Quyết định 59/2000/QĐ-UBCK
Về việc ban hành Quy chế đấu thầu trái phiếu Chính phủ qua thị trường giao dịch chứng khoán tập trung.
Cơ quan ban hành: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước / Chủ tịch / Nguyễn Đức Quang
Ngày ban hành: 2000-07-12
Ngày hiệu lực: 2000-07-12
Tình trạng: Còn hiệu lực
Phạm vi: Toàn quốc

**QUYẾT ĐỊNH**

***Về việc ban hành Quy chế đấu thầu trái phiếu***

***Chính phủ qua thị trường giao dịch chứng khoán tậptrung.***

**CHỦ TỊCH ỦY BAN CHÚNG KHOÁNNHÀ NƯỚC**

*Căn cứ Nghị định số15/CP ngày 02 tháng 3 năm 1993 của Chính phủ về nhiệm vụ, quyền hạn và tráchnhiệm quản lý nhà nước của Bộ, cơ quan ngang Bộ;*

*Căn cứ nghị định số48/1998/NĐ-CP ngày 11 tháng 7 năm 1998 của Chính phủ về chứng khoán và thị trườngchứng khoán;*

*Căn cứ Nghị định số01/2000/NĐ-CP ngày 13/1 /2000 của Chính phủ về phát hành trái phiếu Chính phủ;*

*Căn cứ Thông tư số55/2000/TT-BTC ngày 09/6/2000 của Bộ tài chính hướng dẫn việc đấu thầu tráiphiếu Chính phủ qua thị trường giao dịch chứng khoán tập trung,*

*Theo đề nghị của Vụtrưởng Vụ Quản lý phát hành chứng khoán,*

**QUYẾT ĐỊNH:**

**Điều 1.**Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế Đấu thầu trái phiếu Chính phủ qua thịtrường giao dịch chứng khoán tập trung.

**Điều 2**.Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày

**Điều 3.**Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý phát hành chứng khoán, Giám đốc Trung tâmgiao dịch chứng khoán, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nướcvà các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

**QUY CHẾ ĐẤU THẦU TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ**

**QUA THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG**

*(ban hành kèm theo Quyết định số 59/2000/QĐ-UBCK*

*ngày 12/712000 của Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước)*

**Chương** **I**

**QUY ĐỊNH CHUNG**

**Điều 1.**Phạm vi điều chỉnh.

Quychế này quy định việc đấu thầu trái phiếu Chính phủ qua thị trường giao dịchchứng khoán tập trung, được hiểu là Trung tâm giao dịch chứng khoán. Cơ quanphát hành là Bộ Tài chính. Cơ quan tổ chức đấu thầu là Trungtâm giao dịch chứng khoán theo sự ủy quyền của Bộ Tài chính.

**Điều 2.**Giải thích thuật ngữ.

TrongQuy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

2.1.Đấu thầu trái phiếu Chính phủ là việc bán trái phiếu cho các tổ chức tham giađấu thầu đáp ứng đủ các yêu cầu của Bộ Tài chính và có các mức lãi suất đặt thầu thấp.

Đấuthầu cạnh tranh lãi suất là việc các tổ chức tham gia dấu thầu đưa ra các mứclãi suất dự thầu của mình để tổ chức xét thầu lựa chọn mức lãi suất trúng thầu.

Đấuthầu không cạnh tranh là việc các tổ chức tham gia đấu thầu không đưa ra mứclãi suất dự thầu; mà đăng ký mua trái phiếu Chính phủ theo mức lãi suất trúngthầu được xác định theo kết quả của đấu thầu cạnh tranh.

2.2.Lãi suất chỉ dạo là mức lãi suất đặt thầu tối đa mà đơn vi tham gia đấu thầu cóthể trúng thầu do BộTài chính quyđịnh.

