不得超过一年。
(三)年检不予通过。非执业会员有下列情形之一的,年检不予通过:
1.未完成规定的继续教育;
2.《登记办法》中第九、第十条所规定的情形。
四、重要提示
(一)各地注册会计师协会(以下简称各地注协)应认真落实本次工作要求,通过各地注协官方网站发布2023年非执业会员年检工作通知。
(二)非执业会员可结合《各地注册会计师协会2023年非执业会员年检工作安排表》(见附件2),登录行业系统提请年检,核对个人基本信息,确保信息准确完整。各地注协应切实履行职责,严格审核各项信息,对符合年检要求的非执业会员,予以年检通过。
(三)非执业会员可登录行业系统电脑端或手机端,查询历年年检信息及下载年检二维码(可贴纸质证书年检页);可通过扫描电子非执业会员证二维码,查看个人年检结果。
(四)各地注协应定时更新行业系统非执业会员年检数据;应及时提醒尚未领取或换发电子会员证书的非执业会员,尽早登录行业系统领取个人证书。
五、相关要求
(一)加强宣传力度。各地注协应充分利用官方网站、期刊杂志、微信公众号等多种媒体,积极开展年检工作宣传,并配合做好相关服务。
(二)持续优化系统。各地注协应注重收集年检系统使用中的问题,并反馈中注协,不断推进完善系统功能。在系统年检初始化及自定义内容时充分体现各地会员服务内容和特色。
(三)强化协同配合。各地注协注册管理部门应与继续教育等部门加强配合,协同做好年检各项工作。对提出转会申请的非执业会员,转出地注协应与转入地注协加强配合,确保其转会的同时能够顺利完成年检。
六、联系方式
中注协注册部联系人:石磊;联系电话:010-88250132;电子邮箱:shilei@cicpa.org.cn。
附件:
1.中国注册会计师协会行业管理信息系统非执业会员年检操作说明
2.各地注册会计师协会2023年非执业会员年检工作安排表
中国注册会计师协会
2023年5月29日
中国保险资产管理业协会自律监督检查工作暂行办法
中国保险资产管理业协会自律监督检查工作暂行办法
(2023年4月)
第一章 总则
第一条 为规范自律监督检查工作,提升自律监督检查质效,促进行业健康发展,根据《关于发挥自律组织作用 规范行业发展的指导意见》(金融委办发〔2021〕12号)及《中国保险资产管理业协会章程》《中国保险资产管理业协会自律管理办法》等规范,制定本办法。
第二条 本办法所称自律监督检查,是指中国保险资产管理业协会(以下简称协会)依据法律、行政法规、银保监会规定以及自律规则,对会员机构及其他自律管理对象(以下合称自律对象)业务开展情况实施的自律监督检查行为。
自律监督检查包括机构自查、自律检查和非现场监测等。
第三条 协会应当坚持中国共产党的全面领导,依法依规依纪开展自律监督检查工作。自律监督检查应当遵循适当、必要、及时的原则。
第四条 自律监督检查的主要内容为保险资金运用中的合法合规情况,具体包括:
(一)保险资产管理产品登记、信息报送等情况;
(二)保险机构投资管理能力建设及自评估的信息披露情况;
(三)相关业务信息与数据报送及披露情况;
(四)从业人员执业情况;
(五)根据监管工作要求开展的其他检查内容。
自律监督检查内容涉及其他自律组织职责的,协会需要加强自律组织之间的沟通协调,避免重复自律。
第五条 自律对象及其工作人员应当积极配合自律监督检查,保证提供的文件资料及相关情况及时、真实、准确、完整。
第六条 协会开展自律监督检查工作应当接受业务主管单位指导与监督。
第二章 检查程序
第七条 自律监督检查主要包括以下程序:
(一)制定检查计划;
(二)成立检查工作组;
(三)确定检查方案;
(四)向自律对象发送检查通知;
(五)实施检查;
(六)向监管部门报送自律监督检查报告;
(七)实施自律惩戒或移送国家有关主管机关处理。
第八条 自律监督检查立项分为年度立项和临时立项。
年度立项应当经协会秘书长办公会审议通过后实施。根据监管工作要求,经协会主要负责人批准,可以在年度自律监督检查立项计划之外临时立项,开展自律监督检查。
立项计划应当包括自律对象、检查重点、实施方式等内容。立项情况应当及时报送监管部门。
第九条 协会根据工作需要,可以要求自律对象开展自查工作,并提交相关情况报告。
报告内容包括但不限于:自查范围和对象、自查程序和方法、发现的问题及处理措施等。
第十条 协会依照检查要求和工作实际,可以对自律对象实施非现场监测。非现场监测程序包括收集自律对象相关报表数据、经营管理情况和其他内外部资料等信息,对信息进行交叉比对和分析处理等。
第十一条 监管部门要求或协会认为确有必要的,可以对自律对象开展自律检查。自律检查程序包括进入检查现场开展查阅资料、访谈和实地查看等。
检查期间,自律对象及其工作人员应当配合,为自律检查工作提供必要的办公条件和工作保障。
第十二条 实施检查前,协会应当成立检查工作组。检查工作组由协会自律管理职能部门及相关业务部门组成,检查工作人员不得少于二人,必要时可以邀请其他相关机构协助检查。
第十三条 检查工作组应当至少提前5个工作日书面通知自律对象,要求其做好配合检查的工作准备。出现重大紧急情况或者提前告知自律对象可能影响检查效果的情况除外。
第十四条 检查工作人员与自律对象存在利害关系的,应当回避,并且不得参加相关事项的讨论、审核和决定,不得以任何方式对相关事项施加影响。自律对象认为检查工作人员与其存在利害关系的,应当说明理由,并至少在实施检查的3个工作日前以书面形式向协会提出回避申请。
第十五条 自律检查时,检查工作人员认为有必要的,可以对自律监督检查谈话、询问进行录音、录像,对获取的有关文件资料进行复印、拍照,对获取的数据资料进行复制,并要求自律对象签字或盖章。
第十六条 检查工作组离场时,应当告知自律对象,归还借阅的文件原件,清理作业现场。
第十七条 检查过程中,为实现检查目的,检查工作组需向自律对象以外的会员机构了解情况的,可要求相关机构予以配合。
检查过程中,检查工作组可以就发现的问题与自律对象交换意见,自律对象应当及时认真反馈意见。
第十八条 检查工作组应当在检查结束后进行评估,形成相应的检查评估意见。
检查发现自律对象及其工作人员存在违反协会自律规则的行为,应当按照自律惩戒相关规定处理,并及时向监管部门报告。
存在违反法律法规、部门规章、规范性文件等情形的,协会应当按照有关规定向监管部门报告,或依法移送国家有关主管机关处理。
第十九条 协会应当保存自律监督检查档案至相关工作结束后5年。
档案内容包括工作底稿、自律对象提供的材料以及检查有关的其他材料。
第三章 工作纪律
第二十条 检查工作人员应当严格遵守法律法规、监管规定和协会有关规定,坚持客观公正、勤勉尽责,不得单独接触自律对象。
第二十一条 检查工作人员应当遵守保密纪律,保守自律对象以及其他相关机构的商业秘密,不得利用工作便利为本人或者他人谋取不正当利益。
第二十二条 检查期间,检查工作人员应当严格执行中央八项规定精神及其实施细则等文件要求,保持优良工作作风,遵守廉洁自律要求。
第二十三条 对于自律对象及其工作人员存在不配合检查、不如实反映情况或拒绝、阻碍检查等行为的,协会可以根据《中国保险资产管理业协会自律管理办法》对相关机构或个人采取相应自律管理措施。
第二十四条 对于严重违反本办法规定的检查工作人员,协会依法依规给予纪律处分。
第四章 附则
第二十五条 本办法由协会理事会审议通过。理事会闭会期间,由常务理事会审议通过。
第二十六条 本办法由协会秘书长办公会负责解释,自发布之日起实施。
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)174号
为促进易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称增强500,基金代码:563030)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年03月14日起为增强500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十四日
深圳证券交易所关于2023年辽宁省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年辽宁省政府专项债券(八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年辽宁省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年辽宁省政府专项债券(八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年辽宁省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年辽宁省政府专项债券(八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195601",证券简称“辽宁2314",发行总额150亿元,票面利率2.98%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国林学会关于公布自然教育优质活动课程和优质书籍读本征集结果的通知
中国林学会关于公布自然教育优质活动课程和优质书籍读本征集结果的通知
(中林会办字〔2023〕50号 2023年7月3日)
中国林学会关于公布自然教育优质活动课程和优质书籍读本征集结果的通知
上海证券交易所关于同意中泰证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中泰证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)594号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中泰证券股份有限公司自2023年07月07日起为央企分红提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月七日
中国测绘学会关于中国测绘学会2023年团体标准(第一批)立项的公告
中国测绘学会关于中国测绘学会2023年团体标准(第一批)立项的公告
本会各分支机构,各省、自治区、直辖市及计划单列市测绘(地理信息)学会,各会员单位及相关单位:
根据《中国测绘学会团体标准管理办法(试行)》要求,中国测绘学会组织专家进行了立项评审,经专家立项评审会评审审议,本次共有《导轨式胶轮轨道交通工程测量规程》等15项团体标准项目通过立项审查,现予以立项并公告。
请各主编单位严格按照中国测绘学会团体标准工作要求及流程,会同参编单位共同做好标准编制工作。工作过程中,严格标准制定程序、广泛征求意见、保证标准质量。对“规范"“规程"等功能类型标准,应有相应的“核心技术要素"。
如有单位(或机构)希望参与相关标准编制,或有单位(或个人)对立项项目存在异议,请在公告之日起1个月内将意愿(意见)反馈至中国测绘学会科普处。
联系人:汪金霞谭吉安010-63880436010-63881447
邮箱:346750153@qq.com
附件:中国测绘学会2023年团体标准(第一批)立项名单.doc
中国测绘学会
2023年5月10日
深圳证券交易所关于长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)定于2023年4月20日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)证券代码“148249",证券简称“23长城D2",发行总额10亿元,票面利率2.59%,债券期限221天。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
上海证券交易所关于2023年5月21日至2023年6月20日股票期权主做市商评价的公告
上海证券交易所关于2023年5月21日至2023年6月20日股票期权主做市商评价的公告
上证公告〔2023〕29号
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所上证50ETF期权主做市商在2023年5月21日至2023年6月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国泰君安风险管理有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商在2023年5月21日至2023年6月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国泰君安风险管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所中证500ETF期权主做市商在2023年5月21日至2023年6月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国泰君安风险管理有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司、浙江浙期实业有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所华夏科创50ETF期权主做市商在2023年6月5日至2023年6月20日期间的评价情况如下:广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所易方达科创50ETF期权主做市商在2023年6月5日至2023年6月20日期间的评价情况如下:国泰君安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司的评价结果为A。
特此公告。
上海证券交易所
2023年6月30日
中国工商银行股份有限公司关于开展信息系统应急演练的通告(2023年3月16日)
中国工商银行股份有限公司关于开展信息系统应急演练的通告
尊敬的客户:
我行将于2023年3月19日4:00至5:20开展信息系统切换演练,切换及回切期间我行电子银行、自助、第三方等全渠道借记卡及个人账户所有支付结算类、管理维护类、信息查询类交易无法办理,请根据银行交易提示信息稍后再试或等待银行处理,同时也可通过电话方式咨询95588。由此给您带来的不便,敬请谅解。
特此通告。
中国工商银行股份有限公司
2023年3月16日
国家开发银行关于开展2023年6月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
国家开发银行关于开展2023年6月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
(2023年6月2日)
国家开发银行关于开展2023年6月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知(2023年5月19日)
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
(中金所发〔2023〕32号)
各会员单位:
IF2305等合约于2023年5月19日进行交割,各合约的交割结算价具体如下:
沪深300股指期货IF2305合约和沪深300股指期权IO2305月份合约的交割结算价为3946.76点;
中证500股指期货IC2305合约的交割结算价为6121.13点;
中证1000股指期货IM2305合约和中证1000股指期权MO2305月份合约的交割结算价为6601.20点;
上证50股指期货IH2305合约和上证50股指期权HO2305月份合约的交割结算价为2633.97点。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月19日
中国(人民)建设银行关于7月8日系统升级暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于7月8日系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的服务,我行将于2023年7月8日进行系统升级,升级期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
7月8日(周六)00:10至00:40,我行柜面、手机银行、企业网银、个人网银、电话银行、STM、对公网银等渠道的银期转账业务相关功能暂停。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年7月7日
中国黄金协会关于开展2023年中国黄金行业科技成果评价的通知
中国黄金协会关于开展2023年中国黄金行业科技成果评价的通知
各有关单位:
为鼓励创新、推动科技成果转化和产业化,促进黄金行业高质量健康发展,中国黄金协会将开展2023年中国黄金行业科技成果评价工作。现将有关事宜通知如下:
一、中国黄金行业科技成果评价注意事项详见《黄金行业科技成果评价暂行办法》,相关文件可登录中国黄金协会官网(www.cngold.org.cn),在“黄金科技”栏目中查询。
二、申请评价的科技成果应符合下列条件:
1.符合国家法律、法规规定,对社会公共利益、生态环境和资源不造成危害;
2.技术材料规范、齐全且真实;
3.不存在科技成果知识产权权属争议;
4.技术资料不涉及国家秘密。
三、科技成果评价材料具体要求:
1.参评应用技术成果,应提交项目工作报告、技术研究报告、效益分析报告、成果应用报告、科技查新报告和其他有关的技术资料;
2.参评软科学研究成果,应提交研究报告、发表的论文或出版的著作、论文(论著)被收录和被他人论文(论著)正面引用证明、实际应用或采纳单位出具的证明、科技查新报告和其他有关的技术资料;
3.以上材料电子文档发送至联系人邮箱(每个项目提供1个包括所有材料的压缩文件),发送材料请注明联系人姓名、单位、部门及联系方式;纸质材料将于评价会前根据需要通知申请单位准备,要求所有报告合并装订。
四、协会组织科技成果评价,将根据评价工作的复杂程度和具体活动内容收取一定费用;科技成果通过评价后,将由中国黄金协会出具《科技成果评价报告》。
五、中国黄金行业科技成果评价材料提交截止日期为2023年11月30日。
联系人:赵冠楠 010-51323137 15311454520
井新奎 010-51323136 18813088011
邮箱:zgn@cngold.org.cn
中国黄金协会
2023年7月12日
中华全国专利代理师协会关于在行业招募电子申请客户端管理系统及专利流程管理讲师的通知
中华全国专利代理师协会关于在行业招募电子申请客户端管理系统及专利流程管理讲师的通知
为深入贯彻落实《知识产权强国建设纲要(2021—2035年)》和《十四五国家知识产权保护和运用规划》部署要求,为进一步落实17部门《关于加快推动知识产权服务业高质量发展的意见》有关要求,切实加强知识产权代理服务专业能力建设,为打造一支专业的电子申请客户端管理系统(以下简称EAC系统)及专利流程管理讲师团队,全面提升EAC系统及专利流程管理培训质量与培训满意度。目的是要让行业中具备EAC系统和专利流程管理授课能力的讲师能发挥授课优势,让不具备授课能力但有意愿的同事能快速复制标准课程,快速成长为新晋讲师,特发布此通知:
一、总体要求
知识产权代理是知识产权服务业的核心组成和基础性业务,是将创新成果转化为知识产权的关键环节,专利流程管理是知识产权代理重要组成部分,完备的专利流程管理有助于提升知识产权代理效率和质量。因此,加快提升专利代理流程管理人员从业能力、责任意识和执业操守,有助于推动知识产权代理行业高质量发展。
二、讲师招募
在目前EAC系统和专利流程讲师梯队相对缺乏的情况下,应重点突破,打造优秀讲师队伍,不断复制,持续发挥带动作用。讲师招募为每年招募一次。具体流程为:
1.各专利代理机构、科研机构、大学可通过提交报名表(附件1)方式进行报名;
2.代理师协会根据讲师类型对讲师进行分组,并进行初步审核,审核通过进入讲师备选库;
3.进入备选库讲师应参加协会组织的相关培训;
4.协会组织讲师,根据授课内容进行相应课程开发、课件制作、讲义撰写等;
5.课程试讲并由协会进行考评;
6.考评合格者进入协会讲师库,并对外公布展示。
三、讲师类型
1.信息系统讲师(EAC系统组、其他管理系统组)
2.国内专利申请流程管理讲师(客户服务组、新案申请组、中间文件组、著录项目变更组、费用管理组、财务管理组、年费管理组)
3.国外专利申请流程管理讲师(美、日、欧、韩组、其他国家组)
四、讲师培养
协会将对所有入选备选库的讲师进行统一培训,培训内容包括授课能力方面,如讲师授课技能、课程开发与设计、授课实战演练等;也包括业务相关能力,如EAC系统功能、EAC系统应用场景、专利申请全流程管理、流程管理在企业中应用等。具体授课时间以协会正式通知为准。
五、讲师试讲
进入备选库的讲师根据协会整体试讲安排,进行课程试讲。有授课经验的讲师在课程开发完成后,可进行试讲。没有授课经验的讲师在课程开发完成后,应参加协会组织的相关必要培训,方可进行试讲。
试讲方式:线下集中或录制视频
试讲时长:15—30分钟
试讲评审:协会邀请教育培训委员会等相关老师进行评审,评审表参见附件2。
通过试讲的讲师即可进入协会讲师库。
六、讲师激励
讲师通过对外授课可享受授课津贴,具体授课津贴协会将根据《中华全国专利代理师协会讲课工作管理办法(试行)》相关要求发放。
相关标准如下:
级别要求
费用标本(元/每学时)
院士、享受国务院特殊津贴的专家和全国知名专家
1500
司局级干部(含一、二级巡视员)和正高级技术职称专业人员(含具备一、二级专利审查员资格的人员)
1000
处级干部(含一至四级调研员)和副高级技术职称专业人员(含具备三、四级专利审查员资格的人员)
500
其他人员
400
其他奖励:
协会根据讲师授课情况和学员反馈情况,对优秀讲师进行表扬,颁发证书;
讲师可优先参加协会组织的培训课程;
讲师可优先参加协会开展课程学习的机会。
七、讲师管理
1.所有进入讲师库的讲师需向协会提交相关开发课程的课件、讲义等相关资料,并同意对相关课程资料进行内部共享;
2.每堂课程课时不低于1小时;
3.协会根据实际培训需求,对讲师进行授课安排,讲师应予以配合,如有特殊情况无法按时授课,需提前沟通并确认调整时间;
4.讲师接受学员满意度评价,连续三次授课满意度低于60%,进入备选讲师库,进入重新选拔程序。
八、讲师报名条件
1.具有与授课类型相关的工作经验,且满2年;
2.语言表达流畅,具备较强的学习能力和创新能力;
3.对工作充满热情,立场坚定,有奉献精神,责任心强;
4.身体健康,有时间精力;
5.有教学实践经验者优先。
九、报名方式
请报名人员于6月30日15点前填写附件1讲师报名申请表并将电子件和扫描件一起发送至eac@acpaa.cn邮箱。
特此通知。
附件:1.电子申请客户端管理系统及专利流程管理讲师报名申请表
2.电子申请客户端管理系统及专利流程管理讲师评审表
中华全国专利代理师协会
2023年6月15日
深圳证券交易所关于广州工业投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于广州工业投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
广州工业投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)定于2023年4月27日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
广州工业投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)证券代码“148262",证券简称“23工控K1",发行总额20亿元,票面利率3.3%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府再融资专项债券(二期)——2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府再融资专项债券(二期)——2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区政府再融资专项债券(二期)——2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195581",证券简称“新疆2317",发行总额13.4亿元,票面利率2.97%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
深圳证券交易所关于2023年贵州省地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年贵州省地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年贵州省地方政府再融资专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195615",证券简称“贵州2310",发行总额76.414亿元,票面利率3.36%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)252号
为促进华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称HS300,基金代码:515390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月03日起为HS300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
城银清算服务有限责任公司关于落实2023年全国“两会”期间网络安全保障工作的通知
城银清算服务有限责任公司关于落实2023年全国“两会”期间网络安全保障工作的通知
各接入单位:
为保障2023年全国“两会”期间生产系统的稳定运行,确保各项业务正常开展,城银清算服务有限责任公司(以下简称城银清算)制定了网络安全保障方案。具体保障措施如下:
一、加强各项生产系统的日常维护和检查频率,排除系统的故障隐患,提高各业务系统的安全性;
二、完善各类突发情况的应急处理预案,加强应对突出情况的应急处置能力;
三、安排各条线专业人员实施现场保障值守,提前将备品备件入库,将各项工作责任落实到人;
四、保障期间实行变更封版,各生产系统原则上不再进行任何需求类变更;
同时,请各接入单位在此期间配合完成以下工作:
一、请各接入单位对内部相关系统以及NFE前置系统进行巡检,确保系统设备与网络线路的可用性;
二、针对保障期间可能出现的业务高峰,制定相应的应急预案,在应对突发事件时,及时做好应急处置等保障事宜;
三、建立健全沟通机制,确保保障期间各接入单位与城银清算沟通畅通。
客服支持电话:4000666055
电子邮箱:400@cbcc.cn
特此通知。
城银清算服务有限责任公司
2023年2月28日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区(新疆生产建设兵团)一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195653",证券简称“兵团2302",发行总额15.42亿元,票面利率2.97%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195664",证券简称“深圳2318",发行总额1.6亿元,票面利率3.14%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)578号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230525]0001号
19远洋02(155256)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年05月25日15时12分开始暂停19远洋02(155256)交易,自2023年05月25日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年05月25日
深圳证券交易所关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知
深圳证券交易所关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知
(深证会〔2023〕50号)
各会员单位:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,防范股票质押式回购交易(以下简称股票质押回购)、约定购回式证券交易(以下简称约定购回交易)业务风险,保障市场稳健运行,现就深市股票和存托凭证涉及股票质押回购及约定购回交易相关事项通知如下:
一、在注册制下首次公开发行股票或者存托凭证并上市的公司,其股票或者存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券。其他股票可以继续作为股票质押回购及约定购回交易标的证券。
二、会员应当做好股票质押回购、约定购回交易的前端检查控制。如因不当操作导致相关交易完成的,会员应当及时要求融入方提前购回。
三、对违反本通知要求的会员,本所将根据《深圳证券交易所会员管理规则》及相关业务规则,采取相应的自律监管措施或者纪律处分。
四、本通知自发布之日起施行。本所2020年6月12日发布的《关于创业板股票涉及股票质押回购及约定购回交易有关事项的通知》(深证会〔2020〕306号)同时废止。
深圳证券交易所
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为鹏扬中债—30年期国债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为鹏扬中债―30年期国债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)483号
为促进鹏扬中债-30年期国债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称30年国债,基金代码:511090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年06月21日起为30年国债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)256号
为促进华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金(以下简称芯片科创,基金代码:588290)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月03日起为芯片科创提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的公告
(股转公告〔2023〕40号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范挂牌公司、申请挂牌公司股票定向发行行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》。本规则已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则
(2013年12月30日发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,2019年10月18日更名为《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则(试行)》,2020年1月3日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》,2023年2月17日第二次修订) 第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌公司和申请挂牌公司(以下合称发行人)的股票定向发行行为,保护投资者合法权益,根据《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章,制定本规则。
第二条 本规则规定的股票定向发行,是指发行人向符合《公众公司办法》规定的特定对象发行股票的行为。
发行过程中,发行人可以向特定对象推介股票。
第三条 发行人定向发行后股东累计超过200人的,应当依法经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)审核通过后,报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册。
发行人定向发行后股东累计不超过200人的,由全国股转公司自律管理。
第四条 发行人定向发行所披露的信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证发行人及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构及时提供真实、准确、完整的资料,全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、发行对象及其他信息披露义务人,应当按照相关规定及时向发行人提供真实、准确、完整的信息,全面配合发行人履行信息披露义务,不得要求或者协助发行人隐瞒应当披露的信息。
第五条 主办券商应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查,独立作出专业判断,并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责,作出专业判断,并对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第六条 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,应当遵守有关法律法规、部门规章、规范性文件和全国股转系统业务规则,勤勉尽责,不得利用定向发行谋取不正当利益,禁止泄露内幕信息、利用内幕信息进行股票交易或者操纵股票交易价格。
第七条 全国股转公司对发行人信息披露文件及其他申请文件进行审核,通过问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露。
第八条 全国股转公司对定向发行事项出具的审核意见或终止发行审核的决定不表明对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明对发行人股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证。
第二章 一般规定
第一节 发行的基本要求
第九条 发行人定向发行应当符合《公众公司办法》关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。
发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害情形的,应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。
第十条 发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间,应当遵循公平、公正原则,维护发行人及其股东的合法权益。
第十一条 发行对象可以用现金或者非现金资产认购定向发行的股票。
以非现金资产认购的,非现金资产应当权属清晰、定价公允,且本次交易应当有利于提升发行人资产质量和持续经营能力。
第十二条 发行人应当按照《公众公司办法》的规定,在股东大会决议中明确现有股东优先认购安排。
第十三条 发行对象承诺对其认购股票进行限售的,应当按照其承诺办理自愿限售,并予以披露。
第十四条 发行人董事会审议定向发行有关事项时,应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行和股份回购事宜。
第十五条 发行人按照《公众公司办法》第四十八条规定发行股票的,应当严格按照中国证监会和全国股转系统的相关规定,履行内部决议程序和信息披露义务,无需提供主办券商出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。
发行人对定向发行文件内容的真实性、准确性、完整性负责,发行人的持续督导券商负责协助披露发行相关公告,并对募集资金存管与使用的规范性履行持续督导职责。
第十六条 全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前,出现不符合本规则第九条规定或者其他影响本次发行的重大事项时,发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告;主办券商及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,提交书面核查意见。
第十七条 发行人在定向发行前存在表决权差异安排的,应当在定向发行说明书等文件中充分披露并特别提示表决权差异安排的具体设置和运行情况。
第十八条 由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致定向发行相关信息确实不便披露的,发行人可以不予披露,但应当在发行相关公告中说明未按照规定进行披露的原因。中国证监会、全国股转公司认为需要披露的,发行人应当披露。
第二节 募集资金管理
第十九条 发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施及信息披露要求。
第二十条 发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户,该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
第二十一条 发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域,暂时闲置的募集资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。除金融类企业外,募集资金不得用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司,不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易,不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。
第二十二条 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金;存在下列情形之一的,在新增股票完成登记前不得使用募集资金:
(一)发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告;
(二)最近十二个月内,发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会采取行政监管措施、行政处罚,被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分,被中国证监会立案调查,或者因违法行为被司法机关立案侦查等;
(三)全国股转公司认定的其他情形。
第二十三条 发行人应当按照定向发行说明书中披露的资金用途使用募集资金;变更资金用途的,应当经发行人董事会、股东大会审议通过,并及时披露募集资金用途变更公告。
第二十四条 发行人以自筹资金预先投入定向发行说明书披露的募集资金用途的,可以在募集资金能够使用后,以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经发行人董事会审议通过,主办券商应当就发行人前期资金投入的具体情况或安排进行核查并出具专项意见。发行人应当及时披露募集资金置换公告及主办券商专项意见。
第二十五条 发行人董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查,出具核查报告,并在披露年度报告和中期报告时一并披露。主办券商应当每年对募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查,出具核查报告,并在发行人披露年度报告时一并披露。
第三章 挂牌公司定向发行
第一节 发行后股东累计不超过200人的发行
第二十六条 发行人董事会应当就定向发行有关事项作出决议,并及时披露董事会决议公告和董事会批准的定向发行说明书。
董事会作出定向发行决议应当符合下列规定:
(一)发行对象确定的,董事会决议应当明确具体发行对象(是否为关联方)及其认购价格、认购数量或数量上限、现有股东优先认购安排等事项;
(二)发行对象未确定的,董事会决议应当明确发行对象的范围、发行价格或发行价格区间、发行对象及发行价格确定办法、发行数量上限和现有股东优先认购安排等事项;
(三)发行对象以非现金资产认购发行股票的,董事会决议应当明确交易对手(是否为关联方)、标的资产、作价原则及审计、评估等事项;
(四)董事会应当说明本次定向发行募集资金的用途,并对报告期内募集资金的使用情况进行说明。
第二十七条 发行人应当与发行对象签订股票认购合同。认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的数量或数量区间、认购价格、限售期、发行终止后的退款及补偿安排、纠纷解决机制、风险揭示条款等。
董事会决议时发行对象确定的,应当在认购合同中约定,本合同在本次定向发行经发行人董事会、股东大会批准并履行相关审批程序后生效。
第二十八条 发行对象以非现金资产认购定向发行股票的,资产涉及的审计报告或评估报告最晚应当于股东大会通知公告时一并披露。
第二十九条 发行人监事会应当对董事会编制的发行文件进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。
第三十条 发行人股东大会就定向发行事项作出决议,应当经出席会议的有表决权股东所持表决权的三分之二以上审议通过。股东大会审议通过后,发行人应当及时披露股东大会决议公告。
股东大会决议应当明确授权董事会办理定向发行有关事项的有效期。有效期最长不超过十二个月,期满后发行人决定继续发行股票的,应当重新提请股东大会审议。
第三十一条 发行人董事会决议时发行对象确定的,董事、股东参与认购或者与发行对象存在关联关系的,发行人董事会、股东大会就定向发行事项表决时,关联董事或者关联股东应当回避。
发行人董事会决议时发行对象未确定的,最终认购对象为发行人的控股股东、实际控制人、董事、持有发行人股票比例在5%以上的股东或者与前述主体存在关联关系的,且董事会、股东大会审议时相关董事、股东未回避表决的,发行人应当按照回避表决要求重新召开董事会或股东大会进行审议。
发行人股东大会审议定向发行有关事项时,出席股东大会的全体股东均拟参与认购或者与拟发行对象均存在关联关系的,可以不再执行表决权回避制度。
第三十二条 发行人股东大会审议通过定向发行相关事项后,董事会决议作出重大调整的,发行人应当重新召开股东大会并按照本规则第三十条、第三十一条的规定进行审议。
第三十三条 发行人年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会在规定的融资总额范围内定向发行股票,该项授权有效期不得超过发行人下一年度股东大会召开日(以下简称授权发行)。
发行人年度股东大会应当就下列事项作出决议,作为董事会行使授权的前提条件:
(一)发行股票的种类和数量(数量上限);
(二)发行对象或范围、现有股东优先认购安排;
(三)定价方式或发行价格(区间);
(四)募集资金用途;
(五)授权有效期;
(六)对董事会办理发行具体事宜的授权;
(七)发行前滚存利润的分配方案;
(八)其他必须明确的事项。
发行人应当在披露年度股东大会通知的同时披露授权发行相关公告。
第三十四条 主办券商和律师事务所应当在发行人股东大会审议通过定向发行事项后,按照相关规定出具书面意见,发行人及时予以披露。
第三十五条 发行人应当在披露主办券商和律师事务所出具的书面意见后,按照相关规定通过全国股转公司审核系统报送股票定向发行申请文件。
第三十六条 全国股转公司收到定向发行申请文件后,对齐备性进行核对并在两个交易日内作出是否受理的决定。
申请文件齐备的,全国股转公司出具受理通知;申请文件不齐备的,一次性告知需要补正的事项。
发行人补正申请文件的,全国股转公司收到申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准。
第三十七条 存在以下情形的,全国股转公司不予受理:
(一)申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,主办券商、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(三)全国股转公司规定的其他情形。
第三十八条 文件受理后,全国股转公司按规定的程序对申请文件是否符合信息披露要求进行审核。审核后认为需要问询的,在受理之日起七个交易日内,通过审核系统发出审核问询。
第三十九条 全国股转公司在信息披露审核中,重点关注定向发行说明书及其他信息披露文件是否符合中国证监会制定的内容与格式准则和全国股转系统的信息披露要求,是否充分、全面披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息,是否前后一致、合理且具有内在逻辑性,是否便于一般投资者阅读和理解。
第四十条 首轮审核问询回复后,如全国股转公司发现新的需要问询的事项、问询回复未能有针对性地回答审核问询,或者需就问询回复进一步问询的,全国股转公司可以继续审核问询。
第四十一条 发行人及主办券商、证券服务机构应当按照审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复审核问询事项,补充或者修改相应申请文件,在收到审核问询之日起十个交易日内通过审核系统提交回复文件。预计难以在规定的时间内回复的,应当及时提交延期回复申请。发行人及主办券商、证券服务机构对全国股转公司审核问询的回复是定向发行申请文件的组成部分,发行人及主办券商、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
第四十二条 全国股转公司在审核过程中,发现定向发行申请文件存在重大疑问且发行人及主办券商、证券服务机构回复中无法作出合理解释的,可以约见发行人、主办券商进行沟通,或对发行人、主办券商等主体进行检查。
全国股转公司发现本次发行涉嫌违反国家产业政策或全国股转系统定位的,或者发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,应当及时向中国证监会请示报告,并根据中国证监会的意见进行处理。
第四十三条 全国股转公司在受理之日起二十个交易日内,出具同意定向发行的函,或者作出终止审核的决定。
发行人及主办券商、证券服务机构回复全国股转公司审核问询的时间,不计算在本条规定的时限内。
定向发行审核过程的中止审核、请示有权机关、实施现场检查、要求进行专项核查,并要求发行人补充、修改申请文件等情形,不计算在本条规定的时限内。
第四十四条 发行人董事会决议时发行对象确定的,发行人应当在取得全国股转公司出具的同意定向发行的函后,披露认购公告,并依据认购公告安排发行对象缴款。
第四十五条 发行人董事会决议时发行对象未确定的,发行人可以在取得全国股转公司出具的同意定向发行的函后确定具体发行对象,发行对象确定后,主办券商和律师事务所应当对发行对象、认购合同等法律文件的合法合规性出具专项核查意见。发行人应当将更新后的定向发行说明书和中介机构专项核查意见一并披露,全国股转公司在五个交易日内未提出异议的,发行人披露认购公告,并依据认购公告安排发行对象缴款。
符合条件的发行人可以在全国股转公司出具同意定向发行的函后分期发行,每期发行价格应当相同。自全国股转公司出具同意定向发行的函之日起,发行人应当在三个月内首期发行,剩余数量应当在十二个月内发行完毕。超过同意定向发行的函限定的有效期未发行的,须重新经全国股转公司出具同意定向发行的函后方可发行。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由发行人自行确定,每期发行后五个交易日内将发行情况报送全国股转公司备案。
第四十六条 认购结束后,发行人应当及时披露认购结果公告。
第四十七条 发行人应当在认购结束后十个交易日内聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资,并与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。发行人应当按照相关规定办理新增股票挂牌手续,并披露发行情况报告书等文件。
第四十八条 对于董事会决议时已确定发行对象,且发行人及其主办券商在董事会审议通过本次发行事项后的二十个交易日内向全国股转公司提交发行申请文件的授权发行,以及符合规定的其他定向发行,全国股转公司可以适用简易程序,自受理之日起三个交易日内,出具同意定向发行的函,或者作出终止审核的决定。简易程序审核时限的计算参照第四十三条的规定。
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当在定向发行说明书中就本次发行符合信息披露要求及适用简易程序要求作出承诺。主办券商应当就本次发行符合信息披露要求及适用简易程序要求发表意见。
第四十九条 存在以下情形之一的,不得适用简易程序:
(一)授权发行的董事会审议股票定向发行说明书时,发行对象包括发行人控股股东、实际控制人、董事或前述主体关联方的;
(二)发行对象以非现金资产认购的;
(三)发行股票导致发行人控制权发生变动的;
(四)本次发行中存在特殊投资条款安排的;
(五)发行人或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被中国证监会给予行政处罚或采取行政监管措施,或被全国股转公司采取纪律处分的;
(六)发行人或其控股股东、实际控制人因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚无明确结论的;
(七)全国股转公司认定的其他情形。
第二节 发行后股东累计超过200人的发行
第五十条 发行人应当参照本章第一节的相关规定召开董事会、股东大会就定向发行有关事项作出决议,聘请主办券商、律师事务所分别对本次定向发行的合法合规性出具书面意见,在中介机构书面意见披露后,按照相关规定向全国股转公司报送定向发行申请文件。
第五十一条 全国股转公司对申请文件进行审核,在二十个交易日内出具审核意见,或者作出终止审核的决定。适用简易程序的,自受理之日起三个交易日内出具审核意见或作出终止审核的决定。
第五十二条 全国股转公司审核通过后,向中国证监会报送审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料。
中国证监会要求全国股转公司进一步问询的,全国股转公司向发行人及其主办券商、证券服务机构提出反馈问题。
中国证监会在注册程序中,决定退回全国股转公司补充审核的,全国股转公司对要求补充审核的事项重新审核。审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见和相关材料;审核不通过的,作出终止审核决定。
第五十三条 发行人董事会决议时发行对象确定的,发行人应当在中国证监会作出同意注册的决定后,参照本章第一节的相关规定安排缴款认购。
发行人董事会决议时发行对象未确定的,发行人可以在中国证监会作出同意注册的决定后确定具体发行对象。发行对象确定后,发行人、主办券商和律师事务所应当参照本章第一节的相关规定,履行相应程序。
第四章 申请挂牌公司定向发行
第五十四条 发行人在申请其股票挂牌的同时,可以申请定向发行股票。发行人取得全国股转公司作出同意其股票挂牌及发行的决定后,履行缴款验资程序,并将本次发行前后的股票一并登记、挂牌。
第五十五条 发行人申请挂牌同时定向发行,应当符合全国股转系统股票挂牌条件和本规则第九条规定,且不得导致发行人控制权变动。
发行对象应当以现金认购申请挂牌公司定向发行的股票。
第五十六条 发行人应当在申请挂牌前完成定向发行事项的董事会、股东大会审议程序,发行人监事会应当对董事会编制的发行文件进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。发行人应当将挂牌同时定向发行的申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台披露。
第五十七条 发行人申请挂牌同时定向发行,应当披露无法挂牌对本次定向发行的影响及后续安排。
第五十八条 股票定向发行后股东累计不超过200人,全国股转公司出具同意挂牌及发行的函,发行人应当按照本规则第四十四条至第四十六条的规定履行相应程序。
股票定向发行后股东累计超过200人,全国股转公司审核同意的,全国股转公司将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会注册。中国证监会作出同意注册的决定后,发行人按照本规则第四十四条至第四十六条的规定履行相应程序。
第五十九条 发行人申请挂牌同时定向发行的,发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他主体在本次发行中认购的股票应当参照执行全国股转系统对于控股股东、实际控制人挂牌前持有股票限售的规定。
第六十条 发行人申请挂牌同时定向发行的,不得在股票挂牌前使用募集资金。
第六十一条 发行人申请挂牌同时定向发行并进入创新层的,发行对象应当为《公众公司办法》第四十三条第二款第一项、第二项的投资者以及符合基础层投资者适当性管理规定的投资者。
发行人按照前款规定完成发行后不符合创新层进入条件的,应当按照认购合同的约定终止发行或作出其他安排。
第六十二条 中国证监会或全国股转公司就发行人定向发行事项作出不予注册或终止审核决定,但申请挂牌公司符合挂牌条件的,其股票可以在全国股转系统挂牌。
第六十三条 发行人申请挂牌同时定向发行的审核程序适用股票挂牌审核的相关规定。
发行人申请挂牌同时定向发行,本章未作规定的,适用本规则除第十五条、第二十二条、第三十三条之外的其他规定。
第五章 中止审核与终止审核
第六十四条 全国股转公司对发行人的定向发行申请文件和信息披露文件进行审核,出现下列情形之一的,发行人、主办券商及证券服务机构应当及时告知全国股转公司,全国股转公司将中止审核,通知发行人及其主办券商:
(一)发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,正在被立案调查,或者正在被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)发行人的主办券商、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等措施,或者被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(三)发行人的主办券商、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(四)申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(五)发行人主动要求中止审核,理由正当并经全国股转公司同意;
(六)全国股转公司认定的其他情形。
出现前款第一项至第四项所列情形,发行人、主办券商及证券服务机构未及时告知全国股转公司,全国股转公司经核实符合中止审核情形的,可直接中止审核。
第六十五条 因本规则第六十四条第一款第二项、第三项中止审核后,发行人根据规定更换主办券商或者证券服务机构的,更换后的机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。发行人根据规定无需更换主办券商或者证券服务机构的,主办券商或者证券服务机构应当及时向全国股转公司出具复核报告。
因本规则第六十四条第一款第二项、第三项中止审核后,发行人更换主办券商或者证券服务机构相关签字人员的,更换后的签字人员应当自中止审核之日起一个月内,对原签字人员的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。
因本规则第六十四条第一款第四项、第五项中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。
第六十六条 本规则第六十四条第一款所列中止审核的情形消除后,发行人、主办券商可以向全国股转公司申请恢复审核。
第六十七条 出现下列情形之一的,全国股转公司将终止审核,通知发行人及其主办券商:
(一)发行人不符合本规则第九条规定的;
(二)发行人主动撤回定向发行申请或主办券商主动撤销推荐的;
(三)发行人因发生解散、清算或宣告破产等事项依法终止的;
(四)发行申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)本规则第六十四条第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者未能在本规则第六十五条规定的时限内完成相关事项;
(六)发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告;
(七)发行人拒绝、阻碍或逃避全国股转公司依法实施的检查;
(八)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰全国股转公司审核工作;
(九)以非现金资产认购定向发行股票的,非现金资产不符合相关要求;
(十)发行人申请挂牌同时定向发行,不符合挂牌条件的;
(十一)全国股转公司认定的其他情形。
第六十八条 发行人对全国股转公司作出的终止审核决定存在异议的,可以在收到相关决定之日起的五个交易日内,按照相关规定申请复核。
第六章 监管措施与违规处分
第六十九条 违反本规则,全国股转公司可以视情节轻重采取以下自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)监管关注;
(三)约见谈话;
(四)要求提交书面承诺;
(五)出具警示函;
(六)限期改正;
(七)要求公开更正、澄清或说明;
(八)要求公开致歉;
(九)要求限期参加培训或考试;
(十)要求限期召开投资者说明会;
(十一)暂停解除发行人控股股东、实际控制人的股票限售;
(十二)建议发行人更换相关任职人员;
(十三)向有关主管部门出具监管建议函;
(十四)全国股转公司规定的其他自律监管措施。
第七十条 违反本规则,全国股转公司可以视情节轻重采取以下纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员;
(四)暂不接受发行人提交的发行申请文件;
(五)暂不接受机构或者其从业人员出具的相关业务文件;
(六)全国股转公司规定的其他纪律处分。
第七十一条 存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分:
(一)编制或披露的发行申请文件不符合要求,或者擅自改动定向发行说明书等文件;
(二)发行申请文件、信息披露文件存在重大缺陷,严重影响投资者理解和全国股转公司审核;
(三)发行申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但未达到虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的程度;
(四)发行人未按照相关规定履行发行程序或未及时履行信息披露义务;
(五)发行申请文件前后存在实质性差异且无合理理由;
(六)募集资金存管与使用不符合要求;
(七)未及时向全国股转公司报告重大事项或者未及时披露;
(八)未在规定期限内回复全国股转公司审核问询,且未说明理由;
(九)以不正当手段干扰全国股转公司审核工作;
(十)发行人等相关主体无合理理由拒不配合主办券商及证券服务机构相关工作;
(十一)全国股转公司认定的其他情形。
第七十二条 存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取纪律处分:
(一)发行申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)未经全国股转公司审核或未经中国证监会注册,擅自发行股票;
(三)伪造、变造发行申请文件中的签字、盖章;
(四)发行人按照本规则第十五条定向发行,发行人或相关主体出具的承诺或相关证明文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)全国股转公司认定的其他情形。
第七十三条 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,主办券商、证券服务机构及其相关人员等被证券交易所、全国股转公司采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,全国股转公司按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任发行人的董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求发行人解聘相关人员等。
第七十四条 发行人采用简易程序发行股票的,全国股转公司加强事后监管,发现相关主体违反相关规则的,按照本规则从重处理。
第七十五条 全国股转公司发现相关主体涉嫌违反法律法规和中国证监会相关规定的,应当向中国证监会报告。
第七章 附则
第七十六条 发行人发行优先股、可转换公司债券的,应当按照中国证监会和全国股转系统的相关规定办理。
第七十七条 发行股票导致发行人控制权发生变动或者相关股东权益变动的,应同时符合《非上市公众公司收购管理办法》的相关规定。
第七十八条 发行股票购买资产构成重大资产重组的,应当按照《非上市公众公司重大资产重组管理办法》和全国股转系统的相关规定办理。
第七十九条 本规则下列用语具有如下含义:
(一)及时,指自起算日起或者触及本规则规定的披露时点的两个交易日内,另有规定的除外。
(二)本规则中“以上”均含本数,“超过”不含本数。
第八十条 本规则由全国股转公司负责解释。
第八十一条 本规则自发布之日起施行。
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(三十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(三十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府专项债券(三十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195649",证券简称“湖北2351",发行总额15.5亿元,票面利率3.14%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
上海证券交易所关于18远洋01(143666)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于18远洋01(143666)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230710]0001号
18远洋01(143666)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月10日10时45分开始暂停18远洋01(143666)交易,自2023年07月10日11时15分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月10日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198237",证券简称“深圳2325",发行总额0.1464亿元,票面利率2.99%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于为河池市国有资本投资运营(集团)有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为河池市国有资本投资运营(集团)有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
河池市国有资本投资运营(集团)有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月4日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
河池市国有资本投资运营(集团)有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133505",证券简称“23河池01",发行总额9亿元,票面利率7.5%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十八日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停龙卡信用卡服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停龙卡信用卡服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的信用卡服务,我行将于2023年7月8日(周六)进行系统升级,升级期间将暂停信用卡部分业务办理,具体影响如下:
7月8日凌晨0:10至0:40和5:25至5:55,暂停我行所有渠道信用卡申请、调额、消费、取现、还款、分期、换卡、销户、查询等业务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行股份有限公司
2023年7月7日
深圳证券交易所关于2023年湖南省水务建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省水务建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省水务建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(三十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195673",证券简称“湖南2337",发行总额11.912亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于2023年湖南省城乡冷链等物流基础设施专项债券(四期)——2023年湖南省政府专项债券(三十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省城乡冷链等物流基础设施专项债券(四期)——2023年湖南省政府专项债券(三十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省城乡冷链等物流基础设施专项债券(四期)——2023年湖南省政府专项债券(三十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195678",证券简称“湖南2342",发行总额7.782亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)262号
为促进南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称标普ETF,基金代码:513650)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年04月04日起为标普ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月四日
中国银行间市场交易商协会关于进一步提升债务融资工具融资服务质效有关事项的通知
中国银行间市场交易商协会关于进一步提升债务融资工具融资服务质效有关事项的通知
(中市协发〔2023〕105号)
各市场成员:
为认真贯彻党的二十大关于“健全资本市场功能、提高直接融资比重”的重要部署,中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)坚持稳中求进,秉持促发展与防风险并重,兼顾激发市场活力与维护竞争秩序,进一步优化完善非金融企业债务融资工具(以下简称“债务融资工具”)市场融资服务机制,更好助力构建新发展格局、推动高质量发展。现就有关工作举措通知如下:
一、聚焦重点领域,加大支持力度
(一)切实提升民营企业注册发行便利。民营企业注册各品种债务融资工具,可在注册阶段设立主承销商团,注册评议阶段及完成注册后在注册有效期内可结合实际需要变更(含新增)主承销商团成员。每期发行时,可从主承销商团中选聘一家或多家担任当期债项主承销商。
(二)发挥“第二支箭”支持作用。用好民营企业债券融资支持工具,综合运用信用风险缓释凭证(CRMW)、信用联结票据(CLN)、担保增信、交易型增信等多种方式,积极为符合条件的民营企业发债融资提供增信支持。
(三)引导资金更多流向重点领域。加强对先进制造业、现代农业、现代服务业、战略性新兴产业等现代产业以及乡村振兴、区域协调发展、对外开放等领域发债融资服务,提高相关发债企业项目注册发行评议服务运转效率。
(四)鼓励市场机构加大业务投入。在承销机构承销业务市场化评价中,加大民营企业、重点领域债务融资工具承销指标权重。鼓励银行间债券市场现券做市商对民营企业债务融资工具做市。
二、优化注册机制,提升发行便利
(五)拓展注册主承销商团适用范围。企业开展统一注册或分品种注册债务融资工具,可在注册阶段设立主承销商团,注册评议阶段及完成注册后在注册有效期内可结合实际需要变更(含新增)主承销商团成员。
涉及变更(含新增)主承销商团成员的,企业应出具变更说明文件;拟新增的主承销商应按要求开展尽职调查等工作,出具主承销商推荐函。企业应委托主承销商通过债务融资工具注册信息系统(孔雀开屏系统)发起主承销商团成员变更流程,将前述变更材料提交至交易商协会。
(六)提升中长期品种发行便利。企业发行中期票据(含永续票据)、定向工具、资产支持票据(含资产支持商业票据),可从主承销商团中选聘一家或多家担任当期债项主承销商。
企业发行短期融资券、超短期融资券,可从主承销商团中选聘不超过两家担任当期债项主承销商;如单期发行达到相应规模的,可根据现行机制选聘不超过四家担任当期债项主承销商。
境外企业发行各品种债务融资工具,可从主承销商团中选聘一家或多家担任当期债项主承销商。
(七)适用安排及规范要求。已完成注册并在注册有效期内的项目、受理过程中项目、注册过程中项目、拟新报送的项目均适用本通知注册发行优化安排。
对存在不正当竞争、扰乱市场秩序等违规情形的企业、承销机构等,交易商协会可采取限制相关企业、承销机构适用本通知及其他注册发行便利机制的自律措施。
(八)推广“常发行计划”使用。鼓励符合试点条件的企业注册发行债务融资工具使用“常发行计划”信息披露模式,提升多次发行企业的注册发行、信息披露便利。
三、积极推进创新,满足多元需求
(九)积极服务绿色及转型发展。鼓励和引导发行中长期绿色债务融资工具,持续拓展绿色债券市场的广度和深度。支持符合条件的企业注册发行可持续发展挂钩债券或转型债券,进一步满足高碳行业转型资金需求,通过机制设计和募集资金用途推动高碳行业低碳转型。
(十)支持企业盘活资产实现融资。积极支持企业以应收账款、融资租赁债权、企业债权等债权,商业物业、基础设施等不动产,以及合法享有的基础设施收费收益权等各类资产发行资产支持票据、不动产信托资产支持票据(银行间类REITs)、资产担保债务融资工具等结构化产品。鼓励民营小微企业、科技创新企业、优质资产管理公司盘活票据、知识产权、不良及重组债权等资产,探索交易结构和模式创新,持续扩大有效投资。
(十一)拓宽科技型企业融资渠道。支持专精特新“小巨人”等科技型企业注册发行主体类科创票据,支持各类企业注册发行用途类科创票据,助力科技型企业发展。丰富科创票据结构设计,满足科技型企业股权性资金需求,提升资本市场对科技型企业全生命周期的融资服务功能。
四、拓展业务模式,便利投资交易
(十二)鼓励多元化增信发债方式。支持符合条件的承销机构在提供承销服务同时,结合企业实际需求,通过配套开展创设信用风险缓释凭证等服务延伸业务链条。鼓励专业信用增进机构等综合运用信用风险缓释凭证等工具为企业发债提供增信支持。
(十三)提升二级市场流动性。引导银行间债券市场现券做市商积极规范开展债务融资工具做市业务,鼓励积极为定向工具、资产支持票据、境外机构债券等各类品种做市。支持市场机构按照相关规定开展定向工具、资产支持票据、境外机构债券等各类品种回购交易。
(十四)便利定向投资人业务。支持定向投资人通过交易商协会综合信息服务平台中信息披露服务系统获取定向工具发行及存续期信息披露文件。鼓励主承销商协助企业及时将定向工具回售、赎回、持有人会议、付息兑付等安排告知定向投资人。
五、提高服务质效,便利规范展业
(十五)“开门办业务”便利沟通咨询。企业、主承销商等市场机构可通过010-66538255(注册办公室)、010-66538202(市场创新部)、010-66538301(国际部)咨询债务融资工具注册发行业务事项,可使用债务融资工具注册信息系统(孔雀开屏系统)或“NAFMII之窗”APP“注册发行”栏目及时查询项目基本信息、注册进度、注册结果等。
(十六)“服务送上门”提升满意度。优化会员服务信息直通车机制,积极开展上门服务。充分利用线上、线下多种形式广泛开展宣介培训,及时响应会员需求、回应市场关切,切实提升会员和市场满意度。
本通知自发布之日起实施。交易商协会《关于进一步做好自律管理服务支持疫情防控和经济社会发展工作举措》(中市协发〔2022〕50号)中关于相关主体信息披露、印鉴使用优化要求不再适用。执行中如遇问题,请及时向交易商协会反馈。
特此通知。
中国银行间市场交易商协会
2023年6月29日
中华全国专利代理师协会关于举办2023年材料领域热点问题交流培训班(贵阳)的报名通知
中华全国专利代理师协会关于举办2023年材料领域热点问题交流培训班(贵阳)的报名通知
为推进专利代理行业高质量发展,提升专利代理能力,加大行业人才培养力度,夯实核心业务基础,深入了解最新政策及前沿技术,中华全国专利代理师协会拟定于2023年7月11日-14日在贵阳市举办2023年材料领域热点问题交流培训班。
一、培训内容
序号
授课主题
授课人员
1
审查指南修改相关问题
专利局审查业务管理部
资深审查员
2
补充实验数据的考量
专利局材料工程发明审查部
资深审查员
3
催化剂技术领域的创造性审查标准
专利局材料工程发明审查部
资深审查员
4
创造性审查意见答复的典型情形分析
专利局材料工程发明审查部
资深审查员
5
专利检索及分析(PSS)系统介绍
专利局材料工程发明审查部
资深审查员
6
近年来材料领域专利复审十大案件
专利局复审和无效审理部
资深审查员
二、参加人员
1.拟邀请国家知识产权局专利局材料工程发明审查部的相关领导及资深审查员以及专利局审查业务管理部、复审和无效审理部的资深审查员;
2.参加培训人员主要为专利代理师(材料领域涉及建筑、供热、制冷、给排水、水利工程、化工工艺及设备、石油、催化剂、冶金、高分子材料加工、涂料、消毒及医用材料等。具有以上相关领域专利代理经验、执业3年以上者优先)及专利代理机构从业人员,也欢迎创新主体知识产权从业人员和各地方知识产权保护中心的相关人员报名。
三、培训日程
7月11日16:00-18:00报到(携带本人身份证件)
7月12日09:00-17:20主题发言
7月13日09:00-11:40主题发言
7月13日14:00-17:30交流研讨与培训总结
7月14日08:00-10:00退房
四、培训地点
贵州丽豪大饭店有限公司(地址:贵州省贵阳市云岩区瑞金北路115号)
五、培训费用
执业专利代理师:培训费3000元,含7月11日晚餐、12日至13日两日餐费、7月11日-7月13日三晚住宿费。
往返路费及其他费用自理。
六、报名及缴费
1.请参加人员登录协会网站(http://www.acpaa.cn/font/register_order/onlineRegister.jhtml?catMongoId=4)进行在线报名,学员名单将在协会网站公布。
2.完整填写报名信息并确认提交。报名+缴费起、止日期为2023年6月13日--6月21日16:00。
3.缴费方式
(1)银行转账
开户行:中国银行总行营业部
银行行号:104100000045
账号:778350009411
户名:中华全国专利代理师协会
(2)支付宝/微信转账
需要开具增值税普通发票的学员,可在报名成功页面选择支付宝/微信扫码支付。
机构统一缴费的,请在汇款或转账附言中注明“机构代码"及总人数,如:“12345材料领域培训班10人"。
个人自费的学员,请在汇款或转账附言中注明“材料领域培训班"+机构代码+学员姓名,如:“材料领域培训班12345张三"。
支付宝/微信扫码支付的学员,无需备注留言。
七、注意事项
1.报名一经确认,培训人员不得缺席,不得由他人代替参加,培训期间培训人员请务必全程参加培训。如有临时突发情况不能参加,请在开班前告知会务组联系人。
2.培训课时:本次交流培训班共计A类培训12课时,需每场签到,未签到视为未参加培训,不计课时。
联系人:丛敬哲、孙烨010-82117071、010-82119211
邮箱:congjingzhe@acpaa.cn
中华全国专利代理师协会
2023年6月13日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195586",证券简称“广东2316",发行总额158.608亿元,票面利率3.16%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
中证指数有限公司关于发布中证国新央企ESG成长100指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证国新央企ESG成长100指数的公告
为服务高质量发展战略,助力央企价值实现,中证指数有限公司将于2023年5月8日正式发布中证国新央企ESG成长100指数。
中证国新央企ESG成长100指数由国新咨询有限责任公司定制,从国务院国资委或其下属中央企业实际控制的上市公司中选取国新ESG综合得分靠前、盈利能力较强、成长性较高的证券作为指数样本,为市场提供更多ESG投资标的。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年4月18日
编制方案:中证国新央企ESG成长100指数
样本列表:
中证国新央企ESG成长100指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000553安道麦AAdama Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000617中油资本Cnpc Capital Company Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000625长安汽车Chongqing Changan Automobile Company Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000666经纬纺机Jingwei Textile Machinery Company Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000731四川美丰Sichuan Meifeng Chemical Industry Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000733振华科技China Zhenhua(Group) Science & Technology Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000736中交地产CCCG Real Estate Corporation Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000738航发控制Aecc Aero-Engine Control Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000762西藏矿业Tibet Mineral Development Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000778新兴铸管Xinxing Ductile Iron Pipes Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000786北新建材Beijing New Building Materials Public Limited Company
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000878云南铜业Yunnan Copper Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000958电投产融Spic Industry-Finance Holdings Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100000999华润三九China Resources Sanjiu Medical & Pharmaceutical Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100001289龙源电力China Longyuan Power Group Corporation Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100001872招商港口China Merchants Port Group Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100001914招商积余China Merchants Property Operation & Service Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100001965招商公路China Merchants Expressway Network Technology Holdings Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100001979招商蛇口China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002025航天电器Guizhou Space Appliance Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002039黔源电力Guizhou Qianyuan Power Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002051中工国际China Camc Engineering Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002063远光软件Ygsoft Inc.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002128电投能源Inner Mongolia Dian Tou Energy Corporation Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002179中航光电Avic Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002320海峡股份Hainan Strait Shipping Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002368太极股份Taiji Computer Corporation Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002401中远海科Cosco Shipping Technology Co., Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002415海康威视Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002643万润股份Valiant Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100002916深南电路Shennan Circuits Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100003031中瓷电子Hebei Sinopack Electronic Technology Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100003035南网能源China Southern Power Grid Energy Efficiency&Clean Energy Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100003816中国广核Cgn Power Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100300034钢研高纳Gaona Aero Material Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100300073当升科技Beijing Easpring Material Technology Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100300087荃银高科Winall Hi-Tech Seed Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100300105龙源技术Yantai Longyuan Power Technology Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100300396迪瑞医疗Dirui Industrial Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100300962中金辐照Zhongjin Irradiation Incorporated Company
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100301058中粮科工Cofco Technology & Industry Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100301090华润材料China Resources Chemical Innovative Materials Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100301215中汽股份Catarc Automotive Proving Ground Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600019宝钢股份Baoshan Iron & Steel Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600025华能水电Huaneng Lancang River Hydropower Inc.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600061国投资本SDIC Capital Co., Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600081东风科技Dong Feng Electronic Technology Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600101明星电力Sichuan Mingxing Electric Power Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600131国网信通State Grid Information&Telecommunication Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600150中国船舶China CSSC Holdings Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600161天坛生物Beijing Tiantan Biological Products Corporation Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600176中国巨石China Jushi Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600236桂冠电力Guangxi Guiguan Electric Power Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600299安迪苏Bluestar Adisseo Company
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600313农发种业Zhongnongfa Seed Industry Group Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600328中盐化工CNSIG Inner Mongolia Chemical Industry Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600345长江通信Wuhan Yangtze Communication Industry Group Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600378昊华科技Haohua Chemical Science & Technology Corp., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600428中远海特COSCO SHIPPING Specialized Carriers Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600435北方导航North Navigation Control Technology Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600444国机通用Sinomach General Machinery Science & Technology Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600452涪陵电力Chongqing Fuling Electric Power Industrial Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600486扬农化工Jiangsu Yangnong Chemical Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600495晋西车轴Jinxi Axle Company Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600498烽火通信Fiberhome Telecommunication Technologies Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600508上海能源Shanghai Datun Energy Resources Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600536中国软件China National Software & Service Company Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600562国睿科技Glarun Technology Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600582天地科技Tian Di Science & Technology Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600705中航产融Avic Industry-Finance Holdings Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600750江中药业Jiang Zhong Pharmaceutical Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600765中航重机Avic Heavy Machinery Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600845宝信软件Shanghai Baosight Software Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600862中航高科Avic Aviation High-Technology Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600900长江电力China Yangtze Power Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600905三峡能源China Three Gorges Renewables (Group) Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600916中国黄金China National Gold Group Gold Jewellery Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600970中材国际Sinoma International Engineering Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100600999招商证券China Merchants Securities Co., Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601016节能风电CECEP Wind-Power Corporation
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601038一拖股份First Tractor Company Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601088中国神华China Shenhua Energy Company Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601117中国化学China National Chemical Engineering Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601226华电重工Huadian Heavy Industries Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601698中国卫通China Satellite Communications Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601872招商轮船China Merchants Energy Shipping Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601888中国中免China Tourism Group Duty Free Corporation Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601898中煤能源China Coal Energy Company Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601918新集能源China Coal Xinji Energy Co.,Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601919中远海控Cosco Shipping Holdings Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100601985中国核电China National Nuclear Power Co., Ltd
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100603013亚普股份Yapp Automotive Systems Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100603060国检集团China Testing & Certification International Group Co.,Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100688128中国电研China National Electric Apparatus Research Institute Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100688187时代电气Zhuzhou CRRC Times Electric Co. Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100688396华润微China Resources Microelectronics Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100688425铁建重工China Railway Construction Heavy Industry Corporation Limited
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100688586江航装备Hefei Jianghang Aircraft Equipment Co., Ltd.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100688707振华新材Guizhou Zhenhua E-Chem Inc.
931251国新央企ESG成长100China Reform Central-SOEs ESG Growth 100688779长远锂科Hunan Changyuan Lico Co.,Ltd.
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)351号
为促进中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金(以下简称厦门安居,基金代码:508058)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月28日起为厦门安居提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十八日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》的通知
(上证发〔2023〕38号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范优先股的上市、交易、转让和信息披露等事项,根据《中华人民共和国证券法》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》《优先股试点管理办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了适用于主板、科创板上市公司的《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2014年5月9日发布的《关于发布〈上海证券交易所优先股业务试点管理办法〉的通知》(上证发〔2014〕31号)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所优先股试点业务实施细则
2.《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所优先股试点业务实施细则
第一章 总则
第一条 为了规范优先股试点,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》《优先股试点管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下统称《股票上市规则》)等相关法律、行政法规、部门规章以及上海证券交易所(以下简称本所)相关业务规则,制定本细则。
第二条 在本所交易或者转让的优先股,适用本细则。上市公司申请发行优先股的,其申请、审核、发行等事项,参照适用《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规则的规定。本细则未规定的,适用本所其他有关规定。
第三条 优先股的登记、存管和结算由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)按其业务规则办理。
第四条 本所会员应当向首次参与优先股交易或者转让的投资者全面介绍优先股的产品特征和相关制度规则,充分揭示投资风险,并要求其签署优先股投资风险揭示书。
第二章 上市
第五条 上市公司申请向不特定对象发行的优先股在本所上市的,应当符合下列条件:
(一)优先股经中国证监会注册并已向不特定对象发行,申请上市时仍符合法定的优先股发行条件;
(二)本次优先股发行后实际募集资金总额不少于人民币2.5亿元;
(三)本所要求的其他条件。
本所可以根据市场需要,对前款规定的上市条件进行调整。
第六条 上市公司向本所提出优先股上市申请,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会予以注册的决定;
(三)中国结算出具的优先股登记存管证明文件;
(四)按照有关规定编制的上市公告书;
(五)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(六)律师事务所出具的法律意见书;
(七)本所要求的其他文件。
发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证向本所提交的上市申请文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七条 本所在收到发行人提交的上市申请文件后,作出是否同意上市的决定。出现特殊情况时,本所可以暂缓作出是否同意上市的决定。
第八条 发行人应当于其优先股上市前5个交易日披露下列文件,并备置于公司住所,供公众查阅:
(一)上市公告书;
(二)公司章程;
(三)本所要求的其他文件。
未经本所同意,发行人不得在上市申请期间擅自披露与优先股上市有关的信息。
第九条 上市优先股的风险警示事宜,参照《股票上市规则》的有关规定执行,但上市公司普通股股权分布不符合上市条件的风险警示情形,不适用于其优先股。
第十条 上市优先股的终止上市和重新上市事宜,参照《股票上市规则》的有关规定执行。
上市公司因普通股的累计股票成交量、每日股票收盘价、股本总额或者股权分布触及《股票上市规则》规定的标准,被本所作出终止上市或者重新上市决定的,不适用于其优先股。
同一优先股连续20个交易日收盘市值均低于人民币5000万元的,本所可以决定终止该优先股上市,并参照《股票上市规则》关于普通股因每日收盘价触及相关标准被终止上市的规定执行。
第三章 交易
第十一条 在本所上市优先股的交易参照适用《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)关于股票交易的相关规定,本细则另有规定的除外。
第十二条 本所对向不特定对象发行的优先股交易(含上市首日)实行价格涨跌幅限制。涨跌幅限制范围、计算公式适用《交易规则》关于股票交易的相关规定。
优先股上市首日涨跌幅价格的计算,以该优先股的发行价格为基准。
第十三条 优先股的除息处理独立于普通股进行,并单独公布相应的除息参考价格。
第十四条 优先股单笔买卖申报交易金额不低于人民币200万元的,可以采用大宗交易方式。
第十五条 优先股交易出现下列情形之一的,属于异常波动,本所分别公布该优先股交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额:
(一)主板上市优先股连续3个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到±20%的;
(二)主板上市优先股单一交易日换手率达到20%的;
(三)科创板上市优先股连续3个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到±30%的;
(四)中国证监会或者本所认定属于异常波动的其他情形。
优先股异常波动指标自本所公布的次一交易日或复牌之日起重新计算。
优先股交易出现上述异常波动情形的,上市公司应当披露优先股交易异常波动公告。
优先股不适用《交易规则》关于股票交易严重异常波动情形的有关规定。
第十六条 优先股的交易信息独立于普通股以及风险警示普通股的交易信息,予以分别显示。会员应当对优先股的交易信息予以独立显示。
优先股的交易信息不纳入本所有关普通股指数计算。
第四章 转让
第十七条 上市公司向特定对象发行的优先股,以及非上市公众公司首次公开发行普通股同时向特定对象发行的优先股,可以申请在本所转让。
第十八条 发行人申请在本所转让优先股的,应当提交下列材料:
(一)转让服务申请书;
(二)中国证监会予以注册的决定;
(三)中国结算出具的优先股登记存管证明文件;
(四)保荐人出具的保荐文件或者独立财务顾问出具的专业意见(如适用);
(五)律师事务所出具的法律意见书;
(六)本所要求的其他材料。
第十九条 转让申报的时间为每个交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。
第二十条 转让优先股可以采取下列申报方式:
(一)意向申报。合格投资者在转让申报时间内,可以通过其委托的本所会员进行转让意向的发布和洽谈,转让意向申报应包括转让品种代码、证券账号、转让方向以及本所规定的其他内容。意向申报可以包括转让价格和数量。
(二)成交申报。转让双方就品种、价格和数量达成一致后,由其委托的本所会员分别进行转让(受让)申报,转让(受让)申报应包括转让品种代码、证券账号、转让价格、转让数量、转让方向以及本所规定的其他内容。转让(受让)申报中,转让品种代码、转让价格和转让数量必须一致。
第二十一条 优先股转让的成交申报、成交结果经本所确认后,不得撤销或变更,转让双方应当承认转让结果,并履行相关的清算交收义务。
第二十二条 会员应当保证参与优先股转让的投资者账户实际拥有与申报相对应的优先股或资金。
持有或者租用本所交易业务单元的机构参与优先股转让,应当通过持有或者租用的交易业务单元提出申报,并确保拥有与申报相对应的优先股或者资金。
第二十三条 优先股转让实行投资者适当性管理制度。符合《优先股试点管理办法》规定的合格投资者,可以参与优先股转让。
第二十四条 会员应当切实履行投资者适当性管理职责,通过现场问询、核对资料、签订确认书等方式,审查参与优先股转让的投资者是否为符合规定的合格投资者,并留存有关资料。
第二十五条 会员应当向其合格投资者提供本所优先股转让申报及成交信息。
第五章 信息披露
第二十六条 优先股发行人及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本细则及本所其他业务规则的规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露信息真实、准确、完整。
第二十七条 发行优先股的上市公司,其定期报告应当按照《优先股试点管理办法》和中国证监会规定的具体内容与格式披露优先股有关情况。
第二十八条 上市公司和相关信息披露义务人应当履行临时报告、公告义务,及时披露下列对上市公司优先股交易或转让价格可能产生较大影响的信息:
(一)优先股的发行、上市和转让情况;
(二)优先股的回购情况;
(三)优先股的转换情况;
(四)公司信用状况发生重大变化,可能影响其向优先股股东分配股息;
(五)优先股分配利润或剩余财产的情况;
(六)优先股股东的表决权恢复、行使及变动情况;
(七)优先股股东的分类表决情况;
(八)优先股募集资金的存放和使用情况;
(九)中国证监会和本所规定的其他信息。
第二十九条 上市公司普通股根据《股票上市规则》停牌或复牌的,其优先股相应停牌或暂停转让、复牌或恢复转让,但上市公司因普通股股权分布连续20个交易日不具备上市条件而停牌或复牌的除外。
为保证信息披露的及时与公平,本所可以根据实际情况、中国证监会的要求或者上市公司的申请,决定上市公司优先股在本所停牌或暂停转让、复牌或恢复转让。
第三十条 上市公司独立董事应当就上市公司本次发行优先股对公司各类股东权益的影响发表专项意见,并与公司有关发行优先股的董事会决议公告同时披露。
第三十一条 上市公司累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的,应当在公司股东大会批准当年利润分配方案次日发布提示性公告,公告应当载明优先股表决权恢复的原因和起始期限、每股优先股享有的表决权比例,以及优先股表决权恢复对公司的影响等内容。
对于股息可累积到下一会计年度的优先股,上市公司应当在其全额支付所欠股息次日,就优先股表决权恢复的终止日期以及表决权恢复终止对公司的影响等内容发布提示性公告。对于股息不可累积的优先股,上市公司应当在其全额支付当年股息次日,就优先股表决权恢复的终止日期以及表决权恢复终止对公司的影响等内容发布提示性公告。
上市公司出现公司章程规定的其他优先股表决权恢复情形的,应当参照前两款规定发布提示公告。
第三十二条 在构成上市公司关联人的相关情形中,计算持股数额时仅计算普通股和表决权恢复的优先股。
第三十三条 上市公司应当在满足优先股赎回条件的下一交易日发布公告,明确披露是否行使赎回权。决定行使赎回权的,上市公司还应当在赎回期结束前至少发布3次赎回提示性公告,载明赎回程序、赎回价格、付款方法、付款时间等内容。
赎回期结束后,上市公司应当公告赎回结果及其影响。
第三十四条 上市公司应当在满足优先股回售条件的下一交易日发布回售公告,并在回售期结束前至少发布3次回售提示性公告,公告应当载明回售程序、回售价格、付款方法、付款时间等内容。
回售期结束后,上市公司应当公告回售结果及其影响。
第三十五条 上市商业银行向特定对象发行的优先股在触发事件发生时强制转换为普通股的,应当遵守有关规定,并按照本所相关规定履行信息披露义务。
第三十六条 上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股的,以及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的,上市公司应当按照《优先股试点管理办法》作出董事会和股东大会决议,并按规定及时披露。
第三十七条 上市公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》规定的条件发行优先股购买资产的,应当按照《优先股试点管理办法》《股票上市规则》等规定履行相关报告、公告义务。
第六章 其他事项
第三十八条 优先股的证券简称应当标明为优先股,并使用专用代码段。
第三十九条 试点期间,优先股上市、交易、转让涉及的上市初费、年费、交易或转让经手费等费用,本所暂按普通股收费标准的80%收取,大宗交易经手费相对于优先股竞价交易费率下浮30%,交易单元费按普通股标准收取。
第四十条 承销机构在承销向特定对象发行的优先股时,未按规定配售给符合《优先股试点管理办法》规定的合格投资者的,本所可以要求限期改正,给予3年内不接受其提交的证券承销业务相关文件的纪律处分。
第四十一条 优先股发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,中介机构及其责任人员、会员、投资者等相关主体违反本细则或者其所作出的承诺的,本所可以按照《股票上市规则》《交易规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定,对其采取口头警示、书面警示、要求限期改正、建议更换相关任职人员等监管措施或者对其实施通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员、暂不接受发行人提交的发行上市申请文件、暂不接受中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件等纪律处分,并按规定记入诚信档案。
第四十二条 本细则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第四十三条 本细则由本所负责解释。
第四十四条 本细则自发布之日起施行。
附件2
《上海证券交易所优先股试点业务
实施细则》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》进行了修订,形成了《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》(以下简称《优先股实施细则》),现将有关情况说明如下。
一、修订思路
本次修订旨在为落实注册制改革要求进行适应性调整,为企业通过发行优先股进行再融资和并购重组提供有力的制度保障。根据证监会《优先股试点管理办法》的修订情况,按照审慎修订的原则,总体维持了上市公司向不特定对象发行的优先股的上市条件、交易机制,上市公司向特定对象发行的优先股的转让机制,以及优先股信息披露规则等核心制度,确保优先股相关制度的稳定性。将科创板上市公司发行优先股纳入规则适用范围,并对其交易机制等作出特别安排。此外,对优先股上市与发行审核的衔接、交易机制与《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)的衔接、涉及退市和注册制的相关表述等确有必要的内容进行了修订。
二、主要修订内容
(一)做好与各项业务规则的衔接安排
一是衔接好优先股发行审核、发行承销的规则适用。全面注册制下,优先股的发行审核、发行和承销相关活动将纳入本所上市公司再融资和重大资产重组审核、发行和承销的相关业务规则。为做好规则适用衔接,明确上市公司申请发行优先股的,其申请、审核、发行等事项,参照适用《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规则的规定。
二是衔接好科创板的规则适用。为丰富科创板上市公司融资工具和并购重组支付工具,助力推动提高科创板上市公司质量,本次修订将科创板公司纳入《优先股实施细则》适用范围,为科创板公司发行优先股和持续监管提供规则依据,相应补充《科创板股票上市规则》作为规则制定依据。
(二)优化优先股交易机制
一是与《交易规则》做好衔接。上市公司向不特定对象发行的优先股现有竞价、大宗交易总体参照适用普通股的交易机制,包括优先股价格涨跌幅限制范围、计算公式等。同时,对优先股的除息处理、大宗交易金额下限、异常波动标准等作出特别规定。如优先股的除息处理独立于普通股进行,并单独公布相应的除息参考价格。优先股单笔买卖申报交易金额不低于人民币200万元的,可以采用大宗交易方式。
二是做好科创板优先股交易机制安排。在科创板优先股交易机制方面,科创板公司向不特定对象发行的优先股涨跌幅与普通股保持一致,涨跌幅限制比例为20%。科创板上市优先股连续3个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到±30%的,属于异常波动。此外,科创板公司向特定对象发行的优先股适用现有的转让机制,不作特别安排。
(三)取消签订上市协议、转让服务协议
考虑到本所上市公司均与本所签订了上市协议,按照目前实践做法,发行可转债、优先股等证券均不再另行签署上市协议和转让服务协议。因此,本次修订删除了关于签署相关协议的规定,简化相关办理流程。
(四)优化停复牌制度
优先股停复牌总体按照《股票上市规则》《科创板股票上市规则》关于股票及其衍生品种停复牌的相关规定执行,坚持通过分阶段披露保护投资者知情权,通过减少停牌保护投资者交易权。预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或者已经泄密,可能或已经对其优先股的交易或转让价格产生较大影响的,应当及时披露相关事项,不再要求立即对优先股进行停牌。
(五)增加监管对象和监管依据
为督促相关主体在优先股发行、上市、交易、转让、信息披露等事项中归位尽责,新增控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等作为监管对象。同时,新增《股票上市规则》《科创板股票上市规则》《交易规则》作为采取纪律处分和监管措施的依据。
特此说明。
上海证券交易所关于N中信金(601061)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N中信金(601061)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]018号
N中信金(601061)今日上午交易触及盘中临时停牌。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,本所决定,自2023年04月10日09时32分开始暂停N中信金(601061)交易,自2023年04月10日09时42分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年04月10日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198236",证券简称“深圳2324",发行总额2.8亿元,票面利率2.99%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于2023年安徽省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年安徽省政府专项债券(三十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年安徽省政府专项债券(三十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年安徽省政府专项债券(三十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195726",证券简称“安徽2338",发行总额64亿元,票面利率2.82%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)455号
为促进华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏ETF,基金代码:515790)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为光伏ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
中国测绘学会关于开展“测绘科技知识服务季”活动的通知(2023)
中国测绘学会关于开展“测绘科技知识服务季”活动的通知
各分会及专业(工作)委员会、团体会员单位,各省、自治区、直辖市及计划单列市测绘(地理信息)学会,各有关单位:
为认真贯彻落实党的二十大关于科技创新的战略部署,做好主题教育办实事、促创新等具体实施工作,在2023年5月30日第7个“全国科技工作者日"到来之际,为更好地服务于广大测绘科技人员,进一步激发创新热情、增强创新动力,中国测绘学会联合中国知网开展“测绘科技知识服务季"活动,向广大测绘科技人员提供优质高效的测绘地理信息知识资源与知识服务。现将有关事项,通知如下:
一、组织机构
主办单位:中国测绘学会
支持单位:同方知网(北京)技术有限公司
二、活动时间
2023年5月25日至8月25日
三、活动内容
1.开放《测绘科技知识服务平台》cehui.cnki.net
2.开放《自然资源管理知识服务平台》zrzygl.cnki.net
四、参与方式
微信扫描下方二维码,填写基本信息申请参与活动名额。信息填写提交后,在1-2个工作日之后,活动账号、密码权限信息将通过短信形式发送至申请人手机,申请人成功获取权限后,即可参加本次活动。
2023年测绘行业知识服务活动
五、联系方式
中国知网:齐老师联系电话:13311286085
中国测绘学会:谢老师联系电话:13321116552
中国测绘学会
2023年5月25日
附件:《测绘科技知识服务平台》《自然资源管理知识服务平台》.doc
中国进出口银行关于发行2023年第十二期贴现和第一期“债券通”绿色金融债券,增发2022年第七期、第十三期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于发行2023年第十二期贴现和第一期“债券通”绿色金融债券,增发2022年第七期、第十三期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年3月30日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第十二期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期金融债券,于3月31日上午发行2023年第一期“债券通"绿色金融债券,增发2022年第七期和2023年第一期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、3月30日发行安排
(一)2023年第十二期贴现金融债券。
2023年第十二期贴现金融债券为3个月贴现金融债,发行金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十二次增发2022年第十三期金融债券。
2022年第十三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第八次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过80亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(四)第七次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次基本发行量120亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过150亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、3月31日发行安排
(一)第三次增发2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过60亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)2023年第一期“债券通"绿色金融债券。
2023年第一期“债券通"绿色金融债券为2年期固定利率金融债,发行金额不超过50亿元,本期债券的募集资金将依据适用法律和监管部门的批准,按照《绿色债券支持项目目录(2021年版)》界定范围,全部专项用于支持“节能环保产业"和“清洁能源产业"两类绿色产业项目,项目已通过独立第三方评估机构评估认证,具有显著可量化的环境效益,充分发挥政策性金融深化绿色低碳发展的示范引领作用。票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团成员、中国进出口银行2023绿色债券承销年度主承销机构竞标确定。
(三)第二十次增发2022年第七期金融债券。
2022年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.74%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年3月27日
附件1:中国进出口银行2023年第十二期贴现金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十二次增发2022年第十三期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第八次增发2023年第五期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第七次增发2023年第十期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第三次增发2023年第一期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行2023年第一期“债券通”绿色金融债券发行说明附件7:中国进出口银行第二十次增发2022年第七期金融债券发行说明
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为平安中债—中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意申万宏源证券有限公司为平安中债―中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)386号
为促进平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金(以下简称公司债,基金代码:511030)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源证券有限公司自2023年05月22日起为公司债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十二日
国家开发银行关于开展2023年7月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
国家开发银行关于开展2023年7月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
(2023年6月30日)
国家开发银行关于开展2023年7月第一次国开债做市支持操作需求申报的通知
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为富国中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为富国中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)602号
为促进富国中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电子龙头,基金代码:561100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年07月12日起为电子龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十二日
深圳证券交易所关于为“平安证券—一方恒融—绿金供应链金融25号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“平安证券―一方恒融―绿金供应链金融25号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据平安证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月07日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“平安证券-一方恒融-绿金供应链金融25号资产支持专项计划"(以下简称“平安绿金供应链25号")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“平安绿金供应链25号"的转让业务。
二、“平安绿金供应链25号"设立日期为2023年02月10日。优先级资产支持证券如下:证券简称“绿金25A1",证券代码为“135835",到期日为2024年01月19日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“平安绿金供应链25号"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“平安绿金供应链25号"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月03日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)249号
为促进东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称东吴苏园,基金代码:508027)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年03月31日起为东吴苏园提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三十一日
中国银行关于4月23日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
中国银行关于4月23日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年4月23日(周日)进行系统升级。届时,个人网银、手机银行、微信银行、电话银行、个人电子支付、卡组织及清算组织转接等个人电子渠道服务功能将暂停使用,部分功能将提前或延长暂停服务,具体安排如下:
暂停业务类型暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行4月23日00:00至03:00。
微信银行(微信公众号、微信小程序)4月23日00:00至03:00。
电话银行自助服务:4月23日00:00至03:00。
个人电子支付借记卡快捷业务、B2C网关业务(含网银支付、手机银行支付、中银快付、协议支付等)、二维码支付业务、手机PAY业务:4月23日00:00至03:00。
卡组织及清算组织转接渠道通过银联(含银联国际)、VISA、万事达卡组织以及人民银行清算总中心转接的借记卡业务:4月23日00:00至03:00。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年4月21日
深圳证券交易所关于2023年湖北省(武汉市、宜昌市)棚改专项债券(十二期)——2023年湖北省政府专项债券(四十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省(武汉市、宜昌市)棚改专项债券(十二期)——2023年湖北省政府专项债券(四十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省(武汉市、宜昌市)棚改专项债券(十二期)——2023年湖北省政府专项债券(四十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195651",证券简称“湖北2353",发行总额1.1亿元,票面利率2.9%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
深圳证券交易所关于2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十八期)——2023年山东省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十八期)——2023年山东省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山东省政府交通水利及市政产业园区发展专项债券(十八期)——2023年山东省政府专项债券(二十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195605",证券简称“山东2326",发行总额45.14亿元,票面利率3.31%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国注册税务师协会关于转发《关于进一步加强财会监督工作的意见》的通知
中国注册税务师协会关于转发《关于进一步加强财会监督工作的意见》的通知
(中税协发〔2023〕5号)
各省、自治区、直辖市和计划单列市注册税务师协会:
现将中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步加强财会监督工作的意见》(简称《意见》)转发给你们,并就有关事项通知如下:
一、各地方税协要组织本地区会员和从业人员认真学习《意见》精神,统一思想认识,提高政治站位,充分认识财会监督在推进全面从严治党、维护中央政令畅通、规范财经秩序、促进经济社会健康发展等方面的重要意义,准确把握《意见》提出的发挥税务师事务所执业监督作用和注册税务师协会自律监督作用等工作要求。
二、各地方税协要增强紧迫感、责任感,迅速行动,组织专门力量,成立工作专班,深入分析本地区税务师行业在发挥监督作用方面面临的痛点、难点问题,结合本地区实际,在广泛深入调研的基础上,研究制定具体的实施方案,把《意见》的有关要求落实到位。
三、中税协下一步将研究制定行业贯彻落实《意见》的总体实施方案,指导、协调各地税协积极主动配合本地区有关部门抓好贯彻落实,确保有关工作任务落地见效,切实肩负起《意见》所赋予税务师行业的监督职责。
工作中如遇有关问题请联系中税协秘书处会员部。
联系人:黄宏斌 杜大海 ;联系电话:010-83755831 5832。
附件:《关于进一步加强财会监督工作的意见》(略)
中国注册税务师协会
2023年2月23日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则》的通知
(深证上〔2023〕111号)
各市场参与人:
为了配合全面实行股票发行注册制相关工作,以市场化手段优化完善发行承销运行机制,引导市场形成良好稳定预期,保障深市市场平稳健康发展,保护投资者合法权益,本所在创业板股票发行规范委员会的基础上,设立深圳证券交易所股票发行规范委员会,并制定了《深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
附件:1.深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则
2.《深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
附件1
深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则
第一章 总则
第一条 为了规范深圳市场股票发行与承销行为,发挥行业自律作用,引导市场形成稳定预期,保障市场稳定健康发展,保护投资者合法权益,深圳证券交易所(以下简称本所)设立股票发行规范委员会(以下简称规范委员会)。
第二条 规范委员会由股票市场机构、投资者保护机构组成,为本所管理和规范股票发行及承销行为提供咨询建议。
第二章 委员会组成
第三条 本所按照依法、公开、择优的原则选聘规范委员会成员。
规范委员会成员数量不超过三十五家。
第四条 市场机构成员由股票发行一级市场买方机构和卖方机构组成。
买方机构成员从股票市场投资规模靠前的公募基金、社保基金、养老金、年金基金和保险资金等投资机构中产生。
卖方机构成员从股票发行家数、募资金额与研究力量等方面靠前的证券公司中产生。
第五条 投资者保护机构成员由依照法律、行政法规或者中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定设立的投资者保护机构担任。
第六条 规范委员会成员委派一名专业人员作为代表参与规范委员会工作。
第七条 市场机构成员代表应当符合下列条件:
(一)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所以及相关自律组织的业务规则;
(二)熟悉或者长期从事股票一级、二级市场业务;
(三)愿意且能够认真参与规范委员会工作;
(四)本所认为需要符合的其他条件。
市场机构成员代表不符合前款要求的,应当主动或者按照本所要求及时更换代表。
第八条 投资者保护机构委派相关负责人担任代表。
第九条 规范委员会设一家主任成员,数家副主任成员。主任和副主任成员由本所从市场机构成员中提名,规范委员会工作会议审议通过。
第十条 规范委员会成员每届任期三年,可以连任。成员任期届满但尚未改选的,成员及其代表应当按照本细则的规定继续履行职责。
第十一条 市场机构成员及其代表有下列情形之一的,本所可以终止其资格,并按程序予以更换:
(一)不再符合本细则规定的选聘条件;
(二)主动提出不再担任成员或者成员代表;
(三)不能正常履行职责,并对市场造成不良影响;
(四)成员代表不符合条件,且拒不更换;
(五)存在重大违法行为或者严重违反本所业务规则的行为;
(六)任期内因从事股票发行承销业务受到中国证监会或其派出机构行政处罚;
(七)本所认为不适合继续担任成员或者成员代表的其他情形。
第三章 工作职责与机制
第十二条 规范委员会履行下列职责:
(一)分析和评估股票市场当前和今后一段时期的供需状况,并根据评估情况,对如何有效保持市场供需平衡以及今后一段时期的股票发行工作发表意见,提出行业倡导建议;
(二)对股票发行与承销的相关政策和运行机制提供咨询意见;
(三)以适当方式回应市场关于股票发行工作的问题和建议;
(四)本所规定或者提请由规范委员会办理的其他事项。
第十三条 规范委员会成员及其代表应当遵守下列规定:
(一)保证足够的时间和精力参与规范委员会工作,勤勉尽职;
(二)按时出席规范委员会工作会议,独立、客观、公正地发表意见;
(三)保守在参与规范委员会工作中获取的国家秘密、商业秘密和内幕信息,不向任何第三方泄露工作相关内容;
(四)遵守规范委员会的会议决议与倡导建议;
(五)不得利用规范委员会成员或者成员代表身份进行宣传;
(六)与履行职责相关的其他规定。
第十四条 本所发行承销业务管理部门为规范委员会对口办事部门,负责办理下列事务:
(一)落实规范委员会成员遴选、聘任、解聘、换届等工作;
(二)组织规范委员会工作会议,安排会议场地以及设施,通知参会人员,送达会议材料;
(三)维护会场秩序,记录会议讨论情况,发布会议公告;
(四)负责成员联络沟通、服务保障等日常工作;
(五)本所或者规范委员会要求办理的其他事项。
第十五条 规范委员会通过工作会议等形式履行职责。
规范委员会每年召开一次年度工作会议。主任成员、半数以上成员或者本所有权提议召开临时工作会议。
第十六条 出席工作会议的成员代表应当不少于成员代表总人数的三分之二,买方机构成员代表和卖方机构成员代表的参会人数应当均不少于参会总人数的三分之一。
成员代表因故不能出席的,应当由成员指定符合本细则第七条规定的其他人员作为受托代表出席,代为履行全部职责,并在出席工作会议前及时告知对口办事部门。
第十七条 工作会议由主任成员的代表或者其指定的副主任成员的代表担任会议召集人。本所委派相关负责人参加会议。
会议由会议召集人或者本所相关负责人主持。会议结束后,会议召集人根据会议讨论情况进行总结,形成会议纪要。
第十八条 规范委员会可以通过合议形式形成规范委员会工作会议决议(以下简称会议决议)。
成员应当自觉遵守和执行会议决议。成员对会议决议持不同意见的,应当向对口办事部门提交书面材料。
第十九条 根据需要,本所可以将会议决议以适当方式向行业公布,并监督执行情况。
第二十条 规范委员会成员及其代表或者受托代表应当妥善保管会议材料,并对会议情况负有保密义务,不得以任何形式泄露工作会议的会议材料、讨论内容、会议决议以及其他有关信息。
第四章 附则
第二十一条 本细则由本所负责解释。
第二十二条 本细则自发布之日起施行。
附件2
《深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则》起草说明
为了配合全面实行股票发行注册制相关工作,发挥行业自律作用,倡导规范深市股票发行与承销行为,本所制定了《深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则》(以下简称《工作细则》)。现将相关情况说明如下:
一、起草背景
为了引导市场形成良好稳定预期,保障深市市场平稳健康发展,保护投资者合法权益,以市场化手段约束发行承销过程中买卖双方的博弈行为,为买卖双方提供市场化协商沟通渠道,本所充分借鉴创业板试点注册制经验,设立股票发行规范委员会(以下简称规范委)。规范委负责就深市股票发行相关政策制定提供咨询意见,对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议,促进一二级市场协调发展。
二、主要内容
《工作细则》包括总则、委员会组成、工作职责与机制、附则共四章二十二条。主要内容如下:
(一)总则
《工作细则》明确了制定目的以及规范委的定位。规范委由股票市场机构、投资者保护机构组成,为本所管理和规范股票发行及承销行为提供咨询建议。
(二)委员会组成
《工作细则》明确了成员组成、选聘方式以及任期,规定了成员委派代表和终止成员资格的条件。市场机构成员由股票发行一级市场买方机构和卖方机构组成,由本所按照依法、公开、择优的原则选聘。
(三)工作职责与机制
《工作细则》说明了规范委职责的具体内容,主要包括分析评估股票市场供需状况并提出意见建议、对股票发行与承销的相关政策和运行机制提供咨询意见等;明确了本所发行承销业务管理部门为对口办事部门,负责规范委的日常事务;规定了召开工作会议的要求以及形成会议决议的流程,规范委每年召开一次年度工作会议,主任成员、半数以上成员或者本所有权提议召开临时会议。
深圳证券交易所关于2023年云南省交通基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省交通基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省交通基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195544",证券简称“云南2307",发行总额84.52亿元,票面利率3.33%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》的公告
(股转公告〔2023〕43号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则
(2014年7月25日发布《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引(试行)》,2018年10月26日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引》,2019年10月18日更名为《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》,2020年4月24日第二次修订,2023年2月17日第三次修订) 第一章 总则
第一条 为规范股票在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)公开交易的公众公司(以下简称公司)重大资产重组的信息披露和相关业务办理流程,根据《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)等部门规章以及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关业务规则,制定本细则。
第二条 本细则所称重大资产重组,是指公司及其控股或者控制的企业在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易,导致公司业务、资产发生重大变化的资产交易行为。公司重大资产重组的判断标准,适用《重组办法》的有关规定。
第三条 公司进行重大资产重组,应当符合《重组办法》中关于重组的各项要求。
公司必须保证重大资产重组事项(以下简称重组事项)的真实性并及时进行信息披露,不得虚构重组事项向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)申请股票停牌或发布信息,不得损害投资者权益。
第四条 公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问,但存在影响独立性、财务顾问业务资格受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外。
为公司提供持续督导的主办券商未担任公司独立财务顾问的,应当按照全国股转系统相关规定履行持续督导义务。
第五条 全国股转公司对公司重大资产重组信息披露文件的完备性进行审查。其中涉及发行股份购买资产的,全国股转公司对公司提交的申请文件进行审核。
全国股转公司通过提出问题、回答问题等多种方式,督促公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等完善信息披露,真实、准确、完整地披露或者提供信息,提高信息披露质量。
第六条 同意公司实施重组事项,不表明全国股转公司对重组信息披露文件和申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明对公司股票的投资价值、投资者的收益或者本次交易作出实质性判断或保证。
第二章 停牌与内幕信息知情人报备
第七条 公司与交易对方筹划重组事项时,应当做好保密工作和内幕信息知情人登记工作,密切关注媒体传闻、公司股票及其他证券品种的交易价格变动情况,并结合重组事项进展,及时申请公司股票停牌并报送材料。
在公司股票停牌前,全国股转公司不接受任何与该公司重组事项相关的业务咨询,也不接收任何与重大资产重组相关的材料。
第八条 公司出现下列情形之一时,应当立即向全国股转公司申请股票停牌:
(一)交易各方初步达成实质性意向;
(二)虽未达成实质意向,但在相关董事会决议公告前,相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券交易价格出现异常波动;
(三)本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证。
除公司申请股票停牌的情形外,全国股转公司有权在必要情况下对公司股票主动实施停牌。
第九条 公司重大资产重组相关的停复牌事项,应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》的要求办理。
第十条 公司必须在确认其股票已停牌后方能与全国股转公司工作人员就重大资产重组相关事项进行沟通。
第十一条 公司因重组事项申请停牌,首次停牌时间不得超过1个月。
公司重组事项因涉及有权部门事前审批、重大无先例或全国股转公司认定的其他情形,导致无法在停牌期限届满前披露重组预案或重组报告书的,经公司董事会审议通过后可以申请延期复牌,但自首次停牌之日起,累计停牌时间不得超过2个月。期满后仍未能披露重组预案或重组报告书的,公司应当终止筹划重组事项,并申请复牌。
除前款规定情形外,公司因筹划重大资产重组股票停牌的,不得申请延期复牌。公司无法在停牌期限届满前披露重组预案或重组报告书的,应当终止筹划本次重组并申请股票复牌。
因涉及国家重大战略项目、国家军工秘密等事项对停牌时间另有要求,或两网及退市公司在破产重整中嵌套实施重大资产重组的,停牌时间不受本条限制。
第十二条 公司因重大资产重组股票停牌后,应当每5个交易日披露一次重组进展公告。重组事项出现重要进展的,应当在重组进展公告中予以披露。
前款所称重要进展,包括但不限于以下情形:
(一)各方就交易方案进行磋商的相关情况;
(二)公司与交易对方签订重组框架或意向协议,对已签订的重组框架或意向协议作出重大修订或变更;
(三)公司取得有权部门关于重组事项的事前审批意见;
(四)公司与聘请的中介机构签订重组服务协议;
(五)尽职调查、审计、评估等工作取得阶段性进展;
(六)更换独立财务顾问、审计机构、评估机构等中介机构;
(七)已披露重组标的的公司,更换、增加、减少重组标的,公司应当披露拟变更标的的具体情况、变更的原因;
(八)因交易双方价格分歧、公司证券价格波动、税收政策、标的资产行业政策发生重大变化等原因,导致重组事项出现终止风险的,公司应当及时提示相关风险并披露后续进展;
(九)其他重大进展。
第十三条 公司进入重大资产重组程序前因筹划具有重大不确定性的重大事项等原因已经申请股票停牌或更换重组标的的,已停牌时间应一并计入重大资产重组停牌累计时长。
除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外,停牌期满后仍无法披露重组预案或重组报告书的,公司应当终止本次重大资产重组,披露终止重组的公告,并在公告中承诺终止重组后1个月内不再筹划重大资产重组事项。终止重组相关公告披露后,公司应当向全国股转公司申请股票于次2个交易日复牌。
公司应当申请股票复牌但拒不提出申请的,全国股转公司有权对公司股票实施强制复牌。
第十四条 除公司股票自挂牌以来未进行过交易的情形外,公司应当在股票停牌之日起10个交易日内,按照《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》的要求,向全国股转公司提交完整的内幕信息知情人名单、相关人员买卖公司证券的自查报告、公司重大资产重组交易进程备忘录及公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书。
公司预计股票停牌日距离重大资产重组首次董事会召开不足10个交易日的,应当在申请停牌的同时提交上述材料。
公司股票自挂牌以来未进行过交易的,公司应当在股票停牌之日起10个交易日内,提交关于公司股票交易情况的书面说明。
第十五条 全国股转公司在收到内幕信息知情人名单及自查报告后,将对内幕信息知情人在停牌日前6个月的公司证券交易情况进行核查。
发现异常交易情况,全国股转公司有权要求公司、独立财务顾问及其他相关主体对交易情况做出进一步核查;涉嫌利用公司重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的,全国股转公司有权采取自律监管措施或纪律处分,并向中国证监会报告。
第三章 信息披露与审查
第十六条 公司应当在重组事项首次董事会召开后2个交易日内,按照《重组办法》及相关规范性文件的要求制作并披露相关信息披露文件。前述信息披露完成后,公司应当向全国股转公司申请于披露后的次2个交易日复牌。
两网及退市公司在破产重整中嵌套实施重大资产重组的,前款所述信息披露完成后,公司原则上应当在继续停牌10个交易日后向全国股转公司申请股票复牌,并在复牌公告中对重组事项尚未经过股东大会审议通过、存在不确定风险进行充分揭示。公司重组事项在审议程序、信息披露等方面存在违法违规或存在其他重大风险的,全国股转公司有权要求公司股票持续停牌,不受10个交易日的期限限制。
公司应当申请股票复牌但拒不提出申请的,全国股转公司有权对公司股票实施强制复牌。
第十七条 全国股转公司在公司信息披露后的10个交易日内对信息披露文件的完备性进行审查。发现信息披露文件存在完备性问题的,全国股转公司有权要求公司对存在问题的信息披露文件内容进行解释、说明和更正。
对于重组预案需更正的情形,公司应当在完成重组预案更正并披露后,再召开董事会审议并披露重组报告书等文件。
第十八条 公司应当在披露重大资产重组报告书等文件的同时,一并披露关于召开股东大会的相关安排。公司在相关安排中确定股东大会召开日期的,董事会决议披露日与股东大会召开日的时间间隔除符合法律法规、中国证监会及全国股转系统的相关规定外,还应当不少于10个交易日。
公司重大资产重组报告书等信息披露文件经全国股转公司审查需要解释、说明和更正的,应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开股东大会的公告。完成信息披露文件更正并经全国股转公司审查完毕后,公司应当披露更正后的相关文件,并重新披露股东大会通知。
第十九条 因公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更,构成原重组方案重大调整的,应当在董事会审议通过后重新提交股东大会审议,并重新履行申请停牌、内幕信息知情人报备、信息披露及申请复牌等程序。支付手段发生变更的,应当视为重组方案的重大调整。
公司在重组报告书中对重组预案内容进行更改的,适用前款规定。
第二十条 公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后,因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常交易无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的,应当经董事会或股东大会审议通过,并及时披露关于终止重大资产重组的临时公告,并同时在公告中承诺自公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组。
中国证监会依据《重组办法》第三十二条的规定,要求公司终止重大资产重组进程的,公司应当及时披露关于重大资产重组终止的临时公告,并同时在公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组。
第四章 发行股份购买资产
第一节 申请与受理
第二十一条 公司应在股东大会决议后10个交易日内,委托独立财务顾问通过重组业务系统向全国股转公司报送申请文件。
第二十二条 全国股转公司收到申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并在2个交易日内作出是否受理的决定。
申请文件齐备的,全国股转公司出具受理通知。申请文件不齐备的,原则上一次性告知公司需要补正的事项。公司补正申请文件的,全国股转公司收到申请文件的时间以公司最终提交补正文件的时间为准。
申请文件一经受理,未经全国股转公司同意不得更改。
第二十三条 存在下列情形之一的,全国股转公司不予受理:
(一)申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(三)公司存在尚未实施完毕的证券发行、重大资产重组、收购、股票回购等情形;
(四)本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,但中国证监会另有规定的除外;
(五)中国证监会及全国股转系统规定的其他情形。
第二节 审核程序
第二十四条 全国股转公司按照申请文件受理的先后顺序开始审核。
申请文件经全国股转公司审核需要问询的,全国股转公司自受理之日起10个交易日内,通过重组业务系统提出审核问询。
第二十五条 公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当按照审核问询要求进行必要的补充调查、核查,及时、逐项回复审核问询,补充或者修改申请文件,在收到审核问询之日起10个交易日内通过重组业务系统提交回复文件。公司预计难以在规定时间内回复的,应当及时提交延期回复申请,说明延期理由及具体回复时限。
公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对全国股转公司审核问询的回复是申请文件的组成部分,公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
第二十六条 存在下列情形之一的,全国股转公司可以在收到审核问询回复之日起10个交易日内,继续提出审核问询:
(一)审核问询后,发现新的需要问询事项;
(二)公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的回复未能有针对性地回答审核问询,或者全国股转公司就其回复需要继续审核问询;
(三)公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的信息披露仍未满足中国证监会和全国股转系统规定的要求;
(四)全国股转公司认为需要继续审核问询的其他情形。
第二十七条 全国股转公司在审核中,发现公司申请文件存在重大疑问且公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构回复中无法作出合理解释的,全国股转公司可以对公司、交易对方、标的资产、独立财务顾问、证券服务机构进行检查。
第二十八条 全国股转公司自受理申请文件之日起20个交易日内出具发行股份购买资产的审核意见、同意发行股份购买资产的函或作出终止审核的决定。
公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构回复审核问询的时间,以及本细则规定的中止审核、请示有权机关、实施检查、要求进行专项核查等情形的时间,不计算在前款规定的时限内。
第三节 向中国证监会报送审核意见
第二十九条 发行后股东人数超过200人的,全国股转公司审核通过后,向中国证监会报送发行股份购买资产的审核意见、相关审核资料及公司申请文件。
第三十条 中国证监会在注册程序中,要求全国股转公司进一步问询的,由全国股转公司提出反馈问题。
中国证监会在注册程序中,决定退回全国股转公司补充审核的,全国股转公司对要求补充审核的事项重新审核。全国股转公司审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见、相关审核资料及公司申请文件;审核不通过的,作出终止审核的决定。
第四节 审核中止与终止
第三十一条 出现下列情形之一的,公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当及时告知全国股转公司,全国股转公司将中止审核:
(一)本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)公司因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对本次交易影响重大;
(三)独立财务顾问、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,或者被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(四)独立财务顾问、证券服务机构的相关签字人员,被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(五)申请文件中记载的标的资产财务资料已过有效期,需要补充提交;
(六)中国证监会根据《重组办法》等规定责令暂停重组活动,或者责令相关主体作出公开说明或者披露专业意见;
(七)公司、独立财务顾问主动要求中止审核,理由正当并经全国股转公司同意;
(八)全国股转公司认定的其他情形。
出现前款所列第一项至第六项情形,公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构未及时告知全国股转公司,全国股转公司经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
第一款所列中止审核情形消除后,公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当及时告知全国股转公司。全国股转公司经核实确认后,恢复对申请文件的审核。审核时限自恢复审核之日起继续计算;但财务报告期调整达到一个或者一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日重新起算。存在第一款第一项规定的情形,但符合中国证监会和全国股转系统有关规定的,视为相关情形已消除。
第三十二条 出现下列情形之一的,全国股转公司将终止审核:
(一)中国证监会根据《重组办法》等规定,责令公司终止重组活动;
(二)公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整,或者公司、独立财务顾问主动撤回申请文件;
(三)申请文件内容存在重大缺陷,严重影响全国股转公司正常审核,或者严重影响投资者作出价值判断或者投资决策;
(四)申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体阻碍或者拒绝中国证监会或者全国股转公司依法实施的检查;
(六)公司、交易对方及有关各方、独立财务顾问、证券服务机构等主体以不正当手段严重干扰全国股转公司审核工作;
(七)本细则第三十一条第一款第三项至七项规定的中止审核情形未能在3个月内消除;
(八)全国股转公司审核不通过;
(九)全国股转公司认定的其他情形。
第五节 重大事项报告与处理
第三十三条 全国股转公司受理申请文件后至本次交易实施完毕前,发生重大事项的,公司、交易对方、独立财务顾问应当及时向全国股转公司报告,按照要求履行信息披露义务、更新申请文件。公司的独立财务顾问、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,并向全国股转公司提交专项核查意见。
全国股转公司在审核中,发现涉嫌违反国家产业政策或全国股转系统定位的,或者发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,应当及时向中国证监会报告,并根据中国证监会的意见进行处理。
第三十四条 中国证监会作出同意注册的决定或全国股转公司出具同意发行股份购买资产的函后至本次交易实施完毕前,发生重大事项,可能导致公司本次交易不符合法定实施要求或者信息披露要求的,公司应当暂停本次交易。全国股转公司发现公司存在上述情形的,可以要求公司暂停本次交易。
公司、交易对方、独立财务顾问应当将上述情况及时报告全国股转公司并作出公告,说明重大事项相关情况及公司将暂停本次交易。
全国股转公司经审核认为相关重大事项导致公司本次交易不符合法定实施要求或者信息披露要求的,将出具明确意见并报告中国证监会。
第六节 募集配套资金
第三十五条 公司发行股份购买资产的,可以同时募集配套资金。募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份可以分别定价,视为两次发行,但应当逐一表决、分别审议。
第三十六条 募集配套资金行为应当符合公司股票定向发行的监管要求,且所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格的100%。
所募资金可以用于支付本次重组交易中的现金对价,支付本次重组交易税费、人员安置费用等并购整合费用,投入标的资产在建项目建设,也可以用于补充公司和标的资产流动资金、偿还债务等合理用途,并适用公司股票定向发行募集资金的相关管理规定。
第三十七条 公司募集配套资金的发行对象应符合中国证监会及全国股转系统关于股票定向发行投资者适当性的规定。
第七节 其他规定
第三十八条 公司应当在全国股转公司出具受理通知书后2个交易日内披露取得受理通知书的公告。
公司应当在全国股转公司出具同意发行股份购买资产的函或作出中止审核决定、终止审核决定以及中国证监会作出同意注册、不予注册决定后2个交易日内披露相关公告。
公司取得全国股转公司出具同意发行股份购买资产的函或收到中国证监会同意注册的决定后,应当根据审核、注册情况更新披露申请文件。
第三十九条 公司发行股份购买资产的发行对象应符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性的相关规定。
第四十条 公司发行股份同时使用现金等其他支付手段混合购买资产构成重组的,按照发行股份购买资产构成重组的规定办理。
第四十一条 公司使用优先股、债券等其他支付手段购买资产构成重组的,按照发行股份购买资产构成重组的规定办理,并遵守中国证监会及全国股转系统的其他相关规定。
第四十二条 公司取得全国股转公司出具同意发行股份购买资产的函或收到中国证监会作出同意注册的决定后,应当及时实施重组,在验资完成后20个交易日内,按照相关规定向全国股转公司报送股票登记申请文件。
第五章 退市公司补充规定
第四十三条 退市公司进行重大资产重组的,应当遵守《重组办法》及本细则的有关规定,并执行《重组办法》关于退市公司重大资产重组的特别规定。
第四十四条 退市公司在披露重大资产重组报告书时应当同时发布特别提示,对本次重大资产重组是否符合《重组办法》的要求以及公司在信息披露、公司治理方面的规范性进行说明。
第六章 自律管理和违规处分
第四十五条 公司及其董事、监事、高级管理人员和其他相关信息披露义务人,为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见书、资产评估报告(或资产估值报告)及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员存在下列行为的,全国股转公司有权依据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关规定向中国证监会报告,并对相关责任主体采取自律监管措施或纪律处分:
(一)挂牌公司购买、出售或以其他方式进行资产交易构成重大资产重组,未按规定及时申请股票停牌;
(二)挂牌公司购买、出售或以其他方式进行资产交易构成重大资产重组,未按照重大资产重组标准履行审议和信息披露程序,仅按普通购买、出售资产事项予以审议和披露;
(三)挂牌公司重大资产重组事项未经信息披露或未规范履行内部审议程序即实施完毕;
(四)相关主体提交的申请文件、信息披露文件在真实性、准确性、完整性、及时性等方面存在瑕疵;
(五)相关主体未能勤勉尽责,出具的专项意见或报告在真实性、准确性、完整性等方面存在瑕疵;
(六)违反《重组办法》、本细则及相关规定的其他行为。
公司重大资产重组信息披露及相关程序违反法律、行政法规、中国证监会规定及全国股转系统相关业务规则且情形严重的,全国股转公司可以要求公司暂停重大资产重组。
第四十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等被证券交易所、全国股转公司采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,全国股转公司按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任公司的董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求公司解聘相关人员等。
第四十七条 全国股转公司在重组信息披露文件审查和申请文件审核中,发现公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法的,将依法报告中国证监会。
前款规定的有关各方,指公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关方。
第七章 附则
第四十八条 本细则由全国股转公司负责解释。
第四十九条 本细则自发布之日起施行。
深圳证券交易所关于印发《深圳证券交易所股票发行规范委员会关于保障全面实行股票发行注册制下新股平稳有序发行的倡议》的通知
深圳证券交易所关于印发《深圳证券交易所股票发行规范委员会关于保障全面实行股票发行注册制下新股平稳有序发行的倡议》的通知
(深证上〔2023〕210号)
各市场参与人:
为了配合全面实行股票发行注册制相关工作,以市场化手段优化完善发行承销运行机制,引导市场形成良好稳定预期,保障深市市场平稳健康发展,保护投资者合法权益,本所在创业板股票发行规范委员会的基础上,设立深圳证券交易所股票发行规范委员会。近日,深圳证券交易所第一届股票发行规范委员会(以下简称规范委)召开2023年第一次工作会议,提出《关于保障全面实行股票发行注册制下新股平稳有序发行的倡议》(详见附件)。
深圳证券交易所支持规范委提出的倡议,并呼吁市场各方共同遵守,理性、有序开展或者参与深市IPO发行承销业务,共建资本市场良好生态,保障全面实行股票发行注册制平稳运行。本所将在发行承销过程监管工作中,对发行人和中介机构遵守行业倡议的有关情况予以重点关注。
特此通知。
附件:关于保障全面实行股票发行注册制下新股平稳有序发行的倡议
深圳证券交易所
2023年3月21日
上海证券交易所关于同意西部证券股份有限公司为上证180交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意西部证券股份有限公司为上证180交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)330号
为促进上证180交易型开放式指数证券投资基金(以下简称180ETF,基金代码:510180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意西部证券股份有限公司自2023年04月25日起为180ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十五日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月20日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198223",证券简称“深圳2315",发行总额2.2亿元,票面利率3.15%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
深圳证券交易所关于2023年湖南省农林水利专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省农林水利专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省农林水利专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195671",证券简称“湖南2335",发行总额9.55亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于国信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于国信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
国信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)定于2023年4月18日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
国信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)证券代码“148242",证券简称“23国信D1",发行总额30亿元,票面利率2.69%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)514号
为促进华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称100ETF基,基金代码:562000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月26日起为100ETF基提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十六日
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
中金所发〔2023〕14号
各会员单位:IF2303等合约于2023年3月17日进行交割,各合约的交割结算价具体如下:
沪深300股指期货IF2303合约和沪深300股指期权IO2303月份合约的交割结算价为3974.68点;
中证500股指期货IC2303合约的交割结算价为6199.63点;
中证1000股指期货IM2303合约和中证1000股指期权MO2303月份合约的交割结算价为6748.21点;
上证50股指期货IH2303合约和上证50股指期权HO2303月份合约的交割结算价为2645.78点。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年3月17日
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)448号
为促进华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企红利,基金代码:561580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年06月09日起为央企红利提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月九日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十四期)——2023年四川省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十四期)——2023年四川省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十四期)——2023年四川省政府专项债券(十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195536",证券简称“四川2320",发行总额3.7785亿元,票面利率2.95%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于2023年绿美广东专项债券(四期)——2023年广东省政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年绿美广东专项债券(四期)——2023年广东省政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年绿美广东专项债券(四期)——2023年广东省政府专项债券(二十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198255",证券简称“广东2338",发行总额60.1705亿元,票面利率3%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中药交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中药交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)451号
为促进华泰柏瑞中证中药交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中医药,基金代码:561510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为中医药提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
中国支付清算协会关于举办全生命周期账户管理培训班的通知
中国支付清算协会关于举办全生命周期账户管理培训班的通知
(中支协便函〔2023〕第165号 2023年7月5日)
中国支付清算协会关于举办全生命周期账户管理培训班的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的通知
(上证发〔2023〕30号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,完善要素资源市场化配置体制机制,根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2021年6月22日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则(2021年修订)〉的通知》(上证发〔2021〕46号)、《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第2号--上市公司重大资产重组审核标准及相关事项〉的通知》(上证发〔2021〕48号)同时废止。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
2.《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)上市公司重大资产重组行为,保护上市公司和投资者合法权益,提高上市公司质量,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下统称《上市规则》)及本所其他业务规则,制定本规则。
第二条 上市公司实施重大资产重组的,适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他相关业务规则。
上市公司实施不涉及股份发行的重大资产重组的,不适用本规则第四章至第六章的规定。
第三条 本所对上市公司发行股份购买资产涉及的证券发行申请(以下简称发行股份购买资产申请)进行审核。
本所审核认为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,将审核意见、上市公司申请文件及相关审核资料报送中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)履行注册程序;审核认为本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,作出终止审核的决定。
第四条 上市公司、交易对方及有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息,保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员,应当严格履行职责,对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。
第五条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定(以下简称相关法律法规),对上市公司及相关主体重大资产重组行为、独立财务顾问和证券服务机构及其人员履职行为等进行自律监管。
本规则第四条规定的主体应当积极配合本所重组审核工作,遵守廉洁从业有关规定,不得影响或者干扰审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第六条 上市公司、独立财务顾问和证券服务机构在发行股份购买资产方案披露后至申报前,首轮审核问询发出后,可以就重组审核相关业务问题或者事项向本所重组审核机构进行咨询沟通。
业务咨询沟通的具体事项由本所另行规定。
第七条 本所出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,不表明对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明本所对股票的投资价值、投资者的收益或者本次交易作出实质性判断或者保证。
第二章 重组标准与条件
第八条 科创板上市公司实施重大资产重组的,拟购买资产应当符合科创板定位,所属行业应当与科创板上市公司处于同行业或者上下游,且与科创板上市公司主营业务具有协同效应。
第九条 上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券购买资产的,应当符合《重组办法》及中国证监会关于发行可转换为股票的公司债券购买资产的规定,并可以与特定对象约定转股期、利率及付息方式、赎回、回售、转股价格向下或者向上修正等条款,但转股期起始日距离本次发行结束之日不得少于六个月。
第十条 上市公司实施重组上市的,标的资产对应的经营实体应当是符合《首次公开发行股票注册管理办法》(以下简称《注册管理办法》)规定的相应发行条件、相关板块定位的股份有限公司或者有限责任公司。
主板上市公司实施重组上市的,标的资产应当符合以下条件:最近三年连续盈利,且最近三年净利润累计不低于1.5亿元,最近一年净利润不低于6000万元,最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或者营业收入累计不低于10亿元。
科创板上市公司实施重组上市的,标的资产应当符合下列条件之一:
(一)最近两年净利润均为正且累计不低于5000万元;
(二)最近一年营业收入不低于3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元。
本规则所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准,所称净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指经审计的数值。
本规则所称重组上市,是指《重组办法》第十三条规定的重大资产重组行为。
第十一条 主板上市公司重组上市标的资产对应的经营实体存在表决权差异安排的,除符合《注册管理办法》规定的相应发行条件、相关板块定位外,其表决权安排等应当符合《上海证券交易所股票上市规则》等规则的规定,并符合以下条件:最近三年连续盈利,且最近三年净利润累计不低于1.5亿元,最近一年净利润不低于6000万元,最近一年营业收入不低于10亿元。
科创板上市公司重组上市标的资产对应的经营实体存在表决权差异安排的,除符合《注册管理办法》规定的相应发行条件、相关板块定位外,其表决权安排等应当符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规则的规定,并符合下列条件之一:
(一)最近一年营业收入不低于5亿元,且最近两年净利润均为正且累计不低于5000万元;
(二)最近一年营业收入不低于5亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元。
第十二条 上市公司股东在公司实施发行股份购买资产中取得的股份,应当遵守《重组办法》关于股份限售期的有关规定;但控制关系清晰明确,易于判断,同一实际控制人控制之下不同主体之间转让上市公司股份的除外。
科创板上市公司实施发行股份购买资产构成重组上市,标的资产对应的经营实体尚未盈利的,在科创板上市公司重组上市后首次实现盈利前,控股股东、实际控制人自本次交易所取得的股份登记之日起三个完整会计年度内,不得减持该部分股份;自本次交易所取得的股份登记之日起第四个完整会计年度和第五个完整会计年度内,每年减持的该部分股份不得超过科创板上市公司股份总数的2%。
第十三条 上市公司实施重大资产重组,标的资产涉及红筹企业的,应当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号--注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号--创新试点红筹企业财务报告信息披露》的规定,在重大资产重组报告书中披露标的资产的财务会计信息。
第三章 重组信息披露要求
第十四条 上市公司、交易对方及有关各方应当依法披露或者提供信息,独立财务顾问、证券服务机构应当依法对信息披露进行核查把关。
第十五条 上市公司应当诚实守信,依法披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,至少包括下列事项:
(一)交易方案的合规性、交易实施的必要性、交易安排的合理性、交易价格的公允性、业绩承诺和补偿的可实现性、本次交易是否有利于增强上市公司的持续经营能力和独立性;
(二)标的资产的经营模式、行业特征、财务状况、股权及资产权属的清晰性、经营的合规性、资产的完整性、业务的独立性;
(三)本次交易、标的资产的潜在风险。
上市公司、交易对方及有关各方应当为独立财务顾问、证券服务机构及时提供真实、准确、完整的业务运营、财务会计及其他资料,全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
第十六条 科创板上市公司应当充分披露拟购买资产是否符合科创板定位、所属行业与科创板上市公司是否处于同行业或者上下游、与公司主营业务是否具有协同效应。
本规则所称协同效应,是指公司因本次交易而产生的超出单项资产收益的超额利益,包括下列一项或者多项情形:
(一)增加定价权;
(二)降低成本;
(三)获取主营业务所需的关键技术、研发人员;
(四)加速产品迭代;
(五)产品或者服务能够进入新的市场;
(六)获得税收优惠;
(七)其他有利于主营业务发展的积极影响。
独立财务顾问应当结合拟购买资产所属行业、所属行业与科创板上市公司是否处于同行业或者上下游、与上市公司主营业务的协同效应充分论证拟购买资产符合科创板定位。
第十七条 上市公司及交易对方的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当诚实守信,保证申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法审慎作出并履行相关承诺,不得利用控制地位或者影响能力要求上市公司实施显失公允的重组交易,不得指使或者协助上市公司、交易对方进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为,不得损害上市公司和投资者合法权益。
第十八条 独立财务顾问应当诚实守信、勤勉尽责,保证重大资产重组预案、报告书及其出具的独立财务顾问报告等文件的真实、准确、完整,切实履行尽职调查、报告和披露以及持续督导等职责。
独立财务顾问应当严格遵守相关法律法规、行业自律规范的要求,严格执行内部控制制度,对申请文件进行审慎核查,对本次交易是否符合重组条件和信息披露要求作出专业判断,审慎出具相关文件。
第十九条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构应当诚实守信、勤勉尽责,保证其出具文件的真实、准确、完整。
证券服务机构应当严格遵守相关法律法规、业务规则、行业自律规范,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证,履行特别注意义务,审慎发表专业意见。
第二十条 上市公司的申请文件及信息披露内容应当真实、准确、完整,并符合下列要求:
(一)包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平;
(二)所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性;
(三)简明易懂,便于一般投资者阅读和理解。
第二十一条 上市公司应当充分披露本次交易是否合法合规,至少包括下列事项:
(一)是否符合《重组办法》及中国证监会其他相关规定所规定的条件;
(二)是否符合本规则的规定及本所其他相关规则。
独立财务顾问、证券服务机构在出具的独立财务顾问报告、法律意见书等文件中,应当就本次交易是否合法合规逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
第二十二条 上市公司应当充分披露本次交易的必要性,至少包括下列事项:
(一)是否具有明确可行的发展战略;
(二)是否存在不当市值管理行为;
(三)上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形或者大比例减持计划;
(四)本次交易是否具有商业实质,是否存在利益输送的情形;
(五)是否违反国家相关产业政策。
第二十三条 上市公司应当充分披露本次交易资产定价的合理性,至少包括下列事项:
(一)资产定价过程是否经过充分的市场博弈,交易价格是否显失公允;
(二)所选取的评估或者估值方法与标的资产特征的匹配度,评估或者估值参数选取的合理性;
(三)标的资产交易作价与历史交易作价是否存在重大差异及存在重大差异的合理性;
(四)相同或者类似资产在可比交易中的估值水平;
(五)商誉确认是否符合企业会计准则的规定,是否足额确认可辨认无形资产。
第二十四条 上市公司应当充分披露本次交易中与业绩承诺相关的信息,至少包括下列事项:
(一)业绩承诺是否合理,是否存在异常增长,是否符合行业发展趋势和业务发展规律;
(二)交易对方是否按照规定与上市公司签订了明确可行的补偿协议;
(三)交易对方是否具备相应的履约能力,在承诺期内是否具有明确的履约保障措施。
第四章 重组审核内容与方式
第二十五条 本所重组审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
本所重组审核实行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过本所并购重组审核业务系统办理。
第二十六条 本所重组审核机构按照规定对发行股份购买资产申请进行审核,出具审核报告,提出初步审核意见后,提交本所并购重组审核委员会(以下简称并购重组委员会)审议,提出审议意见。
本所结合并购重组委员会审议意见,出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定。
第二十七条 本所对上市公司发行股份购买资产是否符合重组条件、是否符合中国证监会和本所信息披露要求进行审核,并重点关注重组交易是否必要、资产定价是否合理公允、业绩承诺是否切实可行、是否存在损害上市公司和股东合法权益的情形。
科创板上市公司发行股份购买资产的,本所还重点关注拟购买资产是否符合科创板定位、所属行业与科创板上市公司是否处于同行业或者上下游、与科创板上市公司主营业务是否具有协同效应。
第二十八条 本所通过提出问题、回答问题等多种方式,督促上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露或者提供信息,提高信息披露的针对性、有效性和可读性,提升信息披露质量。
本所对发行股份购买资产申请进行审核时,可以视情况在审核问询中对上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出下列要求:
(一)说明并披露相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项并发表意见、披露核查过程、结果;
(三)补充提供信息披露的证明文件;
(四)修改或者更新信息披露内容。
第五章 重组审核程序
第一节 申请与受理
第二十九条 上市公司实施发行股份购买资产的,应当按照规定聘请独立财务顾问,并委托独立财务顾问在股东大会作出重大资产重组决议后三个工作日内,通过本所并购重组审核业务系统报送下列申请文件:
(一)重大资产重组报告书及相关文件;
(二)独立财务顾问报告及相关文件;
(三)法律意见书、审计报告及资产评估报告或者估值报告等证券服务机构出具的文件;
(四)中国证监会或者本所要求的其他文件。
申请文件的内容与格式应当符合中国证监会和本所的相关规定。
第三十条 本所收到申请文件后五个工作日内,对文件进行核对,作出是否受理的决定,告知上市公司及其独立财务顾问。
申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形的,上市公司应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日。上市公司在三十个工作日内提交补正申请文件确有困难的,可以提交延期补正的书面申请,并说明理由;经本所认可的,可适当延期。
上市公司补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以上市公司最终提交补正文件的时间为准。
本所按照收到上市公司申请文件的先后顺序予以受理。
第三十一条 存在下列情形之一的,本所不予受理申请文件:
(一)重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书、财务报告、审计报告及资产评估报告或者估值报告等申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除;
(三)本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案,但中国证监会另有规定的除外;
(四)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
第三十二条 申请文件一经申报,上市公司、交易对方及有关各方,以及为本次交易提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
本所受理申请文件后至中国证监会作出注册决定前,上市公司、独立财务顾问、证券服务机构应当按照本规则的规定,对披露的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书、财务报告、审计报告、资产评估报告或者估值报告等文件予以修改、补充。
未经本所同意,申请文件不得更改。
第三十三条 本所受理申请文件后十个工作日内,独立财务顾问应当以电子文档形式报送工作底稿,供监管备查。
第二节 审核机构审核
第三十四条 本所重组审核机构按照申请文件受理的先后顺序开始审核。
第三十五条 上市公司申请发行股份购买资产不构成重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起十个工作日内,向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出首轮审核问询。
上市公司申请发行股份购买资产构成重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起二十个工作日内,提出首轮审核问询。
在首轮审核问询发出前,上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员不得就审核事项与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。
第三十六条 在首轮审核问询发出后,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的,可以通过本所并购重组审核业务系统等方式进行沟通;确需当面沟通的,可以通过本所并购重组审核业务系统预约。
本所重组审核机构可以根据审核需要,就审核相关事项与上市公司、交易对方及有关各方、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员进行沟通。
第三十七条 本所重组审核机构收到上市公司对首轮审核问询的回复后,存在下列情形之一的,可以继续提出审核问询:
(一)首轮审核问询后,发现新的需要问询事项;
(二)上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所重组审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第三十八条 上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当按照本所重组审核机构审核问询要求进行必要的补充调查、核查,及时、逐项回复本所重组审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改申请文件并披露。独立财务顾问应当于并购重组委员会审议结束后十个工作日内,汇总补充报送与审核问询回复相关的工作底稿。
上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所重组审核机构审核问询的回复是申请文件的组成部分,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整。
第三十九条 本所重组审核机构可以根据需要,就科创板上市公司申请中拟购买资产是否符合科创板定位,与科创板上市公司主营业务是否具有协同效应等相关问题,向本所科技创新咨询委员会进行咨询;科技创新咨询委员会所提出的咨询意见,可以供本所审核问询参考。
第四十条 本所重组审核机构收到上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询的回复后,认为不需要进一步审核问询的,将出具审核报告,并提交并购重组委员会审议,同时通知上市公司及其独立财务顾问。
第四十一条 上市公司申请发行股份购买资产不构成重组上市的,本所自受理申请文件之日起两个月内出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月;申请发行股份购买资产构成重组上市的,本所自受理申请文件之日起,在规定时间内出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月。
上市公司申请发行股份购买资产不构成重组上市的,回复本所审核问询的时间总计不得超过一个月;申请发行股份购买资产构成重组上市的,回复本所审核问询的时间总计不得超过三个月。逾期未回复的,上市公司应当在到期日的次日,披露本次交易的进展情况及未能及时回复的具体原因等事项。上市公司难以在本款规定的时限内回复的,可以向本所申请延期一次,时间不得超过一个月。
第四十二条 本规则规定的中止审核、向科技创新咨询委员会咨询、就必要事项向相关主管部门征求意见、实施现场检查或者现场督导、落实并购重组委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、要求进行专项核查,并要求上市公司补充或者修改申请文件等情形的时间,不计算在本规则第三十条、第三十五条、第四十一条以及第四十七条规定的时限内。
第四十三条 本所重组审核机构对符合下列条件的发行股份购买资产申请,可以减少问询轮次和问题数量,优化审核内容,提高审核效率:
(一)本所及上市公司所属证监局对上市公司信息披露和规范运作的评价以及中国证券业协会对独立财务顾问执业质量的评价结果均为A类;
(二)本次交易符合国家产业政策;
(三)交易类型属于同行业或者上下游并购,不构成重组上市。
适用前款规定的,上市公司应当按照本规则第二十九条规定提交申请文件,并提交独立财务顾问关于本次交易符合前款第(二)项、第(三)项规定的专项意见。
第四十四条 主板上市公司发行股份购买资产,符合下列情形之一的,申请文件受理后,本所重组审核机构经审核,不再进行审核问询,直接出具审核报告,并提交并购重组委员会审议:
(一)最近十二个月内累计交易金额不超过5亿元;
(二)最近十二个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司股份总数的5%且最近十二个月内累计交易金额不超过10亿元。
科创板上市公司发行股份购买资产,符合前款规定情形之一,且不属于《重组办法》第十二条和第十三条规定的资产交易行为的,适用前款规定的审核程序。
适用前两款规定的,上市公司应当按照本规则第二十九条规定提交申请文件,并提交独立财务顾问关于本次发行股份购买资产符合前两款相应规定,且不存在本规则第四十五条规定情形的专项意见。
第一款所称“累计交易金额”,是指以发行股份方式购买资产的交易金额;“累计发行的股份”,是指用于购买资产而发行的股份。未适用第一款和第二款审核的发行股份购买资产行为,无需纳入累计计算的范围。
第四十五条 上市公司发行股份购买资产,存在下列情形之一的,不适用本规则第四十四条规定:
(一)上市公司或者其控股股东、实际控制人最近十二个月内受到中国证监会行政处罚或者证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所公开谴责,或者存在其他重大失信行为;
(二)独立财务顾问、证券服务机构或者其相关人员最近十二个月内受到中国证监会行政处罚或者证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所纪律处分。
科创板上市公司发行股份购买资产,同时募集配套资金用于支付本次交易现金对价,或者募集配套资金金额超过5000万元的,不适用本规则第四十四条规定。
第三节 并购重组委员会审议
第四十六条 并购重组委员会召开审议会议,对本所重组审核机构出具的审核报告及上市公司发行股份购买资产申请进行审议,形成本次交易是否符合重组条件和信息披露要求的审议意见。
第四十七条 并购重组委员会进行审议时,认为需要对上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体进行现场问询的,由本所重组审核机构通知相关主体。相关主体代表应当到会接受问询,回答并购重组委员会提出的问题。
审议会议过程中,发现上市公司存在重组条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,并购重组委员会可以对该公司的发行股份购买资产申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过两个月。对上市公司的同一次申请,只能暂缓审议一次。
第四十八条 本所结合并购重组委员会审议意见,出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止审核的决定。
并购重组委员会审议意见认为本次交易符合重组条件和信息披露要求,但要求补充披露有关信息的,本所重组审核机构告知独立财务顾问组织落实;重组审核机构对上市公司及其独立财务顾问、证券服务机构的落实情况予以核对,向参会委员通报落实情况。上市公司对相关事项补充披露后,本所出具本次交易符合重组条件和信息披露要求的审核意见。
上市公司应当根据并购重组委员会审议意见,更新申请文件并披露。
第四节 向中国证监会报送审核意见
第四十九条 本所审核意见为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,向中国证监会报送审核意见、相关审核资料及上市公司申请文件。
第五十条 中国证监会在注册程序中,发现存在影响重组条件的新增事项并要求本所进一步问询的,本所向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出问询问题。本所结合问询回复,就新增事项形成审核意见并报送中国证监会。
中国证监会认为本所对新增事项的审核意见依据明显不充分,退回本所补充审核的,本所对补充审核事项重新审核。本所审核意见为本次交易符合重组条件和信息披露要求的,重新向中国证监会报送审核意见及相关资料;本所审核意见为本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,作出终止审核的决定。
本所根据前两款规定进一步问询或补充审核的时间,不计算在本规则第四十一条规定的时限内。
上市公司应当及时披露相关问询问题以及注册结果,并根据需要更新申请文件并披露。
第五节 审核中止与终止
第五十一条 出现下列情形之一的,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当及时告知本所,本所将中止审核:
(一)本次交易涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案;
(二)上市公司因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对本次交易影响重大;
(三)独立财务顾问、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;
(四)独立财务顾问、证券服务机构的相关签字人员,被中国证监会依法采取不得从事证券业务或者证券服务业务的证券市场禁入、认定为不适当人选等措施,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(五)申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(六)中国证监会根据《重组办法》等规定责令暂停重组活动,或者责令相关主体作出公开说明或者披露专业意见;
(七)上市公司、独立财务顾问主动要求中止审核,理由正当并经本所同意。
出现前款第一项至第六项所列情形,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
第一款所列情形消除后,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当及时告知本所。本所经审核确认后,恢复对发行股份购买资产申请的审核。审核时限自恢复审核之日起继续计算;但财务报告期调整达到一个或者一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起重新计算。存在第一款第一项规定的情形,但符合中国证监会有关规定的,视为相关情形已消除。
第五十二条 出现下列情形之一的,本所将终止审核:
(一)中国证监会根据《重组办法》等规定,责令上市公司终止重组活动;
(二)上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者上市公司、独立财务顾问撤回申请文件;
(三)上市公司未在规定时限内回复本所审核问询或者未对申请文件作出解释说明、补充修改;
(四)申请文件内容存在重大缺陷,严重影响本所正常审核,或者严重影响投资者作出价值判断或者投资决策;
(五)申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(六)上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等主体阻碍或者拒绝中国证监会或者本所依法实施的检查或者督导;
(七)上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等主体以不正当手段严重干扰本所审核工作;
(八)本规则第五十一条第一款第三项至第七项规定的中止审核情形未能在两个月内消除;
(九)本所审核认为本次交易不符合重组条件或者信息披露要求。
第五十三条 本所对上市公司发行股份购买资产申请不予受理或者终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后五个工作日内,向本所申请复审;但因本规则第五十二条第二项终止审核的,不得申请复审。复审的有关事项,适用《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等关于复审的有关规定。
经复审,上市公司申请理由成立的,本所对发行股份购买资产申请重新审核,审核时限自重新审核之日起重新计算;申请理由不成立的,本所维持原决定。
第六节 会后事项
第五十四条 并购重组委员会形成审议意见后至中国证监会作出注册决定前,发生重大事项,对上市公司本次交易是否符合重组条件或者信息披露要求产生重大影响的,本所重组审核机构经审核决定是否重新提交并购重组委员会审议。
第五十五条 中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前,发生重大事项,可能导致上市公司本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,上市公司应当暂停本次交易。本所发现上市公司存在上述情形的,有权要求上市公司暂停本次交易。
上市公司、交易对方、独立财务顾问应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及上市公司将暂停本次交易。
本所经审核认为相关重大事项导致上市公司本次交易不符合重组条件或者信息披露要求的,将出具明确意见并报告中国证监会。
第六章 审核相关事项
第五十六条 本所向市场公开重组审核的下列信息,接受社会监督:
(一)在审上市公司名单、基本信息及审核工作进度;
(二)本所审核问询,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构的回复,但涉及国家秘密或者商业秘密的除外;
(三)并购重组委员会的会议时间、审议的上市公司名单、参会委员名单、审议结果及现场问询问题;
(四)中国证监会的注册决定;
(五)本所对上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员采取的自律监管措施或者纪律处分;
(六)本所认为必要的其他信息。
第五十七条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,发生重大事项的,上市公司、交易对方、独立财务顾问应当及时向本所报告,按照要求履行信息披露义务、更新申请文件。上市公司的独立财务顾问、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。
第五十八条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,上市公司及其独立财务顾问应当密切关注公共媒体关于本次交易的重大报道、市场传闻。
相关报道、传闻与上市公司信息披露存在重大差异,或者所涉事项可能对本次交易产生重大影响的,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构应当向本所作出解释说明,并按照规定履行信息披露义务。独立财务顾问、证券服务机构应当进行必要的核查并向本所报告核查结果。
第五十九条 本所受理申请文件后至本次交易实施完毕前,本所收到与本次交易相关的投诉举报的,可以就投诉举报的具体事项向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构进行问询,要求其向本所作出解释说明,并按照规定履行信息披露义务;要求独立财务顾问、证券服务机构进行必要的核查并向本所报告核查结果。
第六十条 本所在审核中,发现上市公司申请文件存在重大疑问且上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构回复中无法作出合理解释,或者本次交易涉及重组上市的,本所可以提请对上市公司、交易对方、标的资产、独立财务顾问、证券服务机构进行现场检查,或者对独立财务顾问、证券服务机构进行现场督导。
第六十一条 本所在审核中,对重组条件具体审核标准等涉及中国证监会部门规章及规范性文件理解和适用的重大疑难问题、重大无先例情况以及其他需要中国证监会决定的事项,将及时请示中国证监会。
第六十二条 上市公司应当在并购重组委员会审议认为不符合重组条件或者信息披露要求、收到本所终止审核决定或者中国证监会不予注册的决定后次一交易日就该结果予以公告。
上市公司董事会应当根据股东大会的授权,在收到本所终止审核决定或者中国证监会不予注册的决定后十日内,就是否修改或者终止本次重组方案作出决议并予以公告。决定终止方案的,应当在以上董事会的公告中明确向投资者说明,并按照公司章程的规定提交股东大会审议,股东大会就重大资产重组事项作出决议时已具体授权董事会可以决议终止本次交易的除外;准备重新上报的,应当在以上董事会公告中明确说明重新上报的原因、计划等。
本所对发行股份购买资产申请不予受理、终止审核的,上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报。
第七章 持续督导
第六十三条 为上市公司实施重大资产重组提供服务的独立财务顾问,应当按照中国证监会和本所的相关规定,履行持续督导职责。
独立财务顾问应当指定项目主办人负责持续督导工作,并在资产重组实施情况报告书中披露。前述项目主办人不能履职的,独立财务顾问应当另行指定履职能力相当的人员并披露。
上市公司、标的资产及其相关人员,应当积极配合独立财务顾问履行持续督导职责,及时提供必要的信息,保障履职所需的各项条件,协助披露持续督导意见。
第六十四条 上市公司实施重大资产重组的,持续督导期限为本次交易实施完毕当年剩余时间以及其后一个完整会计年度。
前款规定的期限届满后,存在尚未完结的督导事项的,独立财务顾问应当继续履行持续督导职责,并在各年度报告披露之日起十五日内就相关事项的进展情况出具核查意见。
第六十五条 独立财务顾问应当勤勉尽职,通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司信息披露情况,履行下列持续督导职责:
(一)就督促上市公司按照相关规定实施重组方案,及时办理资产的交付或者过户手续等情况,履行相关信息披露义务;
(二)辅导和督促标的资产主要股东、主要管理人员以及核心技术人员知晓并遵守上市公司信息披露、规范运作要求;
(三)关注并督促上市公司有效控制、整合、运营标的资产;
(四)关注并督促上市公司披露对标的资产持续经营能力、核心竞争力有重大不利影响的风险或者负面事项;
(五)关注并督促相关方履行承诺;
(六)关注并督促上市公司按照企业会计准则的有关规定,对商誉进行确认和计量;
(七)《重组办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定的其他持续督导职责。
前款各项所涉事项对上市公司或者标的资产产生重大影响,或者与重大资产重组报告书等文件披露或者预测情况存在重大差异的,独立财务顾问应当督促上市公司及时披露,并于公司披露公告时,就披露信息是否真实、准确、完整,是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露。
第六十六条 存在下列情形之一的,独立财务顾问应当对上市公司或者标的资产进行现场核查,出具核查报告并披露:
(一)标的资产存在重大财务造假嫌疑;
(二)上市公司可能无法有效控制标的资产;
(三)标的资产可能存在未披露担保;
(四)标的资产可能存在非经营性资金占用;
(五)标的资产股权可能存在重大未披露质押。
独立财务顾问进行现场核查的,应当就核查情况、提请上市公司及投资者关注的问题、本次现场核查结论等事项出具现场核查报告,并在现场核查结束后五个工作日内披露。
第六十七条 上市公司实施重大资产重组,交易对方作出业绩承诺并与上市公司签订补偿协议的,独立财务顾问应当在业绩补偿期间内,持续关注业绩承诺方的资金、所持上市公司股份的质押等履约能力保障情况,督促其及时、足额履行业绩补偿承诺。
相关方丧失履行业绩补偿承诺能力或者履行业绩补偿承诺存在重大不确定性的,独立财务顾问应当督促上市公司及时披露风险情况,并就披露信息是否真实、准确、完整,是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露。
相关方未履行业绩补偿承诺或者履行业绩补偿承诺数额不足的,独立财务顾问应当督促上市公司在前述事项发生的十个工作日内,制定并披露追偿计划,并就追偿计划的可行性以及后续履行情况发表意见并披露。
第六十八条 上市公司实施重组上市的,独立财务顾问自本次交易实施完毕之日起,应当遵守《上市规则》关于首次公开发行股票并上市持续督导的规定,以及《重组办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》及本所相关规则规定的持续督导职责。
第八章 自律管理
第六十九条 本所在发行股份购买资产审核中,可以根据本规则及本所相关规则单独或者合并采取下列日常工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)出具监管工作函;
(三)约见有关人员;
(四)要求提供相关备查文件或者材料;
(五)向中国证监会报告有关情况;
(六)本所规定的其他日常工作措施。
第七十条 上市公司、交易对方未按照相关法律法规实施重大资产重组,或者因定价显失公允、违反业绩承诺、不正当利益输送等问题损害上市公司、投资者合法权益的,本所可以要求限期改正,并可以采取《上市规则》等规则规定的自律监管措施或者纪律处分;情节严重的,可以要求终止本次交易,并可以采取《上市规则》等规则规定的纪律处分。
第七十一条 上市公司、交易对方及有关各方存在下列情形之一的,本所可以要求限期改正,并可以对其单独或者合并采取《上市规则》等规则规定的自律监管措施或者纪律处分:
(一)未按照相关法律法规报送申请文件、有关报告或者披露重大资产重组信息;
(二)申请文件、报送的报告或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(三)拒绝、阻碍、逃避现场检查或者现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(四)以不正当手段严重干扰本所审核工作;
(五)其他违反相关法律法规的行为。
第七十二条 上市公司董事、监事和高级管理人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,或者上市公司的控股股东、实际控制人及其有关负责人员未按照本规则的规定履行相关义务,导致重大资产重组损害上市公司利益的,或者组织、指使、直接从事第七十一条规定的违规行为的,本所可以视情节轻重对其单独或者合并采取《上市规则》等规则规定的自律监管措施或者纪律处分。
第七十三条 为重大资产重组提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的,本所可以视情节轻重对其单独或者合并采取下列自律监管措施或者纪律处分:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)通报批评;
(五)公开谴责;
(六)三个月至三年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件;
(七)一年至三年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件。
(八)其他自律监管措施或者纪律处分。
第七十四条 上市公司股东减持因发行股份购买资产取得的股份,违反本规则的,本所可以视情节轻重,按照《上市规则》等规则的规定,采取相应的自律监管措施或者纪律处分。
第七十五条 本所在审核中,发现上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法的,将依法报告中国证监会。
前款规定的监管对象被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或签字的相关文件,或者认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求上市公司解聘相关人员等。
第九章 附则
第七十六条 上市公司发行存托凭证、优先股、可转换为股票的公司债券、定向权证购买资产或者募集配套资金,或者实施涉及股份发行的合并、分立的,信息披露要求、审核程序等参照适用本规则。
科创板上市公司配套募集资金应当主要投向科技创新领域。
第七十七条 本规则所称有关各方,是指上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关方。
第七十八条 本规则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第七十九条 本规则由本所负责解释。
第八十条 本规则自发布之日起施行。本所于2021年6月22日发布的《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则(2021年修订)》(上证发〔2021〕46号)、《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第2号--上市公司重大资产重组审核标准及相关事项》(上证发〔2021〕48号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,完善要素资源市场化配置体制机制,根据《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》及其他相关规定,本所制定了《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)。现将有关情况说明如下:
一、起草思路
(一)整体沿用科创板重组审核安排。前期,科创板试点注册制相关制度安排为全面实行注册制打下了坚实基础。《重组审核规则》整体沿用了《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《科创板重组审核规则》)的体例与主要制度安排,将科创板上市公司重大资产重组的信息披露要求以及发行股份购买资产的审核程序、机制等,扩展适用至主板,并作了优化完善。
(二)综合考虑板块特点和要求作出差异化制度安排。考虑到主板和科创板的上市条件差异,对主板和科创板重组上市标的资产的条件作出差异化安排;综合考虑板块特点和要求,保留科创板对于拟购买资产板块定位和协同效应的要求,保留主板和科创板关于小额快速审核机制的适用条件差异。
(三)体现上位规则监管理念和实践需求。根据上位规则修订情况并参考审核实践,《重组审核规则》对《科创板重组审核规则》相关内容作了相应完善,包括坚持“开门办审核”理念,进一步完善咨询沟通相关规定;强化中介机构归位尽责要求;删除中介机构立案调查与业务受理、中止审核挂钩的规定;完善审核程序,明确分类审核机制等。
二、主要内容
《重组审核规则》共九章八十条,整体沿用《科创板重组审核规则》章节、体例及条款。调整内容主要涉及以下六个方面。
(一)对规则适用范围进行适应性调整。根据《重组办法》有关规定,本所相应调整了重组审核程序的适用范围,明确本所设立并购重组审核委员会对上市公司发行股份购买资产申请进行审议。
(二)完善咨询沟通条款,进一步提升服务市场水平。坚持“开门办审核”理念,增加咨询沟通情形,明确上市公司、独立财务顾问和证券服务机构在发行股份购买资产方案披露后至申报前,可以就重组审核相关业务问题或者事项向本所重组审核机构进行咨询沟通。
(三)优化规则体系,精简规则数量。《科创板发行上市审核规则适用指引第2号--上市公司重大资产重组审核标准及相关事项》(以下简称《2号指引》)是对审核实践中相关经验的总结。为进一步优化规则体系,精简规则数量,本次《重组审核规则》吸纳了《2号指引》有关内容。《重组审核规则》发布时,《2号指引》相应废止。
(四)强化重点信息披露要求和中介机构归位尽责要求。一方面,结合监管实践,明确上市公司须披露标的资产权属清晰性、经营合规性、业务独立性、资产完整性等投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息;另一方面,增加对独立财务顾问、证券服务机构及相关人员廉洁从业要求;明确申报即担责;扩大“关键少数”问责情形;明确现场督导制度安排,并进一步规定相关主体的配合、保证义务及相应罚则。
(五)完善不予受理和中止审核情形。明确相关主体被本所和其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、中国证券业协会采取相关自律管理措施尚未解除的,不予受理重组申请,或者对重组申请中止审核。同时,考虑到行政处罚、民事赔偿、刑事追责相互衔接的立体惩戒体系更加成熟,且上位规则已删除立案调查与业务受理审核挂钩的规定,不再将中介机构被立案调查作为不予受理及中止审核的情形。
(六)完善审核程序。借鉴主板“分道制”审核安排,本次《重组审核规则》明确规定,对于符合条件的主板和科创板重组申请,可以减少问询轮次和问询数量,优化审核内容,提高审核效率;明确交易所应按照中国证监会的要求,对注册程序中发现的影响重组条件的新增事项进行问询并形成审核意见;规定独立财务顾问主动撤回申请文件即触发终止审核;完善审核用时扣除情形等事项。
三、征求意见及采纳情况
2023年2月1日至8日,本所就《重组审核规则》向社会公开征求意见。征求意见期间,共收到15条相关意见建议。本所进行了认真研究梳理,优化了独立财务顾问工作底稿报送安排等,并对部分条款的表述进行了适当优化。
特此说明。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号--创业板行业信息披露(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕79号)
各市场参与人:
为落实中国证监会《关于推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》,助力上市公司高质量发展,进一步提升行业信息披露的针对性、有效性,本所对《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号--创业板行业信息披露》进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。
本所于2022年1月7日发布的《关于发布<深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号--创业板行业信息披露>的通知》(深证上〔2022〕16号)同时废止。
特此通知。
附件:1.深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号--创业板行业信息披露(2023年修订)
2.《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号--创业板行业信息披露》修订说明
深圳证券交易所
2023年2月10日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号——网下发行电子平台用户手册》的通知(2023修订)
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册》的通知
(深证上〔2023〕226号)
各市场参与人:
为了便利网下投资者、承销商等市场主体通过网下发行电子平台参与全面实行股票发行注册制下主板及创业板首发股票网下发行,提高网下发行工作效率,本所结合发行承销相关业务规则及业务实践,对原《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册》《网下发行电子平台配售结果文件制作指南Ver2.0》进行整合,修订形成《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册》,现予发布,自发布之日起施行。
本所于2021年1月8日发布的《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册》、2020年7月15日发布的《网下发行电子平台配售结果文件制作指南Ver2.0》同时废止。
附件:深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册
深圳证券交易所
2023年3月24日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号——存续期业务办理》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号——存续期业务办理》的公告
(股转公告〔2023〕176号)
为了进一步规范挂牌公司定向发行可转换公司债券存续期业务办理流程,保护投资者合法权益,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号--存续期业务办理》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
全国股转公司
2023年4月25日
全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号--存续期业务办理
(2021年11月12日发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号--存续期业务办理》,2023年4月25日第一次修订)
为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)发行人可转换公司债券(以下简称可转债)转股、赎回、回售、付息等业务办理流程,根据《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》等业务规则,制定本指南。1.转股
1.1 开始转股
1.1.1 发行人应当最晚于T-3日(T日为定向发行说明书约定的开始转股日)前向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)提交《可转债开始转股申请表》(附件1)以及《可转债开始转股的公告》,并在开始转股前披露《可转债开始转股的公告》。《可转债开始转股的公告》至少应当包括可转债的基本情况、转股的起止时间、转股申报事项、转股价格的历次调整和修正情况。
1.1.2 发行人应当明确定向可转债的转股来源为新增股份。
1.2 暂停与恢复转股
1.2.1 可转债进入转股期后,根据可转债定向发行说明书规定情形需要暂停转股的,发行人应当最晚于T-2日(T日为暂停转股日)向全国股转公司提交《可转债暂停转股申请表》(附件2)以及《可转债暂停转股的公告》,并在暂停转股前披露《可转债暂停转股的公告》。《可转债暂停转股的公告》至少应当包括可转债的基本情况、暂停转股的原因、暂停转股的日期、预计恢复转股的日期(如有)等。
1.2.2 暂停转股的情形消除后,发行人应当最晚于T-2日(T日为恢复转股生效日)向全国股转公司提交《可转债恢复转股申请表》(附件2)以及《可转债恢复转股的公告》,并在恢复转股前披露《可转债恢复转股的公告》。《可转债恢复转股的公告》至少应当包括可转债的基本情况、暂停转股事项及起始日期、恢复转股起始日期等。
1.2.3 因可转债调整转股价格、赎回导致暂停与恢复转股的,按照可转债调整转股价格、赎回章节办理。
1.3 可转债调整转股价格
1.3.1 因权益分派引起的转股价格调整
因权益分派引起转股价格调整的,发行人应当在披露《权益分派实施公告》的同时,披露《转股价格调整公告》。《转股价格调整公告》至少应当包括转债代码、转债简称、原转股价格、调整后转股价格、新转股价生效日期及调整转股价格的依据。R+1日(即除权除息日,R日为实施权益分派的股权登记日),中国结算北京分公司完成权益分派,全国股转公司完成除权除息,可转债转股价格调整生效。转股价格调整的计算公式为:派送股票股利或转增股本,P1=P0/(1+n);派送现金股利,P1=P0-D。其中P0为调整前转股价,n为派送股票股利或转增股本率,D为每股派送现金股利,P1为调整后转股价。
已进入转股期的,发行人还应当于向中国结算申请实施权益分派同日向全国股转公司提交《可转债暂停转股申请表》(附件2),并披露《可转债暂停转股的公告》,次日可转债暂停转股。中国结算审核通过权益分派实施申请后,挂牌公司向全国股转公司提交除权除息业务申请时,应当一并提交《可转债转股价格调整申请表》(附件3)。除权除息日,可转债恢复转股。
1.3.2 因实施修正条款引发的转股价格调整
拟进行转股价格向下修正的,发行人应当在转股价格向下修正议案经董事会审议通过后,及时披露董事会决议公告和转股价格修正提示性公告;经股东大会审议通过后,及时披露股东大会决议公告和转股价格修正公告。
已进入转股期的,发行人应当在股东大会审议通过转股价格向下修正条款或者触发约定的转股价格向上修正条款后,于T-2(T日为暂停转股日,T-2日最晚为股东大会审议通过转股价格向下修正条款或者触发约定的转股价格向上修正条款后次一交易日)向全国股转公司提交《可转债转股价格调整暨暂停转股申请表》(附件3)(暂停转股1个交易日后自动恢复转股)和《可转债转股价格调整暨暂停转股的公告》,并于T日前披露上述公告。《可转债转股价格调整暨暂停转股的公告》至少应当包括转债代码、转债简称、原转股价格、调整后转股价格、新转股价生效日期及调整转股价格的依据、暂停转股的原因、暂停转股的日期、预计恢复转股的日期等。T日,暂停转股并修正转股价格。T+1日转股价格修正生效,恢复转股。
1.3.3 因股票发行引发的转股价格调整
因股票发行引发的转股价格调整的,发行人应当在披露股票挂牌并公开转让公告的同时,披露转股价格修正公告。转股价格调整的计算公式:P1=(P0+A×k)/(1+k),其中,P0为调整前转股价, k为增发新股率,A为增发新股价,P1为调整后转股价。
已进入转股期的,发行人还应当最晚于T-2日(T日为暂停转股日)前向全国股转公司提交《可转债转股价格调整申请表暨暂停转股申请表》(附件3)(暂停转股1个交易日后自动恢复转股)和《可转债转股价格调整暨暂停转股的公告》,并于T日前披露上述公告。T日,暂停转股并修正转股价格。T+1日转股价格修正生效,恢复转股。
2.暂停与恢复转让
2.1 转股期结束前10个交易日暂停转让
2.1.1 在可转债转股期结束的20个交易日前,发行人应当至少发布3次《可转债暂停转让的提示性公告》,提醒投资者可转债将在转股期结束前的10个交易日暂停转让,以及可转债在暂停转让期间可以继续转股。
2.1.2 发行人应当最晚于T-2日(T日为可转债暂停转让日,即转股期结束前的第10个交易日)向全国股转公司提交《可转债暂停转让申请表》(附件4)以及《可转债暂停转让的公告》,并在暂停转让前披露《可转债暂停转让的公告》。《可转债暂停转让的公告》至少应当包括可转债基本情况、暂停转让的原因、暂停转让日期等。
2.2 可转债赎回期间暂停与恢复转让
因可转债赎回导致暂停与恢复转让的,按照赎回一章办理。
2.3 普通股停复牌、被实施风险警示引起的可转债暂停与恢复转让、实施风险警示
发行人普通股停牌、复牌或者被实施风险警示的,全国股转公司对其可转债同步实施暂停、恢复转让或实施风险警示,发行人无需另行申请可转债暂停、恢复转让,但因特殊原因可转债需单独暂停、恢复转让的除外。发行人应当在停复牌公告或者实施风险警示公告中说明可转债同步暂停或恢复转让或实施风险警示的情况。
3.赎回
3.1 发行人应当在可转债满足赎回条件的当日或次一交易日召开董事会审议赎回事项,在2个交易日内披露董事会决议公告。发行人拟不行使赎回权的,应当同时披露《不提前赎回可转债的公告》;拟行使赎回权的,应当同时披露《可转债赎回的提示性公告》,并在满足赎回条件后5个交易日内累计披露3次《可转债赎回的提示性公告》。《不提前赎回可转债的公告》至少应当包括赎回的条件、不提前赎回的审议程序,公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内转让该可转债的情况。《可转债赎回的提示性公告》至少应当包括赎回的条件、程序、价格、数量、付款方法、起止时间等内容,并充分提示可转债持有人该可转债即将暂停转让、暂停转股并被强制赎回,不及时申请转股可能遭受损失的风险,公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内转让该可转债的情况。
3.2 发行人最晚应于S-2日(S日为赎回日)前向全国股转公司提交申请《可转债赎回暨暂停转让、暂停转股申请表》(附件5)、《可转债赎回暨暂停转让、暂停转股的公告》以及主办券商关于可转债赎回的合法合规专项意见,并在S日前披露《可转债赎回暨暂停转让、暂停转股的公告》。《可转债赎回暨暂停转让、暂停转股的公告》至少应当包括赎回的条件、程序、价格、付款方法、起止时间以及暂停转让和暂停转股时间等内容。
3.3 S日,可转债暂停转让并暂停转股。
3.4 发行人应于S+4日12:00前将赎回可转债所需全部资金划入中国结算北京分公司指定的账户。中国结算北京分公司于S+6日向发行人出具赎回结果确认证明。如可转债按比例部分赎回的,剩余未赎回的部分在赎回业务办理完成后恢复转让和转股。发行人应当最晚于T-2日(T日为恢复转让生效日)向全国股转公司提交《可转债恢复转让申请表》(附件4)、《可转债恢复转股申请表》(附件2)以及《可转债恢复转让的公告》《可转债恢复转股的公告》,并在恢复转让、转股前披露《可转债恢复转让的公告》《可转债恢复转股的公告》。《可转债恢复转让的公告》至少应当包括可转债的基本情况、暂停转让事项及起始日期、恢复转让起始日期等;《可转债恢复转股的公告》至少应当包括可转债的基本情况、暂停转股事项及起始日期、恢复转股起始日期等。
3.5 发行人应于S+7日前披露《可转债赎回结果的公告》。《可转债赎回结果的公告》至少应当包括赎回价格、赎回数量、赎回的可转债金额以及赎回对公司财务状况、经营成果及现金流量的影响。如果是全部赎回,发行人应当披露《可转债赎回结果暨终止挂牌公告》。《可转债赎回结果暨终止挂牌的公告》除了包括《可转债赎回结果的公告》的内容以外,还应当至少包括终止挂牌的起始时间等。
4.回售
4.1 发行人应于满足回售条件的当日或次一交易日向全国股转公司提交《可转债回售申请表》(附件6)、《可转债回售的公告》以及主办券商关于可转债回售的合法合规专项意见,并在满足回售条件后5个交易日内披露《可转债回售的公告》。《可转债回售的公告》至少应当包括回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。
其中对于改变募集资金用途或普通股终止挂牌的,满足回售条件日为审议相关事项股东大会决议公告日;对于满足其他约定回售条件的,满足回售条件日为触发回售条款的最后1个交易日。
4.2 H日(回售申报开始日)至K日(回售申报结束日),投资者进行可转债回售申报。
4.3 发行人在首次披露《可转债回售的公告》后,还需要至少披露2次《可转债回售的提示性公告》。其中,发行人应当在回售实施期间至少发布1次。
4.4 K+1日,发行人收到中国结算北京分公司出具的回售申报结果,并于K+4日前将回售所需资金划拨至中国结算北京分公司的指定账户。
4.5 中国结算北京分公司收到足额回售资金后,于K+6日向发行人出具回售结果确认证明。发行人应于K+7日前披露《可转债回售结果的公告》。《可转债回售结果的公告》至少应当包括回售价格、回售数量、回售的债券金额以及回售对公司财务状况、经营成果及现金流量的影响。如果是全部回售,发行人应当披露《可转债回售结果暨终止挂牌的公告》。《可转债回售结果暨终止挂牌的公告》除包括《可转债回售结果的公告》的内容以外,还应当至少包括终止挂牌的起始时间等。
5.付息、本息兑付及利率调整
5.1 付息
5.1.1 发行人应根据中国结算北京分公司有关规定向其申请办理付息业务,填报相关信息并上传所需材料。
5.1.2 付息申请经中国结算北京分公司审核通过后,发行人应于R-4日(R日为可转债付息权益登记日)前向全国股转公司提交《付息业务申请表》(附件7),并披露《可转债付息公告》。《可转债付息公告》至少应当包括付息方案、付息权益登记日与除息日、付息对象、付息方法等。
发行人披露的《可转债付息公告》应与中国结算北京分公司审查的公告一致。如不一致,应于R-3日20:00前更正《可转债付息公告》,并与全国股转公司联系修改业务申请。特殊情况下无法更正的,应及时与中国结算北京分公司及全国股转公司联系。
5.1.3 发行人应在R-1日12:00前按照《中国结算北京分公司定向发行可转换公司债券登记结算业务指南》的要求做好付息相关款项的划拨工作。
5.1.4 R+1日(付息日),中国结算北京分公司完成付息,全国股转公司完成除息。
5.2 本息兑付
5.2.1 发行人应当在D-2日(D日为可转债期满日)前,披露《可转债本息兑付公告》。《可转债本息兑付公告》至少应当包括本息兑付方案、兑付权益登记日、兑付对象、兑付方法等。
5.2.2 发行人应于D-1日前向中国结算北京分公司申请办理本息兑付业务,填报相关信息并上传所需材料。发行人应当按照中国结算北京分公司有关规定做好本息兑付相关款项的划拨工作。
5.2.3 本息兑付申请经中国结算北京分公司审核通过后,发行人应于D+1日前向全国股转公司提交《本息兑付业务暨终止挂牌申请表》(附件8)。
5.2.4 发行人应于D+3日前向中国结算北京分公司划入兑付资金。
5.2.5 D+5日,中国结算北京分公司完成本息兑付,全国股转公司对其可转债实施终止挂牌。
5.3 利率调整
发行人在《可转债定向发行说明书》中约定的债券利率为浮动利率的,需在中国人民银行上调存款利率的消息公布后次一交易日披露《可转债利率调整的公告》,公告内容至少包括调整利率的依据、原利率、新的本年度利率及起息日、新的本年度利率揭示日期等。若发行人在中国人民银行上调存款利率的消息公布后没有及时披露《可转债利率调整的公告》,应在发现后及时向全国股转公司报告,并补充披露《可转债利率调整的公告》。
5.4 重大事项报告
挂牌公司如发生以下异常情况,应当及时向全国股转公司及中国结算北京分公司报告并及时披露相关公告:
(1)挂牌公司不能如期向中国结算北京分公司划拨足额派息金额,将调整原确定的付息权益登记日和付息日的;
(2)影响可转债正常派息的其他情形。
6.其他业务
6.1 可转债及可转债所转股票解除限售
可转债有限售期安排或可转债转股后的股票涉及限售的,可转债持有人或相关股东可在满足解除限售相关条件时,及时向全国股转公司申请办理解限业务,办理流程和信息披露参照挂牌公司股票解除限售的相关规定执行。
6.2 因履行业绩补偿义务导致的可转债注销
如因履行业绩补偿义务等导致可转债需要注销的,应按照约定及时办理注销,办理流程和信息披露参照挂牌公司股份定向回购注销的相关流程执行。
7.附则
7.1 本指南所称“日”,均为交易日。
7.2 本指南由全国股转公司负责解释,自发布之日起施行。
附件1
可转债开始转股申请表
公司全称
证券简称证券代码
转债简称转债代码
可转债转股来源
可转债转股价格
转股起始日期
转股终止日期
申请人:XXXX股份有限公司(加盖公章) 联系电话:                      年      月      日
附件2
可转债暂停/恢复转股申请表
业务类型□暂停转股    □恢复转股
公司全称
证券简称证券代码
转债简称转债代码
可转债暂停转股申请的原因:□一、因权益分派引起的转股价格调整□二、其他
暂停转股生效日期
预计恢复转股日期(申请暂停转股填写)
上述所选事项是否已经消除或已充分披露(申请恢复转股填写)
恢复转股生效日期(申请恢复转股填写)
可转债转股价格(申请恢复转股填写)
申请人:XXXX股份有限公司(加盖公章) 联系电话:                      年      月      日
附件3
可转债转股价格调整(暨暂停转股)申请表
公司全称
证券简称证券代码
转债简称转债代码
□一、转股价格调整□1、因权益分派引发的转股价格调整□2、因实施修正条款引发的转股价格调整□3、因股票发行引发的转股价格调整□4、其他
调整前转股价格
调整后转股价格
转股价格调整生效日
是否已进入转股期□是暂停转股生效日期
恢复转股生效日期
□否
申请人:XXXX股份有限公司(加盖公章) 联系电话:                      年      月      日
附注:
1、若为权益分派导致转股价格调整,转股价格调整申请与暂停转股申请非同步提交,该表头名称为可转债转股价格调整申请表;若为转股价格修正或股票发行导致转股价格调整,转股价格调整申请与暂停转股申请同步提交,该表表头名称为可转债转股价格调整暨暂停转股申请表。
2、若暂停转股原因为实施转股价格调整和股票发行引发的转股价格调整,适用暂停一天的情形,在该表中填写恢复转股日期,无需另行申请恢复转股。
附件4
可转债暂停/恢复转让申请表
业务类型□暂停转让    □恢复转让
公司全称
证券简称证券代码
转债简称转债代码
可转债暂停转让的原因:□一、转股期结束前10个交易日□二、其他
恢复转让日期(申请恢复转让填写)
