Organización de empresas y responsabilidad penal corporativa
Authors:   , Costa Sanjurjo Pere 
Published: October 2023

En la meva tesi, començo exposant una idea general sobre què és el Dret Penal, i en especial el Dret Penal Empresarial. Seguidament desenvolupo unes idees generals envers la organització empresarial. Tenint en compte que aquesta tesi es presenta en la Escola Politècnica Superior de l'Edificació, poso l'accent en els mètodes organitzatius d'aquesta especialitat. Partint d'aquest punt, desenvolupo l'explicació del canvi de paradigma que passa del "Societas delinquere non potest" al "Societas delinquere potest", la qual cosa converteix les entitats orgàniques en possibles subjectes d'imputació i d'acusació, que poden ser jutjades i penades; tanmateix això afecta simultàniament els seus directius. Analitzo quines són les conductes que poden ser tipificades i que poden arribar a ser punibles. Profunditzo en l'estudi comparat d'aquesta temàtica envers el principals països del mon, posant l'accent en el model americà dels E.U.A que va ser el primer en implantar-s'hi i va servir de model a tots els restants, i en l'espanyol que, recientment, s'ha inclòs en l'última reforma de Codi Penal. Explico extensament el que, al meu criteri, seria el model idoni i proposo la creació de Plans de compliment penal; tanmateix aconsello que simultàniament es creïn Plans d'empresa de comportament general que especifiquin quins seran els principis fonamentals que regiran el comportament de l'empresa i dels seus components, així com la relació amb l'Administració, amb el personal i amb els clients. Hauran d'incloure plans dinàmics d'aplicació i preveure un seguiment permanent; tanmateix haurien d' incloure un quadre de sancions i de recompenses. Proposo, doncs, els fonaments per dur les empreses a un model de cultura del compliment que les preservi d'actuacions penals en contra i que eviti els danys reputacionals que una conducta delictiva els hi pugui comportar. Finalment, exposo alguns casos que tenen a veure amb el tema de la meva tesis. Aporto les solucions que s'han donat i, també, els seu desenvolupament legislatiu espanyol que, per ara, roman a mig camí envers la meva proposta.

I begin the following thesis presenting a general view of what is criminal law, and, more precisely, what is business criminal law. I then continue with the explanation of a few general ideas regarding business organization. Taking into account that this thesis is presented in the Escola Politécnica Superior de l'Edificació, I focus on the organizational methods of this speciality. Starting from this point, I develop an explanation of the change of paradigm which goes from Societas delinquere non potest to Societas delinquere potest. which turns organic entities into possible objects of imputation and of accusation and which can be judged and penalized. In the same way, this circumstance also affects those people who hold managerial positions. I analyse which are the conducts that can be criminalised and which can be punishable. I go into detail about the comparative studies regarding this issue in the main countries in the world, highlighting the "American model", which was first instituted in the USA and was used as a model by all the rest, and in the Spanish model, which has recently been introduced in the last reform of the penal code. I thoroughly explain what would be, in my opinion, an ideal model, and I propose that Plans de compliment penal (Criminal Compliance Plans) be created. I also suggest that, at the same time, Plans d'empresa de comportament general (Business' General Behaviour Plans) should be created which establish the main principles that will rule over the behavior of the company and its components, as well as its relations with the Administration, the staff and the customers. They shall include dynamic application plans and anticipate a permanent follow-up. They should also include a frame of penalties and rewards. I propose which should be the foundations that could lead companies to a model de cultura del compliment (compliance culture model), which can prevent companies from being the object of legal actions and which could also avoid the damage that a criminal conduct may cause to their reputation. I finally deal with some cases related to the issues displayed in this thesis. I provide the solutions that have been given and also its legislative developement, which, up to this moment, remains halfway with respect to my proposal