2.3.Lãi suất đặt thầu là mức lãi suất trái phiếu Chính phủ do đơn vị tham gia đấuthầu đưa ra, được tính bằng tỷ lệ phần trăm (%) năm và được ấn định phần thậpphân tối đa là hai con số sau đơn vị phần trăm. Các mức lãi suất đưa ra quá haicon số thập phân sau đơn vị % hoặc vượt quá mức lãi suất chỉ đạo (nếu có) sẽkhông được chấp nhận.

2.4.Khối lượng đặt thầu là tổng mệnh giá trái phiếu Chính phủ mà đơn vị đặt thầucam kết mua theo mức lãi suất dặt thầu.

2.5.Khối lượng trúng thầu là tổng mệnh giá trái phiếu Chính phủ mà đơn vị đặt thầuđược quyền mua theo kết quả đấu thầu.

2.6.Lãi suất phát hành trái phiếu Chính phủ là lãi suất trái phiếu được xác địnhqua kết quả đấu thầu.

2.7.Lãi suất cuống phiếu là lãi suất dùng để làm cơ sở xác định số lãi định kỳ phảitrả cho người sở hữu loại trái phiếu Chính phủ trả lãi định kỳ.

2.8.Tiền ký quỹ là số tiền mỗi đơn vị đặt thầu phải đặt cọc cho Trung tâm giao dịchchứng khoán để được tham gia đấu thầu.

2.9.Ngân hàng chỉ định là Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam được Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước lựa chọn nhằm phục vụ các giao dịch ký quỹ và thanh toán tiền.

**Điều 3.**Trái phiếu Chính phủ đấu thầu qua Trung tâm giao dịch chứng khoán có hình thứcvà đặc điểm như sau.

3.1.Có kỳ hạn từ 1 năm trở lên. Có mệnh giá tối thiểu là 100.000đồng, các mệnh giá cao hơn dược quy định bằng bội số của 100.000 do Bộ Tài chính quy đinh cụ thể chotừng đợt phát hành và được Trung tâm giao dịch chứng khoán công bố trong thôngbáo phát hành.

3.2.Trái phiếu Chính phủ được phát hành dưới hình thức chứng chỉ hoặc bút toán ghisổ.

Chứngchỉ trái phiếu do Bộ Tài chính quy định mẫu. Kho bạc Nhà nước tổ chức in ấn vàquản lý thống nhất trong phạm vi cả nước.

Tấtcả các loại trái phiếu trúng thầu khi phát hành sẽ được ghi sổ vào tài khoản lưuký chứng khoán theo quy định tại Điều 17 Quy chế này và người sở hữu được cấpgiấy chứng nhận sở hữu trái phiếu. Trường hợp các đối tượng trúng thầu có nhucầu rút chứng chỉ trái phiếu Chính phủ thì được thực hiện theo quy trình và quyđịnh của Trung tâm giao dịch chứng khoán.

**Chương** **II**

**QUY ĐỊNH CỤ THỂ**

**Điều 4.**Hình thức đấu thầu.

Việcđấu thầu trái phiếu Chính phủ qua Trung tâm giao dịch chứng khoán được thựchiện theo hình thức dấu thầu cạnh tranh lãi suất và không cạnh tranh lãi suất.Mỗi thành viên đấu thầu có thể đồng thời tham gia đấu thầu cạnh tranh và khôngcạnh tranh.

**Điều 5.**Đối tượng tham gia đấu thầu trái phiếu Chính phủ là các đối tượng được quy địnhtại điểm 3 Mục II Thông tư số 55/2000/TT-BTC ngày 09/6/2000 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc đấuthầu trái phiếu Chính phủ qua thị trường giao dịch chứng khoán tập trung. Chỉnhững đơn vị được công nhận là thành viênđấu thầu mới được tham gia đấu thầu.

**Điều 6.**Cấp giấy Công nhận thành viên đấu thầu.

6.1.Trung tâm giao dịch chứng khoán căn cứ vào các điều kiện theo quy định củaBộ Tài chính để xét cấp giấy côngnhận thành viên đấu thầu cho các đối tượng đủ điều kiện cũng như thu hồi giấycông nhận thành viên đấu thầu trái phiếu Chính phủ qua Trung tâm giao dịchchứng khoán.