申请人:XXXX股份有限公司(加盖公章) 联系电话:                      年      月      日
附件5
可转债赎回暨暂停转股、暂停转让申请表
公司全称
证券简称证券代码
转债简称转债代码
赎回登记日
赎回日
每张赎回价格(含税)
个人投资者、证券投资基金
机构投资者
每张赎回价格(税后)
QFII
赎回款发放日
赎回比例
暂停转股生效日期
暂停转让生效日期
预计恢复转股日期(如有)
预计恢复转让日期(如有)
申请人:XXXX股份有限公司(加盖公章)联系电话:                     年      月      日
附件6
可转债回售申请表
公司全称
证券简称证券代码
转债简称转债代码
回售期间至
回售款发放日
每张回售价格(含税)
个人投资者、证券投资基金
机构投资者
每张回售价格(税后)
QFII
申请人:XXXX股份有限公司(加盖公章) 联系电话:                      年      月      日
附件7
付息业务申请表
公司全称
证券简称证券代码
转债简称转债代码
付息权益登记日
兑息日
除息日
利率
每张兑息金额(含税)
个人投资者、证券投资基金
机构投资者
每张兑息金额(税后)
QFII
申请人:XXXX股份有限公司(加盖公章) 联系电话:                     年      月      日
附件8
本息兑付业务暨终止挂牌申请表
公司全称
证券简称证券代码
转债简称转债代码
兑付权益登记日
可转债期满日
利率
每张本息金额(含税)
个人投资者、证券投资基金
机构投资者
每张本息金额(税后)
QFII
可转债终止挂牌日
申请人:XXXX股份有限公司(加盖公章) 联系电话:                      年      月      日
附件9
挂牌公司可转债转股参考流程
序号阶段时间具体工作内容
(一)开始转股(注:T日为开始转股日,不得早于发行结束日后6个月的第一个交易日)
1提交申请T-3日前挂牌公司向全国股转公司提交《可转债开始转股申请表》及《可转债开始转股的公告》
2披露公告T日前经全国股转公司审查,挂牌公司披露《可转债开始转股的公告》
3持续披露T日后转股数额达到转股前公司股本总额的10%的,应及时披露《可转债转股结果暨股份变动的公告》
(二)暂停转股(T日为暂停转股日)
1提交申请T-2日前挂牌公司向全国股转公司提交《可转债暂停转股申请表》及《可转债暂停转股的公告》
2披露公告T日前经全国股转公司审查,挂牌公司披露《可转债暂停转股的公告》
3暂停转股T日暂停转股
(三)恢复转股(T日为恢复转股日)
1提交申请T-2日前挂牌公司向全国股转公司提交《可转债恢复转股申请表》及《可转债恢复转股的公告》
2披露公告T日前经全国股转公司审查,挂牌公司披露《可转债恢复转股的公告》
3恢复转股T日恢复转股
因可转债调整转股价格导致暂停与恢复转股的,依照调整转股价格流程办理
因可转债赎回导致暂停与恢复转股的,依照赎回流程办理
(四)调整转股价格
情形一:权益分派导致的转股价格调整(R日为实施权益分派的股权登记日,仅适用于进入转股期)
1权益分派实施申请、暂停转股申请R-6日前董事会、股东大会审议通过权益分派方案后,挂牌公司向中国结算北京分公司提交权益分派实施申请,同日向全国股转公司提交《可转债暂停转股申请表》,并披露《可转债暂停转股的公告》,申请于次一交易日起暂停转股
2暂停转股R-5日前提交权益分派实施申请的次一交易日,可转债暂停转股。暂停转股生效后,挂牌公司向中国结算北京分公司提交已披露的《可转债暂停转股的公告》并确认权益分派实施申请内容
3披露权益分派实施公告R-4日前根据中国结算北京分公司审核通过的权益分派实施申请,挂牌公司向全国股转公司提交除权除息业务申请、《权益分派实施公告》、《可转债转股价格调整申请表》,披露《权益分派实施公告》的同时披露《可转债转股价格调整的公告》
4划拨款项、恢复转股申请R-1日12:00前向中国结算北京分公司的指定账户划拨款项;向全国股转公司提交《可转债恢复转股申请表》及《可转债恢复转股的公告》
5股权登记R日R日为实施权益分派的股权登记日
6披露恢复转股公告R+1日前披露《可转债恢复转股的公告》
7调整生效R+1日中国结算北京分公司完成权益分派,全国股转公司完成除权除息,转股价格调整生效,可转债恢复转股
未进入转股期拟进行权益分派的,发行人应当在披露《权益分派实施公告》的同时披露《转股价格调整公告》,R+1日,完成权益分派,转股价格调整生效。不涉及暂停与恢复转股。
情形二:转股价格修正(仅适用于已进入转股期)(T日为暂停转股日)
1提交申请T-2日前挂牌公司履行董事会、股东大会决议程序(如有)后,向全国股转公司提交《可转债转股价格调整暨暂停转股申请表》和《可转债转股价格调整暨暂停转股的公告》
2披露公告T日前经全国股转公司审查,挂牌公司披露《可转债转股价格调整暨暂停转股的公告》
3调整生效T+1日转股价格修正生效,恢复转股
未进入转股期拟进行价格修正的,董事会审议通过修正议案后,及时披露董事会决议(如有)和《转股价格修正提示性公告》;股东大会审议通过修正议案后,及时披露股东大会决议(如有)和《转股价格修正公告》。
情形三:股票发行引发的价格调整(仅适用于已进入转股期)(T日为暂停转股日)
1提交申请T-2日前挂牌公司向全国股转公司提交《可转债转股价格调整暨暂停转股申请表》和《可转债转股价格调整暨暂停转股的公告》
2披露公告T日前经全国股转公司审查,挂牌公司披露《可转债转股价格调整暨暂停转股的公告》
3暂停转股T日暂停转股并调整转股价格
3调整生效T+1日转股价格调整生效,恢复转股
未进入转股期,因发行股票导致转股价格调整的,发行人应在股票发行登记完成后,及时披露转股价格修正公告。
附件10
挂牌公司可转债暂停/恢复转让参考流程
(注:T日:暂停转让日)
序号阶段时间具体工作内容
情形一:转股期结束前的十个交易日暂停转让
1披露《可转债暂停转让的提示性公告》转股期结束的20个交易日前挂牌公司至少披露3次《可转债暂停转让的提示性公告》
2提交《可转债暂停转让的申请表》和《可转债暂停转让的公告》T-2日前向股转公司提交《可转债暂停转让的申请表》和《可转债暂停转让的公告》
3披露《可转债暂停转让的公告》T日前挂牌公司在经股转公司同意后、暂停转让日前披露《可转债暂停转让的公告》
4暂停转让T日暂停转让,为转股结束前的第10个交易日。
情形二:赎回期间暂停转让
因可转债赎回导致暂停转让的,依照赎回流程办理
因可转债部分赎回导致恢复转让的,T-2日(T日为恢复转让生效日)前向全国股转公司提交《可转债恢复转让申请表》以及《可转债恢复转让的公告》,T日前披露《可转债恢复转让的公告》,T日恢复转让。
情形三:普通股停复牌引起的可转债暂停转让
普通股停复牌的,可转债同步暂停、恢复转让,无需提交可转债暂停转让申请。停复牌公告中说明可转债同步暂停或恢复转让的情况。
附件11
挂牌公司可转债赎回参考流程
(注: S日:可转债赎回日)
阶 段日  期主要工作是否暂停转让
(一)董事会决议阶段可转债触发赎回条件的当日或次一交易日董事会审议是否赎回否
董事会决议后2个交易日内披露董事会决议公告和《可转债赎回的提示性公告》否
(二)实施赎回阶段满足赎回条件后5个交易日内披露《可转债赎回提示性公告》(第1次);披露《可转债赎回提示性公告》(第2次)披露《可转债赎回提示性公告》(第3次)否
S-2日前 挂牌公司向全国股转公司提交《可转债赎回暨暂停转让、暂停转股申请表》、《可转债赎回暨暂停转让、暂停转股的公告》及主办券商关于可转债赎回的专项意见否
S日前披露《可转债赎回暨暂停转让、暂停转股的公告》否
S日实施赎回,可转债暂停转让并暂停转股是
S+4日12:00前将赎回可转债所需全部资金划入中国结算北京分公司指定的账户;是
S+6日中国结算北京分公司出具赎回结果确认证明否
S+7日前披露《可转债赎回结果的公告》如全部赎回的,披露《可转债赎回结果暨终止挂牌的公告》如果是全部赎回,需要终止挂牌;部分赎回的,未赎回部分在赎回业务办理完成后恢复转让和转股
附件12
挂牌公司可转债回售业务参考流程
(注:H日:回售申报开始日,K日:回售申报结束日)
阶段时 间工作内容
披露《可转换公司债券回售公告》H-3日前满足回售条件的,挂牌公司应当于当日或次一交易日向股转公司提交《可转债回售申请表》,同时提交《可转债回售的公告》以及券商专项意见。对于上述“满足回售条件”,对于改变募集资金用途或普通股终止挂牌的,满足回售条件日为审议回售事项的股东大会决议公告日;对于触发约定条件的,满足回售条件日为触发回售条款的最后一个交易日。
H-3日满足回售条件后5个交易日内,披露《可转债回售公告》
披露回售公告后至回售申报结束日H-2日至K日挂牌公司首次披露可转债券回售公告后,还需要至少披露两次《可转债回售的提示性公告》,其中回售实施期间至少披露一次;可转债回售申报期间(H日-K日)不得少于5个交易日。
划拨资金K+4日挂牌公司将回售所需资金划拨至中国结算北京分公司的指定帐户
披露回售结果K+7日前发行人收到中国结算北京分公司出具的回售结果确认证明后,披露《可转债回售结果公告》,如全部回售的,应同时披露《可转债回售结果暨终止挂牌公告》
附件13
挂牌公司可转债付息业务参考流程
(注:R日为可转债付息的权益登记日)
阶段时 间工作内容
提交付息业务申请R-4日前向全国股转公司提交《付息业务申请表》,披露《可转债付息公告》
更正《可转债付息公告》R-3日20:00前《可转债付息公告》与中国结算北京分公司的审查公告不一致的,发行人应与全国股转公司联系更正
划拨资金R-1日12:00前向中国结算北京分公司指定账户划拨付息所需资金
完成付息与除息R+1日中国结算北京分公司完成付息,全国股转公司完成除息
附件14
挂牌公司可转债本息兑付业务参考流程
(注:D日为可转债期满日)
阶段时 间工作内容
披露本息兑付公告D-2日前披露《可转债本息兑付公告》,公告应当载明本息兑付方案、兑付债券登记日、兑付对象、兑付方法等
申请兑付D-1日向中国结算北京分公司申请办理本息兑付业务
提交终止挂牌申请D+1日前向全国股转公司完成提交《本息兑付业务暨终止挂牌申请》
划拨资金D+3日前向中国结算北京分公司划拨兑付所需资金
终止挂牌D+5日全国股转公司实施终止挂牌
中债金融估值中心有限公司关于新增次级档资产支持证券定制估值的公告
中债金融估值中心有限公司关于新增次级档资产支持证券定制估值的公告
中债信息产品用户:
自2006年起,公司持续提供资产支持证券估值服务,目前已全面覆盖银行间市场信贷资产支持证券、资产支持票据和交易所企业资产支持证券。近年来,随着资产支持证券市场不断发展,次级档资产支持证券规模快速增长,参与主体日益多元,功能体系逐步完善。为满足市场成员对次级档资产支持证券公允价值计量的需要,公司自2023年4月23日起新增次级档资产支持证券定制估值服务。
欢迎市场成员咨询洽谈次级档资产支持证券定制估值服务并提出宝贵意见。
联系方式:
市场营销部:400-898-8989
估值部 :010-88174549
质量控制部:cbpc_complaints@chinabond.com.cn
中债金融估值中心有限公司
2023年4月28日
上海证券交易所关于19融侨01(155448)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19融侨01(155448)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230508]0001号
19融侨01(155448)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年05月08日15时00分开始暂停19融侨01(155448)交易,自2023年05月08日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年05月08日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)270号
为促进平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称平安300,基金代码:510390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月10日起为平安300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕112号)
各市场参与人:
为了进一步规范境内上市公司境外发行可转换为境内基础股份的全球存托凭证行为,根据中国证监会《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》进行了修订。修订后的《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》(以下简称《暂行办法》,详见附件)已经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2022年3月25日发布的《关于发布〈上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法〉的通知》(上证发〔2022〕37号)同时废止。
为了做好相关工作衔接,现就有关事项通知如下:
一、本所上市公司已获中国证监会关于全球存托凭证境外发行上市核准批文的,在核准批文有效期内可继续推进境外发行上市。核准批文有效期满,但未完成境外发行上市的,应当按照修订后的《暂行办法》规定向本所提交全球存托凭证境内新增基础股份发行上市申请。
二、本所上市公司已在境外提交全球存托凭证发行上市申请,但未获中国证监会核准的,应当按照修订后的《暂行办法》规定向本所提交全球存托凭证境内新增基础股份发行上市申请。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)
2.《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》修订说明
上海证券交易所
2023年7月18日
附件1
上海证券交易所与境外证券交易所互联
互通存托凭证上市交易暂行办法
(2023年修订) 第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)与境外证券交易所互联互通存托凭证(以下简称互联互通存托凭证)上市、交易、跨境转换和信息披露等行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》(以下简称《存托凭证管理办法》)、《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《注册管理办法》)、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称《信息披露管理办法》)、《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》(以下简称《监管规定》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称境内法律)以及本所相关业务规则,制定本办法。
第二条 本办法所称互联互通存托凭证业务,是指符合条件的在境外证券交易所上市的境外基础证券发行人在境内公开发行存托凭证(以下简称中国存托凭证)并在本所主板上市,以及符合条件的在本所上市的境内上市公司在境外发行存托凭证(以下简称全球存托凭证)并在境外证券交易所上市。
前款规定的境外基础证券发行人(以下简称境外发行人)须为中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可范围内的境外证券交易所上市公司。
中国存托凭证的上市、交易、跨境转换和信息披露等事宜,适用本办法。本办法对交易事宜未作规定的,适用《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)及本所其他相关规定。
全球存托凭证在本所市场进行的基础股票发行上市、信息披露和跨境转换等事宜,适用本办法。本办法未作规定的,适用《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《再融资审核规则》)、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下统称《股票上市规则》)、《交易规则》及本所其他相关规定。
本办法所称跨境转换,包括将基础股票转换为存托凭证(以下简称生成),以及将存托凭证转换为基础股票(以下简称兑回)。
第三条 参与互联互通存托凭证业务的下列市场主体,应当遵守境内法律和本所业务规则,接受本所自律监管:
(一)中国存托凭证对应的境外发行人及其董事、监事、高级管理人员、中国存托凭证持有人、境内证券事务机构及信息披露境内代表、实际控制人、收购人;
(二)全球存托凭证对应的境内上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人;
(三)互联互通存托凭证的存托人;
(四)中国存托凭证保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员;
(五)全球存托凭证对应基础股票保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员;
(六)中国存托凭证做市商、从事中国存托凭证跨境转换业务的境内证券公司(以下简称中国跨境转换机构);
(七)从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构(以下简称境外跨境转换机构)及其委托的本所会员;
(八)本所规定的其他市场主体。
本办法所称董事、监事、高级管理人员,是指境内外发行人的董事、监事、高级管理人员或者执行类似职权的人员。没有监事、监事会或者执行类似职权的人员、组织安排的,不适用本办法及本所其他有关监事、监事会的规定。
第四条 境外发行人的股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地法律、规则的,应当充分披露与境内相关规定的差异,以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。
中国存托凭证保荐人、存托人及相关证券服务机构应当按照境内法律、本所业务规则及其他相关规定和协议,忠实、勤勉地履行各项职责和义务,不得损害中国存托凭证持有人的合法权益。
第五条 中国存托凭证在本所上市交易,应当在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)办理登记、存管和结算。
第二章 中国存托凭证上市
第六条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市,应当符合下列条件:
(一)符合《证券法》《存托凭证管理办法》规定的中国存托凭证公开发行条件,并经中国证监会行政许可公开发行中国存托凭证;
(二)发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币200亿元(根据发行申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算);
(三)在境外证券交易所上市满3年及中国证监会与境外证券监管机构根据境外基础股票上市地(以下简称境外上市地)市场分层情况约定的其他上市年限条件;
(四)申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且对应的基础股票市值不少于人民币5亿元(根据基础股票最近收盘价及上市申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算);
(五)本所要求的其他条件。
本所可以根据市场需要,对中国存托凭证的上市条件进行调整。
第七条 境外发行人申请中国存托凭证在本所上市,由本所进行审核,境外发行人应当按照《监管规定》第五条的规定及本所要求提交相关申请文件。
境外发行人申请调整适用本所相关信息披露要求和持续监管规定的,应当一并提交申请调整适用的具体规定、原因和替代方案,以及律师事务所出具的法律意见。
申请文件的内容应当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂。
第八条 本所收到申请文件后5个工作日内,对文件进行核对,作出是否受理的决定,告知境外发行人及其保荐人,并在本所网站公示,本所另有规定的除外。本所受理申请文件当日,境外发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件。
境外发行人将申请文件等信息披露文件刊登于其网站或者其他媒体的,应当与其在本所网站披露的内容完全一致,且不得早于在本所网站披露的时间。
第九条 本所根据本办法和其他相关业务规则进行审核,在规定期限内形成审核意见并通知境外发行人及其保荐人。具体程序和要求等事宜,由本所另行规定。
第十条 本所完成审核后,向中国证监会报送审核意见及境外发行人申请文件。境外发行人应当将招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件在中国证监会网站和本所网站同步公开。
第十一条 以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的,境外发行人应当披露初始生成公告。
境外发行人应当在初始生成公告中,披露开展跨境转换业务的中国跨境转换机构及初始生成的具体安排等事宜。
第十二条 招股意向书或者初始生成公告刊登后,可以通过现场、电话、互联网等方式向符合适当性管理要求的投资者(以下简称合格投资者)进行路演推介。
境外发行人以新增股票为基础证券上市中国存托凭证的,应当按照《证券发行与承销管理办法》《监管规定》及《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》等相关规定开展中国存托凭证发行与承销活动。
中国跨境转换机构可以按照本办法、本所其他有关业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告(如有)的安排,通过跨境转换生成中国存托凭证,并可以与合格投资者达成通过大宗交易等方式转让中国存托凭证的约定。以新增股票为基础证券发行上市中国存托凭证的,应当根据存托协议的约定在中国存托凭证上市后开始跨境转换。以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的,可以根据初始生成公告的安排在中国存托凭证上市前开始初始生成。
中国跨境转换机构接受不特定合格投资者委托进行跨境转换,存托人向投资者签发相应中国存托凭证的,具体事宜由本所另行规定。
第十三条 以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的,境外发行人、中国跨境转换机构在进行初始生成过程中,应当依法合规,公平对待投资者。保荐人应当制定并组织实施初始生成计划,并对相关业务活动的合规性和公平性进行有效监督和督促。
初始生成期间,存托人应当根据相关规定和约定办理中国存托凭证生成业务,不予办理中国存托凭证兑回业务。
第十四条 发行承销完成后或者初始生成期结束后,中国存托凭证的数量和对应市值符合本办法第六条第一款第(四)项规定的条件的,境外发行人应当及时向本所提出上市申请。
第十五条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会关于本次公开发行的行政许可文件;
(三)境外托管人出具的基础股票已托管的证明;
(四)中国存托凭证已由中国结算存管的证明文件;
(五)本所审核后至上市申请前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如有);
(六)境内证券事务机构、信息披露境内代表的有关资料;
(七)上市保荐书;
(八)上市公告书;
(九)本所要求的其他文件。
本所收到境外发行人提交的全部申请文件后,在2个交易日内作出是否同意其中国存托凭证上市的决定。除本所审核期间相关事项发生重大变化的情形外,无须再次提交上市委员会审议。出现特殊情况时,本所可以暂缓作出决定。
第十六条 境外发行人在本所上市后,因增发、配股等行为申请新增中国存托凭证上市,应当提交上市申请书、中国证监会关于本次发行的行政许可文件、本次拟上市的中国存托凭证已由中国结算存管的证明等文件。
第十七条 中国存托凭证在本所上市交易,境外发行人应当与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
境外发行人应当于中国存托凭证上市前2个交易日内,按照本所规定披露上市公告书、公司章程等相关文件。
第十八条 上市公告书应当符合本所相关内容与格式要求,并包括下列事项:
(一)本次发行上市的概况,其中应当包括中国证监会行政许可的数量上限、中国存托凭证发行情况或者初始生成情况等相关信息;
(二)上市公告书披露前10个交易日境外基础股票在境外证券交易所市场(以下简称境外市场)的主要交易信息,包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息;
(三)本次中国存托凭证上市交易的相关信息,包括上市地点、上市时间、上市数量、上市首日前收盘价格的计算方式、跨境转换安排、登记结算机构、中国跨境转换机构和做市商等相关信息;
(四)前10名中国存托凭证持有人的名单和持有量及持有比例(如有);
(五)招股说明书披露的事项在中国存托凭证上市前发生重大变化的情况,以及境外发行人主要会计数据及财务指标信息的更新(如有);
(六)境外发行人及本所认为需要披露的其他事项。
第十九条 境外发行人向本所提交的申请文件,应当由其董事、监事、高级管理人员签署。
境外发行人应当保证向本所提交的申请文件和持续信息披露文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十条 境外发行人提交的申请文件和持续信息披露文件,应当使用简体中文,本所另有规定的除外。
境外发行人和相关信息披露义务人应当按照中国证监会和本所规定,在本所网站披露上市和持续信息披露文件。
第二十一条 境外发行人应当在境内设立证券事务机构,聘任信息披露境内代表,负责办理中国存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内代表应当具备境内上市公司董事会秘书的相应任职能力,熟悉境内信息披露规定和要求,并能够熟练使用中文。
境外发行人应当建立与境内投资者、监管机构及本所的有效沟通渠道,按照规定保障境内投资者的合法权益,保持与境内监管机构及本所的畅通联系。
第二十二条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市,应当聘请符合要求的保荐人及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构提供相关服务。
保荐人应当与境外发行人签订保荐协议,明确双方在境外发行人申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。
保荐人和证券服务机构可以聘请境外机构协助其工作,但不能因此免除其依法应当承担的责任。
第三章 中国存托凭证持续信息披露
第一节 一般规定
第二十三条 境外发行人和相关信息披露义务人应当在本所市场及时披露所有可能对基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大信息。已披露的信息发生重大变化,可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的,境外发行人应当及时披露进展公告。
境外发行人和相关信息披露义务人应当保证所披露信息的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十四条 境外发行人和相关信息披露义务人应当向境内外投资者公平披露重大信息,确保境内外投资者可以平等地获取同一信息,不得透露、泄露尚未披露的重大信息。
境外发行人和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式或者其他场合,就境外发行人生产经营状况、财务状况等与任何机构和个人进行沟通时,不得提供境外发行人尚未披露的重大信息。
境外发行人及相关信息披露义务人向境外发行人股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,应当及时履行信息披露义务。
第二十五条 境外发行人和相关信息披露义务人在境外市场披露的信息,应当在本所市场同时披露。
境外发行人和相关信息披露义务人原则上应当在非交易时间信息披露时段披露公告。境外发行人和相关信息披露义务人在境外市场进行信息披露时,不属于本所市场非交易时间信息披露时段的,应当在本所市场最近一个非交易时间信息披露时段内进行披露。境外发行人可以在下列非交易时间信息披露时段披露公告:
(一)交易日盘后信息披露时段,具体时间为15:30至次日8:30,但系统维护时间(23:30至24:00)除外;交易日次日为非交易日的,该交易日盘后信息披露时段为15:30至23:30。
(二)交易日午间信息披露时段,具体时间为11:30至12:30。
(三)非交易日信息披露时段,具体时间为在单一非交易日或者连续非交易日的最后一日13:00至次日8:30,但系统维护时间(23:30至24:00)除外。
有重大事项必须立即披露的,可以在交易时间信息披露时段披露公告。
境外发行人及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。
境外发行人及相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息,但应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第二十六条 境外发行人和相关信息披露义务人在本所市场披露的信息,应当与其在境外市场披露的信息内容一致。
境内外市场披露的信息内容出现实质差异的,境外发行人和相关信息披露义务人应当向本所作出专项说明,并按照本所要求披露更正或者补充公告。
第二十七条 境外发行人应当密切关注境内外公共媒体关于公司的重大报道或者市场传闻,相关报道、传闻可能对其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生重大影响的,境外发行人应当及时予以核实,并根据需要予以披露或者澄清。
本所认为相关报道、传闻可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的,可以要求境外发行人予以核实、澄清。
第二十八条 境外发行人和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息,按照本办法披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的,可以按照本所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
拟披露的信息根据境内法律被认定为国家秘密,按照本办法披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律或者危害国家安全的,可以按照本所相关规定豁免披露。
境外发行人和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露的信息已经泄露的,应当及时披露。
第二十九条 境外发行人和相关信息披露义务人适用本所相关信息披露要求和持续监管规定,可能导致其难以符合公司注册地、境外上市地有关规定及境外市场实践中普遍认同的标准的,可以向本所申请调整适用,但应当说明原因和替代方案,并聘请律师事务所出具法律意见。本所认为依法不应调整适用的,境外发行人和相关信息披露义务人应当执行本所相关规定。
第三十条 境外发行人和相关信息披露义务人应当按照本所有关业务规则的规定,采用直通披露方式披露相关信息。本所对境外发行人和相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核。
第三十一条 为保证信息披露的及时、公平,本所可以根据实际情况或者境外发行人申请,决定其中国存托凭证及其衍生品种的停牌与复牌事宜。
中国存托凭证及其衍生品种的停牌和复牌,应当遵守本办法及本所相关规定。境外发行人出现下列情形之一的,应当按本所相关规定申请停牌和复牌,未按规定申请停牌和复牌的,本所可以决定对中国存托凭证及其衍生品种实施停牌和复牌:
(一)未在规定期限内披露定期报告,或者半数以上董事无法保证定期报告真实、准确、完整且在法定期限届满前仍有半数以上董事无法保证的;
(二)财务会计报告因存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的;
(三)信息披露方面存在重大缺陷,被本所要求改正但未在要求期限内改正的;
(四)因收购人履行要约收购义务,或者收购人以终止境外发行人上市地位为目的而发出全面要约的;
(五)本所规定的其他情形。
境外发行人筹划发行中国存托凭证购买资产、控制权变更、要约收购等重大事项,可以根据中国证监会及本所有关规定,向本所申请停牌。境外发行人应当审慎申请停牌,明确停牌事由,合理确定停牌时间,尽可能缩短停牌时长,并及时申请复牌。
境外发行人在境外市场申请停牌、被要求停牌或者被暂停上市、终止上市的,应当及时通知本所,并进行披露,本所根据实际情况予以处理。
第二节 定期报告和临时报告
第三十二条 境外发行人应当按照《证券法》《信息披露管理办法》《存托凭证管理办法》《监管规定》以及本办法的规定,编制并披露定期报告和临时报告。
第三十三条 境外发行人的年度报告和中期报告,应当至少包括《证券法》《信息披露管理办法》《存托凭证管理办法》《监管规定》要求披露的内容。
境外发行人按照境外市场要求或者自愿披露季度报告等文件的,应当在本所市场同时披露。
境外发行人已经按照境外市场要求的格式披露年度报告、中期报告或者季度报告的,在确保具备本条第一款要求披露的内容、不影响信息披露完整性的前提下,可以继续按照境外市场原有格式编制定期报告。
第三十四条 境外发行人可采用人民币或者外币编制定期报告,采用外币的,需披露报表日外汇交易中心外币兑人民币的汇率中间价信息。
第三十五条 境外发行人进行日常经营以外的重大交易事项,达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以孰高者为准)占境外发行人最近一期经审计总资产的10%以上;
(二)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占境外发行人最近一个会计年度经审计净资产的10%以上;
(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占境外发行人最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且金额超过人民币5000万元。
相关交易虽未达到前款规定的标准,但可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的,境外发行人也应当及时披露。
境外发行人与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易,除中国证监会和本所另有规定外,免于按照前款规定披露。
第三十六条 境外发行人与关联人发生关联交易,达到下列标准之一的,应当及时披露:
(一)与关联自然人发生的金额在人民币1000万元以上的交易;
(二)与关联法人发生的金额在人民币5000万元以上,且占境外发行人最近一期经审计总资产的0.1%以上的交易;
(三)境外发行人或者本所认为可能引发境外发行人与关联人之间利益倾斜的交易。
境外发行人关联方和关联关系的认定,应当参照境外发行人首次申请境内公开发行中国存托凭证时的披露标准执行。
第三十七条 发生本办法第三十六条规定的关联交易,其定价符合下列公允情形之一的,可以仅在年度报告和中期报告中汇总披露:
(一)根据政府定价或者在政府指导价范围内合理定价的;
(二)根据公开市场价格定价的;
(三)根据公开招标、公开拍卖等方式定价的。
相关关联交易不符合前款规定的公允情形的,或者可能对境外发行人的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的,境外发行人应当及时披露。
第三十八条 境外发行人可以按类别合理预计当年度日常关联交易金额,预计金额达到本办法第三十六条标准的,应当履行信息披露义务;实际执行超出预计金额且超出金额达到本办法第三十六条标准的,应当及时披露。
境外发行人应当在年度报告和中期报告分类汇总披露日常关联交易的实际履行情况。
第三十九条 境外发行人发生下列重大事件之一,可能对其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的,境外发行人应当及时披露,并说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果:
(一)涉案金额超过境外发行人最近一期经审计总资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项;
(二)重大财务资助事项;
(三)基础股票、存托凭证回购相关事项;
(四)董事、监事、高级管理人员所持基础股票或者存托凭证发生变动;
(五)《证券法》和中国证监会规定的其他重大事项。
本所认为相关事项可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的,可以要求其及时披露相关情况。
第四十条 境外发行人可以披露业绩预告、业绩快报和盈利预测。境外发行人在境外市场披露上述信息的,应当在本所市场同时披露。
境外发行人披露业绩预告、业绩快报和盈利预测的,应当谨慎、客观,不得利用该等信息不当影响其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种的交易价格。
第三节 其他事项
第四十一条 境外发行人开展本章规定的重大交易、关联交易或者其他重大事项,可以按照公司注册地、境外市场的规定和公司章程中的决策权限和程序执行,法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。
境外发行人按照前款规定,将相关事项提交股东大会审议的,应当及时披露。境外发行人根据境外市场有关规定编制的股东大会会议资料等,应当与股东大会通知一并披露。
第四十二条 境外发行人董事会、监事会、独立董事应当按照公司注册地、境外上市地的规定以及境外市场实践中普遍认同的标准,积极履行职责或者发表意见。本所认为相关事项对境外发行人或者投资者影响重大的,可以要求境外发行人董事会、监事会、独立董事对相关事项发表意见。
境外发行人及其董事、监事、高级管理人员按照境内有关规定签署书面确认意见、作出声明或者承诺的,在遵守《证券法》的前提下,可以结合公司注册地、境外市场规定或者实践中普遍认同的标准,对确认意见、声明或者承诺的表述作出适当调整。
第四十三条 境外发行人、存托人应当按照存托协议的约定,及时披露涉及中国存托凭证持有人权利行使事宜的公告,明确中国存托凭证持有人权利行使的时间、方式等具体安排和权利行使相关结果,保障其有效行使各项权利。
境外发行人、存托人通过本所或者本所子公司提供的网络系统征集中国存托凭证持有人投票意愿的,具体业务流程按照本所相关规定或者业务协议的约定办理,并由境外发行人、存托人按照存托协议的约定向市场公告。
第四十四条 境外发行人应当在年度报告和中期报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的实施和变化情况,以及报告期末前10名中国存托凭证持有人的名单和持有量及持有比例。发生下列情形之一的,境外发行人应当及时披露:
(一)存托人、托管人发生变化;
(二)存托的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变化;
(三)对存托协议、托管协议作出重大修改;
(四)中国存托凭证与基础股票的转换比例发生变动;
(五)中国证监会和本所要求披露的其他情形。
境外发行人变更中国存托凭证与基础股票的转换比例的,应当经本所同意。
发生本条第一款第(一)项、第(二)项规定的情形,或者托管协议发生重大修改的,存托人应当及时告知境外发行人,由境外发行人及时进行披露。
第四十五条 境外发行人的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及持有境外发行人在境内外发行的存托凭证的投资者,应当按照《监管规定》和本所业务规则的有关规定,及时履行权益变动、收购和持有存托凭证变动情况等相关信息披露义务。
投资者及其一致行动人直接或者间接持有境外发行人在境内外发行的股份或者存托凭证的,其所拥有的权益应当合并计算。
存托人、托管人因存托、托管安排持有境外基础股票变动达到境外发行人股份权益变动标准的,不适用本所有关境外发行人股份权益变动信息披露的规定。
第四十六条 通过本所的证券交易、协议转让或者类似安排,投资者及其一致行动人持有境外发行人已发行的中国存托凭证,达到、拟达到或者超过境外发行人已发行的中国存托凭证总数的5%时,应当在该事实发生之日起2日内披露提示性公告。
投资者及其一致行动人持有境外发行人已发行的中国存托凭证,达到境外发行人已发行的中国存托凭证总数的5%后,通过本所的证券交易、协议转让或者类似安排,导致其持有的境外发行人中国存托凭证每达到、拟达到或者跨过境外发行人已发行的中国存托凭证总数5%的整数倍时,应当按照前款规定的时限披露提示性公告。
因境外发行人已发行的中国存托凭证总数的增减,导致投资者及其一致行动人所持境外发行人中国存托凭证的比例被动出现本条情形的,投资者及其一致行动人免于履行公告义务。但投资者及其一致行动人其后又主动增减持境外发行人中国存托凭证的,应当按本条规定履行公告义务。
第四章 中国存托凭证交易
第一节 投资者适当性管理
第四十七条 中国存托凭证申购、交易(以下统称交易)实行投资者适当性管理制度。
会员应当制定中国存托凭证投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理。
参与中国存托凭证交易的投资者应当符合本所规定的适当性管理要求,个人投资者还应当通过会员组织的中国存托凭证投资者适当性综合评估。
第四十八条 个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合下列条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)不存在严重的不良诚信记录;
(四)不存在境内法律、本所业务规则等规定的禁止或者限制参与证券交易的情形。
机构投资者参与中国存托凭证交易,应当符合境内法律及本所业务规则的规定。
第四十九条 会员应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。
会员应当重点评估个人投资者是否了解中国存托凭证交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓中国存托凭证投资风险。
会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
第五十条 会员应当全面了解参与中国存托凭证业务的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见,不得接受不符合适当性管理要求的投资者参与中国存托凭证交易。
第五十一条 会员应当通过适当方式,向投资者充分揭示中国存托凭证交易风险事项,提醒投资者关注投资风险,引导其理性、规范地参与中国存托凭证交易。
会员应当要求首次委托买入中国存托凭证的客户,以纸面或电子形式签署中国存托凭证风险揭示书。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其买入委托。
第五十二条 投资者应当充分知悉和了解中国存托凭证交易风险事项、境内法律和本所业务规则,结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与中国存托凭证交易。
投资者持有中国存托凭证即成为存托协议当事人,视为同意并遵守存托协议的约定。
第二节 交易特别规定
第五十三条 中国存托凭证在本所上市交易,以人民币为计价货币,计价单位为“每份中国存托凭证价格”,申报价格最小变动单位为人民币0.01元。
通过竞价交易买卖中国存托凭证的,申报数量应当为100份或者其整数倍,单笔申报最大数量不得超过100万份。卖出余额不足100份的部分,应当一次性申报卖出。
本所可以根据市场情况,对中国存托凭证计价单位、申报价格最小变动单位及单笔申报最大数量等进行调整,并向市场公告。
第五十四条 投资者当日买入的中国存托凭证,当日不得卖出,本所另有规定的除外。
第五十五条 本所对中国存托凭证交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,本办法另有规定的除外。
涨跌幅价格的计算公式为:涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。
本所全天休市达到或者超过7个自然日的,其后首个交易日的涨跌幅比例为20%。
境外发行人以新增股票为基础证券首次在本所上市中国存托凭证的,适用本所《交易规则》等关于首次公开发行上市的股票涨跌幅限制的规定。
本所可以根据市场需要,调整中国存托凭证的价格涨跌幅比例。
第五十六条 境外发行人以新增股票为基础证券首次在本所上市中国存托凭证的,上市首日即时行情显示的前收盘价格为其发行价,本所另有规定的除外。
境外发行人以非新增股票为基础证券首次在本所上市中国存托凭证的,上市首日即时行情显示的前收盘价格,为境外市场基础股票最近收盘价转换所得的人民币价格(根据存托凭证与基础股票转换比例及上市首日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算),本所另有规定的除外。
境外发行人应当按照前款规定,计算并提供中国存托凭证上市首日的前收盘价格。
第五十七条 境外发行人发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的,本所根据境外发行人的申请,参照《交易规则》关于股票除权的有关规定,对其在本所上市的中国存托凭证作除权处理,本所另有规定的除外。
境外发行人发放现金红利的,本所不对其在本所上市的中国存托凭证作除息处理,本所另有规定的除外。
第五十八条 投资者、做市商以及中国跨境转换机构参与中国存托凭证的交易,应当遵守境内法律、《交易规则》、本办法以及本所其他业务规则的有关规定,不得进行异常交易行为,影响正常交易秩序。
会员应当按照《交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)及本所其他业务规则的要求,切实履行客户交易行为管理职责,及时发现、管理和报告客户在中国存托凭证交易中的异常交易行为。
第五十九条 本所对中国存托凭证交易情况开展实时监控,及时发现和处理违反《交易规则》、本办法及其他相关业务规则的异常交易行为。
中国存托凭证交易出现本所认定的异常波动,或者涉嫌违法违规交易的,本所可以对其实施特别停牌并予以公告,相关当事人应当按照本所的要求提交书面报告。
特别停牌及复牌的时间和方式由本所决定。
第六十条 本所按照《交易规则》关于股票交易信息的规定和监管需要,向市场公布中国存托凭证交易即时行情和交易统计信息,但不适用《交易规则》关于交易公开信息的规定。
本所向市场公布中国存托凭证前一交易日存续数量、当日跨境转换生成数量等信息。
第六十一条 中国存托凭证单笔买卖申报数量不低于30万份,或者交易金额不低于人民币200万元的,可以采用大宗交易方式。
中国存托凭证协议转让业务,参照本所股票协议转让相关业务规则的规定办理。
第六十二条 中国存托凭证交易实行竞价和做市混合交易制度。符合条件的会员可以向本所申请为中国存托凭证提供做市服务。
第六十三条 中国存托凭证做市商应当根据本所业务规则和做市协议,承担为中国存托凭证提供双边报价等义务,并享有相应权利。
做市商从事中国存托凭证做市业务,应当严格遵守境内法律、本所有关规定和做市协议的约定;建立健全信息隔离制度,防范做市业务与其他业务之间的利益冲突;不得利用从事做市业务的机会,进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为,或者谋取其他不正当利益。
中国存托凭证做市商的权利、义务、做市要求以及监督管理等事宜,由本所另行规定。
第三节 中国存托凭证跨境转换
第六十四条 在本所上市交易的中国存托凭证,可以根据中国证监会、本所的规定以及境外发行人披露的招股说明书、上市公告书和存托协议的约定,通过中国跨境转换机构与境外基础股票进行跨境转换。
第六十五条 中国存托凭证生成业务中,中国跨境转换机构在境外市场买入或者以其他合法方式获得基础股票并交付存托人,存托人根据相关规定和存托协议的约定签发相应中国存托凭证。中国存托凭证兑回业务中,存托人根据相关规定和存托协议的约定注销相应中国存托凭证,并将相应基础股票交付中国跨境转换机构。
合格投资者参与中国存托凭证跨境转换的,应当委托中国跨境转换机构办理,具体事宜由本所另行规定。
第六十六条 符合下列条件的会员,可以向本所备案,成为中国跨境转换机构:
(一)具有证券经纪和自营业务资格;
(二)具有开展国际证券业务的经验;
(三)证券公司分类结果达到本所规定的级别;
(四)过去一年中未因证券经纪、自营业务受到行政处罚;
(五)本所规定的其他条件。
中国跨境转换机构备案管理等具体事宜,由本所另行规定。
第六十七条 中国跨境转换机构申请对特定中国存托凭证开展跨境转换业务,或者主动申请终止对该中国存托凭证开展跨境转换业务的,应当按照本所要求进行备案。
中国跨境转换机构申请对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的,应当已经本所公告为该中国存托凭证的做市商,本所另有规定的除外。
第六十八条 中国跨境转换机构应当开立中国存托凭证跨境转换和做市业务专用证券账户和资金账户,并使用自有资金开展跨境转换业务,本所另有规定的除外。
中国跨境转换机构开展跨境转换和做市业务的账户和资产,应当与其开展其他业务的账户及资产有效隔离、分别管理、分别记账。
第六十九条 中国跨境转换机构应当委托境外市场具有交易资格的机构开展境外基础股票买卖和相关投资业务,并向本所报告跨境转换和境外投资相关信息。
中国跨境转换机构应当严格按照国家关于跨境资金管理的有关规定和中国证监会规定的投资范围、资产余额上限,依法合规开展跨境交易,不得利用从事跨境转换业务的机会,进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为,或者谋取其他不正当利益。
第七十条 中国存托凭证的存托人按照存托协议的约定参与分红派息等公司行为,应当符合国家关于跨境资金管理的有关规定,并于相关公司行为涉及的境内事务履行完毕后,及时向本所报告对应的跨境资金流动情况。
第七十一条 中国跨境转换机构委托的境内托管人应当于每个交易日日终,向本所报告该中国跨境转换机构当日跨境转换业务涉及的资金跨境流动情况,并定期报告该中国跨境转换机构在境外市场投资的品种名称及资产余额等信息。
第七十二条 中国跨境转换机构向存托人发送中国存托凭证生成申请的,应当按照相关业务协议的约定及时将在境外市场合法取得的基础股票交付存托人,并按照本所要求及时向本所报送相应信息,供本所比对。
中国跨境转换机构应当保证报送的信息真实、准确、完整,并保证向本所报送的信息与向存托人发送的生成申请一致。
第七十三条 中国存托凭证的存托人应当根据境外托管人确认收到基础股票的通知,对中国跨境转换机构发送的生成申请进行核对,经确认无误后,应当及时向本所报送中国存托凭证当日签发信息。
中国存托凭证的存托人应当按照本所要求的格式、途径和时间报送签发信息,并保证所报送信息真实、准确、完整。
中国存托凭证的存托人应当在中国跨境转换机构交付足额基础股票后才可签发相应数量的存托凭证,不得在未取得足额基础股票的情况下签发中国存托凭证。本所另有规定的除外。
第七十四条 本所对存托人报送的中国存托凭证当日签发信息和中国跨境转换机构报送的存托凭证生成申请信息进行比对。信息一致的,本所根据存托人发送的中国存托凭证当日签发信息,相应增加中国跨境转换机构的中国存托凭证当日可卖余额。
存托人、中国跨境转换机构未及时向本所报送相关信息,或者相关信息不一致的,本所可不对当日签发信息进行处理,相关后果由当事人自行承担。
第七十五条 中国存托凭证的存托人应当按要求及时向本所提供中国存托凭证当日存续份额数量以及托管人出具的当日基础股票托管数据。
中国跨境转换机构应当在每日开盘前核对当日可卖余额,如可卖余额与其实际交付托管人的相应基础股票数量不一致的,应当立即向存托人及本所报告,并不得卖出超出部分的中国存托凭证。
第七十六条 出现下列情形之一的,中国存托凭证的存托人应当暂停办理中国存托凭证生成或者兑回业务:
(一)境外发行人进行权益分派、召开股东大会等公司行为的,存托人应当在境外发行人确定的境外证券交易所和本所市场的权益登记日之间(含权益登记日前一交易日和当日)暂停中国存托凭证生成和兑回业务,存托协议另有约定的除外;
(二)单只中国存托凭证存续份额数量占中国证监会批复的数量上限的比例达到100%的,存托人应当暂停办理中国存托凭证生成业务;
(三)本所公告的休市期间,存托人应当暂停办理中国存托凭证生成和兑回业务;
(四)存托协议约定或者本所认为应当暂停中国存托凭证生成或者兑回业务的其他情形。
除前款第(三)项情形外,境外发行人、存托人应当按照存托协议的约定,向市场公告暂停和恢复办理中国存托凭证生成、兑回业务的事由及时间。
境外发行人和存托人应当合理安排权益分派、召开股东大会等公司行为的权益登记日,避免暂停跨境转换的时间过长。
第七十七条 中国存托凭证的存托人根据中国跨境转换机构的兑回申请,将其账户内的相应中国存托凭证注销的,应当按照中国结算相关规定办理。
第七十八条 因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因导致中国存托凭证生成、兑回数据发生错误的,经本所、中国结算、存托人、托管人和中国跨境转换机构等相关主体核对一致后,可以进行更正。
第七十九条 存托人签发的中国存托凭证数量超过托管人实际托管的基础股票对应的中国存托凭证数量的,存托人及相关中国跨境转换机构应当及时注销超出部分的中国存托凭证。
相关中国跨境转换机构持有的中国存托凭证数量不足超出部分数量的,应当及时买入足额中国存托凭证并办理注销;无法在规定时间内买入足额中国存托凭证的,应当及时补足基础股票。
存托人、相关中国跨境转换机构未按本条第一款、第二款规定及时注销超出部分的中国存托凭证或者补足基础股票的,本所可以根据托管人出具的基础股票托管数据,提请中国结算注销相关中国跨境转换机构超出部分的中国存托凭证,或者作出其他处理,并向中国证监会报告。
第八十条 因中国存托凭证跨境转换异常情况及采取的相应措施造成的损失和相应法律后果,由相关当事方依法承担,不得损害存托凭证持有人合法权益。
第五章 中国存托凭证终止上市
第一节 主动终止上市
第八十一条 出现下列情形之一的,境外发行人可以向本所申请中国存托凭证主动终止上市:
(一)境外发行人股东大会决议主动撤回其中国存托凭证在本所的交易;
(二)中国证监会和本所认可的其他主动终止上市情形。
境外发行人基础股票申请终止上市的,应当同时向本所申请中国存托凭证主动终止上市。
第八十二条 境外发行人应当在筹划申请中国存托凭证主动终止上市的过程中,及时披露提示性公告,说明筹划进展与主动终止上市方案安排。
境外发行人申请中国存托凭证主动终止上市的提示性公告应在不迟于审议该事项的股东大会召开通知发出当天披露。
第八十三条 境外发行人股东大会审议通过主动撤回其中国存托凭证在本所交易的,境外发行人应当及时披露决议内容。
第八十四条 境外发行人向本所提出中国存托凭证主动终止上市申请的,应当对中国存托凭证投资者的安排及保护措施提出明确方案,提供回购中国存托凭证或者由第三方提供现金选择权,并经本办法第八十一条第一款第(一)项规定的股东大会审议通过。
中国存托凭证投资者有权拒绝境外发行人的方案,委托存托人根据存托协议的约定代为持有或卖出相应基础股票。
第八十五条 境外发行人申请中国存托凭证主动终止上市的,应当及时向本所申请其中国存托凭证停牌或者复牌。境外发行人应当在提出申请后,及时发布相关公告。
第八十六条 境外发行人向本所提出中国存托凭证主动终止上市申请的,至少应当提交下列文件:
(一)主动终止上市申请书;
(二)股东大会决议及独立董事意见;
(三)主动终止上市的方案;
(四)财务顾问出具的关于中国存托凭证主动终止上市的专项意见;
(五)律师出具的关于中国存托凭证主动终止上市的专项法律意见;
(六)本所要求的其他材料。
主动终止上市方案应详细说明退市原因、对中国存托凭证投资者的安排及保护措施、回购或者现金选择权等定价依据、退市后对投资者转让中国存托凭证的安排。财务顾问和律师应对中国存托凭证投资者的安排是否符合中国存托凭证投资者的最大利益出具专业意见。境外发行人还应当聘请境外律师对中国存托凭证退市方案是否遵守了境外上市地法律法规出具专业意见。
第八十七条 本所在收到境外发行人提交的中国存托凭证主动终止上市申请文件之日后15个交易日内,作出是否受理的决定并通知境外发行人。境外发行人未能按照本节规定提供申请文件的,本所不受理其中国存托凭证主动终止上市申请。境外发行人应当在收到决定后及时披露决定的有关内容,并发布其存托凭证是否可能终止上市的风险提示公告。
第八十八条 本所在受理境外发行人中国存托凭证主动终止上市申请之日后的30个交易日内,作出是否同意其中国存托凭证终止上市的决定。在此期间,本所要求境外发行人提供补充材料的,境外发行人提供补充材料期间不计入上述作出有关决定的期限。
第八十九条 本所上市委员会对境外发行人中国存托凭证主动终止上市事宜进行审议,重点从保护中国存托凭证投资者角度,在审查境外发行人决策程序合规性的基础上,作出独立的专业判断并形成审核意见。
本所根据上市委员会的审核意见,作出是否终止境外发行人中国存托凭证上市的决定。
境外发行人对本所作出的不同意主动终止上市决定不服的,可以向本所申请复核。
第九十条 本所在作出终止境外发行人中国存托凭证上市的决定之日后2个交易日内通知境外发行人并发布相关公告。
境外发行人应当在收到本所关于终止其中国存托凭证上市的决定后,及时披露中国存托凭证终止上市公告。
第九十一条 境外发行人主动终止上市的,自本所公告终止上市之日起5个交易日内,中国存托凭证退出本所市场交易。
第九十二条 本所在作出同意或者不同意中国存托凭证主动终止上市决定之日起15个交易日内,以及中国存托凭证退出市场交易之日起15个交易日内,将中国存托凭证主动终止上市的情况报中国证监会备案。
第二节 强制终止上市
第九十三条 出现下列情形之一的,由本所决定终止境外发行人中国存托凭证在本所上市:
(一)境外发行人基础股票被境外监管机构或者境外证券交易所终止上市;
(二)境外发行人因其中国存托凭证的信息披露方面存在重大缺陷,被本所要求限期改正但境外发行人未在规定期限内改正,此后境外发行人自前述期限届满2个月内仍未改正;
(三)境外发行人公开发行中国存托凭证申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效;
(四)本所根据境外发行人违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。
第九十四条 本办法第九十三条第(二)项规定的信息披露方面存在重大缺陷,具体包括下列情形:
(一)本所失去境外发行人有效信息来源;
(二)境外发行人拒不披露应当披露的重大信息;
(三)境外发行人严重扰乱信息披露秩序,并造成恶劣影响;
(四)本所认为境外发行人存在信息披露重大缺陷的其他情形。
境外发行人是否存在信息披露重大缺陷,及前述重大缺陷是否改正,由本所上市委员会予以认定。上市委员会认定期间不计入公司改正期限。
第九十五条 境外发行人基础股票根据境外证券交易所有关规定,被实施暂停上市的,或者被实施暂停上市后又恢复上市的,本所相应地对其中国存托凭证实施停止交易或者恢复交易。
境外发行人基础股票根据境外证券交易所有关规定,被实施暂停上市的,境外发行人应及时发布公告,并申请中国存托凭证停止交易。境外发行人中国存托凭证于基础股票暂停上市公告披露日起开始停牌。披露日为非交易日的,于下一交易日起开始停牌。境外发行人未按规定申请停牌并披露有关情况的,本所知悉有关情况后可以对其中国存托凭证实施停牌,并向市场公告。
境外发行人基础股票根据境外证券交易所有关规定,在被暂停上市后,被实施恢复上市的,境外发行人应及时发布公告,并申请中国存托凭证恢复交易。
本所自收到境外发行人中国存托凭证停止交易或者恢复交易申请之日后15个交易日内,作出是否停止或者恢复其中国存托凭证交易的决定,及时通知境外发行人并发布相关公告。
境外发行人应当在收到本所关于停止或者恢复其中国存托凭证交易的决定后,及时披露中国存托凭证停止交易或者恢复交易公告。境外发行人披露中国存托凭证恢复交易公告后的5个交易日内,其中国存托凭证恢复交易。
第九十六条 境外发行人可能触及本办法第九十三条规定情形的,应当于知悉相关情况时及时披露有关内容,并就其中国存托凭证可能被终止上市进行风险提示。
境外发行人触及本办法第九十三条规定情形的,应当及时发布其中国存托凭证可能被终止上市的风险提示公告,中国存托凭证于公告披露日起开始停牌。披露日为非交易日的,于下一交易日起开始停牌。
境外发行人未按前款规定申请停牌并披露有关情况的,本所知悉有关情况后可以对其中国存托凭证实施停牌,并向市场公告。
第九十七条 本所根据本办法第九十六条对中国存托凭证实施停牌的,自停牌之日起5个交易日内,向境外发行人发出拟终止其中国存托凭证上市的事先告知书,境外发行人应当在收到本所事先告知书后及时披露。
第九十八条 本所作出强制终止上市决定前,境外发行人可以向本所申请听证。境外发行人对本所作出的强制终止上市决定不服的,可以向本所申请复核。
第九十九条 本所根据本办法第九十六条对中国存托凭证实施停牌的,自停牌之日起30个交易日内,根据上市委员会的审核意见,作出是否终止其中国存托凭证上市的决定。
境外发行人向本所申请听证的,自本所收到公司听证申请至听证程序结束期间不计入前述期限。
第一百条 本所在作出终止中国存托凭证上市的决定之日后2个交易日内通知境外发行人并发布相关公告。
境外发行人应当在收到本所关于终止其中国存托凭证上市的决定后,及时披露中国存托凭证终止上市公告。
第一百〇一条 中国存托凭证被本所强制终止上市的,境外发行人应当对中国存托凭证投资者的安排及保护措施提出明确方案,并及时公告。财务顾问和律师应当对中国存托凭证投资者的安排是否公平以及是否符合中国存托凭证投资者的最大利益出具专业意见。
中国存托凭证投资者有权拒绝境外发行人的方案,委托存托人根据存托协议的约定代为持有或者卖出相应基础股票。
第一百〇二条 境外发行人发布中国存托凭证终止上市公告后5个交易日内,其中国存托凭证复牌。复牌后,境外发行人中国存托凭证继续在本所市场交易15个交易日。15个交易日届满后的5个交易日内,中国存托凭证退出本所市场交易。
第一百〇三条 本所在作出终止中国存托凭证上市的决定之日起15个交易日内,以及中国存托凭证退出市场交易之日起15个交易日内,将中国存托凭证强制终止上市的情况报中国证监会备案。 第六章 全球存托凭证相关事项
第一节 境内新增基础股票发行上市
第一百〇四条 本所上市公司以其境内新增股票为基础证券在境外发行上市存托凭证的,应当符合《证券法》、中国证监会及本所有关上市公司证券发行的规定,并符合《监管规定》规定的条件。
第一百〇五条 本所上市公司在境外发行上市全球存托凭证, 申请其境内新增基础股票在本所发行上市的,应当符合下列条件:
(一)《注册管理办法》规定的发行条件;
(二)在本所上市满1年,存在重组上市情形的,应当自重组上市完成后满1年;
(三)发行申请日前120个交易日按股票收盘价计算的上市公司A 股平均市值不低于人民币200亿元;
(四)本所规定的其他条件。
第一百〇六条 本所发行上市审核机构对境内新增基础股票的发行上市申请文件进行审核。上市公司基础股票发行上市的申请与受理、发行上市审核机构审核、向中国证监会报送审核意见、会后事项、复审、审核中止与终止、审核相关事项等,适用《再融资审核规则》等关于向特定对象发行证券的规定,本办法另有规定的除外。
第一百〇七条 本所上市公司申请全球存托凭证在境外证券交易所发行上市的,应当在下列时点及时披露进展情况:
(一)向境外有权机构提交全球存托凭证发行上市申请文件,但依照境外监管规定采用非公开方式申请的除外;
(二)境外有权机构就全球存托凭证发行上市申请作出审核结果;
(三)全球存托凭证发行上市获中国证监会备案;
(四)全球存托凭证在境外证券交易所发行上市;
(五)募集资金到账;
(六)上市公司中止或者终止全球存托凭证发行上市;
(七)其他重要进展情况。
第一百〇八条 本所上市公司在境外证券交易所发行上市全球存托凭证,并申请对应的境内新增基础股票上市的,应当在全球存托凭证上市日前2个交易日向本所提交下列材料:
(一)新增股票上市申请书;
(二)中国结算出具的股份登记申请受理确认书;
(三)全球存托凭证发行上市情况说明;
(四)上市提示性公告;
(五)本所要求的其他文件。
全球存托凭证存在兑回限制期安排的,本所上市公司应当在上市提示性公告中予以披露。
境内新增基础股票上市后,全球存托凭证按照本办法以及存托协议跨境转换为基础股票的,可以在本所市场进行交易。
第一百〇九条 本所上市公司在境外证券交易所发行的全球存托凭证出现下列情形之一的,应当及时在本所市场进行信息披露:
(一)全球存托凭证存续数量所对应的基础股票数量不足中国证监会批复数量的50%;
(二)全球存托凭证在境外证券交易所被暂停上市、终止上市;
(三)全球存托凭证兑回限制期届满前5个交易日;
(四)可能对基础股票交易价格产生重大影响的其他情形。
出现前款第(三)项规定情形的,本所上市公司应当在兑回限制期届满前至少发布3次提示性公告。
全球存托凭证发行人应在定期报告中披露全球存托凭证存续数量。
第一百一十条 投资者及其一致行动人通过全球存托凭证、境内基础股票等方式拥有境内上市公司权益的,应当合并计算其权益,并按照《上市公司收购管理办法》《股票上市规则》等规定履行信息披露等义务。全球存托凭证的存托人因履行存托职责持有基础股票的除外。
第一百一十一条 境外投资者通过全球存托凭证、境内基础股票等方式拥有境内上市公司权益的,应当遵守《监管规定》中的持股比例限制。
单个境外投资者通过全球存托凭证、境内基础股票等方式拥有境内上市公司权益超过持股比例限制的,应当在5个交易日内对超出部分实施平仓。
所有境外投资者通过全球存托凭证、境内基础股票等方式拥有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,本所可按照后买先卖的原则,向相关主体发出平仓通知。
境外投资者拥有境内上市公司权益超过规定限制的平仓事宜,参照《上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号--合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者》《上海证券交易所沪港通业务实施办法》的有关规定执行。
第二节 全球存托凭证跨境转换
第一百一十二条 境外证券经营机构申请在本所市场开展全球存托凭证跨境转换业务,应当符合下列条件,并向本所备案:
(一)具有全球存托凭证上市交易所的交易资格;
(二)自身或者与其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者或者人民币合格境外机构投资者资格,本所另有规定的除外;
(三)财务稳健,资信良好,具有较高的资产规模;
(四)有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;
(五)本所规定的其他条件。
境外跨境转换机构备案管理的具体事宜,由本所另行规定。
第一百一十三条 符合条件的境外证券经营机构,应当委托会员向本所提交备案申请材料,依法开展跨境转换和境内证券交易所市场(以下简称境内市场)证券投资业务。
接受委托的会员,应当对境外证券经营机构的资质、规模、业务经验等进行审慎核查,保证其所提交的备案申请材料真实、准确、完整。
会员应当与境外跨境转换机构签署服务协议,对其在境内市场开展跨境转换和证券投资活动予以有效监督和约束。境外跨境转换机构备案信息发生变化的,会员应当及时向本所报告。
第一百一十四条 境外跨境转换机构获得本所备案后,应当依法开立跨境转换专用证券账户和资金账户,并保证跨境转换业务的账户和资产与其在境内市场依法开立的其他账户和资产有效隔离、分别管理、分别记账。
第一百一十五条 境外跨境转换机构应当严格按照国家关于跨境资金管理的有关规定和中国证监会规定的投资范围、资产余额上限,依法合规开展跨境交易,不得利用从事跨境转换业务的机会,进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为,或者谋取其他不正当利益。
境外跨境转换机构在境内市场进行投资,超出中国证监会规定的投资范围、资产余额上限,或者存在其他异常交易行为的,会员应当拒绝接受其相应委托,并及时向本所报告。
第一百一十六条 全球存托凭证的存托人应当在全球存托凭证上市前,委托会员向本所备案,具体备案材料由本所另行规定。
存托人未向本所备案的,不得在本所市场开展全球存托凭证跨境转换业务。
第一百一十七条 全球存托凭证的存托人应当依法开立存托业务专用证券账户,并委托本所会员开展存托协议约定的基础股票卖出等业务。存托人不得利用境内证券账户从事与存托业务和基础股票无关的证券交易。
接受委托的会员应当对存托人在境内市场的证券交易活动进行有效监督和约束。发现存托人超出规定范围进行证券交易,或者未按规定暂停办理全球存托凭证生成业务的,会员应当拒绝接受其相应委托,并及时向本所报告。
全球存托凭证的存托人按照存托协议的约定参与分红派息等公司行为的,应当符合国家关于跨境资金管理的有关规定。
第一百一十八条 本所可以根据监管需要,要求境内托管人向本所提供全球存托凭证的存托人和境外跨境转换机构的资金跨境流动情况、在境内市场持有的品种名称及资产余额等信息。
第一百一十九条 出现下列情形之一的,全球存托凭证的存托人应当暂停办理全球存托凭证生成或者兑回业务:
(一)根据中国证监会的规定和招股说明书的约定,在特定期间内不允许兑回的,存托人在该期间内不得办理全球存托凭证兑回业务;
(二)单只全球存托凭证存续份额数量所对应的基础股票数量占中国证监会批复数量上限的比例达到100%的,存托人应当暂停办理全球存托凭证生成业务;
(三)存托协议约定或者本所认为应当暂停全球存托凭证生成或者兑回业务的其他情形。
第一百二十条 全球存托凭证的存托人和境外跨境转换机构为开展跨境转换业务,将专用证券账户内的基础股票划转至对方专用证券账户的,应当按照中国结算相关规定办理。
第七章 自律管理
第一百二十一条 本所对本办法第三条规定的主体实施日常监管,可以单独或者合并采取下列日常监管工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)要求提供相关文件或材料;
(三)要求保荐人或者证券服务机构进行核查并发表意见;
(四)发出各种通知和函件等;
(五)约见有关人员;
(六)调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料;
(七)要求公开更正、澄清或者说明;
(八)要求限期召开投资者说明会;
(九)要求境外发行人董事会追偿损失;
(十)开展现场检查;
(十一)向中国证监会报告有关情况;
(十二)向有关单位通报相关情况;
(十三)向市场说明有关情况;
(十四)其他措施。
第一百二十二条 境内外发行人及其董事、监事、高级管理人员、信息披露境内代表、相关信息披露义务人、保荐人和保荐代表人、证券服务机构及相关人员违反本办法、本所其他相关业务规则的,本所可以视情节轻重,单独或者合并采取监管措施或者纪律处分。
本所可以根据本办法及本所其他规定采取下列监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)要求限期改正;
(五)要求公开致歉;
(六)要求聘请保荐人或者证券服务机构进行核查并发表意见;
(七)建议更换相关任职人员;
(八)向相关主管部门出具监管建议函;
(九)其他监管措施。
本所可以根据本办法及本所其他规定实施下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或境外发行人信息披露境内代表;
(四)暂不接受发行上市申请文件;
(五)暂不接受中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件;
(六)收取惩罚性违约金;
(七)其他纪律处分。
本所实施前款第(五)项纪律处分的,同时将该决定通知监管对象所在单位(如有)及聘请其执业的本所上市公司或者其他监管对象。在暂不接受文件期间,本所可以决定是否对该监管对象出具且已接受的其他文件中止审查。
第一百二十三条 本所根据《交易规则》、本办法以及本所其他有关业务规则的规定,对投资者在中国存托凭证交易中的异常交易行为,采取相应监管措施和纪律处分;对涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为,依法上报中国证监会查处。
对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为,本所可以对相关投资者采取限制交易等措施,并向中国证监会报告。
中国存托凭证交易中投资者异常交易行为的认定和处理,按照《交易规则》《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》及其他相关业务规则关于股票交易中投资者异常交易行为的有关规定执行,本所另有规定的除外。
第一百二十四条 中国跨境转换机构出现下列情形之一的,本所视情况对其采取《会员管理规则》规定的监管措施和纪律处分:
(一)在跨境交易中违反国家关于跨境资金管理的有关规定或者超出中国证监会规定的投资范围和资产余额上限;
(二)未按本所要求及时、准确报送跨境转换业务和境外市场投资相关信息;
(三)未及时向本所报送中国存托凭证生成申请信息,或者所提供信息存在错误、遗漏;
(四)未交付足额基础股票的情况下申请签发中国存托凭证;
(五)在跨境转换业务中从事违法违规行为或者谋取其他不正当利益;
(六)违反本办法的其他情形。
中国跨境转换机构违规情节严重的,本所还可以终止其中国跨境转换机构备案。
第一百二十五条 中国存托凭证做市商出现下列情形之一的,本所视情况对其采取《会员管理规则》规定的监管措施和纪律处分:
(一)在中国存托凭证做市业务中存在异常交易行为;
(二)利用做市业务从事违法违规行为或者谋取其他不正当利益;
(三)严重违反做市协议;
(四)将跨境转换和做市专用账户用于其他用途;
(五)违反本办法的其他情形。
中国存托凭证做市商违规情节严重的,本所还可以终止其在本所市场开展中国存托凭证做市业务。
第一百二十六条 中国存托凭证的存托人出现下列情形之一的,本所可以视情况对其采取口头或者书面警示、监管谈话、要求限期改正、要求公开更正、澄清或说明、建议发行人更换存托人等监管措施;情节严重的,还可以采取通报批评、公开谴责等纪律处分,并向其主管机关通报:
(一)未按规定及时向本所提供中国存托凭证份额存续数量及托管人出具的基础股票托管数据等相关信息;
(二)未及时向本所提供中国存托凭证签发信息,或者所提供信息存在错误、遗漏;
(三)未持有足额基础股票的情况下签发中国存托凭证;
(四)未按规定暂停办理中国存托凭证的生成或者兑回;
(五)未及时向本所报送跨境资金流动情况;
(六)违反本办法的其他情形。
第一百二十七条 境外跨境转换机构出现下列情形之一的,本所视情况对其采取《交易规则》等规定的监管措施和纪律处分:
(一)在跨境交易中违反国家关于跨境资金管理的有关规定或者超出中国证监会规定的投资范围和资产余额上限;
(二)出现本所业务规则规定的异常交易行为;
(三)违反本办法的其他情形。
境外跨境转换机构出现前款规定的违规情形的,本所可以要求其在限期内改正;违规情节严重的,本所还可以终止其境外跨境转换机构备案。
第一百二十八条 全球存托凭证的存托人出现下列情形之一的,本所可以视情况轻重,对其采取口头或者书面警示、要求限期改正、建议发行人更换存托人等监管措施:
(一)未按规定暂停办理全球存托凭证的生成或者兑回业务;
(二)利用境内证券账户从事与存托业务和基础股票无关的证券业务;
(三)违反本办法的其他情形。
全球存托凭证的存托人出现前款规定的违规情形的,本所可以对其采取《交易规则》等规定的监管措施和纪律处分。违规情节严重的,本所可以终止其全球存托凭证存托人备案。
第一百二十九条 会员出现下列情形之一的,本所视情况对其采取《会员管理规则》等规定的监管措施和纪律处分:
(一)未按本办法规定履行投资者适当性管理职责;
(二)未按本办法规定履行客户交易行为管理职责;
(三)接受境外跨境转换机构委托的会员未按规定对境外跨境转换机构的资质、规模、业务经验等进行审慎核查,未能保证境外跨境转换机构的报备信息真实、准确、完整,或者未及时报备境外跨境转换机构的账户变更等信息;
(四)接受境外跨境转换机构委托的会员未按规定对境外跨境转换机构在境内市场的跨境转换和证券投资活动进行有效监督;
(五)接受全球存托凭证存托人委托的会员未按规定对存托人在境内市场的证券交易活动进行有效监督;
(六)违反本办法的其他情形。
第一百三十条 中国跨境转换机构委托的境内托管人未按规定及时、准确向本所报送中国跨境转换机构资金跨境流动、境外市场投资情况等信息,或者全球存托凭证的存托人和境外跨境转换机构委托的境内托管人未按本所要求及时、准确报送全球存托凭证的存托人和境外跨境转换机构资金跨境流动、境内市场投资情况等信息的,本所可以视情况对其采取口头或者书面警示、监管谈话、建议更换境内托管人等监管措施,并向其主管机关通报。
第八章 附则
第一百三十一条 中国存托凭证在本所上市、交易等各项费用,参照本所A股相关标准收取。
第一百三十二条 本办法经本所理事会审议通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第一百三十三条 本办法由本所负责解释。
第一百三十四条 本办法自发布之日起施行。本所于2022年3月25日发布的《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》(上证发〔2022〕37号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所与境外证券交易所互联
互通存托凭证上市交易暂行办法
(2023年修订)》修订说明
为了进一步优化互联互通存托凭证业务机制,切实做好全球存托凭证(GDR)境外上市备案管理与全面实行注册制的衔接,按照中国证监会《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》(以下简称《暂行办法》)。现将有关情况说明如下。
一、主要修订内容
本次《暂行办法》修订,主要包括以下三个方面:
一是明确境外发行上市GDR应当符合的条件。本所上市公司以其境内新增股票为基础证券在境外发行上市GDR的,除了应当符合《上市公司证券发行注册管理办法》规定的发行条件外,还应当已在本所上市满1年,且申请日前120个交易日A股平均市值不低于人民币200亿元。
二是明确GDR对应新增基础股票发行上市申请的审核安排。按照全面实行注册制的要求,本所发行上市审核机构对上市公司境内新增基础股票的发行上市申请文件进行审核,相关审核程序、机制适用《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》中关于向特定对象发行证券的规定。
三是加强全过程信息披露监管。上市公司在境外发行上市GDR的,应当在境外有权机构作出审核结果、中国证监会予以备案、GDR在境外发行上市、募集资金到账、中止或者终止GDR境外发行上市等重要时间节点,及时披露进展情况。
二、征求意见及采纳情况
2023年6月2日至9日,本所就《暂行办法》向社会公开征求意见。征求意见期间,共收到60条相关意见建议。本所进行了认真研究梳理,吸纳了删除GDR发行上市境外市场审核受理、问询及回复环节进行信息披露要求的建议,并对相关条款进行了完善。同时,结合相关意见,从立法技术角度对若干条款的具体表述进行了适当优化,以增强具体规定的规范性和简明性。
中国进出口银行资金营运部关于增发2022年第三十二期、2023年第一期、第三期、第五期和第十期金融债券发行公告
中国进出口银行资金营运部关于增发2022年第三十二期、2023年第一期、第三期、第五期和第十期金融债券发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年5月5日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2022年第三十二期、2023年第一期、第三期、第五期和第十期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、第七次增发2023年第一期金融债券
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过80亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、第十三次增发2022年第三十二期金融债券
2022年第三十二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.44%,本次增发金额不超过40亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
三、第二次增发2023年第三期金融债券
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
四、第十二次增发2023年第五期金融债券
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过80亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
五、第十一次增发2023年第十期金融债券
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次增发金额不超过120亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年4月28日
附件1:中国进出口银行第七次增发2023年第一期金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十三次增发2022年第三十二期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第二次增发2023年第三期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第十二次增发2023年第五期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第十一次增发2023年第十期金融债券发行说明
中证指数有限公司关于临时调整中证1000指数样本的公告
中证指数有限公司关于临时调整中证1000指数样本的公告
根据指数临时调样规则及编制方案,中证指数有限公司决定调整中证1000指数样本,于2023年7月14日收市后生效,调整名单见附件。
附件:指数样本调整名单
中证指数有限公司
2023年7月7日
附件
指数样本调整名单
换出
指数代码指数简称证券代码证券简称
000852中证1000000546ST金圆
换入
指数代码指数简称证券代码证券简称
000852中证1000688209英集芯
中国击剑协会关于调整2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)参赛资格的通知
中国击剑协会关于调整2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)参赛资格的通知
各有关单位:
2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)补充通知已于2023年3月21日在协会官网发布,为鼓励广大击剑大众精英运动员能够有更多与专业运动员同台竞技的机会,现对2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)竞赛规程中的参赛资格部分中“参赛运动员年龄条件"做出以下调整:
“非体育总局注册运动员13+(2010年12月31日之前出生)。运动员年龄按照出生年计算。"
其他参赛资格不变。
符合2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)竞赛规程且在中国击剑协会大众赛事积分排名表(截至2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛第一站)中的运动员,如需报名参赛,请填写2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)非体育总局注册运动员参赛报名表并于2023年4月6日12:00前发送至协会竞赛部邮箱。
电子邮箱:event.fe@sports.cn
未尽事宜,另行通知。
附件:2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)非体育总局注册运动员参赛报名表
中国击剑协会
2023年3月30日
深圳证券交易所关于2023年河北省高质量发展专项债券(八期)——2023年河北省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河北省高质量发展专项债券(八期)——2023年河北省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河北省高质量发展专项债券(八期)——2023年河北省政府专项债券(十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195659",证券简称“河北2321",发行总额5.3亿元,票面利率2.92%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
中国对外贸易经济合作企业协会关于举办第二届数字贸易技能大赛的通知
中国对外贸易经济合作企业协会关于举办第二届数字贸易技能大赛的通知
(〔2023〕外经贸企协字第3号 2023年3月22日)
中国对外贸易经济合作企业协会关于举办第二届数字贸易技能大赛的通知
附件:1.院校参赛申请表(国际贸易赛项)第二届数字贸易技能大赛
2.院校参赛申请表(跨境电商赛项)第二届数字贸易技能大赛
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十七期)——2023年四川省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十七期)——2023年四川省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(十七期)——2023年四川省政府专项债券(十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195539",证券简称“四川2323",发行总额213.23亿元,票面利率3.17%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)237号
为促进中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金(以下简称京能光伏,基金代码:508096)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年03月29日起为京能光伏提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
深圳证券交易所关于博时中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于博时中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《博时中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售博时中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159672",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《博时中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年3月13日至2023年3月17日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。发售结束后,如该基金的网上有效认购申请超过《公告》中规定的网上发售限额,则以该限额为基准,采取末日比例确认方式对主要消费ETF末日网上发售的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时,投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、当T日为基金最后发售日时即L日,L+2日的认购不确认记录包括因申购资金不到位,或比例认购引发的不确认记录。比例认购只针对最后认购日资金足额的有效认购申请进行比例确认。
八、中国结算深圳分公司在L+3日将超额认购资金返还至会员结算备付金账户。会员应及时将超额认购资金返还投资者。
九、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)570号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)569号
为促进银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技引领,基金代码:562380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技引领提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)152号
为促进广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金(以下简称家电基金,基金代码:560880)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为家电基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中国保龄球协会关于地方单位主办赛事纳入协会积分排名体系的通知
中国保龄球协会关于地方单位主办赛事纳入协会积分排名体系的通知
各有关单位:
为完善全国保龄球赛事活动体系,协助地方培育品牌赛事,增强发展动能,我协会将建立“中国保龄球协会积分排名体系”,并将有意向的地方单位主办赛事纳入该体系(包含成年和青少年两类),现通知如下:
一、纳入范围
各省(区、市)及地级市(州、区)体育局、保龄球协会,保龄球俱乐部主办,并主动、自愿纳入体系的赛事。
原则上中国保龄球协会运动水平等级通级赛事全部纳入本体系,申报事宜另行通知。
二、享受权益
在赛事中可使用“中国保龄球协会积分赛事”字样。
三、竞赛规则
比赛规则采用由世界保龄球联合会2019年发布、由中国保龄球协会审定的《世界保龄球条例和竞赛规则》。
四、裁判员
每场赛事至少有一名中国保龄球协会认证的裁判员负责执裁工作,其中初级至四级须由二级及以上裁判员执裁,五至七级须由一级及以上裁判员执裁。
五、参赛人数
成年赛事参赛人数不得少于50人,青少年赛事参赛人数不得少于20人。
六、赛事类别
地方单位主办的赛事分为以下4个积分类别:
(一)跨区域赛事;
(二)省级单位主办的各类赛事,包括公开赛、锦标赛、冠军赛、精英赛、俱乐部联赛等;
(三)地市级单位主办的各类赛事,包括公开赛、锦标赛、冠军赛、精英赛、俱乐部联赛等;
(四)保龄球俱乐部主办的各类赛事。
七、运动员注册
所有参赛运动员须在中国保协会员系统上完成注册,系统开通时间另行通知。
八、申报时限
请于2023年4月20日中午12:00之前将2023年地方单位主办赛事申报表(附件1)报至中国保龄球协会。
2023年已经举办的比赛,符合本通知要求的可以纳入排名体系。
特此通知。
联系人:胡瑞
电子邮箱:info_bowling@sports.cn
联系电话:010-87183540
附件:1.2023年地方单位主办赛事申报表
2.中国保龄球协会积分排名办法
3.中国保龄球协会积分方案
4.中国保龄球协会青少年积分排名办法
5.中国保龄球协会青少年积分方案
中国保龄球协会
2023年3月21日
附件1
2023年地方单位主办赛事申报表
填报单位(盖章):			联系人:		电话:	邮箱:
序号主办单位赛事名称承办场馆参赛人数裁判员姓名和级别举办时间备注
1
2
...
注: 1.填报单位为赛事主办单位。
2.中国保协主办的赛事无需申报。
附件3
中国保龄球协会积分排名体系
名次赛事级别俱乐部通级赛俱乐部级锦标赛
俱乐部级公开赛
地市级通级赛
省级俱乐部联赛分站赛
省级城市保龄球联赛分站赛全国俱乐部联赛分站赛
全国城市保龄球联赛分站赛
地市运会比赛
地市级锦标赛
地市级公开赛
省级通级赛
省级俱乐部联赛总决赛
省级城市保龄球联赛总决赛
省际区域赛分站赛全国俱乐部联赛总决赛
全国城市保龄球联赛总决赛
省运会比赛
省级锦标赛
省级公开赛
省际区域赛总决赛中国巡回赛分站赛全国锦标赛
中国公开赛
中国巡回赛总决赛国家队组队参加的国际赛事
FEDCBAA+
1st30050060070080010001200
2nd240400480560640800960
3rd210350420490560700840
4th195325390455520650780
5th180300360420480600720
6th165275330385440550660
7th150250300350400500600
8th135225270315360450540
9th130215255295335420510
10th125205240275310390480
11th120195225255285360450
12th115185210235260330420
13th110175195215235300390
14th105165180195210270360
15th100155165175192240330
16th95145150155185210300
17th92140145150180205295
18th89135140145175200290
19th86130135140170195285
20th83125130135165190280
21st80120125130160185275
22nd77115120125155180270
23rd74110115120150175265
24th71105110115145170260
25th68100105110140165255
26th6595100105135160250
27th629095100130155245
28th59859095125150240
29th56808590120145235
30th53758085115140230
31st50707580110135225
32nd47657075105130220
33rd46646974100127217
34th4563687399126214
35th4462677298125211
36th4361667197124208
37th4260657096123205
38th4159646995122202
39th4058636894121199
40th3957626793120196
41st3856616692119193
42nd3755606591118190
43rd3654596490117187
44th3553586389116184
45th3452576288115181
46th3351566187114178
47th3250556086113175
48th3149545985112172
49th30485358---
50th29475257---
51st28465156---
52nd27455055---
53rd26444954---
54th25434853---
55th24424752---
56th23414651---
57th22404550---
58th21394449---
59th20384348---
60th19374247---
61st18364146---
62nd17354045---
63rd16343944---
64th15333843---
附件5
中国保龄球协会青少年积分排名体系
名次赛事级别俱乐部青少年通级赛俱乐部级青少年锦标赛
俱乐部级青少年公开赛县市级青少年锦标赛
县市级青少年公开赛地市级青少年锦标赛
地市级青少年公开赛省级青少年锦标赛
省级青少年公开赛全国青少年锦标赛
中国青少年公开赛国家青少年队组队参加的国际青少年比赛、国际业余赛事
FEDCBAA+
1st30050060070080010001200
2nd240400480560640800960
3rd210350420490560700840
4th195325390455520650780
5th180300360420480600720
6th165275330385440550660
7th150250300350400500600
8th135225270315360450540
9th130215255295335420510
10th125205240275310390480
11th120195225255285360450
12th115185210235260330420
13th110175195215235300390
14th105165180195210270360
15th100155165175192240330
16th95145150155185210300
17th92140145150180205295
18th89135140145175200290
19th86130135140170195285
20th83125130135165190280
21st80120125130160185275
22nd77115120125155180270
23rd74110115120150175265
24th71105110115145170260
25th68100105110140165255
26th6595100105135160250
27th629095100130155245
28th59859095125150240
29th56808590120145235
30th53758085115140230
31st50707580110135225
32nd47657075105130220
33rd46646974100127217
34th4563687399126214
35th4462677298125211
36th4361667197124208
37th4260657096123205
38th4159646995122202
39th4058636894121199
40th3957626793120196
41st3856616692119193
42nd3755606591118190
43rd3654596490117187
44th3553586389116184
45th3452576288115181
46th3351566187114178
47th3250556086113175
48th3149545985112172
49th3048535884--
50th2947525783--
51st2846515682--
52nd2745505581--
53rd2644495480--
54th2543485379--
55th2442475278--
56th2341465177--
57th2240455076--
58th2139444975--
59th2038434874--
60th1937424773--
61st1836414672--
62nd1735404571--
63rd1634394470--
64th1533384369--
国家开发银行关于开展2023年3月第四次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年3月第四次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年3月29日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:
2020年第八期债券(200208)
二、操作方向及规模:
200208为随买,不超过5亿元
三、招标时间:
10:00—11:00
四、定价方式:
单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:
将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:
200208为0.01元
七、最高、最低标位差限定:
无
八、基本投标单位:
为1,000万元
九、每标位最低投标量:
为1,000万元
十、每标位最高投标量:
为50,000万元
十一、结算方式:
券款对付
十二、结算日期:
2023年3月30日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年3月28日
上海证券交易所关于N联盛(603065)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N联盛(603065)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]013号
N联盛(603065)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月21日09时30分开始暂停N联盛(603065)交易,自2023年03月21日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月21日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为上证消费80交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为上证消费80交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)69号
为促进上证消费80交易型开放式指数证券投资基金(以下简称消费ETF,基金代码:510150)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月16日起为消费ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中国建设银行股份有限公司关于世界文化和自然遗产——黄山、峨眉山—乐山大佛普通纪念币预约兑换的公告
中国建设银行股份有限公司关于世界文化和自然遗产——黄山、峨眉山―乐山大佛普通纪念币预约兑换的公告
尊敬的客户:
中国人民银行将于近期采取预约兑换方式发行世界文化和自然遗产——黄山、峨眉山-乐山大佛普通纪念币(简称“黄山币、峨眉山币"),黄山币、峨眉山币以套为单位进行预约、兑换,每套包括黄山币、峨眉山币各一枚,每枚面额为5元,每套面额为10元,发行总量为1.2亿套。建行承办8个地区的预约兑换。现将有关事项公告如下:
一、承办地区
建行承办北京市、河北省、上海市、浙江省、福建省、湖南省、云南省、西藏自治区的预约兑换。客户可登录上述建行省、自治区、直辖市分行的互联网网站,了解预约兑换网点、可预约额度及网点营业时间。其中,宁波市、厦门市客户分别通过建行宁波市、厦门市分行的互联网网站查询。
二、预约兑换安排
按照人民银行有关要求,黄山币、峨眉山币发行采用核查机制,具体核查规定详见中国人民银行公告〔2019〕第26号。
(一)预约期:2023年3月31日22时至2023年4月2日24时
在预约期内,客户可凭有效的第二代居民身份证进行预约,每人预约兑换限额为20套。每位客户仅能预约一次。网点预约额度分为线上预约额度和线下预约额度,线上预约额度可通过网络渠道预约,线下额度可通过网点柜台办理预约。
网络渠道预约:建行国际互联网网站、移动门户、个人网银、个人手机银行、中国建设银行微信公众号、建行生活APP、掌上网点微信公众号、劳动者港湾APP、中国建设银行客户服务微信公众号。
网点现场预约:在分行公告中的兑换网点线下预约额度仍有剩余的情况下,客户可持本人有效第二代身份证原件,在网点营业时间到网点现场预约。如代他人办理现场预约,需提供代办人和被代办人的有效第二代居民身份证原件,且被代办人数不超过5人。网点现场仅支持预约本网点兑换,不可预约其他网点。
预约开始前一小时,客户可进入预约申请页面了解需填写的预约信息,预约开始后,提交预约申请,页面跳转显示“预约申请提交成功"后即表示预约申请提交成功,此环节我行不再发送短信通知,客户也可点击“预约记录查询"查看预约申请提交结果。
(二)核实期:2023年4月5日至2023年4月6日
预约期结束后,中国人民银行将对客户全部预约记录进行核查。客户可在4月5日0点后通过我行预约渠道查询预约结果。通过核查的客户预约成功,可正常兑换。如在两家及以上银行有预约记录的,无法通过核查,不能办理兑换。如您未通过核查,可在核实期内持本人第二代身份证原件就近选择我行承办黄山币、峨眉山币预约兑换的网点,办理撤销重复预约记录和保留本次兑换资格业务。代他人办理的,需提供代办人和被代办人的第二代居民身份证原件。
(三)兑换期:2023年4月7日至2023年4月13日
预约成功的客户,请在本人约定的日期,持预约系统中登记的有效第二代居民身份证原件,到预约的营业网点办理兑换。客户如代他人领取黄山币、峨眉山币,需持代领人和被代领人在预约系统中登记的有效第二代身份证原件办理,且代领人数不超过5人。
如部分地区根据当地人民银行要求延长兑换期,具体兑换安排以后续相关公告为准。
特此公告。
温馨提示:
一、根据中国人民银行公告〔2023〕第3号,黄山币、峨眉山币预约、兑换、核实的有效身份证件必须为第二代居民身份证原件。如因第二代居民身份证原件遗失、或未成年人未办理,无法出具第二代居民身份证原件的,可以使用户口簿、临时居民身份证办理。
二、线上渠道预约路径:建行国际互联网网站(PC端IE8以上浏览器登录www.ccb.com-“网点业务预约"菜单)、移动门户(移动端登录m.ccb.com-“预约纪念币")、个人网银(登录网银-“我的账户"-“网点业务预约"菜单)、个人手机银行(下载4.3.5以上版本建行手机银行客户端-点击首页右侧“更多"-“网点服务"-“兑换纪念币/钞"或在首页顶部搜索栏搜索关键字“纪念币")、中国建设银行微信公众号(关注“中国建设银行",点击“悦生活"-“纪念币预约"菜单)、建行生活APP(点击“网点"-预约宣传图,预约前需进行用户注册)、掌上网点微信公众号(点击“精选活动"-“纪念币预约"或键入“纪念币"-点击预约链接)、劳动者港湾APP(点击首页宣传栏中预约宣传图)、中国建设银行客户服务微信公众号(点击“热门服务"-“纪念币预约")。
三、我行仅支持本行预约记录查询,如客户需了解本人身份证号码所有银行预约记录,可在核实期内持本人第二代居民身份证原件至中国人民银行地市中心支行及以上分支机构查询,查询地址以人民银行公告为准。
四、周六、日及法定节假日我行部分网点不营业,如需前往网点办理预约、兑换业务,请提前确认营业时间。
五、如本公告内容与各地人民银行要求有不一致之处,以当地人民银行要求为准。
中国建设银行股份有限公司
2023年3月30日
中国总会计师协会秘书处关于举办新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班的通知
中国总会计师协会秘书处关于举办新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班的通知
(中总秘〔2023〕70号)
各地方总会计师协会、各分会(代表处),各会员单位及各企事业、社会组织等有关单位:
深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,加强思想政治工作建设是财政改革的内在要求,也是行业发展创新的客观需要。为切实加强各企事业单位廉洁文化与思想政治建设,深化党建引领业务,提升财务服务效能,加快培养具有良好职业操守与管理创新能力的新时代管理会计人才,建立与新形势发展相适应的高素质领导干部队伍,经中国总会计师协会秘书长办公会批准,决定举办新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班。
现将培训专题与具体安排予以印发,请各单位接到通知后积极做好相关人员的组织和报名工作。
附件:1.新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班工作方案
2.新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班课程大纲
3.新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班报名表
中国总会计师协会秘书处
2023年7月12日
附件1:
《新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班》工作方案
主管主办单位:中国总会计师协会
委托承办单位:北京正远时代教育科技有限公司(正远教育)
一、培训专题计划安排
第一期,2023年8月22日-26日,石家庄·西柏坡;
第二期,2023年9月12日-16日,临沂·沂蒙;
第三期,2023年9月19日-23日,长沙·韶山;
第四期,2023年10月10日-14日,井冈山;
第五期,2023年10月17日-21日,厦门·古田;
第六期,2023年11月7日-11日,遵义;
第七期,2023年12月5日-9日,重庆。
二、培训对象
中国总会计师协会会员,上市公司、国有企业、民营企业、各行政事业单位相关领导及财务人员、审计人员;各企事业单位办公室、综合部、党总支、党支部负责人及其党委办公室、党群工作部、人力资源部、工会办公室等从事综合管理的组织、宣传、纪检、行政、群团等方面工作相关人员;社会组织相关领导和主管部门负责人等。
三、师资力量
拟邀中国财政科学研究院、国家会计学院、财经高等院校、中央党校、国防科技大学、行政学院(党校)专家授课。
四、培训费用
专题培训班费用为每人每期2,580元;食宿统一安排,费用自理;往返交通及费用,请参训单位自行办理和支付。
五、参训办法
各单位可汇总填写本系统的参训人员报名表,传真至会务组(010-68980802、68980801)或发送电子邮件(会务组E-mail:cacfo@139.com;培训部E-mail:peixunbu@cacfo.com)。参训人员可提前将培训费用汇入指定银行账号;并于每期培训班开班前十天,将银行汇款凭证传真至会务组,以便确认安排具体事宜。会务组将于每期培训班开班前七天通知参训人员报到的详细地点、乘车路线及有关事项。
本《通知》文件信息发布见中国总会计师协会网站www.cacfo.com。
汇款方式:
户 名:北京正远时代教育科技有限公司
开户行:中国工商银行股份有限公司北京远洋风景支行
账 号:0200214309200138401
六、培训证书
培训班学习期满,颁发中国总会计师协会《培训结业证书》。
七、联系方式
咨询电话:010-68980801、68980802、88191889
报名传真:010-68980802
联 系 人:攸兴臣,韦正龙。
附件2:
《新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班》课程大纲
第一期:石家庄·西柏坡
【主题教学】
(一)清廉财务建设暨财务人员职业操守与自我保护专题培训
1.认识当前反腐败斗争的形势;
2.加强纪律建设着力点;
3.学习廉政法律法规,防范腐败风险;
4.财务人员必须遵循的职业操守;
5.基于财务视角的舞弊三角理论再解读;
6.财务人员自我保护的最后防线;
7.增强领导干部拒腐防变的能力;
8.全面从严治党不忘初心。
(二)《西柏坡精神》解读
【仪式教学】
1.信念教育:重温入党誓词,不忘入党初心;
2.信念教育:五大书记铜像广场献花仪式;
3.了解西柏坡历史,学习西柏坡精神。
【实景教学】
《西柏坡纪念馆》、中央旧址和伟人旧居、七届二中全会旧址;习近平总书记从政的始发地--正定现场学习,考察党政机关乡镇村干部教育培训基地-塔元庄;参观冉庄纪念馆、参观冉庄地道战遗址;走进革命老区白洋淀,了解白洋淀雁翎队抗战史,感受雁翎队抗战精神。
第二期:临沂·沂蒙
【主题教学】
(一)清廉财务建设暨财务人员职业操守与自我保护专题培训
1.认识当前反腐败斗争的形势;
2.加强纪律建设着力点;
3.学习廉政法律法规,防范腐败风险;
4.财务人员必须遵循的职业操守;
5.基于财务视角的舞弊三角理论再解读;
6.财务人员自我保护的最后防线;
7.增强领导干部拒腐防变的能力;
8.全面从严治党不忘初心。
(二)沂蒙精神的成因及时代价值
【仪式教学】
1.信念教育:重温入党誓词,不忘入党初心;
2.胸怀理想、坚定信念、敬献花圈、参观碑林;
3.了解沂蒙历史,学习沂蒙精神。
【实景教学】
赴沂蒙山革命根据地参观和现场学习:中共中央山东分局旧址、大众日报诞生地纪念馆、八路军山东纵队旧址、孟良崮战役陈毅指挥所旧址、山东省省委前身、苏鲁豫皖边区省委所在地;赴沂南马牧池红嫂纪念馆现场讲解、影像教学《沂蒙母亲和她的儿女们》;赴沂蒙山小调诞生地:沂蒙山小调诞生地(活态博物馆)、红歌学唱《沂蒙山小调》;赴大青山胜利突围纪念馆现场讲解学习。
第三期:长沙·韶山
【主题教学】
(一)清廉财务建设暨财务人员职业操守与自我保护专题培训
1.认识当前反腐败斗争的形势;
2.加强纪律建设着力点;
3.学习廉政法律法规,防范腐败风险;
4.财务人员必须遵循的职业操守;
5.基于财务视角的舞弊三角理论再解读;
6.财务人员自我保护的最后防线;
7.增强领导干部拒腐防变的能力;
8.全面从严治党不忘初心。
(二)从毛泽东到习近平-一路高歌向未来
【仪式教学】
1.信念教育:重温入党誓词,不忘入党初心;
2.毛泽东铜像广场-敬献花圈,缅怀先烈;
3.了解韶山历史,学习韶山精神。
【实景教学】
赴韶山参观毛泽东铜像广场、毛泽东纪念馆生平展、毛泽东同志故居、滴水洞、《刘少奇故居、纪念馆》;长沙现场教学、信念教育:岳麓山、岳麓书院、爱晚亭、橘子洲头,学习目的:见证共产党人的初心启航。
第四期:井冈山
【主题教学】
(一)清廉财务建设暨财务人员职业操守与自我保护专题培训
1.认识当前反腐败斗争的形势;
2.加强纪律建设着力点;
3.学习廉政法律法规,防范腐败风险;
4.财务人员必须遵循的职业操守;
5.基于财务视角的舞弊三角理论再解读;
6.财务人员自我保护的最后防线;
7.增强领导干部拒腐防变的能力;
8.全面从严治党不忘初心。
(二)井冈山斗争与井冈山精神
【仪式教学】
1.信念教育:重温入党誓词,不忘入党初心;
2.信念教育:缅怀先烈、向革命战士学习;
3.追忆井冈山革命历史;
4.井冈山斗争时期的反经济封锁及其启示。
【实景教学】
井冈山革命烈士陵园、井冈山革命博物馆、井冈山红军造币厂、茨坪毛泽东旧居、龙江书院、重走朱毛红军挑粮小道、黄洋界保卫战旧址等。
第五期:厦门·古田
【主题教学】
(一)清廉财务建设暨财务人员职业操守与自我保护专题培训
1.认识当前反腐败斗争的形势;
2.加强纪律建设着力点;
3.学习廉政法律法规,防范腐败风险;
4.财务人员必须遵循的职业操守;
5.基于财务视角的舞弊三角理论再解读;
6.财务人员自我保护的最后防线;
7.增强领导干部拒腐防变的能力;
8.全面从严治党不忘初心。
(二)新时期党建宣传实务
【仪式教学】
1.信念教育:重温入党誓词,不忘入党初心;
2.信念教育:缅怀先烈、向革命战士学习;
3.古田会议精神的历史和现实意义;
4.深入体会“古田会议永放光芒”的真谛。
【实景教学】
古田会议会址、古田会议纪念馆、古田毛主席纪念园、中央苏区(闽西)革命历史博物馆、松毛岭战役遗址、郭公寨指挥所、省苏维埃旧址、寿公祠总指挥部纪念馆等红色教育基地。
第六期:遵义
【主题教学】
(一)清廉财务建设暨财务人员职业操守与自我保护专题培训
1.认识当前反腐败斗争的形势;
2.加强纪律建设着力点;
3.学习廉政法律法规,防范腐败风险;
4.财务人员必须遵循的职业操守;
5.基于财务视角的舞弊三角理论再解读;
6.财务人员自我保护的最后防线;
7.增强领导干部拒腐防变的能力;
8.全面从严治党不忘初心。
(二)遵义会议与遵义会议精神
1.遵义会议召开的历史背景;
2.遵义会议的主要经过及内容;
3.遵义会议的历史地位;
4.遵义会议精神及其历史启示。
【仪式教学】
1.信念教育:重温入党誓词,不忘入党初心;
2.信念教育:缅怀先烈、向革命战士学习;
3.共产党人坚持真理、修正错误的成功典范;
4.诗词碑集体朗诵《忆秦娥•娄山关》。
【实景教学】
遵义会议会址、遵义会议纪念馆、娄山关战斗遗址、苟坝会议会址、苟坝会议陈列馆、四渡赤水茅台渡口、四渡赤水纪念碑、红军长征过茅台陈列馆等红色爱国教育基地。
第七期:重庆
【主题教学】
(一)清廉财务建设暨财务人员职业操守与自我保护专题培训
1.认识当前反腐败斗争的形势;
2.加强纪律建设着力点;
3.学习廉政法律法规,防范腐败风险;
4.财务人员必须遵循的职业操守;
5.基于财务视角的舞弊三角理论再解读;
6.财务人员自我保护的最后防线;
7.增强领导干部拒腐防变的能力;
8.全面从严治党不忘初心。
(二)红岩精神的丰富内涵与时代价值
【仪式教学】
1.信念教育:重温入党誓词,不忘入党初心;
2.红岩魂广场:敬献花圈,缅怀先烈;
3.了解革命历史,学习红岩精神。
【实景教学】
红岩魂陈列馆、渣滓洞、白公馆、三峡博物馆、桂园、周公馆、解放碑等红色爱国教育基地。
附件3:
《新时代清廉财务与思想政治建设系列专题培训班》报名表
单位(盖章):                    时间:   年  月  日
单位名称
地   址 邮编
联系人 联系电话
E-mail 传真
参会人员姓名 性别 职务 手机 时间及地点 住宿标准(打勾)
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
电汇金额 万   仟   佰   拾   元 电汇日期
开 户 行 中国工商银行北京远洋风景支行 帐  号 0200214309200138401
开户名称 北京正远时代教育科技有限公司
期望与专家交流的问题
注: (1) 本报名表可传真到010-68980802、68980801;或发送电子邮件至:cacfo@139.com
(2)表中“合住”为2人合住
(3)本报名表可复制                 会务联系人:培训部
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
中金所发〔2023〕29号
各会员单位:根据我所交易规则及其相关实施细则规定,沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五,最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日,即IF2305合约、IH2305合约、IC2305合约、IO2305合约(合约月份为2023年5月的沪深300股指期权合约)、IM2305合约、MO2305合约(合约月份为2023年5月的中证1000股指期权合约)、HO2305合约(合约月份为2023年5月的上证50股指期权合约)的最后交易日为2023年5月19日。
股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),交割手续费按照交易所有关规定收取。
股指期权合约每日(含最后交易日)价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),行权(履约)手续费按照交易所有关规定收取。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月12日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)434号
为促进易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称云计算,基金代码:516510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月09日起为云计算提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月九日
中国建筑业协会关于印发《第七批中国建筑业协会团体标准编制工作计划》的通知
中国建筑业协会关于印发《第七批中国建筑业协会团体标准编制工作计划》的通知
(建协〔2023〕4号)
各省、自治区、直辖市建筑业协会(联合会、施工行业协会),有关行业建设协会,解放军工程建设协会,国资委管理的有关建筑业企业,本会各分支机构、单位会员:
根据《中国建筑业协会团体标准管理办法》(建协〔2020〕7号),我会制订了《第七批中国建筑业协会团体标准编制工作计划》,现予印发,请有关单位积极落实,严格按要求完成第七批中国建筑业协会团体标准编制工作。
中国建筑业协会
2023年2月10日
附件
第七批中国建筑业协会团体标准编制工作计划
序号标准名称类别主要内容及编制要点主编单位完成时间组织单位
1建筑工程智慧工地技术与评价标准制订主要包括:人员管理、施工机械设备管理、物料管理、环境与能耗管理、视频监控管理、进度管理、质量安全管理、施工现场物联网设备管理(包括深基坑监测、起重设备监测、卸料平台监测、临时用电及用水监测、智能安全帽等)的技术要求、数据要求及相应评价标准;规范智慧工地的建设标准,提升工程建设领域信息化水平。1、中建协兴国际工程咨询有限公司
2、北京建科研软件技术有限公司2025年8月31日中国建筑业协会
2建筑工程施工合同智能化审查规程制订为促进建筑企业树立合同规范化管理流程,梳理并识别建筑施工合同中的风险点,建立住建部、FIDIC等权威施工合同范本数据库、施工合同纠纷裁判规则库、建筑工程法律法规数据库和合同审查标准化清单,形成建设工程施工合同的知识图谱。利用该知识图谱,采用深度学习、自然语言处理技术等人工智能技术,对上传的施工合同,模拟专业律师的合同审核能力,实现对合同的自动分类识别、风险评估,并给出专业的修改参考意见。中建协兴国际工程咨询有限公司2025年8月31日中国建筑业协会
3装配式内装系统施工技术规程制订以“安全、适用、经济、绿色、美观”为原则,开展广泛调查研究,认真总结实践经验,并在参考国内外相关标准和规范基础上进行编制,主要内容包括总则、术语、基本规定、设计规定,防火规定、防水工程、装配式墙面工程、装配式地面工程、装配式吊顶工程、装配式门窗工程、装配式细部工程、电气和智能化装配式设备管线安装工程、卫生器具装配式设备管线安装工程、暖通空调装配式设备管线安装工程、集成式卫生间、厨房系统,同时也包含了对上述装配式内装工程施工内容的质量验收和使用维护要求。1、中建协兴国际工程咨询有限公司
2、北京市工程建设质量管理协会2025年8月31日中国建筑业协会
4既有民用建筑绿色改造技术规程制订为贯彻国家技术经济政策,节约资源,保护环境,规范既有建筑绿色改造的评价,推进建筑业可持续发展,现拟组织编制组制定既有建筑绿色改造规程。既有建筑的绿色改造总体遵循因地制宜的原则,结合建筑类型和使用功能,及其所在地域的气候、环境、资源、经济、文化等特点,对规划、建筑、结构、材料、暖通空调、给水排水、建筑电气、智能化设计、适老化改造、装配式设计、施工管理、验收标准、运营管理等方面进行整体考虑。1、中建协兴国际工程咨询有限公司
2、北京市工程建设质量管理协会2025年8月31日中国建筑业协会
5建筑业企业绿色施工管理标准制订主要包括:1总则:对建筑业企业绿色施工管理规范的编写目的、适用范围等加以规定。2 术语:对建筑业企业绿色施工管理相关的专业术语进行规定。3 基本规定:对建筑业企业绿色施工管理相关的共性问题进行规定。4 绿色施工管理体系构建:对如何构建建筑业企业绿色施工管理体系等进行规定。5 绿色施工管理制度:对建筑业企业绿色施工管理制度的构成、制度内容等进行规定。6 绿色施工策划管理:对建筑业企业绿色施工策划等进行规定。7 绿色施工组织设计和绿色施工方案管理。8 绿色施工实施管理。9 绿色施工评价。哈尔滨筑咨建设发展有限公司2025年8月31日中国建筑业协会建筑业高质量发展研究院
6PPP项目全过程工程咨询技术服务规程制订针对PPP项目的特点和难点,对PPP项目工程咨询各个阶段咨询服务的内容、范围和要点进行了详细规定。1、北京中建工程顾问有限公司
2、哈尔滨工业大学土木工程学院2025年8月31日中国建筑业协会建筑业高质量发展研究院
7工程质量管理标准化岗位能力评价标准制订主要围绕设计、采购、施工、试运行全过程,包括施工总承包和工程总承包两种模式,针对建设工程项目质量管理标准化岗位评价、考核等方面进行管理设定,一方面应用规范的可操作性方法,形成工程项目质量管理标准化岗位评价考核体系,另一方面体现管理与技术相结合的指导原则,力求评价内容科学、实用、技术含量高、系统性强。中国建筑业协会质量管理与监督检测分会2025年8月31日中国建筑业协会质量管理与监督检测分会
8建筑施工机械设备企业信用评价标准制订针对建筑施工机械设备企业的特点,特别是租赁企业,明确建筑施工机械设备企业信用评价活动,探索创新建筑施工设备企业的信用评价机制,编制和修订可实施性和有效性强的信用评价指标,以推动建筑施工行业中信用等级评价的科学化和标准化,客观评价企业的信用等级。1、中国建筑业协会建筑安全与机械分会
2、北京建筑大学2025年8月31日中国建筑业协会建筑安全与机械分会
9建筑劳务示范产业园建设及评价标准制订本标准以全国范围内聚集承担房屋建筑和市政基础设施工程劳务分包的劳务公司、专业作业企业及建筑工人培训机构等为主的产业园的建设及评价为对象,建立起一套建筑劳务产业园建设及评价标准,并在此基础上,建立具有示范性的建筑劳务产业园建设及评价标准,主要内容包括总则、术语、基本规定、基础设施、园区规划、园区运营管理、园区服务、提高与创新等。1、中国建筑业协会建筑供应链与劳务管理分会
2、数字建智企业管理咨询(北京)有限公司2025年8月31日中国建筑业协会建筑供应链与劳务管理分会
10材料员职业能力标准制订本标准结合建筑行业的经营管理特点,针对建筑与市政工程施工现场材料员工作岗位,梳理岗位设置、研究岗位性质,明确应该具备的材料管理基本知识和基本技能,通过对其能力和要求进行细化量化,提升专业技术技能和管理水平。本标准的主要内容包括:总则、术语、基本规定、工作职责、专业知识、职业能力评价等。1、中国建筑第八工程局有限公司
2、中国建筑业协会建筑供应链与劳务管理分会2025年8月31日中国建筑业协会建筑供应链与劳务管理分会
11建设项目全周期工期管理与工期索赔结算规程制订主要围绕建设工程招投标、合同签订、施工管理、索赔、结算等全过程,针对建设工程工期管理的各个环节,应用规程的可操作性方法,形成一个有效的工期过程管理和工期索赔结算体系,体现公平合理的原则,力求内容科学、实用、可操作性强,为建设工程建设方、监理方、施工方等各相关方提供工期管理的规范标准,引领行业健康发展。1、联合建管(北京)管理咨询有限责任公司
2、中国建筑集团有限公司2025年8月31日中国建筑业协会工程项目管理与建造师分会
12公路工程项目内控管理标准制订主要围绕公路工程项目建设全过程中对于内控业务的全流程管理,帮助公路工程项目实现降本增效,从粗放生产走向精细管理,持续提升盈利能力。本标准打通项目工程数量、生产进度、经营成本、物资、设备、分包等内控业务全过程;通过项目管理标准化建设,统一项目管理颗粒度、统一项目核算体系和统一项目评价标准;为项目建设提供各类资源量的控制基准,支撑采购管理、过程成本控制、工程量偏差分析,实现动态预警。在满足施工企业管理需求的同时打造出有机完整的工程项目管理体系。1、中国建筑业协会工程项目管理与建造师分会
2、北京梦诚科技有限公司2025年8月31日中国建筑业协会工程项目管理与建造师分会
13辊压钢板组合结构技术规程制订辊压钢板组合结构为创新技术,目前国内外只有类似技术。辊压钢板组合结构是由辊压钢板组合墙组成的结构,辊压钢板组合墙是由深度不超过20mm的两层辊压钢板,加上自动化的拉结标准件组合而成,墙的端部与矩形钢管连接为墙的端柱,两层辊压钢板之间浇筑强度等级不低于C40的混凝土。目前,这种创新的钢-混凝土组合结构,在承载能力、整体稳定性、拉结标准件的布置间距等方面目前尚无完全适用的标准。在工程实践中只能暂时借鉴其他标准作为设计、施工、验收依据。因此迫切需要制订相关标准,作为工程建设活动的技术依据,为辊压钢板组合结构的安全性应用和推广提供市场通行证。1、中国建筑业协会钢木建筑分会
2、北京和筑科技有限公司2025年8月31日中国建筑业协会钢木建筑分会
14装配式多腔钢管混凝土结构技术规程制订国内居住类装配式钢结构体系主要有钢管混凝土束组合剪力墙结构体系、异形柱-双钢板组合剪力墙结构体系、多腔钢板组合剪力墙结构技术体系等。为推动装配式钢结构的建康发展,进一步提升行业的生产制造技术,提高装配式多腔钢管混凝土在我国的实施要求,结合目前钢结构装配式建筑存在的现实问题,编制适合各省省情的装配式多腔钢管混凝土技术标准,并对其实施科学、统一、规范的评价。本标准适用于民用建筑非抗震设计和抗震设防烈度为 6 度、7 度和 8 度地区的装配式多腔钢管混凝土结构的设计、生产、施工及验收。1、南昌航空大学土木建筑学院
2、北京和筑科技有限公司2025年8月31日中国建筑业协会钢木建筑分会
15超高轻质墙体应用技术规程制订一些大型室内游乐场、主题公园、厂房及公建类如展览馆、图书馆、博物馆等高大空间建筑,单层空间高度可达到10m以上。当墙体高度大于10m时,采用常规轻钢龙骨墙体,单层C型轻钢龙骨往往难以满足要求,材料强度及刚度不足,从而导致整体变形大,无法满足表面固定装饰板的要求。高大空间超高轻质墙体应用技术用于墙体高度10m以上,用于解决现有技术中传统的天地龙骨的材料强度及固定不能满足高大空间超高轻质墙体的受力需求,会影响高大空间超高轻质墙体整体系统的稳定性、耐久性,甚至会产生安全隐患的技术问题。高大空间超高轻质墙体分为超高轻钢龙骨墙体、超高冷弯薄壁型钢墙体、超高钢骨架+轻钢龙骨墙体。超高钢骨架+轻钢龙骨墙体应用于墙体高度10m以上,通过钢骨架排列成井字格达到墙体整体受力,井字格空挡排列轻钢龙骨用于封板用。高大空间超高轻质墙体技术适用于采用大型空间超高轻质、干作业墙体施工,墙体轻质、装配式施工,符合国家政策要求。中建一局集团建设发展有限公司2025年8月31日中国建筑业协会工程技术与BIM应用分会
16建筑工程设计施工一体化BIM应用技术标准制订标准将对一体化管理机制(包括工作流程、协同机制、各方职责);BIM应用策划(设计策划、施工策划);BIM应用环境(软件环境、硬件环境、资源环境);数据交换机制(数据交换方式、数据交换方法、数据交换内容);设计阶段BIM应用(与施工协同应用重点);施工阶段BIM应用(与设计协同应用重点)等进行规定,利用BIM技术解决设计施工一体化的协同工作问题。中建工程产业技术研究院有限公司2025年8月31日中国建筑业协会工程技术与BIM应用分会
17建筑信息模型数字成果元数据标准制订标准将对BIM数字成果的元数据进行统一规定,规定建筑信息模型数字成果元数据的基本要求和元数据内容。内容为:总则、术语与缩略语、基本规定、元数据内容、附录A(规范性目录)元数据内容、附录B(资料性目录)BIM文件元数据、附录C(资料性目录)CAD文件元数据。通过上述规定,解决BIM数据基于云协同工作时,对各类外部参照链接文件进行有序管理的问题。中建工程产业技术研究院有限公司2025年8月31日中国建筑业协会工程技术与BIM应用分会
18摩擦焊接钢筋锚固板应用技术规程制订内容主要包括1总则:标准编制的目的,适用范围以及与国家现行有关标准的关系。2术语和符号:规定摩擦焊接钢筋锚固板的相关术语及符号。3材料与工艺:钢筋、锚固板、摩擦焊工艺(旋转速度、焊接时间、顶锻压力等)。4分类:按摩擦焊工艺,锚固板材料、形状、厚度、受力性能等进行分类。5性能要求:锚固板原材料性能要求,钢筋性能要求,摩擦焊接钢筋锚固板试件的极限拉力、摩擦焊接钢筋锚固板在混凝土中的锚固极限拉力。6设计:满足GB 50010、GB 55008、JGJ 256等标准的要求。7施工:加工与安装要求。8检验与验收:型式检验、工艺检验、现场检验和验收要求。鞍钢中电建筑科技股份有限公司2025年8月31日中国建筑业协会工程技术与BIM应用分会
19量子电炉主体设备安装工艺及验收标准制订量子电炉的设计能够使用不同组成和质量的废钢作炉料,由于废钢经过预热,电弧炉的电力需求极低,因而能够降低运行成本和碳排放,这也是钢铁企业数字型、智慧型发展的重要代表之一。量子电炉对经济发展和工业节能减排优化升级都具有重大意义。量子电炉主体工艺系统设备安装,是规范量子电炉全过程工艺流程、验收标准。中国十七冶集团有限公司2025年8月31日中国冶金科工集团有限公司
20建筑业企业数字化转型建设标准制订数字化经济作为十四五重点工作正在影响推进全行业未来发展,数字化转型升级成为建筑业企业必选项。针对这一行业现状,拟立标准适用于建筑业企业数字化转型建设,旨在根据建筑业企业数字化应用情况,帮助企业梳理数字化转型的落地方法,为建筑业从业者提供了具有借鉴性的数字化建设、应用路径与建议,真正让企业通过数字化转型建设提升企业竞争力成为可能。1、北京中建协认证中心有限公司
2、广联达科技股份有限公司2025年8月31日北京中建协认证中心有限公司
21建筑业企业智慧工地评价标准制订当前建筑业企业面临数字化转型的重要转折。而智慧工地是建筑企业进行数字化转型中一个重要的场景建设。智慧工地的建设水平如何,能否适合当下科技水平发展,通过合格评定的手段进行评价是非常重要的。鉴于此,拟立标准适用于建筑业企业智慧工地评价的标准。
标准围绕人、机、料、法、环管理要素,对施工现场的“云、大、物、移、智”等先进数字化技术的应用,对智慧工地对机械设备、人员、进度、质量、安全、物料、技术、绿色施工等的管理做出评价。1、北京中建协认证中心有限公司
2、广联达科技股份有限公司2025年8月31日北京中建协认证中心有限公司
22公共建筑运营碳排放数据管理应用技术标准制订本研究将涵盖公共建筑运行过程中碳排放数据管理及排放量核算方法的要求。内容包括:范围、规范性引用文件、术语和定义、基本要求、管理要求、碳排放数据的监测、碳排放数据的核算、碳排放数据的验证与报告等内容。北京中建协认证中心有限公司2025年8月31日北京中建协认证中心有限公司
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)418号
为促进华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金(以下简称中交REIT,基金代码:508018)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月02日起为中交REIT提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二日
深圳证券交易所关于2023年端午节休市安排的通知
深圳证券交易所关于2023年端午节休市安排的通知
各市场参与人:
根据《关于2023年部分节假日休市安排的通知》(深证会〔2022〕448号),现将2023年端午节休市有关安排通知如下。
一、休市安排
6月22日(星期四)至6月24日(星期六)休市,6月26日(星期一)起照常开市。6月25日(星期日)为周末休市。
二、清算交收
节假日期间清算交收事宜,按照中国证券登记结算有限责任公司的有关安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
深圳证券交易所
2023年6月15日
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于征集2023年土地估价行业公益援助授课专家的函
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于征集2023年土地估价行业公益援助授课专家的函
中估协函〔2023〕15号
各专家:
根据《土地估价行业公益援助管理办法》(中估协发〔2020〕2号)要求,结合各省2023年度援助计划申报情况,现向全社会征集公益援助培训授课专家。具体要求如下:
一、征集范围
在行业管理部门、高等院校、科研院所、企事业单位以及行业协(学)会中从事土地估价、自然资源评价评估及相关工作的专家。
二、征集条件
1.具有良好的行业声誉、高尚的职业道德;
2.在专业领域内具有较强的理论与专业知识、丰富的实践经验和良好的工作业绩,熟悉专业技术发展和政策动态,具有一定的知名度和影响力;
3.关心行业发展,热心土地估价行业公益事业;
4.身体健康,年龄原则上不超过65周岁;
5.中国土地估价师与土地登记代理人协会第五届行业专家和青年专家优先。
三、授课议题需求
1.《土地管理法》《土地管理法实施条例》《民法典》等相关法律法规解读;
2.划拨国有建设用地使用权地价评估;
3.涉执财产处置司法评估;
4.征地社会稳定风险评估;
5.自然资源资产价值评估和资产核算;
6.林地、草地分等定级与估价技术规范,园地分等定级规程解读;
7.城市更新中土地估价机构业务梳理及评估技术要点;
8.土地估价行业发展探讨等。
四、征集要求及其他
《土地估价行业公益援助专家库》(见附件1)成员请填写《2023年公益援助授课议题申报表》(见附件2);其他申报人填写《专家信息登记申请表》(见附件3)。
请于7月6日前将Word版和签字盖章PDF扫描件打包反馈至zcc@creva.sina.net。
授课专家聘书发放等事项参照《土地估价行业公益援助管理办法》相关规定执行。
五、联系方式
联系人:朱晨晨蒯秀华
联系电话:010-62166292010-66561586
附件:
1.土地估价行业公益援助专家库
2.2023年公益援助授课议题申报表
3.专家信息登记申请表
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年6月20日
2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛补充通知
2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛补充通知
各参赛单位:
2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛将于2023年7月10日至7月15日在江苏扬州举行,比赛地点:扬州宋夹城体育公园球类综合馆(扬州市长春路48号)。现将比赛有关事宜补充通知如下:
一、比赛日程
7月8-9日:报到
7月9日:组委会、技术会、器材检验
7月10日:男佩、女花个人赛
7月11日:男花、女重个人赛
7月12日:男重、女佩个人赛
7月13日:男佩、女花团体赛
7月14日:男花、女重团体赛
7月15日:男重、女佩团体赛
7月16日:离会
二、竞赛办法
(一)详见《竞赛规程》(附件1)。
(二)采用中国击剑协会翻译审定的最新国际剑联竞赛规则(请到中国击剑协会官方网站查阅);并执行或提前执行最新竞赛规则(请关注中国击剑协会官方网站更新以及本站比赛的补充通知)。
(三)花剑消极规则
1.将国际规则中判定消极比赛的时间限制从1分钟缩短为30秒。
2.不以攻击对手有效部位为目的产生的击中无效部位的情况,不重新计算30秒。
3.执行此消极规则范围包括男子和女子花剑小组循环赛、直接淘汰赛与团体赛。
4.个人赛双方平分情况下出现消极黑牌P,赛前抽到优胜权一方(等同于国际规则中积分排名领先一方)获胜;团体赛双方平分情况下出现消极黑牌P,赛前抽到优胜权的队伍获胜(赛前抽出的优胜权也用作比赛时间到平分后延长1分钟决一剑情况所用)。
其他小项均执行国际剑联最新消极规则,即双方平分情况下出现消极黑牌P,本场比赛中原始排位较高的运动员/运动队赢得比赛。
(四)器材装备
1.参赛运动员自备比赛器材装备,所有器材装备均须通过国际剑联或中国击剑协会认证。禁止使用螺旋式头线。
2.根据《中国击剑协会器材认证管理办法》相关规定,自2021年1月1日开始,参赛使用的器材装备须符合中国剑协高等级保护标准。更多信息可查阅如下链接:fencing.sport.org.cn/tzgg/2020/0604/331266.html。
3.运动员须在比赛服背面印制或缝制中文姓名和代表单位名称,其中代表单位名称为各参赛单位名称,如“河北石家庄"、“山西太原"等。文字颜色为深蓝色,字体为黑体,高8至10厘米,宽视文字数以清晰美观为宜。未按照要求印制或缝制中文姓名和代表单位名称的运动员,每场小组赛、每场直接淘汰赛和团体赛每次上场比赛给予一次红牌处罚。
4.关于护胸:女子运动员必须佩戴护胸进行比赛,其中,女子花剑运动员必须佩戴符合FIE标准的新材质护胸;男子运动员可以佩戴护胸进行比赛,如佩戴,则必须佩戴符合FIE标准的新材质护胸。
5.关于手线插头固定连接板:根据国际剑联器材规则m.29条,手线插头固定连接板必须由透明材料制成。2023年作为缓冲期,自2024年起全面执行上述规则。
6.关于重剑护手盘内导线连接方法:根据国际剑联的器材规则m.18条,重剑护手盘内的连接插座必须有两个单独的孔,以便两条导线可以分别穿过插座的小孔,然后连通到插座。2023年作为缓冲期,自2024年起全面执行上述规则。
7.获奖运动员及教练员参加颁奖仪式须着队服或比赛服。
(五)抗议与申诉
对于比赛交锋判决、其他运动员行为、赛风赛纪问题等存在异议,应按照《中国击剑协会比赛争议解决与问题反馈机制》(附件5)中说明的程序与方式提出;提出抗议与申诉的主体必须为参赛人员(运动员、领队教练、裁判员等),非参赛人员(家属、观众等)提出的抗议与申诉不予受理。
(六)其他
本次比赛个人赛第三名运动员须通过比赛决出,不并列。同时,本次比赛作为全国青年锦标赛,已注册运动员个人赛成绩计入全国击剑比赛青年组个人积分。
三、报名报到
(一)报名
1.报名截止日期:2023年6月25日23时。
2.年龄要求:13-19岁,2004年1月1日至2010年12月31日出生。运动员参赛资格由各参赛单位(参赛单位名单详见附件1)报所属省级体育主管单位确认。
3.运动员应根据击剑比赛特点进行赛前身体检查与监控,确保身体状况良好并能够适应竞技比赛环境。
4.运动员须持有为参加本次比赛办理的人身意外伤害保险;发生意外伤害情况,所需医疗急救等相关费用由参赛运动员自理。
5.本站比赛采用纸质报名的方式。请各单位填写《参赛队报名表》(附件2),电子版和盖章扫描版均发送至以下两个邮箱:zhang_kangfan@yy-sport.com.cn和development.fe@sports.cn。报名表须加盖参赛单位体育局(市/区)公章。
6.参赛证:组委会将统一制作参赛证,该参赛证仅作为2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛的入场证明。
(二)报到
运动员报到须提交带有照片的有效身份证件及《中国击剑协会比赛运动员参赛声明书》(附件4),为未满18周岁的运动员报名参赛,参赛单位还须征得其法定监护人的同意。组委会接收报到时将统一核对运动员个人信息。
四、食宿、交通及经费
(一)参赛费:免收。
(二)运动队入住酒店
1.酒店信息:根据报名情况由组委会统一安排;
2.食宿费用:
430元/人/天(标间含三餐,其中住宿费为280元),560元/人/天(大床含三餐);根据《竞赛规程》,获得决赛团体赛资格的单位,其参加预赛的团体运动员的住宿费由中国击剑协会和承办单位负担,该住宿费将于赛后确定决赛资格后予以退回。
3.支付信息
单位名称:宋城国际体育发展扬州有限公司
开户行:建设银行扬州美食街支行
账号:32050174503600000268
支付码:
4.各参赛队伍须提前办理食宿费转账手续(务必注明参赛单位),中途不办理退宿、退伙。请各参赛队按照报送组委会的行程信息准时报到,如有变更需在抵达赛区前3日告知组委会,以便及时调整食宿安排;未及时告知的,由此产生的食宿费损失自理。
组委会将根据实际报名情况分配酒店。请各参赛队将《接送站及住宿信息表》(附件3),于6月25日前发送至组委会邮箱19053525@qq.com,以便做好食宿接待工作。
若所预订房间为标间,在人数成单情况下,会有拼房情况出现,敬请谅解。
(二)交通指南
1.各官方酒店距离比赛场馆约5-8公里,距离扬州站约3-7公里,距离扬州东站约10-20公里,距离扬州泰州机场约40-50公里。
2.按照有关防控甲型流感的各项措施和要求,所有参赛人员抵离赛区往返比赛场馆、酒店时,须统一乘坐由赛区提供的车辆,并禁止其他人员搭乘。请参赛队于6月25日前将本队《接送站及住宿信息表》(附件3)发送邮件至19053525@qq.com,以便安排车辆接送站。
具体收费标准为150元/人,此费用包括扬州泰州机场及扬州站、扬州东站的接送费用,赛事期间酒店至比赛场馆往返接送费用不再额外收取。需要到南京禄口机场(赛场到南京禄口机场130公里,每车另外加收600元)和南京站(赛场到南京站100公里,每车另外加收500元)接站的单位需要与组委会沟通租赁车型。联系人:郑祖银,18061151887(微信同号)。
(三)发票事宜
根据实际缴纳款项开具增值税发票,各领队请把开票信息、开票金额、邮箱、联系人及电话在《接送站及住宿信息表》(附件3)里填写完整,开票项目统一为住宿费,将在赛后开具电子发票发送至指定邮箱。
五、防疫要求
按照各类传染类疾病的各项措施和要求,在接到比赛通知后,参赛人员及竞赛组织运行工作人员做好个人健康监测。
比赛期间,运动队如有发热、咳嗽等症状,应及时汇报组委会,组委会做出初步判断,并将情况上报赛区防疫领导小组,以备采取进一步相关措施。
严格遵守赛事组委会关于各类传染类疾病防控的相关要求,比赛中请根据本人所持有效参赛证件在场地相应区域内活动。
六、联系方式
(一)报名
1.比赛承办单位联系人:刘莹,电话:13064888722
中国击剑协会联系人:刘时宇,电话:15910601971
2.参赛单位领队群:请各参赛单位领队扫码进群,报名问题、比赛期间相关通知等信息将在领队群发布。入群后修改个人昵称为“参赛单位+姓名+电话"。
3.食宿交通联系人:郑祖银,18061151887(微信同号)。
未尽事宜,另行通知。
附件:
1.竞赛规程
2.参赛队报名表
3.接送站及住宿信息表
4.中国击剑协会比赛运动员参赛声明书
5.中国击剑协会比赛争议解决与问题反馈机制
中国击剑协会
2023年6月8日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)397号
为促进华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创50,基金代码:588000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年05月29日起为科创50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月二十九日
中国金融期货交易所关于5月20日中国金融期货交易所网站维护的通知
中国金融期货交易所关于5月20日中国金融期货交易所网站维护的通知
中金所发〔2023〕30号
各会员单位及相关市场参与者:
为保障网络安全和可靠性,定于2023年5月20日(星期六)9:00—17:00对中国金融期货交易所网站(www.cffex.com.cn)进行维护,届时可能出现网络拥塞、业务延迟或访问中断等情况,请提前知悉并做好准备,由此给您带来的不便,敬请谅解。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年5月18日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(二十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“198252",证券简称“广东2335",发行总额139.4269亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)307号
为促进华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指100,基金代码:513110)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年04月21日起为纳指100提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
中国审计学会关于公布新会员名单的通知
中国审计学会关于公布新会员名单的通知
各省、自治区、直辖市和计划单列市审计学会,新疆生产建设兵团审计学会,审计署各特派办审计理论研究会,有关单位:
经中国审计学会八届六次理事会会议审议决定,批准6人和1个单位入会。现将名单予以公布。
个人会员(6人):
钟玮男中国财政科学研究院
王杏芬女重庆工商大学
贺高祥男重庆财经学院
周山男滨州学院
周丽女哈尔滨师范大学
王振平男贵州酒店集团荷城花园酒店有限公司
单位会员(1个):
石家庄市审计学会
中国审计学会
2023年7月10日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)444号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年06月07日起为央企分红提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月七日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式》的公告
(股转公告〔2023〕46号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范主办券商优先股推荐工作报告的编制与披露行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式
(2015年9月21日发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式》,2019年10月18日更名为《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式》,2023年2月17日第一次修订) 第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)主办券商优先股推荐工作报告的编制与披露,根据《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》(以下简称《业务细则》)等业务规则,制定本指引。
第二条 主办券商向全国股转系统推荐优先股发行或挂牌的,应当按照本指引的要求编制和披露推荐工作报告。
第三条 本指引对主办券商推荐工作报告的格式未明确规定的,可参照《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》的相关规定。
第四条 主办券商出具推荐工作报告,应建立在充分了解发行人经营状况、财务状况和风险因素等相关信息的基础之上,切实履行尽职调查职责,保证报告相关内容的真实、准确、完整及报告结论的客观性。
第五条 主办券商应在推荐工作报告中对照本指引及有关规定逐项发表明确的结论性意见,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。
第二章 推荐工作报告必备内容
第六条 主办券商推荐工作报告应当包括以下内容:
(一)本次优先股发行是否符合豁免申请注册的条件;
(二)发行人是否符合《优先股试点管理办法》(以下简称《试点办法》)规定的发行条件;
(三)发行人是否存在《试点办法》规定的不得发行优先股的情形;
(四)发行人的财务状况、偿付能力;
(五)发行人的对外担保情况、未决诉讼或仲裁事项;
(六)本次发行优先股决策程序的合法合规性;
(七)本次优先股发行的规模、募集金额、票面股息率或发行价格的合法合规性;
(八)本次发行优先股具体条款设置的合法合规性;
(九)本次优先股发行对象的投资者适当性;
(十)本次发行优先股的风险因素;
(十一)本次发行优先股对发行人、普通股股东、其他优先股股东(如有)的影响;
(十二)本次发行涉及公司章程修改的事项;
(十三)本次发行优先股的会计处理方法,以及相关税费政策和依据;
(十四)非现金资产认购的相关事项(如有);
(十五)主办券商认为需要说明的其他事项。
第七条 主办券商应当对本次优先股发行是否符合豁免申请注册的条件发表明确意见。
第八条 主办券商应当对发行人是否符合《试点办法》规定的发行条件逐项发表明确意见:
(一)发行人是否符合合法规范经营的条件。包括但不限于:发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员最近12个月内是否受到刑事处罚,或因重大违法行为受到行政处罚,或受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)的纪律处分。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员是否因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,或因重大违法行为受到行政机关的立案调查。重大违法行为的标准参照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号》的相关规定;
(二)发行人是否符合公司治理机制健全的条件。包括但不限于:发行人是否按照《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》的规定,建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构,是否制定相应的公司治理制度,并有效实施。董事会是否对公司治理的有效性进行讨论、评估;
(三)发行人是否符合依法履行信息披露义务的条件。包括但不限于:发行人是否按照相关规定,真实、准确、完整、及时、公平地披露了本次优先股发行应当披露的信息。发行人在申请普通股挂牌及挂牌期间是否规范履行了信息披露义务;是否曾因信息披露违规或违法,被全国股转公司依法采取纪律处分、被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚。
第九条 主办券商应当对发行人是否存在《试点办法》规定的不得发行优先股的情形发表明确意见。
第十条 主办券商应根据发行人最近两个完整会计年度的财务报表和审计报告,以及最近一期(如有)的会计报表,重点分析发行人的盈利能力、偿债能力及现金流等各项财务指标。各项财务指标及相关会计科目有较大变动或异常的,应分析其原因。
第十一条 主办券商应对发行人是否真实、准确、完整地披露了以下内容发表明确意见:
(一)发行人最近一期末的对外担保情况;
(二)对发行人财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的未决诉讼或仲裁,可能出现的处理结果或已生效法律文书的执行情况。
第十二条 主办券商应当对本次优先股发行的董事会、股东大会决策程序的合法合规性,是否执行了《试点办法》规定的表决权回避、分类表决(如有)等制度发表明确意见。
第十三条 主办券商应当对本次优先股发行的规模、募集金额、票面股息率或发行价格是否符合《试点办法》的规定发表明确意见。
第十四条 主办券商应当对本次发行优先股的具体条款设置的合法合规性发表明确意见,包括:
(一)优先股股东参与分配的股息率或其确定方式、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否参与剩余利润分配等安排是否符合《试点办法》的规定;
(二)优先股设置的赎回、回售、转换为普通股(如有)等特殊条款是否符合《试点办法》的规定;
(三)优先股股东参与分类表决、优先股股东表决权的限制与恢复等安排是否符合《试点办法》的规定;
(四)优先股的清偿顺序是否符合《试点办法》的规定。
第十五条 主办券商应当对优先股发行对象的人数和投资者适当性发表意见,包括但不限于:
(一)优先股的发行对象是否符合《试点办法》规定的投资者人数限制;
(二)优先股的发行对象是否符合《试点办法》规定的投资者适当性的要求;
(三)发行人的董事、高级管理人员及其配偶是否参与认购本公司发行的优先股。
第十六条 主办券商应当对发行人是否真实、准确、完整地披露了优先股的风险因素发表意见。
第十七条 主办券商应对发行人是否真实、准确、完整地披露了发行优先股对发行人、普通股股东、其他优先股股东(如有)的影响发表意见。
第十八条 本次优先股发行须修改公司章程的,主办券商应当对发行人是否履行了相应的修改程序,公司章程修改内容是否与定向发行优先股说明书和发行情况报告书的相关内容一致发表明确意见。
第十九条 主办券商应对本次发行优先股相关会计处理与税费政策的适用是否准确发表明确意见,包括:
(一)本次发行优先股的会计处理;
(二)本次发行优先股的股息是否在所得税前列支及其政策依据;
(三)投资者与本次发行的优先股转让、股息发放、回购等相关的税费、征收依据及缴纳方式。
第二十条 发行对象以非现金资产认购优先股的,主办券商应当就所涉及资产是否权属清晰、定价公允,本次交易是否有利于提升发行人资产质量和持续经营能力发表意见。
第二十一条 若主办券商认为公司尚有未披露或未充分披露且对本次优先股发行有影响的重大信息或事项,可以进行补充披露,并提示该信息或事项对本次优先股发行可能造成的影响。
第二十二条 主办券商法定代表人或法定代表人授权的代表、项目负责人应在推荐工作报告上签字,并加盖主办券商公章,注明报告日期。
主办券商法定代表人授权他人代为签字的,需同时提供授权委托书原件。
第三章 附则
第二十三条 本指引由全国股转公司负责解释。
第二十四条 本指引自发布之日起施行。
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》的公告
(股转公告〔2023〕42号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范优先股定向发行、挂牌和转让行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则(试行)》,并更名为《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统优先股业务细则
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统优先股业务细则
(2015年9月22日发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则(试行)》,2023年2月17日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》) 第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)的优先股试点工作,保护投资者合法权益,根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《优先股试点管理办法》(以下简称《试点办法》)、《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)等有关规定,以及《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)等业务规则,制定本细则。
第二条 发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的,适用本细则的规定。
前款所称的发行人包括:
(一)普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称挂牌公司)、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称申请挂牌公司);
(二)股票未公开转让的非上市公众公司;
(三)注册在境内的境外上市公司。
第三条 发行人应当遵守《指导意见》《试点办法》等关于非上市公众公司优先股发行、转让和信息披露的相关规定。
第四条 挂牌公司或申请挂牌公司定向发行优先股后证券持有人累计超过200人的,应当依法经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)审核通过后,报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册。
挂牌公司或申请挂牌公司定向发行优先股后证券持有人累计不超过200人的,由全国股转公司自律管理。
股票未公开转让的非上市公众公司、注册在境内的境外上市公司,其优先股拟在全国股转系统进行转让的,应当在中国证监会注册并完成发行后,向全国股转公司办理优先股挂牌手续。
本条所称证券持有人是指定向发行优先股说明书中确定或预计的新增优先股股东人数(或人数上限)与本次发行前普通股、优先股股东以及可转换公司债券持有人之和。
第五条 优先股在全国股转系统进行转让的,发行人应当在其优先股挂牌前,与全国股转公司签署优先股转让服务协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
第六条 优先股的登记、存管和结算等业务,按中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)的相关业务规则办理。
第二章 发行
第七条 发行人应当符合《试点办法》第四十一条、第四十二条的规定。
第八条 发行人存在下列情形之一的,不得发行优先股:
(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(二)最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚;
(三)因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;
(四)发行人的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;
(五)发行人及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;
(六)存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项;
(七)其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格;
(八)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
第九条 发行人应当向符合《试点办法》第六十六条规定的合格投资者发行优先股。每次发行对象不得超过200人,且持有相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人。
第十条 发行对象可以用现金或非现金资产认购发行的优先股。发行对象以非现金资产认购优先股的,应当按照《定向发行规则》等相关规定,履行相应的程序和信息披露义务。
第十一条 发行人的董事会、股东大会就优先股发行作出决议,应当符合《试点办法》第四十四条、第四十五条的规定。
发行人监事会应当对董事会编制的优先股定向发行文件进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。
第十二条 发行人须修改公司章程,以明确优先股股东参与利润和剩余财产分配、优先股股东的表决权限制与恢复等事项,发行人董事会应就修改公司章程和发行优先股一并作出决议,并提交股东大会审议。
第十三条 挂牌公司或申请挂牌公司定向发行优先股的申请、审核、注册(如有)、发行等程序按照《定向发行规则》除第三十三条、第四十五条第二款、第四十八条和第四十九条之外的有关规定办理。
第十四条 股票未公开转让的非上市公众公司、注册在境内的境外上市公司,其优先股在全国股转系统进行转让的,应当在验资完成后的10个交易日内,向全国股转公司办理优先股挂牌手续。
第三章 转让服务
第十五条 优先股的计价单位为“每股价格”,每股票面金额为100元人民币,申报价格最小变动单位为0.01元人民币。买卖优先股的申报数量应当为1000股或其整数倍;卖出优先股时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出。
第十六条 全国股转系统接受优先股转让申报的时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。
第十七条 在全国股转系统转让的优先股可以采取以下申报方式:
(一)定价申报。投资者可以委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量优先股,定价申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。
(二)成交确认申报。转让双方就品种、价格、数量达成成交协议,或投资者拟与定价申报成交,可以委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交,成交确认申报应包括:证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格、成交约定号等内容;转让双方达成成交协议、均拟委托主办券商通过成交确认申报成交的,还应注明对手方交易单元代码和对手方证券账户号码。
第十八条 全国股转系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后,如系统中无对应的定价申报,该成交确认申报以撤单处理。
第十九条 每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00为优先股转让的成交确认时间。
第二十条 全国股转系统按照申报时间先后顺序,将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同,买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。
成交确认申报与定价申报可以部分成交。
成交确认申报数量小于定价申报的,以成交确认申报的数量为成交数量。定价申报未成交部分当日继续有效。
成交确认申报数量大于定价申报的,以定价申报的数量为成交数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。
第二十一条 全国股转系统对证券代码、申报价格和申报数量相同,买卖方向相反,指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。
第二十二条 投资者买入的优先股,在交收前不得卖出。
第二十三条 优先股的除息处理独立于普通股进行,并单独公布相应的除息参考价格。
第二十四条 优先股转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节保持一致。相同条款的优先股经转让后,投资者不得超过200人。
根据本细则所述成交原则,全国股转系统按照申报时间先后顺序对转让申报进行确认成交,对导致投资者超过200人的转让不予确认。
第二十五条 主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责,通过现场问询、核对资料、签订确认书等方式,审查参与优先股转让的投资者是否为符合规定的合格投资者,并留存有关资料。
主办券商应当向首次参与优先股转让的投资者全面介绍优先股的产品特征和相关制度规则,充分揭示投资风险,并要求其签署优先股投资风险揭示书。
第二十六条 开盘价,为当日该优先股的第一笔成交价。
第二十七条 收盘价,为当日该优先股所有转让的成交量加权平均价;当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。优先股挂牌首日,以发行价为前收盘价。
第二十八条 主办券商应保证参与优先股转让的投资者账户具备与申报相对应的优先股或资金。
持有或者租用全国股转系统交易单元的机构参与优先股转让,应当通过持有或者租用的交易单元申报,并确保具备与申报相对应的优先股或资金。
第二十九条 全国股转系统向主办券商实时发送申报及成交信息,主办券商应当向其符合投资者适当性要求的投资者即时提供该信息。
第三十条 全国股转公司每个交易日收市后公布当日每笔成交信息,内容包括证券代码、证券简称、成交价格、成交数量、买卖双方主办券商证券营业部或交易单元的名称等。
优先股转让公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。
第三十一条 主办券商应对优先股的转让信息予以独立显示。
第三十二条 优先股的暂停、恢复转让事宜,按照全国股转系统关于普通股停复牌的有关规定执行。
挂牌公司的普通股停复牌的,其优先股应当同时暂停、恢复转让。
第三十三条 优先股的终止、重新挂牌事宜,按照全国股转系统关于普通股终止、重新挂牌的有关规定执行。
挂牌公司的普通股终止挂牌的,其优先股应当同时终止挂牌。
第四章 信息披露
第一节 发行披露
第三十四条 发行人应当分别在董事会和股东大会通过优先股发行决议之日起2个交易日内披露董事会、股东大会决议公告。发行人在披露董事会决议公告的同时,应当披露董事会批准的定向发行优先股说明书。
第三十五条 发行人的董事会决议公告,应当按照《试点办法》第四十四条的规定包含下列事项及其表决结果:
(一)本次发行优先股的方案,包括发行数量、优先股股东参与分配利润的方式、赎回或回售条款(如有)等;
(二)董事会决议确定具体发行对象的,应当确定具体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或数量区间等;董事会决议未确定具体发行对象的,董事会决议应当明确发行对象的范围和资格、定价原则等;
(三)本次发行优先股对公司各类股东权益的影响;
(四)发行目的与募集资金用途;
(五)公司章程的修订方案;
(六)其他事项。
第三十六条 主办券商和律师事务所应当在发行人股东大会审议通过优先股发行事项后,按照相关规定出具书面意见,发行人及时予以披露,符合《公众公司办法》规定无需提供主办券商和律师事务所出具的书面意见的除外。
第三十七条 发行人应当在缴款期前披露优先股认购公告,明确缴款安排。本次发行安排现有优先股股东优先认购的,应明确优先认购安排。
第三十八条 发行人在优先股挂牌转让前,应当披露优先股转让公告、发行情况报告书。
第三十九条 发行人应当按照中国证监会《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》的规定,编制并披露定向发行优先股说明书和发行情况报告书。
股票未公开转让的非上市公众公司、注册在境内的境外上市公司,应遵守中国证监会对其信息披露的相关规定,并参照适用本细则的规定。
第二节 持续信息披露
第四十条 发行人披露定期报告时,应当按照《试点办法》及中国证监会、全国股转系统关于定期报告披露的有关规定,披露优先股的有关情况。
第四十一条 发行人应当按照挂牌公司信息披露的相关业务规则,及时披露对优先股转让价格产生较大影响的信息,包括但不限于优先股挂牌、付息、调息、赎回、回售,优先股股东表决权的恢复、行使、变动,优先股股东分类表决,优先股募集资金的存放、使用,分配利润或剩余财产,以及转换为普通股等。
挂牌公司按照全国股转系统信息披露的相关业务规则,对重大事件发布临时公告时,如该重大事件对优先股价格或优先股股东权益可能产生较大影响的,应当在临时公告中予以专门说明。
第四十二条 优先股付息日前的2个交易日内,发行人应当披露优先股付息公告。完成股息支付后的2个交易日内,发行人应当披露优先股股东的利润分配情况。
第四十三条 发行人应当在满足优先股赎回条件或回售条件的2个交易日内,披露赎回或回售的提示性公告。赎回提示性公告中应当明确披露是否行使赎回权。发行人还应当在赎回期或回售期结束前至少发布3次赎回提示性公告(如决定行使赎回权)或回售提示性公告。公告中应当载明赎回或回售的程序、价格、付款方法、付款时间等。
优先股赎回或回售实施完成后,发行人应当披露优先股赎回或回售结果公告。
第四十四条 优先股股东按照法律法规和公司章程的规定,对股东大会审议的特定事项享有表决权的,发行人应当在召开股东大会的通知中,予以提示。
第四十五条 发行人累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的,应当在披露批准当年利润分配方案的股东大会决议同时,披露优先股表决权恢复的提示性公告。公告应当载明优先股表决权恢复的起始期限、每股优先股享有的表决权比例等内容。
对于股息可累积到下一会计年度的优先股,发行人应当在其全额支付所欠股息后的2个交易日内,披露表决权恢复终止的提示性公告。对于股息不可累积的优先股,发行人应当在其全额支付当年股息后的2个交易日内,披露表决权恢复终止的提示性公告。
发行人出现公司章程规定的其他优先股表决权恢复情形的,应当参照前两款规定发布提示公告。
第四十六条 商业银行发行触发条件发生时强制可转换为普通股的优先股,应当在触发条件发生后的2个交易日内,披露优先股转换为普通股的提示性公告。转换完成后,应当披露股权结构的变动情况。
第四十七条 投资者通过转让或其他方式取得可转换优先股达到该优先股发行总量的20%后,应在该事实发生之日起2个交易日内予以公告,同时报告全国股转公司并通知发行人;自该事实发生之日起至披露后2个交易日内,不得再行买卖该发行人的优先股和普通股。
投资者持有的可转换优先股达到该优先股发行总量的20%后,其持有的优先股占该优先股发行总量的比例每增加或减少10%,应当依照前述规定进行报告和公告;自该事实发生之日起至披露后2个交易日内,不得再行买卖该发行人的优先股和普通股。
第四十八条 优先股的风险警示事宜,按照全国股转系统关于普通股风险警示的规定执行,并予以公告。
发行人的普通股被实施风险警示的,其优先股应当同时实施风险警示。
第五章 监管措施和违规处分
第四十九条 发行人及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人,主办券商、会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构,以及投资者等市场主体违反本细则及有关规定的,全国股转公司可以视情节轻重采取相应自律监管措施或纪律处分。
第六章 附则
第五十条 优先股的转让限制与解除转让限制应当符合《试点办法》第十四条的规定,具体程序按照挂牌公司普通股限售与解除限售的相关规定办理。
第五十一条 发行人在全国股转系统发行优先股涉及重大资产重组的,按照中国证监会和全国股转系统的相关规定办理。
第五十二条 发行优先股并在全国股转系统进行转让的,应缴纳优先股挂牌初费、优先股挂牌年费和优先股转让经手费。
发行人应按照每次发行的优先股股本缴纳优先股挂牌初费。
发行人应按照上一年度年末的优先股股本缴纳挂牌年费。挂牌当年的挂牌年费,按照该次发行的优先股股本和实际挂牌月份(自挂牌日的次月起计算)予以折算,与挂牌初费一并缴纳。
投资者应按优先股转让成交金额缴纳优先股转让经手费。
试点期间,优先股挂牌初费、优先股挂牌年费和优先股转让经手费的收费标准按照全国股转系统普通股相应收费标准收取。
第五十三条 本细则由全国股转公司负责解释。
第五十四条 本细则自发布之日起施行。
中国互联网协会关于召开2023(第二十二届)中国互联网大会的通知
中国互联网协会关于召开2023(第二十二届)中国互联网大会的通知
7月18日-20日,由中国互联网协会主办,北京经济技术开发区管委会、北京市通信管理局、工业和信息化部新闻宣传中心联合主办的2023(第二十二届)中国互联网大会将在北京北人亦创国际会展中心举办。
本届大会以“促进数实融合,赋能千行百业”为主题,举办开幕式、主论坛、专题论坛、创新论坛、闭幕式、数字“硬核”成果发布、“益企”地方行、“数字话”会客厅及其他特色活动,同期还将举行数字技术与应用成果展,展示创新成就、共话技术发展、洽谈互惠合作、展望未来愿景。
诚挚欢迎各界新老朋友参加2023(第二十二届)中国互联网大会。详细资讯可登录大会官方网站进行查询:http://cic.isc.org.cn/。
附件:2023中国互联网大会论坛总议程(拟)
中国互联网协会
2023年6月29日
附件:
2023中国互联网大会论坛总议程(拟)
时间论坛名称会议室
第一部分  开幕式
7月18日下午开幕式主会场
第二部分 分论坛
7月18日上午工业互联网“百城千园行”论坛201会议室
开源供应链论坛202会议室
智慧教育论坛203会议室
7月18日下午国家新型互联网交换中心与算力网络融合发展论坛201会议室
AI安全论坛202会议室
新基建环境下工控安全与可控论坛203会议室
7月19日上午数字政府论坛201会议室
数据安全论坛202会议室
互联网基础资源创新发展论坛203会议室
数字化转型发展论坛主会场
7月19日下午新一代信息技术发展论坛主会场
算力基础设施论坛201会议室
知识产权与创新发展论坛202会议室
医疗健康网络数据安全发展论坛203会议室
7月20日上午数字人发展推进论坛201会议室
APP治理和用户权益保护论坛202会议室
数字化助力女性发展论坛203会议室
7月20日下午智能网联技术论坛202会议室
大模型时代的人工智能+数字金融论坛203会议室
第三部分 闭幕式
7月20日下午闭幕式201会议室
注:日程如有调整,以现场安排为准
中证指数有限公司关于发布中证农银乡村振兴指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证农银乡村振兴指数的公告
中证指数有限公司将于2023年6月19日正式发布中证农银乡村振兴指数,为市场提供更多投资标的。
中证农银乡村振兴指数从沪深市场业务涉及农业生产、乡村建设、乡村消费升级等乡村振兴相关领域的上市公司证券中,选取净资产收益率较高、成长性较好的100只上市公司证券作为指数样本。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年6月16日
编制方案:中证农银乡村振兴指数
样本列表:中证农银乡村振兴指数
样本列表:
中证农银乡村振兴指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文名称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000012南  玻ACsg Holding Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000155川能动力Sichuan New Energypower Company Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000333美的集团Midea Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000408藏格矿业Zangge Mining Company Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000498山东路桥Shandong Hi-Speed Road&Bridge Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000625长安汽车Chongqing Changan Automobile Company Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000672上峰水泥Gansu Shangfeng Cement Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000713丰乐种业Hefei Fengle Seed Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000731四川美丰Sichuan Meifeng Chemical Industry Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000786北新建材Beijing New Building Materials Public Limited Company
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000792盐湖股份Qinghai Salt Lake Industry Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000893亚钾国际Asia—Potash International Investment (Guangzhou) Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000895双汇发展Henan Shuanghui Investment & Development Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index000912泸天化Sichuan Lutianhua Company Limited By Shares
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002032苏泊尔Zhejiang Supor Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002034旺能环境Wangneng Environment Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002056横店东磁Hengdian Group Dmegc Magnetics Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002100天康生物Tecon Biology Co.Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002129TCL中环Tcl Zhonghuan Renewable Energy Technology Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002170芭田股份Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002215诺普信Shenzhen Noposion Crop Science Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002233塔牌集团Guangdong Tapai Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002258利尔化学Lier Chemical Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002271东方雨虹Beijing Oriental Yuhong Waterproof Technology Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002299圣农发展Fujian Sunner Development Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002311海大集团Guangdong Haid Group Co.,Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002312川发龙蟒Sichuan Development Lomon Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002372伟星新材Zhejiang Weixing New Building Materials Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002459晶澳科技Ja Solar Technology Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002507涪陵榨菜Chongqing Fuling Zhacai Group Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002531天顺风能Titan Wind Energy (Suzhou) Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002539云图控股Chengdu Wintrue Holding Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002557洽洽食品Chacha Food Company,Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002588史丹利Stanley Agriculture Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002594比亚迪Byd Company Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002714牧原股份Muyuan Foods Co., Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002732燕塘乳业Guangdong Yantang Dairy Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002734利民股份Limin Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002746仙坛股份Shandong Xiantan Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002772众兴菌业Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002847盐津铺子Yanker Shop Food Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index002946新乳业New Hope Dairy Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index003000劲仔食品Jinzai Food Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300087荃银高科Winall Hi-Tech Seed Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300119瑞普生物Tianjin Ringpu Bio-Technology Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300138晨光生物Chenguang Biotech Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300274阳光电源Sungrow Power Supply Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300387富邦股份Hubei Forbon Technology Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300498温氏股份Wens Foodstuff Group Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300505川金诺Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300569天能重工Qingdao Tianneng Heavy Industries Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300729乐歌股份Loctek Ergonomic Technology Corp.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300772运达股份Zhejiang Windey Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300973立高食品Ligao Foods Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300982苏文电能Suwen Electric Energy Technology Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index300986志特新材Jiangxi Geto New Materials Corporation Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index301116益客食品Jiangsu Yike Food Group Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600039四川路桥Sichuan Road & Bridge Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600089特变电工TBEA Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600096云天化Yunnan Yuntianhua Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600133东湖高新Wuhan East Lake High Technology Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600141兴发集团Hubei Xingfa Chemicals Group Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600163中闽能源Zhongmin Energy Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600195中牧股份China Animal Husbandry Industry Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600233圆通速递YTO Express Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600248陕西建工Shaanxi Construction Engineering Group Corporation Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600251冠农股份Xinjiang Guannong Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600313农发种业Zhongnongfa Seed Industry Group Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600323瀚蓝环境Grandblue Environment Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600354敦煌种业Gansu Dunhuang Seed Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600438通威股份Tongwei Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600470六国化工Anhui Liuguo Chemical Company Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600475华光环能Wuxi Huaguang Environment & Energy Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600585海螺水泥Anhui Conch Cement Company Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600690海尔智家Haier Smart Home Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600731湖南海利Hunan Haili Chemical Industry Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600820隧道股份Shanghai Tunnel Engineering Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600853龙建股份Longjian Road&Bridge Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600873梅花生物Meihua Holdings Group Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600887伊利股份Inner Mongolia Yili Industrial Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index600905三峡能源China Three Gorges Renewables (Group) Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index601012隆基绿能Longi Green Energy Technology Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index601016节能风电CECEP Wind-Power Corporation
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index601038一拖股份First Tractor Company Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index601636旗滨集团Zhuzhou Kibing Group Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index601952苏垦农发Jiangsu Provincial Agricultural Reclamation and Development Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603043广州酒家Guangzhou Restaurant Group Company Limited
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603176汇通集团Huitong Construction Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603288海天味业Foshan Haitian Flavouring and Food Company Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603529爱玛科技Aima Technology Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603568伟明环保Zhejiang Weiming Environment Protection Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603588高能环境Beijing Geoenviron Engineering & Technology, Inc.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603609禾丰股份Wellhope Foods Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603639海利尔Hailir Pesticides and Chemicals Group Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603719良品铺子Bestore Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603787新日股份Jiangsu Xinri E-Vehicle Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index603970中农立华Sino-Agri Leading  Biosciences Co.,Ltd
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index688303大全能源Xinjiang Daqo New Energy Co.,Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index688501青达环保Qingdao Daneng Environmental Protection Equipment Co., Ltd.
931225农银乡村振兴CSI Nongyin Rural Revitalization Index688599天合光能Trina Solar Co., Ltd.
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)230号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年03月29日起为国家电投提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号--申报与审核》的公告
(北证公告〔2023〕22号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申报与审核阶段业务办理流程,本所修订了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号--申报与审核》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号--申报与审核
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核
(2021年11月2日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 一般要求
第一条 为了规范北京证券交易所(以下简称本所)向不特定合格投资者公开发行股票并上市(以下简称公开发行股票并上市)申报与审核阶段的业务办理,根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》(以下简称《公开发行并上市审核规则》)等有关规定,制定本指南。
第二条 发行人及其保荐机构办理公开发行股票并上市申报与审核阶段相关事项,包括申报前准备、提交及预先披露申请文件、查收审核问询函、提交问询回复及更新申请文件、咨询与沟通、申请中止与终止审核、重大事项报告等事项,适用本指南。
第三条 本所实行电子化审核。发行人及其保荐机构、证券服务机构应当按照公开发行股票并上市相关规则准备申请文件、办理相关事项,并遵守本指南的规定,由保荐机构通过本所发行上市审核系统(以下简称审核系统)进行相关业务操作。
第四条 保荐机构应当安排专人跟踪审核系统中在办项目,确保及时收阅审核系统信息及函件、查看项目进度、提醒相关人员及时处理待办任务、遵守审核时限、提醒及时归档等,并协调发行人、证券服务机构配合开展相关工作。
第五条 发行人应当按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)的相关规定,办理公开发行股票并上市申报与审核阶段的停复牌事项。
第二章 申报前准备
第六条 发行人董事会应当依法就公开发行股票并上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。
发行人应当按照挂牌公司相关监管规定,于董事会审议后两个交易日内,披露董事会决议、股东大会通知、关于董事会审议通过或审议未通过公开发行股票并上市事项的临时公告等。
发行人监事会应当对董事会编制的公开发行股票并上市的具体方案进行审核并提出书面审核意见。
第七条 发行人筹划公开发行股票并上市事项的,应当按照挂牌公司相关监管规定做好内幕信息知情人登记管理工作。
第八条 发行人应当在审议通过公开发行股票并上市具体方案的董事会决议披露之日起十个交易日内,通过内幕信息知情人报备系统或本所规定的其他方式,提交下列内幕信息知情人报备文件(附件1):
(一)内幕信息知情人登记表;
(二)相关人员买卖发行人股票的自查报告,自查期间为首次披露本次公开发行股票并上市事项的前六个月至董事会决议披露之日;
(三)进程备忘录;
(四)发行人全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书;
(五)本所要求的其他文件。
第九条 本所对自查期间发行人股票交易情况进行核查,发现明显异常的,可以要求发行人提交股票交易情况说明。
发行人决定继续推进本次公开发行股票并上市事项的,应当采取措施消除相关事项对发行人的影响;无法完全消除的,应当在申报前,就股票交易存在明显异常,可能导致本次公开发行股票并上市被中止或者终止的情况披露特别风险提示公告。发行人的主办券商、律师应当对公司股票交易情况是否涉嫌内幕交易、是否会影响本次公开发行并上市发表明确意见。
发行人自主决定终止本次公开发行股票并上市事项的,应当按照挂牌公司相关监管规定履行决策程序和信息披露义务。
第十条 发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当严格遵守法律法规、挂牌公司治理监管规则等关于敏感期交易的规定,在规定的期限内不得买卖公司股票。
第十一条 发行人股东大会就公开发行股票并上市事宜作出决议,至少应当包括下列事项:
(一)本次公开发行股票的种类和数量;
(二)发行对象的范围;
(三)定价方式、发行价格(区间)或发行底价;
(四)募集资金用途;
(五)决议的有效期;
(六)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;
(七)发行前滚存利润的分配方案;
(八)其他必须明确的事项。
股东大会就本次公开发行股票并上市事宜作出决议,必须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。发行人应当对出席会议的持股比例在5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。
前款所称持股比例在5%以下的中小股东,不包括发行人董事、监事、高级管理人员及其关联方,也不包括单独或者合计持有发行人5%以上股份的股东的关联方。
发行人就本次公开发行股票并上市事宜召开股东大会,应当通过网络投票等方式为股东参加股东大会提供便利。
第十二条 发行人应当按照挂牌公司相关监管规定,于股东大会审议后两个交易日内,披露股东大会决议等临时公告。股东大会通知公告中应当载明该次股东大会决议将作为公开发行股票并上市的申请文件。
发行人后续决定终止本次公开发行股票并上市事项的,应当再次召开董事会、股东大会审议终止公开发行股票并上市事宜,并及时发布终止公告披露终止原因。发行人应当通过网络投票等方式为股东参加股东大会提供便利。
第十三条 本指南第十一条规定的股东大会股权登记日的在册股东属于《上市规则》2.4.2和2.4.3规定的限售主体的,应当按照挂牌公司股票限售及解除限售业务办理的相关规定,自股权登记日次日起两个交易日内,通过发行人披露自愿限售公告,承诺自股权登记日次日起至完成股票发行并上市之日不减持发行人股票,并于公告披露当日向全国股转公司申请办理股票限售。公开发行股票并上市事项终止的,相关股东可以申请解除前述自愿限售。
第十四条 在提交申请文件前,对于重大疑难、重大无先例事项等发行审核相关业务问题或事项,发行人及其保荐机构、证券服务机构可以通过本所线上沟通系统提交咨询沟通申请(加盖保荐机构公章),提供相关问题或事项的材料。确需当面咨询的,通过线上沟通系统预约。本所对预约进行确认后,相关人员应当按照约定进行沟通。
参与咨询沟通的人员应对咨询沟通中需要保密的事项严格做好保密工作。
第三章 申报
第十五条 保荐机构通过审核系统“发行上市项目管理-项目报送”模块提交发行上市申请文件(附件2),并填写项目信息。
保荐机构提交申请文件前,应对项目信息和项目申请文件进行核查,确保符合公开发行股票并上市相关规则以及本指南《公开发行股票并上市申请文件受理检查要点》(以下简称《受理检查要点》,附件3)的要求。
第十六条 本所收到申请文件后五个工作日内,通过审核系统发送受理或不予受理的通知。
第十七条 申请文件不符合《受理检查要点》要求的,本所一次性告知需补正事项,保荐机构可以在审核系统“发行上市项目管理-项目办理”模块查询。发行人补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准。
保荐机构应组织发行人、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善,并及时通过审核系统提交补正后文件。补正时限最长不得超过三十个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
第十八条 本所作出受理或不予受理的决定前,发行人要求撤回申请的,应当提交撤回申请并说明撤回理由。
发行人应当按照挂牌公司相关监管规定及时披露相关决议公告、撤回申请文件的公告等临时公告。
第十九条 本所受理后,招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、法律意见书、财务报告及审计报告等文件(以下合称招股说明书等披露文件)将在本所网站披露。
第二十条 本所受理申请文件之日起十个工作日内,保荐机构应当通过审核系统“发行上市项目管理-验证版招股说明书”模块报送验证版招股说明书。
第四章 审核程序
第一节 问询与回复
第二十一条 自受理之日起二十个工作日内,本所审核机构通过审核系统发出首轮审核问询,保荐机构可以在审核系统“发行上市项目管理-项目办理”模块查询,审核问询在本所网站同步披露。
第二十二条 收到首轮审核问询函后,发行人及保荐机构对审核问询等审核相关问题或事项存在疑问的,可以通过电话、书面或视频、现场等形式进行咨询沟通。拟电话沟通的,通过本所录音电话进行;拟书面沟通的,通过线上沟通系统提交咨询沟通问题等相关材料;拟当面沟通的,通过线上沟通系统提交预约申请(加盖保荐机构公章)并提供相关沟通材料。本所对预约进行确认后,发行人及其保荐机构、证券服务机构相关人员应当按照约定进行沟通。
第二十三条 保荐机构应当组织发行人、证券服务机构等对审核问询事项进行核查、落实,并自收到审核问询之日起二十个工作日内,通过审核系统“发行上市项目管理-项目办理”模块提交回复文件,涉及更新申请文件的,应上传至对应的文件条目内。
回复文件命名要求包含回复人简称、发行人证券简称、轮次,例如“××(发行人证券简称)及××证券关于第一轮问询的回复”、“××会所关于××(发行人证券简称)第一轮问询的回复”、“ ××律所关于××(发行人证券简称)的补充法律意见书(一)”。
问询回复涉及对申请文件进行更新修改的,应当在问询回复中专门说明,并在申请文件中使用楷体加粗方式对修改的内容予以凸显标注。
发行人、保荐机构及相关证券服务机构的问询回复将在本所网站披露。
第二十四条 预计难以在规定时间内回复的,保荐机构应当在回复截止日前通过审核系统“发行上市项目管理-项目办理-延期回复”模块提交延期回复申请(加盖发行人或保荐机构公章),说明延期理由及预计回复日期,延期一般不超过二十个工作日。
第二十五条 发行人或保荐机构认为拟披露的回复信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,须提交脱密处理后的问询回复,并将信息披露豁免的申请文件上传至对应的文件条目内。本所经审核认为豁免理由不成立的,发行人应当按照规定予以披露。
第二十六条 首轮审核问询后,存在下列情形之一的,本所审核机构收到回复后十个工作日内可以继续提出审核问询:
(一)首轮审核问询后,发现新的需要问询事项;
(二)发行人及其保荐机构、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第二十七条 本所根据审核需要,要求发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、证券服务机构及其相关人员当面问询的,相关人员应当在约定时间和地点接受问询。
第二十八条 本所根据审核需要,要求调阅相关资料的,发行人及其保荐机构、证券服务机构应当按照要求及时提交,确保相关资料真实、准确、完整,不得随意修改或损毁。
第二节 上市委员会审议
第二十九条 审核问询结束后,本所网站将公告上市委员会审议会议通知,同时披露招股说明书等披露文件。
第三十条 发行人或保荐机构认为参会委员存在利害关系,可能对审议结果造成影响的,应当在会议召开四个工作日前,通过审核系统“发行上市项目管理-特殊事项报送”模块提出相关委员的回避申请并充分说明理由(加盖发行人或保荐机构公章)。经本所核实申请理由成立的,相关委员应当回避,本所公告上市委员会审议会议变更的通知。
第三十一条 保荐机构应当最晚于上市委员会审议会议召开前两个工作日,通过审核系统“发行上市项目管理-项目查看”模块查询现场问询问题清单,收到问题清单的,应当按照要求安排上会人员,并做好上会准备。
第三十二条 保荐机构可以在审核系统“发行上市项目管理-项目查看”模块查询审议会议结果,会议结果公告在本所网站同步披露。
第三十三条 上市委员会审议会议结束后十个工作日内,保荐机构应当通过审核系统“发行上市项目管理-验证版招股说明书”模块报送更新后的验证版招股说明书。
第三十四条 本所结合上市委员会的审议意见,出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。保荐机构可以在审核系统“发行上市项目管理-项目查看”模块查询。
上市委员会认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求,但要求发行人补充披露有关信息的,本所向保荐机构发送关于落实上市委员会审议意见的函,保荐机构在审核系统“发行上市项目管理-项目办理”模块查询。
保荐机构组织发行人、证券服务机构对相关事项进行落实后,通过审核系统提交回复文件,并更新相应申请文件。回复文件命名参照本指南第二十三条要求,例如“××(发行人证券简称)及××证券关于上市委会议落实意见函的回复”、“××会所关于××(发行人证券简称)上市委会议落实意见函的回复”、“××律所关于××(发行人证券简称)的补充法律意见书(×)”。回复文件将在本所网站披露。
第三节 证监会注册
第三十五条 本所审核通过的,向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料。
本所向中国证监会报送审核意见时,招股说明书等披露文件在本所网站披露。
第三十六条 中国证监会在注册过程中,如要求本所进一步问询的,本所将通过审核系统发出问询。保荐机构可以在审核系统“发行上市项目管理-项目办理”模块查询。
第三十七条 保荐机构应当组织发行人、证券服务机构等对反馈问题进行核查、落实,并在反馈意见要求的期限内,通过审核系统“发行上市项目管理-项目办理”模块提交回复文件,涉及更新申请文件的,应上传至对应的文件条目内。
发行人、保荐机构及相关证券服务机构的回复文件、更新后的招股说明书等披露文件将在本所网站披露。
第三十八条 中国证监会作出注册决定后,本所将通过审核系统向保荐机构转发中国证监会的注册决定文件。保荐机构可以通过审核系统“发行上市项目管理-项目查看”模块下载注册决定文件。
第五章 特殊情形处理
第一节 重大事项报告
第三十九条 受理申请文件后至上市委员会审议前,发生《公开发行并上市审核规则》第四十四条规定的重大事项的(以下简称重大事项),保荐机构应当及时通过审核系统“发行上市项目管理-特殊事项报送”向本所报告,提交发行人就相关事项的情况说明。
重大事项报告发生在审核问询阶段的,本所可以视情况对相关事项进行问询;重大事项报告发生在问询回复阶段的,发行人应当在问询回复文件中就相关事项进行补充披露,充分说明相关事项具体内容及其影响等。保荐机构、相关证券服务机构应当进行相应核查,并在回复文件中发表明确意见。
第四十条 上市委员会审议会议通过后至股票上市交易前,发生重大事项,可能对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,保荐机构应及时通过审核系统“发行上市项目管理-特殊事项报送”向本所报告,提交发行人就相关事项的情况说明,以及保荐机构及相关证券服务机构出具的专项核查意见,并提交更新的申请文件。
经本所审核确认,重大事项不会对发行条件、上市条件及信息披露要求产生重大影响的,本所继续办理相关业务并通知其保荐机构;经本所审核确认,重大事项对发行条件、上市条件或信息披露要求产生重大影响的,将提交上市委员会重新审议,并向中国证监会报告。保荐机构可在审核系统“发行上市项目管理-项目查看”模块查询项目进度。
第四十一条 中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前,发生重大事项,可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,发行人应当暂停发行;已经发行的,暂缓上市。本所发现发行人存在上述情形的,有权要求发行人暂缓上市。
发行人及其保荐机构应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及发行人将暂停发行、暂缓上市。
本所经审核认为相关重大事项导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,将出具明确意见并向中国证监会报告。
第二节 中止、终止审核
第四十二条 发生《公开发行并上市审核规则》第五十条规定的中止审核情形的,保荐机构应当及时通过审核系统“发行上市项目管理-特殊事项报送”模块向本所提出中止审核申请(加盖发行人或保荐机构公章)。
发行人及其保荐机构、证券服务机构未及时告知本所,经确认符合中止审核情形的,本所将直接中止审核。
第四十三条 中止审核的情形消除后,保荐机构应当通过审核系统“发行上市项目管理-特殊事项报送”模块提交恢复审核申请(加盖发行人或保荐机构公章)及中止审核情形已消除的证明文件。本所确认后,恢复审核。
第四十四条 发行人撤回申请或者保荐机构撤销保荐的,保荐机构应当及时通过审核系统“发行上市项目管理-终止审核”模块向本所提出撤回的申请。
本所在作出终止审核决定后,通过审核系统向保荐机构发送终止审核的决定书,决定书在本所网站同步披露。保荐机构可以通过审核系统“发行上市项目管理-项目查看”模块查询。
发行人应当按挂牌公司相关监管规定及时披露相关决议公告、拟撤回申请文件的公告、收到终止审核决定的公告等临时公告。
第三节 复审及复核
第四十五条 发行人对本所作出的终止发行上市审核的决定有异议的,可以在收到终止审核决定之日起五个工作日内,由保荐机构通过审核系统向上市委员会秘书处报送下列复审申请文件:
(一)复审申请书及相应证据材料,复审申请书应当说明提请复审的事实、理由和要求;
(二)保荐机构就复审事项出具的意见书;
(三)律师事务所就复审事项出具的法律意见书;
(四)本所规定的其他文件。
上市委员会秘书处收到复审材料后,对复审申请文件的齐备性进行核对,在五个工作日内告知需要补正的事项。保荐机构应当在收到补正要求之日起五个工作日内,按照要求提交更新后的复审申请材料。
复审会议结果在本所网站披露。复审会议认为申请理由成立的,本所重新启动审核程序。
第四十六条 发行人对本所作出的不予受理决定或者复审决定存在异议的,可以在收到决定之日起五个工作日内,按照复核相关规定,向本所复核委员会秘书处提交下列复核申请文件:
(一)复核申请书及相应证据材料,复核申请书应当说明提请复核的事实、理由和要求;
(二)发行人有效身份证明材料及联系方式;
(三)复核事项有关决定书;
(四)证明复核申请时间在复核期间内的证明材料;
(五)保荐机构就申请复核事项出具的意见书;
(六)律师事务所就申请复核事项出具的法律意见书;
(七)本所规定的其他文件。
经复核,本所撤销不予受理决定或者终止审核决定的,重新启动受理或者审核程序。
第六章 附则
第四十七条 本指南由本所负责解释。
第四十八条 本指南自发布之日起施行。
附件:1.内幕信息知情人报备文件及要求
2.公开发行股票并上市申请文件目录
3.公开发行股票并上市申请文件受理检查要点
附件1
内幕信息知情人报备文件及要求
序号文件名称内容要求
1内幕信息知情人登记表内幕信息知情人范围,根据《证券法》第五十一条的有关规定确定,包括但不限于:(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(2)持有发行人5%以上股份的股东和发行人的实际控制人,以及其董事、监事、高级管理人员(如有);(3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取本次公开发行股票并上市有关内幕信息的人员;(5)为本次公开发行股票并上市提供服务以及参与该事项的咨询、筹划、论证、审批等各环节的相关单位和人员;(6)前述自然人的直系亲属(配偶、父母、子女);发行人的所有董事、监事、高级管理人员及其直系亲属,无论是否知情,均属于内幕信息知情人报备范围;(7)可以获取内幕信息的其他人员。登记表加盖公司公章或公司董事会公章,并写明填报日期。
2自查报告自然人自查报告:应列明自然人的姓名、职务、身份证号码、股票账户、有无买卖股票行为,并经本人签字确认;机构的自查报告:应列明机构的名称、统一社会信用代码、股票账户、有无买卖股票行为并加盖公章确认。
3股票交易情况说明(如有)相关人员存在买卖公司股票行为的,当事人应当书面说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息;发行人应当书面说明与买卖股票人员相关事项的动议时间,买卖股票人员是否参与决策,买卖行为与该事项是否存在关联关系以及是否签订了保密协议书等。
4承诺书发行人全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书,由全体董事签字并加盖公司公章。
5进程备忘录包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。涉及的相关人员均应在备忘录上签名确认。
6报备文件电子件与预留原件一致的鉴证意见律师应当对报送的电子文件与原件的一致性出具鉴证意见,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应当在鉴证意见首页加盖律师事务所公章,并在侧面加盖骑缝章。
发行人应提交与预留原件一致的电子文件(WORD、EXCEL、PDF等文件格式)。报备文件中应当注明发行人、主办券商联系人姓名、电话、联系邮箱等信息;报备文件所需签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
内幕知情人登记表
公司简称:________________________________证券代码:
内幕信息事项:
序号姓名或名称证件类型证件号码证券账户联系方式所在单位/部门职务/岗位与发行人关系知悉内幕信息时间知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段登记时间登记人
(加盖公章或董事会章)
填报日期:
注:1.本表所列项目为必备项目,发行人可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为发行人登记,填写发行人登记人姓名;如为发行人汇总,保留所汇总表格中原登记人姓名。
进程备忘录
公司简称:            证券代码:
所涉事项简述:
关键时点时间地点参与筹划决策人员筹划决策方式商议和决议内容签名
注:1.本表所列项目为必备项目,发行人可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名:
公司公章或董事会章:
附件2
公开发行股票并上市申请文件目录
一、发行文件
1-1 招股说明书(申报稿)
二、发行人关于本次发行上市的申请与授权文件
2-1 发行人关于本次公开发行股票并在北交所上市的申请报告
2-2 发行人董事会有关本次公开发行并在北交所上市的决议
2-3 发行人股东大会有关本次公开发行并在北交所上市的决议
2-4 发行人监事会对招股说明书真实性、准确性、完整性的书面审核意见
三、保荐机构关于本次发行上市的文件
3-1 发行保荐书
3-2 上市保荐书
3-3 保荐工作报告
3-4 关于发行人预计市值的分析报告(如适用)
四、会计师关于本次发行上市的文件
4-1 最近三年及一期的财务报告和审计报告
4-1-1 财务报告和审计报告(第一年)
4-1-2 财务报告和审计报告(第二年)
4-1-3 财务报告和审计报告(第三年)
4-1-4 财务报告和审计报告(最近一期,如有)
4-2 盈利预测报告及审核报告(如有)
4-3 内部控制鉴证报告
4-4 经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
4-5 会计师事务所关于发行人前次募集资金使用情况的报告(如有)
4-6 发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告(如有)
五、律师关于本次发行上市的文件
5-1 法律意见书
5-2 律师工作报告
5-3 发行人律师关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
5-4 关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见
六、关于本次发行募集资金运用的文件
6-1 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
6-2 发行人拟收购资产(包括权益)的有关财务报告、审计报告、资产评估报告(如有)
6-3 发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案(如有)
七、其他文件
7-1 发行人营业执照及公司章程(草案)
7-1-1 发行人公司章程(草案)
7-2 发行人控股股东、实际控制人最近一年及一期的财务报告及审计报告(如有)
7-3 承诺事项
7-3-1 发行人及其控股股东、实际控制人、持股5%以上股东以及发行人董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施
7-3-2 发行人及其控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员、保荐机构(主承销商)、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构对发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺书以及前述主体及保荐机构、证券服务机构的相关责任人员关于不得影响或干扰发行上市审核注册工作的承诺书
7-3-3 发行人、保荐机构关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
7-4 信息披露豁免申请及保荐机构核查意见(如有)
7-5 特定行业(或企业)管理部门出具的相关意见(如有)
7-6 保荐协议
7-7 发行人、保荐机构关于本次申报符合受理要求的说明
7-8 辅导验收证明文件
7-9 其他文件
7-9-1 中介机构关于证监会系统离职人员入股情况的专项说明
7-9-2 发行人与保荐机构关于符合国家产业政策和北交所定位的专项说明
7-9-3 公开发行诚信档案查询名单
7-9-4 其他需提供的文件
发行人、保荐机构关于本次申报符合受理要求的说明
北京证券交易所:
经过发行人自查,保荐机构审慎核查,发行人及保荐机构承诺,本次申报符合中国证监会、贵所有关公开发行股票并上市的相关规则要求,符合以下要求:
(一)申请文件齐备。
(二)发行人不存在尚未实施完毕的股票发行、重大资产重组、可转换为股票的公司债券发行、收购、股票回购等情形。
(三)保荐机构、证券服务机构及其相关人员具备相关资质。
(四)发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、承销商、证券服务机构及相关人员不存在以下情形:因证券违法违规被中国证监会采取认定为不适当人选、限制业务活动、证券市场禁入,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件、公开认定不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除。
(五)签字保荐代表人符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定,且所签字保荐北交所公开发行项目数量符合相关监管要求,即每名保荐代表人在北交所同时负责的在审企业未超过2家;存在以下情形的,在北交所同时负责的在审企业未超过1家:最近三年内有过违规记录(包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分),或者最近三年内未曾担任过已完成的公开发行、再融资项目签字保荐代表人。
(六)已经完成内幕信息知情人报备,已经在中国结算办理完成自愿限售登记。
(七)不存在其他不符合受理要求的情形。
××股份有限公司(加盖公章) ×年×月×日
××保荐机构(加盖公章) ×年×月×日
附件3
公开发行股票并上市申请文件受理检查要点
申请文件目录
检查要点
文件形式要求
1、申请文件与中国证监会、本所规定及审核系统设置的文件目录相符;文档名称与文件内容相符。
2、申请文件不存在无法打开或读取的情形,word版本文件应可编辑。
3、文档字体排版等格式应符合中国证监会和本所要求。
4、本检查要点要求提交的所有文件均应为原件,申请文件中的签字盖章页、电子扫描文件采取彩色扫描方式,保证格式内容与原件一致,扫描清晰可读。如使用黑白扫描件或复印件,应由律师鉴证或者由出文单位盖章,以保证与原件一致。律师鉴证应加盖鉴证律师所在律所公章和骑缝章;如鉴证律师与申报律师不一致,需同时附律师事务所及经办律师相关资质文件。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
5、本检查要点要求申请文件签字处,均应为本人亲笔签字。如由其他人代签,应同时提交授权书;法人授权书应加盖法人公章;有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。
6、申请文件盖章处加盖公章,印章清晰可读(部分境外公司如存在无公司印章的情况,请在相应文件提供说明)。
1-1招股说明书
1、材料正文后依次附以下签字盖章页:
(1)发行人全体董事、监事、高级管理人员声明:“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”上述人员分类分别签名后加盖发行人公章。
(2)发行人控股股东、实际控制人声明:“本公司或本人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”上述人员签名后
申请文件目录
检查要点
加盖发行人公章,如控股股东和实际控制人为机构的,需该机构法定代表人或主要负责人签名并加盖机构公章。
(2)保荐机构(主承销商)声明:“本公司已对招股说明书进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”由保荐机构法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名,并由保荐机构(主承销商)加盖公章。由保荐机构授权代表签字的需补充保荐机构出具的授权书,且加盖公章;联席主承销商(如有)需法定代表人签名,并加盖该承销机构公章。
保荐机构董事长、总经理(或类似职责人员)声明:“本人已认真阅读××公司招股说明书的全部内容,确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对招股说明书真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。”由保荐机构董事长、总经理(或类似职责人员)签名,并由保荐机构加盖公章。
(3)律师事务所声明:“本所及经办律师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”由经办律师及所在律师事务所负责人签名,并由律师事务所加盖公章。
(4)承担审计业务的会计师事务所声明:“本所及签字注册会计师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本所出具的审计报告、盈利预测审核报告(如有)、内部控制鉴证报告、发行人前次募集资金使用情况的报告(如有)及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、盈利预测审核报告(如有)、内部控制鉴证报告、发行人前次募集资金使用情况的报告(如有)及经本所鉴证的非经常性损益明细表内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”由签字注册会计师及所在会计师事务所负责人签名,并由会计师事务所加盖公章。
(5)承担评估业务的资产评估机构声明:“本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书,确
申请文件目录
检查要点
认招股说明书与本机构出具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字注册资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评估报告的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”由签字注册资产评估师及所在资产评估机构负责人签名,并由资产评估机构加盖公章。
2、招股说明书引用的财务报表应在六个月有效期内。
2-1发行人关于本次公开发行股票并在北交所上市的申请报告
1、申请抬头是“中国证券监督管理委员会及北京证券交易所”,文件应有发行人发文文号;2、落款处由法定代表人签字并加盖发行人公章。
2-2发行人董事会有关本次公开发行并在北交所上市的决议
1、决议中有与“公开发行股票并上市”相关的议题;
2、决议正文后,由参会董事签字,加盖发行人公章或董事会公章;如非董事本人参会的,需董事本人的授权委托书。
2-3发行人股东大会有关本次公开发行并在北交所上市的决议
1、决议中有与“公开发行股票并上市”相关的议题;
2、决议正文后,由参会董事签字,并加盖发行人公章;如非董事本人参会的,需董事本人的授权委托书。
2-4发行人监事会对招股说明书真实性、准确性、完整性的书面审核意见
由全体监事签字,加盖发行人公章或监事会公章。
3-1发行保荐书
应由保荐机构法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字,并加盖公章。
3-2上市保荐书
应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖公章。
3-3保荐工作报告
应由保荐机构法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字,并加盖公章。
3-4关于发行人预计市值的分析报告(如适用)
加盖保荐机构公章。
4-1最近三年及一期的财务报告和
1、保荐机构通过审核系统上传前述文件时,4-1为4-1-1、4-1-2、4-1-3、4-1-4的汇总文件(PDF
申请文件目录
检查要点
审计报告
4-1-1 财务报告和审计报告(第一年)
4-1-2 财务报告和审计报告(第二年)
4-1-3 财务报告和审计报告(第三年)
4-1-4 财务报告和审计报告(最近一期,如有)
和WORD格式);报告期内如存在会计差错更正事项的,上传审计报告和财务报告时,应当将更正前的审计报告和财务报告与会计差错更正专项鉴证报告汇总拼接为一个文件上传;2、最近一期的财务报告为在法定披露期限内披露的定期报告且经审计,还需列报上年度可比期间的财务数据;
3、会计师事务所出具的审计报告,必须由总所出具,报告正文结尾应当由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;
4、财务报表应有发行人单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并加盖发行人公章。
4-2盈利预测报告及审核报告(如有)
1、盈利预测报告需加盖发行人公章;
2、审核报告必须由总所出具,报告正文结尾应当由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章。
4-3内部控制鉴证报告
1、内部控制鉴证报告必须由总所出具,报告正文结尾应当由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;
2、发行人董事会内部控制的自我评价报告应在落款处加盖公章。
4-4经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
1、非经常性损益明细表必须由总所出具,报告正文结尾应当由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;
2、非经常性损益明细表应有发行人单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并加盖发行人公章。
4-5会计师事务所关于发行人前次募集资金使用情况的报告(如有)
募集资金使用情况的报告必须由总所出具,报告正文结尾应当加盖会计师事务所公章。
4-6发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告(如有)
1、财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过4个月的,应当提供经会计师事务所审阅的期间1个季度的财务报表;提供前述经审阅的季度财务报表前,应通过临时公告或在法定期限内披露的定期报告披露经审阅的季度财务报表;
2、审阅报告必须由总所出具,报告正文结尾应当加盖审计机构公章、注册会计师签名盖章;并
申请文件目录
检查要点
将发行人及其董事、监事、高级管理人员和发行人单位负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人出具的专项声明,汇总拼接为一个文件上传;
3、财务报表应有发行人单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并加盖发行人公章。
5-1法律意见书
1、法律意见书由总所或分所出具均可;
2、法律意见书正文结尾应当由律师事务所负责人、两名经办律师签名,并加盖律师事务所公章。
5-2律师工作报告
1、律师工作报告由总所或分所出具的均可;
2、律师工作报告正文结尾应当由律师事务所负责人、两名经办律师签名,并加盖律师事务所公章。
5-3发行人律师关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
律师事务所出具的“鉴证意见”,总所或分所出具的均可。
5-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见
6-1募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
审批、核准或备案文件应为彩色扫描件,如扫描的审批、核准或备案文件为复印件,应当由发行人加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
6-2发行人拟收购资产(包括权益)的有关财务报告、审计报告、资产评估报告(如有)
1、会计师事务所出具的审计报告,参照4-1审计报告的相关检查要点;
2、财务报表应加盖标的公司公章并由相关责任人签字并盖章;
3、资产评估机构出具的资产评估报告,报告正文结尾应当由两名经办资产评估师签名并盖章,并加盖资产评估机构公章,资产评估师的盖章应当是标准私章。
6-3发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案(如有)
合同或其草案应为彩色扫描件,如扫描合同或其草案为复印件,应当由发行人加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
7-1发行人营业执照及公司章程(草案)
1、营业执照应为彩色扫描件,如为复印件,应当由发行人加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
申请文件目录
检查要点
7-1-1发行人公司章程(草案)
2、发行人公开发行后拟使用的公司章程,发行人应在章程标题处或落款处加盖公章。
7-2发行人控股股东、实际控制人最近一年及一期的财务报告及审计报告(如有)
1、会计师事务所出具的审计报告,参照4-1审计报告的相关检查要点;
2、财务报表应有发行人控股股东、实际控制人的单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并加盖发行人控股股东、实际控制人公章。
7-3承诺事项
7-3-1 发行人及其控股股东、实际控制人、持股5%以上股东以及发行人董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施
7-3-2 发行人及其控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员、保荐机构(主承销商)、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构对发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺书以及前述主体及保荐机构、证券服务机构的相关责任人员关于不得影响或干扰发行上市审核注册工作的承诺书
7-3-3 发行人、保荐机构关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
1、全体董事、监事、高级管理人员声明分类签名后加盖发行人公章;
2、董监高签字人员应与招股说明书签字人员情况一致;
3、保荐机构(主承销商)、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构出具的承诺书,应当加盖各自公章;
4、发行人、保荐机构承诺函应加盖各自公章。
7-4信息披露豁免申请及保荐机构核查意见(如有)
1、按照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》相关规定完整提交认定文件、声明文件和申请文件。如相关认定文件等本身涉密的,以保荐机构出具核查意见等替代。请将发行人豁免信息披露的申请、保荐机构核查专项说明和会计师事务所及律师事务所核查意见(如有)拼接为一个文件上传;
申请文件目录
检查要点
2、申请文件加盖发行人公章;
3、核查意见加盖保荐机构公章、律师事务所、会计师事务所公章。
7-5特定行业(或企业)管理部门出具的相关意见(如有)
相关意见应为彩色扫描件,如为复印件,应当由发行人加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
7-6保荐协议
保荐协议应为彩色扫描件,如保荐协议为复印件,应当由发行人加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
7-7发行人、保荐机构关于本次申报符合受理要求的说明
应使用模板,加盖发行人、保荐机构公章。
7-8辅导验收证明文件
辅导验收证明文件应为彩色扫描件,如辅导验收证明文件为复印件,应当由发行人加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
7-9其他文件
7-9-1 中介机构关于证监会系统离职人员入股情况的专项说明
保荐机构专项说明应由保荐机构法定代表人、保荐代表人签名并加盖保荐机构公章;律师事务所专项说明应由律师事务所负责人、项目签字律师签名并加盖律师事务所公章。请将两个专项说明汇总拼接为一个文件上传。
7-9-2发行人与保荐机构关于符合国家产业政策和北交所定位的专项说明
发行人专项说明应加盖发行人公章;保荐机构专项意见应当加盖保荐机构公章。
7-9-3诚信档案查询名单
pdf版本请加盖发行人公章,word版本请确认可编辑。
7-9-4其他需提供的文件
1、无法确定文件归属的请在“7-9-4其他需提供的文件”栏目处提交;2、存在联合保荐的,请提交联合保荐的说明文件,说明法律依据、理由等;3、存在翻译文件的,请提供翻译机构的资质文件。
深圳证券交易所关于指数型LOF变更为同标的指数ETF联接基金有关事项的通知
深圳证券交易所关于指数型LOF变更为同标的指数ETF联接基金有关事项的通知
(深证上〔2023〕600号)
各基金管理人:
为了规范指数型LOF变更为同标的指数ETF联接基金业务,防范潜在风险,保护投资者合法权益,现将有关事项通知如下:
一、基金管理人拟办理指数型LOF变更业务的,应当严格按照中国证监会、本所相关规定以及基金合同的相关约定履行产品变更申请、注册变更、召开基金份额持有人大会等程序,及时披露相关信息,做好投资风险管理,保障变更平稳实施。
二、基金管理人应当做好指数型LOF变更相关业务准备工作,制定完整的内部业务流程,并针对可能存在的风险,制定相应的应急预案。召开基金份额持有人大会前,基金管理人应当通过短信、电子邮件、移动客户端、社交平台或者与投资者约定的其他方式,做好召开基金份额持有人大会的通知工作,保障基金份额持有人的相关权利。
三、基金管理人应当做好变更期间的投资管理,调仓时尽量采取组合证券申购ETF方式,避免影响股票市场及目标ETF交易价格。
附件:指数型LOF变更为同标的指数ETF联接基金业务办理流程
深圳证券交易所
2023年7月11日
中国银行关于调整在线质押贷款申请渠道的公告(2023年3月19日起)
中国银行关于调整在线质押贷款申请渠道的公告(2023年3月19日起)
尊敬的客户:
因业务系统升级改造,我行将于北京时间2023年3月19日(周日)起调整个人质押贷款申请渠道,届时网上银行、手机银行、微银行渠道的在线质押申请功能(含存款质押贷款和理财产品融资便利贷款)将暂停使用,线下申请渠道可正常使用。如您需申请个人质押贷款,请前往我行营业网点办理。存量贷款客户仍可通过手机银行“我的贷款"、个人网银“贷款管理"进行还款或者查询。
此次调整给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题,请致电我行客户服务热线95566咨询。
感谢您的理解与支持!
