Los incidentes (near misses) en la gestión proactiva de la seguridad marítima : modelos y marco jurídico
Authors:   , Lueje Fuente Enrique 
Published: October 2023

The objective of this study is focused on the analysis of incidents or near misses as an essential factor in the proactive management of maritime safety. The IMO established in the ISM Code, Section 9th, provisions for the report and analysis of cases of non-compliance, accidents and potentially dangerous events, finding us before a legal obligation and not a mere recommendation or scientific curiosity.

The approval and implementation of the Code also represented a revolution in the maritime world, due to four great qualitative contributions of great conceptual entity: a) The transition from a culture of regulatory compliance to a safety culture; b) The establishment of a transparent management system for maritime safety; c) Shared responsibility for security management (Ship-Company-Captain / Shipowner-DPA); d) The implementation of proactive management of maritime safety, with a dynamic character and continuous improvement mechanisms.

To the extent that accidents and near misses or incidents share their causes (Hypothesis of identical causality), the study of incidents presents a greater number of practical advantages compared to accidents: their greater statistical number; its great informative value; its low cost; no legal or liability concerns; greater analytical and conceptual value, possibility for social participation and dissemination of the maritime safety culture.

This is why, practically unanimously in scientific doctrine, the notification of non-compliances and deficiencies, in which we could encompass the terms of "incident" and "near-miss" by crewmembers, has been considered a significant indicator of a properly functioning safety culture validating the continuous improvement cycle. Near misses are opportunities: If the underlying causes are identified and remedied early, the likelihood of recurrence of the event is greatly minimized. If, on the other hand, it is not identified and managed, the incident will be forgotten and its harmful potential will remain latent.

All maritime nations have incident reporting systems: CHIRP; REPCON; SECURITAS; MARS; FORESEA; NEARMISS.DK. All of them are analyzed and studied at this work. Likewise, the international bases GISIS and EMCIP. Special attention is paid to the Spanish model, with very poor results: the CIAIM does not investigate incidents, despite the fact that its name includes them and the notification by companies is generally extremely low. Aspects that are treated and proposals for improvement are provided.
The management of near misses is equally widespread in potentially dangerous industries: air transport, industrial plants and even in the healthcare sector. In all these activities, their treatment is a critical safety factor. Therefore, they are equipped with NMS (Near miss management systems), whose main characteristics are established in four fundamental phases: Identification of the event and notification; Evaluation of the event; Application of prevention measures; Follow-up actions.

Changes are coming in the maritime industry: digitization; autonomous ships; etc. they will require much more complex and secure security management models, where the management of near misses is basic. The work, beyond its conclusions, makes recommendations in practical terms.

El objetivo del presente estudio se centra en el análisis de los incidentes o cuasi accidentes como factor esencial en la gestión proactiva de la seguridad marítima. La OMI, estableció en la sección 9ª del Código IGS previsiones para el informe y análisis de los casos de incumplimiento, accidentes y acaecimientos potencialmente peligrosos, encontrándonos ante una obligación jurídica y no una mera recomendación o curiosidad científica. La aprobación e implementación del Código supuso además una revolución en el mundo marítimo, por cuatro grandes aportaciones cualitativas de enorme entidad conceptual: a) El tránsito de una cultura de cumplimiento prescriptivo normativo a una cultura de seguridad; b) El establecimiento de un sistema de gestión transparente de la seguridad marítima; c) La responsabilidad compartida en la gestión de la seguridad (Buque-Compañía-Capitán/Naviero-DPA); d) La implantación de la gestión proactiva de la seguridad marítima, con carácter dinámico y mecanismos de mejora continua. En la medida que los accidentes y los cuasi accidentes o incidentes comparten sus causas (Hipótesis de la causalidad idéntica), el estudio de los incidentes presenta un mayor número de ventajas prácticas respecto de los accidentes: su mayor número estadístico; su gran valor informativo; su bajo costo; nula preocupación legal o de responsabilidades; mayor valor analítico y conceptual, cauce de participación social y difusión de la cultura de la seguridad marítima. Es por lo que, de manera prácticamente unánime en la doctrina científica, la notificación de incumplimientos y deficiencias, en los que podríamos englobar los términos de ¿incidente¿ y ¿cuasi accidente¿ por parte del personal de los buques, se ha considerado un indicador significativo de una cultura de seguridad que funciona correctamente validando el ciclo de mejora continua. Los cuasi accidentes son oportunidades: si el peligro subyacente se identifica y remedia pronto, la probabilidad de recurrencia del evento se minimiza en gran medida. Si, por otro lado, no se identifica y gestiona, el incidente se olvidará y su potencial dañoso permanecerá latente. Todas las naciones marítimas disponen de sistemas de notificación de incidentes: CHIRP; REPCON; SECURITAS; MARS; FORESEA; NEARMISS.DK. Todos ellos son analizados y estudiados en el trabajo. Igualmente, las bases internacionales GISIS y EMCIP. Especial atención se presta al modelo español, con resultados muy pobres: la CIAIM no investiga los incidentes, a pesar de que su nombre los incluye y la notificación por parte de las empresas es generalmente, sumamente baja. Aspectos que son tratados y se aportan propuestas de mejora. El tratamiento de los incidentes es igualmente generalizado en las industrias potencialmente peligrosas: transporte aéreo, plantas industriales e incluso en el sector sanitario. En todas estas actividades el tratamiento de los mismos es un factor crítico de la seguridad. Por ello se dotan de NMS, cuyas principales características que lo definen se establecen en cuatro fases fundamentales: Identificación del evento y notificación; Evaluación del evento; Aplicación de las medidas de prevención; Acciones de seguimiento. Los cambios en el negocio marítimo: digitalización; buques autónomos; etc. requieren modelos de gestión de la seguridad mucho más complejos y seguros, donde el tratamiento de los incidentes resulta esencial. El trabajo, más allá de sus conclusiones formula recomendaciones en términos prácticos.