6.2.Chậm nhất là ngày 15 tháng 11 hàng năm, các tổ chức có nhu cầu làm thành viênđấu thầu phải nộp cho Trung tâm giao dịch chứng khoán các tài liệu sau đây:

Đơnxin tham gia thành viên đấu thầu; Bản sao Giấy phép thành lập (hoặc Quyết địnhthành lập của cơ quan có thẩm quyền) và Giấy đăng ký kinh doanh (trường hợp nộpđơn lần đầu hoặc có sự thay đổi về vốn điều lệ); Báo cáo tài chỉnh năm gần nhất(bao gồm bảng cân đối kế toán và báo cáo kết quả kinh doanh).

Chậmnhất là ngày 15 tháng 12, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải công bố danhsách các đơn vị được công nhận thành viên đấu thầu năm sau kêu theo mã thànhviên.

6.3.Sau khi được cấp giấy công nhận thành viên đấu thầu trái phiếu Chính phủ, cácthành viên phải tuân thủ các điều kiện quy định tại Quy chế này. Trường hợp cóvi phạm, đã được Trung tâm giao dịch chứng khoán nhắc nhở mà không khắc phụchoặc tái vi phạm nhiều lần, Trung tâm giao dịch chứng khoán sẽ rút giấy côngnhận thành viên.

6.4.Mỗi thành viên chỉ được cử một đại diện tham gia đấu thầu. Trường hợp cầnthiết, Hội sở chính có thể ủy quyền cho một chi nhánh làm đại diện.

**Điều 7.**Các điều kiện tham gia đấu thầu.

7.1.Là thành viên đấu thầu qua Trung tâm giao dịch chứng khoán;

7.2.Có tài khoản ký quỹ tại Ngân hàngchỉ định và nộp tiền ký quỹ theo đúng quy định tại Điều 9 Quy chế này;

7.8.Chấp hành đầy đủ thủ tục và quy đinh về đấu thầu trái phiếu Chính phủ quy địnhtại Quy chế này;

7.4.Có đơn đăng ký đấu thầu gửi Trungtâm giao dịch chứng khoán;

7.5.Có tài khoản lưu ký chứng khoán mởtại Trung tâm giao dịch chứng khoán hoặc thành viên lưu ký.

**Điều 8.**Thông báo đấu thầu.

Trướcngày tổ chức đấu thầu 2 ngày làm việc, Trung tâm giao dịch chứng khoán gửithông báo phát hành trái phiếu Chính phủ cho các thành viên tham gia đấu thầutheo các hình thức sau đây:

8.1.Trung tâm giao dịch chứng khoán gửi thông báo bằng Fax cho các thành viên đấuthầu;

8.2.Gửi qua mạng máy tính nếu các thành viên có kết nôi vôi mạng máy tính của Trungtâm giao dịch chứng khoán;

8.3.Niêm yết tại trụ sở Trung tâm giao dịch chứng khoán;

8.4.Trong cùng thời gian trên, bản thông báo phát hành trái phiếu Chính phủ nêutrên cũng được công bố trên các phương tiện thông tin đại chúng, bao gồm: báoNhân dân, báo Sài Gòn giải phóng và Đài Truyền hình Trung ương.

**Điều 9.**Ký quỹ.

9.1.Trước khi kết thúc giờ đăng ký đấu thầu, các tổ chức tham gia đấu thầu phải đảmbảo mức ký quỹ tôi thiểu 5% trên tổng khối lượng đăng ký đấu thầu.

9.2.Số tiền ký quỹ quy định tại điểm9.1 trên đây phải được gửi vào tài khoản ký quỹ mở tại

Ngânhàng chỉ định. Trong thời gian ký quỹ (kể từ khi ký quỹ tới khi được giải tỏa),số tiền ký quỹ sẽ không được hưởng lãi.

9.3.Trước giờ mở thầu, Ngân hàng chỉ định gửi cho Trung tâm giao dịch chứng khoánbản xác nhận danh sách các thành viên ký quỹ và số tiền ký quỹ.