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年3月17日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)534号
为促进易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金(以下简称银行指基,基金代码:516310)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为银行指基提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)450号
为促进华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称创新药50,基金代码:517120)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为创新药50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
中国航空运动协会关于举办2023年全国滑翔伞技术等级培训考核标准研讨会的通知
中国航空运动协会关于举办2023年全国滑翔伞技术等级培训考核标准研讨会的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市航空运动协会(俱乐部):
为规范全国滑翔伞技术等级培训工作,切实加强滑翔伞运动的安全管理和风险管控,确保航空运动平稳有序开展。中国航空运动协会决定举办2023年全国滑翔伞技术等级培训考核标准研讨会,现将有关事宜通知如下:
一、主办单位
中国航空运动协会、贵州省体育局
二、承办单位
黔东南州文体广电旅游局、黄平县文体广电旅游局
三、协办单位
贵州安安体育有限公司
四、会议时间及地点
3月7日至9日,贵州省黄平县旅游接待中心
五、会议研讨内容
(一)滑翔伞技术等级培训大纲解读;
(二)滑翔伞技术等级培训教案解读;
(三)滑翔伞外场初级教学示范演练;
(四)风险事故发生的处理及上报;
(五)滑翔伞C级飞行员、双人伞飞行员、教练员培训班工作流程介绍;
(六)滑翔伞C级飞行员、双人伞飞行员,教练员培训班培训及考核部分规则解读。
六、参会人员条件
仅限通过中国航空运动协会滑翔伞教练员资质认定的人员参会。
七、报名方式
另行通知。
八、联系方式
(一)中国航空运动协会联系人:侯佳伦,联系电话:010-67050850;
(二)贵州安安体育有限公司联系人:李安,联系电话:15772563613。
九、经费
参会人员差旅费自理,食宿费用由协办单位负担。
十、未尽事宜,另行通知。
附件:会议日程安排
中国航空运动协会
2023年2月17日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号--向特定对象发行股票》的公告
(北证公告〔2023〕23号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行股票的信息披露和相关业务办理流程,本所修订了《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号--向特定对象发行股票》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号--向特定对象发行股票
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票
(2021年11月2日发布,2023年2月17日第一次修订)
为规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行股票的信息披露和相关业务办理流程,根据《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《再融资审核规则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》等有关规定,制定本业务指南。
1.基本要求
1.1 上市公司应当通过本所发行上市审核业务系统(以下简称审核系统)办理向特定对象发行股票业务。保荐机构应当在审核系统中报送向特定对象发行股票申报与审核相关文件,并在次日9:00前在审核系统中完成公告关联等业务操作。
1.2 本所实行电子化审核,申请、受理、问询或反馈、回复等事项通过审核系统办理。
2.申报前准备
2.1 上市公司应当在董事会审议通过向特定对象发行股票有关事项后2个交易日内披露董事会决议及向特定对象发行股票募集说明书草案等相关公告。
2.2 上市公司应当在股东大会审议通过向特定对象发行股票有关事项后2个交易日内披露股东大会决议等相关公告。
2.3 上市公司筹划向特定对象发行股票的,应当按照中国证监会及本所规定,做好内幕信息知情人登记管理工作。
2.4 上市公司应当在审议通过股票发行具体方案的董事会决议披露之日起10个交易日内,通过内幕信息知情人报备系统或本所规定的其他方式,向本所提交下列内幕信息知情人报备文件(附件1):
(1)内幕信息知情人登记表;
(2)相关人员买卖上市公司股票的自查报告。自查期间为首次披露股票发行事项的前6个月至董事会决议披露之日;
(3)进程备忘录;
(4)上市公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书;
(5)本所要求的其他文件。
通过认购新增股份,拟成为上市公司第一大股东、实际控制人,或者应当披露收购报告书、要约收购报告书的,上市公司应当做好各方内幕信息知情人报备文件的汇总,并统一向本所报备。
2.5 本所对自查期间上市公司股票交易情况进行核查,发现明显异常的,可以要求上市公司提交股票交易情况说明。
上市公司决定继续推进本次发行事项的,应当采取措施消除相关事项对上市公司的影响;无法完全消除的,应当在申报前,就股票交易存在明显异常,可能导致本次发行被中止或者终止的情况披露特别风险提示公告。上市公司的保荐机构、律师应当对公司股票交易情况是否涉嫌内幕交易、是否会影响本次发行发表明确意见。
上市公司自主决定终止本次发行事项的,应当再次召开董事会、股东大会审议终止股票发行事项,并及时发布终止公告披露终止原因。
3.审核注册
3.1 上市公司应当委托保荐机构,通过审核系统提交向特定对象发行股票申请文件(附件2、3),并填写项目信息。
保荐机构提交申请文件前,应当对项目信息和项目申请文件进行核查,确保符合本所受理要求(附件4)。
3.2 本所收到申请文件后5个工作日内,通过审核系统发送受理或不予受理的通知。保荐机构可以在审核系统查询。
申请文件不符合受理要求的,本所一次性告知需补正事项,保荐机构可以在审核系统查询。上市公司补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以上市公司最终提交补正文件的时间为准。
保荐机构应当组织上市公司、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善,并及时通过审核系统提交补正后文件。补正时限最长不得超过30个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
3.3 适用简易程序的,本所收到申请文件后2个工作日内,通过审核系统发送受理或不予受理的通知。
3.4 上市公司应当在取得本所受理通知书当日披露关于收到本所受理通知书的公告,同时披露募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书。
3.5 出现下列情形之一的,上市公司应当在2个交易日内披露相关公告:
(1)收到本所不予受理决定;
(2)收到本所中止或者终止发行上市审核决定;
(3)收到中国证监会中止或者终止发行注册决定;
(4)收到中国证监会同意注册或者不予注册决定;
(5)上市公司撤回证券发行申请。
3.6 自受理之日起15个工作日内,本所审核机构通过审核系统发出首轮审核问询,保荐机构可以在审核系统查询,审核问询在本所网站同步披露。
3.7 保荐机构应当组织上市公司、证券服务机构等对审核问询事项进行核查、落实,并自收到审核问询之日起20个工作日内,通过审核系统提交回复文件,涉及更新申请文件的,应当上传至对应的文件条目内。
回复文件命名要求包含回复人简称、上市公司证券简称、轮次,例如“××(上市公司证券简称)及××证券关于第一轮问询的回复”、“××会所关于××(上市公司证券简称)第一轮问询的回复”、“××律所关于××(上市公司证券简称)的补充法律意见书(一)”。
问询回复涉及对申请文件进行更新修改的,应当在问询回复中专门说明,并在申请文件中使用楷体加粗方式对修改的内容予以凸显标注。
3.8 预计难以在规定时间内回复的,保荐机构应当在回复截止日前通过审核系统提交延期回复申请(加盖上市公司或保荐机构公章),说明延期理由及预计回复日期,延期一般不超过20个工作日。
3.9 上市公司或保荐机构认为拟披露的回复信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,须提交脱密处理后的问询回复,并将信息披露豁免的说明文件上传至对应的文件条目内。本所经审核认为豁免理由不成立的,上市公司应当按照规定予以披露。
3.10 首轮审核问询后,存在《再融资审核规则》规定情形的,本所继续提出审核问询,保荐机构可以在审核系统查询,审核问询在本所网站同步披露。
3.11 中国证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的,本所进一步问询,保荐机构可以在审核系统查询,审核问询在本所网站同步披露。
3.12 本所根据审核需要,需对上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐机构、证券服务机构及其相关人员约见问询的,相关人员应当在约定时间和地点接受问询。
3.13 本所要求调阅相关资料的,上市公司及其保荐机构、证券服务机构应当按照要求及时提交,确保相关资料真实、准确、完整,不得随意修改或损毁。
3.14 上市公司披露收到中国证监会同意注册决定的公告时,应当说明取得注册批文的日期、注册发行的股份数量,并公告本次发行的保荐机构,公开上市公司和保荐机构指定办理本次发行的负责人及其有效联系方式。
3.15 上市公司应当在收到中国证监会同意注册决定后的2个交易日内,披露经中国证监会同意注册的募集说明书等相关文件。
4.组织发行
4.1 上市公司应当在注册批文的有效期内,按照《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》等有关规定组织发行。
4.2 上市公司应当在认购缴款结束后10个交易日内,与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议(附件5),聘请符合《证券法》规定的会计师事务所验资。
5.股份登记及上市
5.1 上市公司应当在本次发行验资完成后的2个交易日内,通过审核系统向本所报送以下文件:
(1)发行情况报告书(披露);
(2)保荐机构关于本次发行过程和认购对象合规性的报告(披露);
(3)律师关于本次发行过程和认购对象合规性的报告(披露);
(4)符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告;
(5)向特定对象发行股票新增股票上市申请书;
(6)上市保荐书;
(7)募集资金专户三方监管协议(附件5);
(8)股份登记明细表(附件6);
(9)限售申请材料(附件7);
(10)重大事项确认函(附件8);
(11)本所要求的其他文件。
5.2 本所核实无误后,将股份登记相关信息推送中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)北京分公司,并通知上市公司和保荐机构办理股份登记手续。
5.3 本所向上市公司送达办理股份登记手续通知后,保荐机构应当协助上市公司按照中国结算北京分公司相关规定办理新增股份登记,与中国结算北京分公司协商确定新增股票上市并公开交易日期,并按照相关要求披露新增股票上市并公开交易的公告、上市保荐书等文件。
5.4 特定对象拟认购本次发行股票,属于《上市公司收购管理办法》所规范的收购及股份权益变动的,应当按照《上市公司收购管理办法》及相关法律法规、规范性文件要求履行程序,在董事会作出申请股票发行的决议后3个交易日内披露简式权益变动报告书或详式权益变动报告书,收购报告书或要约收购报告书等文件。董事会未确定发行对象的,应当在发行情况报告书公告之日起3个交易日内披露上述权益变动公告。
6.中止、终止审核及终止发行
6.1 发生《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)、《再融资审核规则》规定的中止审核情形的,保荐机构应当及时通过审核系统向本所提出中止审核申请(加盖上市公司或保荐机构公章)。
上市公司及其保荐机构、证券服务机构未及时告知本所,经确认符合中止审核情形的,本所将直接中止审核。
6.2 中止审核的情形消除后,保荐机构应当通过审核系统提交恢复审核申请(加盖上市公司或保荐机构公章)及中止审核情形已消除的证明文件。本所确认后,恢复审核。
6.3 上市公司或保荐机构申请终止审核的,保荐机构应当及时通过审核系统向本所提交终止审核的相关申请文件。
本所在作出终止审核决定后,通过审核系统向保荐机构发送终止审核的决定书,决定书在本所网站同步披露。
6.4 中国证监会作出同意注册决定至上市公司完成新增股份登记前,出现《再融资办法》规定的终止发行情形的,上市公司、保荐机构应当及时向本所报告,上市公司应当终止向特定对象发行股票,并在2个交易日内披露终止发行相关公告,以及保荐机构对上市公司终止发行相关内部审议程序及信息披露义务履行情况、退款安排等事项的专项核查意见。
6.5 上市公司在中国证监会注册批文有效期截止日前未完成缴款验资的,本次股票发行自动终止。上市公司应当及时披露向特定对象发行股票终止公告。
7.特殊程序
7.1 自办发行
7.1.1 上市公司按照《再融资办法》第二十八条的规定自办发行的,无需提供保荐机构、律师出具的相关文件,可以委托履行持续督导责任的保荐机构代为提交或接收发行申请文件(附件2、3)、审核问询及问询回复、本所及中国证监会作出的相关决定、新增股份登记与上市文件等。
7.1.2 上市公司应当向本所提交关于上市公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司以及本次发行对象是否属于失信被执行人的核查证明文件及相关承诺,认购合同文件(扫描版)。
7.1.3 上市公司应当为本次发行专门开立募集资金专项存储账户,并与商业银行、履行持续督导责任的保荐机构(如有)签订募集资金专户三方监管协议。
7.2 授权发行
7.2.1 上市公司按照《再融资办法》第二十三条的规定授权发行的,应当在披露年度股东大会通知的同时披露授权发行相关公告。
7.2.2 上市公司向特定对象发行股票募集说明书除包括《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书》规定的内容外,还应当包括年度股东大会对董事会授权的基本情况。
7.2.3 发行保荐书、法律意见书除包括《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书》规定的内容外,还应当包括保荐机构、律师对上市公司年度股东大会授权发行内容及程序等是否合法合规发表的明确意见。
7.3 向原股东配售股份
上市公司向原股东配售股份的业务办理流程,由本所另行规定。
附件:1.内幕信息知情人报备文件及要求
2.向特定对象发行股票申请文件目录
3.向特定对象发行股票申请报告
4.向特定对象发行股票申请文件受理检查要点表
5.募集资金专户三方监管协议
6.股份登记明细表
7.限售申请材料
8.重大事项确认函
9.向特定对象发行股票发行上市参考流程
附件1
内幕信息知情人报备文件及要求
序号文件名称内容要求
1内幕信息知情人登记表内幕信息知情人范围,根据《证券法》第五十一条的有关规定确定,包括但不限于:(1)上市公司及其董事、监事、高级管理人员;(2)持有上市公司5%以上股份的股东和上市公司的实际控制人,以及其董事、监事、高级管理人员(如有);(3)上市公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取本次股票发行有关内幕信息的人员;(5)为本次股票发行提供服务以及参与该事项的咨询、筹划、论证、审批等各环节的相关单位和人员;(6)收购人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(如有);(7)前述自然人的直系亲属(配偶、父母、子女);上市公司的所有董事、监事、高级管理人员及其直系亲属,无论是否知情,均属于内幕信息知情人报备范围;(8)可以获取内幕信息的其他人员。登记表加盖公司公章或公司董事会公章,并写明填报日期。
2自查报告自然人自查报告:应当列明自然人的姓名、职务、身份证号码、股票账户、有无买卖股票行为,并经本人签字确认;机构的自查报告:应当列明机构的名称、统一社会信用代码、股票账户、有无买卖股票行为并加盖公章确认。
3股票交易情况说明(如有)相关人员存在买卖公司股票行为的,当事人应当书面说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息;上市公司应当书面说明与买卖股票人员相关事项的动议时间,买卖股票人员是否参与决策,买卖行为与该事项是否存在关联关系以及是否签订了保密协议书等。
4承诺书上市公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书,由全体董事签字并加盖公司公章。
5进程备忘录包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。涉及的相关人员均应当在备忘录上签名确认。
6报备文件电子件与预留原件一致的鉴证意见律师应当对报送的电子文件与原件的一致性出具鉴证意见,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应当在鉴证意见首页加盖律师事务所公章,并加盖骑缝章。
上市公司应当提交与预留原件一致的电子文件(WORD、EXCEL、PDF等文件格式)。报备文件中应当注明上市公司、保荐机构联系人姓名、电话、联系邮箱等信息;报备文件所需签名处,均应当为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
内幕信息知情人登记表
公司简称:________________________________证券代码:
内幕信息事项:
序号姓名或名称证件类型证件号码证券账户联系方式所在单位/部门职务/岗位与上市公司关系知悉内幕信息时间知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段登记时间登记人
(加盖公章或董事会章)
填报日期:
注:1.本表所列项目为必备项目,上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为上市公司登记,填写上市公司登记人姓名;如为上市公司汇总,保留所汇总表格中原登记人姓名。
进程备忘录
公司简称:        证券代码:
所涉事项简述:
关键时点时间地点参与筹划决策人员筹划决策方式商议和决议内容签名
注:1.本表所列项目为必备项目,上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名:
公司公章或董事会章:
附件2
向特定对象发行股票申请文件目录
2-1 上市公司向特定对象发行股票申请文件目录
一、发行文件
1-1 上市公司向特定对象发行股票募集说明书(披露)
二、上市公司关于本次发行的申请与授权文件
2-1 上市公司关于本次向特定对象发行股票的申请报告
2-2 上市公司董事会有关本次向特定对象发行股票的决议
2-3 上市公司股东大会有关本次向特定对象发行股票的决议
2-4 上市公司监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见
三、保荐机构关于本次发行的文件
3-1 发行保荐书(披露)
3-2 发行保荐工作报告
3-3 关于战略投资者适格性的专项意见(如有)
3-4 上市保荐书(披露)
四、会计师关于本次发行的文件
4-1 最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告(披露)
4-2 盈利预测报告及其审核报告(如有)
4-3 会计师事务所关于上市公司的内部控制鉴证报告
4-4 经注册会计师核验的上市公司非经常性损益明细表
4-5 上市公司董事会、会计师事务所及注册会计师关于最近一年保留意见审计报告的补充意见(如有)
五、律师关于本次发行的文件
5-1 法律意见书(披露)
5-2 律师工作报告
5-3 关于上市公司董事、监事、高级管理人员以及上市公司控股股东、实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
5-4 关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
六、关于本次发行募集资金运用的文件
6-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
6-2 本次向特定对象发行收购资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)(披露)
6-3 上市公司拟收购资产或股权的合同或其草案(如有)
6-4 资产权属证明文件(如有)
6-5 资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)
七、其他文件
7-1 国务院主管部门关于引入境外战略投资者的有关文件(如有)
7-2 上市公司信息披露豁免说明
7-3 上市公司关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明
7-4 上市公司全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书以及前述主体、上市公司和控股股东、实际控制人及与本次发行相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员关于不得影响或干扰发行上市审核注册工作的承诺书
7-5 上市公司、保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
7-6 签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
7-7 上市公司及中介机构联系方式
7-8 其他相关文件
2-2 上市公司向特定对象发行股票申请文件目录(自办发行适用)
一、发行文件
1-1 上市公司向特定对象发行股票募集说明书(披露)
二、上市公司关于本次发行的申请与授权文件
2-1 上市公司关于本次向特定对象发行股票的申请报告
2-2 上市公司董事会有关本次向特定对象发行股票的决议
2-3 上市公司股东大会有关本次向特定对象发行股票的决议
2-4 上市公司监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见
三、会计师关于本次发行的文件
3-1 最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告(披露)
3-2 盈利预测报告及其审核报告(如有)
3-3 会计师事务所关于上市公司的内部控制鉴证报告
3-4 经注册会计师核验的上市公司非经常性损益明细表
3-5 上市公司董事会、会计师事务所及注册会计师关于最近一年保留意见审计报告的补充意见(如有)
四、关于本次发行募集资金运用的文件
4-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)
4-2 本次向特定对象发行收购资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)(披露)
4-3 上市公司拟收购资产或股权的合同或其草案(如有)
4-4 资产权属证明文件(如有)
4-5 资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)
五、其他文件
5-1 国务院主管部门关于引入境外战略投资者的有关文件(如有)
5-2 上市公司信息披露豁免说明
5-3 上市公司关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明
5-4 上市公司全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书以及前述主体、上市公司和控股股东、实际控制人关于不得影响或干扰发行上市审核注册工作的承诺书
5-5 上市公司关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函
5-6 签字注册会计师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
5-7 上市公司及中介机构联系方式
5-8 本次发行认购合同
5-9 上市公司关于失信被执行人等事项核查过程的证明文件及相关承诺
5-10 其他相关文件
附件3
向特定对象发行股票申请报告
3-1 上市公司向特定对象发行股票申请报告
××××股份(有限)公司向特定对象发行股票申请报告
中国证券监督管理委员会及北京证券交易所:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司保荐,于××××年××月××日在北京证券交易所上市,证券简称:××××,证券代码:××××。
××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟向特定对象发行股票的决议。××××年××月××日公司召开股东大会,经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过,决议批准本次向特定对象发行股票。本次向特定对象发行股票总计不超过××××万股。
现特就本次向特定对象发行股票事项提出申请。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
3-2 上市公司向特定对象发行股票申请报告
(授权发行适用)
××××股份(有限)公司向特定对象发行股票申请报告
中国证券监督管理委员会及北京证券交易所:
××××股份(有限)公司经××××证券股份有限(或有限责任)公司保荐,于××××年××月××日在北京证券交易所上市,证券简称:××××,证券代码:××××。
××××于××××年××月××日召开年度股东大会,审议通过了授权董事会于本年度内向特定对象发行股票等相关决议。 ××××于××××年××月××日召开董事会,审议通过了拟向特定对象发行股票的决议。本次向特定对象发行股票总计不超过××××万股。
现特就本次向特定对象发行股票事项提出申请。
(以下无正文)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件4
向特定对象发行股票申请文件受理检查要点表
4-1 一般定向发行受理检查要点
申请文件目录检查要点
文件形式要求1.申请文件与中国证监会和北京证券交易所规定及审核系统设置的文件目录相符。申请文件名称与文件内容相符。2.申请文件不存在无法打开或读取的情形,word版本文件应可编辑。3.文档字体排版等格式应符合中国证监会和本所要求。4.本检查要点要求提交的所有文件均应为原件,申请文件中的签字盖章页、电子扫描文件采取彩色扫描方式,保证格式内容与原件一致,扫描清晰可读。如使用黑白扫描件或复印件,应由律师鉴证或者由出文单位盖章,以保证与原件一致。律师鉴证应加盖鉴证律师所在律所公章和骑缝章;如鉴证律师与申报律师不一致,需同时附律师事务所及经办律师相关资质文件。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。5.申请文件签字处均应为本人亲笔签字。如由其他人代签,应同时提交授权书;法人授权书应加盖法人公章;有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。6.申请文件盖章处加盖公章,印章清晰可读(部分境外公司如存在无公司印章的情况,请在相应文件中提供说明)。7.审核系统中的项目基本信息填写准确、完整,特别是涉及网站披露的信息:代码、简称、公司全称、保荐机构、保荐代表人、会计师事务所、签字会计师、律师事务所、签字律师等。8.申请文件一经受理,未经中国证监会及本所同意,不得增加、撤回或更换。如存在补正情形,在对应的系统栏目处提交相关补正文件,无需再次提交全套申请文件。
1-1上市公司向特定对象发行股票募集说明书1.募集说明书引用的财务报表应在6个月有效期内。2.上市公司全体董事、监事、高级管理人员声明及公司控股股东、实际控制人声明应由相应人员分类分别签名后加盖上市公司公章,如控股股东和实际控制人为机构的,需该机构法定代表人或主要负责人签名并加盖机构公章;3.保荐机构声明应由法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名,并由保荐机构加盖公章;保荐机构董事长、总经理(或类似职责人员)声明应由保荐机构董事长、总经理(或类似职责人员)签名,并由保荐机构加盖公章。4.律师事务所、会计师事务所、评估机构(如有)等其他证券服务机构声明应由经办人员及所在机构负责人签名,并由机构加盖公章。
2-1上市公司关于本次向特定对象发行股票的申请报告1.申请抬头是“中国证券监督管理委员会及北京证券交易所”;2.文件应有上市公司发文文号;3.落款处由法定代表人签字并加盖上市公司公章。
2-2上市公司董事会有关本次向特定对象发行股票的决议1.决议正文后,应当由参会董事签字,并加盖上市公司公章;2.未参会董事如授权其他董事表决,需出具授权委托书。
2-3上市公司股东大会有关本次向特定对象发行股票的决议决议正文后,由参会董事签字,并加盖上市公司公章;如非董事本人参会的,需董事本人的授权委托书。
2-4上市公司监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见由全体监事签字,加盖上市公司公章或监事会公章。
3-1发行保荐书应由保荐机构法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字,并加盖公章。
3-2发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、董事长、总经理(或类似职责人员)、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字,并加盖公章。
3-3关于战略投资者适格性的专项意见(如有)应由保荐机构法定代表人签字,加盖公章。
3-4上市保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖公章。
4-1最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告1.审计报告应当由会计师事务所总所出具,报告正文后,应当由两名经办注册会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2.财务报表应有上市公司单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并加盖上市公司公章。
4-2盈利预测报告及其审核报告(如有)1.会计师事务所出具的盈利预测报告及审核报告,必须由总所出具。报告正文结尾应当加盖会计师事务所公章;2.盈利预测表应有公司公章以及相关责任人的签字并盖章。
4-3会计师事务所关于上市公司的内部控制鉴证报告1.会计师事务所出具的内部控制鉴证报告,必须由总所出具。报告正文结尾应当由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2.上市公司董事会内部控制的自我评价报告应在落款处加盖公章。
4-4经注册会计师核验的上市公司非经常性损益明细表1.非经常性损益明细表必须由总所出具,报告正文结尾应当由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2、非经常性损益明细表应有上市公司单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并加盖上市公司公章。
4-5上市公司董事会、会计师事务所及注册会计师关于最近一年保留意见审计报告的补充意见(如有)1.审计报告需加盖审计机构公章、注册会计师签名盖章;2.财务报表需上市公司单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并加盖上市公司公章;3.上市公司或董事会公章。
5-1法律意见书法律意见书正文后,应当由律师事务所负责人、两名经办律师签名,并加盖律师事务所公章。
5-2律师工作报告律师工作报告正文结尾应当由律师事务所负责人、两名经办律师签名,并加盖律师事务所公章。
5-3关于上市公司董事、监事、高级管理人员以及上市公司控股股东、实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见由律师事务所负责人、两名经办律师签名,并加盖律师事务所公章。
5-4关于申请电子文件与预留文件一致的鉴证意见
6-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)审批、核准或备案文件应为彩色扫描件,如扫描的审批、核准或备案文件为复印件,应当由上市公司加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
6-2本次向特定对象发行收购资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)1.审计报告应当由会计师事务所总所出具,报告正文后,由两名经办注册会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2.财务报表应有上市公司公章以及单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并盖章;3.评估报告应当由资产评估机构出具,报告正文后,由资产评估机构负责人、两名经办资产评估师签名盖章,并加盖资产评估机构公章,资产评估师的盖章应当是标准私章。
6-3上市公司拟收购资产或股权的合同或其草案(如有)合同或其草案应为彩色扫描件,如扫描合同或其草案为复印件,应当由上市公司加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
6-4资产权属证明文件(如有)/
6-5资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)/
6-6公告的收购相关文件(如有)1.收购报告书正文后应当由:(1)收购人签字盖章;(2)财务顾问(如有)法定代表人或授权代表人、主办人签字,并由财务顾问加盖公章;(3)收购人聘请的律师签字、并由律师事务所加盖公章。2.财务顾问意见(如有)应当由财务顾问法定代表人或授权代表人、主办人签字,并由
财务顾问加盖公章。3.收购人出具的法律意见书应当由收购人聘请的律师签字,并由律师事务所加盖公章;4.其他收购相关文件(如有)。
7-1国务院主管部门关于引入境外战略投资者的有关文件(如有)相关机构的签章。
7-2上市公司信息披露豁免说明上市公司在落款处加盖公章。
7-3上市公司关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明1.上市公司在落款处加盖公章;2.保荐机构应加盖公章。
7-4上市公司全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书以及前述主体、上市公司和控股股东、实际控制人及与本次发行相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员关于不得影响或干扰发行上市审核注册工作的承诺书1.由上市公司及其控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员签字,并加盖上市公司公章。2.董监高签字人员应与募集说明书签字人员情况一致;3.保荐机构、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构出具的承诺书,应当加盖各自公章;4.前述主体及保荐机构、证券服务机构的相关责任人员承诺书应各自签字或加盖公章。
7-5上市公司、保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函1.上市公司在落款处加盖公章;2.保荐机构应加盖公章。
7-6签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件1.律师应当提供律师资格证或律师执业证,并加盖律师事务所公章;2.律师事务所应当提供律师事务所从业资格证书,并加盖律师事务所公章;3.会计师应当提供注册会计师证书,并加盖会计师事务所公章;4.会计师事务所应当提供会计师事务所从业资格证书,并加盖会计师事务所公章;5.资产评估师应当提供资产评估师职业资格证书,并加盖资产评估机构公章;6.资产评估机构应当提供资产评估机构从业资格证书,并加盖资产评估机构公章。
7-7上市公司及中介机构联系方式应至少包括上市公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人,以及中介机构项目负责人及项目组成员的电话和邮箱。
7-8其他相关文件7-8-1上市公司与保荐机构关于本次发行符合国家产业政策和北交所定位的专项说明:上市公司专项说明应加盖上市公司公章;保荐机构专项意见应当加盖保荐机构公章。7-8-2诚信档案查询名单:pdf版本请加盖上市公司公章,word版本请确认可编辑。7-8-3其他需提供的文件:无法确定文件归属的请在“7-8-3其他需提供的文件”栏目处提交;存在联合保荐的,请提交联合保荐的说明文件,说明法律依据、理由等;存在翻译文件的,请提供翻译机构的资质文件。
注:上市公司向原股东配售股份、向特定对象发行可转换为股票的公司债券或优先股等国务院认定的其他证券的受理检查,
参照《4-1一般定向发行受理检查要点》执行。
4-2 自办发行受理检查要点
申请文件目录检查要点
文件形式要求1.申请文件与中国证监会和北京证券交易所规定及审核系统设置的文件目录相符。申请文件名称与文件内容相符。2.申请文件不存在无法打开或读取的情形,word版本文件应可编辑。3.文档字体排版等格式应符合中国证监会和本所要求。4.本检查要点要求提交的所有文件均应为原件,申请文件中的签字盖章页、电子扫描文
件采取彩色扫描方式,保证格式内容与原件一致,扫描清晰可读。如使用黑白扫描件或复印件,应由律师鉴证或者由出文单位盖章,以保证与原件一致。律师鉴证应加盖鉴证律师所在律所公章和骑缝章;如鉴证律师与申报律师不一致,需同时附律师事务所及经办律师相关资质文件。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。5.申请文件签字处均应为本人亲笔签字。如由其他人代签,应同时提交授权书;法人授权书应加盖法人公章;有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。6.申请文件盖章处加盖公章,印章清晰可读(部分境外公司如存在无公司印章的情况,请在相应文件中提供说明)。7.审核系统中的项目基本信息填写准确、完整,特别是涉及网站披露的信息:代码、简称、公司全称、保荐机构、保荐代表人、会计师事务所、签字会计师、律师事务所、签字律师等。8.申请文件一经受理,未经中国证监会及本所同意,不得增加、撤回或更换。如存在补正情形,在对应的系统栏目处提交相关补正文件,无需再次提交全套申请文件。
1-1上市公司向特定对象发行股票募集说明书1.募集说明书引用的财务报表应在6个月有效期内。2.上市公司全体董事、监事、高级管理人员声明及公司控股股东、实际控制人声明应由相应人员分类分别签名后加盖上市公司公章,如控股股东和实际控制人为机构的,需该机构法定代表人或主要负责人签名并加盖机构公章;3.证券服务机构声明应由经办人员及所在机构负责人签名,并由机构加盖公章。
2-1上市公司关于本次向特定对象发行股票的申请报告1.申请抬头是“中国证券监督管理委员会及北京证券交易所”;2.文件应有上市公司发文文号;3.落款处由法定代表人签字并加盖上市公司公章。
2-2上市公司董事会有关本次向特定对象发行股票的决议1.决议正文后,应当由参会董事签字,并加盖上市公司公章;2.未参会董事如授权其他董事表决,需出具授权委托书。
2-3上市公司股东大会有关本次向特定对象发行股票的决议决议正文后,由参会董事签字,并加盖上市公司公章;如非董事本人参会的,需董事本人的授权委托书。
2-4上市公司监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见由全体监事签字,加盖上市公司公章或监事会公章。
3-1最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告1.审计报告应当由会计师事务所总所出具,报告正文后,应当由两名经办注册会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2.财务报表应有上市公司公章以及单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并盖章。
3-2盈利预测报告及其审核报告(如有)1.会计师事务所出具的盈利预测报告及审核报告,必须由总所出具。报告正文结尾应当加盖会计师事务所公章;2.盈利预测表应有公司公章以及单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字并盖章。
3-3会计师事务所关于上市公司的内部控制鉴证报告1.会计师事务所出具的内部控制鉴证报告,必须由总所出具。报告正文结尾应当由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2.上市公司董事会内部控制的自我评价报告应在落款处加盖公章。
3-4经注册会计师核验的上市公司非经常性损益明细表1.会计师事务所出具的非经常性损益明细表,必须由总所出具。报告正文结尾应当由两名经办会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2.非经常性损益明细表应有公司公章以及单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字。
3-5上市公司董事会、会计师事务所及注册会计师关于最近一年保留意见审计报告的补充意见(如有)1.应当由参会董事签字,并加盖上市公司公章;2.应当由两名经办注册会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章。
4-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件(如有)审批、核准或备案文件应为彩色扫描件,如扫描的审批、核准或备案文件为复印件,应当由上市公司加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
4-2本次向特定对象发行收购资产相关的最近1年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)1.审计报告应当由会计师事务所总所出具,报告正文后,由两名经办注册会计师签名盖章,并加盖会计师事务所公章,注册会计师盖章应当是标准私章;2.财务报表应有标的公司公章以及单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人的签字;3.评估报告应当由资产评估机构出具,报告正文后,由资产评估机构负责人、两名经办资产评估师签名盖章,并加盖资产评估机构公章,资产评估师的盖章应当是标准私章。
4-3上市公司拟收购资产或股权的合同或其草案(如有)合同或其草案应为彩色扫描件,如扫描合同或其草案为复印件,应当由上市公司加盖公章或律师鉴证,确保复印件与原件内容一致。
4-4资产权属证明文件(如有)/
4-5资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)/
5-1国务院主管部门关于引入境外战略投资者的有关文件(如有)相关机构的签章。
5-2上市公司信息披露豁免说明上市公司在落款处加盖公章。
5-3上市公司关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明上市公司在落款处加盖公章。
5-4上市公司全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书以及前述主体、上市公司和控股股东、实际控制人关于不得影响或干扰发行上市审核注册工作的承诺书由上市公司及其控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员签字,并加盖上市公司公章。
5-5上市公司关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函上市公司在落款处加盖公章。
5-6签字注册会计师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件1.会计师应当提供注册会计师证书,并加盖会计师事务所公章;2.会计师事务所应当提供会计师事务所从业资格证书,并加盖会计师事务所公章;3.资产评估师应当提供资产评估师职业资格证书,并加盖资产评估机构公章;4.资产评估机构应当提供资产评估机构从业资格证书,并加盖资产评估机构公章。
5-7上市公司及中介机构联系方式应至少包括上市公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人,以及中介机构项目负责人及项目组成员的电话和邮箱。
5-8本次发行认购合同应当提供已签署的认购合同。
5-9上市公司关于失信被执行人等事项核查过程的证明文件及相关承诺1.上市公司应当提交上市公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司是否属于失信联合惩戒对象的核查证明文件,提交关于发行对象是否为失信联合惩戒对象的核查证明文件,并加盖上市公司公章;2.证明文件的形式包括但不限于网络查询截图等。
5-10其他文件5-10-1上市公司关于本次发行符合国家产业政策和北交所定位的专项说明:专项说明应加盖上市公司公章。5-10-2 诚信档案查询名单:pdf版本请加盖上市公司公章,word版本请确认可编辑。5-10-3其他需提供的文件:无法确定文件归属的请在“5-10-3其他需提供的文件”栏目处提交;存在翻译文件的,请提供翻译机构的资质文件。
附件5
募集资金专户三方监管协议
甲方:________________________________公司(以下简称“甲方”)
乙方:___________银行______分行___支行(以下简称“乙方”)
丙方:________________________________(保荐机构)(以下简称“丙方”)
注释:协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体,如果募集资金投资项目由上市公司直接实施,则上市公司为协议甲方,如果由子公司或者上市公司控制的其他企业实施,则上市公司、子公司或者上市公司控制的其他企业为协议共同甲方。
本协议以北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票相关业务规则中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理,保护投资者合法权益,根据有关法律法规及北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票相关业务规则的规定,甲、乙、丙三方经协商,达成如下协议:
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为________________________,专户金额为________________________。该专户仅用于甲方为___________ (募集资金用途),不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方应当依据有关规定指定保荐机构负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票相关业务规则要求履行持续督导职责,并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐机构负责人___________、___________可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐机构负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月(每月__日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。
乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_____万元或募集资金净额的_____%(具体金额由甲方与丙方协商确定)的,乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐机构负责人。丙方更换保荐机构负责人的,应当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐机构负责人联系方式。更换保荐机构负责人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,丙方有权提示甲方及时更换专户,甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕后失效。
十、本协议一式_____份,甲、乙、丙三方各持一份,向北京证券交易所报备一份,其余留甲方备用。
十一、联系方式:
1.________________公司(甲方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
2.________________银行________________分行(乙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
传真:________________________________
联系人:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
3.________________(保荐机构)(丙方)
地址:________________________________
邮编:________________________________
保荐机构负责人A:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
保荐机构负责人B:________________________________
电话:________________________________
手机:________________________________
Email:________________________________
传真:________________________________
协议签署:
甲方:________________________________股份(有限)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
乙方:________________________________银行__分行__支行(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
丙方:________________________________证券股份有限(或有限责任)公司(盖章)
法定代表人或授权代表:________________________________
20__年__月__日
附件6
上市公司本次向特定对象发行股份登记明细表
公司全称:××××股份(有限)公司(盖章)  证券简称:××××证券代码:××××
保荐机构:××证券        单位:股
序号股东姓名或名称是否为董事、监事、高级管理人员身份证号或统一社会信用代码投资者类型(北交所投资者/受限投资者)是否为做市股份本次向特定对象发行股票新增股票数量(股)本次限售股票数量(股)不予限售的股票数量(股)
1
2
合计
附件7
限售申请材料
7-1××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售股份登记的申请书
北京证券交易所:
××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××等××名股东自愿锁定其持有××××股份(有限)公司的股票(具体锁定股票数量和锁定时间详见附表),经与××××股份(有限)公司协商一致,现向北京证券交易所申请协助办理限售股份登记,以便于在中国证券登记结算有限责任公司办理上述限售股份登记手续。
申请人:××××股份(有限)公司(加盖公章)
股东×× (自然人签字、法人及其他经济组织盖章)
年  月  日(提交日期)
附表
上市公司股东所持股票限售明细表(*.xls格式)
公司全称:××××股份(有限)公司  证券简称:××××  证券代码:××××  单位:股
序号股东名称任职是否为控股股东、实际控制人身份证号或统一社会信用代码本次向特定对象发行股票新增的股票数量本次向特定对象发行股票新增的无限售股票数量本次申请限售登记股票数量自愿限售股票时间
法定限售数量自愿限售数量*限售数量合计*
1
2
合计
保荐机构(加盖公章)
××××年××月××日
7-2××证券关于××××股份(有限)公司限售股票申请限售登记的审查意见
北京证券交易所:
经核查,××××股份(有限)公司(公司简称:××××;证券代码:××××)××、××等××名股东与××××股份(有限)公司协商一致,承诺自愿锁定其持有××××股份(有限)公司的股票,××××股份(有限)公司于××××年××月××日向北京证券交易所提交的《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售股份登记的申请书》真实、准确、完整,××、××等××名股东在《××××股份(有限)公司及相关股东关于提请协助办理限售股份登记的申请书》上的签字或盖章为其本人自愿、真实签署。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件8
向特定对象发行股票重大事项确认函
8-1 向特定对象发行股票重大事项确认函
由我司保荐的________________公司向特定对象发行股票申请已经中国证监会注册,取得了注册批复,且该公司已按规定完成了向特定对象发行股票,现申请新增股份登记。
截至该确认函提交之日,我司确认:
1.该公司及发行对象符合《公司法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》等法律法规、部门规章和业务规则关于向特定对象发行股票的相关规定。
2.该公司不存在《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
3.该公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
项目负责人(签名)
××证券(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
8-2 向特定对象发行股票重大事项确认函(自办发行适用)
本公司向特定对象发行股票申请已经中国证监会注册,取得了向特定对象发行股票注册批复,且本公司已按规定完成了向特定对象发行股票,现申请新增股份登记。
截至该确认函提交之日,本公司确认:
1.本公司及发行对象符合《公司法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》等法律法规、部门规章和业务规则关于向特定对象发行股票的相关规定。
2.本公司不存在《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》规定的终止审核情形以及其他影响本次发行的重大事项。
3.本公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
法定代表人(签名)
××××股份(有限)公司(加盖公章)
年  月  日(提交日期)
附件9
向特定对象发行股票发行上市参考流程
序号阶段时间具体工作内容
1取得注册批文收到注册批文后的2个交易日内披露经证监会同意注册的募集说明书等相关文件
2股票发行向本所提交发行与承销方案本所2个交易日内无异议的,上市公司和主承销商可以启动发行工作。适用简易程序的,上市公司及主承销商应当在中国证监会作出予以注册决定后2个交易日内向本所提交发行相关文件。
认购缴款结束后10个交易日内上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议,聘请符合《证券法》规定的会计师事务所验资。
3股份登记及上市本次发行验资完成后的2个交易日内向本所提交以下文件:(1)发行情况报告书(披露);(2)保荐机构关于本次发行过程和认购对象合规性的报告(披露);(3)律师关于本次发行过程和认购对象合规性的报告(披露);(4)符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告;(5)向特定对象发行股票新增股票上市申请书;(6)上市保荐书;(7)募集资金专户三方监管协议(附件5);(8)股份登记明细表(附件6);(9)限售申请材料(附件7);(10)重大事项确认函(附件8);(11)本所要求的其他文件。
本所核实无误本所将股份登记相关信息推送中国结算北京分公司,通知上市公司和保荐机构办理股份登记手续。保荐机构协助上市公司与中国结算北京分公司协商确定新增股票上市并公开交易日期。
L-4日上市公司披露以下文件:(1)上市公告;(2)上市保荐书。
L日上市日。
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十期)国债上市交易的通知
(2023年4月12日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十期)国债上市交易的通知
中国测绘学会关于2023年团体标准(第二批)申报工作的通知
中国测绘学会关于2023年团体标准(第二批)申报工作的通知
各省、自治区、直辖市测绘(地理信息)学会,各分会、专业(工作)委员会,各团体会员单位,各有关单位:
为贯彻落实《国务院关于印发深化标准化工作改革方案的通知》(国发〔2015〕13号)、国家标准化管理委员会、民政部《团体标准管理规定》(国标委联〔2019〕1号)和《自然资源标准化管理办法》(自然资发〔2020〕100号)有关要求,推动测绘地理信息领域标准有效供给,根据《中国测绘学会团体标准管理办法(试行)》,现将2023年团体标准(第二批)申报工作通知如下:
一、申报原则
1、符合国家有关法律、法规,体现国家技术、经济政策;
2、遵循“安全适用、技术先进、经济合理"和“编制程序不能少,水平不能低,方式灵活多样"的原则;
3、适应测绘地理信息市场和科学技术创新发展的需要;
4、聚焦新技术、新方法、新材料、新工艺、新设备、新产业、新业态和新模式,促进创新技术产业化、市场化;
5、应与现行国家标准和行业标准协调统一,不得低于国家标准和行业标准的相关技术要求。
二、申报范围
学会团体标准的制定以有利于测绘地理信息领域科学合理利用资源,推广科学技术成果,增强产品的安全性、通用性、可替换性,提高经济效益、社会效益、生态效益为出发点。
具体范围包括:
1、对于需要在全国范围内统一,而又没有测绘地理信息国家标准和行业标准,满足市场和创新需要的空白领域,可制定学会团体标准;
2、对于已有测绘地理信息国家标准和行业标准,可细化现行国家标准、行业标准的相关要求或明确具体技术措施,制定技术指标严于现行国家标准、行业标准的学会团体标准;
3、对于自然资源主管部门公布的测绘地理信息领域可转化成团体标准的政府标准项目,可承接为学会团体标准;
4、其他符合有关法律法规及相关规章制度要求,并满足学会团体标准出发点的。
三、申报条件
1、具有法人资格的企事业单位、社会团体均可提出标准立项申请。
2、标准主(参)编单位应具备与标准内容相关的业务能力,标准主编人员应熟悉标准编写规定,具有较强的组织协调能力和良好的文字表达能力,具备解决标准编制过程中技术问题的专业能力。
3、鼓励吸纳产业链上下游不同类型和地域的单位共同参与标准编写,参编单位原则上不能少于5个(少于5个不予立项)。
四、项目管理
1、提出立项申请的单位应熟悉国内外相关领域研究现状和标准建设情况,对标准制定的目的意义、必要性和可行性、适用范围和主要技术内容、国内外情况等进行必要的前期研究,具备开展标准研究与编制的能力;
2、申报单位应严格按照标准化工作流程的要求开展工作,按计划准时保质完成制修订标准项目;
3、标准编制及出版经费由主(参)编单位承担,应做好项目预算,保障标准编制经费的支出;
4、为提升中国测绘学会标准管理水平,保证测绘学会标准编制质量,对列入计划的标准,学会将在相关会议、专家费等有关标准制定工作费用上给予一定的补贴。
五、其它事宜
1、请按照附件格式要求填写立项申请书,并将签字盖章后的申请书一式2份邮寄至联系人,并将电子材料发送至联系人邮箱,电子版须与纸质版保持一致,纸质申报材料不予退还。
2、申报时间截止至2023年8月20日(邮件以邮寄日期为准),逾期不予受理。
3、学会科普处负责对申报的标准项目材料进行初审,经专家论证通过后,报学会审批立项。
联系人:汪金霞联系电话:010-63880436
谭吉安联系电话:010-63881447
地址:北京市海淀区莲花池西路28号中国测绘大厦
E-mail:csgpc@163.com
工作微信群:
附件:中国测绘学会团体标准立项申请书.doc
中国测绘学会
2023年6月19日
深圳证券交易所关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知
深圳证券交易所关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知
(深证会〔2023〕51号)
各会员单位:
为了进一步督促会员在本所股票或者存托凭证首次公开发行上市(以下简称IPO)保荐业务中履职尽责,切实提升执业质量,把好市场“入口关”,保障全面实行股票发行注册制改革顺利实施,根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》等有关规定,本所对注册制下IPO保荐业务执业质量较低、内控风险较大的会员(以下简称保荐人),实施现场督导、专项自查的差异化监管安排,引导行业牢固树立质量优先的发展理念。现将相关事项通知如下:
一、执业质量较低、内控风险较大的认定情形
(一)项目撤否率较高
保荐人最近十二个月内保荐代表人人均保荐的IPO项目数量(以下简称人均保荐项目数)较多,且在本所保荐的IPO项目被中国证监会终止注册或者不予注册、被本所终止审核(以下统称撤否)的项目数量合计占其最近十二个月内在本所保荐的IPO项目总数的比例(以下简称项目撤否率)较高。
(二)受到违规处理较多
因在本所保荐、承销的IPO项目违法违规,最近十二个月内保荐人或者其从业人员被中国证监会实施行政处罚或者重大行政监管措施,或者被本所实施纪律处分、书面警示次数较多,或者被本所实施的其他措施数量占其在本所保荐的IPO在审项目数量的比例(以下简称其他措施占比)较高。
(三)廉洁从业风险较高
保荐人或者其从业人员违反廉洁从业要求,在从事保荐业务过程中,以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响本所审核,通过利益输送、行贿等方式“围猎”本所监管审核人员,利用本所在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益,或者存在不当入股等情形。
(四)其他被本所认定为执业质量较低、内控风险较大的情形
二、现场督导
(一)督导情形
1.保荐人人均保荐项目数居前二十,且项目撤否率达到下列比例的,本所对其保荐的IPO项目抽取实施现场督导:
(1)项目撤否率超过百分之六十的,本所对其保荐的IPO项目按百分之五十以上的比例抽取实施现场督导;
(2)项目撤否率超过百分之四十且在百分之六十以下的,本所对其保荐的IPO项目按百分之三十以上的比例抽取实施现场督导;
(3)项目撤否率在百分之三十以上且在百分之四十以下的,本所抽取一定数量的保荐人,对其保荐的IPO项目按百分之五以上的比例抽取实施现场督导。
2.保荐人在本所IPO保荐、承销业务中,因违反廉洁从业规定或者发生其他违法违规事项受到违规处理,存在下列情形的,本所对其保荐的IPO项目抽取实施现场督导:
(1)被中国证监会实施两次行政处罚的,本所对其保荐的IPO项目按百分之五十以上的比例抽取实施现场督导。
(2)被中国证监会实施一次行政处罚,或者一次重大行政监管措施;或者被本所实施一次纪律处分,或者两次书面警示,或者一次书面警示且其他措施占比在百分之八十以上,或者其他措施占比超过百分之百的,本所抽取一定数量的保荐人,对其保荐的IPO项目按百分之五以上的比例抽取实施现场督导。
3.对于存在前述第1目第(3)点或者第2目第(2)点情形的保荐人,本所合并抽取1家实施现场督导。
(二)督导范围和指标计算
1.督导范围。督导抽取的项目由该保荐人保荐的所有未经本所上市审核委员会(以下简称上市委)会议审议且未参与过抽取的IPO项目构成。计算结果向下取整数,每家保荐人最少抽取一个项目。当期没有项目的,告知延后实施。保荐人被撤销保荐业务资格的,不再实施现场督导。
2.保荐项目。保荐项目包含计算期内的在审项目、审结项目。在审项目为截至期末进行中的、取得中国证监会予以注册决定前的项目。审结项目包含中国证监会予以注册的项目、撤否项目。
3.人均保荐项目数。保荐代表人的数量以计算时中国证券业协会公示的结果为准,项目范围为深沪主板、创业板、科创板的保荐项目。
4.人员折算。一名保荐人从业人员因IPO项目违规被处理的,或者多名保荐人从业人员因同一IPO项目违规被处理的,或者多名保荐人从业人员因多个IPO项目违规被一并处理的,按孰重原则确定违规处理措施类型,折算为该保荐人受到0.5次违规处理。
5.受到违规处理的计算和认定。同一IPO项目中保荐人及其从业人员同时受到违规处理的,按照违规处理措施类型分别计算,不重复处理。保荐人截至期末受到的违规处理措施数量触及本通知第二条第一项“督导情形”第2目第(1)点或者第(2)点规定情形的,本所按对应情形认定;计算结果同时触及前述情形的,本所按照第(1)点认定。
6.本所实施的其他措施。包括约见谈话、口头警示以及工作措施等。
7.计算频率。指标自本通知施行之日起算,每六个月计算一次。
8.不重复计算。被现场督导的保荐人,其已被计算过的项目撤否、受到违规处理等记录清零。未被现场督导的保荐人,项目撤否、受到违规处理等记录继续计算。保荐人因本通知被实施的监管安排而产生的项目撤否、受到违规处理等记录,不纳入计算。
9.本通知所称“超过”不含本数,“以上”“以下”含本数。
三、专项自查
(一)自查整改
1.基本要求。存在本通知第二条第一项“督导情形”第1目第(3)点或者第2目第(2)点规定情形,且未被抽中现场督导的保荐人,应当结合其最近十二个月内保荐的IPO项目问题,就投行业务内控制度完整性、“三道防线”和公司治理有效性等体制机制问题,开展内部专项自查。针对自查发现的问题,保荐人应当进行整改,并对相关责任人员进行问责。
2.自查期限。保荐人应当在一个月内完成自查并提交自查报告。
3.自查报告。包括但不限于自查组织及实施过程、发现的问题和原因、内部问责情况、整改措施、计划安排以及监督保障等。
(二)效果评估
1.基本要求。自查完成六个月后,保荐人应当结合在本所保荐的IPO项目质量情况,对投行业务内控机制整改效果进行评估,形成评估报告。
2.评估报告。包括但不限于整改进展情况,近六个月项目被违规处理或者被撤否情况及原因、涉及的体制机制问题、前期自查未发现的原因,以及后续整改安排、内部问责情况等。
(三)其他
1.报告路径。自查报告、评估报告应当经投行业务、质控、内核负责人和公司董事长或者总经理签字同意后,通过本所“会员业务专区-公文及报表上传”栏目向本所报送,并同步抄报辖区证监局。
2.不重复自查。保荐人在效果评估期间不重复开展专项自查。
3.监督问责。对于自查整改和效果评估不认真、不到位,致使问题反复出现,或者隐瞒问题、虚假报告的,本所可以延长评估时间,并可以根据有关业务规则从重实施自律监管措施或者纪律处分。
本通知自发布之日起施行。
深圳证券交易所
2023年2月17日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月20日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“198218",证券简称“深圳2310",发行总额11.3亿元,票面利率2.87%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为鹏华中证国防交易型开放式指数提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为鹏华中证国防交易型开放式指数提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)491号
为促进鹏华中证国防交易型开放式指数(以下简称国防ETF,基金代码:512670)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月16日起为国防ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十六日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十八期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十八期)国债上市交易的通知
(2023年5月10日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十八期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十一期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十一期)国债上市交易的通知
(2023年5月12日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十一期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区政府一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月14日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195220",证券简称“新疆2301",发行总额31.1亿元,票面利率3.02%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)144号
为促进广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金(以下简称传媒ETF,基金代码:512980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为传媒ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中国建筑业协会公告第052号——关于发布《装配式混凝土建筑工人职业技能标准》的公告
中国建筑业协会公告
(第052号)
关于发布《装配式混凝土建筑工人职业技能标准》的公告
现批准《装配式混凝土建筑工人职业技能标准》为中国建筑业协会团体标准,编号为T/CCIAT0052-2023,自2023年6月1日实施。
本标准由中国建筑业协会委托中国建筑工业出版社发行。
中国建筑业协会
2023年3月17日
中国击剑协会关于选调2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛裁判员的函
中国击剑协会关于选调2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛裁判员的函
各有关单位:
2023年全国青年击剑锦标赛暨第一届全国学生(青年)运动会(公开组)击剑项目预赛将于7月10日至15日在江苏扬州举行,比赛地点:江苏省扬州市宋夹城体育休闲公园(扬州市长春路48号)。现将本站裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行工作的人员,如器材服务商、成绩处理服务商、体育展示服务商、兴奋剂检查官等,可参照此通知执行。
一、裁判员名单
见附件
二、工作日程
7月8日:技术委员会、器材组报到
7月9日:14:00前裁判员报到、裁判会
7月10日:男佩、女花个人赛
7月11日:男花、女重个人赛
7月12日:男重、女佩个人赛
7月13日:男佩、女花团体赛
7月14日:男花、女重团体赛
7月15日:男重、女佩团体赛
7月16日:离会
三、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知(上述文件可到中国击剑协会官方网站查阅)。
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材。
(三)因故不能参加工作的裁判员,请最晚于7月4日下午5点之前,将书面请假报告提交至中国击剑协会事业发展部。
四、防疫要求
(一)在接到比赛通知后,裁判员和其他参与竞赛组织运行工作的人员需做好个人健康监测,体温低于37.3方可办理酒店入住。
(二)比赛期间,如出现感冒、发热、咳嗽等状况,尤其是体温超过37.3度者,应及时上报组委会,以采取进一步措施。
(三)严格遵守赛事组委会甲型流感防控方案的要求,比赛中请根据本人所持有效参赛证件在场地相应区域内活动。
五、报到及经费
(一)报到
1.裁判员、成绩处理、器材、兴奋剂检查人员驻地
酒店:扬州香格里拉大酒店。
地址:扬州市邗江区文昌西路472号。
联系人:郑祖银
联系电话:18061151887
2.交通指南(扬州香格里拉大酒店)
扬州泰州机场到酒店43.9公里,乘车时间约为40分钟。
扬州东站(高铁站)到酒店21.2公里,乘车时间约为30分钟。
扬州站(动车、高铁站)到酒店2.8公里,乘车时间约为6分钟。
由于参赛队伍有三个地点接送站安排,请联系接送站人员,可以根据到扬州时间、地点,询问是否有可乘坐接送站的班车到酒店。
联系人:胡冬梅
电话:17751394731
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
六、联系人
(一)中国击剑协会事业发展部
联系人:刘时宇
电子邮箱:development.fe@sports.cn
(二)赛事接待
联系人:郑祖银
联系电话:17751394731
电子邮箱:19058525@qq.com
未尽事宜另行通知。
附件:裁判员名单
中国击剑协会
2023年7月1日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195587",证券简称“广东2317",发行总额143.43亿元,票面利率3.33%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
深圳证券交易所关于为广西金融投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为广西金融投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
广西金融投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第二期)定于2023年5月11日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
广西金融投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第二期)证券代码“133512",证券简称“23桂金D2",发行总额4.7亿元,票面利率5.7%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十日
上海证券交易所关于确认网信证券有限责任公司会员名称变更为麦高证券有限责任公司的公告
上海证券交易所关于确认网信证券有限责任公司会员名称变更为麦高证券有限责任公司的公告
上证公告〔2023〕15号
根据《上海证券交易所章程》《上海证券交易所会员管理规则(2019年修订)》规定,上海证券交易所确认网信证券有限责任公司会员名称变更为麦高证券有限责任公司。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十四日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)546号
为促进华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿电ETF,基金代码:562550)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月28日起为绿电ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月20日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198224",证券简称“深圳2316",发行总额1.6亿元,票面利率3.15%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)123号
为促进广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏龙头,基金代码:560980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年02月27日起为光伏龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十七日
深圳证券交易所关于为安信证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为安信证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
安信证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月28日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
安信证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133498",证券简称“23安信01",发行总额25亿元,票面利率2.78%,债券期限387天。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
中国建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告(2023年2月10日)
中国建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年2月11日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
2月11日(周六)凌晨2:30至4:30,我行银联银行卡信息交换系统暂停服务。期间我行银联借记卡、贷记卡、准贷记卡、单位结算卡、电子钱包、龙支付的跨行取现、转账、代收、建立委托、解除委托业务暂停;我行受理银联他行卡跨行取现、转账、代收业务暂停。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年2月10日
深圳证券交易所关于鹏华国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于鹏华国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
鹏华国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金(证券简称为“油气ETF",证券代码为“159697")自2023年5月4日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年4月21日
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停龙卡信用卡服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停龙卡信用卡服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的信用卡服务,我行将于2023年6月24日(周六)进行系统升级,升级期间将暂停信用卡部分业务办理,具体影响如下:
6月24日凌晨0:30至1:09和5:25至6:04,暂停我行所有渠道信用卡申请、调额、消费、取现、还款、分期、换卡、销户、查询等业务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行股份有限公司
2023年6月21日
深圳证券交易所关于2023年云南省市政基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省市政基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省市政基础设施专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195546",证券简称“云南2309",发行总额53.14亿元,票面利率2.96%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
中国金融期货交易所关于增加5年期国债期货合约可交割国债的通知(2023年7月17日)
中国金融期货交易所关于增加5年期国债期货合约可交割国债的通知
(中金所发〔2023〕43号)
各会员单位:
2023年记账式附息(十五期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合TF2309、TF2312和TF2403合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9733、0.9746和0.9759。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入TF2309、TF2312和TF2403的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年7月17日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)371号
为促进工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创ETF,基金代码:588050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月15日起为科创ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十五日
深圳证券交易所关于为“中信证券—越秀租赁鲲鹏第8期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“中信证券―越秀租赁鲲鹏第8期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据中信证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月24日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“中信证券-越秀租赁鲲鹏第8期资产支持专项计划"(以下简称“越秀租赁鲲鹏8期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“越秀租赁鲲鹏8期"的转让业务。
二、“越秀租赁鲲鹏8期"设立日期为2023年03月29日。优先级资产支持证券如下:证券简称“鲲鹏08A1",证券代码为“135934",到期日为2023年11月27日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“鲲鹏08A2",证券代码为“135935",到期日为2025年11月26日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“越秀租赁鲲鹏8期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“越秀租赁鲲鹏8期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月20日
中国击剑协会关于选调“韵味杭州”2023年全国击剑冠军赛分站赛(第二站)裁判员的函
中国击剑协会关于选调“韵味杭州”2023年全国击剑冠军赛分站赛(第二站)裁判员的函
各有关单位:
“韵味杭州"2023年全国击剑冠军赛分站赛(第二站)将于5月24日至30日在浙江杭州举行,比赛地点:杭州电子科技大学体育馆(杭州市钱塘区白杨街道2号大街1158号)。现将本站的裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行工作的人员,如器材服务商、成绩处理服务商、体育展示服务商、兴奋剂检查官等,可参照此通知执行。
一、裁判员名单
见附件
二、工作日程
5月22日:技术委员会、器材组报到
5月23日:14:00前裁判员报到、裁判会
5月24日:成年男重、女佩、男花个人赛
5月25日:成年女花、女重、男佩个人赛
5月26日:成年男重、女佩、男花团体赛
5月27日:成年女花、女重、男佩团体赛
5月28日:成年混合团体、青年男重、女佩、男花个人赛
5月29日:青年女花、女重、男佩个人赛
5月30日:青年混合团体赛
5月31日:离会
三、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知(上述文件可到中国击剑协会官方网站查阅)。
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材。
(三)因故不能参加工作的裁判员,请最晚于5月16日下午5点之前,将书面请假报告提交至中国击剑协会竞赛部。
四、防疫要求
(一)在接到比赛通知后,裁判员和其他参与竞赛组织运行工作的人员需做好个人健康监测,体温低于37.3方可办理酒店入住。
(二)比赛期间,如出现感冒、发热、咳嗽等状况,尤其是体温超过37.3度者,应及时上报组委会,以采取进一步措施。
(三)严格遵守赛事组委会甲型流感防控方案的要求,比赛中请根据本人所持有效参赛证件在场地相应区域内活动。
五、报到及经费
(一)报到
1.裁判员、成绩处理、器材、体展服务、兴奋剂检查人员驻地
酒店:杭州盛泰开元名都大酒店。
地址:杭州市钱塘区5号大街297号。
联系人:张滢
联系电话:13958102290
2.交通指南(杭州盛泰开元名都大酒店)
萧山国际机场乘坐地铁1号线八站后至文泽路站c2出口,步行795米到达酒店。
杭州东站乘坐地铁1号线九站后至文泽路站c2出口,步行795米到达酒店。
杭州站(城站)乘坐地铁1号线17站至文泽路站c2出口,步行795米到达酒店。
杭州南站乘坐地铁5号线17站至打铁关站换乘1号线11站后至文泽路c2出口,步行795米到达酒店。
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
六、联系人
(一)中国击剑协会竞赛部
联系人:梁岩
电子邮箱:event.fe@sports.cn
(二)赛事接待
联系人:张滢
联系电话:13958102290
电子邮箱:zhangying@hdu.edu.cn
未尽事宜另行通知。
附件:裁判员名单
中国击剑协会
2023年5月15日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)80号
为促进南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创策略,基金代码:588370)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年02月15日起为科创策略提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十五日
中国银行股份有限公司关于3月18日—19日系统升级暂停个人电子银行部分服务的公告
中国银行股份有限公司关于3月18日-19日系统升级暂停个人电子银行部分服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年3月18日(周六)至3月19日(周日)进行系统升级。届时,我行个人网银、手机银行、微信银行、E融汇等个人电子银行部分服务功能将暂停使用,具体安排如下:
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年3月16日
中证指数有限公司关于发布中证诚通央企ESG指数等6条指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证诚通央企ESG指数等6条指数的公告
为更好服务央企高质量发展,助力央企价值实现,中证指数有限公司将于2023年5月4日正式发布中证诚通央企ESG指数等6条央企指数,为指数化投资提供更丰富标的。
中证诚通央企ESG指数和中证诚通央企红利指数由中国诚通控股集团有限公司定制,分别从国务院国资委下属央企上市公司中选取基于中证ESG评价中环境(E)、社会(S)、公司治理(G)三个维度定制计算的综合得分和基于分析师预期计算的预期股息率最高的50只上市公司证券作为指数样本,反映ESG评价较优和预期分红表现较好的央企证券的整体表现。
中证央企ESG 50指数和中证央企红利50指数从国务院国资委下属央企上市公司中,分别选取各一级行业内中证ESG评价得分和过去三年平均现金股息率最高的50只上市公司证券作为指数样本,并相应采用经ESG倾斜因子调整后自由流通市值和股息率加权。
中证央企高端装备制造指数和中证央企基建指数分别选取50只业务涉及航空航天、机械制造、通信设备、电力设备、电子、半导体等高端装备制造领域和基础设施建设、专业工程、工程机械、交通基本设施、电力电网设备等基建领域的上市公司证券作为指数样本,聚焦高端装备制造领域和基建领域代表性央企证券的整体表现。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年4月7日
编制方案:
中证诚通央企ESG指数
中证诚通央企红利指数
中证央企ESG 50指数
中证央企红利50指数
中证央企高端装备制造指数
中证央企基建指数
样本列表:
中证诚通央企ESG指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000031大悦城Grandjoy Holdings Group Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000066中国长城China Greatwall Technology Group Co., Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000400许继电气Xj Electric Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000553安道麦AAdama Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000625长安汽车Chongqing Changan Automobile Company Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000786北新建材Beijing New Building Materials Public Limited Company
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000878云南铜业Yunnan Copper Co.,Ltd
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000898鞍钢股份Angang Steel Company Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG000999华润三九China Resources Sanjiu Medical & Pharmaceutical Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG001872招商港口China Merchants Port Group Co., Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG001979招商蛇口China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG002179中航光电Avic Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG002281光迅科技Accelink Technologies Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG002415海康威视Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG002916深南电路Shennan Circuits Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG003816中国广核Cgn Power Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600019宝钢股份Baoshan Iron & Steel Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600026中远海能Cosco Shipping Energy Transportation Co., Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600028中国石化China Petroleum & Chemical Corporation
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600048保利发展Poly Developments and Holdings Group Co., Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600050中国联通China United Network Communications Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600131国网信通State Grid Information&Telecommunication Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600171上海贝岭Shanghai Belling Corp.,Ltd
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600176中国巨石China Jushi Co.,Ltd
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600406国电南瑞Nari Technology Co., Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600482中国动力China Shipbuilding Industry Group Power Co.,Ltd
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600498烽火通信Fiberhome Telecommunication Technologies Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600500中化国际Sinochem International Corporation
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600517国网英大State Grid Yingda Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600710苏美达Sumec Corporation Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600808马钢股份Maanshan Iron & Steel Company Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600845宝信软件Shanghai Baosight Software Co.,Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600875东方电气Dongfang Electric Corporation Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600900长江电力China Yangtze Power Co., Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600968海油发展Cnooc Energy Technology & Services Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG600970中材国际Sinoma International Engineering Co.,Ltd
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601088中国神华China Shenhua Energy Company Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601186中国铁建China Railway Construction Corporation Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601390中国中铁China Railway Group Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601598中国外运Sinotrans Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601600中国铝业Aluminum Corporation of China Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601618中国中冶Metallurgical Corporation of China Ltd.
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601668中国建筑China State Construction Engineering Corporation Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601669中国电建Power Construction Corporation of China,Ltd
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601766中国中车CRRC Corporation Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601800中国交建China Communications Construction Company Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601808中海油服China Oilfield Services Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601857中国石油Petrochina Company Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601888中国中免China Tourism Group Duty Free Corporation Limited
931243诚通央企ESGCHENGTONG Central SOEs ESG601919中远海控COSCO SHIPPING Holdings Co.,Ltd.
中证诚通央企红利指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend000059华锦股份North Huajin Chemical Industries Co.,Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend000617中油资本Cnpc Capital Company Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend000778新兴铸管Xinxing Ductile Iron Pipes Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend000830鲁西化工Luxi Chemical Group Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend000883湖北能源Hubei Energy Group Co.,Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend000928中钢国际Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend000930中粮科技Cofco Biotechnology Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend000999华润三九China Resources Sanjiu Medical & Pharmaceutical Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend001979招商蛇口China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend002128电投能源Inner Mongolia Dian Tou Energy Corporation Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend003816中国广核Cgn Power Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend300396迪瑞医疗Dirui Industrial Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600019宝钢股份Baoshan Iron & Steel Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600025华能水电Huaneng Lancang River Hydropower Inc.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600028中国石化China Petroleum & Chemical Corporation
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600048保利发展Poly Developments and Holdings Group Co., Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600050中国联通China United Network Communications Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600062华润双鹤China Resources Double-Crane Pharmaceutical Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600176中国巨石China Jushi Co.,Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600236桂冠电力Guangxi Guiguan Electric Power Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600328中盐化工CNSIG Inner Mongolia Chemical Industry Co., Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600390五矿资本Minmetals Capital Company Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600449宁夏建材Ningxia Building Materials Group Co.,Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600489中金黄金Zhongjin Gold Corp., Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600508上海能源Shanghai Datun Energy Resources Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600511国药股份China National Medicines Corporation Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600582天地科技Tian Di Science & Technology Co.,Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600705中航产融Avic Industry-Finance Holdings Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600710苏美达Sumec Corporation Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600720祁连山Gansu Qilianshan Cement Group Co.,Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600808马钢股份Maanshan Iron & Steel Company Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600886国投电力SDIC Power Holdings Co.,Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600900长江电力China Yangtze Power Co., Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600963岳阳林纸Yueyang Forest & Paper Co., Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600968海油发展Cnooc Energy Technology & Services Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend600970中材国际Sinoma International Engineering Co.,Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601088中国神华China Shenhua Energy Company Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601186中国铁建China Railway Construction Corporation Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601390中国中铁China Railway Group Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601598中国外运Sinotrans Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601668中国建筑China State Construction Engineering Corporation Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601766中国中车CRRC Corporation Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601800中国交建China Communications Construction Company Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601857中国石油Petrochina Company Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601866中远海发Cosco Shipping Development Company Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601872招商轮船China Merchants Energy Shipping Co., Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601898中煤能源China Coal Energy Company Limited
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend601985中国核电China National Nuclear Power Co., Ltd
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend603013亚普股份Yapp Automotive Systems Co.,Ltd.
931132诚通央企红利CHENGTONG Central SOEs Dividend688009中国通号China Railway Signal & Communication Corporation Limited
中证央企ESG 50指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50000031大悦城Grandjoy Holdings Group Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50000066中国长城China Greatwall Technology Group Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50000400许继电气Xj Electric Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50000625长安汽车Chongqing Changan Automobile Company Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50000629钒钛股份Pangang Group Vanadium & Titanium Resources Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50000717中南股份Guangdong Zhongnan Iron & Steel Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50000878云南铜业Yunnan Copper Co.,Ltd
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50000999华润三九China Resources Sanjiu Medical & Pharmaceutical Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50001872招商港口China Merchants Port Group Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50001965招商公路China Merchants Expressway Network Technology Holdings Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50001979招商蛇口China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50002281光迅科技Accelink Technologies Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50002415海康威视Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50003816中国广核Cgn Power Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600019宝钢股份Baoshan Iron & Steel Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600025华能水电Huaneng Lancang River Hydropower Inc.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600026中远海能Cosco Shipping Energy Transportation Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600028中国石化China Petroleum & Chemical Corporation
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600048保利发展Poly Developments and Holdings Group Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600050中国联通China United Network Communications Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600131国网信通State Grid Information&Telecommunication Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600171上海贝岭Shanghai Belling Corp.,Ltd
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600176中国巨石China Jushi Co.,Ltd
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600299安迪苏Bluestar Adisseo Company
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600406国电南瑞Nari Technology Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600428中远海特COSCO SHIPPING Specialized Carriers Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600435北方导航North Navigation Control Technology Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600482中国动力China Shipbuilding Industry Group Power Co.,Ltd
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600498烽火通信Fiberhome Telecommunication Technologies Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600500中化国际Sinochem International Corporation
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600517国网英大State Grid Yingda Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600710苏美达Sumec Corporation Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600808马钢股份Maanshan Iron & Steel Company Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600845宝信软件Shanghai Baosight Software Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600875东方电气Dongfang Electric Corporation Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600900长江电力China Yangtze Power Co., Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600970中材国际Sinoma International Engineering Co.,Ltd
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50600999招商证券China Merchants Securities Co., Ltd
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601038一拖股份First Tractor Company Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601186中国铁建China Railway Construction Corporation Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601390中国中铁China Railway Group Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601598中国外运Sinotrans Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601600中国铝业Aluminum Corporation of China Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601668中国建筑China State Construction Engineering Corporation Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601800中国交建China Communications Construction Company Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601808中海油服China Oilfield Services Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601888中国中免China Tourism Group Duty Free Corporation Limited
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601919中远海控Cosco Shipping Holdings Co.,Ltd.
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50601985中国核电China National Nuclear Power Co., Ltd
931242央企ESG 50Central SOEs ESG 50688009中国通号China Railway Signal & Communication Corporation Limited
中证央企红利50指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000059华锦股份North Huajin Chemical Industries Co.,Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000069华侨城AShenzhen Overseas Chinese Town Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000617中油资本Cnpc Capital Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000717中南股份Guangdong Zhongnan Iron & Steel Co., Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000778新兴铸管Xinxing Ductile Iron Pipes Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000800一汽解放FAW Jiefang Group Co., Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000825太钢不锈Shanxi Taigang Stainless Steel Co., Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000830鲁西化工Luxi Chemical Group Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000877天山股份Xinjiang Tianshan Cement Co.,Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000883湖北能源Hubei Energy Group Co.,Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000898鞍钢股份Angang Steel Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50000928中钢国际Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50001979招商蛇口China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50002128电投能源Inner Mongolia Dian Tou Energy Corporation Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50002419天虹股份Rainbow Digital Commercial Co., Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50300396迪瑞医疗Dirui Industrial Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600011华能国际Huaneng Power International,Inc.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600019宝钢股份Baoshan Iron & Steel Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600028中国石化China Petroleum & Chemical Corporation
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600048保利发展Poly Developments and Holdings Group Co., Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600062华润双鹤China Resources Double-Crane Pharmaceutical Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600236桂冠电力Guangxi Guiguan Electric Power Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600328中盐化工CNSIG Inner Mongolia Chemical Industry Co., Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600390五矿资本Minmetals Capital Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600449宁夏建材Ningxia Building Materials Group Co.,Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600508上海能源Shanghai Datun Energy Resources Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600582天地科技Tian Di Science & Technology Co.,Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600688上海石化Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600705中航产融Avic Industry-Finance Holdings Co.,Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600710苏美达Sumec Corporation Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600720祁连山Gansu Qilianshan Cement Group Co.,Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600808马钢股份Maanshan Iron & Steel Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600886国投电力SDIC Power Holdings Co.,Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600900长江电力China Yangtze Power Co., Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600970中材国际Sinoma International Engineering Co.,Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50600999招商证券China Merchants Securities Co., Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601088中国神华China Shenhua Energy Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601117中国化学China National Chemical Engineering Co., Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601186中国铁建China Railway Construction Corporation Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601390中国中铁China Railway Group Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601598中国外运Sinotrans Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601618中国中冶Metallurgical Corporation of China Ltd.
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601668中国建筑China State Construction Engineering Corporation Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601766中国中车CRRC Corporation Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601800中国交建China Communications Construction Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601857中国石油Petrochina Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601866中远海发Cosco Shipping Development Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601898中煤能源China Coal Energy Company Limited
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50601985中国核电China National Nuclear Power Co., Ltd
931231央企红利50Central SOEs Dividend 50603013亚普股份Yapp Automotive Systems Co.,Ltd.
中证央企高端装备制造指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000021深科技Shenzhen Kaifa Technology Co., Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000050深天马ATianma Microelectronics Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000066中国长城China Greatwall Technology Group Co., Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000400许继电气Xj Electric Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000519中兵红箭North Industries Group Red Arrow Co., Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000547航天发展Addsino Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000733振华科技China Zhenhua(Group) Science & Technology Co.,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000738航发控制Aecc Aero-Engine Control Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000768中航西飞Avic Xi’An Aircraft Industry Group Company Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000800一汽解放FAW Jiefang Group Co., Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment000927中国铁物China Railway Materials Company Limited.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment002013中航机电Avic Electromechanical Systems Co., Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment002025航天电器Guizhou Space Appliance Co.,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment002179中航光电Avic Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment002389航天彩虹Aerospace Ch Uav Co.,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment002415海康威视Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment002643万润股份Valiant Co.,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment002916深南电路Shennan Circuits Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment300034钢研高纳Gaona Aero Material Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment300073当升科技Beijing Easpring Material Technology Co., Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment300747锐科激光Wuhan Raycus Fiber Laser Technologies Co., Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600038中直股份Avicopter Plc.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600118中国卫星China Spacesat Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600150中国船舶China CSSC Holdings Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600316洪都航空Jiangxi Hongdu Aviation Industry Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600372中航电子China Avionics Systems Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600406国电南瑞Nari Technology Co., Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600482中国动力China Shipbuilding Industry Group Power Co.,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600517国网英大State Grid Yingda Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600528中铁工业China Railway Hi-tech Industry Corporation Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600562国睿科技Glarun Technology Co.,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600582天地科技Tian Di Science & Technology Co.,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600760中航沈飞Avic Shenyang Aircraft Company Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600764中国海防China Marine Information Electronics Company Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600765中航重机Avic Heavy Machinery Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600862中航高科Avic Aviation High-Technology Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600875东方电气Dongfang Electric Corporation Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600879航天电子China Aerospace Times Electronics Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment600893航发动力Aecc Aviation Power Co,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment601106中国一重China First Heavy Industries Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment601179中国西电China XD Electric Co.,Ltd
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment601399国机重装Sinomach Heavy Equipment Group Co.,Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment601766中国中车CRRC Corporation Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment601989中国重工China Shipbuilding Industry Company Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment688009中国通号China Railway Signal & Communication Corporation Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment688187时代电气Zhuzhou CRRC Times Electric Co. Ltd.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment688396华润微China Resources Microelectronics Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment688425铁建重工China Railway Construction Heavy Industry Corporation Limited
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment688707振华新材Guizhou Zhenhua E-Chem Inc.
931254央企高装Central-SOEs High-End Equipment688779长远锂科Hunan Changyuan Lico Co.,Ltd.
中证央企基建指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931245央企基建Central SOEs Infrastructure000008神州高铁China High Speed Railway Technology Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure000032深桑达AShenzhen Sed Industry Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure000065北方国际Norinco International Cooperation Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure000400许继电气Xj Electric Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure000786北新建材Beijing New Building Materials Public Limited Company
931245央企基建Central SOEs Infrastructure000877天山股份Xinjiang Tianshan Cement Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure000927中国铁物China Railway Materials Company Limited.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure000928中钢国际Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure001872招商港口China Merchants Port Group Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure001965招商公路China Merchants Expressway Network Technology Holdings Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure002051中工国际China Camc Engineering Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure002116中国海诚China Haisum Engineering Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure002140东华科技East China Engineering Science and Technology Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure002205国统股份Xinjiang Guotong Pipeline Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure002302西部建设China West Construction Group Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure300374中铁装配China Railway Prefabricated Construction Co., Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure301058中粮科工Cofco Technology & Industry Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600072中船科技CSSC Science & Technology Co., Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600268国电南自Guodian Nanjing Automation Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600312平高电气Henan Pinggao Electric Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600320振华重工Shanghai Zhenhua Heavy Industries Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600379宝光股份Shaanxi Baoguang Vacuum Electric Device Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600406国电南瑞Nari Technology Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600449宁夏建材Ningxia Building Materials Group Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600452涪陵电力Chongqing Fuling Electric Power Industrial Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600495晋西车轴Jinxi Axle Company Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600517国网英大State Grid Yingda Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600528中铁工业China Railway Hi-tech Industry Corporation Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600550保变电气Baoding Tianwei Baobian Electric Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600720祁连山Gansu Qilianshan Cement Group Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600970中材国际Sinoma International Engineering Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure600973宝胜股份Baosheng Science and Technology Innovation Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601068中铝国际China Aluminum International Engineering Corporation Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601117中国化学China National Chemical Engineering Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601179中国西电China XD Electric Co.,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601186中国铁建China Railway Construction Corporation Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601226华电重工Huadian Heavy Industries Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601390中国中铁China Railway Group Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601611中国核建China Nuclear Engineering& Construction Corporation Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601618中国中冶Metallurgical Corporation of China Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601668中国建筑China State Construction Engineering Corporation Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601669中国电建Power Construction Corporation of China,Ltd
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601766中国中车CRRC Corporation Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601800中国交建China Communications Construction Company Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601868中国能建China Energy Engineering Corporation Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure601880辽港股份Liaoning Port Co., Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure603060国检集团China Testing & Certification International Group Co.,Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure688009中国通号China Railway Signal & Communication Corporation Limited
931245央企基建Central SOEs Infrastructure688187时代电气Zhuzhou CRRC Times Electric Co. Ltd.
931245央企基建Central SOEs Infrastructure688425铁建重工China Railway Construction Heavy Industry Corporation Limited
北京证券交易所关于融资融券标的股票范围有关事项的公告
北京证券交易所关于融资融券标的股票范围有关事项的公告
(北证公告〔2023〕9号)
根据《北京证券交易所融资融券交易细则》(以下简称《融资融券细则》)有关规定,现就本所融资融券业务启动初期融资融券标的股票范围有关事项公告如下:
一、调入标准
(一)北证50指数成份股纳入融资融券标的股票范围,相关股票自调入北证50指数生效日起调入融资融券标的股票范围。
(二)上市满3个月,流通股本不低于5000万股或流通市值不低于10亿元,且最近3个月日均成交金额达300万元的股票(北证50指数成份股审核截止日所在月的最后一个交易日为计算基准日),与北证50指数成份股定期调整同步调入融资融券标的股票范围。
(三)发行后流通股本不低于5000万股或流通市值不低于10亿元,且发行后股东人数不低于2万人的新上市股票,自上市首日起调入融资融券标的股票范围。
(四)不存在《融资融券细则》第二十七条至第二十九条规定的情形。
二、调出标准
融资融券标的股票调出按照《融资融券细则》有关规定执行。
三、首批融资融券标的股票名单以2023年1月31日为计算基准日确定(详见附件)。融资融券标的股票信息可通过本所官方网站“信息披露-融资融券信息”栏目查看。
四、各会员单位应当加强对标的股票的风险识别和差异化管理,采取有效措施防范业务风险,切实保护投资者合法权益,维护市场秩序。
五、本公告自2023年2月13日起施行。
特此公告。
附件:融资融券标的股票名单
北京证券交易所
2023年2月10日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为天弘中证沪港深物联网主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为天弘中证沪港深物联网主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)410号
为促进天弘中证沪港深物联网主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称物联网AH,基金代码:517660)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年05月31日起为物联网AH提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十一日
上海证券交易所、中证指数有限公司关于上证50、上证180、上证380等指数定期调整结果的公告
上海证券交易所、中证指数有限公司关于上证50、上证180、上证380等指数定期调整结果的公告
根据指数规则,经指数专家委员会审议,上海证券交易所与中证指数有限公司决定调整上证50、上证180、上证380、科创50等指数样本,于2023年6月9日收市后生效。其中上证50指数更换5只样本,上证180指数更换18只样本,上证380指数更换38只样本,科创50指数更换2只样本。上述指数样本调整名单和备选名单见附件。
为便于投资者获取指数样本调整信息,对于本次定期调整的其他指数,投资者后续可直接通过中证指数有限公司官网(www.csindex.com.cn)右上角搜索栏检索指数代码进入各指数页面,并在右侧相关资料中查阅“拟生效样本”。
附件:部分指数样本调整名单
上海证券交易所
中证指数有限公司
2023年5月26日
中国银行关于7月1—2日系统升级个人经营贷款业务暂停相关服务的公告
中国银行关于7月1―2日系统升级个人经营贷款业务暂停相关服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于北京时间2023年7月1日(周六)至7月2日(周日)进行系统升级。其中,个人经营贷款业务在网上银行、手机银行、微信银行、非登录版标准H5申请入口、柜面等渠道的相关服务(包括申请、提款、提前还款等功能),将在7月1日00:00至7月2日22:00暂停使用。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间。在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的申请,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题,敬请致电95566或洽我行营业网点。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年6月30日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)139号
为促进广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称广发300,基金代码:510360)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为广发300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
上海证券交易所关于05国债(4)(010504)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于05国债(4)(010504)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230526]0001号
05国债(4)(010504)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年05月26日09时41分开始暂停05国债(4)(010504)交易,自2023年05月26日10时11分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年05月26日
深圳证券交易所关于2023年河南省城乡发展专项债券(六期)——2023年河南省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省城乡发展专项债券(六期)——2023年河南省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河南省城乡发展专项债券(六期)——2023年河南省政府专项债券(十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月12日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195555",证券简称“河南2312",发行总额28.28亿元,票面利率3.1%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)377号
为促进汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称芯片基金,基金代码:516920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月16日起为芯片基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)297号
为促进银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500价值,基金代码:562330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年04月18日起为500价值提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十八日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)97号
为促进汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏基金,基金代码:516290)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为光伏基金提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十九期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十九期)国债上市交易的通知
(2023年7月5日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(三十九期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十五期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十五期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十五期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月10日起在本所上市交易。
本期债券为182日期贴现式国债,证券编码“108563",证券简称“贴债2325",发行总额401.3亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月八日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)71号
为促进招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金(以下简称畜牧养殖,基金代码:516670)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月16日起为畜牧养殖提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中国注册税务师协会关于举办税务师事务所管理创新与高质量发展研修班的通知
中国注册税务师协会关于举办税务师事务所管理创新与高质量发展研修班的通知
中税协秘发〔2023〕24号
各省、自治区、直辖市和计划单列市注册税务师协会:
现将举办“税务师事务所管理创新与高质量发展研修班"的有关事项通知如下:
一、时间地点
(一)时间:2023年7月23日报到,24-29日全天上课,30日返程;
(二)地点:中税协西部培训基地(四川省成都市青羊区北大街2号金开国际会议中心)。
二、参加人员
在税务师事务所执业的(注册)税务师。
三、培训内容与授课老师
(一)新形势下,税务师行业的机遇与挑战—李林军;
(二)大变革时代思维创新与管理创新—王建军;
(三)税务师事务所高绩效团队建设—李德勇;
(四)大数据时代税务师事务所的商业模式创新2.0—毛熠;
(五)税务合规风险与防范—康健;
(六)全电发票推行及效应分析;
(七)卓越领导力与沟通技巧—沈思;
(八)后疫情时代下管理者心理健康与压力调试—冯卫东;
(九)公司投融资法律风险管理—谈李荣。
四、收费标准
在税务师事务所执业的(注册)税务师会员免培训费。
五、报名方式
税务师事务所(注册)税务师报名:登录中税协网站(www.cctaa.cn)“中税协信息服务平台"-“面授培训班报名";或直接登录网址(www.ecctaa.com)“教育培训"。报名后经地方税协审核通过,视为报名成功。
六、联系方式
(一)报名联系人
1.中税协西部培训基地:袁兴梅手机:13551150789(报名后请主动加此微信号,申请进入本班学习群);
2.中税协教育培训部:王金宇电话:010-83755855。
(二)接站联系
7月23日报到当天有工作人员接站,接站时间为:8:00-20:00,其他时间不安排接站。接站地点为:成都双流机场,接站联系人:独妍妍手机:18293178358;成都天府机场、火车站不安排接站,请自行报到。
特别提示:建议到天府机场和高铁站可选择乘坐地铁前往。
七、其他要求
(一)如有特殊原因取消培训计划,教育培训部将提前1周发布通知或由培训基地电话告知已报名人员。请尽量延后订票或在7月17日后向中税协教育培训部电话确认。
(二)参加培训人员请携带本人身份证件,以便完成报到手续。
(三)本期培训班报名截止时间为:7月18日18:00,请勿直接向培训基地报名,补报名须致电中税协教育培训部。
(四)培训人员须将航班、车次于7月20日之前在面授培训报名管理子系统内填好。逾期未报或提前报到者请自行前往。
(五)无特殊原因不得缺席,不得随意换人,不接待非培训人员。报名成功后无故缺席人员,个人及所在税务师事务所将被报名系统记录,今后报名培训将受限制。
(六)培训结束15个工作日后,登录系统自行打印《学时证明》。
中国注册税务师协会秘书处
2023年6月20日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)611号
为促进易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电信ETF,基金代码:563010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年07月13日起为电信ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十三日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII—LOF)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII―LOF)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)290号
为促进景顺长城全球半导体芯片产业股票型证券投资基金(QDII-LOF)(以下简称全球芯片,基金代码:501225)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年04月14日起为全球芯片提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十四日
深圳证券交易所关于2023年四川省政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省政府再融资专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“198227",证券简称“四川2327",发行总额117.6027亿元,票面利率3.26%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为鹏扬中债—30年期国债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为鹏扬中债―30年期国债交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)472号
为促进鹏扬中债-30年期国债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称30年国债,基金代码:511090)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月13日起为30年国债提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月十三日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2023年修订)》及有关事项的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2023年修订)》及有关事项的通知
(上证发〔2023〕53号)
各市场参与人:
为了落实两地证监会关于进一步扩大股票互联互通标的范围联合公告的相关安排,持续优化沪港互联互通机制,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2022年修订)》(以下简称原《实施办法》)进行了修订。修订后的《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2023年修订)》(以下简称新《实施办法》)已经中国证监会批准,现予以发布,并自2023年3月13日起施行。本所于2022年6月24日发布的《关于发布<上海证券交易所沪港通业务实施办法(2022年修订)>及有关事项的通知》(上证发〔2022〕96号,以下简称《通知》)同时废止。为保证新《实施办法》顺利施行,做好新旧规则衔接,现将有关事项通知如下:
一、新《实施办法》下首批沪股通股票考察和纳入安排
新《实施办法》下首批沪股通股票调入考察日为2023年2月17日。在前述考察日属于新《实施办法》第十七条或第十八条规定范围的本所上市公司股票将调入沪股通股票,但调入生效日前触及新《实施办法》第二十三条调出情形的除外。
首批沪股通股票名单及调整生效日期由香港联合交易所有限公司证券交易服务公司另行公告,请予以关注。
二、新《实施办法》下港股通股票纳入安排
(一)根据两地证监会联合公告,将沪港通下港股通标的范围扩大至与深港通下港股通一致,纳入符合条件的恒生综合小型股指数成份股。
(二)根据两地证监会联合公告,港股通股票标的范围在现行股票标的基础上,纳入恒生综合指数内符合有关条件的在港主要上市外国公司股票。个别外国公司在税费、公司行为等方面存在特殊安排,现有沪港通业务安排和技术系统无法支持,该类公司股票暂不纳入港股通股票。
(三)首批港股通股票名单及调整生效日期将由本所证券交易服务公司另行公告,请予以关注。
三、港股通股票调整安排
新《实施办法》第七十二条、第七十三条、第七十四条规定的港股通股票调入、调出生效时间,以本所证券交易服务公司公布的时间为准。本所《关于启动沪港通试点有关事项的通知》(上证发〔2014〕69号)第三条关于港股通股票定期调整的安排自新《实施办法》施行之日后不再执行。
四、新旧规则实施衔接安排
(一)新《实施办法》施行日前,沪港通股票范围和调入调出安排仍按照原《实施办法》的有关规定执行。
(二)截至2023年3月12日已纳入沪股通股票的本所上市公司股票,在新《实施办法》施行日暂不调出沪股通股票,属于新《实施办法》第十七条第二款规定范围或因终止上市被摘牌的除外。前述沪股通股票从未纳入上证A股指数成份股的,在未纳入上证A股指数成份股前,不属于新《实施办法》第十七条第一款第二项和第二款规定范围、不存在第二十二条调出情形、也未因终止上市被摘牌的,暂不调出沪股通股票。
(三)2023年2月18日至新《实施办法》施行日前,新纳入上证A股指数成份股的股票,于2023年3月的股票月度定期调整考察日进行考察,符合新《实施办法》规定条件的,在沪股通股票定期调整生效日调入沪股通股票。
(四)新《实施办法》第四十四条继续按照《通知》第二条关于规范沪股通标的证券交易行为相关条款的实施安排执行。
五、暂缓实施条款
考虑到市场业务及技术准备等情况,沪股通标的证券属于科创板股票的,仍暂不参与盘后固定价格交易,新《实施办法》第三十五条和第五十四条第二款中涉及盘后固定价格交易的规定暂不实施;沪股通ETF仍暂不进行担保卖空,第三十八条至第四十条、第四十一条第二款和第四十二条第一项涉及沪股通ETF作为沪股通标的证券担保卖空的规定继续暂不实施。上述条款具体实施时间由本所另行通知。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所沪港通业务实施办法(2023年修订)
2.《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2023年修订)》起草说明
上海证券交易所
二○二三年三月三日
附件1
上海证券交易所沪港通业务实施办法
(2014年9月26日实施 2016年7月18日第一次修订 2016年9月30日第二次修订 2018年8月6日第三次修订 2018年9月7日第四次修订 2019年10月28日第五次修订 2020年1月13日第六次修订 2020年3月13日第七次修订 2021年2月1日第八次修订  2022年6月24日第九次修订 2023年3月3日第十次修订)
第一章 总则
第一条 为了规范沪港通业务开展,防范风险,保护投资者合法权益,根据中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》(以下简称《若干规定》)、《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)及上海证券交易所(以下简称本所)其他相关业务规则,制定本办法。
第二条 投资者、本所会员、香港联合交易所有限公司(以下简称联交所)在上海设立的证券交易服务公司(以下简称联交所证券交易服务公司)、本所设立的证券交易服务公司(以下简称本所证券交易服务公司)及其他市场主体参与沪港通交易及相关活动,应当遵守本办法。
沪股通交易事项(投资者证券买卖委托事项除外)和港股通交易的委托、本所会员客户管理等事项,本办法未规定的,适用《交易规则》《会员管理规则》和本所其他相关业务规则。
第三条 本所对沪港通交易及相关活动实施自律管理。
第二章 沪股通交易
第一节 联交所证券交易服务公司参与沪股通业务
第四条 联交所证券交易服务公司参与沪股通业务,应当申请成为本所交易参与人并取得参与者交易业务单元,遵守本所对交易参与人的相关规定。
联交所证券交易服务公司不是本所会员,不享有法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海证券交易所章程》《会员管理规则》等规定的本所会员权利。
第五条 联交所证券交易服务公司申请成为本所交易参与人,应当提交下列文件:
(一)申请书、承诺书;
(二)中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会相关批准文件;
(三)企业法人营业执照;
(四)公司章程;
(五)沪股通业务管理制度、技术安排,以及委托联交所承担沪股通业务相关职责的安排;
(六)董事、监事、高级管理人员的个人资料;
(七)联交所参与者参与沪股通业务的承诺书文本、技术标准及其他要求;
(八)联交所证券交易服务公司与香港中央结算有限公司(以下简称香港结算)的沪股通结算协议;
(九)拟开展沪股通业务的联交所参与者名单,及上述联交所参与者符合技术标准及其他要求的情况说明;
(十)与沪股通有关的费用收取方式和标准;
(十一)本所要求的其他文件。
第六条 联交所证券交易服务公司将联交所参与者根据投资者委托进行沪股通交易的订单向本所申报,并承担相应的交易责任。
沪股通交易申报在本所达成交易后,联交所证券交易服务公司应当承认交易结果,接受成交回报并发送给相关联交所参与者和香港结算。
联交所证券交易服务公司应当对联交所参与者的沪股通交易行为进行管理,并根据本所要求对沪股通违规交易行为采取必要的措施。
第七条 联交所证券交易服务公司可以委托联交所代为履行本办法规定的相关职责,但仍应承担相关职责未充分、适当履行的责任。
第八条 联交所证券交易服务公司应当建立沪股通业务风险控制措施,加强内部控制,防范业务风险。
第九条 联交所证券交易服务公司应当制定联交所参与者参与沪股通业务的技术标准及其他要求,并对拟开展沪股通业务的联交所参与者的技术系统进行测试评估。
第十条 联交所证券交易服务公司应当要求符合条件的联交所参与者签署沪股通业务承诺书,承诺书应当包括但不限于以下内容:遵守内地和香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则;认可并执行联交所证券交易服务公司基于前述规定和双方约定对其提出的相关要求,以及通过合同或者其他安排要求其客户认可并执行相关要求;认可并通过合同或者其他安排要求其客户认可本办法及本所其他业务规则关于本所责任豁免的相关规定。
第十一条 联交所证券交易服务公司应当为沪股通投资者、联交所参与者了解相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则、业务流程、费用收取方式及标准等信息,提供必要的便利和指引。
第十二条 联交所证券交易服务公司应当遵守内地相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,督促联交所参与者并要求联交所参与者督促其客户遵守内地相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则的规定,并要求联交所参与者向客户充分揭示沪股通交易风险以及因违反前述规定承担违法或违规责任的风险。
第十三条 联交所证券交易服务公司按照本办法第五条向本所提交的材料内容发生变化的,应当在变更发生后3个沪股通交易日内向本所提交更新材料。
联交所证券交易服务公司应当按照本所要求提供沪股通业务运行相关情况的报告。
第十四条 联交所证券交易服务公司发生影响或者可能影响其业务运行的重大事件时,应当立即向本所报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。
第十五条 联交所证券交易服务公司应当妥善保存履行本办法规定职责形成的各类文件、资料,并采取适当方式要求联交所参与者妥善保存沪股通客户资料及其委托和申报记录等资料,保存期限不少于20年。
第二节 沪股通标的证券
第十六条 在本所上市交易的下列证券,符合相应条件的,可作为沪股通标的证券:
(一)股票;
(二)股票ETF。
第十七条 本所上市公司股票属于下列范围的,将调入沪股通股票:
(一)上证A股指数成份股,且在股票调整考察日前6个月符合下列全部条件(股票于本所上市不足6个月的,按实际上市交易日计算):
1.日均市值不低于人民币50亿元;
2.日均成交金额不低于人民币3000万元(剔除全天停牌的交易日);
3.全天停牌天数占总交易日天数的比例低于50%。
(二)A+H股上市公司的本所上市A股。
前款第一项、第二项规定范围内的股票存在下列情形之一的,不纳入沪股通股票:
(一)风险警示股票(即ST、*ST股票)
(二)退市整理股票;
(三)以外币报价交易的股票(即B股);
(四)本所认定的其他特殊情形。
第十八条 具有表决权差异安排的公司股票属于本办法第十七条第一款第一项规定范围,且不属于第十七条第一款第二项和第十七条第二款规定范围的,在首次纳入沪股通股票时还应当同时符合下列条件:
(一)在本所上市满6个月及其后20个交易日;
(二)具有表决权差异安排的公司股票首次纳入考察日前183日中交易日日均市值不低于人民币200亿元;
(三)具有表决权差异安排的公司股票首次纳入考察日前183日成交总额不低于人民币60亿元;
(四)上市以来该股票发行人和特别表决权股份的持有人未因违反本所业务规则对具有表决权差异安排的公司在公司治理、信息披露以及投资者保障措施等方面的规定,而受到本所公开谴责;
(五)本所认定的其他条件。
前款所称具有表决权差异安排的公司股票首次纳入考察日,是指具有表决权差异安排的公司股票在本所上市满6个月后的第19个交易日;如具有表决权差异安排的公司股票未能在前款第一项规定的最后一个交易日符合纳入条件,则指其后的股票半年度定期调整考察日。
第十九条 上证A股指数成份股在股票半年度定期调整考察日,或者在被调入上证A股指数当月的股票月度定期调整考察日,属于本办法第十七条第一款第一项规定范围且不属于第十七条第一款第二项和第十七条第二款规定范围以及具有表决权差异安排的公司股票首次纳入情形的,在沪股通股票定期调整生效日调入沪股通股票。
第二十条 H股上市公司在本所上市A股,或者A股在本所上市的公司在联交所上市H股,或者公司同日在本所和联交所上市A股和H股的,其A股在上市满10个交易日且相应H股价格稳定期结束后调入沪股通股票。
A+H股上市公司在本所上市的A股属于风险警示股票的,在被撤销风险警示后调入沪股通股票。
第二十一条 具有表决权差异安排的公司股票首次纳入沪股通股票时,在本办法第十八条第一款第一项规定的最后一个交易日属于第十八条规定范围的,于其后调入沪股通股票;如未能在本办法第十八条第一款第一项规定的最后一个交易日符合纳入条件,但在其后股票半年度定期调整考察日属于第十八条规定范围的,在沪股通股票定期调整生效日调入沪股通股票。
第二十二条 沪股通股票不属于本办法第十七条第一款第二项和第十七条第二款规定范围的,在股票半年度定期调整考察日前6个月存在下列情形之一的,于沪股通股票定期调整生效日调出沪股通股票:
(一)日均市值低于40亿元人民币;
(二)剔除全天停牌的交易日后日均成交金额低于2000万元人民币;
(三)全天停牌天数占总交易日天数的比例达到或者超过50%;
股票于本所上市不足6个月的,按实际上市交易日计算。
第二十三条 沪股通股票因不再属于上证A股指数成份股且不属于本办法第十七条第一款第二项规定范围,或者属于第十七条第二款规定范围的,或者因终止上市被摘牌的,调出沪股通股票。
第二十四条 联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布沪股通股票名单。股票定期调入调出安排于月度和半年度定期调整考察日下一个月的第二个星期五(遇非港股交易日则顺延至下一个港股交易日)公布;如当月有国庆、春节、五一法定节假日,则于当月第一个完整沪股交易周的星期五公布。
相关股票调入或者调出沪股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司相关公告为准。
第二十五条 通过沪股通参与本所科创板股票交易的,仅限机构专业投资者。机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。
第二十六条 本所上市股票ETF在ETF定期调整考察日符合以下全部条件的,将调入沪股通ETF:
(一)以人民币计价,且最近6个月日均资产规模不低于人民币15亿元;
(二)上市时间满6个月;
(三)跟踪的标的指数发布时间满1年;
(四)跟踪的标的指数成份证券中,本所和深圳证券交易所(以下简称深交所)上市股票权重占比不低于90%,且沪股通股票和深股通股票权重占比不低于80%;
(五)跟踪的标的指数或其编制方案符合以下条件:为宽基股票指数的,单一成份股权重不超过30%。为非宽基股票指数的,应当符合以下全部条件:1.成份股数量不低于30只,2.单一成份证券权重不超过15%且前5大成份证券权重合计占比不超过60%,3.权重占比合计90%以上的成份股最近1年日均成交金额位于其所在证券交易所上市股票的前80%;
(六)本所认定的其他条件。
第二十七条 沪股通ETF在ETF定期调整考察日存在下列情形之一的,将调出沪股通ETF:
(一)最近6个月日均资产规模低于人民币10亿元;
(二)跟踪的标的指数成份证券中,本所和深交所上市股票权重占比低于85%,或者沪股通股票和深股通股票权重占比低于70%;
(三)不再符合本办法第二十六条第五项规定的条件;
(四)本所认定的其他情形。
第二十八条 符合本办法第二十六条规定条件的本所上市股票ETF,或者出现本办法第二十七条规定情形之一的沪股通ETF,在ETF定期调整考察日后第五个星期一(如非沪股通交易日,则为下一个沪股通交易日),调入或者调出沪股通ETF。
联交所证券交易服务公司通过其指定网站,在前款规定的调入、调出生效日前的第二个星期五(如非港股交易日,则为前一个港股交易日)公布沪股通ETF名单。
第二十九条 沪股通ETF终止上市的,在终止上市日调出沪股通ETF。
第三十条 如果本所无法通过合理途径获取本办法第二十六条第三项至第五项规定的指数数据,跟踪该指数的本所上市股票ETF不会调入沪股通ETF。沪股通ETF出现前述规定情形的,按照第二十八条规定的调整时间调出沪股通ETF。
第三十一条 经监管机构批准,本所可以调整沪股通标的证券的范围。
第三节 交易特别事项
第三十二条 沪股通标的证券以人民币报价和交易。
第三十三条 沪股通交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。
第三十四条 沪股通交易采用竞价交易方式,本所另有规定的除外。
沪股通交易申报采用限价申报,本所另有规定的除外。
沪股通限价申报指令应当包括证券账号、经纪商代码、券商客户编码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。
第三十五条 沪股通标的证券为科创板股票的,可以采用盘后固定价格申报方式。
沪股通盘后固定价格申报指令应当包括证券账号、经纪商代码、券商客户编码、证券代码、买卖方向、数量、限价等内容。
第三十六条 本所根据监管需要,可以要求联交所证券交易服务公司提供其交易申报涉及的投资者信息,或者从中国结算调取券商客户编码涉及的投资者信息。
第三十七条 根据本办法第二十二条、第二十三条、第二十七条、第三十条被调出沪股通标的证券且仍属于本所上市证券的,不得通过沪股通买入,但可以卖出。
第三十八条 沪股通标的证券保证金交易和担保卖空的标的证券,应当属于本所市场融资融券交易的标的证券范围。
第三十九条 联交所证券交易服务公司应当对属于沪股通标的证券担保卖空的交易申报予以特别标识。
担保卖空的申报价格不得低于该标的证券的最新成交价;当天没有成交的,申报价格不得低于其前收盘价。
联交所证券交易服务公司应当促使联交所参与者要求其客户,在未归还为担保卖空而借入的标的证券前卖出相同标的证券的委托价格应当符合前款要求,但超出未归还标的证券数量的部分除外。
沪股通ETF担保卖空不受本条第二款、第三款规定的限制。
第四十条 单个沪股通交易日的单只沪股通标的证券担保卖空比例不得超过1%;连续10个沪股通交易日的单只沪股通标的证券担保卖空比例累计不得超过5%。联交所证券交易服务公司应当根据前述比例要求进行前端控制。
联交所证券交易服务公司应当于每一沪股通交易日日终,通过其指定网站披露沪股通标的证券担保卖空比例。
本所可以根据市场情况,调整本条第一款规定的担保卖空比例限制,或者暂停接受沪股通标的证券担保卖空申报。
第四十一条 属于沪股通标的证券的单只证券,在本所市场进行融资交易的融资监控指标达到规定比例而被本所暂停融资买入的,本所可以要求联交所证券交易服务公司暂停提交该沪股通标的证券保证金交易申报。该证券的融资监控指标降低至规定比例而被本所恢复融资买入的,本所可以通知联交所证券交易服务公司恢复提交该沪股通标的证券保证金交易申报。
属于沪股通标的证券的单只证券,在本所市场的融券余量达到规定比例而被本所暂停融券卖出的,本所可以要求联交所证券交易服务公司暂停提交该沪股通标的证券担保卖空交易申报。该证券的融券余量降低至规定比例而被本所恢复融券卖出的,本所可以通知联交所证券交易服务公司恢复提交该沪股通标的证券担保卖空交易申报。
第四十二条 除下列情形外,不得进行沪股通标的证券非交易过户:
(一)为担保卖空而进行的期限不超过一个月的沪股通标的证券借贷;
(二)在自身持券范围内为满足持券检查要求而进行的为期一日且不得展期的沪股通标的证券借贷;
(三)为处理错误交易而在联交所参与者与其交易客户之间进行的沪股通标的证券过户;
(四)基金管理人通过统一账户买入沪股通标的证券后,分配至其管理的各基金账户;
(五)本所和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)规定的其他情形。
第四十三条 联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者接受客户沪股通卖出委托时须确保客户账户内有足额的证券,不得接受客户无足额证券而直接在市场上卖出证券的委托。
第四十四条 沪股通投资者不包括内地投资者。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者遵守前款规定,并要求联交所参与者敦促其客户遵守前款规定。
第四十五条 通过沪股通买入的标的证券,在交收前不得卖出。
第四十六条 联交所证券交易服务公司和联交所参与者不得自行撮合投资者买卖沪股通标的证券的订单,不得以其他任何形式在本所以外的场所提供沪股通标的证券转让服务,中国证监会另有规定的除外。
第四十七条 通过联交所证券交易服务公司进行的沪股通交易,证券交易公开信息中公布的名称为“沪股通专用”。
第四十八条 联交所证券交易服务公司未经本所同意,不得将本所许可其使用的交易信息提供给联交所参与者及其交易客户之外的其他机构和个人使用或者予以传播,也不得用于开发指数或者其他产品。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者并促使联交所参与者要求其客户遵守前款规定。
第四十九条 联交所证券交易服务公司应当按照本所市场收费标准交纳沪股通交易经手费等相关费用。
联交所证券交易服务公司应当与香港结算签订协议,委托香港结算就沪股通交易进行清算交收、交纳交易经手费及其他相关费用。
第五十条 因沪股通标的证券权益分派、转换、收购等情形或者异常情况,所取得的沪股通标的证券以外的本所上市证券,可以通过沪股通卖出,但不得买入,本所另有规定的除外。
因沪股通标的证券权益分派、转换或者收购等所取得的非本所上市证券,不得通过沪股通买入或者卖出。
第五十一条 本所可以根据市场需要,调整沪股通的交易方式、订单类型、申报内容及方式、业务范围、交易限制等规定。
第四节 额度控制
第五十二条 联交所证券交易服务公司对沪股通交易每日额度的使用情况进行实时监控,并在其指定网站公布额度使用情况。
第五十三条 沪股通交易当日额度余额的计算公式为:当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被本所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。
第五十四条 当日额度在本所开盘集合竞价阶段使用完毕的,联交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报,但仍然接受卖出申报。此后在本所连续竞价阶段开始前,因买入申报被撤销、被本所拒绝接受或者卖出申报成交等情形,导致当日额度余额大于零的,联交所证券交易服务公司恢复接受后续的买入申报。
当日额度在本所连续竞价阶段、收盘集合竞价阶段或者盘后固定价格交易阶段使用完毕的,联交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报,但仍然接受卖出申报。在上述时段停止接受买入申报的,当日不再恢复,本所另有规定的除外。
第五十五条 联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者并促使联交所参与者要求其客户在参与沪股通交易时,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制。
第五节 持股比例限制
第五十六条 投资者参与沪股通交易,应当遵守《若干规定》中的持股比例限制。
第五十七条 联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者在投资者买卖沪股通股票违反有关持股比例限制时拒绝接受其交易委托、实施平仓或者采取其他制止和纠正措施。
第五十八条 投资者根据相关规定履行信息披露义务时,其通过沪股通交易与通过其他方式持有的同一上市公司的境内、外上市股份应当合并计算。
第五十九条 当日交易结束后, 单个境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,应当在5个沪股通交易日内对超出部分予以平仓,并按照有关规定及时履行信息披露义务。
第六十条 当日交易结束后,所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,本所将按照后买先卖的原则,向联交所证券交易服务公司及其他境外投资者发出平仓通知。联交所证券交易服务公司应当及时通知联交所参与者,并要求其通知投资者。投资者应当自接到通知之日起的5个沪股通交易日内,对超出部分予以平仓。
其他境外投资者在5个沪股通交易日内自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的,联交所证券交易服务公司可以主动或者根据被通知减持的沪股通投资者通过联交所参与者向其提出的请求,向本所申请由原持有人继续持有原股份。
第六十一条 沪股通投资者未按规定对超过限定比例的股份进行处理的,联交所证券交易服务公司应当要求相关联交所参与者实施平仓。
第三章 港股通交易
第一节 本所会员参与港股通业务
第六十二条 本所会员参与港股通业务,应当符合本所证券交易服务公司规定的技术标准及其他要求。
第六十三条 本所会员参与港股通业务,应当与本所证券交易服务公司签订港股通服务合同,约定双方的权利和义务。
第六十四条 本所会员参与港股通业务,适用本所有关会员对客户交易行为管理的规定。
第六十五条 本所会员应当向客户充分揭示港股通投资风险,督促客户遵守内地和香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则,接受本所监管。
第六十六条 本所会员可以按照约定与本所证券交易服务公司终止港股通服务合同,但应当对其客户作出妥善安排。
第六十七条 本所证券交易服务公司可以与本所会员约定,发生下列情形之一的,本所证券交易服务公司有权暂停提供港股通服务或者终止港股通服务合同:
(一)会员违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则;
(二)会员不配合本所对港股通交易行为的检查、调查、取证和其他监管行为;
(三)会员相关业务、技术系统出现重大故障,无法为客户提供港股通交易服务;
(四)合同约定的其他情形。
第六十八条 本所证券交易服务公司可以委托本所代为履行本办法规定的相关职责,但仍应承担相关职责未充分、适当履行的责任。
第二节 港股通标的证券
第六十九条 在联交所上市交易的下列证券,符合相应条件的,可作为港股通标的证券:
(一)股票;
(二)股票ETF。
第七十条 联交所上市公司股票属于下列范围的,将调入港股通股票:
(一)恒生综合大型股指数成份股;
(二)恒生综合中型股指数成份股;
(三)恒生综合小型股指数成份股,且股票调整考察日前12个月港股平均月末市值不低于港币50亿元,上市时间不足12个月的按实际上市时间计算市值;
(四)A+H股上市公司的H股。
前款第一项至第四项范围内的股票存在下列情形之一的,不纳入港股通股票:
(一)本所或者深交所上市A股为风险警示股票或退市整理股票的A+H股上市公司的相应H股;
(二)在联交所以港币以外货币报价交易的股票;
(三)本所认定的其他情形。
第七十一条 具有不同投票权架构的公司股票属于本办法第七十条第一款第一项至第三项规定范围,且不属于第七十条第一款第四项和第七十条第二款规定范围的,在首次纳入港股通股票时还应当同时符合下列条件:
(一)在联交所上市满6个月及其后20个港股交易日;
(二)具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日前183日(含考察日当日)中的港股交易日的日均市值不低于港币200亿元;
(三)具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日前183日(含考察日当日)港股总成交额不低于港币60亿元;
(四)上市以来股票发行人和不同投票权受益人未因违反联交所对具有不同投票权架构的公司企业管治、信息披露以及投资者保障措施等方面的规定,而受到联交所公开指责、其他公开制裁或者触发不同投票权终止情形;
(五)本所认定的其他条件。
前款所称具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日,是指具有不同投票权架构的公司在联交所上市满6个月后的第19个港股交易日;如具有不同投票权架构的公司股票未能在前款第一项规定的最后一个港股交易日符合纳入条件,则指其后的恒生综合指数成份股定期调整生效日前的第2个港股交易日。
第七十二条 港股通股票之外的股票因相关指数实施成份股调整等原因,导致属于本办法第七十条第一款或第七十一条规定范围且不属于第七十条第二款规定范围的,调入港股通股票。
A股在本所或深交所上市的公司在联交所上市H股,或者H股上市公司在本所或深交所上市A股,或者公司同日上市A股和联交所H股的,其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票。
第七十三条 港股通股票因相关指数实施成份股调整等原因,导致不再属于恒生综合指数成份股以及本办法第七十条第一款第四项规定范围或者属于第七十条第二款规定范围的,调出港股通股票。
属于恒生综合小型股指数成份股的港股通股票,股票调整考察日前12个月港股平均月末市值低于港币40亿元(上市不足12个月的按实际上市时间计算市值),且不属于本办法第七十条第一款第四项规定范围的,调出港股通股票。
第七十四条 本办法第七十条第一款第三项、第七十三条第二款中的港股市值标准仅在恒生综合小型股指数成份股定期调整时执行,相关股票在恒生综合指数成份股定期调整生效日调入或者调出港股通股票。
第七十五条 本所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单,相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以本所证券交易服务公司公布的时间为准。
第七十六条 联交所上市股票ETF在ETF定期调整考察日符合以下全部条件的,将调入港股通ETF:
(一)由香港证监会主要监管;
(二)以港币计价,且最近6个月日均资产规模不低于港币17亿元;
(三)上市时间满6个月;
(四)跟踪的标的指数发布时间满1年;
(五)跟踪的标的指数成份证券中,联交所上市股票权重占比不低于90%;
(六)跟踪的标的指数为恒生指数、恒生中国企业指数、恒生科技指数或恒生香港上市生物科技指数的,其成份证券中港股通股票权重占比不低于70%;为其他指数的,其成份证券中港股通股票权重占比不低于80%;
(七)跟踪的标的指数或其编制方案符合以下条件:为宽基股票指数的,单一成份股权重不超过30%;为非宽基股票指数的,应当符合以下全部条件:
1.成份股数量不低于30只;
2.单一成份证券权重不超过15%且前5大成份证券权重合计占比不超过60%;
3.权重占比合计90%以上的成份股最近1年日均成交金额位于其所在证券交易所全部上市股票的前80%。
(八)不属于合成ETF、杠杆及反向产品;
(九)本所认定的其他条件。
第七十七条 港股通ETF在ETF定期调整考察日存在下列情形之一的,将调出港股通ETF:
(一)最近6个月日均资产规模低于港币12亿元;
(二)跟踪的标的指数成份证券中,联交所上市股票权重占比低于85%;
(三)跟踪的标的指数为恒生指数、恒生中国企业指数、恒生科技指数或恒生香港上市生物科技指数的,其成份证券中,港股通股票权重占比低于65%。为其他指数的,其成份证券中,港股通股票权重占比低于70%;
(四)不再符合本办法第七十六条第七项、第八项规定的条件;
(五)本所认定的其他情形。
第七十八条 符合本办法第七十六条规定条件的联交所上市股票ETF,或者出现本办法第七十七条规定情形之一的港股通ETF,在	ETF定期调整考察日后第二个月(即五月或者十一月)的第一个星期五后的第一个港股通交易日,调入或者调出港股通ETF。
本所证券交易服务公司通过其指定网站,在前款规定的调入、调出生效日前的第二个星期五(如非交易日,则为前一交易日)公布港股通ETF名单。
第七十九条 港股通ETF终止上市的,在相关股票ETF在联交所最后交易日的下一个港股通交易日,调出港股通ETF。
第八十条 如果联交所无法通过合理途径获取本办法第七十六条第四项至第七项规定的指数数据,跟踪该指数的联交所上市股票ETF不会调入港股通ETF。港股通ETF出现前述规定情形的,将按照第七十八条规定的调整时间调出港股通ETF。
第八十一条 经监管机构批准,本所可以调整港股通标的证券的范围。
第三节 交易特别事项
第八十二条 投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。
第八十三条 港股通交易以港币报价,投资者以人民币交收。
第八十四条 港股通交易日和交易时间由本所证券交易服务公司在其指定网站公布。每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段、持续交易时段和收市竞价交易时段,具体按联交所的规定执行。
发生本所证券交易服务公司认定的特殊情形,导致或者可能导致港股通交易无法正常进行的,本所证券交易服务公司可以调整港股通交易日、交易时间并向市场公布。
第八十五条 港股通交易通过联交所自动对盘系统进行,但投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。
投资者参与联交所自动对盘系统交易,在联交所开市前时段和收市竞价交易时段应当采用竞价限价盘委托,在联交所持续交易时段应当采用增强限价盘委托。
第八十六条 港股通交易申报的申报数量按照联交所的规定执行。
第八十七条 根据本办法第七十三条、第七十七条和第八十条规定被调出港股通标的证券且仍属于联交所上市证券的,不得通过港股通买入,但可以卖出。
第八十八条 投资者当日买入的港股通标的证券,经确认成交后,在交收前即可卖出。
第八十九条 港股通实行全面指定交易制度,适用本所关于指定交易的相关规定。
投资者新办理或者变更指定交易的,自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。
第九十条 港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度,参照A股交易相关规定执行。
第九十一条 会员接受客户港股通交易委托,应当确保客户有足额可用的人民币资金或者证券。会员不得接受客户无足额可用的资金、证券而直接在市场上买入、卖出证券的委托。
第九十二条 本所证券交易服务公司和本所会员不得自行撮合投资者买卖港股通标的证券的订单,不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通标的证券转让服务,中国证监会另有规定的除外。
第九十三条 港股通订单已经申报的,不得更改申报价格或者申报数量,但在联交所允许撤销申报的时段内,未成交申报可以撤销。
第九十四条 会员参与港股通业务,应当通过本所证券交易服务公司向联交所提交申报指令。
本所证券交易服务公司接收联交所发送的交易结果及其他交易记录后发送给会员,并由会员发送给其客户。
第九十五条 港股通业务中标的证券的即时行情等信息,由联交所发布。
会员及本所认可的其他机构未经联交所同意,不得将联交所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的其他机构和个人使用或者予以传播,也不得用于开发指数或者其他产品。
第九十六条 会员应当按照有关规定妥善保存委托和申报记录等资料。
第九十七条 投资者进行港股通交易,应当按规定向其委托的会员交纳佣金,并按照联交所市场的有关规定交纳相关费用。
第九十八条 投资者参与港股通交易,视为同意本所或本所证券交易服务公司可以根据内地或香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则的规定及监管合作安排,向香港证监会、联交所提供投资者信息等相关资料。
第九十九条 因港股通标的证券权益分派、转换、收购等情形或者异常情况,所取得的港股通标的证券以外的联交所上市证券,可以通过港股通卖出,但不得买入,本所另有规定的除外。
因港股通股票发行人供股、港股通股票权益分派或者转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得买入,其行权等事宜按照中国证监会、中国结算的相关规定处理。
因港股通标的证券权益分派、转换或者收购等所取得的非联交所上市证券,不得通过港股通买入或者卖出。
第一百条 本所可以根据市场需要,调整港股通的交易方式、订单类型、业务范围、交易限制等规定。
第四节 额度控制
第一百〇一条 本所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控,并在其指定网站公布额度使用情况。
第一百〇二条 港股通交易当日额度余额的计算公式为:
当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。前款规定的买入申报金额、卖出成交金额、被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额、买入成交价低于申报价的差额,按照中国结算每日交易开始前提供的当日交易参考汇率,由港币转换为人民币计算。
第一百〇三条 当日额度在联交所开市前时段使用完毕的,本所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报,且在该时段结束前不再恢复,但仍然接受卖出申报。因买入申报被撤销、被联交所拒绝接受或者卖出申报成交等情形,导致当日额度余额大于零的,本所证券交易服务公司在联交所持续交易时段开始时恢复接受后续的买入申报。
当日额度在联交所持续交易时段或者收市竞价交易时段使用完毕的,本所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报,但仍然接受卖出申报。在上述时段停止接受买入申报的,当日不再恢复,本所另有规定的除外。
第一百〇四条 投资者参与港股通交易,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制。 第五节 投资者适当性管理
第一百〇五条 机构投资者参与港股通交易,应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则的规定。
第一百〇六条 个人投资者参与港股通交易,至少应当符合下列条件:
(一)证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元;
(二)不存在严重不良诚信记录;
(三)不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。
本所可以根据市场情况,调整前款规定的条件。
第一百〇七条 投资者进行港股通交易,应当熟悉香港证券市场相关规定,了解港股通交易的业务规则与流程,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身风险承受能力。
第一百〇八条 本所会员应当制定港股通业务投资者适当性管理的标准、程序、方法以及执行投资者适当性制度的保障措施。会员制定的投资者适当性管理标准应当包括投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力等方面。
第一百〇九条 本所会员应当向客户全面客观介绍香港证券市场法律法规、市场特点和港股通业务规则、流程。
第一百一十条 本所会员应当与参与港股通交易的客户签订委托协议,约定双方的权利和义务。
会员与客户签订委托协议前,应当向客户充分揭示港股通交易风险,并要求客户签署风险揭示书。
委托协议、风险揭示书的必备条款,由本所另行规定。
第四章 交易异常情况处理
第一百一十一条 发生本所认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部沪股通交易不能正常进行的,本所可以决定采取对相关沪股通标的证券停牌、暂停接受部分或者全部沪股通交易申报、对本所市场临时停市等措施,并予以公告。
发生本所证券交易服务公司认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的,本所证券交易服务公司可以决定暂停提供部分或者全部港股通服务并予以公告。
本所停牌、临时停市及本所证券交易服务公司暂停提供港股通服务的原因消失后,本所可以决定恢复相关沪股通交易、本所市场交易并予以公告,本所证券交易服务公司可以决定恢复港股通服务并予以公告。
第一百一十二条 沪股通交易短时间内买入或者卖出超过一定金额,构成本所业务规则规定的交易异常情况的,本所可以按照规定采取相应处置措施。
第一百一十三条 发生联交所认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的,联交所决定对联交所市场临时停市及后续恢复交易或者采取其他措施的,本所将在接到联交所通知后对其相关公告予以转发。
发生联交所证券交易服务公司认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者沪股通交易不能正常进行的,联交所证券交易服务公司可以决定暂停提供沪股通服务并予以公告。相关交易异常情况消失后,联交所证券交易服务公司可以决定恢复沪股通服务并予以公告。
第一百一十四条 因交易异常情况及本所、本所证券交易服务公司采取的相应措施造成的损失,本所、本所证券交易服务公司不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外。
第五章 自律管理
第一百一十五条 本所与联交所通过跨境监管合作加强对沪港通交易及相关信息披露行为的监督管理。
第一百一十六条 本所根据《交易规则》等业务规则的规定,对沪股通交易中的异常交易行为予以重点监控。
第一百一十七条 联交所证券交易服务公司发现沪股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则规定的异常交易行为之一的,应当及时报告本所,提醒联交所参与者并要求联交所参与者提醒其客户,并视情况采取拒绝为联交所参与者提供沪股通服务等措施。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者对于在沪股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则规定的异常交易行为的客户予以提醒,并视情况拒绝接受其后续的沪股通交易委托。
第一百一十八条 沪股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关规定的行为,或者沪股通投资者违反或可能违反《上海证券交易所股票上市规则》等业务规则规定的信息披露等要求的,本所可以进行调查,要求联交所证券交易服务公司提供相关资料;本所还可以提请联交所对相关联交所参与者采取适当的调查措施。
第一百一十九条 沪股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关规定的行为,情节严重的,本所可以提请联交所对其参与者实施相关监管措施、纪律处分,或者提请联交所要求其参与者对投资者进行口头警示、书面警示、拒绝接受其沪股通交易委托。
第一百二十条 沪股通交易中出现异常交易行为,严重扰乱本所市场秩序的,本所可以暂停或者限制联交所证券交易服务公司交易权限,或者不予接受联交所证券交易服务公司提交的涉及相关投资者的交易申报。
异常交易行为影响消除后,本所可以决定恢复联交所证券交易服务公司交易权限或者恢复接受相关交易申报。
第一百二十一条 沪股通投资者买卖沪股通股票,违反《上海证券交易所股票上市规则》等业务规则规定的信息披露要求的,本所可以根据相关规则对其实施监管措施或者纪律处分。
第一百二十二条 港股通投资者、本所会员参与港股通交易,不得违反本办法的规定,不得从事市场失当行为。
第一百二十三条 本所会员发现投资者的港股通交易存在或者可能存在市场失当行为,应当予以提醒,并可以拒绝接受其委托。会员应当将相关情况及时向本所报告。
第一百二十四条 应联交所提请或者在本所认为必要时,本所可以对会员及其客户在港股通交易中出现的市场失当行为或者其他违规行为采取非现场调查和现场调查措施,要求相关会员及其客户提供相关资料,并可向联交所提供相关信息。
第一百二十五条 本所会员及其客户在港股通交易中出现市场失当行为,情节严重的,本所应联交所提请,可以实施相应的监管措施或者纪律处分,包括要求本所相关会员拒绝接受其客户的港股通交易委托。
第一百二十六条 本所可以根据需要,对联交所证券交易服务公司的风险管理措施、技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
第一百二十七条 联交所证券交易服务公司违反本办法和本所其他相关规定的,本所可以实施口头警示、书面警示、监管谈话、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。
第一百二十八条 本所会员及其客户违反本办法和本所其他相关规定的,本所可以实施口头警示、书面警示、监管谈话、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。
第一百二十九条 沪股通投资者、港股通投资者、联交所证券交易服务公司、本所会员参与沪港通交易,违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则的规定,情节严重的,本所可以报中国证监会查处。
第一百三十条 根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则的规定或者监管机构的要求,本所可以暂停全部或者部分沪港通交易。
第一百三十一条 因本所制定、修改业务规则或者根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失,本所不承担责任。
本所会员、港股通投资者应当知晓并认可联交所业务规则中关于联交所责任豁免的相关规定。
第六章 附则
第一百三十二条 本办法下列用语含义:
(一)沪港通:即沪港股票市场交易互联互通机制,指两地投资者委托本所会员或者联交所参与者,通过本所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票和股票ETF。沪港通包括沪股通和港股通两部分。
(二)沪股通:指投资者委托联交所参与者,通过联交所证券交易服务公司,向本所进行申报,买卖规定范围内的本所上市股票和股票ETF。
(三)港股通:指沪港通下的港股通,即投资者委托本所会员,通过本所证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市股票和股票ETF。
(四)深股通:指投资者委托联交所参与者,通过联交所证券交易服务公司,向深交所进行申报,买卖规定范围内的深交所上市股票和股票ETF。
(五)沪股通标的证券:指投资者可以通过沪股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票和股票ETF。
(六)港股通标的证券:指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票和股票ETF。
(七)ETF:就内地而言,指交易型开放式基金;就香港而言,指交易所买卖基金。
(八)沪股通股票:指投资者可以通过沪股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票。
(九)港股通股票:指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票。
(十)沪股通ETF:指投资者可以通过沪股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票ETF。
(十一)港股通ETF:指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票ETF。
(十二)沪股通投资者:指委托联交所参与者或者直接通过沪股通买卖沪股通标的证券的投资者。
(十三)港股通投资者:指委托本所会员或者直接通过港股通买卖港股通标的证券的投资者。
(十四)内地投资者:指持有中国内地身份证明文件的中国公民和在中国内地注册的法人及非法人组织,不包括取得境外永久居留身份证明文件的中国公民。内地身份证明文件包括境内居民户口簿、居民身份证、中华人民共和国护照、往来港澳通行证。境外永久居留身份证明文件包括但不限于境外国家和地区颁发的永久居民卡、永久居民签证等。
(十五)交易日:指本所市场的交易日。
(十六)沪股通交易日:指联交所证券交易服务公司公布的沪股通交易日。
(十七)港股通交易日:指本所证券交易服务公司公布的港股通交易日。
(十八)会员:指取得本所普通会员资格的证券公司。
(十九)联交所参与者:指符合联交所《交易所规则》定义的交易所参与者。
(二十)股票调整考察日:对于沪股通股票,指股票半年度定期调整考察日(每年5月31日和11月30日)和股票月度定期调整考察日(每年除5月及11月外每月最后1日)以及具有表决权差异安排的公司股票首次纳入考察日;对于港股通股票,指恒生综合指数编算细则中定期检讨所使用的数据截止日。
(二十一)沪股通股票定期调整生效日:指沪股通股票定期调整考察公布后的下一个星期五的下一个沪股通交易日。
(二十二)A股:指在本所或者深交所上市的人民币普通股票。
(二十三)H股:指境内注册的公司发行并在联交所主板上市的股票。
(二十四)A+H股上市公司:指在境内注册、其股票同时在联交所主板和本所或者同时在联交所主板和深交所上市的公司。
(二十五)退市整理股票:指被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票。
(二十六)ETF定期调整考察日:对于沪股通ETF,是指上证180指数样本半年度定期调整生效日;对于港股通ETF,是指恒生指数半年度定期调整生效月份的最后一个港股交易日。
(二十七)宽基股票指数:指选样范围不限于特定行业或投资主题,反映某个市场或某种规模股票表现的指数。
(二十八)合成ETF:指采用合成模拟策略的ETF,即运用交易对手发行的掉期及表现挂钩结构性产品等金融衍生工具,来模拟相关指数的表现。
(二十九)杠杆及反向产品:指采用杠杆投资策略,目标为日收益率达到基础市场指数收益率的正向或反向倍数的ETF,旨在提供短期投资回报或风险对冲。
(三十)竞价限价盘委托:指委托本所会员申报符合联交所规则规定的竞价限价盘的港股通交易委托。
(三十一)增强限价盘委托:指委托本所会员申报符合联交所规则规定的增强限价盘的港股通交易委托。
(三十二)碎股:指不足一个买卖单位的证券。
(三十三)价格稳定期:指在招股文件中载明的适用于该股票的稳定价格期间。
(三十四)沪股通标的证券保证金交易:指沪股通投资者在香港市场通过证券保证金融资获得资金买入沪股通标的证券。
(三十五)沪股通标的证券担保卖空:指沪股通投资者在香港市场通过证券借贷借入沪股通标的证券后,通过沪股通将其卖出。
(三十六)沪股通标的证券借贷:指在香港市场,联交所参与者向其交易客户或者其他联交所参与者出借沪股通标的证券,或者符合条件的机构向联交所参与者出借沪股通标的证券的行为。
(三十七)沪股通标的证券担保卖空比例:指单个沪股通交易日单只沪股通标的证券的担保卖空量,占前一沪股通交易日香港结算作为名义持有人持有的该只沪股通标的证券总量的比例。
(三十八)沪股通标的证券非交易过户:指在本所市场交易之外,对沪股通标的证券的实际权益拥有人进行变更。
(三十九)供股:指联交所上市公司向现有股票持有人作出供股要约,使其可以按持有股票的比例认购该公司股票,且认购权利凭证可以通过二级市场进行转让。
(四十)公开配售:指联交所上市公司向现有股票持有人作出要约,使其可以认购该公司股票,但公开配售权益不能转让。
(四十一)市场失当行为:指香港地区法律及香港证券及期货事务监察委员会、联交所等规定的内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易、操纵证券市场及其他市场失当行为。
(四十二)券商客户编码:指联交所参与者分配给其客户的唯一的、可据以识别投资者身份的数字编码。
第一百三十三条 向本所会员租用本所参与者交易业务单元的机构参与港股通交易,应当与本所证券交易服务公司签订港股通服务合同,并适用本所会员参与港股通业务的相关规定,但涉及本所会员经纪业务的规定除外。
会员自营、资产管理等非经纪业务参与港股通交易,以及前款规定的机构参与港股通交易,应当符合相关监管机构的规定。
第一百三十四条 沪股通标的证券、港股通标的证券相关信息披露义务人的信息披露等行为监管,由标的证券上市地的证券交易所负责监管,适用标的证券上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则。
第一百三十五条 香港结算作为名义持有人持有的沪股通股票变动达到上市公司股份权益变动标准的,不适用本所有关上市公司股份权益变动信息披露的规定。
第一百三十六条 沪股通投资者可以通过本所网站、中国证监会规定的网站以及符合中国证监会规定条件的媒体,查询沪股通标的证券相关信息披露义务人披露的信息。
第一百三十七条 港股通投资者可以通过联交所相关网站、股票发行人或ETF管理人网站,查询港股通标的证券相关信息披露义务人披露的信息。
第一百三十八条 香港结算应当以自己的名义,按照沪股通投资者的意见行使作为沪股通标的证券持有人的权利。
香港结算作为名义持有人参与本所上市公司股东大会网络投票的具体事项,由本所另行规定。
香港结算作为名义持有人参与基金份额持有人大会并行使表决权的方式,按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定执行。
第一百三十九条 本所上市公司经监管机构批准向沪股通投资者进行配股的,由香港结算作为名义持有人参与认购,具体事宜适用本所有关股份发行认购的规定。
联交所上市公司经监管机构批准向港股通投资者进行供股、公开配售的,港股通投资者参与认购的具体事宜按照中国证监会、中国结算的相关规定执行。
第一百四十条 本所会员为港股通交易提供融资融券服务的相关事宜,由本所另行规定。
第一百四十一条 有关监管机构对沪港通交收货币另有规定的,从其规定。
第一百四十二条 根据本办法只能通过沪港通卖出而不能买入的证券,其交易、持股比例限制、股东权益行使、信息披露等事项参照适用本办法关于沪股通标的证券、港股通标的证券的规定。
第一百四十三条 本办法所称“超过”“大于”“低于”“少于”“不足”不含本数,“达到”“以下”“以上”含本数。
本办法所称“考察日前”,包含考察日当日。
第一百四十四条 本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准,修改时亦同。
第一百四十五条 本办法由本所负责解释。
第一百四十六条 本办法自2023年3月13日起施行。
附件2
《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2023年修订)》起草说明
为了落实中国证监会与香港证监会关于进一步扩大股票互联互通标的范围的共识,持续优化完善互联互通机制,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所沪港通业务实施办法》(以下简称《实施办法》)进行了修订。现就有关修订情况说明如下:
一、修订背景
2022年12月19日,中国证监会与香港证监会发布联合公告,原则同意进一步扩大股票互联互通标的范围,其中:沪股通股票标的范围调整为市值50亿人民币及以上且符合一定流动性标准等条件的上证A股指数成份股,以及本所上市的A+H股公司的A股;港股通股票标的范围在现行港股通股票标的基础上,新增纳入属于恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数成份股的在港主要上市外国公司,以及市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数成份股。根据联合公告,经中国证监会和香港证监会同意后,本所可对标的纳入的具体条件、调整机制等作出规定。据此,本所就进一步扩大沪港通股票标的范围对《实施办法》的相关内容进行了修订。
二、修订内容
本次《实施办法》修订合计新增5条、修订15条。主要内容包括:
(一)修改沪股通、港股通股票范围
修改第十七条、第七十条,明确沪股通、港股通股票范围。新增第十八条,明确具有表决权差异安排的公司股票首次纳入沪股通条件。
(二)修改沪股通、港股通股票调整机制
一是沪股通方面,修改第十九条、第二十条,新增第二十一条,明确沪股通股票调入机制;新增第二十二条,修改第二十三条,明确沪股通股票调出机制;修改第二十四条,明确沪股通股票调整公布时间。
二是港股通方面,修改第七十三条,修改港股通股票调出情况,以涵盖小型股指数成份股的情形;新增第七十四条,增加关于小型股指数成份股市值测算及调整安排的表述。
(三)增加用语定义
在第一百三十二条中增加关于股票调整考察日、沪股通股票定期调整生效日等定义。在第一百四十三条中明确规则中“考察日前”包含考察日当日。
(四)其他适应性修改
因增加股票调整考察日的概念,为以示区分:一是将原规则中“定期调整考察截止日”改为“ETF定期调整考察日”,涉及条款第二十六条、第二十七条、第二十八条和第七十六条、第七十七条、第七十八条;二是将原规则中“考察日”改为“具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日”,涉及第七十一条。
特此说明。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)65号
为促进华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创50,基金代码:588000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月14日起为科创50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十四日
中国金融期货交易所关于期货和期权品种信息披露标准的通知(2023)
中国金融期货交易所关于期货和期权品种信息披露标准的通知
(中金所发〔2023〕20号)
各会员单位:
《中国金融期货交易所信息管理办法》规定的各品种活跃期货合约、活跃期权月份标准如下:
一、沪深300股指期货、中证500股指期货、中证1000股指期货、上证50股指期货、2年期国债期货、5年期国债期货、10年期国债期货、30年期国债期货的活跃期货合约标准为单边持仓量达到1万手以上(含)的合约和当月合约;
二、沪深300股指期权、上证50股指期权的活跃期权月份标准为累计单边持仓量达到3万手以上(含)的合约月份和当月合约月份;中证1000股指期权的活跃期权月份标准为累计单边持仓量达到2万手以上(含)的合约月份和当月合约月份。
本通知自2023年4月21日起实施,《关于期货和期权品种信息披露标准的通知》(中金所发〔2022〕72号)同时废止。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年4月14日
中国注册税务师协会关于开展2023年度税务师行业高端人才学员选拔培养的通知
中国注册税务师协会关于开展2023年度税务师行业高端人才学员选拔培养的通知
中税协发〔2023〕第25号
各省、自治区、直辖市和计划单列市注册税务师协会:
为加强税务师行业高层次人才队伍建设,着力培养一批符合我国涉税专业服务工作需要的优秀税务师人才,按照《税务师行业高端人才培训管理办法(试行)》(中税协发〔2022〕58号),中国注册税务师协会决定启动2023年度税务师行业高端人才学员选拔培养工作。现将有关事项通知如下:
一、报名基本条件
(一)高端人才申请者应具备以下基本条件:
1.拥护中国共产党的领导,依法依规诚信执业,严格遵守税务师职业道德;
2.税务师事务所的部门经理、项目经理以上职务;
3.登记成为中税协会员8年及以上;
4.“五险一金"等社会保险费在税务师事务所缴纳;
5.提交申请当年1月1日未满45周岁。
(二)符合上述基本条件,且具备下列条件之一的人员优先选拔:
1.“两代表一委员"(各级党代表、人大代表、政协委员);
2.具有经济类中级以上职称;
3.受到过省(市)级以上表彰或在省级以上各类业务竞赛中获得奖励;
4.在核心期刊上发表过与行业业务有关的学术论文。
(三)申请人有下列情况不得录取高端人才培训对象:
1.受到党纪、政纪处分或组织处理尚在影响期内的;
2.违规提供涉税服务牟取利益,受到有关部门处罚的;
3.受到行业自律惩戒的;
4.在申报过程中弄虚作假的。
二、培养对象的选拔
培养对象的选拔程序如下:
(一)高端人才培训对象由个人自愿申报,申请人请登录“中税协信息服务平台"(www.ecctaa.com)—“高端人才"管理模块,填报《申请书》及附件等证明材料,经税务师事务所推荐(分所同时需要总所推荐),在6月25日前报至申请人执业所在地区的注册税务师协会(以下简称地方税协)。
(二)地方税协应严格按规定条件进行初审,对符合条件的申请人签署推荐意见并加盖公章,通过“中税协信息服务平台"(www.ecctaa.com)—“高端人才"管理模块在7月5日前上报中税协教育培训部。
(三)中税协设立高端人才评审委员会(以下简称评委会),评委会由税务师代表、有关部门代表及相关领域专家学者组成。中税协教育培训部对《申请书》及附件等材料进行复核。有以下情况之一者,不提交评委会评审:
1.不符合申请条件;
2.不按规定要求填报申请书;
3.提供的材料不齐全。
(四)评委会实行会议评审。评审结果由评委会主任签署意见,报中税协。评审结果在中税协官网(www.cctaa.cn)进行公示。
三、培训时间与地点
高端人才学员培养周期为两年,首次集中培训为期9天,时间初步定在2023年9月,地点在国家税务总局税务干部学院,具体开学时间与有关要求另行通知。
四、咨询电话
中税协教育培训部(010)83755852
中国注册税务师协会
2023年6月9日
中国击剑协会关于调整2023年中国击剑协会全国竞赛日程的通知
中国击剑协会关于调整2023年中国击剑协会全国竞赛日程的通知
各有关单位:
根据击剑项目全年竞赛工作安排和第一届全国学生(青年)运动会竞赛安排,现对2023年中国击剑协会全国竞赛日程进行调整,调整如下:
一、设第一届全国学生(青年)运动会预赛两站,第一站与全国青年击剑锦标赛合并办赛,比赛时间为6月;
二、第一届全国学生(青年)运动会预赛第二站比赛时间拟定为9月;
三、全国锦标赛时间调整为10月10-15日;
四、全国少年儿童通锦标赛时间调整为8月22-25日。
现将调整后的2023年全国击剑比赛竞赛计划(详见附件)予以发布。
特此通知。
附件:2023年中国击剑协会全国竞赛计划(含主要国际、国内综合赛事)
中国击剑协会
2023年4月4日
中国注册会计师协会关于印发《注册会计师审计数据规范 公共基础》等4项注册会计师审计数据规范的通知
中国注册会计师协会关于印发《注册会计师审计数据规范 公共基础》等4项注册会计师审计数据规范的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
《注册会计师行业信息化建设规划(2021-2025年)》提出“推动构建行业数据标准体系”的工作任务。为满足注册会计师审计实务中对数据采集、交换和分析的需求,发挥数据作为生产要素的作用,有助于提高审计效率、提升审计质量,我们制定了《注册会计师审计数据规范 公共基础》等4项注册会计师审计数据规范。现予印发,自印发之日起施行。
为推动数据规范的应用,本次一并发布数据规范对应的文件输出格式和实例。
请各地将本通知转发本地区会计师事务所,鼓励注册会计师参照数据规范开展审计工作,推动数据规范的落地实施。数据规范落地实施过程中有任何问题,请及时反馈我会。
附件:
1.《注册会计师审计数据规范 公共基础》
2.《注册会计师审计数据规范 总账》
3.《注册会计师审计数据规范 销售》
4.《注册会计师审计数据规范 银行流水》
5.文件输出格式
6.实例
中国注册会计师协会
2023年3月27日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)581号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技央企提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
深圳证券交易所关于2023年青岛市政府再融资专项债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年青岛市政府再融资专项债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年青岛市政府再融资专项债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195733",证券简称“青岛2328",发行总额0.55亿元,票面利率2.79%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
深圳证券交易所关于为福建石狮产业投资发展集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为福建石狮产业投资发展集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
福建石狮产业投资发展集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)定于2023年04月03日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
福建石狮产业投资发展集团有限责任公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)证券代码“133464",证券简称“23狮产02",发行总额7亿元,票面利率4.2%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年三月三十一日
深圳证券交易所关于为山东省鑫诚恒业集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为山东省鑫诚恒业集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
山东省鑫诚恒业集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)定于2023年5月18日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
山东省鑫诚恒业集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)证券代码“133516",证券简称“23恒业02",发行总额8亿元,票面利率6.5%,债券期限2年,附第1年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
深圳证券交易所关于永赢中证500交易型开放式指数证券投资基金终止上市交易的通知
深圳证券交易所关于永赢中证500交易型开放式指数证券投资基金终止上市交易的通知
各会员单位:
永赢基金管理有限公司以通讯方式召开了永赢中证500交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会,并于2023年3月14日刊登了《永赢基金管理有限公司关于永赢中证500交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》(以下简称“公告")。根据公告,持有人大会于2023年3月13日表决通过了《关于永赢中证500交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》(以下简称“议案")。根据持有人大会通过的议案,永赢基金管理有限公司向本所提交了终止上市的申请。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第二十三条第(三)项的相关规定,经审查,本所决定永赢中证500交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:永赢中证500ETF,证券代码:159999)自2023年3月20日起终止上市交易。
特此通知。
深圳证券交易所
2023年3月14日
中证指数有限公司关于发布中证城投债、产业债、商业银行债及交易所资产支持证券细分收益率曲线的公告
中证指数有限公司关于发布中证城投债、产业债、商业银行债及交易所资产支持证券细分收益率曲线的公告
为进一步发挥收益率曲线作为金融市场核心定价基准的作用,丰富中证债券收益率曲线产品体系,中证指数有限公司将于2023年3月27起发布42条中证城投债、产业债、商业银行债及交易所资产支持证券细分收益率曲线。
其中,非公开及可续期城投债收益率曲线9条,发布期限为隔夜到30年;非公开及可续期产业债收益率曲线9条,发布期限为隔夜到30年;中证商业银行同业存单收益率曲线8条,发布期限为隔夜到1年;中证商业银行二级资本债收益率曲线6条,发布期限为隔夜到15年;中证商业银行无固定期限债收益率曲线5条,发布期限为隔夜到10年;交易所资产支持证券收益率曲线共5条,发布期限为隔夜到30。收益率曲线类型包括即期、到期和远期,相关编制说明参见附件。
中证收益率曲线发布渠道包括:中证指数有限公司网站http://www.csindex.com.cn/(“产品与服务-中证估值-债券收益率曲线”栏目)、授权资讯商、中证FTP。
联系方式:
马女士,021-50182732
陈先生,021-50186506
附件:中证城投债、产业债、商业银行债及交易所资产支持证券细分收益率曲线编制说明
中证指数有限公司
2023年3月22日
附件
中证城投债、产业债、商业银行债及交易所资产支持证券细分收益率曲线编制说明
1、中证城投及产业债细分收益率曲线编制说明
曲线族曲线中文名称曲线英文名称曲线编制样本发布期限条款处理方法曲线类型
中证非公开发行产业债收益率曲线中证非公开发行产业债收益率曲线(AAA)CSI Private Industrial Corporate Bond Term Structure(AAA)非公开发行产业债(含非公开发行公司债券、定向债务融资工具、非公开发行项目收益债券等)[0,30]年对含回售权的债券,假定投资者在最近可回售日行使回售权;对含赎回权的债券,假定发行人在最近可赎回日行使赎回权。即期、到期、远期
中证非公开发行产业债收益率曲线(AAA-)CSI Private Industrial Corporate Bond Term Structure(AAA-)
中证非公开发行产业债收益率曲线(AA+)CSI Private Industrial Corporate Bond Term Structure(AA+)
中证非公开发行产业债收益率曲线(AA)CSI Private Industrial Corporate Bond Term Structure(AA)
中证非公开发行产业债收益率曲线(AA-)CSI Private Industrial Corporate Bond Term Structure(AA-)
中证非公开发行城投债收益率曲线中证非公开发行城投债收益率曲线(AAA)CSI Private Municipal Corporate Bond Term Structure(AAA)非公开发行城投债(含非公开发行公司债券、定向债务融资工具、非公开发行项目收益债券等)
中证非公开发行城投债收益率曲线(AA+)CSI Private Municipal Corporate Bond Term Structure(AA+)
中证非公开发行城投债收益率曲线(AA)CSI Private Municipal Corporate Bond Term Structure(AA)
中证非公开发行城投债收益率曲线(AA2)CSI Private Municipal Corporate Bond Term Structure(AA2)
中证非公开发行城投债收益率曲线(AA-)CSI Private Municipal Corporate Bond Term Structure(AA-)
中证可续期产业债收益率曲线中证可续期产业债收益率曲线(AAA)CSI Renewable Industrial Corporate Bond Term Structure(AAA)可续期产业债(含可续期公司债、可续期企业债、永续票据等)对含有续期条款的可续期公司债或可续期企业债,假定发行人在最近行权日不行使续期权;对含有赎回权的永续票据,假定发行人在最近行权日行使赎回权。
中证可续期产业债收益率曲线(AAA-)CSI Renewable Industrial Corporate Bond Term Structure(AAA-)
中证可续期产业债收益率曲线(AA+)CSI Renewable Industrial Corporate Bond Term Structure(AA+)
中证可续期产业债收益率曲线(AA)CSI Renewable Industrial Corporate Bond Term Structure(AA)
中证可续期城投债收益率曲线中证可续期城投债收益率曲线(AAA)CSI Renewable Municipal Corporate Bond Term Structure(AAA)可续期城投债(含可续期公司债、可续期企业债、永续票据等)
中证可续期城投债收益率曲线(AA+)CSI Renewable Municipal Corporate Bond Term Structure(AA+)
中证可续期城投债收益率曲线(AA)CSI Renewable Municipal Corporate Bond Term Structure(AA)
中证可续期城投债收益率曲线(AA2)CSI Renewable Municipal Corporate Bond Term Structure(AA2)
2、中证商业银行债细分收益率曲线编制说明
曲线族曲线中文名称曲线英文名称曲线编制样本发布期限条款处理方法曲线类型
中证商业银行同业存单收益率曲线中证商业银行同业存单收益率曲线(AAA)CSI Interbank Deposit Term Structure (AAA)商业银行同业存单[0,1]年/即期、到期、远期
中证商业银行同业存单收益率曲线(AAA-)CSI Interbank Deposit Term Structure (AAA-)
中证商业银行同业存单收益率曲线(AA+)CSI Interbank Deposit Term Structure (AA+)
中证商业银行同业存单收益率曲线(AA)CSI Interbank Deposit Term Structure (AA)
中证商业银行同业存单收益率曲线(AA-)CSI Interbank Deposit Term Structure (AA-)
中证商业银行同业存单收益率曲线(A+)CSI Interbank Deposit Term Structure (A+)
中证商业银行同业存单收益率曲线(A)CSI Interbank Deposit Term Structure (A)
中证商业银行同业存单收益率曲线(A-)CSI Interbank Deposit Term Structure (A-)
中证商业银行二级资本债收益率曲线中证商业银行二级资本债收益率曲线(AAA-)CSI Tier 2 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(AAA-)商业银行二级资本债[0,15]年假定发行人在最近可赎回日行使赎回权
中证商业银行二级资本债收益率曲线(AA+)CSI Tier 2 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(AA+)
中证商业银行二级资本债收益率曲线(AA)CSI Tier 2 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(AA)
中证商业银行二级资本债收益率曲线(AA-)CSI Tier 2 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(AA-)
中证商业银行二级资本债收益率曲线(A+)CSI Tier 2 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(A+)
中证商业银行二级资本债收益率曲线(A)CSI Tier 2 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(A)
中证商业银行无固定期限债收益率曲线中证商业银行无固定期限债收益率曲线(AAA-)CSI Undated AT1 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(AAA-)商业银行无固定期限债[0,10]年假定发行人在最近可赎回日行使赎回权
中证商业银行无固定期限债收益率曲线(AA+)CSI Undated AT1 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(AA+)
中证商业银行无固定期限债收益率曲线(AA)CSI Undated AT1 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(AA)
中证商业银行无固定期限债收益率曲线(AA-)CSI Undated AT1 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(AA-)
中证商业银行无固定期限债收益率曲线(A+)CSI Undated AT1 Capital Bond of Commercial Bank Term Structure(A+)
3、中证交易所资产支持证券收益率曲线编制说明
曲线族曲线中文名称曲线英文名称曲线编制样本发布期限曲线类型
中证交易所资产支持证券收益率曲线中证交易所资产支持证券收益率曲线(AAA)CSI Stock Exchange Asset-backed Securities Term Structure(AAA)交易所挂牌资产支持证券[0,30]年即期、到期、远期
中证交易所资产支持证券收益率曲线(AAA-)CSI Stock Exchange Asset-backed Securities Term Structure(AAA-)
中证交易所资产支持证券收益率曲线(AA+)CSI Stock Exchange Asset-backed Securities Term Structure(AA+)
中证交易所资产支持证券收益率曲线(AA)CSI Stock Exchange Asset-backed Securities Term Structure(AA)
中证交易所资产支持证券收益率曲线(AA-)CSI Stock Exchange Asset-backed Securities Term Structure(AA-)
上海清算所关于进一步便利债券市场成员账户业务相关服务的通知
上海清算所关于进一步便利债券市场成员账户业务相关服务的通知
各债券市场成员:
为进一步提升市场服务水平,拓展账户业务办理渠道,提高账户业务办理效率,我公司计划于6月25日推出进一步便利各托管机构、结算代理机构等债券市场成员的相关账户服务。各债券市场成员可根据自身需要,申请开通业务权限,并根据制度规则要求办理账户业务。现将相关事项通知如下:
一、综合业务系统客户端账户业务服务
为满足债券市场成员在生产网段通过我公司综合业务系统办理账户业务的需求,各托管机构、结算代理机构及其他法人机构可于即日起向我公司申请开通综合业务系统客户端账户业务服务。开通服务后,债券市场成员可通过综合业务系统客户端提交债券账户开立、变更和注销申请,在线查看办理进度和结果。
(一)服务开通流程
债券市场成员申请开通综合业务系统客户端账户业务服务的,需填写《上海清算所综合业务系统客户端账户业务服务开通申请书》及相关承诺(附件1),用印后将原件寄送至我公司。在收到材料后的一个工作日内,我公司完成开通处理并邮件通知债券市场成员。若材料有误的,将通过邮件或电话反馈。
原则上,一个账户可申请新开立2名管理员用户或指定现有的2名管理员用户作为综合业务系统客户端账户业务相关功能的管理员。管理员用户需为操作员用户设置账户业务权限。
(二)业务办理流程
开通服务后,债券市场成员应按以下要求办理综合业务系统客户端账户业务。
1.办理开户业务时,债券市场成员需按照账户开户导入模板填写相关内容(见附件2),并登陆综合业务系统客户端完成信息导入。
2.办理变更、注销业务时,债券市场成员需在线填写申请信息。
3.债券市场成员提交申请后,需当日内完成复核并提交至我公司。我公司审核申请材料,若申请材料齐备的,于三个工作日内完成处理;若申请材料有误的,于三个工作日内通过综合业务系统客户端反馈。申请人可实时查看办理进度。
4.以上业务办理,均无需寄送纸质原件,申请材料与《债券账户业务操作须知》的要求一致。
5.债券市场成员上传文件时,应确保文件安全、清晰,均经过杀毒处理,不含病毒和木马。其中,单个彩色PDF格式文件大小不超过5M;《结算业务印鉴卡》扫描件精度不低于300DPI。
具体操作详见《债券账户业务操作须知》和《综合业务系统客户端账户业务用户使用手册》(附件3)。
(三)新增增值税发票信息线上采集方式
债券市场成员可通过综合业务系统客户端提交、变更增值税发票信息。具体操作详见《综合业务系统客户端账户业务用户使用手册》。其他未尽事宜,请参照《关于推出增值税发票信息线上采集服务的通知》(2020年12月1日发布)执行。
二、结算代理机构相关服务
为满足结算代理机构的自营账户和被代理账户管理需求,即日起,各结算代理机构可向我公司申请开立“结算代理总账户”,用于被代理账户的统一管理和操作。
(一)结算代理总账户开户
1.结算代理机构可通过债券账户业务直通处理系统或线下方式向我公司提交结算代理总账户开立申请,具体材料要求详见《债券账户业务操作须知》。结算代理机构可按自身需要开立多个结算代理总账户,对被代理账户进行分组管理。
2.我公司收到申请材料后,若材料齐备的,于三个工作日内完成开户;若申请材料有误的,于三个工作日内通过债券账户业务直通处理系统、邮件或电话反馈。
(二)业务办理流程
1.结算代理机构需为结算代理总账户申请首席管理员和数字证书。
2.结算代理机构可通过债券账户业务直通处理系统向我公司提交被代理账户的开户申请,并同时绑定结算代理总账户。
3.结算代理机构可通过债券账户业务直通处理系统、综合业务系统客户端申请将已有被代理账户绑定结算代理总账户。
4.开立结算代理人账户和结算代理总账户的结算代理机构,可通过结算代理总账户对被代理账户进行交易确认、资金提款、费用单据查询等操作,可通过结算代理人账户进行费用明细查询和获取收费单据等操作。
5.仅开立结算代理人账户的结算代理机构,操作方式不变。
具体操作详见《债券账户业务操作须知》、《综合业务系统客户端账户业务用户使用手册》和《债券账户业务直通处理系统用户使用手册》(附件4)。
三、简化非法人产品开户材料要求
为进一步简化账户业务开户材料要求和办理流程,即日起,同一“托管人+管理人”或“结算代理人+管理人”开立不同非法人产品账户的,可提交同一《协议签署声明及承诺》和《结算业务印鉴卡》。具体要求详见《债券账户业务操作须知》。
咨询电话:021-23198686;传真:021-63326661
电邮:account@shclearing.com.cn
邮寄地址:上海市黄浦区北京东路2号运营部账户组(200002)
特此通知。
附件:1.上海清算所综合业务系统客户端账户业务服务开通申请书
2.账户开户导入模板
3.综合业务系统客户端账户业务用户使用手册
4.债券账户直通处理系统用户使用手册
2023年6月25日
深圳证券交易所关于为“国君—济南建设集团供应链第4期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“国君―济南建设集团供应链第4期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据上海国泰君安证券资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月24日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“国君-济南建设集团供应链第4期资产支持专项计划"(以下简称“国君-济南建设集团供应链第4期专项计划")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“国君-济南建设集团供应链第4期专项计划"的转让业务。
二、“国君-济南建设集团供应链第4期专项计划"设立日期为2023年03月16日。优先级资产支持证券如下:证券简称“济建4优",证券代码为“135909",到期日为2024年09月02日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“国君-济南建设集团供应链第4期专项计划"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“国君-济南建设集团供应链第4期专项计划"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月20日
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于发布2022年度全国一级房地产估价机构排名结果的公告
中国房地产估价师与房地产经纪人学会关于发布2022年度全国一级房地产估价机构排名结果的公告
(中房学〔2023〕16号)
根据房地产估价行业管理信息平台(以下简称平台),2022年12月31日之前取得一级的房地产估价机构(以下简称估价机构)共1047家。中国房地产估价师与房地产经纪人学会(以下简称中房学)采用经营业绩、人员情况等相关指标,对这些估价机构进行了综合排名、单项排名,以及不同类型估价业务排名,现公布排名结果(见附件),并将有关事项说明如下。
一、数据来源:本排名采用的各指标值来自平台(网址:http://gjxydaxt.cirea.org.cn/)公示的估价机构、注册房地产估价师相关信息,以及估价机构通过该平台填报的2022年度经营业绩、估价项目等信息。数据统计范围为具有独立法人资格的估价机构及其分支机构,不包括有关联关系的其他法人机构。
二、综合排名:对总营业收入、房地产估价业务收入、评估建筑面积、评估土地面积、评估总价值、注册房地产估价师人数、法定代表人取得资格年限、法定代表人持股比例排序共8个单项指标,采用分段离差标准化等方式赋值,并分别按照25%、30%、5%、5%、5%、20%、5%、5%的权重计算,加总得到综合评价值,扣去不良记录分数后从高到低排序。
三、单项排名:包括单项指标排名、不同类型估价业务单项排名。其中,单项指标排名分为营业收入、房地产估价业务收入、估价机构注册房地产估价师人数、估价机构及分支机构注册房地产估价师总人数、评估建筑面积、评估土地面积共6项,分别从高到低排序。不同类型估价业务单项排名分为房地产抵押估价、房屋征收评估、房地产司法鉴定估价、房地产转让估价、建设用地使用权出让估价、房地产咨询顾问、房地产租赁估价、其他目的房地产估价,共8类估价业务。房地产租赁估价按照评估项目数从高到低排序,其他类型估价业务分别按照评估建筑面积、评估土地面积、评估总价值从高到低排序。
本排名中房学不向任何单位和个人收取任何费用,也不委托任何单位和个人开展任何形式的有偿宣传等活动。本排名不代表中房学对相关企业诚信情况及执业质量的承诺。
附件:
1.2022年度全国一级房地产估价机构综合排名前50名
2.2022年度全国一级房地产估价机构综合排名、单项排名
中国房地产估价师与房地产经纪人学会
2023年3月31日
附件1
2022年度全国一级房地产估价机构综合排名前50名
1.国众联资产评估土地房地产估价有限公司
2.深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司
3.深圳市世联土地房地产评估有限公司
4.上海城市房地产估价有限公司
5.深圳市国策房地产土地资产评估有限公司
6.深圳市戴德梁行土地房地产评估有限公司
7.深圳市同致诚土地房地产估价顾问有限公司
8.深圳市国房土地房地产资产评估咨询有限公司
9.中建银(北京)房地产土地资产评估有限公司
10.北京仁达房地产土地资产评估有限公司
11.中证房地产评估造价集团有限公司
12.建银(浙江)房地产土地资产评估有限公司
13.北京华源龙泰房地产土地资产评估有限公司
14.重庆汇丰房地产土地资产评估有限责任公司
15.广东信德资产评估与房地产土地估价有限公司
16.浙江众诚房地产评估事务所有限公司
17.博文房地产评估造价集团有限公司
18.永业行土地房地产资产评估有限公司
19.西安天正房地产资产评估顾问有限公司
20.上海百盛房地产估价有限责任公司
21.陕西华地房地产估价咨询有限公司
22.北京市金利安房地产咨询评估有限责任公司
23.江苏天圣房地产土地资产评估测绘有限公司
24.江苏金宁达房地产评估规划测绘咨询有限公司
25.上海房地产估价师事务所有限公司
26.上海八达国瑞房地产土地估价有限公司
27.上海财瑞房地产土地估价有限公司
28.湖北玖誉房地产评估有限公司
29.四川恒通房地产土地资产评估有限公司
30.浙江和诚房地产估价有限公司
31.北京首佳房地产评估有限公司
32.上海东洲房地产土地估价有限公司
33.深圳市世鹏资产评估房地产土地估价顾问有限公司
34.上海科东房地产土地估价有限公司
35.陕西建业房地资产评估测绘(集团)有限公司
36.江苏仁禾中衡工程咨询房地产估价有限公司
37.江苏苏信房地产评估咨询有限公司
38.四川大友房地产土地资产评估有限公司
39.北京康正宏基房地产评估有限公司
40.北京华信房地产评估有限公司
41.湖北中信房地产土地估价有限公司
42.深圳市国誉资产评估房地产土地估价顾问有限公司
43.江苏首佳土地房地产评估测绘事务所有限公司
44.广东南粤房地产土地资产评估与规划测绘有限公司
45.重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司
46.江苏苏地仁合土地房地产资产评估测绘造价咨询有限公司
47.深圳市英联资产评估土地房地产估价顾问有限公司
48.正衡房地产资产评估有限公司
49.安徽中信房地产土地资产价格评估有限公司
50.厦门嘉学资产评估房地产估价有限公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于修订《挂牌公司管理型行业分类指引》的公告(2023)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于修订《挂牌公司管理型行业分类指引》的公告
(股转公告〔2023〕201号)
为进一步完善挂牌公司分类监管,满足市场投融资需求,全国股转公司对《挂牌公司管理型行业分类指引》进行修订,现予以发布。指引自发布之日起施行,首次分类结果将于6月第二个周五后的下一交易日对外公布。2015年3月18日发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》同时废止。
特此公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2023年5月22日
挂牌公司管理型行业分类指引(2023年修订)
第一章 总 则
第一条 为充分反映挂牌公司经济活动特点,规范挂牌公司管理型行业分类工作,根据《证券期货市场统计管理办法》《国民经济行业分类》《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》等规章制度,制定本指引。
第二条 本指引以在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司为分类对象。
第三条 本指引适用于全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)对挂牌公司行业分类情况进行统计、评价、分析及其他相关工作。其他机构在进行相关工作时可自愿使用,但非强制适用。
第二章 行业分类结构与代码
第四条 本指引参照《国民经济行业分类》(GB T4754-2017)和《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》,将挂牌公司的经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。其中,在制造业门类下设置次类作为辅助性分类,并可根据实际使用需要与其他行业的门类平行使用。
第五条 门类代码用一位拉丁字母表示,即用字母A、B、C......依次代表不同门类;大类代码用两位阿拉伯数字表示,从01开始按顺序编码;中类代码用三位阿拉伯数字表示,前两位为大类代码,第三位为中类顺序代码;小类代码用四位阿拉伯数字表示,前三位为中类代码,第四位为小类顺序代码。当大类、中类不再细分时,代码补“0”直至第四位。制造业次类在门类后加一位字母表示,按顺序依次编码。
具体分类结构与代码见附件。
第三章 分类原则与方法
第六条 按照自上而下的原则进行分类,首先从最高层门类开始判断公司的行业类别,然后在该门类下判断公司的大类行业类别,依次按照上述判断方法直至小类。
第七条 以挂牌公司营业收入、毛利润等财务数据为主要分类依据,所采用的财务数据为经符合《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》规定的会计师事务所审计并已公开披露的定期报告或重大资产重组备考财务报表的数据。
第八条 当挂牌公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%,原则上将其划入该业务相对应的行业。
当挂牌公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%,同时另一类业务的营业收入比重大于或等于30%且毛利润比重大于或等于50%,可以申请划入另一业务的对应行业。在实际经营情况未发生重大变化情况下,挂牌公司在申请划入另一业务对应行业1年内,不得依据本款规定再次提出行业变更申请。
第九条 当挂牌公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%,按以下原则划分行业:
(一)只有一类业务的营业收入和毛利润比重均大于或等于30%的,划入该业务对应行业。
(二)有两类及以上业务的营业收入和毛利润比重均大于或等于30%,若某一类业务毛利润比重大于或等于50%的,划入该业务对应行业;若不存在任何一类业务毛利润比重大于或等于50%的,划入营业收入最高的业务对应行业。
(三)有业务的营业收入比重大于或等于30%,且没有一类业务毛利润比重大于或等于30%的,划入营业收入最高的业务对应行业。
第十条 不能按照上述分类原则确定行业归属的,根据挂牌公司实际经营情况及主要资产、业务、机构、人员、财务构成判断行业归属。归属不明确的,划为综合类。
第十一条 对涉及国家宏观调控以及监管要求的重点行业,综合评估各方面因素审慎确定挂牌公司行业归属。
第四章 管理机构及其职责
第十二条 全国股转公司统筹挂牌公司管理型行业分类工作,负责制定、修改和完善本指引,对本指引进行解释,对外发布挂牌公司管理型行业分类结果。
第十三条 全国股转公司建立与挂牌公司的日常沟通机制,就行业类别划分及变更情况征求挂牌公司意见和建议。
第五章 分类流程
第十四条 挂牌公司管理型行业分类按照月度更新和定期维护两种方式进行,依据挂牌公司公开披露的公开转让说明书、年度报告、审计报告、重大资产重组报告书等公告,最终分类结果由全国股转公司确认。
(一)对于新挂牌公司和发生并购重组等重大事件的挂牌公司,进行月度更新。对新挂牌公司,依据公司《公开转让说明书》及《审计报告》进行行业分类;对于发生重大事件的挂牌公司,依据《重大资产重组报告书》等相应公告进行行业分类,分类工作于发布公告当月完成。
(二)对于其他挂牌公司,依据公司最近一年《年度报告》进行定期维护。
第十五条 行业分类具体时间安排:
(一)对于月度更新行业分类工作,全国股转公司在每月第二个周五后的下一交易日公布上个月挂牌公司管理型行业分类结果,在此之前完成上个月挂牌公司管理型行业预分类,与公司沟通以及对异议公司的确认工作。
(二)对于定期维护行业分类工作,全国股转公司于6月第二个周五后的下一交易日公布行业分类结果,在此之前完成挂牌公司管理型行业预分类,与公司沟通以及对异议公司的确认工作。
第十六条 遇节假日或重大事项,挂牌公司行业分类工作进程可相应后延。
第六章 附 则
第十七条 本指引自发布之日起施行。
深圳证券交易所关于鹏华国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于鹏华国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《鹏华国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售鹏华国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159697",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《鹏华国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年4月3日至2023年4月12日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年3月30日
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第三期和第四期金融债券柜台市场发行续发行的销售通告
中国工商银行关于中国农业发展银行2023年第三期和第四期金融债券柜台市场发行续发行的销售通告
尊敬的客户:
我行将于2023年3月14日-3月15日,通过电子银行渠道和境内营业网点面向个人和对公客户,销售中国农业发展银行2023年第三期金融债券(5年期续发行)和中国农业发展银行2023年第四期金融债券(3年期新发行)。
本次在柜台市场第一次续发行的中国农业发展银行2023年第三期金融债券,债券简称23农发03,债券代码230403,为5年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过0.5亿元。本期续发行农发债的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与之前发行的同期农发债相同。债券起息日为2023年3月8日,每年3月8日(节假日顺延,下同)支付利息,2028年3月8日偿还本金并支付最后一次利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,票面利率为2.90%。根据3月13日银行间市场招标结果,续发行价格为100.05元/百元面值,续发行价格对应参考到期收益率为2.9027%。
本次在柜台市场发行的中国农业发展银行2023年第四期金融债券,债券简称23农发04,债券代码230404,为3年期固定利率附息债券,我行发行额度不超过3.4亿元。上市交易日为2023年3月20日,债券起息日为2023年3月16日,每年3月16日(节假日顺延,下同)支付利息,2026年3月16日(节假日顺延)偿还本金并支付利息。债券面值100元,客户认购债券数量为100元面值的整数倍,发行价格为100.00元/百元面值,票面利率为2.72%。
中国工商银行股份有限公司
2023年3月14日
深圳证券交易所关于2023年广西壮族自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年广西壮族自治区政府专项债券(八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广西壮族自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年广西壮族自治区政府专项债券(八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广西壮族自治区支持中小银行发展专项债券(一期)——2023年广西壮族自治区政府专项债券(八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月24日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195429",证券简称“广西2310",发行总额84亿元,票面利率2.93%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十日
中国测绘学会关于批准发布《铁路工程测量基岩标建设技术规程》CSGPC标准的公告
中国测绘学会关于批准发布《铁路工程测量基岩标建设技术规程》CSGPC标准的公告
(中国测绘学会公告2023年第1号)
各有关单位:
《铁路工程测量基岩标建设技术规程》(T/CSGPC 007-2023)CSGPC标准已按规定程序完成制定,现于2023年3月2日首次批准发布。
特此公告。
中国测绘学会
2023年3月2日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)556号
为促进汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金(以下简称MSCIA50,基金代码:560050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年07月04日起为MSCIA50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月四日
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(二期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(二期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年内蒙古自治区五大任务建设项目专项债券(二期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195609",证券简称“内蒙2305",发行总额10.922亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
中国上市公司协会关于开展“上市公司利用期货市场管理风险”最佳实践案例创建活动的通知
中国上市公司协会关于开展“上市公司利用期货市场管理风险”最佳实践案例创建活动的通知
为深入贯彻党的二十大精神,引导上市公司合理利用期货市场管理风险,规范有序开展套期保值业务,稳定经营发展,中国上市公司协会联合上海期货交易所开展“上市公司利用期货市场管理风险”最佳实践案例创建活动,鼓励上市公司互学互鉴,不断提升抗风险能力,实现高质量发展。现将有关事项通知如下:
一、活动时间:截至7月10日。
二、活动范围
中国境内上市公司近三年利用期货市场管理风险的优秀案例。案例以展示上市公司用好期货市场管理风险为主题,在满足企业风险管理需求、增强产业链供应链韧性,提升库存管理能力、稳定现金流,改变经营管理理念、生产经营模式等方面具有明显效果,或在套期保值模式方面有创新性等。现请各相关上市公司及期货公司等中介服务机构积极参与,自荐或推荐上市公司优秀案例。
三、申报要求
(1)提交时,应填写申报表,参照案例格式要求(点击左下方阅读原文获取)提交案例报告,并将申报表和案例报告电子版发送至协会指定邮箱(qh@capco.org.cn)。邮件主题为:报送单位简称+报送案例名称。、
(2)建议申报案例从套期保值品种的产业链情况、套期保值基本情况、套期保值特点及亮点、套期保值成果等方面进行阐述,字数在3000-5000字之间(报告另附word文档)。
(3)报送单位原则上需为利用期货市场管理风险的上市公司或中介服务机构,应对材料、数据的真实性、准确性负责。
本次最佳实践案例创建活动将经专业评价,入选最佳案例将编辑出版发行,同时组织对优秀案例进行宣传推广。入选案例的上市公司及相关期货公司将颁予荣誉证书。
联系人:常老师 010-56500316
蔡老师 010-88009708
附件:期货最佳实践案例创建申报表及格式要求
中国上市公司协会
2023年5月25日
附件
最佳实践案例创建活动申报表及格式要求
报送单位名称上市公司简称及股票代码
案例名称
所涉行业
请用一句话总结项目特色或亮点
联系人联系电话
邮箱地址
参与期货公司
网络介绍链接(如公司官网、主流大型媒体对项目的报道网址链接)
最佳实践案例格式要求
1、主标题由各公司自行拟订,紧扣主题,副标题统一为“XXXX公司利用期货市场管理风险实践案例”,字数3000左右。
2、参考体例
第一部分:上市公司基本情况介绍,产业链情况等。
第二部分:套期保值品种的产业链情况、套期保值基本情况、特点及亮点、套期保值成果,以及从实践中吸取的经验和教训,思考和建议等。相关案例应当结合实践具体、鲜明、生动,突出公司特色。
文末请标注供稿单位全称,“供稿单位:XXXX公司”。
3、因案例要公开出版和宣传,发挥典型案例的引导示范作用,请各企业高度重视,保障文章的质量与水平。
中国消防协会关于参加第十三届中国消防协会科学技术创新奖评审答辩的通知
中国消防协会关于参加第十三届中国消防协会科学技术创新奖评审答辩的通知
(中消协〔2023〕66号)
各项目申报单位:
第十三届中国消防协会科学技术创新奖评审会定于2023年7月20日至21日在北京召开,会期2天。根据《中国消防协会科学技术创新奖奖励办法》及其实施细则的有关规定,请各项目主要完成人到会陈述项目内容并答辩,现将有关事项通知如下:
一、各项目答辩的具体时间详见附件1,需要协助预定酒店的,请于7月6日前将答辩回执(附件2)通过电子邮件发至协会科技服务部邮箱(kjb@cfpa.cn),邮件主题请注明“单位名称+创新奖回执表”字样。
二、答辩时间要求:每个项目20分钟,其中项目陈述10分钟,提问和答疑10分钟。
三、答辩人要求:必须是项目主要完成人之一,每个项目到会人数不超过3人。请答辩人按规定的日期和时间提前30分钟到会签到,并请携带陈述PPT拷贝文件(做好测试工作,确保会议现场陈述PPT能正常播放)供答辩用,会议配备答辩公用电脑。
四、会议地点:北京四川五粮液龙爪树宾馆。
五、参加答辩人员交通、食宿费自理。为方便答辩人参会,会务组协助预定北京四川五粮液龙爪树宾馆,标间价格:480元/天,含早餐。已预订酒店,未入住且产生费用的,由答辩单位承担。
六、联系方式
(一)中国消防协会科技服务部
联系人及电话:金玉13911830064
刘峰13910065563
邮 箱:kjb@cfpa.cn
(二)北京四川五粮液龙爪树宾馆
联系人:赵琼虎
电 话:13621128255
地 址:北京市朝阳区小红门路龙爪树北里312号
附件:1、第十三届中国消防协会科学技术创新奖答辩时间表
2、第十三届中国消防协会科学技术创新奖评审会参会回执表
中国消防协会
2023年6月30日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)404号
为促进国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称创新药HK,基金代码:517110)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月01日起为创新药HK提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月一日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)142号
为促进广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金(以下简称军工基金,基金代码:512680)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为军工基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年5月25日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于宁新新材(839719)、君信品牌(839622)将于2023年5月26日终止挂牌,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定自5月26日起,对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称股票代码股票简称
899001三板成指839622君信品牌--
899003创新成指839719宁新新材--
全国股转公司
中证指数公司
2023年5月25日
深圳证券交易所关于为“国联证券—360消费满分1号1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“国联证券―360消费满分1号1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据国联证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月09日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“国联证券-360消费满分1号1期资产支持专项计划"(以下简称“360消费满分1号1期ABS")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“360消费满分1号1期ABS"的转让业务。
二、“360消费满分1号1期ABS"设立日期为2023年04月14日。优先级资产支持证券如下:证券简称“23奇富1A",证券代码为“135983",到期日为2024年10月14日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“23奇富1B",证券代码为“135984",到期日为2024年10月14日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息;证券简称“23奇富1C",证券代码为“135985",到期日为2024年10月14日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“360消费满分1号1期ABS"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“360消费满分1号1期ABS"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月04日
国家开发银行关于开展2023年5月第一次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年5月第一次国开债做市支持操作的通知
(2023年5月9日)
国家开发银行关于开展2023年5月第一次国开债做市支持操作的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省农林水利专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省农林水利专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省农林水利专项债券(一期)——2023年云南省政府专项债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195545",证券简称“云南2308",发行总额32.52亿元,票面利率3.17%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
中国进出口银行关于发行2023年第十期贴现金融债券,增发2022年第十三期、第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于发行2023年第十期贴现金融债券,增发2022年第十三期、第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年3月16日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第十期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期金融债券,于3月17日上午增发2022年第三十二期、2023年第一期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、3月16日发行安排
(一)2023年第十期贴现金融债券。
2023年第十期贴现金融债券为3个月贴现金融债,发行金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十次增发2022年第十三期金融债券。
2022年第十三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第六次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过80亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(四)第五次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次基本发行量120亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过150亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、3月17日发行安排
(一)第一次增发2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过60亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第八次增发2022年第三十二期金融债券。
2022年第三十二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.44%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年3月14日
附件1:中国进出口银行2023年第十期贴现金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十次增发2022年第十三期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第六次增发2023年第五期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第五次增发2023年第十期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第一次增发2023年第一期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第八次增发2022年第三十二期金融债券发行说明
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)310号
为促进景顺长城恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称恒生消费,基金代码:513970)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年04月21日起为恒生消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
中国金融期货交易所关于2023年3月采取自律监管措施情况的公告
中国金融期货交易所关于2023年3月采取自律监管措施情况的公告
中国金融期货交易所公告〔2023〕4号
为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的相关行为采取自律监管措施。2023年3月情况如下:
处理自成交超限行为1起,频繁报撤单超限行为7起,大额报撤单超限行为2起,共涉及客户10名。对6名客户采取限制开仓措施,对4家会员采取电话提示措施。
处理违反交易限额行为5起,对涉及的7名客户采取限制开仓措施。
处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为3起,对涉及的3名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。
特此公告。
中国金融期货交易所
2023年4月10日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)509号
为促进华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中证500,基金代码:512500)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月26日起为中证500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十六日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)55号
为促进嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称双创50,基金代码:588400)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月13日起为双创50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十三日
中国总会计师协会秘书处关于发布2022年12月18日管理会计师专业能力(PCMA)中级考试成绩的公告
中国总会计师协会秘书处关于发布2022年12月18日管理会计师专业能力(PCMA)中级考试成绩的公告
(中总秘〔2023〕41号)
根据管理会计师专业能力(PCMA)中级考试等有关规定,现将2022年12月18日管理会计师专业能力(PCMA)中级考试成绩在中国总会计师协会(以下简称中总协)官网(www.cacfo.com)公布。相关事项公告如下:
一、成绩公布
时间:2023年2月23日09:00-2023年3月14日17:00。
在此期间,考生可登录中总协官网首页,点击首页成绩查询飘窗;或点击顶部导航条“公共服务”栏目--“成绩查询”子栏目--在“管理会计师专业能力(PCMA)中级成绩查询”中,输入报考时使用的姓名及有效身份证件号码进行查询;或直接登录“www.cacfoma.com”进行成绩查询。
二、成绩复核
根据《管理会计师专业能力(PCMA)考试成绩复核办法》(中总秘〔2022〕37号),考生本人可在成绩公布之日起15日内,通过中总协考试办公室邮箱(ksb2@cacfo.com)提出本次考试成绩复核申请。中总协考试办公室在收到申请30日内向考生本人进行邮件答复。关于考试成绩复核的最终解释权归属中总协。
附件:管理会计师专业能力(PCMA)中级考试成绩复核申请表
中国总会计师协会秘书处
2023年2月22日
附件
管理会计师专业能力(PCMA)中级考试成绩复核申请表
姓名性别
证件类型证件号码
手机号码电子邮箱
考试地区考试日期
工作单位职务
成绩复核原因
备注以上内容不得空项。否则不予复核成绩。如非本人申请复核,邮件不予回复。电子邮箱:ksb2@cacfo.com咨询电话:邸老师 010-88191883 咨询时间:周一到周五(上午 8:30-11:30  下午 1:30-4:30)
中国注册税务师协会关于印发《中国注册税务师协会会员登记办法》的通知(2023修订)
中国注册税务师协会关于印发《中国注册税务师协会会员登记办法》的通知
中税协发〔2023〕28号
各省、自治区、直辖市和计划单列市注册税务师协会:
修订后的《中国注册税务师协会会员登记办法》,已经中国注册税务师协会第六届十一次理事会表决通过,现印发给你们,请结合实际贯彻执行。
附件:中国注册税务师协会会员登记办法
中国注册税务师协会
2023年6月21日
中国注册税务师协会会员登记办法
第一条 为做好中国注册税务师协会(以下简称中税协)会员登记工作,加强行业自律管理,提高对会员的服务水平,推动税务师行业高质量发展,根据国家涉税专业服务监管、全国一体化政务服务平台建设相关规定和《中国注册税务师协会章程》(以下简称《章程》)的有关要求,制定本办法。
第二条  按照《章程》规定,中税协会员种类分为单位会员和个人会员。单位会员分为税务师事务所会员和非税务师事务所会员;个人会员分为税务师会员和非税务师会员。
根据税务师会员执业状态,税务师会员分为执业会员和非执业会员,执业会员是指在税务师事务所单位会员工作的税务师会员,非执业会员是指不在税务师事务所单位会员工作的税务师会员。
本办法所称“会员",指税务师事务所单位会员和税务师个人会员。非税务师事务所单位会员和非税务师个人会员由中国注册税务师协会分会管理,另行制定办法。
第三条  中税协负责制定会员登记相关制度,建设和维护会员信息系统,并提供会员信息查询等服务。各省、自治区、直辖市和计划单列市注册税务师协会(以下简称地方税协)负责具体办理本地区会员登记及信息维护等相关工作。
第四条  会员应当自觉遵守法律法规,诚实守信,并接受行业自律管理。
第五条  税务师事务所会员,是指经税务机关行政登记的税务师事务所;税务师会员,是指取得《中华人民共和国税务师职业资格证书》或《中华人民共和国注册税务师执业资格证书》的人员。
第六条  会员入会登记程序包括信息填报及信息核实。
(一)信息填报。符合入会登记规定的申请人通过中税协会员管理系统填写信息,向所在地方税协申请办理入会手续。
(二)信息核实。申请人完成信息填报后,地方税协5个工作日对信息核实无误后,为申请人办理入会手续。
(三)领取会员证。入会手续办结后,会员通过中税协会员管理系统领取电子会员证。
第七条  入会登记信息:
(一)税务师事务所入会填报信息包括:
1.税务师事务所行政登记证书;
2.法定代表人或执行事务合伙人身份证明(包括居民身份证及职业资格证书);
3.税务师事务所联系人及联系方式;
4.其他资料。
(二)税务师入会填报信息包括:
1.个人基本信息;
2.注册税务师或税务师职业资格证书;
3.其他资料。
第八条  会员证是会员身份和享受协会服务的凭证,由中税协统一设计,中税协和地方税协共同加盖证书印章。
纸质会员证和电子会员证实行一年过渡期。
2023年登记的会员可选择到地方税协领取纸质会员证或通过中税协会员管理系统领取电子会员证。
2024年及以后年度登记的会员应在中税协会员管理系统领取电子会员证,不再发放纸质会员证。
2025年12月31日前,纸质会员证与电子会员证具有同等效力。
2026年1月1日起停止使用纸质会员证。
第九条 会员登记信息发生变化的,应当在5个工作日内通过中税协会员管理系统进行变更。
第十条  税务师事务所会员转会的,待其办理市场主体登记、税务师事务所行政登记变更手续后,经所在地方税协确认后,向转入地方税协申请办理。
执业会员在同一地方税协辖区内转所的,变更信息经双方税务师事务所确认后,提交所在地方税协办理;执业会员跨辖区转所的,变更信息经转出税务师事务所和所在地方税协确认后,向转入地方税协申请办理。
非执业会员转执业会员,变更信息经转入税务师事务所确认后,提交所在地方税协办理。
执业会员转为非执业会员,变更信息经转出税务师事务所确认后,提交所在地方税协办理。
第十一条  会员有下列情形之一的,应由地方税协注销其会员登记:
(一)自愿申请退会的;
(二)不再符合本办法第五条规定的会员条件的;
(三)不履行《章程》规定会员义务,经通知仍拒不履行的;
(四)受到取消会员资格惩戒的。
第十二条  会员自愿退会应向所在地方税协申请,由地方税协注销会员登记。
第十三条  港、澳、台地区会员登记及会员证的发放,结合当地情况另行规定。
第十四条  中税协和地方税协可以根据本办法制定相关实施细则和补充规定,经理事会或常务理事会审议通过后实施。
第十五条  本办法由中税协负责解释。
第十六条  本办法自2023年1月1日起施行,原《中国注册税务师协会会员登记办法》(中税协发〔2021〕001号)同时废止。
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)296号
为促进银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500价值,基金代码:562330)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年04月18日起为500价值提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十八日
深圳证券交易所关于终止为深圳市易尚展示股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告
深圳证券交易所关于终止为深圳市易尚展示股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告
因深圳市易尚展示股份有限公司A股(证券简称:易尚退,证券代码:002751)已在深圳证券交易所终止上市,我公司自2023年7月14日起终止为其提供证券交易所市场的A股登记服务,我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的A股证券登记关系自同日起终止。
根据《证券登记规则》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等规定,我公司已将证券登记相关数据和资料移交给深圳市易尚展示股份有限公司,其中包括持有人名册、股本结构表、冻结股份明细表、质押登记明细表等。
原由证券公司受理的深圳市易尚展示股份有限公司的协助执法、质押登记等业务,证券公司应当根据相关规定继续妥善保留其书面材料。
特此公告。
中国结算深圳分公司
2023年7月13日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)187号
为促进富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿电50,基金代码:561170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月16日起为绿电50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
深圳证券交易所关于为“兴证圆融—湖南湘江新区知识产权资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“兴证圆融―湖南湘江新区知识产权资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据兴证证券资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月27日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“兴证圆融-湖南湘江新区知识产权资产支持专项计划"(以下简称“湖南湘江新区知产")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“湖南湘江新区知产"的转让业务。
二、“湖南湘江新区知产"设立日期为2023年03月22日。优先级资产支持证券如下:证券简称“湘知产优",证券代码为“135911",到期日为2024年12月20日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“湖南湘江新区知产"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“湖南湘江新区知产"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月24日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)268号
为促进平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称消费电子,基金代码:561600)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年04月07日起为消费电子提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月七日
深圳证券交易所关于2023年江苏省地方政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江苏省地方政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江苏省地方政府再融资一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月19日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195596",证券简称“江苏2311",发行总额54.94亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(五期)——2023年广东省政府一般债券(七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(五期)——2023年广东省政府一般债券(七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省地方政府再融资一般债券(五期)——2023年广东省政府一般债券(七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195728",证券简称“广东2326",发行总额62.3009亿元,票面利率2.76%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)346号
为促进富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称恒生红利,基金代码:513950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年04月28日起为恒生红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十八日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)424号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月06日起为央企分红提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年天津市政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年天津市政府专项债券(二十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195720",证券简称“天津2330",发行总额0.8亿元,票面利率3.17%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)527号
为促进华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称云计算50,基金代码:516630)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为云计算50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府收费公路专项债券(二期)——2023年山西省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府收费公路专项债券(二期)——2023年山西省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府收费公路专项债券(二期)——2023年山西省政府专项债券(十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195522",证券简称“山西2314",发行总额18.55亿元,票面利率3.22%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理(2023年2月修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号--业务办理(2023年2月修订)》的通知
(上证函〔2023〕519号)
各市场参与人:
为做好全面实行股票发行注册制相关工作,进一步规范主板上市公司信息披露和业务办理流程,提高信息披露服务水平,上海证券交易所(以下简称本所)修订了《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号--业务办理》,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2022年11月30日发布的《关于发布<上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号--业务办理(2022年12月修订)>的通知》(上证函〔2022〕2216号)同时废止。
修订后的指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn/)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。请各市场参与人认真遵照执行,做好相关业务和技术系统准备。
特此通知。
上海证券交易所
二○二三年二月二十四日
上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号
--业务办理
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)上市公司和相关信息披露义务人的信息披露和业务操作办理行为,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》,制定本指南。
第二条 上市公司和相关信息披露义务人申请办理在本所上市的股票、可转换公司债券、优先股、存托凭证及其他衍生品种的信息披露和业务操作适用本指南,但是本所另有规定的除外。
第三条 上市公司和相关信息披露义务人应当按照本指南附件的规定办理信息披露和业务操作。信息披露和业务操作办理不属于本指南附件规定范围的,应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所相关规定和要求办理。
第四条 上市公司申请办理业务操作事项时,应当在规定时间内提交信息披露及相应的业务申请,本所依据相应规则办理各项业务操作。
第五条 如无特殊说明,本指南附件中的日期均为本所交易日。
第六条 本指南由本所负责解释。
第七条 本指南自发布之日起施行。
附件:第一号 信息披露业务办理
第二号 信息报送和资料填报
第三号 证券停复牌
第四号 股东大会网络投票
第五号 权益分派
第六号 定期报告
第七号 财务类退市指标:营业收入扣除
第八号 股权激励计划股票期权自主行权
第九号 现金选择权
第十号 公司债券信息披露
第十一号 融资融券、转融通相关信息披露
第十二号 约定购回式证券交易中的信息披露
第一号 信息披露业务办理
为提高上市公司信息披露业务办理质量,根据相关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号--信息披露事务管理》等有关规定,制定本指南。
一、一般规定
1.上市公司按照本指南的要求,通过上海证券交易所(以下简称本所)公司业务管理系统(以下简称系统)报送信息披露文件、提交业务申请、收发函件等。
本指南所称的信息披露文件,包括公告、公告附件及备查文件、非公告上网文件。
除本指南明确的特殊情形外,本所不接受上市公司以其他方式办理信息披露相关业务。
2.上市公司需要向上证所信息网络有限公司申请配发数字证书(以下简称EKEY),办理信息披露业务。
EKEY是上市公司通过系统办理信息披露业务的唯一身份证明。使用EKEY的所有操作行为均代表上市公司的行为,由上市公司承担相应的法律责任。
二、信息披露文件的报送与发布
1.上市公司通过系统“信息披露-公告提交”栏目提交公告及相关文件、通过“信息披露-非公告上网”栏目提交非公告上网文件。
上市公司提交公告时,需要勾选或填写披露时段、拟披露日期、拟披露媒体、公告编号、拟披露公告的类别与标题、相关报备文件的类型与标题等要素。
非公告上网参照直通披露办理。
2.上市公司可以在以下时间提交信息披露文件:
(1)交易日早间披露时段(7:30-8:30);
(2)交易日午间披露时段(7:30-12:30);
(3)交易日盘后披露时段:直通公告(7:30-19:00)、非直通公告(7:30-17:00);
(4)非交易日披露时段(单一非交易日或连续非交易日的最后一日13:00-17:00)。
3.上市公司提交的公告需有公告编号,编号格式为20XX-NNN,其中20XX为披露日期的年份,NNN为当年公告的序列号。定期报告和其他信息披露义务人提交的公告无需编号。
4.公告标题与上网附件标题需与文件内容标题一致,该标题直接用作上网标题,同时公告、上网附件及备查文件的标题需与文件内容一致。
5.上市公司依据《上海证券交易所信息披露公告类别索引》(附件1),正确选择拟披露事项对应的公告类别和非公告上网文件类型,所选择的公告类别应反映所披露事项的重点与实质内容,不能以兜底性公告类别代替明确事项的公告类别,不能以直通公告类别代替非直通公告类别。
6.上市公司应当按照本所要求,在“交易日早间披露时段”、“交易日午间披露时段”及“非交易日披露时段”内,提交与披露指定类别的公告。各披露时段可披露公告类别如下表:
公告披露时段提交公告起止时限可提交的公告类别
交易日盘后直通7:30-19:00全部公告类别
非直通7:30-17:00
交易日早间7:30-8:30停复牌提示公告(3301)澄清与说明公告(1002)签订合同公告(0419)因境外市场发行证券披露的其他融资产品公告(1599)
交易日午间7:30-12:30停复牌提示公告(3301)澄清与说明公告(1002)
非交易日13:00-17:00直通类别公告
7.上市公司在提交信息披露文件时,不能将多个文件合并为一个文件上传,并需准确选择是否登报、上网或备案的流转渠道,不能以上传公告上网附件及备查文件、非公告上网文件的形式,替代公告披露。
8.上市公司应当对照系统预设的公告附件及备查文件列表,提交必备的附件及备查文件,并填写附件上网的标题。上市公司也可根据实际情况,自行补充其它与公告相关的附件及备查文件。
9.上市公司在提交信息披露申请时,需要填写或确认关键字及数据采集项的,公司需认真、准确地完成相关项目的选择和填写。
10.上市公司以其名义出具信息披露文件的,需要履行内部审议程序并取得充分授权。
上市公司提交股东大会、董事会、监事会决议备查文件时,需同时提交董事、监事等相关人员签名页的电子扫描文件。
上市公司提交由其他机构、个人盖章或签名的信息披露文件(如中介机构报告、协议或批文等),需提供相关机构、个人盖章或签名页的电子扫描文件。
11.上市公司拟于同日披露多个相互关联公告的,需通过同一个信息披露申请提交。
上市公司创建的同一个信息披露申请中,如有一个或者一个以上的公告不属于直通公告范围的,该申请中的所有公告均不能通过直通方式办理。
12.上市公司提交证券停复牌、权益分派、限售股份解禁等信息披露事项,需本所协助办理相关业务操作的,在提交信息披露申请的同时,需按照本所有关业务规则、指南的要求在系统填写并提交业务申请,或核对系统生成的业务申请并提交。
13.上市公司提交直通公告申请的,点击“提交并发布”后,需认真核对拟发布的信息披露文件及相关申请事项,然后点击“确认提交”,完成该批次信息披露文件的确认发布。
本所上市公司管理部门对直通公告进行事后审查,其中,对“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段”披露的直通公告,于相应披露时段截止后开始事后审查;对“交易日盘后披露时段”披露的直通公告,于申请提交日盘后开始事后审查。
上市公司需及时关注本所公司管理部门在系统中就公告类别、备查文件、业务申请等事项的增删、修改、替换填写的反馈意见,并进行相应修改。
14.上市公司提交非直通公告申请的,本所上市公司管理部门对公告进行事前审查,其中,拟在“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段”披露的非直通公告,于相应信息披露时段开始后进行事前审查;对拟在“交易日盘后披露时段”披露的非直通公告,于公告提交当日15:00后进行事前审查。
上市公司需关注非直通公告的审查状态。本所短信平台将在开始审查信息披露文件时、提出反馈意见时、信息披露申请审查通过时三个时点向上市公司信息披露申请的经办人发送提示短信。上市公司收到反馈的,应当及时根据反馈意见修改、补充相应公告内容及公告申请事项,或者删除公告。
公告审查通过的,上市公司需再次核对公告信息,然后及时确认发布。其中,“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段”披露的非直通公告,确认发布的最晚时间分别是8:40与12:40。
15.已提交但尚未进入审查状态的非直通信息披露申请文件,如需修改或撤销的,上市公司可通过“错发回收”予以收回。
上市公司信息披露文件在确认发布后,一般不能修改或撤销。如属于下列情形的可按程序办理。
(1)已提交但尚未上网披露的直通信息披露申请文件,如需修改或撤销的,上市公司可自行操作“撤销”予以收回;
(2)已确认发布但尚未上网披露的非直通信息披露申请文件,确需修改或撤销的,上市公司可第一时间联系本所上市公司管理部门。
16.上市公司可以在信息披露申请页面查看信息披露文件的发布状态。上市公司提交的信息披露文件将在确认发布后在本所网站发布。
上市公司选择在指定媒体刊登公告的,可在信息披露申请页面点击“媒体回执”,查看媒体下载情况。
17.上市公司应当按照《上市公司公告电子文件编制规范》(附件2),制作公告电子文件。
18.上市公司披露定期报告、股东大会、权益分派、减持计划及进展、内部控制评价报告等指定类别公告的,需按照本所的有关要求,使用本所提供的公告编制软件中的公告模板编制公告。
19.因不可抗力、意外事件及技术故障等原因,上市公司无法使用系统提交信息披露申请的,可以按照本所认可的其他方式办理信息披露事项。
20.上市公司以系统之外的其他方式披露公告的,需及时在系统补充提交已披露的信息披露文件。补充提交公告的“披露时段”为“补充提交”,“披露日期”为公告实际披露日期。补充提交的信息披露文件不会在本所网站重复披露。
21.境内外同时上市的公司,应当根据各地证券市场信息披露规则的要求,合理安排信息披露文件的发布时间,确保公平披露信息。
三、其他信息披露业务
1.上市公司需关注披露定期报告相关通知,及时通过系统“信息披露”下的“定期报告预约及变更”栏目,预约定期报告披露时间。在预约期间内,公司可根据预约状态自行选择、修改披露时间。预约期后,公司如需变更预约披露日期,应当创建“定期报告预约变更”流程,填写变更原因并重新选择预约日期,并关注流程的审核状态。
2.本所上市公司管理部门通过系统向上市公司发送监管函件,上市公司通过系统的“监管互动”栏目,接收并查看本所的监管函件。
上市公司如需向上市公司管理部门提交其他业务相关文件的,通过“监管互动”提交。
上市公司回复监管函件或发送其他函件的,需及时联系上市公司管理部门,并关注上述流程的流转状态。
附件1:
上海证券交易所信息披露公告类别索引
总编号一级公告序号一级公告类别二级公告序号二级公告类别直通披露公告范围(是“√”,否“×”)对应业务申请备注
11定期报告101年报√
2102一季报√
3103半年报√
4104三季报√
52董事会和监事会201董事会决议√
6202监事会决议√
7203推选职工董事或者监事√
8204董事会审议变更证券简称√
93股东大会301股东大会召开通知√
10302股东大会相关提示√
11303股东大会延期√
12305股东大会取消√
13306增加临时提案√
14307取消提案√
15308股东、监事会自行召集股东大会√
16309股东大会不能正常召开√
17310股东大会决议√
18311股东大会补充更正√
194应当披露的交易401购买资产√
20402出售资产√
21403对外投资√
22404委托理财√
23405委托贷款√
24406提供财务资助√
25407接受财务资助√
26408租入资产√
27409租出资产√
28410委托管理资产和业务√
29411受托管理资产和业务√
30412赠与资产√
31413受赠资产√
32414债权重组√
33415债务重组√
34416签订许可使用协议√
35417转让研究与开发项目√
36418受让研究与开发项目√
37419签订日常经营合同√
38420矿业权交易√
39421新建项目√
40422应当披露交易的提示√
41423应当披露交易的进展√
42424应当披露交易已完成√
43425签订战略框架协议√
44426与私募基金合作投资√
45427开展新业务√
46499其他应当披露的交易√
475关联交易501日常关联交易√
48502向关联人提供担保或反担保√
49503向关联人购买资产√
50504向关联人出售资产√
51505与关联人共同投资√
52506向关联人委托理财√
43507向关联人委托贷款√
54508向关联人提供财务资助√
55509接受关联人财务资助√
56510向关联人租入资产√
57511向关联人租出资产√
58512委托关联人管理资产和业务√
59513受托管理关联人资产和业务√
60514向关联人赠与资产√
61515受赠关联人资产√
62516与关联人债权重组√
63517与关联人债务重组√
64518与关联人签订许可使用协议√
65519向关联人转让研究与开发项目√
66520受让关联人的研究与开发项目√
67521向关联人购买原材料、燃料、动力√
68522向关联人销售产品、商品√
69523向关联人提供劳务√
70524接受关联人所提供的劳务√
71525委托关联人销售√
72526受关联人之托进行销售√
73527与关联人财务公司的交易√
74528关联交易的提示√
75529关联交易的进展√
76530关联交易的完成√
77599其他应披露的关联交易√
786对外担保601年度担保预计√
79602为控股子公司提供担保√
80603其他对外担保√
81604提供反担保√
82605对外担保责任解除√
83606被担保人可能无法清偿担保债务√
847募集资金使用与管理701签署募集资金存管协议√
85702超募资金/结余募集资金的使用√
86703募集资金使用进展情况√
87704变更募集资金用途√
88705用募集资金置换预先投入的自筹资金√
89706募集资金临时补充流动资金√
90707归还募集资金√
91708募集资金存放与使用情况报告√
92709前次募集资金使用情况报告√
93799其他与募集资金使用与管理有关的事项√
948业绩预告、业绩快报和盈利预测801预盈√
95802盈亏不确定√
96803预亏√
97804业绩大幅提升√
98805业绩大幅下降√
99806业绩快报√
100807其他类型业绩预告√
101808定期经营数据√
102809业绩预告更正√
103810业绩快报更正√
104811盈利预测更正√
1059利润分配和资本公积金转增股本901实施利润分配和资本公积金转增×1权益分派及送转股份/存托凭证上市申请
2*送股(转增股本)登记通知
106902董事会审议高送转√
107903股东或董事会关于利润分配或转增股本的提议√
108904送股及转增股份上市×送(转)股票/存托凭证上市申请(如适用)
109999与利润分配或转增相关的其他事项√
11010股票交易异常波动和澄清1001异常波动√
1111002澄清或说明√
1121003其他股价异常√
1131004严重异常波动√
1141005可转债异常波动√
1151006可转债严重异常波动√
11611股份上市流通与股本变动1101首发限售股份上市×1股票/存托凭证上市申请
2*有限售条件的流通股上市流通申请
1171102股改后限售流通股上市×同上
1181103非公开发行限售股上市×同上
1191104其他类型股份上市×同上
1201105其他股本变动√
1211106配股/增发股份上市×1股票/存托凭证上市申请
2*有限售条件的流通股上市流通申请
12212股东增持或减持股份1201持股5%以上的股东累计减持1%的股份√
1231202持股5%以上的股东减持后持股比例低于5%√
1241212股权过户完成√
1251213因股东披露权益变动报告书或收购报告书的提示√
1261214控股股东或实际控制人发生变动的提示√
1271215刊登报告书后一个月股份过户手续仍未完成√
1281216公开征集股权受让方√
1291217公开征集股权受让方的结果√
1301218股东股权转让的相关进展√股权协议转让表(如适用)
1311219上市公司股权托管√
1321220股东减持计划√
1331221股东减持进展√
1341222股东增持计划√
1351223股东增持进展√
1361224股东增持计划完成√
1371299其他股权变动√
13813权益变动报告书和(要约)收购1301减持简式权益变动报告书√
1391302增持简式权益变动报告书√股权协议转让表(如适用)
1401303增持详式权益变动报告书√股权协议转让表(如适用)
1411304收购报告书摘要√
1421305收购报告书全文√股权协议转让表(如适用)
1431306要约收购报告书摘要√
1441307要约收购报告书全文×
1451308要约收购股份申报×要约收购业务申请
1461309被收购公司董事会报告书√
1471310要约收购期间提示√
1481311要约条件修改×要约收购业务申请
1491312要约收购结果×
1501313要约收购股份清算×要约收购股份临时保管通知(如适用)
1511314豁免要约义务反馈意见及回复√
15214股权型再融资1401与再融资有关的停牌×停复牌业务申请
1531402再融资预案√
1541403取消再融资√
1551404再融资预案补充√
1561405再融资预案修改√
1571406再融资相关进展√
1581407发审委审核结果√
1591408取得核准文件√
1601409非公开发行结果暨股份变动√其他股本结构变动申请
1611410配股说明书摘要√
1621411配股发行×1配股/存托凭证实施申请
2停复牌业务申请
1631412配股失败×配股/存托凭证失败申请
1641413配股发行结果√
1651414公开增发招股说明书摘要√
1661415公开增发发行×1定价增发股票/存托凭证发行申请
2停复牌业务申请
167
1681416公开增发网下发行结果及网上中签率×增发新股/存托凭证价格及配售情况表
1691417增发中签结果√
1701445超额配售选择权行使完成公告×行使超额配售选择权申请
1711450H股及境外市场融资相关事项√
1721418与再融资有关的其他事项√
17315其他再融资1501短期融资券融资相关公告√
1741505中期票据融资相关公告√
1751509拟发行公司债√
1761510发行公司债获批√
1771511信托产品融资√
1781599发行其他融资产品√
17916重大资产重组1601进入重大资产重组程序停牌×停复牌业务申请
1801602重大资产重组停牌期延长×
1811603取消重大资产重组并复牌×停复牌业务申请
1821604许可类重大资产重组预案摘要√
1831605重大资产重组相关进展√
1841606许可类重大资产重组报告书摘要√
1851607重组委审核×停复牌业务申请
1861608重组委审核结果×停复牌业务申请
1871609重大资产重组核准√
1881610重大资产重组未予核准√
1891611重大资产重组实施情况报告书(含资产过户情况)√
1901612涉及重大资产重组的发行结果暨股份变动√其他股本结构变动申请
1911613重大资产重组终止×
1921614非许可类重大资产重组预案摘要√
1931615非许可类重大资产重组报告书摘要√
1941616许可类重大资产重组反馈意见及回复√
1951617非许可类重大资产重组反馈意见及回复√
1961618筹划重大资产重组并不停牌√
19717吸收合并1701进入吸收合并程序停牌×停复牌业务申请
1981702吸收合并停牌期延长×
1991703取消吸收合并复牌×停复牌业务申请
2001704吸收合并预案√
2011705吸收合并相关进展√
2021706吸收合并报告书√
2031707重组委审核×
2041708重组委审核结果×
2051709吸收合并核准√
2051710吸收合并未予核准√
2071711现金选择权实施×上市公司现金选择权申请
2081712现金选择权申报提示√
2091713现金选择权申报结果×
2101714现金选择权股份清算√
2111715换股实施结果、股份变动暨新增股份上市(合并方)×股票/存托凭证上市申请
2121716吸收合并实施情况报告书(含资产过户情况)√
2131717涉及吸收合并的发行结果暨股份变动√其他股本结构变动申请
2141718吸收合并终止×
2151719吸收合并反馈意见及回复√
21618回购股份1801回购预案√
2171802前10名公众股东名册√
2181803回购方案经审核无异议√
2191804回购报告书√上市公司股份/存托凭证回购业务申请
2201805回购实施进展√
2211806通知债权人√
2221807期间过半仍未实施回购√
2231808回购实施结果暨股份变动(有股份注销)×股票/存托凭证注销申请
2241809回购实施结果暨股份变动(无股份注销)×
2251810已回购股份注销(回购完成后3年持有期内的注销)×股票/存托凭证注销申请
22619可转换公司债1901可转债上市×可转债上市申请
2271902可转债开始转股×可转换公司债券转股申请
2281903权益分派引起的转股价格调整提示×停复牌业务申请
2291904转股价格调整(权益分派)×1可转债转股价格调整申请
2停复牌业务申请
2301905转股价格调整(修正条款)×1可转债转股价格调整申请
2停复牌业务申请
2311906可转债付息×*可转债兑息通知
2321907可转债赎回提示√
2331908可转债全额赎回暨摘牌×1*可转债赎回通知2.代码摘牌申请3.停复牌业务申请
2341909可转债赎回/到期兑付结果暨股本变动×
2351910可转债转股引起的股份变动√
2361911可转债回售提示√
2371912可转债回售×1可转债回售申请2 停复牌业务申请
2381913可转债回售结果×可转债回售结果申请
2391914可转债停止交易×1.公开可转债停止交易申请表2.停复牌业务申请
2401915可转债到期摘牌提示√
2411916可转债到期兑付及摘牌×1*可转债兑付通知2代码摘牌申请3.公开可转债停止交易申请4.停复牌业务申请
2421917可转债强制转股×
2431918可转债持有人会议召开通知√
2441919可转债持有人会议决议√
2451920可转债评级结果×可转换信用评级调整申请
2461921可转债募集说明书摘要√
2471922可转债发行×可转债发行申请
2481923可转债网上中签率及网下配售结果×可转债配售数量情况表
2491924可转债中签结果√
2501925可转债发行结果√可转债网上网下发行及放弃认购数量申请
2511926可转债中止发行×可转债发行失败申请
2521927定向可转债转让×定向可转债转让业务申请
2531928可转债注销公告×*可转债注销通知
2541999与可转债有关的其它事项√
25520公司债已停用已停用-
25621股权激励及员工持股计划2101股权激励计划草案摘要√
2572102股权激励计划草案摘要修订√
2582104股权激励计划进展√
2592105股权激励计划终止√
2602106股权激励计划股份回购开始√
2612107股权激励回购股份变更性质×无限售条件流通股/存托凭证证券类别变更申请
2622108股权激励计划授予√
2632109限制性股票授予结果√其他股本结构变动申请
2642110限制性股票解锁×股票/存托凭证上市申请
2652112股票期权开始行权×*股权激励计划股票/存托凭证期权自主行权业务通知
2662113股票期权行权结果×1股票/存托凭证上市申请2其他股本结构变动申请
2672114股权激励计划实施完成√
2682130员工持股计划草案√
2692131员工持股计划完成股票购买√
2702132员工持股计划变更√
2712133员工持股计划终止√
2722134员工持股计划展期√
2732135员工持股计划完成√
2742136员工持股计划实施进展√
2752137激励股份回购注销×*股权激励限制性股票回购注销通知
2762199与股权激励有关的其他事项√
27722股权分置改革2201董事会公告股改方案×
2782202A股相关股东会议召开通知√
2792203股改方案获得国资部门批文√
2802204股改沟通√
2812205股改方案修订暨沟通结果×
2822206股改股东大会催告√
2832207A股相关股东大会催告×
2842208A股相关股东会议表决结果×
2852209A股相关股东会议延期×
2862210A股相关股东会议取消×
2872211股改方案实施×1股权分置改革实施申请2*股权分置改革现金对价登记通知3*股权分置改革股份对价通知
28823诉讼和仲裁2301诉讼√
2892302诉讼进展√
2902303诉讼结果√
2912304仲裁√
2922305仲裁进展√
2932306仲裁结果√
29424股东股份被质押冻结或司法拍卖2401股份被质押√
2952402股份被冻结√
2962403股份质押解除√
2972404股份冻结解除√
2982405股份被司法拍卖√
2992406股份司法拍卖进展√
30024085%以上股份权利受限或解除√
30125破产与重整2501申请重整、和解或破产清算√
3022502撤回重整、和解或破产清算的申请√
3032503法院受理×
3042504法院不予受理√
3052506债权确认通知√
3062507召开债权人/出资人会议的通知√
3072508指定破产管理人√
3082509法院裁定重整、和解或破产清算×
3092510重整、和解或破产清算实施的相关进展√
3102511法院裁定重整、和解或破产清算计划实施完成√
3112512法院宣告破产×
31226其他重大事项2601重大亏损或重大损失√
3132602发生重大债务或重大债权到期未获清偿√
3142603或有重大违约责任或大额赔偿责任√
3152604计提大额资产减值准备√
3162605计提大额资产减值准备转回√
3172606公司决定解散√
3182607重大债权未提取足额坏账准备√
3192608主要资产被查封、扣押、冻结或拍卖√
3202609主要业务陷入停顿√
3212610公司涉嫌违法违规被其他机构调查√
3222611重大行政、刑事处罚√
3232612公司法定代表人或者总经理无法履行职责√
3242613董监高被调查、处罚或被采取强制措施√
3252614公司被证监会立案调查√
3262615重要前期会计差错更正√
3272616生产经营、外部条件发生重大变化√
3282618公司获高新技术企业或公司产品获高新技术产品认证√
3292619获得财政补贴√
3302620获得其他补贴√
3312621行业及经营风险的提示公告√
3322699其他重大事项√
33327公司重要基本信息变化2701变更公司名称√
3342702变更证券简称×证券简称更名申请
3352703变更证券代码×证券代码变更申请
3362704变更注册资本√
3372705变更注册地址√
3382706主要办公地址和联系电话变更√
3392707公司章程发生修订√
3402708变更会计师事务所√
3412709续聘会计师事务所√
3422710变更会计政策或者会计估计√
3432711变更保荐机构√
3442712变更保荐代表人√
3452713公司董事长/法定代表人辞职√
3462714公司董事、监事、高级管理人员(董事长和董秘除外)辞职√
3472715董事会秘书辞职√
3482716上市时未盈利公司实现盈利×上市公司取消特别标识U申请
3492799其他应披露的基本信息变化√
35028风险警示2801实施其他风险警示×1上市股票/存托凭证实施其他风险警示申请2停复牌业务申请
3512802实施退市风险警示×1上市股票/存托凭证实施退市风险警示申请2停复牌业务申请
3522803申请撤销其他风险警示√
3532804申请撤销退市风险警示√
3542805撤销其他风险警示×1上市股票/存托凭证撤销其他风险警示申请2 停复牌业务申请
3552806撤销退市风险警示×1上市股票/存托凭证撤销退市风险警示申请2停复牌业务申请
3562807撤销申请未获批准√
3572808可能被实施退市风险警示的风险提示√
3582899与风险警示有关的其他事项√
35929暂停、恢复和终止上市2905终止上市风险提示√
3602906终止上市公告×股票/存托凭证终止上市申请
3612910进入退市整理期公告×1股票/存托凭证进入退市整理期交易申请
2停复牌业务申请
3622911退市整理期间提示公告√
3632912终止退市整理期公告×1股票/存托凭证终止上市申请
2停复牌业务申请
3642913重新上市×
3652999与终止上市相关的其它事项√
36630补充更正公告3001定期报告的更正√
3673002临时公告的更正√
3683003定期报告的补充√
3693004临时公告的补充√
37031规范运作3101征集委托投票权√
3713102公司治理专项报告√
3723103收到监管部门函件及回复√
3733104监管部门检查报告√
3743105按监管部门要求的整改报告√
3753106社会责任报告√
3763107独立董事述职报告√
3773108内控报告√
3783109内控审计报告√
3793110内控实施方案√
3803111投资者说明会√
3813112投资者关系管理√
3823199与规范运作有关的其他事项√
38332中介机构报告3201保荐机构报告√
3843205财务顾问报告√
3853206法律意见√
3863207审计或评估机构报告√
3873299其他中介机构报告√
38833停复牌提示性公告3301停复牌提示性公告×停复牌业务申请
38934仅上网披露的文件/材料3401股东大会会议资料√
3903402H股市场公告√
3913403XBRL实例文档√
3923404定期报告全文修订说明√
3933499其它仅上网披露的文件/材料√
39435优先股3501优先股发行预案√
3953502优先股发行募集说明书√
3963503优先股发行情况报告书√
3973504非公开发行优先股挂牌×非公开发行优先股挂牌申请
3983505优先股公开发行×公开发行优先股定价发行申请
3993506优先股公开发行网下发行结果及网上中签率×公开发行优先股发行价格及配售情况申请
4003507优先股公开发行中签结果√
4013508优先股上市×公开发行优先股上市申请
4023509优先股股息分派×1优先股股息派发申请2*非公开发行优先股红利派发通知
4033510优先股赎回×优先股赎回申请
4043511优先股回售×优先股回售申请
4053599与优先股有关的其他事项√
40699其他披露事项9901其他披露事项√
4079902B转H上市提示性公告√
附件2:
上市公司公告电子文件编制规范
一、临时公告
1、公告标题
标题居中,字体选择黑体、加粗,建议字体大小为小二号或二号;同时应注意标题上方的证券代码、证券简称准确无误,公告编号保持连续。
2、公告正文
正文颜色为黑色,字体选择宋体,字体大小为小四号或四号;上传的公告文件必须为最终状态,不可留有修订痕迹。
3、公告格式
公司公告应主要采用WORD格式,中介机构报告格式仅限于WORD、PDF、TIF和XBRL格式,若有EXCEL格式表格或其他图片格式请粘贴进WORD文档或转换成WORD、PDF格式,不可直接上传EXCEL表格,不可上传影像文件以及WPS、PPT等格式的文件。
4、其他
公告标题中召开会议的届次和正文的届次表述统一;避免标题中的错别字及文中的年份/日期等错误;注意公告最后落款时间的正确。
二、定期报告
定期报告正文中插入的表格较多,应注意每张表格在页面中完整显示,不应超出页边距范围,表格中的数字应避免换行。
三、其他注意事项
1、整个公告中不应出现空白页,不可有超链接字符。
2、公司治理文件(例如股东大会、董事会及监事会议事规则、董事会专门委员会工作细则等),如无需股东大会审议的,应与董事会决议公告同时提交;如需股东大会审议的,在提交董事会决议时无需单独提交(应写入股东大会会议资料中),待股东大会通过后再提交最终版。
第二号 信息报送和资料填报
为完善上市公司和相关信息披露义务人的信息报送和资料填报工作流程,根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)等有关规定,制定本指南。
一、一般规定
上市公司通过上海证券交易所(以下简称本所)公司业务管理系统(以下简称系统),做好各类信息的填报工作。上市公司董事会秘书是公司基本情况、股东、董监高等相关信息报送、资料填报和更新维护的具体负责人,督促其他相关信息披露义务人报送相关信息和资料。上市公司及其董事、监事、高级管理人员,上市公司股东、实际控制人、关联人及其相关人员,以及收购各方等其他相关信息披露义务人,应认真履行上市公司相关信息和资料的报送、填报义务,保证报送的相关信息和资料的及时、真实、准确、完整,并承担由此产生的法律责任。
二、上市公司基本信息的填报
1.上市公司通过系统“资料填报”下的“上市公司信息维护”栏目及时填报和更新相关信息,做好基本信息的填报和维护工作。
2.上市公司基本信息包括统一社会信用代码、中英文全称、董事会秘书、证券事务代表、境外上市信息等。
三、关联人和关联关系的填报
1.上市公司通过系统“资料填报-上市公司信息维护”下的栏目,及时填报上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人的关联人及关联关系等相关信息。
2.上市公司根据《股票上市规则》以及相关自律监管指引的规定界定关联人。关联人信息包括:关联法人、关联自然人名称(姓名)、证件号码、关联关系及其他说明等。填写过程中,根据实际关联关系勾选所适用的《股票上市规则》或相关自律监管指引情形,并在“其他说明”栏中填写具体的股权关系(关联法人)、职务或亲属关系(关联自然人)。每一个关联人对应一条记录。
3.对于存在间接持股关系的关联人,填报各层次的控制关系或持股情况。如控股股东B持有上市公司C 75%的股权,A公司持有B80%的股权,从而间接控制上市公司C的股份。上市公司在“关联关系”中创建以下两条记录:
控制方或股份持有方全称证件号码(如有)被控制方或被投资方全称被控制方或被投资方证件号码控制方或投资方持有被控制方或被投资方总股本比例(%,精确到两位小数)其他说明
A公司A的证件号码B公司B的证件号码80
B公司B的证件号码C公司C的证件号码75
4.上市公司关联人名单及关联关系发生变化的,及时在系统中对已填报信息进行更新。
四、内幕信息知情人档案的填报
1.根据有关规定,上市公司需及时报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。上市公司通过系统“资料填报-上市公司信息维护”下的“内幕信息知情人”栏目进行填报。
2.上市公司在发生如下事项时,根据本所有关规定报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录:收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项。
3.上市公司国有股东、实际控制人按照国务院国资委《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》第六条规定将内幕信息知情人档案通知上市公司后,由上市公司向本所报送。
4.内幕信息知情人信息包括但不限于:姓名、所在单位/部门、与上市公司的关系、职务或岗位、证件号码、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、知悉内幕信息阶段、登记时间等。知悉信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。填报知悉内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知悉内幕信息阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。在重大事项首次披露后,发生重大变化的,上市公司按照本所要求补充填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录。
五、候选董事会秘书、独立董事任职与培训相关材料报送
1.上市公司应当根据《股票上市规则》等规定,通过系统“资料填报”下的“候选董秘报送”栏目,提交候选董事会秘书个人信息、参加证券交易所组织的岗前培训以及证明其具备任职能力的相关文件及信息,并及时关注反馈意见。
2.上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的,通过系统“资料填报”下的“候选独立董事申报”栏目,提交候选独立董事个人信息、参加证券交易所的岗前培训以及证明其具备任职能力的相关文件及信息,并及时关注反馈意见。
3.上市公司应当做好董事会秘书、独立董事信息的维护工作,当候选董事会秘书、独立董事成为在任或未获选任,任期结束或提前离职时,应当及时予以更新。
4.上市公司应当每年报送一次董事会秘书参加证券交易所组织的后续培训的证明材料,每两年报送一次独立董事参加证券交易所组织的后续培训的证明材料。
六、上市公司及相关主体承诺事项的填报
1.上市公司及相关主体作出承诺或变更、豁免履行承诺的,按照中国证监会、《股票上市规则》等有关规定履行决策程序和信息披露义务,并在系统中填报。上市公司通过系统“资料填报”下的“上市公司及相关主体承诺”栏目进行填报。
2.承诺信息填报内容包括承诺类型、承诺主体类型、承诺主体名称、目前履行状态、承诺事项类别、承诺内容、作出承诺时间、预计履行完成时间、实际履行完成时间、备注等。
3.上市公司在承诺生效后两个交易日内填报完成承诺信息。承诺信息发生变化的,上市公司在承诺信息变化后两个交易日内填报更新“目前履行状态”、“实际履行完成时间”、“备注”等内容。承诺事项涉及多个承诺时间,或者涉及多个承诺主体类型的,分成多个承诺事项填写。同一承诺事项涉及多个承诺事项类别的,类别多选。
4.如涉及变更或豁免履行承诺的,将原承诺履行状态更改为“已变更”或“已豁免”,并在备注栏中填写以下说明:
(1)已在XXXX年XX月XX日公告中披露变更承诺或豁免履行承诺事项;
(2)是否已履行决策程序;
(3)变更或豁免原因;
(4)变更承诺的,说明新承诺参见XX(承诺序号)。变更后的承诺事项另行填报。
不属于上述情形,且没有需要说明事项的,备注栏中可以填写“无”。
5.填报的承诺事项在本所官网“承诺履行情况”栏目集中展示,不构成对上市公司及相关主体信息披露义务的豁免。
七、董事、监事、高级管理人员和股东持股信息的填报
1.上市公司制定专项制度,加强对董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高)信息、及持有买卖本公司股份行为的管理、披露与监督,并在系统中填报相关信息。上市公司通过系统“资料填报-上市公司信息维护”下的“董监高信息”栏目进行填报。
2.上市公司报送关于董监高持有的股票账户信息时,须注意:
(1)如持有多个股票账户,全部申报;
(2)如使用曾用名开立过股票账户,一并申报;
(3)上市公司将相关人员的现用名及身份证号码、曾用名及身份证号码(如有)一并报送中国证券登记结算有限公司查询,并将查询结果与相关人员的报送情况进行核对。
3.上市公司通过系统填报董监高个人基本信息,主要包括董监高的身份证号、A股证券账户、任职起始日期、上任伊始原定任职结束日期等。若董监高提前离职,上市公司及时填写相关董监高的“实际离职日期”。董事、监事和高级管理人员个人开设有多个A股证券账户,则每个A股证券账户填报一条记录。如尚未开设A股证券账户,A股证券账户栏请填报“无”。
4.上市公司、大股东及其一致行动人应根据《上市公司收购管理办法》第八十三条关于一致行动关系的规定,如实填报大股东及其一致行动人信息,主要包括名称、证件号码、持股比例、合计持股比例、持股数量。不存在大股东的,应当填报第一大股东及其一致行动人信息。单一股东持股数量未达到上市公司总股本的5%,但因一致行动关系合计持股达到5%以上的,也应当填报上述信息。
5.上市公司在披露董监高减持计划公告后,及时通过系统申报或变更减持预披露日,并关联相应的减持计划公告。对于无须披露减持计划公告的情形,及时申报或变更减持实施时间段。
6.除因公司派发股票股利和资本公积金转增股本导致的持股变动外,上市公司在任的董监高持有本公司股份发生变动时,自该事实发生之日起两个交易日内向通过上市公司系统填报相关持股变动信息。上市公司填报完成后,本所网站下设的“董事、监事、高管持有本公司股份变动情况”栏目中将于次日显示上述信息,供投资者查询。
7.根据填报信息,本所对上市公司董监高持有的本公司股份实施以下事前控制:
(1)公司股票上市交易之日起一年内不得转让;
(2)公司董监高离职后半年内不得转让;
(3)公司股票上市交易之日起一年后在任职期间内每年可以转让25%;
(4)年内新增无限售条件股份当年可转让25%。上市公司进行权益分派时,同比例增加第(3)项、第(4)项情形当年的可转让数量。
8.大股东及其一致行动人、董监高等相关信息披露义务人,应当及时向上市公司报送减持基础信息,积极配合上市公司做好信息填报及更新维护工作,及时告知公司已发生或者拟发生的信息变更情况。
9.多地上市公司应当如实填报并及时更新境外上市股本信息,并向公司大股东及其一致行动人、董监高等相关信息披露义务人核实减持基础信息,做好填报与更新维护工作。
八、其他资料填报
1.上市公司接受外界采访、调研,或者召开说明会,在采访、调研或者说明会结束后,通过系统“资料填报-上市公司信息维护”下的“公司及高管接待机构调研情况”栏目,填报相关信息。
2.上市公司通过系统“资料填报-上市公司信息维护”下的“相关市场中介”栏目,填报公司聘请中介机构的相关信息。
3.上市公司如需报送董事会秘书履职报告、信息披露沟通文件、专项报告、案例等文件,通过系统“资料填报”下的“其他文件报送”栏目进行提交,并及时关注上述流程的流转状态。
第三号 证券停复牌
为防控证券停复牌业务操作风险,根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号--停复牌》等规定,制定本指南。
一、一般规定
1.上海证券交易所(以下简称本所)的上市公司申请股票及其衍生品种停复牌以及可转债暂停或恢复转股等相关业务(以下统称停复牌),适用本指南。
2.上市公司根据停牌事由和相关规则要求,选择正确的停牌类型、业务类型、停牌原因和停牌时间,在规定的停牌申请提交时段内,通过公司业务管理系统(以下简称系统)提交停牌申请和相关备查文件。上市公司申请停牌和复牌,在提交停复牌申请后,于非交易时间及时告知本所公司管理部门,关注办理进展,并在规定的时间核对确认停复牌操作结果。
3.如超过停复牌申请提交的截止时点,上市公司自行做好信息保密工作,于下一信息披露申请提交时段提交信息披露申请,或于下一停复牌申请提交时段提交停复牌申请。
二、停牌类型及提交时间
(一)停牌类型按提交时段分类
停牌申请按提交时段可分为盘后停牌和紧急停牌。其中,盘后停牌按停牌期间分为临时停牌和连续停牌。
1.临时停牌是指上市公司在交易日提交的、于次一交易日停牌1天的证券停牌。
2.连续停牌是指上市公司在交易日提交的、于次一交易日或之后交易日开始停牌、停牌期间为1个交易日以上的证券停牌。
3.紧急停牌是指上市公司在交易日早间和午间提交的、仅于当日停牌的证券停牌。
(二)停牌类型按提交方式分类
停牌申请按提交方式可分随公告停牌和独立停牌。
1.随公告停牌是指停复牌业务申请随公告添加、填写后一起提交的停复牌。上市公司公告涉及停复牌事宜,原则上应添加相应的停复牌申请。
2.独立停牌是指停复牌业务申请不随公告、单独提交的停复牌。
(三)停牌申请的提交时间
1.早间随公告提交的紧急停牌申请,应于8:30前完成提交。早间独立提交的紧急停牌申请,应于8:50前完成提交。
2.午间随公告提交的紧急停牌申请,以及独立提交的紧急停牌申请,均应于12:30前完成提交。
3.盘后随公告提交的停复牌申请,以及独立提交的停复牌申请,均应于交易日17:00前完成提交。
表一 停牌申请提交和操作反馈结果核对确认时点一览表
停牌类型停牌时间是否随公告提交申请提交截止时间操作反馈结果查看核对时间
紧急停牌早间停牌当日全天随公告提交8:30:00前申请当日9:00-9:05
独立提交8:50:00前申请当日9:00-9:05
午间停牌当日下午随公告提交、独立提交12:30:00前申请当日12:40-12:50
盘后停牌临时停牌下一交易日停牌1天随公告提交、独立提交17:00:00前申请日下一交易日8:45-9:00
连续停牌下一交易日或之后停牌1个交易日以上随公告提交、独立提交17:00:00前申请日下一交易日8:45-9:00
三、办理流程
(一)创建停复牌申请
上市公司在提交与停复牌相关公告时,应根据公告内容和业务操作申请需要,准确选择公告类别,随公告一起提交停复牌业务申请,不得以公告替代停复牌业务申请。
上市公司也可在系统中“独立停复牌”模块单独提交停复牌申请。
上市公司不能申请其证券当天复牌或当天起的连续停牌。
(二)填写停复牌申请
上市公司填写停复牌申请时,应根据停牌事由正确选择停复牌的证券品种、业务类型、停复牌原因及日期。
若为连续停牌,“停牌起始日”为提交停牌申请的下一个交易日或之后交易日,停牌终止日一般不填写。
连续停牌在提交申请时未确定停牌终止日的,证券如需复牌,公司需在连续停牌终止日(含)前再次提交连续停牌申请,明确停牌终止日。“停牌终止日”的下一交易日即为复牌日,停牌证券在复牌日恢复交易,复牌申请不填写“停牌起始日”。
证券临时停牌或紧急停牌后,上市公司如需继续停牌,应在当日盘后通过系统另行提交停牌申请,如上市公司未提交继续停牌申请的,该证券下一交易日将自动复牌交易。
(三)确认停复牌业务操作结果
上市公司应关注停复牌办理进展。本所按照上市公司申请实施停复牌操作后,将通过系统向上市公司反馈停复牌操作结果,上市公司应当及时核对确认停复牌操作反馈结果是否与业务申请内容一致。
如发现停复牌操作反馈结果与上市公司业务申请不一致,或未在规定时间收到停复牌操作反馈结果,公司应当立即与本所公司管理部门联系处理。
上市公司核对确认停复牌操作结果的时间如本指南表一所示。系统中核对确认操作反馈结果的具体路径为“首页-信息披露-业务操作申请结果确认”。
第四号 股东大会网络投票
为方便上市公司开展股东大会网络投票业务,根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定,制定本指南。
一、一般规定
1.本指南归纳了网络投票的相关要求,涵盖了网络投票的操作流程,包括网投准备、网投方法、网投结果统计,供上市公司在召开股东大会时参考使用,以提高上市公司股东大会规范运作水平。
2.上市公司利用上海证券交易所(以下简称本所)上市公司股东大会网络投票系统(以下简称网络投票系统)为其股东行使表决权提供网络投票方式的,适用本指南。
3.本所网络投票系统包括交易系统投票平台、互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)。
4.上市公司为股东提供网络投票需要使用本所公告编制软件编制股东大会相关公告,并按规定披露。
5.上市公司、证券公司、中国证券金融股份有限公司(以下简称证金公司)等涉及网络投票的相关主体,可以分别与本所指定的上证所信息网络有限公司(以下简称信息公司)签订服务协议,委托信息公司提供上市公司股东大会网络投票相关服务。
二、通知与准备
1.上市公司为股东提供网络投票方式的,应当按照本指南的编制要求编制召开股东大会通知公告,上市公司召开的股东大会通过0301公告类别提交公告,股东、监事会自行召集的股东大会通过0308公告类别提交公告。
公告中应载明参会股东类型,按照A股、B股、恢复表决权的优先股、优先股进行分类。上市公司发行多只优先股的,还应区分不同的优先股品种。
2.出现下列情形之一的,股东大会召集人应当按照本指南的编制要求及时编制相应的公告并在股东大会召开两个交易日前提交,补充披露相关信息:
(1)股东大会延期或取消;
(2)增加临时提案;
(3)取消股东大会通知中列明的提案;
(4)补充或更正网络投票申请表信息。
如需同时披露前述多项情形的,可以选择0311股东大会补充更正公告类别合并披露以上信息。如需分别披露前述多项情形的,需要根据具体情形选择相应的股东大会公告类别,同一交易日不可提交关于同次股东大会的多个公告。
上市公司需注意,股东大会届次不能出现重复。上市公司因故取消股东大会的,后续的届次需顺延。
3.上市公司采用累积投票制选举董事、监事的,应当在股东大会召开通知公告中按下列议案组分别列示候选人,并提交表决:
(1)非独立董事候选人;
(2)独立董事候选人;
(3)监事候选人。
4.上市公司在公司业务管理系统(以下简称系统)中提交公告时需要核对业务申请中的网投数据,确认无误后提交。
5.上市公司应当在股东大会召开两个交易日前,按照相关约定向信息公司提供股权登记日登记在册的全部股东数据。
股东大会股权登记日和网络投票开始日之间需要至少间隔两个交易日。
6.上市公司应当在股东大会投票起始日的前一交易日,登录本所上市公司信息服务平台(网址:list.sseinfo.com),再次核对、确认网络投票信息的准确和完整。
7.股票名义持有人可以委托信息公司通过互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)征集实际持有人投票意见,征集时间为股东大会投票起始日前一交易日(征集日)的9:15-15:00。
股票名义持有人指:
(1)持有融资融券客户信用交易担保证券账户的证券公司;
(2)持有转融通担保证券账户的证金公司;
(3)合格境外机构投资者(QFII);
(4)持有沪股通股票的香港中央结算有限公司(以下简称香港结算公司);
(5)中国证监会和本所认定的其他股票名义持有人。
三、方法与程序
1.上市公司利用本所网络投票系统为股东提供网络投票方式的,现场股东大会应当在本所交易日召开。
2.上市公司股东通过本所交易系统投票平台投票的,可以通过股东账户登录其指定交易的证券公司交易终端,参加网络投票。
通过本所交易系统投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的本所交易时段。
3.上市公司股东通过本所互联网投票平台投票的,可以登录本所互联网投票平台,并在办理股东身份认证后,参加网络投票。
通过本所互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
4.同一股东如持有不同类别股份(包括A股、B股、优先股、恢复表决权的优先股)需分别进入股份类别对应的投票界面投票。
5.上市公司根据证券登记结算机构提供的下列登记信息,确认多个股东账户是否为同一股东持有:
(1)一码通证券账户信息;
(2)股东姓名或名称;
(3)有效证件号码。
前款规定的登记信息,以在股权登记日所载信息为准。
6.除采用累积投票制以外,参会股东需对所有提案进行投票。
出席股东大会的股东,应当对提交表决的议案明确发表同意、反对或弃权意见。但股票名义持有人根据有关规定,应当按照所征集的实际持有人对同一议案的不同投票意见行使表决权的除外。
7.董事、监事选举采用累积投票制的,出席股东大会的股东每持有一股即拥有与每个议案组下应选董事或者监事人数相同的选举票数。股东拥有的选举票数,可以集中投给一名候选人,也可以投给数名候选人。
股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的,或者在差额选举中投票超过应选人数的,其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
持有多个股东账户的股东,可以通过其任一股东账户参加网络投票,其所拥有的选举票数,按照其全部股东账户下的相同类别股份总数为基准计算。
例如:某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选,应选董事5名,董事候选人有6名;应选独立董事2名,独立董事候选人有3名;应选监事2名,监事候选人有3名。需投票表决的事项如下:
累积投票议案
4.00关于选举董事的议案应选董事(5)人
4.01例:陈××-
4.02例:赵××-
4.03例:蒋××-
............ -
4.06例:宋×× -
5.00关于选举独立董事的议案应选独立董事(2)人
5.01例:张××-
5.02例:王××-
5.03例:杨××-
6.00关于选举监事的议案应选监事(2)人
6.01例:李××-
6.02例:陈××-
6.03例:黄××-
某投资者在股权登记日收市后持有该公司100股股票,采用累积投票制,他在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权,在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权,在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限,对议案4.00按自己的意愿表决。他既可以把500票集中投给某一位候选人,也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示:
序号议案名称投票票数
方式一方式二方式三方式...
4.00关于选举董事的议案----
4.01例:陈××500100100
4.02例:赵××010050
4.03例:蒋××0100200
............ .........
4.06例:宋×× 010050
8.证券公司、证金公司因融资融券、转融通业务作为股票名义持有人通过本所网络投票系统行使表决权的,需通过本所信息公司融资融券和转融通投票平台(网址:vote.sseinfo.com)行使表决权。投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
9.合格境外机构投资者、香港结算公司,作为股票名义持有人通过本所网络投票系统行使表决权的,需通过本所交易系统投票平台或互联网投票平台行使表决权。
合格境外机构投资者需要事先征求实际持有人的投票意见,默认通过本所互联网投票平台进行投票。若存在多通道投票的,将采用“时间优先”原则,选取时间最先的投票通道作为有效投票通道。
香港结算公司以本所交易系统投票平台为默认网络投票通道,若要使用互联网投票平台通道则须在投票前事先联系确认,但对每次股东大会只能选择一个通道。
10.香港结算公司参加沪股通上市公司股东大会网络投票的,应当征集沪股通投资者的意见,并按照所征集的沪股通投资者对每一议案的不同意见逐一进行投票。
相关议案需要单独披露中小投资者表决情况的,香港结算应当同时提供沪股通中小投资者的投票数据。
前款所称沪股通中小投资者,是指实际持有股份比例低于上市公司总股本5%的沪股通投资者。
11.要正确填写授权委托书。实践中,经常出现授权委托书所列明的提案,与股东大会通知所列明提案,在内容、顺序等方面不一致的情况,公司在编制公告时,应予以注意,确保二者完全一致。此外,股东大会通知发出后,如需增加或者取消提案,应同时披露更新后的授权委托书。
四、网络投票结果的统计与查询
1.股东仅对股东大会部分议案进行网络投票的,视为出席本次股东大会,其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。该股东未表决或不符合本指南要求投票的议案,其所持表决权数按照弃权计算。
2.同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。
3.股东大会投票结束后,上市公司向本所信息公司获取投票结果。
4.股东大会现场投票结束后,股东可按照信息公司网站(网址:vote.sseinfo.com)规定的方法查询自己的投票结果。
第五号 权益分派
为规范上市公司权益分派业务的办理流程,根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等有关规定,制定本指南。
一、一般规定
1.上市公司应当在股东大会审议通过方案后2个月内,完成利润分配及转增股本事宜。
2.权益分派方案实施前,上市公司需先依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)的相关规定,向中国结算提交权益分派实施申请,与中国结算协商确定权益分派实施安排,明确分派时间、委托中国结算分派的账户范围、纳税安排等。上市公司与中国结算约定权益分派实施安排后,再通过上海证券交易所(以下简称本所)公司业务管理系统(以下简称系统)向本所提交权益分派实施公告及业务申请。
3.上市公司自向中国结算提交权益分派实施申请之日至权益分派实施完毕日,期间如发生或实施导致股本总额、证券类别、回购账户内股份数量等发生变动的行为,包括股份回购、股份注销、股权再融资、限售股解禁上市、股份性质变更、股权激励股份的登记、可转债开始转股等,需重新向中国结算提交权益分派实施申请。权益分派实施完毕日是指送股及转增股本新增无限售流通股上市日或现金红利股权登记日(孰晚)。
在向中国结算提交申请前已经进入转股期的可转债转股导致股份数量增加,不需要重新提交申请。
4.上市公司在中国结算受理权益分派实施申请后,如不能在约定的公告提交日提交实施公告,需立即与本所上市公司管理部门、中国结算联系,重新向中国结算提交权益分派实施申请。
5.上市公司在中国结算受理权益分派实施申请后,如原确定的实施方案要素发生变化,需立即与本所上市公司管理部门、中国结算联系,重新向中国结算提交权益分派实施申请。
二、差异化权益分派特殊除权除息调整的申请
1.差异化权益分派是指上市公司对持有相同类别普通股的不同股东实施不同分配比例的现金分红、送股、资本公积金转增股本。
股东将其持有的股份赠送给其他股东,上市公司总股本不发生变化的,不属于差异化权益分派。
2.差异化权益分派涉及除权除息价格的特殊调整,上市公司需向本所提交差异化权益分派特殊除权除息业务申请,本所在十个交易日内确认。经本所确认后,公司再向中国结算申请实施权益分派,并告知中国结算本次权益分派为差异化权益分派。
3.上市公司提交的差异化权益分派特殊除权除息业务申请需明确以下两点,业务申请模板及计算方式详见附件:
(1)是否属于下列两种情形之一:已回购至专用账户的股份不参与分配;已完成授予登记的激励股份但不参与分配;
(2)以申请日或申请日前一交易日的收盘价计算,差异化权益分派对除权除息参考价格影响的绝对值是否在1%以下(含)。
4.虚拟分配的每股现金红利保留的小数位数不应少于实际分配的每股现金红利保留的小数位数。
5.上市公司向本所提交差异化权益分派特殊除权除息业务申请,需同时提交保荐人、财务顾问的专项意见,如无保荐人、财务顾问,可提供法律顾问等相关中介机构的专项意见。专项意见应对前述业务申请内容的合规性、合理性予以确认。业务申请及专项意见均需盖章。
6.上市公司自向本所提交差异化权益分派特殊除权除息业务申请之日至权益分派实施公告提交日,期间如发生或实施导致股本总额、证券类别、回购账户内股份数量等发生变动的行为,包括股份回购、股份注销、股权再融资、限售股解禁上市、股份性质变更、股权激励股份的登记、可转债开始转股等,需重新向本所提交差异化权益分派特殊除权除息业务申请。
已经进入转股期的可转债转股引起股份数量增加,从而导致原申请中的虚拟分派比例或实际分派比例发生变化的,公司需要重新提交申请。如分派比例未发生变化的,可以不重新提交申请。
三、权益分派实施公告的提交
1.上市公司向中国结算提交实施申请,约定权益分派实施公告披露日(T日)。若实施公告披露日为交易日,则T日为披露日。若披露日为非交易日,则T日为披露日后首个交易日。
2.无可转债或有可转债但尚未进入转股期的上市公司实施权益分派,系统于T-2日16:00以业务提醒和短信的方式提示上市公司应T-1日提交《上市公司权益分派实施公告》,在约定的公告日披露。
3.有可转债且已进入转股期的上市公司实施权益分派,业务系统于T-1日16:00以业务提醒和短信的方式提示上市公司应在当日提交《上市公司权益分派实施公告》,在约定的公告日披露。
4.上市公司收到系统发送的业务提示后,在提交实施公告前,需要在系统中确认本次权益分派是否为差异化权益分派。
上市公司在中国结算受理权益分派实施申请后,如未在指定时间收到业务提示或未确认是否为差异化权益分派,系统中不能创建信息披露申请,请及时与本所上市公司管理部门联系。
5.上市公司在系统中创建信息披露申请,选择公告类别“901实施利润分配和资本公积金转增”,使用本所公告编制软件中的权益分派实施公告模板,编制并提交《上市公司权益分派实施公告》。业务系统根据公告内容生成“权益分派及送转股份上市申请”,公司核对一致后提交信息披露申请。
6.上市公司实施差异化权益分派方案,在编制公告时,“差异化分红送转”选项必须勾选“是”,公告中应明确披露已经本所确认的除权除息调整方式,并以公告附件形式随公告一同提交以下文件:
(1)已经本所确认的“关于差异化分红送转特殊除权除息处理的业务申请”,附表需完整填写股权登记日等全部必填要素,申请与附表均需盖章;
(2)相关中介机构出具的关于差异化分红送转特殊除权除息事项的专项意见。
差异化权益分派实施公告、差异化权益分派特殊除权除息业务申请正文及附表、中介机构专项意见的内容需保持完全一致。
7.A股权益分派实施的相关日期安排为:
(1)股权登记日须为交易日,并不可与配股、增发等发行行为的权益登记日重合;
(2)除权除息日为股权登记日次一交易日;
(3)红利发放日期为股权登记日次一交易日;
(4)新增无限售条件流通股份上市日为股权登记日后第二个交易日(2023年1月1日前);
(5)新增无限售条件流通股份上市日为股权登记日后第一个交易日(2023年1月1日起)。
8.B股权益分派实施的相关日期安排为:
(1)B股最后交易日原则上与A股股权登记日为同一日;
(2)B股除权除息日为最后交易日次一交易日;
(3)B股股权登记日原则上为最后交易日后第三个交易日。确定B股股权登记日时需同时考虑美国法定假日;
(4)B股送股及转增股本上市日为B股股权登记日后第二个交易日(2023年1月1日前);
(5)B股送股及转增股本上市日为B股股权登记日后第一个交易日(2023年1月1日起);
(6)B股红利发放日由上市公司与中国结算商定。
9.根据中国结算相关规则,上市公司委托中国结算实施权益分派的,应符合以下要求:
(1)送股及转增股本每股派送比例最多保留至小数点后6位;
(2)A股每股派发现金红利最多保留至小数点后5位;
(3)B股每股派发现金红利最多保留至小数点后6位。
10.有可转债且已进入转股期的上市公司实施权益分派,需在提交权益分派实施公告前,先提交“1903权益分派引起的转股价格调整提示”公告和转股停牌申请。可转债自约定的实施公告披露日前一交易日起暂停转股。
上市公司在约定的实施公告提交日提交权益分派实施公告时,需同时提交“1904可转债转股价格调整”公告、转股价格调整申请和转股复牌申请。调整后的转股价格自权益分派除权除息日起生效。可转债于权益分派除权除息日起恢复转股。
11.有可转债但尚未进入转股期的上市公司实施权益分派,提交权益分派实施公告时,需同时提交转股价格调整公告,但无需申请调整转股价格,无需申请转股停牌。
12.有可转债且已进入转股期的上市公司实施差异化权益分派,转股价格调整需与除权除息价格调整原则一致,使用虚拟分派计算调整后的转股价格。
四、权益分派实施结果公告的提交
(适用于上市公司首发战略配售股份尚未全部解禁上市且有送转股份)
1.上市公司应于A股股权登记日查收中国结算发送的股本结构数据,以确定本次送转股份新增上市股份数量。
2.上市公司在系统中创建信息披露申请,选择公告类别“904送股及送(转)股份上市”,使用本所公告编制软件中公告模板,编制并提交《上市公司权益分派实施结果暨股份上市公告》。
若为非差异化分红送转,在编制公告时,“差异化分红送转”选项必须勾选“否”。
若为差异化分红送转,在编制公告时,“差异化分红送转”选项必须勾选“是”。业务系统根据公告内容生成“送(转)股票/存托凭证上市申请”,公司核对一致后提交信息披露申请。分管人员审核通过《上市公司权益分派实施结果暨股份上市公告》后,系统自动生成“送(转)股票/存托凭证上市通知”。
五、权益分派实施结果的反馈确认
1.系统于A股股权登记日(B股最后交易日)16:00后,反馈权益分派业务操作结果,包括除权除息价格、股息发放金额及发放日、送转股份数量及上市日期等信息。上市公司通过系统如下路径核对确认反馈结果:“首页-信息披露-业务操作申请结果确认”。
2.如发现反馈结果异常,请及时与本所上市公司管理部门联系。
附件:
XXXXX股份有限公司关于差异化权益分派
特殊除权除息的业务申请
上海证券交易所:
以下内容必备:
1、审议通过的差异化权益分派方案。
2、特殊除权除息处理的依据,具体除权除息方案及计算公式。
3、本次差异化权益分派是否符合以下两个条件。
(一)本次差异化权益分派属于下列两种情形之一:
1、已回购至专用账户的股份不参与分配;
2、已完成授予登记的激励股份但不参与分配。
(二)以申请日或申请日前一交易日的收盘价计算,差异化权益分派对除权除息参考价格影响的绝对值在1%以下(含)。
除权除息参考价格影响=|根据实际分派计算的除权除息参考价格-根据虚拟分派计算的除权除息参考价格|÷根据实际分派计算的除权除息参考价格
除权(息)参考价格=(前收盘价格-现金红利)÷(1+流通股份变动比例)
实际分派的现金红利或实际分派的流通股份变动比例是指参与分配的股东实际收到的每股现金红利或每股送转股份,具体以公司股东大会审议通过的权益分派方案中每股现金红利或送转股份为准。
虚拟分派的现金红利或虚拟分派的流通股份变动比例以实际分派根据总股本摊薄调整后计算得出。
虚拟分派的现金红利=(参与分配的股本总数×实际分派的每股现金红利)÷总股本
虚拟分派的流通股份变动比例=(参与分配的股本总数×实际分派的送转比例)÷总股本
“差异化权益分派特殊除权除息业务申请”附表中的“每股现金红利(总股本为基数计算)”应当为虚拟分派的现金红利,“每股送转比例(总股本为基数计算)”应当为虚拟分派的流通股份变动比例。
我司承诺:在提交本业务申请至权益分派实施完毕期间,我司不实施可能导致股本总额、证券类别、回购账户内股份数量等发生变动的行为,包括但不限于股份回购、股份注销、股权再融资、限售股解禁上市、股份性质变更、股权激励股份的登记、可转债开始转股等。
XXXXX股份有限公司 (盖章)
年  月  日
(以下表格必备,公司须盖章。股权登记日等日期要素在首次提交申请时可为空,随权益分派实施公告提交时必须填写。)
差异化权益分派特殊除权除息业务申请附表
公司全称
A股A股代码A股简称
股权登记日除权除息日
每股现金红利(总股本为基数计算)       元
每股送转比例(总股本为基数计算)       股
B股B股代码B股简称
最后交易日除权除息日
股权登记日
每股现金红利(总股本为基数计算)     美元
每股送转比例(总股本为基数计算)       股
注:每股现金红利、每股送转比例由上市公司依据公司确定的除权除息方案,以差异化分红实施前的公司总股本为基数计算,用于确定除权除息后开盘参考价。
XXXXX股份有限公司(盖章)
年  月  日
上海证券交易所上市公司管理一部:
初审:
复核:
日期:
第六号 定期报告
为方便上海证券交易所(以下简称本所)上市公司编制和披露定期报告,推动上市公司进一步提高定期报告信息披露质量,本所根据《证券法》、中国证监会及本所相关规定,制定本指南。本指南归纳了定期报告的编制与披露业务要求,涵盖了与定期报告密切相关的重要业务,包括业绩预告、业绩快报、定期报告相关重要事项、定期报告的编写格式和报送文件等,供上市公司在办理定期报告业务中参考使用,以提高上市公司定期报告信息披露质量和规范运作水平。
本指南旨在为上市公司编制和披露定期报告的一般做法提供指引。上市公司在编制和披露定期报告时,应当以各类现行有效的法律、法规、业务规则和其他规范性文件为最终依据。如果对本业务指南相关事项有疑问,请及时向本所上市公司管理部门进行咨询。
第一节 业绩预告、业绩快报及其更正
业绩情况是投资者关注的重要信息。每年有不少上市公司未能在定期报告前及时、准确地披露业绩预告、业绩快报,不仅影响投资者及时获取公司业绩信息,甚至可能违反《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)等规定。本节总结上市公司披露实践的一般做法,为上市公司及时、准确、规范地发布业绩预告、业绩快报,以及有效地提示相关风险等提供指南。
一、业绩预告的披露
1.业绩预告的披露时限。《股票上市规则》规定,上市公司预计全年可能出现亏损、扭亏为盈、实现盈利,且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上、扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值,且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元、期末净资产为负值等五类情形之一的,应当在当期会计年度结束后一个月内(即1月31日前)披露业绩预告。公司预计半年度经营业绩将出现前三项情形之一的,应当在半年度结束之日起15日内进行预告。按照《股票上市规则》第5.1.2条规定属于豁免情形的除外。上述规定的预告期限届满后,公司发现存在上述情形的,也需要在第一时间作出预告。
2.可能被实施退市风险警示公司的风险提示。《股票上市规则》第9.3.2条第(一)项至第(五)项规定了股票可能被实施退市风险警示的5种情形,包括扣非前后亏损且营业收入低于人民币1亿元、期末净资产为负值、被出具无法表示意见或否定意见的审计报告、中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度经审计的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等导致触及财务类强制退市情形。上市公司预计将出现上述情形之一的,按照《股票上市规则》规定,应当在相应的会计年度结束后一个月内发布股票可能被实施退市风险警示的风险提示公告,预告全年营业收入、扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产,并在披露年度报告前至少再发布两次风险提示公告。公司预计因追溯重述导致可能触发财务指标退市情形,或者因被行政处罚可能出现财务指标退市情形的,应当在知悉相关风险情况时,及时发布股票可能被实施退市风险警示的风险提示公告。
3.提前业绩预告。部分上市公司会在第三季度报告中提前预计全年业绩。在此情况下,公司仍需要在会计年度结束后一个月内(即1月31日前)按照《股票上市规则》的相关规定发布业绩预告。
4.季度报告的业绩预告。上市公司可以自主决定是否在相应的报告期结束后发布业绩预告。需要注意,第一季度报告业绩预告披露时间原则上不早于前一年度年报。确有需要的,同步披露前一年度业绩快报。
5.业绩预告的披露方式。业绩预告时,上市公司根据业绩预告的类型,按照本所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号--公告格式》中相关格式要求进行公告。公司可以采用具体数值、增减比例、数值和比例相结合的方式披露业绩情况,保证披露信息的准确性,给投资者稳定的预期。
6.相关负责人的勤勉尽责。上市公司董事长、总经理、审计委员会召集人、财务负责人、董事会秘书等相关负责人,在业绩预告前就要勤勉尽责,主动关注、积极核实报告期公司业绩情况,认真、审慎地审核业绩预告公告内容并签署书面确认意见,保证业绩预告内容的真实、准确、完整。
二、业绩快报的披露
1.业绩快报披露的及时性。《股票上市规则》规定,在定期报告披露前按照有关规定向有关机关报送未公开的定期财务数据,预计无法保密的;出现业绩信息提前泄露,或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易价格异常波动的;以及拟披露第一季度业绩预告或者业绩快报,但上年度年度报告尚未披露等情形,公司需要及时披露业绩快报,确保所有投资者可以公平地获取业绩信息。如果出现最后一款情形,公司应当在不晚于第一季度业绩预告或者业绩快报相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。
2.主要财务指标大幅变动说明。上市公司根据本所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号--公告格式》中相关格式要求编制业绩快报公告,主要财务数据和指标有关项目增减变动幅度达30%以上的,要说明增减变动的主要原因。
三、业绩预告、业绩快报的更正
1.业绩预告更正情形。《股票上市规则》规定,业绩预告披露后,上市公司又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的,应当根据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号--公告格式》中相关格式要求及时刊登业绩预告更正公告。上述差异较大的常见情形主要包括:(1)预告盈亏性质、方向错误;(2)预告金额或幅度差异较大;(3)已披露的业绩预告内容不明确或附加了条件,而实际业绩出现盈亏或同比出现大幅变动等;(4)因扣非前后亏损且营业收入小于1亿元及净资产为负数披露业绩预告,最新预计不触及的。
2.年度业绩预告更正公告披露的及时性。年度业绩预告更正公告不能晚于会计年度结束后一个月内(即1月31日前)。上市公司确因客观原因未能在1月31日前及时更正的,应当在发现差异后第一时间披露更正公告。否则,可能被认为更正披露不及时。
3.业绩快报更正情形。《股票上市规则》规定,业绩快报发布后,上市公司发现有关财务数据和指标差异幅度达到20%以上,或最新预计的报告期净利润或者期末净资产与已披露的业绩快报发生方向性变化的,应当按照本所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号--公告格式》中相关格式要求及时披露业绩快报更正公告。
4.更正公告内容。上市公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号--公告格式》中相关格式要求,在更正公告中披露导致业绩预告或业绩快报更正的具体情形以及所涉及金额,并说明导致更正的原因是否已在原业绩预告或业绩快报公告中进行了充分风险提示。
四、业绩预告、业绩快报中的风险提示
1.存有重大不确定事项的风险提示。上市公司在业绩预告和业绩快报发布前,存在重大不确定事项,影响公告准确性的,需要在公告中充分、具体地揭示此类不确定性事项的风险、存在不确定性的具体原因,以及该事项对报告期业绩可能产生的实际影响等。具体包括重大交易、资产处置、会计准则适用等未最终确定的重大事项,或者出现往年按惯例能收到的收入和补助当年尚未收到等不确定的情况。公司还需要就上述不确定因素与年审注册会计师进行沟通,并在公告中对上述不确定因素可能造成的影响进行合理、量化分析,同时披露剔除不确定因素后的业绩变动情况。
2.重大不确定事项的沟通与确认。上市公司财务负责人及审计委员会召集人要充分关注上述信息,及时向董事长、总经理汇报,尽快确定相关事项,并和董秘充分沟通信息披露事宜。此外,还要注意和年审注册会计师充分沟通相关事项的会计处理及可能对业绩的影响,并取得年审注册会计师对相关事项的书面意见。不确定事项涉及其他方的,及时与其沟通,取得其对相关事项的书面确认意见。
3.重大不确定事项的核实。上市公司董事长、总经理、审计委员会召集人、财务负责人、董事会秘书等相关负责人,对于上述相关事项,可以采取措施调查核实。前述人员可以将年审会计师事务所等中介机构的意见作为参考,但不能以此代替其作出独立判断和发表针对性意见。
4.存有重大不确定事项不能影响及时披露。实践中,上市公司可能会遇到个别事项具有不确定性,或者统计汇总事项比较复杂等情况,但这些并不能作为不及时、不准确履行业绩预告、业绩快报披露义务的正当理由。
五、其他注意事项
1.预计将消除财务类退市指标情形的注意事项。因扣非前后亏损且营业收入低于1亿元、净资产为负值导致股票被实施退市风险警示的上市公司,如果预计报告期不存在上述情形,需要在披露业绩预告的同时提交由年审会计师事务所出具的公司有关情形消除预审计情况的专项说明。
2.相关负责人的勤勉尽责。投资者对业绩预告、业绩快报关注度较高,因此需要上市公司合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告、业绩快报。公司及其董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高)对业绩预告、业绩快报的准确性负责,确保所披露的业绩与公司实际的业绩不存在重大差异。同时,上市公司及其董事、监事、高级管理人员等相关人员,不得利用业绩预告、业绩快报及其更正公告误导投资者,或者从事内幕交易和操纵市场等违法违规行为。 第二节 定期报告的编制和审议
定期报告尤其是年度报告,是上市公司对整个报告期内生产经营、财务状况、投资发展、治理内控等情况的总结分析,是投资者获取公司信息的重要来源,以及投资决策的重要依据。定期报告对证券交易价格往往具有重大影响,历来为市场相关各方所高度关注。定期报告尤其是年度报告涉及公司全方位、多方面的内容和信息,其编制和披露是一项系统工程,需要上市公司全体董监高依法依规勤勉尽责,各司其职、相互配合。本节总结上市公司编制和审议定期报告尤其是年度报告实践中的一般做法,为上市公司及其董监高提供指南。
一、董监高定期报告履职要求
1.董监高总体履职要求。关于定期报告的编制和披露,《证券法》等法律法规明确要求,上市公司董监高应当确保定期报告按时披露,并保证定期报告信息的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂。
2.定期报告编制、审议流程。《上市公司信息披露管理办法》规定,上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。董事会事先要及时制订定期报告工作计划,并及时告知监事会和高级管理人员,为编制、审议定期报告预留充足、合理的时间。报告期结束后,董事会要及时关注、跟进、监督定期报告的编制情况。临近定期报告预约披露日,公司还未完成定期报告编制工作的,全体董监高要各司其职,及时采取有效措施,确保完成编制和审议,并向监管部门报告。
3.董监高忠实和勤勉义务。《股票上市规则》规定,董监高应当忠实、勤勉,不得以不直接从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。上市公司董监高需要持续关注公司内部控制制度的建立和执行情况,确保股东大会、董事会和监事会等机构依法运作和科学决策,激励约束机制有效实施。在定期报告的编制和审议中,重点关注并核查是否存在资金占用、违规担保、不当关联交易等违法违规情形。董监高可以采取问询财务出纳、印章管理等人员,询证公司主要客户或者业务合作方,以及聘请第三方专业机构等必要措施,核查控股股东、实际控制人等关联方是否避开决策程序实施过相关违法违规行为。
4.相关负责人的职责分工。上市公司董事长或总经理是实施信息披露事务管理制度的第一责任人,对定期报告披露事项负有首要责任。财务负责人对财务报告编制、会计政策处理等事项负有直接责任。其他高级管理人员对分管工作相关的定期报告事项负有直接责任。董事会秘书对定期报告披露制度、信息披露业务办理负有直接责任。
二、定期报告的编制与审议
1.定期报告的编制安排与分工。根据《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》等规定,上市公司董事会需要提前组织有关人员安排落实定期报告的编制工作。经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负责及时编制定期报告草案,提请董事会审议;在发出董事会、监事会会议召开通知时,董事会秘书负责将定期报告一并送达董监高审阅;董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告,董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长召集和主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持;监事会负责审核董事会编制的定期报告。
2.年度报告重大差异的处理。在年度报告编制过程中,董监高需要重点关注年度报告与最近一期披露的季度报告、半年度报告是否存在重大差异。存在重大差异事项的,核查差异原因并重点披露。
3.审计沟通。审计委员会、财务负责人和董事会秘书等相关责任人在审计机构进场之前,要注意与审计机构充分沟通,确定审计工作安排。在定期报告审计期间,及时沟通交流、掌握审计进度。如果出现突发事件导致审计无法正常开展的,及时沟通协调,尽快商定替代程序,确保定期报告审计工作的推进。
4.审计分歧处理。上市公司需要独立编制财务报告。在编制过程中,可能出现与审计机构存在意见分歧、审计机构将出具非标准审计意见等情形,但这些都不是拒绝或拖延披露定期报告的正当理由。上市公司与审计机构也不得互相影响干扰、互相推诿责任。如果董监高与审计机构对财务报告相关内容的意见存在重大差异,需要在定期报告中充分披露意见差异的内容与影响,并在“重要提示”部分作出明确提示。
5.定期报告书面确认意见。《证券法》等规定,上市公司董事会应当对定期报告的具体内容进行审议,监事会应当对定期报告进行审核并提出书面审核意见,董监高均应当对定期报告签署书面确认意见。董监高需要按照《股票上市规则》的规定,在书面确认意见中明确表示是否同意定期报告的内容,不能以对定期报告内容有异议、与审计机构存在意见分歧、审计机构将出具非标准审计意见等为由拒绝签署。
6.定期报告审议注意事项。审议定期报告时,董事、监事需要认真阅读定期报告全文,重点关注其内容是否真实、准确、完整,是否存在重大编制错误或者遗漏,主要财务会计数据是否存在异常情形,董事会报告是否全面分析了公司的财务状况与经营成果,是否充分披露了可能对公司产生影响的重大事项和不确定性因素等。
7.定期报告的董事会决议。《股票上市规则》规定,公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。上市公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。因故无法形成董事会审议定期报告的决议的,公司应当以董事会公告的形式对外披露相关情况,说明无法形成董事会决议的原因和存在的风险。
8.保密义务。根据《证券法》等规定,董监高及相关人员负有保密义务,在定期报告公布前,不能以任何形式泄露定期报告的内容。
三、董监高对定期报告的异议
1.异议披露。《证券法》规定,董监高无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,上市公司应当披露。公司不予披露的,董监高可以直接申请披露。
2.异议理由。董监高对定期报告提出异议的,要重点关注异议事项是否具体明确,异议的依据和理由是否成立、合理,是否说明了前期履职情况。董监高不得仅以与审计机构存在意见分歧、审计机构将出具非标准审计意见作为异议依据和理由,否则提出异议可能会被认定只是为逃避责任。
3.不得以异议逃避责任。董监高按照相关规定发表异议意见,不得影响定期报告的正常编制和披露,不得以此逃避保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任。
四、独立董事定期报告职责
独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。一方面,在定期报告编制和披露期间,上市公司相关职能部门和人员要为独立董事行使职权提供必要的工作条件,不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。另一方面,独立董事需要履行好以下各项职责:
1.依据上市公司提交的定期报告工作计划,通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行职责。在定期报告工作期间,与上市公司管理层全面沟通和了解上市公司的生产经营和规范运作情况,并尽量进行实地考察。履行定期报告职责要有书面记录,重要文件请当事人签字。
2.在审计机构进场之前,会同审计委员会,沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料,并特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。在审计机构出具初步审计意见后、召开董事会审议前,还要与注册会计师见面,沟通审计过程中发现的问题。
3.发现上市公司或者其董监高存在涉嫌违法违规行为时,督促相关方立即纠正或者停止,并及时向董事会、本所及其他相关监管机构报告。
4.上市公司出现重大风险事项,本所可能会根据情况对公司部分独立董事发出定期报告工作函件。相关独立董事要高度关注并相应发表独立意见。
5.关注定期报告董事会审议事项的决策程序,包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间,并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。
6.发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的,可以要求补充、整改或者延期召开董事会。2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确,以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项的,董事会应当予以采纳。
7.对定期报告具体事项存在异议的,且经全体独立董事的二分之一以上同意,可以独立聘请外部审计机构和咨询机构,由此发生的相关费用由公司承担。
8.编制和披露《独立董事年度述职报告》(具体格式详见附件1),并在年度股东大会上向股东报告。《独立董事年度述职报告》要说明独立董事当年具体履职情况,并重点关注上市公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。 第三节 定期报告的披露
《证券法》规定,上市公司应当按照中国证监会和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告。本节根据中国证监会定期报告内容与格式准则、编报规则和本所相关规定等,着重梳理总结了需要在定期报告中披露的财务会计信息和非财务会计信息相关重点事项,为上市公司提供指南。其中,财务会计信息披露需要关注的事项包括对公司影响重大的关键事项会计处理、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正、资产减值、资金占用等;非财务会计信息披露需要关注的事项包括股份质押冻结情况、承诺事项、公司治理信息、经营情况讨论、分行业信息、并购重组进展、股权激励实施情况、乡村振兴工作、环境信息、公司债券情况、期货和衍生品交易情况等。
上市公司需要注意在定期报告中充分披露有助于投资者理解公司经营、业务、业绩及风险等信息,充分重视“管理层讨论与分析”等非财务信息披露。相关内容要具有相关性、针对性和有用性,避免空洞化、模板化。相关语言表述简明清晰、具备可理解性,并对可能造成投资者理解障碍以及具有特定含义的专业术语等作出通俗易懂的说明。
一、财务会计信息的披露
1.对公司影响重大的关键事项会计处理。上市公司要坚持“实质重于形式”的原则,结合交易的商业实质和业务流程,正确运用会计准则处理对公司影响重大的关键事项,如收入确认与计量、股权投资和金融资产分类与确认、合并财务报表范围、资产处置损益及非经常性损益认定等,并在定期报告中及时、准确、完整地披露对于财务报表影响重大的信息。
2.会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。上市公司在报告期内做出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的,需要按照《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的要求,在定期报告中进行说明。本所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号--公告格式》中相关格式还要求披露相应的临时公告,向本所提交董事会、监事会和独立董事意见的书面报告,以及会计师事务所对上述变更、更正的有关说明。存在财务信息更正的,《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号--财务信息的更正及相关披露》规定,公司应当履行信息披露、审计或专项鉴证等义务。此外,新会计准则适用会对上市公司造成影响的,公司要注意在定期报告中进行披露。
3.资产减值。《企业会计准则第8号--资产减值》《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号--金融工具列报》对资产减值的会计处理作了规定。上市公司需要依规真实、准确、完整、及时地进行会计处理与披露,避免出现应计提不计提,一次性过度计提等情况,并充分披露影响重大的大额减值损失计提的确定依据及合理性。对于企业合并形成的商誉,公司至少应当在每年年度终了进行减值测试。为此,公司董事会需要审慎评估减值测试的合理性,并严格按照公司章程等规定及内部授权,履行相关内部审批流程,必要时可以聘请专家协助工作。《会计监管风险提示第8号--商誉减值》还要求披露与商誉减值相关的重要信息,公司会同年报审计机构及相关中介机构,对商誉相关信息披露的真实、准确、完整性进行核实。
4.资金占用。上市公司存在大股东及其附属企业非经营性占用其资金的,需要在年度报告全文的“重要事项”部分披露相关决策程序,以及非经营性资金占用的发生时间、期初金额、发生额、偿还金额、期末余额、占用原因、预计偿还方式、清偿时间、责任人和董事会拟定的解决措施。
二、非财务重大事项的披露
1.股份质押冻结情况。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》(以下简称《年报准则》)规定,上市公司应当核实并准确披露股东质押及冻结相关信息。
2.承诺事项。《上市公司重大资产重组管理办法》等规定,上市公司应当在相应的定期报告中披露承诺期内有关各方重大资产重组承诺的履行情况。上市公司股东、交易对手方或其他相关方对公司或置入资产相应年度业绩曾作出承诺的,董事会需要关注业绩承诺的实现情况。上市公司在重大资产重组实施完毕后业绩承诺期内的年度报告中,需要单独披露相关资产的实际盈利数与利润预测数的差异情况。会计师事务所对此出具专项审核意见的,公司在披露年报的同时还要在本所网站予以披露。
如果公司或相关资产业绩未达到承诺,公司在审议通过本次年报的董事会中对公司或相关资产的实际盈利数与承诺数据的差异情况进行单独审议,详细说明差异情况、补偿进展及上市公司已经或拟采取的督促措施。上市公司董事、监事、高级管理人员要勤勉尽责,督促公司相关股东、交易对手方或其他相关方按期依照业绩补偿协议履行承诺。
此外,《年报准则》等还要求,上市公司在定期报告中披露实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方作出的相关承诺事项。为此,上市公司要持续跟踪并披露上述公开承诺事项及其进展情况。
3.公司治理信息。《年报准则》《上市公司治理准则》等对上市公司充分披露公司治理、内部控制等相关信息提出了要求。如果上市公司存在控股股东、管理层频繁变更,规范运作基础较差,内控缺陷等情形的,要在年度报告“公司治理”章节中的相应部分特别予以说明,全面反映和披露上述事项对上市公司的当前及潜在影响,并明确相关整改措施。
4.经营情况讨论。《年报准则》规定,上市公司应当在年度报告中回顾分析报告期内的主要经营情况,对重要事项的披露应当完整全面,不能进行选择性披露。同时,注意从业务层面充分解释导致财务数据变动的根本原因及其反映的可能趋势,不能简单重复财务报告的内容。
5.分行业信息。按照本所相关行业信息披露指引关于定期报告的披露要求,上市公司需要在年报的“管理层讨论与分析”等章节中充分披露。对于商业银行、保险公司、证券公司等金融行业的上市公司,中国证监会制定了特殊行业或业务信息披露特别规定的,需要遵照执行。
6.并购重组进展。本所《上市公司自律监管指引第6号--重大资产重组》规定,公司应当在年度报告“管理层讨论与分析”中披露重组整合的具体进展情况,并由独立董事对此发表意见。上市公司董事会要关注并购重组实施进展,确保其符合《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定。
7.乡村振兴工作。鼓励上市公司按照国家和中国证监会的相关规定,在定期报告“环境和社会责任”章节中充分披露报告期内巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作的具体情况。
8.环境信息。《年报准则》及本所相关规定对定期报告中披露环境相关信息提出要求。上市公司或其重要子公司依规属于环境保护部门公布的重点排污单位的,应当按规定逐一披露主要环境信息;不披露的,需要充分说明原因。重点排污单位之外的公司也应当披露报告期内因环境问题受到行政处罚的情况,并可以参照披露其他环境信息。根据《股票上市规则》等规定,公司受到重大环保行政处罚的,应当披露相关情况。
9.债券情况。本所《公司债券上市规则》等规定,发行公司债券并已在本所上市的上市公司,应当在年报“债券相关情况”章节中披露相关内容。
10.期货和衍生品交易情况。上市公司开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易,在披露定期报告时,可以同时结合被套期项目情况对套期保值效果进行全面披露。套期保值业务不满足会计准则规定的套期会计适用条件或者未适用套期会计核算,但能够通过期货和衍生品交易实现风险管理目标的,可以结合套期工具和被套期项目之间的关系等说明是否有效实现了预期风险管理目标。 第四节 与定期报告相关的其他重要事项
上市公司在及时准确编制披露定期报告的同时,还需要额外关注其他与定期报告相关的重要事项。本节总结了与定期报告尤其是年度报告高度相关的其他重要事项,包括资金占用和违规担保的专项说明、审计报告、现金分红、内部控制报告、社会责任报告、前10名股东及流通股股东持股情况等,为上市公司准备相关披露文件提供指南。
一、资金占用和违规担保的专项说明
1.资金占用情况专项说明。中国证监会相关规定要求注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中,对上市公司是否存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明,要求公司就专项说明作出公告。其中,专项说明中需要包含按本指南附件2格式编制的“年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表”。
2.对外担保情况专项说明。上市公司应当严格按照《股票上市规则》等有关规定及公司章程,认真履行对外担保情况的信息披露义务,向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。按照上述规定,上市公司独立董事需要在年度报告中,对上市公司当期和累计对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明,并发表独立意见。
3.违规处置。上市公司董事会应当勤勉尽责,就上市公司与关联方的资金往来、对外担保等事项履行相应的决策程序和信息披露义务。实践中,仍有一些公司存在控股股东、实际控制人等关联方非经营性资金占用或违规担保的情况。按照规定,相关公司需要充分披露有关情况,尽快启动内部追责程序,限期清偿占款或解除担保。对存在违规占用资金和对外担保行为的,本所将依规采取相应的自律监管措施。
二、现金分红
1.现金分红政策的披露。公司需要详细披露现金分红政策的制定及执行情况,专项说明6个方面的内容:(1)是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求;(2)分红标准和比例是否明确和清晰;(3)相关的决策程序和机制是否完备;(4)独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用;(5)中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会;(6)中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的,还需要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明。同时,按照上述规定,公司监事会发现董事会未严格执行现金分红政策和股东回报规划、未严格履行现金分红相应决策程序、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况的,还应当发表明确意见。公司需要在年度报告的“公司治理”部分披露上述相关事项。
2.现金分红未达标情形的处理。本所《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》规定,上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,未进行现金分红或者拟分配的现金红利总额与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%的,应当按规定做好现金分红事宜的说明工作,并在将利润分配议案提交股东大会审议时,为投资者提供网络投票的便利条件(网络投票要求详见附件3)。存在以下情形之一的,公司可在充分披露原因后,免于按照相关规定召开业绩发布会或说明会以及按照参与表决的A股股东的持股比例分段披露表决结果:(1)处于资产重组过渡期的上市公司,已在经批准并经股东大会表决通过的资产重组方案中承诺资产重组期间拟置出资产不进行现金分红;(2)实施反向收购借壳上市的公司,由于现行会计准则规定其母公司报表以壳公司为核算主体、合并报表则以借壳方为核算主体,导致母公司报表和合并报表反差巨大;(3)上市公司可供分配利润较低,实施现金分红后每股分红不足1分人民币的。
3.现金分红说明会。上市公司拟召开现金分红说明会的,要在拟召开日之前发布公告,预告说明会的具体事项。说明会可以采取现场、网络或其他有效方式召开。本所上证路演中心和e互动平台可以提供说明会相关服务。实践中,部分说明会未以网络形式向投资者实时公开。这种情况下,公司应当通过公告或者上证所信息网络有限公司的服务平台,全面、如实地向投资者披露说明会的召开情况。
4.现金分红章程规定。《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》第四条规定,上市公司应当在公司章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配中的优先顺序。公司章程不符合前述规定的,公司董事会可以提出符合上述要求的章程修改议案,并提交股东大会审议。为稳定市场分红预期,本所鼓励公司采取固定比率的现金分红政策,以及在公司章程中明确各期现金分红最低比例。同时,《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》第五条规定,公司应当提出体现公司自身差异性的现金分红方案。该条中“现金分红在本次利润分配中所占比例”是指,现金分红金额在本次股利分配(包括现金分红和股票股利)中所占比例。
5.定期报告现金分红事项的披露。上市公司分配股票股利的,需要在年度报告的“利润分配”部分披露公司所处的发展阶段、有无重大资金支出安排、现金分红在本次利润分配中占比是否符合前述规定等相关事项。部分上市公司采用了剩余股利政策,但年度报告期内盈利且累计未分配利润为正但未进行现金分红,或者拟分配的现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%。在此情形下,按照本所《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》的规定,公司需要在审议通过利润分配方案的董事会决议公告中详细披露相关事项和原因。相关信息披露不充分、不完整的,本所可以视情况采取责令补充公告、责令召开投资者说明会等监管措施。
6.现金分红的准备。本年度拟进行利润分配的上市公司,提前做好下属子公司对母公司利润分配的准备工作,避免出现因母公司报表与合并报表利润差异过大而无法满足现金分红需求的情况。
三、审计报告
1.审计报告的披露。为全面反映上市公司的财务审计情况,并与已披露的定期报告互相验证,单独披露的审计报告中要包含财务报表及附注。
2.相关主体职责。《中国证券监督管理委员会公告》〔2016〕35号、《中国证券监督管理委员会公告》〔2017〕19号规定,上市公司董事会审计委员会应当对审计报告中“关键审计事项”等涉及的重要事项进行审阅;如果认为上述事项对上市公司影响重大且有必要补充说明的,可以在年度报告正文“重要事项”中进行说明。公司审计机构及相关评估机构应当勤勉尽责,保持独立性,设计有针对性的审计或评估程序,获取充分、适当的证据,发表恰当意见。
3.非标审计意见相关文件。《股票上市规则》规定,财务会计报告被审计机构出具非标准审计意见的,上市公司应当向本所提交并披露《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号--非标准审计意见及其涉及事项的处理》要求的相关文件。其中,审计机构专项说明需要按照非标准审计意见的不同类型,遵守上述规则的要求。
4.无法表示意见和否定意见的持续披露。财务会计报告被审计机构出具无法表示意见或否定意见的审计意见的,上市公司自披露年报之日起,至所涉及事项解决或次年半年报披露之日止,需要就公司近期经营状况及所涉及事项的解决情况持续履行信息披露义务。
四、内部控制报告
关于内部控制,中国证监会发布了《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号--年度内部控制评价报告的一般规定》等规定,要求上市公司应当披露董事会对内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告,并分别在本所网站披露。公司按规定编写年度内控评价报告或关于未披露内控评价报告的说明时,要使用本所提供的公告编制软件。
五、社会责任报告
部分公司在年度报告披露的同时需要单独披露社会责任报告,具体包括在本所上市的“上证公司治理板块”样本公司、境内外同时上市的公司及金融类公司。本所鼓励其他有条件的上市公司,在年度报告披露的同时披露社会责任报告。
六、前10名股东及流通股股东持股情况
1.根据定期报告相关内容与格式准则、编报规则等规定,上市公司应当在定期报告中披露前10名股东及流通股股东的持股情况。上市公司在具体计算股东持股数量时,要将股东在“客户信用交易担保证券账户”中实际持有的股数与其在普通账户持有的股数合并计算。
2.上市公司从中国证券登记结算有限公司上海分公司(以下简称中国结算)取得的“全体持有人名册”中可能会含有“客户信用交易担保证券账户”。在此情况下,公司还要取得中国结算出具的“投资者信用证券账户明细数据”。以此为基础,将证件代码等信息作为识别特征,对“客户信用交易担保证券账户”进行分解并落实到实际持有人,再将实际持有人的股数与其在普通账户持有的股数合并计算,并以合并计算的结果列示股东持股情况。(具体填写示例详见附件4)
3.涉及融资融券、转融通的信息披露时,请上市公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号--业务办理》相关附件要求办理。 第五节 定期报告的披露预约、填报要求和报送文件
本节总结了与定期报告预约、“XBRL文件”填报与报送文件等有关的事项。同时,分别列举了年度报告、半年度报告、季度报告有关的上网披露和非上网报备文件目录,方便公司在披露定期报告前对照准备。
一、定期报告披露预约
上市公司要关注本所关于预约定期报告披露时间的通知,按期完成预约,本所将在官网公布预约结果。如公司未能按期完成预约,系统将会自动分配披露日期。公司如难以在预约披露日期或系统自动分配的披露日期完成披露,请至少提前5个交易日通过本所公司业务系统申请办理变更披露日期,并说明变更原因及变更后的具体披露时间。公司未在前述规定期限内提出定期报告披露预约时间变更申请的,应当及时公告定期报告披露时间变更,陈述变更理由,并明确变更后的披露时间。
二、定期报告“XBRL文件”的编制和报送
1.上市公司要根据本所提供的最新“XBRL文件”模板(公告编制软件),及时做好年报的填报和披露工作,填报应当准确完整。(“XBRL文件”的具体编制和报送要求详见附件5)
2.上市公司直接使用上述公告编制软件进行填报、生成定期报告“XBRL文件”。“XBRL文件”和对外披露的定期报告合二为一,无需额外编制“XBRL文件”。如确有需要披露非定期报告“XBRL文件”模板生成的定期报告全文,请事先与本所联系确认,并提交一份由定期报告“XBRL文件”模板生成的定期报告全文用于数据校验,该份“XBRL文件”不需要对外披露。
3.在定期报告的填报中,对于中国证监会定期报告内容与格式准则、编报规则和本所相关行业信息披露指引等规定的披露内容,如上市公司因涉及商业机密、现有内部管理系统难以统计等特殊原因无法披露的,请按照“不披露即解释”的原则,在定期报告中充分说明无法披露涉及的内容和具体原因。
4.在定期报告财务报告附注部分,上市公司要注意按照定期报告“XBRL文件”提供的模板对明细数据表格进行填报。部分表格不适用的,应当将不适用的表格删除,不可留空。公司在自身内部系统中使用的附注明细科目与定期报告模板不一致的,还要按照定期报告模板对相关财务数据重新列报。非经本所同意,公司不得自行对表格进行修改。
三、年度报告相关文件
(一)年度报告上网披露文件
上市公司在董事会审议通过年报后两个交易日内,需要按照本所发布的信息披露直通车有关的各项业务指引及业务手册,正确选择公告类别,上网披露并向本所报备以下文件:
1.公司出具的文件
(1)年报全文和摘要;
(2)内部控制自我评价报告(如适用);
(3)社会责任报告(如适用);
(4)董事会对非标准审计意见涉及事项的专项说明或意见(如适用);
(5)董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告(如适用);
(6)董事会关于会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明(如适用);
(7)独立董事对公司对外担保情况的专项说明;
(8)独立董事对非标准审计意见涉及事项的专项说明或意见(如适用);
(9)独立董事年度述职报告;
(10)监事会对董事会关于非标准审计意见涉及事项的专项说明或意见(如适用);
(11)监事会关于会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明(如适用);
(12)审计委员会年度履职情况报告;
(13)退市情况专项报告(如适用)。
2.年审会计师事务所出具的文件
(1)会计师事务所出具的年度审计报告(包括经年审会计师审计的财务报表及附注);
(2)会计师事务所对公司控股股东及其关联方占用资金情况的专项说明;
(3)会计师事务所对非标准审计意见涉及事项出具的专项说明(如适用);
(4)会计师事务所出具的对公司募集资金存放与使用的专项审核报告(如适用);
(5)会计师事务所出具的关于会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明(如适用);
(6)会计师事务所对重大资产重组盈利预测实现情况的专项审核报告(如适用);
(7)会计师事务所出具的财务报告内部控制审计报告(如适用);
(8)会计师事务所对营业收入扣除事项及扣除后营业收入金额出具的专项核查意见(如适用);
(9)会计师事务所对非经常性损益出具的专项核查意见(如适用)。
3.保荐机构出具的关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告(如适用);
4.中国证监会和本所规定的其它文件。
(二)仅报备非上网披露文件
1.经现任法定代表人签字和公司盖章的年报全文和摘要;
2.经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的上市公司财务报表;
3.董事会决议,公司董事、高级管理人员签署的对公司年报的书面确认意见,经独立董事签字的独立意见;
4.监事会决议,以监事会决议的形式提出的对年报的书面审核意见,公司监事签署的对公司年报的书面确认意见;
5.与商誉等相关的中介机构报告(如适用);
6.中国证监会和本所规定的其他文件。
四、半年度报告相关文件
(一)上网披露并报备文件
1.半年报全文和摘要;
2.董事会、监事会、独立董事、会计师事务所对非标准审计意见涉及事项的专项说明或意见(如适用);
3.董事会、监事会、会计师事务所关于会计政策或会计估计变更、重大会计差错更正的说明(如适用);
4.会计师事务所出具的审计报告(包括经年审会计师审计的财务报表及附注)(如适用);
5.中国证监会和本所规定的其它文件。
(二)仅报备非上网披露文件
1.经现任法定代表人签字和公司盖章的半年报全文和摘要;
2.经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的上市公司财务报表;
3.上市公司董事、监事、高级管理人员签署的对半年报的书面确认意见;
4.董事会决议、监事会决议。如果董事会决议仅含通过半年报一项议案的,监事会决议仅含半年报的书面审核意见的,可免于披露董事会和监事会决议公告;
5.中国证监会和本所规定的其它文件。
五、季度报告相关文件
上市公司应当在董事会审议通过季报后两个交易日内,向本所报送以下文件:
(一)上网披露并报备文件
1.季报公告;
2.董事会、监事会、独立董事、会计师事务所对非标准审计意见涉及事项的专项说明或意见(如适用);
3.董事会、监事会、会计师事务所关于会计政策或会计估计变更、重大会计差错更正的说明(如适用);
4.会计师事务所出具的审计报告(包括经年审会计师审计的财务报表及附注)(如适用);
5.中国证监会和本所规定的其它文件。
(二)仅报备非上网披露文件
1.经现任法定代表人签字和公司盖章的季报;
2.经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的上市公司财务报表;
3.上市公司董事、监事、高级管理人员签署的对季报的书面确认意见;
4.董事会决议、监事会决议。如果董事会决议仅含通过季报一项议案的,监事会决议仅含季报的书面审核意见的,可免于披露董事会和监事会决议公告;
5.中国证监会和本所规定的其它文件。
附件:
1. 独立董事年度述职报告模板
2. 上市公司20XX年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
3. 现金分红网络投票要求
4. 前10名股东及流通股股东的持股情况填写说明
5. XBRL文件的编制和报送
附件1:
独立董事年度述职报告模板
编制说明:
1、独立董事应当按照本格式指引编制年度述职报告。报告要如实、充分地说明独立董事当年的履职情况以及其履行职责时重点关注的事项。
2、独立董事可以单独或者共同编制年度述职报告,并在报告正文后签名确认。
一、独立董事的基本情况
介绍个人工作履历、专业背景以及兼职情况,并就是否存在影响独立性的情况进行说明。
二、独立董事年度履职概况
说明本年度出席董事会(包括董事会审计委员会、董事会薪酬委员会等专门委员会)和股东大会的情况、相关决议及表决结果、现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况等。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
充分说明相关的决策、执行以及披露情况,对相关事项是否合法合规作出独立明确的判断,尤其注意说明上市公司规范运作方面的重大风险事项。
(一)关联交易情况
(二)对外担保及资金占用情况
(三)募集资金的使用情况
(四)高级管理人员提名以及薪酬情况
(五)业绩预告及业绩快报情况
(六)聘任或者更换会计师事务所情况
(七)现金分红及其他投资者回报情况
(八)公司及股东承诺履行情况
(九)信息披露的执行情况
(十)内部控制的执行情况
(十一)董事会以及下属专门委员会的运作情况
(十二)独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
四、总体评价和建议
独立董事对自己是否忠实勤勉履职作出总体评价,并可提出独立董事下一年度改进相关工作的建议。
签名:
附件2:
上市公司20XX年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位:万元
非经营性资金占用资金占用方名称占用方与上市公司的关联关系上市公司核算的会计科目20XX年期初占用资金余额20XX年度占用累计发生金额(不含利息)20XX年度占用资金的利息(如有)20XX年度偿还累计发生金额20XX年期末占用资金余额占用形成原因占用性质
现大股东及其附属企业非经营性占用
非经营性占用
小计-----
前大股东及其附属企业非经营性占用
非经营性占用
小计-----
总计-----
其它关联资金往来资金往来方名称往来方与上市公司的关联关系上市公司核算的会计科目20XX年期初往来资金余额20XX年度往来累计发生金额(不含利息)20XX年度往来资金的利息(如有)20XX年度偿还累计发生金额20XX年期末往来资金余额往来形成原因往来性质
大股东及其附属企业经营性往来
经营性往来
上市公司的子公司及其附属企业非经营性往来
非经营性往来
非经营性往来
关联自然人非经营性往来
非经营性往来
其他关联方及其附属企业非经营性往来
非经营性往来
总计-----
附件3:
现金分红网络投票要求
1.网络投票分区段披露事宜
根据《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》,上市公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或者最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,或者年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,未进行现金分红或者拟分配的现金红利总额与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%的,将利润分配议案提交股东大会审议时,要为投资者提供网络投票的便利条件。公司在股东大会决议中要以下述表格形式披露各区段的同意、反对和弃权票数(现场投票数和网络投票数合并计算)以及占该区段出席股东大会有表决权股份总数的比例(详见下表)。
投票区段同意票数该区段同意比例反对票数该区段反对比例弃权票数该区段弃权比例
持股1%以下
持股1%以下且持股市值50万元以上(含50万)
持股1%以下且持股市值50万元以下
持股1%-5%(含1%)
持股5%以上(含5%)
计算上述持股比例与持股市值时,股东持股数据以中国证券登记结算有限公司的清算数据为准,市值数据按股权登记日的持股数量×股权登记日收盘价计算。
2.办理网络投票以及获取表决数据事宜
上市公司将利润分配议案提交股东大会审议时,在董事会审议通过利润分配方案后、股东大会召开前,要与股东大会网络投票服务提供机构协商确定分段、分市值统计表决结果事宜,确保在股东大会结束后能及时分段、分市值披露表决结果。
附件4:
前10名股东及流通股股东的持股情况填写说明
某上市公司从中国结算取得的“全体持有人名册”如下表所示:
序列证券账户证券代码...持有数量...账户名称账户全称持有人类别...证件代码
1A3333333316xxxxx250000张一张一1000A
2A3333333326xxxxx240000王二王二1000B
3B3333333336xxxxx230000李三李三2000C
4A3333333346xxxxx220000赵四赵四1000D
5A3333333356xxxxx210000周五周五1000E
6A3333333366xxxxx200000周六周六1000F
7A3333333376xxxxx90000陈七陈七1000G
8A3333333386xxxxx80000刘八刘八1000H
9A3333333396xxxxx70000王九王九1000I
10D3333333106xxxxx60000信用担保账户A证券公司客户信用担保账户2000J
11A3333333116xxxxx50000郑十一郑十一1000K
12A3333333126xxxxx40000郭十二郭十二1000L
........................
133A3333331336xxxxx1000孙十三孙十三1000M
134A3333331346xxxxx900柯十四柯十四1000N
........................
由于其中的D333333310账户为“客户信用交易担保证券账户”,上市公司还应当从中国结算取得该账户的“投资者信用证券账户明细数据”,假设上市公司取得的明细数据如下表所示:
证券代码...证券公司客户信用交易担保证券账户证券公司客户信用交易担保证券账户名称投资者信用证券账户投资者信用证券账户名称证券明细...证件代码
6xxxxxD333333310A证券公司客户信用担保账户E666666666刘八35000H
6xxxxxD333333310A证券公司客户信用担保账户E777777777陈七20000G
6xxxxxD333333310A证券公司客户信用担保账户E999999999孙十三3000M
6xxxxxD333333310A证券公司客户信用担保账户E000000000柯十四2000N
两表对比可以发现,股东陈七(证件代码:G)不仅在普通账户中持有90000股,还通过“A证券公司客户信用担保账户”持有20000股。因此,根据前述计算原则,应当将陈七通过普通账户和信用担保账户持有的股份合并计算,陈七合计持有110000股。以此类推,刘八合计持有115000股,孙十三持有4000股,柯十四持有2900股。按照上述方法合并计算后,上市公司应当披露的前十大股东为:
股东名称持有股份数量股份种类
张一250000...
王二240000
李三230000
赵四220000
周五210000
周六200000
刘八115000
陈七110000
王九70000
郑十一50000
附件5:
XBRL文件的编制和报送
一、XBRL文件的编制要求
XBRL文件是定期报告报送的重要组成部分,上市公司要高度重视XBRL文件的报送工作,不断提高XBRL文件编制的质量。
上市公司要根据本所提供的最新定期报告“XBRL文件”模板编制提交定期报告,准确完整地进行填报。本所将对XBRL文件实施事后校验,各上市公司收到校验结果后要注意及时修改并再次提交。
二、XBRL文件的报送流程
(一)XBRL文件的自我校验
上市公司在提交前按照要求认真完成自我校验工作,相关校验工作的重点要求如下:
1.确认提交的报告是合法有效的当期报告XBRL文件;
2.保持XBRL文件与定期报告全文共有部分一致;
3.确保XBRL文件报送时“合法校验”三项内容全部通过,包括:必填科目校验通过、勾稽关系校验通过(允许存在因自定义科目引起的校验不通过情况)、数据类型校验通过。
上市公司要在确认XBRL文件达到上述三项要求后再行提交。
(二)XBRL文件的提交
上市公司在定期报告提交当日通过公司业务管理系统报送XBRL文件。在公司业务管理系统中,上市公司创建信息披露申请后,注意认真填写“基本信息”部分的经办人、经办人手机号码和电子邮件等信息,以便及时接收XBRL文件的反馈结果。
在添加公告类别时候,选择“01.定期报告”类别下合适的定期报告类型并将XBRL文件作为定期报告的附件提交,并确保勾选“上网”。
(三)XBRL文件的发布
XBRL文件经上市公司提交后,将直接在本所网站披露。本所对XBRL文件实施事后校验。
(四)XBRL文件的校验
本所XBRL校验小组(以下简称XBRL小组)在定期报告全文的信息披露申请上网后,开始校验对应XBRL文件。
(五)校验结果的反馈
在上市公司首次提交的当天(T日)晚上,XBRL小组将通过电子邮件方式向各上市公司集中发送校验结果。因此,如果“基本信息”部分填写的经办人、经办人手机号码和电子邮件等信息有误,上市公司将无法及时接收校验结果。
若未收到校验结果,请于首次提交的第二个工作日(T+1日)及时与XBRL小组联系,联系电话为:021-68811783、021-68800110,联系邮箱为:XBRL@sse.com.cn。
(六)XBRL文件的修改
上市公司在提交当天(T日)收到校验结果后,若无需修改XBRL文件,则XBRL文件报送流程结束。若需同时修改定期报告的全文或摘要等已见报上网信息,须在第二个工作日(T+1日)添加公告类别为“30.补充更正公告”的公告并将修改后的XBRL文件作为附件提交;若仅需修改XBRL文件而无需修改定期报告或全文或摘要等已见报上网信息,也请在第二个工作日(T+1日)通过“资料填报”下的“定期报告XBRL实例文档报送”通道重新提交。
XBRL小组将在收到修改的XBRL文件后再次校验,并再次发送校验结果。
第七号 财务类退市指标:营业收入扣除
为规范上海证券交易所(以下简称本所)相关上市公司及会计师事务所涉及营业收入扣除事项的信息披露及相关工作,根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)等相关业务规则,制定本指南。
一、总体要求
(一)根据《股票上市规则》的规定,最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为准,以下简称净利润)为负值的公司,应当在年度报告中披露营业收入扣除情况及扣除后的营业收入金额;负责审计的会计师事务所应当就公司营业收入扣除事项是否合规及扣除后的营业收入金额出具专项核查意见。
(二)上市公司应当确保营业收入确认的合规性、真实性、准确性、完整性以及非经常性损益披露的真实性、准确性、完整性;会计师事务所应当重点关注上市公司收入和非经常性损益的合规性、真实性、准确性、完整性,避免公司通过调节收入或非经常性损益规避执行《股票上市规则》的规定。
(三)根据规定应当扣除相关营业收入的上市公司,需结合行业特点、自身经营模式等因素,基于业务与主营业务的关联程度和对交易商业实质的判断,对本指南第二部分所述具体项目予以扣除;会计师事务所应当勤勉尽责、审慎执业,重点核查上市公司收入的真实性,在合理保证上市公司未确认不具备商业实质收入的基础上,核查营业收入扣除的合规性、准确性、完整性。
(四)上市公司应当根据本指南附件格式,按项目逐一列示营业收入扣除的具体情况及扣除后的营业收入金额;会计师事务所应当对上市公司披露内容的合规性、真实性、准确性、完整性进行核实。
二、营业收入具体扣除项
营业收入扣除项包括与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入。
(一)与主营业务无关的业务收入是指与上市公司正常经营业务无直接关系,或者虽与正常经营业务相关,但由于其性质特殊、具有偶发性和临时性,影响报表使用者对公司持续经营能力做出正常判断的各项收入。包括但不限于以下项目:
1.正常经营之外的其他业务收入。如出租固定资产、无形资产、包装物,销售材料,用材料进行非货币性资产交换,经营受托管理业务等实现的收入,以及虽计入主营业务收入,但属于上市公司正常经营之外的收入。
2.不具备资质的类金融业务收入,如拆出资金利息收入;本会计年度以及上一会计年度新增的类金融业务所产生的收入,如担保、商业保理、小额贷款、融资租赁、典当等业务形成的收入,为销售主营产品而开展的融资租赁业务除外。
3.本会计年度以及上一会计年度新增贸易业务所产生的收入。
4.与上市公司现有正常经营业务无关的关联交易产生的收入。
5.同一控制下企业合并的子公司期初至合并日的收入。
6.未形成或难以形成稳定业务模式的业务所产生的收入。
(二)不具备商业实质的收入是指未导致未来现金流发生显著变化等不具有商业合理性的各项交易和事项产生的收入。包括但不限于以下项目:
1.未显著改变企业未来现金流量的风险、时间分布或金额的交易或事项产生的收入。
2.不具有真实业务的交易产生的收入。如以自我交易的方式实现的虚假收入,利用互联网技术手段或其他方法构造交易产生的虚假收入等。
3.交易价格显失公允的业务产生的收入。
4.本会计年度以显失公允的对价或非交易方式取得的企业合并的子公司或业务产生的收入。
5.审计意见中非标准审计意见涉及的收入。
6.其他不具有商业合理性的交易或事项产生的收入。
(三)与主营业务无关或不具备商业实质的其他收入。
三、中介机构核查要求
(一)会计师事务所应充分关注公司收入确认的合规性,特别是上市公司是否存在以总额法代替净额法核算等情形。对于收入确认方法存疑的,本所可提请会计师事务所核查收入确认的合规性、合理性并出具专项意见。
(二)会计师事务所在出具审计报告时,应当对非经常性损益项目、金额和附注予以充分关注。对营业收入低于1亿元但净利润为正值的公司,会计师事务所应当对其非经常性损益披露的真实性、准确性、完整性出具专项核查意见。对于非经常性损益披露存疑的,本所可提请会计师事务所核查非经常性损益披露的合规性、合理性并出具专项意见。
(三)会计师事务所对上市公司出具非标准审计意见涉及收入确认的,应当充分核查并在审计报告中说明非标准审计意见涉及的收入具体金额,出具无法表示意见的除外。营业收入扣除项目中出现不具备商业实质的收入,但会计师事务所出具标准无保留审计意见的,会计师事务所应当结合相关收入确认是否存在明显错报等情况充分说明审计意见出具的合规性、合理性,以及与收入扣除专项核查意见是否存在冲突及理由。
(四)会计师事务所在判断是否形成稳定业务模式时,至少应当关注以下内容:该项业务是否具有完整的投入、加工处理过程和产出能力,是否能够独立计算其成本费用以及所产生的收入;该项业务模式下公司能否对产品或服务提供加工或转换活动,从而实现产品或服务的价值提升;该项业务是否对客户、供应商存在重大依赖,是否具有可持续性;公司对该项业务是否已有一定规模的投入,公司是否具备相关业务经验。
附件:XX公司20XX年度营业收入扣除情况表
附件:
XX公司20XX年度营业收入扣除情况表
项目本年度(万元)具体扣除情况上年度(万元)具体扣除情况
营业收入金额
营业收入扣除项目合计金额
营业收入扣除项目合计金额占营业收入的比重
一、与主营业务无关的业务收入
1. 正常经营之外的其他业务收入。如出租固定资产、无形资产、包装物,销售材料,用材料进行非货币性资产交换,经营受托管理业务等实现的收入,以及虽计入主营业务收入,但属于上市公司正常经营之外的收入。
2. 不具备资质的类金融业务收入,如拆出资金利息收入;本会计年度以及上一会计年度新增的类金融业务所产生的收入,如担保、商业保理、小额贷款、融资租赁、典当等业务形成的收入,为销售主营产品而开展的融资租赁业务除外。
3. 本会计年度以及上一会计年度新增贸易业务所产生的收入。
4. 与上市公司现有正常经营业务无关的关联交易产生的收入。
5. 同一控制下企业合并的子公司期初至合并日的收入。
未形成或难以形成稳定业务模式的业务所产生的收入。
与主营业务无关的业务收入小计
二、不具备商业实质的收入
1. 未显著改变企业未来现金流量的风险、时间分布或金额的交易或事项产生的收入。
2. 不具有真实业务的交易产生的收入。如以自我交易的方式实现的虚假收入,利用互联网技术手段或其他方法构造交易产生的虚假收入等。
3. 交易价格显失公允的业务产生的收入。
4. 本会计年度以显失公允的对价或非交易方式取得的企业合并的子公司或业务产生的收入。
5. 审计意见中非标准审计意见涉及的收入。
6. 其他不具有商业合理性的交易或事项产生的收入。
不具备商业实质的收入小计
三、与主营业务无关或不具备商业实质的其他收入
营业收入扣除后金额
注:不存在应扣除营业收入(扣除金额填0)的,也应当简要说明。判断依据篇幅过长的,可索引年度报告正文披露内容。
第八号 股权激励计划股票期权自主行权
为完善上市公司股权激励计划的股票期权行权业务,提高股票期权激励对象的行权效率,根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,制定本指南。
一、一般规定
股权激励计划股票期权自主行权业务是指上市公司股权激励计划股票期权激励对象在规定的行权期间内,自主选择行权时间和行权数量,在缴纳行权资金和相关税费后,获得上市公司无限售流通股股票。自主行权只适用于激励股份来源于上市公司向激励对象增发股份的情形。
二、自主行权实施前的准备工作
1.上市公司为使其股票期权激励对象在行权期内可以通过指定证券公司系统自主选择行权时间和行权数量,需向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)申请办理股权激励计划股票期权自主行权业务。上市公司需要按照中国结算上海分公司的相关要求,提供相关资料。
2.上市公司在实施自主行权前,应做好以下准备工作:
(1)聘请符合要求的证券公司作为提供自主行权服务的主办券商;
(2)与股权激励计划股票期权的激励对象及主办券商共同签订自主行权服务协议,明确约定各方权利义务;
(3)披露符合行权条件等公告。上市公司需召开董事会,审议行权条件成就、股权激励对象名单、行权期、采取自主行权模式等事项,确保其合规性,并及时披露董事会决议及股票期权符合行权条件等公告。公告中需明确行权方式为自主行权;
(4)本所要求的其他事项。
三、自主行权业务申请的办理
1.上市公司按照中国结算的要求向中国结算提交《股权激励计划股票期权自主行权业务通知》,约定自主行权实施公告披露日期、行权起止日期、期权数量等事项。
2.披露自主行权实施公告。中国结算将审核后的《股权激励计划股票期权自主行权业务通知》发送给上海证券交易所(以下简称本所)后,上市公司在自主行权起始日(R日)的至少3个交易日(R-3日)前披露股权激励计划股票期权自主行权实施公告。
四、行权股份的登记
1.在股权激励计划股票期权的行权期内,上市公司激励对象通过主办券商的系统申报行权(T日)的,中国结算上海分公司于次一交易日(T+1日)办理清算交收和新增股份登记。
2.行权新增的股份于交收日的下一交易日(T+2日)上市交易。
五、暂停行权
在股票交易窗口期或自主行权相关要素发生变化时,应在一定期间内暂停行权。
1.窗口期暂停行权。根据中国结算有关自主行权的规定,在定期报告等股票交易窗口期应限制行权。对此,上市公司应于限制行权起始日前及时披露有关限制行权的提示公告。
2.股本变动暂停行权。在自主行权期内,上市公司发生权益分派、配股、股票注销、可转债发行等情形,导致期权行权价格、数量等相关要素发生变化的。上市公司应当向中国结算申请调整自主行权相关要素,并及时披露因行权相关要素调整限制行权的公告、相关要素调整后自主行权实施公告等。限制行权期为自主行权实施公告前第3个交易日至权益登记日。
由于上市公司未及时申请调整相关要素等原因,导致自主行权业务办理发生异常的,上市公司自行承担相应后果和责任。
六、行权结果及股本变动
自主行权期间,上市公司应当于每季度结束后两个交易日内,披露上一季度股票期权行权结果暨股本结构变动公告,并提交“其他股本变动变动申请表”。
股本结构变动日期为前一季度末的最后一个交易日。
七、董事、高管的自主行权管理
1.上市公司董事、高级管理人员对所获股权激励计划股票期权自主申报行权后,应当按照本所的要求,及时报告上市公司,并在本所网站披露。
2.上市公司董事、高级管理人员对股权激励计划股票期权自主申报行权后所获股份进行交易的,应符合法律法规、《股票上市规则》及本所其他关于董事、高级管理减持股份的相关规定。
第九号 现金选择权
为规范上市公司现金选择权业务行为,根据《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)等有关规定,制定本指南。
一、一般规定
1.在上海证券交易所(以下简称本所)上市的公司办理A股现金选择权业务的,适用本指南。
2.本指南所称现金选择权,是指当上市公司拟实施合并、分立、收购、主动退市等重大事项时,该上市公司的股东按事先约定的价格在规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给提供现金选择权的相关当事人(或其指定的第三方)的权利。
3.上市公司和现金选择权提供方办理现金选择权业务,应当遵守有关法律、法规、部门规章、规范性文件、本所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)的业务规则和公司章程的规定。
4.上市公司出现如下情形的,应当给予其流通股股东现金选择权:
(一)上市公司被其他公司通过换股方式吸收合并的;
(二)上市公司吸收合并其他公司,上市公司给予其股东现金收购请求权的;
(三)上市公司分立成两个或两个以上独立法人的,上市公司给予其股东现金收购请求权的;
(四)上市公司被其他公司要约收购,收购人以股份或其他证券作为支付手段的;
(五)其他需要向股东提供现金选择权的情形。
二、现金选择权的实施
1.上市公司可以通过以下两种方式向股东提供现金选择权的申报:
(一)通过本所交易系统提供现金选择权的申报;
(二)自行组织股东申报。
对于目标公司股票市场价格高于现金选择权价格15%、投资者申报将导致重大损失的,由上市公司自行组织股东申报;现金选择权价格高于目标公司股票市场价格或与市场价格相差不大的,为便于投资者申报,上市公司应当选择通过本所交易系统申报。
目标公司股票市场价格指现金选择权实施公告披露前一个交易日的公司股票收盘价。
2.上市公司自行组织申报现金选择权的,申报时间不得少于1个交易日;通过本所交易系统申报的,申报时间不得少于3个交易日。
3.上市公司在申请披露现金选择权申报公告应当向本所提交以下材料:
(一)中国证监会相关核准文件(如适用);
(二)上市公司现金选择权申报方式的说明;
(三)现金选择权提供方的营业执照复印件,拟通过本所交易系统申报现金选择权的,还需要提交其已办理指定交易的证券账户名称及账户号码;
(四)现金选择权申报公告文稿;
(五)拟通过本所交易系统申报现金选择权的,还需要提交中国结算出具的、现金选择权提供方已将履约保证金冻结在中国结算指定账户的证明文件。履约保证金金额不少于现金选择权价格乘以可行使现金选择权的股份总额(即现金选择权价款总额)的20%;
(六)拟通过本所交易系统申报现金选择权的,应当同时提交上市公司现金选择权业务申请;
(七)公司股票及其衍生品种自现金选择权开始申报日起始的连续停牌申请;
(八)本所要求的其他材料。
4.上市公司应当在现金选择权开始申报日的至少2个交易日前披露现金选择权实施公告,标的证券涉及融资融券业务的应当至少提前5个交易日。
上市公司现金选择权实施公告应当包括以下内容:
(一)现金选择权相关方案简介,包括有权行使现金选择权的股东条件、现金选择权价格、现金选择权提供方等情况说明;
(二)行使现金选择权股权登记日;
(三)现金选择权申报期限;
(四)现金选择权申报方式及具体申报要求;
(五)公司股票及其衍生品种停复牌安排;
(六)本所要求的其它内容。
对于A股上市公司,其股权登记日为开始申报日的前一交易日,申报期间公司股票及其衍生品种停牌。
5.若现金选择权申报结果不会影响上市公司的上市地位,本次吸收合并、要约收购或分立事项中存续的上市公司可以申请其股票及其衍生品种于披露“现金选择权申报结果公告”的当日(需在交易日披露)复牌交易。
在2家以上上市公司吸收合并中,存续的上市公司拟于吸收合并换股工作全部完成后复牌交易的,应当及时履行信息披露义务。
本次吸收合并、要约收购或分立事项中,符合本所《股票上市规则》终止上市情形的上市公司,应当于现金选择权申报截止日的次一交易日向本所提交终止上市申请。公司股票及其衍生品种继续停牌,直至本所决定公司股票终止上市。
6.上市公司自行组织股东申报现金选择权的,公司应当在现金选择权实施公告中作出特别提示:凡成功申报现金选择权的股东,须在申报结束后的下一交易日自行前往上海证券交易所签署股权转让协议。
现金选择权申报完成后,上市公司披露现金选择权申报结果公告,并按本所《上市公司股份协议转让业务办理指引》办理申报股份的确认及相关过户事宜。
7.通过本所交易系统申报的现金选择权,按以下程序办理股份申报、股份确认及相关过户事宜:
(一)申报有效期内,投资者可以对当天的申报进行撤单,次日开始不得撤销前日已生效的申报。申报生效后,相关股份将由中国结算予以临时保管。股份在临时保管期间,投资者不得再行转让该部分股份。
现金选择权申报代码经上市公司申请,由本所提供给上市公司。投资者选择卖出为接受现金选择权,现金选择权价格和申报股份数量由投资者填写,申报股份数量的上限为该股东账户中持有的未被冻结、质押的股份数量,超过部分申报无效。
涉及融资融券标的证券的,仅自本次现金选择权股权登记日起,普通证券账户内的股份可申报现金选择权。
(二)现金选择权申报期满后,上市公司可以向中国结算查询申报结果;上市公司披露“现金选择权申报结果公告”。
(三)现金选择权提供方应当根据申报结果及时补足行权资金,完成本所确认手续后,可以向中国结算申请办理相关股份的资金清算、过户、保证金解除冻结事宜。
(四)现金选择权清算过户完成前,已申报行使现金选择权的投资者不得办理转指定交易手续。
8.若现金选择权申报主体仅限于异议股东的,在申报期满后,上市公司还需将申报结果和股东大会投出有效反对票的异议股东截止股权登记日所持异议股份数量进行比对,剔除无效申报后,披露“现金选择权申报结果公告”。
经财务顾问盖章确认后,上市公司将书面过户申请和过户清单提交本所,本所确认上述材料后,上市公司可以向中国结算申请办理相关股份的资金清算、过户、保证金解除冻结等事宜。
投资者通过交易系统进行申报现金选择权的,若误将非异议股份进行申报的,其临时保管将在现金选择权清算完毕后予以解除。
9.上市公司应当在现金选择权申报首日和截止日披露行使现金选择权提示性公告。
上市公司现金选择权提示性公告应当包括以下内容:
(一) 现金选择权申报起止日期;
(二) 现金选择权申报及行使具体要求,包括现金选择权股权登记日、现金选择权申报期限、现金选择权申报方式及应当注意事项等;
(三) 截至公告披露时现金选择权的有效申报数量。
10.上市公司与中国结算协商确定申报股份过户时间后,披露“公司现金选择权清算及交割结果公告”,该公告中应明确申报现金选择权股东资金到账日期。
11.通过本所交易系统进行现金选择权申报的,指定交易的证券公司将参照A股买卖收费标准向投资者收取相关税费;上市公司自行组织现金选择权申报的,应当根据本所和中国结算有关协议转让的规定缴纳相关税费。
12.发行存托凭证并在本所主板上市的公司,现金选择权业务参照适用本指南的有关规定。本指南未作规定的,适用本所其他有关规定。
第十号 公司债券信息披露
为进一步规范上市公司公司债券信息披露,明确信息披露的具体流程,根据《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》和《上海证券交易所股票上市规则》,制定本指南。
1.上市公司依据《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》和《上海证券交易所股票上市规则》等信息披露相关业务规则披露相关信息的,应当在上海证券交易所(以下简称本所)网站予以披露。
2.上市公司公开或非公开发行公司债券(不含可转换公司债券)并在本所上市交易或者挂牌转让的,与公司债券偿付相关的信息披露及相关业务的申请和办理,应当委托公司债券主承销商或者受托管理人,通过本所债券业务管理系统提交。
与公司债券偿付相关的信息披露及相关业务的申请和办理,包括但不限于债券付息、回售、赎回、分期偿还、兑付、提前兑付、票面利率调整、停复牌、交易机制调整及特定债券转让等。
3.上市公司依据《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关业务规则,披露定期报告、临时报告及关于发行公司债券的预案、决策程序、获准发行的公告等,应当由上市公司通过本所公司业务管理系统提交。
4.资信评级机构、受托管理人及主承销商按规定披露上市公司公司债券相关信息的,通过本所债券业务管理系统提交。
5.投资者可通过本所网站“债券信息”和本所上证债券信息网“信息披露”专区获取上市公司公司债券相关披露信息。上市公司、主承销商、受托管理人等应当加强对上市公司公司债券投资者的沟通引导,确保投资者及时、完整获取相关披露信息。
第十一号 融资融券、转融通相关信息披露
为规范融资融券、转融通业务相关主体的信息披露行为,根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会、本所关于融资融券、转融通的有关规定,制定本指南。
一、一般规定
上市公司股票或其他证券作为融资融券、转融通业务标的证券,或者作为上述两类业务担保证券的,相关主体的信息披露事宜适用本指南。
二、股份数量的计算原则
投资者、证券公司、中国证券金融股份有限公司(以下简称中证金公司)参与融资融券、转融通业务的,其通过多个证券账户持有同一家上市公司的股份及其他证券数量,应当按照以下原则进行合并计算:
(一)投资者通过其普通证券账户、客户信用证券账户持有同一家上市公司的证券数量应当合并计算;
(二)证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户持有同一家上市公司的证券数量应当合并计算,证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有证券;
(三)中证金公司通过其自有证券账户、转融通专用证券账户持有同一家上市公司的证券数量应当合并计算,中证金公司通过转融通担保证券账户持有的股票不计入其自有证券。
上述主体与其一致行动人持有的同一家上市公司的证券数量应当合并计算。
三、权益变动和信息披露
1.投资者、证券公司参与融资融券、转融通业务的,参照适用上市公司有关权益变动和信息披露的规则。
投资者、证券公司持股数量按照本指南规定的计算原则进行合并计算,其在一家上市公司中拥有权益的股份增减变动达到规定比例的,应当按照《上市公司收购管理办法》有关权益变动的规则及其他相关信息披露规则的规定进行信息披露,通知上市公司,及时履行公告、报告及其他义务。
上市公司应当配合投资者、证券公司履行上述信息披露义务。
2.信息披露义务人应当在其权益变动或收购的公告及报告书中单独披露其参与融资融券、转融通业务发生的持有股份和股份变动的数量及比例,并就以下情况作出特别说明:
(一)参与融资融券、转融通业务的证券公司、投资者名称及参与的业务;
(二)投资者向中证金公司出借及收回借出证券、投资者通过信用证券账户买入及卖出证券、证券公司向投资者出借及收回借出证券导致的股份变动数量及比例;
(三)标的证券、担保证券对应的出席股东大会、提案、表决等股东权利行使,以及现金分红、送股、转增股份、配股等产生的相关权益归属的安排;
(四)中证金公司、证券公司、投资者按照相关规定关于违约的约定。
3.投资者、证券公司参与融资融券、转融通业务,按照本指南的规定合并计算的持股比例超过30%的,应当按照《上市公司收购管理办法》履行要约收购义务,属于免于发出要约情形的除外。
作为转融通业务出借人的投资者,在出借期间未直接或间接增加拥有权益的股份数量,仅因收回出借股票使其持股比例超过30%的,无须履行要约收购义务。
4.持有上市公司股份5%以上的股东未直接或间接增加或减少拥有权益的股份数量,仅参与转融通业务在六个月内出借和收回证券的,原则上不适用短线交易有关规定。
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,不得进行以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。
5.上市公司应当在定期报告的“股份变动和股东情况”部分,披露前10名股东及前10名无限售流通股股东中参与融资融券及转融通业务的股东的以下事项:
(一)相关股东名称、报告期初持股数量及比例、报告期末持股数量及比例、报告期内股份增减变动的情况及所持股份质押或冻结的情况;
(二)相关股东是投资者的,上市公司应当将投资者通过其普通证券账户、客户信用证券账户的持股数量按照本指南的规定进行合并计算;
(三)相关股东是证券公司的,上市公司应当将证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户、转融通担保证券明细账户的持股数量按照本指南的规定进行合并计算;
(四)相关股东是中证金公司的,上市公司应当将中证金公司通过其自有证券账户、转融通专用证券账户的持股数量按照本指南进行合并计算。
上市公司披露临时公告或报告书涉及前10名股东及前10名无限售流通股股东情况的,参与融资融券及转融通业务的相关股东持股数量应当按照上述第(二)项、第(三)项、第(四)项的规定进行合并计算。
上市公司披露本指南规定的参与融资融券及转融通业务的相关股东持股情况的,应当根据中国证券登记结算有限责任公司及其上海分公司(以下简称中国结算)发布的融资融券、转融通业务有关规定向中国结算申请取得客户信用交易担保证券账户、转融通担保证券账户的明细数据,以及含有证件代码的股东信息,并将证件代码对应的上述账户明细数据和其他账户数据按照本指南的规定合并计算相关持股数量。
第十二号 约定购回式证券交易中的信息披露
为规范约定购回式证券交易中相关主体的信息披露行为,根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则,制定本指南。
一、一般规定
约定购回式证券交易是投资者以融资为目的的交易行为,属于通过证券交易所的证券交易。原股东的初始交易、购回交易分别参照适用股份出售、股份买入有关权益变动和信息披露的规则。
上市公司董事、监事、高级管理人员参与本所约定购回式证券交易的,应当遵守相关信息披露规则,不得存在短线交易,并应当遵守股份买卖“窗口期”以及年度股份转让比例限制的规定。
二、约定购回式证券交易的信息披露办理
1.临时公告和报告
约定购回式证券交易和其他方式导致的股份变动应当合并计算。股份变动达到规定比例的,应当在标的证券完成交收后,按照《上市公司收购管理办法》有关权益变动信息披露的要求及其他相关信息披露规则的规定及时履行公告及报告义务。
信息披露义务人应当在公告及报告书中单独披露约定购回式证券交易导致的股份变动的数量及比例,并就以下情况作出特别说明:
(一)参与约定购回式证券交易的原股东、证券公司以及标的证券数量、期限;
(二)待购回期间,标的股份对应的出席股东大会、提案、表决等股东或持有人权利,由证券公司按照参与约定购回式证券交易的原股东的意见行使;
(三)待购回期间,标的股份产生的相关权益(包括现金分红、债券兑息、送股、转增股份、老股东配售方式的增发、配股和配售债券等)归属于参与约定购回式证券交易的原股东;
(四)原股东违约的,证券公司按照相关规定处置标的证券;
(五)提前购回或延期购回的股份数量及比例(如适用)。
2.定期报告披露
上市公司应当在年度报告和半年度报告全文的“股份变动和股东情况”部分及“董事、监事、高级管理人员”部分,区分不同股东及董事、监事、高级管理人员披露以下事项:相关股东名称或董事、监事、高级管理人员姓名,报告期内初始交易涉及的股份数量及比例,报告期内购回交易涉及的股份数量及比例,截止报告期末持股数量及比例等。
上市公司定期报告中股东持股情况部分,参与约定购回式证券交易而持股的证券公司,应当披露为“××证券公司约定购回式证券交易专用证券账户”。
3.相关股东因购回交易使其持股比例超过30%的,应当按照《上市公司收购管理办法》履行要约收购义务,属于免于发出要约的情形除外。
深圳证券交易所关于厦门金圆投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色科技创新公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于厦门金圆投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色科技创新公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
厦门金圆投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色科技创新公司债券(第一期)定于2023年4月28日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
厦门金圆投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色科技创新公司债券(第一期)证券代码“148257",证券简称“23圆融K1",发行总额7亿元,票面利率3.17%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
上海证券交易所关于N爱玛转(113666)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N爱玛转(113666)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230320]0001号
N爱玛转(113666)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定,本所决定,自2023年03月20日09时25分开始暂停N爱玛转(113666)交易,自2023年03月20日14时57分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月20日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十二期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十二期)国债上市交易的通知
(2023年4月14日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十二期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号——审核关注事项(试行)(2023年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--审核关注事项(试行)(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕81号)
各市场参与人:
为了贯彻落实国务院办公厅《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》和中国证监会《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)常态化发行相关工作的通知》的要求,上海证券交易所(以下简称本所)深入总结公开募集基础设施证券投资基金试点经验,修订了《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--审核关注事项(试行)》,现将《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--审核关注事项(试行)(2023年修订)》(详见附件)予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2021年1月29日发布的《关于发布〈上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--审核关注事项(试行)〉的通知》(上证发〔2021〕10号)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--审核关注事项(试行)(2023年修订)
2.《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--审核关注事项(试行)(2023年修订)》修订说明
上海证券交易所
2023年5月12日
附件1
上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号
--审核关注事项(试行)
(2023年修订)
第一章 总 则
第一条 为了规范公开募集基础设施证券投资基金(以下简称基础设施基金)上市审核和基础设施资产支持证券挂牌条件确认业务,保护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》(以下简称《基础设施基金指引》)、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(以下简称《资产证券化业务管理规定》)、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)业务办法(试行)》(以下简称《基础设施基金业务办法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)以及上海证券交易所(以下简称本所)相关业务规则,制定本指引。
第二条 基金管理人向本所申请基础设施基金上市审核、资产支持证券管理人向本所申请基础设施资产支持证券挂牌条件确认事宜,适用本指引。本指引未作规定的,适用中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所的其他规定。
本指引所称基础设施基金、基础设施资产支持证券是指符合《基础设施基金指引》规定的基金产品和资产支持证券。
第三条 本所对基础设施基金上市和基础设施资产支持证券挂牌出具的意见,不表明本所对基础设施基金的投资风险或者收益等作出判断或者保证。投资者应当自主判断基础设施基金投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第二章 一般规定
第一节 业务参与机构
第四条 拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基础设施基金指引》规定的条件。
拟任资产支持证券管理人应当符合《资产证券化业务管理规定》规定的条件,且与拟任基金管理人存在实际控制关系或者受同一控制人控制。
除特别规定外,本指引所称管理人包括基金管理人和资产支持证券管理人。
第五条 拟任基金托管人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基础设施基金指引》规定的条件,且与资产支持证券托管人为同一主体。
第六条 原始权益人应当符合下列条件:
(一)依法设立且存续;
(二)享有基础设施项目完全所有权或者经营权利,不存在重大权属纠纷或者争议;
(三)信用稳健,内部控制制度健全,具有持续经营能力;
(四)最近3年(未满3年的自成立之日起,下同)不存在重大违法违规记录,不存在因严重违法失信行为被有权部门认定为失信被执行人、失信生产经营单位或者其他失信单位并被暂停或者限制融资的情形;
(五)中国证监会和本所规定的其他条件。
第七条 原始权益人向基础设施基金转让项目公司股权,应当符合地方政府性债务管理的规定,不得新增地方政府隐性债务。
原始权益人通过转让基础设施项目取得的回收资金用途应当符合国家产业政策。
第八条 委托外部管理机构运营管理基础设施项目的,外部管理机构应当符合《基础设施基金指引》规定并符合下列条件:
(一)具有持续经营能力;
(二)最近3年不存在重大违法违规记录;
(三)中国证监会和本所规定的其他条件。
第九条 管理人聘请财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估机构等专业机构,应当遵循最少必需原则,精简产品结构,降低运营成本。相关专业机构应当符合《基础设施基金指引》规定的条件。
资产支持证券管理人可以与基金管理人聘请相同的专业机构。
原始权益人聘请的财务顾问等专业机构应当具有依法从事相关金融业务的资质。
第十条 管理人应当核查并披露业务参与机构之间的关联关系、潜在利益冲突,并设置合理充分的风险防控措施。
第二节 基础设施项目
第十一条 基础设施项目应当符合下列条件:
(一)权属清晰,资产范围明确,原则上应当依照规定完成相应权属登记。
(二)不存在法定或者约定的限制转让、抵押、质押的情形,主管机关或者相关权利方同意转让的除外。
(三)不存在抵押、质押等他项权利设定,基础设施基金成立后能够解除他项权利的除外。
(四)基础设施资产已通过竣工验收,工程建设质量和安全标准符合相关要求,原则上已按照投资建设时的规定履行规划、用地、环评等审批、核准、备案、登记以及其他依据法律法规应当办理的手续。
(五)基础设施资产的土地实际用途原则上应当与其规划用途、权证所载用途相符。存在差异的,律师应当对实际用途是否符合法律法规和相关政策进行核查并发表明确意见;管理人应当充分揭示风险,并设置相应的风险缓释措施。
(六)基础设施资产涉及经营资质的,相关经营资质或者经营许可应当合法、有效。经营资质或者经营许可在基础设施基金和资产支持证券存续期内存在展期安排的,管理人应当披露具体安排,并按照规定或者主管机关要求办理展期手续。
(七)中国证监会和本所规定的其他条件。
第十二条 基础设施项目公司应当符合下列条件:
(一)依法设立且存续;
(二)财务会计制度和财务管理制度规范;
(三)合法持有基础设施项目相关资产;
(四)中国证监会和本所规定的其他条件。
第十三条 管理人原则上应当提供并披露基础设施项目最近3年和一期的财务报告和审计报告。无法提供的,应当说明理由,提供并披露最近1年和一期的财务报告和审计报告;相关材料仍然无法提供的,应当提供并披露基于历史运营经验和合理假设编制的最近1年和一期经审计的备考财务报表。
第十四条 基础设施项目现金流应当符合下列条件:
(一)基于真实、合法的经营活动产生,价格或者收费标准符合相关规定(如有)。
(二)符合市场化原则,不依赖第三方补贴等非经常性收入。
(三)具有持续性和稳定性,最近3年(不满3年的,自开始运营起,下同)未出现不合理的异常波动。
(四)来源合理分散,直接或者穿透后来源于多个现金流提供方。因商业模式或者经营业态等原因,现金流提供方较少的,重要现金流提供方应当资信情况良好,财务状况稳健。
(五)最近3年平均净利润或者经营性净现金流为正。
(六)中国证监会和本所规定的其他条件。
第十五条 基础设施项目运营情况应当符合下列条件:
(一)具备成熟稳定的运营模式,运营收入有较好增长潜力;
(二)运营时间原则上不低于3年,投资回报良好;
(三)产业园区、仓储物流、数据中心等依托租赁收入的,最近3年总体出租率较高,租金收缴情况良好,主要承租人资信状况良好、租约稳定,承租人行业分布合理;
(四)收费公路、污水处理等依托收费收入的,最近3年运营收入较高或者保持增长,使用者需求充足稳定,区域竞争优势显著;
(五)中国证监会和本所规定的其他条件。
第十六条 管理人应当披露基础设施项目报告期内关联交易情况,并结合关联交易定价对基础设施项目运营的独立性和稳定性进行核查并发表明确意见。
相关交易延续至基础设施基金存续期间的,管理人应当分析关联交易的合理性、必要性和潜在风险,对关联交易的公允性和独立性进行核查并发表明确意见,充分揭示风险。
第十七条 管理人应当充分揭示基础设施项目可能存在的资产灭失、运营收入波动、不动产价格波动、利益冲突、利益输送等风险事项,并设置相应风险缓释措施,保障投资者权益。
第三节 评估与现金流
第十八条 评估机构原则上应当以收益法作为基础设施项目评估的主要估价方法,充分考虑不可抗力因素的影响,并在评估报告及其附属文件中披露评估过程和下列影响评估的重要参数:
(一)土地使用权或者经营权的剩余期限;
(二)主要固定资产的使用寿命;
(三)运营收入;
(四)运营成本;
(五)运营净收益;
(六)资本性支出;
(七)未来现金流预期;
(八)折现率;
(九)其他应当披露的重要参数。
管理人应当披露基础设施项目的评估情况、定期和不定期评估安排。
第十九条 管理人应当披露基础设施项目报告期内现金流构成、集中度、波动情况等,并分析现金流的独立性和稳定性。
现金流来源集中度较高的,管理人应当进行风险提示,并披露重要现金流提供方的经营情况和财务状况。
现金流波动较大的,管理人应当分析波动原因和合理性,充分揭示风险,并设置相应的风险缓释措施。
第二十条 基金管理人应当提交并披露经会计师事务所审阅的可供分配金额测算报告。
可供分配金额测算应当遵循合理、谨慎的原则,充分考虑宏观和区域经济发展、可比项目、项目业态和用途、运营情况和未来调整安排、重大资本性支出、税费安排、周边生态环境和竞争环境等因素的影响。
第二十一条 管理人应当披露评估报告与可供分配金额测算报告对基础设施项目现金流预测结果的差异情况。差异比例超过5%的,管理人应当披露原因,并对相关评估和测算的合理性进行核查并发表明确意见。
第二十二条 管理人应当披露基础设施项目未来大修支出等资本性支出安排及其合理性,以及资本性支出对基础设施基金存续期内可供分配金额的影响。
管理人按照前款规定进行披露时,应当重点说明基础设施基金存续期内项目大修支出与历史水平(如有)是否具有延续性、与运营年限是否匹配等。
第二十三条 资产支持专项计划(以下简称专项计划)的基础资产现金流归集路径应当清晰明确,管理人应当披露账户设置和现金流自产生至当期分配给基础设施基金期间在各账户间的划转安排等。
项目公司基本户、运营收支账户等银行账户原则上应当在基金托管人处开立。在其他商业银行开立的,管理人应当充分说明和论证必要性,并设置合理的资金闭环管理安排,提高资金归集频率,明确现金流归集和划转情况的定期核查安排,防范现金流混同,保证资金安全。
第四节 产品设计
第二十四条 基础设施基金应当持有基础设施资产支持证券全部份额,资产支持证券应当持有基础设施项目公司全部股权。基础设施基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或者经营权利。
第二十五条 基础设施基金名称与资产支持证券名称应当规范清晰,表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容。
第二十六条 管理人应当合理确定基础设施基金和资产支持证券的期限。基础设施资产支持证券期限应当与基础设施项目土地使用权或者经营权的剩余期限、主要固定资产的使用寿命等相匹配,基础设施基金期限不得短于基础设施资产支持证券期限。
管理人可以通过续期机制、持有人会议决议等方式延长期限,并披露期限调整安排和决策机制。
第二十七条 基金管理人应当结合产品规模、原始权益人参与战略配售比例等情况合理确定战略配售比例,保证首次发售上市后流通份额适度充裕。
第二十八条 基金管理人应当设置二级市场异常波动风险防控安排,充分做好二级市场异常波动和解除禁售等风险提示。
第二十九条 基础设施基金存续期间,基础设施项目拟对外借款的,管理人应当核查并披露下列事项:
(一)对外借款类型、金额、比例、用途、增信方式、涉及的抵押或者质押等权利限制情况,充分说明对外借款的必要性;
(二)对外借款偿还安排和风险应对措施,审慎评估对外借还款对基础设施项目持续稳定运营,以及基础设施基金可供分配现金流的影响,确保可供分配现金流持续稳定,并充分揭示风险。
第三十条 基金经理应当具备专业胜任能力,基础设施基金应当由工作背景、管理经验相匹配的基金经理管理。
基金经理存在兼任情形的,基金管理人应当充分论证基金经理的专业胜任能力和兼任安排的合理性。
第三十一条 基金管理费收取应当遵循基金管理人统筹收支的基本原则,原则上由基金管理人整体安排并进行信息披露。管理人应当在基金合同、专项计划说明书、外部运营管理协议等文件中约定费用支付标准和支付路径。
基金管理费、财务顾问费水平应当合理,能够覆盖展业成本,不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。管理人和外部管理机构费用收取应当根据各自工作职责合理确定,具体收取方式按照相关协议约定执行。
外部管理机构收取的基础费用应当结合基础设施项目历史运营成本情况等合理确定,收取的浮动报酬应当与基础设施项目运营业绩表现挂钩,能够有效体现激励与约束。
第五节 交易安排
第三十二条 专项计划的基础资产应当符合下列条件:
(一)资产范围和权利内容界定清晰,具有明确的法律法规依据。
(二)合法合规。涉及债权的,债权应当真实有效,符合法律法规规定。律师应当对债权的真实性、合法性和有效性进行核查并发表明确意见。
(三)权属清晰。从第三方受让所得的,原始权益人应当已经支付转让对价或者明确转让对价支付安排,且转让对价公允,已完成登记、批准、备案或者其他手续(如需)。律师应当就转让的公允性、合法性和有效性进行核查并发表明确意见。
(四)不存在抵押、质押等权利限制,专项计划成立后使用募集资金偿还债务,能够解除相关限制的除外。
(五)不存在法定或者约定的限制转让、抵押、质押的情形,主管机关或者相关权利方同意转让的除外。
(六)中国证监会和本所规定的其他条件。
第三十三条 专项计划基础资产的转让应当符合下列条件:
(一)转让应当合法、有效,存在附属权益的,应当一并转让。
(二)依照法律法规的规定办理基础资产转让批准、登记手续。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的,应当采取有效措施,维护基础资产安全。
(三)基础资产涉及债权的,应当按照规定通知债务人债权转让事项。
(四)结合基础设施基金询价、定价情况合理确定基础资产转让对价,确保转让对价公允。
(五)中国证监会和本所规定的其他条件。
第三十四条 管理人应当披露基础设施基金存续期间以及清算时可能面临的基础设施项目限制转让的情形,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第三十五条 基础设施基金设置专项计划以外特殊目的载体(SPV)的,基金管理人应当详细披露相关安排的必要性,明确SPV注销安排,充分揭示风险,并设置有效的风险防控措施。
第三十六条 基础设施基金购入基础设施项目的,基金管理人应当及时披露交割审计报告、购买基础设施项目实际支付的对价、购买的基础设施项目的资产和负债情况、交割日后尚需以基金财产向原始权益人支付或者收取与本次资产交易相关的价款情况。
第三十七条 基金管理人应当按照《基础设施基金指引》等规定在基金合同中明确基金合同终止的情形。
基金合同终止或者基金清算涉及基础设施项目处置的,管理人应当披露基础设施项目处置的触发情形、决策程序、处置方式和流程以及相关信息披露安排等。
第六节 运作管理安排
第三十八条 基金管理人应当披露基金份额持有人会议规则,基金份额持有人通过基金份额持有人会议行使权利的范围、程序,基金份额持有人会议的召集、通知、决策机制、会议记录和信息披露等重要事项。
第三十九条 资产支持证券管理人应当披露基础设施资产支持证券存续期间,资产支持证券持有人行使权利的有关安排。
第四十条 基金管理人应当明确约定并披露其按照《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《基础设施基金指引》《基础设施基金业务办法》等有关规定履行基础设施项目运营管理职责的相关安排和机制。
第四十一条 资产支持证券管理人应当明确约定并披露其按照《资产证券化业务管理规定》等有关规定履行基础设施项目运营管理职责的相关安排和机制。
第四十二条 基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的,应当符合《基础设施基金指引》等有关规定,明确约定并披露外部管理机构的解聘、更换条件和流程、履职情况评估、激励机制等安排。
基金管理人应当明确约定有效的外部管理机构激励约束安排,督促外部管理机构更好地履行相关职责,切实保护投资者利益。
存在外部管理机构同时向基础设施基金以外的其他机构提供同类基础设施项目运营管理服务情形或者安排的,基金管理人可以要求外部管理机构设立独立机构或者独立部门负责本基础设施项目的运营管理,并采取充分、适当的措施避免可能出现的利益冲突。基金管理人应当对相关措施的合理性、充分性和可行性进行核查并发表明确意见。
第四十三条 基金管理人管理多个相同类型基础设施基金的,应当披露在同类项目运营管理、扩募安排、决策机制等方面的利益冲突防范机制,并充分揭示风险。
第三章 产业园区
第四十四条 产业园区项目涉及的土地使用权原则上应当以出让等有偿使用方式取得。
第四十五条 产业园区项目涉及的固定资产报建手续、不动产权证书、融资合同、政策文件、土地出让合同等应当不存在对基础设施项目的土地、资产、股权等转让限制。存在转让限制的,主管机关或者相关权利方应当对项目以转让全部股权方式发行基础设施基金无异议。管理人和律师应当对相关事项进行核查并发表明确意见。
第四十六条 产业园区项目资产范围包含配套设施的,管理人应当披露配套设施估值、现金流占比及其入池的合理性。
第四十七条 产业园区项目涉及的租赁合同应当合法有效,并符合相关登记备案的管理规定。
租赁合同未按照规定办理登记备案手续的,管理人应当披露原因,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第四十八条 产业园区项目重要现金流提供方的行业属性应当与园区规划相符。存在差异的,管理人应当结合相关产业政策文件、主管机关意见等披露下列内容:
(一)租户行业属性与园区规划不相符的原因以及是否符合相关法律法规和政策文件的要求;
(二)行业属性与园区规划不相符的租户提供的收入占比;
(三)对基础设施基金的影响,包括产业园区项目运营的合法合规性、相关税收优惠的可持续性(如有)、换租风险等,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第四十九条 产业园区项目租户涉及政府类机构的,其运营应当符合市场化原则。
管理人应当结合政府类租户在租金价格、支付安排等方面与其他租户的对比情况,对产业园区项目运营是否符合市场化原则进行核查并发表明确意见。
管理人应当结合政府类租户的租赁面积、租约期限等,对产业园区项目运营的稳定性进行核查并发表明确意见。
第五十条 管理人应当披露产业园区项目的下列基本情况:
(一)园区类型;
(二)所在区位;
(三)运营模式;
(四)运营年限;
(五)建筑面积与可供出租或者经营使用面积;
(六)投保情况;
(七)周边竞争园区;
(八)本所要求披露的其他信息。
第五十一条 管理人应当披露产业园区项目报告期内的下列经营情况:
(一)租金水平以及与周边可比物业租金水平对比情况、租金增长率、租金收缴率和租金支付结算方式等;
(二)出租率、租户分布和集中度、租赁合同期限分布、免租期协定(如有)、关联交易占比等;
(三)运营收入以及各类收入占比、成本支出以及各类成本占比、相关税金和费用、运营净收益等。
产业园区项目各年度出租率、租金增长率、租金收缴率等指标波动较大的,管理人应当披露变动原因。
产业园区项目出租率、租金水平存在明显上涨情形的,管理人应当披露原因、合理性及其可持续性,进行核查并发表明确意见。
第五十二条 在本指引第十三条规定的报告期内,因不可抗力或者产业政策等原因导致产业园区项目租金收入下降的,管理人可以延长历史运营数据的披露期限。历史运营数据披露期限延长的,租金增长率、收入增长情况等体现年度增长情况的数据可以不包括异常年份数据,但应当至少包括3年和一期的数据。
第五十三条 评估机构应当合理审慎确定影响评估结果的重要参数,包括收益年限、租金价格、出租率、租金增长率、折现率等。
管理人应当披露产业园区项目的评估参数设定依据、评估过程、评估结果、资本化率(CapRate)等评估情况。
管理人应当结合产业园区项目情况对评估方法和参数的合理性进行核查,并按照下列要求就相关事项发表明确意见:
(一)结合区域总体规划是否存在重大调整、建筑设计功能是否满足使用至土地使用权到期日等,说明收益年限参数指标选取的合理性;
(二)结合产业园区项目历史运营情况、已签订租约情况、市场同类可比项目情况等,说明估值参数指标设置的合理性。
第五十四条 管理人应当披露产业园区项目报告期内租金减免情况,并说明减免安排对历史现金流的影响。
基础设施基金存续期间产业园区项目预计存在租金减免情形的,管理人应当充分揭示风险,并设置风险缓释措施。针对产业政策鼓励但未强制要求的租金减免情形,管理人应当明确租金减免在基金治理层面的决策机制。
第五十五条 产业园区项目存在重要现金流提供方的,管理人应当披露重要现金流提供方的租约期限、合同续签安排、承租面积占比和租金占比等租赁情况。
来自重要现金流提供方的收入占比超过50%的,管理人应当结合重要现金流提供方的业务模式、资信情况等,对产业园区项目运营的稳定性进行核查并发表明确意见,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第五十六条 管理人应当对基础设施基金存续期间产业园区项目是否存在重要租户换租、集中换租风险进行核查,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
产业园区项目根据租户定制化需求建设的,管理人应当审慎评估相关租户换租对产业园区项目运营、空置率、大额费用支出的影响,充分揭示风险,并设置风险缓释措施。
第五十七条 管理人应当披露产业园区项目所涉及的投资协议是否存在项目运营的投资强度、产出强度和税收强度等经济指标约束和相关承诺。存在经济指标约束的,管理人应当披露可能存在的违约风险和风险缓释措施。
原始权益人应当明确说明产业园区项目是否存在经济指标约束及其相关违约责任(如存在)。
第五十八条 管理人应当披露产业园区项目房产税、城镇土地使用税、企业所得税等税收优惠政策的情况,并结合未来税收优惠政策的变动情况,说明前述事项对基础设施基金未来现金流的影响。
第五十九条 外部管理机构存在同业竞争情况的,基金管理人应当通过协议明确对外部管理机构的约束机制,防范同业竞争和利益冲突,保障投资者利益。
基金管理人可以约定产业园区项目具有优先租赁权以及外部管理机构损害优先租赁权的补偿安排等利益冲突的缓释措施。
第六十条 产业园区基础设施基金涉及的投资性房地产原则上应当采用成本法进行会计计量。
存续期间,投资性房地产按照成本法计量的账面价值与评估值差异较大的,可以调整会计计量方法,基金管理人应当在基金合同等文件中约定会计计量方法的调整安排和决策机制。
第四章 收费公路
第六十一条 收费公路项目资产应当包括收费公路经营权和归属于原始权益人的相关资产。
前款所称收费公路经营权,应当包括收费公路收费权和符合本指引第十一条要求的服务区等附属设施经营权,可以包括广告经营权。前款所称相关资产,原则上应当包括收费公路土地使用权、收费站不动产所有权、附属设施所有权等。
第六十二条 管理人应当披露收费公路项目经营权依据和经营权范围。
前款所称经营权依据包括有权机关的法律政策文件或者经营权协议等,经营权范围包括经营期限、收费安排等。
第六十三条 收费公路项目的转让应当符合有关法律法规和政策文件要求。收费公路项目所涉及的固定资产报建手续、特许经营权协议、不动产权证书、融资合同、主管机关政策文件、土地出让合同等应当不存在对基础设施项目的土地、资产、股权等转让限制。存在转让限制的,主管机关或者相关权利方应当对项目以转让全部股权方式发行基础设施基金无异议。管理人和律师应当对相关事项进行核查并发表明确意见。
第六十四条 收费公路项目的通行费、广告费等收费标准应当符合主管机关的规定。存在分路段、分车型、分时段、分出入口、分方向、分支付方式等差异性收费标准的,管理人应当合理评估并披露差异性收费对现金流的影响。
第六十五条 管理人应当披露收费公路项目报告期内经营情况,包括各年度车流量、车流量增长率、车流量复合增长率、通行费收入、其他业务收入明细、经营性净现金流等。
经营情况波动较大的,管理人应当披露变动原因。
管理人应当披露实际交通量与收费公路项目可行性研究报告预测交通量的差异情况。差异超过5%的,应当披露原因。
第六十六条 在本指引第十三条规定的报告期内,因不可抗力等影响导致收费公路项目收入下降的,管理人可以延长历史运营数据的披露期限。历史运营数据披露期限延长的,车流量复合增长率、收入增长情况等体现年度增长情况的数据可以不包括异常年份数据,但应当至少包括3年和一期的数据。
第六十七条 管理人应当披露现行规划内的其他收费公路、铁路、国省县公路干道等竞争性交通设施项目对收费公路项目运营的影响,充分揭示风险,设置风险缓释措施。
第六十八条 评估机构应当合理审慎确定影响评估结果的重要参数,结合收费公路项目历史运营时间、历史经营收入、区域经济增长水平、常住人口增长率、民用汽车保有量增长率、与货运汽车相匹配的产业经济发展情况(如有)、产业增长率、未来竞品设施的修建情况等因素合理确定剩余运营期限、车型构成和比例、车流量增长率、人工成本和养护支出、折现率等。
管理人应当披露收费公路项目的评估情况,包括评估参数设定依据、评估过程、评估结果和基金存续期内内部收益率(IRR)等,并对评估方法和参数的合理性发表明确意见。
第六十九条 管理人应当披露收费公路项目报告期内收费减免情况,并说明减免安排对历史现金流的影响。
基础设施基金存续期间收费公路项目预计存在收费减免情形的,管理人应当充分揭示风险,并设置风险缓释措施。针对政策鼓励但未强制要求的收费减免情形,管理人应当明确收费减免在基金治理层面的决策机制。
第七十条 管理人应当结合实际运营交通量占最大交通承载量比例情况、道路服务水平、区域经济发展、未来交通量增长情况、运营期限等,评估收费公路项目未来是否存在通过扩能改造等形式延续或者提升道路通行能力的安排。经评估认为存在的,管理人应当披露相关规划、计划方案、风险因素、投资者保护措施等。
第七十一条 管理人应当结合收费公路运营情况、相关政府规划、特许经营权协议等,评估基础设施基金存续期间收费公路经营权是否存在被主管机关提前收回的安排。经评估认为存在的,管理人应当披露投资者利益保护机制,包括拟要求的回购价款与收费公路项目估值之间的关联性、支付条件、投资者收益率等。
第七十二条 管理人应当核查收费公路项目最近一期的路桥隧全面检测报告,并披露收费公路项目路基路面、桥涵隧道等可能存在的隐性质量问题。
原始权益人应当承诺向管理人等提供的安全风险相关资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七十三条 管理人应当结合特许经营权协议(如有)、收费公路运营权安排、主管机关的管理规定等,披露收费公路运营权到期后相关资产移交安排。
评估机构应当在估值中充分考虑相关移交成本对评估结果的影响。
第五章 附 则
第七十四条 基础设施基金存续期间拟购入基础设施项目的,管理人向本所提交的基金产品变更申请和基础设施资产支持证券相关申请业务参照适用本指引。
第七十五条 本指引相关用语的含义如下:
(一)基础设施项目是指项目公司、基础设施资产的统称。项目公司是指直接拥有基础设施资产合法、完整产权的法人实体。
(二)重要现金流提供方是指在尽职调查基准日前的一个完整自然年度中,基础设施资产的单一现金流提供方及其关联方合计提供的现金流超过基础设施资产同一时期现金流总额的10%的现金流提供方。
第七十六条 本指引由本所负责解释。
第七十七条 本指引自发布之日起施行。本所于2021年1月29日发布的《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--审核关注事项(试行)》(上证发〔2021〕10号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--
审核关注事项(试行)(2023年修订)》修订说明
为了贯彻落实国务院办公厅《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》和中国证监会《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)常态化发行相关工作的通知》的要求,上交所深入总结公开募集基础设施证券投资基金(以下简称基础设施REITs)试点经验,对《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号--审核关注事项(试行)》(以下简称《REITs审核关注事项指引》)进行修订,进一步完善基础设施REITs审核关注事项,明确了产业园区、收费公路两类成熟资产的审核标准,并强化信息披露要求。
一、修订背景
2020年4月,基础设施REITs试点启动后,为明确基础设施REITs的申请条件,本所结合有关业务实际,于2021年1月起草发布了《REITs审核关注事项指引》,对业务参与机构、基础设施项目、评估与现金流、交易结构和运作管理安排等方面作出了具体规定。首批基础设施REITs上市以来,上交所REITs业务稳步发展,项目涵盖收费公路、产业园区、污水处理、仓储物流、保障性租赁住房、新能源等多种资产类型,在盘活存量资产、扩大有效投资方面发挥了重要作用。
按照《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)常态化发行相关工作的通知》中“总结试点经验,对产业园区、收费公路等实践较多的资产类型,按照‘成熟一类、推出一类’的原则,细化完善审核和信息披露要点,对项目质量从严要求,并以适当方式向市场公开,加快成熟类型资产的推荐审核透明度和发行上市节奏”的要求,上交所在中国证监会的统一部署下,对《REITs审核关注事项指引》进行了修订。
二、主要修订内容
本次修订重点明确了实践较多的产业园区和收费公路项目审核和信息披露要点,突出重要性、提高针对性,对项目质量从严把关,提高信息透明度。同时,针对市场关切的项目参与机构、资产评估和产品设计等相关问题进行了规范。主要包括以下几方面内容。
一是细化业务参与机构、评估和现金流要求。加强原始权益人约束,要求原始权益人向基础设施基金转让项目公司股权不得新增地方政府隐性债务,取得的回收资金用途应当符合国家产业政策;规范中介机构选聘,要求管理人聘请专业机构应当遵循最少必需原则,且专业机构应当具有依法从事相关金融业务的资质;细化评估和现金流要求,明确评估报告与可供分配金额测算报告对基础设施项目现金流预测结果的差异比例超过5%的,管理人应当披露原因,同时,强化基础设施项目资本性支出安排及其合理性的披露要求。
二是规范产品设计要求。明确基金控制要求,要求基础设施基金取得基础设施项目完全所有权或者经营权利;细化产品命名规范,要求基础设施基金名称与资产支持证券名称应当表明基金的类别和投资特征,不得误导投资者;强化风险防控,要求基金管理人设置二级市场异常波动风险防控安排,合理确定战略配售比例,保证首次发售上市后流通份额适度充裕;明确基金经理要求,存在兼任情形的,要求基金管理人充分论证基金经理的专业胜任能力和兼任安排的合理性;规范费用收取水平,要求基金管理费、财务顾问费水平能够覆盖展业成本,相关参与机构不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。
三是明确产业园区项目的特殊性要求。明确产业园区项目土地性质、转让限制、配套设施入池、租赁合同备案、重要现金流提供方行业属性等合规性关注事项;细化产业园区项目历史运营数据、评估参数、租金减免情况、重要现金流提供方租赁情况、投资协议约束、税收优惠政策等信息披露要求。此外,明确产业园区基础设施基金涉及的投资性房地产原则上应当采用成本法进行会计计量。
四是明确收费公路项目的特殊性要求。明确收费公路项目资产范围、经营权依据和范围、转让限制、收费标准等合规性关注事项;细化收费公路项目历史运营数据、竞争性交通设施项目影响、评估参数、收费减免情况、资产到期移交安排等信息披露要求;要求管理人对收费公路项目延续或者提升道路通行能力的安排、经营权提前回收风险进行评估,并采取相关应对措施。此外,关注项目隐性质量问题,要求管理人进行核查,原始权益人承诺其提供的安全风险相关资料真实、准确、完整。
中国工商银行关于系统升级的通告
中国工商银行关于系统升级的通告
尊敬的客户:
为了能够向您提供更优质的服务,我行将于2023年4月16日4:00至8:30对系统进行升级维护,期间我行网上银行、电话银行、手机银行、短信银行、微信银行、银企互联、柜面、自助设备等相关系统将暂停服务。
系统升级后如果您在业务办理过程中遇到疑问,请通过短信或电话方式咨询95588。
由此给您带来的不便,敬请谅解。
特此通告。
中国工商银行股份有限公司
2023年4月14日
中国支付清算协会关于举办金融科技与支付创新发展培训班的通知
中国支付清算协会关于举办金融科技与支付创新发展培训班的通知
(中支协便函〔2023〕第159号 2023年7月3日)
中国支付清算协会关于举办金融科技与支付创新发展培训班的通知
中证指数有限公司关于发布中证长三角生态绿色一体化发展示范区50指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证长三角生态绿色一体化发展示范区50指数的公告
中证指数有限公司将于2023年4月13日正式发布中证长三角生态绿色一体化发展示范区50指数。该指数从沪深市场上市公司中选取长三角生态绿色一体化发展示范区的代表性上市公司证券作为样本,反映示范区上市公司证券的整体表现。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年3月21日
编制方案:中证长三角生态绿色一体化发展示范区50指数
样本列表:中证长三角生态绿色一体化发展示范区50指数
样本列表
中证长三角生态绿色一体化发展示范区50指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50000301东方盛虹Jiangsu Eastern Shenghong Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50002120韵达股份Yunda Holding Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50002127南极电商Nanji E-Commerce Co., Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50002188中天服务Zhongtian Service Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50002328新朋股份Shanghai Xinpeng Industry Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50002367康力电梯Canny Elevator Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50002522浙江众成Zhejiang Zhongcheng Packing Material Co.,Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50002631德尔未来Der Future Science and Technology Holding Group Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300067安诺其Shanghai Anoky Group Co., Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300100双林股份Ningbo Shuanglin Auto Parts Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300153科泰电源Shanghai Cooltech Power Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300170汉得信息Hand Enterprise Solutions Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300230永利股份Shanghai Yongli Belting Co., Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300245天玑科技Shanghai Dragonnet Technology Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300627华测导航Shanghai Huace Navigation Technology Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300718长盛轴承Zhejiang Changsheng Sliding Bearings Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300751迈为股份Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300819聚杰微纤Jiangsu Jujie Microfiber Technology Group Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300873海晨股份Hichain Logistics Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50300931通用电梯General Elevator Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50301160翔楼新材Suzhou Xianglou New Material Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50301187欧圣电气Suzhou Alton Electrical & Mechanical Industry Co.,Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50301201诚达药业Chengda Pharmaceuticals Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50600105永鼎股份Jiangsu Etern Company Limited
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50600233圆通速递YTO Express Group Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50600487亨通光电Hengtong Optic-Electric Co.,Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50601002晋亿实业Gem-Year Industrial Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50601611中国核建China Nuclear Engineering& Construction Corporation Limited
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603012创力集团Shanghai Chuangli Group Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603056德邦股份Deppon Logistics Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603121华培动力Shanghai Sinotec Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603131上海沪工Shanghai Hugong Electric Group Co.,Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603212赛伍技术Cybrid Technologies Inc.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603216梦天家居Mengtian Home Group Inc.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603323苏农银行Jiangsu Suzhou Rural Commercial Bank Co.,Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603681永冠新材Shanghai Yongguan Adhesive Products Corp.,Ltd
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603886元祖股份Ganso Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50603966法兰泰克Eurocrane(China) Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50605208永茂泰Shanghai Yongmaotai Automotive Technology Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50605300佳禾食品Jiahe Foods Industry Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50605398新炬网络Shanghai New Centurion Network Information Technology Co., Ltd.