9.4.Ngay sau khi có kết quả đấu thầu, Trung tâm giao dịch chứng khoán sẽ yêu cầuNgân hàng chỉ định chuyển trả lại số tiền ký quỹ cho các đôi tượng không trúngthầu và chuyển toàn bộ số tiền ký quỹ của các đôi tượng trúng thầu vào tàikhoản của Kho bạc Nhà nước mở tại Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước. Số tiền ký quỹ sẽ được trừ vào số tiền thanh toán trái phiếu của đơnvị trúng thầu.

**Điều 10.**Đăng ký đấu thầu.

10.1.Tất cả các đơn đăng ký đấu thầu phải được gửi đến Trung tâm giao dịch chứngkhoán trước 13 giờ của ngày mở thầu. Mỗi thành viên chỉ được điền vào một phiếuđăng ký cho một loại trái phiếu Chính phủ. Trường hợp có nhiều loại trái phiếuChính phủ cùng được đấu thầu, mỗi loại trái phiếu Chính phủ phải đăng ký trênmột phiếu riêng. Sau khi phiếu đăng ký đã được gửi đi, đơn đăng ký không đượcsửa chữa gì thêm.

Khốilượng đăng ký được tính theo mệnh giá trái phiếu Chính phủ. Đơn vị đăng ký tươngứng với từng mức lãi suất phải là 100 triệu đồng Việt Nam.

102. Đối với đấu thầu không cạnh tranh, các đoi tượng tham gia chỉ điền khôi lượngtrái phiếu Chính phủ đăng ký mua.

Đốivới đấu thầu cạnh tranh, lãi suất đăng ký đấu thầu được ghi theo tỷ lệ % năm vàphần thập phân tối đa là 2 con số sau dấu phẩy. Mỗi phiếu đăng ký đấu thầu đượcđăng ký tối đa 5 mức lãi suất khác nhau. ở mỗi mức lãi suất, khối lượng đăng ký phải được ghi bằng chữ và bằngsố. Trường hợp có sự khác biệt giữa phần số và chữ, phiếu đăng ký đó được coilà không hợp lệ và bộ loại.

10.3.Trường hợp đăng ký đấu thầu trực tiếp, đơn đăng ký đấu thầu (bản chính) phải cóchữ ký của một cán bộ loại A (cánbộ cấp giám đốc hoặc tổng giám đốc) hoặc hai cán bộ loại B (cán bộ cấp phòng) đã đăng kýtại đơn xin tham gia thành viên đấu thầu và phải được bỏ vào phong bì có dấuniêm phong.

**Điều 11.**Cách thức gửi đơn đăng ký đấu thầu.

Đơnđăng ký có thể được gửi cho Trung tâm giao dịch chứng khoán theo các hình thứcsau đây:

-Truyền qua mạng (đối với các thành viên có nối mạng với Trung tâm giao dịchchứng khoán);

-Gửi trực tiếp đến hòm nhận phiếu đăng ký tại Trung tâm giao dịch chứng khoán vàđược bảo mật theo quy đinh hiện hành.

**Điều 12.**Xử lý đơn đăng ký đấu thầu.

Giờmở thầu quy đinh là 13 giờ 80 phút của ngày đấu thầu. Việc mở thầu có thể thựchiện qua mạng vi tính, Trung tâm giao dịch chứng khoán hướng dẫn cụ thể quytrình, thủ tục đấu thầu qua mạng vi tính.

Vàogiờ quy định mở thầu, hòm nhận đơn dăng ký đấu thầu sẽ được mở tại địa điểm tổchức đấu thầu của Trung tâm giao dịch chứng khoán. Toàn bộ phiếu đăng ký sẽ đượcchuyển đến bộ phận xử lý Các phiếu đăng ký sẽ qua 2 lần kiểm tra và được ký xácnhận sau mỗi lần kiểm tra. Những phiếu đăng ký không phù hợp với mẫu biểu quyđịnh, không ghi đúng theo các quy định tại Quy chế này sẽ được coi là nhữngphiếu không hợp lệ và được Trung tâm giao dịch chứng khoán thông báo ngay chocác đói tượng đăng ký đấu thầu bằng Fax hoặc thông qua mạng vi tính, trong đóghi rõ lý do không hợp lệ.