931234长三角示范区50Demonstration Zone of Yangtze River Delta 50688355明志科技Suzhou Mingzhi Technology Co., Ltd.
中国期货业协会关于举办解读《期货公司信息技术建设专项评价方案》直播培训的通知
中国期货业协会关于举办解读《期货公司信息技术建设专项评价方案》直播培训的通知
各期货公司:
协会于3月17日发布了修订的《期货公司信息技术建设专项评价方案》,为便于期货公司对《方案》的理解和执行,协会拟于4月27日举办解读《期货公司信息技术建设专项评价方案》直播培训,现将培训相关事项通知如下。
一、培训对象
本次直播培训面向期货公司技术人员及专项评价填报人员。
二、培训内容
时间 课程主题 学时 主讲人
4月27日15:00-16:00 《期货公司信息技术建设专项评价方案》解读 1.5学时 中期协信息科技部 艾青
三、参会方式
本次培训采取视频直播的方式举办,学员参加直播方式如下:
方式一:通过PC端浏览器方式,登录协会网上后续培训系统收看培训直播。网上后续培训系统地址:http://mooc.cfachina.org。在直播栏目下,选择本次直播培训,按时参加收看培训内容。
方式二:通过移动端访问,微信扫描二维码,登录并进入直播。无需安装客户端、无需测试,正式培训时间内登录即可,建议提前一天完成预约,以便培训当天及时登录观看直播。
四、学时记录
此次网络直播培训列入中国期货业协会后续职业培训序列,全程参加直播培训且完成课后问卷任务的计为有效培训学时。
五、联系方式
资格与培训部:010-88088829,88086867
特此通知。
中国期货业协会
2023年4月25日
上海证券交易所关于上海证券交易所华夏科创50ETF期权做市商的公告
上海证券交易所关于上海证券交易所华夏科创50ETF期权做市商的公告
上证公告〔2023〕25号
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》(以下简称《做市商指引》)的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)同意东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司14家公司成为本所华夏科创50ETF期权主做市商,同意长江证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公司3家公司成为本所华夏科创50ETF期权一般做市商。
特此公告。
上海证券交易所
2023年6月2日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告(2023年5月30日)
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于调整三板指数样本股的公告
鉴于星昊医药(430017)将于2023年5月31日终止挂牌,根据指数规则,全国股转公司与中证指数公司决定对三板指数的样本股做出如下调整:
指数代码指数简称调出调入
股票代码股票简称调出时间股票代码股票简称调入时间
899302三板制造430017星昊医药2023.5.31430432方林科技2023.6.1
899304三板医药430017星昊医药2023.5.31870875豫辰药业2023.6.1
899306三板研发430017星昊医药2023.5.31872950伟大节能2023.6.1
全国股转公司
中证指数公司
2023年5月30日
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230518]0001号
19远洋02(155256)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年05月18日15时11分开始暂停19远洋02(155256)交易,自2023年05月18日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年05月18日
深圳证券交易所关于为“融惠供应链金融5号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“融惠供应链金融5号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据平安证券股份有限公司申请,本所将自2023年05月12日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“融惠供应链金融5号资产支持专项计划"(以下简称“融惠5号")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“融惠5号"的转让业务。
二、“融惠5号"设立日期为2023年03月21日。优先级资产支持证券如下:证券简称“23融惠2A",证券代码为“135902",到期日为2024年03月15日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“融惠5号"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“融惠5号"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年05月09日
上海证券交易所关于21远洋01(188102)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21远洋01(188102)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230707]0001号
21远洋01(188102)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月07日13时22分开始暂停21远洋01(188102)交易,自2023年07月07日13时52分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月07日
中国法学会关于表彰第十届“全国杰出青年法学家”的决定
中国法学会关于表彰第十届“全国杰出青年法学家”的决定
各省、自治区、直辖市法学会,新疆生产建设兵团法学会,各副省级城市法学会,中国法学会各研究会,机关各部室和各直属单位:
为深入学习贯彻党的二十大精神,深入贯彻落实习近平法治思想,贯彻落实习近平总书记关于加强法治人才培养的重要指示精神,着力打造一支政治立场坚定、理论功底深厚、熟悉中国国情的高水平法学家和专家队伍,中国法学会组织开展了第十届“全国杰出青年法学家”评选活动。经评选委员会评选、终评委员会审议投票,中国法学会决定授予王旭、尹飞、吴洪淇、宋亚辉、宋华琳、周尚君、赵骏、胡健、谢增毅、雷磊10位同志第十届“全国杰出青年法学家”称号,决定王青斌等20位同志获第十届“全国杰出青年法学家”提名奖。
本次获得表彰的30位同志,是新时代全面推进依法治国进程中涌现出的大批优秀青年法学法律工作者的代表。他们坚持正确政治方向,坚定不移走中国特色社会主义法治道路,坚持围绕中心、服务大局,在全面依法治国伟大实践中奋勇拼搏、建功立业,为建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家作出了重要贡献,对广大青年法学法律工作者具有重要引领和示范作用。
希望受到表彰的同志们珍惜荣誉,再接再厉,把此次表彰作为新的起点,在新时代新征程上,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻习近平法治思想和党的二十大战略部署,深刻领悟“两个确立”的决定性意义,进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,紧紧围绕强国建设、民族复兴中心任务履职尽责,扎实开展法学研究,积极服务法治实践,努力服务更高水平的平安中国、法治中国建设,为全面建设社会主义现代化国家、以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴贡献智慧和力量!
附件:1.第十届“全国杰出青年法学家”称号获得者名单
2.第十届“全国杰出青年法学家”提名奖获得者名单
中国法学会
2023年7月12日
附件1
第十届“全国杰出青年法学家”称号获得者名单
(按姓氏笔画排序)
王 旭 尹 飞 吴洪淇 宋亚辉 宋华琳
周尚君 赵 骏 胡 健 谢增毅 雷 磊
附件2
第十届“全国杰出青年法学家”提名奖获得者名单
(按姓氏笔画排序)
王青斌 叶 姗 朱 虎 杨 华 吴元元
何 挺 宋志红 陈 璇 陈福勇 林喜芬
竺 效 郑春燕 郑智航 屈文生 段文波
姚建龙 徐阳光 喻海松 廖诗评 翟国强
中国总会计师协会秘书处关于举办“财会监督背景下医院财务管理信息化与高质量发展”培训班的通知
中国总会计师协会秘书处关于举办“财会监督背景下医院财务管理信息化与高质量发展”培训班的通知
(中总秘〔2023〕62号)
各相关单位:
《关于进一步加强财会监督工作的意见》(以下简称《意见》)站在健全党和国家监督体系、推进国家治理体系和治理能力现代化的高度,提纲挈领地提出进一步健全分级负责、上下联动的财会监督体系,构建各类监督有序贯通、相互协调的财会监督工作机制,为新时代财会监督工作谋篇布局、领航定向。随着公立医院改革的不断深入,医院的管理体制和运行机制都发生了深刻的变化。《国务院办公厅关于推动公立医院高质量发展的意见》(国办〔2021〕18号)及国家卫生健康委、国家中医药管理局《关于印发公立医院高质量发展促进行动(2021—2025)的通知》(国卫医发〔2021〕27号)均把“推动医院运营管理的科学化、规范化、精细化”作为健全运营管理体系、提升公立医院高质量发展新效能的重要内容予以明确。因此,不断推动医院运行模式从“粗放式管理”转向“精细化管理”,是有效提高运行效率、实现医院高质量持续发展目标的必经之路。
面对医院高质量发展新要求,医院管理者、财务负责人在医院的高质量发展中发挥着重要的作用,需要在熟悉当前宏观政策和现行医改政策的同时,增强战略决策能力,并通过经济观察的视角,利用财务信息来分析医院的运营情况,同时还要在保证质量的前提下不断完善流程,提高管理效率,从而真正提高医院的医疗经济管理、业务管理、运营管理的能力。
为推动医院高质量发展,健全现代医院财务管理制度,规范医院成本核算工作,提升医院内部管理水平和运营效率,全面提升财务人员履职能力,经中国总会计师协会秘书长办公会批准,决定举办“财会监督背景下医院财务管理信息化与高质量发展”培训班,围绕《意见》提出的健全财会监督体系、完善财会监督 工作机制以及重点领域财会监督工作如何落到实处、取得实效,探讨医院层面的主要工作和应对措施,分享行业监管经验、三甲医院实践案例、知名专家观点,进一步提升管理效能,为医院高质量发展提供可靠保证。
附件:1.培训班工作方案
2.培训班报名回执表
中国总会计师协会秘书处
2023年6月14日
附件1:
“财会监督背景下医院财务管理信息化与高质量发展”培训班工作方案
主管主办单位:中国总会计师协会
委托承办单位:北京华夏星源国际文化传播有限公司
一、培训时间安排
序号 培训时间 培训地点
1 7月18-22日(18日报到) 山东·青岛
2 8月15-19日(15日报到) 贵州·贵阳
3 9月12-16日(12日报到) 四川·成都
4 10月17-21日(17日报到) 福建·厦门
5 11月13-17日(13日报到) 广西.南宁
6 12月5-9日(5日报到) 海南·海口
二、课程内容
(一)《关于进一步加强财会监督工作的意见》解读与案例分析
(二)医疗行业改革发展与精益运营管理体系构建
(三)医院财会监督水平的提升路径
(四)公立医院运营绩效管理实践
(五)公立医院运营管理与内部控制整合
(六)医院采购与资产管理
(七)发挥财会监督职能,提升医院运营合规水平
(八)DRG/DIP医保支付背景下医院成本核算与成本管理实务
(九)财会监督背景下医院会计信息质量提升
三、课程适合对象
(一)各省、市卫健委主管财会、审计的负责人或业务骨干;
(二)全国各医院书记、院长、分管财务副院长、总会计师、总审计师;
(三)全国各医院财务、运营、经管、绩效、成本核算、内 控、审计、人事、物价、医保、收费、信息、资产、设备、医学工程、招标采购、后勤保障等职能部门负责人与业务骨干。
四、授课师资团队
本培训班由国家会计学院精心组织的财会监督专班师资联袂授课。授课师资来源多样化,配备外部政策制定专家+学院高水平师资+业界实务专家共同组成的师资团队,皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。
五、收费标准
(一)每人收费2900元(含培训费、场地费、结业证书等费用);
(二)食宿统一安排,费用自理;
(三)往返交通等费用自理。
六、结业证书
培训学习期满后,统一颁发中国总会计师协会《培训结业证书》。
七、报名程序
请报名人员按要求填写《报名回执表》(见附件2),报中国总会计师协会培训部或班务组;我们将按报名先后发放培训班《报到通知》。本文件信息发布见中国总会计师协会网站www.cacfo.com和华夏财金网。
报名电话:010-85913279 传真:010-85913278
报名咨询:中国总会计师协会培训部
监督电话:010-88191889
附件2:
“财会监督背景下医院财务管理信息化与高质量发展”培训班报名回执表
单位名称传 真
通讯地址
联系人 联系方式
学员姓名 性别 职务 手机号码 联系电话 电子邮箱 培训时间、地点 住宿标准(打勾)
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住□
单住□合住£
单住□合住£
单住□合住£
单住□合住□
请将培训费汇至以下账号:开户名:北京华夏星源国际文化传播有限公司账 号:0109 0308 7001 2010 8782 728开户行:北京银行金台路支行
报名请咨询:吴老师 联系电话:18911280109  传真:010-85913278  手机、微信:18911280109
注:1.本回执表可复制;
2.请将参训人员姓名、时间、地点填入相应的空栏里,并可发送邮箱hongyuda@163.com;
3.表中“合住”为2人合住。
深圳证券交易所关于鞍山钢铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于鞍山钢铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
鞍山钢铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)定于2023年4月4日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
鞍山钢铁集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)证券代码“148231",证券简称“23鞍钢Y1",发行总额25亿元,票面利率3.85%,债券基础期限3年,附发行人续期选择权、递延支付利息选择权、发行人赎回选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资一般债券(五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府再融资一般债券(五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府再融资一般债券(五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195702",证券简称“湖北2354",发行总额28.6155亿元,票面利率2.83%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府黄河流域生态保护和高质量发展专项债券(一期)——2023年山西省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府黄河流域生态保护和高质量发展专项债券(一期)——2023年山西省政府专项债券(十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府黄河流域生态保护和高质量发展专项债券(一期)——2023年山西省政府专项债券(十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195524",证券简称“山西2316",发行总额3.71亿元,票面利率3.01%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意长江证券股份有限公司为广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意长江证券股份有限公司为广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)220号
为促进广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金(以下简称传媒ETF,基金代码:512980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意长江证券股份有限公司自2023年03月28日起为传媒ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
深圳证券交易所关于为成都轨道城市投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为成都轨道城市投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
成都轨道城市投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)定于2023年4月27日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
成都轨道城市投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)证券代码“133494",证券简称“23蓉城03",发行总额20亿元,票面利率3.4%,债券期限2年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国黄金协会关于召开2023中国(烟台)国际黄金产业发展大会的通知
中国黄金协会关于召开2023中国(烟台)国际黄金产业发展大会的通知
各有关单位:
为推进黄金科技进步和产业升级,进一步做大做强黄金产业链,中国黄金协会定于2023年8月27日-29日在山东省招远市召开2023中国(烟台)国际黄金产业发展大会。本次大会以“科技赋能 金融稳舵 文化兴金”为主题,聚焦“黄金矿业技术创新”“黄金市场与金融”“黄金品牌与文化”等热点问题,探讨新形势下黄金产业创新发展、高质量发展的思路和对策。现将有关事项通知如下:
一、组织机构
主办单位:中国黄金协会
支持单位:世界黄金协会、世界铂金投资协会
承办单位:招远市黄金协会、山东招金集团有限公司、山东中矿集团有限公司
招商运营单位:三匠联合国际会展(北京)有限公司
二、时间及地点
会议时间:2023年8月27日-29日(27日报到)
会议地点:招金舜和国际饭店(山东省招远市玲珑镇罗山路)
三、参会单位及人员
大会将邀请重点黄金生产地区政府部门、各省(区)黄金行业管理部门(协会)、国内外黄金及贵金属生产加工企业、投资公司、金融机构、高校及科研院所、技术设备服务商、相关服务机构、媒体等参会。
四、会议主要内容
大会以“科技赋能 金融稳舵 文化兴金”为主题,包括“黄金矿业技术创新”“黄金市场与金融”“黄金品牌与文化”三大板块内容。
(一)黄金矿业技术创新板块
本板块内容由院士主旨发言、国家重大项目交流、绿色低碳智能转型升级等主要内容构成。
1.拟邀请中国科学院邓军院士做黄金勘查新理论、新方法、新技术方面的报告;拟邀请中国科学院何满潮院士做深部矿产资源高效开发方面的报告。
2.拟邀请国家重点研发计划专项等有关负责人就项目研究进展及取得最新成果做交流。
3.聚焦绿色化、低碳化、智能化新技术装备,助力行业企业可持续发展。
(二)黄金市场与金融板块
本板块以主旨演讲及圆桌对话形式为主。
1.拟邀请国内著名经济学家进行“宏观经济形式分析”的主旨演讲。
2.围绕“黄金市场发展趋势”,拟邀请上海黄金交易所、上海期货交易所、商业银行贵金属业务部领导分别进行发言;并拟邀请黄金行业上、中、下游企业代表与金融机构代表进行圆桌对话。
3.围绕“贵金属价格分析”,拟邀请国际金融机构代表进行发言,并拟邀请黄金投资分析师大赛冠军与商业银行、基金、期货、证券公司代表进行圆桌对话。
(三)黄金品牌与文化板块
本板块以主题演讲及圆桌对话形式为主。
围绕“黄金文化与品牌建设”主题,邀请有关专家做黄金之源与中华文明、黄金文创品牌建设、国际前沿黄金珠宝设计趋势等方面的演讲;同时拟邀请黄金文化及品牌专家与黄金珠宝首饰加工、批发、零售企业就“黄金文化与产业链延伸”主题进行圆桌对话。
此外,大会期间还将发布《中国黄金年鉴2023》和《全球黄金年鉴2023(中文版)》。
五、其他
1.参会费用:大会注册费用1800元/人,7月31日前注册缴费享优惠价格1500元/人。费用包含参会资料、会议用餐、茶歇等(住宿、交通自理)。
政府部门、各省(区)黄金管理部门(协会)、国内外黄金及贵金属生产加工企业、投资公司、金融机构、高校及科研院所等单位免费参会。
参会嘉宾报名请扫描下方二维码,填写参会报名表:
2.大会为矿山企业、设备厂商、设计及研究单位提供展示、交流、合作的平台。大会会务宣传和会议集中展示,将显著提升参展单位的知名度及影响力。
展览:1万元/个,展示架尺寸:宽2.4m,高3m,含2名参会名额。
3.大会安排自烟台机场、青岛机场、烟台南火车站的接机(站)至会议酒店。
六、联系方式
中国黄金协会
王冠华010-51323916
张 健010-51323915
井新奎 010-51323136
赵冠楠 010-51323137
三匠联合国际会展(北京)有限公司
王 洁 13466796933(同微信)
安会珍 13811333438(同微信)
邮 箱:871958682@qq.com
中国黄金协会
2023年7月5日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)583号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
中国林学会林业计算机应用分会关于推荐第八届理事会理事候选人的通知
中国林学会林业计算机应用分会关于推荐第八届理事会理事候选人的通知
各有关单位和专家:
中国林学会林业计算机应用分会第七届理事会于2019年3月产生,至今已历时4年。4年来,分会在各理事单位和理事的大力支持下,各项工作取得了长足发展,连续四年被中国林学会评为学术交流工作先进单位、综合优秀单位和优秀分支机构,大大促进了林业计算机应用事业的繁荣和发展。按照《中国林学会章程》规定,本届理事会任期届满,经第七届理事会理事长陈永富同意,分会拟于2023年8月进行换届选举,现将第八届理事会理事候选人推荐有关事项通知如下:
一、推荐条件
1.从事林草计算机应用相关研究、教学、管理、研发、生产和推广应用等工作;
2.具有副高以上专业技术职称或相当专业技术水平;
3.热心学会工作,具有较强的组织和协调能力;
4.年富力强,精力充沛,身体健康。
二、推荐时间
请于2023年7月20日前将理事候选人推荐表(附后)提交林业计算机应用分会秘书处。
联系人:李永亮
电话:010-62889170
电子信箱:lyl@ifrit.ac.cn
手机:13718298962
附件:中国林学会林业计算机应用分会第八届理事候选人推荐表
中国林学会林业计算机应用分会
2023年7月6日
深圳证券交易所关于为衢州市国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为衢州市国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
衢州市国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)定于2023年4月27日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
衢州市国有资本运营有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第一期)证券代码“133495",证券简称“23衢资D1",发行总额15亿元,票面利率2.94%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国进出口银行关于发行2023年第十四期贴现、第三期和第七期金融债券,增发2022第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于发行2023年第十四期贴现、第三期和第七期金融债券,增发2022第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年4月13日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第十四期贴现、第三期金融债券,增发2023年第五期和第十期金融债券,于4月14日上午发行2023年第七期金融债券,增发2022年第三十二期、2023年第一期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、4月13日发行安排
(一)2023年第十四期贴现金融债券。
2023年第十四期贴现金融债券为3个月贴现金融债,发行金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,发行金额不超过50亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过80亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(四)第九次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次基本发行量120亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过150亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、4月14日发行安排
(一)第五次增发2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过70亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十一次增发2022年第三十二期金融债券。
2022年第三十二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.44%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,发行金额不超过20亿元,票面利率通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。首场招标结束后,发行人有权以数量招标方式向首场中标的承销做市团成员追加发行总量不超过10亿元的当期债券。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年4月10日
附件1:中国进出口银行2023年第十四期贴现金融债券发行说明附件2:中国进出口银行2023年第三期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第十次增发2023年第五期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第九次增发2023年第十期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第五次增发2023年第一期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第十一次增发2022年第三十二期金融债券发行说明附件7:中国进出口银行2023年第七期金融债券发行说明
中国证券登记结算有限责任公司关于统一账户平台、身份信息核查系统暂停对外提供服务的通知(2023年3月29日)
中国证券登记结算有限责任公司关于统一账户平台、身份信息核查系统暂停对外提供服务的通知
各市场参与人:
因技术系统测试,我公司统一账户平台、身份信息核查系统于2023年4月1日全天暂停对外服务,2023年4月1日当天所有与统一账户平台交互的数据均为测试数据,仅供技术系统测试使用,非业务处理依据。请各市场参与人做好相关准备,由此给您带来的不便,敬请谅解!
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司
2023年3月29日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)299号
为促进嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称双创50,基金代码:588400)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月19日起为双创50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十九日
中国(人民)建设银行关于下线基金实时估值展示功能的公告
中国(人民)建设银行关于下线基金实时估值展示功能的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,进一步优化基金产品展示,提升客户体验,我行自2023年6月16日起将下线代理基金电子渠道的基金实时估值展示功能。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年6月15日
中国结算关于2023年清明节休市期间证券资金清算交收安排的通知
中国结算关于2023年清明节休市期间证券资金清算交收安排的通知
各结算参与单位:
根据《中国结算关于2023年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排的通知》,现将2023年清明节休市期间证券资金清算交收安排通知如下:
一、2023年4月4日发生的证券交易和当日到期的债券质押式回购,资金清算日为2023年4月4日,资金交收日为2023年4月6日。
二、2023年4月6日发生的证券交易和2023年4月5日至4月6日到期的债券质押式回购,资金清算日为2023年4月6日,资金交收日为2023年4月7日。
三、2023年3月31日、4月3日、4日发生的沪市B股交易,资金交收日依次为2023年4月6日、7日、10日。2023年3月31日、4月3日、4日发生的深市B股交易和退市B股交易,资金交收日依次为2023年4月6日、11日、11日。
四、2023年清明节期间港股通业务清算交收安排:
清明节假期:沪、深市场2023年4月5日休市;香港市场2023年4月5日休市。香港耶稣受难节、复活节假期:香港市场2023年4月7日-4月10日休市。
日期交易清算交收风控、公司行为和组合费清算对应的交收日交易清算对应的交收日备注
2023/04/03交易日正常清算交收日2023/04/042023/04/06
2023/04/04交易日正常清算交收日2023/04/062023/04/11
2023/04/05非交易日不进行清算非交收日--
2023/04/06交易日正常清算交收日2023/04/112023/04/12
2023/04/07非交易日不进行清算非交收日--
2023/04/10非交易日不进行清算非交收日--
五、2023年清明节期间上海市场B转H业务交收安排:
交易日香港交收日境内交收日假期
2023年4月3日2023年4月6日2023年4月6日清明节
2023年4月4日2023年4月11日2023年4月11日清明节、耶稣受难节、复活节
2023年4月6日2023年4月12日2023年4月12日耶稣受难节、复活节
注:沪市B转H业务交易交收日历中,交易日为港股与沪市B股的共同交易日,交收日为港股与沪市B股的共同交收日。沪市B转H交易日为T日时,交收日为沪市B转H交易交收日历的T+2日。
六、2023年清明节期间深圳市场B转H业务交收安排:
交易日香港交收日境内交收日假期
2023年4月3日2023年4月6日2023年4月6日清明节
2023年4月4日2023年4月11日2023年4月11日清明节、耶稣受难节、复活节
2023年4月6日2023年4月12日2023年4月12日耶稣受难节、复活节
注:1、权益登记日以香港交收日为准。2、境内交收日为港股T+2日,如遇T+2日为非境内工作日,则顺延至首个A股及港股共同交易日。
七、2023年清明节期间H股“全流通”业务交收安排:
清明节假期:深圳市场2023年4月5日休市;香港市场2023年4月5日休市。香港耶稣受难节、复活节假期:香港市场2023年4月7日-10日休市。
日期交易清算交易应付资金及公司行为资金对应的交收日交易证券交收日交易应收资金对应的交收日
2023/03/31交易日正常清算2023/04/032023/04/042023/04/06
2023/04/03交易日正常清算2023/04/042023/04/062023/04/07
2023/04/04交易日正常清算2023/04/062023/04/112023/04/12
2023/04/05非交易日不进行清算---
2023/04/06交易日正常清算2023/04/112023/04/122023/04/13
2023/04/07非交易日不进行清算---
2023/04/10非交易日不进行清算---
请各结算参与单位据此安排好有关工作。
中国证券登记结算有限责任公司
2023年3月23日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)582号
为促进银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技引领,基金代码:562380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年07月06日起为科技引领提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
中国银行股份有限公司关于2023年第五期和第六期储蓄国债(电子式)销售公告
中国银行股份有限公司关于2023年第五期和第六期储蓄国债(电子式)销售公告
尊敬的客户:
根据财政部和中国人民银行的国债发行安排,我行将于2023年7月10日至7月19日(节假日正常发行)代理销售2023年第五期和第六期储蓄国债(电子式)。第五期储蓄国债(电子式)期限三年,票面年利率为2.85%;第六期储蓄国债(电子式)期限五年,票面年利率为2.97%。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年7月10日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为招商中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为招商中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)228号
为促进招商中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称疫苗龙头,基金代码:561920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月29日起为疫苗龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级暂停信用卡服务的公告
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级暂停信用卡服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加优质、高效的金融服务,我行将于2023年2月19日(周日)对系统进行升级。系统升级期间,信用卡服务将暂停使用,具体安排如下:
暂停服务类型
暂停时间(北京时间)
信用卡申请
2月19日00:00-2月19日08:00
积分查询与兑换
2月19日00:00-2月19日08:00
信用卡跨行转账交易
2月19日00:00-2月19日08:00
第三方支付的签约、支付、还款交易
2月19日00:00-2月19日08:00
400信用卡客服热线除止付类以外业务(止付类业务包括挂失、冻结、临时挂失)
2月19日00:00-2月19日08:00
信用卡调额、现金分期功能
2月19日00:10-2月19日08:00
银联(含银联海外)、VISA、万事达、JCB、美运卡组织的所有信用卡业务
2月19日00:10-2月19日08:00
电子现金业务
2月19日00:25-2月19日08:00
所有信用卡业务(含运动专区服务)
2月19日02:00-2月19日08:00
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题、投诉建议或需任何帮助,敬请致电4006695566。
特此公告
中国银行股份有限公司
二〇二三年二月十五日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195583",证券简称“广东2313",发行总额49.267亿元,票面利率2.94%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
中国消防协会关于批准立项编制团体标准《消防用无人机机载探测设备》的通知
中国消防协会关于批准立项编制团体标准《消防用无人机机载探测设备》的通知
各分支机构、各单位会员,各省级协会,各有关单位:
经公示,现批准立项编制团体标准《消防用无人机机载探测设备》。请主编和参编单位抓紧组织召开编制组工作会议,并按照有关规定和编制计划推进标准编写工作。请各有关单位继续给予支持。
欢迎相关企事业单位积极参与团体标准编制工作,自愿参加该标准编制组,同时欢迎参编单位自愿成为中国消防协会单位会员。
编制组联系人:钟琳
联 系 电 话:13651906135
科技服务部联系人:刘峰、金玉
联 系 电 话:010-87789259
附件:团体标准《消防用无人机机载探测设备》简介
中国消防协会
2023年6月21日
附件
团体标准《消防用无人机机载探测设备》简介
本标准规定了消防用无人机机载探测设备的术语和定义、技术要求、试验方法、检验规则及标志、包装、运输和贮存。适用于消防用无人机机载探测设备。
主编单位:西安电子科技大学
参编单位:中国地震应急搜救中心、应急管理部上海消防研究所、应急管理部大数据中心、中国科学院空天信息创新研究院、北京航空航天大学、中国科学院软件研究所、北京俪鸥航空科技有限公司、广东纳萨斯通信科技有限公司、江西翱翔星云科技有限公司等。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号——首发及转板上市业务办理》的通知(2023修订)
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号--首发及转板上市业务办理》的通知
(深证上〔2023〕204号)
各市场参与人:
为了进一步便利发行人、承销商等做好全面实行股票发行注册制下主板、创业板首次公开发行股票并上市等相关工作,统一主板、创业板首发上市业务办理要求,提高发行上市工作效率及工作透明度,结合业务发展需要,本所修订整合《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号--主板首发并上市业务办理(2021年9月修订)》《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第4号--创业板首发及转板上市业务办理(2022年修订)》,并更名为《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号--首发及转板上市业务办理》,现予发布,自发布之日起施行。
本所于2021年9月30日发布的《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号--主板首发并上市业务办理(2021年9月修订)》(深证上〔2021〕976号)、2022年12月30日发布的《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第4号--创业板首发及转板上市业务办理(2022年修订)》(深证上〔2022〕1211号)同时废止。
附件:深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号--首发及转板上市业务办理
深圳证券交易所
2023年3月17日
深圳证券交易所关于2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十四期)——2023年江西省政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十四期)——2023年江西省政府专项债券(二十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江西省高质量发展补短板专项债券(十四期)——2023年江西省政府专项债券(二十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月27日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195627",证券简称“江西2332",发行总额0.7138亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
中国网络安全审查技术与认证中心关于ISO/IEC 27001:2022标准换版的认证转换公告
中国网络安全审查技术与认证中心关于ISO/IEC 27001:2022标准换版的认证转换公告
各申请组织和获证组织:
国际标准化组织(ISO)于2022年10月发布了ISO/IEC 27001:2022《Information security, cybersecurity and privacy protection-Information security management systems - Requirements》(信息安全、网络安全和隐私保护信息安全管理体系要求),该标准代替了ISO/IEC 27001:2013。为做好认证标准换版工作,我中心根据CNAS和IAF的相关要求,将开展ISO/IEC 27001:2022认证标准转换活动。现就ISO/IEC 27001:2022标准换版有关工作公告如下:
一、认证标准转换期限
1、新版标准的转换期限为3年,至2025年10月31日结束,即2025年11月01日起,所有ISO/IEC 27001:2013(简称旧版标准)版认证证书均将失效,不论其证书中标识的有效期是否到期。
2、根据CNAS转换要求,为了保护认证客户的利益,我中心将从2024年4月30日之后不再颁发认证标准ISO/IEC 27001:2013的初次认证和再认证证书。对已签订的认证标准ISO/IEC 27001:2013的认证合同必须确保在相应日期之前完成现场审核和认证决定工作,对于因认证决定过程评定发现的问题导致未能通过的,需要客户依据新版标准要求建立管理体系后重新申请认证。
3、针对已获证客户,证书变更和监督仍可以继续依据旧版标准实施认证审核活动,但需保持认证证书的客户在2025年10月31日之前完成转版工作。
二、认证标准转换安排
1、我中心计划从2023年6月起开始受理新版标准认证工作和获证单位标准转换工作,经认证决定,对满足新版标准要求的客户换发或发放新版标准认证证书。
2、各获证单位应按要求有计划的实施标准转版工作,确保在转换截止日期(2025年10月31日)前完成认证证书转换工作。
3、在转换期内我中心可以根据获证单位的意愿,结合年度监督审核或再认证审核实施认证标准转换工作。
4、因CNAS刚刚开展依据ISO/IEC 27001:2022标准的认可工作,在我中心取得新标准认可之前颁发的认证证书不带有CNAS认可标识,待通过认可后我们将根据认可范围为您更换带有认可标识的认证证书。
5、由于新版标准相对于旧版标准变化较大,请各相关单位提前策划,按新版标准要求对信息安全管理体系进行调整,并按新版标准要求运行,实施内审和管理评审等。确保转版工作的顺利进行。我中心可提供新版标准培训、新版标准内审员培训等培训课程,如有需要可联系中心商务人员。
6、有关认证标准转换的详细技术要求和工作安排请与我中心联系沟通。
附件:
1.CNAS-EC-066:2022《关于ISO/IEC 27001:2022认证标准换版的认可转换说明》可从CNAS网站认可规范->认证机构认可->认可说明栏目下载:https://www.cnas.org.cn/rkgf/rzjgrk/rksm/2023/02/910776.shtml
2.IAF MD26:2022《ISO/IEC 27001:2022转换要求》(第2版)可从IAF网站下载:https://iaf.nu/en/iaf-documents/?cat_id=7
特此公告
中国网络安全审查技术与认证中心
2023年6月8日
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知(中金所发〔2023〕10号)
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
(中金所发〔2023〕10号)
各会员单位:
根据我所交易规则及其相关实施细则规定,沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五,最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日,即IF2303合约、IH2303合约、IC2303合约、IO2303合约(合约月份为2023年3月的沪深300股指期权合约)、IM2303合约、MO2303合约(合约月份为2023年3月的中证1000股指期权合约)、HO2303合约(合约月份为2023年3月的上证50股指期权合约)的最后交易日为2023年3月17日。
股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),交割手续费按照交易所有关规定收取。
股指期权合约每日(含最后交易日)价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),行权(履约)手续费按照交易所有关规定收取。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年3月10日
中国消防协会关于举办2023年全国消防安全知识网络大赛的通知
中国消防协会关于举办2023年全国消防安全知识网络大赛的通知
(中消协〔2023〕44号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
为加强全民消防安全教育,提高全民消防安全意识,中国消防协会拟举办“2023年全国消防安全知识网络大赛”。现将有关事项通知如下:
一、活动时间
2023年5月至2023年11月。
二、大赛内容
防火灭火、自救互救常识和消防法律法规知识。
三、活动组织
主办单位:中国消防协会;
承办单位:中国消防协会科普教育工作委员会(参赛方式请关注微信公众号:中国消防协会、中国消防科普);
协办单位:广东瑞霖特种设备制造有限公司。
四、活动安排
(一)比赛安排
每月一期,共6期。
(二)比赛流程规则
1.登录答题网页,回答10道题目,每道题10分,答题时间为15分钟,总分为100分;
2.答题完毕后,提交上传,根据题目答对数量得出最后得分;
3.每人每期10次答题机会,每次得60分及以上者,便可进行一次抽奖,即每人每期最多可获得10次抽奖机会。
(三)奖项设置
获奖者均奖励精美消防礼品一件。抽奖结束一周内,奖品以邮件形式寄出。
五、其他
(一)本活动不收取费用,任何个人及组织单位不得以本活动名义向相关个人和单位收费,违者将追究相关责任。
(二)请各有关单位积极组织并将相关材料电子版发送至中国消防协会科普教育工作委员会邮箱,将用于本次活动优秀组织奖的评选。
六、联系方式
中国消防协会科普教育工作委员会
电话/传真:0551-63606025
电子邮箱:zgxfkp@ustc.edu.cn
通讯地址:安徽省合肥市蜀山区黄山路443号中国科学技术大学西区特种楼611
邮编:230027
中国消防协会
2023年4月25日
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十四期)——2023年浙江省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十四期)——2023年浙江省政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(十四期)——2023年浙江省政府专项债券(二十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195695",证券简称“浙江2326",发行总额7.51亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国银行业协会关于举办“中国银行业发展研究优秀成果征文”活动的通知
中国银行业协会关于举办“中国银行业发展研究优秀成果征文”活动的通知
各会员单位:
中国银行业协会行业发展研究专业委员会始终秉承“研究创造价值"的服务宗旨,连续多年组织开展银行业优秀成果征集活动,积极为会员单位搭建研究成果共享与学术交流平台。近期,我会将启动本年度“中国银行业发展研究优秀成果征文"活动,现将具体通知如下:
一、征文主题
征文主题及研究方向参考如下,结合自身发展及研究需求,题目自拟。
(一)银行业服务中国式现代化,全力支持经济运行好转方面的研究。
包括但不限于:支持现代化产业体系建设、支持扩大消费、乡村振兴、普惠金融、服务新市民等领域研究。
(二)防控金融风险,守住不发生系统性金融风险底线研究。
包括但不限于:有效应对信用风险集中反弹、不良资产处置、促进金融与房地产正常循环、推动中小银行改革化险等领域研究。
(三)深化金融改革,推进高水平对外开放研究。
包括但不限于:现代金融制度建设、深化金融供给侧结构性改革、金融监管体系建设、政策性银行改革、强化金融机构治理体系建设、公司治理、不断扩大高水平对外开放、支持“一带一路",参与国际金融治理等领域研究。
(四)数字经济和数字金融,推动银行业科技创新与战略转型研究。
包括但不限于:金融科技发展与应用、数字货币发行与影响、数字化转型、提升行业数字化、智能化水平、数据治理体系建设、数据要素价值等领域研究。
(五)业务发展研究,推动商业银行自身高质量发展。
包括但不限于:转型金融、碳达峰碳中和、ESG、绿色金融方面、理财业务和财富管理业务、支持共同富裕、养老金融、消费者权益保护、专精特新、人才建设、品牌建设、国际化综合化改革等领域研究。
二、征文要求
(一)内容要求
原创性方面:请通过“中国知网学术不端文献检测系统"进行查重(查重费用自理),总文字复制比低于20%(含)。
内容方面:内容应聚焦银行业,具有一定前瞻性、时效性和价值性,对行业战略决策和转型发展有借鉴意义,对行业高质量发展具有实用推广价值。要求主题明确、语言通顺、观点明确、数据真实、结构严谨、结论合理、建议具有可行性。
体例方面:体裁不限,篇幅在5000-20000字左右,使用word编辑。包括标题、300字中文摘要、3-5个关键词、文字内容及数据图表使用中文,图表应具备标题、数据单位以及必要的注释。
正文部分统一采用如下体例:一级标题序号,如:一、二、三,标题三号黑体;二级标题序号,如:(一)(二)(三),标题三号仿宋_GB2312、加粗;三级及以下标题序号依次为,1.2.3,(1)(2)(3),123,标题三号仿宋_GB2312、不加粗。正文文字采用三号字、仿宋_GB2312。行间距:固定值30磅;页码:页面底端居中。
(二)数量要求
为确保稿件的质量,所有稿件必须经过本单位相关部门的初审与推荐,同一参评作者申报研究成果总量不超过2份,包括以第二、三作者身份出现。每篇稿件可以个人、项目组、课题组的名义署名,以个人名义署名的稿件最多3名作者署名。每家申报单位不超过100篇。
(三)征文材料
材料一:匿名稿件电子版(Word文件格式、隐去作者单位及姓名);文件名为:序号(与信息汇总表中序号一致)+标题;所有稿件按照上述主题分类,并存放于不同文件夹。
材料二:信息汇总表电子版(Excel文件格式)(附件1)及加盖单位公章的扫描件;文件名为:信息汇总表+单位名称+投稿数量。
材料三:文本复制检测报告首页电子版;文件名为:标题+检测报告;所有检测报告存放在同一文件夹内,文件夹命名为:XX单位检测报告。
材料四:授权书扫描件。作者签署《作品著作权使用授权书》(附件2),文件名为:标题+授权书;所有授权书存放在同一文件夹内,文件夹命名为:XX单位授权书。
上述材料汇总后,存放在一个文件夹内,命名为:单位名称+投稿数量。
(四)投稿方式
请将电子材料发送至邮箱yxcgpx@china-cba.net,邮件名格式为“单位名称+投稿数量"。
三、组织形式
结合征文情况,将组建专家评审组,通过初审、复审、终审推选优质稿件。稿件应用如下:一是部分优质稿件编入《中国银行业发展研究优秀成果作品选集》;二是通过中国银行业协会“研究精选"栏目进行分享;三是举办成果分享活动,邀请作者通过视频或现场方式进行交流分享。
四、注意事项
所有材料一经提交,即视为本人自愿参加。即视同作者同意中国银行业协会行业发展专业委员会在网站公开发布相关研究成果或编入《中国银行业发展研究优秀成果作品选集》等相关事项。作者签署《作品著作权使用授权书》,签字作者代表该文章全体作者将文章整体及可从文章中提取部分的使用权、复制权、发行权、信息网络传播权、汇编权、广播权等著作财产权转让给中国银行业协会行业发展研究专业委员会,并且不涉及保密及其他知识产权相关的侵权问题。
本项活动最终解释权归中国银行业协会行业发展研究专业委员会所有。
五、报名及联系方式
本次活动不收取任何费用,各金融机构以总部为单位(或以省级地方银行业协会为单位),统一报名,报名截止时间为2023年3月31日。
联系人:周飞
联系电话:010-66291289
电子邮箱:yxcgpx@china-cba.net
附件:
1. 信息汇总表
2. 作品著作权使用授权书
2023年3月6日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十四期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十四期)国债上市交易的通知
(2023年4月21日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十四期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)246号
为促进平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能车,基金代码:515700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年03月30日起为新能车提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三十日
中国工商银行关于2023年跨行小额支付业务和网上跨行支付业务暂停受理有关安排的通告
中国工商银行关于2023年跨行小额支付业务和网上跨行支付业务暂停受理有关安排的通告
尊敬的客户:
2023年中国人民银行共安排支付清算系统维护6次,分别于2月19日、4月16日、6月11日、7月23日、9月17日、11月19日00:00开始,6:00前结束。系统维护期间,中国人民银行小额支付系统、网上支付跨行清算系统停止服务。届时我行将暂停受理跨行小额支付业务和网上跨行支付业务。
上述安排给您带来不便,敬请谅解。如有疑问,请致电或发送短信至95588进行咨询。
感谢一直以来对我行的信赖与支持!
中国工商银行股份有限公司
2023年2月15日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)315号
为促进上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企ETF,基金代码:510060)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年04月20日起为央企ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月20日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198220",证券简称“深圳2312",发行总额2亿元,票面利率3.07%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)493号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月21日起为国家电投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕41号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,促进融资融券业务长期平稳发展,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所融资融券交易实施细则》进行了修订。新修订的《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》(以下简称《细则》,详见附件)已经中国证监会批准,现予以发布,并将相关事项通知如下:
一、新修订的《细则》自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所于2019年8月9日发布的《关于修改〈上海证券交易所融资融券交易实施细则〉涉及维持担保比例若干条款的通知》(上证发〔2019〕84号)、2015年7月1日发布的《关于发布〈上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)〉的通知》(上证发〔2015〕64号)同时废止。
二、《细则》第十二条第三款继续暂不实施,具体实施时间由本所另行通知。
三、请各会员单位做好业务和技术准备。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)
2.《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所融资融券交易实施细则
(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了规范融资融券交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则,制定本细则。
第二条 本细则所称融资融券交易,是指投资者向具有上海证券交易所(以下简称本所)会员资格的证券公司(以下简称会员)提供担保物,借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
第三条 在本所进行融资融券交易,适用本细则。本细则未作规定的,适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。
第二章 业务流程
第四条 本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的,需向本所提交书面申请报告及以下材料:
(一)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;
(二)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件;
(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式;
(四)本所要求提交的其他材料。
第五条 会员在本所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报本所备案。
第六条 会员应当加强客户适当性管理,明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件,引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。
对从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万或者有重大违约记录的客户、以及本公司股东、关联人,会员不得为其开立信用账户。
专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款从事证券交易时间及证券类资产条件限制。
本条第二款所称股东,不包括仅持有上市会员5%以下上市流通股份的股东。
第七条 会员在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,并为其开立信用证券账户和信用资金账户。
第八条 投资者通过会员在本所进行融资融券交易,应当按照有关规定选择会员为其开立信用证券账户。
信用证券账户的开立和注销,根据会员和证券登记结算机构的有关规定办理。
会员为客户开立信用证券账户时,应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由证券登记结算机构受理。
第九条 会员被取消融资融券交易权限的,应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约,并不得发生新的融资融券交易。
第十条 融资融券交易采用竞价交易方式。
会员接受客户融资融券交易委托,应当按照本所规定的格式申报,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。
第十一条 融资买入、融券卖出股票或基金的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
融资买入、融券卖出科创板股票、债券的,申报数量按照《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所债券交易规则》相关规定执行。
第十二条 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。
融券期间,投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的,卖出该证券的价格应遵守前款规定,但超出融券数量的部分除外。
交易型开放式指数基金或经本所认可的其他证券,其融券卖出不受本条前两款规定的限制。
第十三条 本所不接受融券卖出的市价申报。
第十四条 客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。
卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。
以直接还款方式偿还融入资金的,具体操作按照会员与客户之间的约定办理。
第十五条 客户融券卖出后,自次一交易日起可通过买券还券或直接还券的方式向会员偿还融入证券。
买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户的一种还券方式。
以直接还券方式偿还融入证券的,按照会员与客户之间约定以及证券登记结算机构的有关规定办理。
客户融券卖出的证券暂停交易的,可以按照约定以现金等方式偿还向会员融入的证券。
第十六条 投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,须先偿还该投资者的融资欠款。
第十七条 未了结相关融券交易前,投资者融券卖出所得价款除以下用途外,不得另作他用:
(一)买券还券。
(二)偿还融资融券相关利息、费用和融券交易相关权益现金补偿。
(三)买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金,以及买入在本所上市的债券交易型开放式指数基金(跟踪指数成分债券含可转换公司债券的除外)、本所认可的其他高流动性证券。会员可以根据市场情况调整投资者可买入或申购前述资产的名单。
(四)中国证监会及本所规定的其他用途。
第十八条 会员与客户约定的融资、融券期限自客户实际使用资金或使用证券之日起计算,融资、融券期限最长不得超过6个月。
合约到期前,会员可以根据客户的申请为其办理展期,每次展期的期限不得超过6个月。
会员在为客户办理合约展期前,应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估。
第十九条 会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。
第二十条 投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券,也不得用于参与定向增发、股票交易型开放式指数基金和债券交易型开放式指数基金的申购及赎回、债券回购交易等。
第二十一条 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,会员可以根据与客户的约定处分其担保物,不足部分可以向客户追索。
第二十二条 会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照本所规定的格式申报强制平仓指令,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。
第三章 标的证券
第二十三条 在本所上市交易的下列证券,经本所认可,可作为融资买入或融券卖出的标的证券(以下简称标的证券):
(一)股票;
(二)证券投资基金;
(三)债券;
(四)其他证券。
本所选取和确定标的证券,不表明本所对标的证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。
第二十四条 注册制下首次公开发行的股票自上市首日起可作为标的证券。
第二十五条 标的证券为本细则第二十四条以外的股票的,应当符合下列条件:
(一)在本所上市交易超过3个月;
(二)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;
(三)股东人数不少于4000人;
(四)在最近3个月内没有出现下列情形之一:
1.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元;
2.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;
3.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
(五)股票发行公司已完成股权分置改革;
(六)股票交易未被本所实施风险警示;
(七)本所规定的其他条件。
第二十六条 标的证券为交易型开放式指数基金的,应当符合下列条件:
(一)上市交易超过5个交易日;
(二) 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;
(三)基金持有户数不少于2000户;
(四)本所规定的其他条件。
第二十七条 标的证券为上市开放式基金的,应当符合下列条件:
(一)上市交易超过5个交易日;
(二) 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;
(三)基金持有户数不少于2000户;
(四)基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;
(五)本所规定的其他条件。
第二十八条 标的证券为债券的,应当符合下列条件:
(一)债券托管面值在1亿元以上;
(二)债券剩余期限在一年以上;
(三)债券信用评级达到AA级(含)以上;
(四)本所规定的其他条件。
第二十九条 本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,从满足本细则规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单,并向市场公布。
本所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
第三十条 会员向其客户公布的标的证券名单,不得超出本所公布的标的证券范围。
第三十一条 标的证券暂停交易的,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。
标的证券暂停交易,且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延,顺延的具体期限由会员与其客户自行约定。
第三十二条 标的股票交易被实施风险警示的,本所自该股票被实施风险警示当日起将其调整出标的证券范围。
注册制下首次公开发行上市的股票,被撤销风险警示的,本所自该股票被撤销风险警示当日起将其调入标的证券范围。
第三十三条 标的证券进入终止上市程序的,本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。
第三十四条 证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券合约。
第四章 保证金和担保物
第三十五条 会员向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以本所上市交易的股票、证券投资基金、债券,货币市场基金、证券公司现金管理产品及本所认可的其他证券充抵。
第三十六条 可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算:
(一)上证180指数成份股股票的折算率最高不超过70%,其他A股股票折算率最高不超过65%;
(二)交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;
(三)证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%;
(四)被实施风险警示、进入退市整理期的证券,静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票,以及权证的折算率为0%;
(五)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
第三十七条 本所遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布。
本所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
第三十八条 会员公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。
会员应当根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金证券的折算率实行动态化管理与差异化控制。
会员公布的可充抵保证金证券的折算率,不得高于本所规定的标准。
第三十九条 投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。
融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为:融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。
第四十条 投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为:融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。
第四十一条 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。
保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。其计算公式为:保证金可用余额=现金+∑(可充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用。
公式中,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格,融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价,融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按100%计算。
第四十二条 会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。
第四十三条 会员应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为:
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和+其他担保物价值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)。
公式中,其他担保物是指客户维持担保比例低于最低维持担保比例时,客户经会员认可后提交的除现金及信用证券账户内证券以外的其他担保物,其价值根据会员与客户约定的估值方式计算或双方认可的估值结果确定。
客户信用证券账户内的证券,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券,会员在计算客户维持担保比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
第四十四条 会员应当根据市场情况、客户资信和公司风险管理能力等因素,审慎评估并与客户约定最低维持担保比例要求。
当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时,会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物,客户经会员认可后,可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或财产权利作为其他担保物。
会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求。
第四十五条 仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。
维持担保比例超过会员与客户约定的数值时,客户可以解除其他担保物的担保,但解除担保后的维持担保比例不得低于会员与客户约定的数值。
本所对提取现金、充抵保证金的证券,或解除其他担保物的担保另有规定的除外。
第四十六条 本所认为必要时,可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的标准,并向市场公布。
第四十七条 会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例,不得低于本所规定的标准。
第四十八条 投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法强制措施的证券提交为担保物,会员不得向客户借出此类证券。
第四十九条 会员应当加强对客户担保物的监控与管理,对客户提交的担保物中单一证券市值占其担保物市值比例进行监控。
客户担保物中单一证券市值占比达到一定比例时,会员应当按照与客户的约定,暂停接受其融资买入该证券的委托或采取其他风险控制措施。
第五章 信息披露和报告
第五十条 会员应当按照本所要求向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。
第五十一条 本所在每个交易日开市前,根据会员报送数据,向市场公布以下信息:
(一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;
(二)前一交易日市场融资融券交易总量信息。
第六章 风险控制
第五十二条 单只股票的融资监控指标达到25%时,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。该股票的融资监控指标降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
单只交易型开放式指数基金的融资监控指标达到75%时,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。该交易型开放式指数基金的融资监控指标降低至70%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
上述融资监控指标为“会员上报的标的证券融资余额”和“信用账户持有的标的证券市值”取较小者与标的证券流通市值的比值。
第五十三条 单只股票的融券余量达到该股票上市可流通量的25%时,本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。该股票的融券余量降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。
单只交易型开放式指数基金的融券余量达到其上市可流通量的75%时,本所可在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。该交易型开放式指数基金的融券余量降至70%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。
第五十四条 本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常或市场持续大幅波动时,本所可视情况采取以下措施并向市场公布:
(一)调整标的证券标准或范围;
(二)调整可充抵保证金证券的折算率;
(三)调整融资、融券保证金比例;
(四)调整维持担保比例;
(五)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易;
(六)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;
(七)本所认为必要的其他措施。
第五十五条 标的证券发生重大风险情形的,本所可以视情况将其调出标的证券范围,并向市场公布;重大风险情形消除的,本所可以视情况将其调入标的证券范围,并向市场公布。
第五十六条 融资融券交易存在异常交易行为的,本所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。
第五十七条 会员应当按照本所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。
第五十八条 本所可根据需要,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
第五十九条 会员违反本细则的,本所可依据有关规定采取相关监管措施及给予处分,并可视情况暂停或取消其在本所进行融资或融券交易的权限。
第七章 其他事项
第六十条 会员在向投资者提供融资融券服务时,应当要求投资者向会员申报其持有限售股份、解除限售存量股份情况,以及是否为上市公司董事、监事、高级管理人员和持有上市公司股份5%以上的股东等相关信息。会员应当对投资者的申报情况进行核实,并进行相应的前端控制。
第六十一条 投资者持有上市公司限售股份的,不得融券卖出该上市公司股票,且不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物。
会员不得以其普通证券账户持有的限售股份提交作为融券券源。
第六十二条 个人投资者持有上市公司解除限售存量股份的,不得将其持有的该上市公司股份提交为担保物。
第六十三条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。
参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者及其关联方,在参与战略配售的投资者承诺持有期限内,不得融券卖出该上市公司股票,本所另有规定的除外。
第六十四条 会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
第六十五条 客户信用交易担保证券账户记录的证券,由会员以自己的名义,为客户的利益,行使对发行人的权利。会员行使对发行人的权利,应当事先征求客户的意见,提醒客户遵守关联事项回避等相关投票规定,并按照其意见办理。客户未表示意见的,会员不得主动行使对发行人的权利。
前款所称对发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第六十六条 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理,按照《证券公司融资融券业务管理办法》和证券登记结算机构有关规定办理。
第六十七条 存托凭证融资融券交易相关事宜,参照本细则有关股票的规定执行,本所另有规定的除外。
第八章 附则
第六十八条 本细则下列用语具有以下含义:
(一)证券类资产,是指投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产。
(二)现金管理产品,是指证券公司或其资产管理子公司为经纪业务客户设立并管理的,客户可用资金当日可申购、赎回资金当日可用于证券交易,主要投资于货币市场工具,由中国证券登记结算公司托管的资产管理计划或其他形式的产品。
(三)日均换手率,指最近3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。
(四)日均涨跌幅,指最近3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。
(五)波动幅度,指最近3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。
(六)基准指数,指上证综合指数。
(七)静态市盈率,是指股票收盘价与相应上市公司最近一个会计年度经审计的基本每股收益的比值。
(八)异常交易行为,指《上海证券交易所交易规则》以及本所其他业务规则规定的异常交易行为。
(九)证券投资基金上市可流通市值,是指其当日收盘价与当日清算后的份额的乘积,基金发生权益分派、份额拆分合并等情况的,其上市可流通市值为其除权(息)参考价与当日清算后的份额的乘积。
(十)存量股份,是指已完成股权分置改革、在本所上市的公司有限售期规定的股份,或新老划断后在本所上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。
(十一)上市公司董事、监事、高级管理人员,是指根据法律法规、部门规章以及其他规范性文件的规定,对所持本公司股份的转让行为存在限制性要求的在任或离任的董事、监事、高级管理人员。
(十二)专业机构投资者,是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等;上述金融机构管理的金融产品;经中国证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品;中国证监会认可的其他投资者。
第六十九条 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。
投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。
第七十条 依照本细则达成的融资融券交易,其清算交收的具体规则,依照证券登记结算机构的规定执行。
第七十一条 本细则所称“超过”“低于”“少于”不含本数,“以上”“以下”“达到”含本数。
第七十二条 本细则由本所负责解释。
附件2
《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,促进融资融券业务长期平稳发展,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《融资融券细则》)相关内容进行了修订,将《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(以下简称《科创板特别规定》)中涉及融资融券的规定整合纳入《融资融券细则》,并借鉴科创板改革经验,将注册制股票上市首日纳入两融标的、存托凭证参与融资融券等规定复制到主板。此外,为落实构建简明友好规则体系相关要求,本次《融资融券细则》修订根据业务实际情况,对业务现行通知进行了吸收合并。主要修订内容如下:
一、复制科创板改革做法
一是注册制股票上市首日纳入标的。本次修订吸收了《科创板特别规定》关于注册制股票自上市首日起可以作为融资融券标的相关内容,将上述事项纳入《融资融券细则》第二十四条。
二是明确战略投资者及其关联方在其承诺持有期限内不得融券卖出该上市公司股票。本次修订吸收了《关于科创板战略投资者参与证券出借业务有关事项的通知》(上证函〔2019〕1172号)关于“战略投资者及其关联方在战略投资者承诺的上市公司获配股票持有期限内,不得融券卖出该上市公司股票”相关内容,将上述事项纳入《融资融券细则》第六十三条。
三是明确存托凭证适用融资融券细则。目前本所《融资融券细则》没有关于存托凭证的相关规定,考虑到科创板上市公司已经发行存托凭证并且已经纳入两融标的证券,主板也将有上市公司发行存托凭证,因此在《融资融券细则》中对存托凭证纳入标的事宜予以明确。本次修订吸收了《上海证券交易所关于科创板股票及存托凭证交易相关事项的通知》(上证发〔2019〕71号)中关于“科创板存托凭证开展融资融券业务的相关安排参照科创板股票有关规定执行”相关内容,将上述事项纳入《融资融券细则》第六十七条。
二、优化融券卖出资金使用范围
目前融券卖出资金用途较窄,其投资范围仅局限于买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金等高流动性证券。部分市场机构建议将本所债券ETF纳入融券卖出资金使用范围。为更好地满足投资者多元化投资需求,本次修订适当放宽投资者融券卖出所得价款的投资范围,在原有可投资品种基础上增加除跟踪指数成分债券含可转换公司债券外的债券ETF,并由会员进行相关风险控制。在《融资融券细则》第十七条关于融券卖出所得价款用途的第三项中新增“买入在本所上市的债券交易型开放式指数基金(跟踪指数成分债券含可转换公司债券的除外)”及“会员可以根据市场情况调整投资者可买入或申购前述资产的名单”相关表述。
三、适应性调整部分条款
一是关于融资买入和融券卖出申报数量相关规定进行适应性调整。最新发布的《上海证券交易所债券交易规则》中,关于债券申报数量相关内容已不再使用“手”的概念;同时科创板股票申报数量相关规定与主板不同。《融资融券细则》第十一条中明确了债券和科创板股票的申报数量按照各自规则执行,新增“融资买入、融券卖出科创板股票、债券的,申报数量按照《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所债券交易规则》相关规定执行”。
二是对风险警示股票调出标的证券范围后的恢复事宜进行适应性调整。标的证券交易被实施风险警示的,将被调整出标的证券范围。本次修订的第三十二条明确,注册制下首次公开发行上市的股票被撤销风险警示的,自该股票被撤销风险警示当日起将其调入标的证券范围。
三是对证券投资基金上市可流通市值计算进行适应性调整。本次修订明确基金发生权益分派、份额拆分合并等时,上市可流通市值的计算方式。对《融资融券细则》第六十八条新增“基金发生权益分派、份额拆分合并等情况的,其上市可流通市值为其除权(息)参考价与当日清算后的份额的乘积。”
四是进一步明确标的证券选取和标的证券范围调整相关事项。在《融资融券细则》第二十三条新增“本所选取和确定标的证券,不表明本所对标的证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。”在《融资融券细则》第五十五条新增“标的证券发生重大风险情形的,本所可以视情况将其调出标的证券范围,并向市场公布;重大风险情形消除的,本所可以视情况将其调入标的证券范围,并向市场公布。”
前期本所就拟修订的《融资融券细则》公开征求意见,共收到4份反馈意见。本所对反馈意见进行了认真研究,鉴于相关意见主要涉及融资融券保证金、融券交易机制等制度机制安排,后续将视市场发展情况,进一步研究考虑。
特此说明。
中国金融期货交易所关于提示国债期货交割相关事项的通知(2023年2月17日)
中国金融期货交易所关于提示国债期货交割相关事项的通知
(中金所发〔2023〕6号)
各会员单位:
现就2023年3月份5年期国债期货、10年期国债期货、2年期国债期货交割相关事项提示如下:
一、5年期国债期货、10年期国债期货、2年期国债期货合约最后交易日为合约到期月份的第二个星期五,最后交易日为国家法定节假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日。TF2303、T2303、TS2303合约的最后交易日为2023年3月10日。
二、国债期货实行持仓限额制度,自交割月份之前的一个交易日起,客户TF2303、T2303、TS2303合约持仓限额分别为600手、1200手、600手;非期货公司会员TF2303、T2303、TS2303合约持仓限额分别为1200手、2400手、1200手。超出持仓限额标准的,交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的相关规定,对超仓头寸予以强行平仓。
三、参与交割的非期货公司会员应当事先向交易所申报国债托管账户。参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户。会员、客户应当确保所申报的国债托管账户真实、有效。
非期货公司会员、客户按照交易编码申报国债托管账户,申报中央结算开立的国债托管账户的,只能申报一个国债托管账户;申报中国结算开立的国债托管账户的,应当同时申报在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的国债托管账户,且只能分别申报一个国债托管账户。
四、自交割月份之前的二个交易日起至最后交易日之前一个交易日,每日收市后,同一交易编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约前一交易日的结算价。对冲平仓结果不计入当日结算价的计算。
五、自交割月份之前的一个交易日起,交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的相关规定,对未通过国债托管账户审核的非期货公司会员、客户的交割月份合约持仓予以强行平仓。
六、合约进入交割月份后至最后交易日之前,由卖方主动提出交割申报,并由交易所按照“申报意向优先,持仓日最久优先,相同持仓日按比例分配”的原则确定进入交割的买方持仓。最后交易日之前未进行交割申报但被交易所确定进入交割的买方持仓,交易所根据卖方交券的国债托管账户,按照同国债托管机构优先原则在该买方事先申报的国债托管账户中指定收券账户。
七、最后交易日收市后,同一客户号的双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约前一交易日的结算价,同一客户号的净持仓进入交割。对冲平仓结果不计入交割结算价的计算。
八、最后交易日进入交割的,会员应当在最后交易日15:15前向交易所申报买方收券的国债托管账户和卖方的可交割国债名称、数量以及交券的国债托管账户等信息。买方以在中国结算开立的账户收券的,应当同时提供在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的账户。
最后交易日进入交割的,会员未在规定时间内申报买方交割信息的,交易所根据卖方交券的国债托管账户,按照同国债托管机构优先原则在该买方事先申报的国债托管账户中指定收券账户。会员未在规定时间内申报卖方交割信息的,视为卖方未能在规定期限内如数交付可交割国债。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年2月17日
中国金融期货交易所关于发布30年期国债期货合约及相关业务规则的通知(2023修订)
中国金融期货交易所关于发布30年期国债期货合约及相关业务规则的通知
(中金所发〔2023〕19号)
《30年期国债期货合约》《中国金融期货交易所30年期国债期货合约交易细则》《中国金融期货交易所风险控制管理办法》(修订版)和《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》(修订版)已报告中国证监会,现予以发布。
以上合约、细则自2023年4月21日起实施。
附件:
1:30年期国债期货合约
2:中国金融期货交易所30年期国债期货合约交易细则
3:中国金融期货交易所风险控制管理办法
4:《中国金融期货交易所风险控制管理办法》修订对照表
5:中国金融期货交易所国债期货合约交割细则
6:《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》修订对照表
中国金融期货交易所
2023年4月14日
上海证券交易所关于N建科(603153)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N建科(603153)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]010号
N建科(603153)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月13日09时30分开始暂停N建科(603153)交易,自2023年03月13日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年03月13日
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(四十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(四十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省保障性安居工程专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(四十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195683",证券简称“湖南2347",发行总额6.0377亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国证券登记结算有限责任公司优先股试点登记结算业务实施细则(2023修订)
中国证券登记结算有限责任公司优先股试点登记结算业务实施细则
(中国结算发〔2023〕28号 2023年2月17日)
第一条 为规范优先股试点登记结算业务,保护投资者合法权益,根据《公司法》《证券法》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(以下简称《指导意见》)《优先股试点管理办法》(以下简称《管理办法》)《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规、部门规章的规定,以及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)相关业务规则,制定本细则。
第二条 符合《指导意见》《管理办法》规定的上市公司、非上市公众公司(以下统称发行人)所发行优先股的登记结算业务,适用本细则。本细则未规定的,适用本公司其他相关业务规定。
第三条 本公司通过电子化证券簿记系统办理优先股的集中登记存管。
本公司根据投资者证券账户的记录办理优先股持有人名册登记。
第四条 投资者参与优先股的认购、交易和转让等活动,应当通过本公司开立的A股证券账户进行,本公司另有规定的除外。
第五条 发行人向本公司申请办理优先股初始登记前,应当与本公司签订证券登记及服务协议,明确双方的权利义务关系。
第六条 发行人申请办理优先股初始登记时,应当提交以下申请材料:
(一)优先股登记申请;
(二)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意优先股发行的注册文件,对于符合法律法规规定,由中国证监会豁免注册的,应提供证券交易场所出具的相关文件;
(三)承销协议(如有);
(四)符合《证券法》规定的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告,包括资产、负债转移手续已完成的证明文件(如有)等;
(五)通过证券交易所或全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)的交易、转让系统以外的途径发行(以下称网下发行)优先股的,还需提供网下发行的优先股持有人名册,持有人名册应当包括但不限于证券代码、证券账户号码、优先股持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有数量等内容;
(六)涉及向外国战略投资者定向发行优先股的,还需提供有权部门的批准文件;申报国有股东、外国投资者(含外国战略投资者)持股情况的,发行人需提供有权部门对上述股东持有人类别认定的批准文件及相关申请;
(七)涉及司法冻结或质押登记的,还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料;
(八)发行人法人有效营业执照副本原件及复印件(或加盖法人公章的复印件)、法定代表人证明书(加盖法人公章)、法定代表人身份证明文件复印件(加盖法人公章)、法定代表人对指定联络人(董事会秘书或证券事务代表)的授权委托书;
(九)指定联络人有效身份证明文件原件及复印件;
(十)本公司要求提供的其他材料。
第七条 本公司对发行人提交的申请材料是否完整、齐全、符合法定形式等进行形式审核。审核通过后,根据证券交易所或全国股转系统传送的通过交易、转让系统发行的结果,以及发行人提供的网下发行结果,办理初始登记,并向发行人出具证券登记证明文件。
由于发行人提交的申请材料不真实、不准确、不完整或其他因发行人原因导致登记不实所产生的一切法律责任由发行人承担。
第八条 优先股持有人通过证券交易所、全国股转系统进行交易、转让的,本公司依据优先股交易、转让的交收结果,办理相应的变更登记。
第九条 优先股发生以下情形的,可以申请办理变更登记:
(一)协议转让;
(二)司法扣划及司法冻结;
(三)行政划拨;
(四)继承、捐赠、依法进行的财产分割;
(五)法人终止;
(六)质押;
(七)优先股转换为普通股;
(八)优先股回购(含赎回、回售,下同);
(九)公司收购;
(十)相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司业务规则规定的其他情形。
第十条 优先股转换为普通股,通过本公司登记结算系统办理投资者资金划付的,按照以下规定办理:
(一)优先股转换完成后的普通股最小单位为一股。
(二)发行人应在优先股转换起始日五个交易日前,向本公司提出办理优先股转换为普通股的申请,并提供有权部门出具的通过审查的文件。
(三)在优先股转换前,发行人应公告明确,对于投资者持有的优先股转换后剩余不足转换为一股普通股部分的资金(以下简称偿还资金),由本公司代为划付,并在公告的偿还资金发放日两个交易日前将足额资金存入本公司指定的银行账户。
(四)本公司确认发行人偿还资金足额到账后,将根据发行人的申请在优先股持有人证券账户中记减优先股余额,记增相应的普通股数额,并将偿还资金划付至优先股托管的证券公司、托管银行等结算参与机构的结算备付金账户。结算参与机构于结算备付金账户收到偿还资金当日,将相应偿还资金划入优先股持有人资金账户。
第十一条 优先股发生回购,通过本公司登记结算系统办理投资者资金划付的,按照以下规定办理:
(一)发行人应在回购条件满足后的两个交易日内,向本公司提出办理有关优先股回购业务的申请。
(二)在优先股回购前,发行人应公告明确回购资金由本公司代为划付,并在公告的回购资金发放日两个交易日前将足额资金存入本公司指定的银行账户。
(三)本公司确认发行人回购资金足额到账后,于发行人公告的回购资金发放日前一交易日闭市后,相应记减优先股持有人证券账户中的优先股余额,并于回购资金发放日将回购资金划付至优先股托管的证券公司、托管银行等结算参与机构的结算备付金账户。结算参与机构应于发行人公告的回购资金发放日将相应回购资金划入优先股持有人资金账户。
第十二条 本公司定期向发行人提供优先股持有人名册。
发生优先股初始登记、召开股东大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易(转让)异常波动等情形时,本公司根据发行人的申请提供相应的持有人名册。
发行人应当妥善保管优先股持有人名册,并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因发行人不当使用持有人名册导致的一切法律责任由发行人承担,本公司不承担任何责任。
第十三条 发行人、投资者可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询其发行或持有的优先股登记信息。
对通过网络查询服务系统等非现场办理方式获得的查询结果有异议的,应以本公司确认的查询结果为准。
第十四条 发行人委托本公司派发优先股股息时,应当向本公司提供派发股息的申请、股东大会决议以及本公司要求的其他材料。
本公司对发行人的申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股息。
发行人应在本公司规定的时间内将用于派发股息的资金划至本公司指定银行账户,本公司确认发行人的相应款项到账后,根据有关业务规定办理优先股股息派发手续;不能在本公司规定期限内划入相关款项的,应当及时通知本公司,并按规定进行信息披露,说明原因及后续安排等事项。
因发行人未在规定期限内划入相关款项、未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担,本公司不承担任何责任。
第十五条 对于通过集中竞价方式达成的优先股交易、转让,本公司根据证券交易所、全国股转系统发送的成交结果,提供多边净额结算服务。
对于通过其他方式达成的优先股交易、转让,本公司根据证券交易所、全国股转系统确认的成交结果,可提供净额结算或逐笔全额结算服务。
第十六条 对于优先股交易、转让,本公司根据成交结果,按照相关结算业务规则,与结算参与机构进行证券和资金的交收。结算参与机构负责办理与其客户之间的证券和资金的清算交收。结算参与机构与其客户之间的证券划付,应当依据有关法律法规,委托本公司代为办理。
第十七条 对于纳入本公司多边净额结算范围的优先股交易、转让,计入各结算参与机构最低结算备付金限额和证券结算保证金的计收范围。
最低结算备付金按照债券以外的其他证券品种的比例计收,证券结算保证金按照固定收益类证券品种的比例收取。
第十八条 优先股登记结算相关服务费用,按照本公司规定的收费标准执行;涉及印花税、股息红利个人所得税等税种征收及结算风险基金计提的,按国家有关规定执行。
第十九条 优先股发生终止上市等情形,参照普通股办理相关的登记存管手续,本公司另有规定的除外。
第二十条 注册在境内的境外上市公司在境内发行优先股涉及的登记结算业务,参照上述业务规则申请办理。
第二十一条 本细则由本公司负责解释,自发布之日起实施。
深圳证券交易所关于博时中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于博时中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
博时中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:中证500增强ETF,证券代码:159678)自2023年2月27日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)72号
为促进招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称双创ETF,基金代码:588300)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月16日起为双创ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券(2023年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号--特定品种公司债券(2023年修订)》的通知
(上证发〔2023〕57号)
各市场参与人:
为了规范绿色公司债券申报及存续期管理等相关活动,促进绿色债券市场高质量发展,上海证券交易所(以下简称本所)参照《中国绿色债券原则》关于绿色公司债券相关要求,修订了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号--特定品种公司债券》。新修订的《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号--特定品种公司债券(2023年修订)》(详见附件),现予以发布,自发布之日起施行。本所于2022年6月2日发布的《关于发布〈上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号--特定品种公司债券(2022年修订)〉的通知》(上证发〔2022〕85号)同时废止。
特此通知。
附件:上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号--特定品种公司债券(2023年修订)
上海证券交易所
二○二三年三月十四日
附件
上海证券交易所公司债券发行上市审核规则
适用指引第2号--特定品种公司债券
(2023年修订)
第一章 总则
1.1 为了规范特定品种公司债券(以下简称特定债券品种)在上海证券交易所(以下简称本所)发行上市和挂牌转让申请相关活动,便利发行人、主承销商、证券服务机构编制相关申请文件、做好信息披露及存续期管理,根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)、《上海证券交易所公司债券上市规则》(以下简称《上市规则》)及《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》(以下简称《挂牌规则》)等有关规定,制定本指引。
1.2 本指引所称特定债券品种,是指对发行人、债券增信措施、债券期限、债券利率、募集资金用途、债券本息偿付等基本要素有特定安排,公开发行或者非公开发行的公司债券。
1.3 特定债券品种应当符合本所关于公司债券发行条件、上市或挂牌条件、信息披露、投资者适当性管理、债券持有人权益保护等方面的一般要求,以及本指引关于特定债券品种的相关规定。
1.4 特定债券品种可以单独申报,也可以与其他公司债券或特定债券品种同时申报。同时申报的,应当在各品种申报文件中分别明确申报金额及募集资金用途。
1.5 本所根据《审核规则》和本指引的要求,对特定债券品种进行发行上市审核与挂牌条件确认(以下统称审核)。
本所按照分类审核的原则,对特定债券品种的申报受理及审核确认及时处理,提高审核工作效率。
1.6 符合本指引规定的特定债券品种可以使用对应类别的特定标识。未按本指引规定使用的,本所可以要求发行人更正。
主承销商、证券服务机构应当对发行人披露的符合发行该特定债券品种标准和实施安排的相关信息进行核查,并发表核查意见。
1.7 发行人发行特定债券品种的,应当符合本指引关于主体或债项信用评级的相关要求;适用本所优化审核相关安排的发行人可自主选择是否进行主体或债券信用评级。
1.8 本所对其他特定债券品种另有规定的,从其规定。
本所可以根据市场发展情况,调整特定债券品种的相关安排、新增其他特定债券品种。
第二章 短期公司债券
2.1 本指引所称短期公司债券,是指债券期限不超过一年的公司债券。短期公司债券的具体期限由发行人根据生产经营资金需求和市场情况确定。
2.2 发行人申请公开发行短期公司债券,应当具备良好的短期偿债能力,并符合下列情形之一:
(一)本所认定适用本所公司债券优化审核相关安排,且发行人最近3年平均经营活动现金流量净额为正或最近一年末的速动比率大于1;
(二)综合实力较强、内部控制和风险控制制度健全的证券公司;
(三)经本所认可的其他情形。
本所可以根据市场发展情况,适时调整公开发行短期公司债券的主体范围,并向市场公布。
2.3 发行人申请非公开发行短期公司债券,应当符合下列情形之一:
(一)发行人股票在境内证券交易所上市,未被采取风险警示措施,且发行人未被有权机关立案调查或行政处罚;
(二)近2年内已在境内相关债券市场发行短期债务融资工具,且不存在违约、延迟支付债券或其他债务本息的情形;
(三)主体信用评级或债项评级达到AA+或以上;
(四)经国家金融监管部门批准设立的金融机构;
(五)经本所认可的其他情形。
2.4 短期公司债券的募集资金用途应当与债券期限保持合理匹配,限于偿还一年内到期的债务和补充流动资金,不得用于长期投资需求。
2.5 发行人应当在募集说明书中披露募集资金用途,合理解释融资需求。补充流动资金的,应当在募集说明书中匡算流动资金缺口并提供依据。
发行人应当加强现金管理,健全内部控制制度,并在募集说明书中披露资金运营内控制度、资金管理运营模式和短期资金调度应急预案等内容。
2.6 主承销商和发行人律师应当勤勉尽责,对发行人是否符合短期公司债券主体要求、信息披露要求等进行核查,并发表核查意见,受托管理人应当督查发行人按照规定和约定使用募集资金。
2.7 发行人主体信用评级达到AAA(不存在次级条款等影响债券信用评级的相关契约条款),且采用多边净额结算方式的公开发行短期公司债券,可以作为债券质押式回购的质押券种。
2.8 发行人申请公开发行短期公司债券,可以单独编制申请文件并单独申报,也可以与其他期限的公司债券合并编制申请文件并统一申报。统一申报的,应在募集说明书中约定申报的短期公司债券发行规模。
公开发行短期公司债券实行余额管理。在注册文件有效期内,发行人可以自主确定发行期数和每期发行规模,但是待偿余额不得超过注册文件中规定的发行规模。
2.9 法律法规、中国证监会以及相关行业自律监管机构等对证券公司短期融资工具余额另有规定的,从其规定。
第三章 可续期公司债券
3.1 本指引所称可续期公司债券,是指附续期选择权的公司债券。
前款所称续期选择权,指发行人在约定时间有权选择延长本次债券期限。
3.2 可续期公司债券申请在本所上市或挂牌的,发行人主体信用评级和债项评级应当达到AA+或以上。本所认定适用优化审核安排的发行人可以自主选择是否进行债项评级。
3.3 发行人有权机关应当就发行可续期公司债券事项作出有效决议,并在决议事项中载明续期选择权、续期期限、利率确定和调整方式等安排。
3.4 可续期债券的每个付息日,发行人可以自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息或其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息次数的限制;前述利息递延不属于发行人未能按照约定足额支付利息的行为。
发行人应当约定利息递延下的限制事项,限制事项可以包括向普通股股东分红、减少注册资本等情形。若发行人选择行使延期支付利息权,则在延期支付利息及其孳息偿付完毕之前,发行人不得发生利息递延下的限制事项。
发行人应当约定强制付息事件,强制付息事件可以包括向普通股股东分红、减少注册资本等情形。若发生强制付息事件,发行人不得递延支付当期利息,并应立即偿付已经递延支付的利息、当期利息及其孳息。
3.5 发行人可以设置一个或多个重新定价周期,自行约定重新定价周期的利率调整机制,不同的重新定价周期可设置相同或多种不同的利率调整机制。调整机制可以包括以下方式:
(一)约定重新定价周期适用的票面利率调整为当期基准利率加上基本利差再加上或减去若干个基点;
(二)约定重新定价周期适用的票面利率调整为浮动利率;
(三)约定其他调整方式。
3.6 发行人应当在募集说明书中披露以下事项:
(一)可续期公司债券的特殊发行事项及其实施程序,并对特殊发行事项作重大事项提示。特殊发行事项包括续期选择权、递延支付利息选择权、强制付息事件、利息递延下的限制事项、利率调整机制等。
(二)可续期公司债券计入权益的情况以及存续期内发生不再计入权益情形的相关安排。
(三)可续期公司债券的偿付顺序。
(四)可续期公司债券的特有风险,包括发行人行使续期选择权、利息递延支付、会计政策变动等风险。特有风险应作重大事项提示。
(五)发行人最近一期末境内外永续类负债的余额、发行日、续期期限、票面利率及利率调整机制等情况。永续类负债包括可续期公司债券、可续期企业债券、永续票据以及境外发行的永续债券等。
(六)关于可续期公司债券特殊违约情形的约定,包括未发布利息递延支付公告的情况下拖欠利息、发生强制付息事件下拖欠利息、未发布续期公告的情况下拖欠本息等。
(七)关于触发可续期公司债券特殊违约情形及时召开债券持有人会议的约定。
(八)约定关于受托管理人对可续期公司债券特殊发行事项的关注义务。
(九)本所要求披露的其他事项。
3.7 债券存续期间,发行人及其他信息披露义务人应当按照中国证监会和本所相关要求进行信息披露及风险管理,并遵守下列要求:
(一)在定期报告中披露可续期公司债券续期、利率跳升、利息递延以及强制付息等情况,并就可续期公司债券是否仍计入权益及相关会计处理进行专项说明;
(二)出现导致本次发行可续期公司债券不再计入权益的,应当在2个交易日内披露相关信息,并说明其影响及相关安排;
(三)触发强制付息事件或利息递延下的限制安排的,应当在2个交易日内披露相关信息,说明其影响及相关安排,同时就该事项已触发强制付息情形作特别提示;
(四)本所关于信息披露的其他要求。
3.8 发行人决定递延支付利息的,应当不晚于付息日前第10个交易日发布递延支付利息公告,披露下列内容:
(一)本次债券的基本情况;
(二)本次利息的付息期间、本次递延支付的利息金额及全部递延利息金额;
(三)发行人关于递延支付利息符合募集说明书等相关文件约定的声明;
(四)受托管理人出具的关于递延支付利息符合递延支付利息条件的专项意见;
(五)律师事务所出具的关于递延支付利息符合相关法律法规规定的专项意见。
3.9 发行人决定行使或者放弃续期选择权的,应当在本次约定的续期选择权行使日前至少30个交易日发布公告。
发行人决定行使续期选择权的,应当在公告中披露下列信息:
(一)本次债券的基本情况;
(二)债券期限的延长时间;
(三)后续存续期内债券的票面利率或利率计算方法。
发行人决定放弃行使续期选择权的,应当在公告中明确将按照约定及相关规定完成各项工作。
3.10 主承销商和律师事务所应当逐条核查可续期公司债券特殊发行事项,并发表核查意见。
会计师事务所应当对本次发行可续期公司债券的相关会计处理情况出具专项意见,说明本次发行可续期公司债券计入权益情况及其相关依据。
受托管理人应当在受托管理协议中约定对可续期公司债券特殊发行事项的持续跟踪义务,并在年度受托管理事务报告中披露该义务的履行情况,包括可续期公司债券续期情况、利息递延情况、强制付息情况及可续期公司债券是否仍计入权益等相关事项。
第四章 可交换公司债券
4.1 本指引所称可交换公司债券,是指上市公司的股东发行的可以在一定期限内依据约定的条件交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。
4.2 发行人申请公开发行可交换公司债券,发行人、预备用于交换的上市公司股票、可交换公司债券期限及换股期限、换股价格的确定、调整及修正机制、担保事项等应当符合中国证监会《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定。
4.3 发行人申请非公开发行可交换公司债券,应当符合下列要求:
(一)预备用于交换的股票在债券发行前,除为本次发行设定担保外,不存在被司法冻结等其他权利受限情形。
(二)预备用于交换的股票在债券发行前不存在限售条件,且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反发行人对上市公司、投资者及本所等的承诺。
(三)可交换公司债券发行前,发行人应当按照约定将预备用于交换的股票等设定担保,设定担保的股票数量应当不少于债券持有人可交换股票数量。具体担保物范围、初始担保比例、维持担保比例、追加担保机制以及违约处置等事项由当事人协商并在募集说明书中进行约定。
(四)可交换公司债券发行结束之日起6个月后,债券持有人方可按照募集说明书约定选择是否交换为预备用于交换的股票。可交换债券初始换股价格应当不低于债券募集说明书公告日前一个交易日标的股票收盘价以及前20个交易日收盘价的均价。
(五)当事人应当就可交换公司债券具体换股期限、换股价格的确定、调整及修正机制等事项进行协商,并在募集说明书中约定。
(六)本所其他相关规定。
4.4 由于按照募集说明书的约定调整或修正换股价格等原因,导致预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的,发行人应当在换股价格调整日之前补足,同时就该等股票设定担保。发行人应当在募集说明书中约定,预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票而发行人又无法补足的,债券持有人可以在一定期限内行使回售的权利,或者由发行人作出其他补救安排。
4.5 换股期间,预备用于交换的股票出现司法冻结、扣划或者其他影响投资者换股权利的权利瑕疵,发行人应当于2个交易日内向本所申请暂停可交换公司债券换股。发行人未及时申请的,本所可视情况暂停提供换股服务。
4.6 发行人或预备用于交换的股票出现其他影响投资者换股权利事项的,本所可视情况暂停或终止可交换公司债券换股。
4.7 由于发行人未及时补足预备用于交换的股票或预备用于交换的股票出现司法冻结等原因,导致投资者换股失败的,由发行人承担所有责任。
4.8 债券存续期内,发行人应当按照规定披露定期报告,并在定期报告中披露下列信息:
(一)换股价格历次调整或修正情况,经调整或修正后的最新换股价格;
(二)可交换公司债券发行后累计换股情况;
(三)期末预备用于交换的股票市值与可交换公司债券余额的比例;
(四)可交换公司债券赎回及回售情况(如有);
(五)本所规定的其他事项。
4.9 债券存续期内,出现《上市规则》第3.2.4条规定情形以及下列情况的,发行人应当按规定披露临时报告:
(一)预备用于交换的股票的上市公司发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整换股价格,或者依据募集说明书约定的修正原则修正换股价格;
(二)预备用于交换的股票发生重大变化,包括但不限于被风险警示、暂停、终止上市等;
(三)发行人预备用于交换的股票出现司法冻结、扣划或其他权利瑕疵;
(四)预备用于交换的股票市值出现重大不利变化;
(五)中国证监会和本所规定的其他情形。
4.10 发行人应当在可交换公司债券开始换股的3个交易日前披露换股起止日期、当前换股价格、换股程序等事项。
4.11 可交换公司债券进入换股期后,债券持有人可以就当日买入的可交换债券申报换股。
4.12 可交换公司债券持有人申请在本所换股的,应当向本所发出换股指令,换股指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
可交换债券换股的最小单位为一张、标的股票的最小单位为一股。
换股交收完成后,换得的股票可在下一交易日进行交易。
4.13 发行人在可交换公司债券换股期结束的20个交易日前,应当至少进行3次提示性公告,提醒投资者可交换公司债券停止换股相关事项。
4.14 发行人应当在满足可交换公司债券赎回条件的下一交易日,披露是否行使赎回权相关事项。
决定行使赎回权的,应当在赎回登记日前至少进行3次赎回提示性公告,载明赎回程序、赎回登记日、赎回价格、偿付方案、偿付时间等内容。
赎回结束后,发行人应当及时披露赎回情况及其影响。
4.15 发行人应当在满足可交换公司债券回售条件的下一交易日,披露回售相关事项,并在回售申报期结束前至少进行3次回售提示性公告,应当载明回售程序、回售申报期、回售价格、回售资金偿付事宜等内容。
回售结束后,发行人应当及时披露回售情况及其影响。
4.16 本所根据《上市规则》《挂牌规则》以及本指引的规定,决定可交换公司债券停牌、复牌或终止上市、挂牌等事项。
4.17 债券存续期间,预备用于交换的股票出现司法冻结、扣划或其他权利瑕疵影响投资者换股权利的,发行人应当于2个交易日内向本所申请可交换公司债券停牌。发行人未及时申请的,本所可视情况对可交换公司债券进行停牌。
前款规定事项已经消除或者不影响投资者换股权利的,发行人可以向本所申请复牌。
4.18 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的,应当合理确定发行方案,不得通过本次发行转让控制权。
拥有上市公司控制权的股东及本所认定的其他特定股东发行可交换公司债券的,发行人应当及时将可交换债券发行、换股等相关安排、进展及结果信息告知上市公司,上市公司应当及时披露。
持有可交换公司债券的投资者因行使换股权利增持上市公司股份,或者因持有可交换公司债券的投资者行使换股权利导致发行人持有上市公司股份发生变化的,发行人、投资者等相关当事人应当按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司收购管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定履行权益变动公告、报告等义务。
4.19 可交换公司债券的信用申购网上发行按照本所可转换公司债券的标准执行,上市交易、挂牌转让费用按照本所公司债券的标准执行。可交换债券发生换股时涉及股票过户经手费、证管费以及证券交易印花税等税费按有关规定执行。
第五章 绿色公司债券
5.1 本指引所称绿色公司债券,是指募集资金专门用于支持符合规定条件的绿色产业、绿色项目或绿色经济活动的公司债券。
5.2 绿色公司债券募集资金应当全部用于符合规定条件的绿色产业、绿色经济活动等相关的绿色项目,包括绿色项目的建设、运营、收购、补充项目配套营运资金或者偿还绿色项目的有息债务。
前款所称绿色项目,是指符合绿色低碳发展要求、有助于改善环境,且具有一定环境效益的项目,具体识别和认定参照国家绿色债券支持项目目录。境外发行人绿色项目认定范围也可依据《可持续金融共同分类目录报告--减缓气候变化》《可持续金融分类方案--气候授权法案》等国际绿色产业分类标准。
5.3 发行人应当在募集说明书中披露募集资金拟投资的绿色项目情况,包括但不限于绿色项目类别、项目认定依据或标准、环境效益目标等内容。
主承销商应当对前款规定的事项进行核查,并发表核查意见。
5.4 发行人暂无具体募投项目的,应当披露绿色项目评估与遴选流程,分析说明下列评估与遴选考虑因素:
(一)本次债券绿色项目遴选的分类标准及应当符合的技术标准或者规范,以及所遴选的绿色项目环境效益测算的标准、方法、依据和重要前提条件;
(二)绿色项目遴选的决策流程,包括流程制定依据、职责划分、具体实施过程等。
遴选的绿色项目应当合法合规、符合行业政策和相应技术标准或规范,相关手续、备案或法律文件齐全且真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
5.5 债券存续期内,发行人应当严格按照规定和约定管理和使用募集资金。变更募集资金用途的,应当按规定或约定履行募集资金用途变更程序,并确保变更后的募集资金仍然符合本指引第5.2条的规定。
5.6 债券存续期内,发行人应当在定期报告等文件中披露募集资金使用情况、绿色项目进展情况、预期或实际环境效益等内容,并对所披露内容进行详细的分析与展示。
受托管理人应当参照前款规定,在年度受托管理事务报告中对相关事项予以披露。
5.7 绿色项目符合国家绿色债券支持项目目录或者国际绿色产业分类标准相关要求的,发行人可以在申报发行阶段和存续期内自主选择是否聘请独立的专业评估或认证机构出具评估意见或者认证报告。绿色项目不易由投资者清晰识别的,发行人应当在申报阶段聘请独立评估认证机构出具评估意见或者认证报告。
评估认证机构应当在评估意见或认证报告中就绿色公司债券募集资金用途、项目评估与遴选、募集资金管理和存续期信息披露等是否符合相关要求发表明确意见。评估认证机构的资质、评估意见或者认证报告内容应当符合《绿色债券评估认证行为指引(暂行)》(中国人民银行、中国证券监督管理委员会公告〔2017〕第20号)的规定。
本所鼓励发行人在债券存续期内按年度向市场披露由独立评估认证机构出具的评估意见或认证报告,持续跟踪评估认证绿色项目进展及其实际或预期环境效益等。
5.8 募集资金专项用于具有碳减排效益的绿色项目(以下简称碳中和项目)建设、运营、收购、补充项目配套营运资金或者偿还碳中和项目有息债务的绿色公司债券,发行人可以在债券全称中使用“碳中和绿色公司债券”标识。
前款所称碳中和项目,包括下列类别:
(一)清洁能源类,包括太阳能、风电及水电等项目;
(二)清洁交通类,包括城市轨道交通、电气化货运铁路及电动公交车辆替换等项目;
(三)可持续建筑类,包括绿色建筑、超低能耗建筑及既有建筑节能改造等项目;
(四)工业低碳改造类,包括碳捕集利用与封存、工业能效提升、电气化改造及高碳排放转型升级等项目;
(五)其他具有碳减排效益的项目类别。
发行人应当加强碳中和项目环境效益相关信息披露,按照“可计算、可核查、可检验”的原则,在募集说明书等发行文件中重点披露环境效益测算方法、参考依据,并对项目能源节约量(以标准煤计)、碳减排等环境效益进行定量测算。
本所鼓励发行人披露由独立第三方机构出具的碳中和项目碳减排等环境效益评估认证报告。
5.9 募集资金投向可持续型海洋经济领域,促进海洋资源的可持续利用,用于支持海洋保护和海洋资源可持续利用相关项目的绿色公司债券,发行人可以在债券全称中添加“(蓝色债券)”标识。
发行人应加强相关项目对海洋环境、经济和气候效益的影响相关信息披露。
5.10 债券条款与水权、排污权、碳排放权等各类资源环境权益相挂钩的,发行人可以在债券全称中使用“碳收益绿色公司债券”标识。
第六章 低碳转型公司债券
6.1 本指引所称低碳转型公司债券,是指募集资金用于推动企业绿色低碳转型的公司债券。
6.2 低碳转型公司债券募集资金用途应符合国家低碳转型相关发展规划或政策文件及国家产业政策要求,用于投向低碳转型领域的金额一般不应低于募集资金总额的70%,本指引另有规定的除外。
前款所称低碳转型领域,包括但不限于:
(一)高耗能行业重点领域节能降碳改造升级实施指南、绿色技术推广目录、工业节能技术推荐目录、“能效之星”装备产品目录等提出的先进技术装备及其他有助于生产过程污染防治、降低产品能耗碳排的技术工艺及装备等节能降碳技术研发和应用领域;
(二)煤炭安全高效绿色智能开采和清洁高效加工、煤炭资源综合利用、油气清洁高效利用等化石能源清洁高效开发利用领域;
(三)节能降耗技术应用、老旧基础设施转型升级等数据中心及其他新型基础设施节能降耗领域;
(四)园区能源系统整体优化和污染综合整治、“绿岛”项目建设等园区节能环保提升领域;
(五)其他助推低碳转型的领域。
6.3 发行人募集资金可以通过下列方式投入低碳转型领域:
(一)用于低碳转型领域相关的技术研发、工艺改进、设备采购及租赁、专业服务采购等;
(二)用于低碳转型领域相关项目的建设、并购、补充项目配套营运资金或偿还项目有息负债;
(三)通过直接投资或基金投资方式,对低碳转型领域进行股权投资;
(四)其他投向符合低碳转型领域要求的方式。
6.4 发行人可以使用募集资金置换债券发行前3个月内,公司在低碳转型领域相关自有资金支出。本所鼓励将回款用于新的低碳转型领域投资,形成投资良性循环。
发行人能效或化石能源清洁高效利用水平达到相关行业监管标准的标杆水平的,前款规定可置换自有资金支出的期限延长至发行前一年。
6.5 发行人应当在募集说明书中披露募集资金拟投向的低碳转型领域的具体情况,包括不限于低碳转型项目(如有)或经济活动具体内容、涉及低碳转型技术、预计产能效益或转型效果、预计经济效益及环境社会效益等。
主承销商应对募集资金投向是否符合本指引要求进行核查并发表核查意见。
6.6 债券存续期内,发行人应在定期报告中披露募集资金使用情况、低碳转型项目进展情况(如有)及其产能效益或转型效果等内容。受托管理人应在年度受托管理事务报告中披露上述内容。
6.7 发行人可通过遴选关键绩效指标和低碳转型目标,明确目标达成时限,并将债券条款与发行人低碳转型目标相挂钩,发行低碳转型挂钩公司债券。关键绩效指标在约定时限未达到(或达到)预定的低碳转型目标,将触发债券条款的调整。债券条款的调整包括但不限于票面利率调升(或调降)、提前到期、一次性额外支付等。
低碳转型挂钩公司债券募集资金用途不受本指引第6.2条规定限制。
6.8 本所鼓励低碳转型挂钩公司债券发行人在申报发行时聘请独立第三方机构对关键绩效指标遴选、低碳转型目标选择、计算方法及依据、基数计算等方面进行评估认证。
债券存续期内,发行人应在定期报告中披露报告期内关键绩效指标表现、低碳转型目标达成情况、对债券结构所产生的影响、实现的低碳转型效益,以及其他有助于投资者了解发行人低碳转型情况的相关信息。受托管理人应在年度受托管理事务报告中披露上述内容。
发行人应当聘请独立第三方机构按年度对关键绩效指标表现及低碳转型目标达成情况实施跟踪评估认证并出具评估意见或认证报告,直至债券挂钩条款执行完毕。
第七章 创新创业公司债券
7.1 本指引所称创新创业公司债券(以下简称双创公司债券),是指募集资金用于支持创新创业公司发展的公司债券。
7.2 申请发行双创公司债券的发行人,应当符合下列情形之一:
(一)处于种子期、初创期、成长期、成熟期的创新创业公司;
(二)创业投资公司;
(三)主体信用评级或债项评级达到AA+或以上的产业类企业、园区经营公司和国有资本投资运营公司,且募集资金主要用于支持创新创业公司。
7.3 按照本指引第7.2条第二项、第三项发行的双创公司债券,募集资金用于支持创新创业公司发展的金额应当不低于募集资金总额的70%,且符合下列情形之一:
(一)通过直接投资或基金投资等方式,对创新创业公司进行股权投资;
(二)用于为创新创业公司提供服务的园区经营或基础设施建设等。
发行人可以使用募集资金对发行前3个月内的创投项目投资进行置换。
募集资金用于设立或认购基金份额的,应当符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号,以下简称《资管新规》)和《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)的相关规定。
7.4 创新创业公司申请发行双创公司债券的,应当在募集说明书中专项披露创新创业特征。
创业投资公司及其他主体发行双创公司债券,发行人应当在募集说明书中披露创业投资板块经营模式、投资项目遴选标准、投资决策程序等,并在定期报告中披露募集资金实际使用情况;设立或认购基金份额的,应当披露基金产品的运作情况。
主承销商应当对发行人是否符合本指引规定进行核查,并发表核查意见。受托管理人应在年度受托管理报告中披露发行人募集资金使用情况。
第八章 乡村振兴公司债券
8.1 本指引所称乡村振兴公司债券,是指募集资金用于巩固脱贫攻坚成果、推动脱贫地区发展和乡村全面振兴的公司债券。
8.2 发行人申请发行乡村振兴公司债券,应当符合下列情形之一:
(一)公司注册地在国家乡村振兴重点帮扶县或按照国家有关规定脱贫摘帽不满五年的地区,且募集资金主要用于支持乡村振兴相关领域;
(二)募集资金主要用于乡村振兴领域相关项目的建设、运营、收购,或者偿还项目贷款,且募集资金用于乡村振兴项目的金额不低于募集资金总额的70%。
前款所称乡村振兴领域,包括支持发展脱贫地区乡村特色产业、促进脱贫人口稳定就业、改善脱贫地区基础设施条件、提升脱贫地区公共服务水平,通过市场化法治化的方式优化乡村就业结构、健全乡村产业体系、完善乡村基础设施等。
8.3 募集资金用于乡村振兴领域相关项目的,发行人应当在募集说明书中披露拟投资项目的基本情况,包括但不限于项目属于乡村振兴、巩固脱贫相关范畴的依据、具体实施计划、政策支持情况等。主承销商应对上述事项进行核查,并发表核查意见。
债券存续期内,发行人应在定期报告中披露募集资金使用情况、相关项目进展情况及其产生的效益等。受托管理人应在年度受托管理事务报告中披露上述内容。
第九章 “一带一路”公司债券
9.1 本指引所称“一带一路”公司债券,是指境内外企业发行的、募集资金用于“一带一路”建设的公司债券,或者指“一带一路”沿线国家(地区)的企业及金融机构发行的公司债券。
“一带一路”沿线国家(地区)政府类机构发行政府债券的,参照适用本指引。
法律、法规、中国证监会以及本所相关规则对境外机构发行公司债券另有规定的,从其规定。
9.2 境内外企业发行的、募集资金用于“一带一路”建设的公司债券,募集资金应当主要用于投资、建设或运营“一带一路”项目,偿还“一带一路”项目形成的专项有息债务,或者开展“一带一路”沿线国家(地区)业务,募集资金用于“一带一路”用途的比例应不低于募集资金总额的70%。
“一带一路”项目应当经省级以上发改部门或者其他国家职能部门认定,或者发行人已经与沿线国家(地区)政府职能部门或企业签订协议,获得有关监管机构必要批复、符合“一带一路”倡议。
9.3 “一带一路”公司债券募集资金使用涉及跨境资本流动的,发行人应当在募集说明书中披露募集资金汇出境外或境内使用计划、购汇金额及频率等,并遵守外汇监管部门的规定。
9.4 债券存续期内,发行人应当在定期报告中披露募集资金使用情况、“一带一路”建设项目进展情况等。受托管理人应当在年度受托管理事务报告中披露前述事项情况。
9.5 “一带一路”沿线国家(地区)政府类机构在本所发行政府债券的,应当向本所提交下列备案文件:
(一)所在国家法律规定的关于本次债券发行的审批或授权文件;
(二)债券募集说明书,其中载明发行条款、发行安排、发行人基本信息、经济财政状况、信息披露安排、投资者保护机制等信息;
(三)主承销商核查意见;
(四)境内及发行人所在国家(地区)律师分别出具的法律意见书;
(五)反映发行人主要经济数据或财政状况的文件;
(六)境内具有从事证券业务资格的资信评级机构出具的信用评级报告;
(七)本所要求的其他文件。
发行人应当在每期债券发行前通过本所网站或本所认可的其他方式披露上述文件和发行方案。发行方案应当明确本期债券发行规模、发行期限、发行方式、认购对象、定价原则等。
债券存续期内,发行人应当按照募集说明书的约定,披露上一年度主要经济数据或财政状况、影响发行人偿债能力的重大事件等信息。
第十章 纾困公司债券
10.1 本指引所称纾困公司债券,是指募集资金用于特定纾困用途的公司债券。
前款所称特定纾困用途,是指用于支持面临流动性困难的上市公司及其股东融资,或者纾解民营企业和中小企业的融资和流动性困难。
10.2 纾困公司债券发行人应具备良好的盈利能力和偿债能力,主体信用评级达到AA+或以上,并符合下列情形之一:
(一)发行人为国有资产管理公司、金融控股公司、开展投资或资产管理业务的其他企业等。发行人应是所属地方政府设立纾困计划的参与方,且以适当方式获得所属政府相关部门或机构的认可,认可方式包括但不限于所属政府部门或机构对本次纾困公司债券发行出具批复文件、相关会议纪要或其他认可方式等。
(二)发行人为产业链核心企业,能够通过支付预付款、清偿应付款项等方式降低上下游企业、尤其是中小企业现金流压力和融资成本。
10.3 纾困公司债券募集资金可以通过投资纾困基金、购买企业资产、向产业链上下游企业支付预付款、清偿应付款项或发放委托贷款等形式用于纾困用途,金额应不低于募集资金总额的70%。
募集资金用于投资纾困基金的,相关纾困基金原则上应由政府或其指定的国有资本运营主体出资和运营管理,并符合《资管新规》等相关规定。
10.4 发行人应当在募集说明书中披露符合发行纾困公司债券要求的相关情况、募集资金具体使用方式。
主承销商应当对发行人是否符合本指引关于纾困公司债券的要求进行核查,并发表核查意见。
债券存续期内,发行人应在定期报告中披露募集资金使用情况、参与纾困计划进展情况等。受托管理人应在年度受托管理事务报告中披露上述内容。
第十一章 疫情防控公司债券
11.1 本指引所称疫情防控公司债券,是指募集资金用于疫情防控相关领域的公司债券。
前款所称疫情防控相关领域,主要包括疫情防控涉及的重点医疗物资和医药产品制造及采购、科研攻关、生活必需品支持、防疫相关基础设施建设、交通运输物流、公用事业服务等领域。
11.2 疫情防控公司债券募集资金应当全部用于疫情防控相关领域,且不得用于捐赠等非生产性支出。
主承销商和发行人律师应当对疫情防控公司债券募集资金使用等事项进行核查并发表明确核查意见。
债券存续期内,受托管理人应当持续关注并监督发行人按照规定和约定使用募集资金,并在年度受托管理事务报告中披露。
11.3 对于募集资金用于疫情防控相关领域且金额占发行金额不低于50%的普通公司债券,可以在全称中添加“(疫情防控债券)”标识。
11.4 本所对疫情防控债券或受疫情影响较重地区和行业的公司债券项目建立发行服务绿色通道,优化审核流程,提高服务效率。
第十二章 附则
12.1 本指引由本所负责解释。
12.2 本指引自发布之日起施行。
上海证券交易所关于20旭辉02(163540)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于20旭辉02(163540)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230216]0012号
20旭辉02(163540)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月16日10时29分开始暂停20旭辉02(163540)交易,自2023年02月16日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年02月16日
深圳证券交易所关于未盈利企业在创业板上市相关事宜的通知
深圳证券交易所关于未盈利企业在创业板上市相关事宜的通知
(深证上〔2023〕105号)
各市场参与人:
为了更好服务创新驱动发展战略,经中国证监会批准,《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第2.1.2条中“预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于3亿元”上市标准正式实施,属于先进制造、互联网、大数据、云计算、人工智能、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的创新创业企业可适用该规定。本所可以根据市场情况,经中国证监会批准,对上述行业范围进行调整。
本通知自发布之日起施行。
深圳证券交易所
2023年2月17日
中国银行业协会关于吸收新会员的公告
中国银行业协会关于吸收新会员的公告
根据银行业金融机构自愿申请,按照《中国银行业协会章程》规定,经2023年5月23日中国银行业协会第八届理事会第二十七次会议暨第八届常务理事会第六次会议审议通过,现同意民生理财有限责任公司的入会申请。即日起以上单位为中国银行业协会会员单位,希望加入协会后,认真履行会员义务,享受会员权利,积极参加协会的各项工作和活动。
中国银行业协会
2023年5月31日
国家开发银行关于徐守本执行董事任职的公告
国家开发银行关于徐守本执行董事任职的公告
近日,本行收到《国家金融监督管理总局关于开发银行徐守本任职资格的批复》,徐守本先生自2023年6月起担任本行执行董事。
鉴于本行2023年度董事会累计变更人数超过董事会成员人数的三分之一,根据《银行保险机构公司治理准则》相关规定,特此披露。
国家开发银行董事会
2023年6月25日
深圳证券交易所关于广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第二期)定于2023年04月24日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第二期)证券代码“148253",证券简称“23广发Y2",发行总额30亿元,票面利率4.1%,债券基础期限5年,附发行人续期选择权、递延支付利息权、发行人赎回选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十一日
上海证券交易所关于2023年3月21日至2023年4月20日股票期权主做市商评价的公告
上海证券交易所关于2023年3月21日至2023年4月20日股票期权主做市商评价的公告
上证公告〔2023〕19号
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所上证50ETF期权主做市商在2023年3月21日至2023年4月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商在2023年3月21日至2023年4月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所中证500ETF期权主做市商在2023年3月21日至2023年4月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
特此公告。
上海证券交易所
2023年4月28日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(二十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“198248",证券简称“广东2331",发行总额86.5517亿元,票面利率2.92%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
深圳证券交易所关于2023年天津市地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年天津市地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年天津市地方政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195721",证券简称“天津2331",发行总额176.68亿元,票面利率2.64%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
2023年全国击剑比赛体能测试补测通知
2023年全国击剑比赛体能测试补测通知
各有关单位:
根据2023年度体能测试工作安排,现将在2023年3月8日为各批次体测未通过的运动员进行统一补测。具体安排如下:
一、测试时间和地点
2023年3月8日,北京市老山西街5号国家体育总局自剑中心训练基地。
二、测试人员范围
体测成绩未达标的运动员;尚未参加2023年度体测的运动员。
三、测试日程
3月6-7日报到
3月8日测试
3月9日离会
四、报名报到
1.报名截止日期:2023年3月5日中午12:00。
2.请各会员单位将报名表(须加盖所属单位公章)、住宿行程单;个人运动员填写报名表,连同住宿行程单,在报名截止日期前发送至cdtest2023@126.com(以接收到邮件时间为准)。邮件主题请注明:单位名称+体测补测+报到时间
3.报到时须填报并提交《个人健康申报表》。
4.各队可自行选择于测试前1天或2天报到,报到及入住地点为北京老山运动员公寓(北京市石景山区老山西街5号;010-68882288-6116/6126)。
五、经费事宜
(一)食宿费
单人间(含三餐):480元/人/天
双人间(含三餐):380元/人/天
三人间(含三餐):330元/人/天
食宿费用应于测试前一次性交清,中途不办理退宿、退伙。请单位按照报送组委会的行程信息准时报到,如有变更应在不晚于抵达前48小时告知组委会,以便及时调整食宿安排;未及时告知的,由此产生的食宿费损失自理。
(二)交通费
交通由参加测试人员自行安排,费用自理。
六、汇款
请各参赛队于2023年3月5日17:00前将各项费用汇至组委会账号并注明报名单位。
账户名称:北京老山体育文化发展有限公司
银行账号:0200008109022101412
开户银行:中国工商银行北京体育馆路支行
七、其他
补测需完成全部9个项目的测试(含必测项和选测项)。
八、联系方式
(一)中国击剑协会
联系人:陈毅成
邮箱:event.fe@sports.cn
(二)比赛承办单位
联系人:苗振华
邮箱:cdtest2023@126.com
特此通知。
附件:
1.2023年全国击剑项目体能测试报名表
2.住宿行程单
3.个人健康申报表
中国击剑协会
2023年2月27日
深圳证券交易所关于2023年湖南省交通基础设施建设专项债券(四期)——2023年湖南省政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省交通基础设施建设专项债券(四期)——2023年湖南省政府专项债券(二十八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省交通基础设施建设专项债券(四期)——2023年湖南省政府专项债券(二十八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195669",证券简称“湖南2333",发行总额8.08亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(四十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府专项债券(四十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195707",证券简称“湖北2359",发行总额25.19亿元,票面利率3.19%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(二十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“198251",证券简称“广东2334",发行总额130.18亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
国家开发银行跨市场发行2023年第二期金融债券发行情况公告
国家开发银行跨市场发行2023年第二期金融债券发行情况公告
(2023年2月28日)
国家开发银行跨市场发行2023年第二期金融债券发行情况公告
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号--保荐业务现场督导》的通知
(深证上〔2023〕109号)
各市场参与人:
为了稳步推进全面实行股票发行注册制,督促保荐人、证券服务机构切实履行核查把关责任,本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号--保荐业务现场督导》,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2021年4月29日发布的《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第1号--保荐业务现场督导》(深证上〔2021〕454号)同时废止。
附件:1.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号--保荐业务现场督导
2.《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号--保荐业务现场督导》起草说明
深圳证券交易所
2023年2月17日
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》的公告(2023修订)
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》的公告
(中基协发〔2023〕16号)
为了规范协会的自律管理工作,保护投资者合法权益,促进基金行业有序健康发展,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》进行了修订。经协会理事会审议通过,现发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:中国证券投资基金业协会自律检查规则
中国证券投资基金业协会
2023年7月14日
中国资产评估协会关于开展资产评估业务报备专项检查的通知
中国资产评估协会关于开展资产评估业务报备专项检查的通知
(中评协办〔2023〕27号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(有关注册会计师协会)、各资产评估机构:
为贯彻落实加强财会监督有关工作要求,强化资产评估行业自律管理,中国资产评估协会(以下简称中评协)决定开展资产评估业务报备专项检查,整治资产评估机构未按规定进行业务报备的行为。现将有关事项通知如下:
一、检查范围
2022年12月31日前完成财政部门备案的资产评估机构,纳入本次检查范围。
二、检查内容
(一)资产评估机构是否将2019年10月1日至2023年6月30日出具的全部资产评估报告,通过资产评估业务报备系统进行报备(或在报告编码系统中进行统一编码,以下统称业务报备)。
(二)资产评估机构业务报备信息是否准确完整,是否与业务档案保持一致;资产评估机构存档的资产评估报告扉页,是否带有资产评估业务报告备案回执。其中:2021年12月31日前出具的资产评估报告,按照《中国资产评估协会资产评估报告统一编码管理暂行办法》(中评协〔2018〕44号)规定执行;2022年1月1日后出具的资产评估报告,按照《中国资产评估协会资产评估业务报备管理办法》(中评协〔2021〕30号)规定执行。
(三)资产评估机构是否建立业务报备内部管理制度,是否指定专人负责业务报备工作,是否已将联系人和联系方式报资产评估协会备案。
三、检查方式
(一)自查整改
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会(以下简称地方协会)组织本辖区资产评估机构开展业务报备自查和整改,形成自查整改报告(见附件)。2023年7月15日前,资产评估机构将自查整改报告提交地方协会。
(二)抽查核查
1.抽查。地方协会对自查阶段资产评估机构提交的自查整改报告进行梳理分析,通过资产评估业务报备系统核对整改情况,根据实际情况进行抽查。
2.重点核查。地方协会重点核查上市公司公告中涉及未报备的资产评估报告(清单单独下发),排查是否为虚假委托,了解未进行业务报备的原因。核查内容包括:是否签订委托合同,是否已出具评估报告,工作底稿是否已归集整理,是否实际收款等。
(三)自律惩戒
1.地方协会对拒不整改或整改后仍不合规的资产评估机构,予以自律惩戒。其中:2021年12月31日前的违规行为适用《中国资产评估协会资产评估报告统一编码管理暂行办法》;2022年1月1日后的违规行为适用《中国资产评估协会资产评估业务报备管理办法》。自律惩戒程序参照《中国资产评估协会会员执业行为自律惩戒办法》。
2.对在专项检查中发现存在突出问题的资产评估机构,纳入下一年度执业质量检查范围,予以重点检查。2023年9月15日前,地方协会向中评协上报专项检查工作报告。
四、工作要求
(一)资产评估机构要高度重视,严格按照有关规定开展自查整改,并向地方协会提交本机构资产评估业务报备情况自查整改报告。存在违规情形的,应及时整改。
(二)被列为抽查及重点核查的资产评估机构,接到检查通知后应安排专人负责联络检查事宜,及时提供检查工作所需要的资料并做好配合工作。
(三)地方协会应将资产评估业务报备情况纳入日常自律监管范围,结合执业质量检查,定期或不定期进行检查、抽查。
(四)联系人及联系方式:
中评协自律监管部 赵爽 010-88339656;
中评协信息会员部 来渊 010-88339674;
系统运维与技术支持 袁赛赛010-88014204。
附件:资产评估机构(全称)业务报备情况自查整改报告
中国资产评估协会
2023年6月6日
附件
资产评估机构(全称)业务报备情况自查整改报告
资产评估机构基本情况:机构名称、机构代码、组织形式、法人、评估师数量等基本信息。
一、自查情况
(一)是否将2019年10月1日至2023年6月30日出具的全部资产评估报告,通过资产评估业务报备系统进行报备。要列出2019年以来各年度出具的报告数量、完成报备的报告数量、未完成报备的报告数量。
(二)业务报备信息是否准确完整,是否与业务档案保持一致;资产评估机构存档的资产评估报告扉页,是否带有资产评估业务报告备案回执。
(三)是否建立业务报备内部管理制度,是否指定专人负责业务报备工作,是否已将联系人和联系方式报资产评估协会备案。
二、整改情况
存在上述三个方面业务报备问题的,分析原因,并描述整改完成情况。
资产评估机构名称(盖章):
法人签字:
年  月  日
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》的通知
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)》的通知
(深证上〔2023〕110号)
各市场参与人:
为了落实全面实行股票发行注册制相关要求,进一步规范深圳市场首次公开发行股票网下发行行为,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》进行了修订,现予以发布,自发布之日起施行。
本细则发布后,首次公开发行证券并在主板上市,适用《关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知》;首次公开发行证券并在创业板上市,刊登招股意向书或者招股说明书、启动发行工作的,适用本细则相关规定。
2020年6月12日发布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2020年修订)》(深证上〔2020〕483号)同时废止。
附件:1.深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)
2.《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》修订说明
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
2023年2月17日
附件1
深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)
第一章 总则
第一条 为了规范深圳市场首次公开发行股票(以下简称新股)的网下发行行为,根据《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等相关规定,制定本细则。
第二条 深圳市场新股的网下发行,适用本细则。
深圳市场首次公开发行存托凭证的网下发行,参照适用本细则。
本细则所称网下发行,是指通过深圳证券交易所(以下简称深交所)网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)深圳分公司登记结算系统进行的发行配售。
第三条 参与深圳市场网下发行业务的配售对象,持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值应当在6000万元(含)以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值应当在1000万元(含)以上。
配售对象是指参与网下发行的投资者或者其管理的证券投资产品。
第二章 市值计算规则
第四条 配售对象持有的市值,按照X-2日(X日为初步询价开始日,下同)前20个交易日(含X-2日)的日均持有市值计算。配售对象证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。
第五条 配售对象的同一证券账户多处托管的,其市值合并计算。配售对象持有多个证券账户的,多个证券账户市值合并计算。
确认多个证券账户为同一配售对象持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以X-2日日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该配售对象持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司自营账户市值中。
第六条 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户,证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按证券账户单独计算市值并参与申购。
第七条 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
第八条 非限售A股股份或者非限售存托凭证发生司法冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的,不影响证券账户内持有市值的计算。
第九条 配售对象持有的市值按照其证券账户纳入市值计算范围的A股股份和存托凭证数量与相应收盘价的乘积计算。
第三章 基本规定
第十条 根据主承销商的申请,深交所提供网下发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。
第十一条 根据主承销商的书面委托,中国结算深圳分公司提供登记结算系统,代理主承销商认购资金的收付、网下发行募集款的收付以及注册登记银行账户的审核。
经发行人书面委托,中国结算深圳分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第十二条 主承销商使用网下发行电子平台发行新股,应当办理网下发行电子平台数字证书,与深交所签订使用协议,申请成为主承销商用户。主承销商应当使用数字证书在网下发行电子平台进行操作,并对其所有操作负责。
第十三条 网下投资者通过中国证券业协会(以下简称协会)注册登记后,应当办理网下发行电子平台数字证书,与深交所签订使用协议,申请成为投资者用户。网下投资者应当使用数字证书在网下发行电子平台进行操作,并对其所有操作负责。
第十四条 网下投资者及配售对象的信息以在协会注册登记的数据为准。
网下投资者在协会完成配售对象信息注册登记工作后,中国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账户进行审核及配号。网下投资者应当于X-1日12:00前完成配售对象的注册登记及配号工作。
第十五条 具有主承销商和网下投资者双重身份的机构,应当分别办理网下发行电子平台数字证书,分别申请成为主承销商用户和网下投资者用户。
第十六条 网下发行电子平台和登记结算系统将保留新股网下发行电子化的有关数据,保留期限六个月,自网下申购之日起算。
第十七条 初步询价截止前,主承销商应当在网下发行电子平台选择符合主承销商初步询价公告规定的报价条件的网下投资者及配售对象,并剔除不满足发行人和主承销商事先确定的市值要求的配售对象,完成网下询价投资者的确定。
第十八条 网下发行初步询价期间,网下投资者在网下发行电子平台为其所管理的配售对象填报价格及相应的拟申购数量等信息。每个配售对象填报的拟申购数量不得超过网下初始发行数量。
网下投资者可以为其管理的多个配售对象分别填报一个报价,每个网下投资者最多填报三个报价,且最高报价不得高于最低报价的120%。
相关申报一经提交,不得全部撤销。因特殊原因需要调整报价的,应当在网下发行电子平台填写具体原因。
第十九条 网下投资者应当根据获配应缴款情况,为获配的配售对象足额缴纳认购资金。
第二十条 结算银行应当根据中国结算深圳分公司提供的资料,及时、准确地维护配售对象注册登记的银行账号等信息,否则造成的损失由结算银行承担。
第四章 发行流程
第二十一条 招股意向书刊登日,主承销商应当向深交所提出使用网下发行电子平台的申请,并向中国结算深圳分公司提出使用登记结算系统的委托申请。
第二十二条 初步询价应当在交易日进行,网下投资者在发行人初步询价公告规定的时间内通过网下发行电子平台,为其管理的配售对象填报价格及相应的拟申购数量等信息。
第二十三条 初步询价应当在T-2日(T日为网下申购日,下同)15:00前完成。初步询价截止后,主承销商应当根据《证券发行与承销管理办法》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的有关规定、发行人和主承销商事先确定并公告的有效报价条件等,剔除不得参与累计投标询价或者定价申购的初步询价报价及其对应的拟申购数量。
第二十四条 T-1日15:00前,主承销商应当在网下发行电子平台录入发行价格等相关信息,网下发行电子平台将自动剔除在初步询价阶段报价低于发行人和主承销商确定的发行价格或者发行价格区间下限的初步询价报价及其对应的拟申购数量。
发行参数确定后,主承销商应当在T-1日15:00前在网下发行电子平台完成有效报价投资者确定,并启动申购。网下投资者可以通过网下发行电子平台查询其管理的配售对象的有效报价入围数量。
第二十五条 T日9:30-15:00,参与网下发行的有效报价投资者应当通过网下发行电子平台为其管理的配售对象录入申购单信息,包括申购价格、申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息。申购时,无需缴付申购资金。
第二十六条 T+1日15:00前,主承销商通过网下发行电子平台下载网下申购结果,应当按照规定的格式制作网下初步配售结果文件,并将结果文件通过网下发行电子平台传送至中国结算深圳分公司。网下投资者可以通过网下发行电子平台查询其管理的配售对象的网下获配股份数量及应缴款情况。
T+2日,主承销商应当在深交所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上刊登网下初步配售结果公告。
第二十七条 T+2日8:30-16:00,网下投资者应当根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量,从配售对象在协会注册登记的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金,认购资金应当于T+2日16:00前到账。
第二十八条 网下投资者应当依据下列要求进行资金划付,不满足相关要求则其管理的配售对象获配股份无效:
(一)网下投资者划出认购资金的银行账户应当与配售对象在协会注册登记的银行账户一致。
(二)认购资金应当在规定时间内足额到账,未在规定时间内或者未按要求足额缴纳认购资金的,该配售对象获配股份全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的,该配售对象全部获配股份无效。
(三)网下投资者在办理认购资金划付时,应当在付款凭证备注栏注明认购所对应的新股代码,备注格式为:“B001999906WXFX六位新股代码”(如新股代码为000001,则备注为“B001999906WXFX000001”),未注明或者备注信息错误将导致划付失败。
(四)中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户,配售对象注册登记银行账户属结算银行账户的,认购资金应当于同一银行系统内划付,不得跨行划付;配售对象注册登记银行账户不属结算银行账户的,认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。
发行人与主承销商应当在发行公告中对上述资金划付要求予以明确。
中国结算深圳分公司将认购资金到账情况实时传送至网下发行电子平台,主承销商可以通过网下发行电子平台查询各配售对象的到账情况;网下投资者可以通过网下发行电子平台查询其管理的配售对象的认购资金到账情况。
第二十九条 不同配售对象共用银行账户的,若认购资金不足,共用银行账户的配售对象的获配股份全部无效。
第三十条 T+2日,中国结算深圳分公司根据配售对象新股认购资金的到账情况以及主承销商提交的网下初步配售结果,按照本细则第二十八条和第二十九条的规定进行处理,形成新股网下认购结果后于T+2日17:30前通过网下发行电子平台交主承销商确认。
第三十一条 中国结算深圳分公司对未在规定时间内或者未按要求足额缴纳认购资金的配售对象的全部获配新股作无效处理,相应的无效认购股份由主承销商包销或者根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。
第三十二条 T+3日15:00前,主承销商通过网下发行电子平台下载制作新股配售结果所需的文件,按照规定的格式制作网下最终配售结果文件,并将结果文件通过网下发行电子平台传送至中国结算深圳分公司。
主承销商应当于网下发行完成后在深交所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上公布网下配售结果。
第三十三条 T+4日9:00前,中国结算深圳分公司将网下发行新股认购款项划转主承销商的资金交收账户。
中国结算深圳分公司按照相关规定将网下发行认购资金产生的利息收入划转至证券投资者保护基金。
第三十四条 主承销商收到中国结算深圳分公司划转的新股认购款项后,应当及时依据承销协议将有关款项划转到发行人指定的银行账户。
第三十五条 网下发行结束后,中国结算深圳分公司根据主承销商通过网下发行电子平台提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
由于主承销商报送的网下配售结果数据有误,导致网下配售股份初始登记不实的,相关法律责任由主承销商承担,中国结算深圳分公司不承担责任。
对于主承销商根据本细则第三十一条规定包销或者按照其他方式处理的股份,主承销商自行与发行人完成相关资金的划付后,由发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请,中国结算深圳分公司据此完成相应股份的登记。
第五章 附则
第三十六条 配售对象已参与某只新股网下报价、申购、配售的,不得参与该只新股网上申购。中国结算深圳分公司对上述配售对象参与网上申购的行为进行监控。
第三十七条 主承销商应当针对初步询价、网下申购和网下配售过程中可能出现的突发事件制定相应的应急措施,并予以公告。
第三十八条 因不可抗力、意外事件、技术故障等情况导致或者可能导致新股发行全部或者部分不能正常进行的,深交所视情况调整新股发行安排,中国结算相应调整清算交收安排。因上述情况及深交所和中国结算采取相应措施造成损失的,深交所和中国结算不承担责任。
第三十九条 深交所决定暂停新股发行的,暂停接受新股发行申购申报。除深交所认定的特殊情况外,已接受的申购申报作废。深交所决定恢复新股发行的,重新确定T日。
第四十条 新股暂停、暂缓、中止发行上市涉及退还投资者认购资金、注销认购股份的,深交所和中国结算根据相关规定、发行人和主承销商的委托协助办理相应业务。
第四十一条 本细则由深交所和中国结算负责解释。
第四十二条 本细则自发布之日起施行。2020年6月12日发布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2020年修订)》(深证上〔2020〕483号)同时废止。
附件2
《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》修订说明
为了落实全面实行股票发行注册制要求,进一步规范深圳市场首次公开发行股票网下发行行为,根据《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)对《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》进行了修订。现将有关情况说明如下:
一、修订思路
一是充分吸收创业板改革经验,将投资者报价数量和报价区间要求等规定复制推广至主板。
二是根据业务实践情况进行适应性调整,与全面实行注册制相关业务规则实现衔接。
二、主要修订内容
(一)明确主板、创业板网下投资者询价前市值门槛,全市场保持一致
结合业务实践,明确主板、创业板网下投资者询价前市值规模应当在6000万元(含)以上,科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金询价前市值规模应当在1000万元(含)以上。调整后,深沪各板块网下投资者询价前市值门槛保持一致。
(二)统一主板和创业板的投资者报价数量和报价区间要求
结合业务实践,参与主板、创业板网下询价的投资者“可以为其管理的多个配售对象分别填报一个报价,每个网下投资者最多填报三个报价”,新增“且最高报价不得高于最低报价的120%”,明确报价区间范围。
(三)删除报送关联账户资料的要求
实践中,中国结算深圳分公司已根据现有账户系统的关联账户组数据进行比对,删除要求网下投资者报送和更新关联证券账户的规定,并调整相关条文表述。
(四)新增暂停、暂缓、中止发行上市情形的相关处理
根据业务实践,新增暂停、暂缓、中止发行上市情形涉及退款、认购股份的办理原则和要求。
中国科协科普部关于公布2022年科普中国信息员典型代表的通知
中国科协科普部关于公布2022年科普中国信息员典型代表的通知
科协普函信字〔2023〕2号
各省、自治区、直辖市科协科普部,新疆生产建设兵团科协科普部,各有关单位:
为贯彻党的二十大精神,落实《关于新时代进一步加强科学技术普及工作的意见》《全民科学素质行动规划纲要(2021—2035年)》的有关要求,各级科协组织大力加强科普中国信息员队伍建设和科普信息传播分享。截至2022年12月,科普中国信息员队伍人数超1380万,科普内容分享传播量累计达17.6亿余次,有效打通科普传播“最后一公里",为提升全民科学素质做出积极贡献。
为表扬先进、宣传典型,中国科协科普部对2022年科普中国信息员典型代表进行工作表扬。按照2022年度科普中国信息员每日经验值、评论精选量、动态精选量等客观数据并考虑省域地区评分,现公布综合排名前500的科普中国信息员典型代表名单(详见附件)
希望受表扬的单位持续发挥示范表率作用,进一步建好用好科普中国信息员队伍,不断提升基层科普服务的能力和水平,营造热爱科学、崇尚创新的社会氛围,为提升全民科学素质作出更大贡献。中国科协也将持续优化科普中国平台,为科普中国信息员提供省市县分级管理、资源下载、社群传播、意见反馈、课程学习等服务,赋能两翼共建共享科普中国的用户和内容,促进优质科普资源向基层倾斜。
希望受表扬的科普中国信息员再接再厉,持续发挥示范表率作用,不断提升基层科普信息传播能力和水平,持续扩大科普中国传播范围及品牌影响力,为提升全民科学素质作出更大贡献。
联系人:
中国科学技术出版社田金凤010-63581772
中国科协科普部杨宝海010-68578253
附件:2022年科普中国信息员典型代表名单
中国科协科普部
2023年2月14日
深圳证券交易所关于2023年河北省高质量发展专项债券(十一期)——2023年河北省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河北省高质量发展专项债券(十一期)——2023年河北省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河北省高质量发展专项债券(十一期)——2023年河北省政府专项债券(十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195662",证券简称“河北2324",发行总额39.24亿元,票面利率3.27%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于2023年云南省地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年云南省地方政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年云南省地方政府再融资专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195738",证券简称“云南2314",发行总额36.9633亿元,票面利率2.79%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
上海证券交易所关于19融侨01(155448)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19融侨01(155448)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230522]0001号
19融侨01(155448)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年05月22日14时25分开始暂停19融侨01(155448)交易,自2023年05月22日14时55分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年05月22日
中国支付清算协会关于举办支付行业风险防控培训班的通知
中国支付清算协会关于举办支付行业风险防控培训班的通知
(中支协便函〔2023〕第167号 2023年7月11日)
中国支付清算协会关于举办支付行业风险防控培训班的通知
中国结算关于修订《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南》的通知(2023)
中国结算关于修订《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南》的通知
(中国结算业〔2023〕2号)
各市场参与主体:
为便利投资者办理证券查询业务,本公司对《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南》进行了修订,现予以发布,自2023年3月1日施行。
特此通知。
附件:中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南
中国证券登记结算有限责任公司
2023年3月1日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)350号
为促进富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称恒生红利,基金代码:513950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年04月28日起为恒生红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十八日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)361号
为促进博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指基金,基金代码:513390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年05月09日起为纳指基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月九日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)107号
为促进银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏50,基金代码:516880)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年02月20日起为光伏50提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)557号
为促进汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企分红,基金代码:560070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年07月04日起为央企分红提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月四日
上海证券交易所关于同意财通证券股份有限公司为上证50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意财通证券股份有限公司为上证50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)588号
为促进上证50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称50ETF,基金代码:510050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意财通证券股份有限公司自2023年07月07日起为50ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月七日
中国进出口银行关于发行2023年第七期贴现金融债券,增发2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行关于发行2023年第七期贴现金融债券,增发2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年2月23日上午通过中国人民银行债券发行系统,发行2023年第七期贴现金融债券,增发2022年第十三期和2023年第五期、第十期金融债券,于2月24日上午增发2022年第七期、第八期和第三十二期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、2月23日发行安排
(一)2023年第七期贴现金融债券。
2023年第七期贴现金融债券为3个月贴现金融债,发行金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第七次增发2022年第十三期金融债券。
2022年第十三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第三次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次基本发行量60亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过70亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(四)第二次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次基本发行量120亿元,弹性招标触发上调后,发行量不超过150亿元人民币,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、2月24日发行安排
(一)第十二次增发2022年第八期金融债券。
2022年第八期债券为1年期固定利率金融债,票面利率1.90%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第六次增发2022年第三十二期金融债券。
2022年第三十二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.44%,本次增发金额不超过40亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十八次增发2022年第七期金融债券。
2022年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.74%,本次增发金额不超过30亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年2月20日
附件1:中国进出口银行2023年第七期贴现金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第七次增发2022年第十三期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第三次增发2023年第五期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第二次增发2023年第十期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第十二次增发2022年第八期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第六次增发2022年第三十二期金融债券发行说明附件7:中国进出口银行第十八次增发2022年第七期金融债券发行说明
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)340号
为促进招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500增强A,基金代码:561950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年04月24日起为500增强A提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十四日
中国期货业协会关于发布金融衍生品分析师(FDA)II级补充课程的通知
中国期货业协会关于发布金融衍生品分析师(FDA)II级补充课程的通知
各会员单位:
为提升行业人才专业水平,加快推进金融知识纳入国民教育,协会于2021-2022年启动并上线了金融衍生品分析师(FDA)I级和II级课程,今年协会对FDAII级课程进行了补充,进一步加强了系列课程的完整性。上述课程已在协会网络培训平台以点播课程形式发布,具体通知如下:
一、授课讲师及课程内容
系列课程授课讲师既有高校教授也有业内专家,专业理论知识深厚,行业实务经验丰富。本次上线课程在FDAI、II级课程内容的基础上,进一步扩展了宏观经济学的基本知识和基本理论,介绍了关于波动率衍生品、结构化产品、随机模型的概念、分类、构造等,并以案例形式讲解产品功能及交易策略,帮助了解掌握复杂衍生品工具,分为宏观经济学扩展、结构化产品、波动率衍生品、金融中的随机模型4章,共计67门课35.1学时,具体如下:
序号章节名讲学时
1宏观经济学扩展146.7
2结构化产品208.2
3波动率衍生品1610.8
4金融中的随机模型179.4
合计6735.1
二、观看方式
登录协会网上后续培训平台,查看“FDA”栏目。网络培训平台地址:http://mooc.cfachina.org。
特此通知。
中国期货业协会
2023年5月19日
上海证券交易所关于退市未来(600532)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于退市未来(600532)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]023号
退市未来(600532)今日上午交易触及盘中临时停牌。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,本所决定,自2023年05月30日09时40分开始暂停退市未来(600532)交易,自2023年05月30日09时50分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年05月30日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)285号
为促进易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿色电力,基金代码:562960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年04月12日起为绿色电力提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十二日
中国投资信息有限公司关于沪港通下港股通股票名单调整的通知(中投信〔2023〕4号)
中国投资信息有限公司关于沪港通下港股通股票名单调整的通知
(中投信〔2023〕4号)
各市场参与人:
根据《上海证券交易所沪港通业务实施办法》的有关规定,沪港通下港股通(以下简称港股通)股票名单发生调整,并自下一港股通交易日起生效,相关调整信息如下:
代码英文简称简体中文简称调整方向
02402SINOHYTEC亿华通调入
特此通知。
中国投资信息有限公司
二○二三年二月十七日
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(二期)——2023年广东省政府一般债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(二期)——2023年广东省政府一般债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省地方政府再融资一般债券(二期)——2023年广东省政府一般债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月18日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195592",证券简称“广东2322",发行总额169.1891亿元,票面利率2.94%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十四日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)413号
为促进广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金(以下简称传媒ETF,基金代码:512980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月05日起为传媒ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
中国审计学会关于印发第八届理事会第五次会议文件的通知
中国审计学会关于印发第八届理事会第五次会议文件的通知
各省、自治区、直辖市和计划单列市审计学会,新疆生产建设兵团审计学会,全国性行业审计学会,审计署各特派办审计理论研究会,学会其他单位会员,学会第八届理事会理事:
中国审计学会于2023年3月1日以通讯方式召开第八届理事会第五次会议。现将会议审议通过的中国审计学会2022年度工作报告和2023年工作要点印发给你们。请结合实际认真贯彻会议精神,组织开展好2023年各项工作。
附件:
1.中国审计学会2022年度工作报告.doc
2.中国审计学会2023年工作要点.doc
中国审计学会
2023年3月15日
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》的公告(2023修订)
北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》的公告
(北证公告〔2023〕18号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务,本所修订了《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则
北京证券交易所
2023年2月17日
北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则
(2021年10月30日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为规范北京证券交易所(以下简称本所)上市公司向特定对象发行可转换公司债券(以下简称向特定对象发行可转债)业务,保护投资者合法权益,根据《公司债券发行与交易管理办法》《可转换公司债券管理办法》(以下简称《可转债管理办法》)、《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《再融资审核规则》)等相关规定,制定本细则。
第二条 本细则规定的可转换公司债券(以下简称可转债),是指发行人依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股票的公司债券。
第三条 本所上市公司向特定对象发行可转债及可转债的挂牌、转让、转股、赎回、回售、付息及本息兑付等业务,适用本细则。
第四条 可转债的登记、存管和结算等业务,按中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)的相关规定办理。
第五条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)及本所业务规则,履行信息披露义务,保证向本所提交和披露的文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为上市公司以及相关信息披露义务人提供服务的保荐机构及其保荐代表人、承销商、证券服务机构及其相关人员,应当遵守法律法规、本所业务规则和行业自律规范,诚实守信、勤勉尽责,对其出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及证券公司、证券服务机构及其相关人员,不得利用可转债发行谋取不正当利益,不得泄露内幕信息和利用内幕信息进行可转债转让或者操纵可转债转让价格。
第二章 发行与挂牌
第六条 上市公司申请向特定对象发行可转债,应当聘请具有证券承销和保荐业务资格的证券公司承销与保荐。
第七条 可转债应当具有期限、面值、利率、债券持有人权利、转股价格及调整原则、赎回及回售、转股价格修正等要素。
第八条 向特定对象发行可转债应当采用竞价方式确定利率和发行对象,发行可转债购买资产的除外。
第九条 在发行期首日前一工作日,上市公司和承销商可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书,认购邀请书发送对象至少应当包括:
(一)已经提交认购意向书的投资者;
(二)上市公司前二十名股东;
(三)合计不少于十家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构。
上市公司和承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不得参与竞价。
第十条 认购邀请书发送后,上市公司及承销商应当在认购邀请书约定的时间内收集特定投资者签署的申购报价表。在申购报价期间,上市公司及承销商应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况。
申购报价结束后,上市公司及承销商应当对有效申购按照利率由低到高进行累计统计,按照利率优先及董事会确定的原则合理确定发行利率和发行对象。
第十一条 向特定对象发行可转债的转股价格应当不低于认购邀请书发出前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日的均价,且不得向下修正,发行可转债购买资产的除外。
第十二条 上市公司应当制定可转债持有人会议规则,并与向特定对象发行可转债募集说明书(以下简称可转债募集说明书)同时披露。
可转债持有人会议规则应当公平、合理。可转债持有人会议规则应当明确可转债持有人通过可转债持有人会议行使权利的范围,可转债持有人会议的召集、通知、决策机制和其他重要事项。
债券持有人会议按照本细则的规定及会议规则的程序要求所形成的决议对全体债券持有人有约束力。
第十三条 上市公司应当在可转债募集说明书中约定受托管理事项。
上市公司聘请受托管理人的,受托管理人应当按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定以及可转债受托管理协议的约定履行受托管理职责。
第十四条 上市公司董事会审议向特定对象发行可转债有关事项时,应当不存在尚未完成的股票发行、可转债发行、收购、股份回购事宜。
第十五条 上市公司董事会应当就本次向特定对象发行可转债的具体方案作出决议,并提请股东大会批准。股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。上市公司应当对出席会议的中小股东表决情况单独计票并予以披露。上市公司应当提供网络投票的方式,还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利。
上市公司监事会应当对董事会编制的向特定对象发行可转债发行文件进行审核并提出书面审核意见,独立董事应当就可转债发行事项的必要性、合理性、可行性、公平性发表专项意见。
上市公司股东大会就可转债发行作出的决议,至少应当包括下列事项:
(一)本次发行证券的种类和数量(数量上限);
(二)发行方式、发行对象或范围、现有股东的优先认购安排(如有);
(三)定价方式或者价格区间;
(四)债券利率;
(五)债券期限;
(六)赎回条款;
(七)回售条款;
(八)还本付息的期限和方式;
(九)转股期;
(十)转股价格的确定和修正;
(十一)限售情况;
(十二)募集资金用途;
(十三)对董事会办理本次可转债发行具体事宜的授权;
(十四)决议的有效期;
(十五)其他必须明确的事项。
第十六条 上市公司向特定对象发行可转债的申请与受理、审核、注册等相关程序,适用《再融资办法》《再融资审核规则》的有关规定。
第十七条 上市公司可转债的发行与挂牌,本节未作规定的,参照本所对股票的有关规定办理。
第三章 转让
第十八条 投资者参与可转债转让应当符合本所关于股票投资者适当性要求。
第十九条 可转债以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.001元。
第二十条 可转债的转让申报数量应为10张或其整数倍,且单笔转让数量不低于1000张或者转让金额不低于10万元。卖出时余额不足1000张且转让金额低于10万元的,应当一次性申报卖出。
第二十一条 可转债采用全价转让方式并实行当日回转。
第二十二条 投资者可以采用定价委托、成交确认委托方式委托本所会员买卖可转债。
定价委托是指投资者委托本所会员按其指定的价格买卖不超过其指定数量可转债的指令。定价委托指令应当包括:证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等内容。
成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议,或投资者拟与定价委托成交,委托本所会员按其指定的价格和数量与指定对手方确认成交的指令。成交确认委托指令应当包括:证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、成交约定号等内容;拟与对手方通过互报成交确认委托方式成交的,还应注明对手方交易单元代码和对手方证券账户号码。
第二十三条 投资者可以撤销未匹配成交的委托。
第二十四条 本所接受会员可转债转让申报的时间为每个交易日的9:30至11:30,13:00至15:00,转让申报当日有效。
第二十五条 本所会员应按照接受投资者委托的时间先后顺序及时向本所申报,并按有关规定妥善保管委托和申报记录。
第二十六条 本所接受会员的定价申报和成交确认申报。
定价申报应当包括:证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。
成交确认申报应当包括:证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格、成交约定号等内容;若投资者成交确认委托指令中包括对手方交易单元代码和对手方证券账户号码,其对应成交确认申报指令也应包括相关内容。
第二十七条 本所收到拟与定价申报成交的成交确认申报后,如交易系统中无对应的定价申报,该成交确认申报以撤单处理。
第二十八条 每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00为可转债转让的成交确认时间。
第二十九条 本所按照申报时间先后顺序,将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同,买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。
成交确认申报与定价申报可以部分成交。
成交确认申报数量小于定价申报的,以成交确认申报的数量为成交数量。定价申报未成交部分当日继续有效。
成交确认申报数量大于定价申报的,以定价申报的数量为成交数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。
第三十条 本所对证券代码、申报价格和申报数量相同,买卖方向相反,指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。
第三十一条 本所会员应保证参与可转债转让的投资者账户具备与申报相对应的可转债或资金。
持有或者租用本所交易单元的机构参与可转债转让,应当通过持有或者租用的交易单元申报,并确保具备与申报相对应的可转债或资金。
被撤销或失效的委托,本所会员应当在确认后及时向投资者返还相应的资金或可转债。
第三十二条 按照本细则达成的转让,买卖双方必须承认转让结果,履行清算交收义务。
第三十三条 收盘价为当日该可转债所有转让的成交量加权平均价;当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。可转债挂牌首日,以发行价为前收盘价。
第三十四条 可转债发生付息时,本所在债权登记日的次一交易日对该可转债进行除息处理。除息参考价计算公式为:除息参考价=前收盘价-应付利息。
可转债的除息处理独立于普通股进行,并单独公布相应的除息参考价。
第三十五条 上市公司的普通股停牌、复牌的,其可转债应当同时暂停、恢复转让,但因特殊原因可转债需单独暂停、恢复转让的除外。
第三十六条 可转债出现以下情形之一的,本所暂停可转债的转让:
(一)转股期结束前10个交易日;
(二)赎回期间;
(三)中国证监会和本所认为必须暂停转让的其他情况。
可转债暂停转让期间,转股、赎回、回售、付息、到期兑付等事项仍按照约定的时间及方式进行。
第三十七条 本所向会员实时发送申报及成交信息,会员应当向其符合投资者适当性要求的投资者即时提供该信息。
第三十八条 每个交易日结束后,本所公布当日每笔转让成交信息,内容包括证券代码、证券简称、成交价格、成交数量、买卖双方证券公司证券营业部或者交易单元的名称等。
转让公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。
第三十九条 可转债出现下列情形之一的,本所将终止为其提供转让服务,并予以终止挂牌:
(一)可转债标的股票终止上市;
(二)可转债到期全部兑付;
(三)存续期内可转债全部赎回;
(四)存续期内可转债全部回售;
(五)存续期内可转债全部转股;
(六)中国证监会或者本所认为应当终止提供转让服务的其他情形。
出现前款第(一)项情形的,上市公司应当在标的股票终止上市前给予债券持有人回售的选择权。
第四十条 本所可以根据市场发展情况,对可转债转让安排进行调整。
第四章 转股、赎回与回售
第一节 转股
第四十一条 向特定对象发行可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起18个月内不得转让。
第四十二条 上市公司转股来源包括增发股份和回购股份。上市公司拟新增使用回购股份作为转股来源的,应当提交股东大会审议。
第四十三条 上市公司同时采用增发股份与回购股份作为转股来源的,按照以下原则转股:
(一)投资者使用无限售可转债转股的,优先使用回购股份作为转股来源,回购股份不足时使用增发股份作为转股来源;
(二)投资者使用限售可转债转股的,仅使用增发股份作为转股来源,转股所得股份的限售期限与可转债的剩余限售期限一致。
第四十四条 可转债募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转债后,因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。
第四十五条 自发行结束之日起6个月后,在符合约定条件时,债券持有人方可通过报盘方式申请转换为公司股票。
第四十六条 上市公司应当按照约定向可转债持有人换发股票,可转债持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。
第四十七条 可转债进入转股期后,投资者可将当日买入的可转债申报转股,也可于当日转让时间内撤销转股申请。当日申报转股的,所转股票自转股登记完成后的次一交易日起转让。
第四十八条 转股的最小单位为1股。债券持有人申请转股后,所剩债券余额不足转换1股的部分,上市公司应当在该种情况发生后5个交易日内,以现金兑付该部分的票面金额。
第四十九条 债券持有人申请转股的可转债数额大于其实际拥有的可转债数额的,按其实际可用的数额进行转股,申请剩余部分予以取消。
第五十条 上市公司应当在可转债开始转股前三个交易日内披露实施转股的公告。公告内容应当包括可转债的基本情况、转股的起止时间、转股的程序、转股价格的历次调整和修正情况等。
第五十一条 可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司股本总额的10%时,上市公司应当及时披露股份变动公告,公告内容至少应包括可转债的基本情况、转股的起止时间、已转股数量及占比等。
第五十二条 上市公司涉及下列事项时,应当向本所申请暂停可转债的转股:
(一)进入转股期,可转债转股价格需要调整的;
(二)满足赎回条件且公司董事会决议部分或全部赎回可转债的;
(三)中国证监会和本所认为应当暂停转股的其他事项。
第五十三条 上市公司在转股期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示性公告,提醒投资者有关在可转债转股期结束前10个交易日暂停转让的事项。
第五十四条 可转债持有人及其一致行动人因行使转股权触发权益变动或收购披露标准的,应按照《上市公司收购管理办法》等相关规定履行相应义务。
第二节 赎回
第五十五条 可转债募集说明书可以约定赎回条款。在赎回条件满足时,上市公司可以按照约定的条件和价格行使赎回权,也可以不行使赎回权。行使赎回权的,可以赎回全部或部分未转股的可转债。
在可转债存续期内,上市公司应当持续关注赎回条件是否满足,预计可能满足赎回条件的,应当在赎回条件满足的5个交易日前及时披露,向市场充分提示风险。
第五十六条 上市公司拟行使赎回权时,应当将行使赎回权事项提交董事会审议并予以公告,但公司章程或者可转债募集说明书另有约定除外。上市公司决定行使赎回权的,应当在满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的条件、程序、价格、数量、付款方法、起止时间等内容。
上市公司决定不行使赎回权的,自董事会决议公告披露之日起6个月内不得再次行使赎回权。上市公司决定行使或者不行使赎回权的,还应当充分披露其实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内转让该可转债的情况,上述主体应当予以配合。
第五十七条 上市公司行使赎回权的,应当向本所申请赎回期间暂停该可转债的转让和转股。
第五十八条 上市公司根据暂停转让后登记在册的可转债数量,于赎回日结束后的6个交易日内通过中国结算进行赎回资金的划付。
第五十九条 自赎回期结束后的7个交易日内,上市公司披露赎回结果公告。赎回结果公告应当包括赎回价格、赎回数量、赎回的可转债金额以及赎回对公司财务状况、经营成果以及现金流量的影响。
上市公司全部赎回的,还应当披露可转债的终止挂牌公告。公告应当包括可转债基本情况、赎回情况、终止挂牌的起始时间等。上市公司按一定比例赎回的,未赎回的可转债,在赎回业务完成后恢复转让和转股。
第三节 回售
第六十条 可转债募集说明书可以约定回售条款。回售条件满足时,债券持有人可以按照约定的条件和价格行使回售权,也可以不行使回售权。行使回售权的,可以回售全部或部分未转股的可转债。
上市公司改变公告的募集资金用途或者股票终止上市的,应当在股东大会审议通过相关决议后20个交易日内,赋予债券持有人1次回售的权利。
第六十一条 向特定对象发行可转债回售公告至少发布3次。在满足回售条件后5个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布1次,余下1次回售公告的发布时间视需要而定。
第六十二条 在可转债的回售期内,债券持有人进行回售申报,回售申报当日可以撤单。在回售期结束后的6个交易日内,上市公司通过中国结算进行回售资金的划付。
第六十三条 自回售期结束后的7个交易日内,上市公司披露回售结果公告。回售结果公告应当包括回售价格、回售数量、回售的可转债金额以及回售对公司财务状况、经营成果及现金流量的影响。
债券持有人全部回售的,上市公司还应当披露可转债的终止挂牌公告。公告应当包括可转债基本情况、回售情况、终止挂牌的起始时间等。
第六十四条 如在同一交易日内分别收到可转债持有人的转让、转托管、转股、回售等两项或者以上报盘申请的,按以下顺序处理申请:转让、回售、转股、转托管。
第五章 付息及本息兑付
第六十五条 上市公司应当在约定的付息日完成付息,并在可转债期满后5个交易日内偿付尚未转股的可转债余额本息。
上市公司应当通过中国结算进行付息和本息兑付,并按本所和中国结算的相关规定办理。
第六十六条 上市公司应当在可转债付息日前,根据本所和中国结算的相关规定披露付息公告。付息公告应当载明付息方案、付息债权登记日与除息日、付息对象、付息方法等。
第六十七条 上市公司应当在可转债期满前,根据本所和中国结算的相关规定披露本息兑付公告。本息兑付公告应当载明本息兑付方案、兑付债权登记日、兑付对象、兑付方法等。
第六章 持续信息披露
第六十八条 上市公司披露定期报告时,应当披露可转债的有关情况,具体包括以下内容:
(一)前10名可转债持有人的名单和持有量;
(二)转股价格历次调整的情况,经调整后的最新转股价格;
(三)可转债发行后累计转股的情况;
(四)赎回和回售情况(如有);
(五)可转债募集说明书其他约定条款的履行情况(如有);
(六)募集资金存放、使用情况;
(七)上市公司因可转债转换为股份所引起的股份变动情况;
(八)本所规定的其他事项。
第六十九条 上市公司董事会应当每半年度对偿债能力情况进行审议,出具偿债能力分析报告,并在披露年度报告和中期报告时一并披露。保荐机构应当每年对偿债能力情况发表意见,并在上市公司披露年度报告时一并披露。
第七十条 上市公司在可转债存续期内发生《可转债管理办法》《上市规则》规定的可能对可转债交易转让价格产生较大影响的重要事项的,应当及时履行信息披露义务。
第七十一条 投资者持有上市公司已发行的可转债达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起两个交易日内通知公司予以公告。持有上市公司已发行的可转债20%及以上的投资者,其所持公司已发行的可转债比例每增加或减少10%时,应当按照前款规定履行通知公告义务。
第七十二条 上市公司股票被实施风险警示的,可转债应当同时被实施风险警示。
第七章 监管措施与违规处分
第七十三条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人,证券公司、证券服务机构及其相关人员,以及投资者等市场主体,违反本细则相关规定的,本所可以依据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》等有关规定采取自律监管措施或纪律处分。
第八章 附则
第七十四条 本细则由本所负责解释。
第七十五条 本细则自发布之日起施行。
中国进出口银行关于发行2023年第八期贴现金融债券,增发2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第八期贴现金融债券,增发2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年3月2日经过承销做市团竞标,发行2023年第八期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期人民币金融债券。本次发行的2023年第八期贴现金融债券为3个月期贴现人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行价格为99.537元;本次增发的2022年第十三期、2023年第五期和第十期债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、70亿元和150亿元,发行价格分别为100.29元、99.94元和99.99元,2023年第八期贴现金融债券的缴款日为2023年3月6日,其余债券缴款日均为2023年3月3日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年3月3日经过承销做市团竞标,增发2022年第七期、第八期和第三十二期人民币金融债券。本次增发的2022年第八期、第三十二期和第七期债券分别为1年期、2年期和7年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、40亿元和30亿元,发行价格分别为100.305元、100.23元和99.51元,债券缴款日均为2023年3月6日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年3月6日
深圳证券交易所关于为“国金鑫欣—南京鼓楼智汇鼓1期知识产权资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“国金鑫欣―南京鼓楼智汇鼓1期知识产权资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据国金证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月11日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1期知识产权资产支持专项计划"(以下简称“国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1期"的转让业务。
二、“国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1期"设立日期为2023年03月03日。优先级资产支持证券如下:证券简称“智汇鼓优",证券代码为“135880",到期日为2024年02月21日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月04日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为鹏扬中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为鹏扬中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)205号
为促进鹏扬中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称双创,基金代码:588350)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年03月24日起为双创提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十四日
上海证券交易所关于融资融券标的证券2023年第二季度定期调整有关事项的通知
上海证券交易所关于融资融券标的证券2023年第二季度定期调整有关事项的通知
(上证发〔2023〕109号)
各会员单位及其他市场参与人:
为促进融资融券业务健康长远发展,优化标的证券结构,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定及融资融券标的证券(以下简称标的证券)定期评估调整机制,上海证券交易所(以下简称本所)于每季度末对标的证券进行评估并视情况实施调整。现将2023年第二季度定期调整的有关事项通知如下:
一、本次融资融券标的股票(以下简称标的股票)范围的调整以优先保留现有标的股票为基本原则,对符合《实施细则》第二十五条规定的本所上市A股,按照加权评价指标从大到小排序选取新增标的股票,调整后本所标的股票数量为1000只(具体名单见附件)。
加权评价指标的计算方式为:加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。
二、本次融资融券标的交易型开放式指数基金范围的调整依据《实施细则》第二十六条规定,并综合考虑基金类型等因素,调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为170只(具体名单见附件)。
三、各会员单位应高度重视,认真做好此次标的证券范围调整的相关业务和技术准备工作,保障此项工作顺利开展和安全运行。
四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标,根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息,加强对标的证券的风险识别及差异化管理,并采取相应的监控措施,严控融资融券业务风险,切实保护投资者利益。
五、注册制下首次公开发行的股票及存托凭证不适用本通知规定。
六、本通知自2023年7月10日起施行。本所于2023年4月14日发布的《关于融资融券标的证券2023年第一季度定期调整有关事项的通知》(上证发〔2023〕63号)同时废止。
特此通知。
附件:融资融券标的证券名单(不含注册制下首次公开发行的股票及存托凭证)
上海证券交易所
2023年7月7日
附件
融资融券标的证券名单
(不含注册制下首次公开发行的股票及存托凭证)
一、股票
序号 证券代码 证券名称 序号 证券代码 证券名称
1 600000 浦发银行 501 600867 通化东宝
2 600004 白云机场 502 600868 梅雁吉祥
3 600006 东风汽车 503 600869 远东股份
4 600007 中国国贸 504 600871 石化油服
5 600008 首创环保 505 600872 中炬高新
6 600009 上海机场 506 600873 梅花生物
7 600010 包钢股份 507 600874 创业环保
8 600011 华能国际 508 600875 东方电气
9 600012 皖通高速 509 600876 凯盛新能
10 600015 华夏银行 510 600877 电科芯片
11 600016 民生银行 511 600879 航天电子
12 600017 日照港 512 600880 博瑞传播
13 600018 上港集团 513 600881 亚泰集团
14 600019 宝钢股份 514 600882 妙可蓝多
15 600020 中原高速 515 600884 杉杉股份
16 600021 上海电力 516 600885 宏发股份
17 600022 山东钢铁 517 600886 国投电力
18 600023 浙能电力 518 600887 伊利股份
19 600025 华能水电 519 600888 新疆众和
20 600026 中远海能 520 600893 航发动力
21 600027 华电国际 521 600894 广日股份
22 600028 中国石化 522 600895 张江高科
23 600029 南方航空 523 600897 厦门空港
24 600030 中信证券 524 600900 长江电力
25 600031 三一重工 525 600901 江苏金租
26 600032 浙江新能 526 600903 贵州燃气
27 600033 福建高速 527 600905 三峡能源
28 600035 楚天高速 528 600906 财达证券
29 600036 招商银行 529 600908 无锡银行
30 600037 歌华有线 530 600909 华安证券
31 600038 中直股份 531 600916 中国黄金
32 600039 四川路桥 532 600917 重庆燃气
33 600048 保利发展 533 600918 中泰证券
34 600050 中国联通 534 600919 江苏银行
35 600053 九鼎投资 535 600926 杭州银行
36 600055 万东医疗 536 600928 西安银行
37 600056 中国医药 537 600929 雪天盐业
38 600057 厦门象屿 538 600933 爱柯迪
39 600058 五矿发展 539 600936 广西广电
40 600059 古越龙山 540 600938 中国海油
41 600060 海信视像 541 600941 中国移动
42 600061 国投资本 542 600956 新天绿能
43 600062 华润双鹤 543 600958 东方证券
44 600063 皖维高新 544 600959 江苏有线
45 600064 南京高科 545 600963 岳阳林纸
46 600066 宇通客车 546 600965 福成股份
47 600067 冠城大通 547 600966 博汇纸业
48 600071 凤凰光学 548 600967 内蒙一机
49 600072 中船科技 549 600968 海油发展
50 600073 上海梅林 550 600970 中材国际
51 600075 新疆天业 551 600971 恒源煤电
52 600076 康欣新材 552 600973 宝胜股份
53 600079 人福医药 553 600975 新五丰
54 600081 东风科技 554 600976 健民集团
55 600085 同仁堂 555 600977 中国电影
56 600088 中视传媒 556 600979 广安爱众
57 600089 特变电工 557 600985 淮北矿业
58 600094 大名城 558 600986 浙文互联
59 600095 湘财股份 559 600987 航民股份
60 600096 云天化 560 600988 赤峰黄金
61 600098 广州发展 561 600989 宝丰能源
62 600100 同方股份 562 600990 四创电子
63 600101 明星电力 563 600993 马应龙
64 600104 上汽集团 564 600995 南网储能
65 600105 永鼎股份 565 600996 贵广网络
66 600106 重庆路桥 566 600997 开滦股份
67 600107 美尔雅 567 600998 九州通
68 600108 亚盛集团 568 600999 招商证券
69 600109 国金证券 569 601000 唐山港
70 600110 诺德股份 570 601001 晋控煤业
71 600111 北方稀土 571 601002 晋亿实业
72 600113 浙江东日 572 601003 柳钢股份
73 600114 东睦股份 573 601005 重庆钢铁
74 600115 中国东航 574 601006 大秦铁路
75 600116 三峡水利 575 601008 连云港
76 600118 中国卫星 576 601009 南京银行
77 600120 浙江东方 577 601010 文峰股份
78 600121 郑州煤电 578 601011 宝泰隆
79 600123 兰花科创 579 601012 隆基绿能
80 600125 铁龙物流 580 601015 陕西黑猫
81 600126 杭钢股份 581 601016 节能风电
82 600127 金健米业 582 601018 宁波港
83 600129 太极集团 583 601019 山东出版
84 600130 波导股份 584 601020 华钰矿业
85 600131 国网信通 585 601021 春秋航空
86 600132 重庆啤酒 586 601028 玉龙股份
87 600133 东湖高新 587 601038 一拖股份
88 600135 乐凯胶片 588 601058 赛轮轮胎
89 600138 中青旅 589 601059 信达证券
90 600141 兴发集团 590 601066 中信建投
91 600143 金发科技 591 601068 中铝国际
92 600150 中国船舶 592 601069 西部黄金
93 600151 航天机电 593 601077 渝农商行
94 600153 建发股份 594 601088 中国神华
95 600155 华创云信 595 601098 中南传媒
96 600157 永泰能源 596 601099 太平洋
97 600158 中体产业 597 601100 恒立液压
98 600160 巨化股份 598 601101 昊华能源
99 600161 天坛生物 599 601106 中国一重
100 600162 香江控股 600 601107 四川成渝
101 600163 中闽能源 601 601108 财通证券
102 600165 宁科生物 602 601111 中国国航
103 600166 福田汽车 603 601116 三江购物
104 600167 联美控股 604 601117 中国化学
105 600168 武汉控股 605 601118 海南橡胶
106 600169 太原重工 606 601126 四方股份
107 600170 上海建工 607 601127 赛力斯
108 600171 上海贝岭 608 601128 常熟银行
109 600172 黄河旋风 609 601136 首创证券
110 600176 中国巨石 610 601137 博威合金
111 600177 雅戈尔 611 601138 工业富联
112 600179 安通控股 612 601139 深圳燃气
113 600180 瑞茂通 613 601155 新城控股
114 600183 生益科技 614 601156 东航物流
115 600184 光电股份 615 601158 重庆水务
116 600185 格力地产 616 601162 天风证券
117 600187 国中水务 617 601163 三角轮胎
118 600188 兖矿能源 618 601166 兴业银行
119 600190 锦州港 619 601168 西部矿业
120 600192 长城电工 620 601169 北京银行
121 600195 中牧股份 621 601179 中国西电
122 600196 复星医药 622 601186 中国铁建
123 600197 伊力特 623 601198 东兴证券
124 600199 金种子酒 624 601199 江南水务
125 600200 江苏吴中 625 601200 上海环境
126 600201 生物股份 626 601208 东材科技
127 600206 有研新材 627 601211 国泰君安
128 600207 安彩高科 628 601212 白银有色
129 600208 新湖中宝 629 601216 君正集团
130 600210 紫江企业 630 601218 吉鑫科技
131 600211 西藏药业 631 601222 林洋能源
132 600212 绿能慧充 632 601225 陕西煤业
133 600213 亚星客车 633 601226 华电重工
134 600216 浙江医药 634 601228 广州港
135 600217 中再资环 635 601229 上海银行
136 600218 全柴动力 636 601231 环旭电子
137 600219 南山铝业 637 601233 桐昆股份
138 600220 江苏阳光 638 601236 红塔证券
139 600221 海航控股 639 601238 广汽集团
140 600222 太龙药业 640 601288 农业银行
141 600223 福瑞达 641 601298 青岛港
142 600225 卓朗科技 642 601311 骆驼股份
143 600229 城市传媒 643 601318 中国平安
144 600230 沧州大化 644 601319 中国人保
145 600231 凌钢股份 645 601326 秦港股份
146 600233 圆通速递 646 601328 交通银行
147 600236 桂冠电力 647 601333 广深铁路
148 600237 铜峰电子 648 601336 新华保险
149 600238 海南椰岛 649 601339 百隆东方
150 600246 万通发展 650 601360 三六零
151 600248 陕建股份 651 601369 陕鼓动力
152 600251 冠农股份 652 601375 中原证券
153 600252 中恒集团 653 601377 兴业证券
154 600255 鑫科材料 654 601388 怡球资源
155 600256 广汇能源 655 601390 中国中铁
156 600257 大湖股份 656 601398 工商银行
157 600258 首旅酒店 657 601399 国机重装
158 600259 广晟有色 658 601456 国联证券
159 600261 阳光照明 659 601515 东风股份
160 600266 城建发展 660 601519 大智慧
161 600267 海正药业 661 601555 东吴证券
162 600268 国电南自 662 601566 九牧王
163 600269 赣粤高速 663 601567 三星医疗
164 600271 航天信息 664 601568 北元集团
165 600273 嘉化能源 665 601577 长沙银行
166 600276 恒瑞医药 666 601579 会稽山
167 600277 亿利洁能 667 601588 北辰实业
168 600278 东方创业 668 601598 中国外运
169 600282 南钢股份 669 601600 中国铝业
170 600284 浦东建设 670 601601 中国太保
171 600285 羚锐制药 671 601606 长城军工
172 600287 江苏舜天 672 601607 上海医药
173 600288 大恒科技 673 601608 中信重工
174 600292 远达环保 674 601611 中国核建
175 600293 三峡新材 675 601615 明阳智能
176 600295 鄂尔多斯 676 601618 中国中冶
177 600297 广汇汽车 677 601619 嘉泽新能
178 600298 安琪酵母 678 601628 中国人寿
179 600299 安迪苏 679 601633 长城汽车
180 600305 恒顺醋业 680 601636 旗滨集团
181 600307 酒钢宏兴 681 601658 邮储银行
182 600308 华泰股份 682 601665 齐鲁银行
183 600309 万华化学 683 601666 平煤股份
184 600310 广西能源 684 601668 中国建筑
185 600312 平高电气 685 601669 中国电建
186 600313 农发种业 686 601677 明泰铝业
187 600315 上海家化 687 601678 滨化股份
188 600316 洪都航空 688 601688 华泰证券
189 600318 新力金融 689 601689 拓普集团
190 600320 振华重工 690 601696 中银证券
191 600322 天房发展 691 601698 中国卫通
192 600323 瀚蓝环境 692 601699 潞安环能
193 600325 华发股份 693 601700 风范股份
194 600326 西藏天路 694 601702 华峰铝业
195 600328 中盐化工 695 601717 郑煤机
196 600329 达仁堂 696 601718 际华集团
197 600330 天通股份 697 601727 上海电气
198 600331 宏达股份 698 601728 中国电信
199 600332 白云山 699 601766 中国中车
200 600333 长春燃气 700 601777 力帆科技
201 600335 国机汽车 701 601778 晶科科技
202 600336 澳柯玛 702 601788 光大证券
203 600337 美克家居 703 601789 宁波建工
204 600338 西藏珠峰 704 601799 星宇股份
205 600339 中油工程 705 601800 中国交建
206 600340 华夏幸福 706 601801 皖新传媒
207 600343 航天动力 707 601808 中海油服
208 600345 长江通信 708 601816 京沪高铁
209 600346 恒力石化 709 601818 光大银行
210 600348 华阳股份 710 601825 沪农商行
211 600350 山东高速 711 601828 美凯龙
212 600351 亚宝药业 712 601838 成都银行
213 600352 浙江龙盛 713 601857 中国石油
214 600353 旭光电子 714 601858 中国科传
215 600354 敦煌种业 715 601860 紫金银行
216 600359 新农开发 716 601865 福莱特
217 600360 华微电子 717 601866 中远海发
218 600362 江西铜业 718 601868 中国能建
219 600363 联创光电 719 601869 长飞光纤
220 600366 宁波韵升 720 601872 招商轮船
221 600367 红星发展 721 601877 正泰电器
222 600368 五洲交通 722 601878 浙商证券
223 600369 西南证券 723 601880 辽港股份
224 600372 中航电子 724 601881 中国银河
225 600373 中文传媒 725 601882 海天精工
226 600375 汉马科技 726 601886 江河集团
227 600376 首开股份 727 601888 中国中免
228 600377 宁沪高速 728 601890 亚星锚链
229 600378 昊华科技 729 601898 中煤能源
230 600379 宝光股份 730 601899 紫金矿业
231 600380 健康元 731 601900 南方传媒
232 600381 青海春天 732 601901 方正证券
233 600383 金地集团 733 601908 京运通
234 600386 北巴传媒 734 601916 浙商银行
235 600389 江山股份 735 601918 新集能源
236 600390 五矿资本 736 601919 中远海控
237 600391 航发科技 737 601928 凤凰传媒
238 600392 盛和资源 738 601929 吉视传媒
239 600395 盘江股份 739 601933 永辉超市
240 600398 海澜之家 740 601939 建设银行
241 600399 抚顺特钢 741 601949 中国出版
242 600400 红豆股份 742 601952 苏垦农发
243 600403 大有能源 743 601958 金钼股份
244 600405 动力源 744 601965 中国汽研
245 600406 国电南瑞 745 601966 玲珑轮胎
246 600409 三友化工 746 601969 海南矿业
247 600410 华胜天成 747 601975 招商南油
248 600415 小商品城 748 601985 中国核电
249 600416 湘电股份 749 601988 中国银行
250 600418 江淮汽车 750 601989 中国重工
251 600420 国药现代 751 601990 南京证券
252 600422 昆药集团 752 601991 大唐发电
253 600425 青松建化 753 601992 金隅集团
254 600426 华鲁恒升 754 601995 中金公司
255 600428 中远海特 755 601996 丰林集团
256 600433 冠豪高新 756 601997 贵阳银行
257 600435 北方导航 757 601998 中信银行
258 600436 片仔癀 758 601999 出版传媒
259 600438 通威股份 759 603000 人民网
260 600446 金证股份 760 603005 晶方科技
261 600448 华纺股份 761 603008 喜临门
262 600449 宁夏建材 762 603010 万盛股份
263 600452 涪陵电力 763 603011 合锻智能
264 600456 宝钛股份 764 603012 创力集团
265 600458 时代新材 765 603015 弘讯科技
266 600459 贵研铂业 766 603018 华设集团
267 600460 士兰微 767 603019 中科曙光
268 600467 好当家 768 603025 大豪科技
269 600469 风神股份 769 603026 胜华新材
270 600470 六国化工 770 603027 千禾味业
271 600475 华光环能 771 603032 德新科技
272 600477 杭萧钢构 772 603033 三维股份
273 600478 科力远 773 603035 常熟汽饰
274 600480 凌云股份 774 603039 泛微网络
275 600481 双良节能 775 603042 华脉科技
276 600482 中国动力 776 603043 广州酒家
277 600483 福能股份 777 603045 福达合金
278 600486 扬农化工 778 603050 科林电气
279 600487 亨通光电 779 603051 鹿山新材
280 600489 中金黄金 780 603055 台华新材
281 600490 鹏欣资源 781 603056 德邦股份
282 600491 龙元建设 782 603063 禾望电气
283 600495 晋西车轴 783 603067 振华股份
284 600496 精工钢构 784 603069 海汽集团
285 600497 驰宏锌锗 785 603070 万控智造
286 600498 烽火通信 786 603076 乐惠国际
287 600499 科达制造 787 603077 和邦生物
288 600500 中化国际 788 603078 江化微
289 600501 航天晨光 789 603083 剑桥科技
290 600502 安徽建工 790 603085 天成自控
291 600503 华丽家族 791 603087 甘李药业
292 600507 方大特钢 792 603088 宁波精达
293 600508 上海能源 793 603098 森特股份
294 600509 天富能源 794 603100 川仪股份
295 600510 黑牡丹 795 603103 横店影视
296 600511 国药股份 796 603105 芯能科技
297 600512 腾达建设 797 603108 润达医疗
298 600515 海南机场 798 603113 金能科技
299 600516 方大炭素 799 603118 共进股份
300 600517 国网英大 800 603123 翠微股份
301 600519 贵州茅台 801 603126 中材节能
302 600521 华海药业 802 603127 昭衍新药
303 600522 中天科技 803 603128 华贸物流
304 600523 贵航股份 804 603129 春风动力
305 600525 长园集团 805 603138 海量数据
306 600528 中铁工业 806 603156 养元饮品
307 600529 山东药玻 807 603160 汇顶科技
308 600531 豫光金铅 808 603167 渤海轮渡
309 600533 栖霞建设 809 603169 兰石重装
310 600535 天士力 810 603179 新泉股份
311 600536 中国软件 811 603181 皇马科技
312 600537 亿晶光电 812 603185 弘元绿能
313 600545 卓郎智能 813 603191 望变电气
314 600546 山煤国际 814 603195 公牛集团
315 600547 山东黄金 815 603197 保隆科技
316 600548 深高速 816 603198 迎驾贡酒
317 600549 厦门钨业 817 603212 赛伍技术
318 600550 保变电气 818 603218 日月股份
319 600551 时代出版 819 603220 中贝通信
320 600552 凯盛科技 820 603222 济民医疗
321 600556 天下秀 821 603223 恒通股份
322 600557 康缘药业 822 603225 新凤鸣
323 600559 老白干酒 823 603227 雪峰科技
324 600562 国睿科技 824 603228 景旺电子
325 600563 法拉电子 825 603229 奥翔药业
326 600565 迪马股份 826 603233 大参林
327 600566 济川药业 827 603236 移远通信
328 600567 山鹰国际 828 603259 药明康德
329 600569 安阳钢铁 829 603260 合盛硅业
330 600570 恒生电子 830 603267 鸿远电子
331 600571 信雅达 831 603279 景津装备
332 600572 康恩贝 832 603283 赛腾股份
333 600575 淮河能源 833 603288 海天味业
334 600577 精达股份 834 603290 斯达半导
335 600578 京能电力 835 603297 永新光学
336 600580 卧龙电驱 836 603298 杭叉集团
337 600581 八一钢铁 837 603299 苏盐井神
338 600582 天地科技 838 603300 华铁应急
339 600583 海油工程 839 603301 振德医疗
340 600584 长电科技 840 603305 旭升集团
341 600585 海螺水泥 841 603306 华懋科技
342 600586 金晶科技 842 603308 应流股份
343 600587 新华医疗 843 603317 天味食品
344 600588 用友网络 844 603318 水发燃气
345 600590 泰豪科技 845 603319 湘油泵
346 600592 龙溪股份 846 603323 苏农银行
347 600594 益佰制药 847 603328 依顿电子
348 600595 中孚实业 848 603329 上海雅仕
349 600596 新安股份 849 603330 天洋新材
350 600597 光明乳业 850 603335 迪生力
351 600598 北大荒 851 603338 浙江鼎力
352 600600 青岛啤酒 852 603345 安井食品
353 600602 云赛智联 853 603348 文灿股份
354 600604 市北高新 854 603355 莱克电气
355 600606 绿地控股 855 603358 华达科技
356 600609 金杯汽车 856 603363 傲农生物
357 600610 中毅达 857 603368 柳药集团
358 600611 大众交通 858 603369 今世缘
359 600612 老凤祥 859 603377 东方时尚
360 600616 金枫酒业 860 603379 三美股份
361 600617 国新能源 861 603387 基蛋生物
362 600618 氯碱化工 862 603392 万泰生物
363 600619 海立股份 863 603393 新天然气
364 600620 天宸股份 864 603396 金辰股份
365 600621 华鑫股份 865 603399 吉翔股份
366 600622 光大嘉宝 866 603416 信捷电气
367 600623 华谊集团 867 603429 集友股份
368 600624 复旦复华 868 603444 吉比特
369 600626 申达股份 869 603456 九洲药业
370 600630 龙头股份 870 603466 风语筑
371 600633 浙数文化 871 603477 巨星农牧
372 600635 大众公用 872 603486 科沃斯
373 600636 国新文化 873 603489 八方股份
374 600637 东方明珠 874 603501 韦尔股份
375 600639 浦东金桥 875 603505 金石资源
376 600640 国脉文化 876 603507 振江股份
377 600641 万业企业 877 603508 思维列控
378 600642 申能股份 878 603515 欧普照明
379 600643 爱建集团 879 603517 绝味食品
380 600644 乐山电力 880 603527 众源新材
381 600645 中源协和 881 603529 爱玛科技
382 600648 外高桥 882 603530 神马电力
383 600649 城投控股 883 603538 美诺华
384 600653 申华控股 884 603556 海兴电力
385 600655 豫园股份 885 603565 中谷物流
386 600657 信达地产 886 603566 普莱柯
387 600660 福耀玻璃 887 603567 珍宝岛
388 600661 昂立教育 888 603568 伟明环保
389 600662 外服控股 889 603583 捷昌驱动
390 600663 陆家嘴 890 603588 高能环境
391 600664 哈药股份 891 603589 口子窖
392 600667 太极实业 892 603596 伯特利
393 600668 尖峰集团 893 603599 广信股份
394 600673 东阳光 894 603601 再升科技
395 600674 川投能源 895 603602 纵横通信
396 600675 中华企业 896 603605 珀莱雅
397 600676 交运股份 897 603606 东方电缆
398 600681 百川能源 898 603609 禾丰股份
399 600682 南京新百 899 603612 索通发展
400 600684 珠江股份 900 603613 国联股份
401 600685 中船防务 901 603618 杭电股份
402 600686 金龙汽车 902 603619 中曼石油
403 600688 上海石化 903 603626 科森科技
404 600690 海尔智家 904 603628 清源股份
405 600691 阳煤化工 905 603636 南威软件
406 600692 亚通股份 906 603638 艾迪精密
407 600694 大商股份 907 603639 海利尔
408 600696 岩石股份 908 603650 彤程新材
409 600699 均胜电子 909 603658 安图生物
410 600702 舍得酒业 910 603659 璞泰来
411 600703 三安光电 911 603660 苏州科达
412 600704 物产中大 912 603663 三祥新材
413 600705 中航产融 913 603667 五洲新春
414 600707 彩虹股份 914 603668 天马科技
415 600708 光明地产 915 603678 火炬电子
416 600710 苏美达 916 603681 永冠新材
417 600711 盛屯矿业 917 603688 石英股份
418 600716 凤凰股份 918 603690 至纯科技
419 600717 天津港 919 603693 江苏新能
420 600718 东软集团 920 603696 安记食品
421 600720 祁连山 921 603698 航天工程
422 600722 金牛化工 922 603699 纽威股份
423 600728 佳都科技 923 603707 健友股份
424 600729 重庆百货 924 603708 家家悦
425 600730 中国高科 925 603712 七一二
426 600732 爱旭股份 926 603713 密尔克卫
427 600733 北汽蓝谷 927 603718 海利生物
428 600736 苏州高新 928 603719 良品铺子
429 600737 中粮糖业 929 603727 博迈科
430 600739 辽宁成大 930 603730 岱美股份
431 600740 山西焦化 931 603733 仙鹤股份
432 600741 华域汽车 932 603737 三棵树
433 600742 一汽富维 933 603738 泰晶科技
434 600743 华远地产 934 603758 秦安股份
435 600744 华银电力 935 603766 隆鑫通用
436 600745 闻泰科技 936 603776 永安行
437 600748 上实发展 937 603777 来伊份
438 600750 江中药业 938 603786 科博达
439 600751 海航科技 939 603789 星光农机
440 600754 锦江酒店 940 603799 华友钴业
441 600755 厦门国贸 941 603800 道森股份
442 600756 浪潮软件 942 603803 瑞斯康达
443 600757 长江传媒 943 603806 福斯特
444 600758 辽宁能源 944 603816 顾家家居
445 600760 中航沈飞 945 603826 坤彩科技
446 600761 安徽合力 946 603833 欧派家居
447 600763 通策医疗 947 603858 步长制药
448 600764 中国海防 948 603866 桃李面包
449 600765 中航重机 949 603867 新化股份
450 600770 综艺股份 950 603868 飞科电器
451 600771 广誉远 951 603871 嘉友国际
452 600773 西藏城投 952 603876 鼎胜新材
453 600775 南京熊猫 953 603877 太平鸟
454 600776 东方通信 954 603881 数据港
455 600777 新潮能源 955 603882 金域医学
456 600779 水井坊 956 603883 老百姓
457 600780 通宝能源 957 603885 吉祥航空
458 600782 新钢股份 958 603888 新华网
459 600783 鲁信创投 959 603890 春秋电子
460 600787 中储股份 960 603893 瑞芯微
461 600789 鲁抗医药 961 603897 长城科技
462 600790 轻纺城 962 603899 晨光股份
463 600795 国电电力 963 603906 龙蟠科技
464 600797 浙大网新 964 603908 牧高笛
465 600798 宁波海运 965 603915 国茂股份
466 600800 渤海化学 966 603916 苏博特
467 600801 华新水泥 967 603919 金徽酒
468 600802 福建水泥 968 603920 世运电路
469 600803 新奥股份 969 603927 中科软
470 600805 悦达投资 970 603936 博敏电子
471 600808 马钢股份 971 603938 三孚股份
472 600809 山西汾酒 972 603939 益丰药房
473 600810 神马股份 973 603959 百利科技
474 600811 东方集团 974 603960 克来机电
475 600812 华北制药 975 603963 大理药业
476 600818 中路股份 976 603969 银龙股份
477 600820 隧道股份 977 603978 深圳新星
478 600821 金开新能 978 603979 金诚信
479 600822 上海物贸 979 603982 泉峰汽车
480 600825 新华传媒 980 603985 恒润股份
481 600826 兰生股份 981 603986 兆易创新
482 600827 百联股份 982 603989 艾华集团
483 600830 香溢融通 983 603990 麦迪科技
484 600831 广电网络 984 603993 洛阳钼业
485 600835 上海机电 985 603995 甬金股份
486 600837 海通证券 986 603997 继峰股份
487 600838 上海九百 987 605020 永和股份
488 600839 四川长虹 988 605090 九丰能源
489 600845 宝信软件 989 605111 新洁能
490 600846 同济科技 990 605117 德业股份
491 600848 上海临港 991 605123 派克新材
492 600850 电科数字 992 605168 三人行
493 600851 海欣股份 993 605208 永茂泰
494 600855 航天长峰 994 605305 中际联合
495 600859 王府井 995 605358 立昂微
496 600860 京城股份 996 605366 宏柏新材
497 600862 中航高科 997 605376 博迁新材
498 600863 内蒙华电 998 605399 晨光新材
499 600864 哈投股份 999 605499 东鹏饮料
500 600866 星湖科技 1000 605589 圣泉集团
二、交易型开放式指数基金
序号 证券代码 证券名称 序号 证券代码 证券名称
1 510050 50ETF 86 515180 100红利
2 510100 SZ50ETF 87 515210 钢铁ETF
3 510150 消费ETF 88 515220 煤炭ETF
4 510180 180ETF 89 515230 软件ETF
5 510210 综指ETF 90 515250 智能汽车
6 510230 金融ETF 91 515260 电子ETF
7 510300 300ETF 92 515290 银行
8 510310 HS300ETF 93 515330 天弘300
9 510330 华夏300 94 515380 泰康300
10 510350 工银300 95 515400 大数据
11 510360 广发300 96 515600 央企创新
12 510500 500ETF 97 515650 消费50
13 510510 广发500 98 515700 新能车
14 510580 ZZ500ETF 99 515710 食品ETF
15 510710 上50ETF 100 515750 科技50
16 510800 上证50 101 515790 光伏ETF
17 510810 上海国企 102 515800 800ETF
18 510880 红利ETF 103 515880 通信ETF
19 510900 H股ETF 104 515900 央创ETF
20 511010 国债ETF 105 515950 医药龙头
21 511030 公司债 106 515980 人工智能
22 511260 十年国债 107 516010 游戏ETF
23 511360 短融ETF 108 516020 化工ETF
24 511380 转债ETF 109 516090 新能源E
25 512000 券商ETF 110 516110 汽车ETF
26 512010 医药ETF 111 516150 稀土基金
27 512070 证券保险 112 516160 新能源
28 512100 1000ETF 113 516390 电动车
29 512170 医疗ETF 114 516510 云计算
30 512200 地产ETF 115 516640 芯片龙头
31 512220 TMTETF 116 516670 畜牧养殖
32 512290 生物医药 117 516780 稀土ETF
33 512400 有色ETF 118 516820 医疗创新
34 512480 半导体 119 516880 光伏50
35 512500 中证500 120 516950 基建ETF
36 512510 ETF500 121 516970 基建50
37 512560 中证军工 122 517050 互联网50
38 512580 碳中和 123 517080 HGS500
39 512660 军工ETF 124 517090 共赢ETF
40 512670 国防ETF 125 517180 中国国企
41 512680 军工基金 126 517300 AH300ETF
42 512690 酒ETF 127 518800 黄金基金
43 512700 银行基金 128 518880 黄金ETF
44 512710 军工龙头 129 560010 1000基金
45 512720 计算机 130 560050 MSCIA50
46 512760 芯片ETF 131 560070 央企分红
47 512800 银行ETF 132 560080 中药ETF
48 512810 国防军工 133 560090 证券指数
49 512880 证券ETF 134 560110 ZZ1000
50 512890 红利LV 135 560500 500质量
51 512900 证券基金 136 560550 碳中和指
52 512950 央企改革 137 560700 央红利50
53 512980 传媒ETF 138 560800 数字ETF
54 513010 港股科技 139 560880 家电基金
55 513050 中概互联 140 561160 锂电池
56 513060 恒生医疗 141 561190 双碳ETF
57 513090 香港证券 142 561300 300增ETF
58 513100 纳指ETF 143 561350 国泰500
59 513110 纳指100 144 561550 500指增
60 513120 HK创新药 145 561560 电力ETF
61 513130 恒生科技 146 561580 央企红利
62 513180 恒指科技 147 561910 电池ETF
63 513200 港股医药 148 561960 央企回报
64 513300 纳斯达克 149 561990 300增强
65 513330 恒生互联 150 562310 300成长
66 513380 科技恒生 151 562510 旅游ETF
67 513500 标普500 152 562800 稀有金属
68 513550 港股通50 153 562860 疫苗ETF
69 513580 HS科技 154 562990 碳中和E
70 513600 恒指ETF 155 563000 中国A50
71 513660 恒生通 156 588000 科创50
72 513690 恒生股息 157 588050 科创ETF
73 513700 香港医药 158 588060 上证科创
74 513770 港股互联 159 588080 科创板50
75 513980 科技港股 160 588090 科创板
76 515000 科技ETF 161 588100 科创信息
77 515010 华夏证券 162 588180 科创50基
78 515030 新汽车 163 588200 科创芯片
79 515050 5GETF 164 588290 芯片科创
80 515060 华夏地产 165 588300 双创ETF
81 515070 AI智能 166 588330 双创龙头
82 515080 中证红利 167 588360 创创ETF
83 515100 红利100 168 588380 创50ETF
84 515120 创新药 169 588400 双创50
85 515170 食品饮料 170 588460 科创增强
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月4日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195667",证券简称“深圳2321",发行总额1.09亿元,票面利率3.14%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十七日
深圳证券交易所关于江苏徐工工程机械租赁有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于江苏徐工工程机械租赁有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
江苏徐工工程机械租赁有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月26日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
江苏徐工工程机械租赁有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148254",证券简称“23徐租01",发行总额10亿元,票面利率3.4%,债券期限3年,附第2年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)525号
为促进华夏中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技金融,基金代码:516100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为科技金融提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
国家开发银行关于开展2023年4月第二次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年4月第二次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年4月26日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:
2021年第二期债券(210202)
二、操作方向及规模:
210202为随买,不超过10亿元
三、招标时间:
10:00—11:00
四、定价方式:
单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:
将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:
210202为0.01元
七、最高、最低标位差限定:
无
八、基本投标单位:
为1,000万元
九、每标位最低投标量:
为1,000万元
十、每标位最高投标量:
为50,000万元
十一、结算方式:
券款对付
十二、结算日期:
2023年4月27日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年4月25日
中国工商银行关于启用对公即期外汇买卖新版客户文档的通告
中国工商银行关于启用对公即期外汇买卖新版客户文档的通告
尊敬的客户:
您好!为提升对公即期外汇买卖业务服务水平,我行对相关业务客户交易协议、产品介绍和交易规则进行了修订,现通告如下。
一、修订内容
本次修订主要涉及对公即期外汇买卖客户交易协议、产品介绍及交易规则,具体如下。
(一)修订《中国工商银行股份有限公司外汇买卖交易协议(对公客户)》(2020年版)(以下简称《交易协议》),对信息授权、违约事件等内容进行了完善。
(二)修订《中国工商银行股份有限公司对公即期外汇买卖产品介绍》(2020年版)(以下简称《产品介绍》),对交易方式、交易时间、账户管理、履约担保等内容进行了完善。
(三)修订《中国工商银行股份有限公司对公即期外汇买卖交易规则》(2020年版)(以下简称《交易规则》),对交易规则、结算规则、协议终止规则等内容进行了完善。
二、新版客户文档启用安排
(一)上述新版《交易协议》、《产品介绍》及《交易规则》将于2023年2月27日正式启用,自新版客户文档正式启用日起至2023年8月27日为《交易协议》的换签过渡期,已与我行签约的对公客户在过渡期内可沿用《中国工商银行外汇买卖交易协议(对公客户)》(2020年版)继续办理即期外汇买卖交易,并于过渡期内通过我行营业网点与我行换签新版《交易协议》。
(二)自本通告发布日起至2023年2月26日为《交易协议》、《产品介绍》和《交易规则》3项客户文档的通告期。通告期内如您对新版《交易协议》、《产品介绍》和《交易规则》的修订内容有疑问或异议,可致电95588客服电话向我行咨询或办理相关业务终止手续。新版《交易协议》、《产品介绍》和《交易规则》详见附件1-3,特别提示您仔细阅读。
请您务必密切关注我行官网发布的通告,并根据自身需要,做好相应安排。如有疑问,可通过95588客服电话或“中国工商银行客户服务"微信公众号详询。
感谢您长期以来对我行业务的大力支持!
附件:
1.中国工商银行股份有限公司外汇买卖交易协议(对公客户)(2023年版)2.中国工商银行股份有限公司对公即期外汇买卖产品介绍(2023年版)3.中国工商银行股份有限公司对公即期外汇买卖交易规则(2023年版)
中国工商银行股份有限公司
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)312号
为促进南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ESG300,基金代码:560180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年04月21日起为ESG300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为汇添富中证800价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为汇添富中证800价值交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)592号
为促进汇添富中证800价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称800价值,基金代码:560030)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年07月10日起为800价值提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十日
中华全国专利代理师协会关于举办医药领域业务交流培训班(北京)的预报名通知
中华全国专利代理师协会关于举办医药领域业务交流培训班(北京)的预报名通知
为促进审查员与代理师的沟通交流,加强代理工作与国家宏观政策的衔接,提高专利代理行业对专利申请质量相关问题的整体认识,进一步提高申请质量和代理质量,加深对相关法律条款及其审查实践的理解,解决专利代理和审查实务中的突出问题,中华全国专利代理师协会与专利局医药生物发明审查部拟定于2023年6月在北京市举办医药领域业务交流培训班。
一、培训内容(拟定)
序号
课程主题
发言单位
1
从指南修改和典型案例
看创造性审查
审查业务管理部
2
融合蛋白发明创造性及单克隆抗体
充分公开审查
医药及生物发明审查部
3
引物/探针产品发明创造性审查
医药及生物发明审查部
4
技术启示的判断的几种具体情形
复审和无效审理部
5
有关疾病生物标志物发明说明书
充分公开的审查
医药及生物发明审查部
6
审代协作培育医药生物领域
高质量专利
永新专利商标代理有限公司
7
生物序列专利的保护范围相关案例
中国贸促会专利商标事务所有限公司
二、参会人员
1.拟邀请国家知识产权局专利局医药生物发明审查部的相关领导及资深审查员以及专利局审查业务管理部、复审和无效审理部的资深审查员;
2.具有医药领域专利代理经验的执业专利代理师(须执业3年以上)共计26人(含2名发言人)。
三、培训费用
执业专利代理师:注册费免费,食宿免费,往返路费及其他费用自理。
四、培训地点
北京市知识产权培训中心
地址:北京市海淀区上地信息路6号
酒店联系人:王彦13717748091
五、注意事项
1.因名额有限,每家代理机构限1人(含发言人所在机构)。报名一经确认,培训人员不得缺席,不得由他人代替参加,培训期间培训人员请务必全程参加培训。如有特殊情况不能参加请提前告知会务组联系人。
2.请参加人员登录协会网站(http://www.acpaa.cn/font/register_order/onlineRegister.jhtml?catMongoId=4)进行在线报名,执业专利代理师执业须满3年,本培训班提供培训期间的住宿,若不需要住宿,在报名备注中请写明不住宿。额满即止,学员名单及培训具体日程安排将在协会网站公布。
3.培训课时:本次交流培训班共计A类培训12课时,需每日签到,未签到视为未参加培训,不计课时。
4.培训期间须佩戴口罩,并保持安全社交距离。
联系人:董静文010-82117671丛静哲010-82117071
邮箱:dongjingwen@acpaa.cn
中华全国专利代理师协会
2023年6月15日
银行业信贷资产登记流转中心关于银登综合业务平台系统维护的通知
银行业信贷资产登记流转中心关于银登综合业务平台系统维护的通知
各市场成员:
为进一步支持不良贷款转让业务稳定运行,银登中心对不良贷款转让系统进行升级,将于3月24日18:00至3月27日8:30间进行系统维护,在此期间银登综合业务平台将暂停服务。若有调整,将及时更新通知。
由此给您带来的不便,我们深表歉意,请您提前做好安排。如有疑问,请致电银登中心。
咨询电话:010-80998720(技术支持)
银行业信贷资产登记流转中心
2023年3月23日
中国注册会计师协会关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知
中国注册会计师协会关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
为贯彻落实《关于加强新时代注册会计师行业人才工作的指导意见》(财会〔2022〕21号)和《中国注册会计师行业人才胜任能力指南》(会协〔2022〕48号),切实做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作,现就相关要求通知如下。
一、总体要求
全国各级注协要坚持行业人才教育培训工作“全国一盘棋”的系统观念,坚持“五个围绕”,即,围绕深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神、围绕学习贯彻《关于进一步加强财会监督工作的意见》、围绕全国财政年度工作重点安排、围绕行业“自律监督提升年”主题活动,以及围绕提升会计师事务所执业监督能力水平,紧扣行业人才胜任能力建设,分类别、分重点地推进执业会员和非执业会员的继续教育,会计师事务所助理人员(以下简称“助理人员”)的教育培训,行业高端人才、行业党务工作者和代表人士等人才的教育培训,以及提供的特殊支持教育培训。
二、关于执业会员的继续教育
2023年,全国执业会员(即注册会计师)的继续教育课程设计重点把握以下六个方面:一是思想政治方面,严格落实思政课程比重不低于10%的要求,将深入学习贯彻党的二十大精神作为首课,深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想、新党章;将《关于进一步加强财会监督工作的意见》解读作为必修课;还包括国内外最新政治、经济、金融形势等。二是职业道德方面,严格落实职业道德课程比重不低于4学时的要求,课程设计包括行业诚信建设纲要解读,职业道德(包括独立性),注册会计师经营风险与法律责任防范,商业伦理等。三是会计审计准则实施方面,课程设计重点突出新准则解读和已实施准则的精细化讲解,包括审计准则第1211号、第1321号解读,企业会计准则解释第16号解读,政府会计准则制度解释第5号解读等。四是会计师事务所内部治理方面,课程设计重点围绕会计师事务所一体化建设,包括质量管理准则解读、质量控制和风险管理、执业质量提升、防范化解审计风险、审计作业和管理的信息化和数字化建设及推广应用等。五是重点业务和领域方面,课程设计重点围绕年报审计的重点难点,包括商誉审计、收入审计、金融工具审计、IT审计、资产减值审计、在建工程审计、货币资金审计,以及股票发行注册制改革、企业合并,以及关联方关系及交易、外贸业务、境外业务、房地产、互联网、金融、科技、教育、乡村振兴、绿色发展等重点领域。六是其他重点内容,包括各项行业法律法规政策的宣讲、领导力提升、心理健康、网络安全、信息安全及其他重点任务等。
同时,中注协根据行业继续教育需求开展特色化的继续教育项目,包括面向西部省份的送教培训班和面向全行业的在线直播培训班。地方注协要围绕区域经济发展战略,如京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设、长三角一体化发展、黄河流域生态保护和高质量发展等,针对本地区注册会计师差异化开展16学时的面授继续教育。具有内部培训资格的会计师事务所,要结合业务特色对本所注册会计师提供针对性的继续教育。
各地方注协2023年度注册会计师计划继续教育人数详见附件1。中注协2023年度“继续教育在线”系统课程录制计划详见附件2。中注协2023年度面向西部省份的送教培训班和面向全行业的在线直播培训班班次安排详见附件3。
三、关于非执业会员的继续教育
2023年,中注协继续完善“继续教育在线”系统非执业会员模块的课程设计,针对非执业会员所处行业广的特点,持续完善如财经类、管理类、数字化、国际化、国际经济形势、国际关系、国家战略、国家经济安全、法律知识、新领域等扩展类课程;及时关注继续教育咨询公众信箱(cpd@cicpa.org.cn)的需求和疑问,做到及时收集、及时反馈、及时解决、及时提示。
同时,地方注协要继续担负起本地区非执业会员继续教育工作。已开通使用“继续教育在线”系统的地方注协,要及时组织本地区非执业会员参加并完成“继续教育在线”系统的学习,或者开展特色化的非执业会员继续教育面授课程;暂未开通使用“继续教育在线”的地方注协,要及时自主举办或采取与第三方合作方式,开展本地区非执业会员的继续教育工作,实现本地区非执业会员继续教育的全覆盖。
各地非执业会员的具体继续教育安排由各地方注协另行发布。各地方注协2023年度非执业会员计划继续教育人数详见附件1。
四、关于助理人员的教育培训
中注协鼓励地方注协和广大会计师事务所开展各种形式的助理人员教育培训工作。地方注协要统筹本地区助理人员的教育培训工作,可以直接举办助理人员面授或网络教育培训,或者指导会计师事务所结合自身特色开展助理人员教育培训。会计师事务所要切实承担起本所助理人员的教育培训工作,采取专题学习研讨、项目组内部研讨和分享、团队探讨、在执业过程中师傅带徒弟等方式将案例教学、课堂教学、现场教学结合起来,全方位开展助理人员的教育培训,并根据本所相关教育培训制度严格考核助理人员的教育培训完成情况。
五、关于高端人才的教育培训
2023年,中注协从全行业计划选拔35人参加财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养—注册会计师班)(以下简称“行业中青年高端人才”),并开展为期3年的培养,完成105名在训行业中青年高端人才当年度的教育培训和91名全国高端会计人才注册会计师类信息化方向人才的教育培训,支持香港相关部门选拔推荐香港青年会计师10人参加行业中青年高端人才培养,并持续完成在训10人的培养;持续开展2023年财政部高层次财会人才素质提升工程(会计师事务所合伙人岗位能力培训班),重点培训年度综合评价前百家会计师事务所和从事证券服务业务会计师事务所合伙人1000人左右;建立对西部地区高端人才培养支持机制,鼓励京津冀地区、粤港澳地区、东中西部地区、西部省份之间高端人才的合作培养。
2023年,各地方注协采取自主、依托当地财政部门或与第三方合作的方式,计划开展10批次累计450人左右的高端人才选拔工作,根据本地区高端人才项目开展长期培养(培养期超过1年);根据本地区高端人才教育培训计划,相关地方注协计划组织开展1500人左右的短期教育培训(培养期在1年以内)。
中注协举办的财政部高层次财会人才素质提升工程(会计师事务所合伙人岗位能力培训)班次安排详见附件4。中注协和地方注协的高端人才选拔工作方案和具体时间另行通知。
六、关于行业党务工作者和代表人士等的教育培训
2023年,各级行业党校要充分发挥行业党务工作者教育培训的主渠道主阵地作用。全国行业党校侧重引领示范的定位,重点抓好省级行业党组织党务工作者、前百家会计师事务所党组织书记两支队伍教育培训工作,突出抓好省级及以上行业代表委员、年度综合评价前百家会计师事务所团组织书记两类群体教育培训工作,推动行业学习贯彻党的二十大精神全覆盖。省级行业党校侧重全员覆盖的定位,多形式、分层次、全覆盖完成本地区行业党员等群体的教育培训。
行业党员、团员、代表人士等的教育培训计划另行发布。
七、关于特殊支持教育培训计划
中注协在云南永胜县和湖南平江县面向县乡村机关事业单位财会人员,以及企业和合作社财会人员举办送智援教公益培训班。地方注协结合当地实际,举办财务援企公益直播培训班;组织会计师事务所走进企业,以专业力量送服务、解难题;组织行业专家走进乡镇村送服务解难题。鼓励会计师事务所自发组织或积极参与中注协和地方注协相关活动,利用自身资源,践行行业的社会责任和担当。
八、组织保障
(一)抓实行业教育培训管理。中注协要切实统筹好全行业教育培训和全国行业党校两类载体,指导地方注协利用好网络平台和线下教育培训两种手段,完成好2023年全行业的教育培训工作。各级注协在继续教育的组织中,要做好学员参加教育培训的组织、登记管理,确保学风端正;要加强课程和师资的审核,确保教风严谨;要按照继续教育制度的有关规定,做好学时确认包括行业高端人才、行业党务工作者和代表人士等教育培训与继续教育学时转换确认工作。会计师事务所要结合本所实际加强人才梯队培养,确保教育培训经费投入,组织好本所人员完成继续教育或教育培训。
(二)严格跟踪问效。中注协将建立全行业教育培训工作季度工作进展通报制度,定期通报全行业教育培训工作的开展情况。各地方注协要指定专人负责跟进、总结并于每个季度开始的10日前向中注协汇总报送本地区上季度的教育培训完成情况。会计师事务所要及时将本所开展的特色化人才培养项目情况和成果向地方注协和中注协反馈。
(三)加强宣传分享。各级注协要通过网站、公众号等方式及时准确发布教育培训信息,利用总结、简报、新闻等方式展示教育培训成果。要注重经验做法的提炼总结,形成可复制、可推广典型案例并及时上报,中注协将从中择优予以宣传推广。
相关工作中注协联系人:
行业教育培训工作(含会员继续教育、特殊支持教育培训计划),刘栩,电话:(010)88250164,邮箱:liuxu@cicpa.org.cn。
行业高端人才培养,李丽,电话:(010)88250156,邮箱:lili@cicpa.org.cn。
全国行业党校教育培训工作,马方圆,电话:(010)88250339,邮箱:mafangyuan@cicpa.org.cn。
附件:1.2023年度全行业执业会员(即注册会计师)和非执业会员计划继续教育人数表
2.2023年度“继续教育在线”系统课程录制计划
3.2023年度中注协送教西部和在线直播培训班班次安排
4.2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(会计师事务所合伙人岗位能力培训)班次安排
中国注册会计师协会
2023年3月17日
附件1
2023年度全行业执业会员(即注册会计师)和非执业会员计划继续教育人数表
大区省、市、区执业会员(即注册会计师)数量(人)非执业会员数量(人)会员数量合计(人)
华北北京11,44833,47744,925
天津1,7664,7206,486
河北2,9805,9768,956
山西2,3334,9857,318
内蒙古1,4131,3852,798
合计19,94050,54370,483
东北辽宁3,2627,54910,811
吉林1,6352,2913,926
黑龙江1,5632,7294,292
合计6,46012,56919,029
华东上海7,76933,79641,565
江苏6,73516,13222,867
浙江6,63715,73222,369
安徽2,8117,23910,050
福建2,6875,9138,600
江西1,2813,8425,123
山东6,15913,07219,231
合计34,07995,726129,805
中南河南4,2156,22610,441
湖北3,5808,18211,762
湖南3,0096,3559,364
广东6,57015,94722,517
深圳4,04713,12117,168
广西1,3072,0813,388
海南6569851,641
合计23,38452,89776,281
西南重庆1,9844,4896,473
四川4,8529,95814,810
贵州9501,1672,117
云南1,5592,8744,433
西藏224102326
合计9,56918,59028,159
西北陕西2,3213,6425,963
甘肃7829171,699
青海256311567
宁夏338542880
新疆9701,0622,032
合计4,6676,47411,141
总计98,099236,799334,898
附件2
2023年度“继续教育在线”系统课程录制计划
序号类别课程主题学时
1思政课程错综复杂和迎难而上:党的二十大报告对国际局势新评估4
2用大数据方法学习贯彻党的二十大精神4.6
3学习贯彻新党章4
4“十四五”规划和2035年远景目标纲要解析3.5
5最新宏观经济政策解读3
6宏观经济金融形势分析4
7全球化危机与国际经济新秩序4
8会计人员诚信建设管理创新 4
9职业道德《注册会计师行业诚信建设纲要》解读3
10《中国注册会计师职业道德守则》之“勤勉尽责”案例及讲解1
11注册会计师经营风险与法律责任防范3.5
12特殊普通合伙制会计师事务所民事责任的若干观点4
13会计专业技术人员职业道德建设3.5
14商业伦理与诚信建设4
15职业道德与审计舞弊案例分析8
16专业胜任能力《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》解读2
17新《审计法》系列法律法规解读4
18《文化事业单位财务制度》重点难点解读8.5
19《衔接推进乡村振兴补助资金绩效评价及考核办法》解读及案例分析2.8
20从事证券服务业务会计师事务所部分监管政策解读4
21独资合伙企业不得核定征收的41号公告解读与实务思考1.5
22项目支出绩效评价管理办法解读3.2
23中国审计准则和国际审计准则最新发展3.2
24商业银行组织架构与内控风险管理4
25CPA破产审计价值提升路径3.5
26国际会计准则发展与应对8
27科学事业单位成本核算4
28财政预算管理一体化3.5
29专业胜任能力管理会计思维在中小企业的应用1.4
30政府专项审计—行政事业单位财务报表审计和决算报表审计3.2
31财务报表的勾稽关系3.4
32三大报表的逻辑关系与会计报表的阅读技巧8
33财报分析与价值投资8
34绿色发展与环境会计4
35“双碳”目标下的会计新发展4
36交叉持股对上市公司的经济影响分析4
37整合分析框架下的公司治理与国资监管4
38瑞幸咖啡财务造假案中内部控制缺陷分析1.5
39康美内控缺陷的分析2
40全面预算管理在中国的创新案例分析1:巨化集团有限公司全面预算管理的实践创新2.6
41Python在审计领域的应用(初级)0.6
42团队建设与沟通艺术4
43阳光心态与心理压力调节4
44实务操作财务标准化、自动化、智能化模式下,拟 IPO 企业财务尽职调查实务操作要点及风险分析4
45资本市场财务造假与舞弊审计案例分析4
46新形势下行政事业单位审计方法与案例分析4
47企业闲置资金投资理财品种研究5
48审计报告实务热点问题探讨1.8
49电子函证的应用与对审计方法影响的探讨1.6
50整体层面控制测试1.6
51证券监管与会计数字4
52资本市场会计“乱象”与会计信息质量监管4
53工程项目审计实务8
54并购重组交易方案设计理论与实务4
55扩展课程可持续发展视角下:ESG与企业价值4
56建设世界一流财务管理体系 4
57政府债务发行条件7.5
58行政事业性国有资产管理条例2.5
59扩展课程数字人民币概论3.5
60跨境应税行为零税率退(免)税政策、税会处理实务精讲1.3
61数字化时代的智能财务转型趋势1.2
62元宇宙:新思维、新产业与新价值4
63会计与大脑:行为会计规律与应用探索4
64会计师事务所品牌若干问题探讨4
65金融科技4.0:前瞻与应用4
66大数据、人工智能及其在财务危机预警中的应用4
67绿色金融工具助力绿色转型4
学时合计252.2
附件3
2023年度中注协送教西部和在线直播培训班班次安排
序号培训对象培训主题班型培训时间计划人数
1送教援教省份注册会计师内蒙古定制课程送教西部班6月200
2送教援教省份注册会计师云南定制课程送教西部班7月200
3送教援教省份注册会计师宁夏定制课程送教西部班7月200
4送教援教省份注册会计师西藏定制课程送教西部班9月200
5送教援教省份注册会计师新疆定制课程送教西部班10月200
6送教援教省份注册会计师甘肃定制课程送教西部班10月200
7注册会计师行业监管热点难点在线直播5月15000
8注册会计师中小会计师事务所热点难点在线直播6月15000
9注册会计师专业标准在线直播7月15000
10注册会计师管理咨询在线直播10月15000
11注册会计师年报审计热点难点在线直播11月15000
附件4
2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(会计师事务所合伙人岗位能力培训)班次安排
期次培训对象培训时间计划人数(人)
第1期管理合伙人4月17日-28日120
第2期高级合伙人(一期)5月8日-19日120
第3期一般合伙人(一期)6月6日-17日100
第4期一般合伙人(二期)6月6日-17日100
第5期新备案事务所合伙人6月25日-7月6日150
第6期高级合伙人(二期)7月18日-29日120
第7期一般合伙人(三期)8月20日-31日100
第8期一般合伙人(四期)8月20日-31日100
第9期新晋升合伙人9月17日-28日150
备注:1.培训班计划为面授,培训时间的第一日为报到日,最后一日为返程日。
2.如届时无法举办面授,则调整为线上直播方式举办。
银行间市场清算所股份有限公司关于大宗商品现货清算业务数字人民币清结算服务上线的公告(附:大宗商品现货清算业务指南(2023年5月修订版))
银行间市场清算所股份有限公司关于大宗商品现货清算业务数字人民币清结算服务上线的公告
(清算所公告〔2023〕3号)
银行间市场清算所股份有限公司大宗商品现货清算业务将于2023年6月26日上线数字人民币清结算服务(以下简称数币清结算服务)并将运营时间调整为工作日9:00-18:00。
数币清结算服务具体规定见《大宗商品现货清算业务指南(2023年5月修订版)》。原《大宗商品现货清算业务指南》(清算所公告〔2022〕4号文印发)同时废止。同时,为体现数字人民币普惠金融的设计理念,数币清结算服务暂不收费。
特此公告。
附件:大宗商品现货清算业务指南(2023年5月修订版)
银行间市场清算所股份有限公司
2023年6月20日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)273号
为促进平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金(以下简称养殖ETF,基金代码:516760)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月10日起为养殖ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
中证指数有限公司关于发布中证浦东新区绿色50 ESG指数和中证浦东新区绿色主题信用债指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证浦东新区绿色50 ESG指数和中证浦东新区绿色主题信用债指数的公告
中证指数有限公司将于2023年5月8日正式发布中证浦东新区绿色50 ESG指数和中证浦东新区绿色主题信用债指数。
中证浦东新区绿色50 ESG指数从注册地为上海市浦东新区的上市公司中,选取绿色转型贡献领域以及环境、社会、公司治理表现评价较高的上市公司证券作为指数样本,反映浦东新区绿色表现和ESG评价较优的上市公司证券的整体表现。
中证浦东新区绿色主题信用债指数从在沪深交易所及银行间市场上市且发行人注册地为上海市浦东新区的债券中,进一步选取绿色信用债或环境、社会、公司治理表现评价较高的发行人以及低碳绿色产业发行人所发行的信用债作为指数样本,反映浦东新区绿色主题信用债的整体表现。
编制方案见中证指数有限公司网站( www.csindex.com.cn )。
中证指数有限公司
2023年4月18日
编制方案:
中证浦东新区绿色50 ESG指数
中证浦东新区绿色主题信用债指数
样本列表:
中证浦东新区绿色50 ESG指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG002451摩恩电气Shanghai Morn Electric Equipment Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG002568百润股份Shanghai Bairun Investment Holding Group Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG002706良信股份Shanghai Liangxin Electrical Co.,LTD.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG300222科大智能Csg Smart Science&Technology Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG300253卫宁健康Winning Health Technology Group Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG300999金龙鱼Yihai Kerry Arawana Holdings Co.,Ltd
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600009上海机场Shanghai International Airport Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600018上港集团Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600026中远海能Cosco Shipping Energy Transportation Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600072中船科技CSSC Science & Technology Co., Ltd
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600104上汽集团SAIC Motor Corporation Limited
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600115中国东航China Eastern Airlines Corporation Limited
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600150中国船舶China CSSC Holdings Limited
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600151航天机电Shanghai Aerospace Automobile Electromechanical Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600170上海建工Shanghai Construction Group Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600284浦东建设Shanghai Pudong Construction Co.,Ltd
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600500中化国际Sinochem International Corporation
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600517国网英大State Grid Yingda Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600619海立股份Shanghai Highly (Group) Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600732爱旭股份Shanghai Aiko Solar Energy Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600754锦江酒店Shanghai Jin Jiang International Hotels Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600827百联股份Shanghai Bailian Group Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600835上海机电Shanghai Mechanical & Electrical Industry Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG600845宝信软件Shanghai Baosight Software Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG601156东航物流Eastern Air Logistics Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG601231环旭电子Universal Scientific Industrial(Shanghai)Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG601607上海医药Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.,Ltd
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG601828美凯龙Red Star Macalline Group Corporation Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG601866中远海发COSCO SHIPPING Development Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG601872招商轮船China Merchants Energy Shipping Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG603501韦尔股份Will Semiconductor Co.,Ltd. Shanghai
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG603565中谷物流Shanghai Zhonggu Logistics Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG603650彤程新材Red Avenue New Materials Group Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG603659璞泰来Shanghai Putailai New Energy Technology Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG603786科博达Keboda Technology Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688012中微公司Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. China
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688016心脉医疗Shanghai Microport Endovascular Medtech(Group) Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688018乐鑫科技Espressif Systems (Shanghai) Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688063派能科技Pylon Technologies Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688065凯赛生物Cathay Biotech Inc.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688099晶晨股份Amlogic (Shanghai) Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688180君实生物Shanghai Junshi Biosciences Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688202美迪西Shanghai Medicilon Inc.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688301奕瑞科技iRay Technology Company Limited
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688368晶丰明源Shanghai Bright Power Semiconductor Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688521芯原股份Verisilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688578艾力斯Shanghai Allist Pharmaceuticals Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688608恒玄科技Bestechnic (Shanghai) Co., Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688680海优新材Shanghai Hiuv New Materials Co.,Ltd.
932050浦东绿色50 ESGPudong Green 50 ESG688981中芯国际Semiconductor Manufacturing International Corporation
中证浦东新区绿色主题信用债指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)沪市代码
SSE Code沪市简称
SSE  Name深市代码
SZSE
Code深市简称
SZSE  Name银行间代码
INB
Code银行间简称
INB
Name
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01228316122沪百联SCP002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01228348722张江高科SCP002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01228416222融和融资SCP010(绿色)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01228418622沪机场股SCP005
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01228421922融和融资SCP011(绿色)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01228431522金桥开发SCP002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238014823光明房产SCP001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238017623东航股SCP001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238025423上海医药SCP001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238051923上海医药SCP002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238068123融和融资SCP004(绿色)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238069423融和融资SCP005(绿色)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238110423中化国际SCP002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238116523光明房产SCP002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238116723融和融资SCP006(绿色)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238121623东航股SCP002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond01238124523东航股SCP003
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond07221020322国泰君安CP003
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond07221021422国泰君安CP004
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond07231001523国泰君安CP001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond07231005223国泰君安CP002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10145103914陆金开MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10190054219沪城控MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10190061119沪港务MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10200069420张江高科MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10200098220金桥开发MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10200107820沪港务MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10200109020沪港务MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10200146620沪建工MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10200153020光明房产MTN003
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10200197920张江高科MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210030321陆金开MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210048321陆金开MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210062921光明房产MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210127621光明房产MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210140721张江高科MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210155021沪建工MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210159221金桥开发MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210220621张江高科MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210230021张江高科MTN003
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210302021光明房产MTN003
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10210311421金龙鱼MTN001(乡村振兴)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10218003421沪建工MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228028522张江高科MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228037422陆金开MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228062922外高桥MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228070622陆金开MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228078022东航股MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228081822沪港务MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228082022东航股MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228087822沪港务MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228160622海立MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228170622光明房产MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228175822外高桥MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228177922临港经济MTN002(碳中和债)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10228249922光明房产MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10238009123外高桥MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10238031123光明房产MTN001
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond10238057623光明房产MTN002
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond11501123陆债01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond11505223沪控01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond11509823张江K1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13210008221融和融资GN001(碳中和债)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13210013821融和融资GN002(碳中和债)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13228001622融和融资GN001(碳中和债)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13228004822融和融资GN002(碳中和债)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13228008122中核租赁GN001(碳中和债)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13238000823融和融资GN001(碳中和债)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13238001923融和融资GN002(专项乡村振兴)
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13678916东航01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13679016东航02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13695518沪建Y3
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond137574GC核融02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond137713GC浦建01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond137713GC浦建01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13784022陆债01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13785522国君G9
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13785622国君10
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13857922金桥债
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13864222国君S1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13875722沪控01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13880623国君G1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13880723国君G2
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13888923国君G3
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13889023国君G4
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13889623张江01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13889723张江02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond13894823金桥01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond14373318国君G4
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond14389018陆债02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond15520119陆债01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond15539519陆债03
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond15545819红美02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond15561819东航01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond16315320浦建01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond16344120外高01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond16347520东航01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond16375620国君G4
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17509920国君G5
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17533020红美03
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17536220远发01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17546320国君G7
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17552120国君G9
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17578121中化G1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17580221东航01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17580321东航02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17590021远发01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17598721国君G1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond17598821国君G2
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond185020GC核融01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond185210GC融和05
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond185213GC融和04
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18522922中化G1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18546622远发01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18555022国君G1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18555422国君G2
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18559722外高01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18571122国君G3
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18571222国君G4
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18576422远发02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18581422国君G5
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18581522国君G6
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18597322国君G7
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18597422国君G8
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond188126G21张江1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond188126G21张江1
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18812721国君G3
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18812821国君G4
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18821521国君G5
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond188236GC航租01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18835321远发02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18840521张江01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18840621张江02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18841021外高01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond188412中化GY01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18843121国君G7
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18843221国君G8
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18849621国君G9
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18849721国君10
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18855721国君11
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond188577GC融和01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond188578GC融和02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18873321浦建01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18873621国君12
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18873721国君13
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18884621远发03
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18885921国君14
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18886021国君15
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond18888821张江03
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond188915GC融和03
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond202802920交通银行01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond202804720交通银行02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond212007121上海银行
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond212801321交通银行小微债
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond222007322上海银行
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond22228000122交行绿债02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond22228000122交行绿债02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond222600822华侨永亨中国绿色债
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond222803722交通银行小微债01
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond222804822交通银行绿色金融债
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond222804822交通银行绿色金融债
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond222806122交通银行小微债02
932045浦东绿色主题信用债Pudong Green Thematic Credit Bond232800623交通银行小微债01
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为中证800交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为中证800交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)374号
为促进中证800交易型开放式指数证券投资基金(以下简称800ETF,基金代码:515800)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月16日起为800ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
中金所发〔2023〕42号
各会员单位:根据我所交易规则及其相关实施细则规定,沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五,最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日,即IF2307合约、IH2307合约、IC2307合约、IO2307合约(合约月份为2023年7月的沪深300股指期权合约)、IM2307合约、MO2307合约(合约月份为2023年7月的中证1000股指期权合约)、HO2307合约(合约月份为2023年7月的上证50股指期权合约)的最后交易日为2023年7月21日。
股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),交割手续费按照交易所有关规定收取。
股指期权合约每日(含最后交易日)价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。最后交易日即为交割日,交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价(计算结果保留至小数点后两位),行权(履约)手续费按照交易所有关规定收取。
请各会员单位加强风险控制,做好相关风险提示与风险管理工作,确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年7月14日
中国创盈市场服务有限公司关于2023年香港佛诞日假期深港通下的港股通交易日安排的通知
中国创盈市场服务有限公司关于2023年香港佛诞日假期深港通下的港股通交易日安排的通知
中创盈〔2023〕5号
各市场参与人:
根据《关于2023年新增港股通交易日及更新2023年深港通下的港股通交易日有关安排的通知》(中创盈〔2023〕2号),现将2023年香港佛诞日假期深港通下的港股通(以下简称港股通)交易日安排通知如下:
一、5月26日(星期五)不提供港股通服务,5月29日(星期一)起照常开通港股通服务。
二、港股通交易的清算交收事宜,按照中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
中国创盈市场服务有限公司
2023年5月16日
深圳证券交易所关于2023年山东省政府棚改专项债券(四期)——2023年山东省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山东省政府棚改专项债券(四期)——2023年山东省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山东省政府棚改专项债券(四期)——2023年山东省政府专项债券(十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195602",证券简称“山东2323",发行总额1.15亿元,票面利率2.9%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
绿色债券标准委员会关于发布《2022年度绿色债券评估认证市场运行及相关情况的通报》的通知
绿色债券标准委员会关于发布《2022年度绿色债券评估认证市场运行及相关情况的通报》的通知
(绿标委发〔2023〕2号 2023年7月10日)
绿色债券标准委员会关于发布《2022年度绿色债券评估认证市场运行及相关情况的通报》的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省政府再融资一般债券(三期)——2023年湖南省政府一般债券(六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省政府再融资一般债券(三期)——2023年湖南省政府一般债券(六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省政府再融资一般债券(三期)——2023年湖南省政府一般债券(六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月17日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“198244",证券简称“湖南2350",发行总额186.3335亿元,票面利率2.83%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十五日
中国击剑协会关于授予2023年第一期中国击剑协会P级裁判员技术等级称号的通知
中国击剑协会关于授予2023年第一期中国击剑协会P级裁判员技术等级称号的通知
各有关单位和个人:
为进一步加强击剑裁判员队伍建设,我协会于2023年6月18日举办了2023年第一期中国击剑协会P级裁判员技术等级认证考试。根据《中国击剑协会裁判员管理办法(试行)》中关于裁判员技术等级认证的规定,现授予以下13人中国击剑协会P级裁判员技术等级称号:
特此通知。
中国击剑协会
2023年6月25日
中国证券投资基金业协会关于发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》的公告
(中基协发〔2023〕9号)
为引导公开募集证券投资基金投资顾问(以下简称基金投顾)业务规范发展,切实维护投资者合法权益,协会组织制定了《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》(以下简称《服务协议》,见附件),现予发布。自发布之日起20个工作日后,为新客户提供基金投顾服务的或为老客户提供新基金投资组合策略的,应当按照《服务协议》展业。《服务协议》所涉相关规则发生变化的,应当及时对相应内容进行调整。
附件:公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年3月2日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)274号
为促进平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金(以下简称医疗创新,基金代码:516820)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月10日起为医疗创新提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十日
中国击剑协会关于2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)补充通知
中国击剑协会关于2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)补充通知
各参赛单位:
2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)将于2023年4月13日至4月20日在山东青岛举行,比赛地点:青岛市民健身中心体育馆(青岛高新区火炬路318号)。现将比赛有关事宜补充通知如下:
一、比赛日程
4月11-12日 报到
4月12日 组委会、技术会、器材检验
4月13日 成年男重、女佩、男花个人赛
4月14日 成年女花、女重、男佩个人赛
4月15日 成年男重团体赛、成年女佩团体赛、成年男花团体赛
4月16日 成年女花团体赛、成年女重团体赛、成年男佩团体赛
4月17日 成年混合团体赛、青年男重、女佩、男花个人赛
4月18日 青年女花、女重、男佩个人赛
4月19日 青年混合团体赛
4月20日 离会
二、竞赛办法:详见竞赛规程(附件1)。
三、报名报到
(一)报名
1.报名截止日期:2023年4月6日中午12:00。
2.报名前须首先注册成为中国击剑协会团体会员,报名前须首先注册成为中国击剑协会团体会员。教练员、领队等随队工作人员由所属团体会员一并报名。
3.组委会将为报名人员制作2023年中国击剑协会参赛证,该参赛证将作为2023年度中国击剑协会冠军赛系列赛和成年、青年锦标赛的入场证明,请妥善保存。
(二)报到
运动员报到须提交带有照片的有效身份证件。组委会接收报到时将统一审查运动员参赛资格、核对运动员个人信息;注册信息不全或有误的运动员,报到时可申请补充与修改,组委会核实、汇总后报送中国击剑协会,以更新、修正会员信息系统数据。
四、食宿、交通及经费
(一)运动队入住酒店
青岛海天红岛国际会展酒店—观海楼(青岛高新区火炬路326号)
食宿费用:430元/人/天(标间含餐 )
560 元/人/天(大床含餐)
办理入住手续前,按抵离赛区时间及酒店相关规定一次交清,中途不办理退宿、退伙。请按照报送组委会的行程信息准时报到,如有变更需在抵达赛区前2日告知组委会,以便及时调整食宿安排;未及时告知的,由此产生的食宿费损失自理。
请各参赛队将《住宿行程单》(附件2),于4月6日前发送至组委会邮箱:es@qxlsports.com,以便做好食宿接待工作。
(二)交通指南
按照有关防控甲型流感的各项措施和要求,所有参赛人员抵离赛区往返比赛场馆、酒店时,须统一乘坐由赛区提供的车辆,并禁止其他人员搭乘。请参赛队于4月6日前将本队《接送站信息表》(附件3)发送邮件至qd_spd@163.com ,以便安排车辆接送站。具体收费标准为150元/人。( 青岛胶东国际机场—海天红岛国际会展中心酒店27公里,青岛北站—海天红岛国际会展中心酒店25公里,青岛站—海天红岛国际会展中心酒店39公里)
此费用包括机场及高铁站的接送费用,赛事期间酒店至比赛场馆往返接送费用不再额外收取。
(三)发票事宜
根据实际缴纳款项开具增值税发票,各领队请把开票信息、开票金额、邮箱、联系人及电话发送到:fd@qxlsports.com,开票项目统一为参赛服务费,将在赛后开具电子发票发送至指定邮箱(如有特殊情况可在发票下面备注)。
五、汇款
请各参赛队于2023年4月6日前将各项费用(包括:食宿费、交通费)汇至组委会帐号并注明参赛单位。
户名: 青岛齐翔鲁国际体育文化产业发展有限公司
账号:241638920099
开户行:中国银行股份有限公司青岛高新区支行
六、防疫要求
(一)按照有关防控甲型流感等传染类疾病的各项措施和要求,在接到比赛通知后,参赛人员及竞赛组织运行工作人员做好个人健康监测。
(二)比赛期间,运动队如有发热、咳嗽等症状,应及时汇报组委会,组委会做出初步判断,并将情况上报赛区甲型流感防控领导小组,以备采取进一步相关措施。
(三)严格遵守赛事组委会关于甲型流感等传染类疾病防控的相关要求,比赛中请根据本人所持有效参赛证件在场地相应区域内活动。
七、联系方式
(一)报名
1.比赛承办单位联系人:何文宝
电话:18678222120
2.技术支持群
(二)食宿接待
联系人:孙文莹
电话:19398185835(微信同号)
(三)交通联系人:李黎
电话:16678787688、13906429686
附件:1.2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)竞赛规程
2.住宿行程单
3.接送站信息表
4.中国击剑协会大众赛事积分排名表(截至2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛第一站)
中国击剑协会
2023年3月21日
附件3
2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)接送站信息表
参赛单位
报名联系人电话
领  队手机
接站地点抵达日期车次/航班到站时间人   数
运动员:    工作人员:
运动员:    工作人员:
运动员:    工作人员:
运动员:    工作人员:
送站地点离开日期车次/航班发车时间/起飞时间人  数
运动员:      工作人员:
运动员:      工作人员:
运动员:      工作人员:
运动员:      工作人员:
请于4月3日前将此表发送至接待组邮箱,以便做好接待工作。
邮箱:549256327@qq.com  联络人:李黎  电话: 16678787688、13906429686
附件4
中国击剑协会大众赛事积分排名表(积分排名截至2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛第一站)
注册编号姓名性别剑种组别排名积分体测
20060224M201807221155于昕尧男重剑公开组14742.0通过
20060525F201503192132刘依阳女花剑公开组3955.5通过
20060124F201507191452张沐阳女花剑公开组6857.5通过
20070808M201508131623高天男花剑公开组11050.0通过
20080826M201708261443刘博然男花剑公开组10752.5通过
20060815M201503201616耿熙凯男花剑公开组13738.5通过
20060131M201507191418金一男男花剑公开组23612.5通过
20090609F201701181453潘其妙女佩剑公开组11050.0通过
20050407M201809141644刘毅博男佩剑公开组11752.5通过
20060607M201702281700王墨驰男佩剑公开组20626.5通过
20080804F201702231157屈卓颖女重剑U167904.0通过
20071008M201902250743陈奕衡男重剑U1624750.5通过
20070526F201504161914张思琪女花剑U165997.5通过
20071029F201507011445赵思彤女花剑U167970.0通过
20081007F201802061642臧若诺女花剑U1631616.0通过
20090407F201804180228韩晓萱女花剑U1639530.0通过
20070104M201503070341吕惟乔男花剑U1621350.0通过
20100723F201905181204李宛轩女佩剑U1634300.0通过
20060525M201506251919胡雨轩男花剑17+31149.0通过
20051020M201902260910张闵瀚博男佩剑17+9756.0通过
深圳证券交易所关于2023年贵州省地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年贵州省地方政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年贵州省地方政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195614",证券简称“贵州2309",发行总额88.8683亿元,票面利率2.95%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为中证银行交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为中证银行交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)134号
为促进中证银行交易型开放式指数证券投资基金(以下简称银行股基,基金代码:512820)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年03月02日起为银行股基提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华夏中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华夏中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)92号
为促进华夏中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技金融,基金代码:516100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为科技金融提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中华全国专利代理师协会关于开展第六期线上公益讲座的通知
中华全国专利代理师协会关于开展第六期线上公益讲座的通知
为满足广大专利代理师日益增长的培训需求,提升自身业务水平,中华全国专利代理师协会将开展第六期线上公益讲座。本期讲座将邀请国家知识产权局专利局复审和无效审理部刘畅老师主讲。具体通知如下:
一、讲座形式:腾讯会议直播
二、讲座时间:6月16日14:30-15:30
三、主讲内容:无效程序代理实务杂谈
四、腾讯会议号:699243170
五、费用:免费
六、适合具有3年以上专利代理经验的执业专利代理师观看学习。
七、咨询电话:010-82117671董静文
中华全国专利代理师协会
2023年6月7日
深圳证券交易所关于2023年四川省政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省政府再融资一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“198226",证券简称“四川2326",发行总额59.1328亿元,票面利率2.91%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国进出口银行关于增发2022年第三十二期、2023年第一期、第三期、第五期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于增发2022年第三十二期、2023年第一期、第三期、第五期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年5月5日经过承销做市团竞标,增发2022年第三十二期、2023年第一期、第三期、第五期和第十期人民币金融债券。
本次增发的2023年第一期、2022年第三十二期、2023年第三期、第五期和第十期金融债券分别为1年期、2年期、3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为80亿元、40亿元、50亿元、79.5亿元和120亿元,发行价格分别为100.566元、101.09元、100.38元、101.35元和102.23元。以上5期债券缴款日均为2023年5月8日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上5期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年5月6日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)495号
为促进国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称临港REIT,基金代码:508021)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年06月21日起为临港REIT提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
中国融资担保业协会关于举办融资担保产品设计及创新培训班的通知
中国融资担保业协会关于举办融资担保产品设计及创新培训班的通知
各会员单位:
为进一步推动融资担保机构业务发展,不断创新开发业务产品,丰富业务品种,逐步扩大服务范围,中国融资担保业协会(以下简称融资担保业协会)定于2023年8月9日至10日举办融资担保产品设计及创新培训班,现将有关事项通知如下:
一、 主办单位
中国融资担保业协会
二、 承办单位
青海省融资担保业协会
三、 协办单位
青海省信用担保集团有限责任公司
四、 培训主题
融资担保产品设计及创新
五、 培训时间
2023年8月9日9:00 -8月10日12:10,为期1天半。
六、 培训地点
西宁福茵长乐国际大酒店可可西里厅(青海省西宁市城东区城东经济开发区昆仑东路56号)
七、 授课老师
(一)何欢
武汉大学金融学专业硕士研究生。2006年加入深圳担保集团,现任深圳担保集团有限公司担保业务部部长,负责集团对外政府政策对接和合作渠道对接、集团对内业务统筹管理和业务人员考核管理。曾主导深圳银担总对总业务落地、深圳创业担保贷、制造贷和科技通等创新产品开发和推行,其中创业担保贷获深圳金融创新一等奖、制造贷获深圳金融创新优秀奖、科技通获深圳投控体系创新奖。
(二)罗晓华
罗晓华,现任江西省赣财融资再担保有限责任公司总经理助理,江西省财惠通实业有限公司执行董事、总经理,曾多次为集团内部业务培训、担保体系培训授课。2016年8月-2022年7月担任江西省融资担保集团有限责任公司担保业务二部总经理助理、副总经理(主持工作)。2019年7月至今,负责担保产品开发,开发抗疫担保贷、银担增信贷、银担高新贷、个人经营担保贷、南康家具贷、订单担保贷、人才担保贷、地方版总对总等。其中,银担高新贷合作银行达十几家,有力支持了省内高新技术企业,规模达10亿元以上。同时,管理全省财园信贷通产品,规模500亿元以上,开发线上财园信贷通产品,在再担保负责全省担保体系建设管理。
(三)夏烨晗
现任中合中小企业融资担保股份有限公司新金融产品条线负责人。加入中合担保4年,作为产品条线负责人搭建了供应链产品体系,实现多项产品0-1的第一步,并将成熟产品进行迭代升级。近两年着重围绕宝武钢铁上下游深度挖掘,研发了多项钢铁行业的线上化供应链金融产品。加入中合担保之前曾在京东金融供应链金融担任业务产品负责人,与不同金融机构合作,搭建了标准化线上化的金融产品。此前,曾在PTC公司担任咨询顾问,服务于中国商飞、航天二院、北汽集团、GE等多个国内外制造型企业,并对其进行授课。
八、 授课内容
具体授课内容详见培训报名系统中“课程详情—课程描述”部分。
九、 参训人员
本期培训,会长、监事长、副会长及理事单位各2个参训名额,监事、普通会员及地方协会会员单位各1个参训名额。民营性质机构可在当前名额基础上再增加1人。
十、 培训日程安排
日期 时间 活动安排
8月9日(周三) 08:00-09:00 电子签到
09:00-09:10 开班仪式
09:10-12:10 何欢 授课(包含答疑)
12:10-14:30 午 休
14:30-17:30 罗晓华 授课(包含答疑)
8月10日(周四) 09:00-12:00 夏烨晗 授课(包含答疑)
12:00-12:10 全体参训人员完成调查问卷
(注:培训期间上下午各有一次15分钟休息)
十一、 相关问题
(一)报名相关问题
1、为提高培训报名效率,融资担保业协会采用登录网站报名方式,请各会员单位配合执行。培训报名网址:http://www.chinafga.org(报名流程见附件1)。
2、报名截止时间为2023年7月21日(周五)17:00。逾期将无法参加此次培训。
3、请各会员单位严格遵守《中国融资担保业协会培训管理办法》相关规定,杜绝以下情况发生:未报名直接到现场参训;无特殊情况,实际参训人数与报名人数不符;携带同事或家属参训;培训现场无故缺席(未按座位示意图入座视为缺席)。
(二)关于费用
1、本次培训免收培训费(包括讲师费、场地费和会议资料费等)。
2、本期培训为期1天半,统一以自助餐形式安排培训8月9日的午晚餐及8月10日午餐。
3、本次培训主办方不统一安排住宿,融资担保业协会已与培训酒店协商,为会员单位提供住宿优惠价格。因不同房型价格有所差异,会员单位可根据实际情况,自行按照附件2的方式与酒店预定住宿,通过第三方平台预定将无法享受优惠价格。
(三)报名咨询
1、主办单位-中国融资担保业协会
赵清诺:010-66045203
陈默:010-66045208
2、承办单位-青海省融资担保业协会
施玉環:17797255098
王青:18897011643
3、培训酒店-福茵长乐国际大酒店
王翡经理:18797105511 (微信同号)
附件:1.网站报名流程
2.培训酒店周边情况及预订方式
3.酒店乘车路线
中国融资担保业协会
2023年7月10日
附件1
网站报名流程  一、登录培训系统
1.打开中担协官网(http://www.chinafga.org),点击首页上方“会员登录”。凭会员单位用户名、密码和验证码登录(见图1)。
图1
2.登录成功后,自动跳转回中担协官网首页。
二、进入报名系统
1.点击“服务平台”,下拉菜单选择“培训报名系统”(见图2)。
图2
2.选择“线下培训课”,开始报名。详细步骤参见中担协官网,点击“培训服务”菜单,进入“报名指引”(见图3)。
图3
附件2
培训酒店周边情况及预订方式
(一)培训酒店预订方式
可发送短信至福茵长乐国际大酒店联系人王翡经理18797105511 (微信同号),短信内容为“产品设计与创新培训+单位名称+入住人姓名及电话+入住及退房日期+预定房型”,收到“预订成功”的回复短信即为预订成功。其他特殊情况可直接与王翡经理电话咨询。
(二)会场周边备选酒店
如福茵长乐国际大酒店满房,可自行联系备选酒店西宁佳和酒店程经理(19809779790)预定住宿,备选酒店地址为青海省西宁市经济技术开发区泉景路20号。
附件3
酒店乘车路线
本次培训不安排接送站服务,请各会员单位参考酒店乘车路线自行前往培训酒店。
(一) 西宁曹家堡国际机场到酒店约20公里。
(1)打车:打车约30分钟,费用约为45元。
(2)公交:机场大巴市中心线(西宁机场上车-火车站下车)转28或36路公交车(东新路口下车),步行约500米至酒店,约1小时50分钟。
(二) 西宁站到酒店约10公里。
(1)打车:打车约20分钟,费用约为20元。
(2)公交:可乘坐28或36路公交车(火车站4站台上车-东新路口下车),步行约500米至酒店,约55分钟。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为银华沪深300成长交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为银华沪深300成长交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)103号
为促进银华沪深300成长交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300成长,基金代码:562310)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月20日起为300成长提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
深圳证券交易所关于国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金(证券简称为“消费50ETF基金",证券代码为“159670")自2023年5月9日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年4月27日
北京证券交易所办公室关于开展北京证券交易所做市交易业务通关测试的通知
北京证券交易所办公室关于开展北京证券交易所做市交易业务通关测试的通知
(北证办发〔2023〕11号)
各市场参与者:
为验证拟开展北京证券交易所做市交易业务的证券公司等市场参与者技术系统的准备情况,北京证券交易所(以下简称“北交所”)、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)、深圳证券通信有限公司(以下简称“深证通”)共同搭建测试环境供市场进行通关测试。
一、参测机构
北交所、全国股转公司、中国结算,深证通,证券公司,信息商等。
二、测试安排
通关测试时间为2023年2月18日,模拟一个完整交易日。
三、测试内容
验证各拟开展做市交易业务的证券公司技术系统已按照《交易支持平台数据接口规范(V2.1)》《北京证券交易所市场参与者技术系统变更指南之做市交易业务(V1.0)》等技术规范的要求对做市交易业务进行改造,达到上线要求。验证各参测机构现有各项交易业务运行正常。
1.验证北交所交易支持平台能够正确对做市交易业务各类申报进行检查校验、返回确认结果;能够正确对做市交易业务各类申报进行撮合处理,并发送成交回报和行情信息;能够正确发布股票做市信息。
2.验证中国结算北京市场证券登记结算系统能够正确进行日终处理,生成日终数据并发布。
3.验证深证通通信系统能够正确转发证券公司的委托数据和北交所的回报和行情数据。
4.验证拟开展做市交易业务的做市商技术系统能够正确进行前端控制并发送各类委托,做市商日内回转交易可按本所要求配置;能够接收北交所返回的回报和行情数据并进行实时处理,包括连续竞价股票做市商数量等信息的正常接收和揭示;能够按照北交所要求履行做市商报价义务,并支持豁免报价的场景;能够正确接收中国结算发布的日终数据并完成清算交收。
5.验证各提供北交所行情服务的信息商能够正确揭示连续竞价股票做市商数量等信息。
6.验证北交所、全国股转系统、中国结算、深证通、证券公司等现有各项交易业务运行正常,证券公司、信息商等行情揭示正常。
四、测试工作要求
1.各参测机构应根据《交易支持平台数据接口规范(V2.1)》《北京证券交易所市场参与者技术系统变更指南之做市交易业务(V1.0)》等技术规范和测试方案,认真做好技术准备和测试环境准备工作,制定详尽的测试计划,并指定专人负责通关测试工作。
2.开展北交所和全国股转系统业务的证券公司、提供北交所行情服务的信息商应参加测试,并反馈测试报告。
3.参测机构在测试过程中如发现异常现象,请及时通过电话(010-63889800)或QQ群(338167838)上报。
4.测试结束后,各参测证券公司应收集各自技术系统的测试情况,于2023年2月18日20:00之前通过BPM提交测试报告(无需盖章)。各参测信息商应按上述时间要求通过电子邮件提交测试报告(无需盖章),邮件主题和附件名称均为:机构名称+北京证券交易所做市交易业务通关测试反馈报告,收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn。
5.北交所履行上线决策后,请各参测机构根据北交所的通关测试结果做好技术系统数据恢复和验证工作,并于2023年2月19日(周日)上午10:00前反馈技术系统恢复情况报告(无须盖章)。各证券公司通过BPM反馈,信息商通过电子邮件反馈至techservice@neeq.com.cn。
6.通关测试的数据,包括但不限于交易单元、交易网关等,仅为模拟测试使用,不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据,请各参测机构做好生产环境保护。
7.各参测机构应在测试完毕后,做好环境恢复和验证工作,确保下一交易日生产系统正常。
附件:1.北京证券交易所做市交易业务通关测试方案
2.北京证券交易所做市交易业务通关测试反馈报告
3.北京证券交易所做市交易业务通关测试技术系统恢复情况报告
北京证券交易所办公室
2023年2月17日
上海证券交易所关于18远洋01(143666)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于18远洋01(143666)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230704]0004号
18远洋01(143666)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月04日10时24分开始暂停18远洋01(143666)交易,自2023年07月04日10时54分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年07月04日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》的公告
(股转公告〔2023〕56号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南
(2013年7月10日发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)》,2014年5月6日第一次修订,2015年11月19日第二次修订,2020年4月24日第三次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》,2021年11月12日第四次修订,2023年2月17日第五次修订)
一、制定依据
为了规范挂牌公司股票停复牌业务办理,根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》(以下简称《停复牌细则》)等有关规定,制定本指南。
二、一般规定
(一)正常申请
挂牌公司申请办理股票停复牌业务,应当在按照《停复牌细则》等有关规定履行相应程序后,通过主办券商向全国股转公司提交下列申请文件:
1.加盖公司公章的《停牌/复牌申请表》(附表1)、《重大资产重组停牌/复牌申请表》(附表2)、《延期复牌申请表》(附表3)、《变更停牌事项申请表》(附表4)。
2.停牌公告、复牌公告、延期复牌公告、停牌事项变更公告。
3.全国股转公司要求的其他文件。
(二)事前审查与事后督导
主办券商应当对挂牌公司停复牌业务申请文件进行事前审查,审查无误后在交易日的15:30-16:30通过日常业务系统提交申请文件,经全国股转公司同意后,督导挂牌公司在停复牌业务生效前披露相关公告。
主办券商应当密切关注挂牌公司停复牌业务办理进度,如发现信息披露与业务办理进度不一致的,应当及时向全国股转公司报告。
(三)紧急申请停牌
挂牌公司未能在T-1日(T日为停牌生效日,下同)15:30-16:30向全国股转公司提出停牌申请,但确需T日停牌的,应当在非交易时段向全国股转公司报告。经全国股转公司同意后,挂牌公司向主办券商报送《停牌申请表》、停牌公告以及相关证明文件(如有),主办券商审查无误后,在T-1日16:30至T日9:00,T日11:30-12:30通过日常业务系统“紧急停牌”通道,按本指南上传停牌申请文件,如需协助进行线下信息披露,应将《信息披露业务流转表》(附表5,无需加盖主办券商公章)随停牌申请文件一并上传。
挂牌公司原则上不得在盘中申请紧急停牌。确需盘中停牌的,经全国股转公司同意后,将本指南要求的申请文件和《信息披露业务流转表》发送至指定邮箱,根据全国股转公司要求进行线下办理。
三、停牌
挂牌公司发生《停复牌细则》及有关业务规则规定的停牌事项,需要停牌一个交易日的,应当按照本指南的规定在T-1日向全国股转公司提交停牌申请并披露停牌一天的公告,股票停牌一个交易日后自动复牌。
挂牌公司因重大事项、重大资产重组申请股票停牌的,应当按照本指南规定,在T-1日向全国股转公司提出申请,并应当在申请中明确预计复牌日期。
挂牌公司向境内证券交易所申请公开发行股票并上市的,应当按照本指南规定,在向证券交易所报送申报材料的当日申请公司股票于次一交易日起停牌。
挂牌公司发生中国证监会或全国股转公司规定的其他停牌情形,应当及时根据本指南的规定向全国股转公司申请股票停牌。
四、延期复牌
挂牌公司停牌情形不能在预计复牌日期前消除的,应当在不晚于T-2日(T日为原预计复牌日期届满日)按照本指南规定向全国股转公司申请股票延期复牌。
挂牌公司申请重大事项延期复牌的,除《延期复牌申请表》、延期复牌公告外,还应当向全国股转公司提交所筹划事项需经有权部门事前审批的书面证明文件(如有)、属于重大无先例的情况说明(如有)、主办券商核查意见等,并说明股票预计复牌时间。
挂牌公司申请重大资产重组延期复牌的,除《延期复牌申请表》、延期复牌公告外,还应当向全国股转公司提交董事会决议等证明文件、所筹划事项需经有权部门事前审批的书面证明文件(如有)、属于重大无先例的情况说明(如有)、主办券商核查意见等,并说明股票预计复牌时间。
五、变更停牌事项
挂牌公司股票停牌期间,停牌事项发生变化、新增停牌事项或停牌事项减少的,应在上述事实发生后,按照本指南规定,在停牌期限届满前及时向全国股转公司提出申请,并披露停牌事项变更公告。
六、复牌
挂牌公司股票所有停牌情形消除后,应当及时按照本指南规定,在不晚于T-1日(T日为复牌生效日)向全国股转公司提出复牌申请。
挂牌公司重大事项停牌情形已消除、停牌情形未消除但已按规定充分披露或停牌期限届满的,应当申请股票于上述事实发生后的次两个交易日复牌,并提交相应的证明文件(如有)。
挂牌公司披露经董事会审议通过的重组预案或重组报告书,或披露终止筹划重组事项后,应当申请股票于披露后的次两个交易日复牌,并提交相应的证明文件(如有)。
因《停复牌细则》第十二条规定事项停牌的,挂牌公司应当在收到中国证监会不予注册决定,或境内证券交易所不予受理决定、终止上市审核决定、不同意上市决定等文书后,申请于收到上述文件的次两个交易日复牌,并提交相应的证明文件。
在收到中国证监会注册文件后,挂牌公司发生终止发行或者注册文件到期等情形的,应当申请股票于披露终止发行公告或者注册文件到期后的次两个交易日复牌,并提交相应的证明文件。
挂牌公司在中国证监会或者全国股转公司规定的其他停牌情形消除后,应当及时按照本指南的规定申请股票复牌。
附表1
停牌/复牌申请表
业务申请类型:________________________________□停牌 □复牌
公司名称证券简称证券代码
公司是否发行其他证券品种□是(□优先股□双创债□H股□其他 ) □否
申请停牌的事由□1.重大事项□(1)持续经营能力存在重大不确定性□(2)出现重大风险事件□(3)筹划控制权变动□(4)涉及要约收购□(5)全国股转公司认定的其他重大事项,具体内容:___________________(必填)□2.挂牌公司向境内证券交易所申请公开发行股票并上市□3.其他事项停牌:□(1)向全国股转公司主动申请终止挂牌□(2)其他合理理由,具体内容:_________________________(必填)
上述所选事项是否已消除或已充分披露(申请复牌填写)
停牌生效日期预计复牌日期(停牌规则依据为第1项时适用)复牌生效日期(申请复牌或停牌一天填写)
申请人:×××股份有限公司(加盖公章)联系电话:年 月 日
附表2
重大资产重组停牌/复牌申请表
业务申请类型:________________________________□停牌 □复牌
公司名称证券简称证券代码
公司是否发行其他证券品种□是(□优先股□双创债□H股□其他 ) □否
申请停牌的事由□ 1.交易各方初步达成实质性意向□ 2.交易各方虽未达成实质性意向,但相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司股票交易出现异常波动□ 3.本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
申请复牌的事由□ 1.公司完成首次信息披露□ 2.公司决议终止重组事项或确认不构成重大资产重组□ 3.其他合理理由(需单独说明)
交易类型□ 1.现金购买、出售资产或资产置换□ 2.发行普通股、优先股、债券或其他证券购买资产□ 3.其他类型
交易对手方类型□ 1.公众公司控股股东、实际控制人□ 2.(潜在)收购人□ 3.其他关联方□ 4.非关联第三方□ 5.其他
是否涉及控制权变动□1.是□2.否
支付方式□ 1.现金□ 2.本公司发行的证券(包括但不限于普通股、优先股、债券等)□ 3.其他
停牌生效日期/复牌生效日期预计复牌日期(停牌时填写)
申请人:×××股份有限公司(加盖公章) 独立财务顾问:(加盖公章)(仅复牌适用)经办人签名:年 月 日 年 月 日联系电话:________________________________联系电话:传真电话:________________________________传真电话:
附表3
延期复牌申请表
公司名称证券简称证券代码
公司是否发行其他证券品种□是(□优先股□双创债□H股□其他 ) □否
导致申请停牌的触发事由□ 1.持续经营能力存在重大不确定性□ 2.出现重大风险事件□ 3.筹划控制权变动□ 4.要约收购□ 5.筹划重大资产重组□ 6.全国股转公司认定的其他重大事项,具体内容:____________(必填)
上述所选事项目前进展情况
申请延期复牌的原因□ 1.所筹划事项涉及按照有关规定需经有权部门事前审批□ 2.所筹划事项属重大无先例□ 3.其他,具体内容:____________________(必填)
已履行程序(重大资产重组延期申请适用)□已经董事会审议通过并披露(停牌满1个月申请延期时适用)
当前预计复牌日期延期后预计复牌日期
申请人:×××股份有限公司(加盖公章)联系电话:年 月 日
附表4
变更停牌事项申请表
公司名称证券简称证券代码
公司是否发行其他证券品种□是(□优先股□双创债□H股□其他 ) □否
变更停牌事项的情形□1.停牌事项发生变化 □2.增加停牌事项 □3.减少停牌事项
原停牌事项是否申请过延期复牌□是 □否
原停牌事项目前进展情况
变更后停牌触发事项□ 1.重大事项□(1)持续经营能力存在重大不确定性□ (2)出现重大风险事件□ (3)筹划控制权变动□ (4)涉及要约收购□ (5)全国股转公司认定的其他重大事项,具体内容:____________(必填)□ 2.重大资产重组□ 3.向境内证券交易所申请公开发行股票并上市□ 4.其他事项停牌:□(1)向全国股转公司主动申请终止挂牌□(2)其他合理理由,具体内容:________________________(必填)
原停牌生效日原预计复牌日期
变更停牌事项生效日变更后停牌事项预计复牌日期
申请人:×××股份有限公司(加盖公章)联系电话:年 月 日
附表5
信息披露业务流转表
证券代码证券简称
主办券商
经办人座 机
手 机电子邮箱
披露时间年 月 日非交易时段
公告类型〇挂牌前信息披露 〇持续信息披露
公告处理〇新发 〇替换 〇修改标题
序号公告标题
中介机构公告1
2
公司公告1
2
3
4
5
6
7
公告份数
是否停牌停牌期限
主办券商经办人(签字):主办券商部门负责人(签字):加盖主办券商公章(紧急停牌不适用)日期: 年 月 日
中国银行间市场交易商协会关于进一步加强银行间债券市场发行业务规范有关事项的通知
中国银行间市场交易商协会关于进一步加强银行间债券市场发行业务规范有关事项的通知
(中市协发〔2023〕102号)
各市场成员:
近期,交易商协会发现部分债券存在发行定价不审慎、低价包销换取市场份额、未遵循市场化原则确定利率区间等发行业务不规范情形。为进一步提升债券发行规范性水平,严格市场纪律,防止定价不审慎等行为,交易商协会在现有发行制度基础上,进一步明确银行间债券市场发行操作规范,以加强发行业务自律管理,促进银行间债券市场高质量发展。现就有关事项通知如下:
一、总体要求
(一)银行间债券市场发行业务应遵循公平、公正、有序原则。簿记管理人、主承销商、发行人、承销商、投资者等债券发行参与方在发行过程中必须遵守相关法律法规、自律规则或发行文件约定,严禁从事违反公平竞争、不正当利益输送、破坏市场秩序等行为。
银行间债券市场发行的地方政府债券、金融债券、非金融企业债务融资工具(以下简称“债务融资工具”)、境外机构债券、资产支持证券等适用本通知。
(二)发行人应主动维护市场公平竞争秩序,不得有通过综合业务合作等方式干扰发行定价、违背市场化原则违规指定发行利率(价格)等情形。发行人应当按照市场化原则,合理设臵承销机构比选评分指标,比选评分指标不得直接或间接与发行利率(价格)挂钩,不得影响发行价格的市场化形成机制。
(三)承销机构的债券承揽承做、发行销售等承销业务应与投资交易、同业业务、存贷款(如有)等业务之间进行有效隔离,防止债券承销业务和其它业务之间的利益冲突,确保债券承销业务独立运行。
(四)鼓励主承销商为其承销债券开展做市,促进提升债券二级市场流动性。
二、招标发行规范
(五)采用招标方式发行的,发行人、投标参与人、提供发行服务的中介机构及其他相关人员应当遵守中国人民银行等相关部门对招标发行的规定。
(六)相关参与方应保证债券招标发行工作公平、公正、有序,不得有欺诈、串通等损害公平竞争、扰乱定价秩序的行为。
三、簿记建档发行规范
(七)债券发行信息披露前,发行人可根据相关监管部门、自律组织规定,就本期债券发行意向、主承销商委任等进行预公告。预公告应结合债券发行方式,面向投资者公平披露。债务融资工具预公告应于信息披露前20个工作日内,通过交易商协会认可的信息披露平台开展。
(八)发行人、主承销商应遵循市场化原则,在充分询价基础上,参考国债、开发性金融机构债券、政策性金融机构债券、其他可比市场利率1等,充分考虑发行人信用溢价、期限溢价、流动性溢价等因素,规范确定簿记建档利率(价格)区间。
(九)簿记管理人应积极开展询价,并妥善保存询价过程全部信息。询价对象须覆盖银行间债券市场主要投资者类型。
询价对象应积极配合簿记管理人询价,本着客观独立的原则提供公允报价。鼓励具有债务融资工具主承销业务资格的金融机构主动配合询价,促进合理价格发现。
(十)簿记管理人应准确、及时向发行人、承销团成员披露簿记过程中相关信息,包括但不限于边际利率、总投标规模等。承销团成员应准确、及时向投资者共享接收到的簿记过程信息。
簿记管理人应当切实保障簿记建档各参与方公平参与簿记建档业务;不得以谋取不正当利益为目的,有意向不同机构区别提供簿记过程中的有关信息,不得提供虚假信息等诱导、误导投资者。
(十一)配售应按照披露的方式组织开展。任何机构或个人不得通过配售直接或间接谋取不正当利益。
(十二)对于组建承销团的,承销团成员应与投资者签署分销协议,鼓励通过线上平台签署。投资者应在分销协议中就未辅助发行人开展结构化发行等进行承诺2,承销团成员应通过问询等方式确认投资者适当性。
(十三)调整簿记建档利率(价格)区间应审慎开展,确需调整的,操作时点不得晚于簿记建档截止时间前1个小时,调整后的利率区间上限不得低于有效申购利率上限。不得以非市场化包销为目的调整簿记建档利率(价格)区间。
(十四)簿记建档截止时间不得晚于簿记截止日18:00。簿记建档时间经披露后,原则上不得调整。如遇不可抗力、技术故障,经发行人与簿记管理人协商一致,可延长一次簿记建档截止时间,延长时长应不低于30分钟,延长后的簿记建档截止时间不得晚于18:30。
(十五)簿记管理人、主承销商、承销团成员和投资者应妥善保存参团、询价、申购、分销、缴款等过程全部信息,保存期应至少覆盖债券本息兑付后五年。
(十六)簿记建档系统技术支持方应做好技术支持和信息安全管理、数据信息存储管理,制定应急预案,为交易商协会开展自律管理提供支持,并接受自律管理和定期评估。发行人、簿记管理人在满足发行相关制度、人员、场地等规范要求的基础上,可按照市场化原则选择簿记建档系统开展簿记建档发行工作。相关制度、人员、场地等规范要求和评估方式,由交易商协会另行规定。
(十七)通过即时通讯工具开展发行相关工作的,应严格落实《关于规范银行间市场交易即时通讯工具使用有关事项的通知》(中市协发〔2021〕222号)相关要求。
四、包销业务规范
(十八)承销机构开展余额包销应当报价公允、程序合规,并严格按照发行文件披露的方式确定余额包销利率。余额包销规模不得挤占有效申购投资者认购规模,余额包销申购利率不得低于投资者有效申购利率上限。
(十九)余额包销应在规定的簿记申购时间结束后开展。对于簿记申购结束后,投资者有效认购规模未达到当期债券发行规模的,主承销商应按照相关法律法规、自律规则及承销协议约定开展余额包销。
(二十)承销机构应对自身包销账户、一般自营账户进行明确区分,建立隔离制度,完善包销账户投资、交易、核算等管理规范。
(二十一)主承销商余额包销情况应在发行情况公告中披露。
五、自律管理
(二十二)交易商协会对银行间债券发行业务实施自律管理,将定期监测债券发行定价等情况,并进行市场评价。
对于在招标发行、簿记建档发行、余额包销中存在违反相关自律规则及本通知情形的,交易商协会可开展业务检查;情形严重的,交易商协会可限制相关业务开展,并根据违规情形,单独或者合并实施自律管理措施或自律处分。
(二十三)按照交易商协会有关自律规则和本通知负责发行业务相关数据和信息报送的相关各方应保证报送及时、真实、准确、完整。对未能按要求报送的有关机构,交易商协会将视情节严重程度采取自律管理措施或自律处分。
(二十四)接受对发行人干预定价、承销商违规等行为的举报(投诉)。发现确有违反相关自律规定的,交易商协会将对有关机构及从业人员予以自律措施。投诉举报邮箱:xinfang@nafmii.org.cn。
六、实施安排
(二十五)本通知自2023年7月1日起施行。此前发布的《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》(中市协发〔2020〕154号)与本通知不一致的,以本通知为准。
特此通知。
中国银行间市场交易商协会
2023年6月19日
1可比市场利率可参考发行人相同或相近期限存续债券二级成交利率、二级估值收益率等,或资质相近发行主体相同或相近期限存续债券二级成交利率、二级估值收益率等,或第三方估值收益率曲线利率,或市场公认第三方报价等。
2分销协议中添加如下承诺:乙方(即投资者)保证具有投资甲方(即承销商)分销的本期债券的合法权利、授权及批准,且认购资金来源及用途合法,不存在资金直接或间接来源于发行人的情形。
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权新合约上市通知
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权新合约上市通知
中金所发〔2023〕40号
各会员单位:
沪深300股指期货IF2308合约定于2023年6月19日上市交易,IF2308合约的挂盘基准价为3936.4点。
中证500股指期货IC2308合约定于2023年6月19日上市交易,IC2308合约的挂盘基准价为6131.8点。
中证1000股指期货IM2308合约定于2023年6月19日上市交易,IM2308合约的挂盘基准价为6637.8点。
上证50股指期货IH2308合约定于2023年6月19日上市交易,IH2308合约的挂盘基准价为2567点。
沪深300股指期权IO2406月份合约定于2023年6月19日上市交易。
中证1000股指期权MO2406月份合约定于2023年6月19日上市交易。
上证50股指期权HO2406月份合约定于2023年6月19日上市交易。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年6月16日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十九期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十九期)国债上市交易的通知
(2023年5月12日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十九期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)298号
为促进嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称稀有金属,基金代码:562800)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月19日起为稀有金属提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十九日
全民科学素质纲要实施工作办公室关于印发《2023年全民科学素质行动工作要点》的通知
全民科学素质纲要实施工作办公室关于印发《2023年全民科学素质行动工作要点》的通知
纲要办发〔2023〕1号
全民科学素质纲要实施工作办公室各成员单位:
现将《2023年全民科学素质行动工作要点》印发你单位,请结合职责,共同推动落实科学素质建设目标和任务。
全民科学素质纲要实施工作办公室
2023年3月22日
2023年全民科学素质行动工作要点
2023年全民科学素质工作要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面学习贯彻党的二十大精神,加强国家科普能力建设,深入实施全民科学素质提升行动,进一步提高我国公民具备科学素质的比例,以科学素质建设助力实现人的现代化,更好服务中国式现代化建设。
一、深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神,将科学素质建设融入国家发展大局
1.全面学习贯彻党的二十大精神。围绕党的二十大提出的建设教育强国、科技强国、人才强国等“13个强国"和数字中国等“5个中国"战略目标,推动科学素质建设全面融入经济、政治、文化、社会、生态文明建设。
2.深入贯彻落实习近平总书记关于科普和科学素质建设的重要论述,特别是“要把科学普及放在与科技创新同等重要的位置"重要指示精神。深入研究阐释科学素质建设工作在创新型国家建设和增强国家文化软实力中的重要作用,推动全民科学素质工作主动融入国家发展大局。
二、广泛践行社会主义核心价值观,充分发挥科学素质建设价值引领作用
3.大力弘扬科学精神。强化科学传播,推动新闻媒体开设、办好科普节目、栏目,提升宣传实效和影响力。开展科学辟谣,引导、调动科技工作者积极参与,更好发挥国家级科学辟谣平台作用,营造崇尚创新、科学理性的社会氛围,消除封建迷信、伪科学、极端思潮滋生土壤。
4.传承弘扬科学家精神。加大对优秀科技成果和“最美科技工作者"的宣传报道力度,组织“共和国的脊梁——科学大师名校宣传工程"作品巡演,不断增强科技工作者爱党爱国、服务国家、造福人民的行动自觉。开展科学道德和学风建设宣讲教育,营造科研诚信良好氛围,引导高校、科研院所、科技企业等主动开展宣介,办好全国科学道德和学风建设宣传月、全国哲学社会科学道德和学风建设论坛等活动。
三、深化科学素质建设供给侧改革,构建高质量科普服务体系
5.加强科普基础设施建设。完善科普基础设施建设管理的规范和标准,创新发展现代科技馆体系,做好全国科技馆免费开放实施工作,研究制定免费开放补助资金管理办法。深化全国科普教育基地创建工作。
6.强化基层科普能力建设。完善省域统筹政策和机制、市域构建资源集散中心、县域组织落实,以新时代文明实践中心(所、站)、党群服务中心、社区服务中心(站)等为阵地,以志愿服务为重要手段的基层科普组织动员体系。支持全国科普示范县(市、区)发挥示范引领作用。实施“基层科普行动计划"。推动各地加强社区科普资源、阵地和队伍建设,提升社区科普能力。建立完善跨区域科普合作和共享机制,鼓励有条件的地区开展全域科普试点。
7.强化科普人才培育培养。实施“国培计划"和中小学教师科学素养提升行动计划,以科学教师队伍为重点,推动教师科学素养整体提升。支持师范院校与理工科大学、科研院所及科技场馆等科普教育基地建立合作关系。推进高层次科普专门人才培养,开展研究生科普学分制试点。鼓励学校、医院、科研院所、企业、社会组织等组建科技志愿服务队,壮大科技志愿者队伍。
8.加大优质科普资源供给。做强科普中国平台,打造国家级科普资源“中央厨房"。办好中国科幻大会,推动科幻产业发展,贯彻落实“科幻十条",推进科技传播与影视融合。加强应急科普资源生产和传播,健全应急科普与常态化科普宣教协同联动机制,推进应急科普知识进企业、进农村、进社区、进学校、进家庭。开展科学素质国际科技人文交流合作,召开世界公众科学素质促进大会,推动成立世界公众科学素质组织。
四、加强纲要实施机制建设,构建社会化大科普格局
9.强化纲要实施机制。加强纲要办协调机制下的部际深度合作,鼓励和支持各部门围绕青少年、农民、产业工人、老年人、领导干部和公务员等重点人群,跨行业跨领域合作开展利用科普资源助推“双减"工作、高素质农民培育计划、乡村振兴科技支撑行动、“大国工匠"品牌建设、银龄科普行动、领导干部和公务员科学素质教育培训等专项行动、群众性示范科普活动及各类主题科普活动。
利用科普资源助推“双减"工作,加强馆校合作,引导各地中小学利用科普基础设施开展科普教育和学习实践活动,为中小学课后服务提供优质科教资源支撑,助力提升基础教育阶段科学教育水平。进一步引导和规范科技类校外培训机构,策划开展科学教育系列主题活动,在教育“双减"中做好科学教育加法。推进高等教育阶段科普工作,支持职业院校、普通高校推进科学基础课程建设,加强科学素质相关在线开放课程建设。推动“英才计划"提质增效,举办五项学科竞赛。落实《家庭教育促进法》,推动家庭学校社会协同育人。
实施高素质农民培育计划,组织开展农民教育培训、农技推广骨干人才培育和农业技术普及。实施乡村振兴科技支撑行动,组织开展向国家乡村振兴重点帮扶县选派科技特派团工作。启动组建第一批次产业顾问组,支持脱贫县产业振兴。开展科技、科普援疆援藏活动。
深入实施《全国职工素质建设工程五年规划(2021—2025年)》,加强科学文化建设,提升职工队伍学历层次和科学文化素养。大力弘扬劳模精神、劳动精神、工匠精神,深入开展“劳模工匠进校园"活动,做好“大国工匠年度人物"宣传工作,叫响做实“大国工匠"品牌。实施技能中国行动,广泛深入持久开展劳动和技能竞赛。健全终身职业技能培训制度,聚焦就业重点群体大规模开展职业技能培训,促进稳定就业。开展中小企业经营管理领军人才培训,发挥企业家提升产业工人科学素质的示范引领作用。
实施以智慧助老为重点的银龄科普行动,依托老年大学、老年科技大学、银行网点、电信运营商网点等,组织开展银龄跨越数字鸿沟等科普培训。组织健康科普专家库专家深入社区、农村、养老机构等开展医疗义诊、健康咨询和科普宣传。推进电子产品适老化改造。
加强领导干部和公务员培训,印发实施《2023—2027年全国干部教育培训规划》,将新知识新技能纳入干部教育培训重要内容。在中央党校(国家行政学院)等国家级干部教育培训机构举办的各类专题培训班中,突出科学知识的学习,依托公务员对口培训计划开展有关专题培训和基层干部科学素质教育培训。加强和改进公务员考录工作,注重对科学素质的测查和评价。
开展文化科技卫生“三下乡"、全国双创活动、全国科普日、全国科技活动周、全国防灾减灾日、全国安全生产月、全国消防宣传月、世界地球日、全国食品安全宣传周、中国水周等群众性示范科普活动,举办“体育科普中国行"“千乡万村气象科普行"“地震科普携手同行"“大手拉小手科普进万家"等主题科普活动。
10.强化社会组织动员。支持鼓励各部门结合自身特点和工作实际,引导所辖科研院所和企事业单位开展科学素质建设,依托现有设施和资源打造科普基地,从经费投入、科研评价、职称评聘等方面支持科技工作者参与科学素质建设。推进科技资源科普化,支持高校、科研院所、科技企业和社会组织等利用科技资源开展科学普及,鼓励有条件的科技基础设施、大科学装置(备)等开发科普功能、开展科普活动。
11.开展科学素质情况监测评估。推动各地各部门落实《关于新时代进一步加强科学技术普及工作的意见》,将科学素质建设纳入本地区、本部门年度工作计划和目标管理考核。开展纲要实施情况中期评估和年度公民科学素质抽样调查。聚焦科学素质建设服务中国式现代化等重要课题开展理论研究,打造科学素质建设高端智库。
12.加强制度和组织保障。完善科学素质建设政策体系和表彰奖励机制,推进《科普法》修订和地方科普条例制(修)订工作。加强科普统计工作,推动将公民科学素质指标纳入国民经济和社会发展统计公报。开展科普专业职称评审试点,促进科普人员专业化发展。开展全国科普工作先进集体和先进工作者评比表彰工作。
附件:2023年全民科学素质行动重点工作任务台账.doc
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)358号
为促进博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央创ETF,基金代码:515900)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年05月10日起为央创ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证石化产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证石化产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)536号
为促进易方达中证石化产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称石化ETF,基金代码:516570)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为石化ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)577号
为促进易方达中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技央企,基金代码:563050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技央企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
中国登山协会关于报送2023年度攀岩裁判员培训计划的通知
中国登山协会关于报送2023年度攀岩裁判员培训计划的通知
各省区市体育行政部门、攀岩项目管理中心或协会、有关体育院校:
为适应项目快速发展需要,根据工作安排,按照《攀岩裁判员管理办法暨实施细则》,现请相关单位报送2023年度一级、二级攀岩裁判员培训计划。
一、报送原则
相关单位需按照《攀岩裁判员管理办法暨实施细则》,认真梳理、合理编制本年度一级、二级培训计划。中国登山协会将对符合办学要求的单位予以讲师团队委派,支持各地教学工作。规定时间内不报送计划的单位,原则上不予安排。
二、报送程序
(一)各省区市体育行政部门、攀岩项目管理中心或协会负责制定本区域内一级培训计划,报中国登山协会备案。
(二)各地级市体育行政部门、攀岩项目管理中心或协会负责制定本区域内二级培训计划,制定后报所在省区市体育行政部门、攀岩项目管理中心或协会审核,通过后报中国登山协会备案。
(三)体育专业院校负责制定本校内一级、二级培训计划,制定后报所在省区市体育行政部门、攀岩项目管理中心或协会审核,通过后报中国登山协会备案。
三、报送时间
请于3月6日前将报表电子档(PDF盖章及word文件)发送至cma_climbing@163.com邮箱,标明邮件及文件名称。
联系人:张浩然 010-87182978,15950477089
附件:培训计划报表
中国登山协会
2023年2月20日
附件
2023年度攀岩裁判员培训计划报表
报送单位:(盖章)        联系人及电话:          填报日期:
序列级别培训班名称主办单位承办单位时间地点学员人数经费来源
1二级2023XX省XX市第x期二级攀岩裁判员培训班
2一级2023XX省第x期一级攀岩裁判员培训班
3
4
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
中国(人民)建设银行关于系统升级暂停部分服务的公告
尊敬的客户:
为提供更加优质高效的个人服务,我行将于2023年6月4日进行系统升级,维护期间将暂停部分业务办理,具体影响如下:
一、6月4日(周日)凌晨02:30至04:40,我行龙卡借记卡(包括磁条卡及IC卡)、准贷记卡(包括磁条卡及IC卡)、龙支付、存折、存单业务暂停服务,我行自助设备、POS机具、电话银行、网上银行、手机银行、微信银行渠道暂停受理上述对私账户相关业务。
二、6月4日(周日)凌晨02:30至04:40,我行数字人民币账户绑定、升级、兑出、兑回等涉及本行借记卡的业务暂停服务。
三、6月4日(周日)凌晨02:30至04:40,我行客户信息创建、查询、维护等相关业务暂停服务。
请您根据自身需要,提前做好相应安排。我行对由此给您带来的不便深表歉意,并将努力缩短暂停服务的时间。感谢您长期以来给予我行的大力支持!
中国建设银行
2023年6月2日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)197号
为促进华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指100,基金代码:513110)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年03月20日起为纳指100提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号——审核系统业务办理》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号--审核系统业务办理》的通知
(上证函〔2023〕375号)
各市场参与人:
为了方便并规范发行人及其保荐人办理发行上市申请业务,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号--审核系统业务办理》,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2019年3月15日发布的《关于发布〈保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南〉的通知》(上证函〔2019〕436号)同时废止。
上述指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn/)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号--审核系统业务办理
上海证券交易所
二○二三年二月十七日
附件
上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号--审核系统业务办理
第一章 总则
第一条 为了方便并规范发行人及其保荐人办理发行上市申请业务,上海证券交易所(以下简称本所)根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》等有关规定(以下统称相关规则),制定本指南。
第二条 发行上市实行电子化审核。发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照相关规则的要求准备发行上市申请文件(以下简称申请文件)、办理相关事项,并遵守本指南的规定,由保荐人通过发行上市审核系统(以下简称系统)进行相关发行上市申请业务操作。具体包括提交申请文件、收阅审核问询等函件、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、申请信息披露豁免、预先披露申请文件、业务咨询沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项等。
通过系统办理再融资、重大资产重组、转板上市等业务,具体操作要求参照适用本指南,相关规则另有规定的除外。
第三条 对于保荐人通过系统提交的相关文件或信息,本所视为已经发行人授权同意且保荐人、相关证券服务机构已进行了核查验证。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及保荐人、证券服务机构及其相关人员和其他信息披露义务人应当依法承担相应的法律责任。
第四条 保荐人应当安排专人对系统中在办业务进行跟踪,包括及时收阅系统信息及函件、查看项目进度和公告通知、提醒相关人员及时处理待办任务、遵守审核时限等事项,并及时协调发行人、相关证券服务机构配合做好相关发行上市审核工作。
第五条 保荐人应当通过系统右上角“帮助”栏目下载相关操作手册,认真阅读并熟练掌握系统的操作事项,对于操作不当等影响审核进程事项造成的后果自行承担责任。
因操作不当等对发行上市审核工作造成不良影响的,本所可以视情形对保荐人及其相关人员采取自律管理措施。
第六条 保荐人在通过系统办理业务时,如有操作问题需要咨询的,可通过系统右上角“帮助”中的联系方式向本所反映。
保荐人通过系统办理业务时,发现系统操作异常的,应当及时向本所报告。
第七条 发行人及其保荐人、证券服务机构应当遵守保密要求,未经本所许可,不得将通过系统收阅的信息泄露给任何与本次发行上市无关的第三方。
第二章 系统数字证书的申请与管理
第八条 保荐人应当提前向上证所信息网络有限公司申请相关数字证书(以下简称EKey)。保荐人须使用EKey登录系统办理发行上市申请业务。Ekey申请流程参见《上海证券交易所发行上市审核系统数字证书申请流程》(附件1)。
第九条 保荐人申请的EKey分下列三类权限:
(一)管理员权限,可对保荐人所有发行上市申请项目进行查询和管理,以及对其他EKey权限进行设置与管理。
(二)业务办理权限,可对一个或多个发行上市申请项目进行业务办理,以及查询本EKey办理项目的进展情况。
(三)查询权限,可查询保荐人所有发行上市申请项目的进展情况,但不能进行业务办理。
第十条 保荐人根据内部管理要求,建立健全的EKey使用制度,合理安排不同权限EKey的使用人员及使用方式。保荐人应当要求相关人员妥善保管EKey,并监督其在使用EKey时尽职尽责。
第十一条 EKey是保荐人通过系统办理发行上市申请业务的唯一身份证明,保荐人自行承担不当使用、丢失等造成的法律责任。
第三章 申请文件的提交
第十二条 在提交申请文件前,保荐人、证券服务机构及其相关人员应当进行自查,确保符合相关规则及《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件受理》(以下简称《受理指引》)关于执业条件要求的有关规定。
保荐人、证券服务机构及其相关人员不符合执业条件要求的,本所将不予受理发行上市申请。
第十三条 在提交发行上市申请前,如有重大疑难、无先例事项或其他涉及本所业务规则理解与适用等问题,保荐人可以通过系统“申报前业务咨询”栏目提交业务咨询问题。
保荐人一般通过“书面沟通”栏目提交沟通申请。确需当面咨询的,保荐人可以通过“现场沟通”栏目提交沟通申请。
第十四条 保荐人通过系统进行项目申报时,首先选择申报业务类型,并按下列方式之一填写项目信息:
(一)直接在系统“项目信息”页面中填写相关信息。
(二)下载相关业务文件模板,在Excel中填写完成后导入系统。
保荐人在填写项目信息时,应当确保符合下列要求:
(一)填报信息日期与提交申报时间一致。
(二)项目信息填报应当准确完整,并与申请文件相关内容一致。
(三)保荐人名称、联系方式等信息与EKey账户信息一致。
(四)电话、邮箱等联系方式准确、有效,可随时查收系统发送的通知。
本条第二款第三、四项信息存在变动更新的,保荐人应当及时向本所审核机构报告,并提交信息更新申请。
第十五条 保荐人填写完毕项目信息后,应当按要求上传项目申请文件。发行人及其保荐人、证券服务机构在准备项目申请文件时,应当注意下列事项:
(一)依据《上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号--发行上市申请文件》的规定对相关申请文件进行命名,并按文件类别和文件名称分别上传到指定条目内。确无相对应条目的,可上传至“其他申请文件”条目内。
(二)申请文件原则上要求为DOC格式;对于相关规则要求预先披露的文件,应当同时上传PDF格式文件。
(三)对于没有DOC或PDF格式的电子文档,应当提供电子扫描文件。
第十六条 保荐人提交申请文件前,应当对项目信息和申请文件进行检查,确保符合相关规则的要求。
保荐人确认申请文件填报无误后,在系统页面点击完成,在项目申报页面点击“项目申报”,确认后点击提交即完成申请文件的申报流程。
第十七条 保荐人全天均可提交申请文件。如因系统运维升级等原因影响提交申请文件的,本所将在系统“公告周知”栏目发布通知。
保荐人应当及时登录系统查阅申请文件处理结果,并根据处理结果进行后续流程。
相关业务流程办理节点流转至保荐人时,本所将通过短信方式进行通知。保荐人及相关人员应当注意查收短信信息。
第十八条 本所审核机构收到申请文件后,对申请文件进行核对,并在5个工作日内通过系统发送受理或者不予受理的决定。
发行人补正申请文件的,本所审核机构收到申请文件的时间以发行人完成全部补正要求的时间为准。
第十九条 申请文件存在《受理指引》第五条规定情形的,本所审核机构将向保荐人发出补正通知。保荐人收到补正通知后,应当组织发行人、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善,并及时通过系统提交补正后的相关文件。
补正时限一般不得超过30个工作日,在规定时限内补正确有困难的,可以向本所审核机构申请延期。多次补正的,补正时间累计计算。
第二十条 在本所审核机构作出受理或不予受理的决定前,发行人可通过保荐人在系统中提出发行上市申请的撤回申请,并说明撤回理由。
第二十一条 保荐人应当在申请文件受理后10个工作日内,通过证通云盘上传电子版保荐工作底稿及验证版招股说明书,供中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及本所监管备查。具体操作要求参见《上海证券交易所证通云盘操作指南》(附件2)。
保荐人在准备工作底稿时,应当确保符合下列要求:
(一)保荐工作底稿按照中国证监会有关规定编制目录。
(二)非电子文件的工作底稿进行彩色扫描,并确保和原底稿一致。
保荐人未在证通云盘开通期限内完成上传的,应当提交补充上传申请,并说明理由。
第二十二条 保荐人在申请文件受理后,及时通过本所发行上市审核网站(http://listing.sse.com.cn,以下简称本所网站)查看并确认预先披露的申请文件。
第四章 审核问询与回复
第二十三条 自发行上市申请受理之日起至审核问询函发出前,本所审核机构不接受保荐人通过系统提交的相关具体在审项目的业务咨询和预约沟通申请。
第二十四条 本所审核机构通过系统向保荐人提出审核问询。保荐人应当及时通过系统查收本所出具的审核问询函。
收到审核问询函后,保荐人及时协调发行人、相关证券服务机构,按问询问题要求逐项予以回复。
第二十五条 保荐人在收到审核问询函后,对问询问题存在疑问的,可通过系统“项目沟通”栏目进行咨询沟通。业务咨询沟通应当符合《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号--业务咨询沟通》要求。
第二十六条 问询回复文件通过系统“项目申报文件”页面中的“问询回复”栏目提交;需要更新原申报文件的,在更新后上传至对应的文件条目内。
第二十七条 保荐人通过系统提交的问询回复文件,将通过本所网站进行披露。
保荐人回复问询问题时,认为拟披露的回复信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,可以通过系统提交拟披露的豁免版回复文件(PDF版),并对豁免披露情况进行说明。
本所审核机构认为豁免披露理由不成立的,保荐人应当补充提交相关内容并督促发行人予以披露。
第二十八条 保荐人提交首轮问询回复后,本所审核机构认为需要继续问询的,将在10个工作日内通过系统发送审核问询函。
保荐人再次提交问询回复文件的,参照本指南第二十四条至第二十七条规定进行,并提交修改更新的相关申请文件。
第二十九条 在发行上市审核期间,本所审核机构可以根据需要通过系统通知等方式要求发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、证券服务机构及其相关人员和其他信息披露义务人至本所指定地点接受当面问询。接受问询的相关人员在约定时间准时到本所指定地点进行问询沟通。
本所审核机构要求调阅发行上市申请相关资料的,发行人及其保荐人、证券服务机构通过适当的方式及时提交,确保相关资料真实、准确、完整,不得随意修改或损毁。
第三十条 在审核过程中,发生重大事项,可能对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,或者需要对申请文件进行补充修改的,保荐人及时通过系统向本所审核机构报告。
发行人应当对相关事项可能对本次发行上市的具体影响作出解释说明,保荐人及相关证券服务机构应当出具专项核查意见,并由保荐人通过系统“其他补充更新”栏目完成提交。
第五章 上市审核委员会审议会议相关事项
第三十一条 审核问询结束后,本所审核机构将根据以下不同情形,通过系统向保荐人发送审核中心意见落实函:
(一)要求更新申请文件,并做好上市审核委员会(以下简称上市委)审议准备。
(二)要求进一步落实相关事项。
第三十二条 保荐人收到审核中心意见落实函后,及时通过系统提交更新后的申请文件(上会稿)。
如有相关事项需要落实的,保荐人及时协调发行人、相关证券服务机构,对相关问题进行逐项落实,并及时通过系统提交落实回复文件。落实过程中涉及其他申请文件修改的,保荐人通过系统一并提交更新后的申请文件。
第三十三条 保荐人落实完相关事项、提交申请文件(上会稿)并预先披露后,本所审核机构将通过本所网站发布上市委审议会议公告,并通过系统告知发行人及其保荐人。
在上市委审议会议公告发布当日,申请文件(上会稿)将在本所网站披露。
第三十四条 发行人、保荐人等认为参会委员存在利害关系,可能对发行上市审核结果造成影响的,可以在上市委审议会议召开4个工作日前,由保荐人通过系统“申请上市委委员回避”栏目提出就相关委员的回避申请并充分说明理由。
经核实申请理由成立的,相关委员应当回避,本所及时告知发行人、保荐人等相关申请人。
第三十五条 参会委员拟对审核项目进行现场问询的,上市委秘书处在审议会议召开2个工作日前,将拟问询问题发送给保荐人。保荐人应当及时收阅现场问询问题清单,组织发行人、证券服务机构做好相关准备工作。
第三十六条 上市委审议会议结束当日,保荐人应当注意查收短信信息,并及时登录本所网站查看上市委审议会议结果公告。
第三十七条 上市委审议后,如要求发行人及其保荐人、证券服务机构补充披露、核查相关事项的,或暂缓审议,要求发行人及其保荐人、证券服务机构进一步核实的,本所审核机构将通过系统向保荐人发送上市委会议意见落实函。发行人及其保荐人、证券服务机构对相关事项进行落实,并通过系统提交落实情况的回复文件及更新后的申请文件。
上市委会议落实回复文件将通过本所网站进行披露。
第三十八条 上市委审议会议结束后10个工作日内,保荐人通过证通云盘汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书。
第六章 会后事项
第三十九条 上市委审议会议通过后至股票上市交易前,发生重大事项,可能对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,保荐人及时通过系统“会后事项报送”栏目向本所审核机构报告,并提交更新的申请文件。
本所审核机构在收到会后事项报告后,系统将暂停处理相关项目业务流程。若相关发行申请已提请中国证监会履行注册程序的,本所将及时向中国证监会报告。
第四十条 经本所讨论确认,重大事项不会对发行条件、上市条件及信息披露要求产生重大影响的,本所将通过系统通知保荐人,并恢复相关业务处理流程。
第四十一条 经本所讨论确认,重大事项对发行条件、上市条件及信息披露要求产生重大影响的,本所审核机构将提交上市委重新审议,并通过系统告知保荐人。
第七章 证监会注册
第四十二条 上市委审议意见为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求,但要求发行人补充披露有关信息或者要求保荐人、证券服务机构补充核查的,本所审核机构通过系统通知保荐人。保荐人应当及时组织落实,修改、更新相关预先披露文件,并通过系统报送申请文件(注册稿)。在本所向中国证监会报送审核意见时,申请文件(注册稿)将在本所网站披露。
保荐人报送申请文件(注册稿)后,如因会后事项需要更新申请文件的,应当通过系统重新报送更新后的申请文件(注册稿)。
第四十三条 中国证监会在注册过程中,如要求本所进一步问询的,本所审核机构将通过系统向保荐人发送反馈问题。保荐人应当及时收阅,认真组织落实,并通过系统及时回复。
第四十四条 中国证监会作出注册决定后,本所将通过系统向保荐人转发中国证监会的注册决定文件。
第四十五条 发行人注册生效后,发行人及其保荐人及时与本所发行承销管理部门联系,做好发行承销的相关准备工作。
第八章 中止、终止和复审
第四十六条 在审核过程中,发行人及其保荐人、证券服务机构出现相关规则规定的中止情形的,由保荐人及时通过系统向本所提出中止审核申请。
发行人及其保荐人、证券服务机构未及时告知本所,经确认符合直接中止审核情形的,本所将直接中止审核,并通过系统告知保荐人。
第四十七条 中止审核的情形消除后,保荐人通过系统申请恢复审核。本所经审核确认后,恢复对发行人的发行上市审核流程,并通过系统通知保荐人。
保荐人应当严格遵守相关规则关于相应中止事项的时限要求。
第四十八条 在审核过程中,发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐的,保荐人及时通过系统“撤回申请”栏目向本所审核机构提交相应申请文件。
第四十九条 在审核过程中,本所发现存在相关规则规定应当终止审核情形的,将作出终止审核决定,并通过系统发送给保荐人。
第五十条 本所对发行上市申请不予受理或终止审核的,保荐人可在收到相关决定后5个工作日内,通过系统提出复审申请,说明具体理由,并提交保荐人就复审事项出具的意见书、律师事务所出具的法律意见书。
因发行人撤回发行上市申请或保荐人撤销保荐终止审核的,不得申请复审。
第九章 回复时限计算
第五十一条 保荐人应当密切关注回复本所审核问询用时情况。
第五十二条 发行人及其保荐人、证券服务机构回复审核问询的时间应当符合相关规则要求。
回复时间从保荐人收到审核问询函的次日起开始计算,从保荐人提交相关回复之日的次日起暂停计算。
第五十三条 保荐人申请中止审核且本所同意的,中止期间自保荐人向本所审核机构提交齐备的中止审核申请之日起开始计算,到本所审核机构决定恢复审核之日结束计算。
本所审核机构直接中止审核的,中止期间自决定中止审核之日起开始计算,到本所审核机构决定恢复审核之日结束计算。
第五十四条 相关规则中的时限以月为单位的,1个月按30个自然日计算;以年为单位的,1年按365个自然日计算。
第十章 附 则
第五十五条 本指南由本所负责解释。
第五十六条 本指南自发布之日起施行。
附件:1.上海证券交易所发行上市审核系统数字证书申请流程
2.上海证券交易所证通云盘操作指南
附件1:
上海证券交易所发行上市审核系统数字证书申请流程
具备发行上市保荐资质的保荐人可向上证所信息网络有限公司(以下简称信息公司)申请发行上市审核系统数字证书(以下简称EKey)。
一、申请方式
1.EKey申请采用电子化方式,保荐人可以持本所有效EKey登录本所CA在线业务系统(https://cnsca.sse.com.cn/),证书类型选择“发行上市审核系统”,根据页面要求如实填写相关内容。没有本所有效EKey的保荐人,可以新注册用户登录CA在线业务系统。
2.按页面要求下载打印《CnSCA数字证书申请表》和《CnSCA数字证书申请责任书》,填写完成并加盖公章,将加盖公章的公司营业执照以及上述材料分别扫描,通过CA在线业务系统提交。
3.通过EKey登录CA在线业务系统提交申请的,不需寄送申请材料原件。新注册用户登录CA在线业务系统提交申请的,需将上述申请材料原件寄送至本所信息公司CA中心。
邮寄地址:上海市浦东南路528号南塔12楼
邮编:200120
收件人:上证所信息网络有限公司CA中心
二、数字证书类型
保荐人可以申请多个EKey,第1个EKey为管理员权限证书,其余为查询权限证书与业务办理权限证书。
三、证书发放
EKey制作周期一般为5个工作日,EKey制作完毕后,信息公司将按照保荐人申请EKey时选择的方式,快递送达或通知现场领取。
四、联系方式
EKey申请有关事项咨询电话:021-68814725。
附件2:
上海证券交易所证通云盘操作指南
一、功能
证通云盘用于保荐人上传发行上市申请项目的保荐工作底稿和验证版招股说明书。
二、系统要求
1.电脑系统为Windows7及以上操作系统。
2.推荐使用Chrome浏览器。
3.建议网络上行带宽在100Mb/s以上。
三、使用说明
1.下载证通云盘软件(证通云盘ztDisk)并解压缩。
下载路径:
上海证券交易所官网-服务-交易技术支持专区-软件下载
下载地址:
http://www.sse.com.cn/services/tradingtech/download/
2.插入发行上市审核系统数字证书(EKey),双击解压缩中的start.bat文件,启动证通云盘。
3.打开Chrome浏览器输入:localhost:8080。
4.找到对应的投件箱,开始上传保荐工作底稿和验证版招股说明书。
5.证通云盘支持多任务共传、断点续传。
四、上传工作底稿要求
1.单独文件或压缩包不得超过40G。
2.自本所作出受理决定日起,保荐人在10个工作日内通过“XX公司项目首次申报”投件箱完成保荐工作底稿和验证版招股说明书上传。
3.上市委审议会议结束后10个工作日内,保荐人通过“XX公司项目补充申报”投件箱补充上传保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书。
五、联系方式
保荐人在证通云盘使用过程中,如存在技术相关问题导致工作底稿无法上传的,可以通过以下方式联系技术支持人员。
联系方式:技术服务热线 4009003600(8:00-21:00)
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(八期)——2023年浙江省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(八期)——2023年浙江省政府专项债券(十五期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(八期)——2023年浙江省政府专项债券(十五期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195533",证券简称“浙江2316",发行总额32.03亿元,票面利率3.1%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
中国创盈市场服务有限公司关于2023年清明节和香港耶稣受难节、复活节深港通下的港股通交易日安排的通知
中国创盈市场服务有限公司关于2023年清明节和香港耶稣受难节、复活节深港通下的港股通交易日安排的通知
各市场参与人:
根据《关于2023年新增港股通交易日及更新2023年深港通下的港股通交易日有关安排的通知》(中创盈〔2023〕2号),现将2023年清明节和香港耶稣受难节、复活节深港通下的港股通(以下简称港股通)交易日安排通知如下:
一、清明节:4月5日(星期三)不提供港股通服务,4月6日(星期四)照常开通港股通服务。
二、香港耶稣受难节、复活节:4月7日(星期五)至4月10日(星期一)不提供港股通服务,4月11日(星期二)起照常开通港股通服务。
三、港股通交易的清算交收事宜,按照中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
中国创盈市场服务有限公司
2023年3月21日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为招商财富宝交易型货币市场基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为招商财富宝交易型货币市场基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)384号
为促进招商财富宝交易型货币市场基金(以下简称财富宝E,基金代码:511850)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年05月18日起为财富宝E提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十八日
中国进出口银行关于发行2023年第十期贴现金融债券,增发2022年第十三期、第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第十期贴现金融债券,增发2022年第十三期、第三十二期、2023年第一期、第五期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年3月16日经过承销做市团竞标,发行2023年第十期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期人民币金融债券。本次发行的2023年第十期贴现金融债券为3个月期贴现人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行价格为99.498元;本次增发的2022年第十三期、2023年第五期和第十期债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、80亿元和150亿元,发行价格分别为100.53元、100.19元和100.55元,2023年第十期贴现金融债券的缴款日为2023年3月20日,其余债券缴款日均为2023年3月17日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年3月17日经过承销做市团竞标,增发2022年第三十二期和2023年第一期人民币金融债券。本次增发的2023年第一期和2022年第三十二期债券分别为1年期和2年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为60亿元和30亿元,发行价格分别为100.06元、100.47元,债券缴款日均为2023年3月20日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。
以上债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年3月17日
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为中证800交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为中证800交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)326号
为促进中证800交易型开放式指数证券投资基金(以下简称800ETF,基金代码:515800)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年04月24日起为800ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十四日
深圳证券交易所关于2023年辽宁省地方政府再融资一般债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年辽宁省地方政府再融资一般债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年辽宁省地方政府再融资一般债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195698",证券简称“辽宁2316",发行总额84.7707亿元,票面利率2.72%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
深圳证券交易所关于2023年浙江省棚改专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省棚改专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省棚改专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195527",证券简称“浙江2310",发行总额6.78亿元,票面利率2.63%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)579号
为促进南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企科技,基金代码:560170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年07月06日起为央企科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)523号
为促进华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金(以下简称华夏银基,基金代码:515020)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为华夏银基提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第四次进出口行债券做市支持操作的通知
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第四次进出口行债券做市支持操作的通知
进出口行债券做市支持参与机构、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,我行定于2023年4月19日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展进出口行债券做市支持操作。
请做市支持参与机构积极参与进出口行债券做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、上海清算所、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2019年第五期债券(190305)
二、操作方向和规模:随买190305,不超过15亿元
三、招标时间:09:45--10:30
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:190305为0.01元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1000万元
九、每标位最低投标量:1000万元
十、每标位最高投标量:40000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年4月20日
(注:账户信息如下,资金账户户名:中国进出口银行,资金账号:302012000080003,资金开户行:中国进出口银行,支付系统行号:202100000003)
中国进出口银行资金营运部
2023年4月18日
中国互联网协会关于邀请参加2023(第二十二届)中国互联网大会特色活动之“亦城会客厅”的通知
中国互联网协会关于邀请参加2023(第二十二届)中国互联网大会特色活动之“亦城会客厅”的通知
各相关单位:
为更好促进区域经济发展,方便相关单位了解北京经济开发区优势政策,中国互联网协会联合北京经济技术开发区(以下简称“经开区”)在2023(第二十二届)中国互联网大会(以下简称“大会”)期间举办“亦城会客厅”特色活动,欢迎各相关单位参加本次大会并了解经开区优势政策。详情如下:
一、经开区简介
北京经济技术开发区筹建于1991年,1994年8月25日被国务院批准为国家级经济技术开发区,是北京唯一的国家级经济技术开发区。现在,这里是一个快速成长的科技创新中心,正按照习近平总书记两次视察北京重要讲话和对北京工作的重要指示精神,紧紧围绕具有全球影响力的科技创新中心“三城一区”建设,将未来的经开区打造成为具有全球影响力的科技成果转化承载区、技术创新示范区、深化改革先行区,高精尖产业主阵地、宜业宜居绿色城区。
经过25年的发展,经开区形成了产业集群化发展的良好态势,新一代信息技术产业、新能源智能汽车产业、生物技术和大健康产业、机器人和智能制造产业四大主导产业引领创新前沿。
二、“亦城会客厅”特色
本次活动拟采取一对一沟通形式,由相关工作人员介绍并解答经开区相关招商投资、人才引进、产业对接等问题,帮助相关单位了解北京经开区优势政策。如有合作意愿,可提供后续咨询、对接等服务。
三、“亦城会客厅”举办时间、地点
时间:7月18日-20日每天一场
地点:经开区国家信创园/北京北人亦创国际会展中心
附件:2023(第二十二届)中国互联网大会特色活动之“亦城会客厅”意向统计表
联系人: 吴楠(会展部)13426215596
中国互联网协会
2023年7月7日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(八期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(八期)国债上市交易的通知
(2023年4月14日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(八期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)定于2023年04月19日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期)证券代码“148238",证券简称“23广发D2",发行总额50亿元,票面利率2.7%,债券期限1年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
中国互联网协会关于开展2023年数字人场景应用典型案例征集暨“第二届数字人精品秀”——网络精品汇展活动的通知
中国互联网协会关于开展2023年数字人场景应用典型案例征集暨“第二届数字人精品秀”--网络精品汇展活动的通知
各相关单位:
数字人作为连接真实世界和数字世界的重要媒介,随着信息技术不断迭代升级和数字化浪潮加速演进,在广播电视、直播、游戏、旅游、文博、会展、社交、体育、线下游乐场等领域发展迅速。为展示数字人在众多领域的创新场景化应用成果,分享数字人技术和应用发展趋势,挖掘和展示一批可复制、可推广的场景应用典型案例,以场景驱动数字人技术创新和产业应用,中国互联网协会定于近期举办2023年数字人场景应用典型案例征集暨“第二届数字人精品秀”--网络精品汇展活动,面向国内优秀企业和机构征集数字人场景应用案例,其中入展的数字人案例精品在2023(第二十二届)中国互联网大会期间展播并纳入到中国互联网协会“数字人精品库”,有机会参与相关展览展示和推介活动。现将有关事项通知如下:
一、活动名称
2023年数字人场景应用典型案例征集暨“第二届数字人精品秀”--网络精品汇展活动
二、组织机构
(一)主办单位
中国互联网协会
(二)承办单位
中国互联网协会网络文化与数字传媒工作委员会
《互联网天地》杂志社
(三)协办单位
中国电信四川公司
中国信通院云计算与大数据研究所(元宇宙创新探索方阵、内容科技产业推进方阵)
山东舜网传媒股份有限公司
三、征集范围
面向国内数字人制作及培育企业和机构、数字人应用单位,征集应用于传媒、会展、文博、文旅、体育、出行、泛娱乐等各领域和场景下的数字人应用案例。
四、征集类别
(一)媒介型数字人:指具有鲜明身份性的数字人,包括但不限于虚拟主持人、虚拟主播、虚拟偶像、虚拟品牌代言人、虚拟分身等。
(二)服务型数字人:指可替代真人完成任务或提供服务的数字人,包括但不限于虚拟客服、虚拟助手、虚拟引导员、虚拟讲解员等。
五、案例要求
(一)报送案例由文字材料及视频材料两部分组成。文字材料为《“数字人场景应用案例”推荐表》(详见附件1)。视频材料为展示数字人场景应用的短视频(详见附件2)。
(二)短视频通过在一定场景下数字人的语言、动作、表情等展示其基本功能和特色功能。视频建议包含“我是数字人xxx”的介绍内容、数字人各景别镜头、数字人应用场景镜头等。
(三)短视频应聚焦数字人场景应用,不得包含商业化植入内容,不得大范围出现品牌logo等,不得涉及国家秘密、商业秘密,不得侵犯他人合法权益,报送单位对内容的真实性、合法性负责。
(四)短视频时长3-5分钟,横版mp4输出格式,画面比例为16:9,视频标准为1920×1080(无损高清格式)。请按要求在片头添加案例短视频标题页(详见附件3)。
(五)申报材料要求实事求是、逻辑清晰、描述详实,杜绝虚假和夸大宣传。
(六)同一单位可报送1至3项案例。
六、活动安排及流程
(一)案例征集(5月17日-6月12日)
各单位按要求填写《数字人场景应用案例推荐表》(详见附件1),并于规定时间提交推荐表及短视频材料。
(二)案例评议(6月中旬)
由行业专家对案例进行评议。
(三)案例展播(6月中旬-7月中旬)
评议后的案例以提交的短视频作品展播的方式,通过指定平台在网络进行集中展示,由网民线上观看传播。
(四)案例再传播(7月-8月)
入展案例在2023(第二十二届)中国互联网大会期间集中展出,为最终入展案例颁发相关证书,案例有机会参与相关展览展示和推介活动,在相关渠道进行宣传展示。
七、其他
(一)主办方不承担(但不限于)肖像权、名誉权、隐私权、著作权、商标权等纠纷产生的法律责任,拥有全部案例材料的刊播展示权。
(二)本次活动不收取任何报名费用,活动最终解释权归中国互联网协会所有。
(三)请将如下材料于2023年6月12日12:00前打包发至邮箱:hlwtd2021@isc.org.cn, 邮件标题请注明:“数字人场景应用案例+推荐单位”。
1.数字人场景应用案例推荐表
2.案例短视频文件
八、联系方式
(一)咨询电话:010-57234929转1053/1055
(二)联 系 人:赵老师(《互联网天地》杂志社)15600059679
许老师(《互联网天地》杂志社)18500060323
(三)电子邮箱:hlwtd2021@isc.org.cn
(四)联系地址:北京市海淀区学院路42号10层中国互联网协会1015室《互联网天地》杂志社
附件:
1.数字人场景应用案例推荐表
2.案例短视频标题页制作说明
3.案例短视频标题页模板(ppt)(略)
中国互联网协会
2023年5月16日
附件1
2023年数字人场景应用典型案例推荐表
xxxxxxxx(案例名称)
申报单位(盖章):
申报日期:  年  月  日
表一:承诺书
承诺书本单位承诺申报的______________________符合国家法律法规,申报内容客观真实,不含虚假或夸大描述,申报案例具有完全知识产权,未侵犯任何他人的专利权、著作权、商标权及其他知识产权,不涉及国家秘密、商业秘密及公民个人信息等应保密信息,不违反相关保密约定,不侵犯任何组织和个人合法权益,内容授权主办方对外公开使用。如涉及上述事项,由报送单位承担全部相关法律责任。如出现虚假不实或违法情况,一经查实,主办方将取消入展资格。特此承诺。 案例推荐单位(签字并加盖公章): 2023年x月x日
表二:推荐单位概况
单位全称(工商登记名称)
单位简称单位logo(高清矢量版本)与相关报送材料一并邮件报送
联 系 人职 务
联系电话手 机
邮寄地址
电子邮箱
单位简介(300字内)
合作单位(选填,如有合作单位在此填写)
表三:案例信息简表
案例名称(不超过15字)
获奖情况及专利授权情况
案例应用领域/场景(可填写多个)
已使用的用户单位(可填写多个)
案例概述(500字以内)(以第三人称叙述,如“该案例xxx”,不可用第一或第二人称,如“我司xxx”。概述案例创作背景、创新性、影响力、活跃度等。语言据实叙述,务求客观平实、不要夸大。)
案例成效(500字以内)(简要阐述该案例可带来的经济效益及社会效益,包括但不限于问题解决情况、效益提升、节能降耗、服务改善、管理优化、产品升级等方面的成效)
其它(申报单位在申报领域的资质和相关荣誉的证明材料,体现项目在申报领域技术水平的证明材料,与相关单位合作证明材料,案例取得各级政府支持)
案例特色(100字左右)(提炼案例核心特色)
案例短视频作品参看通知及附件要求,短视频作品时长3-5分钟,横版mp4输出格式,画面比例为16:9,视频标准为1920×1080(无损高清格式)。
附件2
短视频案例标题页制作说明
一、标题页上方为活动名称:2023年数字人场景应用典型案例征集暨“第二届数字人精品秀”--网络精品汇展活动(已设定好,请不要更改)
二、案例标题:*****(华文中宋、字号48号、颜色RGB:255,192,0、偏右,请不要加书名号《》)
三、标题页下方:报送单位全称(华文中宋、字号24号、颜色RGB:230,255,0、偏右)
四、标题页背景使用提供模板(见附件3),放于视频片前面,停留时间:3秒
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于开展第十五批资深土地估价师评审工作的通知
中国土地估价师与土地登记代理人协会关于开展第十五批资深土地估价师评审工作的通知
中估协发〔2023〕5号
各省、自治区、直辖市土地估价(自然资源评价评估)行业协会,各会员:
根据《中国土地估价师协会资深会员管理办法》(中估协发〔2012〕3号)(以下简称《办法》)及中国土地估价师与土地登记代理人协会(以下简称中估协)第五届第五次常务理事会相关决议,中估协拟于近期开展第十五批资深土地估价师评审工作,具体安排如下:
一、申报时间
2023年3月2日—3月31日。
二、申报条件
申请人应分别获得两名资深会员的书面推荐,并经申请人所在工作单位签署意见;资深会员每人每批次只能推荐一名申请人,承担推荐责任的资深会员与被推荐的申请人不得隶属于同一法人单位,且推荐同一申请人的两名资深会员不得隶属于同一法人单位。
(一)执业申请人申报条件
1.具有中估协个人会员资格,按时缴纳个人会员会费;
2.取得土地估价师资格证书10年(含)以上;
3.具有高尚的职业道德,诚信档案中无不良行为记录;
4.作为签字估价师近3年每年签署至少1份土地估价报告;
5.近3年主持过中估协等立项的土地估价相关课题研究并通过验收,或近3年在公开出版学术刊物发表过论文,或近3年在中估协认可的学术刊物上发表过论文。
(二)非执业申请人申报条件
1.具有中估协个人会员资格,按时缴纳个人会员会费;
2.取得土地估价师资格证书10年(含)以上;
3.具有高尚的职业道德,诚信档案中无不良行为记录;
4.具有相关专业高级职称和较强的研究能力,或具有10年以上土地估价方面的相关经历及丰富的管理经验;
5.近3年出版过土地估价专著,或近3年在公开出版学术刊物发表过论文,或近3年在中估协认可的学术刊物上发表过论文,或参加有关行业管理法规、规范以及技术标准制订、修改等工作,对土地估价行业建设做出突出贡献、有较好的社会反响;
6.在高校工作的申请人近3年应未间断土地管理相关教学,积极参加土地估价行业协会的活动。
三、申报程序及注意事项
申请人请于申报日期截止前登录中估协网站(http://www.creva.org.cn)“综合服务平台"(以下简称平台),以个人会员身份登录在线填报申请表并上传附件,不需向中估协提交纸质申报材料。请申请人将一套纸质申报材料抄送所在省、自治区、直辖市土地估价(自然资源评价评估)行业协会。
(一)按照《办法》及《中国土地估价师协会关于印发资深土地估价师评审指标体系的通知》(中估协发〔2014〕63号)的要求准备申报材料。
(二)申请人可向中估协查询推荐人的推荐情况,再由推荐人进行推荐。
(三)推荐人在自拟的《中国土地估价师与土地登记代理人协会资深会员推荐书》、申请人在平台内填报并打印的《中国土地估价师与土地登记代理人协会资深会员申请表》工整签名后,由申请人扫描上传至平台。
(四)执业申请人在线填报近3年(2020-2022年)每年1份土地估价报告的名称及其在土地估价报告备案系统中的备案编号。
四、联系人及电话
联系人及电话:邹如010-62160713
刘泽超010-66560842
附件:
1.执业申请人评审指标
2.执业申请人评审指标详细说明    3.非执业申请人评审指标    4.非执业申请人评审指标详细说明
中国土地估价师与土地登记代理人协会
2023年3月2日
中国进出口银行资金营运部关于增发2023年第一期、第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
中国进出口银行资金营运部关于增发2023年第一期、第二期、第三期、第五期、第七期和第十期金融债券的发行公告
2023-2024年度中国进出口银行金融债券承销做市团成员:
根据《关于对中国进出口银行2023年度金融债券余额上限批复下达前发行债券的意见》(银市函〔2022〕3833号),我行定于2023年5月18日上午通过中国人民银行债券发行系统,增发2023年第三期、第五期和第十期金融债券,于5月19日上午增发2023年第一期、第二期和第七期金融债券。中国进出口银行发行的债券定性为政策性金融债券,由国家给予信用支持。
一、5月18日发行安排
(一)第四次增发2023年第三期金融债券。
2023年第三期债券为3年期固定利率金融债,票面利率2.64%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第十四次增发2023年第五期金融债券。
2023年第五期债券为5年期固定利率金融债,票面利率2.87%,本次增发金额不超过60亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第十三次增发2023年第十期金融债券。
2023年第十期债券为10年期固定利率金融债,票面利率3.10%,本次增发金额不超过120亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
二、5月19日发行安排
(一)第九次增发2023年第一期金融债券。
2023年第一期债券为1年期固定利率金融债,票面利率2.40%,本次增发金额不超过50亿元,募集资金专项用于支持京津冀协同发展,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(二)第一次增发2023年第二期金融债券。
2023年第二期债券为2年期固定利率金融债,票面利率2.35%,本次增发金额不超过50亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
(三)第三次增发2023年第七期金融债券。
2023年第七期债券为7年期固定利率金融债,票面利率2.92%,本次增发金额不超过20亿元,发行价格通过2023-2024年度中国进出口银行全国银行间债券市场金融债券承销做市团竞标确定。
发行办法详见中国债券信息网http://www.chinabond.com.cn或中国货币网http://www.chinamoney.com.cn。
特此公告。
中国进出口银行资金营运部
2023年5月15日
附件1:中国进出口银行第四次增发2023年第三期金融债券发行说明附件2:中国进出口银行第十四次增发2023年第五期金融债券发行说明附件3:中国进出口银行第十三次增发2023年第十期金融债券发行说明附件4:中国进出口银行第九次增发2023年第一期金融债券发行说明附件5:中国进出口银行第一次增发2023年第二期金融债券发行说明附件6:中国进出口银行第三次增发2023年第七期金融债券发行说明
深圳证券交易所关于国信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于国信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)上市有关事项的通知
各会员单位:
国信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)定于2023年5月15日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
国信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)证券代码“148282",证券简称“23国证04",发行总额30亿元,票面利率2.99%,债券期限3年。
特此通知。
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)233号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年03月29日起为国家电投提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十期)——2023年浙江省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省其他项目收益专项债券(十期)——2023年浙江省政府专项债券(十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省其他项目收益专项债券(十期)——2023年浙江省政府专项债券(十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195535",证券简称“浙江2318",发行总额5亿元,票面利率3.33%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)314号
为促进银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称沪港深,基金代码:517000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年04月20日起为沪港深提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十日
上海证券交易所关于2023年4月21日至2023年5月20日股票期权主做市商评价的公告
上海证券交易所关于2023年4月21日至2023年5月20日股票期权主做市商评价的公告
上证公告〔2023〕23号
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所上证50ETF期权主做市商在2023年4月21日至2023年5月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国泰君安风险管理有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司、浙江浙期实业有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商在2023年4月21日至2023年5月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国泰君安风险管理有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司、浙江浙期实业有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
上海证券交易所中证500ETF期权主做市商在2023年4月21日至2023年5月20日期间的评价情况如下:东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司的评价结果为AA;光大证券股份有限公司、国泰君安风险管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、银河德睿资本管理有限公司、浙江浙期实业有限公司、中信中证资本管理有限公司的评价结果为A。
特此公告。
上海证券交易所
2023年5月31日
中国建设银行股份有限公司关于手机银行客户端438以下版本停止部分消息服务功能的公告
中国建设银行股份有限公司关于手机银行客户端438以下版本停止部分消息服务功能的公告
尊敬的客户:
为提升我行手机银行服务能力,自2023年2月24日起,手机银行消息服务将进行功能升级。因兼容性问题,版本号低于4.3.8的手机银行客户端届时将停止消息服务部分功能,但仍支持接收系统公告。您可以更新手机银行客户端至最新版本,继续使用动账提醒、业务通知、待办提醒等更为全面的手机银行消息服务。
特此公告,感谢您的理解和支持。
中国建设银行股份有限公司
2023年2月9日
中国击剑协会关于选调2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)裁判员的函
中国击剑协会关于选调2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)裁判员的函
2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)将于4月13日至19日在山东青岛举行,比赛地点:青岛市民健身中心云之贝体育馆(青岛高新区火炬路318号)。现将本站的裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行工作的人员,如器材服务商、成绩处理服务商、体育展示服务商、兴奋剂检查官等,可参照此通知执行。
一、裁判员名单
见附件
二、工作日程
4月11日技术委员会、器材组报到
4月12日14:00前全体裁判员报到
4月13日成年男重、女佩、男花个人赛
4月14日成年女花、女重、男佩个人赛
4月15日成年男重团体赛、成年女佩团体赛、成年男花团体赛
4月16日成年女花团体赛、成年女重团体赛、成年男佩团体赛
4月17日成年混合团体赛、青年男重、女佩、男花个人赛
4月18日青年女花、女重、男佩个人赛
4月19日青年混合团体赛
4月20日离会
三、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知(上述文件可到中国击剑协会官方网站查阅)。
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材。
(三)因故不能参加工作的裁判员,请最晚于4月7日下午5点之前,将书面请假报告提交至中国击剑协会竞赛部。
四、防疫要求
(一)在接到比赛通知后,裁判员和其他参与竞赛组织运行工作的人员需做好个人健康监测,体温低于37.3°方可办理酒店入住。
(二)比赛期间,如出现感冒、发热、咳嗽等状况,尤其是体温超过37.3°者,应及时上报组委会,以采取进一步措施。
(三)严格遵守赛事组委会甲型流感防控方案的要求,比赛中请根据本人所持有效参赛证件在场地相应区域内活动。
五、报到及经费
(一)报到
1.裁判员、成绩处理、器材、体展服务、兴奋剂检查人员驻地
青岛海天红岛国际会展酒店—望海楼
地址:青岛高新区火炬路326号
联系人:何文宝18678222120
2.交通指南(青岛海天红岛国际会展酒店—望海楼)
【胶东国际机场】距离酒店27km,乘坐地铁8号线(青岛北站方向)到健身中心(红岛会展)站E出口,后步行1分钟即可到达酒店。
【青岛北站】距酒店25km,乘坐地铁8号线(胶东国际机场方向)到健身中心(红岛会展)站E出口,后步行1分钟即可到达酒店。
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
六、联系人
(一)中国击剑协会竞赛部
联系人:梁岩
电子邮箱:event.fe@sports.cn
(二)赛事接待
联系人:何文宝
联系电话:18678222120
电子邮箱:es@qxlsports.com
未尽事宜另行通知。
附件:裁判员名单
中国击剑协会
2023年4月6日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月24日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195616",证券简称“山西2318",发行总额36.3亿元,票面利率2.59%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十日
中国航空运动协会关于发布《航空航天模型运动技能等级与测试方法》和《青少年航空航天模型俱乐部基本要求》两项团体标准的公告
中国航空运动协会关于发布《航空航天模型运动技能等级与测试方法》和《青少年航空航天模型俱乐部基本要求》两项团体标准的公告
各有关单位:
按照《团体标准管理规定》和《中国航空运动协会团体标准管理办法》的相关规定,经立项、起草及公开征求意见,现专家审查通过,批准《航空航天模型运动技能等级与测试方法》为本协会团体标准,标准编号:T/ASFC 1008-2023;批准《青少年航空航天模型俱乐部基本要求》为本协会团体标准,标准编号:T/ASFC 1009-2023,两项标准均自2023年3月15日起施行。
现予公告。
附件:
1.T/ASFC 1008-2023《航空航天模型运动技能等级与测试方法》
2.T/ASFC 1009-2023《青少年航空航天模型俱乐部基本要求》
中国航空运动协会
2023年3月15日
中国注册会计师协会关于2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养——注册会计师班)笔试和面试的通知
中国注册会计师协会关于2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)笔试和面试的通知
根据《财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)实施方案》的要求,现就2023年度财政部高层次财会人才素质提升工程(中青年人才培养--注册会计师班)笔试和面试有关事宜通知如下:
一、笔试和面试人员名单
详见我会官网“通知公告/人才培养”版块发布的笔试和面试入围名单。
二、笔试和面试安排
(一)笔试和面试方式。
笔试采取闭卷考试形式,面试采取结构化面试形式。
(二)笔试和面试时间。
笔试时间:5月27日(周六)上午9:00-10:30;
面试时间:5月28日(周日)下午14:00-18:00。
请考生于5月26日(周五)前往上海国家会计学院报到注册,按时参加笔试和面试,对未按规定时间报到的考生,取消其笔试和面试资格。
(三)笔试和面试地点。
笔试地点:上海国家会计学院国际会议中心;
面试地点:上海国家会计学院第一和第二教学楼。
三、注意事项
1.请考生在笔试和面试前做好相关准备,合理安排行程,严格按照通知要求参加笔试和面试。
2.请考生携带本人有效身份证件原件、注册会计师执业证书复印件,以备查验。
3.请勿携带任何电子设备进入考场,考试期间手机处于关机状态并集中存放。
4.近期,我们将通过电话或短信沟通相关信息,请务必保持本人手机畅通。如报名时提供的通讯方式有误或有变化,请及时告知变动情况,未及时告知的由本人承担相应后果。
5.请考生密切关注我会官方网站,及时掌握笔试和面试工作安排及相关调整信息。
欢迎各位考生对我们的工作进行监督。
联系人:中国注册会计师协会继续教育部陈靖,电话:15701389203。上海国家会计学院公共管理培训部李永康,电话:18121168259。
附件:笔试和面试入围名单
中国注册会计师协会
2023年5月18日
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省政府专项债券(二十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省政府专项债券(二十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月23日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“198253",证券简称“广东2336",发行总额9.98亿元,票面利率3.12%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十九日
深圳证券交易所关于2023年吉林省地方政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年吉林省地方政府再融资一般债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年吉林省地方政府再融资一般债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月7日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195551",证券简称“吉林2303",发行总额77.91亿元,票面利率2.94%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月四日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)415号
为促进广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金(以下简称基建50,基金代码:516970)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月05日起为基建50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198238",证券简称“深圳2326",发行总额0.561亿元,票面利率3.07%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
中国击剑协会2023年全国击剑比赛体能测试补测通知
中国击剑协会2023年全国击剑比赛体能测试补测通知
各有关单位:
根据2023年度体能测试工作安排,现将在2023年5月5日统一为各单位安排一次补测。具体内容如下:
一、测试时间和地点
2023年5月5日,北京市老山西街5号国家体育总局自剑中心训练基地。
二、测试人员范围
体测成绩未达标的运动员;尚未参加2023年度体测的运动员。
三、测试日程
5月3-4日报到
5月5日测试
5月6日离会
四、报名报到
1.报名截止日期:2023年4月28日下午17:00
2.请各会员单位将报名表(须加盖所属单位公章)、住宿行程单;个人运动员填写报名表,连同住宿行程单,在报名截止日期前发送至cdtest2023@126.com(以接收到邮件时间为准)。邮件主题请注明:单位名称+体测补测+报到时间
3.报到时须填报并提交《个人健康申报表》。
4.各队可自行选择于测试前1天或2天报到,报到及入住地点为北京老山运动员公寓(北京市石景山区老山西街5号;010-68882288-6116/6126)。
五、经费事宜
(一)食宿费
单人间(含三餐):480元/人/天
双人间(含三餐):380元/人/天
三人间(含三餐):330元/人/天
食宿费用应于测试前一次性交清,中途不办理退宿、退伙。请单位按照报送组委会的行程信息准时报到,如有变更应在不晚于抵达前48小时告知组委会,以便及时调整食宿安排;未及时告知的,由此产生的食宿费损失自理。
(二)交通费
交通由参加测试人员自行安排,费用自理。
六、汇款
请各参赛队于2023年5月3日17:00前将各项费用汇至组委会账号并注明报名单位。
账户名称:北京老山体育文化发展有限公司
银行账号:0200 0081 0902 2101 412
开户银行:中国工商银行北京体育馆路支行
七、其他
补测需完成全部9个项目的测试(含必测项和选测项)。
八、联系方式
(一)中国击剑协会
联系人:梁岩
邮箱:event.fe@sports.cn
(二)承办单位
联系人:苗振华
电话:010-68882288-8008
邮箱:cdtest2023@126.com
特此通知。
附件:1.2023年全国击剑项目体能测试报名表
2.住宿行程单
3.个人健康申报表
中国击剑协会
2023年4月21日
附件1
2023年全国击剑项目体能测试报名表
单位:(公章)          联系人:      联系电话:
姓名职务性别身份证号组别代表单位测试批次测试项目
必测项基础体能选测项(一)
二选一基础体能选测项(二)
二选一专项体能选测项
二选一
双摇跳绳400M60M立定跳远峰功率平均功率
xxx运动员男成年组xx第一批基础体能
1体脂率
2腹肌耐力
3背肌耐力
45公里跑
专项体能
1弓步深度
2竖叉指数●●●
xxx运动员男青年组xx第一批●●●
xxx运动员男成年组xx第一批
xxx运动员男青年组xx第一批
xxx运动员女成年组xx第一批
xxx运动员女青年组xx第一批
xxx运动员女成年组xx第二批
xxx运动员女青年组xx第二批
xxx运动员男成年组xx第二批
xxx运动员女青年组xx第二批
xxx运动员男成年组xx第二批
xxx运动员女青年组xx第二批
xxx运动员男成年组xx第二批
xxx领队女xx第一批
xxx教练员男xx第一批
xxx教练员女xx第二批
xxx随队人员男xx第二批
xxx随队人员女xx第二批
附件2
住宿行程单
单位:        联系人:
联系方式:
日期人数住宿时间备注
男:   女: 月  日-  月  日
抵达男:   女: 月  日-  月  日
(北京)男:   女: 月  日-  月  日
男:   女: 月  日-  月  日
预定房间数:单人间  间;双人间  间;三人间  间
日期人数备注
离开
(北京)
(如需)单位开票信息(包括户名、统一社会信用代码、地址电话、开户行、账号):
人员信息统计表
序号姓名年龄性别身份证号
1
2
3
4
5
6
7
8
注:
1.每队每人必须填写;
2.以上附件请于4月28日前发送至组委会,以便做好接待工作;
3.联系人及电话:苗振华18618217676(微信同号)
附件3
个人健康申报表
填报日期:2023年  月  日
姓名身份证号
联系电话
个人健康情况申报
1.此时是否为新冠病毒感染人员?              是   否 2.此时是否有发热、咳嗽等新冠肺炎症状?      是   否 3.此时本人体温为:       °C
本人承诺:1.本人充分理解并遵守测试期间各项防疫安全要求,测试期间将自行做好防护工作,自觉配合体温测量。2.测试期间遵守封闭管理有关规定,如无特殊情况,不外出、会客和聚餐。如出现咳嗽、发热等身体不适情况,将自觉接受流行病学调查,并主动配合落实相关疫情防控措施。3.以上内容属实如隐瞒、虚报、谎报,本人承担一切法律责任和相应后果。   承诺人(签名):
注:本表格于报到当天填报并提交
中国证券业协会关于2023年第三批首发申请企业现场检查抽查名单的公告
中国证券业协会关于2023年第三批首发申请企业现场检查抽查名单的公告
中国证券业协会公告第38号
2023年7月7日,根据监管部门提供的2023年第三批首发申请企业现场检查抽签名单,在监管部门代表、自律组织代表、行业代表和媒体代表共同见证下,我会遵照公开、公平、公正原则,组织了随机抽取检查对象工作。随机抽取结果如下:
1.黄山谷捷股份有限公司
2.中鼎恒盛气体设备(芜湖)股份有限公司
3.湖北兴福电子材料股份有限公司
4.苏州丰倍生物科技股份有限公司
5.浙江春晖环保能源股份有限公司
6.长春卓谊生物股份有限公司
7.福建海电运维科技股份有限公司
8.广东图特精密五金科技股份有限公司
9.河南省城乡规划设计研究总院股份有限公司
10.国宏工具系统(无锡)股份有限公司
11.苏州奥德高端装备股份有限公司
特此公告。
中国证券业协会
2023年7月7日
中国测绘学会关于举办第三届“苍穹杯”全国大学生空间信息技术大赛通知
中国测绘学会关于举办第三届“苍穹杯”全国大学生空间信息技术大赛通知
各有关高校:
为贯彻落实“十四五”规划提出的“深入实施人才强国战略,激发人才创新活力”新要求,培养我国高校地理信息科学及相关专业大学生的实践能力,锻炼专业技能和提升就业竞争力。提升创新意识,鼓励团队协作,促进国产地理信息系统(GIS)的推广和应用,推进国产GIS在我国高等教育中的应用,深入了解国产GIS技术和产品,由中国测绘学会主办,苍穹数码技术股份有限公司承办的第三届“苍穹杯”全国大学生空间信息技术大赛正式启动。现将大赛有关事宜通知如下:
一、组织机构
主办单位:中国测绘学会
承办单位:苍穹数码技术股份有限公司
二、参赛对象
全国高校在籍学生,包括专科、本科和研究生(含硕士博士)
三、竞赛内容
A地图制图组:自由选题,内容不限。通过KQGIS平台软件对各类数据的加工处理,利用地图制图技术,创作具有行业应用价值及特色风格的二三维专题地图。
B地理设计组:自由选题,内容不限。通过KQGIS平台软件对空间数据的分析和挖掘, 解决行业应用和日常生活中的实际问题。
C论文组:自由选题,利用KQGIS平台软件,主要在传统GIS技术领域、GIS与新技术融合、GIS行业解决方案等方面展开学术理论及应用研究,并形成系统完整的论文成果。
D应用开发组:自由命题,利用KQGIS二次开发平台,结合实际应用需求选择合理的技术路线,并进行系统设计,最终开发完成符合命题要求的应用系统。
四、赛事实施
(一)赛事安排
报名启动时间:3月15日
报名截止时间:5月31日
作品截止时间:9月30日
答辩评审时间:10月中旬
(二)评审方式
评审分三轮进行,第一轮将评选出优秀奖、三等奖及晋级下一轮的队伍,第二轮线上答辩的方式评选出二等奖和晋级下一轮总决赛的队伍,第三轮总决赛以线上直播答辩的方式评选特等奖、一等奖。
各组作品由主办单位负责召集评委按照公布的评审标准进行评议(评审标准可在小组说明中找到)。
A地图制图组:根据作品标准组织评审,作品将分三轮进行评审,进入决赛的作品将举办线上答辩活动,由选手亲自介绍并讲解演示作品,由评委打分,最终决出名次。
B地理设计组:根据作品标准组织评审,作品将分三轮进行评审,进入决赛的作品将举办线上答辩活动,由选手亲自介绍并讲解演示作品,由评委打分,最终决出名次。
C论文组:根据作品标准组织评审,作品将分三轮进行评审,进入决赛的作品将举办线上答辩活动,由选手亲自介绍并讲解作品,由评委打分,最终决出名次。
D应用开发组:根据作品标准组织评审,作品将分三轮进行评审,进入决赛的作品将举办线上答辩活动,由选手亲自介绍并讲解作品,由评委打分,最终决出名次。
(三)奖项设置
1、大赛分4个赛道,各赛道设置特等奖一组,一等/二等/三等奖组数按照最终参赛队伍数量设置。
2、获得特等/一等/二等/三等奖项的参赛队伍,将颁发获奖证书和奖金,其他提交完整作品的小组亦可获得荣誉证书和精美礼品。
3、针对应用开发组奖金设定
特等奖5000元/组 一等奖2500元/组
二等奖1500元/组 三等奖800元/组
4、其他赛道奖金依次为
特等奖:3000元/组 一等奖:1500元/组
二等奖:1000元/组 三等奖:500元/组
5、优秀指导教师
对所有获得特等奖、一等奖、二等奖参赛团队的指导老师颁发优秀指导老师证书。
五、其他事项
(一) 此次大赛不收取任何费用,免费提供赛前培训及相关软件。
(二)此次大赛采取线上报名,承办单位负责报名工作,报名二维码为:
(三)联系方式
联系人:王思盟 电话:18612091310
邮箱:KQGEObrand@163.com  QQ群:526119963
中国测绘学会
2023年4月26日
中国证券业协会关于发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业务示范实践第4号--证券公司同一业务同一客户风险管理》的通知
(中证协发〔2023〕125号)
各证券公司:
为促进证券公司持续稳定健康发展,提升行业全面风险管理水平,有效防范系统性风险,协会风险管理委员会结合行业实践,在总结行业同一业务、同一客户风险管理机制优秀实践经验的基础上,形成了《证券业务示范实践第4号--证券公司同一业务同一客户风险管理》,现予发布,供各公司参考。
附件:证券业务示范实践第4号--证券公司同一业务同一客户风险管理
中国证券业协会
2023年6月30日
中国银行股份有限公司关于3月19日系统升级暂停部分信用卡服务的公告
中国银行股份有限公司关于3月19日系统升级暂停部分信用卡服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加优质、高效的金融服务,我行将于2023年3月19日(周日)对系统进行升级。系统升级期间,信用卡部分服务将暂停使用,具体安排如下:
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请致电4006695566。
特此公告
中国银行股份有限公司
二〇二三年三月十三日
中国创盈市场服务有限公司关于2023年端午节期间深港通下的港股通交易日安排的通知
中国创盈市场服务有限公司关于2023年端午节期间深港通下的港股通交易日安排的通知
各市场参与人:
根据《关于2023年新增港股通交易日及更新2023年深港通下的港股通交易日有关安排的通知》(中创盈〔2023〕2号),现将2023年端午节期间深港通下的港股通(以下简称港股通)交易日安排通知如下:
一、6月20日(星期二)、6月21日(星期三)为新增港股通交易日,照常提供港股通服务。
二、6月22日(星期四)至6月24日(星期六)不提供港股通服务,6月26日(星期一)起照常开通港股通服务。另外,6月25日(星期日)为周末休市。
三、港股通交易的清算交收事宜,按照中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
请各市场参与人据此安排好有关工作。
中国创盈市场服务有限公司
2023年6月13日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)407号
为促进招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称500增强A,基金代码:561950)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年05月31日起为500增强A提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十一日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)456号
为促进华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中证1000,基金代码:516300)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为中证1000提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十五期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十五期)国债上市交易的通知
(2023年7月14日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十五期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于为“万家共赢—汇诚—信安—济高控股供应链金融1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“万家共赢―汇诚―信安―济高控股供应链金融1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据万家共赢资产管理有限公司申请,本所将自2023年04月24日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“万家共赢-汇诚-信安-济高控股供应链金融1期资产支持专项计划"(以下简称“万家济高")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“万家济高"的转让业务。
二、“万家济高"设立日期为2023年03月31日。优先级资产支持证券如下:证券简称“济高1优",证券代码为“135945",到期日为2024年03月20日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“万家济高"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“万家济高"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月20日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)605号
为促进南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企科技,基金代码:560170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年07月10日起为央企科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)100号
为促进招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中证红利,基金代码:515080)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月20日起为中证红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》的公告(2023修订)
北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》的公告
(北证公告〔2023〕16号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称北交所)上市的行为,北交所和中国证券登记结算有限责任公司共同修订了《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则
北京证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
2023年2月17日
北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则
(2021年11月2日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为规范发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下简称公开发行并上市)的行为,提高发行定价、申购、资金结算及股份登记效率,根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》等相关规定,制定本细则。
第二条 发行人股票通过北京证券交易所(以下简称北交所)业务支持平台(以下称BPM系统)、交易系统和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)北京分公司登记结算系统公开发行并上市,适用本细则。
第二章 一般规定
第三条 股票公开发行前,发行人和主承销商应当向北交所提交通过交易系统进行股票公开发行询价、申购的书面申请。
第四条 采用询价方式的,参与询价的网下投资者信息以中国证券业协会注册的数据为准。网下投资者应当于X-1日(X日为询价初始日,下同)12:00前在中国证券业协会完成注册,并开通北交所交易权限。
第五条 投资者参与报价即视为授权北交所向本次公开发行股票的主承销商提供其报价信息及必要的身份信息。主承销商应当根据法律法规和自律规则的规定合理使用上述信息。
第六条 投资者应委托证券公司通过北交所交易系统参与询价、申购。
第七条 投资者参与询价、申购时,每一个申购单位为100股,申购数量应当为100股或其整数倍,且不得超过9999.99万股,如超过则该笔申报无效。
为保证询价、申购的有序进行,北交所可根据市场情况和技术系统承载能力对申购单位、最大申购数量进行调整,并向市场公告。
第八条 网下投资者应当以其管理的配售对象为单位参与询价。询价时,每个配售对象应使用一个证券账户申报一次。同一配售对象对同一只股票使用多个证券账户申报,或者使用同一证券账户申报多次的,以最后一笔申报为准。
证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同的,确认证券账户为同一配售对象持有,证券公司定向资产管理专用证券账户和企业年金计划证券账户除外。证券账户注册资料以X-1日日终为准。
第九条 询价期间,网下投资者管理的配售对象填报的拟申购股数不得超过网下初始发行量,如超过则该笔申报无效。
同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不得超过三个,最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。不符合上述规定的,按照价格优先原则保留有效价格,其他价格对应的报价无效。
第十条 投资者参与申购,应使用一个证券账户申购一次。同一投资者对同一只股票使用多个证券账户申购,或者使用同一证券账户申购多次的,以第一笔申购为准。证券账户注册资料以T-1日(T日为申购日,下同)日终为准。
网下投资者参与申购,使用的证券账户应与询价时使用的证券账户相同。证券账户不同的,则申购无效。
第十一条 采用询价方式的,提供有效报价的配售对象应当参与申购,其申购股数不得低于询价时填报的拟申购股数,且不得超过网下发行数量,否则该笔申购无效。
网上投资者进行申购时,申购股数不得超过网上初始发行量的5%,如超过则该笔申购无效。
第十二条 对于同一只股票发行,已参与网下发行的配售对象及其关联账户,不得再参与网上申购。
配售对象关联账户认定标准参照本细则第八条的规定。
第十三条 投资者应自主表达股票公开发行报价、申购意向,证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行报价、申购。
第十四条 投资者通过交易系统参与询价、申购的时间为询价日、申购日的9:15-11:30,13:00-15:00。
第十五条 投资者在申购前,应将申购资金足额存入其在证券公司开立的资金账户,证券公司应确保其有足额的申购资金。投资者申购申报经北交所交易主机确认后生效,一经确认不得撤销。
第十六条 中国结算北京分公司对股票公开发行申购实行非担保交收。
结算参与人应使用其在中国结算北京分公司的资金交收账户(即结算备付金账户)完成股票公开发行申购的资金交收,并确保其资金交收账户在规定的时点有足额资金。
第十七条 采用超额配售选择权的,获授权的主承销商应当开立专用账户(以下称超额配售选择权专用账户),通过该账户使用超额配售股票募集的资金买入该只股票,不得通过该账户买卖其他证券。获授权的主承销商应当将超额配售股票募集的资金 存入其在商业银行开设的独立账户。获授权的主承销商自发行人股票在北交所上市之日起30个自然日内,不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票。
第三章 定价与申购流程
第一节 询价发行
第十八条 X-2日或之前,主承销商应通过BPM系统上传询价公告等文件,并填写询价信息。
第十九条 初步询价应当在交易日进行,询价期间,投资者通过证券公司进行询价委托。初步询价不得超过3日,询价应当在T-3日15:00前完成。
第二十条 询价结束后,主承销商通过BPM系统查看询价结果,根据与发行人事先确定并公告的有效报价条件等,剔除不符合条件的报价,根据剩余的报价确定发行价格。
第二十一条 T-2日,主承销商通过BPM系统上传发行公告等文件,并填写申购信息。
第二十二条 T日,投资者在申购时间内,按照发行价格,通过证券公司进行申购委托。T日日终,主承销商应通过BPM系统查看申购结果。
第二十三条 主承销商应根据事先确定并公告的配售原则、配售方式对网下投资者进行配售,并于T+2日通过BPM系统上传网下配售结果,北交所于收到当日将上述结果发送至中国结算北京分公司。
第二节 竞价发行
第二十四条 T-3日或之前,主承销商应通过BPM系统上传竞价发行公告等文件,并填写申购信息。
第二十五条 T日,投资者在申购时间内,通过证券公司进行申购委托。T日日终,主承销商应通过BPM系统查看申购结果。
第二十六条 主承销商应根据有效申购结果按照事先公告的发行价格确定机制确定发行价格,并于T+2日通过BPM系统上传竞价结果公告。
主承销商需剔除申购总量中报价最高部分的,应按照价格从高到低的顺序进行,同一价格的,按照申报顺序由后向前剔除。
第二十七条 主承销商应于T+2日通过BPM系统查看配售结果。
第三节 直接定价发行
第二十八条 T-3日或之前,主承销商应通过BPM系统上传发行公告等文件,并填写申购信息。
第二十九条 T日,投资者在申购时间内,按照发行价格,通过证券公司进行申购委托。T日日终,主承销商通过BPM系统查看申购结果。
第三十条 主承销商应于T+2日通过BPM系统查看配售结果。
第四章 资金交收与股份登记
第三十一条 T日日终,中国结算北京分公司按照北交所发送的申购数据进行日终清算,并将清算数据发送结算参与人。结算参与人根据清算数据冻结投资者的申购资金。
第三十二条 T+1日日终,中国结算北京分公司组织结算参与人完成股票申购资金交收,并将交收结果发送北交所和结算参与人。
第三十三条 在规定的资金交收时点,如结算参与人资金不足以完成股票申购的资金交收,则不足部分确认为无效申购。
结算参与人应在T+1日15:30前如实向中国结算北京分公司申报投资者无效申购信息。无效申购信息中的资金总额应与该结算参与人资金缺口相一致,无效申购信息中的股数按实际不足的资金除以申购价格计算,最小单位为1股,不足1股的按1股计算。T+1日日终,北交所根据中国结算北京分公司发送的无效申购信息对投资者的申购进行无效处理。
如结算参与人漏报或未及时申报无效申购信息,北交所根据以下原则处理:同一日申购多只股票的,对资金不足总额按该结算参与人各只股票申购资金比例进行分配;同一只股票的申购,北交所按照投资者申购的时间顺序,由后向前进行无效处理。无效处理股数的计算方式与前款一致。
因漏报、错报或未及时申报无效申购信息而产生的后果及相关法律责任,由结算参与人承担。
第三十四条 T+2日日终,中国结算北京分公司根据北交所发送的配售结果数据扣除配售部分对应认购资金,将剩余资金予以解冻,并将相关清算交收数据发送结算参与人。
T+1日至T+3日的前一自然日,申购资金由中国结算北京分公司予以冻结,冻结资金产生的利息由中国结算北京分公司划入证券投资者保护基金。
发行失败或中止发行涉及投资者缴付资金的,主承销商应当协助发行人将申购资金加算银行同期存款利息返还投资者。
证券公司应于T+3日向投资者推送配售结果。
第三十五条 中国结算北京分公司根据主承销商申请,将认购资金划转至主承销商的资金交收账户。
主承销商收到中国结算北京分公司划入的认购资金后,应依据承销协议将股票认购资金扣除承销费用后划转至发行人指定的银行账户。
第三十六条 发行人应向中国结算北京分公司提交股份登记申请,中国结算北京分公司根据发行人申请和北交所发送的配售结果完成股份登记。
采用包销方式的,包销部分由主承销商自行与发行人完成相关资金的划付,并由发行人向中国结算北京分公司提交股份登记申请,中国结算北京分公司据此完成相应股份的登记。采用代销方式的,未认购的部分不进行股份登记。
由于主承销商报送的网下配售结果数据有误,或发行人报送的股份登记数据有误,导致投资者股份登记不实的,相关后果和法律责任由主承销商和发行人承担。
第三十七条 战略投资者应当于T-3日前缴纳认购资金。
第三十八条 采用超额配售选择权的,在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5日内,获授权的主承销商应当根据超额配售选择权行使情况,将应付发行人的资金(如有)支付给发行人,将除购回股票使用的资金及划转给发行人增发股票的资金以外的剩余资金,划入证券投资者保护基金。
发行人和主承销商应当向中国结算北京分公司提出申请,将超额配售选择权专用账户上所有股票(如有)及增发的股票(如有)交付给同意延期交付股票的投资者。
第五章 法律责任与监管
第三十九条 投资者应根据相关法律法规、部门规章及中国结算相关规定使用其证券账户。
投资者参与询价或申购,因使用多个证券账户申报同一只股票、以同一证券账户多次申报同一只股票,以及因申报量超过可申报额度,导致申报无效的,由投资者自行承担相关后果。
第四十条 证券公司违反本细则接受投资者全权委托代其进行报价或申购的,由证券公司承担相关责任。
第四十一条 参与登记结算业务的发行人、投资者、结算参与人等主体违反本细则的,中国结算视情节轻重可采取相应的自律管理措施,并按照相关规定记入诚信档案。
第四十二条 网上投资者因申购资金不足导致申购无效的,自结算参与人最近一次申报其无效申购信息的次日起六个月(按180个自然日计算,含次日)内,不得使用其名下任何一个证券账户参与股票公开发行网上申购。确认证券账户为同一投资者持有的原则适用本细则第八条的规定。
北交所根据结算参与人申报的投资者无效申购信息,形成不得参与股票公开发行网上申购的投资者名单,在符合《证券法》规定的信息披露平台公告。
第四十三条 证券公司违反本细则的,北交所视情节轻重对其采取自律监管措施或纪律处分。
第六章 附则
第四十四条 北交所决定临时停市的,可以暂停提供股票公开发行相关服务,或者推迟询价或申购日期。
除北交所认定的特殊情况外,北交所暂停提供相关服务前交易系统已经接受的申报或者其他数据自动失效。北交所决定恢复股票公开发行的,重新确定X日或T日。
因不可抗力、意外事件、技术故障等情况导致或者可能导致股票发行全部或者部分不能正常进行的,北交所可以视情况调整股票发行安排,中国结算相应调整清算交收安排。因上述情况及北交所和中国结算采取相应措施造成损失的,北交所和中国结算不承担责任。
第四十五条 股票暂停、暂缓、中止发行上市或发行失败涉及退还投资者申购资金、注销认购股份的,北交所和中国结算根据相关规定、发行人和主承销商的委托协助办理相应业务。
第四十六条 除另有说明外,本细则所称“日”是指北交所交易日。
第四十七条 本细则由北交所和中国结算负责解释。
第四十八条 本细则自发布之日起施行。
中国注册会计师协会关于举办2023年第一期在线直播培训班的通知
中国注册会计师协会关于举办2023年第一期在线直播培训班的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据培训安排,中国注册会计师协会将于2023年5月30日、31日与广东注协合作举办第一期在线直播培训班。现将有关事项通知如下。
一、培训主题、培训内容及授课师资
1.培训主题:行业监管热点难点。
2.培训内容:思政课程、注册会计师行业诚信建设与职业道德讲解、行业监管重点难点、财务舞弊识别与审计失败防范等。
3.授课师资:党校、厦门国家会计学院和中注协相关领域专家。
二、培训时间及地点
1.培训时间:5月30日、31日,上午9:00-12:00,下午1:30-4:30。
2.培训地点:各地注协远程教育教室。
三、培训对象
注册会计师和非执业会员。
四、用户名申请、测试时间及培训网址
1.用户名申请:请各地注协于5月26日(周五)之前向我会申请用户名。用户名申请需提供地方注协名称、联系人姓名和手机号码。(一个联系人和手机号码仅限一个培训场地使用,如需多个场地,请申请多个用户名。)
2.测试时间:5月29日下午2:30-5:00进行线路检查测试,请各地注协打开终端,技术和培训组织人员进行现场调试。
3.培训和测试网址:https://ihr.xet.tech/s/1Xz5vB。
五、培训组织管理
请各地注协做好培训报名、组织实施、学时登记等工作,加强班务管理,确保培训效果。
六、培训学时管理
为便于管理,培训课程将不设回放功能。请各地注协在培训结束一周内将学员学时数据录入行业管理信息系统。
七、联系人及联系方式
中注协继续教育部联系人:刘栩,电话:(010)88250164,邮箱:liuxu@cicpa.org.cn。
广东注协人才培养部联系人(听课线路保障):林伊洵,电话:(020)83063571/3572,邮箱:czt_linyixun@gd.gov.cn。
中国注册会计师协会
2023年5月5日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)359号
为促进博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指基金,基金代码:513390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年05月08日起为纳指基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月八日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》的公告
(股转公告〔2023〕51号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备工作,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南
(2014年7月25日发布,2020年5月22日第一次修订,2023年2月17日第二次修订)
为规范全国中小企业股份转让系统非上市公众公司(以下简称公司)重大资产重组内幕信息知情人报备,根据《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号——重大资产重组》等有关规定,制定本指南。
1.公司应当在股票重大资产重组停牌之日起10个交易日内,通过内幕信息知情人文件报备系统向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)提交重大资产重组内幕信息知情人登记表、相关人员买卖公司证券的自查报告、公司重大资产重组交易进程备忘录及公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书。
公司股票停牌日距离首次董事会召开之日不足10个交易日的,应当在申请停牌的同时报送上述材料。
公司股票自挂牌以来未进行过交易的,无需根据本条第一款的规定报送相关文件,但应当在股票停牌之日起10个交易日内,提交关于公司股票交易情况的书面说明。
2.内幕信息知情人的范围包括但不限于:
(1)公司及其董事、监事、高级管理人员;
(2)持有公司5%以上股份的股东和公司的实际控制人,以及其董事、监事、高级管理人员;
(3)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司本次重组相关内幕信息的人员;
(5)本次重大资产重组的交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;
(6)为本次重大资产重组提供服务以及参与该事项的咨询、筹划、论证、审批等各环节的相关单位和人员;
(7)前述自然人的直系亲属(配偶、父母、子女及配偶的父母);
(8)可以获取内幕信息的其他人员。
3.公司重大资产重组内幕信息知情人登记表应当加盖公司公章或公司董事会公章,并写明填报日期。
4.内幕信息知情人应对其在公司停牌日前6个月买卖公司证券的情况进行自查。
自然人的自查报告应当列明自然人的姓名、职务、身份证号码、股票账户、有无买卖股票行为,并经本人签字确认;机构的自查报告中应当列明机构的名称、统一社会信用代码、股票账户、有无买卖股票行为并盖章确认。
5.相关人员存在买卖公司股票行为的,当事人应当书面说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息;公司及相关方应当书面说明与买卖股票人员相关事项的动议时间,买卖股票人员是否参与决策,买卖行为与该事项是否存在关联关系以及是否签订了保密协议书等。
6.交易进程备忘录应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况,包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等。参与每一具体环节的所有人员均应在备忘录上签名确认。
7.公司提交的全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书,应由全体董事签字并加盖公司公章。
8.报备文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
9.本指南规定的报备文件是全国股转公司对内幕信息知情人报备文件的最低要求。根据审查需要,全国股转公司可以要求公司、独立财务顾问、律师事务所、其他证券服务机构以及相关的自然人、法人和其他组织补充材料。
附表:
重大资产重组内幕信息知情人登记表
证券简称:________________________________证券代码:
内幕信息事项:
序号姓名或名称证件类型证件号码证券账户联系方式所在单位/部门职务/岗位与公司关系知悉内幕信息时间知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段登记时间登记人
注:
1.“证件类型”一栏填写身份证号码、统一社会信用代码等。
2.“与公司关系”一栏应结合本指南第2条的要求具体说明与公司的关系,如公司董事(名称)的直系亲属(配偶、父母、子女及配偶的父母)。
3.“知悉内幕信息的时间”一栏填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。
4.“知悉内幕信息方式”一栏填写会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
5.“内幕信息所处阶段”一栏填写商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为公司登记,填写公司登记人姓名;如为公司汇总,保留所汇总表格中原登记人姓名。
7.应当分为以下四部分填报:(一)公司及其董事、监事、高级管理人员,以及前述自然人的直系亲属;(二)交易对方及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人),以及前述自然人的直系亲属;(三)本次重大资产重组聘请的证券服务机构,以及前述自然人的直系亲属;(四)其他知悉本次重大资产重组内幕信息的法人和自然人,以及前述自然人的直系亲属。
(加盖公章或董事会章)
填报日期:
附表:
交易进程备忘录
证券简称:________________________________证券代码:
所涉重大事项简述:
关键时点时间地点参与筹划决策人员筹划决策方式商议和决议内容签名
注:1.本表所列项目为必备项目,公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
2.交易进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名:
公司公章或董事会章:
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)423号
为促进广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央红利50,基金代码:560700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年06月06日起为央红利50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)217号
为促进华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金(以下简称芯片科创,基金代码:588290)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年03月23日起为芯片科创提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十三日
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国泰君安证券股份有限公司为华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)251号
为促进华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电子50,基金代码:515320)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国泰君安证券股份有限公司自2023年04月03日起为电子50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月三日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(三十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(三十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(三十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198242",证券简称“深圳2330",发行总额10.81亿元,票面利率3.07%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
中国水利工程协会关于开展2023年度水利行业工法申报工作的通知
中国水利工程协会关于开展2023年度水利行业工法申报工作的通知
(中国水利工程协会)
各有关单位:
为深入贯彻落实国家创新驱动发展战略和水利部“三对标、一规划”专项行动总结大会精神,助力新阶段水利高质量发展,不断提高行业施工技术水平,推动技术创新,根据《水利水电工程建设工法管理办法》(中水协〔2016〕6号),现组织开展2023年度水利行业工法(以下简称工法)申报工作,有关事宜通知如下:
一、申报条件
(一)关键性技术应具有国内先进水平或水利水电工程行业内领先水平,并由推荐单位或省部级及以上相关部门出具评价报告;
(二)已经过2项及以上工程实践应用;
(三)内容不得与已公布(有效期内的)的工法雷同;
(四) 按照《关于开展水利企业工法备案工作的通知》(中水协〔2016〕8号)完成备案工作。
二、申报单位与推荐
(一)申报单位
工法由企业自愿申报。两个单位共同完成的工法需确定一家主要完成单位进行申报,对主要完成单位和主要完成人存在争议的,不予受理。
(二)推荐
中央和水利部直属单位、企业由本单位出具推荐意见,流域管理机构所属单位、企业由流域管理机构出具推荐意见,其他单位由注册所在地省级水行政主管部门或省级相关协会出具推荐意见。如所在地无相关省级推荐单位可自行申报。
三、申报程序及资料
工法申报需根据程序完成网络申报。
(一)申报程序
登录协会网站(www.cweun.org),在“考核评价”专栏点击“水利水电工程建设工法”,进入“水利水电工程建设工法申报与管理系统”。登录“工法备案与申报”,点击“行业工法申报”进行资料填报。工法内容电子文件采用WORD格式,其它附件资料可采用word或pdf格式,照片文件为JPG格式(每张大小不超过1M),鼓励有条件企业将工法以数字化形式申报。申报行业工法首先需完成企业工法备案,取得企业工法备案号之后,在该企业工法界面点击“申请为行业工法”,所备案的企业工法信息会转入行业工法申报中。申报单位可根据需要修改或新增有关备案内容。
(二)网络申报资料
申报无需提交纸质资料,网络上传资料包括:
1.水利行业工法申报表(见附件)。申报单位在线填报申报表后导出,由有关单位签署意见并盖章后上传。
2.工法文本内容。工法文本内容需按照《工法编写内容与文本要求》编写。
3.科技成果查新报告。查新日期需为2022年1月1日以后。
4.关键技术成果评价报告。若关键性技术已取得专利或获得科技成果奖励,应附加相应证书。
5.由工程建设或监理单位提供的工程应用证明。
6.由申报单位财务部门提供的经济效益证明。
7.反映工法操作要点的视频或照片(10张)。
8.企业可附加其工法对外进行技术转让的证明材料。
(三)时间安排
申报单位需于2023年6月30日前提交企业工法备案,并于7月31日前完成行业工法网络申报。
四、其他
水利水电工程建设工法评审工作不收取任何费用,申报单位自愿参加。
五、联系方式
联 系 人:孙燕贺
电  话:010-63462018
备案与申报工作群:135974404
附件:水利行业工法申报表
中国水利工程协会
2023年3月13日
附件
水利行业工法申报表
(2023年度)
工法名称
申报单位
推荐单位
申报时间
中国水利工程协会 制
工法第一完成人承诺书
本人郑重承诺:1、本表中所填写各栏目内容真实。2、提供的资料真实,技术成果客观存在,有关技术指标科学可靠,本人对成果的真实性负责。3、成果的知识产权明晰完整,未剽窃他人成果、未侵犯他人的知识产权。本表中填写的主要完成人员也不存在名次排列异议。                                 (签名)                             日  期:年月日
申报单位承诺书
我单位已对申请关键技术成果进行了认真审查,提供的资料真实,技术成果客观存在,有关技术指标科学可靠,我单位对成果的真实性负责。且申请评价成果的知识产权明晰完整,未剽窃他人成果、未侵犯他人的知识产权。                                法人代表:  单位公章:                            日  期:年月日
工法名称
完成单位组织机构代码
通讯地址
联系人手机
主要完成人姓名职务职称身份证号码
工法应用工程情况工程名称1.
开竣工时间工程所在地区
工程名称2.
开竣工时间工程所在地区
工程名称3.