Saukhi xử lý, toàn bộ các phiếu đăng ký hợp lệ sẽ được tập trung tại bộ phận xétthầu để nhập dữ liệu vào máy tính.

**Điều 13.**Việc xác định khối lượng và lãi suất trái phiếu Chính phủ trúng thầu căn cứvào:

-Khối lượng và lãi suất đặt thầu 'của các thành viên;

Khốilượng trái phiếu Chính phủ dự kiến huy động và lãi suất chỉ đạo (nếu có);

Khốilượng trái phiếu Chính phủ dược đưa vào đấu thầu cạnh tranh được xác định bằngkhôi lượng trái phiếu Chính phủ dự kiến đấu thầu trừ đi khói lượng đăng kýkhông cạnh tranh (tối đa bằng 30% tổng khôi lượng dự kiến đấu thầu);

-Khối lượng trái phiếu Chính phủ trúng thầu được tính theo thứ tự tăng lên củalãi suất đặt thầu trong phạm vi lãi suất chỉ đạo.

Tạimức lãi suất đặt thầu cao nhất trong phạm vi lãi suất chỉ đạo có khôi lượngtrái phiếu Chính phủ đật thầu vượt quá khối lượng trái phiếu Chính phủ được đưavào đấu thầu cạnh tranh thì khôi lượng trái phiếu Chính phủ được phân chia chomỗi phiếu đặt thầu theo tỷ lệ thuận với tổng khôi lượng.trái phiếu Chính phủđật thầu của từng phiếu tại mức lãi suất đó; nhưng được làm tròn số tới 100triệu đồng Việt Nam.

Lãisuất phát hành trái phiếu Chính phủ là lãi suất trúng thầu cao nhất được ápdụng chung cho tất cả các đối tượng trúng thầu cạnh tranh và không cạnh tranh.

Trườnghợp khối lượng trái phiếu Chính phủ đăng ký đấu thầu không cạnh tranh vượt quátỷ lệ tôi đa do Bộ Tài chính quy định thì khối lượng được phép mua tối đa đượcphân chia cho mỗi phiếu đặt thầu theo tỷ lệ thuận với khối lượng trái phiếuChính phủ đăng ký của từng phiếu và được làm tròn tới 100 triệu đồng Việt Nam.

**Điều 14.**Giá bán trái phiếu được quy định tại điểm 6.6 Mục II Thông tư số 55/2000/TT-BTC ngày09/6/2000 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc đấuthầu trái phiếu Chính phủ qua thị trường giao dịch chứng khoán tập trung.

**Điều 15.**Thông báo kết quả trúng thầu.

Saukhi kết thúc việc mở thầu, xác định khối lượng và lãi suất trúng thầu, Trungtâm giao dịch

chứngkhoán gửi bản tổng hợp kết quả đấu thầu cho Bộ Tài chính đồng gửi ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Căncứ bản tổng hợp kết quả đấu thầu, Trung tâm giao dịch chứng khoán gửi thông báokết quả đấu thầu cho các đôi tượng tham gia đấu thầu và Ngân hàng chỉ định,công bố kết quả đấu thầu trên các phương tiện thông tin đại chúng và niêm yếttại trụ sở Trung tâm giao dịch chứng khoán.

Cáchthức gửi thông báo và công bố trên các phương tiện thông tin đại chúng thựchiện như quy định tại Điều 8 Quy chế này.

**Điều 16.**Ngày phát hành trái phiếu được ấn định vào ngày làm việc thứ 2 kể từ sau ngàyđấu thầu.

**Điều 17.**Thanh toán tiền mua và chuyển giao trái phiếu.

17.1.Ngay sau khi nhận được kết quả đấu thầu và theo đề nghị của Trung tâm giaodịch chứng khoán, Ngân hàng chỉ định có trách nhiệm chuyển trả lại toàn bộ sốtiền ký quỹ cho các đôi tượng không trúng thầu.