开竣工时间工程所在地区
工法关键性技术组织审定的单位及评价结论
完成单位意见:                                 (签  章)               年   月   日
推荐单位意见:                                                (签  章)                                              年   月   日
中国注册会计师协会关于开展“会计师事务所招贤纳士”项目和“校外导师贤才引进”项目的通知
中国注册会计师协会关于开展“会计师事务所招贤纳士”项目和“校外导师贤才引进”项目的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会,相关会计师事务所和院校:
为全面落实行业人才培养战略,深入实施《关于加强新时代注册会计师行业人才工作的指导意见》,加强注册会计师专业方向学历教育与行业需求的衔接,提升注册会计师专业方向学生的职业发展和就业能力,并从源头推动解决行业吸引人才的问题,实现行业与院校的双向互通,我们将在全行业内开展“会计师事务所招贤纳士”项目和“校外导师贤才引进”项目。现就相关事项通知如下。
一、关于“会计师事务所招贤纳士”项目
(一)目的。为相关会计师事务所与相关院校打通学生实习或毕业生招聘需求对接通道,增进相关院校对行业的了解,为院校学生提供实习或就业机会,提升职业发展和就业能力。
(二)具体情况。
1.征集对象和内容。中注协暂定直接面向2021年度综合评价排名前50家的会计师事务所(名单详见附件1)征集实习岗位和招聘岗位需求。各地方注协根据行业需求确定实习岗位和招聘岗位需求的会计师事务所范围。
2.招聘对象。中注协征集的实习或招聘岗位需求,将以定向和自主形式向相关院校推送,即,将搜集的岗位需求直接面向19所注册会计师专业方向院校及中注协联系院校(附件2)实时推送,中注协将根据项目开展情况逐步扩展至其他有意愿参加项目的会计类重点学科“双一流”院校;同时,我们将相关信息放在中注协网站“公共服务”-“CPA专业方向人才培养工程”-“会计师事务所招贤纳士”栏目内。我们鼓励各地方注协采取适当的方式宣传和发布相关信息。
3.项目时间。该项目将长期开展,自文件发布之日起,鼓励并欢迎相关会计师事务所及时向中注协和地方注协提供实习或招聘需求信息。
4.征集方式。2021年度综合评价排名前50家的会计师事务所可扫描下方二维码,填写《2023年正式招聘或实习实践岗位需求信息统计表》(附件3),并发送至中注协相关联系人。
《2023年正式招聘或实习实践岗位需求信息统计表》二维码
为便于工作开展,相关会计师事务所请扫描下方二维码,加入“CPA专业招聘群”,也可以通过添加好友的方式(微信号:13520293043),加入该群。
“CPA专业招聘群”二维码
二、关于“校外导师贤才引进”项目
(一)目的。整合注册会计师行业资源,为相关院校注册会计师专业方向的学科建设提供覆盖职业生涯教育、就业创业指导、专业实习实践的校外导师队伍。
(二)具体情况。
1.征集对象和内容。中注协暂定直接面向19所注册会计师专业方向院校及中注协联系院校,征集面向注册会计师行业的校外导师需求;中注协将根据项目开展情况逐步扩展至其他有意愿参加项目的会计类重点学科“双一流”院校。我们鼓励各地方注协根据实际情况面向各地高校征集面向行业的校外导师需求。
2.征集时间。该项目将长期开展,自文件发布之日起,鼓励并欢迎相关院校及时向中注协和各地方注协提供校外导师需求信息。
3.征集方式。请19所注册会计师专业方向院校及中注协联系院校将校外导师需求信息(文字或网站链接)发送至我会。中注协征集的校外导师需求,将及时向2021年度综合评价排名前50家的会计师事务所及行业高端人才推送;同时,我们将相关信息放在中注协网站“公共服务”-“CPA专业方向人才培养工程”-“校外导师招贤纳士”栏目内。我们鼓励各地方注协采取适当的方式宣传和发布相关信息。
三、其他
1.各地方注协要因地制宜开展上述两项工作,广泛宣传并积极推进;同时,汇总本地区事务所招聘信息和院校聘请校外导师的信息,审核把关后,定期集中发送给中注协相关联系人,我们将同时在中注协网站发布。
2.请各地方注协将相关工作的进展和成果及时发送中注协相关联系人,我们将定期汇总并宣传各地方注协好的做法和经验。
中注协联系人:颜世强
电子邮箱:1341063740@qq.com
联系电话:(010)88250157。
附件:
1.2021年度会计师事务所综合评价排名前五十家名单
2.19所注册会计师专业方向院校及中注协联系院校名单
3.2023年正式招聘或实习实践岗位需求信息统计表
中国注册会计师协会
2023年3月22日
深圳证券交易所关于聘任深圳证券交易所《证券市场导报》学术委员会委员的公告
深圳证券交易所关于聘任深圳证券交易所《证券市场导报》学术委员会委员的公告
根据《深圳证券交易所〈证券市场导报〉管理办法》的相关规定,经履行相关程序,决定聘任以下15位专家学者为深圳证券交易所《证券市场导报》学术委员会委员(按姓氏笔画排序):
马永强 孔东民 刘俏 李心丹 李扬
李善民 吴冲锋 陈道富 陈毓圭 周诚君
郭雳 屠光绍 彭文生 焦津洪 熊伟
特此公告
深圳证券交易所
2023年2月22日
深圳证券交易所关于国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金自2023年2月22日起在本所上市交易,证券代码为“159679"。
深圳证券交易所
2023年2月15日
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级暂停个人电子银行服务的公告(面向海外客户)
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级暂停个人电子银行服务的公告(面向海外客户)
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融产品及服务,我行将于北京时间2023年2月19日(周日)00:00至08:00进行系统升级。届时,面向海外个人客户的网上银行、手机银行业务停机时间如下:
客户所属地区
暂停业务类型
暂停时间(北京时间)
亚太地区1
个人网上银行、手机银行
2月19日00:00至08:00。
欧非地区2
美洲地区3
我行将努力缩短因银行系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的网上银行、手机银行交易,相关交易均为有效交易。
对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题,敬请致电当地热线电话或亲临我行营业网点。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年2月13日
1亚太地区包括:新加坡分行、东京分行、首尔分行、泰国子行、马来西亚中行、澳公司、胡志明市分行、马尼拉分行、雅加达分行、金边分行、新西兰子行、万象分行、卡拉奇分行、科伦坡分行
2欧非地区包括:英子行、米兰分行、约堡分行、赞比亚中行、匈牙利中行、巴黎分行、法兰克福分行、卢森堡公司、鹿特丹分行、布鲁塞尔分行、波兰分行、斯德哥尔摩分行、里斯本分行
3美洲地区:加拿大中行、巴拿马分行
国家开发银行关于开展2023年7月第一次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年7月第一次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年7月5日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:
2022年第七期债券(220207)
二、操作方向及规模:
220207为随买,不超过5亿元
三、招标时间:
10:00—11:00
四、定价方式:
单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:
将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:
220207为0.01元
七、最高、最低标位差限定:
无
八、基本投标单位:
为1,000万元
九、每标位最低投标量:
为1,000万元
十、每标位最高投标量:
为50,000万元
十一、结算方式:
券款对付
十二、结算日期:
2023年7月6日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年7月4日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十三期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十三期)国债上市交易的通知
(2023年4月21日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(二十三期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山东省地方政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山东省地方政府再融资一般债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山东省地方政府再融资一般债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195607",证券简称“山东2328",发行总额206.23亿元,票面利率2.9%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)119号
为促进嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称疫苗ETF,基金代码:562860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年02月24日起为疫苗ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
中国支付清算协会关于组织开展2022年度非银行支付机构自律管理评价的通知
中国支付清算协会关于组织开展2022年度非银行支付机构自律管理评价的通知
(中支协发〔2023〕29号 2023年3月1日)
中国支付清算协会关于组织开展2022年度非银行支付机构自律管理评价的通知
附件:1.非银行支付机构自律管理评价指标与标准(调整部分)
2.自律规范执行评分标准(调整部分)
3.非银行支付机构自律管理评价指标与标准
4.自律规范执行评分标准
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金管理人登记指引第3号--法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》的公告
(中基协发〔2023〕8号)
现发布《私募基金管理人登记指引第3号--法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》,自2023年5月1日起施行。
特此公告。
附件:私募基金管理人登记指引第3号--法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表
中国证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募基金管理人登记指引第3号
--法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表
第一条 为了规范私募基金管理人登记业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)等,制定本指引。
第二条 私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得存在《登记备案办法》第十六条规定的情形,其中第四项规定的“最近3年被中国证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施,情节严重”,是指有下列情形之一:
(一)被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选或者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施,期限尚未届满;
(二)被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;
(三)其他社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
第三条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的,协会加强核查,并可以视情况征询相关部门意见:
(一)被中国证监会及其派出机构采取公开谴责、责令处分有关人员等行政监管措施;
(二)被协会采取公开谴责、不得从事相关业务等纪律处分措施;
(三)在因《登记备案办法》第二十五条第一款第六项、第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的高级管理人员;
(四)在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的高级管理人员;
(五)在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职;
(六)需要加强核查的其他情形。
第四条 《登记备案办法》第十条第二款规定的私募证券基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员的相关工作经验,是指下列情形之一:
(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务,并担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务,或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验;
(二)在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验;
(三)在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务,或者担任高级管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;
(四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩;
(五)在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作,并具有相应的管理经验,或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人;
(六)在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年;
(七)中国证监会、协会规定的其他情形。
负责投资管理的高级管理人员应当具备前款第一项至第四项规定的相关工作经验之一。
第五条 《登记备案办法》第十条第三款规定的私募股权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员的相关工作经验,是指下列情形之一:
(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务,并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务,或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验;
(二)在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验;
(三)在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金经理以上职务,或者担任高级管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;
(四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩;
(五)在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验,或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务,或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员;
(六)在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作,并具有相应的管理经验,或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人;
(七)在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年;
(八)中国证监会、协会规定的其他情形。
负责投资管理的高级管理人员应当具备前款第一项至第五项规定的相关工作经验之一。
第六条 《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验,是指下列情形之一:
(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作;
(二)在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;
(三)在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作;
(四)在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作,或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作;
(五)中国证监会、协会规定的其他情形。
合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。
第七条 《登记备案办法》第十条第五款规定的私募证券基金管理人负责投资管理的高级管理人员的投资管理业绩,是指在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构,作为基金经理或者投资决策负责人管理的证券基金期货产品业绩或者证券自营投资业绩,或者在私募基金管理人作为投资经理管理的私募证券基金业绩,或者其他符合要求的投资管理业绩。
前款规定的投资业绩应当为最近10年内连续2年以上的投资业绩,单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币。多人共同管理的,应提供具体材料说明其负责管理的产品规模;无法提供相关材料的,按平均规模计算。
本条第一款规定的投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。
第八条 《登记备案办法》第十条第五款规定的私募股权基金管理人负责投资管理的高级管理人员的投资管理业绩,是指最近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元人民币,且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出,或者其他符合要求的投资管理业绩。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。
前款规定的项目经验不包括投向国家禁止或者限制行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资管理能力或者不属于股权投资的相关项目经验。
第九条 私募基金管理人聘用从公募基金管理人、证券期货经营机构离职的负责投资管理的高级管理人员、基金经理或者投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务,应当符合中国证监会的相关规定。
第十条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表、其他从业人员的下列情形,不属于《登记备案办法》第十一条、第十二条规定的兼职范围:
(一)在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职;
(二)在其他企业担任董事、监事;
(三)在所管理的私募基金任职;
(四)协会认定的其他情形。
第十一条 私募基金管理人不得聘用挂靠人员,不得通过虚假聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。
私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的高级管理人员的,应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查。
私募基金管理人的高级管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的,或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的,前述工作经验和投资业绩不予认可。
第十二条 本指引自2023年5月1日起施行。
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)587号
为促进银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技引领,基金代码:562380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技引领提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)204号
为促进鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称数字ETF,基金代码:560800)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年03月24日起为数字ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十四日
中国互联网协会关于举办2023中国互联网大会网络直播招聘会的通知
中国互联网协会关于举办2023中国互联网大会网络直播招聘会的通知
各会员单位:
互联网不断融入生产生活全领域、全过程,为互联网产业发展提供了新动力,也为互联网人才建设提出了新要求。2023(第二十二届)中国互联网大会期间,中国互联网协会将和北京经济技术开发区管委会共同举办“才聚经开区·职通互联网”网络直播招聘会。活动由网络招聘平台BOSS直聘支持,将于7月18日(星期二)上午,在大会第二现场直播间进行。
现诚邀各会员单位参与直播招聘会,释放岗位,招才纳贤。我们将以专业的主播“带岗”、精准的技术匹配、海量的人才覆盖、优质的简历投递,为广大会员单位提供一站式招聘服务。
同时,欢迎各会员单位高管、人力负责人等做客直播间,展示品牌形象和用人文化,分享创业故事和求职经验,宣介在招岗位,亲自招才引智。
名额有限,先报先得。有意向的会员单位,请于7月7日(星期五)12:00前填写会员单位报名信息表(见附件),发送至邮箱dahui@isc.org.cn,邮件标题写明“网络直播招聘会”。
附件:会员单位报名信息表
联系人:黄心旋(会展部),13810072772
中国互联网协会
2023年6月27日
深圳证券交易所关于嘉实纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于嘉实纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《嘉实纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售嘉实纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII),会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159501",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《嘉实纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年5月22日至2023年5月26日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年5月15日
银行间市场清算所股份有限公司关于发布《内地与香港利率互换市场互联互通合作集中清算业务规则(试行)》的通知
银行间市场清算所股份有限公司关于发布《内地与香港利率互换市场互联互通合作集中清算业务规则(试行)》的通知
各市场参与主体:
经中国人民银行批复同意,我公司现予发布《内地与香港利率互换市场互联互通合作集中清算业务规则(试行)》。
特此通知。
附件:内地与香港利率互换市场互联互通合作集中清算业务规则(试行)
银行间市场清算所股份有限公司
2023年4月28日
附件
内地与香港利率互换市场互联互通
合作集中清算业务规则(试行)
第一条 目的要求
为规范开展内地与香港利率互换市场互联互通合作集中清算业务,根据《中国人民银行 香港证券及期货事务监察委员会 香港金融管理局联合公告》、《内地与香港利率互换市场互联互通合作管理暂行办法》和银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)《集中清算业务规则》等规定,制定本规则。
第二条 适用范围
本办法适用于“北向互换通”,即香港及其他国家和地区的境外投资者(以下简称境外投资者)经由香港与内地基础设施机构之间互联互通的机制安排,参与内地银行间金融衍生品市场。本规则未作规定的事项,境内参与者参照上海清算所《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务规则》、《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务指南》等有关规定办理。
“南向互换通”有关规则另行制定。
第三条 参与机构
参与“北向互换通”业务的境外投资者应满足中国人民银行关于境外投资者范围要求;境内参与者需为上海清算所利率互换集中清算业务参与者且为外汇交易中心互换通报价商。
第四条 合作范围
上海清算所与香港场外结算公司(以下简称OTCC)进行互联互通,双方共同提供集中清算服务。其中,上海清算所服务境内参与者,OTCC服务境外投资者,两家中央对手方(CCP)共同进行日常保证金及资金结算,并建立特殊风险准备资源覆盖CCP违约的潜在损失。
第五条 合作协议
“北向互换通”业务中,OTCC作为上海清算所特殊互换通清算机构参与者(以下简称特殊参与者),与上海清算所签订清算协议,所应承担的义务由本规则、清算协议、及双方在清算协议确认的规则规定。双方按照清算协议及相关业务规则,通过互联互通方式,开展衍生品合约替代、风险管理、清算结算、存续期管理、违约处理等集中清算业务。
第六条 OTCC申请材料
OTCC作为中央对手方将承担境外投资者相关交易的清算义务,直接与上海清算所进行清算。“北向互换通”业务开展前,OTCC应按照双方清算协议及相关业务规则的要求提交有关材料并在上海清算所开立以下清算账户,用于记录、存放、管理和核算相关资产:
(一)资金结算账户(指OTCC开立的、用于开展集中清算业务资金结算的账户);
(二)上海清算所规定的其他账户。
第七条 互换通资源池
上海清算所与OTCC共同建立“北向互换通”资源池,用于覆盖任一CCP违约产生的潜在损失,资源池由两家CCP的自有资金以及两家CCP服务的“北向互换通”境内参与者/境外投资者的缴纳资金组成。上海清算所每日与OTCC就“北向互换通”资源池总要求达成一致后,计算出具相关结算单据,于次一工作日开展结算处理。
“北向互换通”资源池总要求包括“北向互换通”资源池敞口要求和“北向互换通”资源池缓冲垫。
上海清算所与OTCC各自基于互相之间的存续期“北向互换通”合约组合净额计算资源池敞口要求,上海清算所与OTCC计算结果较大者作为最终“北向互换通”资源池敞口要求。“北向互换通”资源池敞口要求由上海清算所与OTCC分别承担50%。上海清算所和OTCC就其各自承担的部分,每日分别计算己方自有资金和己方服务的“北向互换通”境内参与者/境外投资者承担的份额。
上海清算所于每日日终进行资源池分摊计算,若境内参与者资源池账户余额小于分摊要求,上海清算所向境内参与者发出追缴清单,于次一工作日进行追缴处理。
“北向互换通”资源池缓冲垫用于覆盖日内实时“北向互换通”资源池敞口要求超出最近一次“北向互换通”资源池成功追缴的部分。“北向互换通”资源池缓冲垫全部由上海清算所和OTCC以自有资金缴纳。
上海清算所和OTCC每日跨境互相完成“北向互换通”资源池的存放。
第八条 资源池跨境存放
境内参与者参与“北向互换通”业务视为同意上海清算所按照清算协议及相关业务规则将收取的风险资源以转质押或其他方式纳入“北向互换通”资源池。上海清算所和OTCC按照清算协议的约定,以质押、转质押或其他方式将现金纳入“北向互换通”资源池。“北向互换通”资源池内资产用于为上海清算所或OTCC履行其在清算协议下所承担的义务提供担保。境内参与者依据上海清算所的业务规则通过上海清算所处理风险资源的释放和返还。
上海清算所和OTCC为设立“北向互换通”资源池而分别存入香港账户和内地账户的风险资源是“北向互换通”业务的结算财产,应当优先用于结算和交割,不得被查封、冻结、扣押或者强制执行;在结算和交割完成前,任何人不得动用。
第九条 境内参与者申请
“北向互换通”业务境内参与者在业务开展前需向上海清算所提交资质申请及上海清算所要求的其它材料。
“北向互换通”业务境内参与者沿用其在现有利率互换集中清算业务中指定的清算账户,进行资金、费用结算和保证金结算。同时需新开立“北向互换通”业务资源池分摊账户,进行资源池资源的结算。
第十条 合约替代
合约替代是指中央对手方针对已成交的交易充当买方的卖方和卖方的买方的一种法律安排,并据此与买方和卖方建立两个新合约,以清偿买卖双方之间的初始债务。
“北向互换通”业务中,境外投资者与境内参与者达成的交易在经过上海清算所与OTCC的集中清算审核后,上海清算所与OTCC分别于当日将交易进行合约替代,进入集中清算,生成为三个独立的新的合约,分别为境外投资者与OTCC、OTCC与上海清算所、上海清算所与境内参与者之间的合约。境外投资者与境内参与者之间将不再存在合同关系。未纳入集中清算的交易依照成交双方约定的处置方式进行处置。
“北向互换通”交易集中清算要素规定参照《银行间市场清算所股份有限公司集中清算业务指南》。
第十一条 交易对手范围、交易品种、节假日准则
境内参与者与境外投资者应按照监管部门规定的交易对手方范围、可开展的交易品种范围开展交易和结算。“北向互换通”业务清算结算日期按照境内银行间衍生品市场的节假日安排。
第十二条 数据传输
上海清算所和OTCC接收“北向互换通”交易数据后,各自对交易进行逐笔清算检查,OTCC检查通过后将其检查结果反馈至上海清算所,上海清算所检查通过后,将最终检查结果反馈至交易平台与OTCC。清算截止时间后上海清算所和OTCC均不接受清算指令。
第十三条 清算限额监控
“北向互换通”集中清算交易实行清算限额管理。上海清算所与OTCC根据“北向互换通”集中清算存续合约净额轧差后的特殊风险准备资源要求计算清算限额占用。
上海清算所与OTCC联合对“北向互换通”清算限额占用情况进行日间实时监控并每日根据最新市场数据完成日终核算,日终核算后的限额占用情况在指定客户端公布。日间实时监控超出额度的交易无法通过上海清算所或OTCC的清算检查,将被拒绝合约替代。
第十四条 风控合规性检查
符合OTCC与上海清算所要素合规性要求的“北向互换通”交易,同时通过OTCC与上海清算所的风控合规性检查视为清算检查通过,并实时完成合约替代。
上海清算所风控合规性检查包括:
(1)该笔交易的境内参与者能否通过上海清算所人民币利率互换集中清算业务风控合规性检查;
(2)拟承接该笔“北向互换通”交易后,OTCC全体已接单存续期合约对上海清算所的净敞口所对应的“北向互换通”资源池敞口要求能否被“北向互换通”资源池余额+容忍度所覆盖,其中容忍度指单日“北向互换通”交易新增风险敞口超过“北向互换通”资源池余额的最大额度,由OTCC与上海清算所共同确定;
(3)拟承接该笔“北向互换通”交易后,OTCC全体已接单存续期合约对上海清算所的净敞口所对应的“北向互换通”资源池敞口要求是否超出“北向互换通”清算限额;
(4)其他上海清算所认为合理的基于风险因素设定的限制条件。
第十五条 存续期管理
已纳入集中清算、未到期的合约,“北向互换通”业务境内参与者可通过指定方式发起存续期管理申请(包括申请合约压缩等功能),申请经上海清算所审核通过后生效。
第十六条 资金结算
“北向互换通”业务的资金结算金额与盯市价值由上海清算所计算,采用上海清算所的模型和曲线。
每日需要跨境结算的资金包括利息净额、双向盯市损益结算金额、双向盯市损益结算利息调整等。日终上海清算所系统根据各项目资金轧差结果生成收付款指令告知OTCC。
上海清算所出具相关结算单据后,于次一工作日开展结算处理。境内参与者“北向互换通”项下交易的利息净额、盯市价值等结算数据,与现有境内利率互换交易轧差处理。境外投资者通过OTCC或其综合清算会员完成结算。
上海清算所和OTCC每日跨境互相完成“北向互换通” 业务结算资金的收付。
上海清算所、OTCC、境内参与者、以及境外投资者在 “北向互换通”业务下的结算财产和依法进行的集中结算,受到法律保护,不因依法进入破产程序而中止、无效或者撤销。
第十七条 保证金
“北向互换通”参与者参与“北向互换通” 业务清算应交纳保证金,上海清算所与OTCC分别按照各自的保证金模型计算境内参与者与境外投资者的保证金要求并分别完成追缴。
上海清算所将境内参与者“北向互换通”路径下交易与现有境内利率互换交易轧差处理计算保证金要求,其追加释放流程、可接受担保品范围和标准、管理与存放的方式等与现有人民币利率互换集中清算业务保持一致。
第十八条 清算基金
上海清算所基于全体由上海清算所完成合约替代并存续的人民币利率互换合约进行每日压力测试并定期测算清算基金,其测算频率、追加释放流程、可接受担保品范围和标准等与现有人民币利率互换集中清算业务保持一致。
OTCC和境外投资者不参与分摊上海清算所人民币利率互换集中清算业务清算基金;相应的,上海清算所和境内参与者也不参与分摊OTCC的相应集中清算业务清算基金。
第十九条 违约处理
境内参与者的违约判定与处理由上海清算所按照人民币利率互换集中清算业务的违约处置流程完成;境外投资者的违约判定与处理由OTCC按照OTCC相应违约处置流程完成。
OTCC及境外投资者不参与上海清算所违约处置流程中的平仓拍卖。
境内投资者自愿参与处理境外投资者违约头寸的平仓拍卖,上海清算所按照上海清算所相应拍卖流程组织境内投资者参与拍卖,并根据相关业务规则采取必要的风控措施,未能通过相关风控合规检查的参与者报价将视为无效。参与者竞拍成功的,上海清算所将完成合约对手方变更,并与其完成资金结算。
“北向互换通”资源池不参与仅因清算会员违约处理产生的违约损失的损失分摊。
上海清算所与OTCC互相不参与对方执行的盯市盈利扣减(VMHC)等措施。
上海清算所或者OTCC因“北向互换通”参与者违约处置需要执行多边净额终止且需要终止清算所间合约的,多边净额终止方案应获得对方清算所及双方监管同意后执行。上海清算所因OTCC多边净额终止方案执行导致清算所间合约终止的,为恢复上海清算所风险中性,将同步依照人民币利率互换集中清算业务的多边净额终止方式与境内参与者完成多边净额终止。
第二十条 中央对手方违约处理
上海清算所或OTCC对对方的违约判定与处理根据双方的清算协议约定执行。
任一中央对手方未履行支付义务或进入破产或类似程序的情况,对方可根据清算协议约定判定该中央对手方违约。守约中央对手方有权按照清算协议及其他协议的约定,执行违约处置、提前终止、对“北向互换通”资源池的资产行使违约处置权力,并有权按照清算协议的约定取回其存放于对方的保证金账户内的资源池资产。
OTCC被上海清算所判定为永久性违约的,上海清算所将依照人民币利率互换集中清算业务的违约处置流程完成违约处置,并根据以下顺序使用“北向互换通”资源池资源,以弥补OTCC违约行为造成上海清算所的违约损失:
(一)OTCC自有资金和境外投资者缴纳的“北向互换通”资源池金额;
(二)上海清算所自有资金缴纳的“北向互换通”资源池金额;
(三)境内参与者缴纳的“北向互换通”资源池金额。
“北向互换通”资源池不足以覆盖违约损失的,剩余部分上海清算所根据人民币利率互换集中清算业务的违约处置损失分摊流程,从上海清算所的第一层风险准备金开始逐级向下分摊。
中央对手方违约后的提前终止与结算受到法律保护,不因任何一方依法进入破产程序而中止、无效或者撤销。
第二十一条 数据报送
OTCC及境外投资者应配合上海清算所履行境内外的数据报送义务,包括同意上海清算所根据境内外监管要求提供相关交易信息、为配合上海清算所履行相关报送义务提供必要的信息等。涉及OTCC需获得相关监管机构批准的,OTCC应在相关监管机构批准的范围内提供信息,并合理努力获得相关监管机构的批准。
第二十二条 免责条款
除非本规则另有规定,上海清算所对于不可归责于其自身的事项(包括但不限于系统、通讯线路、设备故障,OTCC或衍生品市场暂停、限制或关闭,担保无效,监管机构采取措施,存管银行或支付系统导致的延误等)引起的后果不承担任何责任。
在善意行事的前提下,上海清算所就清算服务及本规则中规定的所有其他事项所提供的相关信息及数据,对OTCC或任何其他主体不承担任何责任。
第二十三条 解释条款
本规则由上海清算所负责解释,并自2023年4月28日起施行。
中华全国专利代理师协会关于缴纳2023年度会费的通知
中华全国专利代理师协会关于缴纳2023年度会费的通知
按照《中华全国专利代理师协会章程》规定,协会单位会员和个人会员每年应当履行缴纳会费的义务。根据上述相关规定,现将2023年度会费缴纳的具体事项通知如下:
一、缴费对象
本会单位会员和个人会员。
二、缴费时间
2023年会费集中缴纳时间为2023年3月1日至2023年4月30日。
三、费用标准
2023年会费标准执行2019年12月19日中华全国专利代理师协会第十次全国会员代表大会通过的《中华全国专利代理师协会会费标准》。
项  目会费标准
单位会员会费副会长单位50,000元/年
常务理事单位6,000元/年
理事单位1,000元/年
普通会员单位
个人会员会费300元/年/人
四、具体要求
(一)缴费流程。2023年度会费缴纳在中华全国专利代理师协会网站的会费缴纳系统中操作。请会员登录协会网站的“会费缴纳系统”(系统用户名及初始密码均为机构代码,使用时可自行修改密码),首先核对费用缴纳信息、金额以及应缴会费人员名单,核对无误后,在单位会费和个人会费栏目选项上进行勾选,完成缴费系统的勾选标注工作后,录入会费缴纳工作联系人的信息,完成上述后进行系统提交。系统提交完成后可通过支付宝、微信、银行、邮局(请选择其一,若通过银行或邮局汇款请在附言中标注“专利代理机构代码+会费”,例如“11001会费”)方式缴费至中华全国专利代理师协会,详见《会费缴纳系统操作手册及注意事项》(附件1)。协会收取会费后,一律开具财政部监制的社会单位会费电子收据。
未入会的专利代理机构及专利代理师先提交入会申请,待入会申请批准后方可缴纳会费。
(二)会费减缴。2023年成立的专利代理机构(含开展专利代理业务的律师事务所)的单位会费及2023年首次执业备案的专利代理师的个人会费按照《关于会费减缴的管理办法》(附件2)的要求进行缴纳。会费原则上不予减免,经济欠发达地区确有困难并能提出合理理由的专利代理机构可以针对单位会费提出减缴申请(最高不超过50%),并在系统中提交费减申请,同时向协会秘书处提交《中华全国专利代理师协会会费减缴申请书》的纸件申请(附件3),经审查同意的按照审批意见处理。
(三)会费补缴。在本机构完成2023年会费集中缴纳后新进入该机构中执业的专利代理师,其个人会费在该人员执业备案后按要求及时补缴,从其他专利代理机构转入并已缴纳过当年个人会费的专利代理师不需补缴。
根据《专利代理管理办法》的规定,协会履行对会员实施考核的职责。在此,要求协会会员认真履行会员义务,支持并维护协会的正常运行。
(四)缴费结果。为进一步规范会费缴纳工作,集中缴费时间截止后,未及时足额缴纳会费的会员,将暂停其享受会员权益,并将缴费情况纳入会员年度考核予以考虑。协会将在集中缴费结束3个月后公示会费缴纳情况。
五、相关信息
地  址:北京市海淀区高梁桥斜街11号中国专利大厦10层
邮  编:100044
开户银行:中国银行总行营业部
银行帐号:778350009411
开户名称:中华全国专利代理师协会
联 系 人:李 蔷(数据信息核对) 电话:010-82111191
高鑫焱(技术支持)  电话:010-82112031
特此通知。
附件:1.会费缴纳系统操作手册及注意事项
2.关于会费减缴的管理办法(略)
3.中华全国专利代理师协会会费减缴申请书(2023年)
中华全国专利代理师协会
2023年2月21日
附件3
中华全国专利代理师协会会费减缴申请书
机构代码机构名称
负责人专利代理师人数员工人数
联系人联系人电话
2022年专利代理(服务)业务数量发明(件)新型(件)外观(件)总计(件)
请求费用减缴的理由:
请求减缓的项目单位会费,减缴比例(最高不超过50%):
保证上述所填内容真实,并对所填内容负责
负责人签字:                                     专利代理机构盖章年   月  日
上海证券交易所关于上海证券交易所科创50ETF期权上市交易有关事项的通知
上海证券交易所关于上海证券交易所科创50ETF期权上市交易有关事项的通知
(上证发〔2023〕90号)
各市场参与人:
经中国证监会同意注册,上海证券交易所(以下简称本所)决定于2023年6月5日上市交易科创50ETF期权。现将有关事项通知如下:
一、本次上市以下两个科创50ETF期权合约品种:
1.华夏科创50ETF期权合约标的为“华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金”,合约标的证券简称为“科创50”,证券扩位简称为“科创50ETF”,证券代码为“588000”,基金管理人为华夏基金管理有限公司。
2.易方达科创50ETF期权合约标的为“易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金”,合约标的证券简称为“科创板50”,证券扩位简称为“科创50ETF易方达”,证券代码为“588080”,基金管理人为易方达基金管理有限公司。
二、本所自2023年6月5日起按照不同合约类型、到期月份及行权价格,挂牌相应的华夏科创50ETF期权合约和易方达科创50ETF期权合约(基本条款详见附件1和附件2)。首批挂牌的期权合约到期月份为2023年6月、7月、9月和12月。
三、根据科创板股票涨跌幅设置,科创50ETF期权涨跌幅参数适应性调整为20%。
科创50ETF期权涨跌停价格的计算公式为:
合约涨跌停价格=合约前结算价格±最大涨跌幅
认购期权最大涨幅=max{合约标的前收盘价×0.5%,min [(2×合约标的前收盘价-行权价格),合约标的前收盘价]×20%}
认购期权最大跌幅=合约标的前收盘价×20%
认沽期权最大涨幅=max{行权价格×0.5%,min [(2×行权价格-合约标的前收盘价),合约标的前收盘价]×20%}
认沽期权最大跌幅=合约标的前收盘价×20%
四、请各期权经营机构及其他市场参与人认真做好科创50ETF期权上市交易的各项准备工作,严格遵守业务规则,有效控制风险,确保产品平稳推出和安全运行。
特此通知。
附件:1.华夏科创50ETF期权合约基本条款
2.易方达科创50ETF期权合约基本条款
上海证券交易所
2023年6月2日
附件1
华夏科创50ETF期权合约基本条款
合约标的华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(证券扩位简称:科创50ETF,证券代码:588000)
合约类型认购期权和认沽期权
合约单位10000份
合约到期月份当月、下月及随后两个季月
行权价格9个(1个平值合约、4个虚值合约、4个实值合约)
行权价格间距3元或以下为0.05元,3元至5元(含)为0.1元,5元至10元(含)为0.25元,10元至20元(含)为0.5元,20元至50元(含)为1元,50元至100元(含)为2.5元,100元以上为5元
行权方式到期日行权(欧式)
交割方式实物交割(业务规则另有规定的除外)
到期日到期月份的第四个星期三(遇法定节假日、本所休市日顺延)
行权日同合约到期日,行权指令提交时间为9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:30
交收日行权日次一交易日
附件2
易方达科创50ETF期权合约基本条款
合约标的易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(证券扩位简称:科创50ETF易方达,证券代码:588080)
合约类型认购期权和认沽期权
合约单位10000份
合约到期月份当月、下月及随后两个季月
行权价格9个(1个平值合约、4个虚值合约、4个实值合约)
行权价格间距3元或以下为0.05元,3元至5元(含)为0.1元,5元至10元(含)为0.25元,10元至20元(含)为0.5元,20元至50元(含)为1元,50元至100元(含)为2.5元,100元以上为5元
行权方式到期日行权(欧式)
交割方式实物交割(业务规则另有规定的除外)
到期日到期月份的第四个星期三(遇法定节假日、本所休市日顺延)
行权日同合约到期日,行权指令提交时间为9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:30
交收日行权日次一交易日
中国证券业协会关于2023年证券经营机构参与防范非法证券宣传月活动工作安排的通知
中国证券业协会关于2023年证券经营机构参与防范非法证券宣传月活动工作安排的通知
(中证协发〔2023〕86号)
各证券公司、证券投资咨询公司、地方证券业协会:
为贯彻落实党的二十大“依法将各类金融活动全部纳入监管”及《关于依法从严打击证券违法活动的意见》《关于开展2023年防范非法证券期货宣传活动的通知》(证监办发〔2023〕34号)有关要求,加大防范非法证券期货活动宣传力度,保护投资者合法权益,中国证券业协会联合“中证协投资者之家”互联网投教基地将于2023年5月12日至6月12日开展防范非法证券宣传月活动(以下简称防非宣传月)。今年活动主题为“深入贯彻党的二十大精神,发挥合法机构作用,抵制非法证券期货活动,减少投资者上当受骗”,宣传标语为“投资理财不受骗,查清资质是关键”。各证券经营机构应高度重视,按照通知要求组织实施好防非宣传月活动。现将相关工作要求通知如下:
一、高度重视,加强防非宣传活动组织领导
2023年是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年,防范遏制非法证券活动责任重大,各证券经营机构、地方证券业协会要充分认识开展防非宣传月工作的重要意义,在过去工作的基础上,进一步加强组织领导,认真谋划安排,制定细化方案,以“打防结合,预防为主”为原则,围绕活动主题,结合证监会“5·15全国投资者保护宣传日”、公安机关“5·15全国公安机关打击和防范经济犯罪宣传日”、地方政府防范非法集资宣传等活动,同频共振,汇聚多方力量,充分发挥证券经营机构正面引导作用,创新开展多层次、广覆盖的防非宣传活动,优化资本市场发展环境和行业发展生态,务求工作实效。
二、内容赋能,聚焦重点领域提升宣传质效
当前,大量非法证券活动由线下转移到线上,不法分子依托网络实施宣传、引流、展业、获利等多业务环节,具有很强的欺骗性和隐蔽性,严重损害群众利益,扰乱资本市场秩序,影响社会和谐稳定。各证券经营机构要围绕防非宣传月主题,在宣传内容上聚焦非法推荐股票期货基金、股市黑嘴、假冒仿冒证券期货基金经营机构及从业人员、场外配资、非法发行股票、非法代客理财、境外机构违规提供跨境证券交易服务、非法集资、违法违规典型案例及风险提示等重点领域,针对不同群体,采用易于理解、喜闻乐见的形式进行宣传,大力宣传揭露非法活动犯罪手法和主要特点,提高社会公众风险识别和防范能力,推动防非理念入脑入心。
三、渠道多元,多措并举织密防非宣传网络
证券经营机构应创新方式方法,顺应新时代信息传播规律,用好各类网络新媒体平台,发挥主流媒体宣传阵地作用,拓宽宣传渠道,扩大防非宣传覆盖面。一是利用好电视、广播、报刊等传统主流媒体宣传阵地;二是充分利用网络媒体开展宣传,占领网络宣传空间,重点利用论坛股吧、微博、微信(公众号、小程序)、短视频和直播平台、手机APP等;三是利用街道社区、公交地铁、连锁商超、营业场所、住宅办公楼宇等线下渠道开展宣传,直达社会公众日常生活;四是积极与相关部门共享渠道,优势互补,扩大宣传广度。
四、凝聚合力,促进防非宣传与投教工作有机结合
一是设立投资者教育基地的各公司应利用好投教基地的专业资源优势,通过原创文章、漫画、海报、音视频等形式,发布防非知识、警示案例或风险提示,提醒投资者防范非法证券活动风险,采取多种形式引导投资者树立正确的投资理念。二是结合证券行业开展投资者教育进高校活动进行防非宣传。鼓励证券经营机构积极开展防非教育进高校活动,在高校中普及防非常识,倡导理性投资文化,提高在校学生识别能力及防范意识,远离投资骗局。
五、久久为功,建立常态化防非宣传机制
防非宣传月是年度防非宣传的一个重要节点和亮点。证券经营机构应履行义务,落实防非责任,建立常态化防非宣传机制,将防非宣传嵌入开户、面签、回访等业务环节,充分利用经营场所、交易资讯系统、防非投保宣传专栏、两微一端等渠道、客户短信等进行常态化宣传,减少客户上当,持续打造公司防非宣传品牌,做出亮点和特色。各地方证券业协会应根据各自辖区的特点,凝聚合力,组织辖区内证券经营机构开展防非宣传活动。进一步推动防非宣传教育日常化、制度化和规范化,提高宣传教育的广泛性、针对性和有效性,做到适度有序,常抓常新。
六、资源共享,提升防非宣传影响力
按照中国证监会《关于开展2023年防范非法证券期货宣传活动的通知》要求,各单位要加强资源共享,充分利用防非公益健步走、中国证券业协会“防非健康跑”品牌活动做好日常防非宣传,常抓常新,久久为功。中国证券业协会将联合中国田径协会、“中证协投资者之家”互联网投教基地于2023年5月启动证券业防非宣传健康跑公益活动,活动持续至年底常态化举办,各证券经营机构、地方协会可自愿申报共同举办。
七、总结经验,做好防非宣传月活动统计及报送工作
为了解行业参与防非宣传月活动整体情况,请证券经营机构记录并统计好本公司防非宣传月各项活动,真实、准确、完整填写本公司防非宣传月活动情况统计表和防非工作特色做法,由各证券经营机构总部于5月15日前以邮件方式向协会报送联系人表,于6月12日前以邮件方式报送防非宣传月统计表(联系人表、防非宣传月统计表将通过中国证券业协会会员信息系统发送到各单位);各地方证券业协会请于6月12日前发送协会联系人邮件提交辖区防非宣传月活动优秀经验和做法情况总结。协会将汇总行业防非经验,促进行业交流,加强资源共享,凝聚宣传合力。
联系人:于老师、王老师
联系电话:010-66290916、010-66290995
邮箱:yujia@sac.net.cn;wangyx@sac.net.cn
中国证券业协会
2023年5月8日
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)211号
为促进易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称HS300ETF,基金代码:510310)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年03月28日起为HS300ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)202号
为促进博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央创ETF,基金代码:515900)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年03月21日起为央创ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十一日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于三板指数样本股定期调整的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证指数有限公司关于三板指数样本股定期调整的公告
根据指数编制方案,全国中小企业股份转让系统有限责任公司和中证指数有限公司对三板指数样本股及备选名单(名单见附件)进行定期调整,将于2023年6月12日正式生效。
特此公告。
附件:三板指数样本股名单及备选名单
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中证指数有限公司
2023年6月2日
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十九期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式贴现(二十九期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式贴现(二十九期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月17日起在本所上市交易。
本期债券为91日期贴现式国债,证券编码“108567",证券简称“贴债2329",发行总额400.2亿元。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十五日
中国上市公司协会第三届理事会第三次会议公告
中国上市公司协会第三届理事会第三次会议公告
中国上市公司协会第三届理事会第三次会议于2023年5月27日以现场会议方式召开。会议审议通过了《关于增补中国上市公司协会会员理事的议案》、《关于聘任中国上市公司协会部分专业(行业)委员会主任委员的议案》。选举赵国栋、卢铁忠、董明珠、吴壹建、刘燕、王泊、李辉、李航、杜春野、宋静刚、郑驹为中国上市公司协会会员副会长;选举华兵、宁敏、骆峰、俞罡、李斌、曾怿、犹明杨为中国上市公司协会会员常务理事。
特此公告。
中国上市公司协会
2023年5月30日
深圳证券交易所关于2023年浙江省污水处理专项债券(三期)——2023年浙江省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省污水处理专项债券(三期)——2023年浙江省政府专项债券(十九期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省污水处理专项债券(三期)——2023年浙江省政府专项债券(十九期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195691",证券简称“浙江2322",发行总额2.72亿元,票面利率3.06%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国金融期货交易所30年期国债期货合约交易细则
中国金融期货交易所30年期国债期货合约交易细则
(2023年4月14日发布)
第一章 总则
第一条 为规范中国金融期货交易所(以下简称交易所)30年期国债期货合约(以下简称本合约)交易行为,根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关实施细则,制定本细则。
第二条 交易所、会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当遵守本细则。
第三条 本细则未规定的,按照交易所相关业务规则的规定执行。
第二章 合约
第四条 本合约的合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义超长期国债。
第五条 本合约的可交割国债为发行期限不高于30年、合约到期月份首日剩余期限不低于25年的记账式附息国债。
第六条 本合约以每百元面值国债作为报价单位,以净价方式报价。净价方式是指以不含自然增长应计利息的价格报价。
第七条 本合约的最小变动价位为0.01元,合约交易报价为0.01元的整数倍。
第八条 本合约的合约月份为最近的三个季月。季月是指3月、6月、9月、12月。
第九条 本合约的最后交易日为合约到期月份的第二个星期五。最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的,以下一交易日为最后交易日。
到期合约最后交易日的下一交易日,新的月份合约开始交易。
第十条 本合约的交易代码为TL。
第三章 交易业务
第十一条 本合约采用集合竞价、连续竞价和期转现交易三种交易方式。
集合竞价时间为每个交易日9:25-9:30,其中9:25-9:29为指令申报时间,9:29-9:30为指令撮合时间。
连续竞价时间为每个交易日9:30-11:30(第一节)和13:00-15:15(第二节),最后交易日连续竞价时间为9:30-11:30。
第四章 结算业务
第十二条 本合约的当日结算价为合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。计算结果保留至小数点后三位。
第十三条 本合约以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。具体计算公式如下:
当日盈亏={∑[(卖出成交价-当日结算价)×卖出量]+∑[(当日结算价-买入成交价)×买入量]+(上一交易日结算价-当日结算价)×(上一交易日卖出持仓量-上一交易日买入持仓量)}×(合约面值/100元)
第十四条 本合约的手续费标准为每手不高于5元。
第十五条 本合约采用实物交割方式。
第十六条 本合约的交割按照《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》的相关规定执行。
第五章 风险管理
第十七条 本合约的最低交易保证金标准为合约价值的3.5%。其中,合约价值=合约价格×(合约面值/100元)。
第十八条 本合约自交割月份之前的两个交易日结算时起,交易保证金标准为合约价值的5%。
第十九条 本合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度,为上一交易日结算价的±3.5%。
合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±7%。上市首日有成交的,于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度;上市首日无成交的,下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度。如上市首日连续三个交易日无成交的,交易所可以对挂盘基准价作适当调整。
第二十条 本合约实行持仓限额制度。
(一)客户某一合约在不同阶段的单边持仓限额规定如下:
1.合约上市首日起,持仓限额为2000手;
2.交割月份之前的一个交易日起,持仓限额为600手。
(二)非期货公司会员某一合约在不同阶段的单边持仓限额规定如下:
1.合约上市首日起,持仓限额为4000手;
2.交割月份之前的一个交易日起,持仓限额为1200手。
(三)某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。
进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。
第二十一条 本合约实行大户持仓报告制度。
(一)达到下列标准之一的,客户或者会员应当向交易所履行报告义务:
1.单个非期货公司会员、客户国债期货某一合约单边持仓(进行套期保值交易和套利交易的持仓除外)达到交易所规定的持仓限额80%以上(含)的;
2.当全市场单边总持仓达到5万手时,单个非期货公司会员、客户国债期货单边总持仓占市场单边总持仓量超过5%的。
(二)达到下列标准之一的,交易所可以要求相关客户或者会员履行报告义务:
1.前5名非期货公司会员、客户国债期货单边总持仓占市场单边总持仓量超过10%的;
2.前10名非期货公司会员、客户国债期货单边总持仓占市场单边总持仓量超过20%的;
3.交易所要求报告的其他情形。
第六章 附则
第二十二条 违反本细则规定的,交易所按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》有关规定处理。
第二十三条 本细则由交易所负责解释。
第二十四条 本细则自2023年4月21日起实施。
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)90号
为促进华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称大数据50,基金代码:516000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为大数据50提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知(中金所发〔2023〕17号)
中国金融期货交易所关于增加10年期国债期货合约可交割国债的通知
(中金所发〔2023〕17号)
各会员单位:
2023年记账式附息(六期)国债已招标发行。根据《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》及相关规定,该国债符合T2306和T2309合约的可交割国债条件,转换因子分别为0.9879和0.9882。该国债从上市交易日后的下一交易日开始,纳入T2306和T2309的可交割国债范围,可用于交割意向申报。
相关信息可在参与人服务平台和交易所网站查询。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年3月27日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)459号
为促进华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金(以下简称保健ETF,基金代码:516790)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为保健ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)302号
为促进嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称稀土基金,基金代码:516150)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月19日起为稀土基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月十九日
深圳证券交易所关于2023年青岛市政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年青岛市政府再融资一般债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年青岛市政府再融资一般债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为7年期固定利率附息债,证券编码“195731",证券简称“青岛2326",发行总额32.17亿元,票面利率2.79%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
中国银行间市场交易商协会关于《银行间债券市场企业资产证券化业务规则》及《银行间债券市场企业资产证券化业务信息披露指引》施行有关事宜的通知
中国银行间市场交易商协会关于《银行间债券市场企业资产证券化业务规则》及《银行间债券市场企业资产证券化业务信息披露指引》施行有关事宜的通知
(中市协发〔2023〕31号)
各市场成员:
为推动银行间市场企业资产证券化业务持续健康规范发展,进一步提升服务实体经济的能力和水平,中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)发布《银行间债券市场企业资产证券化业务规则》(以下简称《业务规则》)及《银行间债券市场企业资产证券化业务信息披露指引》(以下简称《信息披露指引》)。为进一步加强发起机构、特定目的载体管理机构及主承销商等中介机构规范有序开展注册发行工作,规范信息披露义务人的信息披露行为,现就有关事项通知如下。
一、过渡期安排
《业务规则》第五十二条规定“本规则自2023年9月1日起施行,《非金融企业资产支持票据指引》(协会公告〔2017〕27号)同时废止。”《信息披露指引》第三十八条规定“本指引自2023年9月1日起施行。”《业务规则》和《信息披露指引》设置过渡期安排,过渡期将于2023年8月31日结束。鼓励发起机构、特定目的载体管理机构及中介机构自《业务规则》及《信息披露指引》发布日起,按照《业务规则》及《信息披露指引》开展注册发行工作。具体要求进一步明确如下:
(一)注册工作要求
2023年8月31日24:00尚未受理的项目,发起机构、特定目的载体管理机构及相关中介机构应按照《业务规则》《信息披露指引》及交易商协会相关自律规则,开展新注册项目申报工作。
2023年8月31日24:00前受理且尚未完成注册的项目,发起机构、特定目的载体管理机构及相关中介机构可继续按照《非金融企业资产支持票据指引》(协会公告〔2017〕27号)进行注册;鼓励发起机构、特定目的载体管理机构及中介机构按照《业务规则》及《信息披露指引》进行注册。
(二)备案工作要求
2023年8月31日24:00尚未受理的备案项目,发起机构、特定目的载体管理机构及相关中介机构应按照《业务规则》《信息披露指引》及交易商协会相关自律规则,开展新备案项目申报工作。
2023年8月31日24:00前受理且尚未完成备案的项目,发起机构、特定目的载体管理机构及相关中介机构可继续按照《非金融企业资产支持票据指引》(协会公告〔2017〕27号)进行备案;鼓励发起机构、特定目的载体管理机构及中介机构按照《业务规则》及《信息披露指引》进行备案。特别的,自《业务规则》发布日起(含),满足《业务规则》第八条“豁免备案情形”的,可豁免备案。对于满足豁免备案情形,但已于《业务规则》发布日起(含)受理且尚未完成备案的项目,应继续按照原备案工作要求加快办理。
(三)统一注册模式下发行要求
统一注册模式下,成熟层企业作为发起机构发行资产支持证券的,应通过“发行条款变更”流程一次性提交齐备相关发行文件。2023年8月31日24:00尚未受理发行条款变更流程的项目,发起机构、特定目的载体管理机构及相关中介机构应按照《业务规则》《信息披露指引》及交易商协会相关自律规则,提交相关发行文件。
2023年8月31日24:00前受理发行条款变更流程且尚未完成的项目,发起机构、特定目的载体管理机构及相关中介机构可继续按照《非金融企业资产支持票据指引》(协会公告〔2017〕27号)执行;鼓励发起机构、特定目的载体管理机构及中介机构按照《业务规则》及《信息披露指引》执行。
(四)发行和存续期相关要求
2023年8月31日24:00后新发行的项目,发起机构、特定目的载体管理机构及相关中介机构应按照《业务规则》《信息披露指引》及交易商协会相关自律规则,开展发行工作。对于已完成注册或备案的项目,若涉及基础资产、交易结构、相关协议条款、发行要素等内容需根据《业务规则》及交易商协会相关自律规则进行调整的,应在办理完成“发行条款变更”流程后发行。
2023年8月31日24:00前发行的项目,发起机构、特定目的载体管理机构、承担存续期管理的机构应按照《业务规则》《信息披露指引》及交易商协会相关自律规则,开展存续期工作;发起机构符合“特定发起机构”标准的,应比照《业务规则》及《信息披露指引》关于特定发起机构的规定开展存续期工作;增信机构、资产服务机构等中介机构仍按照原注册发行文件约定开展存续期工作。原发行文件约定与新发布规则有冲突的,按原发行文件约定执行。
二、关于风险自留的具体要求
《业务规则》第十一条规定“发起机构原则上应当保留一定比例的基础资产信用风险”。关于风险自留的方式和持有比例进一步明确,需满足以下条件:
(一)发起机构持有最低档次资产支持证券的,其持有比例不得低于所有档次资产支持证券发行规模的5%,持有期限不低于资产支持证券存续期限;
(二)发起机构若持有除最低档次之外的资产支持证券,各档次证券均应当持有,且应当以占各档次证券发行规模的相同比例持有,总持有比例不得低于所有档次资产支持证券发行规模的5%,持有期限不低于各档次资产支持证券存续期限。
三、关于豁免备案情形的具体要求
《业务规则》第八条规定“(三)基础资产应当具有较高同质性与分散性”为可豁免备案情形之一。对于基础资产同质性和分散性要求进一步明确,需同时满足以下条件:
(一)入池基础资产笔数原则上不低于1000笔,单一债务人未偿本金余额占总入池基础资产本金金额的比例不超过0.1%,且债务人行业、区域分布具备一定的分散性。
(二)基础资产法律界定及业务形态属于相同类型,且风险特征不存在较大差异。分期发行的各期资产支持证券设置相同的基础资产合格标准且每期基础资产总体特征与分布特征类似。
(三)基础资产原则上应为企业应收账款、租赁债权、微小企业贷款债权等既有债权类资产;对于基础资产为信托受益权等财产权利的,对应的底层资产需具备分散性,分散性和同质性要求参照适用本款第一项、第二项。
特别的,统一注册模式下,成熟层企业作为发起机构滚动发行资产支持商业票据且募集资金仅用于兑付上一期资产支持商业票据,以及成熟层企业后续以同类基础资产发行资产支持证券且基础资产为具有较高同质性与分散性的债权类资产,上述两种情形也可以豁免发行条款变更流程。
四、关于特定发起机构界定
《业务规则》第十三条规定“业务持续经营对基础资产现金流的产生有重要影响的发起机构(以下简称特定发起机构),还应在资产支持证券存续期间维持正常的生产经营活动,为基础资产现金流的产生提供合理的支持和必要的保障”。律师事务所应结合基础资产是否“真实出售”对发起机构是否为特定发起机构发表法律意见。实践中,通常包括以下两种情形:
(一)基础资产为企业应收账款、租赁债权、保理债权、贷款债权等既有债权、信托受益权以外的基础资产类型时,发起机构可认定为特定发起机构。
(二)交易结构采用循环购买、追加交付资产等情形时,发起机构可认定为特定发起机构。
对于存在特定发起机构或持续承担基础资产现金流转付义务发起机构的资产支持证券,应在募集说明书或发行协议封面载明特定发起机构或持续承担基础资产现金流转付义务发起机构及企业名称。
存续期管理机构应于2023年10月12日前,针对2023年8月31日存续项目中发起机构是否符合“特定发起机构”标准,在季度台账中予以填报并报送交易商协会(指定邮箱:zhuyinyan@nafmii.org.cn)。
五、关于交易结构中无特定目的载体的资产支持证券管理要求
《业务规则》第五条规定“特定目的载体可以为特定目的信托、特定目的公司或交易商协会认可的其他形式的载体”。《业务规则》施行后,发起机构均应通过特定目的载体发行资产支持证券。对于处于存续期的无特定目的载体的资产支持证券,仍按照原注册发行文件的约定执行。
六、关于主承销商相关机制安排
资产支持证券可在注册阶段设立主承销商团,并可于注册有效期内变更主承销商团成员。对于增加或变更主承销商团成员的,应在注册阶段或发行阶段提交发起机构、特定目的载体或其管理机构同意增加主承销商团成员的说明及拟增加主承销商团成员的推荐函。
发行阶段,可就每期发行指定多家主承销商承销,不限家数。按照本通知要求指定多家主承销商承销的,应符合交易商协会承销类会员管理有关要求。需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。
特别的,自《业务规则》发布日起(含),已受理、注册、备案及发行项目,均可按照《业务规则》第九条及本通知上述关于主承销商团机制的规定开展工作。
七、资金用途
募集说明书或发行协议中应对发起机构转让基础资产所取得的资金用途作出承诺,承诺严禁用于套利,严禁资金脱实向虚等。
若发起机构为涉及城市基础设施建设的企业,须符合党中央、国务院关于地方政府性债务管理相关文件要求,确保将资金用于存量周转等合理融资需求,服务地方实体经济发展,明确承诺不涉及虚假化解或新增地方政府隐性债务。房地产企业须符合党中央、国务院关于房地产调控等宏观政策精神,明确承诺不用于土地款、土地一级开发、“地王”相关项目等。
对于基础资产为信托受益权等财产权利的,根据穿透原则,底层资产债务人资金用途也应承诺严禁用于套利,严禁资金脱实向虚等;若底层资产债务人为涉及城市基础设施建设的企业或房地产企业,资金用途也应符合上述关于发起机构的规定并在募集说明书或发行协议中披露。
存续期,对于发起机构转让基础资产所取得的资金用途拟变更的,以及基础资产为信托受益权等财产权利的,根据穿透原则底层资产债务人资金用途拟变更的,特定目的载体或其管理机构应当按照规定和约定履行必要变更程序,并事先披露拟变更后的资金用途。
八、关于特定情形的信息披露要求
(一)关于多发起机构情形
除特定发起机构外,对于资产支持证券存在多发起机构的情形,若该发起机构入池基础资产当期未偿还本金余额占比小于15%,可豁免该发起机构相关信息披露要求,但需披露多发起机构的总体信息和分布信息。若该发起机构在发行时对应的当期基础资产未偿还本金余额占比超过15%(含),应按照《信息披露指引》第十一条、第二十三条发起机构相关要求进行信息披露。
(二)关于基础资产层面增信的情形
除共同债务人或债务加入外,对于资产支持证券基础资产或底层资产存在增信机构的情形,增信机构应比照《信息披露指引》第十四条、第二十一条(八)重要债务人金额占比的相关要求进行信息披露。
(三)关于不合并计算关联方的重要债务人披露要求
基础资产池应当具有一定的分散度,以有效防范信用风险。针对以下情形,重要债务人相关披露要求适用单一债务人未偿还本金余额占比,不再合并计算其关联方未偿还本金余额占比:
1.基础资产涉及核心企业供应链应付款等情形,且初始债务人为共同债务人子公司的;
2.发起机构与基础资产相关的业务板块债务人关联度较高,且发起机构资信状况良好,资产支持证券设置担保、差额支付等有效增信措施的。
符合上述情形的,募集说明书或发行协议应当披露基础资产池集中度较高的原因及其合理性,充分揭示风险,并设置相应的风险缓释措施。
(四)关于特定目的载体或其管理机构告知义务
特定目的载体或其管理机构应不晚于注册发行文件约定的收益支付日或本金兑付日前两个工作日,将写明具体支付金额的当期资产支持证券付息兑付通知通过邮件及时、准确地告知登记托管机构。
特此通知。
中国银行间市场交易商协会
2023年3月7日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)148号
为促进广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企创新,基金代码:515600)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为央企创新提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中国农业发展银行关于开展2023年第六次农发债做市支持操作的通知
中国农业发展银行关于开展2023年第六次农发债做市支持操作的通知
农发债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,中国农业发展银行定于2023年3月16日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展农发债做市支持操作。
请农发债做市支持参与机构积极参与农发债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:2016年第十八期债券(160418)
二、操作方向及规模:160418为随卖,不超过30亿元
三、招标时间:10:00—11:00
四、定价方式:单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:160418为0.015元
七、最高、最低标位差限定:无
八、基本投标单位:1,000万元
九、每标位最低投标量:1,000万元
十、每标位最高投标量:100,000万元
十一、结算方式:券款对付
十二、结算日期:2023年3月17日
(注:账户信息如下,资金账户名称:中国农业发展银行,资金账户账号:110400370,支付系统行名:中国农业发展银行,支付系统行号:203100000019)
中国农业发展银行资金部
2023年3月15日
中国林学会关于发布《蒙古黄芪种子加工操作规程》团体标准的公告
中国林学会关于发布《蒙古黄芪种子加工操作规程》团体标准的公告
根据国家《团体标准管理规定》和《中国林学会团体标准管理办法(试行)》的要求,现批准中国农业大学、中国林学会等单位起草的《蒙古黄芪种子加工操作规程》为中国林学会团体标准,自发布之日起实施。
现予公告。
附件:《蒙古黄芪种子加工操作规程》(T/CSF 0067-2023)
2023年5月19日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)229号
为促进中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称国家电投,基金代码:508028)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年03月29日起为国家电投提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十九日
中国击剑协会关于选调2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)裁判员的通知
中国击剑协会关于选调2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)裁判员的通知
各团体会员单位:
2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛(第三站)将于7月21日至24日在重庆市举行。现将本站比赛的裁判员名单及有关事项通知如下。其他参与竞赛组织运行工作的人员,如器材服务商、计时和成绩处理服务商、体育展示服务商等,可参照此通知执行。
一、裁判员名单(见附件)
二、比赛地点:重庆国际博览中心S1、S2、S3馆
三、工作日程
7月19日前全体裁判员、比赛监督、技术委员会、编排组、器材组报到;
7月20日全体裁判员培训、技术会;
7月21日至7月24日比赛;
7月24日比赛结束后离会。
四、工作要求
(一)认真学习最新的竞赛规则,重点掌握本岗位职责任务和裁判方法,提前熟悉本站比赛的竞赛规程和补充通知(上述文件
可到中国击剑协会官方网站和会员信息系统查阅);
(二)自备执裁正装,自带红黄牌等必要的工作装备和器材;
(三)因故不能参加工作的裁判员,请于7月14日之前将书面请假报告提交至中国击剑协会竞赛部邮箱。
五、报到及经费
(一)报到
裁判员入住酒店:IU酒店(重庆江北国际机场T3航站楼店)、宜尚PLUS酒店(重庆江北机场T3航站楼店)
地址:重庆市渝北区黄环北路10号
联系人:李周艨,15921957910
(二)经费
比赛组委会承担裁判员参赛相关的差旅费、市内交通费、食宿费和劳务费,相关费用将以银行转账/微信转账方式发放。
裁判员可选择乘坐火车硬卧、高铁/动车二等座或同等级别交通工具,距离超过2000公里或火车乘坐时间超过24小时的可乘坐飞机经济舱。请裁判员自行购买车票、机票,并凭票报销;购票应通过正规渠道,尽早购票并选择最低折扣票。
市内交通(包括从本人常驻地往返出发城市飞机场、火车站、汽车站以及从比赛主办城市飞机场、火车站、汽车站往返官方驻地的交通)请裁判员自行安排,组委会给予160元/人的交通补贴。
六、中国击剑协会联系方式
电子邮件:event.fe@sports.cn
电话(传真):010-88994371
未尽事宜,另行通知。
附件:2023年中国击剑俱乐部联赛全国赛 (第三站)裁判员名单
中国击剑协会
2023年7月12日
北京证券交易所办公室关于交易支持平台内部测试的通知
北京证券交易所办公室关于交易支持平台内部测试的通知
(北证办发〔2023〕13号)
各市场参与者:
我所拟于近期开展交易支持平台内部测试,现将相关事项通知如下:
1.2023年2月25日(星期六),我所开启交易支持平台,开展交易支持平台内部测试。
2.测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据,不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。
3.请各市场参与者做好生产环境的保护工作,确保下一交易日生产系统的正确运行。
特此通知。
北京证券交易所办公室
2023年2月24日
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年安徽省政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年安徽省政府专项债券(二十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195633",证券简称“安徽2330",发行总额0.4亿元,票面利率2.93%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
深圳证券交易所关于江西省金融资产管理股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于江西省金融资产管理股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)上市有关事项的通知
各会员单位:
江西省金融资产管理股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)定于2023年5月10日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
江西省金融资产管理股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)证券代码“148279",证券简称“23赣金公开02",发行总额3亿元,票面利率4.33%,债券期限5年,附第2年末和第4年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月九日
深圳证券交易所关于2023年湖南省社会事业专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省社会事业专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省社会事业专项债券(六期)——2023年湖南省政府专项债券(三十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195675",证券简称“湖南2339",发行总额1.039亿元,票面利率2.91%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时恒生医疗保健交易型开放式证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时恒生医疗保健交易型开放式证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)332号
为促进博时恒生医疗保健交易型开放式证券投资基金(QDII)(以下简称恒生医疗,基金代码:513060)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年04月26日起为恒生医疗提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十六日
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十二期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十二期)国债上市交易的通知
(2023年3月3日)
上海证券交易所关于2023年记账式贴现(十二期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)316号
为促进南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ESG300,基金代码:560180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年04月21日起为ESG300提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十一日
中国银行间市场交易商协会关于发布2022年度企业债券信用评级机构信用评价工作方案等有关事项的通知
中国银行间市场交易商协会关于发布2022年度企业债券信用评级机构信用评价工作方案等有关事项的通知
(中市协发〔2023〕94号 2023年6月5日)
中国银行间市场交易商协会关于发布2022年度企业债券信用评级机构信用评价工作方案等有关事项的通知
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)522号
为促进上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称医药行业,基金代码:510660)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为医药行业提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于21远资01(175670)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21远资01(175670)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230322]0001号
21远资01(175670)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年03月22日10时53分开始暂停21远资01(175670)交易,自2023年03月22日11时23分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年03月22日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)380号
为促进平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称AIETF,基金代码:512930)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年05月16日起为AIETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十六日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十期)——2023年四川省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十期)——2023年四川省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十期)——2023年四川省政府专项债券(二十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“198228",证券简称“四川2328",发行总额1.8368亿元,票面利率2.75%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
深圳证券交易所关于鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159673",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年4月14日至2023年7月11日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年4月11日
中国建筑业协会公告第051号——关于发布《超高泵送混凝土泵管清洗技术规程》的公告
中国建筑业协会公告
(第051号)
关于发布《超高泵送混凝土泵管清洗技术规程》的公告
现批准《超高泵送混凝土泵管清洗技术规程》为中国建筑业协会团体标准,编号为T/CCIAT0051-2023,自2023年5月1日实施。
本标准由中国建筑业协会委托中国建筑工业出版社发行。
中国建筑业协会
2023年3月1日
中国内部审计协会关于举办第四届能源领域会员单位交流活动的通知
中国内部审计协会关于举办第四届能源领域会员单位交流活动的通知
各能源领域会员单位:
为增进我会能源领域会员单位业务交流,拓宽能源领域内部审计工作新思路,推动内部审计服务构建能源发展新格局,我会拟于7月4日在北京举办中国内部审计协会第四届能源领域会员单位交流活动。
一、时间地点和参加人员
活动时间:2023年7月4日9:00-17:30。
活动地点:北京友谊宾馆贵宾楼多功能厅,地址:北京市海淀区中关村南大街1号。
参加人员:中国内部审计协会能源领域会员单位审计负责人及业务骨干各1人;欢迎其他能源企业的内部审计人员参加,每单位不超过2人。
二、活动内容
本次活动主题为“内部审计服务构建能源发展新格局"。活动拟邀请业内专家作主旨演讲和能源企业内部审计实务专家作交流发言,与会人员还将围绕活动主题分组开展业务交流。
三、其他事项
(一)请各单位于6月29日前,填写附件《参会人员报名信息表》,通过电子邮件发送至中国内部审计协会事业发展部,并在邮件标题中注明“能源交流活动"和单位名称。
联系人:刘梓眉;联系电话:010-82199836;电子信箱:fazhan@ciia.com.cn。
(二)会议报到时间和地点:7月3日下午14:00-21:00,友谊宾馆迎宾楼大堂;4日上午8:00-8:50,友谊宾馆贵宾楼一层。
(三)本次交流活动不收取会议注册费。
(四)会议代表于会议期间在友谊宾馆住宿可享受协议价,住宿地点为迎宾楼,住宿费自理。
(五)受条件所限,本次活动恕不安排接送站,请参会代表自行前往,敬请谅解。
(六)根据国家对新型冠状病毒感染实施“乙类乙管"的要求,为保护参会人员的健康和安全,建议会议期间佩戴口罩。
如果由于突发情况须调整活动安排或无法按期召开本次活动,协会将另行通知。
附件:参会人员报名信息表.docx
中国内部审计协会
2023年6月15日
上海证券交易所关于21旭辉02(188454)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于21旭辉02(188454)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230216]0006号
21旭辉02(188454)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月16日09时51分开始暂停21旭辉02(188454)交易,自2023年02月16日10时21分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。恢复交易后,如该债券交易再次出现异常波动,本所可实施第二次盘中临时停牌,停牌时间持续至今日15时27分。
上海证券交易所
2023年02月16日
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(四十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(四十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省保障性安居工程专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(四十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195682",证券简称“湖南2346",发行总额2.85亿元,票面利率2.75%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
北京证券交易所、中证指数有限公司关于北证50(899050)样本股定期调整的公告
北京证券交易所、中证指数有限公司关于北证50(899050)样本股定期调整的公告
根据指数编制方案,北京证券交易所和中证指数有限公司对北证50(899050)样本股及备选名单(名单见附件)进行定期调整,于2023年6月12日正式生效。
特此公告。
附件:北证50(899050)样本股名单及备选名单
北京证券交易所
中证指数有限公司
2023年5月26日
附件
北证50(899050)样本股名单
指数代码指数简称证券代码证券简称
899050北证50430047诺思兰德
899050北证50430139华岭股份
899050北证50430418苏轴股份
899050北证50430476海能技术
899050北证50430510丰光精密
899050北证50830799艾融软件
899050北证50830832齐鲁华信
899050北证50830946森萱医药
899050北证50830964润农节水
899050北证50831010凯添燃气
899050北证50831152昆工科技
899050北证50831305海希通讯
899050北证50831370新安洁
899050北证50831445龙竹科技
899050北证50831832科达自控
899050北证50831961创远信科
899050北证50832089禾昌聚合
899050北证50832278鹿得医疗
899050北证50832491奥迪威
899050北证50832566梓橦宫
899050北证50832735德源药业
899050北证50832885星辰科技
899050北证50833509同惠电子
899050北证50833523德瑞锂电
899050北证50833819颖泰生物
899050北证50834021流金科技
899050北证50834599同力股份
899050北证50834682球冠电缆
899050北证50835179凯德石英
899050北证50835185贝特瑞
899050北证50835305云创数据
899050北证50835368连城数控
899050北证50835640富士达
899050北证50835670数字人
899050北证50835985海泰新能
899050北证50836077吉林碳谷
899050北证50836239长虹能源
899050北证50836433大唐药业
899050北证50836675秉扬科技
899050北证50836720吉冈精密
899050北证50836826盖世食品
899050北证50837344三元基因
899050北证50838171邦德股份
899050北证50838402硅烷科技
899050北证50838670恒进感应
899050北证50839167同享科技
899050北证50839680广道数字
899050北证50839725惠丰钻石
899050北证50839729永顺生物
899050北证50871981晶赛科技
北证50(899050)备选名单
指数代码指数简称证券代码证券简称
899050北证50430685新芝生物
899050北证50835892中科美菱
899050北证50833914远航精密
899050北证50873122中纺标
899050北证50831726朱老六
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)416号
为促进广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金(以下简称家电基金,基金代码:560880)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年06月05日起为家电基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月五日
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(四期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年记账式附息(四期)国债上市交易的通知
各市场参与人:
2023年记账式附息(四期)国债已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年3月1日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“102232”,证券简称“国债2304”,发行总额650亿元,票面利率2.88%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月二十七日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十期)国债上市交易的通知
(2023年4月24日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(十期)国债上市交易的通知
中国进出口银行关于发行2023年第七期贴现金融债券,增发2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第七期贴现金融债券,增发2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年2月23日经过承销做市团竞标,发行2023年第七期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期人民币金融债券。本次发行的2023年第七期贴现金融债券为3个月期贴现人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行价格为99.594元;本次增发的2022年第十三期、2023年第五期和第十期债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、70亿元和137.7亿元,发行价格分别为100.32元、99.99元和99.99元,债券缴款日均为2023年2月24日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年2月24日经过承销做市团竞标,增发2022年第七期、第八期和第三十二期人民币金融债券。本次增发的2022年第八期、第三十二期和第七期债券分别为1年期、2年期和7年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、40亿元和30亿元,发行价格分别为100.235元、100.25元和99.69元,债券缴款日均为2023年2月27日。欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。
以上债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年2月27日
深圳证券交易所关于2023年黑龙江省政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年黑龙江省政府再融资专项债券(二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年黑龙江省政府再融资专项债券(二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为5年期固定利率附息债,证券编码“195715",证券简称“龙江2316",发行总额20.658亿元,票面利率2.64%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
中国进出口银行关于发行2023年第六期贴现金融债券,增发2016年第三期、2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第六期贴现金融债券,增发2016年第三期、2022年第七期、第八期、第十三期、第三十二期、2023年第五期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年2月16日经过承销做市团竞标,发行2023年第六期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期人民币金融债券。本次发行的2023年第六期贴现金融债券为3个月期贴现人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行价格为99.609元;本次增发的2022年第十三期、2023年第五期和第十期债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为40亿元、70亿元和140亿元,发行价格分别为100.44元、100.09元和99.99元,债券缴款日均为2023年2月17日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年2月17日经过承销做市团竞标,增发2016年第三期、2022年第七期、第八期和第三十二期人民币金融债券。本次增发的2022年第八期、第三十二期、第七期和2016年第三期债券分别为1年期、2年期、7年期和10年期(剩余3年)固定利率人民币金融债券,发行金额分别为40亿元、40亿元、30亿元和50亿元,发行价格分别为100.305元、100.33元、99.81元和101.88元。其中2016年第三期债券缴款日为2023年2月23日,其余3期债券缴款日均为2023年2月20日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上8期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8357870683578708
特此公告。
中国进出口银行
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)576号
为促进银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技引领,基金代码:562380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年07月06日起为科技引领提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月六日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)367号
为促进工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称工银上50,基金代码:510850)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月15日起为工银上50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十五日
中国期货业协会关于发布实施《期货公司互联网开户规则(修订)》的通知(2023)
中国期货业协会关于发布实施《期货公司互联网开户规则(修订)》的通知
各会员单位:
为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》,中国证监会日前对《期货市场客户开户管理规定》进行了修改。据此,协会配套修订了《期货公司互联网开户规则》(以下简称《开户规则(修订)》)。
《开户规则(修订)》已经协会第五届理事会第二十六次会议审议通过,现予以发布实施。
特此通知。
附件:1.期货公司互联网开户规则(修订)
2.关于《期货公司互联网开户规则》的修订说明
中国期货业协会
2023年5月4日
附件1
期货公司互联网开户规则
(修订)
第一章 总则
第一条 为规范期货公司的互联网开户行为,保护客户合法权益,根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国反洗钱法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《证券期货投资者适当性管理办法》等有关规定,制定本规则。
第二条 本规则所称的互联网开户,是指期货公司通过数字证书验证客户身份,并通过互联网为客户办理期货账户开立手续的业务行为。数字证书应当使用经国务院信息产业主管部门批准设立的电子认证服务机构提供的数字证书,期货公司应确保数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息保持一致。
第三条 期货公司为自然人客户办理互联网开户适用本规则。法律、行政法规、中国证监会另有规定的,从其规定。
第四条 期货公司应建立健全互联网开户管理制度,包括但不限于技术、操作流程和风险控制等相关内容,确保符合期货市场客户开户管理、交易者适当性管理、证券期货业信息安全保障管理等有关规定。
第五条 期货公司及其从业人员不得以办理互联网开户的名义设立非法经营网点。
第二章 基本要求
第六条 期货公司应当通过中国期货市场监控中心有限责任公司提供的期货互联网开户云平台为客户办理互联网开户。
第七条 期货公司应当依法依规落实开户环节中交易者适当性管理的相关要求,充分了解客户情况,对客户风险承受能力进行认真评估,妥善保存评估结果和相关证明材料,并对客户实施差异化适当性管理。
第八条 期货公司应向客户充分揭示互联网开户及参与期货交易可能面临的风险,并应当由客户进行电子签名确认。
第九条 期货公司应在互联网开户过程中依法依规履行反洗钱等义务。
第十条 期货公司应制定统一的开户流程和服务标准,并建立相应的复核机制。
第十一条 期货公司应按照安全、可靠、可用的原则,制定互联网开户相关技术方案,建立完善相关信息系统。
第十二条 期货公司应当建立健全风险监控机制,对互联网开户环节进行监督检查。
第十三条 期货公司应在互联网开户管理制度中规范互联网开户相关人员的岗位职责、执业行为、利益冲突防范、互联网开户内部责任追究机制等事项。
第十四条 期货公司应当对客户互联网开户进行集中统一管理。互联网开户过程中产生的所有文字、影像等资料,应当由公司总部以电子文档方式集中统一保存,保存期限自账户销户之日起不得少于20年。各营业部、分公司等分支机构应当确保可以查询所办理的客户影像资料等开户资料。
第十五条 期货公司及其工作人员应当依法依规为开户过程中处理的客户信息保密,不得非法买卖、提供或者公开客户的信息。
第三章 开户规范
第十六条 期货公司应当按照实名制开户的要求采集客户有效身份证明文件基本信息、有效的移动电话号码和本人身份证原件正反面彩色照及在线拍摄头部正面照等影像资料。应当检查客户提供的身份证件是否在有效期内,并通过全国公民身份信息查询服务系统,对客户提交的姓名和身份证号码等进行验证。
第十七条 期货公司应当与客户进行实时视频见证并保存同步记录。视频见证时应主动向客户告知开户人员姓名和从业资格证号等信息。视频见证内容包括但不限于:
(一)确认客户是否本人开户;
(二)确认客户视频中所持身份证与上传的身份证图像是否一致;
(三)确认开户是否为客户本人真实意愿;
(四)确认客户是否提供了真实、完整、准确的开户资料信息;
(五)确认客户是否阅读并完全理解《期货交易风险说明书》《客户须知》《期货经纪合同》等相关内容。
第十八条 期货公司应确保客户本人视频见证后方可签发数字证书,要求客户在线阅读并同意签署《个人数字证书申请责任书》,在线安装数字证书并设置证书密码。在安装有本人数字证书的计算机或移动终端上办理互联网开户手续时,通过数字证书对开户过程中需要签署的合同或文件等进行电子签名确认。
第十九条 期货公司办理互联网开户业务,应由总部进行统一复核,同一客户的信息复核人员和办理互联网开户的视频见证人员不得为同一人。
第二十条 期货公司应及时将互联网开户结果反馈给客户。
第二十一条 期货公司为客户申请交易编码前应当进行开户回访并以适当方式予以留痕。同一客户的互联网开户回访人员和办理互联网开户的视频见证人员不得为同一人。回访内容包括但不限于:
(一)确认客户身份;
(二)确认开户方式;
(三)确认客户开户为本人真实意愿;
(四)确认客户已阅读各类风险提示文件并理解相关条款;
(五)提醒客户注意账户安全,妥善保存密码。
第二十二条 期货公司不得委托非本公司从业人员办理互联网开户业务。为期货公司提供中间介绍业务的公司协助期货公司办理互联网开户的,应符合相关规定。
期货公司应建立健全与该公司的开户对接规则,督促该公司落实开户及交易者适当性的相关要求,并对其协助开户的相关情况进行复核。
第二十三条 期货公司可以在核实客户真实身份的前提下,通过期货互联网开户云平台为客户办理账户信息修订和账户注销。
第四章 自律管理
第二十四条 期货公司应当于互联网开户系统开通后5个工作日内向中国期货业协会及住所地中国证监会派出机构报告。
第二十五条 中国期货业协会对期货公司互联网开户业务进行自律管理,对期货公司互联网开户业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,期货公司应当予以配合。
中国期货业协会发现从事中间介绍业务的公司存在违规行为的,有权进行必要的延伸检查。
第二十六条 期货公司及从业人员违反本规则的,中国期货业协会要求限期整改,并视情节轻重对其采取自律措施。情节严重的,移交中国证监会处理。
第五章 附则
第二十七条 本规则由中国期货业协会负责解释,自发布之日起施行。2015年4月7日发布实施的《期货公司互联网开户操作指南》同时废止。
附件2
关于《期货公司互联网开户规则》的
修订说明
为做好《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)的贯彻落实工作,中国证监会日前对《期货市场客户开户管理规定》(以下简称《开户管理规定》)进行了修改。据此,协会启动了《期货公司互联网开户规则》(以下简称《互联网开户规则》)的配套修订工作。现将有关修订情况说明如下:
一、修订背景与思路
2022年8月1日《期货和衍生品法》正式施行。为贯彻落实《期货和衍生品法》,中国证监会有针对性地对《开户管理规定》进行了配套修订,增加《期货和衍生品法》作为上位法依据和实施监管措施、行政处罚的依据,并调整了相关文字表述。
由协会制定的《互联网开户规则》于2015年4月3日发布实施、2020年3月4日修订。为做好《期货和衍生品法》及《开户管理规定》的贯彻落实工作,协会拟有针对性地对《互联网开户规则》进行配套修订。
二、修订内容
(一)增加《期货和衍生品法》作为上位法依据
《期货和衍生品法》的出台完善了期货和衍生品市场的顶层设计,为《互联网开户规则》提供了上位法依据。为此,本次修订对法律依据条款进行了修改,增加《期货和衍生品法》作为上位法依据。
(二)调整相关文字表述
为与《期货和衍生品法》《开户管理规定》等上位法的表述保持一致,本次修订调整了部分文字表述,将“投资者”改为“交易者”,将“适当性”完善为“交易者适当性”,将客户资料“修改”改为客户资料“修订”。
(三)修改交易者适当性管理要求的条款
原《互联网开户规则》第七条从适当性管理规定制定主体的角度,要求“期货公司应当遵循中国证监会、中国期货业协会及期货交易所在开户环节中有关投资者适当性管理的规定”。考虑到《期货和衍生品法》第五十条对期货经营机构应履行的交易者适当性管理义务内容进行明确[ 《期货和衍生品法》第五十条第一款:“期货经营机构向交易者提供服务时,应当按照规定充分了解交易者的基本情况、财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明服务的重要内容,充分揭示交易风险;提供与交易者上述状况相匹配的服务。”],为了与《期货和衍生品法》的表述相衔接,本次修订对第七条表述方式进行了修改,修改为“期货公司应当依法依规落实开户环节中交易者适当性管理的相关要求”。
(四)修改资料保存主体
《开户管理规定》在2021年修订时,修改了客户资料保存的要求,将各营业部对所办理的客户开户资料及其影像资料的保存义务,修改为“各营业部、分公司等分支机构应当确保可以查询所办理的客户影像资料等开户资料”。为与上位法保持一致,本次修订将《互联网开户规则》第十四条中分支机构保存客户资料的义务予以修改。
(五)新增客户信息保密要求
《期货和衍生品法》第五十五条规定,期货经营机构及其工作人员应当依法为交易者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开交易者的信息。为此,本次修订增加了期货公司及其工作人员在开户过程中履行客户信息保密义务的要求。
对于公司提出的自建互联网开户系统、单向视频开户等意见建议,属于互联网开户功能优化与系统建设问题,并非本次修订考虑的范畴,因此本次修订暂不涉及。后续,协会将在充分调研论证的基础上,按照证监会的统一部署,择机进一步开展《互联网开户规则》相关内容的修订完善工作。
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)428号
为促进招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企回报,基金代码:561960)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年06月06日起为央企回报提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月六日
中国期货业协会关于发布期货公司信息技术系列网络课程的通知
中国期货业协会关于发布期货公司信息技术系列网络课程的通知
各期货公司:
为帮助期货公司信息技术人员了解信息安全形势,提升行业科技管理能力,提高网络安全保障水平,推动行业进行数字化转型,协会制作了期货公司信息技术系列网络课程,已于近期在协会网络培训平台以点播课程形式上线发布,具体发布情况如下:
一、课程内容
课程共4门共计4学时,课程列表如下:
二、培训对象
该网络课程面向期货公司分管信息技术工作的高管人员、信息技术部门负责人、总部信息技术部人员等。
三、观看方式
通过PC端浏览器方式,登录协会网上后续培训平台,搜索相应的课程名称,点击搜索结果中的课程链接即可收看学习。网络培训平台地址:http://mooc.cfachina.org。
四、课程收费标准
课程收费参照2021年8月18日协会发布的《关于调整网络点播培训收费标准的公告》执行。
特此通知。
中国期货业协会
2023年6月15日
中国足球协会关于调整2023赛季中超、中甲和中乙俱乐部球员国内转会注册办理时间的通知
中国足球协会关于调整2023赛季中超、中甲和中乙俱乐部球员国内转会注册办理时间的通知
各有关会员协会、俱乐部:
为做好2023赛季职业联赛的各项赛前准备工作,现对中超、中甲和中乙俱乐部球员的国内转会注册办理时间进行调整,有关事宜通知如下:
2023赛季中超俱乐部国内转会注册的第一个转会窗口结束时间从4月7日调整为4月12日;中甲俱乐部国内转会注册的第一个转会窗口结束时间从4月7日调整为4月19日;中乙俱乐部国内转会注册的第一个转会窗口结束时间从4月14日调整为4月26日。
中超、中甲和中乙俱乐部涉外转会注册的第一个转会窗口结束时间维持不变,仍为4月7日。
特此通知。
中国足球协会
2023年4月6日
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知(2023年2月17日)
中国金融期货交易所关于股指期货和股指期权合约交割的通知
(中金所发〔2023〕7号)
各会员单位:
IF2302等合约于2023年2月17日进行交割,各合约的交割结算价具体如下:
沪深300股指期货IF2302合约和沪深300股指期权IO2302月份合约的交割结算价为4060.22点;
中证500股指期货IC2302合约的交割结算价为6258.56点;
中证1000股指期货IM2302合约和中证1000股指期权MO2302月份合约的交割结算价为6884.84点;
上证50股指期货IH2302合约和上证50股指期权HO2302月份合约的交割结算价为2735.20点。
特此通知。
中国金融期货交易所
2023年2月17日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)118号
为促进嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称疫苗ETF,基金代码:562860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年02月24日起为疫苗ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)462号
为促进华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称ETF500,基金代码:512510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为ETF500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
中国消防协会关于做好“消防安全管理员”国家职业技能标准编制工作的通知
中国消防协会关于做好“消防安全管理员”国家职业技能标准编制工作的通知
(中消协〔2023〕18号)
各试点单位及有关单位:
近期,人力资源和社会保障部中国就业培训指导中心下发了《关于印发<2022年第二批国家职业技能标准制定工作计划>的通知》(中就培函〔2022〕81号),将“消防安全管理员”列为国家职业技能标准编制计划,明确中国消防协会承担编制工作。为做好消防安全管理员国家职业技能标准编制及消防职业技能认定试点站建设,现就有关事项通知如下:
一、充分认识国家职业技能标准编制的重要意义
开展消防安全管理员职业技能等级认定,是贯彻落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革部署要求,完善消防职业技能人才评价体系,引导职业岗位技能人才成长,促进消防工作标准化、规范化管理的重要举措。
国家职业技能标准是消防安全管理员职业技能等级认定推广的基础,请各试点单位及有关单位充分认识国家职业技能标准编制工作的重要意义,为国家职业技能标准编制提供参考,为消防安全管理员职业技能认定全国全面推广积累经验。
二、积极配合做好国家职业技能标准编制工作
为落实“中就培函〔2022〕81号”通知精神,做好消防安全管理员国家职业技能标准编制,协会将按照人社部、国家消防救援局要求,依据《国家职业技能标准编制技术规程》(2018版),制定工作方案,组建编写组。
请各试点单位及有关单位,积极配合做好相关工作。一是做好职业调查、职业分析等相关调研,并在此基础上建言献策,提出工作建议;二是结合各自情况,推荐专家参加标准编制或其他助力,为标准编制工作贡献力量。
三、加快推进试点站建设,完成试点工作任务
消防安全管理员职业技能等级认定工作,在协会大力推动和各单位支持下,已取得突破性进展。中国工业气体工业协会消防气体工程分会(北京认定站)已率先组织消防安全管理员职业技能等级认定考试;青岛消防协会、南宁市消防协会等试点单位已经完成场地、设施设备等硬件建设。但部分试点单位仍处于观望状态,对消防安全管理员等级认定工作信心不足。请各试点单位以国家职业技能标准编制工作为动力,坚定认定站建设决心,认真落实2022年10月 “试点单位座谈会”会议精神,依据团体标准《消防安全管理员》(T/CFPA 005-2021)、《消防安全管理员实操设备配备标准推荐表》等有关要求,加快推进场地、设施等硬件建设,建立健全管理制度;组织开发消防安全管理员理论考试题库,并做好相应模块实操考核设计。
消防安全管理员职业技能等级评价报名管理系统已由中国工业气体工业协会消防气体工程分会(北京试点站)开发完成。该系统可以实现报名审核、证件发放等功能。请各试点单位尽快与中国工业气体协会消防气体工程分会对接,做好系统应用,为下一步认定站开展职业技能评价工作打好基础。
各地工作开展情况,请及时沟通联系。(联系人:李国华 010-87792272 , 李艳山 010-87789139)。
此通知。
附件:关于印发《2022年第二批国家职业技能标准制定工作计划》的通知(略)
中国消防协会
2023年2月18日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)335号
为促进博时中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称金融科技,基金代码:516860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年04月26日起为金融科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十六日
中国期货业协会关于吸收新期(上海)实业有限公司为协会会员的公告
中国期货业协会关于吸收新期(上海)实业有限公司为协会会员的公告
根据《中国期货业协会章程》,经协会2023年第12期会长办公会审议通过,同意吸收新期(上海)实业有限公司成为协会会员。
特此公告。
中国期货业协会
2023年6月8日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告
(股转公告〔2023〕53号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则
(2021年5月28日发布,2021年11月12日第一次修订,2023年2月17日第二次修订) 第一章 总则
第一条 为了明确挂牌公司股票终止挂牌的情形和程序,建立常态化、市场化的退出机制,保护投资者合法权益,根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》等有关规定,制定本细则。
第二条 挂牌公司主动向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)申请终止股票挂牌,或者挂牌公司触发规定的终止挂牌情形,全国股转公司强制终止其股票挂牌的,适用本细则。
强制终止股票挂牌事项按规定应当由全国股转公司挂牌委员会审议的,全国股转公司结合挂牌委员会的审议意见,作出决定。
第三条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、证券服务机构及其人员,在终止挂牌过程中应当遵守有关法律法规、部门规章、规范性文件及全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)业务规则,勤勉尽责,不得泄露相关内幕信息、从事内幕交易和操纵股票交易价格,不得滥用权利,损害挂牌公司和投资者合法权益。
第四条 在终止挂牌过程中,挂牌公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会、全国股转公司的规定披露定期报告和临时报告,所披露的信息应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 挂牌公司应当充分保护投资者合法权益,保障其知情权、参与权、质询权和表决权,及时征询投资者意见,并对终止挂牌过程中的投资者保护措施作出妥善安排。
第六条 主办券商应当督促挂牌公司严格遵守终止挂牌相关规定,勤勉尽责进行核查,审慎发表专项意见,协助挂牌公司对投资者保护作出妥善安排。挂牌公司未能按本细则规定履行信息披露义务的,主办券商应及时披露相关风险提示公告。
第二章 主动终止挂牌
第七条 挂牌公司股东大会审议通过的,可以向全国股转公司申请终止其股票挂牌。
挂牌公司出现下列情形之一的,应当向全国股转公司申请终止其股票挂牌:
(一)挂牌公司股东大会决议解散公司;
(二)挂牌公司因新设合并或者吸收合并,将不再具有独立主体资格并被注销;
(三)全国股转公司认定的其他申请终止挂牌的情形。
第八条 挂牌公司向全国股转公司申请终止股票挂牌,应当同时符合下列条件:
(一)终止挂牌决策程序、信息披露和股票停复牌安排符合本细则等相关规定;
(二)挂牌公司已在法定期限内披露最近一期年度报告或中期报告,或未在法定期限内披露最近一期年度报告或中期报告,但已在期满后两个月内补充披露;
(三)挂牌公司应制定合理的异议股东保护措施,通过提供现金选择权等方式对股东权益保护作出安排,已获同意到境内证券交易所上市的除外;
(四)主办券商对终止挂牌事项出具持续督导专项意见;
(五)全国股转公司要求的其他条件。
第九条 挂牌公司向全国股转公司申请终止挂牌,应召开董事会、股东大会审议终止挂牌相关事项,股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。终止挂牌议案应当明确拟终止挂牌的具体原因、终止挂牌后的发展战略、异议股东保护措施、股票停复牌安排等。
挂牌公司股东大会就本细则第七条第二款第一项、第二项规定情形作出决议时,应同时就终止挂牌事项作出相关安排。
第十条 挂牌公司应当分别在董事会和股东大会对终止挂牌事项作出决议之日起两个交易日内披露董事会和股东大会决议公告,并在披露董事会决议公告的同时披露关于拟终止挂牌的临时公告。股东大会通过后,挂牌公司应当及时披露主动终止挂牌实施进展情况。
全国股转公司对前述公告进行审查,可以要求挂牌公司进行更正或补充披露。
第十一条 审议终止挂牌事项的董事会决议公告前,公司股票因《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》等规定的重大事项或因重大资产重组处于停牌状态的,挂牌公司应当按规定披露或终止筹划相关事项,申请其股票于董事会决议公告之日起两个交易日内复牌。
挂牌公司应当申请其股票自审议终止挂牌事项的股东大会股权登记日的次一交易日起停牌,且董事会决议公告日至股东大会股权登记日期间,复牌时间不得少于五个交易日。
终止挂牌决议未获股东大会审议通过的,挂牌公司应当申请其股票自披露股东大会决议公告之日起两个交易日内复牌。
第十二条 挂牌公司应当在终止挂牌事项获得股东大会决议通过后的一个月内向全国股转公司提交下列文件:
(一)终止挂牌的书面申请;
(二)董事会决议;
(三)股东大会决议;
(四)全国股转公司要求的其他文件。
第十三条 挂牌公司依据本细则第七条向全国股转公司申请终止其股票挂牌的,主办券商应当同时向全国股转公司提交持续督导专项意见。
主办券商持续督导专项意见应当包括主动终止挂牌是否符合本细则相关规定,公司申请挂牌以来是否存在涉嫌违反证券法律法规行为,相关义务方与异议股东签署协议或异议股东接受现金选择权的情况等内容。
第十四条 全国股转公司对申请材料进行确认,并于受理之日起十五个交易日内作出是否同意股票终止挂牌的决定。全国股转公司作出决定前,挂牌公司申请撤回终止挂牌的,应当召开董事会、股东大会审议撤回终止挂牌相关事项,股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
全国股转公司要求挂牌公司、主办券商和证券服务机构更正、补充相关材料,或中国证监会及其派出机构、全国股转公司对相关主体涉嫌违规行为进行调查处理的,不计入作出决定的期限。
第十五条 全国股转公司同意股票终止挂牌的,出具同意终止挂牌函,发布相关公告并通报公司注册地中国证监会派出机构。
挂牌公司应当最晚于终止挂牌日前一交易日披露股票终止挂牌公告,公告应当包括以下内容:
(一)股票终止挂牌日期;
(二)终止挂牌决定的主要内容;
(三)异议股东保护措施落实情况;
(四)终止挂牌后保障股东依法查阅公司财务会计报告等知情权的具体安排;
(五)终止挂牌后股票登记、转让、管理事宜;
(六)公司终止挂牌后的联系人、联系方式;
(七)全国股转公司要求的其他内容。
全国股转公司不同意终止挂牌申请的,挂牌公司应当在收到全国股转公司不同意函当日披露相应公告,并申请其股票在两个交易日内复牌。
第十六条 挂牌公司到北京证券交易所(以下简称北交所)上市的,免于适用本章第七条至第十五条的规定,其股票于北交所上市当日即在全国股转系统终止挂牌。挂牌公司应当在北交所披露上市公告书的同时,在全国股转系统披露终止挂牌公告。
第三章 强制终止挂牌
第十七条 挂牌公司出现下列情形之一的,全国股转公司终止其股票挂牌:
(一)未在法定期限内披露年度报告或中期报告,或者披露的年度报告或中期报告未经挂牌公司董事会审议通过,或者半数以上董事无法完全保证公司所披露年度报告或中期报告的真实性、准确性和完整性,或者年度报告中的财务报告未经符合《证券法》规定的会计师事务所审计,且前述情形自法定期限届满之日起两个月内仍未披露或改正;
(二)最近两个会计年度的财务报告均被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(三)最近三个会计年度经审计的期末净资产均为负值;
(四)涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为被追究法律责任,导致挂牌公司或其主要子公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销,依法被吊销主营业务生产经营许可证,或存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形;
(五)存在欺诈发行、信息披露违法、擅自公开或变相公开发行证券等行为,挂牌公司或相关责任人员被人民法院依据《刑法》第一百六十条、第一百六十一条或第一百七十九条作出有罪生效判决;
(六)因在公告的股票挂牌公开转让、证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,受到中国证监会及其派出机构行政处罚;
(七)不符合挂牌条件,骗取全国股转公司同意挂牌函并受到公开谴责;
(八)除上述第六项、第七项规定的情形外,最近二十四个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到三次;
(九)存在会计准则规定的影响其持续经营能力的事项,被主办券商出具不具有持续经营能力的专项意见,且三个月后主办券商经核查出具专项意见,认为该情形仍未消除;
(十)不能依法召开股东大会、股东大会无法形成有效决议,或者挂牌公司已经失去信息披露联系渠道、拒不披露应当披露的重大信息或严重扰乱信息披露秩序等,被主办券商出具公司治理机制不健全或者信息披露存在重大缺陷的专项意见,且六个月后主办券商经核查出具专项意见,认为该情形仍未消除;
(十一)与主办券商解除持续督导协议,且未能在三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的;
(十二)被依法强制解散;
(十三)被法院宣告破产;
(十四)全国股转公司认定的其他情形。
本条第一款第三项所述“净资产”,是指挂牌公司资产负债表列报的所有者权益;挂牌公司编制合并财务报表的为合并资产负债表列报的归属于母公司所有者权益,不包括少数股东权益。
挂牌公司因触及本条第一款第十一项规定情形被强制终止挂牌的,其最近一任主办券商应当按照本细则规定履行主办券商职责。
第十八条 挂牌公司应当在以下时点首次披露公司股票可能被终止挂牌的风险提示公告,之后每十个交易日披露一次,直至相关情形消除或全国股转公司作出股票终止挂牌的决定:
(一)挂牌公司未在法定期限内披露年度报告或中期报告,或者出现第十七条第一款第一项其他情形未改正的,在法定期限届满的次一交易日;
(二)挂牌公司年度报告中的财务报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告的,在次一会计年度结束后的首个交易日;
(三)挂牌公司连续两个会计年度经审计的期末净资产均为负值的,在第三个会计年度结束后的首个交易日;
(四)挂牌公司因涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为被立案侦查或调查的,在披露立案侦查或调查公告的当日;
(五)挂牌公司或相关责任人员因涉嫌欺诈发行、信息披露违法、擅自公开或变相公开发行证券被立案侦查的,在披露立案侦查公告的当日;
(六)挂牌公司因在其公告的股票挂牌公开转让、证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容受到中国证监会及其派出机构行政处罚的,在收到行政处罚事先告知书的当日;
(七)挂牌公司因骗取同意挂牌函受到全国股转公司公开谴责的,在收到纪律处分事先告知书的当日;
(八)挂牌公司最近二十四个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到三次的,在收到第三次行政处罚或纪律处分事先告知书的当日;
(九)挂牌公司被其主办券商出具不具有持续经营能力专项意见的,在主办券商首次披露专项意见的当日;
(十)挂牌公司被其主办券商出具公司治理机制不健全或者信息披露存在重大缺陷专项意见的,在主办券商首次披露专项意见的当日;
(十一)挂牌公司与主办券商解除持续督导协议且未能与其他主办券商签署持续督导协议的,在解除持续督导协议的当日;
(十二)挂牌公司知悉发生或可能发生被依法吊销营业执照、被责令关闭、被撤销或者被人民法院裁判解散的当日;
(十三)挂牌公司收到法院受理重整、和解或者破产清算申请的裁定文件的当日;
(十四)全国股转公司规定的其他时点。
在首次披露风险提示公告后,相关事项发生重要进展或重大变化的,挂牌公司应当及时披露,不得以披露频次未低于本细则规定为由怠于履行信息披露义务。
第十九条 公司股票可能被终止挂牌的风险提示公告应当包括以下内容:
(一)公司股票可能被终止挂牌的原因;
(二)可能被终止挂牌的时间、影响因素等;
(三)挂牌公司为消除终止挂牌风险已采取和拟采取的措施;
(四)挂牌公司和主办券商接受投资者咨询的联系人和联系方式;
(五)全国股转公司要求的其他内容。
第二十条 挂牌公司出现或可能出现下列情形的,挂牌公司及其主办券商应立即向全国股转公司报告,公司股票在以下时点停牌:
(一)本细则第十七条第一款第一项情形,在法定期限届满后次一交易日;
(二)本细则第十七条第一款第二项情形,在披露第二年年度报告的次一交易日;
(三)本细则第十七条第一款第三项情形,在披露第三年年度报告的次一交易日;
(四)本细则第十七条第一款第四项至第七项情形,在收到法院判决、行政处罚决定或纪律处分决定的次一交易日;
(五)本细则第十七条第一款第八项情形,在收到第三次中国证监会及其派出机构行政处罚决定或全国股转公司纪律处分决定的次一交易日;
(六)本细则第十七条第一款第九项、第十项情形,在主办券商披露第二次专项意见的次一交易日;
(七)本细则第十七条第一款第十一项情形,在解除持续督导协议的次一交易日;
(八)本细则第十七条第一款第十二项情形,在公司被依法吊销营业执照、被责令关闭、被撤销或者被人民法院裁判解散的次一交易日;
(九)本细则第十七条第一款第十三项情形,在收到法院受理重整、和解或者破产清算申请的裁定文件的次一交易日;
(十)全国股转公司规定的其他时点。
挂牌公司出现前款第一项情形的,全国股转公司按照前款规定对其股票实施停牌;出现或可能出现前款其他情形的,挂牌公司应当在当日立即向全国股转公司申请股票停牌。挂牌公司未及时申请停牌的,全国股转公司可以在获悉相关情况后对其股票实施停牌。
第二十一条 挂牌公司出现本细则第十七条第一款规定情形的,主办券商应在五个交易日内对公司是否存在涉嫌违反证券法律法规行为、股东权益保护等事项进行核查,并向全国股转公司和公司注册地中国证监会派出机构报送核查意见。
第二十二条 挂牌公司出现本细则第十七条第一款规定情形的,全国股转公司在二十个交易日内,作出是否终止其股票挂牌的决定。全国股转公司作出终止挂牌决定的,出具终止挂牌决定,发布相关公告并通报公司注册地中国证监会派出机构。
全国股转公司要求挂牌公司、主办券商和证券服务机构对有关事项进行解释说明,或中国证监会及其派出机构、全国股转公司对相关主体涉嫌违法违规行为进行调查处理的,不计入作出决定的期限。
第二十三条 挂牌公司应当在收到终止挂牌决定后的次一交易日内披露相应公告,公告应当包括以下内容:
(一)终止挂牌决定的主要内容;
(二)公司股票停复牌安排和终止挂牌日期;
(三)终止挂牌后保障股东依法查阅公司财务会计报告等知情权的具体安排、股东权益保护相关安排;
(四)终止挂牌后其股票登记、转让、管理事宜;
(五)挂牌公司和主办券商的联系人、联系方式;
(六)全国股转公司要求的其他内容。
第二十四条 挂牌公司被全国股转公司作出强制终止挂牌决定的,可以根据《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》相关规定申请复核。
挂牌公司提出复核申请的,应在当日披露关于已提出复核申请的公告,并在收到全国股转公司复核决定当日披露公告,说明复核决定的主要内容以及公司股票停复牌的具体安排。
挂牌公司未提出复核申请的,应当在复核期限届满当日,披露关于未提出复核申请的提示性公告。
第二十五条 全国股转公司作出终止挂牌决定后,挂牌公司未提出复核申请的,公司股票自申请复核期限届满后的第六个交易日起复牌,并于第十六个交易日终止挂牌;挂牌公司提出复核申请,全国股转公司作出维持终止挂牌决定的,公司股票自作出维持终止挂牌决定后的第六个交易日起复牌,并于第十六个交易日终止挂牌。
挂牌公司处于破产重整期间,且经法院或者破产管理人认定,公司股票恢复交易将与破产程序或法院批准的公司重整计划的执行存在冲突,或者存在全国股转公司认定的其他合理情形的,公司股票可以不恢复交易。
股票恢复交易期间,挂牌公司应当于每个交易日开盘前披露一次股票将被终止挂牌的风险提示公告。
第二十六条 股票恢复交易期间,全国股转公司对其进行特殊标识。原竞价股票交易方式不变,原做市股票交易方式变更为其所属市场层级的竞价交易方式。
第二十七条 挂牌公司提出复核申请,全国股转公司作出撤销终止挂牌决定的,公司股票自作出撤销终止挂牌决定的次两个交易日起复牌。
公司因触及本细则第十七条第一款第四项至第八项规定情形被强制终止挂牌后,有罪生效判决、行政处罚决定或纪律处分决定被依法撤销,且公司未触发其他强制终止挂牌情形的,经公司申请,全国股转公司可以作出撤销原终止股票挂牌的决定。
第四章 投资者保护
第二十八条 挂牌公司应当在公司章程中设置关于终止挂牌中投资者保护的专门条款,对主动终止挂牌和强制终止挂牌情形下的股东权益保护作出明确安排。
主办券商应督促挂牌公司在终止挂牌过程中制定合理的投资者保护措施,通过提供现金选择权等方式对股东权益保护作出安排。
第二十九条 挂牌公司或者挂牌公司的控股股东、实际控制人可以通过设立专门基金等方式对投资者损失进行补偿。
第三十条 因挂牌公司股票终止挂牌导致纠纷的,纠纷各方应按照公司章程的规定,通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。
第三十一条 挂牌公司召开股东大会审议终止挂牌事项,可以通过提供网络投票等方式,为股东参与审议、表决提供便利。
股东人数超过200人的挂牌公司股东大会审议终止挂牌事项时,应当提供网络投票方式,对中小股东的表决情况应当单独计票并披露。
第五章 终止挂牌后的相关安排
第三十二条 公司终止挂牌后,应当采取有效措施切实保障公司股东合法权利。
全国股转公司设立专区,为股东人数超过200人的终止挂牌公司(以下简称200人终止挂牌公司)提供股份转让和信息披露服务。
股东人数未超过200人的终止挂牌公司,可在注册地区域性股权市场进行股份登记托管,符合区域性股权市场挂牌条件的可以在当地挂牌,或者依法作出其他安排。
第三十三条 全国股转公司为200人终止挂牌公司配置有别于其挂牌期间的代码和简称。
200人终止挂牌公司代码首三位为405-409,简称首两位字符为“DC”,其他字符原则上从公司名称中选取。
第三十四条 投资者参与200人终止挂牌公司股票发行和转让应当符合全国股转系统基础层的投资者适当性要求。
第三十五条 全国股转公司为200人终止挂牌公司股票提供协议转让服务,在每日收市后公布股票成交结果。
投资者买入后卖出或者卖出后买入同一股票的时间间隔不得少于5个交易日。
200人终止挂牌公司股票转让经手费的收费标准按照两网及退市公司(A股)相应标准收取。
第三十六条 200人终止挂牌公司应当聘请证券公司代为办理在专区中的信息披露及相关业务。200人终止挂牌公司无法自行聘请代为办理信息披露及相关业务的证券公司的,原则上由其终止挂牌前的最近一任主办券商代为办理。
代为办理信息披露及相关业务的证券公司应当按照《公众公司办法》相关规定向中国证监会和全国股转公司报告200人终止挂牌公司的重大事项,核查或协助核查指定事项。
第三十七条 200人终止挂牌公司应当按照《公众公司办法》相关规定披露年度报告、中期报告和临时报告。公司在其他渠道披露信息的时间不得早于在专区的披露时间。
第三十八条 200人终止挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当按照《公众公司办法》等有关规定,忠实、勤勉地履行职责,保证公司披露信息的真实、准确、完整。
第三十九条 200人终止挂牌公司在专区转让期间,出现下列情形之一的,全国股转公司不再为其提供股份转让和信息披露服务:
(一)通过股票转让等方式导致股东人数不超过200人的;
(二)公司被宣告破产、解散、吊销或者注销的;
(三)全国股转公司认定的其他情形。
退出专区后,公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司有关规定及时办理股份退出登记等手续。
第四十条 主动终止挂牌公司可以申请重新挂牌。
公司因触及本细则第十七条第一款第五项、第六项或第七项规定情形被强制终止挂牌的,不得申请重新挂牌。
公司因触及前款规定以外的情形被强制终止挂牌的,自其股票终止挂牌之日起满三个完整会计年度后,可以申请重新挂牌。
第四十一条 申请重新挂牌的公司应符合全国股转公司规定的挂牌条件。因触及本细则第十七条第一款第四项、第八项被强制终止挂牌的,还须符合下列条件:
(一)公司已撤换对相关违法违规行为负有重要责任的人员,包括但不限于:被人民法院判决有罪的有关人员,被中国证监会及其派出机构行政处罚的有关人员,被全国股转公司实施纪律处分的有关人员等;
(二)相关违法违规行为可能引发的与公司相关的风险因素已消除;
(三)主办券商和律师事务所应当就公司申请重新挂牌是否符合规定进行核查并发表明确意见。
第六章 监管措施与违规处分
第四十二条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他信息披露义务人,主办券商、证券服务机构,违反本细则及有关规定的,全国股转公司可以采取相应的自律监管措施和纪律处分。
第四十三条 挂牌公司或其控股股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员存在涉嫌信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为的,全国股转公司对违规行为进行处理后,作出终止挂牌决定。
第四十四条 主办券商、证券服务机构在挂牌公司股票挂牌期间存在未勤勉尽责情形的,责任不因挂牌公司股票终止挂牌而免除,全国股转公司依法对其进行查处。
第四十五条 全国股转公司发现相关主体涉嫌违反法律法规和中国证监会相关规定的,向中国证监会报告。
第七章 附则
第四十六条 本细则由全国股转公司负责解释。
第四十七条 本细则自发布之日起施行。
深圳证券交易所关于工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
深圳证券交易所关于工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知
各会员单位:
根据《工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》),为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
一、本所上网发售工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金,会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159691",本所挂牌价为每基金份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2023年3月13日至2023年3月24日。认购日期如有变更,以基金管理公司公告为准。发售结束后,如该基金的网上有效认购申请超过《公告》中规定的网上发售限额,则以该限额为基准,采取末日比例确认方式对高股息ETF港股末日网上发售的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时,投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、当T日为基金最后发售日时即L日,L+2日的认购不确认记录包括因申购资金不到位,或比例认购引发的不确认记录。比例认购只针对最后认购日资金足额的有效认购申请进行比例确认。
八、中国结算深圳分公司在L+3日将超额认购资金返还至会员结算备付金账户。会员应及时将超额认购资金返还投资者。
九、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
深圳证券交易所
2023年3月3日
中国航空运动协会关于举办2023年全国航空航天模型初级教练员培训班(第二期—浙江建德)的通知
中国航空运动协会关于举办2023年全国航空航天模型初级教练员培训班(第二期-浙江建德)的通知
各有关单位:
为进一步促进航空航天模型运动有序发展,建立健全航空航天模型教练员管理体系,不断提高教练员教学训练水平,为各地俱乐部、学校和培训机构等有关单位输送具有合格资质的教练员,根据国家体育总局《体育教练员职务等级标准》、《体育教练员岗位培训管理暂行办法》等有关文件精神,决定举办2023年全国航空航天模型初级教练员培训班(第二期-浙江),现将有关事宜通知如下:
一、主办单位
中国航空运动协会
二、承办单位
浙江省模型无线电运动协会
三、协办单位
杭州市体育事业发展中心杭州模型无线电运动基地、建德新联文旅有限公司、杭州中天模型有限公司、西安航科智能信息科技有限公司
四、培训时间及地点
时间:2023年6月8日-11日
地点:浙江省杭州市建德航空小镇新联航空科普中心
五、培训人数及条件
(一)本期培训班限报55人。
(二)参加培训条件:
1.年龄须满18周岁;
2.高中及以上学历;
3.从事航空航天模型相关工作不少于1年;
4.身心健康,遵纪守法,恪守职业道德,遵守公序良俗。
六、培训内容
(一)航空航天模型培训工作政策解读。
(二)航空航天模型飞行安全。
(三)《航空航天模型课程标准(试行版)》中1-3级所需掌握的科学原理与制作、飞行和调试技能。
(四)教学教法。
(五)赛事活动组织方法。
七、费用
(一)主办单位委派的讲师交通费、食宿费、课时费由承办单位负责。
(二)参加培训人员差旅费、食宿费用自理。
(三)每名学员需向承办单位缴纳培训服务费共2600元(100元/课时,26课时,含资料费、器材费、制作费等)。
(四)培训费缴纳方式
1.对公转账(备注“航模教练员培训+姓名”)
单位名称:浙江省模型无线电运动协会
开户银行:建设银行杭州天水支行
银行账号:33001616335050005125
2.扫描二维码付款(备注“航模教练员培训+姓名”)
八、报名
(一)电子版报名表(见附件)发至zjmrr2013@163.com,邮件抄送1520640719@qq.com(邮件主题和文件名注明“航模教练员培训+姓名”)。
(二)报名联系人:陈昱琦,0571-85828830
13735456799(微信同号)
九、报到
(一)报到时间:6月8日下午18:00前
报到地点:建德航空小镇新联航空科普中心
报到联系人:胡倩,18368834588
(二)报到时所需提交材料:
1.中国航空运动协会会员证明。所有参训人员须完成中国航空运动协会网上会员注册,报名时现场展示电子会员证。
2.保险证明。所有培训人员报到时须提交个人人身意外伤害险保险证明(保额不低于10万元,保期覆盖培训全程)。
3.2寸白底免冠照。
十、培训合格、符合条件者可申请中国航空运动协会颁发的航空模型初级教练员证书。
十一、未尽事宜,另行通知。
附件:报名表
中国航空运动协会
2023年6月1日
附件
2023年全国航空航天模型初级教练员培训班
(浙江)  报名表
姓名性别出生年月
所在地市文化程度手机号
身份证号
工作单位
注:请将报名表发送至省协会邮箱zjmrr2013@163.com,邮件抄送1520640719@qq.com;报名联系人:陈老师,0571-85828830/13735456799(微信同号)
中国证券业协会关于举办“注册制下投行执业能力提升培训班(专业能力提升专题)”第33期网络直播课的通知
中国证券业协会关于举办“注册制下投行执业能力提升培训班(专业能力提升专题)”第33期网络直播课的通知
中证协发〔2023〕23号
各证券公司:
为服务全面实行股票发行注册制改革工作,加强投行从业人员业务能力培养,提升投行执业质量,根据注册制下投行执业能力提升培训班整体安排,协会定于2月27日举办一期专业能力提升专题网播课,现就有关事项通知如下:
一、培训时间、内容与讲师
培训时间:2023年2月27日14:00-17:00。
培训内容:投行类业务常见违法违规案例解析;廉洁从业文化建设、诚信合规文化建设实践。
培训对象:证券公司投行业务负责人、保荐代表人及质控内核业务骨干。每家单位可报8人。
培训讲师为长江证券承销保荐、中金公司等机构相关业务负责人。
二、培训报名注意事项
报名截止时间:2023年2月26日截止(或额满即止)。
本次网络直播课免收培训费,仅允许机构账号报名,请相关单位使用机构账号登录协会面授培训系统(可点击通知下方“网上报名"进入),添加相关报名人员信息进行报名,具体流程详见附件。
报名成功的学员请及时关注“SAC证券培训"微信公众号,通过公众号进入“SAC证券培训"微信小程序,并绑定面授培训系统账号(仅支持个人账号绑定)。直播登录信息、课程开播提醒和讲义下载提醒等消息将在小程序中的【我的--消息公告】或者【学习--未读消息】中发布。
已报名但因故不能参加者,请于报名截止日前通过机构账号端在面授培训系统内删除或替换报名人员。
三、培训学习注意事项
学员在课程开始后登录进入协会面授培训系统(个人如无账号需提前注册协会面授培训系统账号),在【我的班级】页面中找到相应的课程名称,点击【直播学习】按钮,按照页面提示输入相应信息后,进入到学习页面。
学员需在稳定、流畅的网络环境下进行学习:(一)学员端网络带宽建议在10M以上。(二)学员进行学习时,请关闭正在运行的其他占用带宽比较高的程序,如网络视频播放程序、下载软件等。(三)如学员与他人共享网络带宽,建议学员所用电脑的网络下载速度能够持续稳定大于300k/s。(四)请学员使用谷歌等主流浏览器进行学习。当直播学习页面无反应、掉线或无法看到视频时,请拨打服务支持电话或关闭页面重新开始学习。
四、服务支持
协会培训咨询服务专线:010-66575778
课程咨询电话:010-66290945010-66290934
网上报名
附件: 网播课程报名及学习手册
中国证券业协会
2023年2月20日
中国击剑协会“韵味杭州”2023年全国击剑冠军赛分站赛(第二站)补充通知
中国击剑协会“韵味杭州”2023年全国击剑冠军赛分站赛(第二站)补充通知
各参赛单位:
“韵味杭州”2023年全国击剑冠军赛分站赛(第二站)将于2023年5月24日至5月30日在浙江杭州举行,比赛地点:杭州电子科技大学体育馆(杭州市钱塘区白杨街道2号大街1158号)。现将比赛有关事宜补充通知如下:
一、比赛日程
5月22-23日:报到
5月23日:组委会、技术会、器材检验
5月24日:成年男重、女佩、男花个人赛
5月25日:成年女花、女重、男佩个人赛
5月26日:成年男重、女佩、男花团体赛
5月27日:成年女花、女重、男佩团体赛
5月28日:成年混合团体、青年男重、女佩、男花个人赛
5月29日:青年女花、女重、男佩个人赛
5月30日:青年混合团体赛
5月31日:离会
二、竞赛办法
详见《竞赛规程》(附件1)
三、报名报到
(一)报名
报名截止日期:2023年5月7日。
报名前须首先注册成为中国击剑协会团体会员,教练员、领队等随队工作人员由所属团体会员一并报名。
组委会将会为大家制作参赛证,该参赛证仅作为“韵味杭州”2023年全国击剑冠军赛分站赛(第二站)的入场证明。
请各参赛队于5月7日前将需要制证人员的信息,通过填写《参赛证制作信息表》(附件3),发送至指定邮箱253562011@qq.com申请办理。
(二)报到
运动员报到须提交带有照片的有效身份证件。组委会接收报到时将统一审查运动员参赛资格、核对运动员个人信息;注册信息不全或有误的运动员,报到时可申请补充与修改,组委会核实、汇总后报送中国击剑协会,以更新、修正会员信息系统数据。
四、食宿、交通及经费
(一)运动队入住酒店
浙商开元名都大酒店
地址:杭州市临平区南苑街道迎宾路535号
账户名:浙江临平高速公路有限责任公司浙商开元名都酒店
开户行:宁波银行杭州临平支行
账号:71050122000328980
杭州富邦丽佳国际大酒店
地址:杭州市临平区三曹街56号
账户名:富邦控股发展集团有限公司杭州丽佳国际大酒店
开户银行:余杭农村商业银行星桥支行
账号:201000196882184
食宿费用:
400元/人/天(标间含餐 );560元/人/天(大床含餐)
各参赛队伍可提前办理住宿费转账手续(务必注明参赛单位),也可报到抵达酒店时一次性缴费,中途不办理退宿、退伙。请各参赛队按照报送组委会的行程信息准时报到,如有变更需在抵达赛区前3日告知组委会,以便及时调整食宿安排;未及时告知的,由此产生的食宿费损失自理。
组委会将根据实际报名情况分配酒店。请各参赛队将《接送站及住宿信息表》(附件2),于5月7日前发送至组委会邮箱zhangying@hdu.edu.cn,以便做好食宿接待工作。
(二)交通指南
按照有关防控甲型流感的各项措施和要求,所有参赛人员抵离赛区往返比赛场馆、酒店时,须统一乘坐由赛区提供的车辆,并禁止其他人员搭乘。请参赛队于5月7日前将本队《接送站及住宿信息表》(附件2)发送邮件至zhangying@hdu.edu.cn,以便安排车辆接送站。
浙商开元名都酒店:距离杭州萧山国际机场约34公里,距离杭州东站约21公里,距离杭州站约29公里,距离杭州南站约28公里,距离杭州西站约38公里。
杭州富邦丽佳国际酒店:距离杭州萧山国际机场约37公里,距离杭州东站约20公里,距离杭州站约29公里,距离杭州南站约28公里,距离杭州西站约40公里,两家酒店之间距离1.5公里。
具体收费标准为150元/人,此费用包括机场及高铁站的接送费用,赛事期间酒店至比赛场馆往返接送费用不再额外收取。
(三)发票事宜
根据实际缴纳款项开具增值税发票,各领队请把开票信息、开票金额、邮箱、联系人及电话在《接送站及住宿信息表》(附件2)里填写完整,开票项目统一为住宿费,将在赛后开具电子发票发送至指定邮箱。
五、防疫要求
按照各类传染类疾病的各项措施和要求,在接到比赛通知后,参赛人员及竞赛组织运行工作人员做好个人健康监测。
比赛期间,运动队如有发热、咳嗽等症状,应及时汇报组委会,组委会做出初步判断,并将情况上报赛区防疫领导小组,以备采取进一步相关措施。
严格遵守赛事组委会关于各类传染类疾病防控的相关要求,比赛中请根据本人所持有效参赛证件在场地相应区域内活动。
六、联系方式
(一)报名
1.比赛承办单位联系人:林敏,电话:18957138699
2.技术支持群
(二)食宿交通联系人:张滢,电话:13958102290
未尽事宜,另行通知。
附件:
1.“韵味杭州”2023年全国击剑冠军赛分站赛(第二站)竞赛规程
2.接送站及住宿信息表
3.参赛证制作信息表
4.中国击剑协会大众赛事积分排名表(截至2023年第十五周周榜积分)
中国击剑协会
2023年4月25日
中国消防协会关于转发中国科协《关于选调“青年科技领军人才国情研修班”学员的函》的通知
中国消防协会关于转发中国科协《关于选调“青年科技领军人才国情研修班”学员的函》的通知
(中消协〔2023〕63号)
各分支机构,各会员单位,各有关单位:
现将中国科协《关于选调“青年科技领军人才国情研修班”学员的函》(科协组函教字〔2023〕87号)转发你们,请抓紧时间选调符合条件的培训学员,并于2023年6月28日前发送到邮箱kxdx@cast.org.cn。
联系人:中国消防协会科技服务部金玉高级工程师
联系电话:01087789259
附件:中国科协《关于选调“青年科技领军人才国情研修班”学员的函》(略)
中国消防协会
2023年6月25日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十四期)——2023年四川省政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十四期)——2023年四川省政府专项债券(二十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十四期)——2023年四川省政府专项债券(二十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“198232",证券简称“四川2332",发行总额175.4342亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国注册会计师协会关于开展2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)的通知
中国注册会计师协会关于开展2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
根据《财政部办公厅关于做好2023年财政部高层次财会人才素质提升工程岗位能力培训有关工作的通知》、《关于做好2023年全国注册会计师行业人才教育培训工作的通知》要求,中国注册会计师协会将于近期开展2023年第六期会计师事务所合伙人岗位能力培训(高级合伙人培训班)。
一、培训时间
7月19日-28日,7月18日报到,7月29日疏散。
二、培训地点
上海国家会计学院(上海市青浦区蟠龙路200号)
三、培训对象
本次培训对象为会计师事务所高级合伙人。
四、培训内容
党的二十大精神学习、财会监督、行业政策解读、当前宏观经济形势分析、事务所数字化转型、行业诚信教育、领导力提升等。
五、费用安排
按照《财政部高层次财会人才素质提升工程实施方案》,对学员免收培训费,食宿费和交通费由学员所在单位承担。
六、培训要求
学员应遵守教学秩序,按时上课,不迟到早退,按照教学安排完成学习任务。学员在培训期间存在以下行为的,考核结果为“不合格”,不予颁发证书:
1.出勤率低于85%或无故旷课;
2.不服从教学安排且情节严重;
3.未经批准擅自外出;
4.严重扰乱培训纪律。
七、联系方式
中注协联系人:
继续教育部李丽;联系电话:010-88250156;
电子邮箱:li_li@cicpa.org.cn。
上海国家会计学院联系人:
教务一部王欣;联系电话:021-69768667;
电子邮箱:wx202@snai.edu。
附件: 学员名单
中国注册会计师协会
2023年7月4日
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(三十七期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖北省政府专项债券(三十七期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖北省政府专项债券(三十七期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月28日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195647",证券简称“湖北2349",发行总额2.29亿元,票面利率2.93%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十六日
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第六次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第六次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
(2023年6月7日)
中国进出口银行资金营运部关于开展2023年第六次进出口行债券做市支持操作需求申报的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省地方政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省地方政府再融资专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省地方政府再融资专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195689",证券简称“浙江2320",发行总额122.05亿元,票面利率2.91%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
中国银行关于7月2日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
中国银行关于7月2日系统升级暂停个人电子渠道服务的公告
尊敬的客户:
为给您提供更加丰富和优质的金融服务,我行将于2023年7月2日(周日)00:00至08:00进行系统升级。届时,个人网银、手机银行、微信银行、电话银行、个人电子支付、中银开放平台、卡组织及清算组织转接等个人电子渠道服务功能将暂停使用,部分功能将提前或延长暂停服务,具体安排如下:
暂停业务类型暂停时间(北京时间)
个人网银、手机银行7月2日00:00至08:00。
微信银行(微信公众号、微信小程序)7月2日00:00至08:00。
电话银行自助服务:7月2日00:20至07:55。
个人电子支付借记卡快捷业务、B2C网关业务(含网银支付、手机银行支付、中银快付、协议支付等)、二维码支付业务、手机PAY业务:7月2日00:00至08:00。
中银开放平台我行外部线上合作渠道的电子账户在线开户、充值、提现:7月2日00:00至08:00。
卡组织及清算组织转接渠道通过银联(含银联国际)、VISA、万事达卡组织转接的借记卡业务:7月2日00:00至08:00。
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间,在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易,相关交易均有效。对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题或需任何帮助,敬请咨询在线客服或致电95566。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年6月29日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)165号
为促进万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称工业有色,基金代码:560860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年03月13日起为工业有色提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十三日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第5号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第5号--保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)》的通知
(上证发〔2023〕55号)
各市场参与人:
为进一步推进资产证券化和REITs市场高质量发展,提高交易所债券市场服务实体经济质效,上海证券交易所制定了《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第5号--保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)》(详见附件)。现予以发布,并自发布之日起施行。
特此通知。
附件:上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第5号--保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)
上海证券交易所
二○二三年三月三日
附件
上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第5号--保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)
第一条 为了促进资产证券化业务高质量发展,拓宽参与主体范围,提升服务实体经济能力,上海证券交易所(以下简称本所)根据《证券法》《证券投资基金法》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件,以及本所相关业务规则,制定本指引。
第二条 保险资产管理公司申请开展资产证券化业务的,应当符合下列条件:
(一)公司治理健全,内控制度完善,最近一年未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(二)设置专门的资产证券化业务部门,配备专职人员;
(三)具备完善的资产证券化业务合规、风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险;
(四)具备健全有效的资产证券化业务制度体系,涵盖项目立项、尽职调查、发行销售、信息披露、存续期管理等流程;
(五)资产管理经验丰富,最近一年经审计的资产管理规模位居前列,且符合中国银保监会关于开展创新业务相关监管要求。
(六)中国证监会、中国银保监会及本所规定的其他条件。
第三条 保险资产管理公司申请开展资产证券化业务,应当按规定向本所提交申请文件。
本所可会同有关单位开展现场评估工作,重点关注申请人是否符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、本指引第二条以及本所相关业务规则的规定,并向有关主管部门征求意见。
经中国证监会认可,本所向符合开展资产证券化业务相关要求的申请人出具无异议函。
第四条 保险资产管理公司开展资产证券化业务,应当具备中国证券投资基金业协会会员资格。
第五条 保险资产管理公司作为资产支持专项计划管理人参与不动产投资信托基金(REITs)业务的,应符合中国证监会、本所关于不动产投资信托基金(REITs)的相关规定。
第六条 本所依法对资产证券化业务实行自律管理,并根据需要会同有关单位对保险资产管理公司资产证券化业务开展情况进行检查。
第七条 保险资产管理公司违反本指引及相关业务规则的,本所可以采取自律监管措施或者纪律处分。
第八条 本指引自发布之日起施行。
中国期货业协会、中国证券业协会关于发布实施《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议(示范文本)》的通知(2023修订)
中国期货业协会、中国证券业协会关于发布实施《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议(示范文本)》的通知
各期货公司、证券公司:
为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》,中国证监会日前对《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》进行了修改。据此,中国期货业协会与中国证券业协会联合配套修订了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议(示范文本)》(以下简称《示范文本》)。
《示范文本》已经中国期货业协会第五届理事会第二十六次会议审议通过及中国证券业协会第七届理事会第十五次通讯会议表决通过,并向中国证监会备案,现予以发布实施。
特此通知。
附件:1.证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议(示范文本)
2.关于《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议(示范文本)》的修订说明
中国期货业协会
中国证券业协会
2023年7月14日
附件1
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议
(示范文本)
说明
为规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议的订立,明确各方当事人的权利和义务,保护协议当事人和投资者合法权益,根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国期货和衍生品法》《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》等有关法律法规、监管规定、自律规则,中国证券业协会联合中国期货业协会对2010年发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》进行修订,形成《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议(示范文本)》(以下简称示范文本)。为了便于协议当事人使用示范文本,现就有关问题说明如下:
一、示范文本主要内容
示范文本正文共七章32条,主要包括双方声明、介绍业务范围、介绍业务规则、保证金存管、客户投诉的处理方式、违约责任及协议的终止、其他约定等内容,对证券公司和期货公司的权利义务和责任范围作出约定。
二、示范文本的性质和适用范围
示范文本为非强制性使用文本。证券公司开展中间介绍业务可结合具体情况,参考示范文本订立协议。凡是有关法律法规、监管规定、自律规则明确要求协议约定的事项,无论示范文本是否作出要求,均应在协议中订明;对于协议当事人、投资者权利和义务有重大影响以及协议当事人认为需要予以明确的事项,无论示范文本是否作出要求,证券公司可以根据具体情况在协议中订明。协议当事人应当按照相关规定和协议约定行使权利、履行义务和承担相应的法律责任。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议
本协议于  年  月  日由下列双方在【 】签署。
甲方:      证券公司
乙方:      期货公司
依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(以下简称《试行办法》)及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方经友好协商,就甲方为乙方提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)有关事宜达成如下协议:
第一章 双方声明
第一条 甲方向乙方作如下声明:
(一)甲方为依法设立的证券公司,具有从事介绍业务的资格。
(二)甲方具有相应的人员、经营场所和设备,能够为进行介绍业务提供必要的条件。
(三)甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务,并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
甲方保证上述声明的真实性、准确性,并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二条 乙方向甲方作如下声明:
(一)乙方为依法设立的期货公司。
(二)乙方具有相应的人员、经营场所和设备,能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。
乙方保证上述声明的真实性、准确性,并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二章 介绍业务范围
第三条 甲方接受乙方委托,为乙方介绍客户参与期货交易,并提供下列服务:
(一)协助办理客户开户手续;
(二)为客户提供期货行情信息、交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。
介绍业务的报酬及相关费用,由甲乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则协商确定。
第四条 甲方按照本协议约定对乙方承担介绍业务受托责任,甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。
第五条 甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。
第六条 甲方不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。
第三章 介绍业务规则
第七条 乙方应当向甲方提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料,并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。
甲方可以根据开展介绍业务的需要,要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料,以备客户咨询。
第八条 甲方应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
甲方应指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理,配备足够的符合期货从业人员条件的业务人员,不得任用不符合期货从业人员条件的业务人员从事介绍业务。
第九条 甲方应当在其经营场所显著位置或其网站,公开下列信息:
(一)受托从事的介绍业务范围;
(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;
(三)乙方期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
(四)客户开户和交易流程、出入金流程;
(五)客户交易结算结果的查询方式;
(六)中国证监会规定的其他信息。
乙方也应在其经营场所显著位置或其网站,对前款(三)、(四)、(五)、(六)项规定的有关信息予以公开列示。
第十条 甲方在为乙方介绍客户时,应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托关系,解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。乙方也应在期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间的权利义务关系。
甲方在开发客户过程中,应当向客户解释期货交易的方式、流程,充分揭示期货交易风险,并不得向客户作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传误导客户。
第十一条 甲方应当建立并有效执行协助开户制度,对客户开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行交易者适当性制度。
第十二条 甲乙双方协商确定客户开户审查的方式、内容和程序,甲方设专人负责协助开户及开户审核工作。
甲方应当及时将客户资料提交乙方。乙方在复核甲方提交的客户开户资料无误后,与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
第十三条 甲方应根据双方约定为所介绍的客户提供必要的行情、交易系统及设备。甲乙双方应各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责,并共同作好期货交易数据传送的安全保密工作。甲方应协助乙方维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。
第十四条 甲方应告知所介绍客户获取期货交易结算单的渠道或方式,提示客户有义务及时查看,并协助有异议的客户向乙方提出异议。
第十五条 甲乙双方可以约定,当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,甲方协助乙方从事向客户提示风险等工作。乙方应向甲方提供必要的风险控制系统及报表等,以便甲方开展相关工作。
第十六条 甲乙双方中任何一方被监管机关采取暂停、限制业务或者撤销相关业务资格等监管措施时,应自事发之日起  个工作日内书面通知对方。
第四章 保证金存管
第十七条 客户出入金必须在乙方的保证金专用账户和客户所指定期货结算账户的银行账户之间进行。
第十八条 甲方有义务向客户公开乙方期货公司期货保证金账户、期货保证金安全存管方式和要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况。
乙方变更或撤销期货保证金账户的,应当在向期货保证金安全存管监控机构备案之日起,  个工作日内书面通知甲方,并依法向客户披露变更或者撤销情况。
第十九条 甲方不得代乙方或客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第五章 客户投诉的处理方式
第二十条 甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的接待处理制度以及双方的协作程序和规则,明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的沟通与联络。甲乙双方应将各自的客户投诉方式或渠道对外予以公布。
第二十一条 甲乙双方应按照约定的协作程序和规则,本着服务客户、服务合作伙伴的原则,积极、稳妥地处理客户投诉;对投诉本方的应及时处理不推诿,对投诉合作对方的应及时移交并配合做好处理工作,对投诉涉及双方的应及时会同处理。
第六章 违约责任及协议的终止
第二十二条 甲乙双方因任何一方违反本协议,而给对方所造成实际损失的,应当承担赔偿责任。一方严重违反本协议,导致本协议不能履行的,非违约方有权解除协议并要求赔偿,协议自非违约方发出书面解约通知之日起解除。
第二十三条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力情形,或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故,或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素,导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的,其相应责任应予免除。
遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方或双方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后的
日内书面通知另一方,并提供相应证明,双方应积极协调善后事宜。
第二十四条 甲乙双方均有权解除本协议。除有本协议第二十二条规定的情形外,主张解除协议的一方应当提前一个月书面通知对方。
第二十五条 甲乙双方因丧失业务资格或依法不能从事相关业务,本协议自动终止。
第二十六条 协议解除或终止后,介绍业务的报酬和相关费用的支付等善后事宜,由双方协商处理。
第七章 其他约定
第二十七条 甲乙双方对于在介绍业务过程中获知的对方或客户的资料和信息,负有保密义务。未经另一方或客户事先书面许可,任何一方不得对外披露、透露或提供有关的资料和信息。违反本约定给对方或客户造成损失的,应当负赔偿责任。
国家有关部门依法要求查询或要求提供有关的资料和信息的,不受前款约束。
第二十八条 有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。
本协议签署后,若有关法律、法规、规章、规则修订,本协议与之不相适应的内容及条款自行失效,相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章、规则办理。但本协议其他内容和条款继续有效。
第二十九条 本协议执行中如发生争议,由双方友好协商解决。协商不成的,双方可以提请中国证券业协会、中国期货业协会调解,也可以采取以下第    种方式解决:
(一)向____仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁。
(二)向____方所在地人民法院提起诉讼。
第三十条 本协议未尽事宜,可由甲乙双方协商解决并另行签署书面协议,该协议与本协议具有同等法律效力。
第三十一条 本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。
第三十二条 本协议一式  份,双方各执  份,报监管部门或其他相关机构  份,每份具有同等法律效力。
甲方(盖章)          乙方(盖章)
法定代表人或授权代表(签字) 法定代表人或授权代表(签字)
年 月 日            年  月  日
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意兴业证券股份有限公司为易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)213号
为促进易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创板50,基金代码:588080)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意兴业证券股份有限公司自2023年03月28日起为科创板50提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月二十八日
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意招商证券股份有限公司为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)339号
为促进南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金(以下简称中国国企,基金代码:517180)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意招商证券股份有限公司自2023年04月24日起为中国国企提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十四日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)508号
为促进南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称1000ETF,基金代码:512100)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月26日起为1000ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十六日
中国内部审计协会关于国际内部审计师协会举行2023年年会的通知
中国内部审计协会关于国际内部审计师协会举行2023年年会的通知
国际内部审计师协会(IIA)年会是全球内部审计领域规模最大、影响力最强的专业会议,也是全球内部审计从业人员相聚一堂,共同探讨全球发展趋势、推动全球内部审计更好发展的盛会。内部审计人员参加IIA年会,不仅可以向全球内部审计同行展示我国内部审计发展工作的最新成果,扩大我国内部审计的国际影响力,也能了解其他国家和地区的先进经验和实务,从而促进审计工作未来取得更丰硕的成果。今年,IIA将在荷兰举办2023年年会,现将有关事项通知如下:
一、会议时间和地点
会议地点:荷兰阿姆斯特丹;会议日期:7月10日至12日。
二、会议内容
本次会议的主题为“同一个世界,同一个未来",大会将设9场主题演讲;同时设有7个平行分会场、8个场次,共56场专题演讲,内容包括全球多样性发展趋势、网络安全审计、机器人流程自动化、人工智能、ESG、企业文化与职业道德、风险管理和舞弊等。
大会将邀请全球知名的内部审计理论和实务专家、从事相关研究的学者以及公司决策层和高级管理层的相关人士等,从不同角度阐述内部审计的价值和发展趋势,与参会代表分享知识和经验。
三、会议费用和学时
会议注册费标准为:个人会员:1995美元/人(4月28日前注册可享受优惠价:1795美元/人);非个人会员:2195美元/人;团体注册(10人及以上,且仅向IIA会员开放)将享受9折优惠政策。本次会议每位参会人员最多可获得19.5个学时。
四、其他注意事项
1.有关会议的详细信息请参考会议官方网站:https://iiaic.org/。所有注册交费手续均在该网站中完成,会议议程、会议安排及相关信息也可在其中查看。
2.会议工作语言为英文。
上述信息如有变化,请以会议网站公布的信息为准。受各种因素影响,今年我会暂不统一组团参会,敬请谅解,请各单位有意参会的人员自行注册报名并赴荷参加会议。如需其他协助,也可咨询我会联系人:徐天然,联系电话:010-82199841,邮箱:institute@ciia.com.cn。
中国内部审计协会
2023年4月23日
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(六期)——2023年广东省政府一般债券(八期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资一般债券(六期)——2023年广东省政府一般债券(八期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省地方政府再融资一般债券(六期)——2023年广东省政府一般债券(八期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195729",证券简称“广东2327",发行总额63.9575亿元,票面利率2.76%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
深圳证券交易所关于西部证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于西部证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
西部证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)、西部证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)定于2023年02月13日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
1、西部证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148176",证券简称“23西部01",发行总额8亿元,票面利率3.25%,债券期限2年。
2、西部证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)证券代码“148177",证券简称“23西部02",发行总额10亿元,票面利率3.45%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)128号
为促进嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金(以下简称疫苗ETF,基金代码:562860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年02月24日起为疫苗ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十四日
深圳证券交易所关于为嵊州市城市建设投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
深圳证券交易所关于为嵊州市城市建设投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知
各会员单位:
嵊州市城市建设投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月10日起在本所进行转让,现将有关事项通知如下:
嵊州市城市建设投资发展集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)证券代码“133515",证券简称“23嵊州01",发行总额13亿元,票面利率4.4%,债券期限5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权、赎回选择权及投资者回售选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月九日
深圳证券交易所关于“N和泰”盘中临时停牌的公告
深圳证券交易所关于“N和泰”盘中临时停牌的公告
“N和泰”(001225)盘中成交价较开盘价首次上涨达到或超过10%,根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》等有关规定,本所自今日09时30分00秒起对该股实施临时停牌,于10时00分00秒复牌。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险,理性投资。
特此公告
深圳证券交易所
2023年02月22日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)74号
为促进南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金(以下简称有色ETF,基金代码:512400)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年02月20日起为有色ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为易方达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)512号
为促进易方达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称创新医药,基金代码:516080)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月26日起为创新医药提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十六日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为中证800交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为中证800交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)554号
为促进中证800交易型开放式指数证券投资基金(以下简称800ETF,基金代码:515800)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年07月04日起为800ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月四日
中证指数有限公司关于发布中证家居家电指数等5条指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证家居家电指数等5条指数的公告
为更好服务国家扩大内需、绿色发展以及粮食安全战略,中证指数有限公司将于2023年3月23日正式发布中证家居家电指数等5条指数,为市场提供更多投资标的。
中证家居家电指数从家居和家用电器行业中选取市值最大的共计50只上市公司证券作为指数样本,以反映沪深市场家居和家用电器行业上市公司证券的整体表现。
中证全指节能与生态修复、中证全指种植、中证全指航空航天和中证全指储能设备等4条全指三级行业指数分别从中证全指样本相应三级行业中选取一定数量符合流动性筛选条件的上市公司证券作为指数样本,为投资者提供更丰富的行业分析工具与投资标的。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年3月1日
编制方案:
中证家居家电指数
中证全指行业指数
样本列表:
中证家居家电指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
931241家居家电Household Appliances000016深康佳AKonka Group Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances000333美的集团Midea Group Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances000651格力电器Gree Electric Appliances,Inc. of Zhuhai
931241家居家电Household Appliances000921海信家电Hisense Home Appliances Group Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances001216华瓷股份Hunan Hualian China Industry Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances001323慕思股份De Rucci Healthy Sleep Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances002032苏泊尔Zhejiang Supor Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances002050三花智控Zhejiang Sanhua Intelligent Controls Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances002084海鸥住工Guangzhou Seagull Kitchen and Bath Products Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances002242九阳股份Joyoung Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances002429兆驰股份Shenzhen Mtc Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances002489浙江永强Yotrio Group Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances002508老板电器Hangzhou Robam Appliances Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances002571德力股份Anhui Deli Housedhold Glass Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances002572索菲亚Suofeiya Home Collection Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances002615哈尔斯Zhejiang Haers Vacuum Containers Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances002631德尔未来Der Future Science and Technology Holding Group Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances002677浙江美大Zhejiang Meida Industrial Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances002705新宝股份Guangdong Xinbao Electrical Appliances Holdings Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances002790瑞尔特Xiamen R&T Plumbing Technology Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances002851麦格米特Shenzhen Megmeet Electrical Co., Ltd
931241家居家电Household Appliances002853皮阿诺Guangdong Piano Customized Furniture Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances002959小熊电器Bear Electric Appliance Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances300616尚品宅配Guangzhou Shangpin Home Collection Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances300729乐歌股份Loctek Ergonomic Technology Corp.
931241家居家电Household Appliances300894火星人Marssenger Kitchenware Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances301055张小泉Zhang Xiaoquan Inc.
931241家居家电Household Appliances301061匠心家居Motomotion China Corporation
931241家居家电Household Appliances301113雅艺科技Zhejiang Yayi Metal Technology Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances301188力诺特玻Shandong Linuo Technical Glass Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances301193家联科技Ningbo Homelink Eco-Itech Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances600060海信视像Hisense Visual Technology Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances600690海尔智家Haier Smart Home Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances600839四川长虹Sichuan Changhong Electric Co.,Ltd.
931241家居家电Household Appliances603008喜临门Xilinmen Furniture Co., Ltd
931241家居家电Household Appliances603180金牌厨柜GoldenHome Living Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances603195公牛集团Gongniu Group Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances603313梦百合Healthcare Co., Ltd
931241家居家电Household Appliances603355莱克电气Kingclean Electric Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances603486科沃斯Ecovacs Robotics Co., Ltd
931241家居家电Household Appliances603610麒盛科技Keeson Technology Corporation Limited
931241家居家电Household Appliances603801志邦家居Zbom Home Collection Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances603816顾家家居Jason Furniture(Hangzhou)Co.,Ltd
931241家居家电Household Appliances603818曲美家居Qumei Home Furnishings Group Co., Ltd
931241家居家电Household Appliances603833欧派家居Oppein Home Group Inc.
931241家居家电Household Appliances603868飞科电器Shanghai Flyco Electrical Appliance Co., Ltd
931241家居家电Household Appliances605117德业股份Ningbo Deye Technology Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances605365立达信Leedarson Iot Technology Inc.
931241家居家电Household Appliances688169石头科技Beijing Roborock Technology Co., Ltd.
931241家居家电Household Appliances688696极米科技Xgimi Technology Co., Ltd.
中证全指行业指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)证券代码
Stock Code证券中文简称
Stock Name证券英文名称
Stock Name (Eng.)
932088全指航空Aviation & Aerospace000697炼石航空Ligeance Aerospace Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace000738航发控制Aecc Aero-Engine Control Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace000768中航西飞Avic Xi’An Aircraft Industry Group Company Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002013中航机电Avic Electromechanical Systems Co., Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002023海特高新Sichuan Haite High-Tech Co., Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002025航天电器Guizhou Space Appliance Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace002111威海广泰Weihai Guangtai Airport Equipment Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace002179中航光电Avic Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002297博云新材Hunan Boyun New Materials Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace002389航天彩虹Aerospace Ch Uav Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace002413雷科防务Jiangsu Leike Defense Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002520日发精机Zhejiang Rifa Precision Machinery Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002829星网宇达BeiJing StarNeto Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002933新兴装备Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co., Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002935天奥电子Chengdu Spaceon Electronics Co., Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002977天箭科技Chengdu Tianjian Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace002985北摩高科Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace003009中天火箭Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co., Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace300034钢研高纳Gaona Aero Material Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace300045华力创通Hwa Create Corporation
932088全指航空Aviation & Aerospace300114中航电测Zhonghang Electronic Measuring Instruments Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace300177中海达Guangzhou Hi-Target Navigation Tech Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace300424航新科技Guangzhou Hangxin Aviation Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace300581晨曦航空Xi'an Chenxi Aviation Technology Corp.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace300696爱乐达Chengdu Ald Aviation Manufacturing Corporation
932088全指航空Aviation & Aerospace300719安达维尔Beijing Andawell Science & Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace300775三角防务Xi'an Triangle Defense Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace300855图南股份Jiangsu Toland Alloy Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace300900广联航空Guanglian Aviation Industry Co., Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace300965恒宇信通Beijing Hengyu Datacom Aviation Equipment Co., Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace600038中直股份Avicopter Plc.
932088全指航空Aviation & Aerospace600118中国卫星China Spacesat Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace600316洪都航空Jiangxi Hongdu Aviation Industry Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace600372中航电子China Avionics Systems Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace600391航发科技Aecc Aero Science and Technology Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace600760中航沈飞Avic Shenyang Aircraft Company Limited
932088全指航空Aviation & Aerospace600765中航重机Avic Heavy Machinery Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace600862中航高科Avic Aviation High-Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace600879航天电子China Aerospace Times Electronics Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace600893航发动力Aecc Aviation Power Co,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace603261立航科技Chengdu Lihang Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace688011新光光电Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace688070纵横股份Chengdu Jouav Automation Tech Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace688239航宇科技Guizhou Aviation Technical Development Co., Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace688311盟升电子Chengdu M&S Electronics Technology Co.,Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace688510航亚科技Wuxi Hyatech Co.,Ltd
932088全指航空Aviation & Aerospace688586江航装备Hefei Jianghang Aircraft Equipment Co., Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace688636智明达Chengdu Zhimingda Electronics Co., Ltd.
932088全指航空Aviation & Aerospace688685迈信林Jiangsu Maixinlin Aviation Science and Technology Corp.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration000546金圆股份Jinyuan Ep Co.,Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration000711京蓝科技Kingland Technology Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration000803山高环能Shandong High Speed Renewable Energy Group Limited
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002255海陆重工Suzhou Hailu Heavy Industry Co.,Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002266浙富控股Zhefu Holding Group Co.,Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002479富春环保Zhejiang Fuchunjiang Environmental Thermoelectric Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002534西子洁能Xizi Clean Energy Equipment Manufacturing Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002549凯美特气Hunan Kaimeite Gases Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002645华宏科技Jiangsu Huahong Technology Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002658雪迪龙Beijing Sdl Technology Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002887绿茵生态Tianjin Lvyin Landscape and Ecology Construction Co., Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration002996顺博合金Chongqing Shunbo Aluminum Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration003035南网能源China Southern Power Grid Energy Efficiency&Clean Energy Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300103达刚控股Dagang Holding Group Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300105龙源技术Yantai Longyuan Power Technology Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300137先河环保Hebei Sailhero Environmental Protection High-Tech Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300152新动力Xiong'an New Power Technology Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300187永清环保Yonker Environmental Protection Co.,Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300197节能铁汉Cecep Techand Ecology&Environment Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300203聚光科技Focused Photonics(Hangzhou),Inc.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300263隆华科技Longhua Technology Group(Luoyang)Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300335迪森股份Guangzhou Devotion Thermal Technology Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300779惠城环保Qingdao Huicheng Environmental Technology Group Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300800力合科技Lihe Technology (Hunan) Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300862蓝盾光电Anhui Landun Photoelectron Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300864南大环境Academy of Environmental Planning and Design,Co.,Ltd.Nanjing University
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300948冠中生态Qingdao Greensum Ecology Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300950德固特Doright Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration300958建工修复Bceg Environmental Remediation Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration301026浩通科技Hootech Inc.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration301068大地海洋Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration301228实朴检测Sep Analytical (Shanghai) Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration600217中再资环China Resources and Environment Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration600481双良节能Shuangliang Eco-Energy Systems Co.,Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration601388怡球资源Ye Chiu Metal Recycling ( China) Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration603126中材节能Sinoma Energy Conservation Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration603359东珠生态Dongzhu Ecological Environment Protection Co.,Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration605069正和生态Beijing Zeho Waterfront Ecological Environment Treatment Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration605081太和水Shanghai Taihe Water Technology Development Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration688069德林海Wuxi Delinhai Environmental Technology Co., Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration688087英科再生Shandong Intco Recycling Resources Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration688196卓越新能Longyan Zhuoyue New Energy Co., Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration688565力源科技Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.,Ltd
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration688600皖仪科技Anhui Wanyi Science and Technology Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration688622禾信仪器Guangzhou Hexin Instrument Co.,Ltd.
932089全指节能Energy Saving & Ecological Restoration688701卓锦股份Zhejiang Zone-King Environmental Sci&Tech Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments000049德赛电池Shenzhen Desay Battery Technology Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments002074国轩高科Gotion High-Tech Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments002340格林美Gem Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments002518科士达Shenzhen Kstar Science&Technology Co., Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments002709天赐材料Guangzhou Tinci Materials Technology Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments002733雄韬股份Shenzhen Center Power Tech Co., Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments002759天际股份Tonze New Energy Technology Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments002805丰元股份Shandong Fengyuan Chemical Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments002812恩捷股份Yunnan Energy New Material Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments002850科达利Shenzhen Kedali Industry Co.,Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments300014亿纬锂能Eve Energy Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300035中科电气Hunan Zhongke Electric Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300037新宙邦Shenzhen Capchem Technology Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300068南都电源Zhejiang Narada Power Source Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300073当升科技Beijing Easpring Material Technology Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300116保力新Blivex Energy Technology Co.,Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments300207欣旺达Sunwoda Electronic Co.,Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments300376易事特East Group Co.,Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments300390天华超净Suzhou Ta&A Ultra Clean Technology Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300409道氏技术Guangdong Dowstone Technology Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300438鹏辉能源Guangzhou Great Power Energy and Technology Co., Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments300568星源材质Shenzhen Senior Technology Material Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300593新雷能Beijing Relpow Technology Co., Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments300750宁德时代Contemporary Amperex Technology Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300769德方纳米Shenzhen Dynanonic Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300820英杰电气Sichuan Injet Electric Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300919中伟股份Cngr Advanced Material Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments300953震裕科技Ningbo Zhenyu Technology Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments301150中一科技Hubei Zhongyi Technology Inc.
932090储能设备Power Storage Equipments301238瑞泰新材Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments600110诺德股份Nuode New Materials Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments600478科力远Hunan Corun New Energy Co.,Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments600590泰豪科技Tellhow Sci-Tech Co.,Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments600884杉杉股份Ningbo Shanshan Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments601311骆驼股份Camel Group Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments603026胜华新材Shinghwa Advanced Material Group Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments603659璞泰来Shanghai Putailai New Energy Technology Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688005容百科技Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688063派能科技Pylon Technologies Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688116天奈科技Jiangsu Cnano Technology Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688148芳源股份Guangdong Fangyuan New Materials Group Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688339亿华通Beijing SinoHytec Co.,Ltd
932090储能设备Power Storage Equipments688388嘉元科技Guangdong Jiayuan Technology Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688567孚能科技Farasis Energy (Gan Zhou) Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688707振华新材Guizhou Zhenhua E-Chem Inc.
932090储能设备Power Storage Equipments688733壹石通Anhui Estone Materials Technology Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688772珠海冠宇Zhuhai CosMX Battery Co., Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688778厦钨新能Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688779长远锂科Hunan Changyuan Lico Co.,Ltd.
932090储能设备Power Storage Equipments688819天能股份Tianneng Battery Group Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation000911南宁糖业Nanning Sugar Industry Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation000930中粮科技Cofco Biotechnology Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation000998隆平高科Yuan Longping High-Tech Agriculture Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation002041登海种业Shandong Denghai Seeds Co.,Ltd
932091全指种植Plantation002166莱茵生物Guilin Layn Natural Ingredients Corp.
932091全指种植Plantation002661克明食品Chen Ke Ming Food Manufacturing Co.,Ltd
932091全指种植Plantation002772众兴菌业Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation300087荃银高科Winall Hi-Tech Seed Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation300175朗源股份Lontrue Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation300189神农科技Hainan Shennong Technology Co.,Ltd
932091全指种植Plantation300511雪榕生物Shanghai Xuerong Biotechnology Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation300970华绿生物Jiangsu Hualv Biological Technology Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation300972万辰生物Fujian Wanchen Biotechnology Co., Ltd
932091全指种植Plantation600108亚盛集团Gansu Yasheng Industrial (Group) Co.,Ltd
932091全指种植Plantation600127金健米业Jinjian Cereals Industry Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation600251冠农股份Xinjiang Guannong Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation600313农发种业Zhongnongfa Seed Industry Group Co., Ltd.
932091全指种植Plantation600354敦煌种业Gansu Dunhuang Seed Group Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation600359新农开发Xinjiang Talimu Agriculture Development Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation600371万向德农Wanxiang Doneed Co.,Ltd
932091全指种植Plantation600540新赛股份Xinjiang Sayram Modern Agriculture Co.,Ltd
932091全指种植Plantation600598北大荒Heilongjiang Agriculture Company Limited
932091全指种植Plantation600737中粮糖业Cofco Sugar Holding Co.,Ltd
932091全指种植Plantation600962国投中鲁SDIC Zhonglu Fruit Juice Co., Ltd.
932091全指种植Plantation601118海南橡胶China Hainan Rubber Industry Group Co., Ltd.
932091全指种植Plantation601952苏垦农发Jiangsu Provincial Agricultural Reclamation and Development Co.,Ltd.
932091全指种植Plantation603336宏辉果蔬Great-Sun Foods Co.,Ltd.