17.2.Trong vòng 2 ngày làm việc tiếp theo sau ngày tổ chức đấu thầu, các đôi tượngtrúng thầu phải thanh toán toàn bộ tiền mua trái phiếu Chính phủ (theo giá bánđã được xác định trong thông báo kết quả đấu thầu trừ đi số tiền đã ký quỹ) vàotài khoản của Kho bạc Nhà nước tại Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước. Số tiền thành viên trúng thầu phải thanh toán sẽ được làm tròn đếnhàng trăm đồng.

17.3.Sau khi có xác nhận của Ngân hàng Nhà nước Trung ương (Sở giao dịch) về việcthanh toán tiền của các đôi tượng trúng thầu.

-Trung tâm giao dịch chứng khoán có trách nhiệm ghi Có vào tài khoản lưu ký chứngkhoán phần kết quả trúng thầu đã được thanh toán cho các đối tượng trúng thầulà thành viên lưu ký hoặc ghi Có vào tài khoản lưu ký của thành viên lưu kýnhận ủy thác lưu ký cho đối tượng trúng thầu, đồng thời gửi thông báo xác nhậncho thành

viênlưu ký về việc hạch toán này. Thành viên lưu ký có trách nhiệm ghi Có vào tài khoản lưu ký của kháchhàng ủy thác;

Trườnghợp các đối tượng trúng thầu có nhu cầu rút chứng chỉ trái phiếu Chính phủ thìđược thực hiện theo quy trình và quy định của Trung tâm giao dịch chứng khoán.

**Điều 18.**Phạt chậm thanh toán.

Trườnghợp các đối tượng chậm thanh toán tiền mua trái phiếu Chính phủ được xử lý theoquy định tại tiết 7.3 điểm 7 Mục II Thông tư số 55/2000/TT-BTC ngày 09/6/2000 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc dấuthầu trái phiếu Chính phủ qua thi trường giao dịch chứng khoán tập trung.

**Điều 19.**Thanh toán lãi và gốc trái phiếu Chính phủ.

19.1*.*Đôi với các trái phiếu Chính phủ được lưu ký tại Trung tâm giao dịch chứngkhoán, việc thanh toán lãi và gốc trái phiếu Chính phủ được thực hiện thông quacác thành viên lưu ký. Trước ngày đến hạn thanh toán gốc, lãi ít nhất 10 ngày,Trung tâm giao dịch chứng khoán thông báo cho Bộ Tài chính khối lượng trái phiếu lưu ký tại Trung tâmgiao dịch chứng khoán để làm căn cứ thanh toán. Trước ngày thanh toán gốc, lãimột ngày, Bộ Tài chính chuyển tiền vào tàikhoản của Trung tâm giao dịch chứng khoán mở tại Ngân hàng chỉ định để chuyểncho các thành viên lưu ký. Căn cứ vào khối lượng chứng khoán lưu ký, Trung tâmgiao dịch chứng khoán chuyển tiền cho từng thành viên lưu ký để thanh toán trựctiếp cho người sở hữu trái phiếu.

19.2.Đối với các loại trái phiếu Chính phủ không lưu ký tại Trung tâm giao dịchchứng khoán, việc thanh toán lãi và gốc trái phiếu Chính phủ được thực hiệnthông qua Kho bạc Nhà nước hoặc các tổ chức đại lý được ủy quyền của Bộ Tài chính theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

**Điều 20.**Khiếu nại vi phạm.

Cácđối tượng tham gia đấu thầu có quyền khiếu nại về các vấn đề có liên quan đếnviệc tổ chức đấu thầu trái phiếu. Trong vòng 10 ngày kể từ ngày nhận được đơnkhiếu nại, Trung tâm giao dịch chứng khoán có ý kiến trả lời cụ thể bằng vănbản. Trường hợp đối tượng khiếu nại không thỏa mãn có thể khiếu nại lên cấp cóthẩm quyền liên quan./.