深圳证券交易所关于成都天府新区投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于成都天府新区投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
成都天府新区投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)、成都天府新区投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)定于2023年04月06日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
1、成都天府新区投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)证券代码“148225",证券简称“23天投01",发行总额5亿元,票面利率3.15%,债券期限3年。
2、成都天府新区投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)证券代码“148226",证券简称“23天投02",发行总额5亿元,票面利率3.5%,债券期限5年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月四日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)369号
为促进工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技龙头,基金代码:516050)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年05月15日起为科技龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十五日
中国结算关于2023年劳动节休市期间证券资金清算交收安排的通知
中国结算关于2023年劳动节休市期间证券资金清算交收安排的通知
各结算参与单位:
根据《中国结算关于2023年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排的通知》,现将2023年劳动节休市期间证券资金清算交收安排通知如下:
一、2023年4月27日、4月28日为新增港股通交易日。结算参与人参与以上新增港股通交易日交易结算的,应当计算并足额准备新增港股通交易日交易当日的应提前到账资金,确保其结算备付金账户满足资金提前到账要求。
二、2023年4月28日发生的证券交易和当日到期的债券质押式回购,资金清算日为2023年4月28日,资金交收日为2023年5月4日。
三、2023年5月4日发生的证券交易和2023年4月29日至5月4日到期的债券质押式回购,资金清算日为2023年5月4日,资金交收日为2023年5月5日。
四、2023年4月26日、27日、28日发生的B股和退市B股交易,资金交收日依次为2023年5月4日、5日、8日。
五、2023年劳动节期间港股通业务清算交收安排:
劳动节假期:沪、深市场2023年4月29日-5月3日休市;香港市场2023年5月1日休市。
日期交易清算交收风控、公司行为和组合费清算对应的交收日交易清算对应的交收日备注
2023/04/27交易日正常清算交收日2023/04/282023/05/04新增交易日
2023/04/28交易日正常清算交收日2023/05/042023/05/05新增交易日
2023/05/01非交易日不进行清算非交收日--
2023/05/02非交易日不进行清算非交收日--
2023/05/03非交易日不进行清算非交收日--
六、2023年劳动节期间港股通权益登记日对应表:
节假日香港市场权益登记日内地权益登记日备注
劳动节(2023/4/29至2023/5/3沪、深市场休市;2023/5/1香港市场休市)2023/05/022023/05/042023/5/4为内地节假日后第一个港股通交易日。
2023/05/032023/05/05
2023/05/042023/05/05
备注:香港市场权益登记日指香港结算确定的权益登记日。
七、2023年劳动节期间上海市场B转H业务交收安排:
交易日香港交收日境内交收日假期
2023年4月27日2023年5月2日2023年5月4日劳动节
2023年4月28日2023年5月3日2023年5月5日劳动节
注:沪市B转H业务交易交收日历中,交易日为港股与沪市B股的共同交易日,交收日为港股与沪市B股的共同交收日。沪市B转H交易日为T日时,交收日为沪市B转H交易交收日历的T+2日。
八、2023年劳动节期间深圳市场B转H业务交收安排:
交易日香港交收日境内交收日假期
2023年4月27日2023年5月2日2023年05月04日劳动节
2023年4月28日2023年5月3日2023年05月04日劳动节
注:1、权益登记日以香港交收日为准。2、境内交收日为港股T+2日,如遇T+2日为非境内工作日,则顺延至首个A股及港股共同交易日。
九、2023年劳动节期间H股“全流通”业务交收安排:
劳动节假期:深圳市场2023年4月29日-5月3日休市;香港市场2023年5月1日休市。
日期交易清算交易应付资金及公司行为资金对应的交收日交易证券交收日交易应收资金对应的交收日
2023/04/26交易日正常清算2023/04/272023/04/282023/05/04
2023/04/27非交易日正常清算2023/04/28--
2023/04/28非交易日正常清算2023/05/04--
2023/05/01非交易日不进行清算---
2023/05/02非交易日不进行清算---
2023/05/03非交易日不进行清算---
请各结算参与单位据此安排好有关工作。
中国证券登记结算有限责任公司
2023年4月21日
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级期间暂停企业网银服务的公告(面向海外客户)
中国银行股份有限公司关于2月19日系统升级期间暂停企业网银服务的公告(面向海外客户)
尊敬的客户:
为提供更加丰富和优质的金融产品及服务,我行将于北京时间2023年2月19日(周日)进行系统升级。届时,面向海外企业客户的网上银行将停止服务,具体时间安排如下:
客户所在地区
暂停业务类型
暂停时间(北京时间)
所有境外地区
海外企业网银
2月19日0:00至08:00
我行将努力缩短因系统升级而暂停服务的时间。在上述公告停业时间内,如实际停业时间缩短,我行将正常处理客户提交的交易申请,相关交易均有效。
对系统升级给您带来的不便,敬请谅解。如有任何问题,敬请致电95566或洽我行营业网点。
特此公告
中国银行股份有限公司
2023年2月15日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为博时中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)503号
为促进博时中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科创创业,基金代码:588390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月21日起为科创创业提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十一日
国家开发银行关于开展2023年3月第二次国开债做市支持操作的通知
国家开发银行关于开展2023年3月第二次国开债做市支持操作的通知
国开债做市支持参与机构,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司:
为更好服务全国银行间债券市场做市业务开展,促进提升市场流动性,根据中国人民银行相关批复,国家开发银行定于2023年3月8日通过全国银行间同业拆借中心做市支持操作平台开展国开债做市支持操作。
请国开债做市支持参与机构积极参与国开债做市支持操作竞价。请中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司做好相关准备工作。
本次操作有关事宜通知如下:
一、操作券种:
2022年第二期债券(220202)
二、操作方向及规模:
220202为随买,不超过5亿元
三、招标时间:
10:00—11:00
四、定价方式:
单一价格(荷兰式)
五、竞价区间:
将在做市支持操作平台中公布
六、价格步长:
220202为0.01元
七、最高、最低标位差限定:
无
八、基本投标单位:
为1,000万元
九、每标位最低投标量:
为1,000万元
十、每标位最高投标量:
为50,000万元
十一、结算方式:
券款对付
十二、结算日期:
2023年3月9日
(注:账户信息如下,资金账户名称:国家开发银行总行,资金账户账号:110400373,支付系统行名:国家开发银行总行,支付系统行号:201100000017)
2023年3月7日
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年深圳市政府专项债券(二十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年深圳市政府专项债券(二十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月16日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“198235",证券简称“深圳2323",发行总额7.9亿元,票面利率2.83%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十二日
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)360号
为促进博时纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称纳指基金,基金代码:513390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年05月09日起为纳指基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月九日
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)161号
为促进万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称工业有色,基金代码:560860)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年03月13日起为工业有色提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十三日
中国注册会计师协会关于印发《<中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求>应用指南》等34项应用指南的通知(2023修订)
中国注册会计师协会关于印发《<中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求>应用指南》等34项应用指南的通知
各省、自治区、直辖市注册会计师协会:
为了贯彻落实《国务院办公厅关于进一步规范财务审计秩序 促进注册会计师行业健康发展的意见》(国办发〔2021〕30号)中“持续提升审计质量”和“完善审计准则体系”的要求,保证准则体系的内在一致性,我会对《<中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求>应用指南》等34项应用指南进行了一致性修订。本次修订对相关应用指南涉及重大错报风险的识别和评估、会计估计和相关披露的审计等内容的部分条款作出文字调整,不涉及实质性修订。现予印发,自2023年7月1日起施行。
本批应用指南生效实施后,我会于2007年11月29日发布的《关于印发<中国注册会计师执业准则指南(2007年修订)>的通知》(会协〔2007〕89号)、2010年11月1日发布的《关于印发<《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》应用指南>等38项应用指南的通知》(会协〔2010〕94号)、2017年2月28日发布的《关于印发<《中国注册会计师审计准则第1504号——在审计报告中沟通关键审计事项》应用指南>等16项应用指南的通知》(会协〔2017〕11号)、2019年3月29日发布的《关于印发<《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》应用指南>等24项应用指南的通知》(会协〔2019〕13号),以及2022年1月17日发布的《中国注册会计师协会关于印发<《中国注册会计师鉴证业务基本准则》应用指南>等15项应用指南的通知》(会协〔2022〕1号)中相应的34项应用指南同时废止。
执行中如有问题,请及时反馈我会。
附件:1.《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》应用指南
2.《中国注册会计师审计准则第1111号——就审计业务约定条款达成一致意见》应用指南
3.《中国注册会计师审计准则第1121号——对财务报表审计实施的质量管理》应用指南
4.《中国注册会计师审计准则第1131号——审计工作底稿》应用指南
5.《中国注册会计师审计准则第1141号——财务报表审计中与舞弊相关的责任》应用指南
6.《中国注册会计师审计准则第1142号——财务报表审计中对法律法规的考虑》应用指南
7.《中国注册会计师审计准则第1151号——与治理层的沟通》应用指南
8.《中国注册会计师审计准则第1152号 ——向治理层和管理层通报内部控制缺陷》 应用指南
9.《中国注册会计师审计准则第1201号——计划审计工作》应用指南
10.《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》应用指南
11.《中国注册会计师审计准则第1241号——对被审计单位使用服务机构的考虑》 应用指南
12.《中国注册会计师审计准则第1251号——评价审计过程中识别出的错报》应用指南
13.《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》应用指南
14.《中国注册会计师审计准则第1311号——对存货、诉讼和索赔、分部信息等特定项目获取审计证据的具体考虑》应用指南
15.《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》应用指南
16.《中国注册会计师审计准则第1313号——分析程序》应用指南
17.《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》应用指南
18.《中国注册会计师审计准则第1323号——关联方》应用指南
19.《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》应用指南
20.《中国注册会计师审计准则第1341号——书面声明》应用指南
21.《中国注册会计师审计准则第1401号——对集团财务报表审计的特殊考虑》应用指南
22.《中国注册会计师审计准则第1411号——利用内部审计人员的工作》应用指南
23.《中国注册会计师审计准则第1421号——利用专家的工作》应用指南
24.《中国注册会计师审计准则第1501号——对财务报表形成审计意见和出具审计报告》应用指南
25.《中国注册会计师审计准则第1504号——在审计报告中沟通关键审计事项》应用指南
26.《中国注册会计师审计准则第1521号——注册会计师对其他信息的责任》应用指南
27.《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》应用指南
28.《中国注册会计师审计准则第1611号——商业银行财务报表审计》应用指南
29.《中国注册会计师审计准则第1631号——财务报表审计中对环境事项的考虑》应用指南
30.《中国注册会计师审计准则第1633号——电子商务对财务报表审计的影响》应用指南
31.《中国注册会计师审阅准则第2101号——财务报表审阅》应用指南
32.《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3111号——预测性财务信息的审核》应用指南
33.《中国注册会计师相关服务准则第4101号——对财务信息执行商定程序》应用指南
34.《中国注册会计师相关服务准则第4111号——代编财务信息》应用指南
中国注册会计师协会
2023年4月4日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为广发上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为广发上海金交易型开放式证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)383号
为促进广发上海金交易型开放式证券投资基金(以下简称上海金,基金代码:518600)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年05月18日起为上海金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月十八日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)460号
为促进华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称300ETF,基金代码:510300)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年06月08日起为300ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月八日
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信证券股份有限公司为广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)109号
为促进广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金(以下简称光伏龙头,基金代码:560980)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2023年02月20日起为光伏龙头提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》的公告
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》的公告
(股转公告〔2023〕34号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,规范公司股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事项,全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》。本规则已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则
第一章 总则
第一条 为规范公司股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌相关事项,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券法》《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规、部门规章和规范性文件,制定本规则。
第二条 公司股票公开转让并在全国股转系统挂牌涉及的申请、审核、信息披露等事项,适用本规则。
第三条 全国股转系统深入贯彻创新驱动发展战略,聚焦服务实体经济,主要服务创新型、创业型、成长型中小企业,支持中小企业高质量发展。
第四条 申请股票公开转让并在全国股转系统挂牌的公司(以下简称申请挂牌公司)按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、全国股转系统相关规定,可以在股票挂牌的同时发行股票、可转换公司债券等证券品种。
申请挂牌公司可以按照全国股转系统各市场层级进入条件、自身实际情况与需求,选择挂牌时进入的市场层级,并同时符合本规则规定的挂牌条件和全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)规定的进层条件。
第五条 申请挂牌公司应当向全国股转公司提交股票公开转让并挂牌申请文件。
全国股转公司对申请文件进行审核,认为申请挂牌公司符合公开转让条件、挂牌条件以及信息披露要求的,出具同意公开转让并挂牌的审核意见,并将审核意见、注册申请文件及相关审核资料报中国证监会注册;认为申请挂牌公司不符合公开转让条件、挂牌条件或信息披露要求的,作出终止审核决定。
股东人数未超过200人的公司申请股票公开转让并挂牌,中国证监会豁免注册,由全国股转公司作出同意公开转让并挂牌的审核决定或终止审核决定。
第六条 申请挂牌公司应当诚实守信,依法依规充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,充分揭示对其发展构成重大不利影响的风险,所披露信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第七条 为申请挂牌公司提供推荐服务的主办券商及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责,按照法律法规、业务规则和行业规范履行职责,并对公开转让说明书及其所出具相关文件的真实性、准确性、完整性负责。
为申请挂牌公司制作、出具专业意见的会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员应当审慎履行职责,并对所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第八条 全国股转公司根据相关法律法规、部门规章、本规则及其他相关规定对申请挂牌公司及其股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,主办券商、证券服务机构及其相关人员等实施自律管理。
第九条 全国股转公司出具同意公开转让并挂牌的审核意见或审核决定,不表明全国股转公司对申请挂牌公司证券投资价值或投资者收益作出实质性判断或保证,也不表明全国股转公司对申请挂牌公司申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证。
第二章 挂牌条件
第一节 主体资格
第十条 申请挂牌公司应当是依法设立且合法存续的股份有限公司,股本总额不低于500万元(人民币,下同),并同时符合下列条件:
(一)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;
(二)公司治理健全,合法规范经营;
(三)业务明确,具有持续经营能力;
(四)主办券商推荐并持续督导;
(五)全国股转公司要求的其他条件。
第十一条 申请挂牌公司应当持续经营不少于两个完整的会计年度,本规则另有规定的除外。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
第十二条 申请挂牌公司注册资本已足额缴纳,股东的出资资产、出资方式、出资程序等符合相关法律法规的规定,股东不存在依法不得投资公司的情形。
申请挂牌公司股权权属明晰,控股股东、实际控制人持有或控制的股份不存在可能导致控制权变更的重大权属纠纷。
第十三条 申请挂牌公司及其重要控股子公司的股票发行和转让行为应当合法合规,履行了必要的内部决议、外部审批程序,不存在擅自公开或变相公开发行证券且仍未依法规范或还原的情形。
第十四条 申请挂牌公司应当依据法律法规、中国证监会及全国股转系统相关规定制定完善公司章程和股东大会、董事会、监事会议事规则,建立健全公司治理组织机构,并有效运作。
申请挂牌公司应当明确公司与股东等主体之间的纠纷解决机制,建立投资者关系管理、关联交易管理等制度,切实保障投资者和公司的合法权益。
申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当具备法律法规、部门规章或规范性文件、全国股转系统业务规则和公司章程等规定的任职资格。
第十五条 设有表决权差异安排的公司申请股票公开转让并挂牌的,应当符合全国股转系统关于表决权差异安排设置条件、设置程序、投资者保护、规范运行等方面规定,并已履行完设置程序。
第十六条 申请挂牌公司应当依法依规开展生产经营活动,具备开展业务所必需的资质、许可或特许经营权等。申请挂牌公司及相关主体不存在以下情形:
(一)最近24个月以内,申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序行为被司法机关作出有罪判决,或刑事处罚未执行完毕;
(二)最近24个月以内,申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为;
(三)最近12个月以内,申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚;
(四)申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查,尚未有明确结论意见;
(五)申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人员被列为失信联合惩戒对象且尚未消除;
(六)申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施,或被全国股转公司认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,且市场禁入措施或不适格情形尚未消除;
(七)中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
第十七条 申请挂牌公司应当设立独立的财务机构,能够独立开展会计核算、作出财务决策。申请挂牌公司会计基础工作规范,财务报表的编制和披露应当符合企业会计准则及相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映公司财务状况、经营成果和现金流量,并由符合《证券法》规定的会计师事务所出具无保留意见的审计报告。申请挂牌公司提交的财务报表截止日不得早于股份有限公司成立日。
申请挂牌公司内部控制制度健全且得到有效执行,能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报表的可靠性。
第二节 业务与经营
第十八条 申请挂牌公司应当业务明确,可以经营一种或多种业务,拥有与各业务相匹配的关键资源要素,具有直接面向市场独立持续经营的能力。
第十九条 申请挂牌公司业务、资产、人员、财务、机构应当完整、独立,与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分开。
申请挂牌公司进行的关联交易应当依据法律法规、公司章程、关联交易管理制度等规定履行审议程序,确保相关交易公平、公允。
申请挂牌公司不得存在资金、资产或其他资源被其控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情形,并应当采取有效措施防范占用情形的发生。
第二十条 申请挂牌公司主要业务属于人工智能、数字经济、互联网应用、医疗健康、新材料、高端装备制造、节能环保、现代服务业等新经济领域以及基础零部件、基础元器件、基础软件、基础工艺等产业基础领域,且符合国家战略,拥有关键核心技术,主要依靠核心技术开展生产经营,具有明确可行的经营规划的,持续经营时间可以少于两个完整会计年度但不少于一个完整会计年度,并符合下列条件之一:
(一)最近一年研发投入不低于1000万元,且最近12个月或挂牌同时定向发行获得专业机构投资者股权投资金额不低于2000万元;
(二)挂牌时即采取做市交易方式,挂牌同时向不少于4家做市商在内的对象定向发行股票,按挂牌同时定向发行价格计算的市值不低于1亿元。
第二十一条 除本规则第二十条规定的公司外,其他申请挂牌公司最近一期末每股净资产应当不低于1元/股,并满足下列条件之一:
(一)最近两年净利润均为正且累计不低于800万元,或者最近一年净利润不低于600万元;
(二)最近两年营业收入平均不低于3000万元且最近一年营业收入增长率不低于20%,或者最近两年营业收入平均不低于5000万元且经营活动现金流量净额均为正;
(三)最近一年营业收入不低于3000万元,且最近两年累计研发投入占最近两年累计营业收入比例不低于5%;
(四)最近两年研发投入累计不低于1000万元,且最近24个月或挂牌同时定向发行获得专业机构投资者股权投资金额不低于2000万元;
(五)挂牌时即采取做市交易方式,挂牌同时向不少于4家做市商在内的对象定向发行股票,按挂牌同时定向发行价格计算的市值不低于1亿元。
第二十二条 公司所属行业或所从事业务存在以下情形之一的,不得申请其股票公开转让并挂牌:
(一)主要业务或产能被国家或地方发布的产业政策明确禁止或淘汰的;
(二)属于法规政策明确禁止进入资本市场融资的行业、业务的;
(三)不符合全国股转系统市场定位及中国证监会、全国股转公司规定的其他情形。
第三章 申请、受理与审核
第一节 申请与受理
第二十三条 申请挂牌公司董事会应当依法就股票公开转让并挂牌的具体方案作出决议,并提交股东大会批准。
申请挂牌公司监事会应当对董事会编制的公开转让说明书等申请文件进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。
申请挂牌公司股东大会应当就股票公开转让并挂牌作出决议,并至少包括下列事项,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过:
(一)申请股票公开转让并挂牌及有关安排;
(二)股票挂牌后的交易方式;
(三)股票挂牌的市场层级;
(四)授权董事会办理股票公开转让并挂牌具体事宜;
(五)决议的有效期;
(六)挂牌前滚存利润的分配方案;
(七)其他必须明确的事项。
第二十四条 申请挂牌公司、主办券商、证券服务机构应当按照中国证监会及全国股转系统相关规定制作、提交股票公开转让并挂牌申请文件。
自申请文件提交之日起,申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及主办券商、证券服务机构及相关人员即承担相应法律责任。未经全国股转公司同意,申请文件受理后不得更改。
第二十五条 全国股转公司收到申请文件后,对申请文件的齐备性进行核对,并在5个交易日以内作出受理或不予受理的决定。
申请文件齐备的,全国股转公司作出受理决定。申请文件存在与中国证监会及全国股转公司规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、签章不完整等形式不齐备情形的,全国股转公司一次性告知需要补正的事项。补正时限最长不得超过30个交易日;多次补正的,补正时间累计计算。
第二十六条 存在下列情形之一的,全国股转公司不予受理:
(一)申请文件不齐备且未在规定期限内按要求补正的;
(二)主办券商、证券服务机构或其相关人员不具备相关资质的;
(三)申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,主办券商、证券服务机构或其相关人员被中国证监会采取认定为不适当人选、限制从事相关业务、证券市场禁入,被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不受理其出具的文件、公开认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除的;
(四)中国证监会、全国股转公司规定的其他情形。
第二节 审核内容、方式、程序
第二十七条 全国股转公司设立专门的审核机构,对申请挂牌公司的股票公开转让并挂牌申请文件进行审核。
全国股转公司设立挂牌委员会,挂牌委员会的职责、人员组成、工作程序等事项,由全国股转公司另行规定。
第二十八条 全国股转公司对公开转让条件、挂牌条件的审核,重点关注下列事项:
(一)申请挂牌公司是否符合中国证监会规定的公开转让条件及全国股转公司规定的挂牌条件;
(二)主办券商、证券服务机构是否就申请挂牌公司符合公开转让条件、挂牌条件逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
第二十九条 全国股转公司通过对申请文件的审核,督促申请挂牌公司真实、准确、完整地披露信息,主办券商、证券服务机构切实履行信息披露把关责任;督促申请挂牌公司及其主办券商、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。
全国股转公司在信息披露审核中重点关注以下事项:
(一)申请文件及信息披露内容是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合中国证监会、全国股转系统有关要求;
(二)申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平,包括但不限于是否充分、全面披露相关规则要求的内容,是否充分揭示可能对申请挂牌公司经营状况、财务状况产生重大不利影响的所有因素;
(三)申请文件及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性,包括但不限于财务数据是否勾稽合理,是否符合申请挂牌公司实际情况,财务信息与非财务信息是否相互印证,主办券商、证券服务机构核查依据是否充分,能否对财务数据的变动或者与同行业公司存在的差异作出合理解释;
(四)信息披露内容是否简明易懂,是否便于投资者阅读和理解,包括但不限于是否使用事实描述性语言,是否言简意赅、通俗易懂、逻辑清晰,是否结合申请挂牌公司自身特点进行有针对性的信息披露。
第三十条 全国股转公司主要通过查阅申请文件、提出问题等方式进行审核。全国股转公司经审核认为申请文件存在以下情形之一的,可以向申请挂牌公司、主办券商及证券服务机构提出审核问询:
(一)需解释和说明相关问题及原因;
(二)需补充核查相关事项;
(三)需补充提供新的证据或材料;
(四)需更新或更正信息披露内容。
全国股转公司提出审核问询的,申请挂牌公司及其主办券商、证券服务机构应当按照全国股转公司的审核问询进行必要的补充披露、补充说明或补充调查、核查,及时、逐项回复审核问询事项,并更新相应申请文件。
申请挂牌公司及其主办券商、证券服务机构对全国股转公司审核问询的回复是股票公开转让并挂牌申请文件的组成部分,应当保证回复的真实、准确、完整。
第三十一条 在首轮审核问询发出前,申请挂牌公司、主办券商、证券服务机构及其相关人员不得与全国股转公司审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。
在首轮审核问询发出后,申请挂牌公司、主办券商、证券服务机构对审核问询存在疑问的,可与全国股转公司进行沟通;确需当面沟通的,应当预约。
第三十二条 全国股转公司收到申请挂牌公司及其主办券商、证券服务机构问询回复后,经审核存在以下情形之一的,可以继续提出审核问询:
(一)发现新的需要问询事项;
(二)回复内容未能有针对性地回答全国股转公司提出的审核问询,或者全国股转公司就回复内容需要继续审核问询;
(三)信息披露仍未满足中国证监会或全国股转公司规定的要求;
(四)全国股转公司认为需要继续审核问询的其他情形。
第三十三条 全国股转公司经审核认为申请挂牌公司符合公开转让条件、挂牌条件、信息披露要求,不需要进一步提出审核问询的,出具同意公开转让并挂牌的审核意见或审核决定。全国股转公司经审核认为申请挂牌公司不符合公开转让条件、挂牌条件或信息披露要求的,作出终止审核决定。
依据全国股转系统规定,需要提交挂牌委员会审议的,挂牌委员会召开会议进行审议。全国股转公司结合挂牌委员会审议意见,作出审核意见或审核决定。
第三十四条 全国股转公司在审核过程中,可以根据需要,约见问询申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及主办券商、证券服务机构及其相关人员,调阅申请挂牌公司、主办券商、证券服务机构与本次股票公开转让并挂牌申请相关的资料。
全国股转公司在审核过程中,发现申请文件存在重大疑问且主办券商无法在回复中作出合理解释的,可以对主办券商实施现场检查。
第三十五条 全国股转公司在审核过程中,发现申请挂牌公司涉嫌违反国家产业政策或不符合全国股转系统定位,或涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,应当及时请示报告中国证监会,并按中国证监会意见处理。
第三十六条 全国股转公司自受理申请文件之日起2个月以内出具审核意见或作出审核决定。
申请挂牌公司及其主办券商、证券服务机构回复问询或更新申请文件的时间,以及本规则规定的中止审核、请示有关机关、实施检查、专项核查的时间不计算在前款规定的时限内。
第三十七条 股票公开转让并挂牌依法应报经中国证监会注册的,全国股转公司出具同意公开转让并挂牌审核意见后,将审核意见、注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会。
中国证监会要求全国股转公司进一步问询的,全国股转公司向申请挂牌公司及其主办券商、证券服务机构提出反馈问题。
中国证监会在注册程序中,决定退回全国股转公司补充审核的,全国股转公司依据本规则规定的程序对要求补充审核的事项重新审核。全国股转公司审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见及相关资料;审核不通过的,作出终止审核决定。
第三十八条 全国股转公司作出同意公开转让并挂牌的审核决定或中国证监会作出同意注册决定后,申请挂牌公司应当与全国股转公司签订挂牌协议,并按规定办理股票登记及挂牌手续。
第三节 特殊情形处理
第三十九条 申请文件受理后至股票挂牌前,申请挂牌公司出现可能对其是否符合公开转让条件、挂牌条件、信息披露要求产生重大影响的事项的,申请挂牌公司、主办券商、证券服务机构应当及时向全国股转公司报告,并按要求更新申请文件或披露文件、发布临时公告。申请挂牌公司的主办券商、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,全国股转公司可以要求主办券商、证券服务机构出具专项核查意见。
全国股转公司作出同意公开转让并挂牌审核决定或中国证监会作出同意注册决定后至股票挂牌前,申请挂牌公司发生重大事项,可能导致其不符合公开转让并挂牌相关要求的,应当暂停股票挂牌手续。全国股转公司经审核认为相关重大事项导致申请挂牌公司不符合公开转让条件、挂牌条件或信息披露要求的,将出具明确意见并终止其挂牌手续。
第四十条 出现下列情形之一的,申请挂牌公司、主办券商和证券服务机构应当及时报告全国股转公司,全国股转公司中止公开转让并挂牌审核:
(一)申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,被立案调查或者被司法机关立案侦查;
(二)主办券商、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等措施,或者被证券交易所、全国股转公司采取暂不受理其出具的相关业务文件的纪律处分,尚未解除;
(三)主办券商、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,或者被证券交易所、全国股转公司采取暂不受理其出具的相关业务文件的纪律处分,被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分,尚未解除;
(四)申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;
(五)申请挂牌公司、主办券商主动要求中止审核,理由正当并经全国股转公司同意;
(六)全国股转公司规定的其他情形。
出现前款第一项至第四项所列情形,申请挂牌公司、主办券商和证券服务机构未及时告知全国股转公司,全国股转公司经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。
第四十一条 因本规则第四十条第一款第二项、第三项中止审核后,申请挂牌公司需要更换主办券商或者证券服务机构的,更换后的主办券商或者证券服务机构应当自中止审核之日起6个月以内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原主办券商或者证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。申请挂牌公司根据规定无需更换主办券商或者证券服务机构的,主办券商或者证券服务机构应当及时出具复核报告。
因本规则第四十条第一款第二项、第三项中止审核后,申请挂牌公司更换主办券商、证券服务机构相关签字人员的,更换后的签字人员应当自中止审核之日起1个月以内,对原签字人员签署的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。
因本规则第四十条第一款第四项、第五项中止审核的,申请挂牌公司应当在中止审核后6个月以内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。
第四十二条 本规则第四十条第一款所列中止审核的情形消除后或者在第四十一条规定的时限内完成相关事项后,申请挂牌公司、主办券商应当及时告知全国股转公司。全国股转公司经审核确认后,恢复审核,并通知申请挂牌公司及其主办券商。
依照前款规定恢复审核的,审核时限自恢复审核之日起继续计算。但申请挂牌公司对其财务报表进行调整达到一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起重新起算。
第四十三条 出现下列情形之一的,全国股转公司将终止审核,并通知申请挂牌公司及其主办券商:
(一)申请挂牌公司撤回申请或者主办券商撤销推荐;
(二)申请挂牌公司的法人资格终止;
(三)申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(四)申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和全国股转公司审核;
(五)申请挂牌公司未在规定时限内回复全国股转公司审核问询,或者未在规定时限内对申请文件作出解释说明、更新,且未提交延期申请;
(六)本规则规定的中止审核情形未能在6个月以内消除,或者未能在本规则第四十一条规定的时限内完成相关事项;
(七)申请挂牌公司拒绝、阻碍或逃避全国股转公司依法实施的核查、检查;
(八)申请挂牌公司及其关联方以不正当手段严重干扰全国股转公司审核工作;
(九)全国股转公司经审核认为申请挂牌公司不符合公开转让条件、挂牌条件或信息披露要求。
申请挂牌公司因不符合公开转让条件或挂牌条件,被全国股转公司作出终止审核决定或者被中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起6个月以内,全国股转公司不受理其提交的股票公开转让并挂牌申请文件。
第四十四条 申请挂牌公司对全国股转公司作出的不予受理决定或终止审核决定有异议的,自收到相关决定之日起5个交易日以内,可以按照相关规定向全国股转公司申请复核。
第四十五条 申请文件受理后至股票挂牌前,发生以下事项的,全国股转公司可以就相关事项提出审核问询,要求申请挂牌公司及其主办券商、证券服务机构解释说明、补充核查:
(一)公共媒体关于申请挂牌公司的新闻报道与公司信息披露存在差异,所涉事项可能对公司股票公开转让并挂牌产生重大影响;
(二)全国股转公司收到与申请挂牌公司股票公开转让并挂牌事项相关的投诉举报。
第四章 信息披露
第四十六条 申请挂牌公司应当以投资者需求为导向,结合自身情况及所属行业特点、发展趋势,按照中国证监会、全国股转公司要求编制公开转让说明书等文件,充分披露以下信息:
(一)挂牌后拟进入的市场层级、挂牌同时发行证券情况(如有)、拟采用的交易方式、选用的挂牌条件指标等;
(二)基本情况、股权结构、公司治理、主要产品或服务、业务模式、经营情况、市场竞争、所属细分行业发展情况、重要会计政策、财务状况等;
(三)能够对公司业绩、创新能力、核心竞争力、业务稳定性、经营持续性等产生重大影响的资源要素和各种风险因素。
中国证监会、全国股转公司制定的信息披露规则是信息披露的最低要求。不论前述规则是否有明确规定,凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,申请挂牌公司均应当予以披露。
申请挂牌公司公开转让说明书所引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月以内有效,特殊情况下申请挂牌公司可以申请适当延长,但最多不超过3个月。
第四十七条 申请挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等应当诚实守信,及时向申请挂牌公司提供相关信息,保证申请挂牌公司申请文件和信息披露的真实、准确、完整,并对公开转让说明书签署书面确认意见。
第四十八条 申请文件受理后,申请挂牌公司公开转让说明书、推荐报告、审计报告、法律意见书等文件应当在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露。
第四十九条 全国股转公司审核、中国证监会注册期间,申请挂牌公司应当根据全国股转系统或中国证监会的要求对信息披露文件予以更新。
第五十条 全国股转公司作出同意公开转让并挂牌的审核决定或中国证监会作出同意注册决定后,申请挂牌公司应当在符合《证券法》规定的信息披露平台披露经审核的公开转让说明书、推荐报告、审计报告、法律意见书、公司章程等文件。
第五十一条 申请挂牌公司披露经审核的公开转让说明书等文件后,应当按照拟进入的市场层级及全国股转系统关于挂牌公司的信息披露要求,及时披露临时报告。
申请挂牌公司披露经审核的公开转让说明书等文件后,发现信息披露内容存在遗漏、错误等情形的,应当及时向全国股转公司报告,并对披露文件进行更正。全国股转公司根据更正事项对申请挂牌公司公开转让并挂牌事项产生的影响,依据本规则规定作出处理。
第五十二条 申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等主体,在申请挂牌过程中就特定事项作出的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性及明确的履行时限,符合相关法律法规、部门规章、规范性文件和业务规则等要求,并在符合《证券法》规定的信息披露平台予以披露。
第五十三条 由于涉及国家秘密、商业秘密等原因,导致申请文件、问询回复文件中披露相关信息可能违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,申请挂牌公司可以豁免披露,但应当说明豁免披露的依据和理由。全国股转公司认为豁免披露理由不成立的,申请挂牌公司应当按规定披露相关信息。
第五章 推荐挂牌
第五十四条 申请挂牌公司应当与符合全国股转系统规定的主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议,明确约定双方在推荐挂牌和持续督导期间的权利和义务、相关费用的支付以及协议的变更或解除等事项。
申请挂牌公司提交申请文件前,主办券商应当通过辅导、培训等方式,协助申请挂牌公司完善公司治理机制和内部控制制度,并有充分依据认定申请挂牌公司具备规范运作的基础和能力,申请挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等掌握证券监管有关法律法规和规则、知悉信息披露和履行承诺方面责任和义务、具备依法履职能力。
第五十五条 主办券商、证券服务机构应当按照中国证监会和全国股转系统的规定制作、报送、披露推荐文件、专业文件、回复意见及其他相关文件。
第五十六条 主办券商应当遵守法律法规、中国证监会及全国股转系统相关规定、行业自律规范等要求,严格执行内部控制制度,充分了解申请挂牌公司的经营情况和风险,对申请挂牌公司申请文件和信息披露资料进行审慎核查,对申请挂牌公司是否符合公开转让条件、挂牌条件和信息披露要求作出专业判断,审慎作出推荐决定。
主办券商决定推荐申请挂牌公司股票公开转让并挂牌的,可以根据申请挂牌公司委托,组织编制股票公开转让并挂牌申请文件并出具推荐意见,组织协调证券服务机构及其相关人员开展相关工作。证券服务机构及其相关人员应当依法依规配合主办券商履行推荐职责,并承担相应的责任。
第五十七条 证券服务机构应当遵守法律法规、中国证监会及全国股转系统相关规定以及本行业公认的业务标准和道德规范等,建立并保持有效的质量控制体系,开展调查活动,作出专业判断与认定。证券服务机构及其相关人员应当对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务,并承担相应法律责任。
申请挂牌公司的公开转让说明书等信息披露文件和申请文件引用证券服务机构专业意见的,出具意见的证券服务机构应当承担法律责任。
第五十八条 申请挂牌公司信息披露文件和申请文件中由证券服务机构出具专业意见的内容,主办券商在保持职业怀疑、履行审慎核查、进行必要调查和复核基础上,可以合理信赖相关意见。申请挂牌公司信息披露文件和申请文件中无证券服务机构专业意见支持的内容,主办券商应当充分进行尽职调查、独立作出职业判断,并对相关内容承担责任。
证券服务机构对于主办券商或者其他证券服务机构的基础工作或者专业意见,在保持职业怀疑、履行审慎核查、进行必要调查和复核基础上,可以合理信赖相关工作或意见。
证券服务机构出具专业意见所依据的调查措施、事实依据不够充分,或相关意见存在重大异常、前后重大矛盾,或与主办券商获得的信息存在重大差异的,主办券商应当对相关内容进行调查、复核;无法排除合理怀疑的,应当拒绝信赖相关意见。主办券商应当复核但未复核,或复核工作未全面到位的,应当承担责任。
第五十九条 主办券商应当根据股票公开转让并挂牌推荐业务特点依法依规建立内部管理制度和业务操作流程,建立健全风险管理制度和合规管理制度,保障推荐业务依法合规进行,防范和控制业务风险,保证执业质量。
主办券商应当在其出具的推荐文件中,说明内部管理制度的执行情况。
第六十条 主办券商应当针对每家申请挂牌公司设立项目组,履行尽职调查、制作推荐文件、建立工作底稿等职责。项目组成员的组成和资格应当符合全国股转系统的规定。
第六十一条 申请挂牌公司应当按照主办券商、证券服务机构的要求,依法依规向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,不得要求主办券商、证券服务机构出具与客观事实不符的文件或妨碍其工作。
申请挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、有关股东应当配合主办券商、证券服务机构开展尽职调查和其他相关工作,确保提供的资料或者信息真实、准确、完整,不得要求或协助申请挂牌公司提供虚假信息、隐瞒应当提供的资料或应当披露的信息。
第六章 自律管理
第六十二条 违反本规则的,全国股转公司可以视情节轻重采取以下自律监管措施:
(一)口头警示;
(二)监管关注;
(三)约见谈话;
(四)要求提交书面承诺;
(五)出具警示函;
(六)限期改正;
(七)要求公开更正、澄清或说明;
(八)要求公开致歉;
(九)要求限期参加培训或考试;
(十)要求限期召开投资者说明会;
(十一)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;
(十二)建议挂牌公司更换相关任职人员;
(十三)向有关主管部门出具监管建议函;
(十四)全国股转公司规定的其他自律监管措施。
违规行为情节轻微、未造成不良影响的,全国股转公司可以通过监管工作提示、记录执业质量负面行为等方式对相关主体进行提醒教育。
第六十三条 违反本规则的,全国股转公司可以视情节轻重采取以下纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员;
(四)暂不受理申请挂牌公司提交的申请文件;
(五)暂不受理机构或者其从业人员出具的相关业务文件;
(六)全国股转公司规定的其他纪律处分。
第六十四条 存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重对相关主体采取自律监管措施:
(一)申请挂牌公司及相关主体未按中国证监会及全国股转公司要求编制或披露相关文件,或擅自更改申请文件;
(二)申请挂牌公司及相关主体编制的申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但尚未达到虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的程度;
(三)主办券商未能勤勉尽责,致使申请文件、信息披露文件及其出具的相关文件未做到真实、准确、完整,但尚未达到虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的程度;
(四)证券服务机构未能勤勉尽责,致使出具的专业文件未做到真实、准确、完整,但尚未达到虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的程度;
(五)未及时向全国股转公司报告重大事项或者未及时披露;
(六)以不正当手段干扰全国股转公司审核工作;
(七)申请挂牌公司等相关主体无合理理由不提供相关信息,或不配合主办券商、证券服务机构开展尽职调查等相关工作;
(八)全国股转公司认定的其他情形。
第六十五条 存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重对相关主体采取纪律处分:
(一)申请挂牌公司申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(二)主办券商未能勤勉尽责,致使申请文件、信息披露文件及其出具的相关文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(三)证券服务机构未能勤勉尽责,致使出具的专业文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(四)相关主体存在本规则第六十四条规定的违规情形,且违规情节严重;
(五)主办券商等中介机构在履行职责过程中与申请挂牌公司及相关主体串通舞弊;
(六)伪造、变造申请文件中的签字、盖章;
(七)全国股转公司认定的其他情形。
第六十六条 申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,主办券商、证券服务机构及其相关人员等被证券交易所、全国股转公司采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,全国股转公司按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或签字的相关文件,或者认为其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求相关申请挂牌公司解聘相关人员等。
第六十七条 全国股转公司发现相关主体涉嫌违反法律法规或中国证监会相关规定,情节严重的,向中国证监会报告。
第七章 附则
第六十八条 申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人等应当按照下列安排向全国股转公司申请限售,并在公开转让说明书中披露:申请挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除限售,每批解除限售的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除限售的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前12个月以内申请挂牌公司控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的限售安排按照前款规定执行,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的,后续持有人应继续执行股票限售安排。
第六十九条 相关公司股票终止在全国股转系统挂牌后,符合相关要求的,可以依照本规则重新申请股票公开转让并挂牌。
第七十条 本规则下列用语具有如下含义:
(一)本规则所称“以内”、“以上”、“不低于”、“不少于”、“不超过”均含本数;
(二)本规则所称“净利润”是指归属于申请挂牌公司股东的净利润,不包括少数股东损益,并以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;
(三)本规则所称“净资产”是指归属于申请挂牌公司股东的净资产,不包括少数股东权益;
(四)本规则所称“重要控股子公司”是指纳入申请挂牌公司合并报表范围内,且最近一个会计年度营业收入或净利润占合并财务报表10%以上的各级子公司;
(五)本规则所称“专业机构投资者”包括符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项、第二项规定的可以从事股权投资的专业投资者,以及政府出资设立的投资基金及其运营管理机构;
(六)申请股票公开转让并挂牌同时定向发行股票、可转换公司债券等证券品种的公司“股东人数”,是指定向发行后的证券持有人数。
第七十一条 本规则由全国股转公司负责解释。
第七十二条 本规则自发布之日起施行。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)349号
为促进平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称新能车,基金代码:515700)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月28日起为新能车提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十八日
中国航空运动协会关于发布《中国航空运动协会飞机运动员注册登记管理办法》的公告
中国航空运动协会关于发布《中国航空运动协会飞机运动员注册登记管理办法》的公告
(中航协字〔2023〕21号)
各有关单位:
为加强飞机运动员管理,根据《全国运动员注册与交流管理办法(试行)》、《动力悬挂滑翔运动管理办法》和《飞机运动管理办法》,结合中国飞机运动发展现状,中国航空运动协会制订了《中国航空运动协会飞机运动员注册登记管理办法》。本办法自2023年3月22日起生效。
现予公告。
附件:《中国航空运动协会飞机运动员注册登记管理办法》
中国航空运动协会
2023年3月22日
中国航空运动协会飞机运动员注册登记管理办法
第一条 为加强飞机运动员管理,根据国家体育总局印发的《全国运动员注册与交流管理办法(试行)》、国家体育总局办公厅印发的《动力悬挂滑翔运动管理办法》和国家体育总局航空无线电模型运动管理中心(以下简称“航管中心”)印发的《飞机运动管理办法》,结合中国飞机运动发展现状,特制定本办法。
第二条 本办法所称运动员,是指参加航管中心或中国航空运动协会(以下简称“中国航协”)及其会员单位组织的飞机运动竞赛、飞机运动训练、创(破)纪录飞行活动(以下合称“飞机运动”)的,具有中国国籍(港澳台除外)的人员。
第三条 中国航协负责对运动员进行资格审查、注册登记的管理工作。
第四条 运动员注册登记应本着自愿、公开、合法、有序的原则进行。
第五条 运动员,应严格遵守国家法律法规,遵守航管中心和中国航协制订的相关规定和竞赛规则,文明参训参赛,尊重对手,严禁弄虚作假。
第六条 参加中国航协及其会员单位组织的飞机运动竞赛,须为中国航协的注册运动员,持有中国航协颁发的飞机运动竞赛执照,有与竞赛项目一致的项目签注,且竞赛执照在有效期内。
第七条 竞赛执照设有不同的项目签注,包括:轻型飞机运动、特技飞机运动、滑翔机运动、直升机运动、自转旋翼机运动、动力悬挂滑翔机运动,共六个项目签注。
第八条 申领竞赛执照,应参加中国航协或其认可的定点培训机构组织的飞机竞赛培训并通过考核。
第九条 竞赛执照有效期为3年。原则上执照到期前应进行年审以延续有效期,执照过期后最长3个月内应进行年审,否则执照失效。每年1月至3月为年审期,逾期不予办理。
第十条 竞赛执照失效后,应按本办法第六条规定重新申领竞赛执照。
第十一条 运动员须在一个年审周期内(下一次年审前)至少参加1场中国航协或其会员单位组织的飞机运动赛事,否则年审时须降低一个运动技术等级申请;持最低飞机运动技术等级者,则失去该运动技术等级称号;仅申领了竞赛执照,未达到最低运动技术等级者,原执照失效,不予年审。
第十二条 中国航协于每年4月20日前在中国航协官方网站上向社会公布本年度注册运动员名单。
第十三条 运动员按不同的项目分别设置国际级运动健将、国家级运动员、一级运动员、二级运动员和三级运动员五个运动技术等级。
第十四条 申请运动技术等级,须先按本办法第六条规定取得竞赛执照。
第十五条 申请滑翔机运动技术等级按照体育总局颁布的滑翔运动员技术等级标准执行。
第十六条 除滑翔机运动以外,符合下列条件之一者,可按照不同的项目签注分别申请相应的运动技术等级(赛事项目必须与所申请运动技术等级的项目一致):
(一)国际级运动健将
获得世界单项锦标赛、世界航空运动会前8名。
(二)国家级运动员
1.在全国单项锦标赛中获得前3名;
2.在中国航协B类赛事中获得第1名。
(三)一级运动员
1.在全国单项锦标赛中获得前6名;
2.在中国航协B类赛事中获得前3名。
(四)二级运动员
1.在中国航协B类赛事中获得前8名
2.在中国航协C类以上赛事中,2次获得前3名。
(五)三级运动员
1.2次参加中国航协C类以上(含C类)赛事,顺利完成竞赛任务,没有弃权,没有受到处罚,没有任何违反赛风赛纪等不良纪录。
2.4次参加中国航协会员单位组织的俱乐部赛事,顺利完成竞赛任务,没有弃权,没有受到处罚,没有任何违反赛风赛纪等不良纪录。
第十七条 允许一个运动员申请多个项目的运动技术等级。
第十八条 本办法最终解释权归中国航协。
第十九条 本办法自公布之日起生效。
深圳证券交易所关于天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
深圳证券交易所关于天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易的公告
天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金(证券简称为“1000增强ETF天弘",证券代码为“159685")自2023年4月3日起在本所上市交易。
深圳证券交易所
2023年3月22日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府专项债券(十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府专项债券(十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府专项债券(十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195520",证券简称“山西2312",发行总额27.18亿元,票面利率3.22%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
深圳证券交易所关于2023年山西省政府专项债券(十一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年山西省政府专项债券(十一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年山西省政府专项债券(十一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为30年期固定利率附息债,证券编码“195521",证券简称“山西2313",发行总额1.63亿元,票面利率3.33%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证智能消费主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国金证券股份有限公司为博时中证智能消费主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)334号
为促进博时中证智能消费主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称智能消费,基金代码:515920)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国金证券股份有限公司自2023年04月26日起为智能消费提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十六日
中国航空运动协会关于开展网上办理会员入会服务的通知
中国航空运动协会关于开展网上办理会员入会服务的通知
中航协字〔2023〕7号
各有关单位及个人:
为更便捷的开展中国航空运动协会会员入会申请、注册、年检等工作,更好服务协会会员,有效的推动航空运动的普及和发展,根据《中国航空运动协会会员管理办法》相关规定,经研究决定,于2023年3月1日起中国航空运动协会正式启动网上去飞行智能航空体育消费服务平台(简称:“去飞行"平台)办理会员网上入会、注册、年检服务,请自愿申请加入中国航空运动协会会员的单位和个人办理注册、年检的会员,登录“去飞行"平台网址https://www.57fly.com使用“航协会员"界面,或手机扫描以下二维码下载APP手机客户端使用“航协会员"界面,填报入会材料、完善会员信息。
安卓版
苹果版
我协会将积极完成网上会员资料审核,审核通过后,“去飞行"平台将短信提示审核通过。办理入会、注册、年检的单位和个人可根据短信提示向中国航空运动协会账户(银行账号:0200008109200183694,开户银行:工商银行北京体育馆路支行)交纳会费,成功交纳会费后,可自行网上查询、下载打印会员证书。
注:由于单位会员网上办理界面正在完善中,办理单位会员的相关单位仍沿用线下提交纸质材料的方式,网上办理时间另行通知。
中国航空运动协会
2023年2月23日
深圳证券交易所关于中国光大集团股份公司2023年面向专业机构投资者公开发行可续期公司债券(第二期)(品种二)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于中国光大集团股份公司2023年面向专业机构投资者公开发行可续期公司债券(第二期)(品种二)上市有关事项的通知
各会员单位:
中国光大集团股份公司2023年面向专业机构投资者公开发行可续期公司债券(第二期)(品种二)定于2023年04月14日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
中国光大集团股份公司2023年面向专业机构投资者公开发行可续期公司债券(第二期)(品种二)证券代码“148240",证券简称“23光大Y4",发行总额30亿元,票面利率3.7%,债券基础期限5年,附发行人续期选择权、递延支付利息权、发行人赎回选择权。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十三日
深圳证券交易所关于2023年浙江省污水处理专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年浙江省污水处理专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年浙江省污水处理专项债券(二期)——2023年浙江省政府专项债券(十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月6日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195530",证券简称“浙江2313",发行总额13.95亿元,票面利率3.17%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月三日
中国(人民)建设银行关于第二批“中国书法艺术(草书)金银纪念币”产品销售的公告
中国(人民)建设银行关于第二批“中国书法艺术(草书)金银纪念币”产品销售的公告
尊敬的客户:
根据中国人民银行贵金属纪念币发行安排,“中国书法艺术(草书)金银纪念币"已于近日公告发行,我行根据安排将参与本产品第二批销售工作。现将有关事项公告如下:
一、产品信息
“中国书法艺术(草书)金银纪念币"共5枚,其中金质纪念币1枚,银质纪念币4枚。该套纪念币正面图案均为金文“中国"字样衬以青铜器装饰纹样,并刊国名、年号。背面图案均刊主题字样及面额,根据主题的不同图案各异,具体请见《中国人民银行公告〔2023〕第10号》。
我行本次销售的具体产品信息如下:
序号
产品名称
建行
额度(套)
套内 产品 数量
总重量 (克)
成色
销售价格 (元/套)
每位客户购买数量上限(套)
销售渠道
购买方式
1
中国书法艺术(草书)金银纪念币大全套
200
5
金:8克*1
银:150克*130克*3
Au999
Ag999
9980
1(含五枚)
手机银行
额度有限售完为止
二、销售安排
1.应有关要求,本次贵金属纪念币面向实名客户销售,不限制客户星级,产品额度有限,售完即止。本产品对应的每位客户购买数量上限等请见本公告第一条中“具体产品信息"内容。
2.我行预计将于2023年7月10日(周一)上午9点30分起,通过建行手机银行渠道进行上述产品销售。客户需登录我行手机银行,在“投资理财->全部投资理财->实物贵金属"菜单下,选择具体产品进行购买。客户可以提前下载“中国建设银行"手机银行App,并更新至最新版本,熟悉相关操作。客户须为建行手机银行签约客户才可参与贵金属纪念币购买。
3.本次纪念币的提取方式为快递配送。客户通过手机银行渠道购买相应产品时须填写配送信息,购买后不能修改配送地址。产品将由第三方快递公司配送,一般情况下,客户足额支付价款后,订单将于15个工作日内发货。由于疫情等不可抗力因素,可能导致发货延迟,敬请客户谅解。
4.贵金属纪念币市场价格存在波动,请客户购买前慎重决定。因贵金属原材料价格实时变动,订单支付后非产品质量问题不能退换,敬请谅解。如有疑问,请咨询中国建设银行客服热线95533,或中国金币集团有限公司客服热线4008188666。
中国建设银行
2023年7月7日
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资专项债券(三期)——2023年广东省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年广东省地方政府再融资专项债券(三期)——2023年广东省政府专项债券(二十期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年广东省地方政府再融资专项债券(三期)——2023年广东省政府专项债券(二十期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月22日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195730",证券简称“广东2328",发行总额99.7139亿元,票面利率2.97%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
全国股转公司关于发布2023年二季度做市商评价结果的公告
全国股转公司关于发布2023年二季度做市商评价结果的公告
(股转公告〔2023〕252号)
根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引(试行)》,全国股转公司完成了2023年二季度做市商评价,现将评价结果暨经手费减免名单公布如下:
一、综合排名前5%(含)(经手费减免比例100%)
安信证券股份有限公司
东北证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
二、综合排名前5%~10%(含)(经手费减免比例70%)
中泰证券股份有限公司
上海证券有限责任公司
首创证券股份有限公司
三、综合排名前10%~20%(含)(经手费减免比例50%)
联储证券有限责任公司
海通证券股份有限公司
中山证券有限责任公司
申万宏源证券有限公司
广发证券股份有限公司
万和证券股份有限公司
九州证券股份有限公司
全国股转公司
2023年7月14日
中证指数有限公司关于发布中证智选可转换债券流动性策略指数的公告
中证指数有限公司关于发布中证智选可转换债券流动性策略指数的公告
中证指数有限公司将于2023年5月16日正式发布中证智选可转换债券流动性策略指数,该指数选取余额较高且正股市值较大的转债作为指数样本,采用转股溢价率、收盘价和过去20个交易日涨跌幅的综合排名加权,为债券投资提供多样化业绩基准和投资标的。
编制方案见中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。
中证指数有限公司
2023年5月15日
编制方案:中证智选可转换债券流动性策略指数
样本列表:中证智选可转换债券流动性策略指数
样本列表
中证智选可转换债券流动性策略指数
指数代码
Index Code指数简称
Index Name指数英文简称
Index Name (Eng.)沪市代码
SSE Code沪市简称
SSE  Name深市代码
SZSE
Code深市简称
SZSE  Name银行间代码
INB
Code银行间简称
INB
Name
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110045海澜转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110048福能转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110053苏银转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110057现代转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110059浦发转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110061川投转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110062烽火转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110067华安转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110072广汇转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110073国投转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110075南航转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110076华海转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110079杭银转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110081闻泰转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110082宏发转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110083苏租转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110085通22转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110088淮22转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110089兴发转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110090爱迪转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy110091合力转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy111010立昂转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113021中信转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113024核建转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113042上银转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113043财通转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113044大秦转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113045环旭转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113047旗滨转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113048晶科转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113049长汽转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113050南银转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113051节能转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113052兴业转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113053隆22转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113055成银转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113057中银转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113059福莱转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113060浙22转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113061拓普转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113062常银转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113063赛轮转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113064东材转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113605大参转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113616韦尔转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113623凤21转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113641华友转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113652伟22转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113655欧22转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy113661福22转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy118013道通转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy118022锂科转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy118024冠宇转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy118025奕瑞转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy123107温氏转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy123108乐普转2
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy123119康泰转2
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy123158宙邦转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy123161强联转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy123169正海转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127020中金转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127022恒逸转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127030盛虹转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127032苏行转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127036三花转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127038国微转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127040国泰转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127045牧原转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127049希望转2
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127050麒麟转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127056中特转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127058科伦转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127061美锦转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127066科利转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127067恒逸转2
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127070大中转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy127073天赐转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy128134鸿路转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy128135洽洽转债
931259转债流动性策略Convertible Bond Liquidity Strategy128136立讯转债
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(一期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(一期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(一期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月14日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“195222",证券简称“新疆2303",发行总额56.7亿元,票面利率3.05%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十日
中国击剑协会关于公布《2023年中国击剑协会器材厂商及产品认证名录》及相关事项说明的通知
中国击剑协会关于公布《2023年中国击剑协会器材厂商及产品认证名录》及相关事项说明的通知
各运动队、俱乐部、器材厂商:
2022年,为了响应中央和体育总局关于体育培训安全、器材安全、赛事安全等方面所提出的一系列重要文件要求,同时,为了达到通过提高标准来促进器材厂商提高产品质量,提高生产技术能力,确保器材安全性能的目的,我协会在现有击剑器材认证标准的基础上,进一步提高了相关标准。现将2023年中国击剑协会器材认证名录及相关事项通知如下:
一、公布2023年器材认证名录
中国击剑协会高等级保护服/面罩(护颈部分)保护标准由800N/1600N(800N×双层)提高到900N/1800N(900N×双层),认证标识标准为“CFAPro";普通等级保护标准由350N/700N(350N×双层)提高到450N/900N(450N×双层)认证标识标准为“CFA"。
目前,协会已对2022年申请检测器材厂商提交的送检产品进行了检测。根据检测结果,共有20个厂家的器材符合认证标准,具体器材厂商产品名录及认证标识图例详见附件1和附件2。
二、加强器材抽检及相应处罚制度
协会将不定期对国内厂商保护服样品进行抽检,抽检结果不合格的厂商,其被抽检样品及同类产品将全部从认证名录内移除,并对厂商进行通报公示,其被抽检产品及同类产品5年内禁止在中国剑协主办或认证的各级各类赛事中使用。
三、对境外生产商相关要求进行规范
境外生产商在中国境内销售的专业击剑器材须通过国际剑联认证,其销售代理商须持有境外生产商授权,并在中国击剑协会登记备案。
四、对国内器材厂商相关要求进行规范
国内器材厂商的相关产品如计划申请国际剑联认证,须向中国剑协进行备案,通过后方可向国际剑联提出认证申请。
五、调整新、旧保护服标准更替推行计划
受疫情、参赛会费延期政策等因素影响,为更好地推动新、旧标准器材在全国击剑市场合理过渡,将在之前公布的更替推行时间基础上进行调整。具体时间计划详见下表:
特此通知。
附件:
1.2023年中国击剑协会器材厂商及产品认证名录
2.2023年击剑器材“中国击剑协会认证标识”图例
中国击剑协会
2023年5月17日
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(九期)——2023年湖南省政府专项债券(五十四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省保障性安居工程专项债券(九期)——2023年湖南省政府专项债券(五十四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省保障性安居工程专项债券(九期)——2023年湖南省政府专项债券(五十四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195747",证券简称“湖南2360",发行总额3.51亿元,票面利率2.98%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)151号
为促进广发中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金(以下简称碳中和指,基金代码:560550)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为碳中和指提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中国融资担保业协会关于举办融资担保尽职调查与技巧培训班的通知
中国融资担保业协会关于举办融资担保尽职调查与技巧培训班的通知
各会员单位:
为进一步规范融资担保业务尽职调查流程,助力融资担保机构掌握尽调要点与技巧,有效降低融资担保项目风险,中国融资担保业协会(以下简称融资担保业协会)定于2023年7月19日至20日举办融资担保尽职调查与技巧培训班,现将有关事项通知如下:
一、主办单位
中国融资担保业协会
二、承办单位
长春市信用担保行业协会
三、协办单位
长春融资担保集团有限公司
四、培训主题
融资担保尽职调查与技巧
五、培训时间
本期培训采取分班式培训,分为两场举办,两场培训内容完全相同。
第一场时间:2023年7月19日
第二场时间:2023年7月20日
六、培训地点
长春市华天大酒店(吉林省长春市景阳大路2288号)B座四楼长春厅
七、授课专家介绍
(一)王丽
王丽,北京首创融资担保有限公司合作机构管理部副总经理。硕士研究生、高级会计师、注册税务师,担保行业从业18年,担任北京市小微金融服务顾问。所在部门曾连续三年获得首创担保先进部门,连续5年担保代偿率全公司最低。在北京文化产业投融资协会、北京信促会、通州、房山政府融资平台等机构有授课经历。
(二) 潘妍
潘妍,重庆三峡融资担保集团股份有限公司运营管理部总经理。正高级经济师,担任中国融资担保协会副会长、中国证券业协会固定收益专业委员会委员,同时受聘成为重庆市“鸿雁计划”金融业专业人才评审专家,入选教育部全国万名优秀创新创业导师人才库成员。潘妍总经理2007年入职三峡担保集团,历任三峡担保集团风险管理部、业务二部、发展研究部、董事会办公室、股权投资子公司、运营管理部等部门,在融资担保、科技金融、创业投资基金、债券和股权融资等领域,尤其在普惠金融和政府融资平台融资领域有较丰富的实践经验和前沿理论研究,拥有16年融资担保行业丰富实践经验。
八、主讲内容
(一)王丽——尽调思维的深入浅出
1、尽调工作的行业背景
(1)担保业务的发展趋势
(2)与时俱进的审视思路
2、尽职调查的维度与策略
(1)尽职调查提纲
(2)重点财务数据分析
(3)现象与实际的差距
3、在保监控的风险信号
(1)验证人与事,续贷不可缺少的思考
(2)非正常的财务表现
(二)潘妍——尽职调查的改革创新
1、尽职调查的本质探讨
(1)去伪存真
(2)持续跟踪
(3)度的把握
2、尽职调查传统手段存在的问题
(1)信息不对称问题突出
(2)手段单一无能为力
(3)一线人员责任心依赖严重
3、尽职调查的智能化手段
(1)大数据的引入
(2)风控模型的搭建
(3)全线上化流程的梳理
4、智能化手段与传统尽调的融合
九、参训人员
本期培训,会长、监事长、副会长及理事单位各2个参训名额,监事、普通会员及地方协会会员单位各1个参训名额。民营性质机构可在当前名额基础上再增加1人。
十、培训日程安排
日期 时间 活动安排 参训人员
第一场7月19日(周三) 08:00-09:00 电子签到 以下各省市全体会员单位(排名不分先后):北京市、天津市、河北省、内蒙古自治区、辽宁省(含大连市)、吉林省、黑龙江省、福建省(含厦门市)、山东省(含青岛市)、湖北省、湖南省、广西壮族自治区、重庆市、四川省
:00-09:10 开班仪式
09:10-12:10 王丽授课
12:10-14:00 午休
14:00-17:00 潘妍授课
17:00-17:10 全体参训人员完成调查问卷
日期 时间 活动安排 参训人员
第二天7月20日(周四) 08:00-09:00 电子签到 以下各省市全体会员单位(排名不分先后):山西省、上海市、江苏省、浙江省(含宁波市)、安徽省、江西省、河南省、广东省(含深圳市)、海南省、贵州省、云南省、西藏自治区、陕西省、甘肃省、宁夏回族自治区、青海省、新疆维吾尔自治区及新疆生产建设兵团
09:00-09:10 开班仪式
09:10-12:10 王丽授课
12:10-14:00 午休
14:00-17:00 潘妍授课
17:00-17:10 全体参训人员完成调查问卷
(注:培训期间上下午各有一次15分钟休息)
十一、相关问题
(一)报名相关问题
1、为提高培训报名效率,中担协采用登录网站报名方式,请各会员单位配合执行。培训报名网址:http://www.chinafga.org(报名流程见附件1)。
2、报名截止时间为2023年6月30日(周五)17:00。逾期将无法参加此次培训。
3、请各会员单位严格遵守《中国融资担保业协会培训管理办法》相关规定,杜绝以下情况发生:未报名直接到现场参训;无特殊情况,实际参训人数与报名人数不符;携带同事或家属参训;培训现场无故缺席(未按座位示意图入座视为缺席)。
(二)关于费用
1、本次培训免收培训费(包括讲师费、场地费和会议资料费等)。
2、本期培训为期1天,统一以自助餐形式安排当天的午餐及晚餐。
3、本次培训主办方不统一安排住宿,融资担保业协会已与培训酒店协商,为会员单位提供住宿优惠价格。因不同房型价格有所差异,会员单位可根据实际情况,自行按照附件2的方式与酒店预定住宿,通过第三方平台预定将无法享受优惠价格。
(三)报名咨询
1、主办单位-中国融资担保业协会
赵清诺:010-66045203
陈默:010-66045208
2、承办单位-长春市信用担保行业协会
姜微微:18943127251
3、培训酒店-吉林省长春市华天大酒店
李忠强:13596037877(微信同号)
附件:1.网站报名流程
2.培训酒店周边情况及预订方式
3.酒店乘车路线
中国融资担保业协会
2023年6月26日
附件1
网站报名流程  一、登录培训系统
1.打开中担协官网(http://www.chinafga.org),点击首页上方“会员登录”。凭会员单位用户名、密码和验证码登录(见图1)。
图1
2.登录成功后,自动跳转回中担协官网首页。
二、进入报名系统
1.点击“服务平台”,下拉菜单选择“培训报名系统”(见图2)。
图2
2.选择“线下培训课”,开始报名。详细步骤参见中担协官网,点击“培训服务”菜单,进入“报名指引”(见图3)。
图3
附件2
培训酒店周边情况及预订方式
本次住宿预定统一与长春市华天大酒店(以下简称华天酒店)销售部联系人李忠强经理联系,如华天酒店满房,由李忠强经理协助安排至备选酒店入住。
(一)培训酒店预订方式
可发送短信至华天酒店联系人李忠强13596037877(微信同号),短信内容为“尽职调查培训+单位名称+入住人姓名及电话+入住及退房日期+预定房型”,收到“预订成功”的回复短信即为预订成功。其他特殊情况可直接与李忠强经理电话咨询。
(二)会场周边备选酒店
备选酒店为长春华阳大酒店(地址:吉林省长春市绿园区景阳大路3988号)。
附件3
酒店乘车路线
本次培训不安排接送站服务,请各会员单位根据酒店乘车路线自行前往培训酒店。
(一)长春龙嘉国际机场到酒店约51公里。
(1)打车:打车约1小时,费用约为120元。
(2)公交:机场巴士1号线(全安广场站下车)转地铁2号线(万福街D出口下车)。约1小时40分钟,票价22元。
(3)高铁:龙嘉站至长春火车站高铁,约15分钟,票价一等座15元,二等座8.5元。再经由长春火车站到酒店。
(二)长春火车站到酒店约7公里。
(1)打车:打车约20分钟,费用约为16元。
(2)公交:可乘坐245路公交车,到电车公司站下车,约1个小时,票价2元。
(3)地铁:轻轨3号线(解放桥站下车)转地铁2号线(万福街D出口下车)。约30分钟,票价2元。
(三)长春西站到酒店约8公里。
(1)打车:打车约20分钟,费用约为17元。
(2)公交:可乘坐314路(春城大街站下车)、55路(南阳路站下车)公交车,约50分钟,票价2元。
(3)地铁:地铁2号线(万福街D出口下车)。约27分钟,票价2元。
深圳证券交易所关于为“平安证券—象屿供应链金融7号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“平安证券―象屿供应链金融7号资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据平安证券股份有限公司申请,本所将自2023年04月26日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“平安证券-象屿供应链金融7号资产支持专项计划"(以下简称“象屿供应链7期")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“象屿供应链7期"的转让业务。
二、“象屿供应链7期"设立日期为2023年03月30日。优先级资产支持证券如下:证券简称“象屿7A1",证券代码为“135943",到期日为2024年03月08日,还本付息方式为到期一次还本付息。
三、对首次参加“象屿供应链7期"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“象屿供应链7期"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月21日
中国总会计师协会关于申报2023年度中国总会计师协会研究课题的通知
中国总会计师协会关于申报2023年度中国总会计师协会研究课题的通知
中总协〔2023〕5号
各地方总会计师协会、各分会、南京代表处,各会员单位及员:
为更好地服务财政工作,服务会计行业发展,促进会计行业转型升级,提升会计工作地位,推进中国总会计师协会(以下简称中总协)科研工作,按照财政部《会计改革与发展“十四五规划纲要"》要求,中总协继续开展年度课题研究工作。现将2023年度研究课题申报通知下发给你们,请各单位及会员积极组织申报。
一、各地方协会、分会、各会员单位及会员请于2023年6月30日前将申报单位、课题负责人及参加研究人员、研究课题名称、主要研究内容及研究论证摘要上报中总协,以利于尽快确定和下达科研课题立项计划,启动2022年度课题研究工作。
二、申报者应重点选择管理会计体系建设、总会计师综合服务体系研究、管理会计应用指引、中国管理会计实践创新建设相关内容,并确保课题研究的质量,2023年度研究课题仍按省部级标准管理,研究课题的管理及评审工作按中总协相关规定执行。
三、课题组形成研究课题结题报告于次年四月底前一式六份上报中总协科研部,电子版报送公布的邮箱备档。中总协有使用研究成果的权利并根据工作需要向有关主管部门予以推荐。
四、结题报告格式如下:
1.结题报告由封面、摘要、目录、正文以及参考文献五部分组成,可根据实际情况添加附件。
2.封面:注明课题名称、研究时间、研究单位、课题组负责人及课题组成员;
3.摘要:500字以内。
4.正文:宋体小四号字体,1.5倍行距,内容分段编排(不排章节),按一、(一)、1、(1)、依次进行排序。
5.按word格式输入。
6.注明课题组参与人员信息:以附页形式放到课题后,注明姓名、工作单位、职务/职称、通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮件等信息。
五、为提高课题质量,扩大课题成果,本年度研究课题将增加中期现场检查交流及部分实行现场验收办法。为抓好重点课题的组织验收工作,中总协将组织专家组具体实施。专家组原则上不少于5人,确定1名组长。验收主要采取实地考察、现场测试、功能演示、会议审查等方式进行。
联系地址:北京市海淀区阜成路甲28号新知大厦1822室
邮政编码:100142
联系电话:010-88191889、88191892、88191888
电子信箱:kyzx@cacfo.com
附件:
1.2023年度中国总会计师协会研究课题选择指南.doc
2.中国总会计师协会2023年度课题申请书.doc
中国总会计师协会
2023年3月27日
深圳证券交易所关于陕西投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于陕西投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
陕西投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年4月26日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
陕西投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148258",证券简称“23陕投01",发行总额15亿元,票面利率3.28%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月二十五日
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》的公告(2023修订)
全国股转公司关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》的公告
(股转公告〔2023〕41号)
为落实全面实行股票发行注册制的有关要求,进一步规范挂牌公司、申请挂牌公司可转换公司债券定向发行与转让行为,全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则
全国股转公司
2023年2月17日
全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则
(2021年11月12日发布,2023年2月17日第一次修订)
第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌公司、申请挂牌公司(以下合称发行人)向特定对象发行可转换公司债券(以下简称定向发行可转债)业务,保护发行人和投资者合法权益,根据《可转换公司债券管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向发行规则》)等相关规定,制定本细则。
第二条 本细则规定的可转换公司债券(以下简称可转债),是指发行人依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股票的公司债券。
第三条 可转债定向发行、挂牌、转让、转股、回售、赎回、付息及本息兑付等业务适用本细则。
第四条 可转债的登记、存管和结算等业务,按中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)的相关规定办理。
第五条 发行人定向发行可转债后证券持有人累计超过200人的,应当依法经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)审核通过后,报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册。
发行人定向发行可转债后证券持有人累计不超过200人的,由全国股转公司自律管理。
本条所称证券持有人是指定向发行可转债说明书中确定或预计的新增可转债持有人人数(或人数上限)与本次发行前普通股、优先股以及可转债持有人之和。
第六条 发行人及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人、主办券商、会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构及其相关人员,应当遵守有关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则和行业自律规范,诚实守信、勤勉尽责,对其出具文件的真实性、完整性负责。
发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及主办券商、证券服务机构及其相关人员,不得利用可转债发行谋取不正当利益,不得泄露内幕信息和利用内幕信息进行可转债转让或者操纵可转债转让价格。
第二章 发行与挂牌
第一节 挂牌公司定向发行可转债
第七条 发行人定向发行可转债应当按照中国证监会对挂牌公司股票定向发行的有关规定办理。
第八条 可转债应当具有期限、面值、利率、赎回与回售、转股价格及调整原则、转股价格修正、债券持有人权利等要素。
第九条 转股价格应不低于有效市场参考价。有效市场参考价的确定应当遵循公平、公正原则,维护发行人、股东及债券持有人的合法权益。
第十条 发行人应当制定可转债持有人会议规则,并与定向发行可转债说明书同时披露。
可转债持有人会议规则应当公平、合理。可转债持有人会议规则应当明确可转债持有人通过可转债持有人会议行使权利的范围,可转债持有人会议的召集、通知、决策机制和其他重要事项。
债券持有人会议按照本细则的规定及会议规则的程序要求所形成的决议对全体债券持有人有约束力。
第十一条 发行人应当在定向发行可转债说明书中约定受托管理事项。受托管理人应当按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定以及可转债受托管理协议的约定履行受托管理职责。
第十二条 发行对象可以用现金或非现金资产认购发行的可转债。
以非现金资产认购的,非现金资产应当权属清晰、定价公允,且本次交易应当有利于提升发行人资产质量和持续经营能力。
第十三条 发行人董事会审议定向发行可转债有关事项时,应当不存在尚未完成的股票发行、可转债发行和股份回购事宜。
第十四条 发行人的董事会应当就本次定向发行可转债的具体方案作出决议,并提请股东大会批准。股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
发行人监事会应当对董事会编制的可转债定向发行文件进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。
股东大会就可转债发行作出的决议,至少应当包括下列事项:
(一)本次发行证券的种类和数量(数量上限);
(二)发行方式、发行对象或范围、现有股东优先认购安排;
(三)定价方式、发行价格或者区间、定价原则;
(四)票面利率或其确定方式;
(五)可转债期限;
(六)赎回条款;
(七)回售条款;
(八)还本付息的期限和方式;
(九)转股期;
(十)转股价格或其确定方式、调整原则及方式;
(十一)募集资金用途;
(十二)对董事会办理本次可转债发行具体事宜的授权;
(十三)其他必须明确的事项。
第十五条 主办券商和律师事务所应当在发行人股东大会审议通过可转债发行事项后15个交易日内,按照相关规定出具书面意见,发行人及时予以披露。
第十六条 全国股转公司对申请文件进行审核,并在20个交易日内出具审核意见或同意定向发行的函,或者作出终止审核的决定。
第十七条 可转债在全国股转系统进行转让的,发行人应当在其可转债挂牌前,与全国股转公司签署转让服务协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
第十八条 挂牌公司可转债的定向发行与挂牌,本节未作规定的,参照《定向发行规则》除第三十三条、第四十五条第二款、第四十八条和第四十九条之外的有关规定办理。
第二节 申请挂牌公司定向发行可转债
第十九条 发行人申请股票在全国股转系统挂牌期间,可以申请定向发行可转债。发行人取得全国股转公司作出同意其股票挂牌及可转债发行的决定后,履行缴款验资程序,并将本次发行前的股票与可转债一并登记、挂牌。
第二十条 发行对象应当以现金认购申请挂牌公司定向发行的可转债。
第二十一条 发行人应当在全国股转公司就其申请股票挂牌事项出具审核意见或同意挂牌及发行的函前完成可转债定向发行事项的董事会、股东大会审议程序,发行人监事会应当对董事会编制的可转债定向发行文件进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。
主办券商和律师事务所应当在发行人股东大会审议通过可转债发行事项后,按照相关规定出具书面意见。
发行人应当在全国股转公司就其申请股票挂牌事项出具审核意见或同意挂牌及发行的函前提交发行可转债申请文件,并在符合《证券法》规定的信息披露平台披露。
第二十二条 发行人申请挂牌期间定向发行可转债的,应当披露无法挂牌对本次定向发行可转债的影响及后续安排。
第二十三条 发行人申请股票挂牌期间定向发行可转债的,不得在股票及可转债挂牌前使用募集资金。
第二十四条 中国证监会或全国股转公司就发行人定向发行可转债事项作出不予注册或终止审核的决定,但申请挂牌公司符合挂牌条件的,其股票可以在全国股转系统挂牌。
第二十五条 申请挂牌公司定向发行可转债审核程序适用股票挂牌审核的相关规定。
申请挂牌公司定向发行可转债,本节未作规定的,参照本章第一节和《定向发行规则》的有关规定办理。
第三章 转让
第二十六条 投资者符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》关于股票投资者适当性要求的,可以参与可转债转让。
第二十七条 可转债以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.001元。
第二十八条 可转债的转让申报数量应为10张或其整数倍,且单笔转让数量不低于1000张或者转让金额不低于10万元。卖出时余额不足1000张且转让金额低于10万元的,应当一次性申报卖出。
第二十九条 可转债采用全价转让方式并实行当日回转。
第三十条 投资者可以采用定价委托、成交确认委托方式委托主办券商买卖可转债。
定价委托是指投资者委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量可转债的指令。定价委托指令应当包括:证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等内容。
成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议,或投资者拟与定价委托成交,委托主办券商按其指定的价格和数量与指定对手方确认成交的指令。成交确认委托指令应当包括:证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、成交约定号等内容;拟与对手方通过互报成交确认委托方式成交的,还应注明对手方交易单元代码和对手方证券账户号码。
第三十一条 投资者可以撤销未匹配成交的委托。
第三十二条 全国股转系统接受主办券商可转债转让申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00,转让申报当日有效。
第三十三条 主办券商应按照接受投资者委托的时间先后顺序及时向全国股转系统申报,并按有关规定妥善保管委托和申报记录。
第三十四条 全国股转系统接受主办券商的定价申报和成交确认申报。
定价申报应当包括:证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。
成交确认申报应当包括:证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格、成交约定号等内容;若投资者成交确认委托指令中包括对手方交易单元代码和对手方证券账户号码,其对应成交确认申报指令也应包括相关内容。
第三十五条 全国股转系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后,如交易系统中无对应的定价申报,该成交确认申报以撤单处理。
第三十六条 每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00为可转债转让的成交确认时间。
第三十七条 全国股转系统按照申报时间先后顺序,将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同,买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。
成交确认申报与定价申报可以部分成交。
成交确认申报数量小于定价申报的,以成交确认申报的数量为成交数量。定价申报未成交部分当日继续有效。
成交确认申报数量大于定价申报的,以定价申报的数量为成交数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。
第三十八条 全国股转系统对证券代码、申报价格和申报数量相同,买卖方向相反,指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。
第三十九条 主办券商应保证参与可转债转让的投资者账户具备与申报相对应的可转债或资金。
持有或者租用全国股转系统交易单元的机构参与可转债转让,应当通过持有或者租用的交易单元申报,并确保具备与申报相对应的可转债或资金。
被撤销或失效的委托,主办券商应当在确认后及时向投资者返还相应的资金或可转债。
第四十条 按照本细则达成的转让,买卖双方必须承认转让结果,履行清算交收义务。
第四十一条 收盘价为当日该可转债所有转让的成交量加权平均价;当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。可转债挂牌首日,以发行价为前收盘价。
第四十二条 可转债发生付息时,全国股转系统在债权登记日的次一交易日对该可转债进行除息处理。除息参考价计算公式为:除息参考价=前收盘价-应付利息。
可转债的除息处理独立于普通股进行,并单独公布相应的除息参考价。
第四十三条 挂牌公司的普通股停牌、复牌的,其可转债应当同时暂停、恢复转让,但因特殊原因可转债需单独暂停、恢复转让的除外。
第四十四条 可转债出现以下情形之一的,全国股转公司暂停可转债的转让:
(一)转股期结束前10个交易日;
(二)赎回期间;
(三)中国证监会和全国股转公司认为必须暂停转让的其他情况。
暂停转让期间,转股、赎回、回售、付息、到期兑付等事项仍按照约定的时间及方式进行。
第四十五条 全国股转系统向主办券商实时发送申报及成交信息,主办券商应当向其符合投资者适当性要求的投资者即时提供该信息。
第四十六条 每个交易日结束后,全国股转公司公布当日每笔转让成交信息,内容包括证券代码、证券简称、成交价格、成交数量、买卖双方主办券商证券营业部或者交易单元的名称等。
转让公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。
第四十七条 可转债出现下列情形之一的,全国股转公司将终止为其提供转让,并予以终止挂牌:
(一)可转债标的股票终止挂牌;
(二)可转债到期全部兑付;
(三)存续期内可转债全部赎回;
(四)存续期内可转债全部回售;
(五)存续期内可转债全部转股;
(六)中国证监会或者全国股转公司认为应当终止提供转让的其他情形。
其中第(一)种情形的,应当在标的股票终止挂牌前给予债券持有人回售的选择权。
第四十八条 全国股转公司可以根据市场发展情况,对可转债转让安排进行调整。
第四章 转股、赎回与回售
第一节 转股
第四十九条 定向发行可转债说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转债后,因送股、派息、分立及其他原因引起发行人股份变动的,应当同时调整转股价格。
第五十条 定向发行可转债说明书可以约定转股价格修正条款。约定转股价格向下修正的,应当同时约定:转股价格向下修正方案应当提交股东大会审议,且经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。股东持有公司可转债的,应当回避表决。
第五十一条 拟进行转股价格向下修正的发行人,应当将转股价格向下修正议案提交董事会、股东大会审议。股东大会审议通过后,发行人应当及时披露转股价格修正公告,公告内容包括修正前的转股价格、修正后的转股价格、修正转股价格履行的审议程序、转股价格修正的起始时间等。主办券商应当就转股价格向下修正程序是否合法合规发表意见,并与股东大会决议公告同时披露。
第五十二条 自发行结束之日起6个月后,在符合约定条件时,债券持有人方可通过报盘方式申请将可转债转换为公司股票。
第五十三条 发行人应当按照约定向可转债持有人换发股票,可转债持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。
第五十四条 投资者可将当日买入的可转债申报转股,也可于当日转让时间内撤销转股申请。当日申报转股的,所转股票自转股登记完成后的次一交易日起转让。
第五十五条 转股的最小单位为1股。债券持有人申请转股后,所剩债券余额不足转换1股的部分,发行人应当在该种情况发生后5个交易日内,以现金兑付该部分的票面金额。
第五十六条 债券持有人申请转股的可转债数额大于其实际拥有的可转债数额的,按其实际可用的数额进行转股,申请剩余部分予以取消。
第五十七条 发行人应当在可转债开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。公告内容应当包括可转债的基本情况、转股的起止时间、转股的程序、转股价格的历次调整和修正情况等。
第五十八条 可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司股本总额的10%时,发行人应当及时披露股份变动公告,公告内容至少应包括可转债的基本情况、转股的起止时间、已转股数量及占比等。
第五十九条 发行人涉及下列事项时,应当向全国股转公司申请暂停可转债的转股:
(一)进入转股期,可转债转股价格需要调整的;
(二)满足赎回条件且公司董事会决议部分或全部赎回可转债的;
(三)中国证监会和全国股转公司认为应当暂停转股的其他事项。
第六十条 发行人在转股期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告,提醒投资者有关在可转债转股期结束前10个交易日暂停转让的事项。
第六十一条 可转债持有人因行使转股权导致其所持股份占挂牌公司总股本的5%或达到5%的整数倍时,应当按《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十二条的规定及时告知公司,并配合公司履行信息披露义务。挂牌公司应当及时披露股东持股情况变动公告。
可转债持有人因行使转股权触发权益变动或收购披露标准的,应按照《非上市公众公司收购管理办法》等相关规定履行相应义务。
第二节 赎回
第六十二条 定向发行可转债说明书可以约定赎回条款。在赎回条件满足时,发行人可以按照约定的条件和价格行使赎回权,也可以不行使赎回权。行使赎回权的,可以赎回全部或部分未转股的可转债。
在可转债存续期内,发行人应当持续关注赎回条件是否满足,预计可能满足赎回条件的,应当在赎回条件满足的5个交易日前及时披露,向市场充分提示风险。
第六十三条 发行人拟行使赎回权时,应当将行使赎回权事项提交董事会审议并予以公告,但公司章程或者定向发行可转债说明书另有约定除外。发行人决定行使赎回权的,应当在满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的条件、程序、价格、数量、付款方法、起止时间等内容。
发行人决定不行使赎回权的,自董事会决议公告披露之日起6个月内不得再次行使赎回权。发行人决定行使或者不行使赎回权的,还应当披露其实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内转让该可转债的情况,上述主体应当予以配合。
第六十四条 发行人行使赎回权的,应当向全国股转公司申请赎回期间暂停该可转债的转让和转股。
第六十五条 发行人根据暂停转让后登记在册的可转债数量,于赎回日结束后的6个交易日内通过中国结算进行赎回资金的划付。
第六十六条 自赎回日结束后的7个交易日内,发行人披露赎回结果公告。赎回结果公告应当包括赎回价格、赎回数量、赎回的可转债金额以及赎回对公司财务状况、经营成果以及现金流量的影响。
发行人全部赎回的,还应当披露可转债的终止挂牌公告。公告应当包括可转债基本情况、赎回情况、终止挂牌的起始时间等。发行人按一定比例赎回的,未赎回的可转债,在赎回业务完成后恢复转让和转股。
第三节 回售
第六十七条 定向发行可转债说明书可以约定回售条款。回售条件满足时,债券持有人可以按照约定的条件和价格行使回售权,也可以不行使回售权。行使回售权的,可以回售全部或部分未转股的可转债。
发行人改变公告的募集资金用途或者股票终止挂牌的,应当在股东大会审议通过相关决议后20个交易日内,赋予债券持有人1次回售的权利。
第六十八条 定向发行可转债回售公告至少发布3次。在满足回售条件后5个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布1次,余下1次回售公告的发布时间视需要而定。
第六十九条 在可转债的回售期内,债券持有人进行回售申报,回售申报当日可以撤单。在回售期结束后的6个交易日内,发行人通过中国结算进行回售资金的划付。
第七十条 自回售期结束后的7个交易日内,发行人披露回售结果公告。回售结果公告应当包括回售价格、回售数量、回售的可转债金额以及回售对公司财务状况、经营成果及现金流量的影响。
债券持有人全部回售的,发行人还应当披露可转债的终止挂牌公告。公告应当包括可转债基本情况、回售情况、终止挂牌的起始时间等。
第七十一条 如在同一交易日内分别收到可转债持有人的转让、转托管、转股、回售等两项或者以上报盘申请的,按以下顺序处理申请:转让、回售、转股、转托管。
第五章 付息及本息兑付
第七十二条 发行人应当在约定的付息日完成付息,并在可转债期满后5个交易日内偿付尚未转股的可转债余额本息。
发行人应当通过中国结算进行付息和本息兑付,并按全国股转系统和中国结算的相关规定办理。
第七十三条 发行人应当在可转债付息日前,根据全国股转系统和中国结算的相关规定披露付息公告。付息公告应当载明付息方案、付息债权登记日与除息日、付息对象、付息方法等。
第七十四条 发行人应当在可转债期满前,根据全国股转系统和中国结算的相关规定披露本息兑付公告。本息兑付公告应当载明本息兑付方案、兑付债权登记日、兑付对象、兑付方法等。
第六章 持续信息披露
第七十五条 发行人披露定期报告时,应当披露可转债的有关情况,具体包括以下内容:
(一)前10名可转债持有人的名单和持有量;
(二)转股价格历次调整的情况,经调整后的最新转股价格;
(三)可转债发行后累计转股的情况;
(四)赎回和回售情况(如有);
(五)定向发行可转债说明书其他约定条款的履行情况(如有);
(六)募集资金存放、使用情况;
(七)挂牌公司因可转债转换为股票所引起的股份变动情况;
(八)全国股转公司规定的其他事项。
第七十六条 发行人董事会应当每半年度对偿债能力情况进行审议,出具偿债能力分析报告,并在披露年度报告和中期报告时一并披露。主办券商应当每年对偿债能力情况发表意见,并在发行人披露年度报告时一并披露。
第七十七条 发行人在可转债存续期内发生下列重要事项的,应当及时披露:
(一)发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化;
(二)发行人主要资产被查封、扣押、冻结;
(三)发行人发生未能清偿到期债券的违约情况;
(四)发行人发生大额负债、新增大额借款或者提供大额对外担保;
(五)发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚;
(六)可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司已发行股份总额的10%;
(七)公司债券信用评级(如有)发生变化;
(八)未转换的可转债总额少于3000万元;
(九)可转债担保人(如有)发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况;
(十)其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。
第七十八条 投资者持有挂牌公司已发行的可转债达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起2个交易日内通知公司予以公告。持有挂牌公司已发行的可转债20%及以上的投资者,其所持公司已发行的可转债比例每增加或减少10%时,应当按照前款规定履行通知公告义务。
第七十九条 发行人的股票被实施风险警示的,可转债应当同时实施风险警示。
第七章 监管措施与违规处分
第八十条 发行人及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人,主办券商、会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构,以及投资者等市场主体,违反本细则及有关规定的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。
第八章 附则
第八十一条 可转债挂牌初费及年费暂免收取;转让经手费在股票转让经手费的标准上减半收取。
第八十二条 本细则由全国股转公司负责解释。
第八十三条 本细则自发布之日起施行。
中国进出口银行关于发行2023年第九期贴现和第一期金融债券,增发2015年第五期、2022年第十三期、2023年第五期和第十期金融债券发行结果的公告
中国进出口银行关于发行2023年第九期贴现和第一期金融债券,增发2015年第五期、2022年第十三期、2023年第五期和第十期金融债券发行结果的公告
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年3月9日经过承销做市团竞标,发行2023年第九期贴现金融债券,增发2022年第十三期、2023年第五期和第十期人民币金融债券。本次发行的2023年第九期贴现金融债券为3个月期贴现人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行价格为99.525元;本次增发的2022年第十三期、2023年第五期和第十期债券分别为3年期、5年期和10年期固定利率人民币金融债券,发行金额分别为50亿元、70亿元和150亿元,发行价格分别为100.44元、100.09元和100.23元,2023年第九期贴现金融债券的缴款日为2023年3月13日,其余债券缴款日均为2023年3月10日。
经中国人民银行批准,中国进出口银行于2023年3月10日经过承销做市团竞标,发行2023年第一期及增发2015年第五期人民币金融债券。本次发行的2023年第一期金融债券为1年期固定利率人民币金融债券,发行金额为50亿元,票面利率为2.40%;本次增发的2015年第五期债券为10年期(剩余1.9年)固定利率人民币金融债券,发行金额为50亿元,发行价格为102.95元,债券缴款日均为2023年3月13日。
欢迎境内商业银行、保险公司、农村信用合作联社和其他银行间债券市场成员积极参与债券分销。以上6期债券在缴款日后进行债权债务登记,并按规定在全国银行间债券市场上市流通。
中国进出口银行账户:
收款人名称:中国进出口银行
收款人账号:302012000080003
汇入行名称:中国进出口银行
汇入行大额支付系统行号:202100000003
发行有关事宜详见国际互联网http://www.chinabond.com.cn
联系电话:010-8643793486437939
特此公告。
中国进出口银行
2023年3月13日
上海证券交易所关于N江盐(601065)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N江盐(601065)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]020号
N江盐(601065)今日上午交易触及盘中临时停牌。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,本所决定,自2023年04月10日09时41分开始暂停N江盐(601065)交易,自2023年04月10日09时51分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年04月10日
深圳证券交易所关于东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)定于2023年4月19日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)证券代码“148246",证券简称“23东北C1",发行总额20亿元,票面利率4.25%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十八日
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(二期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(二期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年内蒙古自治区保障五大任务建设交通基础项目专项债券(二期)——2023年内蒙古自治区政府专项债券(六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月21日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195612",证券简称“内蒙2308",发行总额6.78亿元,票面利率3.12%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十九日
上海证券交易所关于N金泉(603307)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N金泉(603307)盘中临时停牌的公告
上证公告(股票临停)[2023]005号
N金泉(603307)今日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年02月16日09时30分开始暂停N金泉(603307)交易,自2023年02月16日10时00分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年02月16日
中国互联网协会关于开展企业合规师专业水平培训考核的通知
中国互联网协会关于开展企业合规师专业水平培训考核的通知
各有关单位:
根据2023年企业合规师专业水平培训工作安排,中国贸促会商事法律服务中心与中国互联网协会将开展企业合规师专业水平考核。为有序做好相关工作,现将有关事项通知如下。
一、考核时间:2023年6月17日,上午9:00-11:00
二、考核方式:线上机考
三、考试时长:120分钟
四、报考条件:
已参加企业合规师专业水平培训,并完成80学时在线课程学习的学员,可向中国互联网协会提出考试申请。经协会审核通过,可参加考试。
五、考试安排
1.考试报名。请拟参加考核的学员于2023年6月5日前,向中国互联网协会报名,未在规定时间内报名的将不能参加考核。
2.审核备考。行业协会/培训基地审核学员学时完成情况。对于符合考核条件的学员,将于2023年6月8日-6月15日开放模拟题系统,供学员考前练习。
3.模拟测试。正式考核前将组织一次模拟考试,协助学员熟悉在线考试系统。学员可于2023年6月10日上午8:30-10:00参加模拟测试。
4.正式考试。2023年6月17日上午8:30-11:00正式举行考试。
5.颁发证书。2023年7月中旬前,公布考试成绩,考核合格的学员将获颁《企业合规师专业水平证书》。
六、流程说明
(一)备考练习。学员可于2023年6月8日登录模拟题系统参加备考练习。操作步骤为:
1.使用电脑浏览器打开网址:https://appen6kt10o5607.pc.xiaoe-tech.com/
2.
3.点击右上角“登录”,然后点击“手机号登录”,使用考试报名时登记的手机号进行注册、登录。
4.登录成功后,点击进入考试页面。
5.按照操作说明步骤,选择进入仿真题练习系统。
6.点击“参与考试”,开始做题练习。
(二)模拟测试。学员可于2023年6月10日参加模拟考试测试,熟悉考试流程和考试系统操作。操作步骤为:
1.请学员于6月10日上午8:45在带有摄像头的电脑上登录腾讯会议(会议号:432 7427 8093),登录时须使用考试报名时登记的手机号。
2.登录腾讯会议,须填写真实姓名,勾选“自动连接音频”、“入会开启摄像头”选项,点击加入会议。
3.进入后点击“报名”,填写报名信息,点击“提交”。
4.进入腾讯会议后,请点击“签到”窗口进行考试签到,签到时间为8:50-8:55。
5.签到后,请不要关闭腾讯会议,在电脑浏览器中另外打开网页:https://appen6kt10o5607.pc.xiaoe-tech.com
6.重复上述(一)备考练习中第2、3、4操作步骤,选择进入“企业合规师专业水平考试(模拟)”系统,开始模拟考试。
(三)正式考试。正式考试时间为6月17日上午9:00-11:00。请学员务必于8:50之前,使用电脑登录腾讯会议(会议号:432-7427-8093 ),登录要求及操作步骤与“(二)模拟测试”相同。具体安排为:
时间              工作安排
8:30-8:50学员登录腾讯会议及考试系统
8:50-8:55学员考试签到
9:00开放考试系统
9:00-11:00考试
七、注意事项
1.参加考试须使用配备摄像头的电脑一台,建议安装Windows或MAC系统,使用系统默认浏览器或360浏览器。请学员提前准备好设备,并确保网络畅通。
2.登录腾讯会议和考试系统须使用考试报名时提交的真实姓名、证件号码和手机号,并确保信息准确无误,否则将无法确认考试成绩。
3.考试采用线上监考,考试中全程不得退出腾讯会议或关闭摄像头,在提交试卷前不得退出考试系统,违反规定者将取消考试资格。
4.正式考试开始30分钟后才能提交答卷,交卷后将无法修改。
5.学员在参加仿真题练习、模拟考试测试中有任何问题,请随时向报名点工作人员咨询。
中国互联网协会
2023年5月26日
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通标的证券名单调整的公告
中国创盈市场服务有限公司关于深港通下的港股通标的证券名单调整的公告
因恒生综合中型股指数实施成份股调整,根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定,港股通标的证券名单发生调整并自2023年06月05日起生效,相关调整信息如下:
代码
简称
调整方向
02469
粉笔
调入
特此公告
中国创盈市场服务有限公司
2023年06月05日
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)67号
为促进广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金(以下简称家电基金,基金代码:560880)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年02月14日起为家电基金提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十四日
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国国际金融股份有限公司为广发中证500交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)140号
为促进广发中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称广发500,基金代码:510510)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国国际金融股份有限公司自2023年03月03日起为广发500提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月三日
中华全国专利代理师协会关于公布2023年第一期诉讼代理人名单的通知
中华全国专利代理师协会关于公布2023年第一期诉讼代理人名单的通知
(全专协〔2023〕008号 2023年6月29日)
中华全国专利代理师协会关于公布2023年第一期诉讼代理人名单的通知
上海证券交易所关于上海证券交易所易方达科创50ETF期权做市商的公告
上海证券交易所关于上海证券交易所易方达科创50ETF期权做市商的公告
上证公告〔2023〕26号
根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》(以下简称《做市商指引》)的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)同意东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司11家公司成为本所易方达科创50ETF期权主做市商,同意长江证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公司2家公司成为本所易方达科创50ETF期权一般做市商。
特此公告。
上海证券交易所
2023年6月2日
深圳证券交易所关于启用贴现式国债、政府支持债券、企业资产支持证券新代码区间的通知
深圳证券交易所关于启用贴现式国债、政府支持债券、企业资产支持证券新代码区间的通知
深证上〔2023〕370号
各市场参与人:
因业务发展需要,对如下品种启用新的代码区间:
1.贴现式国债在108000-108599代码区间使用完毕后启用110000-110999代码区间;
2.政府支持债券在111900-111999代码区间使用完毕后启用130000-130999代码区间;
3.企业资产支持证券在135000-135999代码区间使用完毕后依次启用143000-143999、144000-144999和146000-146999代码区间。
请各单位做好相关准备工作。
特此公告。
深圳证券交易所
2023年4月27日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的通知
(上证发〔2023〕34号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范上市公司证券发行与承销活动,根据《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《优先股试点管理办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2020年7月3日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则〉的通知》(上证发〔2020〕51号)同时废止。为做好相关工作衔接,现就有关事项通知如下:主板、科创板上市公司发行证券,已启动发行、尚未上市的,按照已披露的公告继续开展发行承销工作;尚未启动的,适用本规则。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
2.《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所上市公司证券
发行与承销业务实施细则
第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)上市公司(以下简称上市公司)证券发行与承销行为,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)、《优先股试点管理办法》等有关规定,制定本细则。
第二条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册后,上市公司股票、可转换公司债券(以下简称可转债)、存托凭证和中国证监会认可的其他品种(以下统称证券)在本所的发行承销业务,适用本细则。本细则未作规定的,适用本所其他有关规定。
第三条 上市公司董事、监事、高级管理人员、证券公司、证券服务机构及其相关执业人员,以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员,应当遵守有关法律法规、规章、规范性文件及本所其他业务规则,勤勉尽责,不得利用上市公司发行证券谋取不正当利益,禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。
第四条 上市公司的控股股东、实际控制人和发行对象,应当按照有关规定及时向上市公司提供信息,配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。
第五条 上市公司、承销商选择发行证券的发行对象和确定发行价格、利率,应当遵循公平、公正原则。
上市公司、承销商和发行对象,不得在证券发行过程中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不正当利益。
第六条 采用代销方式的,上市公司和主承销商应当事先约定发行失败的情形及安排。代销期届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%,本次发行失败。
第二章 向不特定对象发行证券
第七条 上市公司向原股东配售股份(以下简称配股),应当向股权登记日登记在册的股东配售,且配售比例应当相同。
第八条 上市公司配股的,配股价格应当由上市公司和主承销商根据公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率、募集资金投资项目的资金需求量等因素协商确定,配股价格不得低于1元/股。
第九条 上市公司向不特定对象募集股份(以下简称增发)或向不特定对象发行可转债,向股权登记日登记在册的原股东优先配售的,优先配售比例应当在发行公告中披露。原股东参与优先配售后的剩余部分可全部用于网上发行,或用于网上和网下发行。
网上发行应当通过本所交易系统进行。上市公司和主承销商可以向机构投资者自行组织网下发行,机构投资者的具体条件、发行程序应当在发行公告中确定并披露。
第十条 上市公司增发的,发行价格可以由上市公司与主承销商协商确定,但应当不低于公告招股意向书前20个交易日或者前一个交易日公司股票均价。
上市公司向不特定对象发行可转债的,转股价格和利率由上市公司与主承销商协商确定,但转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价,利率应当符合国家有关规定。
第十一条 上市公司原股东参与优先配售,通过网上方式进行,确有需要的,可以通过网下方式进行。
机构投资者可以同时通过网上、网下两种方式参与申购,其他投资者通过网上方式参与申购。
原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后剩余部分的网上、网下发行。
第十二条 上市公司和主承销商应当在发行公告中明确发行承销方式,以及网上、网下有效申购不足部分、投资者申购后未足额缴付认购资金部分(以下简称弃购部分)的处理安排。弃购部分拟向网下机构投资者二次配售的,还应明确二次配售的投资者范围、配售原则、实施程序及二次配售后仍存在弃购部分的处理安排等。
第十三条 参与网上申购的投资者可以使用所持上海市场证券账户在T日(T日为网上申购日,下同)申购上市公司的证券,申购时间为T日9:30-11:30、13:00-15:00。
上市公司增发的,网下发行应当和网上发行同日进行。向不特定对象发行可转债的,网下申购日应不晚于T日。
第十四条 申购时间内,参与网上申购的投资者以发行价格填写申购委托单。一经申报,不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
第十五条 上市公司和主承销商应当合理确定并在发行公告中披露网上申购上限。
上市公司增发的,网上申购最小单位应当符合《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》的规定。向不特定对象发行可转债的,网上申购最小单位为1手(1000元),申购数量应当为1手或1手的整数倍。网上申购数量不得高于发行公告中确定的申购上限,如超过则该笔申购无效。
为保证申购的有序进行,本所可根据市场情况和技术系统承载能力对申购单位、最大申购数量、申购时间进行调整,并向市场公告。
第十六条 投资者参与网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只证券申购的,或者投资者使用同一证券账户多次参与同一只证券申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。
确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。证券公司客户定向资产管理专用账户、企业年金账户以及职业年金账户,证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按不同投资者进行统计。
不合格、休眠和注销的证券账户不得参与证券的申购。
第十七条 参与网上申购的投资者应自主表达申购意向,证券公司不得接受投资者的概括委托代其进行申购。
对于参与网上申购的投资者,证券公司在中签认购资金交收日前(含T+3日),不得为其申报撤销指定交易及注销相应证券账户。
第十八条 参与可转债网下申购的同一配售对象只能使用一个证券账户。同一网下机构投资者管理多个证券投资产品的,每个产品可视作一个配售对象;其他投资者,每个投资者视作一个配售对象。
第十九条 上市公司增发或向不特定对象发行可转债,主承销商对参与网下配售的机构投资者或其管理的配售对象进行分类的,应当在发行公告中充分说明分类配售的理由、必要性和分类标准,可以对不同类别网下机构投资者或配售对象设定不同的配售比例,但对同一类别网下机构投资者或配售对象应当按相同的比例配售。
第二十条 上市公司增发的,上市公司和主承销商可以在发行公告中明确,参与网上发行的投资者和参与优先配售的原股东在申购时全额缴纳申购资金,参与网下发行的机构投资者在申购时缴纳不超过拟申购金额20%的保证金,明确网下机构投资者在申购后未足额缴付资金时的保证金处理方式。主承销商对网下机构投资者分类配售的,可以根据投资者或其管理的配售对象类别设定不同的保证金比例。
第二十一条 上市公司向不特定对象发行可转债的,网上投资者在申购时无需缴付申购资金。上市公司和主承销商可以在发行公告中明确,参与优先配售的原股东在申购时全额缴纳申购资金,参与网下发行的单一申购账户在申购时缴纳不超过50万元的保证金,明确网下机构投资者在申购后未足额缴付资金时保证金的处理方式。主承销商对网下机构投资者分类配售的,可以根据投资者或其管理的配售对象类别设定不同的保证金金额。
第二十二条 上市公司和主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后网上发行中签率和网下发行的最低获配比例趋于一致。
主承销商根据网上有效申购总量和回拨后的网上发行数量确定中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,公布中签结果。
第二十三条 根据本细则和发行公告,网上投资者在申购时无需缴付申购资金的,应当在中签后根据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)上海分公司的规定,确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。
投资者放弃认购及中国结算上海分公司做无效认购处理的,按发行公告确定的方式处理。
第二十四条 上市公司增发或向不特定对象发行可转债,市场发生重大变化,投资者弃购数量占发行总数比例超过10%的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下机构投资者二次配售。
第二十五条 上市公司增发或向不特定对象发行可转债安排二次配售的,上市公司和主承销商应当将弃购部分按照发行公告预先确定的原则优先向初次配售全额缴款的网下机构投资者配售。上市公司和主承销商应当发布二次配售公告,披露网下机构投资者二次配售及缴款安排。二次缴款后仍存在弃购部分的,按照事先公告的方式处理。
第二十六条 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、可转债、可交换债和存托凭证的网上申购。
本所根据中国结算上海分公司提供的不得参与新股、可转债、可交换债和存托凭证申购的投资者名单,在申购后、配号前对相应申购做无效处理。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断,即投资者持有多个证券账户的,其名下任何一个证券账户(含不合格、注销证券账户)发生放弃认购情形的,均纳入该投资者放弃认购次数。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、可转债、可交换债和存托凭证的次数合并计算。
上市公司增发或向不特定对象发行可转债的,网下和网上投资者缴款认购的新股或可转债数量合计不足本次公开发行数量的70%时,可以中止发行。
第二十七条 中国证监会作出予以注册决定后,由上市公司和主承销商在注册决定的有效期内选择发行时间。在启动发行前,上市公司和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案。本所3个工作日内表示无异议的,上市公司和主承销商可以启动发行工作。
第二十八条 证券上市之日起10个工作日内,主承销商应当将验资报告、专项法律意见书、承销总结报告等文件一并通过本所向中国证监会备案。
第二十九条 上市公司增发采用超额配售选择权的,上市公司和主承销商应当审慎评估采用超额配售选择权的可行性、预期目标等,在首次预先披露的募集说明书中明确是否采用超额配售选择权,并在招股意向书中详细披露超额配售选择权实施方案,包括实施目标、操作策略、可能发生的情形以及预期达到的效果。
采用超额配售选择权的其他安排,参照适用《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等规则的规定。
第三章 向特定对象发行证券
第一节 一般规定
第三十条 向特定对象发行证券,上市公司和主承销商向投资者进行推介或者提供投资价值研究报告的(以下统称路演推介),不得采用任何公开方式,且不得早于上市公司董事会关于向特定对象发行证券的决议公告日,但本细则另有规定的除外。路演推介内容不得超出中国证监会和本所认可的公开信息披露范围,不得对股票二级市场交易价格作出预测。
第三十一条 《再融资办法》所称“发行对象不超过三十五名”,是指认购并获得本次向特定对象发行证券的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过35名。
证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的,视为一个发行对象。
信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。
第三十二条 向特定对象发行证券采用竞价方式的,上市公司和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不得参与竞价。
第二节 适用一般程序的向特定对象发行股票
第三十三条 上市公司向特定对象发行股票,董事会决议确定全部发行对象的,董事会决议中应当同时确定具体发行对象及其认购数量或金额、认购价格或者定价原则,并经股东大会作出决议。
上市公司和主承销商在取得中国证监会的予以注册决定后,应当按照股东大会决议及认购合同的约定发行股票。
第三十四条 董事会决议确定部分发行对象的,上市公司和主承销商应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书,并通过竞价方式确定发行价格和其他发行对象。股东大会应当就上述事项作出决议。
董事会决议确定的发行对象不得参与本次发行的竞价,且应当接受竞价结果。董事会决议应当明确在通过竞价方式未能产生发行价格的情况下,前述发行对象是否继续参与认购、价格确定原则及认购数量。
第三十五条 董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前一日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同。
本条所述认购合同应当载明该发行对象拟认购股份的数量或数量区间或者金额或金额区间、认购价格或定价原则、限售期及违约情形处置安排,同时约定本次发行经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会注册,该合同即应生效。
第三十六条 上市公司向特定对象发行股票,董事会决议未确定发行对象的,通过竞价方式确定发行价格和发行对象,董事会决议应当明确本次发行对象的范围、资格和依据,以及定价原则,并经股东大会作出决议。
第三十七条 上市公司向特定对象发行股票董事会决议公告后,符合条件的特定对象可以向上市公司和主承销商提交认购意向书。
第三十八条 中国证监会作出予以注册决定后,由上市公司和主承销商在注册决定的有效期内选择发行时间。
第三十九条 在启动发行前,上市公司和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案,本所3个工作日内表示无异议的,上市公司和主承销商可以启动发行工作。上市公司根据《再融资办法》的规定自行销售的,由上市公司向本所报备发行与承销方案。
向本所报备的发行与承销方案及认购邀请书,应当明确中止发行情形和相应处置安排,可以约定认购不足或者缴款不足时追加认购的操作程序、对象要求等。根据认购邀请书的约定启动追加认购的,应当在10个工作日内完成。
第四十条 上市公司和主承销商应当按照公正、透明的原则,在认购邀请书中事先约定选择发行对象、收取认购保证金及符合条件的特定对象违约时保证金的处理方式、确定认购价格、分配认购数量等事项的操作规则,主承销商向符合条件的特定对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
第四十一条 在发行期首日前一工作日,上市公司和主承销商可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
认购邀请书发送对象除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外,还应当包括下列投资者:
(一)不少于20家证券投资基金管理公司;
(二)不少于10家证券公司;
(三)不少于5家保险机构投资者。
上述发送认购邀请书的对象应当同时符合本所相关规定。
上市公司和主承销商应当根据本条规定及认购邀请书中事先约定的原则,协商确定发送认购邀请书的对象。
第四十二条 认购邀请书发出后,上市公司和主承销商应当在认购邀请书约定的时间内收集符合条件的特定对象签署的申购报价表。
在申购报价期间,上市公司和主承销商及相关人员应当确保不以任何方式泄露符合条件的特定对象申购报价情况,申购报价过程应当由发行人律师现场见证。
无有效报价时,上市公司和主承销商可以中止发行。
第四十三条 申购报价结束后,上市公司和主承销商应当对有效申购按照报价高低进行累计统计,按照价格优先及董事会决议确定的其他原则合理确定发行价格和发行对象。董事会决议确定的原则应当公平、公正,符合上市公司及其全体股东的利益。
第四十四条 发行结果确定后,上市公司应当与发行对象签订正式股份认购合同,发行对象应当按照合同约定缴款。
发行对象的认购资金应当先划入主承销商为本次发行专门开立的账户,验资完毕后,扣除相关费用再划入上市公司募集资金专项存储账户。
第四十五条 上市公司和主承销商应当在本次发行验资完成后的3个工作日内,将股份认购合同、发行情况报告书、发行过程和认购对象合规性审核报告、专项法律意见书和验资报告等文件通过本所向中国证监会备案。
发行情况报告书应当根据中国证监会关于信息披露内容与格式的相关规定编制。
上市公司应当及时办理股份登记,登记完成后,上市公司向本所申请办理股份上市事宜。
第四十六条 主承销商关于本次发行过程和认购对象合规性的报告应当详细披露本次发行的全部过程,列示符合条件的特定对象申购报价情况及其获得配售的情况,并对发行结果是否公平、公正,是否符合向特定对象发行股票的有关规定发表意见。
报价在发行价格之上的特定对象未获得配售或者被调减配售数量的,主承销商应当向该特定对象充分说明理由,并在报告书中说明情况。
第四十七条 发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的专项法律意见书应当详细认证本次发行的全部过程,并对发行过程的合规性、发行结果是否公平、公正,是否符合向特定对象发行股票的有关规定发表明确意见。
发行人律师应当对认购邀请书、申购报价表、股份认购合同及其他有关法律文书进行见证,并在专项法律意见书中确认有关法律文书合法有效。
第四十八条 自行销售的,上市公司应当根据本细则第四十五条的规定在验资完成后办理股份登记等事宜。
第三节 适用简易程序的向特定对象发行股票
第四十九条 适用简易程序的,上市公司和主承销商可以在年度股东大会后,按照本细则第三十条的规定向符合条件的投资者进行路演推介。
第五十条 适用简易程序的,上市公司和主承销商应当以竞价方式确定发行价格和发行对象。
第五十一条 上市公司向特定对象发行股票年度股东大会决议公告后,符合条件的特定对象可以向上市公司和主承销商提交认购意向书。
第五十二条 在发行期首日前一工作日,上市公司和主承销商可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书。认购邀请书发送对象包含已经提交认购意向书的投资者,以及符合本细则第四十一条规定的其他投资者。
上市公司和主承销商提供的认购邀请书应当符合本细则第三十九条第二款和第四十条的规定。
上市公司和主承销商应当根据本条规定及认购邀请书中事先约定的原则,协商确定发送认购邀请书的对象。
第五十三条 认购邀请书发出后,上市公司和主承销商应当根据本细则第四十二条和第四十三条的规定确定发行价格和发行对象。
上市公司与发行对象应当及时签订附生效条件的股份认购合同。认购合同应当约定,本次竞价结果等发行事项经年度股东大会授权的董事会批准并经中国证监会注册,该合同即应生效。认购合同签订后3个工作日内,经年度股东大会授权的董事会应当对竞价结果等发行事项作出决议。
第五十四条 适用简易程序的,上市公司和主承销商应当在取得中国证监会的予以注册决定后2个工作日内向本所提交发行与承销方案等文件,10个工作日内完成发行缴款。
第五十五条 适用简易程序的,上市公司应当根据本细则第四十五条至第四十七条的规定在验资完成后办理股份登记等事宜。
第四节 向特定对象发行可转换公司债券
第五十六条 上市公司向特定对象发行可转债的,应当采用竞价方式确定利率和发行对象。董事会决议应当确定本次发行对象的范围、资格和依据,以及转股价格、利率确定原则,并经股东大会作出决议。
第五十七条 上市公司向特定对象发行可转债的,符合条件的特定对象可以根据本细则第三十七条的规定提交认购意向书。
中国证监会作出予以注册决定后,上市公司和主承销商根据本细则第三十八条和第三十九条的规定选择发行时间、向本所报备发行与承销方案及认购邀请书并启动发行工作。
第五十八条 向特定对象发行可转债的,上市公司和主承销商应当按照公正、透明的原则,在认购邀请书中事先约定选择发行对象、收取认购保证金及投资者违约时保证金的处理方式、转股价格、确定利率、分配认购数量等事项的操作规则,主承销商可以向符合条件的特定对象收取不超过拟申购金额20%的保证金。
上市公司和主承销商根据本细则第四十一条的规定向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
第五十九条 上市公司向特定对象发行可转债的,认购邀请书发出后,申购报价应当符合本细则第四十二条的规定。
申购报价结束后,上市公司和主承销商应当对有效申购按照利率由低到高进行累计统计,按照利率优先及董事会决议确定的其他原则合理确定利率和发行对象。董事会决议确定的原则应当公平、公正,符合上市公司及其全体股东的利益。上市公司和主承销商可以根据本细则第三十九条第二款的规定事先约定追加认购安排。
发行结果确定后,上市公司应参照本细则第四十四条至第四十七条的规定验资并办理登记等事宜。
第四章 其他事项
第六十条 参与认购科创板上市公司发行证券的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。
第六十一条 上市公司发行前特定期间股票均价计算公式为:特定期间股票交易均价=特定期间内股票交易总额/特定期间内股票交易总量。
第六十二条 主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息。
第六十三条 除《承销办法》和本细则规定的中止发行情形外,上市公司和主承销商可以在发行与承销方案中约定中止发行的其他具体情形。主承销商和发行人律师应当说明约定中止发行的理由、必要性,并对约定的中止发行情形是否合理、合规、公平、公正发表明确意见。
中止发行后,在注册有效期内符合《再融资办法》等规定的发行条件且未发生可能影响本次发行的重大事项的,经向本所备案可以重新启动发行。主承销商和发行人律师应当对中止发行是否符合约定、合理、合规、公平、公正发表明确意见。
第六十四条 中国证监会作出予以注册决定后,上市公司发生影响证券发行或投资者判断重大事项的,在满足会后事项监管要求的前提下,经向本所备案,方可启动发行。
第六十五条 上市公司及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、参与本次发行的投资者及相关人员等出现以下情形的,本所可以对其按照《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的规定实施日常监管、采取监管措施和纪律处分,并向中国证监会报告:
(一)证券公司承销擅自公开发行或者变相公开发行的证券;
(二)在证券发行过程中违反本细则规定,进行合谋报价、利益输送或者谋取不正当利益;
(三)违反《承销办法》《再融资办法》和本细则等规定,向不符合要求的投资者进行竞价、配售;
(四)上市公司、承销商、证券服务机构等未按规定及时编制、报备或披露证券发行承销相关文件,或者所报备、披露信息不真实、不准确、不完整,存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)未及时向本所报备发行与承销方案,或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作;
(六)根据《承销办法》和本细则等规定,应当暂停或中止发行而不暂停或中止发行;
(七)参与证券发行的投资者违反其作出的限售期以及其他相关承诺;
(八)承销商违反规定向上市公司、投资者不当收取费用;
(九)上市公司、承销商、证券服务机构未按照本细则和向本所报备的发行与承销方案等文件开展业务,或者未按规定在业务系统及时、准确录入有关信息对证券发行造成不利影响的;
(十)违反本细则的其他情形。
发行承销涉嫌违法违规或存在异常情形的,本所可以要求上市公司和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行查处,并向中国证监会报告。参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券,情节严重的,十二个月内不得作为特定对象认购证券。
第六十六条 上市公司适用简易程序向特定对象发行股票的,本所发现上市公司及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、参与本次发行的投资者及相关人员等存在相关违法违规行为的,可以根据本细则第六十五条的规定从重处罚并向中国证监会报告。
第六十七条 上市公司及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员被其他证券交易所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。
第六十八条 股票公开发行自律委员会可以对本所上市公司证券发行和承销事宜提供咨询意见。
第五章 附则
第六十九条 已在本所上市的红筹企业发行以新增证券为基础证券的存托凭证,适用本细则关于上市公司发行股票的规定。本细则未作规定的,适用本所关于存托凭证的有关规定。
第七十条 上市公司发行证券购买资产同时募集配套资金的,募集配套资金部分的证券发行与承销事宜参照本细则执行。
第七十一条 上市公司向不特定对象发行优先股的发行程序参照本细则关于上市公司增发的相关规定执行,向特定对象发行优先股的发行程序参照本细则关于上市公司向特定对象发行证券的相关规定执行。
上市公司向特定对象发行优先股的,认购邀请书的发送范围可以不适用本细则第四十一条的规定,但应涵盖一定的公募基金、社保基金、年金基金和保险资金等投资者以及已经提交认购意向书的投资者。
第七十二条 本细则对上市公司发行可转债未作规定的,适用本所关于可转债业务的其他相关规定。
第七十三条 本细则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第七十四条 本细则由本所负责解释。
第七十五条 本细则自发布之日起施行。本所于2020年7月3日发布的《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》(上证发〔2020〕51号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》起草说明
为了落实全面实行注册制的决策部署,规范沪市上市公司证券发行承销业务活动,上海证券交易所(以下简称上交所)根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《上市公司证券发行注册管理办法》《优先股试点管理办法》等相关规定,在《科创板上市公司证券发行承销实施细则》(以下简称《科创板再融资实施细则》)的基础上,结合业务实践,制定了《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《再融资实施细则》)。
试点注册制以来,科创板上市公司再融资发行承销业务平稳推进、运行良好,考虑到目前主板、科创板再融资发行承销主要制度安排和业务流程基本一致,为简明规则体系、便于市场主体理解适用,全面实行注册制下上交所上市公司再融资发行承销基本沿用现有科创板规则,并结合业务实践调整部分内容。《再融资实施细则》共计5章75条,包括总则、向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券、其他事项和附则。与《科创板再融资实施细则》相比,主要调整情况如下。
一是科创板再融资创新机制推广适用至主板。科创板引入了向不特定对象发行证券二次配售、定向增发简易程序、定向可转债等创新机制,推广适用至主板。同时修改优化了二次配售信息披露等相关要求。
二是做好与上位法规衔接,完善《再融资实施细则》相关内容。主要包括新增向特定对象发行证券采用竞价发行的,关联方不得参与竞价;向不特定对象募集股份或向不特定对象发行可转债的中止发行情形;主承销商应该按照有关规定及时划付申购资金冻结利息;投资者不得擅自转让限售期限未满的证券等内容。同时,根据《承销办法》的规定增加优先股的发行程序参照适用相关内容。
三是明确采用代销方式发行失败情形。结合《证券法》第三十三条规定与业务实践,要求采用代销方式的上市公司和主承销商事先约定发行失败的相关安排,如出现代销期届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%,则发行失败。
四是上交所对沪市再融资发行承销过程实施自律监管,并完善监管要求。《承销办法》授权交易所对证券发行承销过程实施自律监管。因此,科创板再融资报备发行与承销方案、承销总结的要求,以及各参与主体在上市公司证券发行承销过程中的禁止性情形和相应自律监管安排等,也推广适用至主板。此外,完善监管对象的总体范围、违规情形等内容。
全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见后,《再融资实施细则》向上交所股票公开发行自律委员会市场机构委员定向征求意见。征求意见期间,共收到12条相关意见建议。上交所进行了认真研究梳理,并结合相关意见,对若干条款进行了适当优化,以增强具体规定的规范性和简明性。
特此说明。
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意华泰证券股份有限公司为汇添富中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)96号
为促进汇添富中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称电动车,基金代码:516390)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意华泰证券股份有限公司自2023年02月16日起为电动车提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月十六日
深圳证券交易所关于2023年江苏省地方政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年江苏省地方政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年江苏省地方政府再融资专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月19日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195598",证券简称“江苏2313",发行总额184.85亿元,票面利率3.16%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十七日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的通知
(上证发〔2023〕29号)
各市场参与人:
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,进一步顺畅上市公司融资渠道,提高上市公司质量,根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《优先股试点管理办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(详见附件),经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2020年7月3日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则〉的通知》(上证发〔2020〕50号)、《关于发布〈上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答〉的通知》(上证发〔2020〕52号)同时废止。
特此通知。
附件:
1.上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
2.《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日
附件1
上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)上市公司证券发行上市的审核工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或者存托凭证试点若干意见的通知》《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《注册办法》)、《优先股试点管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件,制定本规则。
第二条 上市公司申请在境内发行股票、可转换公司债券、存托凭证、优先股或者国务院认定的其他证券并上市的审核,适用本规则。
第三条 上市公司申请证券发行上市的,应当向本所提交发行上市申请文件。
本所对上市公司的证券发行上市申请文件进行审核(以下简称发行上市审核),认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,将审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)履行注册程序;认为不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,作出终止发行上市审核的决定。
第四条 本所通过审核发行上市申请文件,督促上市公司真实、准确、完整地披露信息,保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任;督促上市公司及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。
第五条 本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
本所对上市公司证券发行上市实行电子化审核,通过本所发行上市审核业务系统办理。
第六条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定,对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管:
(一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员;
(二)上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员;
(三)保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关人员;
(四)会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员;
(五)其他信息披露义务人。
前款规定的机构和人员应当积极配合本所发行上市审核工作,遵守廉洁从业有关规定,不得影响或者干扰发行上市审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第七条 本所出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,不表明本所对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证,也不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证。
第二章 审核内容与要求
第八条 本所发行上市审核重点关注并判断下列事项:
(一)是否符合中国证监会规定的发行条件;
(二)是否符合本所规定的上市条件;
(三)是否符合中国证监会和本所关于信息披露的要求。
第九条 本所对发行条件、上市条件的审核,将重点关注下列事项:
(一)上市公司是否符合《证券法》《注册办法》和《优先股试点管理办法》规定的发行条件;
(二)本次发行的证券是否符合本所相关规则规定的上市条件;
(三)保荐人、律师事务所等证券服务机构出具的发行保荐书、上市保荐书、法律意见书等文件中,就本次证券发行上市申请是否符合发行条件、上市条件逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。
本所对本条规定的事项存在疑问的,上市公司应当按照本所要求作出解释说明,保荐人、证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。
第十条 本所在发行上市审核中,发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的,将及时向中国证监会请示报告。
第十一条 本所在信息披露审核中,重点关注募集说明书及其他信息披露文件是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合中国证监会制定的内容与格式准则、编报规则和本所的信息披露要求。
本所在信息披露审核中,重点关注发行上市申请文件及信息披露是否达到下列要求:
(一)充分、全面披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平;
(二)所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性;
(三)简明易懂,便于一般投资者阅读和理解。
第十二条 本所通过提出问题、回答问题等多种方式对发行上市申请文件进行审核,督促上市公司及其保荐人、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露信息,提高信息披露的针对性、有效性和可读性,提升信息披露质量。
第十三条 本所对发行上市申请文件进行审核时,可以视情况在审核问询中对上市公司及其保荐人、证券服务机构提出下列要求:
(一)说明或者披露相关问题及原因;
(二)补充核查相关事项并发表意见;
(三)补充提供新的证据或者材料;
(四)修改或者更新信息披露内容。
第十四条 上市公司申请证券发行上市的,应当按照中国证监会和本所的规定,编制募集说明书及其他信息披露文件,上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人应当依法履行信息披露义务。保荐人、证券服务机构应当依法对上市公司的信息披露进行核查把关。
第十五条 上市公司应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,充分揭示当前及未来可预见对上市公司构成重大不利影响的直接和间接风险。所披露信息必须真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上市公司应当按照保荐人、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
第十六条 上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人应当诚实守信,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,依法审慎作出并履行相关承诺。
前款规定的相关主体应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,不得利用其控制地位或者影响能力要求或者协助上市公司进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为,不得损害上市公司和投资者合法权益。
第十七条 保荐人应当诚实守信、勤勉尽责,保证募集说明书、其他信息披露文件及其所出具的相关文件的真实、准确、完整。
保荐人应当严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况、风险和发展前景,以提高上市公司质量为导向,严格执行内部控制制度,对上市公司发行上市申请文件进行审慎核查,对上市公司是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求作出专业判断,审慎作出推荐决定。
第十八条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构等证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会制定的监管规则、本行业公认的业务标准和道德规范、本所制定的业务规则及其他相关规定,建立并保持有效的质量控制体系和投资者保护机制,审慎履行职责,作出专业判断与认定,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性,募集说明书或者其他信息披露文件不因引用其所出具的专业意见而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证,履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务,审慎发表专业意见,并承担相应法律责任。
证券服务机构及其相关人员从事证券服务业务应当配合本所的自律管理,在规定的期限内提供、报送或者披露相关资料、信息,并保证其提供、报送或者披露的资料、信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。
第三章 审核程序
第一节 一般规定
第十九条 上市公司证券发行上市的申请与受理、发行上市审核机构审核、上市审核委员会(以下简称上市委员会)会议、向中国证监会报送审核意见、会后事项、复审、审核中止与终止、审核相关事项等,本规则已作规定的,适用本规则;本规则未作规定的,参照适用《上海证券交易所股票发行上市审核规则》相关规定。
第二十条 上市公司申请证券发行上市的,应当按照规定聘请保荐人进行保荐,并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送下列证券发行上市申请文件:
(一)募集说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、股东大会决议等注册申请文件;
(二)上市保荐书;
(三)中国证监会或者本所要求的其他文件。
第二十一条 发行上市申请文件的内容应当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂。
自发行上市申请文件申报之日起,上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人,以及与本次证券发行上市相关的保荐人、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
未经本所同意,不得对发行上市申请文件进行更改。
第二十二条 本所受理证券发行上市申请文件当日,上市公司应当以临时公告的形式披露募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书,并在本所网站同步予以披露。
第二十三条 上市公司申请向特定对象发行证券,符合以下条件的,本所发行上市审核机构经履行审核程序,可以不进行审核问询,出具审核报告:
(一)本次募集资金使用符合国家产业政策;
(二)最近连续两个年度的信息披露评价结果为A;
(三)不存在本规则第三十四条第二款情形。
保荐人应当就本次发行上市符合前款条件出具明确肯定的核查意见。
第二节 证券发行上市的审核程序
第二十四条 本所发行上市审核机构按照规定对发行上市申请文件进行审核,出具审核报告。
上市公司申请向不特定对象发行证券并上市的,发行上市审核机构经审核提出初步审核意见后,由本所上市委员会按照规定程序进行审议,提出审议意见。
第二十五条 本所发行上市审核机构按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核。
第二十六条 本所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内,提出首轮审核问询。
在首轮审核问询发出前,上市公司及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。
第二十七条 在首轮审核问询发出后,上市公司、保荐人、证券服务机构可以就发行上市审核相关业务问题或者事项向本所发行上市审核机构进行咨询沟通。
本次发行上市申请符合本规则第二十三条规定或者《注册办法》第二十八条适用简易程序的,本所发行上市审核机构可以就审核相关事项与上市公司、保荐人以及证券服务机构进行沟通。
第二十八条 首轮审核问询回复后,存在下列情形之一的,本所发行上市审核机构可以继续提出审核问询:
(一)发现新的需要问询事项;
(二)上市公司及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答本所发行上市审核机构提出的审核问询,或者本所就其回复需要继续审核问询;
(三)上市公司的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求;
(四)本所认为需要继续审核问询的其他情形。
第二十九条 上市公司及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复本所发行上市审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改发行上市申请文件,并于交易所出具审核意见后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版募集说明书。
上市公司及其保荐人、证券服务机构对本所发行上市审核机构审核问询的回复是发行上市申请文件的组成部分,上市公司及其保荐人、证券服务机构应当保证回复的真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,具有针对性、有效性和可读性。
上市公司应当以临时公告的形式及时披露对本所审核问询的回复,并在披露后的两个工作日内委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送相关文件。
第三十条 上市公司申请向不特定对象发行证券并上市的,本所发行上市审核机构收到上市公司及其保荐人、证券服务机构对本所审核问询的回复后,认为不需要进一步审核问询的,将出具审核报告并提交上市委员会。
上市委员会召开审议会议,对本所发行上市审核机构出具的审核报告及上市公司发行上市申请文件进行审议,通过合议形成符合或者不符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。
上市公司存在发行条件、上市条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议。暂缓审议时间不超过两个月。对上市公司的同一发行上市申请,上市委员会只能暂缓审议一次。
第三十一条 上市公司申请向不特定对象发行证券并上市的,本所结合上市委员会的审议意见,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止发行上市审核的决定。
上市公司申请向特定对象发行证券并上市的,本所结合发行上市审核机构出具的审核报告,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,或者作出终止发行上市审核的决定。
上市公司收到本所具有明确审核意见的函件或者决定后,应当以临时公告的形式及时对外披露。
本所认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,向中国证监会报送审核意见、相关审核资料和上市公司的证券发行上市申请文件。
第三十二条 上市公司应当根据本所审核问询、审核意见或者其他信息披露要求,修改相关信息披露文件并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送。
第三十三条 上市公司申请证券发行上市的,本所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但本规则另有规定的除外。上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在上述时限内。
上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月。
发行上市审核过程的中止审核、向科技创新咨询委员会咨询、请示有权机关、实施现场检查或者现场督导、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、进行专项核查,并要求上市公司补充、修改申请文件等情形,不计算在本条以及本规则第二十六条、第三十条、第三十六条第一款、第三十七条规定的时限内。
第三节 向特定对象发行股票的简易程序
第三十四条 上市公司申请向特定对象发行股票,符合《注册办法》第二十八条规定适用简易程序的,按照本节规定执行。
存在下列情形之一的,不得适用简易程序:
(一)上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示;
(二)上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚、最近一年受到中国证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分;
(三)本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分。在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理,在非行政许可事项中提供服务的行为,不视为同类业务。
简易程序规定的融资总额仅包括通过简易程序募集的资金金额,不通过简易程序募集的资金不纳入计算的范围。
第三十五条 上市公司及其保荐人应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的二十个工作日内向本所提交下列发行上市申请文件:
(一)募集说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、股东大会决议、经股东大会授权的董事会决议等注册申请文件;
(二)上市保荐书;
(三)与发行对象签订的附生效条件股份认购合同;
(四)中国证监会或者本所要求的其他文件。
上市公司及其保荐人未在前款规定的时限内提交发行上市申请文件的,不再适用简易程序。
上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当在向特定对象发行证券募集说明书中就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求作出承诺。
保荐人应当在发行保荐书、上市保荐书中,就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求发表明确核查意见。
第三十六条 本所在收到申请文件后两个工作日内,对申请文件进行核对,作出是否受理的决定。
申请文件不符合要求的,本所不予受理。
本所受理当日,上市公司应当以临时公告的形式披露募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书,并在本所网站同步予以披露。保荐人应当在受理之日起三个工作日内通过发行上市审核系统提交工作底稿。
第三十七条 保荐人就本次发行上市发表明确肯定的核查意见的,本所自受理之日起三个工作日内,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,并向中国证监会报送相关审核意见和上市公司的证券发行上市申请文件。
如发行上市审核机构发现本次发行上市申请明显不符合简易程序适用条件的,本所作出终止发行上市审核的决定。
第四章 自律管理
第三十八条 本所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则单独或者合并采取下列日常工作措施:
(一)要求对有关问题作出解释和说明;
(二)出具监管工作函;
(三)约见有关人员;
(四)要求提供相关备查文件或者材料;
(五)向中国证监会报告有关情况;
(六)本所规定的其他日常工作措施。
第三十九条 本所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取下列监管措施:
(一)口头警示;
(二)书面警示;
(三)监管谈话;
(四)要求限期改正;
(五)本所规定的其他监管措施。
第四十条 本所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则实施下列纪律处分:
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)六个月至五年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件;
(四)三个月至三年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;
(五)三个月至三年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;
(六)公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;
(七)本所规定的其他纪律处分。
第四十一条 本规则第六条规定的主体出现下列情形之一的,本所视情节轻重采取口头警示、书面警示、监管谈话、要求限期改正等监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关人员提交或者签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)制作、出具的发行上市申请文件不符合要求,或者擅自改动募集说明书等发行上市申请文件;
(二)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解和审核工作开展;
(三)发行上市申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但未达到虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的程度;
(四)发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由;
(五)未在规定时限内回复本所审核问询,且未说明理由;
(六)未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露;
(七)本所认定的其他情形。
第四十二条 上市公司被认定在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,本所对上市公司给予五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件纪律处分。对相关责任人员,视情节轻重,给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第四十三条 存在下列情形之一的,本所对上市公司给予三年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分:
(一)上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)上市公司拒绝、阻碍、逃避检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(四)重大事项未报告或者未披露;
(五)发行上市申请文件中上市公司或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造。
第四十四条 上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他信息披露义务人存在下列情形之一的,本所视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者一年至五年内不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提交的发行上市申请文件等纪律处分:
(一)违反本规则规定,致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;
(二)组织、指使上市公司进行财务造假、利润操纵或者在发行上市申请文件、信息披露文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的;
(三)组织、指使、直接从事第四十三条第二项至第五项规定的违规行为的。
第四十五条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及从业人员开展尽职调查和其他相关工作的,本所可以对相关责任主体采取口头警示、书面警示、监管谈话等监管措施。情节严重的,采取一年至五年内不接受相关责任主体及其控制的其他企业提交的发行上市申请文件、公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等纪律处分。
第四十六条 保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
保荐人、证券服务机构及其相关人员存在下列情形之一的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:
(一)伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;
(二)拒绝、阻碍、逃避现场检查或者现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;
(三)重大事项未报告或者未披露;
(四)以不正当手段干扰发行上市审核工作;
(五)内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;
(六)通过相关业务谋取不正当利益;
(七)不履行其他法定职责。
第四十七条 向特定对象发行证券,上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺,也不得直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿。
上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东违反前款规定,本所视情节轻重,采取口头警示、书面警示、监管谈话、要求限期改正、公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员、一年至三年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等监管措施或者纪律处分。
保荐人、保荐代表人、证券服务机构及相关责任人员未勤勉尽责的,本所还可以采取一年至三年内不接受提交或者签字的发行上市申请文件及信息披露文件等纪律处分。
第四十八条 除金融类企业外,上市公司违规将募集资金用于持有交易性金融资产、借予他人等财务性投资或者直接、间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司,或者向特定对象发行优先股,相关投资者为规定的合格投资者以外的投资者的,本所可以对其采取三年内不接受其证券发行上市申请文件的纪律处分。
第四十九条 上市公司向特定对象发行股票适用简易程序的,本所对相关发行上市加强事后监管。
本所在事后监管中发现本规则第六条规定的主体存在违反《注册办法》和本规则关于向特定对象发行股票适用简易程序有关规定的,按照本规则第四十一条至第四十八条的规定从重处理,并给予三年至五年内不接受相关上市公司和保荐人简易程序发行上市申请的纪律处分。
第五十条 保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向本所报送新的上市公司证券发行上市申请。
本所审核认为上市公司不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,上市公司方可再次向本所提交证券发行上市申请。
第五十一条 上市公司披露盈利预测,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,本所可以对上市公司及其董事长、总经理、财务负责人给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,本所可以对上市公司及其董事长、总经理、财务负责人给予公开谴责或者三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予公开谴责或者一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
注册会计师在对前两款规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,本所可以对签字注册会计师给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
第五十二条 监管对象不服本所给予第四十条第二项至第六项的纪律处分决定的,可以按照《上海证券交易所复核实施办法》向本所提出复核申请。
第五十三条 本所在发行上市审核中,发现上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐人、证券服务机构及其相关人员和其他信息披露义务人涉嫌证券违法行为的,将依法报中国证监会查处。
第五十四条 本所建立上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及其相关人员等机构和个人的诚信公示制度,对外公开本所采取的自律监管措施和纪律处分,记入诚信档案,并向中国证监会报告。
前款规定的监管对象被其他证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取暂不接受文件、认定为不适当人选等自律监管措施和纪律处分的,本所按照业务规则,在相应期限内不接受其提交或者签字的相关文件,或者认为其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,并对该监管对象提交或者签字且已受理的其他文件中止审核,或者要求相关上市公司解聘相关人员等。
本所对保荐人、证券服务机构在本所从事上市公司证券发行上市相关业务的执业质量进行定期评价,评价结果供发行上市审核参考。
第五章 附则
第五十五条 依据《注册办法》及本规则通过向特定对象发行股票取得的上市公司股份,其减持不适用《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定,但第九条和第十条有关不得减持股份的规定除外。
第五十六条 红筹企业发行以新增证券为基础证券的存托凭证,适用本规则关于上市公司发行股票的规定。本规则没有规定的,适用本所关于存托凭证的有关规定。
第五十七条 本规则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第五十八条 本规则由本所负责解释。
第五十九条 本规则自发布之日起施行。本所于2020年7月3日发布的《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》(上证发〔2020〕50号)、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》(上证发〔2020〕52号)同时废止。
附件2
《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》起草说明
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,进一步顺畅上市公司融资渠道,提高上市公司质量,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》《上市公司证券发行注册管理办法》《优先股试点管理办法》(以下简称《优先股办法》)及其他相关规定,本所制定了《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《再融资审核规则》)。现将有关情况说明如下。
一、起草思路
(一)整体沿用科创板再融资审核安排。科创板再融资制度实施以来,总体运行较为良好,为主板再融资实施注册制打下了坚实基础。《再融资审核规则》整体沿用了《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》(以下简称《科创板再融资审核规则》)的体例与主要制度安排,对主板和科创板上市公司证券发行上市审核的实体与程序进行了规定。
(二)统一主板与科创板再融资差异化审核安排。目前,主板与科创板上市公司再融资制度安排存在一定差异,分类审核仅适用于主板上市公司,简易程序仅适用于科创板上市公司。按照基础制度尽量统一原则,本次修订后,分类审核机制和简易程序将统一适用于主板和科创板上市公司,适用条件不做差异化安排。在符合板块定位方面重点引导上市公司专注主业。
二、主要制度安排
《再融资审核规则》共5章59条,沿用《科创板再融资审核规则》体例和条款,修改38条,新增8条,维持13条不变。调整内容主要涉及以下6个方面。
(一)完善适用范围,将优先股纳入注册制审核。根据《优先股办法》,上市公司发行优先股将实行注册制。因此,本次《再融资审核规则》将优先股的相关审核事项纳入适用范围,同时将优先股的发行主体拓展至科创板上市公司。
(二)新增分类审核规定,拓展简易程序适用板块。新增分类审核相关规定,将主板的分类审核制度推广适用至科创板,明确上市公司申请向特定对象发行证券,符合分类审核条件的,本所发行上市审核机构经履行审核程序,可以不进行审核问询出具审核报告。同时,将科创板的简易程序推广适用至主板,便利上市公司再融资。
(三)完善沟通机制,畅通与监管对象沟通渠道。明确上市公司、保荐人、证券服务机构可以在首轮问询发出后就发行上市审核相关业务问题或者事项向本所发行上市审核机构进行咨询沟通。规定适用简易程序的,本所发行上市审核机构可以就审核相关事项与上市公司、保荐人以及证券服务机构进行沟通。
(四)明确“申报即担责”,压实相关主体职责。将“受理即担责”调整为“申报即担责”,即自发行上市申请文件申报之日起,相关主体即须承担相应法律责任。根据《证券法》相关规定,增加“其他信息披露义务人”作为自律监管对象,并强调全体监管对象不得影响或者干扰发行上市审核工作。
(五)强化信息披露要求,进一步完善审核回复计时扣除情形。针对目前问询回复不到位、缺乏针对性等信息披露质量不高的情况,补充规定信息披露应当简明清晰、通俗易懂,具有针对性、有效性和可读性。审核回复计时方面,将向科技创新咨询委员会咨询、实施现场督导新增为计时扣除情形。
(六)细化“关键少数”的追责范围,丰富日常工作措施。细化对上市公司的控股股东、实控人、董监高和其他信息披露义务人等“关键少数”追责事项范围;结合审核实践,新增规定本所可以采取的日常工作措施。吸纳相关违规情形及罚则,交易所可以对相关主体采取较长时间不接受与证券公开发行相关的文件等纪律处分。新增诚信公示制度和监管互认条款。
三、征求意见及采纳情况
2023年2月1日至2月8日,本所就《再融资审核规则》向社会公开征求意见。征求意见期间,共收到18条相关意见建议。本所进行了认真研究梳理,并吸纳了将再融资保荐底稿报送期限由5个工作日调整为10个工作日的建议,对相关条款进行了优化。
特此说明。
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东海证券股份有限公司为平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)348号
为促进平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金(以下简称养殖ETF,基金代码:516760)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东海证券股份有限公司自2023年04月28日起为养殖ETF提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月二十八日
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中国银河证券股份有限公司为汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)507号
为促进汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金(以下简称添富国企,基金代码:515990)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中国银河证券股份有限公司自2023年06月26日起为添富国企提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十六日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《退市公司可转换公司债券管理规定》的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《退市公司可转换公司债券管理规定》的公告
(股转公告〔2023〕223号)
为规范退市公司可转换公司债券在两网公司及退市公司板块挂牌转让等相关事项,全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《退市公司可转换公司债券管理规定》。经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。
特此公告。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2023年6月9日
退市公司可转换公司债券管理规定 第一章 总则
第一条 为了规范可转换公司债券在退市板块的挂牌转让及相关活动,依据《公司法》《证券法》《可转换公司债券管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规、行政规章、规范性文件,制定本规定。
第二条 本规定中可转换公司债券(以下简称退市可转债),是指退市公司在上市公司期间依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成本公司股票的公司债券。
本规定所称退市板块,是指全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块。
第三条 退市可转债挂牌、转让、转股、回售、赎回、付息、本息兑付等业务适用本规定。
第四条 退市公司应当聘请主办券商为受托管理人,履行退市可转债募集说明书中约定的受托管理职责。
托管退市可转债的证券公司(以下简称托管券商)等其他市场参与主体应按本规定做好退市可转债登记结算、挂牌转让等工作。
第五条 退市可转债应与其退市公司股票在同一交易日进入退市板块挂牌转让。
主办券商应向全国股转公司申请退市可转债证券代码和证券简称,披露挂牌转让相关公告。
退市可转债进入退市板块挂牌转让等相关安排,本规定未作规定的,参照适用《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》。
第六条 退市可转债的登记、存管和结算等业务,按中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)的相关规定办理。
第二章 转让
第七条 参与退市可转债转让的投资者应当符合《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》规定的股票投资者适当性要求。
不符合上述要求的债券持有人,只能卖出其持有的退市可转债。
第八条 退市可转债以100元面额为1张,申报价格最小变动单位为0.001元。因相关业务办理导致面额发生调整的除外。
第九条 退市可转债的转让申报数量应为10张或其整数倍,且单笔转让数量不低于1000张或者转让金额不低于10万元。卖出时余额不足1000张且转让金额低于10万元的,应当一次性申报卖出。
第十条 退市可转债采用全价转让方式并实行当日回转。
第十一条 退市可转债采用协议转让交易方式,投资者通过成交确认委托方式委托托管券商买卖退市可转债。
成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议,委托托管券商按其指定的价格和数量与指定对手方确认成交的指令。成交确认委托指令应当包括:证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、成交约定号、对手方交易单元代码和对手方证券账户号码等内容。
投资者可以撤销未匹配成交的委托。
第十二条 退市可转债应与其退市公司股票交易频次保持一致。
全国股转公司接受托管券商退市可转债转让申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00,转让申报当日有效。
第十三条 托管券商应按照接受投资者委托的时间先后顺序及时向全国股转公司申报,并按有关规定妥善保管委托和申报记录。
第十四条 全国股转公司接受托管券商的成交确认申报。
成交确认申报应当包括:证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格、成交约定号、对手方交易单元代码和对手方证券账户号码等内容。
第十五条 每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00为退市可转债转让的成交确认时间。
第十六条 全国股转公司对证券代码、申报价格和申报数量相同,买卖方向相反,指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。
第十七条 托管券商应保证参与退市可转债转让的投资者账户具备与申报相对应的退市可转债或资金。
持有或者租用全国股转系统交易单元的机构参与退市可转债转让,应当通过持有或者租用的交易单元申报,并确保具备与申报相对应的退市可转债或资金。
被撤销或失效的委托,托管券商应当在确认后及时向投资者返还相应的资金或退市可转债。
第十八条 按照本规定达成的转让,买卖双方必须承认转让结果,履行清算交收义务。
第十九条 收盘价为当日该退市可转债所有转让的成交量加权平均价;当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。退市可转债挂牌首日,以退市可转债在交易所最后一个交易日的收盘价为前收盘价。
第二十条 退市可转债发生付息时,全国股转公司在债权登记日的次一交易日对该退市可转债进行除息处理。除息参考价计算公式为:除息参考价=前收盘价-应付利息。
退市可转债的除息处理独立于普通股进行,并单独公布相应的除息参考价。
第二十一条 退市公司的普通股暂停、恢复转让的,其退市可转债应当同时暂停、恢复转让并暂停或者恢复转股,但因特殊原因退市可转债需单独暂停、恢复转让的除外。
第二十二条 退市可转债出现以下情形之一的,全国股转公司暂停退市可转债的转让:
(一)转股期结束前10个交易日;
(二)赎回期间;
(三)中国证监会和全国股转公司认为必须暂停转让的其他情况。
暂停转让期间,转股、赎回、回售、付息、到期兑付等事项仍按照约定的时间及方式进行。
第二十三条 全国股转公司向托管券商实时发送回报信息,收盘后发送收盘行情。
第二十四条 每个交易日结束后,全国股转公司公布当日每笔转让成交信息,内容包括证券代码、证券简称、成交价格、成交数量、买卖双方托管券商证券营业部或者交易单元的名称等。
转让公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。
第二十五条 退市可转债出现下列情形之一的,全国股转公司将终止为其提供转让,并予以终止挂牌:
(一)退市可转债标的股票终止挂牌;
(二)退市可转债到期或全部兑付;
(三)存续期内退市可转债全部赎回;
(四)存续期内退市可转债全部回售;
(五)存续期内退市可转债全部转股;
(六)中国证监会或者全国股转公司认为应当终止提供转让的其他情形。
第二十六条 公募基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)不得买入退市可转债。
第二十七条 在交易所摘牌前,退市可转债限售期未届满的,该部分退市可转债的剩余限售期应连续计算。限售期届满后,退市公司或主办券商可以根据全国股转公司的要求办理解除限售手续。
第二十八条 全国股转公司可以根据市场发展情况,对退市可转债转让等相关安排进行调整。
第三章 存续期业务管理
第二十九条 退市公司应当按照退市可转债募集说明书的约定实施转股、赎回、回售、付息及本息兑付,并及时履行审议程序和信息披露义务。
退市公司可选择是否实施赎回,债券持有人可选择是否行使转股、回售的权利。
第三十条 退市可转债自交易所摘牌后至挂牌期间不得实施转股、赎回、回售等操作,挂牌后需重新提交转股、赎回、回售等相关信息。
第三十一条 在符合退市可转债募集说明书约定条件时,债券持有人方可通过报盘方式申请将退市可转债转换为公司股票。
第三十二条 投资者可将当日买入的退市可转债申报转股,也可于当日转让时间内撤销转股申请。当日申报转股的,所转股票自转股登记完成后的次一交易日起转让。
第三十三条 退市公司涉及下列事项时,应当向全国股转公司申请暂停退市可转债的转股:
(一)进入转股期,退市可转债转股价格需要调整的;
(二)满足赎回条件且公司董事会决议部分或全部赎回退市可转债的;
(三)退市可转债实施回售;
(四)中国证监会和全国股转公司认为应当暂停转股的其他事项。
第三十四条 退市公司行使赎回权的,应当向全国股转公司申请赎回期间暂停该退市可转债的转让和转股。
第三十五条 退市公司根据暂停转让后登记在册的退市可转债数量,于赎回日结束后的6个交易日内通过中国结算进行赎回资金的划付。
第三十六条 在退市可转债的回售期内,债券持有人进行回售申报,回售申报当日可以撤单。在回售期结束后的6个交易日内,退市公司通过中国结算进行回售资金的划付。
第三十七条 如在同一交易日内分别收到退市可转债持有人的转让、转托管、转股、回售等两项或者以上报盘申请的,按以下顺序处理申请:转让、回售、转股、转托管。
第三十八条 退市公司原则上应通过中国结算进行付息和本息兑付,并按中国结算相关规定办理。
第四章 持续信息披露
第三十九条 退市公司应当在退市可转债开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告,公告需同时明确债券面额不足转换一股产生的兑付资金相关划付安排。
退市可转债转换为股票的数额累计达到退市可转债开始转股前公司股本总额的10%时,退市公司应当及时披露股本变动公告。
退市公司在转股期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告,提醒投资者有关在退市可转债转股期结束前10个交易日暂停转让的事项。
第四十条 在退市可转债存续期内,预计可能满足赎回条件的,退市公司应当在赎回条件满足的5个交易日前及时披露。
退市公司行使赎回权,应当履行审议程序并予以公告;不行使赎回权的,自董事会决议公告披露之日起6个月内不得再次行使赎回权。
退市公司决定行使或者不行使赎回权的,应当披露其实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内转让该退市可转债的情况,上述主体应当予以配合。
自赎回期结束后的7个交易日内,退市公司披露赎回结果公告;退市公司全部赎回的,还应当披露退市可转债的终止挂牌公告。
第四十一条 退市公司应在退市可转债满足回售条件后,至少发布3次回售公告。
自回售期结束后的7个交易日内,退市公司披露回售结果公告。
债券持有人全部回售的,退市公司还应当披露退市可转债的终止挂牌公告。
第四十二条 退市公司应当在退市可转债付息日前,根据全国股转公司和中国结算的相关规定披露付息公告。
第四十三条 退市公司应当在退市可转债期满前,根据全国股转公司和中国结算的相关规定披露本息兑付公告。
第四十四条 退市公司披露定期报告时,应当披露退市可转债的有关情况,具体包括以下内容:
(一)转股价格历次调整的情况,经调整后的最新转股价格;
(二)退市可转债发行后累计转股的情况;
(三)赎回和回售情况(如有);
(四)退市可转债募集说明书其他约定条款的履行情况(如有);
(五)募集资金存放、使用情况;
(六)退市公司因退市可转债转换为股票所引起的股本变动情况;
(七)全国股转公司规定的其他事项。
第四十五条 除《可转换公司债券管理办法》和《两网公司及退市公司信息披露办法》规定的重大事件,退市公司还应在退市可转债存续期内及时披露下列重要事项:
(一)退市公司发生未能清偿到期债券的违约情况;
(二)退市公司发生大额负债、新增大额借款或者提供大额对外担保;
(三)公司债券信用评级(如有)发生变化;
(四)其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。
第四十六条 投资者持有退市公司已发行的退市可转债达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起2个交易日内通知公司予以公告。
持有退市公司已发行的退市可转债20%及以上的投资者,其所持公司已发行的退市可转债比例每增加或减少10%时,应当按照前款规定履行通知公告义务。
第五章 附则
第四十七条 相关主体违反本规定的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律管理措施;全国股转公司发现相关主体涉嫌违反法律法规、部门规章和中国证监会相关规定,情节严重的,向中国证监会报告。
第四十八条 退市可转债受托管理、持有人会议等事项,按照中国证监会相关规定执行。
第四十九条 退市可转债挂牌初费及年费暂免收取;转让经手费按退市公司股票转让经手费标准收取。
第五十条 本规定由全国股转公司负责解释。
第五十一条 本规定自发布之日起施行。
全国股转公司办公室关于配合开展北京证券交易所做市交易业务通关测试的通知
全国股转公司办公室关于配合开展北京证券交易所做市交易业务通关测试的通知
(股转办发〔2023〕9号)
各市场参与者:
为验证拟开展北京证券交易所做市交易业务的证券公司等市场参与者技术系统的准备情况,北京证券交易所(以下简称“北交所”)、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)、深圳证券通信有限公司(以下简称“深证通”)共同搭建测试环境供市场进行通关测试。
一、参测机构
北交所、全国股转公司、中国结算,深证通,证券公司,信息商等。
二、测试安排
通关测试时间为2023年2月18日,模拟一个完整交易日。
三、测试内容
验证各拟开展做市交易业务的证券公司技术系统已按照《交易支持平台数据接口规范(V2.1)》《北京证券交易所市场参与者技术系统变更指南之做市交易业务(V1.0)》等技术规范的要求对做市交易业务进行改造,达到上线要求。验证各参测机构现有各项交易业务运行正常。
1.验证北交所交易支持平台能够正确对做市交易业务各类申报进行检查校验、返回确认结果;能够正确对做市交易业务各类申报进行撮合处理,并发送成交回报和行情信息;能够正确发布股票做市信息。
2.验证中国结算北京市场证券登记结算系统能够正确进行日终处理,生成日终数据并发布。
3.验证深证通通信系统能够正确转发证券公司的委托数据和北交所的回报和行情数据。
4.验证拟开展做市交易业务的做市商技术系统能够正确进行前端控制并发送各类委托,做市商日内回转交易可按本所要求配置;能够接收北交所返回的回报和行情数据并进行实时处理,包括连续竞价股票做市商数量等信息的正常接收和揭示;能够按照北交所要求履行做市商报价义务,并支持豁免报价的场景;能够正确接收中国结算发布的日终数据并完成清算交收。
5.验证各提供北交所行情服务的信息商能够正确揭示连续竞价股票做市商数量等信息。
6.验证北交所、全国股转系统、中国结算、深证通、证券公司等现有各项交易业务运行正常,证券公司、信息商等行情揭示正常。
四、测试工作要求
1.各参测机构应根据《交易支持平台数据接口规范(V2.1)》《北京证券交易所市场参与者技术系统变更指南之做市交易业务(V1.0)》等技术规范和测试方案,认真做好技术准备和测试环境准备工作,制定详尽的测试计划,并指定专人负责通关测试工作。
2.开展北交所和全国股转系统业务的证券公司、提供北交所行情服务的信息商应参加测试,并反馈测试报告。
3.参测机构在测试过程中如发现异常现象,请及时通过电话(010-63889800)或QQ群(338167838)上报。
4.测试结束后,各参测证券公司应收集各自技术系统的测试情况,于2023年2月18日20:00之前通过BPM提交测试报告(无需盖章)。各参测信息商应按上述时间要求通过电子邮件提交测试报告(无需盖章),邮件主题和附件名称均为:机构名称+北京证券交易所做市交易业务通关测试反馈报告,收件邮箱为:techservice@neeq.com.cn。
5.北交所履行上线决策后,请各参测机构根据北交所的通关测试结果做好技术系统数据恢复和验证工作,并于2023年2月19日(周日)上午10:00前反馈技术系统恢复情况报告(无须盖章)。各证券公司通过BPM反馈,信息商通过电子邮件反馈至techservice@neeq.com.cn。
6.通关测试的数据,包括但不限于交易单元、交易网关等,仅为模拟测试使用,不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据,请各参测机构做好生产环境保护。
7.各参测机构应在测试完毕后,做好环境恢复和验证工作,确保下一交易日生产系统正常。
附件:1.北京证券交易所做市交易业务通关测试方案
2.北京证券交易所做市交易业务通关测试反馈报告
3.北京证券交易所做市交易业务通关测试技术系统恢复情况报告
全国股转公司办公室
2023年2月17日
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于19远洋02(155256)盘中临时停牌的公告
上证公告(债券临停)[20230704]0006号
19远洋02(155256)今日下午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所债券交易规则》和《关于债券匹配成交盘中临时停牌及有关事项的通知》的有关规定,本所决定,自2023年07月04日13时50分开始暂停19远洋02(155256)交易,自2023年07月04日15时27分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险,理性投资。
上海证券交易所
2023年07月04日
深圳证券交易所关于为“联易融—柳工先进制造应收账款1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
深圳证券交易所关于为“联易融―柳工先进制造应收账款1期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
各相关单位:
根据五矿证券有限公司申请,本所将自2023年04月21日起在本所采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“联易融-柳工先进制造应收账款1期资产支持专项计划"(以下简称“融柳01")提供转让服务。现就有关事项公告如下:
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“融柳01"的转让业务。
二、“融柳01"设立日期为2023年03月31日。优先级资产支持证券如下:证券简称“融柳先进制造01A1",证券代码为“135956",到期日为2024年02月19日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。次优级资产支持证券如下:证券简称“融柳先进制造01A2",证券代码为“135957",到期日为2025年03月19日,还本付息方式为存在提前兑付并支付对应部分利息。
三、对首次参加“融柳01"转让业务的投资者,本所会员应当在其参与转让业务前,进行全面的相关业务规则介绍,充分揭示可能产生的风险,并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。
四、“融柳01"转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。
特此公告
深圳证券交易所
2023年04月19日
中国结算关于调整2023年部分节假日休市期间港股通业务证券资金清算交收安排的通知
中国结算关于调整2023年部分节假日休市期间港股通业务证券资金清算交收安排的通知
各结算参与单位:
根据中国证监会关于沪深港通交易日历优化的工作部署,自2023年4月24日起,交易日历优化正式实施。优化后,内地与香港股票市场的共同交易日均可开通沪深港通交易。为明确新增港股通交易日的具体日期,便于结算参与人做好港股通交易日历优化的各项准备,本公司调整了2023年部分节假日休市期间的港股通业务证券资金清算交收安排,并编制了港股通权益登记日对应表,现就相关事项通知如下:
一、交易日历优化实施后,2023年4月27日、4月28日、6月20日、6月21日、9月27日、9月28日为本年度新增港股通交易日。结算参与人参与以上新增港股通交易日交易结算的,应当计算并足额准备新增港股通交易日交易当日的应提前到账资金,确保其结算备付金账户满足资金提前到账要求。
二、调整《中国结算关于2023年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排的通知》(中国结算发[2022]145号)中“附表1:2023年部分节假日港股通业务清算交收安排”,增加各新增港股通交易日交易清算的对应交收日,见附表1。
三、新增“2023年部分节假日港股通权益登记日对应表”,香港市场权益登记日落在非对称节假日(内地节假日且为香港地区非节假日)期间或非对称节假日后第一个港股通交易日的,本公司对其对应的内地权益登记日进行了相应调整,见附表2。
请各结算参与单位据此做好工作安排。如遇临时调整,本公司另行通知。
附表1:2023年部分节假日港股通业务清算交收安排
附表2:2023年部分节假日港股通权益登记日对应表
中国证券登记结算有限责任公司
2023年2月24日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)590号
为促进南方中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企科技,基金代码:560170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年07月07日起为央企科技提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月七日
深圳证券交易所关于发布港股通交易日历优化实施时间的通知
深圳证券交易所关于发布港股通交易日历优化实施时间的通知
(深证上〔2023〕128号)
各市场参与人:
根据中国证监会关于深沪港通交易日历优化的工作部署及本所2023年1月19日发布的《关于新增港股通交易日相关事项的通知》,自2023年4月24日起,港股通交易日历优化正式实施。本所证券交易服务公司将在指定网站公布新增港股通交易日的具体日期,并更新2023年深港通下的港股通交易日安排。
请各市场参与人关注上述安排并据此做好有关工作。
深圳证券交易所
2023年2月24日
上海证券交易所关于同意国信证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国信证券股份有限公司为银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)607号
为促进银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金(以下简称科技引领,基金代码:562380)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国信证券股份有限公司自2023年07月12日起为科技引领提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年七月十二日
深圳证券交易所关于2023年湖南省交通基础设施建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(五十三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年湖南省交通基础设施建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(五十三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年湖南省交通基础设施建设专项债券(五期)——2023年湖南省政府专项债券(五十三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月24日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195746",证券简称“湖南2359",发行总额0.95亿元,票面利率2.98%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月二十二日
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意中信建投证券股份有限公司为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)398号
为促进华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金(以下简称央企红利,基金代码:561580)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信建投证券股份有限公司自2023年05月30日起为央企红利提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年五月三十日
中国消防协会关于组织申报2023年度推动实施全民科学素质行动第一批项目的通知
中国消防协会关于组织申报2023年度推动实施全民科学素质行动第一批项目的通知
(中消协〔2023〕64号)
各分支机构,各单位会员,各有关单位:
现将中国科协《中国科协科普部关于组织实施2023年度推动实施全民科学素质行动第一批项目申报评审的通知》(科协普函综字〔2023〕39号)转发你们。请按照通知要求积极申报,并将项目申报书电子版发送至我会宣传教育部邮箱,申报期限为2023年7月5日17:00,逾期不予受理。
联系部门:宣传教育部
联系电话:010-87789257
电子邮箱:xjb@cfpa.cn
地   址:北京市朝阳区华威西里甲19号203室
附件:中国科协科普部关于组织实施2023年度推动实施全民科学素质行动第一批项目申报评审的通知(略)
中国消防协会
2023年6月30日
债券交易结算业务操作指南(2023修订)
债券交易结算业务操作指南
(银行间市场清算所股份有限公司 2023年5月16日)
修订说明
日期 修订内容
2018-06-01 1. 原文中与账户开立、审核、信息变更和注销等有关的表单已调整至《债券账户业务操作须知》,请参见。2. 原文第三十条新增分销业务应急指令书应于16:00前传真,与《债券全额结算业务应急操作须知》要求保持一致。3. 原文中“大额支付系统特许参与者”改为“大额支付系统直接参与者”,与《中国人民银行支付系统参与者监督管理办法》表述保持一致。4. 附件《债券交易结算失败备案表》中的“债券账户”修改为“持有人账户”。
2019-03-12 5. 附件《债券交易结算失败备案表》增加接收的邮箱地址。
2020-09-07 6. 原文第二十五条新增明确了逾期返售指令中质押券解押面额由正逆回购双方协商商定。7. 增加“第五章 到期结算确认”及附件《到期结算确认功能开通申请表》
2023-05-16 8. 更新“第五章 到期结算确认”及附件《到期结算确认功能开通需求表》
第一章 总则
第一条 为规范开展银行间市场债券结算业务,为市场参与者提供安全高效的服务,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)依据国家相关法律法规、管理部门规定以及《银行间市场清算所股份有限公司债券登记托管、清算结算业务规则》,制定本操作指南。
第二条 债券交易的结算包括债券结算和资金结算。其中,债券结算是指上海清算所根据有效的结算指令进行的债券过户。资金结算可委托上海清算所代为完成。
第三条 债券交易的结算,既可以根据逐笔全额清算的结果进行,也可以根据净额清算的结果进行。本指南适用于逐笔全额模式下的结算业务。
第二章 成交指令和结算指令
第四条 成交指令是指通过全国同业拆借中心交易平台或管理部门认可的其他方式达成,并向上海清算所发送、要求上海清算所办理结算及相关业务的有效通知。
投资者参与债券交易,应遵守中国人民银行相关规定,包括但不限于交易主体资格、交易方式、交易权限、交易对手等。
第五条 上海清算所实时接收成交指令,对交易要素进行形式检查后,发送结算双方确认。另有规定的除外。
第六条 结算指令是成交指令在结算双方确认后,由系统生成的、要求上海清算所办理债券和资金结算的通知。
采用代理结算模式的间接结算成员,须委托其结算代理人逐笔确认成交指令,代其办理债券结算业务。双方应商定合理的委托形式及交接方式,确保结算代理人指令的真实性和合法性。
对结算代理人发送的代理结算指令,上海清算所均视为已获得间接结算成员同意。如因代理权限产生法律纠纷,结算代理人应承担所有责任。
第七条 上海清算所依据结算双方有效结算指令,组织完成债券交易的全额逐笔清算结算。债券交易的结算一旦完成,不可撤销。当日结算日终,因结算一方资金或债券不足导致结算失败的,由责任方承担对其交易对手的违约责任,上海清算所不承担相关责任。
第八条 已进入结算过程处于待付状态的债券和资金,以及该笔结算涉及的担保品只能用于该笔结算,不能被强制执行。
第九条 日终交易作废或结算失败的,结算双方应于结算日次一工作日17:00前向上海清算所提交加盖双方业务章的《债券交易结算失败备案表》(附1)。
第三章 券款对付结算业务
第十条 券款对付是指在结算日,结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。
第十一条 债券交易达成后,债券结算通过结算成员自身债券账户办理,资金结算通过结算成员指定的资金结算账户办理。
上海清算所作为中国人民银行大额支付系统(以下简称支付系统)直接参与者,在支付系统开立清算账户,并通过该账户办理券款对付的资金结算。
第十二条 结算成员在开立债券账户、签订结算协议的同时,应在《债券账户开立申请表》中指定准确有效的资金结算账户或开立相应的资金结算账户,并授权上海清算所对该账户进行直接借记或贷记处理,以完成债券交易的资金清算结算。
已在支付系统开立清算账户的结算成员,可指定其在支付系统的清算账户作为债券交易的资金结算账户。未在支付系统开立清算账户的结算成员,应向上海清算所申请开立资金结算专户并指定该账户作为债券交易的资金结算账户。
第十三条 结算成员申请开立资金结算专户,应填写《券款对付资金结算账户信息表》。上海清算所收到申请资料并审核无误后,为开户单位开立资金结算专户,结算成员应及时登录综合业务系统下载《资金账户开户通知书》。
第十四条 结算成员在上海清算所开立资金结算专户的,应在《券款对付资金结算账户信息表》中填写资金往来账户信息作为提取结算资金的收款账户,须为开户单位的实名账户。
结算成员存入结算资金时,由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统直接参与者账户,或在结算银行的专用结算账户。上海清算所收到收款信息后,增加结算成员资金结算专户余额。
结算成员支取结算资金时,上海清算所首先扣减结算成员资金结算专户余额,成功后将支付指令传给大额支付系统或结算银行,大额支付系统或结算银行按指令将资金从上海清算所的直接参与者账户或专用结算账户,汇至结算成员开户银行的资金账户。
结算成员存入或支取结算资金,应在营业日17:00以前向上海清算所发送指令。
第十五条 结算成员应委托上海清算所管理和维护其资金结算专户,及时主动将应付资金划付至该专户,确保债券交易结算顺利完成。上海清算所不为资金结算专户提供透支或垫资。
第十六条 因结算成员汇入结算资金的资金结算专户账号不符合规定导致结算成员汇入资金无法存入其资金结算专户的,上海清算所将该笔资金退回原汇出账户。
第十七条 上海清算所为结算成员提供账户查询服务,结算成员可通过客户终端实时查询资金结算专户的余额变动情况。 参与机构法定代表人、授权人员及资金往来账户、联络信息等变更的,须及时向上海清算所申请办理信息变更手续。
第十八条 结算成员注销资金结算专户,应向上海清算所提交《债券账户销户申请书》。上海清算所收到销户申请资料后,对符合销户条件的,当日办理账户注销,并于完成销户后3个工作日内向结算成员出具《资金账户销户通知书》。
第十九条 双方选定券款对付结算方式的,上海清算所清算系统根据成交指令生成结算指令后,在结算日,将用于结算的足额债券以“待付”形式锁定,并根据结算双方指定的资金结算账户的不同,按如下流程处理:
(一)结算双方均采用在上海清算所开立的资金结算专户进行资金结算的,上海清算所在系统中借记付款方资金结算专户、贷记收款方资金结算专户。
(二)结算双方均采用大额支付系统清算账户进行资金结算的,上海清算所根据结算双方的有关信息及款项支付要素生成即时转账支付报文,并以第三方身份向支付系统发送,由支付系统实时办理双方清算账户之间的借、贷转账并反馈上海清算所。
(三)收款方采用大额支付系统清算账户、付款方采用在上海清算所开立的资金结算专户进行资金结算的,上海清算所在系统中借记付款方资金结算专户,成功后向支付系统发送即时转账支付报文,借记上海清算所大额支付系统直接参与者账户、贷记收款方在支付系统的清算账户。
(四)付款方采用大额支付系统清算账户、收款方采用在上海清算所开立的资金结算专户进行资金结算的,上海清算所向支付系统发送即时转账支付报文,借记付款方大额支付系统清算账户、贷记上海清算所直接参与者账户。大额支付系统资金清算完成后,上海清算所贷记收款方资金结算专户。
资金结算完成后,上海清算所办理债券过户,并向双方发出过户通知。
第二十条 券款对付交易确认及结算需于17:00前完成。
第二十一条 营业日截止17:00,付券方账户债券余额仍不足、或付款方资金账户余额不足的,判定为结算失败。结算资金不足的,将付券方相关债券的状态恢复为可用。
第二十二条 债券远期、债券借贷等交易的结算,上海清算所于结算日,按照与现券交易结算相同的程序,组织完成资金和债券的结算。
第四章 回购结算业务
第二十三条 清算系统根据有效的回购成交指令,生成首期结算指令和待生效的到期结算指令。
首期结算指令执行成功后,到期结算指令应履行并于到期结算日执行。首期结算指令未成功履行的,到期结算指令自动作废。
已生效未履行的回购到期结算指令不可撤销。
第二十四条 债券质押式回购交易的首期结算日,上海清算所按以下流程组织办理相应资金和债券结算:
(一)检查正回购方债券账户相关债券的账户余额,确认券种足额后,相应足额的质押券由可用状态转至待付状态。
(二)待债券全部足额并锁定情况下,通过支付系统或上海清算所资金系统,将逆回购方相关资金划付至正回购方资金结算账户,并及时将相关债券由待付状态设置为待购回。
(三)截至日终规定时点,正回购方账户仍有券种债券余额不足、或逆回购方资金账户余额不足的,判定为结算失败,相应足额的质押券由待付转至可用状态。资金不足的,将正回购方全部相关债券的状态恢复为可用。首期结算失败的,到期结算指令作废。
(四)清算日间生成结算指令后,相应足额的质押券将转至待付状态;如其他质押券不足,该首期结算指令将始终处于等券状态;直至当日结算日终结算失败,相应质押券才可释放至可用状态。
第二十五条 质押式回购到期结算日,上海清算所按以下流程组织办理相应资金和债券结算:
(一)正回购方全部质押债券仍锁定情况下,通过支付系统或上海清算所资金系统,将正回购方相关资金划付至逆回购方资金结算账户,并及时将正回购方全部相关债券的状态恢复为可用;
(二)截至日终规定时点,正回购方资金账户余额不足的,判定为结算失败,将正回购方全部相关债券保留在待购回状态。质押式回购到期结算失败的,可于次日9:00至17:00通过逾期返售指令办理解券。
逾期返售指令由逆回购方发起并复核,正回购方确认后生效;逾期返售指令仍需以券款对付的结算方式办理结算,逾期返售指令中质押券解押面额和结算资金由双方协商商定。
第二十六条 债券买断式回购交易的结算包括首期结算和到期结算。首期结算日,上海清算所按以下流程组织办理相应资金和债券结算:
(一)检查正回购方债券账户标的债券的账户余额,检查提交担保品方(如有)债券账户担保债券账户余额,按照券种对足额债券设置为待付状态;
(二)全部债券足额并锁定情况下,通过支付系统或上海清算所资金系统,将逆回购方相关资金划付至正回购方资金结算账户,并及时将标的债券由正回购方账户划拨至逆回购方账户,同时按照提交担保的券种对担保债券设置为质押状态;
(三)截至日终规定时点,正回购方账户标的债券余额仍不足、有一方或双方账户担保债券余额仍不足、或逆回购方资金账户余额不足的,判定为结算失败,将已锁定债券的状态恢复为可用。
第二十七条 买断式回购到期结算日,上海清算所按以下流程组织办理相应资金和债券结算:
(一)检查逆回购方托管账户标的债券的账户余额,确认足额后对相关债券设置为待付状态;
(二)标的债券足额并锁定情况下,通过支付系统或上海清算所资金系统,将正回购方相关资金划付至逆回购方资金结算账户,并及时将标的债券由逆回购方账户划拨至正回购方账户,同时将全部担保债券的状态恢复为可用;
(三)截至日终规定时点,逆回购方账户标的债券余额仍不足、或正回购方资金账户余额不足的,判定为结算失败,全部担保债券的状态保留在质押状态。担保债券的后续处理通过有效指令办理。
第二十八条 在回购到期结算业务中,间接结算成员在到期结算日前变更代理人的,其到期结算业务由变更后的代理人代为办理。
第五章 到期结算确认
第二十九条 上海清算所可为提供债券托管服务的托管人所开债券托管总账户及监管部门同意的其他结算成员债券账户开通到期结算确认功能,支持相关结算成员管理客户债券和资金头寸。
到期结算确认功能适用于质押式回购、买断式回购、债券借贷、债券远期等交易的到期结算。
第三十条 符合条件的结算成员可向上海清算所提交《到期结算确认功能开通需求表》(附2),开通到期结算确认功能(以下简称确认功能),上海清算所支持批量开通。
上海清算所将于相关材料接受后的三个工作日内为结算成员开通确认功能。
第三十一条 结算成员可对确认功能开通后生成的到期结算指令进行到期结算确认。确认功能开通前生成的到期结算指令仍按原流程办理,无需进行到期结算确认。
第三十二条 首期结算指令处理成功后,结算成员确认客户债券或资金头寸符合其要求的,应对相关到期结算指令进行到期结算确认。确认完成后,相关到期结算指令的“买/融入/逆回购方到期结算确认”或“卖/融出/正回购方到期结算确认”状态更新为“已确认”。
第三十三条 未开通确认功能的结算成员无需办理到期结算确认,相关到期结算指令的“买/融入/逆回购方到期结算确认”或“卖/融出/正回购方到期结算确认”状态为“无需确认”。
第三十四条 到期结算日,结算一方(或双方)已开通确认功能的,上海清算所在一方(或双方)完成到期结算确认后,按照原流程办理到期结算。
结算双方均未开通确认功能的,上海清算所在到期结算日按照原流程办理到期结算。
第三十五条 截至结算日终规定时点,已经开通确认功能的结算一方(或双方)仍未完成到期结算确认的,判定结算失败。责任方应承担对其交易对手的违约责任,上海清算所不承担相关责任。
相关结算指令标的债券、全部担保债券的后续处理同原流程。
第六章 结算业务应急处理
第三十六条 因客户终端技术故障等原因无法及时通过客户终端以电子形式发送成交指令的,结算成员可通过传真应急指令书的方式向上海清算所发送结算指令,委托上海清算所代为操作。应急指令书具体请见《上海清算所结算业务应急操作须知》。
第三十七条 结算业务应急处理分为交易应急处理及资金结算专户提款应急处理。
应急指令书应于16:30前传真至上海清算所。其中,分销业务应急指令书应于16:00前传真至上海清算所;对于16:30后收到的应急指令书,上海清算所有权不予受理。相应责任由应急方自行承担,上海清算所不承担相应责任。
第三十八条 应急指令书主要分为以下三部分内容:
(一) 应急业务基本交易要素;
(二) 发送指令方简称、托管账号、发送日期、联系人与联系电话;
(三) 发送指令方预留印鉴;如预留印鉴不符,需以法人公章代替;涉及托管行操作的托管账户还需加盖托管行托管业务部门部门章。
若以上要素不符合规定,上海清算所将不予受理该笔应急业务;相应责任由应急方自行承担,上海清算所不承担相应责任。
第三十九条 应急业务的处理情况及结算单据,结算成员可向上海清算所查询打印,或在系统恢复正常后通过客户终端查询打印。
第四十条 上海清算所建立并运营登记托管、清算结算业务系统,并建立健全应急处理机制。当业务系统因故暂时中断业务处理时,上海清算所将启动应急处理预案,结算成员应予以配合。
第七章 资金结算专户相关服务
第四十一条 结算成员在上海清算所开立的资金结算专户用以记载结算相关的资金收付和结存数额。根据上海清算所有关规定以及结算成员与上海清算所的约定,资金结算专户也可用于付息兑付资金分配、结算业务费用主动缴纳及扣收等业务。
第四十二条 需使用上海清算所资金结算账户进行兑付兑息收款的,在持有人账户开立申请表中勾选相应栏位即可。
第四十三条 主动缴纳结算业务费用可通过客户端资金管理模块中结算资金管理进行操作,选中相应需缴纳的账单费用、填写缴费总金额后提交并复核。
第四十四条 每季度账单月份的25日(遇节假日顺延至下一工作日),上海清算所将按照结算款路径主动扣收该季度尚未缴纳的登记结算费;对于扣收成功的,相应费用状态将改为已缴纳,并且推送相应资金扣收回单;对于未扣收成功的,各结算成员仍需自行缴纳相应费用。
第四十五条 每一工作日规定时点上海清算所将对结算成员资金结算专户中符合条件的留存资金,实行日终批量退回处理。北金所平台投资者需自行进行提款操作。
如结算成员不需要日终资金批量退回服务的,可在《债券账户开立申请表》资金余额退回方式处勾选自主划回。
第四十六条 资金批量退回需同时满足以下条件:
(一) 在成交指令环节,已无DVP债券交易应付资金结算义务;
(二) 在结算指令环节,已全部完成DVP债券交易应付资金结算义务。
第八章 账务查询、对账与信息服务
第四十七条 在营业时间内,结算成员可通过客户终端实时查询自身账务数据并进行打印、对账,包括成交指令明细及其状态、结算指令明细及其状态、过户通知书、结算失败通知、持有人账户对账单、资金结算专户对账单等。
第九章 附则
第四十八条 上海清算所按照主管部门相关规定,对债券交易的结算进行监测。
第四十九条 债券结算业务的收费标准、收费方式等按照上海清算所收费办法执行。
第五十条 本指南由上海清算所负责制定、解释、修改,并自发布之日起实行。
附件1
银行间市场清算所股份有限公司债券交易结算失败备案表
填表日期:  年  月  日
卖方/正回购方账户名称 持有人账号
买方/逆回购方账户名称 持有人账号
成交指令编号 结算指令编号
债券交易结算失败理由说明:
债券交易结算失败后续处理方式说明:
结算双方联系人、联系电话:
结算双方业务公章:
注:1.本备案表一式三份,一份交上海清算所保存,其余由交易双方保存,盖章有效。
2.联系电话:021-23198787; 邮箱:fund@shclearing.com.cn;传真:021-63326661。
附件2
银行间市场清算所股份有限公司到期结算确认功能开通需求表
银行间市场清算所股份有限公司:
我公司对如下账户(产品单元)开通到期结算确认功能。
序号 持有人账号 持有人全称 持有人简称
1
2
3
注:银行间市场清算所股份有限公司将在材料接受后三个工作日内开通到期结算确认功能。
经办人员姓名:     联系方式:
联系邮箱:
单位公章或预留印鉴:
日期:
银行业信贷资产登记流转中心关于银登综合业务平台系统维护的通知
银行业信贷资产登记流转中心关于银登综合业务平台系统维护的通知
各市场成员:
为进一步保障信贷资产流转市场安全稳定运行,银登中心将进行系统维护,时间如下:
2023年7月7日18:00至次日18:00
2023年7月14日18:00至次日12:00
2023年7月21日18:00至次日12:00
在此期间银登综合业务平台将暂停服务。若有调整,将及时更新通知。由此给您带来的不便,我们深表歉意,请您提前做好安排。如有疑问,请致电银登中心。
咨询电话:010-80998720、010-80998715(技术问题咨询)
银行业信贷资产登记流转中心有限公司
2023年7月5日
深圳证券交易所关于东莞证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
深圳证券交易所关于东莞证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)上市有关事项的通知
各会员单位:
东莞证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)定于2023年5月19日起在本所上市,现将有关事项通知如下:
东莞证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)证券代码“148287",证券简称“23东莞01",发行总额10亿元,票面利率3.35%,债券期限3年。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十八日
中国击剑协会关于报名参加2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)比赛执裁工作的通知
中国击剑协会关于报名参加2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)比赛执裁工作的通知
各有关单位和个人:
2023年全国击剑冠军赛分站赛(第一站)比赛,将于4月13日至19日在山东省青岛市举行。请有意向参加本站比赛执裁工作的裁判员扫描下方二维码进行报名。
一、报名起止时间:即日起至3月30日中午12点
二、协会将根据技术等级、执裁经验等条件选派本次比赛工作裁判,选调通知将在报名结束后发布。
三、报名成功且被协会选派的裁判员,无特殊情况不得请假,否则协会将对其选派资格进行临时冻结。
四、赴青岛参与执裁工作的裁判员注意事项及其他要求参照本次赛事报名通知。
五、联系方式
联系人:竞赛部 梁岩
邮箱:event.fe@sports.cn
特此通知。
中国击剑协会
2023年3月21日
上海证券交易所关于同意国信证券股份有限公司为广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意国信证券股份有限公司为广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)265号
为促进广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称1000基金,基金代码:560010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意国信证券股份有限公司自2023年04月04日起为1000基金提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年四月四日
中国证券业协会关于发布2022年度证券公司文化建设实践评估结果的公告
中国证券业协会关于发布2022年度证券公司文化建设实践评估结果的公告
根据《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》规定,协会于2023年5月8日启动2022年度证券公司文化建设实践评估(以下简称“实践评估"),相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。
经过公司自评、协会初步复核并向监管部门征求意见、公司确认复核情况、评审专家小组评议等环节,形成了2022年度实践评估结果。按照合并口径,参与本次评估共105家证券公司,A类公司12家,其中AA级5家,A级7家;B类公司34家,其中BB级10家,B级24家。现将评估结果为A、B类的公司名单予以公布(详见附件)。
评估分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
附件:2022年度证券公司文化建设实践评估结果(A类B类).pdf
中国证券业协会
2023年6月30日
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(四期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(四期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年新疆维吾尔自治区政府专项债券(四期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年2月14日起在本所上市交易。
本期债券为20年期固定利率附息债,证券编码“195225",证券简称“新疆2306",发行总额13.7亿元,票面利率3.27%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年二月十日
深圳证券交易所关于2023年天津市地方政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年天津市地方政府再融资专项债券(三期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年天津市地方政府再融资专项债券(三期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月19日起在本所上市交易。
本期债券为3年期固定利率附息债,证券编码“195722",证券简称“天津2332",发行总额1亿元,票面利率2.48%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月十七日
上海证券交易所关于2023年记账式附息(六期)国债上市交易的通知
上海证券交易所关于2023年记账式附息(六期)国债上市交易的通知
(二〇二三年三月二十四日)
上海证券交易所关于2023年记账式附息(六期)国债上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省社会事业专项债券(五期)——2023年河南省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年河南省社会事业专项债券(五期)——2023年河南省政府专项债券(十六期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年河南省社会事业专项债券(五期)——2023年河南省政府专项债券(十六期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年4月12日起在本所上市交易。
本期债券为15年期固定利率附息债,证券编码“195559",证券简称“河南2316",发行总额24.9亿元,票面利率3.1%,附分期偿还本金条款。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年四月十日
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意东方证券股份有限公司为易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)533号
为促进易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称碳中和50,基金代码:516070)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意东方证券股份有限公司自2023年06月28日起为碳中和50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意海通证券股份有限公司为华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)544号
为促进华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称大数据50,基金代码:516000)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意海通证券股份有限公司自2023年06月28日起为大数据50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年六月二十八日
中国航空运动协会关于发布《悬挂滑翔翼器材使用要求》团体标准的公告
中国航空运动协会关于发布《悬挂滑翔翼器材使用要求》团体标准的公告
各有关单位:
按照《团体标准管理规定》和《中国航空运动协会团体标准管理办法》的相关规定,经专家审查通过,现批准《悬挂滑翔翼器材使用要求》(标准编号:T/ASFC 1013-2023)为本协会团体标准,自2023年6月1日起施行。
现予公告。
附件:T/ASFC 1013-2023《悬挂滑翔翼器材使用要求》
中国航空运动协会
2023年5月16日
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上海证券交易所关于同意方正证券股份有限公司为富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金提供主做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)191号
为促进富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金(以下简称绿电50,基金代码:561170)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意方正证券股份有限公司自2023年03月16日起为绿电50提供主做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年三月十六日
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十二期)——2023年四川省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
深圳证券交易所关于2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十二期)——2023年四川省政府专项债券(二十二期)上市交易的通知
各市场参与人:
2023年四川省城乡基础设施建设专项债券(二十二期)——2023年四川省政府专项债券(二十二期)已发行结束,根据财政部有关规定,本期债券于2023年5月8日起在本所上市交易。
本期债券为10年期固定利率附息债,证券编码“198230",证券简称“四川2330",发行总额56.466亿元,票面利率2.91%。
特此通知
深圳证券交易所
二○二三年五月四日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第10号——转融通证券出借交易业务》的通知(2023修订)
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第10号--转融通证券出借交易业务》的通知
(上证函〔2023〕929号)
各会员单位及其他交易参与人:
为了做好全面实行股票发行注册制相关工作、加强转融通证券出借交易业务管理,根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)》,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所转融通证券出借交易业务会员及其他交易参与人指南》进行了修订,形成《上海证券交易所证券交易业务指南第10号--转融通证券出借交易业务》,现予以发布,并自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。本所于2013年2月22日发布的《上海证券交易所转融通证券出借交易业务会员及其他交易参与人指南》同时废止。
上述业务指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则-本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所证券交易业务指南第10号--转融通证券出借交易业务
上海证券交易所
二○二三年四月四日
附件
上海证券交易所
证券交易业务指南第10号
--转融通证券出借交易业务
目   录
第一章 转融通证券出借交易业务概述
第二章 交易权限申请与客户证券账户报备
一、交易权限申请
二、证券出借业务会员客户证券账户报备
第三章 交易流程
一、委托与申报
二、交易前端控制
三、成交
四、出借证券的归还、权益补偿和借券费用支付
第四章 标的证券、期限与费率
一、标的证券与期限
二、费率
第五章 交易信息披露
第六章 会员内部控制
一、会员业务管理制度
二、会员对标的证券的管理
三、会员对证券出借的管理
四、会员信息报送制度
五、会员相关技术系统的运行管理
第七章 权益类信息披露及相关事务
为了促进转融通业务顺利开展,保障证券出借人与证券借入人通过上海证券交易所(以下简称本所)的转融通证券出借交易有序进行,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《转融通业务监督管理试行办法》和《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)》(以下简称《实施办法》)和相关规定,制定本指南。 第一章 转融通证券出借交易业务概述
本指南所称转融通证券出借交易业务(以下简称证券出借),是指证券出借人(以下简称出借人)以一定的费率通过本所综合业务平台向证券借入人(以下简称借入人)出借本所上市证券,借入人到期归还所借证券及其相应权益补偿并支付费用的业务。中国证券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)是证券出借的借入人。
会员及其客户,持有、租用本所交易单元的其他交易参与人(以下简称其他交易参与人)办理与本所相关的证券出借业务,适用本指南。
证券出借的清算、交收、权益补偿、归还等业务,由中国证券登记结算有限责任公司根据有关规定办理。 第二章 交易权限申请与客户证券账户报备
一、交易权限申请
会员为其客户提供证券出借代理服务的,应当在按照借入人要求完成有关准备工作后,向本所申请交易权限,需向本所会员部提交以下材料:
(一)书面申请报告;
(二)证券出借代理的内部管理制度;
(三)负责证券出借的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式;
(四)本所要求提交的其他材料。
其他交易参与人如要向本所申请交易权限的,除上述材料外,还应当提交已知晓并理解相关证券出借风险的承诺函。
上述申请材料应以电子文件报送本所,其中,申请材料(一)及承诺函应加盖申请人公章。
会员及其他交易参与人向本所申请交易权限前,应先与证券金融公司实现技术系统连接,按证券金融公司要求报备相关信息,并按照证券金融公司要求完成有关准备工作。
本所经审核,认为会员及其他交易参与人申请符合规定的,将向其发出确认其转融通出借交易权限的书面通知。
本所可根据需要,对会员及其他交易参与人转融通出借业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况、本所相关规则的执行等进行检查,作为转融通出借交易权限审核依据之一。
二、证券出借业务会员客户证券账户报备
会员与客户签订委托代理协议前,应当向客户充分揭示证券出借风险,并与客户签署风险揭示书。会员应当将与其签订委托代理协议的客户证券账户报本所备案。T日报备的证券账户,T+1日可参与证券出借。
报备路径:本所网站--一网通办--会员机构--业务办理--数据报送--转融通证券出借交易业务--会员客户证券账户报备。
权限:共用融资融券的EKEY权限。
报送时间:每个交易日9:00-16:00。
说明:数据以增量方式报送,数据传送方向为单向上传,本所无应答文件反馈。 第三章 交易流程
一、委托与申报
会员可以接受客户普通证券账户的证券出借委托。其他交易参与人可以直接通过其交易单元进行证券出借申报。借入人直接通过其交易单元进行证券借入申报。
证券出借委托与申报分为非约定申报和约定申报两种类型。会员接受客户证券出借委托,应当按照本所规定的格式申报。其他交易参与人和借入人应当按照本所规定的格式申报。
非约定申报指令,应当包括证券账号、证券代码、期限、出借或借入、费率、证券数量、交易单元代码等内容。方向为F的,表示借入申报;方向为G的,表示借出申报。
约定申报指令,应当包括证券账号、证券代码、期限、出借或借入、费率、证券数量、本方交易单元代码、对手方交易单元代码、约定号等内容。约定号由借入人统一分发。方向为F的,表示借入申报;方向为G的,表示借出申报。
二、交易前端控制
会员和其他交易参与人应当建立由总部集中管理的证券出借业务技术系统,对证券出借业务的主要流程进行自动化管理,并在现有普通交易前端检查的基础上,增加对包括但不限于下列有关事项进行前端检查:
(一)对已申报出借的证券,在其撤销申报指令前限制其卖出或者另作他用;
(二)出借申报的数量应当为100股(份)的整数倍,最低单笔申报数量不得低于1000股(份),最大单笔申报数量不得超过1000万股(份)。
借入人应当建立相关技术系统,并制定相应的安全运行管理制度和应急处理预案。对证券借入交易业务的主要流程进行自动化管理,并对包括但不限于下列有关事项进行前端检查:
(一)借入申报的数量应当为100股(份)的整数倍,最低单笔申报数量不得低于1000股(份),最大单笔申报数量不得超过1亿股(份);
(二)转融券专用证券账户不得借入除本所公布的融券卖出标的证券范围以外的证券。
本所对客户证券账户报备进行事后检查,会员应做好相关前端控制,确保只有报备过的证券账户才能进行证券出借。
本所对证券出借权限不实行技术前端控制,会员和其他交易参与人应做好相关前端控制,确保在完成与证券金融公司的技术连接和完成本所交易权限申请之后才进行证券出借。
会员违反前端控制相关要求的,本所可视情况依据《实施办法》等规定对其采取相应监管措施或纪律处分。
三、成交
对于证券出借业务,撮合成交后返回的成交回报为客户普通证券账户的成交记录。
本所发送的闭市过户文件将体现订单的业务类型。
相关技术细节详见《上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书》和《中国证券金融公司系统接口规格说明书》。
四、出借证券的归还、权益补偿和借券费用支付
出借证券的归还、权益补偿和借券费用支付,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券金融公司的指令进行相关证券划转和资金划转。 第四章 标的证券、期限与费率
一、标的证券与期限
证券出借标的证券(以下简称标的证券)的范围与本所公布的可融券卖出标的证券范围一致。
证券被调整出标的证券范围的,在调整前未了结的证券出借合约仍然有效。
通过约定申报方式参与证券出借的,证券出借期限可在1天至182天的区间内协商确定。
通过非约定申报方式参与证券出借的,实行固定期限,分为3天、7天、14天、28天和182天共5个档次。
本所可以根据市场情况,调整证券出借的期限。
证券出借期限自成交之日起按自然日计算,归还日为到期日的下一日。归还日为非交易日的,顺延至下一个交易日。归还日标的证券全天停牌或停牌至收市的,顺延至该证券的复牌日。
二、费率
通过约定申报方式参与证券出借的,可以协商确定出借费率。证券出借合约展期或提前了结的,可以协商调整出借费率。通过非约定申报方式参与证券出借的,借入人于每一交易日开市前,向市场公布其当日有借入意向的标的证券对应的各期限的证券借入费率(以下简称“费率”)。当日公布的费率当日不得变更。出借人接受该费率的,可以申报出借。申报指令中的费率应当与借入人当日向市场公布的费率一致。
借券费用自证券出借成交之日起计算,归还日支付,归还日不计费用。
证券出借期限顺延未超过30个自然日的,借入人按原费率和顺延自然日天数向出借人支付借券费用;顺延超过30个自然日的,借入人自第31个自然日起不再向出借人支付借券费用。
借券费用的计算公式为:借券费用=出借日证券收盘价×出借数量×费率×实际出借天数/360 第五章 交易信息披露
一、每个交易日证券出借期间,本所通过行情系统发布出借人非约定申报的即时行情。
二、通过非约定申报方式参与证券出借的,借入人应当于每一交易日开市前,向市场公布其当日有借入意向的标的证券对应的各期限的费率。当日公布的费率当日不得变更。借入人可以通过本所行情系统和网站向市场公布费率。
路径:本所网站--服务--交易服务--融资融券--交易信息--转融通证券出借交易标的证券信息。
三、每个交易日开市前,本所通过网站发布前一交易日成交的证券出借的期限、费率、申报类型、成交数量信息。
路径:本所网站--服务--交易服务--融资融券业务--交易信息--转融通证券出借交易概况。
四、对于向战略投资者配售的,本所于每个交易日公布该股票限售流通股数量和无限售流通股数量,以及限售流通股可出借和限售流通股已出借且尚未归还的股票数量。
路径:本所网站--数据--其他数据--战略配售可出借信息。 第六章 会员内部控制
会员开展转融通证券出借代理业务(以下简称出借交易代理业务),应当按照《证券公司内部控制指引》和《实施办法》的规定,建立健全内部控制机制。
一、会员业务管理制度
会员应当根据《内部控制指引》以及《实施办法》的要求,建立健全出借交易代理业务内部控制机制,防范出借交易代理业务各类风险。除《实施办法》要求建立的各项内部控制制度、操作流程和风险识别以及评估与控制体系以外,会员还应当针对包括但不限于下列有关事项建立相应的业务管理制度:
(一)会员应对参与转融通证券出借的客户进行适当性管理,制定相应的出借人准入条件;
(二)客户申请出借人资格的,会员应先向申请人进行投资者教育,包括讲解证券出借业务规则、合同条款及风险揭示等;
(三)会员应与出借人签署《转融通证券出借交易委托代理协议及风险揭示书》并根据本所相关要求报备出借人证券账户;
(四)会员应对出借人进行持续跟踪管理,包括出借人资格的暂停、终止及恢复;
(五)会员应与出借人约定,出借人拟向证券金融公司出借的证券,应当为其合法持有、有权处分且依法可流通的证券,未设定担保或者其他任何第三方权利,且未被国家有权机关采取财产保全等限制性措施;
(六)对于证券金融公司同意展期或提前了结的转融通合约,会员应联系出借人协商展期或提前了结事项;若出借人同意展期或提前了结的,会员代理出借人申报展期或提前了结指令;
(七)会员应为出借人提供证券出借的清算与交收服务。
二、会员对标的证券的管理
会员应当与出借人在相关合同中具体约定标的证券长期停牌、终止上市或以终止上市为目的被收购的处置办法。
三、会员对证券出借的管理
(一)会员应对出借人的申报指令进行如下前端检查:
1.检查客户是否在合格出借人名单范围内;
2.检查出借证券是否在标的证券范围内;
3.检查出借人证券账户内是否拥有与申报数量相对应的证券;
4.检查交收路径是否完整、准确;
5.检查出借证券是否全天停牌或是否在临时停牌期间。
(二)会员为出借人申报证券出借指令之前,应在自身交易系统对相关证券进行冻结,限制该证券的卖出或划转。检查未通过的,会员应拒绝为出借人进行申报;
(三)出借人出借证券的申报数量应当符合交易所的相关规则,会员转融通业务系统应对出借人出借证券申报做好前端控制。本所调整申报相关标准的,公司应及时调整系统相关业务参数。
四、会员信息报送制度
会员应当指定专人根据本所要求进行证券出借相关信息数据报送,负责有关数据、信息的统计与复核,保证向本所报送的数据、信息真实、准确、完整。
五、会员相关技术系统的运行管理
会员应当定期检查证券出借代理业务相关技术系统的安全性、稳定性,制定应急预案,并根据本所的要求,进行定期或者临时应急演练。会员对相关技术系统的检查内容包括但不限于以下方面:
(一)是否存在缺陷和漏洞;
(二)通过反例测试等方式,确认相关系统是否符合证监会、交易所和登记公司相关监管要求;
(三)对技术系统的开发和升级是否有规范的管理流程;
(四)技术系统升级后是否进行必要的测试,包括但不限于前端控制有效性测试、业务功能合规性测试等;
(五)对相关系统日常参数维护,是否有规范的业务流程和复核机制。 第七章 权益类信息披露及相关事务
证券出借与归还比照证券卖出和买入,遵守现有信息披露的相关规定。
出借人、借入人持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到法定的比例时,应当依法履行相应的信息报告和披露义务。
借入人通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
出借人仅因收回出借股票使其持股比例超过30%的,无须履行要约收购义务。
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上海证券交易所关于同意广发证券股份有限公司为南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务的公告
上证公告(基金)(2023)108号
为促进南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金(以下简称有色ETF,基金代码:512400)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意广发证券股份有限公司自2023年02月20日起为有色ETF提供一般做市服务。
特此公告。
上海证券交易所
二〇二三年二月二十日